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Outras Obras
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Pascon dos Reis

Estratgica

Michael A. Hitt, R. Ouane lreland e Robert E.

- Vol. I

DIREITO PARA ADMINISTRADORES


VOLUME 111

Henrique Marcello dos Reis e Claudia Nunes

- Vol. 11

Henrique Marcello dos Reis e Claudia Nunes

Mercado Financeiro - 2 Edio Revista e Ampliada


Andrea Fernandes Andrezo e Iran Siqueira Uma

Metodologia Direito

Cientfica Aplioda ao

Silvio Luiz de Oliveira

DIREITO PARA ADMINISTRADORES


Volume 111
Direito Empresarial/Comercial, Direito do Consumidor e Direito Econmico

nados

rntarnacionais de 'C&talogalo na Public&io (C=ara Brasil.ira do Livro. SP. Braail)


Reis, Henrique Mil ." ll" dos Direito para adnlinistradores, veJu"". lI! Henrique H.II"cf!llo dos ReIs, Claudia Nun." Pescoo dos Reis. -- SAo Paulo Pioneira Thomson Learning, 2005.

(CIP)

Henrique Marcello dos Reis Claudia Nunes Pascon dos Reis

Cont".;do: Dil'eito empresllrilll/co'''erclal, dlr.,ito do consumidor e dir"i~o econmico. 1l1blioqr;t{ia. ISBN a5-2Zl-044~~X 1. Adminls1:rll40 d empHl5as 2. Direito Estudo e ensino I. Reis, Claudia Nunes Paseon dos. lI. Titulo.

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Sumrio

Prefcio Primeira Parte - Direito EmpresariallComercial Captulo 1 - Compreendendo o Direto ComerciallEmpresarial "

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Introduo 1. Histrico 2. Direito Comercial e Direito Empresarial 3. Fontes do Direito Comercial 3.1. Fontes Primrias do Direito Comercial 3.2. Fontes Secundrias do Direito Comercial 3.2.A. Costumes , 3.2.B. Analogia 3.2.C. Princpios Gerais de Direito 4. O Empresrio e o Comerciante 4.1. Atividades Econmicas Civis

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4.2. A Capacidade para Exercer a Atividade Comercial! Empresarial 4.3. A Sociedade entre Marido e Mulher

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19

Captulo 2 - As Caractersticas Ger!,is das Sociedades Empresariais/Co~erciais : 2i Introduo : 22 24. -- 25 1. A Constituio da Sociedade Empresarial/Comercial l.l. Requisitos de Validade do Contrato Social

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THOIVISON

G.erente Editorial:
Adilson Pereira

Produtor

Editorial:

Fbio Gonalves

Composio: PC Editorial Ltda. Capa: Eduardo Bertolini

Editora de

Desenvolvimento:
Tatiana Valsi Pavanelli

Copidesque: Sueli Bossi da Silva Reviso:

Supervisora Editorial: Patricia La Rosa

Vera Lucia Quintanilha Ana Paula Ribeiro

COPYRIGHTC 2005 de Pioneira Thomson Learning Ltda., uma diviso da lne. Thomson leaming, uma marca registrada aqui utilizada sob licena. Impresso no Brasil.
Printed in Brazil.

1234070605 Rua Traipu, 114 - 311 andar Perdizes - CEP01235-000 So Paulo - SP Tel.: (11) 3665-9900 Fax: (11) 3665-9901 sac@thomsonlearning.com.br www.thomsonlearning.com.br

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Da~os Internacionais de Catalogao na Publicao


(CIP) (Cmara Brasileira do

Livro, SP, Brasil) Reis, Henrique Marcelto losDireito para administradores, volume 11I1 Henrique Marcello . dos Reis, Claudia' Nunes Pascon dos Reis. - So Paulo: Pioneira Thomson Learning, 2005. Contedo: Direito empresarial/comercial, direito do consumidor e direito econmico. . Bibliografia. ISBNB5-221-0445-X 1. Administrao de empresas 2. Direito - Estudo e ensino I. Reis, Claudia Nunes Pascon dos. 11. Ttulo 05-2272 CDU-340.11 fndice para catlogo. sistemtico: 1. Direito: Introduo
340.11

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Direito para Administradores

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Sumrio

Henrique

M. dos Reis I Claudia N. P. dos Reis

LX ...... 55 55 56 56

I.I.A. Forma do Contrato Social I.I.B. Clusulas Contratuais 1.1.c. Alterao do Contrato Social 2. Os Registros Empresariais 2.1. Inscrio 2.2. Efeitos da Inscrio

27 27 29 31 32 32 32 33 33 34 34 34 35 37 37 38 38 39 40 41 42 44 46 46 47 50 51 52 53 53 54 54

2.3. O Sistema Nacional de Registro de Empresas MercantisSinrem 2.3.A. As Juntas Comerciais 2.3.B. As Espcies de Registro 2.3.C .. Efeitos da Falta de Registro : 2.3.D. A Proteo do Nome Comercial/Empresarial Registro nas Juntas Comerciais 2.3.E. A Necessidade de Visto de Advogado 3. Livros Comerciais/Empresariais 3.1. O Simples 4. Os Prepostos 4.1. O Gerente 4.2. O Contabilista e outros Auxiliares 5. O Estabelecimento Comercial/Empresarial 5.1. O Ponto Comercial 5. LA. A Proteo do Ponto Comercial 5. LA. 1. Excees Ao Renovatria Compulsria 5.I.A.2. O Shopping Center 5.1.B. A Ao Revisional de Aluguel com o

6.6. A Comercializao do Nome Comercial/Empresarial 6.7. A Microempresa (ME) e a Empresa de Pequeno Porte CEPP) 6.8. A Proteo do Nome Comercial 6.8.A. A Exclusividade 6.8.B. A Concorrncia 7. A Resoluo e a Dssolvio das Sociedades Capitulo 3 - O Empresrio Individual, No Personificadas e as Sodedades (Simples e Empresariais/Comerciais)

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as Sodedades Personificadas do Novo Cdigo Civil

63 63 64 65 65 65 66 67 67 68 68 68 73 75 77 79 80

5.2. A Clientela 5.3. A Alienao do EstabelecimentoCo'mercial/Emptesarial 6. O Nome Empresarial 6.1. Firma ou Razo Social 6.2. Denominao 6.3. Alterao do Nome Comercial 6.4. Nome e Marca 6.5. Ttulo de Estabelecimento 6.5.A. A Internet

Introduo 1. O Empresrio Individual 2. Classificao das Sociedades do Novo Cdigo Civil ::.. 2.1. Em Relao Estrutura Econmica ' 2.2. Em Relao Responsabilidade dos Scios ' 2.3. Em Relao ao Objeto 2.4. Em Relao Personalidade Juridica : 2.4.A. Sociedade No Personificada (= Sociedade em Comum) 2.4.A.1. Sociedade em Conta de Participao : 2.4.B. Sociedade Personificada ; 2.4.B.1. Sociedade Simples :' 2.4.B.I.1. As Regras Gerais da Administrao Societria 2.4.B.1.2. Sociedade Cooperativa 2.4.B.2. Sociedades Empresrias 2.4.B.2.1. Sociedade em Nome Coletivo 2.4.B.2.2. Sociedade em Comandita Simples Capitulo 4 - A Sociedade por Cotas de Responsabilidade Limitada (Uda.) Introduo 1. Sociedade de Pessoas ou de Capital? 2. Legislao Reguladora .3. A Formao do Capital Social 4. Regime das Cotas

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Direito para Administradores

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Sumrio

Henrique M. dos Reis I Claudia N. P. dos Reis

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125 125 126 126 128 128 130 131 132 133. 133 134 135 135 136 137 138 138 139.' 140": 142 142 144 146

4.1. Nmero de Cotas 4.2. Excluso do Scio Remisso 4.3. Demais Hipteses de Excluso 4.4. Cesso de Cotas 4.5. Penhorabilidade das Cotas 4.6. Cotista Menor de Idade 4.7. Sucesso nas Cotas ~ 5. Responsabilidade dos Scios 5.1. Exceo Regra Geral da Responsabilidade dos Scios 6. Nome Comercial 7. Deliberao dos Scios 7.1. Alterao Contratual e Recesso 8. Administrao da Sociedade Limitada 9. Sntese das Caractersticas da Sociedade Limitada Captulo 5 - As Sociedades por Aes: Annima e Comandita Introduo .. I. A Sociedade Annima 1.1. Caractersticas Gerais da Sociedade Annima I.I.A. Capital Dividido em Aes I.1.B. Sociedade sempre Empresria I.I.C. Formao do Nome da S.A 1.2. Constituio da Sociedade Annima 1.3. Valores Mobilirios Emitidos pela Sociedade Annima 1.3.A. Aes da Sociedade Annima 1.3.A.1. Conforme a Natureza dos Direitos que Conferem 1.3.A.2. Quanto Forma 1.3.A.3. Conversibilidade das Aes da Sociedade Annima 1.3.A.4. O Valor das Aes da Sociedade Annima I.3.A.5. Rentabilidade e Dividendos 1.3.A.6. Negociao em Mercado 1.3.B. Demais Valores Mobilirios 1.4. Capital Social 1.4.A. Integraliza.o do Capital Social : 1.4.A.1. Em Bens

85 86 86 87 88 88 88 89 90 92 93 96 97 99 107 107 108 108 108 109 109 109 113 113 114 J 15 115 116 118 122 123 124 124 124

1.4.A.2. Em Crditos 1.4.B. Aumento do Capital Social 1.4.C. Reduo do Capital Social 1.5. O Acionista da Sociedade Annima 1.5.A. Os Deveres dos Acionistas 1.5.B. Os Direitos Essenciais dos Acionistas 1.5.B.1. O Direito de Voto 1.5.C. O Acordo de Acionistas 1.5.D. O Poder de Controle 1.5.D.1. A Responsabilidade do Acionista Controlador 1.5.D.2. A Negociao das Aes que Propiciam Poder de Con trole 1.5.D.2.1. A Clusula de Sada Conjunta (1g Along) J .6. Orgos Sociais de Administrao e Controle da Sociedade Ann ima 1.6.A. A Deliberao da Sociedade Annima 1.6.A.1. A Assemblia Geral Ordinria (AGO) 1.6.A.2. A Assemblia Geral Extraordinria (AGE) 1.6.B. A Administrao da Sociedade Annima 1.6.B.1. O Conselho de Administrao 1.6.B.2. Diretoria ,........ 1.6.B.3. Direitos e Deveres dos Administradores 1.6.B.3.1. Responsabilidade dos Administradores Perante Terceiros 1.6.C. A Fiscalizao da Sociedade Annima 1.7. Demonstraes Financeiras : 2. A Sociedade em Comandita por Aes Captulo 6 - A Modificao da Estrutura das Empresas e a Desconsiderao da Personalidade Jurdica Introduo I. A Modificao na Estrutura das Sociedades 1.1. Transformao : 1.2. Incorporao 1.3. Fuso

.147 : 147 148 148 149. 150

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1.4. Ciso 2. A Coligao das Sociedades 2.1. Sociedades Coligadas em Sentido Estrito 2.2. Sociedade Controlada e Controladora 2.2.A. As Holdings 2.3. Sociedades de Simples Participao 2.4. A Subsidiria Integral 2.5. Coligao de Empresas sem a Criao de Personalidade jurdica 2.5.A. Grupo de Empresas 2.5.A.1. Constituio do Grupo de Empresas 2.5.B. Consrcio 2.5.B.1. Procedimento de Constituio do Consrcio 2.5.B.2. Os Consrcios Ilcitos 2.5.C ]oint Ventures 3. A Desconsiderao da Pessoa jurdica 3.1. Breve Histrico 3.2. Aplicao jurdica da Desconsiderao da Pessoa juridica 3.3. Aplicao Prtica da Desconsiderao da Pessoa jurdica 3.4. A Desconsiderao da Pessoa jurdica e as Regras de Responsabilidade dos Scios nos
Diversos Tipos Societrios

151 151 152 152 153 154 154 154 155 156 158 159 159 160 161 162 162 163

165
167

::aptulo 7 - Ttulos de Crdto ~g.~ Introduo . I. Conceito de Titulo de Crdito 2. Importncia dos Ttulos de Crdito 3. Caracteristicas dos Ttulos de Crdito : 4. Requisitos dos Ttulos de Crdito 5. Legislao 5.1. Legislao Aplicvel Letra de Cmbio e Nota
Promissria

168 168 169 :.. 169 172 173 173


174

5.2. Legislao Apli.cvelao Cheque 5.3. Legislao Aplicvel Duplicata

174

5.4. Disposies do Novo Cdigo Civil 6. Peculiaridades Importantes dos Ttulos de Crdito 6. I. O Saque 6. LA. O Saque com Clusula de Correo Monetria 6.2. O Aceite 6.3. O Endosso 6.3.A. Modalidades de Endosso 6.4. O Endosso dos Ttulos de Crdito aps o "Plano Collor" 6.5. O Aval 6.5.A. Aval" Fiana 6.6. Exigibilidade dos Ttulos de Crdito 6.7. Cautelas no Pagamento dos Ttulos de Crdito 6.8. O Protesto dos Ttulos de Crdito 6.8.A. O Cancelamento de Protesto 6.9. AAnulao dos Ttulos de Crdto 6.10. A Ao Cambal 6.1O.A.A Prescrio : 6.IO.B. AAo de Procedimento Ordinrio por Enriquecimento ILcito 7. Regras Especificas das Diversas Espcies de Titulos de Crdito 7.1. Ttulos de Crdito Propriamente Ditos 7. LA. Letra de Cmbio 7.1.8. Nota Promissria 7.1.C Cheque 7.I.CI. Generalidades sobre o Cheque 7.I.C2. Circulao do Cheque : ::.. 7.I.C3. O Pagamento do Cheque 7.I.C3.1. Prazo de Apresentao do Cheque para Pagamento 7.I.C3.2. A Sustao do Pagamento do Cheque 7.I.C3.3. O Cheque Pr-datado 7.I.C3.4. O Cheque sem Fundos 7.I.C3.5. O Protesto do Cheque sem Fundos 7.I.C3.6. A E~ecuo do Cheque sem Fundos

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Direito para Administrddores - vol. I1I

Editora Thomsoll

Sumrio

Henr.iquc M. dos Reis / Claudia N. P. dos Reis

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7.1.C.3.7. A Prescrio da Execuo do Cheque sem Fundos .. 196 7.1.C.3.8. A Ao por Locupletamento sem Causa (= Enriquecimento Ilicito) 196 7.1.C.3.9. A Ao de Cobrana 197 7.1.C.3.10.A Tipificao como Crime pela Emisso de Cheque sem Fundos ou Devido a Sustao do Cheque 197 7.1.C.3.11. O Cheque sem Fundos - Conta Conjunta 198 7.I.D. Duplicata 199 7.1.D.1. Generalidades sobre a Duplicata 199 7.1.D.2. Espcies de Duplicata 200 7.I.D.3. Requisitos da Duplicata 201 7.I.D.4. Causalidade da Duplicata 202 7.1.D.4.1. A Duplicata Simulada (= "Fria") 203 7.I.D.4.2. Os Efeitos Criminais pela Emisso da Duplicata 'Simulada (= "Fria") 204 7.I.D.5. O Aceite da Duplicata 204 7.I.D.5.1. Hipteses de Recusa de Aceite da Duplicata 205 7.I.D.6. A Exigibilidade do Crdito Oriundo da Duplicata 206 7.I.D.6.1 O Protesto e os Requisitos da Execuo da Duplicata 206 7.1.D.6.1.A. O Prazo do Protesto da Duplicata 208 7. 1.D.6.I.B. Conseqncias da Perda do Prazo do Protesto da Duplicata 208 7.1.D.6.2. O Prazo para a Execuo da Duplicata 208 7.1.D.6.3. A Triplicata 208 7.1.D.7. As Demais Espcies de Duplicata 209 7.1.D.7.1. A Duplicata de Prestao de Servios 209 7.I.D.7.2. A Duplicata da Conta de Servios 210 7.2. Ttulos de Crdito Imprprios 210 Capitulo 8 - Propriedade Intelectual: Autoral e Industrial Introduo 1. O Direito Autoral 2. A Propriedade Industrial Q?B..lf.().(;i1Rf; 2.1. A Legislao Reguladora 213 213 216 217 217

2.2. Orgo Fiscalizador: INPI 2.3. As Patentes 2.3.A. Domnio Pblico 2.4. Os Registros 2.5. A Inveno 2.6. Modelo de Utilidade 2.7. Desenho Industrial 2.8. Como se Classificam as Criaes 2.9. O Design 2.10. O Know-how 2.11. O Segredo de Fbrica 2.12. A Marca . 2.12.A. A Proteo da Marca . 2.13. Cultivares 2.14. Os Crimes Contra a Propriedade Industrial Captulo 9 - A Falncia e a Recuperao (Extrajudicial e Judicial) do Empresrio e da Sociedade Empresria Introd uo 1. Consideraes Iniciais : 2. A Recuperao Extrajudicial 2.1. Dbitos no-sujeitos Recuperao Extrajudicial 2.2. Procedimento da Recuperao Extrajudicial 2.2.A. A Homologao da Recuperao Extrajudicial 2.2.E. Efeitos Judiciais da Recuperao Extrajudicial 3. A Recuperao Judicial 3.1. Requisitos para a Recuperao judicial 3.2. Crditos Sujeitos Recuperao Judicial 3.3. Meios de Recuperao Judicial 3.4. Requisitos Processuais para a Recuperao judicial 3.5. O Plano de Recuperao Judicial 3.5.A. Prazo de Pagamento dos Dbitos Trabalhistas 3.5.B. Dbitos Tributrios 3.6. A Posio do Poder judicirio ......................................... 3.7. O Prazo da Recuperao Judicial

222 223 224 224 224 225 227 227 229 230 232 233 233 234 237 238 239 240 240 242 243 244 245 245 245 246

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Direito para Administradores

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Henrique M. dos Reis I Claudia N. P. dos Reis

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3.8. A Extino da Recuperao Judicial 3.9. O Plano de Recuperao Judicial para Microempresas e Empresas de Pequeno Porte 3.10. Observaes Relevantes sobre a Recuperao Judicial 4. A Falncia 4.1. Conceito de Falncia 4. LA. Disposies Gerais 4.2. A Caracterizao da Falncia 4.2.A. Defesas do Devedor 4.2.B. O Depsito Elisivo : 4.3. Quem Pode Requerer a Falncia 4.4. O Requerimento da Falncia pelo Prprio Devedor 4.5. O Juizo Competente 4.6. A Indivisibilidade e a Universalidade do Juzo Falimentar 4.7. A Antecipao dos Vencimentos das Dividas 4.8. A Classificao dos Crditos 4.8.A. Os Crditos Extraconcursais 4.9. Conceito de Massa Falida 4.10. O '[ermo Legal 4.11. A Situao dos Scios da Sociedade Falida 4.12. O Administrador Judicial 4.12.A. O Comit de Credores 4.12.E. A Assemblia Geral de Credores 4.13. A Arrecadao 4.14. As Obrigaes do Falido 4.15. A Perda de Administrao dos Bens 4.16. A Anulao de Certos Atos 4.16.A. Atos Ineficazes 4.16.B. Atos Revogveis . 4.16.B.1. AAo Revocatria : 4.17. A Continuao do Negcio 4.18. O Pedido de Restituio 4.19. Os Contratos do Falido 4.20. A Verificao de Crditos ..

247 249 250 251 251 251 252 254 254 255 255 256 256 257 257 258 259 259 260 260 263 264 268 269 27 J 271 272 273 273 274 274 276 278

4.20.A. A Habilitao de Crditos 4.20.B. A Habilitao Retardatria de Crditos 4.21. A Realizao do Ativo 4.21.A. A Manuteno da Unidade Produtiva 4.2I.B. Modalidade de Realizao do Ativo 4.2I.B.1. A Sociedade Formada por Credores ou Empregados 4.22. O Pagamento aos Credores 4.23. O Encerramento da Falncia 4.24. A Extino das Obrigaes do Falido 4.25. Os Crimes Falimentares 5. Regras Legais Comuns Falncia, Recuperao Judicial e Extrajudicial Segunda Parte - O Direito do Consumidor

Captulo lO - A Pessoa Jurdica do Consumidor :. 291 Introduo 291 I. O Cdigo de Defesa do Consumidor 293 1.1. Conceito de Consumidor 295 1.2. Relao de Consumo" ........................................................ 300 1.3. Pessoa Jurdica como Consumidor 301 1.4. Conceito de Fornecedor 301 1.5. Conceito de Produto 303 1.6. Conceito de Servios 303 1.7. Os Direitos Bsicos do Consumidor 305 Captulo Ii - A Qualidade dos Produtos e Servios e a Preveno e Reparao de Danos Introduo I. A Proteo Sade e Segurana 1.1. Educao e Informao do Consumidor 1.2. A Retirada, do Mercado de Consumo, dos Produtos e Servios Perigosos 1.2.A. Preveno de Danos Individuais e Coletivos 2. Responsabilidade pelo fato do Produto c do Servio

309 310 310 31.2 312 313 313

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Direito para Administradores - vaI. UI

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Sumrio

Henrique M. dos Reis / Claudia N. P. dos Reis

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2.1. Produtos Defeituosos 2.1.A. Defeitos de Informao 2.1.B. Defeitos de Criao e de Produo 2.1.C. Riscos de Desenvolvimento 2.2. Causas Excludentes dos Defeitos dos Produtos 2.2.A. No-colocao do Produto no Mercado 2.2.B. Inexistncia de Defeito 2.2.C. Culpa Exclusiva do Consumidor ou de Terceiro 2.2.0. Caso Fortuito ou Fora Maior 2.2.E. Inverso do Onus da Prova 2.2.E Os Responsveis 2.2.E1. Espcies de Responsveis 2.2.E1.1. Fornecedor Real (Fabricante, Produtor e Construtor) 2.2.E1.2. Fornecedor Presumido 2.2.E1.3. Fornecedor Aparente 2.2.E2. O Direito de Regresso 2.2.E3. A Responsabilidade do Comerciante 2.3. Danos no Fornecimento de Servios 2.3.A. Servio Defeituoso 2.3.B. Causas Excludentes do Servio Defeituoso 2.3.C. A Responsabilidade dos Profissionais Liberais 2.4. Extenso Legal do Conceito de Consumidor para Efeito de Responsabilidade 3. Responsabilidade pelo Vcio do Produto ou do Servio 3.1. Alternativas do Consumidor para Sanar o Vcio (= Defeito) 3.2. Prazo da Garantia 3.3. Antecipao de Tutela 3.4. A Substituio do Produto 3.5. Produto in Natura 3.6. Caracterizao dos Vcios de Qualidade 3.7. Os Vcios de Quantidade 3.7.A. Sanes para os Vcios de Quantidade ..:

314 314 315 316 316 317 317 317 318 318 319 319 319 320 320 320 320 321 322 322 323 323 324 325 326 326 326 327 327 328 329

3.8. Os Vcios dos Servios 329 3.8.A. Sanes para os Vcios de Servio 330 3.8.B. Componentes de Reposio 331 3.8.C. Servios Pblicos 331 3.8.C.1. Responsabilidade do Poder Pblico por seus Servios 332 3.9. Ignorncia do Fornecedor 332 3.10. Garantia Legal ~ 332 3.11. Impossibilidade de Exonerao da Obrigao de Indenizar 333 3.12. Responsabilidade Solidria dos Causadores do Dano 333 3.13. Decadncia e Prescrio 333 3.13.A. Prazos de Decadncia 334 3.13.B. A Suspenso da Decadncia 335 4. A Prescrio para a Reparao de Danos por Fato do Produto ou Servio 335 5. Desconsiderao da Personalidade Jurdica 336 6. Das Prticas Comerciais Abusivas e da Proteo Contra a Publicidade Enganosa e Abusiva 337 6.1. O Carter Vinculativo da Oferta 337 6.2. O Princpio da Veracidade da Oferta e Apresentao 338 6.3. A Oferta das Peas de Reposio 339 6.4. A Oferta por Telefone ou Reembolso Postal 340 6.5. A Responsabilidade Solidria por Atos dos Prepostos 340 6.6. A Execuo Especfica da Oferta 340 6.7. A Publicidade 340 6.7.A. A Publicidade Enganosa e Abusiva 341 6.7.B. O Onus da Prova pela Publicidade Enganosa e Abusiva 343 6.8. As Prticas Abusivas 343 6.8.A. Classificao das Prticas Abusivas 344 6.8.B. Condicionamento do Fornecimento de Produto ou Servios 344 6.8.B.1. Venda Casada 345 6.8.B.2. Condio Quantitativa 346 6.8.C. Recusa de Atendimento Demanda do Consumidor 346

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Direito para Administradores - vol. III

Editora Thomson

Sumario

Henrique M ..dos Reis I Claudia N. P. dos Reis

XXI

6.8.0. 6.8.E. 6.8.F. 6.8.G.

Fornecimento no Solicitado Aproveitamento da Hipossuficincia do Consumidor Exigncia de Vantagem Excessiva Servios sem Oramento e Autorizao do
Consumidor .

347 347 347 348 348 349 349 350 350 350 351 351 351 352 352 357 358 358 359 359 360 360 360 361 361

6.8.H. Divulgao de Informaes Negativas sobre o Consumidor 6.8.!. Colocar no Mercado Produtos e Servios em Desacordo com as Normas Tcnicas 6.8.j. Recusar a Venda de Bens ou a Prestao de Servios 6.8.L Elevar sem justa Causa o Preo de Produtos ou Servios 6.8.M. Inexistncia ou Deficincia de Prazo para Cumprimento da Obrigao por Parte do Fornecedor ... 6.8.N. Aplicar Frmula ou indice de Reajuste Diverso do Legal ou Contratualmente Estabelecido 6.8.0. A Amostra Grtis 6.9. O Oramento Prvio do Fornecedor de Servio 6.10. O Tabelamento de Preos 6.11. A Cobrana de Dvidas 7. Dos Bancos de Dados e Cadastros de Copsumidores ........ Captulo 12 - A Proteo Contratual do Consumidor Introd uo 1. Princpios Contra tuais 2. Contratos que Regulam as Relaes de Consumo : 3. Necessidade do Conhecimento Prvio do Contedo do Contra to 4. Necessidade de Redao Clara e Compreensvel 5. As Clusulas Contratuais Sero Interpretadas de Maneira mais Favorvel ao COllsumidor 6. Efeito Vinculante das Declaraes de Vontade 7. Denncia Vazia do Contrato de Consumo (Direito de Arrependimento) , 7.1. Prazo de Reflexo

7.2. Relao de Consumo Fora do Estabelecimento Comerei aI 362 7.3. Excees.,aoDireito de Arrependimento , 362 7.4. O Direito de Arrependimento e a Devoluo das Quantias Pagas 362 8. Garantia Contratual 363 9. As Clusulas Abusivas 364 9.1. Nulidade de Pleno Direito 364 9.2. As Clusulas Abusivas Relacionadas no CDC (Artigo 5 J) So Exemplificativas 365 9.2.A. Clusula de no Indenizar 365 9.2.B. Clusula de Renncia ou Disposio de Direitos 366 9.2.C. Clusula de Limitao da Indenizao com Consumidor Pessoa Jurdica 366 9.2.D. Clusula que Impea Reembolso da Quantia Paga pelo Consumidor 366 9.2.E. Transferncia de Responsabilidade a Terceiros , 366 9.2.F. Colocao do Consumidor em Desvantagem .' Exagerada : ;. 367 9.2.G. Clusula Incompativel com a Bna-f e a Eqidade ...'.:. 367 9.2.H. Inverso Prejudicial do Onus da Prova ,.~ .. 368 9.2.1. Arbitragem Compulsria :, 368 9.2.J. Representante Imposto para Concluir outro Negcio jurdico pelo Consumidor 368 9.2.K. Opo Exclusiva do Fornecedorpara Concluir o Contrato : 369 9.2.L. Alterao Unilateral do Preo 369 9.2.M. Cancelamento Unilateral do Contrato por Parte do Fornecedor 369 9.2.N. Ressarcimento Unilateral dos Custos de Cobrana 370 9.2.0. Modificao Unilateral de Contrato 370 9.2.P. Infrao de Normas Ambientais : 370 9.2.Q ..Ern Desacordo com o Sistema do CDC 370 9.2.R. Renncia Indenizao de Benfeitorias Necessrias 371

XXII

Direito para Administradores - vol. III

Editora Thmsoll

Sumrio

Henrique M. dos Reis / Claudia N. P. dos Reis

XXIII 402 403 403 405 405 406 406 406 407 409 409 411 413 413 413 4i 7 418 418 420 421 422 424 426 427 428 429

9.2.S. Presuno de Abusividade 371 9.3. O Princpio da Preservao do Contrato 372 9.4. Controle das Clusulas Contratuais 372 10. Das Normas sobre o Crdito, o Financiamento e a Compra e Venda Prestao 373 ll. Os Contratos de Adeso : 374 Il.l. As Regras Protetivas do Consumidor nos Contratos de Adeso 375 12. As Sanes Administrativas 375 Terceira Parte - Direito Econmico Captulo 13 - O Direito Econmico : 377 379 379 382 383 384 387 388 .391 392 392 393 393 394 394 395 396 397 399 401.

Introduo I. Conceito de Direito Econmico 2. Principais Normas de Direito Econmico Contidas no . Ordenamento Jurdico Brasileiro : 2.A. A Lei nO8.137/90 2.A.l. A'CiiminaIldade Econmica : 3.. Demais Fontes de Direito Econmico Captulo 14 - A Ordem Econmica como Estabelecida na Constituo Federal ~ . Introduo 1. Da Ordem Econlnica e Financeira dos Princpios Gerais da Atividade Econmica l.A. Valorizao do Trabalho Humano l.B .. Livre Iniciativa ; l.c. Existncia Digna (= Dignidade da Pessoa Humana) l.D. Justia Social l.E. Soberania NaCional l.F. Propriedade Privada , l.F.l. Funo Social da Propriedade , : : I.G. Livre Concorrncia l.H. Defesa do Consumidor

1.1. Defesa do Meio Ambinte l.J. Reduo das Desigualdades Regionais e Sociais 1.1.. Busca do Pleno Emprego I.M.Empresa de Pequerio Porte I.M.l. Empresa Brasileira : I.M.2. Microempresa : l.N. Liberdade de Atividade Econmica .: l.0. Os Investimentos de Capital Estrangeiro e as Remessas de Lucros : : : J.P. Explorao de Atividade Econmica pelo Estado : l.Q. O Abuso do Poder Econmico l.Q.l. A Formao de Preos no Mercado l.Q.2. A ResponsaJ:>ilidadepelo Abuso do Poder Econ'mico l.R. O Estado como Agente Normativo e Regulador da Atividade Econmica/empresarial 1.R.1. Estado -Agente Normativo l.R.2. Estado - Funo Regulidora l.R.3. Estado - Funo Normalizadora l.R.4. Estado-Funo d~ Fiscalizao ; 1.R.5. Estado - Funo de Incentivo , l.R.6. Estado -'-Funo de Planejamento l.R.6.l. Determinante para o Setor Pblico 1.R.6.2. Indicativo para o Setor Privado 1.R.7. O Plailej~mento Legal do Desenvolvimento Nacional l.S. Os Servios Pblicos e a Atuao do Estado no. Domnio Econmico , , l.S.I. As Empresas Estatais : l.T. O Simples Referncias Bibliogrficas ,

XXIV

Direito para Administradores

~ vaI. lU

Editora Thomsoll

Sumrio dos captulos complementares na pgina deste livro no site: thomsonlearning.com.br Captulo Capitulo Captulo Captulo I - Contratos Empresariais/Comerciais Il- A Regulamentao da Publicidade 1Il- A Lei Antitruste IV - Os Atos de Concentrao e o Compromsso de Desempenho.

Prefcio

idia inicial seria de que es~asrie, intitulada Direito para Administradores, totalizasse trs volumes. '

Entretanto, com a crescente nportncia e interesse pelas relaes internacionais, o Direito Internacional vem paulatinamente ocupando papel de destaque no ensino superior do Pais. Ademai;:. com a criao de organismos internacionais como a Organizao ~undial do Comrcio (OMC), e com a ampliao e o aprofundamento dos acordos econmicos/comerciais entre ?s pases, dando surgimento aos blocos regionais como a 'Unio Europia, o Mercosul, o Nafta etc., o Direito Internacional apresenta novas facetas, cujo conhecimento de fundamental importncia ao profissional ligado . admi. nistrao e reas afins. ' " Isso sem falar na relevncia que o re$peito aos Direitos Humano~ passa a ocupar na gesto das relaes econmicas internacionais) fazendo que, por exemplo) as empresas multi nacionais - as maiores operadoras das relaes econmicas/comerciais no mundo - passem a focar suas atividades no respeito e na implementao desses direitos inerentes dignidade da pessoa humana, talvez como uma estratgia de marketing, em virtude d.a maior conscientizao da sociedade civil) que vem nlais e mais adquirindo produtos e servios de empresas cumpridor~s de suas responsabilidades sociais. Esses detalhes por si s justificam a concentrao dos temas atuais de Direito Internacional em. um volume especfico, at mesmo porque os cursos superiores de administrao e reas afins tm includo em suas grades curriculares referida disciplina para ser ministrada semestral ou at anualmente.

XXVI

Direito para Administradores -vol..III

Edtora Thomson

Prefcio

Henrique M. dos Ris I Claudia N. P. dos Reis

XXVII

.Por outro lado, a incluso do estudo do Direito Econmico conjuntamente com o Direito Comercial e o Direito do Consumidor
taITlbm em um, volume especfico ' premente. Com efeito) o Direito Econnco vem' Juais e mais 'adquirindo destaque no cenrio nacional. As constantes fuses e incorporaes de grandes empresas

Para tanto, esse terceiro volmne em especial abrir a possibilidade

_ a da Brahma e da Antarctica um bom exemplo - sob o controle do Conselho Administrativo de Direito Econmico (CADE), alm da problemtica existente na formao dos chamados "cartis", so temas jurdicos que indiscutivelmente devem compor o estudo pelos futuros profissionais ligados administrao e reas afins. . Nesse sentido, muitas faculdades e universidades vm incluindo o estudo de Direito Econmico com a disciplina Direito Comercial!
Consumidor e, s vezes) at de forma autnoma ante a inquestion-

de consulta de material didtico suplementar via internet. Os quatro capitulas referentes s trs disciplinas do livro (Direito Comercial! Empresarial, Direito do Consumidor e Direito Econmico) sero de grande valia "tanto para o aprofundamento dos temas quanto para a abordagem prtica. Disponibilizamos esse material complementar na pgina deste livro no site www.thomsonlearning.com.br. Cumpre destacar tambm que os volumes mantm a idia iniCial
que surgiu com a experincia adquirida no contato com nossos alunos,

os quais normalmente se queixam com relao dificuldade de compreenso dos termos jurdicos encontrados' na literatura especializada.
compreensvel a existncia da relatada dificuldade entre os estudantes~ pois normalmente aqueles que cursam administrao, economia, contabilidade, marketing, enfim, reas. nas quais o estudo

ver importncia do tema para os futuros profissionais de administrao e reas afins.


DessaJorma, Direito para Administradores, ql,le inicialmente seria

do direito no o objetivo principal, tm o contato com a disciplina


somente uma vez por semana'. Alm disso, determinados temas jurdicos so .nluito especficos e tornam-se sobremaneira complexos aos estudantes de outras reas.

dividido. em' trs volumes, voI. I -' Introduo ao Direito, Direito Constitucional e Direito Civil; voI. JI - Direito Comercial, Direito do Cnsumidor e Direito Interncional; e vaI. IJI - Direito Tributrio e Direito do Trabalho, passa a ser dividido em quatro volumes: VaI. I - Introduo ao Direito, Direito Constitucional e Direito Civil; VaI.' li - Direito Internacional Pblico (Econmico, Comunitrio e dos Direitos Humanos) e Direito Internacional p'rivado;

Nesse contexto, esta obra principalmente direcionada aos estudantes das reas nas quais o ensino do direito no a finalidade principal.
Co"messe o~jetivoJprocuramos, na medida do possvel, e embora atentos a no desvirtuar o _entendimento de conceitos jurdicos j enrai-

zados, simplificar a linguagem utilizada, alm de subdividir os temas de maneira que a disciplina seja assimilada de forma clara e objetiva. Ainda coma finalidade de facilitar o ensino' pelo professor e o aprendizado do aluno, a obra trar em seu bojo os diplomas legais
principais e_correlacionados com a matri~ ministrada) evitando-se, com isso, a aquisio concomitante de cdigos. Enfim, a obra, em seus quatro volumes, especificamente direcionada aos estudan~es que, embora.no lidem diretalnente com o direito, tnl, sem dvida, a necess~dade'deco~he.cerde-unla maneira

VaI. IJI. - Direito Empresarial/Comercial, .Direito .do


Consumidor e Direito Econmico;

VoI..JV - Dire.ito Tributrio e Direito do Trabalho. Lembramos que essa subdiviso tem com6 finalidade maximizar a utilizao de cada um dos volum~s;levando-se em conta a seqncia lgica das grades curriculares existentes. Com efeit, os temas foram' dosados visando' plena utilizao .do volume durante o semestre 'ou o ano em que sejam ministradas' as ma~rias correspondentes.

clara e objetiva a problemtica jurdica que poder surgir com o desempenh de sua futura profisso.

Captulo 1

Compreendendo o Direito Comercial/Empresarial

OBJETIVO Neste captulo introdutrio de trazer ao leitor cial/Empresarial,


()S

da primeira -parte, trataremos que possa compreender a

conceitos bsicos de Direito Comer-

de forma

delimitao desse ramo do direito.

Introduo. 1. Histrico. 2. Direito Comercial e Direito Empresarial. 3. Fontes do Direito Comercial. 3. I. Fontes Primrias do Direito Comercial. 3.2. Fontes Secundrias do Direito Comercial. 4. O Empresrio e o Comerciante. 4.1. Atividades Econmicas Civis. 4.2. A Capacidade para Exercer a Atividade Comer<:iallEmpresarial. 4.3. A Sociedade entre Marido e Mulher.

INTRODUO
Ab initio, imperativo ressaltar o conceito de Direito Comercial:

conjunto de regras jurdicas que regulam as atividades das empresas e dos empresrios comerciais) comerciais) bem como os atos considerados com as ativida~ mesmo que esses atos no se relacionem

des das empresas. Estruturar a produo ou a circulao de bens ou servios implica reunir recursos financeiros (capital), humanos (mo-de-obra), materiais (insumo) e tecnolgicos que viabilizem oferec-los ao mercado consumidor com preo e qualidade competitivos.

,
4
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Compreendendo o Direito..

Henrique M. dos Reis / Claudia N. P. dos Reis

que se prope a realizar essa tarefa deve ter competncia para isso, adquirida mais por experincia de vida que propriamente por estudos. Ademais, trata-se sempre de empreitada sujeita a risco. Com efeito, por u;I.ais cautela que adote o empresrio, por mais seguro que esteja do potencial do negcio, os consumidores podem simplesmente no se interessar pelo bem ou servio oferecido. Diversos outros fatores inteiramente alheios sua vontade - crises polticas ou econmicas no Brasil ou no exterior, acidentes ou deslealdade de concorrentes, por exemplo - podem tambm obstar o desenvolvimento da atividade. Nessas hipteses, todas as expectativas de ganho se frustram, e os recursos investidos se perdem. No h como evitar o risco de insucesso) inerente a qualquer atividade econmica. Por conseguinte, boa parte da cOlnpetncia caracterstica dos empresrios vocacionados diz respeito capacidade de mensurar e atenuar riscos. Assim, "o Direito Comercial cuida do exerccio dessa atividade econmica organizada de fornecimento de bens ou servi.os, denominada empresa. Seu objeto o estudo dos meios socialmente estruturados de superao dos conflitos de interesses envolvendo empresrios ou relacionados s empresas que exploram. As leis e a forma pela qual so interpretadas pela jurisprudncia e doutrina, os valores prestigiados pela sociedade, bem assim o funcionamento dos aparatos estatal e paraestatal, na superao desses conflitos de interesses, forma O objeto da disciplina': I Nesse diapaso, Waldo Fazzio Jnior2 nos ensina, verb'is:
De nossa parte, embora atentos advertncia. aristutlica de que definir sempre perigoso, e tendo em conta as peculiaridades da matria, devemos concluir que o Direito Comercial, ao menos no

o individuo

Brasil, como complexo normativo positivo, focaliza as relaes jurdicas derivadas do exerccio da atividade empresarial. Disciplina a soluO de pendncias entre empresrios, bem como os institutos conexos atividade econmica organizada de produo c circulao de bens (contratos, ttulos de crdito, insolvncia etc.). Tem por objeto a empresa, como unidade servial do mercado, cuja existncia est amarrada ao intuito de lucro.

1. HISTRICO de consolidao do capitalismo tem inicio com o que os economistas dcnominanl acu1l1ulaoprinlitiva do capital, fonte inicial de lucros que levou acumulao de capital ulterior, possibilitando a emergncia da economia capitalista industrial. As quatro principais fontes da acumulao primitiva de capital mais citadas so:
a) o rpido crescimento do volume do intercmbio e do comrcio de mercadorias no final da Idade Mdia; b) o sistema de produo manufatureiro; c) o regime de cerceamento dos campos; d) a grande inflao de preos nos sculos XVIII e XIX.

o processo

1 COELHO, Fbio Ulhoa. In: Manual de Direito Comercial. So Paulo: Saraiva, 2003,

p.

4.

2 In Marlual de Direito Comercial. So Paulo: Atlas, 2003, p. 34.

o processo de modernizao da sociedade, a partir do fim da Idade Mdia, foi lento e gradual. O crescimento do comrcio, a introduo de uma economia monetria c o crescimento das cidades a partir do sculo XIV enfraqueceram a economia feudal, baseada na terra e na baixa mobilidade social. O progresso das cidades, por meio da intensificao do comrcio, permitiu aos artesos especializados em algum ofcio abandonar a agricultura e viver a partir da sua arte. Dessa forma, mestres-artesos e profissionais, como padeiros, ourives, carpinteiros, fabricantes de armas, teceles, artistas, entre outros, puderam abrir pequenos comrcios em suas cidades, dedicando-se a abastecer um mercado interno pequeno em vias de crescimento e prestar servios comunidade.

Direito para Administradores - vol. III

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Compreendendo

o Direito...

Fienrique M. dos Reis / Claudia N. P. dos Reis

Os mestres eram reconhecidos socialmente conlO iguais, e os aprendizes se submetiam sua tutela, tendo, porm, alguns direitos prprios. A mobilidade socal era prevista nesse sistema, uma vez que o aprendiz poderia se tornar mestre depois de alguns anos. A> corporaes, apesar de seus diversos nveis, eram comunidades CODl carter de irmandade. Os membros de uma mesma corporao se preocupavam com o bem-estar dos outros membros da corporao, e estrangeiros no eram admitidos. Essa a origem do termo C<esprito corporativista': utilizado at hoje para expressar a solidariedade e, em alguns casos, o excesso de protecionismo entre os membros de
uma mesma organizao_

Mesmo na Antigidade, como no poderia deixar de ser, j existiam institutos pertinentes ao Direito Comercial, como o emprstimo a juros e os contratos de sociedade, de depsito e de comisso no Cdigo de Hamurabi, ou o emprstimo a risco (nauticum foenus) na Grcia antiga, ou a avaria grossa da Lex Rhodia de jaetu, dos romanos. Como sistema, porm, a formao e o florescimento do Direito Comercial s ocorreram na Idade Mdia, a partir do sculo XII, atravs das corporaes de ofcios, em que os mercadores criaram e aplicaram um Direito prprio, muito mais dinmico do que o antigo Direito romano-cannico. A evoluo do Direito Comercial deu-se em trs fases. A primeira fase, que vai do sculo XII at O sculo XVIII, corresponde ao perodo subjetivo-corporativista, no qual se entendeu O Direito Comercial como sendo um Direito fechado e classista, privativo, em princpio, das pessoas matriculadas nas corporaes de mercadores. Na poca, as pendncias entre os mercadores eram decididas dentro da classe, por Cnsuleseleitos, que decidiam sem grandes formalidades (sine strepitu et figura iudicii), apenas de acordo com usos e costumes, e sob os ditames da eqidade (ex bono et aequo). A segunda fase, chamada de periodo objetivo, inicia-se com o liberalismo econmico e se consoEda com O Cdigo Comercial francs, de 1808, que teve a participao direta de Napoleo. Abolidas as corporaes e estabelecida a liberdade de trabalho e de comrcio, passou o Direito Comercial a ser o Direito dos atos de comrcio, extensivo a todos que praticassem determinados atos previstos em lei; tanto no comrcio e na indstria como em outras atividades econmicas, independentemente de classe. Durante a primeira fase, e com intensidade maior no incio da segunda, houve aspectos eclticos, que combinavam o critrio subjetivo com O objetivo. s vezes, os tribunais corporativistas julgavam tambm causas referentes a pessoas que no eram comerciantes, desde que o assunto fosse considerado de natureza comercial.

Inicialmente, o comrcio de manufaturas no visava ao lucro. Tratava-se de uma economia baseada em trocas: os bens eram vendidos) inicialmente pelo seu ('justo preo", ou seja, pelo seu custo de fabricao. Tratava-se de uma economia que mantinha ainda valores religiosos e ticos tpicos da Idade Mdia e da religio catlica pre-. dominante na poca: o lucro era visto como usura, sinal de desonestidade. Dessa forma, quando as corporaes cobravam mais do que era considerado justo, o que s vezes ocorria a partir do monoplio) as autoridades locais tinham o direito de dissolv-las ou de imporlhes penalidades. Essa situao, predominante durante a Idade Mdia, mudou rapidamente. Com a ampliao do comrcio, com o crescimento das exportaes de manufaturas, a partir da organizao de feiras e mercados regionais, consolidou-se wna economia de mercado que inviabilizou a manuteno do "justo preo". Este foi substitudo pelo preo de mercado, fruto de negociao com o cliente e com a concorrncia. O comrcio passou a visar ao lucro. Alis, sobre o histrico do Direito Comercial em si, cabe destacar as assertivas de Maximilianus Cludio Amrica Fhrer,' verbis:
3 (n Resumo de Direito Comercial (Empresarial).

So Paulo: Malheros, 2003, p. }3-14

A terceira fase,marcada agora pelo Novo Cdigo Civil,de 2002 (art.


966), corresponde ao Direito Empresarial (conceito subjetivo moder-

(Resl1mos).

Direito para Administradores

- vaI. J([

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Compreendendo

o Direito..

Henrique M. dos Reis I Claudia- N. P. dos Reis

no), que engloba, alm do comrcio, qualquer atividade econmica organizada; para a produo ou circulao de bens ou servios, exccto a atividade lotelectual, cientfica, literria ou artstica. At mesmo essas ltimas atividades sero empresariai~, se organi7..adas em forma de empresa (art. 966, pargrafo nico, do novo CC).

3. FONTES DO DIREITO COMERCIAL


A palavra fonte, em direito, teu1 dois sentidos.:
a) Quando

se trata de investigar, cientificamente,


un1

a origem hist-

rica de um instituto jurdico, ou de

sistema, d-se o nome


onde o pesquisador

2. DIREITO COMERCIAL E DIREITO EMPRESARIAL


A grande modificao conseqncia ocorrida no mbito do Direito Comercial, em da nova disciplina estabelecida pelo Novo Cdigo Civil, de 1850 aderiu ao conceito de

de fonte aos monumentos

ou documentos

encontra os elementos de seu estudo; nesta acepo, fala-se em fonte histrica. b) Quando se tem em vista um direito atual, a palavra fonte designa

a,

altera a conceituao que at ento vinha sendo debatida e proclamada. Com efeito, o Cdigo Comercial

diferentes maneiras de realizao do direito objetivo (fonte criado-

comerciante como aquele que pratica atos de comrcio, e essa idia permaneceu positivada at os dias atuais, clnbora a realidade seja
absolutamente diferente da que se apresentava naquele sculo. clara a idia de que a O regime capitalista e sua evoluo tornam

ra), por meio das quais se estabelecem e materializam as regras jurdicas, s quais o individuo se reporta para afimlar o seu dire~to, ou
o juiz alude para fundamentar a deciso do litgio suscitado eritre as partes. Nesse caso, trata-se de uma fonte formal. Alguns juristas preferem classificar as fontes em imediatas e mediatas) conforme sejam suficientes para engendrar a ordem jurdic~) ou, para a elaboi:ao a doutrina e aj,urisembora sem tal atributo) contribuam prudncia, gatoriedade normatividade Sintetizando: fonte primria ou imediata: lei; ou mediatas: costumes, analogia e princpios indiretamente

matria comercial no pode ser vista e conceituada apenas como a


prtica de atos de comrcio, de maneira espordica e isolada, mas sim, parafraseando Rubens Requio, como a organizao dos fatores de pro-

duo, para a criao ou a oferta de bens ou de servios em massa,


Assim, o Novo Cdigo Civil to-somente cial' passa a ser Direito de Empresa, empresrio. e empresa. Vale ressaltar que a insero desse Direito de Empresa no Cdigo Civil no significa que no mais existe o Direito Comercial e sn que o legislador brasileiro aderiu concepo moderna, conferindo-lhe um novo contorno em razo da modificao legislativa.
4 Lembramos que comrcio o complexo de atos de intromiss~o entre o produtor e () consumidor, que, exercidos habittwlmente e cnm fins lucrativos, rm/izam, promovem uu facilitam a circulao dos produtos da natureza e da indstria, para tornar mais fcil e pronta a procura

da norma. A lei e o costume seriam as primeiras; as outras. Outros chamam-nas por atribuio

explicita um" realidade em desuso legal os

primrias (dotadas de7obri-

que h muito tempo corriqueira, e o conceito de Direito Comerdeixando

direta) e secundrias (derivadas, ou seja, que haurem sua explcita ou implcita das primrias).

termos comerciante e comrcio, que passam a ser substitudos por

fontes secundrias jSerais de direito.

3.1. FONTES PRIMRIAS DO DIREITO COMERCIAL


No Estado democrtico de direito, a regncia do princpio da legalidade

e a oferta.

determina a preponderncia da lei como primeira respo~ta pergunta sobre como o Estado manifesta-se diante de determinada situao jur-

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Compreendendo

O Direito..

Henrique M. dos Reis J Claudia N. P. dos Reis

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dica. A preponderncia da lei natural e compulsria, como fonte principal, ou seja, como expresso genrica da ordem jurdica.

A lei a fonte do direito de maior importncia


Portanto, remos em nossas relaes sociais.

eUl

nosso pas.

no sistema jurdico. Em outras palavras, no caso concreto, o rgo judicirio no pode eximir-se de entregar a prestao jurisdicional a pretexto de falta de previso legal. A soluo lanar mo do recurso a outros elementos acessrios, coadjuvantes de interpretao e expedientes integradores da norma jurdica, como alternativa para dirimir litgios e, assiIn, realizar-se a necessria 3.2.A. COSTUMES densificao do direito.

devemos, de regra, buscar na lei a forma pela qual procede-

Estabelece o artigo 52, inciso lI, da Constituio Federal que "ningum ser obrigado a fazer ou deixar de fazer alguma coisa seno em virtude de lei". Mas o que vem a ser lei no sentido exato do termo? Lei aquela regra de conduta editada pelo Poder Legislativo, poder este em que esto presentes os representantes do povo} ou seja, os vereadores (leis municipais), os deputados estaduais (leis estaduais) e os deputados uma maneira federais (leis federais). a generalidade, isto . aplica-se de geral a todos. compreender como fontes .legais do direito A lei tem como caracterstica Assim, aqui, devemos comercial! empresarial: (na parte no revogada); b) o Novo Cdigo Civil; c) as leis estravagantesj5 d) as normas pertinentes ao Direito Comercial previstas em diplomas de outros ramos da ordem jurdica; e) a normao regulamentar derivada do Estado; f) os tratados e as convenes internacionais.

o costume

aquele comportamento praticado reiteradamente pela sociedade, que acaba se tornando lei. Mas, 111eSmOantes de tornar-se lei, considerado por si mesmo fonte do direito. O artigo 4-<> da Lei de Introduo ao Cdigo Civil determina que o juiz deve julgar mesmo no havendo lei para aquele caso especfico, sendo) portanto, o costume mn dos meios pelos quais poder esse mesmo juiz se socorrer para decidir a questo em litgio. Como dito, a principal fonte do direito em nosso pais a lei; porm, h casos ainda no regulamentados por lei, para os quais necessrio buscar a soluo nas regras que a sociedade vem reiteradamente praticando. Na rea comercial mais freqente que isso acontea, na medida em que as formas pelas quais as pessoas se relacionam no comrcio so muito dinmicas, e normalmente a lei no as acompanha na mesma velocidade. Assim, "o uso comercial a srie longa de nOrmas que, na falta de lei ou de disposio de contrato, so ordinariamente adotadas, no comrcio, para regular relaes de direito e casos de prtica mercantil das praas) distritos e lugares comerciais; o costume geral a srie longa de normas que, na falta ou disposio de contrato, so ordinariamente adotadas, no comrcio, para regular relaes de direito e casos de prtica, no s6 das praas, distritos e lugares comerciais, como de outros quaisquer lugares".'
6 MENDES JNIOR, Joo. Apud FERREIRA, Waldemar. Instituies de Direito Comcrcia/. Rio de Janeiro: Freitas Bastos, 1946, v. 64, p. 132.

a) o Cdigo Comercial

3.2. FONTES SECUNDRIAS

DO DIREITO COMERCIAL

No que tange s fontes secundrias) permanecem sendo) assim consideradas, a analogia, os costumes e os princpios gerais do direito. fato que nem sempre a lei oferece todas as respostas, mas tambm verdade que sua eventual omisso no pode ensejar lacunas
5 A Lei das Sociedades Annimas e a Lei de Falncias so bons exemplos.

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Ressalte-se que so requisitos de apli.cabilidade dos costumes


comerClalS: a) continuidade; b) uniformidade;
'",o

provar-lhe

o teor e a vigncia, se assi.m o determinar

o juiz': Por con-

seguinte, costume alegado costume

que deve ser provado.9

3.2.B. ANALOGIA

c) conformidade legal;
d) assentamento. Os usos so assentados na Junta ComerciaL com fulcro no artigo

A analogia o recurso utilizado na hiptese de no haver lei para


determinado caso, quando se emprega a lei de um caso semelhante,

para a soluo da questo. Com um exemplo, entenderemos melhor: quando surgiu o contrato de leasing no Brasil, no havia lei regulamentando tal instituto
jurdico, embora nos dias de hoje j exista. Evidentemente ram conflitos entre os contratantes, que surgimas que regra jurdica devec:ia ser que o contrato de compra e

32, inciso lI, letra "e", da Lei n 8.934/94. Existe um procedimento legal especfico para seu reconhecimento formal.' Certamente, o costume comercial pode ser suscitado no curso de processo judicial, como elemento destinado a formar a convico do magistrado. Para utilizao em juzo como coadjuvante probatrio, o interessado dever demonstrar sua existncia, mediante certido da Junta Comercial. Essa a regra. Contudo, precitado documento no se constitui em nica prova, visto que o costume comercial pode ser provado, por exemplo, por declaraes de associaes comerciais) testemunhos de representantes de entidades comerciais etc. De uma
forma ou de outra, dever ser provada cabalmente alegar direito municipal, estadual, estrangeiro a sua existncia. que a regra processual do artigo 337 do CPC' atribui, "parte que ou consuetudinrio,

aplicada se, como dito, no existia lei disciplinando a questo? A soluo foi o recurso analogia. Com efeito, constatou-se
\:.

de leasing era) por assim dizer, a fuso entre um contrato

venda e um contrato de locao. A partir da passou-se, por analogia, a


aplicar as leis existentes sobre compra e venda e locao para solucionar ,.

questes advindas de conflitos em contratos de leasing.


3.2.C. PRINCPIOS GERAIS DE DIREITO

"

As regras de relacionamento social que foram, no decorrer da evoluo da humanidade,


7 Pelo teor do ano 87 do Decreto provocao da Procuradoria diretamente interessados, interessadas,
nll

se incorporando

.conscincj~ geral como noo

1.800196, o assentamento

dc uso ou pdtica (pargrafo

mercantil

efetuado pela Junta Comercial, que os coligir e assentar em livro prprio, ex offio, por ou de entidade de classe interessada 111.). Se no for contra legem, o Presidente da Junta Comcrcial soilcitar a manifestao para que se manifestem no mesmo pra7.0 (pargrafo escrita das entidades

do que seja justo so denominadas princpios gerais do direito. Por exemplo: a) a noo de boa-f que deve estar presente nas relaes contratuais; b) na dvida com relao s provas, absolvese o ru no direito penal; c) o pacto faz lei entre as partes. Essas e
9 As.~im, tratando-~e de matria pertinente prova, impera a livre convico do magistradu na valorao dos subsdios carreados pelas partes aos autos, quer dizer, na mensllrao do contexto probatrio. Ainda que nu assentado formalmente, o costume comercial poder ser demonstrado e admitido em juzo por qualquer meio probatri.o lcito.

no prazo de 90 (novcnta) dias, e far publicar convite a todos os 20:). A Junta Comercia!

decidir sobre a veracidade e o registro do uso (pargrafo 30:), com anotno em livro especial. com a respcctiva justificao, c publicao no rgo oficial. A cada 15 (quinze) anos, as Juntas Comerciais mercantis assentados. 11 Cdigo de Processo Civil. processaro a reviso c publicao da coleo dos 'usos ou prticas

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o Direito...

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muitas outras regras so consideradas princpios gerais de direito c, portanto, constituem fonte do direito.

4. O EMPRESRIO E O COMERCIANTE

novo Cdigo Civil revogou toda a Primeira Parte do Cdigo Comercial, composta de 456 artigos. Com isso, o Cdigo Comercial no mais regula as atividades comerciais terrestres, restando apenas a sua Segunda Parte, referente a atividades martimas.12

o conceito

de comerciante,

at ento utilizado, ficou suplantado

pela

nova disciplina comercial que passou a vigorar no Pas a partir de 10 de janeiro de 2003, dando lugar a um conceito que h muito tempo j est enraizado em nossa sociedade: o de empresrio. Com efeito, vejanl0s o que dispe o artigo 966 e seu pargrafo nico, do Novo Cdigo Civil: Considera-se empresrio quem exerce profissionalmente atividade

4.1. ATIVIDADES ECONMICAS CIVIS


No que tange s atividades econmicas civis, chamamos a ateno verbis:
A teoria da empresa no acarreta a superao da bipartio do direito privado, que o legado jurdico de Napoleo tornou clssica nos pases de tradio romana. Altera o critrio de delimitao do Direito Comercial- que deixa de ser os atos de comrcio e passa a ser a empresarialidade -, mas no suprime a dicotomia entre o regime jurldico civil e comercial. Assim, de acordo com o Cdigo Civil de 2002) continuam excludas da disciplina juscomercialista algumas atividades econmicas. So atividades civis, cujos exercentes no podem, por exemplo, impetrar concordata nem falir. So quatro hipteses de atividades econmicas civis. A primeira .diz respeito s exploradas por quem no se enquadra no conceito legal de empresrio. Se algum presta servios diretamente, mas no orga- niza uma empresa (no tem empregados) por exemplo), mesmo que o faa profissionalmente (com intuito de lucro e habitualidade), ele no empresrio e o seu regime ser o civiL Alis, com o desenvolvimento dos meios de transmisso eletrnica de dados, esto surgindo atividades econmicas de relevo exploradas sem empresa, nas quais o prestador dos servios trabalha sozinho em casa. M demais atividades civis so as dos profissionais intelectuais) dos empresrios rurais no registrados na Junta Comercial e a das Cooperativas.

para o que nos ensina Fbio Ulhoa Coelho,"

econmica organizada para a produo ou a circulao de bens ou servios. Pargrafo nico. No se considera empresrio quem exerce profisso intelectua~ de natureza cientfica, literria ou artstica, ainda com o concurso de auxiliares ou colaboradores, salvo se o exerccio da profisso constituir elemento de empresa. Para Fbio Ulhoa Coelho, "destacam-se da definio as noes

de profissionalismo, atividade econmica organizada e produo ou circulao de bens ou servios".1O Lembramos, ademais) que "ato de

comrcio a interposio habitual na troca, com o fim de lucro".'


E mais:

Com o advento do novo Cdigo Civil, de 2002, o comrcio passou a representar apenas uma das vrias atividades rguladas por um Direito mais amplo, o Direito Empresarial, que abrange o exerccio profissional de atividade econmica organizada para a produo ou a circulao de bens ou servios (art. 966). Tudo, naturalmente, a partir da vigncia do novo C6digo Civil, em 11/112003.

10 Op. cit., p. 11. II FHRER, Maxinlianus

Cludio Amrica, op. cit., p. 14.

12Idem, ibidem, p. 15. 13Op. cit., p. 15-]6.

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4.2. A CAPACIDADE PARA EXERCER A ATIVIDADE COMERCIAL/EMPRESARIAL Qualquer pessoa que esteja em pleno gozo de sua capacidade civil, o que quer dizer: que seja maior de 18 anos e no tenha doena ou deficincia que lhe cause falta de discernimento ou incapacidade de exprimir a vontade, pode exercer atividade comercial/empresarial. O menor, com idade entre 16 e 18 anos, poder ser empresrio, desde que emancipado.l4 No pode ser empresrio quem estiver legalmente impedido, por exemplo: estrangeiros com visto temporrio ou
certos funcionrios pblicos, como ministros e juzes. Com efeito, h

1ci,aquelas pessoas exercerem a empresa em nome prpri.o, praticaro atos vlidos, embora fiquem sujeitas a diversas sanes. 15

Trata-se de tarefa rdua a de relacionar todos os impedidos de exercer atividade empresarial. De qualquer forma, os percalos para se consolidar o referido elenco so superados desde que se sabe que, sendo a proibio uma restrio ao exerccio de um direito, deve ser expressa. Em outras palavras, a lei diz quem est impedido de ser empresrio. Se no vejamos:
a) magistrados e membros do Ministrio Pblico - o que a lei impede, nesses casos, a participao em sociedade empres-

determinadas pessoas plenamente capazes a quem a lei veda a prtica profissional da empresa. A proibio funda-se em razes de ordem pblica decorrentes das funes que exercem. No se trata de incapacidade jurdica, mas de incompatibilidade da atividade negociai em
relao a detern1inadas situaes funcionais. Portanto, zes, mas praticam.irrcgular.mente no so incapaatos vlidos. Se, ainda, ao arrepio da

ria, entendida esta caUlO exerccio de funes administra!ivas e gerenciais susceptveis de granjear-lhes responsabilidade. penal esponsabilidade civil ilimitada. Realmente, o intuito de lucro
e de aliciar clientela, inerentes ao exerccio profissional

d~ ges-

14Com relao s regras sobre capacidade, vejamos o que dispem os artigos Novo Cdigo Civil:

311, 4ll:

Sll

do

'~rt. ]u Sao absolutamente incapazes de exercer pt!Ssoalmente os atos da vida civil: [ - os menores de dezesseis anos; II - os que, por enfermidade ou deficincia mental, no tiverem o necessrio discernimento para a prtica desses atos; 111 - os que, mesmo por causa transitria, no puderem exprimir sua vontade. Art. 4l! Siio incapazes, relativamente a certos atos, ou J maneira de os exercer: [ - os maiores de dezesseis e menores de dezoito anos; II - os brios habituais, os viciados em txicos, e os que, por dejiciffncia mental, tenham o discernimmto reduzido; III - os excepcionais, sem desenvolvimento mental completo; N - os prdigos. Pargrafo nico. A 'capacidade dos {ndios ser regulada por legislao especial. Art. 5llA menoridade cessa aos dezoito anos completos, quando a pessoa fica habilitada prtica de todos os atos da vida civil. Pargrafo nico. Cessar, para os menores, a incapacidade: [- pela concessao dos pais, ou de um del~s na falta do outro, mediante instrumento pblico, independen.temente de homologao judicial, ou por sentena do juiz, ouvido o tutor, se o menor tiver dezesseis anos completos; II - pelo casamento; [J[ - pelo exerccio de emprego pblico efe_tivo; IV - pela colao de grml em curso de alsino superior; V - pelo estabelecimento civil ou comercial, (lU pela existncia de relao de emprego, desde que, em funo deles, o mUJOr com dezesseis QtI{)S completos tenha economia prpria."

to empresarial, so inconciliveis com os elevados misteres atribuidos aos juzes de direito e promotores de justia; b) agentes pblicos - estes podem ser acionistas, cotist~s ou comanditrios, ou seja, scios de responsabilidade limitada, mas no empresrios nem administradores ou geren~es de erdpresa privada. o texto do artigo 117, inciso X, da Lei nO8.112/90; c) militares - igualmente no podem ser empresrios os militares da ativa, includos os corpos policiais. Nos termos do artigo 29 da Lei nO6.880/80, no podem exercer a empresa ou integrar a administrao ou gerncia de sociedade empresria) ou ainda dela .ser scio, salvo como acionista ou cotista. Trata-se, ademais, de crime previsto no artigo 204 do Cdigo Penal Militar; d) falidos no reabilitados - aqui trata-se de efeito da condenao por crime falimentar a interdio para o exerccio da empresa
15No plano penal, praticam a contraveno de exerccio ilegal de profisso prevista no artigo 47 da Lei de Contravenes Penais, no qual fica claro que o exercido de atividade econmica ou o mero anncio de seu exerccio sem preenchimento das condiles legais acarreta priso simples ou multa. No mbito administrativ'O, se agentes pbticos,.fi.cam expostas demisso, nos termos do rC5rectivo estamto funcional.

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(artigo 195 da Lei de Falncias e Concordatas). tal penalidade no perptua. da a extino das obrigaes e contados

Ressalte-se

que

retidos pelo preponente

os lucros da operao

(artigo 1.170 do

Com efeito, uma vez comprovadois anos da extino

da pena ou trmino de sua execuo, o empresrio estar reabilitado (artigo 94 do Cdigo Penal); e) deputados e senadores - estes no podero rios, controladores decorrente ou diretores de empresa de contrato ser propriet-

Novo Cdigo Civil); I) mdicos - a Lei n" 5.991/73 e o Decreto nO 20.877/31 probem que os nldicos Iuantenham concomitantemente empresa farmacutica. Acrescente-se que o artigo 973 do Novo Cdigo Civil taxativo: a pessoa legalmente impedida de exercer atividade prpria de empresrio, se o fizer, responder pelas obrigaes contraidas. Nem seria lgica nenhuma soluo em sentido contrrio, pois equivaleria a permitir que o infrator se beneficiasse da prpria infrao.16 Entretanto, a proibio em questo no chega a ponto de impedir a participao em sociedade empresria lllediante a subscrio de valores mobilirios de sociedades por aes ou aquisio de cotas em sociedades de responsabilidade limitada lnedida que no venhaln a integrar a amninistrao social. Isso porque, se a sociedade empresria de capitais uma pessoa jundica distinta da pessoa fsica dos scios, com capacidade e patrimnio prprios, ser acionista ou ser quotista no significa ser empresrio. Claro, pois, que a incompatibilidade empresarial no alcana a condio de scio de responsabilidade limitada, quer dizer, quotista ou acionista. Exemplificando, nada obsta que uma pessoa impedida de exercer a empresa seja acionista de determinada corl1panhia. Todavia, a viabilidade de ser scio encontra limites na proibio de exercer funo ou cargo de direo e administrao na sociedade.
1 1

que goze de favor

com pessoa jurdica de direito pblico, remunerada ou cargo de confiana. (artigo 55 da CF); de ou

nem exercer nela funo A inobservncia

da vedao prevista nO artigo 54 da Constitui- este no pode estabele-

o Federal acarreta a perda do mandato

fi

estrangeiro

com visto provisrio

cer-se com firma individual ou exercer cargo ou funo administrador, gerente ou diretor de sociedade empresria simples (artigo 98 da Lei nO 6.815/89). entidade pela qual foi contratado, Ministrio Se admitido

na condiexpressa do

o de temporrio, sob regime contratual, s poder atuar na salvo autorizao da Justia, ouvido o Ministrio do Trabalho;

g) leiloeiros - o artigo 36 do Decreto n" 21.891/32 probe, sob pena cie destituio, os leiloeiros de exercerem a empresa direta ou indiretamente, hem como constituir soc.iedade empresria; h) despachantes aduaneirosestes no podem manter empresa de exportao ou importao de mercadorias nem podem comercializar mercadorias estrangeiras no pas (artigo 10, inciso 1, do Decreto nO646/92); i). corretores de seguros - o artigo 59 do Cdigo Comercial aos corretores como contrair de seguros qualquer sociedade, espcie de negociao, veda bem

4.3. A SOCIEDADE ENTRE MARIDO E MULHER Marido e mulher podem ser scios em uma empresa desde que no sejam casados no regime de comunho universal de bens ou no de

o que reiterado pelo artigo 20 da Lei expressa, no podem nego-

n" 6.530/78; j) prepostos - estes, salvo autorizao indiretamente, cometida, de operao

ciar por conta prpria ou de terceiro, nem participar, ainda que do mesmo gnero da que lhes foi por perdas e danos e de serem sob pena de responder

16 Nunca demais repetir que os proibidos de ~rcer a empresa, embora sujeitos a S3ne,s disciplinares na rbita administralva e passveis de ao criminal, no praticam atos nulos, uma vez que a proibio no objetiva, mas diz respeito ao sujeito. Praticam atos vlidos e, se exercerem profissionalmente a empresa, em nome prprio, recebero da lei O mesmo tratamento dispensado aos empresrios irregulares, podendo incidir em falncia, uma vez que o artigo 311 da Lei de Falncias e Concordatas no faz distino entre empresrios regulares e irregulares. In casu, infringindo a proibio legal, tornam-se autnticos empresrios informais.

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separao obrigatria. Essa restrio tem gerado muita dvida entre os advogados. Aparentemente, os redatores do Cdigo quiseram evitar que marido e mulher casados em comunho universal, cujos bens pertencem a ambos, pudessem tornar-se scios em uma empresa em que cada parte deve entrar com uma parcela do capital. No caso de separao obrigatria de bens, que o regime adotado compulsoriamente por maiores de 65 anos, a inteno por trs do novo Cdigo parece ser evitar que o idoso forme uma empresa com o cnjuge como forma de lhe passar parte de seu patrimnio.

Captulo 2

As Caractersticas Gerais das Sociedades Empresariais/ Comerciais


OBJETIVO

objetivo deste captulo permitir ao leitor o entendia matri:a esta

mento de algumas das regras gerais que disciplinam vida das sociedades empresariais/comerciais, Empresarial.

que se situa no centro das atenes do Direito Com'ercial!

Introduo. l. A Constituio da Sociedade Empresarial/ComerciaI. 1.1. Requisitos de Validade do Contrato Social. 2. Os Registros Empresariais. 2.1. Insio. 2.2. Efeitos da Inscrio. 2.3. O Sistema Nacion~1 de Registro de Empresas Mercantis - Sinrem. 3. Livros Comerciais/Empresariais. 3. L O Simples. 4. Os Prepostos. 4.1. O gerente. 4.2. O Contabilista e Outros Auxiliares. 5. O Estabelecimento ComerciallEmpresarial. 5.1. O Ponto Comercial. 5.2. A Clientela. 5.3. A Alienao do Estabelecimento ComerciallEmpresarial. 6. O Nome Empresarial. 6.1. Firma ou Razo Social. 6.2. Denominao. 6.3. Alterao do Nome Comercial. 6.4. Nome e Marca 6.5. Ttulo de Estabelecimento 6.6. A Comercializao do Nome ComerciallEmpresariaI6.7. A Microempresa (ME) e a Empresa de Pequeno Porte (EPP) 6.8. A Proteo do Nome Comercial 7. A Resoluo e a Disso/vio das Sociedades.

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INTRODUO Antes de tratarmos das especificidades das sociedades empresariais/


comerciais, imperativo destacar o que se entende por pessoa jurdica.

que a ordem juridica considera essas entidades como seres dotados


de existncia prpria ou autnoma, inconfundvel com a vida das pessoas naturais que os criaram. O jurista 1110derno levado) naturalmente, aceitao da teoria da realidade tcnica, reconhecendo a

Todo homem dotado de capacidade jurdica, que o habilita a adquirir direitos. Todo homem sujeito da relao jurdica, mas no somente a ele que o ordenamento legal reconhece essa faculdade. A complexidade da vida civil e a necessidade da conjugao de esforos
de vrios indivduos para -a consecuo deobjetivos comuns ou de a sua interesse social, ao mesmo passo que aconselham e estimulam

existncia dos entes criados pela vontade do homem, os quais operam no mundo jurdico adquirindo direitos, exercendo-os, contrain-

do obrigaes, seja pela declarao de vontade, seja por imposio da lei. Sua vontade distinta da vontade individual dos membros
componentes; seu patrimnio, constitudo pela afetao de bens, ou

agregao e polarizao de suas atividades, sugerem ao direito equiparar prpria pessoa humana certos agrupamentos de indivduos
e certas destinaes patrimoniais e lhe aconselhan1 atribuir persoora de um concom aptido

pelos esforos dos criadores ou associados, diverso do patrimnio de uns e de outros; sua capacidade limitada consecuo de seus fins pelo fenmeno da especializao, admitida pelo direito posil

nalidade e capacidade de ao aos entes abstratos assim gerados.


Surgem, ento, as pessoas jurdicas, que se compem junto de pessoas, ora de uma destinao patrimonial, para adquirir e exercer direitos e contrair obrigaes. Para a constituio sria a conjuno ou o nascimento

tivo. E, diante de todos os fatores de sua autonomizao,

o jurista

e o ordenamento

legal no podem fugir da verdade inafastvel: as

pessoas jurdicas existem no mundo do direito, e existem como seres

dotados de vida prpria, de vida real. Assim, a capacidade das pessoas jurdicas uma conseqncia natural e lgica da personalidade que lhes reconhece o ordenamento legal. Ressalte-se que se tm aptido genrica para adquirir direitos e
contrair deveres, obviamente se lhes deve atribuir o poder necessrio, e, mais ainda, a aptido especfica para exerc-Jos. O querer

da pessoa jurdica, neces-

de trs requisitos: a vontade humana criadora, a

observncia das condies legais de sua formao e a liccidade de seus propsitos.


Ressalte-se que h controvrsias no que diz respeito caracte-

rizao da pessoa jurdica. Tem, na verdade, profunda significao indagar como deve ser entendida a pessoa jurdica. Sintetizando o
que une os diversos entendimentos acerca da pessoa jurdica, colo-

da pessoa jurdica, que resultante das vontades individuais de


seus membros, exige a presena de um representante para que seja manifestado externamente. Dispe a lei que o instnunento ou carta constitutiva da pessoa jurdica, genericamente denominado seu esta-

eando-os em uma s linha, a idia da realidade do ente coletivo, que podemos expressar na exposio dos traos fundamentais da sua conceituao cientifica, abandonando a chamada realidade objetiva (organicismo) para abraar a realidade tcnica ou realidade jurdica. Com efeito, verifica o direito que, desde os tempos antigos, houve agrupamentos de indivduos com a finalidade de realizar os seus
interesses ou preencher as exigncias sociais. O direito sempre encarou esses grupos destacadamente de seus membros, o que significa

tuto (ou contrato social), designar quem a representa, e confere, portanto, a esta forma de expresso volitiva individual o poder de
vontade para criar o rgo representativo. das como:
Voltaremos a este assunto com detalhes em momento oportuno.
1

Destacamos tambm que pessoas jurdicas podem ser classifica-

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Gerais..

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a) de direito pblico externo: os Estados (= paises) estrangeiros

e todas as pessoas que forem regidas pelo direito internacional pblico (= organismos internacionais, como a ONU ou a OMC etc.); b) de direito pblico interno: a Unio, os Estados, o Distrito Federal, os Territrios, os Municpios, as autarquias e as demais entidades de carter pblico criadas por lei; c) de direito privado: as sociedades simples (= civis) ou empresariais/comerciais,2 as cooperativas, as associaes e as fundaes.

Celebram contrato de sociedade as pessoas que reciprocamente se obrigam a contribuir, com bens ou servios, para o exerccio de atividade eco"m;ca e a partilha, entre si, dos resultados. Pargrafo nico. A atividade pode restringir-se realizao de um ou mais negcios determinados.

Assim, "a sociedade empresria nasce do encontro de vontades de seus scios. Esse encontro, de acordo com o tipo societrio que se pretende criar, ser concretizado em um contrato social ou estatuto, em que se definiro as normas disciplinadoras da vida societria':4 1.1. REQUISITOS DE VALIDADE DO CONTRATO SOCIAL No que tange validade, o contrato social deve obedecer a alguns requisitos:
- os requlsltos de validade de qualquer ato jurdico, isto , os requisitos genricos: a validade do contrato social depende da observncia dos elementos que .yalidam os atos jurdicos em geral, clencados pelo artigo 104 do Novo Cdigo Civil, isto : agente capaz,' objeto possvel e lcit,),6alm da forma prescrita ou no defesa em lei;? b) segundamente ~ queles que o direito reservou especialmente para O ato constitutivo da sociedade comercial, isto , os requisitos especficos. Alm do atendimento aos requisitos dos atos jurdicos em geral, devem os contratos sociais atender aos requia) primeiramente
<

H distino nas designaes sociedade e associao, que serven1para denominar, de um lado, as pessoas jurdicas formadas por um grupo reduzido de pessoas, visando a uma finalidade econmica (= sociedades), e, de outro (= associaes), as constituidas de um nmero mais avantajado de indivduos, tendo em vista fins morais, pios, literrios, artsticos, en1 suma, objetivos no-econmicos, ou ideais. As pessoas jurdicas de direito privado podem, ademais, ser agrupadas em dois tipos fundamentais, em razo da sua constituio e ao mesmo tempo de suas finalidades ..Com efeito, as associaes e as sociedades civis (ou simples, de conformidade com a classificao adotada pelo Novo Cdigo Civil) tm a sua vida e as suas atividades situadas no mbito civil, no que se distinguem das sociedades mercantis, que tm tido o seu regime juridico subordinado ao mbito empresarial/comerciaL 3 1. A CONSTITUIO COMERCIAL . DA SOCIEDADE EMPRESARIAL!

Ab initio, cabe destacar o que estabelece o artigo 981 do Novo Cdigo Civil; verbis: .
2 lembramos que as sociedades de economia mista (p. ex., Bancu do Brasil) e empresas pt'lblicas (p. ex., Caixa Econmica Federal) se enquadram no conceito de empresa~, mas possuem algumas especificidades dada a formao de seu capital social com capital pblico. 3 J vimos este aSSl1nto no cRptulo anterior, mas voitan.:rn(lS a ele sempre que necessrio.

4 COELHO, Pbo Ulhoa. Manual de Direito Comercial. So Paulo: Saraiva, 2003, p. 130. 5 t import.wte ressaltar que a contrata;.lo de sociedade limitada por menor, devidamente representado ou assistido, tem sido admitida pela jurisprudncia, desde que no tenha poderc5 de administrao c o capital social esteja totalmente integralizado. 6 Assim, a validade do contrato social depende da possibilidade e licitude da atividade econmica explorada. sendo invlida, por exemplo, uma sociedade formada para a explorao de jogo do bicho. 7 O contrato soci:J[ deve ser escrito, por in.~trllmento parti011ar ou pblico, mas pode ~er excepcionalmente oral.

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sitos que lhes so caractersticos)

ou seja: todos os scios devem

l.l.A. FORMADO

CONTRATO

SOCIAL

contribuir para a formao do capital social, seja com bens, crditos ou dinheiro;8 e todos os scios participaro dos resultados,
positivos ou negativos, da sociedade.9 80981). Esses requisitos decorrerrl

contrato social deve ser escrito, nlas excepcionalmente o direito admite a forma oral. Nesse diapaso, nos termos do artigo 987 do Novo Cdigo Civil, possivel a prova da existncia da sociedade entre certas pessoas (scios "de fato") por qualquer modo, inclusive testemunhas, cartas, percias em contas bancrias. Nesses casos, provada a existncia de negcios em comum, a sociedade ter sido oralmente contratada entre os scios "de fato': B bvio que uma sociedade contratada pela forma oral ser, inevitavelmente, irregular, posto que o registro de seu ato constitutivo no possvel. Destacanlos que a prova da existncia da sociedade contratada oralmente s pode beneficiar no-scios. Ou seja, nas aes entre os scios, ou destes contra terceiros, fundadas na existncia da sociedade, a exibio do contrato escrito - mesmo que no registrado - exigncia legal (Novo Cdigo Civil, artigo 987 e Cdigo Comercial, artigo 303). O contrata social poder ser tambm, vontade dos scios, fcito por instrumento pblico, lavrado por tabelio, ou instrumento particular. A forma das alteraes contratuais no est vinculada adotada pejo ato constitutivo (Lei de Registro de Empresas, artigo 53). Feito este por escritura pblica, poder ser alterado por instrumento particular e vice-versa.
1.1.B. CLUSULAS CONTRATUAIS

do prprio conceito de contrato social (Novo Cdigo Civil, arti-

AcrescentalllOS, ademais, os pressupostos fticos da existncia de qualquer sociedade comercial:


a) a affectio societatis - diz respeito disposio, que toda pessoa

manifesta ao ingressar em uma sociedade comercial, de lucrar ou suportar prejuzo em decorrncia do negcio camum;lO b) a pluralidade de scios - decorre da inexistncia, no direito brasileiro, da sociedade unipessoal - salvo duas excees: a subsidiria integral e a unipessoaJidade incidental temporria." Ressalte-se que os pressupostos de existncia da sociedade empresria no se confundem com os seus requisitos de validade. Com efeito, a falta dos primeiros compromete a existncia do ente social; a dos ltirpos, a validade deste.
8 Uma sociedade empresarial que dispense um dos scios da contribuio para a formao de seu capital social no vlida, assim como aquela que exclua um ou alguns dos scios dos lucros (sociedade chamada "leonina") ou das perdas sociais (CC/2002, artigo 1.008). 9 ~ nula a sociedade em que se pactuar, por hiptese, que um dos scios ser indenizado pelos demais em caso de falncia, porque isso equivaleria excluso daquele scio das perdas sociais. Destacamos que a lei no veda a distribuio diferenciada dos lucros entre os scios, nem a distribuio desproporcional participao de cada um no capital social; a vedao, com efeito, recai sobre a excluso de scio da distribuio dos lucros. 10Essa disposio pressuposto de fato da existncia da sociedade, posto que, sem ela, no haver a prpria conjugao de esforos indispensvel criao e desenvolvimento do ente coletivo. 11 Assim, sempre que uma sociedade contratual reduzir-se unipessoalidade (por morte de um dos scios, sucesso inter vivos ou mortis causa, na cota social, de um ao outro scio etc.), e a pluralidade de scios no se restabelecer no prazo de 18 dias, no poder continuar existindo e dever ser dissolvida (Novo Cdig.o Civil, artigo 1.033, IV).

No que tange s clusulas contratuais, cabe destacar que os requisitos


necessrios ao arquivamento do contrato social no Registro de Empre-

sas Mercantis e Atividades Afins so os estabelecidos no artigo 56 da Lei n 8.884/94 e no artigo 53, inciso III, do Decreto n 1.800/96. Se no vejamos:

, 28
Direito para Admini5tradores - vol. UI Editora Thomson As Caractersticas Gerais Henrique M. dos Reis / Claudia N. P. dos Reis

29
porque na

a) tipo de sociedade mercantil adotado - o tipo societrio deve ser um dos admitidos no ordenamento positivo, inexistindo n1argem de liberdade para criao de modelo composto As modalidades no constituem societrias aceitas pela legislao mera cnumeraoj ou indito. comercial

A uomeao impossibilidade

does) gerente(s) de delegao

tambm funcional

compulsria,

fixa a representao

legal da sociedade,

o que no importa

da gerncia, desde que a sociedade,

seu elenco taxativo; pela sociedade.

sob a responsabilidade do scio. Quem representa no contrato, o scio;

b) declarao precisa de seu objeto social- o objeto social a atividade que ser explorada a empresa. Sua declarao economicamente precisa e objetiva serve para que o avalie sua licitude e viabilidae orienta

f) prazo de durao da sociedade - como a sociedade pode ser contratada por tempo determinado ou indeterminado, sua durao precisa ser esclarecido; 13 o prazo de

Registro de Empresas Mercantis

g) nome empresarial empresarial

contrat~ social deve mencionar o nome


a sociedade, clusula essencial, at

de. Delimita o campo de atuao dos administradores terceiros que negociam com a sociedade;12

que identifica

c) capital social, forma e prazo de sua integralizao, e quinho de cada scio - o capital social deve ser especificado no contrato, estipulando a parte de cada scio, inclusive como e quando quer dizer, forma (em dinheiro e/ou bens) e com a constituio ou parcelado); ser o ser integralizado,

porque dela decorre o direito ao seu uso exclusivo, independentemente de outra espcie de registro;

h) endereo completo da sede e das filiais declaradas - sede ' a circunscrio territorial onde se localizam o principal) judiciria a sociedade (s tiver mais de um estabelecimento) legal. O foro a circunscrio de eventuais pendncias e seu representante eleita para a soluo pro-

prazo (concomitante

d) responsabilidade dos scios - o contrato social deve estabelecer


o grau de responsabilidade dos scios, que, obviamente, adotado; fixado em lei para o tipo soetrio

entre os scios. Para responder

cessualmente perante terceiros, o foro ser, ordinariamente, o


da sede. Em ao de falncia, o do principal patrimonialmente aferida a principalidade. l.1.C. ALTERAO DO CONTRATO SOCIAL" Inicialmente, dC$tacamos alterar que necessrio as clusulas o consentimento de estabelecimento,

e) idnlificao e qualificao dos scios, procuradores, representantes e administradores - a qualificao dos nomes compreende o
nome, a nacionalidade, documento o estado civil, o domicilio, o nmero do e o de inscrio no CGC/ME oficial de identidade

todos os scios'-para
12 Se O objetivo da sociedade empresnria o lucro, seu objeto a empresa. Com efeito, a sodedade tem por objeto o excrckio da atividadc ncgocial com objetivo de lucro. O objeto social o gnero de atividade econmica (um ramo de indstria ou comrcio) que a socicdade desenvolve p"lra atingir seu escopo lucrativo, ao passo que cada ato ou neg6cio jurdico em particular o instrumento ou meo para a realizao do objeto. A distino entre sociedade simples (civil) e sodedade empresria reside, pois, regra geral, no objeto. A pessoa jurdica de direito privado ser empresria se seu objeto social for a empresa. O exercido efetivo da atividade econmica organizada s no defme a ndole da sociedade quando se trata de sociedade por aes. e. que estas sau empresrias por fora de lei, mesmo quando no tem por fito a empresa (L.SA,artigo 2l:l, ~ lU).

obrigatrias"do

contra-

13A ado.o de exerccio social nllo coincidente

com o ano civil reclama a estipulao de prorrogao

do

seu termo ad quem. O Novo Cdigo Civil prev a possihilidade

tcita da

sociedade por tempo determinado, que ocorrer quando, sem oposio do scio, esvair-se:: O prazo de durao sem que a socieda'de entre em liquidao.
14

Aqui trataremm

das regras gerais de alterao contratual. As regras especficas de alterao

contratual oportuno.

referentes s diversas sociedade.~ (Ltda., S.A. etc.) sero tratada.~ em momento

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Direito para Administradores.'

volo 1lI

Editora Thomson

As Cardctt:rsticas

Gerais...

Henrique M. dos Reis I Claudia N. P. dos Reis

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to (= aquelas previstas no artigo 997 do Novo Cdigo Civil.IS As demais podem ser alteradas mediante deciso por maioria absoluta dos votos, se o contrato no determinar a necessidade de deliberao unnime. Qualquer modificao no contrato dever ser registrada em cartrio. Comentando a possibilidade de alterao do contrato social, assim se posiciona Fbio Ulhoa Coelho,16 verbis:

o ato constitutivo da sociedade empresria pode ser objeto de alterao, de acordo com a vontade dos scios ou por de.ciso judicial. Se acaso as regras de convivncia adotadas quando da constituio da sociedade no so mais satisfatrias, desde que se observem os requisitos de validade, os pressupostos de existncia e as clusulas essenciais, podero os scios livremente alterar as disposies contratuais.
A regra a de que as deliberaes sociais, exceto as que importem alterao contratual, so tomadas por maioria de votos. Salvo em hipteses excepcionais C..) a vontade majoritria dos scios eficaz para decidir os destinos da sociedade. A maioria societria definida no em funo da quantidade de scios, mas da participao de cada um deles no capital social. O voto de cada scio tem o peso proporcional cota social correspondente. Um nico scio, ento, pode representar a maioria societria, desde que a sua cota social represente

mais da metade do capital social. O nmero de scios s6 importa em caso de desempate. Em uma sociedade de trs scios, em que um deles titular de metade do capital social, ocorrendo divergncia entre este e os dois outros, caracteriza-se o empate. Prevalecer, contudo, a vontade destes, por serem em maior nmero (dois contra um). Em caso de no ser possvel superar o empate pelo critrio de quantidade de scios, dever observar-se o disposto no contrato social; se prevista clusula de arbitragem, os scios devero socorrer-se da deciso do rbitro. Omisso o contrato social, caber ao juiz decidir, no interesse da sociedade, fazendo prevalecer qualquer um dos votos proferidos pelos scios. De se anotar que no pode o juiz impor uma terceira soluo, no cogitada por nenhum dos scios, como forma de superao do empate.

2. OS REGISTROS EMPRESARIAIS
Neste ponto, oportuno citar o que dispe o artigo 45, caput, do Novo Cdigo Civil. Vejamos:
Comea a existncia legal das pessoas jurdicas de direito privado com a inscrio do ato constitutivo no respectivo registro, precedida, quando necessrio, de autorizao ou aprovao do Poder Executivo, averbando-se no registro todas as alteraes por que passar o ato constitutivo.

15 "Artigo 997. A sociedade constitui-se mediante contrato escrito, particular ou pblico, que, alm de clusulas estipuladas pelas partes, mencionar: I - nome., nacionalidade, estado civil, profisso e residncia dos scios, se pessoas naturais, e a firma ou a denominao, nacionalidade e sede dos scios, se jurdicas; II - denominao, objeto, sede e prazo da sociedade; UI - capital da sociedade, expresso em moeda corrente, podendo compreender qualquer espcie de bens, suscetveis de avaliaO pecuniria; IV - a quota de cada scio no capital social, e o modo de realiz-la; V - as prestaes a que se obriga o scio, cuja contribuio consista em servios; VI - as pessoas naturais incumbidas da administrao da sociedade, e seus podere.,> e atribuies; VI [ - a participao de cada scio nos lucros e naS perdas; VIII - se os scios respondem, ou no, subsidiariamente, pelas obrigaes sociais. Pargrafo nico.

Os efeitos que decorrem da aquisio da personalidade jurdica so:


a) a sociedade torna-se sujeito de direito, adquirindo direitos e

obrigaes e podendo estar em juzo ativa e passivamente;


b) adquire autonomia patrimonial, ou seja, qualquer que seja sua

:t ineficaz

em relao a terceiros qualquer

pacto separado, contrrio

ao

disposto no instrumento .I(j Op. cil., p. 138-140.

dn contrato."

modalidade, o patrimnio responde ilimitadamente pelas obrigaes contradas em seu nome; c) em decorrncia de ser contrato plurilateral, poder sofrer alteraes, desde que registradas e de acordo com a lei e admitir o ingresso de novos scios .

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Direito para Admin.istradorcs

- vaI. fll

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As Caractersticas

Gerais..

Henrique M. rios Reis I ClaudiaN.

P. dos Reis

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2.1. INSCRlO
Constatamos que a existncia legal da pessoa jurdica teu1 incio com o registro de seus atos constitutivos, e a partir dessa publicidade que a lei lhe confere existncia e personalidade jurdica. O ato constitutivo, dos scios . . Ressaltamos em sntese, significa a formalizao a sociedade, da vontade do ato

o DNRC

integra o Ministrio

da Justia, do Comrcio Exerce funo

e do Turissupervisara,

mo, e o rgo central do SINREM.

orientadora, coordenadora e normativa, no plano tcnico, e Sllp.ervisora, no plano adlninistrativo. 2.3.A. AS JUNTAS COMERCIAIS
As Juntas Comerciais so rgos locais de execuo e administrao

que, sendo simples

o registro

constitutivo deve ser efetuado no Registro Civil das Pessoas Jurdicas e, na hiptese de sociedade empresria, no Registro Pblico de Empresas Mercantis, a cargo das Juntas Comerciais.

dos servios de registro, havendo uma Junta em cada Estado da federao, sediada na Capital. Conforme afins. Ressalte-se que a expresso atividades afins abrange os agentes. amciestabelece a Lei n 8.934/94, cabe s Juntas Comerciais

a realizao do registro pblico de empresas mercantis e atividades 2.2. EFEITOS DA INSCRIO Em razo de sua personificao) os efeitos que da decorrem dizem respeito autonomia adquirida pela pessoa jurdica, pois todos os atos em seu nome sero considerados como sendo por ela praticados, desvinculados dos praticados pelos scios.

Ressalte-se que a ausncia de inscrio do contrato social no registro competente no gera efeitos em relao a terceiros (artigo
987), porque em se tratando de sociedade no personificada, ou seja,

l.iaresdo comrcio) como os leiloeiros, tradutores pblicos e intrpretes comerciais, trapicheiros (= armazm geral de menor porte, na rea de importao e exportao) e administradores de armazns geraIS. Ademais, tendo em conta o novo conceito de empresrio (~.rtjgo
1.150 do Novo Cdigo Civil), cabe destacar que tambm s Juntas

sem personalidade jurdica, no possui existncia legal. 2.3. O SISTEMA NACIONAL DE REGISTRO EMPRESAS MERCANTIS - SINREM DE

Comerciais incumbe o registro das empresas de prestao de servio. 2.3.8. AS ESPCIES DE REGISTRO abrange, em sntese, a matrcula, o arquivamento) a autenticao de escriturao e documentos lnercantis e o assentamento de usos e costumes comerciais.
A matrcula o modo pelo qual se procede ao registro dos auxi-

o registro

Lembramos que o Registro do Comrcio um rgo de publicidade, habilitando qualquer pessoa a conhecer tudo o que diga respeito ao

empresrio. Qualquer pessoa tem o direito de consultar os assentamentos das Juntas) sem necessidade de provar interesse, e de obter as
certides que pedir. A Lei n 8.934, de 1811 1/94, estabeleceu o Sistema de Registro de Empresas Mercantis - SINREM, o qual integra o Departamento Nacional de ~egistro do Comrcio - DNRC c as Juntas Comerciais.

liares do comrcio, como leiloeiros) tradutores pblicos e 'intrpr~tes comerciais, trapicheiros e administradores de arn1azns gerais (= artigo 32, I, da Lei nO 8.934/94).

O arquivamen.to o modo pelo qual se procede ao regi!-ltro refe,rente constituio, alterao, dissoluo e extino de firmas' O1C1"-

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Direito para Administradores

- voL In

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As Caractensticas

Gerais..

Henrique M. dos Reis I Claudia N, P. dos R.eis

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cantis individuais e sociedades mercantis (= artigo 32, lI, da Lei nO 8.934/94). Acrescentamos que o arquivamento igualmente engloba as cooperativas, no obstante estas no sejam entidades conlerciais,
mas
ClVJS.

termos do que exige o artigo lU, pargrafo 2", da Lei n" 8.906/94 (= Estatuto da Advocacia)." 3. LIVROS COMERCIAIS/EMPRESARIAIS
Neste ponto, novamente chamamos a ateno para
O

2.3.C. EFEITOS DA FALTA DE REGISTRO Neste ponto, chamamos a ateno para o que nos ensina Maxmlianus Cludio Amrico Fhrer,17 verbis:
Associedades em contrato social escrito (sociedades de fato) ou com contrato no registrado na Junta Comercial (sociedades irregulares) no tm direito de obter concordata preventiva ou suspensiva. E seus scios respondem sempre, de modo subsidirio e ilimitado. pelas dvidas sociais".

que nos ensina

Maximilianus Cludio Amrico Fhrer," verbis:


Dividem-se os livros mercantis em comuns e especiais, bem como em obrigatrios e facultativos ou auxiliares. Os comuns so os referentes ao comrcio em geral, e os especiais so os que devem ser adotados s6 por certos tipos de empresas. Entre os livros comuns, entende-se, unanimemente, que obrigatrio o Dirio, ou o livro Balancetes Dirios e Balanos (artigo 1.J85 CC). E muitos julgados entendem que so tambm obrigatrios o Registro de Duplicatas, se houver vendas com prazo superior a 30 dia..;,O Registro de Compras. que pode ser substitudo pelo Registro de Entrada de Mercadorias, e o Registro de Inventrio. Podem os livros ser substitudos por registros em follias soltas, por sistemas mecanizados ou por processos eletrnicos de computao de dados. Em regra, para os fins da lei comercial, a jurisprudncia no menciona como obrigatrios os demais livros fiscais e trabalhistas.

2.3.D. A PROTEO DO NOME COMERCIAL! EMPRESARIAL COM O REGISTRO NAS JUNTAS COMERCIAIS nome comercial/empresarial, cujas especificidades tratar~mos adiante neste captulo, de imediato protegido com o registro na junta, na rea de sua jurisdio (= Estado da Federao), no se permitindo o arquivamento de. nome idntico ou semelhante a outro j existente (= princpio da anterioridade). Acrescentamos que a proteo pode ser estendida s demais juntas, mediante requerimento do interessado. 2.3.E. A NECESSIDADE DE VISTO DE ADVOGADO Saliente-se que os contratos sociais das sociedades somente podem ser registrados nas juntas Comerciais com o visto de advogado, nos

c..)
Entre os livros obrigatrios especiais, ou especficos de determinadas empresas, contam-se. por exemplo, o Livro de Entrada e Sada de Mercadorias, dos armazns gerais, o Livro de Balancetes Dirios, das casas bancrias, o Livro de Registro de Despachos Martimos, dos corretores de navios, os livros previstos no artigo 100 da lei das SI A etc. Entre os livros facultativos ou auxiliares esto os seguintes: Caixa, Razo, Contas Correntes, Borrador, Copiador de Cartas, Copiador de Faturas etc.

17 FHRER, Maxirnilianus Cludio Amrico. In: Resumos de Direito Comercial (Empresarial). So Paulo: Malheiros Editore.~, 2003, p. J 3-14 (Resumos).

18 Exceo a essa regra: Microempresa e Empresa de Pequeno Porte, nos termos da Lei nQ 9.84lf99 (= Estatuto da Microempresa). 19 Op. cit., p. 16-17.

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36 Direito para Administradores - voL IH Editora Thomson
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As Caractersticas Gerais;.. Henrique' M. dos' R~i~{:ICh~udia N. P. dodtcl~"


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Devem os livros seguir formalidades extrnsecas, referentes autenticao dos mesmos, bem como formalidades intrnsecas, refer.entes ao modo como devem ser escriturados. Ressaltamos tambm o afirmado na revista Bxame -!'fovos Neg-

,X;, . .,' . ':, ,',,::' :,'~:~ vencerem os prazos legais; Os dOcurl~:nt9s~~lativos a paga~entos,d~ impostos, por exemplo, devem ser map.tiqos, por at,dez anos.. ':;
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A,Justia pode autorizar,a ab~rturados;iiiros,


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co~tbeis?
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ciOS,20 verbis:
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Quais os deveres das sociedades em'relao contabilidade? Todas as sociedades empresrias - no apenas as Limitaclas,- so obrigadas a seguir um 'sistema de contabilidade, ou escrito ou informatizado. E indispensvel o uso do dirio, em que devem ser lanadas diariamente as operaes da empresa e anualmente'o balano patrimonial e o resultado econmico. Qual a,funo do balano patrimonial? Exprimir com clareza a situao do patrimnio 'em fun,o de, seu passivo, ou seja, de onde vm os recursos aplicados na empresa ~por exemplo, l.ucros, capital dos scios, emprstimos el"!1 ba'1cos),',c',seu ativo, ou seja, no que esto empregados aqueles recurs?s (conta:'-em banco, caixa, prdio da empresa, equipamentos etc.). Para que s.:r\fCo balano de resultado econmico? Dado O valor que a empresa vendeu no exerccio, ele mostra quais custos e despesas'foram descontados e quanto sobrou de lucro,'ou prejuzo no final do exerccio. ' Quem responsvel na sociedade pelos demonstrativos 'contbeis?

Um juiz s6 pode fazer isso 'e111deter~i.-r:tkdo~ cas0s, como 0'5 envolvem falncia, herana ou .partilh;{d~',:b~is';esultante'de div6r~8 ,.-,'t Se O empresrio se recusar a apresentar os livros; eles sero apreendi'l . ,\"', .}:. .. ,,..;/ dos judicialmente. As res.tries para e-,\a'i1J~doslivros no se'aplica~ s autoridades que fiscaliz~m' pagarriritd,:~e ifnpostos. "";~
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Entretanto, mentado qualifica,


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486, de 3/3/69, regI lermoserj'i(J\! obrigao


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escriturar. os ,} ivros adequados,': b,astan'd,.'e:m '-relao a 'ele;',a ,'ci1~

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4. OS PREPOSTOS,

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de responder,:~

.0 Novo Cdigo Civil dedicoucaptuloexdusivo ,par tratard ~ posto.das soedad'es, e1f:ncarid~;,sua~,'\'ribuies, limitae~;l;~
certa forrrta, deixando implcitcio cOriceito;dessa atividade, Podc~

A elaborao ficar a cargo de contador legalmente habilitado; a menos que no exista nenhum na localidade. As informaes lanadas nos livros contbeis pelo encarregado da contabilidade tm o mcsqlo valor que teriam se fossem lanadaspelo scio que O nomeou, e:xc~to no caso de ,m-f do encarregado. O empresrio obrigado a gua.rdar todos os documentos referentes atividade da empresa enquanto no
20 Revista' Exame,
nll

definir preposto como seDdo,.~rep~~e:~'~,~!:~nte' da empresa}~1~i,it1


extrajudicialmente, ou seja, a pessoa enci?regada sociedade comercial. ' . . ,,'. ,",

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a pessoa jur~j con;0,o\

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Assim, .... podendo


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1; abril de 2003, p. 37-38,

a audin,i~l~~ "c;'~.:extrajudici~l,nietiter~1

nando ou recebendo

documentos;vo,.exe)nplo.

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Direito para Administradores

- vaI. 1Il

Editura Thomson

As Car<Jctersticas Gerais..

Henrique M. dos Reis I Claudia N. P. dos Reis

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4.1. O GERENTE Acrescente-se que o Novo Cdigo Civil optou por conceituar o cargo de gerente, vinculando-o, diretamente, s atividades de preposto. Isto , o gerente de uma empresa, necessarianlcnte, deve ser preposto da mesma, no exerccio de suas funes, no mais podendo separar as duas atividades. Outra concluso diz respeito multiplicidade de gerentes e, conseqentemente, de prepostos, em uma nlcsma empresa, considerando que cada agncia, filial ou sucursal pode possuir o seu quadro prprio. Notamos, ademais, que qualquer ato praticado pelo gerente, em seu prprio nome, mas que importe em benefcio para a empresa, dever ser suportado, tambm, pela empresa preponente. 4.2. O CONTABILISTA E OUTROS AUXILIARES

Nesse diapaso, vejamos o que dispem os artigos 1.177 a 1.178 do Novo Cdigo Civil, verbis:
Artigo J .177. Os assentos lanados nos livros ou fichas do preponente, por qualquer dos prepostos encarregados de sua escriturao, produzem, salvo se houver procedido de m-f, os mesmos efeitos como se ofossem por aquele. Pargrafo nico. No exerccio de suas funes, os prepostos so pessoalmente responsveis, perante 05 preponentes, pelos atos culposos; e, perante terceiros, solidariamente com o preponente, peIos atos dolosos. Artigo 1.178. Os preponentes so responsveis pelos atos de quaisquer prepostos, praticados nos seus estabelecimentos e relativos atividade da empresa, ainda que no autorizados por escrito. Pargrafo nico. Quando tais atos forem praticados fora do estabelecimento, somente obrigaro o preponente nos limites dos poderes conferidos por escrito, cujo instrumento pode ser suprido pela certido ou cpia autntica do seu teor.

Destacamos que O contabilista figura essencial em qualquer empresa, posto que por intermdio de suas atividades toda a vida financeira e contbil de uma sociedade ficar lanada em livros prprios, podendo, em caso de irregularidades, ser suscetvel de punies administrativas e judiciais. Os funcionrios encarregados da escriturao tambm sero investidos nessa funo pela empresa e sero considerados prepostos, e toda informao por eles prestada ou lanada nos livros contbeis obrigar a preponente. Em sntese, a empresa sempre responder pelos atos praticados perante terceiros, no importando que se trate de ato culposo ou dolosoj entretanto, caso seja doloso o ato praticado pelo funcionrio encarregado pela contabilidade, este responder solidariamente com a empresa perante terceiros. Dessa forma, qualquer ato praticado por prepostos obriga a eInpresa, mesmo que esta no tenha autorizado a sua prtica por escrito. A atividade dos prepostos indubitavelmente de confiana, posto que a lei impe responsabilidade objetiva empresa por qualquer ato praticado.

5. O ESTABELECIMENTO EMPRESARIAL

COMERCIAL!

Ressalte-se que estabelecimento o conjunto de bens operados pelo elnpresrio. Tem a natureza jurdica de uma universalidade de fato, sendo objeto e no sujeito de direitos. Compe-se o estabelecimento de coisas:
a) corpreas - os balces, as vitrinas, as mquinas, os imveis, as

instalaes, as viaturas etc.; b) incorpreas - O ponto, O nome, O ttulo de estabelecimento, as marcas, as patentes, os sinais ou expresses de propaganda, o know-how, o segredo de fbrica, os contratos, os crditos, a clientela ou freguesia e o aviamento (aviamento a capacidade de produzir lucros atribuida ao estabelecimento e empresa em decorrncia da organizao).

