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Checklist Auditoria Interna ISO 9001:2008


4.1 - Requisitos Gerais

Questes
Os processos do SGQ esto identificados? Em que documento?

SIM

NO

NA

Evidncias

A seqncia e interao entre os processos do SGQ esto definidas e demonstradas? Em que documento? Os processos do SGQ so monitorados e medidos? Aes so implementadas para atingir os resultados planejados? Os processos externos esto identificados e so monitorados?

4.2 - Requisitos de Documentao


Questes
A poltica e os objetivos da qualidade esto documentados e divulgados? O Manual da Qualidade e procedimentos obrigatrios esto documentados? Os demais documentos do SGQ esto estabelecidos?

SIM

NO

NA

Evidncias

O Manual da Qualidade inclui: Escopo dos SGQ e justificativas para excluso Os procedimentos documentados ou referncia Interao entre os processos

4.2.3 - Controle de Documentos


Questes
Os documentos do SGQ esto controlados e existe um procedimento documentado? Documentos so aprovados antes de serem emitidos? Os documentos so revisados e redistribudos nos locais apropriados para uso, verses obsoletas so descartadas e novas verses ficam disponveis? Existe identificao clara nos documentos de sua finalidade e sua verso? Documentos de origem externa necessrios ao planejamento e a operao do SGQ so identificados? Sua distribuio controlada? Existe algum procedimento para salvaguardar os documentos do SGQ? Por exemplo backup O procedimento de Controle de Documentos est implementado eficazmente?

SIM

NO

NA

Evidncias

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4.2.4 - Controle de Registros


Questes
Existe um procedimento documentado para controle de registros? O procedimento de controle de registros est eficazmente implementado e mantido? O procedimento de controle de registros est eficazmente implementado e mantido? A organizao possui uma sistemtica para a identificao, armazenamento, proteo, recuperao, reteno e disposio de registros Os registros so legveis? Os registros so prontamente identificveis? Os registros so rapidamente recuperveis?

SIM

NO

NA

Evidncias

5.1 - Comprometimento da Direo


Questes
A alta direo comunica a organizao da importncia de atender aos requisitos do cliente, legais e estatutrios. A poltica da qualidade estabelecida pela alta direo?

SIM

NO

NA

Evidncias

Os objetivos da qualidade so estabelecidos? As anlises crticas so realizadas com participao da alta direo? A alta direo disponibiliza os recursos necessrios para a eficaz operao do SGQ?

5.2 - Foco no Cliente


Questes
assegurada a determinao e atendimento aos requisitos do cliente visando a sua satisfao?

SIM

NO

NA

Evidncias

5.3 - Poltica da Qualidade


Questes
A poltica da qualidade apropriada ao propsito da organizao? Inclui um comprometimento com o atendimento aos requisitos e com a melhoria contnua da eficcia do SGQ? Sua estrutura permite estabelecer e analisar criticamente os objetivos da qualidade? A poltica da qualidade comunicada e entendida por toda organizao?

SIM

NO

NA

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analisada continuamente para a continuidade de sua adequao?

5.4.1 - Objetivos da Qualidade


Questes
Os objetivos da qualidade so estabelecidos nas funes e nveis pertinentes da organizao? Os objetivos da qualidade so mensurveis e consistentes com a Poltica da Qualidade?

SIM

NO

NA

Evidncias

5.4.2 - Planejamento do Sistema de Gesto da Qualidade


Questes
O planejamento feito de forma a atender aos requisitos do cliente? Quando existem mudanas relevantes na organizao a integridade do SGQ mantida?

SIM

NO

NA

Evidncias

5.5.1 - Responsabilidade e Autoridade


Questes
As responsabilidades e autoridades esto definidas e comunicadas para toda a organizao?

SIM

NO

NA

Evidncias

5.5.2 - Representante da Direo


Questes SIM NO NA Evidncias

Existe representante da direo indicado?

5.5.3 - Comunicao Interna


Questes
Existem processos de comunicao apropriados na organizao referente ao SGQ? A eficcia do SGQ comunicada a organizao? Resultados de Auditorias, indicadores, etc

SIM

NO

NA

Evidncias

5.6 Anlise Crtica pela Direo


Questes
So feitas anlises crticas a intervalos planejados? As anlises crticas levam em conta: a) Resultados de auditorias; b) Realimentao de cliente; c) Desempenho de processo e conformidade de produto; d) Situao das aes preventivas e corretivas; e) Aes de acompanhamento sobre as anlises crticas anteriores pela direo; f) Mudanas que possam afetar o SGQ e g) Recomendaes para melhoria; Os resultados das anlises crticas so: a) Melhoria da eficcia do SGQ; b) Melhoria do Produto em relao aos requisitos do cliente; c) Necessidade de Recursos;

SIM

NO

NA

Evidncias

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As aes oriundas da anlise critica contemplam responsveis e prazos de implementao?

