资讯文摘

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【目录】

要闻宏观 ................................................. 3

 创业板上市钟声已敲响 多层次资本市场正完善 .......... 3

 36 个重大工业项目促北京经济保八..................... 4

信息参考 ................................................. 5

 上海金融业联合会成立 ............................... 5

 云南新世博集团昨日成立 ............................. 6

 胡长生担任银河证券代总裁 ........................... 7

 北京亦庄开发区四项目集中签约吸引投资 20 亿元 ........ 8

 年报暴露中小板公司四大不足 ......................... 9

 中国有色将控股澳矿LYNAS ........................... 10

 首钢洽购山西海鑫钢铁 .............................. 11

 合作求市场 国际飞机巨头密集接触中国企业 ........... 11

 美的大白电战略版图清晰：旗下小天鹅收购荣事达滚筒业务

.................................................. 13

 商务部发布公告对进口锦纶 6 切片进行反倾销立案调查 .. 13

 商务部已制定大陆企业赴台投资相关管理办法 .......... 14

 8 家银行达到开办并购贷款条件....................... 14

法律法规 ................................................ 14

 防震减灾法和消防法等一批重要法律五一起实施 ........ 14

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 最高法：办理减刑假释案件司法解释年内修订施行 ...... 18

 工商总局：行业协会定垄断行规最高罚 50 万 ........... 19

业界动态 ................................................ 20

 从维护司法文明的高度加强看守所执法监督 ............ 20

 上海律师协会研讨基金纠纷法律问题 .................. 22

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要闻宏观

创业板上市钟声已敲响 多层次资本市场正完善

（据 4 日新华网消息）“五一”小长假后的第一天，令市场非常关注的是，
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》（以下称《暂行办法》）已
开始正式实施，这意味着，“十年磨一剑”的创业板市场终于扬帆起航了，这艘
承载着中国经济中最具活力的创业企业做大做强的期盼和广大投资者分享企业
成长的期盼的帆船，将以创新、成长为灵魂为我国多层次资本市场带来勃勃生机。
近年来，美国纳斯达克、英国 AIM、日本佳斯达克、韩国科斯达克、加拿大
TSX-X 等 5 家创业板市场发展势头良好，成为全球发展最为成功的创业板市场。
从 2002 年到 2007 年，这 5 家市场的总市值由 21959 亿美元增长到 44962 亿美
元，增长了 105%。市场的流动性和融资能力也得到大幅提升，有的甚至超过了
相应的主板市场。到 2007 年底，韩国科斯达克已有 1015 家上市公司，总市值占
本国 GDP 的 10%以上，交易额超过了主板市场。
目前，中小企业为我国经济和社会发展作出了重大贡献：中小企业创造的国
内生产总值约占 60%，上缴税收约占 50%，就业人数约占 75%，进出口总额约
占 69%，开发新产品占 82%以上。但长期以来，我国资众多中小企业，尤其是
科技型、成长型中小企业得不到股权融资服务，客观上迫切需要一个多层次的资
本市场来满足其不同的需求。
因此，推出面向更广大创新型、高成长型、处于发展较早期阶段的中小企业
的创业板，是弥补当前资本市场体系中“中端市场”的缺失，构建完整多层次市
场体系的重要一环，对拓宽中国资本市场深度广度，完善市场结构，建设更有效
的资本市场具有重要的促进作用。
创业板的启动，有利于发挥资本市场的资源配置功能，引导社会经济资源向
具有竞争力的创新型企业、新兴行业聚集，有利于改善这些企业的发展环境，一

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大批高成长、高科技的自主创新型企业的成长，可以加快国家自主创新战略的实
施，推动经济增长方式的转变。
同时，创业板还适应了建立健全中小企业金融支持体系的需要。创业板直接
服务于中小创新型企业的直接融资需要，可以拓宽创业投资的退出渠道，使创业
投资、私募股权投资、银行及其他信贷、担保机构以及地方政府等资金进一步汇
集和投入到中小企业，创新型中小企业的综合性金融支持体系将逐步形成，国家
的中小企业融资体系建设将更加完善。创业板撬动的民间投资，将成为扩内需、
保增长的重要力量。
此外，创业板的推出，是完善我国多层次资本市场体系，优化资本市场结构，
增强市场内在稳定机制的重要举措。当前，我国尚未形成多层次的资本市场体系
结构，总体上表现为市场缺乏层次，产品工具不够丰富，制度安排不够完善，难
以有效满足资本市场多样化的投融资需求和风险管理要求。上述内在肌理，决定
了我国资本市场从表观上尚呈现出内在稳定机制不够完善，容易出现大起大落的
局面。我们有理由相信，创业板的推出和多层次资本市场体系的逐步完善，将进
一步提高投融双方资源配置的效率，进一步丰富市场参与者风险管理的工具和手
段，进一步提升市场的厚度和弹性。从长远来看，创业板的推出，将有大裨益于
我国资本市场的平稳健康发展。
由此可见，创业板市场的启动，顺应时势，切合了广大中小企业的迫切需要
与自主创新国家战略和振兴产业规划的现实要求，又立足于中国经济的长远发
展，必将对拓展中小企业融资渠道，完善资本市场结构，推进创新型国家战略的
实施，夯实经济发展后劲产生积极而深远的影响。

36 个重大工业项目促北京经济保八

（据 29 日第一财经日报消息）北京市经济和信息化委员会(下称“北京市经
信委”)昨日称，该市 36 个重大工业项目已开工建设或竣工投产，这些项目将新
增就业岗位 1.6 万个。
在北京市经信委举办的新闻发布会上，该市副市长苟仲文表示，这些项目将

