Lopez Alves, Fernando - La Formacion Del Estado y La Democracia en America Latina

Fernando Lopez-Aloes
La formaci6n del
Estado y la
democracia en
America Latina
1830-1910
TRADUCCI6N DE PAULA SERRANO
GRUPO EDITORIAL NORMA
hup://www.norma.com
Bogota Barcelona Buenos Aires Caracas
Guatemala Lima Panama Quito
Sanjuan Sail Salvador Santiago de Chile
Santo Domingo
L6pez-Alves, Fernando
La formaei6n del Estado y la demoeracia en America Latina, 1810-
1900/ Fernando Lopes-Alves. - Bogota : Editorial Norma, 2003.
328 p. ; 23 em. - (Coleeei6n vitral)
ISBN 958-04-'154-1
I. Colombia - Historia 1810-18862. America Latina- Polftica y
gobierno - Siglo XIX 3. Demoeracia - America Latina - Siglo XIX 4.
Demoeraeia - Colombia - Siglo XIX 5. Colombia - Polftica y gobierno-
Siglo XIX I. Tft. II. Serie
321.00980 cd 20 ed.
AHN,I29
CEP-Baneo de la Repriblica-Biblioteca Luis-Angel Arango
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Fernado Lopez-Alves, 2002
Editorial Norma S.A., 2003
Apartado 53550, Bogota
Primera edicion en eastellanorjunio de 2003
Derechos reservados para todo eImundo de habla hispana
Disefio: Camilo Umana
Imagen de portada:Juanambu afio de 1814 (Detalle)
Jose Marfa Espinosa, Col. Museo Nacional de Colombia
Armada: Blanca Villalba Palacios
Impreso por Cargraphics S.A. Impresion digital
Impreso en Colombia-Ptinted in Colombia
CONTENIDO
PROLOGO A LA EDICION ESPANOLA
ESTADOS, GLOBALIZACIONES, Y DEMOCRACIAS 11
INTRODUCCION
PROBLEMAS Y CASOS 23
CAPITULO I
EL ARGUMENTO:
GUERRAS, ORGANIZACIONES POLITICAS Y LOS POBRES RURALES 43
CAPITULO 2
GAUCHOS, GANADEROS Y AUTONOMIA DEL ESTADO
EN URUGUAY,1811 - 1890 85
CAPITULO 3
UN EJERCITO DEBIL Y UNA DEMOCRACIA RESTRICTIVA:
COLOMBIA, 1810-1886 145
CAPITULO 4
UN ESTADO Y UN EJERCITO URBANO MAS FUERTES:
ARGENTINA, 1810-1890 201
CAPITULO 5
DOS CAMINOS ALTERNATIVOS DE FORMACION DEL ESTADO:
VENEZUELA Y PARAGUAY 263
CONCLUSIONES
CC 22274
ISBN 958-4-7154-1
Prohibida la reproduccion total 0 parcial por
cualquier medio sin perrniso escrito de la Editorial.
BIBLIOGRAFIA
295
ESTADOS,
GLOBALIZACIONES
Y DEMOCRACIAS*
Ai escribir este prefacio a la edici6n espanola, la escasez de estudios
comparados sobre el Estado latinoamericano, sea sobre su formacion
en el siglo XIXy principios del xx, 0 su desmantelamiento durante la
ultima decada del siglo pasado y10 que va de este, sigue siendo un pro-
blema. Las pocas comparaciones que se han iutentado dentro de las
ciencias sociales no calificarfan realmente de "trabajo comparado" ala
Barrigtou MooreJr., a fa Perry Anderson, 0 a la Charles Tilly (ver bi-
bliograffa). Libros que inspiraron mucha controversia y admiracion
como Las venus abiertas de America Latina de Eduardo Galeano, por
ejemplo, no se basaron en una metodologfa definida, ni, como en el caso
de Las uenas.. , proveell un libro de historia solida, Su intencion es otra.
Lo mas comparado en sentido estricto que tenemos en lengua espanola
(yen ingIes), producido en America Latina, sigue siendo el clasico tra-
bajo de Cardoso y Falleto, "Dependencia y Desarrollo...", Luego de este
esfuerzo pionero de los aiios setentas -que moldeo los estudios sobre
America Latina tanto en la region como en el mundo- ha habido sin
ducla otras investigaciones, en su mayorfa lideraclas por enfoques
marxistas y estructuralistas, Pero pocos de estos trabajos han incluido
comparaciones sistematicas, y casi ninguno usa mas de un caso, gene-
ralmente enfocandose en historias nacionales y situaciones locales. En
cuanto a 10 comparado se refiere, hemos cafdo en un silencio que se
ha extendido hasta finales del siglo veinte. Y esto ha pasadojustamen-
te cuando en el resto del mundo los trabajos comparados crecen, y la
Debo agradecerle a Paula Serrano por esta excelente Iraducci6n ateepafiol del
original en ingles. Tambien agradezco la colaboraci6n de aquellos que dedicaron ho-
ras de sueiio a las dltimas correcciones de la versi6n espanola: Waller Aranda, Andrea
Cardozo Gonzalez, Milagros Gaya, Matias Jimenez Cons tanzi, Paula Ramos, yMatias
Schroder, graduados de ciencia polftica en la Universidad de Buenos Aires excepto eI
primero, que incursiona en uno de mis viejos campos favorites, la filoaofla, Por suo
puesto que todos los errores y omisiones que pueda encontrar el lector SOnpropiedad
privada del aulor.
FERNANDO L6PEZ-ALVES
formulacion de model os basad os en mas de un caso se entiende como
la norma. Sorprendentemente, este libro es tinico en su genero en cuan-
to a presentar explfcitamente cual es la logica de la comparacion que
se iutenta, porque se seleccionan estos casos y no otros, y porque 10
comparado contribuye a la formulacion de teorfa mas solida,
Han sido los historiadores los que se han acercado mas al trabajo
comparado. En Argentina y Mexico, especialmente, tenemos eI traha-
jo solido y pionero de historiadores que se aventuraron Ul<1Salla de sus
fronteras y escribieron maravillosas historias de la region, por ejemplo,
la de Tulio Halperfn Donghi. De la misma manera, en Inglaterra y los
Estados Uuidos existe una tradicion de historiadores que han escrito
historias solidas y excelentes del continente. Fueron los historiadores
los que lideraron en cuanto a historia comparada. Pero en sus trabsjos
generalmente 10comparado se ha reducido a sugerencias en cuanto a
similitudes y contrastes entre pafses, mas que a la elaboracion de teo-
rfas sobre aspectos espedficos del proceso de formacion del Estado,
de la nacion, 0 de las instituciones sociales y polfticas, Hay algunas ex-
cepciones, pero son muy pocas', Mas bien la intencion era 0 presentar
una coleccion de ensayos sobre diferentes procesos haciendo observa-
ciones comparadas al pasar, 0 e1aborar libros de texto que pudieran ser
usados en cursos sobre la historia de Latinoarneriea. Este libro pretende
colocar los estudios comparados sobre Latinoamerica al nivel del ana-
lisis comparado hecho sobre Europa, por ejemplo, donde sf tenemos
estudios comparados en el sentido mas estricto del termino. De ahf que
el capftulo primero dedique tanto tiempo y atencion a ofrecer una pa-
noramica de las teorfas del Estado aplicadas al viejo mundo, especial-
mente al trabajo de Charles Tilly.
Las comparaciones que se encuentran en las paginas siguentes co-
menzaron a gestarse en 1991,precisamente cuando eI autor, luego de
haber pasado algun tiempo en Colombia haciendo una investigacion
sobre eI movimiento obrero colombiano, \lego al Rio de la Plata con
una beca Fulbrigth para intentar ampliar este estudio", Me di cuenta de
1. Una de estas excepciones es Charles Bergquist, historiador que escribi6 uno de
los primeros Iibros comparados sobre el sindicalismo en America Latina, libro citado
mas adelante en este libro.
2. Fernando L6pez-Alves, MIJ Do Unions Coalesce? Labor Solidarity in Colom-
bia and Un/gllay, PhD. Dissertation. University of California Los A.ngel;s, 19
89.
Lajormacuin del Estndo y fa democraaa en America Lattna
que sin un estudio comparado de como los procesos de centralizacion
de poder tuvieron lugar en America Latina, mi trabajo sobre el movi-
miento obrero padeda de serias deficiencias. Y me di cuenta que la
misma deficiencia afectaba tambien otras areas de investigacion: estu-
dios sobre los militares, los partidos polfticos, la economfa, la aecion
social colectiva, las burocracias estatales, la relacion entre la empresa
privada y el Estado; todos podrfan enriquecerse a traves de trabajos
comparados sobre la gestacion del Estado. Nueve afios de trabajo des-
pues, este libro vio la luz en su edicion en ingles, y el autor dejo de ser
un especialista en el movimiento sindical para pasar a ser un especia-
lista en el Estado.
Los capitulos que siguen analizan los procesos de formacion del
Estado-nacion en el sig10XIX y principios del xx y por 10tanto un pe-
riodo que, creo, nos da la oportunidad de desentraiiar las claves de la
centralizacion de poder en America Latina. 0 de por que el poder no
se centralize como en otras partes del mundo, y por 10tanto de poder
estudiar 10espedfico de la distribucion del poder politico en America
Latina cuando uno se mira en el espejo de Europa, Asia, y los Estados
Unidos. AI escribir este prefacio, el Estado latinoamericano y sus elites
poltticas estan padeciendo una de las crisis mas profundas de toda su
historia, De manera preocupante la relacion del ciudadano con el Esta-
do, en casi todos los pafses de sur y centro America al igual que en
Mexico, esta re-definiendose de una manera muy peligrosa para 10que
podrfarnos \lamar hoy la democracia neo-liberal. EI divorcio del ciu-
dadano con el Estado es creciente, y la ciudadanfa ha perdido gran parte
de la lealtad que la unia a sus Estados y organizaciones polfticas, En
una encuesta que el autor condujo en Argentina en el afio 2002, encon-
tro que casi 80% de 380 entrevistados piensan hoy que no Ie deben nada
aI Estado, y creen que estarfan mucho mejor sin el. Los mismos entre-
vistados admiten que sf saben cuales son sus deberes para con el Esta-
do, pero que no estan dispuestos a acatarlos pues no connan en el.
Resultados parecidos, aunque en un porcentaje un poco menor, alre-
dedor del 68% en una muestra de 160 entrevistados, encontramos tam-
bien en Uruguay, mientras que otras encuestas en el resto del continente
parecen confirmar esta incredulidad en el Estado, De hecho, a las rela-
ciones y vfneulos cada vez mas debiles entre los ciudadanos y sus Es-
tados, el descreimiento en los que mandan (0 quieren mandar) y el
pesimismo reinante en cuanto al futuro de America Latina que ha
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invadido todo eIcontinente, se afiade una estructura debil del Estado
que, este libro argumenta, ha caracterizado estos Estadost,
,Adiferencia de la mayoria de los pafses europeos 0 asiaticos, los
seconstruyeron de manera debil y fragmen-
entre otras cosas, que eIimpacto de
. ulti;-naola ha producido fen6menos' rapidos y alarmantesde di-
soluci6n de poder que no se han visto en otras regiones del mundo, La
capacidad de acci6n delEstado sigue siendo reducida, su autonomfa
altas restringida, su autonomfa con respecto a grupos de
interes limitada, Esto, a pesar de Estados que, como se explica en elli-
bro, han logrado UniL.iUlJ911QlUfa relativa mas alta (Uruguay, Venezue-
la). De todos los casos comparados aquf, la Colombia conternporanea
es, tal vez, la que ilustre de manera mas obvia una semejanza con situa-
ciones decimon6nicas exploradas en e1libro. EI capftulo 3, dedicado a
Colombia, muestra una historia en la que generalmente la fuerza cen-
tral se encontraba imposihilitada de eontrolar eIterritorio lIamado "na-
cional" y el poder segufa dividido regionalmente. EI ejercito central, a
pesar de su desarrollo en eIperiodo de la "Regeneraci6n" bajo e1lide-
razgo del presidente Nunez, sigui6 confrontando resistencias armadas
fuertes que no se incorporaban totalmente al sistema polftico. La debi-
lidad como fuerza polftica en Uruguay, las caracterfsticas
del llamado "proceso", la re-democratizacion que le siguio, y la resis-
tencia del Estado a la globalizacion y privatizaci6n en eI siglo XXI re-
cuerdan a las situaciones analizadas en e1 siglo XIX. Es importante ver
como eI impacto de la globalizacion y la privatizacion afectaron los
Estados uruguayo y argentino; la internacionalizacion argentina y la re-
sistencia a la internacionalizacion uruguaya van de la mano con los
procesos de forrnacion de estoe.
Que los Estados de Latinoamerica sean relativamente debiles, tiene
ventajas y desventajas, y ambos lados de esta ecuacion se analizan en
e1libro. La comparaci6n de la formaci6n del poder central en Argentina,
Uruguay, Colombia, Venezuela y Paraguay, sugiere que estos Estados
3. Para un analisis en detalle de c6mo la corrosi6n de la reIaci6n entre dudadano
y Estado afectando la construcci6n del futuro de Am4!rica Latina, ver Fernando
L6pez-Alves, SoeieJn.Ju silt destin: Ambiea Latina time 10 rp'"semerecetEditorial
Taurus, 2002. Para un estudio de 10 que yo lIamo "Pesimismo Neoliberal" ver L6pez-
Alves, Johnson, and Centeno (ed.) Disciplinary' GhJbalizatioll.Duke University Press.
2003
Laformaciondel Estadoy la democracia enAmiriea Latina
no llegaron nunca a dominar la escena polftica y militar conjuntamente.
Se puede llegar a esta conclusion si uno analiza estos procesos con una
vara de medicion importada de Europa donde, con la excepci6n de
Inglaterra, eIestamento militar y eIEstado se unieron en una fuerza con-
junta y poderosa, y donde eIejercito, y no solamente eIEstado, fue aI
mismo tiempo un formador de la cultura local y nacional. Lasdiferentes
fonnas que tomo alianza determinaron diferentes niveles de auto-
nomfa y capacidad estatales. En este sentido, las experiencias de Francia
y Alemania son las mas opuestas a las de los parses latinoarnericanos,
La centralizaci6n de poder en Italia y Espana, aunque no eompletamen-
te opuesta aIescenario latinoamericano (especialmente la de Italia) tam-
bien se colocan a gran distancia de latinoamerica en cuanto a la relaci6n
ejercito y Estado, EI casamiento europeo entre rey y ejercito, 0 gobierno
republicano y ejercito, no tuvo nunca lugar en America Latina. Las
causas de la diferencia vienen, en gran parte, por las caracterfsticas de
la guerra. No huho en America Latina, por ejemplo, un tipo de guerra
similar a la que hundi6 a Europa cuando, en eIproceso de la formacion
del Estado moderno, los palses se embarcaron en conflictos intermina-
bles con vecinos geognificamente eontiguos.
Medidos con una vara de c6mputo extrafda de America Latina,
encontramos sin embargo grandes diferencias entre los procesos de
centralizacion de poder y la fortaleza del Estado y eIaparato militar, En
cuanto aI control estatal de la economfa, hemos encontrado que ese
control ha esto, a pesar de muchos intentos de control eco-
n6mieo por parte del Estado. Que haya poco control estatal con respec-
to aIcapital privado, es que este ultimo tiene, aunque se 10
niegue, poder. Pero eI asunto es que cuota de poder tiene eI capital
privado cuando se 10 mide a escala internacionaI. EI poder del capital
privado en America Latina no se compara, por ejemplo, con eI que
emerge en Inglaterra, Alemania, y tambien en Francia durante la for-
macion del Estado moderno. En Norte America, especialmente en los
Estados Unidos durante la formaci6n del Estado, eI capital privado,
pequefio y gTallde, fue,(adiferencia de America Latina) uno de los hace-
dores principales del Estado. Y si vamos a la capacidad de este, aunque
algunos de los gobiernos latinoamericanos parezcan tener mas poder
que eIgobierno Federal en los Estados Unidos durante la misma epoca,
en realidad no llegan a tenerlo, Ni, comparados con los Estados euro-
peos, desplegaron tampoco una capacidad fuerte y efectiva en 10 que
[16]
se refiere a una de las actividades definitorias del Estado modernojja _
y social de suspoblaciones. En esto ultimo, Mexico
liiego de la revoluci6n es la tinica excepci6n; los casos corporativistas
de tambien marcaron hitos en esta direccion pero
con mucho menos fuerza que eI de Mexico. -----
Tanto la consolidaci6n del poder central como su reforma hoy dfa
tuvieron lugar en contextos de globalizaci6n. Desde 1870 hasta la pri-
mera guerra mundial, se puede decir que Latinoamerica y Europa expe-
rimentaron la primera ola importante de globalizaci6n. Los capftulos
que siguen no toman como objeto central eI impacto de la primera ola
de globalizaci6n en eI Estado latinoamericano; en lugar de esto, se pres-
ta atenci6n a factores internos que, a mijuicio, fueron mucho mas
importantes en cuanto a delinear las burocracias, los sistemas politicos,
y los ejcrcitos. En cada pafs, estos factores internos estan aun vigentes
hoy en la segunda ola, y creemos que son cruciales para entender eI
futuro del Estado latinoamericano. Aun asf, es necesario aclarar que la
Hamada primera ola de globalizaci6n transform6 elmundo casi tanto
como 10 ha hecho la segunda ola.
Laprimera ola integr6 a las Americas, Asia (aunqueJap6n, se puede
argumentar, 10 habfa hecho antes) y Africa a un mercado internacionaI.
Todos sabemos que la rapidez de esta transformaci6n mundial fue
(comparada con la globalizaci6n que sigui6 a la revoluci6n de la infor-
matica de hoy dfa) lenta, Y que eI mundo de los prestamos internaciona-
les y eI rol de las las multinacionales de hoy, por ejemplo, difiere del
mundo financiero y de las compafifas internacionales de finales del si-
glo XIX, etc. Pero la primera ola definitivamente internacionaliz6 al rnun-
do europeo y americano. Integr6 viejos circuitos de comercio nacidos
en Africa y eI Medio Oriente en la corriente comercial dominada por
Europa Occidental, desmoron6 tarifas protectoras, transform6 menta-
lidades regionalistas en mentalidades mas abiertas a 10 extranjero, hizo
de 10 internacional parte del programa escolar y secundario en las es-
cuelas publicas y privadas, impuso la popularidad de los mapas -que
empezaron a colgarse en las ofieinas y las casas de familia- y populari-
z6 los diarios de viajero como las lecturas mas populares de la epoca.
Se puede argumentar que elmundo de fines del siglo XIX, en termi-
nos de integraci6n internacional, experiment6 un cambio tan radical
como eI de hoy a principios de los aiios ochenta en comparaci6n con
su pasado mas inmediato, 0 sea, los primeros setenta afios del siglo XIX.
Laformacio del Estado y fa democracia en America Latina
Algunos factores de la ecuaci6n econ6mica, como la fuerza de trabajo,
de heclio, estaban mas globalizados en esa epoca que hoy dfa, La fuerza
de trabajo se movfa con mas libertad, y la radicaci6n y la ciudadanfa,
por 10 menos en eInuevo mundo, se Ie otorgaba a casi todos los inmi-
grantes que la desearan. No habfa fronteras estrictas para la fuerza de
trabajo,o ni siquiera se requerfan pasaportes; 36.000.000 de personas
emigraron desde Europa al nuevo mundo en los ultimos 50 afios antes
de la primera guerra inundial, y eI comercio entre las Americas y eIviejo
mundo experiment6 un incremento sin precedente historico,
En las Americas antes de la Gran Guerra, los Estados existentes se
asemejaban mas a los modelos de Estado a los que se quiere lIegar hoy
(mas pequefio, men os intervencionista, mas eficiente) que al modelo
de Estado naci6n europeo. Aunque en general poco eficientes (y esta
es una caracterfstica del Estado que aun aplica hoy), los Estados lati-
noamericanos de fines del siglo XIX y principios del XXeran en muchos
sentidos 10 opuesto de los Estados mas "fuertes" que se construyeron
en las decadas del 1930y 1940, precisamente los Estados que hoy otra
vez se quieren reducir, Similarmente a 10 que esta pasando hoy bajo eI
neo-liberalismo econ6mico, en la abrumadora mayorfa de los Estados
latinoamericanos pre-primera guerra mundial, existfa un consenso
mayoritario en cuanto a la adopci6n dellibrecomercio, a las ventajas
del comercio internacional, a la primacfa del capital privado, a la no in-
terferencia del Estado en los asuntos econ6micos. Eran, por supuesto,
Estados mercantilistas, pero uno se olvida que eI mercantilismo se
podfa sentir, en muchos cfrculos, de manera muy similar a la globali-
zaci6n de hoy. Especialmente para los que vivfan en los pafses dominan-
tes, EI habitante de Londres en elmundo que tennin6 en 1914,escribi6
Keynes con nostalgia, en su The Economic Consequences ofPeace... ,
podfa ... "encargar por telefono, entre sorbo y sorbo de su te matutino,
los varios productos de la tierra entera, en las cantidades que Ie fueran
necesarias, y su expectativa era que se los entregara puntualmente al
umbral de su puerta; el podfa, al mismo tiempo y por los mismos me-
dios, aventurar sus riqueza en los recursos naturales de nuevas empresas
en todas las esquinas del planeta, y disfrutar, sin tension 0 problemas,
del fruto y ventaja de su inversion,"! .
