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A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

Combustveis e Energia Eltrica

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA


Combustveis e Energia Eltrica

So Paulo 2013

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA: Combustveis e Energia Eltrica

EQUIPE DE PESQUISA

Coordenao: Carlos A. Cavalcanti (FIESP) Carolina Lembo (FIESP) Vera Thorstensen (CCGI/FGV)

Pesquisadores: Belisa Eleoterio (CCGI/FGV) Carolina Mller (CCGI/FGV) Carolina Lembo (FIESP) Daniel Ramos (CCGI/FGV) Fernanda Bertolaccini (CCGI/FGV) Gustavo Borges (FIESP) Joo Gabriel Rizk Ramires (FIESP) Juan Saeta (FIESP) Maria do Carmo F. de Almeida (FIESP) Roberto Moussallem (FIESP) Silvia C. Carvalho Dias (FIESP) Thiago Nogueira (CCGI/FGV)

A Federao das Indstrias do Estado de So Paulo (FIESP) elaborou e publicou, nos ltimos anos, estudos sobre os mercados energticos regionais das Amricas, em parceria com a Organizao Latino-americana de Energia (OLADE) e os da frica, em parcerias com o Banco Africano de Desenvolvimento (AfDB) e Eletrobras, com o propsito de compreender os efeitos que integraes comerciais energticas trariam a esses mercados. Atestou-se a importncia do acesso energia na consecuo dos Objetivos de Desenvolvimento do Milnio da Organizao das Naes Unidas (ONU), principalmente os impactos positivos da utilizao de fontes energticas modernas, como a eletricidade, no trabalho, na educao e para a vida das pessoas. De fato, estas concluses foram ratificadas no documento A desigualdade insustentvel apresentado pela FIESP durante a Rio+20, no qual se reiterou a vital importncia dos pases em desenvolvimento proverem maior acesso energia a suas populaes e, ao faz-lo, optarem por fontes renovveis, como a hidroeletricidade e, por maior integrao e comrcio de energia entre os pases. Esses pontos foram os mesmos apontados pelos Pases-Membros da ONU no documento O Futuro que

Queremos, resultante de referida Conferncia, pelo qual se afirmou a importncia do acesso a fontes modernas de energia e, por consequncia, seu papel na erradicao da pobreza extrema. Em todos os nossos estudos, bem como nos seminrios e debates deles decorrentes, a questo regulatria foi uma das principais dificuldades apontadas para a concretizao de uma maior integrao regional energtica e para o incremento do comrcio global de fontes energticas. Isto porque os diferentes quadros regulatrios internacionais relacionados disciplina apresentam lacunas e contradies de regras que dificultam a previsibilidade e aumentam os custos de operao dos atores econmicos. A Regulao do Comrcio Internacional de Energia: combustveis e eletricidade tem como objetivo descrever e analisar o atual arcabouo de regras que incide sobre o comrcio energtico tanto no mbito multilateral como no regional. O sistema de regras multilaterais inclui os acordos da Organizao Mundial do Comrcio (OMC) e do Tratado da Carta de Energia (Energy Charter Treaty ECT). No mbito regional, buscou-se traar um panorama das principais experincias regulatrias em matria de integrao energtica, a fim de identificar modelos que possam servir de referncia para futuros acordos e, da mesma forma, para um aprimoramento das regras multilaterais. Este trabalho enfatiza a premente necessidade de se pen-

sar em regras especficas na OMC para tratar sobre temas que trazem conflitos e insegurana jurdica por no serem abordados de forma coordenada, como mudana do clima, dupla fixao de preos, transmisso e distribuio de energia, proteo de investimentos e, polticas de subsdios a fontes alternativas (feed-in tariffs). A crescente importncia do setor energtico para o Brasil transforma-o em demandante de novas negociaes nos foros internacionais sobre o tema, principalmente na OMC. O protagonismo do pas como defensor da utilizao de energias renovveis, ao mesmo tempo em que se prepara para tornar-se grande exportador de petrleo, com a explorao da camada do Pr-Sal, confere relevncia fundamental negociao de um marco regulatrio multilateral para a rea de energia, demandando tambm um adensamento da regulao energtica no continente sul-americano. A FIESP, uma vez mais, est pronta para ampliar a sua contribuio em tema de fundamental relevncia para o crescimento econmico, social e sustentvel de nosso pas.

