Manual NFE

Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao - Contribuinte
Sistema Nota Fiscal Eletrnica
Manual de Orientao do Contribuinte

Padres Tcnicos de Comunicao
Verso 5.0 Maro 2012
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Manual de Orientao Contribuinte NF-e
Controle de Verses
Verso 0.1.0 1.0.0 1.0.1 1.0.2 1.1.0 1.1.1 Data 16/12/2005 SC 06/01/2006 SP Ato COTEPE
Ato COTEPE/ICMS N 72, de 20.12.2005
2.0.0 2.0.1 2.0.2 2.0.2a 3.0 4.0 4.0.1 4.0.1-NT 2009/06 5.0
11/01/2006 GO 19/01/2006 SP 26/01/2006 SP 30/05/2006 SP consolidao das seguintes erratas: - Errata 13-03-2006 - Errata 21-03-2006 - Errata 05-05-2006 - Errata 08-05-2006 - Errata 25-05-2006 27/11/2006 SP/RS 23/04/2007 SP/RS/GO Ato COTEPE/ICMS N 14, de 29/06/2007 - SP/RS 16/06/2008 - SP 16/03/2009 SP/RS 21/09/2009 SP/RS 03/11/2009 SP/RS Errata da verso 4.0 Dez/2009 com atualizaes da NT 2009/006 Maro 2012 SP/RS com atualizaes das NT 2010/001, 2010/002, 2010/004, 2010/005, 2010/007, 2010/008, 2010/009, 2010/010, 2011/001, 2011/002, 2011/003, 2011/004, 2011/005, 2011/007, 2012/001
12.11.2007 Ato COTEPE/ICMS N 22, de 25.06.2008 Ato COTEPE/ICMS n 3, de 19.03.2009 Ato COTEPE/ICMS n 39, de 19.11.2009 Ato COTEPE/ICMS N 49, de 27.11.2009
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Identificao e vigncia do Manual

Verso do manual Data de divulgao da verso inicial do manual Data de divulgao da verso corrigida do manual Pacote de liberao de Schema XML Data de incio de vigncia no ambiente de homologao Data de incio de vigncia no ambiente de produo
5.0
Verses de leiautes do PL_006i

Leiaute NFe enviNFe retEnviNFe consReciNFe retconsReciNFe procNFe cancNFe retCancNFe procCancNFe inutNFe retInutNFe procInutNFe consSitNFe retconsSitNFe consStatServ retConsStatServ consCad retConsCad verso 2.00 2.00 2.00 2.00 2.00 2.00 2.00 2.00 2.00 2.00 2.00 2.00 2.01 2.00 2.00 2.00 2.00 2.00 Observao Leiaute da NF-e. Mensagem de envio de lote de NF-e. Mensagem de retorno do envio de lote de NF-e. Mensagem de consulta processamento do lote de NF-e transmitida. Mensagem de retorno da consulta de processamento do lote de NF-e. Leiaute de compartilhamento da NF-e. Mensagem de solicitao de cancelamento da NF-e. Mensagem de retorno da solicitao de cancelamento da NFe. Leiaute de compartilhamento de Pedido de cancelamento de NF-e Mensagem de solicitao de inutilizao de numerao de NFe. Mensagem de retorno da solicitao de inutilizao de numerao de NF-e. Leiaute de compartilhamento de pedido de inutilizao de numerao de NF-e Mensagem de consulta da situao atual da NF-e. Mensagem de retorno da consulta da situao atual da NF-e. Mensagem da consulta do status do servio de autorizao de NF-e. Mensagem de retorno da consulta do status do servio de autorizao de NF-e. Mensagem de consulta ao cadastro de contribuintes do ICMS. Mensagem de retorno da consulta ao cadastro de contribuintes do ICMS.
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ndice
1. Introduo ....................................................................................................................... 9 2. Consideraes Iniciais ................................................................................................... 10 2.1 Objetivos do Projeto ............................................................................................. 10 2.2 Conceito da NF-e ................................................................................................. 10 2.3 Descrio Simplificada do Modelo Operacional .................................................... 10 3. Arquitetura de Comunicao com Contribuinte.............................................................. 12 3.1 Modelo Conceitual ................................................................................................ 12 3.2 Padres Tcnicos................................................................................................. 13 3.2.1 Padro de Documento XML.............................................................................. 13 3.2.2 Padro de Comunicao .................................................................................. 14 3.2.3 Padro de Certificado Digital ............................................................................ 15 3.2.4 Padro de Assinatura Digital ............................................................................ 15 3.2.5 Validao de Assinatura Digital pela Secretaria de Fazenda Estadual ............. 17 3.2.6 Resumo dos Padres Tcnicos ........................................................................ 17 3.3 Modelo Operacional ............................................................................................. 19 3.3.1 Servios Sncronos ........................................................................................... 19 3.3.2 Servios Assncronos ....................................................................................... 19 3.3.3 Filas e Mensagens ........................................................................................... 20 3.4 Padro de Mensagens dos Web Services ............................................................ 21 3.4.1 Informao de Controle e rea de Dados das Mensagens ............................... 21 3.4.2 Validao da Estrutura XML das Mensagens dos Web Services ...................... 22 3.4.3 Schemas XML das Mensagens dos Web Services ........................................... 22 3.5 Verso dos Schemas ........................................................................................... 23 3.5.1 Liberao das Verses dos Schemas para o Sistema da NF Eletrnica ........... 23 3.5.2 Controle de Verso........................................................................................... 24 3.6 SEFAZ Virtual....................................................................................................... 24 4. Web Services ................................................................................................................ 25 4.1 Web Service NfeRecepcao2.............................................................................. 25 4.1.1 Leiaute Mensagem de Entrada ......................................................................... 25 4.1.2 Leiaute Mensagem de Retorno......................................................................... 26 4.1.3 Descrio do Processo de Recepo de Lotes de NF-e ................................... 26 4.1.4 Validao do Certificado de Transmisso ......................................................... 27 4.1.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service .............................................. 27 4.1.6 Gerao da Resposta com o Recibo ................................................................ 27 4.1.7 Descrio do Processamento do Lote de NF-e................................................. 28 4.1.8 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service .............. 28 4.1.9 Validao da rea de Dados ............................................................................ 28 4.1.10 Final do Processamento do Lote .................................................................. 43 4.2 Web Service NfeRetRecepcao2 ........................................................................ 44 4.2.1 Leiaute Mensagem de Entrada ......................................................................... 44 4.2.2 Leiaute Mensagem de Retorno......................................................................... 44 4.2.3 Descrio do Processo de Web Service ........................................................... 46 4.2.4 Validao do Certificado de Transmisso ......................................................... 46 4.2.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service .............................................. 46 4.2.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service .............. 47 4.2.7 Validao da rea de Dados ............................................................................ 47 4.2.8 Final do Processamento ................................................................................... 48 4.2.9 Canal de Comunicao com Contribuinte ......................................................... 48 4.3 Web Service NfeCancelamento2 ....................................................................... 49 4.3.1 Leiaute Mensagem de Entrada ......................................................................... 49 4.3.2 Leiaute Mensagem de Retorno......................................................................... 49 4.3.3 Descrio do Processo de Web Service ........................................................... 50 4.3.4 Validao do Certificado de Transmisso ......................................................... 50
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4.3.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service .............................................. 51 4.3.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service .............. 52 4.3.7 Validao da rea de Dados ............................................................................ 52 4.3.8 Final do Processamento ................................................................................... 54 4.4 Web Service NfeInutilizacao2 ............................................................................ 55 4.4.1 Leiaute Mensagem de Entrada ......................................................................... 55 4.4.2 Leiaute Mensagem de Retorno......................................................................... 55 4.4.3 Descrio do Processo de Web Service ........................................................... 56 4.4.4 Validao do Certificado de Transmisso ......................................................... 57 4.4.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service .............................................. 57 4.4.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service .............. 58 4.4.7 Validao da rea de Dados ............................................................................ 58 4.4.8 Final do Processamento ................................................................................... 60 4.5 Web Service NfeConsulta2 Protocolo ................................................................ 61 4.5.1 Leiaute Mensagem de Entrada ......................................................................... 61 4.5.2 Leiaute Mensagem de Retorno......................................................................... 62 4.5.3 Descrio do Processo de Web Service ........................................................... 63 4.5.4 Validao do Certificado de Transmisso ......................................................... 63 4.5.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service .............................................. 63 4.5.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service .............. 64 4.5.7 Validao da rea de Dados ............................................................................ 64 4.5.8 Final do Processamento ................................................................................... 65 4.6 Web Service NfeStatusServico2 ........................................................................ 66 4.6.1 Leiaute Mensagem de Entrada ......................................................................... 66 4.6.2 Leiaute Mensagem de Retorno......................................................................... 66 4.6.3 Descrio do Processo de Web Service ........................................................... 67 4.6.4 Validao do Certificado de Transmisso ......................................................... 67 4.6.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service .............................................. 68 4.6.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service .............. 68 4.6.7 Validao da rea de Dados ............................................................................ 68 4.6.8 Final do Processamento ................................................................................... 69 4.7 Web Service CadConsultaCadastro2 ................................................................ 70 4.7.1 Leiaute da Mensagem de Entrada .................................................................... 70 4.7.2 Leiaute da Mensagem de Retorno .................................................................... 70 4.7.3 Descrio do Processo de Web Service ........................................................... 73 4.7.4 Verificao do Certificado de Transmisso ....................................................... 73 4.7.5 Verificao Inicial da Mensagem no Web Service ............................................ 74 4.7.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service .............. 74 4.7.7 Validao da rea de Dados ............................................................................ 75 4.7.8 Final do Processamento ................................................................................... 75 4.8 Web Service RecepcaoEvento Carta de Correo ......................................... 76 4.8.1 Leiaute Mensagem de Entrada ......................................................................... 76 4.8.2 Leiaute Mensagem de Retorno......................................................................... 78 4.8.3 Descrio do Processo de Recepo de Evento .............................................. 79 4.8.4 Validao do Certificado de Transmisso ......................................................... 79 4.8.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service .............................................. 80 4.8.6 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service .............. 80 4.8.7 Validao da rea de Dados............................................................................. 81 4.8.8 Regras de validao especfica do evento Carta de Correo.......................... 83 4.8.9 Final do Processamento do Lote ...................................................................... 83 4.8.10 Armazenamento e Disponibilizao da Carta de Correo ........................... 83 5. Web Services Informaes Adicionais ........................................................................ 85 5.1 Regras de validao ............................................................................................. 85 5.1.1 Tabela de Cdigos de Erros e Descries de Mensagens de Erros ................. 85 5.2 Padro de Nomes para os Arquivos ..................................................................... 90 5.3 Tratamento de Caracteres Especiais no Texto de XML ........................................ 91
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5.4 Chave de Acesso da NF-e ................................................................................... 91 5.4.1 Clculo do Dgito Verificador da Chave de Acesso da NF-e ............................. 92 5.5 Nmero do Recibo de Lote ................................................................................... 93 5.6 Nmero do Protocolo............................................................................................ 93 5.7 Tempo Mdio de Resposta................................................................................... 94 6. Cdigo de Barra ............................................................................................................ 95 6.1 Clculo do Dgito Verificador do CODE-128C....................................................... 96 6.2 Representao Simblica do Cdigo .................................................................... 96 7. DANFE 97 7.1 Campos do DANFE .............................................................................................. 97 7.1.1 Chave de Acesso ............................................................................................. 97 7.1.2 Dados da NF-e ................................................................................................. 97 7.1.3 Dados do Emitente ........................................................................................... 97 7.1.4 Quadro Fatura/Duplicatas ................................................................................. 98 7.1.5 Quadro Dados dos Produtos / Servios ............................................................ 98 7.1.6 Informaes Complementares .......................................................................... 99 7.1.7 Reservado ao Fisco .......................................................................................... 99 7.1.8 Quadro do Transportador ................................................................................. 99 7.2 Possibilidade de Uso de Uma Mesma Coluna Com Mais de Um Campo no Quadro Dados dos Produtos/Servios ................................................................................... 100 7.3 Supresses e Modificaes Permitidas .............................................................. 100 7.3.1 Bloco de Canhoto ........................................................................................... 100 7.3.2 Quadro Fatura/Duplicatas ............................................................................ 100 7.3.3 Quadro Clculo do ISSQN ........................................................................... 100 7.4 Verso do DANFE ................................................................................................ 101 7.5 Folhas Adicionais ............................................................................................... 101 7.6 Formulrio .......................................................................................................... 101 7.6.1 Tamanho do Papel ......................................................................................... 101 7.6.2 Margem Lateral no Formulrio........................................................................ 102 7.6.3 Modelos de DANFE Permitidos ...................................................................... 102 7.7 Padres de Caracteres (Tipos de Fontes) .......................................................... 102 7.7.1 Descritivo dos Blocos de Campos .................................................................. 102 7.7.2 Descritivo dos Campos do Quadro Dados dos Produtos/Servios ............... 102 7.7.3 Descritivo dos Demais Campos ...................................................................... 102 7.7.4 Contedo do Bloco de Campos de Identificao do Documento .................... 102 7.7.5 Contedo do Campo Chave de Acesso. ......................................................... 102 7.7.6 Contedo do Quadro Dados do Emitente ....................................................... 102 7.7.7 Contedo dos Campos do Quadro Dados dos Produtos/Servios................ 103 7.7.8 Contedo do Campo Informaes Complementares ...................................... 103 7.7.9 Contedo dos Demais Campos ...................................................................... 103 7.8 Tamanho dos Campos ....................................................................................... 103 7.8.1 Formulrio A-4 em Modo Retrato ................................................................... 103 7.8.2 Formulrio A-4 em Modo Paisagem ............................................................... 104 7.9 Campos de Contedo Varivel ........................................................................... 106 7.9.1 Emisso Normal da NF-e e SCAN .................................................................. 106 7.9.2 Emisso da NF-e em Contingncia com Impresso do DANFE em Formulrio de Segurana............................................................................................................. 107 7.9.3 Emisso da NF-e com Prvio Registro da DPEC no Ambiente Nacional ........ 107 7.10 Outros ................................................................................................................ 108 7.10.1 Marca dgua ............................................................................................. 108 7.10.2 Impresso do Nmero da Folha .................................................................. 108 7.10.3 Limitaes da Impressora ........................................................................... 108 7.10.4 Cdigo de Barras ........................................................................................ 108 7.11 DANFE Simplificado ........................................................................................... 108 7.11.1 Tipo e tamanho do Papel ............................................................................ 108
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7.11.2 7.11.3 7.11.4
Chave de acesso ........................................................................................ 108 Padres de Caracteres (Tipos de Fontes) .................................................. 108 Campos obrigatrios................................................................................... 109
8. Contingncia ............................................................................................................... 110 8.1 Modalidades de Emisso de NF-e ...................................................................... 111 8.1.1 Emisso Normal ............................................................................................. 111 8.1.2 Contingncia em Formulrio de Segurana para impresso de Documento Auxiliar de Documento Fiscal Eletrnico FS-DA ...................................................... 112 8.1.3 Contingncia SCAN ........................................................................................ 113 8.1.4 Contingncia Eletrnica com o uso da Declarao Prvia de Emisso em Contingncia SCE/DPEC ........................................................................................ 115 8.1.5 Quadro Resumo das modalidades de emisso da NF-e ................................. 117 8.2 Documento Auxiliar da Nota Fiscal Eletrnica - DANFE ..................................... 117 8.2.1 Formulrios de Segurana para Impresso do DANFE .................................. 117 8.2.1 localizao da Estampa Fiscal no FS -DA ...................................................... 119 8.2.2 Impresso do DANFE em Contingncia com Formulrio de Segurana ......... 121 8.3 Aes que devem ser tomadas aps a recuperao da falha............................. 121 8.3.1 Transmisso das NF-e emitidas em Contingncia .......................................... 121 8.3.2 Rejeio de NF-e emitidas em Contingncia .................................................. 121 8.3.3 NF-e Pendentes de Retorno ........................................................................... 122 8.4 Arquitetura do Sistema Eletrnico de Contingncia ............................................ 122 8.4.1 Modelo Conceitual do SCE ............................................................................. 122 8.4.2 Padres Tcnicos ........................................................................................... 123 8.4.3 Padro de mensagens dos Web Services ...................................................... 125 8.4.4 Verso dos Schemas...................................................................................... 127 8.5 Web Services ..................................................................................................... 128 8.5.1 Servio de Recepo de DPEC ...................................................................... 129 8.5.2 Leiaute Mensagem de Entrada ....................................................................... 129 8.5.3 Leiaute Mensagem de Retorno....................................................................... 130 8.5.4 Descrio do Processo de Gerao da Declarao Prvia de Emisso em Contingncia - DPEC ................................................................................................. 132 8.5.5 Descrio do Processo de Recepo da Declarao Prvia de Emisso em Contingncia .............................................................................................................. 132 8.5.6 Validao do Certificado de Transmisso ....................................................... 133 8.5.7 Validao Inicial da Mensagem no Web Service ............................................ 133 8.5.8 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service ............ 134 8.5.9 Validao da rea de Dados........................................................................... 134 8.5.10 Final do Processamento do Lote ................................................................ 135 8.6 Servio de Consulta de DPEC ............................................................................ 138 8.6.1 Web Service SCEConsultaRFB ................................................................... 139 8.6.2 Leiaute Mensagem de Entrada ....................................................................... 139 8.6.3 Leiaute Mensagem de Retorno....................................................................... 139 8.6.4 Descrio do Processo de Consulta de DPEC ............................................... 140 8.6.5 Descrio do Processo de Consulta DPEC .................................................... 141 8.6.6 Validao do Certificado de Transmisso ....................................................... 141 8.6.7 Validao Inicial da Mensagem no Web Service ............................................ 142 8.6.8 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service ............ 142 8.6.9 Validao da rea de Dados........................................................................... 142 8.6.10 Processamento da consulta ........................................................................ 143 8.7 Consumo dos Web Services atravs de pginas WEB....................................... 143 8.7.1 Envio de DPEC via pgina WEB .................................................................... 143 8.7.2 Consulta de DPEC por pgina WEB ............................................................... 144 9. Ambientes de Homologao e de Produo ................................................................ 145 10. Distribuio da NF-e para o Destinatrio ..................................................................... 146 10.1 Processo de Distribuio .................................................................................... 146
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10.2 10.3
Leiaute da Distribuio: NF-e ............................................................................. 146 Leiaute de Distribuio: Cancelamento de NF-e................................................. 146
Anexo I Leiaute da NF-e ................................................................................................. 147 Anexo II DANFE Tamanho A-4 em Modo Retrato, Folhas Soltas.................................... 206 Anexo III DANFE Tamanho A-4 em Modo Retrato, Formulrio Contnuo ........................ 207 Anexo IV DANFE Tamanho A-4 em Modo Paisagem, Folhas Soltas .............................. 208 Anexo V DANFE Tamanho A-4 em Modo Paisagem, Formulrio Contnuo .................... 209 Anexo VI WS Disponveis ............................................................................................... 210 Anexo VII Conjunto de Caracteres Cdigo de Barras CODE-128C................................. 211 Anexo VIII Projeto Piloto da NF-e ................................................................................... 212 Anexo IX Tabelas de UF, Municpio e Pas ..................................................................... 213
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1. Introduo
Este documento tem por objetivo a definio das especificaes e critrios tcnicos necessrios para a integrao entre os Portais das Secretarias de Fazendas dos Estados e os sistemas de informaes das empresas emissoras de NF-e - Nota Fiscal Eletrnica, e esclarecer alguns casos especiais de emisso.
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2. Consideraes Iniciais
A Nota Fiscal Eletrnica (NF-e) desenvolvida de forma integrada, pelas Secretarias de Fazenda dos Estados e Secretaria da Receita Federal do Brasil, a partir da assinatura do Protocolo ENAT 03/2005 (27/08/2005), que atribui ao Encontro Nacional de Coordenadores e Administradores Tributrios Estaduais (ENCAT) a coordenao e a responsabilidade pelo desenvolvimento e implantao do Projeto NF-e. Para instituir a NF-e foi celebrado o Ajuste SINIEF 07/05, pelos Estados, Distrito Federal e Ministrio da Fazenda, juntamente com a legislao complementar contida no Ato COTEPE 72/05, de 22/12/2005. Ambas legislaes sofreram modificaes e atualizaes, resultado da evoluo ocorrida desde o incio da fase de massificao.
2.1
Objetivos do Projeto
O Projeto NF-e teve como objetivo a implantao de um modelo nacional de documento fiscal eletrnico visando a substituir a sistemtica de emisso do documento fiscal em papel, modelos 1 e 1A, com validade jurdica garantida pela assinatura digital do emitente, simplificando as obrigaes acessrias dos contribuintes e permitindo, ao mesmo tempo, o acompanhamento em tempo real das operaes comerciais pelo Fisco. O final do processo de implantao das diversas obrigatoriedades de uso da NF-e com alcance nacional, em dezembro de 2010, marcou o fim do Projeto, e a NF-e assumiu o status de um sistema nacional de documento fiscal eletrnico, compartilhado entre as unidades da Federao e a Receita Federal do Brasil.
2.2
Conceito da NF-e
A Nota Fiscal Eletrnica (NF-e) um documento de existncia exclusivamente digital, emitido e armazenado eletronicamente, com o intuito de documentar uma operao de circulao de mercadorias ou prestao de servios, cuja validade jurdica garantida por duas condies necessrias: a assinatura digital do emitente e a Autorizao de Uso fornecida pela administrao tributria do domiclio do contribuinte.
2.3
Descrio Simplificada do Modelo Operacional
A empresa emissora de NF-e gera um arquivo eletrnico contendo as informaes fiscais da operao comercial, o qual dever ser assinado digitalmente, transformando este arquivo em um documento eletrnico nos termos da legislao brasileira de maneira a garantir a integridade dos dados e a autoria do emissor. Este arquivo eletrnico ser transmitido pela Internet para a Secretaria de Fazenda Estadual de jurisdio do contribuinte emitente, a qual, aps verificar a integridade formal, devolver um protocolo de recebimento denominado Autorizao de Uso, sem o qual no poder haver o trnsito da mercadoria, ressalvados os casos previstos na legislao para a hiptese de haver problemas tcnicos na comunicao do contribuinte com a Receita. Aps a Autorizao de Uso, que transforma o documento eletrnico no Documento Fiscal denominado Nota Fiscal Eletrnica, a Secretaria de Fazenda Estadual disponibilizar consulta, atravs Internet, para o destinatrio e outros legtimos interessados, que conheam a chave de acesso do documento eletrnico. Este mesmo arquivo da NF-e ser ainda transmitido para:
a Receita Federal, que ser repositrio nacional de todas as NF-e emitidas; no caso de uma operao interestadual, a Secretaria de Fazenda Estadual de destino da operao; e, quando aplicvel, os rgos e Entidades da Administrao Pblica Federal Direta e Indireta que tenham atribuio legal de regulao, normatizao, controle e fiscalizao, tais como a SUFRAMA, por exemplo.
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Para acompanhar o trnsito da mercadoria ser impressa uma representao grfica simplificada da Nota Fiscal Eletrnica, intitulada DANFE (Documento Auxiliar da Nota Fiscal Eletrnica), geralmente em papel comum, em nica via. O DANFE conter impressos, em destaque:
a chave de acesso e o cdigo de barras linear tomando-se por referncia o padro CODE-128C, para facilitar e agilizar a consulta da NF-e na Internet e a respectiva confirmao de informaes pelas unidades fiscais e contribuintes destinatrios; e o protocolo de autorizao de uso.
O DANFE no nota fiscal, nem a substitui, servindo apenas como instrumento auxiliar para consulta da NF-e, pois contm a chave de acesso da NF-e, que permite ao detentor desse documento confirmar, atravs das pginas da Secretaria de Fazenda Estadual ou da Receita Federal do Brasil, a efetiva existncia de uma NF-e que tenha tido seu uso regularmente autorizado. O sistema NF-e implementa o conceito de evento, que o registro de uma ao ou situao relacionada com a nota fiscal, que ocorreu aps a autorizao de uso, como o registro de uma carta de correo eletrnica, por exemplo.
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3. Arquitetura de Comunicao com Contribuinte

3.1
Modelo Conceitual As Secretarias de Fazenda Estaduais iro disponibilizar os seguintes servios:
a) Recepo de NF-e; 1) Recepo de Lote; 2) Consulta Processamento de Lote; b) c) d) e) f) g) Cancelamento de NF-e; Inutilizao de numerao de NF-e; Consulta da situao atual da NF-e; Consulta do status do servio; Consulta cadastro; Registro de eventos.
Para cada servio oferecido existir um Web Service especfico. O fluxo de comunicao sempre iniciado pelo aplicativo do contribuinte atravs do envio de uma mensagem ao Web Service com a solicitao do servio desejado. O Web Service sempre devolve uma mensagem de resposta confirmando o recebimento da solicitao de servio ao aplicativo do contribuinte na mesma conexo. A solicitao de servio poder ser atendida na mesma conexo ou ser armazenada em filas de processamento nos servios mais crticos para um melhor aproveitamento dos recursos de comunicao e de processamento das Secretarias de Fazenda Estaduais. Os servios podem ser sncronos ou assncronos em funo da forma de processamento da solicitao de servios:
a) Servios sncronos o processamento da solicitao de servio concludo na mesma conexo, com a devoluo de uma mensagem com o resultado do processamento do servio solicitado; b) Servios assncronos o processamento da solicitao de servio no concludo na mesma conexo, havendo a devoluo de uma mensagem de resposta com um recibo que apenas confirma o recebimento da solicitao de servio. O aplicativo do contribuinte dever realizar uma nova conexo para consultar o resultado do processamento do servio solicitado anteriormente.
O diagrama a seguir ilustra o fluxo conceitual de comunicao entre o aplicativo do contribuinte e o Portal da Secretaria de Fazenda Estadual:
Arquitetura de Comunicao Viso Conceitual
Contribuinte
HTTPS Cliente NFe ( ERP ou software especfico ) Fluxo de Comunicao
Secretaria de Fazenda Estadual

Web Services Servios Sncronos Aplicao NFE Servios Assncronos Filas de Msgs Transaes
Notas Fiscais
Aplicativo de Faturamento ( ERP ou software especfico)
NFEs
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3.2
Padres Tcnicos
3.2.1 Padro de Documento XML

3.2.1.1 Padro de Codificao A especificao do documento XML adotada a recomendao W3C para XML 1.0, disponvel em www.w3.org/TR/REC-xml e a codificao dos caracteres ser em UTF-8, assim todos os documentos XML sero iniciados com a seguinte declarao: <?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?> Cada arquivo XML somente poder ter uma nica declarao <?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>. Nas situaes em que um documento XML pode conter outros documentos XML, como ocorre com o documento XML de lote de envio de NF-e, deve-se tomar cuidado para que exista uma nica declarao no incio do lote. 3.2.1.2 Declarao namespace O documento XML dever ter uma nica declarao de namespace no elemento raiz do documento com o seguinte padro: <enviNFe xmlns=http://www.portalfiscal.inf.br/nfe> (exemplo para o XML de envio de Lote de NF-e) O uso de declarao namespace diferente do padro estabelecido vedado. A declarao do namespace da assinatura digital dever ser realizada na prpria tag <Signature>, conforme exemplo abaixo.
<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?> <enviNFe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe" versao="1.01"> <idLote>200602220000001</idLote> <NFe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe"> <infNFe Id="NFe31060243816719000108550000000010001234567890" versao="1.01"> ... <Signature xmlns="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#"> </NFe> <NFe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe"> <infNFe Id="NFe31060243816719000108550000000010011234567900" versao="1.01"> ... <Signature xmlns="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#"> </NFe> <NFe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe"> <infNFe Id="NFe31060243816719000108550000000010021234567916" versao="1.01"> ... <Signature xmlns="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#"> </NFe> </enviNFe>
3.2.1.3 Otimizao na montagem do arquivo Na gerao do arquivo XML da NF-e, excetuados os campos identificados como obrigatrios no modelo, no dever ser includa a TAG de campo com contedo zero (para campos tipo numrico) ou vazio (para campos tipo caractere). A regra constante do pargrafo anterior dever estender-se para os campos onde no h indicao de obrigatoriedade e que, no entanto, seu preenchimento torna-se obrigatrio por estar condicionado legislao especfica ou ao negcio do contribuinte. Neste caso, dever constar a TAG com o valor correspondente e, para os demais campos, devero ser eliminadas as TAG. (Exemplo 1: campo R01 indAdic. Ser preenchido se a legislao especfica o exigir) (Exemplo 2: Subgrupo de Informaes de Transportadora. Ser preenchido somente se o negcio do contribuinte for transporte.)
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Para reduzir o tamanho final do arquivo XML da NF-e alguns cuidados de programao devero ser assumidos:
no incluir "zeros no significativos" para campos numricos; no incluir "espaos" no incio ou no final de campos numricos e alfanumricos; no incluir comentrios no arquivo XML; no incluir anotao e documentao no arquivo XML (TAG annotation e TAG documentation); no incluir caracteres de formatao no arquivo XML ("line-feed", "carriage return", "tab", caractere de "espao" entre as TAGs).
3.2.1.4 Validao de Schema Para garantir minimamente a integridade das informaes prestadas e a correta formao dos arquivos XML, o contribuinte dever submeter o arquivo da NF-e e as demais mensagens XML para validao pelo Schema do XML (XSD XML Schema Definition), disponibilizado pela Secretaria de Fazenda Estadual antes de seu envio.
3.2.2 Padro de Comunicao

A comunicao ser baseada em Web Services disponibilizados pelo Sistema de Recepo de Nota Fiscal eletrnica. O meio fsico de comunicao utilizado ser a Internet, com o uso do protocolo SSL verso 3.0, com autenticao mtua, que alm de garantir um duto de comunicao seguro na Internet, permite a identificao do servidor e do cliente atravs de certificados digitais, eliminando a necessidade de identificao do usurio atravs de nome ou cdigo de usurio e senha. O modelo de comunicao segue o padro de Web Services definido pelo WS-I Basic Profile. A troca de mensagens entre os Web Services do ambiente do Sistema de Recepo da NFe e o aplicativo da empresa ser realizada no padro SOAP verso 1.2, com troca de mensagens XML no padro Style/Enconding: Document/Literal. A chamada de diferentes Web Services realizada com o envio de uma mensagem XML atravs do parmetro nfeDadosMsg. A verso do leiaute da mensagem XML contida no parmetro nfeDadosMsg ser informada no elemento versaoDados do tipo string localizado no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header. Exemplo de uma mensagem requisio padro SOAP:
<?xml version="1.0" encoding="utf-8"?> <soap12:Envelope xmlns:xsi="http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance" xmlns:xsd="http://www.w3.org/2001/XMLSchema" xmlns:soap12="http://www.w3.org/2003/05/soap-envelope"> <soap12:Header> <nfeCabecMsg xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/sce/wsdl/NfeRecepcao2"> <versaoDados>string</versaoDados> </nfeCabecMsg> </soap12:Header> <soap12:Body> <<nfeDadosMsg xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe/wsdl/NfeRecepcao2"> xml</nfeDadosMsg> </nfeRecepcao> </soap12:Body> </soap12:Envelope>
Exemplo de uma mensagem de retorno padro SOAP:

<?xml version="1.0" encoding="utf-8"?> <soap12:Envelope xmlns:xsi="http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance" xmlns:xsd="http://www.w3.org/2001/XMLSchema" xmlns:soap12="http://www.w3.org/2003/05/soap-envelope"> <soap12:Header>
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<nfeCabecMsg xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe/wsdl/NfeRecepcao2"> <versaoDados>string</versaoDados> </nfeCabecMsg> </soap12:Header> <soap12:Body> <nfeRecepcaoLote2Result xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe/wsdl/NfeRecepcao2"> xml</nfeRecepcaoResult> </soap12:Body> </soap12:Envelope>
3.2.3 Padro de Certificado Digital

O certificado digital utilizado no Sistema Nota Fiscal eletrnica ser emitido por Autoridade Certificadora credenciada pela Infraestrutura de Chaves Pblicas Brasileira ICP-Brasil, tipo A1 ou A3, devendo conter o CNPJ da pessoa jurdica titular do certificado digital no campo otherName OID =2.16.76.1.3.3. Os certificados digitais sero exigidos em 2 (dois) momentos distintos:
a) Assinatura de Mensagens: O certificado digital utilizado para essa funo dever conter o CNPJ de um dos estabelecimentos da empresa emissora da NF-e. Por mensagens, entenda-se: o Pedido de Autorizao de Uso (Arquivo NF-e), o Pedido de Cancelamento de NF-e, o Pedido de Inutilizao de Numerao de NF-e, o Registro de Evento e demais arquivos XML que necessitem de assinatura. O certificado digital dever ter o uso da chave previsto para a funo de assinatura digital, respeitando a Poltica do Certificado. b) Transmisso (durante a transmisso das mensagens entre o servidor do contribuinte e o Portal da Secretaria de Fazenda Estadual): O certificado digital utilizado para identificao do aplicativo do contribuinte dever conter o CNPJ do responsvel pela transmisso das mensagens, que no ser necessariamente o CNPJ da empresa emissora da NF-e, devendo ter a extenso Extended Key Usage com permisso de "Autenticao Cliente".
3.2.4 Padro de Assinatura Digital

As mensagens enviadas ao Portal da Secretaria de Fazenda Estadual so documentos eletrnicos elaborados no padro XML e devem ser assinados digitalmente com um certificado digital que contenha o CNPJ de um dos estabelecimentos da empresa emissora da NF-e objeto do pedido. Alguns elementos esto presentes dentro do Certificado do contribuinte tornando desnecessria a sua representao individualizada no arquivo XML. Portanto, o arquivo XML no deve conter os elementos:
<X509SubjectName> <X509IssuerSerial> <X509IssuerName> <X509SerialNumber> <X509SKI>
Deve-se evitar o uso das TAG abaixo, pois as informaes sero obtidas a partir do Certificado do emitente:
<KeyValue> <RSAKeyValue> <Modulus> <Exponent>
A NF-e utiliza um subconjunto do padro de assinatura http://www.w3.org/TR/xmldsig-core/, com o seguinte leiaute:
XML
definido
pelo
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Schema XML: xmldsig-core-schema_v1.01.xsd