4. La traducci6n es mfa. Ediei6n Macmillan, London, 1919: xx.
[18]
\
\,<1',"
.(
. \.
fERNANDO LOPEZ-ALVES
Igual que la de hoy, en terminos de la liberalizacion de los merca-
dos globales, la globalizacion de la primera ola fue limitada. De hecho,
en cuanto al uso de tarifas y subsidios a escala globalla primera ola de
globalizaci6n fue aun menos poderosa que la de hoy. Las tarifas y los
impuestos a la exportacion de todo tipo testarudamente permanecie-
ron relativamente altos entre 1875 y 19.'30 en toda la Europa continen-
tal. Debemos recalcar, sin embargo, que hoy tampoco tenemos una
economfa global regida totalmente por los preceptos neo-liberales que
se han convertido en la polftica exterior de Europa y los Estados Uni-
dos. El rnercado global es simplemente una ilusi6n. De hecho, las areas
del comercio internacional que se manejan realmente de manera neo-
liberal hoy dfa son excepcionalest, Es una globalizaci6n en la que
subsite eIproteccionismo y las barreras al comercio internacional, una
globalizaci6n llena de acuerdos de cooperaci6n regional como NAFTA,
MERCOSUR, el emergente pacto Asiatico, 0 la Union Europea, que mas
bien protegen economfas de escala de la competencia con mercado glo-
bal en vez de integrarlas en el.
A principios del siglo XXI, el Estado latinoamericano, en general,
se ubica en que podrfamos llamar "intermedia", definida por
carecer de la presencia de un capital privado poderoso, y por no tener
un poder central eficaz y socializador. En esta observacion yace una de
las claves comparadas de las diferencias entre Latinoamerica y el resto
del mundo, Me parece que el exito que puedan tener las diferentes for-
mulas de reforma del Estado y de privatizaci6n de hoy dfa, depende
en gran medida de c6mo integremos estas claves en el analisis del Es-
tado. Este libro muestra cuales son las debilidades congenitas de nues-
ycomo estas se desarrollan en el proceso de construcci6n
.. " del poder polftico y las burocracias del Estado que hoy esta en crisis.
;-.1.
" Si eI Estado naci6n, como se Itaargumentado, esta hundiendose en
'. elmar de la globalizacion, pues entonces las condiciones de este nau-
f" fragio se entienden mejor sabiendo como se construyo el barco", Y si,
por otra parte, el Estado esta renaciendo como una entidad diferente a
5. Ver Fernando L6pez-Alves, Sodedatks sin desiino. Amel;caLatina tiene10 qlle
se mrrecei Taurus. 200ll. Capftulos 1, 2, Y5.
6. Ver,entre otros,ellibro de Susan Strange TheRetreatoft/I.e State:TheDiffusion J
ofPoUlel'in the W01-ldEeonomy. Cambridge University Press 1996,0 Benjamin Barber,
Jihad uersus Me. World: how Globalization and Tribalisman: Reshapingthe WOI'ld,
Ballantine Books, NY, 1998.
LaformacumdelEsladoy la democracia enAmerica Latina
10 que liasta ahora ha sido, pues una mirada comparada al proceso de
gestaci6n nos da pistas en cuanto a que tipo de Estado nos espera en
el futuro proximo.
Finalmente, dque nos dice este libro de la democracia? dPuede so-
brevivir en America Latina? dEs deseable? Una pregunta clave, que el
libro analiza, es la de por que fue que algunos de estos pafses evolucio-
naron hacia formas polfticas mas democraticas y otros no. Ypor que
fue que en muchos de ellos formas mas autoritarias se adoptaron, yper-
manecen hoy como parte intrinseca del sistema de competencia por el
poder. Las claves de construccion de los regfmenes polfticos que se
comparan aquf pueden ayudarnos, creo, a predecir un poco eIdevenir
de las democracias que hoy dia estan sufriendo los embates de la
globalizacion y el neo-liberalismo, En este sentido, ellibro contribuye
al creciente cuerpo de teorfa sobre los procesos democraticos, la re-
democratizacion, y la consolidacion de la democracia, Pero 10 hace
desde otro angulo. En lugar de estudiar casos puntuales de re-demo-
cratizaci6n, 0 democratizaci6n, 0 hacer comparaciones de procesos
electorales post-apertura democratica, 0 enfocar en perfodos de pre-
golpe de Estado 0 pre-gobierno rnilitar para explicar las caracterfsticas
del proceso democratico, ellibro estudia la democracia como un
meno que se genera_yconsolida 9JJ.!llnJI! procesos mas largos. Lade-
mocracia, como otros regfmenes, es un sistema politico que depende
del contexto general de centralizacion de poder. Ellibro trata
cer una base comparativa que permita estudiar mejor como evolucio-
nan estas democracias 0 sistemas autoritarios hasta comienzos del siglo
XXI. Comparando procesos de centralizaci6n de poder, se entiende
mejor el por que de la existencia de una cultura mas democratica en
algunos paises y su ausencia en otros, AI mismo tiempo, se visualizan
mejor los obstaculos que emergen cuando se quiere imponer culturas
democraticas desde arriba, y cuando factores internacionales como los
que afectan a estos pafses hoy dta (el sistema fmanciero internacional
y los bancos internacionales como el FMI, el Banco Mundial 0 el BID, la
influencia de instituciones internacionales como la ONU, y el poder de
los Estados Unidos y la Union Europea) se aiiaden ala ecuacion. A
pesar del peso que puedan tener explicaciones de puro corte econ6-
mico, luego de haber sistematicamente comparado estos pafses, elli-
bro sugiere que 10 econ6mico es solamente una variable entre otras, y
que muchas veces no es necesariamente la variable fundamental.
"
INTRODUCCION
PROBLEMAS Y CASOS
Durante el siglo XVIII, los conceptos de "naci6n" y "nacionalismo" se
convirtieron en parte de lajerga polftica diaria de los europeos. Yasea
que el nacionalismo haya surgido de profundos cambios estructurales,
de ideologfas polfticas conscientes de sf rnismas 0 -como ha sugerido
Benedict R. Anderson (1983:7)- de una "profunda nocion horizontal
de camaraderfa" cultural (e imaginada), las naciones soberanas comen-
zaron a ser la nonna, y los imperios dinasticos y las instituciones mo-
narquicas se convirtieron en la excepcion.
En Latinoamerica, en el siglo XIX, el proceso de formaci6n del Es-
tado estaba en pieno movimiento; se diseiiaron instituciones republi-
canas, se escribio sobre las nociones concurrentes de ciudadanfa comdn
y soberania popular, se intento centralizar el poder y se creo un modelo
distinto de estratificaci6n social para responder a las nuevas nociones
de sociedad civil y disciplina social. EI exito no fue el mismo en todos
los casos. Los productos finales difirieron, en algunas circunstancias
radicalmente, de las ideas y practicas politicas de los forjadores del Es-
tado de la primera generacion. En otros casos, el resultado final tuvo
alguna semejanza con el diseiio original, pero nunca las instituciones
politicas de las naciones surgidas en el siglo xx permanecieron iguales
a las del periodo colonial 0 a las del republicano que provoc6 la inde-
pendencia.
Si concibieramos el proceso de construcci6n nacional estudiado,
en este libro, como "post-colonial", el enfasis deberfa ponerse en el [23]
prelijo "post".
Las sociedades agrfcolas que surgieron del turbulento siglo XIX re-
presentaron, segUnlas palabras de Barrington Moore (1966), diferen-
tes "caminos" de institucionalizar y formar regfmenes. Las diferencias
se manifestaron en cuanto a recursos naturales, niveles de desarrollo y
utilizacion de la mano de obra. Sin embargo, la distincion mas llamativa
fue polftica, En patses como Chile, Uruguay yColombia prevalecieron
fERNANDO L6PEZ-ALVES
los partidos estructurados. En otros, como Argentina y Brasil, estruc-
turas polfticas mas debiles (similares a agrupaciones 0 movimientos, sin
cohesion) debieron enfrentar serios obstaculos para convertirse en co-
rrientes partidistas. Y aun en los pafses donde 10 lograron, como en
Argentina, algunos siguieron teniendo ciertas limitaciones para la for-
macion de sistemas representativos adecuados.
Con respecto a las instituciones estatales, Chile, Argentina y Mexi-
co se fortalecieron y lograron monopolizar la coercion; pero otros,
Uruguay, Colombia y Venezuelacontinuaron debiles, manteniendo solo
una Iigera presencia en eIespacio rural'.
Los formadores de los Estados tambien fueron diferentes entre los
distintos paises. En Colombia, Chile, Uruguay, Argentina y Peru, eI Es-
tado fue construido por una elite polltica.junto con la coalicion tradi-
cional de terratenientes y comerciantes; sin embargo, en Venezuela y
Paraguay eI Estado fue, practicamente, creado por eI ejercito y las mi-
licias asociadas.
Este libro intenta resolver dos enigmas esenciales para explicar es-
tas diferencias. EI primer enigma se refiere a las complejidades de la
formacion del Estado; abarca problemas de centralizacion del poder,
construccion del Estado ydiseiio de las instituciones de gobierno. Una
pregunta central, en este caso, es de qlJc y hasta que punto la
denominada"Estado" logra controlarlosprincipalesme-
_dlosde coercion dentro de un territorio definido", Para sobrevivir, esta
entidad debe mantener una estructura centralizada di-
. . ,
.ferericiilaa-yautonoma. Segun Charles Tilly (1990:131) esto se logra
"creando una organizacion que sea, al menos en parte, distinta de las
que dominan la produceion y reproduccion en eI territorio, tomando,
liquidando 0 apropiandose de otras concentraciones de coercion den-
I. Chile, sin embargo, 10gr6la estabilidad mlls rapidamente que Argentina. EI rit-
mo diferente de construcci6n del Estado se relacion6 en parte con eI grado de desa-
rrollo del ejercito, En la deeada de 1830,Chile derrot6 definitivamente a Peru y Bolivia
pero Argentina no pudo seguir dominando al rebelde Uruguay y no logr6 controlar a
Paraguay y eIAlto Peru.
" y Collier (1,991:789) han utilizado eI "Estado" para designar
las msntucsones burocraticas y legales del sector publico y sus fimcionarios", Yoadop-
to u,so, ab;rca al gobierno en eIsentido,de "eIjefe de Estado y elliderazgo
polftico inmediato que 10rodea, mlls la burocracia publica, la legislatura y las fuerzas
armadas. Dado que la formaci6n y la evoluci6n del Estado y las fuerzas armadas no
fueron necesariamente identieas, los capftulos que se refieren a los casos las trataran
separadamente,
La formacion del Estado y la democracia en America Latina
tro del mismo territorio, definiendo lfrnites y ejerciendojurisdiccion
sobre esos limites". Se intentara explicar, entonces, dos procesos de
formacion del Estado, paralelos, pero no djrectarnente relacionados: la
construecion de la autonornfa del Estado y de sus atribuciones",
Como la evolucion de la burocracia y la de las fuerzas arma-
das no fueron necesariamente idcnticas, seran tratadas de modo sepa-
rado en cada caso particular.
AI convenir esta definicion, he dejado intencionalmente el concepto
de "Estado" como construccion cultural. Mas adelante se vera como
los componentes culturales de la forrnacion del Estado pueden adeeuar-
se a las teorfas estructurales y de la accion colectiva. Comparando a
Uruguay y Argentina (pafses de rafces culturales muy similares) con
Colombia, Paraguay y Venezuela (culturalmente muy diferentes), se
abordara de modo tangencial eI impacto de la cultura en la formacion
del Estado, pero no se hara una exploracion mas profunda para que esta
investigacion no se torne indefinida. Del mismo modo, eI analisis no
se centrara en la personalidad, origen etnico 0 antecedentes culturales
de los protagonistas en la forrnacion de los Estados, componentes im-
portantes del proceso de construccion de una nacion, Sus decisiones,
y las estrategias que adoptan, afectaron la creacion de las instituciones,
pero tampoco me concentrare exclusivamente en la toma individual de
decisiones para explicar resultados'. De mi investigacion surge que
enfatizar en los procesos cognitivos de los formadores de los Estados
basandose en un sentido amplio de la "racionalidad" es restrictivo, y
definir la "irracionalidad" presenta un problema teorico, Si se consi-
dera eI sentido amplio en el que se suele describir la racionalidad, se
lIega a la sorprendente conclusion de que durante mas de 2,'30 alios de
historia (si se comhinan los tres casos principales presentados en este
Iibro), ningtin protagonista tomo decision "irracional" alguna.
El segundo enigma involucra problemas de formacion de coalicio-
nes y busca descubrir las condiciones bajo las cuales surgen sistemas
3. Ver,por ejemplo, Evans 1987; Mann 1988b; Migdal 1988; Nordingler 1987. Aquf
asumo que e1 Estado puede ser una estructura aut6noma con "una 16gica y un interes
propios no necesariarnente equivalenles 0 unidos con los intereses de las c1ases domi-
nantes de la sociedad 0 todos los grupos miembros de la organizaei6n polftica" (Skocpol
1979:27)
4. Ver por ejemplo Levi 1990: North 1981, 1990; Shepsle 1989; Silberman 199.'3;
Rogowski 1974.
FERNANDO LOPEZ-ALVES
mas abiertos y democraticos, La construcci6n del Estado se relaciona
directamente con las coaliciones y los tipos de regfmenes. Comenzan-
do con Arist6teles, nunca ha sido posible acordar que debe incluirse
en la definici6n de regimen (como serinstituciones, valores y normas).
Tampoco existe un consenso sobre eImodo en que los regfmenes sur-
gen y evolucionan, ni sobre c6mo clasificarlose. El interes de este libro
se centra en los tipos de coaliciones y su impacto en la formaci6n de
regfmenes. Se adoptara aquf la definicion de regimen de Ruth Berins
Collier y David Collier (1991:789), que incluye el metodo utilizado para
seleccionar eIgobierno y las asambleas de representantes (tal como el
golpe Estado 0 las e1ecciones), los mecanismos formales e informales
de representacion y los patrones de represion adoptados, Esta defini-
ci6n rechaza la identificacion de un regimen con sus funcionarios 0 las
polfticas publicae que adoptan, a menos que estas modifiquen al regi-
men mismo. Un interrogante central en este libro es si estas socieda-
des agrfcolas abrieron "caminos hacia la democracia" distintivos. asf , ,
este segundo enigma se relaciona con la teorfa democratica y las con-
i diciones b.yo las cuales la democracia puede surgir en escenarios no
industriales. La definicion de democracia utilizada en este libro se re-
fiere a la democracia polftica, a diferencia de la democracia social 0
econ6mica, y es similar a la version "procesal" de la democracia que
Robert Dahl (1956,1971) ha denominado "poliarqufa'",
Comparaciones, el argumenioy loscasos
Para resolver estos enigmas, este libro estudia dos tipos de situacio-
nes: en primer lugar, sociedades que compartfan muchas caracterfsticas
econ6micas, culturales y sociales pero no engendraron instituciones 0
regfmenes similares; y en segundo lugar, sociedades que no tenfan mu-
cho en conuin en materia de estructura, cultura 0 sociedad, pero engen-
draron Estados y regfmenes similares. Estas situaciones nos permitiran
5 Por ejemplo, los regimenes se c1asifican como monarqufa, aristocracia y demo-
era cia, asf como tambien, segUn Arist6teles, en sus "formas corruptas": tiranla,oligar-
qufa y demagogia.
6. Las versiones procesales de la democraeia faeilitan las comparaciones y se utilizan
con frecuencia en los analisis comparativos a largo plazo. Siguiendo a Rueschemeyer,
Stephens y Stephens (1992:43-44), mi definicion de democracia incluye: (I) eleccio-
nes de representantea regulares, libres yjustas a traves delsufragio universal; (2) res-
ponsabilidad del Estado haeia parlamento 0 congreso electo; y (3)Iibertad de a s ~ e i a e i 6 n
y expresion, y proteccion de los derechos individuales.
Laformacum del Estado y La democracia en America Latina
explorar las correlaciones ternporales entre la centralizacion del poder
y la formaci6n de los reglmenes. Podrfa preguntarse, por ejemplo, si el
surgimiento de Estados mas fuertes en las primeras etapas de la cons-
trucci6n de la naci6n provoca una tendencia hacia una formulaci6n de
polfticas mas corporativa y centrada en el Estado. 0 si los procesos mas
lentos de centralizaci6n del poder alentaron eI pluralismo, polfticas
partidistas mas fuertes y gobiernos locales firmes, 0 bien, si existe una
correlaci6n entre el tipo de coalicion al frente del gobierno y los dife-
rentes procesos de centralizaci6n del poder,
El hallazgo dellibro es que siempre que los partidos polfticos 0 las
fuerzas armadas tomaron un rol mas activo en la creaci6n de las institu-
ciones durante el proceso de formacion del Estaclo, los regfmenes resul-
tantes fueron mas 0 menos democraticos. Como consecuencia de esto,
los Estados tambien difirieron en su grado de centralizaci6n de poder,
en la fuerza de sus burocracias, yen eIalcance de su capacidad yauto-
nomfa. Las relaciones efvico-militares son el micleo de la construcci6n
del Estado, Mi sugerencia es que eIequilibrio en esta ecuacion depen-
de de las caracterfsticas de los conflictos internos y externos, combi-
nados con el ritmo, tipo y alcances de la movilizaci6n rural. Por 10tanto,
la guerra y la acci6n colectiva de los campesinos fueron motores ceil-
trales en los procesos de institucionalizaci6n. Contribuyeron a la cons-
trucci6n del ejcrcito central, al surgimiento de nuevas clases sociales,
y a la aparici6n de organizaciones civiles. Dererminaron eIritmo de la
formaci6n del Estado y eI crecimiento de un sentido compartido de
nacionalidad entre poblaciones con diferencias geograficas y cultura-
les. Y, finalmente, marcaron los llmites geograficos del Estado.
En vez de enfocarse en las causas de la guerra, este libro hace enfa-
sis en el impacto que tuvo la guerra en las clases, instituciones y coali-
ciones. En la America Latina del siglo XIX, el conflicto surgi6 de las
causas convencionales identificadas por muchos autores: las invasio-
nes, la expansion territorial, la competencia por los recursos, el con-
trol del comercio nacional 0 internacional, la participaci6n en la toma
de decisiones, los intereses de clase, las presiones militares y los desa-
cuerdos en cuanto al diseiio institucional". Este estudio, sin embargo,
no es s610 acerca de la guerra, 0 de la noci6n a menudo demasiado
7. Ver Gillis 1989; Howard 1984; Kennedy 1987; Porter 1994.
general de "conflicto". Mas bien, ofrece un argumento con bases empf-
ricas sobre los tipos de guerra en combinaci6n con los tipos de movili-
zaci6n rural, y los Estados y regfmenes que surgieron como resultado.
Fue el tipo de guerra, mas que su frecuencia, 10que deline6 la forma-
ci6n de cada Estado, Y fue el tipo de movilizaci6n rural, mas que, su
economfa, 10que dio forma a los partidos politicos, rnodifico los siste-
mas de relaciones laborales y a menudo puso los lfmites de la capacidad
estatal. Mi argumento no niega el enorme impacto del desarro\lo capi-
talista y de la economfa mundial en la formaci6n nacional, ni ignora las
teorfas estructurales de forrnacion del Estado que se centran en los ti-
pos de economfas, la explotaci6n de los recursos naturales y las carac-
terfsticas del capital financiero, agrfcola e industrial. Lo que sf hace es
revelar las limitaciones de estas populates premisas.
