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LTUDE DE CAS AU SERVICE DE LA RECHERCHE INTRODUCTION

damentalesdecettetechniquedevouloirrendrecompte de phnomnes qui se manifestent dans des contextes qui voluent. Ltude de cas cherche alors faire apparatrelatrajectoiresuivieparlesphnomnestudis afin den relever les particularits. Cest une autre de ses caractristiques de chercher dcrire la complexitdunesituationafindclairerlesliensmultiples et dynamiques qui unissent les divers lments. Souventen recherche lesexigencesdecontrleobligent rduirelenombredlmentsconsidrs.AvecItude de cas, on sefforce de faire linverse; on lutilise prcisment en vue dentrer sur cette scne de la complexit pour en saisir les lments et les processus les plus dterminants.

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Ltude de cas est une mthode largement utilise pour des fins denseienement tant dans les universits sue kr dans les cetresde formation, plus spcialement dans \,3 le domaine des sciences administratives. Ce procd 1 peut aussi tre dun apport prcieux en recherche et il 1; a d fait t rgulirement utilis en sociologie, en I l anthropologie et en sciences politiques. Cependant, le tl i:: sujet est relativement peu trait dans la littrature scientifique. Cet article propose une revue de ltude de cas outil de recherche, principalement dans la de la recherche qualitative.

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1.

CERNONS LE SUJET

11 YIN (1984) prsente ltude de cas comme une enFJ qute empirique qui tudie un phnomne contempo;? rai dans SO contexte de vie relle, o les limites entre 11 le phnomne et le contexte ne sont pas nettement j videntes, et dans laquelle des sources dinformation multiples sont utilises (p. 23). LESSARD-HEBERT et i i al. (1990), sinspirant entre autres de DE BRUYNE et al., expliquent quil sagit dun mode dinvestigation parti1 culirement ouvert aux caractristiques du monde rel. STAKE (1994) prcise quun cas : <g est un systme Intgr ; ses composantes nont pas bien fonctionner ; elles sont comme on les trouve dans la ralit. id Au&met dit, un cas na pas tre un exemple de il qulque chose ou un modle suivre ; cest dabord et >., LT:, avant tout un systme comportant ses propres dynami{ ques qui demandent tre explicites et qui feront lobjet dune recherche mthodique. vue sous langle de la recherche, ltude de cas est. une technique particulire de cueillette, de en forme et de traitement de linformation qui rendre compte du caractre volutif et complexe des phnomnes concernant un systPme soci.al comportant ses propres dynamiques (COL1996). Cest lune des caractristiques fon-

Ltude de cas consiste donc rapporter une situation relle, prise dans son contexte, et lanalyser pour dcouvrir comment se manifestent et voluent les phnomnes auxquels le chercheur sintresse. Un des intrts de ltude de cas consiste alors fournir une situation o lon peut observer le jeu dun grand nom- 11 bre de facteurs interagissant ensemble, ce qui permet F$ de rendre compte de la complexit et de la richesse des 11 situations comportant des interactions humaines, et de faire tat des significations que leur attribuent les acteurs concerns. HUBERMAN et MILES (19911, de mme que YIN b/ (19841, traitent ltude de cas comme une catgorie 1 spcifique. MUCCHIELLI (1991~) pour sa part linsre ce P ;;,I parmi les techniques danalyses situationnelles, quoi qus souscrivons car, comme lexplique STAKE :,,! (1994), le cas est dun intrt secondaire ; il joue un 1; rle de support, facilitant notre comprhension de F*, quelque chose dautre (p. 237). Le cas sous tude ii fournit en fait un site dobservation permettant de d- /;! couvrir et de suivre la trace des processus particuliers, : mais il est lui-mme accessoire. Cest un prtexte, ou plutt une occasioti pour observer, analyser des dyna- ,, miqurs et en extraire des conclusions susceptibles $ denrichir lunivers des connaissances. Ce serait exces- 1.1 sif dlever ce procd au rang de mthode de recher- \; che. Comme le suggre MUCCHIELLI, cest lune des 1 techniques disponibles pour faire de lanalyse situa- 11 ,<; tionnelle.