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是北京产业振兴的重点，它们无疑将推动北京形成新的经济增长点，为北京工业
今年 8%的增长目标、全市经济完成“保八”任务作出贡献。
据北京市经信委介绍，上述 36 个项目中的 20 个已具备开工条件，其中包括：
同方股份高亮度发光二极管生产线、太时芯光科技有限公司高亮度 LED 芯片生
产线、北京汽车研究总院研发基地等。
北京首创轮胎责任有限公司的高性能轮胎跑气保用技术产业化应用项目，是
20 个即将开工的项目之一。该公司副总经理陈军告诉 CBN 记者：“政府对于企
业在政策方面给予了大力支持，包括土地和贷款的审批以及贴息等政策。这在一
定程度上鼓舞了企业的信心。”
同时，今年上半年，北京赛科药业有限责任公司国际化发展项目等 16 个项
目竣工投产，这些项目计划总投资 41.6 亿元。
2009 年，北京重点推进的工业项目共 168 项，计划总投资 1592 亿元，当年
完成固定资产投资 230 亿元。这将止住北京工业固定资产投资下滑的局面。
上个月，北京工业经济增速下滑的趋势有所减缓，3 月当月实现工业增长值
187.3 亿元，实现正增长。1～3 月，全市工业固定资产投资累计完成 50.1 亿元，
同比增长 19.1%。

信息参考

上海金融业联合会成立

（据4日中国证券报消息）上海金融业联合会4月30日正式成立。该联合会是
国内首个由地方金融同业公会、金融市场、大型金融机构及有关中介服务行业组
织共同发起的、三业合一的金融社团机构，包括上海银行同业公会、证券同业公
会等四家同业公会的会员，上海证券交易所等六个金融市场，以及其他大型金融
机构和有关中介服务行业组织。
成立该联合会是上海金融业对国务院《关于推进上海加快发展现代服务业和

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先进制造业建设国际金融中心和国际航运中心的意见》精神的积极响应，其目的
是要充分发挥金融市场、金融机构以及相关中介服务机构作为上海国际金融中心
建设的主体作用，不断加快推进上海国际金融中心建设

云南新世博集团昨日成立

（据2日生活新报消息）云南世博旅游控股集团和云南旅游产业集团资产重
组
借五一狂欢节之际，云南世博旅游控股集团有限公司也于昨日在世博园正式
成立。该公司是由云南世博集团和云南旅游产业集团整合重组而成。
为充分发挥云南旅游资源优势，做强做大云南旅游二次创业，经云南省政府
同意，云南世博旅游控股集团有限公司和云南旅游产业集团有限公司进行资产重
组，合并新组建云南世博旅游控股集团有限公司。新公司为国有独资公司，股东
变更为云南省国资委。云南省国资委以世博集团、云南旅游产业集团和云南省园
艺博览局经审计的账面资产注入新公司，新公司承担两户企业的债权债务。注册
资本为10亿元人民币，总资产约45亿元，净资产约25亿元。
刘平副省长在揭牌仪式上表示，云南世博旅游控股集团有限公司是省委、省
政府推进云南旅游二次创业的重大战略决策，是有效应对激烈市场竞争和金融危
机的一项重要举措。
“目前，云南旅游业发展已经进入了关键时期，尽管云南旅
游效益在逐年提升，不过依然面临旅游资源分散等诸多问题。此次省内两大企业
的整合，其核心正是整合两家企业旗下的旅游资源，形成更大的规模效应，推动
云南旅游产业升级。
”刘平表示，希望新组建的集团公司能够拿出当年云南省承
办99 世博会的精神，带动云南旅游业的全面升级。
作为新集团董事长，王冲表示，新公司组建后，将形成景区与房地产、旅游
交通、会展文化、项目投资、旅行社、旅游酒店等六大产业板块，将是云南省规
模最大、资产质量较好、有完整产业链、有较强投资能力和优质服务标准、有较
强经济实力和发展后劲、有较强投融资能力的综合性旅游产业集团。新公司还将
通过适时引入战略合作伙伴，逐步整合云南省相关旅游资源，成为云南省旅游龙

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头企业。
“新公司将带着二次创业的激情与理想，集团公司的管理团队和五千名职工
将统一思想，积极探索和适应旅游市场的新发展，把集团公司打造成为全省一流、
全国知名、具有国际竞争力的大型现代旅游企业。”王冲说，新公司将按现代企
业制度要求，以行业归并、专业分工、资源优化配置为原则，以完善产业链、扩
大产业面为经营策略，积极构建产业经营和资本运作的经营模式，谋求最佳效益
和最大价值，打造成云南省规模最大、实力最强、服务最好的旅游龙头企业。