Mi argumento se basa en una comparaci6n profunda de tres casos
-Uruguay, Argentina y Colombia- durante la etapa mas intensa en la
formaci6n de sus Estados y regfmenes (aproximadamente entre 1810y
. 19
00).
Para ampliar el alcance comparativo del libro y hacer mas
confiable la comprobaci6n de las teorfas presentadas, se utiliza a Para-
guayy Venezuela como casos "testigo". Estos iiltimos provocan la pre-
gunta de si los surgimientos autoritarios-militaristas de Latinoarnerica
se asemejan a otros tipos de gobierno autoritario en Europa Oriental y
Asia, y ayudan a delimitar el foco dellibro en las relaciones cfvico-rni-
litares. Ciertamente, a diferencia de los tres casos principales, en Ve-
nezuela y Paraguay el mayor formador del Estado fue el ejercit0
8
Estos
dos pueden considerarse "casos negativos", ya que el argumento que
surge de la comparaci6n de los tres casos principales no parecejustificar
completamente los resultados que se yen en Venezuela y Paraguay. Por
10tanto, su adici6n ayudara a refutar, ajustar y reconsiderar la premisa
principal del libro. Breves referencias al proceso de formaci6n del Es-
tado en los Estados Unidos serviran para fortalecer el argumento del
libro, que se presenta en forma completa en el capitulo 1.
La literatura existente acerca de la evoluci6n de los tres casos princi-
pales suele referirse al "problema uruguayo", el "problema colombia-
no" y el "problema argentino". Muchos estudiosos han conc1uido que
8. Aunque los formadores del Estado en Argentina lograron construir un Estado
m ~ s fuerle en colaboraci6n con el ej6rcilo, los civiles tuvieron un rol principal en la
construccion de la organizaci6n pohtica,
La[ormncisndelEstado y la democracia en AmericaLatina
estos "problemas" constituyen excepciones a una regIa tacita". Los capf-
tulos que siguen cuestionan la calidad de "excepcionales" de estos paf-
ses y sugieren que siguieron patrones comparables y reconocibles de
formaci6n nacional.
La sociedad cioil; los partidosy elEstado
Como siempre que se discute la formaci6n del Estado, es impor-
tante mencionar el concepto de sociedad civil. A diferencia de las teo-
rfas centradas en el Estado, como la de Skocpol (1979), los casos que
se examinan en este libro apuntan al peso de las fuerzas sociales. Apesar
de que las instituciones no son un mero reflejo de estas fuerzas, los
analistas sugieren que las fuerzas sociales dieron forma al Estado y fue-
ron agentes c1avesde la consolidaci6n de los diferentes tipos de regf-
menes'", Esto no deberfa \lamar la atenci6n, dado que en las primeras
etapas de la formaci6n del Estado, los movimientos, pandillas y orga-
nizaciones polfticas suelen tener gran influencia; inc1uso instituciona-
listas como Terry Moe (1990:236) han reconocido que no se pueden
ignorar estas fuerzas. A pesar de que el crecimiento del Estado en la
mayoria de los pafses Latinoamericanos en las decadas de 1940 y 1950
borr6 de algun modo la relevancia de la sociedad civil, su reducci6n
en las decadas de 1980 y 1990 ha revelado nuevamente el papel activo
que puede desempeiiar la sociedad civil en el cambio de las institucio-
nes de gobierno.
liEs la "sociedad civil" 10 mismo que e1 "sistema politico"? Esta
pregunta recuerda a la crftica que hizo la teorfa de la modernizaci6n a
los enfoques centrados predominantemente en e1 Estado". Sin embar-
go, la teoria no pudo resolver completamente e1 problema de superpo-
\
- sici6n entre las definiciones de sociedad civil y sistema polftico. Logr6
I elirninar la rigidez de la teorfa centrada en e1 Estado, pero igualando e1
; sistema politico a la sociedad civil, abarcando asf practioaruente cual-
<,
9. Tambien se escucha hablar del "problema brasilefio", el "problema paraguayo"
y el "problema venezolano", etc. Casi toda la literatura de los Estados Unidos ha ca-
raclerizado tambien a ese pals como excepcional.
10. Ver Katzenstein 1978; Krasner 1978; Nordingler 1981:Skocpol1979.
11. Afirmando que ignoraba imporlanles consideraciones externas al marco guber-
namental formal, el Comite de Polttioa Comparada del SSCK afirm6 en 1955 que el
Estado era un objeto de estudio demasiado reducido. Ver Almond, Cole y Macridis
1955
quier manifestacion de accion colectiva y "articulacion de intereses?",
En un esfuerzo por evitar problemas similares, se adoptara aquf el ter-
mino "formacion de la organizacion polftica" para referirse al proceso
por el cual el Estado, el ejercito, los movirnientos y los partidos politicos
se convirtieron en un cuerpo ordenado de practicas y normas institu-
cionales, Aunque sigue siendo problematica, esta conceptualizacion
pennite la incorporacion de la actividad partidista y de la instituciona-
lizacion de las fuerzas armadas como factores independientes de la for-
macion del Estado. Por 10 tanto, rnientras que este libro se ocupa de la
construccion del Estado, se diferencia de otros trabsjos poco interesan-
tes referidos ala formacion de burocracias y su evolucion, en que no
se detiene necesariamente en la construccion de las agencias del Estado
ni examina sus fundamentos y objetivos". Su foco se encuentra en la
interacci6n entre los partidos, los movimientos, el Estado y las fuerzas
armadas.
Una caracterfstica distintiva del continente americano es que sus
partidos y movimientos se convirtieron en formadores del Estado al
punto de convertirse en sinonimos del Estado. Por ejemplo, en Colom-
bia y Uruguay se encuentra una situaci6n similar a la descripcion que
hace Richard Bensel (1990:3-4) de los perfodos de "gobierno partidis-
ta sin mediacion" en los Estados Unidos, cuando el Estado y un partido
politico eran practicamente una iinica cosa. Respetables estudios acerca
de los partidos politicos norteamericanos, tales como el de William
Nisbet Chambers (1969), han enfatizado en la identificacion de los parti-
dos con el gobierno. No sorprende que Samuel Huntington (1968,1991)
discuta con gran peso que los partidos politicos tuvieron el papel princi-
pal en la creacion de los sistemas polfticos modernos. Los casos exami-
nados aquf confinnan el rol crucial de los partidos en la fonuacion del
Estado, pero no apoyan el argumento de Huntington de que la polftica
partidista es un signo de ruodernidad's. En pafses no tan modernos,
12. La sociedad civil se entendla en el contexto m:ls amplio posible de organiza-
ciones extraestatales y manifestaciones de acci6n colectiva, incluyendo organizaciones
de bases; iglesias, medios de y grupos de interes de todo tipo.
13.Silberman (1993) diseute la formacion de burocracias y su evoluci6n.
14 Para Huntington, los partidos polfticos representan el mayor grado de autono-
mfa y son, en efecto, los artffices del Estado. Huntington tambien hace al sistema polf-
tico, en el que incluye principalmente al sistema partidista, bastante independiente de
la economfa nacional e internacional. Para un ejemplo de la literatura sobre Estados
Unidos, ver Chambers 1969.
Laformacidn del Estado y la democracia en Amlrica Latina
como Uruguay y Colombia surgieron sistemas partidistas, mientras que
Argentina, un pais mas europeo y moderno, no.
La definicion de partido politico que adopto aquf sigue la tradicion
de Robert Michels (1949), segrin la cual el grado de organizaeion parti-
dista es directamente proporcional al desarrollo de unajerarqufa par-
tidista que puede asegurar la leal tad de los miembros ordinaries. Los
partidos se diferencian de otros grupos que buscan el poder politico
segun cuatro criterios: (1) conexiones regulares entre los lfderes del
partido en el centro los cuadros y activistas locales en las localidades;
(2)esfuerzos coordinados para lograr el apoyo popular con el objetivo
de ganar influencia y controlar las polfticas publicas; (3) una base du-
radera de apoyo masivo, ya sea a traves de la militancia activa 0 del voto;
y (4) un conjunto de creencias 0 perspectivas compartidas consciente-
mente. Como se vera, esta ultima caracterfstica es problematica para
nuestros casos principales porque, en distintos momentos de su histo-
ria, creencias compartidas unieron a miembros de diferentes partidos,
y al mismo tiempo no fueron suficientes para unir a las distintas faccio-
nes dentro del mismo partido. Sin embargo, mantendre esta caracterfs-
tica, puesto que es el criterio que utilizan los miembros de los partidos
para reconocerse como miembros, .
Periodosy casas
El presente analisis comienza con la coyuntura crftica que signifi-
caron las guerras independentistas (alrededor de 1810), incluye sus
confusos resultados (desde la decada de 1830hasta la decada de 186o),
y finaliza con la consolidacion de estos Estados en las decadas de 1880
y 1890. En algunos casos, el analisis se extiende hasta la primera deca-
da del siglo xx. Asumir la nocion de "coyuntura crftica" significa esta-
blecer lfniites analfticos para separar "perfodos"'-\
Siguiendolos conceptos de Arthur Stinchcombe (1968:120-22), este
libro asume que existen patrones establecidos que se reproducen sin
la repeticion de la causa original, y que una vez que se establece un con-
juntode iustituciones, quienes esten en el poder intentaran perpetuarlas
15.Para hallar detalles sobre el concepto de "coyuntura crftica", ver el ilustrativo
tratamieuto de Collier y Collier 1991:27-39. Las coyunturas pueden incluir elecciones,
la incorporaci6n del movimiento obrero, la extension de los derechos civiles, la
promulgacion de una nueva ley, el impacto de los sucesos internacionales 0 las crisis
econ6micas y la guerra.
porque, entre otras cosas, esa es la opci6n que tiene los menores cos-
tos sociales y poli'ticos.
Me uno a la sugerencia de que las guerras de la Independencia y sus
consecuencias proporcionaron una coyuntura crftica que comenz6 un
perfodo innovador de institucionalizaci6n. Tradicionalmente eI estu-
dio de este perfodo ha sido dominio de los historiadores'", incluyendo
a algunos que han realizado perspectivas comparativas sobre estos ca-
SOSI7. Dentro de los cientfficos sociales, sin embargo, solo unos pocos
han comparado las experiencias de creaci6n de instituciones durante
eI periodo post-independentista'", En su mayorfa han sostenido que los
afios de mayor relevancia fueron los que van de 1870a 1914, intentan-
do encontrar en ese perfodo la clave para explicar la trayectoria polftica
o econ6mica de estos Estados". Este perfodo se ha convertido en eIte-
rreno de pruebas favorito de las teorfas que hacen enfasis en eI impacto
de la economfa mundial y la expansi6n de las exportaciones en la cen-
tralizaci6n del poder". Este libro sugiere en cambio que diversos even-
tos anteriores, en un perfodo "pre-moderno", establecieron eIdiseiio
institucional que se consolid6 a fines del siglo XIX,modelaron la expan-
sion del Estado, y ayudaron a explicar la formaci6n de los lIamados
"Estados oligarquicos"de principios del siglo xxy sus transformacio-
nes radicales luego de la decada de 1930. En cierto sentido, este estudio
contribuye a la explicaci6n de 10 que Collier y Collier (1991),en su estu-
dio de los giros crfticos, han denominado "perfodo de incorporaci6n".
Il
Por
que comparar a Uruguay, Colombia y Argentina? EI motivo
principal toma en cuenta la sugerencia del enfoque comparativo de un
universo acotado: un analisis profundo de los casos logra mejores resul-
16. Ver Rippy 1943; W. Robertson 1918;Rojas Mery 1946.
17 Eltrabllio de Lynch (1986) sobre las revoluciones hispanoamericanas es uno
de las mejores historias narrarivas comparadas de esos eventos. Aeste se debe agregar
Bushnell y Macaulay 1988;Tulchin 1973;el volumen editado por Humphreys y Lynch
19
64;
Moses 1926; y la obra clasica de Halperfn Donghi 1993.
18.Verpor ejemplo Centeno 1997; Domfnguez 1980; Lopez-Alves 1993
b.
Lapro-
obra de se enfoca en las guerras de la Independencia y,por 10tanto,
s610 la etapa inicial de los eventos mlisamplios que se examinan en este Iibro.
(1?86) tambien adopta un enfoque comparativo para analizar la construe-
cion insntucional, pero se enfoca en un perfodo posterior.
19 Remmer (1984)discute la trayectoria polfrica.
20. Ver Cardoso y Falello 1979; Rueschemeyer, Stephens y Stephens 1992;
Schwartz 1989; Sunkel y Paz 1970.
Lafonn.acion del Esiado y la democracia en America Latina
tados comparativos. En otras palabras, las explicaciones puramente
deductivas basadas en un conjunto de suposiciones reconocidas y bre-
ves esbozos hist6ricos crean descripciones imprecisas y IIevan a conclu-
siones incorrectas. EI resultado de esto es una teorizaci6n pobre y una
escasez de proposiciones contrarias a la intuici6n. En la primera pagina
de un encantador ensayo acerca del "milagro" del desarrollo europeo,
Michael Mann (1988a:5) afirma que "existen dos tipos de explicaciones:
las comparativas y las historicas", En su libro, no surgen grandes con-
tradicciones entre los dos "tipos", En los capftulos siguientes se vera
que la combinaci6n de explicaciones comparativas e hist6ricas ofrece
un prometedor camino hacia la investigacion comparativa.
EI cuadro 0.1 representa las caracterfsticas mas salientes de los tres
casos principales y describe brevemente las diferencias de sus institu-
ciones y sus regfmenes, presentando eI problema comparativo que este
libro intenta resolver. Basicamente, mientras que las diferencias entre
Argentina y Uruguay fueron institucionales, la separacion entre Uru-
guay y Colombia fue principalmente estructural y cultural. Para reducir
eI ruimero de variables, he tornado una ruta poco ortodoxa, al yuxta-
poner dos metodos clasicos de analisis comparativo. Por una parte,
Arend Lijphart (1975) y Arthur Stinchcombe (1978) han apoyado la
seleccion de unos pocos casos extremadamente semejantes, 0 10 que
se denomina "analogfa profunda". Por otra parte, Adam Przeworski y
Henry Teune (1970) han resaltado las ventajas de un sistema de "ma-
yores diferencias", en eI que los casos deben ser tan distintos entre sf
como sea posible, pero deben poseer desarrollos especfficos y bastan-
te analogos que seran explorados por eI analista. Cada metodo sigue
una de las conocidas opciones que John Stuart Mill present6 para la
investigacion comparativa, eI metodo de la diferencia y eI metodo del
acuerdo, .
Uruguay, Colombia y Argentina proporcionan una buena oportu-
nidad para emparejar casos siguiendo ambos metodos, Mientras que
las semejanzas generales entre Argentina y Uruguay los hacen una com-
paraci6n ideal bajo del sistema de "analogfa profunda", Uruguay y
Colombia presentan una base mas que apropiada para aplicar eI sistema
de "rnayores diferencias". EI simple diagrama presentado en la figura
0.1 i1ustra este punto. En ambos extremos del diagrama Argentina y
Colombia presentan a1ternativas que serfan de otro modo diflciles de
[33]
fERNANDO L6PEZ-ALVES Laformacum del Estado y La democracia en America Latina
FIGURA 0.1 METODOS DE ACUERDO Y DIFERENCIA
eruparejar", Las conclusiones comparativas se obtienen contrastando-
los, utilizando a Uruguay como un caso nexo, por asf decirlo. Dada la
relativa escasez de informacion sobre los levantamientos rurales en
Colombia durante el siglo XIX, las conclusiones del capitulo 3 surgen
rnuchas veces de la logica de esta comparacion mas que de las cifras
reales de los disturbios rurales y sus efectos sobe los lkleres politicos.
Las comparaciones que siguen este criterio muestran las limitacio-
nes de muchas de las teorfas mas populares de formacion del Estado y
regfmenes resultantes que se suelen aplicar a Latinoamerica, Comen-
cemos con el primer par de la figura 0.1, Uruguay y Argentina"". Dadas
sus semejanzas geognificas, estructurales y culturales, existen pocos
casos que sean tan comparables como Argentina y Uruguay. En primer
lugar, Uruguay y la provincia de Buenos Aires tenfan muchas semejan-
zas geograficas. Sus capitales, Montevideo y Buenos Aires operaban
puertos en margenes opuestas del Rio de la Plata, y disfrutaban de una
situaci6n privilegiada que dio lugar practicamente a un monopolio del
comercio mariti mo. En segundo lugar, compartfan uruchos elementos
estructurales. Ambos pafses eran parte delllamado Imperio Britanico
informal, y ambos dependfan de los rnismos mercados, Ambos expor-
taban en su mayor parte los mismos productos (siendo la rinica excep-
ci6n eI trigo, que era exportado por Argentina pero no por Uruguay) y
pedfan prestamos basicamente a las mismas fuentes internacionales de
financiacion. Amhas ciudades crecieron como enlaces para la produc-
cion ganadera. Ambos pafses empleaban granparte de su fuerza de tra-
bajo en la crfa de ganado vacuno y ovino; y en las areas rurales de ambos
se hicieron predominantes el trabajo porjornales y formas similares de
arrendamiento. Las diferencias se dieron en el ritmo, mas que en el tipo,
de desarrollo econ6mico.
En tercer lugar, con respecto a su composici6n cultural, Uruguay y
la provincia de Buenos Aires tambien eran muy similares, Ambas eran
tierras de asentamiento reciente que recibieron grandes caudales de in-
migrantes europeos de los mismos pafses, practicamente al mismo tiem-
po. Puede afirmarse que la nocion de nacionalidad que surgio en estos
pafses respondi6 a construcciones culturales similares y que -tornan-
do prestada la conceptualizacion de Benedict R. Anderson (1983)-,
tanto los criollos como los no criollos "imaginaron" que pertenecfan a
"comunidades" muy similares", Por 10tanto, la geograll'a, la estructu-
ra y la cultura no son suficientes para explicar los distintos caminos de
formacion del Estado que siguieron estos dos pafses.
Sin duda, existieron diferencias en la magnitud y el ritmo del desa-
rrollo que podrfan brindar una explicacion para las diferencias polfticas
que separaron a Argentina y a Uruguay. Despues de todo, segUn la
mayorfa de los relatos, Uruguay, hasta fines de la decada de 1830,era
s610otra provincia rebelde que luchaba por establecer su independen-
cia de la creciente Buenos Aires. En efecto, la perdida territorial que
sufri6 Uruguay en 1815 signific6 una ganancia para Argentina, y las di-
ferencias en tamaiio llevaron a relaciones particulares entre las capitales
y sus alrededores. Sin embargo, aunque los capftulos siguientes indican
que la magnitud y el ritmo del desarrollo fueron factores importantes
para la formacion del Estado, no sirven para explicar completarnente
las diferencias que se observan entre estos dos paises, Es la adici6n de
Colombia a esta comparacion entre Uruguay y Argentina 10 que hace
mas evidente a este punto.
Diseiiode sistema
de mayores diferencias
Diseiiode analogfa
profunda
21.Ver cuadro 8.1 en Collier y Collier 1991:747.
22. En mi analisis de Argentina del capftulo 4, trato principalmente la provincia de
Buenos Aires, que incluye la capital y sus alrededores. La informaci6n sobre las otras
provincias fue 1 I I ~ 8 diRcil de hallar; sin embargo, aunque hubiera mas informaci6n
disponible, mi interes comparative central seguirfa siendo Buenos Aires, por sus se-
mejanzas geograficas, estructurales y culturales con Umguay.
23. Argentina posefa una poblaci6n indfgena I I l ~ S amplia, que resisti6 tanto a los
conquistadores como a los criollos; pero los habitantes nativos estaban en retirada, y
sus tierras fueron ocupadas por ganaderos 0 funcionarios del gobierno en la tercera
decada posterior a la Independencia. Por 10tanto, no s610en la provincia de Buenos
Aires sino tambien en las ciudades dellitoral y eI interior. las intluencias europeas se
hieieron predominantes, aIigual que en Uruguay,
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Mientras que con respecto a su economfa, sus patrones comerciales,
su cultura y su geografia Argentina y Uruguay proporcionan una fuerte
"analogi'a profunda", eI par Colombia-Uruguay ofrece un ejercicio ideal
de sistemas de "mayores diferencias". Como 10 muestra eI cuadro 0.1,
los dos pafses desarrollaron instituciones similares de gobierno pero
en practicamente todo 10 demas difirieron. En Colombia, al igual que
en Uruguay, la competencia entre dos partidos model6la organizacion
polftica. Aproximadamente hacia fines de la decada de 1880, estos dos
partidos habfan establecido mecanismos de cooperacion bajo la hege-
monfa civil. Tanto eI ejercito uruguayo como el colombiano habfan
perdido espacio politico en cornparacion con la elite polftica, y las ins-
tituciones casi tuvieron que reconstruirse a sf mismas en eI fin del siglo.
