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PROJETO DE MONOGRAFIA

AS TEORIAS DA RESPONSABILIDADE E DA IRRESPONSABILIDADE PENAL E SUAS CORRENTES ACERCA DA PUNIBILIDADE DA PESSOA JURIDICA E PESSOA FISICA NOS CRIMES AMBIENTAIS.

PROJETO DE MONOGRAFIA

AS TEORIAS DA RESPONSABILIDADE E DA IRRESPONSABILIDADE PENAL E SUAS CORRENTES ACERCA DA PUNIBILIDADE DA PESSOA JURIDICA E PESSOA FISICA NOS CRIMES AMBIENTAIS. .

1. IDENTIFICAO DO PROJETO

Ttulo: As Teorias da Responsabilidade e da Irresponsabilidade Penal e suas correntes acerca da punibilidade da Pessoa Juridica e Pessoa Fisica nos crimes ambientais.

Durao: 12 (doze) meses

Incio: Julho/2011 Trmino: Julho/2012

2 OBJETO 2.1 Tema Responsabilidade Penal Ambiental: Teorias da responsabilidade e a lei 9.605/98 . 2.2 Delimitao do tema As Teorias da Responsabilidade e da Irresponsabilidade Penal correntes acerca da punibilidade da Pessoa Juridica e crimes ambientais. 2.3 Formulao do problema A partir das teorias da dogmtica penal, possvel a pessoa jurdica ser responsabilizada penalmente pela prtica de um delito. ambiental penal 9.605/98 e CF/88? At onde a expresso clssica societas delinquere non potest ter validade diante da lei e suas

Pessoa Fisica nos

2.4 Hipteses Duas correntes divergem acerca da possibilidade de aplicao de sanes penais s pessoas jurdicas. Basicamente, pode-se dizer que nos pases filiados famlia romanogermnica, cujos ordenamentos se constituem na maioria, vige o princpio societas delinquere non potest, o que significa dizer que se reputa inadmissvel a punibilidade penal das pessoas jurdicas, havendo a previso de aplicao somente de sanes administrativas ou civis. J, nos pases anglo-saxes e naqueles que receberam suas influncias, vigora o princpio da common law, que admite a responsabilidade penal da pessoa jurdica. A justificativa para essa tendncia vem do fato de que a sociedade atual, denominada moderna ou contempornea, est experimentando novas formas de criminalidade, cujos efeitos no mais das vezes so devastadores e irreparveis como os crimes ambientais. Constituio Federal, certo, em duas situaes, cuidou da responsabilidade da pessoa jurdica (crimes econmicos e ambientais - CF, arts. 173, 5 e 225, 3). No que diz respeito aos crimes ambientais o assunto foi regulamentado (Lei 9.605/1998, art. 3). No entanto a doutrina at hoje discute se essa responsabilidade tem ou no o carter "penal" pois da tradio do nosso Direito penal a vigncia da responsabilidade subjetiva (desde o Cdigo Criminal do Imprio de 1830 exigese dolo ou culpa para a existncia da infrao penal). Esta forma arcaica do Direito penal no mais satisfaz a poltica ambiental brasileira e grande maioria dos doutrinadores. 3 JUSTIFICATIVA A Carta Magna,em nosso ordenamento jurdico, garante a todos o

direito a um meio ambiente sadio, atravs de sua preservao. A maioria dos crimes ambientais realizada pelas pessoas jurdicas objetivando a explorao de suas atividades visando lucros. A Constituio Federal de 1988 trouxe em seu texto a previso de que tambm as pessoas jurdicas praticantes de atividades e condutas lesivas ao

meio ambiente, alm da reparao dos danos causados estaro sujeitas a sanes penais e administrativas aplicveis pelas leis existentes em nosso pais. Apesar das controvrsias que o tema suscita, alguns dos doutrinadores tomam como possvel a pratica de crimes ambientais por pessoas jurdicas, devendo estas ser penalizadas conformes a lei determina, alm de fiscalizadas pelo rgo publico com competncia dada pela Constituio para agir em nome dos interesses da sociedade e proteger o meio ambiente, que o Ministrio Pblico. A Lei n.9.605/98 fixou parmetros para a responsabilizao das pessoas jurdicas, sendo que as condutas lesivas ao meio ambiente tm tripla conseqncia jurdica na mencionada Lei, havendo penalidade na esfera administrativa, civil e penal., de forma alternativa ou cumulativamente. A Lei Ambiental, em qualquer destas condutas procurou estabelecer penas compatveis com a natureza e objeto social da pessoa jurdica. Diante deste contexto , a importncia de se estudar esse tema est em apontar direes prticas sobre a responsabilidade criminal dos entes coletivos, face as discusses doutrinrias com posies divergentes e inobservncia de nossa legislao em relao ao assunto. Tal contexto enseja uma reviso aos textos constitucional e penal, j que tal responsabilidade ainda prevista timidamente por ambos.