Recherche en soins infirmiers

N 50 -Septembre 1997

2. ET

RECHERCHE QUALITATIVE RECHERCHE QUANTITATIVE

YIN (1984) explique que ltude de cas peut servir autant dans le cadre de recherches quantitatives que de recherches qualitatives. Lorsquutilise dans un contexte de recherches quantitatives, on cherche constituer une sorte dchantillon de plusieurs cas,qui deviennent autant de sujets qui feront Ikhjet de comparaisons pour faire apparatre les constantes et les diffrences entre eux. La logique de ce type de kcherche suppose que le traitement des informations pour chacun des cas aura t fait partir dune grille standardise, qui rendra les donnes comparables, avec moins dgard pour les lments originaux qui chapperaient cette grille. Cette approche a entre autres t utilise pour comparer les pratiques dagriculteurs amricains (ROGERS, 1983). Dans les recherches quantitatives, on est probablement la limite de la dfinition dune tude de cas. En effet, le chercheur est moins attentif aux phnomnes spcifiques, volutifs et complexes de la situation; II met son observation au service de laccumulation dinformations qui pourront ensuite tre compiles et compares. Ltude de cas constitue alors principalement une stratgie de cueillette et dorganisation des donnes brutes, lanalyse devant porter principalement sur les donnes agrges. Dans ces situations, les critres de validit qui sont appliqus sont ceux de la tradition positiviste, ce qui peut rendre les choses difficiles car le contrle des divers facteurs agissant sur les situations peut savrer impossible, la validit de lchantillon peut tre mise en doute facilement et les possibilits de traitement statistique des donnes peuvent tre limites. Cest sans doute dans la pratique de la recherche qualitatiwque lon peut le mieux tirer profit des proprits de ltude de cas. Mentionnons quelques traits distinctifs de la recherche qualitative pour mieux mettre en lumire la contribution que peut y apporter la technique de ltude de cas. VAN DE VEN et ROGERS (1988), se rfrant EISENBERG (1986), disent que la question centrale dans la recherche qualitative est la signification . MUCCHIELLI (1991) ajoute que cette activit danalyse se fait sans grille de lecture a priori des phnomnes. On recherche des formes , des rcurrences , un sens global ... Cette n recherche sans filet constitue le caractre le plus spcifique des analyses qualitatives . Les mthodes qualitatives se caractrisent par une dmarche tantt inductive (MICCHIELLI, 1991 b), tantt dductive ou confirmative (HUBERMAN et MILES,

1991 ; COLLERETTE, 19951, qui cherche saisir les phnotines rels vcus en situation, avec lintention de formuler des thories ou des modles permettant dintwprter (saisir le sens) des phnomnes, et den prdire ventuellement le cours. La dmarche inductive consiste travailler partir dobservations tires dutie ou plusieurs situations pour graduellement formaliser les donnes obtenues et voluer vers une thorie..Elle cherche donc faire merger la connaissance partir de la ralit. Elle sutilise principalement dans les situations o un travail de dblayage sur un sujet donn na pas dj t ralis, ou encore pour les cas o un premier effort de modlisation na pas dj t fait. La -dmarche dductive pour sa part consiste passer dune reprsentation thorique une vrification sur un cas particulier, pour ensuite revenir sur la reprsentation thorique et lamliorer, et ainsi de suite. Elle cherche donc vrifier la qualit dune laboration thorique tout en respectant la complexit et la fluidit des phnomnes dans leur contexte naturel, et,en tenant compte de leurs significations pour les acteurs. Ltude de cas peut emprunter autant la forme inductive que la forme dductive. Elle peut servir faire merger des phnomnes, leur volution et la signification quils ont pour les acteurs concerns, tout comme elle peut servir vrifier si une laboration thorique rend compte adquatement des phnomnes prsents dans diverses situations.

3. UNE TECHNIQUE SCIENTIFIQUE ?

Lorsquelle est utilise dans le cadre dune recherche quantitative, la technique de ltude de cas doit se conformer aux exigences de rigueur, de contrle et de reproductivit du positivisme scientifique pour que les rsultats.obtenus soient jugs crdibles. Dans le contexte, dune recherche qualitative, la situation est un peu plus complexe. Comme la tradition scientifique est domine par le positivisme, il faut souvent faire une dmonstration serre de la rigueur de la mthodologie suivie pour tablir la valeur des conclusions tires. En plus, il faut faire valoir que la recherche qualitative svalue avec des critres diffrents de la recherche quantitative parce quelle sinscrit dans un paradigme de recherche diffrent, ayant sa propre pistmologie. Le positivisme scientifique a cr limpression largement rpandue que lexprimentation contrle constitue la seule vritable mthode de production du sa-