En ambos casos, los generales eran partidistas, dominaban en nombre
de sus partidos y Ie prestaban gran atenci6n a sus distritos polfticos, En
estos dos pafses, el Estado enfrento graves obstaculos para la centrali-
zacion de la autoridad y fue en general debil durante eIperfodo consi-
derado,
GCmin distintos eran los contextos en los que estas instituciones
similares crecieron y se desarrollaron? Los patrones de urbanizacion
y las caracterfsticas de la vida social y la cultura en las ciudades, varia-
bles importantes cuando se intenta explicar la formacion y la actividad
de los partidos, eran muy diferentes en Colombia y Uruguay. Uruguay
desarrollo un solo centro urbano de importancia: la "eur6fila" ciudad-
puerto de Montevideo, cuyo crecimiento delllografico ubico al pafs
entre las sociedades mas urbanizadas del momento, Ninguno de los
centros urbanos, entre los muchos que surgjeron en Colombia, compar-
tfan estas caracterfsticas, Lo que es mas, los Indices de urbanizacion
eran bastante modestos, y la mayor parte de la poblaeion vivfa en las
areas rurales. En Uruguay, eI predominio de Montevideo contribuyo a
una profunda division entre 10 urbano y 10 rural que caracterizo la com-
petencia partidista y las luchas polfticas hasta bien entrado eI siglo xx.
En Colombia, no existio ninguna division de semejante intensidad, ya
que allf los pequefios y medianos centros urbanos conformaban diver-
sos circuitos comerciales, 10 que evitaba que una ciudad dominara los
vfnculos con la economfa internacionaI.
Por 10 tanto, Uruguay y Colombia siguieron caminos similares de
construccion del Estado en contextos geograficos, demograficos y fisi-
cos muy diferentes, EI cuadro 0.1 muestra que Colombia, a diferencia
FRNANDO L6pZ-ALVS
de Uruguay, alojaba varios ecosistemas y economfas rurales que, a ve-
ces, no se conectaban entre sl en forma comercial, mucho menos social.
Como resultado, Colombia gener6 sistemas complejos de relaciones
laborales practicamente desconocidos en Uruguay. La fuerza de traba-
jar rural de Colombia estaba compuesta porjornaleros y escIavos en el
campo de la minerfa 0 la agricultura, hasta vaqueros, aparceros, cam-
pesinos, agricultores 0 arrendatarios de diversos tipos. Estos pafses
tambien eran muy diferentes en materia cultural. Las explicaciones de
la influencia cultural y organizativa de los inmigrantes europeos en la
construcci6n de los partidos, afirmada con gran enfasis por la literatu-
ra que se refiere a Uruguay, tienen problemas en Colombia, en donde
eIminiero de europeos extranjeros que se estahlecieron en las ciudades
principales fue escaso y disperse. Aunque podfan encontrarse en irn-
portantes cantidades en Bogota y la region de Antioquia, la importan-
cia cultural y la influencia social de los europeos en Colombia no puede
comparase con la que tuvieron en Uruguay. Ademas, Colombia era
centro de una rica mezcla cultural y etnica que se diferenciaba en gran
medida del paisaje etnico y cultural mas homogeneo de Uruguay.
Con respecto al ritmo de la centralizaci6n del poder en relaci6n con
la geografia, la cultura y la extension territorial, estos tres casos,junto
con Venezuela y Paraguay, nos lIevan a cuestionar ciertas suposiciones
generalmente aceptadas. En Colombia, el proceso de centralizaci6n del
poder fue lento, y los estudiosos han afirmado tradicionalmente que
las causas principales de esto fueron la diversidad cultural y la geogra-
fla adversa", En Uruguay, aSI, podrfa predecirse razonablemente que
los creadores del Estado en esta area pequefia y bastante homogenea,
dominada por un iinico centro urbano enfrentarfa menos problemas a
la hora de centralizar eIpoder, Sin embargo, Uruguay atraves6 un pro-
ceso retardado de formaci6n del Estado. Esta poco clara correlaci6n
entre eItamafio y la formaci6n del Estado es confirmada por Argentina,
la mas extensa de los tres y la que, durante eIgobierno de Rosas, cen-
traliz6 primero eI poder".
24. EI aparato del Estado no penetr6 realmente el campo 0 desarrol16 cornpleta-
mente su burocracia hasta despues de la resurrecci6n blanca de Aparicio Saravia en
Uruguay en 1904 y la Guerra de los Mil Dtas en Colombia en 1903.
25. Rosas fue gobemador de la provincia de Buenos Aires desde 1829 hasta 1832y
1835 1852. EI concepto de ritmo es, por supuesto, subjetivo. Aunque Ar-
gentma centrahz6 eI poder m's temprano que Uruguay 0 Colombia, puede citarse a
Laformacum del Estadoy La democracia en America Latina
Ademas de tratar con mas profundidad eI argumento central, eI
capitulo 1 contrasta brevemente el derrumbe de la dominaci6n colo-
nial en Latinoamerica y su experiencia en el perfodo posterior a la in-
dependencia con Europa, China y el Imperio Otomano. Los capftulos
2,3 y 4 presentan un estudio de los casos de Uruguay, Colombia y Ar-
gentina. Para facilitar las comparaciones, he organizado la presentaci6n
de los casos segrin las variables, para que los casos individuales pue-
dan ubicarse directamente dentro del argumentogeneral dellibro. Cada
capitulo comienza con una resefia de las teorfas recientes sobre elcaso
y una sinopsis del argumento que se presentara en ese capftulo. Aun-
que existe cierto trabajo comparative de Colombia y Argentina en eI
siglo XIX, eIcapitulo 2 ofrece una de las pocas discusiones sobre la for-
maci6n de la organizaci6n polftica en Uruguay y,segun mi conocimien-
to, eIunico tratamiento comparative del caso. EI capitulo 5 trata sohre
Paraguay y Venezuela. A traves del libro, e1lector tambien encontrara
referencias tangenciales a otras instancias de formaci6n del Estado en
Latinoarnerica, y referencias sucintas a los Estados Unidos, cuyo uni-
co prop6sito es acIarar e ilustrar. En particular, eIproceso de construe-
cion nacional en los Estados Unidos brinda una oportunidad de
enfocarse en la importancia de la industrializaci6n y los grandes mer-
cados internos para la formaci6n del estado'", Tambien sugiere las ven-
tajas de redirigir la investigaci6n para incluir comparaciones que
incluyan a todo eI continente americano, una direcci6n ignorada du-
rante mucho tiempo por la literatura comparativa.
Argentina como un ejemplo de construccion del Estado mois lenta en comparaci6n
con 0 Brasil.
26. La literatnra referida a Estados Unidos es muy numerosa, y yo he utilizado
s610la obra de un numero limitado de autores.
"
CAPITULO I
EL ARGUMENTO:
GUERRAS,ORGANIZACIONES
POLITICAS Y LOS POBRES
RURALES
Antes de entrar de lIeno en la tesis principal dellibro, debemos ubicar
a Latinoamerica en un contexto mas amplio de construccion del Estado.
Existen muy buenos estudios referidos al Estado y serfa redundante
repetirlas aquf', Los estudios sobre Europa, Asia y eI Medio Oriente
han definido correctamente la formacion del Estado como el proceso
por eI cual quienes 10 forman logran superar una preexistente oposi-
cion de sus poblaciones y someter a los jefes politicos regionales".
EI desaflo, desde una perspectiva comparativa, es explicar las dife-
rencias cronologicas de centralizacicn del pocler,describir las condicio-
nes bajo las cuales los formadores de los distintos Estados triunfaron
o fracasaron y detectar los fundamentos que subyacen a la aparicion de
resultados mas democraticos 0 autoritarios.
1.1. Lecciones que surgen de Europa y los Imperios
El primer lugar, y eImas logico, para buscar indicios comparativos
sea probablemente Europa, que posee innumerables teorfas acerca de
la formacion del Estado. Algunas de las variables mas utilizadas en la
explicacion de los distintos tipos de Estados y los resultados autorita-
rios 0 democraticos incluyen la comercialisacion agricola, eIsurgimien-
to de la burguesla, la formacion de las c1asessociales y su subsecuente
incorporacion ala polftica, eIcrecimiento del sector industrial, la exis-
tencia de formas medievales de "institucionalisrno", las relaciones la- [43]
borales bajo eI regimen feudal e incluso la influencia penetrante del
1.Ademas de las fuentes citadas en laintroducciou, ver las resei'iasde Mann 1993:44-
91; Migdal, Kohli y Shue 1994:7-37.
2. Ver por ejemplo Anderson 1974; Barkey 1995; Bartlett 1991; Goldstone 1991;
Kasaba 1988; Kennedy 1987; Kuhn 1980; Mann 1986, 1993; MigdaII988; North 1981,
1990; Spense 1990: Tilly 1978, 1990.
l44]
"derecho romano" en Europa occidental", La mayor parte de estas teo-
rfas tiene una inclinaci6n estructural.
cCual de estas teorfas es mas ilustrativa de los caminos que se obser-
van en Latinoarnerica? Algunas no parecen muy relevantes ya que mien-
tras que la dinamica de la alianza de clases fue similar, sus integrantes
y los contextos internacionales de formaci6n del Estado fueron dis-
tintos.
Latinoamerica carecfa de una nobleza arraigada, enfrentaba pre-
siones muy diferentes en el ambito internacional, no atraveso ninguna
revolucion industrial, fonn6 una burguesfa industrial tardfa y relativa-
mente debil, no posefa colonias y estaba bajo un dominio colonial. A
esto deben agregarse las diferencias demograficas, culturales y circuns-
tanciales. Son precisamente estos contrastes los que marcan las limita-
ciones de las teorfas basadas en las experiencias europeas y contribuyen
a crear una imagen mas clara de la fonnaci6n del Estado en ambos lados
del Atlantico,
Muchos, incluyendo aJohn A. Crow(1922:255-63), han hallado un
fuerte vfnculo conceptual entre las teorfas de formacion del Estado en
Latinoamerica y en Europa en el fuerte caracter "feudal" latinoameri-
canot, La aplicacion de las categorias feudales en Latinoamerica que
hace Crow sigue siendo una de las mas convincentes; sin embargo,
Crow, finalmente, admite que el feudalismo del Nuevo Mundo fue dife-
rente ala variedad europea. EI grado de diferencia sigui6 siendo bastan-
te inflexible y el traslado conceptual quedo sin resolver", A pesar de que
en materia de estructura los nuevos Estados tenfan ciertas caracterfsti-
cas "feudales", las nuevas republicas del siglo XIX no se parecfan ala
Europa feudal, ni polftica ni institucionalmente. Lo que es mas, existe
3. Ver Moore 1966 sobre la comercializaci6n de Iaagricultura; Marx 1959y Moore
1966 sobre eIsurgimiento de la burguesla; Rueschemeyer, Stephens y Stephens 1992
sobre la formaci6n e integraci6n de la clase trabajadora; Marx 1959y Kemp 1993sobre
eIcrecimiento del sector industrial; Downing 1992 sobre la preexistencia de formas
medievales de constitueionalismo; Brenner 1976, Dobb1947, Rueschemeyer, Stephens
y Stephens 1992 sobre las relacioneslaborales y el caracter de la mando de obra en Ia
agricultura bajo el feudal; y P. Anderson 1974sobre la inOuencia penetrante
del "derecho romano".
4. Ver tarnbien Hartz 1964:26-33.
5. Ver Laclau 1971;y la controversia en el AmericanHistorical Reviewprovocada
por Stem (1988:841), que concluy6 denominar a Latinoamerica "feudal" 0 "sefiorial"
y compararla con esclavitud temprana del Viejo Mundo oscurece el problema mas
que aclararlo. Ver tambien Veliz1980:16-28.
Laf017llaci6n del Eslado y to. democracut en America Lalina
una imnensa diferencia entre las nociones aceptadas de los dos feuda-
lismos. Aquellos que vefan el feudalismo en Latinoamerica 10 vefan
como un pesado obstaeulo para las practicas democraticas, Quienes
estudiaban el feudalismo en Europa, en cambio, 10 vefan como el pre-
decesor de la Revoluci6n Industrial y, pOI' todas sus caracterfsticas
oscuras, tambien como un noble precursor del capitalismo y la demo-
cracia,
Los capftulos que se refieren a Uruguay, Colombia y Argentina mues-
tran que las caracterfsticas "feudales" de la vida rural que puedan de-
tectarse en estas sociedades no son, a pesar de estar bien definidas, muy
iitiles ala hora de hacer predicciones acerca de la formaci6n del Esta-
do. Lo que es mas, en terminos culturales, polfticos e institucionales
existen muy pocas semejanzas entre la evoluci6n hist6rica de estos casos
latinoamericanos y las variedades europeas del feudalismo, En el Nuevo
Mundo, el predominio de ciertas caracterfsticas "feudales" se explica
en terminos de razones distintas del feudalismo, tales como la prepon-
derancia de empresas rurales con pocos requisitos tecnol6gicos, el acce-
so limitado a creditos, los problemas de comunicacion y las frecuentes
guerras
6
Aunque son ideales para comparar procesos historicos extensos, los

argmnentos sobre Latinoamerica basados en las fonnas de produccion
son dificilmente ritiles para explicar la aparicion de los nuevos Estados
luego de la Independencia'.
Si las explicaciones basadas en las formas de produccion tienen
alguna importancia, la tienen en un sentido similar a la interpretacion
realizada pol' Perry Anderson (1974:421-22) con respecto ala aparici6n
del Estado absolutista en Europa. 1 que las transformacio-
nes polfticas, institucionales yjurfdicas que acompafiaron al Absolutis-
mo no fueron precedidas pOI'una reorganizaci6n substancial del modo
feudal de produccione "Contrariamente a todas las hipotesis estructura-
listas, no existi6 un mecanismo de desplazamiento con movimiento
propio desde... [10 feudal] hacia la forma capitalista de produccion,
como si fueran dos sistemas contiguos y cerrados". Verdaderamente,
6. No habla banco en la regi6n antes de 1808, y los productores estaban limitados
a las fuentes tradicionales de Iinanciaci6n: los gremios, la Iglesia Cat6lica y los comer-
ciantes y corredores, Ver Bushnell y Macaulay 1988:5.
7. Ver por ejemplo Ansaldi 1988; Puiggr6s 1948, 1974
eIargumento de Anderson acerca de Europa parece menos disputable
ya que aunque la mayor parte de la Iiteratura academica esta de acuerdo
en que las transformaciones estructurales en Latinoamerica fueron
mfnimas, no se ha lIegado a un consenso similar en 10 que respecta a
Europa.
AI comparar a Europa y Latinoamerica se lIega a la conclusion de
que aunque el ritmo de desarrollo economico y los diferentes factores
legados afectaron sin duda la formacion del Estado e influencian la
aparicion de resultados democraticos 0 autoritarios, hacer enfasis en
estas variables iinicamente no facilita necesariamente la formulacion de
una teorfa mas amplia. Los factores relacionados con laguerra y la reso-
lucien de conflictos, por otra parte, parecen crear una base mas simple
y compartida para la comparacion. Todas las teorfas tienen un margen
de error; sin embargo, cuando un cuadro te6rico se conforma solo con
variables puramente estructuralistas 0 institucionalistas sin incluir fac-
tores relacionados con la resolucion de conflictos y la accion colectiva,
ese margen de error aumenta significativamente.
EI capitulo siguiente ruuestra, entre otras cosas, como los distintos
tipos de conflictos originan fenomenos que la mayorfade las teorfas han
asociado exclusivamente con cambios estructurales. Los conflictos y
las acciones colectivas que los acompaiiaron, determinaron eIacceso a
los medios de produccion, alteraronlas relaciones de propiedad, crea-
ron nuevas clases y desplazaron antiguos monopolios en la tierra y eI
comercio.
EI argumento de North (1981) acerca de la importancia de los de-
rechos de propiedad, los precios y los costos de las transacciones en la
formacion del Estado son muy aceptables; y parece aiin mas importante
su insistencia en que los modelos economicos tradicionales no son
suficientes",
Lasconclusiones a las que lIegaHuntington (1968:6) de que eIdesa-
rrollo economico y la estabilidad polftica son dos objetivos separados
e independientes y que eIprogreso hacia uno no siempre lIeva hacia la
otra, se adaptan perfectamente a los casos estudiados en este Iibro.
8. Ver North y Thomas 1973; North 1990:395. Para North la teorfa econ6mica
marxista y la neoclasica no pueden explicar completamente la cohesion de Iaacci6n
polftica grupal 0 eIcomportamiento de los bur6cratas; de ahl su inclusi6n de Iaideo-
logla como factor clave del mantenimiento del Estado.
Lafonnaci6n del Estado y la democracia en Amtrica Latina
El conflictoy fa[ormacio delEstado
Michael Mann (1993) y Charles Tilly (1990) han sugerido que los
Estados europeos intentaban asegurar la posesion de los territorios a
traves de la guerra y que la guerra facilitaba las a1ianzas de c1ases,con
el resultado de fortalecer 0 debilitar aIEstado". En Europa, de manera
similar que en otros lugares, las guerras Ie dieron forma ados dinami-
cas de formacion del Estado relacionados pero diferentes, En primer
lugar, los conflictos tuvieron influencia sobre eIcontrol de recursos, la
aplicacion de impuestos y la creacion de un ejercito central. En segun-
do lugar, los conflictos determinaron, en gran medida, los modos a tra-
yeS de los cuales las coaliciones dominantes adquirieron poder polftico
y como erigieron regimenes viables.
Tilly (199:3, 1993:31-32) ha presentado una util categorizacion
para explicar los distintos caminos hacia la formacion del Estado. Tres
de los modos son consecuencia de la guerra y la relacion entre la coer-
cion y eIcapital. Todos ellos convergen en eI Estado nacional moder-
no. En eIproceso, tanto Tilly (id.) como Mann (1968:vol. 1)observan
un continuo que va de los modos con utilizacion intensiva de la coer-
cion a los de utilizacicn intensiva del capital.
EI primer modo, eIcamino de utilizacicn intensiva del capital prac-
ticado por Brandenburgo-Prusia y Rusia, file en gran parte cUeno a
Latinoamerica, En este sentido, los Estados -movidos por las necesi-
dades de la guerra-Iograron aumentar los ingresos y agrandar sus bu-
rocracias al imponer a las poblaciones rurales nuevos irnpuestos. EI
patron filedominante en las regiones donde habia pocas ciudades y la
coercion directa desempeiiaba un papel importante en la produccion
agricola. Luego de finalizadas las guerras de la Independencia, ningun
Estado de Latinoamerica pudo ya efectuar una recaudacion de impues-
tos eficaz, las ciudades comenzaron a dominar las areas rurales y la
coercion directa del trabajo no fue siempre posible'".
De hecho, las naciones latinoamericanas en ascenso evolucionaron
rapidamente en una rona de ruuchas ciudades, que las acerco a las re-
giones concentradas en eI capital que describe Tilly (1990)' Aun en
Argentina, eI Estado mas fuerte entre los casos estudiados, aIpoder
9. Mann afirma esto para Europa y los Estados Unidos 1986:vol. 1 : ~ 8 .
10. EI Salvador parece haber sido un caso extreme. SegUnLindo-Fuentes 1990, el
Estado no podia recaudar los ingresos mobbasicos,
FERNANDO L6PlZ-ALVlS
central siempre Ie resulto muy dificil (yen ocasiones, incluso, no de-
seable) depender de la coerci6n para recaudar sus impuestos, En casi
toda la regi6n, los palses dependfan en gran medida de los impuestos
aduaneros porql1e los Estados no realizaban una recaudaci6n de irn-
puestos eficaz y esto los hacfa extremadamente sensibles a cualquier
alteraci6n en los precios de las exportaciones 0 importaciones. Con
tarifas muy altas, el gobierno podrfa tener que recurrir directamente al
contrabando; si eran 1I1uy bajas, los ingresos se reduefan drasticarnen-
teo Como se vera, en pafses como Colombia y Uruguay, el Estado s610
era una de las muchas organizaciones que competfan para conseguir
recursos y lealtad de parte de la poblaci6n. Esto quisas acerque mas
estos casos a la descripci6n que hace Resat Kasaba (1988, 1994) del
Estado otomano del siglo XIX que en los Estados europeos.