# Campo Ele Raiz G G A G A G A G Pai XS01 XS02 XS03 XS02 XS05 XS02 XS07 XS07 Tipo Ocor. Tam. C C C C 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 2-2 1-1 Grupo da Informao da assinatura Grupo do Mtodo de Canonicalizao Atributo Algorithm de CanonicalizationMethod: http://www.w3.org/TR/2001/REC-xml-c14n-20010315 Grupo do Mtodo de Assinatura Atributo Algorithm de SignatureMethod: http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#rsa-sha1 Grupo Reference Atributo URI da tag Reference Grupo do algorithm de Transform Regra para o atributo Algorithm do Transform ser nico. Grupo de Transform Atributos vlidos Algorithm do Transform: http://www.w3.org/TR/2001/REC-xml-c14n-20010315 http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#envelopedsignature XPath Grupo do Mtodo de DigestMethod Atributo Algorithm de DigestMethod: http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#sha1 Digest Value (Hash SHA-1 Base64) Grupo do Signature Value Grupo do KeyInfo Grupo X509 Certificado Digital X509 em Base64 Descrio/Observao
XS01 Signature XS02 SignedInfo XS03 CanonicalizationM ethod XS04 Algorithm XS05 SignatureMethod XS06 Algorithm XS07 Reference XS08 URI XS10 Transforms
XS11 unique_Transf_Alg RC XS10 XS12 Transform XS13 Algorithm G A XS10 XS12
XS14 XPath XS15 DigestMethod XS16 Algorithm XS17 DigestValue XS18 SignatureValue XS19 KeyInfo XS20 X509Data XS21 X509Certificate
E G A E G G G E
XS12 XS07 XS15 XS07 XS01 XS01 XS19 XS20
C C C C
0-N 1-1 1-1 1 1-1 1-1 1-1 1-1
A assinatura do Contribuinte na NF-e ser feita na TAG <infNFe> identificada pelo atributo Id, cujo contedo dever ser um identificador nico (chave de acesso) precedido do literal NFe para cada NF-e conforme leiaute descrito no Anexo I. O identificador nico precedido do literal #NFe dever ser informado no atributo URI da TAG <Reference>. Para as demais mensagens a serem assinadas, o processo o mesmo mantendo sempre um identificador nico para o atributo Id na TAG a ser assinada. Segue abaixo um exemplo:
<NFe xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe" > <infNFe Id="NFe31060243816719000108550000000010001234567897" versao="1.01"> ... </infNFe> <Signature xmlns="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#"> <SignedInfo> <CanonicalizationMethod Algorithm="http://www.w3.org/TR/2001/REC-xml-c14n-20010315"/> <SignatureMethod Algorithm="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#rsa-sha1" /> <Reference URI="#NFe31060243816719000108550000000010001234567897"> <Transforms> <Transform Algorithm="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#enveloped-signature"/> <Transform Algorithm="http://www.w3.org/TR/2001/REC-xml-c14n-20010315"/> </Transforms> <DigestMethod Algorithm="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#sha1"/ <DigestValue>vFL68WETQ+mvj1aJAMDx+oVi928=</DigestValue> </Reference> </SignedInfo> <SignatureValue>IhXNhbdL1F9UGb2ydVc5v/gTB/y6r0KIFaf5evUi1i ...</SignatureValue> <KeyInfo> <X509Data> <X509Certificate>MIIFazCCBFOgAwIBAgIQaHEfNaxSeOEvZGlVDANB ... </X509Certificate> </X509Data> </KeyInfo> </Signature> </NFe>
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Para o processo de assinatura o contribuinte no deve fornecer a Lista de Certificados Revogados, j que a mesma ser montada e validada por cada Portal da Secretaria de Fazenda Estadual no momento da conferncia da assinatura digital. A assinatura digital do documento eletrnico dever atender aos seguintes padres adotados:
a) Padro de assinatura: XML Digital Signature, utilizando o formato Enveloped (http://www.w3.org/TR/xmldsig-core/); b) Certificado digital: Emitido por AC credenciada no ICP-Brasil (http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#X509Data); c) Cadeia de Certificao: EndCertOnly (Incluir na assinatura apenas o certificado do usurio final); d) Tipo do certificado: A1 ou A3; e) Tamanho da Chave Criptogrfica: Compatvel com os certificados A1 e A3 (1024 bits); f) Funo criptogrfica assimtrica: RSA (http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#rsa-sha1); g) Funo de message digest: SHA-1 (http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#sha1); h) Codificao: Base64 (http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#base64); i) Transformaes exigidas: til para realizar a canonicalizao do XML enviado para realizar a validao correta da Assinatura Digital. So elas: 1) Enveloped (http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#enveloped-signature) 2) C14N (http://www.w3.org/TR/2001/REC-xml-c14n-20010315)
3.2.5 Validao de Assinatura Digital pela Secretaria de Fazenda Estadual

O Procedimento para a validao da assinatura digital adotado pelas Secretarias de Fazenda Estaduais :
(1) Extrair a chave pblica do certificado; (2) Verificar o prazo de validade do certificado utilizado; (3) Montar e validar a cadeia de confiana dos certificados validando tambm a LCR (Lista de Certificados Revogados) de cada certificado da cadeia; (4) Validar o uso da chave utilizada (Assinatura Digital) de tal forma a aceitar certificados somente do tipo A (no sero aceitos certificados do tipo S); (5) Garantir que o certificado utilizado de um usurio final e no de uma Autoridade Certificadora; (6) Adotar as regras definidas pelo RFC 3280 para as LCR e cadeia de confiana; (7) Validar a integridade de todas as LCR utilizadas pelo sistema; (8) Prazo de validade de cada LCR utilizada (verificar data inicial e final).
A forma de conferncia da LCR fica a critrio de cada Secretaria de Fazenda Estadual, podendo ser feita de 2 (duas) maneiras: Online ou Download peridico. As assinaturas digitais das mensagens sero verificadas considerando a lista de certificados revogados disponvel no momento da conferncia da assinatura.
3.2.6 Resumo dos Padres Tcnicos

A tabela a seguir resume os principais padres de tecnologia utilizados:
Caracterstica Web Services Meio lgico de comunicao Meio fsico de comunicao Protocolo Internet Padro de troca de mensagens Padro da mensagem Padro de certificado digital Descrio
Padro definido pelo WS-I Basic Profile 1.1 (http://www.wsi.org/Profiles/BasicProfile-1.1-2004-08-24.html). Web Services, disponibilizados pelo Portal da Secretaria de Fazenda Estadual. Internet SSL verso 3.0, com autenticao mtua atravs de certificados digitais. SOAP verso 1.2. XML no padro Style/Encoding: Document/Literal. X.509 verso 3, emitido por Autoridade Certificadora credenciada pela Infraestrutura de Chaves Pblicas Brasileira ICP-Brasil, do tipo A1 ou A3, devendo conter o CNPJ do proprietrio do certificado digital. Para transmisso, utilizar o certificado digital do responsvel
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Caracterstica Padro de assinatura digital
Descrio
pela transmisso. XML Digital Signature, Enveloped, com certificado digital X.509 verso 3, com chave privada de tamanho varivel, conforme o padro da ICP-Brasil (1024, 2048, ou mais bits)., com padres de criptografia assimtrica RSA, algoritmo message digest SHA-1 e utilizao das transformaes Enveloped e C14N. Validao de assinatura digital Ser validada alm da integridade e autoria, a cadeia de confiana com a validao das LCR. Padres de preenchimento XML Campos no obrigatrios do Schema que no possuam contedo tero suas tags suprimidas no arquivo XML. Mscara de nmeros decimais e datas esto definidas no Schema XML. Nos campos numricos inteiro, no incluir a vrgula ou ponto decimal. Nos campos numricos com casas decimais, utilizar o ponto decimal na separao da parte inteira.
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3.3
Modelo Operacional
A forma de processamento das solicitaes de servios no sistema Nota Fiscal Eletrnica pode ser sncrona, caso o atendimento da solicitao de servio seja realizada na mesma conexo, ou assncrona, quando o processamento do servio solicitado no atendido na mesma conexo, nesta situao torna-se necessria a realizao de mais uma conexo para a obteno do resultado do processamento. As solicitaes de servios que exigem processamento intenso sero executadas de forma assncrona e as demais solicitaes de servios de forma sncrona. Assim, os servios da NF-e sero implementados da seguinte forma: Servio Recepo de NF-e Cancelamento de NF-e Inutilizao de Numerao de NF-e Consulta da situao atual da NF-e Consulta do status do servio Consulta cadastro Registro de evento Implementao Assncrona Sncrona Sncrona Sncrona Sncrona Sncrona Sncrona
3.3.1 Servios Sncronos

As solicitaes de servios de implementao sncrona so processadas imediatamente e o resultado do processamento obtido em uma nica conexo. Abaixo, o fluxo simplificado de funcionamento:
Servio de Implementao sncrona Contribuinte
Aplicativo Cliente
(1) Solicitao de servio

(2) Solicitao de servio
Web Service
(4) Resultado (3) Resultado
Processamento de Servios
Etapas do processo ideal:

(1) O aplicativo do contribuinte inicia a conexo enviando uma mensagem de solicitao de servio para o Web Service; (2) O Web Service recebe a mensagem de solicitao de servio e encaminha ao aplicativo da NF-e que ir processar o servio solicitado; (3) O aplicativo da NF-e recebe a mensagem de solicitao de servio e realiza o processamento, devolvendo uma mensagem de resultado do processamento ao Web Service; (4) O Web Service recebe a mensagem de resultado do processamento e o encaminha ao aplicativo do contribuinte; (5) O aplicativo do contribuinte recebe a mensagem de resultado do processamento e, caso no exista outra mensagem, encerra a conexo.
3.3.2 Servios Assncronos

As solicitaes de servios de implementao assncrona so processadas de forma distribuda por vrios processos e o resultado do processamento somente obtido na segunda conexo. Abaixo, o fluxo simplificado de funcionamento:
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Servio de Implementao assncrona Contribuinte

Envio de Solicitao de Servios
(4) (5) (1) Solicitao de servio (3) Recibo

Web Service Recebe Solicitao de Servios (2) Solicitao de servio Fila de servios solicitados
Fila de recibos
Processamento de Servios
(7)
(6)
Consulta Recibo
(8) Consulta recibo

(10) Resultado processamento
Web Service
(9) Resultado processamento
Consulta recibo
Fila de servios processados
Etapas do processo ideal:

(1) O aplicativo do contribuinte inicia a conexo enviando uma mensagem de solicitao de servio para o Web Service de recepo de solicitao de servios; (2) O Web Service de recepo de solicitao de servios recebe a mensagem de solicitao de servio e a coloca na fila de servios solicitados, acrescentando o CNPJ do transmissor obtido do certificado digital do transmissor; (3) O Web Service de recepo de solicitao de servio retorna o recibo da solicitao de servio e a data e hora de recebimento da mensagem no Web service; (4) O aplicativo do contribuinte recebe o recibo e o coloca na fila de recibos de servios solicitados e ainda no processados e, caso no exista outra mensagem, encerra a conexo; (5) Na Secretaria de Fazenda Estadual a solicitao de servios retirada da fila de servios solicitados pelo aplicativo da NF-e; (6) O servio solicitado processado pelo aplicativo da NF-e e o resultado do processamento colocado na fila de servios processados; (7) O aplicativo do contribuinte retira um recibo da fila de recibos de servios solicitados; (8) O aplicativo do contribuinte envia uma consulta de recibo, iniciando uma conexo com o Web Service Consulta Recibo (NFeRetRecepcao); (9) O Web Service Consulta Recibo recebe a mensagem de consulta recibo e localiza o resultado de processamento da solicitao de servio; (10) O Web Service Consulta Recibo (NFeRetRecepcao) devolve o resultado do processamento ao aplicativo contribuinte; (11) O aplicativo do contribuinte recebe a mensagem de resultado do processamento e, caso no exista outra mensagem, encerra a conexo.
3.3.3 Filas e Mensagens

As filas de mensagens de solicitao de servios so necessrias para a implementao do processamento assncrono das solicitaes de servios. As mensagens de solicitaes de servios no processamento assncrono so armazenadas em uma fila de entrada. Para ilustrar como as filas armazenam as informaes, observe o diagrama a seguir:
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Estrutura de um item da fila:
CNPJ do Transmissor
Nmero do Recibo
data e hora recebimento
XML de Cabealho
XML de Dados
rea de controle
rea de mensagem
A estrutura de um item composta pela rea de controle (identificador) e pela rea de detalhe. As seguintes informaes so adotadas como atributos de controle:
CNPJ do transmissor: CNPJ da empresa que enviou a mensagem que no necessita estar vinculado ao CNPJ do estabelecimento emissor da NF-e. Somente o transmissor da mensagem ter acesso ao resultado do processamento das mensagens de solicitao de servios; Recibo de entrega: Nmero sequencial nico atribudo para a mensagem pela Secretaria de Fazenda Estadual. Este atributo identifica a mensagem de solicitao de servios na fila de mensagem; Data e hora de recebimento da mensagem: Data e hora local do instante de recebimento da mensagem atribuda pela Secretaria de Fazenda Estadual. Este atributo importante como parmetro de desempenho do sistema, eliminao de mensagens, adoo do regime de contingncia, etc. O tempo mdio de resposta calculado com base neste atributo.
A rea de mensagem contm uma rea de cabealho e a rea de dados em formato XML. Para processar as mensagens de solicitaes de servios, a aplicao da NF-e ir retirar a mensagem da fila de entrada de acordo com a ordem de chegada, devendo armazenar o resultado do processamento da solicitao de servio em uma fila de sada. A fila de sada ter a mesma estrutura da fila de entrada, a nica diferena ser no contedo do detalhe da mensagem que contm o resultado do processamento da solicitao de servio em formato XML. O tempo mdio de resposta que mede a performance do servio de processamento dos lotes calculado com base no tempo decorrido entre o momento de recebimento da mensagem e o momento de armazenamento do resultado do processamento da solicitao de servio na fila de sada. Nota: O termo fila utilizado apenas para designar um repositrio de recibos emitidos. A implementao da fila poder ser feita atravs de Banco de Dados ou qualquer outra forma, sendo transparente ao contribuinte que realizar a consulta do processamento efetuado (processos assncronos).
3.4
Padro de Mensagens dos Web Services
As chamadas dos Web Services disponibilizados pelos Web Service da NF-e e os respectivos resultados do processamento so realizadas atravs das mensagens com o seguinte padro:
Padro de Mensagem de chamada/retorno de Web Service

versaoDados
Estrutura XML definida na documentao do Web Service

rea de dados (SOAP Body)
Elemento nfeCabecMsg (SOAP Header)
versaoDados: verso do leiaute da estrutura XML informado na rea de dados. rea de Dados estrutura XML varivel definida na documentao do Web Service acessado.
3.4.1 Informao de Controle e rea de Dados das Mensagens

A identificao da verso da mensagem XML submetida ao Web Service ser realizada atravs do campo versaoDados informado no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header:
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<soap12:Header>
<nfeCabecMsg xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe/wsdl/NFeRecepcao"> <versaoDados>string</versaoDados> <cUF>string<cUF> </nfeCabecMsg>
</soap12:Header>
A informao armazenada na rea de dados um documento XML que deve atender o leiaute definido na documentao do Web Service acessado:
<soap12:Body> <nfeRecepcaoResponse xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe/wsdl/NFeRecepcao"> <nfeRetornoMsg>xml</nfeRetornoMsg> </nfeRecepcaoResponse>
3.4.2 Validao da Estrutura XML das Mensagens dos Web Services

As informaes so enviadas ou recebidas dos Web Services atravs de mensagens no padro XML definido na documentao de cada Web Service. As alteraes de leiaute e da estrutura de dados XML realizadas nas mensagens so controladas atravs da atribuio de um nmero de verso para a mensagem. Um Schema XML uma linguagem que define o contedo do documento XML, descrevendo os seus elementos e a sua organizao, alm de estabelecer regras de preenchimento de contedo e de obrigatoriedade de cada elemento ou grupo de informao. A validao da estrutura XML da mensagem realizada por um analisador sinttico (parser) que verifica se a mensagem atende as definies e regras de seu Schema XML. Qualquer divergncia da estrutura XML da mensagem em relao ao seu Schema XML provoca um erro de validao do Schema XML. A primeira condio para que a mensagem seja validada com sucesso que ela seja submetida ao Schema XML correto. Assim, os aplicativos do contribuinte devem estar preparados para gerar as mensagens no leiaute em vigor, devendo ainda informar a verso do leiaute da estrutura XML da mensagem no campo versaoDados da rea de cabealho da mensagem.
3.4.3 Schemas XML das Mensagens dos Web Services

Toda mudana de leiaute das mensagens dos Web Services implica na atualizao do seu respectivo Schema XML. A identificao da verso dos Schemas ser realizada com o acrscimo do nmero da verso no nome do arquivo precedida do literal _v, como segue:
enviNFe_v1.03.xsd (Schema XML de Envio de NF-e, verso 1.03); retCancNFe_v1.10.xsd (Schema XML do Retorno de Cancelamento de NF-e, verso 1.10); leiauteNFe_v10.15.xsd (Schema XML dos tipos bsicos da NF-e, verso 10.15).
A maioria dos Schemas XML da NF-e utilizam as definies de tipos bsicos ou tipos complexos que esto definidos em outros Schemas XML (ex.: tiposBasico_v1.00.xsd, etc.), nestes casos, a modificao de verso do Schema bsico ser repercutida no Schema principal. Por exemplo, o tipo numrico de 15 posies com 2 decimais definido no Schema tiposBasico_v1.00.xsd, caso ocorra alguma modificao na definio deste tipo, todos os Schemas que utilizam este tipo bsico devem ter a sua verso atualizada e as declaraes import ou include devem ser atualizadas com o nome do Schema bsico atualizado.
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Exemplo de Schema XML

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?> <xs:schema xmlns:ds="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#" xmlns:xs="http://www.w3.org/2001/XMLSchema" xmlns="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe" targetNamespace="http://www.portalfiscal.inf.br/nfe" elementFormDefault="qualified" attributeFormDefault="unqualified"> <xs:import namespace="http://www.w3.org/2000/09/xmldsig#" schemaLocation="xmldsig-coreschema_v1.01.xsd"/> <xs:include schemaLocation="tiposBasico_v1.00.xsd"/> <xs:element name="NFe"> <xs:annotation> <xs:documentation>Nota Fiscal Eletrnica</xs:documentation> </xs:annotation>
As modificaes de leiaute das mensagens dos Web Services podem ser causadas por necessidades tcnicas ou em razo da modificao de alguma legislao. As modificaes decorrentes de alterao da legislao devero ser implementadas nos prazos previstos no ato normativo que introduziu a alterao. As modificaes de ordem tcnica sero divulgadas pela Coordenao Tcnica do Sistema e podero ocorrer sempre que se fizerem necessrias.
3.5
Verso dos Schemas
3.5.1 Liberao das Verses dos Schemas para o Sistema da NF Eletrnica

Os schemas vlidos para o Sistema da Nota Fiscal Eletrnica sero disponibilizados no Portal Nacional da NF-e (www.nfe.fazenda.gov.br), e sero liberados aps autorizao da Coordenao Tcnica do Sistema. A cada nova liberao ser disponibilizado um arquivo compactado contendo o conjunto de schemas a serem utilizados pelas empresas para a gerao dos arquivos XML. Este arquivo ser denominado Pacote de Liberao e ser numerado sequencialmente. Os pacotes de liberao sero identificados pelas letras PL, seguida do nmero do pacote. Exemplificando: O pacote PL_001.zip representa o Pacote de Liberao n 1 de schemas da Nota Fiscal Eletrnica. Os schemas vlidos esto contidos no pacote de liberao e so identificados pelo seu nome, seguido da verso do respectivo schema. Assim, para o schema de Envio de Lotes de Nota Fiscal Eletrnica, corresponder um arquivo com a extenso .XSD, que ter o nome de enviNFe_v9.99.xsd, onde v9.99, corresponde a verso do respectivo schema. Para identificar quais os schemas que sofreram alterao em um determinado pacote liberado, deve-se comparar o nmero da verso do schema deste pacote com o do pacote anterior. Exemplificando: PACOTE PL_001.ZIP DATA LIBERAO 01/04/2006 SCHEMAS enviNFe_v1.00.xsd inutNFe_v1.00.xsd cancNFe_v1.00.xsd tiposBasico_v1.00.xsd PL_002.ZIP 01/06/2006 enviNFe_v1.30.xsd inutNFe_v1.00.xsd cancNFe_v1.00.xsd tiposBasico_v1.01.xsd
Para as atualizaes de verses que decorrem de correo de regra de validao, modificao da obrigatoriedade de campo, etc., que no modificam a estrutura do Schema atravs da incluso ou excluso de campos, sero liberados novos pacotes de liberao sem a atualizao do nmero do pacote. Nestas situaes os pacotes mais recentes sero identificados com o acrscimo de letras minscula do alfabeto, como por exemplo: PL_002a.ZIP, indicando que se trata da primeira verso corrigida do PL_002.ZIP.
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3.5.2 Controle de Verso

O controle de verso de cada um dos schemas vlidos para o Sistema Nota Fiscal Eletrnica compreende uma definio nacional sobre:
qual a verso vigente (verso mais atualizada); quais so as verses anteriores ainda suportadas por todas as SEFAZ.
Este controle de verses permite a adaptao dos sistemas de informtica das empresas participantes do Sistema em diferentes datas; desta forma, algumas empresas podero estar com uma verso de leiaute mais atualizada, enquanto outras empresas podero ainda estar operando com mensagens em um leiaute anterior. No existem mudanas frequentes de leiaute de mensagens e as empresas dispem de um prazo razovel para implementar as mudanas necessrias, conforme acordo operacional estabelecido. Mensagens recebidas com uma verso de leiaute no suportada sero rejeitadas com uma mensagem de erro especfica na verso do leiaute de resposta mais antiga em uso.
3.6
SEFAZ Virtual
As Secretarias da Fazenda Estadual podem optar por no desenvolver sistemas prprios de autorizao da emisso da Nota Fiscal Eletrnica para os Contribuintes da sua jurisdio. Neste caso, os servios da autorizao de emisso da NF-e sero supridos por uma SEFAZ VIRTUAL, atravs de um Protocolo de cooperao assinado entre as SEFAZ e/ou entre a SEFAZ e a RFB. Os servios da SEFAZ VIRTUAL compreendem os Web Services descritos no Modelo Conceitual da Arquitetura de Comunicao, conforme consta no item 3.1 deste Manual. Atualmente esto previstas as operaes das seguintes SEFAZ Virtuais:
SEFAZ VIRTUAL RS; SEFAZ VIRTUAL RFB.
Em qualquer um dos casos, a responsabilidade sobre o credenciamento e sobre a autorizao para o contribuinte usar os servios de uma determinada SEFAZ VIRTUAL da SEFAZ de circunscrio do contribuinte. Para os sistemas das Empresas transparente se os servios esto sendo disponibilizados pela SEFAZ VIRTUAL ou por um sistema de autorizao da prpria SEFAZ de circunscrio do contribuinte. A nica mudana visvel no endereo dos Web Services onde ficam disponibilizados os servios.
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4. Web Services
Os Web Services disponibilizam os servios que sero utilizados pelos aplicativos dos contribuintes. O mecanismo de utilizao dos Web Services segue as seguintes premissas:
a) disponibilizado um Web Service por servio, existindo um mtodo para cada tipo de servio; b) Para os servios assncronos, o mtodo de envio retorna uma mensagem de confirmao de recebimento da solicitao de servio com o recibo e a data e hora local de recebimento da solicitao ou retorna uma mensagem de erro.
As Secretarias de Fazenda Estaduais se comprometem a processar os lotes de notas fiscais recebidas em at 3 minutos em no mnimo 95% do total do volume recebido no perodo de 24 horas. Este indicador de performance ser constantemente avaliado e aperfeioado pelo Comit Gestor e os contribuintes emissores de NF-e. A qualquer momento as empresas podero verificar a performance do servio de processamento dos lotes, verificando o tempo mdio de resposta do servio nos ltimos 5 minutos. No recibo de recepo do lote, tambm ser informado o tempo mdio de resposta do servio nos ltimos 5 minutos. Cada Portal de Secretaria de Fazenda Estadual disponibilizar o resultado do processamento do lote por um perodo mnimo de 24 horas (nfeRetRecepcao2). Aps o trmino do processamento, a informao da situao atual de cada nota ser disponibilizada para consulta individual (nfeConsultaNF2).
c) Para os servios sncronos, o envio da solicitao e a obteno do retorno sero realizados na mesma conexo atravs de um nico mtodo. d) As URL dos Web Services encontram-se no Anexo VI deste manual. Acessando a URL pode ser obtido o WSDL (Web Services Description Language) de cada Web Service. e) O processo de utilizao dos Web Services sempre iniciado pelo contribuinte enviando uma mensagem nos padres XML e SOAP, atravs do protocolo SSL com autenticao mtua. f) A ocorrncia de qualquer erro na validao dos dados recebidos interrompe o processo com a disponibilizao de uma mensagem contendo o cdigo e a descrio do erro.
Uma exceo ao descrito no item a so os registros de eventos, que podero ser atendidos por Web Services diferentes conforme o tipo de evento.
4.1
Web Service NfeRecepcao2
Lote de NF-e
Contribuinte Secretaria de Fazenda Estadual
Web Service: NfeRecepcao Envio do lote de NF-e Client NFe Recibo nfeRecepcaoLote msgs Filas de Entrada. Proc. Processamento Aplicao NF-e
Funo: servio destinado recepo de mensagens de lote de NF-e. Processo: assncrono. Mtodo: nfeRecepcaoLote2
4.1.1 Leiaute Mensagem de Entrada

Entrada: Estrutura XML com as notas fiscais enviadas.
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Schema XML: enviNFe_v2.00.xsd

# Campo AP01 enviNFe AP02 versao AP03 idLote Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Dec. Descrio/Observao Rai TAG raiz z A AP01 N 1-1 1-4 2 Verso do leiaute E AP01 N 1-1 1-15 Identificador de controle do envio do lote. Nmero sequencial auto-incremental, de controle correspondente ao identificador nico do lote enviado. A responsabilidade de gerar e controlar esse nmero exclusiva do contribuinte. G AP01 xml 1-50 Conjunto de NF-e transmitidas (mximo de 50 NF-e), seguindo definio do Anexo I - Leiaute da NF-e.
AP04 NFe
4.1.2 Leiaute Mensagem de Retorno

Retorno: Estrutura XML com a mensagem do resultado da transmisso. Schema XML: retEnviNFe_v2.00.xsd
# Campo AR01 retEnviNFe AR02 versao AR03 tpAmb AR04 verAplic Ele Pai Tipo Ocor. Tam. Dec. Descrio/Observao Rai TAG raiz da Resposta z A AR01 N 1-1 1-4 2 Verso do leiaute E AR01 N 1-1 1 Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 - Homologao E AR01 C 1-1 1-20 Verso do Aplicativo que recebeu o Lote. A verso deve ser iniciada com a sigla da UF nos casos de WS prprio ou a sigla SCAN, SVAN ou SVRS nos demais casos. E AR01 N 1-1 3 Cdigo do status da resposta (vide item 5.1.1) E AR01 C 1-1 1-255 Descrio literal do status da resposta E AR01 N 1-1 2 Cdigo da UF que atendeu a solicitao. E AR01 D 1-1 Data e Hora do Recebimento Formato = AAAA-MM-DDTHH:MM:SS Preenchido com data e hora do recebimento do lote. G AR01 0-1 Dados do Recibo do Lote (S gerado se o Lote for aceito) E AR07 N 1-1 15 Nmero do Recibo gerado pelo Portal da Secretaria de Fazenda Estadual (vide item 5.5). E AR07 N 1-1 N 1-4 Tempo mdio de resposta do servio (em segundos) dos ltimos 5 minutos (vide item 5.7). Nota: Caso o tempo mdio de resposta fique abaixo de 1 (um) segundo, o tempo ser informado como 1 segundo. Arredondar as fraes de segundos para cima.
AR05 AR06 AR06a AR06b
cStat xMotivo cUF dhRecbto
AR07 infRec AR08 nRec AR10 tMed
As mensagens recebidas com erro geram uma mensagem de erro. Nas demais hipteses ser retornado um recibo com nmero, data, hora local de recebimento e tempo mdio de resposta do servio nos ltimos 5 minutos. O nmero do recibo gerado pelo Portal da Secretaria de Fazenda Estadual ser a chave de acesso do servio de consulta ao resultado do processamento do lote.
4.1.3 Descrio do Processo de Recepo de Lotes de NF-e

Este mtodo ser responsvel por receber as mensagens de envio de lotes de NF-e e coloc-las na fila de entrada. Devero ser realizadas as validaes e procedimentos que seguem.
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4.1.4 Validao do Certificado de Transmisso

Validao do Certificado Digital do Transmissor (protocolo SSL) Crtica Msg Efeito # Regra de Validao A01 Certificado de Transmissor Invlido: Obrig. 280 Rej. - Certificado de Transmissor inexistente na mensagem - Verso difere "3" - Se informado, Basic Constraint de ser true (no pode ser Certificado de AC) - KeyUsage no define "Autenticao Cliente" A02 Validade do Certificado (data incio e data fim) Obrig. 281 Rej. A03 Verifica a Cadeia de Certificao: Obrig. 283 Rej. - Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ - Certificado de AC revogado - Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado A04 LCR do Certificado de Transmissor Obrig. 286 Rej. - Falta o endereo da LCR (CRL DistributionPoint) - LCR indisponvel - LCR invlida A05 Certificado do Transmissor revogado Obrig. 284 Rej. A06 Certificado Raiz difere da "ICP-Brasil" Obrig. 285 Rej. A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName Obrig. 282 Rej. OID=2.16.76.1.3.3)
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service da SEFAZ.
4.1.5 Validao Inicial da Mensagem no Web Service

# B01 B02 B03 B04 Validao Inicial da Mensagem no Web Service Regra de Validao Tamanho do XML de Dados superior a 500 Kbytes XML de Dados Mal Formado Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado Momentaneamente Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado sem Previso Aplic. Msg Efeito Obrig. 214 Rej. Facult. 243 Rej. Obrig. 108 Rej. Obrig. 109 Rej.
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB) A aplicao do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214. As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.
4.1.6 Gerao da Resposta com o Recibo

No existindo qualquer problema nas validaes acima referidas, o aplicativo dever gerar um nmero de recibo (vide item 5.5) e gravar a mensagem, juntamente com o nmero do recibo e o CNPJ do transmissor. Aps a gravao da mensagem na fila de entrada ser retornada uma mensagem de confirmao de recebimento para o transmissor, com as seguintes informaes:
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a identificao do ambiente; a verso do aplicativo; o cdigo 103 e o literal Lote recebido com Sucesso; o cdigo da UF que atendeu a solicitao; o nmero do recibo (vide item 5.5), com data, hora local de recebimento da mensagem; tempo mdio de resposta do servio de processamento dos lotes nos ltimos 5 minutos (vide detalhamento da forma de clculo no item 5.7).
Caso ocorra algum problema de validao, o aplicativo dever retornar uma mensagem com as seguintes informaes:
a identificao do ambiente; a verso do aplicativo; o cdigo e a respectiva mensagem de erro (vide a tabela do item 5.1);
4.1.7 Descrio do Processamento do Lote de NF-e

O processamento de Lote de NF-e recepcionada realizada pelo Servidor de Processamento de NF-e que consome as mensagens armazenadas na fila de entrada pelo mtodo NfeRecepcao2 e faz a validao de forma e das regras de negcios e armazena o resultado do processamento na fila de sada.
4.1.8 Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service

Validao das informaes de controle da chamada ao Web Service
# C01 C02 C03 C04 Regra de Validao Elemento nfeCabecMsg inexistente no SOAP Header Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header Verificar se a UF informada no campo cUF atendida pelo Web Service Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente C06 Verso dos Dados no suportada Aplic. Msg Efeito Facult. 242 Rej. Obrig. 409 Rej. Obrig. 410 Rej. Obrig. 411 Rej. Facult. Obrig. 238 239 Rej. Rej.
A informao da verso do leiaute do lote e a UF de origem do emissor das NF-e constam no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item 3.4.1). A aplicao dever validar os campos cUF e versaoDados, rejeitando o lote recebido em caso de informaes inexistentes ou invlidas. O campo versaoDaidos contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de dados que deve ser utilizado pelo Servidor de Processamento da NF-e na validao do Schema XML do lote. Cabe ressaltar que um lote deve conter somente NF-e da mesma verso.
4.1.9 Validao da rea de Dados

4.1.9.1 Validao de forma da rea de dados A validao de forma da rea de dados da mensagem realizada com a aplicao da seguinte regra:
Validao da rea de dados da mensagem Regra de Validao # D01 Verifica Schema XML da rea de Dados D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para o lote D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag raiz da mensagem D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao difere do contedo da versaoDados informado no SOAPHeader D01d Verifica a existncia de qualquer namespace diverso do namespace padro da NF-e (http://www.portalfiscal.inf.br/nfe) D01e Verifica a existncia de caracteres de edio no incio ou fim da Aplic. Msg Efeito Obrig. 225 Rej. Facult. 565 Rej. Facult. 568 Facult. 567 Facult. 587 Facult. 588 Rej. Rej. Rej. Rej.
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Validao da rea de dados da mensagem Regra de Validao mensagem ou entre as tags D02 Verifica o uso de prefixo no namespace D03 XML utiliza codificao diferente de UTF-8 # Aplic. Msg Efeito Obrig. Obrig. 404 402 Rej. Rej.
As validaes D01a, D01b e D01c so de aplicao facultativa e podem ser aplicadas sucessivamente quando ocorrer falha na validao D01 e a SEFAZ entender oportuno informar a divergncia entre a verso informada no SOAP Header e a verso da mensagem XML. Como a validao do Schema XML realizada em toda mensagem de entrada, a existncia de um erro em uma NF-e implica na rejeio de todo o lote. 4.1.9.2 Validao do Certificado Digital de Assinatura A seguir so extradas todas NF-e das mensagens de envio de lote e validadas as seguintes regras de negcios para cada NF-e:
Validao do Certificado Digital utilizado na Assinatura Digital da NF-e Aplic. Msg Efeito # Regra de Validao E01 Certificado de Assinatura invlido: Obrig. 290 Rej. - Certificado de Assinatura inexistente na mensagem (*validado tambm pelo Schema) - Verso difere "3" - Se informado, Basic Constraint deve ser true (no pode ser Certificado de AC) - KeyUsage no define "Assinatura Digital" e No Recusa E02 Validade do Certificado (data incio e data fim) Obrig. 291 Rej. E03 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName Obrig. 292 Rej. OID=2.16.76.1.3.3) E04 Verifica Cadeia de Certificao: Obrig. 293 Rej. - Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ - Certificado de AC revogado - Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado E05 LCR do Certificado de Assinatura: Obrig. 296 Rej. - Falta o endereo da LCR (CRLDistributionPoint) - Erro no acesso a LCR ou LCR inexistente E06 Certificado de Assinatura revogado Obrig. 294 Rej. E07 Certificado Raiz difere da ICP-Brasil Obrig. 295 Rej.
4.1.9.3 Validao da Assinatura Digital

