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Publicaes da

Escola da AGU

Propriedade Intelectual
conceitos e procedimentos

Autores
Leslie de Oliveira Bocchino, Maria Cristina Cesar de Oliveira, Mauro Sodr
Maia, Nilto Parma, Roberto Roberval Ritter Von Jelita, Rogrio Filomeno
Machado, Rosa Maria Vidal Pena.

Braslia
2010
Publicaes da Escola da AGU
Escola da Advocacia-Geral da Unio
SBN Quadra 01 Edifcio Palcio do Desenvolvimento 4 andar -
CEP 70057-900 Braslia DF Telefones (61) 3105-9970 e 3105-9968
e-mail: escoladaagu@agu.gov.br

ADVOGADO-GERAL DA UNIO
Ministro Lus Incio Lucena Adams

DIREO GERAL DA AGU


Fernando Luiz Albuquerque Substituto do Advogado-Geral da Unio
Hlia Maria Betero Procuradora-Geral da Unio
Marcelo Siqueira Freitas Procurador-Geral Federal
Adriana Queiroz de Carvalho Procuradora-Geral da Fazenda Nacional
Ronaldo Jorge Arajo Vieira Junior Consultor-Geral da Unio
Ademar Passos Veiga Corregedor-Geral da AGU
Grace Maria Fernandes Mendona Secretaria-Geral de Contencioso

ESCOLA DA AGU
Jerfferson Cars Guedes Diretor
Juliana Sahione Mayrink Neiva Coordenadora-Geral
Reviso
Luiz Henrique da Silva
Luiz Antnio de Mello Lisboa

Apoio Institucional: Escola da AGU


Coordenao (Srie Publicaes da Escola da AGU): Jefferson Cars Guedes
Juliana Sahione Mayrink Neiva
Secretaria Editorial: Antonio Barbosa da Silva; Niuza G. B. Lima
Diagramao: Niuza Gomes Barbosa de Lima
Capa: Heitor ckeli

Os conceitos, as informaes, as indicaes de legislaes e as opinies expressas no contedo


publicado, so de responsabilidade exclusiva de seus autores.

P976 Publicaes da Escola da AGU: Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos/


BOCCHINO, Leslie de Oliveira...[et al]. -- Braslia: Advocacia-Geral da Unio, 2010.
316 p. -- (Srie Publicaes da Escola da AGU / Coordenao de Jefferson Cars
Guedes [e] Juliana Sahione Mayrink Neiva ; 6)

1.Propriedade intelectual Brasil I. Ttulo. II. Srie


CDD 342.27

Ficha catalogrfica: Ana Paula Soares de Araujo (Bibliotecria - CRB1/1176)


AGRADECIMENTOS

Os autores agradecem s ilustres autoridades a seguir nominadas,


pela valiosa e imprescindvel contribuio para a realizao deste
trabalho:
Excelentssimo Senhor Procurador-Geral Federal, Dr. MARCELO
DE SIQUEIRA FREITAS, pela viso institucional e a iniciativa de
constituir o Grupo de Trabalho com objetivo de desenvolver estudos
relativamente transferncia de tecnologia, parcerias de pesquisa e
desenvolvimento para a inovao;
Ilustrssima Senhora Coordenadora do Frum de Procuradores-
Chefes das Instituies de Ensino Superior, Dra. MARIA BEATRIZ
SCARAVAGLIONE, pelo apoio incondicional aos membros da Comisso;
Ilustrssimo Senhor JORGE DE PAULA COSTA VILA, Presidente
do Instituto Nacional da Propriedade Industrial INPI, e seu corpo
tcnico, que propiciaram ao Grupo o conhecimento em propriedade
intelectual necessrio para a elaborao desta obra.
Prof. Dr. ALVARO TOUBES PRATA, Magnfico Reitor da
Universidade Federal de Santa Catarina;
Prof. Dr. CARLOS EDILSON DE ALMEIDA MANESCHY,
Magnfico Reitor da Universidade Federal do Par;
Prof. Ms. CARLOS EDUARDO CANTARELLI, Magnfico Reitor
da Universidade Tecnolgica Federal do Paran;
Prof. Dra. CONSUELO APARECIDA SIELSKI SANTOS,
Magnfica Reitora do Instituto Federal de Educao, Cincia e
Tecnologia de Santa Catarina.
Os Reitores dessas Instituies no mediram esforos em
colaborar com o apoio tcnico, financeiro e administrativo para a
realizao deste trabalho.
Prof Dra. ROSANGELA MAUZER CASAROTTO, Pr-Reitora
de Administrao e Planejamento do Instituto Federal de Educao,
Cincia e Tecnologia de Santa Catarina;
Bel. LUIZ HENRIQUE VIEIRA SILVA, Pr-Reitor de
Desenvolvimento Humano e Social da Universidade Federal de Santa
Catarina.
Os Pr-Reitores dessas Instituies empenharam-se na
disponibilizao da estrutura administrativa e tcnica das IFES ao
Grupo de Trabalho.
Dr. LUIZ OTVIO PIMENTEL, Jurista e Professor da
Universidade Federal de Santa Catarina, pelos ricos ensinamentos,
imprescindveis na formao intelectual dos integrantes do Grupo.
LUIZ HENRIQUE DA SILVA, Administrador da Universidade
Federal de Santa Catarina;
LUIZ ANTNIO DE MELLO LISBOA, Revisor de Textos da
Universidade Federal de Santa Catarina.
Por fim, oferecemos este trabalho aos colegas da Procuradoria-
Geral Federal e das Instituies Federais de Ensino Superior, no desejo
de contribuir para o aperfeioamento profissional e desempenho de
nossas funes.

Nilto Parma
Procurador-Chefe/PF-UFSC
(Coordenador)

Leslie de Oliveira Bocchino


Procuradora-Chefe/PF-UTFPR

Maria Cristina Cesar de Oliveira


Procuradora-Chefe/PF-UFPA

Mauro Sodr Maia


Procurador-Chefe/PF-INPI

Roberto Roberval Ritter Von Jelita


Procurador-Chefe/PF-IFSC

Rogrio Filomeno Machado


Procurador Federal/PF- IFSC

Rosa Maria Vidal Pena


Procuradora Federal/PF- UFPA
SUMRIO

APRESENTAO......................................................................................... 7
PREFCIO....................................................................................................... 9
PARTE I - Propriedade Intelectual Conceitos.............................15
1 INTRODUO........................................................................................15
2 PROTEO DO CONHECIMENTO E ASPECTOS
JURDICOS RELACIONADOS .........................................................15
3 PROPRIEDADE INTELECTUAL.....................................................17
3.1 Patente ...........................................................................................19
3.1.1 Patente de Inveno..........................................................20
3.1.2 Patente de Modelo de Utilidade.....................................23
3.1.3 Diferenas entre Patente de Inveno e Modelo de
Utilidade..........................................................................................24
3.2 Registros Propriedade Industrial..........................................25
3.2.1 Desenho Industrial............................................................25
3.2.2 Marcas..................................................................................26
3.2.3 Indicaes Geogrficas.....................................................30
3.2.4 Cultivares.............................................................................31
3.2.5 Direitos Autorais...............................................................32
3.2.6 Software...............................................................................35
3.2.7 Topografia de Circuitos Integrados..............................38
3.3 Quadro Resumo.............................................................................42
PARTE II - Contratos.............................................................................43
4 PRINCPIOS JURDICOS....................................................................43
5 CONTRATOS...........................................................................................47
5.1 Contratos em Geral......................................................................47
5.1.1 Aspectos Conceituais........................................................47
5.1.2 Formao dos Contratos..................................................49
5.2 Contratos Administrativos.........................................................50
5.3 Tipos de Contratos Envolvendo Proteo do
Conhecimento................................................................................53
5.4 Elaborao de Contratos Envolvendo Proteo do
Conhecimento................................................................................58
PARTE III Procedimentos...................................................................67
6 PROCEDIMENTOS NAS IFES E NAS PROCURADORIAS
FEDERAIS................................................................................................67
6.1 Contrato de Prestao de Servios...........................................73
6.2 Acordo de Parceria.......................................................................75
7 PROCEDIMENTOS PARA REGISTRO NO INPI.......................86
7.1 Patentes...........................................................................................87
7.2 Marcas.............................................................................................88
7.3 Desenho Industrial.......................................................................89
7.4 Indicaes Geogrficas................................................................90
7.5 Programas de computador.........................................................91
7.6 Topografia de Circuitos Integrados.........................................92
7.7 Averbao e Registros de Contratos de Transferncia de
Tecnologia no INPI......................................................................92

PARTE IV Modelos................................................................................95

8 MODELOS DE CONTRATOS...........................................................95
8.1 Contrato de Uso de Marca..........................................................95
8.2 Contrato de Licena para Explorao de Patente.................98
8.3 Contrato de Fornecimento de Tecnologia............................102
8.4 Acordo de Cooperao Tcnico-Cientfica............................105
8.5 Contrato de Prestao de Servios.........................................108
8.6 Contrato de Licena para uso de material didtico.............113
8.7 Termo de Compromisso de Confidencialidade....................115

LEGISLAO
LEI N 9.279, DE 14 DE MAIO DE 1996...........................................119
LEI N 9.456, DE 25 DE ABRIL DE 1997..........................................171
LEI N 9.610, DE 19 DE FEVEREIRO DE 1998..............................193
LEI N 10.973, DE 2 DE DEZEMBRO DE 2004..............................217
LEI N 11.196, DE 21 DE NOVEMBRO DE 2005............................229
LEI N 11.484, DE 31 DE MAIO DE 2007.........................................289
SITES RECOMENDADOS.....................................................................313

REFERNCIAS..........................................................................................315
Apresentao

A excelncia da cincia brasileira fruto do esforo acumulado


de geraes de pesquisadores. Compreender sua evoluo requer ter
presentes as continuidades e rupturas que nos permitiram partir
da iniciativa voluntarista dos talentosos fundadores das primeiras
instituies dedicadas pesquisa agronmica, ainda no sculo XIX, para
chegar ao trabalho meticulosamente planejado e internacionalmente
articulado que vemos acontecer hoje em nossos mais avanados centros
de pesquisa tecnolgica.
Exemplo de continuidade, que se faz notar todo o tempo,
encontramos na acumulao progressiva dos saberes que nos permitem
transitar, nas diferentes reas, da capacidade de compreender e absorver,
para a capacidade de criar. As rupturas esto tambm facilmente
identificveis em todos os momentos dessa trajetria. So exemplos de
ruptura cada transformao que ousamos implementar no arcabouo
institucional que organiza o financiamento da pesquisa, o gerenciamento
de sua execuo e a transferncia de seus resultados para os atores sociais
que, com eles, podem gerar valor econmico e bem-estar social.
No campo da execuo foram rupturas extremamente relevantes
a criao da USP e das primeiras universidades brasileiras, ao que
se seguiu, expresso de continuidade e aprendizagem cumulativa, a
organizao de cada uma das demais universidades brasileiras, pblicas,
confessionais ou privadas, assim como a criao de cada um dos centros
ou institutos de pesquisas nacionais ou estaduais.
Universidades e centros de pesquisa, como a EMBRAPA e a
FIOCRUZ, permitiram a maior racionalizao e integrao de esforos
de pesquisa antes pulverizados. O financiamento pblico da pesquisa, que
outrora dependeu da capacidade de articulao poltica de pesquisadores
individuais e instituies isoladas, experimentou importantes rupturas
com a criao de um sistema consistente de financiamento pblico da
pesquisa, materializado primeiramente no CNPq, depois novamente
reinventado com a criao da FINEP e pouco a pouco tornado capilar
e multicntrico, com a criao da FAPESP e, a partir dela, das demais
fundaes estaduais de amparo pesquisa.
A organizao da transferncia das tecnologias geradas nessas
instituies, para empresas e outros atores sociais, representava um
difcil desafio at muito pouco tempo em nosso Pas. Ainda nos primeiros
anos deste sculo, a cada instituio cabia determinar uma norma que
regulasse esse fluxo. A peculiaridade dessa atividade tornava a tarefa
rdua, frente necessidade de escreverem-se tais normas sob a gide de

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um conjunto de leis desenhadas para atender a conjunto inteiramente


distinto de fenmenos de interao entre a esfera pblica e a privada.
Foi apenas em 2004, com a aprovao e promulgao da Lei
que conhecemos como Lei da Inovao, que surgiu um quadro de
orientaes especialmente dirigidas para regular a transferncia dos
resultados da pesquisa publicamente financiada para empresas e outras
naturezas de atores privados. A percepo de que a pesquisa realizada
nas universidades e noutras instituies de pesquisa brasileiras possui
valor econmico cada vez mais relevante estava a exigir o passo, que em
boa hora, deram o Congresso Nacional e o Poder Executivo.
A nova Lei representou ruptura organizacional e novidade jurdica.
Ao acontecer j numa fase do processo de desenvolvimento brasileiro,
na qual clara como nunca a nossa opo pela democracia e pela certeza
jurdica que apenas ela permite construir, toda novidade jurdica requer
interpretao e pacificao de entendimentos. E a este problema que
esta obra se dirige. Tive a oportunidade de testemunhar o empenho dos
Procuradores das Universidades Federais para buscar entender o universo
de aplicao da nova Lei e estou seguro de que o esforo no foi em vo.
O resultado, retratado nas pginas que compem esta obra, no
oferece um caminho de fcil e de imediata e simples aplicao da Lei para
todas as situaes concretas do dia a dia da proteo e da transferncia
de conhecimentos oriundos da pesquisa pblica. Isso seria impossvel,
em virtude da imensa diversidade das situaes e oportunidades que,
felizmente, se apresentam a cada momento Universidade Brasileira.
Mas oferece, sim, um estilo de pensar sobre o tema e sobre seu
enquadramento legal, que permite traar uma via de enfrentamento
das dificuldades e uma luz sobre o formato conveniente das possveis
solues jurdicas para cada problema particular.
Fruto de esforo cooperativo, obra de referncia obrigatria para os
muitos de ns que teremos que atuar diretamente na criao de um ambiente
dinmico de interao universidade empresa, ou apoiar quem o faz.

Florianpolis, novembro de 2010

Dr. Jorge de Paula Costa vila


Presidente do Instituto Nacional de Propriedade Industrial (INPI)
Engenheiro, Mestre em Administrao pela UFRJ
Concluiu estudos de Doutorado em Sade Pblica pela UFRJ.
Ex-Diretor da Companhia de Desenvolvimento Industrial
do Estado do Rio de Janeiro (1995-1999
Ex-Diretor Executivo da FINEP (1999-2003)
Ex-Vice-Presidente do INPI (2004-2006)
Prefcio

A propriedade intelectual um dos temas mais proeminentes do


marco regulatrio do comrcio global e da economia do conhecimento,
tanto assim, que entre os trs acordos internacionais mais amplos que
regem o comrcio multilateral, na Organizao Mundial do Comrcio,
um deles trata do assunto deste livro, os outros tratam do comrcio de
mercadorias e de servios. Observamos, tambm, que no mbito dos
organismos especializados que compem as Naes Unidas (ONU)
encontra-se a Organizao Mundial da Propriedade Intelectual.
Embora a propriedade intelectual j tenha sido objeto do regime
jurdico que visava animar o comrcio do Brasil colonial, foi somente na
primeira dcada do sculo XXI que esse conjunto de institutos do Direito
passou a ser tratado como um dos elementos mais estratgicos da poltica
industrial, tecnolgica e de comrcio exterior do pas, incorporado como
meta de governo na recente poltica de desenvolvimento produtivo
inovar e investir para sustentar o crescimento.
Nessa estratgia de apropriao do capital intelectual, observa-
se a nfase que dada propriedade intelectual na Lei de Inovao,
que visa incentivar a pesquisa cientfica e tecnolgica para o ambiente
produtivo, com vistas capacitao e ao alcance da autonomia
tecnolgica e ao desenvolvimento industrial do Brasil, nos termos da
vigente Constituio Federal de 1988, artigos 218 e 219.
Coerente com a poltica mencionada, as instituies cientficas
e tecnolgicas, rgos ou entidades da administrao pblica com
a misso institucional de executar atividades de pesquisa bsica ou
aplicada de carter cientfico ou tecnolgico, foram obrigadas pela lei a
institucionalizarem uma poltica e promoverem a gesto do patrimnio
pblico, integrado pela propriedade intelectual, criando, as que no
possuam, os seus ncleos de inovao tecnolgica, com a finalidade de
gerir, nesse mister, suas polticas de apoio inovao.
Nesse contexto, cabe louvar a iniciativa do grupo de alto nvel,
integrado pelos ilustres advogados que subscreveram esta obra,
buscando disseminar de modo pragmtico o seu estudo entre os
procuradores das autarquias e fundaes pblicas, especialmente das
instituies de cincia e tecnologia federais.
Recordamos, brevemente, que foi atravs do Alvar de 1809 do
Prncipe Regente portugus, que se inaugurou no territrio brasileiro a
concesso do direito de exclusividade aos inventores, visando beneficiar
a indstria e as artes. Depois da independncia, no Imprio, foram
promulgadas a Lei de 1827, que criava os Cursos de Direito e concedia

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privilgio para os autores sobre as suas obras, a Lei de 1830, sobre


propriedade industrial, a Lei Criminal de 1830, que previa pena aos
crimes contra os direitos autorais, a Lei de 1875, sobre marcas, e a Lei
de 1882, que regulava a concesso de patentes aos autores de inveno
ou descoberta industrial.
No Brasil republicano, a propriedade intelectual foi regulada
sucessivamente pela Lei de 1898, dos direitos autorais, Cdigo Civil
de 1916, direito de propriedade, Lei de 1923, sobre a propriedade
industrial, Decreto de 1924, que redefiniu os direitos autorais, Leis
de 1934, 1945, 1966, Decreto-Lei de 1969, Lei de 1971, que institua
o Cdigo da Propriedade Industrial e a Lei de 1973, que regulava os
direitos autorais.
Hoje a propriedade intelectual, sentido amplo, est regulada
pelas Leis n 9.279/1996, da propriedade industrial, Lei n 9.456/1997,
das cultivares, Lei n 9.609/1998, do programa de computador, Lei n
9.610/1998, dos direitos autorais, Lei de n 10.603/2002, da proteo
de informaes, resultados de testes e dados no divulgados de produtos
farmacuticos de uso veterinrio, fertilizantes e agrotxicos, e pela
Lei n 11.484/2007, da TV digital, que tambm trata da proteo das
criaes de semicondutores ou topografias de circuito integrado.
Cabe mencionar, inclusive, a questo patrimonial que envolve
o instituto estudado. Porque o comrcio e o patrimnio das pessoas
jurdicas, inclusive de direito pblico, incluem uma espcie de bem
econmico, de natureza patrimonial, denominado genericamente de
propriedade intelectual, classificado como incorpreo, imaterial ou
intangvel.
Esses bens amparados pela ordem jurdica tm um valor cada
vez mais significativo no mercado, tutelados para permitirem a
diferenciao entre organizaes, entre elas as empresas, e para evitarem
a concorrncia desleal.
Podemos inferir, do ponto de vista legal, que a propriedade
intelectual constitui um conjunto de princpios e de regras que regulam
a aquisio, o uso, o exerccio e a perda destes direitos de propriedade
imaterial. Sendo a maior preocupao dos advogados e gestores
pblicos o tratamento dado ao assunto durante a fase de verificao dos
requisitos de patenteabilidade, registro ou certificado, para a expedio
dos mencionados ttulos de propriedade, quando h uma expectativa
de direitos e j se negocia a sua utilizao na indstria ou prestao de
servios.
Quando o processo de criao intelectual, cincia e tecnologia
ocorre nas instituies de pesquisa e desenvolvimento pblico h
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos S111

a necessidade de manuteno do segredo ou confidencialidade,


que tambm visto como um problema, em funo dos critrios de
verificao da produtividade acadmica e do costume de publicar tudo
que existe neste ambiente no Brasil, o que se torna mais um desafio a
ser entendido e cuidado no vasto mbito da administrao pblica.
Fazem parte dos direitos de propriedade intelectual, em reas que
so parcialmente sobrepostas, as criaes tcnicas (invenes, modelos
de utilidade, novas cultivares, topografias de circuitos integrados e
desenhos industriais), as criaes literrias, artsticas e cientficas, os
sinais distintivos (como marcas de produtos e servios, de certificao
e coletivas, indicaes geogrficas de procedncia e denominaes
de origem) e as vantagens competitivas no-proprietrias (como a
represso da concorrncia desleal por utilizao de segredos, dados de
prova ou testes e o trade dress).
Quando a propriedade intelectual integra o patrimnio intangvel
das pessoas jurdicas de direitos pblico, como as autarquias e as
fundaes pblicas, ela considerada um bem pblico.
Com efeito, o Cdigo Civil brasileiro institui que so pblicos os
bens do domnio nacional pertencentes s pessoas jurdicas de direito
pblico interno (artigo 98); entre estes bens, aqueles que so objeto de
direito pessoal, ou real, de cada uma dessas entidades (artigo 99); que
podem ser alienados se observadas as exigncias da lei (artigo 101).
Neste aspecto podemos destacar a relevncia do estudo e manual
ora publicado, que ser imprescindvel para todos aqueles que trabalham
na assessoria de assuntos legais das instituies pblicas, especialmente
na Procuradoria-Geral Federal, que representam as autarquias e
fundaes pblicas, nas atividades de consultoria e assessoramento
jurdicos de defesa do patrimnio pblico federal.
Observamos que os relatrios mais recentes do Tribunal de
Contas da Unio (TCU) tm destacado questes referentes propriedade
intelectual. Por exemplo, no Acrdo 914/2006 do Plenrio do TCU,
que verificava a conformidade da segurana e confiabilidade das
informaes do Sistema do Financiamento Estudantil e a avaliao da
atuao da Secretaria de Educao Superior do Ministrio da Educao
junto a Comisses Permanentes de Seleo e Acompanhamento do
Fundo de Financiamento ao Estudante do Ensino Superior, determinava
Secretaria e Caixa Econmica Federal que firmassem contrato
com relao ao Programa do Fundo de Financiamento ao Estudante
do Ensino Superior, com clusula que dispusesse sobre a propriedade
intelectual de programas de computador, documentao tcnica e dados
do Sistema do Financiamento Estudantil.
S112 Publicaes da Escola da AGU

Entre outros importantes acrdos do TCU, cabe mencionar,


tambm, o Acrdo 544/2008, do Plenrio do Tribunal, que versava
sobre o relatrio de auditoria de natureza operacional feito no Fundo
para o Desenvolvimento Tecnolgico das Telecomunicaes (Funttel),
criado para fomentar a capacidade tecnolgica nacional, auditado
com o objetivo de avaliar aspectos de legalidade e legitimidade da
gesto dos responsveis, bem como de aferir os resultados alcanados
pelos convnios e contratos firmados para aplicao dos recursos
envolvidos.
O Funttel, que um dos fundos setoriais mais importantes do
Brasil, cabe recordar, tem por escopo estimular o processo de inovao
tecnolgica, a capacitao de recursos humanos e a gerao de empregos
e promover o acesso de pequenas e mdias empresas a recursos de
capital, de modo a ampliar a competitividade da indstria brasileira de
telecomunicaes.
Entre outras decises contidas no Acrdo 544/2008,
determinou-se ao Conselho Gestor do Funttel que identificasse os
produtos passveis de patenteamento e/ou proteo das criaes
intelectuais para firmar os acordos cabveis referentes aos direitos de
propriedade intelectual, licenciamento, comercializao e pagamentos
de royalties, segundo as normas vigentes e as clusulas dos convnios
e contratos celebrados (9.4.24.); recomendava ao Conselho Gestor
do Funttel que normatizasse a questo de direitos de propriedade
intelectual, licenciamento, comercializao e pagamento de royalties
associados a produtos desenvolvidos com recursos do Funttel (9.8.3);
e determinava Financiadora de Estudos e Projetos (Finep) que
identificasse os produtos passveis de patenteamento e/ou proteo
da criao intelectual para firmar os acordos cabveis referentes aos
direitos de propriedade intelectual, licenciamento, comercializao e
pagamentos de royalties, segundo as normas vigentes e as clusulas dos
convnios e contratos celebrados (9.9.11).
O presente livro foi estruturado de forma lgica, em relao
ao contedo estudado, dividido em cinco partes: os conceitos gerais e
especficos da propriedade intelectual e seus ramos, conforme o marco
legal brasileiro, focando os dois principais ttulos de propriedade
intelectual, patentes e registros; os contratos de licena de direitos
de propriedade intelectual, com especial referncia aos contratos que
envolvem a administrao pblica; os procedimentos respectivos,
especialmente os procedimentos junto ao Instituto Nacional da
Propriedade Industrial (INPI) para o patenteamento e registros,
incluindo a averbao de contratos exigidos pelas normas nacionais;
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos S113

finalizando com a exemplificao dos modelos dos principais contratos


de licena de direitos de propriedade intelectual, transferncia de
tecnologia, servios de assistncia tcnica que envolvem conhecimentos
especializados e licena de uso de material didtico.
Por ser o assunto relacionado com bens pblicos dominiais,
que guardam sensvel analogia com o regime da propriedade privada,
alienveis por natureza, sendo a propriedade intelectual pblica,
subordina-se, quando da sua utilizao por licenciamento ou disposio,
aos requisitos das leis especiais, como as leis de inovao, informtica,
biossegurana e aos requisitos gerais dos contratos da administrao
pblica.
Quando so bens que se integram no acervo da riqueza da
instituio pblica, destinados utilizao pelos interessados, geralmente
do chamado setor produtivo ou empresarial privado, a oportunidade e
a forma de alienao so subordinadas disciplina distinta do mesmo
comrcio realizado entre particulares.
Razo pela qual recomendamos aos advogados, procuradores
e assessores legais do setor pblico, principalmente quando tenham
atribuies relacionadas propriedade intelectual, que leiam e estudem
o presente livro e contribuam para o seu aperfeioamento.
Saudamos e parabenizamos pela iniciativa inteligente e pelo
incansvel labor em prol do interesse pblico os ilustrssimos
procuradores, tambm pesquisadores e professores, Leslie de Oliveira
Bocchino, Maria Cristina Csar de Oliveira, Mauro Sodr Maia, Nilto
Parma, Roberto Roberval Ritter Von Jelita, Rogrio Filomeno Machado
e Rosa Maria Vidal Pena, pela excelncia do livro editado.

Florianpolis, novembro de 2010.

Prof. Dr. Luiz Otvio Pimentel


Professor dos Cursos de Direito e Engenharia e Gesto do
Conhecimento na Universidade Federal de Santa Catarina
Professor do Mestrado Profissional em Propriedade Intelectual e
Inovao na Academia de Inovao e Propriedade Intelectual do
Instituto Nacional da Propriedade Industrial
Ex-membro da Coordenao Nacional do Frum de Gestores de
Inovao e Transferncia de Tecnologia (2006-2010)
PARTE I - Propriedade Intelectual Conceitos

1 INTRODUO

A pesquisa e o desenvolvimento devem ser direcionados para


atender s necessidades humanas e desta forma cumprir um importante
papel no desenvolvimento social e tecnolgico do pas.
As Instituies Federais de Ensino Superior - IFES procuram
desenvolver estratgias de gesto para incentivar sua relao com o
setor produtivo, atendendo necessidade de participao no processo
de inovao tecnolgica nacional e, desta forma, dar retorno sociedade
dos recursos investidos em P&D (AUDY e MOROSINI, 2006).
Para as IFES estas atividades se tornam um valioso instrumento
de articulao e negociao para a formao de parcerias e busca de
recursos, contribuindo para a sustentabilidade da pesquisa acadmica e
o reconhecimento da competncia institucional.
Para garantir os direitos do conhecimento e da tecnologia
desenvolvida, devem ser providenciadas aes de preveno desde
a criao da ideia na fase inicial do projeto. A confidencialidade no
processo da pesquisa e desenvolvimento deve ser praticada atravs de
instrumentos jurdicos, envolvendo todos os participantes, pesquisadores,
bolsistas, alunos, parceiros, etc. A novidade de um invento uma das
exigncias para a proteo da patente.
Para AMADEI e TORKOMIAN (2009), o fortalecimento
das polticas internas das universidades relacionadas propriedade
industrial acarretar maior ndice de proteo das invenes acadmicas,
garantindo os direitos sobre a inveno, incentivando a realizao
de novas pesquisas e, atravs de mecanismos efetivos, viabilizando a
transferncia da tecnologia produzida nas universidades para o setor
produtivo.
A propriedade intelectual instrumento essencial na proteo do
conhecimento e para sua transformao em benefcios sociais.
Neste sentido surgem os contratos como uma importante forma
de proteo dos direitos relacionados proteo do conhecimento
individual e institucional.

2 pROTEO DO CONHECIMENTO E ASPECTOS JURDICOS


RELACIONADOS

O conhecimento algo que est embutido no conjunto das


estruturas de representao de um ser. As atitudes do ser permitem

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16 Publicaes da Escola da AGU

que o conhecimento seja reconhecido e se mostre atuante e interagente


com elementos do meio ao qual est exposto. A capacidade de trabalhar
com estas representaes permite, aos seres, projetar os resultados que
podem ser alcanados com o repertrio conhecido de aes. Assim,
possvel, ao ser, escolher as aes que sero executadas para a satisfao
de uma necessidade ou de uma meta (SANTOS e SOUZA, 2010).
As empresas vm atuando na gesto do conhecimento, adotando
a mxima de que nada adianta possuir o conhecimento se este for
mantido por apenas uma pessoa. Neste sentido, muitas empresas
incentivam o compartilhamento de conhecimentos tcitos dos
funcionrios e, em alguns casos, chegam a padroniz-los por meio de
manuais (TARAPANOFF, 2009).
Na gesto do conhecimento, convergindo diretrizes, tecnologias
e habilidades, tem-se aparente o surgimento de novas informaes.
GIRALDO (2005) identificou cinco estgios que definem o fluxo
do conhecimento dentro de uma organizao:
a) gerao/criao/aquisio, os quais so resumidos como
identificao do conhecimento;
b) validao do conhecimento;
c) codificao do conhecimento;
d) anlise e minerao, as quais so conhecidas como
armazenamento do conhecimento; e
e) transferir/compartilhar/disseminar, que se resumem em
recobrar e compartilhar conhecimento.

NONAKA & TAKEUCHI (1997) defendem a existncia de


dois tipos de conhecimento, classificando-os como tcito e explcito.
O primeiro aquele incorporado pelo indivduo por meio de suas
experincias, envolvendo fatores como crenas pessoais e sistemas de
valor. O conhecimento explcito seria aquele que pode ser articulado
em linguagem formal, e, portanto, facilmente transmitido entre os
indivduos.
KIM & TRIMI (2007), ao fazerem um paralelo entre o
conhecimento tcito e explcito existentes nas instituies, evidenciam
o uso da tecnologia da informao para reduzir custos e aumentar a
velocidade da informao e transmisso do conhecimento.
Ao tratar da memria institucional, SENGE (2004) observa que
esta deve depender de mecanismos institucionais e no individuais, sob
pena de perder lies difceis de ganhar, quando pessoas migram de um
emprego para o outro.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 17

3 PROPRIEDADE INTELECTUAL

Entende-se por propriedade intelectual o conjunto de direitos


imateriais que incidem sobre o intelecto humano e que so possuidores
de valor econmico. Ao se proteger tais direitos, pretende-se respeitar a
autoria e incentivar a divulgao da ideia (BOCCHINO et al, 2010).
O sistema internacional de propriedade intelectual foi criado com
a assinatura da Conveno da Unio de Paris (CUP) em 1883. Diante das
constantes alteraes no desenvolvimento econmico e tecnolgico dos
pases e na dinmica do comrcio internacional, a referida Conveno j
sofreu diversas transformaes.

Cdigo de Hamurabi, 1750 a.C.:


Lei n 188:
Se um arteso tiver adotado uma criana e lhe tiver ensinado o seu
ofcio, ele no pode ser tomado de volta.
Lei n 189:
Se ele no tiver ensinado o seu ofcio, esse filho adotado pode voltar
casa do pai.

O Brasil signatrio de instrumentos jurdicos que contemplam


diversos pases, dando unificao a direitos relativos propriedade
intelectual (TRIPs), dentre os quais importa citar a Conveno de Paris
(Decreto n 75.572, de 1975; Decreto n 635, de 1992 e Decreto n 1.263,
de 1994), a Conveno de Berna (Decreto n 75.699, de 1975), o Acordo
sobre a classificao internacional de patentes (Decreto n 76.472,
de 1975) e o Acordo sobre os aspectos dos direitos de propriedade
intelectual relacionados ao Comrcio da Organizao Mundial do
Comrcio (Decreto n 1.355, de 1994), dentre outros.
No Brasil a propriedade intelectual tem por base a legislao
constante do Quadro 1.
I Lei no 9.279, de 14.05.1996 Lei da Propriedade Industrial
II Lei no 9.456, de 25.04.1997 Lei dos Cultivares
III Lei no 9.609, de 19.02.1998 Lei do Software
IV Lei no 9.610, de 19.02.1998 Lei do Direito Autoral
V Lei n 9.784, de 29.01.1999 Processo Administrativo
VI Lei n 10.406, de 10.01.2002 Cdigo Civil Brasileiro
18 Publicaes da Escola da AGU

VII Lei n 10.973, de 02.12.2004 Lei de Inovao


VIII Lei n 11.196, de 21.11.2005 Lei do Bem
IX Lei no 11.484, de 31.05.2007 Topografia de circuitos
integrados
X Medida Provisria n 495, de Altera as leis de licitaes,
19.07.2010 das fundaes de apoio e da
inovao

Quadro 1: Legislao envolvendo propriedade intelectual.

Como integrantes da propriedade intelectual esto os direitos


relativos propriedade industrial, sendo que estes envolvem
desenvolvimento tcnico utilizando atividade inventiva e possuem
aplicao industrial.
Distingue-se, portanto, a inveno industrial das demais criaes
do esprito no s pelo fato de ela objetivar a utilidade como tambm
por seu carter abstrato, que consiste na concepo de uma nova relao
de causalidade no encontrvel na natureza (SILVEIRA, 2005).
Dentre os bens imateriais abrangidos pela propriedade
intelectual e possuidores de legislao existem atualmente no Brasil
os seguintes:
a) patente de inveno;
b) patente de modelo de utilidade;
c) registro de desenho industrial;
d) registro de marcas;
e) registro de indicaes geogrficas;
f) registro de cultivares;
g) registro de topografia de circuitos integrados;
h) registro de direitos autorais;
i) registro de softwares.

Por meio do Quadro 2 possvel perceber a diferena entre a


propriedade intelectual e a propriedade industrial, bem como o mbito
de proteo de cada um destes bens, com a respectiva legislao
brasileira em vigor.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 19

Quadro 2 Propriedade Intelectual e Industrial, proteo e


legislao brasileira em vigor (BOCCHINO e CONCEIO, 2008).

Inveno

Modelo de
Patente
Utilidade

PROPRIEDADE
INDUSTRIAL

Desenho Lei no 9.279, de


Industrial 14.05.1996
Industrial
Marca
PROPRIEDADE Indicaes
INTELECTUAL
Geogrficas
Geogrficas

Cultivares - Lei no 9.456, de 25.04.1997


Registro
Direitos Autorais - Lei no 9.610, de
19.02.1998

Softwares - Lei no 9.609, de 19.02.1998

Topografia de circuitos - integrados

Lei no 11.484, de 31.05.2007

3.1 Patente

A patente um ttulo de propriedade industrial sobre inveno


ou modelo de utilidade. A concesso de patente garante ao inventor
segurana nas negociaes entre ele e a parte interessada em comprar
determinada tecnologia para que possa ser aplicada em algum setor
industrial (AMADEI e TORKOMIAN, 2009).
um ttulo de propriedade temporrio conferido como forma de
estmulo inovao e recompensa pelos custos de pesquisa realizados.
Durante o prazo de vigncia, o titular da patente possui direito de
excluir terceiro da utilizao do conhecimento objeto da patente, salvo
se licenciada pelo proprietrio.
20 Publicaes da Escola da AGU

Em se tratando de IFES, a garantia de concesso de patente


beneficia a prpria instituio a qual est vinculado o inventor.
As patentes no constituem a nica forma possvel de apropriao
de rendimentos por fora das inovaes, sendo os segredos comerciais
outra forma. Com relao apropriao desses rendimentos, preciso
inicialmente considerar o fato de que a proteo oferecida pelas patentes
no possui a mesma importncia para todos os setores da indstria.
Com efeito, em determinados setores a engenharia reversa no parece
ser capaz de fornecer as informaes necessrias para a apropriao da
inovao por outros agentes. Esse ponto muitas vezes ofuscado pela
adoo da hiptese implcita de que as patentes so sempre a melhor
forma de proteger os direitos sobre uma inovao (FIANI, 2009).
A palavra patente deriva do verbo latino patere, o qual, no
passado, era empregado para qualificar cartas, abertas ao conhecimento
de todos, pelas quais o soberano concedia um privilgio a seus sditos
(MERGES et al, 1997).
A patente concedida pelo Instituto Nacional da Propriedade
Industrial INPI. Poder ser patenteado uma inveno ou um modelo
de utilidade.
Aplica-se a reciprocidade de direitos iguais ou equivalentes ao
pedido de patente proveniente do exterior e depositado no pas por
quem tenha proteo assegurada por tratado em vigor no Brasil, aos
nacionais ou pessoas domiciliadas em pas que assegure aos brasileiros
ou pessoas domiciliadas no Brasil.

3.1.1 Patente de Inveno

A inveno poder ser patenteada quando atender aos requisitos


de novidade, possuir atividade inventiva, suficincia descritiva, aplicao
industrial e no tiver impedimento legal.

Ser considerada nova a inveno quando no compreendido


no estado da tcnica, que tudo aquilo que conhecido pelo
pblico antes da data do depsito, por qualquer forma de
divulgao (art. 11 da Lei n 9.279/1996).
A inveno produto de atividade inventiva quando, para um
tcnico de mdio conhecimento no assunto, no decorrer de
maneira bvia e evidente do estado da tcnica. E, considera-
se estado da tcnica tudo aquilo que conhecido pelo pblico
antes da data do depsito (art. 13 da Lei n 9.279/1996).
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 21

Aplicao industrial se constitui no fato de a inveno poder


ser utilizada ou produzida em qualquer tipo de indstria (art.
15 da Lei n 9.279/1996).
Suficincia descritiva, conforme dispe o caput do art. 24 da
Lei n 9.279, de 14.05.1996.
Existem alguns impedimentos legais que impossibilitam o
registro da patente de inveno, os quais esto previstos nos
artigos 10 e 18 da Lei n 9.279, de 14.05.1996:

Art. 24. O relatrio dever descrever clara e suficientemente


o objeto, de modo a possibilitar sua realizao por tcnico
no assunto e indicar, quando for o caso, a melhor forma de
execuo.

Art. 10. No se considera inveno nem modelo de utilidade:

I - descobertas, teorias cientficas e mtodos matemticos;

II - concepes puramente abstratas;

III - esquemas, planos, princpios ou mtodos comerciais,


contbeis, financeiros, educativos, publicitrios, de sorteio e de
fiscalizao;

IV - as obras literrias, arquitetnicas, artsticas e cientficas ou


qualquer criao esttica;

V - programas de computador em si;

VI - apresentao de informaes;

VII - regras de jogo;

VIII - tcnicas e mtodos operatrios ou cirrgicos, bem como


mtodos teraputicos ou de diagnstico, para aplicao no corpo
humano ou animal; e

IX - o todo ou parte de seres vivos naturais e materiais biolgicos


encontrados na natureza, ou ainda que dela isolados, inclusive
o genoma ou germoplasma de qualquer ser vivo natural e os
processos biolgicos naturais.
22 Publicaes da Escola da AGU

Art. 18. No so patenteveis:

I - o que for contrrio moral, aos bons costumes e segurana,


ordem e sade pblicas;

II - as substncias, matrias, misturas, elementos ou produtos de


qualquer espcie, bem como a modificao de suas propriedades
fsico-qumicas e os respectivos processos de obteno ou
modificao, quando resultantes de transformao do ncleo
atmico; e

III - o todo ou parte dos seres vivos, exceto os microorganismos


transgnicos que atendam aos trs requisitos de patenteabilidade
- novidade, atividade inventiva e aplicao industrial - previstos
no art. 8 e que no sejam mera descoberta.

Pargrafo nico. Para os fins desta Lei, microorganismos


transgnicos so organismos, exceto o todo ou parte de plantas ou
de animais, que expressem, mediante interveno humana direta
em sua composio gentica, uma caracterstica normalmente
no alcanvel pela espcie em condies naturais.

Segundo o art. 40 da Lei n 9.279, de 14.05.1996, a patente de


inveno vigora pelo prazo de 20 (vinte) anos contados da data do
depsito, no sendo possvel a sua prorrogao.

De acordo com o World of Apple, a patente de nmero 7.479.949


foi concedida em 20 de janeiro de 2009, tendo sido solicitada em 11 de
abril de 2008. A documentao cobre a superfcie sensvel a mltiplos
toques e gestos associados, como os utilizados para ampliar, navegar e
rotacionar imagens no smartphone da Apple (figura 1). Informaes
extradas do site: http://macmagazine.uol.com.br. Acessado em
24.11.2009.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 23

Figura 1 Patente do Iphone.

3.1.2. Patente de Modelo de Utilidade

Poder ser patenteado como modelo de utilidade o objeto de uso


prtico, suscetvel de aplicao industrial que apresente nova forma
ou disposio. Dever envolver ato inventivo que resulte em melhoria
funcional no seu uso ou fabricao (art.9 da Lei n 9.279/1996).
Utiliza-se quando se aperfeioa um equipamento que j existe,
dando-lhe praticidade e melhoria funcional (art. 9 da Lei n
9.279/1996).
Ser considerado novo o modelo de utilidade quando no
compreendido no estado da tcnica, que tudo aquilo que
conhecido pelo pblico antes da data do depsito (art.11 da
Lei n 9.279/1996).
O modelo de utilidade produto de atividade inventiva sempre
que para um tcnico no decorra de maneira comum ou
vulgar do estado da tcnica (art. 14 da Lei n 9.279/1996).
Aplicao industrial constitui-se no fato de o modelo de
utilidade poder ser utilizado ou produzido em qualquer tipo
de indstria (art. 15 da Lei n 9.279/1996).
Os impedimentos que impossibilitam o registro do modelo de
utilidade so aqueles constantes dos artigos. 10 e 18 da Lei n
9.279, de 14.05.1996.
Para exemplificar, uma roadeira (mquina para carpir), se nela
acoplarmos ou introduzirmos algo diferente, talvez uma nova disposio
24 Publicaes da Escola da AGU

de seus elementos cortantes, de modo a lhe conferir melhor rendimento,


estaremos diante de um modelo de utilidade (MAZZAFERA, 2003).
Importa perceber que se utiliza o modelo de utilidade quando
se aperfeioa um equipamento que j existe, dando-lhe praticidade e
melhoria funcional. Neste tipo de patente, repetem-se as mesmas
exigncias acima j aduzidas referentes inveno, inclusive no que
tange aos impedimentos legais.
A patente de modelo de utilidade vigora pelo prazo de 15 (quinze)
anos, contados da data do depsito, no sendo possvel a sua prorrogao
(art. 40 da Lei n 9.279/1996).

3.1.3 Diferenas entre Patente de Inveno e Modelo de Utilidade


Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 25

3.2 Registros Propriedade Industrial

3.2.1 Desenho Industrial

Diferentemente das invenes e dos modelos de utilidade, o


desenho industrial no patentevel, mas sim objeto de registro no
INPI. Observe-se que o desenho industrial tambm pode ser objeto de
proteo por direito autoral.
Segundo o art. 95 da Lei da Propriedade Industrial, considera-
se desenho industrial a forma plstica ornamental de um objeto ou
o conjunto ornamental de linhas e cores que possa ser aplicado a
um produto, proporcionando resultado visual novo e original na
sua configurao externa e que possa servir de tipo de fabricao
industrial.
Para que possa ser registrado, o desenho industrial dever
ser considerado novo e original, no podendo ser objeto de registro
qualquer obra de carter puramente artstico.
Os desenhos industriais se reduzem a objetos de carter
meramente ornamental, objetos de gosto, como se diria no passado. A
proteo, no caso, restringe-se nova forma conferida ao produto, sem
consideraes de utilidade, podendo achar-se aplicada a um objeto til
ou no (SILVEIRA, 2005).
Observe-se que a forma do objeto para fins de registro de desenho
industrial deve achar-se desvinculada da funo tcnica, sob pena de se
configurar um modelo de utilidade.
Os impedimentos para registro de desenho industrial so aqueles
constantes do art. 100 da Lei n 9.279, de 14.05.1996.

Art. 100. No registrvel como desenho industrial:

I - o que for contrrio moral e aos bons costumes ou que ofenda


a honra ou imagem de pessoas, ou atente contra a liberdade de
conscincia, crena, culto religioso ou idia e sentimentos dignos
de respeito e venerao;

II - a forma necessria comum ou vulgar do objeto ou, ainda,


aquela determinada essencialmente por consideraes tcnicas
ou funcionais.

O registro de desenho industrial vigorar pelo prazo de 10 (dez)


anos, contados da data do depsito, prorrogvel por 3 (trs) perodos
26 Publicaes da Escola da AGU

sucessivos de 5 (cinco) anos cada (art. 108 da Lei n 9.279/1996).


Observe-se que o pedido de prorrogao dever ser formulado durante
o ltimo ano de vigncia do registro.

3.2.2 Marcas

Podero ser registrados no INPI como marca os sinais


distintivos visualmente perceptveis, com a finalidade de identificar
produtos e servios (art. 122 da Lei n 9.279/1996).
GARCIA (2005) conceituou as marcas como sendo titulos de
propriedad de una persona jurdica que permiten el derecho exclusivo a
utilizar una serie de signos entre los que se incluye su nombre, simbolos,
diseos o combinaciones de los mismos para identificar bienes y servicios en el
mercado, respaldando los atributos funcionales de los mismos y los beneficios
que su uso o disfrute proporcionan y diferenciarlos de propuestas analogas de
los competidores.
Os requisitos para registro de uma marca so: novidade relativa
e especializao. Os impedimentos para registro de uma marca so
aqueles constantes do art. 124 da Lei n 9.279, de 14.05.1996.

Art. 124. No so registrveis como marca:

I - braso, armas, medalha, bandeira, emblema, distintivo


e monumento oficiais, pblicos, nacionais, estrangeiros ou
internacionais, bem como a respectiva designao, figura ou
imitao;

II - letra, algarismo e data, isoladamente, salvo quando revestidos


de suficiente forma distintiva;

III - expresso, figura, desenho ou qualquer outro sinal contrrio


moral e aos bons costumes ou que ofenda a honra ou imagem de
pessoas ou atente contra liberdade de conscincia, crena, culto
religioso ou idia e sentimento dignos de respeito e venerao;

IV - designao ou sigla de entidade ou rgo pblico, quando no


requerido o registro pela prpria entidade ou rgo pblico;

V - reproduo ou imitao de elemento caracterstico ou


diferenciador de ttulo de estabelecimento ou nome de empresa
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 27

de terceiros, suscetvel de causar confuso ou associao com


estes sinais distintivos;

VI - sinal de carter genrico, necessrio, comum, vulgar ou


simplesmente descritivo, quando tiver relao com o produto
ou servio a distinguir, ou aquele empregado comumente para
designar uma caracterstica do produto ou servio, quanto
natureza, nacionalidade, peso, valor, qualidade e poca de
produo ou de prestao do servio, salvo quando revestidos de
suficiente forma distintiva;

VII - sinal ou expresso empregada apenas como meio de


propaganda;

VIII - cores e suas denominaes, salvo se dispostas ou


combinadas de modo peculiar e distintivo;

IX - indicao geogrfica, sua imitao suscetvel de causar


confuso ou sinal que possa falsamente induzir indicao
geogrfica;

X - sinal que induza falsa indicao quanto origem,


procedncia, natureza, qualidade ou utilidade do produto ou
servio a que a marca se destina;

XI - reproduo ou imitao de cunho oficial, regularmente


adotada para garantia de padro de qualquer gnero ou natureza;

XII - reproduo ou imitao de sinal que tenha sido registrado


como marca coletiva ou de certificao por terceiro, observado o
disposto no art. 154;

XIII - nome, prmio ou smbolo de evento esportivo, artstico,


cultural, social, poltico, econmico ou tcnico, oficial ou
oficialmente reconhecido, bem como a imitao suscetvel de criar
confuso, salvo quando autorizados pela autoridade competente
ou entidade promotora do evento;

XIV - reproduo ou imitao de ttulo, aplice, moeda e cdula


da Unio, dos Estados, do Distrito Federal, dos Territrios, dos
Municpios, ou de pas;
28 Publicaes da Escola da AGU

XV - nome civil ou sua assinatura, nome de famlia ou


patronmico e imagem de terceiros, salvo com consentimento
do titular, herdeiros ou sucessores;

XVI - pseudnimo ou apelido notoriamente conhecidos, nome


artstico singular ou coletivo, salvo com consentimento do
titular, herdeiros ou sucessores;

XVII - obra literria, artstica ou cientfica, assim como os


ttulos que estejam protegidos pelo direito autoral e sejam
suscetveis de causar confuso ou associao, salvo com
consentimento do autor ou titular;

XVIII - termo tcnico usado na indstria, na cincia e na arte,


que tenha relao com o produto ou servio a distinguir;

XIX - reproduo ou imitao, no todo ou em parte, ainda que


com acrscimo, de marca alheia registrada, para distinguir
ou certificar produto ou servio idntico, semelhante ou
afim, suscetvel de causar confuso ou associao com marca
alheia;

XX - dualidade de marcas de um s titular para o mesmo


produto ou servio, salvo quando, no caso de marcas de mesma
natureza, se revestirem de suficiente forma distintiva;

XXI - a forma necessria, comum ou vulgar do produto ou


de acondicionamento, ou, ainda, aquela que no possa ser
dissociada de efeito tcnico;

XXII - objeto que estiver protegido por registro de desenho


industrial de terceiro; e

XXIII - sinal que imite ou reproduza, no todo ou em


parte, marca que o requerente evidentemente no poderia
desconhecer em razo de sua atividade, cujo titular seja sediado
ou domiciliado em territrio nacional ou em pas com o qual
o Brasil mantenha acordo ou que assegure reciprocidade de
tratamento, se a marca se destinar a distinguir produto ou
servio idntico, semelhante ou afim, suscetvel de causar
confuso ou associao com aquela marca alheia.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 29

As marcas podem ser registradas junto ao INPI em 3 (trs)


espcies distintas (art. 123 da Lei n 9.279, de 14.05.1996):
Marca de produto ou servio utilizada para distinguir
produto ou servio idntico, semelhante ou afim, de origem
diversa;
Marca de certificao usada para atestar conformidade
de um produto ou servio com determinadas normas ou
especificaes tcnicas;
Marca coletiva usada para identificar produtos ou servios
provindos de membros de uma determinada entidade.
O registro das marcas obedece ao princpio da especificidade. Por
este princpio a marca do produto ou servio somente ter proteo
dentro da espcie na qual foi solicitado o registro.
Conforme COELHO (2006), a nica exceo regra da especificidade
(limitao da tutela ao segmento dos produtos e servios suscetveis de
confuso pelo consumidor) diz respeito marca de alto renome, cuja
proteo extensiva a todos os ramos de atividade (art. 125 da Lei n 9.279,
de 14.05.1996). Trata-se de uma situao especial em que se encontram
certas marcas, amplamente conhecidas pelos consumidores.
Quanto composio possvel distinguir as seguintes categorias
de marcas (FAZZIO JUNIOR, 2003):
Marcas de fantasia: so constitudas por elementos novos que
no possuem significado (Kodak, por exemplo);
Marcas arbitrrias: so constitudas por palavras existentes
que no guardam relao com o produto que distinguem
(apple, por exemplo, para computador);
Marcas sugestivas: so constitudas por palavras que sugerem
algum atributo ou benefcio dos produtos ou servios que
distinguem, no descrevendo esses produtos (por exemplo,
facci para cosmticos);
Marcas descritivas: so constitudas por expresso que
descreve o produto, o servio ou uma caracterstica desse
produto ou servio, desde que revestidas de suficiente forma
distintiva (copo de leite, por exemplo, para laticnios).
As marcas podem ainda ser nominativas (uma ou mais palavras, letras
ou algarismos), figurativas (desenho, figura ou letra e nmero de forma
estilizada), mistas (elementos nominativos e figurativos) e tridimensionais
(cuja forma plstica capaz de distingui-la em si mesma).
Para marcas de certificao o pedido dever, ainda, conter as
caractersticas do produto ou servio objeto de certificao e as medidas
de controle que sero adotadas pelo titular.
30 Publicaes da Escola da AGU

O registro de marca vigorar pelo prazo de 10 (dez) anos,


contados da data da concesso do registro, prorrogveis por perodos
iguais e sucessivos (art.133 da Lei n 9.279, de 14.05.1996). Observe
que o pedido de prorrogao dever ser formulado durante o ltimo ano
de vigncia do registro.
A legislao trata, ainda, sobre as marcas de prestgio, que so as
marcas notoriamente conhecidas (art. 126), que obtm proteo somente
no determinado ramo de sua atividade; as marcas de alto renome (art.
125), que necessitam ter registro anterior a 5 (cinco) anos, e as marcas
evidentemente protegidas, nos termos constantes do art. 124, XXIII,
todos da Lei n 9.279, de 1996.

3.2.3 Indicaes Geogrficas

O INPI tambm o responsvel pelos registros de indicaes


geogrficas. Segundo o art. 176 da Lei n 9.279, de 1996, constitui
indicao geogrfica a indicao de procedncia ou a denominao de
origem.
Por indicao de procedncia entende-se o nome geogrfico
da localidade territorial que se tornou conhecida como centro
de extrao, produo ou fabricao de determinado produto
ou como prestadora de determinado servio (art. 177 da Lei
n 9.279, de 14.05.1996).
Denominao de origem o nome geogrfico da localidade
territorial, que pode ser de um pas, cidade ou regio, cujas
qualidades e ou caractersticas de seus produtos ou servios
se devam essencialmente ao meio geogrfico, incluindo fatores
naturais e humanos (art. 178 da Lei n 9.279, de 14.05.1996).
Apenas os produtores e prestadores de servio estabelecidos no
local podero fazer uso da indicao geogrfica, do qual se exige, ainda,
em relao s denominaes de origem, o atendimento a requisitos de
qualidade.
As condies para registro das indicaes geogrficas so
estabelecidas pelo INPI.
O Vale dos Vinhedos, IG 200002, uma Indicao de Procedncia.
A vitivinicultura no Brasil originou-se com a colonizao italiana no
Rio Grande do Sul, conquistando notoriedade e prestgio do vinho
fabricado na Serra Gacha.
A Regio Mineira do Cerrado, IG 990001, outro caso de
Indicao de Procedncia. O caf produzido por Minas Gerais representa
50% (cinquenta por cento) da produo total brasileira.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 31

3.2.4 Cultivares

A proteo dos cultivares foi instituda por meio da Lei n 9.456,


de 25.04.1997, com o objetivo de obstar a livre utilizao de plantas ou
de suas partes de reproduo ou de multiplicao vegetativa.
DEL NERO (2007) esclarece que na hiptese da proteo de
cultivares existe uma distino entre as categorias da proteo e do
registro. A proteo assegura ao requerente os direitos de propriedade
sobre a cultivar desenvolvida e sobre os royalties advindos de sua
comercializao. O registro necessrio para a produo, beneficiamento
e comercializao de sementes e mudas de cultivar. A autora destaca ainda
que o registro e a proteo de cultivares diferem pelas caractersticas e
direitos a serem reivindicados, sendo o primeiro referente propriedade
e o segundo, intrnseco e referente comercializao.
A semente um meio de produo de cultivar. No , porm, uma
tecnologia, porque o maquinismo biolgico no est na cabea do ser
humano, mas no interior da semente. No se transfere a tecnologia, mas
a semente. (SILVEIRA, 2005).
O direito ao cultivar ser do obtentor (pessoa que obtiver nova
cultivar ou cultivar essencialmente derivada no Pas), que poder ser
uma pessoa fsica ou jurdica. A legislao aceita coobtentores, porm,
no pedido devero ser nominados os melhoristas (a pessoa fsica
que obtiver cultivar e estabelecer descritores que a diferenciem das
demais).
A proteo aos cultivares ser concedida pelo Servio Nacional de
Proteo de Cultivares, criado no mbito do Ministrio da Agricultura
e Abastecimento, por meio do Decreto n 2.366, de 05.11.1997.
A proteo ao cultivar obriga o requerente ao pagamento de
anuidades a partir do exerccio seguinte ao da data da concesso do
Certificado de Proteo. O art.10 da Lei n 9.456/1997 pontua as aes
que no ferem o direito de propriedade sobre a cultivar protegida.

Art. 10. No fere o direito de propriedade sobre a cultivar


protegida aquele que:

I - reserva e planta sementes para uso prprio, em seu


estabelecimento ou em estabelecimento de terceiros cuja posse
detenha;

II - usa ou vende como alimento ou matria-prima o produto


obtido do seu plantio, exceto para fins reprodutivos;
32 Publicaes da Escola da AGU

III - utiliza a cultivar como fonte de variao no melhoramento


gentico ou na pesquisa cientfica;

IV - sendo pequeno produtor rural, multiplica sementes,


para doao ou troca, exclusivamente para outros pequenos
produtores rurais, no mbito de programas de financiamento ou
de apoio a pequenos produtores rurais, conduzidos por rgos
pblicos ou organizaes no-governamentais, autorizados pelo
Poder Pblico.

A vigncia da proteo do cultivar ser pelo prazo de quinze anos,


a partir da data da concesso do Certificado Provisrio de Proteo,
podendo chegar a 18 (dezoito) anos no caso de algumas rvores (art. 11
da Lei n 9.456/1997).

Art. 11. A proteo da cultivar vigorar a partir da data da


concesso do Certificado Provisrio de Proteo, pelo prazo de
quinze anos, excetuadas as videiras, as rvores frutferas, as rvores
florestais e as rvores ornamentais, inclusive, em cada caso, o seu
porta-enxerto, para as quais a durao ser de dezoito anos.

A proteo do cultivar recair sobre o material de reproduo


ou de multiplicao vegetativa da planta inteira, porm a legislao
estabelece situaes que no atingem os direitos do obtentor.

3.2.5 Direitos Autorais

Os direitos autorais so regulamentados por meio da Lei n


9.610, de 19 de fevereiro de 1998, e abrange os direitos de autor e os
que lhe so conexos.
Direito do autor: compositor, pintor, artista plstico,
escritor.
Direitos conexos: artistas intrpretes, ou executantes, dos
produtores fonogrficos e das empresas de radiodifuso.
O art. 7 da Lei n 9.610, de 1998, traz alguns exemplos de obras
intelectuais protegidas por fora da referida lei.

Art. 7 So obras intelectuais protegidas as criaes do


esprito, expressas por qualquer meio ou fixadas em qualquer
suporte, tangvel ou intangvel, conhecido ou que se invente
no futuro, tais como:
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 33

I - os textos de obras literrias, artsticas ou cientficas;

II - as conferncias, alocues, sermes e outras obras da


mesma natureza;

III - as obras dramticas e dramtico-musicais;

IV - as obras coreogrficas e pantommicas, cuja execuo


cnica se fixe por escrito ou por outra qualquer forma;

V - as composies musicais, tenham ou no letra;

VI - as obras audiovisuais, sonorizadas ou no, inclusive as


cinematogrficas;

VII - as obras fotogrficas e as produzidas por qualquer


processo anlogo ao da fotografia;

VIII - as obras de desenho, pintura, gravura, escultura,


litografia e arte cintica;

IX - as ilustraes, cartas geogrficas e outras obras da


mesma natureza;

X - os projetos, esboos e obras plsticas concernentes


geografia, engenharia, topografia, arquitetura, paisagismo,
cenografia e cincia;

XI - as adaptaes, tradues e outras transformaes de


obras originais, apresentadas como criao intelectual
nova;

XII - os programas de computador;

XIII - as coletneas ou compilaes, antologias, enciclopdias,


dicionrios, bases de dados e outras obras, que, por sua
seleo, organizao ou disposio de seu contedo,
constituam uma criao intelectual.

Os sujeitos dos direitos autorais so os criadores de obras


destinadas sensibilizao ou transmisso de conhecimentos, aos
34 Publicaes da Escola da AGU

quais se defere a exclusividade de explorao, fazendo depender


de autorizao autoral qualquer uso pblico com intuito de lucro,
direto ou indireto.

Segundo o art. 18 da Lei n 9.610, de 1998, a proteo aos


direitos autorais independe de registro, cabendo ao autor o direito
exclusivo de utilizar, fruir e dispor de obra literria, artstica ou
cientfica.
Considerando o fato de a obra ser protegida independentemente
de registro, este observa ao sistema declaratrio, isto , o direito
nasce com a exteriorizao da criao.
COSTA NETTO (1998) afirma que o crime de plgio representa
o tipo de usurpao intelectual mais repudiado por todos: por sua malcia,
sua dissimulao, por sua consciente e intencional m-f em se apropriar
como se de sua autoria fosse de obra intelectual (normalmente j
consagrada) que sabe no ser sua (do plagirio).
No sero objeto de proteo como direitos autorais aqueles
previstos no art. 8 da Lei n 9.610, de 1998.
Art. 8 No so objeto de proteo como direitos autorais de
que trata esta Lei:
I - as idias, procedimentos normativos, sistemas, mtodos,
projetos ou conceitos matemticos como tais;
II - os esquemas, planos ou regras para realizar atos mentais,
jogos ou negcios;
III - os formulrios em branco para serem preenchidos
por qualquer tipo de informao, cientfica ou no, e suas
instrues;
IV - os textos de tratados ou convenes, leis, decretos,
regulamentos, decises judiciais e demais atos oficiais;
V - as informaes de uso comum tais como calendrios,
agendas, cadastros ou legendas;
VI - os nomes e ttulos isolados;
VII - o aproveitamento industrial ou comercial das idias
contidas nas obras.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 35

Os direitos patrimoniais do autor tero vigncia de setenta


anos, contados a partir de 1 de janeiro do ano subsequente ao de seu
falecimento, obedecida a ordem sucessria da legislao civil (art.
41 da Lei n9.610/1998). Em relao s obras annimas, este mesmo
prazo ter incio a partir de 1 de janeiro do ano imediatamente
posterior ao da primeira publicao. Quanto s obras audiovisuais
e fotogrficas este mesmo prazo tambm ser contado a partir de
1 de janeiro do ano subsequente ao da publicao.
Para DELLlISOLA (2009), os direitos decorrentes de criao
desenvolvida por fora de contrato de encomenda, seja contrato
de trabalho ou de prestao de servios, no sofrem qualquer
alterao, ou seja, remanescem os direitos morais ao empregado
ou contratado e, em contrapartida, os direitos patrimoniais so
transferidos ao autor da encomenda nos limites autorizados pelo
contratado.

3.2.6 Software

Na Parte Internacional da Revista Gewerblicher Rechtsschutz


und Urheberrecht, segundo o decreto para a proteo do software na
China, programas de computador so sequncias de comandos codificados
que podem ser realizados para obteno de qualquer resultado por meio de
computador ou construes semelhantes, capazes de processar informaes,
ou seqncias simblicas de comandos, ou seqncias simblicas de frases
que podem ser transformadas em seqncias de comandos automticos.
(GRUR Int 1991, p. 727, art. 3).
Conceituar software no uma tarefa fcil. A Lei n 9.609, de
19 de fevereiro de 1998, que dispe sobre a proteo da propriedade
intelectual de programa de computador, definiu o software, em
seu art. 1, como sendo a expresso de um conjunto organizado de
instrues em linguagem natural ou codificada, contida em suporte
fsico de qualquer natureza, de emprego necessrio em mquinas
automticas de tratamento da informao, dispositivos, instrumentos
ou equipamentos perifricos, baseados em tcnica digital ou anloga,
para faz-los funcionar de modo e para fins determinados.
Da mesma forma como so tratados os direitos autorais, a
proteo aos direitos relativos a programa de computador independe
de registro (art. 2, pargrafo 3, da Lei n 9.609/1998). A critrio
dos titulares, os programas de computador podero ser registrados
junto ao INPI, ficando a tutela de tais direitos assegurada pelo
36 Publicaes da Escola da AGU

prazo de 50 (cinquenta) anos (art. 2, pargrafo 2, da Lei n


9.609/1998).
O programa de computador est protegido, posto que obra
intelectual de expresso lingustica. possvel dizer que um programa
de computador , por sua natureza, um esquema para ao.
Ao desenvolvedor importa refletir sobre algumas vantagens na
proteo jurdica do software, dentre as quais possvel citar:
Presuno de autoria daquele que efetuou o registro
(providncia que deve ser adotada pela IFES);
Impedimento de que os concorrentes utilizem ou desenvolvam
softwares iguais ou similares;
Obteno de lucro com a transferncia dos direitos a
terceiros;
Segurana jurdica em aes de absteno de uso e indenizao
por perdas e danos contra concorrentes desleais;
Garantia do uso e da explorao exclusivos pelo seu titular.
Segundo DELLISOLA (2009), o programa de computador
fruto do esforo criativo de algum que, com conhecimento tcnico,
desenvolve a programao. O criador da obra de informtica tem direito
sobre ela, que tutelado pelo ordenamento jurdico na esfera do direito
autoral.
Naquilo que for omissa a Lei n 9.609, de 1998, devem ser
aplicadas, subsidiariamente, as regras gerais do direito autoral (Lei
n 9.610, de 1998). Saliente-se que no existe na legislao uma regra
engessada relacionada ao percentual da obra, para que seja reconhecida
se houve ou no reproduo total ou parcial no autorizada do todo ou
de parte do original.
importante ficar atento s garantias aos usurios de programa
de computador, observando o constante no art. 6, da Lei n 9.609, de
1998, que aponta os casos que no constituem ofensa aos direitos do
titular de programa de computador.

Art. 6. No constituem ofensa aos direitos do titular de


programa de computador:

I - a reproduo, em um s exemplar, de cpia legitimamente


adquirida, desde que se destine cpia de salvaguarda ou
armazenamento eletrnico, hiptese em que o exemplar original
servir de salvaguarda;
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 37

II - a citao parcial do programa, para fins didticos, desde que


identificados o programa e o titular dos direitos respectivos;

III - a ocorrncia de semelhana de programa a outro, preexistente,


quando se der por fora das caractersticas funcionais de sua
aplicao, da observncia de preceitos normativos e tcnicos, ou
de limitao de forma alternativa para a sua expresso;

IV - a integrao de um programa, mantendo-se suas


caractersticas essenciais, a um sistema aplicativo ou operacional,
tecnicamente indispensvel s necessidades do usurio, desde
que para o uso exclusivo de quem a promoveu.

O Quadro 4 traz uma breve comparao entre a Lei n 9.610 e Lei


n 9.609, ambas de 1998.

Lei de Direitos Autorais Lei do Software


Durao: 70 anos da morte do autor Durao: 50 anos da
criao
Autor autoriza modificao da obra Titular autoriza
modificao do programa
Mesmo com vnculo, o autor o titular Se h vnculo, titular o
empregador
Direitos Morais: Direitos Morais:
Reivindicar, a qualquer tempo, a Paternidade
autoria da obra Objeo a modificaes
Ter seu nome indicado como autor
na utilizao da obra
Conservar a obra indita
Assegurar a integridade da obra
Modificar a obra a qualquer
momento
Retirar a obra de circulao
Suspender a forma de utilizao j
autorizada
Ter acesso a exemplar nico
Quadro 4 - Comparativo entre a lei de direitos autorais e a lei de software.
38 Publicaes da Escola da AGU

3.2.7 Topografia de Circuitos Integrados

A Lei n 11.484, de 31.05.2007, dispe sobre a proteo


propriedade intelectual das topografias de circuitos integrados.
Mencionada lei define um regime especial para proteo deste bem,
aproveitando elementos do direito autoral e a sistemtica dos direitos
referente propriedade industrial. Do direito autoral, o diploma legal
aproveitou o critrio de originalidade; e dos direitos relacionados
propriedade industrial, aproveitou o registro como sendo condio para
proteo.
SANTOS (2007) traduz com singular clareza a distino entre a
proteo do software contido em chips ou microchips e a proteo da
topografia dos circuitos integrados:

Existem o produto semicondutor ou chip, que contm o


circuito integrado, e o desenho (layout design) ou trama, que
incorporado em uma mscara (mask), chamada topografia
por sua caracterstica tridimensional (FRANCESCHELLI,
1988, p. 232; RISTUCCIA; ZENO-ZENCOVICH, 1993, p. 55;
UNCTADICTSD, 2005, p. 506). Essa estrutura d suporte ao
programa. A topografia pode ser copiada mediante a fotografia
de cada camada (layer) do circuito integrado e a preparao
de mscaras para a produo de chips com base nessas
fotografias.

O registro para proteo de tais direitos deve ser feito junto


ao INPI, sendo que o art. 26, da Lei n 11.484, de 31.05.2007, adotou
determinadas definies:

Art. 26. Para os fins deste Captulo, adotam-se as seguintes


definies:

I circuito integrado significa um produto, em forma final ou


intermediria, com elementos dos quais pelo menos um seja
ativo e com algumas ou todas as interconexes integralmente
formadas sobre uma pea de material ou em seu interior e cuja
finalidade seja desempenhar uma funo eletrnica;

II topografia de circuitos integrados significa uma srie de


imagens relacionadas, construdas ou codificadas sob qualquer
meio ou forma, que represente a configurao tridimensional
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 39

das camadas que compem um circuito integrado, e na qual


cada imagem represente, no todo ou em parte, a disposio
geomtrica ou arranjos da superfcie do circuito integrado em
qualquer estgio de sua concepo ou manufatura.

Como requisitos para registro de topografia, deve esta ser


original, resultante de ato inventivo e no decorrer de maneira bvia e
evidente do estado da tcnica, que tudo aquilo que conhecido pelo
pblico antes da data do depsito.
Sendo objeto da tutela a configurao tridimensional do circuito,
em qualquer estgio da sua concepo, a legislao no obriga a
necessidade de sua incorporao a um produto semicondutor para que
a mesma seja suscetvel de proteo (SANTOS, 2007).
O art. 29, 2, da Lei n 11.484, de 2007, especifica os casos em
que no ser concedida a proteo.
Art. 29. A proteo prevista neste Captulo s se aplica
topografia que seja original, no sentido de que resulte do esforo
intelectual do seu criador ou criadores e que no seja comum
ou vulgar para tcnicos, especialistas ou fabricantes de circuitos
integrados, no momento de sua criao.
1 Uma topografia que resulte de uma combinao de
elementos e interconexes comuns ou que incorpore, com a
devida autorizao, topografias protegidas de terceiros somente
ser protegida se a combinao, considerada como um todo,
atender ao disposto no caput deste artigo.
2 A proteo no ser conferida aos conceitos, processos,
sistemas ou tcnicas nas quais a topografia se baseie ou a qualquer
informao armazenada pelo emprego da referida proteo.
3 A proteo conferida neste Captulo independe da fixao
da topografia.

Observe-se que a titularidade do direito a ser protegido ser


conferida ao criador da topografia do circuito integrado. Ainda em
relao titularidade, o art. 28 da Lei n 11.484, de 2007, seguiu igual
caminho ao da Lei n 9.279, de 1999.

Art. 28. Salvo estipulao em contrrio, pertencero


exclusivamente ao empregador, contratante de servios ou
entidade geradora de vnculo estatutrio os direitos relativos
40 Publicaes da Escola da AGU

topografia de circuito integrado desenvolvida durante a


vigncia de contrato de trabalho, de prestao de servios ou
de vnculo estatutrio, em que a atividade criativa decorra da
prpria natureza dos encargos concernentes a esses vnculos ou
quando houver utilizao de recursos, informaes tecnolgicas,
segredos industriais ou de negcios, materiais, instalaes
ou equipamentos do empregador, contratante de servios ou
entidade geradora do vnculo.

1 Ressalvado ajuste em contrrio, a compensao do


trabalho ou servio prestado limitar-se- remunerao
convencionada.

2 Pertencero exclusivamente ao empregado, prestador de


servios ou servidor pblico os direitos relativos topografia
de circuito integrado desenvolvida sem relao com o contrato
de trabalho ou de prestao de servios e sem a utilizao
de recursos, informaes tecnolgicas, segredos industriais
ou de negcios, materiais, instalaes ou equipamentos do
empregador, contratante de servios ou entidade geradora de
vnculo estatutrio.

3 O disposto neste artigo tambm se aplica a bolsistas,


estagirios e assemelhados.

O registro da topografia de circuito integrado confere a seu


titular a exclusividade de sua explorao econmica, o que lhe atribui
contedo essencialmente patrimonial.
A proteo da topografia ser concedida por 10 (dez) anos
contados da data do depsito ou da 1a (primeira) explorao, o que tiver
ocorrido primeiro (art. 35 da Lei n 11.484/2007).
Importa ainda verificar os casos previstos no art. 37 da Lei
em comento, o qual define os atos que no configuram ofensa aos
direitos exclusivos do titular da topografia, dentre os quais se
encontram os atos como finalidade de anlise, avaliao, ensino e
pesquisa.
Art. 37. Os efeitos da proteo prevista no art. 36 desta Lei no
se aplicam:
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 41

I aos atos praticados por terceiros no autorizados com finalidade


de anlise, avaliao, ensino e pesquisa;
II aos atos que consistam na criao ou explorao de uma
topografia que resulte da anlise, avaliao e pesquisa de
topografia protegida, desde que a topografia resultante no seja
substancialmente idntica protegida;
III aos atos que consistam na importao, venda ou distribuio
por outros meios, para fins comerciais ou privados, de circuitos
integrados ou de produtos que os incorporem, colocados em
circulao pelo titular do registro de topografia de circuito
integrado respectivo ou com seu consentimento; e
IV aos atos descritos nos incisos II e III do caput do art. 36
desta Lei, praticados ou determinados por quem no sabia, por
ocasio da obteno do circuito integrado ou do produto, ou
no tinha base razovel para saber que o produto ou o circuito
integrado incorpora uma topografia protegida, reproduzida
ilicitamente.
1 No caso do inciso IV do caput deste artigo, aps devidamente
notificado, o responsvel pelos atos ou por sua determinao
poder efetuar tais atos com relao aos produtos ou circuitos
integrados em estoque ou previamente encomendados, desde
que, com relao a esses produtos ou circuitos, pague ao titular
do direito a remunerao equivalente que seria paga no caso de
uma licena voluntria.
2 O titular do registro de topografia de circuito integrado
no poder exercer os seus direitos em relao a uma topografia
original idntica que tiver sido criada de forma independente
por um terceiro.
42 Publicaes da Escola da AGU

3.3 Quadro Resumo

Bem Legislao Forma de Vigncia


Imaterial proteo
Inveno Lei n Patente INPI 20 anos, contados
9.279/1996 da data do depsito
Modelo de Lei n Patente INPI 15 anos, contados
Utilidade 9.279/1996 da data do depsito
Desenho Lei n Registro INPI 10 anos, contados
Industrial 9.279/1996 da data do depsito,
prorrogveis por
trs perodos
sucessivos de 5 anos.
Marca Lei n Registro INPI 10 anos,
9.279/1996 prorrogveis por
perodos iguais e
sucessivos
Indicaes Lei n Registro INPI A lei no estabelece
Geogrficas 9.279/1996
Cultivares Lei n Registro 15 anos, a partir da
9.456/1997 Ministrio da data de concesso
Agricultura e do certificado
Abastecimento provisrio de
proteo (em
alguns casos pode
chegar a 18 anos)
Topografia Lei n Registro INPI 10 anos, da data do
de Circuitos 11.484/2007 depsito ou da 1
Integrados explorao
Direitos Lei n Independe 70 anos, da morte
Autorais 9.610/1998 de registro do autor
(Biblioteca
Nacional)
Software Lei n Independe de 50 anos, da criao
9.609/1998 registro (INPI)
PARTE II - Contratos

4 PRINCPIOS JURDICOS

Os princpios jurdicos constitucionais, explicita ou implicitamente


estabelecidos, conformadores e informadores de um dado sistema de
direito, possuem funo fundamental na compreenso, interpretao e
aplicao desse mesmo sistema.
Conforme j escrito alhures: (CESAR DE OLIVEIRA, 2009)

O sistema normativo do Direito composto por normas-


princpio e normas-regra. Os princpios jurdicos se inserem no
Direito como uma dimenso da moralidade que se reconhece
da observao da prtica social, historicamente considerada. J
as regras jurdicas funcionam, em geral, como instrumento de
materializao dos princpios.

Os princpios de Direito desempenham uma dupla funcionalidade:


possuem funo metodolgica e funo teleolgica. No
cumprimento da funo metodolgica, os princpios, como dados
valiosos que fundamentam todo o conjunto de certo sistema jurdico,
atuam como elo entre as regras, realizando uma verdadeira tarefa de
costura entre elas, dando sentido s formulaes a contidas.

Nesse contexto, a regra pela regra perde sentido de existir.


Somente luz do princpio, que lhe induz o nascimento, que
adquire razo de ser, no conjunto sistmico do Direito. Os
princpios, portanto, indicam o caminho a percorrer, na tarefa
interpretativa das regras jurdicas, dando sentido a elas e ao
sistema como um todo.

Por outro lado, os princpios jurdicos, tambm, cumprem uma


funcionalidade teleolgica. Assim, como fundamento ou base
do sistema jurdico, os princpios indicam, do ponto de vista
jurdico, os fins que, definidos por dada sociedade, devem ser
alcanados. Os princpios, pelo enfoque teleolgico, representam
o norte de todo o sistema de direito, ou seja, os ideais de valor
que dada sociedade elege como significativos para, efetivamente,
vivenci-los e, por essa razo, os esculpe no sistema normativo de
direito.