LTUDE DE CAS AU SERVICE DE LA RECHERCHE

voir (KUHN, 1970), et a du mme coup tabli une sorte de nonne dans le milieu de la recherche, voulant que les mthodes quantitatives soient les seules valides. II se trouve de plus en plus de spcialistes pour contester cette croyance (MUCCHIELLI, 1991~ ; ~m4uRhws, 1987 ; MORIN, 1990) et proposer dautres conceptions. Nous nentrerons pas dans le coeur de ce dbat ; rions nous limiterons poser comme postulat que Iaccs au savoir peut emprunter des voies diverses, et que chacune comporte ses facteurs de contingence. Si les

conforme aux exigences de la recherche qualitative (MUCCHIELLI, i 991 c).

4.

QUOI SERT LTUDE DE CAS ?

mthodes

quantitatives

sont

particulirement

indi-

Ltude de cas savre particulirement utile dans les

situations o lon veut clairer les comment et les

pourquoi des phnomnes, dans les situations o les chercheurs ont peu de contrle sur les vnements tudis, et dans les situations o lattention est dirige vers des phnomnes contemporains dans un contexte de vie relle (YIN, 1984 ; EISENHARDT, 1989 ; SMELTZER et ZENER, 1992). Comme le dit YIN (1984), ltude de cas est approprie lorsque lon sintresse davantage aux liens dans le temps qui unissent des lments, quaux frquences ou aux incidences, et cela plus spcialement lorsque les liens sont trop complexes pour des stratgies denqutes ou des stratgies exprimentales. Ltude de cas est utile aussi pour tirer des apprentissages dvnements qui se produisent rarement, comme par exemple tudier lefficacit dune procdure durgence pour le personnel infirmier dans le cas dun incendie dun hpital. Cest une situation trs rare qui se prterait mal un traitement par chantillon. Par contre, une tude attentive dune reconstitution prcise permettrait dapprendre des choses fort utiles, ce qui nempcherait pas le recours des donnes quantjtatives pour dcrire certains aspects de la situation. Etant par dfinition ralise posteriori ltude de cas, serait particulirement pertinente ici. On peut galement y recourir pour des situations qui sans tre rares, semblent particulirement riches en informations. La fameuse tude de cas ralise par ALLISON (1971) sur le processus dcisionnel ayant entour la tentative dinvasion de la Baie de Cochons Cuba illustre bien cette utilisation de ltude de cas. titre dexemple, prenons la question de recherche suivante : comment sopre le processus dcisionnel chez une infirmire aux prises avec des demandes simultanes de soins provenant de plusieurs patients en tat de trauma ? Cette situation nest pas vraiment rare. II est toutefois difficile dobtenir des informations son sujet car il sagit de processus internes chez lacteur. La technique de ltude de cas, avec la collaboration de lacteur, permettrait de reconstituer le processus suivi pour le scnariser et le documenter. Dans une approche inductive, on pourrait procder avec plusieurs tudes de cas et les comparer pour dtecter les rcurrences

ques dans certaines circonstances, les mthodes qualitatives le sont tout autant dans dautres. De surcrot, dans le domaine des sciences humaines et sociales, les approches quantitatives et qualitatives peuvent sans doute cohabiter et se complter dans un mme programme de recherche, que ce soit diffrents stades dune recherche ou pour examiner un objet sous des angles varis. Ces deux grandes approches relvent dune pistmologie diffrente et permettent en consquence daccder des ordres de connaissance diffrents, tout aussi rels et importants. Lenjeu nest pas de dterminer si lune ou lautre est valide, mais bien de circonscrire leurs criteres de validit lintrieur mme de leur paradigme. Dans le domaine de la recherche qualitative, on ne peut pas juger de la valeur dune tude de cas avec des critres de validit statistique comme on le fait en recherche quantitative. Comme le dit YIN (19841, et cette conception est partage par dautres auteurs, < les tudes de cas, comme les exprimentations, peuvent tre gnralisables des propositions thoriques et non des populations ou des univers. En ce sens, ltude de cas, comme lexprience, ne reprsente pas un chantillon, et le but de linvestigateur est denrichir et de gnraliser des thories (gnralisation analytique) et non dnumrer des frquences (gnralisation statistique) (p. 21). STAKE (1994) note que si on aborde ltude de cas sur une base de reprsentativit, son intrt pistmologique semble faible, mais que si on laborde sous un angle qualitatif, on peut apprendre des choses importantes partir d peu prs nimporte quel cas. le potentiel dapprentissage est un critre diffrent de la reprsentativit et parfois suprieur fp. 243). Ainsi une des qualits de ltude de cas est de fournir des lments nouveaux sur un sujet, qui pourront enrichir ou nuancer une thorie. La question de la reprsentativit perd alors de son sens au profit de la question de la qualit du cas lui-mme pour lenrichissement quon peut en tirer dans le processus de construction dune thorie (EISENHARDT, 1989). II faut par ailleurs sassurer que le travail de prparation et danalyse du cas se