4 OBJETIVOS 4.1 Geral Analisar, por meio do ponto de vista dogmtico, a possibilidade de responsabilizar penalmente a pessoa jurdica como sujeito ativo de um delito, luz das teorias realista e da fico. 4.2 Especficos

4.2.1 - Estudar os direitos de personalidade da pessoa jurdica, evoluao histrica, e o direito comparado bem como as teorias que explicam a sua existncia; 4.2.2 Analisar os princpios basilares que norteiam a

responsabilidade penal; 4.2.3 Analisar as Teorias da Responsabilidade Penal correntes acerca da punibilidade da Pessoa Juridica e crimes ambientais. 5 REFERENCIAL TERICO 5.1 CONCEITO DE PESSOA JURDICA A conceituao jurdica de pessoa, est inserida neste contexto pois para esta que o ordenamento jurdico dirigido, ou, melhor dizendo, nas palavras de Diniz (2005, p. 116):
Pessoa o ente fsico ou coletivo suscetvel de direitos e obrigaes, sendo sinnimo de sujeito de direito. Sujeito de direito aquele sujeito de um dever jurdico, de uma pretenso ou titularidade jurdica, que poder de valer, atravs de uma ao, o no cumprimento do dever jurdico, ou melhor, o poder de intervir na produo da deciso judicial.

e suas

Pessoa Fisica nos

O direito passou a se equiparar pessoa humana devido ao aumento da complexidade da vida em sociedade e o surgimento da necessidade de conjugao de empenhos de diversos indivduos em prol de interesses comuns ou de cunho social. (PEREIRA, 2008). Segundo Diniz, (2005, p. 221) para que participem da jurdica, com certa individualidade e em nome prprio, a prpria norma de direito lhes confere personalidade e capacidade jurdica, tornando-os sujeitos de direitos e obrigaes. Desta forma a partir da necessidade individual humana de juntar esforos, centralizando determinada atividade num agrupamento de indivduos, com real objetivo de alcanar seus fins, deu se o surgimento da pessoa moral,

o que, se fossem fazer individualmente, seriam de difcil ou impossvel obteno. (VENOSA, 2005). Ento pode-se dizer que a pessoa jurdica a unidade de pessoas naturais ou de patrimnios, que visa consecuo de certos fins, reconhecida pela ordem jurdica como sujeito de direito e obrigaes. (DINIZ, 2002. p. 206), ou ainda na concepo do ilustre Hans Kelsen. (2001, p. 89)
[...] a denominada pessoa jurdica apenas a expresso unitria de um complexo de normas, isso , de um ordenamento jurdico, e exatamente daquele que regula a conduta de uma pluralidade de homens. Ela ou personificao de um ordenamento parcial, como a que constituiu o estatuto de uma associao, ou um ordenamento total, que constitui uma comunidade jurdica, que abrange todas as comunidades parciais e que, comumente, representada pela pessoa do Estado.

Desta forma, entendemos

que a capacidade jurdica atribuda aos

entes coletivos, decorre principalmente, da aptido jurdica que lhes dada, ora sendo uma unidade de pessoas naturais, ora sendo um conjunto patrimonial, fazendo destes entes capazes de adquirirem e contrarem obrigaes, assim como qualquer ser humano (NADER, 2003). 5.2. Teorias acerca da pessoa jurdica A partir do surgimento da pessoa jurdica surgiram algumas discusses a respeito da natureza jurdica deste ente. Diante disto, mencionada matria assunto bastante polemizado entre os estudiosos do assunto,
[...] dela tendo-se ocupado juristas de todas as pocas e de todos os campos do direito. [...] com freqncia o problema dessa conceituao v-se banhado por posies e paixes polticas e religiosas e, de qualquer modo, sobre a matria formou-se uma literatura vastssima e complexa, cujas teorias se interpenetram e se mesclam, num emaranhado de posies sociolgicas e filosficas. (VENOSA, 2005, p. 260)

Dinate disso, muitas teorias foram criadas, sendo as mais relevantes: A teoria da fico e a teoria da realidade, por se tratarem justamente das teorias que originam a divergncia entre a capacidade e a incapacidade penal ativa da pessoa jurdica .