43
44 Publicaes da Escola da AGU

No plano do direito positivo, a Constituio Federal de 1988


formula toda a malha principiolgica, base do direito brasileiro, a
comear pelos art. 1, art. 3 e art. 4, nos quais j determina, como
marco fundamental, os princpios da dignidade da pessoa humana, da
supremacia do interesse pblico, visto que todo o poder emana do povo
e em seu nome deve ser exercido, da solidariedade, da justia social, da
igualdade, tanto formal quanto material, exaltando, expressamente, a
prevalncia dos direitos humanos. Assim estabelece a Lei Maior:

Art. 1. A Repblica Federativa do Brasil, formada pela unio


indissolvel dos Estados e Municpios e do Distrito Federal,
constitui-se em Estado Democrtico de Direito e tem como
fundamentos:
I - a soberania;
II - a cidadania;
III - a dignidade da pessoa humana;
IV - os valores sociais do trabalho e da livre iniciativa;
V - o pluralismo poltico. Pargrafo nico. Todo o poder emana
do povo, que o exerce por meio de representantes eleitos ou
diretamente, nos termos desta Constituio.
Art. 3. Constituem objetivos fundamentais da Repblica
Federativa do Brasil:
I - construir uma sociedade livre, justa e solidria;
II - garantir o desenvolvimento nacional;
III - erradicar a pobreza e a marginalizao e reduzir as
desigualdades sociais e regionais;
IV - promover o bem de todos, sem preconceitos de origem, raa,
sexo, cor, idade e quaisquer outras formas de discriminao.
Art. 4. A Repblica Federativa do Brasil rege-se nas suas
relaes internacionais pelos seguintes princpios:
I - independncia nacional;
II - prevalncia dos direitos humanos;
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 45

III - autodeterminao dos povos;


IV no interveno;
V - igualdade entre os Estados;
VI - defesa da paz;
VII - soluo pacfica dos conflitos;
VIII - repdio ao terrorismo e ao racismo;
IX - cooperao entre os povos para o progresso da
humanidade;
X - concesso de asilo poltico.
Pargrafo nico. A Repblica Federativa do Brasil buscar a
integrao econmica, poltica, social e cultural dos povos da
Amrica Latina, visando formao de uma comunidade latino-
americana de naes.
Apontando diretamente para a Administrao Pblica, a
Constituio do Brasil, em seu art. 37, baliza a ao desse setor do
Poder Pblico por meio dos princpios da legalidade, impessoalidade,
moralidade, publicidade e eficincia, dentre outros.
Na esfera infraconstitucional, importante marco referencial
a Lei n 9.784, de 29/01/1999, cujo art. 2 especialmente dedicado
ao alicerce de princpios que devem, por fora do Direito, fundamentar
as decises da Administrao Pblica Federal:

Art. 2. A Administrao Pblica obedecer, dentre outros,


aos princpios da legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade,
proporcionalidade, moralidade, ampla defesa, contraditrio, segurana
jurdica, interesse pblico e eficincia.

Pargrafo nico. Nos processos administrativos sero observados,


entre outros, os critrios de:

I - atuao conforme a lei e o Direito;

II - atendimento a fins de interesse geral, vedada a renncia total


ou parcial de poderes ou competncias, salvo autorizao em lei;
46 Publicaes da Escola da AGU

III - objetividade no atendimento do interesse pblico, vedada a


promoo pessoal de agentes ou autoridades;

IV - atuao segundo padres ticos de probidade, decoro e boa-f;

V - divulgao oficial dos atos administrativos, ressalvadas as


hipteses de sigilo previstas na Constituio;

VI - adequao entre meios e fins, vedada a imposio de obrigaes,


restries e sanes em medida superior quelas estritamente
necessrias ao atendimento do interesse pblico;

VII - indicao dos pressupostos de fato e de direito que determinarem


a deciso;

VIII observncia das formalidades essenciais garantia dos


direitos dos administrados;

IX - adoo de formas simples, suficientes para propiciar


adequado grau de certeza, segurana e respeito aos direitos dos
administrados;

X - garantia dos direitos comunicao, apresentao de


alegaes finais, produo de provas e interposio de recursos,
nos processos de que possam resultar sanes e nas situaes de
litgio;

XI - proibio de cobrana de despesas processuais, ressalvadas as


previstas em lei;

XII - impulso, de ofcio, do processo administrativo, sem prejuzo da


atuao dos interessados;

XIII - interpretao da norma administrativa da forma que melhor


garanta o atendimento do fim pblico a que se dirige, vedada aplicao
retroativa de nova interpretao.

Em face de todo esse arsenal de princpios consagrados no direito


ptrio, toda atuao da Administrao Pblica, por seus agentes, deve,
necessariamente, demonstrar, de modo inequvoco, a sua pertinncia
principiolgica e os princpios jurdicos que materializa.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 47

Por fim, tem-se que os princpios jurdicos possuem, alm da


funo teleolgica ou finalstica, a metodolgica, pela qual as regras do
sistema adquirem sentido e coerncia. Dessa forma, a interpretao dos
contratos administrativos deve ser pautada na rede de princpios que
fundamentam a lgica do sistema jurdico vigente.

5 CONTRATOS

5.1 Contratos em Geral

5.1.1 Aspectos Conceituais


Instituto jurdico de extrema importncia, o contrato tem
sido interpretado e definido atravs dos sculos, tornando-se fonte de
obrigaes e prtica usual na vida econmica atual.
Segundo ROQUE (2003), o contrato o acordo de duas ou mais
pessoas para estabelecer, regular ou terminar um vnculo jurdico.
Os mecanismos de governana de confiana na competncia
e contrato formal fornecem condies de facilitao nica para o
aprendizado interorganizacional. Enquanto que a confiana na
competncia do parceiro cria um contexto social colaborativo que conduz
ao compartilhamento de informao e aprendizado, os contratos escritos
formalmente atingem os objetivos de aprendizado pela especificao das
obrigaes e deveres esperados das partes (LUI, 2009).
O contrato encerra em sua essncia a fora da lei entre as partes
envolvidas, constituindo-se como fonte de direitos e obrigaes no
mbito do relacionamento (THEODORO JUNIOR, 1993).
Assim sendo, contrato uma espcie de vnculo entre as pessoas
onde so exigveis prestaes; uma das modalidades de obrigao. E
obrigao a consequncia que o direito posto atribui a um determinado
fato, e a vontade humana est entre os fatos que o direito entende como
ensejadores de obrigao. O direito tem reconhecido eficcia ao desejo
de uma pessoa que, por sua prpria determinao, quer se obrigar
perante outra em funo, ou no, de uma contraprestao desta. Posto
fica, disposio das partes, o aparelho estatal de coero com vistas a
garantir a realizao da vontade manifestada (COELHO, 2006).
Quando so normas jurdicas que as definem, a obrigao legal.
Quando no h definio na disciplina legal, reservando-se vontade
das pessoas envolvidas na relao a faculdade de participar desta
definio, depara-se com uma categoria diversa de obrigao. Neste
conjunto de obrigaes encontra-se o contrato ao lado das obrigaes
48 Publicaes da Escola da AGU

de carter institucional, sendo o regime jurdico de sua constituio e


dissoluo o que diferencia estes dois tipos de obrigaes (contratuais
e institucionais).
Estabelecido o acordo entre as partes contratantes, este resulta
em obrigaes recprocas e direitos a cada uma delas e, atravs do vnculo
jurdico estabelecido entre elas, est o contrato introduzido no mundo
do direito. Cada parte fica obrigada ao cumprimento de uma prestao
para com a outra, consagrando-se o princpio da obrigatoriedade do
contrato, ou seja, os acordos devem ser cumpridos (pacta sunt servanda).
Aos contratantes tambm fica a obrigao de manter, tanto na execuo
quanto na concluso do contrato, os princpios de probidade e boa-f
(BOCCHINO et al, 2010).
O Cdigo Civil ao mencionar, em seus arts. 421 e 422, que
a liberdade de contratar ser exercida em razo e nos limites da
funo social do contrato, e a instigar os contratantes a se portarem
com probidade e boa-f, abre toda uma nova perspectiva no universo
contratual, embora os princpios j fossem plenamente conhecidos no
passado (VENOSA, 2005).
Outro aspecto importante da relao jurdica estabelecida
no contrato se refere ao vnculo jurdico patrimonial, que resulta
na obrigatoriedade de alterao do patrimnio de ambas as partes,
vigorando-se, portanto, o princpio da economicidade. Cada parte
enriquece e empobrece ao mesmo tempo.
Em geral, o contrato gera efeitos apenas entre as partes
vinculadas, no criando direitos e obrigaes a terceiros, vigorando-se o
princpio da relatividade. Aqui tambm existem excees, onde alguns
contratos beneficiam partes no participantes do acordo, como tambm
exigem destas uma obrigao. Alm do aspecto relacionado aos sujeitos
atingidos pelo contrato, este tambm no deve alcanar bens estranhos
ao seu objeto, mencionado pela doutrina como um aspecto objetivo do
princpio da relatividade (COELHO, 2006).
O Cdigo Civil, nos arts. 421 a 853, regulamenta os elementos
necessrios validao dos contratos, no que tange aos negcios
jurdicos, e sendo o contrato um negcio jurdico, o mesmo deve ser
praticado na observncia de certos pressupostos, e em alguns casos, um
formalismo imposto pela lei.
Alguns pressupostos da validade do contrato so intrnsecos a ele
e referem-se vontade das partes; outros so extrnsecos, mais ligados
aos aspectos exteriores e formais. A no observncia desses elementos
poder acarretar a nulidade ou anulabilidade do contrato.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 49

Segundo ROQUE (2003), os elementos constitutivos e as


condies de validade do contrato, num sentido mais amplo, amoldam-
se em trs categorias:
Ser celebrado por pessoas juridicamente hbil, capaz de
contratar.
A finalidade a que se destina o contrato, ou o objeto, deve ser
lcito, de forma bem ampla. Este no pode ser vedado pela lei
e ser herana de pessoa viva (art. 426 do Cdigo Civil), deve
ser idneo e tambm possvel.
A princpio, as partes so livres para contratar e escolher
a forma de contratar e, em geral, os contratos so livres e
informais.
Em relao ltima categoria mencionada, h casos em que a lei
exige uma forma determinada ao contrato, sendo necessrio respeit-
la, sob pena do mesmo no ter validade. Estes casos so exceo e
tal situao est prevista no art. 107 do Cdigo Civil, que diz que a
validade das declaraes de vontade no depender de forma especial,
seno quando a lei expressamente o exigir.
Apesar de lcito, GOMES (2002) prope uma classificao para
os contratos, entendendo que estes podem ser das seguintes espcies:
Unilaterais ou bilaterais;
Gratuitos ou onerosos;
Comutativos ou aleatrios;
Reais, formais ou consensuais;
Instantneos ou continuados;
Por prazo determinado ou indeterminado;
Nominados ou inominados;
Misto;
De adeso.

5.1.2 Formao dos Contratos

So diversos os princpios do direito que devem nortear os


contratos. Dentre eles, GOMES (2002) cita os seguintes:
Autonomia de vontade;
Supremacia da ordem pblica;
Consensual;
Fora obrigatria;
Relatividade dos efeitos;
Tipicidade dos contratos e sua abolio;
Boa-f.
50 Publicaes da Escola da AGU

A vontade das partes pode tambm ser tcita, porm em


alguns casos a lei exige que esta manifestao de vontade seja
expressa atravs de determinadas formas, como sendo por escrito,
por instrumento pblico ou particular, podendo ser orais, escritas
ou simblicas.
H casos tambm onde esta manifestao expressa se manifeste
atravs do comportamento das partes, demonstrando a vontade de
forma inequvoca. Portanto, as partes do contrato podem manifestar
suas vontades por diversos meios de comunicao, desde a simples
mmica at os mais sofisticados dispositivos de transmisso eletrnica
de dados (ROQUE, 2003).
MAGID (2006) relata um caso onde um contrato redigido sem
as precaues necessrias gerou diversos problemas instituio. Ao
decidir o caso, o tribunal enfatizou a importncia dos contratos em
produzir segurana a todas as partes envolvidas.

5.2 Contratos Administrativos

Consoante a doutrina de BANDEIRA DE MELLO (2010), o conceito


de contrato administrativo pode ser definido nos seguintes termos:

um tipo de avena travada entre a Administrao e terceiro


na qual, por fora de lei, de clusulas pactuadas ou do tipo de
objeto, a permanncia do vnculo e as condies preestabelecidas
assujeitam-se a cambiveis imposies de interesse pblico,
ressalvados os interesses patrimoniais do contratante privado.

Anota JUSTEN FILHO (2010), que uma das dificuldades de


estudo dos contratos firmados pela Administrao Pblica reside
na diversidade de figuras que tal instituto engloba. Dessa forma,
entende o jurista que contrato administrativo gnero que admite
vrias espcies.
No Direito Positivo Brasileiro, os contratos administrativos
possuem matriz constitucional. Com efeito, a Constituio Federal em
seu art. 22, XXVII, estabelece a competncia da Unio para legislar
sobre normas gerais de contratao para toda a Administrao
Pblica direta, autrquica e fundacional da Unio, Estados, Distrito
Federal e Municpios, obedecido o disposto no art. 37, XXI, e para
as empresas pblicas e sociedades de economia mista, nos termos do
art. 173, 1, III.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 51

No plano infraconstitucional, a Lei n 8.666, de 21 de junho de


1993, institui as normas para as licitaes e contratos da Administrao
Pblica e, logo no pargrafo nico do art. 2, dispe que:

Para os fins desta Lei, considera-se contrato todo e qualquer


ajuste entre rgos ou entidades da Administrao Pblica e
particulares, em que haja um acordo de vontades para a formao
de vnculo e a estipulao de obrigaes recprocas, seja qual for
a denominao utilizada.

J no art. 55, a Lei Geral dos Contratos Administrativos


arrola as clusulas que considera necessrias nos contratos em que a
Administrao Pblica parte.
Estes contratos possuem algumas peculiaridades, dentre as
quais a possibilidade de existirem clusulas exorbitantes.
Conforme lio deixada por Hely Lopes Meirelles, as clusulas
exorbitantes podem ser definidas nos seguintes termos: (MEIRELLES,
1988).

As que excedem do direito comum para consignar uma


vantagem ou uma restrio Administrao ou ao contratado.
A clusula exorbitante no seria lcita num contrato privado
porque desigualaria as partes na execuo do avenado, mas
absolutamente vlida no contrato administrativo, desde que
decorrente da lei ou dos princpios que regem a administrao
pblica, porque visa a estabelecer uma prerrogativa em favor de
uma das partes para o perfeito atendimento do interesse pblico,
que se sobrepe sempre aos interesses particulares.

Dentre as clusulas exorbitantes, podem ser referidas: a


possibilidade de alterao ou de resciso unilateral do contrato pela
Administrao Pblica sempre que razo de interesse pblico assim
requerer, a reviso de preos e tarifas, a inoponibilidade da exceo
do contrato no cumprido, o controle e a fiscalizao do contrato pelo
Poder Pblico, a possibilidade de aplicao de penalidades pela prpria
Administrao, no exerccio inclusive de seu poder-dever de auto-
executoriedade e a manuteno do equilbrio econmico-financeiro
do contrato.
Importante ressaltar que o instituto da licitao tem guarida
constitucional, visto que o art. 37, XXI da Lei Maior, estabelece:
52 Publicaes da Escola da AGU

XXI - ressalvados os casos especificados na legislao, as obras,


servios, compras e alienaes sero contratados mediante
processo de licitao pblica que assegure igualdade de condies
a todos os concorrentes, com clusulas que estabeleam obrigaes
de pagamento, mantidas as condies efetivas da proposta, nos termos
da lei, o qual somente permitir as exigncias de qualificao
tcnica e econmica indispensveis garantia do cumprimento
das obrigaes. (grifo nosso).

Deve-se destacar, ainda, a possibilidade de os contratos


administrativos serem alterados, em razo de acordo entre as partes ou,
quando a Administrao Pblica, unilateral e justificadamente, entender
pertinente em face de real interesse pblico.
A forma de alterao de qualquer dos ajustes firmados pelo Poder
Pblico se d por meio de termo aditivo, o qual se vincula, dentre outros
princpios jurdicos, ao da publicidade e da economicidade.
Por outro lado, no obstante a definio legalmente estabelecida
no art. 2, pargrafo nico da Lei 8.666/93, a mesma lei trata dos
convnios administrativos, dispondo, especificamente no art. 116:
Art. 116. Aplicam-se as disposies desta Lei, no que couber, aos
convnios, acordos, ajustes e outros instrumentos congneres
celebrados por rgos e entidades da Administrao.
1 A celebrao de convnio, acordo ou ajuste pelos rgos
ou entidades da Administrao Pblica depende de prvia
aprovao de competente plano de trabalho proposto pela
organizao interessada, o qual dever conter, no mnimo, as
seguintes informaes:
I - identificao do objeto a ser executado;
II - metas a serem atingidas;
III - etapas ou fases de execuo;
IV - plano de aplicao dos recursos financeiros;
V - cronograma de desembolso;
VI - previso de incio e fim da execuo do objeto, bem assim da
concluso das etapas ou fases programadas;
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 53

VII - se o ajuste compreender obra ou servio de engenharia,


comprovao de que os recursos prprios para complementar a
execuo do objeto esto devidamente assegurados, salvo se o
custo total do empreendimento recair sobre a entidade ou rgo
descentralizador.
Doutrinariamente, DI PIETRO (2010) distingue os contratos
dos convnios administrativos a partir dos seguintes traos:

CONTRATO CONVNIO
Interesses opostos e Interesses recprocos e
contraditrios interesses institucionais comuns
Pagamento integra o patrimnio Valor recebido pela entidade
da entidade que o recebe vinculado ao objetivo ajustado
Irrelevante para o repassador dos Prestao de contas dos
recursos a utilizao que ser feita recursos recebidos ao ente
dos mesmos repassador e ao TCU
Vontades antagnicas que se Soma de vontades e atuao em
compem paralelo. Mtua colaborao.

5.3 Tipos de Contratos Envolvendo Proteo do Conhecimento

O Manual Bsico de Acordos de Parceria de PD&I, organizado


por PIMENTEL (2010), dispe sobre alguns itens importantes a serem
observados nas negociaes de parceria, alm dos requisitos legais
gerais dos contratos e acordos desta espcie. So as regras oriundas das
boas prticas de negociao, quais sejam:

Deixar parte os problemas pessoais do negociador;


Definir interesses da ICT;
Descobrir alternativas que garantam ganhos mtuos;
Usar critrios objetivos;
Conhecer as alternativas da ICT, seus trmites e processos;
Definir claramente os objetivos da parceria;
Definir como cada parceiro ir colaborar para a execuo do
projeto e alocao dos recursos;
Definir questes de propriedade intelectual.
54 Publicaes da Escola da AGU

A Lei de Inovao Brasileira - Lei n 10.973, de 2004, que


regulamentou a interao entre as Instituies de Cincia e Tecnologia
e o setor privado, apresentou quatro principais modalidades de
contrato nesta rea:

a. Contrato de permisso e compartilhamento de laboratrios,


equipamentos, instrumentos, materiais e instalaes de ICT:

Art. 4. As ICT podero, mediante remunerao e por prazo


determinado, nos termos de contrato ou convnio:

I - compartilhar seus laboratrios, equipamentos, instrumentos,


materiais e demais instalaes com microempresas e empresas
de pequeno porte em atividades voltadas inovao tecnolgica,
para a consecuo de atividades de incubao, sem prejuzo de
sua atividade finalstica;

II - permitir a utilizao de seus laboratrios, equipamentos,


instrumentos, materiais e demais instalaes existentes em suas
prprias dependncias por empresas nacionais e organizaes de
direito privado sem fins lucrativos voltadas para atividades de
pesquisa, desde que tal permisso no interfira diretamente na
sua atividade-fim, nem com ela conflite.

Pargrafo nico. A permisso e o compartilhamento de que tratam


os incisos I e II do caput deste artigo obedecero s prioridades,
critrios e requisitos aprovados e divulgados pelo rgo mximo
da ICT, observadas as respectivas disponibilidades e assegurada
a igualdade de oportunidades s empresas e organizaes
interessadas.

b. Contrato de Transferncia de Tecnologia e Licenciamento:

Art. 6 facultado ICT celebrar contratos de transferncia de


tecnologia e de licenciamento para outorga de direito de uso ou
de explorao de criao por ela desenvolvida.
1 A contratao com clusula de exclusividade, para os fins de
que trata o caput deste artigo, deve ser precedida da publicao de
edital.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 55

2 Quando no for concedida exclusividade ao receptor de


tecnologia ou ao licenciado, os contratos previstos no caput deste
artigo podero ser firmados diretamente, para fins de explorao
de criao que deles seja objeto, na forma do regulamento.
3 A empresa detentora do direito exclusivo de explorao de
criao protegida perder automaticamente esse direito caso no
comercialize a criao dentro do prazo e condies definidos no
contrato, podendo a ICT proceder a novo licenciamento.
4 O licenciamento para explorao de criao cujo objeto
interesse defesa nacional deve observar o disposto no 3o do
art. 75 da Lei no 9.279, de 14 de maio de1996.
5 A transferncia de tecnologia e o licenciamento para
explorao de criao reconhecida, em ato do Poder Executivo,
como de relevante interesse pblico, somente podero ser
efetuados a ttulo no exclusivo.
Art. 7 A ICT poder obter o direito de uso ou de explorao de
criao protegida.

c. Contrato de Prestao de Servios:

Art. 8 facultado ICT prestar a instituies pblicas ou


privadas servios compatveis com os objetivos desta Lei, nas
atividades voltadas inovao e pesquisa cientfica e tecnolgica
no ambiente produtivo.

1 A prestao de servios prevista no caput deste artigo depender


de aprovao pelo rgo ou autoridade mxima da ICT.

2 O servidor, o militar ou o empregado pblico envolvido na


prestao de servio prevista no caput deste artigo poder receber
retribuio pecuniria, diretamente da ICT ou de instituio de
apoio com que esta tenha firmado acordo, sempre sob a forma
de adicional varivel e desde que custeado exclusivamente com
recursos arrecadados no mbito da atividade contratada.

3 O valor do adicional varivel de que trata o 2o deste artigo


fica sujeito incidncia dos tributos e contribuies aplicveis
espcie, vedada a incorporao aos vencimentos, remunerao ou
56 Publicaes da Escola da AGU

aos proventos, bem como a referncia como base de clculo para


qualquer benefcio, adicional ou vantagem coletiva ou pessoal.

4 O adicional varivel de que trata este artigo configura-se,


para os fins do art. 28 da Lei no 8.212, de 24 de julho de 1991,
ganho eventual.

d. Contrato de Cesso:

Art. 11. A ICT poder ceder seus direitos sobre a criao,


mediante manifestao expressa e motivada, a ttulo no-
oneroso, nos casos e condies definidos em regulamento, para
que o respectivo criador os exera em seu prprio nome e sob sua
inteira responsabilidade, nos termos da legislao pertinente.
Pargrafo nico. A manifestao prevista no caput deste artigo
dever ser proferida pelo rgo ou autoridade mxima da
instituio, ouvido o ncleo de inovao tecnolgica, no prazo
fixado em regulamento.
Por outro lado, o Instituto Nacional da Propriedade Intelectual
INPI por meio do Ato Normativo n 135, de 15 de abril de 1997,
reconhece, para fins de registro, os seguintes contratos como sendo de
transferncia de tecnologia:
a. Contrato de transferncia de tecnologia,
b. Contrato de licena para explorao de patentes,
c. Contrato de licena para uso de marcas,
d. Contrato de licena de uso de desenho industrial,
e. Contrato de fornecimento de tecnologia industrial,
f. Contrato de prestao de servios de assistncia tcnica e
cientfica, e
g. Contratos de franquia.

SILVEIRA (1985) entende que o objetivo principal dos contratos


de tecnologia o segredo industrial ou do negcio, dentro do qual,
vislumbram-se os conhecimentos secretos e no secretos de difcil
acesso, relativos a um produto ou processo industrial ou gerencial.
A natureza desse contrato pode dar a uma parte (o empregador)
direitos, enquanto outra parte (empregado) restries de experincia.
O Quadro 5 procura auxiliar a gesto do conhecimento
organizacional, identificando alguns tipos de conhecimento existentes
nas organizaes, bem como a sua forma de proteo. No referido
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 57

quadro foram utilizadas as definies de KIM & TRIMI (2007); para


conhecimento explcito, como sendo declarativo (descreve algo) ou
processual (explica a forma como algo ocorre ou realizado) e para
conhecimento tcito, como sendo aquele difcil de compreender, articular
e codificar e, por consequncia, difcil de transferir.

TIPO DE
O QUE COMO
LEGISLAO CONHE-
PROTEGER PROTEGER
CIMENTO
Invento/modelo Lei n 9.279, de Explcito Patente
de utilidade 14.05.1996
Marca/ Desenho Lei n 9.279, de Explcito Registro no INPI
Industrial/ 14.05.1996
Biotecnologia
Software Lei n 9.609, de Explcito Registro no INPI
19.02.1998
Topografia de Lei n 11.484, Explcito Registro no INPI
circuitos de 31.05.2007
Cultivares Lei n 9.456, de Explcito Registro no
25.04.1997 Ministrio da
Agricultura e
Abastecimento
Segredo Cdigo Civil Tcito ou Contrato de
comercial/ Explcito sigilo/de
Segredo do confidencialidade/
negcio de restrio de
trabalhos futuros
Pesquisa em Cdigo Civil Tcito ou Contrato de
desenvolvimento Explcito sigilo/de
confidencialidade/
de restrio de
trabalhos futuros

Quadro 5 Formado a partir dos conceitos de KIM e TRIMI (2007), por


BOCCHINO et al (2010).
58 Publicaes da Escola da AGU

Assegurada a propriedade sobre determinado conhecimento, a


organizao poder utiliz-lo comercialmente ou negociar, por meio de
contratos de cesso de direito, licena ou de transferncia de tecnologia.
Existem, ainda, muitos outros tipos de contrato destinados
proteo do conhecimento, tais como aqueles destinados a resguardar os
direitos autorais, licena de uso de software e distribuio de software.

5.4 Elaborao de Contratos Envolvendo Proteo do Conhecimento

Os contratos em geral possuem clusulas, informaes e


condies que podem ser visualizadas no Quadro 6, proposto por
PIMENTEL (2009).

CONTRATO DE (TTULO)
Prembulo qualificao das partes, executores e
intervenientes
aviso de adeso
considerandos
definies de termos e expresses
comunicaes
Clusula objeto
exclusividade
territorialidade
Clusula preo
condies de pagamento
garantia de pagamento
Clusula pagamento intelectual
Clusula confidencialidade
Clusula garantia
responsabilidades
Clusula outras obrigaes:
dados, informaes
requisitos de qualificao pessoal
atualizaes e novas verses
notificaes e auditoria
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 59

Clusula prazo
Clusula extino
Clusula clusula penal
Clusula alterao contratual
autonomia das clusulas
transferncia
Clusula lei aplicvel
Clusula foro ou clusula compromissria de
arbitragem
Fechamento local e data
assinaturas dos contratantes e
intervenientes
assinaturas e CPF de duas testemunhas
Quadro 6 - Principais clusulas contratuais (PIMENTEL, 2009).


Em relao aos contratos relacionados tecnologia, consta do
Manual de Gesto Tecnolgica da UFRGS (2005) uma adaptao
do quadro proposto por SOLLEIRO, J. L., Manual de Gestion de La
Tecnologia em La UACH, que pode ser visualizado no Quadro 7.
60 Publicaes da Escola da AGU

Objeto do contrato

Servios Tecnolgicos
Desenvolvimento de

Assistncia Tcnica

Licenciamento de

Licenciamento de
Transferncia de

Engenharia
Servios de
Tecnologia

Tecnologia
Clusulas

patentes
marcas
Definies
Objeto
Escopo
Obrigaes da UFRGS
Obrigaes do
Parceiro
Pagamentos e/ou
contrapartidas
Acompanhamento das
atividades
Participao do
parceiro nas atividades
Propriedade industrial
dos resultados
Sigilo e
confidencialidade
Direito publicao
Transferncia
Sublicenciamento
Subcontratao
Capacitao
Aporte de melhorias
Garantias
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 61

Compromissos com
terceiros
Responsabilidade
Territorialidade
Exclusividade
Assistncia tcnica
Interlocutores
Antecipao do
trmino
Resciso e penalidades
Suspenso
Vigncia
Excluso de relaes
de trabalho
Registro do contrato
Impostos
Foro e tribunais
competentes

Quadro 7 - Conjunto de contratos tecnolgicos e as clusulas que devem


conter em cada um deles (UFRGS, 2005).

GOLD e BUBELA (2007) analisam os contratos que chamam


de investigao, onde um pesquisador pretende obter os direitos de
utilizao sobre algum conhecimento que est desenvolvendo (seja
patenteado ou protegido como um segredo de comrcio). Ou seja, os
direitos obtidos so um importante ingrediente na realizao de um
projeto de pesquisa.
Referidos doutrinadores observam, ainda, que os contratos
de pesquisa colaborativa que envolvem vrios parceiros podem ter
associadas pessoas de direito privado e do setor pblico trabalhando no
mesmo projeto.
Por fim, abordam os contratos de patrocnio, que so contratos de
investigao instigada por um ator, geralmente no setor privado (a este
contrato os autores chamam de pesquisa de aluguel).
No entanto, quando nesse tipo de contrato o pesquisador ou
organizao de pesquisa est sendo contratado no setor pblico, o acordo
62 Publicaes da Escola da AGU

tambm criar conhecimento para a organizao e para a comunidade


em geral, como ocorre na pesquisa colaborativa.
Para estes trs tipos de contrato os autores propem clusulas
especficas, as quais denominam artigos e podem ser visualizadas no
Quadro 8.

Contratos de Investigao

Contratos de Patrocnio
Contratos de Pesquisa
Colaborativa
Clusulas

Licena
Condies de pagamento e processos
Problemas de escala e de resoluo de litgios
Propriedade intelectual emergente de pesquisa
Confidencialidade e direitos de publicao
Termos legais
Definies
Obrigaes conjuntas para participar no esforo de

investigao em colaborao
Descrio de alto nvel sobre o que cada parte traz

para o projeto de pesquisa
Utilizao de tecnologia preexistente
Lista de materiais necessrios para serem transferidos

para a conduo da investigao
De quem ser a propriedade intelectual resultante da

investigao
Licenas para a tecnologia emergente de

investigao
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 63

Retornos financeiros decorrentes da utilizao ou


licena de tecnologia emergente e condies de
pagamento
Membros da equipe de colaborao e estrutura de

gesto
Estrutura de Gerenciamento que ser usada para

supervisionar a pesquisa e seus resultados
Descrio da investigao a ser conduzida pelo

pesquisador
Licena para qualquer tecnologia necessria para

conduzir a pesquisa
Qualquer material necessrio para ser transferido

para conduo da pesquisa
Posse da Propriedade Intelectual emergente da

pesquisa
Qualquer licena para usar a tecnologia resultante da

tecnologia

Quadro 8 - Adaptao das clusulas contratuais na viso de GOLD e


BUBELA (2007) por BOCCHINO et al (2010).

Recentemente, para facilitar a elaborao de acordos de PD&I,


PIMENTEL (2010) sugeriu a adoo de uma estrutura mnima
composta da seguinte forma:
Identificao dos parceiros;
Considerandos;
Objeto;
Definies;
Recursos;
Prazo da PD&I;
Confidencialidade;
Titularidade da PI;
Explorao, exclusividade, resultados e prazo da PI;
Divulgaes;
Responsabilidades;
Outras obrigaes;
Casos de extino da parceria;
Foro;
Publicao em Dirio Oficial da Unio;
64 Publicaes da Escola da AGU

Assinaturas;
Testemunhas.
O autor recomenda que conste como anexo o plano de trabalho,
no qual deve estar includo o protocolo de transferncia de resultados
da PD&I.
Saliente-se que modelos genricos no existem. O relacionamento
e os objetivos das partes que iro definir como o acordo ser
estruturado. O documento real ir depender da personalidade jurdica
das partes, isto , se so empresas pblicas ou entidades do setor privado,
e se a licena para uma cooperativa ou se o objetivo um acordo de
investigao ou de patrocnio, observando sempre o negcio e a cultura
jurdica envolvida (GOLD e BUBELA, 2007).
Ainda que a pontuao das clusulas e condies necessrias
para a elaborao destes contratos facilite sua elaborao, a questo
envolve, ainda, algumas variveis que devem ser consideradas, como
por exemplo, os casos em que a Administrao Pblica for uma das
partes.
Para PIMENTEL (2010), a PD&I um processo que pode
envolver a pesquisa bsica e aplicada, acrescida do desenvolvimento
experimental, o qual sempre consistir no cumprimento de uma agenda,
de um plano de trabalho, com oramento, equipe de pesquisadores
exigindo, por consequncia, um contrato de confidencialidade.
Segundo o Manual de Oslo, existem outras fontes de inovao:
Alm da P&D, as empresas podem adquirir tecnologia e know-
how de diversas formas e de vrias fontes juntamente com o
desenvolvimento e a implementao de inovaes. Isso tambm
inclui as aquisies originrias de unidades estrangeiras de
empresas multinacionais.
A aquisio de conhecimentos e de tecnologias externos pode assumir
a forma de patentes, invenes no patenteadas, licenas, divulgao
de conhecimentos, marcas registradas, designs e padres.
A aquisio de conhecimentos externos pode tambm incluir os
servios computacionais e outros servios cientficos e tcnicos
para as atividades de inovao de produto e de processo.
A confidencialidade o regime que limita o acesso a dados,
informao ou conhecimento. Porque tem o carter de secreto,
aquilo que est sob sigilo ou sob reserva para dar vantagem sobre
a concorrncia, possibilitando pedidos de proteo da propriedade
intelectual ou publicao futura.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 65

A confidencialidade atende ao requisito de novidade exigido


para a proteo dos direitos de propriedade intelectual (PIMENTEL,
2010).
A confidencialidade pode ser formalizada por meio de clusula,
declarao ou contrato especfico.
Importa, ainda, esclarecer que o Ministrio do Planejamento,
Oramento e Gesto, por meio da Portaria n 4, de 19 de maio de
2008, estabeleceu algumas regras sobre a contratao de servios
de tecnologia da informao para a Administrao Pblica Federal,
sendo importante trazer colao o que dispe o art. 14:
Art. 14. A estratgia da contratao, elaborada a partir da
anlise de viabilidade da contratao, compreende as seguintes
tarefas:
[...]
III definio, pela rea de tecnologia da informao, da
estratgia de independncia do rgo ou entidade contratante
com relao contratada, que contemplar, pelo menos:
[...]
b) direitos de propriedade intelectual e direitos autorais da
soluo de tecnologia da informao, documentao, modelo de
dados e base de dados, justificando os casos em que tais direitos
no vierem a pertencer Administrao Pblica.
PARTE III Procedimentos

6 PROCEDIMENTOS NAS IFES E NAS PROCURADORIAS FEDERAIS

At 1920, a universidade pblica brasileira vinha restringindo


sua contribuio formao de quadros voltados ao desenvolvimento
econmico e social. A partir das dcadas seguintes, e com empenho
crescente, passou a responder a outra necessidade fundamental da
sociedade contempornea, qual seja, a pesquisa cientfica e tecnolgica.
Na verdade, as necessidades do pas em inovao, competitividade,
desenvolvimento econmico, conservao ambiental, diminuio de
desigualdades sociais e melhoria da qualidade de vida exigem respostas
e avanos das instituies pblicas brasileiras de ensino superior, mas
sem abandonar sua responsabilidade com o ensino, a pesquisa e a
extenso. Esse o seu maior desafio.
A misso das IFES d-se em trs frentes indissociveis na
concepo e na prtica, que so o ensino, a pesquisa e a extenso
comunidade. Alis, outra no a disposio da Carta Magna de 1988,
nos termos do art. 207.

Art. 207. As universidades gozam de autonomia didtico-


cientfica, administrativa e de gesto financeira e patrimonial,
e obedecero ao princpio da indissociabilidade entre ensino,
pesquisa e extenso.

No Brasil atual, como cedio, pesquisa-se muito pouco,


considerando a grandeza do pas, sua diversidade, sua populao
e as mais de duas mil instituies de ensino superior que possui.
Nesse universo brasileiro, quase a totalidade da pesquisa bsica, uma
percentagem elevada da pesquisa aplicada e uma parte significativa da
inovao so desenvolvidas em instituies pblicas de ensino superior.
De fato, em que pesem os repisados problemas de escassez de recursos
enfrentados pelas universidades pblicas, so elas que respondem por
cerca de 90% das pesquisas realizadas no Brasil.
Entretanto, a Lei n 10.973, de 2 de dezembro de 2004, chamada
Lei da Inovao, regulamentada pelo Decreto n 5.563, de 11 de outubro
de 2005, foi gestada com a finalidade de mudar o quadro dos parcos
recursos, e incrementar, de vez, a pesquisa aplicada, capazes de dar
suporte ao desenvolvimento do pas.
A Lei de Inovao dispe sobre o incentivo inovao e
pesquisa cientfica e tecnolgica no ambiente produtivo. Tem como

67
68 Publicaes da Escola da AGU

finalidade a promoo e a capacitao da autonomia tecnolgica para o


desenvolvimento industrial do Brasil, com a participao das Instituies
Cientficas e Tecnolgicas (ICT) no processo de inovao. Dentre as
aes previstas na Lei de Inovao est a criao do Ncleo de Inovao
Tecnolgica (NIT) nas ICTs, para propor, acompanhar e avaliar as
polticas de inovao, para promover a proteo e a manuteno da
propriedade intelectual e para transferir as novas tecnologias para o
setor empresarial.
Assim, a Lei constitui importante instrumento, especialmente
criado para incentivar a busca por solues inovadoras. Assume papel
relevante na academia, vez que interfere diretamente no cenrio da
pesquisa brasileira, estreitando laos entre Instituies Federais de
Ensino Superior, empresas pblicas e privadas e os rgos de fomento,
oferecendo condies para relaes mais numerosas e tambm efetivas
entre elas.
E que condies so essas? So as que possibilitam a aproximao,
a unio ou a parceria entre a empresa, que precisa inovar para melhor
competir, e a IFES, que sabidamente detm a possibilidade de produzir
conhecimento a custo acessvel.
Na verdade, a Lei n 10.973/2004 prev dois tipos bsicos de
relao entre a IFES e a empresa com vistas ao desenvolvimento de
atividades voltadas inovao e pesquisa cientfica e tecnolgica no
ambiente produtivo:
1) a prestao de servios (art. 8); e
2) a parceria (art. 9).
Dos resultados desses vnculos, podero surgir, conforme
j tratado na parte II, outros instrumentos que visem proteo da
propriedade intelectual, bem assim explorao econmica do produto
da criao.
O novo panorama posto disposio das IFES exige que suas
estruturas sejam mais geis, flexveis e profissionais, e que se adaptem
s rpidas mudanas que caracterizam a criao de conhecimento
em nosso tempo, sem deixar de manter, no entanto, a capacidade de
preservar outras que sirvam a tipos distintos de produo cultural.
Determina, mais, que as IFES andem no ritmo clere das empresas que
competem, sem esquecerem de que a misso constitucional da academia
no composta s da produo do conhecimento.
Essa situao concreta que est surgindo tambm requer no
somente a autonomia universitria na letra fria da Lei, nem apenas a
pluralidade de ideias no meio acadmico, pilar clssico das IFES, mas
exige, ainda, a possibilidade de adaptar a estrutura interna s suas
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 69

necessidades e criar mecanismos geis para contratao e pagamento


segundo os ritos e procedimentos juridicamente estabelecidos. Alm
disso, h que se dispor das condies plenas para estabelecer parcerias
com agentes externos, pblicos ou privados e celebrar acordos,
convnios, prestar servios e receber contrapartida, dentre outros.
Enquanto isso no se mostra to concreto e palpvel, as IFES
podem buscar apoio de fundaes, para tanto credenciadas na forma da
Lei n 8.959, de 20 de dezembro de 1994, regulamentada pelo Decreto
n 5.202, de 14 de setembro de 2004, para o gerenciamento e demais
atividades meio da execuo dos projetos.
Na respectiva estruturao profissional, mostra-se imprescindvel
em cada IFES a presena laboriosa de um ncleo de inovao tecnolgica,
prprio ou mesmo em associao com outra Instituio, porque ter a
incumbncia de gerir sua poltica de inovao, nos termos da citada Lei
n 10.973/2004 (art. 16).
Assim, cabe ao ncleo de inovao tecnolgica - NIT propor,
acompanhar e avaliar as polticas de inovao, para promover a proteo
e a manuteno da propriedade intelectual e para transferir as novas
tecnologias para outros setores da sociedade.
Note-se, inclusive, que, pelas competncias estabelecidas no
mencionado dispositivo legal para o ncleo de inovao tecnolgica, fica
evidente a necessidade de sua manifestao em processos que envolvam
matria dessa natureza, antes da submisso ao exame da Procuradoria
Federal.
Alis, recomenda-se que todos os processos cujo objeto seja a
pesquisa cientfica e tecnolgica no ambiente produtivo ou que visem
inovao, devam ter incio no rgo especfico de inovao tecnolgica da
IFES, o qual poder estar denominado Ncleo de Inovao Tecnolgica
(NIT), Departamento de Inovao Tecnolgica (DIT), Agncia de
Inovao Tecnolgica (AIT), Coordenadoria de Transferncia e
Inovao Tecnolgica (CTIT), dentre outros.
Sendo responsvel pelo gerenciamento da poltica de inovao
da IFES, o rgo de inovao tecnolgica tratar da negociao das
parcerias e das prestaes de servios com as empresas, do alto da
autoridade de quem possui expertise em procedimentos que envolvam
pesquisa, inovao, medidas de proteo das criaes, licenciamento,
cesso e outras formas de transferncia de tecnologia. O rgo de
inovao tecnolgica executa, ento, as tarefas das quais no pode se
ocupar o pesquisador, por no dispor de tempo nem de conhecimento
para resoluo de questes negociais e burocrticas. E, detentor do
conhecimento, atua, ainda, na defesa dos interesses da Instituio.
70 Publicaes da Escola da AGU

Com efeito, a maioria dos professores realiza pesquisas individuais


e em grupos, que geram mais investimentos para a instituio e maior
prestgio dos pesquisadores. seu dia a dia. Aes estranhas ao ambiente
de pesquisa deixam-no insatisfeito, atrapalham sua rotina de trabalho e,
conforme costuma dizer, fazem com que perca precioso tempo.
Nem sempre o processo tem incio no rgo de inovao
tecnolgica. Entretanto, necessrio destacar, no h possibilidade
de se dispensar sua apreciao, devendo referido rgo examin-lo e
manifestar-se por meio de parecer tcnico sobre as condies e obrigaes
das partes envolvidas na contratao ou dos partcipes. Cabe tambm
ao NIT manifestao sobre os encargos do Coordenador do Projeto,
as condies de sigilo e confidencialidade, bem assim os efeitos que
decorrero da pesquisa, especialmente no que disser respeito proteo
da propriedade intelectual, divulgao e aos aspectos econmicos e
financeiros em prol da IFES e dos autores.
importante ressaltar que todas essas aes devem ser
socialmente transparentes, por envolverem Instituies Federais
de Ensino Superior e recursos pblicos. No mbito interno dessas
instituies preciso que essa transparncia fique devidamente
documentada em autos de processos fsicos ou virtuais, o que se
chama processo bem instrudo, porquanto os atos praticados pelos
administradores da Instituio esto sujeitos ao exame dos rgos de
controle, notadamente a Controladoria-Geral da Unio e o Tribunal
de Contas da Unio.
Alis, em homenagem ao princpio da transparncia,
compreendido no princpio constitucional da publicidade (art. 37,
caput, CF), seria de bom alvitre que as IFES, no estabelecimento de
suas polticas de inovao, no deixassem de cuidar da retribuio do
pessoal envolvido na execuo dos projetos dessa natureza, e fixassem-
lhe parmetros, nem olvidassem de tratar e definir quanto forma
de ser retribuda pela prestao de servios, uso de suas reparties,
instalaes, seus laboratrios e equipamentos, etc. consoante, alis,
lembrado pelo egrgio Tribunal de Contas da Unio em seu Acrdo
n 2.731, de dezembro de 2008.
O projeto elaborado pelo pesquisador, que ter a funo de
Coordenador, ou por seu grupo de pesquisa, dever estar acompanhado
de plano de trabalho, o qual, nos termos do 1 do art. 116 da Lei n
8.666/93, chamada Estatuto das Licitaes e Contratos Administrativos,
haver de conter, no mnimo, informaes pertinentes identificao do
objeto a ser executado, as metas a serem atingidas, as etapas ou fases
de execuo, o plano detalhado da aplicao dos recursos financeiros, o
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 71

cronograma de desembolso e a previso de incio e fim da execuo do


objeto, bem assim da concluso das etapas ou fases programadas.
Tem-se que deva apontar, tambm, o pessoal envolvido na sua
execuo, o perodo de trabalho de cada um, sua remunerao individual
e a forma de retribuio: se por meio de bolsa ou mediante pagamento
pro labore.
Dispondo dessas condies informativas e esclarecedoras,
proporcionando efetiva transparncia, o projeto dever ser submetido
apreciao da unidade acadmica competente ao qual est vinculado.
O projeto pode ter sido proposto por agentes externos instituio
ou decorrer da iniciativa da prpria IFES. Numa ou noutra hiptese,
dever constar tambm o plano de trabalho e de aplicao financeira
e ser objeto de apreciao pelo rgo de Inovao Tecnolgica, o qual
buscar, nas clusulas e condies da relao com a contratante ou
parceira, o mximo de vantagem para a IFES.
Estando pronto o projeto de iniciativa da IFES e busca de
parceria, esta dever resguardar o princpio da igualdade, publicidade
e ampla participao dos interessados por meio de instrumentos legais
pertinentes, como: instaurao de processo licitatrio, chamamento
por edital, inexigibilidade ou dispensa de licitao, dentre outros,
conforme o caso.
Ento, fica claro que no existe maneira de se fugir a esse procedimento
legal, para se prestigiar determinada empresa em detrimento de processo
transparente e democrtico que supostamente possa proporcionar maiores
vantagens para os pesquisadores e para as IFES.
Estipuladas as clusulas e condies do contrato de prestao de
servios ou do acordo de parceria pelo rgo de inovao tecnolgica,
ou com sua chancela, referente execuo do projeto aprovado, o
processo enviado ao exame e manifestao da Procuradoria Federal
junto IFES, em cumprimento ao disposto no pargrafo nico do art.
38 da Lei n 8.666/93:
As minutas de editais de licitao, bem como as dos contratos,
acordos, convnios ou ajustes devem ser previamente examinadas e
aprovadas por assessoria jurdica da Administrao.

A Lei Complementar n 73/93 expressa:

Art. 17 - Aos rgos jurdicos das autarquias e das fundaes pblicas


compete:

I - a sua representao judicial e extrajudicial;


72 Publicaes da Escola da AGU

II - as respectivas atividades de consultoria e assessoramento


jurdicos;

III - a apurao da liquidez e certeza dos crditos, de qualquer


natureza, inerentes s suas atividades, inscrevendo-os em dvida
ativa, para fins de cobrana amigvel ou judicial.

Dando concretude regra acima, expe o art. 10 da Lei n


10.480/2002:

Art. 10. Procuradoria-Geral Federal compete a representao


judicial e extrajudicial das autarquias e fundaes pblicas
federais, as respectivas atividades de consultoria e assessoramento
jurdicos, a apurao da liquidez e certeza dos crditos, de
qualquer natureza, inerentes s suas atividades, inscrevendo-os
em dvida ativa, para fins de cobrana amigvel ou judicial.

1 No desempenho das atividades de consultoria e


assessoramento, Procuradoria-Geral Federal aplica-se, no que
couber, o disposto no art. 11 da Lei Complementar n 73, de 10 de
fevereiro de 1993.

2 Integram a Procuradoria-Geral Federal as Procuradorias,


Departamentos Jurdicos, Consultorias Jurdicas ou Assessorias
Jurdicas das autarquias e fundaes federais, como rgos de
execuo desta, mantidas as suas atuais competncias.

Tendo em vista as regras acima, inafastvel o entendimento


no sentido de que as atividades de consultoria e assessoria jurdicas
realizadas pela Procuradoria-Geral Federal PGF circunscrevem-
se s autarquias e fundaes pblicas federais, de modo que no lhe
compete prest-las a outras entidades privadas que com elas tenham
algum tipo de envolvimento, tais como fundaes de apoio, sindicatos
de trabalhadores, associaes de servidores, diretrio central dos
estudantes, nem as associaes civis sem fins lucrativos institudas na
forma de associao.
No caso de servir-se a IFES dos servios de fundao de apoio para
implementao das atividades meio com vistas execuo do objeto do
contrato de prestao de servios ou do acordo de parceria, minuta do
contrato correspondente poder integrar os autos ou constituir autos
em separado. Neste ltimo caso, recomenda-se a juntada de cpias ou
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 73

apensamento dos autos originais. A recomendao justifica-se, visto


que h um s objetivo, que a plena execuo do projeto.
Com vistas a disponibilizar aos procuradores federais junto
s IFES melhores condies de certeza quanto aos documentos
e manifestaes mnimos necessrios satisfatria instruo de
processos que tratem de atividades de pesquisa cientfica e tecnolgica,
envolvendo contratao ou acordo de parcerias com as IFES, com ou
sem a atuao de fundao de apoio na atividade meio da execuo do
projeto, recomenda-se:

6.1 Contrato de Prestao de Servios

Nessa modalidade de contratao, entidades pblicas ou privadas


solicitam s IFES a prestao de determinado servio que pretendem
seja realizado e devem retribuir, de forma justa, mediante importncia
financeira ou fornecimento de bens. Geralmente, esses bens dizem
respeito a equipamentos de laboratrios, melhorias de instalaes
laboratoriais ou mesmo construes de estruturas prediais.
Concludo o servio e satisfeita a contraprestao, exaure-se a
relao contratual.
Em tese, portanto, um contrato dessa natureza no admitiria
a pesquisa da qual pudesse resultar inovao com participao das
IFES nos ganhos econmicos decorrentes da explorao comercial da
criao. A natureza contratual seria, ento, de parceria. Nem admitiria
a possibilidade de resultar inovao sem participao das IFES nos
ganhos econmicos, porque, provavelmente, no seria do interesse das
IFES, e, portanto, no seria do interesse pblico renunciar eventual
receita.
Da, porque, no vem sendo frequentemente utilizado o contrato
de prestao de servios por muitas das IFES, que preferem valer-se
dos acordos de parcerias.
Mesmo assim, sabido que as Instituies no percebem
impeditivos algum de ordem prtica no emprego desse tipo de
contratao de atividades voltadas pesquisa cientfica e tecnolgica.
A bem da verdade, diante da possibilidade de obteno de
resultado inovador, garantem-se com insero de clusula especfica
de proteo propriedade intelectual e participao nos resultados da
explorao econmica, para o caso do surgimento de criao da qual
possa resultar valor comercial e econmico.
Ento, recebido o processo, caber ao Procurador Federal examinar
se o instrumento do contrato adequado ao tipo de contratao.
74 Publicaes da Escola da AGU

Necessrio constatar, tambm, a presena dos pressupostos sua


validade do ato jurdico, quais sejam, agente capaz, objeto lcito, possvel,
determinado ou determinvel, e forma prescrita ou no proibida na Lei
(art. 104, Cdigo Civil Brasileiro).
Recomenda-se verificar, ainda, quanto instruo processual,
merecendo acurada ateno as justificativas para a contratao, assim
entendidas a oportunidade e o interesse da IFES, bem como se satisfeito
o requisito da aprovao do projeto, e se asseguradas pelo rgo de
inovao tecnolgica as melhores condies para a IFES.
A Procuradoria Federal no poder fechar os olhos para as
exigncias do TCU, j repisadas em Acrdos, especialmente quanto:
1. ao depsito dos recursos referentes ao custeio do Projeto, na
conta nica do Tesouro;
2. abertura de conta especfica e exclusiva para gerenciamento
dos recursos destinados ao Projeto;
3. prestao de contas em 30 dias, aps concludo o projeto;
4. absteno de pagamento de bolsa, quando for caso de
prestao de servios;
5. observncia de que o pagamento de bolsas a alunos
admitido somente nos casos previstos na Lei n 11.788, de 25
de setembro de 2008;
6. impossibilidade de pagamento de taxas s fundaes de
apoio, por conta da prestao de servios;
7. possibilidade de ressarcimento s fundaes de apoio, pela
prestao de servios na execuo de atividades meio do
projeto, mediante exibio de notas fiscais, limitado a 15% do
seu custo total;
8. ao Plano de Trabalho e de Aplicao financeira;
9. ao pagamento em favor da IFES pela utilizao de seu pessoal,
suas instalaes, seus laboratrios e equipamentos.

Note-se que a Lei n 8.958/1994 prev a possibilidade de


concesso de bolsas de ensino, pesquisa e extenso e de estmulo
inovao aos alunos de graduao e ps-graduao vinculadas a
projetos institucionais das IFES apoiadas (art. 4-B, institudo pela
Medida Provisria n 495, de 19 de julho de 2010).
No poder se descuidar de examinar eventuais efeitos da
execuo do projeto, mesmo em se tratando de contrato de pesquisa
cientfica e tecnolgica no ambiente produtivo, essencialmente quanto
possibilidade de resultar inovao e benefcios econmicos. A proteo
da propriedade intelectual e as garantias das vantagens para a IFES
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 75

devem ficar de fato previstas no instrumento contratual, descabendo a


omisso da Procuradoria quanto a esse importante aspecto.
Igualmente, no poder escusar-se de apreciar clusulas de
confidencialidade, de sigilo e de divulgao.
Dever certificar-se, por fim, da instituio de instrumentos que
obriguem ao sigilo as pessoas com acesso pesquisa e seus dados.
Fazse necessrio esclarecer, porquanto absolutamente
oportuno, que o Procurador Federal poder ficar tentado a defender
um cmodo posicionamento segundo o qual sua atribuio deve
se adstringir to somente ao exame do processo e do contrato no
que tange ao seu aspecto formal. No entanto, sabe-se que cabe ao
rgo jurdico transmitir informao e segurana jurdicas aos
representantes da administrao da IFES que assessora, e lhe
prestar consultoria. Ento, certa a concluso segundo a qual quem
remunerado pelo conhecimento que possui a respeito da Lei e pela
funo de apontar o que certo ou errado tem o dever de mostrar os
caminhos da regularidade.
A apreciao do Procurador Federal abrange o instrumento de
relao contratual da IFES com a contratada, e da IFES com a fundao
de apoio.
Normalmente, a manifestao do Procurador Federal oferecida
na forma de parecer ou nota tcnica, e se sujeita apreciao do Chefe da
Procuradoria Federal junto IFES. O pronunciamento do Procurador-
Chefe revela-se importante, na medida em que passa a emitir o
pensamento da Procuradoria. Assim, unifica posicionamentos, e impede
que questes semelhantes recebam tratamentos diferenciados.
Aps o exame jurdico, aprovadas as disposies contratuais, o
processo encaminhado autoridade que detm a competncia para
firmar os contratos em nome da IFES.
Por derradeiro, procede-se publicao oficial do extrato do
instrumento, para que possa produzir eficcia.

6.2 Acordo de Parceria

O Acordo de Parceria, ou Convnio, a forma melhor adequada


de tratamento da relao entre a IFES e uma instituio pblica ou
empresa privada, que tenha por objeto a pesquisa e o desenvolvimento
com vistas a uma criao, a uma novidade, inovao. So parceiros ou
partcipes. No figuram como partes. Querem o mesmo objetivo. Atuam
no mesmo sentido, cada qual com o que dispem. De um lado, quem
rene condies para desenvolver a pesquisa, porque possui recursos
76 Publicaes da Escola da AGU

humanos, instalaes fsicas e laboratrios apropriados para tal. E, no


outro lado, encontra-se quem possui especial interesse nos resultados
da pesquisa, e prope-se a aplicar recursos financeiros na empreitada,
a qual, no se h de negar, poder se constituir negcio de risco. Ou
seja, possvel que resulte da pesquisa um produto altamente lucrativo,
assim como poder significar apenas uma frustrao.
Nessa relao, reveste-se de fundamental importncia a atuao
do rgo de inovao tecnolgica da IFES, em especial quanto aos
resultados da inovao.
Dever atuar com diligncia, durante o processo de negociao
com os parceiros, de modo a preservar os interesses econmicos e
financeiros da IFES, fazendo resguardar seus direitos de participao
na propriedade intelectual, pelo menos em igualdade de condio com
os demais partcipes, obedecida, em qualquer caso, a poltica traada
pela Instituio. Necessrio tambm agir com equilbrio, de forma a
no provocar demasiada demora no processo de negociao e at o
afastamento definitivo da pretendente parceira ou convenente.
Caber ao rgo de inovao da IFES atentar para a clusula
de confidencialidade, bem assim seu prazo de durao. Veja-se que
aos pesquisadores revela-se de suma importncia para suas carreiras
profissionais a possibilidade de publicao dos resultados das pesquisas.
Ento, os prazos de sigilo podero ficar adequados ao tempo necessrio
para proteo por patente ou registro. Evidentemente que a empresa
parceira e interessada na inovao determinar o que no poder
ser divulgado: segredo industrial, dados de prova ou determinadas
informaes.
Em face do notrio interesse de divulgao de resultados, por
parte de pesquisadores, professores ou alunos de ps-graduao, de
bom alvitre, pois, que o instrumento de parceria ou convnio preveja a
necessidade de consulta, nesse sentido, ao partcipe, o qual se obrigar
a prestar satisfao em determinado prazo.
Alis, faz-se mister destacar, a divulgao de qualquer dado ou
informao sobre o prprio acordo de parceria ou do convnio somente
ser possvel mediante prvia concordncia do outro partcipe, exceo
da simples notcia de sua existncia.
Destarte, h que ser vista com especial cuidado a redao do
extrato a ser publicado no Dirio Oficial, o qual dever atender ao
princpio da publicidade, para gerar eficcia, mas sem deixar de guardar
sigilo daquilo que deve ser mantido em segredo.
Firmando o Acordo de Parceria ou Convnio, o partcipe obriga-
se ao sigilo por seus administradores, professores, pesquisadores,
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 77

funcionrios tcnicos, administrativos e de apoio, empregados, prepostos,


alunos, etc. Por isso, recomenda-se que obtenha de cada um deles o
compromisso expresso de manter sigilo sobre as informaes e dados
gerados durante a execuo das atividades pertinentes ao projeto, e pelo
perodo estipulado na clusula de confidencialidade e sigilo.
O rgo de inovao tecnolgica tambm dever ficar atento aos
direitos e obrigaes das entidades partcipes sobre os resultados da
cooperao, os quais tambm devero estar necessariamente previstos
no instrumento pertinente, em particular no que tange proteo dos
ativos, assim entendidos os resultados gerados no mbito da cooperao
ou convnio, tais como, invenes, modelos de utilidade, desenho
industrial, programas de computador, material biolgico, cultivares,
know-how e direitos autorais.
As entidades partcipes devero deixar estabelecidas, ainda, no
instrumento de parceria e o rgo de inovao tecnolgica nesse
sentido diligenciar -, as modalidades de consultas mtuas que iro
desenvolver, tendo em vista o interesse na proteo desses ativos.
Na verdade, como cedio, bem possvel que tanto as parceiras,
como apenas uma delas, possam demonstrar interesse nessa
proteo.
Conforme o grau do interesse, certo, ficar tambm determinada
a proporo da propriedade desses ativos, bem como a convenincia,
o momento e o sistema de proteo jurdica de referidos bens, ou
melhor, a forma, os encargos e os meios de assegurar a integralizao
ao patrimnio, inclusive no exterior, se existir interesse.
Assim, vistas, apreciadas e aprovadas pelo rgo de inovao
tecnolgica as condies que cercam a parceria, o processo remetido
Procuradoria Federal para cumprimento do disposto no art. 38,
pargrafo nico, da Lei n 8.666/93.
Com efeito, somente prosperaro as condies assentadas, se
apreciadas e aprovadas pelo rgo de inovao tecnolgica e pela
Procuradoria Federal, posto que detm a competncia e o dever de
ofcio para tal.
Porm, antes de seguir Procuradoria Federal, preciso que os
autos estejam devidamente instrudos pelos setores competentes, tanto
quanto nos contratos, para que no residam dvidas quanto ao interesse
e oportunidade na execuo do projeto de pesquisa.
Destarte, devero estar presentes as justificativas pertinentes,
bem como a aprovao por quem de direito.
Submetido sua apreciao, o Procurador Federal verificar,
inicialmente, se o instrumento em exame presta-se adequadamente
78 Publicaes da Escola da AGU

natureza da relao que ir envolver as instituies interessadas. Ou


seja, se recomendado juridicamente parceria ou ao convnio.
Anotar o Procurador Federal, igualmente, se presentes os
pressupostos validade desse ato jurdico, os quais se acham estatudos
no art. 104 do Cdigo Civil Brasileiro.
Diligenciar para que no sejam omitidas clusulas de absoluta
preocupao do egrgio Tribunal de Contas da Unio, exaustivamente
manifestada, e com especial ateno no Acrdo 2.731/2008, do pleno,
o qual teve como Relator o eminente Ministro Arnoldo Cedraz.
Dizem respeito ao depsito dos recursos relativos execuo
do projeto na conta nica do Tesouro, abertura de conta especfica e
exclusiva para gerenciamento desses recursos, quando gerenciados por
fundaes de apoio, prestao de contas, no prazo de at 30 dias depois
de concludo o projeto, e impossibilidade de pagamento de taxas s
fundaes de apoio, pela eventual prestao de servios.
Necessrio ficar esclarecido que existe possibilidade de que as
fundaes de apoio possam ser ressarcidas das despesas que contrarem,
caso sejam contratadas a prestar servios na execuo de atividades
meio do projeto. Para tanto, devero apresentar as notas fiscais
correspondentes, sendo que a importncia a ser ressarcida no poder
ultrapassar 15% do valor do financiamento do projeto.
No poder estar ausente dos autos o Plano de Trabalho e de
aplicao financeira, seguindo o disposto no art. 116 da mencionada Lei
n 8.666/93:

Art. 116. Aplicam-se as disposies desta Lei, no que couber, aos


convnios, acordos, ajustes e outros instrumentos congneres
celebrados por rgos e entidades da administrao

1 A celebrao de convnio ou ajuste pelos rgos ou entidades


da Administrao Pblica depende de prvia aprovao de
competente plano de trabalho proposto pela organizao
interessada, o qual dever conter, no mnimo, as seguintes
informaes:

I identificao do objeto a ser identificado;

II metas a serem atingidas;

III etapas ou fases de execuo;


Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 79

IV - plano de aplicao dos recursos financeiros;

V cronograma de desembolso;

VI previso de incio e fim da execuo do objeto, bem assim da


concluso das etapas ou fases programadas.

O plano de aplicao dos recursos financeiros certamente ser


ilustrado por planilha de custos, na qual devero estar demonstrados
os ressarcimentos IFES, bolsas a serem pagas, se for o caso,
discriminadas por valores e beneficirios nominalmente identificados
(com matrcula SIAPE, caso servidores da IFES, e CPF, em caso
contrrio), pagamentos previstos por prestao de servios por pessoas
fsicas e jurdicas e demais dados julgados relevantes, tudo conforme
pede o item 9.2.2 do mencionado Acrdo 2.731/2008, do colendo
Tribunal de Contas da Unio, evidentemente que em homenagem
ao princpio da transparncia, inserto no princpio constitucional da
publicidade (art. 37, caput, da CF).
Acerca do Plano de Trabalho, alis, tambm cuida a Portaria
Interministerial MP/MF/MTC n 127, de 29 de maio de 2008, que
estabelece normas para execuo do disposto no Decreto n 6.170,
de 25 de julho de 2007, o qual, por sua vez, dispe sobre as normas
relativas s transferncias de recursos da Unio mediante convnios
e contratos de repasse:

Art. 21. O Plano de Trabalho, que ser avaliado aps a efetivao


do cadastro do proponente, conter, no mnimo:

I - justificativa para a celebrao do instrumento;

II - descrio completa do objeto a ser executado;

III - descrio das metas a serem atingidas;

IV - definio das etapas ou fases da execuo;

V - cronograma de execuo do objeto e cronograma de


desembolso; e
80 Publicaes da Escola da AGU

VI - plano de aplicao dos recursos a serem desembolsados pelo


concedente e da contrapartida financeira do proponente, se for
o caso.

O acordo de parcerias ou convnio tem seu termo determinado


pelo tempo necessrio execuo do seu objeto, devendo ser consignado
expressamente o prazo da vigncia do contrato. Tambm no h de
se confundir sua durao com o prazo estatudo no inciso II do art.
57 da Lei das Licitaes, o qual dever ser utilizado sob as condies
propostas, quais sejam nos contratos de prestao de servios de
execuo contnua:

Art. 57. A durao dos contratos regidos por esta Lei ficar
adstrita vigncia dos respectivos crditos oramentrios,
exceto quanto aos relativos:

I omissis.

II prestao de servios a serem executados de forma


contnua, que podero ter a sua durao prorrogada por iguais e
sucessivos perodos com vistas obteno de preos e condies
mais vantajosas para a administrao, limitada a sessenta
meses;

A retribuio ao pesquisador integrante dos quadros da IFES,


envolvido nas atividades da pesquisa de inovao, objeto do acordo
de parceria ou convnio, poder ser efetuada sob a forma de bolsa,
consoante previsto na Lei n 10.973/2004

Art. 9. facultado ICT celebrar acordos de parceria para


realizao de atividades conjuntas de pesquisa cientfica e
tecnolgica e desenvolvimento de tecnologia, produto ou
processo, com instituies pblicas e privadas.

1 O servidor, o militar ou o empregado pblico da ICT


envolvido na execuo das atividades previstas no caput deste
artigo poder receber bolsa de estmulo inovao diretamente
de instituio de apoio ou agncia de fomento.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 81

Impende-se gizar, contudo, que, em se tratando de atividades


de prestao de servios, especialmente em contratos de prestao
de servios, a retribuio do servidor ocupante de cargo ou emprego
pblico dar-se- como adicional varivel, tributvel e no integrante
de sua remunerao normal, o qual no poder servir de base para
obteno de qualquer benefcio, ex vi da Lei n 10.973/2004:

Art. 8. facultado ICT prestar a instituies pblicas ou


privadas servios compatveis com os objetivos desta Lei, nas
atividades voltadas inovao e pesquisa cientfica e tecnolgica
no ambiente produtivo.

1. omissis

2. O servidor, o militar ou o empregado pblico envolvido na


prestao de servio prevista no caput deste artigo poder receber
retribuio pecuniria, diretamente da ICT ou de instituio de
apoio com que esta tenha firmado acordo, sempre sob a forma
de adicional varivel e desde que custeado exclusivamente com
recursos arrecadados no mbito da atividade contratada.

3. O valor do adicional varivel de que trata o 2 deste artigo


fica sujeito incidncia dos tributos e contribuies aplicveis
espcie, vedada a incorporao aos vencimentos, remunerao
ou aos proventos, bem como a referncia como base de clculo
para qualquer benefcio, adicional ou vantagem coletiva ou
pessoal.

4. O adicional varivel de que trata este artigo configura-se,


para fins do art. 28 da Lei n 8.212, de 24 de julho de 1991,
ganho eventual.

O Procurador dever atentar para que no se ignore a


necessidade da clusula de transferncia de materiais e equipamentos
para o patrimnio da IFES, quando adquiridos por fundao de apoio
na atuao em projetos de desenvolvimento institucional, vez que
assim determinado na Lei n 8.958/1994 (art. 1, 5, includo pela
Medida Provisria n 495/2010).
Examinado e aprovado o instrumento do acordo de parceria ou
convnio pela Procuradoria Federal, poder seguir o processo para
82 Publicaes da Escola da AGU

celebrao do evento, pelo dirigente que detiver a competncia para


tal, e publicao do extrato na Imprensa oficial, para gerar eficcia.
Pois bem, executado o projeto, preciso que os resultados sejam
aproveitados por quem os produziu. Assim, medidas acautelatrias
devero ser executadas, para se evitar que outrem se aproprie desse
produto da inovao.
E para formalizar e acompanhar processo de proteo aos
ativos, principalmente no Brasil, impende-se deixar esclarecido, no
se faz necessrio contratar servios de escritrios ou de profissionais
especializados, ou cadastrados nos organismos competentes.
Qualquer cidado, desde que munido de mandato (procurao)
especfico outorgado pelos titulares dos direitos de propriedade,
poder faz-lo.
Dessa forma, mostra-se medida apropriada e de grande
utilidade que os rgos de inovao tecnolgica disponham de
pessoal treinado na prtica dos atos necessrios apresentao
dos documentos pertinentes abertura de processos com vistas
proteo dos ativos, junto aos organismos competentes, acompanhar
seus trmites, os prazos determinados e realizar os pagamentos
previstos.
Alerte-se que o descumprimento de alguma diligncia, como
perda de prazo, omisso na prestao de informao ou documentao
requisitadas e falta de pagamento, poder significar perda da propriedade
intelectual sobre a criao e demais consequncias.
guisa de ilustrao, tem-se, no Brasil, dentre os organismos
referidos:
- Instituto Nacional de Propriedade Industrial INPI,
autarquia responsvel pela outorga de direitos de patentes, marcas
e registros. Tambm averba ou registra contratos de licenas de
direitos de propriedade industrial (patentes, desenhos industriais e
uso de marcas), aqueles que impliquem transferncia de tecnologia
(fornecimento de tecnologia e servios de assistncia tcnica) e
franquia. Alm do que, concede licenas compulsrias de aquisio de
conhecimentos tecnolgicos (fornecimento de tecnologia e prestao
de servios de assistncia tcnica e cientfica) e os contratos de
franquia.
- Fundao Biblioteca Nacional, entidade que detm a competncia
para proceder ao registro de obras intelectuais e dos direitos dos
respectivos autores.
- Ministrio da Agricultura, Pecuria e Abastecimento, a quem
cabe a inscrio das cultivares no Registro Nacional de Cultivares.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 83

Dever ser objeto de ateno dos partcipes, no instrumento da


parceria ou do convnio, a garantia recproca quanto s licenas e suas
condies de uso, e fruio sobre a propriedade intelectual dos ativos.
Tal avena dever tratar, ainda, do licenciamento para terceiros,
com exclusividade ou no, e em que condies.
Abordar, tambm, quanto cesso da parcela patrimonial dos
ativos, por parte de um partcipe, e sobre o direito de preferncia de
outro partcipe, nesse caso de cesso.
Na hiptese de no se estruturar a IFES para formalizar e
acompanhar seus processos de proteo intelectual com recursos
humanos prprios junto ao rgo de inovao tecnolgica, e resolver
contratar terceiros para essa atividade, tanto escritrios como pessoas
fsicas, sero necessrias trs providncias:
- instaurao de processo licitatrio;
- contrato formal de prestao de servios; e
- instrumento de mandato especfico para cada processo com
vistas proteo.
Impende notar que poder representar um custo bastante vultoso
a propositura e o acompanhamento desses processos no exterior, caso
os titulares da propriedade intelectual desejarem que a proteo se
estenda para alm do territrio nacional. Nessa hiptese, dever ser
acordada previamente a forma do pagamento das despesas, levando-se
em considerao quem possuir maior interesse na causa.
A licitao, sua dispensa ou inexigibilidade, dever objetivar
a contratao de empresa ou profissional realmente especializado
nas atividades de proposio e acompanhamento de processo de
proteo da propriedade intelectual, porquanto a finalidade a ser
alcanada no permite deslizes ou erros, porque poder ser fatal
para sua perda.
De sua parte, o contrato de prestao de servios dever assegurar
que o acompanhamento desses processos de proteo esteja presente nas
obrigaes da parte contratada, sem o que no faz sentido a contratao.
Por fim, o instrumento de mandato dever ser especfico,
quanto misso a ser desempenhada e quanto instituio apropriada
concesso da proteo intelectual, sendo que a outorga dever ser
emanada dos titulares do direito de propriedade.
Ora, executado com sucesso o projeto de pesquisa, resultando
inovao, portanto, faz-se necessrio desenvolver o produto da criao
e coloc-lo disposio da sociedade, tarefas essas que no competem s
IFES, cuja misso constitucional, como sabido, adstringe-se basicamente
ao ensino, pesquisa e extenso (art. 207, caput, Constituio
84 Publicaes da Escola da AGU

Federal/1998). Essas etapas podero ser cumpridas de trs maneiras,


mediante contrato expresso:
a) Licenciamento do direito de uso do produto da criao;
b) Licenciamento para explorao da criao;
c) Transferncia da tecnologia com vistas ao
desenvolvimento do produto da criao.
a) Por meio do contrato de licenciamento do direito de uso do
produto da criao, que tem por base o art. 6 da Lei n 10.973/2004,
a IFES transfere parte licenciada a condio de uso dessa produo
intelectual legalmente protegida, que pode ser uma marca, uma obra
de arte, um produto especfico. Este tipo de contrato muito utilizado
no caso de softwares. Tambm tem sido muito difundido, mundo afora,
com a finalidade de agregar valor a determinado bem.
Normalmente, o contrato oneroso. Seu pagamento d-se sob a
forma de royalties, ou seja, um percentual sobre as vendas. Possui durao
certa e determinada. Em geral, a licena no garante exclusividade.
b) O licenciamento para explorao da patente tem fulcro,
igualmente, no art. 6 da Lei n 10.973/2004, que assim estabelece:
facultado ICT celebrar contratos de transferncia de
tecnologia e de licenciamento para outorga de direito de uso ou de
explorao de criao por ela desenvolvida. (o destaque no integra o
texto original).
Por meio deste contrato, a licenciada passa a ter direitos de
fabricao e de comercializao do produto da criao, recebendo da
licenciante, para tanto, as frmulas, as especificaes tcnicas, os
desenhos e todas as demais informaes necessrias.
Tambm aqui, normalmente, o contrato no guarda
exclusividade. Assim, quando quiser dispensar direitos exclusivos
licenciada, a IFES dever publicar edital, nesse sentido. Ou seja,
dever proporcionar oportunidades isonmicas a tantas empresas
quantas quiserem o licenciamento, devendo escolher, dentre as que
demonstrarem as condies requeridas, aquela que proporcionar maior
vantagem, ou melhor, aquela que pagar mais para a IFES licenciante. Se
houver licenciamento sem exclusividade, ser dada publicidade sobre
o contrato, obrigatoriamente, garantindo-se a outros interessados no
licenciamento as mesmas condies asseguradas ao primeiro licenciado.
Atende-se, destarte, ao princpio da transparncia, prprio dos atos da
Administrao Pblica, especialmente os discricionrios, como no caso
em comento. Alis, mediante a publicidade do contrato que outras
empresas ficam cientes da possibilidade de tambm contratarem com a
IFES o mesmo objeto e em iguais condies.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 85

Vale notar que, tanto quanto no primeiro caso, as condies contratuais


devero ser objeto de preocupao do ncleo de inovao tecnolgica, o qual
detm legalmente a competncia para representar a IFES e dever dispor de
condies para negociar e obter o melhor para sua instituio.
De sua parte, a Procuradoria Federal dever estar atenta
para as clusulas e condies que necessariamente integraro o
instrumento da contratao com vistas a resguardar os interesses da
IFES. Assim, alm daquelas comuns aos contratos, dever verific-
las quanto:
1. Ao objeto do contrato, mediante o qual identificado
exatamente o tipo de licenciamento e a delimitao dos
direitos e das obrigaes;
2. assistncia tcnica que ser prestada, durante quanto
tempo, por quais pessoas e sob qual retribuio;
3. confidencialidade sobre o conhecimento e incremento;
4. localidade de validade da licena: se em todo o territrio
nacional ou se apenas em parte dele;
5. proibio da sublicena, a qual se mostra oportuna
especialmente quando o contrato no outorga exclusividade.
que no faz sentido permitir a sublicena se o interessado
pode obter um contrato de licenciamento diretamente de
quem possui a titularidade da patente ou do pedido da patente,
nas mesmas condies j concedidas;
6. estipulao de prazo para execuo das condies
de comercializao dos produtos. Na verdade, de se
reconhecer contrria aos interesses pblicos a omisso
da empresa que deveria desenvolver e comercializar o
produto objeto da licena. Alm de privar a sociedade da
possibilidade de dispor da nova criao, desatendendo aos
fins da Lei da Inovao, deixa de prestar a contrapartida
IFES e ao inventor;
7. Ao pagamento de royalties, pelo licenciamento. preciso
que fique devidamente negociado com o ncleo de inovao
tecnolgica e expresso no contrato. Geralmente, acordado
um percentual sobre as vendas, e uma data do ms para ser
recolhida aos cofres da IFES. O recolhimento fora do prazo
implica multa, igualmente prevista no contrato;
8. possibilidade de realizao de auditorias contbeis com
vistas ao controle dos pagamentos. V-se absolutamente
razovel, em homenagem transparncia da execuo dos
acordos e credibilidade das partes;
86 Publicaes da Escola da AGU

9. Ao prazo de vigncia do contrato, o qual dever ser compatvel


com o investimento e perspectiva de lucro da licenciada, e
nunca superior durao da patente;
10. averbao do contrato junto ao Instituto Nacional de
Propriedade Industrial INPI, especialmente para que
produza efeitos perante terceiros, nos termos do art. 62 da
Lei n 9.279/1996. Dever dispor, ainda, sobre os encargos
do pagamento pela averbao;
11. possibilidade de extino do contrato, consideradas diversas
hipteses, como: inadimplemento e falncia, dentre outras.
Importante dizer-se que o licenciamento da patente
importantssimo meio de que dispe a IFES para ver desenvolvido e
comercializado produto de sua criao. Tal procedimento representa
relevante fonte de renda que lhe permite continuar investindo em
pesquisa, alm de significativo incentivo ao pesquisador, o qual, por ser
o criador, recebe parte dos royalties.
c) O contrato de transferncia da tecnologia, igualmente previsto
no art. 6 da Lei da Inovao, tambm constitui para a IFES destacada
maneira de obteno de fundos para aplicao em pesquisa e para
incentivar seus pesquisadores.
Por essa modalidade de contrato, a parte adquire conhecimentos
tecnolgicos e tcnicas necessrias, suficientes sua capacitao para
desenvolvimento do produto da inovao, mas sem haver alterao na
titularidade da patente.
A vantagem de um contrato dessa natureza, para a empresa
adquirente, a possibilidade de consolidar uma melhor posio de
competitividade no mercado.
De forma geral, impende-se consignar, as clusulas e condies
necessrias do contrato de fornecimento de tecnologia no diferem do
contrato de licenciamento de explorao de patente, fazendo-se notar
que sua averbao tambm dever ser efetuada junto ao INPI, como
condio de validade perante terceiros, consoante previsto no Ato
Normativo n 135/1997 do INPI (item 2).
Alis, referido ato regula a averbao e o registro de contratos de
transferncia de tecnologia e franquia junto quela autarquia.

7 PROCEDIMENTOS PARA REGISTRO NO INPI

As informaes referentes aos procedimentos para registros de


bens imateriais no INPI podem ser obtidas diretamente no site: www.
inpi.gov.br. Assim, este captulo pretende abordar tais registros sob um
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 87

enfoque mais simplificado, que possa auxiliar o entendimento de tais


procedimentos de maneira mais clere.