Validao da Assinatura Digital da NF-e # Regra de Validao F01 Assinatura difere do padro do Sistema: - No assinado o atributo "Id" (falta "Reference URI" na assinatura) (*validado tambm pelo Schema) - Faltam os "Transform Algorithm" previstos na assinatura ("C14N" e "Enveloped") Estas validaes so implementadas pelo Schema XML da Signature F02 Valor da assinatura (SignatureValue) difere do valor calculado F03 CNPJ-Base do Emitente difere do CNPJ-Base do Certificado Digital Aplic. Msg Efeito Obrig. 298 Rej.
Obrig. Obrig.
297 213
Rej. Rej.
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4.1.9.4 Validao de regras de negcios da NF-e

# GA03
Campo
A03
GB02 GB07
B02 B07
GB07.1
B07
GB09 GB09.1 GB09.02 GB09.03
B09 B09 B09 B24
GB10
B10
GB10.1
B10
GB10.2
B10
GB12 GB12.1
B12 B12
Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro A - Dados da NF-e Campo Id invlido: Obrig. 502 Rej. Rejeio: Erro na Chave de Acesso - Campo Id no Chave de Acesso do campo Id difere da concatenao corresponde concatenao dos campos correspondentes dos campos correspondentes B - Identificao da NF-e Cdigo da UF do Emitente difere da UF do Web Service Obrig. 226 Rej. Rejeio: Cdigo da UF do Emitente diverge da UF autorizadora Na autorizao pela SEFAZ (ou SEFAZ VIRTUAL): Obrig. 266 Rej. Rejeio: Srie utilizada fora da faixa permitida no Web Service (0-889) Srie da NF-e difere da faixa de 0-889 A faixa 890-899 reservada para a emisso de NF-e avulsa quando permitida pela SEFAZ. Na autorizao pelo SCAN - Sistema de Contingncia Obrig. 503 Rej. Rejeio: Srie utilizada fora da faixa permitida no SCAN Nacional: (900-999) Srie da NF-e difere da faixa de 900-999 Data de Emisso posterior data de recebimento da NF-e na Obrig. 212 Rej. Rejeio: Data de emisso NF-e posterior a data de SEFAZ recebimento Data de Emisso ocorrida h mais de 30 dias (ou outro limite Obrig. 228 Rej. Rejeio: Data de Emisso muito atrasada definido pela SEFAZ) Data de Emisso posterior 31/03/2011 Obrig. 595 Rej. Rejeio: A verso do leiaute da NF-e utilizada no mais (NT 2011.002) vlida Data de Recepo posterior 31/03/2011 e tpAmb (B24) = 2 Obrig. 596 Rej. Rejeio: Ambiente de homologao indisponvel para homologao recepo de NF-e da verso 1.10. (NT 2011.002) Se informado Data de Entrada / Sada (dSaiEnt): Facult. 504 Rej. Rejeio: Data de Entrada/Sada posterior ao permitido Data Entrada / Sada posterior a 30 dias da Data de Autorizao Se informado Data de Entrada / Sada (dSaiEnt): Facult. 505 Rej. Rejeio: Data de Entrada/Sada anterior ao permitido Data Entrada / Sada anterior a 30 dias da Data de Autorizao Se informado Data de Entrada / Sada (dSaiEnt) para NF-e Facult. 506 Rej. Rejeio: Data de Sada menor que a Data de Emisso de Sada (tpNF=1): Data de Sada (dSaiEnt) menor que a Data de Emisso (dEmis) Cdigo do Municpio do Fato Gerador de ICMS com dgito Obrig. 270 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Fato Gerador: dgito invlido verificador (DV) invlido (*1) Cdigo do Municpio do Fato Gerador (2 primeiras posies) Obrig. 271 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Fato Gerador: difere da UF
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# GB13 GB17 GB20d GB20e GB20f GB20i GB22 GB22.1 GB22.2 GB22.3 GB23 GB24 GB25 GB25.1 GB25.2 GB26
Campo
B13 B17 B20d B20e B20f B20i B22 B22 B22 B22 B23 B24 B25 B25 B25 B26
GB28 GB28a
B28 B28
Regra de Validao difere do Cdigo da UF do emitente Se informada a TAG de NF-e Referenciada: - Dgito Verificador da Chave de Acesso invlido Se informada a TAG de NF Referenciada: CNPJ com zeros, nulo ou DV invlido Se informada a TAG de NF Referenciada de produtor: CNPJ com zeros, nulo ou DV invlido Se informada a TAG de NF Referenciada de produtor: CPF com zeros, nulo ou DV invlido Se informada a TAG de NF Referenciada de produtor: IE com zeros, nulo ou DV invlido para a UF. Se informada a TAG de CT-e Referenciado: - Dgito Verificador da Chave de Acesso invlido Se informada a TAG de tpEmis = 1: dhCont e xJust no devem ser informados Se informada a TAG de tpEmis diferente de 1: dhCont e xJust devem ser informados Na autorizao pela SEFAZ Autorizadora: no aceitar o contedo = 3 (SCAN) (NT 2010.004) Na autorizao pelo SCAN: no aceitar o contedo diferente de 3 (SCAN) (NT 2010.004) Chave de Acesso obtida pela concatenao dos campos correspondentes com dgito verificador (DV) invlido Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service Se NF-e complementar (finNFe=2): No informado NF referenciada (NF modelo 1 ou NF-e) NF referenciada com mais de uma ocorrncia (NF modelo 1 ou NF-e) CNPJ emitente da NF Referenciada difere do CNPJ emitente desta NF-e (NF modelo 1 ou NF-e) Processo de Emisso difere de emisso pelo contribuinte (procEmi <> 0 e 3) C- Identificao do Emitente Data de entrada em contingncia no deve ser maior que a data de recepo da NF-e (NT 2010.004) Data de entrada em contingncia deve ser menor ou igual
Aplic. Msg Efeito Facult. Facult. Facult. Facult. Facult. Facult. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. 547 548 549 550 551 552 556 557 570 571 253 252 254 255 269 451 Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej.
Descrio Erro do emitente Rejeio: Dgito Verificador da Chave de Acesso da NF-e Referenciada invlido Rejeio: CNPJ da NF referenciada invlido. Rejeio: CNPJ da NF referenciada de produtor invlido. Rejeio: CPF da NF referenciada de produtor invlido. Rejeio: IE da NF referenciada de produtor invlido. Rejeio: Dgito Verificador da Chave de Acesso do CT-e Referenciado invlido Rejeio: Justificativa de entrada em contingncia no deve ser informada para tipo de emisso normal Rejeio: A Justificativa de entrada em contingncia deve ser informada Rejeio: tpEmis = 3 s vlido na contingncia SCAN Rejeio: O tpEmis informado diferente de 3 para contingncia SCAN Rejeio: Digito Verificador da chave de acesso composta invlida Rejeio: Ambiente informado diverge do Ambiente de recebimento Rejeio: NF-e complementar no possui NF referenciada Rejeio: NF-e complementar possui mais de uma NF referenciada Rejeio: CNPJ Emitente da NF Complementar difere do CNPJ da NF Referenciada Rejeio: Processo de emisso informado invlido
Facult. Facult.
558 569
Rej. Rej.
Rejeio: Data de entrada em contingncia posterior a data de recebimento Rejeio: Data de entrada em contingncia muito atrasada
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Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Descrio Erro data de emisso 30 dias (NT 2010.004) GC02 C02 Se informada a TAG de CNPJ do emitente: Obrig. 207 Rej. Rejeio: CNPJ do emitente invlido CNPJ com zeros, nulo ou DV invlido GC02.1 C02 CNPJ Base do Emitente difere do CNPJ Base da primeira Facult. 560 Rej. Rejeio: CNPJ base do emitente difere do CNPJ base da NF-e do Lote recebido primeira NF-e do lote recebido GC02a C02a Se informada a TAG CPF do emitente: Obrig. 407 Rej. Rejeio: O CPF s pode ser informado no campo emitente CPF s pode ser informado no campo Emitente para NFpara a NF-e avulsa e avulsa GC02a.1 C02a - CPF do Remetente de NF-e Avulsa com zeros, nulo ou Obrig. 401 Rej. Rejeio: CPF do remetente invlido DV invlido GC10 C10 Cdigo do Municpio do Emitente com DV invlido (*1) Obrig. 272 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Emitente: dgito invlido GC10.1 C10 Cdigo do Municpio do Emitente (2 primeiras posies) Obrig. 273 Rej. Rejeio: Cdigo Municpio do Emitente: difere da UF do difere do Cdigo da UF do emitente emitente GC12 C12 Sigla da UF do Emitente difere da UF do Web Service Obrig. 247 Rej. Rejeio: Sigla da UF do Emitente diverge da UF autorizadora GC17 C17 IE Emitente com zeros ou nulo Obrig. 229 Rej. Rejeio: IE do emitente no informada GC17.1 C17 IE Emitente invlida para a UF: erro no tamanho, na Obrig. 209 Rej. Rejeio: IE do emitente invlida composio da IE, ou no dgito verificador (*2) GC18 C18 Se informada operao de Faturamento Direto para veculos Obrig. 478 Rej. Rejeio: Local da entrega no informado para faturamento novos (tpOp, campo J02 = 2): direto de veculos novos UF do Local de Entrega (campo G09) no informada (A UF necessria na validao da IEST nestas operaes. Vide Convnio ICMS 51/00). GC18.1 C18 Se informada a IE do Substituto Tributrio: Obrig. 211 Rej. Rejeio: IE do substituto invlida - IEST invlida para a UF: erro no tamanho, na composio da IE, ou no dgito verificador (*2) UF a ser utilizada na validao: UF do Local de Entrega para operao de Faturamento Direto de veculos novos (campo G09, caso tpOP, campo J02 = 2); UF do destinatrio (UF, campo E12) nos demais casos. D - Identificao do Fisco Emitente (NF-e Avulsa) Informado o grupo avulsa pela empresa Obrig. E - Identificao do Destinatrio Se Operao com Exterior (UF Destinatrio = EX)
Campo
GD01
D01
403
Rej.
Rejeio: O grupo de informaes da NF-e avulsa de uso exclusivo do Fisco Rejeio: O CNPJ do destinatrio/remetente no deve ser
GE02
E02
Obrig.
507
Rej.
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# GE02.1 GE02.2 GE03 GE04
Campo
E02 E02 E03 E04
GE10
E10
GE10.1 GE10.2 GE14
E10 E10 E14
GE14.1
E14
GE17 GE17.1
E17 E17
GE18 GE18.1
E18 E18
Regra de Validao - no informada TAG CNPJ ou CNPJ <> nulo Se no Operao com Exterior (UF destinatrio <> EX): - CNPJ destinatrio nulo e CPF destinatrio nulo Se informada TAG CNPJ: - CNPJ com zeros ou dgito de controle invlido Se informada a TAG CPF: - CPF com zeros ou dgito de controle invlido Se tpAmb (B24) = 2: o xNome (E04) deve ser informado com a literal NF-E EMITIDA EM AMBIENTE DE HOMOLOGACAO - SEM VALOR FISCAL (NT 2011.002) Se no Operao com Exterior (UF Destinatrio <> EX): - Cdigo Municpio do destinatrio com dgito verificador invlido - Cdigo Municpio do destinatrio (2 primeiras posies) difere do Cdigo da UF do destinatrio Se Operao com Exterior (UF Destinatrio = EX): - Cdigo Municpio do destinatrio difere de 9999999 Se Operao com Exterior (UF Destinatrio = EX): - Cdigo Pas do destinatrio = 1058 (Brasil), ou no informado Se informado Cdigo Pas do destinatrio e no uma Operao com Exterior (UF Destinatrio <> EX): - Cdigo Pas do destinatrio difere de 1058 (Brasil) Se Operao com Exterior (UF Destinatrio = EX): - IE Destinatrio difere de nulo ou ISENTO Se no Operao com Exterior (UF Destinatrio = EX): - IE invlida para a UF: erro no tamanho, na composio da IE, ou no dgito verificador (*2) Inscr. SUFRAMA informada: - Inscrio com dgito verificador invlido Inscr. SUFRAMA informada: - UF destinatrio difere de AC-Acre, ou AM-Amazonas, ou RO-Rondnia, ou RR-Roraima, ou AP-Amap (s para municpios 1600303-Macap e 1600600-Santana) F - Local da Retirada
Aplic. Msg Efeito Obrig.. Obrig. Obrig. Obrig 508 208 237 598 Rej. Rej. Rej. Rej.
Descrio Erro informado em operao com o exterior Rejeio: O CNPJ com contedo nulo s vlido em operao com exterior. Rejeio: CNPJ do destinatrio invlido Rejeio: CPF do destinatrio invlido Rejeio: NF-e emitida em ambiente de homologao com Razo Social do destinatrio diferente de NF-E EMITIDA EM AMBIENTE DE HOMOLOGACAO - SEM VALOR FISCAL Rejeio: Cdigo Municpio do Destinatrio: dgito invlido
Obrig.
274
Rej.
Obrig. Obrig. Facult.
275 509 510
Rej. Rej. Rej.
Rejeio: Cdigo Municpio do Destinatrio: difere da UF do Destinatrio Rejeio: Informado cdigo de municpio diferente de 9999999 para operao com o exterior Rejeio: Operao com Exterior e Cdigo Pas destinatrio 1058 (Brasil) ou no informado Rejeio: No de Operao com Exterior e Cdigo Pas destinatrio difere de 1058 (Brasil) Rejeio: IE do destinatrio invlida Rejeio: IE do destinatrio invlida
Facult.
511
Rej.
Obrig. Obrig.
210 210
Rej. Rej.
Obrig. Obrig.
235 251
Rej. Rej.
Rejeio: Inscrio SUFRAMA invlida Rejeio: UF/Municpio SUFRAMA destinatrio no pertence a
Pg. 33 / 216

# GF02
Campo
F02
GF02a GF07
F02a F07
GF07.1
F07
GF07.2
F07
GG02
G02
GG02a GG07
G02a G07
GG07.1
G07
GG07.2
G07
Regra de Validao Se informado Local de Retirada e CNPJ Retirada difere de nulo: - CNPJ com zeros ou dgito invlido Se informada a TAG CPF: - CPF com zeros ou dgito de controle invlido Se informado Local de Retirada e UF Retirada = EX: - Cdigo do Municpio do Local de Retirada difere de 9999999 Se informado Local de Retirada e UF Retirada <> EX: - Cdigo do Municpio do Local de Retirada com dgito verificador invlido - Cdigo Municpio do Local de Retirada (2 primeiras posies) difere do Cdigo da UF do Local de Retirada G - Local da Entrega Se informado o Local de Entrega e CNPJ Entrega difere de nulo: - CNPJ com zeros ou dgito invlido Se informada a TAG CPF: - CPF com zeros ou dgito de controle invlido Se informado Local de Entrega e UF Entrega = EX: - Cdigo do Municpio do Local de Entrega difere de 9999999 Se informado Local de Entrega e UF Entrega <> EX: - Cdigo Municpio do Local de Entrega com dgito verificador invlido - Cdigo Municpio do Local de Entrega (2 primeiras posies) difere do Cdigo da UF do Local de Entrega H - Detalhamento Produtos e Servios
Aplic. Msg Efeito Descrio Erro Facult. 512 Rej. Rejeio: CNPJ do Local de Retirada invlido
Facult. Obrig.
540 513
Rej. Rej.
Rejeio: CPF do Local de Retirada invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada deve ser 9999999 para UF retirada = EX. Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada: dgito invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada: difere da UF do Local de Retirada Rejeio: CNPJ do Local de Entrega invlido
Obrig.
276
Rej.
Obrig.
277
Rej.
Facult.
514
Rej.
Facult. Obrig.
541 515
Rej. Rej,
Rejeio: CPF do Local de Entrega invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega deve ser 9999999 para UF entrega = EX. Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega: dgito invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega: difere da UF do Local de Entrega
Obrig.
278
Rej.
Obrig.
279
Rej.
GI03
I03
GI08 GI08.1
I08 I08
I - Produtos e Servios Se informada a TAG cEAN: Facult. - cEAN com zeros ou dgito de controle invlido (NT 2011/004) CFOP de Entrada (inicia por 1, 2, 3) para NF-e de Sada Facult. (tpNF=1) CFOP de Sada (inicia por 5, 6, 7) para NF-e de Entrada Facult. (tpNF=0)
611
Rej.
Rejeio: cEAN invlido (NT 2011/004) Rejeio: CFOP de entrada para NF-e de sada Rejeio: CFOP de sada para NF-e de entrada
518 519
Rej. Rej.
Pg. 34 / 216

# GI08.2
Campo
I08
GI08.3
I08
GI08.4
I08
GI08.5
I08
GI08.6
I08
GI08.7
I08
Regra de Validao CFOP de Operao com Exterior (inicia por 3 ou 7) e UF destinatrio <> EX Exceo: Verificar se a tag UFCons (id:L120) foi informada com EX, neste caso o CFOP iniciado com 3 ou 7 vlido (NT 2010/007) CFOP de Operao no Estado (inicia com 5) e UF emitente diferente UF destinatrio e destinatrio contribuinte do ICMS (tem IE) Exceo: Verificar se a tag UFCons (id:L120) foi informada com a mesma UF do emitente , neste caso o CFOP iniciado com 5 vlido. (NT 2010/007) Exceo: Verificar se a tag modFrete (id:X02) foi informada com 9- Sem frete, neste caso o CFOP iniciado com 5 vlido. (NT 2011/004) CFOP de Operao no Estado (inicia com 1) e UF emitente diferente da UF remetente e remetente contribuinte do ICMS (tem IE) (NT 2010.007) Exceo: Verificar se a tag UFCons (id:L120) foi informada com a mesma UF do emitente , neste caso o CFOP iniciado com 1 vlido. (NT 2010/010) CFOP de operao interestadual (inicia por 2 ou 6) e UF emitente = UF destinatrio e CNPJ emissor diferente do CNPJ destinatrio (NT 2010.004) Exceo: Verificar se a tag UFCons (id:L120) foi informada com UF diversa do emitente , neste caso o CFOP iniciado com 2 ou 6 vlido. (NT 2010/010) CFOP de Operao com Exterior (inicia por 3 ou 7) e no informada TAG NCM (id:I05) completo (8 posies) Exceo: O item de Servio da NF-e (id:U01) conjugada pode ter NCM = 00 (NT 2010/010) CFOP de Importao (inicia por 3) e no informado a tag DI Exceo: a regra no se aplica para os seguintes CFOP: 3.201 - Devoluo de venda de produo do estabelecimento 3.202 - Devoluo de venda de mercadoria adquirida ou recebida de terceiros 3.211 - Devoluo de venda de produo do estabelecimento sob o regime de drawback 3.503 - Devoluo de mercadoria exportada que tenha sido
Aplic. Msg Efeito Descrio Erro Facult. 520 Rej. Rejeio: CFOP de Operao com destinatrio difere de EX
Exterior
UF
Facult.
521
Rej.
Rejeio: CFOP de Operao Estadual e UF do emitente difere da UF do destinatrio para destinatrio contribuinte do ICMS.
Facult.
522
Rej.
Rejeio: CFOP de Operao Estadual e UF emitente difere da UF remetente para remetente contribuinte do ICMS. (NT 2010.007)
Facult.
523
Rej.
Rejeio: CFOP no de Operao Estadual e UF emitente igual UF destinatrio.
Facult.
524
Rej.
Rejeio: CFOP de Operao com Exterior e no informado NCM completa
Facult.
525
Rej.
Rejeio: CFOP de Importao e no informado dados da DI
Pg. 35 / 216

Campo
GI08.7a
I08
GI08.7b
I08
GI08.8 GI10a
I08 I10a
GI12
I12
GI14a
I14a
Regra de Validao recebida com fim especfico de exportao 3.553 - Devoluo de venda de bem do ativo imobilizado (NT 2010.007) CFOP de Importao (inicia por 3) e no informado o grupo de IPI Exceo: a regra no se aplica para os seguintes CFOP: 3.201 - Devoluo de venda de produo do estabelecimento 3.202 - Devoluo de venda de mercadoria adquirida ou recebida de terceiros 3.211 - Devoluo de venda de produo do estabelecimento sob o regime de drawback 3.503 - Devoluo de mercadoria exportada que tenha sido recebida com fim especfico de exportao 3.553 - Devoluo de venda de bem do ativo imobilizado (NT 2011.004) CFOP de Importao (inicia por 3) e no informado o grupo de II Exceo: a regra no se aplica para os seguintes CFOP: 3.201 - Devoluo de venda de produo do estabelecimento 3.202 - Devoluo de venda de mercadoria adquirida ou recebida de terceiros 3.211 - Devoluo de venda de produo do estabelecimento sob o regime de drawback 3.503 - Devoluo de mercadoria exportada que tenha sido recebida com fim especfico de exportao 3.553 - Devoluo de venda de bem do ativo imobilizado (NT 2011.004) CFOP de Exportao (inicia por 7) e no informado Local de Embarque (id:ZA01) Se NF-e Normal (finNFe=1): - vProd (id:I11) difere de vUnCom (id:I10a) * qCom (id:I10) (*4) Se informada a TAG cEANTrib: - cEANTrib com zeros ou dgito de controle invlido (NT 2011/004) Se NF-e Normal (finNFe=1): - vProd (id:I11) difere de vUnTrib (id:I14a) * qTrib (id:I14) (*4)
Aplic. Msg Efeito
Descrio Erro
Facult.
597
Rej.
Rejeio: CFOP de Importao e no informado dados de IPI (NT 2011/004)
Facult.
599
Rej.
Rejeio: CFOP de Importao e no informado dados de II (NT 2011/004)
Facult. Facult.
526 629
Rej. Rej.
Obrig.
612
Rej.
Rejeio: CFOP de Exportao e no informado Local de Embarque Rejeio: Valor do Produto difere do produto Valor Unitrio de Comercializao e Quantidade Comercial (NT 2011/005) Rejeio: cEANTrib invlido (NT 2011/004) Rejeio: Valor do Produto difere do produto Valor Unitrio de Tributao e Quantidade Tributvel (NT 2011/005)
Pg. 36 / 216
Facult.
630
Rej.

Campo
Regra de Validao J - Item / Veculos Novos K - Item / Medicamentos L - Item / Armamentos L1 - Item / Combustvel M - Item / Tributos do Produto e Servio
Aplic. Msg Efeito
Descrio Erro
GN12
GN12.1 GN12a GN17
GN28
N - Item / Tributo: ICMS CFOP de Exportao (inicia por 7): - Informado CST de ICMS diferente de 41 ou CSOSN diferente de 300 (NT 2010.010) N12 Informado CST (id:N12) para CRT (id:C21) igual a 1 (NT 2010.010) N12a Informado CSOSN (id:N12a) para CRT (id:C21) diferente de 1 (NT 2010.010) N17 Se CST de ICMS = 00, 10, 20, 51 ou 70 e tag finNFe (id:B25) = 1 (NT 2010.010): - Valor ICMS (id:N17) difere de Base de Clculo (id:N15) * Alquota (id:N16) (*3) N28 Se informado motDesICMS = 7 ISUF (id:E18) deve ser informado N12 N28 Se informado motDesICMS = 7 CFOP deve ser 6109 ou 6110
Facult.
527
Rej.
Rejeio: Operao de Exportao com informao de ICMS incompatvel Rejeio: Informado CST para emissor do Simples Nacional (CRT=1) Rejeio: Informado CSOSN para emissor que no do Simples Nacional (CRT diferente de 1) Rejeio: Valor do ICMS difere do produto BC e Alquota
Facult. Facult. Facult.
590 591 528
Rej. Rej. Rej.
Facult.
625
Rej.
GN28.1
Facult.
626
Rej.
GN28.2
GO07
Se informado motDesICMS, o vICMS (id:N17) deve ser maior Facult. que zero O - Item / Tributo: IPI O07 Informada tributao do IPI (id:O07) sem informar a TAG Facult. NCM (id:I05) completo (8 posies) P - Item / Tributo: II Q - Item / Tributo: PIS
N28
627
Rej.
Rejeio: Inscrio SUFRAMA deve ser informada na venda com iseno para ZFM (NT 2011/004) Rejeio: O CFOP de operao isenta para ZFM deve ser 6109 ou 6110 (NT 2011/004) Rejeio: O valor do ICMS desonerado deve ser informado (NT 2011/004) Rejeio: NCM de informao obrigatria para produto tributado pelo IPI
529
Rej.
Pg. 37 / 216

Campo
Regra de Validao R - Item / Tributo: PIS ST S - Item / Tributo: COFINS T - Item / Tributo: COFINS ST
Aplic. Msg Efeito
Descrio Erro
GU01 GU01.1
U01 U01
GU05
U05
U - Item / Tributo: ISSQN Informado grupo de tributao do ISSQN (id:U01) sem Facult. informar a Inscrio Municipal (id:C19) Informado grupo de tributao do ISSQN (id:U01) sem Facult. informar nenhum grupo de ICMS (id:N01) Exceo: Somente o DF pode autorizar a emisso de NF-e, modelo 55, que s tenham itens sujeitos ao ISSQN. (NT 2010.010) Se informado Cdigo Municpio do FG - ISSQN: Obrig. Cdigo Municpio do FG - ISSQN com dgito invlido V - Item / Informao Adicional W - Total da NF-e Total da BC ICMS (id:W03) difere do somatrio do valor dos Facult. itens (id:N15) (*3). O Total no deve considerar o valor informado para o CST 51. Total do ICMS (id:W04) difere do somatrio do valor dos Facult. itens (id:N17) (*3). O Total no deve considerar o valor informado para os CST 40, 41, 50 e 51. (NT 2010/007) Total da BC ICMS-ST (id:W05) difere do somatrio do valor Facult. dos itens (id:N21) (*3) Total do ICMS-ST (id:W06) difere do somatrio do valor dos Facult. itens (id:N23) (*3) Total dos Produtos e Servios (id:W07) difere do somatrio Facult. do valor dos itens (id:I11) sujeitos ao ICMS. Considerar somente os valores dos itens com a TAG indTot (id:I17b) = 1 (*3) (NT 2011/004) Total do Frete (id:W08) difere do somatrio do valor dos itens Facult. (id:I15) (*3) Total do Seguro (id:W09) difere do somatrio do valor dos Facult. itens (id:I16) (*3)
530 592
Rej. Rej.
Rejeio: Operao com tributao de ISSQN sem informar a Inscrio Municipal Rejeio: A NF-e deve ter pelo menos um item de produto sujeito ao ICMS.
287
Rej.
Rejeio: Cdigo Municpio do FG - ISSQN: dgito invlido
GW03
531 Rej.
Rejeio: Total da BC ICMS difere do somatrio dos itens
GW04
532 Rej.
Rejeio: Total do ICMS difere do somatrio dos itens
GW05 GW06 GW07
533 Rej. 534 Rej. 564 Rej.
Rejeio: Total da BC ICMS-ST difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do ICMS-ST difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do Produto / Servio difere do somatrio dos itens
GW08 GW09
535 Rej. 536 Rej.
Rejeio: Total do Frete difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do Seguro difere do somatrio dos itens
Pg. 38 / 216

# GW10 GW11 GW12 GW13 GW14
Campo
GW15 GW16
Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Total do Desconto (id:W10) difere do somatrio do valor dos Facult. 537 Rej. itens (id:I17) (*3) Total do vII (id:W11) difere do somatrio do valor dos itens Facult. 601 Rej. (id:P04) (*3) Total do IPI (id:W12) difere do somatrio do valor dos itens Facult. 538 Rej. (id:O14) (*3) Total do vPIS (id:W13) difere do somatrio do valor dos itens Facult. 602 Rej. (id:Q09) (*3) de item sujeito ao ICMS (existe grupo ICMS) Total do vCOFINS (id:W14) difere do somatrio do valor dos Facult. 603 Rej. itens (id:S11) (*3) de item sujeito ao ICMS (existe grupo ICMS) Total do vOutro (id:W15) difere do somatrio do valor dos Facult. 604 Rej. itens (id:I17a) (*3) Se NF-e de Sada (tpNF=1): Facult. 610 Rej. -Total do vNF (id:W16) difere do somatrio de: (+) vProd (id:W07) (-) vDesc (id:W10) (+) vST (id:W06) (+) vFrete (id:W08) (+) vSeg (id:W09) (+) vOutro (id:W15) (+) vII (id:W11) (+) vIPI (id:W12) (+) vServ (id:W18) (*3) Exceo Faturamento direto de veculos novos: Se NF-e de Sada (tpNF=1, id:B11) e se informada operao de Faturamento Direto para veculos novos (tpOp = 2, id:J02): - Total do vNF (id:W16) difere do somatrio de: (+) vProd (id:W07) (-) vDesc (id:W10) (+) vFrete (id:W08) (+) vSeg (id:W09) (+) vOutro (id:W15) (+) vII (id:W11) (+) vIPI (id:W12) (+) vServ (id:W18) (*3)
Descrio Erro Rejeio: Total do Desconto difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do II difere do somatrio dos itens (NT 2011/004) Rejeio: Total do IPI difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do PIS difere do somatrio dos itens sujeitos ao ICMS (NT 2011/004) Rejeio: Total do COFINS difere do somatrio dos itens sujeitos ao ICMS (NT 2011/004) Rejeio: Total do vOutro difere do somatrio dos itens (NT 2011/004) Rejeio: Total da NF difere do somatrio dos Valores compe o valor Total da NF. (NT 2011/005)
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Campo # Regra de Validao GW16a Verificar se o valor total da NF-e superior ao valor limite estabelecido pela SEFAZ, o valor limite deve ser parametrizvel. GW18 Total do vServ (id:W18) difere do somatrio do valor dos itens do vProd (id:I11) de item sujeito ao ISSQN (*3) GW19 Total do vBC (id:W19) difere do somatrio do valor dos itens (id:U02) de item sujeito ao ISSQN (*3) GW20 Total do vISS (id:W20) difere do somatrio do valor dos itens (id:U04) de item sujeito ao ISSQN (*3) GW21 Total do vPIS (id:W21) difere do somatrio do valor dos itens (id:Q09) de item sujeito ao ISSQN (*3) GW22 Total do vCOFINS (id:W22) difere do somatrio do valor dos itens (id:S11) de item sujeito ao ISSQN (*3) X - Transporte da NF-e GX04 X04 Validar CNPJ do transportador, se informado. GX05 X05 Validar CPF do transportador, se informado. GX07 X07 Se informada a IE do Transportador: - UF do Transportador (id:X10) no informada GX07.1 X07 IE do Transportador informada e diferente de ISENTO: - Validar IE, conforme a UF do transportador informada GX17 X17 Se informado Cdigo Municpio do FG - Transporte (id:X17): - Cdigo do Municpio do FG - Transporte com dgito invlido Y - Dados da Cobrana
Aplic. Msg Efeito Descrio Erro Facult. 611 Rej. Rejeio: Total da NF superior ao valor limite estabelecido pela SEFAZ [Limite](NT 2011/004) Facult. Facult. Facult. Facult. Facult. 605 606 607 608 609 Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rejeio: Total do vServ difere do somatrio do vProd dos itens sujeitos ao ISSQN (NT 2011/004) Rejeio: Total do vBC do ISS difere do somatrio dos itens (NT 2011/004) Rejeio: Total do ISS difere do somatrio dos itens (NT 2011/004) Rejeio: Total do PIS difere do somatrio dos itens sujeitos ao ISSQN (NT 2011/004) Rejeio: Total do COFINS difere do somatrio dos itens sujeitos ao ISSQN (NT 2011/004) Rejeio: CNPJ do Transportador invlido Rejeio: CPF do Transportador invlido Rejeio: UF do Transportador no informada Rejeio: IE do Transportador invlida Rejeio: Cdigo Municpio do FG - Transporte: dgito invlido
Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig.
542 543 559 544 288
Rej. Rej. Rej. Rej. Rej.
Z - Informao Adicional da NF-e ZA - Comrcio Exterior ZB - Informao de Compra ZC - Informaes do Registro de Aquisio de Cana ZD Informao de Crdito do Simples Nacional Banco de Dados: Emitente Acessar Cadastro Contribuinte p/ Emitente:
G1C02
C02
Facult.
245
Rej.
Rejeio: CNPJ Emitente no cadastrado