6.1 Proviso de Recursos


Questes
Os recursos para o SGQ esto definidos e aprovados pela diretoria? A aplicao dos recursos acompanhada pela diretoria?

SIM

NO

NA

Evidncias

6.2.2 Competncia, Conscientizao e Treinamento


Questes
A competncia necessria as pessoas que executam trabalhos que afetam a conformidade do produto est determinada?

SIM

NO

NA

Evidncias

Existem treinamentos para tornar as pessoas competentes em suas atividades?

A eficcia dos treinamentos avaliada? O pessoal conscientizado da importncia do seu trabalho para com os objetivos da qualidade e atendimento aos requisitos do cliente? Os registros de competncia (educao, treinamento, habilidade e experincia) so mantidos?

6.3 Infra-estrutura
Questes
A organizao determina, fornece e mantm a infra-estrutura necessria para alcanar a conformidade com os requisitos do produto? Infra-estrutura inclui: a) edifcios, espaos de trabalho, instalaes associadas; b) equipamentos de processo (software ou hardware); c) Servios de apoio ( como sistemas de transporte, comunicao ou informao)

SIM

NO

NA

Evidncias

6.4 Ambiente de Trabalho


Questes
As condies de trabalho so gerenciadas? Existe PCMSO, CIPA, ou PPRA, atendimento a NRs. Alm de existirem documentos existem evidncia das implementaes desses documentos como PPRA e PCMSO?

SIM

NO

NA

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7.1 Planejamento da Realizao do Produto


Questes SIM NO NA Evidncias

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Os objetivos da qualidade e requisitos do produto so levados em conta durante o planejamento da realizao do produto? O planejamento leva em conta os processos necessrios, documentos e recursos especficos para a realizao do produto? A verificao, validao, monitoramento, medio, inspeo e atividades de ensaio requeridos, especficos para o produto, bem os critrios de aceitao do produto esto definidos? Os registros necessrios para fornecer evidncia de que os processos de realizao e o produto resultante atendem aos requisitos so definidos?

7.2 Processos relacionados a clientes


Questes
Os requisitos do cliente para produto, entrega e ps entrega esto identificados de forma documentada? Os requisitos no declarados pelo cliente mas necessrios ao uso pretendido esto identificados de forma documentada? Os requisitos no declarados pelo cliente mais de importncia legal esto identificados de forma documentada? A organizao analisa sua capacidade de fornecer um produto ou servio? Em caso de mudanas no contrato ou proposta elas so registradas? Em caso de mudanas as pessoas impactadas so avisadas? A empresa se comunica com seus clientes sobre as informaes referentes aos seus produtos? A empresa se comunica com seus clientes no tratamento de consultas, contratos ou pedidos e em suas alteraes? O cliente recebe retorno da organizao, inclusive em suas reclamaes

SIM

NO

NA

Evidncias

7.3 - Projeto e Desenvolvimento


Questes
Os estgios do projeto e desenvolvimento so identificados?

SIM

NO

NA

Evidncias

Existe anlise crtica? So definidas as anlises crticas e verificaes para cada estgio do projeto e desenvolvimento? So definidas as responsabilidades e autoridades para projeto e desenvolvimento? Entradas relativas a requisitos de produtos so mantidas de forma registrada?

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As sadas de projeto e desenvolvimento atendem aos requisitos de entrada? Anlises crticas so programadas e executadas durante as etapas dos projetos? So mantidos registros? Quando aplicvel, os projetos e desenvolvimentos so validados antes da liberao para o cliente? So mantidos registros?

As alteraes nos projetos e desenvolvimentos so identificadas, registradas e analisadas criticamente? So mantidos registros?

7.4 - Aquisies
Questes
A organizao assegura que o produto adquirido est conforme com os requisitos de especificados de aquisio? Existem critrios para seleo, avaliao e reavaliao de fornecedores? So feitas avaliaes e registros so mantidos? A empresa s adquire produto de fornecedores qualificados? Existem informaes de aquisio que descrevem o produto antes de solicitar uma compra ao fornecedor? O produto adquirido verificado por ocasio do seu recebimento?

SIM

NO

NA

Evidncias

7.5.1 - Controle de Produo e Prestao de Servio

Questes
As informaes de produo esto disponveis nos locais apropriados? Existem instrues de trabalho? A utilizao de equipamento est adequada? Existem e so usados equipamentos de monitoramento e medio? Existem atividades de liberao, entrega e ps entrega do produto?

