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PROCEDIMENTO DOCUMENTADO

PROCEDIMENTO DOCUMENTADO

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Manual da Qualidade - www.pm-ccop.com
Procedimento documentado - Auditoria Interna
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Procedimento documentado - Auditoria Interna

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REVISÃO 

N.º  DATA  CAPITULO  DESCRIÇÃO DA REVISÃO
01  11/09/2011  ‐ Versão inicial
     
     
 
LISTA DE DISTRIBUIÇÃO 
DATA  DESTINATÁRIO
11/09/2011  Todos os colaboradores, fornecedores, clientes e outros interessados, através do sistema informático do SGQ 
   
   
 
 
ELABORADO:  VERIFICADO:  APROVADO: 
Paulo Margalhau 
 AGOSTO, 2011 
«ORIGINAL RUBRICADO» 
Paulo Margalhau 
 AGOSTO, 2011
«ORIGINAL RUBRICADO» 
Paulo Margalhau 
 AGOSTO, 2011 
«ORIGINAL RUBRICADO» 



















PROCEDIMENTO DOCUMENTADO 
AUDITORIA INTERNA
















 
 
 
 

PROCEDIMENTO DOCUMENTADO
AUDITORIA INTERNA

R01 11/09/2011  PÁGINA 2 DE 9  PQ 8.2.2.1 ‐ AUDITORIA INTERNA  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
«PÁGINA EM BRANCO»
   
PROCEDIMENTO DOCUMENTADO 
AUDITORIA INTERNA

PQ 8.2.2.1 ‐ AUDITORIA INTERNA  PÁGINA 3 DE 9  R01 11/09/2011 
 
 
 
 
ÍNDICE 
1. OBJECTIVO .................................................................................................................................................... 5
2. ÂMBITO ........................................................................................................................................................ 5
3. DOCUMENTOS DE REFERÊNCIA.................................................................................................................... 5
4. ABREVIATURAS E DEFINIÇÕES ...................................................................................................................... 5
4.1 ABREVIATURAS ..................................................................................................................................... 5
4.2 DEFINIÇÕES ........................................................................................................................................... 5
5. PROCESSO ..................................................................................................................................................... 6
5.1 OBJECTIVO DAS AUDITORIAS AO SISTEMA DE GESTÃO DA QUALIDADE ............................................. 6
5.2 FLUXOGRAMA ....................................................................................................................................... 6
5.3 PROGRAMA DAS AUDITORIAS .............................................................................................................. 7
5.3.1 FREQUENCIA ................................................................................................................................ 7
5.3.2 PROGRAMA DE AUDITORIA ......................................................................................................... 7
5.4 QUALIFICAÇÃO DOS AUDITORES .......................................................................................................... 7
5.5 PLANEAMENTO E EXECUÇÃO DAS AUDITORIAS ................................................................................... 7
5.6 REALIZAÇÃO DA AUDITORIA ................................................................................................................. 8
5.7 RELATÓRIO DAS AUDITORIAS ............................................................................................................... 8
5.8 IMPLEMENTAÇÃO DAS ACÇÕES CORRECTIVAS .................................................................................... 9
5.9 ARQUIVO............................................................................................................................................... 9
5.10 AUDITORIAS NÃO PROGAMADAS ......................................................................................................... 9
5.11 AUDITORIAS EFECTUADAS POR ENTIDADES EXTERNAS ....................................................................... 9
6. DOCUMENTOS ASSOCIADOS ........................................................................................................................ 9
 
  
 
   

PROCEDIMENTO DOCUMENTADO
AUDITORIA INTERNA

R01 11/09/2011  PÁGINA 4 DE 9  PQ 8.2.2.1 ‐ AUDITORIA INTERNA  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
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PROCEDIMENTO DOCUMENTADO 
AUDITORIA INTERNA