7.1 Patentes

Para os pedidos de patente perante o INPI devero ser observados


alguns aspectos pelas IFES, por intermdio da Agncia de Inovao/
Ncleo de Inovao Tecnolgica, em cooperao com o pesquisador ou
interessado, antes de protocolar o pedido junto ao INPI:
Verificar se a IFES est diante de uma inveno ou de um
modelo de utilidade, considerando a diferena da legislao e
trmite do pedido em relao a elas.
Efetuar uma busca nos Bancos de Patentes (do INPI, revistas
especializadas, publicaes tcnicas e outras bases de patentes
disponveis gratuitamente na internet) para verificar se a
patente pretendida nova, pois a novidade, como visto, um
dos requisitos para registro. A busca deve ocorrer no Brasil e
no exterior. Lembre-se que, para ser entendida como nova, a
inveno ou o modelo de utilidade no poder ter se tornado
acessvel ao pblico antes da data do depsito. Por este
motivo, alertar os pesquisadores para que evitem publicaes
antes de efetuarem o depsito do pedido.
Observar a forma que o INPI exige para escrever e os
requisitos necessrios para requerer uma patente (os
formulrios podem ser adquiridos na Recepo do INPI e/
ou Divises ou Representaes ou no site da autarquia). Na
elaborao de um pedido de patente recomendvel consultar
as diretrizes constantes do Ato Normativo INPI n 127/97,
em especial o item 15.
O depsito da patente deve ser feito na sede do INPI, com
endereo na Praa Mau, 07 - Rio de Janeiro - RJ, ou nas
Divises Regionais ou Representaes nos demais Estados,
cujos endereos se encontram no site www.inpi.gov.br . Ao
efetuar o protocolo, ser entregue pelo INPI um comprovante
e, aps, uma cpia devidamente numerada, para possibilitar o
acompanhamento do pedido.
Se houver interesse em depositar a patente no exterior,
aconselha-se efetuar o depsito pelo PCT (Patent Cooperation
Treaty - Tratado de Cooperao em Matria de Patentes),
considerando que o mesmo permite ampliar o prazo de
depsito nos demais pases da Conveno da Unio de Paris
88 Publicaes da Escola da AGU

de 12 meses para 30 meses, alm de fornecer ao requerente


um relatrio de busca e exame internacional.
O pedido de patente ser mantido em sigilo pelo INPI pelo
perodo de 18 (dezoito) meses contados da data do depsito,
aps o que ser publicado. Aps sua publicao, os interessados
podem apresentar novos documentos e informaes para
subsidiar o exame.
O exame do pedido de patente dever ser requerido no prazo
de 36 (trinta e seis) meses contados da data do depsito. Se
no for feito o requerimento, o pedido ser arquivado.
Acompanhar o andamento do pedido atravs da RPI-e
(Revista da Propriedade Industrial eletrnica), que pode ser
consultada gratuitamente no site www.inpi.gov.br.
Concludo o exame, ser proferida deciso, deferindo ou
indeferindo o pedido de patente. Se indeferido o pedido, o
requerente ter o prazo de 60 (sessenta) dias para recorrer.
Deferido o pedido, dever ser comprovado junto ao INPI o
pagamento da retribuio, no prazo de 60 (sessenta) dias
contados do deferimento, aps o que ser expedida a carta
patente. Este pagamento dever ser feito anualmente a partir
do incio do terceiro ano da data do depsito. A falta de
pagamento da retribuio anual acarreta o arquivamento do
pedido ou a extino da patente.
7.2 Marcas
O registro de marca somente poder ser solicitado junto ao INPI
por quem tem legitimidade para requer-las, pessoa fsica ou jurdica.
Antes de efetuar o pedido de registro, importante verificar se a
marca efetivamente distintiva, evitando que constem expresses de
propaganda ou sinais oficialmente reconhecidos.

Antes de protocolar um pedido de registro de marca junto ao


INPI, recomenda-se Agncia de Inovao/Ncleo de Inovao
Tecnolgica da IFES efetuar os seguintes passos:

Determinar em conjunto com o inventor a sua natureza,


que poder ser: de produto, servio, coletiva ou de
certificao.
Efetuar uma busca prvia no banco de dados no INPI, que
poder ser consultado por meio do site www.inpi.gov.br.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 89

Uma vez determinado quantos e quais tipos de pedidos, faz-


se necessrio efetuar cadastro junto ao sistema para emisso
de Guia de Recolhimento da Unio (GRU).
possvel solicitar o registro de uma marca por meio do
sistema e-Marcas. Para tanto, recomenda-se a leitura do
Manual do Usurio do e-Marcas no site www.inpi.gov.br.
Uma vez enviado o pedido pelo e-Marcas, anotar o nmero de
protocolo, sendo que a data assentada dever ser considerada
prioritria.
Efetuar o acompanhamento do pedido por meio da Revista
Eletrnica da Propriedade Industrial (RPI).
Terceiros podero opor-se ao pedido de registro de marca no
prazo de 60 (sessenta) dias, caso em que o requerente ser
notificado para no mesmo prazo apresentar defesa.
O acompanhamento do requerimento poder ficar facilitado,
se efetuado um cadastro no sistema Push do INPI, por meio
do qual todas as publicaes relacionadas ao pedido sero
imediatamente informadas ao requerente.
Se o pedido for indeferido, abrir-se- prazo de 60 (sessenta)
dias para recorrer por meio de formulrio prprio.
Caso seja deferido o pedido, dever ser efetuado o pagamento
das taxas, o que possibilitar a expedio do certificado de
registro e proteo ao primeiro decnio.
Aps a publicao do deferimento do pedido, a concesso do
registro dever ser solicitada, no prazo de 60 (sessenta) dias.

7.3 Desenho Industrial

O INPI concede registros de desenho industrial sem efetuar a


respectiva anlise quanto aos aspectos de novidade e originalidade.
Antes de protocolar um pedido de registro junto ao INPI,
recomenda-se Agncia de Inovao/Ncleo de Inovao Tecnolgica
da IFES efetuar os seguintes passos:
Na elaborao de um pedido de registro de desenho industrial,
consultar as diretrizes constantes do Ato Normativo INPI n
161/2002.
Preencher formulrio prprio, em trs vias, disponvel no site
do INPI (www.inpi.gov.br), sendo que as figuras ou desenhos
devem constar em seis vias, em pginas distintas, constando
apenas o nmero da figura e da pgina.
90 Publicaes da Escola da AGU

Caso o pedido de registro sofra alguma exigncia de ordem


tcnica, esta dever ser atendida, por meio de formulrio prprio,
no prazo de 60 (sessenta) dias contados da data de sua publicao
na Revista da Propriedade Industrial do INPI (RPI).
Concedido o registro, terceiros podero interpor Ao de
Nulidade Administrativa, no prazo de 5 (cinco) anos.
Aps concesso do registro, dever ser efetuado o pagamento
dos quinqunios referentes ao quinto ano e o dcimo ano
contados a partir da data do depsito.

7.4 Indicaes Geogrficas

As indicaes geogrficas devem ser registradas no INPI, para


o que se recomenda consultar as diretrizes pertinentes a registro
constantes na Resoluo INPI n 075, de 28 de novembro de 2000.
Para tais registros, recomenda-se Agncia de Inovao/Ncleo
de Inovao Tecnolgica observar aos seguintes procedimentos:
Preencher o formulrio prprio de requerimento, disponvel
no site do INPI www.inpi.gov.br, no qual devero constar
os dados do requerente, a espcie de indicao geogrfica
pretendida (optando entre a Indicao de Procedncia e
a Denominao de Origem), o nome da rea Geogrfica,
apresentao e natureza, delimitao da rea Geogrfica e o
produto ou servio produzido na rea delimitada.
Anexar documento ao pedido de registro, que comprove a
legitimidade do requerente, cpias dos atos constitutivos do
requerente, cpias do documento de identidade e de inscrio
no CPF do representante legal da entidade requerente,
regulamento de uso do nome geogrfico, instrumento oficial
que delimite a rea geogrfica e a descrio do produto ou
servio com suas caractersticas.
Efetuar o recolhimento da retribuio devida ao INPI,
juntando o comprovante ao pedido.
Quando se tratar de representao grfica ou figurativa da
indicao geogrfica ou representao geogrfica de pas,
cidade, regio ou localidade do territrio, dever constar
etiquetas prprias.
Dever ser comprovado, junto ao pedido de registro, que os
produtores esto estabelecidos na rea geogrfica objeto do
pedido e exercem efetivamente a atividade econmica que
buscam proteger.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 91

Junto ao pedido, o INPI exige, ainda, que se comprove a


existncia de uma estrutura de controle sobre os produtores
que tenham o direito ao uso exclusivo da Indicao Geogrfica,
bem como sobre o produto ou o servio por ela distinguida.
Quando de tratar de Indicao de Procedncia, comprovar
que a localidade tornou-se conhecida como centro de
extrao, produo ou fabricao do produto ou como centro
de prestao do servio.
Quando se tratar de Denominao de Origem, descrever
as qualidades e caractersticas do produto ou servio que
se devam exclusiva ou essencialmente ao meio geogrfico,
incluindo fatores naturais e humanos, bem como o processo
ou mtodo de obteno do produto ou servio.

7.5 Programas de computador

Os programas de computador podem ser registrados no INPI


por meio do encaminhamento da documentao tcnica respectiva na
forma de papel, CD ou DVD (mdia em duas vias, apresentadas em caixa
plstica convencional de acondicionamento de CDs).
Ao efetuar o registro no INPI, a Agncia de Inovao/Ncleo de
Inovao Tecnolgica da IFES dever observar os seguintes procedimentos:
Entregar a documentao tcnica no INPI em invlucros prprios
fornecidos pelo INPI e encaminhar por envelopes SEDEX.
Preencher formulrio de registro especfico, denominado
Pedido de Registro de Programa de Computador, constante
do site do INPI www.inpi.gov.br.
Para aceite do registro, dever ser paga a taxa correspondente,
podendo ser preenchida eletronicamente a guia.
Caso o detentor dos direitos patrimoniais no seja o autor,
devero ser juntados documentos probatrios da transferncia
dos direitos.
A IFES dever autorizar a utilizao da cpia do CD ou DVD
(Formato PDF - Portable Document Format), considerando a
necessidade de proteo pelo perodo de at 50 (cinqenta)
anos em contrapartida no durabilidade de tais mdias.
Caso o programa tenha sido derivado de outro j existente,
juntar autorizao do titular deste programa.
Buscar na Tabela de Custos o cdigo relativo ao seu depsito,
e emitir a Guia Eletrnica para pagamento da taxa.
92 Publicaes da Escola da AGU

Para registro de programas de computador, importante


observar, ainda, que a data de criao do programa deve ser
posterior contratao dos criadores.
Ao receber de volta os envelopes, j numerados, observar que
estes devero ser mantidos lacrados, garantindo o sigilo.
A Agncia de Inovao ou Ncleo de Inovao Tecnolgica
dever acompanhar as comunicaes do INPI relativas aos
seus atos junto Revista Eletrnica da Propriedade Industrial
RPI, disponvel no site do INPI.
A partir da publicao da notificao do deferimento do
pedido, correr prazo de sessenta dias para recurso por parte
de terceiros com relao documentao formal.
O certificado do Registro ficar disponvel na recepo do INPI
no Rio de Janeiro/RJ, ou na Diviso Regional ou Representao
do INPI do Estado em que o pedido foi depositado.

7.6 Topografia de Circuitos Integrados

Os procedimentos para registro de topografia de circuitos


integrados esto normatizados por meio das Resolues do INPI n
187 e n 190, ambas de 2008.
Cada pedido de registro de topografia dever se referir a apenas
uma topografia de circuitos integrados, o qual deve ser solicitado por meio
de formulrio prprio, disponvel no site do INPI. Para tanto, a Agncia
de Inovao ou Ncleo de Inovao Tecnolgica dever observar:
- No mencionado pedido, devero constar a descrio da
topografia que se pretende registrar, bem como a sua
funo.
- Devero constar do pedido, ainda, os desenhos e/ou fotos da
topografia, o circuito integrado relativo topografia requerida,
documento comprobatrio de titularidade ou de cesso,
autorizao do titular de topografia original protegida e traduo
pblica juramentada de documentos em lngua estrangeira.
- para registro em questo, tambm dever ser juntada ao
requerimento a comprovao do pagamento da GRU.

7.7 Averbao e Registros de Contratos de Transferncia de


Tecnologia no INPI

Conforme constou da Parte II desta Obra, o INPI faz o registro e


a averbao dos seguintes tipos de contratos tecnolgicos:
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 93

1. Explorao de Patente
2. Explorao de Desenho Industrial
3. Uso de Marca
4. Fornecimento de Tecnologia
5. Servio de Assistncia Tcnica e Cientfica
6. Franquia
Caso a IFES opte por registrar um contrato de tecnologia
perante o INPI, a Agncia de Inovao/Ncleo de Inovao
Tecnolgica dever observar:
O registro perante o INPI poder ser efetuado por qualquer
um dos interessados.
Preencher o respectivo formulrio de registro e carta justificativa.
Por meio do site do INPI, dever ser gerada, no sistema
de Guia Eletrnica, uma Guia de Recolhimento da Unio
(GRU), para pagamento dos valores referentes a retribuies
pelos servios prestados pelo INPI.
O comprovante de pagamento e o restante da documentao
devero ser entregues no INPI, atravs da Seo de Protocolo
e Expedio do INPI-SEPREX, ou das Divises Regionais
DIREGs, ou das Representaes REINPIs, ou, ainda, dos
Postos Avanados PAs.
Ser feita anlise formal e de mrito, pela Diretoria de
Transferncia de Tecnologia e Outros Registros (DIRTEC).
Se deferido o pedido, a DIRTEC emitir certificado de registro
e averbao do contrato, publicando extrato na Revista da
Propriedade Industrial RPI.
Se indeferido, poder ser apresentado recurso ao Presidente
do INPI.
PARTE IV Modelos

8 MODELOS DE CONTRATOS

Seguem alguns modelos de contratos e clusulas que podem


servir de parmetro para elaborao desses pactos quando uma das
partes interessadas for Instituio Federal de Ensino.
Os modelos propostos adotam padres de construo diferentes
e servem como norte, essencialmente ilustrativos, para que cada
Instituio possa fazer uso, adaptando-os a seus padres, peculiaridades
e necessidades.

8.1 Contrato de Uso de Marca

Aos ___ dias do ms de _____ do ano de _______, a ____,


(Instituio Federal de Ensino) com endereo na Rua _______, Cidade,
Estado, CEP, portadora do CNPJ ______, neste ato representada por
seu Reitor, _______, (qualificar), doravante denominada Licenciante, e
a _____, (empresa) com endereo na Rua _______, Cidade, Estado, CEP,
portadora do CNPJ ______, neste ato representada por seu Diretor/
Presidente, _______, (qualificar) doravante denominada Licenciada,
Considerando:
que a Licenciante titular exclusiva da marca descrita na clusula
primeira do presente contrato;
o disposto na legislao brasileira sobre a propriedade
intelectual;
as Resolues do Instituto Nacional da Propriedade Industrial INPI;
a Lei n 8.666, de 21.06.1993, no que couber; e
a Resoluo ______, do Conselho ________ da Licenciante;
Resolvem, de comum acordo, celebrar o presente Contrato, nos
termos e condies a seguir:
Clusula Primeira Do objeto
A Licenciante d Licenciada o direito de utilizar o(s) registro(s)
ou pedido(s) de registro(s) de marca ______, nmero de registro _____,
expedido em __.__.____, pelo perodo de _____, (dias, meses) em _______
(especificar os locais onde ser permitido o uso da marca da IFE).

Pargrafo Primeiro A licena ora contratada no possui carter


de exclusividade e no permite que a empresa Licenciada sublicencie a
terceiros a sua utilizao.

95
96 Publicaes da Escola da AGU

Pargrafo Segundo O prazo ora estabelecido poder ser


prorrogado por meio de termo aditivo ao presente.
Clusula Segunda Das obrigaes das partes
Caber Licenciada:
I - utilizar a marca registrada licenciada em ____, (local) de
forma a satisfazer plenamente os requisitos de uso efetivo, necessrios
e suficientes para elidir caducidade e dentro dos limites estipulados pela
Licenciante.
II - apresentar os relatrios sobre o uso da marca e fornecer a
comprovao de uso Licenciante a cada perodo de ______, contado
da data de entrada em vigor deste Contrato.
III - efetuar o pagamento nos termos definidos na clusula
terceira deste Contrato.
Caber Licenciante:
I - instruir a Licenciada, por escrito, sobre os parmetros de uso
efetivo da marca objeto do presente licenciamento.
II controlar o uso da marca pela Licenciada.
Clusula Terceira Do pagamento
Pela licena ora contratada, a Licenciada pagar Licenciante o
valor mensal de R$ ____, que dever ser depositado na Conta nica do
Tesouro Nacional (n___) at o dia ____.

Clusula Quarta Da vigncia


O presente contrato entrar em vigor na data de sua publicao,
e ter vigncia pelo perodo de ____, podendo ser prorrogado por meio
de termo aditivo, desde que, para tanto, atenda aos requisitos legais.
Clusula Quinta - Da resciso
O presente Contrato poder ser rescindido:
I - Sem nus para quaisquer das partes, antes da expirao do
prazo contratual, se a Licenciada incidir em falncia ou recuperao
judicial/extrajudicial ou for desapropriada, desde que o interesse prove
que o novo estado torne impossvel a satisfao das obrigaes aqui
assumidas, ou resulte em severo prejuzo do seu fundo de comrcio.
II - Caso uma das partes se torne inadimplente no desempenho
de quaisquer de suas obrigaes estipuladas neste contrato, e deixe
de sanar esse inadimplemento dentro de _______ meses, a contar do
recebimento de notificao escrita a respeito do mesmo, expedida pela
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 97

outra contratante, a parte prejudicada poder rescindir o presente


contrato mediante notificao por escrito.
III Por acordo entre as partes, desde que reduzida a termo e
haja convenincia para a Administrao Pblica.
IV - Por interesse da Administrao Pblica, nos termos do art.
79 da Lei n 8.666, de 21.06.1993.
Clusula Sexta Das penalidades
A Licenciante poder aplicar as seguintes sanes, em caso de
descumprimento parcial ou integral do presente contrato:

i) Advertncia;
ii) Multa no valor de _____;
iii) Suspenso temporria de participao em licitao e
impedimento de contratar com a Administrao, por prazo no
superior a 2 (dois) anos,
iv) Declarao de inidoneidade para licitar ou contratar
com a Administrao Pblica, enquanto perdurarem os motivos
determinantes de punio ou at que seja promovida a reabilitao
perante a Licenciante.

Pargrafo nico - A aplicao das sanes previstas nesta


clusula somente poder ser realizada pela Licenciante caso a
Licenciada, aps ser comunicada formalmente com ______ dias de
antecedncia para que cumpra a obrigao descumprida, no venha
adimplir a respectiva obrigao.
Clusula Stima - Da publicao
O presente Contrato ser publicado pela Licenciante, por extrato,
em Dirio Oficial da Unio.
Clusula Oitava Das notificaes
Quaisquer notificaes por fora do presente Contrato devero
ser feitas por escrito e, caso apresentadas pelo correio, sero enviadas
outra parte por carta registrada.
Clusula Nona Do foro
O foro competente para dirimir dvidas ou litgios oriundos
deste instrumento o da Justia Federal, Seo Judiciria de
_________, nos termos do inciso I, do art. 109, da Constituio
Federal.
98 Publicaes da Escola da AGU

Assim, por estarem justas e acordadas, firmam o presente em


____ vias, de igual teor e forma, para os mesmos efeitos legais, na
presena das testemunhas a seguir assinadas.
Local e data

___________________________________
IFE
___________________________________
Testemunhas:
1___________________________________________
Nome e RG

2___________________________________________
Nome e RG

8.2 Contrato de Licena para Explorao de Patente

Aos ___ dias do ms de _____ do ano de _______, a ____,


(Instituio Federal de Ensino) com endereo na Rua _______, Cidade,
Estado, CEP, portadora do CNPJ ______, neste ato representada por
seu Reitor ,_______, (qualificar), doravante denominada Licenciante,
e a _____, (empresa) com endereo na Rua _______, Cidade, Estado,
CEP, portadora do CNPJ ______, neste ato representada por seu
Diretor/Presidente, _______, (qualificar) doravante denominada
Licenciada,
Considerando:
A Licenciante especialista na fabricao de............;
A Licenciante desenvolveu, com o seu trabalho e s prprias
expensas, tecnologia capaz de produzir certos tipos de ........ para uso
em ............;
A Licenciante declara ser a nica detentora dos conhecimentos
necessrios para a produo de............ constante da(s) Patentes (ou
pedido(s)) PI ________;
A Licenciada declara possuir pessoal qualificado e capacitado
para fabricar e absorver......................;
A Licenciada precisa adquirir a tecnologia desenvolvida pela
Licenciante para fabricar novos produtos e dar continuidade ao seu
crescimento e desenvolvimento;
Com a aquisio dessa tecnologia, a Licenciante ter melhores
condies de participar do mercado, inclusive na exportao;
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 99

O disposto na legislao brasileira sobre a propriedade


intelectual;
As Resolues do Instituto Nacional da Propriedade Industrial
INPI;
A Lei n 8.666, de 21.06.1993, no que couber; e
A Resoluo ______, do Conselho ________ da Licenciante;
Resolvem, de comum acordo, realizar o presente Contrato, nos
termos e condies a seguir:
Clusula Primeira Do objeto
Licena (exclusiva ou no exclusiva) de explorao da(s) Patentes
(ou pedido(s)) PI_______, listados no Anexo do presente contrato.
Clusula Segunda Dos conhecimentos e da informao tcnica
2.1 A Licenciante fornece Licenciada todos os desenhos,
moldes, especificao de materiais, sequncia de montagens, _____.
2.2 A Licenciante obriga-se a fornecer Licenciada informao
detalhada sobre qualquer aperfeioamento ou melhoramento por ela
introduzido no produto ou no processo objeto da presente licena.
2.3 A Licenciada obriga-se a fazer uso efetivo da patente
licenciada, fabricando e vendendo ininterruptamente os produtos em
volume e qualidade de forma que satisfaam a demanda do mercado,
obedecendo s normas tcnicas e ambientais previstas para uso efetivo.
Clusula Terceira Da propriedade intelectual
3.1 Pelo presente, a Licenciante concede Licenciada licena
exclusiva (ou no) para fabricar e vender, no territrio___________,
o produto.
3.2 A Licenciante concorda que pertencero Licenciada
os direitos sobre os aperfeioamentos ou melhoramentos por esta
introduzidos no produto, comprometendo-se a Licenciada a dar
cincia dos mesmos Licenciante, nas mesmas bases da licena ora
concedida.
3.3 A Licenciada obriga-se a informar Licenciante sobre
qualquer violao dos direitos por parte de terceiros, no prazo de
____, e a Licenciante dever tomar as medidas necessrias para
inibir o problema.
3.4 A Licenciante garante Licenciada que a tecnologia
teve origem em experincias e pesquisas prprias, no constituindo
nenhum plgio de propriedade industrial.
100 Publicaes da Escola da AGU

Clusula Quarta Da assistncia tcnica


4.1 A Licenciante compromete-se a receber gratuitamente em
suas dependncias na ........., at .... [...] engenheiros ou tcnicos designados
pela Licenciada para realizar treinamento.
4.2 O perodo de treinamento no poder exceder a ..............
homens/dia, por cada tcnico, por ocasio da licena da tecnologia,
durante a vigncia contratual.
4.3 A designao e a qualificao do(s) tcnico(s) da Licenciada,
assim como o programa e a durao desse treinamento, ser(o) fixado(s)
segundo acordo prvio entre as partes.
4.4 Durante o perodo de treinamento, os tcnicos da Licenciada
observaro as mesmas normas e regulamentos determinados para os
empregados da Licenciante.
Clusula Quinta Da produo e comercializao
5.1 A Licenciante transmitir Licenciada todos os conhecimentos
e informaes tcnicas necessrias produo e comercializao dos
produtos licenciados no territrio.
5.2 - A Licenciante assistir a Licenciada durante a vigncia do
contrato, a fim de que todos os conhecimentos e informaes detalhadamente
descritos sejam integralmente assimilados e aproveitados.
5.3 - A Licenciante ou seus prepostos esto autorizados pela
Licenciada, durante o horrio de funcionamento normal, a solicitar os
livros contbeis para vistas e auditoria.
5.4 A Licenciada permitir Licenciante ou aos seus prepostos
visitas ao estabelecimento, durante o horrio de funcionamento normal.
Clusula Sexta Da remunerao
A Licenciante fornecer a presente licena Licenciada para
fabricao dos produtos, mediante o pagamento de ...............(preo
combinado).
Clusula Stima Da intransferibilidade
O presente contrato no poder ser transferido ou cedido pela
Licenciada sem anuncia prvia, por escrito, da Licenciante.
Clusula Oitava Da vigncia
O presente contrato entrar em vigor na data de sua publicao
em Dirio Oficial da Unio, e ter durao de ______ meses (limitado
ao da vigncia da patente PI.....................).
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 101

Clusula Nona Da resciso


9.1 Caso uma das partes deixe de cumprir qualquer uma das
obrigaes que lhe cabe pelo presente contrato, a outra parte dever
notificar, por escrito, dando um prazo de ____ dias para que o problema
seja solucionado, sob pena de resciso contratual.
9.2 A Licenciante poder rescindir o presente contrato,
independentemente de qualquer notificao ou interpelao judicial ou
extrajudicial, nos casos de falncia, liquidao, fuso, ciso ou absoro
por outras empresas.
9.3 - Por interesse da Administrao Pblica, nos termos do art.
79 da Lei n 8.666, de 21.06.1993.

Clusula Dcima Do foro


Caso no haja possibilidade de uma soluo amigvel entre
as partes, fica desde j eleito o Foro da Justia Federal da cidade de
.................. ...... , para solucionar toda e qualquer pendncia com relao
ao presente contrato.
Assim, por estarem justas e acordadas, assinam o presente
termo de contrato em ____ vias de igual efeito e teor, na presena das
testemunhas abaixo.
Local e data:

__________________________________________
Licenciante

__________________________________________
Licenciada

Testemunhas

1________________________________________________
Nome e RG

2___________________________________________
Nome e RG
102 Publicaes da Escola da AGU

8.3 Contrato de Fornecimento de Tecnologia

Aos ___ dias do ms de _____ do ano de _______, a


____,(Instituio Federal de Ensino) com endereo na Rua _______,
Cidade, Estado, CEP, portadora do CNPJ ______, neste ato representada
por seu Reitor, _______, (qualificar), doravante denominada Cedente, e
a _____, (empresa) com endereo na Rua _______, Cidade, Estado, CEP,
portadora do CNPJ ______, neste ato representada por seu Diretor/
Presidente, _______, (qualificar) doravante denominada Cessionria,
Considerando:
A Cedente especialista na fabricao de ___ para utilizao em ____ ;
A Cedente desenvolveu, com o seu trabalho e s suas expensas,
tecnologia capaz de produzir _____________________________;
A Cessionria precisa adquirir a tecnologia desenvolvida pela
Cedente, para dar continuidade ao seu crescimento e desenvolvimento
com a fabricao de novos produtos;
Com a aquisio dessa tecnologia, a Cessionria ter melhores
condies de participar do mercado, inclusive na exportao.
O disposto na legislao brasileira sobre a propriedade intelectual;
As Resolues do Instituto Nacional da Propriedade Industrial
INPI;
A Lei n 8.666, de 21.06.1993, no que couber; e
A Resoluo ______, do Conselho ________ da Cedente;
Resolvem, de comum acordo, realizar o presente Contrato, nos
termos e condies a seguir:

Clusula Primeira Do objeto

Licena (exclusiva ou no exclusiva) do uso do desenho industrial,


registrado no INPI sob o n _______ ,devendo ser repassados
Cessionria os ____ (desenhos, moldes, especificao de materiais,
sequncias de montagens, etc.).

Clusula Segunda Da propriedade intelectual

2.1 Pelo presente, a Cedente concede Cessionria licena


exclusiva (ou no) para fabricar e vender, no territrio ____, o produto
com o desenho industrial ora licenciado.
2.2 A Cessionria obriga-se a informar Cedente qualquer
violao dos direitos por parte de terceiros, no prazo de ____, e a
Cedente dever tomar as medidas necessrias para inibir o problema.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 103

Clusula Terceira Do conhecimentos e das informaes tcnicas

A Cedente enviar Cessionria, no prazo de ___ da entrada em


vigor do presente contrato, os dados tcnicos de construo do processo
e do produto, inclusive metodologia do desenvolvimento tecnolgico
usado para obteno desses dados, representados pelo conjunto de
informaes tcnicas, documentos, desenhos, listas de peas, instrues
sobre operaes e outros elementos analgicos para permitir a fabricao
do objeto contratual.

Clusula Quarta Da propriedade intelectual

A Cedente garante Cessionria que o desenho industrial no


constitui plgio.

Clusula Quinta Da produo e comercializao

A Cedente transmitir Cessionria todos os conhecimentos e


informaes necessrias produo e comercializao do(s) produto(s)
no territrio _____.

Clusula Sexta Da remunerao

6.1 - A Cessionria pagar Cedente o equivalente a


.....................(valor combinado - % sobre vendas lquidas).
6.2 Para clculo da remunerao, considera-se preo lquido
de vendas o valor do faturamento dos produtos baseado nas vendas
efetivas dos produtos fabricados com o desenho indstrial adquirido,
deduzidos os impostos, taxas, insumos e componentes importados.
6.3 O crdito da remunerao do desenho industrial ser
feito nas seguintes condies: _____________
6.4 A Cessionria manter em sua sede registros contbeis
separados, onde constem com preciso todas as informaes
necessrias ao controle de produo do(s) produto(s), podendo a
Cedente examin-las a qualquer tempo.

Clusula Stima Da intransferibilidade

O presente contrato somente poder ser transferido ou cedido


pela Cessionria, com anuncia prvia e expressa da Cedente.
104 Publicaes da Escola da AGU

Clusula Oitava Do prazo contratual

O presente contrato ter a durao de ____ meses contados a


partir da data de sua publicao no Dirio Oficial da Unio.
Clusula Nona Da resciso
9.1 Caso uma das partes deixe de cumprir qualquer uma das
obrigaes que lhe cabe pelo presente contrato, a outra parte dever
notificar, por escrito, dando um prazo de ____ dias para que o problema
seja solucionado, sob pena de resciso contratual.
9.2 A Cedente poder rescindir o presente contrato,
independentemente de qualquer notificao ou interpelao judicial ou
extrajudicial, nos casos de falncia, liquidao, fuso, ciso ou absoro
por outras empresas.
9.3 - Por interesse da Administrao Pblica, nos termos do art.
79 da Lei n 8.666, de 21.06.1993.
Clusula Dcima Do foro
Caso no haja possibilidade de uma soluo amigvel entre
as partes, fica desde j eleito o Foro da Justia Federal da cidade de
____________, para solucionar toda e qualquer pendncia com relao
ao presente contrato.
E por estarem justas e acordadas, assinam o presente termo
de contrato em _______ vias de igual efeito e teor, na presena das
testemunhas abaixo.
Local e data

___________________________________
Cedente

___________________________________
Cessionria

Testemunhas

1_____________________________________________
Nome e RG

2_____________________________________________
Nome e RG
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 105

8.4 Acordo de Cooperao Tcnico-Cientfica

Aos ___ dias do ms de _____ do ano de _______, a ____,


(Instituio Federal de Ensino) com endereo na Rua _______, Cidade,
Estado, CEP, portadora do CNPJ ______, neste ato representada
por seu Reitor, _______, (qualificar), doravante denominada _____,
e a _____, (empresa) com endereo na Rua _______, Cidade, Estado,
CEP, portadora do CNPJ ______, neste ato representada por seu
Diretor/Presidente, _______, (qualificar) doravante denominada
_____, resolvem celebrar o presente acordo, com sujeio s normas
da Lei n 8666/93 e suas alteraes, do Decreto n 93.872/86, e demais
Diplomas legais pertinentes, naquilo que se possa aplicar, bem como
pelas clusulas e condies seguintes:

Clusula Primeira Do objeto

O presente acordo tem por objeto estabelecer um regime de


mtua cooperao tcnica e cientfica entre a IFES e a _____, com
vistas execuo do Projeto intitulado ___________.

Clusula Segunda Das obrigaes das partcipes

2.1. Caber IFES:


2.2. Caber _________:

Clusula Terceira Dos encargos

Este instrumento no envolve repasse de recursos financeiros


entre as instituies partcipes, devendo cada uma delas arcar com as
despesas necessrias ao cumprimento das obrigaes assumidas.

Clusula Quarta Do pessoal

O pessoal empregado na execuo das atividades inerentes ao presente


Acordo permanecer com a mesma vinculao a seus rgos de origem.

Clusula Quinta Da coordenao

A IFE designa o Prof. ______, como Coordenador responsvel


pelo acompanhamento das atividades previstas neste Acordo e nos
106 Publicaes da Escola da AGU

Termos Aditivos que vierem a ser celebrados, enquanto que a ______


indica ______.

Clusula Sexta Da propriedade e da explorao dos resultados

Resultando da execuo dos trabalhos a serem desenvolvidos,


aperfeioamento ou inovaes passveis de privilgios, fica desde j
estabelecido que os resultados lquidos financeiros decorrentes do uso
ou de possvel cesso a terceiros do privilgio sero repartidos em
______ % entre as Partcipes.

Clusula stima Das alteraes

As alteraes em qualquer Clusula deste Acordo sero


formalizadas por meio de Termos Aditivos.

Clusula Oitava Da denncia, resilio e resciso

8.1. Este Acordo poder ser resilido por vontade mtua das
partcipes, ou rescindido por qualquer delas, devido supervenincia
de norma legal ou evento que o torne material ou formalmente
inexequvel, bem como, unilateralmente, se houver inadimplemento
de qualquer das clusulas aqui pactuadas, mediante notificao por
escrito outra partcipe, com antecedncia mnima de ____ dias,
respeitadas as obrigaes assumidas e saldados os compromissos
financeiros entre as partcipes, sendo que no poder haver prejuzo
para as atividades que estiverem em execuo.
8.2. No caso de denncia, resilio ou resciso, as pendncias ou
trabalhos em fase de execuo sero definidos e resolvidos por meio
de Termo de Encerramento do Acordo, no qual estaro definidas e
atribudas as responsabilidades relativas concluso ou extino de
cada um dos trabalhos e pendncias, inclusive no que se refere aos
direitos autorais ou de propriedade, dos trabalhos e metodologia, e
divulgao de informaes colocadas disposio das partcipes.

Clusula Nona Da vigncia

O prazo de vigncia do presente Acordo ser de ____ meses,


contados a partir da publicao do respectivo extrato no DOU.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 107

Clusula Dcima Da publicao

A publicao do presente Acordo ser efetuada em extrato no


Dirio Oficial da Unio, ficando as despesas a cargo da IFES.

Clusula Dcima Primeira Do foro

As dvidas, controvrsias e litgios oriundos do presente Acordo


sero dirimidos na Justia Federal, Seo Judiciria do Estado do ____,
cidade de _____.
E por estarem justas e acordadas, as partcipes assinam o presente
termo em ____ vias de igual teor e forma, na presena das testemunhas
abaixo nominadas.

Local e data

_______________________________________
IFES

_______________________________________
Partcipe

_______________________________________
Partcipe

TESTEMUNHAS:

1.__________________________________________
Nome e RG

2.__________________________________________
Nome e RG
108 Publicaes da Escola da AGU

8.5 Contrato de Prestao de Servios


(quando contratada a IFES por empresa privada ou ente pblico)
Pelo presente instrumento, de um lado a __________, (qualificar)
neste ato representada por seu Diretor/Presidente/Supervisor
(Cargo do representante), Sr. ________, doravante denominada
CONTRATANTE, e de outro a _______, (IFES, qualificar) doravante
denominada CONTRATADA, neste ato representada pelo seu Magnfico
Reitor Prof. ________, resolvem celebrar o presente CONTRATO
DE PRESTAO DE SERVIOS, na forma da Lei 8.666/93 e
suas alteraes, no que couber, aplicando-se-lhe, supletivamente, os
princpios da teoria geral dos contratos, as disposies de Direito
Privado e demais normas que regulam a espcie, por meio das seguintes
clusulas e condies:
(Se o contratante for ente pblico, incluir clusula do amparo legal
dispensa de licitao com base no art. 24, XIII, da Lei n 8.666/93).

Clusula primeira Do objeto

1.1. O presente Contrato tem por objeto especfico a prestao de


servios pertinentes ao ____________(nome do Programa/Projeto),
por parte da Contratada.
1.2. Os servios objeto desta clusula sero realizados
pelo________ (nome da Unidade responsvel pelo Programa/
Projeto).

Clusula Segunda Dos planos de trabalho

Todos os servios a serem executados sero realizados de


acordo com o Plano de Trabalho e Nota Tcnica, acompanhados da
Planilha de Custos, os quais devero conter o detalhamento das etapas
e o cronograma de desembolso fsico-financeiro, que constituem parte
integrante do presente contrato.

Clusula Terceira Do preo e do pagamento

3.1. A Contratante pagar Contratada o valor global de R$


_____, pela execuo do objeto deste contrato, valor este certo, fixo e
irreajustvel (ou reajustvel, dependendo do projeto).
3.2. O pagamento do valor ajustado ser efetuado em parcela
nica (ou no) e creditado na Conta nica do Tesouro Nacional em
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 109

nome da Contratada, em ___ dias a contar da data de sua publicao na


imprensa oficial (DOU).
3.3. As atividades objeto deste instrumento sero executadas na
sua plenitude pela Contratada, desde que todos os pagamentos oriundos
deste contrato sejam perfeitamente efetuados pela Contratante nos
prazos previstos.

Clusula Quarta Da dotao oramentria

As despesas decorrentes da execuo do objeto deste Contrato


correro conta de recursos prprios da Contratante na seguinte
especificao: (informar as rubricas correspondentes, caso seja rgo
pblico).

Clusula Quinta Das obrigaes das partes

5.1 A Contratante obriga-se a (rol no exaustivo):


a) Cumprir e fazer cumprir as obrigaes assumidas no presente
instrumento;
b) Efetuar o repasse dos recursos objeto deste Contrato
Contratada nos prazos e condies estabelecidas na clusula
terceira;
c) Prestar Contratada todos os esclarecimentos necessrios
boa execuo dos servios objeto deste Contrato;
d) Controlar e fiscalizar as atividades de execuo do objeto do
presente contrato, avaliando seus resultados e seus reflexos.
5.2. A Contratada obriga-se a (rol no exaustivo):
a) Responsabilizar-se pela execuo dos servios objeto deste
contrato, obedecendo as especificaes, elementos tcnicos e
os termos da proposta que integram o presente contrato, a
partir dos recursos que efetivamente forem repassados pela
Contratante;
b) Executar as atividades objeto deste contrato, atravs de
pessoal tcnico especializado;
c) Submeter-se fiscalizao, acompanhamento e avaliao da
Contratante, que dever se dar por meio de um representante
especialmente designado pela mesma;
d) Cumprir e fazer cumprir as obrigaes assumidas no presente
instrumento;
e) Utilizar instalaes e equipamentos adequados ao
desenvolvimento das atividades objeto deste contrato;
110 Publicaes da Escola da AGU

f) Apresentar Relatrio Tcnico da realizao do objeto


Contratante, ao fim dos trabalhos.

Clusula Sexta Da propriedade intelectual

Caso resultem, da consecuo deste Contrato, inventos,


aperfeioamento ou inovaes passveis de obteno de direitos de
proteo de propriedade intelectual, por meio dos mecanismos de patente
de inveno, patente de modelo de utilidade, registros de desenhos
industriais, marca, circuito integrado, conhecimento tradicional, know-
how, bem como direitos de explorao econmica pertinente a obras
intelectuais nos termos da legislao brasileira e das Convenes
Internacionais de que o Brasil seja signatrio, sero protegidos em
nome das contratantes no Brasil e no exterior (se for o caso), sendo
respectivamente ____% para cada, respeitando o direito moral do autor,
conforme segue:
6.1. Os custos de proteo internacional da propriedade
intelectual sero de responsabilidade da empresa Contratante, e esta
poder escolher os pases nos quais queira proteger.
6.2. Os direitos relacionados comercializao e licenciamento
dos resultados sero tratados em documento especfico.
6.3. As novas metodologias resultantes do desenvolvimento das
atividades previstas neste instrumento podero ser utilizadas pelas
partes contratantes no ensino e na pesquisa.
(No caso de contrato envolvendo dois entes pblicos, podero ser
substitudos os incisos anteriores)
Os custos de proteo nacional da propriedade intelectual
sero de responsabilidade das partes, proporcional ao percentual da
co-titularidade, sendo de responsabilidade da unidade de inovao
da Contratada os encaminhamentos junto ao INPI, bem como o
acompanhamento de processo internacional, se houver.

Clusula Stima Da confidencialidade

7.1. As Contratantes devem proteger todas as informaes


confidenciais que sejam geradas ou fornecidas ao abrigo do presente
instrumento, por ___ anos a contar da assinatura do contrato, e, se
gerados bens passveis de proteo, conforme clusula supra, o sigilo
ser de ___ anos a contar da assinatura do instrumento, nos termos
previstos na legislao, regulamentao e prticas aplicveis.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 111

7.2. Nenhuma das Contratantes poder divulgar informao


identificada como confidencial sem autorizao prvia, salvo a
empregados pertencentes aos seus quadros, devendo a divulgao ser
estritamente limitada s partes envolvidas no projeto acordado entre
os participantes, e/ou o pessoal autorizado de entidades associadas ao
projeto ou ao presente contrato;
7.3. A divulgao cient fica, por meio de artigos em congressos,
revistas e outros meios, relacionada ao objeto deste instrumento
poder ser realizada mediante autorizao por escrito dos contratantes,
e no dever, em nenhum caso, exceder o estritamente necessrio
para a execuo das tarefas, deveres ou contratos relacionados com a
informao divulgada;
7.4. Os destinatrios da informao confidencial comprometer-
se-o, por escrito, a manter o carter confidencial da mesma, devendo as
contratantes assegurar o cumprimento de tal obrigao.

Clusula Oitava Do acompanhamento e da fiscalizao

O acompanhamento e fiscalizao do presente contrato, por parte


da Contratante, sero efetuados por ____, (nomear o responsvel da
contratante) enquanto que por parte da Contratada sero efetuados por
______ (nomear o responsvel pela contratada).
(ou nomear por Portaria)

Clusula Nona Das sanes administrativas

Pela inexecuo total ou parcial das obrigaes contratuais,


nos termos da Seo II, do Captulo IV, da Lei 8.666/93, caber para
qualquer uma das partes, multa de 2% (dois por cento) do valor global
do contrato por infrao s obrigaes previstas neste instrumento,
assegurada a defesa prvia estabelecida no artigo 87, 2, da Lei n
8.666/93.

Clusula Dcima Da inexecuo e da resciso contratual

Ensejar resciso do presente contrato a sua inexecuo total


ou parcial, bem como os motivos descritos no art. 78 da Lei 8.666/93,
devendo qualquer tipo de resciso ser processada de acordo com
os artigos 79 e 80 do referido diploma legal, com as consequncias
contratuais e as previstas em lei e regulamento.
112 Publicaes da Escola da AGU

Clusula Dcima Primeira Da vigncia

O presente Contrato viger pelo perodo de ____ meses, a contar


da data de sua publicao, podendo ser prorrogado de comum acordo
entre as partes, por meio de Termo Aditivo.

Clusula Dcima Segunda Das alteraes

Poder este Contrato ser objeto de alterao, nas hipteses e


condies estabelecidas em lei, mais especificamente nos casos previstos
no art. 65 da Lei 8.666/93 e alteraes posteriores, observando-se as
formalidades legais e mediante assinatura de Termo Aditivo.

Clusula Dcima Terceira Da publicao

A publicao do extrato do presente Contrato no D.O.U ser


providenciada pela Contratada, at o quinto dia til do ms seguinte ao de
sua assinatura, para ocorrer no prazo de vinte dias a contar daquela data, na
forma do art. 61, Pargrafo nico da Lei n 8.666/93 e suas alteraes.

Clusula Dcima Quarta Do foro

Fica eleito o foro da Justia Federal, Seo Judiciria do Estado do ____,


cidade de _____, para dirimir quaisquer litgios oriundos deste Contrato.
Assim, por estarem de acordo, firmam o presente Contrato em
____ vias de igual teor e forma, para que produza seus efeitos legais, na
presena das testemunhas abaixo, que tambm o subscrevem.
Local e data

____________________________________
Contratante

____________________________________
Contratada
Testemunhas

1 _________________________________________________
Nome e RG

2_________________________________________________
Nome e RG
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 113

8.6 Contrato de Licena para uso de material didtico

Aos ___ dias do ms de ___ do ano de ____, a ____, (IFES) com


sede em (xxx), na Rua (xxx), n (xxx), bairro (xxx), CEP n (xxx), no
Estado (xxx), inscrita no CNPJ sob o n (xxx), neste ato representada
pelo seu Reitor (xxx), (Nacionalidade), (Estado Civil), (Profisso),
Carteira de Identidade n (xxx), e CPF n (xxx), residente e domiciliado
na Rua (xxx), n (xxx), bairro (xxx), CEP n (xxx), Cidade (xxx), no
Estado (xxx), doravante denominada Licenciada, e _______, (nome
do autor do material) (nacionalidade), (estado civil), (profisso), (n de
registro profissional), domiciliado na Rua (xxx), n (xxx), bairro (xxx),
no municpio de (xxx) no estado de (xxx), com o n de CPF (xxx) e
Registro Geral (xxx), cujo nome autoral figurar como (xxx), doravante
denominado Licenciante,

Considerando:

A Lei n 9.610, de 19/02/1998 - Lei de Direitos Autorais;

A Lei n 8.666, de 21.06.1993, no que couber; e

A Resoluo ______, do Conselho ________ da IFE,

Resolvem, de comum acordo, realizar o presente Contrato de


licena de reproduo de obra, nos termos e condies a seguir:

Clusula Primeira Do objeto

1.1. O presente contrato tem como objeto a licena do material


didtico intitulado _____.
1.2. O licenciante declara ser o nico detentor de todos os direitos
patrimoniais e morais referentes ao material cuja licena para uso
objeto do presente Contrato.
1.3. O material em questo consiste em ______, ora anexado a
este Contrato.

Clasula Segunda Das obrigaes das partes

2.1. obrigao da Licenciada reproduzir o material constante


na clusula primeira deste contrato, somente para os fins especficos
de______.
114 Publicaes da Escola da AGU

2.2. obrigao do Licenciante ceder o material para a Licenciada,


para os fins previstos no item acima.

Clusula Terceira Da resciso, resoluo e resilio/distrato

3.1. Este contrato poder ser resilido de comum acordo entre as


partes, ou rescindido por qualquer delas, devido supervenincia de
norma legal ou evento que o torne material ou formalmente inexequvel,
bem como, unilateralmente, se houver inadimplemento de qualquer
das clusulas aqui pactuadas, mediante notificao por escrito outra
parte, com antecedncia mnima de ____ dias, respeitadas as obrigaes
assumidas e saldados os compromissos financeiros entre as partes,
sendo que no poder haver prejuzo para as atividades que estiverem
em execuo.
3.2. No caso de denncia, resilio ou resciso, as pendncias ou
trabalhos em fase de execuo sero definidos e resolvidos por meio
de Termo de Encerramento do Contrato, no qual sero definidas e
atribudas as responsabilidades relativas concluso ou extino de
cada um desses trabalhos e pendncias, inclusive no que se refere aos
direitos autorais ou de propriedade, dos trabalhos e metodologia, e
divulgao de informaes colocadas disposio das partes.

Clusula Quarta Da vigncia

O presente Contrato entrar em vigor na data de sua publicao


em Dirio Oficial da Unio e vigorar pelo perodo de ____, podendo
ser prorrogado mediante assinatura de termo aditivo.

Clusula Quinta Da publicao

Caber Licenciada proceder publicao do extrato do presente


Contrato na Imprensa Oficial, no prazo estabelecido no Pargrafo nico
do art. 61 da Lei 8.666/93.

Clusula Sexta Do foro

O foro competente para dirimir dvidas ou litgios oriundos


deste instrumento o da Justia Federal, Seo Judiciria de _______,
nos termos do inciso I, do art. 109, da Constituio Federal.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 115

Assim, por estarem justas e acordadas, as partes firmam o presente


em _____ vias, de igual teor e forma, na presena das testemunhas a
seguir assinadas.

Local e Data

___________________________________
Licenciada

___________________________________
Licenciante

Testemunhas:

1. _______________________________________
Nome e RG

2. _______________________________________
Nome e RG

8.7 Termo de Compromisso de Confidencialidade

_____________, nacionalidade, estado civil, profisso, inscrito(a)


no CPF/MF sob o n ______, abaixo firmado, assume o compromisso
de manter confidencialidade e sigilo sobre todas as informaes
tcnicas e outras relacionadas ao Projeto intitulado: ________, a que
tiver acesso, direta ou indiretamente, durante sua execuo.
Considerando a vinculao com a execuo do projeto, permanente
ou eventual, o ____ (servidor, bolsista, estagirio, prestador de servio,
contratado, aluno ou outro) declara que entende, est ciente e concorda
com os termos abaixo:

Clusula Primeira Do compromisso

Por meio do presente termo, compromete-se a:


1. no utilizar as informaes confidenciais a que tiver acesso,
para gerar uso ou benefcio prprio ou de terceiro, presente
ou futuro;
116 Publicaes da Escola da AGU

2. no efetuar nenhuma gravao ou cpia da documentao


confidencial a que tiver acesso, relacionada tecnologia
acima mencionada;
3. no apropriar para si ou para outrem material confidencial e/
ou sigiloso que venha a ser disponvel atravs da tecnologia
ora mencionada;
4. no repassar o conhecimento das informaes confidenciais,
obrigando-se a ressarcir por dano e/ou prejuzo oriundo de
eventual quebra de sigilo das informaes fornecidas.

Clusula Segunda Da vigncia

A obrigao de confidencialidade ter vigncia por ____ anos,


ou enquanto a informao no for tornada de conhecimento pblico,
ou, ainda, no for disponibilizada autorizao escrita, concedida sua
pessoa, pelas partes autoras e/ou responsveis pelo projeto.

Clusula Terceira Das sanes

Pelo no cumprimento do presente Termo de Confidencialidade,


fica o abaixo assinado ciente de todas as sanes administrativas, civis e
criminais que podero advir, respeitado o direito do contraditrio e da
ampla defesa.

Data e Local

___________________________________
Compromissrio

Testemunhas:

__________________________________________
Nome e RG

__________________________________________
Nome e RG:
ANEXOS
LEGISLAO
LEI N 9.279, DE 14 DE MAIO DE 1996.

Regula direitos e obrigaes relativos


propriedade industrial.

O PRESIDENTE DA REPBLICA Fao saber que o CongressoNacional


decreta e eu sanciono a seguinte Lei:
DISPOSIES PRELIMINARES
Art. 1 Esta Lei regula direitos e obrigaes relativos propriedade
industrial.
Art. 2 A proteo dos direitos relativos propriedade industrial,
considerado o seu interesse social e o desenvolvimento tecnolgico e
econmico do Pas, efetua-se mediante:
I - concesso de patentes de inveno e de modelo de utilidade;
II - concesso de registro de desenho industrial;
III - concesso de registro de marca;
IV - represso s falsas indicaes geogrficas; e
V - represso concorrncia desleal.
Art. 3 Aplica-se tambm o disposto nesta Lei:
I - ao pedido de patente ou de registro proveniente do exterior e
depositado no Pas por quem tenha proteo assegurada por tratado ou
conveno em vigor no Brasil; e
II - aos nacionais ou pessoas domiciliadas em pas que assegure aos
brasileiros ou pessoas domiciliadas no Brasil a reciprocidade de direitos
iguais ou equivalentes.
Art. 4 As disposies dos tratados em vigor no Brasil so aplicveis,
em igualdade de condies, s pessoas fsicas e jurdicas nacionais ou
domiciliadas no Pas.
Art. 5 Consideram-se bens mveis, para os efeitos legais, os direitos de
propriedade industrial.

TTULO I
DAS PATENTES
CAPTULO
DA TITULARIDADE

Art. 6 Ao autor de inveno ou modelo de utilidade ser assegurado o


direito de obter a patente que lhe garanta a propriedade, nas condies
estabelecidas nesta Lei.

119
120 Publicaes da Escola da AGU

1 Salvo prova em contrrio, presume-se o requerente legitimado a


obter a patente.
2 A patente poder ser requerida em nome prprio, pelos herdeiros
ou sucessores do autor, pelo cessionrio ou por aquele a quem a lei
ou o contrato de trabalho ou de prestao de servios determinar que
pertena a titularidade.
3 Quando se tratar de inveno ou de modelo de utilidade realizado
conjuntamente por duas ou mais pessoas, a patente poder ser requerida
por todas ou qualquer delas, mediante nomeao e qualificao das
demais, para ressalva dos respectivos direitos.
4 O inventor ser nomeado e qualificado, podendo requerer a no
divulgao de sua nomeao.
Art. 7 Se dois ou mais autores tiverem realizado a mesma inveno
ou modelo de utilidade, de forma independente, o direito de obter
patente ser assegurado quele que provar o depsito mais antigo,
independentemente das datas de inveno ou criao.
Pargrafo nico. A retirada de depsito anterior sem produo de
qualquer efeito dar prioridade ao depsito imediatamente posterior.

CAPTULO
DA PATENTEABILIDADE
Seo
DAS INVENES E DOS MODELOS DE UTILIDADE PATENTEVEIS

Art. 8 patentevel a inveno que atenda aos requisitos de novidade,


atividade inventiva e aplicao industrial.
Art. 9 patentevel como modelo de utilidade o objeto de uso prtico,
ou parte deste, suscetvel de aplicao industrial, que apresente nova
forma ou disposio, envolvendo ato inventivo, que resulte em melhoria
funcional no seu uso ou em sua fabricao.
Art. 10. No se considera inveno nem modelo de utilidade:
I - descobertas, teorias cientficas e mtodos matemticos;
II - concepes puramente abstratas;
III - esquemas, planos, princpios ou mtodos comerciais, contbeis,
financeiros, educativos, publicitrios, de sorteio e de fiscalizao;
IV - as obras literrias, arquitetnicas, artsticas e cientficas ou qualquer
criao esttica;
V - programas de computador em si;
VI - apresentao de informaes;
VII - regras de jogo;
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 121

VIII - tcnicas e mtodos operatrios ou cirrgicos, bem como mtodos


teraputicos ou de diagnstico, para aplicao no corpo humano ou
animal; e
IX - o todo ou parte de seres vivos naturais e materiais biolgicos
encontrados na natureza, ou ainda que dela isolados, inclusive o genoma
ou germoplasma de qualquer ser vivo natural e os processos biolgicos
naturais.
Art. 11. A inveno e o modelo de utilidade so considerados novos
quando no compreendidos no estado da tcnica.
1 O estado da tcnica constitudo por tudo aquilo tornado acessvel
ao pblico antes da data de depsito do pedido de patente, por descrio
escrita ou oral, por uso ou qualquer outro meio, no Brasil ou no exterior,
ressalvado o disposto nos arts. 12, 16 e 17.
2 Para fins de aferio da novidade, o contedo completo de pedido
depositado no Brasil, e ainda no publicado, ser considerado estado da
tcnica a partir da data de depsito, ou da prioridade reivindicada, desde
que venha a ser publicado, mesmo que subseqentemente.
3 O disposto no pargrafo anterior ser aplicado ao pedido
internacional de patente depositado segundo tratado ou conveno em
vigor no Brasil, desde que haja processamento nacional.
Art. 12. No ser considerada como estado da tcnica a divulgao de
inveno ou modelo de utilidade, quando ocorrida durante os 12 (doze)
meses que precederem a data de depsito ou a da prioridade do pedido
de patente, se promovida:
I - pelo inventor;
II - pelo Instituto Nacional da Propriedade Industrial - INPI, atravs de
publicao oficial do pedido de patente depositado sem o consentimento
do inventor, baseado em informaes deste obtidas ou em decorrncia
de atos por ele realizados; ou
III - por terceiros, com base em informaes obtidas direta ou
indiretamente do inventor ou em decorrncia de atos por este
realizados.
Pargrafo nico. O INPI poder exigir do inventor declarao relativa
divulgao, acompanhada ou no de provas, nas condies estabelecidas
em regulamento.
Art. 13. A inveno dotada de atividade inventiva sempre que, para
um tcnico no assunto, no decorra de maneira evidente ou bvia do
estado da tcnica.
Art. 14. O modelo de utilidade dotado de ato inventivo sempre que,
para um tcnico no assunto, no decorra de maneira comum ou vulgar
do estado da tcnica.
122 Publicaes da Escola da AGU

Art. 15. A inveno e o modelo de utilidade so considerados suscetveis


de aplicao industrial quando possam ser utilizados ou produzidos
em qualquer tipo de indstria.

Seo
Da Prioridade

Art. 16. Ao pedido de patente depositado em pas que mantenha


acordo com o Brasil, ou em organizao internacional, que produza
efeito de depsito nacional, ser assegurado direito de prioridade, nos
prazos estabelecidos no acordo, no sendo o depsito invalidado nem
prejudicado por fatos ocorridos nesses prazos.
1 A reivindicao de prioridade ser feita no ato de depsito, podendo
ser suplementada dentro de 60 (sessenta) dias por outras prioridades
anteriores ata do depsito no Brasil.
2 A reivindicao de prioridade ser comprovada por documento
hbil da origem, contendo nmero, data, ttulo, relatrio descritivo e, se
for o caso, reivindicaes e desenhos, acompanhado de traduo simples
da certido de depsito ou documento equivalente, contendo dados
identificadores do pedido, cujo teor ser de inteira responsabilidade do
depositante.
3 Se no efetuada por ocasio do depsito, a comprovao dever
ocorrer em at 180 (cento e oitenta) dias contados do depsito.
4 Para os pedidos internacionais depositados em virtude de tratado
em vigor no Brasil, a traduo prevista no 2 dever ser apresentada
no prazo de 60 (sessenta) dias contados da data da entrada no
processamento nacional.
5 No caso de o pedido depositado no Brasil estar fielmente contido
no documento da origem, ser suficiente uma declarao do depositante
a este respeito para substituir a traduo simples.
6 Tratando-se de prioridade obtida por cesso, o documento
correspondente dever ser apresentado dentro de 180 (cento e oitenta)
dias contados do depsito, ou, se for o caso, em at 60 (sessenta) dias
da data da entrada no processamento nacional, dispensada a legalizao
consular no pas de origem.
7 A falta de comprovao nos prazos estabelecidos neste artigo
acarretar a perda da prioridade.
8 Em caso de pedido depositado com reivindicao de prioridade, o
requerimento para antecipao de publicao dever ser instrudo com
a comprovao da prioridade.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 123

Art. 17. O pedido de patente de inveno ou de modelo de utilidade


depositado originalmente no Brasil, sem reivindicao de prioridade
e no publicado, assegurar o direito de prioridade ao pedido
posterior sobre a mesma matria depositado no Brasil pelo mesmo
requerente ou sucessores, dentro do prazo de 1 (um) ano.
1 A prioridade ser admitida apenas para a matria revelada no
pedido anterior, no se estendendo a matria nova introduzida.
2 O pedido anterior ainda pendente ser considerado
definitivamente arquivado.
3 O pedido de patente originrio de diviso de pedido anterior no
poder servir de base a reivindicao de prioridade.

Seo III
Das Invenes e Dos Modelos de Utilidade No Patenteveis

Art. 18. No so patenteveis:


I - o que for contrrio moral, aos bons costumes e segurana,
ordem e sade pblicas;
II - as substncias, matrias, misturas, elementos ou produtos de
qualquer espcie, bem como a modificao de suas propriedades fsico-
qumicas e os respectivos processos de obteno ou modificao, quando
resultantes de transformao do ncleo atmico; e
III - o todo ou parte dos seres vivos, exceto os microorganismos
transgnicos que atendam aos trs requisitos de patenteabilidade -
novidade, atividade inventiva e aplicao industrial - previstos no art.
8 e que no sejam mera descoberta.
Pargrafo nico. Para os fins desta Lei, microorganismos transgnicos
so organismos, exceto o todo ou parte de plantas ou de animais, que
expressem, mediante interveno humana direta em sua composio
gentica, uma caracterstica normalmente no alcanvel pela espcie
em condies naturais.

CAPTULO III
DO PEDIDO DE PATENTE
Seo I
Do Depsito do Pedido

Art. 19. O pedido de patente, nas condies estabelecidas pelo INPI,


conter:
I - requerimento;
II - relatrio descritivo;
124 Publicaes da Escola da AGU

III - reivindicaes;
IV - desenhos, se for o caso;
V - resumo; e
VI - comprovante do pagamento da retribuio relativa ao
depsito.
Art. 20. Apresentado o pedido, ser ele submetido a exame formal
preliminar e, se devidamente instrudo, ser protocolizado, considerada
a data de depsito a da sua apresentao.
Art. 21. O pedido que no atender formalmente ao disposto no art. 19,
mas que contiver dados relativos ao objeto, ao depositante e ao inventor,
poder ser entregue, mediante recibo datado, ao INPI, que estabelecer
as exigncias a serem cumpridas, no prazo de 30 (trinta) dias, sob pena
de devoluo ou arquivamento da documentao.
Pargrafo nico. Cumpridas as exigncias, o depsito ser considerado
como efetuado na data do recibo.

Seo II
Das Condies do Pedido

Art. 22. O pedido de patente de inveno ter de se referir a uma nica


inveno ou a um grupo de invenes inter-relacionadas de maneira a
compreenderem um nico conceito inventivo.
Art. 23. O pedido de patente de modelo de utilidade ter de se referir a um
nico modelo principal, que poder incluir uma pluralidade de elementos
distintos, adicionais ou variantes construtivas ou configurativas, desde
que mantida a unidade tcnico-funcional e corporal do objeto.
Art. 24. O relatrio dever descrever clara e suficientemente o objeto,
de modo a possibilitar sua realizao por tcnico no assunto e indicar,
quando for o caso, a melhor forma de execuo.
Pargrafo nico. No caso de material biolgico essencial realizao
prtica do objeto do pedido, que no possa ser descrito na forma
deste artigo e que no estiver acessvel ao pblico, o relatrio ser
suplementado por depsito do material em instituio autorizada pelo
INPI ou indicada em acordo internacional.
Art. 25. As reivindicaes devero ser fundamentadas no relatrio
descritivo, caracterizando as particularidades do pedido e definindo, de
modo claro e preciso, a matria objeto da proteo.
Art. 26. O pedido de patente poder ser dividido em dois ou mais, de
ofcio ou a requerimento do depositante, at o final do exame, desde que
o pedido dividido:
I - faa referncia especfica ao pedido original; e
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 125

II - no exceda matria revelada constante do pedido original.


Pargrafo nico. O requerimento de diviso em desacordo com o
disposto neste artigo ser arquivado.
Art. 27. Os pedidos divididos tero a data de depsito do pedido original
e o benefcio de prioridade deste, se for o caso.
Art. 28. Cada pedido dividido estar sujeito a pagamento das retribuies
correspondentes.
Art. 29. O pedido de patente retirado ou abandonado ser
obrigatoriamente publicado.
1 O pedido de retirada dever ser apresentado em at 16 (dezesseis)
meses, contados da data do depsito ou da prioridade mais antiga.
2 A retirada de um depsito anterior sem produo de qualquer efeito
dar prioridade ao depsito imediatamente posterior.

Seo
Do Processo e do Exame do Pedido

Art. 30. O pedido de patente ser mantido em sigilo durante 18


(dezoito) meses contados da data de depsito ou da prioridade mais
antiga, quando houver, aps o que ser publicado, exceo do caso
previsto no art. 75.
1 A publicao do pedido poder ser antecipada a requerimento do
depositante.
2 Da publicao devero constar dados identificadores do pedido de
patente, ficando cpia do relatrio descritivo, das reivindicaes, do
resumo e dos desenhos disposio do pblico no INPI.
3 No caso previsto no pargrafo nico do art. 24, o material
biolgico tornar-se- acessvel ao pblico com a publicao de que
trata este artigo.
Art. 31. Publicado o pedido de patente e at o final do exame, ser
facultada a apresentao, pelos interessados, de documentos e
informaes para subsidiarem o exame.
Pargrafo nico. O exame no ser iniciado antes de decorridos 60
(sessenta) dias da publicao do pedido.
Art. 32. Para melhor esclarecer ou definir o pedido de patente, o
depositante poder efetuar alteraes at o requerimento do exame,
desde que estas se limitem matria inicialmente revelada no pedido.
Art. 33. O exame do pedido de patente dever ser requerido pelo
depositante ou por qualquer interessado, no prazo de 36 (trinta e seis)
meses contados da data do depsito, sob pena do arquivamento do
pedido.
126 Publicaes da Escola da AGU

Pargrafo nico. O pedido de patente poder ser desarquivado, se o


depositante assim o requerer, dentro de 60 (sessenta) dias contados do
arquivamento, mediante pagamento de uma retribuio especfica, sob
pena de arquivamento definitivo.
Art. 34. Requerido o exame, devero ser apresentados, no prazo de 60
(sessenta) dias, sempre que solicitado, sob pena de arquivamento do
pedido:
I - objees, buscas de anterioridade e resultados de exame para
concesso de pedido correspondente em outros pases, quando houver
reivindicao de prioridade;
II - documentos necessrios regularizao do processo e exame do
pedido; e
III - traduo simples do documento hbil referido no 2 do art. 16,
caso esta tenha sido substituda pela declarao prevista no 5 do
mesmo artigo.
Art. 35. Por ocasio do exame tcnico, ser elaborado o relatrio de
busca e parecer relativo a:
I - patenteabilidade do pedido;
II - adaptao do pedido natureza reivindicada;
III - reformulao do pedido ou diviso; ou
IV - exigncias tcnicas.
Art. 36. Quando o parecer for pela no patenteabilidade ou pelo no
enquadramento do pedido na natureza reivindicada ou formular
qualquer exigncia, o depositante ser intimado para manifestar-se no
prazo de 90 (noventa) dias.
1 No respondida a exigncia, o pedido ser definitivamente
arquivado.
2 Respondida a exigncia, ainda que no cumprida, ou contestada sua
formulao, e havendo ou no manifestao sobre a patenteabilidade ou
o enquadramento, dar-se- prosseguimento ao exame.
Art. 37. Concludo o exame, ser proferida deciso, deferindo ou
indeferindo o pedido de patente.

CAPTULO IV
DA CONCESSO E DA VIGNCIA DA PATENTE
Seo I
Da Concesso da Patente

Art. 38. A patente ser concedida depois de deferido o pedido, e


comprovado o pagamento da retribuio correspondente, expedindo-se
a respectiva carta-patente.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 127

1 O pagamento da retribuio e respectiva comprovao devero ser


efetuados no prazo de 60 (sessenta) dias contados do deferimento.
2 A retribuio prevista neste artigo poder ainda ser paga e
comprovada dentro de 30 (trinta) dias aps o prazo previsto no pargrafo
anterior, independentemente de notificao, mediante pagamento de
retribuio especfica, sob pena de arquivamento definitivo do pedido.
3 Reputa-se concedida a patente na data de publicao do respectivo ato.
Art. 39. Da carta-patente devero constar o nmero, o ttulo e a natureza
respectivos, o nome do inventor, observado o disposto no 4 do art. 6,
a qualificao e o domiclio do titular, o prazo de vigncia, o relatrio
descritivo, as reivindicaes e os desenhos, bem como os dados relativos
prioridade.

Seo II
Da Vigncia da Patente

Art. 4. A patente de inveno vigorar pelo prazo de 20 (vinte) anos e


a de modelo de utilidade pelo prazo 15 (quinze) anos contados da data
de depsito.
Pargrafo nico. O prazo de vigncia no ser inferior a 10 (dez) anos
para a patente de inveno e a 7 (sete) anos para a patente de modelo
de utilidade, a contar da data de concesso, ressalvada a hiptese de o
INPI estar impedido de proceder ao exame de mrito do pedido, por
pendncia judicial comprovada ou por motivo de fora maior.

CAPTULO V
DA PROTEO CONFERIDA PELA PATENTE
Seo I
Dos Direitos

Art. 41. A extenso da proteo conferida pela patente ser


determinada pelo teor das reivindicaes, interpretado com base no
relatrio descritivo e nos desenhos.
Art. 42. A patente confere ao seu titular o direito de impedir terceiro,
sem o seu consentimento, de produzir, usar, colocar venda, vender
ou importar com estes propsitos:
I - produto objeto de patente;
II - processo ou produto obtido diretamente por processo
patenteado.
128 Publicaes da Escola da AGU

1 Ao titular da patente assegurado ainda o direito de impedir


que terceiros contribuam para que outros pratiquem os atos referidos
neste artigo.
2 Ocorrer violao de direito da patente de processo, a que se
refere o inciso II, quando o possuidor ou proprietrio no comprovar,
mediante determinao judicial especfica, que o seu produto foi obtido
por processo de fabricao diverso daquele protegido pela patente.
Art. 43. O disposto no artigo anterior no se aplica:
I - aos atos praticados por terceiros no autorizados, em carter
privado e sem finalidade comercial, desde que no acarretem prejuzo
ao interesse econmico do titular da patente;
II - aos atos praticados por terceiros no autorizados, com finalidade
experimental, relacionados a estudos ou pesquisas cientficas ou
tecnolgicas;
III - preparao de medicamento de acordo com prescrio mdica
para casos individuais, executada por profissional habilitado, bem
como ao medicamento assim preparado;
IV - a produto fabricado de acordo com patente de processo ou de
produto que tiver sido colocado no mercado interno diretamente pelo
titular da patente ou com seu consentimento;
V - a terceiros que, no caso de patentes relacionadas com matria viva,
utilizem, sem finalidade econmica, o produto patenteado como fonte
inicial de variao ou propagao para obter outros produtos; e
VI - a terceiros que, no caso de patentes relacionadas com matria
viva, utilizem, ponham em circulao ou comercializem um produto
patenteado que haja sido introduzido licitamente no comrcio pelo
detentor da patente ou por detentor de licena, desde que o produto
patenteado no seja utilizado para multiplicao ou propagao
comercial da matria viva em causa.
VII - aos atos praticados por terceiros no autorizados, relacionados
inveno protegida por patente, destinados exclusivamente
produo de informaes, dados e resultados de testes, visando
obteno do registro de comercializao, no Brasil ou em outro pas,
para a explorao e comercializao do produto objeto da patente,
aps a expirao dos prazos estipulados no art. 40. (Includo pela Lei
n 10.196, de 2001)
Art. 44. Ao titular da patente assegurado o direito de obter
indenizao pela explorao indevida de seu objeto, inclusive em
relao explorao ocorrida entre a data da publicao do pedido e a
da concesso da patente.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 129

1 Se o infrator obteve, por qualquer meio, conhecimento do


contedo do pedido depositado, anteriormente publicao, contar-
se- o perodo da explorao indevida para efeito da indenizao a
partir da data de incio da explorao.
2 Quando o objeto do pedido de patente se referir a material
biolgico, depositado na forma do pargrafo nico do art. 24, o direito
indenizao ser somente conferido quando o material biolgico se
tiver tornado acessvel ao pblico.
3 O direito de obter indenizao por explorao indevida, inclusive
com relao ao perodo anterior concesso da patente, est limitado
ao contedo do seu objeto, na forma do art. 41.

Seo II
Do Usurio Anterior

Art. 45. pessoa de boa f que, antes da data de depsito ou de


prioridade de pedido de patente, explorava seu objeto no Pas, ser
assegurado o direito de continuar a explorao, sem nus, na forma e
condio anteriores.
1 O direito conferido na forma deste artigo s poder ser cedido
juntamente com o negcio ou empresa, ou parte desta que tenha
direta relao com a explorao do objeto da patente, por alienao ou
arrendamento.
2 O direito de que trata este artigo no ser assegurado a pessoa que
tenha tido conhecimento do objeto da patente atravs de divulgao na
forma do art. 12, desde que o pedido tenha sido depositado no prazo de
1 (um) ano, contado da divulgao.

CAPTULO VI
DA NULIDADE DA PATENTE
Seo I
Das Disposies Gerais

Art. 46. nula a patente concedida contrariando as disposies desta


Lei.
Art. 47. A nulidade poder no incidir sobre todas as reivindicaes,
sendo condio para a nulidade parcial o fato de as reivindicaes
subsistentes constiturem matria patentevel por si mesmas.
Art. 48. A nulidade da patente produzir efeitos a partir da data do
depsito do pedido.
130 Publicaes da Escola da AGU

Art. 49. No caso de inobservncia do disposto no art. 6, o inventor poder,


alternativamente, reivindicar, em ao judicial, a adjudicao da patente.

Seo II
Do Processo Administrativo de Nulidade

Art. 5. A nulidade da patente ser declarada administrativamente


quando:
I - no tiver sido atendido qualquer dos requisitos legais;
II - o relatrio e as reivindicaes no atenderem ao disposto nos arts.
24 e 25, respectivamente;
III - o objeto da patente se estenda alm do contedo do pedido
originalmente depositado; ou
IV - no seu processamento, tiver sido omitida qualquer das formalidades
essenciais, indispensveis concesso.
Art. 51. O processo de nulidade poder ser instaurado de ofcio ou
mediante requerimento de qualquer pessoa com legtimo interesse, no
prazo de 6 (seis) meses contados da concesso da patente.
Pargrafo nico. O processo de nulidade prosseguir ainda que extinta
a patente.
Art. 52. O titular ser intimado para se manifestar no prazo de 60
(sessenta) dias.
Art. 53. Havendo ou no manifestao, decorrido o prazo fixado no artigo
anterior, o INPI emitir parecer, intimando o titular e o requerente para
se manifestarem no prazo comum de 60 (sessenta) dias.
Art. 54. Decorrido o prazo fixado no artigo anterior, mesmo que no
apresentadas as manifestaes, o processo ser decidido pelo Presidente
do INPI, encerrando-se a instncia administrativa.
Art. 55. Aplicam-se, no que couber, aos certificados de adio, as
disposies desta Seo.

Seo III
Da Ao de Nulidade

Art. 56. A ao de nulidade poder ser proposta a qualquer tempo da vigncia


da patente, pelo INPI ou por qualquer pessoa com legtimo interesse.
1 A nulidade da patente poder ser argida, a qualquer tempo, como
matria de defesa.
2 O juiz poder, preventiva ou incidentalmente, determinar a
suspenso dos efeitos da patente, atendidos os requisitos processuais
prprios.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 131

Art. 57. A ao de nulidade de patente ser ajuizada no foro da Justia


Federal e o INPI, quando no for autor, intervir no feito.
1 O prazo para resposta do ru titular da patente ser de 60
(sessenta) dias.
2 Transitada em julgado a deciso da ao de nulidade, o INPI
publicar anotao, para cincia de terceiros.

CAPTULO VII
DA CESSO E DAS ANOTAES

Art. 58. O pedido de patente ou a patente, ambos de contedo


indivisvel, podero ser cedidos, total ou parcialmente.
Art. 59. O INPI far as seguintes anotaes:
I - da cesso, fazendo constar a qualificao completa do
cessionrio;
II - de qualquer limitao ou nus que recaia sobre o pedido ou a
patente; e
III - das alteraes de nome, sede ou endereo do depositante ou
titular.
Art. 60. As anotaes produziro efeito em relao a terceiros a
partir da data de sua publicao.

CAPTULO VIII
DAS LICENAS
Seo I
Da Licena Voluntria

Art. 61. O titular de patente ou o depositante poder celebrar


contrato de licena para explorao.
Pargrafo nico. O licenciado poder ser investido pelo titular de
todos os poderes para agir em defesa da patente.
Art. 62. O contrato de licena dever ser averbado no INPI para que
produza efeitos em relao a terceiros.
1 A averbao produzir efeitos em relao a terceiros a partir da
data de sua publicao.
2 Para efeito de validade de prova de uso, o contrato de licena
no precisar estar averbado no INPI.
Art. 63. O aperfeioamento introduzido em patente licenciada
pertence a quem o fizer, sendo assegurado outra parte contratante
o direito de preferncia para seu licenciamento.
132 Publicaes da Escola da AGU

Seo II
Da Oferta de Licena

Art. 64. O titular da patente poder solicitar ao INPI que a coloque em


oferta para fins de explorao.
1 O INPI promover a publicao da oferta.
2 Nenhum contrato de licena voluntria de carter exclusivo ser
averbado no INPI sem que o titular tenha desistido da oferta.
3 A patente sob licena voluntria, com carter de exclusividade, no
poder ser objeto de oferta.
4 O titular poder, a qualquer momento, antes da expressa aceitao
de seus termos pelo interessado, desistir da oferta, no se aplicando o
disposto no art. 66.
Art. 65. Na falta de acordo entre o titular e o licenciado, as partes
podero requerer ao INPI o arbitramento da remunerao.
1 Para efeito deste artigo, o INPI observar o disposto no 4 do
art. 73.
2 A remunerao poder ser revista decorrido 1 (um) ano de sua
fixao.
Art. 66. A patente em oferta ter sua anuidade reduzida metade no
perodo compreendido entre o oferecimento e a concesso da primeira
licena, a qualquer ttulo.
Art. 67. O titular da patente poder requerer o cancelamento da licena
se o licenciado no der incio explorao efetiva dentro de 1 (um) ano
da concesso, interromper a explorao por prazo superior a 1 (um) ano,
ou, ainda, se no forem obedecidas as condies para a explorao.

