LFG EMPRESARIAL Aula 09 Prof.

Alexandre Gialluca Intensivo II 26/11/2009

FALNCIA

FALNCIA e RECUPERAO JUDICIAL Lei 11.101/05

A nova Lei de Falncia trouxe trs institutos:

Falncia Recuperao Judicial Recuperao Extrajudicial

Como vamos comear o nosso tema? Pelas disposies gerais. 1. DISPOSIES GERAIS

So as regras da nova Lei de Falncia que se aplicam para os trs institutos: para a falncia, para a recuperao judicial e para a recuperao judicial. A primeira disposio geral est no art. 1. da Lei 11.101/05: a nova Lei de Falncia s se aplica para o empresrio individual ou sociedade empresria. Significa, por exemplo, que a sociedade simples, que aquela que no empresria, no pode ter recuperao judicial, no pode ter falncia decretada. A sociedade simples passa por uma insolvncia civil. No pode passar por falncia, que s para sociedade empresria. Sociedade simples no pode pedir recuperao judicial porque no sociedade empresria.

Art. 1 Esta Lei disciplina a recuperao judicial, a recuperao extrajudicial e a falncia do empresrio e da sociedade empresria, doravante referidos simplesmente como devedor.
1.1. Os excludos da Lei de Falncia

No entanto, importante que voc saiba o seguinte: nesse universo que temos de empresrio individual e de sociedade empresria, h alguns empresrios e algumas sociedades empresrias que so excludos da incidncia da nova lei de falncia. Sobre eles no recair a Lei 11.101/05, ainda que se trate de empresrio individual, ainda que se trate de sociedade empresria porque a lei expressamente os exclui. Esto todos no art. 2., da nova lei. S que vamos tomar cuidado porque o art. 2. est subdividido em dois incisos: no inciso I e no inciso II. De acordo com o professor Fbio Ulha, essa subdiviso proposital porque os casos do inciso I sero chamados de totalmente excludos e os casos do inciso II sero os chamados parcialmente excludos.

entidade de previdncia complementar, sociedade operadora de plano de assistncia sade, sociedade seguradora, sociedade de capitalizao e outras entidades legalmente equiparadas s anteriores.

Art. 2 Esta Lei no se aplica a: I - empresa pblica e sociedade de economia mista; II - instituio financeira pblica ou privada, cooperativa de crdito, consrcio,

Inciso I Totalmente Excludos: Empresa Pblica e Sociedade de Economia Mista Significa que tanto a empresa pblica, quanto a sociedade de economia mista no podem, em hiptese alguma sofrer falncia.

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FALNCIA Inciso II Parcialmente Excludos Instituio financeira pblica ou privada; consrcio, cooperativa de crdito, operadora de plano de sade, entidade de previdncia complementar, seguradora, sociedade de capitalizao. O art. 2 fala ainda em outras entidades legalmente equiparadas a estas. Um exemplo: empresa de leasing equiparada. De igual forma, a administradora de carto de crdito. Smula 283, STJ: carto de crdito so instituies financeiras e, por isso, os juros remuneratrios por elas cobrados no sofrem as limitaes da Lei de Usura. A smula fala, pois que empresas de carto de crdito so instituies financeiras e, portanto, esto no rol do inciso II. E por que se diz que so parcialmente excludos? Porque, a princpio, nenhum dos casos do inciso II pode sofrer pedido de falncia. Mas todos os casos do inciso II podem passar por liquidao extrajudicial. Na liquidao extrajudicial vai ser nomeado um liquidante e o liquidante, por sua vez, que poder pedir a falncia dos casos do inciso II. Mas quem nomeia o liquidante? Depende! Na instituio financeira o Banco Central. Na empresa de plano de sade a ANS. Cada caso um caso. O que interessa que se tem liquidao, ser nomeado um liquidante e esse que pedir a falncia. Por isso, o Banco Santos, que uma instituio financeira teve a falncia decretada. Primeiro passou por uma liquidao extrajudicial e, depois, o liquidante pediu a falncia. Por isso, parcialmente excludos. 1.2. Juzo Competente