AI igual que algunos monarcas europeos, los Estados latinoameri-
canos se vefan compelidos, con frecuencia, a pedir prestadas grandes
cantidades de dinero de las c1asesmercantiles y hacendadas para armar
su ejercito y hacer la guerra 0 Ilevar a cabo las actividades basicas del
proceso de fonnaci6n del Estado. El Estado tradicionalmente recono-
ci6 y lament6 esta dependencia con el capital local.
Una diferencia importante con Europa, sin embargo, era la dispo-
nibilidad de recursos externos ya que los Estados latinoamericanos
podfan recurrir a fuentes externas de capital. La historia de los "gran-
des" prestamos tomados de los bancos europeos y, luego y de allf en
adelante, norteamericanos, es conocida. Sin embargo, los prestamos no
parecieron ayudar a la centralizaci6n del poder 0 contribuir a una adrni-
nistraci6n mas eficiente. Mas bien, una creciente y preocupante deuda
externa contribuy6 a una inestable balanza de pagos y a varias crisis fis-
cales, que debilitaron aun mas al Estado, Para satisfacer a los a c r e e d ~ r e s
internos (y a veces a los externos tambien), el Estado intent6 reducir
sus deudas a traves de cesiones de territorio e impuestos, pensiones 0
designaciones para puestos importantes dentro de la burocracia central.
Podrfa argumentarse que hacia la mitad del siglo XIX, algunos Esta-
dos tomaron el segundo camino descrito por Tilly (1990:51-66), defi-
nido por Europa: un camino concentrado en el capital, en el que los
fonnadores del Estado y los capitalistas intercambiaban, en su forma
mas basica, recursos por protecci6n. Estos acuerdos se aplicaban a las
ciudades-Estado, las ciudades-imperio, las federaciones urbanas y otras
formas de soberanfa fragmentada. La regi6n del Cono Sur en particu-
Laformaci6n del Estado y la democracia en Amirica Latina
lar, con su amplio grado de urbanizaci6n y sus pr6speras ciudades,
parece acercarse mas a este modo. Lo que es mas, al menos en los casos
que se consideran aquf, la disponibilidad de prestamos externos les
permitio a los fonnadores de los Estados importar capital a un grado
desconocido en Europa.
Sin embargo, las semejanzas no son absolutas. Las c1ases mercan-
tiles y los capitalistas rurales solfan controlar los recursos suficientes
como para lograr un convenio con el Estado, pero el Estado solfa care-
cer de los medics para brindarles una protecci6n adecuada. La mayor
parte de los duefios del capital tenfan que organizar sus propias milicias
para hacer respetar sus derechos de propiedad y defender sus bienes,
10que contribufa ala fonnaci6n de milicias que estaban fuera del con-
trol del Estado. Lo que es mas, los capitalistas no siempre estaban de
acuerdo con los objetivos de desarrollo del Estado y cuando 10estaban,
pedfan mucho mas que proteccion.
De nuestros tres casos principales, Argentina -debido a su acauda-
lada c1ase alta terrateniente y su ejercito mas organizado-, posefa los
ingredientes necesarios para esa alianza y fue la que mas se acerc6 a este
camino. No obstante, la contribuci6n de los capitalistas rurales al Es-
tado siempre, en general, era modesta, De hecho, como Schwartz (1989)
ha demostrado para Argentina, en la segunda mitad del siglo XIX, los
hacendados lograron despojarse de su responsabilidad por la crecien-
te deuda externa y cargarla toda sobre los hombros del Estado.
Con frecuencia, el Estado no pudo, 0 no quiso, subordinar a los
potentados locales e imponer el pago de impuestos. Como se vera, la
ineptitud del Estado para tomar cualquiera de esas medidas dependi6
de su falta de habilidad para resolver los conflictos internos.
SegUn la c1asificaci6nde Tilly, Latinoamerica se ubica mejor en una
tercera categoria de "coercion capitalizada", en la que los fonnadores
del Estado utilizan tanto la coercion como el capital para centralizar eI
poder, Sin embargo, la coercion y eI capital se utilizaron en Latinoa-
merica en forma dispareja yaque la coercion fue brutal e ineficaz y la
escasez de capital fue a menudo 10conuin,
Es importante tambien comprender otros elementos. En eINuevo
Mundo, las fuentes de capital no siempre estaban en control del Estado;
tampoco este capital gener6 una economfa dinamica como en Europa.
Una diferencia importante, por supuesto, fue que los Estados latinoa-
mericanos no instituyeron colonias que sustentaran sus procesos de
[50]
consolidaci6n y, en parte por esa causa, no fueron muchas veces capa-
ces de controlar las fuerzas del mercado para aumentar sus ingresos.
Entre los casos aquf seleccionados, Argentina es eI Estado que mejor
se adapta al modelo, Podrfa decirse que dado eI amplio margen de auto-
nomfa local y la fuerza de las redes de poder provinciales, los Estados
latinoamericanos utilizaron la coercion y el capital de un modo con mas
reruiniscencias de Francia 0 Inglaterra que de Rusia 0 Prusia. Sin em-
bargo existen importantes diferencias. EI camino tomado por Francia
no se adapta completamente a America. En su mayor parte, los for-
madores del Estado en Latinoarnerica no pudieron, 0 no quisieron,
movilizar a sus poblaciones hacia un ejercito central y una fuerte admi-
nistracion burocratica del modo en que 10hizo Francia. Con respecto
a la incorporaci6n de las clases superiores, los Estados latinoamerica-
nos tampoco pudieron someter a las clases sociales que se resistfan a
la penetraci6n estatal, como ocurri6 en Francia. Los Estados que mas
se asemejaban a Francia hacia el fin del siglo XIX, s610 10 hadan con
respecto al peso que Ie otorgaban a las Fuerzas Armadas. Sin embargo
nunca fueron capaces de crear una burocracia adecuada, mucho menos
una fuerte. Y como se dijo, ninguno fue capaz de crear un sistema eficaz
de recaudaci6n impositiva.
A pesar de tener un mecanismo de impuestos eficiente, que iba
mucho mas alia de los ingresos aduaneros, Inglaterra presenta una ana-
logfa ruejor, Especialmente, con respecto a la relaci6n entre el Estado
y las clases que se resistfan a su crecimiento, un mimero considerable
de pafses latinoamericanos -Colombia, Costa Rica, Chile, Uruguay y
Argentina- se asemejaban a Inglaterra, donde eI poder real era limitado.
Allf, la creaci6n del Parlamento como representante conjunto de los
terratenientes y la burguesfa limitaba eIpoder del monarca; en Latinoa-
merica, esa Iimitaci6n estaba a cargo de los caudillos locales y el Con-
greso. Estructuralmente, sin embargo, las limitaciones de la analogfa
estan marcadas por dos diferencias basicas: en Latinoamerica, la bur-
guesfa era uiucho mas debil y la disponibilidad para los fonnadores del
Estado de capitaIes generados internamente era mucho mas restringida.
Las comparaciones anteriores ayudan a comprender el proceso de
formacion del Estado a ambos lados del Atlantico pero nos dicen que
los caminos tomados por Europa se aplican s610 en parte a Latinoa-
merica, Los lfmites estan marcados por fuertes diferencias culturales y
estructurales. AI misrno tiernpo, pueden hallarse similitudes en el pro-
LaformacumdelEstadoJ fa democracia enAmericaLatina
ceso de institucionalizacion y a pesar de los distintos contextos, pue-
de decirse que tanto los fonnadores de los Estados europeos como los
latinoamericanos recurrieron en gran medida a la guerra y la coerci6n.
Lo que es mas importante, puede decirse que los distintos tipos de gue-
rra dieron lugar a distintos tipos de Estado.
Las recurrentes guerras de guerrillas y guerras de ejercitos en Sura-
merica hicieron surgir confusas lfneas de mando que pueden compa-
rarse con la vendee en Francia, por ejemplo 0 con otros conflictos
europeos similares. Sin embargo, tambien hay diferencias reveladoras
en 10que respecta a los tipos de conflictos asociados con la formacion
de los Estados a ambos lados del Atlantico. Estas diferencias nos per-
miten lograr una imagen aun mas precisa del proceso de organizaci6n
nacional en Latinoamerica, Por ejemplo, las frecuentes guerras entre los
monarcas europeos no tienen ningtin equivalente directo en el Nuevo
Mundo. Luego de la Independencia, los principales enfrentamientos
annados sobre la centralizaci6n del poder tuvieron lugar en territorios
confinados geograficamente. En comparacion con la experiencia de
Europa, en la cual Estados vecinos luchaban entre sf por prolongados
perfodos, puede decirse que en Latinoamerica no se lucharon suficien-
tes guerras. La cuesti6n, sin embargo, no es eI mimero de guerras que
se libran, sino el impacto de la guerra en perfodos cruciales de proceso
de formaci6n del Estado. Latinoamerica tuvo numerosas guerras y es-
tas tuvieron tanto impacto en la institucionalizaci6n como 10tuvieron
las guerras de Europa. Pero eItipo de guerra y los Estados resultantes
fueron diferentes. En America, se luchaban guerras de guerrilla, gene-
ralmente locales y de corta duracion, Como se vera, los conflictos dieron
lugar a distintas clases de relaciones entre civiles y militares y de coali-
ciones doruinantes. AI igual que en Europa, los Estados latinoamcri-
canos sufrieron invasiones extranjeras y libraron disputas territoriales,
pero la mayor parte de los conflictos fueron internos, caracterizados por
una intensa participacion civil.
Una clara leccion que puede extraerse de las contrastantes experien-
cias de Europa y Latinoainerica es que el conflicto resulta inherente a
la formaci6n del Estado: ayuda a dar forma a los Estados y regfmenes,
y la acci6n colectiva que genera sienta las bases para la creaci6n de
coaliciones. Esto puede decirse tambien de otras areas del mundo, tales
como Oriente y eI Lejano Oriente. China, en el siglo XVII y xvm, un
periodo agotador pero exitoso de su historia en el que la dinastfa Quing
logr6 fortalecer eI poder central e incorporar nuevos territorios, de-
muestra que la consolidaci6n del poder imperial no puede compren-
derse sin examinar las caracterfsticas del conflicto". AI igual que en
Europa 0 Latinoameriea, eIhecho que eI Estado pudiera reclutar a la
nobleza y asegurarse su apoyo podfa significar una gran diferencia en
eI tiempo de aparici6n y el caracter de las alianzas de c1asesy en eI de-
sarrollo de las burocracias estatales.
Las guerras entre el gobiemo central y los asf Hamados "Tres Feuda-
torios", por ejemplo, ofrecen una lecci6n con la que los formadores de
los Estados latinoamericanos estaban bien familiarizados: los intentos
fallidos de la nobleza rebelde de unirse contra el poder central acelera-
ron la centralizaci6n del poder". Una segunda lecci6n, no tan obvia pero
importante de todos modos, es que la ubicaci6n geografica del esfuer-
zo belico podfa marcar una diferencia. Cuando los nobles eran venci-
dos en sus propios dominios, el gobiemo central podfa concentrar eI
poder mas rapldamente, En Uruguay, Colombia y Argentina, la ubica-
ci6n geografiea de las guerras tambien tuvo importantes consecuencias
para la formaci6n del Estado. Si eI conflicto tenfa lugar en eI area en
que se ubicaba el gobiemo central y sus zonas aledafias, la nuclealiza-
ci6n del poder tenia lugar de un modo mas lento. Si las batallas se li-
braban en fronteras distantes, eI Estado central y sus alrededores
disfrutaban en general de una mejor situaci6n econ6mica y podlan, en
consecuencia, dedicar mas recursos a la formaci6n de un ejercito pro-
fesional. Los capftulos 2,3 y 4 dan testimonio del poder explicativo de
este simple hallazgo. La formaci6n del Estado en Europa, asf como en
Asia y en el Medio Oriente, tambien demuestra la importancia de la
acci6n colectiva de las c1asesinferiores.
Laformacum del Estadoy las rebeliones rurales
Para el especialista europeo, el cuadro general que surge de Latinoa-
merica es bastante convencional. Los barones, potentados 0 caudillos
locales formaron alianzas con la poblaci6n que estaba bajo su control
para oponerse al poder central 0 se aliaron con el Estado para someter
11. Ver Naquin y Rawski 1987:4; Spense 1990:90-116.
1.2. Ver Naquin y Rawski 1987:5-6; Spense 199:51-53. Serfa inadecuado aplicar el
"nobleza" a las elites de Latinoamerica, No obstante, a fines de la compara-
puede afirmarse que las elites hacendadas que participaron de la lucha armada
tuvieron un rol similar.
Laform-adon de!Estado y La democracia en Ambica Latina
a las c1ases inferiores que se sublevaban. Gran parte de la literatura ha
mostrado a la centralizaci6n del poder como un juego en eI que tres
participantes principales -el Estado, las c1ases superiores y las c1ases
inferiores- se unfan 0 se enfrentaban, determinando la relaci6n entre
el Estado y la sociedad civil e influenciando el diseiio institucional que
se adoptaria finalmente",
Un hallazgo compartido por Mann (1986,1993) YTilly (1990) es que
el Estado y la nobleza trabajaronjuntos en la construccion del Estado,
pero que no todos los Estados que surgieron -incluyendo a Prusia y
Rusia- fueron capaces de consolidar la asociaci6n entre ambos. Los
disturbios frecuentes entre las c1asesinferiores provocaban una profun-
da preocupaeion en la monarqufa y detenninaban las condiciones bajo
las cuales se aliaban el Estado y los barones locales. AI igual que en
Latinoamerica, distintas rebeliones antiestatales (mas que antifeudales)
formaron parte del panorama de institucionalizaci6n en Francia, Ingla-
terra y Espana. Los disturbios rurales tambien le dieron forma al Esta-
do imperial en China, la cual ofrece un ejemplo de un conocido tipo
de alianza: la de los campesinos y los senores locales en contra del po-
der central. En particular tendfan a ser antiestado y en muchos casos
eran apoyadas por los senores locales. Pero en otras situaciones, los
senores eran vistos como el enemigo y se abrfan las oportunidades de
alianzas entre el Estado y los campesinos. Esto Ie daba al poder eentral
la oportunidad de l1egardirectamente a las poblaciones rurales e incre-
mentar su fuerza con respecto a las c1ases nobles. Las alianzas entre los
campesinos y elEstado tenlan lugar aun cuando no s610la nobleza sino
tambien el Estado apoyaban las polfticas extractivas que habfan cau-
sado el problema en primer lugar.
AI igual que Europa, China fue un ejemplo de que estas movilizacio-
nes rurales dependfan en gran parte de quien, a los ojos de la poblaci6n,
implementaba las polfticas tributaries. En Latinoamerica en elsiglo XIX,
la fijaci6n de impuestos por parte del Estado central no ocup6 un lu-
gar principal en las reb eliones rurales y las alianzas entre el poder cen-
tral y las poblaciones rurales nunca se materializaron's. Los motivos
principales de rebelion eran los derechos de propiedad territorial y las
13. P. Anderson 1974; Moore 1966; Skocpol 1979; Rueschemeyer, Stephens y
Stephens 1992.
14. Hubo excepciones, que se analizaran con mlls detalle en los capftulos siguientes.
[53]
FERNANDO L6P1;Z-ALVES
fricciones entre la mano de obra rural y los senores locales, pero, por
encima de todo, las poblaciones rurales se rebelaban contra eIgobierno
central.
Los jefes polfticos locales y los lfderes comunitarios desempenaban
un papel importante en estas rebeliones, que en la mayorfa de los casos
reforzaban los lazos de c1ientela entre la fuerza de trabajo y la elite local.
En efecto, los caudillos con frecuencia incitaban a la rebelidn contra eI
poder central 0 eljefe politico vecino para fortalecer esas alianzas. Las
promesas de mejoras sociales y enriquecimiento tambien funcionaban
como incentivos para la rebelion, A diferencia de 10 que solfa ocurrir
en Europa 0 China, las alianzas entre eI Estado y las elites regionales
no se traducfa necesariamente en una polftica coordinada de recauda-
cion de impuestos. Tampoco esas relaciones entre las elites locales y eI
poder central representaban sieinpre una polftica conjunta, mucho
menos coherente, de explotacion de los recursos y eI trabajo. En con-
secuencia, las rebeliones rara vez expresaban un esfuerzo coordinado
contra eIpoder central y los senores locales. Las elites locales segufan
siendo poderosas, y los lazos entre eIEstado y los caudillos regionales
dependfan mas de favores politicos y prebendas que de una burocra-
cia utilizable.
Con respecto al caracter y la frecuencia de las rebeliones rurales, las
experiencias de forrnacion del Estado en Latinoamerica y Europa en-
cuentran su mas severo contraste en Oriente Medio. Las considera-
ciones acerca de esta region apuntan a la importancia del papel que
desernpefio eI ejercito en la movilizacion de las c1ases inferiores, un
componente de la formacion del Estado que se tratara mas detallada-
mente en breve. AlIf,los fonnadores del Estado otomano lograron cons-
truir eI Estado de manera eficaz provocando un mimero mfnimo de
revoluciones antiestatales 0 antifeudales". Logro tal que debio mucho
a un convenio entre eIEstado y las "tropas de bandidos mercenaries",
que seiiala un proceso alternativo de construccion del ejercito". AI
comparar al imperio otomano con la Francia del siglo XVII, Karen
Barkley (1991:699) ha concluido que la principal diferencia en la for-
macion de Estados residin en las fuertes alianzas entre eIcampesinado
y la nobleza que existfan en Francia.
15 Este es Ull argumento principal de Barkey 1991, 1995.
16. Barkey 1995:9.
Laformacuin del Estado y La democracia en America Latina
Estos escenarios contrastantes de insurreccion rural exigen un trata-
miento mas profundo de al menos tres preguntas clave para la forma-
cion del Estado en Latinoamerica. La primera pregunta es: cpor que
fueron tan infrecuentes las alianzas entre eI poder central y las clases
inferiores? La segunda, relacionada con la anterior es: cpor que los se-
iiores locales y los pobres de las zonas rurales tendieron a desarrollar
asociaciones de guerra en eI ambito nacional, con las enormes conse-
cuencias que esto tuvo para la formacion de partidos? La tercera es:
cpor que fueron estas alianzas rebeldes casi siempre alianzas de gru-
pos provenientes de sectores muy diferentes de la economfa que, en
oportunidades, obtenfan parte de su fuerza de la c1ase media urbana?
Mdslecciones desde los imperios: elequilibriaentre el
Estadoy la sociedad civil
Considerar las rebeliones de los sectores inferiores como factor
causal de la formaci6n del Estado conduce inevitablemente a buscar
eI papel de la sociedad civil en la forrnacion de la nacion, Como con
cualquier otra literatura academica, la que se refiere al tema en Latino-
america ha luchado por encontrar eIequilibrio entre eIEstado y la so-
ciedad civil. Sin embargo, aun no existe una imagen clara.
Una descripcion generalmente aceptada de la America Latina del
siglo XiX muestra Estados debiles con democracias mal preparadas,
luchando con recursos limitados para centralizar su poder frente a una
poderosa oposici0!l y una predominante cultura antidemocratica", AI
misuio tiempo y de un modo algo contradictorio, esta literatura tam-
bien muestra al Estado post-colonial como una instituci6n centralista
y corporativista, con la fuerza suficiente como para brindar los cimien-
tos para la determinacion de politicas centralistas y corporativistas en
eIsiglo xx. Podrfa concluirse que los Estados emergentes eran debiles
y desprovistos de poder en terminos de capacidad 0 autonomfa, mien-
tras que eran al mismo tiempo centralizantes y corporativistas. Esto es
algo confuso.
Para unir estos aspectos contradictorios de los emergentes Estados
latinoamericanos puede recurrirse ala cultura. Siempre es posible afir-
17. Ver Chapman 1993; Bushnell y Macaulay 1988; Madariaga 1955; Halperfn
Donghi 1993; Hartz 1954; Mora 1973; Morse 1964; Parry 1966; Rojas Mery 1946; Rock
1987; Veliz 1980; Wiarda 1992; Worcester 1992.
[55J
[56]
mar que a pesar de su debilidad, estos Estados tendieron hacia la
tralizacion movidos por su fuerte herencia colonial espanola. Quizas
un conjunto de instituciones debiles no podrfa lograr la centralizacion,
pero la cuItura, sf. Esta vision asume eI concepto de que la cuItura cons-
tituy6 un pocleroso motor para la determinacion de politicas y la disci-
plina social, si es que pudo generar formas de autori clad centralizadas
y corporativas en la sociedacl civil a pesar de la debiliclad del Estado.