et tablir si une modlisation est possible. Dans une approche dductive, on pourrait comparer un modle prdictif de lefficacit dun modle de prise de dcision, avec les rsultats des diverses tudes detas pour valider ou invalider le modle, ou encore!6 modifier en vue de le parfaire. Quelle approche serait la plus efficace pour une equipe de soin ayant transiger avec un patient et sa famille rcemment arrivs du tiers-monde ? Le rec&~rs une standardisation a priori serait peu efficace dans une telle situation. Non seulement on perdrait de vue les aspects dynamiques de la relation, mais en plus il serait difficile de rendre compte des significations de la situation tant pour le personnel infirmier que pour le patient et sa famille, qui ne partagent pas les mmes rfrents culturels. Ltude de cas, constitue aprs des entrevue avec les acteurs en cause et aprs observation, permettrait de mettre en lumire lvolution de la relation, les incidents critiques ayant influenc son cours, la contribution des schmes culturels dans la progression des interactions, linfluence des attentes respectives lgard des rles et des statuts, et ainsi de suite. Le chercheur devrait sans doute constituer plusieurs tudes de cas pour enrichir progressivement son modle ou encore pour tester celui quil aurait pralablement labor. Complexit des phnomnes, souci pour les processus volutifs, recherche des significations pour les acteurs, reconstitution de scnarios, raret dun phnomne, difficult objectiver ou standardiser linformation, sont autant de motifs qui justifient le recours ltude de cas comme technique de recherche. Bien que cette technique puisse premire vue sembler facile utiliser cause de son aspect anecdotique, le critre de facilit ne doit pas tre celui qui amne la choisir. En effet, malgr les apparences, elle est complexe et demande beaucoup de temps, la narration elle-mme ne reprsentant quune toute petite partie du travail, bien quelle exige une slection minutieuse et structure de linformation.

la scknce. Par exemple, un mdecin tudie les caractristiques dune maladie rare chez un patient. Ltude de cas instrumentale traite dune situation qui compprte un grand nombre de traits typiques par rapport lobjet dtude, fournissant une occasion dtude potentiel lev. Par exemple, une infirmire choisit dtudier le processus de rcupration post-opratoire chez un patient pour qui le pronostic tait sombre, mais qui montre une grande dtermination recouvrer ses capacits. Lauteur a ralis en 1995 une tude de cas de type instrumentale dans un tablissement pour malades chroniques ; la situation dcrite et analyse a permis dexaminer dans un mme site la plupart des phnomnes habituellement prsents lors dun effort de changement dans une organisation. STAKE estime que ltude de cas instrumentale est particulirement indique dans les situations o le chercheur veut illustrer des phnomnes pralablement dfinis dans un modle thorique, ce qui tait notre cas. Ltude de cas de type multiple consiste identifier des phnomnes rcurrents parmi un certain nombre de situations. Par exemple, une quipe de recherche tudie la dynamique interactionnelle de plusieurs familles qui comptent un jeune enfant atteint dun cancer. YIN (1984) aborde les choses sous un angle diffrent. II distingue entre des tudes de cas uniques et des tudes de cas multiples. Ltude de cas multiples est du mme type que celle dfinie par STAKE alors que ltude de cas unique quant elle regroupe les types intrinsque et instrumental. Ltude de cas unique suppose une analyse en profondeur des divers aspects dune situation pour en faire apparatre le5 lments significatifs et les liens qui les unissent, dans un effort pour saisir la dynamique particulire de cette situation. Une raison qui justifie lusage dune tude de cas unique, cest lorsquelle reprsente un cas-type permettant de tester une thorie bien formule. (...) Pour confirmer, mettre lpreuve ou enrichir la thorie, il peut se trouver un cas rencontrant toutes les conditions permettant de le faire. (YIN, 1984, p. 43). La recherche que lauteur a ralise dans un tablissement pour malades chroniquescorrespond exactement cette description ; il a voulu tester les propositions dun modle thorique prliminaire et les enrichir.