胡长生担任银河证券代总裁

（据 30 日财经网消息）在总裁被公安机关刑事拘留后，银河证券迅速调整
了领导班子。
4 月 30 日下午，中国证监会及汇金公司领导到银河证券宣布人事任命，汇金
公司资本市场部负责人胡长生被任命为该公司代总裁、法人代表，原中国证监会
基金部主任李正强任党委书记。
银河证券总裁肖时庆近日被公安机关刑事拘留。消息人士向《财经》记者透
露，此案是王益案的延续。
在今年年初以来的中国证监会人事变动中，原基金部主任李正强已被任命为
银河证券党委书记、纪委书记。按照证监会原先的安排，李正强将接替肖时庆担
任银河证券总裁一职，同时肖时庆将回到证监会任上市部副主任。
此后，外界也一直认为肖时庆将回归证监会旧职，因此肖被刑拘的消息不无
意外。不过一位证监会中层人士曾向记者表示，近日“会里气氛有些异常”。
2008 年 6 月 8 日，王益在国家开发银行副行长任上被“双规”。今年 2 月初，
王益被开除党籍、开除公职，并移送司法机关依法处理。王益在 1995 年至 1999
年任职证监会期间，一直分管上市部。此后，王益尽管调离了证监会，但一直在
证券市场影响甚巨。
肖时庆自 2007 年起担任银河证券党委书记、纪委书记、总裁。此前肖曾在
中央财政管理干部学院任教，后调入中国证监会工作，先后在证监会上市公司部、

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发行部、会计部工作，历任处长、副主任。
2001 年，担任东方证券党委书记、董事长、总经理。2004 年后回归证监会，
先后担任上市公司监管部副主任、股改办副主任、上市公司监管部副主任（正局
级）。

北京亦庄开发区四项目集中签约吸引投资 20 亿元

（据 3 日新华网消息）金融危机难阻重点项目投资北京的步伐。北京亦庄经
济技术开发区日前一举签下金风科技集团增资扩产等 4 个新项目，协议引进投资
总额约 20 亿元。
亦庄开发区管委会主任张伯旭近日与金风科技董事长、首席执行官武钢共同
签署了增资扩产协议，一座集研发中心、整机制造中心、电控中心、物流中心、
信息服务中心于一体的风电产业园即将落户北京亦庄。据介绍，项目总投资 9.66
亿元，计划在两年内完成。
2006 年金风科技已在开发区投资成立了北京金风科创风电设备有限公司，这
家公司 3 年来成长迅速，截至 2008 年底资产总额达到 18.79 亿元。这也促使金
风科技进一步明确了在北京的发展战略，将以北京亦庄经济技术开发区为依托，
打造金风科技的核心产业，并以金风在北京的发展，带动相关配套产业在北京的
投资建厂。
据了解，在现有四大主导产业的基础上，亦庄开发区正在积极培育新兴产业
集群，绿色能源产业即是发展重点之一。金风风电产业园的建设，将为开发区发
展绿色能源产业奠定坚实基础。
今年以来，亦庄开发区通过加强与金融机构合作、建立投融资平台等方式着
力改善融资环境，服务区内企业。上周一同签约的北京市海汇担保有限公司项目
入区后，将为符合条件的企业提供银行贷款担保、民间借贷担保、工程保证担保、
债权凭证担保等融资服务，提高中小企业信用、进一步解决其融资难题。
近日签约的中国数码信息有限公司项目总投资达港币 10 亿元，将由中国数
码在开发区投资设立信息技术研发服务企业，主要开展数字商务平台技术、多媒

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体数字技术的研发及推广。百洋医药集团有限公司将在开发区成立北京天海华洋
医药科技有限公司。
据了解，截至目前，开发区已经吸引了 2611 家企业入驻，其中包括 66 家世
界 500 强企业，入区企业投资总额超过 200 亿美元。

年报暴露中小板公司四大不足

（据 4 日新华网消息）深交所有关部门分析认为，前所未有的国际金融危机
对中小板公司的经营造成了强烈冲击，年报暴露出中小板公司存在着盈利能力、
行业风险防范、快报误差以及关联资金往来与对外担保等方面的问题和不足，值
得投资者和监管部门关注。
一是盈利能力有所下降。中小板有部分公司处在竞争激烈的制造行业，规模
相对较小，处在产业链的中下游，短期内难以抵御成本要素价格暴涨暴跌、市场
需求急剧变化所带来的巨大冲击，报告期内销售毛利率下降，费用水平上升，资
产减值损失扩大，造成整个板块盈利能力有所下降。
数据显示，2008 年中小板公司平均净资产收益率为 11.5%，比上年下降 3.1
个百分点，三项费用占营业收入的比例达到 11.99%，比上年增加了 1.35 个百分
点，资产减值损失占利润总额的比重达到 9.2%，比上年增加 6.4 个百分点，年
内应收账款和存货余额增长较快。澳洋科技、景兴纸业等 6 家公司，因产品价格
大幅下跌，在 2008 年计提了 5000 万至 1 亿元不等的存货跌价准备。
二是亏损面有所扩大。2008 年中小板共有 19 家公司业绩亏损，集中在化工、
纺织、有色金属等周期性行业，主要原因是国际金融危机爆发以来，石油、钢材、
有色金属等能源和原材料价格大幅跳水，市场需求急剧萎缩，产品售价大幅下跌，
多家公司出现成本售价倒挂，期末对未消化的库存计提了大量的减值准备。
深交所表示，尽管外部经营环境变化是造成企业业绩亏损的重要原因，部分
公司的管理层对行业风险缺乏足够的警惕，在经营过程中延续了行业上升的传统
思维，大规模扩大投资，扩张产能，购入原材料，增加信贷，但随着市场形势的
急转而下，企业措手不及，造成产能过剩、设备闲置，财务费用、折旧费用和管