Paulo Skaf
Presidente da Federao das Indstrias  do Estado de So Paulo - FIESP

ndice
Sumrio EXecutiVo............................................................... XXV INTRODUO............................................................................................ 4 SEO I A REGULAO MULTILATERAL DE ENERGIA...........................8 1. O COMRCIO DE BENS E SERVIOS DE ENERGIA...............8 1.1. Panorama da Regulao Internacional da Energia........................... 12 1.1.1. Organizao Mundial do Comrcio (OMC)....................................... 14 1.1.2. Tratado da Carta de Energia (Energy Charter Treaty ECT)........ 18 1.2. Regulao de energia no GATT 94.................................................... 23 1.2.1. Princpio da Nao Mais Favorecida (NMF)..................................... 23 1.2.2. Excees ao Princpio NMF.............................................................. 25 1.2.3. Tratamento Nacional......................................................................... 25 1.2.4. Restries quantitativas ao comrcio .............................................. 26 1.2.5. A  tuao das Empresas Comerciais Estatais (State Trading Enterprises STEs) no comrcio......................................................................... 35 1.2.6. Excees Gerais................................................................................. 37 1.2.7. ECT .................................................................................................... 38 1.3. Acesso a mercados............................................................................. 39 1.3.1. ECT .................................................................................................... 48 1.4. Barreiras Tcnicas............................................................................. 48 1.4.1. P  rocessos e Mtodos de Produo (Process and Production Methods PPMs.................................................................................................. 53 1.4.2. Labelling............................................................................................ 55 1.4.3. ECT..................................................................................................... 57 1.5. Comrcio de Servios Energticos..................................................... 58 1.5.1. Transmisso e Transporte de Energia .............................................. 64 1.5.2. Servios relacionados ao setor de energia........................................ 66 1.5.2.1. Energia Eltrica............................................................................ 66 1.5.2.2. Petrleo e Gs.............................................................................. 69 1.5.2.3.Carvo.......................................................................................... 70 1.5.2.4. Energias Renovveis.................................................................... 71 1.5.3. ECT .................................................................................................... 72

2. TRNSITO DE ENERGIA.......................................................77 2.1. O Artigo V do GATT 94..................................................................... 77 2.2. Rodada Doha - Negociaes sobre Facilitao de Comrcio............ 82 2.3.ECT.................................................................................................... 84 2.3.1. Protocolo sobre Trnsito................................................................... 86 3.SUBSDIOS............................................................................93 3.1. Subsdios ao setor de energia............................................................ 95 3.1.1. Dual Pricing....................................................................................... 100 3.1.2. Energias Renovveis.......................................................................... 103 3.1.2.1.Programas Feed-in Tariff (FIT)................................................... 104 3.2. Os subsdios no Acordo sobre Agricultura (Agreement on Agriculture AoA)................................................................................................ 109 3.3.ECT.................................................................................................... 111 4. ENERGIAS RENOVVEIS, MEIO AMBIENTE E MUDANA DO CLIMA..............................................................114 4.1. Barreiras ao comrcio de bens e servios ambientais....................... 117 4.1.1. Tarifas de emisso de carbono.......................................................... 118 4.1.2. M  edida Fronteiria de Ajuste Tarifrio (Border Tax Adjustment BTA)................................................................................................... 119 4.2. Propostas da Rodada Doha............................................................... 121 4.3.ECT.................................................................................................... 127 4.4. UNFCCC e o Protocolo de Quioto..................................................... 128 5. INVESTIMENTOS NO SETOR DE ENERGIA...........................137 5.1. Definies........................................................................................... 140 5.2.ECT.................................................................................................... 142 5.2.1. Os princpios da regulao internacional de investimentos no ECT... 143 5.2.1.1. No discriminao....................................................................... 143 5.2.1.2. Tratamento Nacional................................................................... 143 5.2.1.3.NMF............................................................................................. 144 5.2.1.4. Tratamento justo e equitativo .................................................... 146 5.2.1.5.Expropriao................................................................................ 148 5.2.1.6.Compensao............................................................................... 149 5.2.1.7. Movimento de capitais................................................................. 151 5.2.2. A Arbitragem Investidor-Estado no ECT ........................................ 151

6. SEGURANA ENERGTICA...................................................154 6.1. Caractersticas Gerais........................................................................ 157 6.1.1. Conceito ............................................................................................. 158 6.1.2. Garantia de proviso......................................................................... 159 6.1.3. Infraestrutura.................................................................................... 160 6.2.ECT.................................................................................................... 162 SEO II REGULAO REGIONAL DO COMRCIO DE ENERGIA..............167 1. PANORAMA GERAL DA REGULAO REGIONAL DE ENERGIA...............................................................................168 2. UNIO EUROPEIA.................................................................169 2.1. Perfil energtico................................................................................. 169 2.1.1. Produo de Energia......................................................................... 169 2.1.2. Comrcio de Energia........................................................................ 172 2.1.3. Consumo Final de Energia............................................................... 173 2.2.Integrao.......................................................................................... 175 2.3. Poltica Energtica............................................................................ 176 2.4. Mercado energtico europeu............................................................ 179 2.4.1. Separao da propriedade (Ownership Unbundling - OU)............ 183 2.4.2. Operador independente de sistemas de transmisso (Independent Transmission System Operator - ITO)........................................... 185 2.4.3. Operador independente de sistemas de transmisso (ITO)........... 187 2.4.4. Separao dos operadores de redes de distribuio (Distribution System Operators - DSOs)........................................ 189 2.4.5. Acesso s redes de transporte.......................................................... 190 2.5. Fontes Renovveis de Energia.......................................................... 199 2.6. Entidades Reguladoras Nacionais (National Regulatory Authorities NRAs)................................................................................................ 204 2.7. Eficincia energtica.......................................................................... 207 2.8.Investimentos.................................................................................... 208 2.9. Iniciativas bilaterais e plurilaterais.................................................. 210 2.9.1. Comunidade Energtica................................................................... 211 2.9.2. Acordos entre UE e Rssia.............................................................. 212 2.9.3.  Transporte Interestatal de Petrleo e Gs para a Europa (Interstate Oil and Gas Transport to Europe - INOGATE)............................. 214