5. LES TYPES DTUDES DE CAS

Selon STAKE (19941, on peut classer les tudes de cas en trois catgories : intrinsques, instrumentales et multiples. Ltude de cas intrinsque porte sur un cas ayant un caractre unique ou trs rare, ou encore difficile daccs pour la science, et susceptible de permettre de dcouvrir des choses qui ne sont pas dj connues de

6. COMMENT PRPARER UNE ETUDE DE CAS 1

De faon concrte, on peut distinguer trois grands stades dans la production dune tude de cas : Ilaboration du cadre gnral de la recherche, la cueillette

des informations et la mise en forme du cas, lanalyse du cas. Au niveau du cadre gnral, YIN (1984) estime que le plan de recherche devrait comporter cinq composantes indispensables, qui sont typiques dune recherche qualitative bien faite (MUCCHIELLI, 1991~) : une question de recherche, ses propositions (sil en est), son (ses) unit(s) danalyse, la logique qui relie les donnes aux propositions, et les critres pour interprter les observa-

siste recourir une logique de patternmatching, Une telle logique compare des phnomnes empiriques avec des phnomnes prdits (ou avec des prdictions alternatives) (p: 103). La stratgie inductive de son ct consiste induire un modle thorique partir des phnomnes rcurrents qui apparaissent. Pour illustrer la dmarche de prparation dune tude de cas, nous allons utiliser la situation fictive suivante : une chercheuse en soins infirmiers dans un centre de

tions b (p. 29).

cardiologie veut connatre les besoins de soutien du

milieu naturel prouvs par les personnes ayant survcu une attaque cardiaque, et elle veut le faire laide de ltude de cas. Pour prparer le cadre de sa recherche : - elle devrait prciser sa question de recherche ; par exemple <t dans les trois mois suivant une attaque cardiaque, quels comportements de la famille immdiate (conjoint et enfants) du patient lui fournissent un soutien quil recherche ? ; - elle devrait formuler un cadre thorique et des propositions. Celles-ci devraient dcouler dune revue de la~littrature sur le sujet et prendre la forme dhypothses formelles, ou dnoncs descriptifs. Sil sagit dun sujet peu document, elle devra en faire tat, et alors soit utiliser une approche inductive pour faire apparatre un premier modle, soit laborer un modle thorique provisoire driv des connaissances traitant de questions semblables ; - elle devrait cerner son unit danalyse, cest--dire prciser et circonscrire lobjet de son tude. Par exemple, elle tudiera la problmatique des hommes maris de plus de 40 ans ayant des enfants et qui en sont leur premier incident cardiaque. Elle pourrait ici tablir si elle utilisera ltude de cas unique ou multiple. Imaginons que cette chercheuse aurait choisi ltude de cas multiple afin davoir accs diverses variantes sur le sujet. Elle devra aussi prciser les types dinformations quelle recueillera pour tudier le phnomne ; - elle devrait expliquer en quoi les informations quelle veut recueillir et analyser sont pertinentes et suffisantes pour alimenter son sujet dtude. Elle devrait cette occasion dterminer les sources dinformations quelle compte utiliser. II faudrait srement quelle conduise des entrevues avec les patients ainsi que quelques membres de leurs familles. Elle devrait consulter les notes au dossier du mdecin traitant pour voir lvolution du patient. Elle pourrait observer la dynamique familiale afin den documenter les lments particuliers, etc. ;

Pour la cueillette de linformation, YIN explique que les informations requises pour prparer une tude de cas proviennent habituellement de six sources : des documents, des archives, des entrevues, lobservation directe, lobservation participante et des objets physiques. Le chercheur doit sobliger recourir plusieurs sources dinformation pour sassurer davoir couvert lobjet danalyse sous divers angles (principe de triangulation). La mise en forme du cas lui-mme pose le problme particulier de la slection des informations retenir. HUBERMAN et MILES (1991) suggrent de bien clarifier le sujet tudier afin dtre capable de ne retenir que les informations qui y sont lies. Ils suggrent aussi de procder avec une matrice dont la forme sera conFue pour les besoins spcifiques du cas, permettant ainsi de bien cibler les caractristiques que lon dsire tudier. En dautres termes, il faut bien dfinir langle par lequel on veut examiner la situation et structurer la prsentation dune manire qui rende intelligible le type de phnomnes auxquels on sintresse. Ils expliquent que lon trouve dans une tude de casdeux niveaux de comprhension. Le premier niveau porte sur la narration de la situation tudie dans le cas ; on devrait pouvoir y suivre aisment lvolution des vnements et trouver les lments pertinents pour en saisir les divers aspects. Lautre niveau, dun ordre dabstraction suprieur, porte sur les significations. II