PQ 8.2.2.1 ‐ AUDITORIA INTERNA  PÁGINA 5 DE 9  R01 11/09/2011 
1. OBJECTIVO 
O objectivo deste procedimento é determinar a metodologia para a programação e realização de auditorias 
internas ao sistema de  gestão da qualidade e a forma de abordar as não conformidades que durante esta 
venham a ser identificadas. 
2. ÂMBITO 
Este procedimento aplica‐se ao sistema de gestão da qualidade e a todos os colaboradores da organização. 
3. DOCUMENTOS DE REFERÊNCIA 
É documento de referência para o presente procedimento, a NP EN ISO 9001:2008. 
4. ABREVIATURAS E DEFINIÇÕES 
4.1 ABREVIATURAS 
 GQ – Gestor da qualidade 
 SGQ – Sistema de gestão da qualidade 
 PAI – Programa de auditorias internas 
4.2 DEFINIÇÕES 
AUDITADO: Todos os colaboradores da organização auditada. 
AUDITOR  COORDENADOR:  Individuo  responsável  por  todas  as  fases  das  auditorias,  possuidor  de 
conhecimento e experiência relevante que lhe permita conduzir e tomar decisões relativas à condução das 
auditorias. O auditor coordenador deve ser independente das áreas e actividades auditadas. 
AUDITORIA  AO  SISTEMA  DA  QUALIDADE:  Análise  sistemática  e  independente  com  o  objectivo  de 
determinar se as actividades e os resultados referentes à qualidade satisfazem as disposições estabelecidas 
e se estas estão, efectivamente, são adequadas aos objectivos da organização e se são adequadas. 
NÃO CONFORMIDADE: Não cumprimento de um objectivo estabelecido. 
CORRECÇÃO:  Acção  desencadeada  para  tratar  uma  não  conformidade  com  o  objectivo  de  repor  a  sua 
conformidade com o que está estabelecido no respectivo procedimento. 

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AUDITORIA INTERNA

R01 11/09/2011  PÁGINA 6 DE 9  PQ 8.2.2.1 ‐ AUDITORIA INTERNA  
ACÇÃO  CORRECTIVA:  Acção  que  visa  eliminar  a  causa  de  uma  não  conformidade  ou  de  qualquer  outra 
situação inadequada. 
5. PROCESSO 
5.1 OBJECTIVO DAS AUDITORIAS AO SISTEMA DE GESTÃO DA QUALIDADE 
Os objectivos destas auditorias são: 
1. Assegurar a conformidade do SGQ relativamente às exigências do referencial NP EN ISO 9001:2008; 
2. Verificar a eficácia da implementação do sistema e a sua manutenção 
3. Fornecer informação necessária para o adequado funcionamento do SGQ. 
5.2 FLUXOGRAMA 
 
 
 
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AUDITORIA INTERNA

PQ 8.2.2.1 ‐ AUDITORIA INTERNA  PÁGINA 7 DE 9  R01 11/09/2011 
5.3 PROGRAMA DAS AUDITORIAS 
5.3.1 FREQUENCIA 
As auditorias da qualidade a realizar quer aos locais quer aos processos são realizadas de acordo com o PAI 
elaborado pelo GQ, sendo no mínimo realizada uma auditoria interna por ano. 
Serão programadas auditorias da qualidade suplementares sempre que: 
1. Se dêem mudanças significativas, incluindo reorganização dos processos de trabalho e/ou revisões 
ao SGQ e/ou sua documentação; 
2. Se verifique o surgimento sistemático de não conformidades graves. 
5.3.2 PROGRAMA DE AUDITORIA 
Cabe  ao  GQ  elaborar  um  programa  de  auditorias  internas  da  qualidade  para  cada  ano.  Este  plano  será 
aprovado pelo representante da gestão. 
Serão  indicadas  as  semanas  do  mês  em  que  decorrerão  as  auditorias  e  posteriormente  confirmada  a  data 
exacta com o responsável (ou responsáveis) dos departamento/sector a auditar. O programa de auditorias 
será divulgado em toda a organização. 
5.4 QUALIFICAÇÃO DOS AUDITORES 
Os  auditores  internos  deverão  ter  a  qualificação  mínima  de  participação  em  acção  de  formação  com  um 
mínimo  de  40  horas  em  metodologia  de  auditorias  internas  aos  sistemas  de  gestão  da  qualidade  e 
formação em sistemas de gestão da qualidade. 
A formação de equipas de auditoria é da responsabilidade do GQ que designará o auditor coordenador. Os 
auditores devem ser independentes aos sectores a auditar. 
As auditorias efectuadas por entidades externas serão propostas pelo GQ ao representante da gestão para 
sua aprovação. 
5.5 PLANEAMENTO E EXECUÇÃO DAS AUDITORIAS 
O  plano  de  auditoria  é  elaborado  pelo  coordenador  da  equipa  auditora  num  impresso  adequado,  onde  se 
inclua os seguintes pontos: 