Queda por explicar, sin embargo, como puede considerarse exito-
samente centralista y corporativista a un Estado debil con una burocra-
cia escasamente desarrollada. Sin duda, los capftulos siguientes muestran
que a pesar de las huellas aparentes de la arnbicion centralista del anti-
guo Estado colonial, estas republicas permanecieron suficientemente
descentralizadas. Ni siquiera Argentina y Paraguay, los casos mas cen-
tralizados, se parecen al retrato presentado por la mayor parte de la li-
teratura. Parte de la soluci6n para este hallazgo contradictorio puede
provenir de las nociones tradicionalmente aceptadas del Estado, la
cuItura y la relaci6n del Estado con la sociedad civil.
Una comparacion de panoramas de formacion del Estado extrafdos
del imperio otomano y del imperio chino ayudan a desentrafiar eIpro-
blema. La fuerza del Estado suele medirse en tenninos de la fuerza de
la civil. Si una es fuerte, se asume que la otra es debil y vice-
versa. Sin embargo, observando el cambiante equilibrio de poder en-
tre eI Estado y la sociedad civil en el imperio otomano y especialmente
su evolucion durante eIsiglo XIX, se lIega a la conclusion de que esta
" 1-<' " di
c "SIca icotomfa puede no ser totalmente confiable.
Hacia los siglos XV y XVII, el imperio otomano ya habia centraliza-
do la autoridad y organizado un sistema eficiente de recaudacion de
impuestos. Paul M. Kennedy (1987:10-12) dice que el imperio otoma-
no, al igual que China, habfa crecido y luego se habfa vueIto "hacia
adentro", Una IIamativadiferencia entre eIimperio y en
la y post-colonial es que los suItanes lograron organizar
un eJerctto central, controlar la propiedad de la tierra y monopolizar la
Hacia el fin del siglo XVI este poderoso Estado colapso y eI
equilibrio entre el Estado y la sociedad civil se incline hacia e1lado de
18. NingUn -incluyendo Paraguay, que en un momento
poseyo grandes extensrones de herr:' y esclavos, y Venezuela, que era eImayor terrate-
mente para la segunda decada del siglo xx- se compara con esta situacion,
La jormacum del Estadoy la democraciaen Amen'ea Latina
la segunda, que se volvio fuerte y ernprendedora". Hacia la decada de
1800, sin embargo, los fonnadores del Estaclo otomano recuperaron
parte de su fuerza. Expandieron la burocracia estatal y reestructuraron
eIejercito. No obstante, la sociedad civil no se debilito y tanto uno como
la otra pennanecieron fuertes.
Distintos grupos que actuaban en cimbitos no estatales habfan ad-
quirido una influencia social considerable y en ese momento no pudie-
ron, 0 no quisieron, penetrar en eIEstado. La sociedad civil controlaba
ciertas actividades que en Occiclente se han considerado general men-
te prerrogativas del poder central.... Lasorganizaciones privaclas tenfan
influencia sobre la regulacion de las actividades del mercado y partici-
paban activamente en la determinacion de pollticas priblicas, sin inter-
ferir con el Estado. Se lIego a una especie de division del trabajo. Los
grupos que estaban fuera de Estado "tendfan... [sus]... redes" sobre
ciertas actividades atribuidas traclicionalmente al gobierno y la elite
burocratico-militar se concentraba en profesionalizar al ejercito, diver-
sificar la burocracia y recauclar impuestos de una manera mas eficaz".
Muchas diferencias entre eIimperio otomano y eIespafiol pueden
explicar sus evoluciones divergentes, su resistencia y su colapso. Aquf
eIfoco esta en eIdesarrollo de las relaciones entre el Estado y la socie-
dad civil en ambos casos, 10 cual exige reconsiderar la hipotesis plan-
teada de esta ecuacion en Latinoarnerica en eI perfodo anterior a la
Independencia y eI perfodo post-colonial. En America se lIego a un
equilibrio cliferente en la ecuacion, Asemejanza del imperio otomano,
la mayor parte de las Indias espafiolas a fines del siglo XVII y durante eI
siglo XVIII experimentaron una suerte de simetrfa entre los participan-
tes estatales y no estatales. Esa sirnetrfa, sin embargo, aparecfa como una
imagen en espejo del imperio otomano. AlH, se hahfa lIegado a un equi-
Iibrio entre los fonnadores del Estado y los pueblos indigenas 0 criollos
que habfan annado una base de poder fuera del cimbitoestatal pero no
habfan sido capaces lograr una penetracion en eIEstado, La polariza-
cion entre la socieclad civil y eIEstado coloniallatinoamericano repre-
19.Ver Goldstone 1991:365-68. Los gobernantes enfrentaban un descenso signifi-
cativo de sus ingresos. Hacia eI siglo XVII, las revueltas abiertas de los funcionarios
provinciales y los potentados eran comunes en eI imperio.
20. Ver Kasaba 1994:22.
21. Tornado del comentario de un contemporaneo que Ie atribufa a la sociedad las
funciones que la literatura occidental suele atribuirle al Estado. Ver Kasaba 1994:208.
[57]
[58]
sento un equilibrio entre partes debiles y fue, por tanto, opuesta ala
situacion otomana,
Este contraste revela las rafces europeas de la tradicional dicotomfa
entre un Estado fuerte y una sociedad civil debil, Hasta cierto punto,
esta dicotomfa tamhien halla solidos precedentes en la literatura acer-
ca de los Estados Unidos que ha puesto el enfasis tradicionalmente en
la fuerza de la sociedad civil". La sugerencia que se hace aquf es que,
antes de la Independencia, Latinoamerica logro una cierta estabilidad
durante los casi tres siglos en que las instituciones estatales no lograron
una penetracion completa en la sociedad civil. Las diferencias regio-
nales eran demasiado marcadas y las instituciones dependfan dema-
siado de personalidades locales y distantes autoridades espafiolas, AI
mismo tiempo, la accion colectiva externa al Estado que surgfa tanto
de grupos de notables dominantes y sus aliados como de las clases in-
feriores, gan6 fuerza pero no amenaz6 decisivamente la estabilidad del
Imperio.
No quedan dudas de que el Estado colonial, a pesar de su debili-
dad, fue capas de excluir a determinados grupos del proceso de deter-
minacion de polfticas, No obstante, dado que el Estado era debil, la
exclusion afectaba casi exclusivamente a las clases inferiores; como ya
se menciono, las alianzas entre el Estado y las clases inferiores casi
nunca sematerialiaaron, Esto fue una caracterfstica definitoria del Es-
tado en el perfodo posterior a la Independencia. Precisamente por el
hecho de que la sociedad civil era debil, no alcanzo el vigor que Alexis
de Tocqueville observ6 en los Estados Unidos. La mayor parte de la
accion grupal apuntaba a obtener favores y servicios de un gobiemo
debil, servicios que, segUnse percibfa, solo el Estado podia proporcio-
nar, Cuando el Estado no respondfa efectivamente, que era 10 que so-
lfa suceder, estos grupos tomaban lajusticia en sus propias manos, Por
un lado, las barreras para entrar en los asuntos de gobierno eran pocas
para las clases superiores; por 10 tanto, muchos de sus sectores estahan
representadas en el Estado. Por otro lado, como regia general, el Esta-
do colonial era incapaz de cumplir con las exigencias de protecci6n 0
de resolver disputas relacionadas con los derechos de propiedad, El
22. Para visones disidentes sobre las nociones aceptadas de la debilidad del uta-
do norteamericano, ver Bensel 1990, Skocpol1992; Skowronek 1982.
La formacuin. del Estadoy fa democmciaen ArnlricaLatina
equilibrio entre en Estado debil y una sociedad civil debil significaba
que el imperio no tenia graves arnenasas internas.
Solo a partir de la decada de 1760 las poblaciones rurales y los pue-
blos pequeiios -en particular Quito, Peru, Nueva Granada y Mexico-
se rebelaron en contra de las autoridades locales, algunos apelando al
Rey ausente para la redistrihucion de la tierra y lajusticia social", Sin
embargo, Anthony McFarlane (1995:313) observa la poca frecuencia con
que se dieron "rebeliones de escala y duraci6n suficientes como para
amenazar a los gobiernos coloniales en forma directa". Lo misnio pue-
de decirse del caso Otomano, en donde tanto el Estado como la socie-
dad civil eran fuertes.
La Independencia rompi6 el equilibrio de la ecuacion. En nuestros
casos y en Latinoarnerica en general, las guerras favorecieron a las fuer-
zas sociales sobre el Estado. Un logro irnportante de las guerras de la
Independencia fue el aumento del poder de la sociedad civil. Este po-
der, en especial en relacion con las organisaciones de base, llego muy
lentamente y debi6 enfrentar muchas contrarrevoluciones.lo cual afect6
al capital social y la autodeterminacion de la sociedad civil ell las repu-
blicas emergentes. Durante la mayor parte del perfodo de formacion
del Estado, este y la sociedad civil siguieron siendo debiles y por 10
tanto ninguno fue capaz de generar esferas confiables de actividad eco-
n6mica y polftica que les dieran fuerza. En Colombia y Uruguay, las ins-
tituciones estatales siguieron siendo fnigiles hasta elcomienzo del siglo
xx. La sociedad civil se organiz6 pero perdi6 gradualmente el impul-
so. La capacidad del Estado era mas fuerte en Argentina, pero segufa
dependiendo en gran medida de los duefios de la economfa de expor-
taciones. La activa sociedad civil que habfa apoyado la Revoluci6n de
Mayo entre en decadencia inmediatamente despues.
Hacia el siglo xx, el equilibrio de poder entre el Estado y la socie-
dad civil, que recuerda al caso Otomano, se incline a favor del Estado.
La mayor parte de la historia de 10 primeros sesenta afios del siglo xx
muestra su crecimiento. Sin embargo, a diferencia del caso Otomano,
en los Estados Latinoamericanos, mas pequefios, la fuerza que obtuvo
la sociedad civil durante el convulsionado perfodo de la Independen-
cia y los afios subsiguientes, se perdi6 casi totalmente, Los grupos que
23. Ver McFarlane 1985, 1995. Existe un considerable corpus de literatura acerca
de las rebeliones de fines del siglo XVII.
[60]
surgfan de la sociedad civil decayeron en mimero e importancia. De un
modo u otro, la mayoria de estos desarroll6 lazos de c1ientela con eI
Estado; de ahf surge la imagen de sistema corporativista que muestra
gran parte de la literatura academica, AI mismo tiempo, sin embargo,
este lIamado "Estado corporativista" no acumul6 necesariamente bas-
tante poder como para dominar a los grupos que en teorfa controlaba.
En nuestros casos negativos, Venezuela y Paraguay, la Independen-
cia rompi6 eIequilibrio de un modo diferente. En Venezuela, 10 incli-
no a favor de los caudillos militares y las Fuerzas Armadas mas que a
favor de la "sociedad" en general. En Paraguay, el equilibrio colonial
se inclin6 a favor del Estado. Ambos, al igual que Argentina, vieron
c6mo el ejercito pas6 aIfrente en eIproceso de construcci6n del Estado,
Yen ambos, de manera algo similar a 10 que ocurri6 en eIimperio oto-
mano, eI ejcrcito se convirtio en un eslabon directo entre eI Estado y
los pobres de las zonas rurales,
Mas leccumes de los impenos: bandidosy ejlrcilos
La autonomfa estatal de todos los casos analizados aquf estuvo siem-
pre ligada a los aspectos del reclutarniento y composicion del ljercito
y a la construcci6n de lfneas de mando entre oficiales, partidos y forina-
dores del Estado. Tener ejercitos mas poderosos y centralizados no
siempre simplificaba la autonomia del Estado. Un ejemplo de esto es
Argentina. En los capftulos siguientes se vera c6mo la incorporaci6n
de los pobres rurales y los grupos excluidos (mestizos, negros e indios)
a los ejercitos y partidos, asf como las conexiones entre eIejercito y la
elite polftica, ayudan a explicar los caminos de la formaci6n del Estado.
La organizaci6n del Estado en eI caso otomano ayuda a detectar
algunos aspectos del papel desernpeiiado por eI ejercito en la forma-
cion del Estado en Latinoameriea que no suelen ser considerados por
la Iiteratura. En particular, los contrastes permiten explicar por que las
a1ianzas entre eI ejercito, eI poder central y los pobres rurales fueron
escasos, Barkey (1995) dice que en eI siglo XVIl, eI Estado otomano uti-
lizaba los servicios de bandidos mercenarios. EI bandidaje tambien era,
por supuesto, conuin en Europa y China. EI caso otomano, sin embar-
go, se diferenciaba de los otros en que "los vagabundos se convertfan
en mercenarios y se organizaban segiin las lfneas militares del Estado.
Es dificil, bajo estas condiciones, ver al bandido como un producto
rural; mas bien, es necesario aceptar elpapel que desempeii6 el Estado
La[ormacitm del Estado y la democracia en America Latina
en la generacion de este nuevo tipo social""'!. Sin embargo, esta estra-
tegia presentaba un problema de control ya que producir eI bandidaje
era mas facil que controlarlo. EI Sultan resolvio este problema creando
y reprimiendo al mismo tiempo eI bandidaje. AI responder a las quejas
contra los bandidos que hadan los campesinos, eI Estado solfa lograr
legitimidad al reprimir a los mismos bandidos que habfa empleado.
AI igual que los formadores del imperio otomano, los latinoameri-
canos tarnbien realizaron acuerdos f1exibles con los patrones locales y
las milicias que de vez en cuando desempeiiaban eI papel de bandidos,
no aI estilo romantico de Eric]. Hobsbawm (1981) sino en eIsentido
mas crudo que presenta Barkey (1995). La organizaci6n del ejercito
incluyo la absorci6n flexible de "generales" disidentes que a menudo
se valfan del bandidaje para mantener sus rnilicias, pero a los cuales se
oponfa el poder central-cuando le convenfa- para defender los dere-
chos de propiedad y la seguridad de la poblaci6n local. Sin embargo,
a diferencia del caso otomano, al Estado solfan faltarle los recursos
necesarios para suprimir las actividades de losjefes locales. Por 10 tanto,
los pobres de las zonas rurales tendian a quedar bajo eIcontrol de los cau-
dillos locales y se rebelaban con mas frecuencia en contra del Estado.
Ning6n Estado latinoamericano se acerc6 siquiera a trabar a1ianzas
con eI campesinado 0 las c1ases trabaiadoras rurales que se comparen
a los exitosos casos populistas de Europa, tales como Suecia, que sue-
Ie citarse como una alianzatinica entre el Rey y eI campesino a traves
de un ejercito de ciudadanos". Recien en el siglo XXalgunos Estados
latinoamericanos pudieron galvanizar eIapoyo popular y establecer un
lazo directo con las c1ases bajas; estos casos incluyemn a Argentina,
Brasil, Mexico, Uruguay y, en forma mas limitada, Venezuela.
En los pr6ximos capftulos se vera c6mo ese Estado realiz6 conve-
nios con centros alternativos de militarismo (los bandidos) para cons-
truir su ejercito central. Los formadores del Estado solian utilizar a los
caudillos, que acosaban, como bandidos, los pueblos y ciudades que
se oponfan aI gobierno central. En forma similar aI argumento de Barkey
para el caso otomano, pem a diferencia de 10 que Elizabeth]. Perry
24 Barkey 1995:230.
25. Incluso bajo en absolutismo caroline, Suecia se diferenciaba de los estados
absolutisms europeos, yaque su fuerza militar era un ejereito de ciudadanos leal a la
constitucion, Para detalles, ver P. Anderson 1974;Downing 1992: cap. 8.
[61]
(1980) sugiere para China, losjefes politicos de las comunidades rurales
desarrollaron fuertes lazos de c1ientelacon eI distante Estado y los parti-
dos pollticos que estaban en eIpoder, En parte como en la afinnaci6n
de Barkey, los caudillos locales no eran en general un producto exclu-
sivo de la vida rural y sus circunstancias; mas bien, la historia de la ma-
yorfa muestra que tenfan convenios con las elites militares coloniales y
las c1asescomerciales urbanas, todo 10 cual facilit6 eIacceso de los cau-
dillos al poder central. A pesar de la influencia de la ideologfa militar
europea, que hacfa hincapie en las ventajas de un ejercito central fuerte,
los casos latiuoamericanos estudiados aquf se desviaron de ese modelo
luego de lograr la Independencia. Como en eIcaso otomano, la centra-
lizaci6n del poder tuvolugar "ensu mayor parte a travesde la negociaci6n
y la incorporaci6n" de ejercitos que habfan surgido de distintas revuel-
tas durante intentos previos de centralizaci6n a fines del siglo xvur",
1.2. Formacion del Estado en America
Lospartidos
Apesar de que los partidos polfticos fueron la caracterfstica dis tin-
tiva de la fonnaci6n del Estado en America, entre 1810y 1900, tambien
pueden encontrarse semejanzas entre estosj6venes partidos y los ban-
didos del imperio otomano 0 las unidades cfvico-militares llamadas
"Estandartes" en China", Las lfneas de mando de c1ientela y los lazos
flexibles con el poder central eran similares. EI bandidaje tarnbien in-
corporaba incentivos selectivos fuertemente asociados con la actividad
y las guerras partidarias, desde el pillaje y eI robo hasta la utilizaci6n
de haciendas como escondites temporaries 0 el saqueo de cultivos y
ganado. La utilizacion de milicias que estaban bajo la supervision de
lfderes leales era siempre una alternativa viable y barata para monopo-
lizar la coercion e imponer el orden'", Mas que en cualquier otra area,
26. Barkey 1995:230.
. 27. Ver Naquin y Rawski 1987:4. Durante la declinaci6n de la dinastfa Ming en
China, los rnanchues crearon losllamados Estandartes, que cumplfan funciones simi-
lares a los primeros partidos politicos en Latinoamerica, Los Estandartes se convirtie-
roll en las unidades administrativas de registro, conscripci6n y movilizaci6n.
28. Aquf debo agradecerles a Miguel Centeno yJonathan Rosenberg, que me se-
iialaron que estas sugerencias tamhien podrfan aplicarse a Mexico durante el Porfiriato
y eIperfodo revolucionario.
Laf?T7nacion del Estadoy La democracia enAmlrica Latina
sin embargo, los partidos en America contrihuyeron a demarcar los If-
mies de la ciudadanfa y la nacionalidad y a organizar el ejercito. En su
mayor parte, la actividad de las milicias en Latinoamerica sigui6 estan-
do unida no aIEstado 0 a las bandas de mercenarios sino a los partidos.
Los partidos se formaron aImismo tiempo que el Estado y se con-
virtieron en fonnadores del Estado; aI mismo tiempo, la organizaci6n
partidaria se convirti6 en la forma mas connin de resistencia regional
aIEstado. America se diferencio de Europa con respecto al tiempo de
fonnaci6n de los partidos en relacion con la fonnaci6n del Estado. En
Europa, los partidos lIegaron mas tarde a la escena polftica, una vezque
los Estados ya eran fuertes y consolidados, 10 cual acerca a America de
Norte y a America Latina dentro del panorama general de formaci6n
del Estado.
Sin duda, abundante literatura ha visto el surgimiento de la repu-
blica estadounidense como una experiencia distinta de cualquier otra
precisamente a causa de la aparicion de los partidos en una etapa tern-
prana de la formacion del Estadov. En todo el continente americano,
los partidos desempeiiaron el papel de formadores del Estado y sirvie-
ron de union entre el Estado, el ejercito y la sociedad civil". Como men-
ciona Richard Bensel (1990) a proposito de los Estados Unidos, los
formadores del Estado en Latinoamerica tambien oficiaron de forma-
dores de los partidos, de modo tal que la pertenencia a los distintos
partidos dividi6 aIEstado,
Los partidos politicos trataban de atraer una c1ientela a1go contra-
dictoria; afirmaban defender los intereses de tanto las clases altas como
las bajas, como opuesto a 10 que hacfa el Estado, pero aImismo tiempo
dedan representar los intereses del Estado en el interior. Los capftulos
siguientes cuentan la historia de c6mo y por que los partidos se convir-
tieron en organizaciones perdurables y sistemas partidarios en algunos
pafses y por que los partidos pudieron darle fonna aIEstado en algunos
pafses, pero no en otros, Parte importante de la respuesta se encuentra
en la competencia que surgi6 entre los partidos y las Fuerzas Armadas
aI movilizar a los pobres rurales,
29. Ver, por ejemplo, Chambers 1969; Degler 1959; Hartz 1955; Huntington 1981;
Morone 1990; Lipset; 1963, 1990; Wood 1972.