5.2.1 Teoria da Fico Tem origem no direito cannico, sendo que, atualmente, se encontra em decadncia, tem como seus principais defensores Savigny e Vareil, sendo que os mesmos, atravs dela, defendem que somente o homem pode ser sujeito de direitos pois ele pode possuir vontade e real existncia. (CABETTE, 2003). Isto posto, a existncia da pessoa jurdica somente possvel pela criao da mente humana e pela determinao legal a seu respeito, podendo o legislador intervir em sua personalidade jurdica na medida dos seus interesses. (VENOSA, 2005) Da-se a concepo do ente coletivo atravs de um artifcio ficto da lei, da sorte que as mesmas se constituem por mera artificialidade criada pelo homem, podendo por este ser extinta ou modificada como lhe convir. (NADER, 2003,) Esta teoria, advinda do direito romanstico, tem como principal alicerce o brocardo societas delinquere non potest, ou seja, a pessoa jurdica no pode delinqir (GOMES, 2007). inadimissivel uma pessoa ficta o exerccio de delitos, bem como lhes inaplicvel os conceitos penais de dolo ou culpa, de carter puramente subjetivo, sendo impossvel aplicar a pessoa jurdica, diversas penas que esto previstas no diploma penal, como por exemplo, as privativas de liberdade. O mesmo entende que no o ente coletivo que delinqe atravs de seus representantes e scios, mas so os scios que se revestem por trs da empresa para a prtica de fato tpico. Assim, somente os gerentes e diretores, responsveis de fato pelos ilcitos, podero ser responsabilizados penalmente por crimes cometidos por intermdio de pessoa jurdica. Portanto, podemos dizer que a teoria da fico enxerga o ente jurdico como sendo isento de animus prprio, e impossibilitando-lhe reger-se com autonomia prpria necessitando assim da ao de seus instituidores para exteriorizao de suas vontades.(MIRABETE 1997)

5.2.2 Teoria da realidade

Toma como preceito que, pessoa no s o homem. Junto deste h entes dotados de existncia real, to real quanto a das pessoas fsicas. So as pessoas jurdicas, que constituem realidades vivas. (MONTEIRO, 2003, p. 125) Desta reza que, o Direito vigente no institui os entes coletivos, apenas os reconhece, declarando sua existncia (GRASSI NETO, 1997, p. 199). A mesma sustenta que a vontade, pblica ou privada, capaz de dar vida a um organismo, que passa a ter existncia prpria, distinta da de seus membros, capaz de tornar-se sujeito de direito, real e verdadeiro. (RODRIGUES, 2003, p. 88). Desta forma, tem-se a pessoa jurdica com um ente vivo e ativo, autnomo aos indivduos que a compe atuando da mesma forma que a pessoa fsica, ainda que atravs de mtodos diferentes, podendo inclusive, delinqir e sofrer sanes. Nesta linha, podemos atribuir pessoa jurdica uma personalidade real, com direitos e deveres, possuindo assim vontade e capacidade de ao, e como conseqncia, capaz de ser responsabilizada civil e penalmente por seus atos. (PRADO, 2001). Desta forma,
Aplicando tais conceitos ao direito penal pode-se dizer que, ao adotarse tal pensamento, h de se constatar que a pessoa coletiva perfeitamente capaz de vontade. Ela no mito, pois concretiza-se em cada etapa importante de sua vida pela reunio, deliberao e voto da assemblia geral de seus membros, ou mesmo atravs de sua administrao ou gerncia (SHECARIA, 1998, p. 88).

Em resumo , a pessoa jurdica, no parecer da teoria da realidade, existe livremente da pretenso de seus scios , tendo obtenao de um mesmo fim. 5.3 O conflito com os princpios do direito penal O conflito principal acerca do dos entes coletivos como sujeito ativo de um crime, ou seja, pessoa que pratica a conduta descrita pelo tipo penal (NUCCI, 2006, p. 162), reside no aspecto principiolgico da culpabilidade e da responsabilidade pessoal, como explica LUISI (2001, p. 91): como objetivo, a

[...] se endossado o entendimento de que literalmente est admitida a responsabilidade penal da pessoa jurdica, entra em claro conflito os princpios explcitos reitores e embasadores do nosso ordenamento constitucional. Ou seja: com os princpios da pessoalidade da pena e da culpabilidade, enquanto condio da condenao e da aplicao

Ou ainda nas palavras de PRADO ( 2001, p.104)


O fundamento de tal orientao radica, essencialmente, que se encontram ausentes na atividade da prpria pessoa jurdica os elementos seguintes: a) capacidade de ao no sentido penal estrito; b) capacidade de culpabilidade (principio da culpabilidade); c) capacidade de pena (principio da personalidade da pena), indispensveis configurao de uma responsabilidade penal subjetiva.