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AUDITORIA INTERNA

R01 11/09/2011  PÁGINA 8 DE 9  PQ 8.2.2.1 ‐ AUDITORIA INTERNA  
1. Sectores ou requisitos a auditar; 
2. Data e local de realização; 
3. Objectivo e âmbito da auditoria; 
4. Responsáveis a contactar; 
5. Equipa auditora; 
6. Horário da auditoria, 
O  plano  de  auditoria  é  datado  e  assinado  e  enviado  ao  GQ  e  a  todos  os  responsáveis  pelos  sectores  a 
auditar. 
Cabe ao auditor coordenador proceder à convocação e presidir à reunião de abertura  da auditoria, a qual 
contará  com  a  presença  do  representante  da  gestão,  responsável  pelo  sistema  de  gestão  da  qualidade  e 
responsáveis  pelas  áreas  a  auditar.  Na  reunião  abertura  será  apresentada  a  equipa  de  auditores  e  os 
objectivos  da  auditoria.  Sempre  que  necessário  serão  confirmados  aspectos  resultantes  do  plano  de 
auditoria e conciliadas agendas. 
5.6 REALIZAÇÃO DA AUDITORIA 
Durante  a  auditoria  serão  ser  analisados  documentos  e  registos  referentes  às  actividades  auditadas, 
cabendo  aos  seus  responsáveis  os  disponibilizar  prontamente  assim  que  solicitados,  assim  como 
disponibilizarem‐se para a realização de entrevistas com a equipa de auditores. 
Todas  as  constatações  apuradas  pela  equipa  de  auditores  serão  devidamente  documentadas  transmitidas 
oralmente aos auditados. 
As  auditorias  poderão  ser  realizadas  segundo  listas  de  verificação  elaboradas  com  base  na  legislação, 
documentação  de  referência  e  demais  documentação  aplicável,  devendo  incluir  sempre  questões 
relacionadas com não conformidades eventualmente detectadas em auditorias anteriores. 
5.7 RELATÓRIO DAS AUDITORIAS 
O relatório das auditorias é elaborado pela equipa auditora e entregue pelo auditor coordenador ao GQ em 
reunião  de  fecho  da  auditoria  na  presença  de  todos  os  responsáveis  pelas  áreas  auditadas.  O  relatório  de 
auditoria inclui a descrição de todas as não conformidades detectadas devidamente classificadas. 
PROCEDIMENTO DOCUMENTADO 
AUDITORIA INTERNA

PQ 8.2.2.1 ‐ AUDITORIA INTERNA  PÁGINA 9 DE 9  R01 11/09/2011 
É da responsabilidade do GQ de, no prazo máximo de 5 dias úteis após conclusão da auditoria, proceder à 
distribuição  do  relatório  de  auditoria  pelos  responsáveis  dos  sectores  auditados  e  dar  conhecimento  das 
conclusões do mesmo ao representante da gestão. 
5.8 IMPLEMENTAÇÃO DAS ACÇÕES CORRECTIVAS 
Os responsáveis pelos sectores auditados preenchem e apresentam ao GQ em reunião marcada para prazo 
máximo de 5 dias úteis após recepção do relatório de auditoria, uma ficha de registo de não conformidade 
e acções correctivas por cada não conformidade apurada, indicando quais as acções correctivas propostas, 
prazos e recursos necessários para a sua implementação. 
A  implementação  das  acções  correctivas  será  acompanhada  pelo  GQ  de  acordo  com  o  que  é  descrito  no 
respectivo procedimento. 
5.9 ARQUIVO 
A responsabilidade pelo arquivo de todos os registos e documentos resultantes da auditoria cabe ao GQ. Os 
mesmos serão mantidos por um período nunca inferior a 3 anos. 
5.10 AUDITORIAS NÃO PROGAMADAS 
As auditorias não programadas poderão ser solicitadas a qualquer momento pelo representante da gestão, 
pelo  gestor  so  sistema  da  qualidade  ou  pelos  responsáveis  sectoriais.  A  alteração  ao  plano  de  auditorias 
será objecto de aprovação pelo representante da gestão. 
5.11 AUDITORIAS EFECTUADAS POR ENTIDADES EXTERNAS 
As auditorias efectuadas por entidades subcontratadas não têm de seguir obrigatoriamente a metodologia 
e utilizar os impressos da organização. 
6. DOCUMENTOS ASSOCIADOS 
 IM 5.5.3.2 ‐ ACTA DE REUNIÃO 
 IM 8.2.2.1 ‐ PLANO ANUAL DE AUDITORIAS 
 IM 8.2.2.2 ‐ PLANO DE AUDITORIA 
 IM 8.2.2.3 ‐ RELATÓRIO DE AUDITORIA 
 IM 8.5.0.1 ‐ RELATÓRIO DE OCORRÊNCIAS 
 IM 8.5.0.2 ‐ LISTA DE OCORRÊNCIAS 

PROCEDIMENTO DOCUMENTADO AUDITORIA INTERNA                                                 «PÁGINA EM BRANCO»     R01 11/09/2011  PÁGINA 2 DE 9  PQ 8.1 ‐ AUDITORIA INTERNA   .2.2.

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