SIM

NO

NA

Evidncias

7.5.2 - Validao dos processos de produo e prestao do servio


Questes
Existe uma sistemtica de validao de produtos/servios onde a medio e o monitoramento no podem ser executados. Exemplo: Ensaios Destrutivos.

SIM

NO

NA

Evidncias

7.5.3 - Identificao e Rastreabilidade

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SIM NO NA Evidncias

Questes
Os produtos ou servios so identificados durante todo o processo?

A situao de medio e monitoramento identificada?

7.5.4 Propriedade do Cliente


Questes
A organizao identifica, protege e salvaguarda a propriedade do cliente fornecida para uso ou incorporao no produto? Se a propriedade do cliente perdida, danificada, ou considerada inadequada para uso a organizao informa o cliente de forma registrada?

SIM

NO

NA

Evidncias

7.5.5 Preservao do Produto


Questes
As matrias-primas, produtos e outros materiais so preservados em condies adequadas durante todo o processo? Esta preservao inclui identificao, manuseio, embalagem, armazenagem e proteo?

SIM

NO

NA

Evidncias

7.6 Controle de Equipamento de Monitoramento e Medio


Questes
As medies e monitoramentos para que os produtos atendam aos requisitos foram definidos pela organizao, assim como os equipamentos a serem utilizados? Existem procedimentos ou instrues para monitoramento e medio? Os equipamentos e instrumentos a serem calibrados esto definidos? Onde? Os equipamentos so calibrados em intervalos especificados ou antes do uso? Os padres utilizados so rastreados? Existem laudos dos padres? Os laudos esto vlidos? Est definida as aes para quando o equipamento est no conforme quanto aos padres de Calibrao? Quando utilizado software na Calibrao, o mesmo tem sua capacidade validada? Os laudos de Calibrao fazem referncia ao padres utilizados?

SIM

NO

NA

Evidncias

8.2.1 - Satisfao do Cliente


Questes SIM NO NA Evidncias

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Existem mtodos para medir a satisfao do cliente?

A satisfao do cliente avaliada pela organizao?

Alguma ao implementada quando um cliente est insatisfeito?

8.2.2 - Auditorias
Questes
Existe um procedimento documentado para execuo de auditorias internas?

SIM

NO

NA

Evidncias

Existe um programa de auditoria implementado? As auditorias internas so conduzidas de forma imparcial e seus auditorias no auditam seu prprio trabalho? Os resultados de auditorias anteriores so levados em considerao durante o planejamento e execuo das auditorias? O planejamento das auditorias define quais sero os critrios da auditoria, escopo, frequncia e mtodos a serem seguidos?

Existem registros das auditorias? Existem atividades de acompanhamento que incluem a verificao das aes executadas? Esses resultados so relatados?

As no conformidades provenientes de auditorias so combatidas e em tempo hbil? Existe treinamento e preparao dos auditores garantindo assim melhores resultados para auditoria?

8.2.3 - Medio e Monitoramento de Processo


Questes SIM NO NA Evidncias

Os processos so monitorados? A metodologia utilizada demonstra a capacidade dos processos de atingirem os resultados planejados?

Quando as metas no so atingidas isto tratado como no conformidade?

8.2.4 Medio e Monitoramento de Produto


Questes SIM NO NA Evidncias

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As caractersticas dos produtos so medidas e monitoradas de acordo com requisitos?

As medies so efetuadas em fases apropriadas do processo?

So mantidas evidncias da conformidade com os critrios de aceitao?

Os registros indicam pessoal autorizado para liberao do produto?

H registro de liberao urgente pelo cliente ou por outra autoridade pertinente?

8.3 Controle de Produto no Conforme


Questes
Produtos no conformes so identificados e controlados? Existe procedimento documentado? Ele define controle, responsabilidades e autoridades para lidar com produto no conforme?

SIM

NO

NA

Evidncias

Aes so executadas para elimar a no conformidade detectada? Quando identificado produto no conforme, seu uso pretendido ou aplicao original bloqueado? Quando o produto no conforme identificado aps iniciar o uso, aes apropriadas aos efeitos so tomadas?

Existem registros de no conformidades em produtos no conformes?

Os produtos no - conformes quando corrigido so reverificados?

8.4 Anlise de Dados


Questes
Esto definidos os dados a serem coletados e anlises apropriadas para avaliar onde melhorias contnuas podem ser realizadas? A anlise de dados inclui: satisfao do cliente, conformidade do produto, tendncias dos processos, performance dos fornecedores?