A culpabilidade, segundo afirma Guilherme de Souza Nucci (2006, p. 271), um fenmeno de cunho social, incidindo diretamente no fato consumado, uma vez que observados a imputabilidade do autor, bem como, o potencial conhecimento da ilicitude do fato, e a inexigibilidade de outra conduta que no quela. Entendemos ento que os aspectos psicolgicos do agente possuem importncia fundamental para o juzo de reprovao de determinado ato, pois o agir do homem se funda basicamente na exteriorizao dos valores que o mesmo escolheu para a ao especfica. (REALE, 2000,). Desta forma de conforme o instituto da culpabilidade, veremos como o mesmo se enquadra perante os crimes cometidos pelas pessoas jurdicas, qual seja, por faltarem essas pessoas coletivas racionalidade, vontade prpria, e falta de discernimento de suas atitudes, impossvel as mesmas serem sujeitos ativos de qualquer fato tpico. O que mais certo se enquadraria nesse caso, seria a responsabilizao dos seus scios integrantes, ou administradores, por serem eles os donos das decises tomadas em nome do ente coletivo. (Cabette, 2003) J sobre a responsabilidade pessoal, ou personalidade da pena, possvel constatar que:
O Princpio da Responsabilidade pessoal, que constitui um dos eixos do clssico Direito penal, nos conduz a cuidar com muita cautela do tema da responsabilidade penal da pessoa jurdica (prevista entre ns, na Lei Ambiental 9.605/98). O tema , sem sombra de dvida, um

dos mais controversos do Direito Penal. [...] O princpio da responsabilidade pessoal probe o castigo penal pelo fato de outrem (pelo fato alheio), j que o ser humano s pode responder penalmente pelos fatos prprios. Ou seja: ningum pode ser responsabilidade criminalmente por fatos de terceiros. A responsabilidade penal, diferentemente da civil, tributria, etc., deve recair diretamente sobre a pessoa que exteriorizou o fato, que se envolveu causal e juridicamente no fato. [...] Do significado bsico do princpio da responsabilidade pessoal infere-se consequentemente: (dentro da empresa s responde penalmente o scio que tenha se nvolvido causal e juridicamente com o fato) (BIANCHINI GOMES; 2009, p. 362)

Conforme os princpios da culpabilidade e da responsabilidade pessoal, conclui-se que falta pessoa jurdica imputabilidade, ou seja, capacidade de inteleco sobre o significado de sua conduta, mas tambm de comando da prpria vontade, de acordo com esse entendimento (CAPEZ, 2005, p. 306), portanto:
A imputabilidade como capacidade de entender o carter criminoso do fato e determinar-se de acordo com esse entendimento, condio da culpabilidade, cujo contedo se exaure do dolo e na culpa. (REALE JNIOR, 2000, p. 124)

Desta forma, conclui-se que:


necessrio, pois, distinguir entre sujeito da ao e sujeito da imputao, que no so coincidentes no caso de pessoas jurdicas, visto que estas s podem atuar atravs de seus rgos e representantes, isto , de pessoas fsicas (sujeito da ao). Ento os efeitos jurdicos imputados pessoa coletiva so aqueles decorrentes de conduta de seu representante, sendo sua atividade unicamente uma atividade juridicamente imputada (PRADO, 2001, p. 105)

5.4 A Previso da responsabilidade penal da pessoa jurdica nos crimes ambientais O Artigo 225 da CFB em seu pargrafo 3 estabelece: As condutas e atividades consideradas lesivas ao meio ambiente sujeitaro os infratores, fsicas ou jurdicas, as sanes penais e administrativas, independente da obrigao de reparar os danos causados. (BRASIL, 1988,p.223 ) A constituio federal de 1988 foi o maior passo que o pas deu em relao responsabilidade para os crimes de natureza ambiental. Em 1998 foi criada a lei 9.605/98 a qual disps sobre as sanes penais

e administrativas derivadas de condutas e atividades lesivas ao meio ambiente. O artigo 3 desta lei dispe que:
As pessoas jurdicas sero responsabilizadas, administrativa, civil e penalmente conforme o disposto nesta lei, nos casos em que a infrao seja cometida por deciso de seu representante legal ou contratual, ou de seu rgo colegiado, no interesse ou beneficio da sua entidade. Pargrafo nico. A responsabilidade das pessoas jurdicas no exclui as da pessoa fsica, autoras, co-autoras ou participes do mesmo fato. (BRASIL, Cdigo Penal Ambiental, 1998)