inclut lanalyse et lexplication du cas ; le lecteur doit

pouvoir saisir les liens de causalit circulaire entre les venements qui sont prsents. Traitant plus spcifi-

quement du niveau descriptif et citant BERNARD

(1988), ils disent quil sagit de rendre des choses compliques comprhensibles (...) (p. 432). Ajoutons que la narration de la situation et de son volution doit tre faite partir du point de vue des acteurs et celui du narrateur. En ce qui concerne lanalyse du cas, YIN (1984) explique que lon peut recourir une stratgie inductive ou une stratgie dductive. La stratgie dductive consiste sappuyer sur des propositions thoriques vrifier : une des stratgies les plus souhaitables con-

- elle devrait spcifier les critres quelle utilisera pour analyser les informations recueillies et leur donner un sens, Imaginons quelle a dcid dtudier six situations diffrentes. Elle devrait recueillir les mmes types.d%formations sur chaque situation pour ensuite rdiger chacune des histoires de cas. Si chacun des casdevrait rapporter la mme sorte dinformation, la narration de chacun devrait par ailleurs faire apparatre les traits particuliers de chaque situation. En dautres termes; chaque cas devrait tre crit pour rendre compte de sa dynamique propre. Ainsi, la chercheuse devrait rapporter les situations et les vnements critiques tmoignant des besoins des patients par rapport leur famille, dune part en dcrivant les dynamiques familiales et dautre part en montrant leur volution dans le temps. Pour tre valide, chaque narration devrait tre relue par les acteurs concerns, cest--dire les patients de mme que les membres de leur famille. Chaque cas devrait ensuite faire lobjet dune analyse spcifique. La grille danalyse devrait contenir les indicateurs identifis dans le cadre de la recherche et tre la mme pour les six cas. II faudrait nanmoins que la grille autorise lajout dinformations nouvelles apparaissant en cours danalyse. Dans le cas dune approche inductive, lanalyse devrait entre autres servir reprer les phnomnes rcurrents et leur volution. Une faon de faire serait de les quantifier laide dune matrice ; une autre serait de les dissquer au fur et mesure de leur apparition pour en expliciter le sens et en saisir les mcanismes. Une fois lanalyse de chaque cas termine et les phnomnes dominants isols, il resterait comparer les six analyses pour voir quelles constances apparaissent, pour ensuite en tirer des propositions thoriques. Une variante consisterait confronter ces constances avec le modle prliminaire dj labor pour en tablir la qualit prdictive et pour le corriger au besoin. Dans le cas dune approche dductive, lanalyse devrait comporter une comparaison mthodique des phnomnes apparaissant dans chaque cas avec les propositions du modle thorique provisoire afin dtablir celles qui sont fondes, afin denrichir ou de modifier celles qui le ncessitent, et afin den retrancher ou den ajouter pour rendre justice la situation.