3. TRATADO AMERICANO DE LIVRE COMRCIO (NORTH AMERICAN FREE TRADE AGREEMENT NAFTA).....................218 3.1. Perfil energtico................................................................................. 218 3.1.1. Produo e Consumo Final de Energia no NAFTA.......................... 218 3.1.2. Comrcio e Consumo Final de Energia............................................ 220 3.2.Integrao.......................................................................................... 227 3.3. Regime Jurdico................................................................................ 228 3.4. Investimentos e servios................................................................... 234 3.4.1.Investimentos .................................................................................. 234 3.4.2.Servios............................................................................................ 238 3.5.Excees............................................................................................ 239 3.6.Desdobramentos............................................................................... 241 4.FRICA..................................................................................248 4.1. Perfil Energtico................................................................................ 248 4.1.1. Produo de Energia......................................................................... 248 4.1.2.Reservas............................................................................................ 250 4.1.3. Comrcio e Consumo Final de Energia............................................ 254 4.2. Integrao de Energia Eltrica ......................................................... 256 4.2.1. Programa para o Desenvolvimento da Infraestrutura na frica (Programme for Infrastructure Development in Africa PIDA)......... 258 4.2.2. Tratado de Abuja, Comunidades Econmicas Regionais (Regional Economic Communities RECs) e Power Pools............................ 259 4.2.2.1. Comit Magrebino de Eletricidade (Comit Maghrbin de LElectricit - COMELEC)........................................................... 262 4.2.2.2. Cmara de Energia da frica Ocidental (Western Africa Power Pool WAPP).............................................................................. 263 4.2.2.3. Cmara de Energia da frica Central (Central Africa Power Pool CAPP).......................................................................................... 265 4.2.2.4. Cmara de Energia da frica Oriental (Eastern Africa Power Pool - EAPP)........................................................................................ 266 4.2.2.5. Cmara de Energia da frica Austral (Southern Africa Power Pool SAPP)....................................................................................... 268 4.2.3. Unio dos Produtores, Transportadores e Distribuidores de Eletricidade na frica (Union of Producers, Transporters and Distributors of Electric Power in Africa - UPDEA)................................................. 270

5.SIA.......................................................................................272 5.1. Perfil Energtico................................................................................ 272 5.1.1. Produo de Energia......................................................................... 272 5.1.2. Comrcio de Energia........................................................................ 274 5.1.3. Consumo Final de Energia............................................................... 276 5.2. Iniciativas de Integrao Energtica................................................. 278 5.2.1. Organizao para a Cooperao de Xangai (Shanghai Cooperation Organization - SCO)........................................................................ 279 5.2.2. Cooperao Econmica da sia e do Pacfico (Asia-Pacific Economic Cooperation - APEC)....................................................................... 281 5.2.3. Associao de Naes do Sudeste Asitico (Association of Southeast Asian Nations - ASEAN).................................................................. 282 5.2.4. Integrao do Mercado Energtico da sia Oriental (Energy Market Integration in East Asia - EMI)...................................................... 285 5.2.5. Mercado Regional de Eletricidade sia Central sia Austral (Central Asia - South Asia Regional Electricity Market - CASAREM). 286 5.2.6. Mercado Comum de Energia Eltrica da Comunidade dos Estados Independentes (Common Electric Power Market of the Commonwealth of Independent States - CIS CEM)............................... 287 6. AMRICA LATINA E CARIBE.................................................290 6.1. Perfil Energtico: Amrica Latina e Caribe ...................................... 293 6.1.1. Produo de Energia......................................................................... 293 6.1.2. Gerao de Eletricidade................................................................... 296 6.1.3. Comrcio de Energia........................................................................ 299 6.1.4. Consumo Final de Energia............................................................... 301 6.2. Iniciativas de Integrao Continentais............................................. 303 6.2.1. Associao Latino-Americana de Integrao (ALADI)................... 304 6.2.2. Organizao Latino-Americana de Energia (OLADE).................... 306 6.2.3. Comisso de Integrao Energtica Regional (CIER)..................... 307 6.2.4. Associao Regional de Empresas de Petrleo, Gs Natural e Biocombustveis na Amrica Latina e no Caribe (ARPEL).....................310 6.3. Integrao Eltrica na Amrica Central........................................... 311 6.3.1. Mercado Eltrico Regional (MER)................................................... 312 6.4. A Integrao na Amrica do Sul....................................................... 318 6.4.1. Unio de Naes Sul-Americanas (UNASUL)................................. 319