Pg. 40 / 216

Campo
G1C02.1 C02 G1C02a C02a
Regra de Validao CNPJ emitente no cadastrado Emitente no autorizado Acessar Cadastro Contribuinte para o Emitente CPF: - CPF Emitente no cadastrado - IE emitente no vinculada ao CPF IE Emitente no cadastrada IE Emitente no vinculada ao CNPJ Emitente em situao irregular perante o Fisco Banco de Dados: Chave da NF-e Acesso BD NFE (Chave: CNPJ Emitente, Modelo, Srie, Nro): NF-e j cadastrada, com diferena na Chave de Acesso (Cdigo Numrico ou outras posies da Chave de Acesso). (NT 2011/004)
Aplic. Msg Efeito Obrig. Facult. Obrig. Facult. Obrig. Obrig. Facult. 203 621 622 230 231 301 539 Rej. Rej.
Descrio Erro
G1C17 G1C17.1 G1C17.2 G1B08
C17 C17 C17 B08
Rejeio: Emissor no habilitado para emisso da NF-e Rejeio: CPF Emitente no cadastrado (NT 2011/004) Rej. Rejeio: IE emitente no vinculada ao CPF (NT 2011/004) Rej. Rejeio: IE do emitente no cadastrada Rej. Rejeio: IE do emitente no vinculada ao CNPJ Den. Uso Denegado: Irregularidade fiscal do emitente Rej. Duplicidade de NF-e com diferena na Chave de Acesso [chNFe: 99999999999999999999999999999999999999999999][nRe c:999999999999999] A SEFAZ pode devolver o nREC Nmero do Recibo do Lote caso tenha condies. (NT 2011/004) Duplicidade de NF-e [nRec:999999999999999] A SEFAZ pode devolver o nREC Nmero do Recibo do Lote caso tenha condies. (NT 2011/004) NF-e j est cancelada na base de dados da SEFAZ [nRec:999999999999999] A SEFAZ pode devolver o nREC Nmero do Recibo do Lote caso tenha condies. (NT 2011/004) NF-e est denegada na base de dados da SEFAZ [nRec:999999999999999] A SEFAZ pode devolver o nREC Nmero do Recibo do Lote caso tenha condies. (NT 2011/004) Rejeio: NF-e j est inutilizada na Base de dados da SEFAZ Rejeio: NF-e com mesmo nmero e srie j transmitida e aguardando processamento
G1B08.1
B08
NF-e j cadastrada e no Cancelada/Denegada (NT Obrig. 2011/004)
204
Rej.
G1B08.2
B08
- NF-e j cadastrada e est Cancelada
Obrig.
218
Rej.
G1B08.3
B08
- NF-e j cadastrada e est Denegada
Obrig.
205
Rej.
G1B08.4
B08
G1B08.5
B08
Acesso BD de Inutilizao (Chave: CNPJ, Modelo, Srie, Obrig. Nro): - Numerao da NF-e est inutilizada (NT 2011/004) NF-e com mesmo nmero e srie j transmitida e Facult. aguardando processamento (NT 2011/004) Banco de Dados: NF-e Complementar
206
Rej.
635
Rej.
Pg. 41 / 216

# G1B25
Campo
B25
G1B25.1
B25
G1E17
E17
G1E17.1 E17 G1E17.2 E17 G1E17.3 E17
G1E17.4 G1E17.5
Regra de Validao Se NF-e complementar (finNFe=2) e informado NF-e referenciada (Campo: refNFe): . Acessar BD NFE com a Chave de Acesso informada (Campo: refNFe); - NF-e referenciada inexistente - NF-e referenciada acessada tambm uma NF-e Complementar (finNFe=2) Banco de Dados: Destinatrio Se Operao no Estado (UF emitente = UF destinatrio) e informado IE Destinatrio: . Acessar Cadastro Contribuinte (Chave: IE, CNPJ destinatrio) - CNPJ destinatrio no cadastrado - IE destinatrio no cadastrada - IE destinatrio no vinculada ao CNPJ Se informado IE do Destinatrio e CPF: . Acessar Cadastro Contribuinte (Chave: IE / CPF destinatrio) - CPF Destinatrio no cadastrado - IE destinatrio no vinculada ao CPF Se informado IE do Destinatrio: - Destinatrio em situao irregular perante o Fisco
Aplic. Msg Efeito Facult. 267 Rej. Rejeio: NF inexistente
Descrio Erro Complementar referencia
uma
NF-e
Facult.
268
Rej.
Rejeio: NF Complementar referencia uma outra NF-e Complementar Rejeio: CNPJ Destinatrio no cadastrado
Facult.
246
Rej.
Facult. Facult. Facult.
233 234 623
Rej. Rej. Rej.
Rejeio: IE do destinatrio no cadastrada Rejeio: IE do destinatrio no vinculada ao CNPJ Rejeio: CPF Destinatrio no cadastrado (NT 2011/004) Rejeio: IE Destinatrio no vinculada ao CPF (NT 2011/004) Uso Denegado: Irregularidade fiscal do destinatrio
Facult. Facult.
624 302
Rej. Rej.
(*1) No validar o dgito de controle para os Cdigos de Municpio que seguem: 2201919 - Bom Princpio do Piau/PI; 2202251 - Canavieira /PI; 2201988 - Brejo do Piau/PI; 2611533 Quixaba/PE; 3117836 - Cnego Marinho/MG; 3152131 - Ponto Chique/MG; 4305871 - Coronel Barros/RS; 5203939 - Buriti de Gois/GO; 5203962 Buritinpolis/GO. (*2) O tamanho da IE deve ser normalizado, na aplicao da SEFAZ, com acrscimo de zeros no significativos, se necessrio, antes da verificao do dgito de controle. (*3) Considerar uma tolerncia de R$ 1,00 para mais ou para menos. (*4) O valor resultante da multiplicao deve ser arredondado para um valor numrico com duas casas decimais. Considerar uma tolerncia de R$ 0,01 para mais ou para menos na validao.
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4.1.10 Final do Processamento do Lote

A validao da NF-e poder resultar em:
Rejeio a NF-e ser descartada, no sendo armazenada no Banco de Dados podendo ser corrigida e novamente transmitida; Autorizao de uso a NF-e ser armazenada no Banco de Dados; Denegao de uso a NF-e ser armazenada no Banco de Dados com esse status nos casos de irregularidade fiscal do emitente.
Ou seja: Validao NF-e Invlida Vlida Vlida Emitente Irrelevante Irregular Regular Situao da NF-e Rejeio Denegao de uso Autorizao de uso Consequncia Para o contribuinte Corrigir NF-e A operao no poder ser realizada A operao autorizada Banco de Dados No gravar Gravar Gravar
Para cada NF-e autorizada ou denegada ser atribudo um nmero de protocolo da Secretaria de Fazenda (vide regra de formao no item 5.6). O resultado do processamento do lote ser disponibilizado na fila de sada e conter o resultado da validao de cada NF-e contida no lote. O resultado do processamento do lote deve ficar disponvel na fila de sada por um perodo mnimo de 24 horas.
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4.2
Web Service NfeRetRecepcao2
Consulta Processamento de Lote de NF-e

Web Service: NfeRetRecepcao Consulta Lote de Nota Fiscal Client NFe Retorno nfeRetRecepcao Proc. Ret Aplicao NF-e
Consulta Processamento
Funo: servio destinado a retornar o resultado do processamento do lote de NF-e. A mensagem de retorno poder ser utilizada pela SEFAZ para enviar mensagens de interesse da SEFAZ para o emissor. Processo: assncrono. Mtodo: nfeRetRecepcao2

Entrada: Estrutura XML contendo o nmero do recibo que identifica a mensagem de envio de lotes de NF-e. Schema XML: consReciNFe_v2.00.xsd
# Campo Ele Raiz A E E Pai BP01 BP01 BP01 N N N Tipo Ocor. Tam. Dec. 1-1 1-1 1-1 1-4 1 15 2 TAG raiz Verso do leiaute Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 Homologao Nmero do Recibo Nmero gerado pelo Portal da Secretaria de Fazenda Estadual (vide item 5.5). Descrio/Observao BP01 consReciNFe BP02 versao BP03 tpAmb BP04 nRec

Retorno: Estrutura XML com o resultado do processamento da mensagem de envio de lote de NF-e. Schema XML: retConsReciNFe_v2.00.xsd
# Campo Ele A E E Pai BR01 BR01 BR01 Tipo Ocor. Tam. Dec. N N C 1-1 1-1 1-1 1-4 1 1-20 2 Descrio/Observao TAG raiz da Resposta Verso do leiaute Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 - Homologao Verso do Aplicativo que recebeu a Consulta. A verso deve ser iniciada com a sigla da UF nos casos de WS prprio ou a sigla SCAN, SVAN ou SVRS nos demais casos. BR01 retConsReciNFe Raiz BR02 versao BR03 tpAmb BR04 verAplic
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Campo
Ele E
Pai BR01
Tipo Ocor. Tam. Dec. N 1-1 15
Descrio/Observao Nmero do Recibo consultado. Ser preenchido com zeros se for impossvel de obter o valor da mensagem de entrada (Ex. mensagem invlida). Cdigo do status da resposta para o Lote (vide item 5.1.1) Se cStatus = 215, 516, 517 ou 545 significa que a mensagem de consulta invlida. Se cStatus = 225, 565. 567 ou 568, significa que o lote de NF-e consultado invlido Descrio literal do status da resposta. Cdigo da UF que atendeu a solicitao. Cdigo da Mensagem (v2.0) Campo de uso da SEFAZ para enviar mensagem de interesse da SEFAZ para o emissor. (NT 2011/004) Mensagem da SEFAZ para o emissor. (v2.0) Conjunto de resultado do processamento de cada NF-e (vide leiaute abaixo). Estas informaes so retornadas apenas para o cdigo do status do lote = 104 (Lote processado)
BR04a nRec
BR05 cStat
BR01
1-1
BR06 xMotivo BR06a cUF BR06b cMsg
E E E
BR01 BR01 BR01
C N N
1-1 1-1 0-1
1-255 2 1-4
BR06c xMsg BR07 protNFe*
BR01
C -
0-1 0-50
1-200 -
Os protocolos so retornados para os lotes processados cStat = 104 xml BR01
* Para cada Protocolo de uma NF-e processada teremos o seguinte leiaute:

# Campo Ele Raiz A G Pai PR01 PR01 Tipo Ocor. Tam. Dec. N C 1-1 1-1 0-1 4 2 Descrio/Observao TAG raiz do Protocolo de recebimento da NFe Verso do leiaute das informaes de Protocolo. Informaes do Protocolo de resposta. TAG a ser assinada Identificador da TAG a ser assinada, somente precisa ser informado se a UF assinar a resposta. Em caso de assinatura da resposta pela SEFAZ preencher o campo com o Nro do Protocolo, precedido com o literal ID Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 - Homologao Verso do Aplicativo que processou o Lote. A verso deve ser iniciada com a sigla da UF nos casos de WS prprio ou a sigla SCAN, SVAN ou SVRS nos demais casos. Chave de Acesso da NF-e (vide item 5.4) Data e hora de processamento Formato = AAAA-MM-DDTHH:MM:SS Preenchido com data e hora da gravao da NF-e no Banco de Dados. Em caso de Rejeio, com data e hora do recebimento do Lote de NF-e enviado. PR09 nProt PR10 digVal E E PR03 PR03 N C 0-1 0-1 15 28 Nmero do Protocolo da NF-e (vide item 5.6) Digest Value da NF-e processada Utilizado para conferir a integridade da NFe original. Cdigo do status da resposta para a NF-e (vide item 5.1.1). Descrio literal do status da resposta para a NF-e. PR01 protNFe PR02 versao PR03 infProt PR04 Id
ID PR03
PR05 tpAmb PR06 verAplic
E E
PR03 PR03
N C
1-1 1-1
1 1-20
PR07 chNFe PR08 dhRecbto
E E
PR03 PR03
N D
1-1 1-1
44 -
PR11 cStat PR12 xMotivo
E E
PR03 PR03
N C
1-1 1-1
3 1-255
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Campo
Ele G
Pai PR01
Tipo Ocor. Tam. Dec. xml 0-1 -
Descrio/Observao Assinatura XML do grupo identificado pelo atributo Id A deciso de assinar a mensagem fica a critrio da UF interessada.
PR13 Signature
4.2.3 Descrio do Processo de Web Service

Este mtodo oferece a consulta do resultado do processamento de um lote de NF-e. O aplicativo do Contribuinte deve ser construdo de forma a aguardar um tempo mnimo de 15 segundos entre o envio do Lote de NF-e para processamento e a consulta do resultado deste processamento, evitando a obteno desnecessria do status de erro 105 - "Lote em Processamento". Devero ser realizadas as validaes e procedimentos que seguem:

Validao do Certificado Digital do Transmissor (protocolo SSL) # Regra de Validao Crtica Msg 280 Efeito Rej. A01 Certificado de Transmissor Invlido: Obrig. - Certificado de Transmissor inexistente na mensagem - Verso difere "3" - Se informado, Basic Constraint de ser true (no pode ser Certificado de AC) - KeyUsage no define "Autenticao Cliente" A02 Validade do Certificado (data incio e data fim) Obrig. A03 Verifica a Cadeia de Certificao: - Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ - Certificado de AC revogado - Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado A04 LCR do Certificado de Transmissor - Falta o endereo da LCR (CRL DistributionPoint) - LCR indisponvel - LCR invlida A05 Certificado do Transmissor revogado A06 Certificado Raiz difere da "ICP-Brasil" A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName OID=2.16.76.1.3.3) Obrig.
281 283
Rej. Rej.
Obrig.
286
Rej.
Obrig. Obrig. Obrig.
284 285 282
Rej. Rej. Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no sejam ICP- Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service da SEFAZ.

Validao Inicial da Mensagem no Web Service # Regra de Validao Aplic. Obrig. Facult. Obrig. Obrig. Msg 214 243 108 109 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. B01 Tamanho do XML de Dados superior a 500 Kbytes B02 XML de Dados Mal Formado B03 Verifica se o Servio est Paralisado Momentaneamente B04 Verifica se o Servio est Paralisado sem Previso
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# Regra de Validao Aplic. Facult. Obrig. Obrig. Msg 242 409 410 411 238 239 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. C01 Elemento nfeCabecMsg inexistente no SOAP Header C02 Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header C03 Verificar se a UF informada no campo cUF atendida pelo Web Service
C04 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Obrig. Header C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente C06 Verso dos Dados no suportada Facult. Obrig.
A informao da verso do leiaute da mensagem e a UF de origem do emissor da NF-e constam no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item 3.4.1). A aplicao dever validar os campos cUF e versaoDados, rejeitando a mensagem recebida em caso de informaes inexistentes ou invlidas. O campo versaoDados contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de dados que ser utilizado pelo Web Service. A ocorrncia de qualquer erro na validao da rea de cabealho da mensagem impossibilita o processamento da mensagem contida na rea de dados.

4.2.7.1 Validao da Forma da rea de Dados
Validao da Mensagem do Pedido de Consulta de Lote # Regra de Validao Aplic. Obrig. Facul. Facul. Facul. Msg 215 516 517 545 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. D01 Verifica Schema XML da rea de Dados D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para mensagem D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag raiz da mensagem D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao difere do contedo da versaoDados informado no SOAPHeader D01d Verifica a existncia de qualquer namespace diverso do namespace padro da NF-e (http://www.portalfiscal.inf.br/nfe) D01e Verifica a existncia de caracteres de edio no incio ou fim da mensagem ou entre as tags
Facul. Facul.
587 588
Rej. Rej.
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Validao da Mensagem do Pedido de Consulta de Lote # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Msg 404 402 Efeito Rej. Rej. D02 Verifica o uso de prefixo no namespace D03 XML utiliza codificao diferente de UTF-8
As validaes D01a, D01b e D01c so de aplicao facultativa e podem ser aplicadas sucessivamente quando ocorrer falha na validao D01 e a SEFAZ entender oportuno informar a divergncia entre a verso informada no SOAP Header e a verso da mensagem XML. 4.2.7.2 Validao das Regras de Negcio da Consulta Recibo A seguir so realizadas as seguintes validaes:
Validao da Consulta Recibo # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Msg 252 248 553 106 105 223 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. E01 Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service E02 UF do Recibo difere da UF do Web Service E02a Tipo autorizador do recibo diverge do rgo Autorizador. E03 - Verifica se o Lote no est na fila de sada, nem na fila de entrada E04 - Verifica se o Lote no est na fila de resposta, mas est na fila de entrada E05 CNPJ do transmissor do lote difere do CNPJ do transmissor da consulta
4.2.8 Final do Processamento

A mensagem de retorno poder ser:
Lote processado - cStat=104, com os resultados individuais de processamento das NF-e; Lote em processamento cStat=105, o aplicativo do contribuinte dever fazer uma nova consulta; Lote no localizado - cStat=106, o aplicativo do contribuinte dever providenciar o reenvio da mensagem; Recibo ou CNPJ do requisitante com problemas - cStat= 248 ou 223, o aplicativo do contribuinte dever sanar o problema;
4.2.9 Canal de Comunicao com Contribuinte

A SEFAZ poder utilizar este servio como canal de comunicao com o emissor da NF-e. A aplicao dever verificar se existe alguma mensagem para o emissor, se existir a mensagem ser disponibilizada para o contribuinte.
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4.3
Web Service NfeCancelamento2
Cancelamento de NF-e
Web Service: NfeCancelamento Proc. Cancelamento da NF-e Client NFe Retorno nfeCancelamentoNF Ret Aplicao NF-e Cancelamento
Funo: servio destinado ao atendimento de solicitaes de cancelamento de Notas Fiscais Eletrnicas. Processo: sncrono. Mtodo: nfeCancelamentoNF2

Entrada: Estrutura XML contendo a mensagem de solicitao de cancelamento. Schema XML: cancNFe_v2.00.xsd
# Campo Ele Raiz A G Pai CP01 CP01 Tipo Ocor. Tam. Dec. N C 1-1 1-1 1-1 1-4 46 2 TAG raiz Verso do leiaute Dados do Pedido - TAG a ser assinada Identificador da TAG a ser assinada Informar a chave de acesso precedida do literal ID Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 - Homologao Servio solicitado CANCELAR Chave de acesso da NF-e (vide item 5.4) Informar o nmero do Protocolo de Autorizao da NF-e a ser Cancelada (vide item 5.6). Informar a justificativa do cancelamento Assinatura XML do grupo identificado pelo atributo Id Descrio/Observao CP01 cancNFe CP02 versao CP03 infCanc CP04 Id
ID CP03
CP05 tpAmb CP06 xServ CP07 chNFe CP08 nProt
E E E E
CP03 CP03 CP03 CP03
N C N N
1-1 1-1 1-1 1-1
1 8 44 15
CP09 xJust CP10 Signature
E E
CP03 CP01
C xml
1-1 1-1
15255 -

Retorno: Estrutura XML contendo a mensagem do resultado da solicitao de cancelamento: Schema XML: retCancNFe_v2.00.xsd
# Campo Ele Raiz A G Pai CR01 CR01 Tipo Ocor. Tam. Dec. N 1-1 1-1 1-4 2 Descrio/Observao TAG raiz da Resposta Verso do leiaute Dados da resposta - TAG a ser assinada CR01 retCancNFe CR02 versao CR03 infCanc
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# CR04 Id
Campo
Ele
Pai
Tipo Ocor. Tam. Dec. C 0-1 -
Descrio/Observao Identificador da TAG a ser assinada, somente precisa ser informado se a UF assinar a resposta. Em caso de assinatura da resposta pela SEFAZ preencher o campo com o Nro do Protocolo, precedido com o literal ID Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 Homologao Verso do Aplicativo que processou o pedido de cancelamento. A verso deve ser iniciada com a sigla da UF nos casos de WS prprio ou a sigla SCAN, SVAN ou SVRS nos demais casos. Cdigo do status da resposta (vide item 5.1.1). Descrio literal do status da resposta. Cdigo da UF que atendeu a solicitao.
ID CR03
CR05 tpAmb CR06 verAplic
E E
CR03 CR03
N C
1-1 1-1
1 1-20
CR07 cStat CR08 xMotivo CR08a cUF
E E E
CR03 CR03 CR03
N C N
1-1 1-1 1-1
3 1-255 2
Os campos a seguir so obrigatrios no caso de homologao de cancelamento cStat=101. Os campos de dhRecbto e nProt no sero preenchidos em caso de cancelamento homologado ou quando a NF-e j tiver sido cancelada (NT 2011/004). CR09 chNFe CR10 dhRecbto E E CR03 CR03 N D 0-1 0-1 44 Chave de Acesso da NF-e. Data e hora de processamento Formato = AAAA-MM-DDTHH:MM:SS Preenchido com data e hora da homologao do Pedido. Nmero do Protocolo de Cancelamento (vide item 5.6). O controle de numerao de Protocolo ser nico para todos os servios. Assinatura XML do grupo identificado pelo atributo Id A deciso de assinar a mensagem fica a critrio da UF interessada.
CR11 nProt
CR03
0-1
15
CR12 Signature
CR01 xml
0-1

Este mtodo responsvel por receber as solicitaes referentes ao cancelamento de NF-e. Ao receber a solicitao do transmissor, a aplicao do Portal da Secretaria de Fazenda Estadual realiza o processamento da solicitao e devolve o resultado do processamento para o aplicativo do mesmo. A mensagem de solicitao de cancelamento de NF-e um documento eletrnico e deve ser assinado digitalmente pelo emitente da NF-e. Devero ser realizadas as validaes e procedimentos que seguem.

Validao do Certificado Digital do Transmissor (protocolo SSL) # Regra de Validao Crtica Obrig. Msg 280 Efeito Rej.
A01 Certificado de Transmissor Invlido: - Certificado de Transmissor inexistente na mensagem - Verso difere "3" - Se informado, Basic Constraint de ser true (no pode ser Certificado de AC) - KeyUsage no define "Autenticao Cliente"
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Validao do Certificado Digital do Transmissor (protocolo SSL) # Regra de Validao Crtica Obrig. Obrig. Msg 281 283 Efeito Rej. Rej.
A02 Validade do Certificado (data incio e data fim) A03 Verifica a Cadeia de Certificao: - Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ - Certificado de AC revogado - Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado A04 LCR do Certificado de Transmissor - Falta o endereo da LCR (CRL DistributionPoint) - LCR indisponvel - LCR invlida A05 Certificado do Transmissor revogado A06 Certificado Raiz difere da "ICP-Brasil" A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName OID=2.16.76.1.3.3)
Obrig.
286
Rej.
284 285 282
Rej. Rej. Rej.

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# Regra de Validao Aplic. Facult. Obrig. Obrig. Obrig. Facult. Obrig. Msg 242 409 410 411 238 239 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. C01 Elemento nfeCabecMsg inexistente no SOAP Header C02 Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header C03 Verificar se a UF informada no campo cUF atendida pelo WebService C04 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente C06 Verso dos Dados no suportada
A informao da verso do leiaute da mensagem e a UF de origem do emissor da NF-e constam no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item 3.4.1). A aplicao dever validar os campos cUF e versaoDados, rejeitando a mensagem recebida em caso de informaes inexistentes ou invlidas. O campo versaoDados contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de dados que ser utilizado pelo Web Service.

Validao da Mensagem do Pedido de Cancelamento da NF-e # Regra de Validao Aplic. Obrig. Facul. Facul. Facul. Msg 215 516 517 545 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. D01 Verifica Schema XML da rea de Dados D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para mensagem D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag raiz da mensagem D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao difere do contedo da versaoDados informado no SOAPHeader D01d Verifica a existncia de qualquer namespace diverso do namespace padro da NF-e (http://www.portalfiscal.inf.br/nfe) D01e Verifica a existncia de caracteres de edio no incio ou fim da mensagem ou entre as tags D02 Verifica o uso de prefixo no namespace D03 XML utiliza codificao diferente de UTF-8
Facul. Facul. Obrig. Obrig.
587 588 404 402
Rej. Rej. Rej. Rej.
As validaes D01a, D01b e D01c so de aplicao facultativa e podem ser aplicadas sucessivamente quando ocorrer falha na validao D01 e a SEFAZ entender oportuno informar a divergncia entre a verso informada no SOAP Header e a verso da mensagem XML.
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4.3.7.2 Validao do Certificado Digital utilizado na Assinatura

Validao do Certificado Digital utilizado na Assinatura Digital # Regra de Validao Aplic. Obrig. Msg 290 Efeito Rej. E01 Certificado de Assinatura invlido: - Certificado de Assinatura inexistente na mensagem (*validado tambm pelo Schema) - Verso difere "3" - Se informado, Basic Constraint deve ser true (no pode ser Certificado de AC) - KeyUsage no define "Assinatura Digital" e No Recusa E02 Validade do Certificado (data incio e data fim) E03 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName OID=2.16.76.1.3.3) E04 Verifica Cadeia de Certificao: - Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ - Certificado de AC revogado - Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado E05 LCR do Certificado de Assinatura: - Falta o endereo da LCR (CRLDistributionPoint) - Erro no acesso a LCR E06 Certificado de Assinatura revogado E07 Certificado Raiz difere da ICP-Brasil
291 292 293
Rej. Rej. Rej.
Obrig.
296
Rej.
Obrig. Obrig.
294 295
Rej. Rej.

Validao da Assinatura Digital # Regra de Validao Aplic. Obrig. Msg 298 Efeito Rej. F01 Assinatura difere do padro do Sistema: - No assinado o atributo "Id" (falta "Reference URI" na assinatura) (*validado tambm pelo Schema) - Faltam os "Transform Algorithm" previstos na assinatura ("C14N" e "Enveloped") Estas validaes so implementadas pelo Schema XML da Signature F02 Valor da assinatura (SignatureValue) difere do valor calculado F03 CNPJ-Base do Emitente difere do CNPJ-Base do Certificado Digital
Obrig. Obrig.
297 213
Rej. Rej.
4.3.7.4 Validao das Regras de Negcio do Cancelamento de NF-e

Pedido de cancelamento de NF-e Regras de Negcios # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Msg 252 249 266 503 502 236 203 Efeito Rej. Rej. Rej Rej Rej Rej. Rej. H01 Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service H02 UF da Chave de Acesso difere da UF do Web Service H02a Campo serie na autorizao pela SEFAZ Autorizadora: no aceitar srie diferente de 0-899 H02b Campo serie na autorizao pelo SCAN: no aceitar srie diferente de 900-999 H02c Campo Id invlido: contedo informado difere da concatenao dos campos correspondentes H03 Chave de Acesso: Dgito Verificador invlido H04 Acesso Cadastro Contribuinte: - Verificar Emitente no autorizado a emitir NF-e
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Pedido de cancelamento de NF-e Regras de Negcios # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Msg 240 217 216 561 613 205 420 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. H05 - Verificar Situao Fiscal irregular do Emitente H06 Acesso BD NFE (Chave: Ano, CNPJ Emit, Modelo, Srie, Nro): - Verificar se NF-e no existe
H07 - Cdigo Numrico informado na Chave de Acesso diferente do Obrig. existente no BD H07a Ms de Emisso informado na Chave de Acesso difere do Ms de Obrig. Emisso da NF-e H07b Chave de Acesso difere da existente em BD (NT 2011/004) Obrig. H08 - Verificar se NF-e j est Denegada H09 - Verificar se NF-e j est Cancelada Devolver a dhProt e nProt do cancelamento. (NT 2011/004) H10 - Verificar NF-e autorizada h mais de 1 dia (24 horas), considerando tambm a exceo de prazo definida em legislao estadual. H11 - Verificar se o nmero Protocolo informado difere do nro. Protocolo da NF-e H12 - Verificar recebimento da NF-e pelo Destinatrio* H13 - Verificar registro de Circulao de Mercadoria Obrig. Obrig.
Obrig. Obrig. Obrig. Obrig.
220 222 221 219
Rej. Rej. Rej. Rej.
* Obs. A regra de validao H12 ser implementada oportunamente. O cancelamento s poder ser realizado nota a nota e para cada cancelamento homologado criado um novo protocolo de status para NF-e, com a atribuio de um nmero de protocolo nico (vide item 5.6).

No caso de homologao do Cancelamento retornar o cStat = 101.
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4.4
Web Service NfeInutilizacao2
Inutilizao de numerao de NF-e

Web Service: NfeInutilizacao Inutilizao de Numerao Client NFe Retorno nfeInutilizacaoNF
Proc. Ret Inutilizacao Inutilizao Aplicao NF-e
Funo: servio destinado ao atendimento de solicitaes de inutilizao de numerao. Processo: sncrono. Mtodo: nfeInutilizacaoNF2

Entrada: Estrutura XML contendo a mensagem de solicitao de inutilizao. Schema XML: inutNFe_v2.00.xsd
# Campo Ele Raiz A G Pai DP01 DP01 Tipo Ocor. Tam. Dec. N C 1-1 1-1 1-1 1-4 43 2 TAG raiz Verso do leiaute Dados do Pedido TAG a ser assinada Identificador da TAG a ser assinada formada com Cdigo da UF + Ano (2 posies) + CNPJ + modelo + srie + nro inicial e nro final precedida do literal ID Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 - Homologao Servio solicitado: INUTILIZAR Cdigo da UF do solicitante Ano de inutilizao da numerao CNPJ do emitente Modelo da NF-e (55) Srie da NF-e Nmero da NF-e inicial a ser inutilizada Nmero da NF-e final a ser inutilizada Informar a justificativa do pedido de inutilizao Assinatura XML do grupo identificado pelo atributo Id Descrio/Observao DP01 inutNFe DP02 versao DP03 infInut DP04 Id
ID DP03
DP05 tpAmb DP06 xServ DP07 cUF DP08 ano DP09 CNPJ DP10 mod DP11 serie DP12 nNFIni DP13 nNFFin DP14 xJust DP15 Signature
E E E E E E E E E E G
DP03 DP03 DP03 DP03 DP03 DP03 DP03 DP03 DP03 DP03 DP01
N C N N C N N N N C xml
1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1
1 10 2 2 14 2 1-3 1-9 1-9 15255 -

Retorno: Estrutura XML contendo a mensagem do resultado da solicitao de inutilizao: Schema XML: retInutNFe_v2.00.xsd
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Campo
Ele Raiz A G
Pai DR01 DR01
Tipo Ocor. Tam. Dec. N C 1-1 1-1 0-1 1-4 17 2
Descrio/Observao TAG raiz da Resposta Verso do leiaute Dados da resposta - TAG a ser assinada Identificador da TAG a ser assinada, somente precisa ser informado se a UF assinar a resposta. Em caso de assinatura da resposta pela SEFAZ preencher o campo com o Nro do Protocolo, precedido com o literal ID. Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 Homologao Verso do Aplicativo que processou o pedido de inutilizao. A verso deve ser iniciada com a sigla da UF nos casos de WS prprio ou a sigla SCAN, SVAN ou SVRS nos demais casos. Cdigo do status da resposta (vide item 5.1.1). Descrio literal do status da resposta. Cdigo da UF que atendeu a solicitao
DR01 retInutNFe DR02 versao DR03 infInut DR04 Id
ID DR03
DR05 tpAmb DR06 verAplic
E E
DR03 DR03
N C
1-1 1-1
1 1-20
DR07 cStat DR08 xMotivo DR09 cUF
E E E
DR03 DR03 DR03
N C N
1-1 1-1 1-1
3 1-255 2
Os campos a seguir so obrigatrios no caso de homologao da inutilizao cStat=102. Os campos de dhRecbto e nProt no sero preenchidos em caso de erro DR10 ano DR11 CNPJ DR12 mod DR13 serie DR14 nNFIni DR15 nNFFin DR16 dhRecbto E E E E E E E DR03 DR03 DR03 DR03 DR03 DR03 DR03 N C N N N N D 0-1 0-1 0-1 0-1 0-1 0-1 0-1 2 14 2 1-3 1-9 1-9 Ano de inutilizao da numerao CNPJ do emitente Modelo da NF-e Srie da NF-e Nmero da NF-e inicial a ser inutilizada Nmero da NF-e final a ser inutilizada Data e hora de processamento Formato = AAAA-MM-DDTHH:MM:SS Preenchido com data e hora da gravao no Banco de Dados em caso de Confirmao. Em caso de Rejeio, com data e hora do recebimento do Pedido. DR17 nProt DR18 Signature E G DR03 N 0-1 0-1 15 Nmero do Protocolo de Inutilizao (vide item 5.6). Assinatura XML do grupo identificado pelo atributo Id A deciso de assinar a mensagem fica a critrio da UF interessada.
DR01 xml

Este mtodo ser responsvel por receber as solicitaes referentes inutilizao de faixas de numerao de notas fiscais eletrnicas. Ao receber a solicitao, a aplicao NFE realiza o processamento da solicitao e devolve o resultado do processamento para o aplicativo do transmissor. A mensagem de pedido de inutilizao de numerao de NF-e um documento eletrnico e deve ser assinado digitalmente pelo emitente da NF-e. Devero ser realizadas as validaes e procedimentos que seguem.
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281 283
Rej. Rej.
Obrig.
286
Rej.
284 285 282
Rej. Rej. Rej.

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# Regra de Validao Aplic. Facult. Obrig. Obrig. Obrig. Facult. Obrig. Msg 242 409 410 411 238 239 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. C01 Elemento nfeCabecMsg inexistente no SOAP Header C02 Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header C03 Verificar se a UF informada no campo cUF atendida pelo Web Service C04 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente C06 Verso dos Dados no suportada

Validao da Mensagem do Pedido de Inutilizao de numerao de NF-e. # Regra de Validao Aplic. Obrig. Facul. Facul. Facul. Msg 215 516 517 545 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. D01 Verifica Schema XML da rea de Dados D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para mensagem D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag raiz da mensagem D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao difere do contedo da versaoDados informado no SOAPHeader D01d Verifica a existncia de qualquer namespace diverso do namespace padro da NF-e (http://www.portalfiscal.inf.br/nfe) D01e Verifica a existncia de caracteres de edio no incio ou fim da mensagem ou entre as tags D02 Verifica o uso de prefixo no namespace D03 XML utiliza codificao diferente de UTF-8
587 588 404 402
Rej. Rej. Rej. Rej.
As validaes D01a, D01b e D01c so de aplicao facultativa e podem ser aplicadas sucessivamente quando ocorrer falha na validao D01 e a SEFAZ entender oportuno informar a divergncia entre a verso informada no SOAP Header e a verso da mensagem XML.
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4.4.7.2 Validao do Certificado Digital utilizado na Assinatura

Validao do Certificado Digital utilizado na Assinatura Digital # Regra de Validao Aplic. Obrig. Msg 290 Efeito Rej. E01 Certificado de Assinatura invlido: - Certificado de Assinatura inexistente na mensagem (*validado tambm pelo Schema) - Verso difere "3" - Se informado, Basic Constraint deve ser true (no pode ser Certificado de AC) - KeyUsage no define "Assinatura Digital" e No Recusa E02 Validade do Certificado (data incio e data fim) E03 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName OID=2.16.76.1.3.3) E04 Verifica Cadeia de Certificao: - Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ - Certificado de AC revogado - Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado E05 LCR do Certificado de Assinatura: - Falta o endereo da LCR (CRLDistributionPoint) - Erro no acesso a LCR E06 Certificado de Assinatura revogado E07 Certificado Raiz difere da ICP-Brasil
291 292 293
Rej. Rej. Rej.
Obrig.
296
Rej.
Obrig. Obrig.
294 295
Rej. Rej.