Sendo assim concluimos que com o advento da constituio federal de 1988 bem como com a edio da lei 9.605/98 vem romper de vez o clssico axioma do societas delinquere non potest (VADIR SZNICK, 2001) A Constituio Federal de 1988 j dispunha sobre o tema, no entanto, alguns doutrinadores, interpretando esses dispositivos entendiam que no a constituio no previa a responsabilidade penal da pessoa jurdica, no entanto a nova lei infraconstitucional inseriu a responsabilidade da pessoa jurdica em nosso ordenamento. (RIBEIRO, 2010)

6 METODOLOGIA 6.1 Mtodo de Abordagem A pesquisa utilizar o mtodo dedutivo, partindo do geral para o especfico. 6.2 Mtodo de Procedimento A tcnica de pesquisa ser bibliogrfica e documental-legal, em um tipo de pesquisa qualitativo.

7 - PROJETO DE SUMRIO DA MONOGRAFIA 1 EVOLUO HISTRICA E DIREITO COMPARADO 1.1 Evoluo Histrica 1.1.1- .Direito Babilnico 1.1.2 Direito Indiano 1.1.3 Direito Hebreu 1.1.4 Direito Grego 1.1.5 Direito Romano 1.2 Direito Comparado 1.2.1 O direito comparado nos pases europeu

1.2.1O direito comparado nos pases da Amrica 2 CONCEITOS PRELIMINARES 2.1 Conceito de Pessoa Fsica 2.2 Conceiro de Pessoa Jurdica 2.3 O que Natureza Jurdica 2.4 Conceito de de Crime e crimes ambientais 2.5 Culpabilidade no crime ambiental 3 TEORIAS SOBRE A RESPONSABILIZAO E A JURISPRUDNCIA 3.1 Teoria da Responsabilidade Penal da Pessoa Jurdica 3.1.1 Constituio Federal 3.1.2 Lei de Crimes Ambientais (Lei n 9.605/98) 3.1.3 Penas Aplicadas 3.2 Teoria da Irresponsabilidade Penal da Pessoa Jurdica 3.2.1 Constituio Federal 3.2.2 Cdigo Penal 3.2.3 Cdigo Processo Penal

8 - CRONOGRAMA DE PESQUISA

Ms/Ano 2012/2013 Fases Levantamento bibliogrfico e jurisprudencial Anlise material e reviso do

Jun

Jul

Ago

Set

Out

Nov

Dez

Jan

Fev

Mar

Abr

Mai

X X X X X X X X X X X X

Leituras e fichamentos Redao inicial Redao final Reviso Apresentao pblica e defesa

Entrega da redao final

9 - REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS

BECCARIA, Cesare. Dos delitos e das penas. 3. ed. rev. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2006. 127 p. BIANCHINI, Alice; GARCIA-PABLOS DE MOLINA, Antonio; GOMES, Luiz Flvio. . Direito penal: introduo e princpios fundamentais. 2. ed. rev., atua e ampl. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2009. BONAT, Luiz Antonio. Pessoa jurdica: das penas aplicadas e dosimetria. Revista de Direito Ambiental, So Paulo , v. 10, n. 42 , p. 75-100, jun./2006. BRASIL. Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2004. BRASIL. Lei de Crimes.Ambientais, Lei n 9605 de 1998. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2003. CABETTE, Santos Luis Eduardo. Responsabilidade Penal da Pessoa Jurdica Estudo critico. Curitiba: Juru, 2003. CAPEZ, Fernando. Curso de Processo Penal. 12. ed. So Paulo: Saraiva, 2005. COUTO, Giovanna Serafin. Reponsabilidade penal da pessoa jurdica. Cricima, SC: Do autor, 2004. Monografia (Especializao em Tendncias Contemporneas do Direito Processual) - Universidade do Extremo Sul Catarinense, Cricima, 2004. PEREIRA, Caio Mrio da Silva. Instituies de direito civil. 22 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2008. p.295. CRUZ, Ana Paula Fernandes Nogueira da. A culpabilidade nos crimes ambientais. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008. 287 p.

CUNHA, Rogrio Sanches. Direito penal. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2006. DINIZ, Maria Helena. Curso de direito civil brasileiro. So Paulo: Ed. Saraiva, 2002