STJ Smula n 283 - J 13.05.2004 - As empresas administradoras de

Daqui para frente, vamos analisar que a falncia uma ao, que a recuperao judicial uma ao de recuperao judicial, que a recuperao extrajudicial no ao, mas eu posso pedir para o juiz homologar o plano, etc. Ento, temos que saber qual o juzo competente para a falncia, qual o juiz competente para a homologao judicial, onde voc pede a aprovao do plano de recuperao, etc... O juzo competente o juzo da justia comum estadual. Por que no federal? Se quem vai ajuizar uma ao de falncia for uma empresa pblica federal, por exemplo, ou for uma autarquia federal ajuizando o pedido de falncia. Quem julga? o juiz federal? Vamos ver o art. 109,d a CF:

Art. 109 - Aos juzes federais compete processar e julgar: I - as causas em que a Unio, entidade autrquica ou empresa pblica federal forem interessadas na condio de autoras, rs, assistentes ou oponentes, exceto as de falncia, as de acidentes de trabalho e as sujeitas Justia Eleitoral e Justia do Trabalho;
Ao no de competncia de juiz federal, mas de juiz estadual. Mas qual juiz estadual? O juzo competente o do local do principal estabelecimento, e se a sede for fora do Brasil, no local da filial. Acabamos de ver as disposies gerais. A partir de agora, vamos analisar s o instituto da falncia. 2. FALNCIA

O que temos que saber? Voc est enfrentando uma falncia e no sabe a resposta. Ao invs de chutar, pensa da seguinte forma: a falncia uma execuo coletiva. A doutrina fala que a falncia uma execuo coletiva, tambm chamada execuo concursal. Vamos imaginar que voc o credor. Uma sociedade empresria est te devendo 30 mil reais e a empresa no te paga. O que voc faz? Ajuza um pedido de falncia contra a empresa devedora. Se o juiz decretar a falncia, o que ele faz com o devedor? O devedor no vai mais poder exercer a atividade empresarial. Ter que encerrar suas atividades, todos o seus bens sero arrecadados. E sero arrecadados para

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FALNCIA ser vendidos. Vendidos os bens, arrecadou-se dinheiro. Com esse dinheiro, faz-se o pagamento. Pago s esse credor que ajuizou a ao? No. Todos os credores sero pagos. Por isso, execuo coletiva e no individual. Se fosse individual, haveria pagamento s daquele que ajuizou a ao. Aqui, no. Haver o pagamento de todos os credores daquele devedor, de acordo com uma ordem de classificao. Por isso, haver concurso de credores. Eles vo concorrer a uma posio melhor naquela lista de credores para que quem esteja mais prximo do topo tenha mais chance de receber. Ento, uma execuo coletiva tambm chamada de execuo concursal. Haver o pagamento de todos os credores daquele devedor falido. Ento, no sabe a questo? Lembra do processo de execuo, que voc acaba acertando a questo. Eu quero tratar da falncia no aspecto principalmente processual porque o que cai na prova so os aspectos processuais. Tanto que o que estudamos aqui no Intensivo II no suficiente para tratar de tudo. No intensivo III teremos duas aulas que vo aprofundar o aspecto processual da falncia, de to complexo que esse assunto. 2.1. Legitimidade ativa

Quem pode ser autor de uma ao de falncia?

da sociedade;

Art. 97. Podem requerer a falncia do devedor: I - o prprio devedor, na forma do disposto nos arts. 105 a 107 desta Lei; II - o cnjuge sobrevivente, qualquer herdeiro do devedor ou o inventariante; III - o cotista ou o acionista do devedor na forma da lei ou do ato constitutivo IV - qualquer credor.

a)

O prprio devedor - Autofalncia

possvel que o prprio empresrio individual, que a prpria sociedade empresria pea a sua prpria falncia. Isso tem um nome que a doutrina chama de autofalncia. Ocorre quando o prprio empresrio pede a sua prpria falncia. Ela est disciplinada no art. 105, da Lei de Falncia.