Validao da Assinatura Digital # Regra de Validao Aplic. Obrig. Msg 298 Efeito Rej. F01 Assinatura difere do padro do Sistema: - No assinado o atributo "Id" (falta "Reference URI" na assinatura) (*validado tambm pelo Schema) - Faltam os "Transform Algorithm" previstos na assinatura ("C14N" e "Enveloped") Estas validaes so implementadas pelo Schema XML da Signature F02 Valor da assinatura (SignatureValue) difere do valor calculado F03 CNPJ-Base do Emitente difere do CNPJ-Base do Certificado Digital
Obrig. Obrig.
297 213
Rej. Rej.
4.4.7.4 Validao das Regras de Negcio da Inutilizao de numerao de NF-e

Pedido de Inutilizao de numerao de NF-e Regras de Negcios # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Msg 252 250 266 554 453 454 224 Efeito Rej. Rej Rej Rej Rej. Rej. Rej I01 Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service I02 UF do Pedido de inutilizao difere da UF do Web Service I02a Na SEFAZ ou SEFAZ VIRTUAL: Srie da NF-e difere da faixa de 0-889 I02a1 No SCAN: Srie da NF-e difere da faixa de 900-999 I02b Ano da Inutilizao no pode ser superior ao Ano atual I02c Ano da inutilizao no pode ser inferior a 2006 I03 Nmero da Faixa Inicial maior do que o nmero Final
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Pedido de Inutilizao de numerao de NF-e Regras de Negcios # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Msg 201 502 203 240 563 Efeito Rej Rej. Rej Rej Rej I04 Quantidade mxima de numerao a inutilizar ultrapassa o limite (1.000 nmeros) I04.a Campo Id invlido: contedo informado difere da concatenao dos campos correspondentes I05 Acesso Cadastro Contribuinte: - Verificar Emitente no autorizado a emitir NF-e I06 - Verificar Situao Fiscal irregular do Emitente
I07 Acesso BD NFE-Inutilizao (Chave: Ano, CNPJ Emit, Modelo, Srie, Obrig. nNFIni, nNFFin): - Verificar se j existe um Pedido de inutilizao igual (NT 2011/004) I07a - Verificar se algum Nro da Faixa de Inutilizao atual pertence a uma Obrig. faixa anterior I08 Acesso BD NFE (Chave: Ano, CNPJ Emit, Modelo, Srie, Nro): - Verificar se existe NF-e utilizada na faixa de inutilizao solicitada Obrig.
256 241
Rej Rej
Para cada inutilizao de numerao de NF-e homologada criado um novo protocolo de status para NF-e, com a atribuio de um nmero de protocolo nico (vide item 5.6).

No caso de homologao da Inutilizao retornar o cStat = 102.
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4.5
Web Service NfeConsulta2 Protocolo
Consulta situao atual da NF-e

Web Service: NfeConsulta Consulta NF-e Client NFe Retorno nfeConsultaNF
Proc. Ret Consulta NF-e Aplicao NF-e
Funo: servio destinado ao atendimento de solicitaes de consulta da situao atual da NF-e na Base de Dados do Portal da Secretaria de Fazenda Estadual. Processo: sncrono. Mtodo: nfeConsultaNF2

Entrada: Estrutura XML contendo a chave de acesso da NF-e. A verso 2.00 do Web Service ser oferecida enquanto a CC-e - Carta de Correo eletrnica no for obrigatria. A verso 2.01 do Web Service que possibilita a consulta dos eventos deve ser disponbilizada pelas SEFAZ que oferecem a CC-e - Carta de Correo eletrnica. Schema XML: consSitNFe_v2.00.xsd (verso 2.00)
# Campo Ele Raiz A E E E Pai EP01 EP01 EP01 EP01 Tipo Ocor. Tam. Dec. N N C N 1-1 1-1 1-1 1-1 1-4 1 9 44 2 TAG raiz Verso do leiaute Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 - Homologao Servio solicitado CONSULTAR Chave de Acesso da NF-e. Descrio/Observao EP01 consSitNFe EP02 versao EP03 tpAmb EP04 xServ EP05 chNFe
Schema XML: consSitNFe_v2.01.xsd (verso 2.01)

# Campo Ele Raiz A E E E Pai EP01 EP01 EP01 EP01 Tipo Ocor. Tam. Dec. N N C N 1-1 1-1 1-1 1-1 1-4 1 9 44 2 TAG raiz Verso do leiaute Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 - Homologao Servio solicitado CONSULTAR Chave de Acesso da NF-e. Descrio/Observao EP01 consSitNFe EP02 versao EP03 tpAmb EP04 xServ EP05 chNFe
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Retorno: Estrutura XML contendo a mensagem do resultado da consulta de protocolo: Schema XML: retConsSitNFe_v2.00.xsd (verso 2.00)
# Campo Ele Raiz A E E ER01 ER01 ER01 Pai Tipo Ocor. Tam. Dec. N N C 1-1 1-1 1-1 1-4 1 1-20 2 Descrio/Observao TAG raiz da Resposta Verso do leiaute Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 Homologao Verso do Aplicativo que processou a consulta. A verso deve ser iniciada com a sigla da UF nos casos de WS prprio ou a sigla SCAN, SVAN ou SVRS nos demais casos. Cdigo do status da resposta. Descrio literal do status da resposta. Cdigo da UF que atendeu a solicitao. Chave de Acesso da NF-e consultada. Protocolo de autorizao ou denegao de uso do NF-e (vide item 4.2.2). Informar se localizado uma NF-e com cStat = 100 (uso autorizado) ou 110 (uso denegado). Protocolo de homologao de cancelamento de NF-e (vide item 4.3.2). Informar se localizado uma NF-e com cStat = 101 (cancelado). ER01 retConsSitNFe ER02 versao ER03 tpAmb ER04 verAplic
ER05 cStat ER06 xMotivo ER07 cUF EP07a chNFe ER08 protNFe
E E E E G
ER01 ER01 ER01 ER01 ER01
N C N N xml
1-1 1-1 1-1 1-1 0-1
3 1-255 2 44 -
ER09 retCancNFe
ER01
xml
0-1
Schema XML: retConsSitNFe_v2.01.xsd (verso 2.01)

# Campo Ele Raiz A E E ER01 ER01 ER01 Pai Tipo Ocor. Tam. Dec. N N C 1-1 1-1 1-1 1-4 1 1-20 2 Descrio/Observao TAG raiz da Resposta Verso do leiaute Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 Homologao Verso do Aplicativo que processou a consulta. A verso deve ser iniciada com a sigla da UF nos casos de WS prprio ou a sigla SCAN, SVAN ou SVRS nos demais casos. Cdigo do status da resposta. Descrio literal do status da resposta. Cdigo da UF que atendeu a solicitao. Chave de Acesso da NF-e consultada. Protocolo de autorizao ou denegao de uso da NF-e (vide item 4.2.2). Informar se localizado uma NF-e com cStat = 100 (uso autorizado) ou 110 (uso denegado). Protocolo de homologao de cancelamento de NF-e (vide item 4.3.2). Informar se localizado uma NF-e com cStat = 101 (cancelado). Informao do evento e respectivo Protocolo de registro de Evento ER01 retConsSitNFe ER02 versao ER03 tpAmb ER04 verAplic
ER05 cStat ER06 xMotivo ER07 cUF EP07a chNFe ER08 protNFe
E E E E G
ER01 ER01 ER01 ER01 ER01
N C N N xml
1-1 1-1 1-1 1-1 0-1
3 1-255 2 44 -
ER09 retCancNFe
ER01
xml
0-1
ER10 procEventoNFe
ER01
xml
0-N
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Este mtodo ser responsvel por receber as solicitaes referentes consulta de situao de notas fiscais eletrnicas enviadas para as Secretarias de Fazendas Estaduais. Seu acesso permitido apenas pela chave nica de identificao da nota fiscal. O aplicativo do contribuinte envia a solicitao para o Web Service da Secretaria de Fazenda Estadual. Ao receber a solicitao a aplicao do Portal da Secretaria de Fazenda Estadual processar a solicitao de consulta, validando a Chave de Acesso da NF-e, e retornar mensagem contendo a situao atual da NF-e na Base de Dados. Devero ser realizadas as validaes e procedimentos que seguem.

281 283
Rej. Rej.
Obrig.
286
Rej.
284 285 282
Rej. Rej. Rej.

A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB) A aplicao do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500
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KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede da SEFAZ (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214. As unidades federadas que mantm o Web Service disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.

C04 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Obrig. Header C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente Facult. C06 Verso dos Dados no suportada Obrig.

Validao da Mensagem do Pedido de Consulta de situao de NF-e. # Regra de Validao Aplic. Obrig. Facult. Facult. Facult. Msg 215 516 517 545 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. D01 Verifica Schema XML da rea de Dados D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para mensagem D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag raiz da mensagem D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao difere do contedo da versaoDados informado no SOAPHeader D01d Verifica a existncia de qualquer namespace diverso do namespace padro da NF-e (http://www.portalfiscal.inf.br/nfe) D01e Verifica a existncia de caracteres de edio no incio ou fim da mensagem ou entre as tags D02 Verifica o uso de prefixo no namespace D03 XML utiliza codificao diferente de UTF-8
Facult. Facult. Obrig. Obrig.
587 588 404 402
Rej. Rej. Rej. Rej.
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As validaes D01a, D01b e D01c so de aplicao facultativa e podem ser aplicadas sucessivamente quando ocorrer falha na validao D01 e a SEFAZ entender oportuno informar a divergncia entre a verso informada no SOAP Header e a verso da mensagem XML. 4.5.7.2 Validao das Regras de Negcios da Consulta a NF-e A seguir so realizadas as seguintes validaes:
Validao do Pedido de Consulta de situao de NF-e Regras de Negcios # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Msg 252 226 236 614 615 616 617 618 619 217 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. J01 Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service J02 UF da Chave de Acesso difere da UF do Web Service J02a Chave de Acesso com dgito verificador invlido (NT 2011/004) J02b Chave de Acesso invlida (Cdigo UF invlido) (NT 2011/004)
J02c Chave de Acesso invlida (Ano < 05 ou Ano maior que Ano corrente) Obrig. (NT 2011/004) J02d Chave de Acesso invlida (Ms < 1 ou Ms > 12) (NT 2011/004) Obrig. J02e Chave de Acesso invlida (CNPJ zerado ou dgito invlido) (NT Obrig. 2011/004) J02f Chave de Acesso invlida (modelo diferente de 55) (NT 2011/004) Obrig. J02g Chave de Acesso invlida (nmero NF = 0) (NT 2011/004) J03 Acesso BD NFE (Chave: CNPJ Emit, Modelo, Srie, Nro): - Verificar se NF-e no existe Obrig. Obrig.
J04 - Verificar se campo Cdigo Numrico informado na Chave de Obrig. Acesso diferente do existente no BD Se o CNPJ base do titular do certificado digital utilizado na transmisso da consulta for igual ao CNPJ base do emissor ou do destinatrio da NF-e, a mensagem de erro ser complementada com a Chave de Acesso da NF-e existente no BD (NT 2010/007). A chave de acesso tambm poder ser disponibilizada nos casos em que o CNPJ base do titular do certificado digital utilizado na transmisso da consulta seja igual ao CNPJ base do transmissor da NF-e, nas UF que tenham esta informao (NT 2010/007).
562
J05 - Verificar se campo MM (ms) informado na Chave de Acesso Obrig. diferente do existente no BD
J06 Chave de Acesso difere da existente em BD (NT 2011/004) Obrig.
561
620
Rej.
Rej.

O processamento do pedido de consulta de status de NF-e pode resultar em uma mensagem de erro ou retornar a situao atual da NF-e consultada. No caso de localizao da NF-e retornar o cStat com os valores 100-Autorizado o Uso, 101-Cancelamento de NF-e Homologado ou 110-Uso Denegado.
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4.6
Web Service NfeStatusServico2
Funo: servio destinado consulta do status do servio prestado pelo Portal da Secretaria de Fazenda Estadual.
Consulta Status do Servio

Web Service: NfeStatusServico Consulta Status Client NFe Retorno nfeStatusServicoNF
Proc. Ret Consulta Status Aplicao NF-e
Processo: sncrono. Mtodo: nfeStatusServicoNF2

Entrada: Estrutura XML para a consulta do status do servio. Schema XML: consStatServ_v2.00.xsd
# Campo Ele Raiz A E E E Pai FP01 FP01 FP01 FP01 Tipo Ocor. Tam. Dec. N N N C 1-1 1-1 1-1 1-1 1-4 1 2 6 2 TAG raiz Verso do leiaute Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 - Homologao Cdigo da UF consultada Servio solicitado STATUS Descrio/Observao FP01 consStatServ FP02 versao FP03 tpAmb FP04 cUF FP05 xServ

Retorno: Estrutura XML contendo a mensagem do resultado da consulta do status do servio: Schema XML: retConsStatServ_v2.00.xsd
# Campo Ele A E E Pai FR01 FR01 FR01 Tipo Ocor. Tam. Dec. N N C 1-1 1-1 1-1 1-4 1 1-20 2 Descrio/Observao TAG raiz da Resposta Verso do leiaute Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 - Homologao Verso do Aplicativo que processou a consulta. A verso deve ser iniciada com a sigla da UF nos casos de WS prprio ou a sigla SCAN, SVAN ou SVRS nos demais casos. Cdigo do status da resposta. Descrio literal do status da resposta. Cdigo da UF que atendeu a solicitao FR01 retConsStatServ Raiz FR02 versao FR03 tpAmb FR04 verAplic
FR05 cStat FR06 xMotivo FR07 cUF
E E E
FR01 FR01 FR01
N C N
1-1 1-1 1-1
3 1-60 2
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Campo
Ele E
Pai FR01
Tipo Ocor. Tam. Dec. D 1-1 -
Descrio/Observao Data e hora de recebimento Formato = AAAA-MM-DDTHH:MM:SS Preenchido com data e hora do recebimento do Pedido. Tempo mdio de resposta do servio (em segundos) dos ltimos 5 minutos (item 5.7). Preencher com data e hora previstas para o retorno do Web Service, no formato AAA-MMDDTHH:MM:SS Informaes adicionais para o Contribuinte
FR08 dhRecbto
FR09 tMed FR10 dhRetorno
E E
FR01 FR01
N D
0-1 0-1
1-4 -
FR11 xObs
FR01
0-1
1-255

Este mtodo ser responsvel por receber as solicitaes referentes consulta do status do servio do Portal da Secretaria de Fazenda Estadual. O aplicativo do contribuinte envia a solicitao para o Web Service da Secretaria de Fazenda Estadual. Ao receber a solicitao a aplicao do Portal da Secretaria de Fazenda Estadual processar a solicitao de consulta, e retornar mensagem contendo a status do servio. As Empresas que construrem um aplicativo que se mantenha em "loop" permanente de consulta a este Web Service, devem aguardar um tempo mnimo de 3 minutos entre cada consulta, evitando sobrecarregar desnecessariamente os servidores da SEFAZ. Devero ser realizadas as validaes e procedimentos que seguem.

281 283
Rej. Rej.
Obrig.
286
Rej.
284 285 282
Rej. Rej. Rej.
Pg. 67 / 216




Validao da Mensagem da Consulta de Status de Servio # Regra de Validao Aplic. Obrig. Msg 215 516 517 Efeito Rej. Rej. Rej. D01 Verifica Schema XML da rea de Dados
D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada Facul. para mensagem D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao Facul. para a tag raiz da mensagem
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Validao da Mensagem da Consulta de Status de Servio # Regra de Validao Aplic. Facul. Msg 545 Efeito Rej. D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao difere do contedo da versaoDados informado no SOAPHeader D01d Verifica a existncia de qualquer namespace diverso do namespace padro da NF-e (http://www.portalfiscal.inf.br/nfe) D01e Verifica a existncia de caracteres de edio no incio ou fim da mensagem ou entre as tags D02 Verifica o uso de prefixo no namespace D03 XML utiliza codificao diferente de UTF-8
587 588 404 402
Rej. Rej. Rej. Rej.
As validaes D01a, D01b e D01c so de aplicao facultativa e podem ser aplicadas sucessivamente quando ocorrer falha na validao D01 e a SEFAZ entender oportuno informar a divergncia entre a verso informada no SOAP Header e a verso da mensagem XML. 4.6.7.2 Validao das Regras de Negcios da Consulta Status de Servio da NF-e
Validao do Pedido de Consulta de Status de Servio Regras de Negcios # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Msg 252 289 108 109 Efeito Rej. Rej. K01 Tipo do ambiente da NF-e difere do ambiente do Web Service K02 Cdigo da UF consultada difere da UF do Web Service K03 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado Momentaneamente K04 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado sem Previso

O processamento do pedido de consulta de status de Servio pode resultar em uma mensagem de erro ou retornar a situao atual do Servidor de Processamento, cdigos de situao 107-Servio em Operao, 108-Servio Paralisado Temporariamente e 109Servio Paralisado sem Previso. A critrio da UF o campo xObs pode ser utilizado para fornecer maiores informaes ao contribuinte, como por exemplo: manuteno programada, modificao de verso do aplicativo, previso de retorno, etc.
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4.7
Web Service CadConsultaCadastro2
Consulta Cadastro
Web Service : CadConsultaCadastro Proc . Consulta Cadastro Client NFe Retorno consultaCadastro Re t Cadastro de Contribuintes Consulta
Funo: Servio para consultar o cadastro de contribuintes do ICMS da unidade federada. Processo: sncrono. Mtodo: consultaCadastro2
4.7.1 Leiaute da Mensagem de Entrada

Entrada: Estrutura XML para consulta ao cadastro de contribuintes ICMS. Schema XML: consCad_v2.00.xsd
#
GP01 GP02 GP03 GP04 GP05
Campo
ConsCad versao infCons xServ UF
Ele
Raiz A G E E
Pai
GP01 GP01 GP03 GP03
Tipo
N C C
Ocor.
1-1 1-1 1-1 1-1
Tam.
1-4 8 2
Dec.
2 -
Descrio / Observaes
TAG raiz da solicitao Verso do leiaute Dados da consulta Servio solicitado CONS-CAD Sigla da UF consultada, informar 'SU' para SUFRAMA. Inscrio estadual do contribuinte CNPJ do contribuinte CPF do contribuinte
GP06 GP07 GP08
IE CNPJ CPF
CE CE CE
GP03 GP03 GP03
C N N
1-1 1-1 1-1
2-14 3-14 3-11
4.7.2 Leiaute da Mensagem de Retorno

Retorno: Estrutura XML com o retorno da consulta ao cadastro de contribuintes do ICMS. Schema XML: retConsCad_v2.00.xsd
#
GR01 GR02 GR03 GR04
Campo
retConsCad versao infCons verAplic
Ele
Raiz A G E
Pai
GR01 GR01 GR03
Tipo
N C
Ocor.
1-1 1-1 1-1
Tam.
1-4 1-20
Dec.
2 -
Descrio / Observaes
TAG raiz da solicitao Verso do leiaute Dados da consulta Verso do Aplicativo que processou a consulta. A verso deve ser iniciada com a sigla da UF nos casos de WS prprio ou a sigla SCAN, SVAN ou SVRS nos demais casos.
Pg. 70 / 216

#
GR05 GR06 GR06a GR06b GR06c GR06d GR06e cStat
Campo
Ele
E E E CE CE CE E
Pai
GR03 GR03 GP03 GP03 GP03 GP03 GR03
Tipo
N C C C N N D
Ocor.
1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 1-1
Tam.
3 1-255 2 2-14 3-14 3-11
Dec.
Descrio / Observaes
Cdigo do status da resposta. Descrio do Status da resposta. Sigla da UF consultada. Inscrio estadual consultada CNPJ consultado CPF consultado Data e hora de processamento da consulta Formato = AAAA-MMDDTHH:MM:SS Cdigo da UF que atendeu a solicitao. Dados da situao cadastral Esta estrutura existe somente para as consultas realizadas com sucesso cStat=111, com possibilidade de mltiplas ocorrncias (Ex.: consulta por IE de contribuinte com Inscrio nica - retorno de todos os estabelecimentos do contribuinte). Inscrio estadual do contribuinte CNPJ do contribuinte CPF em caso de pessoa fsica com IE O campo deve ser preenchido com a sigla da UF de localizao do contribuinte. Em algumas situaes, a UF de localizao pode ser diferente da UF consultada. Ex. IE de contribuinte inscrito como Substituto Tributrio. Situao do contribuinte: 0 - no habilitado; 1 - habilitado.
xMotivo UF IE CNPJ CPF dhCons
GR06f GR07
cUF infCad
E G
GR03 GR03
N -
1-1 0-N
2 -
GR08 GR09 GR10 GR11
IE CNPJ CPF UF
E CE CE E
GR07 GR07 GR07 GR07
C N N C
1-1 1-1 1-1 1-1
2-14 3-14 3-11 2
GR12
cSit
GR07
1-1
Pg. 71 / 216

#
GR12a
Campo
indCredNFe
Ele
E
Pai
GR07
Tipo
N
Ocor.
1-1
Tam.
1
Dec.
Descrio / Observaes
Indicador de contribuinte credenciado a emitir NFe. 0 - No credenciado para emisso da NF-e; 1 - Credenciado; 2 - Credenciado com obrigatoriedade para todas operaes; 3 - Credenciado com obrigatoriedade parcial; 4 a SEFAZ no fornece a informao. Este indicador significa apenas que o contribuinte credenciado para emitir NF-e na SEFAZ consultada. Indicador de contribuinte credenciado a emitir CTe. 0 - No credenciado para emisso da CT-e; 1 - Credenciado; 2 - Credenciado com obrigatoriedade para todas operaes; 3 - Credenciado com obrigatoriedade parcial; 4 a SEFAZ no fornece a informao. Este indicador significa apenas que o contribuinte credenciado para emitir CT-e na SEFAZ consultada. Razo Social ou nome do Contribuinte Nome Fantasia Regime de Apurao do ICMS do Contribuinte CNAE principal do contribuinte Data de Incio da Atividade do Contribuinte Data da ltima modificao da situao cadastral do contribuinte. Data de ocorrncia da baixa do contribuinte. IE nica, este campo ser informado quando o contribuinte possuir IE nica. IE atual (em caso de IE antiga consultada) Endereo - grupo de informaes opcionais. Nome do Logradouro Nmero Complemento Nome do Bairro
GR12b
indCredCTe
GR07
1-1
GR13 GR13a GR14 GR15 GR16 GR17
xNome xFant xRegApur CNAE dIniAtiv dUltSit
E E E E E E
GR07 GR07 GR07 GR07 GR07 GR07
C C C N D D
1-1 0-1 0-1 0-1 0-1 0-1
1-60 1-60 1-60 6-7
GR18 GR20
dBaixa IEUnica
E E
GR07 GR07
D C
0-1 0-1 2-14
IEAtual ender xLgr nro xCpl xBairro
E G E E E E
0-1 0-1
2-14
C C C C
0-1 0-1 0-1 0-1
1-255 1-60 1-60 1-60
Pg. 72 / 216

#
GR27 cMun
Campo
Ele
E
Pai
GR22
Tipo
N
Ocor.
0-1
Tam.
7
Dec.
Descrio / Observaes
Cdigo do Municpio do Contribuinte, conforme Tabela do IBGE Nome do municpio Cdigo do CEP
GR28 GR29
xMun CEP
E E
GR22 GR22
C N
0-1 0-1
1-60 7-8

Este Web Service oferece a consulta pblica do cadastro de contribuintes do ICMS de uma unidade federada. O Web Service poder ser oferecido por qualquer UF, sendo de oferecimento obrigatrio para as UF que autorizam a emisso de qualquer espcie de Documento Fiscal eletrnico DF-e. Apenas as empresas autorizadas a emitir Documentos Fiscais eletrnicos podero utilizar este servio. A UF que oferecer o Web Service dever verificar se o CNPJ da empresa solicitante consta do cadastro nacional de emissores de Documentos Fiscais eletrnicos DF-e. A identificao da empresa solicitante do servio ser realizada atravs do CNPJ contido na extenso otherName OID=2.16.76.1.3.3 do certificado digital utilizado na conexo SSL. Importante ressaltar que este Web Service no tem a mesma disponibilidade dos demais Web Services da NF-e. O aplicativo do contribuinte envia a solicitao para o Web Service da Secretaria de Fazenda Estadual. Ao receber a solicitao a aplicao do Portal da Secretaria de Fazenda Estadual processar a solicitao de consulta, validando o argumento de pesquisa informado (CNPJ ou CPF ou IE), e retornar mensagem contendo a situao cadastral atual do contribuinte no cadastro de contribuintes do ICMS. Devero ser realizadas as validaes e procedimentos que seguem.
4.7.4 Verificao do Certificado de Transmisso

Validao do Certificado Digital do Transmissor (protocolo SSL) # Regra de Validao Crtica Msg 280 Efeito Rej. A01 Certificado de Transmissor Invlido: Obrig. - Certificado de Transmissor inexistente na mensagem - Verso difere "3" - Se informado, Basic Constraint de ser true (no pode ser Certificado de AC) - KeyUsage no define "Autenticao Cliente"" A02 Validade do Certificado (data incio e data fim) Obrig. A03 Verifica a Cadeia de Certificao: - Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ - Certificado de AC revogado - Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado A04 LCR do Certificado de Transmissor - Falta o endereo da LCR (CRL DistributionPoint) - LCR indisponvel - LCR invlida A05 Certificado do Transmissor revogado A06 Certificado Raiz difere da "ICP-Brasil" Obrig.
281 283
Rej. Rej.
Obrig.
286
Rej.
Obrig. Obrig.
284 285
Rej. Rej.
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Validao do Certificado Digital do Transmissor (protocolo SSL) # Regra de Validao Crtica Obrig. Msg 282 Efeito Rej. A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName OID=2.16.76.1.3.3)
4.7.5 Verificao Inicial da Mensagem no Web Service

Validao Inicial da Mensagem no Web Service # Regra de Validao Aplic. Obrig. Facult. Facult. Obrig. Obrig. Msg 214 243 299 108 109 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. B01 Tamanho do XML de Dados superior a 500 Kbytes B02 XML de Dados Mal Formado B02a XML utiliza codificao diferente de UTF-8 B03 Verifica se o Servio est Paralisado Momentaneamente B04 Verifica se o Servio est Paralisado sem Previso

A informao da verso do leiaute da mensagem e a UF de origem do emissor da NF-e constam no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item 3.4.1). A aplicao dever validar os campos cUF e versaoDados, rejeitando a mensagem recebida em caso de informaes inexistentes ou invlidas.
Pg. 74 / 216

O campo versaoDados contm a verso do Schema XML da mensagem contida na rea de dados que ser utilizado pelo Web Service.

Validao da Mensagem do Consulta Cadastro # Regra de Validao Aplic. Obrig. Facul. Facul. Facul. Msg 215 516 517 545 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. D01 Verifica Schema XML da rea de Dados D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para mensagem D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag raiz da mensagem D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao difere do contedo da versaoDados informado no SOAPHeader D01d Verifica a existncia de qualquer namespace diverso do namespace padro da NF-e (http://www.portalfiscal.inf.br/nfe) D01e Verifica a existncia de caracteres de edio no incio ou fim da mensagem ou entre as tags D02 Verifica o uso de prefixo no namespace D03 XML utiliza codificao diferente de UTF-8
587 588 404 402
Rej. Rej. Rej. Rej.
As validaes D01a, D01b e D01c so de aplicao facultativa e podem ser aplicadas sucessivamente quando ocorrer falha na validao D01 e a SEFAZ entender oportuno informar a divergncia entre a verso informada no SOAP Header e a verso da mensagem XML. 4.7.7.2 Validao das Regras de Negcio da Consulta Cadastro
Validao do Pedido de Consulta Cadastro Regras de Negcios # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Msg 265 257 Efeito Rej. Rej. K01 UF da consulta difere da UF do Web Service K02 Acessar Cadastro Contribuintes: Verificar CNPJ Solicitante emissor de NF-e (Obs. prever a consulta ao cadastro nacional de emissores de NF-e) K03 Se informado CNPJ: Verificar dgito controle, ou zeros K04 Se informado CNPJ: Acessar Cadastro Contribuinte por CNPJ No encontrado Contribuinte K05 Se informado IE: Verificar dgito controle ou zeros K06 Se informado IE: Acessar Cadastro Contribuinte por IE No encontrado Contribuinte K07 Se informado CPF: Verificar se a UF fornece consulta por CPF K08 Se informado CPF: Verificar dgito controle ou zeros K09 Se informado CPF: Acessar Cadastro Contribuinte por CPF No encontrado Contribuinte
Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig.
258 259 260 261 262 263 264
Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej.

A consulta com sucesso poder resultar:
cStat = 111 - consulta cadastro com uma ocorrncia; cStat = 112 - consulta cadastro com mais de uma ocorrncia, existe mais de um estabelecimento para o argumento pesquisado - ex.: consulta por IE de contribuinte com diversos estabelecimentos e inscrio estadual nica.
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4.8
Web Service RecepcaoEvento Carta de Correo

WS da Fazenda
Web Service :
RecepcaoEvento
Sistema de Registro de Eventos

Emissor NF-e
Envio de Evento da NF-e
Proc . nfeRecepcaoEvento
Ret
Recepo Aplicao SRE
Cliente SRE
Retorno
Funo: servio destinado recepo de mensagem de Evento da NF-e A Carta de Correo um evento para corrigir as informaes da NF-e, prevista na clusula dcima quarta-A do Ajuste SINIEF 07/05. O autor do evento o emissor da NF-e. A mensagem XML do evento ser assinada com o certificado digital que tenha o CNPJ base do Emissor da NF-e. O evento ser utilizado pelo contribuinte e o alcance das alteraes permitidas definido no 1 do art. 7 do Convnio SINIEF s/n de 1970:
Art. 7 Os documentos fiscais referidos nos incisos I a V do artigo anterior devero ser extrados por decalque a carbono ou em papel carbonado, devendo ser preenchidos a mquina ou manuscritos a tinta ou a lpis-tinta, devendo ainda os seus dizeres e indicaes estar bem legveis, em todas as vias. (...) 1-A Fica permitida a utilizao de carta de correo, para regularizao de erro ocorrido na emisso de documento fiscal, desde que o erro no esteja relacionado com: I - as variveis que determinam o valor do imposto tais como: base de clculo, alquota, diferena de preo, quantidade, valor da operao ou da prestao; II - a correo de dados cadastrais que implique mudana do remetente ou do destinatrio; III - a data de emisso ou de sada.
O registro de uma nova Carta de Correo substitui a Carta de Correo anterior, assim a nova Carta de Correo deve conter todas as correes a serem consideradas. Processo: sncrono. Mtodo: nfeRecepcaoEvento

Entrada: Estrutura XML com o Evento Schema XML: envCCe_v9.99.xsd
# Campo Ele Raiz A Pai HP01 Tipo Ocor. Tam. Dec. N 1-1 1-4 2 TAG raiz Verso do leiaute Descrio/Observao HP01 envEvento HP02 versao
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Campo
Ele E
Pai HP01
Tipo Ocor. Tam. Dec. N 1-1 1-15
Descrio/Observao Identificador de controle do Lote de envio do Evento. Nmero sequencial autoincremental nico para identificao do Lote. A responsabilidade de gerar e controlar exclusiva do autor do evento. O Web Service no faz qualquer uso deste identificador. Evento, um lote pode conter at 20 eventos
HP03 idLote
HP04 evento HP05 versao HP06 infEvento HP07 Id
G A G
HP01 HP04 HP04
xml N C
1-20 1-1 1-1 1-1
1-4 54 2
Verso do leiaute do evento Grupo de informaes do registro do Evento Identificador da TAG a ser assinada, a regra de formao do Id : ID + tpEvento + chave da NF-e + nSeqEvento Cdigo do rgo de recepo do Evento. Utilizar a Tabela do IBGE, utilizar 90 para identificar o Ambiente Nacional. Identificao do Ambiente: 1 - Produo 2 Homologao Informar o CNPJ ou o CPF do autor do Evento Chave de Acesso da NF-e vinculada ao Evento Data e hora do evento no formato AAAA-MMDDThh:mm:ssTZD (UTC - Universal Coordinated Time, onde TZD pode ser -02:00 (Fernando de Noronha), -03:00 (Braslia) ou 04:00 (Manaus), no horrio de vero sero 01:00, -02:00 e -03:00. Ex.: 2010-0819T13:00:15-03:00.
ID HP06
HP08 cOrgao
HP06
1-1
HP09 tpAmb
HP06
1-1
HP10 CNPJ HP11 CPF HP12 chNFe HP13 dhEvento
CE HP06 CE HP06 E E HP06 HP06
N N N D
1-1 1-1 1-1 1-1
14 11 44
HP14 tpEvento HP15 nSeqEvento
E E
HP06 HP06
N N
1-1 1-1
6 1-2
Cdigo do de evento = 110110 Sequencial do evento para o mesmo tipo de evento. Para maioria dos eventos ser 1, nos casos em que possa existir mais de um evento, como o caso da carta de correo, o autor do evento deve numerar de forma sequencial. 2 Verso do evento Informaes da carta de correo Verso da carta de correo
HP16 verEvento HP17 detEvento HP18 versao HP19 descEvento HP20 xCorrecao
E G A E E
HP06 HP06 HP17 HP17 HP17
1-1 1-1 1-1
1-4
C C
1-1 1-1
5-60 151000
Carta de Correo ou Carta de Correcao Correo a ser considerada, texto livre. A correo mais recente substitui as anteriores.
Pg. 77 / 216

Campo
Ele E
Pai HP17
Tipo Ocor. Tam. Dec. C 1-1 -
Descrio/Observao Condies de uso da Carta de Correo, informar a literal : A Carta de Correo disciplinada pelo 1-A do art. 7 do Convnio S/N, de 15 de dezembro de 1970 e pode ser utilizada para regularizao de erro ocorrido na emisso de documento fiscal, desde que o erro no esteja relacionado com: I - as variveis que determinam o valor do imposto tais como: base de clculo, alquota, diferena de preo, quantidade, valor da operao ou da prestao; II - a correo de dados cadastrais que implique mudana do remetente ou do destinatrio; III - a data de emisso ou de sada. (texto com acentuao) ou A Carta de Correcao e disciplinada pelo paragrafo 1o-A do art. 7o do Convenio S/N, de 15 de dezembro de 1970 e pode ser utilizada para regularizacao de erro ocorrido na emissao de documento fiscal, desde que o erro nao esteja relacionado com: I - as variaveis que determinam o valor do imposto tais como: base de calculo, aliquota, diferenca de preco, quantidade, valor da operacao ou da prestacao; II - a correcao de dados cadastrais que implique mudanca do remetente ou do destinatario; III - a data de emissao ou de saida. (texto sem acentuao) Assinatura Digital do documento XML, a assinatura dever ser aplicada no elemento infEvento
HP20a xCondUso
HP21 Signature
HP04 XML
1-1

Retorno: Estrutura XML com a mensagem do resultado da transmisso. Schema XML: retEnvCCe_v9.99.xsd
# Campo Ele Raiz A E Pai HR01 HR01 Tipo Ocor. Tam. Dec. N N 1-1 1-1 1-4 1-15 2 Descrio/Observao TAG raiz do Resultado do Envio do Evento Verso do leiaute Identificador de controle do Lote de envio do Evento. Nmero sequencial autoincremental nico para identificao do Lote. Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 - Homologao Verso da aplicao que processou o evento. Cdigo da UF que registrou o Evento. Utilizar 90 para o Ambiente Nacional. Cdigo do status da resposta Descrio do status da resposta TAG de grupo do resultado do processamento do Evento 2 Verso do leiaute Grupo de informaes do registro do Evento 17 Identificador da TAG a ser assinada, somente deve ser informado se o rgo de registro assinar a resposta. Em caso de assinatura da resposta pelo rgo de registro, preencher com o nmero do protocolo, precedido pela literal ID HR01 retEnvEvento HR02 versao HR03 idLote
HR04 tpAmb HR05 verAplic HR06 cOrgao HR07 cStat HR08 xMotivo HR09 retEvento HR10 versao HR11 infEvento HR12 Id
E E E E E G A G
HR01 HR01 HR01 HR01 HR01 HR01 HR09 HR09
N C N N C N C
1-1 1-1 1-1 1-1 1-1 0-20 1-1 1-1 0-1
1 1-20 2 3 255 1-4
ID HR11
Pg. 78 / 216

Campo
Ele E E
Pai HR11 HR11
Tipo Ocor. Tam. Dec. N C 1-1 1-1 1 1-20
Descrio/Observao Identificao do Ambiente: 1 Produo / 2 Homologao Verso da aplicao que registrou o Evento, utilizar literal que permita a identificao do rgo, como a sigla da UF ou do rgo. Cdigo da UF que registrou o Evento. Utilizar 90 para o Ambiente Nacional. Cdigo do status da resposta. Descrio do status da resposta. Chave de Acesso da NF-e vinculada ao evento. Cdigo do Tipo do Evento. Descrio do Evento Carta de Correo registrada Sequencial do evento para o mesmo tipo de evento. Para maioria dos eventos ser 1, nos casos em que possa existir mais de um evento, como o caso da carta de correo, o autor do evento deve numerar de forma sequencial. Informar o CNPJ ou o CPF do destinatrio da NF-e. email do destinatrio informado na NF-e. Data e hora de registro do evento no formato AAAA-MM-DDTHH:MM:SSTZD (formato UTC, onde TZD +HH:MM ou HH:MM), se o evento for rejeitado informar a data e hora de recebimento do evento.
HR13 tpAmb HR14 verAplic
HR15 cOrgao HR16 cStat HR17 xMotivo HR18 chNFe HR19 tpEvento HR20 xEvento HR21 nSeqEvento
E E E E E E E
HR11 HR11 HR11 HR11 HR11 HR11 HR11
N N C N N C N
1-1 1-1 1-1 0-1 0-1 0-1 0-1
2 3 255 44 6 5-60 1-2
HR22 CNPJDest HR23 CPFDest HR24 emailDest HR25 dhRegEvento
CE HR11 CE HR11 E E HR11 HR11
N N C D
0-1 0-1 0-1 1-1
14 11 1-60
HR26 nProt
HR11
0-1
15
Nmero do Protocolo da NF-e 1 posio (1-Secretaria da Fazenda Estadual, 2-RFB), 2 posies para o cdigo da UF, 2 posies para o ano e 10 posies para o sequencial no ano. Assinatura Digital do documento XML, a assinatura dever ser aplicada no elemento infEvento. A deciso de assinar a mensagem fica a critrio da UF.
HR27 Signature
HR09 XML
0-1
4.8.3 Descrio do Processo de Recepo de Evento

O Web Service de Eventos acionado pelo interessado emissor da NF-e que deve enviar mensagem de registro de evento da Carta de Correo. O processo de Registro de Eventos recebe eventos em uma estrutura de lotes, que pode conter de 1 a 20 eventos.