SIM

NO

NA

Evidncias

8.5.2 Aes Corretivas


Questes SIM NO NA Evidncias

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Existe um procedimento documentado para tratamento de no conformidades? Leva em considerao aes corretivas? As causas das no-conformidades so Identificadas? Inclui as reclamaes de clientes?

Aes Corretivas so implementadas em tempo adequado?

A implementao das aes verificada?

A eficcia das aes verificada?

8.5.3 Aes Preventivas


Questes
Existe um procedimento documentado para aes preventivas? As aes preventivas so apropriadas aos problemas potenciais?

SIM

NO

NA

Evidncias

As causas das no- conformidades potenciais so identificadas?

Aes Preventivas so implementadas em tempo adequado?

A implementao das aes preventivas verificada?

A eficcia das aes preventivas verificada?

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4.1 - Requisitos Gerais

Questes
A organizao definiu e documentou um Sistema de SST baseado na norma OHSAS 18001? H evidncias de Manual de SGI, objetivos, procedimentos, registros, indicadores e metas?

SIM

NO

NA

Evidncias

4.2 - Poltica de SST


Questes
A organizao estabeleceu uma poltica de Sade e Segurana do Trabalho (PSST)? Documentou, implementou e manteu esta poltica? A PSST adequada natureza e escala dos riscos para a SST da organizao A PSST inclui um compromisso para preveno de leses, ferimentos e danos para a sade e de melhoria contnua da gesto e da performance da SST? A PSST inclui um compromisso de, no mnimo, cumprimento dos requisitos legais aplicveis e de outros requisitos que a organizao subscreva relativos aos seus perigos para a SST? A PSST fornece uma estrutura para desdobrar os objetivos de SST? A PSST comunicada a todas as pessoas que trabalham sob o controle da organizao com a inteno de que estes fiquem conscientes das suas obrigaes individuais em matria de SST? A PSSt est disponvel para as partes interessadas? A PSST periodicamente analisada para garantir que se mantm relevante e adequada organizao?

SIM

NO

NA

Evidncias

4.3 - Planejamento 4.3.1 - Identificao de perigos, avaliao de riscos e determinao de medidas de controle

Questes
A organizao possui um procedimento para identificao de perigos, avaliao de riscos e determinao de medidas de controle

SIM

NO

NA

Evidncias

Este procedimento leva em considerao

Atividades de Rotina e No Rotina: atividades de todas as pessoas que tenham acesso aos locais de trabalho (incluindo subcontratados e visitantes): comportamento humano, capacidades e outros fatores humanos: perigos identificados originados fora dos locais de trabalho e capazes de afetar a segurana e a sade de pessoas sob controle da organizao no local de trabalho; perigos criados na vizinhana do local de trabalho por atividades relacionadas com o trabalho sob o controle da organizao; infra-estruturas, equipamentos e materiais nos locais de trabalho, quer sejam fornecidos pela organizao quer por terceiros; alteraes ou alteraes propostas na organizao, nas suas atividades ou materiais; modificaes do sistema de gesto da SST, incluindo alteraes temporrias e os seus impactos nas operaes, processos e atividades; quaisquer obrigaes legais aplicveis relacionadas com a avaliao de riscos e com a implementao das medidas de controle necessrias; a concepo das reas de trabalho, processos, instalaes, mquinas e equipamentos, procedimentos operacionais e organizao do trabalho, incluindo a sua adaptao s capacidades humanas.

A metodologia da organizao para a identificao de perigos e avaliao de riscos deve: ser definida de acordo com o esccopo de SST, natureza e calendarizao de modo que seja proativa e no apenas reativa: providenciar para a identificao, hierarquizao e documentao dos riscos e aplicao das medidas de controle, como apropriado. Na hora de definir as medidas de controle a organizao leva em considerao os perigos identificados e os riscos avaliados? Quando determinar as medidas de controle, ou considerar alteraes a controles existentes, dever considerar a reduo de riscos de acordo com a seguinte hierarquia: a) eliminao; b) substituio; c) controles de engenharia; d) sinalizao/advertncia e/ou controles administrativos; e) equipamento de proteco individual. A organizao documenta e mantm atualizados os resultados da identificao de perigos, avaliao de riscos e determinao das medidas de controle? A organizao assegura que os riscos para a SST e as medidas de controle determinadas so levadas em considerao no stabelecimento, implementao e manuteno do seu sistema de gesto da segurana e sade do trabalho?

4.3.2 - Requisitos Legais e Outros requisitos


Questes
A organizao possui procedimento para identificar e ter acesso a requisitos legais aplicveis a seu Sistema de SST ? A organizao assegura que esses requisitos so levados em considerao no estabelecimento, implementao e manuteno do seu sistema de gesto da segurana e sade do trabalho.

