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Resumen Abstract
Objetivo. Describir el diseño muestral, la estrategia ope- Objective.To describe the sampling design, operative strat-
rativa y de tratamiento de la información empleadas para egy, and data management used in the Encuesta Nacional de
desarrollar la Encuesta Nacional de Evaluación del Desem- Evaluación del Desempeño (Mexican National Performance
peño. Material y métodos. Se trata de una encuesta cuyo Assessment Survey). Material and Methods. A probabil-
diseño muestral probabilístico, polietápico y estratificado istic, multistage, stratified sample was used to make infer-
permite realizar inferencias para cada una de las entidades ences for each state of the country with representativeness
federativas del país, con representatividad de la población of the urban and rural localities of Mexico. The survey was
de localidades urbanas y rurales de México. La población conducted between November 2002 and April 2003. The
objeto de estudio fueron los residentes habituales de vi- study population consisted of individuals in their house-
viendas particulares ubicadas en la República Mexicana. El holds. Results. Forty-thousand households were visited all
levantamiento de la Encuesta se hizo durante el periodo de over the country, and 38 746 interviews were obtained, with
noviembre de 2002 a abril de 2003. Resultados. En total a non-response rate considerably lower than expected.
se visitaron 40 000 hogares en el ámbito nacional, en los Conclusions. The methods used to carry out the National
que se hicieron 38 746 entrevistas; la tasa de no respuesta Performance Assessment Survey allowed calculation of es-
del estudio fue notablemente inferior a lo esperado. Con- timates with measurable accuracy in terms of error and
clusiones. La metodología empleada asegura que la Encuesta confidence, making the results inferable to the national pop-
Nacional de Evaluación del Desempeño permite el cálculo ulation.
de estimadores con precisión medible en términos de error
y confianza, así como expandir los resultados obtenidos a
toda la población objeto de estudio.
Palabras clave: evaluación de sistemas de salud; Estudio Mun- Key words: health system assessment;World Health Survey;
dial de Salud; diseño muestral; diseño operativo; México sampling design; operative design; Mexico
Esta Encuesta se realizó con financiamiento conjunto de la Organización Mundial de la Salud y la Secretaría de Salud de México. El responsable del
levantamiento fue el Instituto Nacional de Salud Pública.
(1) Instituto Nacional de Salud Pública. Cuernavaca, Morelos, México.
E lmejoramiento
principal objetivo de los sistemas de salud es el
de la salud de la población durante
• Conocer el estado de salud de la población, así
como su percepción sobre ésta y su experiencia
toda su vida, la reducción de la mortalidad prematura con los proveedores de salud.
y la disminución de los años de discapacidad. En este • Construir un marco basal que muestre la morbi-
sentido, las metas de cualquier sistema de salud inclu- lidad, la mortalidad y las barreras de acceso a
yen: el mejoramiento del estado de salud, el aumento los servicios de salud, así como la calidad de la
de la respuesta del sistema de salud en términos de atención.
expectativa poblacional sobre el trato recibido por los
proveedores de salud, y justicia en el financiamiento.1 Los objetivos específicos del estudio fueron:
Por ello, uno de los grandes retos de los sistemas de
salud es la evaluación de la mejoría de la salud de la 1. Conocer las características sociodemográficas de
población a la que atiende, con la posibilidad de sepa- la población estudiada.
rar los factores que corresponden a la salud de otros 2. Estimar la prevalencia de morbilidad en la pobla-
intrínsecos en el entorno. ción, en relación con algunos padecimientos.
En años recientes, la Organización Mundial de la 3. Conocer la percepción de la población acerca de
Salud (OMS) ha recolectado información referente a la salud, con la descripción y valoración de los es-
las causas de mortalidad y discapacidad en los países tados de salud.
que la integran. Asimismo, está operacionalizando un 4. Determinar los factores de riesgo a que está ex-
marco para la medición de la salud y de las acciones puesta la población, como tabaco, alcohol, activi-
encaminadas a mejorarla, restaurarla y mantenerla. dad física, y ambientales.