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理费用增加，存货严重贬值，从而陷入亏损局面。
三是部分公司快报误差率较大。中小板在 3 月和 4 月披露年报的 251 家公司，
均按规定在 2 月底前发布了业绩快报，总体误差率很小，营业收入和净利润的平
均误差率分别为 0.59%和 1.56%，但还有 10 余家公司净利润的误差率超过了
20%。
据认为，业绩快报误差率较大的公司增多，主要有三方面的原因：其一是公
司上年净利润的基数较小，很小的会计调整就会造成较大的快报误差率，其实差
异的绝对金额并不大；其二是在金融危机条件下，减值准备的计提金额较难把握，
不少公司在审计过程中补提了减值准备；其三是个别公司日常会计核算不够规
范，审计调整事项较多。
对于此问题，深交所方面表示，有必要进一步研究如何完善业绩快报制度，
同时也提醒投资者，在不确定性较大的经济环境中，在阅读公司披露的业绩快报
时，也需充分考虑业绩快报可能不够准确的风险。
四是关联资金往来和对外担保仍需引起重视。尽管中小板在 2008 年末不存
在大股东及其关联方非经营性占用上市公司资金的情况，但是深交所在年报审核
中发现，个别公司规范运作意识不强，在年内与大股东发生过小额的非经营性资
金往来，损害公司和股东利益。此外，中小板还有少数公司与关联方存在较多的
经营性资金往来，为本公司的控股子公司、联营公司无偿提供财务资助，或与其
他企业相互提供担保，存在一定隐忧。

中国有色将控股澳矿 LYNAS

（据 4 日新华网消息）昨天，记者从澳大利亚矿商 LYNAS 公司获悉，5 月 1

日，中国有色矿业集团与之签订一份协议：中国有色矿业集团将以每股 0.36 澳
元的价格买入该公司 7 亿股新股，从而获得 51.6%的股份，成为其主要股东。
LYNAS 公司执行主席 NicholasCurtis 表示，这一协议为公司进一步发展提供了稳
定的基础。
金融危机下，澳大利亚矿山纷纷面临资金问题，而正在发展中的中国需要矿

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产资源，中澳合作无疑双赢。事实上，中澳之间的合作日益频繁，稍早华菱入股
FMG、五矿收购 OZ、中铝注资力拓。
根据双方协议，中国有色将斥资 2.52 亿澳元认购新股，从而获得 51.6%的股
权，LYNAS 董事会则扩展到 8 位，其中 4 位来自中国有色。同时，中国有色将
为 LYNAS 稀土项目安排足够的资金，使其重启暂停的工程，完成建设和调试位
于西澳大利亚的选矿厂和位于马来西亚的材料厂等，LYNAS 公司的经营模式将
保持不变。
这一交易，尚待中澳两国政府及股东的批准。政府方面的审批包括中国的商
务部、外汇管理局等，澳方的外商投资评估委员会等。
中国有色是国资委直接管理的中央大型企业，主业为有色金属矿产资源开发
等。LYNAS 则拥有全世界最丰富的稀土矿床。

首钢洽购山西海鑫钢铁

（据28日21世纪经济报道消息）4月24日，本报记者从山西省运城市政府独
家获悉，首钢正在洽购山西最大民营钢企海鑫钢铁集团。
“目前双方正在洽谈当中，具体收购方案尚未出来，首钢方面倾向于以控股
方式收购海鑫资产。”山西运城市经济委员会的一位知情人士告诉本报记者。
首钢一位内部管理人士则向本报记者证实：“我们的确在和海鑫钢铁接触，
希望借助山西省在运城规划钢铁基地的优势，将我们生产长材的优势引入海鑫。”
值得注意的是，首钢洽购海鑫钢铁之时，正是山西省政府推动太钢大力重组
省内钢企之际。不仅如此，山西钢铁行业协会秘书长祝峰亮还对记者表示：“太
钢的并购重点将是普钢类企业，尤其是建筑用材这一块。”
对此，我的钢铁网副总裁贾良群表示：“首钢与太钢势必在山西地区形成竞
争之势。”

合作求市场 国际飞机巨头密集接触中国企业

（据28日21世纪经济报道消息）4月27日，本报记者从庞巴迪公司获悉，为

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了打开中国市场，庞巴迪公司正与众多中国公司接触。
“2008年，我们就开始与沈飞合作，包括研发和制造方面的。上个月我们开
始与中航工业合作。”庞巴迪宇航工作人员透露说。
同时，记者在4月20日至24日天津举办的“2009天津国际航空航天展洽会”
上看到，包括庞巴迪、空客、波音以及欧洲宇航防务集团在内的众多国际飞机制
造巨头一一参加展洽。
“我们希望通过展会获得更多与客户接洽的机会。”庞巴迪
宇航一位不愿透露名字的人士告诉记者。
据了解，从上世纪80年代，来自于加拿大的庞巴迪公司分别在北京和香港设
立了代表处和地区性销售总部，2001年又在国内成立了培训中心和备件供应中
心，进一步拓展中国市场。
但自2003年起，庞巴迪宇航在中国没有获得新的飞机订单。“具体什么原因
我不太清楚。”上述庞巴迪宇航人士告诉本报记者，
“我们在中国运营的支线飞机
仍然是2003年以前的40架。
为了改变现状，最近几年庞巴迪公司加紧了与中国企业的接触。但进展一度
缓慢。其中，庞巴迪与中国沈飞工业集团的合作自2005年起开始洽谈，但直至2008
年7月合作才落定。
据了解，庞巴迪将与沈飞合作研制生产 C 系列飞机机身。此外，今年3月26
日，中航工业沈飞民用飞机有限责任公司已与庞巴迪公司在沈阳举行了 Q400项
目装配开工仪式。据上述人士介绍说，庞巴迪将把更多的制造环节放入到沈飞合
作的民用飞机中。
记者了解到，目前在中国市场上运营的支线飞机均来自国外。截至2007年9
月，国内现役的支线飞机有79架，其中庞巴迪 CRJ 系列有34架。而据庞巴迪公
司预测显示，在未来20年，中国将需要20至149座位的飞机2064架，占全球市场
在占15%，其中，20至59座位的飞机比例会达58%，即1120架。
巴西航空工业公司大中华区总裁关东元告诉记者：“未来的中国市场，一家
供应商是不可能全部满足市场需求的。”而为了最大程度获取这一蛋糕，包括庞
巴迪在内的国际巨头都在寻找合适的中国企业合作。