La prpwation du cas expose le chercheur une slectivit inconsciente sil ny prte garde. Si la prparation du cas permet de relever des aspects qui seront source dapprentissage, en mme temps la slection et le traitement qui sont faits de linformation sur la situation dcoulent dj dun apprentissage sur cette situation, lequel risque de voiler des aspects qui ne sont pas conformes aux croyances priori du chercheur. II faut donc tre prudent et sassurer davoir bien rapport la situation. telle quelle a t vcue par les acteurs concerns. Pour la prparation du cas, nous proposons trois rgles fondamentales et minimales qui devraient tre respectes par le chercheur rigoureux, soucieux dune rdaction qui respecte la ralit des acteurs. Dune part, le chercheur doit recourir la triangulation (ZAMANOU et GLASER, 1989 ; ZAJC, 1989 ; YIN, 1984 ; HUBERMAN et MILES, 1991) et donc utiliser plusieurs sources dinformation. Dautre part, il doit constituer une banque dinformations laquelle quiconque peut retourner au besoin ; il sagit dune sorte de fichier primaire o sont colliges toutes les notes et donnes permettant de remonter aux sources. Enfin, il doit soumettre son texte des acteurs avant vcu la situation afin quils reprent les erreurs, les biais, et afin quils puissent enrichir ,des aspects qui seraient ngligs (SCHATZMAN et STRAUSS, 1973 ; HUBERMAN et MILES, 1991). En ce qui concerne lanalyse du cas, il nexiste pas vraiment de mthode formelle et chaque chercheur doit dvelopper son propre style. Sur le plan des principes, on doit se rabattre sur les deux stratgies proposes par YIN. Ainsi dans le cas dune approche dductive on doit sappuyer sur des propositions thoriques vrifier en utilisant une logique dappariement ; on compare mthodiquement les phnomnes empiriques avec les phnomnes prdits. Dans le cas dune approche inductive, on tudie minutieusement les situations observes pour induire un modle thorique partir des phnomnes rcurrents. YIN note que lon peut coder les informations recueillies pour en faire un traitement statistique et tenter de faire apparatre des tendances, mais il reconnat que cest une approche limite, qui entre autres fait perdre la perspective globale du cas, lune des richesses de la recherche qualitative, HUBERMAN et MILES (1991) de leur ct suggrent de se doter de matrices pour organiser linformation de faon mthodique et ainsi accrotre la rigueur dans lanalyse ; en fait, cest un moyen dviter derrer au gr des fantaisies de lanalyste. Ils recommandent de construire la grille danalyse aprs la rdaction du cas afin dviter le risque dune trop grande slectivit a priori

7. QUELQUES RGLES
Plusieurs lments peuvent introduire de la distorsion aux divers stades de la prparation dune tude de cas, et cest pourquoi le chercheur doit simposer des rgles qui garantiront la rigueur de sa dmarche,

dans la rdaction. Dans une recherche de type dductive, la grille devrait tre assez structure pour faciliter lappariement des informations, mais devrait aussi prvoir la possibilit dajouter des catgories pour rendre compte de phnomnes qui navaient pas t anticips. Dans une recherche de type inductive, la grille devrait tre construite au fur et mesure que progresse Ianalyse, en regroupant les lments observs, afin de faire merger la thorie graduellement. Au-del des moyens eux-mmes, il faut insister sur limportance que le chercheur se dote doutils danalyse qui le contraindront sattarder aux lments significatifs de la situation, ne pas ngliger des lments importants, et ne pas scarter des significations que la situation a pour les acteurs. Nous reprenons une mise en garde trs importante formule par YIN (1984). La gnralisation, partir dune tude de cas, ne doit pas tre automatique : une thorie doit tre teste par la reproduction des rsultats dans un second et mme un troisime voisinage (site) o la thorie est prsume reproduire les mmes rsultats (p, 40). En consquence, lorsque lon travaille avec un cas unique pour tester une thorie, il faut viter une gnralisation htive. On doit plutt considrer le rsultat comme un modle provisoire qui demande tre vrifi nouveau dans dautres situations avant desprer pouvoir le gnraliser. II ne faut pas faire jouer ltude de cas le rle de rvlateur absolu du rel ; cest une technique qui permet, par un jeu ditrations entre la ralit et la thorie, de formaliser et denrichir un modle thorique, et ce nest quaprs plusieurs applications de ce modle, lorsquil sest stabilis, que lon peut esprer proposer une certaine gnralisation thorique.

Toutefois, avant de se lancer dans laventure dune tude de cas, il faut sassurer davoir accs toutes les informations requises pour documenter la situation. II faut aussi savoir faire preuve de persvrance car il sagit dun travail long qui demande beaucoup de minutie et qui suppose le traitement de beaucoup dinformation. La cueillette de linformation est exigeante, la rdaction du cas est une opration dlicate et son analyse demande beaucoup de soin.

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CONCLUSION
Si la technique de ltude de cas permet de sapprocher de la fluidit et de la complexit des situations humaines et sociales, il est indispensable quelle soit utilise de faon trs mthodique et trs rigoureuse pour produire des rsultats crdibles. Cest l le dfi que cette technique pose au chercheur. Sil sait le relever, il disposera dun outil prcieux pour produire des connaissances nouvelles ou rvises, et cest un outil qui prsente dexcellentes qualits pdagogiques pour la diffusion de ces connaissances.

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Recherche en soins infirmiers

N 50 - Septembre 1997