Uno de los instrumentos empleados por la OMS para 5. Conocer la mortalidad de cada región a través de
alcanzar su objetivo es el World Health Survey (WHS), historia de nacimientos, mortalidad adulta y au-
una encuesta que aborda temas de salud y la capaci- topsia verbal.
dad de respuesta de los sistemas de salud de los paí- 6. Evaluar la cobertura que tienen los sistemas de
ses participantes. salud de cada región, mediante la información
En México, el WHS fue realizado por primera vez de estados crónicos, salud infantil, salud repro-
en el año 2001. El responsable de la encuesta fue el Ins- ductiva, tratamiento ocular y asistencia odonto-
tituto Nacional de Salud Pública (INSP). En aquella lógica.
ocasión este estudio fue dado a conocer en México con 7. Explorar la capacidad de respuesta del sistema de
el nombre de Encuesta de Salud y Capacidad de Res- salud.
puesta del Sistema de Salud Mexicano, y comprendía 8. Estimar la proporción estatal de hogares que por
una muestra probabilística con representatividad na- atender la salud de los integrantes incurre en gas-
cional de aproximadamente 5 000 hogares. tos catastróficos.
Para el año 2002, la Secretaría de Salud de México 9. Cuantificar a la población con necesidades de sa-
(SSA) decidió apoyar esta iniciativa y otorgó recursos lud no cubiertas.
para ampliar los alcances del estudio realizado durante 10. Estimar el impacto del gasto en salud sobre el in-
2001, haciendo posible su realización en nuestro país greso familiar.
con un instrumento que abordaba con mayor detalle 11. Evaluar los patrones de utilización y la calidad de
los temas estudiados en 2001 e incorporaba nuevos ele- los servicios de salud.
mentos. En esta segunda ocasión la Encuesta se dio a
conocer en México con el nombre de Encuesta Nacio-
nal de Evaluación del Desempeño (ENED) y consistió
Material y métodos
en una encuesta de cerca de 40 000 hogares, que per- Instrumentos de captación
mitió el cálculo de indicadores por entidad federativa.
En el presente artículo se describe la metodología El instrumento de captación original fue proporciona-
de la ENED. do por la OMS al grupo de trabajo de la Encuesta en
México. Este instrumento fue traducido y adaptado a la
Objetivos del estudio realidad del país conjuntamente por el INSP y la Direc-
ción General de Evaluación del Desempeño (DGED),
La ENED tuvo como objetivos generales: de la SSA. Como resultado de este proceso de adapta-
ción resultaron dos instrumentos: un cuestionario de ho-
• Proporcionar información adecuada para apoyar gar y uno individual. La amplitud de estos cuestionarios
la toma de decisiones orientadas al mejoramiento ubicó el tiempo de entrevista por hogar en 110 minutos,
de la calidad en los servicios de salud. aproximadamente.
salud pública de méxico / vol.47, suplemento 1 de 2005 S67
ANEXO Palma-Coca O, Olaiz-Fernández G
Cobertura temática del cuestionario de los factores de riesgo a los que se encuentra sometido
hogar y las defunciones que se han presentado en el hogar;
se obtiene información referente a la capacidad de res-
Con el cuestionario de hogar se registró y realizó la puesta del sistema de salud y de los objetivos sanita-
medición de las variables que están destinadas a la rios, mediante la percepción de los usuarios, lo que
identificación de los hogares y a la verificación del in- conlleva a la evaluación de la calidad de la atención;
formante adecuado, así como a la participación dentro esto, nuevamente, con la aplicación de las viñetas co-
de las instituciones de asistencia sanitaria. El cuestio- rrespondientes a esta sección. Este cuestionario estu-
nario de hogar estaba compuesto por seis secciones que vo integrado por nueve secciones:
se describen a continuación.