Validao do Certificado Digital do Transmissor (protocolo SSL) # Regra de Validao Crtica Obrig. Msg 280 Efeito Rej. A01 Certificado de Transmissor Invlido: - Certificado de Transmissor inexistente na mensagem - Verso difere "3" - Se informado o Basic Constraint deve ser true (no pode ser Certificado de AC) - KeyUsage no define "Autenticao Cliente" A02 Validade do Certificado (data incio e data fim)
Obrig.
281
Rej.
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Validao do Certificado Digital do Transmissor (protocolo SSL) # Regra de Validao Crtica Obrig. Msg 283 Efeito Rej. A03 Verifica a Cadeia de Certificao: - Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ - Certificado de AC revogado - Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado A04 LCR do Certificado de Transmissor - Falta o endereo da LCR (CRL DistributionPoint) - LCR indisponvel - LCR invlida A05 Certificado do Transmissor revogado A06 Certificado Raiz difere da "ICP-Brasil" A07 Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName OID=2.16.76.1.3.3)
Obrig.
286
Rej.
284 285 282
Rej. Rej. Rej.
As validaes de A01, A02, A03, A04 e A05 so realizadas pelo protocolo SSL e no precisam ser implementadas. A validao A06 tambm pode ser realizada pelo protocolo SSL, mas pode falhar se existirem outros certificados digitais de Autoridade Certificadora Raiz que no sejam ICP-Brasil no repositrio de certificados digitais do servidor de Web Service do rgo de registro.

Validao Inicial da Mensagem no Web Service # Regra de Validao Aplic. Obrig. Msg 214 108 109 Efeito Rej. Rej. Rej. B01 Tamanho do XML de Dados superior a 500 KB
B02 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado Obrig. Momentaneamente B03 Verifica se o Servidor de Processamento est Paralisado sem Obrig. Previso
A mensagem ser descartada se o tamanho exceder o limite previsto (500 KB). A aplicao do contribuinte no poder permitir a gerao de mensagem com tamanho superior a 500 KB. Caso isto ocorra, a conexo poder ser interrompida sem retorno da mensagem de erro se o controle do tamanho da mensagem for implementado por configuraes do ambiente de rede (ex.: controle no firewall). No caso do controle de tamanho ser implementado por aplicativo teremos a devoluo da mensagem de erro 214. Caso o Web Service fique disponvel, mesmo quando o servio estiver paralisado, devero implementar as verificaes 108 e 109. Estas validaes podero ser dispensadas se o Web Service no ficar disponvel quando o servio estiver paralisado.

# Regra de Validao Aplic. Msg Efeito Obrig.
Obrig. Obrig.
C01 Elemento nfeCabecMsg inexistente no SOAP Header

C02 Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header C03 Verificar se a UF informada no campo cUF atendida pelo Web Service
242
409 410
Rej.
Rej. Rej.
C04 Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Obrig. 411 Header C05 Verso dos Dados informada superior verso vigente Facult. 238 C06 Verso dos Dados no suportada Obrig. 239
Rej. Rej. Rej.
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A informao da verso do leiaute do registro de evento informada no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header (para maiores detalhes vide item 3.4). A aplicao dever validar o campo de verso da mensagem (versaoDados), rejeitando a solicitao recebida em caso de informaes inexistentes ou invlidas.

4.8.7.1 Validao de forma da rea de dados A validao de forma da rea de dados da mensagem realizada com a aplicao da seguinte regra:
Validao da rea de dados da mensagem # Regra de Validao Aplic. Obrig. Facul. Facul. Facul. Msg 225 516 517 545 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. D01 Verifica Schema XML da rea de Dados D01a Em caso de Falha de Schema, verificar se existe a tag raiz esperada para o lote D01b Em caso de Falha de Schema, verificar se existe o atributo versao para a tag raiz da mensagem D01c Em caso de Falha de Schema, verificar se o contedo do atributo versao difere do contedo da versaoDados informado no SOAPHeader D01d Verifica a existncia de qualquer namespace diverso do namespace padro da NF-e (http://www.portalfiscal.inf.br/nfe) D01e Verifica a existncia de caracteres de edio no incio ou fim da mensagem ou entre as tags D02 Verifica o uso de prefixo no namespace D03 XML utiliza codificao diferente de UTF-8
587 588 404 402
Rej. Rej. Rej. Rej.
As validaes D01d, D01e e D01f so de aplicao facultativa e podem ser aplicadas sucessivamente quando ocorrer falha na validao D01 e a SEFAZ entender oportuno informar a divergncia entre a verso informada no SOAP Header e a verso da mensagem XML. A validao do Schema XML realizada em toda mensagem de entrada, mas como existe uma parte da mensagem que varivel pode ocorrer erro de falha de Schema XML da parte especfica da mensagem que ser identificado posteriormente. 4.8.7.2 Extrao dos eventos do lote e validao do Schema XML do evento A aplicao deve extrair os eventos do lote para tratar individualmente os eventos, a princpio no existe necessidade de que todos os eventos sejam do mesmo tipo. A escolha do Schema XML aplicvel para o evento realizado com base no tipo do evento tpEvento combinado com a verEvento, assim, a aplicao deve manter um controle dos tpEvento vlidos e as verEvento em vigncia e o respectivo Schema XML.
Validao do evento # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Obrig. Msg 491 492 493 Efeito Rej. Rej. Rej. D04 Verifica se o tpEvento vlido D05 Verifica se o verEvento vlido D06 Verifica se o detEvento atende o respectivo schema XML
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4.8.7.3 Validao do Certificado Digital de Assinatura

Validao do Certificado Digital utilizado na Assinatura Digital do DF-e # E01 Regra de Validao Certificado de Assinatura invlido: - Certificado de Assinatura inexistente na mensagem (*validado tambm pelo Schema) - Verso difere "3" - Se informado o Basic Constraint deve ser true (no pode ser Certificado de AC) - KeyUsage no define "Assinatura Digital" e No Recusa Validade do Certificado (data incio e data fim) Falta a extenso de CNPJ no Certificado (OtherName OID=2.16.76.1.3.3) Verifica Cadeia de Certificao: - Certificado da AC emissora no cadastrado na SEFAZ - Certificado de AC revogado - Certificado no assinado pela AC emissora do Certificado LCR do Certificado de Assinatura: - Falta o endereo da LCR (CRLDistributionPoint) - Erro no acesso a LCR ou LCR inexistente Certificado de Assinatura revogado Certificado Raiz difere da ICP-Brasil Aplic. Obrig. Msg 290 Efeito Rej.
E02 E03 E04
291 292 293
Rej. Rej. Rej.
E05
Obrig.
296
Rej.
E06 E07
Obrig. Obrig.
294 295
Rej. Rej.

Validao da Assinatura Digital do DF-e # Regra de Validao Aplic. Obrig. Msg 298 Efeito Rej. F01 Assinatura difere do padro do Sistema: - No assinado o atributo "ID" (falta "Reference URI" na assinatura) (*validado tambm pelo Schema) - Faltam os "Transform Algorithm" previstos na assinatura ("C14N" e "Enveloped") Estas validaes so implementadas pelo Schema XML da Signature F02 Valor da assinatura (SignatureValue) difere do valor calculado F03 CNPJ-Base do Autor da mensagem difere do CNPJ-Base do Certificado Digital
Obrig. Obrig.
297 213
Rej. Rej.
4.8.7.5 Validao de regras de negcios do Registro de Evento- parte Geral

Validao do Registro de Eventos Regras de Negcios parte Geral # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Msg 252 250 489 490 572 494 573 574 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. G01 Tipo do ambiente difere do ambiente do Web Service G02 Cdigo do rgo de recepo do Evento da UF diverge da solicitada G03 CNPJ do autor do evento informado invlido (DV ou zeros) G04 CPF do autor do evento informado invlido (DV ou zeros) G05 Validar se atributo Id corresponde concatenao dos campos evento (ID + tpEvento + chNFe + nSeqEvento) G06 Chave de Acesso inexistente para o tpEvento que exige a existncia da NF-e G07 Verificar duplicidade do evento (tpEvento + chNFe + nSeqEvento) G08 Se evento do emissor verificar se CNPJ do Autor diferente do CNPJ base da chave de acesso da NF-e
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Validao do Registro de Eventos Regras de Negcios parte Geral # Regra de Validao Aplic. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Obrig. Msg 575 576 577 578 579 Efeito Rej. Rej. Rej. Rej. Rej. G09 Se evento do destinatrio verificar se CNPJ do Autor diferente do CNPJ base do destinatrio da NF-e G10 Se evento do Fisco/RFB/Outros rgos, verificar se CNPJ do Autor consta da tabela de rgos autorizados a gerar evento G11 Data do evento no pode ser menor que a data de emisso da NF-e, se existir G12 Data do evento no pode ser maior que a data de processamento G13 Data do evento no pode ser menor que a data de autorizao para NF-e no emitida em contingncia se a NF-e existir.
4.8.8 Regras de validao especfica do evento Carta de Correo

Validao do Registro de Eventos Regras de Negcios especfica # Regra de Validao Aplic. Msg 580 594 Efeito Rej. Rej. GA01 Verificar se a NF-e est autorizada (no pode estar cancelada nem Obrig. denegada) GA03 Verificar o sequencial do evento (HP15 - nSeqEvento) valor vlido (1- Obrig. 20)
4.8.9 Final do Processamento do Lote

O processamento do lote pode resultar em:
Rejeio do Lote por algum problema que comprometa o processamento do lote; Processamento do Lote o lote foi processado (cStat=128), a validao de cada evento do lote poder resultar em: o Rejeio o Evento ser descartado, com retorno do cdigo do status do motivo da rejeio; o Recebido pelo Sistema de Registro de Eventos, com vinculao do evento na NF-e, o Evento ser armazenado no repositrio do Sistema de Registro de Eventos com a vinculao do Evento respectiva NF-e (cStat=135); o Recebido pelo Sistema de Registro de Eventos vinculao do evento respectiva NF-e prejudicada o Evento ser armazenado no repositrio do Sistema de Registro de Eventos, a vinculao do evento respectiva NF-e fica prejudicada face a inexistncia da NF-e no momento do recebimento do Evento (cStat=136);
A UF que recepcionar o Evento deve envi-lo para o Sistema de compartilhamento do AN Ambiente Nacional para que o Evento seja distribudo para todos os interessados.
4.8.10 Armazenamento e Disponibilizao da Carta de Correo

O emissor deve manter o arquivo digital da Carta de Correo com a informao de Registro do Evento da SEFAZ na forma que segue: Schema XML: procCCeNFe_v99.99.xsd
# ZR01 ZR02 ZR03 YR04 YR05 YR06 Campo procEventoNFe versao evento (dados) retEvento (dados) Tip Ocor. Tam. Dec. Descrio/Observao o Raiz - TAG raiz A ZR01 N 1-1 1-4 2 G ZR01 1-1 - Dados da Carta de Correo (item 4.8.1) G ZR01 1-1 - Dados da registro da Carta de Correo (item 4.8.2) Ele Pai
Diagrama simplificado do procCCeNFe
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O arquivo digital da Carta de Correo com a respectiva informao de Registro do Evento da SEFAZ faz parte integrante da NF-e e tambm deve ser disponibilizado para o destinatrio e para o transportador..
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5. Web Services Informaes Adicionais

5.1
Regras de validao Aplicao geral geral geral geral geral geral especfica especfica especfica especfica especfica especfica todos os Web de cada Web As regras de validao aplicadas nos Web Service esto agrupadas da seguinte forma: Grupo A Validao do Certificado Digital utilizada no protocolo SSL B Validao da Mensagem XML no servio assncrono C Validao da rea de cabealho da Mensagem XML D Validao da rea de dados da Mensagem XML E Validao do Certificado Digital utilizada na Assinatura Digital F Validao da Assinatura Digital G Validao da NF-e H Validao do Pedido de Cancelamento de NF-e I Validao do Pedido de Inutilizao de numerao de NF-e J Validao do Pedido de Consulta de situao de NF-e K Validao do Pedido de Consulta de Status de Servio L Validao do Pedido de Consulta de Cadastro de Contribuintes As regras do grupo A, B, C, D, E e F so de aplicao geral e aplicadas em Services existentes, as regras do grupo G, H, I, J, K e L so especficos Service existente.
5.1.1 Tabela de Cdigos de Erros e Descries de Mensagens de Erros

CDIGO RESULTADO DO PROCESSAMENTO DA SOLICITAO
100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 128 135 136
Autorizado o uso da NF-e Cancelamento de NF-e homologado Inutilizao de nmero homologado Lote recebido com sucesso Lote processado Lote em processamento Lote no localizado Servio em Operao Servio Paralisado Momentaneamente (curto prazo) Servio Paralisado sem Previso Uso Denegado Consulta cadastro com uma ocorrncia Consulta cadastro com mais de uma ocorrncia Lote de Evento Processado Evento registrado e vinculado a NF-e Evento registrado, mas no vinculado a NF-e
CDIGO
MOTIVOS DE NO ATENDIMENTO DA SOLICITAO
201 202 203 204 205 206 207 208 209 210 211
Rejeio: O numero mximo de numerao de NF-e a inutilizar ultrapassou o limite Rejeio: Falha no reconhecimento da autoria ou integridade do arquivo digital Rejeio: Emissor no habilitado para emisso da NF-e Duplicidade de NF-e [nRec:999999999999999] NF-e est denegada na base de dados da SEFAZ [nRec:999999999999999] Rejeio: NF-e j est inutilizada na Base de dados da SEFAZ Rejeio: CNPJ do emitente invlido Rejeio: CNPJ do destinatrio invlido Rejeio: IE do emitente invlida Rejeio: IE do destinatrio invlida Rejeio: IE do substituto invlida
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CDIGO
212 213 214 215 216 217 218 219 220 221 222 223 224 225 226 227 228 229 230 231 232 233 234 235 236 237 238 239 240 241 242 243 244 245 246 247 248 249 250 251 252 253 254 255 256 257 258 259 260 261 262 263 264 265 266 267
Rejeio: Data de emisso NF-e posterior a data de recebimento Rejeio: CNPJ-Base do Emitente difere do CNPJ-Base do Certificado Digital Rejeio: Tamanho da mensagem excedeu o limite estabelecido Rejeio: Falha no schema XML Rejeio: Chave de Acesso difere da cadastrada Rejeio: NF-e no consta na base de dados da SEFAZ NF-e j est cancelada na base de dados da SEFAZ [nRec:999999999999999] Rejeio: Circulao da NF-e verificada Rejeio: Prazo de Cancelamento superior ao previsto na Legislao Rejeio: Confirmado o recebimento da NF-e pelo destinatrio Rejeio: Protocolo de Autorizao de Uso difere do cadastrado Rejeio: CNPJ do transmissor do lote difere do CNPJ do transmissor da consulta Rejeio: A faixa inicial maior que a faixa final Rejeio: Falha no Schema XML do lote de NFe Rejeio: Cdigo da UF do Emitente diverge da UF autorizadora Rejeio: Erro na Chave de Acesso - Campo Id falta a literal NFe Rejeio: Data de Emisso muito atrasada Rejeio: IE do emitente no informada Rejeio: IE do emitente no cadastrada Rejeio: IE do emitente no vinculada ao CNPJ Rejeio: IE do destinatrio no informada Rejeio: IE do destinatrio no cadastrada Rejeio: IE do destinatrio no vinculada ao CNPJ Rejeio: Inscrio SUFRAMA invlida Rejeio: Chave de Acesso com dgito verificador invlido Rejeio: CPF do destinatrio invlido Rejeio: Cabealho - Verso do arquivo XML superior a Verso vigente Rejeio: Cabealho - Verso do arquivo XML no suportada Rejeio: Cancelamento/Inutilizao - Irregularidade Fiscal do Emitente Rejeio: Um nmero da faixa j foi utilizado Rejeio: Cabealho - Falha no Schema XML Rejeio: XML Mal Formado Rejeio: CNPJ do Certificado Digital difere do CNPJ da Matriz e do CNPJ do Emitente Rejeio: CNPJ Emitente no cadastrado Rejeio: CNPJ Destinatrio no cadastrado Rejeio: Sigla da UF do Emitente diverge da UF autorizadora Rejeio: UF do Recibo diverge da UF autorizadora Rejeio: UF da Chave de Acesso diverge da UF autorizadora Rejeio: UF diverge da UF autorizadora Rejeio: UF/Municpio destinatrio no pertence a SUFRAMA Rejeio: Ambiente informado diverge do Ambiente de recebimento Rejeio: Digito Verificador da chave de acesso composta invlida Rejeio: NF-e complementar no possui NF referenciada Rejeio: NF-e complementar possui mais de uma NF referenciada Rejeio: Uma NF-e da faixa j est inutilizada na Base de dados da SEFAZ Rejeio: Solicitante no habilitado para emisso da NF-e Rejeio: CNPJ da consulta invlido Rejeio: CNPJ da consulta no cadastrado como contribuinte na UF Rejeio: IE da consulta invlida Rejeio: IE da consulta no cadastrada como contribuinte na UF Rejeio: UF no fornece consulta por CPF Rejeio: CPF da consulta invlido Rejeio: CPF da consulta no cadastrado como contribuinte na UF Rejeio: Sigla da UF da consulta difere da UF do Web Service Rejeio: Srie utilizada no permitida no Web Service Rejeio: NF Complementar referencia uma NF-e inexistente
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268 269 270 271 272 273 274 275 276 277 278 279 280 281 282 283 284 285 286 287 288 289 290 291 292 293 294 295 296 297 298 299 401 402 403 404 405 406 407 409 410 411 420 450 451 452 453 454 478 489 490 491 492 493 494
Rejeio: NF Complementar referencia uma outra NF-e Complementar Rejeio: CNPJ Emitente da NF Complementar difere do CNPJ da NF Referenciada Rejeio: Cdigo Municpio do Fato Gerador: dgito invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Fato Gerador: difere da UF do emitente Rejeio: Cdigo Municpio do Emitente: dgito invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Emitente: difere da UF do emitente Rejeio: Cdigo Municpio do Destinatrio: dgito invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Destinatrio: difere da UF do Destinatrio Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada: dgito invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada: difere da UF do Local de Retirada Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega: dgito invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega: difere da UF do Local de Entrega Rejeio: Certificado Transmissor invlido Rejeio: Certificado Transmissor Data Validade Rejeio: Certificado Transmissor sem CNPJ Rejeio: Certificado Transmissor - erro Cadeia de Certificao Rejeio: Certificado Transmissor revogado Rejeio: Certificado Transmissor difere ICP-Brasil Rejeio: Certificado Transmissor erro no acesso a LCR Rejeio: Cdigo Municpio do FG - ISSQN: dgito invlido Rejeio: Cdigo Municpio do FG - Transporte: dgito invlido Rejeio: Cdigo da UF informada diverge da UF solicitada Rejeio: Certificado Assinatura invlido Rejeio: Certificado Assinatura Data Validade Rejeio: Certificado Assinatura sem CNPJ Rejeio: Certificado Assinatura - erro Cadeia de Certificao Rejeio: Certificado Assinatura revogado Rejeio: Certificado Assinatura difere ICP-Brasil Rejeio: Certificado Assinatura erro no acesso a LCR Rejeio: Assinatura difere do calculado Rejeio: Assinatura difere do padro do Sistema Rejeio: XML da rea de cabealho com codificao diferente de UTF-8 Rejeio: CPF do remetente invlido Rejeio: XML da rea de dados com codificao diferente de UTF-8 Rejeio: O grupo de informaes da NF-e avulsa de uso exclusivo do Fisco Rejeio: Uso de prefixo de namespace no permitido Rejeio: Cdigo do pas do emitente: dgito invlido Rejeio: Cdigo do pas do destinatrio: dgito invlido Rejeio: O CPF s pode ser informado no campo emitente para a NF-e avulsa Rejeio: Campo cUF inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header Rejeio: UF informada no campo cUF no atendida pelo Web Service Rejeio: Campo versaoDados inexistente no elemento nfeCabecMsg do SOAP Header Rejeio: Cancelamento para NF-e j cancelada Rejeio: Modelo da NF-e diferente de 55 Rejeio: Processo de emisso informado invlido Rejeio: Tipo Autorizador do Recibo diverge do rgo Autorizador Rejeio: Ano de inutilizao no pode ser superior ao Ano atual Rejeio: Ano de inutilizao no pode ser inferior a 2006 Rejeio: Local da entrega no informado para faturamento direto de veculos novos Rejeio: CNPJ informado invlido (DV ou zeros) Rejeio: CPF informado invlido (DV ou zeros) Rejeio: O tpEvento informado invlido Rejeio: O verEvento informado invlido Rejeio: Evento no atende o Schema XML especfico Rejeio: Chave de Acesso inexistente
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502 503 504 505 506 507 508 509 510 511 512 513 514 515 516 517 518 519 520 521 522 523 524 525 526 527 528 529 530 531 532 533 534 535 536 537 538 539 540 541 542 543 544 545 546 547
Rejeio: Erro na Chave de Acesso - Campo Id no corresponde concatenao dos campos correspondentes Rejeio: Srie utilizada fora da faixa permitida no SCAN (900-999) Rejeio: Data de Entrada/Sada posterior ao permitido Rejeio: Data de Entrada/Sada anterior ao permitido Rejeio: Data de Sada menor que a Data de Emisso Rejeio: O CNPJ do destinatrio/remetente no deve ser informado em operao com o exterior Rejeio: O CNPJ com contedo nulo s vlido em operao com exterior Rejeio: Informado cdigo de municpio diferente de 9999999 para operao com o exterior Rejeio: Operao com Exterior e Cdigo Pas destinatrio 1058 (Brasil) ou no informado Rejeio: No de Operao com Exterior e Cdigo Pas destinatrio difere de 1058 (Brasil) Rejeio: CNPJ do Local de Retirada invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Retirada deve ser 9999999 para UF retirada = EX Rejeio: CNPJ do Local de Entrega invlido Rejeio: Cdigo Municpio do Local de Entrega deve ser 9999999 para UF entrega = EX Rejeio: Falha no schema XML inexiste a tag raiz esperada para a mensagem Rejeio: Falha no schema XML inexiste atributo versao na tag raiz da mensagem Rejeio: CFOP de entrada para NF-e de sada Rejeio: CFOP de sada para NF-e de entrada Rejeio: CFOP de Operao com Exterior e UF destinatrio difere de EX Rejeio: CFOP de Operao Estadual e UF do emitente difere da UF do destinatrio para destinatrio contribuinte do ICMS. Rejeio: CFOP de Operao Estadual e UF emitente difere da UF remetente para remetente contribuinte do ICMS. Rejeio: CFOP no de Operao Estadual e UF emitente igual a UFdestinatrio. Rejeio: CFOP de Operao com Exterior e no informado NCM Rejeio: CFOP de Importao e no informado dados da DI Rejeio: CFOP de Exportao e no informado Local de Embarque Rejeio: Operao de Exportao com informao de ICMS incompatvel Rejeio: Valor do ICMS difere do produto BC e Alquota Rejeio: NCM de informao obrigatria para produto tributado pelo IPI Rejeio: Operao com tributao de ISSQN sem informar a Inscrio Municipal Rejeio: Total da BC ICMS difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do ICMS difere do somatrio dos itens Rejeio: Total da BC ICMS-ST difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do ICMS-ST difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do Frete difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do Seguro difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do Desconto difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do IPI difere do somatrio dos itens Duplicidade de NF-e com diferena na Chave de Acesso [chNFe: 99999999999999999999999999999999999999999999][nRec:999999999999999] Rejeio: CPF do Local de Retirada invlido Rejeio: CPF do Local de Entrega invlido Rejeio: CNPJ do Transportador invlido Rejeio: CPF do Transportador invlido Rejeio: IE do Transportador invlida Rejeio: Falha no schema XML verso informada na versaoDados do SOAPHeader diverge da verso da mensagem Rejeio: Erro na Chave de Acesso Campo Id falta a literal NFe Rejeio: Dgito Verificador da Chave de Acesso da NF-e Referenciada invlido
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548 549 550 551 552 553 554 555 556 557 558 559 560 561 562 563 564 565 567 568 569 570 571 572 573 574 575 576 577 578 579 580 587 588 590 591 592 594 595 596 597 598 599 601 602 603 604
Rejeio: CNPJ da NF referenciada invlido. Rejeio: CNPJ da NF referenciada de produtor invlido. Rejeio: CPF da NF referenciada de produtor invlido. Rejeio: IE da NF referenciada de produtor invlido. Rejeio: Dgito Verificador da Chave de Acesso do CT-e Referenciado invlido Rejeio: Tipo autorizador do recibo diverge do rgo Autorizador. Rejeio: Srie difere da faixa 0-899 Rejeio: Tipo autorizador do protocolo diverge do rgo Autorizador. Rejeio: Justificativa de entrada em contingncia no deve ser informada para tipo de emisso normal. Rejeio: A Justificativa de entrada em contingncia deve ser informada. Rejeio: Data de entrada em contingncia posterior a data de recebimento. Rejeio: UF do Transportador no informada Rejeio: CNPJ base do emitente difere do CNPJ base da primeira NF-e do lote recebido Rejeio: Ms de Emisso informado na Chave de Acesso difere do Ms de Emisso da NF-e Rejeio: Cdigo Numrico informado na Chave de Acesso difere do Cdigo Numrico da NF-e [chNFe:99999999999999999999999999999999999999999999] Rejeio: J existe pedido de Inutilizao com a mesma faixa de inutilizao Rejeio: Total do Produto / Servio difere do somatrio dos itens Rejeio: Falha no schema XML inexiste a tag raiz esperada para o lote de NF-e Rejeio: Falha no schema XML verso informada na versaoDados do SOAPHeader diverge da verso do lote de NF-e Rejeio: Falha no schema XML inexiste atributo versao na tag raiz do lote de NF-e Rejeio: Data de entrada em contingncia muito atrasada Rejeio: tpEmis = 3 s vlido na contingncia SCAN Rejeio: O tpEmis informado diferente de 3 para contingncia SCAN Rejeio: Erro Atributo ID do evento no corresponde a concatenao dos campos (ID + tpEvento + chNFe + nSeqEvento) Rejeio: Duplicidade de Evento Rejeio: O autor do evento diverge do emissor da NF-e Rejeio: O autor do evento diverge do destinatrio da NF-e Rejeio: O autor do evento no um rgo autorizado a gerar o evento Rejeio: A data do evento no pode ser menor que a data de emisso da NF-e Rejeio: A data do evento no pode ser maior que a data do processamento Rejeio: A data do evento no pode ser menor que a data de autorizao para NF-e no emitida em contingncia Rejeio: O evento exige uma NF-e autorizada Rejeio: Usar somente o namespace padro da NF-e Rejeio: No permitida a presena de caracteres de edio no incio/fim da mensagem ou entre as tags da mensagem Rejeio: Informado CST para emissor do Simples Nacional (CRT=1) Rejeio: Informado CSOSN para emissor que no do Simples Nacional (CRT diferente de 1) Rejeio: A NF-e deve ter pelo menos um item de produto sujeito ao ICMS Rejeio: O nmero de sequencia do evento informado maior que o permitido Rejeio: A verso do leiaute da NF-e utilizada no mais vlida Rejeio: Ambiente de homologao indisponvel para recepo de NF-e da verso 1.10. Rejeio: CFOP de Importao e no informado dados de IPI Rejeio: NF-e emitida em ambiente de homologao com Razo Social do destinatrio diferente de NF-E EMITIDA EM AMBIENTE DE HOMOLOGACAO - SEM VALOR FISCAL Rejeio: CFOP de Importao e no informado dados de II Rejeio: Total do II difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do PIS difere do somatrio dos itens sujeitos ao ICMS Rejeio: Total do COFINS difere do somatrio dos itens sujeitos ao ICMS Rejeio: Total do vOutro difere do somatrio dos itens
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CDIGO
605 606 607 608 609 610 611 612 613 614 615 616 617 618 619 620 621 622 623 624 625 626 627 628 629 630 635
CDIGO
Rejeio: Total do vISS difere do somatrio do vProd dos itens sujeitos ao ISSQN Rejeio: Total do vBC do ISS difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do ISS difere do somatrio dos itens Rejeio: Total do PIS difere do somatrio dos itens sujeitos ao ISSQN Rejeio: Total do COFINS difere do somatrio dos itens sujeitos ao ISSQN Rejeio: Total da NF difere do somatrio dos Valores compe o valor Total da NF. Rejeio: cEAN invlido Rejeio: cEANTrib invlido Rejeio: Chave de Acesso difere da existente em BD Rejeio: Chave de Acesso invlida (Cdigo UF invlido) Rejeio: Chave de Acesso invlida (Ano < 05 ou Ano maior que Ano corrente) Rejeio: Chave de Acesso invlida (Ms < 1 ou Ms > 12) Rejeio: Chave de Acesso invlida (CNPJ zerado ou dgito invlido) Rejeio: Chave de Acesso invlida (modelo diferente de 55) Rejeio: Chave de Acesso invlida (nmero NF = 0) Rejeio: Chave de Acesso difere da existente em BD Rejeio: CPF Emitente no cadastrado Rejeio: IE emitente no vinculada ao CPF Rejeio: CPF Destinatrio no cadastrado Rejeio: IE Destinatrio no vinculada ao CPF Rejeio: Inscrio SUFRAMA deve ser informada na venda com iseno para ZFM Rejeio: O CFOP de operao isenta para ZFM deve ser 6109 ou 6110 Rejeio: O valor do ICMS desonerado deve ser informado Rejeio: Total da NF superior ao valor limite estabelecido pela SEFAZ [Limite] Rejeio: Valor do Produto difere do produto Valor Unitrio de Comercializao e Quantidade Comercial Rejeio: Valor do Produto difere do produto Valor Unitrio de Tributao e Quantidade Tributvel Rejeio: NF-e com mesmo nmero e srie j transmitida e aguardando processamento
MOTIVOS DE DENEGAO DE USO
301 302 999
Uso Denegado: Irregularidade fiscal do emitente Uso Denegado: Irregularidade fiscal do destinatrio Rejeio: Erro no catalogado (informar a mensagem de erro capturado no tratamento da exceo)
OBS.: 1. Recomendamos a no utilizao de caracteres especiais ou acentuao nos textos das mensagens de erro. 2. Recomendamos que o campo xMotivo da mensagem de erro para o cdigo 999 seja informado com a mensagem de erro do aplicativo ou do sistema que gerou a exceo no prevista.
5.2
Padro de Nomes para os Arquivos
Visando facilitar o processo de guarda dos arquivos pelos legtimos interessados, foi criado um padro de nome para os diversos tipos de arquivos utilizados pelo sistema NF-e. So eles:
NF-e: O nome do arquivo ser a chave de acesso completa com extenso -nfe.xml; Envio de Lote de NF-e: O nome do arquivo ser o nmero do lote com extenso -env-lot.xml; Recibo: O nome do arquivo ser o nmero do lote com extenso -rec.xml; Pedido do Resultado do Processamento do Lote de NF-e: O nome do arquivo ser o nmero do recibo com extenso -ped-rec.xml;
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Resultado do Processamento do Lote de NF-e: O nome do arquivo ser o nmero do recibo com extenso -pro-rec.xml; Denegao de Uso: O nome do arquivo ser a chave de acesso completa com extenso den.xml; Pedido de Cancelamento de NF-e: O nome do arquivo ser a chave de acesso completa com extenso -ped-can.xml; Cancelamento de NF-e: O nome do arquivo ser a chave de acesso completa com extenso can.xml; Pedido de Inutilizao de Numerao: O nome do arquivo ser composto por: UF + Ano de inutilizao + CNPJ do emitente + Modelo + Srie + Nmero Inicial + Nmero Final com extenso -ped-inu.xml; Inutilizao de Numerao: O nome do arquivo ser composto por: Ano de inutilizao + CNPJ do emitente + Modelo + Srie + Nmero Inicial + Nmero Final com extenso -inu.xml; Pedido de Consulta Situao Atual da NF-e: O nome do arquivo ser a chave de acesso completa com extenso -ped-sit.xml; Situao Atual da NF-e: O nome do arquivo ser a chave de acesso completa com extenso sit.xml; Pedido de Consulta do Status do Servio: O nome do arquivo ser: AAAAMMDDTHHMMSS do momento da consulta com extenso -ped-sta.xml; Status do Servio: O nome do arquivo ser: AAAAMMDDTHHMMSS do momento da consulta com extenso -sta.xml;
O padro na nomenclatura tambm facilitar ao aplicativo visualizador da NF-e.
5.3
Tratamento de Caracteres Especiais no Texto de XML
Todos os textos de um documento XML passam por uma anlise do parser especfico da linguagem. Alguns caracteres afetam o funcionamento deste parser, no podendo aparecer no texto de uma forma no controlada. Os caracteres que afetam o parser so:
> (sinal de maior), < (sinal de menor), & (e-comercial), (aspas), (sinal de apstrofe).
Alguns destes caracteres podem aparecer especialmente no campo de Razo Social, Endereo e Informao Adicional. Para resolver esses casos, recomendvel o uso de uma sequncia de escape em substituio ao caractere que causa o problema. Ex. a denominao: DIAS & DIAS LTDA deve ser informada como: DIAS & DIAS LTDA no XML para no afetar o funcionamento do "parser". caractere < > & " ' sequncia de escape < > & " '
Nota: A sequncia de escape conta como um nico caractere para a validao do tamanho do campo pelo Schema.
5.4
Chave de Acesso da NF-e
At a verso 1.10 do layout da NF-e, a Chave de Acesso da Nota Fiscal Eletrnica foi representada por uma sequncia de 44 caracteres numricos, representados da seguinte forma:
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Cdigo da UF
Quantidade de caracteres
AAMM da emisso 04
CNPJ do Emitente 14
Modelo 02
Srie 03
Nmero da NF-e 09
Cdigo Numrico 09
DV 01
02
A Chave de Acesso da Nota Fiscal eletrnica no existe como a sequncia acima descrita no leiaute da NF-e, devendo ser composta pelos seguintes campos que se encontram dispersos no leiaute da NF-e (vide Anexo I):
cUF - Cdigo da UF do emitente do Documento Fiscal AAMM - Ano e Ms de emisso da NF-e CNPJ - CNPJ do emitente mod - Modelo do Documento Fiscal serie - Srie do Documento Fiscal nNF - Nmero do Documento Fiscal cNF - Cdigo Numrico que compe a Chave de Acesso cDV - Dgito Verificador da Chave de Acesso
A partir da verso 2.00 do leiaute da NF-e, o campo tpEmis (forma de emisso da NF-e) passou a compor a chave de acesso da seguinte forma:
Cdigo da UF
Quantidade de caracteres
AAMM da emisso 04
CNPJ do Emitente 14
Modelo
Srie
Nmero da NF-e 09
forma de emisso da NF-e 01
Cdigo Numrico 08
DV
02
02
03
01
O tamanho do campo cNF - cdigo numrico da NF-e foi reduzido para oito posies para no alterar o tamanho da chave de acesso da NF-e de 44 posies que passa ser composta pelos seguintes campos que se encontram dispersos na NF-e :
cUF - Cdigo da UF do emitente do Documento Fiscal AAMM - Ano e Ms de emisso da NF-e CNPJ - CNPJ do emitente mod - Modelo do Documento Fiscal serie - Srie do Documento Fiscal nNF - Nmero do Documento Fiscal tpEmis forma de emisso da NF-e cNF - Cdigo Numrico que compe a Chave de Acesso cDV - Dgito Verificador da Chave de Acesso
O Dgito Verificador (DV) ir garantir a integridade da chave de acesso, protegendo-a principalmente contra digitaes erradas.
5.4.1 Clculo do Dgito Verificador da Chave de Acesso da NF-e