6.4.1.1. Conselho energtico Sul-Americano........................................... 320 6.4.1.2. Conselho de Infraestrutura e Planejamento (COSIPLAN)........ 323 6.4.2. Comunidade Andina de Naes (CAN)........................................... 325 6.4.3. Mercado Comum do Sul (MERCOSUL).......................................... 328 6.4.3.1. Atividades do Subgrupo de Trabalho em Energia (SGT n 09). 330 6.4.3.2. Fundo de Convergncia Estrutural do MERCOSUL (FOCEM). 332 6.4.3.3. Acordo-Quadro de Complementao Energtica Regional....... 334 6.4.3.4. Plano de Ao para os Biocombustveis..................................... 334 6.4.3.5. Princpio da Liberdade de Trnsito............................................ 336 6.4.4. Iniciativas bilaterais para a integrao eltrica na Amrica do Sul.. 336 6.4.4.1.Itaipu............................................................................................ 336 6.4.4.2.Yacyret....................................................................................... 340 6.4.4.3. Salto Grande................................................................................ 342 6.4.5. Iniciativas para os setores de Gs Natural e Petrleo..................... 343 6.4.5.1. Acordo Urupabol......................................................................... 345 6.4.5.2. Gasoduto Brasil-Bolvia (Gasbol)............................................... 347 6.4.5.3. Grande Gasoduto do Sul............................................................. 353 6.4.5.4.Argentina-Chile........................................................................... 356 6.4.5.5. Organizao de Pases Produtores e Exportadores de Gs da Amrica do Sul (Oppegasur).............................................................. 360 6.4.5.6. Outros Gasodutos na Amrica do Sul......................................... 361 6.4.6. Integrao Eltrica........................................................................... 362 6.4.6.1.Brasil-Uruguai............................................................................. 364 6.4.6.2. Brasil Peru................................................................................ 366 6.4.6.3. Outras iniciativas........................................................................ 369 SEO III QUADRO ATUAL DA REGULAMENTAO DO SETOR DE ENERGIA..............................................................375

ABREVIATURAS
AAP AAR ACE ACER AEA AEC AERESA Acordo de Alcance Parcial Acordo de Alcance Regional ASEAN Center for Energy (Centro para Energia da ASEAN) Agncia de Cooperao dos Reguladores de Energia Agenda Estratgica Andina African Economic Community (Comunidade Econmica Africana) Association of Energy Regulators for Eastern and Southern Africa (Associao de Reguladores de Energia para a frica Oriental e Austral) Agence Franaise de Dveloppement(Agncia Francesa de Desenvolvimento) African Development Bank (Banco Africano de Desenvolvimento) African Energy Commission (Comisso de Energia Africana) Assembleia Geral das Naes Unidas Agncia Internacional de Energia Atmica Acordo Internacional de Investimento Associao Latino-Americana de Integrao The Arab Maghreb Union (Unio do Magrebe rabe) Administracin Nacional de Electricidad (Administrao Nacional de Eletricidade) Agncia Nacional de Energia Eltrica Agncia Nacional do Petrleo e Biocombustveis Agreement on Agriculture (Acordo sobre Agricultura) ASEAN Plan of Action for Energy Cooperation (Plano de Ao da ASEAN para a Cooperao Energtica) Asia-Pacific Economic Cooperation (Cooperao Econmica da sia e do Pacfico) ASEAN Protocol on Enhanced Dispute Settlement Mechanism (Protocolo da ASEAN sobre um Melhor Mecanismo de Soluo de Controvrsias) ASEAN Petroleum Security Agreement (Acordo da ASEAN sobre Segurana do Petrleo)

AFD AfDB AFREC AGNU AIEA AII ALADI AMU ANDE ANEEL ANP AoA APAEC APEC

APEDSM

APSA

ASCOPE ASEAN AU AUC BEFSCI BID BNDES BTA BTU CAF CAMMESA CAN CAPP CASAREM CCM CCT CDMER CEAC CECA CEE CEER CEL CERM CIER CIS CEM