Seo III
Da Licena Compulsria

Art. 68. O titular ficar sujeito a ter a patente licenciada compulsoriamente


se exercer os direitos dela decorrentes de forma abusiva, ou por meio
dela praticar abuso de poder econmico, comprovado nos termos da lei,
por deciso administrativa ou judicial.
1 Ensejam, igualmente, licena compulsria:
I - a no explorao do objeto da patente no territrio brasileiro por
falta de fabricao ou fabricao incompleta do produto, ou, ainda, a
falta de uso integral do processo patenteado, ressalvados os casos de
inviabilidade econmica, quando ser admitida a importao; ou
II - a comercializao que no satisfizer s necessidades do mercado.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 133

2 A licena s poder ser requerida por pessoa com legtimo


interesse e que tenha capacidade tcnica e econmica para realizar a
explorao eficiente do objeto da patente, que dever destinar-se,
predominantemente, ao mercado interno, extinguindo-se nesse caso a
excepcionalidade prevista no inciso I do pargrafo anterior.
3 No caso de a licena compulsria ser concedida em razo de abuso
de poder econmico, ao licenciado, que prope fabricao local, ser
garantido um prazo, limitado ao estabelecido no art. 74, para proceder
importao do objeto da licena, desde que tenha sido colocado no
mercado diretamente pelo titular ou com o seu consentimento.
4 No caso de importao para explorao de patente e no caso da
importao prevista no pargrafo anterior, ser igualmente admitida a
importao por terceiros de produto fabricado de acordo com patente
de processo ou de produto, desde que tenha sido colocado no mercado
diretamente pelo titular ou com o seu consentimento.
5 A licena compulsria de que trata o 1 somente ser requerida
aps decorridos 3 (trs) anos da concesso da patente.
Art. 69. A licena compulsria no ser concedida se, data do
requerimento, o titular:
I - justificar o desuso por razes legtimas;
II - comprovar a realizao de srios e efetivos preparativos para a
explorao; ou
III - justificar a falta de fabricao ou comercializao por obstculo de
ordem legal.
Art. 70. A licena compulsria ser ainda concedida quando,
cumulativamente, se verificarem as seguintes hipteses:
I - ficar caracterizada situao de dependncia de uma patente em
relao a outra;
II - o objeto da patente dependente constituir substancial progresso
tcnico em relao patente anterior; e
III - o titular no realizar acordo com o titular da patente dependente
para explorao da patente anterior.
1 Para os fins deste artigo considera-se patente dependente aquela
cuja explorao depende obrigatoriamente da utilizao do objeto de
patente anterior.
2 Para efeito deste artigo, uma patente de processo poder ser
considerada dependente de patente do produto respectivo, bem como
uma patente de produto poder ser dependente de patente de processo.
3 O titular da patente licenciada na forma deste artigo ter direito a
licena compulsria cruzada da patente dependente.
134 Publicaes da Escola da AGU

Art. 71. Nos casos de emergncia nacional ou interesse pblico,


declarados em ato do Poder Executivo Federal, desde que o titular da
patente ou seu licenciado no atenda a essa necessidade, poder ser
concedida, de ofcio, licena compulsria, temporria e no exclusiva,
para a explorao da patente, sem prejuzo dos direitos do respectivo
titular. (Regulamento)
Pargrafo nico. O ato de concesso da licena estabelecer seu prazo
de vigncia e a possibilidade de prorrogao.
Art. 72. As licenas compulsrias sero sempre concedidas sem
exclusividade, no se admitindo o sublicenciamento.
Art. 73. O pedido de licena compulsria dever ser formulado mediante
indicao das condies oferecidas ao titular da patente.
1 Apresentado o pedido de licena, o titular ser intimado para
manifestar-se no prazo de 60 (sessenta) dias, findo o qual, sem
manifestao do titular, ser considerada aceita a proposta nas condies
oferecidas.
2 O requerente de licena que invocar abuso de direitos patentrios
ou abuso de poder econmico dever juntar documentao que o
comprove.
3 No caso de a licena compulsria ser requerida com fundamento
na falta de explorao, caber ao titular da patente comprovar a
explorao.
4 Havendo contestao, o INPI poder realizar as necessrias
diligncias, bem como designar comisso, que poder incluir
especialistas no integrantes dos quadros da autarquia, visando arbitrar
a remunerao que ser paga ao titular.
5 Os rgos e entidades da administrao pblica direta ou indireta,
federal, estadual e municipal, prestaro ao INPI as informaes solicitadas
com o objetivo de subsidiar o arbitramento da remunerao.
6 No arbitramento da remunerao, sero consideradas as
circunstncias de cada caso, levando-se em conta, obrigatoriamente, o
valor econmico da licena concedida.
7 Instrudo o processo, o INPI decidir sobre a concesso e condies
da licena compulsria no prazo de 60 (sessenta) dias.
8 O recurso da deciso que conceder a licena compulsria no ter
efeito suspensivo.
Art. 74. Salvo razes legtimas, o licenciado dever iniciar a explorao
do objeto da patente no prazo de 1 (um) ano da concesso da licena,
admitida a interrupo por igual prazo.
1 O titular poder requerer a cassao da licena quando no cumprido
o disposto neste artigo.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 135

2 O licenciado ficar investido de todos os poderes para agir em


defesa da patente.
3 Aps a concesso da licena compulsria, somente ser admitida a
sua cesso quando realizada conjuntamente com a cesso, alienao ou
arrendamento da parte do empreendimento que a explore.

CAPTULO IX
DA PATENTE DE INTERESSE DA DEFESA NACIONAL

Art. 75. O pedido de patente originrio do Brasil cujo objeto interesse


defesa nacional ser processado em carter sigiloso e no estar sujeito
s publicaes previstas nesta Lei. (Regulamento)
1 O INPI encaminhar o pedido, de imediato, ao rgo competente
do Poder Executivo para, no prazo de 60 (sessenta) dias, manifestar-
se sobre o carter sigiloso. Decorrido o prazo sem a manifestao do
rgo competente, o pedido ser processado normalmente.
2 vedado o depsito no exterior de pedido de patente cujo objeto
tenha sido considerado de interesse da defesa nacional, bem como
qualquer divulgao do mesmo, salvo expressa autorizao do rgo
competente.
3 A explorao e a cesso do pedido ou da patente de interesse da
defesa nacional esto condicionadas prvia autorizao do rgo
competente, assegurada indenizao sempre que houver restrio dos
direitos do depositante ou do titular. (Vide Decreto n 2.553, de 1998)

CAPTULO X
DO CERTIFICADO DE ADIO DE INVENO

Art. 76. O depositante do pedido ou titular de patente de inveno poder


requerer, mediante pagamento de retribuio especfica, certificado de
adio para proteger aperfeioamento ou desenvolvimento introduzido
no objeto da inveno, mesmo que destitudo de atividade inventiva,
desde que a matria se inclua no mesmo conceito inventivo.
1 Quando tiver ocorrido a publicao do pedido principal, o pedido de
certificado de adio ser imediatamente publicado.
2 O exame do pedido de certificado de adio obedecer ao disposto
nos arts. 30 a 37, ressalvado o disposto no pargrafo anterior.
3 O pedido de certificado de adio ser indeferido se o seu objeto no
apresentar o mesmo conceito inventivo.
4 O depositante poder, no prazo do recurso, requerer a transformao
do pedido de certificado de adio em pedido de patente, beneficiando-
136 Publicaes da Escola da AGU

se da data de depsito do pedido de certificado, mediante pagamento


das retribuies cabveis.
Art. 77. O certificado de adio acessrio da patente, tem a data final
de vigncia desta e acompanha-a para todos os efeitos legais.
Pargrafo nico. No processo de nulidade, o titular poder requerer
que a matria contida no certificado de adio seja analisada para se
verificar a possibilidade de sua subsistncia, sem prejuzo do prazo de
vigncia da patente.

CAPTULO XI
DA EXTINO DA PATENTE

Art. 78. A patente extingue-se:


I - pela expirao do prazo de vigncia;
II - pela renncia de seu titular, ressalvado o direito de terceiros;
III - pela caducidade;
IV - pela falta de pagamento da retribuio anual, nos prazos
previstos no 2 do art. 84 e no art. 87; e
V - pela inobservncia do disposto no art. 217.
Pargrafo nico. Extinta a patente, o seu objeto cai em domnio
pblico.
Art. 79. A renncia s ser admitida se no prejudicar direitos de
terceiros.
Art. 80. Caducar a patente, de ofcio ou a requerimento de qualquer
pessoa com legtimo interesse, se, decorridos 2 (dois) anos da
concesso da primeira licena compulsria, esse prazo no tiver sido
suficiente para prevenir ou sanar o abuso ou desuso, salvo motivos
justificveis.
1 A patente caducar quando, na data do requerimento da
caducidade ou da instaurao de ofcio do respectivo processo, no
tiver sido iniciada a explorao.
2 No processo de caducidade instaurado a requerimento, o INPI
poder prosseguir se houver desistncia do requerente.
Art. 81. O titular ser intimado mediante publicao para se
manifestar, no prazo de 60 (sessenta) dias, cabendo-lhe o nus da
prova quanto explorao.
Art. 82. A deciso ser proferida dentro de 60 (sessenta) dias, contados
do trmino do prazo mencionado no artigo anterior.
Art. 83. A deciso da caducidade produzir efeitos a partir da data do
requerimento ou da publicao da instaurao de ofcio do processo.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 137

CAPTULO XII
DA RETRIBUIO ANUAL

Art. 84. O depositante do pedido e o titular da patente esto sujeitos


ao pagamento de retribuio anual, a partir do incio do terceiro ano
da data do depsito.
1 O pagamento antecipado da retribuio anual ser regulado
pelo INPI.
2 O pagamento dever ser efetuado dentro dos primeiros 3 (trs)
meses de cada perodo anual, podendo, ainda, ser feito, independente
de notificao, dentro dos 6 (seis) meses subseqentes, mediante
pagamento de retribuio adicional.
Art. 85. O disposto no artigo anterior aplica-se aos pedidos
internacionais depositados em virtude de tratado em vigor no Brasil,
devendo o pagamento das retribuies anuais vencidas antes da data
da entrada no processamento nacional ser efetuado no prazo de 3
(trs) meses dessa data.
Art. 86. A falta de pagamento da retribuio anual, nos termos dos
arts. 84 e 85, acarretar o arquivamento do pedido ou a extino da
patente.

Captulo XIII
DA RESTAURAO

Art. 87. O pedido de patente e a patente podero ser restaurados, se


o depositante ou o titular assim o requerer, dentro de 3 (trs) meses,
contados da notificao do arquivamento do pedido ou da extino da
patente, mediante pagamento de retribuio especfica.

CAPTULO XIV
DA INVENO E DO MODELO DE UTILIDADE
REALIZADO POR EMPREGADO OU PRESTADOR DE SERVIO

Art. 88. A inveno e o modelo de utilidade pertencem exclusivamente


ao empregador quando decorrerem de contrato de trabalho cuja
execuo ocorra no Brasil e que tenha por objeto a pesquisa ou a
atividade inventiva, ou resulte esta da natureza dos servios para os
quais foi o empregado contratado. (Regulamento)
1 Salvo expressa disposio contratual em contrrio, a retribuio
pelo trabalho a que se refere este artigo limita-se ao salrio ajustado.
138 Publicaes da Escola da AGU

2 Salvo prova em contrrio, consideram-se desenvolvidos na vigncia do


contrato a inveno ou o modelo de utilidade, cuja patente seja requerida
pelo empregado at 1 (um) ano aps a extino do vnculo empregatcio.
Art. 89. O empregador, titular da patente, poder conceder ao empregado,
autor de invento ou aperfeioamento, participao nos ganhos econmicos
resultantes da explorao da patente, mediante negociao com o
interessado ou conforme disposto em norma da empresa. (Regulamento)
Pargrafo nico. A participao referida neste artigo no se incorpora, a
qualquer ttulo, ao salrio do empregado.
Art. 90. Pertencer exclusivamente ao empregado a inveno ou o modelo
de utilidade por ele desenvolvido, desde que desvinculado do contrato
de trabalho e no decorrente da utilizao de recursos, meios, dados,
materiais, instalaes ou equipamentos do empregador. (Regulamento)
Art. 91. A propriedade de inveno ou de modelo de utilidade ser comum,
em partes iguais, quando resultar da contribuio pessoal do empregado
e de recursos, dados, meios, materiais, instalaes ou equipamentos do
empregador, ressalvada expressa disposio contratual em contrrio.
(Regulamento)
1 Sendo mais de um empregado, a parte que lhes couber ser dividida
igualmente entre todos, salvo ajuste em contrrio.
2 garantido ao empregador o direito exclusivo de licena de
explorao e assegurada ao empregado a justa remunerao.
3 A explorao do objeto da patente, na falta de acordo, dever ser
iniciada pelo empregador dentro do prazo de 1 (um) ano, contado da
data de sua concesso, sob pena de passar exclusiva propriedade do
empregado a titularidade da patente, ressalvadas as hipteses de falta de
explorao por razes legtimas.
4 No caso de cesso, qualquer dos co-titulares, em igualdade de
condies, poder exercer o direito de preferncia.
Art. 92. O disposto nos artigos anteriores aplica-se, no que couber,
s relaes entre o trabalhador autnomo ou o estagirio e a
empresa contratante e entre empresas contratantes e contratadas.
(Regulamento)
Art. 93. Aplica-se o disposto neste Captulo, no que couber, s entidades
da Administrao Pblica, direta, indireta e fundacional, federal,
estadual ou municipal. (Regulamento)
Pargrafo nico. Na hiptese do art. 88, ser assegurada ao inventor, na
forma e condies previstas no estatuto ou regimento interno da entidade
a que se refere este artigo, premiao de parcela no valor das vantagens
auferidas com o pedido ou com a patente, a ttulo de incentivo.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 139

TTULO II
DOS DESENHOS INDUSTRIAIS
CAPTULO I
DA TITULARIDADE

Art. 94. Ao autor ser assegurado o direito de obter registro de desenho


industrial que lhe confira a propriedade, nas condies estabelecidas
nesta Lei.
Pargrafo nico. Aplicam-se ao registro de desenho industrial, no que
couber, as disposies dos arts. 6 e 7.

CAPTULO II
DA REGISTRABILIDADE
Seo I
Dos Desenhos Industriais Registrveis

Art. 95. Considera-se desenho industrial a forma plstica ornamental


de um objeto ou o conjunto ornamental de linhas e cores que possa
ser aplicado a um produto, proporcionando resultado visual novo e
original na sua configurao externa e que possa servir de tipo de
fabricao industrial.
Art. 96. O desenho industrial considerado novo quando no
compreendido no estado da tcnica.
1 O estado da tcnica constitudo por tudo aquilo tornado
acessvel ao pblico antes da data de depsito do pedido, no Brasil ou
no exterior, por uso ou qualquer outro meio, ressalvado o disposto
no 3 deste artigo e no art. 99.
2 Para aferio unicamente da novidade, o contedo completo de
pedido de patente ou de registro depositado no Brasil, e ainda no
publicado, ser considerado como includo no estado da tcnica a
partir da data de depsito, ou da prioridade reivindicada, desde que
venha a ser publicado, mesmo que subseqentemente.
3 No ser considerado como includo no estado da tcnica o
desenho industrial cuja divulgao tenha ocorrido durante os 180
(cento e oitenta) dias que precederem a data do depsito ou a da
prioridade reivindicada, se promovida nas situaes previstas nos
incisos I a III do art. 12.
Art. 97. O desenho industrial considerado original quando dele
resulte uma configurao visual distintiva, em relao a outros
objetos anteriores.
140 Publicaes da Escola da AGU

Pargrafo nico. O resultado visual original poder ser decorrente da


combinao de elementos conhecidos.
Art. 98. No se considera desenho industrial qualquer obra de carter
puramente artstico.

Seo II
Da Prioridade

Art. 99. Aplicam-se ao pedido de registro, no que couber, as disposies do


art. 16, exceto o prazo previsto no seu 3, que ser de 90 (noventa) dias.

Seo III
Dos Desenhos Industriais No Registrveis

Art. 100. No registrvel como desenho industrial:


I - o que for contrrio moral e aos bons costumes ou que
ofenda a honra ou imagem de pessoas, ou atente contra liberdade de
conscincia, crena, culto religioso ou idia e sentimentos dignos de
respeito e venerao;
II - a forma necessria comum ou vulgar do objeto ou, ainda,
aquela determinada essencialmente por consideraes tcnicas ou
funcionais.

CAPTULO III
DO PEDIDO DE REGISTRO
Seo I
Do Depsito do Pedido

Art. 101. O pedido de registro, nas condies estabelecidas pelo INPI,


conter:
I - requerimento;
II - relatrio descritivo, se for o caso;
III - reivindicaes, se for o caso;
IV - desenhos ou fotografias;
V - campo de aplicao do objeto; e
VI - comprovante do pagamento da retribuio relativa ao depsito.
Pargrafo nico. Os documentos que integram o pedido de registro
devero ser apresentados em lngua portuguesa.
Art. 102. Apresentado o pedido, ser ele submetido a exame formal
preliminar e, se devidamente instrudo, ser protocolizado, considerada
a data do depsito a da sua apresentao.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 141

Art. 103. O pedido que no atender formalmente ao disposto no art. 101,


mas que contiver dados suficientes relativos ao depositante, ao desenho
industrial e ao autor, poder ser entregue, mediante recibo datado, ao
INPI, que estabelecer as exigncias a serem cumpridas, em 5 (cinco)
dias, sob pena de ser considerado inexistente.
Pargrafo nico. Cumpridas as exigncias, o depsito ser considerado
como efetuado na data da apresentao do pedido.

Seo II
Das Condies do Pedido

Art. 104. O pedido de registro de desenho industrial ter que se referir


a um nico objeto, permitida uma pluralidade de variaes, desde que se
destinem ao mesmo propsito e guardem entre si a mesma caracterstica
distintiva preponderante, limitado cada pedido ao mximo de 20 (vinte)
variaes.
Pargrafo nico. O desenho dever representar clara e suficientemente o
objeto e suas variaes, se houver, de modo a possibilitar sua reproduo
por tcnico no assunto.
Art. 105. Se solicitado o sigilo na forma do 1 do art. 106, poder o
pedido ser retirado em at 90 (noventa) dias contados da data do depsito.
Pargrafo nico. A retirada de um depsito anterior sem produo de
qualquer efeito dar prioridade ao depsito imediatamente posterior.
Seo III
Do Processo e do Exame do Pedido

Art. 106. Depositado o pedido de registro de desenho industrial e


observado o disposto nos arts. 100, 101 e 104, ser automaticamente
publicado e simultaneamente concedido o registro, expedindo-se o
respectivo certificado.
1 A requerimento do depositante, por ocasio do depsito, poder
ser mantido em sigilo o pedido, pelo prazo de 180 (cento e oitenta) dias
contados da data do depsito, aps o que ser processado.
2 Se o depositante se beneficiar do disposto no art. 99, aguardar-se- a
apresentao do documento de prioridade para o processamento do pedido.
3 No atendido o disposto nos arts. 101 e 104, ser formulada
exigncia, que dever ser respondida em 60 (sessenta) dias, sob pena de
arquivamento definitivo.
4 No atendido o disposto no art. 100, o pedido de registro ser
indeferido.
142 Publicaes da Escola da AGU

CAPTULO IV
DA CONCESSO E DA VIGNCIA DO REGISTRO

Art. 107. Do certificado devero constar o nmero e o ttulo,


nome do autor - observado o disposto no 4 do art. 6, o nome,
a nacionalidade e o domiclio do titular, o prazo de vigncia, os
desenhos, os dados relativos prioridade estrangeira, e, quando
houver, relatrio descritivo e reivindicaes.
Art. 108. O registro vigorar pelo prazo de 10 (dez) anos contados
da data do depsito, prorrogvel por 3 (trs) perodos sucessivos
de 5 (cinco) anos cada.
1 O pedido de prorrogao dever ser formulado durante o
ltimo ano de vigncia do registro, instrudo com o comprovante
do pagamento da respectiva retribuio.
2 Se o pedido de prorrogao no tiver sido formulado at o
termo final da vigncia do registro, o titular poder faz-lo nos
180 (cento e oitenta) dias subseqentes, mediante o pagamento de
retribuio adicional.

CAPTULO V
DA PROTEO CONFERIDA PELO REGISTRO

Art. 109. A propriedade do desenho industrial adquire-se pelo


registro validamente concedido.
Pargrafo nico. Aplicam-se ao registro do desenho industrial, no
que couber, as disposies do art. 42 e dos incisos I, II e IV do art.
43.
Art. 110. pessoa que, de boa f, antes da data do depsito ou
da prioridade do pedido de registro explorava seu objeto no Pas,
ser assegurado o direito de continuar a explorao, sem nus, na
forma e condio anteriores.
1 O direito conferido na forma deste artigo s poder ser cedido
juntamente com o negcio ou empresa, ou parte deste, que tenha
direta relao com a explorao do objeto do registro, por alienao
ou arrendamento.
2 O direito de que trata este artigo no ser assegurado a
pessoa que tenha tido conhecimento do objeto do registro atravs
de divulgao nos termos do 3 do art. 96, desde que o pedido
tenha sido depositado no prazo de 6 (seis) meses contados da
divulgao.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 143

CAPTULO VI
DO EXAME DE MRITO

Art. 111. O titular do desenho industrial poder requerer o exame do


objeto do registro, a qualquer tempo da vigncia, quanto aos aspectos
de novidade e de originalidade.
Pargrafo nico. O INPI emitir parecer de mrito, que, se concluir
pela ausncia de pelo menos um dos requisitos definidos nos arts. 95
a 98, servir de fundamento para instaurao de ofcio de processo de
nulidade do registro.

CAPTULO VII
DA NULIDADE DO REGISTRO
Seo I
Das Disposies Gerais

Art. 112. nulo o registro concedido em desacordo com as disposies


desta Lei.
1 A nulidade do registro produzir efeitos a partir da data do depsito
do pedido.
2 No caso de inobservncia do disposto no art. 94, o autor poder,
alternativamente, reivindicar a adjudicao do registro.

Seo II
Do Processo Administrativo de Nulidade

Art. 113. A nulidade do registro ser declarada administrativamente


quando tiver sido concedido com infringncia dos arts. 94 a 98.
1 O processo de nulidade poder ser instaurado de ofcio ou mediante
requerimento de qualquer pessoa com legtimo interesse, no prazo de
5 (cinco) anos contados da concesso do registro, ressalvada a hiptese
prevista no pargrafo nico do art. 111.
2 O requerimento ou a instaurao de ofcio suspender os efeitos
da concesso do registro se apresentada ou publicada no prazo de 60
(sessenta) dias da concesso.
Art. 114. O titular ser intimado para se manifestar no prazo de 60
(sessenta) dias contados da data da publicao.
Art. 115. Havendo ou no manifestao, decorrido o prazo fixado no
artigo anterior, o INPI emitir parecer, intimando o titular e o requerente
para se manifestarem no prazo comum de 60 (sessenta) dias.
144 Publicaes da Escola da AGU

Art. 116. Decorrido o prazo fixado no artigo anterior, mesmo que no


apresentadas as manifestaes, o processo ser decidido pelo Presidente
do INPI, encerrando-se a instncia administrativa.
Art. 117. O processo de nulidade prosseguir, ainda que extinto o
registro.

Seo III
Da Ao de Nulidade

Art. 118. Aplicam-se ao de nulidade de registro de desenho


industrial, no que couber, as disposies dos arts. 56 e 57.

CAPTULO VIII
DA EXTINO DO REGISTRO

Art. 119. O registro extingue-se:


I - pela expirao do prazo de vigncia;
II - pela renncia de seu titular, ressalvado o direito de terceiros;
III - pela falta de pagamento da retribuio prevista nos arts. 108 e 120; ou
IV - pela inobservncia do disposto no art. 217.

CAPTULO IX
DA RETRIBUIO QINQENAL

Art. 120. O titular do registro est sujeito ao pagamento de retribuio


qinqenal, a partir do segundo qinqnio da data do depsito.
1 O pagamento do segundo qinqnio ser feito durante o 5 (quinto)
ano da vigncia do registro.
2 O pagamento dos demais qinqnios ser apresentado junto com
o pedido de prorrogao a que se refere o art. 108.
3 O pagamento dos qinqnios poder ainda ser efetuado dentro
dos 6 (seis) meses subseqentes ao prazo estabelecido no pargrafo
anterior, mediante pagamento de retribuio adicional.

CAPTULO X
DAS DISPOSIES FINAIS

Art. 121. As disposies dos arts. 58 a 63 aplicam-se, no que couber,


matria de que trata o presente Ttulo, disciplinando-se o direito
do empregado ou prestador de servios pelas disposies dos arts.
88 a 93.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 145

TTULO III
DAS MARCAS
CAPTULO I
DA REGISTRABILIDADE
Seo I
Dos Sinais Registrveis Como Marca

Art. 122. So suscetveis de registro como marca os sinais distintivos


visualmente perceptveis, no compreendidos nas proibies legais.
Art. 123. Para os efeitos desta Lei, considera-se:
I - marca de produto ou servio: aquela usada para distinguir produto
ou servio de outro idntico, semelhante ou afim, de origem diversa;
II - marca de certificao: aquela usada para atestar a conformidade
de um produto ou servio com determinadas normas ou especificaes
tcnicas, notadamente quanto qualidade, natureza, material utilizado
e metodologia empregada; e
III - marca coletiva: aquela usada para identificar produtos ou servios
provindos de membros de uma determinada entidade.

Seo II
Dos Sinais No Registrveis Como Marca

Art. 124. No so registrveis como marca:


I - braso, armas, medalha, bandeira, emblema, distintivo e monumento
oficiais, pblicos, nacionais, estrangeiros ou internacionais, bem como
a respectiva designao, figura ou imitao;
II - letra, algarismo e data, isoladamente, salvo quando revestidos de
suficiente forma distintiva;
III - expresso, figura, desenho ou qualquer outro sinal contrrio
moral e aos bons costumes ou que ofenda a honra ou imagem de pessoas
ou atente contra liberdade de conscincia, crena, culto religioso ou
idia e sentimento dignos de respeito e venerao;
IV - designao ou sigla de entidade ou rgo pblico, quando no
requerido o registro pela prpria entidade ou rgo pblico;
V - reproduo ou imitao de elemento caracterstico ou diferenciador
de ttulo de estabelecimento ou nome de empresa de terceiros, suscetvel
de causar confuso ou associao com estes sinais distintivos;
VI - sinal de carter genrico, necessrio, comum, vulgar ou
simplesmente descritivo, quando tiver relao com o produto ou servio
a distinguir, ou aquele empregado comumente para designar uma
caracterstica do produto ou servio, quanto natureza, nacionalidade,
146 Publicaes da Escola da AGU

peso, valor, qualidade e poca de produo ou de prestao do servio,


salvo quando revestidos de suficiente forma distintiva;
VII - sinal ou expresso empregada apenas como meio de propaganda;
VIII - cores e suas denominaes, salvo se dispostas ou combinadas de
modo peculiar e distintivo;
IX - indicao geogrfica, sua imitao suscetvel de causar confuso ou
sinal que possa falsamente induzir indicao geogrfica;
X - sinal que induza a falsa indicao quanto origem, procedncia,
natureza, qualidade ou utilidade do produto ou servio a que a marca
se destina;
XI - reproduo ou imitao de cunho oficial, regularmente adotada
para garantia de padro de qualquer gnero ou natureza;
XII - reproduo ou imitao de sinal que tenha sido registrado como
marca coletiva ou de certificao por terceiro, observado o disposto no
art. 154;
XIII - nome, prmio ou smbolo de evento esportivo, artstico,
cultural, social, poltico, econmico ou tcnico, oficial ou oficialmente
reconhecido, bem como a imitao suscetvel de criar confuso, salvo
quando autorizados pela autoridade competente ou entidade promotora
do evento;
XIV - reproduo ou imitao de ttulo, aplice, moeda e cdula da Unio,
dos Estados, do Distrito Federal, dos Territrios, dos Municpios, ou de
pas;
XV - nome civil ou sua assinatura, nome de famlia ou patronmico e
imagem de terceiros, salvo com consentimento do titular, herdeiros ou
sucessores;
XVI - pseudnimo ou apelido notoriamente conhecidos, nome artstico
singular ou coletivo, salvo com consentimento do titular, herdeiros ou
sucessores;
XVII - obra literria, artstica ou cientfica, assim como os ttulos que
estejam protegidos pelo direito autoral e sejam suscetveis de causar
confuso ou associao, salvo com consentimento do autor ou titular;
XVIII - termo tcnico usado na indstria, na cincia e na arte, que tenha
relao com o produto ou servio a distinguir;
XIX - reproduo ou imitao, no todo ou em parte, ainda que com
acrscimo, de marca alheia registrada, para distinguir ou certificar
produto ou servio idntico, semelhante ou afim, suscetvel de causar
confuso ou associao com marca alheia;
XX - dualidade de marcas de um s titular para o mesmo produto
ou servio, salvo quando, no caso de marcas de mesma natureza, se
revestirem de suficiente forma distintiva;
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 147

XXI - a forma necessria, comum ou vulgar do produto ou de


acondicionamento, ou, ainda, aquela que no possa ser dissociada de
efeito tcnico;
XXII - objeto que estiver protegido por registro de desenho
industrial de terceiro; e
XXIII - sinal que imite ou reproduza, no todo ou em parte, marca
que o requerente evidentemente no poderia desconhecer em
razo de sua atividade, cujo titular seja sediado ou domiciliado em
territrio nacional ou em pas com o qual o Brasil mantenha acordo
ou que assegure reciprocidade de tratamento, se a marca se destinar a
distinguir produto ou servio idntico, semelhante ou afim, suscetvel
de causar confuso ou associao com aquela marca alheia.

Seo III
Marca de Alto Renome

Art. 125. marca registrada no Brasil considerada de alto renome ser


assegurada proteo especial, em todos os ramos de atividade.

Seo IV
Marca Notoriamente Conhecida

Art. 126. A marca notoriamente conhecida em seu ramo de atividade nos


termos do art. 6 bis (I), da Conveno da Unio de Paris para Proteo
da Propriedade Industrial, goza de proteo especial, independentemente
de estar previamente depositada ou registrada no Brasil.
1 A proteo de que trata este artigo aplica-se tambm s marcas de
servio.
2 O INPI poder indeferir de ofcio pedido de registro de marca
que reproduza ou imite, no todo ou em parte, marca notoriamente
conhecida.

CAPTULO II
PRIORIDADE

Art. 127. Ao pedido de registro de marca depositado em pas que


mantenha acordo com o Brasil ou em organizao internacional,
que produza efeito de depsito nacional, ser assegurado direito
de prioridade, nos prazos estabelecidos no acordo, no sendo o
depsito invalidado nem prejudicado por fatos ocorridos nesses
prazos.
148 Publicaes da Escola da AGU

1 A reivindicao da prioridade ser feita no ato de depsito, podendo


ser suplementada dentro de 60 (sessenta) dias, por outras prioridades
anteriores data do depsito no Brasil.
2 A reivindicao da prioridade ser comprovada por documento
hbil da origem, contendo o nmero, a data e a reproduo do pedido ou
do registro, acompanhado de traduo simples, cujo teor ser de inteira
responsabilidade do depositante.
3 Se no efetuada por ocasio do depsito, a comprovao dever
ocorrer em at 4 (quatro) meses, contados do depsito, sob pena de
perda da prioridade.
4 Tratando-se de prioridade obtida por cesso, o documento
correspondente dever ser apresentado junto com o prprio documento
de prioridade.

CAPTULO III
DOS REQUERENTES DE REGISTRO

Art. 128. Podem requerer registro de marca as pessoas fsicas ou


jurdicas de direito pblico ou de direito privado.
1 As pessoas de direito privado s podem requerer registro de
marca relativo atividade que exeram efetiva e licitamente, de modo
direto ou atravs de empresas que controlem direta ou indiretamente,
declarando, no prprio requerimento, esta condio, sob as penas da lei.
2 O registro de marca coletiva s poder ser requerido por
pessoa jurdica representativa de coletividade, a qual poder exercer
atividade distinta da de seus membros.
3 O registro da marca de certificao s poder ser requerido
por pessoa sem interesse comercial ou industrial direto no produto ou
servio atestado.
4 A reivindicao de prioridade no isenta o pedido da aplicao
dos dispositivos constantes deste Ttulo.

CAPTULO IV
DOS DIREITOS SOBRE A MARCA
Seo I
Aquisio

Art. 129. A propriedade da marca adquire-se pelo registro validamente


expedido, conforme as disposies desta Lei, sendo assegurado ao titular
seu uso exclusivo em todo o territrio nacional, observado quanto s
marcas coletivas e de certificao o disposto nos arts. 147 e 148.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 149

1 Toda pessoa que, de boa f, na data da prioridade ou depsito, usava


no Pas, h pelo menos 6 (seis) meses, marca idntica ou semelhante,
para distinguir ou certificar produto ou servio idntico, semelhante ou
afim, ter direito de precedncia ao registro.
2 O direito de precedncia somente poder ser cedido juntamente
com o negcio da empresa, ou parte deste, que tenha direta relao com
o uso da marca, por alienao ou arrendamento.

Seo II
Da Proteo Conferida Pelo Registro

Art. 130. Ao titular da marca ou ao depositante ainda assegurado o


direito de:
I - ceder seu registro ou pedido de registro;
II - licenciar seu uso;
III - zelar pela sua integridade material ou reputao.
Art. 131. A proteo de que trata esta Lei abrange o uso da marca em
papis, impressos, propaganda e documentos relativos atividade do
titular.
Art. 132. O titular da marca no poder:
I - impedir que comerciantes ou distribuidores utilizem sinais distintivos
que lhes so prprios, juntamente com a marca do produto, na sua
promoo e comercializao;
II - impedir que fabricantes de acessrios utilizem a marca para indicar
a destinao do produto, desde que obedecidas as prticas leais de
concorrncia;
III - impedir a livre circulao de produto colocado no mercado interno,
por si ou por outrem com seu consentimento, ressalvado o disposto nos
3 e 4 do art. 68; e
IV - impedir a citao da marca em discurso, obra cientfica ou literria
ou qualquer outra publicao, desde que sem conotao comercial e sem
prejuzo para seu carter distintivo.

Captulo V
DA VIGNCIA, DA CESSO E DAS ANOTAES
Seo I
Da Vigncia

Art. 133. O registro da marca vigorar pelo prazo de 10 (dez) anos,


contados da data da concesso do registro, prorrogvel por perodos
iguais e sucessivos.
150 Publicaes da Escola da AGU

1 O pedido de prorrogao dever ser formulado durante o


ltimo ano de vigncia do registro, instrudo com o comprovante do
pagamento da respectiva retribuio.
2 Se o pedido de prorrogao no tiver sido efetuado at o termo
final da vigncia do registro, o titular poder faz-lo nos 6 (seis) meses
subseqentes, mediante o pagamento de retribuio adicional.
3 A prorrogao no ser concedida se no atendido o disposto
no art. 128.
Seo II
Da Cesso
Art. 134. O pedido de registro e o registro podero ser cedidos, desde que
o cessionrio atenda aos requisitos legais para requerer tal registro.
Art. 135. A cesso dever compreender todos os registros ou pedidos, em
nome do cedente, de marcas iguais ou semelhantes, relativas a produto
ou servio idntico, semelhante ou afim, sob pena de cancelamento dos
registros ou arquivamento dos pedidos no cedidos.
Seo III
Das Anotaes
Art. 136. O INPI far as seguintes anotaes:
I - da cesso, fazendo constar a qualificao completa do cessionrio;
II - de qualquer limitao ou nus que recaia sobre o pedido ou registro; e
III - das alteraes de nome, sede ou endereo do depositante ou titular.
Art. 137. As anotaes produziro efeitos em relao a terceiros a partir
da data de sua publicao.
Art. 138. Cabe recurso da deciso que:
I - indeferir anotao de cesso;
II - cancelar o registro ou arquivar o pedido, nos termos do art. 135.
Seo IV
Da Licena de Uso
Art. 139. O titular de registro ou o depositante de pedido de registro
poder celebrar contrato de licena para uso da marca, sem prejuzo
de seu direito de exercer controle efetivo sobre as especificaes,
natureza e qualidade dos respectivos produtos ou servios.
Pargrafo nico. O licenciado poder ser investido pelo titular de
todos os poderes para agir em defesa da marca, sem prejuzo dos seus
prprios direitos.
Art. 140. O contrato de licena dever ser averbado no INPI para que
produza efeitos em relao a terceiros.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 151

1 A averbao produzir efeitos em relao a terceiros a partir da


data de sua publicao.
2 Para efeito de validade de prova de uso, o contrato de licena no
precisar estar averbado no INPI.
Art. 141. Da deciso que indeferir a averbao do contrato de licena
cabe recurso.

CAPTULO VI
DA PERDA DOS DIREITOS

Art. 142. O registro da marca extingue-se:


I - pela expirao do prazo de vigncia;
II - pela renncia, que poder ser total ou parcial em relao aos
produtos ou servios assinalados pela marca;
III - pela caducidade; ou
IV - pela inobservncia do disposto no art. 217.
Art. 143 - Caducar o registro, a requerimento de qualquer pessoa
com legtimo interesse se, decorridos 5 (cinco) anos da sua concesso,
na data do requerimento:
I - o uso da marca no tiver sido iniciado no Brasil; ou
II - o uso da marca tiver sido interrompido por mais de 5 (cinco) anos
consecutivos, ou se, no mesmo prazo, a marca tiver sido usada com
modificao que implique alterao de seu carter distintivo original,
tal como constante do certificado de registro.
1 No ocorrer caducidade se o titular justificar o desuso da marca
por razes legtimas.
2 O titular ser intimado para se manifestar no prazo de 60 (sessenta)
dias, cabendo-lhe o nus de provar o uso da marca ou justificar seu
desuso por razes legtimas.
Art. 144. O uso da marca dever compreender produtos ou servios
constantes do certificado, sob pena de caducar parcialmente o registro
em relao aos no semelhantes ou afins daqueles para os quais a
marca foi comprovadamente usada.
Art. 145. No se conhecer do requerimento de caducidade se o uso
da marca tiver sido comprovado ou justificado seu desuso em processo
anterior, requerido h menos de 5 (cinco) anos.
Art. 146. Da deciso que declarar ou denegar a caducidade caber
recurso.
152 Publicaes da Escola da AGU

CAPTULO VII
DAS MARCAS COLETIVAS E DE CERTIFICAO

Art. 147. O pedido de registro de marca coletiva conter regulamento


de utilizao, dispondo sobre condies e proibies de uso da marca.
Pargrafo nico. O regulamento de utilizao, quando no acompanhar
o pedido, dever ser protocolizado no prazo de 60 (sessenta) dias do
depsito, sob pena de arquivamento definitivo do pedido.
Art. 148. O pedido de registro da marca de certificao conter:
I - as caractersticas do produto ou servio objeto de certificao; e
II - as medidas de controle que sero adotadas pelo titular.
Pargrafo nico. A documentao prevista nos incisos I e II deste artigo,
quando no acompanhar o pedido, dever ser protocolizada no prazo de
60 (sessenta) dias, sob pena de arquivamento definitivo do pedido.
Art. 149. Qualquer alterao no regulamento de utilizao dever ser
comunicada ao INPI, mediante petio protocolizada, contendo todas
as condies alteradas, sob pena de no ser considerada.
Art. 150. O uso da marca independe de licena, bastando sua autorizao
no regulamento de utilizao.
Art. 151. Alm das causas de extino estabelecidas no art. 142, o
registro da marca coletiva e de certificao extingue-se quando:
I - a entidade deixar de existir; ou
II - a marca for utilizada em condies outras que no aquelas previstas
no regulamento de utilizao.
Art. 152. S ser admitida a renncia ao registro de marca coletiva
quando requerida nos termos do contrato social ou estatuto da prpria
entidade, ou, ainda, conforme o regulamento de utilizao.
Art. 153. A caducidade do registro ser declarada se a marca coletiva
no for usada por mais de uma pessoa autorizada, observado o disposto
nos arts. 143 a 146.
Art. 154. A marca coletiva e a de certificao que j tenham sido usadas
e cujos registros tenham sido extintos no podero ser registradas em
nome de terceiro, antes de expirado o prazo de 5 (cinco) anos, contados
da extino do registro.

CAPTULO VIII
DO DEPSITO

Art. 155. O pedido dever referir-se a um nico sinal distintivo e, nas


condies estabelecidas pelo INPI, conter:
I - requerimento;
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 153

II - etiquetas, quando for o caso; e


III - comprovante do pagamento da retribuio relativa ao depsito.
Pargrafo nico. O requerimento e qualquer documento que o
acompanhe devero ser apresentados em lngua portuguesa e,
quando houver documento em lngua estrangeira, sua traduo
simples dever ser apresentada no ato do depsito ou dentro dos
60 (sessenta) dias subseqentes, sob pena de no ser considerado o
documento.
Art. 156. Apresentado o pedido, ser ele submetido a exame formal
preliminar e, se devidamente instrudo, ser protocolizado, considerada
a data de depsito a da sua apresentao.
Art. 157. O pedido que no atender formalmente ao disposto no art.
155, mas que contiver dados suficientes relativos ao depositante,
sinal marcrio e classe, poder ser entregue, mediante recibo
datado, ao INPI, que estabelecer as exigncias a serem cumpridas
pelo depositante, em 5 (cinco) dias, sob pena de ser considerado
inexistente.
Pargrafo nico. Cumpridas as exigncias, o depsito ser considerado
como efetuado na data da apresentao do pedido.

CAPTULO IX
DO EXAME

Art. 158. Protocolizado, o pedido ser publicado para apresentao de


oposio no prazo de 60 (sessenta) dias.
1 O depositante ser intimado da oposio, podendo se manifestar no
prazo de 60 (sessenta) dias.
2 No se conhecer da oposio, nulidade administrativa ou de ao
de nulidade se, fundamentada no inciso XXIII do art. 124 ou no art. 126,
no se comprovar, no prazo de 60 (sessenta) dias aps a interposio, o
depsito do pedido de registro da marca na forma desta Lei.
Art. 159. Decorrido o prazo de oposio ou, se interposta esta, findo
o prazo de manifestao, ser feito o exame, durante o qual podero
ser formuladas exigncias, que devero ser respondidas no prazo de 60
(sessenta) dias.
1 No respondida a exigncia, o pedido ser definitivamente
arquivado.
2 Respondida a exigncia, ainda que no cumprida, ou contestada a
sua formulao, dar-se- prosseguimento ao exame.
Art. 160. Concludo o exame, ser proferida deciso, deferindo ou
indeferindo o pedido de registro.
154 Publicaes da Escola da AGU

CAPTULO X
DA EXPEDIO DO CERTIFICADO DE REGISTRO

Art. 161. O certificado de registro ser concedido depois de deferido o


pedido e comprovado o pagamento das retribuies correspondentes.
Art. 162. O pagamento das retribuies, e sua comprovao, relativas
expedio do certificado de registro e ao primeiro decnio de sua
vigncia, devero ser efetuados no prazo de 60 (sessenta) dias contados
do deferimento.
Pargrafo nico. A retribuio poder ainda ser paga e comprovada
dentro de 30 (trinta) dias aps o prazo previsto neste artigo,
independentemente de notificao, mediante o pagamento de retribuio
especfica, sob pena de arquivamento definitivo do pedido.
Art. 163. Reputa-se concedido o certificado de registro na data da
publicao do respectivo ato.
Art. 164. Do certificado devero constar a marca, o nmero e data do
registro, nome, nacionalidade e domiclio do titular, os produtos ou
servios, as caractersticas do registro e a prioridade estrangeira.

CAPTULO XI
DA NULIDADE DO REGISTRO
Seo I
Disposies Gerais

Art. 165. nulo o registro que for concedido em desacordo com as


disposies desta Lei.
Pargrafo nico. A nulidade do registro poder ser total ou parcial, sendo
condio para a nulidade parcial o fato de a parte subsistente poder ser
considerada registrvel.
Art. 166. O titular de uma marca registrada em pas signatrio da
Conveno da Unio de Paris para Proteo da Propriedade Industrial
poder, alternativamente, reivindicar, atravs de ao judicial, a adjudicao
do registro, nos termos previstos no art. 6 septies (1) daquela Conveno.
Art. 167. A declarao de nulidade produzir efeito a partir da data do
depsito do pedido.

Seo II
Do Processo Administrativo de Nulidade

Art. 168. A nulidade do registro ser declarada administrativamente


quando tiver sido concedida com infringncia do disposto nesta Lei.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 155

Art. 169. O processo de nulidade poder ser instaurado de ofcio ou


mediante requerimento de qualquer pessoa com legtimo interesse, no
prazo de 180 (cento e oitenta) dias contados da data da expedio do
certificado de registro.
Art. 170. O titular ser intimado para se manifestar no prazo de 60
(sessenta) dias.
Art. 171. Decorrido o prazo fixado no artigo anterior, mesmo que no
apresentada a manifestao, o processo ser decidido pelo Presidente do
INPI, encerrando-se a instncia administrativa.
Art. 172. O processo de nulidade prosseguir ainda que extinto o
registro.

Seo III
Da Ao de Nulidade

Art. 173. A ao de nulidade poder ser proposta pelo INPI ou por


qualquer pessoa com legtimo interesse.
Pargrafo nico. O juiz poder, nos autos da ao de nulidade, determinar
liminarmente a suspenso dos efeitos do registro e do uso da marca,
atendidos os requisitos processuais prprios.
Art. 174. Prescreve em 5 (cinco) anos a ao para declarar a nulidade do
registro, contados da data da sua concesso.
Art. 175. A ao de nulidade do registro ser ajuizada no foro da justia
federal e o INPI, quando no for autor, intervir no feito.
1 O prazo para resposta do ru titular do registro ser de 60 (sessenta)
dias.
2 Transitada em julgado a deciso da ao de nulidade, o INPI
publicar anotao, para cincia de terceiros.

TTULO IV
DAS INDICAES GEOGRFICAS

Art. 176. Constitui indicao geogrfica a indicao de procedncia ou


a denominao de origem.
Art. 177. Considera-se indicao de procedncia o nome geogrfico
de pas, cidade, regio ou localidade de seu territrio, que se tenha
tornado conhecido como centro de extrao, produo ou fabricao de
determinado produto ou de prestao de determinado servio.
Art. 178. Considera-se denominao de origem o nome geogrfico de
pas, cidade, regio ou localidade de seu territrio, que designe produto
ou servio cujas qualidades ou caractersticas se devam exclusiva
156 Publicaes da Escola da AGU

ou essencialmente ao meio geogrfico, includos fatores naturais e


humanos.
Art. 179. A proteo estender-se- representao grfica ou figurativa
da indicao geogrfica, bem como representao geogrfica de pas,
cidade, regio ou localidade de seu territrio cujo nome seja indicao
geogrfica.
Art. 180. Quando o nome geogrfico se houver tornado de uso comum,
designando produto ou servio, no ser considerado indicao geogrfica.
Art. 181. O nome geogrfico que no constitua indicao de procedncia
ou denominao de origem poder servir de elemento caracterstico de
marca para produto ou servio, desde que no induza falsa procedncia.
Art. 182. O uso da indicao geogrfica restrito aos produtores e
prestadores de servio estabelecidos no local, exigindo-se, ainda, em
relao s denominaes de origem, o atendimento de requisitos de
qualidade.
Pargrafo nico. O INPI estabelecer as condies de registro das
indicaes geogrficas.

TTULO V
DOS CRIMES CONTRA A PROPRIEDADE INDUSTRIAL
CAPTULO I
DOS CRIMES CONTRA AS PATENTES

Art. 183. Comete crime contra patente de inveno ou de


modelo de utilidade quem:
I - fabrica produto que seja objeto de patente de inveno ou de
modelo de utilidade, sem autorizao do titular; ou
II - usa meio ou processo que seja objeto de patente de inveno,
sem autorizao do titular.
Pena - deteno, de 3 (trs) meses a 1 (um) ano, ou multa.
Art. 184. Comete crime contra patente de inveno ou de
modelo de utilidade quem:
I - exporta, vende, expe ou oferece venda, tem em estoque,
oculta ou recebe, para utilizao com fins econmicos, produto
fabricado com violao de patente de inveno ou de modelo de
utilidade, ou obtido por meio ou processo patenteado; ou
II - importa produto que seja objeto de patente de inveno ou
de modelo de utilidade ou obtido por meio ou processo patenteado no
Pas, para os fins previstos no inciso anterior, e que no tenha sido
colocado no mercado externo diretamente pelo titular da patente ou
com seu consentimento.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 157

Pena - deteno, de 1 (um) a 3 (trs) meses, ou multa.


Art. 185. Fornecer componente de um produto patenteado, ou
material ou equipamento para realizar um processo patenteado, desde
que a aplicao final do componente, material ou equipamento induza,
necessariamente, explorao do objeto da patente.
Pena - deteno, de 1 (um) a 3 (trs) meses, ou multa.
Art. 186. Os crimes deste Captulo caracterizam-se ainda que a
violao no atinja todas as reivindicaes da patente ou se restrinja
utilizao de meios equivalentes ao objeto da patente.

CAPTULO II
DOS CRIMES CONTRA OS DESENHOS INDUSTRIAIS

Art. 187. Fabricar, sem autorizao do titular, produto que incorpore


desenho industrial registrado, ou imitao substancial que possa induzir
em erro ou confuso.
Pena - deteno, de 3 (trs) meses a 1 (um) ano, ou multa.
Art. 188. Comete crime contra registro de desenho industrial quem:
I - exporta, vende, expe ou oferece venda, tem em estoque, oculta
ou recebe, para utilizao com fins econmicos, objeto que incorpore
ilicitamente desenho industrial registrado, ou imitao substancial que
possa induzir em erro ou confuso; ou
II - importa produto que incorpore desenho industrial registrado no
Pas, ou imitao substancial que possa induzir em erro ou confuso,
para os fins previstos no inciso anterior, e que no tenha sido colocado no
mercado externo diretamente pelo titular ou com seu consentimento.
Pena - deteno, de 1 (um) a 3 (trs) meses, ou multa.

CAPTULO III
DOS CRIMES CONTRA AS MARCAS

Art. 189. Comete crime contra registro de marca quem:


I - reproduz, sem autorizao do titular, no todo ou em parte, marca
registrada, ou imita-a de modo que possa induzir confuso; ou
II - altera marca registrada de outrem j aposta em produto colocado
no mercado.
Pena - deteno, de 3 (trs) meses a 1 (um) ano, ou multa.
Art. 190. Comete crime contra registro de marca quem importa,
exporta, vende, oferece ou expe venda, oculta ou tem em estoque:
I - produto assinalado com marca ilicitamente reproduzida ou imitada,
de outrem, no todo ou em parte; ou
158 Publicaes da Escola da AGU

II - produto de sua indstria ou comrcio, contido em vasilhame,


recipiente ou embalagem que contenha marca legtima de outrem.
Pena - deteno, de 1 (um) a 3 (trs) meses, ou multa.

CAPTULO IV
DOS CRIMES COMETIDOS POR MEIO DE MARCA, TTULO DE
ESTABELECIMENTO E SINAL DE PROPAGANDA

Art. 191. Reproduzir ou imitar, de modo que possa induzir em erro ou


confuso, armas, brases ou distintivos oficiais nacionais, estrangeiros ou
internacionais, sem a necessria autorizao, no todo ou em parte, em marca,
ttulo de estabelecimento, nome comercial, insgnia ou sinal de propaganda,
ou usar essas reprodues ou imitaes com fins econmicos.
Pena - deteno, de 1 (um) a 3 (trs) meses, ou multa.
Pargrafo nico. Incorre na mesma pena quem vende ou expe ou
oferece venda produtos assinalados com essas marcas.

CAPTULO V
DOS CRIMES CONTRA INDICAES GEOGRFICAS E DEMAIS
INDICAES

Art. 192. Fabricar, importar, exportar, vender, expor ou oferecer


venda ou ter em estoque produto que apresente falsa indicao
geogrfica.
Pena - deteno, de 1 (um) a 3 (trs) meses, ou multa.
Art. 193. Usar, em produto, recipiente, invlucro, cinta, rtulo, fatura,
circular, cartaz ou em outro meio de divulgao ou propaganda,
termos retificativos, tais como tipo, espcie, gnero, sistema,
semelhante, sucedneo, idntico, ou equivalente, no ressalvando
a verdadeira procedncia do produto.
Pena - deteno, de 1 (um) a 3 (trs) meses, ou multa.
Art. 194. Usar marca, nome comercial, ttulo de estabelecimento,
insgnia, expresso ou sinal de propaganda ou qualquer outra forma
que indique procedncia que no a verdadeira, ou vender ou expor
venda produto com esses sinais.
Pena - deteno, de 1 (um) a 3 (trs) meses, ou multa.

CAPTULO VI
DOS CRIMES DE CONCORRNCIA DESLEAL

Art. 195. Comete crime de concorrncia desleal quem:


Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 159

I - publica, por qualquer meio, falsa afirmao, em detrimento de


concorrente, com o fim de obter vantagem;
II - presta ou divulga, acerca de concorrente, falsa informao, com o
fim de obter vantagem;
III - emprega meio fraudulento, para desviar, em proveito prprio ou
alheio, clientela de outrem;
IV - usa expresso ou sinal de propaganda alheios, ou os imita, de
modo a criar confuso entre os produtos ou estabelecimentos;
V - usa, indevidamente, nome comercial, ttulo de estabelecimento
ou insgnia alheios ou vende, expe ou oferece venda ou tem em
estoque produto com essas referncias;
VI - substitui, pelo seu prprio nome ou razo social, em produto de
outrem, o nome ou razo social deste, sem o seu consentimento;
VII - atribui-se, como meio de propaganda, recompensa ou distino
que no obteve;
VIII - vende ou expe ou oferece venda, em recipiente ou invlucro
de outrem, produto adulterado ou falsificado, ou dele se utiliza para
negociar com produto da mesma espcie, embora no adulterado ou
falsificado, se o fato no constitui crime mais grave;
IX - d ou promete dinheiro ou outra utilidade a empregado de
concorrente, para que o empregado, faltando ao dever do emprego,
lhe proporcione vantagem;
X - recebe d inheiro ou outra utilidade, ou aceita promessa de paga
ou recompensa, para, faltando ao dever de empregado, proporcionar
vantagem a concorrente do empregador;
XI - divulga, explora ou utiliza-se, sem autorizao, de conhecimentos,
informaes ou dados confidenciais, utilizveis na indstria, comrcio
ou prestao de servios, excludos aqueles que sejam de conhecimento
pblico ou que sejam evidentes para um tcnico no assunto, a que teve
acesso mediante relao contratual ou empregatcia, mesmo aps o
trmino do contrato;
XII - divulga, explora ou utiliza-se, sem autorizao, de conhecimentos
ou informaes a que se refere o inciso anterior, obtidos por meios
ilcitos ou a que teve acesso mediante fraude; ou
XIII - vende, expe ou oferece venda produto, declarando ser objeto de
patente depositada, ou concedida, ou de desenho industrial registrado,
que no o seja, ou menciona-o, em anncio ou papel comercial, como
depositado ou patenteado, ou registrado, sem o ser;
XIV - divulga, explora ou utiliza-se, sem autorizao, de resultados
de testes ou outros dados no divulgados, cuja elaborao envolva
esforo considervel e que tenham sido apresentados a entidades
160 Publicaes da Escola da AGU

governamentais como condio para aprovar a comercializao de


produtos.
Pena - deteno, de 3 (trs) meses a 1 (um) ano, ou multa.
1 Inclui-se nas hipteses a que se referem os incisos XI e XII o
empregador, scio ou administrador da empresa, que incorrer nas
tipificaes estabelecidas nos mencionados dispositivos.
2 O disposto no inciso XIV no se aplica quanto divulgao por
rgo governamental competente para autorizar a comercializao de
produto, quando necessrio para proteger o pblico.

CAPTULO VII
DAS DISPOSIES GERAIS

Art. 196. As penas de deteno previstas nos Captulos I, II e III deste


Ttulo sero aumentadas de um tero metade se:
I - o agente ou foi representante, mandatrio, preposto, scio ou
empregado do titular da patente ou do registro, ou, ainda, do seu
licenciado; ou
II - a marca alterada, reproduzida ou imitada for de alto renome,
notoriamente conhecida, de certificao ou coletiva.
Art. 197. As penas de multa previstas neste Ttulo sero fixadas, no
mnimo, em 10 (dez) e, no mximo, em 360 (trezentos e sessenta) dias-
multa, de acordo com a sistemtica do Cdigo Penal.
Pargrafo nico. A multa poder ser aumentada ou reduzida, em at 10
(dez) vezes, em face das condies pessoais do agente e da magnitude
da vantagem auferida, independentemente da norma estabelecida no
artigo anterior.
Art. 198. Podero ser apreendidos, de ofcio ou a requerimento do
interessado, pelas autoridades alfandegrias, no ato de conferncia, os
produtos assinalados com marcas falsificadas, alteradas ou imitadas
ou que apresentem falsa indicao de procedncia.
Art. 199. Nos crimes previstos neste Ttulo somente se procede
mediante queixa, salvo quanto ao crime do art. 191, em que a ao
penal ser pblica.
Art. 200. A ao penal e as diligncias preliminares de busca e
apreenso, nos crimes contra a propriedade industrial, regulam-
se pelo disposto no Cdigo de Processo Penal, com as modificaes
constantes dos artigos deste Captulo.
Art. 201. Na diligncia de busca e apreenso, em crime contra patente
que tenha por objeto a inveno de processo, o oficial do juzo ser
acompanhado por perito, que verificar, preliminarmente, a existncia
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 161

do ilcito, podendo o juiz ordenar a apreenso de produtos obtidos


pelo contrafator com o emprego do processo patenteado.
Art. 202. Alm das diligncias preliminares de busca e apreenso, o
interessado poder requerer:
I - apreenso de marca falsificada, alterada ou imitada onde for
preparada ou onde quer que seja encontrada, antes de utilizada para
fins criminosos; ou
II - destruio de marca falsificada nos volumes ou produtos que a
contiverem, antes de serem distribudos, ainda que fiquem destrudos
os envoltrios ou os prprios produtos.
Art. 203. Tratando-se de estabelecimentos industriais ou comerciais
legalmente organizados e que estejam funcionando publicamente,
as diligncias preliminares limitar-se-o vistoria e apreenso dos
produtos, quando ordenadas pelo juiz, no podendo ser paralisada a sua
atividade licitamente exercida.
Art. 204. Realizada a diligncia de busca e apreenso, responder por
perdas e danos a parte que a tiver requerido de m-f, por esprito de
emulao, mero capricho ou erro grosseiro.
Art. 205. Poder constituir matria de defesa na ao penal a alegao
de nulidade da patente ou registro em que a ao se fundar. A absolvio
do ru, entretanto, no importar a nulidade da patente ou do registro,
que s poder ser demandada pela ao competente.
Art. 206. Na hiptese de serem reveladas, em juzo, para a defesa dos
interesses de qualquer das partes, informaes que se caracterizem como
confidenciais, sejam segredo de indstria ou de comrcio, dever o juiz
determinar que o processo prossiga em segredo de justia, vedado o uso
de tais informaes tambm outra parte para outras finalidades.
Art. 207. Independentemente da ao criminal, o prejudicado poder
intentar as aes cveis que considerar cabveis na forma do Cdigo de
Processo Civil.
Art. 208. A indenizao ser determinada pelos benefcios que o
prejudicado teria auferido se a violao no tivesse ocorrido.
Art. 209. Fica ressalvado ao prejudicado o direito de haver perdas e
danos em ressarcimento de prejuzos causados por atos de violao de
direitos de propriedade industrial e atos de concorrncia desleal no
previstos nesta Lei, tendentes a prejudicar a reputao ou os negcios
alheios, a criar confuso entre estabelecimentos comerciais, industriais
ou prestadores de servio, ou entre os produtos e servios postos no
comrcio.
1 Poder o juiz, nos autos da prpria ao, para evitar dano irreparvel
ou de difcil reparao, determinar liminarmente a sustao da violao
162 Publicaes da Escola da AGU

ou de ato que a enseje, antes da citao do ru, mediante, caso julgue


necessrio, cauo em dinheiro ou garantia fidejussria.
2 Nos casos de reproduo ou de imitao flagrante de marca
registrada, o juiz poder determinar a apreenso de todas as mercadorias,
produtos, objetos, embalagens, etiquetas e outros que contenham a
marca falsificada ou imitada.
Art. 210. Os lucros cessantes sero determinados pelo critrio mais
favorvel ao prejudicado, dentre os seguintes:
I - os benefcios que o prejudicado teria auferido se a violao no tivesse
ocorrido; ou
II - os benefcios que foram auferidos pelo autor da violao do direito;
ou
III - a remunerao que o autor da violao teria pago ao titular do
direito violado pela concesso de uma licena que lhe permitisse
legalmente explorar o bem.

TTULO VI
DA TRANSFERNCIA DE TECNOLOGIA E DA FRANQUIA

Art. 211. O INPI far o registro dos contratos que impliquem


transferncia de tecnologia, contratos de franquia e similares para
produzirem efeitos em relao a terceiros.
Pargrafo nico. A deciso relativa aos pedidos de registro de contratos
de que trata este artigo ser proferida no prazo de 30 (trinta) dias,
contados da data do pedido de registro.

TTULO VII
DAS DISPOSIES GERAIS
CAPTULO I
DOS RECURSOS

Art. 212. Salvo expressa disposio em contrrio, das decises de que


trata esta Lei cabe recurso, que ser interposto no prazo de 60 (sessenta)
dias.
1 Os recursos sero recebidos nos efeitos suspensivo e devolutivo
pleno, aplicando-se todos os dispositivos pertinentes ao exame de
primeira instncia, no que couber.
2 No cabe recurso da deciso que determinar o arquivamento
definitivo de pedido de patente ou de registro e da que deferir pedido de
patente, de certificado de adio ou de registro de marca.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 163

3 Os recursos sero decididos pelo Presidente do INPI, encerrando-


se a instncia administrativa.
Art. 213. Os interessados sero intimados para, no prazo de 60 (sessenta)
dias, oferecerem contra-razes ao recurso.
Art. 214. Para fins de complementao das razes oferecidas a ttulo de
recurso, o INPI poder formular exigncias, que devero ser cumpridas
no prazo de 60 (sessenta) dias.
Pargrafo nico. Decorrido o prazo do caput, ser decidido o recurso.
Art. 215. A deciso do recurso final e irrecorrvel na esfera
administrativa.

CAPTULO II
DOS ATOS DAS PARTES

Art. 216. Os atos previstos nesta Lei sero praticados pelas partes ou
por seus procuradores, devidamente qualificados.
1 O instrumento de procurao, no original, traslado ou fotocpia
autenticada, dever ser em lngua portuguesa, dispensados a legalizao
consular e o reconhecimento de firma.
2 A procurao dever ser apresentada em at 60 (sessenta) dias
contados da prtica do primeiro ato da parte no processo, independente
de notificao ou exigncia, sob pena de arquivamento, sendo definitivo
o arquivamento do pedido de patente, do pedido de registro de desenho
industrial e de registro de marca.
Art. 217. A pessoa domiciliada no exterior dever constituir e manter
procurador devidamente qualificado e domiciliado no Pas, com poderes
para represent-la administrativa e judicialmente, inclusive para receber
citaes.
Art. 218. No se conhecer da petio:
I - se apresentada fora do prazo legal; ou
II - se desacompanhada do comprovante da respectiva retribuio no
valor vigente data de sua apresentao.
Art. 219. No sero conhecidos a petio, a oposio e o recurso,
quando:
I - apresentados fora do prazo previsto nesta Lei;
II - no contiverem fundamentao legal; ou
III - desacompanhados do comprovante do pagamento da retribuio
correspondente.
Art. 220. O INPI aproveitar os atos das partes, sempre que possvel,
fazendo as exigncias cabveis.
164 Publicaes da Escola da AGU

CAPTULO III
DOS PRAZOS
Art. 221. Os prazos estabelecidos nesta Lei so contnuos, extinguindo-
se automaticamente o direito de praticar o ato, aps seu decurso, salvo
se a parte provar que no o realizou por justa causa.
1 Reputa-se justa causa o evento imprevisto, alheio vontade da
parte e que a impediu de praticar o ato.
2 Reconhecida a justa causa, a parte praticar o ato no prazo que lhe
for concedido pelo INPI.
Art. 222. No cmputo dos prazos, exclui-se o dia do comeo e inclui-se
o do vencimento.
Art. 223. Os prazos somente comeam a correr a partir do primeiro
dia til aps a intimao, que ser feita mediante publicao no rgo
oficial do INPI.
Art. 224. No havendo expressa estipulao nesta Lei, o prazo para a
prtica do ato ser de 60 (sessenta) dias.
CAPTULO IV
DA PRESCRIO
Art. 225. Prescreve em 5 (cinco) anos a ao para reparao de dano
causado ao direito de propriedade industrial.
CAPTULO V
DOS ATOS DO INPI
Art. 226. Os atos do INPI nos processos administrativos referentes
propriedade industrial s produzem efeitos a partir da sua publicao
no respectivo rgo oficial, ressalvados:
I - os que expressamente independerem de notificao ou publicao
por fora do disposto nesta Lei;
II - as decises administrativas, quando feita notificao por via postal
ou por cincia dada ao interessado no processo; e
III - os pareceres e despachos internos que no necessitem ser do
conhecimento das partes.
CAPTULO VI
DAS CLASSIFICAES

Art. 227. As classificaes relativas s matrias dos Ttulos I, II e III


desta Lei sero estabelecidas pelo INPI, quando no fixadas em tratado
ou acordo internacional em vigor no Brasil.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 165

CAPTULO VII
DA RETRIBUIO

Art. 228. Para os servios previstos nesta Lei ser cobrada retribuio, cujo
valor e processo de recolhimento sero estabelecidos por ato do titular do
rgo da administrao pblica federal a que estiver vinculado o INPI.

TTULO VIII
DAS DISPOSIES TRANSITRIAS E FINAIS

Art. 229. Aos pedidos em andamento sero aplicadas as disposies


desta Lei, exceto quanto patenteabilidade dos pedidos depositados
at 31 de dezembro de 1994, cujo objeto de proteo sejam
substncias, matrias ou produtos obtidos por meios ou processos
qumicos ou substncias, matrias, misturas ou produtos alimentcios,
qumico-farmacuticos e medicamentos de qualquer espcie, bem
como os respectivos processos de obteno ou modificao e cujos
depositantes no tenham exercido a faculdade prevista nos arts. 230
e 231 desta Lei, os quais sero considerados indeferidos, para todos
os efeitos, devendo o INPI publicar a comunicao dos aludidos
indeferimentos.(Redao dada pela Lei n 10.196, de 2001)
Pargrafo nico. Aos pedidos relativos a produtos farmacuticos e
produtos qumicos para a agricultura, que tenham sido depositados
entre 1o de janeiro de 1995 e 14 de maio de 1997, aplicam-se os
critrios de patenteabilidade desta Lei, na data efetiva do depsito
do pedido no Brasil ou da prioridade, se houver, assegurando-
se a proteo a partir da data da concesso da patente, pelo prazo
remanescente a contar do dia do depsito no Brasil, limitado ao
prazo previsto no caput do art. 40. (Includo pela Lei n 10.196, de
2001)
Art. 229-A. Consideram-se indeferidos os pedidos de patentes de
processo apresentados entre 1o de janeiro de 1995 e 14 de maio
de 1997, aos quais o art. 9o, alnea c, da Lei no 5.772, de 21 de
dezembro de 1971, no conferia proteo, devendo o INPI publicar
a comunicao dos aludidos indeferimentos. (Includo pela Lei n
10.196, de 2001)
Art. 229-B. Os pedidos de patentes de produto apresentados entre 1o
de janeiro de 1995 e 14 de maio de 1997, aos quais o art. 9o, alneas
b e c, da Lei no 5.772, de 1971, no conferia proteo e cujos
depositantes no tenham exercido a faculdade prevista nos arts. 230
166 Publicaes da Escola da AGU

e 231, sero decididos at 31 de dezembro de 2004, em conformidade


com esta Lei. (Includo pela Lei n 10.196, de 2001)
Art. 229-C. A concesso de patentes para produtos e processos
farmacuticos depender da prvia anuncia da Agncia Nacional
de Vigilncia Sanitria - ANVISA. (Includo pela Lei n 10.196, de
2001)
Art. 230. Poder ser depositado pedido de patente relativo s
substncias, matrias ou produtos obtidos por meios ou processos
qumicos e as substncias, matrias, misturas ou produtos
alimentcios, qumico-farmacuticos e medicamentos de qualquer
espcie, bem como os respectivos processos de obteno ou
modificao, por quem tenha proteo garantida em tratado ou
conveno em vigor no Brasil, ficando assegurada a data do primeiro
depsito no exterior, desde que seu objeto no tenha sido colocado
em qualquer mercado, por iniciativa direta do titular ou por terceiro
com seu consentimento, nem tenham sido realizados, por terceiros,
no Pas, srios e efetivos preparativos para a explorao do objeto
do pedido ou da patente.
1 O depsito dever ser feito dentro do prazo de 1 (um) ano
contado da publicao desta Lei, e dever indicar a data do primeiro
depsito no exterior.
2 O pedido de patente depositado com base neste artigo ser
automaticamente publicado, sendo facultado a qualquer interessado
manifestar-se, no prazo de 90 (noventa) dias, quanto ao atendimento
do disposto no caput deste artigo.
3 Respeitados os arts. 10 e 18 desta Lei, e uma vez atendidas as
condies estabelecidas neste artigo e comprovada a concesso da
patente no pas onde foi depositado o primeiro pedido, ser concedida
a patente no Brasil, tal como concedida no pas de origem.
4 Fica assegurado patente concedida com base neste artigo
o prazo remanescente de proteo no pas onde foi depositado o
primeiro pedido, contado da data do depsito no Brasil e limitado
ao prazo previsto no art. 40, no se aplicando o disposto no seu
pargrafo nico.
5 O depositante que tiver pedido de patente em andamento,
relativo s substncias, matrias ou produtos obtidos por meios
ou processos qumicos e as substncias, matrias, misturas ou
produtos alimentcios, qumico-farmacuticos e medicamentos de
qualquer espcie, bem como os respectivos processos de obteno ou
modificao, poder apresentar novo pedido, no prazo e condies
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 167

estabelecidos neste artigo, juntando prova de desistncia do pedido


em andamento.
6 Aplicam-se as disposies desta Lei, no que couber, ao pedido
depositado e patente concedida com base neste artigo.
Art. 231. Poder ser depositado pedido de patente relativo s matrias
de que trata o artigo anterior, por nacional ou pessoa domiciliada
no Pas, ficando assegurada a data de divulgao do invento, desde
que seu objeto no tenha sido colocado em qualquer mercado, por
iniciativa direta do titular ou por terceiro com seu consentimento,
nem tenham sido realizados, por terceiros, no Pas, srios e efetivos
preparativos para a explorao do objeto do pedido.
1 O depsito dever ser feito dentro do prazo de 1 (um) ano
contado da publicao desta Lei.
2 O pedido de patente depositado com base neste artigo ser
processado nos termos desta Lei.
3 Fica assegurado patente concedida com base neste artigo o
prazo remanescente de proteo de 20 (vinte) anos contado da data
da divulgao do invento, a partir do depsito no Brasil.
4 O depositante que tiver pedido de patente em andamento, relativo
s matrias de que trata o artigo anterior, poder apresentar novo
pedido, no prazo e condies estabelecidos neste artigo, juntando
prova de desistncia do pedido em andamento.
Art. 232. A produo ou utilizao, nos termos da legislao
anterior, de substncias, matrias ou produtos obtidos por meios
ou processos qumicos e as substncias, matrias, misturas ou
produtos alimentcios, qumico-farmacuticos e medicamentos de
qualquer espcie, bem como os respectivos processos de obteno
ou modificao, mesmo que protegidos por patente de produto ou
processo em outro pas, de conformidade com tratado ou conveno
em vigor no Brasil, podero continuar, nas mesmas condies
anteriores aprovao desta Lei.
1 No ser admitida qualquer cobrana retroativa ou futura, de
qualquer valor, a qualquer ttulo, relativa a produtos produzidos ou
processos utilizados no Brasil em conformidade com este artigo.
2 No ser igualmente admitida cobrana nos termos do
pargrafo anterior, caso, no perodo anterior entrada em vigncia
desta Lei, tenham sido realizados investimentos significativos para a
explorao de produto ou de processo referidos neste artigo, mesmo
que protegidos por patente de produto ou de processo em outro
pas.
168 Publicaes da Escola da AGU

Art. 233. Os pedidos de registro de expresso e sinal de propaganda


e de declarao de notoriedade sero definitivamente arquivados
e os registros e declarao permanecero em vigor pelo prazo de
vigncia restante, no podendo ser prorrogados.
Art. 234. Fica assegurada ao depositante a garantia de prioridade de
que trata o art. 7 da Lei n 5.772, de 21 de dezembro de 1971, at o
trmino do prazo em curso.
Art. 235. assegurado o prazo em curso concedido na vigncia da
Lei n 5.772, de 21 de dezembro de 1971.
Art. 236. O pedido de patente de modelo ou de desenho industrial
depositado na vigncia da Lei n 5.772, de 21 de dezembro de 1971.,
ser automaticamente denominado pedido de registro de desenho
industrial, considerando-se, para todos os efeitos legais, a publicao
j feita.
Pargrafo nico. Nos pedidos adaptados sero considerados os
pagamentos para efeito de clculo de retribuio qinqenal
devida.
Art. 237. Aos pedidos de patente de modelo ou de desenho industrial
que tiverem sido objeto de exame na forma da Lei n 5.772, de 21 de
dezembro de 1971., no se aplicar o disposto no art. 111.
Art. 238. Os recursos interpostos na vigncia da Lei n 5.772, de 21
de dezembro de 1971., sero decididos na forma nela prevista.
Art. 239. Fica o Poder Executivo autorizado a promover as
necessrias transformaes no INPI, para assegurar Autarquia
autonomia financeira e administrativa, podendo esta:
I - contratar pessoal tcnico e administrativo mediante concurso
pblico;
II - fixar tabela de salrios para os seus funcionrios, sujeita
aprovao do Ministrio a que estiver vinculado o INPI; e
III - dispor sobre a estrutura bsica e regimento interno, que sero
aprovados pelo Ministrio a que estiver vinculado o INPI.
Pargrafo nico. As despesas resultantes da aplicao deste artigo
correro por conta de recursos prprios do INPI.
Art. 240. O art. 2 da Lei n 5.648, de 11 de dezembro de 1970, passa
a ter a seguinte redao:
Art. 2 O INPI tem por finalidade principal executar, no mbito
nacional, as normas que regulam a propriedade industrial, tendo
em vista a sua funo social, econmica, jurdica e tcnica, bem
como pronunciar-se quanto convenincia de assinatura, ratificao
e denncia de convenes, tratados, convnios e acordos sobre
propriedade industrial.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 169

Art. 241. Fica o Poder Judicirio autorizado a criar juzos especiais


para dirimir questes relativas propriedade intelectual.
Art. 242. O Poder Executivo submeter ao Congresso Nacional
projeto de lei destinado a promover, sempre que necessrio, a
harmonizao desta Lei com a poltica para propriedade industrial
adotada pelos demais pases integrantes do MERCOSUL.
Art. 243. Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao quanto
s matrias disciplinadas nos arts. 230, 231, 232 e 239, e 1 (um) ano
aps sua publicao quanto aos demais artigos.
Art. 244. Revogam-se a Lei n 5.772, de 21 de dezembro de 1971, a
Lei n 6.348, de 7 de julho de 1976, os arts. 187 a 196 do Decreto-Lei
n 2.848, de 7 de dezembro de 1940, os arts. 169 a 189 do Decreto-
Lei n 7.903, de 27 de agosto de 1945, e as demais disposies em
contrrio.
Braslia, 14 de maio de 1996; 175 da Independncia e 108 da
Repblica.

FERNANDO HENRIQUE CARDOSO

Nelson A. Jobim

Sebastio do Rego Barros Neto

Pedro Malan

Francisco Dornelles Jos Israel Vargas


LEI N 9.456, DE 25 DE ABRIL DE 1997.

Institui a Lei de Proteo de Cultivares e d


outras providncias

O PRESIDENTE DA REPBLICA Fao saber que o


CongressoNacional decreta e eu sanciono a seguinte Lei:

TTULO I
DAS DISPOSIES PRELIMINARES

Art. 1 Fica institudo o direito de Proteo de Cultivares, de acordo


com o estabelecido nesta Lei.
Art. 2 A proteo dos direitos relativos propriedade intelectual
referente a cultivar se efetua mediante a concesso de Certificado de
Proteo de Cultivar, considerado bem mvel para todos os efeitos
legais e nica forma de proteo de cultivares e de direito que poder
obstar a livre utilizao de plantas ou de suas partes de reproduo ou
de multiplicao vegetativa, no Pas.
Art. 3 Considera-se, para os efeitos desta Lei:
I - melhorista: a pessoa fsica que obtiver cultivar e estabelecer
descritores que a diferenciem das demais;
II - descritor: a caracterstica morfolgica, fisiolgica, bioqumica ou
molecular que seja herdada geneticamente, utilizada na identificao
de cultivar;
III - margem mnima: o conjunto mnimo de descritores, a critrio do
rgo competente, suficiente para diferenciar uma nova cultivar ou uma
cultivar essencialmente derivada das demais cultivares conhecidas;
IV - cultivar: a variedade de qualquer gnero ou espcie vegetal superior
que seja claramente distinguvel de outras cultivares conhecidas por
margem mnima de descritores, por sua denominao prpria, que
seja homognea e estvel quanto aos descritores atravs de geraes
sucessivas e seja de espcie passvel de uso pelo complexo agroflorestal,
descrita em publicao especializada disponvel e acessvel ao pblico,
bem como a linhagem componente de hbridos;
V - nova cultivar: a cultivar que no tenha sido oferecida venda no
Brasil h mais de doze meses em relao data do pedido de proteo
e que, observado o prazo de comercializao no Brasil, no tenha sido
oferecida venda em outros pases, com o consentimento do obtentor,
h mais de seis anos para espcies de rvores e videiras e h mais de
quatro anos para as demais espcies;

171
172 Publicaes da Escola da AGU

VI - cultivar distinta: a cultivar que se distingue claramente de


qualquer outra cuja existncia na data do pedido de proteo seja
reconhecida;
VII - cultivar homognea: a cultivar que, utilizada em plantio, em escala
comercial, apresente variabilidade mnima quanto aos descritores que a
identifiquem, segundo critrios estabelecidos pelo rgo competente;
VIII - cultivar estvel: a cultivar que, reproduzida em escala comercial,
mantenha a sua homogeneidade atravs de geraes sucessivas;
IX - cultivar essencialmente derivada: a essencialmente derivada de
outra cultivar se, cumulativamente, for:
a) predominantemente derivada da cultivar inicial ou de outra cultivar
essencialmente derivada, sem perder a expresso das caractersticas
essenciais que resultem do gentipo ou da combinao de gentipos
da cultivar da qual derivou, exceto no que diz respeito s diferenas
resultantes da derivao;
b) claramente distinta da cultivar da qual derivou, por margem mnima
de descritores, de acordo com critrios estabelecidos pelo rgo
competente;
c) no tenha sido oferecida venda no Brasil h mais de doze meses
em relao data do pedido de proteo e que, observado o prazo de
comercializao no Brasil, no tenha sido oferecida venda em outros
pases, com o consentimento do obtentor, h mais de seis anos para
espcies de rvores e videiras e h mais de quatro anos para as demais
espcies;
X - linhagens: os materiais genticos homogneos, obtidos por algum
processo autogmico continuado;
XI - hbrido: o produto imediato do cruzamento entre linhagens
geneticamente diferentes;
XII - teste de distinguibilidade, homogeneidade e estabilidade (DHE):
o procedimento tcnico de comprovao de que a nova cultivar ou a
cultivar essencialmente derivada so distinguveis de outra cujos
descritores sejam conhecidos, homogneas quanto s suas caractersticas
em cada ciclo reprodutivo e estveis quanto repetio das mesmas
caractersticas ao longo de geraes sucessivas;
XIII - amostra viva: a fornecida pelo requerente do direito de proteo
que, se utilizada na propagao da cultivar, confirme os descritores
apresentados;
XIV - semente: toda e qualquer estrutura vegetal utilizada na propagao
de uma cultivar;
XV - propagao: a reproduo e a multiplicao de uma cultivar, ou a
concomitncia dessas aes;
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 173

XVI - material propagativo: toda e qualquer parte da planta ou estrutura


vegetal utilizada na sua reproduo e multiplicao;
XVII - planta inteira: a planta com todas as suas partes passveis de serem
utilizadas na propagao de uma cultivar;
XVIII - complexo agroflorestal: o conjunto de atividades relativas ao
cultivo de gneros e espcies vegetais visando, entre outras, alimentao
humana ou animal, produo de combustveis, leos, corantes, fibras e
demais insumos para fins industrial, medicinal, florestal e ornamental.