O dgito verificador da chave de acesso da NF-e baseado em um clculo do mdulo 11. O mdulo 11 de um nmero calculado multiplicando-se cada algarismo pela sequncia de multiplicadores 2,3,4,5,6,7,8,9,2,3, ..., posicionados da direita para a esquerda. A somatria dos resultados das ponderaes dos algarismos dividida por 11 e o DV (dgito verificador) ser a diferena entre o divisor (11) e o resto da diviso: DV = 11 - (resto da diviso) Quando o resto da diviso for 0 (zero) ou 1 (um), o DV dever ser igual a 0 (zero). Exemplo: consideremos que a chave de acesso tem a seguinte sequncia de caracteres:
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A B C
CHAVE DE ACESSO PESOS PONDERAO (A*B)
5 2 0 6 0 4 3 3 0 0 9 9 1 1 0 0 2 5 0 6 5 5 0 1 2 0 0 0 0 0 0 7 8 4 3 2 9 8 7 6 5 4 3 2 9 8 7 6 5 4 3 2 9 8 7 6 5 4 3 2 9 8 7 6 5 4 20 6 0 54 0 28 18 15 0 0 18 81 8 7 0 0 8 15 0 54 40 35 0 5 8 0 0 0 0 0 0 35 32
0 0 2 6 7 3 0 1 6 3 2 9 8 7 6 5 4 3 0 0 18 48 49 18 0 4 18
1 2 2
Somatria das ponderaes = 644 Dividindo a somatria das ponderaes por 11 teremos, 644 /11 = 58 restando 6. Como o dgito verificador DV = 11 - (resto da diviso), portando 11 - 6 = 5 Neste caso o DV da chave de acesso da NF-e igual a "5", valor este que dever compor a chave de acesso totalizando a uma sequncia de 44 caracteres.
5.5
Nmero do Recibo de Lote
O nmero do Recibo do Lote deve ser gerado pelo Portal da Secretaria de Fazenda Estadual, com a seguinte regra de formao:
2 posies com o Cdigo da UF onde foi entregue o lote (codificao do IBGE); 1 posio com o Tipo de Autorizador (0 ou 1=SEFAZ normal, 2=Contingncia SCAN - RFB, 3=SEFAZ VIRTUAL-RS, 4=SEFAZ VIRTUAL-RFB); 12 posies numricas sequenciais. campo Quantidade de caracteres Cdigo da UF 02 Tipo Autorizador 01 sequencial 12
O sistema utiliza a codificao da UF definida pelo IBGE:

Regio Norte 11-Rondnia 12-Acre 13-Amazonas 14-Roraima 15-Par 16-Amap 17-Tocantins Regio Nordeste 21-Maranho 22-Piau 23-Cear 24-Rio Grande do Norte 25-Paraba 26-Pernambuco 27-Alagoas 28-Sergipe 29-Bahia Regio Sudeste 31-Minas Gerais 32-Esprito Santo 33-Rio de Janeiro 35-So Paulo Regio Sul 41-Paran 42-Santa Catarina 43-Rio Grande do Sul Regio CentroOeste 50-Mato Grosso do Sul 51-Mato Grosso 52-Gois 53-Distrito Federal
5.6
Nmero do Protocolo
O nmero do protocolo gerado pelo Portal da Secretaria da Fazenda Estadual ou da Secretaria da Receita Federal do Brasil para identificar univocamente as transaes realizadas de autorizao de uso, denegao de uso, cancelamento de NF-e e inutilizao de numerao de NF-e. A regra de formao do nmero do protocolo : 9 9 9 Tipo cdigo Autorizador da UF 9 9 ano 9 9 9 9 9 9 9 9 sequencial de 10 posies 9 9
1 posio para indicar o Tipo Autorizador (1 Secretaria de Fazenda Estadual, 2 Receita Federal, 3 SEFAZ Virtual RS e 4 SEFAZ Virtual RFB); 2 posies para o cdigo da UF do IBGE; 2 posies para ano; 10 posies para o sequencial no ano.
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A gerao do nmero de protocolo dever ser nica, sendo utilizada por todos os Web Services que precisam atribuir um nmero de protocolo para o resultado do processamento.
5.7
Tempo Mdio de Resposta
O tempo mdio de resposta um indicador que mede a performance do servio de processamento dos lotes dos ltimos 5 minutos. O tempo mdio de processamento de uma NF-e obtido pela diviso do tempo decorrido entre o recebimento da mensagem e o momento de armazenamento da mensagem de processamento do lote pela quantidade de NF-e existentes no lote. O tempo mdio de resposta a mdia dos tempos mdios de processamento de uma NF-e dos ltimos 5 minutos. Caso o tempo mdio de resposta fique abaixo de 1 (um) segundo, o tempo ser informado como 1 segundo. Arredondar as fraes de segundos para cima.
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6. Cdigo de Barra
O padro de cdigo de barras a ser impresso no DANFE o CODE-128C. Utilize o cdigo de barras:
a) No caso de DANFE impresso para representar uma NF-e emitida em operao normal ou em contingncia utilizando o Sistema de Contingncia do Ambiente Nacional: apenas um cdigo de barras com a chave de acesso do arquivo da nota fiscal eletrnica, descrita no item 5.4; e b) No caso de DANFE impresso para representar uma NF-e emitida nas demais hipteses de contingncia: dois cdigos de barras; um para representar a chave de acesso do arquivo da nota fiscal eletrnica, descrita no item 5.4, e outro para representar dados da NF-e emitida em contingncia, conforme o item 7.9.2.
A impresso dos cdigos de barras no DANFE tem a finalidade de facilitar e agilizar a captura de dados para consulta nos portais estaduais e da Receita Federal do Brasil. Com a chave de acesso possvel realizar a consulta de uma Nota Fiscal Eletrnica e de sua situao, bem como visualizar a autorizao de uso da mesma. Dentre outras finalidades do cdigo, destacam-se o registro do trnsito de mercadorias nos Postos Fiscais e, a critrio de cada unidade federada, a disponibilizao do arquivo da NF-e consultada. Os dados adicionais contidos no segundo cdigo de barras sero utilizados para auxiliar o registro do trnsito de mercadorias acobertadas por notas fiscais eletrnicas emitidas em contingncia. O conjunto de caracteres representativos do Cdigo de Barras CODE-128C encontra-se no Anexo VII deste manual. Para a sua impresso ser considerada a seguinte estrutura de simbolizao: Margem clara Margem clara
Start C
Dados representados
DV
Stop
Margem Clara: espao claro que no contm nenhuma marca legvel por mquina, localizado esquerda e direita do cdigo, a fim de evitar interferncia na decodificao da simbologia. A margem clara chamada tambm de "rea livre", "zona de silncio" ou "margem de silncio". Start C: inicia a codificao dos dados CODE-128C de acordo com o conjunto de caracteres. O Start C no representa nenhum caractere. Dados representados: caracteres representados no cdigo de barras. DV: dgito verificador da simbologia. Stop: caractere de parada que indica o final do cdigo ao leitor ptico.
O cdigo de barras dever ser impresso com os padres prprios residentes das impressoras de no impacto (laser ou deskjet) e de impacto (matriciais ou de linhas) a fim de respeitarem os padres dos referidos cdigos:
A rea reservada no DANFE; Largura mnima total do cdigo de barras (considerando o cdigo de barras da chave de acesso, com 44 posies): o 6 cm para impressoras de No Impacto (Laser de Jato de Tinta); o 11,5 cm para impressora de impacto (Matricial e de linha) Altura mnima da barra: 0,8 cm; Largura mnima da barra: 0,02 cm, conforme explicado a seguir: Considerando que para cada smbolo da barra so codificados dois caracteres, ento teremos: Tamanho do campo = 44 (caracteres) / 2 = 22 (smbolos) Considerando que cada smbolo possui 11 (mdulos) * 22 (smbolos) = 242 posies
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Margem clara = deve ter no mnimo a dimenso de 10 (mdulos) * 2 = 20 posies Start C = 11 (mdulos) = 11 posies DV = 11 (mdulos) = 11 posies Stop = 13 (mdulos) = 13 posies Tamanho total da simbologia = 242 + 20 + 11 + 11 + 13 = 297 (posies) Largura mnima de cada mdulo da barra = 6 cm / 297 (posies) = 0,02 cm
6.1
Clculo do Dgito Verificador do CODE-128C
O dgito verificador baseado em um clculo do mdulo 103 considerando a soma ponderada dos valores de cada um dos dgitos na mensagem que est sendo codificada, incluindo o valor do caractere de incio (start). Exemplo: consideremos que a chave de acesso fosse apenas de oito caracteres e contivesse o seguinte nmero: 09758364
Chave de acesso Sequncia Valor do caractere Valor Ponderado (A X B) START A B C 105 105 09 1 9 9 75 2 75 150 83 3 83 249 64 4 64 256
Na linha valor do caractere foi incluso o valor 105 que corresponde ao valor do caractere de incio (start) para o padro Code C. Excetuando o caractere de start, os demais valores dos caracteres coincidem com os valores da chave de acesso, isto porque estamos utilizando o padro Code C de codificao que exclusivamente numrico. O dgito verificador do cdigo ser o resto da diviso da somatria dos valores ponderados dividido por 103 (mdulo 103).
Assim o dgito verificador ser:

Valor da soma ponderada = (1x105)+(1x9)+(2x75)+(3x83)+(4x64) = 769 769/103 = 7 resta 48, assim o DV 48
6.2
Representao Simblica do Cdigo
START 09 75 83 64 DV = 48 STOP B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B S B 2 1 1 2 3 2 2 2 1 2 1 3 2 4 1 2 1 1 1 1 4 2 1 2 1 1 1 4 2 2 3 1 3 1 2 1 2 3 3 1 1 1 2
A sequncia de barras est descrita na tabela do Anexo VII deste manual.

B = barra preta S = espao ou barra branca
A numerao acima indica quantas vezes a barra dever ser impressa no smbolo.
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7. DANFE
O DANFE um documento auxiliar impresso em papel com os objetivos de:
a) Acompanhar o trnsito de mercadorias; b) Colher a firma do destinatrio/tomador para comprovao de entrega das mercadorias ou prestao de servios; c) Prover a necessidade de representaes impressas adicionais previstas expressamente na legislao; e d) Auxiliar a escriturao da NF-e pelo destinatrio no credenciado como emissor de NF-e.
O DANFE ser impresso:

a) Em condies normais, em qualquer tipo de papel, exceto papel jornal; e b) Em uma nica via, salvo quando houver disposio expressa em outro sentido.
O DANFE emitido para representar NF-e cujo uso foi autorizado em ambiente de homologao sempre dever conter a frase SEM VALOR FISCAL no quadro Informaes Complementares ou em marca dgua destacada. O DANFE emitido para representar NF-e emitida em contingncia dever conter esta informao em destaque, conforme disposto no Captulo 8.
7.1
Campos do DANFE
Os campos do DANFE devero representar o contedo das respectivas TAG XML da NF-e, quando conhecidos no momento da solicitao de autorizao de uso. No podero ser impressas informaes que no constem do arquivo da NF-e. O contedo dos campos poder ser impresso em mais de uma linha desde que a leitura possa ser feita de forma clara. O item 7.8 deste manual traz a sugesto de tamanhos a serem seguidos para cada campo, que garantem a legibilidade prevista na legislao. Embora os tamanhos descritos no item 7.8 no sejam obrigatrios, o DANFE dever ser impresso conforme um dos modelos permitido (conforme o item 7.6.3) e utilizando-se os tamanhos mnimos de fonte descritos no item 7.7. O DANFE dever conter todos os campos previstos no modelo adotado, com exceo dos campos no obrigatrios do quadro Dados dos Produtos/Servios, conforme disposto no item 7.1.3. As regras estabelecidas para a impresso dos campos aplicam-se tambm para a impresso das folhas adicionais do DANFE.
7.1.1 Chave de Acesso

A chave de acesso ser impressa em onze blocos de quatro dgitos cada, com a seguinte mscara: 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999
7.1.2 Dados da NF-e

Em caso de contingncia, os dados adicionais da NF-e sero impressos em nove blocos de quatro dgitos cada, com a seguinte mscara: 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999
7.1.3 Dados do Emitente

Dever conter a identificao do emitente, composta no mnimo por:
nome ou razo social; endereo completo (logradouro, nmero, complemento, bairro, municpio, UF, CEP); e
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telefone.
Opcionalmente poder conter logotipo, desde que sua incluso no prejudique a exibio das informaes obrigatrias.
7.1.4 Quadro Fatura/Duplicatas

Poder conter linhas divisrias internas separando as informaes. Podero ser acrescidas ao quadro outras informaes relativas ao assunto, alm das informaes contidas no grupo de Dados de Cobrana da NF-e, desde que estas informaes adicionais tambm estejam contidas no arquivo da NF-e.
7.1.5 Quadro Dados dos Produtos / Servios

As informaes adicionais de produto (TAG <infAdProd>) devero constar impressas no DANFE logo abaixo do item ao qual se referirem. Sempre que o contedo de um mesmo item for impresso utilizando-se mais de uma linha do quadro de Dados dos Produtos/Servios, dever ser aplicado um destaque divisrio que identifique quais linhas foram utilizadas para cada item, a fim de distinguir com clareza um item do outro. O destaque divisrio pode ser aplicado com o uso de linha (pontilhadas, continuas, ou tracejada), espaamento duplo entre linhas, sombreamento ou qualquer outro recurso ou efeito semelhate que resulte no destaque divisrio. Exemplo de destaque divisrio com linha tracejada: Cd. Produto 123 124 125 Descrio do Produto/Servio Camisa Social Masculina Manga Longa EAN 7890123456789 Camisa Social Masculina Manga Curta EAN 7890123456790 Camiseta Polo EAN 7890123456790 NCM 61099000 61099000 61099000
Exemplo de destaque divisrio com espao duplo: Cd. Produto 123 Descrio do Produto/Servio Camisa Social Masculina Manga Longa EAN 7890123456789 Camisa Social Masculina Manga Curta EAN 7890123456790 Camiseta Polo EAN 7890123456790 NCM 61099000
124
61099000
125
61099000
Exemplo de destaque divisrio com sobreamento: Cd. Produto 123 Descrio do Produto/Servio Camisa Social Masculina Manga Longa EAN 7890123456789 Camisa Social Masculina Manga Curta EAN 7890123456790 Camiseta Polo EAN 7890123456790 NCM 61099000
124
61099000
125
61099000
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Essa exigncia tambm se aplica no caso da utilizao de uma mesma coluna para aposio de outro campo, conforme o item 7.2. Deve-se utilizar o quadro Dados dos Produtos/Servios para detalhar as operaes que no caracterizem circulao de mercadorias ou prestaes de servios, e que exijam emisso de documentos fiscais (como transferncia de crditos ou apropriao de incentivos fiscais, por exemplo). Nas situaes em que o valor unitrio comercial for diferente do valor unitrio tributvel, ambas as informaes devero estar expressas e identificadas no DANFE, podendo ser utilizada uma das linhas adicionais previstas, ou o campo de informaes adicionais. Independente do descrito no item 7.3, o contribuinte poder suprimir colunas do quadro Dados dos Produtos/Servios que no se apliquem a suas atividades e acrescentar outras do seu interesse. A insero destas colunas ser realizada direita da coluna Descrio dos Produtos/Servios. A ordem das colunas remanescentes dever ser respeitadas. As seguintes colunas no podero ser suprimidas:
Cdigo dos Produtos/Servios; Descrio dos Produtos/Servios; NCM; CST; CFOP; Unidade; Quantidade; Valor Unitrio; Valor Total; Base de Clculo do ICMS prprio; Valor do ICMS prprio; e Alquota do ICMS.
7.1.6 Informaes Complementares

Dever conter todas as Informaes Adicionais da NF-e includas nas TAGs <infAdFisco> e <infCpl>, ficando facultada a impresso das informaes adicionais contidas nas TAGs <obsCont>. Na hiptese de insuficincia de espao no quadro de informaes complementares, a impresso destas dever ser continuada no verso ou na folha seguinte, neste mesmo quadro ou no quadro Dados dos Produtos/Servios.
7.1.7 Reservado ao Fisco

O contribuinte no dever preencher este quadro, sendo seu preenchimento de uso exclusivo do fisco. Em caso de utilizao de formulrio de segurana provido de estampa fiscal, esse quadro no estar presente.
7.1.8 Quadro do Transportador

O campo indentificao da Modalidade do Frete dever ser preenchido com um dos seguintes cdigos:
0 Emitente; 1 Dest/Rem; 2 Terceiros; 9 Sem Frete;
Exemplo de preenchimento: Nome / Razo Social Frete por Conta Cdigo ANTT
0 - Emitente
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7.2
Possibilidade de Uso de Uma Mesma Coluna Com Mais de Um Campo no Quadro Dados dos Produtos/Servios
permitida a utilizao de uma mesma coluna para aposio de outro campo no quadro Dados dos Produtos/Servios do DANFE. A utilizao de uma mesma coluna para mais de um campo implicar na ocupao de duas linhas do Dados dos Produtos/Servios para cada item da NF-e, alm das linhas adicionais previstas para descrever as informaes adicionais de produto/servio (TAG <infAdProd>). Dever ser observada a necessidade de aposio de destaque divisrio dos diferentes itens do quadro Dados dos Produtos/Servios, conforme descrito no item 7.1.3. Os campos que podem ser colocados na mesma coluna so:
Cdigo do Produto/Servio com NCM/SH; CST com CFOP; Quantidade com Unidade; Valor Unitrio com Desconto; Valor Total com Base de Clculo do ICMS; Base de Clculo do ICMS por Substituio Tributria com Valor do ICMS por Substituio Tributria; Valor do ICMS Prprio com Valor do IPI; Alquota do ICMS com Alquota do IPI.
A utilizao de uma mesma coluna para mais de um campo no se aplicar para a aposio do campo Descrio dos Produtos e/ou Servios, podendo-se, neste caso, utilizar mais linhas para aposio de seu contedo.
7.3
Supresses e Modificaes Permitidas
Alm das supresses e incluses de colunas tratadas no item 7.1.5, podero ser feitas ainda as seguintes alteraes:
7.3.1 Bloco de Canhoto

Caso o emitente no utilize o bloco de Canhoto, poder aumentar o quadro Dados dos Produtos/Servios suprimindo os campos do referido bloco e deslocando para cima os campos seguintes. Estes ajustes devero ser feitos no mesmo valor da reduo obtida com a eliminao do quadro Fatura e de sua descrio. Para a impresso de DANFE que no utilizar formulrio de segurana, o bloco de canhoto poder ser deslocado para a extremidade inferior do formulrio, sem alteraes nas demais dimenses e disposies de campos e quadros. Essas alteraes sero admitidas somente no formato retrato.
7.3.2 Quadro Fatura/Duplicatas

O quadro fatura/duplicatas poder ser suprimido, caso o contribuinte no utilize esses documentos; ou reduzido, desde que contenha todos os dados das respectivas TAGs. O valor obtido com a eliminao ou reduo do quadro fatura/duplicatas dever ser acrescido na altura do quadro Dados dos Produtos/Servios, deslocando para cima os campos seguintes ao quadro Fatura e anteriores ao quadro a ser aumentado. Essas alteraes podero ser feitas tanto nos formatos retrato quanto paisagem.
7.3.3 Quadro Clculo do ISSQN

Caso no se aplique s suas operaes, o emitente poder suprimir os campos do bloco Clculo do ISSQN e efetuar os seguintes ajustes:
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Aumentar a altura do quadro Dados dos Produtos/Servios no mesmo valor da reduo obtida com a eliminao dos campos do referido bloco. Aumentar a altura do campo Informaes Complementares e do quadro Reservado ao Fisco no mesmo valor da reduo obtida com a eliminao dos campos do bloco Clculo do ISSQN.
7.4
Verso do DANFE
At 50% do verso de qualquer folha do DANFE poder ser utilizado para continuao dos dados do quadro Dados dos Produtos/Servios, do campo Informaes Complementares ou para uma combinao de ambos. O restante do verso dever ser deixado sem nenhum tipo de impresso. Sempre que o verso do DANFE for utilizado, a informao CONTINUA NO VERSO dever constar no anverso, ao final dos quadros Dados dos Produtos/Servios e Informaes Complementares, conforme a utilizao.
7.5
Folhas Adicionais
O DANFE poder ser emitido em mais de uma folha. Cada uma das folhas adicionais dever conter, na parte superior, no mnimo as seguintes informaes, impressas na mesma disposio e tamanho definidos para a primeira folha:
Dados de Identificao do Emitente; As descries DANFE em destaque, e Documento Auxiliar da Nota Fiscal Eletrnica; O nmero e a srie da NF-e, o tipo de operao, se Entrada ou Sada, alm do nmero total de folhas e o nmero de ordem de cada folha; Cdigo(s) de Barras; Campos Natureza da Operao e Chave de Acesso; e Demais campos de identificao do Emitente: Inscrio Estadual, Inscrio Estadual do Substituto Tributrio e CNPJ.
A rea restante das folhas adicionais poder ser utilizada exclusivamente para apor:
Os demais itens da NF-e que no couberem na primeira folha do DANFE, mantendo-se as mesmas colunas com a mesma disposio e largura utilizadas na primeira folha; e/ou As demais informaes complementares da NF-e que no couberem no campo prprio da primeira folha do DANFE.
7.6
Formulrio
Para a impresso do DANFE poder ser utilizado qualquer tipo de papel, com exceo de papel jornal, desde que seja garantido o contraste necessrio para assegurar leitura dos cdigos de barras sem problemas.
7.6.1 Tamanho do Papel

A impresso do DANFE poder ser efetuada tanto em modo retrato quanto em modo paisagem, utilizando-se formulrios de tamanho mnimo A-4 e mximo Ofcio II (230 x 330 mm). Em caso de uso de folha de tamanho superior ao tamanho A-4 o espao excedente dever ser alocado da seguinte maneira:
Na horizontal, para aumentar a largura dos campos; e Na vertical, somente para aumentar a altura: o do quadro Dados dos Produtos/Servios; ou o simultaneamente dos campo Informaes Complementares e Reservado ao Fisco; ou, ainda, o de uma combinao destas duas opes.
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7.6.2 Margem Lateral no Formulrio

As Margens entre o corpo impresso do DANFE e o final do formulrio (ou a linha de picote) devero ter, no mnimo, 0,2 cm e, no mximo, 0,8 cm em cada lateral (inclusive nas margens superior e inferior).
7.6.3 Modelos de DANFE Permitidos

opo do contribuinte a utilizao em folhas soltas ou formulrio contnuo, pr-impresso ou em branco. Podero ser utilizados os formatos a seguir, devendo a disposio de campos obrigatoriamente obedecer o disposto no respectivo anexo:
Tamanho A-4 em modo retrato: o Folhas Soltas Anexo II o Formulrio Contnuo Anexo III Tamanho A-4 em modo paisagem: o Folhas Soltas Anexo IV o Formulrio Contnuo Anexo V
7.7
Padres de Caracteres (Tipos de Fontes)
Todos os caracteres devero estar impressos na fonte Times New Roman ou na fonte Courier New. A impresso dos dados variveis feitas por Impressoras de Impacto (Matricial e de Linha) dever estar entre 10 e 17 CPP (Caracteres por Polegada).
7.7.1 Descritivo dos Blocos de Campos

Dever ter tamanho mnimo de cinco (5) pontos, impresso em negrito em caixa alta (maisculas).
7.7.2 Descritivo dos Campos do Quadro Dados dos Produtos/Servios

Dever ser impresso em caixa alta (maisculas), com tamanho mnimo de cinco (5) pontos.
7.7.3 Descritivo dos Demais Campos

Dever ser impresso em caixa alta (maisculas) e ter tamanho mnimo de seis (6) pontos.
7.7.4 Contedo do Bloco de Campos de Identificao do Documento

O contedo dos campos DANFE, entrada ou sada, nmero, srie e folhas do documento dever ser impresso em caixa alta (maisculas). Alm disto:
a descrio DANFE dever estar impressa em negrito e ter tamanho mnimo de doze (12) pontos, ou 10 CPP; a srie e nmero da NF-e, o nmero de ordem da folha, o total de folhas do DANFE e o nmero identificador do tipo de operao (se ENTRADA ou SADA, conforme tag tpNF) devero estar impressos em negrito e ter tamanho mnimo de dez (10) pontos, ou 10 CPP; a identificao DOCUMENTO AUXILIAR DA NOTA FISCAL ELETRNICA e as descries do tipo de operao, ENTRADA ou SADA devero ter tamanho mnimo de oito (8) pontos, ou 17 CPP.
7.7.5 Contedo do Campo Chave de Acesso.