Art. 105. O devedor em crise econmico-financeira que julgue no atender aos requisitos para pleitear sua recuperao judicial dever requerer ao juzo sua falncia, expondo as razes da impossibilidade de prosseguimento da atividade empresarial, acompanhadas dos seguintes documentos: I - demonstraes contbeis referentes aos 3 (trs) ltimos exerccios sociais e as levantadas especialmente para instruir o pedido, confeccionadas com estrita observncia da legislao societria aplicvel e compostas obrigatoriamente de: a) balano patrimonial; b) demonstrao de resultados acumulados; c) demonstrao do resultado desde o ltimo exerccio social; d) relatrio do fluxo de caixa; II - relao nominal dos credores, indicando endereo, importncia, natureza e classificao dos respectivos crditos; III - relao dos bens e direitos que compem o ativo, com a respectiva estimativa de valor e documentos comprobatrios de propriedade; IV - prova da condio de empresrio, contrato social ou estatuto em vigor ou, se no houver, a indicao de todos os scios, seus endereos e a relao de seus bens pessoais; V - os livros obrigatrios e documentos contbeis que lhe forem exigidos por lei; VI - relao de seus administradores nos ltimos 5 (cinco) anos, com os respectivos endereos, suas funes e participao societria.
E aqui, vamos ficar atentos para um detalhe: cabe a autofalncia quando o empresrio est em crise econmico-financeira. Isso no novidade para ningum. Mas s isso no suficiente. Quem vai pedir a falncia tem que tambm julgar no atender aos requisitos da recuperao judicial. E por qu? Porque a

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FALNCIA finalidade da nova lei de falncia a teoria da preservao da empresa. Em primeiro lugar, temos que preservar a empresa. Falncia, s em ltimo caso, s se no couber recuperao judicial. S se no couber recuperao judicial que teremos a autofalncia. Mas vamos imaginar o seguinte: se voc est l respondendo a questo e na sua prova cai assim: aquele que est em crise econmico-financeira e que, de plano no atender ao plano de recuperao judicial: a) dever pedir a autofalncia; b) poder pedir a autofalncia. Qual seria a resposta? Poder ou dever? 90% colocariam poder (pede se quiser). A lei, no caput do art. 105, fala em dever e no em poder. Na verdade, o que a lei preserva aqui o crdito pblico. Sim, porque se a empresa em crise que no consegue pagar ningum e que no cabe recuperao continuar operando, s vai aumentar a dvida. Quanto maior a dvida, maior o nmero de inadimplncia com relao aos credores. Isso compromete o crdito pblico. Mas apesar de ser uma obrigao, tem sano para quem no cumpre com ela? A lei no trata. No h penalidade para os que desrespeitam o art. 105. Aqui surge uma questo interessante. Alm da questo da autofalncia, temos tambm outras trs situaes:

b) c)

Scio ou acionista da sociedade tambm pode pedir falncia. Qualquer credor

Qualquer credor tambm pode pedir a falncia (pessoa fsica, pessoa jurdica, empresrio, noempresrio, etc.) Mas aqui, a lei faz duas ressalvas: art. 97, 1: se o credor for um credor empresrio,ele tem que estar em atividade regular. Ele s vai poder ajuizar a ao se estiver regular. Isso na prtica significa, principalmente, se ele est registrado na Junta Comercial. Se ele no tem registro na junta, porque est irregular e, se assim, no pode figurar no plo ativo de uma ao de falncia.