ASEAN Council on Petroleum (Conselho da ASEAN sobre Petrleo) Association of Southeast Asian Nations (Associao de Naes do Sudeste Asitico) African Union (Unio Africana) African Union Commission (Comisso da Unio Africana) Bioenergy and Food Security Criteria and Indicators (Critrios e Indicadores de Bioenergia e Segurana Alimentar) Banco Interamericano de Desenvolvimento Banco Nacional do Desenvolvimento Border Tax Adjustments (Medidas fronteirias de ajuste tarifrio) British Thermal Unit (Unidade Trmica Britnica) Corporacin Andina de Fomento (Corporao Andina de Fomento) Compaa Administradora del Mercado Mayorista Elctrico (Companhia Administradora do Mercado Atacadista de Energia Eltrica) Comunidade Andina de Naes Central Africa Power Pool (Cmara de Energia da frica Central) Central Asia - South Asia Regional Electricity Market (Mercado Regional de Eletricidade sia Central sia Austral) Comisso de Comrcio do MERCOSUL Comit de Coordenao Tcnica Conselho Diretor para o Mercado Eltrico Regional Conselho de Eletrificao da Amrica Central Comunidade Europeia do Carvo e do Ao Comunidade Econmica Europeia Council of European Energy Regulators (Conselho Europeu de Reguladores de Energia) Comisin Ejecutiva Hidroeltrica Del Rio Lempa (Comisso Executiva da Hidreltrica do Rio Lempa) Coordinated Emergency Response Measures (Medidas Coordenadas de Resposta a Emergncias) Comisso de Integrao Energtica Regional Common Electric Power Market of the Commonwealth of Independent States (Mercado Comum de Energia Eltrica da Comunidade dos Estados Independentes)

CMC CNE COFINS COMELEC COMESA COSIPLAN CPC CRIE CSNU CUSFTA DAM DOE DSB DSO EAPP ECCAS ECOWAS ECT EGS EIA EMI ENATREL EnC ENEE

Conselho do Mercado Comum Comisso Nacional de Energia Contribuio para o Financiamento da Seguridade Social Comit Maghrbin de LElectricit (Comit Magrebino de Eletricidade) Common Market of Eastern and Southern Africa (Mercado Comum da frica Oriental e Austral) Conselho de Infraestrutura e Planejamento Central Product Classification (Lista de Classificao de Servios da ONU) Comisso Regional de Interconexo Eltrica Conselho de Segurana das Naes Unidas Canada-United States Free Trade Agreement (Acordo de Livre Comrcio entre Canad e EUA) Day Ahead Market (Mercado do Dia Posterior) U.S. Department of Energy (Departamento de Energia dos EUA) Dispute Settlement Body (rgo de Soluo de Controvrsias) Distribution System Operators (Operador de Redes de Distribuio) Eastern Africa Power Pool (Cmara de Energia da frica Oriental) Economic Community of Central African States (Comunidade Econmica dos Estados da frica Central) Economic Community of West African States (Comunidade Econmica dos Estados da frica Ocidental) Energy Charter Treaty (Tratado da Carta de Energia) Environmental Goods and Services (Bens e Servios Ambientais) US Energy Information Administration (Agncia de Informao de Energia dos EUA) Energy Market Integration in East Asia (Mercado Comum de Energia Eltrica da Comunidade dos Estados Independentes) Empresa Nacional de Transmisin Elctrica (Empresa Nacional de Transmisso Eltrica) Ennergy Community (Comunidade Energtica) Empresa Nacional de Energa Elctrica

ENTSO EOR EPA EPP EPR ERERA ERGEG ESI ETESA EURATOM EWG FAO FERC FOCEM FONPLATA GASBOL GASENE GATS GATT GECOL GEE GMC GPA

European Network of Transmission System Operators (Rede Europeia dos Operadores das Redes de Transporte de Gs e Eletricidade) Ente Operador Regional Environmental Protection Agency (Agncia de Proteo Ambiental -EUA) Environmentally Preferable Products (Produtos Ambientalmente Preferveis) Empresa Proprietria Regional ECOWAS Regional Electricity Regulatory Authority (Autoridade Reguladora Regional de Eletricidade da ECOWAS) European Regulators Group for Electricity and Gas (Grupo Europeu de Reguladores da Eletricidade e do Gs) Energy Security Initiative (Iniciativa para a Segurana Energtica) Empresa de Transmisin Elctrica S.A (Empresa de Transmisso Eltrica SA) Comunidade Europeia da Energia Atmica Energy Working Group (Grupo de Trabalho sobre Energia) Food and Agriculture Organization (Organizao das Naes Unidas para Alimentao e Agricultura) Federal Energy Regulatory Commission (Comisso Federal Reguladora de Energia) Fundo para a Convergncia Estrutural do MERCOSUL Fundo Financeiro para o Desenvolvimento da Bacia do Rio do Prata Gasoduto Brasil-Bolvia Gasoduto Sudeste-Nordeste General Agreement on Trade in Services (Acordo Geral sobre o Comrcio de Servios) General Agrrement on Trade and Tariffs (Acordo Geral sobre Comrcio e Tarifas) General Electricity Company of Libya (Companhia Geral de Eletricidade da Lbia) Gases de Efeito Estufa Grupo Mercado Comum Government Procurement Agreement (Acordo sobre Compras Governamentais)