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美的大白电战略版图清晰：旗下小天鹅收购荣事达滚筒业务

（据 28 日北京商报消息）美的电器“大白电”版图日益清晰。昨日，美的
电器旗下子公司小天鹅发布公告称，小天鹅拟购买合肥荣事达洗衣设备制造公司
制造滚筒洗衣机的设备及相关资产，转让价格为 2633.42 万元。
荣事达也是美的电器旗下子公司。
此次收购是最新一次美的电器的内部整合。上个月，小天鹅宣布剥离冰箱业
务，接盘者正是母公司美的电器自己。而在去年年底，小天鹅已经发布公告称，
将制造双缸洗衣机的部分模具及设备转让给荣事达。通过多次整合，目前美的电
器对小天鹅与荣事达之间的战略方向已明晰。
美的电器董事会秘书李飞德昨日接受记者采访时表示，经过持续的整合，美
的电器“大白电”版图已清晰，整个构架也已健全。“但管理、资产等各方面的
资源还将继续整合。”李飞德强调。
分析认为，美的虽然为中国三大“白电”企业之一，但是主要收入依旧来自
于其起家的空调业务，处于一条腿走路的态势。而“冰洗”业务一直是美的期望
打造的另一个企业引擎，因此几年来美的通过连续并购获得了和其他企业竞争的
资本。而对于收购企业的整合则成为美的“大白电”战略的重中之重。

商务部发布公告对进口锦纶 6 切片进行反倾销立案调查

（据 29 商务部消息）2009 年 4 月 29 日，中华人民共和国商务部发布 2009

年第 23 号公告，决定自即日起对原产于美国、欧盟、俄罗斯和台湾地区的进口
锦纶 6 切片进行反倾销立案调查。
此次反倾销调查涉及的锦纶 6 切片产品归在《中华人民共和国进出口税则》：
39081019。
根据《中华人民共和国反倾销条例》的规定，商务部将从即日起对原产于美
国、欧盟、俄罗斯和台湾地区的进口锦纶 6 切片的倾销、倾销幅度及其对中国大
陆锦纶 6 切片产业的损害、损害程度进行调查。
通常情况下本反倾销调查应在一年内结束，即于 2010 年 4 月 29 日前结束，

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特殊情况下可延长至 2010 年 10 月 29 日。

商务部已制定大陆企业赴台投资相关管理办法

（据 28 日新华网消息）商务部新闻发言人姚坚２８日在回答新华社记者关
于海协会、海基会就赴台投资议题达成原则共识的有关问题时表示，为尽速推动
大陆企业赴台投资、设立机构，商务部已制定相关管理办法并将于今年５月１日
正式施行。
姚坚说，海协会和海基会４月２６日商谈中就赴台投资议题达成原则共识，
此举将有助于消除两岸投资仍处于间接、单向、不畅通的状态，促进两岸实现直
接、双向投资。
为尽速推动大陆企业赴台投资、设立机构，商务部已制定相关管理办法，并
将于今年５月１日正式施行。商务部将按办法及有关规定，促进两岸早日实现直
接、双向投资。同时，商务部将积极鼓励和支持有条件的大陆企业赴台考察，了
解投资环境、寻求合作商机。

8 家银行达到开办并购贷款条件

（据 29 日上海证券报消息）中国银监会政策法规部副主任王科进 28 日透露，
截至目前，已有 8 家银行达到银监会提出的开办并购贷款的条件，并已开展相关
业务。另据记者了解，自该业务开办以来，在短短三个月内，并购贷款的发放规
模已经超过了 100 亿。
据王科进介绍，这 8 家银行是工中建交四大行、国开行、中信银行、招商银
行和北京银行。