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Direito para Administnldorcs

- vol. IIl'

Editora Thomsun

As Caractersticas

Gerais..

Henrique M. dos Reis I Claudia N. P. dos Reis

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Pode o empresrio ou agncias.

ter urna pluralidade principal

de estabelecimentos,

sur-

S.l.A. A PROTEO

DO PONTO COMERCIAL de de

gindo, ento, o estabelecimento

e as suas sucursais, .filiais comercial! A proteo do ponto comercial denomina-se tutela de garantia inernca no ponto, ou seja, ampara-se o interesse do empr~srio continuar estabelecido exatamente

Alis, no que tange proteo .empresarial, lembramos q~~:

do estabelecimento

no local daquele imvel locado .

a) o direito civil e o penal compreendem proteo dos bens corpreos b) direito industrial etc.;
O

normas

pertinentes responsabi-

Entretanto, para que uma locao possa ser considerada empresarial, isto , para que se submeta ao regime jurdico da renovao compulsria, necessrio (LVI artigo 51): que satis.faa os seguintes trs requisitos

(proteo possessria,

lidade civil, crime de dano, roubo etc.); tutela a propriedade de marca, invenes

a)

c) a Lei de Locaes protege o ponto explorado pelo empresrio; d) a proteo do nome empresarial tem o seu estatuto prprio. Dessa forma, cada .elemento do estabelecimento empresarial tem a sua proteo jurdica especfica. Entretanto, o direito comercial, enquanto conjunto de conhecimentos jurdicos, tradicionalmente se preocupou com a abordagem apenas da tutela dos bens incorpreos do estabelecimento empresarial, uma vez que do regime dos corpreos costumam cuidar outros coisas e direito penal). Nesse diapaso, vejamos Cdigo Civil, verbis:
O

locatrio deve ser empresrio (a lei, anterior ao Novo Cdigo Civil) menciona comerciante ou sociedade civil com fim lucraO

tivo). A lei cogita de atividade industrial

tambm,

mas trata-se

de redundncia, porque esta uma das espcies da atividade empresarial. Por esse requisito, ficam excluidos do regime da locao empresarial os profissionais liberais que individualmente exercem a sua atividade econmica, as associaes civis sem fins lucrativos, as fundaes etc.; b) a locao deve ser contratada mnimo, cinco anos, admitida sucessivamente renovados por tempo determinado de, no a soma dos prazos de"contratos z.migvel. Soma "esta, ou cessionrio do

ramos do saber jurdico que dispe o artigo

(direito

das

por acordo

1.142 do Novo

inclusive,. que pode ser feita pelo sucessor locatrio (STF, Smula 482);

c) o locatrio deve encontrar-se


Artigo 1.142. Considera-se estabelecimento todo complexo de bens organizado, para exerccio da empresa, por empresrio, ou por sociedade empresria. de atividade econmica trs anos, data da propositura

na explorao

do mesmo ramo e ininterrupto de Requisito

pelo prazo mnimo

da ao renovatria.

que a lei cria tendo em vista a necessidade

de um tempo de

5.1. O PONTO COMERCIAL


Saliente-se que pomo o lugar em que o comerciante Constitui um dos elementos incorpreos fundo de comrcio. Alguns autores o consideram se estabelece. ou

estabelecimento em certo ponto para que este agregue valor minimamente aprecivel empresa l explorada. Assim, preenchidas de pedir a renovao
21 Lei ele Locao (Lei

as condies

acima) ten1

o locatrio

o direito

do estabelecimento'

do aluguel, por intermdio


8.245/91).

de ao renovatria,

urna propriedade
nl!

comercial, ou seja, um direito abstrato de localizao.

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e ter preferncia, posta de terceiros.

em igualdade

de condies,

sobre eventual

pro-

Referida ao deve ser proposta nos primeiros seis meses do ltimo ano do contrato, llCITI antes nem depois. Se faltar mais de UD1 ano ou menos de seis meses para o trn1ino do contrato a renovar, a ao no ser admitida. Ressalte-se ainda que: a) se no houver acordo quanto ao novo valor do aluguel, o juiz nomear perito para a fixao do mesmo; b) se a ao renovatria no for proposta no prazo, pode o locador, findo o contrato, retOlnar o in16vel, independentemente de qualquer motivo especial. A Lei de Locao manteve a denncia vazia nas locaes para fins comerciais e industriais. S.l.A.l. EXCEES AO RENOVATRIA COMPULSRIA

O direito de inerncia do locatrio relativo. Entretanto, o locatrio que no puder exercer o seu direito de inerncia dever ser, em determinadas hipteses, indenizado pelo valor que acresceu ao bem. a prpria lei que define compulsria ser ineficaz, em de. So os seguintes os fatores que o locador pode suscitar a os casos em que o direito renovao face da tutela do direito de propriedareferidos pela legislao ordinria em exceo de retomada:

a) insuficincia da proposta de renovao apresentada pelo locatrio (LL, artigo 72, I1) - Em sua ao renovatria, dever o empresrio apresentar uma proposta de novo aluguel. Se o valor locatcio de mercado do imvel for superior, a renovao do contrato pelo aluguel proposto importaria em desconsiderao do direito de propriedade do locador. Por essa razo, se no melhorar o locatrio a sua proposta, a locao no ser renovada, Algumas decises judiciais tm determinado a renovao pelo valor de aluguel apurado em percia, compatibilizando-se, dessa forma, os interesses das partes;

b) proposta melhor de terceiro (LL, artigo 72, !lI) - Se o locatrio' oferece novo aluguel compatfvcl com o mercado, mas o locador possui proposta melhor d outra pessoa, a renovao acarretaria ofensa ao seu direito de propriedade. Assinl sendo, a menos' que o locatrio concorde em pagar o equivalente ao ofertado pelo terceiro, a locao no ser renovada. Neste caso, o loca-o trio ter direito indenizao pela perda do ponto (LL, artig~', 52, pargrafo 30); ;: c) reforma substancial no prdio locado (LL, artigo 52, I) - Se o'' Poder Pblico obriga o locador a introduzir reformas no imvel.: ou se o proprietrio mesmo quer reform-lo, para valorizao., do seu patrimnio, ento, O locatrio no ter reconhecido O seu direito de inerncia ao ponto. Nessa hiptese, ser devida' "' a indenizao se o incio das obras retardar por mais de trs~,: meses contados da desocupao; ~ d) uso prprio (LL, artigo 52,11) - O proprietrio pode querer uti- ' Jizar o imvel, seja para finalidades econmicas ou no. A lei res-;, tringe essa exceo, vedando-a no caso de pretender O locador explorar no prdio a mesma atividade explorada pelo locatrio ',' (salvo se a locao compreendia o prdio e tambm o estabeleci- (' mento empresarial nele existente, a chamada locao-gerncia) .. ;, Essa lirnitao iriconstitucional, incompatvel con1 O direito,,''', de propriedade. O locador pode, em qualquer caso, pretender a ;:~ retomada para uso prprio, ainda que o seu objetivo seja o de "" competir com o locatrio. Claro que, assim sendo, ser devida a:;. indenizao pela perda do ponto, para que no se caracterize o' enriquecimento indevido do locador. Exceo feita, no tocante'~ indenizao, quando se tratar de locao-gerncia, na medida ":' em que, neste caso, o ponto de referncia dos consUlnidores foi .,: constituido pelo prprio locador e no pelo locatrio; . e) transferncia de estabelecimento empresarial existente h mais de um ano e titularizado por ascendente, descendente ou cnjuge (ou sociedade por eles controlada), desde que atue em ramo diverso do do locatrio (LL, artigo 52, I1) - Ter este direi- . to indenizao apenas se, a despeito da restrio legal, o novo " usurio do prdio explorar atividade igualou semelhante sua, ','

:~ ~

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Oli, entendo, se no se realizar o uso nas condies alegadas que impediram a renovao (se o imvel locado a terceiros, p. ex.).

de comrcio (restaurante, papelaria, farmcia etc.), mesmo quando h uma atividade central desenvolvida pelo shoppirig center (moda, utilidades domsticas, material de construo etc). Em razio dessas particularidades, discutiu-se muito a tutela do interesse de inerneia ao ponto dos locatrios de espaos em shopping. A dinmica caracterstica desse tipo de empreendimento, em certas ocasies, revela-se incompatvel com a permanncia de alguns negociantes. Se, por exemplo, uma determinada marca de produtos de perfumaria teu) recebido uma aceitao entre os consumidores maior que outra, o shopping center com espao locado pelo titular desta ltima tem interesse, partilhado por todos os demais locatrios, em substitu-lo pelo titular daquela primeira, em ascenso. A lei reconhece o direito de inerncia ao ponto aos locatrios .de espa,s eUl shopping centers (Lei de Locao, artigo 52, ~ 20), mas, em determinadas situaes, a renovao compulsria do contrato de locao. pode representar um entrave ao pleno desenvolvimento do complexo. Atentos a eSSacircunstncia e meditando sobre a intrincada relao jurdica que se estabelece entre o empreendedor do shopping e o lojista, muitos autores procuraram discutir se a sua natureza seria mesmo a de uma 10cao,24 '. O fato que, reconhece-se a existncia de aspectos bem eSEecficos na relao contratual enl questo, mas no a ponto de descaracterizar a sua natureza locatcia.25
24 Orlando Gomes, por exemplo, considera-a como a de um contrato atpico misto. Requio v. nessa relao uma coligao de contratos, entre os qU:lis a locao. Para Buzaid, trata-se de ur contrato de "estabelecimento", ao passo que Villaa Azevedo o denomina: contrato de "centro comerei:ll". 25 E, nt:ste sentido, u direito de inerncia do lojista no pode implicar o esvaziamento do direito de propriedade do empreendedor do shopping. Se ficar provado que esse ltimu no poderia estur organizando, plenamente, o tenant mix na hiptese de acolhimento da ao renovatria, ento esta deve ser rejeitada, para que seja efetiva a tutela constitucional do direito de propried<lde. Ness:l equao, nenhuma especificidade se nota quanto ao contr,1to de locao e~tre o empreendedor de shopping e.o,lojista, posto que, confo'rme as:;inJllado ,'Interiormente, sempre que o reconhecimento do direito de inernci<l do locatrio, na locao empresarial. redundar em desrespeito ao direito de propriedade do locador, deve~$C prestigiar este (J!timo, porque sua proteo tem natureza constituciorl:ll, <la passo que aquele tem sua origem na lei ordinria.

5.l.A.2, O SHOPPING CENTER" que se dedica'ao ramo dos shopping centers exerce uma atividade econmica peculiar, pois no se limita a sirnplesmente manter espao apropriado concentrao de outros empresrios atuantes em variados ramos de comrcio ou servio. Sua atividade no se resume locao de lojas aleatoriamente reunidas em um mesmo local. Ele, decididamente, no um empreendedor imobilirio comum, O que distingue o empresrio do shopping center dos empreendedores imobilirios em geral a organizao da distribuio da oferta de produtos e servios centralizados em seu complexo (tenant mix). A idia bsica do negcio pr disposio dos consumidores, em um mesmo local, de cmodo acesso e seguro, a mais ampla gama de produtos e servios." Em outras palavras, deve haver um planejamento da distribuio da oferta, uma relativa organizao da competio interna. Assim, as locaes dos espaos devem atender s mltiplas necessidades do consumidor} de sorte que no faltem certos tipos de servio (banco, correio, cinema, lazer etc.) ou

o empresrio

um

22 Em tempos de recesso econmica, surgem formas espcdficas de ocupao de estabeledmentos comerciais que guardam semelhana com os shopping centers apenas em aspecto externo, isto , somente enquanto espao de concentrao de diferentes empresrios. Trata. se dos chamados outlet centers, estabelecimentos em que os prprios fabricantes, grandes distribuidores e, por vezes, alguns varejistas instalam-se em pequenos stands, para a venda de .~eus produtos por.pnios atrativos, com vistas a propiCiar o escoamento de e.~toque. A locao desses espaos feita, em geral, por curtssimo prazo, e os locatrios assumem obrigao contratual de praticar preos inferiores aos de mercado. 23 Um mero empreendedor imobilirio apenas loca os seus prdios comerciais ;l quem se propuser a pagar o aluguel que cle considera :loequado. Sua preocupao volta-se unicam.ente ao valor locatcio de mercado do seu imvel e solvncia do IOGltiirio, Um empreendedor de shopping center, por sua vez, organiza o tenrmt mix, i.~to , fica atento :; evolues do mercado consumidor, ascenso ou decadncia das marcas, s novidades tecnolgicas e de markcting, bem como ao potencial econmico de C:Jda negociante instalado no seu complexo. Tudo isso com o objetivo de atrair o consumidor, Se ele descuidar-se da organizao da distribuio dos produtos e servios abrigados no .~eu empreendimento, poder perder valiosos ponto" na compdii'io cntre os shopping ccntCTS.

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Ademais) o contrato de locao desse tipo costuma contemplar um aluguel com caractersticas bastante peculiares, desdobrado CID parcelas fIxas, reajustveis de acordo com O ndice e '3 periodicidade definidos no instrmnento contratual, e enl parcelas variveis, geralmente um percentual do faturamento obtido pelo locatrio no estabelecimento locado. Para mensurar o valor da parcela varivel do aluguel, o.1ocador pode auditar as contas do locatrio, bem como vis: toriar suas instalaes ou fiscalizar seu movimento,econmico. Alm do aluguel, h outras obrigaes pecunirias assumidas pelo locatrio de loja em shopping center. Em geral, paga-se uma prestao conhecida por res sperata, relributva das vantagens de estabelecer-se enl mn complexo comercial que j possui clientela prpria. Deve o locatrio tambm filiar-se associao dos lojistas, pagando a mensalidade coro

cimento ,contiogentc humano que o empresrio sabe consumidor de suas mercdorias. J a freguesia supe a viabilidade de atrair futuros clientes, em decorrncia da organizao dos fat.ores que compem o estabelecimento.
1

. Entretanto, s terica a distino. A lei brasileira trata, indistintamente) fregus e cliente; significam a"mesma coisa: os que, continuadamente, buscam bens e servios no estabelecimento. A proteo clientela faz-se presente no Cdigo de Propriedade Industrial, quando reprinle a concorrncia desleal. Tambm inegvel o abrigo indireto da clientela no artigo 52, pargrafo 30 da Lei nO8.245/91, que trata da indenizao devida pelo locador ao empresrio-locatrio na hiptese de no renovao do contrato de locao do estabelecimento. No raro que a busca pela clientela implique a oferta de melhores condies de atendimento pelo ernpresrio. Nessa linha de otimizao de servios) avulta a questo dos estacionalnentos de veculos 'e da .responsabilidade por sua guarda. Como j se decidiu,26 "na disputa da clientela pelo estabeleciment.o cODlercial,um bom estaionalnento constitui fator de muita .impo.rtncia, e quem tira proveito das dependncias de que dispe h de responder pelos riscos de quem deixa o veculo l. Trata-se de responsabilidade objetiva, somente elidida por eventual intercesso de outro fluxo causal autnomo (caso fortuito)': . 5.3. A ALIENAO DO ESTABELECIMENTO COMERCIAL/EMPRESARIAL Sobre a alienao do estabelecimento, podemos ressaltar:
a) os dbitos anteriores, desde que contabilizados, so da reSpon-

.respondente.

Essa associao

suporta as despesas de interesse comUD1,

como as de publicidade. , igualmente, usual a cobrana do aluguel em dobro no ms de dezembro, em decorrncia do extraordinrio movimento econnlico que se costuma verificar nessa poca do ano. Esses e outros encargos podeol ser livremente pactuados, prevendo a lei apenas a proibio de cobrana de despesas extraordinrias de condomnio e os gastos com obras ou substituio de equipamentos modificativos do projeto originrio, bem como as.despesas no previstas em oramento prvio (Lei de Locao, artigo 54, ~~ l0 e 20). 5.1.B. A AO REVISIONAL DE ALUGUEL sua vez; tem o direito de promover a reviso do preo estipulado, decorridos trs anos da data do contrato, ou da data do ltimo reajuste judicial ou amigvel, ou da data do incio da renovao do"Contrato. Em caso de locao mista, residencial e comercial, o assunto ser regulado conforme a rea ou a finalidade predominante. for de uso comercial ou residencial. 5.2. A CLIENTELA Diferenciam-se, teoricamente, clientela e freguesia. A prirneira, C0010 o conjunto de pessoas que habitualmente negociam com o estabele-

o locador, por

sabilidade do adquireilt, o devedor primitivo continu~ solidariamente obrigado pelo prazo de um ano;
2(i RT671/89.

mas

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b) no que tange aos crditos vencidos, esse prazo contado a partir


da publicao do contrato; c) quanto aos outros crditos (vincendos), da data do vencimento," d) a cesso dos crditos do alienante ser eficaz a partir da publicao da alienao (entretanto, nos termos do artigo 1.149 do Novo Cdigo Civil, o devedor de boa-f que pagar ao cedente ficar exonerado); e) no silncio do contrato," a venda do estabelecimento implica, automaticamente, a obrigao imposta ao alienante de no se estabelecer, nos anos seguintes, com o mesmo raU1D de negcio;29

g) os efeitos do contrato de alienao s alcanam terceiros aps a devida. averbao no registro empresarial e a respectiva publi' cao oficial. Acrescentamos que) sob o ponto de vista fiscal, a transft;rncia do

estabelecimento d-se quando o contribuinte do ICMS transmite seu estabelecimento a outrelll, pessoa' fsica ou jurdica .bem como nos casos de sucesso por falecimento do titular da firma individual, fuso e incorporao de estabelecimentos. A regularizao da transferncia obriga o novo titular do estabelecimento a of~recer ao fisco os seguintes documentos: a) Declarao Cadastral (Deca) e declarao b) prova de inscrio no CGC/MF; c) provas de identidade e residncia anterior; " do signatrio do Deca;

f) a alienao do estabelecimento

pode, eventualmente, caracterizar sinal de insolvncia porque, em determinadas circunstncias, significa a supresso da garantia COmU111 dos credores.3D

Ser motivo para decretao da quebra. se encetada sem o


assentimento dos credores, restando o devedor com patrimnio insufiCiente para fazer frente a seu passivo. Caso contrrio, isto , ficando com bens suficientes) o consentimento dos credores dispensvel. A prova da insuficincia do ativo renlanescente incumbe ao autor do pedido de quebra;"

d) ficha de inscrio cadastral; e) comprovante de pagamento da taxa de fiscalizao; f) comprovantes de entrega das guias de informao e apurao do ICMS (GlA) pertinentes aos 12 ltimos perodos (para os contribuintes por estimativa, a do ltimo perodo); g) registro de firma individual, contrato social ou estatuto arquivados na Junta Comercial; 11) no caso de fuso ou incorporao, cpia de publicao no Dirio Oficial da ata de aprovao daquela operao; .i) os livros fiscais em uso nos ltimos cinco anos; j) ltimo talo de notas fiscais total ou parcialmente utilizado; I) tales de notas fiscais no usados, devidamente inutilizados por impressos, acompanhados de relao discriminativa assinada pelo transmltente e pelo sucessor ou seus representantes legais; m) relao, em
dLS

27 Claro que o adquirente j responde pelo passivo do alienante, no quc sc refere aos dbi. tos da natureza trabalhista (artigo 448 da Consolidao das Leis do Trabalho) e tributria (artigo 133 do Cdigo Tributrio Nacion<ll). 28 Quem adquire um estabelecimento quer tambm sua clientela. Es.."apreocupao justifica a insero de clusula protetiva no pacto de venda, sem embargo da dic1io legal. Impe-se ao empresrio alienante o dever de ni'io se re."tabclccer, assinalando-se at mesmo os limites territoriais da vedao, de modo a prevenir a concorrncia. 29 No se trata mais de clusula implcita na alienaO, m"s dc mandamento legal (artigo 1.147 do Novo Cdigo Civil). 30 O artigo 1.145 do Novo Cdigo Civil estabelece que, se ao alienante no sobrarem bens capazes de fazer frente a seu passivo, a alienao do estaueiecimento ser ine6caz, salvo se pagar todos os credores ou se estes concordarem, expressa ou tacitamente, com o negcio, no prazo de 30 dias aps notificados. 31A condio do alienante que enfrenta situa50 patrimonial deficitria resume-se em urna indesejvel escolha: preservar o estabelecimento empresari:d, como garantia do pagamcnto de scus dbitos, ou notificar seus Ctenores cm busca de luncia para o trespassc. Nessa conjuntura, a concordncia dos credores passa a ser condi.l{1 de eficcia da alienao.

vias, do" ativo fixo assinada pelo transmitente

sucessor; n) telao, em duas vias, assinada pelo transmitente e pelo sucessor, . do estoque de mercadorias existentes no estahclecimento ou em estabeiccill'leni'os de terceiros, sl.lbstituvcl por mello n() Deca,

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do nmero e.da folha do livro Registro de Inventrio em que


esto escriturados;

o) tratando-se de ambulantes' ou feirantes, a matrcula e a lic~a municipais, bem CDlTIO a ficha de sani~lade lndica; p) tratando-se de sucesso causa mortis, os herdeiros devero ostentar o respectivo alvar judicial. 6. O NOME EMPRESARIAL adotou o sistelna suo para regulamentar o nome empresarial. Caracteriza-o) formalnlente, o princpio da regulamentao, pelo qual o nome tem sua proteo jurdica condicionada ao registro, que se faz na Junta Comerci.al. Em termos substanc~ais vige O princpio da veracidade) ou seja, O nome deve indicar quem' realmente exerce o comrcio, com clareza, quem responde pelos encargos sociais.32

por aes. A denOlllinao o nome da sociedade annima Ou companhia c, tambm em carter excepcional, da sociedade limitada c da comandita por aes.34

6.1. FIRMA OU RAZO SOCIAL Neste ponto, chanlamos a ateno para o que nos ensina M'aximiIianus Cludio Amrico Fhrer.35 verbis:
A firma ou razo social deve ser formada por uma combinao dos nomes ou- prenomes dos scios_ Pode ser formada pelos nomes de todos os scios, de vrios deles ou de um somente. Mas, se for omitido o nome de um ou mais scios, deve~se acrescentar "& Cia:; por extenso ou abreviadamente. Digamos que Jos Pereira, Manuel Gonalves e Ablio Peixoto organizaram uma sociedade do tipo em que se deve empregar firma ou razo social. O nome da sociedade poder, ento, ser formado da seguinte maneira: PEREIRA, GONALVES & PEIXOTO JOS PEREIRA & C1A. . GONALVES, PEREIRA & C1A. A. PEIXOTO & ClA. etc. Uma ltima observao: a firma ou razo social no_s o nome, mas tambm a assinatura da sociedade. Assim, o Jos Pereira, sciogerente da empresa acima mencionada, ao emitir um cheque, lanar nele a assinatura coletiva (Gonalves. Pereira &.Cia.) e no a sua assi-.
natura individuaL

o direito brasileiro

Nesse diapaso, vejamos o que dispem os artigos 33 e 34 da Lei


nU 8.934/94, verbis: Artigo 33. A proteo ao nome empresarial decorre automaticamente do arquivamento dos atos constitutivos de jirm:J. it:zdividual e . de socidades) ou de suas alteraes. Artigo 34. O nome empresarial obedecer aos princpios da veracidade e da tlovidade. -

Ressaltamos, ademais, que "a sociedade tem por nome uma firma (tambm chamada razo social) ou uma denominao social. a lei, em cada caso, que determina quando devemos usar uma ou mitra (... )':33 Firma individual o 110me usado pelo empresrio individual.. Firma social ou razo social designa a sociedade contratual, quer dizer) a sociedade em nome coletivo, a sociedade em comandita sin1pIes e, em carter excepcional, a sociedade limitada e a comandita
32 FAZZIO JNIOR, Waldo. Mattual de Direito Comercial. So Paulo; Atlas, 2003, p. 84. J3 F1-IRER, Maximilianus Cludio Amrico, op. dt., 37.

E arrematamos

com as assertivas de WaJdo.Fazzio Jnior,36 verbis:

Assim, o nome empresarial do.1iv.reiro Elias Rosa poder ser seu patron~jco ou a abreviatura "E~ Ro'sa", ou~ ainda, "Elias Rosa 34 FAZZIO JNIOR, Waldo, op. cit., p: 84. 35 Op. cit., p. 37-38. 36 Op. CiL, p. 84-85.

p.

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Livrei,ro".Se j existir nome idntico, cabe adotar designao mais precisa de sua pessoa ou atividade, por exemplo. "Elias Rosa - Livreiro Jurdico".
(. ..)

6.3. ALTERAO

DO NOME COMERCIAL

adotado no Brasil obsta adoo de pseudnimo ou de denominao. No valem, pois, os apelidos (Tico, Sinh, Cuca etc.) e os hipocorstico,~ (Chico por Francisco, Tonico por Antnio, Z por Jos, Tio por Sebastio etc.). }j que o pseudnimo e o hipocorstico ocultam o nome, quando o propsito precisamente o contrrio, isto , fazer coincidir nome civil e nome empresarial, no interesse de terceiros. Pelo princpio da novidade, no podero coexistir. na mesma unida~ de federativa (estado-membro), dois nomes empresariais semelhantes ou idnticos. Se a flrma ou a razo social que se pretende adotar for idntica ou semelhante a outra j registrada, dever ser modificada e aditada de designao distintiva."

o sistema da veracidade

''A alterao do nome en1presarial pode ser voluntria ou obrigatria, ou vinculada. Neste ltimo caso, determinada pela retirada, excluso ou morte de scio cujo nome constava da firma, ou, ainda, pela alienao do estabelecimento. Tanto a firma como a denominao sc~2:oalteradas en1 caso de transformao da sociedade ou de leso a direito de outrem."38 6.4. NOME E MARCA

o nome e a marca so institutos diversos que no se confundem. Conl efeito, se no vejamos as seguintes decises judiciais:
Revista dos Tribunais, 685: 188 ( ...) no h confundir-se marca e nome comercial. A primeira, cujo registro fcito junto ao INPI, destina-se a identificar produtos, mercadorias e servios. O nome comercia:I, por seu turno, identifica a prpria empresa, sendo bastante para legitim-lo e proteg-lo, em mbito nacional e internacional, O arquivamento dos atos constitutivos no Registro do Comrcio. Sobre eventual conflito entre uma e outra, tem incidncia, por raciocnio i.'1tegrativo> o princpio da especificidade (...). Fundamental, assim> a determinao dos ramos de atividades das empresas litigantes. Se distintos, de molde a no importar confuso, nada obsta, possam conviver concomitantemente no universo mercantiL Revista dos Tribunais, 671: 151 ( ...) no se confunde o nome comercial com a marca. O nome comerciaI identifica o comerciante, Cf pessoa jurdica, a empresa. Para a proteo,de seu uso exclusivo basta o recurso na junta comercial. A marca assinala produtos, artigos, mercadorias e servios, sujeitandose ao cdigo de propriedade industrial. 39
38 FAZZIO JNIOR, WaJdo, op. clt., p. 84.

6.2. DENOMINAO Novamente chamamos a ateno para o que nos ensina Maxinlilianus Cludio Amrica Fhrer,37 verbis:
Na denominao social no se usam os nomes dos scios, mas uma expresso qualquer, de fantasia, indicando facultativamente o ramo de atividade, como, por exemplo, Tecelagem Moinho Velho Ltda. Podcr-se- usar at um nome prprio, de gente, sem que isso signifique, contudo, que exista no quadro social um scio com esse nome. Ex.: Fiao Augusto Ribeiro SI A. Neste caso, O nOme prprio representa apenas uma homenagem a um fundador da empresa, ou a outra pessoa grada, equiparando-se ao nome de fantasia. Ao contrrio da firma ou razo social, a denominao s nome, no podendo ser usada com assinatura. Assim, ao emitir um chequl.:, em nome d<l sociedade) O scio-gerente lanar sua assinatura individual, C01110 representante da sociedade.
37

Op. cit., p. 38.

39 Tr<ltaremos do Cdigo -de Propriedade especfico.

Industrial

com mais profundidadt:

t:m captulo

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6:5. TTULO DE ESTABELECIMENTO tambm no se confunde com o que se denomina ttulo de estabelecimento. Com efeito, corno nos ensina Maximilianus Cludio An1r.ico Fhrer,40 verbis:

Os nomes de domnio so registrados, no Brasil, "pela Fundau de

o llOIlle cOlnerciallempresarial

Amparo Pesquisado Estado de So Paulo - FAPESP. 6.6. A COMERCIALIZAO EMPRESARIAL DO NOME COMERCIAL!

o "ttulo de estabelecimento" o nome que se d ao estabelecimento comercial (fundo de comrcio) ou a um local de atividades. : nome de coisa, e no 'de pessoa natural ou jurdica. No se confunde, por~ tanto, o nome da sociedade com o ttulo de estabelecimento. O ttulo de estabelecimento pode tambm ser considerado como sendo um apdido ou cognome da empresa. Exemplo de ttulo de estabelecimento: Livraria So Tom, Esquina das Batidas, o Beco das Loucuras etc.
Con1o exen1plo, acrescentamos e.<;tabelecirnento. ainda O Mappin, cujo n0111ccomer-

"Com respeito alienabilidade do nome empresarial, vigente o princpio da veracidade, claro que, enl se 'tr.atando de firma ou razo social, a alienao no s~r possvel, s~ tais nomes so construdos sobre os patronmicos43 dos scios. No que se refere denominao, . nada impede que seja transmitida a outrem, seja como elemento integrante da empresa, seja de forma autnoma. Quanto s sociedades de pessoas, o que se permite que a nova razo social contenha a declarao sucessor seguida da antiga firma."44 . 6.7. A MICROEMPRESA (ME) E A EMPRESA DE PEQUENO PORTE (EPP) A Lei nO 9.841/99 (= Estatuto da Microempresa) define O que seja micro.enrpresa ou elnpresa de pequeno P9rte, com base na receita brut anual, cuj.os valores so atualizados periodicamente. A Inicroen1presa acrescentar ao seu nome a expresso "Microelllpresa': ou .b:revia.damente, "ME", como, por exelnplo, Casa Anglo Brasileira Ltda ME. A empresa de pequeno porte (EPP) acrescentar sua qualificao "Empresa de Pequeno Porte" ou, abreviadamente, "EPP': como, por exemplo, Livraria So Judas Ltda. EPP. Ressaltamos que o enquadramento como "ME" ou "EPP", bem como o desenquadramento, faz-se por simples comunicao da empresa Junta Comercial, ou, .se for o caSOi ao-Registro Civil das Pessoas Jurdicas, nos termos da Lei n" 9.841/99.
43 Nome prprio da pessoa natura!. . 44 FA~ZlO JNIOR, Waldo, oJ>' cit., p. 91.

cial era Casa Anglo Brasileira. Portanto, no caso, Mappin era o ttulo de

6.S.A. A INTERNET No que tange ao ttulo de estabelecimento das empresas que realizam comrcio eletrnico via Jnternet,41 interessante destacar as observaes de Fbio Ulhoa Coelho,42 verbis:
Os .estabelecimentos virtuais possuem endereo eletrnico, que o seu nome de domnio. O da livraria Saraiva, por exemplo, "www. saraiva.com.br': O nome de domnio cumpre duas funes. A primeira tcnica: proporciona a interconexo dos equipamentos. Por meio do endereo eletrnico, o comptador do'comprador pe-se em rede com os equipamentos que geram a pgina do empresrio (vendedor). F.. esta funo similar do nmero dotelefonc.A segunda funo tem sentido jurdico: identifica O estabelecimento virtual na rede. Cumpre, assim, ,em relao pgina .ce~sivelvi? .Internet, igual funo do tftulo-de estabelecimento em rdao ao ponto.
40 Op. cit .. p. 38. 41 Em captulo especfico trataremos dos contratos v.ia Inlernet. . 42 Op. cie, p. 72.

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Direito para Administradores

- vol. IH

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As Caractersticas

Gerais...

Henrique

M. dos Reis / Claudia N. P. dos Reis

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.6.8. A PROTEO

DO NOME COMERCIAL

arquivalnento

na Junta Comercial,

ao contrrio da marca, que deve

No que tange proteo do nome comercial, podemos destacar: a proteo decorre, automaticamente, do arquivamento, nas Juntas Comerciais, da declarao de firma individual, do ato constitutivo de sociedade ou de alteraes desses atos que impliquem mudana de nome; b) a proteo circunscreve-se unidade federativa de jurisdio da
a)

ser registrada no Instituto Nacional da Propriedade Industrial"." Dessa forma, a Junta Comercial no pode arquivar os atos de empresas com nome idntico ou semelhante a outro j existente. Entretanio, se assim o fizer, omitindo o dever legal de diligncia, poder responder judicialmente pelo ato negligente. Se no, vejamos o seguinte julgado, verbis: .
Revista dos Tribunais, 670: 151 (...) tendo a Junta Comercial concorrido para a concretizao do conflito de interesse, ao deixar de observar as normas prprias) referentes ao arquivamento dos contr3;tos de sociedades mercantis, no pode ser excluda da lide, devendo responder pela inobservncia ds dispositivos legais, sendo, pois, parte legtima . Ademais, vejamos o que nos ensina Waldo Fazzio Jnior,46 vcrbis: (...) o direito da exclusividade do nome deriva do princpio da novidade, conforme o qual devem ser prevenidos o engano e a confus.o, bem como a concorrncia desleal, desnecessrio pois que se trate de nomes idnticos; suficiente, pois, a mera possibilidade de'induzir'a erro ou equvoco, para que se no registre o nome comercial.

Junta Comercial que procedeu ao arquivamento;

c) a proteo poder ser estendida a outras unidades da federao. A requerimento da empresa interessada, observada instruo normativa do Departamento Nacional de Registro do Comrcio (DNRC); . d) expirado o prazo da sociedade celebrada por tempo determinado, esta perder a proteo de seu. nome empresarial; e) o nome empresarial atender aos princpios da veracidade e da novidade e identificar, quando assim
O

.,

exigir a lei, o tipo jur-

dico da sociedade; j) havendo indicao de atividades econmicas

no nome empresarial, essas devero estar contidas no objeto da firma individual ou soc.iedade;

g) no poder haver colidncia por identidade ou semelhana do nome empresarial com outro j protegi.do; h) ao DNRC, por meio de instrues normativas, compete estabelecer <:=ritriospara verificao da existncia ,de identi.dade ou semeU1ana entre os nomes empresariais. ' 6.8,A. A EXCLUSIVIDADE Como visto) o empresrio tClu-direito ao uso exclusivo do nome pelo do registro, sem necessidade de

f: bom ponderar que a proteo ao nome empresarial no absoluta, pois visa, apenas, diante da semelhana ou identidade dt nomes de competidores, prevenir prejuzos para quem detm o registro. (... ) Por exemplo, apresentando-se entre duas' pessoas jurdicas enganosa semelhana de nomes, de forma que provoque confuso na identidade de cada uma delas~ e estando ambas exercendo atividades dentro de urna mesma rea, 'em decorrncia do desvirtuamento de atuao de uma delas, aquela que se desviou, invadindo . o campo de ao da outra, causao'do-lhe prejuzos, tendo tido seu registro feito posteriormente, dever abster-se do uso do nome. Arremate-se com o seguinte julgado, 1/crbis:
45 TJSr, 311C. - Ap. 236,570-1/0 _. Rd. Dl.:s. Matos 46 Op. cito, p, 88-89. Fari,l,

fato da inscrio na Junta Comercial. Assim, a proteo ao nome


empresarial' decorre, simplesmente
1

outras formalidades. Lembrando que, como j decidiu o Egrgio Tribunal de justica de So Paulo, "o nome comercial protegido pelo

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Editora ThQmson

As CaractersLicas GCnJis..

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M. dos Reis I Claudia N.

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Revista dos Tribunais, 723: 308 (...) no importa que a apropriao se d ~penas de parte do nome, porque abrange,. exatamente, a sigla principal, 'donde a concluso de concorrrlCia desleal dado abuso para captao de clientela; no se podendo dizer, s~no} que houve invaso na esfera patrimonial alheia. 6.8.R A CONCORRNCIA

7. A RESOLUO SOCIEDADES

E A DlSSOLVrO

DAS
;.

Vejamos o que estabelecem alguns artigos do Novo Cdigo Civil acerca da resoluo e da dissoluo das sociedades:
Da Resoluo da Sociedade em Relao a um Sci048
Art. 1.028. No caso de morte de scio, ,liquidar~se- sua quota, salvo: I - se o contrato dispuser diferentemente; II - se os scios remanescentes optarem pela dissoluo da sociedade;

Para a proteo 'do nome empresarial. afigura-se irrelevante o elemento concorrncia. como ainda despicienda a eventual coincidncia dos ramos de atividade. Com efeito: a) a concorrncia desleal apenas uma conseqncia extrema da confundibiJidade (Pontes de Miranda); b) o nome representa tambm um direito cuja proteo no fica restrita ao ramo de atividade. por implicar a prpria identificao do empresrio em Suas relaes negociais e de crdito, nunca se limitando ao aspectci concorrencial (Newton Silveira); c) projetando a prpria identidade da empresa, o nome empresarial influencia incisiva~ente o pblico consullljdor, tornando-a imediatamente conhecida, benl assim, a seus produtos c servios. Assn, no ilnprescindvel que O cnflito onomstico se verifique entre pessoas fsicas ou jurdicas que exercitaol atividades idnticas. semelhantes. relativas Ou afins. Nesse diapso,. Pontes .de Mir~nda47 afirnla que:
Ningum ignora a [ora atrativa ou repulsiva - hoje potenciada pelos veculos de coml.lnicao em massa - exercida por termo preponderante de difundido nome comercial. Basta pensar-se em que. muitos artigos so preferidos, no pela nlarca de fbrica, ou por algum outro sinal distintivo. inclusive o titulo de estabelecimento, mas pelo nome. de.comerciante individual,'ou da pessoa jurdica.
~7 In; Tratado de,direito privado. mo de Janeiro: Borsoi, 1971, v. 16, p. 231:

lI! - 'se, por acordo com os herdeiros, regular-se a substituio do sciofalecido. Art. 1.029. Alm dos casos previstos na lei ou no contrato, qualquer scio pode retirar-se da sociedade; se de prazo indeterminado, mediante notificao aos demais scios. com antecedncia mnima - de sessenta dias; se de prazo determinado, provando judicialmente justa causa. Par:grafo nico. Nos tritlta ,dias subseqen~es notificao, pode.m os dcntaisscios optar pela dissoluo da socedade. Ar~. '1.030.. Ressalvado o disposto no artigo 1.004 e seu pargrafo nico. pode ()scio ser excludo judicialmente, mediante iniciativa da maioria dos demais scios, por falta grave no cumprimento de suas obrigaes, ou. ainda, por ,incapacidade superveniente. Pargrafo nico. Ser de pleno direito excludo da sociedade o scio declarado falido,49 ou aquele cuja,quota tenha sido liquidada noS termos do pargrafo nico do artigo 1.,026. Art. 1.031. Nos casos em que a sociedade se resolver em relao a um scio, o valor da sua quota, considerada pelo montante efeti-

48 Ressalte-se que o direito de reti'rada e a possibilidade de liquidao parcial da quota esto fundamentados no princpio que apregoa a possibilidage de continuao da sociedade e atendem .s tendncias modernas que repudim a obrigatoriedade de dissoluo da sociedade, ca~o verificadas algumas das situaes aqui d~batidas, permitindo sua continuidade como fOTma de melhor alender aos interesses gerais e particulares . . ~9 Note~sc qll~', em relao declarao de falncia :do scio, existe debate na doutrina a respeito da necessidade de incluso de r~ferido dispositivo, pois poderia haver acordo dos scios no sentido de manter o f"lido na sociedade, ~endo ~c~necessrio o comalldo legal.

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Gerais..

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vamente realizado, liquidar--se-, salvo disposio contratual em contrrio, com base na situao patrimonial da sociellade, data da resoluo. verificada em balano especialmente levantado. S; ]- O capital social sofrer a correspondente reduo, salvo se os demais scios suprirem o valor da quota. S; 2- A quota liquidada ser paga em dinheiro, no prazo de noventa dias, a partir da liquidao, salvo acordo, ou estipulao contratual em cotttrrio. Art. 1.032. A retirada, excluso ou morte do scio, no o cx:imc, ou a seus herdeiros, da responsabilidade pelas obrigaes sociais anteriores, at dois anos aps averbada a resoluo da sociedade; nem nos dois primeiros casos, pelas posteriores e em igual prazo, enquanto no se requerer a averbao. Da Dissoluo Art. 1.033. Dissolve-se a sociedade quando ocorrer: 1 - o vencimento do prazo de durao, salvo se, vencido este e sem oposio de s6cio, no entrar a sociedade em liquidao, caso em que se prorrogar por tempo indeterminudo; U - o consenso unnime dos scios; III - a deliberao dos scios, por maioria absoluta, na sociedade de prazo indeterminado; IV - a falta de pluralidade de scios, no reetmstituida no prazo de cento e oitenta dias; V - a extino, na forma da lei, de autorizao para funcionar. Art. 1.034. A sociedade pode ser dissolvida judicialmente, a requerimento de qualquer dos scios, quando: I - anulada a sua constituio; Il- exaurido o fim social, ou verificada sua inexeqibilidade. Art. 1.035. O contrato pode prever outras causas de dissoluo, a serem verificadas judicialmente quando contestadas. Art. 1.036. Ocorrida a dissoluo, cumpre aos administradoresprovidenciar imediatamente a investidura do liquidante, e restringir a gesto pr6pria aos negcios inadiveis, vedadas novas operaes, pelas quais respondero solid"ria e ilimitadamente. Pargrafo nico. Dissolvida de pleno direito a sociedade, pode o scio requerer, desde logo, a liquidao judicial.

(ornissis) Art 1.038. Se no estiver designado no contrato social, o liquidante ser eleito por deliberao dos scios, podendo a escolha recair em pessoa estranha sociedade. ~ ]Q O liquidante pode ser destitudo, a todo tempo: 1 - se eleito pela forma prevista neste artigo, mediante deliberao dos scios; II - em qualquer caso, por via judicial, a requerimento de um ou mais scios, ocorrendo justa causa.
~ 2!l. A liquidao da sociedade se processa de conformidade com o disposto no Capitulo IX, deste Subttulo.

Captulo 3

O Empresrio Individual,
as Sociedad.es No Personificadas

e as Sodedades Personificadas (Simples e Empresariais/


Comerciais) do Novo Cdigo Civil
OBJETIVO o o~jetivo deste captulo tratar das regras de algumas das sociedades "previstas na legislao, alm de teccr comentrios sobre a caracterizao do empresrio individual.

Introduo. L O EmpresriO Individual. 2. Classificao das Sociedades do Novo Cdigo Civil. 2.1. Em Relao Estrutura Econmica. '2.2. Em Relao , Responsabilidade'dos Scios. 2.3. Em Relao ao Objeto. 2.4. Em Relao Personalidade Juridica.
INTRODUO Em 11 dc janeiro de 2003, (, Novo Cdigo Civil entrou em vigor. "O novo Cdigo tem efeito direto sobre as'empresas - sobretudo pequenas e mdias -, j que engloba, alm do contedo do antigo Cdigo, . normas que antes estavam dispersas por leis empresariais, como O Cdigo Comercial de 1850 e o Decreto n" 3.708, de ]919, que regia as Sociedades Limitadas. Ai mudanas s.o' enormes. Entend-las fundamental para a sobreyivncia e o crescimento do negcio."}

I In: Novo Cdigo Civil para as.pequenas

c mdias empresas. Revista Exame, Novos Neg-

cios, ~no 1,!l1! I, ~bri! de 2003, p ..7.

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o Empresrio
Ademais, do titular

IndividuaL

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"As empresas j em operao tm at janeiro de 2004 para se adaptar ao novo Cdigo. Mas aquelas que precisarem alterar o contrato as novas social antes desse prazo ti11 de fazer ISso j respeitando nascendo obrigatoriamente Entretanto,

o elnpresrio individual da empresa,

no constitui.

pessoa jurdi-

ca, no havendo, portanto, separao entre o patrimnio


e o patrimnio dvidas da empresa. Somente parte do patrimnio individual para fins tributrios (impropriamente) aplicada

pessoal
e a no

ou entre dvidas pessoais tem-se empregapara designar

regras. Os negcios criados a partir de 11 de janeiro de 2003 j esto sob as normas do novo Cdigo."2 no dia 2 de feveo Dirio Oficial da Unio publicou,

do a expresso "pessoa jurdica"

na empresa. Entretanto,

reiro de 2004, a Lei n 10.838/04, de apenas dois artigos, que altera o artigo 2.031 do novo Cdigo Civil e concede mais um ano de prazo para que sociedades, seus contratos empresrios. associaes e fundaes para a adaptao, faam.a adequao de sociais nova lei. O novo prazo tambm se aplica aos em II de

caso de execuo, sero penhorados todos os bens do titular, e no somente os aplicados no seu comrcio.

a prazo

que se esgotaria

2. CLASSIFICAO DAS SOCIEDADES NOVO CDIGO CIVIL


Existem alguns critrios para a classifica6

DO

janeiro de 2004, foi prorrogado

para II de janeiro

de 2005.3 das sociedades. Se no vejamos:

1. O EMPRESRIO

INDIVIDUAL
'individual formada individual tem de usar necessariamente com o nome pessoal do tituJar. pode ser registrado completo ou designao pessoal ele

o comerciante/empresrio
firma ou razo ndivdual,

2.1. EM RELAO ESTRUTURA


No que tange estrutura econmica,

ECONMICA

a nome
abreviado,

do empresrio

podem ser as sociedade?': em nome cletivo, ao

com o acrscmo,

ou no, de alguma sempre ilimitada,

a) de pessoas - compreende
em comandita simples

as sociedades e. limitada, porque

ou do gnero de atividade A sua responsabilidade

(artigo 1.156 do Novo Cdigo Civil). isto , responde

dizen1 respeito

no s com os bens da empresa, mas tambm com todos os seus bens particulares.
2 fdem, p. 9. 3 Para o Servio Brasileiro de Apoio .~Micro e Pequenas Empresas (Sebrae), a prorrogao do prazo bem~vinda. O Sebrae entende que as mudanas introduzidas pelo novo Cdigo Civil atingem em especial as sociedades limitadas, que representam a maioria das empreSas formais do Pas, e implicaro aumento dos custos principalmente para as microempresas, que tm menor faturamento. A entidade luta agora peja aprovao da Lei Geral das Pequenas Empresa.~, cujo objetivo corrigir todas a.~distores que impedem o avano das micro e pequenas empresas no Pls. Pretende, ainda, aproveitar o novo prazo de adaptao ao Cdigo Civil para pleitear, no Congre.sso, mudanas que reduzam a burocracia para o segmento, que represent:'! 99% do total de empresas brasileiras, ou 4,6 milhes, de acordo com o Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica (IBGE).

relacionamento que os scios possuem entre si, sendo a c~>nvivncia harmnica dos mesmos fundamental para o perfeito funcionamento da sociedade; a sociedade annima e em comandita b) de capital- compreendem

por aes, independentemente do relacionamento que os scios possuem entre si, pois o que basta a reunio de esforos para atingir a finalidade comum.

2.2. EM RELAO RESPONSABILIDADE


A responsabilidade ponsabilidade os mesmos

DOS SCIOS
a res-

dos scios pode ser: a) limitada - quando para formar

de cada um dos scios se restringir contriburaITI

ao valor com que

o capital social ou a SODla do

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o Empresrio
limitadas e as

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Inesmo. Nessa categoria esto includas

as sociedades

sociedades annimas; b) ilimitada - quando o patrimnio pessoal dos scios responde pelas dvidas da sociedade, enquadrando-se as sociedades comuns e em nome coletivo; e c) mista - quando existirem scios que respondan1 solidria e subsidiariamente e outros que no possuam nenhuma responsabilidade. ~ o caso das sociedades em comandita, simples e por aes. 2.3. EM RELAO AO OBJETO' Preceitua o Novo Cdigo Civil que, em relao ao objeto, as sociedades podem ser simples ou empresrias.' Assim, o Novo Cdigo Civil divide as sociedades em enlpresrias e em no-empresrias. Canlo assln? A idia diferenciar, por exemplo, um consultrio mdico - sociedade no-enlpresria - de um hospital- sociedade empresria. Ou seja, a lei diz que o individuo que trabalha por conta prpria, como o mdico gue tem um consultrio, diferente da empresa organizada para obter lucro, como o hospital. Trata-se de uma diferena de conceito apenas, porque na prtica o mdico tambm pode montar seu consultrio como sociedade empresria, digamos, conl0 unla sociedade limitada, e seguir as regras prescritas no Cdigo para esse tipo de empresa. H lllna restrio: quando os profissionais se organizam em cooperativas - como as de agricultores ou de taxistas - devenl adotar sempre a forma de sociedade no-empresria, tambm chamada no Cdigo de sociedade simples. Assim:
a) sociedades empresrias so aquelas que exercem atividade eco-

em comandita simples (artigos 1.045 a 1.051), limitada (artigos 1.052 a 1.087), annima (artigos 1.088 e 1.089 e Lei nO6.404/76) e em comandita por aes (artigos 1.090 a 1.092);
b) sociedades simples ou no-empresrias so aquelas que no exer-

cem atividade econmica) mas a lei permite, no artigo 983) segunda parte, que venham a adotar quaisquer das formas empresrias, exceto no caso de sociedade annima, que por fora de lei ser sempre empresria. 2.4. EM RELAO PERSONALIDADE .TURDICA

Ademais, o Novo Cdigo Civil trata da sociedade no personificada e da sociedade personificada. Se no vejamos:
2.4.A. SOCIEDADE NO PERSONIFICADA EM COMUM)

(= SOCIEDADE

Como ocorre com o empresrio individual, a sociedade empresria deve ser registrada na junta Comercial. O seu ato constitutivo (contrato social ou estatuto) que ser objeto de registro. O registro deve ser anterior ao incio das atividades sociais. A sociedade sem registro chamada de sociedade irregular, ou "de fato': Irregular a sociedade que tem ato constitutivo escrito, embora no registrado, e de fato a sociedade que sequer ato constitutivo escrito possui.6 No Novo Cdigo Civil, a sociedade empresria irregular ou de fato denominada "sociedade em conlurn': Vejamosquais so as sanes para uma sociedade irregular ou de fato:
a) ilegitimidade ativa para o pedido de falncia e de concordata; b) ineficcia probatria dos livros comerciais;

nmica organizada que tem por objetivo auferir lucro, produzindo ou fazendo circular bens ou servios e podem assumir as seguintes formas: em nome coletivo (artigos 1.039 a 1.044),
4

Lembramos que as cooperativas, regidas pelos artigos 1.093 a 1.096, so associaes sob a forma de sociedades simples. 5 As sociedades simples (' empresrias so tambm consideradas sociedades personificadas, como veremos a seguir.

6 Lembramos que aquele que integra umn sociedade "de fato" no tem ao para o reconhecimento do vnculo societrio; mas o que integra uma sociedade irregular tem.

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cada

c) de conformidade com o artigo 990 do Novo Cdigo Civil, os scios da sociedade sem registro respondero sempre ilimitadamente pelas obrigaes sociais, sendo ineficaz eventual clusula limitativa dessa responsabilidade no contrato social. 2.4.A.1. SOCIEDADE EM CONTA DE PARTICIPAO

sejam insuficientes

para o pagamento

dos dbitos da sociedade,

dos scios .ser pessoalmente responsabilizado, na proporo de sua participao na sociedade (artigo 1.023 do Novo Cdigo Civil).
[n casu, vigora o que se denomina

(benefcio

de ordem'~ que consis-

te ;na prerrogativa

de que, antes da realizao dos bens pessoais, seja

A sociedade em conta de participao) denonnada "conta da metade" no Direito portugus, no uma sociedade como as outras, pois na verdade no passa de um contrato para utilizao interna entre os scios. Somente existe entre os scios e no aparece perante terceiros. No tem nome nem capital. No tem personalidade jurdica. Nem sede) nem estabelecimento. H um scio ostensivo, em nome do qual so feitos os negcios, e um scio oculto, que no aparece perante terceiros. Assim, X e Y resolvem empreender uma srie de negcios em sociedade. Por motivos vrios, porm, no lhes interessa constituir uma empresa comercial com nome prprio. Assim, fazem entre si um contrato de sociedade em conta de participao, estabelecendo que os negcios sero todos feitos em nome de X, que empresrio, enquanto que Y no aparecer perante terceiros. Trata-se de uma sociedade oculta, n1as no ilegal) pois admitida pela lei. O scio ostensivo ter de ser um empresrio que responder perante terceiros. Pode ser constituda para a realizao de um negcio apenas, ou para toda urna srie de negcios. 2.4.B. SOCiEDADE PERSONIFICADA

exaurido todo o patrimnio da sociedade, antes que se busque o patrimnio particular dos scios (artigo 1.024 do Novo Cdigo Civil). Lembramos que, nos termos do artigo 982 do Novo Cdigo Civil, sociedade empresria aquela que tem por objeto o exerccio de atiyidade prpria de empresrio (artigo 967); e simples, as demais. Assim, por excluso, a lei nos revela que todo aquele que I~o se enquadra no conceito de sociedade emprc~ria dever constituir uma sociedade simples.' Acrescentamos que as normas das sociedades simples so aplicadas subsidiariamente s sociedades empresrias (artigos 1.039 e 1.053) e as normas

se estas adotarem

das sociedades empresrias podem ser aplicadas s simples, uma de suas formas (artigo 982) e no que tange

a disposies referentes ao estabelecimento, institutos comple.l11entares) prepostos e escriturao. Dessa forma, caso qualquer d'essas. hipteses acontea, foroso concluir que a nica conseqnci jurdica de ser un1a sociedade simples ou. empresria que a prneira sujeita-se ao regime da insolvncia Alis) sobre a sociedade civil e a segunda) ao da falncia. lTIuito esclarecedor o artigo simples,

denominado "Novo Cdigo Civil para as pequenas e mdias empresas): publicado pela revista Exame) Novos Negcios.? Se no vejamos: Qual o prazo para registro da Sociedade Simples num cartrio de ttulos e documentos (Registro Civil das Pessoas Jurdicas)? O registro deve ser feito num prazo de 30 dias aps os scios constiturem a empresa (quando assinarem o contrato social). O pedido de inscrio deve ser acompanhado do contrato autenticado. Se algum
7 Ano 1, nl1 I, ahril de 2003, p. 15-19.

Ao tratar das sociedades personificadas, O Noyo Cdigo Civil inclui nessa modalidade as simples e as empresrias. 2.4.B.I. SOCIEDADE SIMPLES

Inicialmente destacamos que, nessa espcie societria, a responsabilidade dos scios subsidiria e ilimi.tada, isto , caso os bens sociais

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scio for representado por procurador,.a ser anexada.

procurao tambm deve

H uma restrio imposta ao scio cuja participao na sociedade consiste em servios. Qual ? 'Ele no pode, a menO:-lque tenha combinado algo diferente com seus pares, empregar-se em atividade que no esteja relacionada socie~ dade. Se fizer isso, poder ser privado de seus lucros e excludo da sociedade. O que o Cdigo diz sobre a distribuio de lucros e perdas na Sociedade Simples? O Cdigo ressalta que scio participa de lucros e perdas na proporo da cota que possui, e diz que nula a estipulao contratual que exclua qualquer scio de participar de lucros e perdas. A distribuio de lucros ilcitos ou fictcios acarreta a responsabilidade solidria dos administradores que distribuem esses lucros e dos scios que os reccbem. Quais as atribuies dos administradores da sociedade? Se contrato no disser nada diferente, eles podem praticar todos os atos relacionados gesto da sociedade. A negociao de imveis (por exemplo, venda) depende da aprovao da maioria dos scios, a menos que isso.faa parte'do negcio da-empre:-la.Os administrado~ res respondem perante a sociedade e pessoas de fora dela por danos. caus~dos no desempenho de suas funes. O que ocorre nos casos em que a administrao pete separadamente.a vrias pessoas? da sociedade com-

Como deve ser o contrato social das Sociedades Simples? Alm das clusulas estipuladas pelos scios, o contrato eleve conter obrigatoriamente: 1) Nome, nacionalidade, estado civ:il,profisso e residncia dos scios, se forem pessoas fsicas; e nome, nacionalidade e sede dos scios, se forem pessoas jurdicas. 2) Nome, objetivo, sede e prazo para funcionamento da Sociedade Simples. . 3) Capital da sociedade expresso em moeda corrente (rcais). Isso pode compreender qualquer das espcies de bens, desde que seja possvel avaliar o seu valor em dinheiro. 4) A cota de cada s6ci6 com participao em servios. 5) As pessoas fsicas incumbidas da administrao e seus poderes e atribuies. 6) A participao de cada scio nos lucros e nas perdas. Qual o qurulll de scios nee:essrio para alterar o contrato social? de todos os scios para alterar as clusulas obrigatrias -do contrato (as mencionadas na questo anterior). As demais podem ser decididas per maioria absoluta dos votos, se o contrato no determinar a necessidade de deliberao unnime. Qualquer modificao no contrato dever ser registrada no cartrio. Como a sociedade deve fa~er no caso de abrir uma filial cm outro local? Ela de.ve se. registrar no registro Civil das Pessoas Jurdicas (cartrio) desse novo local, c0rr:' a prova da inscrio no local de origem (por exemplo, o contrato social). A despeito 'disso, a abertura da sucursal dever ser registrada tambm no cartrio da sede da empresa. Um scio pode ser substitudo por outra i?e~soa? Isso s :pode ser feito c?m o consentimento dos demais scios, mediante modificao no contrato social. Nos dois _ anos seguintes oficializaao(~egistro em cartrio) de sua sada, o scio continua responsvel perante a sociedade e terceiros, juntamente com qutm recebeu a cota, pelas obrigaes que tinha cIlql~anto ainda era scio.
necessrio o consentimento

Cada um pode impedir medidas que o outro pretenda tomar. Ocorrendo isso, o desempate fica a cargo dos scios, por maioria de votos. O administrador que agir et:"l1 desacordo com a maioria pode ser obrigado a pagar os prejuzos que.venha a causar mais o que.a ]usti.a entender que a sociedad~ deixou. de ganhar por causa de sua deciso isolada (o que (conhecido como perdas e danos). Se o contrato no disser nada sobre o assunto, a administrao da sociedade cabe separadam~nte a cada'U:ITI do,s scios.

do eaixada

O que acontece se o administrador aplicar, por exemplo, dinheiro sociedade em proveito prprio?

Se isso for feito sem consentimento por t:scrito dos scios, ele ter de restituir o valor sociedade, con~ todos os lucros resultantes. Se houver prejuzo, o administrador responder por ele tambm.

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o administrador

pode colocar algum para substitu-lo?

No. O que ele pode fazer , dentro de suas atribuies, passar a outr~ pessoa procurao que discrimine os atos e operaes que ela est autorizada a realizar. Os poderes de administrador conferidos a um scio podem ser revogados? Se forem conferidos por meio do contrato social, eles no podem ser revogados, a no ser que algum dos demais scios alegue justa causa (por exemplo, corrupo do scio administrador) e faa o pedido judicialmente. Os poderes conferidos em documento separado do contrato social podem ser revogados a qualquer momento por deciso dos demais scios. Os bens particulares dos scios podem ser executados por causa de dvidas da sociedade? Isso s pode ser feito depois de executados os bens da prpria sociedade. Um novo scio admitido na sociedade no est livre de dvidas contradas antes de sua admisso, O credor particular de um scio (ou seja) credor do scio pessoa fsica) pode executar seus lucros na sociedade? Sim, se outros bens do devedor no forem suficientes para pagar a dvida. Alm dos lucros, O credor pode pedir a parte que o scio tiver para receber, se a empresa estiver sendo liquidada. Se a sociedade no estiver dissolvida, o credor pode pedir a liquidao apenas da cota do devedor. O valor depositado em juzo em dinheiro, at 90 dias aps a liquidao.
O que acontece se um scio morrer?

mnima de 60 dias. Se ela tiver prazo determinado, a sada do scio requer autorizao judicial, mediante prova de que ele tem justa causa para sair. 2.4.B.l.l. AS REGRAS GERAIS DA ADMINISTRAO SOCIETRIA

No que tange s regras gerais que devem nortear a administrao das sociedades - as quais se aplicam subsidiariamente no caso de as normas especficas das diversas sociedades nada disporem ou, ainda, no disporem de maneira diversa -) cabe destacar o que nos ensina Waldo Fazzio Jnior,' verbis: I.
;',

A conduo da vida societria depende, nas sociedades contratuais, da vontade da maioria. As regras sobre a matria so as contidas no artigo 1.010 e seus pargrafos do CC de 2002;' as deliberaes sociais so a.dotadas por maioria de votos, co~tados segundo o valor das cotas de cada scio; mais da ., no caso de empate nas jeliberaes, prevalece o maior nmero de scios; persisndo o empate, a matria dever receber deliberao judicial; o scio ou administrador cujo voto aprove deliberao sobre operao contra ao interesse social responde por perdas e danos; a onerao ou a venda de bens imveis depende da vontade da maiona. Normalmente, o contrato social regula a matria atinente administrao da sociedade empresria. Entre'tanto, quando isso no ocorre, a admi.nistrao social incumbe separadamente a cada um dos scios. t a chamada administrao disjuntiva. Nessa conjuntura, eventmllS , impugnaes de um scio a operaes cogitadas por outro sero a m<lioria absoluta equivale a votos que representam metade do capital;

Sua cota liquidada, a menos que:


(l

contrato determine algo diferente;

os scios restantes resolvam dissolver a sociedade; ou, por acordo com os herdeiros, seja decidido substituir o scio

falecido.
Como o scio pode se retirar de uma Sociedade Simples? Se a sociedade no tiver prazo determinado no contrato social para funcionar, basta notificar os demais scios, com uma antecednci<i

8 FAZZIO JNfOJ:{, Waldo. MarJUlll de Direito Comercial. So Paulo: Atlas, 2003, p. 177-J7x. 9 Novo Cdigo Civil.

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Direito para Administradores

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decididas pela maioria social. A realizao de negcios com inobservncia da maioria acarreta a responsabilidade por perdas c danos. Nada dispondo o contrato social, os administradores podem praticar todos os atos de gesto necessrios realizao d0 objeto social. A regra que. o excesso de mandato no pode ser oposto a terceiros, salvo se houver limitao de poderes inscrita ou averbada em registro social e do conhecimento do terceiro, quando tratar-se de operao estranha ao objeto social. Nos atos que reclamam deciso conjunta de vrios administradores, a adoo de providncias depende de todos, exceto na iminncia de dano irreparvel decorrente da omisso ou protelao. Contudo, administrador que. sem a anuncia escrita dos scios. aplicar crditos ou bens sociais com desvio de poder, beneficiando-se ou favorece"ndo terceiros" dever reparar o dano social causado. seja pela restituio, seja pelo pagamento do valor equivalente, com os lucros resultantes. No caso de prejuzo. responde~ pelo valor corresi)ondente. Os administradores da sociedade tm responsabilidade solidria. perante a sociedade e terceiros prejudicados, quando agirem com culpa funcional. :F.. que domina a administrao societria o dever da .boa administ.rao sintetizado no (lrtigo 1.01 r do CC de 2002, ao asseverar que o adni'inistrador dever ter o cuidado e a diligncia que todo hoinem ativo c probo costUl1la empregar na gesto de seus prprios negcios, Se o administrador for nomeado por instrumento em separado e no averb-Ia margem da inscrio da sociedade. responder pessoal e solidariamente perante a.sociedade pelos at9s que praticar. Orientam a ativ.idade adlninistrativa as regras pertinentes ao man~ dato. Tambm assim quanto delegao de poderes, que devem ser especificados no instrumento de constituio do mandatrio. O dever de prestar contas devidamente justificadas de sua administrao i,mpe ao administrador a apresentao ao corpo social; anualmente, do inventrio. do balano patrimonial e do balano de resultado econmico, Sem embargo dessa norma gcraJ, inscreve-se entre os direitos inerentes condio de scio o de examinar a escriturao, ps documentos, ,o estado de caixa e a carteira da sociedade. No podem excrcer'a administrao socieil as pessoas impedidas por lei especial e as condenadas pena que obste o acesso, ainda que'

os efeitos da condenao

l.emporrio, a cargos pblicos. Tamb!U assim, enquanto perdurarem por crime falimentar, 'contra a aciministra- . o pblica, contra a economia popular, contra o sistema financeiro nacional, contra as normas protetivas da concorrncia. contra as relaes de consumo, contra a f pblica ou a propriedade. COOPERATIVA"

ou

2.4.B.1.2. SOCIEDADE

Inicialmente, cabe destacar O que estabelece o artigo 982 e seu pargrafo nico do Novo.Cdigo Civil:
Salvo as excees expressas, considera-se empresria a sociedade que tem por objeto o exerccio de atividde prpria de empresrio sujeito a registro (artigo 967); e, simples, as demais. Independentemente de seu objeto, considera-se e,mprcsria a sociedade por aes; e, simples, a cooper~tiva.

As cooperativas possuem legislao 'especfica (Lei n 5.764/71~ .em asalteraes da Lei nO .7.231/84) e pelos artigos 1.093 a 1.096 do .CdigoCivil. Ademais, o artigo 1.096 .estabeleee que"em caso de omisso, devem ser aplicadas as disposies que regulam as sociedades simples (artigos 997 a 1.038). As so.ciedadescooperativas so pessoas juridieas de direito privado ,e constituem uma espcie do gnero associao, compostas.de um nmero indeterminado d<:; _pessoas e que visam a exerceratlvidades que busquem beneficios para seus associados, primando pelo seu atendimento. I I As atividades exercidas pelas cooperativas podem
10 A sociedade cooperativa est sendo tratada em um subitem da sociedade simples; em especial diante do' que estabclee o artigo .1.096 do Noyo Cdigo Civil: "No que a .lei for omissa~ aplicam-se <lS disposies' referentes ' sociedade simples,resguardadas as caracte'rslicas f::Slabelecidas no artigo 1.094". . I t O artigo 3Q. da Lei nO. 5.764171 fornece o seguintt;> conceito "celebram contrato de sociedade cooperativa as-pessoas que reciprocamente se ob.rigam a contribuir com bns ou . servios P'lfil o exerccio de uma atividade- econmica ,de proveito comum, sem obje'tivo . de lucro':

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ser de conSUlno, crdito, compra e venda, prestao de servios mistas, quando conjugam mais de uma dessas atividades. 12

Alm de no possuren1 O objetivo de lucro inerente s sociedades comuns e empresrias, as sociedades cooperativas possuem outras

caractersticas peculiares, descritas nos incisos do artigo 1.094 do


Novo Cdigo Civil13 Se no vejamos: a) variabilidade ou dispensa do capital social; b) concurso de scios em nmero mnimo necessrio para C0I11por a adnlinistrao da sociedade, sem limitao de nmero mximo; c) limitao de quotas que cada scio pode tomar; d) impossibilidade de transferir quotas do capital a terceiros estranhos sociedade, ainda que por herana; e) quorum fundado no nmero de presentes e no do capital social representado;

b) responsabilidade - na cooperativa, pode existir a responsabilidade limitada ou ilimitada, dependendo do que estiver disposto no ato constitutivo. Se limitada, o scio apenas responder pelas dvidas no limite do valor de suas quotas, c) se ilimitada, ' possuir responsabilidade subsidiria e ilimitada frente s obrigaes sociaiS. 2.4.B.2. SOCIEDADES EMPRESRIAS
I'

Ah initio, novamente destacamos o que estabelece o artigo 982 e seu pargrafo nico do Novo Cdigo Civil: Salvo as excees expressas, considera-se empresria a socieda'de que tem por objeto o exerccio de atividade prpria de empres,;o sujeito a registro (artigo 967); e.simples, as demais. ..' Independentemente de seu objeto. considera-se empresria a sociedade por aes; c, simples, a cooperativa. Ademais) chamamos Jnior,l5 verbis: a ateno para o que nos ensina Waldo Pazzio .

f) direito de cada scio a um s voto, independentemente


suir capital a sociedade ou qualquer participao; g) distribuio dos resultados; h) indivisibilidade do fundo de reserva entre os scios. Ademais, no que tange sociedade cooperativa, seguintes caractersticas: a) nome - dever adotar denominao

de posque seja o valor de sua

acrescentamos

as

fdentiftca-se cema sociedade empresria a pessoa jurdica de direito privado, implementada por um contrato, cujo objeto social a explo~ rao de atividade empresarial, ou que, independentemente de seu objeto, adota a forma societria por aes; No direito brasileiro, a sociedade empresria um ente que vem .Iuz em decorrncia de um contrato. Seja o contrato social da sociedade constituda em razo da pessoa dos scios, seja o contrato sOc1:::d nsito n~ estatuto da sociedade por aes. A. sociedade empres~ria sempre produzida por um contrato; uma sociedade contratual,
cuja personalidade jurdica surge quando devidamente registr<Jda na

integrada

pela expresso

"cooperativl';
12 Fica evidente que o objetivo prillcipal buscar vantagens aos associados, scm preocupao em aferir lucros, e utilizando, para tanto, a colaborao das pcssoas, que contribuem com bens ou servios para a consecuo da finalidade perquirida. 13Referidas pcculiaridades deixam claro que a cooperativa visa a proporcionar a seus associados condies de melhoria, aparentando no possuir intercs.q~ socil! prprio, pois seu objeto consiste em conferir vantagens econmicas mediante a prestao de servios a prcos reduzidos. Embora muito se tenha discutido a possibilidade de considerar a cooperativa como sociedade, parece ser aceitvel seu enquadramento nessa modalidade, considerando que a reunio de pes,soas que juntam esforos em bu.~ca de um interesse comum, ainda que sem intuito do lucro, pen:eptivel ncssn espcie.

Junta Comercial.

14A soedade limitada (= l.tda.) c C1, s(lciedades por aes (annima e comandita), embora empresrias, por motivos didticos e dada:) suo ilnportncia, sero tr<Jtada~ em captulos especficos. 15 Op. cir., p. 152.

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Todo O regramento da n~atrja soci~tria observa alguns prinCpios, para os quais impe-se redobrada ateno. H princpios explcitos e implcitos. Os dois princpios explcitos comportam meno especial, porque deles decorrem todos ?s demais. So princpios reitores que, necessariam"ente, se interpenetram: L a sociedade empresria " fruto de um contrato plurilateral de organizao; e 2. a sociedade empresria uma pessoa jurdica de direito privado. Os demais so princpios de orientao; existem de forma implcita no contexto legislativo, continuamente realimentados pela doutrina e acolhidos pela jurisprudncia, como parmetros de interpretao e atualizao das normas regentes da atividade negociai: 1. conservao da empresa; 2 ..defesa da minoria societria; 3. tutela da pequena e mdia empresa; 4. liberdade de contratar e autonomia da vontade; 5. legalidade; 6. controle jurisdicional; e 7. responsabi'lidade societria. ' ,

2.4.B.2.1. SOCIEDADE EM NOME COLETIVO" Nesse tipo de sociedade todos os scios respondem ilimitadamente com os seus bens particulares pelas dvidas sociais. Se a sociedade no saldar seus compromissos, os scios podero ser chamados a faz-lo. O nome s pode ter a forma de firma ou razo social.
a primeira modalidade de sociedade conhecida, e costuma ser chamada tambm de sociedade geral, sociedade solidria ilimitada ou sociedade de responsabilidade ilimitada.

Surgiu na Idade Mdia e compunha-se, inicialmente, dos membros de Ulnamesma famlia, que sentavam lnesma mesa e comiam do mesmo po .. Da teve origem a expresso '(& Companhia". O grupo usava uma assinatura s, coletiva e vlida para todos (um por todos, todos por um), s~ndo esta a ori~em da firma ou razo social. Alis, sobre a sociedad.e em nome coletivo) muito esclarecedor o artigo denominado "Novo Cdigo Civil para as pequenas e mdias empresas", publicado pela revista Exame; Novos Negcios.J8 Se no
vejamos:

Lembramos, ademais, que: a) a dissoluo e a.liquidao das sociedades empresrias, quando iniciadas antes da vigncia do Novo. Cdigo Civil (= 2002), devem respeitar as disposies das leis anteriores; e b) as nornlas rclacion'ada's s .sociedades comerciais, no revogadas pejo Novo Cdigo Civil (por exemplo, a Lei das Sociedades Annimas), permanecem sendo aplicadas sociedades empresrias.

o que

Sodedade em Nome Coletivo?

Essa sociedade, em que os scios s podem ser pessoas fsicas, opera - com nomes como Fulano & Sicrano ou Beltrano & Cia. Trata-se de um tipo societrio pouqussimo utilizado po.~que nele os scios so responsveis ilimitada~ente por todas as dvidas da empresa. A res[7 Vale destacar o que se considera sociedade de capilal e indstria. Nessa sociedade tambm existem dois tipos de scios. O capitalista, que entra com o capital e responde pelas obrigaes sociais de modo ilimitado, e o scio de indstria, que entra apenas com o seu trabalho ou com os seus conhecimentos e 'no respon<;ie por nada. A sociedade de capital e indstria no foi tratada pelo Novo Cdigo Civ.il..Ent~etanto, para MaximiliallllS Cludio Amrica Fhrer (Op. cit., p. 41-42), verbis:,"nada impede, porm,'sua constituino, por ser mera variante da sociedade em conta de participao ou da' sociedade em' nome .coletivo (em relao aos scios capitalistas). Tal sociedade pode constituir-se por contrato, sob o nome individual do scio capitalista. Mas, se forem dois ou mais s6cios capitalistas, a firma ou razo social seguir as normas das soiedades e~ ryome coletivo, proibida qualquer referncia ao scio de indstria". Ver artigo 997, V, do NoVo Cdigo Civil. 18 Ano'], nQ 1, abril de 2003, p. 21.

Vejamos neste captulo alguns detalhes das seguintes sociedades empresrias: sociedade em nome coletivo c sociedade em conlandita simplcs.16 Lembranl0s que as socied~des empresrias - lim'itada, annima e comandita por aes - dada a sua importncia, s~ro tratadas nos prximos captuJos.

16 Res~altamos que a sociedade e~ cqnta de participao, embora tambm empresria, mas por ser considerada sociedade dcspcrsonalizada, para efeitos didlcos foi anteriormente Iralada neste captulo, no item especfico:

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Direito para Administrauores

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ponsabilidadc no se limita ao valor das cotas que cada um possui. Um credor pode. por exemplo. ir alm do patrimnio da empresa c .pedir como pagamento os bens particulares dos scios -sem precisar de autorizao judicial, cOma ocorre em outros tipos de sociedade, como as Limitadas. Os scios tambm so devedores solidrios, ou seja, se um no pagar sua parte, outros tm de saldar o dbito.

Captulo 4

os

A Sodedade por Cotas de Responsabilidade Limitada (Ltda.)


OBJETIVO O objetivo deste captulo tratar ,das regras do tipo societrio de maior freqncia no Pas. Com efeito, neste captulo veremos as especificidades da sociedade' por

2.4.B.2.2. SOClEDADE Nessa sociedade

EM COMANDITA

SIMPLES

existem dois tipos de scios. Os comanditrios ou capitalistas respondem apenas pela integralizao das cotas subse no tm nenhuma ingerncia na administrao da sociedade. Os scios comanditados (que seriam mais bem denominados (comandantes"), alm de entrarem critas~ prestam s capital e no trabalho,

com capital e trabalho, aSSumem a direo da empresa e respondem


de modo ilimitado perante terceiros. A firma ou razo social s poder ser composta com os nom,es dos scios soli.drios (comanditados), Se, por distrao, o nome de um scio comanditrio figurar na razo social, este se tornar, todos os efeitos) um scio comanditado. Alis, sobre a sociedade dor o artigo denominado para

cotas de responsabilidade limitada (Ltda,j, Introduo. L Sociedade de Pessoas ou de Capital? 2. Legislao Reguladora. 3. A Formao do Capital Social. 4. Regime das Cotas. 4.1. Nmero de Cotas, 4.2. Excluso do Scio Remisso. 4.3. Demais Hipteses de Excluso. 4.4, Cesso de Cotas. 4.5. Penhorabilidadc das Cotas. 4.6. Cotista Menor de Idade. 4.7. Sucesso nas Cotas. 5. Responsabilidade dos Scios. 5.1. Excco Regra Geral da Responsabilidade dos Scios. ti. Nome Comercial. 7. Dcliberao dos Scios, 7. I. Altcrao Contratual e Recesso. S. Administrao da Sociedade Limitada. 9. Sntese das Caractersticas da Sociedade Limitada. INTRODUO
A. sociedade limitada tem como nota predo.minantc unla elstica

em comandita simples, muito esclareceNovo Cdigo Civil para as pequenas e mdias empresas, publicado pela revista Exame, Novos Negcios1' Se no vejamos:

o que Sociedade

em Comandita Simples?

outro tipo f<l.[Q de sociedade. Ao ]<l.do dos scios ilimitada e solidariamente responsveis (scios comanditados), h scios que entram apenas com capitais (scios comanditrios), no parti,cipando na gesto dos negcios cuja responsabilidade se restringe ao valor das cotas que possuem. Ateno: se 11m scio comanditrio Fulano d Tal, por exemplo, aparecer no nome da empresa (Fulano, Sicrano & Cia.) ou participar d!gesto, cle passar a ser considerado tambm responsve~ ilimitada e :::;olidariamente perante a lei.
19Ano I, n~ 1, abri! de 2003, p. 21-22.

margem de liberdade de estruturao,

principalmente

em cotejo

com a burocrtica formatao das companh.ias e os riscos da responsabilidade ilimitada tpica das sociedades em nome coletivo.

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Direito para Adminis1radoIcs-

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A Sociedade

por Colas..

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de maior presena naeconomia brasileira. Iptrocluzida no nosso direito em 1919, representa hoje n~ais de 90% das sociedades cmprc.srias registradas nas Juntas COluerciais ..Deve-se o stlcesso a "duas de suas caractersticas: a limitao da responsabilidade dos scios e a contratualidade.Em razo da primeira, os empreendedores e investidores podeUllnitar as perdas, em caso de insucesso da empresa, como veremos adiante. Assim; a sociedade limitada uma pessoa jurdica constituda por scios 'de responsabilidade limitada integralizao do capital social, individualizada por nome clupresarial que contm a cxpr"esso limitada. Lembramos sociedade. que limitada a responsabilidade do cotista, no da

A sociedade limitada

o tipo societrio

Entretanto, indeperldentemente da opo s precitadas normas subsidirias, a_sociedade lilitada ser uma soc.iedade intuitu personae

(= de pessoas), quando:!
o contrato. social estipular clt_Isula que condicione cotas sociais anuncia dos demais cotistas; au o contrato a impenhorabilidade; ou ainda a cesso de

social silenciar sobre a cesso de cotas, mas declarar

casa omisso quanta a essas lnatrias, o contrto social estipular


que, no caso de morte de um dos cotistas, os scios suprstites decidiro sobre a apurao de seus haveres.

2, LEGISLAO

REGULADORA

Dessa forma, a caracterstica essencial desse tipo societrio.. a limitao da responsabilidade subsidiria dos scios integrali~ zao do capital social. Cad.a scio responde,. solidariamente, pela integralizao de' todas a~cotas soCiais: Un13 vez c01npleto o capital social, o patrimnio particular dos scios no ser afetado por dbitos da soCiedade. Esta respOIldc:r. ilimitadamente) com seu prprio patrimnio, pelas obrigaes sociais. ElTI sntese, no integralizado O capital social, vlida a penhora que recai sobre as bens de scios por dvida de sociedade por cotas de responsabilidade limitada, se no houver bens sociais que respondam pela obri~a.o.

, A sociedade limitada disciplinada em captulo prprio do Novo Cdigo Civil (artigos 1.052 a 1.087). Entretanto, essas normas no s~o sufiCientes para disciplinar a imensa gama de questes jurdicas relatjvas s limitadas. Outras disposies e diplomas legais, portanto, 'tambm' s aplicam a esse tipo societrio.

J. SOCIEDADE

DE PESSOAS OU DE CAPITAL?
da socieda-

Existem divergncias doutrinrias sobre a caracterizao de limitada como de pessoas ou de capitaL

Corri efeito, se o contrato social da limitada omisso ou define a disciplina das sociedades simples como seu regime juridico de aplicao subsidiria, aplicam-se-lhe os artigos 997 a 1.032 do Novo Cdigo Civil, selnpre que a matria no estiver disciplinada nos artigos 1.052 a 1.087 do mesmo cdigo. Se, contudo, os scios estipularem expressamente no contrato social que o regime de regncia supletiva de sua sociedade limitada ser o das sC!cidades annimas, nas matrias no reguladas pelos artigos 1.052 a 1.087 do Novo Cdigo Civil, aplicam-se as normas da LSA (= Lei das S/A).
Nte~se, finalmente, limitadas, a.constituio que, em virtude da natureza contratual das e dissoluo de sociedades desse tipo seguem

Inicialmente destacamos que a observncia subsidiria das nor~ mas da sociedade simples pode conferir-lhe carter personalstico, mas n~da obsta que seja formatada como sociedade de c~pitas, uma vez que o artigo 1.053 do CC de 2002 enseja aos scios prever a disciplina supletiva da sociedade limitada pelas regras da sociedade annIma.

I Fora das,'referidas hipteses, em que relevante o elemento "pessoa do scio': a sociedade em questo ter uma configurao mais prxima da das sociedades de capital. Assim, o hibridisn"!o.'da sociedade limitada e as lacunas de sua regulamentao pt:rmitern~na oscilar entre o il}tuitu pcrsol1ac e o il1tuitu pecrmiae.

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A Sociedade ror Cotas..

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sempre as regras do Novo Cdigo Civil. Dessa forma, meS1110que a regncia supletiva seja a da LS!\, porque assin1 quiseram os scios no contrato social, o regi.me constitutivo e dissolut.rio da limitada ser O das sociedades contratuais (arts. l.033 a 1.038 e 1.102 a 1.I12 do Novo Cdigo Civil).

4. REGIME DAS COTAS

o capital

da sociedade limitada dividido em cotas. Cota o quinh, ou bens


C0111

em dinheiro

que cada scio contribui

para a constithi
01

o do capital social. Enl outras palavras, .a entrada ou con.tingent, de bens, coisas ou valores COUl que cada um dos soio~ contribui se obriga a contribuir para a formao do capital social.

3. A FORMAO

DO CAPITAL SOCIAL

Todos os scios respondem solidariamente pela integralizao do capital social (artigo 1.052 do Novo Cdigo Civil), cada scio responde pelo valor de suas cotas e veda-se a participao de scio de indstria (ar!igo 1.055, ~ 2", do CC de 2002). Dessa forma, em relao ao capital social, possvel sintetizar:

A cota social frao do capital da sociedade. Sua titularizao pelo cotista, ocasiona um duplo efeito. O seja, confere ao scio: a: direitos patrimoniais e no direito partilha - traduzidosno direito percepo (",tivo lquido) d {ucro, d~pbis ,d, da massa residual

a)

O ato constitutivo da sociedade limitada deve conter a designao especfica da cota com que cada um dos scios entra para o. capital social e o modo de realiz. la;

liquidao; e b) direitos pessoais - consistU' na participao err sentido estnto (como adnllnlstrador) e em se)'ltldo amplo (na'fisca' [izao inerente condio de scio).'\~, " , '.
:'i"..... '.

Ressalte-se que, no cas!=,de integni.liza()::i~mhens, sria sua avaliao se todos os scios estiver~' seu valor.' Entretanto, poder interessados, eventual fraude
".'~

no 'ne.ces~
3. ,. '.,.

de acordo quan"to
,
.
,

b) cada scio deve contribuir para o capital social com alguma cota, seja em dinheiro, seja em bens; c) a contribuio de cada s6cio deve observar os prazos e a fornla estipulados no contrato socialj d) a responsabilidade capital social. dos scios limitada importncia total do

na,.det"ernlinac1 desse valor ou por terceitos Evid~nciada

ser demonstrada

em juzo pelos cr'*lores

mediante processo prprio.

a superestima,,":: os s6cio,s

o dos bens, o capital no estar integralzado dente reduo sero responsveis do capital social. solidrios,

na parte correspon'

do valor desses bens. Por conseqncia,

em caso de fal~1Cia)pela iJltegr"dade/

LembrarDos que o capital social pode ser integralizado dinheiro, com bens ou com ambo.s.

com

,
divide-se ~m cotas de igual valor. Eu}. limitadas identificam-se

4.1. NMERO DE COTAS

No que tange ao momento de realizao do capital social, no h exigncia de que a constituio da sociedade e a realizao do capital Ocorram simultaneamente. e a realizao fracionada Admite-se, assim) a integralizao parcial no tempo, conforme deliberem os scios.

o capital

Bocial, atualmente,

outras palavras, as cotas das sociedades as aes das companhias.

com;

Por isso, hoje, adota-se a diviso do capital, atribuindo-as em quantique

Estes, com efeito, decidiro quanto ao montante do capital e o prazo de sua integralizao ou totalizaao. Importante que a sociedade poder, validamente, praticar a en1presa a que se prope., independentemente de estar ou no plenamente pago O capital social.

social em cotas de mesmo valor nominal,

dades diversas a cada scio, conforn1c a parcela de contribuio

realizOlL
O artigo 1.055 do Novo Cdigo Civil admite cotas desiguais,

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A Sociedade

por Cotas..

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4.2. EXCLUSO DO SCIO REMISSO


Se o ~6cio no integralizar suas cotas, ficando totalmente ou em parte inadimplente em relao sociedade, torna-se remisso. Caracterizada essa condio, podem os demais scios cobr-lo dou exclu-Io, no sem antes constitu,-lo em mora, Dlcdiantc interpelao judicial.

4.3. DEMAIS HIPTESES DE EXCLUSO


No apenas na hiptese de inadimplncia relativa integralizao de cota que o scio pode ser excludo. Alm dessa conduta, outras causas podero determinar a medida extrema, em ateno ao princpio

por certo constituem justa causa para o afastamento.4 Ademais, tambm a desannonia entre os scios suscetvel de acarretar a excluso de um deles por deliberao da maioria, independentemente de previso contratual ou de pronunciamento judicial;5 c) outra hiptese de excluso, agora de pleno direito, a do scio que em sua empresa particular for decJarado falido; d) finalmente, tambm ser excludo de pleno direito o scio cuja cota for liquidada para pagamento de credor em execuo (artigo] .026, pargrafo nico c/c artigo 1.030, pargrafo nico, ambos do Novo Cdigo Civil).

da preservao da empresa. Se no vejamos:


a) havendo causa justificada, no h obstculos a que um scio seja excludo da sociedade, por vontade da maioria dos consCiOS,2 assistindo-lhe to-son1ente o direito de ajuizar ao anulatria da deliberao social;3 b) entretanto, existe,m situaes de excluso que se justificam, independentemente de expressa disposio contratual, pois seus fatos geradores tOlTIaIll in1possvel a convivncia societria e a realizao do objeto contr~tuaL Por exemplo, a do scia prevaricador (= que utiliza a sociedade para satisfazer interesses exclusivamente pessoais). Acrescentamos: a ruptura do dever elementar de fidelidade, a omisso de diligncia na defesa dos interesses sociais, a falta grave no desempenho de [unes etc.,
2 Essa hiptese rlepende de prvia estipulao no contruto sociaL A maioria dos scios (mais da metade do capital social), entendendo que um ou mais scios esto colocando em risco a continuidade regular da empresa, pela prtica de atos de indiscutvel gravidade, poder exclui-los da sociedade. Assim, conforme o que constar do contrato social e sua regtncia subsidiria, a maioria dos scios poder excluir judicialmente o cO.l1Scio que incidir em falta grave no cumprimento de seus deveres ou a!nda em caso de incapacidade superveniente. 3 Por bvio que a excluso por justa causa no deve ser entendida como expresso do arb[trio da maioria. Com efeito, a eliminao do scio dever ser determinada em assemblia ou reunio convocada-para esse fim especfico, oferecel1do-se-lbe oportunidade.e prazo pua comparecer e exercer o direito, de defesa.

4.4. CESSO DE COTAS


Novo Cdigo Civil trata da matria. Com efeilu, o artigo J .057 comea a disciplinar o tema referindo-se omisso do contrato social. Assim, CQ,mo advento desse diploma, a 11atria tem sua soluo dependente do que rezar o contrato socia1. Omisso o pacto inicial, no se poder lanar mo de regra subsidiria, porque a hiptese est expressamente prevista no Novo Cdigo Civil. Em virtude do Cdigo, o scio: a) pode ceder.sua cota, total ou parcialmente a conscio) indepen-. .dentemente de audincia dos outros scios; b) pode ceder a cota a terceiro, mas, nesse caso, prccis2r da anuncia de titulares de 3/4 do capital social. Quer dizer, se no houver oposio de mais de ]/4 do capital.
"Suci~dade por quota.'; - Responsabilidade limitada - Scio _ Excluso por deliberao unilateral do scio com maioria de capital- Legalidade - Falta de prcviso contratual-: Irrelevncia - Existncia de justa causa no co~testacla - Quebra da ajJecto societatis _ Artigos 339 do CCo, lU e 15 do Decreto-lei nU3.708, de 1919 - Segunula dcnegada. EMENTA: t: interativo o posicionamento doutrinrio i: jurisprudencial mbrc a possihilidn.de ,de excluso de scio por deliberao da maiorl;), .ainda qu~ ausente previso contr.atu.:il.a esse,respeito, 'urna, vez presente justa causa" (TJSP - MS 23i.990-2 ~ Re:l. Des. Marrey Neto): .5 "Sociedade por quotas - Contrato -Alterao - Excluso de scio _ Pussihilidadc _ Desnecessidade de anuncia deste 011 mesmo provimento judicial ~ Ordern. denegada. Os . scios que oetm a maioria du capital-social podem promover <l excluso de ~cio mediante dclibera~o prf>ria, independentemente da conc:ord,lncia deste 011 de provimenLo judicial" n:/sp - MS 29.390-0 - O. Esp. - ReJ. Des. Viseu Junior).
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HenriqLlc M. dos Reis! Claudia N.

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Enfim) consignamos que, se o contrato d~ cesso no estiver regis,trado na Junta Comercial, n? lhe poder ser reconhecida eficcia erga omnes) posto que sem a publicidade necessai:ia a propiciar a cincia produtiva de terceiros. E a publicidade surge da averbao do instrumento.
o

siderados cotistas? H vrias hipteses de soluo para conjuntura instaurada em virtude do falecimento do scio. Com efeito:

4.5. PENHORABTLIDADE

DAS COTAS

Inicialmente lembramos que, nos termos do artigo 59 I do CPC,' para o cumprimento de suas obrigaes, O devedor responde com todos os seus bens presentes e futuros, salvo as excees expressamente fixadas na legisla. Assinalamos, outrossim, que a cota social um bem penhorvel, na medida em que no integra as relaes de bens impenhorveis contidas nos artigos 649 e 655 do cpc. Nesse diapaso, o artigo 1.026 do Novo Cdigo Civil preceitua que O credor par~icular de scio pode, na insuficincia de outros bens do devedor) fazer recair a' execuo sobre o que a este couber nos lucros da sociedade, ou na parte que lhe tocar na liquidao. Ademais, O credor pode, se a sociedade no estiver dissolvida, requerer a liquidao da cota do devedor, depositando-se seu valor em dinhei.ro, no juzo da execuo, no prazo de 90 dias. 4.6. COTISTA MENOR DE [I)ADE

a) a matria poder ter previso expressa no contrato social; b) se'o contrato nada dispuser (= omissoL,os scios remanescentes podero optar pela dissoluo da sociedade ou compor-se com os herdeiros para regular a substituio do scio falecido; c) em ltimo caso, promove-se a liquidao da respectiva cota.
Essas so as hipteses Novo Cdigo Civil. previstas no artigo 1.028 e seus incisos do

Assim, em princpio, se os herdeiros participaro ou no da sociedade dos conscios remanescentes questo dependente do exame do contrato. Dessa forma, caso o contrato social estabelea peremptorimnente a vedao do ingresso de scio(s) em virtude de suc'esso, conferindo sociedade o perfil i1'ltuitu personae, entendemos que os scios remanescentes tero de optar pela liquidao da parte do prmorto com. o reembolso aos herdeiros de seus haveres. 5. RESPONSABILIDAOE DOS SCIOS
"

,1

.'

No h impedimen~o para o menor participar de sociedade limitada,? desde que: a) dcvl'dan1cnte assistido por seu representante legal; b) uma vez que o ca'pitai social tenha sido inteiramente integralizado i c) que no sejam atribudos ao menor poderes de gerncia ou administrao. 4.7. SUCESSO NAS COTAS

Como visto) na sociedade hmitada, cada cotista, ou scio, entra C0111 uma parcela do capital social, ficando responsvel diretamente pela integralizao da cota que subscreveu, e indiretamente pela integralizao das cotas subscritas por todos os outros scios. Uma vez integralizadas as cotas de todos os scios, nenhum deles pode mais ser chamado para responder COln seus bens particulares pelas dvidas da sociedade. A responsabilidade, portanto, limitada integralizao do capital social. Por hiptese, supomos uma sociedade limitada entre X e Y, com um capital ele R$ 100.000,00, subscrevendo cada scio uma cota de 50 mil. O scio X integraIlza, isto , entrega efetivamente os 50 mit sociedade. O scio Y, entretanto) embora tenha subscrito t.ambm 50 mit i.ntegraliza apenas 30 mil. Em caso de insol.vncia da sociedade, Y ter de responder com os seus bens partjctlbrc~; por 20 mil:

Na hiptese de morte do scio, suas cotas se transferem a seus herdeiros, por fora da Su.ccss[io. Entretanto, estes igualmente so con(.Cdigo de 1-'roce$s(~ Civil.
7 O~ herdeiros menores

,. .~

mC:Slll<) razo

que podem ser acionista.~

dos s6cio~; ponero possuir cotas das l>ociedaC!cs limitad~ls pela d'ls sociedades por ;)Ot.s.

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Direito parl Administradores

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Hcurique M. dos Reis / Claudia N. P. dos Reis

Contudo, se Y no tiver bens, nem com


de cobrir o dbito, pois na limitada

que pagar,

scio X ter

um scio fiador da alltro pela

integralizao das cotas. Assim, "se todas as cotas foram integralizadas, isto , liberadas, pouco importa que a sociedade, falindo, d integral prejuizo a seus credores. O s6cio, como tal, no pode ser compelido a qualquer outra prestao suplcrnentar':8
Por conseguinte, no que tange responsabilidade da scio das sociedades limitadas, a regra geral que a respansabilidade dos scios

sveis, se estiverem na adlninistraoda sociedade e Os respcc vos bens no forem suficientes para saldar a dvida (artigo I' VII do Cdigo Tributrio Nacional- CTN); t) crditos da seguridade saciar" o titulr da firma individuai os scios das empresas por celtas de respansabilidade limita respondem solid8.rialnentc e iJ;ldependentemente de culpa) co seus bens pessoai;!, pelos dbitos junto , seguridade social (ar ga 13 da Lei nO8.620/93);' ' d) desconsiderao da personalidade jurdica da empresa 10 - frau, do scio, envolvendo confuso,dos'seus bens com osda empi sai abuso do poder do scia; desvia'das abjetivas da sacieda, (artigo. 28 da Cdigo de Defesa dp Cansumidar" e artigo 50 , Lei nO 10040612002); ,"

pelas obrigaes sociais seja limitada c solidria, inclusive perante terceiros dos scios pelas obrigaes sociais. O linlite da responsabilidade dos scias equivale ao total do capital social subscrito integralizado (artigo 1,052 do Novo Cdigo Civil).' e no

5.1. EXCEO REGRA GERAL DA RESPONSABILIDADE DOS SCIOS


Entretanto, existem excees a essa regra. Se no vejamos: ilimitada e no solidria do scio que expres-

e) atos praticados com 1buso de poder, em desacordo com ofim soci - a responsabilidade das scias 'Iu~ apravam deliberao. afeJ
siva ao. contrata social da saciedade ilimitada (artigas 116 117 da Lei das S.A,; i2 artigo. 28 d. Cdigo de Defesa da Caos i midar e artigo. J ,080 da Navo.Cdigo Civil); f) em se tratando de relao d consum~"'as scias podero Si respansabilizados peJo ressarcimento.de)rejuzos causados ai cOl1sun)idores se a pesso juridica' fo;r J~vada li faJncia, estad de insolvncia, encerramento ou inatv,dade, sem deixar patr InIOsuficiente para fazer frent~ s indeniiaes por prej~z( provocados aos consumidores ou a terceiros; g) com base na legislao do abuso d'poder econmico - LeiAm truste, 0.< scios da sociedade limitada podem ser responsabil

a) responsabilidade

samente aprovar decises que violem o contrato social ou a lei


(artigo l.080 do Novo Cdigo Civil); b) crditos tributrios -110 caso de liquidao. de sociedade de pessoas, os scios respondem solidariamente com a sociedade, nos atos enl que interviren1 ou pelas opinies de que foren1 respon11 BORGES, Joo Eunpiu. In: Curso de Direito COYlll!rci11 Terre.,tre, Rio de Janeiro: Forcn.~c, J 975, p. 22. 9 Ressaltamos que a limitao da n:spousabilidadc dos scios pdas obrigaes sociais pode parecer, primeira vista, Ullla regra injusta, mas no . Como o fisco de insucesso inerente " qualquer atividade eO'lpresarial, o direito deve estabelecer mecanismos de limitao de perdas, para e.~timu]ar empreendedores e investidores explorao cmpn:s<\rial dos ncg. ciOs. Se o mmcesso ,de certa empresa pudesse sacrificar a totalidade do patrimnio dos empreendedores e investidores (pondo em risco o seu conforto e o de sua famlia, as reservas plHl futura educ:Jiio dos filhos t' sossego na velhice), natural que eles se mostrariam mais reticentes em participar dcla. O prejuzo seria de todos ns, j; que os bens necessrios ou teis vida dos homens t: mulheres se produzem em empresas.

10Veremos em capItulo especfICO mais detalhes sobreb referido instituto. II Veremus, na parte correspondente ao Direito do COllsunlidordesta obra, que a resporisauiJ dade, com base no Cdigo de Defesa do Consumidor, Clhjctiva,jndependentemente"de culp do fornecedor, pela reparao dos danbs causados aOI:! consumidores, por dcfdtus do fo neCimcnto do produto ou servio. Assim, como estal>elcce Q artigo 12 cio Cdigo de Uefe! do Consumidor (COe), segnndo o qU<lJ cabe ao empresrio tornecedor comprovar, para ex mir-se de respons8bilidadc, que: (a) no colocou b produto no n~crc:\do; (h) embor:l O tcnb colocado nu n1ercado, o defeito inexiste, ou (c) trata~se.de, l:;ulpa ex:clw:iiva do COnsUll1idol [2 Lei da" S.A. .

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zados, em caso de prtica de atos fraudt.dcntos, quarido agirem cOm abuso de direito, excesso de poder, infrao lei ou ao contrato social. Nesse caso, a responsabilidade do scio tOrnase ilimitada e subsidiria, por desvio de finalidade da pessoa juridica, de acordo com o disposto no artigo 18 da Lei Antitruste (Lei n 8.884/94); h) na hiptese de infrao legislao ambicntal- de conformidade com o artigo 4 da Lei nO 9.605/98, por manipulao fraudulenta ou abuso de direito da autonomia patrimonial, os scios podero ser responsabilizados a ressarcir os prejuzos causados ao meio ambicnte; i) responsabilidade do scio por concorrncia desleal - as empresas do mesmo ramo de atividade, em caso de publicao, por qualquer meio, de falsa afirmao, em detrimento de concorrente, com o fim de obter vantagem, ou de divulgao de falsa informao, com o fim de obter vantagem, dentre outros atos criminais tipificados em lei (artigo 195 da Lei n 9.279/96); j) a responsabilidade trabalhista - do scio da sociedade I.inutada, inclusive na Consolidao das Leis do Trabalho - CLT - no prevista. Contudo, em razo da hipossuficincia do empregado, a jurisprudncia predominante dos tribunais tem entendido que, em caso de cobrana dos crditos trabalhistas, os scios das sociedades limitadas devem se responsabilizar pessoal, ilimitada e subsidiariamente sociedade, para satisfazer a respectiva dvida, caso o patrimnio da sociedade seja insuficiente para tanto. 6. NOME COMERCIAL

Ademais, indispensvel quc, em todo caso, se pre ao nome a palavra "Linlitada", por extenso ou (LIda.). Se for omitida essa palavra, na razo social nao, sero considerados como ilimitadamente scios-gerentes e os que fizerem uso da firma social, querer, uma sociedade geral ou em nome coletivo. 7. DELIBERAO DOS SCIOS

acrescente semabreviadamente ou na denomiresponsveis os criando-se, sem

A sociedade por cotas de responsabilidade limitada pode ser alterada pelos scios, deliberando-se pela maioria, baseada no valor do capital, se o contrato no disser o contrrio, podendo-se alterar clusulas, 1110dificar a administrao, aumentar O capital, admitir novos scios etc. Entretanto, os nossos Tribunais j decidiram que "n~o pode, porm, a maioria transformar o objeto ou o tipo da socicdade'~ 13 Acrescente-se tambm que no pode a maioria alterar o contrato se houver clusula restritiva, nos termos da Lei n 8.934/94,14 artigo 35, inciso VI. E mais, nos termos do artigo 1.057 do Novo Cdigo Civil, "na omisso do contrato, o scio pode ceder sua quota, total'ou parcialmente, a quem seja scio, independente.mente de audincia dos outros, ou a estranho, se no houver oposio de titulares de mais de um quarto do capital social'~ Com relao deliberao dos scios, podemos matrias, destacar:

a) em relao a determinadas

isto , em razo da maior

o nome da sociedade por cotas pode ser formado por firma ou razo social (Barros, Rogrio & Cia. Ltda.) ou por denominao (Mercearia ,Estrela do Mar Ltda.), sendo, neste ltimo caso, quc a denominao deve indicar O ramo explorado (artigo 1.158, ~ 2", do Novo Cdigo Civil). Em regra, preferivel usar denominao, pois esta mais duradoura elo que a razo social ou flrma, que prccisa ser alterada cada vez que sair um scio cujo nomc nela figure.

importncia para a sociedade e repercusso nos direttos dos scios e de terceiros, a lei prev algumas formaJidades. S" elas: I) designao e destituio de administradores; 2) remunerao dos administradores; 3) votao das contas anuais dos administradores; 4) modificao do contrato social; 5) operaes societrias, dissoluo e liquidao da sociedade; 6) impetrao de

t:i Revista dos Tribun{/s~ RT fl9S/98. J~ Dispe sobre o Regi:;tro Pblico de Empresas Mercantis

e Atividades Anns.

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Direilo para Adllll~istra~ores - vaI. 1I1

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concordata (artigo 1.071 do Novo Cdigo Civil); 7) expulso de minoritrio (artigo 1.085 do Novo C6digo Civil); b) caso pretendam tratar de qualquer das matrias tratadas no item anterior, os scios devem reunir-se enl assemblia e cumprir exigncia relativa ao quorum deliberativo legalInente pre..,visto para validade da deciso que tomarem;

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c) a assemblia deve ser convocada mediante avisos p'ublicados


por trs vezes na imprensa oficial e em jornal de grande circulao, com antecednc.ia mnima de oito dias; d) a assemblia. s6 poder deliberar validamente se atenderem convocao s6cio ou s6cios titulares de pelo menos trs quartos do capital sociaL Caso no atendido esse quorum de instalao. deve-se proceder segunda convocao, com trs outras publicaes de avisos e antecedncia de cinco dias; e) atendidas estas formalidades, a assemblia se instala validamen-

<

tra da Teunio dos scios ..Como diz a lei que as normas sobre a assemb.lia s se aplicam s reunies, nas omisses do contrato social, entende-se que este pode disciplinar com ampla liberdade a instalao, funcionamento e o assentamento da reunio. Pode prever, por exemplo, que a reunio dos scios ser convo:cada por telefone e instalada com qualquer nmero desde logo; j) a assemblia ou reunio dos scios pode sempre ser substituda por documento que explicite a deliberao adotada, desde que assnado pela totalidade dos scios. Sempre que houver consenso entre os scios relativamente s deliberaes sociais que exigem a formalidade da lei) dever ser menos custoso adotar o documento substitutivo;

te com qualquer nmero; f) o funcionamento da assemblia deve observar rituais especificas,


dirigidos pela mesa (composta de dois s6cios, um presidente e o outro secretrio), destinados a garantir o exerccio do direito de voz e voto a todos os scios presentes. Ao t~rmino dos trabalhos, redigida ata que reproduza com fidelidade o ocorrido, com as votaes manifestadas e deliberaes decorrentes; g) obrigatria a realizao de uma assemblia a cada ano, para tOlllar as contas dos adnlinistradorcs, votar o bal~no patrimon,ial e de resultados e eleger adlninistradores) caso se tenha exaurido o mandato por prazo determinado. Se a sociedad.c possuir conselho fiscal, os seus membr~s sero eleitos tambm ness~ oportunidade. a assembli~ anual ou ordinria dos s6cios da limitada; h) se a sociedade tenl, no mxjmo, dez scios, o contrato social pode prever que as deliberaes sobre as matrias indicadas sero adotadas em reuflio de scios e no em assenlblia; i) a diferena entre as duas niodalidades de encontro (reunio e assenlblia) no est s na designao. O contrato social livre para dispor sobre a periodicidade, convocao) realizao c regis-

dos s6cios ou da reunio regulada no Contrato social) ou, ainda, o documento assinado por todos devem ser levados a arquivamento na Junta Comercial; l) em geral, os scios deliberam por maioria de votos dos s6cios presentes assernblia ou reunio, computados proporcionalmente ao valor das quotas que titularizam. Quem subscreveu maior parte do capital social, portanto, tem maior poder de interferneta nas decises.de interesse da sociedade; "m)em certos casos) pOrlTI, a maioria do capital social presente ao ericontro dos scios no suficiente para aprovar a matria, devt;ndo observar-se) ento, o quorum deliberativo exigido por lei. So estes casos: 1) unanimidade, para destituir administrador scio Dmneado no contrato sociaJ, se no previsto neste um quorum diverso (menor, por bvio); 2) unanimidade, para designar administrador no-scio, se o capital social no est totalmente int.egralizadoj 3) unanimidade, para dissolver a sociedade com prazo determinado; 4) trs quartos do capital social, para modificao do contrato social, salvo nas ~latrias sujeitas a quorum diferente; 5) trs quartos, para aprovar . . incorporao) fuso, dissoluo ~? socidacle ou levantamento da. liquidao; 6) dois teros, para designar administrador no-scio) se o capital social est~ totalmente integralizado; 7) mais da metade do capital,. para designar administrador em

k) a ata da assemblia

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ato separado do contrato social; 8) mais da metade do capital,


administrador scio designado em ato separado do contrato social; 9) mais da metade do capital, para destituir administrador no scio; 10) mais da metade do capital, para para destituir

. demais scios com antecedncia mnima de 60 dias. Estes tm 30


d15,aps a notifLcaal\ para optar pela dissoluo da sociedade.

excluir scio minoritrio, se permitido no contrato social; 11)


mais da metade do capital, para dissolver a sociedade contratada por prazo indeterminado.