1. Características sociodemográficas del entrevistado: en
1. Carátula. En ella se incluyeron los datos necesarios ella se exploraban a profundidad las característi-
para el control de la muestra respecto al marco cas demográficas y sociales del individuo al que
muestral, y de control y supervisión del trabajo se le aplicó la entrevista.
de campo. Además, se incluyeron algunas pregun- 2. Descripción del estado de salud: estaba conformada
tas para poder establecer contactos posteriores con por preguntas orientadas a conocer la percepción
los integrantes del hogar. del entrevistado respecto a su estado de salud y la
2. Datos generales. Incluyó preguntas orientadas a dificultad que tuvo para realizar alguna actividad
conocer de manera breve las características demo- en los 30 días anteriores a la entrevista. Además,
gráficas y sociales de los miembros del hogar. se incluía una sección de viñetas con descripcio-
3. Asistencia médica a los miembros del hogar. Consistía nes de personas con cierto grado de dificultad en
en cuatro preguntas para determinar el número diferentes campos de la salud y se solicitaba la
de hogares en los que existía alguna persona inter- opinión acerca de estas descripciones, evaluando
nada en alguna institución debido a su condición el problema o dificultad de la persona descrita. En
de salud, y el número de hogares donde alguno ambos casos se subrayó en que por “dificultad”
de sus miembros requería cuidados especiales por se entendería incrementos en el esfuerzo, incomo-
su estado de salud. didad, dolor, lentitud y cambios en la manera
4. Cobertura por seguros médicos. Esta sección incluyó como la persona realiza esta actividad. Las pregun-
preguntas sobre la cobertura médica para los in- tas abarcaban aspectos de salud física y mental.
tegrantes del hogar, por parte de instituciones de 3. Valoración del estado de salud: en esta sección se le
salud públicas o privadas. pidió al entrevistado que imaginara su situación
5. Indicadores de ingreso fijo. En esta sección se in- bajo diferentes estados ficticios de salud física o
vestigaba acerca de las condiciones materiales de mental, y se le preguntó cómo imaginaba la difi-
la vivienda y la posesión de bienes en el hogar, cultad que tendría para realizar ciertas activida-
por ejemplo: refrigerador, televisor, teléfono, et- des o tareas, y el grado de molestias o problemas
cétera. que imaginaba tener en esta situación. También
6. Gastos del hogar. Esta sección exploraba los gastos se solicitó al entrevistado establecer el orden de
realizados por el hogar, principalmente en alimen- preferencia que tendría entre estos problemas
tación, educación y salud. Además, se incluían al- de salud.
gunos reactivos sobre la forma como los hogares 4. Factores de riesgo: en ella se indagó sobre la existen-
habían conseguido los recursos necesarios para cia de factores de riesgo para la salud del entre-
cubrir sus gastos en salud. vistado. Los factores de riesgo incluidos fueron
tabaco, alcohol, actividad física y medioambien-
Cobertura temática del cuestionario tales o de agua y saneamiento.
Individual 5. Mortalidad: incluyó preguntas sobre el fallecimien-
to (en su caso), de algún miembro del hogar du-
El cuestionario individual se aplicó a un informante rante los últimos cinco años.
adecuado mayor de 18 años de edad, miembro del 6. Cobertura: en esta sección se abordaron problemas
hogar seleccionado. Este cuestionario permitió captar y cuestiones de salud que afectan a los integran-
los datos generales de cada informante seleccionado tes del hogar, así como el tipo de asistencia y tra-
dentro de la vivienda, su percepción sobre la salud tamiento que recibieron.
mediante la aplicación de viñetas de descripción y va- 7. Capacidad de respuesta del sistema de salud: incluyó
loración de estados de salud; también se determinan preguntas relacionadas con las necesidades de
Esquema de selección en áreas rurales FIGURA 1. CONFORMACIÓN DEL EQUIPO DE CAMPO POR ES-
TADO. ENCUESTA NACIONAL DE EVALUACIÓN DEL DESEM-
• En la primera etapa se seleccionaron k’ AGEB ru- PEÑO. MÉXICO, NOVIEMBRE DE 2002, ABRIL DE 2003
rales con probabilidad proporcional al tamaño.