法律法规

防震减灾法和消防法等一批重要法律五一起实施

（据 4 日中国广播网消息）2009 年 5 月 1 日，将有一批重要法律法规及司法
解释开始实施。其中，既有消防法、金融企业国有资产转让管理办法、防震减灾

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法和旅行社条例等直接涉及公众利益的法律法规，也有严惩统计违法违纪行为的
规定，以及有关驰名商标认定的司法解释等。
修订后的消防法 5 月 1 日起施行
十一届全国人大常委会第五次会议表决通过的修订后的消防法，将于 2009
年 5 月 1 日起施行。该法对消防设计质量的责任主体做出明确规定。该法规定，
建设工程的消防设计、施工必须符合国家工程建设消防技术标准。建设、设计、
施工、工程监理等单位依法对建设工程的消防设计、施工质量负责。
该法同时规定，国务院公安部门规定的大型的人员密集场所和其他特殊建设
工程，建设单位应当将消防设计文件报送公安机关消防机构审核。公安机关消防
机构依法对审核的结果负责。
该法规定，依法应当经公安机关消防机构进行消防设计审核的建设工程，未
经依法审核或者审核不合格的，负责审批该工程施工许可的部门不得给予施工许
可，建设单位、施工单位不得施工；其他建设工程取得施工许可后经依法抽查不
合格的，应当停止施工。
该法还规定，公安消防队、专职消防队应当充分发挥火灾扑救和应急救援专
业力量的骨干作用；按照国家规定，组织实施专业技能训练，配备并维护保养装
备器材，提高火灾扑救和应急救援的能力。
《统计违法违纪行为处分规定》五月一日施行
《统计违法违纪行为处分规定》自 5 月 1 日起施行。该规定由监察部、人力
资源和社会保障部、国家统计局联合公布，是我国第一部关于统计违法违纪行为
处分方面的部门规章。
《处分规定》共 15 条，对适用范围、应受处分的违法违纪行为及其处分幅
度以及案件移送制度等作了明确规定。特别是对领导干部和统计人员在统计数据
上弄虚作假，违反国家规定的权限和程序公布统计资料等危害性较大的行为，明
确了具体量纪标准。
三部门要求，各级监察机关、人力资源社会保障部门、人民政府统计机构要
认真履行职责，充分发挥职能作用，严格依法依纪查处统计违法违纪案件，切实

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维护统计数据的真实性。对有统计违法违纪行为的，不论涉及什么人，都要严肃
查处，决不姑息。要认真研究和查找统计工作中存在的漏洞，督促有关部门建章
立制，从根本上防范和减少统计违法违纪行为的发生，推动科学发展观重大决策
部署的贯彻落实。
《中华人民共和国防震减灾法》修订案 2009 年 5 月 1 日起实施
5 月 1 日起施行的修订后的《中华人民共和国防震减灾法》规定，任何单位
和个人都有依法参加防震减灾活动的义务。国家鼓励、引导社会组织和个人开展
地震群测群防活动，对地震进行监测和预防。国家鼓励、引导志愿者参加防震减
灾活动。
修订后的防震减灾法还规定，国家加强地震监测预报工作，建立多学科地震
监测系统，逐步提高地震监测预报水平。国家对地震预报意见实行统一发布制度。
任何单位和个人不得向社会散布地震预报意见及其评审结果。
《金融企业国有资产转让管理办法》2009 年 5 月 1 日起实施
3 月 17 日，财政部第 54 号令公布了《金融企业国有资产转让管理办法》
（以
下简称《办法》），自 2009 年 5 月 1 日起施行。为便于大家理解《办法》的有关
内容，财政部有关负责人回答了记者的提问。
问：为什么要制定《办法》？《办法》的出台有何意义？
答：《办法》的出台，旨在规范金融企业国有资产转让行为，促进国有资产
有序流转，加强对转让行为的监督管理，促使公平、公正、公开的交易，更好地
通过市场机制，提高金融资源配置的效率，维护国有资产权益，防止国有资产的
流失。其意义主要体现在以下四个方面：
一是加强金融企业国有资产管理的需要。2008 年 10 月出台的《中华人民共
和国企业国有资产法》已将金融国有资产管理纳入经营性国有资产的管理范畴。
为全面落实金融企业国有资产管理的职责，建立和完善相应的基础管理制度，规
范资产管理行为，维护国家所有者、经营者和使用者的合法权益，需要制定《办
法》。
二是完善金融国有资产管理链条、建立健全预防金融腐败长效机制的需要。

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国有资产产权登记、资产评估和产权转让是国有资产管理的重要环节，三者的有
机结合可以使国有资产的管理形成闭合的链条。2006 年以来，财政部相继出台
了金融企业国有资产产权登记办法和资产评估办法。资产转让办法的出台标志着
管理链条中的几个重要环节都做到了有法可依，有章可循。《办法》的出台使金
融企业国有资产转让有了统一的工作原则和操作规范。这不仅有利于财政部门规
范企业的行为，也有利于国有金融企业根据办法完善内控机制，严格工作程序，
堵塞工作漏洞，预防金融腐败。
驰名商标保护司法解释 5 月 1 日起施行
为进一步总结审判经验，完善人民法院对驰名商标的司法保护制度，最高人
民法院今天公告公布了《最高人民法院关于审理涉及驰名商标保护的民事纠纷案
件应用法律若干问题的解释》，该解释自 5 月 1 日起施行。
记者从最高人民法院知识产权审判庭负责人处获悉，最高人民法院一直非常
重视驰名商标的司法保护，通过多年坚持不懈的努力，逐步建立了驰名商标个案
认定、因需认定、事实认定等基本制度。通过采取一系列司法政策，明确了认定
的条件、适用范围、认定标准等，并不断加强对下级法院司法认定和保护驰名商
标的指导和监督，如建立了驰名商标生效法律文书的备案制度等。
“此次公布的司法解释，主要从驰名商标的概念、驰名商标司法认定适用的
范围、认定的因素、举证责任、保护要求等 5 个方面进行了规范。”这位负责人
表示，该司法解释对于人民法院在审理涉及驰名商标保护的民事纠纷案件中，进
一步明确标准，严格适用条件和范围，统一司法尺度，加强对驰名商标的司法保
护提供了法律依据。
中国证监会：创业板 IPO 办法自 5 月 1 日起实施
31 日凌晨，中国证监会在其官方网站发布《首次公开发行股票并在创业板上
市管理暂行办法》(下称《办法》)，该《办法》将于 5 月 1 日起正式实施。这意
味着筹备十余年之久的创业板有望于 5 月 1 日起正式开启。
《办法》规定，到创业板上市的企业应当是依法设立且持续经营三年以上的
股份有限公司，最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 1000 万元，且