Em se tratando de sociedade limitada (0111 prazo determinado, o scio recedente dever provar, em processo jucii!=ial, justa causa para a retirada. Portanto, o scio dissidente de qualquer deliberao que implique alterao contratual tem o direito de recesso, assistindo-lhe recolher o valor patrimonial (no apenas nominal) de sua cota. O valor para reembolso da cota do scio recedente ser ~purado em balano especfico, denominado balano de determinao, destinado a determinar o valor real atual da cota. Quanto ao prazo de pagamento da referida importncia, amat~ria deve estar regulada no contrato social. Se este for omisso q~uanto ao prazo de reembolso daquele valor, ou se no houver acordo, ~ cota ser paga em dinheiro no prazo de 90 dias. . Finalmente, frise-se que) em se tratando de sociedade empresria constituda por apenas dois scios, se o contrato social prev a hiptese de retirada de um deles, qualquer dos scios poder retirar-se sem que isso implique extino da empresa, sendo lcito dar".se ao scio remanescente a faculdade de aguardar a aquisio, por trcciros, das cotas do retirante. Dessa forma, com fulcro no artigo 1.033, inciso IV, do Novo Cdigo Civil, lcito afirmar que o scio remanescente ter o prazo de J 80 dias para reconstituio da pluralidade social. 8. ADMINISTRAO DA SOClE[)ADE LIMITADA

7.1. ALTERAO CONTRATUAL E RECESSO O scio no refm da sociedade." Por isso, ao lado das causas de dissoluo da sociedade (parcial ou total), O Novo Cdigo Civil prev uma causa de dissociao: o recesso. O artigo 1.077 do Novo Cdigo Civil o consagra ao outorgar ao scio que divergir da alterao do contrato social ou de deliberao modificativa da estrutura da sociedade o direito de retirar-se nos 30 dias subseqentes. Aqui, trata-se de retirada, no de excluso. Quer dizer, o scio sai porque quer, no porque seja afastado, mas porque a lei o autoriza. No querendo se submeter s alteraes do contrato social, retira-se da sociedade. O direito de recesso instrumento protetivo da ll1inoria social perante a maioria. Tem como pressuposto a deliberao, pela maioria, sobre matria que a estipula C01110 propiciadora do recesso. Ressaltamos que nem precisa ocorrer modificao contratual. ou transformao societria. Assim, tratando-se de sociedade de prazo indeterminado, qualquer scio pode se retirar da sociedade, mediante notificao aos
15"Sociedade por quotas - Dissoluo parda! - Admissibilidade _ Hiptese em que a dis~ SOluo deu-se por vontade de um dos ,~cios ...:. Ausncia de affectio sociccats - recurso provido. EMENTA: desejando os scios remanescentes prosseguirem ri vida social, c tClldo, a sociedade, conclies de continuar operando, ser a dissolUO parcial, apurando-se os haveres do scio que a deixa" (TISP - Ap. 247.268-2 - ReI. Des. Gildo dos Santos). ";:oedade por quotas - Dis..<;o!uilo jJ<lrcial- Ocorrncia-Alegado desaparecimento da affeaio 'ocicta:ls .d('sde que um dos scios passo\! ::t emitir che(p les da cmprcs..' em proveito prprio - kt;:.'Ir.~Opr~~.:.do. Desaparecendo a affl'Ctiv .wcil:latis, podem os ~cios dissidentes afaStarse. 1"ccebttJdiY'f).~ ~:~lJS h;!V,:res, 'sem qlle isto importe no desaparecimento da sociedade, no obstante sua C~!b_~jilJI\0 in;~!!11I T'''-~I)nae'' (T;SP-Ap. 176.181-2 - ReI. Des. Accioli Freire).
\-,\

A administrao da sociedade cabe a uma ou mais pessoas, scias ou no, designadas no contrato social ou em ato separado. Elas so escolhidas e destitudas pelos scios, observando-se, em cada caso, 3. maioria qualificada exigida por lei para a hiptesc.1ti Se no vejamos SU<lS peculiaridades:
16Ver item '~Ddir.crao dos Scios" (p. 93).

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por no-scio, necessria Inexisten te esta, s a s~io podem ser atribudos poderes de adIllinistrador; b) O mandato do administrador pode ser por prazo indeterminado ou determinado;17 c) os administradores devem) anuahnentc, prestar contas aos scius reunidos em assemblia anual (ou por outro n1odo previsto no contrato social);18 d) no tocante aos dbitos da sociedade enquadrveis como dvida ativa, de natureza tributria ou no tributria (Lei n 6.830/80), os administradores, scios Ou no, responden1 por inadimplemento da sociedade limitada. o que dispe o artigo 135, IlI, do CTN. Sendo ato administrativo e, portanto, presumivelmente verdadeiro, a Certido da. Divida Ativa enlitida contra a sociedade pode ser executada diretamente 110 patrimnio particular
expressa autoriza'" 110-"c~)ntra to

ar para a sociedad~ ser. administr'da

s6cTi.

f) quando a sociedade limitada estiver sujeita regncia supletiva do regitnc das annimas (porque assln previsto em contrato socia1), ela responde por todos os atos praticados em seu nOD1C, podendo, por certo, ressarcir-se dos prejuzos em regresso contra o administrador que excedeu seus poderes. 9. SNTESE LIMITADA Alis, sobre a sociedade limitada, muito esclarecedor o artigo denominado,"Novo Cdigo Civil para as pequenas e mdias empresas'; publicado pela revista Exame.'o Se no vejamos:
,

DAS CARACTERSTICAS

DA SOCIEDADE

"(.)
AS SOCIEDADES LIMITADAS

do administrador, a quem cabe demonstrar, por enib"ugos do devedor, que O inadimplemento no teria nportado descumprimento de lei ou contrato;
e) na hiptese de a sociedade limitada estar sujeita regncia supletiva do regime das sociedades simples, ela no responde pelos atos praticados en1 seu nome que forem evidentemen-

O que Sociedade Limitada?


Mais de 90% das empresas no Brasil so Sociedades Limitadas. Nelas a responsabilidade de cada sCio l'cstrita ao valor de suas cotas,

mas todos respondem solidariamente pela integralizao do capit.al


social. Como assim? Suponha que Joo e Pedro sejam scios em uma empresa cujo c"arital 100.000 reais - cada um tem 50.000. Joo j

.~ te estranhos ao objeto social

Oll

aos negcios que ela costuo artigo 1.0]5,

ma desenvolver. Estabelece a irresponsabilidade pargrafo nico, 1lI, do Novo Cdigo Civil;"

17 O contrato social ou o ato de nomeao em separado definem, para cada administrador ou em termos gerais, se h termo ou no para o exerccio do cargo. Na Junta Comercial devem ser arquivados os a,tos de conduo, recondu<io e cessao do exerccio do cargo de administrador. Em caso de renncia, que deve ser feita por escrito, o ato s produz efeitos em relao a terceiros, aps arquivamento na Junta Comercial e publicao, mas, para a sociedade, eficaz desde o momento em que dele tomou conhecimento. III Junto com as contas, apresentar<io aos scios os balanos patrimonial e de resultados que a sociedade limitada, na condio de empn:sria, obrigada a levantar. O prazo para essas providncias de quatro meses seguintes ao trmino do exerccio social. 19 a primeira manifestao, no direito positivo brasileiro. da teoria ultra vires (que. alis. no mais adotada em nenhum outro lugar no mundo, nem mesmo na Inglaterra, onde nascera hn'lais de um sculo). Por essa teoria, a pessoa jurdica s6 re:;ponde pelos atos prnticados em seu nOllle, quando compatveis com o seu objeto. Se estranho s finalidades da pessoa jurdica, o ato deve ser imputadu pessoa fsica de quem agiu em nome dela.

injetou sua parte na empresa em dinheiro e equipamentos. Pedro teve problemas financeiros e no pde colocar sua parte no capital da empresa. Nesse caso, Joo torna-se uma espcie de fiador, ou seja, ele tambm responsvel pela parcela do capital que Pedro no integralizou, A Sociedade Limitada deve aclatar no final de sell nome
a palavra "Limitada" ou sua abreviatura. A orhisso dessa palavra determina a responsabilidade solidria e ilimitada dos administradores que empregarem dessa maneira o nome da sociedade. Quai leis regem as Sociedades Limitadas? ~~., .: Originalmente, as Limitadas eram regidas pelo Decre~~S'~.3. 7-6i;'-pro'~ mulgado em 1919. A partir de.jao.eif'de-z002,'No,;o Cdigo Civil . '.passou a ditar JS f.egras p'.l(a. 9S~ .tipo de empresa. E trouxe compli-

caes que no existie.rira~s:.Por


."<~~,"~.

exem'plo~crtas decises precisnn1


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~-,--,--2.0Novos Negci(ls,.ano 1, n~I, abril de 20U)', p. 15-]9.

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Hcnrique M. dos Rei.'; / C!<ludia N. P. dos Reis

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. ser tomadas em assl:rnblias cnvoadas por anuncio em jornal e com qurum su.perior a trs quartos dos scios. As atas dessas a%em':' . blias tambm precisam ser publicadas no Dirio Oficial C em um jornal de grande circulao e registradas na runta Comercial para que as decises passem a valer. Isso tudo encarece c complica a vida do empresrio, especialmente do pequeno e do mdio. O que acontece nos casos omissos. ou seja, quando no h regras na legislao das qmitadas para resolver determinado problema? .P!l~~am a valer as normas que se referem s Sociedades Simpks, tambm contidas no Novo Cdigo Civil. Como alternativa, o Cdigo diz que as Sociedades Limitadas podem adotar nos casos omissos a Lei da.<;;Sociedades Ali.nimas (S.A.), desde que isso seja colocado no contrato social. Muitos advogados tm recomendado a seus clientes que adotem a Lei das S.A. porque da mais, madura - foi promulgada em 1976 e alterada em 2001 ~ e j se sabe como ela tem sido interpretada nos tribunais, o que no ocorre com as normas para Sociedade Simples do Novo Cdigo Civil. .O c..1.pitalsocial das Limitadas pode ser aumentado? Os scios podem aumentar o capital mediante modificao no contrato, desde que suas cotas estejam integralizadas. Os scios tm 30 dias de preferncia para par.ticipar do aumento, na proporo das cotas que detm. O direito de preferncia pode ser cedido a outros scios, independentemente de aprovao dos demais, ou a pessoas de fora da empresa, desde que no haja oposio de titulares de mais de um quarto do capital social. Os scios podem reduzir o capital social? Sim, isso pode ser feito em dois casos. O primeiro: se houver perdas irreparveis,' por exemplo, se a empresa tiver prejuzos seguidos e resolver compensar' isso reduzindo seu capital - como se os prejuzos corroessem o capital da empresa. O segundo caso: se o capital for considerado excessivo em relao ao negcio da empresa. O que isso quer dizer? Suponha que um. aougue de esquina tenha um capital social de 500.000 reais. Esse valor pode ser considerado alto demais pa~a um negcio to pequeno, porque ele deve refletir o patrimnio da empresa, e um ilollgue (liflcilrncntc ter um patrim6nio desse porte. Um capital alto demais tambm de,wantajoso porque ele t

o Jim.i.te ..das'obrigaoes (ou dvidas) dos scios. Isso quer dizer que baixar O capital de 50Q.OOO rcais para 100.000 reais pode ser mais segu.ro para os donos da empresa. Nesse ltimo caso, um credor qlle se sentir prejudicado - j que esto diminuindo o capital social, que uma espcie de garantia de que ele vai receber O que a empresa lhe deve - tem 90 dias para se opor, a partir da publicao obrigatria na imprensa na ata da assemblia em que se decidi.u.pela reduo. A ADMINISTRAO Quem pode administrar DA LIMITADA uma Sociedade Limitada?

Podem ser um ou mais administradores, scios ou no, designados no contrato social ou em ato separado. O administrador no mais chamado de scio-gerente ou gerente delegado (administrador n'Q scio), como acontecia na legislao anterior. A admi.nistrao atri. buda no contrato a todos os scios no se estende automaticamente aos que entrarem na sociedade posteriormente. Se o contrato permitir administradores no scios, a designao deles depender da aprovao unnime dos scios, caso o capital. no csteja integralizi'ldo, ou de um mnimo de dois teros dos scios, aps a integrlliz<lo.~ Quando termina o exerccio do cargo de administrador? QU<lndo destitudo pelos scios ou quando termina s{:umandato e de no reconduzido ao cargo. No caso de scio nomeado administrador no contrato social, sua destituio s pode ser feita com a aprovao de titulares de cotas correspondcntes a dois teros do capital social, a menos que o contrato determine algo diferente. Ateno para LImacontradio do Cdigo: esse quorum vale para decidir sobre a. d.estituio. Para mudar o contrato e substituir o nome do administrador, so necessrios trs quartos do capital social. Quando se torna oficial o afastamento do administrador? Ao ser registrado na Junta Comercial, o que deve ser fcito at dez dias aps O afastamento. Em caso de renncia, ela pass<la valer depois que o administrador comunica sua sada por escrito sociedade, e o fato registrado na Junta Comercial c publi,cado na imprensa. O que o Co~sclho Fiscal?

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Trata-se de uma novidade do <ltuaJ Cdigo Civil. Se a emprc.sq quiser, ,,' ela pode instituir esse conselho por rnei0 do contratiJ\~;:kia1. COO1-

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Direito para Administradores

-:.\'01. III

Editora Thomson

A Sociedade por Cotas..

Henrique M. dos Reis I Claudia N. P. dos Reis

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posto por trs memhros, sua '-{~.mjo.~ C. ana1Js:H:. a:cd~m~ns~r;)es financeiras da. e"ilpl:saapt;esentadas pelo administrador. O con~elho emite um parecer que deve auxiliar na aprovao das contas tia e'mpresa durante a assemblia anual dos scios. Como so escolhidos os membros do conselho? Eles so eleitos anualmente entre os scios ou pessoas de fora da empresa durante a assembli.a dos cotistas. assegurado aos minoritrios, que representarem pelo menos um quinto do capital social, o direito de indicar um dos"membros do conselho: OS SCIOS DA LIMITADA Quais as decises que devem ser tomadas pelos scios - e no pelo administrador? Alm de outras deliberaes que eventualmente sejam atribudas aos scios pela lei ou pelo contrato social, o Novo Cdigo determina que eles devem: 1) aprovr as contas da administrao; 2) designar, definir o modo de remunerao e destituir os administradores; 3) modificar o contrato s(~)Cialj 4) decidir pela incor:porao, fu~o e dissoluo, ou pelo encerramento do processo de"Iiquidao da sociedade; 5) nomear, destituir e julgar as coillaS dos encarregados da liquidao; 6) pedir concordata (em caso de urgncia, os administradores podem pedir concordata preventiva,21 desde que tenham autorizao de titulares de mais da metade do capital social). Os scios devem se juntar em reunio ou assemblia para tomar
decises?

c assinado, sobre o assunto que seria debatido. bom ficar atento: sc o contrato social no definir regras para as reunies dos scios, passam a valcr automaticamente as burocrticas normas estipuladas pciq .Cdigo para as assemblias. ~~.omo feita a convocao para a assemblia? .,:' Assim como acontece com outros tipos de empresa que tm por obrigao convocar assemblias, como as Sociedades Annimas, as "Limitadas com mais de dez scios devem fazer a convoc3o por 111":11":do Dirio Oficial e de um jornal de grande CIrculao. O anncio de convocao dever ser publicado pelo menos trs vezes: a primeira delas oito dias antes da assemblia e as demais cinco dias antes. Como funciona a assemblia? Ela comea, em primeira:convocao, com a presena de no mnimo titulares de trs quartos do capit~.LEm segunda convocao, comea com qualquer nmero de scios. ~ presidida e .secretariada por scios escolhidos entre os presentes. A ata assinada pelos membro da mesa e pelos scios, em nmero suficiente para validar as decises tomadas. Cpia autenticada da ata dever ser registrada na Junta Comercial. O scio que q"uiser tambm pode recebe~ uma cpia. Quantos votos so necessrj~s para aprovar medidas"na assemblia? .So necessrios; 1) votos correspondentes a, no minimo, trs quartos do capital nos casos de modificao do contrato social. Isso muito srio, porque mesmo alteraes simples, como as de nome ou endereo da empresa, implicam mexer no contrato; . tarnbm,~a pelo menos tr$ quarto$ do capital nos casos de incorporao, fuso, dissolUo ou encerra-menta do processo de liqulda~o da socedade;22 3) votos correspondentes a mais.da metade do capital nos casos de designao, definio do modo de remunerao e destitui.o dos administradores - quando nomeados em ato separado do contrato social-, c.de pedido de concordata; 4) a maiori"a de votos dos presentes nos demais casos, salvo se.~l~iltrato exigir nmero mais elevado. .~ .... "'" ------------2) votos correspondentes,

.Sim. Em empresas com at dez scios pode ser fcita uma reunio comum, com regras estipuladas pelo contrato social. Se a sociedade tiver mais de dez scios, obrig'atria a realizao de a~semblia, cujas normas esto prescritas :no Cdigo Civil. A reuni~o .ou assemb'lia dispensvel se todos os scios chegarem a um acordo, por escrito
21 Com nilau. il concordata, ;'~'l:litulo 9). ver o capitulo . referente alterao da Lei de. Falncias

~~

22 Em captulo especfico desta pane da obra, trata~:mo~ desses institutos com detalhes.

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Direito para Admil11stradi - voI".lr

Edit'ra 'rhomson

A Sociedade por Cotas..

Het1;'iquc M. dos Reis I Claudia N, P. dos Reis

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Quando se deve realizar assemblia dos scios! Se'mpre que for preciso que os scios tornem alguma deciso) mas obrigatria a realizao 'de pelo menos uma reunio anua!) nos quatro meses seguintes ao trmino do exerCcio social. Os objetivos so: aprovao das contas do exerccio,' anlise dos resultados da empresa e nomeao dos administradores, quando for o caso. Os deronstrativos financeiros devem ser postos disposio dos scios no administradores at 30 dias antes da assemblj;:l. A aprovao e.m a~$emblia ,das contas da empresa isenta de responsabilidade os administradores e membros do conselho fiscal) a menos que eles tenham cometido algum erro ou alguma fraude. Um scio pode participar do capital social por meio de prestao de servios? No. Ao contrrio do que acontece na Sociedade Simples, na Limitada o scio tem de integralizar o capital em dinheiro ou bens. Um scio pode ceder sua cota) total ou parcialmente, a outra pessoa? Pode, desde que o contrato social no diga O contrrio. Se o beneficirio for um indivduo j scio, a cesso pode ser feita sem consulta aos demais scios, Se [ar algum de fora da sociedade, pode ser feita desde que no haja oposio de titulares de mais de um quarto do capital social. A responsabilidade a frente? do scio termina quando ele passa sua cota para

.......

empresa. Ou podcm cstahelcccr um pr~zo para que isso seja feito. C~.1' iss'o,'pode acontecer de um scio deixar de participar com o valor total correspondente Sua cota no capital. Os demais scios podem tom-la para si Ou repass-la a terceiros. O scio inadimplen. te . excludo e recebe () valor referente parcela que eventualmente tiver pago. Desse valor so descontadas despesas como os juros pelo atraso na integraliz<liio da cot'a. E excluso s pode ser determiluda em assemblia 'convocada exclusivamente para isso. O acusado deve estar ciente em tempo hbil para comparecer e se defender. Vale ressaltar que o Cdigo contraditrio quando se trata desse assunto: diz que basta a maioria dos scios para excluir um de seus pares) mas so necessrios trs quartos para alterar O contrato social e retirar dcle o nOme do scio indesejado."

No. At dois anos depois de oficializada a transferncia de cota, de respond~ juntamente com o beneficirio, por exemplo, em relao a dvidas que a empresa contraiu quando ele ainda fazia parte da sociedade. Os scios das Limitadas podem excluir uns aos outros da sociedade sem precisar recorrer Justia? Podem, desde que a maiori<l dos scios, ou seja, mais da metade do capital social, entenda que o scio a ser expulso est,'pondo em risco a continuidade d<lempresa - e que a excluso por justa causa esteja prevista no contrato social A justa causa ocorre, por exempl.n, quando o scio deixa de integralizar o valor referente sua cota no capital social. Como assim? Os scios podem injetar o valor total de cotas) o que se chama integralizar o c:1pital social, quando con.st:ituem a

Captulo 5

As Sociedades po:rAes: Annima e Comandita

OBJETIVO
o objetivo deste captulo ser ,o de tratar das normas que importncia, tendo regem um tipo societrio de fundamental

em vista que, de regra, est atrelado a grandes empreendimentos que influem consideravelmente na poltica econmica.

Com efeito, neste captulo veremos as. especificidades , regras das ,chamadas comanditas por aes.

da

sociedade annima (S.A.), alm de verificarmos algumas

Introduo. 1: A Soci~dade Annima. 1.j. Caracteristicas Ce.rais da Sociedade Annima.l.l. Constituio da Sociedade Annima. 1.3. Valores Mobilirios Emitidos pela Sociedade Annima. 1.4. Capital Social. 1.5. O Acionista da Sociedade Annima. 1.6. rgos Sociais de Administrao e Controle da Sociedade Annima. J.7. Demonstraes Financeiras. 2. A Sociedade em Comandita por Aes. INTRODUO So as soc!edades por aes, tambm classificadas como institucionais: a soci~dade a~ninza e a sociedade em comqndita por aes. No seu estudo, cuida-s primeiro das normas relativ~s~. sociedade annima (tambm chamada de "companhia"), que so gerais para as socicda-

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".~, '

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- vol. lI[

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As Sociedades por Aes:.

Henrique M. dos Reis I Claudia N. P. dos Reis

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des por aes, ~eservando um item prprio para as e'specificidades sociedade efil comandita por aes. Cumpre destacar que a sociedade annima

da

acionista

responde

pelo preo de emisso das aes que subscrever

ou adquirir

(LSA, artigo lO). SEMPRE EMPRESRIA mesmo que seu objeto constituida pelos no Civil), pela s no
CDI

sujeita-se s regras da 1.1.8. SOCIEDADE A sociedade annima

Lei das Sociedades por Aes (LSA), de n 6.404, de 1976. O Cdigo Civil de 2002 seria aplicvel apenas nas omisses desta (artigo 1.089). J a sociedade em comandita por aes referida nos artigos em caso de omis1.090 a 1.092 do Novo Cdigo Civil, e se submete,

sempre empresria,

seja atividade econmica s por arquitetos

civil (Novo Cdigo Civil, artigo 982, parde servios de arquitetura por objeto uma atividade nico, do Novo Cdigo

so dessas normas, ao regime da sociedade annima.

grafo nico; LSA, artigo 2, ~ lQ). Assim, uma companhia para a prestao embora tenha 966, pargrafo prprios acionistas, (artigo

1. A SOCIEDADE ANNIMA Ab initio, iremos estudar os 11leandros da sociedade annima. 1.1. CARACTERSTICAS ANNIMA GERAIS DA SOCIEDADE

empresarial

ser enlpresria

e estar sujeita ao 'regime jur.dico-coDlercial, tipificadas

adoo do tipo societrio, funo da natureza

o que, salvo no caso das cooperativas, em lei que podem, ser simples ou empresrias.

ocorre com as denlais sociedades

de sua atividade,

A sociedade annima uma sociedade de capitaL Os ttulos representativos da participao societria (ao) so livremente negociveis. NenhUln dos acionistas pode impedir, por conseguinte, o ingresso de quem quer que seja no quadro associativo. Por outro lado, ser selnpre possvel a penhora da ao enl execuo promovida contra o acionista. Nesse diapaso, em falecendo o titular de uma ao, no poder ser impedido o ingresso de seus sucessores no quadro associativo. At mesmo, por se tratar de sociedade institucional, nem ser lcito aos sucessores do acionista morto pleitear a apurao do.s seus haveres. O herdeiro ou legatrio de uma ao transforh1a-se, -queira ou no, em acionista da sociedade annima. I.l.A. CAPITAL DIVIDIDO EM AES

1.I.c. FORMAO A companhia r referncia

DO NOME DA S.A. obrigatoriamente. pelas expresses somente Desta constaan~.i-. (S.A. ou Cia.), na denomi-

adota denominao ao tipo societrio,

"sociedade

ma" ou "companhia", do nonle empresariaL

por extenso ou abreviadamente A meno ao ramo do comrcio

sendo esta ltima expresso utilizada

no incio ou no meio

nao essencial (artigo 1.160 do Novo Cdigo Civil).

1.2. CONSTITUIO
Podemos distin tos:
I

DA SOCIEDADE ANNIMA
das companhias em trs nveis.

subdividir

a constituio

o capital
sentadas

social desse tipo societrio fracionado pelas obrigaes

em, unidades reprede acioIsto : o

a) requisitos preliminares (artigos 80 e 81)

por aes. Os seus scios, por isso) so chamados das aes de que sejaln titulares.

n~stas, e eles respondem

sociais at o limite do que.


J Observamos que niio se trata,;) rigor, de etapas da constituiio, umOl vez que se intercJ'u' ,",am a,~medidas discirlinad<l.~ em cadn llln" dessas s.c{les.

falta para a integralizao


c,

.~.

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- vol. III

Editora Tnomson

As Sociedades

por A.cs:.Henrque

M. dos Reis / Claudia N, P. dos Reis

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Toda cOlnpanhia, para constituir-se, trs-requisitos preliminares:

deve observar

os seguintes

1. subscrio de todo o capital social por, pelo menos, duas pesSOas, No se exige mais, como antigamente, o mnimo de sete subscritores para validade da constituio. imprescindivel, contudo, que todas as aes representativas do capital 'social estejam subscritas;2 2. realiZao, como entrada, de, no mnimo, 10% do preo de emisso das aes subscritas em dinheiro. Na subscrio a prazo em dinheiro, pelo menos 1/10 do preo da ao deve ,ser integralizado como entrada;3 3. depsito das entradas em dinheiro no .Banco do Brasil ou estabelecimento bancrio autorizado pela CVM' (CVM-AD n 2/78). Esse depsiio dever ser feito pelo fundador, at 5 dias do recebinlento das quantias, enl nome do subscritor e em favor da '.co'~lpanhia em constituio. Concludo q processo de constitio, a companhia levantar o montante depositado; se esse processo.no se concluir etn 6 m_escs do depsto, o subscritor que levantar a quantia por ele paga~ 'b) modalidades de coTlStituio (artigos 82 a 93)

Ressalte-se que, para a caracterizao de emisso pblica de aes, se encontra definida no artigo J 9, ~ 3", da Lei n 6.385/76, que elege os seguintes elementos para a sua configurao: a utilizao de listas ou boletins de venda ou subscrio, folhetos, prospectos anncios destinados ao pblico; a procura de subscritores ou adquirentes para os ttulos, por meio de empregados, age~tes u corretores-; a negociao feita em loja, escritrio ou estabelecimento aberto ao pblico, ou com a utilizao dos servios pblicos de comunicao.

ou

Notamos que sempre que o fundador de uma companhia pretender lanar mo de expedientes como os referidos pelo precitado ~ dispositivo legal, dever observar as l~ormas relativas constituio por subscrio pblica, tambm denominada constituio sucessiva, posto compreender vrias etapas -ou fases,6 Ess-as etapas so basicamente trs:I. registro' da emisso e da sociedade na CVM;'

, A lei prev duas modalidades de constituio de sociedade annima, de acordo com a existncia ou no de apelo ao pblico investidor: J . constituio pOl"subscrio pblica'

11. subscrio das aes representativas do capital social. O investimento oferecido ao pblico pela instituio financeira intermcdiria,8 Quem pretender subscrever aes dessa COI11Caso no pretend:11allar mo de~scs expedientes, dever o fundador optar pcl:l constituio por subscrio particular, conhecida por com.tituio simultnea. 7 A constituiio sucessiva tem incio com o registro na CVM, cujo pedido deve estar instrudo com o estudo de viabldade econmica ,e financeira 'do emprccndmcnto, O projeto dos est:ltlltOti-e 'o prospecto. Aquela autarquia poder condic.ionar a concesso do registro a alteraes no prospecto ou no projeto de estatuto que no se revelarem satisfatrios, Se o estudo de viabilidade econmica c financeira do empreendimento, no entanto, n"sntisfi1.cr <LOS crit"ios tcnicos -da CVM - revdaudo~se, segundo tais c~itrios, a inviabilidade ou temeridade da empresa -, no ser o caso de se proceder a alteraes ne1e,lJ;n:l vez que este deve retratar uma realidade, e no dispor sobrt' ela, 'como o caso_doS"outros dois instrumentos. Nesta hptes,e, o unico caminho a seguir o indefcrimei~ do registro. A CVM - poder, tambm, negar o registro baseada na inidoneidade dos fundadores. - 8 Para requerer o registro junto;l CVM, o fundador da cornpaf!hi~ dever, necessariamente, con.tratar uma instituio fin.anccra para intermediar a coloc''O das aes no mercado. O prospecto dever, at, conter a sua assinatur:J. fi

2 Ressaltam~s que 3 subscrio contrato plurilateral complexo, por meio do qual uma pessoa se torna titular de ao emitida por uma sociedade annima, A subscrio irretratvel. 3 Em se tratando de instituio financeira, a porcentagem sobe para 500/0,'nos termos do artigo 27 da Lei nl!. 4.595, de 1964. " Ressaltamos- que mental: isto , uma nl!. 6.385/76, artigo mcrcado de valores a Comisso de V:llorcs Mobilirios - CVM ~ rgo oficiai, govcrn:lautarquia federal ligada ao Ministrio da fazenda, como preceitu-a a Le 511, Sua principal funo gira em torno da fiscalizao das atividades do mobilirios. buscam recursos para.a constituio da sociedade junto aos

5 Na qual os fundadores nvestidores.

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As Sociedades

por Aes:,

Henrique M. dos Reis I C1<'ludiaN. P. dos Reis

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panhia deve procurar a. instituio ~nanceira para assinar o boletirn ou a lista de subscrio, qu.e instrumentalizam o negcio jurdico.1ambm que atenda aos requisitos ser possvel a-subscrio por carta fixados no prospecto. Em uma ou

Ademais, caso haja incorporao de bem ao capital social, dever ser providenciada, por seus prim~iros administradores, a transferncia da titularidade desse bern para a companhia, por transcrio no registro pblico competente (se bem imvc!, o Registro de [mveis; se marca, o registro no INPI etc)12

outra hiptese, sendo em dinheiro 'a i.ntegralizao, o subscritor pagar a entrada; UI. quando todo o capital social estiver subscrito, os fundadores convocaro. a assemblia de fundao para avaliar os bens oferecidos para a integralizao. se for o caso, e deliberar sobre a constituio da companhia. Nessa assemblia, todas as aes, de qualquer espcie ou forma, conferiro ao seu titular o direito de voto. Confirmada a observncia de todas as formalidades legais e no se opondo subscritores representativos de mais da metade do capital social, ser proclamada a sua constituio, elegendo-se, em seguida, os administradores e fiscais. O projeto de estatuto somente poder ser alterado por deliberao unnime dos subscri.tores. 2. constituio por subscrio particular9 A consti.tuio por subscrio particular mais simples. COIn efeito, poder processar-se: 1. por deliberao dos subscritores reunidos eill assemblia de fundao;lO ou 2. por escritura pblica.ll c) providncias complementares (artigos 94 a 99) Na seo relacionada s providncias complementares, que so

1.3. VALORES MOBlLIRIOS SOCIEDADE ANNIMA


Ressalte-se que valor mobilirio

EMITIDOS PELA

consubstancia-se

em ttulo

de

investimento que a sociedade annima emite para a obteno de recursos. Trata-se de investimento social oferecido ao pblico pela companhia. Cumpre frisar que, alm das aes, a LSA prev canlO suas modalidades as partes beneficirias e as debntures. Igualmente, cuida dos - valores considerados como subprodutos13 de valores mobilirios: os bnus de subscrio e o~ certificado~de ~misso d~ garantia. Se no vejamos algumas especificidades desses valores mobilirios:

l.3.A. AES DA SOCIEDADE ANNIMA Inicialmente sentativo destacamos que ao um ttulo de investimento annima, repre- . que

de uoidade

do capital social da sociedade um conjunto

confere a seu titular um regime prprio forma, a ao , simultaneamente, Em sntese, dos a seu titular e um ttulo representativo

de direitos e deveres ..Dessa de direitos atribu(= bem mvel) que do direito do acionista.

comuns a ambas as modalidades de constituio, fixa a lei. a necessldade de registro e publicao dos atos constitutivos da companhia. Sonlente aps essas providncias que a C0l11pal?hia poden dar incio explorao de su{]s atividades comerciais, de forma regular.

a ao um valor mobilirio

representa uma frao (= parte) do capital social, tendo o condo de atribuir, tambm, a condi.o de scio.

9 Na qual no ex.iste a prcucupaiu por parte dos fund<ldores em buscar recursos,para constitl.Li;lo na socicdade.jullto aos ;l1ve.qidores lO Nesta hip1cse, lodos os subscrit[)J"(cs dcvcriio assin,H () projeto de estatuto. II A qual contCr3 os requisitos fL'(,'lcios em lei (LSA, artigo H~. ~ 20.).

a 12 A certido dos atos conslitutivos expedida pela Junta Comercial instrument:Jlizar essa transferncia. D Na realidade, so vaiores mobilirius derivado,. docurnentll hbil para

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llS

Conforme

a latureza
C0011.1115,

dos d(reit'os que coilferem, as aes podem preferenciais e de gozo ou fruio. E, quanto ao po.rtanO~1inativas endossveis,

1.3.A.2. QUANTO FORMA No que tange fon'na, as aes diferem conforme dade. Podem ser: lO sua transmissibili-

ser ordinrias ou dor, e:riturais 'e

' [anna, podem ser norilinativas,

com ou

sem valor nominal. Veja~se:

Aes nominativas so aquelas em que se declara o nome de


l.3.A.L CONFORME CONFEREM A NATUREZA DOS DIREITOS QUE seu proprietrio. So transferidas por termo lJvrado no Livro de Registro de Transferncia de Aes Nonlinativas, recebendo o cessionrio novas aes, tambm com a indicao de seu nome.17

Aes ordinrias ou comuns so as que conferem


possuidores

os direitos a seus

comuns de scio, sem rest~ies ou P!ivilgios~ Conferem o nos dividendos mente denominadas e o voto nas deliberaes

Aes escriturais so aquelas em que no h emisso de certificado. So mantidas titulares, enl conta de dcpsit?, em nome de seus pela Comisem urna instituio financeira autorizada

a plenit,udc dos direitos sociais, isto , a participasociais. So igual-

aes de direo.
como, por exemplo, dividendos fixos

Aes preferenciais so as que do aos seus titulares <;1lgunlpri:'


vilgio ou. prefer,!cia, .ou nlnimos, ou prioria~de no recebimento dos',dividendos.!4 de aiguns

so de Valores Mobilirios. A transferncia da ao escriturai . opera-se pelo lanamento efetuado pela instituio depositria em seus livros, a dbito da conta de aes do alienante e a crdi, to da conta d aes do adquirente, vista de ordem escrita do '. alienante, ou de autorizao ou.ordt:m judicial) em documento ,.-hb;1 que ficar em poder da instituio. L3.A.3. CONVERSlBlLIDAUEDASAES ANNIMA ~embramos -que as aes podem DA SOCIEDADE

.Contlldo, em .troca, .tais aes podem ..direitos,'~onlo o de votO".IS. :caixa, podendo, buir dividendqs, .sorteio, pagando

ser privadas

Aes de gozo ou fruio. H sitlraes em que sobram lucros em


nest~ caso, a direq da S.A.,'enl vez de distri-' anlort~ar um lote de aes, ,normalmente p~r o valor nominal,aos seus titular~s. Enl st;:guida;' outras. aes,

autoriza"':se que aqueles antigos titulares adquiram em sllbstituio.Estasltimas f>rma) o acionista continua usufruindo

ser. convertidas

de um tipo em

so asde gozo ou fruio. Dessa de seu investimento,

j obteve o retorno

e.'
s

outro) nos tennos d9 estatuto, como, por .exemplo, de ao portador em n.o"minativas, O~l de ordi~ria? em' preferenciais) ou vice-versa (artigo 22da LSA).

dos demais direitos de s6cio.inerentes

a~s ordinrias'ou prefer~nciais de reembolso de seu capital.


. .' 11

que tinha, exceto, por b~io, o ,.

14Ressalt:e-se'que a companhia somente pode pugar dividendos: a) conta do lucro lquido do exerccio; b) 'de liJcros acumulados; e c) de reserva de lucros. 15 O mimero de aes preferenciais (a~tigo 15, ~ 2U, da Lei
nl!.

16 Ressalte~sc que as formas ao jJ(Jrtador (~(~rldOS5Civeis foram l.'xtintas pela L.ei!l~ tt021/90.' Aes numinativas endossveis e~alIl ag~clas que lrazi~rn tambm o nome de seu p'r'o'prielria, mas' pOdiam ser t:rnsfeddas por sirrq)les cridosso pas.~ado no verso Ollno dt;rs() da afJ. Acsao portadorcnull as que no tinham decbrado!lO seu texto o nome ii;"';;'ll titular. Sua transferncia operava'se pela simples tradio manual. As aes~ao, p"5rtador no davam direito ~ voto (artigo J 12 da Lei das S.A.). ~; 17 A partir da Lei nU 1'.021/90, que alterou o arti['.o 20 da Lei das, S.A., n:tu apenns as ae~ de certas empresas, ma.~ todas as ~cs, de todas as ClllnpaTlhia~;de,:elrl ser nominativas

no pode u'ltrapassar 50')11 do total da.s aes emitidas

6.404/76, na redao dn Lei n!l10 ..'~03,de 31110/200J l.

...' .

i.

.:,:,.

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I.3.A.4. O VALOR DAS AES DA SOCIEDADE ANNIMA

d) valor econmico - a capacidade de gerar lucro pela S.A.Trata-

Inicialmente cabe destacar que preo de emisso no se confunde com o valor 'DominaI ou de negociao. Dessa forma, se for indagado quanto vale uma ao de determinada companhia, a resposta depender de um esclarecimento: a respeito de que valor estar sendo feita a pergunta. Com efeito, a ao de uma sociedade annima vale difcrentclnente de acordo com os objetivos da avaliao. Assim, no que tange ao valor das aes, podemos considerar os seguintes aspectos: estabelecido pela S.A., o que resulta da operao matemtica de diviso do valor do capital social pelo nmero de aes. O estatuto da sociedade pode expressar esse valor ou no; no primeiro caso, ter-sc- ao com valor nominal; no segundo, ao sem valor nominal; b) valor de mercado - o alcanado na Bolsa ou no Balco. Trata-se do preo que o titular da ao consegue obter na sua al.ienao. O valor pago pelo adquirente definido por uma srie de fatores econmicos, como as perspectivas de rentabilidade, o patrimnio lquido da sociedade, o desempenho do setor em que ela atua, a prpria conjuntura macroeconmica etc.; c) valor patrimonial ou real18 - em que se calcula o acervo econmico global da companhia em relao ao nmero de aes emitidas. Trata-se do valor da participao do titular da ao no patrimnio lquido da companhia. Resulta da operao matemtica de diviso do patrimnio lquido pelo nmero de aes em que se divide o capital social. O valor devido ao acionista em caso de liquidao da sociedade ou amortizao da ao;
a) valor nominalIB Ressalte-se que o valor nominal, quando existente, previsto nos estatutos. r o valor patrimonial se pode conhecer pelas demonstraes contbeis que a sociedade annima obrigada a levantar ao trmino do eX"crdcio social. Quando esses instrumento.~ esto defa:iados no tempo, a lei estabelece mecanismos para a sua atualiuo (LSA, artigo 45, ~3i 1.1l a 4~)!.?c modo que o valor patrimonial da liOcmrcsponda parcela do patrimnio lquido ;.j'I.l~;~.iz;Jdo da sociedade cabvel ~Icada ao.

se do valor calculado por avaliadores de ativos, por intermdio de tcnicas especificas (por exemplo, a do "fluxo de caixa descontado"), e representa o montante que racional pagar por uma ao, tendo em vista as perspectivas de rentabilidade da companhia emissora; e) preo de emisso - o preo pago por quem subscreve a ao, vista ou parceladamente. Destina-se a n1ensurar a contribuio que O acionista d para o capital social (e, eventualmente, para a reserva de capital) da companhia, bem como O limite de sua responsabilidade subsidiria. O preo de emisso fixado pelos fundadores, quando da constituio da companhia, e pela Assemblia Geral ou pelo Conselho de Administrao, quando do aumento do capital social com emisso de novas aes. Se a companhia tem o seu capital social representado por aes com valor nominal, o preo de emisso das aes no poder ser inferior ao seu valor nominal. E, se for superior, a diferena, chamada gio) constituir reserva de capital, que poder posteriormente ser capitalizada (LSA, artigos 13 e 200, IV).19
19A fixao do preo de emisso de aes emitidas por fora de aumento do capital social deve obedecer a determinados critrios previ.~tos em lei (artigo 170, ~ jQ.), dos quais se desl~(a: no se poder impingir aos antigos acioni.stas uma diluio injustificada do valor patrimonial de suas aes. Com efeito, sempre que as novas aes forem subscritas por preo inferior ;lO valor patrimonial das existentes, este sofrer uma re:luo (diluiO). Tal reduo poder ser justificada ou no. Isto : se a companhia efetiva.mente necessita dos recursos provenientes da emi.~Miodas novas aes, os acionistas antigos devem suportar a diluio -da valor 'patrimonial de seus tculos. Entretanto, se no existe tal necessidade ou se os recursos de que caJ"(:CC a sociedade poderiam ser obtidos por outros meios, no se justifica a dihli;'lo. Essa regr<l vigora para a sociedade por aes com ou sem valor nominal. O acionista de qualquer companhia no pode sofrer, injustificadilO1cnte, diluio do valor patrimonial de suas aes. Contudo, o acionista de sociedade por aes com valor nominal encontf<\-se mais protegido contra essa diluiiio, mesmo justificada, do que o acionista de sociedade por aes exc1usiv;JIllClHt: sem valor nominal. Em razo da proibio de fixao do preo de emisso de novas lies abaixo do valor nominal, ter aquele acionista lima relativa garantia contra a diluio do valor patrimonial de suas aes. Por outro lado, costuma-se apontar a fuci!i(h!de c economia na emisso de certificados de ae~ como a vantagem da adoo do si5tema de al1~{~I'lCi:1 do valor nominal, posto que seria dispensvel a substituio dos certiticados sempre qUi; o capital social e, conseqeIltemente, o valor nominal das aes fossem aumentados.

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I.3.A.5. RENTABILIDADE

E DIVIDENDOS

determinada no um atributo das aes, posto tratar-se de titulas de renda varivel.' Deriva de diversos fatores: a) participa.o do acionista noS resultados da companhia; b) distribuio de dividendos; c) bonificaes; e d) venda,

Inicialmente ressaltamos que a rentabilidade

c) dividendo obrigatrio22 - expresso que serve para nominal' tanto o dividendo estatutrio obrigatrio como o dividendo legal incidente na omisso daquele (o dividendo como subsidirio). Os acionistas legal atua tUl direito de receber como

no mercado de bolsa ou balco, das aes anterionnente ou subscritas, ou ainda, ,d.e direitos de subscrio.

a~quiridas

dividendo obrigat6rio,23 em cada exerccio, a parcela dos lucros estabelecida no estatuto,24 ou, se este for Olnisso,25 metade do
lucro lquido do exercicio diminuido ou acrescido dos seguintes valores: 1. quota destinada constituio da' reserva legal; 2. importncia destinada formao .de reservas para contingncia e reverso das mesmas, reservas fornladas -em exerccios anteriores; e 3. lucros a realizar transferidos para a respectiva

Por outro lado, dividendo significa no a totalidade do lucro par'tilhvel entre' os acionistas, nlas a parte que toca a cada um, isto , no o dividendo, mas o quociente desse dividendo ser dividida) pelo nmero de aes. Podemos sistematizar os dividendos total (quantia a

da seguinte forma:

reserva e lucros anteriormente registrados nessa reserva, que tenham sido realizado~ no exerccio. Ressalte-se que a distribuio do dividendo obrigatrio" somente no ser feita em

de forma imutvel no estatuto; sobre o valor do capital social; .b) dividendo cumulativo - aquele que, no tendo sido pago em percentualmente

a) dividelldojixo - o estabelecido

um ou mais anos, permanece canlO obrigao da companhia,


transferindo-se para outro(s) exerccio(s);21

20 O resultado do exerccio, :revelado na respeetiv<l demonstrao financeira, tem a sua destinao em parte definida pela lei. Desse modo, aps a absorO de prejuzos acumulados, a proviso para o Imposto de Renda c o pagamento das participaes estatutrias de empregados, administradores e parles beneficiirias, o 'lucro lquido gerado pela emiJTcsa durante o .ltimo exercicio ter dois possveis destinos; fic~r em mos da prpria 'sociedade ou sed dstribudo entre os acicnistas, a ttulo de dividendos. Alis, uma parcela dos lucros permanecer obrigatoriamente ~a. companhia (por meio da reserva legal) e outra ser necessariamente distribuda aos acionistas (dividendo obrigatrio), restalldo Assemblia Geral Ordinria deliberar quanto destinao do restante do resultado, aprovando ou rejeitando a proposta da, diretoria. Para tanto, abrem-se tr~s alternativas: constituio de reserva de lucro, distribuio de dividendos ou capitalizao (aumento ao capital social). 21,Lembramos que os dividendos, ainda que fixos oi.t cumulativos, no podero ser distribuidos em prejuzo do capital social, :salvo quando, em caso de liquidao da companhia, essa vantagem tiver sido expressamerite, assegurada. Ademais,-' imprescindvel distinguir dividendo fixo de dividendo mnimo. O primeiro contemplado de forma imutvel no estatuto. Uma vez pago, .~3tisfeito esta~ o direito do acionista, sem .-participao, portanto, nos - lucros que remanescem. Por mitra lado, no cuso do dividendo mnimo, precisamente por se tratar do mnimo estatutrio, mesmo pago, no obsta a que as aes preferenciais concorram em condi~s' idnticas com as ordinrias aos :Illcros remanescc'ntcs.

22 J:. imperativo destacar que o dividendo no ser obrigatrio, em determinado exerdcio! se incompatvel com a situao financeira da companhia, circunstncia que dever ser informada pelos rgos da administraO Assemblia. Geral Ordinria, cuja deliberao dever ser antecedida de parecer do Conselho Fiscal, se em funcionamento. 23 No qtie dii respeito cumpanhia fechada, se no hOllver discordncia de nenbum dos acionistas'presentes, a Assemblia Geral pode deliberar a distribuio de dividendo inferior ao obrigatrio, ou a reteno de todo o lucro. 24 O estatuto poder estabelecer o dividendo como porcentagem do lucro ou do capital social, ou f~r outros critrios para determin-lo, desde que sejam minuciosamente rq,>ulados e oflo sujeitem os acionistas minoritrios ao arbtrio dos rgos de administra.'io ou da maioria . 25 Ressal~e-se,que quando o estatuto fo~'omisso e a Assemblia Geral deliberar .Iter-lo, para .introduzir norma sobre a matria, o dividendo obrigatrio no poder ser inferior a 2So/u (vinte e cinco por cento) do lucro lquido, assim en.tendido o resultado do exercicio, urna vez . deduzidos os prejulzos de exerccios anteriores, o Imposto de Renda do exerccio e as participaes de. empregados, administradores e partes beneficirias. 26 Repise-se: os dividendos obrigatrios so a parcel-a lucro lquido d<lsociedade que a lei determio<lseja distribudo entre os acionistas. Inovao interessante da le.i b;;siJci~a d;,:---' 1976, os dividendos obrigatrios asseguram aos acionistas minoritrios alg0.m r~t"orno de seus inv(",stimentos, impedindo que o controlador reinvista na pr6prLa.co~p<'.J1bia todos os resultados gerados. A parcela m[nima dos lucros a ser necessari;Hmrite distribuda entre os acionistas ser a definida peto estatuto. Na hiptese de sua. o~isso, prev a lei a distribuio de pelo meno.~ metade do lucro lquido ajustado. Al~~ do' percentual do lucro lquido da soiedade previsto no estatuto (ou na lei), tambm deve l~r a destinao de dividendo obrigatrio a parcela desse lucro no apropriada em.reservas legais ou estatutrias.

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duas hiptcsCS:27 1. se companhia

os rgos
com

da administrao
O

informada ou 2. por

Acrescente-se

que a companhia

somente

pode pagar dividendos:30 e as

rem Assemblia Geral Ordinrla no compatvel

que a situao financeira seu pagamento;

a) conta de lucro lquido do exerccio; c) de reserva de lucros.3l Ademais, no que tange ao pagamento seguintes normas:32 a) quanto' titularidade,

b) de lucros acumulados; de dividendos, vigoram

deliberao da Assemblia Geral de companhia

fechada, se no

houver oposio de nenhum dos acionistas presentes; d) dividendos prioritrios - so os devidos aos titulares de aes preferenciais. Podem se~) de acordo com a previso estatutria, fixos ou mnimos. Os dividendos prioritrios fixos atribuem ao acionista o direito ao recebimento de um determinado valor, estipulado em moeda nacional ou em percentual do capital social ou do preo de emisso. J os dividendos prioritrios mnimos atribuem o direito ao recebimento de valor nunca inferior a certa importncia ou percentual. Assim, o acionista titular de ao preferencial com direito a dividendo fixo poder receber menos ou Inais que o pago aos acionistas titulares de ao .ordinria, enquanto o beneficiado por dividendo mnimo receber valor igualou superior ao pago s ordinrias;2R c) a.lei prev, ademais, a distribuio de dividendos ntermedirios quando a companh~a, por fora de lei ou de regra estatutria, levantar balano semestral em que poder declarar, por deliberao d03 Orgos da Administrao, se autorizados pelo estatuto, dividendo conta do lucro apurado nesse balano."

receber o dividendo

de aes nomina-

tivas a pessoa que, na data do ato de declarao do dividendo, estiver inscrita como proprietria ou usufruturia da ao; b) quanto forma, os dividendos podero ser pagos por cheque nonlinativo remetido por via postal para o endereo comunicado pelo acionista companhia ou mediante crdito em conta corrente bancria aberta em nome do acionista; c) em se tratando de aes em custdia bancria ou em depsito, os dividendos sero pagos pela companhia instituio financeira depositria, responsvel por sua entrega aos titulares das aes depositadas; d) no que tange ao prazo, o dividendo dever ser pago dentro de 60 dias da data em que for declarado e, em qualquer caso, dentro do exerccio social, salvo deliberao em contrrio da Assemblia Geral.

27 Nessas sitLlacs, os lucros no distribuclos constiluiro reserva especial, e sero atrinudos aos acionista.~ se e quando o possibilitar a situao finallceira da companhia. 21! O dividendo prioritrio deve ser apropriado contabilmente aps a constituio da reserva legal, ma.~antes da constituio das demais reservas de lucro. Por outro lado, puder o estatuto estipular O pagamento de dividendos prioritrios conta de reserva de capital, regulando a matria. Se o pagamento dos dividendos prioritrios consumir toda a parccla dos lucros clt:stin<lda distrihuio entre os aci9uistas, os litulares de ae.~ ordinrias no recebero nenhuma SOlTla naquele exerccio. E$sa situao no contr<lcia a previso leg;tl dos dividendos obrigatrios, desde que aos titu1arc.~ de aes preferenciais tenha sido pago () percentual correspondente do lucro lquido ajustado definido pelos estatutos. 29 Assim, a comp,lOhia poder, se houver previso estatutria nesse sentido, levantar balano e distribuir'dividendos em perodos menores, desde que () total dos dividendos pagos em cada .semestre do exerccio social no exceda o montante das reservas de capital.

30 Excepcionalmente, a lei enscja ao estatuto prever, para o exerccio em que o lucro for insuficiente, que as preferenci,tis com prioridade na dislribuio cle.dividendo cIHnulativo recebam-no conta da~ reservas de capital. Lembramos que a distribuio 'de 'dividendos com illobservncia desse preceito ocasiona respomabilidade solidria dos administradores e fiscais, quer dizer, devero repor a importncia distribuda e podero ser responsabilizados criminalmente. Entretanto, O mesmo no acontece ~om os acionistas, que no so obrigados a restituir os dividendos que em boa-f tenh:un recebido (presume-se a m<.f quando os dividendos forem distribudos sem o levantamenlo do balano ou em desacordo com os resultados deste). Os lucros que deixarem de ser distrjbllldo.~ sero registrados como reserva cspeci;,1 e, se no absorvidos por prt:ju7.o.~em exerccios subseqentes, devero ser pagos como dividendos (Issm que o permitir a situao financeira da companhia.
31

32 Registre-se que o prazo de prescrio da ao destinada ;) recepr;o de dividendos <k trs anos, cujo (:nno l.I quo a data em que tenham sido postos j disposio do ncionsta.

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Finalmente, lembramos que, a legislao previdenciria probe a sociedade annima de distribuir dividendos entre os acionistas enquanto encontrar-se em dbito perante o INSS (Lei nO 8.212/91, artigo 52). Em se verificando a hiptese, no entanto, a autarquia previdenciria no ter direito de reclamar dos acionistas os valores que estes receberam indevidanlente. A sano para o deSCU111primrnto da proibio legal, no caso, apenas a imposio de uma multa a ser suportada pela companhia. Assim, se a fiscalizao do INSS constatar, pelo exame da escriturao de uma sociedade annima, que ela distribuiu lucros a .despeito da existncia de dbito previdencirio, esta - e no os acionistas - ser .apenada.
1,3.A.6, NEGOCIAO EM MERCADO

LJ,R DEMAIS VALORES MOBILIRIOS

Inicialmente observamos que:


a) alm das aes,'a LSA prev como Illodalidades de valores

A negociao primria opera-se por meio do lanamento pblico de aes devidamente registrado na CVM e com a intermediao das instituies iiltegrantes,do sistema de distribuio de . obrigatria . . -.valores mobilirios. No caso, 9 investidor subscreve as aes, revertendo o produto dessa subscrio para a companhia. Lembramos que a CVM a responsvel pela anlise do pedido de registro de distribuio pblica de valores mobilirios." No que tange colocaQ no mercado secundrio, as aes so negociadas pelas bolsas de valores ou no mercado de balco. Nos .demais casos, essas operaes, a juzo do investidor, .podem ser realizadas vista, a termo, a futuro ou no nlcrcad.o de opes. 'O prazo para liquidao fsica e financeira das opera.es realizadas em bolsas de valores, por me,io de seus sistemas de preges, em todos os ,mercados que operarem, at o segundo dia subseqente ao do fechamento da operao.
33Acrescente-se que, no.caso dc vaJores emitidos por sodedades controladas direta ou indiretamente por Estados, Municpios e pelo Distrito Federal, ouvir, previamentc, o Banco Central quanto ao atendimento' s disposies das Resolues do Senado Fedcra.l.sobre endividamento pblico.

mobilirios as partes beneficirias e as debntures; b) a LSA trata, igualmente, dos valores considerados como subprodutos de valores mobilirios: bnus de subscro e certificados de enlisso de garantia. Estes so, na verdade, valores mobilirios derivados. Ressalte-se que os valores mobilirios derivados so ttulos de investimento que a sociedade annima emite para obteno dos recursos de que necessita; c) as partes beneficirias, as debntures e os bnus de subscrio devem ser nominativos (Lei n" 9.457/97); d) as partes beneficirias e as 'debntures so ttulos estranhos ao capital social (seus titulares so credores da empresa). Entretanto) o crdito relativo s partes beneficirias eventual: ser pago nos exerccios enl.que houver lucros, caso isso evidentc.mente ocorra. Por outro lado, o .crdito relativo s debntures no eventual, isto , no vencimento, a debnture dever ser resgatada pela companhia. Assim, alm da' ao, valor mohiJirio representativo de unidade do. capital social, a cOInpanhia poder emitir os seguintes valores mobiJirios:34
a) debntures35 (artigos 52 a 74 da LSA) - as debntures so ttulos representativos de um contrato de mtuo, en1 que a compa-

(= cf)mmcrcialp{/pcr).~lrJ qtie co~n~/ fere ao seu titular direito de crdito contr<t o emitente. ttulo cambial llOrninativo, sCIldo sua 'ci~culao por endosso em preto, de mera transferncia de titularidade (artigo j 5 do Decreto n" 57.663/66), constando obrigatoriamente no endosso.a clusula "sem garantia': 35 Assim, tratam-se de tt~los negociveis que conferem direito de crdito contra Cl socit=dade, nas condies estabdc.cid3S no certificado. 34 Lembramos que a S.A. tambm pode emitir' nota promissria

casu, trarl-se de ttulo de crdito emitido pela companhia, panl colocao pblica,

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Henrique

M, dos Reis J Claudia N, P, dos Reis

nhia a muturia debntures

e o debenturista,

o mutuante. elaborado

Os titulares de nas por esta, que

tm direito de crdito, perante

a companhia,

propriedade, salvo estipulao diversa (usufruto, por exemplo), e responsabilidade do subscritor equipara-se, outrossim, do vended, Acrescente-se que para a integralizao do capital social em be necessrio realizar-se a avaliao dos mesmos, que deve ser fe,i com observncia de determinadas regras fixadas em lei (LSA, artil 8). Se no vejamos: a) devem ser contratados trs peritos, ou uma empresa especi Iizada, para a elaborao de um laudo fundamentado co indicao dos critrios e dos elementos de comparao u!'il zados e instrudo pelos documentos relativos ao bem; b) referido laudo ser objeto de votao por assemblia geral, companhia. Se o valor obtido pelo laudo pericial for aprovac pelo rgo social e aceito pelo subscritor, perfaz-se a integrl zao do capital social pelo bem avaliado. 1.4.A.2. EM CRDITOS No que tange integralizao por crditos de que seja titular o sub critor, h de se observar a responsabilidade deste pela existncia crdito e pela solvncia do devedor. Mesmo em se tratando de cess2 civil (em que, em regra, o cedente no responde pela solvncia d devedor, como preceitua o artigo 1.074 do Novo Cdigo Civil), s~; sempre possvel demandar o subscritor quando o devedor no lia! rar o titulo junto companhia cessionria (LSA, artigo 10, pargrJ nico). Semelhante situao acontece na hiptese de ~ndosso "si garantia", sendo ineficaz perante a companhia a clusula exonertr; de responsabiJidade do acionista:endossante. Ademais, o certificad de ao integralizada por transferncia de crdito somente poder s< expedido aps a sua realizao (LSA, artigo 23, ~ 2). .

condies fixadas por um instrumento

se chama escritu.ra de ernisso;36 b) partes beneficirias (artigos 46 a 51 da LSA) - so ttulos negociveis, sem valor nominal, direito de crdito eventual, e estranhos consistente ao capital social. Do na participao dos

lucros anuais, at o limite de 10%; c) bnus de subscnao (artigos 75 a 79 da LSA) - tratam-se

de titu-

las negociveis que conferem direito de subscrever aes. Confere direito de preferncia para futura subscrio acionria (da o nome do ttulo). Podem ser emitidos at o limite de aumento do capital autorizado no estatuto. Igualmente, podem ter por finalidade a facilitao da venda de aes ou de debntures, contribuindo, assim, para uma melhor programao d) certificados 1.4. CAPITAL de emisso de garantia. SOCIAL da mesma comerciais, maneira pode ser do aumento de capital;

capital social de uma sociedade annima, como ocorre em .relao s demais sociedades integralizado temente), bens ou crditos.

pelo acionista em dinheiro (o que ocorre mais freqen-

1.4.A. INTEGRALIZAO l.4.A.1. EM BENS Ressalte-se que qualquer

DO CAPITAL SOCIAL

bem, corpreo

ou incorpreo

(registro

de

marca, patente etc.), mvel ou imveL pode ser usado para a integralizao do capital social da companhia. O bem transfere-se a ttulo de 1.4.8. AUMENTO DO CAPITAL SOCIAL Acrescente-se que o capital social pode - e, em determinadas O aUlnento
SitU2

36"Referido instrumento estabelece se (I crdito monetariamente "zarantias desfrutadas pelos debenturistas, as pocas de vencimento Ieq~'bi~,l., dctermin<l.do:> por lei (LSA, artigo :;9),

corrigido ou nfio, as da obrigao e demais

cs, deve - ser aumentado,

do capItal social, entretant<

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As Sociedades por Aes:.

.Henrique M. dos Reis I Claudia N. 'P. dos Reis

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nem sempre decorre de ingresso de novoS recursos na companhia. Com efeito.' o capital social da sociedade annima aumentado nas seguintes hipteses:37
a) emisso de aes - situao recursOS no patrinlnio em que h efetivo ingresso de novos

a) acionista comum ou ordinrio - aquele que tem direitos e deveres


comuns de todo acionista. Ten1 o dever de integralizar as aes

social;.

subscritas (artigo] 06), de votar no interesse da companhia (artigo 115) etc. Tem direito a dividendos (participao proporcional nos lucros), a bonificaes (com base na reavaliao do ativo). Tem tambm o direito de fiscalizar, de participar do
acervo em caso de liquidao, de ter preferncia na subscrio

b) valores mobilirios - a converso de debntures ou partes beneficirias conversveis em aes, bem como o exerccio dos direitos conferidos por bnus de subscrio ou opo de compra, in1portam em aumento de capital social, com emisso de novas aes (LSA, artigo 166, 1Il).
c) capitalizao de lucros e reservas - a assen1blia geral ordinria

dos ttulos da sociedade etc.;


b) acionista controlador - trata-se da pessoa fsica ou jurdica que

pode destinar uma parcela do lucro lquido ou de reservas para reforo do capital social, emitindo-se, ou no, novas aes (LSA, artigo 169)) mas sempre sem o ingresso de novos recursos.
1.4.C. REDUO DO CAPITAL SOCIAL

detm de n10do permanente a maioria dos votos e o poder de eleger a 111aioria dos administradores, e que use efetivamente esse poder (artigo 116). Tem os mesmos direitos e dcveres do acionista comum. Contudo, responde por abusos praticados (artigo J 17); c) acionista. dissidente - aquele que no concorda com certas
deliberaes da maioria, con10 a criao ou a alterao de aes

Cabe frisar que o capital social da S.A. pode, igualmente, ser reduzido em duas situaeS permitidas por lei:. a) excessodo capital social- quando se constata o seu superdimensinamento (irreaJidade do capital social); e b) prejuzo patrimonial (LSA, artigo 173). 1.5. O ACIONISTA DA SOCIEDADE ANNIMA
PodenlOS elaborar a seguinte classificao no que diz respeito aos

preferenci':1is, a modificao do dividenqo obrigatrio, a ciso38 ou fuso de empresas etc. (artigo 137). Tem o direito de se retirar da companhia (direito de retirada ou de recesso), mediante
o reembolso do valor de suas as, pelo valor patrimonial ou,

confornie o caso, pelo valor de mercado ou pelo valor econmico (artigos 45 e 137);
d) acionista minoritrio -

acionistas da S.A.:
37 Dest:H;amos que o Estatuto da S.A. pode autorizar O aumento do capital social, dentro de certo limite, sem necessidade de sua altera1iu. Referida medida visa a agilizar o processo de deciso e emi:;sao dt: novas aes. Esse limite . denominado capital autorizado. Ademais, o Estatuto dever, quando fixar o capilalfllltorizado, definir qual o rgo competente para decidir a emisso da.~ novas lCS, se a Assemblia Ger:1! ou o Conselho de Administrao (LSA, artigo 168).

que. no participa do controle da companhia, ou por desinteresse ou por insuficincia de votos. Os D1eios genricos de proteo da nlinoria encontram-se no elenco dos direitos essenciais de todos os acionistas, minoritrios ou no, como o direito ao.dividendo, fiscalizao dos negcios sociais, a preferncia na subscrio dos ttulos-"'da co~. "'.,
O
"'-

... "'-o
-

"-",

38 A ciso pura e simples no d mais direito de retirada ou recesso. Esse direito, na cis~o, s permanece
fi

no caso de ciso de companhia aberta, em q;c a suce.~sora, depois, no venha

ser tambm aberta (artigo 223, 9~ 3!! e 4, na rcd<l":o da Lei ,nit 9.457/97).

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panhia, a faculdade de convocar a Assemblia Geral quando os administradores no o fizerem etc.J9


1.5.A. OS DEVERES DOS ACIONISTAS

Podemos ressaltar que o dever principal do acionista (artigo 106 da LSA) o de pagar o preo de emisso das aes que subscrever.'o Saliente-se que a companhia poder promover, contra o acionista em mora (= remisso), a cobrana judicial do devido, por ao de execuo, servindo o boletim de subscrio, acompanhado, se for o caso, da chamada, como titulo executivo extrajudicial. Poder tambm optar pela venda das aes subscritas pelo acionista remisso em Bolsa. Essa regra, porque a venda referida se faz mediante leilo especial, tambm,, se.aplica s cO!j1panhiasfechadas. , .... _ .).. 1 ~.~. ,,': ,'; _ I' .. ';-",

'"",

1.5.B. OS DffiEITOS " ..

ESSENCIAIS DOS ACIONISTAS '.,." . .

o artigo 109 da .LSAtrata dos direitos essenciis do acionista. Se no vejamos.: , ..;.' ..


a) par'ti'cip~io r~;uiiddos scia - o aciorusta tem direito de receber o dividendo, que a parcela dos lucros sociais que lhe
39 Esclarecemos 'que,'corria' meios espeficos de proteo aos ,minontrios podem ser apontados, por exemplo: a:)direit de' retirada 'ou de recesso (artigo 137); b) direito de eleger um membro do COnselho Fiscal (artigo 161, ~ 42. a); c) direito de convocar a Assemblia Geral
(artigo 123,pargrafo nico, c); d) dividendo obrigatrio (artigo 202); e) voto mltiplo (artigo

~~s

cabe, bem como participar do acervo da companhia) em caso de liquidao (artigo 109, l e 11);41 b) fiscalizao da gesto dos negcios sociais - a legislao prev formas de fiscalizao direta e indireta dos negcios sociais. Do -'--primeiro'caso exemplo a exibio dos livros sociais aos acionistas que representem 50/0 ou mais do capital social, nos casos de violao da lei ou do estatuto ou fundada suspeita de grave irregularidade (artigo 105); do segundo, exemplo o Conselho Fiscal; c) direito de preferncia - os acionistas tm direito de preferncia na subscrio de aes e de valor mobilirio conversvel em ao, segundo os critrios do artigo 171, ~ 12,da LSA;42 '....i"d)"'dirito' dI!retirada - Oacionista dissidente de determinadas deli. '. beraesda assemblia geral (artigOs 136, I a VI e IX, 221,230 "2's1)'o"de cOri:iparihiacujo' controle foi desapropriado (artigo ..'.236,paigifo nico) tem o direito de se retirar da sociedade, . ". "icbendo o i,:embolso'de suas es (a;ijgo ~5):;ase para o .;I. , 'ClCulod r~mbolso 'o'vlor'patrimonial das'es do acio":~Ilista:dissidete.Assim,'o:acionista-que se retir~ ter dire~to de . "tei:ebei-dasbciedde, por cada ao que titulariza, a importn- . ch!quivalei\te divlso do patrimnio lquido da companhia . pelo nmero de aes;43

;.(

.,

141); f) direito de voto s aes preferenciais se a cmpanhja no pagar dividendos por trs
eXerccios consecutivos (artig~ 111, ~ 12) etc. Acrescenk-se que, entre as medidas tomadas pelos controladores em dcsfavor dos demais acionistas, se situam, principalmente, a no distribuio de lucros, a elevada remunerao dos diretores, o aumento do capital por subscrio, a alterao estatutria e a dissoluo; com' especial destaque para a venda do controle. 40 Lembramos que o vencimento das prestaes ser o definido pelo estatuto ou pelo boletim de subscrio. Se omissos tais instrumentos, os rgos da administrao procedero .chamada dos subscritores, por avisos publicados na imprensa, por trs vezes pelo menos, estabelecendo prazo no inferior a 30 dias para o pagamento. O acionista que deixar de pagar <l prestao devida, no praZO assim fixado, estar constituido em mora independentemente de qualquer interpelao. Nessa situao, dever pagar O principal de seu dhito, acrescido de juros, correo monetria e multa estatutria de. no rn.'tirno, 10%. Essas tres parcelas so devidas apenas se existir previso estatutria.

41 Este direito no pode ser exercido se a sociedade annima devedora do INSS, j que a lei do custeio da seguridade social probe.!! distribui~o de lucros na.<; sociedades cor,n dbito previdencirio (Lei n" 8.212/9.[, artigo 52). 42 In casu, trata-se de um direito cedvel (= passvel de cesso). 43 Lembre;se de que, em princpio, o patrimnio lquido da sociedade constante do '. ltimo balano aprov.ado. Pode-se constatar, contudo, a defasagem desse valor, caso em que fnevitavclmente ocorreria uma injustia (em desfavor do dissidente, se o valor histrico inferior ao atual, ou em desfavor da sociedade, se superior). Para evitar a injustia contra o acionista dissidente, a lei admite que ele pea o levantamento de um balano especial (LSA, artigo 45, ~ 2.11); para evitar u injustia contra a sociedade, ela faculta aos estatutos a previso de reavaliao do patrimnio da companhia, no momento da apurao do reembolso (LSA, artigo 45, ~~ 3.11 e ). Deve-se anotar que, para hoa parte da doutrina, aps a reforma de 1997, o reembolso do acionista dissidente pode ser feito tambm pelo valor econmico das ac~,. quando assim previsto em estatuto.

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Direito para Administradores - velo

In

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As Sociedades por Aes:...

Henrique M. dos Reis I Claudia N. P, dos Reis

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1.5.B.1. O DIREITO DE VOTO

o direito de voto no essencial, posto existirem aes) como visto, que -no o conferem a seus.titulares. - __
o

A lei disciplina o exercicio do direito de voto, e coibe: a) o voto abusivo - aquele em que o acionista tem em vista causar dano companhia ou a outro acionista, ou obter, para si ou para outrem, vantagem indevida e da qual resulte ou possa resultar prejuzo para a sociedade ou outro acionista. O acionista responde, civilmente, pelos danos que causar com o voto abusivo; b) " voto conflitante - aquele eujq caracterizao dispensa qualquer, elemento subjetivo (= dolo ou culpa), vem elencado em lei. Assim, o acionista no pode votar nas deliberaes sobre o laudo de avaliao de bens com.osquais pretende integrali.: ~rSUil.Sa.es, lJe.tJ1na aprova9 .d.a:ssuas contas C01110 admi/!.' .. i:nistradqr, nem nas quest.es que possam benefici-lo de modo .I '->particular oU,nas que tiver interesseconf1itante com o da com, ,panhia(artigo 115, ~ 1). A deci,so,tomada em funo de voto cQr!liti'n,te qnul~vel,sem'prej\l.zoda responsabilidade civil do acionista por eventuais ,danos d~corrent~s,
I (',.
I l'

que alterou a de n 165, regulamentou O dispositivo da Lei das S.A. fixando uma escala, em funo do capital social, de participao acionria necessria ao requerimento do processo de voto mltiplo para a-eleio dos membros do Conselho de Administrao de companhia aberta'4
Por conseguinte) a instituio de voto mltiplo constitui, assim, uma forma de permitir o acesso das minorias a uma parte do poder. Pela concentrao dos votos, ser possivel a eleio de seu representante no Conselho de Administrao 1.5.C. O ACORDO DE ACIONISTAS Ressalte-se que os acionistas podem, livremente, compor seus interes-

ses por acordo que celebrem entre si. Tero, em decorrncia, a proteo . 1 ",'. qu 'i lei dispensa aos corltratos geral. Entretanto,na hiptese de "ref~ridos acordos tratarem de alguns tems deterininados, e estarem registrados na companhia, estaro sujeitos a uma proteo especificamente prevista .pela legislao. Se no vejamos: .

"m

'

Lembramos, ademais, que o voto mltiplo pode ocorrer no processo de escolha do Conselho de Administrao e consiste na possibilidade de acionistas representando, no mnimo, um dcimo do capital social
votante atriburem a cada ao tantos votos quantos sejam os mem-

escala a seguinte: "ArtigQ}2_ Em fi:mo do valor do capital social da companhia abe~, fa~ltado.a~s~a90nis~.repJ:"esent~ntes.,do ~pjtal social com direito a voto, esteja ou no previsto no estatuto, requerer a adoo. c;lo,processp de voto mltiplo para a eleio dos membros do Conselho de Administrao, observada a tabela a seguir: .', :'":'~te~~~odo<.::~' ."':"'/: '~";: 'Pert:entu.il'~o"d~'
"',

44 Referida

::

I"':r /,.,~pi~l:i~~(e,~.~a ",',,,;.Ca~i~~'~'.(R$IY~<j.,~,

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'.~..

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soli~~.o?o,tE;.V~to' J;Ill~iplo lJi


10

bros do Conselho, sendo-lhes facultado cumular os votos em um s candidato ou distribu-los entre vrios. Essa faculdade deve ser requerida at quarenta e oito horas antes da assemblia geral. Dessa forma, se o conselho for composto de cinco membros, cada ao ter direito a cinco votos, e, dependendo do nmero de aes que esse grupo minoritrio detenha, e ai~da de Ulna disperso no lado majoritrio,
ser possvel aos minoritrios elegerem unI ou at mais representan-

O a 10.000.000 10.000.001 a 25.000.000 25.000.001 a 50.000.000 50.000.00\ a 75.000.000

8 7 6 5

75.000.001 a 100.000.000

--

Acima de 100.000.001

tes no Conselho de Administrao. A instruo da CVM n 282/98,

t:,.~ nico - Para fins de enquadramento,..a companhia aberta considerar o seu capilaJ social vigente no ltimo dia do ms anterior data da convocao da Assemblia dcre~cido da reserva de correo monetria do capital rC3lizado, se ainda existir."

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Direito para Administradores

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A~ Sociedades

por Aes:".

Hetuique M. dos Reis I Claudia N. P. dos Reis

,'"

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a) se o acordo tem em vista o poder de controle, exerccio do

direito de voto, a compra e venda de aes ou a preferncia de sua aquisio, o seu registro junto' companhia im portar nas seguintes modalidades de tutela: 1. a sociedade annima no poder praticar atos que contrariem o contedo prprio do acordo; 2. poder ser obtida a execuo especfica do avenado, mediante ao judicial;" b) no que diz respeito ao acordo de acionista que tenha por objeto O exerccio do direito de voto, cabe destacar: i. no pode ocorrer a venda de voto, fato tipificado como crime pelas legislaes. In casu, O que as partes podem estabelecer a uniformizao da poltica administrativa; 2'. O chamado voto de verdade insus. c~tfyel.d~,ser objet" "dei~sordo.Nes$~ at~goria se incluem oS ;,ot%40 aci9nista, em. Il}~t~i~I;\o wopri~!I'ente deliberativa; mas homologatria, como o caso da votao das contas dos', administradores,ou,do lau4o, de,ayalia~o de bens para integr,alizaodc) capi\al,s9i~l,etc., ., ,', .
1.'",',

a) ser maioria societria (no no sentido de necessariamente titu-

larizar a maior parte do capital social, nlas no de possuir aes que lhe garantam a maioria nas decises tomadas pelas trs ltimas assemblias); b) fazer uso dos direitos decorrentes dessa situao para dirigir a sociedade.
1.5.D.1. A RESPONSABiLIDADE CONTROLADOR DO ACIONISTA

a acionista
,

controlador responde:

~",~

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.).5."1).;0 PODEItD)i;

COl'lTItOL.E",

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a acionista (ou grupo de ad~i~ias vi~culads'por acord de voto). titular de 'direitos de scio 'que lhe assgurem, de modo permanente; maioria de vot6s na aSsemblia geral e o poder de eleger a maioria dos administradores e usa, efetivamente, desse poder para dirigir as atividades sociais e orientar o funcionamento dos rgos da companhia considerado, pelo artigo ii6 da LSA, acionista controlador.

a) pelos darias que causar por abuso de pader"'6 (artigo 117): desvio de fin'llidade,da ,companhia, a liquidao ,de sociedade prs," ,pera",! el,eio cte administrador ou fiscal sabidamente inapto, , ". lllgra!,pu t~cnicame~te ,etc.;47 b) em caso de dolo ou culpa" por dvidas previdencirias da com,panhia(Lei nQ8.,62019i, artigo 13, par'grafoni"o), ou, se a <"':"', _1' ",'"., ',,', ',< ,,',' ". ,so,~;:.4~?~,,;~n~'.ni~a. ,i.[lst~tui~.o,;fi~~l)..~~~ra~ m hiptese de. c1~cr~t~9:pd,? .Ba%qS:en~ral,.d9. regi!I'",4" administrao ~w,Ci'lEewpor~ri'l(Dec.:)"i p~2.32 1/8\ qrtigo i5), liquidao, extrajudicial.ou interveno (Lei nU 9.447197).48 ':"1, ",'
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i.s.O.2. A NF;GOCIO I ' .. ,',.' "" PODER DE CONTROLE

.DAS AES , QUE PROPICIAM' ' '

As aes que do condies ao poder de controle costumam ser negociadas por valr maior que o das demais, at ordinrias emi46 Para responsabilizar o'controlador pelos dnos advindos do exerccio abusivo do poder de controle, ho necessrio provar a sua inteno. Entende a doutrina que exigir tal prova poderia significar o esvaziamento do direito indenizao reconhecido pelo legislador, dada a extrema dificuldade de sua produo.

'Assim) par'a a sua configli"rao; necessario:


45 Assim, se um acionista acordou em conceder direito de preferncia a outro, mas vendeu suas aes a um terceiro, descumprindo o acordo, '! companhia no poder regis~rar a transfen':ncia de titularidade das aes, caso o acordo se encontre averbado. No h, no entanto, como tornar efetivo o direito de preferncia, por parte do acionista prejudicado, seno com recurso ao Poder Judicirio que, substituindo a vontade do acionista alic=nante, conceda a preferencia quele.

_.~Z Se de

qualquer deSses atOs', ou 'OU[[o5 que configurem abuso de poder, decorrer dano-companhia, seus acionistas e empregados, ou comunidade em que atua, o controlador responder pela respectiva composio.
n!l.

__~

18 Semelhante responsabilidade tem o controlador privada aherta e companhia de capitalizao (Lei

de seguradora, entidade de previdncia 10.1901100/).

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Direito para A.dministradores

- vol, li(

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Henrique

M. dos Reis I Claudia N. P. dos Reis

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tidas pela mesma sociedade. Com efeito, a diferena chamada, no


mercado, de prmio de controle.49 (TAG ALONG)

1.6. RGOS CONTROLE

SOCIAIS

DE ADMlNISTRAO ANNIMA

DA SOCIEDADE

1.5.D.2.1. A CLUSULA DE SADA CONJUNTA

A estrutura da S.A. composta de trs rgos sociais com funes especficas e poderes certos:
a) Assemblia Geral (poder de deliberao);

Entretanto, ocorre algumas vezes que, no prmio de controle esteja embutida retribuio a valor agregado companhia no pelo controlador, mas por minoritrios. Com efeito, se a sociedade havia captado recursos no mercado de capitais, com a emisso de aes preferenciais no votantes, pouco antes da alienao do controle, o c~ixa elevado da companhia decorrente dessa operao certamente ser levado em conta na negociao do preo das aes do contro'Iador. A liquidez da companhia, no entato, valor agregado pelos ,que haviam subscrito as preferenciais. Dessa forma) nas hippteses, 0. controlador est apropriando, via prmio ,de 'cOntrole,valor que no ~agrego~orieg6cio.. ." ".', {'I

b) Diretoria e/ou Conselho de Administrao (poder de administrao); c) Conselho Fiscal (poder de fiscalizao).
1.6-A. A DELIBERAO ,
"

DA SOCIEDADE

ANNIMA

ASdecisesmis relevantes da S.A. so tomadas pela Assemblia Geral, ' h vi1tid da maioria. Entret'nto, minoria assegurado "dtn;io de recesSo;conforme previsto eridei. A soberania delibera-

com base

/.! 1;' N;~ af

de evitar' ess~distor~o) os' 'acib.nis~as lninorit.do~ devem

tiv-a-d-AssetnblHiGer"al revel .se-orno uina reunio dos acionistas,

'.,., 'conjji,Ciorlf" ingrsso nasociedade~;clusula de sada conjunta, no estatuto O' em acordo 'de acionistas' (em ingls, tag along). Quando 'prevista essa clusula, o' controlador no pode vender suas aes iso'ladamnt~. Que~diter, 's poder vend-Ias quem se comprometa, , a adquirir tambm as dos beneficiados pela lusula. Viabiliza-se, .'~ 'de~se'ni6d'o,a distribuio do p~mii)de cotiiiole entre os acionistas com direito de sada conjuntaSO
A~sim, na hiptese de algum adquirir aes que lhe possibilitam passar a controlar a sociedade annima, no est apenas acrescendo ao seu patrimnio o direito de participar dos seus dividendos e resultados, m~ tambm vrios outros, como o de eleger os administradores, definir a estratgia geral da empresa, reestruturar a sociedade, aumentar o capital social, estabelecer a destinao no vinculada dos resultados etc. racional e justo que, em razo disso, pague mais pelas aes de sustentao do contr.o_le.~, _ 50 Nas companhias abertas, a clusula de sada conjunta est prevista na lei'em -favor-dosacionistas com direito a voto. Nelas, a alienao das a.~ que.4 sustentao ao poder de controle s pode ser feita mediante condio (suspensiya ou resolutiva) de O adquirente adquirir. por oferta pblica, as demais aes com direito a'voto daquela sociedade, pagando no mnimo 80% do preo pago pelas do controlador (LSA, artigo 254-A). Acrescente.se que os preferencialistas sem direito a voto s tm direito de sada conjunta se previsto como vantagem estatutria.
49'

regulamentadaerii lei, com poderes'par.,'deliberar e decidir todas as questes pertinentes ao objeto social, bem como, adotar as resolues que julgar adequadas proteo 'dos interesses da companhia e .~1e ~:;~~~~N~Q~~:~~~?:. , Co~~';l40,a Asse!!1blianq ~e~ide tudo O que ~erefere sociedade. Em alg;,mas matras, seus poderes deliberativos e resolutrios so compartilhados ou, at mesmo, deferidos a outros rgos administrativos. Assim, a ASsemblia Geral, embora seja o primeiro rgo de deliberao da companhia, no rgo decisrio absoluto.
'j .;; .

.s;..

O fato que a LSAlhe reserva algumas matrias com exclusividade disciplinando, no artigo 122, sua competncia privativa. Se no vejamos:

- --'--~

------_._,---------------

a) reforma do eslatuto social; b) ~I~j9 ",li destituio dos administradores e fiscais da companhia, salvo quandq possua Conselho de Administrao;
c) apreciao anual das contas e demonstraes d) autorizao para emisso de debntures; financeiras;

-,
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Direito para Administradores - vaI. 1fT Editora Thomson As Sociedades por Aes:. Henrique M. dos Reis I Claudia N. P. dos Reis

""
137
do capital l/4 do capital social com direito de voto. Em segunda convocao,

e) suspenso do exerdcio de direitos dos acionistas; j) deliberao sobre a avaliao de bens na form~o
socialj
g) autorizao h) deliberao

para emisso de partes beneficirias; fuso, incorporao, ciso,

sobre a transformao, dissoluo,liquidao;

instala-~e com qualquer nmero. Para deliberar, basta a maioria absoluta 'de votos, no se computando os votos em branco. EUl caso de empate, a soluo pode residir no estatuto c, na omisso deste,
dever ser dirimido em nova assemblia. GERAL EXTRAORDINRIA (AGE) convocada a reforma (AGE) sempre que

i) autorizao aos administradores para confessar a falncia ou requerer concordata ou ratificar a medida adotada pelos administradores em caso de urgncia. As Assemblias Gerais podem ser ordinrias (AGO) oU extraordinrias (AGE). Em sntese, ordinrias so as que se realizam anualmente, nos quatro prim~iios"meses 'seguintes ao tqnino '''- exerccio social, para apreciarrhatria deterrninada na LSA (artigo l32', e' incisos): Extraordinrias so' todas 'as outras assemblias regularmente convocadas .para a' apreciao de qualquer no reservada, por lei; s.Assmblias GeHiis Ofdinrias.
',' ,,: i.' )'.:'

1.6.A.2. A ASSEMBLIA A Assemblia necessrio.

Geral Extraordinria

Se tiver por objetivo

dos estatutos,

exige-se

quorum qualificado
nistas representando

para sua instalao,

ou seja, a presena de acio-

do

2/3, no mnimo, do capital com direito a voto, .'.nias.sme~te'parala.primeifa' c6n:v6caao; pbis, em segunda, iihtalase com qulq'u~r nrriro:'Allei'exige'iu(Jrliz metade das aes com direito s matrias concernente enumeradas qualificado (mniftto de de voto) tambm para a delibe.rao

matria

no artigOl.J36. Ou seja: 'a:uineh:o d~;l~se existente . se j previsfos ou' ,~ :; '. :i:'" )., . ': , de ;esgate

l.'I.

:ASSEMBLIA
'" '.'0 ,.', ,-

dERALOiIDNAID
i'>:;r:t:, .,'-, 1,',_ .... ;<
.,;

(AGO)

'a}'2riabde'''esprterenCais.l
I''',ll~'
'.L'"

. AAGO uma reunio. compulsria dos acionistas realizada. no primeiro' quadrimestre seguinte ao trmino 'db" exetccio social, para
L

.. " autonzao; b) alteraes

"~'i'(:~''';,.'d,'''~''''{',;""

:sk,lg-i.~rdt;pr'pb'f:(j~cdfu ~"de~~is,~'s'alv9
pelo estatuto;
..""" ':' ..'-",~!
."";.';,.~,'

nas preferncias,

vant~g~'ds ecdridies

deliberar sobre assuntos definidos por lei como de sua competncia. privativa e indelegvel. Do conceito enunciado, retiramos suas caractersticas fundamentais: objeto definido em lei. a) obrigatoriedade; b) periodicidade; e c)

b)u~IiI'o'rtiz~o de 'urrl. mas! cl<;Lssesde aes prefrencial's', J ::c'r1a'd'(fe n~v~,' cl~s'$,~mais fav~rec,ida; c) criao de partes beneficirias;

o'u'

O mltiplo objeto da AGO definido pelos artigos 131 e 132 da LSA. Vejamos: a) realiza-se anualmente; b) toma as contas dos admi~: ,' , " . I' " ,' .. ' ' , '.,'. " ' . '.' nistradores; examina, discute e vota demonstraes financeiras; c)

d) alterao do dividendo obrigatrio; e) mudana do objeto da companhia:

f) il)c,orporao.cJ.acorppanh.ia.em

outra, sua fuso ou ciso;

as

delibera sobre a destinao do lucro lquido do exerccio e a distribuio de dividendos; d) elege os administradores e os membros do Conselho Fiscal; e e) "prova a correo da expresso monetria do capital.

g) .dissoluo da companhia ou cessao do estado de liquidao; h) participao em grupo de sociedades. Ressalte-se que a Lei nO 10.303/01 inseriu na LSA o artigo 4<'-A, pelo qual, ria companhia abe,'6;-ositiilares de;'i'imnim(), 100,,,,. (dez por cento) das aes em circulao nistradores da companhia podero requerer aos admiespecial dos que convoquem.,assemblia

O quorum para a instalao da Assemblia Geral Ordinria, em primeira convocao, o de aCIonstas que representem no mnimo

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Direito para Administradores

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acionistas titulares de aes em circulao no mercado,Sl para deliberar sobre a realizao de nova avaliao pelo mesmo ou por outro critrio, para efeito de determinao do valor de avaliao da S.A.
1.6.B. A ADMINlSTRAO DA SOCIEDADE ANNIMA

A administrao da companhia compete, conforme dispuser o estatuto, ao Conselho de Administrao e Diretoria, j que nas companhias abertas e nas de capital autorizado obrigatria a existncia do Conselho de Administrao. As fechadas no precisam ter o Conselho de Admi.nistrao. Esse Conselho que fixa a orientao geral dos negcios e, entre outras atribuies, elege e destitui os diretores, fixando-lhes as atribuies. eleito e destituvel pela Assemblia Geral e compe-se de no mnimo trs acionistas (artigo 140). Se no vejamos:
.'i',

a) orientao geral dos negcios da companhia; b) eleio e destituio dos diretores e fixao de suas atribuies; c) fiscalizao da gesto da diretoria; d) convocao da Assemblia Geral; e) deliberao, quando autorizado pelo estatuto, sobre a emisso de aes ou de bnus de subscrio; f) autorizao (se o e~tatuto no dispuser em contrrio) para alienao de bens do ativo permanente, constituio de nus reais e prestao de garantias a obrigaes de terceiros; g) escolha e destituio de eventuais auditores independentes .
1.6.8.2. DIRETORIA

1.6.8.1. O CONSELHO

DE ADMINISTRAO

O CmseUlOde Adrrnistrao ' rgo <!~ deliberao colegiada, sendo a 1epresentao da companhia privativa dos diretores. O Conselho de Administrao rgo perwane,nte deliberativo e acidentalmente administrativo. ' ..' , O est~~topoderprever: a) q~o~~,h.Hu~~ti.cado para deliberaes' das matrias que especificar; e b) a participao de representantes dos empregados. eleitos diretamente pelos votos destes em pleito organizado pela empresa, em conjunto com as respectivas entidades sindicais. Ademais. o estatuto dever dispor sobre o nmero de conselheiros (no mnimo trs) , bem como sobre o processo de escolha e substituio do presidente do Conselho, o modo de substituio dos conselheiros, o prazo de gesto (no poder ser superior a trs anos, permitida a reeleio), e disciplinar sua convocao, instalao e funcionamento. Em sntese, o elenco de atribuies.dooGonselhode.Administra= o compreende:
51 Lembramos que so aes em circulao no mercado todas as aes do capital da companhia aberta menos as de propriedade do acionista controlador, de diretores, de conselheiros de admini~trao e as ern tesouraria.

'.F

A Direto,fia composta por) no- mnimo, dois membros, acionistas ou J;1~O, eleitos e ,lestituveis pelo Conselho de Administrao, ou, se ~st,n? ~xi.st[r,pel~ j\ssernb!ia GeraL No silncio do 'estatuto, e iIig.i~tirl? deliper!!,o,<;lo onselho de,A.drninist{ao, competiro a qualquer diretor a representao da companhia e a prtica dos atos necessrios ao seu funcionamento regular (artigo 144)." ,'. '." ".", Trata-se de rgo, ao mesmo tempoJ executivo e representativo, eleito. pelo Conselho.,de Admnistrao,ou, se. este no existir, pela As.s~mblia.Geral, .p.9r;TIQlmnirno, do,is"membros no necessaria~ mente acionistas, destituyeis a qualquer tempo, tem um mandato mximo de trs anos. O estatuto estabelece a composio da Diretoria, mas, em sua omisso sobre quem deve representar a companhia, a incumbnci~ ficar a cargo do Conselho de Administrao. Se este no existir, a lei estabelece que competir a qualquer diretor a representao da companhia e a prtica dos atos necessrios a seu funcionamento regular. A Diretoria poder ser eleita ou ser composta por membros do prl'rio Conselho de Administrao, at o mximo de 1/3. Podero aciisttmo ncilstas, ser 'eT~fts .,. vedada' a possibilidade de pessoa jurdica ser investida no cargo, j que a lei se refere pessoa natural, no artigo 146.
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52 Costumeirarneotc

um dos membros

da Diretorin ser o diretor-presidente.

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141

Acrescente-se que, no artigo 147, ~ l a lei consigna hipteses de inelegibilidade para o exercco dos cargos de administrao. Com efeito, so inelegiveis as pessoas impedida5'-por lei especial, as declaradas inabilitadas pela CVM e as condenadas por crime falimentar, de prevaricao) peita ou suborno, concusso) peculato, contra a economia popular, a f pblica ou a propriedade ou a pena criminal que vede, ainda que temporariamente, o acesso a cargos pblicos. Ademais, no af de prevenir excessos, a lei oferece os parmetros para a fixao, pela Assemblia Geral, da remunerao dos conselheiros, mas no estabelece limites quantitativos. J no que tange participao nos lucros, determina que os administradores somente teto esse'direitO: a) n exerccio social em que for atribuido aos 'acionistas o 'dividendo olirigatrio; b) se o estatuto estabelecer o dividendo obrigatrio em"25% ou mais do lucro liquido; ou 'c) se essa participao n"'ultiapassar sua remunerao anual, nem 1/10 dos luctos, prevalecend o menor valor.
.I-

interesses da companhia e qual teve acesso eln razo do cargo que ocupa, agindo sempre com lealdade para com aquela" (o descumprimento do dever de lealdade pode caracterizar, em alguns casos, crime de concorrncia desleal (LPI, artigo 195, Xle~lQ); c) dever de informar - o administrador de companhia aberta tem o dever de informar, imediatamente, Bolsa de Valores e divulgar pela imprensa qualquer deliberao dos rgos sociais ou fato relevante que possa influir, de modo pondervel, na deciso dos investidores do mercado de vender ou comprar valores mobilirios de emisso da companhia.55 bt~ioi que'j) 'dhi1shdci": ;'~ r':s~risvel pelas obrigaes . ,,' .,' "',i'I:" ."',,\\I'l ,ii':','lt"; ..' assumidas pela companhia- por ato regular de gesto, mas responder por, a.to,ilcito seu;.pelos prejuzos que catisar, com culpa ou dolo, Ainda q)le.dentro de suas atribuies ou poderes, ,ou com violao da I' el0U d o estatuto ..S6 , ., "','. ' ....: ,:", "o _ ',-' ,o/ ' /'/' " ! Acrescente-se que, caso?s rgos de adITJinistrao retardarem 'proposit~lda comp~tent~ao57' por .mais de t~s meses,qual-.' qil'acidiiist poder faz~loiem ndtneda'companhia.58 Se, porm,'
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.L6.B.3.DIREiTOS
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E 'DVERESDOS'ADMINISTRADORES
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A lei definiu um conjunto de regras jurdtcas aplicv~is tanto ao membro do consehode administrao 'quanto ao d.diretoria. Desse conjunto, destatarri-se as referentes aos devedores e responsa-'.' bilidades dos administrdores. So os seguintes os deveres impostos por lei aos membros do conselho de administrao e da diretoria: a) dever de diligncia - o administrador deve empregar, no desempenho de suas atribuies, o cuidado e a diligncia que todo homem ativo e probo, costumeiramente, emprega na administraa0' de 'se~s' prprl'os negcios;53' '. , b) dever de lealdade - o administrador no pode usar, em proveito prprio ou de terceiro, informao pertinente aos planos ou
53 Para melh~r nortear o cumprimenlo deste dever, determina a lei que O administrador exera sua~ atribuies com vistas realizao dos fins e interesses da companhi;,t, satisfeitas as exigncia.~ do bem pllblico e da funo social da empresa.

' . ,A.

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'poii';'~bst~'r-se' de <irter~;~ em qual~uer operao soial em que tiver interesse conflitariomo da sociedade 'annima; bem corno na deliberao que a respeito tomar o rgo no qual tenha assento. 55 Outro aspecto do dever de informar diz respeito aos interesses que o administrador de companhia aberta possua nos negcios sociais, os quais tm os acionistas o direito de conhecer, nos termos do capu.t c do ~ 12 do artigo 157 da LSA. 56 Nesse diapaso, a companhia pode promover a responsabilizao judicial de seu administrador, por prejuzo que este' lhe tenha causado, media'lte prvi::l deliberao da Asmnblia Geral: A delihera poder ser tomad~' em aSs~~blia ordinria, ou, se constar da Ordem do dia, ou tiver relao direta com matria em apreciao, pela assemblia extraordinria. Em qualquer caso, o administrador ser destituldo do cargo de administrao e sub.~titu(do, nos termos estatutrios. 57 A ao para responsabilizao dos, administrador~~re;;cr.ev~ ~~. tres anos, contados da data da publicao da ata da ss~mblia Geral que Vta-r o-bl:i~'-referent~ a~ ~x~~Zd' cm que o ilcito ocorreu. O mesmo pra7.0 conta-se, no entanto, da prescrio da ao penal ou da sentena penal definitiva, caso o fato ensejador da ao de responsabilidade civil deva ser objelo de apurao na esfera criminal (LSA, artigos 287, Il, b, 2 e lH8). 56 Trata-se de substituio processual derivada (artigo 159, ~ 31.!).
54

rie:v~",

142

Direito para Administradores - vol. 11l

Editor,a Thomson

As Sociedades por Aes:.

Henrique M. dos Reis I Claudia N. P. dos Reis

143

a Assemblia

Geral decidiu

no promover

a responsabilizao

do pro-

administrador. os acionistas que possuam aes representativas de


5% ou mais do capital social podero, mover a ao judicia1.59 em nome da companhia,

Ademais,. alm da responsabilidade civil e penal, tm os administradores responsabilidade de carter administrativo perante a CVM . .Dessa forma, referida autarquia pode impor-lhes, por infrao a dever prescrito na legislao, sanes que variam de multa ou advertncia at suspenso do exerccio do cargo ou inabilitao (Lei n 6.835/76, artigo 11). 1.6.B.3.1. RESPONSABILIDADE PERANTE TERCEIROS DOS ADMINISTRADORES

cificamente em relao s contas, e legalidade e regularidade dos atos de gesto. Sua atuao instrumental, j que disponibiliza a'os acionistas as informaes necessrias para o exerccio dos direitos de fiscalizar e votar. A atuao do Conselho Fiscal, como rgo, e dos conselheiros individualmente considerados, embora ampla, apresenta certos limites, necessrios ao desenvolvimento narInal dos negcios da companhia. Tais limites referem-se a: a) inexistncia de relao hierrquica entre o Conselho Fiscal e os membros do Conselho de Administrao e diretores: b) obrigatoriedade de ser O cargo de membro do Conselho Fiscal ex~{cido .com vista a atender aos interesses da cODlpanhia, os , q1,lais, .Q.t:ve1p.prevalecer .sobre os interesses dos acionistas que o degere01; , c} ineJCi,stnciilde c'lntroles prlr parte do Conselho Fiscal sobre a cQnvenineiil e oportnnidade de decises empresariais adotadas pelos diretores e pelo Conselho de Administrao, a no ser no . Ci\Sq de 1TIat,rs a r~speito das qU,ais a lei atribua expressamente ao r~f~~ido rgo' competncia para opinar. A CQ1TIpqsio .doCqnselho.piscaLcompreende de trs a cinco , .memb.rQ~ C()1Jl, s~plentes erp.,igual nmero, acionistas ou no, eleitos' pela Asselllblia Geral, juntamente com os membros da .Diretoria e do Conselho de Administrao (se houver).60 Trata-se de rgo colegiado e decide por maioria. A existncia do Conselho Fiscal obrigatria. Entretanto, o seu funcionamento, de conformidade com o artigo 161 da Lei da S.A.,. pode ser permanente ou to-SOlnente eventual, neste ltimo caso, restrito aos exerCcios em que for instalado a requerimento de acionistas. Acrescente=scque_a_funo_cl0 menlbro do ConselhO ...FiscaL __ indelegvel. Podero ser eleitos os diplomados em curso de nvel
,'H- ---------------

Os administradores igualmente podem ser responsabilizados por danos que causam aterceiros, llO'exetdci cl funo. Se no vejamos os seguintes exemplos:'
;', '
'LI'," .. ' '. "".' " """.

;'" ~,:: .' li,


J

ti'.

.-a) os consumidores

t~. ao conti;a os aprninistradores

que con-

duziram a companhia forneceqora falncia ou inatividade, em decorrncia de '\l admi~;str~o rtigo 28): b) o INSS tem odireitQ de cobrar dos administradores as dividas previdepcirias dasociedcie ;nni~~(Leino 8.620/91, artigo 13, pargrafo nico):

(eDe,

c) os administradores de operadoras de planos de assistncia sade respondem subsidiariamente pelos direitos contratuais e legais de consumidores, prestadores de servio e fornecedores, bem corno pelas obrigaes fiscais e trabalhistas da sociedade (Lei nO 9.656/98, artigo 35-)), . 1.6.C. A FISCALIZAO DA SOCIEDADE ANNIMA.

O papel fundamental do Conselho Fiscal exercer permanente fiscalizao sobre 'os rgos de administro da companhia, espe~
59 Trata-se dt' hiptese de substituio processual originria (artigo 159,

S. 4!l).

60A lei (artigo 162, ~ 2!l) cria uma hiptese de inexigibildade. impedindo que os empregados da companhia ou de sodedades controladas ou do mesmo grupo e o cnjuge ou parente at terceiro grau do administrador da companhia sejam eleitos para o Conselho Fiscal.

l46

Direito para Administradores

- ~ol. H,I

~ditora TIlOllls.on

annima e sero publicadas para oportuna apreciao na Assemblia Geral Ordinria, juntamente com o relatrio dos administradores,
nos termos do artigo 132, I, da Lei das S.A. 2. A SOCIEDADE EM COMANDITA POR AES

Captulo 6

A comandita por aes disciplinada pelas normas relativas s sociedades annimas, com algumas modificaes (artigo 280 da Lei das S/A) e pelos artigos 1.090 a 1.092 do cc. Assim, especificamente na comandita por aes:

A Modificao da Estrutura das Empresas e a Desconsidero da Personalidade Jurdica


OBJETIVO O objetivo deste captulo irripiquem modificao na como tratar das rcgr;:tsque sas e a desconsideFao da expor os detalhes dos atos que estrutura das sociedades, bem regulam a coligao de' emprepersonalidade jurdica.

a) somente acionistas podem ser diretores ou gerentes, os quais


so nomeados no prprio estatuto. E estes to-s podem ser destitudos por uma maioria 'de. 2/3, e respondem ilimitadamente com os seUs bensparticulres pelas obrigaes sociais; b) no' se aplicam coma1dit'po"f'ae~' as regras referntes ao .' ,;. ,Conselho de Administra~9;autorizao estatutria de~umen...:to de capital e emisso de bnsdbscrio (artigo 284); c) pode usar tanto denominao coin firma ou razo social, . acrescentando~se' sempre'' expressa0 "Comandita por: .Aes". Ressalte-se que, no caso de a comllndit adotar firma ou razo social, s podero ser usads h ffri1ao do nome da ~ociedade os nomes dos scios-diretores ou gerentes;

Introduo.I.-AModificona Estrutura das Sociedades. Ll/fransformao. 'L2. Incorporao. 1.3. Fuso. IA..Ciso. 2,. A Coligao das. Sociedades. 2.1. Socie- . dades Coligadas em Sentido Estrito. 2.2. Sociedade Controtada e Controladora,' 2.3., Sociedades de Simples Participao. de. Empresas Histrco. derao 2.4. A Subsidiria sem a'.Criaode Integral. 2.5. Coligao Personalidade Juridi3.1. Brevc da Desconsiderao Prtica da Desconsida dos .

ca.3. ADsconsiderao 3.2. Aplicao da Pessoa Jurdica.

da Psso Jurdica. Jurdica

d) o diretor tem mais poder do que o diretor da S.A., uma vez que
no pode ser destituido facilmente, mas, em compensao, responsabilidade sensivelmente maior; sua

3.3. Aplicao

da Pessoa Jurdica.

3.4. A Desconsiderao

e) os scis comanditados so os diretores ou gerentes, e os scios comanditrios so os demais acionistas.

Pessoa Jurdica e as Regras de Responsabilidade Scios nos Dversos Tipos Societrios.

INTRODUO ..
Inicialmente,
".' Amrki:i

destacamos
I

o q~~""assevera' Maxtmilianus
de que a sociedade
(Empresarial).

Cludio
modificar
2003, p. 35

Fhrer,

no sentido

"pode

[ In: Resumo de Direto Comerci"l .(Resumos).