Funciones del supervisor INSP, todos ellos con formación relacionada con el
área de ciencias de la salud o con el manejo de carto-
Las funciones primarias del supervisor fueron: repartir grafía censal, y con experiencia previa en el levanta-
las cargas de trabajo entre los encuestadores, observa- miento de diversas encuestas de salud.
ción directa del desarrollo de la Encuesta, proporcionar
material a los encuestadores, vigilar los avances del le- Capacitación y estandarización
vantamiento, asegurarse de que los encuestadores rea-
lizaron adecuadamente su trabajo, verificar en campo La capacitación se inició con el curso de elaboración
100% de las viviendas sin respuesta. Adicionalmente, de listados de viviendas que se impartió a los cartó-
tenía que acordar con el cartógrafo las rutas de trabajo. grafos. En este curso se les explicó cómo manejar la
cartografía censal, ubicar las áreas de trabajo, iniciar el
Funciones del cartógrafo recorrido del área de trabajo, así como el correcto uso
de los formatos de listado y cómo elaborar un croquis
El cartógrafo tenía como principales funciones ubicar de ubicación de viviendas.
y recorrer cada una de las áreas en muestra para ela- Posteriormente, todos los encuestadores que par-
borar listados de viviendas y croquis de acceso y ubica- ticiparon en el operativo de campo fueron capacitados
ción de las áreas seleccionadas. Estos listados sirvieron y estandarizados en los conceptos y manejo del cuestio-
para poder realizar la construcción de segmentos de nario, en su trato con el entrevistado y en las técnicas
viviendas y la selección de viviendas a visitar. Además, de entrevista. El procedimiento anterior se implemen-
durante la fase de levantamiento el cartógrafo tenía que tó con la idea de minimizar las diferencias derivadas
ubicar a los encuestadores en sus áreas de trabajo. de la forma como el encuestador interactúa con el en-
trevistado. Los principales aspectos abordados en la
Funciones del encuestador capacitación fueron la correcta aplicación del instru-
mento, lectura y entonación y apoyo al entrevistado
El encuestador fue el responsable de aplicar el cuestio- en caso de dificultad para entender las preguntas. Adi-
nario, aclarar las dudas del entrevistado (apegándose cionalmente, como parte de la estandarización, cada
siempre a los criterios establecidos en la capacitación uno de los encuestadores para realizar su trabajo de-
sobre técnicas de la entrevista) y registrar las respues- bía vestir una bata blanca con el logotipo del INSP y
tas en el instrumento de captación correspondiente. portar la identificación que lo acreditara como perso-
Además, debía conocer el cuestionario, los conceptos nal de la institución.
y las técnicas de la entrevista. Antes de salir a campo el encuestador debería ser
calificado por el coordinador y supervisor de su equipo
Funciones del validador como un elemento con un dominio absoluto de los ins-
trumentos de recolección y su aplicación, además de
El validador fue la persona responsable de verificar la un manejo adecuado de las técnicas de la entrevista.
congruencia y la calidad de la información asentada en Finalmente, entre los encuestadores capacitados
los cuestionarios y reportar los hallazgos de esta tarea se seleccionó un grupo para realizar las tareas de vali-
al supervisor con el fin de que se tomaran las medidas dación. A este grupo se le impartieron sesiones adicio-
necesarias para asegurar la calidad del levantamiento. nales sobre este proceso.
Los cuestionarios que no se encontraban correctamen-
te llenados los entregaba al supervisor para su correc- Elaboración de croquis y listados de
ción en campo. También fue el responsable de cuidar viviendas
la cobertura geográfica de las áreas y viviendas en
muestra, elaborar los reportes de avance, empaquetar Antes de iniciar la recolección de la información los
y enviar los cuestionarios contestados a oficinas cen- cartógrafos fueron enviados a las áreas seleccionadas
trales. para la construcción de listados de viviendas y la ela-
boración de croquis que permitirían la selección de las
Operativo de campo viviendas incluidas en el estudio y facilitarían la ubi-
cación de los encuestadores en el campo.
Reclutamiento de cartógrafos, encuestadores y supervisores
de campo Prueba piloto
Los cartógrafos, encuestadores y supervisores de cam- Una vez que los encuestadores estuvieron debidamen-
po fueron seleccionados entre el equipo de campo del te capacitados se llevó a cabo una prueba piloto para
salud pública de méxico / vol.47, suplemento 1 de 2005 S71
ANEXO Palma-Coca O, Olaiz-Fernández G