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持续增长；或者最近一年盈利，且净利润不少于 500 万元，最近一年营业收入不

少于 5000 万元，最近两年营业收入增长率均不低于 30%。企业发行后的股本总
额不少于 3000 万元。
办法特别提出，创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者
准入制度，向投资者充分提示投资风险。
新旅行社条例 5 月 1 日施行 强制游客购物最高罚 50 万
目前，一些旅行社以低于成本的报价吸引旅游者参团，然后通过压缩游览时
间，改变行程，诱骗、强迫旅游者购物和新增有偿服务来赚取非法利益。
针对这些问题，条例首先严格禁止旅行社低于成本报价。其次，规定旅行社
必须与旅游者订立书面合同，并在合同中明确约定旅行社统一安排的游览项目的
具体内容及时间，旅游者自由活动的时间和次数，旅游者应当交纳的旅游费用及
交纳方式、旅行社安排的购物次数、停留时间及购物场所的名称，以及需要旅游
者另行付费的游览项目及价格等事项。
旅行社不按合同办怎么处理？条例规定，对于未经旅游者同意在旅游合同约
定之外提供其他有偿服务的旅行社，将处 1 万元以上 5 万元以下的罚款；非因不
可抗力改变合同约定行程，欺骗、胁迫旅游者购物或者参加需要另行付费游览项
目的旅行社，将被处以 10 万元以上 50 万元以下的罚款，对相关导游、领队人员
也将处以 1 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，吊销旅行社业务经营许可
证、导游证或者领队证。

最高法：办理减刑假释案件司法解释年内修订施行

（据 29 日光明日报消息）最高人民法院审判委员会已决定，将修订关于办
理减刑、假释案件的司法解释，并于今年公布施行。最高法院副院长江必新日前
在此
间强调，“要准确掌握对原是领导干部罪犯减刑、假释的标准，防止区别对
待，防止出现对原是领导干部罪犯减刑幅度偏大、减刑偏快问题。”
江必新是在此间召开的全国法院审判监督工作座谈会上作上述表示的。关于

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办理减刑、假释案件的司法解释的修订稿已经形成，并提交这次会议讨论研究。
“审理减刑、假释案件，要坚持宽严相济刑事政策。”江必新提出:“既要将
罪犯的改造表现作为减刑、假释的依据，也要充分考虑罪犯的犯罪性质、情节、
主观恶性、犯罪原因等因素。”
他强调要正确对待、科学掌握减刑比例。“既要从实际出发掌握一定的减刑
比例，防止减刑失控，确保减刑案件审理工作有序进行，又要避免机械执行减刑
比例，人为提高或者降低减刑标准。”
“要探索财产刑和附带民事赔偿裁判履行情况与减刑、假释的联动机制。既
要将罪犯财产刑和附带民事赔偿裁判履行情况作为减刑、假释的重要参考因素，
也要积极推进财产刑执行制度改革，赋予审理减刑、假释案件法院财产刑执行权，
并完善其他配套措施。”江必新说。
针对假释率普遍偏低的现状，江必新表示要“坚持从实际出发，因地制宜逐
步推进假释工作，充分发挥假释的积极功能。”

工商总局：行业协会定垄断行规最高罚 50 万

（据 29 日京华时报消息）国家工商总局昨天在官方网站发布《关于禁止垄
断协议行为的有关规定》和《关于禁止滥用市场支配地位行为的有关规定》的征
求意见稿，公开向社会征求意见。根据规定，行业协会如果通过制定发布排除、
限制竞争的行业协会规则等组织本行业达成垄断协议，最高可罚 50 万元，严重
者将提请有关部门撤销。
《关于禁止垄断协议行为的有关规定》主要规定了禁止经营者以协议方式进
行垄断。根据规定，除书面协议和口头协议，默契、协调一致等协同行为也被认
为是垄断协议，属于禁止的范围。具有竞争关系的经营者不得达成 5 种垄断协议，
包括限制商品的生产数量或者销售数量等，经营者与交易人不得达成 4 种垄断协
议，包括限制交易区域等。如违反规定，除责令停止、没收违法所得外，并处上
一年度销售额 1%以上 10%以下的罚款，垄断协议还未实施的，可处 50 万元以
下罚款。

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根据规定，行业协会的 4 种行为视为组织本行业的经营者达成垄断协议，包
括制定发布排除、限制竞争的行业协会规则、决定、通知，召集行业协会成员讨
论并形成协议、决议、纪要、备忘录，为经营者达成垄断协议提供沟通、讨论、
协调等便利条件，等等。行业协会违反规定组织经营者达成垄断协议的，可处
50 万元以下罚款，情节严重的，工商可提请有关部门撤销登记。

业界动态

从维护司法文明的高度加强看守所执法监督

（据 4 日新华网消息）据《人民公安报》4 月 20 日报道，为促进看守所严格
执法、文明管理，最高人民检察院、公安部决定自 4 月 20 日起对全国看守所开
展为期五个月的监管执法专项检查活动。具体工作目标包括：“牢头狱霸”得到
有效打击、进一步完善落实保障在押人员合法权益工作机制、完善监督机制等。
另据《检察日报》报道，今年以来，最高检监所检察厅共接到看守所在押人员非
正常死亡报告 15 人。正如高检院监所检察厅负责人称，看守所发生非正常死亡
事故的原因，既有公安机关监管不力的责任，也有检察机关监督不力的责任。笔
者认为，这次监管执法专项检查活动，同时也是最高人民检察院、公安部落实《国
家人权行动计划（2009—2010 年）》的颇引人注目的“人权行动”
，对于维护司
法文明具有重要的现实意义。
最近一个时期以来，在押人员非正常死亡事件频频发生，“躲猫猫”、“做噩
梦”等在押人员死亡事件经媒体披露后，在社会各界引起强烈反响，影响恶劣，
极大地损害了执法部门的公信力，损害了司法权威。坚决遏制在押人员非正常死
亡的现象，成为当前司法界无法回避的现实问题。
实际上，只要存在牢头狱霸现象，往往就表明看守所监管执法存在失职渎职、
执法不作为等问题。事实表明，牢头狱霸往往与看守所干警的纵容、指使分不开，
与“以犯人制犯人”之类陋习有关。早在 1988 年公安部、最高人民法院、最高