SIM

NO

NA

Evidncias

As informaes sobre legislao esto atualizadas? A organizao comunica esta informao relevante sobre seus requisitos legais e outros requisitos, s pessoas que trabalhem sob o seu controle e a outras partes interessadas relevantes.

4.3.3 Objetivos e Programas


Questes
So estabelecidos de forma documentada objetivos e metas de SST nos nveis pertinentes da organizao? Os objetivos so mensurveis e consistentes com a poltica de SST? Eles incluem os compromissos relativos preveno de leses, ferimentos e danos para a sade, ao cumprimento dos requisitos legais aplicveis e outros requisitos que a organizao subscreva, e melhoria contnua? A organizao estabelece um ou mais programas para atingir os seus objetivos e metas? As responsabilidades os meios e os prazos esto definidos? Esses programas so analisados a intervalos planejados para garantir que os objetivos sejam atingidos?

SIM

NO

NA

Evidncias

4.4 Implementao e Operao 4.4.1 Recursos, funes, responsabilidade e autoridades


Questes
A alta direo demonstra o seu comprometimento : assegurando a disponibilidade dos recursos essenciais para o estabelecimento implementao e melhoria do sistema de gesto da SST; Definir atribuies, atribuindo responsabilidades e obrigaes e delegar autoridade, de modo a facilitar a efetiva gesto da SST; as atribuies, responsabilidades, obrigaes e autoridade devem estar documentadas e comunicadas.

SIM

NO

NA

Evidncias

A organizao nomeu um representante da direo e sua identidade foi comunicada para todos na organizao? A organizao assegura que as pessoas nos locais de trabalho assumem as responsabilidades para com os aspectos de SST sobre os quais possuem controle?

4.4.2 Competncia, treinamento e conscientizao


Questes
A organizao assegura que qualquer pessoa que esteja sob seu controle e que execute tarefas que possam causar impacto(s) na SST, competente com base numa adequada escolaridade, formao ou experincia, e mantm os registos associados. A organizao mantm treinamentos e registros para treinamentos ou outras aes necessrias para colaboradores ligados aos perigos da organizao?
Existe um procedimento para conscientazao das pessoas em relao a: a) as consequncias atuais ou potenciais para a SST das atividades do seu trabalho e os benefcios para a SST decorrentes da melhoria do seu desempenho individual; b) as suas atribuies e responsabilidades para atingir a conformidade com a poltica, procedimentos e requisitos do sistema de gesto da SST, incluindo os requisitos de preveno e de resposta a situaes de emergncia (veja-se 4.4.7); c) as consequncias potenciais de desvios aos procedimentos especificados.

SIM

NO

NA

Evidncias

4.4.3 Comunicao, participao e consulta 4.4.3.1 Comunicao


Questes
A organizao possui procedimento para comunicao interna de seus riscos de SST e tambm com subcontratados? Este procedimento define como o recebimento, documentao e resposta comunicaes pertinentes oriundas de partes interessadas externas? A organizao comunica-se externamente sobre seus aspectos ambientais significativos? Se sim a organizao estabelece e implementa mtodo(s) para esta comunicao externa?

SIM

NO

NA

Evidncias

4.4.3.2 Participao e Consulta


Questes
A organizao possui procedimento para participao e consulta que inclua: a) a participao dos trabalhadores atravs do(a): envolvimento apropriado na identificao de perigos, avaliao de riscos e determinao das medidas de controle; envolvimento apropriado na investigao de incidentes; envolvimento no desenvolvimento e anlise das polticas de objetivos de SST; consulta quando ocorram alteraes que possam afetar a sua SST; representao em matria de SST.

SIM

NO

NA

Evidncias

4.4 - Documentao
Questes
A documentao inclui: poltica e objetivos de SST? A documentao inclui: descrio do escopo do sistema da gestode SST? A documentao inclui: descrio dos principais elementos do sistema de gesto de SST e sua interao e referncia aos documentos associados? A documentao inclui: documentos, incluindo registros, requeridos pela OHSAS 18001? A documentao inclui: documentos, incluindo registros, determinados pela organizao como sendo necessrios para assegurar o planejamento, operao e controle eficazes dos processos que estejam relacionados com os seus riscos para a SST?

SIM

NO

NA

Evidncias

4.4.5 Controle de Documentos


Questes
Existe um procedimento para controle de documentos? Documentos so aprovados antes do uso? Documentos so analisados e reaprovados periodicamente?