GSA GTB HLRCC HS ICE ICSID ICTSD IEA IEC IED IIRSA INDE INOGATE IPI ISO ISO ITO ITU GNL LPA MAI MDL MER MERCOSUL

Gas Supply Agreement (Acordo sobre o Fornecimento de Gs) Gas Transboliviano High-Level Regulatory Cooperation Council (Conselho de Alto Nvel de Cooperao Regulatria) Harmonized System (Sistema Harmonizado) Instituto Costarricense de Electricidad (Instituto Costariquenho de Eletricidade) International Centre for Settlement of Investment Disputes (Centro Internacional de Soluo de Controvrsias Relativas a Investimento) International Centre for Trade and Sustainable Development (Centro Internacional para o Comrcio e o Desenvolvimento Sustentvel) International Energy Agency (Agncia Internacional de Energia) International Electrotechnical Comission (Comisso Eletrotcnica Internacional) Investimento Estrangeiro Direto Iniciativa de Integrao da Infraestrutura Regional Sul-Americana Instituto Nacional de Electricidad (Instituto Nacional de Eletricidade) Interstate Oil and Gas Transport to Europe (Transporte Interestatal de Petrleo e Gs para a Europa) International Peace Institute (Instituto Internacional para a Paz) International Organization for Standardization (Organizao Internacional para Padronizao) Independent System Operator (Operador de Rede Independente) Independent Transmission System Operator (Operador Independente de Sistemas de Transmisso) International Telecommunication Union (Unio Internacional de Comunicaes) Gs Natural Liquefeito Lagos Plan of Action (Plano de Ao de Lagos) Multilateral Agreement on Investments (Acordo Multilateral sobre Investimentos) Mecanismo de Desenvolvimento Limpo Mercado de Eletricidade Regional Mercado Comum do Sul

MME NAEWG NAFTA NEEAP NEPAD NGMA NGTF NMF NPR NRA OA OAU OECD OFID OLADE OMM OMS ONE ONG ONU OPA OPEP OPPEGASUR OSCE

Ministrio de Minas e Energia do Brasil North American Energy Working Group (Grupo de Trabalho Norte Americano sobre Energia) North American Free Trade Agreement (Tratado Americano de Livre Comrcio) National Energy Efficiency Action Plans (Planos de Ao Nacionais sobre Eficincia Energtica) New Partnership for Africas Development (Nova Parceria para o Desenvolvimento da frica) Negotiating Group on Market Access (Grupo Negociador sobre Acesso a Mercados) Negotiating Group on Trade Facilitation (Grupo Negociador sobre Facilitao ao Comrcio) Clusula da Nao Mais Favorecida Non-product-related PPM (PPMs No Relacionados ao Produto) National Regulatory Authorities (Entidades Reguladoras Nacionais) rgo de Apelao da OMC Organization of African Unity (Organizao para Unidade Africana) Organisation for Economic Co-operation and Development (Organizao para a Cooperao e o Desenvolvimento Econmico) OPEC Fund for International Development (Fundo para o Desenvolvimento Internacional da OPEP) Organizao Latino-Americana de Energia Organizao Meteorolgica Mundial Organizao Mundial da Sade Office National de lElectricit du Maroc (Instituto Nacional de Eletricidade do Marrocos) Organizao No-Governamental Organizao das Naes Unidas Ontario Power Authority (Autoridade de Eletricidade de Ontrio) Organizao dos Pases Exportadores de Petrleo Organizao de Pases Produtores e Exportadores de Gs da Amrica do Sul Organizao para a Segurana e Cooperao na Europa

OU PEMEX PIDA PIS/PASEP Plano SET PPMs PSNR RCLE UE REACH

Ownership Unbundling (Separao da Propriedade) Petrleos Mexicanos Programme for Infrastructure Development in Africa (Programa para o Desenvolvimento da Infraestrutura na frica) Programa de Integrao Social e Programa de Formao do Patrimnio do Servidor Pblico Plano Estratgico para as Tecnologias Energticas Process and Production Methods (Processos e Mtodos de Produo) Principle of Permanent Sovereignity over Natural Resources (Princpio da Soberania sobre Recursos Naturais) Regime de Comrcio de Licenas de Emisso da UE Registration, Evaluation, Authorisation and Restriction of Chemicals (Registro, Avaliao, Autorizao e Restrio de Produtos Qumicos) Regional Economic Communities (Comunidades Econmicas Regionais) Renewable Energy and Energy Efficiency Partnership (Parceria para Energia Renovvel e Eficincia Energtica) Regional Economic Integration Organisation (Organizaes Regionais de Integrao Econmica) Regulation on Transparency and Integrity in the Energy Market (Regulamento relativo integridade e transparncia nos mercados atacadistas de venda de energia) Regional Electricity Regulators Association of Southern Africa (Associao Regional dos Reguladores de Energia Eltrica da frica Austral) Renewable Fuel Standard Program for 2010 and Beyond (Programa Padro para Combustveis Renovveis para 2010 e Anos Seguintes) Regulamento do Mercado Eltrico Regional Southern African Development Community (Comunidade de Desenvolvimento da frica Austral) Southern Africa Power Pool (Cmara de Energia da frica Austral) Agreement on Subsidies and Countervailing Measures (Acordo sobre Subsdios e Medidas Compensatrias) Shanghai Cooperation Organization (Organizao para a Cooperao de Xangai)