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人民检察院发出的《关于坚决取缔“牢头狱霸”维护看守所秩序的通知》中就强
调：“严禁使用人犯管理人犯，坚决取消在人犯中设‘组长’，‘召集人’等变相
使用人犯管理人犯的做法”。遗憾的是，这个规定在实践中并没有得到全面彻底
的贯彻实施。
为了杜绝“躲猫猫”、
“做噩梦”等在押人员死亡事件的重演，一方面要切实
加强社会主义法治理念教育，努力提高看守所民警的管理水平，促进监管执法规
范化，对看守所民警放任甚至放纵牢头狱霸的执法不作为要严格追究责任。看守
所的监控设施固然要完善，但更重要的是看守所的监管执法要规范，监管责任要
落实到位。否则，纵然看守所配备世界上最先进的监控设施，都可能成为形同虚
设的摆设。事实表明，被监管人非正常死亡，基本上都会不同程度地存在监管民
警玩忽职守、滥用职权等失职渎职问题。在严厉打击“牢头狱霸”的同时，也必
须彻查监管人员的失职渎职、徇私枉法行为。
另一方面，要在现行的制度框架内真正实行严格管理、严格监督，进一步加
大检察机关的监所监督力度。检察机关负有对看守所执法活动是否合法实行监督
的重要职能，其“监所检察部门”直接负有承办对刑事判决、裁定的执行和监管
活动进行监督，直接立案侦查虐待被监管人罪、私放在押人员罪、失职致使在押
人员脱逃罪和徇私舞弊减刑、假释、暂予监外执行罪案，对监外执行的罪犯和劳
教人员又犯罪案件审查批捕、起诉等工作的职能。其“反渎职侵权检察部门”也
负有承办对国家工作人员的渎职犯罪和国家机关工作人员利用职权实施的非法
拘禁、刑讯逼供、报复陷害、非法搜查、暴力取证、破坏选举等犯罪进行立案侦
查等工作的职能。对于检察机关在监督看守所执法方面的司法不作为也要严格追
究责任。
值得关注的是，新近公布的《国家人权行动计划（2009—2010 年）》，专门规
定了“被羁押者的权利”内容，提出要“完善监管立法，保障被羁押者的权利与
人道待遇”
。因此，切实加强看守所监管执法监督，切实维护被羁押者的权利与
人道待遇，坚决遏制在押人员非正常死亡的现象，也是司法机关贯彻落实《国家
人权行动计划（2009—2010 年）》的必然要求。

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上海律师协会研讨基金纠纷法律问题

（据 29 日上海证券报消息）4 月 28 日下午，由上海市律师协会证券与期货
法律研究委员会、上海市法学会金融法研究会共同主办的“基金纠纷法律问题研
讨会”在上海召开。会议以基金财产和基金份额持有人利益的司法救济问题为中
心，围绕业界已经发生的侵害行为、存在的矛盾和纠纷，就其中所涉及的程序法
和实体法上的法律问题展开了讨论。会议认为，加强对基金纠纷的研究、重视立
法与司法实践刻不容缓。
近年来，侵害基金投资者利益的行为屡屡发生，围绕基金的纠纷和冲突也已
经发生多起。虽然监管部门采取了有效的行政监管措施，但在刑事责任和民事责
任的追究方面，立法和司法却相对缺失和滞后，尤其是立足于保护基金份额持有
人利益之民事责任的救济方面可以说尚为一片空白。这些问题不及时研究解决，
将不利于基金市场健康有序的发展。
针对现状，此次会议围绕目前市场广泛关注的“老鼠仓行为的民事责任法律
救济问题”、
“基金纠纷‘三难’与基民基金投资知识的普及问题”、
“管理人或托
管人懈怠履行法定职责时的法律规制问题”
，以及“基金管理人未分红或未及时
分红可能引发的违约纠纷问题”展开了深入探讨。
会上，上海律协证券与期货法律研究委员会副主任宣伟华律师做了主旨发
言，她指出，正如当年的股票纠纷存在“三难”一样，现阶段也出现了基金纠纷
的“三难”问题，即定性难、举证难、起诉难。这些问题困扰着基金投资者，也
给我国的司法机关和仲裁机关摆出了难题。另一方面，我国的基金投资者构成中，
存在大量的中小基民，由于缺乏相应的法律知识和基金投资知识，也存在随意提
起诉讼或仲裁的倾向。因此，应加强对基金纠纷的研究、重视相关立法与司法实
践。而就“老鼠仓行为的民事责任问题”以及基金分红问题，宣伟华也提出了富
有建设性的意见和建议。

（说明：本快报内容来自各类官方、门户网站以及专业类网站，转引时已注

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明来源，并不代表本所观点和立场。）

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