SIM

NO

NA

Evidncias

As alteraes e a situao atual da reviso de documentos esto identificadas? As verses dos documentos esto disponveis em seus locais de uso? Documentos esto legveis e prontamente identificveis? Documentos de origem externa so controlados? Documentos obsoletos esto fora de uso e caso ainda estejam retidos esto identificados como obsoletos?

4.4.6 Controle Operacional


Questes
As operaes que esto associados aos perigos identificados so controladas por meio de procedimentos? Esses procedimentos possuem critrios operacionais? Fornecedores e prestadores de servios esto informados sobre esses critrios e mtodos de controle operacional contidos nos procedimentos do sistema de gesto de SST?

SIM

NO

NA

Evidncias

4.4.7 Preparao e Respostas Emergncias


Questes
A organizao estabelece e mantm procedimento(s) para identificar potenciais situaes de emergncia e consquncias associadas que possam ter impacto(s) sobre o trabalhadores, e como a organizao responder a estes. Ao planear a sua resposta a emergncias a organizao leva em considerao as necessidades das partes interessadas relevantes, ex. servios de emergncia e vizinhos? A organizao tem evidncia de realizao de testes/simulaes peridicas desses procedimentos quando praticvel? A organizao analisar periodicamente e, quando necessrio, rev os seus procedimentos de preparao e resposta a emergncias, em particular aps a realizao peridica dos testes e aps a ocorrncia de situaes de emergncia

SIM

NO

NA

Evidncias

4.5 Verificao 4.5.1 - Monitoramento e Medio

Questes
A organizao estabelece, implementa e mantm procedimento(s) para monitorar e medir regularmente o desempenho em SST?

SIM

NO

NA

Evidncias

A medio e monitoramento deve medir o atendimento aos objetivos provenientes da poltica de SST.

A medio e monitoramento deve medir a eficcia dos controles de SST de forma proativa. (indicadores proativos) A medio e monitoramento deve medir de forma reativa danos para a sade, incidentes (incluindo acidentes, quase acidentes, etc.) e outras evidncias histricas do deficiente desempenho da SST (indicadores reativos)

Os equipamentos de monitoramento e medio so calibrados ou verificados e seus registros so mantidos?

4.5.2 Avaliao da conformidade


Questes
A organizao estabelece, implementa e mantm procedimento(s) para avaliar periodicamente o atendimento aos requisitos legais aplicveis e tambm a requisitos definidos pela orgnizao? So mantidos registros dos resultados dessas avaliaes peridicas?

SIM

NO

NA

Evidncias

4.5.3 Investigao de incidentes, No Conformidade, ao corretiva e preventiva 4.5.3.1 Investigao de incidentes


Questes
A organizao possui um procedimento para registro, investigao e anlise de incidentes?

SIM

NO

NA

Evidncias

Esse procedimento permite: a) determinar as deficincias na SST e outros fatores que podem ser causa ou contribuir para a ocorrncia de incidentes. b) identificar a necessidade de aes orretivas; c) identificar a necessidade de aes preventivas; d) identificar oportunidades para melhoria contnua; e) comunicar os resultados destas investigaes.

4.5.3.2 No conformidades, aes corretivas e aes preventivas


Questes
A organizao possui um procedimento para no conformidades, aes corretivas e preventivas? A organizao mantm registros das aes corretivas e preventivas executadas? Quando as aes correctivas e preventivas identificam novos perigos ou alteraes nos existentes ou a necessidade de novas ou alterao de controles existentes, o procedimento exige que as aes propostas devam ser tomadas atravs do processo de avaliao de riscos antes da sua implementao?

SIM

NO

NA

Evidncias

A eficcia das aes verificada?

4.5.4 - Controle de Registros


Questes
A organizao estabelece, implementa e mantm procedimento(s) para a identificao, armazenamento, proteo, recuperao, reteno e descarte de registros? Os registros esto legveis, identificveis e rastreveis?

SIM

NO

NA

Evidncias

4.5.5 - Auditoria Interna


Questes
A organizao possui um procedimento de auditoria interna? A organizao possui programa(s) de auditoria interna?

SIM

NO

NA

Evidncias

A organizao possui registros de auditorias internas e aes de acompanhamento? Ex.Relatrios de Auditoria e evidncia de sua comunicao as partes interessadas. Auditores so selecionados com base em critrios especficos e garantindo a imparcialidade ao processo auditado?