Dever ser impresso em formato negrito.
7.7.6 Contedo do Quadro Dados do Emitente

Dever estar impresso em negrito. A razo social e/ou nome fantasia dever ter tamanho mnimo de doze (12) pontos, ou 17 CPP e os demais dados do emitente, endereo, municpio, CEP, fone/fax devero ter tamanho mnimo de oito (8) pontos, ou 17 CPP.
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7.7.7 Contedo dos Campos do Quadro Dados dos Produtos/Servios

Dever ter tamanho mnimo de seis (6) pontos, ou 17 CPP.
7.7.8 Contedo do Campo Informaes Complementares

Dever ter tamanho mnimo de seis (6) pontos, ou 17 CPP.
7.7.9 Contedo dos Demais Campos

Dever ter tamanho mnimo de dez (10) pontos, ou 17 CPP.
7.8
Tamanho dos Campos
Esta seo apresenta a sugesto de tamanho e posio de cada campo. Todas as medidas esto em centmetros.
7.8.1 Formulrio A-4 em Modo Retrato

O eixo 0 (zero) no incio da folha no canto superior esquerdo.
NOME BLOCO CAMPO CANHOTO RECEBEMOS DE... NF-e / N 000.000.000 / SRIE 000 DATA DE RECEBIMENTO IDENTIFICAO E ASSINATURA... DADOS DA NF-e QUADRO IDENTIFICAO DO EMITENTE QUADRO DA DESCRIO "DANFE..." QUADRO CDIGO DE BARRAS DA CHAVE CDIGO DE BARRAS DA CHAVE CHAVE DE ACESSO QUADRO TIPO DE OPERAO QUADRO NMERO/SRIE DA NF-e QUADRO CDIGO DE BARRAS DOS DADOS CDIGO DE BARRAS DOS DADOS NATUREZA DA OPERAO DADOS DA NF-e INSCRIO ESTADUAL DO EMITENTE INSCRIO ESTADUAL DE ST DO EMITENTE CNPJ DO EMITENTE DESTINATRIO/REMETENTE RAZO SOCIAL CNPJ DATA DA EMISSO ENDEREO BAIRRO/DISTRITO CEP DATA DA ENTRADA/SADA MUNICPIO FONE/FAX UF INSCRIO ESTADUAL HORA DA ENTRADA/SADA FATURA/DUPLICATAS FATURA CLCULO DO IMPOSTO BASE DE CLCULO DO ICMS VALOR DO ICMS BASE DE CLCULO DO ICMS ST VALOR DO ICMS ST VALOR TOTAL DOS PRODUTOS VALOR DO FRETE VALOR DO SEGURO DESCONTO OUTRAS DESPESAS ACESSRIAS VALOR DO IPI VALOR TOTAL DA NOTA TRANSPORTADOR/VOLUMES TRANSPORTADOS
Mat. Laser
Id da TAG
Tamanhos Mnimos Altura Largura 0,85 1,70 0,85 0,85 16,10 4,50 4,10 12,10 5,33 10.00 2,54 2.54 12,70 8.00 11,50 12,70
Posio c/ relao margem Esquerda Superior 0,25 16,35 0,25 4,35 0,25 0.25 5,58 10.25 8,12 12.79 8,62 8,12 0,42 0,42 1,27 1,27 2,54 2.54 2,54 2.54 2,54 2.54 2,78 4,02
Linha
Outras TAG/ Obs
Tam. das TAG
Mat. Laser
3,92 3.92 3,92 3.92 1,48 1.48 1,00 0,85
Obs 5
44 Invisvel Invisvel Obs 6 Obs 7 Obs 9 Obs 9 60 Obs 9 44 14 14 14 60 14 10 120 60 8 10 60 10 2 14
Mat. Laser
B04
Mat. Laser
C17 C18 C02 E04 E02 B09 E06 E09 E13 B10 E11 E16 E12 E03
1,48 1.48 1,00 0,85 0,85 0.85 0,85 0,85 0,85 0,42 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,42 0,85 0,42 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,85 0,42
12,70 8.00 7,00 7,87 12,70 8.00 6,86 6,86 6,86 3,30 12,32 5,33 2,92 10,16 4,83 2,67 2,92 7,11 4,06 1,14 5,33 2,92 1,00 20,57 5,60 4,06 4,06 4,06 4,06 4,32 3,30 3,30 3,30 3,30 3,30 4,06 5,20
8,12 12.79 Ver 0,25 8,12 12.79 0,25 7,11 13,97 0,25 0,25 12,57 17,90 0,25 10,41 15,24 17,91 0,25 7,36 11,42 12,56 17,89 0,25 0,25 0,25 0,25 4,31 8,37 12,43 16,49 0,25 3,55 6,85 10,15 13,45 16,75 0,25
4,98 4.98 Ver 6,46 6,46 6.46 7,31 7,31 7,31 8,16 8,58 8,58 8,58 9,43 9,43 9,43 9,43 10,28 10,28 10,28 10,28 10,28 11,09 11,51 12,36 12,78 12,78 12,78 12,78 12,78 13,63 13,63 13,63 13,63 13,63 13,63 14,48
Invisvel Negrito E07
Negrito
Negrito Invisvel Obs 1 Invisvel 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15
Y02 W03 W04 W05 W06 W07 W08 W09 W10 W15 W12 W16
Negrito Invisvel
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NOME BLOCO CAMPO RAZO SOCIAL FRETE POR CONTA DE CDIGO ANTT PLACA DO VECULO UF CNPJ/CPF ENDEREO MUNICPIO UF INSCRIO ESTADUAL QUANTIDADE DE VOLUMES ESPCIE MARCA NUMERAO PESO BRUTO PESO LQUIDO DADOS DOS PRODUTOS/SERVIOS QUADRO DADOS DOS PRODUTOS/SERVIOS CDIGO DESCRIO DOS PRODUTOS/SERVIOS "COLUNAS ESPECFICAS DA EMPRESA" NCM/SH CST CFOP UNIDADE QUANTIDADE VALOR UNITRIO DESCONTO VALOR TOTAL B.CLC.ICMS B.CLC.ICMS ST VALOR ICMS VALOR ICMS ST VALOR IPI ALQUOTA ICMS ALQUOTA IPI CLCULO DO ISSQN INSCRIO MUNICIPAL VALOR TOTAL DOS SERVIOS BASE DE CLCULO DO ISSQN VALOR DO ISSQN DADOS ADICIONAIS INFORMAES COMPLEMENTARES RESERVADO AO FISCO RESERVADO AO FISCO Id da TAG X06 X21 X19 X10 X04 X08 X09 X10 X07 X27 X28 X29 X30 X32 X31 Tamanhos Mnimos Altura Largura 0,85 9,02 0,85 2,79 0,85 1,78 0,85 2,29 0,85 0,76 0,85 3,94 0,85 9,02 0,85 6,86 0,85 0,76 0,85 3,94 0,85 2,92 0,85 3,05 0,85 3,05 0,85 4,83 0,85 3,43 0,85 3,30 0,42 6,77 I02 I04 Obs 2 I05 N11 I08 I09 I10 I10a I17 I11 N15 N21 N17 N23 O14 N16 O13 C19 W18 W19 W20 Z02 0,42 0,85 0,85 0,85 0,85 0,42 3,07 3,07 2,29 5,08 5,08 5,08 5,33 2,29 12,95 7,62 0,25 0,25 5,33 10,41 15,49 0,25 0,25 13,17 24,64 25,06 25,06 25,06 25,06 25,91 26,33 26,33 Invisvel 15 15 15 15 5256 8 N12 I13 I14 I14a Obs 3 4 6 12 16 15 15 15 15 15 15 15 5 5 4,00 20,57 Posio c/ relao margem Esquerda Superior 0,25 14,90 9,27 14,90 12,06 14,90 13,84 14,90 16,13 14,90 16,89 14,90 0,25 15,75 9,27 15,75 16,13 15,75 16,89 15,75 0,25 16,60 3,17 16,60 6,22 16,60 9,27 16,60 14,10 16,60 17,53 16,60 0,25 0,25 17,45 17,87 Outras TAG/ Obs Obs 8 X25 X23 20 8 2 14 60 60 2 14 15 60 60 60 15 15 Tam. das TAG 60
Linha
Invisvel Obs 4 60 120
U02 U04 Invisvel Z03 Invisvel
Obs 1: Permite-se a incluso dos dados de duplicatas das TAG do grupo Y07 Obs 2: Detalhamento especficos de produtos/servios (outras TAG do grupo H) Obs 3: Total Bruto (TAG) ou Lquido (Mod.1/1-A)? Obs 4: Colunas apresentadas na ordem descrita Obs 5: TAG: C03, C04, C06, C07, C08, C09, C11, C12, C13, C16 Obs 6: TAG: B11 Obs 7: TAG: B07, B08 Obs 8: TAG: X02 Obs 9: Campo utilizado exclusivamente no Modelo de Contingncia
7.8.2 Formulrio A-4 em Modo Paisagem

O eixo 0 (zero) no incio da folha no canto superior esquerdo.
NOME BLOCO CAMPO CANHOTO NF-e / N 000.000.000 / SRIE 000 RECEBEMOS DE... IDENTIFICAO E ASSINATURA... DATA DE RECEBIMENTO DADOS DA NF-e QUADRO IDENTIFICAO DO EMITENTE QUADRO DA DESCRIO "DANFE..." QUADRO CDIGO DE BARRAS DA CHAVE CDIGO DE BARRAS DA CHAVE CHAVE DE ACESSO QUADRO TIPO DE OPERAO QUADRO CDIGO DE BARRAS DOS DADOS Id da TAG Tamanho Mnimo Altura Largura 4,53 16,95 9,21 6,75 3,10 3,10 1,19 0,64 1,19 2,03 1,02 1,02 1,05 11,43 3,05 12,57 12,57 12,57 Posio c/ relao margem Esquerda Superior 0,13 0,13 1,15 1,15 2,41 13,84 16,89 16,89 16,89 0,47 5,00 5,00 14,21 0,47 0,47 0,47 1,66 Invisvel 2,38 Obs 6 Obs 9 Obs 5 Linha Outras tag/ obs Tama das TAG
44
Pg. 104 / 216

NOME BLOCO CAMPO CDIGO DE BARRAS DOS DADOS QUADRO NMERO/FL./SRIE DA NF-e DADOS DA NF-e NATUREZA DA OPERAO INSCRIO ESTADUAL DO EMITENTE INSCRIO ESTADUAL DE ST DO EMITENTE CNPJ DO EMITENTE DESTINATRIO/REMETENTE RAZO SOCIAL CNPJ DATA DA EMISSO ENDEREO BAIRRO/DISTRITO CEP DATA DA ENTRADA/SADA MUNICPIO FONE/FAX UF INSCRIO ESTADUAL HORA DA ENTRADA/SADA FATURA/DUPLICATAS FATURA CLCULO DO IMPOSTO BASE DE CLCULO DO ICMS VALOR DO ICMS BASE DE CLCULO DO ICMS ST VALOR DO ICMS ST VALOR TOTAL DOS PRODUTOS VALOR DO FRETE VALOR DO SEGURO DESCONTO OUTRAS DESPESAS ACESSRIAS VALOR DO IPI VALOR TOTAL DA NOTA TRANSPORTADOR/VOLUMES TRANSPORTADOS RAZO SOCIAL FRETE POR CONTA DE CDIGO ANTT PLACA DO VECULO UF CNPJ/CPF ENDEREO MUNICPIO UF INSCRIO ESTADUAL QUANTIDADE DE VOLUMES ESPCIE MARCA NUMERAO PESO BRUTO PESO LQUIDO DADOS DOS PRODUTOS/SERVIOS QUADRO DADOS DOS PRODUTOS/SERVIOS CDIGO DESCRIO DOS PRODUTOS/SERVIOS "COLUNAS ESPECFICAS DA EMPRESA" NCM/SH CST CFOP UNIDADE QUANTIDADE VALOR UNITRIO DESCONTO VALOR TOTAL B.CLC.ICMS B.CLC.ICMS ST VALOR ICMS VALOR ICMS ST VALOR IPI ALQUOTA ICMS ALQUOTA IPI CLCULO DO ISSQN INSCRIO MUNICIPAL VALOR TOTAL DOS SERVIOS BASE DE CLCULO DO ISSQN VALOR DO ISSQN Id da TAG Tamanho Mnimo Altura Largura Posio c/ relao margem Esquerda Superior Outras tag/ obs Obs 9 Obs 7 Obs 9 Tama das TAG
Linha Invisvel
B04 C17 C18 C02 E04 E02 B09 E06 E09 E13 B10 E11 E16 E12 E03
0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 1,92 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 1,28 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 1,92 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 0,64 6,67 6,67
12,57 13,97 8,89 8,89 8,76 0,51 16,38 5,84 4,32 12,45 5,84 3,94 4,32 10,03 5,08 1,27 5,84 4,32 0,51 26,54 0,51 5,33 5,33 5,33 5,33 5,21 4,32 4,32 4,32 4,32 4,32 4,95 0,51 11,56 2,79 2,54 3,81 1,02 4,83 11,56 9,14 1,02 4,83 3,56 3,81 4,19 5,08 5,08 4,83 0,51 26,54
16,89 2,92 2,92 11,81 20,70 2,41 2,92 19,30 25,14 2,92 15,37 21,21 25,14 2,92 12,95 18,03 19,30 25,14 2,41 2,92 2,41 2,92 8,25 13,58 18,91 24,24 2,92 7,24 11,56 15,88 20,20 24,52 2,41 2,92 14,48 17,27 19,81 23,62 24,64 2,92 14,48 23,62 24,64 2,92 6,48 10,29 14,48 19,56 24,64 2,41 2,92
3,57 3,57 4,21 4,21 4,21 4,85 4,85 4,85 4,85 5,49 5,49 5,49 5,49 6,13 6,13 6,13 6,13 6,13 6,77 6,77 7,41 7,41 7,41 7,41 7,41 7,41 8,05 8,05 8,05 8,05 8,05 8,05 8,69 8,69 8,69 8,69 8,69 8,69 8,69 9,33 9,33 9,33 9,33 9,97 9,97 9,97 9,97 9,97 9,97 10,61 10,61
44 60 14 14 14 60 14 10 120 60 8 10 60 10 2 14
Negrito E07
Negrito
Negrito Invisvel Obs 1 Invisvel 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 60 Obs 8 X25 X23 X24 20 8 2 14 60 60 2 14 15 60 60 60 15 15
Y02 W03 W04 W05 W06 W07 W08 W09 W10 W15 W12 W16 X06 X21 X19 X20 X04 X08 X09 X10 X07 X27 X28 X29 X30 X32 X31
Negrito
Obs 4 60 120 Obs 2 8 N12 I13 I14 I14a Obs 3 4 6 12 16 15 15 15 15 15 15 15 5 5 15 15 15 15
I02 I04 I05 N11 I08 I09 I10 I10a I17 I11 N15 N21 N17 N23 O14 N16 O13 C19 W18 W19 W20 0,67 0,67 0,67 0,67 0,67 0,51 6,60 6,60 6,60 6,73 2,41 2,92 9,52 16,12 22,72 17,28 17,28 17,28 17,28 17,28
U02 U04
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NOME BLOCO CAMPO DADOS ADICIONAIS INFORMAES COMPLEMENTARES RESERVADO AO FISCO RESERVADO AO FISCO Id da TAG Z02 Tamanho Mnimo Altura Largura 2,94 0,51 2,94 19,05 2,94 7,49 Posio c/ relao margem Esquerda Superior 2,41 17,95 2,92 17,95 21,97 17,95 Outras tag/ obs Z03 Tama das TAG 5256
Linha
Obs 1: Permite-se a incluso dos dados de duplicatas das TAG do grupo Y07 Obs 2: Detalhamento especficos de produtos/servios (outras TAG do grupo H) Obs 3: Total Bruto sem desconto Obs 4: Colunas apresentadas na ordem descrita Obs 5: TAG: C03, C04, C06, C07, C08, C09, C11, C12, C13, C16 Obs 6: TAG: B11 Obs 7: TAG: B07, B08 Obs 8: TAG: X02 Obs 9 :Campo utilizado exclusivamente no Modelo de Contingncia
7.9
Campos de Contedo Varivel
O leiaute de impresso DANFE prev dois campos de contedo varivel logo abaixo do local onde impressa a chave de acesso, de acordo com a seguinte disposio: DANFE
DOCUMENTO AUXILIAR DA NOTA FISCAL ELETRNICA 01ENTRADA SADA
CHAVE DE ACESSO
N 999.999.999 SRIE 999

FOLHA 01/01
9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999
Campo 1 de contedo varivel Campo 2 de contedo varivel
O contedo destes campos funo da forma de emisso da NF-e.
7.9.1 Emisso Normal da NF-e e SCAN

A emisso de NF-e normal e emisso com a utilizao do Sistema de Contingncia do Ambiente Nacional (SCAN) so formas conclusivas de emisso da NF-e, pois dada a autorizao de uso para a NF-e, sem necessidade de posterior transmisso para a SEFAZ. Nestes casos, aps a obteno da autorizao de uso da NF-e o emissor poder imprimir o DANFE em papel comum, informando o nmero do protocolo de autorizao de uso e a data e a hora de autorizao no Campo 2, de acordo com a seguinte disposio: DANFE
DOCUMENTO AUXILIAR DA NOTA FISCAL ELETRNICA 0- ENTRADA 1-SADA
CHAVE DE ACESSO
N 999.999.999 SRIE 999

FOLHA 01/01
9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 Consulta de autenticidade no portal nacional da NF-e www.nfe.fazenda.gov.br/portal ou no site da Sefaz Autorizadora
PROTOCOLO DE AUTORIZAO DE USO
11090123456789 12/03/2009 10:00:00 O Campo 1 conter a mensagem informando onde pode ser consultada a autenticidade da NF-e a partir do valor da chave de acesso.
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7.9.2 Emisso da NF-e em Contingncia com Impresso do DANFE em Formulrio

de Segurana O uso do formulrio de segurana (FS ou FS-DA) para impresso do DANFE a forma de contingncia mais simples. As NF-e devem ser transmitidas posteriormente para a SEFAZ quando cessados os problemas tcnicos que impediam a transmisso. Neste caso, o emissor dever gerar o Cdigo de Barras Adicional Dados da NF-e no Campo 1 e a representao numrica deste Cdigo de Barras Adicional no Campo 2: DANFE
DOCUMENTO AUXILIAR DA NOTA FISCAL ELETRNICA
0-ENTRADA 1-SADA
9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999
CHAVE DE ACESSO
N 999.999.999 SRIE 999

FOLHA 01/01
DADOS DA NF-E
9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999
O Cdigo de Barras Adicional dos Dados da NF-e ser formado pelo seguinte contedo, em um total de 36 caracteres: cUF tpEmis CNPJ vNF ICMSp ICMSs DD DV Quantidade de caracteres 02 01 14 14 01 01 02 01
cUF = Cdigo da UF do destinatrio ou remetente do Documento Fiscal, informar 99 quando a operao for de comrcio exterior; tpEmis = Forma de Emisso da NF-e, informar 2-Contingncia FS ou 5- Contingncia FS-DA, conforme o Anexo I. CNPJ = CNPJ do destinatrio ou do remetente, informar zeros no caso de operao com o exterior ou o CPF caso o destinatrio ou remetente seja pessoa fsica; vNF = Valor Total da NF-e (sem ponto decimal, informar sempre os centavos); ICMSp = Destaque de ICMS prprio na NF-e no seguinte formato: o 1 = h destaque de ICMS prprio; o 2 = no h destaque de ICMS prprio. ICMSs = Destaque de ICMS por substituio tributria na NF-e, no seguinte formato: o 1 = h destaque de ICMS por substituio tributria; o 2 = no h destaque de ICMS por substituio tributria. DD = Dia da emisso da NF-e; DV = Dgito Verificador, calculado de forma igual ao DV da Chave de Acesso (item 5.4).
Obs. Todos os campos que formam o cdigo de barras devem ser preenchidos com alinhamento direita, sem formatao e com os zeros no significativos necessrios para alcanar o tamanho do campo.
7.9.3 Emisso da NF-e com Prvio Registro da DPEC no Ambiente Nacional

Nesta modalidade de contingncia eletrnica o emissor deve gerar a Declarao Prvia de Emisso em Contingncia (DPEC), que consiste em um arquivo de resumo das operaes que est realizando. Este arquivo ser transmitido ao Ambiente Nacional para registro da DPEC.
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Aps o registro da DPEC o emissor poder imprimir o DANFE em papel comum devendo consignar o nmero e data e hora do registro do DPEC no campo 2: DANFE
DOCUMENTO AUXILIAR DA NOTA FISCAL ELETRNICA 0-ENTRADA 1-SADA
CHAVE DE ACESSO
N 999.999.999 SRIE 999

FOLHA 01/01
9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 9999 Consulta de autenticidade no portal da NF-e www.nfe.fazenda.gov.br/portal
NMERO DE REGISTRO DPEC
11090123456789 12/03/2009 10:00:00
7.10 Outros 7.10.1 Marca dgua

O formulrio poder conter marca dgua desde que no prejudique a legibilidade dos dados impressos.
7.10.2 Impresso do Nmero da Folha

O nmero de ordem e o nmero total de folhas devero ser impressos na parte superior de cada uma das folhas do DANFE, inclusive na primeira, mesmo que se utilize uma nica folha.
7.10.3 Limitaes da Impressora

Se, no formato retrato, for necessria a utilizao de uma margem superior ou inferior maior, devido a limitaes da impressora, a reduo necessria poder ser feita somente na altura do quadro de Dados dos Produtos/Servios deslocando os campos seguintes para cima pelo valor desta reduo. Essa reduo no permitida no formato paisagem.
7.10.4 Cdigo de Barras

permitida a impresso de cdigo de barras de informaes existentes na NF-e de interesse do emissor no quadro de informaes complementares, no rodap ou no verso do DANFE.
7.11 DANFE Simplificado

Nas operaes realizadas fora do estabelecimento o DANFE poder ser impresso em formato simplificado, no sendo admitida a emisso em contingncia utilizando DPEC ou a impresso de DANFE em formulrio de segurana.
7.11.1 Tipo e tamanho do Papel

Para a impresso do DANFE Simplificado poder ser utilizado qualquer tipo de papel com largura mnima de 55 milmetros, com exceo de papel jornal, desde que seja garantido o contraste necessrio para assegurar leitura dos cdigos de barras sem problemas.
7.11.2 Chave de acesso

A chave de acesso e seu respectivo cdigo de barras podero ser impressos em qualquer sentido, no canto superior direito do papel, observadas as demais disposies do Captulo 6.
7.11.3 Padres de Caracteres (Tipos de Fontes)

Todos os caracteres devero estar impressos em tamanho no inferior a seis (6) pontos, sendo os ttulos dos campos impressos em negrito em caixa alta (maisculas).
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7.11.4 Campos obrigatrios

No DANFE Simplificado devero ser impressos no mnimo, alm da chave de acesso, seu cdigo de barras e do correspondente Protocolo de Autorizao de Uso, o contedo dos seguintes campos:
Dados do emitente: Nome/Razo social Dados gerais da NF-e: Tipo de operao, Srie e nmero da NF-e, Data de emisso Dados do destinatrio/remetente: Nome/Razo social, CNPJ/CPF Dados dos itens: Descrio dos Produtos/Servios, Unidade, Quantidade, Valor unitrio, Valor total do item Dados dos totais da NF-e: Valor total da Nota
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8. Contingncia
O Sistema da NF-e baseado no conceito de documento fiscal eletrnico: um arquivo eletrnico com as informaes fiscais da operao comercial que tenha a assinatura digital do emissor. A validade de uma NF-e est condicionada existncia da respectiva autorizao de uso concedida pela Secretaria de Fazenda de localizao do emissor ou pelo rgo por ela designado para autorizar a NF-e em seu nome, como so os casos da SEFAZ Virtual do Ambiente Nacional, da SEFAZ Virtual do Rio Grande do Sul, das Sefaz Virtuais de Contingncia (SVC) e do Sistema de Contingncia do Ambiente Nacional - SCAN. A obteno da autorizao de uso da NF-e um processo que envolve diversos recursos de infraestrutura, hardware e software. O mau funcionamento ou a indisponibilidade de qualquer um destes recursos pode prejudicar o processo de autorizao da NF-e, com reflexos nos negcios do emissor da NF-e que fica impossibilitado de obter a prvia autorizao de uso da NF-e exigida na legislao para a emisso do DANFE para acompanhar a circulao da mercadoria. A alta disponibilidade uma das premissas bsicas do sistema da NF-e e os sistemas de recepo de NF-e das UF foram construdos para funcionar em regime de 24x7, contudo, existem diversos outros componentes do sistema que podem apresentar falhas e comprometer a disponibilidade dos servios, exigindo alternativas de emisso da NF-e em contingncia. Atualmente existem as seguintes modalidades de emisso de NF-e:
Normal
DPEC EMISSO
FS-DA
SVC
SCAN
a) Normal o procedimento padro de emisso da NF-e com transmisso da NF-e para a Secretaria de Fazenda da unidade federeada ondo o emissor est estabelecido para obter a autorizao de uso. O DANFE ser impresso em papel comum aps o recebimento da autorizao de uso da NF-e; b) FS-DA Contingncia com uso do Formulrio de Segurana para impresso de Documento Auxiliar do Documento Fiscal eletrnico a alternativa mais simples para a situao em que exista algum impedimento para obteno da autorizao de uso da NF-e, como por exemplo, um problema no acesso internet ou a indisponibilidade da SEFAZ de origem do emissor. Neste
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caso, o emissor pode optar pela emisso da NF-e em contingncia com a impresso do DANFE em Formulrio de Segurana. O envio das NF-e emitidas nesta situao para SEFAZ de origem ser realizado quando cessarem os problemas tcnicos que impediam a sua transmisso. Cabe ressaltar que a esta modalidade de contingncia ainda possvel utilizando-se formulrios de segurana para impressor autnomo, nos termos da legislao vigente at 2010, at o final do estoque daquels formulrios; c) SCAN Sistema de Contingncia do Ambiente Nacional a alternativa de emisso da NF-e em contingncia com transmisso da NF-e para o Sistema de Contingncia do Ambiente Nacional (SCAN), Nesta modalidade de contingncia o DANFE pode ser impresso em papel comum e no existe necessidade de transmisso da NF-e para a SEFAZ de origem quando cessarem os problemas tcnicos que impediam a transmisso. Alm do uso de srie especfica reservada para o SCAN (srie 900-999), o Sistema de Contingncia do Ambiente Nacional depende de ativao da SEFAZ de origem, o que significa dizer que o SCAN s entra em operao quando a SEFAZ de origem estiver com problemas tcnicos que impossibilitam a recepo da NF-e; d) DPEC Declarao Prvia de Emisso em Contingncia alternativa de emisso de NF-e em contingncia com o registro prvio do resumo das NF-e emitidas. O registro prvio das NF-e permite a impresso do DANFE em papel comum. A validade do DANFE est condicionada posterior transmisso da NF-e para a SEFAZ de Origem;. e) SVC Sefaz Virtual de Contingncia alternativa de emisso de NF-e em contingncia com transmisso da NF-e para uma das Sefaz Virtuais de Contingncia. Nesta modalidade de contingncia o DANFE pode ser impresso em papel comum e no existe necessidade de transmisso da NF-e para a SEFAZ de origem quando cessarem os problemas tcnicos que impediam a transmisso. A utilizao da SVC depende de ativao da SEFAZ de origem, o que significa dizer que a SVC s entra em operao quando a SEFAZ de origem estiver com problemas tcnicos que impossibilitam a recepo da NF-e.
8.1
Modalidades de Emisso de NF-e
O AJUSTE SINIEF 07/05 e as legislaes especficas de cada UF disciplinam e detalham as modalidades de emisso de NF-e que sero descritos de forma simplificada a seguir. Em um cenrio de falha que impossibilite a emisso da NF-e na modalidade normal, o emissor deve escolher a modalidade de emisso de contingncia que lhe for mais conveniente, ou at mesmo aguardar a normalizao da situao para voltar a emitir a NF-e na modalidade normal, caso a emisso da NF-e no seja premente. Como no existe precedncia ou hierarquia nas modalidades de emisso da NF-e em contingncia, o emissor pode adotar uma, algumas ou todas as modalidades que tiver sua disposio, ou no adot-las.
8.1.1 Emisso Normal

O processo de emisso normal a situao desejada e mais adequada para o emissor, pois a situao em que todos os recursos necessrios para a emisso da NF-e esto operacionais e a autorizao de uso da NF-e concedida normalmente pela SEFAZ. Nesta situao a emisso das NF-e realizada normalmente com a impresso do DANFE em papel comum, aps o recebimento da autorizao de uso da NF-e.
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Emisso de NF-e modalidade normal

Contribuinte
SEFAZ Autorizadora
(3 )
1. Gerar NF-e;
2. Transmitir NF-e;
3. Imprimir DANFE. DANFE impresso
em PAPEL COMUM
8.1.2 Contingncia em Formulrio de Segurana para impresso de Documento
Auxiliar de Documento Fiscal Eletrnico FS-DA A contingncia com o uso do formulrio de segurana o processo mais simples de implementar, sendo o processo de contingncia que tem a menor dependncia de recursos de infra-estrutura, hardware e software para ser utilizado. Sendo identificada a existncia de qualquer incidente que prejudique ou impossibilite a transmisso das NF-e e/ou obteno da autorizao de uso da SEFAZ, a empresa pode adotar a Contingncia com formulrio de segurana que requer os seguintes procedimentos do emissor:
atribuir novo nmero de NF-e para as NF-e transmitidas que esto pendentes de retorno; 1 alterar o campo tpEmis para 5 ; informar o motivo de entrada em contingncia com data, hora com minutos e segundos do seu incio, que devem ser impressas no DANFE; regerar o XML da NF-e com outro nmero e, eventualmente, outra srie, caso j tenha transmitido a NF-e com o campo tpEmis com valor 1; impresso de pelo menos duas vias do DANFE em formulrio de segurana constando no corpo a expresso DANFE em Contingncia - impresso em decorrncia de problemas tcnicos, tendo as vias a seguinte destinao: o uma das vias permitir o trnsito das mercadorias e dever ser mantida em arquivo pelo destinatrio pelo prazo estabelecido na legislao tributria para a guarda de documentos fiscais; o a outra via dever ser mantida em arquivo pelo emitente pelo prazo estabelecido na legislao tributria para a guarda dos documentos fiscais. transmitir as NF-e imediatamente aps a cessao dos problemas tcnicos que impediam a transmisso da NF-e, observando o prazo limite de transmisso na legislao;
Se a empresa estiver utilizando seu estoque de FS-IA nos termos do Convnio ICMS 58/95, dever 1 utilzar o o campo tpEmis com valor 2
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tratar as NF-e transmitidas por ocasio da ocorrncia dos problemas tcnicos que esto pendentes de retorno.
Contingncia FS Formulrio de Segurana

Contribuinte
SEFAZ Autorizadora
(2 )
1. Gerar NF-e;
2. Imprimir DANFE; 3. transmitir NF-e DANFE Impresso em FS 8.1.3 Contingncia SCAN
O Sistema de Contingncia do Ambiente Nacional SCAN administrada pela Receita Federal do Brasil que pode assumir a recepo e autorizao das NF-e de qualquer unidade da federao, quando solicitado pela UF interessada. O SCAN somente tratar NF-e emitidas com numerao nas sries 900 a 999, inclusive. Esta regra aplica-se a todos os servios (autorizao, cancelamento, inutilizao e consulta situao da NF-e). Com esta restrio elimina-se a possibilidade de que, aps a recuperao de uma falha, uma mesma NF-e tenha sido autorizada pelo SCAN e pela SEFAZ origem. Da mesma forma, a SEFAZ origem no autorizar, cancelar ou inutilizar numerao de NF-e nestas sries reservadas ao SCAN. A exceo a esta regra o servio de consulta situao da NF-e, uma vez que a SEFAZ origem poder responder consulta de situao das NF-e das sries 900-999 que estejam em sua base de dados. A recepo das NF-e pelo SCAN ativado pela UF interessada e uma vez acionada passa a recepcionar as NF-e de srie 900 a 999 dos emissores credenciados para emitir NF-e na UF. Eventualmente um emissor credenciado recentemente pode no estar autorizado a emitir NF-e no SCAN caso o Cadastro Nacional de Emissores no tenha sido atualizado pela UF interessada. Ocorrendo a indisponibilidade, a SEFAZ origem acionar o SCAN para que ative o servio de recepo e autorizao de NF-e em seu lugar. Finda a indisponibilidade, a SEFAZ origem acionar novamente o SCAN, agora para desativar o servio. A desativao do servio de recepo e autorizao de NF-e pelo SCAN ser precedida por um perodo de 15 minutos, em que ambos os ambientes estaro simultaneamente disponveis, de forma a minimizar o impacto da mudana para o Contribuinte. Inicialmente, o acionamento para ativao/desativao ser baseado em interao humana, entre a operao da SEFAZ origem e a operao do SCAN. Apenas o servio de recepo e autorizao de NF-e pelo SCAN seguir a sistemtica de ativao/desativao. Os demais servios (cancelamento, inutilizao, consulta status de NF-e e consulta status do servio) ficaro permanentemente ativos. Com isso o Contribuinte
aps superados os problemas tcnicos.
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poder, a qualquer momento, executar os cancelamentos, inutilizaes e consultas necessrias manuteno da integridade da sequncia de numerao das emisses de NFe nas sries reservadas ao SCAN. Aps a recuperao da falha pela SEFAZ origem, as NF-e recebidas pelo SCAN (sries 900 a 999) sero transmitidas pelo Ambiente Nacional para a SEFAZ origem, de forma que, como as demais NF-e, elas ficaro disponveis para consulta nos dois ambientes. A contingncia SCAN dever ser ativada com maior frequncia nas situaes em que a indisponibilidade da recepo de NF-e pela SEFAZ de origem seja previsvel e de longa durao como o caso das interrupes programadas para manuteno preventiva da infraestrutura de recepo da SEFAZ de origem. Se o SCAN estiver desabilitado para a UF, qualquer mensagem enviada pela empresa ser rejeitada com o erro "114-SCAN desabilitado pela SEFAZ Origem. A identificao de que o SCAN foi ativado pela SEFAZ ser atravs do servio Consulta ao Status do SCAN que poder retornar os seguintes cdigos de situao:
107 - Servio em Operao; 113 - SCAN ser desabilitado para a UF s hh:mm; 114 - SCAN desabilitado pela SEFAZ Origem;
Contingncia SCAN Sistema de Contingncia do SEFAZ Ambiente Nacional Contribuinte
Autorizadora
(3 )
1. Gerar NF-e; 2. Transmitir NF-e; 3. Imprimir DANFE. .DANFE impresso em PAPEL COMUM
SCAN (RFB)
A empresa pode acionar o SCAN somente quando obtiver o status 107 - Servio em Operao, devendo adotar os seguintes procedimentos:
Identificao de que o SCAN foi acionado pela SEFAZ; alterao da srie da NF-e para a faixa de uso exclusivo do SCAN (900 a 999), a alterao da srie implica na adoo da numerao em uso da srie escolhida o que implica na alterao do nmero da NF-e tambm; alterar o valor de tpEmis para 3 ; gerao de novo arquivo XML da NF-e informando a data e hora de incio da contingncia e o motivo da adoo da contingncia, que devem ser impressas no DANFE; transmisso da NF-e para o SCAN e obteno da autorizao de uso; impresso do DANFE em papel comum;
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tratamento dos arquivos de NF-e transmitidos antes da ocorrncia dos problemas tcnicos e que esto pendentes de retorno, cancelando aquelas NF-e autorizadas e que foram substitudas pela seriao do SCAN ou inutilizando a numerao de arquivos no recebidos ou processados.
Web Services do ambiente de Homologao do SCAN:

https://hom.nfe.fazenda.gov.br/SCAN/NfeCancelamento2/NfeCancelamento2.asmx https://hom.nfe.fazenda.gov.br/SCAN/NfeConsulta2/NfeConsulta2.asmx https://hom.nfe.fazenda.gov.br/SCAN/NfeInutilizacao2/NfeInutilizacao2.asmx https://hom.nfe.fazenda.gov.br/SCAN/NfeRecepcao2/NfeRecepcao2.asmx https://hom.nfe.fazenda.gov.br/SCAN/NfeRetRecepcao

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3.2.1 Padro de Documento XML

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3.2.2 Padro de Comunicao

Exemplo de uma mensagem de retorno padro SOAP:

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3.2.3 Padro de Certificado Digital

3.2.4 Padro de Assinatura Digital

A NF-e utiliza um subconjunto do padro de assinatura http://www.w3.org/TR/xmldsig-core/, com o seguinte leiaute:

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Schema XML: xmldsig-core-schema_v1.01.xsd

XS11 unique_Transf_Alg RC XS10 XS12 Transform XS13 Algorithm G A XS10 XS12

XS12 XS07 XS15 XS07 XS01 XS01 XS19 XS20

0-N 1-1 1-1 1 1-1 1-1 1-1 1-1

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3.2.5 Validao de Assinatura Digital pela Secretaria de Fazenda Estadual

3.2.6 Resumo dos Padres Tcnicos

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Caracterstica Padro de assinatura digital

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3.3.1 Servios Sncronos

Secretaria de Fazenda Estadual

Etapas do processo ideal:

3.3.2 Servios Assncronos

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Servio de Implementao assncrona Contribuinte

Secretaria de Fazenda Estadual

(8) Consulta recibo

Fila de servios processados

Etapas do processo ideal:

3.3.3 Filas e Mensagens

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Estrutura de um item da fila:

data e hora recebimento

Padro de Mensagens dos Web Services

Padro de Mensagem de chamada/retorno de Web Service

Estrutura XML definida na documentao do Web Service

Elemento nfeCabecMsg (SOAP Header)

3.4.1 Informao de Controle e rea de Dados das Mensagens

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