So Paulo: Malht=iros,

- .... ' 144


Direito para Administradores - voL 111 Editora Thomson As Sociedades por Aes:. Henrique M. dos Reis / Claudia N. P. dos Reis

145

universitrio ou que tenham exercido, por prazo JIlnimo de trs anos, cargo de administrador de empresa-ou de coi,selheiro fiscal. Nas localidades em que no haja pessoas habilitadas, pode o juiz dispensar a S.A. dessas exigncias. Ademais, os membros do Conselho Fiscal da companhia aberta tm a obrigao de informar imediatamente as modificaes em sua posio acionria na companhia CVM e s Bolsas de Valores ou entidades do mercado de balco organizado nos quais os valores mobilirios de emisso da companhia estejam admitidos negociao.

a) balano patrimonial - a demonstrao

1.7. DEMONSTRAES , , FmANCEIRAS . ,~ ..."


"

financeira que procura retratar o ativo, o passivo e o patrimnio lquido da sociedade annima. Diz-se que procura retratar porque, segundo reconhece a Contabilidade, h uma inevitvel margem de subjetividade na definio de algumas contas e da classificao adequada de certos valores. Isso se deve no somente s divergncias prprias entre os profissionais da rea, no tocante melhor soluo para as diversas questes relacionadas com o tClna, mas, fundamentalmente, s limitaes prprias da capacidade humana. O balano patrimonial, portanto, embora correto sob o ponto de vista tcnico, sempre aproximativo, fornecendo ~penas relativamente.o retrato

.'

"'.~'

. A Lei.daS.A. estipul" a obrigao.de a companhia levantar, ao trmino do ,exerccio social, uma srie de dernonstraes contbeis, com a finalidade de possibilitar o conhecimento, pelos acionistas e por terceiros, de sua situao' patrimonial, eco'nmica e financeira, bem como dos . " resultados. positivos ou negativos alcanados pela empresa"]
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...'

da situao da empresa; . b) lucros''ou.prejuizosaumula(ios, tm por finalidade revelar as. parcelas.doslucros a\lferidos pela companhia e no distribudos .aps aJ9J;1is~~,ou os prejuzos no absorvidos por sua receita. Tr~ti':se de in~tf\lmento de grande impo,i'i':fii"pra a defini.o da. PQltica empresadal.de investimentos; a adotada na'

'que, terminado O'eXerccio social,62 a .diretoria deve providerCiar;'olevantamertode quatro instrumentos de demonstrao contbil:". '

o" fato'

ier

61 Referidas demonstraes no so teis apenas para o direito societrio comerciaL Serv:em tambm a fin*dades preceituadas pela legislao tributria, que exige das sociedades annimas ainda outras demonStraes. So instrumentos valiosos, por outro lado, para a administrao da sociedade e o controle gerencial, desempenhando, desse modo, funes no juridicas tambm. 62 Lembramos que exercfcio social o perodo de um ano definido pelos estatutos, como determina o artigo 175 da Lei das S.A. Dessa forma, para a sua fixao, pode-se optar poi qualquer lapso 'anual, ernbora, na grande. maioria dos casos, e por estrito critrio de conyeni~ncia,de.fina-se o e;<erccio social entre os dias 111. de janeiro e 31 de ,dezembro. Por outro lado, no ano em que a companhia foi constituda ou em que houve alterao estatutria. o exerdcio social poder ser menor ou maior. 63 Ressalte-se que, na escriturao mercantil da companhia. prev a lei ..dever ser observado o regime de competncia. Trata-se de conceito fundamental da Contabilidade, pelo qual se deflll'e que as apropriaes contbeis das operaes e as mutaes palrimoniais decorren~ t~ssero feitas lia exerccio correspondente ao da constituio da obrigao e no ao de sua liquidao. No Se admite, portanto, a adoo do regime de cai>::::! (tambem denominado regime de geslo), em que a apropriao contlJil coincide com o'pag.amento da obrigao e nu ..::omo seu nascimento.

dados sobre o desempenho da companhia durante o 'ltimo exerccio epossibilitar ao acionista avaliar no somente Q grau de retorno de seu inyestimento,' como, a eficincia dos atos da administrao. Os .seus elementos contbeis bsicos so' a receita e a despesa) discriminadas de acordo com a respectiva natureza (receita bruta e lquida, despesa operacional e no-operacional etc); . d) origens e aplicaes de reursos - visa a evidenciar 'as modific.a.es na posio financeira da sociedade annima. Por esse. instrumento, possvel analisar os fluxos dos recursos titularizados pela companhia, a partir da identificao da operao que os gerou e daquelas nas quais toram empregados. Tal anlic . se justifica, em grandernedida, a proposta da diretoria de distribuio de dividendos aos acionistas. Ressalte-se que referidas demonstraes, denominadas pela lei de fInanceiras, devem basear-se na escriturao mercantil da sociedade

_,sq~e<lfld~;:,,; , ; c) resultado. do exerccio .. - tem por finalidade apresentar


1",', I

148

Direito para Administrado'res

- vaI. 'III

Editora Thornson

A Modificao

da Estrutura...

Henrique M. dos Reis I Claudia N. P. dos Reis

149

sua estrutura, tipo",

por alterao

no quadro

social ou por mudana

de

Art. l.115, A transformao no modificar nem prejudicar, em qualquer caso, os direitos dos credores.
Pargrafo nico. A falncia da sociedade transformada

Ademais, como visto, a sociedade, 'simples"ou empresarial, tem individualidade prpria, no se confundindo com a pessoa dos scios. Essa regra, porm, derrogada s vezes por um fenmeno a que se tem dado o nome de desconsiderao da pessoa jurdica. Assim, neste capitulo, estudaremos a modificao da estrutura das sociedades e os aspectos jurdicos referentes sua interligao, bem como a desconsiderao da personalidade jurdica. Se no vejamos:

SOmente produ-

zir efeitos etn relao aos scios que, no tipo anterior, a eles estariam

sujeitos, se o pedirem os titulares de crditos anteriores transformao, e somente a estes beneficiar.

1.2. INCORPORAO
A incorporao consiste na operao pela qual uma sociedade de

1. A MODIFICAO NA ESTRUTURA DAS SOCIDADES'


~regulad,? pela Lei das S.A.,~. pelos arts,' 1.113 a 1.122 do Novo Cdigo C;viL ' . ,., . ..

qualquer tipo absorvida por outra do mesmo ou de diversa configurao jurdica, extinguindo-se aquela.
I '~(. "".

o assunt'?

''l'q.<\._

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J' . ".i."

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',"'

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1.1. TRANSFORMAO
. Na tralsfrma~o:,a, sociedade passa de um tipo para outro, como, 'p~e;;emplo, deStA paraLtda.,.ou vice-y~rsa. Vej~os o que dispm os a,tigos ..1.113 ~ 1.115 daNovo,cdigo Civil, verbis:

O~c~l')Tq,~~ ~,o.c!~,4~de in,c,qrpo~ad~ absorvido pela incorporadora em um aumentoqe.capi\al, aumento ,esse que , portanto, realizado pelo aporte do acervo'da sociedade incorporada. Vejamos o que dispem Civil; verbis> "", .. "., os artigos 1.116 a !.l18 do Novo Cdigo
t" ,~.' '/;,' '/

,,'

Art. i.J13.0 ato 'de trcms!or!Ylao tndepide de dissoluo ou liquidao da sociedade, e obedecer aos preCeitos reguladores da constituio e inscrio prprios do tipo em que vai converter-se .. Art. 1.114. A transformao depende d 'consen"timento de todos os s~ios,salvo se prevista no ato constitutivo, caso em que o dissidente poder retirar-se da sociedade, aplicando-se, no silncio do estatuto ou db contrat social, o disposto no art. 1.031.3
2 Lembramos que os eventuais efeitos da modificaao na estrutura das sociedades na ordem econmica sero tratados na terceira parte desta obra - Direito Econmico. 3 "Art. 1.031. Nos casos em que a sociedade se resolver em relal\o a um scio, o valor da sua quota, considerada pelo mont:mte efetivamente realizado, lquidar-se-, salvo disposio contratual em contrrio, com base na situao patrimonial da sociedade, _o data da resoluo, verificada em balano especialmente levantado. ~ !Q O capital social sofrer a correspondente rcdurio, salvo se os demais scios suprirem valor da quota. ~ 2Q A quota liquidada ser paga em dinheiro, no prazo de noventa dias, a partir da liquidao, salvo acordo, ou estipulao contratual em contrrio."

p,r

Art. 1.1-l6 ..Na incorporao, uma ouvras sociedades so ab~orvidas o~tra, que, lh.es sucede em -todos os direitos e obrigaes, devendo tod.as aprov-la; na forma estabelecida para os respectivos 'tipos.

Art. .j .117.' A deliberao dos s6cios da soedade. incorporada dever aprovar as bases da operao e o projeto de reforma do ato constitutivo. tomar conhecimento desse ato, e, se o aprovar, autorizar os administradores a praticar o necessrio incorporao, inclusive a subscrio. em bens pelo valor da diferena que se verificar entre o ativo ti opassivo. Si 21! A deliberao dos scios da sociedade incorporadora compreender a nomeao dos peritos para a avaliao do patrimnio lquido da _~_soedade._que.tenha.de.sei_in'cdrporada_. __ ._ ..~ ' _' ,_' Art . .1. I 18. Aprovados os atos da incorporao, a lrlcorporadora declarar extinta a incorporada,., e promover a respectiva averbao no registro prprio.
~ 1 A sociedade que houver de ser incorporada

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Direito para Administradores

- voL UI

Editora Thomson

A Modificao

da Estrutura..

Hewique M. dos Reis I Claudia N. P. dos Reis

151

1.3. FUSO A fuso consiste na operao por meio da qual du~s ou rnais sociedades, com a mesma ou diversa con:ligurao jurdica, se renerll para constituir outra sociedade, extinguindo-se as anteriores. Os scios ou acionistas das empresas fusionadas recebero diretamente da sociedade resultante da fuso as suas participaes na nova companhia (quotas, aes ou participaes sociais) correspondentes aos aportes efetuados pelas sociedades fusionadas. A fuso de companhia controlada regula-se pelo artigo 264,' ~ 4<>, da- Lei n. 6.404/76, (ou seja, por normas correspondentes incorporao de companhia controlada), e tambm pelos artigos 1.119 a 1.121 do Novo Cdigo Civil. Vejamos o que dispem os artigos 1.119 'a 1.121 do Novo Cdigo Civil, verbs: "
Art. 1.1J9. Afi4s~o-de}erminaa ~tino das sociedades que se unem, para formar sociedade nova, que a..elas-suceder. 11.ps direitos e obrigaes.

1.4. CISO A ciso a operao pela qual se desmembra uma sociedade existente para, com parcelas de seu patrimnio, ser realizado 'capital em outra sociedade, j existente ou a ser criada para esse fim) persistindo a sociedade cindida, ou pela qual se desmembra todo o capital da sociedade para constituir capital de outra sociedade existente ou a ser criada para esse fim, extinguindo-se a sociedade cindida, Assim, existem cises com permanncia da sociedade cindida e cises com extino da sociedade cindida (ciso total), H cises com atribuio, de parcelas de capital para sociedade j existente ou para sociedade constituda ad hoc, Wilson de Souza Campos Batalha e Slvi? Marina L. Batalha de Rodrgues Netto,' nos ensinam que:
A sociedade que absorver 'parel' do patrimnIO d companhia cindida suceder a esta nos ,direitos e obriga~s rela~ionados no ato da 'ciso. 'Se; porm, 'houvr'Ciso 'com eXtino' da sfocieCIade cindida, as socidades que absorverem parcelas do patri~nio'da sociedade cindida 'sucedero a esta, na proporo dos patrimnios lquidos transferi~os, nos direitos e oprgaes no relaci<?nados. O que

;,'

Art/ 1.120.
. 9 lQ.Em

A fuso ser decidida, na forma est~bele~ida para os respectivos tipo.s, pelas ,sociedades .que pretendam unir-se.

reunio ou assemblia ds sos de cada sociedde, deliberada a fuso e aprovado o projeto do ato constitutivo da nova sociedade~ bem como o plano df! .distribuio do capitaJ.~o.cial, ser.Q nomeados os peritos para a avaliao do patrimnio da sociedade. convocaro reunio ou.' deles, decidindo sobre a da

determiIa ~~ j. do ~rt. 229:"


, ~.."

,',
'. L

9 212 Apresentados os laudos, os administradores


assemblia dos scios para tomar conhecimento constituio definitiva da nova sociedade. sociedade de que faam parte,
( .)

2. A COLIGAO

DAS SOCIEDADES

Vejamos o que dispe o artigo 1.097 do Novo Cdigo Civil, verbis:


Art. 1.097. Consideram-se coligadas as sociedades que, em suas relaes de capital, so controladas, filiadas, ou de simples participao, na forma dos artigos seguintes,

9 312 E vedado aos scios votar o laudo de avaliao do patrimnio

..

Art. 1.121. Constituda a nova sociedade, aos administradores incumbe fazer inscrever, no registro prprio da sede, os atos relativos fuso."

No que tange' interligao das sociedades; iiiicialmente ressalta':--mos que vedada a participao recproca entre a companhia e suas ..__ coligadase'controladas,
5 O Poder Econmico Perante o Direito. So Paulo: LTR. 1996. 6.0bs.: dispositivo da Lei das S..

4 Entretanto,'~ disposto no artigo 264 no se aplica no caso de as aes do capital da controlada terem sido adquiridas no prego da bolsa de valores ou mediante oferta pblica.

. '.~" .

., .
Editora Thomson . A Modificao da Estrutura.. Henrique M. dos Reis l'Claudia N. P. dos Reis

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Direito para Administradores - vol. UI

153

2.1. SOCIEDADES COLIGADAS EM SENTIDO ESTRITO


Sociedades coligadas: quando uma participa, com 10% ou mais, do capital da outra, sem control-la (artigo 1.099 do Novo Cdigo Civil). No mesmo diapaso, a Lei n" 6.404176, artigo 243, ao afirmar que so coligadas as sociedades quando uma participa, com 10% ou' mais, do capital da outra, sem a controlar. Acrescentamos que, para Wilson de Souza Campos Batalha e Slvia Marina L. Batalha de Rodrigues Netto, "participao inferior a 10% caracteriza o investimento como irrelevante. no' comportando avaliao pelo critrio de equivaJncia patrimoniaJ, mas avaliao pelo custo de aquisio, nos termos do'art. 325 do Decreto-lei n" 1.041/94".' Vjhios o qu dispoeo
J j " " ", - , ':

Il- a sociedade cu.jo controle, referido no inciso antecedente, esteja em poder de outra, mediante aes ou quotas possudas por sociedades ou sociedades por esta j controladas.

Acrescente-se que a controladora tem as mesmas obrigaes que o acionista controlador (artigo 246 c/c arts. 116 e 117 da Lei das S.A.). 2.2.A. AS HOLDINGS No que tange a esse instituto empresarial, cabe destacar es de Fbio Konder Comparato,8 verbis: as observa-

artigo '{99 do Novo c;6digo Civil, verbis:


, ~.' : "'.

Ar/. 1.099. Diz-se coligada ou'filida sociedade de cujo capital outra ,sociedade participa co.m dez por cento Olf mais, do capital da outra, sem co.nt~ol-Ia.
,. .. ,.. _\'.'.' ;';'1 .

2.~. SOClEDApE

CO~TR()~ADA.E

CONfROLADORA

. Considera~se controlada a'sociedade na. qual a controladora,. diretamente ou por meio de outras controladas, titular de direitos de scio que lhe assegurem, de modo permanente, preponderncia nas deliberaes sociais e O poder de eleger a maioria dos administradores. Assim, sociedade controladora a titular de direitos de scio que lhe assegurem, de modo permanente, preponderncia nas deliberaes sociais e o poder de eleger a maioria dos administradores da sociedade controlada. Nesse diapaso, vejamos o que dispe o artigo 1.098 do Novo Cdigo Civil, verbis: Art. 1.098. controlada: I - a sociedade de cujo capital outra sociedade possua a maioria dos votos nas deliberaes dos quotistas ou da assemblia geral e o poder de eleger a maioria dos administradores;
7 Op. cit., p. 78.

Indaga-se se o controle de outras sociedades constitui O elemento caractenstico da holding:' Com efeito, na primeira fase de sua produo .'. te6ria~'~llst:enta-se,hav~r,h'oldihg:qtiando unia sodedade~ sem ~xplor8!. di.retatp..en~~. ~enhl,lll1a <;l!ivi~ap.e comercial, tiver o seu patrimnio inv~.J.!:~c!~ ~na.s.ou quot~ de outras sociedad~sj sujeitas. assim, ao _~".se~ conV.Qlf;;:. ~c:resceIitandQ que este ltimo rep1isitQ. dikrenciava a , holding do investment trust, que. embora investind'os'sb~slrecursos em \ ' ',' , . .\ I' " ,ti ","" .' ... '. ' " .. ~ . ?-Q.~~_ ou ,q~,olt~. ~~.?utr~s. s~?~dape,s, .~u ~olocap.dp.no pblico certificados especiais relativos aos ,seus investimentos, no visa a nenhum fim . d'~'c?ntr(~;:~~ape~~_a.uma .di~tri~~q 4_~r.i$co~ no investimento . A seguir, F;orm~'adotou--seopinlo xatamente' contrri'a, pretendendo que a caracte.rst~caessep.ial.de holq.ing no. ,c9ntro.1ede outras sociedades, mas ' aplicao preporiderl.irie de 'seu'atlV patrimonial em participaes societrias, com ou sem a finalidade d controle. Ademais, como nos ensinam Wilson de Souza Campos SJvia Marina L. Batalha de Rodrigues Netto,' verbis: Batalha e

No se pe em dvida a viabilidade de holdings puras e holdings mistas ou racionais. Nas primeiras, o objeto social consiste na participao em outras sociedades, quer com o objetivo de controle, quer com o objetivo de participar dos lucros das outras sociedades. Nas holdings operacionais. ao lado d~ participa{? acionria, a sociedade particip~te. alm do controte; visa a adhtinls't.;a'r ~s'outras socieda-'

8 In: O Poder de controle na Sociedade Annima. 3. eo. Rio de Janeiro: Forense, 1983, p. 9 Op. cit., p. 79.

n l.

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Editor!'i Thomson

A Modificao

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Henrique M. dus Reis / Claudia N. P, dos Reis

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des, ou executar, como nas holdings mistas, ela prpria, atividades comerciais, industriais ou de outro tipo econmico. A concentrao de interesses econmicos co-natural s holdings dos diversos tipos.

Vejamos em que hipteses:


l.5.A. GRUPO DE EMPRESAS

2.3. SOCIEDADES DE SIMPLES PARTICIPAO Ocorre a sociedade de simples participao quando uma participa do capital da outra com menos de 10% do capital com dereito a voto (artigo J.lOO do Novo Cdigo Civil). Vejamos o que dispem os artigos 1.100 e J.lOI do Novo Cdigo
Civil, verbis: Art. 1.100. de simples participao a sociedade de cujo capital outra

sociedade possua menos de dez por cento do capital com direito de voto. Art 1.101, Salvo disposio especial de lei, a soeiedade no pode participar de outra, que seja sua sCia,por'lnontaf1'teY.perior, segundo o balano, ao das prprias reservas, e.Xcluda'a.reserva:'~gal. ~ , .,Pargrfo"nico.'Aprovado o: b~ldn:fd I;~ei(fiqueter sido eue. ,,l/: ~'id4~'esse limite, {;:soedade'~ao pder~re~~;.d~ 1 direito de voto cofresp~~dente ds aes ou' quots eri,'ex~e~s~~\ '~5"qUais' d,vern ser aliena4as . . ':'. ', .. ' ' .. ' ,"l ',,' ',", nos cento e oitenta 'dias seguintes quela aprovao. .

de empresas (= de sociedades) constitudo pela controladora e su~scontroladas, combinando esforos ou recursos para empreendimentos comuns. A controladora ou "de comando de grupo" deve ser brasileira. Constitui-se por conveno aprovada pelas sociedades componentes. O grupo no tem nome, no sentido tcnico do termo, pois no tem firma ou razo social, nenl denominao social. Tem apenas uma "designao", na qual devem constar as palavras"Grupo de Socied~des" ou "Grupo" (artigo 267 da Lei das S.A.). O grupo no adquire personalidade jurdica. Mas pode ser rep,esen~ado perante terceiros por pessoa designada na conveno. .. ASsim; o grupo'& sociedades. resulta M nveno entre sociedades controladoras. In casu, a sociedade dominante estipula com as

o gmpo

~m:q~'~\ s~
"1

p'ara reaiiz~od'o'si~~r bJ~ti~os~ ~u a 'p:arti'~ipaoem atividades


i~.

sociedades filiadas, ou controladas,

a combinao. de recursos comuns

.l"

ou emp~~~ndimentR~ comuns, partilhando os lucros auferidos . Como ctado, determina o artig<i'265, ~ 10, da' Lei nO 6.404/76
('7. Lei das S.A.), qu-a.sociedade controladora, u de comando do

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2.4.'A SUBSIDIARIA INTEGRAL . '. , .. ,


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'

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A subsidiria integral tem como nico acionista uma outra socieda- . de, que deve ser brasileira (artigo 251 da Lei das S.A.). A subsidiria integral, embora dotada de personalidade jurdica, constitui mera partcula da sociedade detentora da totalidade das aes, ficando suas demonstraes financeiras sujeitas aos critrios de avaliao do investimento pelo valor do patrimnio liquido da incorporadora e devendo ser mantidas demonstraes consolidadas. 2.5. COLIGAO DE EMPRESAS5lEM''bAO PERSONALIDADE JURDICA DE

grupo, deve ser.brasileita1o e exercer, direta ou indiretamente e de

10 Ressalte-se que sociedade brasileira aquela constituda no Pas e que 'tenha aqui a sede social e sua administrao. A Constituio Federal de 1988 distinguia a sociedade brasileira e a sociedade brasileira de capital nacional. Com efeito, no artigo .171, considerava empresa brasileira a constitu(da.sob as leis brasileiras e que tivesse a sua sede e administrao no Pas, ao passo que empresa brasileira de capital nacion'al seria aquela cujo controle efetivo estivesse em carter permanente sob a titularidade direta ou indireta de pes.'ioas flsicas domiciliadas e residentes no I'ais ou de entidades de direito pblico interno, entendendo-se por controle .efe,tivo da .empresa a titularidadc <;la maioria de seu capital votante e' o excrccio, de fato' e d~ direito, do poder decisrio para gerir suas .<!ti.yidades,.Entretanto, com a supresso do conceito de empresa brasileira de :;capital nacional, a exigncia de que se trate de empresa constituda no Brasil, que aqui tenha sua sede e administrao, nos termos da ,Emenda Constirllcional nl!.6. de 15/8/95. Assim, a participao direta no capital no constitui exigncia sine qua nOTl da nacionalidade brasileira, bastando o poder de controle resultante de acordo de acionistas.

As empresas podem coligar-se ,em que isso impl.ique a criao de uma nova pessoa jurdica.

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Editora Thomson A Modificao da Estmtura.. Henrique M. dos Reis I Claudia N. P.dos Reis

'.;.'.

157

modo permanente, o controle das sociedades filiadas, como titular de direitos de scio ou acionista, ou ~~?iante acordo com outros _scios ou acionistas. _ ~, _ _ ..... __ .Cada sociedade integrante do g~o conserva sua gersoJ1<tlidade_ jurdica e seu patrim;'o, Preceitua o artigo 266 da Lei nO 6.404/76 que as relaes entre as sociedades, a estrutura administrativa do grupo e a coordenao ou subordinao dos administradores das sociedades filiadas sero estabelecidas na conveno de grupo, conservando cada sociedade personalidade e patrimnios distintos, Ressaltamos, ademais, que o grupo de sociedades com: no se confunde

a) a designao do grupo (de que constaro as palavras "Grupo de Sociedades" ou "Grupo");

b) ndi';o ~--,,}-as.Ondies

da sociedade de comando e das filiadas; de participao das diversas sociedades;

d) o prazo de durao, se houver, e as condies de extino;

e) as condies para admisso de outras sociedades e para a retirada das que


O

componham; do grupo, suas atribuies do grupo e as das

f)

os rgos e cargos da administrao

e as relaes entre a estrutura administrativa sociedades que o componham; g) a declarao h) isedhelies


.j

dotadas de prsonalidade jurdica, que participam de outra ou outras sociedades, de manei~a integral ,(subsidiria integral) ou parcial, quer detendo aes de outras' sociedades que controlam e que tambm participam de outras sociedades, (participao em corrente), quer dominan,do outras s.ofiedades qlle sfIenem ~rn torno dela co\no satlites (sistema estelar); nosiirei!optro, denominam-sesociedades controZe:dpras: diretame"te lUpor meio: pe outras cqntrolad~s' ,(s.llbsidi,ri,as?ifltegrais O.u no),.s~9Jitulares de direito de sci? que, de modo, permanepte, Ih'" ,assegurem preponderncia nas deliberaes e 'poder de el~ger a mpria dos administradores; b) sociedades coligadas em sentido estrito, aquelas nas quais existe participao com 100/0 ou mais, em outra sociedade, sem controle, sob a modalidade de coordenao e no, como na hiptese anterior) de subordinao; c) consrcio, que constitui reunio de sociedades, ligadas ou no, sob Jllodalidade, contratual interempresas, para execuo de deterfllinado emp;eend;l~ento, '

a) sociedadesholding,

da nacionalidade do controle do grupo; pata alterao dconveno.


J'

":1 ;1).,. <i,f'.U.I~~':'. [~Il"

'" .

Ademais" a sociedade resideptes.e

onsidera-sesob

,controle

brasileiro

o grupo

quando

de comando esteja sob controle de: a) pesslas naturais f.,.._ d0n:ticiliadas no 'Brasil;b) pesso"" jurdi9s de direito ou c) sociedade ou sociedadesbra~il,eiras que, direta.

'.
, .'

pblico interno;
, 'I,

.j.:qFjnd~r~t~m~nte,: cstejall), sop' o:,controle das pessoas referidas- 'Das'~' alp.e,!s a.t;. b),l, .
'. Arremate-se com o voto proferido 'pelo Min. Octvio Gallolti, no STF (RE 114.600-1, RS, v.U., j. 23.2.88; RT 639:227), verbis: A sociedade de controle tem a possibilidade de exercer dito controle por modo mais direto e simples, mediante o singelo expediente de introduzir na composio do capital da filiada, com participao majoritria, seus prprios acionistas. Se a maioria composta pelo meSlTI9 conjunto de pessoas fsicas na socieqade de comando e na fili~da, o controle est ipso facto assegurado, eis que as deliberaes desta no podero divergir das daquela pela singela razo de que umas e outras derivam da mesma vontade.

2.5.A.l. CONSTITUIO

DO GRUPO DE EMPRESAS

Como preceitua o artigo 269 da Lei n 6.404176, o grupo de sociedades ser constitudo por conveno aprovada pelas sociedades que o componham e que conter:

I [ Quanto ao item c, de esclarecer que o controle pode ser exe'rcido pela titularidad.e da maioria das aes ou participaes snciais, ou ainda mediante acordo de acionistas que assegure o poder de direo J pessoas fsicas domiciliadas Ou residentes no Br8sil ou entidades d~ direito pblico interno.

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Direito para Administradores

- vai.

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2.S.B. CONSRCIO ~Qnsq~cio O contrat0I'el,,-q,:u~Lduas ou mais sociedades, sob o

2.S.B.l. PROCEDIMENTO CONSRCIO

DE CONSTITUIO

DO

mesmo controle ou no, se comprometem a executar'

em conjunto

O consrcio

constitui-se

mediante

contrato

aprovado pelo rgo da

determinado empreendimento. O consrcio no tem personalidade jurdica e no induz solidariedade (artigos. 278 e 279 da Lei das S.A.).

sociedade competente permanente.

para autorizar

a alienao de bens do ativo

No direito americano, o consrcio tem o nome de joint venture. Assim, o consrcio resulta de um contrato entre sociedades, sob "omesmo controle, ou no, para execuo de determinado empreendimento. s~m co-participao acionria. O consrcio no tem
personalidade jurdica, embora possa ter denominao peculiar. As sociedades consorciadas no se vinculam por solidariedade entre elas, salvo disposio contratual em sentido contrrio. ,A falhcia de uma consorciada no se estnde s demais, continuando o consrcio com as sociedades solventes. Os crditos que," , acaso, pertenam falida sero apuiados e pagos na formd estabele-

Nos termos da Instruo Normativa n S3/96 do DNRC (= Departamento Nacional de Registro de Comrcio), do contrato constaro: a) a designao do consrcio, se houver; o objeto do consrcio; de cada socieda-

b) o empreendimento que constitua c) a durao, o endereo e o foro;

d) a definio das obrigaes e responsabilidades de consorciada e das prestaes especficas;

.n

.~:cida,Iiocontrato;
'<(Js consrcios baseiam-se em conveno para realizao de obra .comum. No h relaes de subordinao co m ocorre entre socie, dade de coIJ;la,ndo e filiadas, mas coordenao limitada aos, objetivos da (lbra, a realizar-se. Acrescente-se sociedades annimas

.~) normas sobre recebimento de receitas e partilha de r,sultados; normas 'sobreadministraod 'i:nsrcio, contabilizao, representao das soiedades consorciadas e taxa de adminis-

'.trao~sehouver;
g) forma de deliberao ~obre assW1tos de interesse comum, com o nmero .de voto' que cabe cada consorciado;

I'
participar do consrcio no apenas mas qualquer outro tipo societrio.13

h) contribuio
h'ouver.'

'de 'cada consorci~d~

que podem

para as despesas comuns, se ,"

12Ademais, os consrcios no se confundem com as sociedades em conta de participao (sobre a sociedade em conta de participao, ver o Captulo 3). Com efeito. ao contrrio das sociedades em conta de participao, disciplinadas pelos artigos 991 e seguintes do Novo Cdigo Civil, no h um scio ostensivo que seja o nico a obrigar-se perante terceiros, ficando os demais abrigados unicamente perante o scio ostensivo por todos resultados das transaes e obrigaes sociais empreendidas nos termos do contrato social. No h, no consrcio. um scio-gerente ou ostensivo, como ocorre com a sociedade em conta de participao, nem scios oculws, No consrcio, destitudo de personalidade jurdica, cada sociedade responde por suas prprias obrigaes, nos termos da lei que. regula seu tipo societrio. A solidariedade entre.as empresas consorciadas s6 existir se expressamente mencionada na conveno de consrcio. 13Ver COMPARATO, Fbio Konder. Ensaios e pareceres. Rio de Janeiro: Forense, 1978,

Constata-se que h flexibilidade na elaborao das convenes de consrcios, com pouca interferncia da cogncia legal (= normo de ordem pblica). 2.S.B.2. OS CONSRCIOS Cabe destacar e carte!i:ao ILCITOS destinados a dominar os

os

que so ilcitos os consrcios de determinados

mercados. eliminar a concorrncia) provQcando aumento de preos


setores oligopolizados.

p.233.

O cartel caracteriza-se como entendimento interempresas com o objetivo de regular o mercado) provocando condies monopo1sticas ou oligopolsticas, mediante fixao de acordos regionais ou

.....,

162

Direito para Administrado,res- vaI. IH

Editora Thorns(Jn

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l63

das regras habituais,

dando realce mais pessoa do scio do que

sociedade. t9 3.1. BREVE HISTRICO


Historicamente, cabe destacar que a teoria da desconsiderao da pes-

o juiz poder desconsiderar a personalidade da sociedade quando, em detrimento do consumidor, houver abuso de direito, excesso de poder, infrao da lei, fato ou ato ilcito ou violao dos estatutos ou contrato sociaL A desconsiderao tambm ser efetivada quando houver falncia, estado de insolvncia, encerramento ou inatividade da pessoa juridica provocados por m administrao"
A Lei nO9.605/98 tambm prev a desconsiderao dica no caso de infraes ao meio ambiente. Acrescente-se relevante que, perante os tribunais da teoria a de tornar da pessoa jura mais

soa juridica surgiu peIa primeira vez na jurisprudncia mas cresceu e desenvolveu-se para outros paises. No Brasil, a teoria foi introduzida lista Rubens Requio, em uma conferncia de Direito da Universidade proferida Federal do Paran.

da Inglaterra, pelo comerciana Faculdade

nos Estados Unidos e de l estendeu-se

(= jurisprudncia),

aplicao

ineficaz a ao de certos contra credores e

scios que desvirtuam

a pessoa jurdica. Com efeito, pode ser aplicada

3.2. APLICAO JURDICA DA DESCONSIDERAO DAPESSOAJURDICA' .' .'


Inicialment~res$altamos que o.Novo Cdigo Civil trata da desconsiderao da pessoa jurdica no artigo 50, verbis: -,.;-, Em caso de abuso da persona{idade jurdica, cq.raeterizado pelo desvio de finalidade, ou pela confuso patrimonia}, pode o juiz decidir, a"requerimento da"parte, ou do'Ministiia"'Pbli~o quando lhe couber intervir no processo, que os efeitos de 'c~ta; ; d~ierml~adas relaes de obrigaes sejam estendidos aos bens particulares dos aiministradores ou scios da pessoa jurdica. Igualmente, da personalidade o Cdigo de Defesa do Consumidor jurdica. Se no vejamos: (= Lei nO8.078, .

em casos de fraude lei e ao contrato, ou defraude


fraude e~~~uo. .'

Erttr~ta~rQ, a teoria .no. se aplica som~nte no caso de dvidas em diriheiro, podendo ser utilizada tambm outra espcie.de.obrigao. com referncia a qualquer

3.3. APLICAO PRTICA DA DESCONSIDERAO PESSOAJUIUDICA.' . '. '.. In casu, pode~oscit~r a) um comerciante
obrigao Contudo, os seguintes exemplos: transfere seu estabelecimento, novamente 'assumindo

DA

de no se estabelecer

nas imediaes .. da socie-

logo aps, cria uma sociedade, na qual majoritrio, na regio vedada, por intermdio com a aplicao da teoria

de 11/9/90), em seu artigo 28, agasalhou

a teoria da desconsidenio

e volta ao comrcio da desconsiderao, obrigaao anterior, ponderante;'

dade. A atitude deve ser neutralizada,

19 Assim, a desconsiderao tem ndole diversa da nulidade. N~"desconsiderao, mantem-se ntegra e plenamente vlida a sociedade, bem co~o, em"regra, todos os atos por ela praticados. Apenas ignora-se a existncia da sociedade em um determinado passo, regulando~se ato de modo diverso do habitual, com vistas a um scio por detrs da sociedade. A desconsiderao, ao contrrio da nulidade, no implica necessariamente a invalidao de atos jurdicos.

sendo a sociedade obrigada a cumprir a assumiC!: indiVidUalmente pelo s6c.-,0-p-re----. ' '. ". . de prdio

... b) o aso da Smula 486 do STF, que admite a retomada para a sociedade com participao

da qual o locador, Oll seu cnjuge, seja scio, predominante no capital social, ficando neu-

160

Direitopara Admi~istradores .:

~ol. lU

Editora Thomsoll

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Hemique M. dos Rt:is / Claudia N. P. dos Reis

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setoriais, estabelecimento de quotas ou predeterminao de condies de comercializao e preos ou c<?ndi?.~s_d~ pagamento. Referidos entendinlcntos e os instrUlnentos que os caracterizaln so considerados ilcitos e disciplinados pela Lei de Represso aos Abusos do Poder Econmico (= Lei Antitruste - Lei n" 8.884/9414).
2.S.C. .TOINT VENTURES

sociedade por quotas de responsabilidade limitada etc.), as contribuies financeiras dos participantes, o objeto da joint venture e seu capital inicial, bem COlno os aportes futuros, especiftcando-se os ter~ mos do estatuto e do acordo de acionistas.
Destacamos, ademais, que o contrato de jointventure contrato plurilateral, 16 em que os contratantes decidem colocar no errlpreendimento

A expresso joint venture significa entendimento visando participao conjunta em Ulll empreendiInento, consubstanciado em contrato ou em srie de contratos, normalmente precedi,dos por acordos provisrios de entendimentos ou por acordos vinculativos. Originariani~nte, joint advenrur(no jpint Vetlture) significava uma associao de pessoas' para dder!volver determinada atividade ou empresa, conferindo dinheiro, propriedades e conhecimentos para obteno de lucro comum, sem partnership ou constituio societria; Ajoint"ventu're caracteriza-se'como uma comunidade de interesses na consecuo de ~certo'objetivo ecoh:r:p.ico,consi~~rando-se no direito norte-americano como um ent~ndimento que no se apres.enta duradouro, ao contrrio da pqrtnl'T'ship. No Brasil, juridicamente a joint'venture pod,:caracterizar-se: a) ou como uma simples comunidade de interesses, no se configurando com personalidade juridica, sob as modalidades do consrcio ou da sociedade em conta de participao (SCP);I' b) ou como sociedade annima, sociedade por quotas de responsabilidade limitada, ou qualquer outro tipo societrio. _ . Regularmente, estabelece-se. uma carta de compromisso fixando a modelagem jurdica da joint venture (consrcio, sociedade annima,
14 Sobre detalhes a respeito das infraoes ordem econmica, ver a terceira parte: Direito Econmico, desta obra. - -~IS Do ponto de vista tributrio, as sociedades em conta de participao equiparam-se a pessoas jurdicas (Dec.-Iei n!2 2,303/86, artigo 711; Lei nll 2.308/86, artigo 31l;; Dec.-lei nll; 1.041/94, artigo 125), ao passo que, no consrcio, cada empresa considerada separadamente como entidade autnoma.

bens, nUlllcrrio, know-how, conhecncntos tcnicos, propriedades e servios para a realizaOde comum objetivo mercantil.l? 3. A DESCONSIDERAO DA PESSOA JURDICA

Como visto, a sociedade, simples ou empresarial, tem individualidade prp~ia'- no se confundindo coIl) as pessoas dos scios. Referida ','; f-, .-' . regra, entretanto, detrogada s vezes por um fenmeno a que se tem dado o nome de desconsiderao da pessoa juriijca. .,'
J ,'"' ~ '. " _.',.

Assim, a desconsiderao' um .afas'tamen't"'mQ.!1?~ntneoda personalidade jurdica da sociedade, para destacar ou alcanar diretamente a pessoa do scio, cOI~Ose a sociedade no existisse, em -rel~ a um at"cOricreto e especfic~.18 Ressalte-se que a aplicao da teoria no suprime a sociedade, nem a con~idera nula; To-somente) e!TI "~ituaesespe~iais, declarase ineficaz determinado ato, ou se regula a questo d modo diverso
16A joint ver/Cure pode ter funo operativa ou meramente instrumental, assumindo as formas de contrato plurilateral de execuo, ou de tOntrato plurilateral de carter instrumental. 17 Finalmente, ressaltamos que a coexistncia de interesse CO.mum,que d natureza tpica joitlt verrture, no prejudica sua natureza atomistica enquanto no consubstancializada sob a forma societria, no anulando a especfica individualidade de cada contratante, no obstante comunguem no objetivo negociaI unitrio. __~ __ 18 Geralmente-a-descotlSierae)"e"ap!icaaa para corrigir um ato, no qual sociedade deixou de ser um sujeito, passando a ser mero objeto, manobrado pelo scio para fins fraudulentos. Mas pode tambm a teoria ser aplicada diretamente pela lei, ou por consideraoes outras, independentemente de qualquer abuso 0\1 m-f, e at de modo a favorecer o scio.

166

Direito para Administradores

- vaI. (11

Editora Thomson

Ademais, existem regras gerais e regras especiais:

Captulo 7

a) entre as regras gerais est, por exemplo, a responsabilidade do scio da sociedade limitada pela integralizao do capital, ou o
pagamento das aes subscritas, na sociedade annima; b) como regra especial pode ser apontada, por exemplo, a res-

Ttulos de Crdito

ponsabilizao do scio-gerente na limitada, ou do acionista controlador, na sociedade annima, por atos praticados com fraude ou abuso. Entretanto, referidas responsabilizaes, previstas nas diversas leis que regulam cada tipo societrio, no pertencem teoria da desconsiderao. Com efeito, a responsabilidade do scio, riessas hipteses; deriva dos prprios estatutos sociais, ou' seja, da: considerao da; sb~iedade, e no da sua desconsiderao. 'for;;;~, s se pode: . cogitar em desconsiderao. quando o sco al~~ado indepen. I~i~~e~;e4o tipo e da ,;~tM,!rad,~so~i~d~d~,~'d~'Su~s 'regras parAic,ulares de responsabili""o.

OBJETIVO
O objetiyo deste captulo permitir ao leitor o entendimento de algumas das regras que disciplinam os chamados ttulos de crdito, matria esta que, igualmente, se situa no.

Des,';

ce~tr ds atenes do Direito ComercialfEmpresarial.


..(i; ... , .'

Introduo. I. Conceito de Ttulo de. Crdito. 2. Importncia dos Ttulos de Crdito.' 3. Caractersticas dos T~l~s de 't-dlto:4.. Rqulsitosdos Ttulos de Cr", .. ,. '.
'.

':0.."/

dito. 5.Legis!~o,,5.1. ~egislllo Aplicvel Letra . de .Cmbio'e. ,Nota Promissria; 5.1. Legislao . Aplicvel Duplic~ta.

d~Cheque.

5.3 ..Lgislao

Aplicvel

5:4. Disp~sies

do Novo Cdigo Civil. dos Ttulos de Cr-

6. Peculiaridades dito. 6.1.. O Saque.

Importantes

6.2. O Aceite. 6.3. O Endosso,

6.4. O Eudosso dos Ttulos de Crdito aps o "Plano Collor". 6.5. O Aval. 6.6. Exigibilidade dos Ttulos de Crdito. 6.7. Cautelas no Pagamentn dos Ttulos de Crdito. 6.8. O Protesto dos Titulos de Crdito. 6,9. A Auulao dos Ttnlos de Crdito. 6010: A Ao Cam.' .bial. 7. Regras Especficas das Diversas Espcies de Ttulos de Credito. 7, I. Ttulos de Crdito Propriao mente Ditos. 7.2. Ttulos de Crdito Imprprios.

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Direito para Adt~Iinistradorcs - vaI. III

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165

tralizado com isso o princpio da distino entre a sociedade e


os SciOS;20

c) na hiptese de guerra, a aplicao de medidas contra sditos de pas inimigo costulna levar em considerao mais a nacionalidade do scio do que a da sociedade." Acrescentamos o seguinte exemplo obtido no site: verbis:

www.exp~essodanoticia.com.br.

"Justia trabalhist.a penhora bens de scio - A inexistnca de bens no patrimnio da empresa para fazer frente ao pagamento de suas dvidas trabalhistas no impede a Justia do Trabalho de penhorar os bens particulares dos scios a fim de assegurar a execuo dos dbitos. Essa possibilidade} prevista ria chamada 'teoria da desconsiderao da person~;l.i,\de,jurdica' ,.foi recol;lhecida em 4~cis.o majoritria da Terceira Turma do Tribunal Superior do Trabalho, com base no voto da juza convocada Dora Maria da Costa. Na oportunidade, o 6rgo do TST-negou um agravo a uma empresa do i:nterior paulista. O recurso . .f<?i, illtewost9 ~C?TST pela eIl)p~e~r~il.N~liScaryholato Nunes, scia, ao lado do .marido, da Elmi Ind~stria e Comrcio de Acessrios de . F~gO Seu'obj~tivo drJ d~ anUlar a pe~hora pe bens pessoais imposta, pel primeira instncia,:durante a execuo do crdito de um ex-empregado e, posteriormente, mantida pelo Tribunal Regio-

social integralizado. Durante o exame da questo, a relatora constatou que Neli participou com seu marido da sociedade empresarial e que a participao da empresria ocorreu na poca em que estava em Curso o contrato de trabalho do credor (ex-empregado). Tambm foi reconhecido que, poca da execuo, os scios no indicaram os bens da empresa passveis de execuo) tampouco comprovaram a existncia de tal patrimnio, conforme permite a legislao. 'Bem de ver, port.anto. que perfeitamente possvel, e legal, o apresamento de bens do scio da pessoa jurdica executada, quando esta no apresentar patrimnio hbil satisfao do crdito do exeqente, ainda que efetivamente no haja confuso entre a pessoa fsica e a pessoa jurdica (art. 20. CC): afirmou Dora Maria da Costa. ' a teoria da .. despersonali?-ao 4~ta,~t.iml o que, inclusive. est pacificado pelo ~~~.2?, .9:9 c:~q.i~o de P~f~~<f .~o ons!l~ipQr', a~r~:scentou.Ao refor,.s~rS<:;lJ entendime1)..to,a)u~:z;?sonvoai.<} cit9u.decis~o ant~r,io~sobre 'o te'~J, ;f.e'l~.~~da'p~~? minist~o C~rl9s ~berto ~eis qe'Pa,ula. 'Em sede de Direito"do Trablho, em que os crditos trabalhistas no podem ficar a descober:to, vem se abrindo uma exceo ao p~tpio.da res. ponsabilidade limitada ;d~ s6cio, ao s aplicar a teria d~ de$2oryide-

it:da:

rao da personalidadejurdica

(disfegdrd

of

legal ent;ty)

pr~.que o

nal do Trabalho da 15' Regi~o,sediado em Campinas (SP).lnconformad~' c~m a determinao' regional~ adQt~da "diante da inexistncia .de bens da empresa para garantir a satisfao do direito do trabalhador. a empresria sustentou que a penhora violou os princpios constitucionais do contraditrio, ampla defesa, devido processo legal. direito de propriedade c ato jurdico .perfeito. Tambm sustentou que o art. 20 do antigo Cdigo Civil prev que as pessoas jurdicas tni existncia distinta da dos seus membros e o Decreto 3.078/19 estabelece que a responsabilidade dos scios est restrita ao capital

empregado possa, verificada a insuficincia do patrimnio societrio, sujeitar execuo os bens dos scios individualmente considerados, porm solidria e ilimitadamente, at o pagamento integral d'os crditos dos empregados~ Em relao ao agravo da empresria, com o qual pretendia forar o exame de um recurso de revista, Dora Maria da Costa esclareceu que, durante a fase de execuo, a aprciao do recurso 56 se torna vivel com a demonstrao direta d'e violao Constituio. No caso, a afronta alegada referiu-se diretamente legislao e ao texto constitucional apenas 'ele forma indireta. (AIRR
2697/00). 17/312004.

Fonte:TST."

20 Em geraL a descllnsidt:rao aplicada para neutralizar algum ato condenvel, praticado pelo scio por meio da sociedade. Este um exemplo, porm, em que a teoria assume um aspecto francamente favorvel ao scio. 21 Trata-se de transferncia de qualidades pessoais do scio para a sociedade, como se
t'sta lhe. absorvesse as qt1alidades pessoais.

3.4. A DESCONSID.ERAO DA PESSOA JURDICA E AS REGRAS DE RESPONSABILIDADE DOS SCIOS NOS .DIVERSOS TIPOS SOCIETRIOS Como visto nos captulos anteriores, cada tipo de sociedade implica a existncia de regras que regulam a responsabilidade do scio pelas dvidas da sociedade.

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a) literalidade - em razo da literalidade, os titulos valem exata e


unicamente a importncia quemencionaI1l;l no se admitin-

a autonomia do direito cartular.4 A autonomia, nesse aspecto) significa a independncia dos diversos e sucessivos possuidores

do presunes. Aquilo que no estiver expresso no titulo no produzir conseqncias jurdicas de natureza cambial. Assim,
o aval concedido em ttulo, que no a nota promissria, no

pr~duz efeitos de aval, valendo, to~s9mente, como fiana, no plano civil. A qUitao deve' constr do ttulo, sob pena de no produzir efeitos;' b) autonomia - em face deste princpio, as obrigaes representadas pelo mesmo titulo so independentes entre si, de modo que. cada interveniente assuma sua prpria obrigao relativa ao titulo.' Por exemplo, se ~"m ~onsumidor adquire determinaqo, bem, e.,e~ite' ~ota. p'r~~issria em lavor do , comerciante. vendedor, e este transfere o ttulo . ,. ,." . ' a um , terceiro, a devoluo do bem pelo co.nsu'1'i<ior,p~r eventual vcio redibitrio do .produto, no libera tal. consumidor da divida' .perante o tereiroque recebe, o ttulQ~ D~ve pagar ~, depois, J sim, pedir ieSsarcimeI1:to. juntQ ao c_om~riante. Em sntese, a autonomia'pode ser yista.sob dois aspectos: 1. aspecto principal _ o titulo de crdito autnomo no em relao sua causa, mas porque o 'posS!,id(lr d.bo:f exercita um direito. ' . . -', . "'~.. ' ',:, ;. prprio, que no pode. ser restnngldo ,ou destrudo. em virtude das relaes existentes ~ntre eis anteriores possuidores e o devedor.' Cada obrigao que deriva do titulo autnoma em relao s delnais. Isso quer dizer que nas relaes entre devedor e terceiros se afirma em toda sua nitidez e plenitude
"
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do ttulo em relao a cada um dos outros;' 2. segundo aspecto - inicialmente o titulo de crdito tem origem na ,elao de dbito e crdito que lhe deu causa. H sempre um fundamento de ordem econmica com a evoluo do instituto dos ttulos de crdito. O ttulo de simples documento probatrio passou a ser constitutivo de um novo direito - o direito cartular - autnomo da relao que o gerou. Dessa forma, a obrigao que incumbe ao comprador de pagar a mercadoria que comprou a prazo no se confunde com a que ele assumiu ao assinar, em virtude de tal compra, um ttulo de crdito. Mesmo inexistindo a obrigao fundamental, que deu origem ao ttulo, a obrigao do ttulo (= o);~ig~~o,s~rtul~r) pod~ ~,\entu~,ente ser eficaz, obrigao essa que, embora conexa, autnoma em relao quela; c):cqrtula6dade6 (", dpcument(flidad.e) .-. ou seja; necessidade de u~' docuwento (= ertula) no original, no se admitindo cpia ~erog~fica ~~truindo a petio inicial;7 .' . "r' "; i ,"',
.'1. ,: -' " ,"

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Desse modo. o ttulo literal porque sua existncia se regula pelo teor de seu contedo. para determinao de sua o teor extenso e modalidades do direito; decisivo exclusivamente

Somente o que nele est inserido que se leva em considerao existncia, contedo,

do titulo. 2 Ver artigo 13 do Decreto nll. 2.044/1908. 3 O devedor pode discutir a origem da dvida (;:;:causa debendi). quando o ttulo ainda se encontra em poder do beneficirio originrio da transao. ou de terceiro de m-f. Considera-se terceiro de m-f o portador que conhecia o negcio principal, a quem o ttulo foi transferido apenas para dificultar a defesa do devedor.

4 "Entre as partes', o'bviamente: a causa d~a emisso ~u criao d~ ttulo poder ser 'invo. cad. 'proceSsuilinent~;'p"ar via' do' di;eito pessoal do reu' cO:litra o autor" (BULGARELLI, Waldfrio~:_qtul~s de Crdito .. In:, Direito C01,!erci,!-lUI: Atlas; 1979. p. 57). 5 Trata-se do Principio da inoponibilidade das exceespessoais. Por exemplo, X compra um veculo de Y por R$ 11.000,00. X emite uma nota promissria (;:;:NP) nesse valor para Y. Y endossa (transfere) a NP para Z. Y no entrega o veculo para X. Z executa X. Referida exceo pessoal no se transfere. 6 Ultimamente, o direito tem criado algumas excees ao princpio da cartularidade, em vista da informalidade que caracteriza os negcios comerciais. Assim, a Lei das Duplicatas admite a execuo judicial de crdito representado por esse tipo de ttulo sem a sua apresentao pelo credor (Lei das Duplicatas - LO, art. 15, ~ 2l1.).Outro fato que tem interferido com a atualidade desse princpio o desenvolvimento da informtica no campo da documentao de obrigaes comerciais, com a criao de ttulos de credito, ho-cartularizados. Nesse diapaso, cabe destacar o que dispe o pargrafo 3g do artigo 889 do Novo Cdigo Civil, ve:rbis: "~ 3" O ttulo poder ser emitido a partir dos caracteres criados em computador ou meio tcnico equivalente e que constem da escriturao do emitente, obsrvados os requisitos mnimos previstos neste artigo': _ 7 Trata-se de.um documento formalmente previsto em lei. Por exemplo, o cheque em cpfa. <--indaque autenticada, no vale em razo da cartularidade, pois o ttulo h de ser o previsto, com suas caractersticas especificadas em lei para que valha como ttulo executivo no Poder fudicirio (perspectiva processual).

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INTRODUO
A funo do crdito configura o crdito transferir a atividade riquezas,

2. IMPORT NCIA DOS TTULOS DE CRDITO

e no

criar capitais. No de produo, pois

de um agente

consiste apenas em transferir evidentemente capitais, como a troca

a riqueza de X para Y. Ora, transferir (Stuart Mill). Res-

no criar, nem produzir. Isto , "o crdito no cria no cria mercadorias" o capital se deve

Os ttulos de crdito propiciam a venda a prazo. Isto , o comerciante/empresrio, recebendo o crdito em pagamento por intermdio de "pedaos de papel" (= tItulos de crdito), pode descont-los, recebendo de imediato a importncia que receberia a prazo (em 30, 60 ou mais dias). Ademais, os titulos de crdito ensejam o que se chama ao executiva. Os titulos de crdito se equiparam a uma sentena judicial, podendo ser executados (= penhorados os bens do devedor) de imediato, por tratar-se de execuo por quantia certa. Assim, o credor de uma obrigao representada por um ttulo de crdito tem direitos, de contedo operacional, diversos do que teria :eri~ontrsselfepresentada por um titulo . dhrdit'o. Insista-se: al ttulO' de crdito'possibilita uma negocia'o~in,iis fcil do crdito oblindoda obrigao representada; e b) a cobrana judicial. de um crdito documentado por esse tiP9 de ins. I ..,. tfumento mais eficiente e clere.,' '.. .>,.

salte-se que a iluso de que o crdito multiplica precisamente

criao dos ttulos de crdito.


mais usadas de crdito so a venda a prazo e o poder de compra conferido a quem. para realiz-la" (Werner Sombart). pois "crdito necessrio

As duas modalidades o emprstimo, no tem dinheiro

"se a m'esnla"6hrii~o~nos

1. CONCEITO

DE TTULO DE CRDITO
no qual se materializa, se incorpora a pelo .Credo!". (Eunpio necessrio (Vivante). Borges). para o

Trata-se de um documento . promessa de prestao mento d prestao Ou, ainda, "ttulo

>o

"

futura a ser realizada pelo devedor, e!TIpaga" .. um documento

atual"realizadti de Crdito

exerccio liter<;l e autnomo

nele mencionado"

.', Imaginei:nos o exemplo de um acidente de veculo. S~ motorista . . inocente (= credor.da indenizao) obtiver do motorista culpado (= deVedor da indenizao) um heque (= titulo de crdito) do valor 'do prejuzo, pr-datado para 30' (trinta) dias, Rpder: ~) ante~ do vencimento do prazo, valer-se dele .para o seu giro 'econmico, oferecendo, por exemplo, referido crdito como garantia de um emprstimo bancrio, ou pagar seus prprios credores com o ttulo, endossando-o (obs.: o mesmo no poderia ser feito se o crdito estivesse representado por uma sentena judicial ou um reconhecimentde.culpa);. . b) em caso de inadimplemento (= no-pagamento), pelo devedor, da obrigao assumida} ingressar imediatamente com a exe~uo do valor devido, no necessitando promover a prvia ao de conhecimento (que geralmente demora anos), para somente depois poder-executar seU.crdit-:-----------..--.

Nesse diapaso, vejamos o que dispe o artigo 887 do Novo Cdi-" go Civil, verbis: de crdito, documento necessrio ao exerdcio do direito literal e autnomo nele contido, somente produz efeito quando pre~cha os requisitos da lei. Em sntese, um documento representativo de uma obrigao dotado de forma legal especfica, Ademais, envolve obriser chamados para podem

o ttulo

pecuniria.

gao solidria, pois todos os envolvidos coobrigados,

solver o dbito e} conlO veremos mais adiante, em relao a todos os o ttulo de crdito autnomo. , tambm, circulvel e

3. CARACTERSTICAS

DOS TTULOS .DE CRDITO

pode ser transmitido

pela tradio Ou pelo endosso.

Os ttulos de crdito apresentam as seguintes caractersticas:

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5.2. LEGISLAO APLICVEL AO CHEQUE


Para O cheque, vigora a Lei n 7.357/85 (= Lei do Cheque), que substitui, na parte no derrogada, a Lei Uniforme do Cheque, que fora promulgada pelo Decreto Executivo n 57.595/66. Dessa forma, no

Salvo disposio diversa em lei especial, regem-se os ttulos de crdito pelo disposto neste Cdigo.

que tange ao cheque, o movimento foi inverso ao ocorrido com


a letra de cmbio e a nota promissria. Isto , at 2/9/85 (data do advento da Lei n 7.357/85, vigorava no Pas a referida Lei Uniforme do Cheque, elaborada por uma Conveno Internacional, em 1931. Entretanto, a norma fundamental do cheque a Lei n 7.357/85, restando a Lei Uniforme do Cheque como diploma no derrogada pela lei nova. Como observa Fran Martins," subsidirio na parte

6. PECULIARIDADES CRDITO
Neste item, delinearemos (Lei Uniforme forma, outra quando

IMPORTANTES DOS TTULOS DE

as peculiaridades

importanies

dos ttulos Dessa

de crdito. Apenas ressalvamos houver alguma

que tais regras foram extradas da LU especificidade referente a qualquer

sobre Letras de Cmbio e Notas Promissrias). de crdito,

espcie de ttulo

diversa das regras da LU, fare-

mos referncia

a tal fato tanto no' decorrer deste item, como tambm

verbis:

A nova Lei do Cheque, 7.357;'.rta realidade uma consolidao dos princpios da Lei Uniforme sobre o cheque e das leis que anteriormente regulara~' 'esse ttulo.
l,'

quando tratarmos, em seguida neste captulo (item 8), com detalhes, . dos demais titulos, em especial o cheque e a duplicata. Ademais, inicialmente destacamos a regra geral prevista no artigo 890 do Novo ~/ . ' .'; ". .:' ':.: ".1, " ," ' ',' .., ,.!C . Codlgo Civil, verbls:' . .... ., .' . Cons~der~-se'n~' e5cTlt~ ~o titulo a cldUsula de jros, a proibitiva d~ endo~so, a excludente d~responsabilidade pelo pagamento ou ". por,de5p,e~as, ,a que;di~pense a,observ~cia d~,t.ermos efonnalidade , '--, ,...... , .1 .. ,,' '. ,,'.' ; ~prescritas,_~p qu.e,a14m do~ limites fixados em lei, exclua ou restrinja direitos e,obrigaes.
, ,I '. '

5'.3. LEGISLAO APLICVEL DUPLICATA


A duplicata ttulo de crdito criado pelo direito dade,13 iefeiidtltulo de crdito est ds~iplin;;do Lei 025.474, de 1968. . .,.

dO Brasil.

N atualipor intermdio da .

5.4. DISPOSIES

DO NOVO CDIGO CI\!IL

6.1. O SAQUE
'''j:"

As regras do Novo Cdigo Civil aplicam-se se idnticas s precitadas leis especficas dos titulos de crdito correspondentes. Tambm aplicam-se tais regras do Novo Cdigo Civil no caso de omisso das referidas leis. Dessa forma, reveste-se, o Novo Cdigo Civil, de carter supletivo, de conformidade com o artigo 903. Vejamos o que dispe o referido artigo, verbis:
1:1.In: Ttulos de crdito. Forense: 198'6, v. n, p. 12. 13 Ressalte-se que referido ttulo de crdito vem sendo modificado desde a sua criao, em especial devido aos interesses do Fisco em fiscalizar c tributar a atividade cOlnercial.

Saque o ato de criao, de emisso do ttulo de crdito. Aps esse ato cambial, o tomador estar autorizado a procurar O sacado para,
dadas certas condies, poder receber dele a quantia referida no ttulo. 6.l.A. O SAQUE COM CLUSULA DE CORREO MONETRIA .,Atualmente, predomina o entendimento emisso de cambial (= ttulo de crdito) de correo monetria, com a condio de que a lei no impede a indexada ou com clusula de que o ndice utilizado

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Direito para Administr,adores

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d) abstrao - tal caracterstica do ttulo de crdito deriva da autonomia deste, sendo o substantivo abstra_o derivado de abstrair, que significa separar, 'isolar;--o-u seja, o titulo vlido independentemente de qualquer razo objetivamente lcita_ Assim, a causa da obrigao cambial o prprio ttulo de crdito_' Dessa forma, os ttulos de crdito podem circular como documentos abstratos, sem ligao com a causa que lhes deu origem, como a letr~ de cmbio, a nota promissria, o cheque etc.' A abstrao est ligada tambm sua circulao: absoluta quando pe em relao duas pessoas que no contrataram entre si, encontrando-se frente a frente em virtude do ttulo;lO e) independnci (est relacionada ao formalismo) - alguns ttulos de crdito apresentam um formalismo, exigido por lei, que faz com que se bastep-l por s s" desde ,que preenchidos os requisitos exigidos por lei. Ex.: nota promissria, let,a de cmbio etc 4. REQUISITOS DOS TTULOS DE, CRD~TO

Nesse diapaso, vejamos o que dispe o artigo 888 do Novo Cdigo Civil, verbis:
A omisso de qualquer requisito legal, que tire ao escrito a sua validade como ttulo de crdito, no implica a invalidade do negcio jurdico que llre deu origem.

5. LEGISLAO Neste item, iremos citar a legislao que disciplina os ttulos de crdito no Brasil, em especial a letra de cmbio, a nota promissria, o cheque e a duplicata. Se no vejamos: 5.1. LEGISLAO APLICVEL LETRA DE CMBIO E NOTA PROMISSRIA
I ,~."

Se o documento for um titulo de crdito, ele ser sinal imprescind~~ldo di~~ito q~e nel~ se~o;"t~, 'deform' q;;~: . , '!'
. , " ". . o., _ ;..

Na atualidade, a legislao que ,.vigora 'no Brasjl, a~er~a'de letra de cmbio e nota promissria, a mistura de dspositivo$ da Lei Uniforme de Genebra (= LU) e (1alegislao interna; alis. fonte de incertezas' jurdicas. ',. AV Assim~ no que tange 'Zetrp de ~-m~1.o ~.nOta promissria, vigora, como norma cambial fundam,ental, a Lei Uniforme de Genebra (ou Lei Uniforme das Letras e Promissrias). Referida lei fruto de uma Conveno Internacional elaborada em 1930, aprovada no Brasil pelo Decreto Legislativo nO 54,.de 8/9/64, e posteriormente promulgada pelo Decreto nO57.663, de 24/l/66.1I Entretanto, sub:si~te a vigncia de algumas normas anteriores, em especial.algu, mas disposies (= parte no derrogada) do Decreto nO2.044, de 31/l 2/ 1908.
.. . .' " .', J', .

a)

o aireito ho exis,tesem 'o documento no qual se materializa; b) o direito no pode ser exigido sem aexIbio e a entregado ttulo ao devedor que satisfaz obrigao nele prometida; c) o direito no se transmite sem a transferncia do ttulo; d) o adquirente do ttulo no sucessor do cedente, na relao jurdica que o liga ao devedor. Assim, no so oponveis as defesas pessoais do devedor contra seus antecessores, na propriedade do titulo.

8 Ver PAES DE ALMEIDA, Amador. Teoria e prtica dos ttulos de crdito. 12. ed. So Paulo: Saraiva, 1989, p. 3 e SS.; COELHO,' Fbio Ulhoa. Manual de Direito Comercial. 5. ed. So Paulo: Saraiva, 1994, p. 205 e SS. 9 Cabe observar que quanto a orig~m O ttulo no-abstrato. \O De conformidade com a jurisprudencia, a cambial perde a autonomia e abstrao quando a sua emi~so e circulao esto vinculadas a um contrato, ficando, assim, sujeita s clusulas contratuais a
qUl~

11 Para se aplicar a Lei Uniforme,

preciso utilizar, concomitantemente,

o Anexo I (a

pr- "

s(' vincul('Ju.

pria Lei Uniforme) e o Anexo II (Lista articulada das ressalvas). As disposies do Anexo i1 modificam ou excluem o que est disposto no Anexo I, uma vez. que se tratam de ressalvas derrogatrias. Os Anexos (e II vm apensos ao Decreto nl:! 57.663/66.

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TinJios de Crdito

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Dessa forma) resulta

endosso da simples assinatura

do credor do

ttulo lanado no SeLlverso, podendo ser feita sob a expresso "Pague-se a Ricardo Lopes" (= endosso em preto), ou simplesmente "Paguese" (= endosso em branco).

6.4. O ENDOSSO DOS TTULOS DE CRDITO APS O "PLANO COLLOR"


Neste ponto, chamamos Coelho,19 verbis: No conjunto de diplomas normativos relacionados com o combate inflao adotado pelo Presidente Collor, j no 'dia 15 de maro de 1990,.encontrava-se a Medida Provisria nl.!165, que. posteriormenQ te, foi convertida, com uma pequenssima alterao, na Lei n 8.021, de 1990. Por das, o legislador adotou uma srie de vedaes relativamente a alguns documentos representativos de obrigao pecuniria ou investimentos, com o objetivo de identificar o respectivo titular. Duas dessas vedaes interessam, a saber: a} a proib.iO de emisso de ttulos aO portador ou nominativos-endossveis (art. 22, II); b) a relativa ao pagamento de ttulos a beneficirio no-identificado (art. 1.0, caput). A questo diz respeito aplicabilidade destes dispositivos letra de cmbio e, em decorrncia, por se sujeitarem ao mesmO regime jurdico, nota promissria e duphcata. (...) Em suma, sem o endosso, o ttulo de crdito se desnatura. Perde muito do seu atributo exclusivo, que a negociabilidad.e, e passa a ser, apenas. um instrumento a mais entre os representativos de obrigao, sem especificidade que o distinga. Uma transformao dessa monta no regra menta jurdico da letra de cmbio equivale denncia da Conveno de Genebra. Como esta no foi - e nem convm que seja Q _ feita, a melhor interpretao, no caso, a de que o art. 2 , Il, da Lei n2 8.021/90 no se aplica aos ttulos de crdito imprprios de investimento. Em relao vedao de pagamentos de ttulos a benefici~ Q rios no-identificados, constante do art. 12, caput, da Lei n 8.02l/90,
19 Op. cit., p. 251-251.

a ateno para

que assevera Fbio Ulhoa

a soluo diversa. Como a sua aplicao sJetras compatvel Com a, essncia da conveno internacional que a disciplina, no h C0l110 se entrever, nesta aplicao, qualquer efeito equivalente denncia do acordado em Genebra. A regra em questo pode ser plenamente integrada ao regime jurdico cambial sem o descaracterizar. Assim. o endosso em branco, aquele que no identific o:endossatrio, deve, . necessariamente, ser convertido em endosso em preto antes do pagamento do ttulo. Procedimento este inteiramente harmonizado com o disposto no art. 14, primeira alnea, da Lei'Uniforme, bem cOmo. com o art. 30 do Decreto nO2.044/1908, o art.l~ da Lei nO8.088/90 e a Smula 387 do STF, alm de traduzir-se em .tim mecanismo que atende, plenamente, os objetivos da lei referida, que a identifiGao dos contribuintes para fins fiscais.

6.5. O AVAL
A garantia do ttulo o aval. O avalista obrigacsc pelo avalizado, comprometendo-se a satisfazer a obrigao, c~s'o devedor principal no a pague.20 Assim, por esse ato cambial de garantia, uma pes-

soa, denominada avalista, garante o paga~ento do ttulo em favor do devedor principal ou de um coobrigado. devedor em favor de
quem fo garantido o pagamento do ttulo

chamado

avalizado.

O aval s pode ser dado no prprio titul. Ele no necessita de muita forn1alidade,21 ou seja, o aval resulta da!:mera assinaturtl no anverso do titulo de crdito, sob alguma presso, ato praticado (por exemplo, "Por aval") ou n022 identificando o

20 Nesse diapaso, vejamos o que dispe o artigo 897 do Novo Cdigo Civil, verbis: "Art. 897. pagar soma determinad<l;, pode ser garantido por aval. Pargrafo nico. t vedado o aval parcial". 21 Nesse diapaso, vejamos o que dispe o artigo 898 clt, Nov~ Cdigo Civil, verbis: "Art. 898. O aval deve ser dado no verso ou no anverso do prpriotitulo. ~ lu Para a validade do ava!, dado no anverso do ttulo, suficiente a simples assinatura do avalista. ~ 211 Considera.se no escrito o aval cancelado':

O pagl'lmento de ttulo de crdito, que contenha obri~aO,de

22 Se o aValista pretender ato praticado.

firma no verso do tt.ulo, somente poder faz. lo, identificando

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HC!lIiquc

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como relao de"seu valor ou como critrio de atualizao seja oficial ou de an1plo conhecimento do comrcio. Nesta hiptese, o importe determinado por m~ra operao matemtica.

ainda, conditionada tradio do ttulo, em decorrncia do printpio da cartularidade': 16 O endosso permite que o ttulo seja negociado livremente, transferindo-se de pessoa para pessoa. No h limite para nmero de endossos de um ttulo de crdito; ele pode ser endossado diversas vezes, como pode, igualmente, no ser endossado. Ressalte-se que a caracterstica da autonomia s passa a existir quando o ttulo estiver em circulao. Isto ) se houver circulao do ttulo via endosso, inicia-se a autonomia. Ademais, cabe destacar a advertncia de Plcido e Silva, no sentido de que "o endosso se distingue do aval, j que este dado particularmente a um dos coobrigados do ttulo ou para todos eles, pois esta uma de suas funes, ao passo que o endosso promove a solidariedade SODlente em relao a seu endossatrio, e aos que sucederem a este, por seu endosso': 17 Assim, o endosso no vincula o endossante queles que intervieram na letra anteriormente, mas vincula-o (lOS endossatrios c endossantes que se seguirem a ele. Lelnbramos, ainda, que, de cqnfonnidade com o artigo 896 'do Novo Cdigo Civil, "O ttulo de crdito no RPde ser reivindicado do portador que o adquiriu de boa-f e na conformidade das normas que disciplinam a sua circulao".
6.3.A. MODALIDADES

6.2. O ACEITE
O reconhecimento da validade da ordem chamado de aceite, quando o sacado ape sua assinatura no docUInento. Assim, o ato cambial pelo qual o sacado concorda em acolher a ordem incorporada pela letra se denomina aceite. O aceite resulta da simples assinatura do sacado lanada no anverso do ttulo, porn1, poder tambln ser firmado no verso, com a condio de que seja identificado o ato praticado pela expresso "aceito': O aceitante o devedor principal do ttulo de crdito. Isto , no vencimento, o credor do ttulo dever procurar, inicialnlente, o aceitante para cobrar o seu pagamento. To-s na situao de recusa de pagamento pelo devedor principal, que o credor poder cobrar o ttulo, em dadas condies, dos demais coobrigados. 14 6.3. O ENDOSSO uma das formas de transDljsso da propriedade dos ttulos de crdito.15 O proprietrio pode fazer o endosso com o lanamento de sua assinatura no verso do documento. Podemos conceituar o endosso "... canlO o ato cambirio que opera a transferncia do crdito representado por titulo ' ordem'. claro, a alienao do crdito fica,

o endosso

DE ENDOSSO

~ O

14 Cada ttulo de crdito tem o seu devedor principal, em relao ao qual se aplica esta regra. 15 O alienante do crdito documentado por urna cambial denominado endossante ou endossador; o adquirente, endossatrio. Com o endosso, o endossante deixa de ser credor do ttulo, posio esta que passa a ser ocupada pelo endossatrio. Igualmente, evidente que somente o credor pode alienar o crdito, e, por comeguinte, somente o credor pode ser endossador. Dessa forma, o prirnl'iro endossante de um ttulo de crdito ser, sempre, o tomador; o segundo endossantc, necessariamente, o cndossatrio do tomador; o len:t:iro, o endossatrio do segundo clldossantc, e assim por diante,

Padel110s e1encar as seguintes modalidades de endosso: a) em branco credo~ snpl~smente assina no verso do ttulo, rio identifi~3ndo o endossatrio; e b) em preto - coloca-se o nome do endossatrio (= pague-se a).IH

16 COELHO, Fbio Ulhoa. Manual dc Direito Comercial. 14. ed. So Paulo: Saraiva, 2003. p.246. 17 In: Vocabulrio jurdica. Hio de Janeiro: Forense, 1982, p. 167.2. v. 113 Pode ser "11;10 ordem" (= uiiu pode mais rcular, ou seja, no pode ser endossado a nut ro, mas, se o crdito for trClnsfcl'ido a outrem, tratar-sc-~ de ~s.socivil, pas.~rvej Som~ntc <l Ao ordn:iria de cobrana).

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6.S.A. AVAL * FIANA

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Afiana o ato de garantia de efeitos no cambiais,23 a qual se distingue do aval quanto natureza da relao com a obrigao garantida.
Ressalte-se que a obrigao do fiador acessria em relao do afianado,24 ao passo que a obrigao do avalista autnoma, te da do avalizado." independenEm razo disso, a lei concede ao fiador o benefcio

de ordem,26 o que no facultado ao avalista. Acrescente-se que no cabe aval parcial (artigo 897, pargrafo nico, CC). E mais: a) pode o aval ser dado mesmo aps o vencimento do ttulo (artigo 900, CC); e b) tanto na fiana como no aval sempre necessria a participao de ambos os cnjuges (artigos 1.647, m, e 1.649, CC). 6.6. EXIGIBILIDAD DOS TTULOS DE CRDITO

razo do princpio da literalidade, a comprovao desse fato deve ser feita por intermdio do protesto do titulo - conforme veremos mais adiante -, o qual se caracteriza, dessa forma, como condio de exigibilidade do crdito cambirio contra os demais coobrigados. Igualmente, o protesto do titulo de crdito condio de exigibilidade, nos mesmos moldes, na hiptese de recusa do aceite. Entretanto, para produzir tal efeito, o protesto deve ser providenciado pelo credor no prazo previsto na lei. Por conseguinte, o coobrigado, ao contrrio da situao do devedor principal, no est vinculado ao pagamento do ttulo no-protestado ou protestado fora do prazo legal. Assim, se o ttulo estiver devidamente protestado, o coobrigado no pode eximir-se do pagamento. 6.7. CAUTELAS CRDITO NO PAGAMENTO DOS TTULOS DE

So de duas espcies os devedores de um ttulo de crdito:"

a) o devedor principal - que nos titulos ele crdito que exigem


aceite, como n'a letra de cmbio) denomina-se aceitante, e, nos ttulos de crdito que independem de aceite, COIno na nota promissria, denomina-se sacador, emitente ou subscritor. Para tornar-se exigvel, o crdito cambirio pal, basta o vencimento do titulo. contra o devedor princiPodemos enumerar algumas cautelas que devem ser tornadas no pagamento dos ttulos de crdito. Se no vejamos:

a) em razo do princpio da cartularidade;:~O'devedor que paga o


dbito deve exigir que lhe seja entregue o ttulo no pagamento de titulas de crdito;

b) os coobrigados - que so os endossantes em qualquer espcie de ttulo de crdito, e estes mais o sacador nos ttulos de crdito que exigem aceite. Para tornar-se exigvel, o crdito cambirio contra os coobrigados, necessria, alm do vencimento do ttulo, a comprovao vencido da negativa de pagamento Ressalte-se
Y. I.

b) em razo do prindpio da literalidade, o devedor poder exigir que


se lhe d quitao no prprio titulo (o devedor pode exigir do credor, al'm da entrega do ttulo, quitao regular, nos termos do artigo 901, pargrafo nico do Novo Cdigo Civil);

do ttulo que, em

c) em razo do princpio da auton01nia das obrigaes cambiais', se


o devedor no observar as duas precitadas cautelas e o ttulo for endossado a portador de boa-fe, no poder ele eximir-se de um segundo pagamento. bvio que, em seguida, poder reaver o que pagou a mais de quem se beneficiou do enrlql1cci-. menta indevido; d) o endossante que pagar um ttulo bem como os endossos posteriores; deve riscar o .seu endosso,

por parte do devedor principal.

23 E~tlldarnos o instituto da fiana em Direito para Admillistradorcs, 24 Ver o arligo 837 do Novo Cdigo Civil. 25 Ver o artigo 32 da LU, 16 Ver o artigo 827 do Nnvo Cdigo Civil.

27 Notamos que os avalistas se enquadram em um ou outro grupo em funo do enquadramento do respectivo avalizado.

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e) o devedor de um ttulo de crdito deve negar-se a efctuar u paga111ento ao portador do ttulo, U111avez que ocorra justa causa para tanto, como, por exemplo, no caso de extravio do ttulo ou falncia ou incapacidade do portador. Na hiptese de pagar um ttulo sern a referida cautela, no estar desobrigado. Dessa forma, se a falncia do crcdor era do conhecimento do devedor do ttulo e, mesn10 assim, efetuou o paganlento ao falido, a massa falida poder exigir novo pagamento do n1esr~lo devedor. Nesse sentido, importante frsar o que dispe o artigo 90 J do

Na impossibilidade obter o cancelamento anuncia cartrio

de exibir o ttulo protestado, do protesto, dever apresentar

devedor, para declarao de em a se

de todos os que figuren1 no registro de protesto) com quadevendo ser arquivada de cancelamento precitada. do ttulo, ser bastante O cancelaa referida declarao. Na hiptese no pagamento posterior pelo interessado, de pro-

lificao COlllplcta e firmas reconhecidas, testo no fundado apresentao,

da declarao

mento de protesto no enquadrvel no que foi exposto somente efetuar por determinao judicial em ao prpria.

Novo Cdigo Civil, verbis: Fica validamente desonerado o devedor que paga titulo de crdito ao legtimo portador, no vencimento, sem oposio, salvo se agiu de m-f. Pargrafo nico. Pagando, pode o devedor exigi,. do credor, alm da entrega do ttulo, quitao regular. 6.8. O PROTESTO DOS TTULOS DE CRDITO 6.9. A ANULAO DOS TTULOS DE CRDITO

Em caso de extravio ou destruio nulidade. Alguns julgados permitem a ao declaratria

do ttulo, pode-se requerer a Sua a anulao do ttulo nas hipou fraude; j outros julgados para obstar o protesto e declaas obriga-

teses de erro) dolo) coao, simulao apenas permitem

A falta de aceite, de data do aceite, bem como de pagamento de um ttulo de crdito, deve ser provada por intenndio de protesto cambial, que ato formal de responsabilidade do portador do ttulo. O protesto no cobrana; um ato formal por meio do qual se caracteriza a inadimplncia (falta dc pagamento, falta de aceite), o meio solene de provar-se a inadimplncia. DE PROTESTO

rar no existir obrigao em relao ao autor, subsistindo es cambiais expressas no ttulo. 6.10. A AO CAMBIAL

6.8.A. O CANCELAMENTO

Realizado o protesto, cabe ao devedor afcrir a viabilidade de cancel-lo, refazendo, dessa forma, o seu crdito. Ser cancelado O protesto de ttulos cambiais posteriormente pagos mediante a exibio e a entrega, pelo devedor ou procurador com poderes especiais, dos ttulos protestados, devidamente quitados, que sero arquivados em cart.rio. No sero aceitas, contudo) cpias ou reprodues de qualquer espcie, ainda que autenticadas. No necessria autorizao judicial para que se realize o cancelamentO.

Na hiptese de o ttulo no ter sido pago no vencimento, o credor poder promover a execuo judicial de seu crdito contra qualquer devedor cambial." Assim, nos ttulos de crdito no h a necessidade de processo de conhecimento prvio: vai-se execuo desde logo; a ao cambial direta, se for contra o devedor principal, e indireta? ou de regresso, se for contra os demais coobrigados e respectivos avalistas. 6.1O.A. A PRESCRIO A letra de cnlbio, a nota promissria e a duplicata prescrevem:

-----_._._-----28 Observadas as devidas condies de exigibilidade protesto tempestivo para cobrana di:' coobrigado. do crdito camhirio, em especial o

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N. P. dos Reis

185 ser

a) contra

o devedor principal e seu avalista, em 3 (trs) anos da

forma, aps a prescrio da ao de execuo) ningum

poder

data do vencimento; h) para o exercicio do direito de crdito contra os coobrigados, isto , contra sacador, endossantes e respectivos avalistas, em 1 (um) ano a contar do protesto (ou do vencimento, no caso da existncia da clusula "sem despesas"); c) para o exerccio do direito de regresso por qualquer um dos coobrigados, em 6 (seis) meses a contar do pagamento, ou do ajuizamento da ao cambial (= ao de execuo

acionado em razo do ttulo de crdito. Entretanto, se a obrigao que se encontrava representada pelo ttulo de crdito tinha origem extracambial (um contrato de compra e venda, por exemplo), o seu devedor poder ser demando por intermdio de ao de conhecimento prpria, na qual o ttulo servir, to~somente, como elemento probatrio,

l,
de

O fato que o ttulo de crdito tem o prazo geral de prescrio 3 (trs) anos, no havendo disposio em contrrio Se no, vejamos o artigo 206 do Novo Cdigo Cvil: Art. 206. Prescreve:
( )
~ 3.l.!

7. REGRAS ESPECFICAS DAS DIVERSAS DE TTULOS DE CRDITO

ESPCIES

em lei especiaL

No item 6, delineamos as peculiaridades importantes dos titul~s de crdito, com a ressalva de que referidas regras foram extradas da LU (Lei Uniforme sobre Letras de Cmbio e Notas Promissrias). Tais peculiaridades so vistas como regras gerais dos ttulos de crdito, as quais no se aplicam somente na hiptese de existirem regras especficas diversas previstas nas normas que regulam os demais ttulos de crdito. , Assinl, neste item, delinearemos as especificidades referente,s s diferentes espcies de ttulos de crdito (tanto dos propriam;nte ditos como daqueles considerados imprprios), as quais, insista-se, se aplicam preferencialmente s citadas regras gerais (item 6), caso disponham de maneira diversa.

...

Em trs anos:

(...)

VIII _ a pretenso para haver o pagamento de titulo de crdito, a conl'ar do vencimento, ressalvadas as disposies de lei especial; Dessa forma, a lei especial que trata do cheque - a qual estudaremos com detalhes em tpico especifico - determina que tal ttulo de crdito prescreve em 6 (seis) meses) contados do prazo de apresentao, que de 30 dias, se pagvel na mesma praa, e de 60 dias, quando emitido em uma praa para ser pago em outra.

7.1. TTULOS POR Lembramos

DE CRDITO

PROPRIAMENTE

DITOS caracterie
O

6.10.B. A AO DE I'ROCEDIMENTO ENRlQUECIMENTO Perdido


O

ORDINRIO

inicialmente -

que ('o regime jurdico-cambial


O

ILCITO da decadncia

za-se por trs principios

da cartularidade,

o da literalidade

da

direito de ao executiva (em decorrncia o portador

autonomia cambial. Embora presentemente tais princpios estejan1 passando por um processo de reviso) .em muito provocado pelo desenvolvimento da informtica, o certo que, por enquanto, eles ainda se aplicam, grosso modo) aos ttulos de crdito. A prpria conceituao de ttulo de crdito gravita em torno deles, de sorte a poder

ou da prescrio),

pode mover ao de procedimento

ordinrio por enriquecimento ilcito contra o sacador ou o acei.tan te, maS deve demonstrar a origem ou a causa da obrigao. Dessa

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M. dos Reis / Claudia N. P. dos Reis

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afirmar-se que ttulo de crdito o ttulo representativo de obrigao


pecuniria sujeito a tais princpios':29

So considerados ttulos de crdito propriamente cnlbio, a nota promissria, o cheque e a duplicata.


7.I.A. LETRA DE CMBIO

ditos: a letra de

Lembramos que o ato cambial pelo qual o sacado concorda em acolher a ordem incorporada pela letra de cmbio se denomina aceii.e. Ressalte-se que nada o obriga a aceitar a letr<1, nem sequer a prvia existncia de obrigao perante o sacador ou o tomador. Assim, o sacado to-s assumir a obrigao cambial, por intermdio do aceite. se assim o desejar.

Trata-se de ttulo de crdito formal,30 consistente etn uma ordem escrita de pagamento oriunda de uma obrigao mercantil, pelo qual o sacador, que a emite, detennina que uma certa quantia seja paga por uma pessoa, o sacado, a uma outra, o tomador. Se o sacada no pagar, o tomador pode cobrar a letra de cmbio do prprio sacador, que se torna co-devedor do ttulo. A letra de cmbio urna ordem de pagamento, sacada por um credor com seu devedor, favorvel a algum. Este pode ser um terceiro ou o prprio sacador (aquele que emite o ttulo). Assim, podemos
resumIr: a) d a ordem: sacador (subscritor: emitente d a ordem de pagar); b) recebe a ordem: sacado (guem deve pagar - no momento que aceita - aceitante); c) assinatura: o chamado aceite; d) beneficirio: credor (quem deve receber).
29 COELHO, Fbio Ulhoa, op. cit., p. 295. 30 Cabe destacar, embora revogados, como assevera Fbio Ulhoa Coelho (op. cit., p. 238), alguns dispositivos do Decreto nl! 2.044, de 31/12/1908, que define a letra de cmbio c a nota promissria e regula as operaes cambiais. Em seu artigo lUcstipula a natureza e os requisitos da letra de cmbio. Lembramos, outrossim. que a letra de cmbio - assim como os demais ttulos de crdito - um ttulo formal, ou seja, a ela no pode faltar nenhum desses requisitos, como se depreende do art. 21!do referido decreto. Nesse diapaso, destacamos que artigo 611 estabelece como a letra de cmbio pode ser passada. verbis: "I - vista, quando no indica a poca do vencimento, ou contenha a clusula vista, caso que ser paga no ato da apresentao; II - a dia certo, quando traz indicada, em seu contexto, a data do vencimento. devendo ser quitada neste dia; IIl- a tempo certo da data, quando se estipula O praw de pagamento, cujo incio o dia seguinte ao da emisso, devendo o pag.llnellt(l ser efetuado no lltimo dia do pra7.0; IV - a tempo certo de vista, caso em que o prazo de pagamento comea a fluir a partir do seguinte ao do aceitt:."

A exemplo do cheque, a letra de cmbio uma ordem de pagamento, no uma pronlessa de pagamento, como a nota promissria.)l

Finalizando, destacamos que os itens constantes no tpico "Peculiaridades Importantes dos Titulas de Crdito'; em especial no que tange a endosso, aval, vencimento, pagamento, protesto, execuo e denlais temas, compem o regime jurdico da letra de cmbio.
7.1.B. NOTA PROMISSRIA

A nota promissria um ttulo de crdito formal,32 consistente em


un1a promessa de pagamento a ser efetuado pejo emitente ao bene-

31 Expresso usual para denominar a nota promissria (promessa de pagamento) e a letra de cmbio (ordem de pagamento). l. 32 Cahe ressaltar alguns dispositivos, embor<i revugados, nos termos do que assevera Fbio Vlhoa Coelho (op. cit., p. 238), do Decreto n2 2.044, de 3111211908. Se no vejamos: a) no ser considerada nota promissria () escrito a que faltar qualquer dos requisitos enumerados no capta do artigo 54: "A nota promissria pode ser passada: [_ vista, quando contiver tal indicao, ou quando for omissa quanto data do vencimento; 11- a dia certo, quando designar, de forma expressa, a data do velldrnento; lU _ a tempo certo da data, quando tiver de ser quitada dentro de determinado llmero de dias, cOlltados da data da emisso"; b) assim, observando-se o precitado caput do artigo 54, constatamos que, pelo fato de a lei considerar lais requisitos essenciais, a nota promissria , como j vimos, um ttulo de Crdito formal. Em todo caso, ser pagvel vista a nota promissria que no indicar a poca do vencimento (artigo 54, pargrafo 21!,primeira parte); c) ser pagvel no domiclio do emitente a nota promissria que no indicar o lugar do pagamento (artigo 54, pargrafo 21!,segUlida parte); d) facultada a indicao alternativa do lugar de pagamento, tendo o portador direito de opo (artigo 54, pargrafo 21!,terceira parte); e) diversificando as indicaes da soma do dinheiro, scr~ considerada verdadeira a que se achar lanada por extenso no contexto (artigo 54, pargrafo 311, primeira parte);J1 diversificando no contexto as indicaes da soma de dinheiro, o ttulo no s~r nota promissria (artigo 54, pargrafo 3J.l, segunda p<lrte); e g) so aplc,veis nota promissria, com as modificaoes neccss;rias, todos os dispositivos da letra de cmbio (art. 56), exceto os que se referem ao aceitc e s duplicatas. P:lra o deito da apliqo de tais dispositivos, o emitClllt: da 110tapromissria equiparado ao aceilante dil letra de cmbio.

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ficirio ou ordem deste, em data e local dcternTinados. palavras, trata-se de ttulo de c.rsiitQnn quaL uma_pessoa
-

Em outras firma, por

7.1.C. CHEQUE

escrito, uma I2rom~~~d~_.pagamento. emitente ou subscritor quantia em dinheiro. A nota promissria letra de cmbio, (= Lei Uniforme), itens constantes pagamento, est sujeita (obrigado ficirio ou sacado, constante

para. outra., Assim, o sacador, promete pagar ao beneou sua ordem. uma

principal)

do documento,

um exemplo de ordem de pagamento vista,3? sacada por uma pessoa contra um banco. O emissor a pessoa que assina O cheque e determina a ordem de paga.mento; e a pessoa destinatria da ordem de pagamento o beneficirio ou portador. O cheque pode ser nominal ou ao portador, podendo ser transmitido por endosso,
7.1.C.1. GENERALIDADES SOBRE O CHEQUE

o cheque36

s mesmas excees

normas previstas

aplicveis pela LU

com determinadas

em especial nos artigos 77 e 78. Dessa forma, os no tpico "Peculiaridades Importantes dos Ttulos o regime

de Crdito, eUI especial no que tange a endosso, aval,33 vencimento, protesto, execuo e demais temas, cOIupem jurdico da nota promissria.

Entretanto, a nota promissria uma promessa de pagamento


e, por conseguinte, de cmbio, a ela no se aplicam as normas com tal natureza etc. da NP (= Nota Promissria) idntica o do antecipado relativas letra Dessa incompatveis da promissria.

forma, no existe aceite,34 vencimento te) clusula no-aceitvel Por conseguinte, seu devedor

por recusa de acei-

Trata-se, assim, de ttulo de crdito, de natureza mercantili espcie de ordem de pagamento vista de soma especificada de dinheiro contra um banco. So partes do cheque: o emitente, que emite ou saca ordem, tambm chamado sacador, sacado, banco que recebe a ordem e deve pag-Iai38 e o tomador, o beneficirio ou portador do cheque. Dessa forma, trs partes aparecem no cheque: o emtente (d, emite, passa ou saca a ordem), tambm chamado sacador; depois, o sacado (estabelecimento bancrio que recebe a ordem pa ra O pagamento); e o tomador, beneficirio ou portador (pessoa a favor de quem sacado o cheque). Ressalte-se que o devedor principal de um cheque o seu sacador. o:',

o subscritor

principal,

sendo a sua responsabilidade


O

Acrescente-se que o cheque no papel de curso forado, isto , ningum obr.igado a receb-lo contra a vontade.
36 Do ingls to eheek: conferir, confrontar.

aceitante da letra de cmbio, nos termos do artigo 78. "Neste sentido, pode-se concluir que protesto facultativo para o exerccio do que o direito de crdito contra o emitente; tambm se pode concluir exerccio desse direito prescreve em trs 8nos."35
37 O elemenLo essencial do conceito de cheque a SLla natlll.cza de ordem vista. que nao pode ser descaracterlzada por <lcordo entre as partes. Dessa f(lrma, qualquer clusula inserida no cheque com o objetivo de alterar esta sua essencial caracterstica consider~\da no-escrit<l e, portanto, ineficaz (Lei n!! 7.357/85 - Lei do Cheqlle, art. 32). 38 Lembramos que o sacado no garante o pagamento do cheque, nenl pode g,lr,Hlti-lo, posto que a lei probe o aceite do ttulo (3rt. 611da Lei n{/.7.357/85 _ Lei do Cheque) bem como o endos:;o (artigo 18, pargrafo 11.1) e o aval de sua parte (<lrtigo 29), A instituifi(l financeira sacada s6 responde pelo descumprimento de algull1 dever !eg<I1,'como o pagamcnlO indevido do cheque, <lfalta dt' rCSt~rVa 'de numeraria para liquid"o no pr~l".) de apresentao do cheque visado, o pagamento de chequc cruzado dir.etamcnte <lOport<ldo( no-cliente, o pagamento em dinheiro de cheque para se levar em conta ctc Isto , ti banco responde por a.ro ilcito que venha -a priJl:icar, mas no pode assumir qualquer ohriga"in cambial referente.: a dlClJue.~ sacados por .seus correntisr;)s.

33 Embora o aval em hranco da nota promissria H Nilo obstante no admitam

favorea o seu subscritor. podem ser emitidas com venci-

accite, a notas promiss6rias

mento a certo termo da .istu.. Assim ocorrendo, o credor devedl aprescnt:J.r o titulo ao visto do emitente no prazo de I (um) ano do slquc (artigo 23), sendo a data desse visto o termo

inicial do lapso temporal dc vencimento. RCSS(lltamosque a tlotn promissria desse tipo


pode ser protcstada por falta dt: data (artigo 58, alnea 2).

35 COELHO, Fbio Ulho<l, op. cit., p. 266-267.

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Finalizando, destacaUl0s que o cheque pode servir, igualmente, corno instruluento de prova de pagamento e de extino da obrigao, desde que observados os requisitos previstos nO 7.357/85 (~Lei do Cheque)." Lembramos, ademais, no artigo 28 da Lei vincula-

Art. 2!J. A partir da data de publicao ( ... )

desta Lei fica vedada:

que "o cheque titulo de modelo

111- a emisso de cheque de valor superior ao equivalente a cem Bnus do 1esouro Nacional- BTN, no ms da emisso, sem a identificao do beneficirio (revogado). Pargrafo nico. Os cheques emitidos em desacordo com o estabelecido no inciso IIJ deste artigo no sero compensveis por meio do Servio de Compensao de Cheques e Outros Papis. Atualmente, nos termos da Lei nQ 9.069/95, que instituiu o Plano Real, os cheques acima de R$ 100,00 (cem reais) devem ser nominativos. No que tange s especificidades da .circulao do cheque, cabe destacar o que nos ensina Fbio Ulhoa Coelho,4I verbis: O cheque de valor superior a R$ 100,00 deve adotar, necessariamente, a forma nominativa e pode conter a clusula " ordem" Ou a clusula "no ordem". A sua circulao, portanto, segue o regramento da circulao da letra de cmbio. Salientem-se, no entanto, trs diferenas em relao a tal disciplina: a) no se admite o endosso-cauo, em razo da natureza do cheque de ordem de pagamento vista; b) o endosso feito pelo sacado nulo como endosso valendo apenas Como quitao, salvo se o sacado tiver mais de um estabelecimento e o endosso feito por um deles em cheque a ser pago por outro estabe. Jecimento (art. 18, pargrafos lU e 2Q); c) o endosso felto aps o prazo para apresentao tardio e, por isso, gera os efeitos de cesso civil de crdito (art. 27).
l

do, cuja enlisso somente pode ser feita em dOCUI11cnta padronizado, fornecido, em tales, pelo banco sacado ao correntista. O lanamento de todos os requisitos legais em qualquer outro dOCUlncnto no configura a emisso de cheque, no gerando, pois, efeitos cambiais':40 7.l.C.2. CIRCULAO DO CHEQUE

Diferentemente

da nota promissria e da letra de cmbio, o che-

que pode ser emitido ao portador. No contendo a indicao do beneficirio, tido como ao portador, bem assi~ o cheque passado a determinada pessoa que, alm da identificao desta, contenha a

clusula "ou ao portador", podendo, ento, ser pago ao indicado ou a


qualquer outra pessoa. Entretanto, a Circular nQ 1.599, de 18/3/1990, do Banco Central (DOU de 19/3/1990), determinava no artigo I": A partir de 17/3/1990 os cheques sero grafados em cruzeiros, devendo, obrigatoriamente, ser nominativos aqueles cujo valor, com arredondamento para a milhar de cruzeiros mais prxima, seja igualou superior a 100 (cem) Bnus do Tesouro Nacional (BTN). Pargrafo nico. Aqueles emitidos ("fi desacordo c-oro O disposto no caput deste artigo devero ser devolvidos, no Servio de Compensao de Cheques c Outros Papis, pelo motivo 31. Posteriormente, a Lei nO 8.021, de 12/4/1990, confirmou a determinao eln seu artigo 2.0, inciso lIL e pargrafo nico, verbis:

pjnalizando, destacamos que, na vigna da CPMF s cahe um nico endosso, nos cheques pagveis no Pas, nos termos da Lei nO9.311196.
I

7.l.C.3. O PAGAMENTO DO CHEQUE Como visto, o cheque pagvel vista, considerando-se como no escrita qualquer meno em contrrio. Dessa forma, o cheque apre-

39 Se o cheque indica a nota, fatura, conta cambial, imposto lanado ou declarado a cujo pagamento se destina, ou outra causa da sua emiSSO, o endosso pela pessoa a favor da qual foi emitido c a sua liquidao pelo banco S,l(;ldo provam <lextino da obrigao indicada (artigo 28, pargrafo nico, da Lei nll 7.357/8S). 40 COELHO, H.bin Ulho3, op. cit., p. 270.

41 Op. cit., p. 270-271.

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sentado a pagamento antes do dia indicado como data de emisso pagvel no dia da apresentao (artigo 32 da Lei do Cheque)4'
7.1.C.3.1. PRAZO DE APRESENTAO PAGAMENTO DO CHEQUE PARA

O cheque deve ser apresentado para pagamento no prazo legal, isto , em 30 (trinta) dias da emisso em se tratando de cheque da'mesma pra'a,43e em 60 (ses~ta) dias da emisso em se tratando de praas distintas. Ressalte-se qoe, nos termos do artigo 47, inciso II e pargrafo 3" da Lei do Cheque, o credor gue no observar o prazo legal para apresentar"o cheque ao sacado est suje"ita s conseqncias a seguir enumeradas: I. perda do direito de executar o emitente do cheque, se havia fundos durante o prazo de apresentao e eles deixaram de existir, aps o trmino de tal prazo, por culpa no-atribuvel ao correntista (por exemplo, a falncia do banco sacado); e 2. perda do direito de executar os coobrigados do cheque, isto , os endossantes e avalistas dos endossantes, em qualquer hiptese. Saliente-se que um cheque no apresentado no prazo da lei pode ser pago pelo sacado caso no esteja prescrito e, por bvio) haja suficiente proviso de fundos.'!" 7.1.C.3.2. A SUSTAO DO PAGAMENTO DO CHEQUE

outros motivos srios, como rasuras ou falta de requisitos essenciais. Acrescente-se que o sacado no deve pagar o cheque aps o prazo de prescrio. Em sntese, o pagamento do cheque pode ser sustado, estabelecendo a lei duas espcies de sustao: a) revogao (= contraordem) - ato exclusivo do emiterlte, por meio de aviso epistolar (= correspondncia) ou notificao judicial ou extrajudicial, onde deve expor as razes motivadoras do ato (deve haver srias razes para tanto); e b) oposio - trata-se de ato que pode ser praticado pelo emitente ou portador do cheque, por intermdio de aviso escrito, baseado em relevante razo de direito (por exemplo, extravio ou roubo do titulo, falncia do credor etc.). A oposio tem efcito imediato, ao passo que a revogao to-s produz efeito aps expirado o prazo de apresentao. Entretanto, a oposio excloi a possibilidade da revogao e vice-versa (artigo 36, pargrafo 10 da Lei do Chegue). O fato que,
em ambas as hipteses de sustao, o sacado no pode questionar a ordem, devendo limitar-se a cumpri-la (;,150 se encontrem presentes os pressupostos formais. Se estiver ocorrendo abuso de din:ito pelo emitente ou portador legitimado, isto ser obj"(to de conhecimento judicial, por ao prpria, da qual o banco sequer parte. Da mesma formLl, se houver crime de fraude no pagamento por meio de cheque no ato se sustao praticado, no cabe ao banco decidir, mas ao Poder Judicirio.4s 7.1.C.3.3. O CHEQUE PR-DATADO

O sacado pode recusar-se a pagar a ordem se houver falta de fundos do emitente, falsidade comprovada, ilegitimidade do portador ou
Entretanto, como veremos a seguir, vem se firmando o entendimento de que cahe indenizao por dano moral se o cheque for apresentado antes da data estabelecida. '. 43 Entende-se por cheque da mesma praa, para fins de definio do prazo de apresentao, aquele em que o local designado como sendo o de emisso fica no mesmo municpio onde se encontra a agncia pagadora do sacado, sendo cheque de praas distintas aquele em que no coincidem o municpio do local que consta como sendo o de emisso e o da agncia pagadora (artigo 11 da Resoluo BC n2 1.682/90). 14 Por conseguinte, o n:lo-cumprimento do prazo de apresentao no tem o condo de de~constituir O ttulo de crdito corno ordem dt: pagamento it vista, mas acarreta as sanes precitarlas.
<12

A relevncia da questo, ora proposta, subsiste em razo da corriqueira emisso de cheques, COlno meio a viabilizar compras a prazo. Essa forma de transao'omerciat encontra-se de tal maneira difundida nas. relaes de, consumo, que represen,ta uma das principais: . modalidades de parcelamento de dbitos no comrcio.
45 COELHO, Fbio Ulho<1,op. cit., p. 276.

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Direito para Administraoores

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Editora Thomsol1

Ttulos de Crdito

Henrique

M. dos Reis I Claudia N. P. dos Reis

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Outro fator que comprova a consagrao do cheque pr-datado revela-se na propagao de empresas com O intuito precpuo de viabilizar, aos empresrios que trabalham COlTI os mesmos, permut-los de imediato por dinheiro, em troca de desconto percentual sobre o valor dos ttulos. Faz-se referncia s empresas de factoring, atividade esta altamente lucrativa enl razo do montante de recursos movimentados por meio de cheques pr-datados. Cabe, neste momento,
ressalvar que tais entidades jurdicas tm vrias obrigaes legais

Entretanto, por particular

em recente acrdo,

o Superior

Tribunal

de Justia

(SI) - Resp. 223.486) julgou procedente ao de indenizao movida


contra sociedade comercial que descontou cheque pr-

datado antes da data previamente estipulada. Em razo dessa conduta, a emitente foi includa em sistema de proteo ao crdito, sob a justificativa de o cheque no possuir a devida proviso de fundos."
7.1.C.3.4. O CHEQUE SEM FUNDOS

para sua constituio e desenvolvimento. Acontece que, notorialnente, as empresas de factoring, que deveriam desenvolver uma srie de
servios a finl de fomentar as atividades Inercantis, atualmente limi-

o correntista
insuficincia

que tiver o lnesmo cheque devolvido duas vezes por


de fundos c aquele que exercer prtica lesiva devem ser

tam-se a lidar com os citados ttulos de crdito. Pode-se claramente observar, portanto, que os chegues pr-datados, alm de aJnplamente difundidos entre a populao, tambm so objeto de negociao de UlTI representativo nmero de empresas no Pas. Tais dados, quando analisados de forma isolada, no concederiam ll10tivo para qualquer controvrsia, na medida eIn que) por intermdio dessa prtica, estimula-se a circulao de riquezas e O desenvolvnento comercial. O cheque pr-datado consubstancia-se como forma hbil e gil de concesso de crdito. Ao se defrontar, ?orm, a emisso desses ttulos com a legislao vigente, observa-se, a princpio, seu carter ilegal. Com efeito, repisamos que a Lei do Cheque (Lei nO7.357, de 2 de setembro de 1985) preceitua o seguinte em seu artigo 32, verbis: ':Art. 32. O cheque ordem de pagamento vista. Considera-se no-escrita qualquer Ineno CITIcontrrio. Pargrafo nico. O cheque apresentado para pagamento antes do dia indicado como data de emisso pagvel no dia da apresentao': A norma determina, com isso, que o cheque pode ser, a qualquer momento, descontado na entidade bancria correspondente. Destarte, a emisso de cheque pr-datado no tem nenhum suporte legal. Em face do dispositivo acima transcrito, a data expressa no documento, quando posterior ao dia de apresentao, no produz qualquer restrio ao imediato pagamento da quantia prevista no instrumento.

nscritos no Cadastro de Emitentes de Cheques sem Fundos (CCF). Lembramos que o pagamento por intermdio de cheque pode ter dois efeitos: a) pro solvendo: at a sua liquidao, no se extingue a obrigao a ele relacionada. Por exemplo, o pagamento de aluguel por cheque sem fundos no impossibilita a retornada do bem locado; b) pro soluto: se as partes pactuarem queo.,pagamento por meio do cheque tenha esse efeito, significa que, no caso de devoluo por insuficincia de fundos, restar ao credor da obrigaO
apenas um direito cambial) uma vez que a obrigao a ele

relacionada considera-se liquidada.


7.l.C.3.5. O J'ROTESTO DO CHEQUE SEM FUNDOS

O cheque sem fundos deve ser protestado pelo credor, no prazo legal e pagan1ento, COll1a finalidade de conservao do direito de Crdito contra os coobrigados do cheque. Ressalte-se que para o exerccio do direito de crdito contra o emitente e o seu avalista, O protesto no imprescindvel.
para a sua apresentao

--

-----_. ------

46 Nesse sentido, vem se firmando o entendimento de que cabe indenizao por dano moral se o cheque for apre.sentado antes da data estabelecida (RT, v. 770, j1. 93; v. 78t!, p. 3H8).

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Dirt!ito para Administradores

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Editora Thornson . Ttulos de Crdito Henrique M. dos Reis I Cl<Judia N. P. dos Rei.~

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Acrescente-se

que nos termos da Lei n.!!. 9.492/97, artigo 6

Q,

o pro-

testo do cheque poder ser lavrado no lugar do pagamento ou do donclio do ernitente.