TTULO II
DA PROPRIEDADE INTELECTUAL
CAPTULO I
DA PROTEO
Seo I
Da Cultivar Passvel de Proteo

Art. 4 passvel de proteo a nova cultivar ou a cultivar


essencialmente derivada, de qualquer gnero ou espcie vegetal.
1 So tambm passveis de proteo as cultivares no enquadrveis
no disposto no caput e que j tenham sido oferecidas venda at a data
do pedido, obedecidas as seguintes condies cumulativas:
I - que o pedido de proteo seja apresentado at doze meses aps
cumprido o disposto no 2 deste artigo, para cada espcie ou
cultivar;
II - que a primeira comercializao da cultivar haja ocorrido h, no
mximo, dez anos da data do pedido de proteo;
III - a proteo produzir efeitos to somente para fins de utilizao
da cultivar para obteno de cultivares essencialmente derivadas;
IV - a proteo ser concedida pelo perodo remanescente aos prazos
previstos no art. 11, considerada, para tanto, a data da primeira
comercializao.
2 Cabe ao rgo responsvel pela proteo de cultivares divulgar,
progressivamente, as espcies vegetais e respectivos descritores
mnimos necessrios abertura de pedidos de proteo, bem como as
respectivas datas-limite para efeito do inciso I do pargrafo anterior.
3 A divulgao de que trata o pargrafo anterior obedecer a uma
escala de espcies, observado o seguinte cronograma, expresso em
total cumulativo de espcies protegidas:
I - na data de entrada em vigor da regulamentao desta Lei: pelo
menos 5 espcies;
II - aps 3 anos: pelo menos 10 espcies;
174 Publicaes da Escola da AGU

III - aps 6 anos: pelo menos 18 espcies;


IV - aps 8 anos: pelo menos 24 espcies.

Seo II
Dos Obtentores

Art. 5 pessoa fsica ou jurdica que obtiver nova cultivar ou cultivar


essencialmente derivada no Pas ser assegurada a proteo que lhe
garanta o direito de propriedade nas condies estabelecidas nesta
Lei.
1 A proteo poder ser requerida por pessoa fsica ou jurdica que
tiver obtido cultivar, por seus herdeiros ou sucessores ou por eventuais
cessionrios mediante apresentao de documento hbil.
2 Quando o processo de obteno for realizado por duas ou mais
pessoas, em cooperao, a proteo poder ser requerida em conjunto
ou isoladamente, mediante nomeao e qualificao de cada uma, para
garantia dos respectivos direitos.
3 Quando se tratar de obteno decorrente de contrato de trabalho,
prestao de servios ou outra atividade laboral, o pedido de proteo
dever indicar o nome de todos os melhoristas que, nas condies de
empregados ou de prestadores de servio, obtiveram a nova cultivar
ou a cultivar essencialmente derivada.
Art. 6 Aplica-se, tambm, o disposto nesta Lei:
I - aos pedidos de proteo de cultivar proveniente do exterior e
depositados no Pas por quem tenha proteo assegurada por Tratado
em vigor no Brasil;
II - aos nacionais ou pessoas domiciliadas em pas que assegure
aos brasileiros ou pessoas domiciliadas no Brasil a reciprocidade de
direitos iguais ou equivalentes.
Art. 7 Os dispositivos dos Tratados em vigor no Brasil so aplicveis,
em igualdade de condies, s pessoas fsicas ou jurdicas nacionais ou
domiciliadas no Pas.

Seo III
Do Direito de Proteo

Art. 8 A proteo da cultivar recair sobre o material de reproduo


ou de multiplicao vegetativa da planta inteira.
Art. 9 A proteo assegura a seu titular o direito reproduo
comercial no territrio brasileiro, ficando vedados a terceiros, durante
o prazo de proteo, a produo com fins comerciais, o oferecimento
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 175

venda ou a comercializao, do material de propagao da cultivar,


sem sua autorizao.
Art. 10. No fere o direito de propriedade sobre a cultivar protegida
aquele que:
I - reserva e planta sementes para uso prprio, em seu estabelecimento
ou em estabelecimento de terceiros cuja posse detenha;
II - usa ou vende como alimento ou matria-prima o produto obtido
do seu plantio, exceto para fins reprodutivos;
III - utiliza a cultivar como fonte de variao no melhoramento
gentico ou na pesquisa cientfica;
IV - sendo pequeno produtor rural, multiplica sementes, para
doao ou troca, exclusivamente para outros pequenos produtores
rurais, no mbito de programas de financiamento ou de apoio
a pequenos produtores rurais, conduzidos por rgos pblicos
ou organizaes no-governamentais, autorizados pelo Poder
Pblico.
1 No se aplicam as disposies do caput especificamente para
a cultura da cana-de-acar, hiptese em que sero observadas
as seguintes disposies adicionais, relativamente ao direito de
propriedade sobre a cultivar:
I - para multiplicar material vegetativo, mesmo que para uso prprio,
o produtor obrigar-se- a obter a autorizao do titular do direito
sobre a cultivar;
II - quando, para a concesso de autorizao, for exigido pagamento,
no poder este ferir o equilbrio econmico-financeiro da lavoura
desenvolvida pelo produtor;
III - somente se aplica o disposto no inciso I s lavouras conduzidas por
produtores que detenham a posse ou o domnio de propriedades rurais
com rea equivalente a, no mnimo, quatro mdulos fiscais, calculados
de acordo com o estabelecido na Lei n 4.504, de 30 de novembro
de 1964, quando destinadas produo para fins de processamento
industrial;
IV - as disposies deste pargrafo no se aplicam aos produtores que,
comprovadamente, tenham iniciado, antes da data de promulgao
desta Lei, processo de multiplicao, para uso prprio, de cultivar que
venha a ser protegida.
2 Para os efeitos do inciso III do caput, sempre que:
I - for indispensvel a utilizao repetida da cultivar protegida para
produo comercial de outra cultivar ou de hbrido, fica o titular
da segunda obrigado a obter a autorizao do titular do direito de
proteo da primeira;
176 Publicaes da Escola da AGU

II - uma cultivar venha a ser caracterizada como essencialmente derivada


de uma cultivar protegida, sua explorao comercial estar condicionada
autorizao do titular da proteo desta mesma cultivar protegida.
3 Considera-se pequeno produtor rural, para fins do disposto no
inciso IV do caput, aquele que, simultaneamente, atenda os seguintes
requisitos:
I - explore parcela de terra na condio de proprietrio, posseiro,
arrendatrio ou parceiro;
II - mantenha at dois empregados permanentes, sendo admitido ainda
o recurso eventual ajuda de terceiros, quando a natureza sazonal da
atividade agropecuria o exigir;
III - no detenha, a qualquer ttulo, rea superior a quatro mdulos fiscais,
quantificados segundo a legislao em vigor;
IV - tenha, no mnimo, oitenta por cento de sua renda bruta anual
proveniente da explorao agropecuria ou extrativa; e
V - resida na propriedade ou em aglomerado urbano ou rural prximo.

Seo IV
Da Durao da Proteo

Art. 11. A proteo da cultivar vigorar, a partir da data da concesso


do Certificado Provisrio de Proteo, pelo prazo de quinze anos,
excetuadas as videiras, as rvores frutferas, as rvores florestais e as
rvores ornamentais, inclusive, em cada caso, o seu porta-enxerto, para
as quais a durao ser de dezoito anos.
Art. 12. Decorrido o prazo de vigncia do direito de proteo, a cultivar
cair em domnio pblico e nenhum outro direito poder obstar sua livre
utilizao.

Seo V
Do Pedido de Proteo

Art. 13. O pedido de proteo ser formalizado mediante requerimento


assinado pela pessoa fsica ou jurdica que obtiver cultivar, ou por seu
procurador, e protocolado no rgo competente.
Pargrafo nico. A proteo, no territrio nacional, de cultivar obtida por
pessoa fsica ou jurdica domiciliada no exterior, nos termos dos incisos I
e II do art. 6, dever ser solicitada diretamente por seu procurador, com
domiclio no Brasil, nos termos do art. 50 desta Lei.
Art. 14. Alm do requerimento, o pedido de proteo, que s poder se
referir a uma nica cultivar, conter:
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 177

I - a espcie botnica;
II - o nome da cultivar;
III - a origem gentica;
IV - relatrio descritivo mediante preenchimento de todos os descritores
exigidos;
V - declarao garantindo a existncia de amostra viva disposio do
rgo competente e sua localizao para eventual exame;
VI - o nome e o endereo do requerente e dos melhoristas;
VII - comprovao das caractersticas de DHE, para as cultivares
nacionais e estrangeiras;
VIII - relatrio de outros descritores indicativos de sua distinguibilidade,
homogeneidade e estabilidade, ou a comprovao da efetivao, pelo
requerente, de ensaios com a cultivar junto com controles especficos ou
designados pelo rgo competente;
IX - prova do pagamento da taxa de pedido de proteo;
X - declarao quanto existncia de comercializao da cultivar no Pas
ou no exterior;
XI - declarao quanto existncia, em outro pas, de proteo, ou de
pedido de proteo, ou de qualquer requerimento de direito de prioridade,
referente cultivar cuja proteo esteja sendo requerida;
XII - extrato capaz de identificar o objeto do pedido.
1 O requerimento, o preenchimento dos descritores definidos e
a indicao dos novos descritores devero satisfazer as condies
estabelecidas pelo rgo competente.
2 Os documentos a que se refere este artigo devero ser apresentados
em lngua portuguesa.
Art. 15. Toda cultivar dever possuir denominao que a identifique,
destinada a ser sua denominao genrica, devendo para fins de proteo,
obedecer aos seguintes critrios:
I - ser nica, no podendo ser expressa apenas de forma numrica;
II - ter denominao diferente de cultivar preexistente;
III - no induzir a erro quanto s suas caractersticas intrnsecas ou
quanto sua procedncia.
Art. 16. O pedido de proteo, em extrato capaz de identificar o objeto do
pedido, ser publicado, no prazo de at sessenta dias corridos, contados
da sua apresentao.
Pargrafo nico. Publicado o pedido de proteo, correr o prazo de
noventa dias para apresentao de eventuais impugnaes, dando-se
cincia ao requerente.
Art. 17. O relatrio descritivo e os descritores indicativos de sua
distinguibilidade, homogeneidade e estabilidade no podero ser
modificados pelo requerente, exceto:
178 Publicaes da Escola da AGU

I - para retificar erros de impresso ou datilogrficos;


II - se imprescindvel para esclarecer ou precisar o pedido e somente
at a data da publicao do mesmo;
III - se cair em exigncia por no atender o disposto no 2 do art.
18.
Art. 18. No ato de apresentao do pedido de proteo, proceder-se-
verificao formal preliminar quanto existncia de sinonmia e,
se inexistente, ser protocolado, desde que devidamente instrudo.
1 Do protocolo de pedido de proteo de cultivar constaro hora,
dia, ms, ano e nmero de apresentao do pedido, nome e endereo
completo do interessado e de seu procurador, se houver.
2 O exame, que no ficar condicionado a eventuais impugnaes
oferecidas, verificar se o pedido de proteo est de acordo com as
prescries legais, se est tecnicamente bem definido e se no h
anterioridade, ainda que com denominao diferente.
3 O pedido ser indeferido se a cultivar contrariar as disposies
do art. 4.
4 Se necessrio, sero formuladas exigncias adicionais julgadas
convenientes, inclusive no que se refere apresentao do novo
relatrio descritivo, sua complementao e outras informaes
consideradas relevantes para concluso do exame do pedido.
5 A exigncia no cumprida ou no contestada no prazo de sessenta
dias, contados da cincia da notificao acarretar o arquivamento
do pedido, encerrando-se a instncia administrativa.
6 O pedido ser arquivado se for considerada improcedente a
contestao oferecida exigncia.
7 Salvo o disposto no 5 deste artigo, da deciso que denegar
ou deferir o pedido de proteo caber recurso no prazo de sessenta
dias a contar da data de sua publicao.
8 Interposto o recurso, o rgo competente ter o prazo de at
sessenta dias para decidir sobre o mesmo.
Art. 19. Publicado o pedido de proteo, ser concedido, a ttulo
precrio, Certificado Provisrio de Proteo, assegurando, ao titular,
o direito de explorao comercial da cultivar, nos termos desta Lei.

Seo VI
Da Concesso do Certificado de Proteo de Cultivar

Art. 20. O Certificado de Proteo de Cultivar ser imediatamente


expedido depois de decorrido o prazo para recurso ou, se este interposto,
aps a publicao oficial de sua deciso.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 179

1 Deferido o pedido e no havendo recurso tempestivo, na forma do


7 do art. 18, a publicao ser efetuada no prazo de at quinze dias.
2 Do Certificado de Proteo de Cultivar devero constar o nmero
respectivo, nome e nacionalidade do titular ou, se for o caso, de seu
herdeiro, sucessor ou cessionrio, bem como o prazo de durao da
proteo.
3 Alm dos dados indicados no pargrafo anterior, constaro do
Certificado de Proteo de Cultivar o nome do melhorista e, se for o
caso, a circunstncia de que a obteno resultou de contrato de trabalho
ou de prestao de servios ou outra atividade laboral, fato que dever
ser esclarecido no respectivo pedido de proteo.
Art. 21. A proteo concedida ter divulgao, mediante publicao
oficial, no prazo de at quinze dias a partir da data de sua concesso.
Art. 22. Obtido o Certificado Provisrio de Proteo ou o Certificado
de Proteo de Cultivar, o titular fica obrigado a manter, durante o
perodo de proteo, amostra viva da cultivar protegida disposio do
rgo competente, sob pena de cancelamento do respectivo Certificado
se, notificado, no a apresentar no prazo de sessenta dias.
Pargrafo nico. Sem prejuzo do disposto no caput deste artigo,
quando da obteno do Certificado Provisrio de Proteo ou do
Certificado de Proteo de Cultivar, o titular fica obrigado a enviar ao
rgo competente duas amostras vivas da cultivar protegida, uma para
manipulao e exame, outra para integrar a coleo de germoplasma.

Seo VII
Das Alteraes no Certificado de Proteo de Cultivar

Art. 23. A titularidade da proteo de cultivar poder ser transferida por


ato inter vivos ou em virtude de sucesso legtima ou testamentria.
Art. 24. A transferncia, por ato inter vivos ou sucesso legtima ou
testamentria de Certificado de Proteo de Cultivar, a alterao de
nome, domiclio ou sede de seu titular, as condies de licenciamento
compulsrio ou de uso pblico restrito, suspenso transitria ou
cancelamento da proteo, aps anotao no respectivo processo,
devero ser averbados no Certificado de Proteo.
1 Sem prejuzo de outras exigncias cabveis, o documento original
de transferncia conter a qualificao completa do cedente e do
cessionrio, bem como das testemunhas e a indicao precisa da cultivar
protegida.
2 Sero igualmente anotados e publicados os atos que se refiram, entre
outros, declarao de licenciamento compulsrio ou de uso pblico
180 Publicaes da Escola da AGU

restrito, suspenso transitria, extino da proteo ou cancelamento


do certificado, por deciso de autoridade administrativa ou judiciria.
3 A averbao no produzir qualquer efeito quanto remunerao
devida por terceiros ao titular, pela explorao da cultivar protegida,
quando se referir a cultivar cujo direito de proteo esteja extinto ou
em processo de nulidade ou cancelamento.
4 A transferncia s produzir efeito em relao a terceiros, depois de
publicado o ato de deferimento.
5 Da denegao da anotao ou averbao caber recurso, no prazo
de sessenta dias, contados da cincia do respectivo despacho.
Art. 25. A requerimento de qualquer pessoa, com legtimo interesse,
que tenha ajuizado ao judicial relativa ineficcia dos atos referentes
a pedido de proteo, de transferncia de titularidade ou alterao de
nome, endereo ou sede de titular, poder o juiz ordenar a suspenso do
processo de proteo, de anotao ou averbao, at deciso final.
Art. 26. O pagamento das anuidades pela proteo da cultivar, a serem
definidas em regulamento, dever ser feito a partir do exerccio seguinte
ao da data da concesso do Certificado de Proteo.

Seo VIII
Do Direito de Prioridade

Art. 27. s pessoas fsicas ou jurdicas que tiverem requerido um


pedido de proteo em pas que mantenha acordo com o Brasil ou em
organizao internacional da qual o Brasil faa parte e que produza
efeito de depsito nacional, ser assegurado direito de prioridade
durante um prazo de at doze meses.
1 Os fatos ocorridos no prazo previsto no caput, tais como a
apresentao de outro pedido de proteo, a publicao ou a utilizao
da cultivar objeto do primeiro pedido de proteo, no constituem
motivo de rejeio do pedido posterior e no daro origem a direito a
favor de terceiros.
2 O prazo previsto no caput ser contado a partir da data de
apresentao do primeiro pedido, excludo o dia de apresentao.
3 Para beneficiar-se das disposies do caput, o requerente dever:
I - mencionar, expressamente, no requerimento posterior de proteo, a
reivindicao de prioridade do primeiro pedido;
II - apresentar, no prazo de at trs meses, cpias dos documentos que
instruram o primeiro pedido, devidamente certificadas pelo rgo ou
autoridade ante a qual tenham sido apresentados, assim como a prova
suficiente de que a cultivar objeto dos dois pedidos a mesma.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 181

4 As pessoas fsicas ou jurdicas mencionadas no caput deste artigo


tero um prazo de at dois anos aps a expirao do prazo de prioridade
para fornecer informaes, documentos complementares ou amostra
viva, caso sejam exigidos.

CAPTULO II
DA LICENA COMPULSRIA

Art. 28. A cultivar protegida nos termos desta Lei poder ser objeto
de licena compulsria, que assegurar:
I - a disponibilidade da cultivar no mercado, a preos razoveis, quando
a manuteno de fornecimento regular esteja sendo injustificadamente
impedida pelo titular do direito de proteo sobre a cultivar;
II - a regular distribuio da cultivar e manuteno de sua qualidade;
III - remunerao razovel ao titular do direito de proteo da
cultivar.
Pargrafo nico. Na apurao da restrio injustificada concorrncia,
a autoridade observar, no que couber, o disposto no art. 21 da Lei n
8.884, de 11 de junho de 1994.
Art. 29. Entende-se por licena compulsria o ato da autoridade
competente que, a requerimento de legtimo interessado, autorizar
a explorao da cultivar independentemente da autorizao de seu
titular, por prazo de trs anos prorrogvel por iguais perodos, sem
exclusividade e mediante remunerao na forma a ser definida em
regulamento.
Art. 30. O requerimento de licena compulsria conter, dentre
outros:
I - qualificao do requerente;
II - qualificao do titular do direito sobre a cultivar;
III - descrio suficiente da cultivar;
IV - os motivos do requerimento, observado o disposto no art. 28
desta Lei;
V - prova de que o requerente diligenciou, sem sucesso, junto ao titular
da cultivar no sentido de obter licena voluntria;
VI - prova de que o requerente goza de capacidade financeira e tcnica
para explorar a cultivar.
Art. 31. O requerimento de licena ser dirigido ao Ministrio
da Agricultura e do Abastecimento e decidido pelo Conselho
Administrativo de Defesa Econmica - CADE, criado pela Lei n
8.884, de 11 de junho de 1994.
182 Publicaes da Escola da AGU

1 Recebido o requerimento, o Ministrio intimar o titular do direito


de proteo a se manifestar, querendo, no prazo de dez dias.
2 Com ou sem a manifestao de que trata o pargrafo anterior, o
Ministrio encaminhar o processo ao CADE, com parecer tcnico do
rgo competente e no prazo mximo de quinze dias, recomendando ou
no a concesso da licena compulsria.
3 Se no houver necessidade de diligncias complementares, o CADE
apreciar o requerimento no prazo mximo de trinta dias.
Art. 32. O Ministrio da Agricultura e do Abastecimento e o Ministrio
da Justia, no mbito das respectivas atribuies, disporo de forma
complementar sobre o procedimento e as condies para apreciao
e concesso da licena compulsria, observadas as exigncias
procedimentais inerentes ampla defesa e proteo ao direito de
propriedade institudo por esta Lei.
Art. 33. Da deciso do CADE que conceder licena requerida no caber
recurso no mbito da Administrao nem medida liminar judicial, salvo,
quanto ltima, ofensa ao devido processo legal.
Art. 34. Aplica-se licena compulsria, no que couber, as disposies
previstas na Lei n 9.279, de 14 de maio de 1996.
Art. 35. A licena compulsria somente poder ser requerida aps
decorridos trs anos da concesso do Certificado Provisrio de Proteo,
exceto na hiptese de abuso do poder econmico.

CAPTULO III
DO USO PBLICO RESTRITO

Art. 36. A cultivar protegida ser declarada de uso pblico restrito,


ex officio pelo Ministro da Agricultura e do Abastecimento, com base
em parecer tcnico dos respectivos rgos competentes, no exclusivo
interesse pblico, para atender s necessidades da poltica agrcola,
nos casos de emergncia nacional, abuso do poder econmico, ou
outras circunstncias de extrema urgncia e em casos de uso pblico
no comercial.
Pargrafo nico Considera-se de uso pblico restrito a cultivar
que, por ato do Ministro da Agricultura e do Abastecimento, puder
ser explorada diretamente pela Unio Federal ou por terceiros por
ela designados, sem exclusividade, sem autorizao de seu titular,
pelo prazo de trs anos, prorrogvel por iguais perodos, desde
que notificado e remunerado o titular na forma a ser definida em
regulamento.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 183

CAPTULO IV
DAS SANES

Art. 37. Aquele que vender, oferecer venda, reproduzir, importar,


exportar, bem como embalar ou armazenar para esses fins, ou ceder
a qualquer ttulo, material de propagao de cultivar protegida,
com denominao correta ou com outra, sem autorizao do titular,
fica obrigado a indeniz-lo, em valores a serem determinados em
regulamento, alm de ter o material apreendido, assim como pagar
multa equivalente a vinte por cento do valor comercial do material
apreendido, incorrendo, ainda, em crime de violao dos direitos do
melhorista, sem prejuzo das demais sanes penais cabveis.
1 Havendo reincidncia quanto ao mesmo ou outro material, ser
duplicado o percentual da multa em relao aplicada na ltima punio,
sem prejuzo das demais sanes cabveis.
2 O rgo competente destinar gratuitamente o material apreendido
- se de adequada qualidade - para distribuio, como semente para
plantio, a agricultores assentados em programas de Reforma Agrria
ou em reas onde se desenvolvam programas pblicos de apoio
agricultura familiar, vedada sua comercializao.
3 O disposto no caput e no 1 deste artigo no se aplica aos casos
previstos no art. 10.

CAPTULO V
Da Obteno Ocorrida na Vigncia do Contrato de Trabalho ou de
Prestao de Servios ou Outra Atividade Laboral

Art. 38. Pertencero exclusivamente ao empregador ou ao tomador dos


servios os direitos sobre as novas cultivares, bem como as cultivares
essencialmente derivadas, desenvolvidas ou obtidas pelo empregado
ou prestador de servios durante a vigncia do Contrato de Trabalho
ou de Prestao de Servios ou outra atividade laboral, resultantes de
cumprimento de dever funcional ou de execuo de contrato, cujo objeto
seja a atividade de pesquisa no Brasil, devendo constar obrigatoriamente
do pedido e do Certificado de Proteo o nome do melhorista.
1 Salvo expressa disposio contratual em contrrio, a contraprestao
do empregado ou do prestador de servio ou outra atividade laboral, na
hiptese prevista neste artigo, ser limitada ao salrio ou remunerao
ajustada.
2 Salvo conveno em contrrio, ser considerada obtida durante
a vigncia do Contrato de Trabalho ou de Prestao de Servios ou
184 Publicaes da Escola da AGU

outra atividade laboral, a nova cultivar ou a cultivar essencialmente


derivada, cujo Certificado de Proteo seja requerido pelo empregado
ou prestador de servios at trinta e seis meses aps a extino do
respectivo contrato.
Art. 39. Pertencero a ambas as partes, salvo expressa estipulao em
contrrio, as novas cultivares, bem como as cultivares essencialmente
derivadas, obtidas pelo empregado ou prestador de servios ou
outra atividade laboral, no compreendidas no disposto no art. 38,
quando decorrentes de contribuio pessoal e mediante a utilizao
de recursos, dados, meios, materiais, instalaes ou equipamentos do
empregador ou do tomador dos servios.
1 Para os fins deste artigo, fica assegurado ao empregador ou
tomador dos servios ou outra atividade laboral, o direito exclusivo
de explorao da nova cultivar ou da cultivar essencialmente
derivada e garantida ao empregado ou prestador de servios ou outra
atividade laboral a remunerao que for acordada entre as partes,
sem prejuzo do pagamento do salrio ou da remunerao ajustada.
2 Sendo mais de um empregado ou prestador de servios ou outra
atividade laboral, a parte que lhes couber ser dividida igualmente
entre todos, salvo ajuste em contrrio.

CAPTULO VI
Da Extino do Direito de Proteo

Art. 40. A proteo da cultivar extingue-se:


I - pela expirao do prazo de proteo estabelecido nesta Lei;
II - pela renncia do respectivo titular ou de seus sucessores;
III - pelo cancelamento do Certificado de Proteo nos termos do
art. 42.
Pargrafo nico. A renncia proteo somente ser admitida se
no prejudicar direitos de terceiros.
Art. 41. Extinta a proteo, seu objeto cai em domnio pblico.
Art. 42. O Certificado de Proteo ser cancelado administrativamente
ex officio ou a requerimento de qualquer pessoa com legtimo
interesse, em qualquer das seguintes hipteses:
I - pela perda de homogeneidade ou estabilidade;
II - na ausncia de pagamento da respectiva anuidade;
III - quando no forem cumpridas as exigncias do art. 50;
IV - pela no apresentao da amostra viva, conforme estabelece o
art. 22;
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 185

V - pela comprovao de que a cultivar tenha causado, aps a sua


comercializao, impacto desfavorvel ao meio ambiente ou sade
humana.
1 O titular ser notificado da abertura do processo de cancelamento,
sendo-lhe assegurado o prazo de sessenta dias para contestao, a
contar da data da notificao.
2 Da deciso que conceder ou denegar o cancelamento, caber recurso
no prazo de sessenta dias corridos, contados de sua publicao.
3 A deciso pelo cancelamento produzir efeitos a partir da data do
requerimento ou da publicao de instaurao ex officio do processo.

CAPTULO VII
Da Nulidade da Proteo

Art. 43. nula a proteo quando:


I - no tenham sido observadas as condies de novidade e
distinguibilidade da cultivar, de acordo com os incisos V e VI do art.
3 desta Lei;
II - tiver sido concedida contrariando direitos de terceiros;
III - o ttulo no corresponder a seu verdadeiro objeto;
IV - no seu processamento tiver sido omitida qualquer das providncias
determinadas por esta Lei, necessrias apreciao do pedido e
expedio do Certificado de Proteo.
Pargrafo nico. A nulidade do Certificado produzir efeitos a partir da
data do pedido.
Art. 44. O processo de nulidade poder ser instaurado ex officio ou a
pedido de qualquer pessoa com legtimo interesse.

TTULO III
Do Servio Nacional de Proteo de Cultivares
CAPTULO I
DA CRIAO

Art. 45. Fica criado, no mbito do Ministrio da Agricultura e do


Abastecimento, o Servio Nacional de Proteo de Cultivares - SNPC,
a quem compete a proteo de cultivares.
1 A estrutura, as atribuies e as finalidades do SNPC sero definidas
em regulamento.
2 O Servio Nacional de Proteo de Cultivares - SNPC manter o
Cadastro Nacional de Cultivares Protegidas.
186 Publicaes da Escola da AGU

TTULO IV
DAS DISPOSIES GERAIS
CAPTULO I
Dos Atos, dos Despachos e dos Prazos
Art. 46. Os atos, despachos e decises nos processos administrativos
referentes proteo de cultivares s produziro efeito aps sua
publicao no Dirio Oficial da Unio, exceto:
I - despachos interlocutrios que no necessitam ser do conhecimento
das partes;
II - pareceres tcnicos, a cuja vista, no entanto, tero acesso as partes,
caso requeiram;
III - outros que o Decreto de regulamentao indicar.
Art. 47. O Servio Nacional de Proteo de Cultivares - SNPC editar
publicao peridica especializada para divulgao do Cadastro Nacional
de Cultivares Protegidas, previsto no 2 do art. 45 e no disposto no
caput, e seus incisos I, II, e III, do art. 46.
Art. 48. Os prazos referidos nesta Lei contam-se a partir da data de sua
publicao.
CAPTULO II
Das Certides
Art. 49. Ser assegurado, no prazo de trinta dias a contar da data da
protocolizao do requerimento, o fornecimento de certides relativas
s matrias de que trata esta Lei, desde que regularmente requeridas e
comprovado o recolhimento das taxas respectivas.
CAPTULO III
Da Procurao de Domiciliado no Exterior
Art. 50. A pessoa fsica ou jurdica domiciliada no exterior dever constituir
e manter procurador, devidamente qualificado e domiciliado no Brasil,
com poderes para represent-la e receber notificaes administrativas e
citaes judiciais referentes matria desta Lei, desde a data do pedido da
proteo e durante a vigncia do mesmo, sob pena de extino do direito
de proteo.
1 A procurao dever outorgar poderes para efetuar pedido de proteo
e sua manuteno junto ao SNPC e ser especfica para cada caso.
2 Quando o pedido de proteo no for efetuado pessoalmente,
dever ser instrudo com procurao, contendo os poderes necessrios,
devidamente traduzida por tradutor pblico juramentado, caso lavrada
no exterior.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 187

CAPTULO IV
Das Disposies Finais

Art. 51. O pedido de proteo de cultivar essencialmente derivada de


cultivar passvel de ser protegida nos termos do 1 do art. 4 somente
ser apreciado e, se for o caso, concedidos os respectivos Certificados,
aps decorrido o prazo previsto no inciso I do mesmo pargrafo,
respeitando-se a ordem cronolgica de apresentao dos pedidos.
Pargrafo nico. Poder o SNPC dispensar o cumprimento do prazo
mencionado no caput nas hipteses em que, em relao cultivar passvel
de proteo nos termos do 1 do art. 4:
I - houver sido concedido Certificado de Proteo; ou
II - houver expressa autorizao de seu obtentor.
Art. 52. As cultivares j comercializadas no Brasil cujo pedido de
proteo, devidamente instrudo, no for protocolizado no prazo previsto
no Inciso I do 1 do art. 4 sero consideradas automaticamente de
domnio pblico.
Art. 53. Os servios de que trata esta Lei, sero remunerados pelo
regime de preos de servios pblicos especficos, cabendo ao Ministrio
da Agricultura e do Abastecimento fixar os respectivos valores e forma
de arrecadao.
Art. 54. O Poder Executivo regulamentar esta Lei no prazo de noventa
dias aps sua publicao.
Art. 55. Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao.
Art. 56. Revogam-se as disposies em contrrio.

Braslia, 25 de abril de 1997; 176 da Independncia e 109 da


Repblica.

FERNANDO HENRIQUE CARDOSO


Ailton Barcelos Fernandes

O PRESIDENTE DA REPBLICA Fao saber que o Congresso


Nacional decreta e eu sanciono a seguinte Lei:

CAPTULO I
DISPOSIES PRELIMINARES

Art. 1 Programa de computador a expresso de um conjunto


organizado de instrues em linguagem natural ou codificada, contida
188 Publicaes da Escola da AGU

em suporte fsico de qualquer natureza, de emprego necessrio em


mquinas automticas de tratamento da informao, dispositivos,
instrumentos ou equipamentos perifricos, baseados em tcnica
digital ou anloga, para faz-los funcionar de modo e para fins
determinados.

CAPTULO II
DA PROTEO AOS DIREITOS DE AUTOR E DO REGISTRO

Art. 2 O regime de proteo propriedade intelectual de programa de


computador o conferido s obras literrias pela legislao de direitos
autorais e conexos vigentes no Pas, observado o disposto nesta Lei.
1 No se aplicam ao programa de computador as disposies
relativas aos direitos morais, ressalvado, a qualquer tempo, o direito
do autor de reivindicar a paternidade do programa de computador e o
direito do autor de opor-se a alteraes no-autorizadas, quando estas
impliquem deformao, mutilao ou outra modificao do programa
de computador, que prejudiquem a sua honra ou a sua reputao.
2 Fica assegurada a tutela dos direitos relativos a programa de
computador pelo prazo de cinqenta anos, contados a partir de 1 de
janeiro do ano subseqente ao da sua publicao ou, na ausncia desta,
da sua criao.
3 A proteo aos direitos de que trata esta Lei independe de
registro.
4 Os direitos atribudos por esta Lei ficam assegurados aos
estrangeiros domiciliados no exterior, desde que o pas de origem
do programa conceda, aos brasileiros e estrangeiros domiciliados no
Brasil, direitos equivalentes.
5 Inclui-se dentre os direitos assegurados por esta Lei e pela
legislao de direitos autorais e conexos vigentes no Pas aquele direito
exclusivo de autorizar ou proibir o aluguel comercial, no sendo esse
direito exaurvel pela venda, licena ou outra forma de transferncia da
cpia do programa.
6 O disposto no pargrafo anterior no se aplica aos casos em que o
programa em si no seja objeto essencial do aluguel.
Art. 3 Os programas de computador podero, a critrio do titular, ser
registrados em rgo ou entidade a ser designado por ato do Poder
Executivo, por iniciativa do Ministrio responsvel pela poltica de
cincia e tecnologia. (Regulamento)
1 O pedido de registro estabelecido neste artigo dever conter, pelo
menos, as seguintes informaes:
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 189

I - os dados referentes ao autor do programa de computador e ao titular,


se distinto do autor, sejam pessoas fsicas ou jurdicas;
II - a identificao e descrio funcional do programa de computador;
e
III - os trechos do programa e outros dados que se considerar suficientes
para identific-lo e caracterizar sua originalidade, ressalvando-se os
direitos de terceiros e a responsabilidade do Governo.
2 As informaes referidas no inciso III do pargrafo anterior so de
carter sigiloso, no podendo ser reveladas, salvo por ordem judicial ou a
requerimento do prprio titular.
Art. 4 Salvo estipulao em contrrio, pertencero exclusivamente
ao empregador, contratante de servios ou rgo pblico, os direitos
relativos ao programa de computador, desenvolvido e elaborado
durante a vigncia de contrato ou de vnculo estatutrio, expressamente
destinado pesquisa e desenvolvimento, ou em que a atividade do
empregado, contratado de servio ou servidor seja prevista, ou ainda,
que decorra da prpria natureza dos encargos concernentes a esses
vnculos.
1 Ressalvado ajuste em contrrio, a compensao do trabalho ou servio
prestado limitar-se- remunerao ou ao salrio convencionado.
2 Pertencero, com exclusividade, ao empregado, contratado de
servio ou servidor os direitos concernentes a programa de computador
gerado sem relao com o contrato de trabalho, prestao de servios
ou vnculo estatutrio, e sem a utilizao de recursos, informaes
tecnolgicas, segredos industriais e de negcios, materiais, instalaes
ou equipamentos do empregador, da empresa ou entidade com a
qual o empregador mantenha contrato de prestao de servios ou
assemelhados, do contratante de servios ou rgo pblico.
3 O tratamento previsto neste artigo ser aplicado nos casos em que
o programa de computador for desenvolvido por bolsistas, estagirios
e assemelhados.
Art. 5 Os direitos sobre as derivaes autorizadas pelo titular
dos direitos de programa de computador, inclusive sua explorao
econmica, pertencero pessoa autorizada que as fizer, salvo estipulao
contratual em contrrio.
Art. 6 No constituem ofensa aos direitos do titular de programa de
computador:
I - a reproduo, em um s exemplar, de cpia legitimamente adquirida,
desde que se destine cpia de salvaguarda ou armazenamento
eletrnico, hiptese em que o exemplar original servir de
salvaguarda;
190 Publicaes da Escola da AGU

II - a citao parcial do programa, para fins didticos, desde que


identificados o programa e o titular dos direitos respectivos;
III - a ocorrncia de semelhana de programa a outro, preexistente,
quando se der por fora das caractersticas funcionais de sua aplicao,
da observncia de preceitos normativos e tcnicos, ou de limitao de
forma alternativa para a sua expresso;
IV - a integrao de um programa, mantendo-se suas caractersticas
essenciais, a um sistema aplicativo ou operacional, tecnicamente
indispensvel s necessidades do usurio, desde que para o uso exclusivo
de quem a promoveu.

CAPTULO III
DAS GARANTIAS AOS USURIOS DE PROGRAMA DE COMPUTADOR

Art. 7 O contrato de licena de uso de programa de computador, o


documento fiscal correspondente, os suportes fsicos do programa ou as
respectivas embalagens devero consignar, de forma facilmente legvel
pelo usurio, o prazo de validade tcnica da verso comercializada.
Art. 8 Aquele que comercializar programa de computador, quer seja
titular dos direitos do programa, quer seja titular dos direitos de
comercializao, fica obrigado, no territrio nacional, durante o prazo
de validade tcnica da respectiva verso, a assegurar aos respectivos
usurios a prestao de servios tcnicos complementares relativos
ao adequado funcionamento do programa, consideradas as suas
especificaes.
Pargrafo nico. A obrigao persistir no caso de retirada de circulao
comercial do programa de computador durante o prazo de validade,
salvo justa indenizao de eventuais prejuzos causados a terceiros.

CAPTULO IV
DOS CONTRATOS DE LICENA DE USO, DE COMERCIALIZAO
E DE TRANSFERNCIA DE TECNOLOGIA

Art. 9 O uso de programa de computador no Pas ser objeto de


contrato de licena.
Pargrafo nico. Na hiptese de eventual inexistncia do contrato
referido no caput deste artigo, o documento fiscal relativo aquisio
ou licenciamento de cpia servir para comprovao da regularidade
do seu uso.
Art. 10. Os atos e contratos de licena de direitos de comercializao
referentes a programas de computador de origem externa devero
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 191

fixar, quanto aos tributos e encargos exigveis, a responsabilidade


pelos respectivos pagamentos e estabelecero a remunerao do titular
dos direitos de programa de computador residente ou domiciliado no
exterior.
1 Sero nulas as clusulas que:
I - limitem a produo, a distribuio ou a comercializao, em violao
s disposies normativas em vigor;
II - eximam qualquer dos contratantes das responsabilidades por
eventuais aes de terceiros, decorrentes de vcios, defeitos ou violao
de direitos de autor.
2 O remetente do correspondente valor em moeda estrangeira,
em pagamento da remunerao de que se trata, conservar em seu
poder, pelo prazo de cinco anos, todos os documentos necessrios
comprovao da licitude das remessas e da sua conformidade ao caput
deste artigo.
Art. 11. Nos casos de transferncia de tecnologia de programa de
computador, o Instituto Nacional da Propriedade Industrial far o
registro dos respectivos contratos, para que produzam efeitos em relao
a terceiros.
Pargrafo nico. Para o registro de que trata este artigo, obrigatria
a entrega, por parte do fornecedor ao receptor de tecnologia, da
documentao completa, em especial do cdigo-fonte comentado, memorial
descritivo, especificaes funcionais internas, diagramas, fluxogramas e
outros dados tcnicos necessrios absoro da tecnologia.

CAPTULO V
DAS INFRAES E DAS PENALIDADES
Art. 12. Violar direitos de autor de programa de computador:
Pena - Deteno de seis meses a dois anos ou multa.
1 Se a violao consistir na reproduo, por qualquer meio, de
programa de computador, no todo ou em parte, para fins de comrcio,
sem autorizao expressa do autor ou de quem o represente:
Pena - Recluso de um a quatro anos e multa.
2 Na mesma pena do pargrafo anterior incorre quem vende, expe
venda, introduz no Pas, adquire, oculta ou tem em depsito, para fins
de comrcio, original ou cpia de programa de computador, produzido
com violao de direito autoral.
3 Nos crimes previstos neste artigo, somente se procede mediante
queixa, salvo:
I - quando praticados em prejuzo de entidade de direito pblico,
autarquia, empresa pblica, sociedade de economia mista ou fundao
instituda pelo poder pblico;
192 Publicaes da Escola da AGU

II - quando, em decorrncia de ato delituoso, resultar sonegao fiscal,


perda de arrecadao tributria ou prtica de quaisquer dos crimes
contra a ordem tributria ou contra as relaes de consumo.
4 No caso do inciso II do pargrafo anterior, a exigibilidade do
tributo, ou contribuio social e qualquer acessrio, processar-se-
independentemente de representao.
Art. 13. A ao penal e as diligncias preliminares de busca e apreenso,
nos casos de violao de direito de autor de programa de computador,
sero precedidas de vistoria, podendo o juiz ordenar a apreenso das
cpias produzidas ou comercializadas com violao de direito de autor,
suas verses e derivaes, em poder do infrator ou de quem as esteja
expondo, mantendo em depsito, reproduzindo ou comercializando.
Art. 14. Independentemente da ao penal, o prejudicado poder
intentar ao para proibir ao infrator a prtica do ato incriminado, com
cominao de pena pecuniria para o caso de transgresso do preceito.
1 A ao de absteno de prtica de ato poder ser cumulada com a de
perdas e danos pelos prejuzos decorrentes da infrao.
2 Independentemente de ao cautelar preparatria, o juiz poder
conceder medida liminar proibindo ao infrator a prtica do ato
incriminado, nos termos deste artigo.
3 Nos procedimentos cveis, as medidas cautelares de busca e
apreenso observaro o disposto no artigo anterior.
4 Na hiptese de serem apresentadas, em juzo, para a defesa dos
interesses de qualquer das partes, informaes que se caracterizem
como confidenciais, dever o juiz determinar que o processo prossiga
em segredo de justia, vedado o uso de tais informaes tambm outra
parte para outras finalidades.
5 Ser responsabilizado por perdas e danos aquele que requerer e
promover as medidas previstas neste e nos arts. 12 e 13, agindo de m-
f ou por esprito de emulao, capricho ou erro grosseiro, nos termos
dos arts. 16, 17 e 18 do Cdigo de Processo Civil.

CAPTULO VI
DISPOSIES FINAIS

Art. 15. Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao.


Art. 16. Fica revogada a Lei n 7.646, de 18 de dezembro de 1987.

Braslia, 19 de fevereiro de 1998; 177 da Independncia e 110 da


Repblica.

FERNANDO HENRIQUE CARDOSO


Jos Israel Vargas
LEI N 9.610, DE 19 DE FEVEREIRO DE 1998.

Altera, atualiza e consolida a legislao sobre


direitos autorais e d outras providncias.

O PRESIDENTE DA REPBLICA Fao saber que o Congresso


Nacional decreta e eu sanciono a seguinte Lei:

Ttulo I
Disposies Preliminares

Art. 1 Esta Lei regula os direitos autorais, entendendo-se sob esta


denominao os direitos de autor e os que lhes so conexos.
Art. 2 Os estrangeiros domiciliados no exterior gozaro da proteo
assegurada nos acordos, convenes e tratados em vigor no Brasil.
Pargrafo nico. Aplica-se o disposto nesta Lei aos nacionais ou
pessoas domiciliadas em pas que assegure aos brasileiros ou pessoas
domiciliadas no Brasil a reciprocidade na proteo aos direitos autorais
ou equivalentes.
Art. 3 Os direitos autorais reputam-se, para os efeitos legais, bens
mveis.
Art. 4 Interpretam-se restritivamente os negcios jurdicos sobre os
direitos autorais.
Art. 5 Para os efeitos desta Lei, considera-se:
I - publicao - o oferecimento de obra literria, artstica ou cientfica ao
conhecimento do pblico, com o consentimento do autor, ou de qualquer
outro titular de direito de autor, por qualquer forma ou processo;
II - transmisso ou emisso - a difuso de sons ou de sons e imagens,
por meio de ondas radioeltricas; sinais de satlite; fio, cabo ou outro
condutor; meios ticos ou qualquer outro processo eletromagntico;
III - retransmisso - a emisso simultnea da transmisso de uma
empresa por outra;
IV - distribuio - a colocao disposio do pblico do original ou
cpia de obras literrias, artsticas ou cientficas, interpretaes ou
execues fixadas e fonogramas, mediante a venda, locao ou qualquer
outra forma de transferncia de propriedade ou posse;
V - comunicao ao pblico - ato mediante o qual a obra colocada
ao alcance do pblico, por qualquer meio ou procedimento e que no
consista na distribuio de exemplares;
VI - reproduo - a cpia de um ou vrios exemplares de uma obra
literria, artstica ou cientfica ou de um fonograma, de qualquer

193
194 Publicaes da Escola da AGU

forma tangvel, incluindo qualquer armazenamento permanente ou


temporrio por meios eletrnicos ou qualquer outro meio de fixao
que venha a ser desenvolvido;
VII - contrafao - a reproduo no autorizada;
VIII - obra:
a) em co-autoria - quando criada em comum, por dois ou mais
autores;
b) annima - quando no se indica o nome do autor, por sua vontade
ou por ser desconhecido;
c) pseudnima - quando o autor se oculta sob nome suposto;
d) indita - a que no haja sido objeto de publicao;
e) pstuma - a que se publique aps a morte do autor;
f) originria - a criao primgena;
g) derivada - a que, constituindo criao intelectual nova, resulta da
transformao de obra originria;
h) coletiva - a criada por iniciativa, organizao e responsabilidade
de uma pessoa fsica ou jurdica, que a publica sob seu nome ou
marca e que constituda pela participao de diferentes autores,
cujas contribuies se fundem numa criao autnoma;
i) audiovisual - a que resulta da fixao de imagens com ou sem
som, que tenha a finalidade de criar, por meio de sua reproduo, a
impresso de movimento, independentemente dos processos de sua
captao, do suporte usado inicial ou posteriormente para fix-lo,
bem como dos meios utilizados para sua veiculao;
IX - fonograma - toda fixao de sons de uma execuo ou
interpretao ou de outros sons, ou de uma representao de sons
que no seja uma fixao includa em uma obra audiovisual;
X - editor - a pessoa fsica ou jurdica qual se atribui o direito
exclusivo de reproduo da obra e o dever de divulg-la, nos limites
previstos no contrato de edio;
XI - produtor - a pessoa fsica ou jurdica que toma a iniciativa e
tem a responsabilidade econmica da primeira fixao do fonograma
ou da obra audiovisual, qualquer que seja a natureza do suporte
utilizado;
XII - radiodifuso - a transmisso sem fio, inclusive por satlites, de
sons ou imagens e sons ou das representaes desses, para recepo
ao pblico e a transmisso de sinais codificados, quando os meios
de decodificao sejam oferecidos ao pblico pelo organismo de
radiodifuso ou com seu consentimento;
XIII - artistas intrpretes ou executantes - todos os atores, cantores,
msicos, bailarinos ou outras pessoas que representem um papel,
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 195

cantem, recitem, declamem, interpretem ou executem em qualquer


forma obras literrias ou artsticas ou expresses do folclore.
Art. 6 No sero de domnio da Unio, dos Estados, do Distrito Federal
ou dos Municpios as obras por eles simplesmente subvencionadas.

Ttulo II
Das Obras Intelectuais
Captulo I
Das Obras Protegidas

Art. 7 So obras intelectuais protegidas as criaes do esprito,


expressas por qualquer meio ou fixadas em qualquer suporte, tangvel
ou intangvel, conhecido ou que se invente no futuro, tais como:
I - os textos de obras literrias, artsticas ou cientficas;
II - as conferncias, alocues, sermes e outras obras da mesma
natureza;
III - as obras dramticas e dramtico-musicais;
IV - as obras coreogrficas e pantommicas, cuja execuo cnica se fixe
por escrito ou por outra qualquer forma;
V - as composies musicais, tenham ou no letra;
VI - as obras audiovisuais, sonorizadas ou no, inclusive as
cinematogrficas;
VII - as obras fotogrficas e as produzidas por qualquer processo
anlogo ao da fotografia;
VIII - as obras de desenho, pintura, gravura, escultura, litografia e arte
cintica;
IX - as ilustraes, cartas geogrficas e outras obras da mesma
natureza;
X - os projetos, esboos e obras plsticas concernentes geografia,
engenharia, topografia, arquitetura, paisagismo, cenografia e cincia;
XI - as adaptaes, tradues e outras transformaes de obras originais,
apresentadas como criao intelectual nova;
XII - os programas de computador;
XIII - as coletneas ou compilaes, antologias, enciclopdias, dicionrios,
bases de dados e outras obras, que, por sua seleo, organizao ou
disposio de seu contedo, constituam uma criao intelectual.
1 Os programas de computador so objeto de legislao especfica,
observadas as disposies desta Lei que lhes sejam aplicveis.
2 A proteo concedida no inciso XIII no abarca os dados ou materiais
em si mesmos e se entende sem prejuzo de quaisquer direitos autorais
que subsistam a respeito dos dados ou materiais contidos nas obras.
196 Publicaes da Escola da AGU

3 No domnio das cincias, a proteo recair sobre a forma literria


ou artstica, no abrangendo o seu contedo cientfico ou tcnico, sem
prejuzo dos direitos que protegem os demais campos da propriedade
imaterial.
Art. 8 No so objeto de proteo como direitos autorais de que trata
esta Lei:
I - as idias, procedimentos normativos, sistemas, mtodos, projetos
ou conceitos matemticos como tais;
II - os esquemas, planos ou regras para realizar atos mentais, jogos
ou negcios;
III - os formulrios em branco para serem preenchidos por qualquer
tipo de informao, cientfica ou no, e suas instrues;
IV - os textos de tratados ou convenes, leis, decretos, regulamentos,
decises judiciais e demais atos oficiais;
V - as informaes de uso comum tais como calendrios, agendas,
cadastros ou legendas;
VI - os nomes e ttulos isolados;
VII - o aproveitamento industrial ou comercial das idias contidas nas
obras.
Art. 9 cpia de obra de arte plstica feita pelo prprio autor
assegurada a mesma proteo de que goza o original.
Art. 10. A proteo obra intelectual abrange o seu ttulo, se
original e inconfundvel com o de obra do mesmo gnero, divulgada
anteriormente por outro autor.
Pargrafo nico. O ttulo de publicaes peridicas, inclusive jornais,
protegido at um ano aps a sada do seu ltimo nmero, salvo se
forem anuais, caso em que esse prazo se elevar a dois anos.

Captulo II
Da Autoria das Obras Intelectuais

Art. 11. Autor a pessoa fsica criadora de obra literria, artstica ou


cientfica.
Pargrafo nico. A proteo concedida ao autor poder aplicar-se s
pessoas jurdicas nos casos previstos nesta Lei.
Art. 12. Para se identificar como autor, poder o criador da obra literria,
artstica ou cientfica usar de seu nome civil, completo ou abreviado at
por suas iniciais, de pseudnimo ou qualquer outro sinal convencional.
Art. 13. Considera-se autor da obra intelectual, no havendo prova
em contrrio, aquele que, por uma das modalidades de identificao
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 197

referidas no artigo anterior, tiver, em conformidade com o uso, indicada


ou anunciada essa qualidade na sua utilizao.
Art. 14. titular de direitos de autor quem adapta, traduz, arranja ou
orquestra obra cada no domnio pblico, no podendo opor-se a outra
adaptao, arranjo, orquestrao ou traduo, salvo se for cpia da sua.
Art. 15. A co-autoria da obra atribuda queles em cujo nome,
pseudnimo ou sinal convencional for utilizada.
1 No se considera co-autor quem simplesmente auxiliou o autor
na produo da obra literria, artstica ou cientfica, revendo-a,
atualizando-a, bem como fiscalizando ou dirigindo sua edio ou
apresentao por qualquer meio.
2 Ao co-autor, cuja contribuio possa ser utilizada separadamente,
so asseguradas todas as faculdades inerentes sua criao como obra
individual, vedada, porm, a utilizao que possa acarretar prejuzo
explorao da obra comum.
Art. 16. So co-autores da obra audiovisual o autor do assunto ou
argumento literrio, musical ou ltero-musical e o diretor.
Pargrafo nico. Consideram-se co-autores de desenhos animados os
que criam os desenhos utilizados na obra audiovisual.
Art. 17. assegurada a proteo s participaes individuais em obras
coletivas.
1 Qualquer dos participantes, no exerccio de seus direitos morais,
poder proibir que se indique ou anuncie seu nome na obra coletiva,
sem prejuzo do direito de haver a remunerao contratada.
2 Cabe ao organizador a titularidade dos direitos patrimoniais sobre
o conjunto da obra coletiva.
3 O contrato com o organizador especificar a contribuio do
participante, o prazo para entrega ou realizao, a remunerao e
demais condies para sua execuo.

Captulo III
Do Registro das Obras Intelectuais

Art. 18. A proteo aos direitos de que trata esta Lei independe de
registro.
Art. 19. facultado ao autor registrar a sua obra no rgo pblico
definido no caput e no 1 do art. 17 da Lei n 5.988, de 14 de dezembro
de 1973.
Art. 20. Para os servios de registro previstos nesta Lei ser cobrada
retribuio, cujo valor e processo de recolhimento sero estabelecidos
198 Publicaes da Escola da AGU

por ato do titular do rgo da administrao pblica federal a que


estiver vinculado o registro das obras intelectuais.
Art. 21. Os servios de registro de que trata esta Lei sero organizados
conforme preceitua o 2 do art. 17 da Lei n 5.988, de 14 de dezembro
de 1973.

Ttulo III
Dos Direitos do Autor
Captulo I
Disposies Preliminares

Art. 22. Pertencem ao autor os direitos morais e patrimoniais sobre a


obra que criou.
Art. 23. Os co-autores da obra intelectual exercero, de comum acordo,
os seus direitos, salvo conveno em contrrio.
Captulo II
Dos Direitos Morais do Autor
Art. 24. So direitos morais do autor:
I - o de reivindicar, a qualquer tempo, a autoria da obra;
II - o de ter seu nome, pseudnimo ou sinal convencional indicado ou
anunciado, como sendo o do autor, na utilizao de sua obra;
III - o de conservar a obra indita;
IV - o de assegurar a integridade da obra, opondo-se a quaisquer
modificaes ou prtica de atos que, de qualquer forma, possam
prejudic-la ou atingi-lo, como autor, em sua reputao ou honra;
V - o de modificar a obra, antes ou depois de utilizada;
VI - o de retirar de circulao a obra ou de suspender qualquer forma de
utilizao j autorizada, quando a circulao ou utilizao implicarem
afronta sua reputao e imagem;
VII - o de ter acesso a exemplar nico e raro da obra, quando se encontre
legitimamente em poder de outrem, para o fim de, por meio de processo
fotogrfico ou assemelhado, ou audiovisual, preservar sua memria, de
forma que cause o menor inconveniente possvel a seu detentor, que,
em todo caso, ser indenizado de qualquer dano ou prejuzo que lhe seja
causado.
1 Por morte do autor, transmitem-se a seus sucessores os direitos a
que se referem os incisos I a IV.
2 Compete ao Estado a defesa da integridade e autoria da obra cada
em domnio pblico.
3 Nos casos dos incisos V e VI, ressalvam-se as prvias indenizaes
a terceiros, quando couberem.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 199

Art. 25. Cabe exclusivamente ao diretor o exerccio dos direitos morais


sobre a obra audiovisual.
Art. 26. O autor poder repudiar a autoria de projeto arquitetnico
alterado sem o seu consentimento durante a execuo ou aps a
concluso da construo.
Pargrafo nico. O proprietrio da construo responde pelos danos que
causar ao autor sempre que, aps o repdio, der como sendo daquele a
autoria do projeto repudiado.
Art. 27. Os direitos morais do autor so inalienveis e irrenunciveis.

Captulo III
Dos Direitos Patrimoniais do Autor e de sua Durao

Art. 28. Cabe ao autor o direito exclusivo de utilizar, fruir e dispor da


obra literria, artstica ou cientfica.
Art. 29. Depende de autorizao prvia e expressa do autor a utilizao
da obra, por quaisquer modalidades, tais como:
I - a reproduo parcial ou integral;
II - a edio;
III - a adaptao, o arranjo musical e quaisquer outras transformaes;
IV - a traduo para qualquer idioma;
V - a incluso em fonograma ou produo audiovisual;
VI - a distribuio, quando no intrnseca ao contrato firmado pelo
autor com terceiros para uso ou explorao da obra;
VII - a distribuio para oferta de obras ou produes mediante cabo,
fibra tica, satlite, ondas ou qualquer outro sistema que permita ao
usurio realizar a seleo da obra ou produo para perceb-la em um
tempo e lugar previamente determinados por quem formula a demanda,
e nos casos em que o acesso s obras ou produes se faa por qualquer
sistema que importe em pagamento pelo usurio;
VIII - a utilizao, direta ou indireta, da obra literria, artstica ou
cientfica, mediante:
a) representao, recitao ou declamao;
b) execuo musical;
c) emprego de alto-falante ou de sistemas anlogos;
d) radiodifuso sonora ou televisiva;
e) captao de transmisso de radiodifuso em locais de freqncia
coletiva;
f) sonorizao ambiental;
g) a exibio audiovisual, cinematogrfica ou por processo
assemelhado;
200 Publicaes da Escola da AGU

h) emprego de satlites artificiais;


i) emprego de sistemas ticos, fios telefnicos ou no, cabos de qualquer
tipo e meios de comunicao similares que venham a ser adotados;
j) exposio de obras de artes plsticas e figurativas;
IX - a incluso em base de dados, o armazenamento em computador, a
microfilmagem e as demais formas de arquivamento do gnero;
X - quaisquer outras modalidades de utilizao existentes ou que
venham a ser inventadas.
Art. 30. No exerccio do direito de reproduo, o titular dos direitos
autorais poder colocar disposio do pblico a obra, na forma, local e
pelo tempo que desejar, a ttulo oneroso ou gratuito.
1 O direito de exclusividade de reproduo no ser aplicvel
quando ela for temporria e apenas tiver o propsito de tornar a obra,
fonograma ou interpretao perceptvel em meio eletrnico ou quando
for de natureza transitria e incidental, desde que ocorra no curso do
uso devidamente autorizado da obra, pelo titular.
2 Em qualquer modalidade de reproduo, a quantidade de
exemplares ser informada e controlada, cabendo a quem reproduzir a
obra a responsabilidade de manter os registros que permitam, ao autor,
a fiscalizao do aproveitamento econmico da explorao.
Art. 31. As diversas modalidades de utilizao de obras literrias,
artsticas ou cientficas ou de fonogramas so independentes entre si, e
a autorizao concedida pelo autor, ou pelo produtor, respectivamente,
no se estende a quaisquer das demais.
Art. 32. Quando uma obra feita em regime de co-autoria no for
divisvel, nenhum dos co-autores, sob pena de responder por perdas e
danos, poder, sem consentimento dos demais, public-la ou autorizar-
lhe a publicao, salvo na coleo de suas obras completas.
1 Havendo divergncia, os co-autores decidiro por maioria.
2 Ao co-autor dissidente assegurado o direito de no contribuir
para as despesas de publicao, renunciando a sua parte nos lucros, e o
de vedar que se inscreva seu nome na obra.
3 Cada co-autor pode, individualmente, sem aquiescncia dos outros,
registrar a obra e defender os prprios direitos contra terceiros.
Art. 33. Ningum pode reproduzir obra que no pertena ao domnio pblico,
a pretexto de anot-la, coment-la ou melhor-la, sem permisso do autor.
Pargrafo nico. Os comentrios ou anotaes podero ser publicados
separadamente.
Art. 34. As cartas missivas, cuja publicao est condicionada
permisso do autor, podero ser juntadas como documento de prova em
processos administrativos e judiciais.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 201

Art. 35. Quando o autor, em virtude de reviso, tiver dado obra verso
definitiva, no podero seus sucessores reproduzir verses anteriores.
Art. 36. O direito de utilizao econmica dos escritos publicados
pela imprensa, diria ou peridica, com exceo dos assinados ou que
apresentem sinal de reserva, pertence ao editor, salvo conveno em
contrrio.
Pargrafo nico. A autorizao para utilizao econmica de artigos
assinados, para publicao em dirios e peridicos, no produz efeito
alm do prazo da periodicidade acrescido de vinte dias, a contar de sua
publicao, findo o qual recobra o autor o seu direito.
Art. 37. A aquisio do original de uma obra, ou de exemplar, no
confere ao adquirente qualquer dos direitos patrimoniais do autor, salvo
conveno em contrrio entre as partes e os casos previstos nesta Lei.
Art. 38. O autor tem o direito, irrenuncivel e inalienvel, de perceber,
no mnimo, cinco por cento sobre o aumento do preo eventualmente
verificvel em cada revenda de obra de arte ou manuscrito, sendo
originais, que houver alienado.
Pargrafo nico. Caso o autor no perceba o seu direito de seqncia no
ato da revenda, o vendedor considerado depositrio da quantia a ele
devida, salvo se a operao for realizada por leiloeiro, quando ser este
o depositrio.
Art. 39. Os direitos patrimoniais do autor, excetuados os rendimentos
resultantes de sua explorao, no se comunicam, salvo pacto antenupcial
em contrrio.
Art. 40. Tratando-se de obra annima ou pseudnima, caber a quem
public-la o exerccio dos direitos patrimoniais do autor.
Pargrafo nico. O autor que se der a conhecer assumir o exerccio dos
direitos patrimoniais, ressalvados os direitos adquiridos por terceiros.
Art. 41. Os direitos patrimoniais do autor perduram por setenta anos
contados de 1 de janeiro do ano subseqente ao de seu falecimento,
obedecida a ordem sucessria da lei civil.
Pargrafo nico. Aplica-se s obras pstumas o prazo de proteo a que
alude o caput deste artigo.
Art. 42. Quando a obra literria, artstica ou cientfica realizada em co-
autoria for indivisvel, o prazo previsto no artigo anterior ser contado
da morte do ltimo dos co-autores sobreviventes.
Pargrafo nico. Acrescer-se-o aos dos sobreviventes os direitos do
co-autor que falecer sem sucessores.
Art. 43. Ser de setenta anos o prazo de proteo aos direitos patrimoniais
sobre as obras annimas ou pseudnimas, contado de 1 de janeiro do
ano imediatamente posterior ao da primeira publicao.
202 Publicaes da Escola da AGU

Pargrafo nico. Aplicar-se- o disposto no art. 41 e seu pargrafo


nico, sempre que o autor se der a conhecer antes do termo do prazo
previsto no caput deste artigo.
Art. 44. O prazo de proteo aos direitos patrimoniais sobre obras
audiovisuais e fotogrficas ser de setenta anos, a contar de 1 de janeiro
do ano subseqente ao de sua divulgao.
Art. 45. Alm das obras em relao s quais decorreu o prazo de proteo
aos direitos patrimoniais, pertencem ao domnio pblico:
I - as de autores falecidos que no tenham deixado sucessores;
II - as de autor desconhecido, ressalvada a proteo legal aos
conhecimentos tnicos e tradicionais.

Captulo IV
Das Limitaes aos Direitos Autorais
Art. 46. No constitui ofensa aos direitos autorais:

I - a reproduo:
a) na imprensa diria ou peridica, de notcia ou de artigo informativo,
publicado em dirios ou peridicos, com a meno do nome do autor, se
assinados, e da publicao de onde foram transcritos;
b) em dirios ou peridicos, de discursos pronunciados em reunies pblicas
de qualquer natureza;
c) de retratos, ou de outra forma de representao da imagem, feitos sob
encomenda, quando realizada pelo proprietrio do objeto encomendado, no
havendo a oposio da pessoa neles representada ou de seus herdeiros;
d) de obras literrias, artsticas ou cientficas, para uso exclusivo de
deficientes visuais, sempre que a reproduo, sem fins comerciais, seja feita
mediante o sistema Braille ou outro procedimento em qualquer suporte
para esses destinatrios;
II - a reproduo, em um s exemplar de pequenos trechos, para uso privado
do copista, desde que feita por este, sem intuito de lucro;
III - a citao em livros, jornais, revistas ou qualquer outro meio de
comunicao, de passagens de qualquer obra, para fins de estudo, crtica ou
polmica, na medida justificada para o fim a atingir, indicando-se o nome
do autor e a origem da obra;
IV - o apanhado de lies em estabelecimentos de ensino por aqueles a
quem elas se dirigem, vedada sua publicao, integral ou parcial, sem
autorizao prvia e expressa de quem as ministrou;
V - a utilizao de obras literrias, artsticas ou cientficas, fonogramas
e transmisso de rdio e televiso em estabelecimentos comerciais,
exclusivamente para demonstrao clientela, desde que esses
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 203

estabelecimentos comercializem os suportes ou equipamentos que


permitam a sua utilizao;
VI - a representao teatral e a execuo musical, quando realizadas
no recesso familiar ou, para fins exclusivamente didticos, nos
estabelecimentos de ensino, no havendo em qualquer caso intuito de
lucro;
VII - a utilizao de obras literrias, artsticas ou cientficas para
produzir prova judiciria ou administrativa;
VIII - a reproduo, em quaisquer obras, de pequenos trechos de obras
preexistentes, de qualquer natureza, ou de obra integral, quando de
artes plsticas, sempre que a reproduo em si no seja o objetivo
principal da obra nova e que no prejudique a explorao normal da
obra reproduzida nem cause um prejuzo injustificado aos legtimos
interesses dos autores.
Art. 47. So livres as parfrases e pardias que no forem verdadeiras
reprodues da obra originria nem lhe implicarem descrdito.
Art. 48. As obras situadas permanentemente em logradouros pblicos
podem ser representadas livremente, por meio de pinturas, desenhos,
fotografias e procedimentos audiovisuais.

Captulo V
Da Transferncia dos Direitos de Autor

Art. 49. Os direitos de autor podero ser total ou parcialmente


transferidos a terceiros, por ele ou por seus sucessores, a ttulo universal
ou singular, pessoalmente ou por meio de representantes com poderes
especiais, por meio de licenciamento, concesso, cesso ou por outros
meios admitidos em Direito, obedecidas as seguintes limitaes:
I - a transmisso total compreende todos os direitos de autor, salvo os
de natureza moral e os expressamente excludos por lei;
II - somente se admitir transmisso total e definitiva dos direitos
mediante estipulao contratual escrita;
III - na hiptese de no haver estipulao contratual escrita, o prazo
mximo ser de cinco anos;
IV - a cesso ser vlida unicamente para o pas em que se firmou o
contrato, salvo estipulao em contrrio;
V - a cesso s se operar para modalidades de utilizao j existentes
data do contrato;
VI - no havendo especificaes quanto modalidade de utilizao,
o contrato ser interpretado restritivamente, entendendo-se como
204 Publicaes da Escola da AGU

limitada apenas a uma que seja aquela indispensvel ao cumprimento da


finalidade do contrato.
Art. 50. A cesso total ou parcial dos direitos de autor, que se far
sempre por escrito, presume-se onerosa.
1 Poder a cesso ser averbada margem do registro a que se
refere o art. 19 desta Lei, ou, no estando a obra registrada, poder o
instrumento ser registrado em Cartrio de Ttulos e Documentos.
2 Constaro do instrumento de cesso como elementos essenciais
seu objeto e as condies de exerccio do direito quanto a tempo, lugar
e preo.
Art. 51. A cesso dos direitos de autor sobre obras futuras abranger,
no mximo, o perodo de cinco anos.
Pargrafo nico. O prazo ser reduzido a cinco anos sempre que
indeterminado ou superior, diminuindo-se, na devida proporo, o
preo estipulado.
Art. 52. A omisso do nome do autor, ou de co-autor, na divulgao da
obra no presume o anonimato ou a cesso de seus direitos.

Ttulo IV
Da Utilizao de Obras Intelectuais e dos Fonogramas
Captulo I
Da Edio

Art. 53. Mediante contrato de edio, o editor, obrigando-se a reproduzir


e a divulgar a obra literria, artstica ou cientfica, fica autorizado, em
carter de exclusividade, a public-la e a explor-la pelo prazo e nas
condies pactuadas com o autor.
Pargrafo nico. Em cada exemplar da obra o editor mencionar:
I - o ttulo da obra e seu autor;
II - no caso de traduo, o ttulo original e o nome do tradutor;
III - o ano de publicao;
IV - o seu nome ou marca que o identifique.
Art. 54. Pelo mesmo contrato pode o autor obrigar-se feitura de
obra literria, artstica ou cientfica em cuja publicao e divulgao se
empenha o editor.
Art. 55. Em caso de falecimento ou de impedimento do autor para
concluir a obra, o editor poder:
I - considerar resolvido o contrato, mesmo que tenha sido entregue
parte considervel da obra;
II - editar a obra, sendo autnoma, mediante pagamento proporcional
do preo;
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 205

III - mandar que outro a termine, desde que consintam os sucessores e


seja o fato indicado na edio.
Pargrafo nico. vedada a publicao parcial, se o autor manifestou
a vontade de s public-la por inteiro ou se assim o decidirem seus
sucessores.
Art. 56. Entende-se que o contrato versa apenas sobre uma edio, se
no houver clusula expressa em contrrio.
Pargrafo nico. No silncio do contrato, considera-se que cada edio
se constitui de trs mil exemplares.
Art. 57. O preo da retribuio ser arbitrado, com base nos usos e
costumes, sempre que no contrato no a tiver estipulado expressamente
o autor.
Art. 58. Se os originais forem entregues em desacordo com o ajustado
e o editor no os recusar nos trinta dias seguintes ao do recebimento,
ter-se-o por aceitas as alteraes introduzidas pelo autor.
Art. 59. Quaisquer que sejam as condies do contrato, o editor
obrigado a facultar ao autor o exame da escriturao na parte que lhe
corresponde, bem como a inform-lo sobre o estado da edio.
Art. 60. Ao editor compete fixar o preo da venda, sem, todavia, poder
elev-lo a ponto de embaraar a circulao da obra.
Art. 61. O editor ser obrigado a prestar contas mensais ao autor sempre
que a retribuio deste estiver condicionada venda da obra, salvo se
prazo diferente houver sido convencionado.
Art. 62. A obra dever ser editada em dois anos da celebrao do
contrato, salvo prazo diverso estipulado em conveno.
Pargrafo nico. No havendo edio da obra no prazo legal ou
contratual, poder ser rescindido o contrato, respondendo o editor por
danos causados.
Art. 63. Enquanto no se esgotarem as edies a que tiver direito o
editor, no poder o autor dispor de sua obra, cabendo ao editor o nus
da prova.
1 Na vigncia do contrato de edio, assiste ao editor o direito
de exigir que se retire de circulao edio da mesma obra feita por
outrem.
2 Considera-se esgotada a edio quando restarem em estoque, em
poder do editor, exemplares em nmero inferior a dez por cento do
total da edio.
Art. 64. Somente decorrido um ano de lanamento da edio, o editor
poder vender, como saldo, os exemplares restantes, desde que o autor
seja notificado de que, no prazo de trinta dias, ter prioridade na
aquisio dos referidos exemplares pelo preo de saldo.
206 Publicaes da Escola da AGU

Art. 65. Esgotada a edio, e o editor, com direito a outra, no a publicar,


poder o autor notific-lo a que o faa em certo prazo, sob pena de
perder aquele direito, alm de responder por danos.
Art. 66. O autor tem o direito de fazer, nas edies sucessivas de suas
obras, as emendas e alteraes que bem lhe aprouver.
Pargrafo nico. O editor poder opor-se s alteraes que lhe prejudiquem
os interesses, ofendam sua reputao ou aumentem sua responsabilidade.
Art. 67. Se, em virtude de sua natureza, for imprescindvel a atualizao
da obra em novas edies, o editor, negando-se o autor a faz-la, dela
poder encarregar outrem, mencionando o fato na edio.

Captulo II
Da Comunicao ao Pblico

Art. 68. Sem prvia e expressa autorizao do autor ou titular, no


podero ser utilizadas obras teatrais, composies musicais ou ltero-
musicais e fonogramas, em representaes e execues pblicas.
1 Considera-se representao pblica a utilizao de obras teatrais
no gnero drama, tragdia, comdia, pera, opereta, bal, pantomimas
e assemelhadas, musicadas ou no, mediante a participao de
artistas, remunerados ou no, em locais de freqncia coletiva ou pela
radiodifuso, transmisso e exibio cinematogrfica.
2 Considera-se execuo pblica a utilizao de composies musicais
ou ltero-musicais, mediante a participao de artistas, remunerados ou
no, ou a utilizao de fonogramas e obras audiovisuais, em locais de
freqncia coletiva, por quaisquer processos, inclusive a radiodifuso ou
transmisso por qualquer modalidade, e a exibio cinematogrfica.
3 Consideram-se locais de freqncia coletiva os teatros, cinemas,
sales de baile ou concertos, boates, bares, clubes ou associaes de
qualquer natureza, lojas, estabelecimentos comerciais e industriais,
estdios, circos, feiras, restaurantes, hotis, motis, clnicas, hospitais,
rgos pblicos da administrao direta ou indireta, fundacionais e
estatais, meios de transporte de passageiros terrestre, martimo, fluvial
ou areo, ou onde quer que se representem, executem ou transmitam
obras literrias, artsticas ou cientficas.
4 Previamente realizao da execuo pblica, o empresrio dever
apresentar ao escritrio central, previsto no art. 99, a comprovao dos
recolhimentos relativos aos direitos autorais.
5 Quando a remunerao depender da freqncia do pblico, poder
o empresrio, por convnio com o escritrio central, pagar o preo aps
a realizao da execuo pblica.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 207

6 O empresrio entregar ao escritrio central, imediatamente


aps a execuo pblica ou transmisso, relao completa das obras
e fonogramas utilizados, indicando os nomes dos respectivos autores,
artistas e produtores.
7 As empresas cinematogrficas e de radiodifuso mantero
imediata disposio dos interessados, cpia autntica dos contratos,
ajustes ou acordos, individuais ou coletivos, autorizando e disciplinando
a remunerao por execuo pblica das obras musicais e fonogramas
contidas em seus programas ou obras audiovisuais.
Art. 69. O autor, observados os usos locais, notificar o empresrio
do prazo para a representao ou execuo, salvo prvia estipulao
convencional.
Art. 70. Ao autor assiste o direito de opor-se representao ou
execuo que no seja suficientemente ensaiada, bem como fiscaliz-la,
tendo, para isso, livre acesso durante as representaes ou execues,
no local onde se realizam.
Art. 71. O autor da obra no pode alterar-lhe a substncia, sem acordo
com o empresrio que a faz representar.
Art. 72. O empresrio, sem licena do autor, no pode entregar a obra a
pessoa estranha representao ou execuo.
Art. 73. Os principais intrpretes e os diretores de orquestras ou coro,
escolhidos de comum acordo pelo autor e pelo produtor, no podem ser
substitudos por ordem deste, sem que aquele consinta.
Art. 74. O autor de obra teatral, ao autorizar a sua traduo ou adaptao,
poder fixar prazo para utilizao dela em representaes pblicas.
Pargrafo nico. Aps o decurso do prazo a que se refere este artigo, no
poder opor-se o tradutor ou adaptador utilizao de outra traduo
ou adaptao autorizada, salvo se for cpia da sua.
Art. 75. Autorizada a representao de obra teatral feita em co-autoria,
no poder qualquer dos co-autores revogar a autorizao dada,
provocando a suspenso da temporada contratualmente ajustada.
Art. 76. impenhorvel a parte do produto dos espetculos reservada
ao autor e aos artistas.

Captulo III
Da Utilizao da Obra de Arte Plstica

Art. 77. Salvo conveno em contrrio, o autor de obra de arte


plstica, ao alienar o objeto em que ela se materializa, transmite
o direito de exp-la, mas no transmite ao adquirente o direito de
reproduzi-la.
208 Publicaes da Escola da AGU

Art. 78. A autorizao para reproduzir obra de arte plstica, por


qualquer processo, deve se fazer por escrito e se presume onerosa.

Captulo IV
Da Utilizao da Obra Fotogrfica

Art. 79. O autor de obra fotogrfica tem direito a reproduzi-la e coloc-


la venda, observadas as restries exposio, reproduo e venda de
retratos, e sem prejuzo dos direitos de autor sobre a obra fotografada,
se de artes plsticas protegidas.
1 A fotografia, quando utilizada por terceiros, indicar de forma
legvel o nome do seu autor.
2 vedada a reproduo de obra fotogrfica que no esteja em absoluta
consonncia com o original, salvo prvia autorizao do autor.

Captulo V
Da Utilizao de Fonograma

Art. 80. Ao publicar o fonograma, o produtor mencionar em cada


exemplar:
I - o ttulo da obra includa e seu autor;
II - o nome ou pseudnimo do intrprete;
III - o ano de publicao;
IV - o seu nome ou marca que o identifique.

Captulo VI
Da Utilizao da Obra Audiovisual

Art. 81. A autorizao do autor e do intrprete de obra literria, artstica


ou cientfica para produo audiovisual implica, salvo disposio em
contrrio, consentimento para sua utilizao econmica.
1 A exclusividade da autorizao depende de clusula expressa e
cessa dez anos aps a celebrao do contrato.
2 Em cada cpia da obra audiovisual, mencionar o produtor:
I - o ttulo da obra audiovisual;
II - os nomes ou pseudnimos do diretor e dos demais co-autores;
III - o ttulo da obra adaptada e seu autor, se for o caso;
IV - os artistas intrpretes;
V - o ano de publicao;
VI - o seu nome ou marca que o identifique.
VII - o nome dos dubladores. (Includo pela Lei n 12.091, de 2009)
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 209

Art. 82. O contrato de produo audiovisual deve estabelecer:


I - a remunerao devida pelo produtor aos co-autores da obra e aos
artistas intrpretes e executantes, bem como o tempo, lugar e forma
de pagamento;
II - o prazo de concluso da obra;
III - a responsabilidade do produtor para com os co-autores, artistas
intrpretes ou executantes, no caso de co-produo.
Art. 83. O participante da produo da obra audiovisual que
interromper, temporria ou definitivamente, sua atuao, no poder
opor-se a que esta seja utilizada na obra nem a que terceiro o substitua,
resguardados os direitos que adquiriu quanto parte j executada.
Art. 84. Caso a remunerao dos co-autores da obra audiovisual
dependa dos rendimentos de sua utilizao econmica, o produtor
lhes prestar contas semestralmente, se outro prazo no houver sido
pactuado.
Art. 85. No havendo disposio em contrrio, podero os co-autores
da obra audiovisual utilizar-se, em gnero diverso, da parte que
constitua sua contribuio pessoal.
Pargrafo nico. Se o produtor no concluir a obra audiovisual no
prazo ajustado ou no iniciar sua explorao dentro de dois anos, a
contar de sua concluso, a utilizao a que se refere este artigo ser
livre.
Art. 86. Os direitos autorais de execuo musical relativos a
obras musicais, ltero-musicais e fonogramas includos em obras
audiovisuais sero devidos aos seus titulares pelos responsveis dos
locais ou estabelecimentos a que alude o 3 do art. 68 desta Lei, que
as exibirem, ou pelas emissoras de televiso que as transmitirem.