30. Ver Dinkin 1982; Shefter 1979.
Elejercito
EI ejercito y los partidos fueron los vehfculos mas importantes de
la incorporacion.
A diferencia de Europa, en donde los monarcas contrataban con
frecueneia mercenarios extranjeros, en los casos estudiados aquf el ejer-
cito rec1utaba a sus miembros casi exc1usivamente entre los pobres lo-
cales, en un contexte de escasez de trabajo, Testimonios de la epoca
indican que en los ejercitos de los tres casos estudiados habra sold ados
mercenarios (britanicos, holandeses, italianos, franceses, norteameri-
canos, espafioles y alemanes), pero eran excepcion, Argentina y Para-
guay pudieron, por diferentes razones, profesionalizar sus ejercitos
antes del fin del siglo XIX, pero el cuadro general muestra a los Estados
forzando a extranjeros y criollos, por igual, a alistarse. En algunas oca-
siones, se llegaba a tomar como rehenes a las familias de quienes ha-
bran sido reclutados por la fuerza, para garantizar su permanencia en
el servicio.
Si se dejan de lado los partidos, e1 proceso de organizacion militar
en correlacion con el momento de formaci6n del Estado en Latinoame-
rica se asemeja mas a 10que ocurri6 en Europa que a 10que ocurrio en
Asia. EI argumento de Brian M. Downing (1992) acerca de la experien-
cia europea establece un iitil contraste. Downing encuentra los orfge-
nes de la democracia europea en la relaci6n de la organizaci6n rnilitar
con la fuerza del Estado, Basandose en su (breve) comparaci6n con
Asia, afirrna que ladiferencia principal entre Oriente y Occidente "pare-
ce ser el poder relative del Estado... [en Asia] ... al comienzo del siste-
ma de beneficio rnilitar" (1992:53). Un mayor poder estatal al momenta
de la formaci6n del ejercito central tuvo como resultado "un sistema
mas centralizado de beneficios militares, sin contrato, sin inmunidades
y sin apoyo constitucional," mientras que recursos monetarios debiles
y un menor poder estatal en Europa dieron lugar a "un feudalismo
militar contractual"?'. Tanto Europa como Asia utilizaban concesiones
de tierras para construir sus establecimientos militates, pero mientras
que las organizaciones militares occidentales eran descentralizadas y
libres, las de "Shogun y el Zar" no 10eran'",
Latinoamerica sigui61a ruta contractual. Esto no deberfa sorpren-
31. Downing 1992:54.
32. (dem.
La formacion del Estadoy la demotracia en Amtrica Latina
der, dada la debilidad del Estado, Algunos de los derechos otorgados
a las Fuerzas Armadas perduraron, tales como el fuero militar, un con-
trovertido privilegio otorgado durante el perfodo colonial que excep-
tuaba a los oficiales del sistema oficial dejusticia y que se mantuvo, con
ligeras modificaciones, luego de la Independenciav. Una diferencia
importante de Latinoamerica es que, aImenos en los casos examinados
aqui, las Fuerzas Armadas surgieron en un perfodo en que el Estado
nacional era embrionario y no existfa, aun, una aristocracia terrateniente
poderosa. En Europa pueden hallarse casos sirnilares, Pero que haya
existido 0 no, una clase acomodada urbana 0 rural poderosa aI momen-
to de la fonnaci6n de las Fuerzas Armadas y que los dos grupos se hayan
aliado, hace una gran diferencia. Con respecto a este importante aspecto
de la formacion del Estado, los casos analizados aquf se asemejan mas
a Inglaterra y a Polonia que a pafses como Francia. Esta comparaci6n
ayuda a explicar por que las formas de Estado ahsolutistas no fueron
viables en Latinoamerica,
Las guerras de Inglaterra en la Edad Media, 0 incluso durante el
periodo Tudor (aproximadamente entre 1485y 1609) requerfan bajos
niveles de movilizacion de recursos; en realidad, el ejercito estaba com-
puesto, en general, de una gran infanterfa (milicia) libre. En Francia,
sin embargo, el ejercito estaba fonnado dentro del contexto de un Esta-
do y una c1asealta mas fuerte, que tomaron el control de su desarrollo.
EI resultado de esta situaci6n en Francia fue el surgimiento del Abso-
lutismo. Por 10tanto, el Ahsolutismo no floreci6 en Latinoamerica. Este
inclufa un crecimiento paralelo del Estado y el ejercito, ambos con altos
niveles de institucionalizacion, ambos fuertes, debe agregarse
que en este y otros aspectos de la formacion del Estado, Francia se a1eja
en cierto modo del contexto europeo, acercandose mas a China y al im-
perio otomano que al resto de Europa 0 a los casos latinoarnericanos
que aquf se consideran.
Al igual que en otros lugares, las cesiones de tierras eran cruciales
para el crecimiento del cuerpo de oficiales. Ataban a los militares a un
Estado que segufa siendo, en teorfa, el mayor terrateniente, aunque no
fuera mas que como poseedor de baldfos. Los distintos procesos de
33. 1 fuero era un cuerpo de privilegios y derechos, 'jurisdicciones, funciones y
obligaciones otorgados (lor la Corona a un pueblo, corporacion, asociaci6n, c1ases0
iudividuos a de una cedula 0 una ley" Gilmore 1964:23.
[66]
cesion de tierras y organizacion del ejercito afectaron el tipo de organi-
zaci6n polftica, En Uruguay y Colombia, a los oficiales y los heroes de
guerra se les otorgaban tierras por sus rneritos militares, pero los mili-
tares tambien tenfan acceso a obtener tierras a causa de su desempefio
como lfderes partidarios. Los partidos pollticos les otorgaban tierras a
sus generales leales, pensiones y beneficios del Estado tambien, 10 cual
los ataba progresivamente a la maquinaria partidaria y a un Estado rna-
nejado por civiles. Hacia la decada de 1890, los oficiales retirados de
Uruguay que recibfan pensiones del partido que estaba en el poder (ge-
neralmente el Partido Colorado) superaban ampliamente en ntimero a
sus pares en actividad y, en algunos batallones, incluso superaban en
mimero a los soldados rasos, Lo mismo puede decirse de Colombia.
Como resultado de esto, el ejercito central se debilito y perdi6 autono-
mfa durante el proceso de formaci6n del Estado, En Argentina, la for-
maci6n del ejercito estuvo caracterizada por un sistema similar de
cesion de tierras, pero quien entregaba las tierras era, en su mayor parte,
el Estado, Tarnbien era el gobierno, mas que los principales partidos
politicos, quien otorgaba pensiones y beneficios a los oficiales retirados.
En Paraguay y tambien en Venezuela, las guerras de la Independencia
y las luchas subsiguientes, tambien favorecieron el control de la tierra
en manos del Estado, AlII, hacia fin del siglo, el sistema de cesion de
tierras habi'a favorecido, por encima de todo, a los oficiales y caudillos
iuilitares, convirtiendose el Estado,junto con sus generales, en uno de
los mayores, si no el mayor, terrateniente.
1.3. El argumento
Mientras existe un consenso en que el perfodo que va de 1810a 1900
fue para Latinoamerica una epoca de desorden polftico, no existe un
acuerdo acerca de las causas del conflicto. Frank Safford (1992: 96) sos-
tiene que la literatura que se refiere a la formaci6n del Estado esta ca-
racterizada por tres afinnaciones predominantes. Una, enfatiza las
caracterfsticas de la cultura Hispanoamericana; la otra, apunta a proble-
mas economicos estructurales y,la tercera, afirma la importancia de las
ideologfas polfticas y el miedo a las clases inferiores. El argumento pre-
sentado aqui reconoce todos estos factores, peroofrece una explicacion
alternativa de causas, fonnaci6n del Estado y regfmenes resultantes.
Lafonnacion del Estado J la democracia en Ambica Latina
Formacuin delEstadoy reuoluaones
Las diferencias temporales y la falta de semejanza entre las revolu-
ciones independentistas expresaron una gran variedad de tipos de
conflictos.Jorge Domi'nguez (1980) ha enfatizado las diferencias en ve-
locidad y determinacion de los movirnientos revolucionarios. Mientras
que Cuba y Peru no cuestionaron seriaruente la autoridad espanola y
paso mas de una decada antes de que Mexico se uniera decididamen-
te al movimiento revolucionario, ciudades tan distantes y diferentes
como Buenos Aires y Caracas demostraron una temprana detennina-
cion por volverse independientes. AI observar los casos individuales,
queda claro que a pesar de una reacci6n compartida en contra de la do-
minacion espanola, las diferencias temporales de la Independencia
respondieron a un complejo C0rUUlltO de factores locales". Este libro
considera al perfodo de la Independencia como una epoca de revolu-
ciones polfticas que determinaron distintos panoramas de organizacion
institucional'", En otras palabras, la formaci6n del Estado puede enten-
derse como un proceso de reconstruccion post-revolucionaria.
Esta vision de la Independencia no deja de ser controvertida. A
pesar de que muchos han considerado a la guerra de la Independen-
cia norteamericana como una "revoluci6n" -incluso academicos que
han ignorado los efectos de la guerra 0 las teorfas estructurales de la
revoluci6n, tales comoJames A. Morrone (1990) 0 Gordon S. Wood
(1972), u otros que han expresado una vision mas critica de la demo-
cracia en los Estados Unidos, tales como Charles Beard (1913)- en la
literatura que se refiere a Latinoarnerica ha ocurrido 10 opuesto. El
desacuerdo depende, en gran medida, de si la herencia del Estado co-
lonial determine el camino que tomaron los nuevos Estados, El deba-
te es muy conocido y no necesita repetirse aquf,
Las referencias comparativas que se examinan en la primera parte
de este capitulo, y los estudios de casos que siguen, presentan eviden-
cias persuasivas de que hacia la decada de 1850, el conflicto en curso
habfa destruido las caracterfsticas mas importantes de la herencia co-
34. Ver, por ejemplo, el analisis que hace Andrews de estos everuos (1985:127).
35. El iennino "revoluci6n pohtica" se refiere exclusivamente a los cambios en las
instituciones de gobierno y las instituciones dominantes. Signilica que el cambio
institucional fue 10suficientemente significativo como para crear una nueva orr;aniza-
ci6n polftica, pero no implica cambios radicales en eI modo de producci6n 0 en la
estructura de las relaciones de clase,
[67]
[68)
lonial y habfa dado lugar a nuevas alianzas politicas, instituciones y
estilos de liderazgo y organizaci6n. Durante eIsiglo XIX, las economfas
latinoamericanas se hicieron cada vez mas dependientes de los merca-
dos intemacionales controlados por Europa y mas tarde por los Estados
Unidos y eso signific6 un camhio en las instituciones; pero el cambio
mayor fue dado por la guerra. Como escribeJohn Lynch (1992:82), las
guerras de la Independencia no fueron conflictos cortos "seguidos por
la partida de los soldados y la entrada de los civiles". Mas bien, estas
guerras significaron cinco, diez 0 quince afios de lucha, de modo que
las "instituciones estaban fuera de lugar"3
6
S610 unos pocos de los que estaban en el poder antes de la Inde-

pendencia siguieron ocupando puestos de influencia y muchos que
pertenedan a los rangos medios y bajos de la sociedad civil saltaron al
extremo superior de la escala social. Los nuevos Estados contrastaban
profundamente con sus predecesores coloniales. Las tinicas institucio-
nes arraigadas, el ejercito y la Iglesia Cat6lica, sufrieron rapidas transfer-
maciones. Las tareas burocraticas se volvieron mas simples y, como ha
observado Tulio Halperin Donghi (1989b: 140) mas subordinadas a la
polftica, Como ya se dijo, aunque al comienzo de la formaci6n del Es-
tado pueda haber sido fuerte una "tradici6n centralista", la concentra-
ci6n, en la practica, sigui6 siendo debil",
Cuatroajirmaci01lesy una tesis
Algunos, tales como Blainey (1973:18), notan que aun es misterio
la raz6n por la cual el siglo XIX en Occidente estuvo caracterizado por
"perfodos de paz inusualmente prolongados". Gran parte de Oceiden-
te, sin embargo, no parece presentar ningtin enigma. En ese siglo, Lati-
uoamerica luch6 feroces guerras. Si a principios del siglo XXla muerte
de mas de setecientos hombres y mujeres era un criterio para
a las pequefias escaramuzas de la guerra, puede decirse entonces que
la mayor parte de Latinoamerica estuvo en guerra casi constante du-
rante todo el siglo Xlx38. Miguel Centeno (1997) ha descubierto que el
ntimero de muertes de las guerras civiles latinoamericanas en el siglo
XIX lleg6 a niveles extremadamente altos. Si estas guerras se ubican en
36. Lynch 1992:82.
37 Ver Veliz1980.
3
8.
Ver B1ainey1973:i".
La.fonnaci6ndel Esta.do y La democracia enAmerica Latina
un contexto relativo de indices de tierra-poblacion y crecimiento demo-
grafico, pod ria incluso decirse que los efectos de las guerras civiles so-
bre la sociedad se acercaron a los de los conflictos europeos. La region
tamhien estaba involucrada en varios de estos conflictos internaciona-
les. El cuadro 1.1muestra su frecuencia y su duraci6n. Algunos de estos
incidentes iniciaron, a su vez, guerras civiles, que no se muestran en el
cuadro 1.1.Las instancias de participacion de las fuerzas estadouniden-
ses en estos conllictos fueron, en la mayoria de los casos, triviales; sin
embargo, se induyen porque indican una modesta actividad de las fuer-
zas estadounidenses en Latinoamerica en el siglo XIX y porque ofrecen
una referencia comparativa para evaluar la intervencion de los Estados
Unidos despues de 1880.
Tilly (1990:11)afirma que "muchos tipos de Estado fueron viables
en diferentes etapas de la historia europea"; un argumento analogo
puede aplicarse a Latinoameriea, Al igual que en Europa, ningnn pais
estableci6 un modelo de centralizaci6n de poder que fuera adoptado
por todos los Para explicar sus diferencias, este libro ofrece
cuatro afirmaciones espeefficas pero relacionadas entre sf.
Guerras urbanas 0 rurales ytipos de organizaci6n poljtica
La primera afirmaci6n sugiere que el poder y la autonomia de las
Fuerzas Armadas yen consecuencia el grado en el cual los regfmenes
resultantes fueron mas dernocraticos 0 autoritarios, se explican parcial-
mente teniendo en cuenta si las guerras revolucionarias fueron apoyadas
por la ciudad 0 el campo.
Que el ejercito central se hubiera formado bajo la tutela de un cen-
tro urbano marcaba una gran diferencia para su desarrollo y sus relacio-
nes con la elite politica, Antes del siglo XIX, contingentes de espafioles
armados desempei'iaban el papel de fuerzas "oficiales" en los centros
urbanos, que eran los nricleos de toma de decisiones y actividad co-
mercial. Estas ciudades personificaban una vaga nocion de Estado, A
partir de las guerras de la Independencia, las cosas cambiaron abrup-
tamente, en especial la relaci6n entre las Fuerzas Armadas y las elites
dominantes. La Independencia represent6, en muchas formas, la
"ruralizaci6n" de la organizaci6n polftica; las ciudades continuaron
39 Tilly (1990:12) afirma que Gran Bretafia, Francia y Brandenburgo-Prusia, por
ejemplo, no pueden considerarse como modelos generales de fonnaci6n del Estado.
[69]
Laformacuin del Estado y fa democracia en America Latina
CUADRO 1.1 GUERRAS INDEPENDENTISTAS DEL SIGLO XIX.
Desde Hasta Invasion 0 bloqueo
GUERRAS EXTERNAS, INVASIONES EXTRANJERAS Y
BLOQUEOS EXTRANJEROS EN LATINOAMERICA
1838 1840 Bloqueo frances de Argentina
18
41
Peru contra Bolivia
18
45 1848 Bloqueo frances y britanico de Argentina
1846 1848 Mexico contra los Estados Unidos
18
5
1 18
5
2 La Plata
18
5
2 18
53
Estados Unidos desembarca tropas en Argentina
(dos veces)
185,'3
Estados Unidos desembarca tropas en Nicaragua
18
54
18
55
Estados Unidos desembarca tropas en Uruguay
18
5
6
Estados Unidos desembarca tropas en Panama
18
57
18
58
t859
Muestra de poderfo naval estadounidense en Paraguay
1860
1861
Intervenci6n tripartita de Mexico: Gran Bretaiia,
Francia y Espana
1861
Ocupaci6n francesa de Mexico (1864-1867imperio de
Maximiliano)
1861 1865
Reocupacion espaiiola de Santo Domingo
1862 1867 Guerra Franco-Mexicana
1863 Ecuador contra Colombia
186
4
1866 Peru contra Espaiia
1865 1866 Guerra de Espana contra el Pacifico
1865
1865 18
70
Guerra de la Triple Alianza: Brasil, Argentina y Uruguay
contra Paraguay
1868
1868
Estados Unidos desembarca tropas en Colombia
1879 1883 Guerra en el Pacifico: Chile contra Peru y Bolivia
1885
1888
Estados Unidos desembarca tropas en Haiti
1890
Estados Unidos desembarca tropas navales en
Buenos Aires
18
9
1
Estados Unidos desembarca tropas en Haiti
1891
Estados Unidos desembarca tropas en Chile [71]
1894
Estados Unidos desembarca tropas navales en Rio de
Janeiro, Brasil
1895
Estados Unidos desembarca tropas en Colombia
18
9
6
1898
18
9
8 1899
Guerra entre Estados Unidos, Espana y Cuba
Fuentes: Bannony Dunne 1958, Centeno 1997,Small y Singer1982. ..
Nola: Referirsea los capftulos2-4paraanalisis detalladosde los trescasosprineipales
Guerra Cisplatina: Argentina y Uruguay vs. Brasil
Guerra de Mexico con Espaiia
Estados Unidos desembarca sus tropas en Buenos Aires
Estados Unidos desembarca sus tropas en Callao y Lima
Guerra de Texas, Mexico
Confederaci6n de Peru-Bolivia contra Chile
Argentina contra Chile
Chile contra Bolivia
Pastry War, Mexico contra Francia
Guerra Grande-Plata
182
5
182
9
18
33
18
35
18
3
6
18
3
6
18
36
18
3
6
18
37
18,'38
siendo militarizadas, pero fueron obligadas a compartir el poder mili-
tar con las areas rurales. En los casos presentados aquf, pueden identi-
ficarse dos patrones diferenciados. Cuando eIreclutamiento de milicias
y la formaci6n del ejercito descentraliz6 eIpoder de la ciudad,las Fuer-
zas Armadas tendieron a desarrollar un vago sentido de autonomla y
no se identificaban necesariamente con el poder central. EI Estado se
debilito y los partidos se fortalecieron, tal como ocurri6 en Uruguay y
Colombia. En los casos en que el ejercito mantuvo cierto grado de au-
tonomfa y eIpoder militar sigui6 asociado a las clases altas urbanas, eI
Estado se fortaleci6 y los partidos se debilitaron, tal como ocurri6 en
Argentina.
1804 1824 Guerras independentistas
1810 1816 Argentina
1810 1825 Bolivia
1810 1818 Chile
1810 1822 Gran Colombia
1810 1821 Mexico
1810 1826 Paraguay
1810 1826 Peru
1810 1828 Uruguay
1810 1820 Venezuela
Argentina ofrece eI ejemplo mas fuerte de la eonsolidacion temprana
de una alianza entre las elites econ6micas y eI ejercito profesional en
un ambito urbano. A diferencia de los otros dos casos, Buenos Aires
logr6 poner en practica agresivas campafias militares para dominar al
interior. EI Estado y el ejercito se convirtieron en una estrecha sociedad,
que en ultima instancia alento una intervenci6n militar mas frecuente
y la fonnaci6n de movimientos mas que de partidos. En Uruguay, eImo-
vimiento revolucionario tuvo una base principalmente rural y las gue-
rras se extendieron desde eI campo a la ciudad; aIfinal, a los gobiernos
civiles y a los partidos les result6 mas facil ejercer la dominaci6n. Co-
lombia se adapta en general aImismo patron, a pesar que el campo no
gener6 un movimiento popular comparable con el de Uruguay. En el
capitulo 5 se sugiere que los conflictos que tuvieron lugar en Venezuela
y Paraguay debilitaron el control civil de las fuerzas militares.