7.l.C.3.6. A EXECUO DO CHEQUE SEM FUNDOS

bial que se locupletou: indevidamente em funo da prescrio do cheque pode ser responsabiJizado':"R
7.l.C.3.9. A AO DE COBRANA Ressalte-se representada que) mesmo prescrita a ao por locupletatTIcnto sem

Salientamos que na exeCllo do cheque sem fundos O credor ter direito importncia do ttulo somada das seguintes verbas: a) juros legais contados da apresentao; b) despesas (protesto etc.); e c) correo monetria (artigo 52, IV, da Lei do Cheque).
7.l.C.3.7. A PRESCRIO I1UNDOS DA EXECUO DO CHEQUE SEM

causa (= enriquecimento

ilcito), poder o credor da obrigao


ao de

por um cheque ingressar com a correspondente

cobrana (embora sem fundamento no ttulo de crdito), demonstrando a relao causal. A referida ao prescrever no prazo que a legislao especfica prever, ou nos moldes do que preceitua o artigo 205 do Novo Cdigo Civil'9
7.1.C.3.10. A TIPIFICAO COMO CRIME PELA EMISSO DE CHEQUE SEM FUNDOS OU DEVIDO A SUSTAO DO CHEQUE

Nos termos do artigo 59 da Lei do Cheque, a execuo do cheque prescreve no prazo de.6 (seis) meses, contados do trmino do prazo de apresentao para p~?, contra qualquer devedor. Entretanto, o pargrafo nico do precitado artigo 59 estabelece que o direito de regresso de um coobrigado contra () outro) contra o devedor principal pagamento ou seu avalista prescreve em 6 (seis) meses contados do ou da distribuio da execuo judicial contra ele.47
.,'

7.1.C.3.8. AAO POR LOCUPLETAMENTO (~ENRIQUECIMENTO ILCITO)

SEM CAUSA

o Cdigo Penal (artigo ]71, pargrafo 1", VI) adverte que comete crime de estelionato, modalidade fraude no pagamento por meio de cheque, quem emitir cheque sem suficiente prb'v~is de fundos em' poder do sacado ou lhe frustrar o pagamento, COm pena de reclusol que varia de 1 (um) a 5 (cinco) anos alm de multa.
No direito brasileiro, esse crime se configura quando constatada

Decorrido o prazo prescricional do cheq:.lc, possvel o ingresso de


ao fundamentada no locupletamcnt:o sem causa, em 2 (dois) anos,

a falta de proviso de fundos, no ato de apresentao e liquidao de


cheque pelo sacado. Isso significa que o emitente pode colocar o

titu-

nos termos do artigo 61 da Lei do Cheque. Entretanto, com relao referida 8o, cabe ressaltar que) "embora se cuide de ao de conhecimento, ainda de fundamento cambiaL Qualquer coobrig<Jdo carn-

lo em circulao mesmo sem fundos em poder do sacado, desde que,. no momento da apresentao, o cheque esteja provido, Entretanto) como nos ensina Fbio Ul,hoa Coclho,50 verbis:

----_.__ ._--_ ._---.47 Ressalte-se que, em sc tratando dc cheque ps-datado, apresentado antes dn data lanada como emisso, considera-sc como (k1ta de ernissiio do ttlll(l no a que nele consta, mas a da Sll~lapresentao a pagnmt'nto. Dessa forma, C{lI1tlm-~e 30 (trinta) Oll (iO(sesscnt:l) di:ls, conlrrJlt:: seja cheque da mesma prila ou de pra\~<1s diferentes, e, apS, os ti (seis) meses.

~(;COELHO, Fbio Ulho, op, cit., p. 279, 1'1Dcstacamos que O artigo 62 d~ Lei' do Cheque e.~tabclcce que, salvo prova de nov<1o, 1 emisso ou tfnosf('r1:ncia do ChC'111e no exclui a aiio fundada lia rdao callsal. fcit.a ri lr(Wa do no-pagamcnto. ,o Op. CiL, p. 279-280.

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Ttulos de Crdito

Henrique M. dos Reis / Claudia N. P. dos Reis

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(...) Trata-se de crime modalidade dolosa, no incorrendo em qualquer ilcito penal aquele que, por culpa, como negligncia no controle do saldo, emite cheque sem fundos. O pagamento do cheque at o recebimento da denncia importa em extino de punibilidade. A fraude elemento do tipo, de sorte que o conhecimento, pela vtima, da insuficincia de fundos disponveis importa na descaracteriza~ o da emisso como crime. Neste sentido, a emisso de um cheque ps-datado sem fundos no comportamento criminoso. Finalmente, um crime de dano, sendo imprescindvel, por isso, para a sua ocorrncia que tenha a vtima sofrido um prejuzo patrimonial. O pagamento de dbito cambirio - representado por uma duplicata, letra de cmbio, nota promissria ou outro ttulo de crdito - por um cheque sem fundos no caracteriza o crime de fraude porque no importa em qualquer prejuzo para a vtima. Ademais, a sustao do cheque (por oposio ou revogao) pode caracterizar o crime de fraude no paganlento por cheque, como preceitua o artigo 171, pargrafo 2", inciso VI, do Cdigo Penal, caso o emitente ou o portador agirem dolosa e fTaudulentamente, causando prejuzo ao portador do cheque. 7.1.c.3.n. O CHEQUE SEM FUNDOS - CONTA CONJUNTA

Atacadista Ltda., empresJ da cidade de Linhares, no Esprito Santo, entrou com uma aao contra o casal Ariadne Fendra de Almeida c Mylton Alves de Almeida, da cidade de So Mateos, do mesmo Estado. No processo, a empresa cobrou do casal a quantia de R$ 2.992,60, valor total da soma de quatro cheques emitidos por Ariadne Almeida e devolvidos pela agncia da Caixa Econmica Federal por fatta de saldo para pagar os valores. O casal contestou a ao com embargos afirmando que os cheques teriam sido emitidos Nico Atacado, e no Nico Atacadista. Por isso, O processo deveria ser extinto, pois a Nico Atacadista no teria direito de mover a ao no lugar da verdadeira titular dos crditos. Outro motivo para se extinguir o processo, segundo o casal, seria O fato dc que os cheques teriam sido assinados por Ariadne e, com isso, apenas a emitcnte deveria responder pelos documentos. A Nico Atacadista defendeu sua ao afirmando que os dois nomes pertenceriam mesma empresa - Nico Atacado seria seu nome fantasia. (13/2/2003) 7.1.D. DUPLICATA ttulo de crdito decorrente da venda e compra mercantil ou da prestao de servios chamado de duplicata. Ao emitir a fatura da

venda, o comerciar.te saca uma duplicata

par1t

circulao como ttu-

Neste ponto, oportuno destacar a notcia obtida no site www.expressodanoticia.com.br. verbis:


S emitente responde por falta de fundos de cheque em conta conjunta O emitente do cheque, mesmo em caso de conta corrente conjunta, responde individualmente em caso de devoluo do cheque por insuficincia de fundos ou contra-ordem ao banco sacado. Os demais titulares da conta conjunta respondem apenas com relao aos crditos perante o banco e a prpriCl movimentao da conta, mas no podem ser cobrados como devedores solidrios. As concluses so da QUa1~a Turma do Superior Tribunal de Tustia (STI). A Turma mantevc a cobrana da empresa Nico Atacadista Ltda. contra Ariadne Ferreira de Almeida, mas retiraram seu marido da ao. A Nico

lo de crdito. emitida para ser o pagamento feito a prazo. Trata-se de ttulo de crdito criado pelo direito do Brasil. 7.1.D.1. GENERALIDADES SOBRE A DUPLICATA

Atualmente, referido ttulo de crdito est disciplinado pela Lei nO 5.474/68 (= Lei das Duplicatas)." Em derorrncia do referido diploma legal, nas vendas mercantis a prazo, envolvendo pessoas domiciliadas no Brasil, o vendedor obrigado a apresentar uma fatura" ao comprador.

SI Ressalte-se que, desde a sua criao, este ttulo de crdito vem sofrendo alteraes, em especial decorrentemente de interesses da Fazenda Pblicn (= Fisco) sobre <l atividade mercantil. 52 Fatura a rela(,.iiu de mcrca<iori<ls vendidas, discriminadJs e valor. por sua natureza, quantidade

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Ttulos dc Crclito

Henrique M: dos Reis / Claudia N. P. dos Reis

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Saliente-se que venda a prazo considerada pela Lei das Duplicatas como sendo O pagamento parcelado em perodo no inferior a 30 (trinta) dias ou cujo preo deve ser pago integralmente em 30 (trinta) dias ou lnais. Saliente-se que O prazo deve ser contado da data da entrega ou do despacho da mercadoria. Dessa forma, da fatura - ou da nota fiscal-fatura53 - o vendedor poder extrair um ttulo de crdito que se chama duplicata. A duplicata deve ser apresentada ao devedor dentro de 30 (trinta) dias de sua emisso, e este dever devolv-Ia 00 prazo de 10 (dez) dias, com a sua assinatura de aceite ou declarao escrita esclarecendo os nlotivos pelos quais no a aceita, como veremos adiante. 7.1.D.2. ESPCIES DE DUPLICATA as seguintes espcies do refe-

d) rural: emitida pelo produtor

agrcola para a venda direta ao

adquirente e por cle acei.ta, para pagamento no prazo combinado. F.. ttulo de crdito negocivel, igual, em sua funo, duplicata mercantil. 7.1.D.3. REQUISITOS DADUI'LICATA so esses

Nos termos do artigo 22 pargrafo 1Q da Lei das Duplicatas, os requisitos de tal titulo de crdito:

a) a expresso
arden1; b) o nmero extrada;

duplicata, a data de sua emisso e o nnlcro de


da fatura - ou da nota fiscal-fatura - da qlll foi

A Lei das Duplicatas prev, outrossim, rido ttulo de crdito:

a) de prestao de servio: emitida por profissionais


empresas para cobrana de seus servios;

autnomos

ou

c) a data certa do vencimento ou a declarao de ser o ttulo vista; d) o nome e o domiclio tanto do vendedor como do comprador;55 e) a importncia a pagar, em algarismos e por extenso; j) O local de pagamento; g) a clusula (( ordem': uma vez que no se permite a emisso de duplicata com clusula "no ordem': a qual to-s pode;0 ser inserida no titLilo por intermdio do'e'~dosso; 1de sua exatido e da obrigao de pag-la destinada ao aceite do comprador; i) aassinatura do emitente.56 Ademais, podemos a) a duplicata acrescentar: vinculado, isto , deve ser feita de conforn 102 do

b) fiscal: ttulo usado nas vendas feitas pelos que pagam o IPI, com prazo superior a 30 dias; emitida pelo vendedor, com valor
equivalente, obrigatoriamente, prefixado em lei; ao do imposto e vencimento

h) a declarao do reconhecmento

c) mercantil: ttulo formal de crdito, assinado pelo comprador no contrato de compra e venda; nele est expressa a quantia que corresponde fatura de mercadorias por ele adquiridas a prazo;54

um ttulo de modelo
.0

5:1No ano de 1970, em decorrt:ucia de convnio celebrado entre o Ministrio da razcno<l e as Secretarias Estaduais da Fazenda, permitiu-se aos comerciantes a adoo de um instrumento nico de efeitos comerciais e tributrios, qual seja a nota fiscal-fatura. Assim, o comerciante que adota referido sistema pode emitir uma nica relao de mercadorias vendidas, em cada uma das operaes que realizar, consubstanciando os efeitos da fatura mercantil e da nota fiscaL 54Aplicam-se-lhc as disposies legais do instltllt c<llTlh;'rio.Pode ser protestado por falta de pagamento no vencimnto. -

lanada . midade --

em impresso com .padro

especfico do vendedor, estabelecido

na Resoluo

os

55 O comprador t<ll1lom deve .'itr-identificado pelo nmc['o de sua cdula de identida'de, de seu CPF, do Ttlllo Eleitoral ou da C;artcira Profissional, nus lermos do artigo 3Q, da Lei n~ 6.268/75.
5617,possvel ,o:;er utilizada a nrbrica mecnica,

nos termos (Lt Lei n!l.I.304/75.

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Editora Thomsun Titulos de Credito Henrique M. dos Reis / Claudia N, P. dos Reis

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Conselho Monetrio Nacional, nos tennos artigo 27 da Lei das Duplicatas;"

do que preceitua

7.1.D.4.1. A DUPLICATA SIMULADA (= "FRIA") freqente a emisso das chamadas duplicatas "frias': que se caracterizanl por no corresponderem venda efetiva de mercadoria, sacadas apenas para a obteno do desconto bancrio, com o adiantaIuento do valor respectivo, ou de parcela desse valor, em favor do emitente-erldossa17te." Fbio Ulhoa Coelho assevera que "a duplicata simulada no produz efeitos cambiais. O credor por obrigao representada enl ttulo com essa. caracterstica dever promover ao de conhecimento para provar a existncia da obrigao. A duplicata irregular, no caso, servir apenas como um eleulento probatrio'~60 Entretanto, Maximilianus Cludio Amrico Ftihrer," dos efeitos da duplicata simulada nos ensina, verbis: ao tratar

b) o c0l11erciante que en1ite duplicata lllercantij obrigado a escriturar um livro prprio, denominado ((Livro de Registro de Duplicatas'; pelo attigo 19 da Lei das Duplicatas. 7.1.0.4. CAlJSALlDADE DA DUPLICATA

A duplicata, a letra de cmbio, a nota promissria e o cheque so


titulos de crdito sujeitos a um mesmo regime jurdico Dessa forma, todos eles so informados pelos princpios ridade, da literalidade e da autonomia das obrigaes. (= cambial). da cartula-

Assim, temos de adn1itir que a duplicata caracteriza-se pela abstrao, da mesma forma que os demais ttulos de crdito. Com efeito, entre o exeqente (= aquele que cobra) e o executado (= aquele que cobrado) de qualquer titulo de crdito somente sero relevantes os aspectos ligados relao jurdica especfica que os aproxima, sendo indiferente se referida relao a que deu origem obrigao C31TIbial ou no.

Diante disso, qual a situao do portador~endossatrio? Poder de executar o sacador-endossante, apesar de sustado o protesto e apesar da nulidade da relao entre o sacador e o sacado?
Jos Jlio Villela Leme, citando decises de Paulo Restffe Netto e Oscarlino Mocller, ensina que, "na realidade, o protesto no assegura o direito de regresso, apenas prova que o ttulo foi apresentado ao sacado. A apresentao dentro do prazo que assegura o direito de regresso, A Lei 2.044, no art. 20, com excelcnt~ tcnica, deixou cla.o que a letra deve ser apresentada ao sacado ou aceitante para o pagamento no prazo, sob pena de perder o portador o direito de regresso. A faJta de apresentao que ocasiona esta perda. (.,.) Por isso, O envio oportuno da duplicata a protesto garante O direito de executar o endossante c seus avalistas, quando o ato se consuma pelo obstculo judicial da sustao, E se o envio (apresentao) a cartrio que garante o direito de regresso, no h que se aguardar o resultado da ao ordinria declaratria ou anulatria do ttulo, entre sacado 'c emitente, para o incio da execuo" ("Execuo contra emitente nas ,ustaes de protesto'; O Estado de s. Paulo, 26/4/81, p. 67).

Por conseguinte, "a duplicata mercantil um ttulo causal em outro sentido. No sentido de que a sua enlLsso somente possvel para representar crdito decorrente de unJa determinada causa prevista por lei. Ao contrrio dos ttulos no-causais (que alguns tambm chamam de abstratos, mas cuja abstrao nada tem que ver com a vinculao maior ou menor relao fundamental), a duplicata no pode ser sacada em nenhuma hiptese segundo a vontade das partes interessadas. Somente quando o pressuposto de fato escolhido pelo legislador - a compra e venda mercantil - se encontra presente, que se autoriza a emisso do ttulo. Esse o nico sentido til que se pode emprestar causalidade da duplicata mercantil"."

57 Assim, no confib'l.Jra lima duplicata, no gerando efeitos c:lmbiais, () documento observe todos os requisitos, mas no preencha () padro legal. SI COELHO, P:'ibio Ulhoa, op. iL, p. 285.

que

59 E tem-se lornado tambm comum a sustao dos prott:Stos de tais tlulas contra o:; saca~ dos, bem como as aes declaratrias de inexistncia de obrigao entre sacador c sacadu. 60 Op, cit, p. 286. 61 fOl-lRER, Maxillli!ianlls Cludio So Paulo: Malheiros, 2003, p. 101, Amrica, Resumo de Direito Cum/~rcial (I:'mpremrial).

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Ttulos de Crdito

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No caso das aes declaratrias de inexistncia de obrigao entre sacador c sacado, costumam as sentenas ressalvar os direitos do endossatrio de boa-f, liberando-o para a execuo contra o em itente~endossantc. Firma-se o entendimento de que "a autonomia das relaes cambi rias permite que seja declarada a nulidade de uma delas (sacador-sacado) sem que o seja a da outra entr,c"sacador e endossatrio. No se trata de uma s6 relao jurdica, mas de duas autnomas, com vida e pressupostos independentes" (RT 563/134). 7.1.0.4.2. OS EFEITOS CRIMINAIS PELA EMISSO DA DUPLrCATA SIMULADA (~"FRIA") A emisso e o aceite de duplicata simulada (= "fTia'; isto , aquela que no corresponde a uma afetiva compra e venda mercantil) j foram considerados crime. Porm, com a edio da Lei nO8.137/90, que alterou o artigo 172 do Cdigo Penal, referido comportamento criminal se centrou na emisso de duplicata mercantil que no corresponda mercadoria vendida, em quantidade ou qualidade. Depreende-se, assim, que o bem jurdico protegido passa a ser o interesse dos consumidores, e no mais O crdito comercial. 7.1.0.5. O ACEITE DA DUPLICATA Nos termos do artigo 6" da Lei das Duplicatas, dito deve ser remetido pelo vendedor (= dentro de 30 dias de sua emisso). Por outro lado, o comprador, referido titulo de crno prazo legal pode agir das

d) no devolve o ttulo, porm, caso autorizado pela eventual instituio financeira cobradora, comunica ao vendedor o seu aceite; e) simplesmente no devolve o titulo.

Entretanto, "qualquer que seja o comportamento do comprador, isso em nada altera a sua responsabilidade cambial, j definida em lei. A duplicata mercantil ttulo de aceite obrigatrio," ou seja, independe da vontade do sacado (comprador). Ao contrrio do que ocorre com a letra de cmbio, em que o sacado no tem nenhuma obrigao de aceitar a ordem que lhe foi endereada, na duplicata mercantil, o sacado est, ctn regra, vinculado aceitao de ordem, s podendo recus-la em situaes previamente definidas em.: lei. Quando se afi.rma que o aceite da duplicata obrigatrio, no se pretende que ele no possa ser recusado, mas, sim, que a sua reCUSa somente poder Ocorrer em determinados casos legalmente previs~ tos. Situao diametralmente oposta do sacado da letra de cmbio, que pode, sempre e a seu talante, recusar~se a assumir a obriga~o

cambial':63
7.1.0.5.1. HIPTESES DUPLICATA
..:,. DE RECUSA DE ACEITE DA

ao comprador

Nos termos do artigo 82 da Lei das Duplicatas, a recusa de aceite do referido ttulo de crdito somente admitida nos seguintes casos: a) avaria ou no-recebimento de mercadorias) quando no expedidas ou. no entregues por conta e risco do comprador;
62 Em virtude de sua obrigatoriedade. o aceite da duplicata pode ser dividido nas seguintes hipteses: a) aceite ordinrio - caso em que o comprador assina IIU local correspondente dn ttulo de crdito; b) aceite por comunicao - caso em que h a reteno eb duplicata pelo comprador autorizado por eventual instituio financeir~ cobrador<l, com a comunicao; por e:-;rito, ao vendedor, de seu aceite; e c) !lceite pOI' presunilo _ cnso em 4ut houve o recebimento da:-;mercadorias pelo'comprador, desde que no tenha havido callsa legal que justificassc ..a recusa, com Ol! sem dcvoluo do titulo ao vendedor. 6:1COELHO, h\bo Ulhna, op. cit., p. 286~287.

ao receber a duplicata,

seguintes forn1.Js:
a) assina o titulo e () devolve ao vendedor dias a contar do recebimento; no prazo de 10 (dez)

b) devolve o ttulo ao vendedor, sem. assinatura; c) devolve o titulo ao vendedor acompanhado de declarao, por escrito, das razes que embasam sua recusa em aceit-lo;

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Direito para Administradores

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b) existncia de vcios na qualidade ou quantidade


c) divergncia nos prazos ou nos preos ajustados. DO CRDITO

das mercadorias;

7.1.D.6. A EXIGIBILIDADE DUPLICATA

ORIUNDO

DA

Inicialmente, destacamos que o protesto condio de exigibilidade do crdito cambirio contra o sacador do ttulo, ou seja, o vendedor das mercadorias. Ademais, a execuo da duplicata possui algumas especificidades. Com efeito, a modalidade do aceite praticado define os requisitos de constituio do referido ttulo executivo, isto , de conformidade com o tipo de aceite ocorrido (= ordinrio, por comunicao ou por presuno), a execuo judicial ser realizada a partir de determinados requisitos, como verenlOS a seguir.
7.1.D.6.1 O PROTESTO DUPLICATA

E OS REQUlSlTOS

DA EXECUO

DA

A duplicata, nos termos do artigo 21 da Lei nQ 9.492/97, protestada nas seguintes hipteses:

pode ser

a) por falta de aceite - observamos, em relao ao aceite por presuno (= hiptese em que o comprador no assina a duplicata, retendo-a ou devolvendo-a, mas recebendo as nlercadorias adquiridas), a constituio do ttulo executivo em questo depende da reunio dos seguintes requisitos: 1. Protesto cambial - a duplicata, assn, deve Ser protestada, seja com a exibio do titulo (caso em que a crtula elemento constitutivo do ttulo executivo, a qual deve ser acon1panhada do correspondente instrumento de protesto), seja por indicaes (neste caso, to-s6 O instrumento de protesto que poder ser elemento do ttulo executivo); 2. Comprovante de entrega da mercadoria - na hiptese de aceite por presuno, a constituio do titulo executivo compreende, necessariamente, a prova escrita de recebimento da mercadoria pelo comprador;

b) por falta de devoluo - observamos que, na hip6tese de o comprador no restituir o ttulo ao vendedor, o protesto se far por indicaes do credor fornecidas ao cartrio de protesto (artigo 13, pargrafo I, da l.])).1n cosu, trata-se de nOrma que excepciona o princpio da cartularidade, uma vez que permite O exerCcio dos direitos cambirios sem a posse do ttulo. Dessa forma) o protesto por indicaes no exige a apresentao da cnula (= ttulo de crdito); c) por falta de pagamento - observamos que o comprovante de recebimento das mercadorias adquiridas s elemento constit.utivo do ttulo executivo, juntamente com o protesto, quando se tratar de execuo de duplicata no assinada pelo conlprador, promovida contra o devedor principaL64 Dessa forma, se o aceite ocorrido foi o ordinrio (= resultante da assinatura do comprador ocorrida no campo correto da duplicata, ser suficiente o titulo de crdito para a constituio do ttulo executivo. Ressalte-se que, neste caso, O protesto ser necessrio em razo da categoria a que pertence o devedor: necessrio contra o coobrigado e facultativo contra o devedor principal. Por outro lado, na hiptese de o aceite ter sido O por comunicao, o ttulo executivo ser a carta enviada pelo "comprador ao vendedor, na qual se informa o aceite e a reteno da duplicata (como preceitua o artigo 7Q, pargrafo 22 da LO, referida comunicao substitui a crtula no protesto e na execuo).65
64 Por isso, o endossatrio da dupliC<lta nao assinada pelo comprador deve exigir que lhe seja entregue o documento que comprove o recebimento da mercadoria ou uma cpia autntica do mesmo) para poder executar o ttulo contea o devedor principaL Igualmente o credor tem o direito de solicitar, a todo instflllte, do vendedor da~ mercadorias, () fornecinlCnto do referido documento. Idntico direito, ademais, tem o coobriK"Jo qlle paga a duplicata dessa forma caracterizada, no afa de exercer o direito de regrasso contra o comprador. 65 Dc.<;tacamos que () aceite por comunicao impede a circula~lo do ttulo. A carta que comunica o aceite to-somente um documento que substitui a crtula nas hipteses de protesto e de execuo. Saliente-se que o vendedor das mercadorias nao pode, na hiptese,. circular com o crdito representado pela duplicata por intermdio do endosso. Par essa finalidade, a comunicao no substituta do ttulo retido. Por conseguinte, no neces. srio, nesse caso, o protesto como condiO de exigibilidade do crdito cambi rio. isto , o vendedor pode protestar a comuniolll como meio de forar o pagamenlo da duplicata, embora nao oecessite faz-Iu para o ajuizamento da ao de exeeuilo.

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~ V()1.rn

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209

7.1.D.6.1.A. O PRAZO DO PROTESTO

DA DUPLICATA

Na prtica, costuma-se reti.da pelo comprador.

emitir a triplicata sempre que a duplicata a rigor tal situao no se enqua-

Ressalte-se que o protesto deve ser efetuado na praa de pagamento que consta na duplicata, no prazo de 30 (trinta) dias a contar de seu vencimento.
7.1.0.6.1.B. CONSEQNCIAS PROTESTO DA DUPLICATA DA PERDA DO PRAZO DO

Entretanto,

dra n~s hipteses legais de perda ou extravio, porm, "desde que no importe em qualquer prejuzo para as partes, no haver problemas
em se proceder desta maneira':66

7.1.0.7. AS DEMAIS

ESPCIES

DE DUPLICATA

Caso no observado o precitado prazo legal para encaminhamento do ttulo a ca'rtrio de protesto, ocorrer a perda, por parte do credor, do direito creditcio contra os coobrigados e seus avalistas. Lembramos que, contra O devedor principal do ttulo, isto , O sacado e seu avalista, no imprescindvel o protesto. Nesse caso) a inobservncia do prazo de 30 (trinta) dias a contar do vencimento para se providenciar o protesto da duplicata no ocasiona a perda do direito de crdito contra o comprador das mercadorias e seu eventual avalista, conforme preceitua o artigo 13, pargrafos 3" e 4'-' da LO.
7.1.D.6.2. O PRAZO PARA A EXECUO DA DUPLICATA

Estabelece, ainda, a Lei das Duplicatas (= LO), dois outros ttulos de crdito alm da duplicata mercantil, nos artigos 20 e 21 (= duplicata de prestao de servios) e 22 (= duplicata da conta de servios). Se no vejamos: "
7.1.0.7.1. A DUPLICATA DE PRESTAO DE SERVIOS

A duplicata de prestao de servios pode ser emitida por pessoa,


fsica ou juridlca) que exera atividade econmica da referida natu-

A ao de execuo da duplicata prescreve: a) em 3 (trs) anos, a contar do vencimento do ttulo, contra o devedor principal (= sacado) e seus avalistas; b) em I (um) ano a contar do protesto, contra os coobrigados (= sacador, endossantes e seus avalistas); e c) em I (um) ano, contado do dia do pagameoto do ttulo, para o exerccio do direito de regresso. .
7.1.0.6.3. A TRIPL[CATA

reza. O regime jurdico da duplicata de prestao de servios o mesmo da duplicata lnercantil, e, port<l:t;lt.o) vale para ela tu;'do o que foi anteriormente exposto sobre a duplicata) com as segui.ntes
ressalvas:

a) o protesto por indicaes necessita da apresentao)


de documento

pelo credor,

que comprove a existncia do vnculo contratual,

bem como da efetiva prestao de ~ervios;


b) o prestador de servios est o.brigado a efetuar a escritu.rao

no Livro de Registro de Duplicatas, devendo emitir fatura discriminatria dos servios prestad?s sempre que tiver em mente

Conforme determina o artigo 23 da Lei das Duplicatas, a perda ou o extravio da duplicata obriga o vendedor a extrair a triplicata, que uma cpia da duplicata (= Uma segunda via), confeccionada com base nos registros existentes na cscritu.rao que de forma obrigatria o comerciante deve manter (artigo 19 da LD).

'emitir duplicata representativa do crdito correspondente; c) a duplicata de. prestao de servios um ttulo de aceite.obri- ..
gatrio.

66 COELHO, Fbio Ulhoa. op. cit., p. 289.

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7.I.D.7.2. A DUPLICATA DA CONTA DE SERVIOS

A duplicata da conta de servios tem as seguintes especificidades: a) pode ser emitida por profissional liberal e por prestador de servio eventual;
b) o emitente est dispensado de proceder a qualquer escriturao

Il. Representativos - a circulao importa a transferncia da mercadoria a que se referem, por exemplo, Conhecimento de Transporte Ferrovirio Ou Martimo e Warrant ou Conhecimento de Depsito dos Armazns Gerais;

IH. Ttulos de financiamento; IV. Ttulos de investimento.

especial; c) o credor deve elaborar a conta, discriminado os servi.os prestados, sua natureza, seu valor, a data e o local do pagamento eo

vnculo contratual que originou o crdito;


d) a conta dever ser registrada no Cartrio de Ttulos e Docunlentos e enviada ao comprador dos servios; e) a conta de servios necessita ser protestada para constituir ttulo executivo, devendo conter ou a assinatura do devedor ou o comprovante da realizao dos servios; f) trata-se de ttulo de crdito imprprio, no suscetvel de circulao cambial.

7.2. TTULOS DE CRDITO IMPRPRIOS Determinados instrUlnentos jurdicos esto adstritos a um regime legal atrelado, parcialmente, aos ditames do regime jurdico-cambial. Entretanto, referidos instrumentos, embora sejam disciplinados por um regime semelhante ao das cambiais, no so considerados ttulos de crdito. Isso porque no se aplicam, em sua totalidade, os elementos que caracterizanl o regime jurdico-cambial. Dessa forma, tais instrumentos so denominados ((ttulos de crdito imprprios", os quais se subdividem em quatro categorias: I. Comprovantes de legitimao do credor (geralmente intransferveis, isto , passagens, cadernetas da Caixa Econmica, tiguetes e vale);

"~o

Captulo 8

Propriedade Intelectual: Autoral e Industrial


OBJETIVO

o objetivo

deste captulo permitir ao' leitor o entendimen-

to de algumas das regras que diScij:dinam a propriedade intelectuaL Trata-se de matria qu"e, s~m dvida nenhu_m~ necessita ser compreendida comerciaUempresarial. PO,f aquele que atua na ~rca

Introduo. 1. O Direito Autoral: 2.A Propriedade Industrial. 2.!. A Legislao Reguladora. 2.2. rgo. Fiscalizador: INPI. 2.3; As Patentes. 2.4. Os Registros. 2.5. A Inveno. 2.6. Modelo de.Utlidade. 2.7. Desenh<> Industrial. 2Jl. Como se Classificam as Criaes. 2.9. O Design. 2. Hl. O Know-How. 2.I.L O Segredo de Fbric ca. 2.12. A Marca. 2.13. Cultivares. contra a Propriedade Industrial. INTRODUO
A expresso "propriedade intelectual" abrange os direitos relativos s invenes em todos os campos da atividade hunjana, s descobertaS cientficas, aos desenhos e modelos industriais, s marcas industriais;. de comrcio e de servio, aos nOllles e denominaes comerciais, proteo contra a concorrncia desleal, s obras literrias, artsticas e cientfLcas, s interpretaes dos artistas i.ntrpretes, s execues dos artistas exc'cutantes, aos fonogramas e s emisses de radiodifuso,

2.14. Os CrimeS

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- vai. 11]

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215

bem COlno os demais-direitos. rlativos atividade inte1cctual nos campos industrial, cientfico, literrio ~ artsti.co.

. fu1dan~entam-'se na 'garantia 'a ser oferecida ao 'inventor de usar o objeto.de su.a inveno para obter retorno do investimento inicial e obter lucros em troca da revelao de sua inven-o para a sociedade

O termo "propriedade intelectual" contemplo, em sua definio, dois conceitos: o de criatividade privada e o de proteo pblica para
os resultados decorrentes da atividade criativa. O primeiro abrange as idias, invenes "e expresses criativas que resultam da atividade

(Scholze & Chamas, 1998). O prprio copyright s evoluiu 'FIando se


tornou possvel a multiplicao de cpias, embora a censura moral

privada; O segundo abrange o desejo pblico de conferir a condio d~ propriedade a essas atividades (Sherwood, 1992). A propriedade intelectual, segundo a World Intellectual Property Organization - WIPO (1993), compreende os direitos de autor e a propriedade industrial. As criaes protegidas pelo direito de autor
tm como requisito a or:ginalidade, enquanto as criaes no calnpo

sobre cpias no autorizadas j fosse pniticada desde o sculo XVI (Sherwood,1992).


Tais leis foram criadas com o propsito de incentivar a transferncia de tecnologias financiadas com recursos pblicos para

a explorao pela iniciativa privada. Segundo' Scholze e Chamas


(1998), atualn1ente, na maioria das universidades norte-americanas e europias, a transferncia de tecnologia ou'de materiais condicionada assinatura de acordos e contratos, com clusulas especficas

da propriedade industrial dependem do requisito da novidade, um novo conhecimento para a sociedade. As formas de proteo propriedade intelectual variam de acordo com os diferentes tipos de
criao. Os direitos de autor compreendem

que garantem seus 'direitos de propriedade intelectual sobre qualquer inveno feita pelo laboratrio ou pela instituio recipiente
usando o luateraJ transferido. No Brasil, a discusso ainda recente e o tema no tem sido adequadanlente tratado nas diversas instituies de ensino e pesquisa do Pas, embora seja importante destacaras my.danas introduzidas, gradualmente, na legislao brasileira de p~~ieo propriedade intelectual nos ltimos anos:

a proteo

s criaes artsti-

cas ou literrias por meio da lei do c'opy7"ght, enquanto a propriedade industrial compreende a proteo a invenes, modelos de utilidade
e desenho industrial por instrurr..ento denominado carta-patente. A

legislao da propriedade industrial protege tambm sinais de propagand~, marcas de indstria, comrcio e servios, por intermdio de certificado de registro. Sherwood (1992) entende o segredo de negcios (trade secret) tambm como uma forma de proteo inte-'
lectualj seria a forma utilizada por-uD1a empresa para manter nformaes comerciais ou industriais valiosas fora do conhecmento terceiros. -de"

promulgao da nova Lei nO 9.279, de 14 de maio de 1996, que reviu ~ Cdigo de Propriedade Industrial (Lei n 5.772, de 21 de dezembro de 1971); aprovao da Lei de Proteo de Cultivares (Lei n 9.456/97); atualizao da Lei n 9.609, de 19 de fevereiro de 1998, referen. te a Direito Autoral (reviso da antiga Lei nO 5.988, de .14de dezembro de 1973); aprovao da Lei de SoftwarenO9.609, de 19de fevereirode 1998; aprovao da Lei de Arbitragem .W,queestabelecc um foro.
para dirimirem--se, mais. facilmente, eventuais disputas em

O objetivo da propriedade intelectual assegurar' ao autor' o direito ou o privilgio de explorao comercial de suas. criaes, por perodo limitado de tempo,'proibndo terceiros de o fazerem' sem prvia autorizao do autor. O que se protege " fruto da atividade criativa, quando essa resulta em uma obra intelectual. ns direitos do autor previstos na 'Iegislaode propriedade iriteleciu~1

torno' dos contratos de explorao de tecnologia (Scholze e Chamas, 1998).

216

Direito para Admini~tradores

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Propriedaue

fntclectllal:.

Henriquc M. dos Rci~ J Clalldin N. P. dos Reis

217

Ressalte-se que a atualizao priedade intelectual buscou inveno do pesquisador ao investimento ros n' Pas. Em sntese, o assunto industrial e a propriedade se denominar por parte

do conjunto assegurar

da legislao

de proda de favorvel

2. A PROPRIEDADE

INDUSTRIAL

a adequada

proteo

brasileiro

e criar um ambiente

do setor produtivo

em instituies

No caso da proteo industrial, preciso considerar que o valor econluico de llIlla inovao no est diretamente relacionado ao valor cientfico da nveno tecnolgica realizada e que o potencial de xito comercial de uma inovao deve ser avaliado em relao ao

pesquisa. AlIn disso, abriu as portas para investimentos

estrangei-

divide-se

em dois ramos:
l

a propriedade preferindo-

literria, artstica e cientifica,

mercado e no em relao ao estgio tecnolgico alcanado. Assim, a proteo s se justificaria quando a inovao fosse objeto de explorao comercial (Bercovitz, 1994). 2.1. A LEGISLAO REGULADORA regula-se pela precitada Lei nO 9.279/96,

a ltima como direito autoral.

J. O DIREITO

AUTORAL assegura a lei direitos pessoais e

A propriedade

industrial

Aos criadores de 'obras intelectuais, direitos materiais.

com vigncia a partir de 15/5/97. Alguns dispositivos da referida lei entraram em vigor na data da publicao (15/5/96), como, por exemplo, os referentes a regras transitrias de convalidao de determinadas patentes conferidas no exterior. 2.2. RGO O INPI (Instituto quia federal. FISCALIZADOR: INPI
.. '._\;

no Brasil

Entre os direitos pessoais esto o direito de paternidade sonalidade e


O

ou perou

direito

de nominao.

O direito de paternidade

personalidade

o direito natural que liga para sempre a obra ao seu o direito que tem o criador de dar

criador. O direito de nominao o seu nome obra. Entre os direitos materiais

Nacional da Propriedade

Industrial)

uma autarindustrial, ou de

esto o direito

de propriedade

e o competente e para executar as normas da propriedade e o exame dos pedidos como o processamento registro. de patente

direito de 'explorao'l que constituem todos (erga. om'les), podendo venda, usufruto, uso, penhor etc. (ou propriedade

direitos reais e valem contra

ser objeto de licena, cesso, compra

'No di"rto autoral independentemente os direitos materiais ou patente. -----_.-.~----'

literria.

artstica industrial,

e cientfi.porm,

Sal iente-se quea liellista da Proprieda.de 'ndustrial O rgo ofi.cial para a publicao dos requerimentos das partes e dos atos do INPI.

caL o criador tem desde logo todos os di:eitos, pessoais e materiais, de registro. Na propriedade 2.3. AS PATENTES s6 passam a existir, em regra, aps o registro

As patentes esto re1aciomdas sinvenes e.aos modelos de utilidade.


..

__

O prazo de proteo da patente de inveno de 20 anos, da data do depsito) sendo prorrogado, se for o caso, para inteirar,no mnimo, anos, da. data da concesso, ressalvacr'i-a -h~-)tese de () INPi

I Tendo t.'lll vista o objeto do prescnte estudo, traaremos mais detalhcs acerca da propriedade industrial.

ro

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Intelectual:.

Henrique M. dos Reis / Clandia N. P. dos Reis

21'

estar impedido

de proceder

ao exame de mrito do pedido) por penos prazos so de 15 anos da data do dep-

2.5. A INVENO
A inveno consist.e na criao de coisa nova, suscetvel de aplicae industriaL Seus requisitos so a novidade) a industriabilidade e a atividade inventiva. Neste ponto, chamamos a ateno para o que nos ensina Maxinilianus Cludio Amrico Fhrer,' verhis: Considera-se novo o que no esteja compreendido no estado da tcnica. O estado da tcnica tudo aquilo que j foi fcito, usado ou divulgado, em qualquer ramo e em qualquer parte do mundo, an,t~s da data do depsito do pedido de patente. A industrillbilidade consiste na possibilidade de produo para o consumo. A a.tividade inventiva corrcsponcle criatividade. No basta produzir' coisa nova, necessrio tambm que es~a coisa.nova no seja apenas uma decorrncia evidente do estado da tcnica, ao alcance de qLlal~ quer tcnico da especialidade. A "no evidncia': OLl a no dccorrcia evidente do estado da tcnica, avaliada, entre outros critrios, pela utiliza~q.,d~tcnicas radicalmente diferentes, pela ruptura de mtodos tr~dicionais, pela vitria sobre um preconceito, pela dificuldadt, vencid.;1 pela engenhos idade, pelo resultado imprevisto, pela origina1idadeetc. So patenteveis os produtos novos e os' processos novos, beni corno a aplicao nova de prucessos conhecidos. Tambm podem ser patenteadas as justaposies, meios ou rgos conhecidos, a .simples mudana de forma, propores, dimense~ ou de materiais, se disso resultar, no conjunto, um efeito tcnico novo ou diferente. Ressalte-se que atualmente podem tambm ser patenteados pro- dutos alimentcios, qumicos e farnlacuticos. Entretanto, no so patenteveis descobertas, teorias cientficas, mtodos matemticos, concepes abstratas, regras de jogo, tcnicas e mtodos operatrios

dncia jud.icial ou por lllotivo de fora maior.2 No modelo de utilidade, sito, garantido da patente. 2.3.A. DOMNIO PBLICO
~"'~"1 ~'''A,;

o espao mni.mo de sete anos da data da concesso

"7 )

"",,,",,,,,

S f)Jy\h"J.;

Extinta a patente, pelo trmino de .seu prazo de validade, ou outro motivo elencado na lei, o seu objeto cai em domnio pblico (artigo 78, pargrafo nico). Entretanto, se a extino ocorrer por falta de pagamento da retribuio devida ao INPI, poder a patente ser restaurada, pelo tempo faltante, se o titular assim o requerer etn trs ineses da notificao da extino (artigo 87). Nesse caso, O domnio pblico fica sujeito a uma condio suspensiva, de ocorrer ou no o pedido tempestivo de restaurao da patente.

2.4. OS REGISTROS Os registros referem-se s marcas e aos desenhos industriais. O prazo

de proteo da marca de 10 a.nos, da data do registro, prorrogvel por perodos iguais e sucessivos. Para os desenhos industriais, O prazo tan1bn1 de la anos, da data do depsito, prorrogvel por trs perodos sucessivos de cinco anos cada.
2 A certas patentes em andamento no exterior foi dado um prazo, em carter excepcional, para a sua convalidao no Pas, pelo tempo restante de vigncia que teriam no pas de origem: o denominado ppelne. Assim, as patentes expedidas no exterior, referentes a certO$ itens, como medicamentos c alimentos, antes no patenteveis lIO Brasil, podem ser n::C<Jnhecidas no Pas, pelo tempo restante de validade que teriam no pais de origem, "t o limite de 20 anos, desde que haja requerimento nesse sentido dentro de um ano da publicao da lei (artigo 230). A palavra inglesa pipeline quer diz~r oleuduto, ao p da letra, mas utilizada, aqui, com o significado de extenso de um ponto at outro. Extenso da validade de uma patente do exterior para dentro do territrio brasileiro, segundo os critrios estahelecidos !lOS artigos 230 a 232 da Lei nll 9.279/%.

S;"10 Paulo: Malheiros,

3 ~OHRER. Maximilianus Cludio Amrico. !I,e$tlmv de Dil'ei/o Comercial (Umprcsariai). 2003, p. 26-27. '

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Direito para Admini'stmdorcs

- vol. I!!

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221

ou cirrgicos, tntodos teraputicos ou de "diagnstico, o todo ou parte de seres vivos naturais, materi~is biolgicos encontrados na natureza, bem como as demais hipteses previstas no artigo 10 da Lei
n 9.279196.

Maximilianus Cludio Amrico Fhrer6 cita os seguintes exemplos de modelo de utilidade:


Exemplos de modelo de utilidade: um novo modelo de cnfiador de agulhas; um novo tipo de cabide de roupas; uma cadeira desmontvel; um novo modelo de fossa sptica, com trs cmaras de decantao; um novo modelo de brinco, facilmente adaptvel orelha; um novo grampo para cabelo; uma privada porttil; um novo suporte para ferros eltricos, mantendo-os com sua superfcie para cima, perfeitamente estabilizados, podendo tambm funcionar como um fogareiro eltrico; um novo tipo de churrasqueira etc.

Cumpre destacar que os programas de computador dos por lei especial (= Lei nO9.609, de 19/2/98).
E mais: a descoberta, por maisimportante

so protegi-

que seja, no patentc-

vel,por no ser criao na acepo da lei, mas revelao de produto ou lei cientfica j existente na natureza. possvel, porm, se pa~entear algum processo para a utilizao industrial da coisa descoberta4 Maximilianus Cludio Amrico Fhrer,' cita os seguintes exemplos de inveno:
Exemplos de inveno: uma nova mquina para debulhar milho; um novo tipo de lubrificante; um novo aparelho economizador de gasolina; um novo carburante composto; um novo processo para amaciar madeira; um novo processo para fabricao de alumnio etc,

2.7. DESENHO INDUSTRIAL Conforme preceitua a Lei n" 9.279196, o desenho industrial passou a abranger dois tipos de criao, englobando no s O desenho industrial propriamente dito, como, tambm, o que na lei anterior se chamava "modelo industrial". Ressalte-se que os requisitos do desenho industrial (nas duas modalidades) so a novidade relativa, a industriabilidade e a atividade inventiva.
},~

2.6. MODELO DE UTILIDADE Caracteriza-se como modelo de utilidade a modificao de forma ou disposio de objeto de uso prtico j existente, ou parte deste, de que resulte uma melhoria funcional no seu uso ou em sua fabricao. Ou seja, modelo de utilidade um aperfeioamento utilitrio de coisa j existente ou de sua fabricao. Seus requisitos so a novi~ dade de forma, de disposio ou de fabricao, a industriabilidade e
a atividade inventiva.

Assim, existem atualmente duas modalidades de desenho itldustrial:


a) a primeira modalidade, Oll desenho industrial propriamente dito, refere-se combinao de traos, cores ou figuras, a serem aplicados a um objeto de consumo, com resultado ornamental

caracterstico.
b) a segunda modalidade de desenho industrial (que na lei anterior

se chamava modelo industrial) uma modificao de forma de


objeto" j existente, s>para fins ornamentais. Trata-se de um

aperfeioamento plstico ornamental.


M.axinlilianus Cludio Amrica Fhrer7 cita

os

segL!,intes exem-

Conforme anota Jean-Michel Wagrd (Brevc!s d'[nvcntion ct Proprit lndustricllt:. Pr(;sses no podia ser mas em compensa(J Pasteur patenteou validamente a fabricao de vinagre

plos de modelo industrial,


(, Op, cit., p. 28. 7 Oro cit., p. 28-:2~).

Universitaires de France, Paris, 1975, p. 24), "a descoberta da flora microbiana patenteada, por fermentao bacteriarw de vinho, bem como a'fabricao 5 OI,', cit., p. 28.

assptica de cerveja".

222
(. .. )

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Henrique M. dos Reis I Claud.a N. P. dos Reis

223

Exemplos de desenho industrial da pr,irneira modalidade: um novo estampado de tecidos; novo desenho original para caixas de acondicionamento de fraldas para bebs, ornadas nas testas superiores por q'uatro bebs em posies distintas; nova ornamentao aplicvel a cabos de coU;eres, garfos e facas; um novo desenho de rtulo para caixas de brinquedos; um copo ornamentado com desenhos gravados; um nova desenho de papis de embrulho para presentes; desenho de uma embalagem, cOln dizeres e gravuras etc ..

Neste ponto, novamente chamamos a ateno para o que asseVera Maxin1ilianus Cludio Amrica Fhrer,~. verbis:
Patenteou-se, por exemplo, um novo desenho de rastro de pneumtico como desenho industrial. Parece; porm, que a cla.':;sificaocorreta seria modelo de utilidade, por no ser uma alterao .linear ou plana, nem.ornamental, mas utilitria, para melhorar o ag~rrarnento do pneu ao solo.

2.9. O DESIGN A expresso "desenho iI!dustrial" pode referir-se tambm a uma outra atividade humana ligada criatividade, em geral na'indstria. O profissional do desenho industrial (designer) no se limita a criar traos ou formas orna~nentais, no sentido "estrito que a lei d ao desenho industriaL la Saliente-se que o campo do desenhista industrial a forma, a funo e o custo dos produtos, sem esquecer o aspecto visual. Para o desenho industriat ou design, Ohomelll no U111 consumidor, mas um usurio. Disso def1ui a sua preocupao com o 111Cio ambiente e com a ecologia. ..:'.
Vejamos o que .nos ensina Maximilianus Cludio Amrica Fhrer,J
I

(.)
Exemplos de desenho industrial da segunda modalidade (antigo modelo industrial): um novo modelo de vestido; um novo modelo . de automvel; um novo modelo de frasco para perfumes; uma nova caixa de p.-de-arroz; um novo conjunto de puxadores para portas e gavetas; um novo modelo ornamental de garrafa ou vasilhame, com hexgonos salie~tes entrelaados; uma .nova configurao para biscoitos; um tipo de suporte ornamental para lmpadas eltricas; wn sabonete infantil com a forma de um grilo; uma "nova grade ou uma nOva lanterna de automvel etc.

Finalizando, destacal1l0S que o desenho industrial, nos termos dos 'artigos 109 e 236 da Lei n 9.279/96, nas suas duasmodalidades, no mais objeto de patente, cabendo agora apenas o seu registro. 2.8. COMO SE CLASSIFICAM AS CRIAES

verbis:
A teoria do desenho industrial condena a verso denominada "estilismo", ou styiling, que consiste em modificaes superficiais do produto, para dar a iluso. de originalidade e aperfeioament~~ aumentando eventualmente o valor de troca, mas no. o valor de uso. Exceto, naturalrncnte,em certos ramos, 'e"mque o estilo tudo, como no ramo da moda.
9 Op. cit., p" 29-30. 10 Com9 assevera Gui Bpnsiepe, "como disciplina. que participa do desenvolvimento dos produtos, o Desenho Industrial ocupa-se dm problcmas de uso, da funilo (no scntido de funcionamento), da pr~ui'iO, d0rT!ercado, da qualidade e da esttiCa dos produtos industriais" (TcoTa y Prctica dei Disciio lryduslrial. Barcelona: Editoriill Gus[avo GiJi'-197H, p" 29). II Op. cit., p. 30-3 J.

Normalinente l111titO .rduo determinar em que categoria deve ser colocada uma'criao,!! Em virtude dessas possveis dvidas, autoriza a lei (artigo 35, lI) que o INPI proceda adaptao do pedido, de acordo com a sua. natureza correta, quando for O caso.
8 Paol0 Greco (I~: Lezioni di, Dirillo Illdustri(l1e, Tori"lO: G. Giappiche:lli Editore, J956, p. 259) trat~ da possibilidade da-existf:ncia de de~enho5 com funo estritamente utilitria e nii.9~nrnamental qUl.:t:nnbcm deveriam ser protegidos, por intermdio de uma interpretao extensiva, c(J~oum. quadro .com letras de v!(as cores p;:Jra.aferir mais rapidamente a. viso ou para facilitar operaes aritmhicas.

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nditora Thomson

Propriedade

JntcleCluiJl:.

Henrique M. dos Reis I Claudia N. P. dos Reis

225

tanto pode projetar uma mqu\na agrfcola como desenhar Uffirtu!o ou inventar uma nova aplicao para uma tinta fabricada por seu cliente. O seu trabalho consiste na elaborao dos mais varia.dos projetos aplicados produo moderna. Portanto, do trabalho do desigl1er pode eventualmente resultar um invento, ou um modelo de utilidade, que os profissionais do setor chamam de "rcdcscnho", e at mesmo um desenho industrial, no sentido da Lei de Patentes, composto de traos ou formas plsticas ornamentais. 2.10. O KNOW-HOW Algumas criaes ou conhecimentos existem, os quais permanecem margem da propriedade industrial, ou por no serem patenteveis, ou porque ao detentor no interessa a patente. Entre estes est o

o designer

de originalidade nOres.

e no colidncia

ou semelhana

com marcas ante-

A marca pode ser: a) nominativa, se composta de palavras; e figuras;

b) figurativa, se composta de smbolos, emblemas c) mista, se composta de palavras e figuras.

Assim, a marca de produto ou servio aplicada para individualizar cada produto ou servio. Por outro lado, a marca de certificao dada por alguns institutos com a finalidade de atestar determinada qualificao de produto ou servio, como o selo INMETRO (do [nstituto Nacional de Metrol~gia) ou o selo ISO. Existe tambm a marca coletiva, que aquela que pode ser usada peios produtores ou prestadores de servios l.i.gados a determinada entidade, associao ou cooperativa. 2.12.A. A PROTEO DA MARCA

krlOw-how.
O know-how (ou savoir-faire) o conhecimento tcnico no patenteado, transmissvel, mas no i.mediatamente acessvel ao pblico. 2.11. O SEGREDO DE FBRICA

Por outro lado, o segredo de fbrica possui a meSlua natureza do know-how, mas tem sentido Dlais estrito, por referir-se a um processo industrial. Ressalte~se que ambos (know-how e segredo de fbrica) so protegidos por meio de clusulas contratuais especficas) bem corno por sanes penais e civis. Nesse diapasno, a INPI deve registrar os contratos que impliquem transferncia de tecnologia, contratos de franquia e similares para produzirem efeitos em relao a terceiros, nos termos do artigo 211 da Lei n" 9.279/96.

Ressalte-se que a proteo da marca opera-se pelo registro, vlido por dez anos, da data do registro, prorrogveis por perodos iguais e sucessivos. Contudo, a proteo no geral, luas limitada a classes, dentro das atividades efetivas dos requerentes. As marcas famosas) entretanto, nacional ou. internacionalmente, tm proteo .especial na sua classe) mesmo sem registro. nos termos do artiged26 da Lei n" 9.279196. So as denominadas marcas notoriamente conhecidas. As marcas de alto renome, por outro lado, tm proteo em todas as classes, se houver registro (artigo 125 da Lei n" 9.279196). Assim: a) a marca notoriamente con.hecida uma ITlarca famosa que no tem registro, sendo protegida, mesmo assim, dentro da
Sl.l<l

......

2.12. A MARCA
Marca Um sinal distintivo capaz de diferenciar um produto ou um servio de outro. Seu requisi.to bsico a novidadc, no sentido

classe; e

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Dreito para Administradores

~ vol. Jll

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IntelectuaL

Hcnriqe M. dos Reis I Claudia N. P. dos Reis

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b) a marca de alto renome uma 111arCafamosa que ten1 registro, sendo ento protegida em todas as classes.

Ademais, destacanl0s ,que as marcas ele servio gozam tambm de proteo especial, dentro de seu ramo de atividade, independentemente de registro (artigo Finalizando, 126,

Si 1").
o texto da informao obtido no site

cabe explicitar

o ministro relator, Ari PargeI1dler, entendeu que "no obstante o registro como marca; a expresso' Off Price pode ser usada no contexto da denominao de uin centro comercial;'. Dessa forma, o ST] acolheu o recurso e assegurou a Pre) MaU Empreendimentos e Participaes Ltda. e New Conccpt Shopping SI A usarem o termo, uma vez que julgaram improcedente. tornar exclusivo um termo comum. (Processo: Resp. 237954, 29/12/2003, Fonte: STJ)
2.13. CULTIVARES Cultivares so espcies novas de plantas, obtidas por pesquisadores.

wvvw.expressodanoticia.com.br,

verbis:

Expresses de uso comum no geram direito de uso exclusivo As expresses de uso comum, mesmo quando originrias de lnguas estrangeiras, no so suscetveis de uso exclusivo. Com esse entendimento, a Terceira Turma do Superior Tribunal de. Justia (STJ) assegurou Pro MaU Empreendimentos e Participaes Ltcla. e New Concept Shoppings S/A o direito de identificarem seu centro comerciai em Botafogo (RJ) como Rio Off Price Shopping. A Off Price Comrcio de Roupas Ltda. e a Off Price Shopping Center do Vesturio Ltda. moveram ao ordinria contra Prq MaU Empreendimentos ~ Participaes Ltda. e New Concept Shoppings S/A com a afirmativa de possu.rcrn direito de uso exclusivo sobre a expresso "of[ price", seja como marca ou como nome comercial. A pretenso da ao era impedir que a Pro MaU Empreendimentos e ParticipaesLtda. e New Concept Shoppings SI A empregassem o termo "Off Priec" como nome de um.Shopping (Rio OffPriee Shopping). Desde 1984, conforme contrato arquivado na Junta Cornercial do Rio de janeiro; e por haver obtido junto ao- Instituto Nacional de Propriedade Industrial - INPI- os registros para a marca "Off Price" nas reas de comrcio de peas e acessrios de vesturio em geral, as autoras da a.o foram as primeiras a registrarem o us<?exclusivo do termo em questo. O Tribunal de Justia do .Rio de Janeiro entendeu que a validade do registro concedendo exclusividade de uso do termo procedente. A deciso do tribunal carioca vedou o emprego da refe~ida marca Pro Mal! Empreendimeptos e Participaes Ltda. e New COJ.1cept Shopping S/A. Insatisfeitas com.a deciso; a .Pro Mal! e a New Correept Shopping interpusera m -recurso no. 51'j com a finajid(lde de utilizar a expresso.

No que tange aos cultivares, cabe salientar que a Lei n" 9.456/97 instituiu a proteo da propriedade intelectual dos mesmos, em prazos de 15 a 18 anos. 2.14. OS CRIMES CONTRA A PROPRIEDADE INDUSTRIAL

. Ademais, a Lei .nO 9.279/96 prev crimes contra patentes, desenhos jndust~iais, marcas, indicaes geog'rficas.e de concorrncia desleal'. Em regra) a ao penal privada, s se procedendo lnedlante queixa, nos termos dos artigos 183 e seguintes da -Lei n.Q.279/96.

Captulo 9

A Falncia e a Recuperao (Extrajudicial e Judicial) do Empresrio e da Sociedade Empresria


OBJETIVO
Neste captulo, estudaremos a recente legislao qucodisciplina a falncia e a recuperao (extrajudicial e judicial) do empresrio e da sociedade empresria. Trata-s'e; sem dvida alguma, de legislao de extremo interesse para a rea empresarial/~omercial, especialmente quanto s
,0

modificaes que veicula, ante os reclamos sociais da preservao da empresa c da manuteno de empregos,
,

que

evidencia a concretizao do princpio social da empresa.

; Introduo. 1. Consideraes Iniciais. 2. A Recuperao Extrajudicial. 2.1. Dbitos No-Sujeitos Recuperao Extrajudicial. 2.2. Procedimento da Recuperao Extrajudicial. 3. A Recuperao Judicial. 3.1. Requisitos para a Recuperao Judicial. 3.2. Crditos Sujeitos li Recuperao Judicial. 3.3. Meios de Recuperao Judicial. 3.4. Requisitos Processuais. para a Recuperao Judicial. 3.5. O Plano de Recuperao .Judicial. 3.6. A Posio do Poder . .Judicirio. 3.7. O Prazo da Recuperao .Judicial. 3.8.. A Extino da Recul,erao Judicial. 3.9. O Plano de Recuperao Judiial para Microempresas e Empresas de Pequeno I'orte. 3.10. Observafies Relevantes sobre a ReCUperao

~'"

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Direito para AdlTJinislradore~ - vaI. fI]

Editora Thomson

A Fulllcia l: ;; Recuperao..

Henrique

M. dos Reis I Claudia N. P. dos Reis

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Judicial. 4. A Falncia. 4.1. Conceito de Falncia. 4.2. A Cal-aeterizao da Falncia. 4.3. Quem Pode Requerer a Falncia. 4.'1. O Requerimento da Falncia pelo Prprio Devedor. 4.5. O Juizo Competente. 4.6, A Indivisibilidade e a Universalidade do Juzo Falimentar. 4.7. A Antecipao dos Vencimentos das Dividas. 4.!l. A Classificao dos Crditos. 4.9. Conceito de Massa Falida. 4.l!!. O Termo Legal. 4.11. A Sitnao dos Scios da Sociedade Falida. 4.12. O Administrador Judicial. 4.13. A Arrecadao. 4.14. As Obrigaes do Falido. 4. j 5. A Perda de Administrao dos Rens. 4.16. A Anulao de Certos Atos. 4.17. A Continuao do Negcio. 4.18. O Pedido de Restitnio. 4.19. Os Contratos do Falido. 4.20. A Verificao de Crditos. 4.2\. A Realizao do Ativo. 4.22. O Pagamento aos Credores. 4.23. O Encerramento da Falncia. 4.24. A Extino das Obrigaes do Falido. 4.25. Os Crimes Falimentares. 5. Regras Legais Comnns Falncia, Recuperao Judicial e Extrajudicial. INTRODUO Etimologicamente, falncia (do latim fallere) significa falha, defeito, carncia, engano ou omIsso. Perdurou em nosso Pas por aproximadamente cinqenta anos o instituto da falncia e da concordata. Entretanto, a lei que regulava referidos institutos j estava ultrapassada em muitos aspectos, sobretudo considerando a nova realidade da economla e dos negcios, das sucessivas alteraes na legislao que vm renovando os institutos juridicos do nosso pais, a exemplo da prpria Constituio Federal e do Cdigo Civil que veio recentemente estabelt:cer novas regras para as sociedades empresrias> notadamente na regulamentao das sociedades limitadas. Lembramos que a lei revogada tratava das seguintes situaes:

1. Concordata - tratava-se de U111 contrato entre devedor e credores, mais terceiro no contratante (o Estado-juiz), que visava reabilitao do devedor em estado temporrio de insolvncia, lendo como finalidade real fazer o devedor ganhar tempo para negociar dvidas ou preparar sua empresa para a falncia; 2, Falncia - tratava-se de uma forma jurdica de solucionar a situao jurdica do comerciante que no cumpria, no vencimento, com obrigaes lquidas e certas, tendo como finalidade a liquidao do patrimnio do devedor insolvente. Esse processo se desenvolvia em trs fases: a) fase preliminar; b) fase de sindicncia; e c) fase de liquidao; 3. Crime falimentar- todo e qualquer ato praticado, antes, durante e at mesmo aps a falncia, com o objetivo de prejudicar credores em benefcio prprio, como, por exemplo, escriturar Livros Contbeis e Fiscais em atraso, no ter esses livros, no encerrar o balano no prazo legal, falsificar,destruir ou inutilizar material de escriturao. Assim, chegou a hora de estabelecer novos critrios para as questes que envolvem a recuperao judicial de empresas em dificuldades, pois a revogada Lei de Falncias e Concordatas ja no Inais atendia dinmica da vida empresarial, tampouco realidade socioeconmica do Pas, permitindo quebrar" vrias empresas viveis. Busca-se, com a Nova Lei de Falncias, Lei n" 11.101 de 9 de fevereiro de 2005, manter as empresas viveis e liquidar as inviveis. Nesse sentido, a Nova Lei de Falncias traz inmeras mudanas para a sociedade comercial, destacando-se o instituto da recuperao da empresa, visando reorganiz-Ia, em vez de destru-la, para a manuteno dos empregados e a preservao da produo e circulao da riqueza) tendo em vista o desenvolvimento e o bem-estar sociais; e a supresso da concordata suspensiva, porque, no curso da falncia, poder-se- propor a recuperao da empresa. Em sntese, so essas alteraes que estudaremos neste captulo. Se no vejamos:

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Direito p3ra Administradores

- vaI. lU

Editom Tholllson

A Falncia e a Recuperao..

Henrique M. dos ReiS I Claudia N. P. dos Reis

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1. CONSIDERAES

INICIAIS

b) todas as vezes que a Nova Lei de Falncias se referir a devedor

Inicialmente, destacamos que a chamada Nova Lei de Falncias disciplina trs situaes distintas:l

ou falido, compreender-se- que a disposio tambm se aplica


aos scios ilimitadamente responsveis.

a) a recuperao extrajudicial do empresrio e da sociedade empresria; b) a recuperao judicial; c) a falncia, que por sua vez pode implicar a cesso da empresa (permitindo-se que a empre~a continue exercendo sua atividade - manuteno da unidade produtiva)' ou a efetiva liquidao da
empresa (caso em que no

2. A RECUPERAO

EXTRAJUDICIAL

devedor (empresrio e da sociedade empresria) que preencher os requisitos do artigo 48 da Nova Lei de Falncias' poder propor e negociar com credores plano de recuperao extrajudicial. Ressalte-se que o plano no poder contemplar O pagamento antecipado de dvidas nem tratamento desfavorvel aos credores que a ele no estejam sujeitos. Ademais, o devedor no poder requerer a homologao de plano extrajudicial se houver obtido recuperao judicial, ou homologa.o de outro plano de recuperao extrajudicial h menos de 2 (dois) anos, ou se estiver pendente pedido de recuperao judicial. Aps a distribuio do pedido de homologao, os credores no podero desistir da adeso ao plano, salvo COm anuncia expressa dos demais signatrios. ..'..
~j-

h continuao da atividade).
destacar que:

Ab initio, igualmente

importante

a) nos termos do artigo 3" " competente para homologar o plano

de recuperao extraj udicial deferir a recuperao judicial ou decretar a falncia o juizo do local do principal estabeleciment03 do devedor ou da filial de empresa que tenha sede fora do
Brasil";

I Lembramos que a Lei no se aplica a: I - empresa pblica t: sociedade de economia mista; fi - instituio ftnanceira pblica ou privada, cooperativa de crdito, consrcio, entidade de previdncia complementar, sociedade operadora de plano de assjst~ncia sade, sociedade seguradora, sociedade de capitalizao e outras entidades leg"lmentc equiparadas s anteriores. "1. Como, por exemplo, na hip6tese em que o juiz poder homologu qualquer outra modalidade de realizao do ativo. desde que aprovada peIa assemblia geral de credores, inclusive com a constituio de sociedade de credores ou dos empregados do pr6prio devedor, com a participaao, se nccess,lria, dos atuais scios ou de terceiros. No caso de constituiao de sociedade formad3 por empregados do prprio devedor, estes podero utilizar crditos derivados da legislao do trabalho para a aquisio ou arrendamento da empresa. Veremos a referida inovao da Nova Lei de Falncias com mais profundidade em momento oportuno.

2.1. DBITOS NO-SUJEITOS RECUPERAO EXTRAJUDICIAL No se aplicam as d~sposies l~gai~referentes recuperao ex:t.rJjudicial, nas seguintes hipteses:
a) crditos de natureza tributria; b) crditos derivados da legislao do trabalho ou decorrentes de

acidente de trabalho; c) crditos previstos no. artigo 49, ~ 3 da Nova Lei de Falncias: "tratando-se de credor titular da posio de proprietrio fidu., Tratatl1-se dos me:,mos requisitos da recupera:lo judicial. Ver item 3.l.

3 Principal estabelecimento II sede estatutria da empresa. Entretanto, existem decises judiciais que entendem COtl\O estabelecimento principal no a sede oficial da empresa, mas o local onde (J comrcio efetivamente exercido, ou onde se encontra a maioria dos hens, ou (\ parque indllstrial do devedor (RT 509/ 115).

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Direito para Administradores.-

vol. lU

Editora Thomson A Falcru;ia c a Recuperao.. Henrique

M. dos Reis J Claudia N. P. dos Reis

235

cirio de bens mveis ou inlveis, de arrendador proprietrio pectivos ou promitente contenham inclusive vendedor clusula
Cln

mercantil,

de

de imvel

cujos resiInobili-

do referido percentual perao extrajudicial, apurao convertido assinatura Referido

os crditos

no includos no plano de recuter seu valor ou condiser Assim, para fins exclusivos de em moeda estrangeira

contratos

de irrevogabilidade

os quais no podero alterados. L o crdito

ou irretratabilidade, rias, ou de proprietrio domnio,

incorporaes

es originais de pagamento desse percentual:

em contrato os direitos

de venda com reserva de aos efeitos da recuperade propriedade sobre a a legislao respeco prazo de suspenso

seu crdito no se sublneter contratuais, contudo,

para Inoeda nacional

pelo cmbio da vspera da data de os crditos detidos de uma ou maIS

o judicial e prevalecero coisa e as condies tiva, no se permitindo, do estabelecimento d) crditos previstos

do plano; c 2. no sero computados plano poder abranger a totalidade

pelas pessoas relacionadas

no artigo 43 da Nova Lei de Falncias'>

observada durante

a que se refere o ~ do artigo 6Q desta Lei, a venda ou a retirada do devedor dos bens de capital essenciais a no artigo 86, inciso II do caput, da Nova sua atividade enlpresarial"; Lei de Falncias: "proceder-se- importncia decorrente de adiantamento

espcies dos seguintes crditos: a) erditos com garantia real at o limite do valor do bem gravado;' b) crditos com privilgio especial, a saber: I. os previstos no artigo 964 da Lei nO 10.406, de lO de janeiro de 2002 ("1- sobre a coisa arrecadada e liquidada, o credor de custas e despesas judiciais feitas con1 a arrecadao e liquidao; II- sobre a coisa salvada, o credor por despesas de salvamento; III - sobre a coisa beneficiada, o credor por benfeitorias os prdios rsticos ou urbanos, outras construes, necessrias ou teis; IV - sobre fbricas, oficinas, ou quaisquer ou meU10ramento; V - sobre c ser-

restituio

em dinheiro:

da

entregue ao devedor, em moeda corrente nacional, a contrato de cmbio para exporinclusi-

tao, na forma do artigo 75, ~~ 30 e 4<', da Lei nO 4.728, de 14 de julho de 1965, desde que o prazo total da operao, ve eventuais prorrogaes, no exceda o previsto especficas da autoridade COll1petente". nas normas

o credor de materi.~.is, dinheiro, ou servios

para a sua edificao) reconstruo)

2.2. PROCEDIMENTO EXTRAJUDICIAL

DA RECUPERAO

os frutos agrcolas) o credor por sementes, instrumentos

vios cultura, ou colheita; VI - sobre as alfaias e utensilios

devedor

poder

requerer

a homologao

em juzo do plano de e o documento dos credo-

recuperao que contenha

extrajudicial,

juntando

sua justificativa

seus termos e condies

COIllas assinaturas

res que a ele aderiram. O devedor recuperao abrangidos. abrange. poder tambm extrajudicial desde que assinado requerer a homologao de plano de por ele mais

que obrigue

a todos os credores que representem

por credores

de 3/5 (trs quintos) Entretanto,

de todos os crditos de cada espcie que o plano no sero considerados para fins de apurao

5 Artigo 43 - "Os scios do devedor, hem como as sociedades coligadas, controladoras, controladas ou as que tenham scio ou acionista com participao superior a 10% (dez par cento) do capital social do devedor ou em que o devedor ou algum de seus scios detenham parlicipa.'io superior a 10% (dez por cento) do capital social, podero participar da assetnblia~geral de credores, sem ter direito a voto e no sero considerados para fins de verificao do quorum de instalao e de deliberao. Pargrafo nlco. O disposto neste artigo tambm se aplica ao Cnjuge ou parente, consangineo ou afim, colateral at o 2" (segundo) grau, ascendente ou descendente do devedor, de administrador, do scio controlador, de membro dos conselhos consultivo, fiscal ou semelhantes da sociedade devedora e sociedade em que quaisql1er dessas pessoa.~ exeram e.~sasfunes." (, Para esse fim, ser considerado como valor do hem objeto de garantia real a importncia efetivamente arrecadada com sua venda, ou, no caso de a!iclla;'iu em bloco, () vak'r de avaliao tio bCIll ndividulllrlltlllt' considerado.

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Direito para"Administradores

.:... .voL!fI

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A Falncia e a RccupernJo..

Henrique M. dos' Reis I Claudia N. 1'. dos Reis

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da

de uso domstico, nos prdios rsticos ou urba~o~, o' credor de alguis, quanto s prestaes do. ano corrente e do anterior; VII - sobre os exemplares. da obra existente fundado produto trabalho, contra aquele no contrato e preciprtamentc na massa do edipelo crdito
(01'n

en1 outras leis civis e cornerciais~ salvo disposio

contrria

Nova Lei de Falncias;


d) crdito.s quirografrios,B' a saber: 1. aqueles no previstos nos demai.s -incisos do artigo 83 da Nova Lei. de Falncias,9 2. os saldos dos crditos no cobertos pelo produto da alienao dos bens vinculados ao seu pagan1ento; 3. os saldos dos crditos derivados da legislao do trabalho que excederem o limite estabelecido no inciso I do caput do artigo 83 da Nova

tor, o autor dela, ou seus legtimos representantes, da colheita, para a qual houver concorrido a quaisquer outros

da edio; VIII - sobre o o seu airi.da crditos,

que reais, o trabalhador salvo disposio

agrcola, quanto dvida dos seus salda Nova Lei de Falncias; 3. aqueles sobre a coisa

ri.os"); 2. os assim definidos em outras leis civis e comerciais, contrria a cujos titulares a lei confi.ra o direito de reteno dada em garantia;

Lei de Falncias;lo e) os crditos subordinados,

a saber: 1. os assim previstos en1 lei ou em contrato; 2. os crditos dos scios e dos administradores sem vnculo empregatcio.

c) crditos com privilgio geral, a saber: I. os previstos no artigo 965 da Lei nO 10.406, de 10 de janeiro de 2002 ("1 - o crdito por despesa de seu funeral, feito segundo a. condio despesas com a arrecadao do morto e o costume do lugar; II - o crdito por custas judiciais, ou por e liquidao da massa; ITT- o crdito por despesas com o luto do cnjuge sobrevivo e dos filhos do devedor falecido, se foram moderadas; IV - o crdito por despesas com a doena de que faleceu o devedor, no sen1estre anterior sua morte; V - o crdito pelos gastos necessrios mantena do devedor falecido e sua famlia, no trimestre anterior ao falecimento; VI - o crdito pelos irnpostos devidos Fazenda Pbli.ca, no ano corrente c no anterior; VII - o crdito pelos salrios dos emp~egados ~o servio domstico do devedor, nos. seus derradeiros seis meses de 'vida; VIU - os demais crditos de privilgio geral");2. os previstos no pargrafo nico do artigo 67 da Nova Lei. ele Falncias;' 3. os assim definidos

Poder abranger tambm grupo de credores de mesma natureza e sujeito a semelhantes condies de pagamento, c, uma vez 11'oIuologado, obriga a todos os credores das espcies por ele abrangidas, exc1usivaInente em relao aos crditos constitudos at a data do pedido de homologao.

2.2.A. A HOMOLOGAO EXTRAJUDICIAL

DA RECPPKRAO
'I'

Para a homologao do plano de recuperao extrajudicial, alm dos documentos previstos no caput do artigo 162 da Nova Lei de Falncias,! lO devedor dever juntar:

7 "Art. 67. (...) Par:\grafo nico. Os crcljto~ quirografrios sujeitos It recuperao judicial pertencentes n fornecedores de bens ou servios que continuarem a pro\'~IO$ normalmente aps o pedido de rccupt:r<ln judicial ter~o privilgio geral d(~ recebimento em m~o de decretaO de f;112ncia, IV) linlitc do valor lil,s 1.l'~1l"(lU servios fornecidos durante o pcrndu da recupcfao."

11 Obs.: os crditos trilbalhistas ccdidos a terceiros sero considenldos quirograf.1rios. 9 A saber; 1. os crditos derivados da legislflo do trabalho, limitados a 150 (cerito c cinqenta) salrios mnimos por crcdor, e os decorrentes de acidentes de trabalho; 2. crditOS tributrios, independentemente da sua natureza e tempo de constituillo, cxcetuadas as multas tributri.<ls; e 3..as multas contratuais e aS pena;, pecunirias por infrao das leis pCn<Jis 0\1 administriltivas, inclusive as multas ,tributrias. lO Os crditos derivados da legislilo do tmbalho, limitados a 150 (ccnto e c)Jlqlicnta) salrios mlnimos por credor. . .. 11,"Art. lfi2. O devedor poder requerer ahomologai'io elll juzo do plallo de recuperailu cxtrajudcial, juntando 5un jLl~tificativa c u documento que conteI.lha SCIJ$termos e condies, com <lS assinaturas dos credon.:s.quc a e]c aderiram."

238

Direito para Administradores

~ vol. UI

Editora Thomson

A Falncia c a Recuperao..

Henrique

M. dos Reis / Claudia N. P. dos Rci~

239
em

I. exposio

da situao patrimonial contbeis especialmente

do devedor; o pedido, na fonna

de efeitos anteriores relao modifical,o res signatrios.l4

honl01ogao.

desde que exclusivamente

2. as denlonstraes e as levantadas

relativas ao ltimo exerccio social para instruir

do valor ou da forma de pagamento

dos credo-

do inciso II do caputdo artigo 51 da Nova Lei de Falncias;" 3. os documentos que comprovem os poderes dos subscritores para nOVar ou transigir; relao nominal completa dos credores, COln a indicao classificao do endereo de cada um, a natureza, a sua e o valor atualizado do crdito, discriminando

A sentena de homologao constituir

do plano de recuperao

extrajudicial

ttulo executivo judicial, nos termos do artigo 584, inciso

1Il, do caput da Lei nO 5.869, de II de janeiro de ] 973 - Cdigo de Processo Civil. Ademais: a) se o plano de recuperao do devedor,
O

origem, o rcginlc dos respcli:ivos vencinlcntos e a indicao dos registros contbeis de cada transao pendente.13

extrajudicial

homologado

envolver isoladas no que no

2.2.R EFEITOS JUDICIAIS EXTRAJUDICIAL

DA RECUPERAO

alienao judicial de filiais ou de unidades produtivas juiz ordenar a sua realizao, observado,

couber, o disposto no artigo 142 da Nova Lei de Falncias;

o plano

de recuperao

extrajudicial

produz

efeitos aps sua homo-

b) as disposies implicam

legais referentes recuperao

extrajudicial

logao judicial. Entretanto,

lcito que o plano estabelea a produo

impossibilidade

de realizao de outras modalidades do plano de recuperao extrajudicial

de acordo privado entre o devedor e seus credores;


12 A.s demonstraes contbeis rdativas aos 3 (trs) ltimo.s exerccios sociais e as levantadas especialmente para instruir o pedido, confeccionadas com estrita observncia da legislao societria aplicvel e compost,ls obrigatoriamente de (I) halano patrimonial, b) demonstrao de resultados acumulados; c) demonstrao do resultado desde o ltimo exerccio social; e d) relatrio gerencial de fluxo de caixa e de sua projeo. 13 Neste ponto, cabe destacar os dispositivos mais relevantes do artigo 164 da Nova Lei de Falncia.~: "art. 164 - Recebido o pedido de hornologafto do plano de recuperao extra~ judicial previsto nos arts. 162 e 163 desta Lei, O juiz ordenar a publicao de edital no rgo oficial c em jornal de gWlldc circulao nacional Oll das localidudes da .sede e das filiais do devedor, convocando todos os credores do devedor para aprt'.sentao de suas impugnaes ao plano de recuperao extrajudicial, observado o ~ 311 deste artigo. (...) ~ 211 Os credores tero P,d.ZO de 30 (trinta) dias, contado da puhljc<to do edital, para impugnarem o plano, juntando a prova de seu crdito. ~ 3QPara opor-se, em sua manifestao, homOlogao do plano, os credores somente podero alegar: I - no preenchimento do percentual mnimo previsto no caput do art. 163 desta Lei; II - prtica de qualquer dos atos previstos no inciso 111do art. 94 ou do art. 130 desta Lei, ou descumprimento de requisito previsto nesta Lei; III - descumprimento de qualquer outra exigncia legal. (. ..) ~ 611 Havendo prova de simulao de crditos ou vcio de represt:'ntao dos credores que subscreverem o plano, a sua homologao ser indeferida. (...) ~ 8QNa hiptese de no homologao do plano, o devedor poder, cumpridas as formalidades, apresentar novo pedido de homOlogao de plano de recuperao extrajudicial".

c) o pedido de homologao no acarretar impossibilidade suspenso

de direitos, aCi,?cs ou execues, nem a

do pedido de decretao de falncia pelo> cre-

dores no sujeitos a esse plano.

3. A RECUPERAO
A recuperao situao judicial

JUDICIAL
a superao (empresrio da ou

tem por objetivo viabilizar do devedor a manuteno a firn de permitir

de crise econmico-financeira dos trabalhadores econrnica.

sociedade enlpresria), dutora, do enlprego promovendo, estmulo atividade

da fonte pro-

e dos interesses dos credores,

assinl, a preservao

da empresa, sua funo social e o

)4 Ncst:l hiptese, caso o plano seja posteriormente clon::.~signatrios o direito de exigir seus crditos valores efetivamente pagos.

rcjt.:ilado pelo juiz, devolve-se aOS crenas condioes originais, dedu1.idos os

240

Dirciio para Administradores

- vol. mEditora

Thol'O;;Oll

A Falncia c a Recuperao..

Henrique M. dos Reis / Claudia N. P. dos Reis

241

3.1. REQUISITOS

PARA A RECUPERAO

JUDICIAL

proprietrio tratabilidade,

ou promitente

vendedor

de imvel cujos respectinobilirias, ou de judi-

Poder requerer recuperao judicial o devedorl5 que, no momento do pedido, exera regularmentel6 suas atividades h mais de 2 (dois) anos c que atenda aos seguintes requisitos, cumulativalnente:
1. no ser falido e, se o foi, estejam declaradas extintas, por senten-

vos contratos contenham clusula de irrevogabilidadc ou irreinclusive em incorporaes

proprietrio em contrato de venda com reserva de domnio)


seu crdito no se submeter condies contratuais, aos efeitos da recuperao

cial e prevalecero os direit?s de propriedade sobre a coisa c as


observada a legislao respectiva)!? no

a transitada em julgado, as responsabilidades da decorrentes; 2. no ter, h menos de 5 (cinco) anos, obtido concesso de recuperao judicial; 3. no ter, h menos de 8 (oito) anos, obtido concesso de recuperao judicial com base no plano especial de que trata a Nova Lei de Falncias (= para microempresas e empresas de pequeno porte);
4. no ter sido condenado ou no ter,
C01110

se pennitindo, contudo, durante o prazo de suspenso 'a que se refere o ~ 4J!do artigo 6" desta Lei, a venda ou a retirada do estabelecimento do devedor dos bens de capital essenciais sua atividade empresarial;
4. no se sujeitar aos efeitos da recuperao te de adiantamento judicial a importncia

entregue ao devedor, em moeda corrente nacional, dec?rrcna contrato de cmbio para exportao) na

administrador

ou

scio controlador, pessoa condenada por qualquer dos crimes


previstos na Nova Lei de Falncias.

forma do artigo 75, ~~ 3" e 4J!,da Lei n" 4.728, de 14 de julho de 1965, desde que o prazo total da operao, inclusive eventuais prorrogaes, no exceda o previsto nas normas especficas da
autoridade competente;

3.2. CRDITOS SUJEITOS RECUPERAO

JUDICIAL

Esto sujei.tos recuperaao judicial todos os crditos existentes na data do pedido, alnd::t que no vencidos, com as seguintes ressalvas: 1. os credores do devedor em recuperao dos de regresso; judicial conservam seus

5. tratando-se de crdito garantido por penhor sobre titLtls de crdito, direitos creditrios, aplicaes fmanceiras ou ~'alorcs mobilirios, podero ser substitudas ou renovadas as 'garantias Jiquidadas ou vencidas durante a recuperao judicial, c,
enquanto no renovadas ou sub~tituidas} o valor eventualmente

direitos e privilgios contra os coobrigados, fiadores e ohriga2.

recebido em pagamento das garantias permaneccd


vinculada durante o pcrod0 de suspenso do tigo 6Q da Nv<l Lei. cle Falncias. 1.8

em conta
trata o ~
4(1

obrigaes anteriores recuperao judicial observaro as


contratadas ou definidas em lei, inclu-

0c que
r uesl.a

condies originalri1cntc

sive no que diz respeito aos encargos, salvo se de modo diverso ficar estabelecido no plano de recuperao judicial; 3. tratando-se de credor titular da posio de proprietrio fiducirio de hens mveis nu irnvci~",de arrendador ----

17 Sobre o conceito de%es institutos jurdicos, consultar o volume bm o Novo Cdigo Civil. UI "Art. G<J -A decretao da falncia ou o deferimento

coleo.

Ver tam-

do j.lrOCCSS<1mento d,1 rect'per,l(,:ilo

mercantil,

de

_---------herdei-

15A rccupera;j() judiei;]l tambn poder ser requcrid<t pelo cnjuge sobrevivente, ros do devedor, inventariante ou scio remanescente, 16 Sobre ()ncci[() de E.'mprcsio regular, ver C<lptulos 2 e 3.

judicial suspcnde (l curso da prescrio c dc todas as aes c execues em rncc do dcvct!())", inclusive aquelas dos credores particulares do scio solidrio. ( ...) S 4Q Na recuperao.j\ldl.::ia],a suspenso de que trata o CUpul deste artigo em hiptese nenhuma exceded () praz.o improrrogvel de 180 (ccnto.c oitenta) di;]!>cont:ldo do deferimento do pmcessan1cnto dil recuperao. restabelecendo-se, apos o decurso do prazo, o 'direito dll~ crt:dorl'.~ de iniciar ou C(lfltinll,lr suas acs c cJ.:ccucs, independentemente de pwnllniamt:llt()judicia!,"

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Direito para Administradores

- vaI. III

Editora Tho~lIson

A Falncia c a Recuperao..

Hcnri4uc M. dus R~is / Claudia N. P. dos Reis

243

3.3. MEIOS DE RECUPERAO Constituem


pertinente

JUDICIAL

3.4. REQUISITOS PROCESSUAiS RECUPERAO JUDICIAL

I'ARAA

meios de recuperao judicial, observada a legislao


a cada caso, dentre outros:

o requcrInento

de recuperao

judicial ser instrudo

COIn:

a) concesso de prazos e condies especiais para pagamento das

obrigaes vencidas ou vincendas; b) ciso, incorporao, fuso ou transformao de sociedade, constituio de subsidiria integral, ou cesso de cotas ou aes, respeitados os direitos dos scios, nos termos da legislao vigentcj

c) alterao do controle societrio; d) substituio total ou parcial dos administradores do devedor ou modificao de seus rgos administrativos; e) concesso aos credores de direito de eleio em separado de administradores e de poder de veto em relao s matrias que o plano especificar; f) aumento de capital social; g) trespasse ou arrendamento de estabelecimento, inclusive sociedade constituda pelos prprios empregados; h) reduo salarial, compensao de horrios e reduo da jornada, mediante acordo ou conveno coletiva; i) dao em pagamento ou novao de dvidas do passivo, com ou sem constituio de garantia prpria ou de terceiro; j) constituio de sociedade de credores; I) venda parcial dos bens; m) equalizao de encargos financeiros relativos a dbitos de qualquer natureza, tendo como termo inicial a data da distribuio do pedido de recuperao judicial, aplicando-se inclusive aos contratos de crdito rurat sem prejuzo do disposto em legislao especfica; tI) usufruto da empresa; o) administrao compartilhada;

I. a exposio das causas concretas ela situao patrimonial do devedor e das razes da crise econmico-financeira; 2. as demonstraes contbeis relativas aos 3 (trs) ltimos exerccios sociais e as levantadas especialmente para instruir o pedido, confeccionadas com estrita observncia da legislao societria aplicvel e compostas obrigatoriamente de:l9 a) balano patrimonial; b) demonstrao de resultados acumulados; c) demonstrao do resultado desde o ltimo exerccio social; d) relatrio gerencial de fluxo de caixa e de sua projeo; 3. a relao nominal completa dos credores, inclusive aqueles por obrigao de fazer ou de dar, com a indicao do endereo de cada UIll, a natureza, a classificao e o valor atualizado do crdito, discrinnando sua origem, o regime dos respectivos vencimentos c a indicao dos registros contbeis de cada transao pendente; 4. a relao integral dos empregados, n que constem as respectivas funes, salrios) indenizaes e outras parcelas a que tm direito, COH1 o correspondente ms de competncia, e a discriminao dos valores pendentes de pagamento; 5. certido de regularidade do devedor no Registro Pblico de Empresas, o ato constitutivo atualizado e as atas de nomeao dos atuais administradores; 6. a relao dos bens particulares dos scios controladores e dos administradores do devedor; 7. os extratos atualizados das contas bancrias do devedor c de suas eventuais aplicaes financeiras de qualquer modalidade,
\9 Com rdao a essa exigncia. cabe ressaltar que as microempresas e empresas de pequeno porte Jlodero apresentar livros de c~critllrao colllbiJ simp!ificadl,l~ nos termos da

p) emisso de valores mobilirios; '1) constituio de sociedade de propsito especfico para adjudicar, em pagamento dos crditos, os ativos do devedor.

legislao especfica.

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Direito para Admini~lnldorcs

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A Fatucia e a Recuperao..

Henrique M. dos Reis / Clfllldia N. P. dos R(,:is

245

inclusive em fundos de investimento ou em bolsas de valores,


emitidos pelas respectivas inst~tllies financeiras;

3.5.A. PRAZO OE PAGAMENTO OOS Df<:BITOS TRABALHISTAS

8. certides dos cart6rios de protestos situados na comarca do domiclio ou sede do devedor c naquelas onde possui filial;
9.
a

relao, subscri.ta pelo devedor, de todas as aes judiciais

eill

que este figure corno parte, inclusive as de natureza trahalhista,


com"3 estimativa dos 'respectivos valores demandados.

3.5. O PLANO DE RECUPERAO

JUDICIAL'0

de recuperao judicial no poder prever prazo superior a 1 (um) ano para pagamento dos crditos derivados da legislao do trabalho ou decorrentes de acidentes de trabalho vencidos at a data do pedido de recuperao judicial. O plano no poder, aindn, prever prazo superior a 30 (trinta) dias para o paganlento, at o limite de 5 (cinco) salrios mnimos por trabalhador. dos crditos de natureza estritamente salarial vencidos nos 3 (trs) meses anteriores ao

o plano

O plano de recuperao judicinl ser apresentado pelo devedor em

pedido de recuperao judicial.


3.5.8. DBITOS TRIBUTRIOS

juzo no prazo improrrogvel de 60 (sessenta) dias da publicao da deciso que deferir o processamento da recuperao judicial, sob
pena de convola.o en1 falncia, c dever conter:

,.

1. discriminao pormenorizada dos meios de recuperao a ser empregados (item 3.3.); 2. demonstrao de sua viabilidade econmica; 3. laudo econmico-financeiro c de avaliao dos bens e ativos do devedor, subscrito por profissional legalmente habilitado ou
em presa especializada.

O juiz ordenar a publicao de edital contendo aviso aos credores sobre o recebimento do plano de recuperao e fixando o prazo para a manifestao de eventuais objees, observado o artigo 55 da
Nova Lei de Falncias.21

Aps a juntada aos autos do processo, o plano aprovado pela assemblia geral de credores ou decorrido O prazo previsto no artigo 55 da Nova Lei de Falncias sem objeo dos credores, o devedor apresentar certides negativas de dbitos tributrios nos termos dos .artigos 151,205,206 da Lei n 5.172, de 25 de outubro de 1966 -'Cdigo Tributrio Nacional. ;" .:~: .~ Entretanto) len1bramos que as Fazendas Pblicas e o In~"tituto Nacional do Seguro Social - INSS podero deferir. nos termos da legislao especfica, parcelamento de seus crditos, en1 sede de recuperao judicial, de acordo com os parmetros estabelecidos na Lei nO5.172, de 25 de outubro de 1966 - Cdigo Tributrio Nacional.
3.6. A POSIO DO PODER .JUDICIRIO

20 Lembramos que o plano de recuperao judicial implica novao dos crditos anteriores ao

pedido c obriga o c1cvcoor e todos os credores a ele sujeitos, sem prejuzo das garantias, observado o dispmto!lo ~ )<;> do artigo 50 da Nova Lei de Falncias. Ademais, a deciso judicial que conceder a recuperao judicial constituir ttulo executivo judicial, no~ termos do artigo 584, inciso IH, do caput da J.t:: n!!5.869, de 11 de janeiro de 1973 - Cdigo de Processo Ci,vil. 21 ''Art. 55 ..Qualqut:r credor poder, manifestar ao juiz sua objeo ao plano de rccuperaJ:CJ judicial no pra7.0 de 30 (trinta) dias ont<ldo da publicauo da relao de credores de quc trata o ~ 211.doart. 7v.desta Lei. Par:.gr::Jfonico. Caso, na data da. publica.'o da relao de que trata (> t:aput deste :lrtigo, lJii{ltenha sido puhlicado o aviso 'Previsto !lO art. 53, pnrgrafo nico, desta Lei, co,!t::cr-sc-, da puhlicau destc o prazo par,! as objees."

Cumpridas as exigncias da Nova Lei ele Falncias, o juiz concedr::r a recuperao judicial do devedor cujo plano no tenha sofrido objeo de credor nos termos do artigo 55 da Nova Lei de Falncias, ou tenha sido aprovado pela assemblia.geral de' credores22 na forma do artigo 4S dessa mesma Lei ("Artigo 45 - Nas dellbera\:es sobre

n Sobre a t\sscmbli:l

Geral de Crcdon:s \'cr il:<'.:m '1.1.1.1\

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Editora Thol1lson

A Falncia e a Recuperao..

Henrique M. do:- Reis I ClalJdia N. P. dos Reis

247

o plano de recuperao judicial, todas as classes de credores referidas no artigo 41 desta Lei devero aprovar a proposta. ~ lQ Em cada uma das classes referidas nos incisos II e !lI do artigo 41 desta Lei, a

proposta dever ser aprovada por credores que representem mais da metade do valor total dos crditos presentes assemblia e, cumulativamente, pela maioria simples dos credores presentes. ~ 2" Na classe prevista no inciso I do artigo 41 desta Lei, a proposta dever

ser aprovada pela maioria siIl1ples dos credores presentes, independentemente do valor de seu crdito. ~ 35-10 credor no ter direito a voto e no ser considerado para fins de verificao de quoflnll de
deliberao se o plano de recuperao judicial no alterar o valor ou as condies originais de pagamento de seu crdito").

Nova Lei de Falncias." ("Ar!. 73. O juiz decretar a falncia dllfante de recuperao judicial: I - por deliberao da assemblia geral de credores, na forma do art. 42 desta Lei; II - pela no apresentao, pelo devedor, do plano de recuperao no prazo do art. 53 desta Lei; IlI- quando houver sido rejeitado o plano de recuperao, nos termos do ~ 40 do art. 56 desta Lei; IV - por descumprimento de qualquer obrigao assumida no plano de recuperao, na forma do ~ I" do art. 61 desta Lei. Pargrafo nico. O disposto neste artigo no impede a decretao da falncia por inadimplemento de obrigao no sujeita recuperao judicial, nos termos dos incisos I ou II do caput do art. 94 desta Lei, ou por prtica de ato previsto no inciso III do caput do art. 94 desta Lei").

processo

Lembramos que o juiz poder conceder a recuperao judicial


com base em plano que no obteve aprovao na forma do artigo 45 da Nova Lei de Falncias, desde que, na nlesma assemblia, tenha obtido, de forma cumulativa:23 1. o voto favorvel de credores que

Ademais, aps referido prazo, no caso de descumprimento

de

representem mais da metade do valor de todos os crditos presentes assemblia, independentemente de classes; 2. a aprovao de 2 (duas) das classes de credores nos termos do mesmo artigo 45 ou, caso haja somente 2 (duas) classes com credores votantes, a aprovao de pelo menos 1 (urr,a) delas; 3. na classe que o houver rejeitado, o voto favorvel de mais de 1/3 (um tero) dos credores, computados na forma dos ~~ 1" e 2" do referido artigo 45.

qualquer obrigao prevista no plano de recuperao judicial, qualquer credor poder requerer a execuo especfica ou a falncia COlTI base no artigo 94 da Nova Lei de Falncias.

3.8. A EXTINO DA RECUPERAO


Cumpridas as obrigaes

JUDICIAL
no item ante-

vencidas no prazo:"previsto

rior, o juiz decretar por sentena o encerramento da recuperao


judicial e determinar: 1. pagamento do saldo de honorrios ao administrador judicial, somente podendo efetuar a quitao dessas obrigaes mediante prestao de contas, no prazo de 30 (trinta) dias, e aprovao do relatrio a seguir citado no item 3;

3.7. O PRAZO DA RECUPERAO

JUDICIAL

O devedor permanecer em recuperao judicial at que se cumpram todas as obrigaes previstas no plano que vencerem at 2 (dois) anos

depois da concesso da recuperao judiciaL Durante esse perodo, o


descumprimento de qualquer obrigao prevista no plano acarretar a convolao da recuperao em falncia, nos termos do artigo 73 da

2. a apurao do saldo das custas judiciais a serem recolhidas; 3. a apresentao de relatrio circunstanciado do administrador judicial, no prazo mximo de 15 (quinze) dias, versando sobre a execuo do plano de recuperao pelo devedor;
24 Decretada a falncia, os credore:- tero reconstitudos seus direitos e garantias nas condi" C5originalmente contr:lt:lc!as, deduzidos os v;dorcs eventualmente pago:- c ressalvados os atos vaJid<JOlentc praticados no mbito da recuperao judicial.

23 Lembramos que a recuperao o plano no implicar tr<ltalOento rejeitado.

judicial somente poder ser concedida dessa forma se difcrcnci"c1o entre os credores d<l classe que o houver

248

Direito

rara Administradores

- voL I rr

Editora ThomSOtl

,A Fa!cncia c a Recuperao..

Henrique M. dos [~cis I Claudia N. P. dos Rt,:is

249

4. a dissoluo do C0n:-it de Crcdorc.s25 e a exonerao nistrador judicial;"

do admi-

3.9. O PLANO DE RECUPERAO .JUDICIAL PARA MICROEMPRE:SAS E EMPRESAS DE PEQUENO ['ORTE


As microempresas c as empresas de pequeno porte, conforme definidas em lei, podero apresentar plano especial. de recuperao judicial, desde que afirmem sua inteno de faz-lo no requerinlento inicial.27 () plano especial de recuperao judicial ser apresentado no prazo previsto no artigo 5328 da Nova Lei de .Falncias e limitar-se- s seguintes condies: L abranger exclusivamente os crditos quirografrios) excetuados os decorrentes de repasse de recursos oficiais e os previstos nos ~~ 3 e 4i' do artigo 49 da Nova Lei de Falncias ("Art. 49. ESto sujeitos reeuperao judicial todos os crditos existentes na data do pedido, ainda que no vencidos. ( ...) ~ 3" Tratando-se de credor titular da posio de proprietrio fiducirio de bens mveis ou imveis, de arrendador mercantil, de proprietrio ou promitente vendedor de imvel. cujos respectivos contratos contenham clusula de irrevogabilidade ou irretratabilid.ade, inclusive em incorporaes imobilirias) ou de proprieHhio .,1' --. em contrato de venda com reserva de- dominio, seu crdito n80 se submeter aos efeitos da recuperao judici.al e":prevalecero os direitos de propriedade sobre a coisa e as on-

5. a comunicao ao Registro Pbli.co de Empresas para as providncins cablveis. Lembramos que, durante o procedimento de recuperao judicial, o devedor ou os seus administradores sero mantidos na conduo da atividade empresarial, sob fiscalizao do C0111it, se houver, e do administrador judicial, salvo as excees previstas no artigo 64 da Nova Lei de Falncias. A saber: 1. houver sido condenado en1 sentena penal transitada em julgado por crime cometido em recuperao judicial ou falncia anteriores ou por crime contra O patrimnio, a economia popular ou a ordem econmica previstos na legislao vigcnte; 2. houver indcios veementes de tcr cometido crime previsto nesta

Lei;
3. houver agido com dolo, simulao ou fraude contra os interesses de seus credores; 4. houver praticado qualquer das seguintes coudutas: a) efetuar gastos pessoais manifestamente excessivos em relao sua situao patrimonial; b) efetuar despesas injustificveis por sua natureza ou vulto, eDl relao ao capital ~u gnero do negcio, ao movimento das operaes e a outra" circunstncias anlogas; c) descapitalizar injustificadamente a empresa ou realizar operaes prejudiciais ao seu funci.onam,ento regular; d) simular -ou om,itir crditos ao apresentar a relao de que trata O inciso UI do capla do artigo 51. da Nova Lei de Falncias, sem relevante razo ele direito OLl anlparo ele deciso judicial; 5. negar-se a prestar informaes solicitadas pelo administrador judicial ou pelos demais membros cio Comit; 6: tiver seu afastamento previsto no plano de recupe~an judicial.
25 Sobre o Comit de: Credores ver item '1.12.1\. 26 Sobre () Administrfldor Judicial ver irem 4.12

dies contratuais, observada a legislao respectiva, no se pennitindo, contudo, durante o prazo de suspenso a que
se refere o ~ 4" do art. 6" desta Lei, a venda ou a retirada do estabelecimento do devedor dos bens de capital essenciais a sua atividade empresarial. ~ 4i' No se sujeitar aos efeitos da recuperao judicial a importncia a que se refere o inciso Il do ar!. 86 desta Lei");
27 Os credores rio atingidos por e~se p1<Jno-espcciai no te~o seus crditos n"bitit,ldos IW recuperao jlldiclaL 28 "Art. 53. ,O plflllO de recuperao .~cr apresentado pelo devedor Wl juzo no p'raw improrrogvel de 60 (sessenr<l) dias da publicao da decisilo que deferir o pwcessamento '.1;1I'ccupcrao .illCikial, sob pena de convola<10 em falncia ( ... l."

250

Direito para Administradores

- vol. IH

Editora Thmnson

A Falncia e a Recuperao"

Henrique

M. dos Reis I Claudia N.

r. dos

Reis

251

2. prever parcelamento em at 36 (trinta e seis) parcclas mensais, iguais e sucessivas, corrigidas 1110netarian1ente e acrescidas de juros de 12% a.a. (doze por cento ao ano); 3. prever o pagamento da p. (primeira) parcela no prazo mximo de 180 (cento e oitenta) dias, contados da distribuio do pedido de recuperao judicial; 4. estabelecer a necessidade de autorizao do juiz, aps ouvido o adnlinistrador judicial e o Comit de Credores, para o devedor aumentar despesas ou contratar empregados. Ademais. o pedido de recuperao judicial com base em plano especial no acarreta a suspenso do curso da prescrio nen1 das aes e execues por crditos no abrangidos pelo plano.

de falncia, no limite do valor dos bens ou .servios fornecidos durante o perodo da recuperao; d) a todos os atos, contratos e documentos 6rmados peIo devedor sujeito ao procedimento de recuperao judicial dever ser acrescida, aps o nome empresarial, a expresso "em recuperao judicial";

e) o juiz determinar

ao Registro Pblico de Empresas a anotao da recuperao judicial no registro correspondente.

4. A FALNCIA
A falncia, ao promover o afastamento do devedor de suas atividades, visa a preservar e otimizar a utilizao produtiva dos bens, ativos e recursos produtivos, inclusive os intangveis, da empresa. rnicial~ mente lembramos que, de conformidade com a nova lei, o processo de falncia atender aos princpios da celeridade e da economia processual.

3.10. OBSERVAES RELEVANTES RECUPERAO JUDICIAL


Finalizando, cabe destacar algumas tange recuperao judicial:
a) aps a distribuio

SOBRE A

observaes

relevantes

no que

4.1. CONCErTO DE },'ALNCIA

do pedido de recuperao judicial, o devedor no poder alienar ou onerar bens ou direitos de seu ativo permanente. salvo evidente utilidade reconhecida pelo juiz. depois de ouvido o Comit, com exceo daqueles previamente relacionados no plano de recuperao judicial; b) os crditos decorrentes de obrigaes contraidas pelo devedor durante a recuperao judicial, inclusive aqueles relativos a despesas com fornecedores de bens ou servios e contratos de mtuo, sero considerados extraconcursais, em ca'iO de decretao de falncia, respeitada, no que couber. a ordem estabelecida no artigo 83 da Nova Lei de Falncias; c) os crditos quirografrios sujeitos recuperao judicial pertencentes a fornecedores de bens ou servios que continuarem a prov-Jos normalmente aps o pedido de recuperao judicial tero privilgio geral de recebimento em caso de decretao

.,
Trata-se de um processo de exccua coletiva,' no qual os bens do falido so arrecadados, realizada urna alienao judicial forada, e distribudo proporcionalmente o ativo enlre os credores estabelecidos na lei em uma ordem de preferncia. 4.1.A. DISPOSIES GERAIS"

Ab initio, cabe destacar que no so exigveis do devedor na falncia:30


1. as obrigaes a ttulo gratuito e as despesas que os credores fizerem para tomar parte na falncia,3! salvo as custas judiciais decorrentes de litgio com o devedor.

29 Neste tpico tralaremos de regras que, por fora da Nova Lei de Falncias. tambm se aplicam ao procedimento de Recuperao Judicial. :10E tambm na recuperao judiciaL 3l Idem.

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Direito pura Admillistradores ~ vaI. 111

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A F,dncia c a Recuperao..