Captulo VII
Da Utilizao de Bases de Dados

Art. 87. O titular do direito patrimonial sobre uma base de dados ter
o direito exclusivo, a respeito da forma de expresso da estrutura da
referida base, de autorizar ou proibir:
I - sua reproduo total ou parcial, por qualquer meio ou processo;
II - sua traduo, adaptao, reordenao ou qualquer outra
modificao;
III - a distribuio do original ou cpias da base de dados ou a sua
comunicao ao pblico;
IV - a reproduo, distribuio ou comunicao ao pblico dos resultados
das operaes mencionadas no inciso II deste artigo.
210 Publicaes da Escola da AGU

Captulo VIII
Da Utilizao da Obra Coletiva

Art. 88. Ao publicar a obra coletiva, o organizador mencionar em cada


exemplar:
I - o ttulo da obra;
II - a relao de todos os participantes, em ordem alfabtica, se outra
no houver sido convencionada;
III - o ano de publicao;
IV - o seu nome ou marca que o identifique.
Pargrafo nico. Para valer-se do disposto no 1 do art. 17, dever o
participante notificar o organizador, por escrito, at a entrega de sua
participao.
Ttulo V
Dos Direitos Conexos
Captulo I
Disposies Preliminares
Art. 89. As normas relativas aos direitos de autor aplicam-se, no
que couber, aos direitos dos artistas intrpretes ou executantes, dos
produtores fonogrficos e das empresas de radiodifuso.
Pargrafo nico. A proteo desta Lei aos direitos previstos neste
artigo deixa intactas e no afeta as garantias asseguradas aos autores
das obras literrias, artsticas ou cientficas.

Captulo II
Dos Direitos dos Artistas Intrpretes ou Executantes

Art. 90. Tem o artista intrprete ou executante o direito exclusivo de, a


ttulo oneroso ou gratuito, autorizar ou proibir:
I - a fixao de suas interpretaes ou execues;
II - a reproduo, a execuo pblica e a locao das suas interpretaes
ou execues fixadas;
III - a radiodifuso das suas interpretaes ou execues, fixadas ou no;
IV - a colocao disposio do pblico de suas interpretaes ou
execues, de maneira que qualquer pessoa a elas possa ter acesso, no
tempo e no lugar que individualmente escolherem;
V - qualquer outra modalidade de utilizao de suas interpretaes ou
execues.
1 Quando na interpretao ou na execuo participarem vrios
artistas, seus direitos sero exercidos pelo diretor do conjunto.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 211

2 A proteo aos artistas intrpretes ou executantes estende-se


reproduo da voz e imagem, quando associadas s suas atuaes.
Art. 91. As empresas de radiodifuso podero realizar fixaes de
interpretao ou execuo de artistas que as tenham permitido
para utilizao em determinado nmero de emisses, facultada sua
conservao em arquivo pblico.
Pargrafo nico. A reutilizao subseqente da fixao, no Pas ou
no exterior, somente ser lcita mediante autorizao escrita dos
titulares de bens intelectuais includos no programa, devida uma
remunerao adicional aos titulares para cada nova utilizao.
Art. 92. Aos intrpretes cabem os direitos morais de integridade e
paternidade de suas interpretaes, inclusive depois da cesso dos
direitos patrimoniais, sem prejuzo da reduo, compactao, edio ou
dublagem da obra de que tenham participado, sob a responsabilidade
do produtor, que no poder desfigurar a interpretao do artista.
Pargrafo nico. O falecimento de qualquer participante de obra
audiovisual, concluda ou no, no obsta sua exibio e aproveitamento
econmico, nem exige autorizao adicional, sendo a remunerao
prevista para o falecido, nos termos do contrato e da lei, efetuada a
favor do esplio ou dos sucessores.

Captulo III
Dos Direitos dos Produtores Fonogrficos

Art. 93. O produtor de fonogramas tem o direito exclusivo de, a


ttulo oneroso ou gratuito, autorizar-lhes ou proibir-lhes:
I - a reproduo direta ou indireta, total ou parcial;
II - a distribuio por meio da venda ou locao de exemplares da
reproduo;
III - a comunicao ao pblico por meio da execuo pblica,
inclusive pela radiodifuso;
IV - (VETADO)
V - quaisquer outras modalidades de utilizao, existentes ou que
venham a ser inventadas.
Art. 94. Cabe ao produtor fonogrfico perceber dos usurios a que
se refere o art. 68, e pargrafos, desta Lei os proventos pecunirios
resultantes da execuo pblica dos fonogramas e reparti-los com os
artistas, na forma convencionada entre eles ou suas associaes.
212 Publicaes da Escola da AGU

Captulo IV
Dos Direitos das Empresas de Radiodifuso

Art. 95. Cabe s empresas de radiodifuso o direito exclusivo de autorizar


ou proibir a retransmisso, fixao e reproduo de suas emisses, bem
como a comunicao ao pblico, pela televiso, em locais de freqncia
coletiva, sem prejuzo dos direitos dos titulares de bens intelectuais
includos na programao.

Captulo V
Da Durao dos Direitos Conexos

Art. 96. de setenta anos o prazo de proteo aos direitos conexos,


contados a partir de 1 de janeiro do ano subseqente fixao, para os
fonogramas; transmisso, para as emisses das empresas de radiodifuso;
e execuo e representao pblica, para os demais casos.

Ttulo VI
Das Associaes de Titulares de Direitos de Autor e dos que lhes so
Conexos

Art. 97. Para o exerccio e defesa de seus direitos, podem os autores e os


titulares de direitos conexos associar-se sem intuito de lucro.
1 vedado pertencer a mais de uma associao para a gesto coletiva
de direitos da mesma natureza.
2 Pode o titular transferir-se, a qualquer momento, para outra
associao, devendo comunicar o fato, por escrito, associao de
origem.
3 As associaes com sede no exterior far-se-o representar, no Pas,
por associaes nacionais constitudas na forma prevista nesta Lei.
Art. 98. Com o ato de filiao, as associaes tornam-se mandatrias
de seus associados para a prtica de todos os atos necessrios defesa
judicial ou extrajudicial de seus direitos autorais, bem como para sua
cobrana.
Pargrafo nico. Os titulares de direitos autorais podero praticar,
pessoalmente, os atos referidos neste artigo, mediante comunicao
prvia associao a que estiverem filiados.
Art. 99. As associaes mantero um nico escritrio central para
a arrecadao e distribuio, em comum, dos direitos relativos
execuo pblica das obras musicais e ltero-musicais e de
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 213

fonogramas, inclusive por meio da radiodifuso e transmisso por


qualquer modalidade, e da exibio de obras audiovisuais.
1 O escritrio central organizado na forma prevista neste artigo
no ter finalidade de lucro e ser dirigido e administrado pelas
associaes que o integrem.
2 O escritrio central e as associaes a que se refere este Ttulo
atuaro em juzo e fora dele em seus prprios nomes como substitutos
processuais dos titulares a eles vinculados.
3 O recolhimento de quaisquer valores pelo escritrio central
somente se far por depsito bancrio.
4 O escritrio central poder manter fiscais, aos quais vedado
receber do empresrio numerrio a qualquer ttulo.
5 A inobservncia da norma do pargrafo anterior tornar o
faltoso inabilitado funo de fiscal, sem prejuzo das sanes civis
e penais cabveis.
Art. 100. O sindicato ou associao profissional que congregue no
menos de um tero dos filiados de uma associao autoral poder,
uma vez por ano, aps notificao, com oito dias de antecedncia,
fiscalizar, por intermdio de auditor, a exatido das contas prestadas
a seus representados.

Ttulo VII
Das Sanes s Violaes dos Direitos Autorais

Captulo I
Disposio Preliminar

Art. 101. As sanes civis de que trata este Captulo aplicam-se sem
prejuzo das penas cabveis.

Captulo II
Das Sanes Civis

Art. 102. O titular cuja obra seja fraudulentamente reproduzida,


divulgada ou de qualquer forma utilizada, poder requerer a apreenso
dos exemplares reproduzidos ou a suspenso da divulgao, sem
prejuzo da indenizao cabvel.
Art. 103. Quem editar obra literria, artstica ou cientfica, sem
autorizao do titular, perder para este os exemplares que se
apreenderem e pagar-lhe- o preo dos que tiver vendido.
214 Publicaes da Escola da AGU

Pargrafo nico. No se conhecendo o nmero de exemplares que


constituem a edio fraudulenta, pagar o transgressor o valor de trs
mil exemplares, alm dos apreendidos.
Art. 104. Quem vender, expuser a venda, ocultar, adquirir, distribuir,
tiver em depsito ou utilizar obra ou fonograma reproduzidos com
fraude, com a finalidade de vender, obter ganho, vantagem, proveito,
lucro direto ou indireto, para si ou para outrem, ser solidariamente
responsvel com o contrafator, nos termos dos artigos precedentes,
respondendo como contrafatores o importador e o distribuidor em caso
de reproduo no exterior.
Art. 105. A transmisso e a retransmisso, por qualquer meio ou processo,
e a comunicao ao pblico de obras artsticas, literrias e cientficas,
de interpretaes e de fonogramas, realizadas mediante violao aos
direitos de seus titulares, devero ser imediatamente suspensas ou
interrompidas pela autoridade judicial competente, sem prejuzo da
multa diria pelo descumprimento e das demais indenizaes cabveis,
independentemente das sanes penais aplicveis; caso se comprove
que o infrator reincidente na violao aos direitos dos titulares de
direitos de autor e conexos, o valor da multa poder ser aumentado at
o dobro.
Art. 106. A sentena condenatria poder determinar a destruio de
todos os exemplares ilcitos, bem como as matrizes, moldes, negativos
e demais elementos utilizados para praticar o ilcito civil, assim como
a perda de mquinas, equipamentos e insumos destinados a tal fim ou,
servindo eles unicamente para o fim ilcito, sua destruio.
Art. 107. Independentemente da perda dos equipamentos utilizados,
responder por perdas e danos, nunca inferiores ao valor que resultaria
da aplicao do disposto no art. 103 e seu pargrafo nico, quem:
I - alterar, suprimir, modificar ou inutilizar, de qualquer maneira,
dispositivos tcnicos introduzidos nos exemplares das obras e produes
protegidas para evitar ou restringir sua cpia;
II - alterar, suprimir ou inutilizar, de qualquer maneira, os sinais
codificados destinados a restringir a comunicao ao pblico de obras,
produes ou emisses protegidas ou a evitar a sua cpia;
III - suprimir ou alterar, sem autorizao, qualquer informao sobre a
gesto de direitos;
IV - distribuir, importar para distribuio, emitir, comunicar ou puser
disposio do pblico, sem autorizao, obras, interpretaes ou
execues, exemplares de interpretaes fixadas em fonogramas e
emisses, sabendo que a informao sobre a gesto de direitos, sinais
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 215

codificados e dispositivos tcnicos foram suprimidos ou alterados sem


autorizao.
Art. 108. Quem, na utilizao, por qualquer modalidade, de obra
intelectual, deixar de indicar ou de anunciar, como tal, o nome,
pseudnimo ou sinal convencional do autor e do intrprete, alm de
responder por danos morais, est obrigado a divulgar-lhes a identidade
da seguinte forma:
I - tratando-se de empresa de radiodifuso, no mesmo horrio em que
tiver ocorrido a infrao, por trs dias consecutivos;
II - tratando-se de publicao grfica ou fonogrfica, mediante incluso
de errata nos exemplares ainda no distribudos, sem prejuzo de
comunicao, com destaque, por trs vezes consecutivas em jornal de
grande circulao, dos domiclios do autor, do intrprete e do editor ou
produtor;
III - tratando-se de outra forma de utilizao, por intermdio da
imprensa, na forma a que se refere o inciso anterior.
Art. 109. A execuo pblica feita em desacordo com os arts. 68, 97, 98
e 99 desta Lei sujeitar os responsveis a multa de vinte vezes o valor
que deveria ser originariamente pago.
Art. 110. Pela violao de direitos autorais nos espetculos e audies
pblicas, realizados nos locais ou estabelecimentos a que alude o art.
68, seus proprietrios, diretores, gerentes, empresrios e arrendatrios
respondem solidariamente com os organizadores dos espetculos.

Captulo III
Da Prescrio da Ao

Art. 111. (VETADO)

Ttulo VIII
Disposies Finais e Transitrias

Art. 112. Se uma obra, em conseqncia de ter expirado o prazo de


proteo que lhe era anteriormente reconhecido pelo 2 do art. 42 da
Lei n. 5.988, de 14 de dezembro de 1973, caiu no domnio pblico, no
ter o prazo de proteo dos direitos patrimoniais ampliado por fora
do art. 41 desta Lei.
Art. 113. Os fonogramas, os livros e as obras audiovisuais sujeitar-se-
o a selos ou sinais de identificao sob a responsabilidade do produtor,
distribuidor ou importador, sem nus para o consumidor, com o fim de
216 Publicaes da Escola da AGU

atestar o cumprimento das normas legais vigentes, conforme dispuser


o regulamento. (Regulamento)
Art. 114. Esta Lei entra em vigor cento e vinte dias aps sua
publicao.
Art. 115. Ficam revogados os arts. 649 a 673 e 1.346 a 1.362 do Cdigo
Civil e as Leis ns 4.944, de 6 de abril de 1966; 5.988, de 14 de dezembro
de 1973, excetuando-se o art. 17 e seus 1 e 2; 6.800, de 25 de junho
de 1980; 7.123, de 12 de setembro de 1983; 9.045, de 18 de maio de
1995, e demais disposies em contrrio, mantidos em vigor as Leis ns
6.533, de 24 de maio de 1978 e 6.615, de 16 de dezembro de 1978.

Braslia, 19 de fevereiro de 1998; 177 da Independncia e 110 da


Repblica.

FERNANDO HENRIQUE CARDOSO


Francisco Weffort
LEI N 10.973, DE 2 DE DEZEMBRO DE 2004.

Dispe sobre incentivos inovao e pesquisa


cientfica e tecnolgica no ambiente produtivo e d
outras providncias.

O PRESIDENTE DA REPBLICA Fao saber que o Congresso


Nacional decreta e eu sanciono a seguinte Lei:

CAPTULO I
DISPOSIES PRELIMINARES

Art. 1o Esta Lei estabelece medidas de incentivo inovao e pesquisa


cientfica e tecnolgica no ambiente produtivo, com vistas capacitao
e ao alcance da autonomia tecnolgica e ao desenvolvimento industrial
do Pas, nos termos dos arts. 218 e 219 da Constituio.
Art. 2o Para os efeitos desta Lei, considera-se:
I - agncia de fomento: rgo ou instituio de natureza pblica ou
privada que tenha entre os seus objetivos o financiamento de aes
que visem a estimular e promover o desenvolvimento da cincia, da
tecnologia e da inovao;
II - criao: inveno, modelo de utilidade, desenho industrial, programa
de computador, topografia de circuito integrado, nova cultivar ou
cultivar essencialmente derivada e qualquer outro desenvolvimento
tecnolgico que acarrete ou possa acarretar o surgimento de novo
produto, processo ou aperfeioamento incremental, obtida por um ou
mais criadores;
III - criador: pesquisador que seja inventor, obtentor ou autor de
criao;
IV - inovao: introduo de novidade ou aperfeioamento no ambiente
produtivo ou social que resulte em novos produtos, processos ou
servios;
V - Instituio Cientfica e Tecnolgica - ICT: rgo ou entidade da
administrao pblica cuja misso institucional seja preponderantemente
voltada execuo de atividades de pesquisa bsica ou aplicada de
carter cientfico, tecnolgico ou de inovao; (Redao dada pela
Medida Provisria n 495, de 2010)
VI - ncleo de inovao tecnolgica: ncleo ou rgo constitudo por
uma ou mais ICT com a finalidade de gerir sua poltica de inovao;

217
218 Publicaes da Escola da AGU

VII - instituio de apoio - fundao criada com a finalidade de dar


apoio a projetos de pesquisa, ensino e extenso e de desenvolvimento
institucional, cientfico e tecnolgico de interesse das IFES e ICTs,
registrada e credenciada nos Ministrios da Educao e da Cincia e
Tecnologia, nos termos da Lei n 8.958, de 20 de dezembro de 1994.
(Redao dada pela Medida Provisria n 495, de 2010)
VIII - pesquisador pblico: ocupante de cargo efetivo, cargo militar
ou emprego pblico que realize pesquisa bsica ou aplicada de carter
cientfico ou tecnolgico; e
IX - inventor independente: pessoa fsica, no ocupante de cargo efetivo,
cargo militar ou emprego pblico, que seja inventor, obtentor ou autor
de criao.

CAPTULO II
DO ESTMULO CONSTRUO DE AMBIENTES ESPECIALIZADOS E
COOPERATIVOS DE INOVAO

Art. 3o A Unio, os Estados, o Distrito Federal, os Municpios e


as respectivas agncias de fomento podero estimular e apoiar a
constituio de alianas estratgicas e o desenvolvimento de projetos
de cooperao envolvendo empresas nacionais, ICT e organizaes de
direito privado sem fins lucrativos voltadas para atividades de pesquisa
e desenvolvimento, que objetivem a gerao de produtos e processos
inovadores.
Pargrafo nico. O apoio previsto neste artigo poder contemplar as
redes e os projetos internacionais de pesquisa tecnolgica, bem como
aes de empreendedorismo tecnolgico e de criao de ambientes de
inovao, inclusive incubadoras e parques tecnolgicos.
Art. 3o-A A Financiadora de Estudos e Projetos - FINEP, como
secretaria-executiva do Fundo Nacional de Desenvolvimento Cientfico
e Tecnolgico - FNDCT, o Conselho Nacional de Desenvolvimento
Cientfico e Tecnolgico - CNPq e as Agncias Financeiras Oficiais de
Fomento podero realizar convnios e contratos, nos termos do inciso XIII
do art. 24 da Lei no 8.666, de 21 de junho de 1993, por prazo determinado,
com as fundaes de apoio, com a finalidade de dar apoio s IFES e s ICTs,
inclusive na gesto administrativa e financeira dos projetos mencionados
no caput do art. 1o da Lei no 8.958, de 1994, com a anuncia expressa das
instituies apoiadas. (Redao dada pela Medida Provisria n 495, de
2010)
Art. 4o As ICT podero, mediante remunerao e por prazo determinado,
nos termos de contrato ou convnio:
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 219

I - compartilhar seus laboratrios, equipamentos, instrumentos,


materiais e demais instalaes com microempresas e empresas de
pequeno porte em atividades voltadas inovao tecnolgica, para a
consecuo de atividades de incubao, sem prejuzo de sua atividade
finalstica;
II - permitir a utilizao de seus laboratrios, equipamentos,
instrumentos, materiais e demais instalaes existentes em suas
prprias dependncias por empresas nacionais e organizaes
de direito privado sem fins lucrativos voltadas para atividades de
pesquisa, desde que tal permisso no interfira diretamente na sua
atividade-fim, nem com ela conflite.
Pargrafo nico. A permisso e o compartilhamento de que tratam os
incisos I e II do caput deste artigo obedecero s prioridades, critrios
e requisitos aprovados e divulgados pelo rgo mximo da ICT,
observadas as respectivas disponibilidades e assegurada a igualdade
de oportunidades s empresas e organizaes interessadas.
Art. 5o Ficam a Unio e suas entidades autorizadas a participar
minoritariamente do capital de empresa privada de propsito
especfico que vise ao desenvolvimento de projetos cientficos ou
tecnolgicos para obteno de produto ou processo inovadores.
Pargrafo nico. A propriedade intelectual sobre os resultados
obtidos pertencer s instituies detentoras do capital social, na
proporo da respectiva participao.

CAPTULO III
DO ESTMULO PARTICIPAO DAS ICT NO
PROCESSO DE INOVAO

Art. 6o facultado ICT celebrar contratos de transferncia de


tecnologia e de licenciamento para outorga de direito de uso ou de
explorao de criao por ela desenvolvida.
1o A contratao com clusula de exclusividade, para os fins de que
trata o caput deste artigo, deve ser precedida da publicao de edital.
2o Quando no for concedida exclusividade ao receptor de
tecnologia ou ao licenciado, os contratos previstos no caput deste
artigo podero ser firmados diretamente, para fins de explorao de
criao que deles seja objeto, na forma do regulamento.
3o A empresa detentora do direito exclusivo de explorao de
criao protegida perder automaticamente esse direito caso no
comercialize a criao dentro do prazo e condies definidos no
contrato, podendo a ICT proceder a novo licenciamento.
220 Publicaes da Escola da AGU

4o O licenciamento para explorao de criao cujo objeto interesse


defesa nacional deve observar o disposto no 3 do art. 75 da Lei no
9.279, de 14 de maio de 1996.
5o A transferncia de tecnologia e o licenciamento para explorao
de criao reconhecida, em ato do Poder Executivo, como de relevante
interesse pblico, somente podero ser efetuados a ttulo no
exclusivo.
Art. 7o A ICT poder obter o direito de uso ou de explorao de criao
protegida.
Art. 8o facultado ICT prestar a instituies pblicas ou privadas
servios compatveis com os objetivos desta Lei, nas atividades voltadas
inovao e pesquisa cientfica e tecnolgica no ambiente produtivo.
1o A prestao de servios prevista no caput deste artigo depender
de aprovao pelo rgo ou autoridade mxima da ICT.
2o O servidor, o militar ou o empregado pblico envolvido na prestao
de servio prevista no caput deste artigo poder receber retribuio
pecuniria, diretamente da ICT ou de instituio de apoio com que esta
tenha firmado acordo, sempre sob a forma de adicional varivel e desde
que custeado exclusivamente com recursos arrecadados no mbito da
atividade contratada.
3o O valor do adicional varivel de que trata o 2o deste artigo fica
sujeito incidncia dos tributos e contribuies aplicveis espcie,
vedada a incorporao aos vencimentos, remunerao ou aos proventos,
bem como a referncia como base de clculo para qualquer benefcio,
adicional ou vantagem coletiva ou pessoal.
4o O adicional varivel de que trata este artigo configura-se, para os
fins do art. 28 da Lei no 8.212, de 24 de julho de 1991, ganho eventual.
Art. 9o facultado ICT celebrar acordos de parceria para realizao
de atividades conjuntas de pesquisa cientfica e tecnolgica e
desenvolvimento de tecnologia, produto ou processo, com instituies
pblicas e privadas.
1o O servidor, o militar ou o empregado pblico da ICT envolvido na
execuo das atividades previstas no caput deste artigo poder receber
bolsa de estmulo inovao diretamente de instituio de apoio ou
agncia de fomento.
2o As partes devero prever, em contrato, a titularidade da propriedade
intelectual e a participao nos resultados da explorao das criaes
resultantes da parceria, assegurando aos signatrios o direito ao
licenciamento, observado o disposto nos 4o e 5o do art. 6o desta Lei.
3o A propriedade intelectual e a participao nos resultados referidas
no 2o deste artigo sero asseguradas, desde que previsto no contrato, na
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 221

proporo equivalente ao montante do valor agregado do conhecimento


j existente no incio da parceria e dos recursos humanos, financeiros e
materiais alocados pelas partes contratantes.
Art. 10. Os acordos e contratos firmados entre as ICT, as instituies de
apoio, agncias de fomento e as entidades nacionais de direito privado
sem fins lucrativos voltadas para atividades de pesquisa, cujo objeto
seja compatvel com a finalidade desta Lei, podero prever recursos
para cobertura de despesas operacionais e administrativas incorridas
na execuo destes acordos e contratos, observados os critrios do
regulamento.
Art. 11. A ICT poder ceder seus direitos sobre a criao, mediante
manifestao expressa e motivada, a ttulo no-oneroso, nos casos e
condies definidos em regulamento, para que o respectivo criador os
exera em seu prprio nome e sob sua inteira responsabilidade, nos
termos da legislao pertinente.
Pargrafo nico. A manifestao prevista no caput deste artigo
dever ser proferida pelo rgo ou autoridade mxima da
instituio, ouvido o ncleo de inovao tecnolgica, no prazo
fixado em regulamento.
Art. 12. vedado a dirigente, ao criador ou a qualquer servidor, militar,
empregado ou prestador de servios de ICT divulgar, noticiar ou
publicar qualquer aspecto de criaes de cujo desenvolvimento tenha
participado diretamente ou tomado conhecimento por fora de suas
atividades, sem antes obter expressa autorizao da ICT.
Art. 13. assegurada ao criador participao mnima de 5% (cinco por
cento) e mxima de 1/3 (um tero) nos ganhos econmicos, auferidos
pela ICT, resultantes de contratos de transferncia de tecnologia e de
licenciamento para outorga de direito de uso ou de explorao de criao
protegida da qual tenha sido o inventor, obtentor ou autor, aplicando-
se, no que couber, o disposto no pargrafo nico do art. 93 da Lei no
9.279, de 1996.
1o A participao de que trata o caput deste artigo poder ser partilhada
pela ICT entre os membros da equipe de pesquisa e desenvolvimento
tecnolgico que tenham contribudo para a criao.
2o Entende-se por ganhos econmicos toda forma de royalties,
remunerao ou quaisquer benefcios financeiros resultantes da
explorao direta ou por terceiros, deduzidas as despesas, encargos e
obrigaes legais decorrentes da proteo da propriedade intelectual.
3o A participao prevista no caput deste artigo obedecer ao disposto
nos 3o e 4o do art. 8o.
222 Publicaes da Escola da AGU

4o A participao referida no caput deste artigo ser paga pela ICT


em prazo no superior a 1 (um) ano aps a realizao da receita que
lhe servir de base.
Art. 14. Para a execuo do disposto nesta Lei, ao pesquisador
pblico facultado o afastamento para prestar colaborao a outra
ICT, nos termos do inciso II do art. 93 da Lei no 8.112, de 11 de
dezembro de 1990, observada a convenincia da ICT de origem.
1o As atividades desenvolvidas pelo pesquisador pblico, na
instituio de destino, devem ser compatveis com a natureza do
cargo efetivo, cargo militar ou emprego pblico por ele exercido na
instituio de origem, na forma do regulamento.
2o Durante o perodo de afastamento de que trata o caput deste
artigo, so assegurados ao pesquisador pblico o vencimento do
cargo efetivo, o soldo do cargo militar ou o salrio do emprego
pblico da instituio de origem, acrescido das vantagens pecunirias
permanentes estabelecidas em lei, bem como progresso funcional
e os benefcios do plano de seguridade social ao qual estiver
vinculado.
3o As gratificaes especficas do exerccio do magistrio somente
sero garantidas, na forma do 2o deste artigo, caso o pesquisador
pblico se mantenha na atividade docente em instituio cientfica
e tecnolgica.
4o No caso de pesquisador pblico em instituio militar, seu
afastamento estar condicionado autorizao do Comandante
da Fora qual se subordine a instituio militar a que estiver
vinculado.
Art. 15. A critrio da administrao pblica, na forma do regulamento,
poder ser concedida ao pesquisador pblico, desde que no esteja
em estgio probatrio, licena sem remunerao para constituir
empresa com a finalidade de desenvolver atividade empresarial
relativa inovao.
1o A licena a que se refere o caput deste artigo dar-se- pelo prazo
de at 3 (trs) anos consecutivos, renovvel por igual perodo.
2o No se aplica ao pesquisador pblico que tenha constitudo
empresa na forma deste artigo, durante o perodo de vigncia da
licena, o disposto no inciso X do art. 117 da Lei no 8.112, de 1990.
3o Caso a ausncia do servidor licenciado acarrete prejuzo s
atividades da ICT integrante da administrao direta ou constituda
na forma de autarquia ou fundao, poder ser efetuada contratao
temporria nos termos da Lei no 8.745, de 9 de dezembro de 1993,
independentemente de autorizao especfica.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 223

Art. 16. A ICT dever dispor de ncleo de inovao tecnolgica,


prprio ou em associao com outras ICT, com a finalidade de gerir
sua poltica de inovao.
Pargrafo nico. So competncias mnimas do ncleo de inovao
tecnolgica:
I - zelar pela manuteno da poltica institucional de estmulo
proteo das criaes, licenciamento, inovao e outras formas de
transferncia de tecnologia;
II - avaliar e classificar os resultados decorrentes de atividades e
projetos de pesquisa para o atendimento das disposies desta Lei;
III - avaliar solicitao de inventor independente para adoo de
inveno na forma do art. 22;
IV - opinar pela convenincia e promover a proteo das criaes
desenvolvidas na instituio;
V - opinar quanto convenincia de divulgao das criaes
desenvolvidas na instituio, passveis de proteo intelectual;
VI - acompanhar o processamento dos pedidos e a manuteno dos
ttulos de propriedade intelectual da instituio.
Art. 17. A ICT, por intermdio do Ministrio ou rgo ao qual
seja subordinada ou vinculada, manter o Ministrio da Cincia e
Tecnologia informado quanto:
I - poltica de propriedade intelectual da instituio;
II - s criaes desenvolvidas no mbito da instituio;
III - s protees requeridas e concedidas; e
IV - aos contratos de licenciamento ou de transferncia de tecnologia
firmados.
Pargrafo nico. As informaes de que trata este artigo devem ser
fornecidas de forma consolidada, em periodicidade anual, com vistas
sua divulgao, ressalvadas as informaes sigilosas.
Art. 18. As ICT, na elaborao e execuo dos seus oramentos,
adotaro as medidas cabveis para a administrao e gesto da sua
poltica de inovao para permitir o recebimento de receitas e o
pagamento de despesas decorrentes da aplicao do disposto nos
arts. 4o, 6o, 8o e 9o, o pagamento das despesas para a proteo da
propriedade intelectual e os pagamentos devidos aos criadores e
eventuais colaboradores.
Pargrafo nico. Os recursos financeiros de que trata o caput deste
artigo, percebidos pelas ICT, constituem receita prpria e devero ser
aplicados, exclusivamente, em objetivos institucionais de pesquisa,
desenvolvimento e inovao.
224 Publicaes da Escola da AGU

CAPTULO IV
DO ESTMULO INOVAO NAS EMPRESAS

Art. 19. A Unio, as ICT e as agncias de fomento promovero e


incentivaro o desenvolvimento de produtos e processos inovadores em
empresas nacionais e nas entidades nacionais de direito privado sem fins
lucrativos voltadas para atividades de pesquisa, mediante a concesso de
recursos financeiros, humanos, materiais ou de infra-estrutura, a serem
ajustados em convnios ou contratos especficos, destinados a apoiar
atividades de pesquisa e desenvolvimento, para atender s prioridades
da poltica industrial e tecnolgica nacional. (Vide Medida Provisria
n 497, de 2010)
1o As prioridades da poltica industrial e tecnolgica nacional de que
trata o caput deste artigo sero estabelecidas em regulamento.
2o A concesso de recursos financeiros, sob a forma de subveno
econmica, financiamento ou participao societria, visando ao
desenvolvimento de produtos ou processos inovadores, ser precedida
de aprovao de projeto pelo rgo ou entidade concedente.
3o A concesso da subveno econmica prevista no 1o deste
artigo implica, obrigatoriamente, a assuno de contrapartida pela
empresa beneficiria, na forma estabelecida nos instrumentos de ajuste
especficos.
4o O Poder Executivo regulamentar a subveno econmica de
que trata este artigo, assegurada a destinao de percentual mnimo
dos recursos do Fundo Nacional de Desenvolvimento Cientfico e
Tecnolgico - FNDCT.
5o Os recursos de que trata o 4o deste artigo sero objeto de
programao oramentria em categoria especfica do FNDCT, no
sendo obrigatria sua aplicao na destinao setorial originria,
sem prejuzo da alocao de outros recursos do FNDCT destinados
subveno econmica.
Art. 20. Os rgos e entidades da administrao pblica, em matria de
interesse pblico, podero contratar empresa, consrcio de empresas e
entidades nacionais de direito privado sem fins lucrativos voltadas para
atividades de pesquisa, de reconhecida capacitao tecnolgica no setor,
visando realizao de atividades de pesquisa e desenvolvimento, que
envolvam risco tecnolgico, para soluo de problema tcnico especfico
ou obteno de produto ou processo inovador.
1o Considerar-se- desenvolvida na vigncia do contrato a que se
refere o caput deste artigo a criao intelectual pertinente ao seu objeto
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 225

cuja proteo seja requerida pela empresa contratada at 2 (dois) anos


aps o seu trmino.
2o Findo o contrato sem alcance integral ou com alcance parcial do
resultado almejado, o rgo ou entidade contratante, a seu exclusivo
critrio, poder, mediante auditoria tcnica e financeira, prorrogar seu
prazo de durao ou elaborar relatrio final dando-o por encerrado.
3o O pagamento decorrente da contratao prevista no caput deste
artigo ser efetuado proporcionalmente ao resultado obtido nas
atividades de pesquisa e desenvolvimento pactuadas.
Art. 21. As agncias de fomento devero promover, por meio de
programas especficos, aes de estmulo inovao nas micro e
pequenas empresas, inclusive mediante extenso tecnolgica realizada
pelas ICT.

CAPTULO V
DO ESTMULO AO INVENTOR INDEPENDENTE

Art. 22. Ao inventor independente que comprove depsito de pedido


de patente facultado solicitar a adoo de sua criao por ICT, que
decidir livremente quanto convenincia e oportunidade da solicitao,
visando elaborao de projeto voltado a sua avaliao para futuro
desenvolvimento, incubao, utilizao e industrializao pelo setor
produtivo.
1o O ncleo de inovao tecnolgica da ICT avaliar a inveno, a
sua afinidade com a respectiva rea de atuao e o interesse no seu
desenvolvimento.
2o O ncleo informar ao inventor independente, no prazo mximo de
6 (seis) meses, a deciso quanto adoo a que se refere o caput deste
artigo.
3o Adotada a inveno por uma ICT, o inventor independente
comprometer-se-, mediante contrato, a compartilhar os ganhos
econmicos auferidos com a explorao industrial da inveno
protegida.

CAPTULO VI
DOS FUNDOS DE INVESTIMENTO

Art. 23. Fica autorizada a instituio de fundos mtuos de investimento


em empresas cuja atividade principal seja a inovao, caracterizados pela
comunho de recursos captados por meio do sistema de distribuio de
valores mobilirios, na forma da Lei no 6.385, de 7 de dezembro de 1976,
226 Publicaes da Escola da AGU

destinados aplicao em carteira diversificada de valores mobilirios


de emisso dessas empresas.
Pargrafo nico. A Comisso de Valores Mobilirios editar normas
complementares sobre a constituio, o funcionamento e a administrao
dos fundos, no prazo de 90 (noventa) dias da data de publicao desta
Lei.

CAPTULO VII
DISPOSIES FINAIS

Art. 24. A Lei no 8.745, de 9 de dezembro de 1993, passa a vigorar com


as seguintes alteraes:
Art. 2 ...................................................................
...................................................................
VII - admisso de professor, pesquisador e tecnlogo substitutos para
suprir a falta de professor, pesquisador ou tecnlogo ocupante de cargo
efetivo, decorrente de licena para exercer atividade empresarial relativa
inovao.
................................................................... (NR)
Art. 4 ...................................................................
...................................................................
IV - 3 (trs) anos, nos casos dos incisos VI, alnea h, e VII do art. 2o;
...................................................................
Pargrafo nico. ...................................................................
...................................................................
V - no caso do inciso VII do art. 2o, desde que o prazo total no exceda
6 (seis) anos. (NR)
Art. 25. O art. 24 da Lei no 8.666, de 21 de junho de 1993, passa a
vigorar acrescido do seguinte inciso:
Art. 24. ...................................................................
...................................................................
XXV - na contratao realizada por Instituio Cientfica e Tecnolgica
- ICT ou por agncia de fomento para a transferncia de tecnologia
e para o licenciamento de direito de uso ou de explorao de criao
protegida.
................................................................... (NR)
Art. 26. As ICT que contemplem o ensino entre suas atividades principais
devero associar, obrigatoriamente, a aplicao do disposto nesta Lei a
aes de formao de recursos humanos sob sua responsabilidade.
Art. 27. Na aplicao do disposto nesta Lei, sero observadas as
seguintes diretrizes:
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 227

I - priorizar, nas regies menos desenvolvidas do Pas e na Amaznia,


aes que visem a dotar a pesquisa e o sistema produtivo regional de
maiores recursos humanos e capacitao tecnolgica;
II - atender a programas e projetos de estmulo inovao na indstria
de defesa nacional e que ampliem a explorao e o desenvolvimento da
Zona Econmica Exclusiva (ZEE) e da Plataforma Continental;
III - assegurar tratamento favorecido a empresas de pequeno porte; e
IV - dar tratamento preferencial, diferenciado e favorecido, na aquisio
de bens e servios pelo poder pblico e pelas fundaes de apoio para a
execuo de projetos de desenvolvimento institucional da instituio
apoiada, nos termos da Lei no 8.958, de 1994, s empresas que invistam em
pesquisa e no desenvolvimento de tecnologia no Pas e s microempresas
e empresas de pequeno porte de base tecnolgica, criadas no ambiente das
atividades de pesquisa das ICTs. (Redao dada pela Medida Provisria
n 495, de 2010)
Art. 28. A Unio fomentar a inovao na empresa mediante a
concesso de incentivos fiscais com vistas na consecuo dos objetivos
estabelecidos nesta Lei.
Pargrafo nico. O Poder Executivo encaminhar ao Congresso
Nacional, em at 120 (cento e vinte) dias, contados da publicao desta
Lei, projeto de lei para atender o previsto no caput deste artigo.
Art. 29. Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao.

Braslia, 2 de dezembro de 2004; 183o da Independncia e 116o da


Repblica.

LUIZ INCIO LULA DA SILVA

Antonio Palocci Filho

Luiz Fernando Furlan

Eduardo Campos

Jos Dirceu de Oliveira e Silva


LEI N 11.196, DE 21 DE NOVEMBRO DE 2005.

O PRESIDENTE DA REPBLICA Fao saber que o Congresso


Nacional decreta e eu sanciono a seguinte Lei:

CAPTULO I
DO REGIME ESPECIAL DE TRIBUTAO PARA A PLATAFORMA DE
EXPORTAO DE SERVIOS DE TECNOLOGIA DA INFORMAO
REPES

Art. 1o Fica institudo o Regime Especial de Tributao para a Plataforma


de Exportao de Servios de Tecnologia da Informao - Repes, nos
termos desta Lei. (Regulamento)
Pargrafo nico. O Poder Executivo disciplinar, em regulamento, as
condies necessrias para a habilitao ao Repes.
Art. 2o beneficiria do Repes a pessoa jurdica que exera
preponderantemente as atividades de desenvolvimento de software
ou de prestao de servios de tecnologia da informao, e que, por
ocasio da sua opo pelo Repes, assuma compromisso de exportao
igual ou superior a 60% (sessenta por cento) de sua receita bruta
anual decorrente da venda dos bens e servios de que trata este artigo.
(Redao dada pela Lei n 11.774, de 2008)
1o A receita bruta de que trata o caput deste artigo ser considerada
aps excludos os impostos e contribuies incidentes sobre a venda.
2o O Poder Executivo poder reduzir para at 50% (cinqenta por
cento) o percentual de que trata o caput deste artigo. (Redao dada
pela Lei n 11.774, de 2008)
Art. 4o No caso de venda ou de importao de bens novos destinados
ao desenvolvimento, no Pas, de software e de servios de tecnologia da
informao, fica suspensa a exigncia: (Regulamento)
I - da Contribuio para o PIS/Pasep e da Cofins incidentes sobre
a receita bruta da venda no mercado interno, quando os referidos
bens forem adquiridos por pessoa jurdica beneficiria do Repes para
incorporao ao seu ativo imobilizado;
II - da Contribuio para o PIS/Pasep-Importao e da Cofins-
Importao, quando os referidos bens forem importados diretamente
por pessoa jurdica beneficiria do Repes para incorporao ao seu ativo
imobilizado.
1o Nas notas fiscais relativas venda de que trata o inciso I do caput
deste artigo, dever constar a expresso Venda efetuada com suspenso

229
230 Publicaes da Escola da AGU

da exigncia da Contribuio para o PIS/Pasep e da Cofins, com a


especificao do dispositivo legal correspondente.
2o Na hiptese deste artigo, o percentual de exportaes de que trata
o art. 2o desta Lei ser apurado considerando-se a mdia obtida, a partir
do ano-calendrio subseqente ao do incio de utilizao dos bens
adquiridos no mbito do Repes, durante o perodo de 3 (trs) anos-
calendrio.
3o O prazo de incio de utilizao a que se refere o 2o deste artigo no
poder ser superior a 1 (um) ano, contado a partir da aquisio.
4o Os bens beneficiados pela suspenso referida no caput deste artigo
sero relacionados em regulamento. (Vide Decreto n 5.713)
Art. 5o No caso de venda ou de importao de servios destinados ao
desenvolvimento, no Pas, de software e de servios de tecnologia da
informao, fica suspensa a exigncia: (Regulamento)
I - da Contribuio para o PIS/Pasep e da Cofins incidentes sobre a
receita bruta auferida pela prestadora de servios, quando tomados por
pessoa jurdica beneficiria do Repes;
II - da Contribuio para o PIS/Pasep-Importao e da Cofins-
Importao, para servios importados diretamente por pessoa jurdica
beneficiria do Repes.
1o Nas notas fiscais relativas aos servios de que trata o inciso I do
caput deste artigo, dever constar a expresso Venda de servios
efetuada com suspenso da exigncia da Contribuio para o PIS/Pasep
e da Cofins, com a especificao do dispositivo legal correspondente.
2o Na hiptese do disposto neste artigo, o percentual de exportao
a que se refere o art. 2o desta Lei ser apurado considerando as vendas
efetuadas no ano-calendrio subseqente ao da prestao do servio
adquirido com suspenso.
3o Os servios beneficiados pela suspenso referida no caput deste
artigo sero relacionados em regulamento. (Vide Decreto n 5.713)
Art. 6o As suspenses de que tratam os arts. 4o e 5o desta Lei convertem-
se em alquota 0 (zero) aps cumprida a condio de que trata o caput
do art. 2o desta Lei, observados os prazos de que tratam os 2o e 3o do
art. 4o e o 2o do art. 5o desta Lei. (Regulamento)
Art. 7o A adeso ao Repes fica condicionada regularidade fiscal da
pessoa jurdica em relao aos tributos e contribuies administrados
pela Receita Federal do Brasil. (Regulamento)
Art. 8o A pessoa jurdica beneficiria do Repes ter a adeso cancelada:
(Regulamento)
I - na hiptese de descumprimento do compromisso de exportao de
que trata o art. 2o desta Lei;
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 231

II - sempre que se apure que o beneficirio:


a) no satisfazia as condies ou no cumpria os requisitos para a adeso;
ou
b) deixou de satisfazer as condies ou de cumprir os requisitos para a
adeso;
III - a pedido.
1o Na ocorrncia do cancelamento da adeso ao Repes, a pessoa jurdica
dele excluda fica obrigada a recolher juros e multa de mora, na forma
da lei, contados a partir da data da aquisio no mercado interno ou do
registro da Declarao de Importao, conforme o caso, referentes s
contribuies no pagas em decorrncia da suspenso de que tratam os
arts. 4o e 5o desta Lei, na condio de contribuinte, em relao aos bens
ou servios importados, ou na condio de responsvel, em relao aos
bens ou servios adquiridos no mercado interno.
2o Na hiptese de no ser efetuado o recolhimento na forma do 1o
deste artigo, caber lanamento de ofcio, com aplicao de juros e da
multa de que trata o caput do art. 44 da Lei no 9.430, de 27 de dezembro
de 1996.
3o Relativamente Contribuio para o PIS/Pasep e Cofins, os juros
e multa, de mora ou de ofcio, de que trata este artigo sero exigidos:
I - isoladamente, na hiptese de que trata o inciso I do caput deste
artigo;
II - juntamente com as contribuies no pagas, na hiptese de que
tratam os incisos II e III do caput deste artigo.
4o Nas hipteses de que tratam os incisos I e II do caput deste artigo,
a pessoa jurdica excluda do Repes somente poder efetuar nova
adeso aps o decurso do prazo de 2 (dois) anos, contado da data do
cancelamento.
5o Na hiptese do inciso I do caput deste artigo, a multa, de mora
ou de ofcio, a que se referem os 1o e 2o deste artigo e o art. 9o
desta Lei ser aplicada sobre o valor das contribuies no recolhidas,
proporcionalmente diferena entre o percentual mnimo de exportaes
estabelecido no art. 2o desta Lei e o efetivamente alcanado.
Art. 9o A transferncia de propriedade ou a cesso de uso, a qualquer
ttulo, dos bens importados ou adquiridos no mercado interno com
suspenso da exigncia das contribuies de que trata o art. 4o desta
Lei, antes da converso das alquotas a 0 (zero), conforme o disposto no
art. 6o desta Lei, ser precedida de recolhimento, pelo beneficirio do
Repes, de juros e multa de mora, na forma da lei, contados a partir da
data da aquisio ou do registro da Declarao de Importao, conforme
o caso, na condio de contribuinte, em relao aos bens importados, ou
232 Publicaes da Escola da AGU

na condio de responsvel, em relao aos bens adquiridos no mercado


interno. (Regulamento)
1o Na hiptese de no ser efetuado o recolhimento na forma do caput
deste artigo, caber lanamento de ofcio, com aplicao de juros e da
multa de que trata o caput do art. 44 da Lei no 9.430, de 27 de dezembro
de 1996.
2o Os juros e multa, de mora ou de ofcio, de que trata este artigo sero
exigidos:
I - juntamente com as contribuies no pagas, no caso de transferncia
de propriedade efetuada antes de decorridos 18 (dezoito) meses da
ocorrncia dos fatos geradores;
II - isoladamente, no caso de transferncia de propriedade efetuada aps
decorridos 18 (dezoito) meses da ocorrncia dos fatos geradores.
Art. 10. vedada a adeso ao Repes de pessoa jurdica optante do
Sistema Integrado de Pagamento de Impostos e Contribuies
das Microempresas e das Empresas de Pequeno Porte - Simples.
(Regulamento)
Art. 11. A importao dos bens relacionados pelo Poder Executivo
na forma do 4o do art. 4o desta Lei, sem similar nacional, efetuada
diretamente pelo beneficirio do Repes para a incorporao ao seu ativo
imobilizado, ser efetuada com suspenso da exigncia do Imposto
sobre Produtos Industrializados IPI. (Regulamento)
1o A suspenso de que trata o caput deste artigo converte-se em
iseno aps cumpridas as condies de que trata o art. 2o desta Lei,
observados os prazos de que tratam os 2o e 3o do art. 4o desta Lei.
2o Na ocorrncia do cancelamento da adeso ao Repes, na forma do
art. 8o desta Lei, a pessoa jurdica dele excluda fica obrigada a recolher
juros e multa de mora, na forma da lei, contados a partir da ocorrncia
do fato gerador, referentes ao imposto no pago em decorrncia da
suspenso de que trata o caput deste artigo.
3o A transferncia de propriedade ou a cesso de uso, a qualquer ttulo,
dos bens importados com suspenso da exigncia do IPI na forma do
caput deste artigo, antes de ocorrer o disposto no 1o deste artigo,
ser precedida de recolhimento, pelo beneficirio do Repes, de juros e
multa de mora, na forma da lei, contados a partir da ocorrncia do fato
gerador.
4o Na hiptese de no ser efetuado o recolhimento na forma dos 2o
ou 3o deste artigo, caber lanamento de ofcio do imposto, acrescido de
juros e da multa de que trata o caput do art. 44 da Lei no 9.430, de 27
de dezembro de 1996.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 233

CAPTULO II
DO REGIME ESPECIAL DE AQUISIO DE BENS DE CAPITAL PARA
EMPRESAS EXPORTADORAS RECAP

Art. 12. Fica institudo o Regime Especial de Aquisio de Bens de


Capital para Empresas Exportadoras - Recap, nos termos desta Lei.
(Regulamento)
Pargrafo nico. O Poder Executivo disciplinar, em regulamento, as
condies para habilitao do Recap.
Art. 13. beneficiria do Recap a pessoa jurdica preponderantemente
exportadora, assim considerada aquela cuja receita bruta decorrente de
exportao para o exterior, no ano-calendrio imediatamente anterior
adeso ao Recap, houver sido igual ou superior a 70% (setenta por
cento) de sua receita bruta total de venda de bens e servios no perodo
e que assuma compromisso de manter esse percentual de exportao
durante o perodo de 2 (dois) anos-calendrio. (Redao dada pela Lei
n 11.774, de 2008)
1o A receita bruta de que trata o caput deste artigo ser considerada
aps excludos os impostos e contribuies incidentes sobre a venda.
2o A pessoa jurdica em incio de atividade ou que no tenha atingido
no ano anterior o percentual de receita de exportao exigido no
caput deste artigo poder se habilitar ao Recap desde que assuma
compromisso de auferir, no perodo de 3 (trs) anos-calendrio,
receita bruta decorrente de exportao para o exterior de, no mnimo,
70% (setenta por cento) de sua receita bruta total de venda de bens e
servios. (Redao dada pela Lei n 11.774, de 2008)
3o O disposto neste artigo:
I - no se aplica s pessoas jurdicas optantes pelo Simples e s que
tenham suas receitas, no todo ou em parte, submetidas ao regime de
incidncia cumulativa da Contribuio para o PIS/Pasep e da Cofins;
II - aplica-se a estaleiro naval brasileiro, no caso de aquisio ou
importao de bens de capital relacionados em regulamento destinados
incorporao ao seu ativo imobilizado para utilizao nas atividades
de construo, conservao, modernizao, converso e reparo de
embarcaes pr-registradas ou registradas no Registro Especial
Brasileiro - REB, institudo pela Lei no 9.432, de 8 de janeiro de 1997,
independentemente de efetuar o compromisso de exportao para o
exterior de que trata o caput e o 2o deste artigo ou de possuir receita
bruta decorrente de exportao para o exterior.
4o Para as pessoas jurdicas que fabricam os produtos relacionados
no art. 1o da Lei no 11.529, de 22 de outubro de 2007, os percentuais
234 Publicaes da Escola da AGU

de que tratam o caput e o 2o deste artigo ficam reduzidos para 60%


(sessenta por cento). (Includo pela Lei n 11.774, de 2008)
5o O Poder Executivo poder reduzir para at 60% (sessenta por
cento) os percentuais de que tratam o caput e o 2o deste artigo.
(Includo pela Lei n 11.774, de 2008)
Art. 14. No caso de venda ou de importao de mquinas, aparelhos,
instrumentos e equipamentos, novos, fica suspensa a exigncia:
(Regulamento)
I - da Contribuio para o PIS/Pasep e da Cofins incidentes sobre
a receita bruta da venda no mercado interno, quando os referidos
bens forem adquiridos por pessoa jurdica beneficiria do Recap para
incorporao ao seu ativo imobilizado;
II - da Contribuio para o PIS/Pasep-Importao e da Cofins-
Importao, quando os referidos bens forem importados diretamente
por pessoa jurdica beneficiria do Recap para incorporao ao seu
ativo imobilizado.
1o O benefcio de suspenso de que trata este artigo poder ser
usufrudo nas aquisies e importaes realizadas no perodo de 3
(trs) anos contados da data de adeso ao Recap.
2o O percentual de exportaes de que tratam o caput e o 2o do art.
13 desta Lei ser apurado considerando-se a mdia obtida, a partir
do ano-calendrio subseqente ao do incio de utilizao dos bens
adquiridos no mbito do Recap, durante o perodo de:
I - 2 (dois) anos-calendrio, no caso do caput do art. 13 desta Lei; ou
II - 3 (trs) anos-calendrio, no caso do 2o do art. 13 desta Lei.
3o O prazo de incio de utilizao a que se refere o 2o deste artigo
no poder ser superior a 3 (trs) anos.
4o A pessoa jurdica que no incorporar o bem ao ativo imobilizado,
revender o bem antes da converso da alquota a 0 (zero), na forma
do 8o deste artigo, ou no atender s demais condies de que trata
o art. 13 desta Lei fica obrigada a recolher juros e multa de mora, na
forma da lei, contados a partir da data da aquisio ou do registro
da Declarao de Importao DI, referentes s contribuies no
pagas em decorrncia da suspenso de que trata este artigo, na
condio:
I - de contribuinte, em relao Contribuio para o PIS/Pasep-
Importao e Cofins-Importao;
II - de responsvel, em relao Contribuio para o PIS/Pasep e
Cofins.
5o Na hiptese de no ser efetuado o recolhimento na forma do
4o deste artigo, caber lanamento de ofcio, com aplicao de juros
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 235

e da multa de que trata o caput do art. 44 da Lei no 9.430, de 27 de


dezembro de 1996.
6o Os juros e multa, de mora ou de ofcio, de que trata este artigo
sero exigidos:
I - isoladamente, na hiptese em que o contribuinte no alcanar o
percentual de exportaes de que tratam o caput e o 2o do art. 13
desta Lei;
II - juntamente com as contribuies no pagas, nas hipteses em que
a pessoa jurdica no incorporar o bem ao ativo imobilizado, revender
o bem antes da converso da alquota a 0 (zero), na forma do 8o deste
artigo, ou desatender as demais condies do art. 13 desta Lei.
7o Nas notas fiscais relativas venda de que trata o caput deste artigo
dever constar a expresso Venda efetuada com suspenso da exigncia
da Contribuio para o PIS/Pasep e da Cofins, com a especificao do
dispositivo legal correspondente.
8o A suspenso de que trata este artigo converte-se em alquota 0
(zero) aps:
I - cumpridas as condies de que trata o caput do art. 13, observado o
prazo a que se refere o inciso I do 2o deste artigo;
II - cumpridas as condies de que trata o 2o do art. 13 desta Lei,
observado o prazo a que se refere o inciso II do 2o deste artigo;
III - transcorrido o prazo de 18 (dezoito) meses, contado da data da
aquisio, no caso do beneficirio de que trata o inciso II do 3o do art.
13 desta Lei.
9o A pessoa jurdica que efetuar o compromisso de que trata o 2o
do art. 13 desta Lei poder, ainda, observadas as mesmas condies ali
estabelecidas, utilizar o benefcio de suspenso de que trata o art. 40 da
Lei no 10.865, de 30 de abril de 2004.
10. Na hiptese de no atendimento do percentual de que tratam
o caput e o 2o do art. 13 desta Lei, a multa, de mora ou de ofcio,
a que se refere o 4o deste artigo ser aplicada sobre o valor das
contribuies no recolhidas, proporcionalmente diferena entre
o percentual mnimo de exportaes estabelecido e o efetivamente
alcanado.
Art. 15. A adeso ao Recap fica condicionada regularidade fiscal da
pessoa jurdica em relao aos tributos e contribuies administrados
pela Receita Federal do Brasil. (Regulamento)
Art. 16. Os bens beneficiados pela suspenso da exigncia de
que trata o art. 14 desta Lei sero relacionados em regulamento.
(Regulamento)
236 Publicaes da Escola da AGU

CAPTULO III
DOS INCENTIVOS INOVAO TECNOLGICA

Art. 17. A pessoa jurdica poder usufruir dos seguintes incentivos


fiscais: (Vigncia) (Regulamento)
I - deduo, para efeito de apurao do lucro lquido, de valor
correspondente soma dos dispndios realizados no perodo de apurao
com pesquisa tecnolgica e desenvolvimento de inovao tecnolgica
classificveis como despesas operacionais pela legislao do Imposto
sobre a Renda da Pessoa Jurdica - IRPJ ou como pagamento na forma
prevista no 2o deste artigo;
II - reduo de 50% (cinqenta por cento) do Imposto sobre Produtos
Industrializados - IPI incidente sobre equipamentos, mquinas,
aparelhos e instrumentos, bem como os acessrios sobressalentes e
ferramentas que acompanhem esses bens, destinados pesquisa e ao
desenvolvimento tecnolgico;
III - depreciao integral, no prprio ano da aquisio, de mquinas,
equipamentos, aparelhos e instrumentos, novos, destinados utilizao
nas atividades de pesquisa tecnolgica e desenvolvimento de inovao
tecnolgica, para efeito de apurao do IRPJ e da CSLL; (Redao dada
pela Lei n 11.774, de 2008)
IV - amortizao acelerada, mediante deduo como custo ou despesa
operacional, no perodo de apurao em que forem efetuados, dos
dispndios relativos aquisio de bens intangveis, vinculados
exclusivamente s atividades de pesquisa tecnolgica e desenvolvimento
de inovao tecnolgica, classificveis no ativo diferido do beneficirio,
para efeito de apurao do IRPJ;
VI - reduo a 0 (zero) da alquota do imposto de renda retido na
fonte nas remessas efetuadas para o exterior destinadas ao registro e
manuteno de marcas, patentes e cultivares.
1o Considera-se inovao tecnolgica a concepo de novo produto ou
processo de fabricao, bem como a agregao de novas funcionalidades
ou caractersticas ao produto ou processo que implique melhorias
incrementais e efetivo ganho de qualidade ou produtividade, resultando
maior competitividade no mercado.
2o O disposto no inciso I do caput deste artigo aplica-se tambm aos
dispndios com pesquisa tecnolgica e desenvolvimento de inovao
tecnolgica contratados no Pas com universidade, instituio de
pesquisa ou inventor independente de que trata o inciso IX do art. 2o da
Lei no 10.973, de 2 de dezembro de 2004, desde que a pessoa jurdica que
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 237

efetuou o dispndio fique com a responsabilidade, o risco empresarial, a


gesto e o controle da utilizao dos resultados dos dispndios.
3o Na hiptese de dispndios com assistncia tcnica, cientfica ou
assemelhados e de royalties por patentes industriais pagos a pessoa fsica
ou jurdica no exterior, a dedutibilidade fica condicionada observncia
do disposto nos arts. 52 e 71 da Lei no 4.506, de 30 de novembro de
1964.
4o Na apurao dos dispndios realizados com pesquisa tecnolgica
e desenvolvimento de inovao tecnolgica, no sero computados os
montantes alocados como recursos no reembolsveis por rgos e
entidades do Poder Pblico.
6o A deduo de que trata o inciso I do caput deste artigo aplica-se
para efeito de apurao da base de clculo da Contribuio Social sobre
o Lucro Lquido - CSLL.
7o A pessoa jurdica beneficiria dos incentivos de que trata este
artigo fica obrigada a prestar, em meio eletrnico, informaes sobre
os programas de pesquisa, desenvolvimento tecnolgico e inovao, na
forma estabelecida em regulamento.
8o A quota de depreciao acelerada de que trata o inciso III do
caput deste artigo constituir excluso do lucro lquido para fins de
determinao do lucro real e ser controlada em livro fiscal de apurao
do lucro real.
9o O total da depreciao acumulada, incluindo a contbil e a acelerada,
no poder ultrapassar o custo de aquisio do bem.
10. A partir do perodo de apurao em que for atingido o limite
de que trata o 9o deste artigo, o valor da depreciao registrado na
escriturao comercial dever ser adicionado ao lucro lquido para efeito
de determinao do lucro real.
11. As disposies dos 8o, 9o e 10 deste artigo aplicam-se tambm
s quotas de amortizao de que trata o inciso IV do caput deste artigo.
(Includo pela Lei n 11.487, de 2007)
Art. 18. Podero ser deduzidas como despesas operacionais, na forma
do inciso I do caput do art. 17 desta Lei e de seu 6o, as importncias
transferidas a microempresas e empresas de pequeno porte de que trata a
Lei no 9.841, de 5 de outubro de 1999, destinadas execuo de pesquisa
tecnolgica e de desenvolvimento de inovao tecnolgica de interesse
e por conta e ordem da pessoa jurdica que promoveu a transferncia,
ainda que a pessoa jurdica recebedora dessas importncias venha a ter
participao no resultado econmico do produto resultante. (Vigncia)
(Regulamento)
238 Publicaes da Escola da AGU

1o O disposto neste artigo aplica-se s transferncias de recursos


efetuadas para inventor independente de que trata o inciso IX do art.
2o da Lei no 10.973, de 2 de dezembro de 2004.
2o No constituem receita das microempresas e empresas de pequeno
porte, nem rendimento do inventor independente, as importncias
recebidas na forma do caput deste artigo, desde que utilizadas
integralmente na realizao da pesquisa ou desenvolvimento de
inovao tecnolgica.
3o Na hiptese do 2o deste artigo, para as microempresas e empresas
de pequeno porte de que trata o caput deste artigo que apuram o
imposto de renda com base no lucro real, os dispndios efetuados com
a execuo de pesquisa tecnolgica e desenvolvimento de inovao
tecnolgica no sero dedutveis na apurao do lucro real e da base de
clculo da CSLL.
Art. 19. Sem prejuzo do disposto no art. 17 desta Lei, a partir do
ano-calendrio de 2006, a pessoa jurdica poder excluir do lucro
lquido, na determinao do lucro real e da base de clculo da CSLL,
o valor correspondente a at 60% (sessenta por cento) da soma dos
dispndios realizados no perodo de apurao com pesquisa tecnolgica
e desenvolvimento de inovao tecnolgica, classificveis como despesa
pela legislao do IRPJ, na forma do inciso I do caput do art. 17 desta
Lei. (Vigncia) (Regulamento)
1o A excluso de que trata o caput deste artigo poder chegar a at 80%
(oitenta por cento) dos dispndios em funo do nmero de empregados
pesquisadores contratados pela pessoa jurdica, na forma a ser definida
em regulamento.
2o Na hiptese de pessoa jurdica que se dedica exclusivamente
pesquisa e desenvolvimento tecnolgico, podero tambm ser
considerados, na forma do regulamento, os scios que exeram atividade
de pesquisa.
3o Sem prejuzo do disposto no caput e no 1o deste artigo, a pessoa
jurdica poder excluir do lucro lquido, na determinao do lucro
real e da base de clculo da CSLL, o valor correspondente a at 20%
(vinte por cento) da soma dos dispndios ou pagamentos vinculados
pesquisa tecnolgica e desenvolvimento de inovao tecnolgica objeto
de patente concedida ou cultivar registrado.
4o Para fins do disposto no 3o deste artigo, os dispndios e pagamentos
sero registrados em livro fiscal de apurao do lucro real e excludos
no perodo de apurao da concesso da patente ou do registro do
cultivar.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 239

5o A excluso de que trata este artigo fica limitada ao valor do lucro


real e da base de clculo da CSLL antes da prpria excluso, vedado o
aproveitamento de eventual excesso em perodo de apurao posterior.
6o O disposto no 5o deste artigo no se aplica pessoa jurdica
referida no 2o deste artigo.
Art. 19-A. A pessoa jurdica poder excluir do lucro lquido, para efeito
de apurao do lucro real e da base de clculo da Contribuio Social
sobre o Lucro Lquido - CSLL, os dispndios efetivados em projeto
de pesquisa cientfica e tecnolgica e de inovao tecnolgica a ser
executado por Instituio Cientfica e Tecnolgica - ICT, a que se refere
o inciso V do caput do art. 2o da Lei no 10.973, de 2 de dezembro de
2004. (Includo pela Lei n 11.487, de 2007)
1o A excluso de que trata o caput deste artigo: (Includo pela Lei n
11.487, de 2007)
I - corresponder, opo da pessoa jurdica, a no mnimo a metade e no
mximo duas vezes e meia o valor dos dispndios efetuados, observado
o disposto nos 6o, 7o e 8o deste artigo; (Includo pela Lei n 11.487,
de 2007)
II - dever ser realizada no perodo de apurao em que os recursos
forem efetivamente despendidos; (Includo pela Lei n 11.487, de 2007)
III - fica limitada ao valor do lucro real e da base de clculo da CSLL
antes da prpria excluso, vedado o aproveitamento de eventual excesso
em perodo de apurao posterior. (Includo pela Lei n 11.487, de
2007)
2o O disposto no caput deste artigo somente se aplica s pessoas
jurdicas sujeitas ao regime de tributao com base no lucro real.
(Includo pela Lei n 11.487, de 2007)
3o Devero ser adicionados na apurao do lucro real e da base
de clculo da CSLL os dispndios de que trata o caput deste artigo,
registrados como despesa ou custo operacional. (Includo pela Lei n
11.487, de 2007)
4o As adies de que trata o 3o deste artigo sero proporcionais ao
valor das excluses referidas no 1o deste artigo, quando estas forem
inferiores a 100% (cem por cento). (Includo pela Lei n 11.487, de
2007)
5o Os valores dos dispndios sero creditados em conta corrente bancria
mantida em instituio financeira oficial federal, aberta diretamente em
nome da ICT, vinculada execuo do projeto e movimentada para esse
nico fim. (Includo pela Lei n 11.487, de 2007)
6o A participao da pessoa jurdica na titularidade dos direitos sobre
a criao e a propriedade industrial e intelectual gerada por um projeto
240 Publicaes da Escola da AGU

corresponder razo entre a diferena do valor despendido pela pessoa


jurdica e do valor do efetivo benefcio fiscal utilizado, de um lado, e o
valor total do projeto, de outro, cabendo ICT a parte remanescente.
(Includo pela Lei n 11.487, de 2007)
7o A transferncia de tecnologia, o licenciamento para outorga de
direitos de uso e a explorao ou a prestao de servios podem ser
objeto de contrato entre a pessoa jurdica e a ICT, na forma da legislao,
observados os direitos de cada parte, nos termos dos 6o e 8o, ambos
deste artigo. (Includo pela Lei n 11.487, de 2007)
8o Somente podero receber recursos na forma do caput deste artigo
projetos apresentados pela ICT previamente aprovados por comit
permanente de acompanhamento de aes de pesquisa cientfica e
tecnolgica e de inovao tecnolgica, constitudo por representantes do
Ministrio da Cincia e Tecnologia, do Ministrio do Desenvolvimento,
Indstria e Comrcio Exterior e do Ministrio da Educao, na forma
do regulamento. (Includo pela Lei n 11.487, de 2007)
9o O recurso recebido na forma do caput deste artigo constitui receita
prpria da ICT beneficiria, para todos os efeitos legais, conforme
disposto no art. 18 da Lei no 10.973, de 2 de dezembro de 2004. (Includo
pela Lei n 11.487, de 2007)
10. Aplica-se ao disposto neste artigo, no que couber, a Lei no 10.973,
de 2 de dezembro de 2004, especialmente os seus arts. 6o a 18. (Includo
pela Lei n 11.487, de 2007)
11. O incentivo fiscal de que trata este artigo no pode ser cumulado
com o regime de incentivos fiscais pesquisa tecnolgica e inovao
tecnolgica, previsto nos arts. 17 e 19 desta Lei, nem com a deduo
a que se refere o inciso II do 2o do art. 13 da Lei no 9.249, de 26 de
dezembro de 1995, relativamente a projetos desenvolvidos pela ICT
com recursos despendidos na forma do caput deste artigo. (Includo pela
Lei n 11.487, de 2007)
12. O Poder Executivo regulamentar este artigo. (Includo pela Lei
n 11.487, de 2007)
Art. 20. Para fins do disposto neste Captulo, os valores relativos aos
dispndios incorridos em instalaes fixas e na aquisio de aparelhos,
mquinas e equipamentos, destinados utilizao em projetos de
pesquisa e desenvolvimento tecnolgico, metrologia, normalizao
tcnica e avaliao da conformidade, aplicveis a produtos, processos,
sistemas e pessoal, procedimentos de autorizao de registros,
licenas, homologaes e suas formas correlatas, bem como relativos
a procedimentos de proteo de propriedade intelectual, podero ser
depreciados ou amortizados na forma da legislao vigente, podendo o
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 241

saldo no depreciado ou no amortizado ser excludo na determinao


do lucro real, no perodo de apurao em que for concluda sua utilizao.
(Vigncia) (Regulamento)
1o O valor do saldo excludo na forma do caput deste artigo dever ser
controlado em livro fiscal de apurao do lucro real e ser adicionado,
na determinao do lucro real, em cada perodo de apurao posterior,
pelo valor da depreciao ou amortizao normal que venha a ser
contabilizada como despesa operacional.
2o A pessoa jurdica beneficiria de depreciao ou amortizao
acelerada nos termos dos incisos III e IV do caput do art. 17 desta Lei
no poder utilizar-se do benefcio de que trata o caput deste artigo
relativamente aos mesmos ativos.
3o A depreciao ou amortizao acelerada de que tratam os incisos
III e IV do caput do art. 17 desta Lei bem como a excluso do saldo no
depreciado ou no amortizado na forma do caput deste artigo no se
aplicam para efeito de apurao da base de clculo da CSLL.
Art. 21. A Unio, por intermdio das agncias de fomento de cincias
e tecnologia, poder subvencionar o valor da remunerao de
pesquisadores, titulados como mestres ou doutores, empregados em
atividades de inovao tecnolgica em empresas localizadas no territrio
brasileiro, na forma do regulamento. (Vigncia) (Regulamento) (Vide
Medida Provisria n 497, de 2010)
Pargrafo nico. O valor da subveno de que trata o caput deste artigo
ser de:
I - at 60% (sessenta por cento) para as pessoas jurdicas nas reas de
atuao das extintas Sudene e Sudam;
II - at 40% (quarenta por cento), nas demais regies.
Art. 22. Os dispndios e pagamentos de que tratam os arts. 17 a 20
desta Lei: (Vigncia) (Regulamento)
I - sero controlados contabilmente em contas especficas; e
II - somente podero ser deduzidos se pagos a pessoas fsicas ou
jurdicas residentes e domiciliadas no Pas, ressalvados os mencionados
nos incisos V e VI do caput do art. 17 desta Lei.
Art. 23. O gozo dos benefcios fiscais e da subveno de que tratam os
arts. 17 a 21 desta Lei fica condicionado comprovao da regularidade
fiscal da pessoa jurdica. (Vigncia) (Regulamento)
Art. 24. O descumprimento de qualquer obrigao assumida para
obteno dos incentivos de que tratam os arts. 17 a 22 desta Lei bem
como a utilizao indevida dos incentivos fiscais neles referidos implicam
perda do direito aos incentivos ainda no utilizados e o recolhimento
do valor correspondente aos tributos no pagos em decorrncia dos
242 Publicaes da Escola da AGU

incentivos j utilizados, acrescidos de juros e multa, de mora ou de


ofcio, previstos na legislao tributria, sem prejuzo das sanes penais
cabveis. (Vigncia) (Regulamento)
Art. 25. Os Programas de Desenvolvimento Tecnolgico Industrial -
PDTI e Programas de Desenvolvimento Tecnolgico Agropecurio -
PDTA e os projetos aprovados at 31 de dezembro de 2005 ficaro regidos
pela legislao em vigor na data da publicao da Medida Provisria
no 252, de 15 de junho de 2005, autorizada a migrao para o regime
previsto nesta Lei, conforme disciplinado em regulamento. (Vigncia)
(Regulamento)
Art. 26. O disposto neste Captulo no se aplica s pessoas jurdicas que
utilizarem os benefcios de que tratam as Leis nos 8.248, de 23 de outubro
de 1991, 8.387, de 30 de dezembro de 1991, e 10.176, de 11 de janeiro de
2001, observado o art. 27 desta Lei. (Vigncia) (Regulamento)
1o A pessoa jurdica de que trata o caput deste artigo, relativamente
s atividades de informtica e automao, poder deduzir, para efeito de
apurao do lucro real e da base de clculo da CSLL, o valor correspondente
a at 160% (cento e sessenta por cento) dos dispndios realizados no
perodo de apurao com pesquisa tecnolgica e desenvolvimento de
inovao tecnolgica. (Includo pela Lei n 11.774, de 2008)
2o A deduo de que trata o 1o deste artigo poder chegar a at
180% (cento e oitenta por cento) dos dispndios em funo do nmero de
empregados pesquisadores contratados pela pessoa jurdica, na forma a
ser definida em regulamento. (Includo pela Lei n 11.774, de 2008)
3o A partir do perodo de apurao em que ocorrer a deduo de que
trata o 1o deste artigo, o valor da depreciao ou amortizao relativo
aos dispndios, conforme o caso, registrado na escriturao comercial
dever ser adicionado ao lucro lquido para efeito de determinao do
lucro real. (Includo pela Lei n 11.774, de 2008)
4o A pessoa jurdica de que trata o caput deste artigo que exercer outras
atividades alm daquelas que geraram os benefcios ali referidos poder
usufruir, em relao a essas atividades, os benefcios de que trata este
Captulo. (Includo pela Lei n 11.774, de 2008)
Art. 27. (VETADO)

CAPTULO IV
DO PROGRAMA DE INCLUSO DIGITAL

Art. 28. Ficam reduzidas a 0 (zero) as alquotas da Contribuio para


o PIS/Pasep e da Cofins incidentes sobre a receita bruta de venda a
varejo: (Vide Decreto n 4.542, de 2002)
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 243

I - de unidades de processamento digital classificadas no cdigo


8471.50.10 da Tabela de Incidncia do IPI - TIPI;
II - de mquinas automticas para processamento de dados, digitais,
portteis, de peso inferior a 3,5Kg (trs quilos e meio), com tela
(cran) de rea superior a 140cm 2 (cento e quarenta centmetros
quadrados), classificadas nos cdigos 8471.30.12, 8471.30.19 ou
8471.30.90 da Tipi;
III - de mquinas automticas de processamento de dados,
apresentadas sob a forma de sistemas, do cdigo 8471.49 da Tipi,
contendo exclusivamente 1 (uma) unidade de processamento
digital, 1 (uma) unidade de sada por vdeo (monitor), 1 (um)
teclado (unidade de entrada), 1 (um) mouse (unidade de entrada),
classificados, respectivamente, nos cdigos 8471.50.10, 8471.60.7,
8471.60.52 e 8471.60.53 da Tipi;
IV - de teclado (unidade de entrada) e de mouse (unidade de entrada)
classificados, respectivamente, nos cdigos 8471.60.52 e 8471.60.53
da Tipi, quando acompanharem a unidade de processamento digital
classificada no cdigo 8471.50.10 da Tipi.
1 o Os produtos de que trata este artigo atendero aos termos e
condies estabelecidos em regulamento, inclusive quanto ao valor
e especificaes tcnicas.
2o O disposto neste artigo aplica-se tambm s aquisies
realizadas por pessoas jurdicas de direito privado ou por rgos e
entidades da Administrao Pblica Federal, Estadual ou Municipal
e do Distrito Federal, direta ou indireta, s fundaes institudas
e mantidas pelo Poder Pblico e s demais organizaes sob o
controle direto ou indireto da Unio, dos Estados, dos Municpios
ou do Distrito Federal.
3 o O disposto no caput deste artigo aplica-se igualmente nas vendas
efetuadas s sociedades de arrendamento mercantil leasing.
Art. 29. Nas vendas efetuadas na forma do art. 28 desta Lei no
se aplica a reteno na fonte da Contribuio para o PIS/Pasep
e da Cofins a que se referem o art. 64 da Lei no 9.430, de 27 de
dezembro de 1996, e o art. 34 da Lei no 10.833, de 29 de dezembro
de 2003.
Art. 30. As disposies dos arts. 28 e 29 desta Lei:
I - no se aplicam s vendas efetuadas por empresas optantes pelo
Simples;
II - aplicam-se s vendas efetuadas at 31 de dezembro de 2014.
(Redao dada pela Lei n 12.249, de 2010) (Produo de efeito)
244 Publicaes da Escola da AGU

CAPTULO V
DOS INCENTIVOS S MICRORREGIES NAS REAS DE ATUAO
DAS EXTINTAS SUDENE E SUDAM

Art. 31. Sem prejuzo das demais normas em vigor aplicveis matria,
para bens adquiridos a partir do ano-calendrio de 2006 e at 31 de
dezembro de 2013, as pessoas jurdicas que tenham projeto aprovado para
instalao, ampliao, modernizao ou diversificao enquadrado em
setores da economia considerados prioritrios para o desenvolvimento
regional, em microrregies menos desenvolvidas localizadas nas reas
de atuao das extintas Sudene e Sudam, tero direito: (Vigncia)
I - depreciao acelerada incentivada, para efeito de clculo do imposto
sobre a renda;
II - ao desconto, no prazo de 12 (doze) meses contado da aquisio, dos
crditos da Contribuio para o PIS/Pasep e da Cofins de que tratam
o inciso III do 1 do art. 3 da Lei no 10.637, de 30 de dezembro
de 2002, o inciso III do 1 do art. 3 da Lei no 10.833, de 29 de
dezembro de 2003, e o 4 do art. 15 da Lei no 10.865, de 30 de abril
de 2004, na hiptese de aquisio de mquinas, aparelhos, instrumentos
e equipamentos, novos, relacionados em regulamento, destinados
incorporao ao seu ativo imobilizado.
1o As microrregies alcanadas bem como os limites e condies
para fruio do benefcio referido neste artigo sero definidos em
regulamento.
2o A fruio desse benefcio fica condicionada fruio do benefcio de
que trata o art. 1o da Medida Provisria no 2.199-14, de 24 de agosto
de 2001.
3o A depreciao acelerada incentivada de que trata o caput deste
artigo consiste na depreciao integral, no prprio ano da aquisio.
4o A quota de depreciao acelerada, correspondente ao benefcio,
constituir excluso do lucro lquido para fins de determinao do lucro
real e ser escriturada no livro fiscal de apurao do lucro real.
5o O total da depreciao acumulada, incluindo a normal e a acelerada,
no poder ultrapassar o custo de aquisio do bem.
6o A partir do perodo de apurao em que for atingido o limite de que
trata o 5o deste artigo, o valor da depreciao normal, registrado na
escriturao comercial, ser adicionado ao lucro lquido para efeito de
determinao do lucro real.
7o Os crditos de que trata o inciso II do caput deste artigo sero
apurados mediante a aplicao, a cada ms, das alquotas referidas no
caput do art. 2o da Lei no 10.637, de 30 de dezembro de 2002, e no
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 245

caput do art. 2o da Lei no 10.833, de 29 de dezembro de 2003, sobre o


valor correspondente a 1/12 (um doze avos) do custo de aquisio do
bem.
8o Salvo autorizao expressa em lei, os benefcios fiscais de que trata
este artigo no podero ser usufrudos cumulativamente com outros de
mesma natureza.
Art. 32. O art. 1o da Medida Provisria no 2.199-14, de 24 de agosto de
2001, passa a vigorar com a seguinte redao: (Vigncia)
Art. 1 Sem prejuzo das demais normas em vigor aplicveis matria,
a partir do ano-calendrio de 2000, as pessoas jurdicas que tenham
projeto protocolizado e aprovado at 31 de dezembro de 2013 para
instalao, ampliao, modernizao ou diversificao enquadrado
em setores da economia considerados, em ato do Poder Executivo,
prioritrios para o desenvolvimento regional, nas reas de atuao das
extintas Superintendncia de Desenvolvimento do Nordeste - Sudene
e Superintendncia de Desenvolvimento da Amaznia - Sudam, tero
direito reduo de 75% (setenta e cinco por cento) do imposto sobre a
renda e adicionais, calculados com base no lucro da explorao.
1o A fruio do benefcio fiscal referido no caput deste artigo dar-
se- a partir do ano-calendrio subseqente quele em que o projeto
de instalao, ampliao, modernizao ou diversificao entrar em
operao, segundo laudo expedido pelo Ministrio da Integrao
Nacional at o ltimo dia til do ms de maro do ano-calendrio
subseqente ao do incio da operao.
........................................................................................
3 O prazo de fruio do benefcio fiscal ser de 10 (dez) anos, contado
a partir do ano-calendrio de incio de sua fruio.
........................................................................................ (NR)

CAPTULO VI
DO SISTEMA INTEGRADO DE PAGAMENTO DE IMPOSTOS E
CONTRIBUIES DAS MICROEMPRESAS E DAS EMPRESAS DE
PEQUENO PORTE - SIMPLES

Art. 33. Os arts. 2o e 15 da Lei no 9.317, de 5 de dezembro de 1996,


passam a vigorar com a seguinte redao: (Vigncia)
Art. 2o ........................................................................................
I - microempresa a pessoa jurdica que tenha auferido, no ano-calendrio,
receita bruta igual ou inferior a R$ 240.000,00 (duzentos e quarenta mil
reais);
246 Publicaes da Escola da AGU

II - empresa de pequeno porte a pessoa jurdica que tenha auferido,


no ano-calendrio, receita bruta superior a R$ 240.000,00 (duzentos e
quarenta mil reais) e igual ou inferior a R$ 2.400.000,00 (dois milhes
e quatrocentos mil reais).
........................................................................................ (NR)
Art. 15. ........................................................................................
........................................................................................
II - a partir do ms subseqente ao que for incorrida a situao
excludente, nas hipteses de que tratam os incisos III a XIV e XVII a
XIX do caput do art. 9o desta Lei;
........................................................................................
VI - a partir do ano-calendrio subseqente ao da cincia do ato
declaratrio de excluso, nos casos dos incisos XV e XVI do caput do
art. 9o desta Lei.
........................................................................................
5 Na hiptese do inciso VI do caput deste artigo, ser permitida a
permanncia da pessoa jurdica como optante pelo Simples mediante a
comprovao, na unidade da Receita Federal do Brasil com jurisdio
sobre o seu domiclio fiscal, da quitao do dbito inscrito no prazo de
at 30 (trinta) dias contado a partir da cincia do ato declaratrio de
excluso. (NR)

CAPTULO VII
DO IMPOSTO DE RENDA DA PESSOA JURDICA - IRPJ E DA
CONTRIBUIO SOCIAL SOBRE O LUCRO LQUIDO - CSLL

Art. 34. Os arts. 15 e 20 da Lei no 9.249, de 26 de dezembro de 1995,


passam a vigorar com a seguinte redao: (Vigncia)
Art. 15. ........................................................................................
........................................................................................
4 O percentual de que trata este artigo tambm ser aplicado sobre a
receita financeira da pessoa jurdica que explore atividades imobilirias
relativas a loteamento de terrenos, incorporao imobiliria, construo
de prdios destinados venda, bem como a venda de imveis construdos
ou adquiridos para a revenda, quando decorrente da comercializao de
imveis e for apurada por meio de ndices ou coeficientes previstos em
contrato. (NR)
Art. 20. ........................................................................................
1 A pessoa jurdica submetida ao lucro presumido poder,
excepcionalmente, em relao ao 4o (quarto) trimestre-calendrio de
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 247

2003, optar pelo lucro real, sendo definitiva a tributao pelo lucro
presumido relativa aos 3 (trs) primeiros trimestres.
2o O percentual de que trata o caput deste artigo tambm ser aplicado
sobre a receita financeira de que trata o 4o do art. 15 desta Lei. (NR)
Art. 35. O caput do art. 1o da Lei no 11.051, de 29 de dezembro de 2004,
passa a vigorar com a seguinte redao: (Vide Medida n 340,
de 2006)
Art. 1 As pessoas jurdicas tributadas com base no lucro real podero
utilizar crdito relativo Contribuio Social sobre o Lucro Lquido
- CSLL, razo de 25% (vinte e cinco por cento) sobre a depreciao
contbil de mquinas, aparelhos, instrumentos e equipamentos, novos,
relacionados em regulamento, adquiridos entre 1o de outubro de 2004 e
31 de dezembro de 2006, destinados ao ativo imobilizado e empregados
em processo industrial do adquirente.
........................................................................................ (NR)
Art. 36. Fica o Ministro da Fazenda autorizado a instituir, por prazo
certo, mecanismo de ajuste para fins de determinao de preos de
transferncia, relativamente ao que dispe o caput do art. 19 da Lei no
9.430, de 27 de dezembro de 1996, bem como aos mtodos de clculo
que especificar, aplicveis exportao, de forma a reduzir impactos
relativos apreciao da moeda nacional em relao a outras moedas.
Pargrafo nico. O Secretrio-Geral da Receita Federal do Brasil
poder determinar a aplicao do mecanismo de ajuste de que trata o
caput deste artigo s hipteses referidas no art. 45 da Lei no 10.833, de
29 de dezembro de 2003.
Art. 37. A diferena entre o valor do encargo decorrente das taxas
anuais de depreciao fixadas pela Receita Federal do Brasil e o valor do
encargo contabilizado decorrente das taxas anuais de depreciao fixadas
pela legislao especfica aplicvel aos bens do ativo imobilizado, exceto
terrenos, adquiridos ou construdos por empresas concessionrias,
permissionrias e autorizadas de gerao de energia eltrica, poder
ser excluda do lucro lquido para a apurao do lucro real e da base de
clculo da CSLL. (Vigncia)
1o O disposto no caput deste artigo aplica-se somente aos bens novos
adquiridos ou construdos a partir da data da publicao desta Lei at
31 de dezembro de 2013.
2o A diferena entre os valores dos encargos de que trata o caput
deste artigo ser controlada no livro fiscal destinado apurao do
lucro real.
3o O total da depreciao acumulada, incluindo a contbil e a fiscal,
no poder ultrapassar o custo do bem depreciado.
248 Publicaes da Escola da AGU

4o A partir do perodo de apurao em que for atingido o limite de que


trata o 3o deste artigo, o valor da depreciao registrado na escriturao
comercial ser adicionado ao lucro lquido, para efeito da determinao
do lucro real e da base de clculo da CSLL, com a concomitante baixa
na conta de controle do livro fiscal de apurao do lucro real.
5o O disposto neste artigo produz apenas efeitos fiscais, no altera
as atribuies e competncias fixadas na legislao para a atuao
da Agncia Nacional de Energia Eltrica - ANEEL e no poder
repercutir, direta ou indiretamente, no aumento de preos e tarifas de
energia eltrica.