Tipo de coalici6n y tipo de instituci6n
La segunda afinnaci6n dice que la correlacion entre eltipo de coali-
ci6n y el tipo de conforrnacion institucional (0el tipo de organizaci6n
polftica) no es simetrica, A pesar de que las caracterfsticas del desarrollo
econ6mico y el tipo de economfa de exportaciones son iitiles para pre-
decir y explicar la composici6n de las coaliciones dominantes no
,
prestan el rnismo servicio para explicar el tipo de conformaeion institu-
1.2 ilustra la correlacion entre eI tipo de coalicion y eI
upo de institucidn, En los casos examinados, el esfuerzo por correlacio-
nar un cierto tipo de coalicion con un cierto tipo de conformacion
institucional, fue infructuoso, EI efecto de los conflictos y las acciones
coleetivas subsecuentes, fueron mas persuasivos para la explicacion de
por que conformaciones institucionales similares permanecieron bajo
la dominacion de coaliciones muy diferentes y viceversa. Este simple
punto ha atrafdo cierta atenci6n en las teorfas actuales de formacion de
coaliciones y desarrollo de regfmenes", Los capftulos 2,3,4 Y5 mues-
tran c6mo coaliciones con composiciones diferentes actuaron en fonnas
, 40. Con laexcepci6n de Gou.revitch 1986 y Katzenstein 1985, a mayorparte de la
sobrelaeconomfa polftlca se haenfocadoenlas divisiones y enlos tiposde
m's que,en los t!posde instituciones. La "exposiei6nal comercio"de
Rogowski (1989) y laintegracion general de lasunidades nacionales al "sistemamun-
dial" (1974) contribuyen a la comprension de las divisiones y los tipos
coahclOnes, perono son su6eientes paraexplicarlos tiposde organizaciones polt-
ucas,
La formacui del Estadoy la democracia en Ambica Latina
similares, logrando as} semejanzas en las conformaciones institucio-
nales. Lo opuesto tambien se presenta COIllO cierto.
EI cuadro 1.2 muestra c1aramente este punto, Puede observarse que
en Colombia, coaliciones de cafetaleros, dueiios de minas, pequefios
agricultores y campesinos sin tierra se organizaron politicamente en for-
mas similares a las alianzas que se dieron en Uruguay entre trabajado-
res rurales y los sectores menos empresariales de las elites hacendadas;
ambos tipos de coalicion adoptaban organizaciones y competencias de
partido. Sin embargo, alianzas sirnilares de ganaderos y productores de
lana en Argentina y Uruguay se organizaron y actuarou en forma dife-
rente.
CUADRO1.2. TIPOS DE COALICIONES YTIPOS DE INSTITUCIONES
Pars (aprox. Composici6n de la coalici6n Tipo de organizaci6n
1810-1890) dominante polftica
Sector ganadero' Sistema con dos partidos
Criadores de ganado vacuno dominantes
Estado mas debil
Criadores de ganado ovino Menor intervenci6n militar
URUGUAY Comerciantes urbanos, Corporativismo mas debit
mayormente importadores y
exportadores
Productores de cereales
PoUticos
Grandes productores de cafe' Igual que en Uruguay
Duefios de minas
COLOMBIA Duefios de plantaciones'
Comerciantes urbanos
Medianos terratenientes
PoUticos
Sector ganadero' Sin sistema partidista
Criadores de ganado vacuno Estado mas fuerte
Criadores de ganado ovino Ejercito mas fuerte
ARGENTINA Comerciantes urbanos, Intervenci6n mititar mas
mayonnente importadores y frecuente
exportadores
Productores de cereales Corporativismo mas debil
Politicos
Sectordominantedentrode lacoalici6n
FERNANDO L6rEZ-ALVES
Desarrollo y democracia
La tercera afirmacion sugiere que niveles mas altos de desarrollo
economico no favorecen necesariamente el surgimiento de regfmenes
mas inclusivos y dernocraticos", Esto remite a la pregunta de sf puede
aplicarse el termino "democracia" a Latinoarnerica en eI siglo XIX. Para
algunos, el gobierno democratico surgio bajo un conjunto especffico
de circunstancias asociadas con el desarrollo capitalista temprano, cir-
cunstancias que no se repetirfan para los industrializadores posteriores,
Incluso un defensor de la teorfa democratica como fuejohn Stuart Mill
(199
1:122-4:3)
sentfa que el gobierno representativo era problematico en
muchos sentidos y 10 era mas en las sociedades con niveles mas bajos
de "civilizaci6n". Sin embargo, si se siguen los criterios generales expre-
sados en la Introducci6n, no pueden hallarse en el siglo XIXregfrnenes
democraticos maduros, ni en Latinoamerica ni en ningun otro lugar,
En Inglaterra yen Estados Unidos la participacion era limitada a mitad
del siglo XIXy la situaci6n no era mucho mejor en Alemania y los Esta-
dos italianos. Con respecto a la extension del sufragio, Argentina estaba,
en la decada de 1820, por encima de Europa y Estados Unidos en la
misma decada y hacia la segunda decada del siglo xx Uruguay Ilegarfa
a niveles similares 0 superiores, Lo importante es que a pesar de los fre-
cuentes casos de corrupcion y c1ientelismo, las "democracias" latinoa-
mericanas se asemejaban al modelo dernocratico liberal mas que a
ningun otro,
En el mas desarrollado de los tres casos principales, Argentina, el
resultado politico no fue mas democratico, Mas bien, la expansion de la
economfa de exportaciones alento la consolidacion de una alianza entre
las Fuerzas Armadas y las clases altas hacendadas que, durante la cons-
truccion del Estado, reaccionaron en forma negativa a la refonna demo-
cratica, En Uruguay y Colombia, un desarrollo economico mucho mas
lento, sumado aldesorden coustante, contribuyeron a debilitar las coa-
liciones entre terratenientes y militares, 10 cuan alento la competencia
polftica a traves de la organizaci6n de partidos, El amplio grado de liber-
tad que caracterizaha a los distintos niveles de desarrollo agrfcola y al
tipo de coalici6n dominante puede ilustrarse mejor al comparar a la
Argentina con el mucho menos desarrollado Paraguay, que engendra-
ron alianzas similares entre las fuerzas militares y la elite hacendada,
41. Ver Bollen 1979.
LafOT7Ilacion delEstado y la demecracia enAmerica Latina
iTuvo la expansion de la agricultura comercial un efecto sobre la
democracia? EI momento del cambio hacia una agricultura comercial
era un factor crucial en el modelo de Barrington Moore. Rueschemeyer,
Stephens y Stephens (1992:8) han enfatizado aiin mas el aumento del
poder de las clases subordinadas como factor necesario para la demo-
cracia en Latinoamerica y Europa, argumentando que la clase trabaja-
dora era la "fuerza mas firmemente pro-democratica" y que estaba
mucho mas "aislada" de la hegemonfa de las clases dominantes que los
estratos rurales inferiores. EI enfasis que hacen estos autores en el 010-
mento del cambio merece una cita: "Sin una expansion significativa de
las exportaciones, no habfa tampoco un movimiento hacia la dernocra-
cia y si la expansion comenzaba tardfamente, el movimiento hacia la
democracia se retrasaba (... ) Lademocracia dependfa de las secuencias
de desarrollos institucionales sociales, estructurales y politicos puestos
en marcha por la expansion de las exportaciones'l",
La explicacion basada simplemente en un concepto de ubicaci6n
temporal parece ser un problema importante de este plantearniento.
Uruguay, Colombia y Argentina indican que la fundacion de las institu-
ciones que contribuyeron ala democracia se materializ6 antes del cam-
bio hacia una agricultura comercial, durante 10 que puede llamarse el
perfodo pre-moderno. Los casos presentados aquf ofrecen una buena
oportunidad para evaluar la influencia del cambio en los reglmenes y
las instituciones, dado que en cada uno de ellos fueron diferentes su
intensidad y las consecuencias de su desarrollo. Despues de todo, fue
el atrasado Uruguay -en donde el cambio fue penosamente tardfo-
quien emergio como defensor principal de la democracia parlamenta-
ria. En Colombia ya existfa la semilla de un sistema partidario antes de
las decadas de 1870 y 1880, cuando tuvo lugar el cambio hacia el cafe
como principal producto de exportacion, Y las decadas de 1880 y 1890,
e incluso los primeros aDOS de la decada de 1900 no fueron aDOS particu-
larmente democraticos en Colombia. Argentina, la mas desarrollada
econornicamente de los tres casos, finalizo el siglo bajo el orden con-
servador, a pesar de su floreciente economfa de exportaciones, En todos
los casos principales, el cambio alter61a composici6n de las coaliciones,
pero no afecto necesariamente la conformaci6n institucional y las nue-
vas coaliciones que surgieron no fueron necesariamente mas democra-
42. Rueschemeyer, Stephens y Stephens 1992:165.
f!RNANDO LOP!Z-ALVU
ticas. Lo que es mas, en Venezuela, la exportaci6n agricola, que creci6
a principios del sigIo XIX, sirvi6 de base para distinto tipos de regime-
nes semiautoritarios; cuando tuvo lugar eIcambio principal, a fines del
siglo, tennin6 consolidando eI gobierno rnilitar. Y en Paraguay, las dis-
tintas etapas del cambio apoyaron benignas dictaduras y gobiernos
militares.
Europa enseiia una lecci6n similar: los conflictos y los desarrollos
poIrticos antes del cambio hacia una agricultura comercial determina-
ron los resultados posteriores. Moore ha afinnado que esto era parti-
cularmente cierto en Francia. AI igual que Rusia 0 Asia, Francia tenia
una fuerte burocracia estatal y un campesinado fuerte que se habra
hecho su lugar, en una revoluci6n que cambi61as instituciones france-
sas antes de que el pafs se comercializara completamente. Por esto, en
varias formas, la Revoluci6n Francesa podrfa considerarse -con respec-
to a sus efeetos sobre la demoeracia- como un sustituto de la comer-
cializaci6n de la agricultura, que nunea alcanz61a intensidad que tuvo
en lnglaterra.
Finalmente, aceptar la ecuaci6n de desarrollo eeon6mico y demo-
eraeia eomo se la acepta en la literatura actual significa considerar que
las relaciones entre civiles y militares y la constituci6n del ejercito fue-
ron constantes, Una estrategia tal puede distorsionar gravemente nues-
tras conclusiones, Mientras que es evidente que mas ingresos para eI
Estado tienden a acelerar eI proceso de centralizacion de! poder, tam-
bien es cierto que esto depende de si los formadores del Estado pue-
den, 0 desean, invertir sus ingresos en fortalecer al ejercito central. En
Argentina, 10hicieron; dado eIcrecimiento de ejercito y las relaciones
cfvico-militares previas, el resultado no fue democratico, EI conflicto,
mas que el desarrollo eeon6mico, puede Ilevar a los gobiernos que
pueden extraer ingresos adecuados en otra direcci6n, distinta de la or-
ganizaci6n militar. Por ejemplo, comenzando en la decada de 1870, la
comercializaci6n del cafe en El Salvador se intensifie6 entre tres y cua-
tro veces; la mayor parte de los ingresos iban a parar a la elite haeendada,
pero tarnbien una parte considerable iba al Estadov'. Sin embargo, hasta
bien entrado eIsiglo XX eI pafs no habfa investido atin en un ejercito
central y se valfa de milicias bajo eI control de terratenientes locales.
Los Estados con ingresos modestos que no experimentaron un cam-
43 Ver Lindo-Fuentes 1990; Dunkerley 1988.
La[ormacisn del Estado y fa democracia en America Latina
bio espectacular tambien pudieron elegir otros caminos. Apesar de las
limitaciones que Ie irnponfa una econornfa de len to crecimiento, Para-
guay destin6 gran parte de sus recursos a la preparacion de las Fuerzas
Armadas y por 10 tanto fue capaz de centralizar eIpoder mas rapida-
mente; eIresultado no fue democratico, Mientras tanto Uruguay, tam-
bien un Estado de ingresos humildes y un cambio modesto, invirti6
muy poco en la creaci6n de su ~ e r c i t o central. El Estado tarde mas en
centralizar eI poder y surgio un sistema democratico,
La incorporaci6n de los pobres rurales
La euarta y ultima afirrnacion significa que el modo de incorpora-
ci6n de los pobres rurales a la guerra y a la polftica model6 sustancial-
mente las instituciones y eI tipo de regimen resultante. El trabajo era
escaso en las sociedades agrfcolas de Argentina, Uruguay y Colombia,
10cual creaba una situaci6n en la eual eI apoyo de la fuerza de trabajo
rural era esencial no s610 para el desarrollo econ6mico, sino tambien
para el control politico. A diferencia de Europa oriental, una segunda
servidumbre era imposible y a diferencia de Europa occidental, un ere-
cimiento del sector industrial no alter61as relaciones laborales. Cuando
cambiaron las relaciones de producci6n, 10 hicieron en general como
respuesta al conflicto, mas que a cambios generales en eI modo de pro-
ducci6n. Pueden comprenderse mejor los resultados, si se analiza quien
lider6las movilizaciones de las clases bajas rurales y que instituci6n los
redut6 para la guerra y la polftica. Pueden identificarse al menos tres
tipos de conflicto, representados en eIcuadro 1.3.
CUADRO 1.3. MOVILIZACI0N DE LOS
POBRES RURALES, 1800-1900
Tipo de movilizaci6n Pars Aleance de la movilizaei6n
Movilisaciona traves de Paraguay Muyalto
un ejercito central Argentina Alto
Movilizaciona travesde Uruguay Alto
un partido 0 partidos Colombia Alto
Movilizaci6na traves de Venezuela Alto
ejereitos de caudillos Argentina Medio
En la columna 3, eIalcance de la movilizaci6n se evahia en tenninos
del papel dominante desempeiiado por eIejercito central, los partidos,
[77]
FERNANDO L6pIl2-ALVES
Laf077nacion del Esiado y fa democracia en Amlrica Latina
FIGURA 1.1 VARIABLESINDEPENDIENTES E INTERVINIENTES
en la provincia de Buenos Aires. Uruguay, que tambien tenfa una eco-
nornfa de manu de obra extensiva, experiment6 no obstante una rnovi-
Iizacion rural intensa durante todo el siglo XIX; alH, el nivel percibido
de amenaza pareda tan alto como el de Colombia, de mano de obra in-
tensiva 0 incluso mas alto. Adicionalmente, los casos que aqui se exa-
minan muestran que las rebeliones y la formacion de coaliciones
durante el proceso de construccion del Estado, tuvieron muy poca re-
lacioncon la utilizacionintensiva 0 extensiva de la manu de obra y las
relaciones dominantes de producci6n en la economla rural.
Nivelde desarrollo
Estructura de cIases
/
I /
1/
-
Surgimiento f+ Tipo de
de nuevas organizaci6n
cIasessociales polftica
7'
Crecimiento
/
de la elite
/
polftica
/
/
T
/
Iutegraciou a la econornia mundial
Tipo de economia agricolay de utilizaci6nde
la mauo de obra
Evoluci6n
del ejercito
<,
-
Acci6n :+
colectiva
grupal y
movilizacion
de los pobres
rurales
Patr6n de
conflicto:
rural-urbano,
urbane-rural
Regional
lnterna
GUERRA f+
Interuacional
u otros ejercitos distintos del central. Estas especificaciones son, por
supuesto, relativas a los otros casos y no tienen un valor absoluto, da-
das las dificultades que presentan los datos disponibles para realizar
una medici6n real. Ademas, todos los pafses representan una mezela
de estos tipos de rnovilizacicnw, Argentina, por ejemplo, puede ubicar-
se en las categorfas 1 y 3, pero, como 10 indica la columna 3, se ajusta
mejor a la categoria 1 que ala 3. Lo que se muestra es que cuando sur-
gran guerras civiles, conflictos internacionales 0 rebeliones locales, los
pobres rurales eran reelutados a traves de uno de tres medios: (1) un
ejercito que respondfa al gobierno central, (2)un partido 0 partidos 0
(3) ejercitos de caudillos sin conexi6n directa con el gobierno 0 un
partido. El baudidajetambien tuvo un lugar en la fonnaci6n de mili-
cias, peTO de menor importancia. De este modo, existieron distintos
resultados dependiendo de cual grupo 0 instituci6n realizara el reclu-
tamiento.
La fonnaci6n del Estado estuvo influenciada por el control del cam-
po y el temor a las movilizaciones rurales, Como se vera, el temor a una
revoluci6n desde abajo era mas agudo en Uruguay y Colombia que en
Argentina. A pesar de que no puede decirse con certeza que las elites
dominantes tenian un "temor compartido" 0 que, si de hecho 10 tenfan,
este tuvo alguna influencia en su comportamiento, tanto la noci6n de
Guillermo O'Donnell (1979) de "niveles percihidos de arnenaza" y el
argumento similar que utiliza Carlos Waismann para explicar la dedi-
naci6n econ6mica de Argentina, son ilustrativos";
En contra de la evidencia presentada en los capftulos siguientes,
existe literatura que apoya una correlaci6n entre el uso del trabajo y el
nivel percibido de temor", En sistemas de utilizacion extensiva de la
manu de obra, la amenaza pareda menor; en los de utilizaci6n intensi-
va de la manu de obra, el "nivel percibido de amenaza" pareda mayor.
Argentina, sin embargo, fortalecio su ejercito y sus mecanismos de re-
presion rural, en el contexto de una economfa de utilizaci6n extensiva
de la manu de obra y un menor nivel percibido de amenaza, al menos
Medios culturales yorigenes emicos
44.Lomismo seaplica al cuadro 104-
45.Waisman afirma que en 1a decada de 1940,Juan Per6n y e1 corporativismo
a de elites econ6micas de Argentina, porque percibfan al
movmuento obrero acuvado' como unagrave amenaza desdeabajo.
46. Ver L6pez-Alves 1989b:32-45; Rogowski 1989; Rueschemeyer, Stephens y
Stephens 1992:165-66; Stephens 1989.
-+ Variables independientes
Variables intervinientes
..
o
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1-
c::
o
"3
Las cuatro afirmaciones presentadas pueden eondensarse en una
tesis: en las sociedades agrfeolas post-coloniales, los tipos de guerra y
eI tipo y alcance de la movilizaci6n de los pobres de las zonas rurales
durante la formaci6n del Estado dieron forma a las instituciones, las
relaciones entre civiles y militares y los regfmenes resultantes,
La FIgura 1.1 relaciona las variables independientes (tipos de guerra
y conflicto) al alcance de la movilizaci6n de los pobres rurales, la fonna-
ci6n de las Fuerzas Armadas y el surgimiento de nuevas clases sociales
y la nueva elite polftica para explicar las organizaciones resultantes, en
ese orden, Otros factores importantes se incorporan como variables in-
tervinientes.
Dentro del tipo de guerra (por ejemplo guerra de ejercito contra
ejercito, guerra de guerrillas) se incluye eIpapel desempeiiado por los
centros urbanos y la direcci6n en que se desarrollaron los conflictos
(rural-urbano 0 urbane-rural). La FIgura 1.1, sin embargo, no muestra
la correlaci6n entre causas y resultados particulares de los patses. Esto
se ve en el cuadro 1.4, que induye datos especfficos acerca de los tipos
de movilizaci6n rural, la fuerza del ejercito, el ritmo de centralizaci6n
del poder y la frecuencia del conflicto. Las relaciones entre civiles y
militares, como 10 demuestran los capftulos siguientes, se concatenan
directamente con los tipos de guerra y movilizaci6n. Lo mismo puede
decirse del ritmo de eentralizaci6n del poder. EI cuadro 1.4 tambien
haee una distinci6n entre la frecuencia de las revoluciones partidarias
y la frecueneia de las guerras civiles y sugiere que, al menos en estos
casos, la frecuencia de la guerra civil no es coherente directamente con
las organizaciones resultantes, Con excepci6n de Paraguay, todos los
casos experimentaron frecuentes guerras civiles, pero con diversos re-
sultados; 10 que marc6la diferencia fue el tipo de movilizaci6n de los
pobres rurales y si los esfuerzos belicos fueron Iiderados por los parti-
dos 0 eIejercito central. Acontinuaci6n se presenta la evidencia nece-
saria para apoyar este argumento, (80]

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Aunque son ideales para comparar procesos historicos extensos, los

S610 unos pocos de los que estaban en el poder antes de la Inde-

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