Henrique M. dos Reis / Claudia N. 1'. dos Reis

253

Ademais, a decretao da falnca32 suspende o curso da prescrio c de todas as aes e execues em face do devedor,33 inclusive aquelas doscred.oresparticulares do scio solidrio,34 com as seguintes Tessal~ vas: a) ter prossegui.mento no juzo no qual estiver se processando a ao que demandar quantia ilquida; b) permitido pleitear, peraute o administrador judicial, habilitao, excluso ou modificao de crditos derivados da relao de trabalho, mas as aes de natureza trabalhista, inclusive as impugnaes a que se refere o artigo 89. da Nova Lei de Palncias,35 sero processadas perante a justia especializada at apurao do respectivo crdito, que ser inscrito no quadro geral de credores pelo valor determinado em sentena.36

protestados38 cuja soma ultrapasse o equivalente a 40 (quarenta) salrios mnimos na data do pedido de falncia;39 b) executado por qualquer quantia lquida, no paga, no depodentro do prazo . sita c no nomei(l penhora legal;'" bens suficientes

c) pratica qualquer dos seguintes atos, exceto se fizer parte de plano de recuperao judicial:'l 1. procede liquidao precipitada de seus ativos ou lana mo de meio ruit.'l0SO ou fraudulento para realizar pagamentos; 2. realiza ou, por atos inequvocos, tenta realizar, com o objetivo de retardar pagamentos ou fraudar credores, negcio simulado ou alienao de parte ou da totaldade de seu ativo a terceiro. credor ou no; 3. transfere estabelei!TI,cnto a terceiro, credor ou no, sem o consentimento de todJs os credores e sem ficar com bens suficientes para solver seu passivo; 4. simula a transferncia de seu principal. estabelecimento com o objetivo de burlar a legislao ou a fiscalizao ou para prejudicar credor; 5. d ou refora garantia a credor por dvida contrada anteriormente sem ficar com bens livres e desembraados suB,cientes para saldar seu passiye; 6. ausenta-se sem deixar representante habilitado e com recursos suflcientes para pagar os credores) abandona est<lbeleci.mento ou tenta ocult~'rse de seu domi.clio, do local de sua sede ou de seu principal estabelecimento; 7. deixa de cumprir, no prazo estabelecido, obrigao assumida no plano de recuperao judicial.
.,R Nesta hiptese, o pedido de falncia ser instrudo com os tLulos executivos na forma do pargrafo nico do artigo 9 da Nova Lei de Falncias, ("os ttulos e documentos que legitim<lm os crditos devero ser exibidos no original ou por c6pi:ls all(enticadas se estio verem juntados em outro processo"), acompanhados, em qualquer caso, dos respectivos instrumentos de protesto par<l rim falimentar nos termos da legisla5u espedtlca. 39 Os credores podem rl;:unil'-se l;:1lIliti;;wns6rcio:l fim de perfai'.cr limite mnimo Pil,iJ o pcdido de falncia.

4.2. A CARACTERIZAO

DA FALNCIA
a

Nos termos do artigo 94 da Nova Lei de Falncias, ser decretada falncia do devedor que: a) sem relevante razo de direito, no paga, no vencimento, obrigao lquida3? materializada em ttulo ou ttulos executivos

32 Ou o deferimento do processamento da recupeno judicial. 33As execues de natureza fiscal no so SlISpCllSHS pelo dett:rimcnto d<lrecuperao judi lia!, ressalvada a concesso de parcelamento nos termos do C6digo Tributrio Nacional e da legislaO ordim\ria especfica. 34 Na recuperao judici<1l,a referida suspensiio em hiptese nenhuma exceder o pra7.0 improrrogvel de 180 (cento e oitenta) dia.~ contado do deferimento do processamento da reCllpt:raiio, rest<1belecendo-se, aps o decurso do prazo, o direito dos .c~edo~~s de iI1iciar ou continuar suas aes c execues, independl;:ntemente pl'n,unciamento judicial. :\5"ArL 8!.1No prazo de lO (dez) dias, contudo da,publlca50 da rclao.referida no art. 7'1, ~ 2-'l, desta Lei, o Comit, qualquer credor, o devedor ,011 seu.~scios Oll o Ministrio Pblico podem apresentar ao juiz impugnaio contra a rc1ao de credores, apolltando a ausncia de qualquer crdito ou manifestando-se contra a legitimidade, importncia ou classificao de crdito relaciomdo. Pargrafo nico. Autuada em separado, a impugnao serA processada nos termos dos arts. JJ a 15 desta Lei." 3GO juiz competente para as aes referidas nos itens "a" e "b" poder determinar a reserva da importncia que estimar devida na recuperao judicial ou na f<lincia, e, uma vez reconhecido Hqllido o direito, SCr:1o crdito includo na classe prpria. :17 Obs.: Ainda que lquidos, no legitimam () pedidu de fal~l1ca os crditOs que nela no se possam reclamar.

de

40 Nesta hiptese, Q pedido de falncia ser< instrudo com certido expedida pelo juzo em que se proce.~sa a execuo.
'H Nesta hiptese, (1 pedido de fnlnci<Jd~'scrcver; os fatos llue a oracteri"am, as provas que houver e espccific:wdo-sl; <lS que sao produzidas.

,iuntando se

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4.2.A. DEFESAS DO DEVEDOR

4.3. QUEM PODE REQUERER

A FALNCIA

Inicialmente, cabe destacar que, dentro do prazo de contestao,42 o devedor poder pleitear sua recuperao judicial. Ademais, a falncia requerida quando o devedor, sem relevante razo de direito, no paga, no vencimento, obrigao lquida materializada em ttulo ou ttulos executivos protestados cuja soma ultrapasse o equivalente a 40 (quarenta) salrios mnimos na data do pedido de falncia, no ser decretada se o requerido provar: a) falsidade de ttulo; b) prescrio; c) nulidade de obrigao ou de ttulo; d) pagamento da dvida; e) qualquer outro fato que extinga ou suspenda obrigao ou no legitime a cobrana de ttulo; f) vicio em protesto ou em seu instrumento; g) apresentao de pedido de recuperao judicial no prazo da contestao, observados os requisitos do artigo 51 da Nova Lei de Falncias; h) cessao das atividades empresariais mais de 2 (dois) anos antes do pedido de falncia, comprovada por documento hbil do Registro Pblico de Empresas, o qual no prevalecer contra prova de exerccio posterior ao ato registrado. 4.2.B. O DEPSITO ELISIVO

Podem requerer a falncia do devedor:" 1. o prprio devedor, na forma do disposto nos artigos 105 a 107 da Nova Lei de Falncias; 2. o cnjuge sobrevivente, qualquer herdeiro do devedor ou o inventariante; 3. o cotista ou o acionista do devedor, na forma da lei ou do ato constitutivo da sociedade; 4. qualquer credof.45 4.4. O REQUERIMENTO DEVEDOR DA .FALNCIA PELO PRPRIO

devedor em crise econmico-financeira


para pleitear sua recuperao

que julgue no atender


judicial dever requerer

aos requisitos

ao juzo sua falncia, expondo as razes da impossibilidade de prosseguimento da atividade empresariat acompanhadas dos seguintes
documentos;

Nos pedidos baseados nos incisos] e II do caput do artigo 94 da Nova Lei de Falncias,43 o devedor poder, no prazo da contestao, depDsitar o valor correspondente ao total do crdito, acrescido de
correo lDonetria, juros e honorrios advocatcios, hiptese em-

1. demonstraes contbeis referentes ao, 3 (trs) ltimos exerccios sociais e as levantadas especialmente para instruir O pedido, confeccionadas com estrita observncia da legislao societria aplicvel e compostas obrigat<;>riamentede: a) balano patrirr.onial; iJ) demonstrao de r~sultados acumulados; c) demonstrao do resultado desde o ltimo exerccio social; d) relatrio do fluxo de caixa; 2. relao nominal dos credores, indicando endereo) importn~
cia, natureza c classificao dos respectivos crditos;

que a falncia no ser decretada e, caso julgado procedente o pedido de falncia, o juiz ordenar o levantamento do valor pelo autor.

42 "Art. 98. Citado, o devedor poder apresentar contestao no prazo de lO (dez) dias." 4.' "Art. 94. Ser decretada a falncia do devedor c]uc: [ - sem relevante razo de direito, no paga, no vencimento, obrigaflo liquida matcrializada em ttulo ou ttulos exccutivos protestados cuja soma ultrapasse o equivalente a 40 (quarenta) salrios mnimos na data do pcdioo de falncia; ll~, executado por qualquer qllantia liquida, ll:iO paga, no deposita e no nomeia penhora bens suficientes dentro do prazo li:gal."

44"Art. lO 1. Quem por dolo requerer a falna de outrem ser condenado, na sentena que julgar improcedente o pedido, a indenizar o devedor, apurando-se as perdas e danos em liquidao de sentena. ~ 111 Havendo mais de I (um) autor do pedido de fnlncia, sero solidariamente responsveis <lqlleles que se conduziram l1a forrna pn:vista no caput deste artigo. ~ 211. Por ao prpria, O terceiro prejudicado tambm pode reclamar indenizao dos responsveis." 4S O credor empresrio apresentar certido do Registro P(lblico de Empresas que compro\'c a regularidade de suas atividades. O credor que no tivcr domiclio no Brasil dever pre."tar cauu rdativa s custas e ao pagamento da indenizao de que trata o lrt. 101 d:l Nova Lei de Falncbs.

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3. relao dos bens e direitos que compem pectiva estimativa de valor e documentos

o ativo; com a rescomprobatrios de

tradar judicial, que dever ser intimado falida, sob pena de nulidade do processo.

para representar

a massa

propriedade; 4. prova da condio de empresrio, contrato social ou estatuto em vigor ou, se no houver, a indi,cao de todos os scios, seus endereos e a relao ele seus bens pessoais; 5. os livros obrigatrios e documentos contbeis exigidos por lei; 6. relao de seus administradores societria. nos ltimos que lhe forem 5 (cinco) anos,

4.7. A ANTECIPAO nVIDAS

DOS VENCIMENTOS

DAS

com os respectivos endereos, suas funes e participao

A decretao da falncia determina o vencimento antecipado das dvidas do devedor e dos scios ilimitada c solidariamente responsveis,4 com o abatimento proporcional dos juros, e converte todos os crditos cm moeda estrangeira para a moeda do Pais, pelo cmbio do dia da deciso judicial, para todos os efeitos da Nova Lei de Falncias.

4.5. O .ruZO COMPETENTE


importante destacar que, nos termos do artigo 3 da Nova Lei de Falncias, " competente para ( ...) decretar a falncia o juzo do local do prlncipal estabelecimento do devedor ou da filial de empresa que tenha sede fora do Brasil". Principal estabelecimento
itl

4.8. A CLASS[FlCAO

DOS CRDITOS

Nos termos do artigo 83 da Nova Lei de Falncias, a classificao dos crditos na falncia obedece seguinte ordem:47

casu a sede estatutria

da empresa.

1. os crditos derivados da legislao do trabalho, limitados a 150 (cento e cinqenta.) sal~rios m.ni.mos por credor, e os decorren:tes de acidentes de trebalho;

Entretanto, existem decises judiciais que entendem como estabelecimento principal no a sede oficial da empresa, mas o local onde o comrcio efetivamente exercido, ou onde se encontra a maioria dos bens, ou o parque industrial do devedor (RT 509/115).

4.6. A INDIVISIBILIDADE JUzo FALIMENTAR

E A UN[VERSALIDADE ..

DO

2. crditos com garantia real at o limite do valo\.,po bem gravado;4s:: 3. crditos tributrios, independentemente da sua natureza tempo de constituio, excetuadas as multas tributrias; ~. 4. crditos com privilgio especiaC a saber: a) os previstos no arti.go 964 da Lei n" 10.406, de 10 de janeiro de 2002;49 b) os assim definidos em outras leis civis e comerciais, salvo. disposio con-

o juzo

da falncia indivisvel e competente para conhecer todas as aes sobre bens, interesses e negcios do falido,ressalvadas as causas fiscais e aquelas no reguladas na Nova Lei de Falncias ativo. fiscais e aquelas com o.adnlinis-

trabalhistas,

em que o falido figurar corno :utor ou litisconsorte .Todas as ~_es,at mesmo as causas trabalhistas, autor ou litisconsorte ativo, tero prosseguimento

46 Sobre re~punsabilidade ilimitada t: solL\ria ver Captulos .3 e 4. 47 Entretanto, cabe ob,~ervar: L no so oponveis massa 05 valores decorrentes de direito de scio ao recehimento de sua parcela do capital social na liquidao da sociedade; 2. as c1~usu las penais dos contrato.~ lJ nilaterais no sero atcnd idas se as obrigaes neles estipu!:Idas vencerem em virtude da fal~nci<l;e 3. os crditos trabalhistas cedidos a terceiros sero considemnos qLJirogr:lf~ri(ls . 41\Para este fim, ser considerado como v<l!or do bem objeto de garantia real a impo(tncia efetivamente arrecadada com sua venda, 011, no caso de alienao em bloco, o valor de av;!!afto do bClll individualrl1l:nte considerado. 49 Ver a repr"(,ld\I\~ii(> tio ,efaido artigo do Nov(I Cdigo Civil no item 2.2.

no reguladas na Nova Lei de Falncias em que o falido figura f como

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5.

6.

7. 8.

tdria desta Lei; c) aqueles a cujos titulares a lei confira o direito de reteno sobre a coisa dada em garantia; crditos com privilgio geral, a saber: a) os previstos no artigo 965 da Lei n 10.406, de 10 de janeiro de 2002;50 b) os previstos no pargrafo nico do artigo 67 desta Lei; c) os assim definidos em outras leis civis e cOInerciais, salvo disposio contrria desta Lei; crditos quirografrios, a saber: a) aqueles no previstos nos demais incisos deste artigo; b) os saldos dos crditos no cobertos pelo produto da alienao dos bens vinculados ao seu pagamento; c) os saldos dos crditos derivados da legislao do trabalho que excederem o limite estabelecido no inciso I do caput deste artigo; as multas contratuais e as penas pecunirias por infrao das leis penais ou administrativas, inclusive as 111ultastributrias; crditos subordinados, a saber: a) os assim previstos em lei ou em contrato; b) os crditos dos scios e dos administradores seJTI vnculo empregatcio.

4.8.A. OS CRDITOS EXTRACONCURSAIS Nos termos do artigo 84 da Nova Lei de Falncias, sero considerados crditos extraconcuTsais e sero pagos com precedncia sobre os mencionados no item anterior (artigo 83 da Nova Lei de Falncias), na ordem a seguir, os relativos a: remuneraes devidas ao administrador judicial e seus auxiliares, e crditos derivados da legislao do .trabalho ou decorrentes de acidentes de trabalho relativos a servios prestados aps a decretao da falncia; 2. quantias fornecidas massa pelos credores; 3. despesas com arrecadao, administrao, realizao do ativo e distribuio do seu produto, bem como custas do processo de faJncia;
I.
50 Idem.

4. custas judiciais relativas s aes e execues em que a massa falida tenha sido vencida; 5. obrigaes resultantes de atos juridicos vlidos, praticados durante a recuperao judicial, nos termos do artigo 67 da Nova Lei de Falncias ("Art. 67. Os crditos decorrentes de obrigaes contradas pelo devedor durante a recuperao judicial, inclusive aqueles relativos a despesas com fornecedores de bens ou servios e contratos de mtuo) sero considerados extraconcursais, eIn caso de decretao de falncia) respeitada, no que couber, a ordem estabelecida no art. 83 desta Le. Pargrafo nico. Os crditos quirografrios sujeitos recuperao judicial pertencentes a fornecedores de hens ou servios que continuarem a prov-Ios normalmente aps O pedido de recuperao judicial tero prvilgio geral de recebimento em caso de decretao de falncia, no limite do valor dos bens ou servios fornecidos durante o perodo da recuperao"), ou aps a decretao da falncia, e tributos relativos a fatos geradores ocorridos aps a decretao da falncia, respeitada a ordem estabelecida no artigo 83 da Nova Lei de Falncias.
..1.

4.9. CONCEITO

DE MASSA FALIDA

Entende-se por lnassa falida o acervo ativo e passivo de bens e interesses do devedor ou falido, administrado pelo chamado "administrador judicial". No obstante seja apenas universalidade de bens (e no propriamente uma pessoa jurdica), a massa possui capacidade de litigar em juzo (como autora ou r). 4.10. O TERMO LEGAL A sentena que decretar a falncia do devedor, dentre outras determinaes, fixar o termo legal da falncia, sem poder retrotra-lo por mais de 90 (noventa) dias contados do pedido de falncia, do pedido de recuperao judicial ou do 1" (primeiro) protesto por falta

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de pagamento,

excluindo-se,

para essa finalidade,

os protestos

que

tenham sido cancelados. Trata-se, assim, de um determinado perodo suspeito, fixado pelo juiz, dentro do qual os atos praticados pelo falido sero rigorosamente analisados. Ademais, alguns atqs praticados dentro do tern10 legal no produzem efeitos em relao massa. DOS SCIOS DA SOCIEDADE

suas fu.ncs. O administrador judicial. ser profissional idneo, preferencialmente advogado, economista, administrador de empreSas ou contador, ou pessoa jurdica especializada. 53 Ao administrador judicial compete, sob a fiscalizao do juiz e do Comit, alm de outros deveres que a Nova Lei de Falncias lhe Impe: 1. na recuperao judicials4 e na falncia: a) cnviar correspondn_ cia aos credores constantes na relao de que trata o inciso nr do caput do artigo 51, o inciso III do caput do artigo 99 ou o inciso II do caputdo artigo 105 da Nova Lei de Falncias, comunicando a data do pedido de recuperao judicial ou da decretao da falncia, a natureza, o valor c a classificao dada ao crdi'to; b) fornecer, com presteza, todas as informaes pedidas pelos credores interessados; c) dar extratos dos livros do devedor, que merecero f de ofcio, a fim de servirem de fundamento nas habilitaes e impugnaes de crditos; d) exigir dos credores, do devedor ou seus administradores quaisquer informaes; e) elaborar a relao de credores de que trata O ~ 20 do artigo 70 da Nova Lei de Falncias; j) consolidar o quadro geral <lIe credores nos termos do artigo 18 da Nova Lei de Falnci~.s. g) requerer ao juiz convocao da assembl~ia geral de credore~ nos casos previstos nesta Lei ou quando entender necess(l~'ia sua ouvida para a tomada de decises; fi) contratar, mediante autorizao judicial, profissionais ou empresas especializadas para, quando necessrio, auxi.li-lo no exerccio de suas fun~ es; i) 1~1anifestar-~e nos.casas previstos nesta Lei;

4.11. A SITUAO FALIDA

o falido fica inabilitado para exercer qualquer at.ividade empresarial a partir da decretao da falncia e at a sentena que extingue suas obrigaes, respeitado o disposto no ~ l do artigo 181 da Nova Lei
de Falncias." Desde a decretao da falncia ou do seqestro, o devedor perde o direito de administrar os SeLlS bens ou deles dispoL O falido poder, contudo, fiscalizar a administrao da falncia, requerer as providncias necessrias para a conservao de seus direitos ou dos bens arrecadados e intervir nos processos em que a massa falida seja parte ou interessada, requerendo o que for de direito e interpondo os recursos cabveis. 4.12. O ADMINISTRADOR JUDICIAL"

A sentena que decretar a falncia do devedor, dentre outras determinaes, .nom~ar o"adn~.inistr~d()r )udicial,

que, desemp'~nhar

:;I "Art. ltll. So efeitos da condenaiio por crime previsto nest" Lei: [ - a 'inabilitao para o exerccio de atividade empresarial; rr - o i.mpedimento para o CXCI.cciode cargo ou funio em conselho de administrao, diretoria ou gerncia das sociedades sujeitas a esta Lei; UI - a impossibilidade de gerir empresa por mandato Ou por gesto de negcio. ~ 1'.1. Os deitos de que trata este artig0 no sao :lutomticm, devendo ser motivadamente declarados na sentena, e pcrcimflfiio.'ll 5 (cinco) anos aps a extino da punibilidade, podendo, contudo, cessar antes pela re"bilitao penal." 52 Neste tpic?, trat"remos de regras que, por fora d:.! Nova Lei de Fali!:llci<!'~, l<l11lbm ,~t: aplicalll :ln procedimento ele recllper3;'io j~dici:ll.

5J Se O administrador judici:J1 nomeado for pessoa jurdiGl, declarar-se-, no tnrno de que trnt;l o .artigo 33 da Nova Lei de Falncias, o nome de profissional rcspon.s<vclpela ((Induo do proces.~o de falncia Oll de recllpera~o judicial, que no poder ser substitudo sem

autorizao do JUIz.
do devedor c o cumprimento do pbno de n::cllpera~';io judicial; li) requerer:l falnc'i no caso de descumprimento de obrign:lp "ssumida no plano de recuperao; c) apresentar ao jLliz, par:! juntada aos a.lllos, relatr:in mensal das atividades do devedor; d). apresentar () rcl"trill sobre a execuo do plnrw ,!t; recupcrJo, de que trntn o iTlcis(1 Ilf do ("{IpI/Ido <lrtigo 6] da Novrll.ci de falcncias.
54 Somente na recupera\-o judicial: 11) fiscalizar asatividades

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2. na falncia: a) avi~ar, pelo rgo oficial, o lugar c a hora em que, diariamente, os credores tero sua disposio os livros e documentos do falido; b) examinar a escriturao do devedor; c) relacionar os processos e assumir a rcpresenta.o judicial da massa falida; d) receber e <]brir a correspondncia dirigida ao devedor, entregando a ele o que no for assunto de interesse da lnassa; e) apresentar, no prazo de 40 (quarenta) dias, contado da assinatura do termo de compromisso, prorrogvel por igual perodo, relatrio sobre as causas e circunstncias que conduziram situao de falncia, no qual apontar a responsabilidade civil e penal dos envolvidos, observado o disposto no artigo 186 da Nova Lei de Falncias; fl arrecadar os bens e documentos

ponsabilidade; for substitudo, 4.12.A. O COMIT

r) prestar contas ao final do processo, quando


destitudo ou renunciar ao cargo.

DE CREDORES"

A sentena que decretar a falncia do devedor, dentre outras determinaes, detenllinar, quando entender conveniente, a convocao da assemblia geral de credores para a constituio do Comit de Credores, podendo ainda autorizar a manuteno do Comit eventualmente em funcionamento na recuperao judicial quando da decretao da falncia. O Comit de Credores ser constitudo por deliberao de qualquer das classes de credores na assenlblia geral e ter a seguinte conlposio:5 indicado pela classe de credores trabalhistas, com 2 (dois) suplentes; b) 1 (um) representante indicado pela classe de credores com direi los reais de garantia ou privilgios especiais, com 2 (dois) suplentes; c) 1 (um) representante indicado pela clas~e de credores quirografrios e com privilgios gerais, com 2 (dois) suplentes.
".\.

do devedor e elaborar o auto de arrecadao, nos termos dos


artigos 108 e lJ O da Nova Lei de Falncias; g) avaliar os bens arrecadados; lI) contratar avaliadores, de prefernci.a oficiais, mediante autorizao judicial, para a avaliao dos bens, caso entenda no ter condies tcnicas para a tarefa; i) praticar os atos necessrios realizao do ativo e ao pagamento dos crcdores;j) requerer ao juiz a venda antecipada de bens perecveis, deteriorveis ou sujeitos a considervel desvalorizao ou de conservao arriscada ou dispendiosa, nos ten110S do artigo 113 da Nova Lei de Falncias; I) praticar todos os atos conservatrios de direitos e aes, diligenciar a cobrana de dvidas e dar a respectiva quitao; m) rClnir, ctn benefcio da massa e mediante autorizao judicial, bens apenhados, penhorados ou legahnente retidos; 11) representar a massa falida em juzo, contratando, se necessrio, advogado, cujos honorrios sero previamente ajustados e aprovados pelo Comit de Credores; o) requerer todas as medidas c diligncias que forem necessrias para o cumprimento desta Lei, a prote.o da massa ou a eficincia da administrao; p) apresentar ao juiz para juntada

a) 1 (um) representante

O Comit de Credores ter as seguintes atribuies, alm de outras previstas nesta Lei: na recuperao judicials7 e na falncia: a) fiscalizar as atividades e examinar as contas do administrador judicial; b) zelar
55 Neste tpico, trataremos de regras que, por fora dn Nova Lci de F,llncias, tambm se aplicam ao procedimento de rccuperao juJicial. 56 A falta de indicao dc representante por quaisquer das classes no prejudicar <l constituio do Comit, que poder funcionar com nmero iIlferior ao previsto. 57 Somcnte na recuperao judicial: a) fiscalizar a administrao das ativjdHde~ do devedor, apresentando, a cada 30 (trinta) dia~, relatrio de sua situailo; b) fiscalizar a execuo do plano de recuperao judicial; c) ~llbmcter autorizao do juiz, qu,mdo ocorrer o afastamento do devedor nas hiptc~c~ previstas na l..ei fjl! J 1.101/05, a alienao de befl~ do ,ltivo. permanente, a constituio de nus reais e outras garantias, bem como atos de endividamento necessrios fi continuailo da atividnde empresari:d durante o perodo que nnteccdc i\ aprovao do pluno de recuperao judicial.

aos autos, at o 10Q (dciIno) dia do ms seguinte ao vencido,


conta demonstrativa da administrao, que especifique com clareza a receita e a despesa; q) entregar ao seu substituto todos os bens e documentos da massa cnl seu poder, sob pena de res-

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pelo bom andamento do processo e pelo wmprimento


c) comunicar juzo. aos interesses sobre quaisquer dos credoresj d) (Ipurar e emitir

da lei;
parecer

d) qualquer outra matria que possa afetar os interesses dos credores.

ao juiz, caso detecte violao dos direits ou prereclamaes dos interessados;

e) requerer ao juiz a convocao da assemblia geral de credores; f) manifestar-se nas hipteses previstas na Lei n 11.10] /05. As decises do Comit, tOlnadas por maioria, sero consignadas em livro de atas, rubricado pelo juiz, que ficar disposio do administrador judicial, dos credores e do devedor. Caso no seja possvel a obteno de maioria em deliberao do Comit, O impasse ser resolvido pelo administrador judicial ou, na incompatibilidade deste, pelo juiz. No havendo Comit de Credores, caber ao administrador judicial ou, na incompatibilidade deste, ao juiz exercer suas atribuies.
, 2.8. A ASSEMBLIA GERAL DE CREDORES"

. A assemblia ser presidida pelo administrador judicial, que designar 1 (um) secretrio dentre os credores presentes. A assemblia instaIar-se-, em l (prin1cira) convocao, com a presena de credores titulares de inais da metade dos crditos de cada dasse, computados pelo valor, e, em 2' (segunda) convocao, com qualquer nmero.60 Os sindicatos de trabalhadores podero representar seus associados titulares de crditos derivados da legislao do trabalho ou decorrentes de acidcl1te de trabalho que no comparecerem, pessoalmente ou por procurador, assemblia. Para exercer essa prerrogativa, o sindicato dever: apresentar ao administrador judicial, atlO (dez) dias antes da assemblia, a relao dos associados que pretende representar, e o trabalhador que conste da relao de mais de um sindicato dever esclarecer, at 24 (vinte e quatro) horas antes da assemblia, qual sindicato o representa, sob pena de no ser represen., tado em assemblia por nenhum deles.6! ;
.\: I

Na falncia, a assemblia geral de credores ter por atribuies deliberar sobre:" a) vetado (a substituio do administrador judicial e a indicao do substituto); b) a constituio do Comit de Credores, a escolha de seus membros e sua substituio;

O voto do credor ser proporcional ao valor de seu crdito,,:rcssalvado, nas deliberaes sobre o plano de recuperao judicial," o disposto no "i 20 do artigo 45 da Nova Lei de Falncias."
60 O credor poder ser representado na assemblia geral por mandatrio ou representante legal, desde que entregue ao administrador judicial, at 24 (vinte c quatro) horilS antes da data prevista no aviso de convocao, documento hbil que comprove seus poderes Ou a indicao das folhas dos autos do processo em que se encontre o documento. 61 "Requisito vetado: comunicar aos associados, por carta, que pretende exercer a rderida prerrogativa." ~2 Na recuperao judicial, para fins exclusivos de votaiioem aS.~cJl1bliageral, () crdito em moeda estrangeira ser convertidu para moc:da naiona'i. pelo cmbio da vspera da data de rcalizao da assemblia. 63 "Art. 45. Na.~deliberaes sobre o plan.g.dc"recuperao judicial, todas as classes d(~c(edores referidas no art. 41 desta Lei ~cvero aprovar a proposta. (...) ~ 211 Na classe prevista nO inciso I do art. 41 desta Lei, a'~roposta dever ser aprovada pela ll1:lioria simples dos credores presentes, indq'e!lddtcmente do valor de seu crdito."

c) a adoo de outras modalidades de realizao do ativo, na forma do artigo 145 da Nova Lei de Falncias;
5~ Neste tpico, trataremos ~c regras que, por fora da Nova Lei de Falncias, tambm se

aplicam ao procedimento de recuperao jlldicial. 59 Somente nrl recuperao judicial: /.1) :lprovao, rejei:'o ou modificao do pl:mo de re<:uperao ,iudicial apresentado peln devedor; b) a constituio do COmill: d Cred?res, a escolha de seus membro:; c SlI<l substituio; c) vetaria (a substituio do administrador judicial e a indicao do suhStitut(I); d) o pedido ele desistncia do devedor, nos termos do ~ 4lI:do artigo 52 da Nova Lei de Falncias; e) o nome do gcSlOr judicial, quando do afastamento do devedor; f) tJlialqu!:r outra matria que pos~n afdrlf os interc~~es do~ credores.

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Direito para Administradores

- vaI. 111

Editora Thornsoll

A Falcncia

c a Recllperaiio..

Henrique

M. dos Reis I Claudia N. P. dos Reis

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Tero direito a voto na assemhlia geral as pessoas arroJadas no

quadro geral de credores ou, na sua falta, na relao de credores


apresentada pelo adn1inistrador judicial na fanna do artigo 7, ~ 2,

da Nova Lei de Falncias, ou, ainda, na falta desta, na relao apresentada pelo prprio devedor nos termos dos artigos 51, incisos lI! e IV do caput, 99, inciso 111do caput, ou 105, inciso II do caput, tambm da referida Lei, acrescidas, em qualquer caso das que estejam
l

Consicierar-se- aprovada a proposta que obtiver votos favorveis de credores que representem mais da lnetade do valor total dos crditos presentes assemblia geral, exceto nas deliberaes sobre o plano de recuperao judicial nos termos da alnea a du inciso 1

do caput do artigo 35 da Nova Lei de Falncias, a composio do


Comit de Credores ou forn13 alternativa de realizao do ativo nos

termos do artigo 145 da mesma Lei.


Os scios do devedor, bem como as sociedades coligadas, controladoras, controladas ou as que tenham scio Ou acionista com participao superior a 10% (dez por cento) do capital social do devedor

habilitadas na data da realizao da assemblia ou que tenham crdito admitido ou alterado por deciso judicial, inclusive as que tenham obtido reserva de importncias, igualmente observado o disposto para fins de

nos ~~ I" e 2" do artigo la da Nova Lei de Falncias.


No tero direito a voto e no sero considerados

ou em que O devedor ou algum de seus scios detenha participao superior a 10% (dez por cento) do capital social, podero participar
da assemblia geral de credores, sen1 ter direito a voto, e no sero

verificao do quorum de instalao e de deliberao os titulares de crditos excetuados na forma dos ~~ 30 e 4 do artigo 49 da Nova Lei de Falncias.64 As deliberaes da assemblia geral no sero invalidadas em
razo de posterior deciso judicial acerca da existncia, quantificao

considerados para fins de verificao do quorum de instalao e de delibera06' Na escolha dos representantes de cada classe no Comit de Credores, somente os respectivos membros podero votar.68 A aprovao de forma alternativa de realizao do ativo na faln-

ou classificao de crditos. No caso de posterior invalidao de deliberao da assemblia, ficam resguardados os direitos de terceiros de boa-f, respondendo os credores que aprovarem a deliberao pelos prejuzos comprovados causados por dolo ou culpa. A assemblia geral ser composta das seguintes classes de credores: 1. titulares de crditos derivados da legislao do trabalho ou decorrentes de acidentes de trabalho;6' 2. titulares de crditos com garantia real; 3. titulares de crditos quirografrios, com privilgio
especial, com privilgio geral ou subordinados,66
64 Ver it~m 3.9, onde foram reproduzidos os pargrafos 3r.le 411do artigo 49 da Nova Lei de Falncias. 65 Os titulares de cr~~lit(Jsderivados da legislao do trabalho votam com essa d"sse com o tot<ll de seu crdito, indep.:ndt.:ntcmcnlc do valor. 66 Os titulares de crditos com ~<irantia real votam com a classe prevista no item 2 at o limite do valor do bem gravado e CtIl a clas$c prevista no item 3 pelo restante do valor de seu crdito.

cia, prevista no artigo 145 da Nova Lei d".Falncas, depender do voto favorvel de credores que representem 2/3 (dois teros) dos crditos presentes assemblia. Cabe destacar o disposto no referido arligo 145, verbis:
Art. 145. O juiz homologar inclusive com a constituio qualquer outra modalidade de realiza-

o do ativo, desde que aprovada pela assemblia geral de credores, de sociedade de credores ou dos empre~ gados do prprio devedor, com a participao, se necessria, dos atuais scios ou de terceiros. ~ Ir.!Aplica-se sociedade mencionada

neste artigo o disposto no art. 141 desta Lei. ~ 2.Q. No caso de consti-

67 Isso tambm se aplica 110 cnjugt: ou parente, cunsangnco ou afim, colateral at o 211 (segundo) grau, ascendente ou descendente do devedor, de administrador, do scio controlador, de membro dos conselhos consultivo, ftscal ou scmdhantes da sodedade devedora e sociedade em que quaisquer dessas pessoas exeram essas funes. 61\ Ver ittm 3.6, (mde foi rcprodm.ido (I disposto no aftig{.) 45 da Nova Lei de Falncias.

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Direito para Administradores

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Editora Thom'soll A Falncia e a Re,cupc!'<H,;o.. Henrique M. dos lZcis! Claudia N.

r. dos

Reis.

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tuio .e1esociedade formada por cmpreg'ados do prprio devedor, estes podcrfio utilizar crditos derlvaclos da legislao do trabalho para a aquisio ou arrendamento da empresl. ~ 3 No sendo aprovada pela assemblia geral a proposta alternativa para a realizao cio ativo, caber{1. ao juiz decidir a forma que ser ~dotada, levando em conta a manifestao do administrador judicial. c do Comit.

adquirir

ou adjudicar,

de imediato,

os bens arrecadados,

pelo valor entre eles,

da avaliao, atendida

a regra de classif-lcao c preferncia

ouvido o Comit.
Acrescente-se dispendiosa, que os bel~s perecveis, deteriorveis, ser vendidos antecipadamente, e oito) horas. sujeitos conaps a arrecaO

sidervel desvalorizao ou que sejam de conservao arriscada ou


podero

4.13. A ARRECADAO
Logo em seguida assinatura do. termo de cOlllpromisso) o admi-

dao e a avaliao, mediante autorizao judicial, ou~idos


c o falido no prazo de 48 (quarenta

Comit

nistrador judicial efetuar a arrecadao dos bens e documentos


e a avaliao dos. bens, separadamente necessrias. O produto dos bens penhorados dos entrar para a massa. Entretanto) absolutamente impenhorveis. ou por outra forma apreendiniio sero arrecadados os bens ou em bloco) no local en1

4.14. AS OBRIGAES
A decretao ilimitadamente prescreve r.70 da falncia

DO FALIDO
os credores, que. somente

que se encontrem, requerendo ao juiz, para esses fins) as medidas


sujei.ta todos po.dero exercer os seus direitos rcsponsvel69 sobre os bens do falido '~. do scio

na forma que a Nova Lei

de Falncias
c?m scios clirrelao .

O aut.o de arrecadao, composto do inventrio c do respectivo laudo de avaliao dos bens, ser assinado pejo adn1inistrador judicial, pelo falido ou seus representantes e por outras pessoas que auxiliarem ou presenciarem o ato. Sero referidos no inventrio: L os li.vros obrigatrios e os auxiliares ou facultativos do devedor, designando-se o est<Jdoem que se acham, nmero e denominao de cada um, pglnas escrlturadas, data do incio da escriturao e do l.timo lanamento, e se os livros obrigatrios esto revestidos das formalidades legais; 2. dinheiro, papis, ttulos cle crdito) documentos e outros bens da massa falida; 3. os bens da massa falicla em pocler de terceiro, a titulo de guarda, depsito, penhor ou retcn()j 4. os bens indicados como propriedllde de terceiros ou. recl,lmados p.or estes, mencionando-se essa circunstncia. Ademais, o juiz poder:. autorizar os credores, de forma i.nc!.ivic!l.I("d ou c.oletiva, em razo dos custoso-c no interesse da massa fali.da, ,1

De fato, a deciso que decreta a falncia da sociedade ilnitadamente responsveis tambm licmn sujeitos aos mesmos efeitos jurdicos produzidos

acarreta a falncia cJ;estes, que con-

sociedade falida c) por isso, devero ser cita:-a.os para apresentar testao) se assil11 O desejarem.71 ."'s Ressalte-se que a responsabilidade bilidade limada, juzo da falncia, dos controladores independentemente dade f,ilida, estabelecida

pessoal dos scios de responsae dos administradores leis, ser apurada da realizao da socieno prprio ~ pro-

nas respectivas

do at.ivo e da

prova da sua insuficincia ------------6') Suore responsabilidade

para. cobrir o passivo, observado os


Captulos 3 e 4.

ilimitada vel'

70 As sociedades [<llidas sero representadas na falncia. por seus administradores que cabem ao f::J1ido.
1'; ... ,,!',

ou liquidan-

tes, os quais tero os mesmos dirdIO:; c, sob as mesmas penas, tic;lrfio sujeitOs s obrig-acs
71 Jsto tambm se aplica ao scio ql""tefiha se retirado voluntariamente ou que tenha sido excludo da sociedade h l1lell()~d..:'2 (dois) al1{)~,quanto <loS dvidas existentes na datu do ilrqllivamcllto da. <llter~(),do contrato, llocaso de I1[lo terem 3jdo,solvic1;)s at_a data,ri,i dccrctafio da f<l!ncia,

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Direito para Administmdorcs

- vL III

Editora Thomson

A Falncia e a Recuperao...

Henrique M. dos Reis / Claudi;) N. P. dos Rels

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cedimento ordinrio previsto no Cdigo de Processo Civil." Nesse diapaso) o juiz poder, de ofcio ou mediante requerimento das partes interessadas, ordenar a indisponibilidade de bens particulares dos rus, eil1 quantidade compatvel com O dano provocado, at o julgamento da ao de responsabiiizao. Ademais: a) a decretao da falncia suspende: 1. o exerccio do direito de reteno sobre os bens sujeitos arrecadao, os quais devero ser entregues ao administrador judicial; 2. o exerccio do direito de retirada ou de recebimento do valor de suas quotas ou aes, por parte dos scios da sociedade falida; b) as contas correntes com o devedor consideram-se encerradas no momento de decretao da falncia, verificando-se o respectivo saldo; c) compensam-se, com preferncia sobre todos os demais credores, as dvidas do devedor vencidas at o dia da decretao da falncia, provenha o vencimento da sentena de falncia ou no, obedecidos os requisitos da legislao civiL Entretanto, no se compensanl: 1. os crditos transferidos aps a decretao da falncia, salvo em caso de sucesso por fuso, incorporao, ciso ou 1110rte; ou 2. os crditos, ainda que vencidos anteriormente, transferidos quando j conhecido o estado de crise econmico-financeira do devedor ou cuja transferncia se operou com fraude ou dolo; d) se o falido fizer parte de alguma sociedade corno scio comanditrio ou cotista, para a massa falida entraro somente os haveres que na sociedade cle possuir e forem apurados na forma estabelecida no contrato ou estatuto social;73

e) nos casos de condominio o bem ser vendido for devido obtida. Acrescente-se vencidos que contra pra da quota-parte

indivisvel

de que participe do valor arrecadado facultada

o falido, o que

e deduzir-sc-

aos dClnais condminos,

a estes a com-

do falido nos termos da melhor proposta

a 111assa falida no so exigveis juros da falncia, previstos em .lei ou em condos credores

aps a decretao

trato, se o ativo apurado subordinados.74

no bastar para o pagamento

4.15. A PERDA

DE ADMINISTRAO

DOS BENS

A sentena que decretar a falncia do devedor, dentre outras detenninaes, proibir judicial a prtica de qualquer ato de disposio preliminarmente ou onerao autorizao a continuade bens do falido, submetendo-os parte das atividades o provisria normais

c do Comit, se houver, ressalvados

os bens cuja venda faa

do devedor,.\;se autorizada

nos termos do inciso Xl do artigo 99 da Nova Lei de

Falncias.75
4.16. A ANULAO Os atos irregulares vejamos: DE CERTOS ATOS com a

praticados

pelo falido, de conformidade

Nova Lei de Falncias, podem

ser ineficazes ou revogveis. Se n30

71 Prescrever em 2; (dois) anos, contados do trnsito em julgado da sentena de encerranlt:nto da falncia, a ao de rcsponsabilizafio citada. 73 Se o contrato ou o estatuto social nada disciplinar a f<.'speito, a apurao far-se- jlldicialmente, salvo se, por lei, pelo contrato ou estatuto, a sociedade tiver de liquidar-se, caso em que os haveres do falido, somente aps (l pagamento de t.odo o passivo da sociedade, entraro para a massa falida.

74 Excetuam-se desta disposiii.o os juros das debntures e dos crditos com garantia n:al, mas por des responde, exclusivamente, o produto dos hcns que con.~tjtueJll a garantia. 75 "Art. 99. A sentena que decretar a 6lncia do devedor, dentre outras determinaoes: (... ) XI - pronunciar-se-ti a respeito da continlla:lo provisria das atividades do falido com n administrador judicial Oll da lacraao dos e.<;tabclecimcntm, o!lserv;ldo o dispos\.(l 110 art. 109 desta Lei."

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~ vai. Ilr

Editora Thomson A Falncia c a Recllperaflo.. Henrique

M. dos Reis J Claudia

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r. uos Reis

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4.16.A. ATOS INEFICAZES So ineficazcs76 em relao massa falida, tenha ou no o contratante conhecimento do estado de crise econmico-financeira do devedor) seja ou no inteno deste fraudar credores:77 J. o pagamento de dvidas no vencidas realizado pelo devedor dentro do termo legal, por qualquer meio extintivo do direito de crdito, ainda quc pelo desconto do prprio ttulo; 2. o pagamen to de dividas vencidas e exigveis realizado dentro do termo legal, por qualquer forma que no seja a prevista pelo contrato; 3. a constituio de direito real de garantia, inclusive a reteno, dentro do termo Icgal, tratando-se de dvida contrada anteriormente; se os bens dados em hipoteca forem objeto de outras posteriores) a massa falida receber a parte que devia caber ao credor da hipoteca revogada; 4. a prtica de atos a ttulo gratuito, da decretao da falncia; desde 2 (dois) anos antes tiva a imveis realizados aps a decretao tiver havido prenotao anterior. 4.16.8. ATOS REVOGA VEIS So revogveis os atos praticados com <l inteno de prejudiclt credores, J.-'rovando-se o conluio fraudulento entre o devedor e o terceiro que
COm

da falncia, salvo se

ele contratar e o efetivo prejuzo sofrido' pela massa falida.

4.16.8.1. A AO REVOCATRIA A ao revocatria) buscando revogar os atos lesivos intencionalmente praticados, devcre Scr proposta pelo administrador judicial, por qualquer credor ou pelo Ministrio Pblico no prazo de 3 (trs) anos contado da decretao da falncia.78 A ao revocatria pode ser promovida:

1. contra todos os que figuraram no ato ou .que por efeito dele (-ratn pagos, garantidos ou beneficiados; 2. contra criar o 3. contra. tens I os terceiros adquirentes, se tiveram\\conhecirncnto, ao se direito, da inteno do devedor de p.rejudicar os credores; os herdeiros ou legatrios das pessoas indicadas nos e 2.

5. a renncia herana ou a legado) <lt 2 (dois) anos antes da decretao da falncia; 6. a venda ou transferncia de cstabelcrncnto feita sem o consentimento expresso ou o pagamento de todos os credores) a esse tempo existentes, no tendo restado ao devedor bens suficientes para solver o seu passivo, salvo se, no prazo de 30 (trinta) dias, no houver oposio dos credores) aps serelU devidamente notifLcados judicialmente ou pelo ofic;al do registro de ttulos e documentos; 7. os registros de direitos reais e de transferncia de propriedade entre vivos, por ttulo oneroso ou gratuito, ou a averbao rela-----_. ----------71, A ineficcia podcr{L ser declarada de ofcio pelo juiz, alegada em defesa ou pleiteada mediante ao prpria ou incidentalmente no curso do processo. n Nenhum dos at(l~;rcferido.~ nos itens la j e 6 que tenham sido previst(l~; c re<llizados na forma defmida no plalh) de recllpcl'a?io judicial ser declarado ineficaz ou rcvrig;ldo.
1:\

A sentena que julgar procedente a ao revocatria determinar o retorno dos bens massa falida em espcie, com todos 9s p.cessrios, ou o valor de mercado, acrescidos de perdas e danos. Reconhecida a :neficcia ou julgada procedente a ao revocatr"ia, as partes retorlaro ao estado anterior) c o contratante de boa-f ter direito resituio dos bens ou valores entregues ao 'devedor.79 garantido ao

_._--------

---

A aiio revocatria correr perante o juzo da falncia e obedeceh ao procedimento ()rdi rio previsto na Lei [lI! 5.869, de 11 de janeiro de 1Y73 _. Cdigo de Proce.ssu Civil. 9 Na hiptese de sccuririz:'n di: crditos do cicwdor, no scr~ declarada a inefldcin ou ~vogadlJ o ato de ce.~s?iuem prejuzo dos direitos rios portadores de valores m(M:)i!i.irios mitidos pelo sCClJriLizador.

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A Falncia e a Recuperao..

Henrique M. 'dos Reis / Claudia N. P. dos Res

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terceiro de boa-f, a qualquer teinpo, propor ao por perdas e danos contra o devedor ou seus garantes. Ademais, o juiz poder, a requerimento do autor da ao revocatria, orden, CO;110 mdida preventiva: na forn13 da lei processual civil, o seqestro dos bens retirados do patrimnio do devedor que estejam et11poder de terceiros.
o

exportao,

na forma do artigo 75, ~~ 3Qe 4, da Lei n 4.728, de

14 de julho de 1965, desde que o prazo total da operao, inclusive eventuais prorrogaes, no exceda o previsto nas, normas especificas da autoridade competente;

3. dos valores entreguesao.devedor pelo contratante de boa-f na hiptese de revogao ou ineficcia do contrato, conforme disposto no artigo J 36 da Nova Lei de Falncias.

4.17. A CONTINUAO

DO NEGCIO

A sentena que decretar a falncia do devedor, dentre outras deterluinaes, pronunciar-se- a respeito da continuao provisria das atividades do falido com o administrador judicial ou da lacrao dos estabelecimentos, observado o disposto no artigo J 09 da Nova Lei de Falncias. Vejamos o que preceitua o referido artigo" vcrbis: Arl-: 109. O estabelecimento ser lacrado sempre que houver risco para a exec~o da etapa de arrecadao ou para, a preservao dos bens da massa falida Oll dos interesses dos credores,

Relevante, outr.ossin\ ressaltar Nova Lei de Falncias, verbis:

~) que preceitua

o artigo 87 ela

4.18. O PEDIDO DE RESTITUIO

Art. 87. O pedido de restituio dever ser, fundamentado e descrever a coisa reclamada:'~ }Q -O juiz.mandar autuar em separado o requerimento com os documcnt~s que o instrurem c determinar a intimao do falido) do omi~) dos credores e do administrador judicial para que, no prazo !>ucessivo de 5 (cinco) dias, se manifestem, valendu como contestaiJ a, manifestao contrria :1restituio.'~ 2Q Contestado o pedido. 'deferidas as provas porventura requeridas, o juiz desigilar audincia de instruo c julgamento, se necessria. ~ 312 No havendo pr()ya~a realiz;, oS,autos sero conclu. .'.: sos para sentena. As restituies ora tratadas somente sero.efetuadas aps o paga-

o proprietrio

de bem arrecadado no processo de falncia ou que


mento dos crditos trabalhistas de natureza estritamente salarial vencidos nos 3 (trs) meses-anteriores a decretao da falncia, at. o limite de 5 (cinco) salrios mnim,;spor . A:'sentcn'a que reconhecer trabalhador. determinar horas.80 Entreo. direito do' r~qllerente

se encontre em poder do devedor na data da decretau da falncia poder pedir sua restitUio. Igualmente pode ser pedida a restituio de coisa vendida a crdito e entregue ao devedor nos 15 (quinze) dias anterigres ao requer~mento de sua flncia, se ainda no alienada. Ademais, nos termos do artigo 86 da Nova Lei de Falncias, ceder-se- restituio ~In dinheiro: pro-

a entrega da coisa no prazo de 48 (quarenta.eoito) tanto, a sentena

que negar a Tes~itllio, quando for o caso, incluir

1. se a coisa no mais existir a'o tenlpo do pedido. de restituio, hiptese em que o requerente receber o valor.da avaliao do bem; OLl,no caso de ter ocorrido sua venda,'o respectivo preo;

(~ requerente no quadrogeral.decredores, na classificao ;'cuber, na forma da Nova Lei d F:alncias" '

que

lhe

em ambos os ca~os: o ~alor ser atualizado";'


2, da importncia nal,. decorr~nte de adiantamento

entreg~~' ao. devedor"em.rnoeda

. corritc ~1acoa 'c.ontr:q de cmbio para

!J()"Art.-9(). Da sentena que julgar o pedidO de'rc~tituiO caber apc:la50 .~emefeito sus: !}t:mivo, Pargrafo llieu. O <llltl!r do pedido restituio que pretender receber o bem (lU a quantiil reclamada antes do tl'ilnsito ern.julg~~o d,-\sentena pn:sl<lr cau.3(1.'~

.oe

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Direito Pllfa Administmdorcs

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A Falncia e a Recuperao..

Henrique M. dos Reis / Claudia N. P. dos Reis

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Acrescente-se que, quando diversos requerentes houverem de ser satisfeitos em dinheiro e no existir saldo suficiente para o pagamento integral, far-se- rateio proporcional entre eles.

3. "no tendo o devedor entregue coisa mvel ou prestado servio que vendera ou contratara a prestaes, e resolvendo.o administrador judicial no executar o contrato, o crdito relativo ao valor pago ser habilitado na classe prpria; 4.
O

4.19. OS CONTRATOS DO FALIDO


Os contratos bilaterais no se resolvem pela falncia e podem ser cumpridos pelo administrador judiclal se o cumprin1ento reduzir ou evitar o aumento do passivo da massa falida ou for necessrio manuteno e preservao de seus ativos, mediante autorizao do Comit. Nesse sentido, o contratante pode interpelar o adnlinistrador judicial, no prazo de at 90 (noventa) dias, contado da assinatura do termo de sua nomeao, para que, dentro de 10 (dez) dias, declare se cumprir ou no O contrato, A declarao negativa ou o silncio do admi.nistrador judicial confere ao contraente o direito indenizao, cujo valor, apurado em processo ordinrio, constituir crdito quirografrio. Ademais, o administrador judicial, mediante autorizao do Comit poder dar cumprimento a contrato unilateral se esse fato reduzir ou evitar o aumento do passivo da massa falida ou for necessrio manuteno e preservao de seus ativos, realizando o pagamento da prestao pela qual est obrigada.
l

administrador

judicial,

ouvido

o Comit,

restituir

a coisa

mvel comprada pelo devedor, com rest.rva de dOInnioR1 do vendedor, se resolver no continuar a execuo do contrato, exigindo ,1" devoluo, nos termos do contrato, dos valores pagos; 5. tratando-se de coisas vendidas a termo, que tcnhan1 cotao em bolsa ou lnercado, c no se executando o contrato pela efetiva entrega daquelas e pagam,ento do preo, prestar-se- a diferena entre a cotao do dia do contrato e a da poca da liquidao em bolsa ou mercado; 6. na promessa de compra e venda de imveis, aplicar-se- lao respectiva;B2 a legis-

7. a falncia do locador no resolve o contrato de locao c, na falncia do locatrio, o administrador judicial pode, a qualquer tempo, denunciar o contrato; 8. caso haja acordo para compemao e liquidao de obrigaes no mbito do sistema financeiro nacional, nos termos da legislao vigente, a parte no falida poder considerar O contrato vencido antecipadamente, hiptese em que ser liquidado na forma estabelecida em regulamento, admitindo-se a compen-,.;aode eventuaJ crdito que venha a ser apurado em (avor do . falido com crditos detidos pelo contratante;. 9. os patrimnios de afetao) constitudos para cumpririlento de destinao cspt:cfica, obedecero ao disposto na legislao respectiva, permanecendo seus bens, di.reitos c obrig(l:es separados dos do falido at O advento do respectivo krmo Ou at o cumprimento de Sua finalidade, ocasio em que o administra~. -~-------_ .._._._--,---~
RI Ver Novo Cdigo Civil e volutlle li! Idem.
[cJl:SI<I

Acrescente-se que) nas relaes contratuais prevalecero as seguintes. regras:

a seguir mencionadas,

L o vendedor no pode obstar a entrega das coisas expedidas ao devedor e ainda em trnsito se o comprador antes do requerim~nto da falncia, as tiver revendido, sem fraude, vista das fatura..')e conhecimentos de transporte, entregues ou remetidos pelo vendedor;
l

2. se o devedor vendeu coisas compostas e

O administrador judicial resolver no continuar a execuo do contrato, poderei o comprador pr disposio da massa falida 8S coisas j recebidas, pedindo perdas e dane,,;

co!eu,

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Direito

Pllf<l Admillistr<Jdores

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Editam Thom!1on

A Falnciae

a Recuperao..

Henrique M. dos Re.is I Claudia N. P. dos Reis

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dor judicial arrecadar o saldo a favor da massa falida ou inscrever na classe prpria o crdito que contra ela remanescer. Finalizando este tpico, cabe destacar, outrossim, os artigos 120 e 124 da Nova Lei de Falncias:
Art. 120. O mandato conferido pelo devedor, antes da falncia, para <I realizao de negcios, cessar seus efeitos com a decretao da falncia, cabendo ao mandatrio prestar contas de sua gesto. ~ 12 O mandato conferido para representao judicial do devedor continua em vigor at que seja expressamente revogado pelo administrador judicial. ~ 22 Para o falido, cessa o mandato ou comisso que houver recebido antes da falncia, salvo os que versem sobre matria estranha atividade empresarial. Art. 124. Contra a massa falida no s5.o exigveis juros vencidos aps a decretao da falncia, previstos em lei ou em contrato, se o ativo apurado no bastar para o pagamento dos credores subordinados. Pargrafo lInico. Excetuam-se desta disposio os juros das debntures e dos crditos com garantia real, mas por eles responde, exclusivamente, o produto dos bens que constituem a garantia.

Ressalte-se que a verificao dos crditos ser realizada pelo administrador judicial, com base nos livros contbeis e documentos comerciais e fiscais do devedor c nos documentos que lhe forem apresentados pelos credores, podendo contar com o auxlio de profissionais ou en1presas especializaovs.
4.20.A. A HABILITAO DE CRDITOS84

Publicado O edital previsto legalmente, os credores lero o prazo de 15 (quinze) dias para apresentar ao adminirador judicial Suas habilitaes ou suas divergncias quanto aos crditos relacionados. O administrador judicial, com base nas informaes e documentos colhidos, far publicar edital contendo a relao de credores no prazo de 45 (quarenta e cinco) dias, devendo indicar o local, o horrio e o prazo comUln em que as pessoas indicadas no 'artigo 80:da Nova Lei de Falncias85 tero acesso aos documentos que fundamentaram a elaborao dessa relao.'6 A habilitao de crdito realizada pelo credor dever conter: I. o nome, o endereo do credor e o endere\o em que receber
comunicao de qualquer ato do. processo; .

4.20. A VERIFICAO

DE CRDITOS83

A sentena que decretar a falncia do devedor, dentre outras deter~ lninaes, ordenar: a) ao falido que apresente, no prazo mximo de 5 (cinco) dias, relao nominal dos credores, indicando endereo, importn-

2. o valor do crdito, atualizado at a data d'deCretao da falncia ou do pedido de recuperao juclicial,sua origem e classificao; 3. os documentos comprobatrios do crdito e a indicao das demais provas a serem produzidas; 4. a indicao da garantia prestada pelo devedor, se houver, e o respectivo instrumento; 5. a especificao do objeto da garantia qu~ estiver na pusse du credor.
84 Neste tpico, trataremos de regras que. por fora da Nova Lei de Falncias, tambm se aplicam ao procedimento de recuperaLo judicial. 85,86 "Art. 811 No praw de 10 (dez) dias, contado publicaao da relao referida no art. 7P., ~ 2V, desta Lei, o Comit. qualquer credor, o devedor ou s'eus scios ou o Ministrio. Pblico podem apresentar ao juiz impugnao contra a rela.ode credores, apontandn a ausncia de qualquer crdito 0\1 manifestando-se contra alegitimidadc, importncia ou classificao de crdito relacionado. Pargrafo nico. Autuaqa em separado, a irnpllp;nao ser processada nos termos dos arts. 13 a 15 desta Lei."

cia, natureza e classificao dos respectivos crditos, se esta j no se encontrar nos autos, sob pena de desobedincia; 17)explicitar o prazo para as habilitaes de crdito, observado o disposto no ~ lO do artigo 72 da Nova Lei de Falncias.

da

83 Neste tpico, trataremos de regras que, por fora da Nova Lei de hJe:ncias, tambm se aplicam ao procedimento de recuperao judici:d.

280

Direito p:lr3 Administradores

- vaI. 1II

Editora Thomson

A Falncia c a Recuperao ...

Henrique

M. dos Reis I Claudia N. P. dos Reis

281

Ademais, os ttulos e documentos que legitimam os crditos devero ser exibidos no original ou por cpias autenticadas se estivrem juntados em outro processo.
4.20.8. A HABILITAO RETARDATRIA DE CRDITOS"

No observado o prazo estipuladu no subitem anterior, as habilitaes de crdi.to sero recebidas Como retardatrias.RR Na falncia, os crditos retardatrios perdero o direito a rateios eventualmente realizados e ficaro sujeitos. ao pagamento de custas, no se computando os acessrios compreendidos entre o trmino do prazo e a data do pedido de habilitao. Nesta hiptese, o credor poder requerer a reserva de valor para satisfao de seu crdito. As habilitaes de crdito retardatrias, se apresentadas antes da homologao do quadro geral de credores) sero recebidas como impugnao e processadas na forma dos artigos 13 a 15 da Nova Lei de Falncias. Entretanto, aps a homologao do quadro geral de credores, aqueles que no habilitaram seu crdito podero) observado, no que couber, o procedinlento ordinrio previsto no Cdigo de Processo Civil, requerer ao juizo da falncia ou da recuperao judicial a retificao do quadro geral para incluso do respectivo crdito. Caso no haja impugnaes," o juiz homologar, como quadro geral de credores, a relao dos credores con.stante do edital. Caso haja impugnao, juiz determinar, para fins de rateio, a reserva de valor para satisfao do crdito impugnado. Sendo parcial, a impugnao no impedir o pagamento da parte incontroversa.
87 Neste tpico, trataremos de regras que, por for<t da NOV,l Lei de ]-o'alncil.~, tambm se aplicam ao procedimento de recuperao judicial. 88 Na recuperao judicial, os titulares de crditos retardatrios, excetuados os titulares de crditos derivados da rel<1ode trabalho, no tero direito a voto nas deliberaes da . assembli:l geral de credores. 89 O procdimenro c pra7.0S dcs.'ias illlpugtla,ln.:s sn previstos na N()v:t Lei de Falcncias.

o administrador judicial ser responsvel pela consolidao do quadro geral de credores, a ser homologado pelo juiz, com base na relao dos credores e nas decises proferidas nas impugnaes oferecidas. O quadro geral, assinado pelo juiz e pelo administrador judicial, mencionar a importncia e classificao de cada crdito na data do requerimento da recuperao judicial Ou da decretao da falncia, ser juntado aos autos e publicado no rgo oficial no prazo de 5 (cinco) dias contado da data da sentena que houver julgado as impugnaes.90
4.21. A REALIZAO DO ATIVO
'!l."

Logo aps a arrecadao dos bens, com a juntada do respectivo ~uto ao processo de falncia, ser iniciada a realizao do ativo.91 A alienao dos bens ser realizada de uma das seguintes formas) observ~ada esta ordem de preferncia:92
1. alienao da empresa, com a venda de seus estabclecime1]tos

e1n bloco; . .:\;, 't. 2. alienao da empresa, com a venda de suas filiais ou uniddes produtivas isoladamente; 3. alienao em bloco dos bens que in,tegram cada um dos estabelecimentos do devedor; 4. alienao dos bens individualmente considerados.
90 Vejamos o artigo 19 da Nova Lei de Falncias: "Art. 19. O administrador judicial, o Comit, qlJalquer credor ou (J representante do Ministrio Pblico poder:i, at o encerramento da rccLlperailo judicial ou da falncia, observado, no que couber, o procedimento ordinrio previsto no Ctldigo de Processo Civil, pedir a excluso, outra c1assificao {lUa rctifica(1 de qualquer credito, nos caws de descoberta de falsidade, dolo, simulao, fmude, erro eSSenciai Ou, ainda, documentos ignorados na pOca do julgamento do crdito Oll da inciusi\o no C]u:ldro geral de credores". 91 A realizao do ativo ter incio indcpcTlckntel1lente cred()re~. da formao dn quadro geral de
l11Ji~

n Se convier

reali%a0 do ativo, ou em razo de oportunidade, de uma fllTrna de ali('na~io"

podem ser adotadas


282 . Direito para t\dlllilli~liores - vol. Ui Editora Tholnsoll A Falncia e
<.l

Recuperao ... Hcmiquc

M. dos Reis / Claudia N. P. dos Reis

283

4.21.A. A MANUTENO Ressalte-se que a alienao poder

DA UNIDADE P'RODUTlVA da empresa ter por objeto rentvel a transferncia o conjunto da unidade de contratos

A alienao dar-se-< pelo I11aior valor oferecido, nfe.rio~- ao valor de avaliao. .

ainda que seja

de deternlinados de produo,.que especficos.

bens necessrios

operao

compreender

Em qualquer das modalidades de alienao) podero ser apresentadas impugnaes por quaisquer credores, pelo devedor ou pelo Ministrio Pblico no prazo de 48 (quarenta e oito) horas da arre-

matao, ~ip6tese em que os autos sero conclusos ao juiz, que, no


prazo de 5 (cinco) dias, decidir sobre as impugnaes e,julgando-as improcedentes, ordenar a entrega dos-bens ao arrematante, respeitadas as condies estabelecidas no edital.

Na alienao conjunta ou separada de ativos, inclusive da empresa ou de suas filiais, promovida sob qualquer das modalidades: J. todos os credores, observada a ordem de preferncia no produto definida da realiza-

na Nova Lei de Falncias, sub-rogam~se o do ativo;.

As qqantias recebidas a qualquer ttulo sero imediat31nente depositadas eln conta remunerada de instituio financeira, atendidos os requisitos da lei"ou das normas de organizao judiciria. O administnidor judidal far constar do relatrio os valores eventualnlente recebidos no ms vencido, explicitando a forma de distribuio dos recursos entre os credores, observado o disposto no artigo 149 da Nova Lei de Falncias. 4.21.8.1. A SOCIEDADE EMPREGADOS FORMADA POR CREDORES OU
.'. .:k

2. o objeto da alienao estar livre de qualquer

nus e no haver

sucesso do arrematante nas obrigaes do devedor, inclusive as de natureza tributria, as derivadas da legislao do trabalho . e as decorrentes de acidentes de trabalho." Os e~lpregados admitidos mediante . no responde do. devedor contratados pelo arrematante sero

]~ovos contratos

de trabalho,

e o .arrematante

po~ obrigaes

decorrentes

do c011tr.ato anterior. DO ATIVO

4.21.B. MODALIDADE

DE REALIZAO

o juiz,

ouvido

o administrador-judicial

e atendendo

orientao

do

.Comit, se houver, ordenar

que se proceda alienao

do ,~tivo em

O juiz homologar. qualquer outra modalidade .de realizao do ativo, desde que aprovada pela assemblia geral de credores)95 inclusive COli} a constituio de sociedade de credores ou dos empregados do prprio devedor, com a participao, se necessria, dos atuais . scios ou de terceiros .. No caso de constituio de sociedade formada por empregados do prprio devedor, estes podero utilizar crditos derivados da legislao do trabalho para a aquisio ou o arrendamento da empresa.

uma das seguintes modalidades:" postas fechadas; 3. prego.

L leilo, por lances orais; 2. pro-

93 Isso no se aplica qU<lndo o. arrematante for: 1. scio da sociedade falida, ou sociedade controlada pelo falido; 2. parente, em' linha reta ou colateral at o 4u (quarto) grau, consangneo ou afim, do' faljdo Oll de scio da sociedade falida; ou 3.. identificado como agente do falido com o objetivo de fraudar;) sucesso. 94 A realizao da alienao em -quaisquer das modalidades ser antecedida por publicao de anncio em jornal de 30lpl:l circulao, com 15 (quinze) dias de ant~cedncia, em se tratando de bem mveiS, e com 30 (tnnta) dtas na ahenao da empre$<Jou de bem; ImovelS, facultada a divulgao por outros meios que contribuam par.a o amplo l:onhccimcnt.o dOI venda.

4.22. O PAGAMENTO AOS CREDORES


Realizadas as- restitu'!es, pagos -,os crditos -extraconcursais e con- ... . solidado o quadro geral de credores, as importncias recebidas com
95 Ver item 4.12.8.

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Direito p,ara Administradores

- vol, lI!

Editora ']"homson

",A Falncia c

ti

RcclJpcra~()..

Henrique.: M ..cios Reis! Claudia N. P. dos Reis

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a realizao do ativo sero destinadas ao pagamento dos credores, atendendo classificao prevista no artigo 83 da Nova Lei de Fal.ncias, respeitados os demais dispositivos da referida Lei e as decises judiciais que determinam reserva d.e importncias.% Os credores que no procederem, no prazo fixado pelo juiz, ao levantamento dos valores que lhes couheram em rateio sero intimados a faz.-lo no prazo de 60 (sessenta) dias, aps o qual os recursos sero objeto de rateio suplementar entre os credores remanescentes. Os crditos trabalhistas de natureza estritamente salarial vencidos nos 3 (trs) meses anteriores decrctaoda falnci(], at o lirni.te de 5 (cinco) salrios minimos por trabalhador, sero pagos to logo .haja disponibilidade em caixa. Os credores restituiro em dobro as quantias rccebid(]s, acrescidas dos juros legais, se ficar evidenciado dolo ou m-f na constituio do crdito ou da garantia. Pagos todos os credores, o saldo, se houver, ser entregue ao falido. 4.23. O ENCERRAMENTO DA FALNCIA

o dos pagamentos feitos aos credores, e especificar justificadamente as responsabilidades com que continuar o fal,ido. Apresentado o relatrio final,.o juiz encerrar a falncia por sentena.98 4,24. A EXTINAO Extinguem as obrigaes DAS OBRIGAES do fal,ido: DO FALIDO

1. o pagamento

de todos os crditos;

2. () pagamento, depois de realizado todo o ativo, de mais de 50% (cinqenta por cento) dos crditos quirografrios, sendo facultado ao falido o depsito da quantia necessria para atingir .essa porcentagem se para tanto no bastou a integralliquida do ativo; : 3. o decurso do prazo de 5 (cinco) anos,.contado do encerran;ento da falncia, se o falido no tiver sido condenado por prtica de crime previsto na Nova Lei de Falncias; 4. o decurso do prazo de 10 (dez) anos, contado do encerrarnen< to da falncia, se o falido tiver sido condenado por prtic~., de crime previsto na Nova Lei de Falncias. ':'; ={
'''1

Concluda a realizao de todo o ativo e distribudo o produto entre os credores) o administrador judicial apresentar suas contas ao juiz no prazo de 30 (trinta) dias. O juiz ordenar a publicao de aviso de que as contas foran1 entregues e se encontram disposio dos interessados, que podero impugn-las no prazo de 10 (dez) dias. Julgadas as contas do administrador jud.icial,97 ele apresentar relatrio final da falncia no prazo de 10 (dez) dias, indicando o valor do ativo e o do produto de sua realizao, valor do passivo e
O

Verificada a prescrio ou extintas as obrigaes nos term,os " da Nova Lei de Fal.ncias, o scio de responsabilidade ilimitada tambm poder requerer que seja declarada por senten(l a extino d.e suas obrigaes na falncia. 4.25. OS CRIMES FALIMENTARES

--------_

.._----_.

96 Havendo reserva de impnrt,lncias,

os valores a ci,1 relativos ficarilo depositados

at ()

julgam..:nto def1nitivo do crdito c, no C:lSO de no ser este flnalmei'1tc rccollhecidll,


ou em parte, m recursos depo.~it~ld()sSt:rCl objeto de rateio snplementar remanescentes.

no todo

entre os credore~

A sentena qLlCdecretar a falncia do devedor, dentrc outras determinaes, determinar as diligncias necessrias para salvaguardar os interesses das partes envolvidas, pod:end"o ordenar a priso pn.:ventiv<ldo f'ctlido ou de seu,'j administradores quando requerida COJ.ll' ---------------n; O prazo prescricionai rci;ltivu as c;hrigat!es do falido rcc()tllea a correr a pMtir do dia em que transitar. Ctll julgndo a.s'entena do encerramento da (alt~nci:\.

97 A sentcn:1 que rejeil::lf :l~ conta~ d(l ;-rdrJlnistrador judicial ft.x:tn SU<I.~ re,~p(ltlSabilidack~;, pnded determinar a ind~p(>llibldadc UI! O seqestro cle bens e servir wmo ttulo executivo P,1r:l iildcni7;afio da tn;J~;.~;1.

286

Direito para Administradores

- voL'IJI

Editora ThOlllson

A Falncia e a,Recuperao..

Henrique M: dos Reis / Claudia N. P, dos .Reis

287

fundamento Falncias.

em provas da prtica de crime definido

na Nova Lei de

A Nova Lei de Falncias'define 168 a 178, dentre os quais

os crimes falimentares

nos artigos

Ressalte-se que a sentena que decreta a l~l1ncia, concede a recuperao judicial ou conce~e a' recuperao extrajudiciallOo condio objetiva de punibilidade das infI:aes penais descritas na Nova Lei de Falncias. Adelnais, so efeitos (1<.1 condenao Lei de Falncias: por crime previsto na Nova

dcstacamos:99 que decretar a


a recu-

Art. 168. Praticar, .antes ou depois da sentena


falncia, conceder a recuperao

judicial ,ou homologar

perao extrajudicial, ato fraudulento de que resulte ou possa resultar prejuzo aos 'Credores, com o fim de obter ou assegurar vantagem indevida para si ou para outrem. Pena - .re.cluso,de 3 (trs) a 6 (seis) anos, e multa. Art. 170. Divulgar ou propalar, por qualquer meio, informao falsa sobre devedor em recuperao judicial, com o fim de lev-lo falncia ou de obter vantagem: Pena - recluso, de 2 (dois) a 4 (quatro) anos, e multa. Art. 17L Sonegar ou omitir informaes ,ou prestar informaes falsas no processo de.falncia, ,de recuperao judicial ou de recuperao extrajudicial, com o fim de induzir a erro o juiz, o Ministrio Pblico, os cred~res> a assemblia geral de credores, o Comit ou'o administradorjudiciaf: Pena - recluso,.de 2 (dois) a 4 (quatro) anos, e multa. ' . Art. 173. Apropriar-se, desviar ou ocu}tar bens pcrtencente~ ao devedor sob recuperao judicial ou 8 massa falida, inclusive por
:meio da aquisio por interposta pessoa: Pena - recluso, de 2

1. a inabilitao pra o exerccio de atividade empresarial; 2. oimpedimento para o exerccio. de cargo ou funo em conselho de administrao, diretoria ou gerncia das sociedades sujeitas .Nova Lei de Falncias; 3. a impossibilidade de negcio.lOl de gerir empresa por mandato ou por gesto

Ressalte-se que, transitada em julgado a sentena penal condenatria, ser notificado o Registro Pblico de Empresas para que tome as medidas necessrias para impedir novo registro em nome dos inabilitados.

5. REGRASLECAISCOMUNS . FAL~CIA, RECUPERAO JUDICIAL E EXTRJ UDlClAL '. .


A Nova Lei de Falncias estabelece regr!is comuns falncia e recuperao tan~o extrajudicial corr~o judicial. Se o' vejamos: a) todas as vezes que a Nova Lei de Falncias referir-se a devedor ou falido, compreender-se- que-a disposio tambm se aplica .aos scios 11.imitadamente responsveis; .. b) .a decretac;:o' da falncia das concessionrias, de servios p'b.licos implica ~xtino 'da c~:.ncCSS~)1 na forma da lei;

(dois) a 4 (quatro) anos, e multa. Art. J78. Deixar de 'elaborar, escriturar.'oli aut.entica]', antes ou depois da sentena que decretar a falncia, conceder a recuperao judicial o'u homologar'o plano de- recuperao cxtrajudi~ ,ciat" os documen~os .de.escriturao contbil obrigatrios: Pena -1ctcno,'dc 1 (um) a 2- (dos) anos, e multa, se o fato no const.itui crime mis grave_ .

.99 Lem'bramosquc, na faln'cia, na rccupcraDjudicial e na.rccuJ)crao extrajudicial de sociedades, os s~,us scios, diretores, 'g~rcntes, ad'ministr~1o;es,e conselheiros, de fato Oll de

tOO Artigo 163 da Nova Lei dc'.Falb)cias . '101 Os efeilbs referidos ,~6 so autrricos,devendo ier ~l~iivad;nentc declarados rI<i . sc~~tc.l1a, i:; perdurariio'ai(S (ciric'o)'allm aps a eXtlll;i~ d<lpunibilid:!de, podendo, CQIl\ll~ do, cessar antes p~lj n':<Ibilita:'io'pcn~'J. " . .

direito, bCITlcorno O <Idniinistrador judicial, cqlrijJilram~se ao devedor Oll falirln par:! todos
os efeitos pC'Il:l.is decorrentes ria Nova Lei de FalIlcias, na medida t1e sua clIlpahilirladt:.

288

Direito para Admini5tradorc5 - vol.!ll

Editora ThOlmon

c) os Registros Pblicos de Empresas dores, contendo

mantero

banco de dados falidos ou em

pblico e gratuito) disponvel na rede mundial de computaa relao ele todos os devedores

recuperao judicial;I02
d)a Nova Lei de Falncias entra em vigor \20 (cento e vinte) dias aps a sua publicao. t03

Segunda Parte

o Direito

do Consumidor

Hrl Os Registros Pblicos de Empresas devero promover a integrao de seus banos de dados em mbito nacional. lO} A Nova Lei de faln;J$ (Lei nll 11 101/05) foi publicada 110 Dirio Oficial da Unl0 (DOU), em 92/2UOS. .

Captulo lO

A Proteo Jurdica do Consumidor

OBJETIVO

objetivo

deste captulo introdutrios

tecer

comentrios

sobre

alguns artigos do consumidor Consumidor consumidor

da principal

lei de defesa ao leitor como

do Pas, ou seja, o Cdigo de Defesa do proporcionar fundamentais de seus direitos

- CDC. O Captulo no Brasil.

os conhecimentos

Introduo. L O Cdigo de Defesa do Consumidor. 1.1,.Conceito de Consumidor. 1.2. Relao de Consumo. 1.:1.Pessoa J uridica como Consumido\-. I A. Conceito de Fornecedor. 1.5. Conceito de Produto. 1.6. Conceito de Servios. L 7. Os Direitos Bsicos do Consumidor. INTRODUO
Ab initio, cabe ressaltar que a Constituio Federal estabelece que:
"o Estado promover, na forma da lei, a defesa do consumidor" (art, 5Q,

inciso XXXII).
':4.ordem econmica, fundada na valorizao do trabalho humano e na

livre iniciativa, tem por


me
05

firn

assegurar a todos existncia digna, col1for-

ditames da justia social, observados os seguintes princpios:

(.J
- defesa do consumidor" (art. 170, inciso V).

292

Direito para Admit~"istr~dores - vol. li[

Editora Thor~lson

A Proteo Jurdica..

Henrique M. dos Reis I Claudia N. P. dos Reis

293

Diante disso, no h dvidas quanto importncia que a defesa do consumidor ocupa no ordenamento jurdico brasileiro, como nos ensina Jos Afonso da Silva, I verbis: Reala de importncia, contudo, sua insero entre os direitos fundamentais, com o que si.; erigem os consumidores categoria de titulares de direitos constitucionais fundamentais. Conjugue-se isso com. a considerao do art. 170, V, que eleva a defesa do consumidor condio de princpio da Ordem econmica. Tudo somado, tem-se o relevante efeito de legitimar todas as medidas de interveno estatal necessrias a assegurar a proteo prevista. Nesse diapaso, o Estado brasileiro deve, na forma da lei, promover a defesa do consumidor, conforme prev o texto constitucional. Assim, as leis bsicas que buscam essa proteo so: e b) Lei n 8.137/90 (= Lei dos Crimes Contra a Ordem Tributria, Econmica e Contra as Relaes de Consumo). O Cdigo de Defesa do Consumidor define uma nova ordem de proteo dos direitos sociais, ao reforar a questo da cidadania e reconhecer a vulnerabilidade do consumidor no mercado de consumo. Garantir os direitos do consumidor hoje uma necessidade para o avano do processo democrtico, dos direitos humanos e da cidadania e tambm para um justo desenvolvimento econmico e social do Pas. Uma economia aberta e cada vez mais globalizada precisa de consul)lidores participantes, capazes de exigir servios e produtos conypreo justo e qualidade adequada, possibilitando sua satisfao nas relaes de consumo e uma qualidade de vida cada vez melhor. fnovador, o cdigo adota uma linguagem acessvel que procura explicitar os conceitos legais de forma clara e objetiva. Tendo em vista LI objetivo desta obra, es do Cdigo de Defesa do Consumidor
DOS

lei infraconstit:uclonal de proteo ao consumidor. Lembramos, apenas, que a Lei n" 8.137/90, conjuntamente com o prprio CO C, estabelece normas penais de represso aos abusos cometidos nas relaes de consumo.2 1. O CDIGO DE DEFESA DO CONSUMIDOR

A seguir, analisaremos algu;ns .artigos do CDC.3 Teceremos comentr,os ,pontuais iogo abaix,o dos artigos que consideramos mais relevantes. Vejamos o artigo 12 do COe:

a) Lei nQ 8.078/90 (= Cdigo de Defesa do Consumidor)

o presente cdigo estabelece normas de proteo e defesa do consu'midor, de ordem pblica e interesse social, nos termos dos arts. 5~J inciso XXXII, 170, inciso li;"da Constituio Federal e art. 48 de suas Disposies Transitrias.
Inicialmente, cumpre esclarecer que o Cdigo Brasileiro de Defesa do Consumidor (Lei n 8.078, de 11 de setembro de 1990) jurdico de carter inter e multidisciplinar. ~Um

um microssistema

microssistema jurdico porque composto de. princpios que lhtso prprios, fazendo parte de um todo. de carter interdiscipt'inar pelo fato de relacionar-se com outros ramos do direito. Tambm de carter multidisciplinar, vez que cuida de questes de Direito Civil, Constitucional, Penal, entre outros. O Cdigo Brasileiro de Defesa do Consumidor entrou em vigor no nosso orden-alllcnto ju"rdico tardialnente, vez que nos pases capitalistas desenvolvidos preocupao
I

com nfase no modelo intervencionista j era preconizada

do Estado; a

com o consumidor

h tcrnpos.

deteremos nas disposi- CDC - que a principal

2 No trat:lrelllllS tambm das normas penais de represso.-,"lOS,qbllSS cometidos nas relaes de consumo, previstas nos artigos 61 a 80 do CDe, tendo em vista U ohjetivo da presentc obra. 3 Observamos quc, nos dois prximos captulos nesta p':Wi.: ela obra, analisaremos mais

I In: Curs,) de l>in:ito COrlHwcitma!

Positivo. p. 2('>5-2(,6.

algum artigo!' rc:levantcs do CDC.

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1lircito P!lnl Adminislradorcs

- vaI. UI'

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A Proteo Jurdica_

Henrique M. do.s Reis / Clalldia N.

r. dos

R~is

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Com efeito, visvel que, eU1 um simples contrato de compra e venda, no h apenas o comprador e o vendedor, os quais resolvem suas disputas. Essa relao gera direitos de interesse social, dando nascimento relao de consumo c interveno do Estado na atividade econmica. Tal interveno Inais OLl menos acentuada. Mas no existe pas se In interferncia do governo, ainda que lnnima. E foi nesse contexto que entrou em vigor o nosso Cdigo Brasileiro de Defesa do Consumidor, que veio disciplinar justamente uma relao de desigualdade e inferioridade existente entre aqueles que so detentores dos meios de produo e aqueles que adquirem produtos ou servios inseridos no lnercado, basicamente. Nesse sentido, o Cdigo disciplina a chamada "relao de consumo'~ protegendo o consumidor, o qual o mais fraco) o mais vulnervel nessa relao. Trata-se de uma lei nacional, especial, de ordem pblica, que estabelece direitos e obrigaes de consumidores e fornecedores de bens e servios) com o fim de evitar que os consumidores sofram quaisquer tipos de prejuzos. lei de ordem pblica entre as partes. Ou seja, ne quitao plena c total ainda lhe cabe. Como nos porque no pode ser cnntrariada por acordo cogente. Mesmo que o consmnidor asside dbito, havendo remanescente, o direito ensina Nelson Nery)4 verbis:

lei nacional, porque vigente e eficaz em todo o territrio nacia.: naJ, sem prejuzo dos tratados e convenes internacionais de que o Brasil seja signatrio.

1.1. CONCEITO DE CONSUMIDOR


Observemos o que preceitua o artigo 2" do COCo

Consumidor toda pessoa fsica ou jurdica que adquire ou utiliza produto ou servio como destinatrio finaL Pargrafo nico. Equipara-se a consumidor a coletividade de pessoas, ainda que indeterminveis, que haja intervindo nas relaes de consumo. A Lei n 8.078/90, que o Cdigo de Defesa do Consumidor (CDC), em seu artigo 2", define: consumidor toda a pessoa fsica ou jurdica que adquire ou utiliza produto Oll servio como destinatrio final. Equipara-se a consumidor a coletividade de pessoas) ainda que indeternlinveis, que haja intervindo nas relaes de consumo. No se trata mais do consumidor individualmente con,siderado) mas da universalidade de consumidores) indetern1inadamente, inclusive o grupo de consumidores ligados a deternnado produto ou servio, como, por exemplo, os doentes de hospital ou alunos de escolas, que adquirem uu utilizam bens e servios) ou} ainda, os associados a planos de sade. Entenden1 alguns que O conceito legal baseou-se no conceito econmico, interessando apenas o personagem que no mercado de consumo adquire bens ou contrata a prestao de servios, como destinatrio final. Para os que assim entendem) consumidor aquele que age COIl1 vistas a uma necessidade prpria e no para u desenvolvimento de outra atividade negociaI. Trata-se da corrente finalista ou tcleolgica. Assim, para os seguidores dessa corrente, a conceituao strieto sel'lsu de consumidor, na forma moldada pelo artigo 2, caput, do

o Juiz deve apreciar ex offio qualquer questo relativa s relaes de consumo, j que no incide nesta matria o princpio do dispositivo, sobre elas no opera a precluso) e as questes que nela surgem podem ser decididas c revistas a qualquer tempo e grau de jurisdio. O Tribunal pode at decidir contra o nico recorrente, reformando a deciso recorrida para pior, ocorrendo assim o que denominamos reformatio in peju5, j que se trata de matria de ordem pblica a cujo respeito a lei no exige a iniciativa da parte, 111<'1'<;) ao contrrio, determina que o juiz a examine de ofcio.
lei especaJ porque sobre O Cdigo Civil. prevalece sobre todas as demais) inclusive

41n: Revista do Direito do Consumidor,

So Paulo: RT, v. ~,p.'j 1-52.

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Direito para Adl11inislradorc.~ -- 'vl. U!'

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A Prote.o Jurdica..

Henrique M, dos Reis I Claudia N. P. dos Reis

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CDC, constitui ' motivo basilar a justificar a tutela especial, cujo surgi.mento irrompeu a partir da constatao daquele.como a parte mais fraca nas relaes do mercado hodierno. Esse pressuposto consistiria no elemento a discriminar quem merece ou no a proteo legal. O ponto de vista ganha alento com a invocao do artigo 4<',I, do CDC, ao reconhecer a vulnerabilidade do consumidor no nlercado de consumo. Em concluso, a expresso "destinatrio final" de ser interpretada de sorte a significar destinatrio ftico e econmico do bem ou servio, trate-se de pessoa fsica ou jurdica. No bastante a destinao ftica, em que o adquirente, apesar de retirar o bem Ou servio do mercado, poderia utiliz-lo como instrumento de prod.uo. Dessa maneira, o exerccio de atividade profissional, produzindo lucro, retiraria o contratante da esfera de incidncia do CDC. O alastramento do universo de aplicao do CDC, dizem os defensores dessa tese, denominada restritiva, acarretaria o desprestgio do fim especial visado pelo legislador, reforando, em contrapartida, a tutela dos profissionais quc, quando eventualmente atuassem corno consumidores, possuiriam benesses legais excedentes s do Direito Comum.

Contrari~mente. 9S maximalistas enxergam no CDC um diploma mais amplo, dirigido regularmente, genericalnente, ao 111ercado patrial. No deve, portanto.li.mitar-se a proteger o consumidor noprofissionaL Dever funcionar como cdigo geral retor da sociedade de consumo. Fundam-se em que a interpretao do artigo 2", caput, do CDC, tem de ser a mais ampla possvel, at porque, perfilhando um conceito objetivo. pouca importncia representa se O adquirente for ou no profissional, se utiliza ou no o objeto negociado para fins de produo. Assim, a dade destinatrio final h de referir-se unicamente destinao ftica, ou seja, simples retirada do bem de mercado . como objeto de venda, nada impedindo a sua utilizao corno fonte de receita pelo adquirente. Saliente-se que o Egrgio Superior Tribunal de Justia parce haver consagrado a teoria maximalista por intermdio do seguinte

julgado, verbis:
"CODIGO DE DEFESA DO CONSUMIDOR. BANCOS. CLUSU-. LA PENAL. LlMITAO EM \0%. , 1. Os bancos, como prestadores de scrvios.esrecialmente contcm-< pIados no art. 3, ~ 2, esto submetidos s disposies do Cdigo," de Defesa do Consumidor. A circunstncia de o usurio dispor do bem recebido atravs da operao bancria, transferinc!o-o a terceiros, em pagamento de outros bens ou servios, no o des~ caracteriza como consumidor final dos servios prestados pelo banco. 2. A limitao da clusula penal em 10% j era do nosso sistema (Decreto 22.926/33), e tem sido usada pela jurisprudncia qU~\lldo da aplicao da regra do art. 924 do CC, O que mostra o acerto da regra do art. 52, ~ I'. do CODECON, que se aplica aos casos de mora, nos contratos bancrios. Recurso no conhecido."

Cabe destacar que, no direito comparado, a tese dos finalistas foi acolhida pela lei sueca de proteo ao consumidor de 1973, ao definir este como a ((pessoaprivada (abrange ento a pessoa jurdica) que compra de um comerciante uma mercadoria, principalmente destinada ao seu uso privado e que vendida no mbito da atividade profissional do comerciante" (artigo 12). Idem mexicana de 1976, ao defini-lo como aquele que ': .. contrata, para sua utilizao, a aquisio, uso ou desfrate, de bens ou a prestao de am servio". A Lei n2 78-23, de 10/1/78, da Frana, limitava a proteo contra clusulas abusivas nas relaes entre profissional e no profissional, embora a jurisprudncia a estendesse aos contratos entre dois profissionais. O direi.to positivo alemo de 1976, apesar de permitir a sua aplicao s contrataes entre dois prfissionais) restringiu-a disposi.o geral proi.bitria de clusulas abusivas violadorls da boa~f, 111Uitoembora os tribunais. tedescos estendessem a tutela espcc.fiGl amplamente ao contrato entre dois empresrios.

fato que no se pode perder de vista qu.em, apesar de atuar corri


proflssionalidadc, contr<lta com agente econmico em condi5o de vulnerabilidade. Dessa forma. impe-se, no caso concreto, ampliar-

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Henrique M. dos Reis I Claudia

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se a viso restrita do artigo 2.Q, caput~do CDC. Para esse fim, tal dispositivo deve conjugar-se harmoniosamente com o princpio do artigo tambm invocado pelos 4) 1, do referido conjunto legal-- dispositivo

fmalisL3s -, resultando a figura do consumidor


da tutela especial em estudo.

por equiparao. de

sorte a que se possibilite ao contratante, mesmo profissional, v(ller-sc

c integrao do ordcnamcJ1t~. A converso em lei, antes de degrad-los, tem o condo de reaVIvar a sua existncia, a fim de que no sejam esquecidos pelos agentes incumbidos da concreo dos fins da ordem jurdico-econlnica. Os imperativos que governam a ordenl jurdica, purificao das condutas extrapoladoras do exerccio tendentes normal dos

No h dvidas de que o conceito de consumidor, amplia no CDC para proteger go 29. Para efeito das prticas "equiparam-se comerciais e da proteo

por vezes, se contratual, ou

quem equiparado. o caso do artitodas as pessoas determinveis

direitos, quer seja praticado pelo mais forte economicamente ou no, no concebem que tais princpios, plasmados no COC, fiquem custodiados dentro de encerro legaL O enriquecimento ilcito, nesse diapaso, deve ser banido mesmo naqueles contratos celebrados entre pessoas equiparadas substancialmente. Ressalte-se que a tcnica de produo legislativa cot1tempornea, vazada em Inicrossistemas, em substituio idia da codificao, predominante no sculo XIX, devell-se necessidade de mais rapidez na elaborao das regras de convivncias frente transformao, cada vez nlais freqente e clere, do C0111portamento social. Em nenhum momento, procurou c0111partimentar de modo estanque o campo de aplicao de normas jurdicas, principalmente no particular de algumas delas que possuem o atribpto de generalidade. No podemos, assim, desconhecer a possibilidade, pela ala do artigo 4 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil, de incidncia de parte do CO C, veiculador de princpios gerais do direito, cristalizados na conscincia dos povos desde tempos imemoriais) pelo s fatu de aquele ser diploma especfico. lmpossvel olvidar tambm qlle o alcance de uma norma jurdica mais vale pelo seu contedo do que pela natureza do estatuto que a contm. Em contrapartida, vislumbramos no COC, melhor dizendo, na

aos consumidores

no, expostas s prticas nele previstas': "O CDC rege as operaes bancrias, incluindo as de mtuo ou de abertura de crdito, pois so relaes de consumo. O produto da empresa de banco consumvel) nula a clusula
(l

dinheiro

ou o crdito, bem juridicamente necedora; e consumidor "preo" pago pelo consumidor,

sendo, portanto, forque previa alterao ajustado pelos figu-

o muturio ou creditado, sendo os juros o

unilateral do percentual prvia e expressamente rantes do negcio ( ... )':5

A verdade qlle, com o CDC, foram transplantadas legislativo mximas pactllado, permitam quando Ineno da inlpreviso presentes prestaes desproporcionais

para

texto

como a da boa-f (artigo 40, IlJ); a da reviso do ou o fen6(artigo 6, V); a das clusulas abusivas, quando ilcito (artigo 51, Il, lV, X e XlIl), cuja de lnilnios. Essas normas, ultra-

o enriqllecimento

proscrio constitui preocupao

passando os lindes das meras regras de condutas) aportam na condio de princpios retores da conduta contratual. Na qualidade recepo de verdadeiros princpios, a Slla fora cogente indea perda do valor de fonte interpretao

pende de sua consagrao

em obra do legislador. Por outro lado, sua

em texto legal no lhe acarreta

principal do direito, com as funes de fundamento,

]TARS, 197. p. 173.

sua maior parte, a especificao de disposies cuja aplicabilidade somente tem sentido com relao quele que Se possa designar consumidor. Assim, por exemplo, no teria sentido em con1pra e venda de imveis entre particulares adotar-se, guisa de clusula penal, o limite previsto na novel redao do artigo 52, 01", da Lei nO 8.07R/90.

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Edito1'il Thomson A Prolcrro Jurdica.. Henrique M. dos Reis / Clall~lia N. P. dos Reis

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1.2. RELAO DE CONSUMO

o .conceito

de consumidor

no pode .ser atendido

se no inserido

de Defesa ~o CONsumidor advocatcio. Processo: RESP 532377 29/8/2003- FOI/te: ST!

(COe) nas aes que tratar:n de trabalho

numa relao de consumo. O consumidor uma relao jurdica de consumo.

<1quele que participa de

Essa relao jurdica envolve duas partes bem definidas: de um lado, h o adquirente de um produto ou servio) chamado de consu-

. 1.3. PESSOA JUlorCA

COMO CONSUMIDOR

midor, enquanto, de outro lado, h o fornecedor


produto ou servio. Destina-se satisfao

ou vendedor de um de uma necessidade do

consumidor, que, no dispondo de controle sobre a produo de bens ou de servios que lhe so destinados, submete-se ao poder e s condies dos produtores e fornecedores chamada hipossuficincia ou vulnerabilidade go 40, J, CDC). dos bens e servios. do consumidor (arti-

Essa relao de consumo pode ser efetiva (exemplo: compra e venda de um veculo) ou potencial (exemplo: propaganda). Por-

As pessoas jurdicas esto includas na lei, e, de conformidade corrI a teoria restritiva precitada, apenas aquelas que so .as destinatrias finais do pro~uto e no aquelas que adquirem bens ou servios C01110 insumos necessrios ao desempenho de sua atividade lucrativa. Assim, para a conceituao da"pessoa juridica como consumidor, para efeito da proteo legal, preciso verificar em cada caso a existncia ou no da hipossuficincia~ preciso, ainda, verificar se no h o controle dos meios de produo e consumo e, enfim, se h. subordinao aos produtores e fornecedores. O fato que, em cada caso, ser necessrio verificar se houve aquisio de bens de consumo c no de bens 0e capital e se h en~re o consumidor (pessoa ju.rdica) e o produtor/fornecedor um desequilibrio que prejudique o consumdor (parte mais fraca na relao jurdica de consumo). ..,; t~. Como visto, h posicionamento contrrio, no sentido de que no h restrio para as pessoas jurdicas seren1 consideradas consumi~ dores. a chamada posio maximalista':

tanto, para termos relao de consmo, nos termos do Cdigo do Consumidor, no necessrio que o fornecedor concretamente
venda bens ou preste servios; basta que) mediante os bens disposio de consumidores potenciais. Vejamos, a seguir, o exemplo aGtido no site: www.expressodanoticia.com.b r: Servio advocatcio no envolve relao de consumo
A atividade profissional desenvolvida por advogado no caracteriza relao de consw.nu ...Para o STJ, alm de ser regida P()~_ .uma .norma c.<;pecfiea,a advocacia no uma atiJlidade fornecida- 'no mercado de consumo. Por isso, rUIO incide o Cdigo de Defesa do Consumidor (eDe) nas aes que discutem o trabalho advocatcio.

oferta, coloque

Lembramos que a Lei nQ 8.078/90, que o Cdigo de Defesa do Consumidor (CDC), em seu artigo 22" define: conSl101idor toda pessoa fsica ou jurdica que adquire ou utiliza produto ou servio como dest"inatrio finaL

Ma' detalhes: A atividade profissional desenvolvida por advogado ntio caracteriza relao de consumo. A concluso unnime da Quarta Turma do Superior Tribunal de Justia (ST[J Segundo o ministro Ccsar
Asfor Rocha, relator do processo, alm de ser regido por uma norma especifica (L nQ 8.906/94), o trahalho advocatcio mIO uma atividade fornecida
110 merendo de cotlsumo.

1.4. CONCEITO DE FORNECEDOR


Vejamos o artigo 30 do CJ)e: Fornecedor toda pessoa fsica ou jurdica, pblict'fl~u prvuda, nacional ou estrangeira, bem como os entes despersonalizados,

Dessa forma,

no incide o Cdigo

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1\ Proteo Jurdica..

Henrique M. dos Res I Claudi" N. P. dos Reis

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que desenvolvem atividade de produiJ, montagem~ criao, COtlStruo, trt.msformao, imp01'tao, exportao, distribuio ou comercializao de produtos ou prestao de servios,

o fornecedor pode ser o prprio Poder Pblico, por si, ou por suas enlpresas que desenvolvam atividades de servios pblicos. Os servios pblicos tamhm so abrangidos pelo Cdigo do Consumido~.
1.5. CONCEITO DE PRODUTO
[

3" do Cdigo de Defesa do Consumidor define fornecedor: toda pessoa fsica ou jurdica, pblica ou privada, nacional ou estrangeira, bem como os entes despersonalizados que desenvolvcJn atividades de produ.o) montagenl, criao, construo, transformao, importao, exportao, distribuio ou comercializao de produtos ou prestao de servios. aquele responsvel pela colocao de produtos e servios disposio do consumidor, com a caracterstica da habitualidade. Nesse diapaso, Plnio Lacerda Martins)6 afirma que:
A palavra atividade do art. JII. traduz o signific(ldo de que todo produto ou servio prestado dever ser efetivado de forma habitual, vale dizer, de forma profissional ou comercia1. Destacamos o seguinte exemplo para melhor entendimento: Pauio, estudante de Administrao, resolve vender o seu veculo para Pedro, sendo que o veculo apresenta um defeito. VerifICamos no exemplo que Paulo no fnrnecedor, pois n50 possui a habitualidade de compra e venda de veculos que o tornaria comerciante de automveis. Dessa forma, caracterizamos que a palavra atividade constitui o ato de fornecer um produto Oll servio de forma habitual. No exemplo, Paulo seria fornecedor na hiptese de viver da atividade de compra e venda de veiculos.

o artigo

Observemos o que preceitua o pargrafo

do artigo 3" do CDC:

Produto qualquer bem) mvel ou imvel, material ou imaterial. qualquer bem, mvel ou nvel, lnateriai ou imaterial, objeto da relao de consumo. Bens econmicos, suscetveis de apropriao, que poden1 ser durveis, no durveis) de convenincia) de uso especial etc. qualquer objeto de interesse cn1 dada relao de consumo, e

destinado a satisfazer
natrio final.

U111J

necessidade do adquirente, como desti-

1.6. CONCEITO

DE SERVIOS
}Q

Observemos o que preceitua o pargrafo 2" <loartigo

do CDC:

Servio qualquer atividade fornecida no mercado de consumo, mediante remuneraiio, inclusive as de natureza bancria, fiUUl1ceira, de crdito e securitria, salvo as deconentes das relaes de carter trabalhista.

Pessoa. fsica: qualquer um que a ttulo singular) mediante desempenho de atividade mercantil ou civil, de forma habitual, oferea no mercado produtos ou servios. Pessoa jurdica: habitual. em associao mercantil ou civil e de forma

No entendimento da expresso remunerao)}, excluem-se os tributos, as taxas e as contribuies de melhoria) ou seja, excluem-se as relaes inseridas na rea tributria. Exemplo: seguran.a pblica. Por outro lado, incluem-se as tarifas ou preos pblicos, cobrados pela prestao de servios prestados pelo Poder Pblico, ali mediante concesso ou permisso iniciativa privada. Exemplo: transportes, telefon ia etc. As atividades das instituies financeiras (bancos) esto expressamente includas. Exemplo: cobrana de gua, luz, expedio de

6 In: Anotaes ao Cdigo de Defesa do COllsumidor (Lei R.78/90J. Conceiros c Iloes bsicas. Rio de lrrneiro: I)P&A, 200 J, p. 35-36.

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extratos etc. Incluem-se tambm os planos de previdncia sade, que so atividades securitrias. Vejamos a seguir os exemplos obtidos no site www.expressodanoticia.com.br "Contrato bancrio extinto pode ser revisto pela Justia

e segufO$-

Servios de natureza bancria so de Corl5umo e suas clusulas abusivas podem ser revistas pelo Judicirio
A 1 Cmara Cvel do Tribunal de Alada de Minas Gerais decidiu ser possvel a reviso de contrato bmcrio j extinto, diante das alegaes

em "anlisefeita junto aos relatrios mdicos, o magistr~do conduiu que seu estado de sade decorrente ou conseqente das quedas. Segundo ele, O contrato de seguro deve ser analisado de acordo com o"Cdigo do Consumidor e mesmo contendo dvidas, ser analisado a favor deste. A seguradora no considerou a realidade jurdicolegal, esquecendo-se de "que 'a boa-f se presume, a m-f depende de prova'. Prova que no foi encontrada pelo desembargador e nem exigida pela seguradora, sendo obrigao desta efetuar O pagamento do respectivo valor. - 4/2/2003" As relaes trabalhistas esto expressamente excludas da proteo do Cdigo do Consumidor. No entanto, o trabalho autnomo, em que O trabalhador mantm o poder de direo sobre a prpria atividade, est includo entre os servios de proteo do Cdigo. do Consumidor, conlO, por exemplo, a empreitada de mo-cle-obra c a empreitada mista (mo-de-obra e material). ,

dos ex-correntistas de que os lanamentos efetuados em sua conta corrente ocorreram sua revelia, sem o seu conhecimento e autorizao, em decorrncia, portanto, de ato unilateral do banco, que mantinha a conta bancria sua inteira disposio e controle. O relator salientou tambm que o Cdigo de Defesa do Consumidor claro ao incluir os serviosde natureza financeira, bancria e de crdito entre os servios de consumo, razopor que as chamadas clusulas abusivas podem ser objeto de revisopelo judicirio. A turma julgadora foi composta peIos juzes Eduardo Brum, Moreira Diniz e Nepo~r,lUceno Silva. 14/3/2003." "Contrato de seguro deve atender ao Cdigo do Consumidor O contrato de seguro deve ser interpretado de acordo com o Cdigo do Consumidor e da maneira mais favorvel ao consumidor e, sendo com~ provada. a invalidez do segurado, a empresa ser obrigada a fielmente cumprir o contrato.A deciso,unnime, da 6>1 Cmara C{veldo Tribunal de justia do Rio Grande do Sul ao dar provimento ao apelo de jorgeFredericoMichel c!aSilva em aocontra a HSBC Bamerir,dus Seguros S.A. A "companhia" hcgou o pagamento por "acreditar que ~ invalidez do segurado no decorreu de acidente pessoal, mas de doena anterior contratao e agravada por acidente. O relator do processo, desembargador Osvaldo Stefanello, reconheceu que o autor do processo sofreu acidente e qu o Cdigo do Consumidor est em seu favor. O magistrado firmou ser absurda a interpretao da seguradora, ao afirmar que 'os mdicos de renomada atestam que a lnvalidez do autor decorreu do proces,~o degenerativo que apresentava em sua coluna tombar e vrtebra e no de evento traumtico'. No entanto,

1.7. OS DIREITOS BSICOS DO CONSUMIDOR


Observemos Art.
6!!.

o que preceitua

o artigo 6- e seus incisos, do CDe: ~:

So direitos bsicos do consumidor:

1-: a proteiio da vida, sade e segurana conti-2l os riscos provocado':; por prticas no fonlecitncnto de produtos e servios considerados perigosos ou nocivos;
II - a educao e divulgao sobre o consumo adequado dos produ-

tos e servios, asseguradas a liberdade de escolha e a igualdade nas contrataes;


Ill- a infonnao adequada e clara sobre os diferentes produtos e ser-

vios, com especificao correta de quantidade, caractersticas, composio, qualidade epreo, bem como sobre os riscos que apr-esentem; IV - a proteo contra a publicidade enganosa e abusiva, mtodos comerciais coercitivos ou desleais, bem como contra prticas e clusulas abusivas o~ impostas no fornecimento de produtos e serviosj V - a modificao das clusulas cOTltratuais que estabeleam prestaes desproporcionais ou sua reviso em razo de fatos supervenientes que as tornem excessivamen te onerosas;

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VI - a efetiva preveniio e reparao de dmws patrinlOtliais e momis, individuais, coletivos e difusos; VT1- {) acesso aos rgos judicirios e administrativos com vistas preveno ou reparao de danos patrimoniais e morais, individuais, coletivos ou difusos, assegurada a proteo jurdica, af1m;nistrativa e tcnica aos necessitados; Vln - a facilitao da defesa de seus direitos, inclusive com a inverso do nus daprova, a seu/avar, no processo civil, qw.mdo, a critrio do juiz, for verossmil a alegao ou quando for ele hipossuficiente, segundo as regras orditlrias de experincias; IX - (Vetado); X - a adequada e eficaz prestao dos servios pblicos em geral.

SegUI/do o relator, 'o artigo {)!l, inciso 1!,' do Cdigo de Defesa do Consumidor, garante ao consumidor a modificao de clusulas com-ratuais que estabeleam prestaes desproporcionais ou sua reviso em razo de fatos supervenientes que as tomem excessivamente onerosas~ O voto do relator foi acompanhado, na ntegra, pelos juzes Antnio Srvulo e Batista Fral1co.(Al~ CV 102.198-6) 29/8/2003 Fonte: IAMG" "Banco Real vai indenizar correntista A 6q Cmara Cvel do Tribunal de Alada de Minas Gerais condenou o Banco Abn Arnro Real a indenizar Marcelo Miranda Pinto, por danos morais, em R$ 2.500,00, por terem sido efetuados saques em sua conta corrente, com seu carto bancrio, por terceiro no autorizado. De acordo com a Juiza Beatriz Pinheiro Caires, relatora da Apelao Cvel nJl 396,695-6, 'o fornecedor que oferece atrativos e comodidades para atrair consumidores - como cartes e caixas rpidos - est ciente dos riscos que decorrem de sua atividade, dentre eles a real possibilidade de que pessoas inescrupulosas apliquem golpes em seus clientes, deve arcar com eventuais falhas de seu sistema operacional, principalmente no que diz respeito questo da segurana de movimentaes bancrias: 2/7/2003"

Os exemplos a seguir relatados, obtidos no site www.cxpressodanoticia.com.br. ilustram os referidos dispositivc referentes aos direitos bsicos do consumidor. Se no vejamos:
"Tribunal reduz juros e multa na cobrana de carto de crdito A 4!! Cmara Cvel da Tribunal de Alada de Minas Gerais reduziu os encargos contratuais a 1% ao ms e li multa a 2%' do valor da prestao, em cobrana feita pela Fininvest carlsumidora Maria do Carmo de Moura Maia, de Juiz de Fora, relativa a divida de carto de crdito, em ao de reviso de contrato movida pela mesma. Segundo os juzes da 4J1 Cmara Cvel, a administ:radora de cartaes de crdito se sujt.:ita taxa legal de juros prevista no Decreto-Lei 22.626/33, que estabelece o limite de juros em .1% ao 1'/'ls, urna vez que no se constitui como instituio financeira, no se beneficiando das regras do Sistema Financeiro Nacional (Lei 4595/64 e Smula 596 do STF), que permite aos bancos a cobrana de juros acima daquele limite. A deciso, tambm baseada no Cdigo de Defesa do Consumidor, se deu uma vez que a Fininvest cobrava, abusivanu;f'lte, encargos contratuais (constitudos por encargos em atraso, multa e encargos firlanceiros) de 15,5% ao ms da consu~ midora. O juiz Domingos Coelho, relator da apelao (n' 102198-6), ponderou que a administradora de cartes de crdito deve fazer cOl1Star, expressamente, IIOS extratos enviados ao consumidor, especificamente, qual o montante dos juros e demais encargos, o que a Finilll'csl no fez.