CAPTULO VIII
DO IMPOSTO DE RENDA DA PESSOA FSICA IRPF

Art. 38. O art. 22 da Lei no 9.250, de 26 de dezembro de 1995, passa a


vigorar com a seguinte redao: (Vigncia)
Art. 22. Fica isento do imposto de renda o ganho de capital auferido
na alienao de bens e direitos de pequeno valor, cujo preo unitrio de
alienao, no ms em que esta se realizar, seja igual ou inferior a:
I - R$ 20.000,00 (vinte mil reais), no caso de alienao de aes
negociadas no mercado de balco;
II - R$ 35.000,00 (trinta e cinco mil reais), nos demais casos.
........................................................................................ (NR)
Art. 39. Fica isento do imposto de renda o ganho auferido por pessoa
fsica residente no Pas na venda de imveis residenciais, desde que o
alienante, no prazo de 180 (cento e oitenta) dias contado da celebrao
do contrato, aplique o produto da venda na aquisio de imveis
residenciais localizados no Pas. (Vigncia)
1o No caso de venda de mais de 1 (um) imvel, o prazo referido neste
artigo ser contado a partir da data de celebrao do contrato relativo
1a (primeira) operao.
2o A aplicao parcial do produto da venda implicar tributao do
ganho proporcionalmente ao valor da parcela no aplicada.
3o No caso de aquisio de mais de um imvel, a iseno de que trata
este artigo aplicar-se- ao ganho de capital correspondente apenas
parcela empregada na aquisio de imveis residenciais.
4o A inobservncia das condies estabelecidas neste artigo importar
em exigncia do imposto com base no ganho de capital, acrescido de:
I - juros de mora, calculados a partir do 2o (segundo) ms subseqente
ao do recebimento do valor ou de parcela do valor do imvel vendido;
e
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 249

II - multa, de mora ou de ofcio, calculada a partir do 2o (segundo) ms


seguinte ao do recebimento do valor ou de parcela do valor do imvel
vendido, se o imposto no for pago at 30 (trinta) dias aps o prazo de
que trata o caput deste artigo.
5o O contribuinte somente poder usufruir do benefcio de que trata
este artigo 1 (uma) vez a cada 5 (cinco) anos.
Art. 40. Para a apurao da base de clculo do imposto sobre a renda
incidente sobre o ganho de capital por ocasio da alienao, a qualquer
ttulo, de bens imveis realizada por pessoa fsica residente no Pas,
sero aplicados fatores de reduo (FR1 e FR2) do ganho de capital
apurado. (Vigncia)
1o A base de clculo do imposto corresponder multiplicao do
ganho de capital pelos fatores de reduo, que sero determinados pelas
seguintes frmulas:
I - FR1 = 1/1,0060m1, onde m1 corresponde ao nmero de meses-
calendrio ou frao decorridos entre a data de aquisio do imvel e o
ms da publicao desta Lei, inclusive na hiptese de a alienao ocorrer
no referido ms;
II - FR2 = 1/1,0035m2, onde m2 corresponde ao nmero de meses-
calendrio ou frao decorridos entre o ms seguinte ao da publicao
desta Lei ou o ms da aquisio do imvel, se posterior, e o de sua
alienao.
2o Na hiptese de imveis adquiridos at 31 de dezembro de 1995, o
fator de reduo de que trata o inciso I do 1o deste artigo ser aplicado
a partir de 1o de janeiro de 1996, sem prejuzo do disposto no art. 18 da
Lei no 7.713, de 22 de dezembro de 1988.

CAPTULO IX
DA CONTRIBUIO PARA O PIS/PASEP E DA COFINS

Art. 41. O 8o do art. 3o da Lei no 9.718, de 27 de novembro de 1998,


passa a vigorar acrescido do seguinte inciso III: (Vigncia)
Art. 3o ........................................................................................
........................................................................................
8o ........................................................................................
........................................................................................
III - agrcolas, conforme ato do Conselho Monetrio Nacional.
........................................................................................ (NR)
Art. 42. O art. 3o da Lei no 10.485, de 3 de julho de 2002, passa a vigorar
com a seguinte redao: (Vigncia)
250 Publicaes da Escola da AGU

Art. 3o ........................................................................................
........................................................................................
3 Esto sujeitos reteno na fonte da Contribuio para o PIS/
Pasep e da Cofins os pagamentos referentes aquisio de autopeas
constantes dos Anexos I e II desta Lei, exceto pneumticos, quando
efetuados por pessoa jurdica fabricante:
I - de peas, componentes ou conjuntos destinados aos produtos
relacionados no art. 1o desta Lei;
II - de produtos relacionados no art. 1o desta Lei.
4 O valor a ser retido na forma do 3o deste artigo constitui antecipao
das contribuies devidas pelas pessoas jurdicas fornecedoras e ser
determinado mediante a aplicao, sobre a importncia a pagar, do
percentual de 0,1% (um dcimo por cento) para a Contribuio para o
PIS/Pasep e 0,5% (cinco dcimos por cento) para a Cofins.
5 O valor retido na quinzena dever ser recolhido at o ltimo dia til
da quinzena subseqente quela em que tiver ocorrido o pagamento.
........................................................................................
7o A reteno na fonte de que trata o 3o deste artigo:
I - no se aplica no caso de pagamento efetuado a pessoa jurdica optante
pelo Sistema Integrado de Pagamento de Impostos e Contribuies
das Microempresas e das Empresas de Pequeno Porte - Simples e a
comerciante atacadista ou varejista;
II - alcana tambm os pagamentos efetuados por servio de
industrializao no caso de industrializao por encomenda. (NR)
Art. 43. Os arts. 2o, 3o, 10 e 15 da Lei no 10.833, de 29 de dezembro de
2003, passam a vigorar com a seguinte redao: (Vigncia)
Art. 2o ........................................................................................
3 Fica o Poder Executivo autorizado a reduzir a 0 (zero) e a restabelecer
a alquota incidente sobre receita bruta decorrente da venda de
produtos qumicos e farmacuticos, classificados nos Captulos 29 e 30,
sobre produtos destinados ao uso em hospitais, clnicas e consultrios
mdicos e odontolgicos, campanhas de sade realizadas pelo Poder
Pblico, laboratrio de anatomia patolgica, citolgica ou de anlises
clnicas, classificados nas posies 30.02, 30.06, 39.26, 40.15 e 90.18, e
sobre smens e embries da posio 05.11, todos da Tipi.
........................................................................................ (NR)
Art. 3o ........................................................................................
VI - mquinas, equipamentos e outros bens incorporados ao ativo
imobilizado, adquiridos ou fabricados para locao a terceiros, ou para
utilizao na produo de bens destinados venda ou na prestao de
servios;
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 251

........................................................................................
21. No integram o valor das mquinas, equipamentos e outros bens
fabricados para incorporao ao ativo imobilizado na forma do inciso VI
do caput deste artigo os custos de que tratam os incisos do 2o deste
artigo. (NR)
Art. 10. ........................................................................................
XXVI - as receitas relativas s atividades de revenda de imveis,
desmembramento ou loteamento de terrenos, incorporao imobiliria
e construo de prdio destinado venda, quando decorrentes de
contratos de longo prazo firmados antes de 31 de outubro de 2003;
XXVII (VETADO)
........................................................................................ (NR)
Art. 15. ........................................................................................
V - nos incisos VI, IX a XXVII do caput e nos 1o e 2o do art. 10 desta
Lei;
........................................................................................ (NR)
Art. 44. Os arts. 7o, 8o, 15, 28 e 40 da Lei no 10.865, de 30 de abril de
2004, passam a vigorar com a seguinte redao: (Vigncia)
Art. 7o ........................................................................................

5 Para efeito do disposto no 4o deste artigo, no se inclui a parcela


a que se refere a alnea e do inciso V do art. 13 da Lei Complementar no
87, de 13 de setembro de 1996. (NR)
Art. 8o ........................................................................................
11. ........................................................................................
II - produtos destinados ao uso em hospitais, clnicas e consultrios
mdicos e odontolgicos, campanhas de sade realizadas pelo Poder
Pblico e laboratrios de anatomia patolgica, citolgica ou de anlises
clnicas, classificados nas posies 30.02, 30.06, 39.26, 40.15 e 90.18 da
NCM.
12. ........................................................................................
XIII - preparaes compostas no alcolicas, classificadas no cdigo
2106.90.10 Ex 01 da Tipi, destinadas elaborao de bebidas pelas
pessoas jurdicas industriais dos produtos referidos no art. 49 da Lei no
10.833, de 29 de dezembro de 2003.
........................................................................................ (NR)
Art. 15. ........................................................................................

V - mquinas, equipamentos e outros bens incorporados ao ativo


imobilizado, adquiridos para locao a terceiros ou para utilizao na
produo de bens destinados venda ou na prestao de servios.
252 Publicaes da Escola da AGU

........................................................................................ (NR)
Art. 28. ........................................................................................

VII - preparaes compostas no alcolicas, classificadas no cdigo


2106.90.10 Ex 01 da Tipi, destinadas elaborao de bebidas pelas
pessoas jurdicas industriais dos produtos referidos no art. 49 da Lei no
10.833, de 29 de dezembro de 2003.
........................................................................................ (NR)
Art. 40. ........................................................................................
1 Para fins do disposto no caput deste artigo, considera-se pessoa
jurdica preponderantemente exportadora aquela cuja receita
bruta decorrente de exportao para o exterior, no ano-calendrio
imediatamente anterior ao da aquisio, houver sido igual ou superior
a 80% (oitenta por cento) de sua receita bruta total de venda de bens e
servios no mesmo perodo, aps excludos os impostos e contribuies
incidentes sobre a venda.
........................................................................................ (NR)
Art. 45. O art. 3o da Lei no 10.637, de 30 de dezembro de 2002, passa a
vigorar com a seguinte redao: (Vigncia)
Art. 3o ........................................................................................
VI - mquinas, equipamentos e outros bens incorporados ao ativo
imobilizado, adquiridos ou fabricados para locao a terceiros ou para
utilizao na produo de bens destinados venda ou na prestao de
servios.
........................................................................................
13. No integram o valor das mquinas, equipamentos e outros bens
fabricados para incorporao ao ativo imobilizado na forma do inciso VI
do caput deste artigo os custos de que tratam os incisos do 2o deste
artigo. (NR)
Art. 46. Os arts. 2o, 10 e 30 da Lei no 11.051, de 29 de dezembro de
2004, passam a vigorar com a seguinte redao: (Vigncia)
Art. 2o (VETADO)
1o (VETADO)
2o O disposto neste artigo aplica-se s aquisies efetuadas aps 1o de
outubro de 2004. (NR)
Art. 10. ........................................................................................
III - para autopeas relacionadas nos Anexos I e II da Lei no 10.485, de
3 de julho de 2002:
a) no inciso I do art. 3o da Lei no 10.485, de 3 julho de 2002, no caso de
venda para as pessoas jurdicas nele relacionadas; ou
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 253

b) no inciso II do art. 3o da Lei no 10.485, de 3 de julho de 2002, no caso


de venda para as pessoas jurdicas nele relacionadas;
........................................................................................
2 A Contribuio para o PIS/Pasep e a Cofins incidiro sobre a
receita bruta auferida pela pessoa jurdica executora da encomenda s
alquotas de 1,65% (um inteiro e sessenta e cinco centsimos por cento)
e de 7,6% (sete inteiros e seis dcimos por cento), respectivamente.
3o Para os efeitos deste artigo, aplicam-se os conceitos de industrializao
por encomenda do Imposto sobre Produtos Industrializados - IPI.
(NR)
Art. 30. As sociedades cooperativas de crdito e de transporte
rodovirio de cargas, na apurao dos valores devidos a ttulo de Cofins
e PIS-faturamento, podero excluir da base de clculo os ingressos
decorrentes do ato cooperativo, aplicando-se, no que couber, o disposto
no art. 15 da Medida Provisria no 2.158-35, de 24 de agosto de 2001,
e demais normas relativas s cooperativas de produo agropecuria e
de infra-estrutura. (NR)
Art. 47. Fica vedada a utilizao do crdito de que tratam o inciso II do
caput do art. 3 da Lei no 10.637, de 30 de dezembro de 2002, e o inciso
II do caput do art. 3 da Lei no 10.833, de 29 de dezembro de 2003,
nas aquisies de desperdcios, resduos ou aparas de plstico, de papel
ou carto, de vidro, de ferro ou ao, de cobre, de nquel, de alumnio,
de chumbo, de zinco e de estanho, classificados respectivamente
nas posies 39.15, 47.07, 70.01, 72.04, 74.04, 75.03, 76.02, 78.02,
79.02 e 80.02 da Tabela de Incidncia do Imposto sobre Produtos
Industrializados TIPI, e demais desperdcios e resduos metlicos do
Captulo 81 da Tipi. (Vigncia)
Art. 48. A incidncia da Contribuio para o PIS/Pasep e da Cofins fica
suspensa no caso de venda de desperdcios, resduos ou aparas de que
trata o art. 47 desta Lei, para pessoa jurdica que apure o imposto de
renda com base no lucro real. (Vigncia)
Pargrafo nico. A suspenso de que trata o caput deste artigo no se
aplica s vendas efetuadas por pessoa jurdica optante pelo Simples.
Art. 49. Fica suspensa a exigncia da Contribuio para o PIS/Pasep
e da Cofins incidentes sobre a receita auferida por fabricante na venda
a empresa sediada no exterior para entrega em territrio nacional de
material de embalagem a ser totalmente utilizado no acondicionamento
de mercadoria destinada exportao para o exterior.
1o A suspenso de que trata o caput deste artigo converte-se em
alquota 0 (zero) aps a exportao da mercadoria acondicionada.
254 Publicaes da Escola da AGU

2o Nas notas fiscais relativas s vendas com suspenso de que trata


o caput deste artigo dever constar a expresso Sada com suspenso
da exigncia da Contribuio para o PIS/Pasep e da Cofins, com a
especificao do dispositivo legal correspondente.
3o O benefcio de que trata este artigo somente poder ser usufrudo
aps atendidos os termos e condies estabelecidos em regulamento do
Poder Executivo.
4o A pessoa jurdica que, no prazo de 180 (cento e oitenta) dias,
contado da data em que se realizou a operao de venda, no houver
efetuado a exportao para o exterior das mercadorias acondicionadas
com o material de embalagem recebido com suspenso da exigncia
da Contribuio para o PIS/Pasep e da Cofins fica obrigada ao
recolhimento dessas contribuies, acrescidas de juros e multa de mora,
na forma da lei, contados a partir da referida data de venda, na condio
de responsvel.
5o Na hiptese de no ser efetuado o recolhimento na forma do 4o
deste artigo, caber lanamento de ofcio, com aplicao de juros e da
multa de que trata o caput do art. 44 da Lei no 9.430, de 27 de dezembro
de 1996.
6o Nas hipteses de que tratam os 4o e 5o deste artigo, a pessoa
jurdica fabricante do material de embalagem ser responsvel solidria
com a pessoa jurdica destinatria desses produtos pelo pagamento das
contribuies devidas e respectivos acrscimos legais.
Art. 50. A suspenso de que trata o 1 do art. 14 da Lei no 10.865, de
30 de abril de 2004, aplica-se tambm nas importaes de mquinas,
aparelhos, instrumentos e equipamentos, novos, para incorporao ao
ativo imobilizado da pessoa jurdica importadora. (Vide Decreto n
5.691)
1o A suspenso de que trata o caput deste artigo converte-se em
alquota 0 (zero) aps decorridos 18 (dezoito) meses da incorporao
do bem ao ativo imobilizado da pessoa jurdica importadora.
2o A pessoa jurdica importadora que no incorporar o bem ao seu
ativo imobilizado ou revender o bem antes do prazo de que trata o 1o
deste artigo recolher a Contribuio para o PIS/Pasep-Importao e
a Cofins-Importao, acrescidas de juros e multa de mora, na forma da
lei, contados a partir do registro da Declarao de Importao.
3o Na hiptese de no ser efetuado o recolhimento na forma do 2o
deste artigo, caber lanamento de ofcio das contribuies, acrescidas
de juros e da multa de que trata o caput do art. 44 da Lei no 9.430, de
27 de dezembro de 1996.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 255

4o As mquinas, aparelhos, instrumentos e equipamentos beneficiados


pela suspenso da exigncia das contribuies na forma deste artigo
sero relacionados em regulamento.
Art. 51. O caput do art. 1o da Lei no 10.925, de 23 de julho de 2004,
passa a vigorar acrescido dos seguintes incisos: (Vigncia)
Art. 1o ........................................................................................
XI - leite fluido pasteurizado ou industrializado, na forma de
ultrapasteurizado, e leite em p, integral ou desnatado, destinados ao
consumo humano;
XII - queijos tipo mussarela, minas, prato, queijo de coalho, ricota e
requeijo.
........................................................................................ (NR)
Art. 52. Fica institudo Regime Aduaneiro Especial de Importao de
embalagens referidas na alnea b do inciso II do caput do art. 51 da
Lei no 10.833, de 29 de dezembro de 2003, que permite a apurao
da Contribuio para o PIS/Pasep-Importao e da Cofins-Importao
utilizando-se as alquotas previstas: (Vide Decreto n 5.652)
I - na alnea b do inciso II do caput do art. 51 da Lei no 10.833, de 29 de
dezembro de 2003,, no caso de importao de embalagens destinadas ao
envasamento de gua e refrigerante;
II - nos incisos I e II do caput do art. 8o da Lei no 10.865, de 30 de
abril de 2004, no caso de importao de embalagens destinadas ao
envasamento de outros produtos.
Pargrafo nico. O Poder Executivo disciplinar, em regulamento, as
condies necessrias para a habilitao ao regime de que trata o caput
deste artigo.
Art. 53. Somente poder habilitar-se ao regime de que trata o art. 52
desta Lei a pessoa jurdica comercial que importe as embalagens nele
referidas para revend-las diretamente a pessoa jurdica industrial.
(Vide Decreto n 5.652)
Pargrafo nico. A pessoa jurdica industrial ser responsvel
solidria com a pessoa jurdica comercial importadora com relao ao
pagamento da Contribuio para o PIS/Pasep-Importao e da Cofins-
Importao.
Art. 54. Se no registro da Declarao de Importao - DI a pessoa
jurdica comercial importadora, habilitada ao regime de que trata o art.
52 desta Lei, desconhecer a destinao das embalagens, o recolhimento
da Contribuio para o PIS/Pasep-Importao e da Cofins-Importao
ser realizado por estimativa tendo por base as vendas dos ltimos 3
(trs) meses. (Redao dada pela Lei n 11.774, de 2008)
256 Publicaes da Escola da AGU

1o Ocorrendo recolhimento a menor da Contribuio para o PIS/


Pasep-Importao e da Cofins-Importao, em funo da destinao
dada s embalagens aps sua importao, a diferena, no perodo de
apurao em que se verificar, ser recolhida ao Tesouro Nacional com
o acrscimo de juros de mora e multa, de mora ou de ofcio, calculados
desde a data do registro da Declarao de Importao - DI.
2o Se, durante o perodo de 12 (doze) meses anteriores ao ms de
importao, em funo da estimativa, por 4 (quatro) meses de apurao
consecutivos ou 6 (seis) alternados, ocorrer em cada ms recolhimento
a menor da Contribuio para o PIS/Pasep-Importao e da Cofins-
Importao superior a 20% (vinte por cento) do valor devido, a pessoa
jurdica comercial importadora ser excluda do regime. (Redao dada
pela Lei n 11.774, de 2008)
Art. 55. A venda ou a importao de mquinas e equipamentos
utilizados na fabricao de papis destinados impresso de jornais ou
de papis classificados nos cdigos 4801.00.10, 4801.00.90, 4802.61.91,
4802.61.99, 4810.19.89 e 4810.22.90, todos da Tipi, destinados
impresso de peridicos, sero efetuadas com suspenso da exigncia:
(Regulamento)
I - da Contribuio para o PIS/Pasep e da Cofins incidentes sobre a
receita bruta da venda no mercado interno, quando os referidos bens
forem adquiridos por pessoa jurdica industrial para incorporao ao
seu ativo imobilizado; ou
II - da Contribuio para o PIS/Pasep-Importao e da Cofins-
Importao, quando os referidos bens forem importados diretamente por
pessoa jurdica industrial para incorporao ao seu ativo imobilizado.
1o O benefcio da suspenso de que trata este artigo:
I - aplica-se somente no caso de aquisies ou importaes efetuadas
por pessoa jurdica que auferir, com a venda dos papis referidos no
caput deste artigo, valor igual ou superior a 80% (oitenta por cento) da
sua receita bruta de venda total de papis;
II - no se aplica no caso de aquisies ou importaes efetuadas por
pessoas jurdicas optantes pelo Simples ou que tenham suas receitas, no
todo ou em parte, submetidas ao regime de incidncia cumulativa da
Contribuio para o PIS/Pasep e da Cofins; e
III - poder ser usufrudo nas aquisies ou importaes realizadas at
30 de abril de 2008 ou at que a produo nacional atenda a 80% (oitenta
por cento) do consumo interno.
2o O percentual de que trata o inciso I do 1o deste artigo ser
apurado:
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 257

I - aps excludos os impostos e contribuies incidentes sobre a venda;


e
II - considerando-se a mdia obtida, a partir do incio de utilizao
do bem adquirido com suspenso, durante o perodo de 18 (dezoito)
meses.
3o O prazo de incio de utilizao a que se refere o 2o deste artigo no
poder ser superior a 3 (trs) anos.
4o A suspenso de que trata este artigo converte-se em alquota 0
(zero) aps cumprida a condio de que trata o inciso I do 1o deste
artigo, observados os prazos determinados nos 2o e 3o deste artigo.
5o No caso de no ser efetuada a incorporao do bem ao ativo
imobilizado ou de sua revenda antes da reduo a 0 (zero) das alquotas,
na forma do 4o deste artigo, as contribuies no pagas em decorrncia
da suspenso de que trata este artigo sero devidas, acrescidas de juros
e multa, de mora ou de ofcio, na forma da lei, contados a partir da
data da aquisio ou do registro da Declarao de Importao DI, na
condio de responsvel, em relao Contribuio para o PIS/Pasep
e Cofins, ou de contribuinte, em relao Contribuio para o PIS/
Pasep-Importao e Cofins-Importao.
6o Nas notas fiscais relativas venda de que trata o inciso I do caput
deste artigo dever constar a expresso Venda efetuada com suspenso
da exigncia da Contribuio para o PIS/Pasep e da Cofins, com a
especificao do dispositivo legal correspondente.
7o Na hiptese de no-atendimento do percentual de venda de papis
estabelecido no inciso I do 1o deste artigo, a multa, de mora ou de
ofcio, a que se refere o 5o deste artigo, ser aplicada sobre o valor das
contribuies no-recolhidas, proporcionalmente diferena entre esse
percentual de venda e o efetivamente alcanado.
8o A utilizao do benefcio da suspenso de que trata este artigo:
I - fica condicionada regularidade fiscal da pessoa jurdica adquirente
ou importadora das mquinas e equipamentos, em relao aos tributos
e contribuies administrados pela Receita Federal do Brasil; e
II - ser disciplinada pelo Poder Executivo em regulamento.
9o As mquinas e equipamentos beneficiados pela suspenso da
exigncia das contribuies, na forma deste artigo, sero relacionados
em regulamento.
Art. 56. A Contribuio para o PIS/Pasep e a Cofins devidas pelo
produtor ou importador de nafta petroqumica, incidentes sobre a receita
bruta decorrente da venda desse produto s centrais petroqumicas,
sero calculadas, respectivamente, com base nas alquotas de 1% (um por
cento) e 4,6% (quatro inteiros e seis dcimos por cento). (Vigncia)
258 Publicaes da Escola da AGU

Pargrafo nico. O disposto no caput deste artigo se aplica contribuio


para o PIS/Pasep e a Cofins devidas pelo produtor ou importador de
etano, propano, butano, bem como correntes gasosas de refinaria - HLR
- hidrocarbonetos leves de refino sobre a receita bruta da venda desses
produtos s indstrias que os empreguem na produo de eteno e
propeno para fins industriais e comerciais. (Includo pela Lei n 11.488,
de 2007)
Art. 57. Na apurao da Contribuio para o PIS/Pasep e da Cofins no
regime de no-cumulatividade, a central petroqumica poder descontar
crditos calculados s alquotas de 1,65% (um inteiro e sessenta e cinco
centsimos por cento) e 7,6% (sete inteiros e seis dcimos por cento),
respectivamente, decorrentes de aquisio ou importao de nafta
petroqumica. (Vigncia)
1o Na hiptese de a central petroqumica revender a nafta petroqumica
adquirida na forma do art. 56 desta Lei ou importada na forma do 15
do art. 8o da Lei no 10.865, de 30 de abril de 2004, o crdito de que trata
o caput deste artigo ser calculado mediante a aplicao das alquotas
de 1,0% (um por cento) para a Contribuio para o PIS/Pasep e de 4,6%
(quatro inteiros e seis dcimos por cento) para a Cofins. (Renumerado
do pargrafo nico pela Lei n 11.488, de 2007)
2o O disposto no caput deste artigo se aplica s indstrias de que trata
o pargrafo nico do art. 56 desta Lei, quanto aos crditos decorrentes
da aquisio de etano, propano, butano, bem como correntes gasosas de
refinaria - HLR - hidrocarbonetos leves de refinaria por elas empregados
na industrializao ou comercializao de eteno, propeno e produtos
com eles fabricados. (Includo pela Lei n 11.488, de 2007)
Art. 58. O art. 8o da Lei no 10.865, de 30 de abril de 2004, passa a
vigorar com a seguinte redao: (Vigncia)
Art. 8o ........................................................................................
15. Na importao de nafta petroqumica, quando efetuada por centrais
petroqumicas, as alquotas so de:
I - 1,0% (um por cento), para a Contribuio para o Pis/Pasep-
Importao; e
II - 4,6% (quatro inteiros e seis dcimos por cento), para a Cofins-
Importao. (NR)
Art. 59. O art. 14 da Lei no 10.336, de 19 de dezembro de 2001, passa a
vigorar com a seguinte redao: (Vigncia)
Art. 14. Aplicam-se nafta petroqumica destinada produo ou
formulao de gasolina ou diesel as disposies do art. 4o da Lei no
9.718, de 27 de novembro de 1998, e dos arts. 22 e 23 da Lei no 10.865,
de 30 de abril de 2004, incidindo as alquotas especficas:
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 259

I - fixadas para o leo diesel, quando a nafta petroqumica for destinada


produo ou formulao exclusivamente de leo diesel; ou
II - fixadas para a gasolina, quando a nafta petroqumica for destinada
produo ou formulao de leo diesel ou gasolina.
1o (Revogado).
2o (Revogado).
3o (Revogado). (NR)
Art. 60. A pessoa jurdica industrial ou importadora de produtos sujeitos
ao selo de controle de que trata o art. 46 da Lei no 4.502, de 30 de
novembro de 1964, poder deduzir da Contribuio para o PIS/Pasep
ou da Cofins, devidas em cada perodo de apurao, crdito presumido
correspondente ao ressarcimento de custos de que trata o art. 3 do
Decreto-Lei no 1.437, de 17 de dezembro de 1975, efetivamente pago
no mesmo perodo. (Vigncia)
Art. 61. O disposto no art. 33, 2o, inciso I, do Decreto-Lei no 1.593, de
21 de dezembro de 1977, tambm se aplica aos demais produtos sujeitos
ao selo de controle a que se refere o art. 46 da Lei no 4.502, de 30 de
novembro de 1964. (Vigncia)
Art. 62. O percentual e o coeficiente multiplicadores a que se referem o
art. 3 da Lei Complementar n 70, de 30 de dezembro de 1991, e o art.
5 da Lei n 9.715, de 25 de novembro de 1998,, passam a ser de 291,69%
(duzentos e noventa e um inteiros e sessenta e nove centsimos por cento)
e 3,42 (trs inteiros e quarenta e dois centsimos), respectivamente.
(Redao dada pela Lei n 12.024, de 2009) (Produo de efeito)
Art. 63. O art. 8o da Lei no 10.925, de 23 de julho de 2004, passa a
vigorar com a seguinte redao:
Art. 8o ........................................................................................
1o ........................................................................................
I - cerealista que exera cumulativamente as atividades de limpar,
padronizar, armazenar e comercializar os produtos in natura de origem
vegetal, classificados nos cdigos 09.01, 10.01 a 10.08, exceto os dos
cdigos 1006.20 e 1006.30, 12.01 e 18.01, todos da NCM;
........................................................................................ (NR)
Art. 64. Na venda de lcool, inclusive para fins carburantes, destinado
ao consumo ou industrializao na Zona Franca de Manaus - ZFM,
efetuada por produtor, importador ou distribuidor estabelecido fora da
ZFM, aplica-se o disposto no art. 2o da Lei no 10.996, de 15 de dezembro
de 2004.. (Redao dada pela Lei n 11.727, de 2008). (Produo de
efeitos)
1o A Contribuio para o PIS/Pasep e a Cofins incidiro nas vendas
efetuadas pela pessoa jurdica adquirente na forma do caput deste
260 Publicaes da Escola da AGU

artigo, s alquotas referidas no 4o do art. 5o da Lei no 9.718, de 27


de novembro de 1998, observado o disposto nos 8o e 9o do mesmo
artigo. (Redao dada pela Lei n 11.727, de 2008).
2o O produtor, importador ou distribuidor fica obrigado a cobrar e
recolher, na condio de contribuinte-substituto, a Contribuio para
o PIS/Pasep e a Cofins devidas pela pessoa jurdica de que trata o 1o
deste artigo. (Redao dada pela Lei n 11.727, de 2008).
3o Para os efeitos do 2o deste artigo, a Contribuio para o PIS/Pasep
e a Cofins sero apuradas mediante a aplicao das alquotas de que trata
o 1o deste artigo sobre o volume vendido pelo produtor, importador
ou distribuidor. (Redao dada pela Lei n 11.727, de 2008).
4o A pessoa jurdica domiciliada na ZFM que utilizar como insumo
lcool adquirido com substituio tributria, na forma dos 2o e 3o
deste artigo, poder abater da Contribuio para o PIS/Pasep e da
Cofins incidentes sobre seu faturamento o valor dessas contribuies
recolhidas pelo substituto tributrio. (Redao dada pela Lei n 11.727,
de 2008).
5o Para fins deste artigo, no se aplica o disposto na alnea b do inciso
VII do caput do art. 8o da Lei no 10.637, de 30 de dezembro de 2002, e
na alnea b do inciso VII do caput do art. 10 da Lei no 10.833, de 29 de
dezembro de 2003. (Includo pela Lei n 11.727, de 2008).
6o As disposies deste artigo tambm se aplicam s vendas destinadas
ao consumo ou industrializao nas reas de Livre Comrcio de que
tratam as Leis nos 7.965, de 22 de dezembro de 1989, 8.210, de 19 de
julho de 1991, e 8.256, de 25 de novembro de 1991, o art. 11 da Lei no
8.387, de 30 de dezembro de 1991, e a Lei no 8.857, de 8 de maro de
1994, por pessoa jurdica estabelecida fora dessas reas. (Includo pela
Lei n 11.945, de 2009). (Produo de efeitos).
Art. 65. Nas vendas efetuadas por produtor, fabricante ou importador
estabelecido fora da ZFM dos produtos relacionados nos incisos I a
VIII do 1 do art. 2o da Lei no 10.833, de 29 de dezembro de 2003,
destinadas ao consumo ou industrializao na ZFM, aplica-se o disposto
no art. 2o da Lei no 10.996, de 15 de dezembro de 2004. (Vigncia)
(Vide Lei n 11.727, de 2008) (Vigncia)
1o No caso deste artigo, nas revendas efetuadas pela pessoa jurdica
adquirente na forma do caput deste artigo a Contribuio para o PIS/
Pasep e a Cofins incidiro s alquotas previstas:
I - no art. 23 da Lei no 10.865, de 30 de abril de 2004;
II - na alnea b do inciso I do art. 1 e do art. 2o da Lei no 10.147, de 21
de dezembro de 2000, com a redao dada pela Lei no 10.865, de 30 de
abril de 2004;
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 261

III - no art. 1 da Lei no 10.485, de 3 de julho de 2002, com a redao


dada pela Lei no 10.865, de 30 de abril de 2004;
IV - no caput do art. 5 da Lei no 10.485, de 3 de julho de 2002, com a
redao dada pela Lei no 10.865, de 30 de abril de 2004;
V - nos incisos I e II do caput do art. 3 da Lei no 10.485, de 3 de julho de
2002, com a redao dada pela Lei no 10.865, de 30 de abril de 2004;
VI no inciso II do art. 58-M da Lei no 10.833, de 29 de dezembro
de 2003; (Redao dada pela Lei n 11.727, de 2008) (Produo de
efeitos)
VII - no art. 51 da Lei no 10.833, de 29 de dezembro de 2003, e alteraes
posteriores.
VIII no art. 58-I da Lei no 10.833, de 29 de dezembro de 2003.
(Includo pela Lei n 11.727, de 2008) (Produo de efeitos)
2o O produtor, fabricante ou importador, no caso deste artigo, fica
obrigado a cobrar e recolher, na condio de contribuinte substituto, a
Contribuio para o PIS/Pasep e a Cofins devidas pela pessoa jurdica
de que trata o 1o deste artigo.
3o O disposto no 2o deste artigo no se aplica aos produtos
farmacuticos classificados nas posies 30.01, 30.03, 30.04, nos itens
3002.10.1, 3002.10.2, 3002.10.3, 3002.20.1, 3002.20.2, 3006.30.1 e
3006.30.2 e nos cdigos 3002.90.20, 3002.90.92, 3002.90.99, 3005.10.10,
3006.60.00, todos da Tipi.
4o Para os efeitos do 2o deste artigo, a Contribuio para o PIS/
Pasep e a Cofins sero apuradas mediante a aplicao das alquotas de
que trata o 1o deste artigo sobre: (Redao dada pela Lei n 11.727, de
2008) (Produo de efeitos)
I o valor-base de que trata o art. 58-L da Lei no 10.833, de 29 de
dezembro de 2003, no caso do inciso VI do 1o deste artigo; (Includo
pela Lei n 11.727, de 2008) (Produo de efeitos)
II a quantidade de unidades de produtos vendidos pelo produtor,
fabricante ou importador, no caso dos incisos I e VII do 1o deste artigo;
(Includo pela Lei n 11.727, de 2008) (Produo de efeitos)
III o preo de venda do produtor, fabricante ou importador, no caso
dos demais incisos do 1o deste artigo. (Includo pela Lei n 11.727, de
2008) (Produo de efeitos)
5o A pessoa jurdica domiciliada na ZFM que utilizar como insumo
ou incorporar ao seu ativo permanente produtos adquiridos com
substituio tributria, na forma dos 2o e 4o deste artigo, poder
abater da Contribuio para o PIS/Pasep e da Cofins incidentes sobre
seu faturamento o valor dessas contribuies recolhidas pelo substituto
tributrio.
262 Publicaes da Escola da AGU

6o No se aplicam as disposies dos 2o, 4o e 5o deste artigo no


caso de venda dos produtos referidos nos incisos IV e V do 1 do art.
2o da Lei no 10.833, de 29 de dezembro de 2003, para montadoras de
veculos.
7o Para fins deste artigo, no se aplica o disposto na alnea b do inciso
VII do art. 8o da Lei no 10.637, de 30 de dezembro de 2002, e na alnea
b do inciso VII do art. 10 da Lei no 10.833, de 29 de dezembro de
2003.(Includo pela Lei n 11.945, de 2009). (Produo de efeitos).
8o As disposies deste artigo tambm se aplicam s vendas destinadas
ao consumo ou industrializao nas reas de Livre Comrcio de que
tratam as Leis nos 7.965, de 22 de dezembro de 1989, 8.210, de 19 de
julho de 1991, e 8.256, de 25 de novembro de 1991, o art. 11 da Lei no
8.387, de 30 de dezembro de 1991, e a Lei no 8.857, de 8 de maro de
1994, por pessoa jurdica estabelecida fora dessas reas. (Includo pela
Lei n 11.945, de 2009). (Produo de efeitos).
Art. 66. (VETADO)

CAPTULO X
DO IMPOSTO SOBRE PRODUTOS INDUSTRIALIZADOS IPI

Art. 67. Fica o Poder Executivo autorizado a fixar, para o IPI relativo
aos produtos classificados nos cdigos NCM 71.13, 71.14, 71.16 e 71.17,
alquotas correspondentes s mnimas estabelecidas para o Imposto
sobre Circulao de Mercadorias e Servios - ICMS, nos termos do
inciso VI do 2 do art. 155 da Constituio Federal.
Pargrafo nico. As alquotas do IPI fixadas na forma do caput deste
artigo sero uniformes em todo o territrio nacional.
rt. 68. O 2 do art. 43 da Lei no 4.502, de 30 de novembro de 1964,
passa a vigorar com a seguinte redao:
Art. 43. .......................................................................
........................................................................................
2o As indicaes do caput deste artigo e de seu 1o sero feitas na
forma do regulamento, podendo ser substitudas por outros elementos
que possibilitem a classificao e controle fiscal dos produtos.
........................................................................................ (NR)
Art. 69. Fica prorrogada at 31 de dezembro de 2009 a vigncia da Lei
no 8.989, de 24 de fevereiro de 1995.
Pargrafo nico. O art. 2 e o caput do art. 6 da Lei no 8.989, de 24 de
fevereiro de 1995, passam a vigorar com a seguinte redao:
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 263

Art. 2o A iseno do Imposto sobre Produtos Industrializados - IPI de


que trata o art. 1o desta Lei somente poder ser utilizada uma vez, salvo
se o veculo tiver sido adquirido h mais de 2 (dois) anos. (NR)
Art. 6o A alienao do veculo adquirido nos termos desta Lei e da Lei
no 8.199, de 28 de junho de 1991, e da Lei no 8.843, de 10 de janeiro
de 1994, antes de 2 (dois) anos contados da data da sua aquisio, a
pessoas que no satisfaam s condies e aos requisitos estabelecidos
nos referidos diplomas legais acarretar o pagamento pelo alienante do
tributo dispensado, atualizado na forma da legislao tributria.
........................................................................................ (NR)

CAPTULO XI
DOS PRAZOS DE RECOLHIMENTO DE IMPOSTOS E CONTRIBUIES

Art. 70. Em relao aos fatos geradores ocorridos a partir de 1o de


janeiro de 2006, os recolhimentos do Imposto de Renda Retido na Fonte
- IRRF e do Imposto sobre Operaes de Crdito, Cmbio e Seguro, ou
Relativas a Ttulos ou Valores Mobilirios - IOF sero efetuados nos
seguintes prazos: (Vigncia)
I - IRRF:
a) na data da ocorrncia do fato gerador, no caso de:
1. rendimentos atribudos a residentes ou domiciliados no exterior;
2. pagamentos a beneficirios no identificados;
b) at o 3o (terceiro) dia til subseqente ao decndio de ocorrncia dos
fatos geradores, no caso de:
1. juros sobre o capital prprio e aplicaes financeiras, inclusive
os atribudos a residentes ou domiciliados no exterior, e ttulos de
capitalizao;
2. prmios, inclusive os distribudos sob a forma de bens e servios,
obtidos em concursos e sorteios de qualquer espcie e lucros decorrentes
desses prmios; e
3. multa ou qualquer vantagem, de que trata o art. 70 da Lei no 9.430,
de 27 de dezembro de 1996;
c) at o ltimo dia til do ms subseqente ao encerramento do perodo
de apurao, no caso de rendimentos e ganhos de capital distribudos
pelos fundos de investimento imobilirio; e
d) at o ltimo dia til do 2o (segundo) decndio do ms subsequente ao
ms de ocorrncia dos fatos geradores, nos demais casos; (Redao dada
pela Lei n 11.933, de 2009). (Produo de efeitos).
II - IOF:
264 Publicaes da Escola da AGU

a) at o 3o (terceiro) dia til subseqente ao decndio de ocorrncia dos


fatos geradores, no caso de aquisio de ouro, ativo financeiro; e
b) at o 3o (terceiro) dia til subseqente ao decndio da cobrana ou do
registro contbil do imposto, nos demais casos.
Pargrafo nico. Excepcionalmente, na hiptese de que trata a alnea
d do inciso I do caput deste artigo, em relao aos fatos geradores
ocorridos:
I - no ms de dezembro de 2006, os recolhimentos sero efetuados:
a) at o 3o (terceiro) dia til do decndio subseqente, para os fatos
geradores ocorridos no 1o (primeiro) e 2o (segundo) decndios; e
b) at o ltimo dia til do 1o (primeiro) decndio do ms de janeiro de
2007, para os fatos geradores ocorridos no 3o (terceiro) decndio;
II - no ms de dezembro de 2007, os recolhimentos sero efetuados:
a) at o 3o (terceiro) dia til do 2o (segundo) decndio, para os fatos
geradores ocorridos no 1o (primeiro) decndio; e
b) at o ltimo dia til do 1o (primeiro) decndio do ms de janeiro
de 2008, para os fatos geradores ocorridos no 2o (segundo) e no 3o
(terceiro) decndio.
Art. 71. O 1 do art. 63 da Lei no 8.981, de 20 de janeiro de 1995,
passa a vigorar com a seguinte redao: (Vigncia)
Art. 63. ........................................................................................
1o O imposto de que trata este artigo incidir sobre o valor de mercado
do prmio, na data da distribuio.
........................................................................................ (NR)
Art. 72. O pargrafo nico do art. 10 da Lei no 9.311, de 24 de outubro
de 1996, passa a vigorar com a seguinte redao: (Vigncia)
Art. 10. ........................................................................................
Pargrafo nico. O pagamento ou a reteno e o recolhimento da
Contribuio sero efetuados no mnimo 1 (uma) vez por decndio.
(NR)
Art. 73. O 2 do art. 70 da Lei no 9.430, de 27 de dezembro de 1996,
passa a vigorar com a seguinte redao: (Vigncia)
Art. 70. ........................................................................................
2o O imposto ser retido na data do pagamento ou crdito da multa
ou vantagem.
........................................................................................ (NR)
Art. 74. O art. 35 da Lei no 10.833, de 29 de dezembro de 2003, passa a
vigorar com a seguinte redao: (Vigncia)
Art. 35. Os valores retidos na quinzena, na forma dos arts. 30, 33 e 34
desta Lei, devero ser recolhidos ao Tesouro Nacional pelo rgo pblico
que efetuar a reteno ou, de forma centralizada, pelo estabelecimento
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 265

matriz da pessoa jurdica, at o ltimo dia til da quinzena subseqente


quela quinzena em que tiver ocorrido o pagamento pessoa jurdica
fornecedora dos bens ou prestadora do servio. (NR)
Art. 75. O caput do art. 6 da Lei no 9.317, de 5 de dezembro de 1996,
passa a vigorar com a seguinte redao: (Vigncia)
Art. 6o O pagamento unificado de impostos e contribuies devidos
pela microempresa e pela empresa de pequeno porte inscritas no
Simples ser feito de forma centralizada at o 20o (vigsimo) dia do ms
subseqente quele em que houver sido auferida a receita bruta.
........................................................................................ (NR)

CAPTULO XII
DOS FUNDOS DE INVESTIMENTO CONSTITUDOS POR ENTIDADES
ABERTAS DE PREVIDNCIA COMPLEMENTAR E POR SOCIEDADES
SEGURADORAS E DOS FUNDOS DE INVESTIMENTO PARA GARANTIA
DE LOCAO IMOBILIRIA

Art. 76. As entidades abertas de previdncia complementar e as


sociedades seguradoras podero, a partir de 1o de janeiro de 2006,
constituir fundos de investimento, com patrimnio segregado, vinculados
exclusivamente a planos de previdncia complementar ou a seguros
de vida com clusula de cobertura por sobrevivncia, estruturados
na modalidade de contribuio varivel, por elas comercializados e
administrados. (Vigncia)
1o Durante o perodo de acumulao, a remunerao da proviso
matemtica de benefcios a conceder, dos planos e dos seguros referidos
no caput deste artigo, ter por base a rentabilidade da carteira de
investimentos dos respectivos fundos.
2o Os fundos de investimento de que trata o caput deste artigo somente
podero ser administrados por instituies autorizadas pela Comisso
de Valores Mobilirios - CVM para o exerccio da administrao de
carteira de valores mobilirios.
Art. 77. A aquisio de plano ou seguro enquadrado na estrutura prevista
no art. 76 desta Lei far-se- mediante subscrio pelo adquirente de
quotas dos fundos de investimento vinculados. (Vigncia)
1o No caso de plano ou seguro coletivo:
I - a pessoa jurdica adquirente tambm ser cotista do fundo; e
II - o contrato ou aplice conter clusula com a periodicidade em que as
quotas adquiridas pela pessoa jurdica tero sua titularidade transferida
para os participantes ou segurados.
266 Publicaes da Escola da AGU

2o A transferncia de titularidade de que trata o inciso II do 1o deste


artigo:
I - conferir aos participantes ou segurados o direito realizao de
resgates e portabilidade dos recursos acumulados correspondentes s
quotas;
II - no caracteriza resgate para fins de incidncia do Imposto de
Renda.
3o Independentemente do disposto no inciso II do 1o deste artigo,
no caso de falncia ou liquidao extrajudicial de pessoa jurdica
proprietria de quotas:
I - a titularidade das quotas vinculadas a participantes ou segurados
individualizados ser transferida a estes;
II - a titularidade das quotas no vinculadas a qualquer participante ou
segurado individualizado ser transferida para todos os participantes
ou segurados proporcionalmente ao nmero de quotas de propriedade
destes, inclusive daquelas cuja titularidade lhes tenha sido transferida
com base no inciso I deste pargrafo.
Art. 78. O patrimnio dos fundos de investimento de que trata o art. 76
desta Lei no se comunica com o das entidades abertas de previdncia
complementar ou das sociedades seguradoras que os constiturem,
no respondendo, nem mesmo subsidiariamente, por dvidas destas.
(Vigncia)
1o No caso de falncia ou liquidao extrajudicial da entidade aberta
de previdncia complementar ou da sociedade seguradora, o patrimnio
dos fundos no integrar a respectiva massa falida ou liquidanda.
2o Os bens e direitos integrantes do patrimnio dos fundos no podero
ser penhorados, seqestrados, arrestados ou objeto de qualquer outra
forma de constrio judicial em decorrncia de dvidas da entidade
aberta de previdncia complementar ou da sociedade seguradora.
Art. 79. No caso de morte do participante ou segurado dos planos e
seguros de que trata o art. 76 desta Lei, os seus beneficirios podero
optar pelo resgate das quotas ou pelo recebimento de benefcio de carter
continuado previsto em contrato, independentemente da abertura de
inventrio ou procedimento semelhante. (Vigncia)
Art. 80. Os planos de previdncia complementar e os seguros de vida
com clusula de cobertura por sobrevivncia comercializados at 31
de dezembro de 2005 podero ser adaptados pelas entidades abertas
de previdncia complementar e sociedades seguradoras estrutura
prevista no art. 76 desta Lei. (Vigncia)
Art. 81. O disposto no art. 80 desta Lei no afeta o direito dos
participantes e segurados portabilidade dos recursos acumulados
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 267

para outros planos e seguros, estruturados ou no nos termos do art.


76 desta Lei. (Vigncia)
Art. 82. A concesso de benefcio de carter continuado por plano
ou seguro estruturado na forma do art. 76 desta Lei importar na
transferncia da propriedade das quotas dos fundos a que esteja
vinculado o respectivo plano ou seguro para a entidade aberta de
previdncia complementar ou a sociedade seguradora responsvel pela
concesso. (Vigncia)
Pargrafo nico. A transferncia de titularidade de quotas de que trata
o caput deste artigo no caracteriza resgate para fins de incidncia do
Imposto de Renda.
Art. 83. Aplica-se aos planos e seguros de que trata o art. 76 desta
Lei o disposto no art. 11 da Lei no 9.532, de 10 de dezembro de 1997,
e nos arts. 1 a 5 e 7o da Lei no 11.053, de 29 de dezembro de 2004.
(Vigncia)
Pargrafo nico. Fica responsvel pela reteno e recolhimento dos
impostos e contribuies incidentes sobre as aplicaes efetuadas nos
fundos de investimento de que trata o art. 76 desta Lei a entidade
aberta de previdncia complementar ou a sociedade seguradora que
comercializar ou administrar o plano ou o seguro enquadrado na
estrutura prevista no mencionado artigo, bem como pelo cumprimento
das obrigaes acessrias decorrentes dessa responsabilidade.
Art. 84. facultado ao participante de plano de previdncia
complementar enquadrado na estrutura prevista no art. 76 desta Lei o
oferecimento, como garantia de financiamento imobilirio, de quotas de
sua titularidade dos fundos de que trata o referido artigo. (Vigncia)
1o O disposto neste artigo aplica-se tambm:
I - aos cotistas de Fundo de Aposentadoria Programada Individual -
FAPI;
II - aos segurados titulares de seguro de vida com clusula de cobertura
por sobrevivncia enquadrado na estrutura prevista no art. 76 desta
Lei.
2o A faculdade mencionada no caput deste artigo aplica-se apenas ao
financiamento imobilirio tomado em instituio financeira, que poder
ser vinculada ou no entidade operadora do plano ou do seguro.
Art. 85. vedada s entidades abertas de previdncia complementar
e s sociedades seguradoras a imposio de restries ao exerccio da
faculdade mencionada no art. 84 desta Lei, mesmo que o financiamento
imobilirio seja tomado em instituio financeira no vinculada.
(Vigncia)
268 Publicaes da Escola da AGU

Art. 86. A garantia de que trata o art. 84 desta Lei ser objeto de
instrumento contratual especfico, firmado pelo participante ou
segurado, pela entidade aberta de previdncia complementar ou
sociedade seguradora e pela instituio financeira. (Vigncia)
Pargrafo nico. O instrumento contratual especfico a que se refere
o caput deste artigo ser considerado, para todos os efeitos jurdicos,
como parte integrante do plano de benefcios ou da aplice, conforme
o caso.
Art. 87. As operaes de financiamento imobilirio que contarem com a
garantia mencionada no art. 84 desta Lei sero contratadas com seguro
de vida com cobertura de morte e invalidez permanente. (Vigncia)
Art. 88. As instituies autorizadas pela Comisso de Valores Mobilirios
CVM para o exerccio da administrao de carteira de ttulos e valores
mobilirios ficam autorizadas a constituir fundos de investimento que
permitam a cesso de suas quotas em garantia de locao imobiliria.
(Vigncia)
1o A cesso de que trata o caput deste artigo ser formalizada,
mediante registro perante o administrador do fundo, pelo titular das
quotas, por meio de termo de cesso fiduciria acompanhado de 1 (uma)
via do contrato de locao, constituindo, em favor do credor fiducirio,
propriedade resolvel das quotas.
2o Na hiptese de o cedente no ser o locatrio do imvel locado,
dever tambm assinar o contrato de locao ou aditivo, na qualidade
de garantidor.
3o A cesso em garantia de que trata o caput deste artigo constitui
regime fiducirio sobre as quotas cedidas, que ficam indisponveis,
inalienveis e impenhorveis, tornando-se a instituio financeira
administradora do fundo seu agente fiducirio.
4o O contrato de locao mencionar a existncia e as condies da
cesso de que trata o caput deste artigo, inclusive quanto a sua vigncia,
que poder ser por prazo determinado ou indeterminado.
5o Na hiptese de prorrogao automtica do contrato de locao, o
cedente permanecer responsvel por todos os seus efeitos, ainda que
no tenha anudo no aditivo contratual, podendo, no entanto, exonerar-
se da garantia, a qualquer tempo, mediante notificao ao locador, ao
locatrio e administradora do fundo, com antecedncia mnima de 30
(trinta) dias.
6o Na hiptese de mora, o credor fiducirio notificar extrajudicialmente
o locatrio e o cedente, se pessoa distinta, comunicando o prazo de 10
(dez) dias para pagamento integral da dvida, sob pena de excusso
extrajudicial da garantia, na forma do 7o deste artigo.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 269

7o No ocorrendo o pagamento integral da dvida no prazo fixado no


6o deste artigo, o credor poder requerer ao agente fiducirio que lhe
transfira, em carter pleno, exclusivo e irrevogvel, a titularidade de
quotas suficientes para a sua quitao, sem prejuzo da ao de despejo e
da demanda, por meios prprios, da diferena eventualmente existente,
na hiptese de insuficincia da garantia.
8o A excusso indevida da garantia enseja responsabilidade do credor
fiducirio pelo prejuzo causado, sem prejuzo da devoluo das quotas
ou do valor correspondente, devidamente atualizado.
9o O agente fiducirio no responde pelos efeitos do disposto nos
6o e 7o deste artigo, exceto na hiptese de comprovado dolo, m-
f, simulao, fraude ou negligncia, no exerccio da administrao do
fundo.
10. Fica responsvel pela reteno e recolhimento dos impostos
e contribuies incidentes sobre as aplicaes efetuadas nos fundos
de investimento de que trata o caput deste artigo a instituio que
administrar o fundo com a estrutura prevista neste artigo, bem
como pelo cumprimento das obrigaes acessrias decorrentes dessa
responsabilidade.
Art. 89. Os arts. 37 e 40 da Lei no 8.245, de 18 de outubro de 1991,
passam a vigorar acrescidos dos seguintes incisos: (Vigncia)
Art. 37. ........................................................................................
........................................................................................
IV - cesso fiduciria de quotas de fundo de investimento.
........................................................................................ (NR)
Art. 40. ........................................................................................
VIII - exonerao de garantia constituda por quotas de fundo de
investimento;
IX - liquidao ou encerramento do fundo de investimento de que trata
o inciso IV do art. 37 desta Lei. (NR)
Art. 90. Compete ao Banco Central do Brasil, Comisso de Valores
Mobilirios e Superintendncia de Seguros Privados, no mbito de
suas respectivas atribuies, dispor sobre os critrios complementares
para a regulamentao deste Captulo. (Vigncia)

CAPTULO XIII
DA TRIBUTAO DE PLANOS DE BENEFCIO, SEGUROS E FUNDOS
DE INVESTIMENTO DE CARTER PREVIDENCIRIO

Art. 91. A Lei no 11.053, de 29 de dezembro de 2004, passa a vigorar


com as seguintes alteraes: (Vigncia)
270 Publicaes da Escola da AGU

Art. 1o ........................................................................................
........................................................................................
6 As opes mencionadas no 5o deste artigo devero ser exercidas
at o ltimo dia til do ms subseqente ao do ingresso nos planos
de benefcios operados por entidade de previdncia complementar, por
sociedade seguradora ou em FAPI e sero irretratveis, mesmo nas
hipteses de portabilidade de recursos e de transferncia de participantes
e respectivas reservas.
7o Para o participante, segurado ou quotista que houver ingressado
no plano de benefcios at o dia 30 de novembro de 2005, a opo de
que trata o 6o deste artigo dever ser exercida at o ltimo dia til do
ms de dezembro de 2005, permitida neste prazo, excepcionalmente,
a retratao da opo para aqueles que ingressaram no referido plano
entre 1o de janeiro e 4 de julho de 2005. (NR)
Art. 2o ........................................................................................
2 A opo de que trata este artigo dever ser formalizada pelo
participante, segurado ou quotista, respectiva entidade de previdncia
complementar, sociedade seguradora ou ao administrador de FAPI,
conforme o caso, at o ltimo dia til do ms de dezembro de 2005.
........................................................................................ (NR)
Art. 5o ........................................................................................
Pargrafo nico. Aplica-se o disposto no caput deste artigo aos fundos
administrativos constitudos pelas entidades fechadas de previdncia
complementar e s provises, reservas tcnicas e fundos dos planos
assistenciais de que trata o art. 76 da Lei Complementar no 109, de 29
de maio de 2001. (NR)
Art. 92. O caput do art. 8o da Lei no 9.311, de 24 de outubro de 1996,
passa a vigorar acrescido do seguinte inciso IX: (Vigncia)
Art. 8o ........................................................................................
IX - nos lanamentos relativos transferncia de reservas tcnicas,
fundos e provises de plano de benefcio de carter previdencirio entre
entidades de previdncia complementar ou sociedades seguradoras,
inclusive em decorrncia de reorganizao societria, desde que:
a) no haja qualquer disponibilidade de recursos para o participante,
nem mudana na titularidade do plano; e
b) a transferncia seja efetuada diretamente entre planos ou entre
gestores de planos.
........................................................................................ (NR)
Art. 93. O contribuinte que efetuou pagamento de tributos e contribuies
com base no art. 5 da Medida Provisria no 2.222, de 4 de setembro de
2001, em valor inferior ao devido, poder quitar o dbito remanescente
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 271

at o ltimo dia til do ms de dezembro de 2005, com a incidncia


de multa, de mora ou de ofcio, conforme o caso, bem como com a
incidncia de juros equivalentes taxa referencial do Sistema Especial
de Liquidao e Custdia Selic, para ttulos federais, acumulada
mensalmente, calculados a partir do ms seguinte ao do vencimento do
tributo e de 1% (um por cento) no ms do pagamento.
1o O pagamento realizado na forma do caput deste artigo implicar
a extino dos crditos tributrios relativos aos fatos geradores a ele
relacionados, ainda que j constitudos, inscritos ou no em dvida
ativa.
2o O Poder Executivo disciplinar, em regulamento, o disposto neste
artigo.
Art. 94. As entidades de previdncia complementar, sociedades
seguradoras e Fundos de Aposentadoria Programada Individual - FAPI
que, para gozo do benefcio previsto no art. 5 da Medida Provisria no
2.222, de 4 de setembro de 2001, efetuaram o pagamento dos tributos e
contribuies na forma ali estabelecida e desistiram das aes judiciais
individuais devero comprovar, perante a Delegacia da Receita Federal
do Brasil de sua jurisdio, a desistncia das aes judiciais coletivas,
bem como a renncia a qualquer alegao de direito a elas relativa,
de modo irretratvel e irrevogvel, at o ltimo dia til do ms de
dezembro de 2005.
Pargrafo nico. O benefcio mencionado no caput deste artigo surte
efeitos enquanto no houver a homologao judicial do requerimento,
tornando-se definitivo com a referida homologao.
Art. 95. Na hiptese de pagamento de benefcio no programado
oferecido em planos de benefcios de carter previdencirio, estruturados
nas modalidades de contribuio definida ou contribuio varivel, aps
a opo do participante pelo regime de tributao de que trata o art. 1
da Lei no 11.053, de 29 de dezembro de 2004, incidir imposto de renda
alquota:
I - de 25% (vinte e cinco por cento), quando o prazo de acumulao for
inferior ou igual a 6 (seis) anos; e
II - prevista no inciso IV, V ou VI do art. 1 da Lei no 11.053, de 29 de
dezembro de 2004, quando o prazo de acumulao for superior a 6 (seis)
anos.
1o O disposto no caput deste artigo aplica-se, tambm, ao benefcio no
programado concedido pelos planos de benefcios cujos participantes
tenham efetuado a opo pelo regime de tributao referido no caput
deste artigo, nos termos do art. 2 da Lei no 11.053, de 29 de dezembro
de 2004.
272 Publicaes da Escola da AGU

2o Para fins deste artigo e da definio da alquota de imposto de


renda incidente sobre as prestaes seguintes, o prazo de acumulao
continua a ser contado aps o pagamento da 1a (primeira) prestao
do benefcio, importando na reduo progressiva da alquota aplicvel
em razo do decurso do prazo de pagamento de benefcios, na forma
definida em ato da Receita Federal do Brasil, da Secretaria de Previdncia
Complementar e da Superintendncia de Seguros Privados.

CAPTULO XIV
DO PARCELAMENTO DE DBITOS PREVIDENCIRIOS DOS
MUNICPIOS

Art. 96. Os Municpios podero parcelar seus dbitos e os de


responsabilidade de autarquias e fundaes municipais relativos s
contribuies sociais de que tratam as alneas a e c do pargrafo nico
do art. 11 da Lei no 8.212, de 24 de julho de 1991, com vencimento at
31 de janeiro de 2009, aps a aplicao do art. 103-A, em: (Redao dada
pela Lei n 11.960, de 2009)
I 120 (cento e vinte) at 240 (duzentas e quarenta) prestaes mensais
e consecutivas, se relativos s contribuies sociais de que trata a alnea
a do pargrafo nico do art. 11 da Lei no 8.212, de 24 de julho de 1991,
com reduo de 100% (cem por cento) das multas moratrias e as de
ofcio, e, tambm, com reduo de 50% (cinquenta por cento) dos juros
de mora; e/ou (Includo pela Lei n 11.960, de 2009)
II 60 (sessenta) prestaes mensais e consecutivas, se relativos s
contribuies sociais de que trata a alnea c do pargrafo nico do art.
11 da Lei no 8.212, de 24 de julho de 1991, e s passveis de reteno na
fonte, de desconto de terceiros ou de sub-rogao, com reduo de 100%
(cem por cento) das multas moratrias e as de ofcio, e, tambm, com
reduo de 50% (cinquenta por cento) dos juros de mora. (Includo pela
Lei n 11.960, de 2009)
1oOs dbitos referidos no caput so aqueles originrios de contribuies
sociais e correspondentes obrigaes acessrias, constitudos ou no,
inscritos ou no em dvida ativa da Unio, ainda que em fase de execuo
fiscal j ajuizada, ou que tenham sido objeto de parcelamento anterior,
no integralmente quitado, ainda que cancelado por falta de pagamento,
inclusive aqueles parcelados na forma da Lei no 9.639, de 25 de maio de
1998. (Redao dada pela Lei n 11.960, de 2009)
2o Os dbitos ainda no constitudos devero ser confessados, de forma
irretratvel e irrevogvel.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 273

4o Caso a prestao no seja paga na data do vencimento, sero


retidos e repassados Receita Federal do Brasil recursos do Fundo
de Participao dos Municpios suficientes para sua quitao. (Redao
dada pela Lei n 11.960, de 2009)
5o Os valores pagos pelos Municpios relativos ao parcelamento objeto
desta Lei no sero includos no limite a que se refere o 4 do art. 5 da
Lei no 9.639, de 25 de maio de 1998, com a redao dada pela Medida
Provisria no 2.187-13, de 24 de agosto de 2001.
6o A opo pelo parcelamento dever ser formalizada at o ltimo
dia til do segundo ms subsequente ao da publicao desta Lei, na
unidade da Secretaria da Receita Federal do Brasil de circunscrio
do Municpio requerente, sendo vedada, a partir da adeso, qualquer
reteno referente a dbitos de parcelamentos anteriores includos no
parcelamento de que trata esta Lei. (Redao dada pela Lei n 11.960,
de 2009) (Vide Medida Provisria n 492, de 2010)
7o No se aplica aos parcelamentos de que trata este artigo o disposto
no inciso IX do art. 14 e no 2o do art. 14-A da Lei no 10.522, de 19 de
julho de 2002. (Includo pela Lei n 11.960, de 2009)
8o No constituem dbitos dos Municpios aqueles considerados
prescritos ou decadentes na forma da Lei no 5.172, de 25 de outubro
de 1966, mesmo que eventualmente confessados em parcelamentos
anteriores. (Includo pela Lei n 11.960, de 2009)
9o A emisso de certido negativa condicionada regularizao dos
dbitos de que trata este artigo ocorrer em at 2 (dois) dias teis aps a
formalizao da opo pelo parcelamento e ter validade por 180 (cento
e oitenta) dias ou at a concluso do encontro de contas previsto no art.
103-A desta Lei, o que ocorrer primeiro. (Includo pela Lei n 11.960,
de 2009)
10. Para o incio do pagamento dos dbitos referidos no caput deste
artigo, os Municpios tero uma carncia de: (Includo pela Lei n
11.960, de 2009)
I 6 (seis) meses para aqueles que possuem at 50.000 (cinquenta mil)
habitantes, contados da data a que se refere o 6o; (Includo pela Lei n
11.960, de 2009)
II 3 (trs) meses para aqueles que possuem mais de 50.000 (cinquenta
mil) habitantes, contados da data a que se refere o 6o. (Includo pela
Lei n 11.960, de 2009)
11. Os Municpios que no conseguirem optar pelo parcelamento
no prazo estipulado pelo 6o tero um novo prazo para adeso que se
encerrar no dia 30 de novembro de 2009. (Includo pela Lei n 12.058,
de 2009) (Vide Medida Provisria n 492, de 2010)
274 Publicaes da Escola da AGU

Art. 97. Os dbitos sero consolidados por Municpio na data do pedido


do parcelamento, reduzindo-se os valores referentes a juros de mora em
50% (cinqenta por cento). (Regulamento)
Art. 98. Os dbitos a que se refere o art. 96 sero parcelados em
prestaes mensais equivalentes a: (Regulamento)
I 1,5% (um inteiro e cinco dcimos por cento), no mnimo, da mdia
mensal da receita corrente lquida municipal, respeitados os prazos
fixados nos incisos I e II do art. 96 desta Lei; (Redao dada pela Lei n
11.960, de 2009)
II (VETADO)
Art. 99. O valor de cada prestao mensal, por ocasio do pagamento, ser
acrescido de juros equivalentes taxa referencial do Sistema Especial
de Liquidao e de Custdia - Selic para ttulos federais, acumulada
mensalmente a partir do 1o (primeiro) dia do ms subseqente ao da
consolidao do dbito at o ltimo dia til do ms anterior ao do
pagamento, e de 1% (um por cento) no ms do pagamento da respectiva
prestao. (Regulamento)
Art. 100. Para o parcelamento objeto desta Lei, sero observadas as
seguintes condies: (Regulamento)
I - o percentual de 1,5% (um inteiro e cinco dcimos por cento) ser
aplicado sobre a mdia mensal da Receita Corrente Lquida referente ao
ano anterior ao do vencimento da prestao, publicada de acordo com
o previsto nos arts. 52, 53 e 63 da Lei Complementar no 101, de 4 de
maio de 2000;
II - para fins de clculo das prestaes mensais, os Municpios se
obrigam a encaminhar Receita Federal do Brasil o demonstrativo de
apurao da receita corrente lquida de que trata o inciso I do caput do
art. 53 da Lei Complementar no 101, de 4 de maio de 2000, at o ltimo
dia til do ms de fevereiro de cada ano;
III - a falta de apresentao das informaes a que se refere o inciso II
do caput deste artigo implicar, para fins de apurao e cobrana da
prestao mensal, a aplicao da variao do ndice Geral de Preos,
Disponibilidade Interna - IGP-DI, acrescida de juros de 0,5% (cinco
dcimos por cento) ao ms, sobre a ltima receita corrente lquida
publicada nos termos da legislao.
1o Para efeito do disposto neste artigo, s prestaes vencveis em
janeiro, fevereiro e maro de cada ano aplicar-se-o os limites utilizados
no ano anterior, nos termos do inciso I do caput deste artigo.
2o Para os fins previstos nesta Lei, entende-se como receita corrente
lquida aquela definida nos termos do art. 2 da Lei Complementar no
101, de 4 de maio de 2000.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 275

Art. 101. As prestaes sero exigveis no ltimo dia til de cada


ms, a partir do ms subseqente ao da formalizao do pedido de
parcelamento. (Regulamento)
1o No perodo compreendido entre a formalizao do pedido de
parcelamento e o ms da consolidao, o Municpio dever recolher
mensalmente as prestaes mnimas correspondentes aos valores
previstos no inciso I do art. 98 desta Lei, sob pena de indeferimento do
pedido.
2o O pedido se confirma com o pagamento da 1a (primeira) prestao
na forma do 1o deste artigo.
3o A partir do ms seguinte consolidao, o valor da prestao ser
obtido mediante a diviso do montante do dbito parcelado, deduzidos
os valores das prestaes mnimas recolhidas nos termos do 1o deste
artigo, pelo nmero de prestaes restantes, observados os valores
mnimo e mximo constantes do art. 98 desta Lei.
Art. 102. A concesso do parcelamento objeto desta Lei est condicionada:
(Regulamento)
I apresentao pelo Municpio, na data da formalizao do pedido,
do demonstrativo referente apurao da Receita Corrente Lquida
Municipal, na forma do disposto na Lei Complementar no 101, de 4 de
maio de 2000, referente ao ano-calendrio de 2008; (Redao dada pela
Lei n 11.960, de 2009)
II - ao adimplemento das obrigaes vencidas aps a data referida no
caput do art. 96 desta Lei.
Art. 103. O parcelamento de que trata esta Lei ser rescindido nas
seguintes hipteses: (Regulamento)
I - inadimplemento por 3 (trs) meses consecutivos ou 6 (seis) meses
alternados, o que primeiro ocorrer;
II - inadimplemento das obrigaes correntes referentes s contribuies
de que trata o art. 96 desta Lei;
III - no complementao do valor da prestao na forma do 4o do art.
96 desta Lei.
Art. 103-A. (VETADO) (Includo pela Lei n 11.960, de 2009)
Art. 104. O Poder Executivo disciplinar, em regulamento, os atos
necessrios execuo do disposto nos arts. 96 a 103 desta Lei.
(Regulamento)
Pargrafo nico. Os dbitos referidos no caput deste artigo sero
consolidados no mbito da Receita Federal do Brasil.
Art. 105. (VETADO)
276 Publicaes da Escola da AGU

CAPTULO XV
DA DESONERAO TRIBUTRIA DA BOVINOCULTURA

Art. 106. (VETADO)


Art. 107. (VETADO)
Art. 108. (VETADO)

CAPTULO XVI
DISPOSIES GERAIS

Art. 109. Para fins do disposto nas alneas b e c do inciso XI do caput


do art. 10 da Lei no 10.833, de 29 de dezembro de 2003, o reajuste
de preos em funo do custo de produo ou da variao de ndice
que reflita a variao ponderada dos custos dos insumos utilizados, nos
termos do inciso II do 1 do art. 27 da Lei no 9.069, de 29 de junho
de 1995, no ser considerado para fins da descaracterizao do preo
predeterminado.
Pargrafo nico. O disposto neste artigo aplica-se desde 1o de novembro
de 2003.
Art. 110. Para efeito de determinao da base de clculo da Contribuio
para o PIS/Pasep, da Cofins, do IRPJ e da CSLL, as instituies
financeiras e as demais instituies autorizadas a funcionar pelo Banco
Central do Brasil devem computar como receitas ou despesas incorridas
nas operaes realizadas em mercados de liquidao futura: (Vigncia)
(Regulamento)
I - a diferena, apurada no ltimo dia til do ms, entre as variaes
das taxas, dos preos ou dos ndices contratados (diferena de curvas),
sendo o saldo apurado por ocasio da liquidao do contrato, da cesso
ou do encerramento da posio, nos casos de:
a) swap e termo;
b) futuro e outros derivativos com ajustes financeiros dirios ou
peridicos de posies cujos ativos subjacentes aos contratos sejam
taxas de juros spot ou instrumentos de renda fixa para os quais seja
possvel a apurao do critrio previsto neste inciso;
II - o resultado da soma algbrica dos ajustes apurados mensalmente,
no caso dos mercados referidos na alnea b do inciso I do caput deste
artigo cujos ativos subjacentes aos contratos sejam mercadorias, moedas,
ativos de renda varivel, taxas de juros a termo ou qualquer outro ativo
ou varivel econmica para os quais no seja possvel adotar o critrio
previsto no referido inciso;
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 277

III - o resultado apurado na liquidao do contrato, da cesso ou do


encerramento da posio, no caso de opes e demais derivativos.
1o O Poder Executivo disciplinar, em regulamento, o disposto neste
artigo, podendo, inclusive, determinar que o valor a ser reconhecido
mensalmente, na hiptese de que trata a alnea b do inciso I do caput
deste artigo, seja calculado:
I - pela bolsa em que os contratos foram negociados ou registrados;
II - enquanto no estiver disponvel a informao de que trata o inciso
I do caput deste artigo, de acordo com os critrios estabelecidos pelo
Banco Central do Brasil.
2o Quando a operao for realizada no mercado de balco, somente
ser admitido o reconhecimento de despesas ou de perdas se a operao
tiver sido registrada em sistema que disponha de critrios para aferir se
os preos, na abertura ou no encerramento da posio, so consistentes
com os preos de mercado.
3o No caso de operaes de hedge realizadas em mercados de liquidao
futura em bolsas no exterior, as receitas ou as despesas de que trata o
caput deste artigo sero apropriadas pelo resultado:
I - da soma algbrica dos ajustes apurados mensalmente, no caso de
contratos sujeitos a ajustes de posies;
II - auferido na liquidao do contrato, no caso dos demais derivativos.
4o Para efeito de determinao da base de clculo da Contribuio para
o PIS/Pasep e da Cofins, fica vedado o reconhecimento de despesas ou
de perdas apuradas em operaes realizadas em mercados fora de bolsa
no exterior.
5o Os ajustes sero efetuados no livro fiscal destinado apurao do
lucro real.
Art. 111. O art. 4o da Lei no 10.931, de 2 de agosto de 2004, passa a
vigorar com a seguinte redao: (Vigncia)
Art. 4o ........................................................................................
........................................................................................
2 O pagamento dos tributos e contribuies na forma do disposto
no caput deste artigo ser considerado definitivo, no gerando, em
qualquer hiptese, direito restituio ou compensao com o que for
apurado pela incorporadora.
3o As receitas, custos e despesas prprios da incorporao sujeita
a tributao na forma deste artigo no devero ser computados na
apurao das bases de clculo dos tributos e contribuies de que trata
o caput deste artigo devidos pela incorporadora em virtude de suas
outras atividades empresariais, inclusive incorporaes no afetadas.
278 Publicaes da Escola da AGU