4.6 Anlise pela Administrao


Questes
A alta administrao da organizao analisa o sistema de SST, em intervalos planejados, para assegurar sua continuada adequao, pertinncia e eficcia? So mantidos registros dessa anlise?
As entradas para anlise crtica incluem: a) os resultados das auditorias internas e avaliaes de conformidade com os requisitos legais e com outros requisitos que a organizao subscreva; b) os resultados da participao e consulta (veja 4.4.3); c) as comunicaes de partes interessadas externas, incluindo reclamaes; d) o desempenho da SST da organizao; e) o grau de cumprimento dos objetivos; f) o estado das investigaes de incidentes, das aes corretivas e preventivas; g) as aes de acompanhamento resultantes de anteriores revises pela gesto; h) alteraes de circunstncias, incluindo desenvolvimentos nos requisitos legais e outros requisitos relacionados com a SST; e i) recomendaes para melhoria.

SIM

NO

NA

Evidncias

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Checklist Auditoria Interna ISO 14001:2004


4.1 - Requisitos Gerais

Questes
A organizao definiu e documento um SGA baseado na norma ISO 14001? H evidncias de Manual de SGI e procedimentos, indicadores e metas?

SIM

NO

NA

Evidncias

4.2 - Poltica Ambiental


Questes
A organizao estabeleceu uma poltica ambiental (PA)? A PA apropriada natureza, escala e impactos ambientais de suas atividades, produtos e servios? A PA inclui um comprometimento com a melhoria contnua e com a preveno de poluio? A PA inclui um comprometimento em atender aos requisitos legais aplicveis e outros requisitos subscritos pela organizao que se relacionem a seus aspectos ambientais? A PA fornece uma estrutura para o estabelecimento e anlise dos objetivos e metas ambientais? A PA est documentada, implementada e mantida? A PA comunicada a todos que trabalhem na organizao ou que atuem em seu nome? A PA est disponvel para o pblico?

SIM

NO

NA

Evidncias

4.3 - Planejamento 4.3.1 - Aspectos Ambientais SIM NO NA


A organizao possui um procedimento para identificao dos aspectos ambientais de suas atividades, produtos e servios, dentro do escopo definido de seu sistema da gesto ambiental, que a organizao possa controlar e aqueles que ela possa influenciar, levando em considerao os desenvolvimentos novos ou planejados, as atividades, produtos e servios novos ou modificados Os aspectos ambientais significativos foram levados em considerao no desenvolvimento do SGA?

4.3.2 - Requisitos Legais e Outros


Questes SIM NO NA Evidncias

A organizao possui procedimento para identificar e ter acesso a requisitos legais aplicveis e a outros requisitos subscritos pela organizao, relacionados aos seus aspectos ambientais? A organizao determina como esses requisitos se aplicam aos seus aspectos ambientais?

Os requisitos legais foram levados em considerao no desenvolvimento do SGA?

4.3.3 Objetivos, Metas e Programa(s)


Questes
So estabelecidos de forma documentada objetivos e metas nos nveis pertinentes da organizao. Os objetivos so mensurveis e condizentes com a preveno de poluio, atendimento aos requisitos legais, outros requisitos da organizao e melhoria contnua? A organizao estabelece um ou mais programas para atingir os seus objetivos e metas? As responsabilidades os meios e os prazos esto definidos?

SIM

NO

NA

Evidncias

4.4 Implementao e Operao 4.4.1 Recursos, funes, responsabilidades e autoridades


Questes
A administrao fornece os recursos necessrios para que o SGA seja mantido adequadamente. Funes, responsabilidades e autoridades foram definidas, documentadas e comunicadas visando facilitar uma gesto ambiental eficaz? Foi definido um Representante da Direo em assuntos referentes ao SGA?

SIM

NO

NA

Evidncias

4.4.2 Competncia, treinamento e conscientizao


Questes
Pessoas que esto em atividades com potencial de causar impacto(s) ambiental(is) significativo(s) identificados pela organizao, so competentes com base em formao apropriada, treinamento ou experincia,? So mantidos registros? A organizao mantm treinamentos e registros para os aspectos ambientais significativos e seu SGA?

SIM

NO

NA

Evidncias

Existe um procedimento para conscientazao das pessoas de que: a) da importncia de se estar em conformidade com a poltica ambiental e com os requisitos do sistema da gesto ambiental, b) dos aspectos ambientais significativos e respectivos impactos reais ou potenciais associados com seu trabalho e dos benefcios ambientais proveniente da melhoria do desempenho pessoal, c) de suas funes e responsabilidades em atingir a conformidade com os requisitos do sistema da gesto ambiental, d) das potenciais conseqncias da inobservncia de procedimento(s) especificado(s).

4.4.3 Comunicao
Questes
A organizao possui procedimento para comunicao interna de seus aspectos e impactos ambientais e seu SGA? E tambm para recebimento, documentao e resposta comunicaes pertinentes oriundas de partes interessadas externas? A organizao comunica-se externamente sobre seus aspectos ambientais significativos? Se sim a organizao estabelece e implementa mtodo(s) para esta comunicao externa?