REC REEEP REIO

REMIT

RERA

RFS2 RMER SADC SAPP SCM SCO

SE SIEPAC SIN SOE SOMELEC SONELGAZ SPP SPS SSO STE STEG STEM TBG TBI TBT TES TFUE TNP Toe TPR TRIMS

Subestao Sistema de Interconexo Eltrica da Amrica Central Sistema Integrado Nacional State Owned Enterprise (Empresas Estatais) Socit Mauritanienne dElectricit (Sociedade Mauritana de Eletricidade) Socit Nationale de lElectricit et du Gaz (Sociedade Nacional da Eletricidade e do Gs) Security and Prosperity Partnership of North America (Aliana para Segurana e Prosperidade da Amrica do Norte) Agreement on the Application of Sanitary and Phytosanitary Measures (Acordo sobre Barreiras Sanitrias e Fitosanitrias) Storage System Operator (Operador de Redes de Armazenamento) State Trading Enterprises (Empresas Comerciais Estatais) Socit Tunisienne de lElectricit et du Gaz (Sociedade Tunisiana da Eletricidade e do Gs) Short Term Energy Market (Mercado de Energia a Curto Prazo) Transportadora Brasileira Gasoduto Bolvia-Brasil S.A. Tratado Bilateral de Investimento Agreement on Technical Barriers to Trade (Acordo sobre Barreiras Tcnicas) Tratado Energtico Sul-Americano Tratado sobre o Funcionamento da Unio Europeia Tratado de No Proliferao de Armas Nucleares Tons of Oil Equivalent (Tonelada Equivalente de Petrleo) Trade Policy Review (Reviso de Poltica Comercial) Agreement on Trade-Related Investment Measures (Acordo sobre Medidas de Investimento relacionadas ao Comrcio) Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights (Acordo sobre Aspectos dos Direitos de Propriedade Intelectual relacionadas ao Comrcio)

TRIPS

TSO UNASUL UNCITRAL UNEP UNFCCC UNIDO

Transmission System Operators (Operadores das redes de Transporte) Unio das Naes Sul-Americanas United Nations Commission on International Trade Law(Comisso das Naes Unidas sobre o Direito Mercantil Internacional) United Nations Environment Programme (Programa das Naes Unidas para o Meio Ambiente) United Nations Framework Convention on Climate Change (Conveno Quadro das Naes Unidas sobre Mudana do Clima) United Nations Industrial Development Organization (Organizao das Naes Unidas para o Desenvolvimento Industrial) Union of Producers, Transporters and Distributors of Electric Power in Africa (Unio dos Produtores, Transportadores e Distribuidores de Energia Eltrica na frica) Administracin Nacional de Usinas y Trasmisiones Elctricas (Administrao Nacional de Usinas e Transmisses Eltricas) Lista de Classificao Setorial de Servios da OMC Western Africa Power Pool (Cmara de Energia da frica Ocidental) World Commission on Environment and Development (Comisso Mundial sobre o Meio Ambiente e Desenvolvimento) World Trade Organization (Organizao Mundial do Comrcio) Yacimientos Petrolferos Fiscales Bolivianos (Jazidas Petrolferas Fiscais Bolivianas)

UPDEA

UTE W/120 WAPP WCED WTO/ OMC YPFB

Smbolo V W Wh T G M k

Texto Volt Watt Watt.hora tera giga mega kilo

Fator 1000000000000 (1012) 1000000000 (109) 1000000 (106) 1000 (10)

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA


Combustveis e Energia Eltrica

Sumrio Executivo

INTRODUO

O presente Sumrio Executivo traz as concluses gerais do estudo Regulao do Comrcio Internacional de Energia, o qual apresenta o Multissistema de Regulao do Comrcio Global e do Investimento na rea de Energia, especificamente dos setores de combustveis e energia eltrica. Os quadros regulatrios existentes tanto no sistema multilateral quanto nos sistemas regionais foram analisados a partir da identificao dos grandes temas relacionados ao comrcio internacional de energia. Ambos os sistemas criam uma complexa estrutura de regras que podem oferecer solues construtivas para as questes relativas escassez de energia e aos altos custos de operao, bem como um mecanismo para a soluo de conflitos. No mbito multilateral, optou-se pela anlise baseada em questes e desafios apresentados pelas regras do comrcio internacional de energia. No regional, buscou-se apresentar as solues encontradas nos acordos regionais que supram deficincias e lacunas da regulao multilateral. Cabe apontar que o estudo foi focado na anlise das regras que regem o comrcio internacional de energia. Desse modo, descartou-se a anlise de instrumentos de soft law, que constituem apenas declaraes de princpios e intenes e cujo cumprimento no obrigatrio. Tambm no foram analisadas outras iniciativas internacionais que, apesar de afetarem o setor de energia, no se relacionam ao comrcio internacional de bens e servios energticos.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA xxvii