4o Para fins do disposto no 3o deste artigo, os custos e despesas


indiretos pagos pela incorporadora no ms sero apropriados a
cada incorporao na mesma proporo representada pelos custos
diretos prprios da incorporao, em relao ao custo direto total da
incorporadora, assim entendido como a soma de todos os custos diretos
de todas as incorporaes e o de outras atividades exercidas pela
incorporadora.
5o A opo pelo regime especial de tributao obriga o contribuinte
a fazer o recolhimento dos tributos, na forma do caput deste artigo, a
partir do ms da opo. (NR)
Art. 112. O Ministro de Estado da Fazenda poder criar, nos Conselhos
de Contribuintes do Ministrio da Fazenda, Turmas Especiais, de
carter temporrio, com competncia para julgamento de processos
que envolvam valores reduzidos ou matria recorrente ou de baixa
complexidade. (Vide Medida Provisria n 449, de 2008) (Vide Lei n
11.941, de 2009)
1o As Turmas de que trata o caput deste artigo sero paritrias,
compostas por 4 (quatro) membros, sendo 1 (um) conselheiro Presidente
de Cmara, representante da Fazenda, e 3 (trs) conselheiros com
mandato pro tempore, designados entre os conselheiros suplentes. (Vide
Medida Provisria n 449, de 2008) (Vide Lei n 11.941, de 2009)
2o As Turmas Especiais a que se refere este artigo podero funcionar
nas cidades onde esto localizadas as Superintendncias da Receita
Federal do Brasil. (Vide Medida Provisria n 449, de 2008) (Vide Lei
n 11.941, de 2009)
3o O Ministro de Estado da Fazenda disciplinar o disposto neste
artigo, inclusive quanto definio da matria e do valor a que se refere
o caput deste artigo e ao funcionamento das Turmas Especiais. (Vide
Medida Provisria n 449, de 2008) (Vide Lei n 11.941, de 2009)
Art. 113. O Decreto no 70.235, de 6 de maro de 1972, passa a vigorar
acrescido do art. 26-A e com a seguinte redao para os arts. 2o, 9o, 16
e 23:
Art. 2o ........................................................................................
Pargrafo nico. Os atos e termos processuais a que se refere o
caput deste artigo podero ser encaminhados de forma eletrnica ou
apresentados em meio magntico ou equivalente, conforme disciplinado
em ato da administrao tributria. (NR)
Art. 9o ........................................................................................
1 Os autos de infrao e as notificaes de lanamento de que trata o
caput deste artigo, formalizados em relao ao mesmo sujeito passivo,
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 279

podem ser objeto de um nico processo, quando a comprovao dos


ilcitos depender dos mesmos elementos de prova.
........................................................................................ (NR)
Art. 16. ........................................................................................
V - se a matria impugnada foi submetida apreciao judicial, devendo
ser juntada cpia da petio.
........................................................................................ (NR)
Art. 23. ........................................................................................
III - por meio eletrnico, com prova de recebimento, mediante:
a) envio ao domiclio tributrio do sujeito passivo; ou
b) registro em meio magntico ou equivalente utilizado pelo sujeito
passivo.
1 Quando resultar improfcuo um dos meios previstos no caput deste
artigo, a intimao poder ser feita por edital publicado:
I - no endereo da administrao tributria na internet;
II - em dependncia, franqueada ao pblico, do rgo encarregado da
intimao; ou
III - uma nica vez, em rgo da imprensa oficial local.
2o ........................................................................................
III - se por meio eletrnico, 15 (quinze) dias contados da data
registrada:
a) no comprovante de entrega no domiclio tributrio do sujeito passivo;
ou
b) no meio magntico ou equivalente utilizado pelo sujeito passivo;
IV - 15 (quinze) dias aps a publicao do edital, se este for o meio
utilizado.
3 Os meios de intimao previstos nos incisos do caput deste artigo
no esto sujeitos a ordem de preferncia.
4o Para fins de intimao, considera-se domiclio tributrio do sujeito
passivo:
I - o endereo postal por ele fornecido, para fins cadastrais,
administrao tributria; e
II - o endereo eletrnico a ele atribudo pela administrao tributria,
desde que autorizado pelo sujeito passivo.
5o O endereo eletrnico de que trata este artigo somente ser
implementado com expresso consentimento do sujeito passivo, e a
administrao tributria informar-lhe- as normas e condies de sua
utilizao e manuteno.
6o As alteraes efetuadas por este artigo sero disciplinadas em ato
da administrao tributria. (NR)
280 Publicaes da Escola da AGU

Art. 26-A. A Cmara Superior de Recursos Fiscais do Ministrio da


Fazenda - CSRF poder, por iniciativa de seus membros, dos Presidentes
dos Conselhos de Contribuintes, do Secretrio da Receita Federal ou do
Procurador-Geral da Fazenda Nacional, aprovar proposta de smula de
suas decises reiteradas e uniformes.
1o De acordo com a matria que constitua o seu objeto, a smula ser
apreciada por uma das Turmas ou pelo Pleno da CSRF.
2o A smula que obtiver 2/3 (dois teros) dos votos da Turma ou do
Pleno ser submetida ao Ministro de Estado da Fazenda, aps parecer
favorvel da Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional, ouvida a Receita
Federal do Brasil.
3o Aps a aprovao do Ministro de Estado da Fazenda e publicao
no Dirio Oficial da Unio, a smula ter efeito vinculante em
relao Administrao Tributria Federal e, no mbito do processo
administrativo, aos contribuintes.
4o A smula poder ser revista ou cancelada por propostas dos
Presidentes e Vice-Presidentes dos Conselhos de Contribuintes, do
Procurador-Geral da Fazenda Nacional ou do Secretrio da Receita
Federal, obedecidos os procedimentos previstos para a sua edio.
5o Os procedimentos de que trata este artigo sero disciplinados nos
regimentos internos dos Conselhos de Contribuintes e da Cmara
Superior de Recursos Fiscais do Ministrio da Fazenda.
Art. 114. O art. 7o do Decreto-Lei no 2.287, de 23 de julho de 1986,
passa a vigorar com a seguinte redao: (Vigncia)
Art. 7o A Receita Federal do Brasil, antes de proceder restituio
ou ao ressarcimento de tributos, dever verificar se o contribuinte
devedor Fazenda Nacional.
1o Existindo dbito em nome do contribuinte, o valor da restituio
ou ressarcimento ser compensado, total ou parcialmente, com o valor
do dbito.
2o Existindo, nos termos da Lei no 5.172, de 25 de outubro de 1966,
dbito em nome do contribuinte, em relao s contribuies sociais
previstas nas alneas a, b e c do pargrafo nico do art. 11 da Lei no
8.212, de 24 de julho de 1991, ou s contribuies institudas a ttulo
de substituio e em relao Dvida Ativa do Instituto Nacional do
Seguro Social INSS, o valor da restituio ou ressarcimento ser
compensado, total ou parcialmente, com o valor do dbito.
3o Ato conjunto dos Ministrios da Fazenda e da Previdncia Social
estabelecer as normas e procedimentos necessrios aplicao do
disposto neste artigo. (NR)
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 281

Art. 115. O art. 89 da Lei no 8.212, de 24 de julho de 1991 - Lei Orgnica


da Seguridade Social, passa a vigorar acrescido do seguinte pargrafo
8o: (Vigncia)
Art. 89. ........................................................................................
........................................................................................
8o Verificada a existncia de dbito em nome do sujeito passivo, o valor
da restituio ser utilizado para extingui-lo, total ou parcialmente,
mediante compensao. (NR)
Art. 116. O art. 8o-A da Lei no 10.336, de 19 de dezembro de 2001,
passa a vigorar com a seguinte redao: (Vigncia)
Art. 8o-A. O valor da Cide-Combustveis pago pelo vendedor de
hidrocarbonetos lquidos no destinados formulao de gasolina ou
diesel poder ser deduzido dos valores devidos pela pessoa jurdica
adquirente desses produtos, relativamente a tributos ou contribuies
administrados pela Receita Federal do Brasil, nos termos, limites e
condies estabelecidos em regulamento.
1o A pessoa jurdica importadora dos produtos de que trata o caput
deste artigo no destinados formulao de gasolina ou diesel poder
deduzir dos valores dos tributos ou contribuies administrados pela
Receita Federal do Brasil, nos termos, limites e condies estabelecidos
em regulamento, o valor da Cide-Combustveis pago na importao.
2o Aplica-se o disposto neste artigo somente aos hidrocarbonetos
lquidos utilizados como insumo pela pessoa jurdica adquirente. (NR)
Art. 117. O art. 18 da Lei no 10.833, de 29 de dezembro de 2003, passa
a vigorar com a seguinte redao: (Vigncia)
Art. 18. ........................................................................................
4 Ser tambm exigida multa isolada sobre o valor total do dbito
indevidamente compensado, quando a compensao for considerada no
declarada nas hipteses do inciso II do 12 do art. 74 da Lei no 9.430,
de 27 de dezembro de 1996, aplicando-se os percentuais previstos:
I - no inciso I do caput do art. 44 da Lei no 9.430, de 27 de dezembro
de 1996;
II - no inciso II do caput do art. 44 da Lei no 9.430, de 27 de dezembro
de 1996, nos casos de evidente intuito de fraude, definidos nos arts. 71,
72 e 73 da Lei no 4.502, de 30 de novembro de 1964, independentemente
de outras penalidades administrativas ou criminais cabveis.
5o Aplica-se o disposto no 2o do art. 44 da Lei no 9.430, de 27 de
dezembro de 1996, s hipteses previstas no 4o deste artigo. (NR)
Art. 118. O 2o do art. 3o, o art. 17 e o art. 24 da Lei no 8.666, de 21 de
junho de 1993, passam a vigorar com a seguinte redao:
Art. 3o ........................................................................................
282 Publicaes da Escola da AGU

2o ........................................................................................
IV - produzidos ou prestados por empresas que invistam em pesquisa e
no desenvolvimento de tecnologia no Pas.
........................................................................................ (NR)
Art. 17. ........................................................................................
I - ........................................................................................
g) procedimentos de legitimao de posse de que trata o art. 29 da Lei no 6.383,
de 7 de dezembro de 1976, mediante iniciativa e deliberao dos rgos da
Administrao Pblica em cuja competncia legal inclua-se tal atribuio;
........................................................................................
2 A Administrao tambm poder conceder ttulo de propriedade ou de
direito real de uso de imveis, dispensada licitao, quando o uso destinar-se:
I - a outro rgo ou entidade da Administrao Pblica, qualquer que
seja a localizao do imvel;
II - a pessoa fsica que, nos termos de lei, regulamento ou ato normativo
do rgo competente, haja implementado os requisitos mnimos de
cultura e moradia sobre rea rural situada na regio da Amaznia Legal,
definida no art. 2o da Lei no 5.173, de 27 de outubro de 1966, superior
legalmente passvel de legitimao de posse referida na alnea g do
inciso I do caput deste artigo, atendidos os limites de rea definidos por
ato normativo do Poder Executivo.
2-A. As hipteses da alnea g do inciso I do caput e do inciso II do
2o deste artigo ficam dispensadas de autorizao legislativa, porm
submetem-se aos seguintes condicionamentos:
I - aplicao exclusivamente s reas em que a deteno por particular
seja comprovadamente anterior a 1o de dezembro de 2004;
II - submisso aos demais requisitos e impedimentos do regime legal e
administrativo da destinao e da regularizao fundiria de terras pblicas;
III - vedao de concesses para hipteses de explorao no-
contempladas na lei agrria, nas leis de destinao de terras pblicas,
ou nas normas legais ou administrativas de zoneamento ecolgico-
econmico; e
IV - previso de resciso automtica da concesso, dispensada
notificao, em caso de declarao de utilidade, ou necessidade pblica
ou interesse social.
2-B. A hiptese do inciso II do 2o deste artigo:
I - s se aplica a imvel situado em zona rural, no sujeito a vedao,
impedimento ou inconveniente a sua explorao mediante atividades
agropecurias;
II - fica limitada a reas de at 500 (quinhentos) hectares, vedada a
dispensa de licitao para reas superiores a esse limite; e
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 283

III - pode ser cumulada com o quantitativo de rea decorrente da figura


prevista na alnea g do inciso I do caput deste artigo, at o limite previsto
no inciso II deste pargrafo.
........................................................................................ (NR)
Art. 24. ........................................................................................
XXVII - para o fornecimento de bens e servios, produzidos ou prestados
no Pas, que envolvam, cumulativamente, alta complexidade tecnolgica
e defesa nacional, mediante parecer de comisso especialmente designada
pela autoridade mxima do rgo.
........................................................................................ (NR)
Art. 119. O art. 27 da Lei no 8.987, de 13 de fevereiro de 1995, passa a
vigorar com a seguinte redao:
Art. 27. ........................................................................................
1 Para fins de obteno da anuncia de que trata o caput deste artigo,
o pretendente dever:
I - atender s exigncias de capacidade tcnica, idoneidade financeira e
regularidade jurdica e fiscal necessrias assuno do servio; e
II - comprometer-se a cumprir todas as clusulas do contrato em vigor.
2o Nas condies estabelecidas no contrato de concesso, o poder
concedente autorizar a assuno do controle da concessionria por seus
financiadores para promover sua reestruturao financeira e assegurar
a continuidade da prestao dos servios.
3o Na hiptese prevista no 2o deste artigo, o poder concedente exigir
dos financiadores que atendam s exigncias de regularidade jurdica e
fiscal, podendo alterar ou dispensar os demais requisitos previstos no
1o, inciso I deste artigo.
4o A assuno do controle autorizada na forma do 2o deste artigo
no alterar as obrigaes da concessionria e de seus controladores
ante ao poder concedente. (NR)
Art. 120. A Lei no 8.987, de 13 de fevereiro de 1995, passa a vigorar
acrescida dos arts. 18-A, 23-A e 28-A:
Art. 18-A. O edital poder prever a inverso da ordem das fases de
habilitao e julgamento, hiptese em que:
I - encerrada a fase de classificao das propostas ou o oferecimento
de lances, ser aberto o invlucro com os documentos de habilitao
do licitante mais bem classificado, para verificao do atendimento das
condies fixadas no edital;
II - verificado o atendimento das exigncias do edital, o licitante ser
declarado vencedor;
III - inabilitado o licitante melhor classificado, sero analisados os
documentos habilitatrios do licitante com a proposta classificada em
284 Publicaes da Escola da AGU

segundo lugar, e assim sucessivamente, at que um licitante classificado


atenda s condies fixadas no edital;
IV - proclamado o resultado final do certame, o objeto ser adjudicado
ao vencedor nas condies tcnicas e econmicas por ele ofertadas.
Art. 23-A. O contrato de concesso poder prever o emprego de
mecanismos privados para resoluo de disputas decorrentes ou
relacionadas ao contrato, inclusive a arbitragem, a ser realizada no
Brasil e em lngua portuguesa, nos termos da Lei no 9.307, de 23 de
setembro de 1996.
Art. 28-A. Para garantir contratos de mtuo de longo prazo, destinados
a investimentos relacionados a contratos de concesso, em qualquer
de suas modalidades, as concessionrias podero ceder ao mutuante,
em carter fiducirio, parcela de seus crditos operacionais futuros,
observadas as seguintes condies:
I - o contrato de cesso dos crditos dever ser registrado em Cartrio
de Ttulos e Documentos para ter eficcia perante terceiros;
II - sem prejuzo do disposto no inciso I do caput deste artigo, a cesso
do crdito no ter eficcia em relao ao Poder Pblico concedente
seno quando for este formalmente notificado;
III - os crditos futuros cedidos nos termos deste artigo sero
constitudos sob a titularidade do mutuante, independentemente de
qualquer formalidade adicional;
IV - o mutuante poder indicar instituio financeira para efetuar a
cobrana e receber os pagamentos dos crditos cedidos ou permitir que
a concessionria o faa, na qualidade de representante e depositria;
V - na hiptese de ter sido indicada instituio financeira, conforme
previsto no inciso IV do caput deste artigo, fica a concessionria
obrigada a apresentar a essa os crditos para cobrana;
VI - os pagamentos dos crditos cedidos devero ser depositados pela
concessionria ou pela instituio encarregada da cobrana em conta
corrente bancria vinculada ao contrato de mtuo;
VII - a instituio financeira depositria dever transferir os valores
recebidos ao mutuante medida que as obrigaes do contrato de
mtuo tornarem-se exigveis; e
VIII - o contrato de cesso dispor sobre a devoluo concessionria
dos recursos excedentes, sendo vedada a reteno do saldo aps o
adimplemento integral do contrato.
Pargrafo nico. Para os fins deste artigo, sero considerados contratos
de longo prazo aqueles cujas obrigaes tenham prazo mdio de
vencimento superior a 5 (cinco) anos.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 285

Art. 121. O art. 25 da Lei no 10.438, de 26 de abril de 2002, passa a


vigorar com a seguinte redao:
Art. 25. Os descontos especiais nas tarifas de energia eltrica aplicveis
s unidades consumidoras classificadas na Classe Rural, inclusive
Cooperativas de Eletrificao Rural, sero concedidos ao consumo que
se verifique na atividade de irrigao e aqicultura desenvolvida em
um perodo dirio contnuo de 8h30m (oito horas e trinta minutos)
de durao, facultado ao concessionrio ou permissionrio de servio
pblico de distribuio de energia eltrica o estabelecimento de escalas
de horrio para incio, mediante acordo com os consumidores, garantido
o horrio compreendido entre 21h30m (vinte e uma horas e trinta
minutos) e 6h (seis horas) do dia seguinte. (NR)
Art. 122. O art. 199 da Lei no 11.101, de 9 de fevereiro de 2005, passa a
vigorar com a seguinte redao:
Art. 199. ........................................................................................
1 Na recuperao judicial e na falncia das sociedades de que trata o caput
deste artigo, em nenhuma hiptese ficar suspenso o exerccio de direitos
derivados de contratos de locao, arrendamento mercantil ou de qualquer
outra modalidade de arrendamento de aeronaves ou de suas partes.
2o Os crditos decorrentes dos contratos mencionados no 1o
deste artigo no se submetero aos efeitos da recuperao judicial ou
extrajudicial, prevalecendo os direitos de propriedade sobre a coisa e
as condies contratuais, no se lhes aplicando a ressalva contida na
parte final do 3o do art. 49 desta Lei.
3o Na hiptese de falncia das sociedades de que trata o caput deste
artigo, prevalecero os direitos de propriedade sobre a coisa relativos a
contratos de locao, de arrendamento mercantil ou de qualquer outra
modalidade de arrendamento de aeronaves ou de suas partes. (NR)
Art. 123. O disposto no art. 122 desta Lei no se aplica aos
processos de falncia, recuperao judicial ou extrajudicial que estejam
em curso na data de publicao desta Lei.
Art. 124. A partir de 15 de agosto de 2005, a Receita Federal do Brasil
dever, por intermdio de convnio, arrecadar e fiscalizar, mediante
remunerao de 1,5% (um e meio por cento) do montante arrecadado, o
adicional de contribuio institudo pelo 3 do art. 8o da Lei no 8.029,
de 12 de abril de 1990, observados, ainda, os 4 e 5 do referido art. 8o
e, no que couber, o disposto na Lei no 8.212, de 24 de julho de 1991.
Art. 125. O art. 3o da Lei no 11.033, de 21 de dezembro de 2004, passa
a vigorar com a seguinte redao:
Art. 3o ........................................................................................
........................................................................................
286 Publicaes da Escola da AGU

III - na fonte e na declarao de ajuste anual das pessoas fsicas, os


rendimentos distribudos pelos Fundos de Investimento Imobilirios
cujas quotas sejam admitidas negociao exclusivamente em bolsas
de valores ou no mercado de balco organizado.
Pargrafo nico. O benefcio disposto no inciso III do caput deste artigo:
I - ser concedido somente nos casos em que o Fundo de Investimento
Imobilirio possua, no mnimo, 50 (cinqenta) quotistas;
II - no ser concedido ao quotista pessoa fsica titular de quotas que
representem 10% (dez por cento) ou mais da totalidade das quotas
emitidas pelo Fundo de Investimento Imobilirio ou cujas quotas lhe
derem direito ao recebimento de rendimento superior a 10% (dez por
cento) do total de rendimentos auferidos pelo fundo. (NR)
Art. 126. O 1 do art. 1 da Lei no 10.755, de 3 de novembro de 2003,
passa a vigorar com a seguinte redao:
Art. 1o ........................................................................................
1o O disposto neste artigo aplica-se tambm s irregularidades
previstas na legislao anterior, desde que pendentes de julgamento
definitivo nas instncias administrativas.
........................................................................................ (NR)
Art. 127. O art. 3o do Decreto-Lei no 288, de 28 de fevereiro de 1967,
passa a vigorar acrescido dos seguintes pargrafos:
Art. 3o ........................................................................................
3 As mercadorias entradas na Zona Franca de Manaus nos termos
do caput deste artigo podero ser posteriormente destinadas
exportao para o exterior, ainda que usadas, com a manuteno da
iseno dos tributos incidentes na importao.
4o O disposto no 3o deste artigo aplica-se a procedimento idntico
que, eventualmente, tenha sido anteriormente adotado. (NR)
Art. 128. O art. 2o da Lei no 8.387, de 30 de dezembro de 1991, passa
a vigorar acrescido do seguinte 19:
Art. 2o ........................................................................................
19. Para as empresas beneficirias do regime de que trata esta Lei
fabricantes de unidades de sada por vdeo (monitores) policromticas,
de subposio NCM 8471.60.72, os percentuais para investimento
estabelecidos neste artigo, exclusivamente sobre o faturamento bruto
decorrente da comercializao desses produtos no mercado interno,
ficam reduzidos em um ponto percentual, a partir de 1o de novembro
de 2005. (NR)
Art. 129. Para fins fiscais e previdencirios, a prestao de servios
intelectuais, inclusive os de natureza cientfica, artstica ou cultural, em
carter personalssimo ou no, com ou sem a designao de quaisquer
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 287

obrigaes a scios ou empregados da sociedade prestadora de servios,


quando por esta realizada, se sujeita to-somente legislao aplicvel
s pessoas jurdicas, sem prejuzo da observncia do disposto no art. 50
da Lei no 10.406, de 10 de janeiro de 2002 - Cdigo Civil.
Pargrafo nico. (VETADO)
Art. 130. (VETADO)

CAPTULO XVII
DISPOSIES FINAIS

Art. 132. Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao, produzindo
efeitos:
I - a partir da data da publicao da Medida Provisria no 255, de 1o de
julho de 2005, em relao ao disposto:
a) no art. 91 desta Lei, relativamente ao 6 do art. 1, 2 do art. 2, pargrafo
nico do art. 5, todos da Lei no 11.053, de 29 de dezembro de 2004;
b) no art. 92 desta Lei;
II - desde 14 de outubro de 2005, em relao ao disposto:
a) no art. 33 desta Lei, relativamente ao art. 15 da Lei no 9.317, de 5 de
dezembro de 1996;
b) no art. 43 desta Lei, relativamente ao inciso XXVI do art. 10 e ao art.
15, ambos da Lei no 10.833, de 29 de dezembro de 2003;
c) no art. 44 desta Lei, relativamente ao art. 40 da Lei no 10.865, de 30
de abril de 2004;
d) nos arts. 38 a 40, 41, 111, 116 e 117 desta Lei;
III - a partir do 1o (primeiro) dia do ms subseqente ao da publicao
desta Lei, em relao ao disposto:
a) no art. 42 desta Lei, observado o disposto na alnea a do inciso V
deste artigo;
b) no art. 44 desta Lei, relativamente ao art. 15 da Lei no 10.865, de 30
de abril de 2004;
c) no art. 43 desta Lei, relativamente ao art. 3 e ao inciso XXVII do art.
10 da Lei no 10.833, de 29 de dezembro de 2003;
d) nos arts. 37, 45, 66 e 106 a 108;
IV - a partir de 1o de janeiro de 2006, em relao ao disposto:
a) no art. 33 desta Lei, relativamente ao art. 2 da Lei no 9.317, de 5 de
dezembro de 1996;
b) nos arts. 17 a 27, 31 e 32, 34, 70 a 75 e 76 a 90 desta Lei;
V - a partir do 1o (primeiro) dia do 4o (quarto) ms subseqente ao da
publicao desta Lei, em relao ao disposto:
288 Publicaes da Escola da AGU

a) no art. 42 desta Lei, relativamente ao inciso I do 3 e ao inciso II do


7o, ambos do art. 3 da Lei no 10.485, de 3 de julho de 2002;
b) no art. 46 desta Lei, relativamente ao art. 10 da Lei no 11.051, de 29
de dezembro de 2004;
c) nos arts. 47 e 48, 51, 56 a 59, 60 a 62, 64 e 65;
VI - a partir da data da publicao do ato conjunto a que se refere o 3
do art. 7o do Decreto-Lei no 2.287, de 23 de julho de 1986, na forma do
art. 114 desta Lei, em relao aos arts. 114 e 115 desta Lei;
VII - em relao ao art. 110 desta Lei, a partir da edio de ato
disciplinando a matria, observado, como prazo mnimo:
a) o 1o (primeiro) dia do 4o (quarto) ms subseqente ao da publicao
desta Lei para a Contribuio para o PIS/Pasep e para a Cofins;
b) o 1o (primeiro) dia do ms de janeiro de 2006, para o IRPJ e para a CSLL;
VIII - a partir da data da publicao desta Lei, em relao aos demais
dispositivos.
Art. 133. Ficam revogados:
I - a partir de 1o de janeiro de 2006:
a) a Lei no 8.661, de 2 de junho de 1993;
b) o pargrafo nico do art. 17 da Lei no 8.668, de 25 de junho de 1993;
c) o 4o do art. 82 e os incisos I e II do art. 83 da Lei no 8.981, de 20
de janeiro de 1995;
d) os arts. 39, 40, 42 e 43 da Lei no 10.637, de 30 de dezembro de 2002;
II - o art. 73 da Medida Provisria no 2.158-35, de 24 de agosto de 2001;
III - o art. 36 da Lei no 10.637, de 30 de dezembro de 2002;
IV - o art. 11 da Lei no 10.931, de 2 de agosto de 2004;
V - o art. 4o da Lei no 10.755, de 3 de novembro de 2003;
VI - a partir do 1o (primeiro) dia do 4o (quarto) ms subseqente ao da
publicao desta Lei, o inciso VIII do 12 do art. 8o da Lei no 10.865,
de 30 de abril de 2004.

Braslia, 21 de novembro de 2005; 184o da Independncia e 117o da


Repblica.

LUIZ INCIO LULA DA SILVA

Antonio Palocci Filho


Luiz Fernando Furlan
Nelson Machado
LEI N 11.484, DE 31 DE MAIO DE 2007.

Dispe sobre os incentivos s indstrias de


equipamentos para TV Digital e de componentes
eletrnicos semicondutores e sobre a proteo
propriedade intelectual das topografias de
circuitos integrados, instituindo o Programa
de Apoio ao Desenvolvimento Tecnolgico
da Indstria de Semicondutores PADIS e
o Programa de Apoio ao Desenvolvimento
Tecnolgico da Indstria de Equipamentos para
a TV Digital PATVD; altera a Lei no 8.666, de
21 de junho de 1993; e revoga o art. 26 da Lei no
11.196, de 21 de novembro de 2005.

O PRESIDENTE DA REPBLICA Fao saber que o Congresso


Nacional decreta e eu sanciono a seguinte Lei:

CAPTULO I
DO APOIO AO DESENVOLVIMENTO TECNOLGICO DA INDSTRIA
DE SEMICONDUTORES
Seo I

Do Programa de Apoio ao Desenvolvimento Tecnolgico da Indstria


de Semicondutores
Art. 1o Fica institudo o Programa de Apoio ao Desenvolvimento
Tecnolgico da Indstria de Semicondutores PADIS, nos termos
e condies estabelecidos por esta Lei. (Vide Decreto n 6.233, de
2007)
Art. 2o beneficiria do Padis a pessoa jurdica que realize
investimento em pesquisa e desenvolvimento P&D na forma do
art. 6o desta Lei e que exera isoladamente ou em conjunto, em
relao a dispositivos:
I eletrnicos semicondutores classificados nas posies 85.41 e 85.42
da Nomenclatura Comum do Mercosul NCM, as atividades de:
a) concepo, desenvolvimento e projeto (design);
b) difuso ou processamento fsico-qumico; ou
c) encapsulamento e teste;
II mostradores de informao (displays) de que trata o 2o deste
artigo, as atividades de:

289
290 Publicaes da Escola da AGU

a) concepo, desenvolvimento e projeto (design);


b) fabricao dos elementos fotossensveis, foto ou eletroluminescentes
e emissores de luz; ou
c) montagem final do mostrador e testes eltricos e pticos.
1o Para efeitos deste artigo, considera-se que a pessoa jurdica exerce
as atividades:
I isoladamente, quando executar todas as etapas previstas na alnea
em que se enquadrar; ou
II em conjunto, quando executar todas as atividades previstas no
inciso em que se enquadrar.
2o O disposto no inciso II do caput deste artigo:
I alcana os mostradores de informaes (displays)
relacionados em ato do Poder Executivo, com tecnologia baseada
em componentes de cristal lquido - LCD, fotoluminescentes
(painel mostrador de plasma PDP), eletroluminescentes
(diodos emissores de luz LED, diodos emissores de luz
orgnicos OLED ou displays eletroluminescentes a filme fino
TFEL) ou similares com microestruturas de emisso de campo
eltrico, destinados utilizao como insumo em equipamentos
eletrnicos;
II no alcana os tubos de raios catdicos - CRT.
3o A pessoa jurdica de que trata o caput deste artigo deve exercer,
exclusivamente, as atividades previstas neste artigo.
4o O investimento em pesquisa e desenvolvimento referido no caput
deste artigo e o exerccio das atividades de que tratam os incisos I e
II do caput deste artigo devem ser efetuados de acordo com projetos
aprovados na forma do art. 5o desta Lei.
5 o O disposto no inciso I do caput alcana os dispositivos
eletrnicos semicondutores, montados e encapsulados diretamente
sob placa de circuito impresso (chip on board), classificada nos
cdigos 8534.00.00 ou 8523.51 da Tabela de Incidncia dos
Impostos sobre Produtos Industrializados - TIPI. (Includo pela
Lei n 12.249, de 2010)

Seo II
Da Aplicao do Padis

Art. 3o No caso de venda no mercado interno ou de importao


de mquinas, aparelhos, instrumentos e equipamentos, para
incorporao ao ativo imobilizado da pessoa jurdica adquirente
no mercado interno ou importadora, destinados s atividades de
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 291

que tratam os incisos I a III do caput do art. 2o desta Lei, ficam


reduzidas a zero as alquotas: (Redao dada pela Lei n 12.249, de
2010)
I da Contribuio para o Programa de Integrao Social e de
Formao do Patrimnio do Servidor Pblico - PIS/PASEP e
da Contribuio para o Financiamento da Seguridade Social
COFINS incidentes sobre a receita da pessoa jurdica vendedora
quando a aquisio for efetuada por pessoa jurdica beneficiria
do Padis;
II da Contribuio para o PIS/Pasep-Importao e da Cofins-
Importao quando a importao for efetuada por pessoa jurdica
beneficiria do Padis; e
III do Imposto sobre Produtos Industrializados IPI, incidente na
importao ou na sada do estabelecimento industrial ou equiparado
quando a importao ou a aquisio no mercado interno for efetuada
por pessoa jurdica beneficiria do Padis.
1o As redues de alquotas previstas no caput deste artigo alcanam
tambm as ferramentas computacionais (softwares) e os insumos
destinados s atividades de que trata o art. 2o desta Lei quando
importados ou adquiridos no mercado interno por pessoa jurdica
beneficiria do Padis.
2 o As disposies do caput e do 1 o deste artigo alcanam
somente os bens ou insumos relacionados em ato do Poder
Executivo.
3o Fica reduzida a 0 (zero) a alquota da Contribuio de
Interveno no Domnio Econmico - CIDE destinada a financiar
o Programa de Estmulo Interao Universidade-Empresa para
o Apoio Inovao de que trata o art. 2 da Lei no 10.168, de 29
de dezembro de 2000, nas remessas destinadas ao exterior para
pagamento de contratos relativos explorao de patentes ou
de uso de marcas e os de fornecimento de tecnologia e prestao
de assistncia tcnica, quando efetuadas por pessoa jurdica
beneficiria do Padis e vinculadas s atividades de que trata o art.
2 o desta Lei. (Vigncia)
4o Para efeitos deste artigo, equipara-se ao importador a pessoa
jurdica adquirente de bens estrangeiros no caso de importao
realizada por sua conta e ordem por intermdio de pessoa jurdica
importadora.
5o Conforme ato do Poder Executivo, nas condies e pelo prazo nele
fixados e desde que destinados s atividades de que tratam os incisos I
a III do caput do art. 2o desta Lei, poder tambm ser reduzida a zero
292 Publicaes da Escola da AGU

a alquota do Imposto de Importao - II incidente sobre mquinas,


aparelhos, instrumentos, equipamentos, ferramentas computacionais
(software), para incorporao ao seu ativo imobilizado, e insumos
importados por pessoa jurdica beneficiria do Padis. (Redao dada
pela Lei n 12.249, de 2010)
Art. 4o Nas vendas dos dispositivos referidos nos incisos I a III do
caput do art. 2 o desta Lei, efetuadas por pessoa jurdica beneficiria
do Padis, ficam reduzidas: (Redao dada pela Lei n 12.249, de
2010)
I a 0 (zero) as alquotas da Contribuio para o PIS/Pasep e da
Cofins incidentes sobre as receitas auferidas; (Vigncia)
II a 0 (zero) as alquotas do IPI incidentes sobre a sada do
estabelecimento industrial; e (Vigncia)
III em 100% (cem por cento) as alquotas do imposto de renda e
adicional incidentes sobre o lucro da explorao. (Vigncia)
1o As redues de alquotas previstas nos incisos I e III do caput
deste artigo aplicam-se tambm s receitas decorrentes da venda de
projeto (design) quando efetuada por pessoa jurdica beneficiria do
Padis.
2o As redues de alquotas previstas nos incisos I e II do caput deste
artigo relativamente s vendas dos dispositivos referidos nos incisos
II e III do caput do art. 2o desta Lei aplicam-se somente quando as
atividades referidas nas alneas a ou b do inciso II e no inciso III do
caput do art. 2o desta Lei tenham sido realizadas no Pas.(Redao dada
pela Lei n 12.249, de 2010)
3o Para usufruir da reduo de alquotas de que trata o inciso III
do caput deste artigo, a pessoa jurdica dever demonstrar em sua
contabilidade, com clareza e exatido, os elementos que compem
as receitas, custos, despesas e resultados do perodo de apurao,
referentes s vendas sobre as quais recaia a reduo, segregados das
demais atividades.
4o O valor do imposto que deixar de ser pago em virtude da
reduo de que trata o inciso III do caput deste artigo no poder
ser distribudo aos scios e constituir reserva de capital da pessoa
jurdica que somente poder ser utilizada para absoro de prejuzos
ou aumento do capital social.
5o Consideram-se distribuio do valor do imposto:
I a restituio de capital aos scios em caso de reduo do capital
social, at o montante do aumento com a incorporao da reserva de
capital; e
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 293

II a partilha do acervo lquido da sociedade dissolvida at o valor do


saldo da reserva de capital.
6 o A inobservncia do disposto nos 3 o a 5 o deste artigo
importa perda do direito reduo de alquotas de que trata
o inciso III do caput deste artigo e obrigao de recolher, com
relao importncia distribuda, o imposto que a pessoa jurdica
tiver deixado de pagar, acrescido de juros e multa de mora, na
forma da lei.
7o As redues de alquotas de que trata este artigo no se aplicam
cumulativamente com outras redues ou benefcios relativos aos
mesmos impostos ou contribuies, ressalvado o disposto no inciso
I do caput deste artigo e no 2 do art. 17 da Lei no 11.196, de 21 de
novembro de 2005.

Seo III
Da Aprovao dos Projetos

Art. 5o Os projetos referidos no 4o do art. 2o desta Lei devem ser


aprovados em ato conjunto do Ministrio da Fazenda, do Ministrio da
Cincia e Tecnologia e do Ministrio do Desenvolvimento, Indstria
e Comrcio Exterior, nos termos e condies estabelecidos pelo Poder
Executivo.
1o A aprovao do projeto fica condicionada comprovao da
regularidade fiscal da pessoa jurdica interessada em relao aos tributos
e contribuies administrados pela Secretaria da Receita Federal do
Ministrio da Fazenda e pela Secretaria da Receita Previdenciria do
Ministrio da Previdncia Social.
2o O prazo para apresentao dos projetos de 4 (quatro) anos,
prorrogvel por at 4 (quatro) anos em ato do Poder Executivo.
3o O Poder Executivo estabelecer, em regulamento, os procedimentos
e prazos para apreciao dos projetos.

Seo IV
Do Investimento em Pesquisa e Desenvolvimento

Art. 6o A pessoa jurdica beneficiria do Padis referida no caput do art.


2o desta Lei dever investir, anualmente, em atividades de pesquisa e
desenvolvimento a serem realizadas no Pas, no mnimo, 5% (cinco por
cento) do seu faturamento bruto no mercado interno, deduzidos os
impostos incidentes na comercializao dos dispositivos de que tratam
294 Publicaes da Escola da AGU

os incisos I e II do caput do art. 2o desta Lei e o valor das aquisies de


produtos incentivados nos termos deste Captulo.
1o Sero admitidos apenas investimentos em atividades de pesquisa
e desenvolvimento, nas reas de microeletrnica, dos dispositivos
mencionados nos incisos I e II do caput do art. 2o desta Lei, de
optoeletrnicos, de ferramentas computacionais (softwares) de suporte
a tais projetos e de metodologias de projeto e de processo de fabricao
dos componentes mencionados nos incisos I e II do caput do art. 2o
desta Lei.
2o No mnimo 1% (um por cento) do faturamento bruto, deduzidos os
impostos incidentes na comercializao na forma do caput deste artigo,
dever ser aplicado mediante convnio com centros ou institutos de
pesquisa ou entidades brasileiras de ensino, oficiais ou reconhecidas,
credenciados pelo Comit da rea de Tecnologia da Informao
CATI, de que trata o art. 30 do Decreto no 5.906, de 26 de setembro de
2006, ou pelo Comit das Atividades de Pesquisa e Desenvolvimento na
Amaznia CAPDA, de que trata o art. 26 do Decreto no 6.008, de 29
de dezembro de 2006.
3o A propriedade intelectual resultante da pesquisa e desenvolvimento
realizados mediante os projetos aprovados nos termos deste Captulo
deve ter a proteo requerida no territrio nacional ao rgo competente,
conforme o caso, pela pessoa jurdica brasileira beneficiria do Padis.
Art. 7 o A pessoa jurdica beneficiria do Padis dever encaminhar
ao Ministrio da Cincia e Tecnologia, at 31 de julho de cada
ano civil, os relatrios demonstrativos do cumprimento, no ano
anterior, das obrigaes e condies estabelecidas no art. 6 o desta
Lei.
Art. 8o No caso de os investimentos em pesquisa e desenvolvimento
previstos no art. 6o desta Lei no atingirem, em um determinado
ano, o percentual mnimo fixado, a pessoa jurdica beneficiria
do Padis dever aplicar o valor residual no Fundo Nacional de
Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico FNDCT (CT-Info ou
CT-Amaznia), acrescido de multa de 20% (vinte por cento) e de
juros equivalentes taxa do Sistema Especial de Liquidao e de
Custdia SELIC, calculados desde 1o de janeiro do ano subseqente
quele em que no foi atingido o percentual at a data da efetiva
aplicao.
1o A pessoa jurdica beneficiria do Padis dever efetuar a aplicao
referida no caput deste artigo at o ltimo dia til do ms de maro do
ano subseqente quele em que no foi atingido o percentual.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 295

2o Na hiptese do caput deste artigo, a no realizao da aplicao ali


referida, no prazo previsto no 1o deste artigo, obriga o contribuinte
ao pagamento:
I de juros e multa de mora, na forma da lei, referentes s contribuies
e ao imposto no pagos em decorrncia das disposies dos incisos I e
II do caput do art. 4o desta Lei; e
II do imposto de renda e dos adicionais no pagos em funo do
disposto no inciso III do caput do art. 4o desta Lei, acrescido de juros e
multa de mora, na forma da lei.
3o Os juros e multa de que trata o inciso I do 2o deste artigo sero
recolhidos isoladamente e devem ser calculados:
I a partir da data da efetivao da venda, no caso do inciso I do
caput do art. 4o desta Lei, ou a partir da data da sada do produto do
estabelecimento industrial, no caso do inciso II do caput do art. 4o desta
Lei; e
II sobre o valor das contribuies e do imposto no recolhidos,
proporcionalmente diferena entre o percentual mnimo de aplicaes
em pesquisa e desenvolvimento fixado e o efetivamente efetuado.
4o Os pagamentos efetuados na forma dos 2o e 3o deste artigo no
desobrigam a pessoa jurdica beneficiria do Padis do dever de efetuar
a aplicao no FNDCT (CT-Info ou CT-Amaznia), na forma do caput
deste artigo.
5o A falta ou irregularidade do recolhimento previsto no 2o deste
artigo sujeita a pessoa jurdica a lanamento de ofcio, com aplicao de
multa de ofcio na forma da lei.
6o O descumprimento das disposies deste artigo sujeita a pessoa
jurdica s disposies do art. 9o desta Lei.

Seo V
Da Suspenso e do Cancelamento da Aplicao do Padis

Art. 9o A pessoa jurdica beneficiria do Padis ser punida, a qualquer tempo,


com a suspenso da aplicao dos arts. 3o e 4o desta Lei, sem prejuzo da
aplicao de penalidades especficas, no caso das seguintes infraes:
I no apresentao ou no aprovao dos relatrios de que trata o art. 7o
desta Lei;
II descumprimento da obrigao de efetuar investimentos em pesquisa e
desenvolvimento, na forma do art. 6o desta Lei, observadas as disposies
do seu art. 8o;
III infringncia aos dispositivos de regulamentao do Padis; ou
296 Publicaes da Escola da AGU

IV irregularidade em relao a tributo ou contribuio administrados pela


Secretaria da Receita Federal ou pela Secretaria da Receita Previdenciria.
1o A suspenso de que trata o caput deste artigo converter-se- em
cancelamento da aplicao dos arts. 3o e 4o desta Lei, no caso de a pessoa
jurdica beneficiria do Padis no sanar a infrao no prazo de 90 (noventa)
dias contado da notificao da suspenso.
2o A pessoa jurdica que der causa a 2 (duas) suspenses em prazo inferior
a 2 (dois) anos ser punida com o cancelamento da aplicao dos arts. 3o e
4o desta Lei.
3o A penalidade de cancelamento da aplicao somente poder ser
revertida aps 2 (dois) anos de sanada a infrao que a motivou.
4o O Poder Executivo regulamentar as disposies deste artigo.

Seo VI
Disposies Gerais

Art. 10. O Ministrio da Cincia e Tecnologia dever comunicar


Secretaria da Receita Federal os casos de:
I descumprimento pela pessoa jurdica beneficiria do Padis da
obrigao de encaminhar os relatrios demonstrativos, no prazo
disposto no art. 7o desta Lei, ou da obrigao de aplicar no FNDCT
(CT-Info ou CT-Amaznia), na forma do caput do art. 8o desta Lei,
observado o prazo do seu 1o, quando no for alcanado o percentual
mnimo de investimento em pesquisa e desenvolvimento;
II no aprovao dos relatrios demonstrativos de que trata o art. 7o
desta Lei; e
III infringncia aos dispositivos de regulamentao do Padis.
Pargrafo nico. Os casos previstos no inciso I do caput deste artigo
devem ser comunicados at 30 de agosto de cada ano civil, os demais
casos at 30 (trinta) dias aps a apurao da ocorrncia.
Art. 11. O Ministrio da Cincia e Tecnologia e o Ministrio do
Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior divulgaro, a cada
3 (trs) anos, relatrio com os resultados econmicos e tecnolgicos
advindos da aplicao das disposies deste Captulo.
Pargrafo nico. O Poder Executivo divulgar, tambm, as modalidades
e os montantes de incentivos concedidos e aplicaes em P&D por
empresa beneficiria e por projeto, na forma do regulamento.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 297

CAPTULO II
DO APOIO AO DESENVOLVIMENTO TECNOLGICO DA INDSTRIA
DE EQUIPAMENTOS PARA A TV DIGITAL
Seo I

Do Programa de Apoio ao Desenvolvimento Tecnolgico da


Indstria de Equipamentos para a TV Digital
Art. 12. Fica institudo o Programa de Apoio ao Desenvolvimento
Tecnolgico da Indstria de Equipamentos para TV Digital PATVD,
nos termos e condies estabelecidas por esta Lei. (Vide Decreto n
6234, de 2007
Art. 13. beneficiria do PATVD a pessoa jurdica que realize
investimento em pesquisa e desenvolvimento P&D na forma do art.
17 desta Lei e que exera as atividades de desenvolvimento e fabricao
de equipamentos transmissores de sinais por radiofreqncia para
televiso digital, classificados no cdigo 8525.50.2 da NCM.
1o Para efeitos deste artigo, a pessoa jurdica de que trata o caput
deste artigo deve cumprir Processo Produtivo Bsico PPB estabelecido
por portaria interministerial do Ministrio do Desenvolvimento,
Indstria e Comrcio Exterior e do Ministrio da Cincia e Tecnologia
ou, alternativamente, atender aos critrios de bens desenvolvidos no
Pas definidos por portaria do Ministrio da Cincia e Tecnologia.
2o O investimento em pesquisa e desenvolvimento e o exerccio
das atividades de que trata o caput deste artigo devem ser efetuados de
acordo com projetos aprovados na forma do art. 16 desta Lei.

Seo II
Da Aplicao do PATVD

Art. 14. No caso de venda no mercado interno ou de importao de


mquinas, aparelhos, instrumentos e equipamentos, novos, para
incorporao ao ativo imobilizado da pessoa jurdica adquirente
no mercado interno ou importadora, destinados fabricao dos
equipamentos de que trata o caput do art. 13 desta Lei, ficam reduzidas
a 0 (zero) as alquotas: (Vigncia)
I da Contribuio para o PIS/Pasep e da Cofins incidentes sobre a
receita da pessoa jurdica vendedora quando a aquisio for efetuada
por pessoa jurdica beneficiria do PATVD;
II da Contribuio para o PIS/Pasep-Importao e da Cofins-
Importao quando a importao for efetuada por pessoa jurdica
beneficiria do PATVD; e
298 Publicaes da Escola da AGU

III do IPI incidente na importao ou na sada do estabelecimento


industrial ou equiparado quando a importao ou a aquisio no mercado
interno for efetuada por pessoa jurdica beneficiria do PATVD.
1o As redues de alquotas previstas no caput deste artigo alcanam
tambm as ferramentas computacionais (softwares) e os insumos
destinados fabricao dos equipamentos de que trata o art. 13 desta
Lei quando adquiridos no mercado interno ou importados por pessoa
jurdica beneficiria do PATVD.
2o As redues de alquotas de que tratam o caput e o 1o deste artigo
alcanam somente bens ou insumos relacionados em ato do Poder
Executivo.
3o Fica reduzida a 0 (zero) a alquota da Contribuio de Interveno
no Domnio Econmico - CIDE destinada a financiar o Programa de
Estmulo Interao Universidade-Empresa para o Apoio Inovao
de que trata o art. 2 da Lei no 10.168, de 29 de dezembro de 2000, nas
remessas destinadas ao exterior para pagamento de contratos relativos
explorao de patentes ou de uso de marcas e de fornecimento de
tecnologia e prestao de assistncia tcnica, quando efetuadas por
pessoa jurdica beneficiria do PATVD e vinculadas s atividades de
que trata o art. 13 desta Lei.
4o Para efeitos deste artigo, equipara-se ao importador a pessoa jurdica
adquirente de bens estrangeiros, no caso de importao realizada por
sua conta e ordem, por intermdio de pessoa jurdica importadora.
5o Poder tambm ser reduzida a 0 (zero) a alquota do Imposto de
Importao II incidente sobre mquinas, aparelhos, instrumentos e
equipamentos, novos, relacionados em ato do Poder Executivo e nas
condies e pelo prazo nele fixados, importados por pessoa jurdica
beneficiria do PATVD para incorporao ao seu ativo imobilizado e
destinados s atividades de que trata o art. 13 desta Lei.
Art. 15. Nas vendas dos equipamentos transmissores de que trata o art.
13 desta Lei efetuadas por pessoa jurdica beneficiria do PATVD, ficam
reduzidas a 0 (zero) as alquotas: (Vigncia)
I da Contribuio para o PIS/Pasep e da Cofins incidentes sobre as
receitas auferidas; e
II do IPI incidente sobre a sada do estabelecimento industrial.
Pargrafo nico. As redues de alquotas de que trata este artigo no se
aplicam cumulativamente com outras redues ou benefcios relativos
ao mesmo imposto ou s mesmas contribuies.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 299

Seo III
Da Aprovao dos Projetos

Art. 16. Os projetos referidos no 2o do art. 13 desta Lei devem ser


aprovados em ato conjunto do Ministrio da Fazenda, do Ministrio da
Cincia e Tecnologia e do Ministrio do Desenvolvimento, Indstria
e Comrcio Exterior, nos termos e condies estabelecidas pelo Poder
Executivo.
1o A aprovao do projeto fica condicionada comprovao da
regularidade fiscal da pessoa jurdica interessada em relao aos tributos
e contribuies administrados pela Secretaria da Receita Federal e pela
Secretaria da Receita Previdenciria.
2o O Poder Executivo estabelecer, em regulamento, os procedimentos
e prazos para apreciao dos projetos.

Seo IV
Do Investimento em Pesquisa e Desenvolvimento

Art. 17. A pessoa jurdica beneficiria do PATVD dever investir,


anualmente, em atividades de pesquisa e desenvolvimento a serem
realizadas no Pas, no mnimo, 2,5% (dois e meio por cento) do seu
faturamento bruto no mercado interno, deduzidos os impostos
incidentes na comercializao dos equipamentos transmissores de
que trata o art. 13 desta Lei.
1o Sero admitidos apenas investimentos em atividades de pesquisa
e desenvolvimento dos equipamentos referidos no art. 13 desta Lei,
de software e de insumos para tais equipamentos.
2o No mnimo 1% (um por cento) do faturamento bruto, deduzidos
os impostos incidentes na comercializao na forma do caput deste
artigo, dever ser aplicado mediante convnio com centros ou
institutos de pesquisa ou entidades brasileiras de ensino, oficiais ou
reconhecidas, credenciados pelo Cati ou pelo CAPDA.
3o A propriedade intelectual resultante da pesquisa e
desenvolvimento realizados mediante os projetos aprovados nos
termos deste Captulo deve ter a proteo requerida no territrio
nacional ao rgo competente, conforme o caso, pela pessoa jurdica
brasileira beneficiria do PATVD.
Art. 18. A pessoa jurdica beneficiria do PATVD dever encaminhar
ao Ministrio da Cincia e Tecnologia, at 31 de julho de cada ano
civil, os relatrios demonstrativos do cumprimento, no ano anterior,
das obrigaes e condies estabelecidas no art. 17 desta Lei.
300 Publicaes da Escola da AGU

Art. 19. No caso de os investimentos em pesquisa e desenvolvimento


previstos no art. 17 desta Lei no atingirem, em um determinado
ano, o percentual mnimo fixado, a pessoa jurdica beneficiria do
PATVD dever aplicar o valor residual no FNDCT (CT-Info ou
CT-Amaznia) acrescido de multa de 20% (vinte por cento) e de
juros equivalentes taxa Selic calculados desde 1o de janeiro do ano
subseqente quele em que no foi atingido o percentual at a data
da efetiva aplicao.
1o A pessoa jurdica beneficiria do PATVD dever efetuar a aplicao
referida no caput deste artigo at o ltimo dia til do ms de maro do
ano subseqente quele em que no foi atingido o percentual.
2o Na hiptese do caput deste artigo, a no realizao da aplicao ali
referida no prazo previsto no 1o deste artigo obriga o contribuinte
ao pagamento de juros e multa de mora, na forma da lei, referentes s
contribuies e ao imposto no pagos em decorrncia das disposies
dos incisos I e II do caput do art. 15 desta Lei.
3o Os juros e multa de que trata o 2o deste artigo sero recolhidos
isoladamente e devem ser calculados:
I a partir da data da efetivao da venda, no caso do inciso I do
caput do art. 15 desta Lei, ou a partir da data da sada do produto
do estabelecimento industrial, no caso do inciso II do caput do art.
15 desta Lei; e
II sobre o valor das contribuies e do imposto no recolhidos
proporcionalmente diferena entre o percentual mnimo de aplicaes
em pesquisa e desenvolvimento fixado e o efetivamente efetuado.
4o Os pagamentos efetuados na forma dos 2o e 3o deste artigo no
desobrigam a pessoa jurdica beneficiria do PATVD do dever de efetuar
a aplicao no FNDCT (CT-Info ou CT-Amaznia) na forma do caput
deste artigo.
5o A falta ou irregularidade do recolhimento previsto no 2o deste
artigo sujeita a pessoa jurdica a lanamento de ofcio, com aplicao de
multa de ofcio na forma da lei.
6o O descumprimento das disposies deste artigo sujeita a pessoa
jurdica s disposies do art. 20 desta Lei.

Seo V
Da Suspenso e do Cancelamento da Aplicao do PATVD

Art. 20. A pessoa jurdica beneficiria do PATVD ser punida, a qualquer


tempo, com a suspenso da aplicao dos arts. 14 e 15 desta Lei, sem
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 301

prejuzo da aplicao de penalidades especficas, no caso das seguintes


infraes:
I descumprimento das condies estabelecidas no 1o do art. 13 desta Lei;
II descumprimento da obrigao de efetuar investimentos em
pesquisa e desenvolvimento na forma do art. 17 desta Lei, observadas
as disposies do art. 19 desta Lei;
III no apresentao ou no aprovao dos relatrios de que trata o
art. 18 desta Lei;
IV infringncia aos dispositivos de regulamentao do PATVD; ou
V irregularidade em relao a tributo ou contribuio administrados
pela Secretaria da Receita Federal ou pela Secretaria da Receita
Previdenciria.
1o A suspenso de que trata o caput deste artigo converte-se em
cancelamento da aplicao dos arts. 14 e 15 desta Lei no caso de a
pessoa jurdica beneficiria do PATVD no sanar a infrao no prazo de
90 (noventa) dias contado da notificao da suspenso.
2o A pessoa jurdica que der causa a 2 (duas) suspenses em prazo
inferior a 2 (dois) anos ser punida com o cancelamento da aplicao
dos arts. 14 e 15 desta Lei.
3o A penalidade de cancelamento da aplicao somente poder ser
revertida aps 2 (dois) anos de sanada a infrao que a motivou.
4o O Poder Executivo regulamentar as disposies deste artigo.

Seo VI
Disposies Gerais

Art. 21. O Ministrio da Cincia e Tecnologia dever comunicar


Secretaria da Receita Federal os casos de:
I descumprimento pela pessoa jurdica beneficiria do PATVD:
a) das condies estabelecidas no 1o do art. 13 desta Lei;
b) da obrigao de encaminhar os relatrios demonstrativos, no prazo
de que trata o art. 18 desta Lei, ou da obrigao de aplicar no FNDCT
(CT-Info ou CT-Amaznia), na forma do caput do art. 19 desta Lei,
observado o prazo do seu 1o quando no for alcanado o percentual
mnimo de investimento em pesquisa e desenvolvimento;
II no aprovao dos relatrios demonstrativos de que trata o art. 18
desta Lei; e
III infringncia aos dispositivos de regulamentao do PATVD.
Pargrafo nico. Os casos previstos na alnea b do inciso I do caput
deste artigo devem ser comunicados at 30 de agosto de cada ano civil,
e os demais casos, at 30 (trinta) dias aps a apurao da ocorrncia.
302 Publicaes da Escola da AGU

Art. 22. O Ministrio da Cincia e Tecnologia e o Ministrio do


Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior divulgaro, a cada
3 (trs) anos, relatrio com os resultados econmicos e tecnolgicos
advindos da aplicao das disposies deste Captulo.
Pargrafo nico. O Poder Executivo divulgar, tambm, as modalidades
e os montantes de incentivos concedidos e aplicaes em P&D por
empresa beneficiria e por projeto, na forma do regulamento.

CAPTULO III
TOPOGRAFIA DE CIRCUITOS INTEGRADOS
Seo I
Das Definies

Art. 23. Este Captulo estabelece as condies de proteo das


topografias de circuitos integrados.
Art. 24. Os direitos estabelecidos neste Captulo so assegurados:
I - aos nacionais e aos estrangeiros domiciliados no Pas; e
II - s pessoas domiciliadas em pas que, em reciprocidade, conceda
aos brasileiros ou pessoas domiciliadas no Brasil direitos iguais ou
equivalentes.
Art. 25. O disposto neste Captulo aplica-se tambm aos pedidos de
registro provenientes do exterior e depositados no Pas por quem tenha
proteo assegurada por tratado em vigor no Brasil.
Art. 26. Para os fins deste Captulo, adotam-se as seguintes definies:
I circuito integrado significa um produto, em forma final ou
intermediria, com elementos dos quais pelo menos um seja ativo e com
algumas ou todas as interconexes integralmente formadas sobre uma
pea de material ou em seu interior e cuja finalidade seja desempenhar
uma funo eletrnica;
II topografia de circuitos integrados significa uma srie de imagens
relacionadas, construdas ou codificadas sob qualquer meio ou forma,
que represente a configurao tridimensional das camadas que compem
um circuito integrado, e na qual cada imagem represente, no todo ou
em parte, a disposio geomtrica ou arranjos da superfcie do circuito
integrado em qualquer estgio de sua concepo ou manufatura.

Seo II
Da Titularidade do Direito

Art. 27. Ao criador da topografia de circuito integrado ser assegurado


o registro que lhe garanta a proteo nas condies deste Captulo.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 303

1o Salvo prova em contrrio, presume-se criador o requerente do


registro.
2o Quando se tratar de topografia criada conjuntamente por 2 (duas)
ou mais pessoas, o registro poder ser requerido por todas ou quaisquer
delas mediante nomeao e qualificao das demais para ressalva dos
respectivos direitos.
3o A proteo poder ser requerida em nome prprio, pelos herdeiros
ou sucessores do criador, pelo cessionrio ou por aquele a quem a lei ou o
contrato de trabalho, de prestao de servios ou de vnculo estatutrio
determinar que pertena a titularidade, dispensada a legalizao
consular dos documentos pertinentes.
Art. 28. Salvo estipulao em contrrio, pertencero exclusivamente ao
empregador, contratante de servios ou entidade geradora de vnculo
estatutrio os direitos relativos topografia de circuito integrado
desenvolvida durante a vigncia de contrato de trabalho, de prestao de
servios ou de vnculo estatutrio, em que a atividade criativa decorra da
prpria natureza dos encargos concernentes a esses vnculos ou quando
houver utilizao de recursos, informaes tecnolgicas, segredos
industriais ou de negcios, materiais, instalaes ou equipamentos do
empregador, contratante de servios ou entidade geradora do vnculo.
1o Ressalvado ajuste em contrrio, a compensao do trabalho ou
servio prestado limitar-se- remunerao convencionada.
2o Pertencero exclusivamente ao empregado, prestador de servios
ou servidor pblico os direitos relativos topografia de circuito
integrado desenvolvida sem relao com o contrato de trabalho ou
de prestao de servios e sem a utilizao de recursos, informaes
tecnolgicas, segredos industriais ou de negcios, materiais, instalaes
ou equipamentos do empregador, contratante de servios ou entidade
geradora de vnculo estatutrio.
3o O disposto neste artigo tambm se aplica a bolsistas, estagirios e
assemelhados.

Seo III
Das Topografias Protegidas

Art. 29. A proteo prevista neste Captulo s se aplica topografia


que seja original, no sentido de que resulte do esforo intelectual do
seu criador ou criadores e que no seja comum ou vulgar para tcnicos,
especialistas ou fabricantes de circuitos integrados, no momento de sua
criao.
304 Publicaes da Escola da AGU

1o Uma topografia que resulte de uma combinao de elementos e


interconexes comuns ou que incorpore, com a devida autorizao,
topografias protegidas de terceiros somente ser protegida se a
combinao, considerada como um todo, atender ao disposto no caput
deste artigo.
2o A proteo no ser conferida aos conceitos, processos, sistemas
ou tcnicas nas quais a topografia se baseie ou a qualquer informao
armazenada pelo emprego da referida proteo.
3o A proteo conferida neste Captulo independe da fixao da
topografia.
Art. 30. A proteo depende do registro, que ser efetuado pelo Instituto
Nacional de Propriedade Industrial INPI.

Seo IV
Do Pedido de Registro

Art. 31. O pedido de registro dever referir-se a uma nica topografia


e atender s condies legais regulamentadas pelo Inpi, devendo
conter:
I requerimento;
II descrio da topografia e de sua correspondente funo;
III desenhos ou fotografias da topografia, essenciais para permitir
sua identificao e caracterizar sua originalidade;
IV declarao de explorao anterior, se houver, indicando a data
de seu incio; e
V comprovante do pagamento da retribuio relativa ao depsito
do pedido de registro.
Pargrafo nico. O requerimento e qualquer documento que o
acompanhe devero ser apresentados em lngua portuguesa.
Art. 32. A requerimento do depositante, por ocasio do depsito, o
pedido poder ser mantido em sigilo, pelo prazo de 6 (seis) meses,
contado da data do depsito, aps o que ser processado conforme
disposto neste Captulo.
Pargrafo nico. Durante o perodo de sigilo, o pedido poder
ser retirado, com devoluo da documentao ao interessado,
sem produo de qualquer efeito, desde que o requerimento seja
apresentado ao Inpi at 1 (um) ms antes do fim do prazo de sigilo.
Art. 33. Protocolizado o pedido de registro, o Inpi far exame
formal, podendo formular exigncias as quais devero ser
cumpridas integralmente no prazo de 60 (sessenta) dias, sob pena
de arquivamento definitivo do pedido.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 305

Pargrafo nico. Ser tambm definitivamente arquivado o pedido


que indicar uma data de incio de explorao anterior a 2 (dois) anos
da data do depsito.
Art. 34. No havendo exigncias ou sendo elas cumpridas
integralmente, o Inpi conceder o registro, publicando-o na ntegra
e expedindo o respectivo certificado.
Pargrafo nico. Do certificado de registro devero constar o nmero
e a data do registro, o nome, a nacionalidade e o domiclio do titular,
a data de incio de explorao, se houver, ou do depsito do pedido
de registro e o ttulo da topografia.

Seo V
Dos Direitos Conferidos pela Proteo

Art. 35. A proteo da topografia ser concedida por 10 (dez) anos


contados da data do depsito ou da 1a (primeira) explorao, o que
tiver ocorrido primeiro.
Art. 36. O registro de topografia de circuito integrado confere ao
seu titular o direito exclusivo de explor-la, sendo vedado a terceiros
sem o consentimento do titular:
I reproduzir a topografia, no todo ou em parte, por qualquer meio,
inclusive incorpor-la a um circuito integrado;
II importar, vender ou distribuir por outro modo, para fins
comerciais, uma topografia protegida ou um circuito integrado no
qual esteja incorporada uma topografia protegida; ou
III importar, vender ou distribuir por outro modo, para fins
comerciais, um produto que incorpore um circuito integrado no
qual esteja incorporada uma topografia protegida, somente na
medida em que este continue a conter uma reproduo ilcita de uma
topografia.
Pargrafo nico. A realizao de qualquer dos atos previstos
neste artigo por terceiro no autorizado, entre a data do incio da
explorao ou do depsito do pedido de registro e a data de concesso
do registro, autorizar o titular a obter, aps a dita concesso, a
indenizao que vier a ser fixada judicialmente.
Art. 37. Os efeitos da proteo prevista no art. 36 desta Lei no se
aplicam:
I aos atos praticados por terceiros no autorizados com finalidade
de anlise, avaliao, ensino e pesquisa;
II aos atos que consistam na criao ou explorao de uma topografia
que resulte da anlise, avaliao e pesquisa de topografia protegida,
306 Publicaes da Escola da AGU

desde que a topografia resultante no seja substancialmente idntica


protegida;
III aos atos que consistam na importao, venda ou distribuio por
outros meios, para fins comerciais ou privados, de circuitos integrados
ou de produtos que os incorporem, colocados em circulao pelo
titular do registro de topografia de circuito integrado respectivo ou
com seu consentimento; e
IV aos atos descritos nos incisos II e III do caput do art. 36 desta
Lei, praticados ou determinados por quem no sabia, por ocasio
da obteno do circuito integrado ou do produto, ou no tinha base
razovel para saber que o produto ou o circuito integrado incorpora
uma topografia protegida, reproduzida ilicitamente.
1o No caso do inciso IV do caput deste artigo, aps devidamente
notificado, o responsvel pelos atos ou por sua determinao poder
efetuar tais atos com relao aos produtos ou circuitos integrados
em estoque ou previamente encomendados, desde que, com relao a
esses produtos ou circuitos, pague ao titular do direito a remunerao
equivalente que seria paga no caso de uma licena voluntria.
2o O titular do registro de topografia de circuito integrado
no poder exercer os seus direitos em relao a uma topografia
original idntica que tiver sido criada de forma independente por
um terceiro.

Seo VI
Da Extino do Registro

Art. 38. O registro extingue-se:


I pelo trmino do prazo de vigncia; ou
II pela renncia do seu titular, mediante documento hbil, ressalvado
o direito de terceiros.
Pargrafo nico. Extinto o registro, o objeto da proteo cai no
domnio pblico.

Seo VII
Da Nulidade

Art. 39. O registro de topografia de circuito integrado ser declarado


nulo judicialmente se concedido em desacordo com as disposies
deste Captulo, especialmente quando:
I a presuno do 1o do art. 27 desta Lei provar-se inverdica;
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 307

II a topografia no atender ao requisito de originalidade consoante


o art. 29 desta Lei;
III os documentos apresentados conforme disposto no art. 31 desta
Lei no forem suficientes para identificar a topografia; ou
IV o pedido de registro no tiver sido depositado no prazo definido
no pargrafo nico do art. 33 desta Lei.
1o A nulidade poder ser total ou parcial.
2o A nulidade parcial s ocorre quando a parte subsistente constitui
matria protegida por si mesma.
3o A nulidade do registro produzir efeitos a partir da data do
incio de proteo definida no art. 35 desta Lei.
4o No caso de inobservncia do disposto no 1o do art. 27 desta
Lei, o criador poder, alternativamente, reivindicar a adjudicao do
registro.
5o A argio de nulidade somente poder ser formulada durante o
prazo de vigncia da proteo ou, como matria de defesa, a qualquer
tempo.
6o competente para as aes de nulidade a Justia Federal
com jurisdio sobre a sede do Instituto Nacional de Propriedade
Industrial INPI, o qual ser parte necessria no feito.
Art. 40. Declarado nulo o registro, ser cancelado o respectivo
certificado.

Seo VIII
Das Cesses e das Alteraes no Registro

Art. 41. Os direitos sobre a topografia de circuito integrado podero


ser objeto de cesso.
1o A cesso poder ser total ou parcial, devendo, neste caso, ser
indicado o percentual correspondente.
2o O documento de cesso dever conter as assinaturas do cedente
e do cessionrio, bem como de 2 (duas) testemunhas, dispensada a
legalizao consular.
Art. 42. O Inpi far as seguintes anotaes:
I da cesso, fazendo constar a qualificao completa do cessionrio;
II de qualquer limitao ou nus que recaia sobre o registro; e
III das alteraes de nome, sede ou endereo do titular.
Art. 43. As anotaes produziro efeitos em relao a terceiros depois
de publicadas no rgo oficial do Inpi ou, falta de publicao, 60
(sessenta) dias aps o protocolo da petio.
308 Publicaes da Escola da AGU

Seo IX
Das Licenas e do Uso No Autorizado

Art. 44. O titular do registro de topografia de circuito integrado poder


celebrar contrato de licena para explorao.
Pargrafo nico. Inexistindo disposio em contrrio, o licenciado ficar
investido de legitimidade para agir em defesa do registro.
Art. 45. O Inpi averbar os contratos de licena para produzir efeitos
em relao a terceiros.
Art. 46. Salvo estipulao contratual em contrrio, na hiptese de
licenas cruzadas, a remunerao relativa a topografia protegida
licenciada no poder ser cobrada de terceiros que adquirirem circuitos
integrados que a incorporem.
Pargrafo nico. A cobrana ao terceiro adquirente do circuito integrado
somente ser admitida se esse, no ato da compra, for expressamente
notificado desta possibilidade.
Art. 47. O Poder Pblico poder fazer uso pblico no comercial das
topografias protegidas, diretamente ou mediante contratao ou
autorizao a terceiros, observado o previsto nos incisos III a VI do
caput do art. 49 e no art. 51 desta Lei.
Pargrafo nico. O titular do registro da topografia a ser usada
pelo Poder Pblico nos termos deste artigo dever ser prontamente
notificado.
Art. 48. Podero ser concedidas licenas compulsrias para assegurar a
livre concorrncia ou prevenir abusos de direito ou de poder econmico
pelo titular do direito, inclusive o no atendimento do mercado quanto
a preo, quantidade ou qualidade.
Art. 49. Na concesso das licenas compulsrias devero ser obedecidas
as seguintes condies e requisitos:
I o pedido de licena ser considerado com base no seu mrito
individual;
II o requerente da licena dever demonstrar que resultaram
infrutferas, em prazo razovel, as tentativas de obteno da licena em
conformidade com as prticas comerciais normais;
III o alcance e a durao da licena sero restritos ao objetivo para o
qual a licena for autorizada;
IV a licena ter carter de no-exclusividade;
V a licena ser intransfervel, salvo se em conjunto com a cesso,
alienao ou arrendamento do empreendimento ou da parte que a
explore; e
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 309

VI a licena ser concedida para suprir predominantemente o mercado


interno.
1o As condies estabelecidas nos incisos II e VI do caput deste artigo
no se aplicam quando a licena for concedida para remediar prtica
anticompetitiva ou desleal, reconhecida em processo administrativo ou
judicial.
2o As condies estabelecidas no inciso II do caput deste artigo tambm
no se aplicam quando a licena for concedida em caso de emergncia
nacional ou de outras circunstncias de extrema urgncia.
3o Nas situaes de emergncia nacional ou em outras circunstncias
de extrema urgncia, o titular dos direitos ser notificado to logo
quanto possvel.
Art. 50. O pedido de licena compulsria dever ser formulado mediante
indicao das condies oferecidas ao titular do registro.
1o Apresentado o pedido de licena, o titular ser intimado para
manifestar-se no prazo de 60 (sessenta) dias, findo o qual, sem
manifestao do titular, considerar-se- aceita a proposta nas condies
oferecidas.
2o O requerente de licena que invocar prtica comercial anticompetitiva
ou desleal dever juntar documentao que a comprove.
3o Quando a licena compulsria requerida com fundamento no art.
48 desta Lei envolver alegao de ausncia de explorao ou explorao
ineficaz, caber ao titular do registro comprovar a improcedncia dessa
alegao.
4o Em caso de contestao, o Inpi realizar as diligncias indispensveis
soluo da controvrsia, podendo, se necessrio, designar comisso de
especialistas, inclusive de no integrantes do quadro da autarquia.
Art. 51. O titular dever ser adequadamente remunerado segundo as
circunstncias de cada uso, levando-se em conta, obrigatoriamente,
no arbitramento dessa remunerao, o valor econmico da licena
concedida.
Pargrafo nico. Quando a concesso da licena se der com fundamento
em prtica anticompetitiva ou desleal, esse fato dever ser tomado em
considerao para estabelecimento da remunerao.
Art. 52. Sem prejuzo da proteo adequada dos legtimos interesses
dos licenciados, a licena poder ser cancelada, mediante requerimento
fundamentado do titular dos direitos sobre a topografia, quando as
circunstncias que ensejaram a sua concesso deixarem de existir, e for
improvvel que se repitam.
310 Publicaes da Escola da AGU

Pargrafo nico. O cancelamento previsto no caput deste artigo poder


ser recusado se as condies que propiciaram a concesso da licena
tenderem a ocorrer novamente.
Art. 53. O licenciado dever iniciar a explorao do objeto da proteo
no prazo de 1 (um) ano, admitida:
I 1 (uma) prorrogao, por igual prazo, desde que tenha o licenciado
realizado substanciais e efetivos preparativos para iniciar a explorao
ou existam outras razes que a legitimem;
II 1 (uma) interrupo da explorao, por igual prazo, desde que
sobrevenham razes legtimas que a justifiquem.
1o As excees previstas nos incisos I e II do caput deste artigo
somente podero ser exercitadas mediante requerimento ao Inpi,
devidamente fundamentado e no qual se comprovem as alegaes que
as justifiquem.
2o Vencidos os prazos referidos no caput deste artigo e seus incisos
sem que o licenciado inicie ou retome a explorao, extinguir-se- a
licena.
Art. 54. Comete crime de violao de direito do titular de topografia de
circuito integrado quem, sem sua autorizao, praticar ato previsto no
art. 36 desta Lei, ressalvado o disposto no art. 37 desta Lei.
1o Se a violao consistir na reproduo, importao, venda, manuteno
em estoque ou distribuio, para fins comerciais, de topografia protegida
ou de circuito integrado que a incorpore:
Pena: deteno, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa.
2o A pena de deteno ser acrescida de 1/3 (um tero) 1/2
(metade) se:
I o agente for ou tiver sido representante, mandatrio, preposto, scio
ou empregado do titular do registro ou, ainda, do seu licenciado; ou
II o agente incorrer em reincidncia.
3o O valor das multas, bem como sua atualizao ou majorao, ser
regido pela sistemtica do Decreto-Lei no 2.848, de 7 de dezembro de
1940 - Cdigo Penal.
4o Nos crimes previstos neste artigo somente se procede mediante
queixa, salvo quando praticados em prejuzo de entidade de direito
pblico, empresa pblica, sociedade de economia mista ou fundao
instituda pelo poder pblico.
5o Independentemente da ao penal, o prejudicado poder intentar
ao para proibir ao infrator a prtica do ato incriminado, com a
cominao de pena pecuniria para o caso de transgresso do preceito,
cumulada de perdas e danos.
Propriedade Intelectual - conceitos e procedimentos 311

Seo X
Disposies Gerais

Art. 55. Os atos previstos neste Captulo sero praticados pelas partes
ou por seus procuradores, devidamente habilitados.
1o O instrumento de procurao redigido em idioma estrangeiro,
dispensada a legalizao consular, dever ser acompanhado por
traduo pblica juramentada.
2o Quando no apresentada inicialmente, a procurao dever ser
entregue no prazo de 60 (sessenta) dias do protocolo do pedido de
registro, sob pena de arquivamento definitivo.
Art. 56. Para os fins deste Captulo, a pessoa domiciliada no exterior
dever constituir e manter procurador, devidamente qualificado e
domiciliado no Pas, com poderes para represent-la administrativa e
judicialmente, inclusive para receber citaes.
Art. 57. O Inpi no conhecer da petio:
I apresentada fora do prazo legal;
II apresentada por pessoa sem legtimo interesse na relao
processual; ou
III desacompanhada do comprovante de pagamentos da respectiva
retribuio no valor vigente data de sua apresentao.
Art. 58. No havendo expressa estipulao contrria neste Captulo, o
prazo para a prtica de atos ser de 60 (sessenta) dias.
Art. 59. Os prazos estabelecidos neste Captulo so contnuos,
extinguindo-se automaticamente o direito de praticar o ato aps
seu decurso, salvo se a parte provar que no o realizou por razo
legtima.
Pargrafo nico. Reconhecida a razo legtima, a parte praticar o ato
no prazo que lhe assinalar o Inpi.
Art. 60. Os prazos referidos neste Captulo comeam a correr, salvo
expressa disposio em contrrio, a partir do 1o (primeiro) dia til
aps a intimao.
Pargrafo nico. Salvo disposio em contrrio, a intimao ser feita
mediante publicao no rgo oficial do Inpi.
Art. 61. Pelos servios prestados de acordo com este Captulo ser
cobrada retribuio, cujo valor e processo de recolhimento sero
estabelecidos em ato do Ministro de Estado a que estiver vinculado
o Inpi.
312 Publicaes da Escola da AGU

CAPTULO IV
DISPOSIES FINAIS

Art. 62. O caput do art. 24 da Lei no 8.666, de 21 de junho de 1993,


passa a vigorar acrescido do seguinte inciso XXVIII: (Vigncia)
Art. 24. ......................................................
XXVIII para o fornecimento de bens e servios, produzidos ou
prestados no Pas, que envolvam, cumulativamente, alta complexidade
tecnolgica e defesa nacional, mediante parecer de comisso
especialmente designada pela autoridade mxima do rgo.
................................................................... (NR)
Art. 63. (VETADO)
Art. 64. As disposies do art. 3 e dos incisos I e II do caput do art.
4o desta Lei vigoraro at 22 de janeiro de 2022.
Art. 65. As disposies do 3 do art. 3 e do inciso III do caput do art.
4o desta Lei vigoraro por:
I 16 (dezesseis) anos, contados da data de aprovao do projeto, no
caso dos projetos que alcancem as atividades referidas nas alneas:
a) a ou b do inciso I do caput do art. 2o desta Lei; ou
b) a ou b do inciso II do caput do art. 2o desta Lei;
II 12 (doze) anos, contados da data de aprovao do projeto, no
caso dos projetos que alcancem somente as atividades referidas nas
alneas:
a) c do inciso I do caput do art. 2o desta Lei; ou
b) c do inciso II do caput do art. 2o desta Lei.
Art. 66. As disposies dos arts. 14 e 15 desta Lei vigoraro at 22 de
janeiro de 2017.
Art. 67. Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao, produzindo
efeitos em relao ao seu art. 62 a partir de 19 de fevereiro de 2007.
Braslia, 31 de maio de 2007; 186o da Independncia e 119o da
Repblica.
LUIZ INCIO LULA DA SILVA

Tarso Genro

Miguel Jorge

Sergio Machado Rezende


SITES RECOMENDADOS
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http://www.tecpar.br/appi/
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www.abpi.org.br
Associao Interamericana da Propriedade Intelectual
www.asipi.org
CIPO - Canadian Intellectual Property Office
http://patents1.ic.gc.ca/intro-e.html
Confederao Nacional das Indstrias rea temtica de propriedade
intelectual
www.cni.org.br/links/links-at-patentes.htm
Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico
CNPq
www.cnpq.br
DPMA Escritrio de Patente da Alemanha
www.dpma.de
Escritrio de Patente da Frana
www.inpi.fr
Escritrio de Patente da Inglaterra
www.ipo.gov.uk
Escritrio de Patente da Sua
www.ige.ch
European Patent Office
http://ep.espacenet.com/
Fundao Biblioteca Nacional Direitos Autorais
www.bn.br
INPI - Instituto Nacional da Propriedade Intelectual
http://www.inpi.gov.br/
JPO - Escritrio de patentes do Japo JPO
http://www.jpo.go.jp/
Presidncia da Repblica
www.presidencia.gov.br

313
314 Publicaes da Escola da AGU

Tribunal de Contas da Unio


www.tcu.gov.br
USPTO Escritrio de Patente da Espanha
www.oepm.es
Uspto - United States Patent and Trademark Office
http://www.uspto.gov/
WIPO - World Intellectual Property Organization
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