1 O credor empresrio apresentar certido do Registro Pblico de Empresas que comprove a regularidade de suas atividades. d) Situao da sociedade em comum

Uma sociedade em comum pode figurar no plo ativo de um pedido de falncia? O que uma sociedade em comum? a do art. 986, do Cdigo Civil, aquela que no foi levada registro. a sociedade irregular. E o fato que ela no pode pedir falncia de terceiro. S que, na prova da defensoria pblica/RJ o examinador perguntou se a sociedade em comum pode pedir a autofalncia. E a resposta : autofalncia pode. O que no pode pedir falncia de terceiro. E isso com fundamento na regra do art. 105, IV, da nova Lei de Falncia. Quando voc vai fazer um pedido de falncia, tem que apresentar alguns documentos. Entre eles, o inciso IV diz assim:

IV - prova da condio de empresrio, contrato social ou estatuto em vigor ou, se no houver, a indicao de todos os scios, seus endereos e a relao de seus bens pessoais; Se no tem contrato e se no tem estatuto porque tambm no tem registro porque o que entra na Junta o ato constitutivo. Sem ao tem contrato e no tem estatuto porque no tem registro. E se assim, preciso fazer a indicao de todos os scios, endereos e relao de seus bens pessoais. Por isso, com base nessa regra do art. 105, IV, que podemos afirmar que a sociedade que no tem registro pode pedir a sua prpria autofalncia.
e)

Pedido feito pelo credor que no tem domiclio no Pas

Do credor que no tem domiclio no Pas, trata o art. 97, 2: s custas e ao pagamento da indenizao de que trata o art. 101 desta Lei.

2 O credor que no tiver domiclio no Brasil dever prestar cauo relativa

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FALNCIA Geralmente o caso do estrangeiro. Imagina o questionamento: um argentino pode ajuizar pedido de falncia contra brasileiro? O que voc responderia? Sim, pode. Mas tem uma regra especfica. A lei exige para ele uma espcie de cauo. Credor que no tem domiclio no pas tem que prestar cauo. E por que isso? Pelo seguinte motivo: imagine comarca pequena. Se voc ajuza um pedido de falncia numa segunda-feira s 13h, no dia seguinte, at o final do dia toda a cidade vai estar fazendo que o camarada recebeu um pedido de falncia. A fama que a empresa quebrou. Isso macula a imagem do empresrio. A imagem dele fica manchada. O problema que isso no raro. Quem ajuza a ao sabe que no caso de falncia, mas faz isso para manchar a imagem do empresrio e quem faz isso o concorrente. O juiz vai julgar a ao improcedente. Mas se verificar que o autor da ao agiu com dolo, na prpria sentena de improcedncia, no haver necessidade de ao autnoma, o juiz condena o autor da ao a pagar perdas e danos em favor do ru. o art. 101, da lei:

Art. 101. Quem por dolo requerer a falncia de outrem ser condenado, na sentena que julgar improcedente o pedido, a indenizar o devedor, apurando-se as perdas e danos em liquidao de sentena.
Ento, na mesma sentena de improcedncia o juiz j determina o autor a pagar perdas e danos em favor do ru. Vamos supor que o autor seja o argentino. O juiz o condena em perdas e danos e o argentino no paga. A deciso ser executada. O argentino mora no exterior. A vai precisar de rogatria, custa caro, demora. Eu quero que voc anote a seguinte pergunta: Quais so os princpios informadores do processo falimentar? Art. 75, nico da Lei de Falncia:

Pargrafo nico. O processo de falncia atender aos princpios da celeridade e da economia processual.
O processo de falncia tem que ser clere e ter economia processual. O que mais rpido? Fazer rogatria, localizao de bens no exterior ou j pedir um depsito prvio na conta judicial? por isso que h cauo para essa situao.

f) Cnjuge sobrevivente, herdeiro, inventariante

Essa hiptese s se aplica ao empresrio individual. No se aplica sociedade empresria. s s situaes envolvendo o empresrio individual. Imaginem uma catstrofe completa. O camarada empresrio individual est em crise e morre. possvel pedir a falncia do esplio do empresrio individual. Mas a pergunta : quem pode ajuizar esse pedido?

Cnjuge sobrevivente Herdeiro Inventariante.

S podem pedir falncia do esplio do empresrio, essas trs pessoas. E qual o prazo para isso? Um ano, contado da morte. Esse o prazo para o pedido de falncia do esplio do empresrio individual. 2.2. Legitimidade passiva

Quem pode ser ru numa ao de falncia? S podem figurar no polo passivo:

Empresrio individual Sociedade empresria.