OHSAS 18001: 1999 Guia para Auditoria Interna

OHSAS 18001 SISTEMAS DE GESTO PARA SEGURANA E SADE OCUPACIONAL

Guia para conduo de Auditoria Interna

Verso de Novembro de 2004

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OHSAS 18001: 1999 Guia para Auditoria Interna Requisitos da Norma OHSAS 18001:1999
4.1 Requisitos gerais 4.2 Poltica da SSO 4.3 Planejamento 4.3.1 Planejamento para identificao dos perigos e avaliao e controle dos riscos 4.3.2 Requisitos legais e outros 4.3.3 Objetivos 4.3.4 Programa(s) de gesto da SSO 4.4 Implementao e operao 4.4.1 Estrutura e responsabilidades 4.4.2 Treinamento, conscientizao e competncia 4.4.3 Comunicao e consulta 4.4.4 Documentao 4.4.5 Controle de documentos e dados 4.4.6 Controle Operacional 4.4.7 Preparao e atendimento a emergncias 4.5 Verificao e ao corretiva 4.5.1 Medio e monitoramento do desempenho 4.5.2 Acidentes, incidentes, no conformidades, ao preventiva e corretiva 4.5.3 Registros e gesto de registros 4.5.4 Auditoria 4.6 Anlise crtica pela administrao

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Elementos do sistema gesto da SSO 4.2 Poltica da SSO 9 A Poltica existe e est disponvel em locais visveis? 9 A Poltica inclui um compromisso com a melhoria contnua? 9 A Poltica inclui compromisso em atender pelo menos a legislao vigente e outros compromissos subscritos pela organizao? 9 A Poltica constitui um documento? 9 H evidencias de que a Poltica continuamente comunicada aos empregados, especialmente os novatos? 9 As obrigaes individuais de cada empregado esto claramente definidas? 9 H evidncias de que ela compreendida pelos empregados? 9 H evidencias que os empregados esto conscientes de suas obrigaes individuais para com a SSO? 9 De que forma a Poltica est disponvel para as partes interessadas? 9 Existem evidencias de que a Poltica analisada criticamente? Observaes e comentrios:

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4.3.1 Planejamento para identificao dos perigos e avaliao e controle dos riscos 9 A organizao dispe de procedimento documentado para identificao continuada dos perigos, avaliao dos riscos e implementao das medidas de controle necessrias? 9 O procedimento inclui as atividades rotineiras e no rotineiras? 9 O procedimento considera tambm os contratados, visitantes e outras pessoas que tem acesso aos locais de trabalho? 9 O procedimento se aplica a toda a infra-estrutura disponvel no local inclusive aquelas de propriedade de outros? 9 A metodologia de identificao de perigos, avaliao de riscos e implementao de medidas de controle tem caractersticas de pr-atividade? 9 A metodologia de identificao de perigos, avaliao de riscos e implementao de medidas de controle fornece uma classificao dos riscos de tal maneira que possvel identificar aqueles que devem ser eliminados e/ou controlados? 9 A metodologia de identificao de perigos, avaliao de riscos e implementao de medidas de controle fornece elementos para determinao de infra-estrutura, identificao de necessidades de treinamento e/ou desenvolvimento de controles operacionais? 9 A metodologia de identificao de perigos, avaliao de riscos e implementao de medidas de controle fornece elementos para o monitoramento das aes requeridas, de modo a assegurar a sua efetividade e os prazos de implementao definidos? 9 Existem evidencias que os resultados das avaliaes de riscos so considerados quando do estabelecimento de objetivos e metas? 9 A identificao de perigos, avaliao de riscos e implementao de medidas de controle est documentada? 9 Existem evidencias de que a identificao de perigos, avaliao de riscos e implementao de medidas de controle esto atualizados? Observaes e comentrios:

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4.3.2 Requisitos legais e outros 9 Existe procedimento documentado para identificar e acessar os requisitos legais e demais requisitos aplicveis, relacionados SSO? 9 Existem evidencias de que as informaes relativas identificao desses requisitos estejam sendo mantidas atualizadas? 9 Existem evidencias de que esses requisitos estejam sendo comunicados aos empregados e a outras partes interessadas pertinentes? 9 Existem evidencias de que os requisitos legais e outras demandas esto sendo contemplados e atendidos conforme compromisso da poltica e de acordo com a identificao dos mesmos? Observaes e comentrios:

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4.3.3 Objetivos 9 Existem objetivos relativos a Segurana e Sade Ocupacional definidos e documentados nos nveis e/ou funes considerados relevantes? 9 Esses objetivos so quantificveis e/ou mensurveis? 9 Existem evidencia de que os requisitos legais e outros so considerados no estabelecimento de objetivos? 9 Existem evidencias de que os riscos avaliados so considerados no estabelecimento dos objetivos? 9 Existem evidencias de que as demandas e vises das partes interessadas sejam consideradas no estabelecimento dos objetivos? 9 Existem evidencias de que os objetivos estabelecidos atendem ao principio de melhoria contnua formulado na Poltica? Observaes e comentrios:

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4.3.4 Programa(s) de gesto da SSO 9 Existem evidencias de que a organizao dispe e mantm programas para buscar atingir os objetivos formulados? 9 A responsabilidade e autoridade para atingir objetivos esto definidas, documentadas e abrangendo os nveis relevantes da organizao? 9 Os meios e os prazos pelos quais e dentro dos quais os objetivos devem ser alcanados so definidos? 9 Existem evidncias de que os programas de gesto so analisados criticamente a intervalos regulares e de forma planejada? Observaes e comentrios:

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4.4.1 Estrutura e responsabilidades 9 As funes, responsabilidades e autoridades do pessoal que gerencia, realiza e verifica atividades que tenham efeito nos riscos de SSO nas atividades da organizao, na infra-estrutura e processos da organizao, esto definidos e documentados? 9 Existem evidencias de que as responsabilidades e autoridade do pessoal que gerencia, realiza e verifica atividades que tenham efeito nos riscos de SSO nas atividades da organizao, na infra-estrutura e processos da organizao so comunicados? 9 Um membro da administrao formalmente designado para implementao e manuteno do sistema de gesto com autoridade definida conforme requisitos dessa norma? 9 Existem evidencias de que recursos essenciais para implementao, controle e melhoria do sistema de gesto estejam sendo providenciados e disponibilizados em bases regulares? 9 Existem evidencias de demonstrao de compromisso dos nveis gerenciais da organizao para com a Segurana e sade ocupacional em termos de desempenho e melhoria? Observaes e comentrios:

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4.4.2 Treinamento, conscientizao e competncia 9 Existem procedimentos para desenvolvimento e manuteno dos nveis de conscientizao dos empregados? 9 As funes e responsabilidades relativas segurana e sade ocupacional esto claramente definidas? 9 Existem evidencias de que as pessoas tm conscincia de suas responsabilidades para com a Segurana e Sade ocupacional, assim como da importncia de buscar conformidade com os requisitos do sistema, procedimentos e praticas de gesto? 9 Existem evidencias de que as pessoas conhecem os perigos e os riscos associados s suas atividades de trabalho e das conseqncias reais e potencias dos mesmos assim como da sua contribuio na melhoria continua? 9 Est disponvel um mapeamento de habilidades, conhecimento e competncias relativas Segurana e Sade Ocupacional? 9 Um Plano de Treinamento e capacitao em Segurana e Sade Ocupacional esta disponvel e mantido atualizado? 9 O Plano de treinamento contempla as necessidades de treinamento e capacitao definidos legalmente e aquelas competncias julgadas necessrias para o desempenho seguro das atividades de trabalho? Observaes e comentrios:

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4.4.3 Consulta e comunicao 9 Existem procedimentos para assegurar que a informao pertinente da SSO seja comunicada aos empregados e demais partes interessadas, bem como recebidas dos mesmos? 9 Existem evidencias de que os empregados e demais partes interessadas tem conhecimento desses procedimentos? 9 Existem evidencias de que os empregados so envolvidos no desenvolvimento e anlise crtica de polticas e procedimentos para a gesto dos riscos? 9 Existem evidencias de que os empregados so consultados quando da ocorrncia de alteraes que afetem a sade e a segurana do local de trabalho? 9 Existem evidencias de que os empregados so representados sobre os assuntos da sade e segurana? 9 Existem evidencias de que os empregados conhecem quem so o(s) seu(s) representante(s) para SSO e que o membro da alta administrao designado? Observaes e comentrios:

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4.4.4 Documentao 9 Existem disponveis documentos em meio adequado que descrevem os principais elementos do sistema de gesto e as interaes entre eles, bem como sobre a documentao relacionada? Em outras palavras, 9 Existe um Manual da Gesto que descreve o sistema de gesto e relaciona todos os documentos pertinentes? Observaes e comentrios:

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4.4.5 Controle de documentos e dados 9 Existe disponvel procedimento documentado para controlar todos os documentos e dados requeridos por esta norma? 9 O procedimento documentado define requisitos meios de garantir a localizao de documentos, a analise critica peridica, a reviso e aprovao quanto a adequao por pessoal autorizado, o uso de verses atuais de documentos e dados bem como a disponibilizao dos mesmos em locais onde sejam essenciais, a pronta remoo de dados e documentos obsoletos e a preveno de seu uso inadvertido? Observaes e comentrios:

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4.4.6 Controle operacional 9 As operaes e atividades associadas aos riscos identificados que necessitem de medidas de controle esto identificadas? 9 Existem procedimentos documentados para cobrir situaes onde haja a possibilidade de desvios em relao Poltica e Objetivos de Segurana e sade Ocupacional? 9 Esses procedimentos definem claramente os critrios de operao no que se refere preveno de acidentes e incidentes? 9 Existem evidencias de que esses procedimentos so de conhecimento das pessoas que executam as tarefas correlatas, so de fato adotados e utilizados na rotina do dia a dia? 9 Existe situao onde a aquisio de bens ou servios fornecidos por terceiros possa incluir perigos ao trabalho do dia a dia e s atividades? 9 Os requisitos relativos a esses bens e servios so comunicados e o seu atendimento por parte do fornecimento desses bens e servios sistematicamente verificado? 9 As intervenes programadas de manuteno englobam como requisitos os aspectos de segurana e sade ocupacional? 9 Existe evidencia de que o projeto de locais de trabalho, processos, instalaes, maquinarias, procedimentos operacionais e organizao do trabalho, incluindo a adaptao destes s capacidades humanas, contemplam uma avaliao de segurana de modo a eliminar ou reduzir riscos da SSO nas suas fontes. Observaes e comentrios:

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4.4.7 Preparao e atendimento a emergncias 9 As situaes de emergncia esto claramente identificadas? 9 Existem planos e procedimentos para identificar o potencial e atender a incidentes e situaes de emergncia, bem como para prevenir e mitigar as doenas e leses que possam estar associados a eles? 9 Existem evidencias de que os planos e procedimentos de preparao e resposta a emergncias so analisados criticamente, em particular aps a ocorrncia de incidentes ou de situaes de emergncia? 9 Existem evidencias de que os planos e procedimentos de emergncia so testados periodicamente, onde aplicvel? Observaes e comentrios:

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4.5.1 Medio e monitoramento do desempenho 9 Existem procedimentos para monitorar e medir, periodicamente, o desempenho da SSO? 9 Esses procedimentos incluem a adoo de medidas qualitativas e quantitativas, o monitoramento da extenso na qual os objetivos da SSO so atingidos? 9 Existem medidas pr-ativas de desempenho que monitorem o cumprimento dos programa(s) de gesto da SSO? 9 Existem critrios operacionais e, medidas reativas de desempenho que monitorem acidentes, doenas, incidentes (incluindo quase - acidentes) e outras evidncias histricas de desempenho deficiente da segurana e sade? 9 Existem registros de dados e resultados de monitoramentos e medies suficientes para facilitar a anlises das aes corretivas e preventivas necessrias? 9 Existe acompanhamento de requisitos legais e regulamentares aplicveis 9 Existe necessidade de utilizao de equipamentos para realizar medies e monitoramento de variveis e/ou agentes de risco? 9 Existem procedimentos para a calibrao e manuteno de tais equipamentos? 9 Os Registros de calibrao e das atividades de manuteno, bem como dos respectivos resultados relativos a esses equipamentos esto disponveis e so consistentes? Observaes e comentrios:

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4.5.2 Acidentes, incidentes, no conformidades e aes corretiva e preventiva 9 A responsabilidade e a autoridade para o tratamento e investigao de acidentes, incidentes, no conformidades, a tomada de aes que mitiguem qualquer conseqncia de acidentes, incidentes ou no conformidades, o incio e concluso de aes corretiva e preventiva e a confirmao da efetividade das aes corretiva e preventiva tomadas est definida em procedimento? 9 O procedimento aborda tambm a necessidade de analise critica das propostas de aes corretivas e preventivas antes da sua implementao com vistas identificao de riscos? 9 Existe critrio definido de tal maneira que quaisquer aes corretiva ou preventiva tomadas para eliminar as causas de no conformidades reais e potenciais sejam apropriadas magnitude dos problemas e proporcionais aos riscos da SSO encontrados? 9 Existem evidencias de que as alteraes nos procedimentos documentados resultantes de aes corretiva e preventiva sejam implementadas e registradas? Observaes e comentrios:

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4.5.3 Registros e gesto de registros 9 Existe procedimento documentado relativo identificao, manuteno e disposio de registros da SSO, incluindo os resultados de auditoria e de anlises crticas? 9 O procedimento aborda meios adequados de tal maneira que os registros da SSO sejam legveis e identificveis permitindo rastrear a atividade envolvida, sejam armazenados e mantidos de uma forma tal forma a permitir sua pronta recuperao, sendo protegidos contra avarias, deteriorao ou perdas e com definio do perodo de reteno? 9 Existem evidencias de que esses procedimentos sejam adotados e seguidos? Observaes e comentrios:

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4.5.4 Auditoria 9 Existe procedimento definindo a o processo de realizao das auditorias peridicas do sistema de gesto da Segurana e Sade Ocupacional? 9 O procedimento que aborda o processo de auditoria interna cumpre os requisitos de verificao da conformidade do sistema de gesto com os requisitos da norma OHSAS 18001, contempla a reviso dos resultados das auditorias anteriores e abrange o fornecimento de informaes para a administrao? 9 O programa de auditoria baseado nos resultados da anlise do risco das atividades da organizao e no resultados de auditorias anteriores? 9 Os procedimentos de auditoria cobrem o escopo, a freqncia, as metodologias e competncias, bem como as responsabilidades e requisitos relativos conduo de auditorias e apresentao dos resultados? 9 As auditorias so conduzidas por pessoal independente, ou seja, que no possua responsabilidade direta sob as atividades que esto sendo avaliadas? Observaes e comentrios:

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4.6 Anlise crtica pela administrao 9 Existem evidencias de que a alta administrao da organizao, em intervalos por ela predeterminados, analisa criticamente o sistema de gesto da SSO, para assegurar sua convenincia, adequao e eficcia contnuas? 9 O processo de anlise crtica assegura que as informaes necessrias sejam coletadas, de modo a permitir administrao proceder a esta avaliao? 9 Esta anlise crtica documentada? 9 A anlise crtica pela administrao aborda a eventual necessidade de alteraes na poltica, nos objetivos e em outros elementos do sistema de gesto da SSO, luz dos resultados de auditorias do sistema de gesto da SSO, da mudana de circunstncias e do compromisso com a melhoria contnua? Observaes e comentrios:

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