Captulo 11 '

A Qualid.a.de" dos Prod. ti tos

e Servios e ,~.Yreveno e Reparao de Danos


OBJETIVO

o ohjetivo

deste capitulo o de expor ao leitor alguns arti-

gos do CDe que visam proteger o consumidor, no que diz respeito qualidade dos produtos e servios, bem como no que tange preveno e reparao de danos.

.,

Introduo. L A Proteo Sade e Segurana. Li. " Edueao e informao do eonsumidor. 1.2. A Retirada, do Mercado de Consumo, dos Produtos e Servios Perigosos. 2. Responsabilidade pelo Fato do Pro'<luto '" e do Servio. 2.1. Produtos D,efeituosos. 2.2. Ca.usas Excludentes dos Defeitos dos Produtos. 2.3. Danos no Fornecimento de Servios. 2.4. Extenso Legal do Coneeito de Consumidor para Efeito de Responsabilidade. 3. Responsabilidade pelo Vcio do Produto ou do Servio. 3.1. Alternativas do Consumidor para Sanar o Vcio (=Defeto). 3.2. Prazo da Garantia. 3.3.Anteeipao de Thtela. 3.4. A Substituio do Produto. 3.5. Produto in NatllNl. 3.6. Caracterizao dos Vcios de Qualidade. 3.7. Os Vcios de Quantidade. 3.8. Os Vcios dos Servios. 3.9. Ignorncia do Fornecedor. 3.](1. Garantia Legal. 3.11. Impossibilidade de Exonerao da Obrigae . o de Indenzar. :1.12. Responsabilidade Solidria dos Causadores do Dano. 3.13. Deeadncia e Prescrio.

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Direito pftra AdministraUow::>

-. vr.i.

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Editora

ThOJ1lsol1

A Qualidade

dos Produtos..

Henrique: M. dos Reis I Claudia N. P. dus Reis

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4. A Prescri~J para a Reparao de Danos por Fato do Produt', o'u :;ervio. 5. Desconsidcrao da Personalidado juridica. 6. Das Prticas Comerciais Abusivas c d'J. '!'foteo contra a Publicidade Enganosa e Abusiva. !i.f. O Carter Vinculativo da Oferta. 6.2. O Princpio da Veracidade da Oferta e Apresentao. 6.3. A Oferta das Peas de Reposio. 6.4. A Oferta por Telefone ou Reembolso postal. 6.5. A Responsabilidade Solidria por Atos dos Prepostos. 6.6. A Execuo Especifiea da Oferta. 6.7. A Publicidade. 6.8. As Prticas Abusivas. 6.9. O Oramento Prvio do Fornecedor de Servio. 6.10. O Tabelamento de Preos. 6.11. A Cobrana de Dvidas. 7. Dos Baneos de Dados e Cadastros de ConSUlllidores.

Pargrafo

nico. Em se tratando

de prodrlto indu,stTial, ao fabrican-

te cabe prestar as infonnaes a que se refere este artigo, atravs de impressos apropriados que devam acompanhmo o produto. Tm os consumidores o direito de no serem expostos a p~rigos que atinjam sua incolumidade fsica, pelo fornecimento de produtos

ou servios pelo fornecedor ou produtor.


Esse direito inclui, inclusive, a no-coloca<;:flo no mercado, ou a

retirada do mercado de produtos de alto grau de nocividade (o juiz


decidir em cada caso concreto Oll a autoridade administrativa, com reviso judicial) ou periculosidade. Se) aps a colocao no mercado, o fornecedor tomar conhccinlento da periculosidade, dever alertar o consUluidor, mediante anncios publicitrios e cOlTIunicar o fato s autoridades competentes (artigo 10, ~ IQ - nocividade futura).
I

Vejamos a seguir UlU exemplo obtido no s1te www.expressodanoticia.com.br:


Nissan est livre de comunicar recall ao Procon

INTRODUO Dando continuidade anlise dos dispositivos do CDC, estudaremos neste captulo alguns dos artigos do Cdigo em questo que propiciam ao consumidor o exerccio de direitos fundamentais na relao de consumo, ou seja, que tocam de perto o cotidiano das pessoas. Observamos que continuaremos mantendo a sistemtica de tecer breves comentrios, quando ne,cessrio ao esclarecimento do texto legal, logo em seguida ao artigo. pargrafo (~) ou inciso (I, li, ][[ etc.j correspondente do CDC. Se no vejamos: 1. A PROTEO SADE E SEGURANA
O presidente
e111exerccio do Superior Tribunal de Justia (STj), nu exerccio da presidncia, Edson Vidigal, concedeu liminar Nissan do Brasil para desobrig-la da necessidade de comunicar, por escrito, procedimentos de recaU aos servios de proteo ao consumidor no mbito municipal, Segundo informaes apresentadas ao ministro, a Nissan preta/de realizar um recal! tIO dia 3/2/2003. A montadora alega que a Portaria 789/2001 editada pelo Ministrio da Justia que regulmnentou

o artigo 10 do Cdigo de Defesa do COf'lswnidor determina


cedor a necessidade de comunicao

ao fornede recaIl, por escrito, ao Depar-

tamento de Proteo e Defesa do Consumidor (DPDC), da Secretaria de Direito Econmico, do Ministrio da justia, aos Procons e demais autoridades no acarexceto os
li

Observemos o que preceitua o artigo 80 do CDC:


05 prodJLtos e servios colocados no mercado de consumo retaro riscos sade ou segurana dos consumidores,
considerados e fruio, as informaes normais

competentes.

No mandado

de segurana,

a montadora

afirma existir a possibilidade de proceder a um recall, deciso que ainda "aguarda a concluso de determinadas anlises tcnicas'~ COl1forme afirmam os advogados, em 20 de janeiro, a montadora "obteve li COfl$tat,ao tcnica da necessidade integral cumprimento de iniciar um procedimento de recaIr de alguns veculos por ela produzidos, tC11doo firme propsito de dar

e previsveis

em decorrncia em qualquer

de sua natureza hip6tese, dar

obrigando-se

os fornecedores, e adequadas

necessrias

a seu respeito.

ao escopo do Cdigo de D~resa do C01'lsumidol~

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Henrique M. dos Reis / Claudia N. P. dos Reis

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no sentido de prestar as devidas informaes aos rgos competentes e aos consumidores': A Nssan do Brasil pediu, liminarmente, que ficasse desobrigada ao cumprimel1to da parte da norma contida no artigo 2Q. da portaria, correspondente l expressilo "aos Procons e demais autoridades competentes': A exigncia, segundo a montadora, ilegal, abusiva e acaba por inviabilizar o procedimento que regula, f'acarretando grave e irreparvel dano': No entendimento do ministro Eds01l Vidigal, a comunicao do recal! aos Procons ou congneres municipais, bem como a "todas as demais autoridades competentes'; no razovel, no

o fornecedor.i~e, produtos e servios que, posteriormente sua introduo no m~rcado de consumo, tiver conhecimento da periculosidade que apr~sente;n. dever comunicar o fato imediatamente s autoridades competintes e aos consumidores, mediante anncios publicitrios. "
Os anncios publicitrios a que ;efere o pargrafo anterior sero veiculados na imprensa, rdio e televiso, s expensas do fornecedor do produto ou servio.

se

s por ser ampla e de difcil limitao a expresso "demais autoridades competentes': mas, eprincipalmente, porque tal requisita no tem previso legal. - 28/112003

l.2.A. PREVENO DE DANOS INDIVIDUAIS E COLETIVOS' Observemos o que preceitua o pargrafo 3.,do artigo la do CDC:

LI.. EDUCAO E INFORMAO

DO CONSUMIDOR

Observemos o que preceitua o artigo 90 do COe:

Sempre que tiverem conhecimento de periculosidade de produtos oil servios . sade ou segurana dos consumidores, u Unio, os Estudo.~, o Distrito Federal e os Municpios devero inform-los a respeito.

o fornecedor de produtos e servios potencialmente nocivos ou perigosos sade ou segurana dever informar, de maneira ostensiva e adequada, u respeito da sua nocividade ou periculosidade, sem prejuzo da adoo de outras medidas cabveis em cada caso concreto.
Esse direito bsico abrange a educao formal nas escolas e a educao informal, a cargo do prprio fornecedor e dos rgos pblicos. A informao que o consumidor deve receber no somente sobre os riscos do produto. mas sim sobre quantidade, caractersticas, composio, qualidade e preo. 1.2. A RETIRADA, DO MERCADO DE CONSUMO, DOS PRODUTOS E SERVIOS PERIGOSOS Vejamos o que estabelece o artigo
CDe:

O Poder Pblico tem fiscalizao administrativa preventiva sobre a fabricao. a come"rcializao e a utilizao de produtos e servios.

.,
E

2. RESPONSABILIDADE DO SERVIO

PELO FATO DOI'RODUTO

Observemos o que preceitua o artigo 12 do CDe:

la

e seus pargrafos 1 e 22, do

o fabricante, o produtor, o con_tnitor~ nacional ou estrangeiro, e o importador respondem, independentemente da existncia de culpa, pela reparao dos danos cnu"sados aos consumidor~~ :por defeitos decorrentes ~c projeto, fab"rtao, construo~ montagem, frmulas, manipulao. apresentao ou a"condicionamento de seus produtos, bem como por informaes insuficientes ou inadequadas sobre sua utilizao e riscos.

o fornecedor no poder colocar no mercado de consumo produto ou servioquc sabe ou deveria saber apresentar alto grau de nocividade ou periculosidade sade ou sc~urana.

o sistema de rcsponsabi.l.idade tradicional apontava a responsabilidade contratual (decorrente do inadimplem.ento de obrigao co'n~"" tratual) e a responsabilidade extracontratual (vio!ao dos direitos tutelados pela ordem jurdica).

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Direito para Admilli~tradores

- vol. 1I1

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A responsabilidade pelo fato do produto e do servio unifica as duas espcies de responsabilidade. O produtor passa a ter a responsabilidade pelo produto Oll pelo servio, sem indagar se essa responsabilidade decorre de contrato ou de violao de direitos. A responsabilidade pelo fato do produto ou servio decorre defeito capaz de frustrar a legtin13 expectativa do consumidor to a sua utilizao ou fruio. A' expectativa do consumidor frustrada se o produto ou servio contiver riscos integridade (periculosidade) ou patrimonial (insegurana) do consumidor terceiros. H a responsabilidade objetiva do fabricante/produtor. Ele que tem de provar que o dano no ocorreu por causa do produto ou servio, lTIaSpor outra causa. 2.1. PRODUTOS Observemos
O produto

Os defeitos de criao c de produo aos produtos. Os de inforn1ao no so intrnsecos erradas ou insuficientes cientes sobre a nocividade

so materiais ou intrnsecos aos produtos) mas sn relatiinfonnaes insllfi~

vos fI forma de colocao no mercado desses produtos. Ex.: informaes sobre o uso do produto; do produto ou a forma de evit-la.

de um quanestar fsica ou de

Lembramos que apresentao do produto um ato do fornecedor que leva ao conhecimento do consunlidor os elen1entos caractersticos do produto, publicidade, prticas etc. 2.l.B. DEflEITOS DE CRIAO E DE PRODUO Observemos o que preceitua 12, do COe: o inciso ll, do pargrafo
], do artigo

suas virtudes,

seu potencial embalagem)

de risco etc. Inclui demonstraes

informaes

tcnicas,

DEFEITUOSOS o pargrafo 1" do artigo 12 do COe:

o que preceitua

11- o uso e os riscos que razoavelmente dele se esperam; defeituoso quando no oferece a segurana que dele legitimamente se espera, levando-se em considerao as circunstn~ cias relevantes, entre as Q'lais: O fornecedor (fabricante) responde pela coI)cepo ou idealiza-

o de seu produto,

que causou danos. Por exemplo:

que suscita O dano no esttico, mas substancial, levando-se em conta aspectos intrnsecos e extrnsecos (apresentao do produto) que afetem a segurana do consumidor, considerando-se o uso e os riscos que razoavelmente se espere do produto. O juiz determinar no caso concreto quais os usos e riscos razoavelmente admissveis do produto, levando em considerao a opinio comum do pblico a que se destina o produto. DE INflORMAO o inciso I, do pargrafo lQ.,do artigo 12)

o defeito

escolha de um material inadequado;

escolha de um componente qumico nocIvo e no suficiente~


Ineute testado; erro no projeto tecnolgico_ Ressaltamos dutos. Por outro lado, ocorrem defeitos de produo quando existem falhas no processo produtivo mquina, de operrio da linha de produo. Por exemplo: falha de que os defeitos de criao atingem todos os pro-

2.l.A. DEFEITOS Observemos

9 que preceitua

ou de setor de verificao.

do COe:
1-- sua a.presentao;

Os defeitos de produo, de sua vez, atingem apenas alguns produtos. No caso, h a inevitabilidade do defeito.

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Direito para Adrninistradore~

- vol. 1.1 r

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2.1.C. RISCOS DE DESENVOLVIMENTO Observemos 12, do COe: III - a poca em que foi colocado em circulao. o que preceitua o inciso

, O fabricante,

m, do

pargrafo

I", do artigo

o construtor, o produtor ou importador s no ser responsabilizado quando provar: I - que "o colocou o produto no mercado; II - que, embora haja colocado .Q produto no me,"Cu{lo, o defeito inexiste; "lI! - a culpa exclusiva do cMlsumidor u de terceiro.

Aqui tratam-se de riscos que somente so conhecidos CID decorrncia dos avanos cientficos posteriores colocao do produto no lnercado. O COC, em seu artigo 12, ~ 1", inciso m, ao dispor sobre a poca em que foi colocado. em circulao o produto, adotou essa teoria; portanto, O fornecedor estar eximido da responsabilidade na hiptese de risco de desenvolvimento, uma vez que, na pca da colocao do produto no mercado, era desconhecida sua nocivi?ade. Entretanto) se o fornecedor sabia ou deveria saber da nocividade do produto, ele responsvel. Ento, os testes tm de ser suficientemente realizados, de acordo com todas as condies de segurana reconhecidas na poca da colocao do produto ou do servio no mercado. Sendo desconhecido pela comunidade to do produto, se no havia possibilidade cientifica da poca o defeide saber que o produto era

Nos termos do artigo 12, ~ 3, do COC, a responsabilidade objetiva no absoluta, admitindo hipteses de afastamento, cuja comprovao cabe ao fornecedor. So as seguintes: 2.2.A. NO-COLOCAO DO PRODUTO NO MERCADO

Colocar o produto 110 mercado significa introduzi-lo no ciclo produtivo-distributivo, de forma voluntria e consciente; introduzi-lo na cadeia de distribuio, ainda que sua colocao seja para testes ou como mostrurio, ou, ainda, gratuita e filantrpica. Vejan10s alguns
exemplos dessa excludente:

roubo ou furto do produto defeituoso:


falsificao do produto;

t.. ,
.'1

introduo no mercado revelia do fornecedor.


2.2.R. INEXISTNCIA DE DEFEITO
O

danoso, haver a excluso da responsabilidade.

Ademais, considerando a poca em que o produto foi colocado no I11crcado,o tempo poder acarretar um desgaste natural, influindo na expectativa razovel do uso e do~ riscos do produto. As inovaes tecnolgicas no tornam o produto anterior defeitu.oso. 2.2. CAUSAS EXCLUDENTES PRODUTOS Observemos o que precei.tuam os pargrafos 2- e 3 (incluindo incisos), do artigo 12 do COCo
Q

Para que ocorra

dever de indenizar, o defeito deve scr

causador do

dano. Se no hOllver defeito, no h ncxo causal e no-responsabilidade.

DOS DEFEITOS DOS

Tendo em, vista o princpio da inverso do nus da prova (como veremos a scguir), incumbe ao fabricante provar que no h defeito em seu produto.
,.

2.2.C. CULPA .EXCLUSIVA DO CONSUMIDOR . TERCEIRO

OU DE

o produto

ntio considerado defeituoso pelo fato de outro de melhor qualidade ter sido wlocado no mercado_

Em virtude da inverso do nus da prova, cabe:1o fornecedor demonstrar a exclusividade da culpa da vtima ou de terceiro.

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A culpa 'exclusiva no se confunde eXclui a responsabilidade essa responsabilidade,

com a culpa concorrente, que no Pode no mximo atenuar da montante

2.2.R OS RESPONSVEIS o artigo 30 do CDC refere-se a fornecedor, abrangendo todos os participantes do ciclo produtivo-distributivo. Entretanto, em matria de responsabilidade por danos, o artigo 12 mencionou alguns fornecedores, responsabilizando o; fabricante;

do fornecedor.

a critrio judicial, na verificao

indenizao. Destacamos que terceiro qualquer pessoa que no se identifique .com os partcipes da relao de consumo, prevista no artigo 12 do
CDe.

produtor;
OU FORA MAIOR construtor (nacional ou estrangeiro); importador. Ressaltamos que o rol taxativo, com responsabilidade DE RESPONSVEIS solidria.]

2.2.D. CASO FORTUITO

Embora no estejam previstas entre as hipteses excludentes) podem atuar quebrando o nexo causal entre o defeito e o dano. possvel

ocorrerenl duas hipteses:


caso fortuito ou fora maior durante o processo de produo ou criao, ou seja, antes da colocao no mercado: se causar defeito e o produto for colocado no mercado
O

2.2.EI. ESPCIES

Assim podemos esquematizar as espcies de responsveis pelo fato


do produto ou do servio: REAL [FABRICANTE, PRODUTOR E

ocorrendo

dano, haver at a coloca2.2.1'1.1. FORNECEDOR CONSTRUTOR)

obrigao de indenizar. dade e utilizao segura;

Isso porque

o fornecedor,

o do produto no mercado, tem

dever de garantir sua quali-

Fabricante quem fabrica e coloca o produto no mercado. lncluema ruptura do nexo causal que liga se tambm () montador 25, ~ 2", CDC). e
O fabricante

caso fortuito ou fora maior aps a colocao do produto no mercado: nesta hiptese ocorrer zar por parte do fornecedor. 2.2.E. INVERSO DO NUS DA PROVA A inverso do nus da prova significa que, se houver dano ao consumidor, este no ter de provar dolo ou culpa do fabricante. prove que o dano decorreu produto das condies ou servio. Entretanto, Basta que o enl que se apresentava
a)

de pea ou componente

(artigo

o defeito ao evento danoso, afastando assim o dever de indeni-

Produtor quem coloca no mercado produtos no industrializados, de origem animal ou vegetal., como, por exemplo, o acondicionador do produto (artigo 25, ~ ]Q, CDC). Construtor quem introduz produtos imobilirios no mercado de consumo, por meio do fornecimento de bens ou servios. Responde pela construo, bem como pelo material empregado na obra. Nessa ltima hiptese, inclui-se o fabricante do produto defeituoso (artigo 25, ~ 1").

a inverso ser decidida pelo juiz em

alcga:io; e b) hipossuficillca

cada caso concreto, tendo enl vista dois requisitos: do consumidor.

veracidade da
t

Sonre o conceilo de rcspons:-lflilid:lde solidria, ver u ilem 3 desk cnplulo.

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2.2.F.1.2. FORNECEDOR

PRESUMIDO

Importador de produto industrializado ou in natura. fornecedor presumido porque os verdadeiros fabricantes ou produtores no podem, em razo da distncia, ser alcanados pelos consumidores. 2.2.F.1.3. FORNECEDOR APARENTE ou

1- Ofabricante, o construtor, op,'odutor ou o ;mportlldorno . rem ser identificados;

pude-

Il - o produto for fornecido sem identificao clara do seu fabriClmte, produtor, construtor ou importador; III - no conservar adequadamente os produtos perecveis. Pargrafo nico ..Aquele que efetivar o pagamento ao prejudicado poder exercer o direito de regresso contra os demais responsveis, segundo sua participao na causao do evento danoso.

Tambm chamado quase fornecedor, quem ape seu nome marca no produto final. Apresenta-se como fornecedor.

Aplica-se a <'teoria da aparncia", que se justifica pela apropriao que a eInpresa distribuidora faz do produto, assumindo a fabricao do mesmo, aparecendo como produtor perante o consumidor. Por exemplo, na franquia,' o franqueador (= titular da marca) o fornecedor aparente. Nesse caso, o concessionrio franqueado telTI responsabilidade solidria' (artigo 25, ~ [", do COC). 2.2.F.2. O DIREITO DE REGRESSO O responsvel que efetivar o pagamento aO prejudicado poder exercer o direito de regresso contra os demais responsveis, segundo sua participao no evento danoso. Nos termos do artigo 88 do CDC, em processo autnomo para a ao de regresso, sendo vedada a denunciao da lide. Tambm poder optar por prosseguir nos mesmos autos em que foi condenado e efetuou paganlento. 2.2.F.3. A RESPONSABILIDADE Observemos DO COMERCIANTE

o comerciante responsabilizado no artigo 13, por via secundria) ou seja, se estes relacionados acima no puderem ser identificados, ou no houver identificao clara dos mesmos, a responsabilidade do comerciante ser ento subsidiria.4
2.3. DANOS NO FORNECIMENTO Observemos o que preceitua o artigo 14 do DE SERVIOS

coe

o fornecedor de servios responde, independentemente da existn- . cia de culpa, pela repara.o dos danos causados aos collsumidores por defeitos relativos prestao dos servios, bem como por informaes insuficientes ou inadequadas sobre:sua fruio e riscos. .~
De conformidade com o artigo 14 do CDC, tambm h respnsabil.idade objetiva do fornecedor em relao aos danos causados por defeito no servio prestado, ou por informaes insuficientes ou inadequadas sobre sua fruio e riscos. Assim) os pressupostos do produto, so: a) defeito no servio; b) evento danoso; c) relao de causalidade ------~~----_._~-~ entre defeito e dano. cl~ssa, r~sp9.nsabilida~e) como no ,~9feito

o que preceitua o artigo 13 e seus' incisos, do CDC: igualmente responsvel, nos tcnnos do urtiga ante-

o comerciante
rior, quando:

Sobre o contrato de fr~mquia, ver a parte correspondente rial desta obra.


2

ao Direito ComerciallEmpresH'

3 Sobre o conceito de respon.~ahilid;jdc wlidria, vel' item J oeste C<lptulo.

4 Respomabilid<lde subsidiria aquela em que a "obrigao p:J:ssa a recair os obrigados secundrios, se n~o cumprida pelo ohrigado principal (In SOUZA, Antnio Duarte de. Dicilmrio Tcnico jurdico de Bolso. So Paulo: GiOll Editora, 2003.)

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Podenl0S citar os seguintes exemplos: defeitos relativos a veculos automotores; guarda e estacionamento servios de hotelaria; servios de cOll1unicao e trans1l1isso de energia eltrica. Igualnlente, fala-se
CIn

I - que, tendo prestado o servio, o defeito inexiste; Il- a culpa exclusiva do consumidor ou de terceiro. Assim como para os produt~)s, as novas tcnicas tanlbm nam defeituoso o servio ultrapassado. DOS no tor-

de veculos;

defeitos intrnsecos, relativos ao servio, e


prestadas sobre o servi-

defeitos extrnsecos, relativos s informaes o, inclusive por meios publicitrios. 2.3.A. SERViO DEFEITUOSO Observemos 14 do COC: o que preceitua o pargrafo

2.3.C. A RESPONSABILIDADE PROFISSIONAIS LIBERAIS Observemos o que preceitua

o pargrafo

4 do artigo 14 do CDe

A responsabilidade pessoal dos profissionais liberais ser apurada mediante a verificao de culpa.
12 e seus incisos, do artigo

o fornecimento
ponsabilidade afastado o princpio princpios do Cdigo

de servios por profissionais mediant da responsabilidade contratual etc).

liberais tem a resde culpa.

por danos apurada

verificao

o servio

defeituoso quando no fornece a segurana que o consu-

Ulna exceo ao princpio

objetiva, nlas no foi

midor dele pode esperar, levando-se em considerao as circunstncias relevantes, entre as quais:
J - o modo de seu fornecmertto;

da inverso do nus da prova. Nem os demais (proteo

II - o resultado e os riscos que razoavelmente lI! - a poca em que foi fornecido.

dele se esperam;

Nos termos do artigo 14, ~ 10, do COC, servio defeituoso o que frustra a expectativa do consumidor em relao ao modo como

2.4. EXTENSO [.EGAL DO CONCEITO DE CONSUMIDOR PARA EFEITO DE RESPONSABILIDADE


Observemos o que preceitua o artigo 17 do COC:

prestado, aos riscos que seu uso apresenta ou poca em que foi prestado, no podendo mostrar sinais de envelhecimento. DO SERVIO 22 e DEFEITUOSO
32

Para os efeitos desta Seo, equiparam-se aos consumidores todas as vtimas do evento. Com freqncia, os danos causados por vcios de qualidade dos bens e servios no afetam somente o consumidor, mas terceiros, estranhos

2.3.B. CAUSAS EXCLUDENTES Ohservemos o que preceituam

os pargrafos

(incluindo

seus

incisos), do artigo 14 do

coe
quando provar:

relao jurdica de consumo. Por exemplo: acidentes de


construo civil. aos consumidores cabvel.

trnsito (pedestres), Esses terceiros,

o sen'io

no considerado defeituoso pela adoo de novas tcrticas.

assl1, so ento equiparados


legal e a indenizao

O fornecedor de sC1"Vios s no ser responsabilizado

para receber a proteo

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a proteo ao chamado bystmzder: so as pessoas fsicas ou jurdicas (no h restrio legal) que, mesmo sem serem partcipes da relao de consumo, foram atingidas em sua sade ou segurana em virtude do defeito do produto. 3. RESPONSABILIDADE DO SERVIO Observemos o que preceitua o artigo 18 do COe: PELO VCIO DO PRODUTO OU

3.1. ALTERNATIVAS PARA SANAR

DO CONSUMIDOR (= DEFEITO)
O

O VCIO

Observemos o que preceitua do artigo 18 do COe:

pargrafo

primeiro

Ce

seus incisos),

No se"do o vcio sanado no prazo mximo de trinta dias, pode o consumidor exigir, alternativamente c sua escolha:
I - a substituio do produto por outro da mesma espcie, em perfeitas condies de uso;

Os fornecedores de produtos de consumo durveis ou no durveis respondem solidariamente pelos vcios de qualidade ou quantidade que os tornem imprprios ou inadecjuados ao consumo a que se destinam ou lhes diminuam o valor, assim como por aqueles decorrentes da disparidade, com indicaes constantes do recipiente, da embalagem, rotulagem ou mensagem publicitria, respeitadas as variaes decorrentes de sua natureza, podendo o consumidor exigir a substituio das partes viciadas. In casu, cabe destacar: de produtos de consumo d"rveis ou no durveis. Aqui esto includas todas as espcies de fornecedor, sem limitao (diferente do sistema do fato do produto). b) a responsabilidade solidria: O consumidor poder exercitar a ao c0"!1tra todos os fornecedores, ou contra alguns, ou at mesmo contra UlTI s. H solidariedade passiva, ou seja, se o escolhido no ressarcir O consumidor integralmente, ele poder intentar ao contra outro fornecedor. Aquele que ressarciu poder utilizar-se de ao regressiva contra os outros fornecedores_ c) a responsabilidade dos fornecedores objetiva, isto ) independente de culpa. Embora essa natureza da responsabilidade no conste expressamente do texto legal, ela decorre do sistema do Cdigo e a prtica somente seria possvd com a adoo da responsabilidade objetiva.

II - a restituio imediata da quantia paga monetariamente lizada, sem prejuzo de eventuais perdas e danos;
J

atua-

III - o abatimento proporcionq-l do preo. Os fornecedores no esto impedidos de colocar produtos com

vcios no mercado, desde que haja abatimento es adequadas ao consumidor.

no preo e inforn1a-

Cabe destacar as sanes para os vcios de qualidade:


a) primeiramente)

a) responsveis so os fornecedores

o consumidor pode exigir a substituio partes viciadas (artigo 18, caput); do produto

das

b) o fornecedor deve acionar o sistema de garantia reparar o defeito em 30 dias (artigo 18, ~ 1);

c) na hiptese de o vcio no ser .sanado nesse prazo) o consum.i.dor poder exigir, sua escolha: 1. a substituio do produto por outro em perfeitas condies de uso, da mesma espcie, ou seja, marca e modelo; 2. se no for possivel, poder de outra espcie, mediante de preo; haver substituio cO~lplementao por produto ou substituio sem p~e- .'

3. a restituio imediata da quantia juzo de perdas e danos; 4. abatimento proporcional

paga, atualizada,

do preo.

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Ressaltamos que, eleita uma opo. o consumidor


exigir outra.

no poder

3.2. PRAZO DA GARANTIA Observemos o que preceitua o pargrafo 2", do artigo 18 do CDC:
Podero previsto superior de prazo festao as partes convencionar a reduo ou ampliao do prazo no pargrafo anterior, no podendo ser inferior a sete nem a cento e oitenta dias. Nos contratos de adeso, a clusula dever ser convencionada em separado, por meio de maniexpressa do consumidor.

Tendo o consumidor optado pela alternativa do inciso I do ~ ]0 dest'(~m-tigo, e no sendo possvel a substituio do hem, poder haver substituio por outro de espcie, marca ou modelo diversos, l1udiante complementao Oll restituio de eventual diferena de preo, sem prejuzo do disposto 110S incisos IJ e iIl do ~ ]J1. deste m-tigo.

3.5. PRODUTO IN NATURA Observemos o que preceitua o pargrafo 5, do artigo 18 do CDC:


No caso de fornecimento de produtos in natura, ser responsvel perante o consumidor o fornecedor imediato, exceto quando identificado claramente seu produtor.

o fornecedor e o consumidor podem convencionar prazo para garantia, que nunca poder ser inferior a 7 (sete) e nen1 superior a 180 (cento e oitenta) dias.
3.3. ANTECIPAO DE TUTELA

. Observemos o que preceitua ,,-pargrafo 3", do artigo 18 do CDC:

o consumidor poder fazer uso imediato das deste artigo sempre que, em razo da extenso o das partes viciadas puder comprometer a tersticas do pmduto, diminuir-lhe o vaior ou essencial.
Assill1, o consumidor

alternativas do ~ ] do vcio, a substituiqualidade ou caracse tratar de produto

Trata-se do produto agrcola ou pastoril colocado no mercado de conSUlno seU1 sofrer nenhum processo de industrializao. Pode estar emhalado ou acondicionado. A responsabilidade atribuda pela lei ao fornecedor imediato, geralmente o comerciante, por ser impossvel no mais das vezes 3 localizao do produtor; h, porm, exceo: quando idenrifieado claramente o,produtor. 3.6. CARACTERIZAO DOS VCIOS DE QUALIDADE

poder fazer uso nediato das opes (item 3.1), no precisando esperar prazo de 30 dias para sanar o vcio, sempre que se tratar de produto essencial (alimentos, medicamentos etc.), quando a substituio das partes viciadas puder comprometer a qualidade essencial do produto ou diminuir-lhe o valor. Por exemplo: substituio do motor de um veculo novo no prazo de garantia. 3.4. A SUBSTITUIO DO PRODUTO

Observemos o que preceitua o ~'argrafo 6" (incluindo seus incisos) do artigo J 8 do CDC:
So imprprios ao uso e consumo: I - os produtos cujos prazos de validade estejam vencidos; 11 - os pro~utos deteriorados, alterados, adulterados, avaritldos, falsificados, corrompidos, fraudad(Js, nocivos vida ou sade, perigosos ou, ainda, aqueles em desacordo com as nonnas regulamentares de fabricao, distribuio ou apresentao; lll- os produtos que, por qualquer motivo, se revelem inadequados ao fim a que se destinam.

Observemos o que preceitua o pargrafo 4', do artigo 18 do CDC:

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So os vcios capazes de tornar o produto imprprio ou inadequado ao conSlllno ou lhe diminuir O valor. Podem ser ocultos ou aparentes. A lei equiparou os vcios de qualidade que forem decorrentes da disparidade com as indicaes constantes do recipiente, da embalagem, rotulagem ou mensagem publicitria (respeitadas as variaes

Os vcios de qualidade so aqueles decorrentes da disparidade em relao s indicaes constantes do recipiente, de ernbalagern,' de rotulagem Ou de mensagem publicitria. Res'salvadas as variaes decorrentes da natureza do produto, por exemplo, gs (h fixao de normas de variao admitida)) a responsabilidade solidria, a no s que a diferena seja na pesagem, dai a responsabilidade ser do fornecedor imediato, no caso, do C01l1erciante. 3.7.A. SANES PARA OS VCIOS DE QUANTIDADE Vejamos as sanes para os vcios de quantidade: a) abatimento proporcional do preo; b) complementao do peso ou medida; c) substituio do produto por outro da mesma espcie, /narca ou modelo; d) restituio imedia.ta da quantia paga, a.tualizada, sem prejulzo. de

decorrentes de sua natureza).


Podemos citar como exemplos de vcios de qualidade: a) ocultos: defeito no sistema de freios; defei.to no sistema de refrigerao, som ou imagem de aparelhos domsticos; b) aparentes: vencimento de prazo de validade; deteriorao, avari ao; alterao, adulterao; falsificao, fraude e desobedincia de normas de fabricao.

3.7. OS VCIOS DE QUANTIDADE


Observemos o que precdtua pargrafos) do COCo o artigo 19 (incluindo seus incisos e

perdas c danos.
Os fornecedores respondem solidariamcute pelos vcios de quuutidade do produto sempre que, respeitadas as variaes decorrentes de sua natureza; seu cOrltedo lquido for inferior s indicaes constantes do recipiente. da embalagem, rotulagem ou de mensagem publicitria, podendo o consumidor exigir, alternativamente e sua escolha:
I - o abatimento prop.orcional do preo;

,'~'
'I

Ressaltamos consumidor. Igualmente produto da

que tratam-se

de alternativas,

sendo a es~olha do
;'' ". ~.

ser vivel} caso no seja possvel a substituio


ITleSma

por

marca} modelo

e espcie, substituir

o produto mediante

11- complementao

do peso ou medida;

viciado por outro de lnarca, modelo e espcie diversos, complementao ou restituio da diferena de preo.

III - a substituio do produto por outro da mesma espcie, marca ou modelo, sem os aludidos vcios; IV - a restituio imediata da quarltia paga. monetariamente lizadil, sem prejuzo de eventuais perdas e darlos. atua-

3.8. OS vi.clOS DOS SERVIOS


Observemos o que preceitua pargrafos)" do coe . o artigo 20 (iFlcluindo seus inC1sos e

~ l Aplica-se a este urtigo o disposto tlO Si 49. do artigo antet-ior. Si 21! O f~:r,ecedor imediato ser responsvel quando fizer a pesagem ou a medio e o instrumento utilizado no estiver aferido segundo
os padres oficiais_

de servios responde pelos vcios de qualidade que 05' tornem imprprios ao consumo 011 lhes diminu.am o valor, assim como por aqueles decorrentes da .disparidade com. as' indica6es

o fornecedor

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A Qualidade

dos Produtos...

Iltnrique M. dos Reis I Claudia N. P. dos Reis

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constantes da oferta ou mensagem publicitria, podendo o consumidor exigir, alternativamente e sua escoI11Q: I - a reexecuo dos servios, sem custo adicional e (luando cabvel; 11- a restitu;o imediata da quantia paga, monetariamente lizada, sem prejuzo de eventuais perdas e daflOS; IH - o abatimento proporcional do preo.
~ 1 A reexecuo dos ser-vios poder ser confiada a terceiros devidamente capacitados por conta c risco do jrnecedor.
J

b) restituio imediata da quantia paga, atualizada, sem prejuzo

de perdas e danos; c) abatimento proporcional do preo.


3.8.B. COMPONENTES DE REPOSIO

atua-

Observemos o que preceitua o artigo 21 do COe:


No fornecimento de servios que tenham por objetivo a reparao de qualquer produto considerar-se- implcita a obrigao do fornecedor de empregar componentes de reposi,O originais adequados e novos, ou que mantenham as especificaes tcnicas do fabricante, salvo, quanto a estes ltimos, autorizao em coutrrio do consumidor. 3.8.C. SERVIOS PBLICOS

Si 21.1. So imprprios os servios que se mostrem inadequados para os fins que razoavelmente deles se esperam, bem como aqueles que no atendam as normas regulamentares de prestabilidade.

Como se nota, O fornecedor responde pelos vcios de qualidade e de quantidade do servio. Observamos que:
a) vcios de qualidade:

nessa hiptese, os servios so imprprios para O consuma. ou seja, se 1110stran1inadequados para os fins que deles se esperam ou no atendelTI s normas regulamentadas de prestabilidade; b) vcios de quantidade: nessa hiptese, h disparidade em relao s indicaes constantes da oferta ou mensagem publicitria.

Observemos o que preceitua o artigo 22 e seu pargrafo nico. do CDe:


Os rgos pblicos, por si ou suas empresas, wcollcessionrias) permissionrias ou sob qualquer outra forma 4,e empreendimento, so obrigados a [orlleccr scrvi{-.osadequados, ejiciet1tes, seguros c, quanto aos essenciais) contnuos. Pargrafo nico. Nos casos de descumprimeuto, total ou parcial. das obrigaes referidas neste artigo, sero as pessoas jurdicas compelidas a cumpri-las e a reparar os danos causados, IlQforma prevista neste cdigo.

Podemos ilustrar com os seguintes exenlplos: escola que oferece curso com determinado contedo programtico e no cumpre - defeito de quantidade; servio de construo civil. que no cllInpre as normas de segurana e tcnica para construo - defeito de qualidade.
3.8.A. SANES PARA OS VCIOS DE SERVIO

Ocorridos os vcios de servio, o consumidor, como sano, poder


exigir) sua escolha: a) reexecuo dos servios, sem custo adicional e quando cabvel;

Como se nota, a responsabilidade por danos do prestador de servios tambm abrange os rgos pblicos de administrao direta e indireta (Unio, Estados, Municpios e Distrito Federal; autarquias, fundaes, sociedades de economia mista. empresas pblicas e at mesmo concessionrias ou permissionrias de servios pblicos). Podemos citar como exemplos: paralisao de transportes coletivos;

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Direito para Admini~tradorcs

- vol. III

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suspenso de servios de comunicao; interrupo de fornecimento de energia eltrica; corte no fornecimento de gua populao. 3.8.C.1. RESPONSABILIDADE DO PODER PBLICO POR SEUS SERVIOS Assinl, os rgos pblicos e suas empresas, concessionrias, permissionrias ou sob qualquer outra forma, so responsveis pelos servios pblicos prestados (empresas pblicas, sociedades de economia mista, fundaes c autarquias so responsveis sempre que prestem servios pblicos). Dessa forma, em caso de descumprimento total ou parcial da prestao de servios pblicos) as pessoas jUrldicas responsveis sero compelidas a cumprir suas obrigaes e a reparar os danos causados, na forma do CDC.
In casu, aqui tambm foi adotada a responsabilidade decorrncia da teoria do risco. objetiva em

Essa garantia conferida por lei ao consumidor e o fornecedor no pod~:-;


desobrigar-se dela.

3.11. IMPOSS[BILJl)ADE DE EXONERAO OBRIGAO DE INDENIZAR Observemos o que preceitua o artigo 25 do CDC:

DA

contratual de cl.u~la que impossibilite, exonere ou atenue a obrigao de indenizar prevista nesta e nas sees anteriores.

vedada a estipulao

3.12. RESPONSABILIDADE CAUSADORES DO DANO'

SOLID}pADOS

Observemos o que preceituam os pargrafo;~\12e 2 2 do artigo CDe:

'25

3.9. IGNORNCIA DO FORNECEDOR Observemos o que preceitua o artigo 23 do CDe:


A ignorncia do fornecedor sobre os vcios de qualidade por inadequao dos produtos e servios no o exime de responsabildade.

Havendo mais de um responsvel pela caus.Qodo dano, todos respondero solidariamente pela reparao prevista nesta e nas sees anteriores. .....' Sendo o dano causado por componente ou. pea incorporr.lda ao produto ou servio, so responsveis solidrh.'s seu fabricante, construtor ou importador e o que realizou a incorporao.

3.13. DECADNCIA E PRESCRIO Observemos o que preceitua o artigo 26 (incluindo seus inclsm pargrafos) do CDC:

3.10. GARANTIA LEGAL Observemos o que preceitua o artigo 24 do CDe:


A garantia legal de adequao do produto ou servio indepeude de tenno expresso, vedada a exonerao coutratual do fornecedor.

o direito de reclamar pelos vcios aparentes.oIl de fcil constatao caduca em:


I- trinta dias, tratando-se de fornecimento de.servio e de produ.tos

deve colocar no mercado de consumo produtos c servios de boa qualidade, adequados, ou seja, sem vcios c defeitos.

o fornecedor

nao~~~
S Sobre U ("()llcelo dt' responsabilidade
sCllidri<l, ver (l item j dt;:;lL'capitulo'.

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PrOdll~OS"

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I1- noventa dias, tratlmdo-se de fornecimento dutos durveis.

de servio e de pro-

Si 1!2 Inicia-se a contagem do prazo decadencial a partir da entrega efetiva do produto ou do trmino da execuo dos servios. ~ 21.1. Obstam a decadncia: 1 -, reclamao' comprovadamente formulada pelo consumidor perante. o fornecedor de pr:odutos e servios at a resposta negativa correspondente, que deve ser transmitida de forma inequvoca; 11- (Vetado.) II! - a instaurao dt; inqurito civil, at seu encerramento. Tratando-se de vicio oculto, o prazo decadencial inicia-se no momento em que ficar evidenci~do. o defeito.
~ 3.l!.

alimentares, vesturio, dedetizao, so considerados no durvcis, enquanto eletrodomsticos, veculos automotores, construo civil so considerados durveis. Acrescente-sc'que o termo inicial da demdncia fixado pelo CDC, tcndo em vista O seguinte critrio: a)

para os vcios aparentes: comea a partir da entrega efetiva do


pro,dut9 oU.do trnlino da execuo dos servios;

b) para os vcios ,ocultos: cOlnea a partir do Il10Incnto en1 que ficar

evidenciado o defeito.
3.13.B. A SUSPENSO DA DECADNCIA

de Defesa do Consumidor trata tambm da perda de direito pelo decurso do tempo. Ressaltamos que: consiste na extino ~e direitos subjetivos) que deixaranl de ser constitudos pela inrcia' dos titulares em determinado perodo do t.~ po; '"o b) a prescrio, por sua vez, a extino do direito subjetivo j .constitudo, por no ser exigido pelo titular em determinado perodo de tempo.
3.13.A. PRAZOS DE DECADNCIA a) a decadncia

o Cdigo

As causas suspensivas da decadncia so:

comprovadalnente formulada pelo consumidor at a resposta ~egativa do fornecedor; 2. a instaurao de Inqurito CivilpeJo Ministrio Pblico (MP)
at seu encerramento. Destacamos.que, ma seu curso. . . reto-

1. a reclamao

encerr3-da a causa suspensiva, a decadncia

artigo 26 do CDC estabelece'os prazos decadenciais, ou s~ja, que o direito de reclamar por vcios aparentes ou <,JC).I1tos 'dos produtos e servios extingue-se em: 30 c1ias,tratando-se de fornecimento de servios ou produtos
no durveis; durveis. . .

o precitado

4, A PRESCRIO

PARA A REPARAO OU SERVIO

DE DANOS

POR FATO DO PRODUTO

Observemos o:que preceit,;a o artigo 27 do CDe:


Prescreve em cinco' anos. a pretenso reparao peIo.s danos causados por fato do produto do servio prevista na Seo Il deste Captulo, iniciando-se a contagem do prazo a partir do conhecimento .do dan~ e ,de sua ,autin::ia:

ou

90 dias, tratando-se do fornecimento

de servios ou produtos

Lernbr?-ffiOS que a durabilidad~est ,relacionada COIn,o tempo mdio de consurilo dos produtos bll scr\ricos. Por exemnlo- nrnnlltn,

OCDC, no precitado artigo 27, regula a prescrio em casos de responsabilidade pordanos nos acidentes causados por defeitos dos

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Direito para Administradores

~ vai. flI

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de cinco anos, contados a partir do conhecimento, por parte do consumidor, do dano e de suq autoria. 5. DESCONSIDERAO .JURDICA' DAPERSONALlDADE

o prazo prescricional

d) violao dos estatutos ou contrato social; e) falncia, estado de insolvncia, encerramento ou inatividade da

fJ

pessoa jurdica, provocados por m administrao; sempre que a personalidade for obstculo ao ressarcimento de prejuzos causados ao consumidor.

Observemos o que preceitua o artigo 28 (incluindo os seus pargrafos) do CDC:

o juiz poder desconsiderar a personalidade jurdica da sociedade quando, em detrimento do consumidor, houver abuso de direito, excesso de poder, infrao,da le,i,jato ou ato ilcito ou violao dos ."e~tp.t:u~os upntrato ,~(Jc~~~.!i ,d~s~ons~~e.ra~~ tambm ser efetivad;a. qU41ldO, ,houvet:fal~ncifh e~t~do de insolvncia, encerramer:rto ou i~'ti.vi4q~e 4apes~9,q,J!1ri~icqprovo~~d';;'E'C!.~~administrqo. 9 1< (Vetado.)
As sociedades integrantes dos grupos societrios e as sO,cedadei controladas so subsidiariamente responsveis pelas obrigaes deco'rknti!s'deste cdigo:' . : '.~ ... ~',
~ 21!

Assim, uma vez presente o pressuposto da existncia de prejuzo ao consumido"r, o juiz, ao desconsiderar a pessoa jurdica, far C<?ll que a responsabilidade de reparao de danos recaia sobre o controlador, administrador, proprietrio etc. 6. DAS PRTICAS COMERCIAIS ABUSIVAS E DA PROTEO C()NTRAAPUBLICIDADEENGANOSAE
(i'" ,\;,.'~".)"

"~"'BSN'~'~ :.;",.:"" ~\".'""."" "


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Neste tpico, iriicilmente destacamos o que preceitua o artigo 29 d15 CDC: ,,' ,', " ,.' .'''Cc., ,".' .
;/

~ j'~'As ;ocied"ades "consorciadas siJsolidrjamente 'peiiU obrii:aoe~ dorrentes deste cdigo.' '\-,.
}.,' "" ',., .....,' 'v:'
,

responsveis .

Par os jiri'flieste' Cap.tulo e do segUinte, 'eqiparaht-se aos consu~ midores todas as pessoas determinveis ou 'no,'expostas s prtics ' nele previstas. -'
'.0";:.:'.".,11:,.. ',,.

94<As socifdades coligl'das s6 culpa. . ., , '. - responderi'por . ~ 5QTam1:?mpoder ser desconsid~.rada_a'pessoa jurdica sempre que sua personalidade for, de alguma forma, obstculo ao ressaromento de prejuzos causados aos consumidores.

6.1. O CARTER

VINCULATIVO

DA OFERTA

Observemos o que preceitua o artigo 30 do CDC:


Toda informao ou publ~cidade, suficientemente precisa, veiculada por qualquer fonna ou meio de comunicao com relao a produtos e servios oferecidos ou apresentados, obriga o fornecedor que a fizer veicularou dela se utilizar e integra o contrato que vier a ser celebrado.

Nota-se que o Cdigo de Defesa do Consumidor acolhe a doutrina da desconsiderao da pessoa jurdica, como uma faculdade do juiz, no caso concreto, nas seguintes hipteses: . a) abuso de direito;
b) excesso de poder;

c) infrao da lei;
6 Sobre o conceito de desconsiderao - Direito Empresarial/Comercial.

da personalidade

jurdica ver a Parte

r deste

volume

O artigo 30 do CO C, ora em comento, trata da oferta de produtos ..,"e lhe atribui o carter vinculativo ou seja, a oferta, criando a tativa no pblico consumidor, dever corresponder exatamente s caractersticas do produto.
I

e~p~~-

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Lembramos que, no que tange s clusulas contratuais, o artigo 47 do CDC dispe sobre sua interpretao da forma mais benfica ao consumidor em caso de obscuridade. Entretanto) se as clusulas forem consideradas abusivas, o artigo 51 do CDC determina sua nulidade. 6.2. O PRINCPIO APRESENTAO Observemos
O

DA VERACIDADE

DA OFERTA E

que preceitua o artigo 31 do CDC:

A 'Oferta e apresentao de produtos ou servios devem assegurar informae~ corretas, claras, precisas, ,o5tensi"~as ~ em lngua portuguesa sobre suas caractersticas, qualidpdes~,quantidade, composio, preo, garantia, prazos de validade.~ 'origem, entre o!Jtros dados, ~~ cottl:o.so~f~ os ris~_os qur apT~SeJI,~a.m. ,s,:,de e seguran. a dos consumidores.
l\l;ffi

" /;<,-.~V~t~P}~S,_ a St;gu~r,


".'

~?C~mplo ,?b~dp,~p si,.~1,'\ www.expressodano.ticia.cpm.br:


Supermer~ados devem manter prOdi~; q.~'ei~dos .A 4' Turrn~ do Tribu1~1 Jl,egional Federql d~3' Regio decidib, por maioria, manter deciso de Primeira In5.tncia(q'u.e~em ao civil pblica, determinou aos supermercados afixarem preos nos produtos expostos venda por meio de etiquetas, independentemente do uso de sistema de cdigo de barras. A deciso foi proferida em agravo de instrumento interposto pelos Supermercados Jau Serve Ltda. e outros, no qual as empresas pretendiam o cancelamento de deciso da la Vara Federal de Ja, a fim de ficarem desobrigados de colocar etiquetas individuais nos produtos colocados venda em suas lojas. Os supermercados alegaram que os cdigos de barras no acarretam prejuzos concretos ou srios riscos para o consumidor e que no h fundamentao legal para a exi~ gncia de fixao de preos diretamente nos produtos colocados venda, alm de tal pretenso contrariar a legislao quJ admitiu o uso de cdigo de barras. As empresas citaram a Lei n' 10..179120.0.0.,do Estado de So Paulo, que admite o cdigo de barras como forma de afixao de

preos. Os supermercados argumentaram ainda que a tutela antecipada foi concedida sem que houvesse fundado receio de dano irreparvel ou de difcil reparao, dado que existem aparelhos leitores de cdigos de barras em seus estabelecimentos para cOr/sulta dos consumidores e que os caixas so equipados com visar de preo e qualidade de mercadorias. Para a relatora do processo, desembargadora Therezinha Cazert, existem fundados receios de dano irreparvel ou de difcil reparao, pois na petio inicial-da ao civil pblica "h relatos de disparida.des entre os preos fixados nas gndolas e os efetivamente pagos pelos consumidores, que, muitas vezes, nem percebem isso, seja em razo da grande quantidade de produtos adquiridos em uma nica ida ao supermercado, seja por no ser comum ao homem mdio a memorizao dos preos vistos 'nas 'prateleiras para posterior comparao com o cobrado no caixa':"A 'desmbdrgadora afirmou' .que a exigncia' de fixao de preos diretamente nas.mercadorias tem fundamento'.legal no artigo 31 da ;i '8~078190.'~Cdigode Proteo e Defesa do Consumidor (CDC). E ressaltou que as providncias tomadas como alternativas etiquetagem' " (termim;l.,s,dr; co~ulta.,"c;q1Jl, lP'r:eQ$ o,!- yisore$ nos .. caixas) revelatam-se inteis . em term.os, 4e.,.seg~ranR parq;9" 01Js.umi4pr. Quanto Lei nli . . . c 10.49912000., do Estado de .So !,~u.lo,set!'ndo ~ dr.embargadora, 'pare ce ter desbordado dp campo que lhe .pr~priQ na regulao do con5u~" (art. 24, '\o": Cf): pqrque ~.. a,existnc.ia d~'.leifederal sobre normas gerais (CDC) ;,dtringe a a;;dade d;a:Staaoi''~u~uplemetltao (arr 24,' 'pa;gr~N'2~, 'j::J; ~~i-zcd '.s'Ua did-'roga d;'4ue resultaria da incompatibiliddi/d norma estadual com a federal, c01noaparenta ter acontecido com a citada lei estadual...'2811112002 - Fonte: TRF da 3" Regio.

.n'

6.3. A OFERTA DAS PEAS DE REPOSIO Observemos o que preceitua o artigo 32 e seu pargrafo nico, do CDC:
Os fabricantes e importadores devero assegurar a oferta de componentes e peas de reposio et.quantono cessar a fabricao ou
. -;

importao do produto . Parg";d,fo nico. Cessadas a produo ou importao, a oferta dever ser mantida por perodo razovel de tempo, na forma da lei.

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6.4. A OFERTA POR TELEFONE OU REEMBOLSO POSTAL Observemos o que preceitua o artigo 33 do COe:
Em caso de oferta ou venda por telefone ou reembolso posta~ deve constar o nome do fabricante e endereo na embalagem, publicidade e em todos os impressos utilizados na transao comercial.

A publicidade deve ser veiculada de tal fonna que o consumidor, fcil e imediatamente, a identifique como tal. Pargrafo' unico. O fornecedor, na publicidade de seus produtos ou servios. manter, em seu poder, para informao dos legtimos interessados, os dados fticos. tcnicos e cientficos que do sustentao mensagem.
6.7.A.

A PUBLICIDADE ENGANOSA E ABUSIVA

6.5. A RESPONSABILIDADE SOLIDRIA POR ATOS DOS PREPOSTOS' Observemos o que preceitua o artigo 34 do CO C:

Vejamos o que dispe o artigo 37 do COC e seus pargrafos, verbis:


E proibida toda publicidade enganosa ou abusiva. ~1' enganosa qualquer modalidade de informao. ou comuni, cao de' didtr 'p:ubI{dtrio, Inteira ou pardlmfi:nte falsa. ou, por ,iuaiquf~'utri3~#'4;'ni~sm~,por'iJi!,~5so; 'capaz"de induzir em erro "'o'! ~ohsutriidd~ l'~e'sp'eo~d.'{i-n'til~'Jza~ "cracteristcas, qualidade, q~ariti4i"de, prop~iedades, origem, preo e quaisquer outros dados sobr~pfddtos'iis'ffn'ios.,'" __ , . ":, l)~~. ,,' .... ',':f2~'~ ,,~ht~~;'"u' p'ubliddade disi~iliitia~';ia de :''', ""qu~lq.ilertiili;e;i}i.,~ #'que 'incite'iA.violitci/ exploit .. ~om'edo ou a ',',t_ ,-,~""'J,"",;,,},, "-:'!:'\' . , .. ,",'" ", " ',', " " . s~p~rstio,se :aproveite 'da deficincia de}lgm'e'nt'de experincia da"criana, i d~s;.e'speta ,v!ores ambientais,' 04 qui!' seja ,capaz de induzir consrnid()r a se comportar'de forma prejudicial ou perigosi{ sua-"saude'oi;isegurana. ~Jq Para os efeits deste c6digo, a publicidade engano.sa por omis~ so quando deixar de informar sobre dado essencial do produto ou servio.

o fornecedor do produto ou servio solidariamente responsvel peloS'atos de seus prepostos ou representantes autnomos.
6.6..A EXECUO ESPECFICA DA OFERTA

Observemos o que preceitua o artigo 35 e seus inisb~;do COC:


Se o fornecedor d p'roduto's ou servios recusar c'~primento oferta, ~p'resentaf~~ ,ou pU;blici~p;d~,.o cl!nsumid~r p.04er, alternativamente e d: sua livre escolha:" . , . '-', ; ~
'

,41,'usil/.~~~lt~e
,,'\ "

,... ,',

,;,','

I - exigir o cumprimento forado da obrigao, nos termos da ofer-

ta, apresentao ou publicidade; 11- aceitar outro produto ou prestao de servio equivalente; III - rescindir o contrato, com direito restituio de quantia eventualmente antecipada, monetariament~ ,!-tualiz!l-da, e a perdas e danos.

. Ressaltamos, a seguir, um exemplo obtido no ,ire www.expressodanoticia.com.br:


Justia gacha julga primeira ao contra companhia de cigarros Dois desembargadores j votaram pela condenao da Souza Cruz, Foi .._- iniciado no-dia17/l-h-pela-6SCmara-Cveldo-Tribunal de.Justia do_.. _ Rio Grande do SuL, o julgamento da ao de indenizao por demos materiais e morais ajuizada por Jos da Silva Martins contra a Souza Cruz S/A - Cia. de Cigarros. O relator do processo, Desembargador Joo

6.7. A PUBLICIDADE Vejamos o que dispe o artigo 36 do COC e seu pargrafo nico, verbis: . - ---- .. _.

7 Sobre o conceito de ,esponsabilidade

solidria, ver o item 3 deste captulo.

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Pedro Freire, e o revisor, Desembargador Antonio Guilherme Tanger Jardim, condenaram a empresa a indenizar o autor da ao em R$ .1 00 mil, por danos morais, e a .R$ 4.1.586,44 a titulo de ressarcimento por danos materiais. Falta proferir voto O Desembargador Carlos Alberto lvaro de Oliveira, que pediu vista do processo. Se o resultado for mctntido, ser a primeira condenao judicial de uma indstria de cigarros no .Brasil. O autor afirma que comeou a fumar aos 16 anos de idade,
tendo consumido os cigarros fabricados pela companhia por cerca de 50

I,'"

anos. Hoje. encontra-se em um estado fsico debilitado. respirando por tubos de oxignio, resultado de enfisema pulmonar e infarto do miocrdio provocados pelo tabagismo. Ajuizou ao alegando que, em virtude da publicidade abu~iva e erlganosa, foi levado a consumir um produto que nijo ,er.a,segure:.E.m contrapartida, ,'?- empresa 'al~gou que o consumo de cigarros ~o foi causa exclusiva,'da qqe,na dese~volvida. A sentena de; 112 Gra!J julgou improc,eJel1fe (0.pedi4~. ,~ot~' q~e d,~rou mais de ,duas hor~~ . o rela~o~ salientqu,.que. t:st~ ~:~.pri.,~~i~C?:,ny~itoem ao deste tipo enfrentado pelo Tribunal pe ]usti(a. do Rio Grande do Sul. Ele .reconheceuq respo,nsablidade' ~i~ilda ~p~;~'~ pei~s'danos mate-

Em

presente desde os primrdios do Direito brasileiro: declarou Freire, Disse ainda considerar pouco provvel cfue os fabricantes desconhecessem os efeitos nocivos do cigarro, citando bibliografia brasileira desde 1849 sobre o assunto, e que a pr6pria sociedade cientfica alerta para,os peri" gos do cigarro desde o incio do sculo XX. Fez uma longa digresso sobre documentos secretos das empresas que vieram tona e que comprovam que, no mnimo, desde 1960 os fabricantes vm sonegando' informaes sobre os riscos do cigarro a seus consumidores, prejudicando as escolhas destes e seu livre arbtrio. 'A omisso de informar, aliada publicidade massiva, subliminar e demora do aparecimento das doenas, fazem com que o consumidor subestime os efeitos do cigarro: concluiu Freire. O Desembargador Tanger Jardim acompanhou integralmente o voto do relato, Ainda no h data definida para o final do julgamento, com a manifestao do Desembargador Carlos Alberto Alvaro de Oliveira. Proe. n': 70000840264 (Adriana Arend) 28111/2002 - Fonte: T]RS. 6.7.B: O NUS DA PROVA'PELA ABUSIVA PUBLICIDADE ENGANOSA E

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signJi,cafivo, por apres~~tar q.U dfiC(t ~de1.nform'ii e abusar de p~b/~jd~d~ enganosa. S~uf. C1:'rglf,m~nto~forar:z1J,~rteado5 pelo Cdigo '" {epef~$a 4q'ion~u,rY!idor (DCX'\e.1[1'p'.ei,qer.d~,''Vista o~ princpios do Cdigo Civil', O relator dis~orrel1:,ex'a'~'stivame~,'t~"~ob~~.o significado ,de <produto defeituoso: de~crito rio c[)(3,"~pt~' ~ '~a~'5~;'. 'acidente de consumo' por no oferecer segurana ao c~n;umldo'r" expondo-o a riscos econmicos e de sade. Tambm transcreveu trechos de laudos tcnicos do processo, em que mdicos atestaram que o enfisema pulmonar e a cardiopatia tm como fator desencadeante mais importante o tabagismo, 'obscurecendo qualquer outra varivel: Segundo testemunhas, o autor da ao consumiu por mais de 50 anos os cigarros das marcas Hollywood, ,Minis ter e Continental. O desembargador respondeu alegao do Advogado da indstria, Ivo' Gabriel da 'Cunha, de que at recentemente inexistia qualquer exigncia legal de. que se veiculassem advertncias sobre os maleficios do cigarro. 'Os,produtos comercializados devetr} circular no mercado sem colocar em" risco a sade do consumidor. No basta um simples aviso genrico. mas informao suficiente, verdadeira e transparente, seguindo o princpio da boa-f objetiva,

Vejamos o q ne dispe o artigo 38 do CDC, verbis: 'O nus da prov da veraCidade 'e'COrTefo' da'itiformao ou comunicao publicitria cabe
,',N," " ,-,' ,,;,:" ',"-':"', ",'"

a'q'ueh-r
, ",'

as patrocin'a.

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,.L'

. : ,""

6.8. AS PRTICAS ABUSIVAS Vejamos o que dispe o caput do artigo 39 do CDC, verbis:
vedado ao fornecedor de produtos ou serviFOS,dentre outras prticas abusivas: (Redao dada pela Lei n- 8.884, de 11/6/1994)

Tratam-se das condies irregulares de negociao nas relaes de consumo, que ferem a boa-f, os bons costumes, a ordem pblica e a ordem jurdica. Essas condies tm de estar ligadas ao bem-estar do -oconsumidr. ' abuso contra o consumidor. Assim, esto excludas as prticas de concorrncia desleal, porque so entre fornecedor e fornecedor.

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Direito para Administradores - vol. 11I

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Ressalte-se que no esto previstas apenas no precitado artigo 39, que meramente exemplificativo, mas esto espalhada.s por todo O Cdigo, como, por exemplo: ... ....a) artigo 10 - colocao no mercado de produto alto grau de periculosidade; b) artigo 21 - no-emprego de peas de reposio adequadas; e peas de reposio; ou servio com

1- condicionar o fornecimento de produto ou de servio ao fornecimento.de outro produto ou servio, bem como, sem justa causa., a limites quantitativos; In casu, podem ocorrer duas hipteses: 6.8.B.1. VENDA CASADA Ressaltamos que venda casada aquela em que o fornecedor se nega a fornecer produto ou servio, a no ser que o consumidor adquira tambm um outro produto ou servio. No s a venda, mas qualquer outra forma de fornecimento em questo., pode ser objeto da prtica abusiva
c"

c) artigo 32 - falta de componentes d) artigo 36 - publicidade e) artigo 37 - publicidade

clandestina; abusiva e enganosa; abusiva.


"

fJ

artigo 51 - clusula contratual

,-\

Podem, inclusive, estar em outra legislao. Por exemplo: Lei dos Crimes Contra a OrderriTributria,E.cort6mlca de Consumo e Contra as Relaes

Vejamos a seguir um exemplo obtido no site . www.expressodanoticia.com.br: Net acionada por'venda casada
1,'_. ..'

(= Lei nO8.137/90).
DAS PRTICASBUSIVAS em que se manifestam no processo eco-

6.8.A. CLASSIFICAO Considerando

momento

nmico, classificam -se em: a) prticas abusivas produtivas: b) prticas abusivas comerciais: circulao dos produtos Ademais, tendo em vista
O

no momento

da produo; para garantir final. podem ser: a

aps a produo,

e servios at o destinatrio aspecto jurdico contratual,

contratuais, se no interior do prprio contrato; pr-contratuais, quando atuam na fase do ajustamento contratual; ou ps-contratuais, caso
se manifestem aps a contratao. DO FORNECIMENTO DE

6.8.8. CONDICIONAMENTO PRODUTO OU SERVIOS Vejamos


O

que dispe o inciso [ do artigo 39 do CDC. verbis:

Uso do.Yr4l.a j ga,rant~ o ace-?so Int~r~et, ind~pen4~nt/la contrata~o_d,e.~u~r:oproyedor. O Idec:- Institf:lt? de,Defesa/dd.Consumidor - prop6s ur;n.aao em lavor de seus as;'oci"ados,con'tes"tando a obrigato- . riedade da assinatura de um provedo"r de Internet para a utilizao do. Vrtua, servo daNet So Paulo Ltda. de acesso rpido rede mundal, de computadores. Segundo o instituto, essa prtica. configura venda,. casada, o que proibido pelo Cdigo de Defesa do Consumidor (artigo~ 39, inciso I). 'O Cdigo de Defesa do Co~sumidor probe expressamente a venda casada (condicionar o fornecimento de produto ou. de servio ao fornecimento de OLitroproduto ou servio). Tal conduta definida como crime contra a ordem econmica e contra as relaes de consumo: argumenta o advogado do' idec, Sami 5torch: A ao cotedva busca beneficiar todos os associados do Idec que utilizam ou venham a utilizar o Vrtua. A liminar pede a proibio do cancelamento do servio, por parte da Net, daqueles que no contratam um provedor, alm da obrigao de a empresa aceitar que associados do Idec utilizem o servio nessas condies, O objetivo da ao - alm de garantir o direito requerido na liminar - ressarcir todos os associados do Idee que sejam usurios do Vrtua com o dobro do valor pago pelas mensalidades do provedor adicional. Segundo especialistas da rea de informtica consultados

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Henrique M. dos Reis I Claudia N. P. dos Reis

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pelo rdec, Cl instalao do Vrtua j garante o acesso do consumidor intentet, independentemente da contratao de quaisquer servios adicionais junto a um provedor de acesso. O advogado do Idee, Sami Storch, explica porque a Net transgride os direitos do consumidor: 1\.0 jazer o consumidor adquirir, jWltarnente com o servio de acesso rpido Internet, 05 servios de um provedor de irltemet, a empresa est promovendo a chamada venda casada, que condicionar o fornecimento de produto ou de servio ao fornecimento de outro produto ou servio. Essa prtica condenada peIo Cdigo de Defesa do Consumidor'. Conforme informao divulgada no site http://vvww.abusar.org.br, o Vrtua ~tem uma base de 50.000 conexes. sendo o terceiro servio de acesso por banda larga mais utiliwdo (aps o Speedy da Telefnica e O BR Turbo da BrasiITelecom). 1/11/2002 - Fonte: IDEC. 6.S.B.2. CONDI~OQlJA,NTITATIV~

Desde que o fornecedor tenha estoque de produtos e esteja habilitado a prestar o servio, no pode se recusar a atender demanda do consumidor. Por exemplo: motorista de txi que recusa pequena corrida; consumidor que quer pagar com moedas.
6.S.D. FORNECIMENTO NO SOLICITADO

Vejamos o que dispe o inciso !lI do artigo 39 do CDC, verbis:


III - enviar ou entregar ao consumidor, sem solicitao prvia, qualquer produto, ou fornecer qualquer servio;

, /' c;ondiao quaniit?tiva dii respeito ao mesmo produto ou servio " ;;bji(q do forneciment: Assim,'o fornecedor S vende se for x quantia do prodto; se f9r,mais ou me~los"n9. veld'e .. Destacamos que a proibio'nq absp]u,ta, j que a lei admite a justa causa. Por exemplo, em caso de estoqudimitado. O entendi:nento predomina~te que'o fornecedor no pode obrigar o consumidor a adquirir mais do que deseja. Portanto, a justa causa seria apenas para adq uirir menos do que pretende o consumidor. Por exemplo: trs latas de leo com desconto (o consumidor tem direito de adquirir apenas uma sem desconto).
6.S.C. RECUSA DE ATENDIMENTO CONSUMIDOR DEMANDA DO

r':

. Des;.~forma, o produto ou servio s pode ser fornecido desde que haja solicitao prvia por parte do consumidor. Se ocorrer o fornecimento sem solicita'o) o co~sumjdor de~'r~ceb-lo como amostra" grtis, no cabendo nenhum pagamento (artigo 39, pargrafo nico) .. :'.
'.1:)." ~ ..' '.'~:~';1'.' .' r'.I" ,.. \. "'.,/,' ~ ... '.

6.S.E. APROVEITAMENTO CONSUMIDOR

DA ffiPOSSUFICINCIA

DO

Vejamos o que dispe

inciso IV do artigo 39do CDC, verbis:

IV - prevalecer-se da fraqueza ou ignorncia do consumidor, tendo em vista sua idade, sade, conhecimento ou condio social, para impingir-lhe seus produtos ou servios;

Vejamos o que dispe o inciso 11,do artigo 39.do CDC, verbis:


Il - recusar atendimento s demandas dos consumidores, n~ exata medida de suas disponibilidades de estoque, e, ainda, de conformidade com os usos e costumes;

O fornecedor no pode valer-se da fraqueza ou ignorncia do consumidor, tendo em vista sua idade. sade, conhecimento ou condio social, para impingir-lhe seus produtos ou servios. Aqui esto includas as tcnicas mercadolgicas, a propaganda, o marketing, as prticas conlercias de modo geral.
6.S.F. EXIGNCIA DE VANTAGEM EXCESSIVA

Vejamos o que dispe o inciso V do artigo 39 do CDC, verbis:

A Qualidade 348 Direito para Administradores - vaI. [lI Editora Thomson

dos Produtos...

Henrique M. dos Reis / Claudia N. P. dos Reis

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v_ exigir do consumidor

vantagem manifestamente

excessivaj

6.8.1. COLOCAR NO MERCADO PRODUTOS E SERVIOS EM DESACORDO COM AS NORMAS TCNICAS

Lembramos que vantagem excessiva a"vantage~' exagerada) incomum, desproporcional. Basta a exigncia para configurar a prtica abusiva. Pode ocorrer na fase pr-contratual.
6.S.G. SERVIOS SEM ORAMENTO CONSUMIDOR E AUTORIZAO DO

Vejamos o que dispe o inciso V[[[ do artigo 39 do CDC, verbis:


VIII - colocar, no mercado de consumo, qualquer produto ou servio em desacordo com as normas expedidas pelos rgos oficiais competentes ou, se normas especficas no existirem, pela Associao Brasileira de Normas Tcnicas ou outra entidade credenciada pelo Conselho Nacional de Metrologia, Normalizao e Qualidade Industrial (Comnetro)j

Vejamos O que dispe o inciso VI do artigo 39 do CDC, verbis:


VI _ executar servios sem a prvia elaborao de oramento e autorizao expressa do consumidor, ressalvadas as decorrentes de prtiCas anteriores entre ~s partesj "
'. ',",', ',' '; .,t' ,,',

Nota-se q'ue,'para o forhe,dr dar incio ao servio, preciso a autorizaodo consumidor. Autorizao expressa. Aprovao expressa do oramento. No basta s a apresentao do oramento. Tem de hav~r c~nc'o,rd~Ciaexpressa--do'co'nsumidcif.' "
. .. '," i' . i',',' ,;,',".','

Se existir norma tcnica expedida por rgo pblico, ou mesmo entidade privada credenciada pelo Conmetro (Conselho Nacional de, Mettolgilt,Normalizao e Qualidade Industrial), cabe ao fornece;', doF'respit'la.">' . ' Entretanto, as nornlas tcnicas devem ser' obrigatrias, para confi,:" gurar prtica abusiva, ou seja, o Conmetro devc';rprov,las e obrigar se~ ~so' eINtado o ter~ri~ nacionaL ,):/ '.,

;'11

:$e e~,~t~[em prticas".~Ilt~rior,~s,en,t~~"o,c?,~sumidor e o fornecedor, estas regularo o relacionamento ~nt,re.~,~mbos, A regra no absoluta: pode ser nlOdificada pela prtica entre, as partes. Ademais, se o servio for prestado sem autorizao, ser considerado amostra grtis, no decorrendo nenhum'pagamento (analogia do pargrafo nico do artigo 39).
6.S.H.DIVULGAO DE INFORMAES SOIlRE O CONSUMIDOR " NEGATIVAS '

f/

>

Com efeito,.existem normas de cart~r (a~~ltativo,como, por exerp.pro;as registradas e as probatrias (experimentais). Dessa forma, estas ltimas nd'configuram prtica abusiva. Acrescente-se que o Poder Judicirio pode fixar normas mais rgidas) isto , as normas tcnicas' funcionam como mnimo e no impedem o controle judicial.
6.8.J. RECUSAR A VENDA DE BENS OU A PRESTAO SERVIOS DE

Vejamos o que dispe o inciso VII do artigo 39 do CDC, verbis:


VII _ repassar informao depreciativa, referente a ato praticado pelo consumidor no exerccio de seus direitos;

Vejamos o que dispe o inciso [X do artigo 39 do CDC, verbis:


IX - rec;usara venda di!! b~ ou a prestao de se~lIios,diretamente a quem se disponha a adquiri-los mediante pronto pagamento, ressulvados os casos de intermediao regulados em leis especiais; (Redao dada pela Lei n' 8.884, de 11/6/1994.)

Assim, nechum fornecedor pode divulgar informao depreciativa sobre o consumidor. Se) porm, o consumidor exorbita de seu direito, '\j;e de m-f, no bproibio legal de repasse de informaes,

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Trata-se de conduta

tambm

considerada

abusiva.

6.8.0. A AMOSTRA GRTIS

Vejamos o que dispe o pargrafo nico do artigo 39 do CDC, verbis:


6.8.L. ELEVAR SEM JUSTA CAUSA O PREO DE PRODUTOS OU SERVIOS Os servios prestados e os produtos remetidos ou entregues ao consumidor, na hiptese prevista no inciso III, equiparam-s~ s amostras grtis, inexistindo obrigao de pagamento.

Vejamos o que dispe o inciso X do artigo 39 do CDC, verbis:

x - elevar sem justa

causa o preo de produtos ou servios. (Inciso

acrescentado pela Lei n' 8.884, de 1116/1994.)

6.9. O ORAMENTO SERVIO Vejamos


O

PRVIO DO FORNECEDOR

DE

Trata-se de conduta tambm considerada abusiva.


6.8.M. INEXISTNCIA OU DEFICINCIA PARA CUMPRIMENTO DA OBRIGAO FORNECEDOR DE PRAZO POR PARTE DO

que dispe o artigo 40 do CDC e seus pargrafos, ver bis:

Nejflmo;
,

que dispe o' inciso XI! doartigo 39 do CDC, verbis:


.,

".'

.'

'"

",.,""

XII - deixar de estipular prazo para 'o cumprimento de sua obrigao ou deixar a fixao de set! termo inicial a seu ex:c.lusivocritrio. (Inciso acrescentadQ pela Lei n' 9.008, de 21/3/1995.)

O fornecedor de sE:;~vio ser ob~igatlo a entregar ao consumidor oramento prvio discriminando. o valor da mo-de-obra, dos materiqis, e _equ~p,ame'f1tQ~ a serem emprega4o~, as condies de pagam~nt(J, ,?em (O,mo as datas de incio e trmino dos servios. "'Si, 1.JJ. Salv~ estiP1fl4~ em ~ontr;io" C?, valo~ orado. ter 'validade pelo prU7j1..dr,d.~,dj~, contado di!seu recebi~ento"pelo consumidor. ~ 2!! Uma '-;'~;' ~pro;ado pelo con;umid~;.,1 ~ oramento obriga os conti-aente~' e so,nente pode ser alterado' mediante livre negociao das partes.
~ J1! O'cotlsumidor no responde por quaiSquer nus ou acrscimos decorrentes da contratao 4e servios de.terceiros no previstos no . oramento prvio.

Tr~ta-se de conduta tambmconsiderda


6.8.N. APLICAR ESTABELECIDO

ab~siva.

FRMULA OU NDICE DE REAJUSTE

precitado artigo 40 do CDC obriga o fornecedor a entregar ao consumidor oramento prvio com as datas de incio c trmino dos
servios.

DIVERSO DO LEGAL OU CONTRATUALMENTE

Assim, o fornecedor de servio ser obrigado a entregar


sumidor oramento prvio, discriminando

aO COll-

Vejamos o que dispe o inciso XIII do artigo 39 do CDC, verbis:


XIII _ aplicar frmula ou ndice de reajuste diverso do legal ou C01Itratualmente estabelecido. (Inciso acrescentado pela Lei n.ll. 9.870, de 23/11/1999.) Trata-se de conduta tambm considerada abusiva.

o valor da n1o-de-obra, dos servios.

dos materiais e equipamentos a serem empregados, as condies de


paganlento, bem como as dat~s de incio e trmino

6.10.-0 TABELAMENTO

DE PREOS

Vejamos o que dispe o artigo 41 do CDC, verbis:

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No caso de fornecimento de produtos ou de servios sujeitos ao regime de controle ou de tabelamento de preos, os fornecedores. devero respeitar os limites oficiais sob pena de, ~aoo fa~~ndo, responderem pela restituio da quantia recebida em excesso, monetariamente atualizada, podendo o consumidor exigir. sua escolha, o desfazimento do negcio, sem prejuzo de outras sanes cabveis.

conter in/armaes negativas referentes a perodo superior a cinco anos .. ~ 2a A abertura de cadastro, ficha, registro e dados pessoais e de consumo dever ser comunicada por escrito ao consumidor, quando no solicitada por ele. ~ 3!! O consumidor, sempre que encontrar inexatido nos seus dados e cadastros, poder exigir sua imediata correo, devendo o arquivista, no prazo de cinco dias teis, comuncar a alterao aos eventuais destinatrios das infonnaes incorretas. ~ 49- Os bancos de dados e cadastros relativos a consumidores, os servios de proteo ao crdito e congneres so' considerados entidades de carter pblico.
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'<,.'

6.11. A COBRANA DE OVIDAS8 Vejamos o que dispe o artigo 42 do COC e seu pargrafo nico,
verbis: Na cobrana. de dbitos" o consumidor inadimplente no ser . exposto .a.ridculo, nem ser submetido a qualquer' tipo de cons, trangimento ~u ameaa. Pargrafo nico. O consumidor cobrado em quantia' indevida tem direito repetio do indbito, por valor igual ao dobro do que pagou em excesso,:~crescido de correo monetri'e juros legais, salvo hiptese de engano justificvel:'

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~c,

:' c, I",.,;',

Si 5fJ,. Co~u"':llda:. ..a prescriQ ~elativa cobrana. de dbitos do con5~~ido.f", ;'.~o se,rqojl!plecidas, .pelos respectivos, Sistemas de Prot~ffi'o: __ ,C:;t:.i4ito, 'ql:l,c!-,squerjnformues que possam impedir ou dificultar ncwo a~esso ao crdito junto aos fornecedores.

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I.,~~:"

7. DOS BANCOS DE DADOS E CADASTROS DE CONSUMIDORES Vejamos o que dispem os artigos 43 e 44 do COC, verbis: Art. 43. O consumidor, sem prejuzo do disposto no art. 86, ter
acesso s informaes existentes em cadastros, fichas, registros e dados pessoais e de consumo arquivados sobre ele. bem como sobre as suas respectivas fontes. 9 lJ! Os cadastros e dados de consumidores devem ser objetivos, claros, verdadeiros e em linguagem de fcl compreenso, no podendo

. Art. 44. Os rgos p.blicos. de defesa do consumio~}niiftero cadastros atualzadosUe reclamaesfundamentadas'cintra fornecedores, de produtos. e servios, devendo,divulg-lo'pblic~ e anualmente."A divulgao'indicar,se a'reclamaro foi atendida ou no . pelo fornecedor .,

9.1" ' facultado

o acesso S informaes l constantes para orientao e consulta por qualquer interessado.

Si 2Aplicam-se a este rligo, no que couber, as mesmas regras enunciadas no artigo anterior e as do pargrafo nico do art. 22 deste cdigo.

Vejamos a seguir um exemplo obtido no site www.expressodanoticia.com.br:


Credor deve cancelar registro negativo em nome do devedor

8 A cobrana de dvidas em exagero pode, inclusive, configurar crime, nos termos do artigo 71, verbis: 'i\rt. 71. Utilizar, na cobrana de dvidas, de ameaa, coao, constrangimento [lSico ou moral, afirmaes falsas. incorreras ou cngurlO5QS ou de qualquer ouero procedimento que exponJICl o consumidor, injustificadamente. a ridfejlo ou interfiro. com seu trabalho, descanso

ou lazer: Pena, Deteno de trs meses a um ano e mulw~"

A instituio credora quem deve providenciara cancelamento do registro negati;o do devedor quando da quitao do dbito. O entendimento unnime da Quarta Turma do Superior Tribunal de Imtia (STJ). Para os ministros, as entidades credoras' que fazem uso dos servios de cadastro de proteo ao crdito devem manter a base de dados atuali-

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M. dos Reis I Claudia N. P. dos Reis

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zada, tendo a obrigaio de, uma vez recebido o pagamento da dvida, 'providenciar, em breve espao de tempo, o cancelamento do registro negativo do devedor: Com
Cl

deciso, a Lojas Riachuelo

S/A vai inde-

nizar por danos morais MaTiZela de Castro Antunes,

de Belo Horizonte

(MG). A dona de casa MarildaAntunes propos uma ao contra a Lojas Riachuelo S/A, cobrando uma indenizao por danos morais. De acordo

com o processo, em novembro de"1998, Marilda ,Antu"les teria firmado


um contrato de confis~o'de dvida com a Riache!o. No acordo, ficou estipulado o pagamento pela dona de casa de trs parcelas de R$ 38,02 e uma entrada de R$ 50,00 no ato da assinatura da confisso, Segundo Marilda Antunes, apesar de ter quitado a dvida, a loja no teria retirado seu nome do Cadastro do Servio de Proteo ao Crdito - SPC, atitud.e que estaria causando danos morais sua pessoa. A Riachue~ . lo contestou a ao, questionan~o o fato 'de Marilda Antunes sentir-se coTlStrangida perante a comunidade por cilUsa-diJ registro 'efetuado pela loja, j que,a dona de-casa-teria, segundo a Riachu'elo. seis' registros de cheques sem fundos no SPC A loja afirmou ina q-ue Marilda Antunes ',teria contribudo coni 'D. suposto dano ao,"atrasar as contas. O Juzo de '.ipri11J&irQ grau negou o pedido de fyfarilda Antunes"entendendo que o 'dan(i.,noraJ no estaria caracterizado. '11 autora alega ter' sofrido danos morais, em razao do envio do seu nome para. as-registros do SPC. Acontece, porm. que ela no uma pessoa zelosa, quanto ao seu.bom nome. ,no toa'!-t.e qo.crdito q/-feJhe tenha sido out'rgadp.'; 'afirmou a sentena. O Juzo ressaltou.ainda q~e- "conceder: p.utora, (Marilda Antunes) qualquer indenizao seria, conforme argumenta a empresa-r, premiar a inadjmplncia'~

Antunes reiterou as alegaes de que a loja teria a obrigao de pro~ videnciar o cancelamento do registro negativo junto ao SPC. Segundo a recorrente, apesar de ter quitado o total da dvida em julho de 1999, seu nome permaneceu inscrito por mais de seis meses, Para Marilda Antunes, a obrigao da Riachuelo estaria determinada no artigo 73 do CDC e 8rl. do Regulamento Nacional dos Servios de Proteo ao Crdito, A loja se defendeu afirmando no ser sua a obrigao de cancelar o registro, mas da devedora. Essa determinao. segundo a Riachuelo, estaria fixada no artigo 43 do CDC. O mi,.stro Aldir Passarinho Junior acolheu o recurso da dona de casa determinando Riachuelo que indenize Marilda Antunes com o pagamento de R$ 6 mil, alm das custas do processo, O relator lembrou o teor do artigo 73 do CDC e do 8Q do Regulamento Nacional dos Servios de Proteo ao Crdito concluindo que a retirada do nome do SPC "no nus do devedor que pagou, mas, sim, do credor que recebeu, inclusive porque a negativao funciona, essenialm~te,. como .meio de coaao, sem razo de ser a sua continuiq.ade .qpqs~a r:egularizao 4a situao.~' O rninistr~ ressaltou- ainda que a .manuteniio 4,0 1J.Qme,injustijicadamen.te.-porlongo tempo, se mostra desarrazoada, injusta, e causa leso': ,29/1 0/2002,~Fonte: ST!

Marilda Antunes apelou, mas o Tribunal de Alada de Minds Gerais (TA-MG), em deciso por maioria, manteve a sentena. Para- o TAMG, no haveria no Cdigo de Direito do Consumidor (CDC) norma obrigando o fornecedor a dar baixa da negativao do nome do cliente e, alm disso, a dona de casa no teria demonstrado o dano moral. "Pelo que se verifica dos autos, lcita foi a conduta da recorrida (Riachuelo) que, diante da inadimplncia contumaz da devedora (Marilda Antunes), lanou o nome da recorrente no SPC': entendeu o Tribunal ressaltando ainda que "no h notcia de que a autora tivesse necessitado limpar ~eu nome dUTalUe o perodo em que permaneceu inadjmplente'~ Com a deciso, a dona de casa recorreu ao STj. No recurso, Marilda

Captl\lo 12

A Proteo Contratual do Consumidor

OBJETIVO

o objetivo

deste captulo permitir ao leitor a conscienaqui.:d,O~~".i

tizao da proteo contratual, com suas nuances, que o'"' CDC dispens~ ~os consl;l,m~4(),r~.s., Trataremos contrat9s que envolvem,as. relaes, de consumo. ~~~

:;J~l

Introduo. \. Principios contratuais.,+ Contratos!. que Rgulamas Relaes de COItsu~)': Necessidad~:\ ,do' Corihedmento Previo do'Coritedo do Contrato,'X 4. Necessidade diRedao C1ar e Compreensiv~.ll 5. As Clusulas' Contratuais Sero Interpretadas de', Mneira mais Favorvel ao Consumidor. 6. Efeit(l; Vinculante das Declaraes de Vontade. 7. Denncia! Vazia do Contrato de Consumo (DIreito de Arrependi: mento). 7.1. Prazo de Reflexo. 7.2, Relao de Consumo Fora do Estabelecimento Comercial. 7.3. Excees ao Direito de Arrependimento. 7.4. O Direito de Arrepen" dimento e a Devoluo das Quantias Pagas. 8. Garantia Contratual. 9. As Clusulas Abusivas. 9.1. Nulidade de Pleno Direito. 9.2. As Clusulas Abusivas Relacionadas no CDC (artigo 51) SO Exemplificativas. 9.3. O Principio da Preservao do Contrato. 9.4. Controle das Clusulas Contratuais. !O. Das Normas sobre o Crdito, o Financiamento e a Compra e Venda Pres-

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tao. 11. Os Contratos de Adeso . .11.1. As Regras Protetivas do Consnmidor nos Contratos de Adeso. 12. As Sanes Administrativas. INTRODUO Inicialmente, cabe frisar que o CDC regula a relao de consumo, da seguinte forma: sujeitos - fornecedor e consundor objetos - produtos e servios Sua finalidade, a princpio, o suprimento de necessidade do consumidor como destinatrio fina/.! A proteo contratual no CDC est inserida na regulamentao da'.relao deconsum(). As nOrmas do Cdigo Civil e Comercial so aplicadas apenas' subsidiariamente, 4Wa vez que O direito privado 'I;loatendeplenam';nte ~s re)a~~de cgnsumo na atualidade. A pro' ,fe,,:aos consumidores pa~s()!,a ser vista como de ordem pblica. A seguir, ve,remos algllI!1a.~,reg~as de importncia constantes no DC, relacioJ;1ad do consumidor. Se no as pr()teo, contratual . ... "
'

c) do dever de prestar: o CDC, no artigo 30, impe ao fornecedor o dever de prestar a declarao de vontade, se tiver veiculado a oferta, apresentao ou publicidade (= efeito vinculante da oferta); d) da execuo especfica: o CDC estabelece, ainda, a execuo especfica da oferta como r (artigos 35, I, e 84, ~ ]2), deixando a resoluo em perdas e danos como subsidiria a critrio do consumidor (artigos 35, m, e 84, ~ 1Q). 2. CONTRATOS QUE REGULAM AS RELAES DE CONSUMO Vejamos o que estabelece o artigo 46 do CDC:
Os contratos que regulam as relaes de consumo no obrigaro' os consumidores, se no lhesfor dada a oportunidade de tomar conhecimento prvio de seu contedo, ou se os respectivos instrumentos forem redigidos de modo a dificultar a compreenso de seu sentido

e alcance. Se a relao jurdica for caracterizada ,como de consumo, qual, quer que seja a forma adotada para a negociao, haver a incidncia dos dispositivos do CDC. Por exemplo: compra e venda, contrato~ bancrios, cartes de crdito, leasir/g, plano de sade, seguros etc. 3. NECESSIDADE DO CONHECIMENTO PRVIO DO CONTEDO DO CONTRATO

. veJamos:., ". 1. PRINCPIOS CONTRATUAIS No CDC, vigoram, basicamente, os seguintes princpios contratuais: a) da conservao do cOr/trato: "artigo 6, V: a modificao das clusulas contratuais que estabeleam prestaes desproporcionais
ou sua reviso em razo de fatos supervenientes que as tornem

excessivamente onerosas" (pargrafo 22, do artigo 51); b) da boa-f: trata-se de princpio basilar das relaes de consumo (artigos 4<>, m, e 51, IV);
I Sobre as teorias Minimalista e Maximalista ver Captulo 10.

o fornecedor dever ter a cautela de oferecer oportunidade ao conSUmidor de conhecer o contedo do contrato e todas as suas implicaes, . antes da concluso do contrato. No basta a mera leitura; preciso <> efetivo cOr/hecimento por parte do consumidor, especialmente dos direitos e deveres que decorrero do contrato. preciso tambm cautela por parte do fornecedor, porque h a inverso do nus da prova (artigo 60, VIIl, CDC).

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A Proteo Contratual..

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36\

4. NECESSIDADE DE REDAO CLARA E COMPREENSVEL Dependendo do caso concreto, a obrigao assumida pelo conswnidor pode no ser exigvel,em virtude da falta de clareza na redao das clusulas contratuais. Por exemplo: palavras tcnicas para leigos, contratos voltados para pessoas humildes com linguagem inacessivel etc. 5. AS CLUSULAS CONTRATUAIS SERO INTERPRETADAS DE MANEIRA MAIS FAVORVEL AOCONSUMIDOR.' ,~ .. Vejamos o que. estip,ula o artigo. 47 do CDe:,
\

As declaraes de vontade vinculam o fornecedor) ensejando inclusive a execuo especfica. Trata-se da imposio ao fornecedor do dever de prestar. 7. DENNCIA VAZIA DO CONTRATO DE CONSUMO (DIREITO DE ARREPENDIMENTO) Vejamos o que estpula o artigo 49 e seu pargrafo nico, do CDC:

'

o consumidor pode desistir do contrato~ no prazo de 7 dias a contar de sua assinatura ou do ato de recebimento do produto ou servio~ sempre que a contratao de fornecimento de produtos e servios ocorrer fora do estabelecimento comeTcial~ especialmente por tele:,. 1" , " ".1'-. r.:, >",' ~foneo"u!adoiniclio.~" .',l ". ".l'. ': 'i '.,.'. .
Par.grafo nico. Se o consU1:ni4orex.eritar o dir~ito de arrepen.dimento previsto neste <artigo, o's valores ever,tualmente pagos~ ' qualqur titulo, durante o prazo de ,reflexo, Isifo ,devolvidas, de i~~di~t~"~'o~t~'ria:';'~teatu~ii~d~s." ' .. " ' ;1"

~. , o" , .. \ ",' '. '. , . " Por clusulas' contratuais devemos entender todo e qualquer pa~ '~'~~~ti;'ul~ongo~i~l entre fornecedor e consumidor, seja escrita, verbal, por adeso etc..
.. '.'

, As clu~l~.co~tratuais .rl/el ao consumidor.'


"'''''''.'.'.
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se.roi":terpretadas de 'maneira mais favo. ,, ,

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'

O CDC dispe sobre o dreito de arrependimento do consumidor,

:l

In casu, no h que se falar em ofensa ao princpio da isonomia


(= igualdade), porque o princpio deve ser entendido como igual-

que pode voltar atrs em sua declarao de vontade de celebrar a relao jurdica de consumo. ., Esse direito poder Ocorrer se a contratao for ejetuada fora do '. estabelecimento comercial, "especialmente)) se for por telefone ou em' domicilio. A lei exemplifica duas hipteses, alm da previso genrica. Esse direito no precisa ser justificado pelo consumidor. No precisa ter motivo declarado. Basta a vontade de voltar atrs. 7,1. PRAZO DE REFLEXO de reflexo de sete dias, para evitar abusos. Ressalte-se que a contagem se d a partir da concluso do contrato de consumo ou do ato de recebimento do produto ou servio, .se posterior ao contrato, excluindo o dia do incio e incluindo o do finaL O prazo no' comear em feriado e se acabar enl feriado ser prorrogado at o dia til seguinte.

dade substancial, real, ou seja, tratar desigualmente os desiguais na medida da desigualdade. 6. EFEITO VINCULANTE DAS DECLARAES VONTADE Vejamos o que estipula o artigo 48 do CDe:
As declaraes de vontade constantes de escritos particulares, recibos e pr-contratos relativos s relaes de consumo vinculam o fornecedor, ensejando inclusive execuo especifica, nas termas do

DE

o prazo

art.

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e ptlrgrafos.

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7.2. RELAO DE CONSUMO FORA DO ESTABELECIMENTO COMERCIAL

Cdigo (CDC) prev a hiptese de arrependimento quando o consumidor abordado de forma mais agressiva, com tcnicas de marketing mais incisivas, e no est preparado suficientemente para contratar. Alm disso, o consumidor, nessas prticas fora do estabelecimento comercial, no tem contato fisico com o produto, no pode examin-lo para verificar eventuais qualidades e defeitos. Por exemplo: compra e venda porta-a-porta, por telefone, por reembolso postal,fax, videotexto, prospectos etc. 7.3. EXCEES AO DIREITO I)Ij; A~r.ENDIMENTO

Destacamos que os gastos do fornecedor com relao a frete, envio de material e outros encargos no so devidos pelo consumidor. Fazem parte do risco do negcio a ser suportado pelo fornecedor. Clusula em sentido contrrio ser considerada abusiva por inibir o exerccio do direito de arrependimento, sendo nula. . 8. GARANTIA CONTRATUAL Vejamos o que estipula o artigo 50 do CDC e seu pargrafo nico:
A garantia contratual mediante termo escrito. complementar legal e ser conferida

Vejamos a~hipteses deexceo .a~ dl~bto de'a'rrependimento: .. '. , I"": cso o consundor tenha conheclI~ento dos produtos ou serVIos e, a partir de ento, ~';~i~~nie co~~ata por telefone com ;~:ofornecedor, no h direito de arrependimento. Entretanto, se " houver ;"~danas nas condies u;uai;' d~ produto ou do negcio, no haver exceo, existir o.iireito q.earrependimento; 2. se for da essncia do negcio serr~aiizadofora do estbelecirnento,'tambITI no haver direi) "de ~,rr~pendimento; como, por exe;"plo, a compra e 'venda' de i~6~ei, q~e celebrada, de regra, fora do estabelecimento comercial (= no cartrio, na presena de oficial), Se as negociaes preliminares ocorreram no estabelecimento de uma imobiliria, no h direito de arrependimento. 7.4. O DIREITO DE ARREPENDIMENTO E A DEVOLUO DAS QUANTIAS PAGAS Se exercer o direito de arrependimento, o consumidor ter direito devoluo das quantias pagas, monetariamente atualizadas (pelo ndice oficial), de imediato. A clusula contratual que lhe retire esse direito considerada abusiva, sendo nula (artigo 51, li, CDC).
" "', . ;, ,; -. ; ,:.,:.1 .: I.. , .... c.
,',:,

Pargrafo' nico. O termo de garantia ou equivalente deve ser padronizpdo, e. esclarecer, de maneira adequada em que consiste a g~~attia,'b~';cmo a fo;ma~ o prazO e'o lugar em que pode ser exercitada e 05 nus a cargY,'dc/'consu:mido':; devendo ser-lhe " entregue, devi!lamente preench,ilio pelo fornecelior, no ato lio forne, ,.' :' " , _.. '.' . ' .' , " ",.',!.,.' ,( l ~ ci~ento, ,aFompan.hado de manual d,e ins"truo,de instalao e uso do prod~to em linguagem dltica, com ilUstraes. '

,p~5'ma

Como-se nota, a garantia contratual complemento da garantia . legal. Trata-se de faculdade a critrio do .fornecedor, podendo ser, acordada entre fornecedor e consurnidor. Entretanto, a garantia legal obrigatria e independe da vontade das partes. Por exemplo: artigo 24 do CDC - adequao, qualidade e segurana de servios a cargo do fornecedor. artigo 25 do CDC - indenizao pelo fato ou vicio do produto , ou servio;-Assim, a g~rantia contratual um plus oferecido pelo fornecedqr a favor do consumidor. Ser fixada livremente, quanto a prazos e condies, visando competitividade dos produtos no mercado,

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Henrique M. dos Reis / Claudia N. P. dos Reis

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coe

Acrescente-se que a garantia no pode ser dada verbalmente. O exige termO'escrito para que fique expresso o contedo dessa mesnla garantia. Deve ser tambm padronizada, para que atinja a O copsumidor deve ser devidamente esclarecido sobre os termos da garantia, porque ela parte integrante do contrato de consumo.

grau de jurisdio, impondo-se ofcio.

ao juiz o dever de pronunci-la

todos os consumidores de maneira uniforme.

A ao para pleitear em juzo o reconhecimento da nulidade imprescritvel, posto que o Cdigo (CDC) no fixou prazo para seu exerccio.

O termo de garantia deve ser preenchido pelo fornecedor, por


ocasio' do contrato de consumo, e entregue ao consumidor com o manual de instruo e instalao (este obrigatrio). Decorre do

9.2. AS CLUSULAS ABUSIVAS RELACIONADAS NO CDC (ARTIGO 51) SO EXEMPLIFlCATIVAS


O CDC apenas enunciou algumas das clusulas que considera abusivas, havendo outras disposies esparsas no Cdigo. O caput do artigo 51 expresso em utilizar os termos "entre outras". Seria o exemplo de uma clusula que estipulasse um foro (= local de julgamento de eventual aq) prejudicialao consumidor. Assim', o juiz pode.r.reconliecer edeclarar nula determinadduc ~uiaiatendidos os princpis da boa-f e da proteo ao consumidri Nesse sentido, 'o artigo 6'>,1V,doCDC, dispe gen'ericamente queq consumidor tem o direito de proteo contra as clusulas abqsivs', no restringihdo ~iri~litLadesse direit;'." ' "

dever do fornecedor o direito do consumidor informao correta, precisa e adequada sobre os produtos e servios.

9. AS CLUSULAS ABUSIVAS
Vejamos o que estipula o artigo:; 1 dp,.CDC:

's'ao nul~s'dt/'pi~no' ~irit6/ entt~-o,tra5, as~cl~usula5 contratuais relativa; .~'Ior;;'eciin.ento d~p*~duios ~ J~ifOS que: ,
, 'su[a abusiva' a notor;aii~nte d~sfavcibvel ao consumidor, parte mais fraca da relao contratual. Tainbm 'chamada de c1uSllla opressiva, onerosa; excessiv~l'cl~ :qu~br~. ~q{.iilbrio entre as partes. No se refere apenas s clusuls 'de adesci;'pdendo ser referente a qualquer clusula contratual, escrita ou verbal.
. ,.. '.'.1 '

. ',-i;-'

' .. ".;

..'

9.2.A. LUSlJLADE

NO INDENIZAR,

Vejamos o que estipula o inciso I do artigo. 51 do CDC:


I _ impossibilitetrl, exonerem ou atenuem a resp,:,nsabiUdade do fornecedor por vcios de qualq~er,natureza dos produtos e servios ou impliquem renncia ou disposio de direitos. Nas relaes de consumo entre o fornecedor e o consumidor pessoa jurdica] a indenizao poder ser limitada, etn situaes justificveis;

9.1. NULIDADE DE PLENO DlRElTO


Como visto, as clusulas abusivas so nulas (artigo 51, caput). A nulidade deve ser reconhecida judicialmente, por meio de ao direta (ou reconveno), de exceo substancial alegada em defesa (contestao), ou por ato ex offieio do juiz. A sentena que reconhece a nulidade no declaratria, mas constitutiva: negativa. Ademais, seu efeito opera ex t"ne (desde o momento da eletuao do contrato). Por ser mat,ia de ordem pblica, a nulidade de pleno direito no atingida pela precluso, podendo ser argida a qualquer tempo e

Assim, nula a,clusula que contenha bice ao dever legal de indenizar. A proibio atinge qualquer clusula que tenha por objetivo exonerar, impossibilitar ou atenuar a responsabilidade do fornecedor (artigo 51, I),

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9.2.B. CLUSULA DE RENNCIA OU DISPOSIO DE DIREITOS

As partes devenl suportar os nus e as obrigaes decorrentes da relao de consumo, no podendo o fornecedor transferi: a terceiros

As normas do COC s;;.ode ordem pblica e interesse social, clusula de renncia ou disposio de direitos no tem validade porque quebra o equilbrio contratual.
9.2.C. CLUSULA DE LIMITAO DA INDENIZAO CONSUMIDOR PESSOA JURDICA COM

sua responsabilidade. Contudo, isso n;;.ose aplica ao cotltrato de seguro que pode fazer o fornecedor com uma seguradora, para garantir-se dos riscos de sua atividade. O COC prev expressamente a possibilidade (artigo 101, 11), inclusive com a hip!itese de chamamento ao processo da seguradora para ressarcinlento ao consumidor.
9.2.F. COLOCAO EXAGERADA 00 CONSUMIDOR EM DESVANTAGEM

Na hiptese da relao fornecedor-consumidor pessoa juridica, a lei abranda a proibio da clusula de exonerao da responsabilidade. Permite a estipulao de limitao da indenizao, mas no a exonerao, desdeque a situao seja justificvel. Ellretanto, ficar ao juiz a deCiso sobre a situao, se justific~vel.ou no, para limitar a indenizao. Por exemplo, o fornecedor ,vende cql)1putador de gra'ide porte para,conSl.lmidor pessoa jurdica e tipu]a limit~o da respon~abilidade em caso de dano.
.. , .' '.1'
"O 0,. __
o '.

Vejamos o que estilC'ulao inciso IV do artigo 5I do COe:


IV - estabeleam obrigaes consideradas inquas, abusivas, que coloquem a consumido.r em desvantagem ~'ii:gerada;;'au sejam ...;, ". , ',.',,' ..' , ,""1"" ,;. ':, '" ' ' ':".'-/ irrcqmpatveis,cam a,bop.-f ou a eqidade;
l' / / ,' ... ,.",. ' .' ',' .... ,. ,. , ..,': "'" ".'!l0.\ ,/-. ,'; , (' _,1.1'.,

I','

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If'

9.2.0. CLUSULAQUE IMPEAREEM60LSO :' ,-"., .. '" ' -QUANTIA PAGA PELO CONSUMIDOR
'.'

'''''.

DA

Vejamos o' qe estipula o inciso II do artigo 51 do COCo


II - subtraiam ao consumidor a opo de reembolso da quantia j paga, nos casos previstos neste cdigo;

. ~essalte-se q~ O juiz ~ que avaliar, e~ cada caso concreto~, a-:. desvantagem do consumidor. Cpmo~e~errios, o ~,l do artigo 51, estabel~ce, exempliflcativmente, algumas hipteses de vantagem, exgerada do fornecedor: a) ofensa aos princpios funda'mentais do sistema juridico. Por exemplo: afastar normas bsicas do COC; b) restringir direitos ou obrigao fundamentais inerentes natureza do contrato, ameaando seu equilbrio. Por exemplo: preo profundamente elevado; c) excessiva onerosidade ao consumidor.
9.2.G._CLUS1LLA_Ir;'C.QMPATVEL COMA BQA:I!tXA EQIDADE

Quando o consumidor tem o direito conferido pelo COC de reembol'so das quantias pagas a6 fornecedor, nula a clsuJa que lhe retirar o direito. Por exemplo, no caso de direito de arrependimento.
9.2.E. TRANSFERNCIA TERCEffiOS DE RESPONSABILIDADE A

Vejamos o que estipula o inciso III do artigo 51 do CDC:


IH - transfiram respansabilidades a terceiros;

Tambm ficaro a critrio judicial no caso concreto. Por exemplo: a


clusula surpresa, que surpreenda
O

fornecedo.r

durante

a execuo

do contrato.

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M. dos Reis / Claudia N. P. dos Reis

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9.2.H. INVERSO PREJUDICIAL

DO NUS DA PROVA

Vejamos o que estipula o inciso VI do artigo 51 do

coe:

9.2.K. OpO EXCLUSIVA DO FORNECEDOR CONCLUIR O CONTRATO Vejamos

PARA

o que estipula o inciso IX do artigo 51 do CDe:


cotlcluiT ou no o contrato,

VI - estabeleam inverso do nus da prova em prejuzo do co"sumidar; Se for em prejuzo ao consumidor, 9.2.I. ARBITRAGEM a clusula ser nula.