SIM

NO

NA

Evidncias

4.4 - Documentao
Questes
A documentao inclui: poltica, objetivos e metas ambientais?

SIM

NO

NA

Evidncias

A documentao inclui: descrio do escopo do sistema da gesto ambiental? A documentao inclui: descrio dos principais elementos do sistema da gesto ambiental e sua interao e referncia aos documentos associados? A documentao inclui: documentos, incluindo registros, requeridos pela ISO 14001? A documentao inclui: documentos, incluindo registros, determinados pela organizao como sendo necessrios para assegurar o planejamento, operao e controle eficazes dos processos que estejam associados com seus aspectos ambientais significativos.

4.4.5 Controle de Documentos


Questes
Existe um procedimento para controle de documentos? Documentos so aprovados antes do uso? Documentos so analisados e reaprovados periodicamente?

SIM

NO

NA

Evidncias

As alteraes e a situao atual da reviso de documentos esto identificadas? As verses dos documentos esto disponveis em seus locais de uso? Documentos esto legveis e prontamente identificveis? Documentos de origem externa so controlados? Documentos obsoletos esto fora de uso e caso ainda estejam retidos esto identificados como obsoletos?

4.4.6 Controle Operacional


Questes
As operaes que esto associadas aos aspectos ambientais so controladas por meio de procedimentos? Esses procedimentos possuem critrios operacionais? Fornecedores e prestadores de servios esto informados sobre esses critrios e mtodos de controle operacional contidos nos procedimentos?

SIM

NO

NA

Evidncias

4.4.7 Preparao e Respostas Emergncias


Questes
A organizao estabelece e mantm procedimento(s) para identificar potenciais situaes de emergncia e potenciais acidentes que possam ter impacto(s) sobre o meio ambiente, e como a organizao responder a estes. A organizao tem evidncia de realizao de testes/simulaes peridicas desses procedimentos quando exequvel?

SIM

NO

NA

Evidncias

4.5 Verificao 4.5.1 - Monitoramento e Medio


Questes
A organizao estabelece, implementa e mantm procedimento(s) para monitorar e medir regularmente as caractersticas principais de suas operaes que possam ter um impacto ambiental significativo? Os equipamentos de monitoramento e medio so calibrados ou verificados e seus registros so mantidos?

SIM

NO

NA

Evidncias

4.5.2 Avaliao do atendimento a requisitos legais e outros


Questes
A organizao estabelece, implementa e mantm procedimento(s) para avaliar periodicamente o atendimento aos requisitos legais aplicveis e tambm a requisitos definidos pela orgnizao? So mantidos registros dos resultados das avaliaes peridicas?

SIM

NO

NA

Evidncias

4.5.3 No Conformidade, ao corretiva e preventiva


Questes SIM NO NA Evidncias

A organizao possui um procedimento para no conformidades, aes corretivas e preventivas? A organizao mantm registros das aes corretivas e preventivas executadas?

A eficcia das aes verificada?

4.5.4 - Controle de Registros


Questes
A organizao estabelece, implementa e mantm procedimento(s) para a identificao, armazenamento, proteo, recuperao, reteno e descarte de registros? Os registros esto legveis, identificveis e rastreveis?

SIM

NO

NA

Evidncias

4.5.5 - Auditoria Interna


Questes
A organizao possui um procedimento de auditoria interna? A organizao possui programa(s) de auditoria interna? A organizao possui registros de auditorias internas e aes de acompanhamento? Auditores so selecionados com base em critrios especficos e garantindo a imparcialidade ao processo auditado?

SIM

NO

NA

Evidncias

4.6 Anlise pela Administrao


Questes
A alta administrao da organizao analisa o sistema da gesto ambiental, em intervalos planejados, para assegurar sua continuada adequao, pertinncia e eficcia? So mantidos registros dessa anlise?

SIM

NO

NA

Evidncias

As entradas para anlise crtica incluem: a) resultados das auditorias internas e das avaliaes do atendimento aos requisitos legais e outros subscritos pela organizao, b) comunicao(es) proveniente(s) de partes interessadas externas, incluindo reclamaes, c) o desempenho ambiental da organizao, d) extenso na qual foram atendidos os objetivos e metas, e) situao das aes corretivas e preventivas, f) aes de acompanhamento das anlises anteriores, g) mudana de circunstncias, incluindo desenvolvimentos em requisitos legais e outros relacionados aos aspectos ambientais, e h) recomendaes para melhoria.