IX - deixem ao fornecedor a opo de


embora obrigando o consumidor;

Dessa forn1a, no se peru1ite clusula que obrigue COMPULSRIA exclusivo critrio. Vejamos o que estipula o inciso VII do artigo 51 do COe: VII-- determirlem a utilizao compulsria de arbitragem; As partes podem contr;~tar a arbitragem para solucionar problemas decorrentes da relao de consumo. Ser uma espcie de transao realizada entre as partes, tratando-se de direitos disponiveis. 9.2.L. ALTERAO UNILATERAL DO PREO

o consumidor

a aceitar a opo do fornecedor de concluir ou no o contrato a seu

Vejamos o que estipula o inciso X do artigo 51 do COe:

x - permitam ao fornecedor, direta ou indiretamente, variao do preo de maneira unilateral;


consumidor no pode ser obrigado contratualmente a aceitar no preo decorrente exclusivamente da vonta'de do fornecedor. Se OCOrrerem modificaes da situao econmica, os participantes da relao de consumo devero discutir livrelnente as clusulas contratuais.

O que no admitido a clusula que obrigue arbitragem, deixe a critrio do fornecedor sua determinao.

ou

proibida a clusula prvia de arbitragem, ou seja, aquela que disponha que qualquer litgio decorrente do contrato ser resolvido por juzo arbitral. Porm, nada impede que, surgindo litgio ou discusso determinada, em concreto, as partes optem pelo juzo arbitral. 9.2.J. REPRESENTANTE IMPOSTO PARA CONCLUIR OUTRO NEGCIO JURDICO PELO CONSUMIDOR Vejamos o que estipula
O

acrscimo

9.2.M. CANCELAMENTO UNILATERAL DO CONTRATO PARTE DO FORNECEDOR Vejamos o que estipula o inciso XI do artigo 5i do COe:

POR

inciso VlIl elo artigo 51 do COe:

VIII - imponham representante para concluir ou realizar outro negcio jurdico pelo consumidor; Podemos citar como exemplo: contratos bancrios, de cart5.o de crdito, ou de compra a prazo, em que exista clusula que' determine um representante ao consumidor, para que, em seu nome, emita nota promissria, letra de cmbio, enfim, ttulo de crdito-etc.

Xl - autorizem o fornecedor a cancelar o contrato unilateralmente, sem que igual direito seja conferido ao consumidor;

Alei permite clusula com a previso de cancelamc~to por ambas


as partes, colocando fornecedor e consumidor em posio de equil(.:' do contrato fique a brio, mas veda clusula em que o cancelalncnto exclusivo critrio do fornecedor.

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9.2.N. RKSSARCIMI<:NTO TlNILATI<:RAL DOS CUSTOS DE COBRANA

9.2.R RENNCIA NECESSRIAS

INDENIZAO

DE BENFEITORIAS

Vejamos o que estipula o inciso XII do artigo 51 do COe:


XII - hriguem o consumidor a ressarcir os custos de cobrana de sua obrigao, sem que igual direito lhe seja conferido contra o fornecedorj

Vejamos o que estipula o inciso XVI do artigo 51 do COCo


XVI - possibilitem a renncia do direito de indenizao por benfeitorias necessrias.

Igualmente, a lei determina que esse direito pode ser estendido aos dois plos da relao de consumo e veda sua estipulao apenas em favor do fornecedor.
9.2.0. MODIFICAO UNILATERAL DE CONTRATO

9.2.S. PRESUNO

DE ABUSIVIDADE
lO

Vejamos o que estipula o pargrafo doCDC:


~ 111

(e seus incisos) do artigo 51

Presume-se exagerada, entre outros casos, a vontade que: do sistema jurdico a que

Vejamos o que estipula o inciso XIII do artigo 51 do COe:


XIII - autorizem o fornecedor a modificar unilateralmente do ou a qualidade do contrato, aps sua celebrao;
o conte-

I - ofende os princpios fundament.ais pertence;

II - restringe direitos ou obrigaes fundamentais inerentes natureza do cQntrato~ de tal modo a ameaar seu objeto ou equilbrio contratual; UI-se mostra excessivamente onerosa para o consumidor, considerando-se a natureza e contedo do contrato, o interesse das partes e outras circunstncias peculiares ao caso.

Assim, no lcita a clusula que pennite ao fornecedor alterar unilateralmente o contedo ou a qualidade do contrato. Todas as alteraes contratuais develu ser discutidas entre fornecedor e consumidor.
9.2.P. INFRAO DE NORMAS AMBIENTAIS

Para ilustrar o referido dispositivo, vejamos a seguir um exemplo obtido no site www.cxpressodanoticia.com.br:
Justia probe bancos de cobrar multa por inadimplncia
05 corrC11tistas que estiverem pagar multa moratria em dbito nu banco no ter'O mais que
2.1l.

Vejamos o que estipula o inciso XIV do artigo 51 do CDC:


XIV - infrinjam ou possibilitem a violao de normas ambientais; 9.2.Q. EM DESACORDO COM O SISTEMAJ)O CDC

sobre o valor da dvida, mesmo que esteja preViU"aEmpresarial, Jorge Luiz

vista em contrato. A deciso do juiz da so de permanbu:ia BankBoston,

Martins Alves, que entendeu que os bancos podem cobrar apenas comise juros em caso de atraso. Com isso, lt'l, Bana}, Unibanco, Banco Safra, Rradesco, Sudarneris e Barlco RCN

Vejamos o que estipula () inciso XV do artigo 51 do CDC:


XV - estejam em desacordo com o sistema de proteo ao consumidor;

30 mil reais a cada ir/frao. Segundo

tero 24 horas para cancelar as cobranas, sob pena de pagamento de 'O juiz Jorge !iz Mal"t1s Alves, (.l

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cobrana da /"ImIta abusiva se cobrada junto com a comisso de permanncia. Isso vale para todos os contratos de adeso, como 05 de abertura de conta Oll contratar1o de cheque especial, por exemplo. A fi1 de que {/.deciso seja cumprida imediatamente, o magistrado determinou tambm que todos os bancos fossem citados atravs de seus gerentes ou qualqu.cToutro funcionrio. A deciso foi dada liminarmente em civil pblica foi proposta pelo Centro de Apoio Operacional de Defesa do Cotls/'lmidor do Ministrio Pblico. O juiz Jorge Luiz Martim Alves vai decidir ainda, rIO julgamento final do processo. se os bancos tero que devolver em dobro o valor das multas moratrias cobradas de maneira irregular de seus correntistas. - .18/10/2002 - FOr/te: TJRJ

10. DAS NORMAS SOBRE O CRDITO,. O FINANCIAMENTO E A COMPRA E VENDA PRESTAO Vejamos o que estipulam os artigos 52 e 53 do COe:
Art. 52. No fornecimento de produtos ou servios que envolva outorga de crdito ou concesso de financiamento ao consumidor, o fornecedor dever, entre outros requisitos, inform-lo prvia e adequadamente sobre: I - preo do produto ou servio em moeda corrente nacional; II - montante dos juros de mora e da taxa efetiva anual de juros; III - acrscimos legalmente previstos; IV - nmero e periodicidade das prestaes; V - soma total a pagar, com e sem financiamento.
~ ] As multas de mora decorrentes do inadimplemento de obrigaes no seu tenno no podero ser superiores a dois por cento do valor da prestao. (Redao dada pela Lei ti' 9.298, de 1'/8/1996)

9.3. O PRINCPIO

DA PRESERVAO 00 CONTRATO

Vejamos o que estipula o pargrafo 2' do artigo 51 do COe:


A nulidade de uma clusula contratual abusiva no invalida o contrato, exceto quando de sua ausncia, apesar dos esforos de integrao, decorrer nus excessivo a qualquer das partes.

9.4. CONTROLE

DAS CLUSULAS CONTRATUAIS

ao consumidor a liquidao antecipada do dbito, total ou parcialmente, mediante reduo proporcional dos jurf'.s e demais acrscimos.

~ 2>1 assegurado

Vejamos o que estipula o pargrafo 4" do artigo 51 do COe:


~ 4Q f: facultado a qualquer consumidor ou entidade que o represente requerer ao Ministrio Pblico que ajuze a competente ao para ser declarada a nulidade de clusula contratual que contrarie o disposto neste cdigo ou de qualquer forma no assegure o justo equilbrio entre direitos e obrigaes das partes.

S; 3" (Vetado.)
Art. 53. Nos contratos de compra e venda de mveis nu imveis mediante pagamento em prestaes, bem como nas alienaes fiducirias em garantia, consideram-se nulas de pleno direito as clu~ulas qu~ estabeleam a perda total das prestaes pagas em beneficio do: credor que, "em razo do inadimplemento, pleitear a resoluo do contrato e a retomada do produto alienado.

Referido controle poder ser efetivado por meio do Inqurito Civil, resultando em acordo extrajudicial ou propositura da ao
civil pblica, para a proteo judicial da relao de consumo as clusulas abusivas. contra

S; l' (Vetado.]
~ 2f1 Nos contratos do sistema de consrcio de produtos durveis, a compensao ou a restituio das parcelas quitadas, na fonna deste artigo, ter desc01itada, alm da vi,tagem"eco;.,mica auferida co"majn'io, osprejuZ4,Js que o desistente ou inadimplente! causar ao grupo. ~ 3f1 Os contratos de que trata o caput deste artigo sero expressos em moeda corrente nacional.

Qualquer pessoa pode representar ao Ministrio Pblico para sua interveno no controle das dusulas contr~Jtuals.

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Seja de mveis ou imveis. a lei veda clusula que estipule a perda total dos valores pagos pejo consumidor em caso de resoluo do contrato por inadiInplncia do mesmo. idntica a situao para a alienao fiduciria. permitida, contudo, a estipulao de pena ao consumidor pelo inad..inlplclnento contratual, desde que essa pena seja equitativa.

energia eltrica. quer estipuladas unilateralmente pelo fornecedor (por adeso), desde que no possam ser recusadas substancialmente pelo consumidor, estaro abrangidas pelo conceito.

11.1. AS REGRAS PROTETIVAS DO CONSUMIDOR CONTRATOS DE ADESO

NOS

11. OS CONTRATOS DE ADESO


Vejamos o que estipula o artigo 54 do CDC e seus pargrafos: Contrato de adeso aquele cujas clusulas tenham sido aprovadas pela autoridade competente ou estabelecidas unilateralmente pelo fornecedor de produtos ou servios, sem que o consumidor possa discutir ou modificar substancialmente seu contedo.

A lei no veda a existncia do contrato de adeso, mas estipula certas regras protetivas ao consumidor. Com efeito: a insero de clusula no formulrio no desnatura o contrato de adeso; somente admitida clusula resolutria se a escolha for do consumidor aderente; os contratos de adeso podero ser escritos ou verbais; os escritos devero ter redao clara e legvel, possiblitando o efetivo conhecimento do consumidor; as clusulas liinitativas de direitos do consumidor devero ser regidas com destaque, pern1itilldo imediata e fcil compreenso.

S; ]"A insero de clusula no formulrio no desfigura a natureza de adeso do contrato. Si 22 Nos contratos de adeso admite-se clusula resolutria, desde que a alternativa, cabendo a escolha ao consumidor, ressalvando-se o disposto no ~ 22 do artigo anterior.
$) 3- Os contratos de adeso escritos sero redigidos em termos claros e com caracteres ostensivos e legveis, de modo a facilitar sua compreenso pelo consumidor.

12. AS SANES ADMINISTRATIVAS'


Vejamos o que estipula o artigo 56 do CDC: Art. 56. As infraes das normas de defesa do consumidor ficam sujeitas, conforme o caso, s seguintes sanes administrativas, sem prejuzo das de natureza civil, penal e das definidas em normas especificas: I - multa;

Si 42. As clusulas que implicarem limitao de direito do consumidor devero ser redigidas com destaque, permitindo sua imediata e fcil compreenso.
~ 52 (Vetado.)

Tratam-se de contratos cujas clusulas tenham sido aprovadas pela autoridade competente ou estabelecidas unilateralmente pelo fornecedor, sem que o consumidor possa discutir ou modificar subs-

tancialmente seu contedo.


O conceito abrange tanto os contratos chamados de adeso quanto os por adeso. Quer sejam as clusulas estipuladas pelo Poder Pblico (de adeso), como, por exemplo, as clusulas de fornecimento de

2 Tendo em vista os limites e objetivos da presente obra, no explicitaremos, tampouco comentaremos, as normas penais previstas no CDC, as quais sancionam criminalmente deter minados comportamentos (artigos 61 a 80). Lembramos, outrossim, que a Lei nl! 8.137/90 igualmente estabelece comportamentos contrrios relao de conSllmo, que so cOllsideradllS criminosos.

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II - apreenso do produto; III - inutilizao do produto.; IV - cassao do registro do produto junto ao rgo competente; V - proibio de fabricao do produto; VI- suspenso de fordecimrto de produtos ou servio; VIl- suspemo temporria de atividade; . VIII - revogao de concesso ou permisso de uso; IX - cassao de licena do estabelecimento ou de atividalle;
X - interdio, total ou parcial, de estabelecimento,

Terceira Parte

de obra ou de

atividade; X1- interveno administrativa; XlI - imposio de contrapropaganda. Pargrafo nico. As sanes previstas neste artigo sero aplicadas pela autoridade administrativa, no mbito de sua atribuio, podendo ser aplicadas cumulativamente, inclusive por medida cautelnJ",antecedente ou incidente de procedimento administrativo.

Direito Econmico

Captulo 13

O Direito Econmico

OBJETIVO Neste captulo, iremos delinear o conceito de direito econmico, bem como apresentar um melhor prximo entendimento as principais normas que no regem esse ramo do direito, no af de propiciar ao leitor do que ser desenvolvido captulo.l 1. Conceito Juridico de Direito Econmico. Contidas
Q

Introduo. cipais Normas namento

1.Prinno Orde-

de Direito Econmico Brasileiro.

2.A. A Lei n 8.137/90.

3. Demais Fontes de Direito Econmico.

INTRODUO Ab initio, cabe destacar que a ordcln econmica cia jurdica a partir do instante disciplin-la sistematicamente. mexicana princpios de 1917. de 1934 foi a primeira
COmo

adquiriu

importn-

em que as constituies passaram a O marco inicial foi a Constituio a estabelecer assevera Jos

No Brasil, a Constituio da Constituio

e norn1as sobre a ordc]TI econmica, alem de Wcimar. Entretanto,

sob a influncia

Afonso da Silva, verbis:

Como tambm

110.~captulos

que esttio disponibilizados

on-lint~.

o Direito
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Direito para Administradores - vol. li[ -Editora Thom~on

Econmico

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Isso no quer dizer que, nessa disciplina, se colhe necessariamente um "sopro de socializao': No, aqui, como no mundo ocidental em geral, a ordem econmica consubstanciada na Constituio no seno uma forma econmica capitalista. porque ela se apia inteiramente na apropriao privada dos meios de produo e na iniciativa privada (art. 170). Isso caracteriza o modo de produo capitalista, que no deixa de ser tal por eventual ingerncia do Estado na economia nem por circunstancial explorao direta de atividade econmica pelo Estado e possvel monopolizao de alguma rea econmica, porque essa atuao estatal ainda se insere no princpio bsico do capitalismo que a apropriao exclusiva por uma classe dos meios de produo, e, como essa mesma classe que domina o aparelho estatat a participao deste na economia atende a interesses da classe dominante. A atuao do Estado, assim, no nada .menos do que uma tentativa de pr ordem na vida econmica e social, de arrumar a desordem que provinha do liberalismo. Isso tem efeitos especiais, porque importa em impor condicionamentos atividade econmica, do que derivam os direitos econmicos que consubstanciam O contedo da constituio econmica (...)2

enquanto possibilita o exerccio do poder no interesse privado, converte-se em um ttulo de domnio. O modelo. clssico de mercado ignorava e recusava a idia de poder econmico. Na prxis, todavia, os defensores do ~ioder econmico, porque plenamente conscientes de sua capacidade de dominao, atuando a largas braadas sob a gide de um princpio sern princpios _ o pri~cpio do livre mercado -, passaram e desde ento perseveram a controlar os mercados. Da o arranjo inteligente das leis ariti-trust, que preservam as estruturaS dos mercados, sem contudo extirpar a hegemonia dos monoplios e oligoplios}

Na mesma linha de raciocnio, Paulo Henrique Rocha Scott, verbis:


na relao - at ento mantiqa sob os moldes setecentistas em que foi concebida ~ entre Estado)~ atividade econmica. As pretenses de crescimento e desenvolvime~.~ to econmico, assumidas por vrios pases ocidentais como ideais. serem concretizados dentro do regime econmico liberal, determinou ao Estado contemporneo a assuno de papis que o aproximaram do campo das relaes econmicas, no propenso, dentro dos padres clssicos, s influncias das decises de ordem poltica. ,~ Nesse novo contexto, o Direito passou a organizar amplamente processos econmicos e a legitimar a opo. estatal pelo interven-f cionismo, instrumentando a realizao de determinadas finalidade's econmicas e sociais, e proporcionando a superao do modelo liberai oitoccntista que sustentou a normalidade da scpa~ao entre a atividade poltica do Estado e a atividade econmica praticada sob intensa liberdade no mbito da sociedade. O planejamento econmi.co estatal, nisso, surge como novidade, como grande promessa capaz de produzir solues a certos impasses em torno da implanta~o das novas aspiracs socioeconmicas. No Brasil, sua acolhida pela ordem con'stitucional se deu pari pa.ssu. com a sua exposio, assuno e utilizao pelos pases centrais:- .na maioria das oportunidades, vale anotar,. em .decqrrncia d.e uma atitude copista, consubstanada na mera importao de so]es poltico-jurdicas estrangeiras,

o sculo XX revelou srias mudanas

A verdade que as imperfeies do liberalismo, relacionadas incapacidade de auto-regulao dos mercados, conduziram atribuio de nova funo do Estado. Isto , idealizao de liberdade, igualdade e fraternidade se contraps a realidade do poder econmico. Nesse diapaso) assevera Eros Roberto Grau: A pretexto de defesa da concorrncia suprimiram-se as corporaes de ofcio, mas isso ensejou, cm substituio do domnio. pela tradio, a hegemonia do capital. A liberdade econmica, porque abria campo s manifestaes do poder econmico, levou supresso da concorrncia. O proprietrio de uma coisa, res - como observou Karl Renner -, inipe sua vontade; o poder sobre as coisas engend ra um poder pessoal; a propriedade, assim, de meTOtitulo para dispor ,de objetos materiais, se converte em ttulo de poder sobre as pessoas c,
2 In: Curso d(~Dir~o Constilucional Positivo, p. 752.

os

3 In: 11.ordem cC()ll{imica tia Constitllifln

de 1988. p. 15.,16.

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Editora ThomsOll

o Direito

Ecunmico

Henrique M. dos Reis / Claudl N. P. dos Reis

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maS tambm, eventualmente, como tentativa de criao de um meio hbil, capaz de estabelecer, sob grande atraso, um regime capitalista nacional verdadeiro, no-aparente -, evoluindo at a soluo con~ tempornea dada pela Constituio vigente que, de modo superficial, recepcionou-o em seu texto, arrolando-o, inclusive, como modo de efetivao do papel do Estado como agente normativo e regulador da atividade econmica.4

1. CONCEITO

DE DIREITO ECONMICO

Feito esse breve intrito sobre o surgimento, na histria, das normas de direito econmico, cabe destacar a conceituao desse ramo do direito (= Direito Econmico) feita por alguns juristas de renome. Se no vejamos: Washington Peluso Albino de Souza conceitua O Direito Econmico (anlO ramo do Direito, composto por um conjunto de normas de contedo econmico e que tem por objeto regulamentar as l11cdidas de poltica econmica referentes s relaes e aos interesses individuais e coletivos, harmonizando-os _ pelo princpio da economicidade - com a ideologia adotada na ord2rn jurdica'~ Assinl, trata-se de falno do direito que se aplica a regulamentar as medidas de poltica econmica que adota uma linha de maior vantagem nas suas decises. Sua autonolllia est sustentada sobre a considerao das seguintes circunstncias: regulamenta medidas de poltica econmica (a) e harn10niza relaes e interesses com a ideologia adotada na ordem jurdica (b). pejo princpio da economicidade (c). Economicidade a linha de maior vantagenl nas decises econmicas (ou de politica econmica, quando tratamos do Direito Econmico). Ressalte-se que "econmico" vocbulo marcado pela ideologia do capitalismo, conotando obteno da vantagem lucro; lucro, pois, rentabilidade econmica. Diante de outras
(Co

ideologias, entretanto, a economicidade deixa de ser, necessariamente, o lucro. Dessa forma, nas palavras de Washington Albino, "ecoI1Olllicamente justo, segundo o princpio da economicidade introduzido neste contexto, o que se pe em prtica por medidas de poltica econlnica, visando realizar O que a sua soberania democrtica tenha definido na Constituio, como O fundamento dos princpios ideolgicos que a inspiram': Fbio Konder Comparato refere-se ao direito econmico como "o conjunto das tcnicas jurdicas de que lana mo o Estado contemporneo na realizao de sua poltica econmica':Sua autonomia,

acrescenta Fbio Comparata, " dada pela sua finalidade: traduzir normativamente os instrumentos de poltica econmica do Estado". Dessa forma, o que o peculiariza como ramo do direito a sua destinao instrumentalizao, mediante ordenao jurdica, da polftica econmica do Estado. Trata-se de sistema normativo voltado ordenao do processo econmico, mediante a regulao, sob o ponto de vista macrojurdico, da atividade econmica, de sorte a definir urna disciplina destinada e[etil'ao da poltica econmica estatal. Esse o Direito Econmico a que a Constituio de 1988 se refere, no seu artigo 24, I, como matria a respeito da qual compete Unio, aos Estados e ao Distrito Federal, concorrentemente, legislar: ramo do direito que se destina a, C01110 observa Fbio Comparato, "traduzir normativamente os instrumentos da poltica econmica do Estado".5

2. PRINCIPAIS NORMAS DE DIREITO ECONMICO CONTIDAS NO ORDENAMENTO JURDICO BRASILEIRO


A Constituio de represso Federal (= Constituio ao abuso do poder Econmica e Dirigente), a

Lei nO 8.884/94 (= Lei Antitruste)

e a Lei n" 8.137/90 (normas penais econmico) so as principais nOf-

~-_._----_.-4 In: IJi,.to (;urlStitLIciona!

...

19-24.

Rammim, p.

5 Ver GRAU, Eros Roberto. In: A ordem econmica 'la Constituio de 1988, p. 174-175.

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Direito P,ll<tAdministradores

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Edlora Thornson

o Direito
jurdico bra-

Econmico

Henrique M. dos Reis / Claudia N. P. dos Reis

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mas de di.reito econmico

ex.istentes no ordenamento

si.leiro.
No restam d,LJvidas de que, entre essas normas) a Constituio Federal ocupa papel de destaque, pois, na hierarquia das leis, a base do ordenamento juridico. Assim, tanto a Lei n 8.884/94 quanto a Lei nO8.137/90, embora importantssimas dentro do contexto de regulao econmica, devem .estar de conformidade como os princpios da ordem econmica veiculados na Constituio Federal. Os princpios da ordem econmica (= Constituio Federal) sero estudados no prximo capitulo e as regras anti truste (Lei nO8.884/94), nos captulos disponibilizados . 2.A. A LEI N" 8.137/90 Tendo em vista os l~m.ites do presente estudo, no teceremos detalhes sobre as normas de represso penal ao abuso de poder econlulco (Lei n 8.137/90), com a ressalva, outrossim, de que a infrao ordem econmica pode eventualmente ser de natureza penal, de conformidade com lei em questo. Entretanto, vejamos sucintamente o que preceitua a Lei nO8.137/90, verbis: Dos Crimes Contra a Economia e as Relae~ de Cot!sumo Art.
4f.l..

Jl - jon7Jar acordo, CO~LVttiO,ajuste ou aLiana entre ofertan.tcs. visantlo: a) fixao artificial de preos ou quantitladcs.vcudidasou duzids; pro- .

b) ao controle 1'cgioHalizat1odo mercado por empresa ou grupo de empresas; c) ao controle, em detrimento da concorrnci'l. de rede de distribuio ou de fornecedores. '.
III - discriminar

preos de bens ou de prestao de servios por ajustes ou acordo de grupo econmico. com o fim de estabeleccr monoplio, ou de eliminar, total ou parcialmente, a concorrncia;

on-line.

IV - aambarcar, sonegar, destruir ou inutilizar bens de produo ou de consumo, com o fim de estabelecer monoplio ou de eliminar, total ou parcialmente, a concorrncia; :: . V - provocar oscilao de preos em detrimento de empresa concorrente ou vendedor de matria-prima, mediante ajuste ou acordo; ou por outro meio fraudulento; VI - vender mercadorias abaixo do preo de custo, com o fim de impedir a concorrncia; .1
VII - elevar sem justa causa o preo de bem ou scrvio, valendo~se de posio dominante no mercado. (Redao dada pela Lei nQ 8.884,

:~~

de 11/6/1994.) Pena - recluso, de 2 (dois) a S (cinco) atlos, ou multa. Art.


Su.

:-;
;1.~

Constitu crime cOr/tra a ordem econmica:

Constitui crime da mesma natureza:

1- abusar do poder econmico. dominando o mercado ou eliminando, total ou parcialmente. a concorrncia mediante: a) ajuste ou acordo 4e .empresas; b) aquisio de acervos de empresas ou cotas. aes. ttulos ou direitos; c) coalizo, incorporao, fuso ou integrao de empresas; d) concentrao de aes. ttulos. cotas, ou direitos em podcr de anpresa, empresas coligadas ou, controladas; ou pessoas fsicas; e) ce~saoparcial ou total das atividades da empresa; f) impedimento cofJstituio.juncimtametlto de empresa concorrente. ou desenvolvimento

I - exigir exclusividade de propaganda. transmisso Ou difuso de publicidade, em detrimento de concorrttcia; II - subordinar a venda de bem ou a utilizao de servio aquisi-. o de outro bem. ou ao uso de determinado servio;
lI! - sujeitar a venda de bem ou a utilizao de servio aquisio de quantidade arbitrariamente determinada;

IV - recusar-se, sem justa causa. o diretor, administrador, ou gerente de empresa a prestar ,autoridade c~mpetef!.te ou prcst-Ia de modo inexato, informando sob're o custo de produo ou preo de' venda. Perla - deteno, de 2 (dois) a 5 (cinco) anos, ou multa.

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Dirdto

para Administradores

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Editora Thomson

o Direito

Econmico

Henrique M. dos Reis I Claudia N. P. dos Reis

387

Pargrafo nico. A falta de atendimento da exigncia da autoridade, 110 prazo de 10 (dez) dias~ que poder ser convertido em horas em razo da maior ou menor complexidade da matria ou da dificuldade quanto ao atendimento da exigncia, caracteriza a infrao prevista no inciso IV: Art. 6l. Constitui crime da mesma natureza: 1- vender ou oferecer v~nda mercadoria, ou contratar ou ofcrecer servio, por preo super-ior ao oficialmente tabelado, ao regime legal de controle; II _ aplicar frmula de reajustamerrto de preos ou indexao de contrato proibida. ou diversa daquela que for legalmente estabelecida, ou fixada por autoridade competente; III - exigir, cobrar ou receber qualquer vantagem ou importncia adicional de preo tabelado, congelado, administrado, fixado ou controlado pelo Poder Pblico, tlclusive por meio da adoo ou de aumento de taxa ou outro percentual, incidente sobre qualquer contratao. Pena - deteno, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, ou multa. CAPTULON Das Disposies Gerais Art. 11. Quem, de qualquer modo, inclusive por meio de pessoa juridic~ concorre para os crimes definidos nesta lei, incide nas penas a estes cominadas, na medida de sua culpabilidade. Pargrafo nico. Quando a venda ao consumidor for efetuada por sistema de entrega ao consumo ou por intermdio de outro em que o preo ao consumidor estabelecido ou sugerido pelo fabricante ou concedente, o ato por este praticado no alcana o distribuidor ou revendedor. Art~ 12. So circunstncias que podem agravar de 1/3 (um tero) at a metade as penas previstas nos arts. 1"; 2Q e 4fl. a 7JJ.: I- ocasionar grave dano coletividade; 11- ser o crime cometido por servidor pblico no exerccio de suas

Z.A.1. A CRIMINALlDADE

ECONMICA

Lembramos o que se entende por criminaJidade econmica, objeto do Direito Penal Econmico. O professor Manuel Pedro Pimentel define os delitos econmicos como sendo as condutas tpicas, sancionadas penalmente com o fim de prover a segurana e a regularidade da poltica econmica do Estado, diferenciando-os dos crimes con-

tra a CCOIlOlnia popular, "dada a natureza especfica diversa dos bens


jurdicos protegidos". de forma mais ampla, Paulo Salvador Frontini, afirma: Entendendo

So condutas que, assimilando as feies por que se exteriorizam nas atividades produtoras, buscam o enriquecimento ilcito por meio da fraude e despontam, geralmente, sob a aparncia de pessoas jurdicas, acenando com promissoras vantagens ao pblico em geraL Nci raro assumem parmetros oficiais, constituindo-se sob forma legal. E doutras feitas, essa criminalidade ainda mais sutil, porque ocorre de modo sub-reptcio, mais constante em meio a atividades em empreendimentos que, sob todos os outros aspectos, so teis e vlidos sociedade. Relevante notar as observaes no sentido de que: de Gilberto Jos Pinheiro Jnior,

funes;
UI - ser o crime praticado em relao prestao de sen'iros ou ao comrcio de bens essenciais vida ou sade.

(...) o Direito Penal Econmico tem por finalidade proteger a ordem necessria para que o fenmeno econmico possa cumprir sua finalidade constitucional. Assim, o delito econmico dever ser conceituado dentro dos limites dos fatos perturbadores dessa ordem, mas sempre lembrando que a suposio hipottica de todas as condutas possveis de perturbao dessa ordem tarefa inimaginvd, razo pela qual dever se socorrer, o legislador, da tipologia aberta, que permitir, em ltima anLise,o cerco a todas as formas da delinqncia econmica. Dentro, ento, deste vasto campo de atuao, podero ser enquadrados todos os grandes crimes empresariais que, visando ao lucro ilcito e desmedido, ponham-se em oposio aos objetivos constitucionais de justia e desenvolvimento socia1. Os bens jurdicos protegidos com o reconhecimento da criminalidade econmica expandem-se de tal forma a abarcar a todos; so, portanto, de extrema rdevncia Ih1

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Econ~ico

Hellliquc M. dos Reis I Craudia N. P. dos Reis

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ordem constitucional e na hierarquia dos bens jurdicos defendidos pela Constituio. No seria errado cham-los de verdadeiros crimes constitucionais, j que violam de tal forma os preceitos constitucionais que chegam a impedir que a Ordem Econmica e Financeira assegure, a todos, uma existncia digna, como determinada a tal por fora constitucionaL Assim, podemos concluir que a conceituao de criminalidade econmica no se prende conotao econmica do ato, pois se assim o fosse, estaramos erigindo categoria de crime econmico um roubo ou um furto, que geram conseqncias econmicas, mas na rbita individual da vt.ima, incumbindo ao Direito Penal clssico sua preveno e represso. O que devemos sempre levar em considerao quando falamos em criminalidade econmica a potencialldade para lesar a estrutura econmica do pas em geral, bem como as medidas estatais de planificao em particular. Isso porque o carter tico, sempre presente nestes delitos, refere-se a uma Ordem Econmica que visa, em ltima anlise, a prover a justia social. Sob esse ponto de vista, conceit.uamos criminalidade econmica como sendo aquela'criminalidade especfica que, prevista em lei, ataca os preceitos constitucionais da ordem econmica c financeira, deixando seqelas em toda a coletividade.

normativo podem ser editados e inclusive rnodificados, caso violem direitos contestados junto ao Poder Judicirio. desfigurando a situao jurdica em C(lllsa.(Embora esdrxula, eS5arcalidadt.: se nos apresenta freqentemente." Essas fontes que no esto expressas em "lei" e que ele agrupa sob o ttulo de "fontes concorrentes", interessam ao Direito Econmico, sendo "citadas as convenes coletivas, os acordos e ajustes (ententes), os contratos-tipo, as condies gerais dos contratos, os diplomas infralegais (circulares, avisos etc), a regulamentao profissional e assim por diante". A fora normativa e cogente que tm no pode ser menosprezada, afirma, e desde logo aponta para O questionamento do prprio conceito de "fonte" na atualidade. O autor chama 'de "fontes criadoras" os atos jurdicos geradores de direitos e obrigaes s partes, que tenham por sujeito da atividade econmica, o particular, a empresa ou o Estado. Distingue, ent6, dentre as modalidades de manifestao da vontade, o ato-regra, em que a conduta garantida mediante coao, ato-subjetivo, destin~'do a produzir efeitos jurdicos e o ato-jurisdicional, vontade manifestada pelo Estado ou rgo competente.

( ...)

3. DEMAIS FONTES DE DIREITO ECONMICO Arrematando este captulo, cabe destacar as interessantes observaes de Marcos Peixoto Mello Gonalves' sobre as demais fontes de direito econmico, alm das formais precitadas (= legislao). Veja-se:
Ao tratar das fontes do Direito Econmico, Was~ington. Pe]u.so Albino'de Souza chama a ateno para o fenmeno atuai" consistente na degradao das fontes formais de Dircito,.'o que tCll) sido versado sob o ttulo de crise. Ela decorre, comenta, da presteza, objetividade, autoritarismo, maleabilidade e flexibilidade dns medidas emanadas do Executivo, em contraste com a lei elaborada pelo processo legislativo clssico. O decreto, a portaria, a circular, a instruo, o parecer

O fato econmico da Cmara Setorial e os acordos setoriais ce1e. brados em seu mbito, luz da doutrina do professor emrito d~ Faculdade de Direito da Universidade de Minas Gerais so, pois, fontes do Direito Econmico. .,~ Em realidade, tomando como exemplo o Acordo Setorial Automo-. tivo,7 verificamos que ele fonte de Direito Econmico porque mesmo um fato econmico tratado pelo Direito Econmico. ES$e ramo do direito positivo ag.as~dha-oadequadamente, melhor d(,.l que . qualquer out.ro ramo da rvore jurdica, j pelo contc:do graJ do Acordo, centrado na atividade econmica como tal, j porque dispe de relaes estudadas por outros ramos do direito, todavia, como partes de um todo que assume o carter de Direito Econmico.

6 ln: i'lurnli~m() Organizado _ Uma nova vi~o do lJirdto Econmico ..So Paulo: Quarticr latin, 2002, p. 13l-U5. .

7 Acordo Setorial Automotivo, celebrad.o em maro de 19n e especialmente o de 15 clt.: fevereiro de 1993, no mbito da Cmara Setorial Automotiva, um exemplo cnncn:to--dc contrato trilateral ou acordo ou contrato tripartite. Dellomina-se o acordo "trilateral". poi~ foi celebrado entre O g(werno, os cmpres<~os ~ o sindicato.

Captulo 14

A Ordem Econmica como Estabelecida na Constituio Federal


OBJETIVO

o objetivo

deste captulo tecer comentrios s normas o direito econmico em nosso Pas,

que fundamentam

quais sejam, as normas constantes na Constituio Federal. Com efeito, as normas de direito econmico previstas na Constituio Federal correspondem ao norte interpretativo que se deve dar a toda a legislao que regula as relaes econmicas existentes no Brasil.

Introduo. I. Da Ordem Econmica e Financeira dos Princpios Gerais da Atividade Econmica. I.A. Valorizao do Trabalho Humano. 1.B. Livre Iniciativa. I.C. Existncia Digna (= Dignidade da Pessoa Humana). I.D. Justia Soca!. U:. Soberania Nacona!. l.F. Propriedade Privada. I.G. Livre Concorrncia. 1.11. Defesa do Consumidor. 1.1.Defesa do Meio Ambiente. 1...1. Reduo das Desigualdades Regionais e Sociais. ].L. Busca do Pleno Emprego. I.M. Empresa de Pequeno Porte. I.N. Liberdade de Atividade Econmica ] .0. Os Investimentos de Capital Estrangeiro c as Remessas de Lucros. 1.1'.Explorao de Atividade Econmica pelo Estado. I.Q. O Abuso do Poder Econmico. I.R O Estado como Agente Normativo e Regulador da Atividade Econmica/Empresarial.

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Editora Tholl11;OIl

A Ordem Econmica..

Henrique M, dos Rd::;I Claudia N. P. dos Reis

393':

LS. Os Servios

Pblicos

e a Atuao

do Estado

no

l.A. VALORIZAO

DO TRABALHO

HUMANO
,!~

Domnio Econmico. INTRODUO

I.T O Simples.
A Constituio declara que a ordem econmica fundada zao do trabalho humano e na iniciativa pr.ivada. do direito econmi-

na valori~

Neste captulo, iremos delinear os fundamentos co tal como estabelecidos na Constituio assertivas de Eros Roberto Grau,1 verbis:

Federal. Cabe ressaltar as

A Constituio consagra uma economia de mercado, de natureza capitalista, pois a iniciativa privada um princpio bsico da ordem capitalista. Entretanto, embora capitalista, aos valores do trabalho humano economia de mercado_ a ordem econmica d prioridad sobre todos os demais valores da

Que a nossa Constituio de 1988 lima Constituio dirigente, isso inquestionvel. O conjunto de diretrizes, programas e fins que enuncia, a serem pelo Estado e pela sociedade realizados, a ela confere o carter de plano global normativo, do Estado e da sociedade. O seu artigo 170 prospera, evidenciaI mente, no sentido de implantar uma nova ordem econmica. Dessa forma, a Constituio Federal de 1988, no Ttulo Vll - da Ordem Econmica e Financeira, estabelece os principios bsicos que devem nortear as relaes econmicas 1. DA ORDEM PRINCPIOS ECONMICA GERAIS em nosso Pas. DOS

Conquanto se trate de declarao de princpio, essa prioridade tem o sentido de orientar a interveno do Estado, na economia, a finl fazer valer os valores sociais do trabalho que, ao lado da iniciativa prF vada, constituen1 O fundamento no s da ordem econrnia mas d~ prpria Repblica Federativa do Brasil (artigo 1", IV).

l.B. LIVRE

INICIATIVA

E FINANCEIRA

DAATIVlJ)ADF~

ECONMlCA

O princpio da livre iniciativa econmica o fundamento do traba~ lho do empresrio. Assegurado juridicamente, permite-lhe. exercer" seu trabalho humano especfico, que organiz.ar os fatores de pro:;~

."

A seguir, exporemos os artigos da Constituio Federal que tratam da ordem econmica, traando comentrios logo em seguida aos dispositivos Federal: Art. 170. A ordem econmica, fundada na valorizao do trabalho humano e na livre iniciativa, tem por fim assegurar a todos existncia digna, conforme O! ditames da justia social, observados os seguintes pdncpios: --- - -_._._,---I In: A ordem econmica na Com;lituipio
ti('

duo, mediante contratos, a fim de produzir destinados venda no mercado. A produo empresa.

n"rcadorias e serVio~ se d sob o regime d~

correspondentes. o caput do artigo 170 da Constituio

Vejamos o que preceitua

Vrios sentidos podem ser visualisados no referido princpio, ;\ sua dupla face, ou seja, enquanto liberdade de comrcio e indstr;. e enquanto liberdade de concorrncia. A eSse critrio classificat6ri~ somando-se outro, que leva distino entre liberdade pblica ~ liberdade privada, poderemos disciplinar: (no ingerncia do Estado n' uma atividade econrn ica a'

edl

J. liberdade de comrcio e indstria domnio econmico): de criar e explorar 1.1. faculdade

1988 (intcrpretuplo e critica), p. 199.

ttulo privado;

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A Ordem Econmica...

Henrique M. dos Reis! Claudia N. P. dos Reis

395
eqita-

.1.2. no sujeio a qualquer de lei; 2. liberdade de concorrncia:

restrio

estatal seno em virtude

Lembramos

que a justia

social s se realiza mediante

tiva distribuio da riqueza. Portanto, um regime de aCUlTIulao ou de concentrao do capital e da renda nacional, que resulta da apropriao privada dos meios de produo, no propicia efetiva justia social, porque nele sempre se manifesta grande diversidade de classe social, com amplas camadas de populao carente ao lado de minoria afortunada. inerente ao modo de produo A histria mostra que a injustia capitalista.

2.1. faculdade de conquistar a clientela, desde que no por meio de concorrncia desleal; 2.2. proibio de formal) de atuao que deteriam a concorrncia; 2.3. neutralidade do Estado diante do fenmeno concorrencial, em igualdade de condies dos concorrentes. fato que a liberdade de iniciativa econn1ica privada, em um contexto de uma Constituio preocupada com a realizao da justia social, no pode significar mais do que a liberdade de desenvolvimento da empresa no quadro estabelecido pelo poder pblico, c, portanto, possibilidade de gozar das facilidades e necessidade de submeter-se s limitaes postas pelo mesmo. Dessa forma, ser ilegtima, quando exercida puro lucro e realizao pessoal do empresrio. com objetivo de

Ressalte-se que algulnas


um conjunto devidamente atualizados

providncias constitucionais
(Oill

formam
que

de direitos sociais podem

mecanismos

de concreo

tornar

nlenas abstrata a promessa

de justia social. Esta realmente uma determinante essencial que impe e obriga que todas as demais regras da constituio econmica sejam entendidas e operadas em funo dela. Um regime de justia social ser aquele em que cada um deve dispor dos meios materiais para viver confortavelmente segundo as exigncias de sua natureza fsica, espiritual e poltica. No aceita as profundas desigualdades, a pobreza absoluta e a misria. de 1988 incisiva no conceber a ordem econa preda justia social para o fim de assegurar A Constituio todos existncia

I.C. EXISTNCIA DIGNA (= DIGNIDADE DA PESSOA HUMANA)


A dignidade da pessoa humana assume a mais pronunciada relevncia, visto cmnprometer todo o exerccio da atividade econmica, em sentido anlplo - e, em especial, o exerccio da atividade econmica. Por isso, encontranl-se constitucionalmente empenhados na realizao desse programa tanto o setor pblico quanto o setor privado. Por conseguinte, o exerccio de qualquer parcela da atividade econmica de modo no adequado quela promoo expressar violao do principio duplamente contemplado na Constituio.

mica sujeita aos ditames

digna. D, assim, justia social um contedo

ciso. Preord~na alguns princpios da ordem econmica - a defesa do consumidor, a defesa do meio ambiente, a reduo das desigualdades

regionais e pessoais e a busca do pleno emprego - que possibilitam


compreenso de que o capitalismo concebido h de humanizar-se.

1.E. SOBERANIA NACIONAL l.D. JUSTIA SOCIAL


Assegurar a todos existncia individualista. digna, conforme os ditames da justi Vejamos o que preceitua Federal: 1~ soberania nacional; o inciso 1 do artigo 170 da Coostituio

social, no ser tarefa fcil em um sistema de base capitalista e, pois,


essencialmente

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Direito paw Arlminis(rad()rcs - vol. Ifl

Editora ThOlllson

A Orrlem Econmica..

Henriq~e M. dos Reis / Claudia N. P. dos Reis

397

A Constituio trata, aqui, da soberania econmica, que faz aps ter afirmado, excessivamente - pois sem ela no h Estado -, a soberania poltica, no artigo ]0, corno fundamento da Repblica Federativa do Brasil, e, no artigo 4Q, I; a independncia nacional como princpio a reger suas relaes internacionais. Acrescente-se que a afirmao da.soberania nacional econmIca no supe o isolamento econmico, mas antes, pelo contrrio; a modernizao da economia - c da sociedade - e a ruptura de nos.sa situao de dependncia em relao s sociedades desenvolvidas. I.F. PROPRIEDADE PRIVADA

Vejamos o que preceitua o inciso II do artigo 170 da Constituio Federal:


II - propriedade privada;

roupa, moradia etc.), para fomentar ou mesmo forar o barateamento do custo de vida, constitui um modo legtimo de fazer cumprir a funo social da propriedade. Ressalte-se que bens de produo, chamados tambm capital instrumental, so os que se aplicam na produo de outros bens ou ren~ das, COlUO ferramentas) mquinas, fbricas, estradas de ferro, docas, navios, matrias-primas, terra, imveis no destinados moradia do proprietrio, mas produo de rendas. Esses bens no so consumidos; so utilizados na produo de outros ou de rendas. O regime de sua apropriao define a natureza do sistema econmico adotado. Se for o de apropriao social ou pblica, ser socialista. Quando se fala'em propriedade socializada e em socialismo, refere-se a um sistema econmico em que os meios de produo no sejam suscetveis, em princpio, de apropriao privada, observando, outra vez'; que no basta suprimir a propriedade privada dos meios ele proJuo para ter-se sOclalismo. .. O sistema de apropriao privada, corno no sistema de apropriao pblica ou social, tende a organizar-se em empresas, sujeitas ao princpio da funo sOclal. O nossa sistema fundarncntalnlente o da propriedade privada dos meios de produo, O que revela ser basicanlentc capitalista, que a vigente Consti.tuio tenta civilizar, buscando criar, no mnimo, um capitalismo social. por intermdio da estruturao de uma ordem social intensamente preocupada. com a justia social c dignidade da pessoa humana.
LF.1. FUNO SOCIAL DA PROPR[E[lADE

A propriedade de bens de consumo e de liSO pessoal , essencialmente, vocacionada apropriao privada, uma vez que so imprescindveis prpria existncia digna das pessoas, e no constituem nunca instrumentos de opresso, pois satisfazem necessidades diretamente, isto , bens que servem diretament~ ao sustento dos trabalhadores, tais como alimentos, roupas, aloj31nentos etc. A funo social desses bens consiste precisamente na sua aplicao imediata e direta na satisfao das necessidades humanas primrias, o que vale dizer que se destinam manuteno da vida humana. Disso decorre que sejam predispostos aqtlisio de todos com a maior possibilidade possvel, o que justifica at a interveno do Estado no domnio da sua distribuio, de modo a propiciar a realizao ampla de sua fll!1osocial. Trata-se de um princpio que. se superpc mesmo ao da iniciativa privada. Dessa forma, a interveno direta 11<l distribui5,Q de bens de consumo (conceito que i.nclui tambm os de uso pess~al durveis:

Vejanlos o que preceitua Federal:

inciso IIT do artigo 170 da Constituio ~

III - funo social da propriedade;

o que se deve ressaltar) contudo, o fato de que o princpio da fL.mo social da propriedade impe ao propri,ctrio - ou a quem detm

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o poder de controle, na empresa -- o dever de exerc-la em benefcio de outrenl e no, apenas, o de no a exercer em prejuzo de outrcn1.

na atuao empresarial, e esta se subordina ao princpio da funq


social) para realizar ao mesmo tempo o desenvolvimento nacional;,

Isso significa que a funo social da propriedade atua como fonle


da imposio de C01nportamentos positivos - prestao de fazer, portanto, e no, meramente, de no fazer - ao detentor do poder que

assegurada a existncia digna de todos, conforme ditames da justia social, bem se v que a liberdade de iniciatiVa s se legitima quando voltada efetiva consecuo desses fundamehts, fins e valores da'
orden1 econmica. Referidas assertivas 'so

deflui da propriedade Acrescente-se que o artigo 170, Ilf, ao ter a funo social da propriedade como um dos princpios da ordem econmica, refora essa tesc, mas a principal importncia disso est na sua -cOlnpreenso como um dos instrumentos destinados realizao da existncia

31naa

relevantes para

'a'.

compreenso do princpio da necessidade que iriforma a participa, o do Estado brasileiro na economia (artigo.l73), pois a preferncia da empresa privada cede sempre atuao,do Poder Pblico quandQ" no cumpre a funo social que a Constituio lhe impe. l.G. LIVRE CONCORRNCIA

digna de todos e da justia social.


Inter-relacionando essa compreenso com a valorizao do tra-

balho humano (artigo 170, caput), a defesa do consumidor (artigo 170, V), a defesa do meio ambiente (artigo 170, VI), a reduo das desigualdades regionais e sociais (artigo 170, VII) e a busca do pleno emprego (artigo 170, VIIl), tem-se configurada a sua direta implicao com a propriedade dos bens de produo, especialmente imputada
empresa peja qual se realiza e efetiva o poder econmico, o poder

Vejamos o que preceitua

Federal:

inciso IVclo artigo I lO da Constituio .

)V -livre concorrncia;

de dOlninao elnprcsarial.
dos bens de produo, como de funo Ji.mo social do poder econmico.

A livre concorrncia , pela ConstituiO de 1988, erigida condio de princpio. Como tal contemplada nd.artigo:i 70, IV, compe,s~, ao lado de outros, no grupo do que tem sido referido como principios
da ordem econmica. . , -

Em decorrncia, tanto vale falar de funo social da propriedade social da empresa, como de

Por conseguinte, limitar, falsear oude'ql1ack!llc;, forma prejtidc;;r . a livre concorrncia ou a livre inicativa>()de"cnst~tuir .infrao daarden1 econmica. Assim, a concesso de um monoplib~"uri1,i'ridivduo ou 'a unja companhia- comercial pennite filanter O m.e:rqlp.o constantemente

Assim, o princpio da funo da propriedade ganha substancialidade quando aplicado propriedade dos bens de produo, isto , na disciplina jurdica da propriedade de tais bens, implementada sob
compronlisso com a sua destinao.

subabastecido, de modo a nunca suprir completamente a procura efetiva. Desse modo.


0$

A propriedade sobre a qual em maior intensidade se refletem os efeitos do princpio justamente a propriedade dinmica dos bens de produo. Na verdade, ao nos referirmos funo social dos bens de produo em dinamismo, estamos aludindo funo social
da empresa. A iniciativa econmica privada amplanlente condicionada no sistema da constituio econmica brasileira. Se ela se implementa

monopolistas

venderp seus bens muito

acima do preo natural c elevam seus cmolumcl1tos muito acinia da sua taxa natural) quer consistam de salrios, quer de lucros. Alguns economistas acentuam O papel da liberdade do agente econmico - em contraposio ao regime de monoplio - que lhe permita vender o seu produto pelo preo mais. baixo que os vendedores podem cobrar sem tr de desistir.do' seu negcio. Assim,.'

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ocorrendo advindo

alterao prejuzo para

nos fatores componentes


O

dos preos, e da
.l

ofertcmt:e, sempre lhe resta

possibilidade

de diversificar os investimentos

em cada um deles (na terra) nos saldo preo se elevaro at que quisesse e para c as desvantagens

beneficiar os componentes da sociedade. Estendendo-se essa noo ao,s 'bens de produo organizados no seio das empresas, s atividades econmicas por elas exercidas foram impostas certas limitaes, quando a concen.trao de capitais conlcou a ameaar e suprimir os aspecto.s positivos da livre concorrncia. Assim, considerada pela Constituin de 1988 como um dos princpios da ordem econmica; outros mecanismos legais foram previstos para a sua proteo e para assegurar a fruio de seus benefcios. sociedade, por meio da defesa do consumidor c da represso aos. abusos do poder econmico.

rios). Dessa forma, todos os componentes -fosse totalmente

sua taxa natural, e o preo natural. Nesse diapaso, 'se cada homem livre para escol,her a ocupao as vantagens mud-la sempre que lhe aprouvcsse, tenderiam para"a "igualdade perfeita.

Desse modo, a liberdade de empreendimento, lho e os postulados doutrina Americana da livre concorrncia,

a liberdade de tra bapela

ao sere.m 'consagrados

e pelos textos das Declaraes de Direitos (a Carta Nortede 1787, com as Emendas de 1791, a Francesa de 1789),

f: to relevante a importncia do dispositivo referente ao abuso do poder econmico, que, independentemente

represso do local de

rcprcsentaranl uma forma de repdio concentrao de poderes nas mos do soberano: O exerccio das liberdades conquistadas no plano econmico engendrou nova forma de concentra,o de empresas e de capitais nas mos de particulares. O fato q"le, o chamado capitalismo liberal, cujo apogeu' se afirmara nos paises industrializados (Gr-Bretanha, Frana, Japoe Estados Unidos), no perodo precedente Primeira Guerra Mndial, comea a sofrer um certo declnio. decorrente uma certa forma pareci~ento, renovao implantado preparara de capitalismo,
O

sua insero no texto, funciona como um balizamento para atJ'ao da empresa. Por conseguinte, proporciona uma srie de atu~'es no plano institucional c regulamentar, com vistas prcservaio do princpio da livre concorrncia. Ademais, localizado como pargrafo de um artigo definidor das regras de atuao das empresas estatais, proporciona o ent~'ndimento de deverem elas, igualmente, quando exercerem ativid"ades econmicas, subordinar-se s. mesmaS condies impostas s\~uas congneres do setor privado.
'j,

da crise dos anos 30. () ded[nio de aquela identificada liberal, impondo com o sisteno o seu desaprincpios. Essa

Com feito, essa crise parece ter marca~o somente ma em suas origens, capitalismo

1.H. DEFESA DO CONSUMIDOR


Vejamos o que preceitua Federal: \( - defesa do consumidor; A Constituio prev, em outros dispositivos, a defesa do consuo inclso V do artigo 170 da Constituio

luas, a renovao

de determinados

conduziri3; a uma forma de capitalismo intervencionista, em alguns paises da Europa aps a guerra de 1914, que o seu declnio n'a economia suplantados) dcscnvlvcr mundial, eln razo de restarem nos mercados consideravelmente exteriores, pelos sua inds~ria

os estados beligerantes neutros, qe puderam e sua agricultura.

midor. Se n'o vejamos: artigo 5, xxxn - o Estado promover, do consumidor; na forma da. lei, a defeso . .

Ressalte-se que entre os postulados a supresso da propriedade

da funo social no se inclua de modo a

privada, mas a sua utilizao,

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artigo 24, VIII - responsabilidade por dano ao consumidor; artigo 150, pargrafo 5" - a lei determinar medidas para que os
consunlidorc,<;; sejam esclarecidos acerca dos inlpostos que inci-

l.J. REDUO DAS DESIGUALDADES SOCIAIS

REGIONAIS

danl sobre mercadorias e servios; artigo 48 das Disposies Transitrias - determinao de que O Congresso Nacional elaborasse, dentro de 120 dias da promulgao da Constituio, cdigo de defesa do consumidor. Adclnais, o pargrafo nico, 11 do artigo 175 introduz entre as Inatrias sobre as quais dever dispor a lei que trate da concesso ou permisso de servio pblico os direitos dos usurios. Assim, a defesa do corIsumidor afeta todo o exercicio de atividade econmica, inclusive tornada a expresso em sentido amplo, como se extrai da leitura do pargrafo nico, lI, do artigo175. 1.1. DEFESA DO MEIO AMBIENTE Vejamos o que preceitua o inciso VI do artigo 170 da Constituio Federal:
VI - defesa do meio ambiente;

Vejamos o que preceitua o inciso VII do artigo 170 da Constituin Federal:


VII - reduo das desigualdades regior,ais e sociais; A reduo das desigualdades regionais e sociais , tambm, um dos objetivos fundamentais da Repblica Federativa do Brasil (artigo

32, lll). Assim, os direitos sociais c 0$ mecanismos da seguridade social so preordenados no sentido de buscar um sistema que propicie maior igualizao das condies sociais. Ademais, existe uma preocupao constitucional com a soluo das desigualdades regionais, prevendo mecanismos tributrios (Fundo Especial) e oramentrios para tanto (regionalizao, artigos 43 e 165, pargrafo I"). I.L. BUSCA DO PLENO EMPREGO Vejamos o que preceitua o inciso VIll do artigo 170 da Constituio

Destacamos que, tendo-a elevado ao nivel de principio da ordem econmica, isso tem o efeito de condicionar a atividade produtiva ao respeito do meio ambiente e possibilita ao Poder Pblico interferir drasticamente, se necessrio, para que a explorao econmica preserve a ecologia. O princpio da defesa do meio ambiente conforma a ordem econ6nlica, informando substancialmente os princpios da garantia do desenvolvimento e do pleno emprego. AJm de objetivo, em si, instrumento necessrio - e indispensvel - realizao do fim dessa ordem, O de assegurar a todos existncia digna. Nutre tambm, ademals, os ditames da justia social. Ressalte-se que, nos termos do artigo 225 da Constituio Federal, todos tln direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado, bem de uso comum do povo.

Federal:
VIII - busca do pleno empregoj

Neste ponto, destacamos que a teoria de Keynes a responsvel pela consagrao do princpio coostitucional do inciso VIll do artigo 170: busca do pleno emprego. Assim, o dever ser econmico do pleno elnprego que a Constituio consagra fruto direto da Teoria Geral do Emprego, do Juro c da Moeda, obra consagrada demonstrao de que o equilbrio econmico pode se dar em qualquer nvel de emprego. Em sntese, Keynes demonstra que pode baver equilbrio econmico em situaes de desemprego e subemprego. Em face disso, prope

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uma atuao do estado na formao.das que os empresrios invistam:

expectativas de lucro, a filn de

nmica, isto , a de fazer a economia far uma existncia digna a todos:

de n1crcado ser capaz de assegu-

a) primeiramente, pelo ffi"anejo das taxas de juros e da poltica cambial; b) em segundo lugar, pela diminuio dos impostos, desde que sem aumento da despesa oramentri<.l; c) em terceiro lugar, pela realizao de obras pblicas.

1.M. EMPRESA DE PEQUENO PORTE'


Vejamos o que preceitua Federal: o inciso [X do artigo 170 da Constitui

Tratam-se de meios identificados por Keyncs para a busca do pleno emprego, que consubstancia o dever ser econmico que a
Constituio de 1988 jurisdicizou.

IX - tratamento favorecido p.araas empresas de pequeno porte constitudas sob.as leis brasileiras e que ~e1Jhamsua sede e admir,zistrao no Pas. princpio em comcnto consagra proteo em favor de emprc.sas de pequeno porte, desde que tenham sido constitudas sob as '{eis brasileiras e tenhaITI sede c administrao no Pas. .... , l.M.l. EMPRESA llRASILEIRA Existem" agora, empresas brasileiras estrangeira e empresas no-brasileiras, com

Acrescente-se que, baseada na valorizao do trabalho humano e


na livre iniciativa, a ordem econmica tem por fim assegurar a todos ex.istncia digna, conforme os ditames da justia social.

Cabe esclarecer que um dos critrios do que venha a ser existncia digna o dado por todo o disposto no Ttulo !l da Constituio

Federal que, ao tratar da cidadania, disciplina os direitos c garantias fundamentais dos cidados brasileiros e estrangeiros residentes no Brasil.z Constata-se} assim, que a impossibilidade de satisfazer os precitados parmetros constitucionais pe a existncia abaixo do seu patamar de dignidade jurdico formaL De forma que a atividade econmica tem O dever constitucional de providenciar os meios, a

diferena exclusivamente formal entre elas, pois basta que a emp~:~'sa


ou D1ultinacio.nal (Ou.parte dela) se organize aqui, seg,una nacionalidade suprimindo ele seu capital c a nacionalidade, de empresa quca brasileira de c

do as leis brasileiras, e tenha sede aqui para ser reputada brasil~.i.ra}


pouco in1portando Dessa forma,

() domiclio e a residncia das pessoas que detITI seu controle.


o .conceito

~m de assegurar a existncia digna de todos os que Constituio


do Pas estejarn submetidos incidncia de suas normas} conhecida,

capital nacional, com, a revogao do artigo 171, igualmente suprimidos ficaram os pri.vilgios e preferncias acompan~avam. que no se transferem para as empresas constitudas sob as leis brasi.,lciras c com sede e administrao no Pas, a no ser as indicadas nos citados artigos 170, IX, e 176, pargrafo Federal. IQ, da prpria Constituio

desde logo) a linha que separa a existncia digna da i,ndigna.


. In casu, trata~se de uma obrigao que a Constituio igualmente impe ao Estado) enquanto agente normalizador da atividade cco-

2 imperativo, no ObSlanl'e, apuntar () critrio quanlitativo do inciso IV do artigo 71.1, prc~ vendo o direito dos trabalhadores urbanos e rurais a um salrio minimo, capaz de atelde[ ,~was necessidades bsicas c s de s\la famlia cOl11l11oradia, alimentao, educao, sade, lazer, vestu:irio, higiene, transporte e previdncia soei;]!. com reajustes peridicos ;}Llt: lhes prt'scrvcm o poder aquisitivo.

3 A rcd,lo desse dispositivo foi dada pela Emenda Constitucional nCl 6, de 15/R/95. (Ob".: Rtrerido dispositivo vigorava com a seguil1tc redao: IX - tn'llamento' fa.vorccid0 para' as empresas br:lslleira.s de capital nacional de pequeno porte.)

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l.M.2. MICROEMPRESA Como vimos, o princpio do tratamento favorecido para as empresas de pequeno porte consta do artigo 170, IX. Entretanto, a Constituio no se contentou com o simples enunciado do princpio, pois j estabeleceu que a Unio, os Estados, o Distrito Federal e os Municpios dispensaro s microempresas e s empresas de pequeno porte, assim definidas em lei, tratamento jl,lTdico diferenciado, visando a incentiv-las pela simplificao de was obrigaes administrativas, tributrias, previdencirias e creditcias, ou pela eliminao 01,1 redl,lo destas por meio da lei (artigo 179). Dessa forma, reconhece a Constitl,lio Federal dois tipos de pequenas empresas: as micro e as de pequeno porte, deixando lei defini-las e distingl-Ias. Ressalte-se que a nova redao dada ao artigo 170, IX, fala apenas em empresas de pequeno porte constitudas sob as leis brasileiras e que tenhan1 sua sede e administrao na Pas, no importando mais a origem do seu capital, nem a natureza de seu controle, nem sua titl,llaridade. Por consegl,linte, qmlql,ler empresa de peql,leno porte, incll,lsive as microempresas, est abrangida pelo artigo; 79 da CP. 1.N. LIBERDADE DE ATIVIDADE ECONMICA Vejamos o ql,lepreceitua o pargrafo nico do artigo 170 da Constitl,lio Federal:
Pargrafo tnico. assegurado a todos o livre exerccio de qualquer atividade econmica, independentemente de autorizao de rgos pblicos, salvo nos casos previstos em lei.

Art. 172. A lei disciplinar, com base no interesse nacional, os investimentos de capital estrangeiro, incentivar os reinvestimentos e regular a remessa de lucros.

No h dvidas de ql,le pelo caminho do entendimento do poder que o jurista h de chegar ao reginle jurdico dos capitais estrangeiros, con10, de resto, do capital em gera1.4 Nesse diapaso, nos ensina Joseph Stiglitz ql,le "nem a teoria nem 0$ indicadores do sustentao opinio de que abrir os mercados a fluxos de capital espewlativos e de cmto prazo amplia o crescimento econlnico. Mas existem indcios considerveis, bem como teorias, de que esse tipo de abertura aumenta a instabilidade econ61nica, e a instabilidade econmica contribui para a insegurana e a pobreza".5

t.P. EXPLORAO ESTADO

DE ATIVIDADE ECONMICA PELO

Vejamos o ql,lepreceitm o artigo 173 da Constituio Federal:


Art'. 173. Ressalvados os casos previstos nesta Constituio, a explorao direta de atividade ec:mmica pelo Estado s ser permitida quando necessria aos imperativos da segurana nacional ou a relevante interesse coletivo, cotlforme definidos em lei. (Omissis)

Ressalte-se ql,leexistem dl,lasformas de explorao direta da atividade econmica pelo Estado, no Brasil: a) o monoplio;6 b) embora a Constituio no o diga, a necessna, ou sC)a, quando exigir a segurana nacional ou interesse coletivo rele4 Ver SOUZA, Washington Pc!US() Albino de. Capital estrangeiro no Brasil. p. 133. 5 Pobreza, globalizao e crescimento. Folha de S. Paulo, 8 ju!. 2003. p. A-8. Trad. Paulo Migliacci. O artigo compe o relatrio de desenvolvimento humano dc 2003. 6 Cujos detalhes vcrelllOS em momento oportullo nesta obra.

1.0. OS INVESTIMENTOS

DE CAPITAL ESTRANGEIRO

E AS REMESSAS DE LUCROS Vejamos o que preceitl,la () artigo 172 da Constiwio Federal:

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. . . . ..~,:".;.... . vante, conforme defimdos em lel (artigo 173},;:Nestecaso, nao se trata de participaro suplementar ou subsidiria da iniciativa privada. Se ocorrerem aquelas exigncias, ser legtima a partidpao estatal direta na atividade econmi.ca, independentemente de cogitar-se de preferncia ou de suficincia da
",~"

~..

l.Q. O ABUSO DO PODER ECONMICO Vejamos o que preceitua o pargrafo 4" do artigo 173 da Constituio Federal:
~ 4UA lei reprimir o abuso do poder econmico que vise dominao dos mercados, eliminao da concorrncia e ao aumento arbitrrio dos lucros.

iniciativa privada. Destacamos que isso no cabe somente Unio ..Com efeito, a expresso "explorao direta da atividade econmica pelo Estado') abrange todas as entidades estatais (Unio, Estados, Distrito Federal e Municpios). Dessa forma, quando a Constituio emprega a palavra Estado", no sentido de ordenao jurdica soberana, refere-se a todas as unidades integrantes da Repblica Federativa do Brasil. Quando assim no deseja, menciona especificamente a Unio, ou qualquer outra entidade da federao. Nessa linha de raciocnio, Eros Roberto Grau assevera, verbis:
Por certo que, no artigo 173 e seu pargrafo lll, a expresso canota (.Itividade econmica em sentido estrito. lndica o texto constitucional., no artigo 173, caput, as hLptesesnas quais permitida ao Estado a explorao direta de atividade el:onmica. Trata-se, aqui, de atuao do Estado - isto , da Unio, do Estado~membro e do Municpio _ como agente econmico, em rea da titularidade do setor privado. Insista-se em que atividade econmica em serltido amplo territ?rio dividido em dois campos: o do servio pblico! e o da atividade econmica em sentido estrito. As hipteses indicadas nq artigo. 173 do texto constitucional so aqe1as nas quais permitida a atuao da Unio, dos Estados-membros e dos Municpios neste segundo campo.!!

Comentando esse dispositivo, Rogrio Emlio de Andrade afirma que o princpio da represso do abuso do pode~ econmico, estabelecido pelo artigo 173, pargrafo 4, complementa o sentido do princpio da livre concorrncia, consagrado pelo inciso IV do artigo 170. Visam ambos, numa s totalidade de sentido, a tutelar o mercado e preservar as condies de uma livre concorrncia. Desse mo:do, a prpria preservao da economia de mercado vem a ser fato':':de interveniio dos poderes pblicos na econo.mia, como demonstram as.leis antitrustes'~9
l.Q.1. A FORMAO UE PREOS NO MERCADO

~ fato que, quando o poder econmico passa a ser usado corR. o propsito de impedir a iniciativa de outr~s, com a ao no carii"po econmico, ou quando o poder econmico passa a ser o fator concorrente para um aumento arbitrrio de lucros do detentor do poder, o abuso fica manifesto. Referido entendimento extrado do artigo J 73, pargrafo 4", que estipula a represso, instrumentada por lei, dos abusos do poder econmico e das tentativas da eliminao da concorrncia, bem como o aumento arbitrrio de lucros. Dessa forma, a Constitui.o reconhece a existncia -do poder econmico, isto ., a ordem econmi!=J nela consubstanciada no o condena per se, apenas prescreve ao Estado () dever de, por lei,

? Lemhramos

que servio pblico todo o servio existencial, relativamente sociedade, ou, pelo menos, assim havido em um momento dado, quc. por j5S0 mesmo, tem de ser prestado aos componcntes daquela. direta ou indiretamente, pelo Estado ou outra pessoa administrativa. Ou seja, servio pblico atividade indispensvel cons!:cuo da cocs50 social. Acrescente-sI::: o que determina a caracterizao de determinada parcela da atividade economica em sentido ,t111plo C0l110 servio pblico a sua vincu!a;\o ao intcrcHC 5Oeial. R In: A ordem cwnm;w na C:onstitlli{i{) d~ 1988. p. 135.

'10 preu na urdem ~Ij(~!-i!lrdi({<,p. 234.

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repriInir seus abusos, na medida ell1 que, por vezes, este acaba sendo exercido de modo anti-social.
Entretanto, imperativo destacar que o
meSITIO

vale para as res-

tries que porventura se estabeleam liberdade empresariaL uma vez que elas, restries, no poden1 ser de tal 1110nta que acabem por aniquilar a livre ao empreendedora. Conforme assevera Rogrio Emlio de Andrade, verbis:
Nesse sentido, aplicando a premissa que recomenda a compreenso mtua dos princpios constitucionais referentes ordem econmica ao caso especfico da interveno pblica 11(1 forma.o de preos no mercado, possvel ekger trs limites para que essa interveno possa ser considerada legtima: so os limites da legalidade, da igualdade e

da proporcionalidade. ("')
Assim, se a ao interventiva dos poderes pblicos na formao de preos nO mercado no se contiver 1105 limites estabelecidos pela lei, carecer de legitimidade necessria sua sustentao dentro do ordenamento jurdico. No bastando, portanto, para atender s exigncias constitucionais, mera autorizao legislativa. No Brasil, a partir do delineamento estabelecido pelo artigo 170 da Constituio, pode-se dizer que h um relativo consenso, doutrinrio e jurisprudencial, de que a formao de preos no mercado) como manifestao da livre iniciativa empresarial, faz parte desse ncleo essencial de direitos constitucionais que somentc admitem conformao por meio de lei. Dessa forma, torna-se inadmissvel que o Poder Legislativo confira ao Poder Executivo capacidade para fixar e limitar a esfera constitucionalmente tutelada dos agentes econmicos privados no que se refere formao de preos no mercado. Por conseguinte, no que tange interveno pblica na formao de preos no mercado, o princpio da reserva legal veda a atuao administrativa alm do que j vem confi~ gurado em lei, de forma que a ao administrativa deve estar em estrita congruncia com a lei delimitadora da ao estataL Outro limite constitucional que contribui para perfilar os limites s restries pblicas liberdade de formao de preos no mercado o da igualdade, na medida em que se deve tcr em conta a necessidade de tornar equnimes os efeitos das intervenes phlicas na formao de preos no mercado, tratando os sujeitos econmicos

de acordo com as reais condies da categoria em que se encontram inseridos. Subsidiam essa interpretao, ou seja, a que determina a aplicao proporcional do princpio da igualdade na atividade econmica, vrios comandos constitucionais, entre eles o artigo 170, VII c IX, os quais prescrevem, respectivamente, a reduo das desigualdades regionais e sociais e o tratamcnto favorecido para as empresas de pequeno porte constitudas sob as leis brasileiras e que tenham sua sede e administrao no Pas. Mas, continuando a tarefa de estabelecer os limites constitucionais s restries phlicas formao de preos no mercado, tem-se o princpio da proporcionalidade: trata-se da necessidade de adequao que deve ser observada entre as medidas administrativas e os fins objetivados. O princpio da proporcionalidade exige, pois, que a medida interventiva no ultrapasse os limites c propsitos apropriados ao atendimento dos fins pretendidos. (...) Por conseguinte, tem-se que o princpio da proporcionalidade dett:rmina que as medidas administrativas adotadas com vistas a um fim especfico guardem, obrigatoriamente e simultaneamente, uma relao de adequao, necessidade e conformidade absoluta. C .. ) Dessa forma, os poderes pblicos, ao intervirem sobre a formao de preos no mercado, no podem, sob pena de configurar abuso de poder, fixar preos que desconsiderem os custos de produo do setor e que acabam por fugir dos padres remunerativos das ativid.:.des empresariais, penalizando a existncia de lucros, ou seja, dos elementos inerentes prpria atividade empresarial. Deve, por conseguinte, o aparato estatal, ponderar corretamente sobre todas as conseqncias da lei que instrumentar a poltica ccon6mica interventiva.lO 1,Q,2, A RESPONSABILIDADE ECONMICO PELO ABUSO DO PODER

Vejamos O que preceitua o pargrafo 5" do artigo 173 da Constituio Federal:


~ 5- A lei, sem prejuzo da responsabilidade individual dos dirigentes da pessoa jurdica) estabelecer a responsabilidade desta,

10 ANDRADE, Rogrio Emlio dt', op. cit., p. 234-240.

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1.R. O .ESTADO sujeitundo-a s pnies compatveis com sua natureza, nos atos
praticados contra a ordem econmica e fillanceira e contra a econo-

COMO

AGENTE

NORMATIVO ECONMICA!

E REGULADOR EMPRESARIAL

DA ATIVIDADE

mia popular. Lembramos que abuso de poder econmico toda ao ou manobra do empresrio o de seu representante legal que, domjnando o mercado e a concorrncia, tenha por objetivo a obteno de lucros excessivos,

Vejamos o que preceitua

o artigo 174 da Constituio


e regulador

Federal:
econ-

Art. ] 74. Como agente normativo

da atividade

causando danos a 'outras pessoas, fisicas ou jurdicas, e ao Estado. Com efeito, s ou associado, o cidado persegue~ normalmente, interesses pessoais, egosticos, alis, fora motriz que impulsiona a
todos, nos negcios da vida diria, mas o interesse pessoal deve ser defendido, sem prejuzo do interesse coletivo. Por outro lado, no universo da produo e da circulao da riqueza, o poder individual projeta-se sobre o mundo circunvizinho, e quando O individuo exerce controle sobre determinada empresa, quer C01110 proprietrio, quer con10 gerente ou administrador, o poder de que detentor pode ultrapassar certos limites e influir sobre outros proprietrios e administradores, prejudicando-os. Nesse diapaso, em razo da juno social da propriedade e do direito de propriedade, individualst.ico, pessoal, foi cedendo lugar, pouco a pouco, ao trao social, a que toda propriedclde dever atender, para que cumpra, plenamente, sua funo. Igualmente, no mundo econmico, o empresrio, lTIovimentando a empresa, dever tambm levar em conta a funo social de seu empreendiment.o. Por conseguinte, comete delito de abuso de poder econmico O empresrio que se utiliza de seu inte~esse pessoal, antepondo-o ao interesse geral e causando danos ou prejuzos coletividade. Procurando dominar o mercado e eliminar a concorrncia para obter lucros excessivos, O indivduo e a empresa acabam usando O poder econmico de que dispem para a satisfao de ambies pessoais, deixando de atender funo social da empresa.ll

mica, o Estado exercer, na forma da lei, asfunes incentivo e planejamento, sendo este determinante pblico e indicativo para o setor privado.

de fiscalizao, para o setor

1.R.1. ESTADO - AGENTE NORMATIVO Sendo agente, no.h como o Estado se posicionar pa'isivamentc d!,~nte das atividades econmicas, atuando episodicamente somente qu~ndo provocadoj pelo contrrio, tem de se assumir sob uma condi1"o ativa que lhe permita as iniciativas de impor normas e de exercer u.ma atuao reguladora sobre as atividades econmicas. Iniciativas essas que, somadas condio de agente diretamente atuante no campo das at.ividades econmicas (caput do artigo 1.73 da Constituio Fe1eraI), designanl modos institucionalmente viveis de rclacionam~.nto entre o Estado c os outros agentes atuantes no campo eco.nrr~o, gerando, por si.mesmas, t::ffi face da interpretao necessria do ..seu .contedo, expectativas sociais conflitantes que no podem ser desconsideradas no nlomento da formulao ~a.s polticas econmicas que iro veicular as interferncias estatais no domnio econmico. 1.R.2. ESTADO - FUNO RI!:GULADORA Existe maior dinamismo no papel regulador, pois, diversamente do norl1l.ativo, no seria esttico. Seu propsito maior compreenderia as aes de controlar e adaptar co"n.stantemente as manifestaes realizadas no campo econmico CTn face.9.a5 opes.Il<:Hmativas anterornlcnte postas. Ressalte-se que so muitos os rgos que, no Estado brasileiro, desempenham o papel de regulao da atividade econmica. Lembramos:

I Ver CRETELLA JNIOR Jos. Livre illicialiva c Direito COllcorrcncial. In: Direito Con-.
i;:'

corrcnciul. Aspecto., Jurdicos

Econ~;:~!~.tJ. 74-7~.

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- vaI. IH

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Henrique M. dos Reis / Claudi:l N. P. dos Reis

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a) o Conselho Administrativo de Defesa Econmica - CADE; b) o prprio Ministrio da Fazenda e tambm as agncias nacio-

controle pblico de preos, COil1 U111 dos mais rduos segluenlOS a demandar equacionamento. Dessa forma, como conseqncia do princpio fundamental da liberdade de empresa, a autodeterminao empresarial, qllanto organizao dos meios de produo para o mercado, permite ao seu titular exigir uma absteno geral do Estado e dos particulares, empresas concorrentes ou no. Essa compreenso necessria para que o empresrio possa, de acordo com a Constituio, expandir a sua liberdade propriamente dit.a, tomando iniciativa no campo econmico. Por conseguinte, garante-se a liberdade de acesso ao mercado pela livre criao ou fundao de empresas, bem como a liberdade de atuao e pennanncia nele, nos termos do artigo 170, pargrafo nico, da Constituio Federal. Acrescente-se que ficam interditados os trustes e cartis que importem a eliminao da concorrncia, nos termos do artigo 173, pargrafo 4", da Constituio Federal, bem como a ao abusiva do Estado, que impossibilite a continuidade da atuao de empresas no mercado. Note-se. por outro giro, que) no obstaute o princpio constitucional fundamental da liberdade de empresa, no se trata essa liberdade de um direito pblico subjetivo. O exerccio da liberdade empresarial est sujeito a restries postas por princpios constitucionais superiores, por exen1plo, o de assegurar a todos existncia digna, conforme os ditames da justia social, nos termos do artigo 170, caput, da Constituio Federal, objetivo, alis, global e ltimo da ordenao econmica assentada na valorizao do trabalho humano e na livre iniciativa. Nessa linha de raciocnio, Alberto Venncio Filho nos ensina que:

nais reguladoras. O fato que, a partir da Primeira Guerra Mundial, as constituies so dirigentes e, portanto, definidas do ponto de vista socioeconmico, de sorte que no faz sentido afetar uma posio de prudente neutralidade diante de textos que apontam agora, claramente, para objetivos a serem obrigatoriamente alcanados. Com efeito, no Brasil, aps a promulgao da Constituio de 1988, o legislador ordinrio j no soberano em matria de politica econmica e sociaL devendo, de um lado, respeitar limites constitucionais intransponveis e, de outro lado, adotar um con1port.amento positivo, dirigido consecuo de objetivos determinados c ao desenvolvimento de programas de ao no campo social e econn1ico. Significa dizer que a regulao estatal da atividade empresarial constitui U111 dever constitucional ordinrio. no devendo tal regulao ser t.ratada como mera interveno - excepcional e ten1porria - do Estado no domnio econn1co. Surge, assim, o relevante problema de que, para ser formalmente vlida e politicamente legtima, a ao estatal reguladora da atividade econmica ter de obedecer aos objetivos e aos princpios fundamentais fixados na Constituio. Na verdade. o exame do regime constitucional - em matria de controle pblico de preos no mercado - deve comear pelo reconhecimento do princpio constitucional da liberdade de empresa. Esse princpio fundamental deve informar no s toda a legislao ordinria no campo econmico, mas tambm toda a atividade de interpretao nessa matria. Sem dvida:
a) o valor social da livre iniciativa {CF,artigo I", IV) um dos funb)

damentos da ordem econmica nacional (artigo 170); e a liberdade empresarial , pois, um princpio constitucional positivo. deparando-se o analista, para compatibiliz-lo com o

Nesse contexto, a fixau de preos mnimos objetiva a proteo do produtor, mormente em perodos de recesso econmica, e a de
preos mximos, a proteo do consumidor (artigo 170, V, CF), cspc-

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Direito pam AdmirHstradores

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A Ordem Econmica ...

Henriqe,M.

dos Reis / Claudia N. P. dos Reis

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cialmente

em pocas de surto's inflacion.rios,

mediante

a 'estabiliza~

o forada de preos de mercadorias e servios. A fixao de prc,os mnimos ou de preos mximos, portanto, so compatveis com O sistema constitucional brasileiro, embora somcntca de pr<.:osmximos sofra impugnaes, o que revela incocrn3 de quem defende a
tese de sua inconstitucio~1alidade.

sarial. o. E.stado no pode ser responsabilizado por esse prejuzo a menos que se 'comprove abuso, isto t,'uso'irregular de seu p(;dcr de,
organizao da vida econmic~ ou financeira do Pas. A. discrimina-

Esmiuando a investigao incidente sobre o layout constit:uci.ol1nl, verifica-se que "a Constituio vigente no legitima a tese condenadara de toda poltica de fixao de preos no mercado': A norma constitucional (artigo 174, CF) no conforta essa posio. O prcceito principia pela redobrada declarao de que o Estado " agcnte normativo e regulador d<Jatividade econmica". Essa condio no limi-

o pode gerar essa responsabilidadc, mas necessrio que se com~ prove ter sido inspirada em motivo pessoa! ou subalterno, excludos, portanto, os ~asos em que seja ditada por consideraes de interesse pblico, ainda que no sej(l (I mais acertada a opo do Estado. Entre as vrias solues admissveis, ainda que de vantagens pblicas controvertidas, o Estado livre' de fazer a sua escolha, sem responder pelos prejuzos resultantes. l.IU. ESTADO - FUNO NORMALIZADORA
;;.,

ta o Estado s tarefas de fiscalizao e incentivo (...).12 Finalizando essc tpico, c'abe explicitar que, em relevante deciso, na qual se solicitava inden'izao por prejuzos decorrentes de tabelamento, assim se pronunciou o Supremo Tribunal Federal, no Recurso Extraordinrio n 52.010 (So Paulo) de 31/5/65, sendo recorrente a Sociedade Laticnio Domin Ltda. e recorrida a Unio .Federal: de preos, sendo atividack kgtima do Estado,' somcn~' te em caso de comprovado abuso pode acarretar a sua rcsponsabi1i., dade pelo prejuz'o dos produtores ou distribuidores. Ministro Victor Nunes Leal, afirmou em seu voto que o prejuzo di.reto que resulta de uma poltica administrativa oulegislativa no indenizvel pelo Estado porque isso importa parali.s3r, praticamente,
Qualqucr

O Estado ainda O agente normativo e regulador da atividade'~cconmica (artigo 174, CF) e tambm est vinculado, nessa cono, ao cumprimento do disposto em relao finalidade da otdcm econnlica, de assegurar a todos uma existncia digna conforme os ditames da justia social. 1em, dessa forma, O dever de prestar uma regulao da atividade econmica que a dirija ao fim estabelecido na Constituio Federal. Pode, assim, para cumprir referido dcver,~txar preos mnimos Adelnais, e preos mximos, exercendo um controle pblico , '~ a clara inteno. de subor~ina6

o tabelamento

dos preos no mercado.


depreendc-se

o Relator,

?O

ambiente cconrnico ao ordenamento jur.dico - o que faz com que a opo constitucional. por um tipo de ordem econmica sobressaia con10 um referencial,mximo para as atuaes estatais sobre a atividade econmica -, a ponto de poder afirmar que nele esto depositadas possibilidades mico brasileiro. Por conseguinte, a atuao do Estado,. quando dianteda. atividade econmica, no pode ser meramen~e serem, atingidos, h uma normalidade econmica, h um ambiente, vcr evolu.do. perfunctria,'"h ol:'jctivos ~1 pretendida para. a atividde que se pretende concretas de. conduo e induo do ambiente econ-

a iniciativa estatal. Asseverou) ademais, que:


inovao importante

d'Q Estad.o no plano da economia ou das flIlanas, como, por 'exemplo, l alterao da poltica 'cambial, ou a reduo do fin3nciamento pblico, ou a quebra do padro m.onetrio, pode aCJrretaf prejuzo para tais ou quais empn:sas, mas tudo isso se passa dentro d:1 milrgern natural de risco da ativid;1de eni.prc-

an1biente econmico,

l.: VENANCIO

FILHO, 1\lben(l, A illlcrveni'ill

d(, FsiarlO!lO domllin

econmico.

p. 269:

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Henrique M. dos Reis / Claudia N. P. dos Rcis

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l.I~A.ESTADO - FUNO DE FISCALIZAO Nos termos do artigo 174 da Constituio lei. compatibilizar a funo de fiscalizao Federal, as funes estada atividade econn1ica

pelo Estado a um determinado agente econmico para que aSSUlna um comportamento conveniente ao ambiente socioeconmico, seja no sentido da sua regulao ou no da sua evoluo. Ressalte-se que, sob o argumento manifestao externa ao mercado de competio de atribuir zlr o agente econnlico tncias nonnais o entendimento de ser o incentivo estatal Uina e que, nesta qualidade, deve induque em circuns- essa no seria o seu) firmou-se carter interventivo por meio de

tais de fiscalizao, incentivo e planejamento devero ser exercidas mediante Dessa forma, necessrio dos preos:

a adotar um comportamento econmica ao incentivo

a) seja enquanto

exerccio do poder de polcia em relao ao cum-

espcie de interveno incentivos fiscais:

tende na prtica a viabilizar-se

primento de norma previamente editada; b) seja na fiscalizao de cumprimento de polticas pblicas anteriormente estahelecidas mediante lei, com a liberdade de empresa. Assim, a compatibilidade entre a declarada liberdade de empresa e o dever do Estado de controlar os preos em nome da justia social 56 poder ser posta pela soberania popular, mediante lei a ser votada pela maioria absoluta do Congresso Nacional. Por conseguinte, O controle pblico dos preos no mercado depende da edio de uma Lei Complementar Constituio, nos termos do artigo 69 da Constituio Federal, respeitando-se, dessa forma, o princpio da separao dos poderes e O da vedao de delegao ampla de funes entre os nlesmos. Acrescente-se que a ao de fiscalizar tem relao direta COIn os propsitos de acompanhar, vigiar, examinar, verificar algo a partir de critrios previamente estipulados; C0l110 cOInportamcnto estatal voltado s atividades econmicas, consubstancia a atividade de verificao da observncia pelos agentes econmicos das normaS juridicas destinadas a regular o seu comportamento no prprio ambiente econmico.

a) manipulao

de alquotas

dos impostos sobre produtos

indus-

trializados; b) oferecimento de subsdios condicionados; c) financiamentos pblicos em condies favorveis, C01110nas concesses de crdito pelo Banco Nacional de Desenvolvimento Econmico e Social ou nos t1nanciamcntos agrcolas pelo Banco do Brasil; d) investimento em infra-estrutura, cujo carter financeiro evidentej ou mesmo da disponibilizao de assistncia tecnolgica. Ademais, como exemplo importante dessa inteno o contedo constitucional incenti-

vadora, torna-se de econmica Destacamos descaracterizar interveno Entretanto)

disposto pelo artigo 179 da porte.

CF, por me;o do qual foi fixado o dever estatal de estimular a atividade microempresas que o incentivo) e empresas de pequeno exercido dentro dos limites legais,
14

deve ser suasrio/'

isto , no pode ser co gente,

sob pena de se

como tal. o incentivo, referida atuao

nessa condio, um 1110do de sobre a atividade induzindo eco-

por induo. cstiJnuladora no sentido do desestmulo, o agcn-

nmica pode orientar 1.R.5. ESTADO - FUNO DE INCENTIVO

o incentivo

da atividade econmica (caput do artigo 174 da Constituio Federal) traz a idia de estimulo, estmulo estatal que oferecido

lJ Persuadir

algum a fazer ou deixar de fazer algo o qm: S{:busca com a atuao e~timtlladora. 14Ohri~:If, (orar, impor, cbnstrin~ir nfio sio, a princpio, os propsitos p(lr clt, veiculaoos.

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te econmico a uma imobilizao ou mesmo a uma retrao, desde que tal comportamento v ao encontro dos interesses pblico Ou gerais do seu setor econmico; Por.outro lado, O ato estatal de incenti.var tambm confundido com favorecimento. Com efeito, incentivo cio. no servi9 ou bem que se receba gratuitamente dade de contraprestar algo; h, sim, necessidade de um a sociedade, como se a ao estimuladora fosse um no pode ser no benefsem necessiretofllo para investimento

se justifique, a objetivos a serem atingidos. Nesse sentido, atividade direcionada ao futuro - fundamentalmente produo de um' futuro melhor. Dessa forma, o planejamento sllfge, assim, no caput do artigo 174 da Constituio Federal, como um meio jurdico de criar um ambiente propcio evoluo da atividade econmica, capacitando-a, determi,nando-a, induzindo-a, a partir da articulao de dimenses distintas, a atingircertas 111etasde produo, comercializao, distribuio e coosUlllO.Referidas dinlenses, sujeitas a serem assumidas pela funo estatal planejadora da atividade econmica, alm da jurdica, so de ordem tcnica16 e poltica,]? cujos efei.t9s produzidos re'cairo sobre determinado setor ou atividade econmica, por um detenninado .2, perodo de tempo.

e precisasse produzir rendimentos, resultados positivos - deve ser


atingida uma finalidade social maior do que mera o"corrncia de uma determinada prtica pelo agente econmico. Nesse diapaso, para Paulo Henrique Rocha 5cott, "outro aspecto importante o da escolha dos agentes ou setores econmicos que devero figurar como destinatrios do incentivo, quanto a isso, considerando o modelo socioeconmico ambicionado pela Constituio vigente, correto afirmar a impossibilidade total de se procedet efetiva distribuio de recursos financeiros c servios pblicos ~e modo geral, abstrato e sem critrios; antes pelo contrrio, tal distribuio deve atender aos mais necessitados, deve voltar-se aos que no podem desaparecer do ambiente econmico c que se prestam efetiva ou potencialmente, para o seu crescimento e desenvolvimento. A funo de incentivo, alm de viabilizar a efetivao dos papis atribudos ao Estado brasileiro quando diante da atividade econmica, instrumentaliza ( ...) a funo estatal do planejamento (... )'~15 1.R.6. ESTADO - FUNO DE PLANEJAMENTO A noo de planejamento supe as intenes de prever, sel,ecio'nar, hierarquizar, projetar) orientar) tudo isso sob 1II11acontinuidade de ao e em razo de urna finalidade bem determinada. Destarte, interliga-se a processos de elaborao de orientaes, definies; prioridades e diretrizes a serem, tO'macias, e, para que ,sua utilizao

Ademais, frise'se que na noo de planejamento estabelecida iro. capul do artigo 174 da Constituio Federal no podem ser admitidos os planos de estabilizao monetria, vinculados ao sistema financeiro nacional, uma vez que, alm de no provirem de um processo com a amplitude e o perfil democrtico necessrios, possuem uni grau de compulsoricdade incompatvel com o que foi. efetivamente reservado pela norma constitucional aos planos governamentais de repercusses socioeconmicas. Por conseguinte, J,lo podemos ce'~fundir a funo de planejamento da atividade econlnica CO 111, ~s choques ou pacotes monetrios verificados para o.controle do processo inflacionrio. 1.R.6. L DETERMINANTE na nossa histria recente

PARA O SETOR I'BLICO que se coloca a obrigatoricdn.

N'este tpico, a questo fundamental de dos planos.

, lf A dimensO tcnica decorreria da nc:u;~si(i~de d;l"p,;rticipaio dt: c:specialislas das


,'ias reas do conhecimellto

di'vr-,

,.17A dimenso [5 Direito COIIsltllciorwi licon6micn, p.' 126- t 28,

tcnio-ientfic0 poltca qtaria no fato de St: cristalizarem;

por seu illterm~dio,

s~ric;; de

opes polti":ils,

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M. dos Reis I Claudia N. P. dos Reii

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o tema gira em torno do valor jurdico do plano, no sentido de saber se os comandos das previses do plano vinculam 011 no os sujeitos econmicos. Na hiptese de vincularem a todos, estaremos diante de um plano imperativo; e, no caso contrrio, perante um plano indicativo. estaremos

atividade econmica, o caput do artigo 174 da Constituio Federal estabelece que o resultado da funo planejadora ser determinante somente para o setor econmico pblico, sendo para o setor privado ll1eramente indicativo. Dessa forma, no que tange ao setor econmico privado, o planejamento surge como uma ferramenta que induz, inspira, per~uade algum a realizar algo. Com isso, os agentes econnlicos atuantes no setor privado aderido plano S01nente se for da sua convenincia ou, no caso de no haver vantagens explcitas e imediatas, se compreenderem a importncia de participarem intera6vamente COIn o Estado na busca da concretizao de aJgumas metas que traro, ao final, resultados que justificaro a sua adeso - o que depende muito da qualidade da proposta estatal, da sua seriedade e da sua habilidade na conduo do processo de pJanejanlcnto, uma vez que o particular precisa saber qual a atuao que pode, ou no, desenvolver. Em sntese, o planejamento indicativo da atividade econmica praticada no setor privado deve to-somente convidar a iniciativa particular a realizar algo que se cOlnpatibilize imediata ou mediatamente com as estratgias e ambies estatais, de maneira a produzir alguns resultaro aos propsitos

Ressalte-se que o plano imperativo se caracteriza no fato de que suas diretrizes so npositivas para a coletividade, como conjunto de nOTI11aS obrigatrias de conduta. no plano indicativo, a conduta n-'eramcnte sugerida pelo poder pblico coletividade, e, se bem que oferea estmulos para persuadir ou dissuadir os indivduos (ou grupos) a ajustar-se aos seus ditames, no os impe) e os indivduos para ajustar-se ou no a eles. (ou grupos) so livres socialista, e

Assim, o plqno imperativo corporifica O planejaUlento o plano indicativo, o planejamento intervcncionista.

Na realidade, o plano se considera imperativo sempre para o setor pblico. Em razo disso, nos pases de economia centralizada de tipo socialista, a imperatividade do plano conseqncia de que as entidades econmicas so integrantes do setOr pblico, no havendo distino entre economia pblica e economia privada, como se d nos pases de economia de mercado ou descentralizada. Nestes, o plano imperativo talnbm para o setor pblico, 1113S, como h um setor privado da economia, regido pelo princpio da iniciativa parti cular, o pJano, em relao a ele, costuma ser indicativo, servindo-se de mccanislll0s indiretos para atra-lo ao processo de planejamento. Por conseguinte, a Constituio define expressamente a questo no meSI110 sentido, estatuindo que o planejalnento ser determinante para o setor pblico c indicativo para o setor privado (artigo 174). I.R6.2. INDICATIVO Insista-se efetivao PARA O SETOR PRlVADO o planejamento como modo de da

dos econmicos Entretanto,

positivos. essa opo normativa pelo planejamento indicativo dignas de nota:

acarreta algumas conseqncias

que, alm de admitir dos papis

a) a preliminar questo que surge diz respeito no ao planejamento em si, 111a5 s funes de fiscalizao e incentivo, i1fevistas no caput do artigo 174 da Constituio Federal. Dessa forma, afirmar que o resultado do planejamento da atividade econmica indicativo - contrastando-o com a expresso "determinante", ou seja, relacionando-o s aes de aconselhar, apontar, lembrar ou simplesmente de realar a convenincia de algo - para o setor privado, O que no ocorreu com relao s funes de fiscalizao e incentivo, afirmar que estas sujeitaro tanto o setor econmico pblico quanto o privado;

estatais de agente normativo

e regulador

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b) outra conseqncia importante est no esclarecimento. de que o exerccio estatal da funo planejadora no poder Ocorrer sob a pretenso d~ controle absoluto do processo produtivo desempenhado pelo setor privado. Com efeito, o Estado no poder ser o condutor nico da economia; . c) em razo dessas abordagens, Ocorre uma terceira conseq~ncia, que [e,mete ao entendimento de que as metas buscadas pelo planejamento no podero desconsiderar a organizao e os processos descentralizados prprios da economia de mercado. 1.R.7. O PLANEJAMENTO NACIONAL Vejamos O que preceitua o Federal: LEGAL

e) artigo 49, IX; f) artigo 58, pargrafo 2, VI; g) artigo 74, I; h) artigo 84, XI; i) artigo 165, pargrafo 4"; e j) artigo] 66, pargrafo I", IL Ressalte-se que o planejamento tratado no pargrafo l do artigo 174 o planejamento do desenvolvimento nacional, e no o planeja-O

menta da economia ou planejamento da atividade econmica.


Como nos ensina Eros' Roberto Grau, verbis:
.. ' quando referida a atuao em relao atividade econmica em sentido estrito - interveno - apenas a qualifica; no configura modalidade de interveno, mas simplesmente um mtodo merc de cuja adoo ela se torna sistematizadarnente racionaL :t. forma de ao racional caracterizada pela previso de comportamentos econmicos e sociais futuros, pela formulao explcita de objetiVO~ e pela definio de meios de ao c.oordenadamente dispostos.

o planejamento

no DESENVOLVIMENTO
do artigo 174 da Constitui-

o pargrafo

l0

Si lQ A lei estabelecer as diretrizes e bases do planejamento do desenvolvimento nacional equilibrado, o qual incorporar e compatibilizar os planos nacionais e regionais de desenvolvimento.
Como acabamos de ver) o .artigo 174 determina que exera, o Estado, na forma da lei, a fun.o de planejamento, "sendo este dererTIlinante para o setor pblico e indicativo para O setor privado': Trata-se, in casu, de funo, poder-dever. Isto , o Estado deve exercer no apenas as atividades de fIscalizar e incentivar, mas tambm a de planejar. Ademais, o pargrafo estabelecer as diretrizes I" deste mesmo artigo 174 dispe: ''A lei e bases do planejamento do desenvolvios

So inconfund'veis, de um lado o planejamento ~la'ecot1ol1a - centralizao econmica, que importa a substituio do mercado, como mecanIsmo de coordenao do processo econmico, pelo plano - de outro o planejamento tcnico de ao racional, cuja compatibilidade com o mercado absoluta. Quem no sabe que o planejamento uma tcnica corrent de administrao empresarial? t. verdadeiramente incompreensvel, nestas condies, que tantas vezes se atribua a essa tcnica de atuao estatal carter socializante, o que s pode ser credi.tado a ignorncia da noo de plal"J.ejamento. Incompreensvel, tambm, o equvoco, tIO qual tantos incorrem) de tomar
recentes "planos" de estabilizao monetria praticados entre tlS _ "Plano Cruzado'; Plarzo Bresser.'; "Plano Vero" - como experincias
05

ou" exemplos

de planejamento.

Pois eles so, 'precisamente,

expresses

mento nacional equilibrado, o 'lua! incorporar e conlpatibilizar planos nacionais e regionais de desenvolvimento':

do no planejamento, ou seja, de atuao estatal iMprivisada, ad hoc, sem prvia definio de objetivos. A j1Jcoerrici~ dos que cometem, esse equvoco , ademais, absoluta: pois, se tais "planos" so expressacs de planejamento, nao poderiam, merc do que dispe o artigo 174, obrigar "(ser determinantes) para O setor privado. Observo que Trcio Sampaio Fcr:raz [(miOt~ ao cogitar do "Plano Vro" (A economia e (I controle do Estado), tlo comete tal erro. ~8

. ~ada majs, ~eno O que est enunciado nesses dois preceitos, define . a Constituio) -no Ttnlo ~'Da Ordem Econmica", .sobre a ~atria ele planejamento. No obstante, ela funo de planejar existem. inmeros outros dispositivos no texto constitucional: a) artigo 21, IX e XVI1l; b) artigo 30, VlIl; c) artigo 43, pargrafo I", [li d) artigo 48, IV:

--.-----_._----~---1110P', cit., p. 31K-320.

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Direito para Administrauures

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1.S. OS SERVIOS PBLICOS E A ATUAO DO ESTADO NO DOMNIO ECONMICO


Vejamos o que preceitua o artigo 175 da Constituio.!'ederal:

for exercido no interesse da realizao da justia social, da valorizao do trabalho e do desenvolvimento nacional. Essa distino tem fundamento vamente na prpria Constituio, respecti-

artigo 21, XI e Xli, e artigos 173 e 174.

Art. 175. Incumbe ao Poder Pblico, na forma da lei, diretamente ou sob regime de concesso ou permisso, sempre atmvs de licitao, a prestao de servios pblicos. Pargrafo nico. A lei dispor sobre: 1 - o regime das empresas concessionrias e permissionrias de servios pblicos, o carter especial de seu contrato e de sua prorrogao. bem como as condies de caducidade, fiscalizao e resciso da concesso ou permisso; 11- 05 direitos dos usurios; 111- poltica tarifria; IV - a obrigao de manter servio adequado. A questo da atuao do Estado no domnio econmico requer

l.S.1. AS EMPRESAS ESTATAIS permitem compreender a natureza e os limites das empresas estatais; as quais, sob O ponto de vista funcional, diferenciam -se em duas espcies: a) as prestadoms ou exploradoras de servios pblicos (como a Cesp, a Cemig, a Companhia do Metr6, a Telebrs, a Rede Ferroviria Pederal etc.); e b) exploradoras de atividade econmica (como a Petrobras, o Banco do Brasil etc.). Assim) conforme
O

Referidas

distines

prvia distino entre:


a) servios pblicos: especialmente os de contedo econnHco e social. O servio pblico , por natureza, estatal. Terll como titular uma entidade pblica. Por conseguinte, fica sempre sob o regime jurdico de direito pblico. imperativo destacar que no cabe titularidade privada nem mesmo sobre os servios

regime jurdico

dessas empresas diferente. Com efeito,

nos ensina Jos Afonso da Silva} verbis:

pblicos de contedo econmico, como so, por exemplo,


aqueles mencionados Federal. no artigo 2J, XI e XlI, da Constituio

b) atividades

econmicas: ressalte-se que a atividade econmica, no regime capitalista, desenvolve~se no regime da livre inicia~ tiva sob a orientao de administradores da empresa privada. Entretanto, bvio que em uma orden1 econmica destinada a realizar a justia social, a liberdade de iniciativa econmica privada no pode significar mais do que liberdade de desenvolvimento da empresa no quadro estabelecido pelo Poder Pblico, sendo, portanto, um direito fimdamental, na medida em que

As prmeiras entram no conceito de descentralizao de servios peja personalizao da entidade prestadora. Assim que a Constituio diz que compete Unio explorar, diretamente ou mediante auto~ riza,o, concesso ou permisso, os servios de telecomunicaes, noS termos da lei, que dispor sobre a organizao dos servios, a cria.o de um rgo regulador e outros aspectos institucionais, assim como os servios de radiodifuso sonora e de sons e imagens, tudo nos termos da nova redao que a EC 8/95 deu aos incisos XI e XII do artigo 21, abrindo-se a possibilidade de explorao dos servios de telecomunicaes tambm por empresas privadas. O modo de gesto desses servios pblicos, entre outros, no s de competncia da Unio, mas tambm dos Estados, Distrito Federal e Municpios, entra no regime da discricionariedade organizativa, ou seja, cabe Administrao escolher se O faz -diretamente, ou por delegao a uma' empresa estatal (pblica ou de economia mista), ou por concesso (autoriz.-"1oou permisso) a uma empresa privada. (...) Cumpre

~ ,

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Direito para Administradores

- vai.

Editora Th{lm~on

observar que a explorao dos servios pblicos, conforme i.ndicado acima, por empresa estatal no se subordina s limitaes do artigo 173, que nada tcm com eles. Efetivamente, no tem cabimento falar em excepcionalidade, ou subsidiariedade, em relao prestao de servios pblicos por entidades estatais ou por seus delegados. Portanto, tambm no comporta mencionar, a respeito deles, a prcferncia da iniciativa privada. Significa dizer, pois, que a empresa estatal prestadora daqueles e de outros servios pblicos pode assumir formas diversas, no necessariamente sob o regime jurdico prprio,das empresas privadas. A natureza das empresas estatais prestadoras de servio pblico se assemelha s concessionrias de servio pblico com diferenas importantes, quais sejam a de no se sujeitarem inteiramente aos ditames do artigo 175, pois no se lhes aplicam as regras de reverso, nem de encampao, nem, rigorosamente. o princpio do equilbrio econmico c financeiro do contrato, j que os servios no lhes so outorgados por via contratual, mas por via de lei instituidora, e porque so entidades do prprio concedente, salvo, claro, hipteses de outorga dos servios a empresa estatal de outra entidade pblica (da Unio para o Estado, por exemplo, em que a caracterstica da concessionria fica mais ntida).19

Referncias Bibliogrficas

ALMEIDA, Carlos F~rreira de, Os direitos dos consumidores. Coimbra: 1982. AMARAL JNIOR, Alberto do. Cumentrios Saraiva, 1991. ______ . Proleo do consumidor riO contratq'de. cmnpra, e ver/da. So Paulo: ao cdigo de'prateo ao consumi.dor. SUo Pa

Tribunais, 1993. ANDRADE, Rogrio Emlio de. O preo na urdem tico.Ji,I.,r,~dica. Campinas: ATETNER, Renato Parreira. Direito concorreReml..,.. Janeiro: Arrl~rjca ]urirlica, 2003. Edicamp,2 Ri

Aspetos jurdicos c econmicos. . .

l.T. O SIMPLES'O Vejamos o que preceitua


(I

BARBOSA, Rui. Escritos e diswr50S seleloS, 1. ed.~Rio de I~Jleiro: Jos Aguilar. 1960.

artigo 179 da Constituio Federal:


CMARA, Alexandre, l.ics de direito p(()ce~sual civjl,

Art. 179. A Unio, os Estados, o Distrito Federal e os Mlmicpios dispensaro s microempresas e s empresas de pequeno porte, assim definidas em lei,_tratamento jurdico diferenciado, visando a 'incentiv-las pela simplificao de suas obrigaes administra. tivas. tributrias, prevideucirias e crediticas, ou pela eliminao ou reduo destas por meio de lei.

~,oo.Rio

de Janeiro:

19 Op, cit.. p. 767-770 20 Mais detalhes sobre esse disp(lsitivu constitucional Primeira Parte - Direito c'omerciallF.mprc:',ariaL

podem ser obtidos

neste volume,

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