Seo I A REGULAO MULTILATERAL DE ENERGIA

1. O COMRCIO DE BENS E SERVIOS DE ENERGIA Em razo das diferenas na disponibilidade de recursos naturais em cada pas e regio do planeta, o comrcio torna-se elemento fundamental para permitir o acesso energia, tanto no que diz respeito ao comrcio de combustveis e energia eltrica quanto compra e venda de equipamentos relacionados ao setor. O comrcio internacional de energia tem-se tornado cada vez mais relevante na pauta exportadora e importadora de diversos pases, ultrapassando o comrcio tradicional e apresentando diversificao entre os vrios bens energticos. A produo de bens energticos no mais pautada exclusivamente pela demanda interna, o comrcio internacional tornou-se ferramenta importante para suprir a demanda energtica dos pases. Como exemplo da importncia da regulao do comrcio internacional de energia, os mapas a seguir apresentam, em primeiro lugar, os fluxos mundiais de comrcio de petrleo, relevante produto de exportao que abrange todas as regies do mundo, e, em segundo lugar, os fluxos mundiais de comrcio de gs natural. importante ressaltar que o comrcio de gs natural dava-se, no incio, apenas em mbito regional. Somente aps o desenvolvimento da tecnologia que permitiu o transporte de gs natural liquefeito (GNL), o comrcio de gs atingiu um alcance global.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA xxix

Mapa 1 - Principais Fluxos Mundiais do Comrcio de Petrleo em 2011


(em milhes de toneladas)

23.7 29.6 133.8 35.5

298.2 48.6

126.0 68.3 18.4 41.1 111.2 95.5 26.0 49.5 28.4

175.1 137.8

59.8

27.1

61.1 110.7

28.4

22.1

226.6

34.3

15.6

EUA Canad Mxico Amrica do Sul e Central Europa e Eursia Oriente Mdio frica sia Pacfico

29.5 42.2 27.1

Fonte: BP, 2012. Elaborao: FIESP.

xxx A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

61.5

Mapa 2 - Principais Fluxos Mundiais do Comrcio de Gs Natural em 2011

(em bilhes de metros cbicos)

117.1 66.4 26.6 16.8 10.2 19.8


12.1

32.0 23.5 29.1 14.3 9.8

88.0

35.2

14.1 3.8 44.1


17.3

3.9

4.4

7.1 41.3 8.6 17.4 5.0

15.7
13.5

GNL
9.7

6.7 6.3 19.0 3.0 7.6

Gasoduto

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA xxxi

EUA Canad Mxico Amrica do Sul e Central Europa e Eursia Oriente Mdio frica sia Pacfico

Fonte: BP, 2012. Elaborao: FIESP.

O comrcio de energia eltrica, por sua vez, depende de linhas de transmisso, fato que, no raro, limita sua comercializao ao mbito regional. Um progressivo aumento dos projetos de integrao regional da infraestrutura de energia eltrica observado, visando garantir a segurana energtica, o melhor aproveitamento dos recursos e a consequente reduo de custos. Apesar de se mostrar vantajoso, o comrcio de energia pode trazer dependncia externa de produtos energticos e insegurana aos pases importadores, pois a interrupo do abastecimento ocasionaria enormes prejuzos aos pases dependentes. Assim, faz-se necessrio um quadro regulatrio internacional que traga maior previsibilidade ao comrcio de energia, buscando oferecer garantias aos pases importadores e consequente reduo dos custos de transao. As fontes multilaterais de regulao do Comrcio de Energia O comrcio de energia tratado de forma especial devido a sua importncia estratgica e geopoltica. Houve, por muito tempo, uma percepo comum de que as regras da Organizao Mundial do Comrcio (OMC) no seriam aplicveis ao comrcio de energia. Apesar desta percepo, observou-se que seu arcabouo jurdico se aplica a grande parte dos desafios por ele apresentados. Visando especificamente ao comrcio de energia, existe, no cenrio internacional, uma segunda fonte da regulao multilateral de comrcio relevante: o Tratado da Carta de Energia (Energy Charter Treaty - ECT). Trata-se de uma iniciativa europeia aberta a quaisquer Partes interessadas. Fortemente inspirado nas regras da OMC em relao regulao do comrcio, o ECT inova ao estabelecer uma regulao especfica para o setor de energia, em temas como investimento e transporte.

xxxii A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

A Regulao sobre o Comrcio de Bens O Acordo Geral sobre Comrcio e Tarifas (General Agreement on Trade and Tariffs GATT) de 19941,2,3, Acordo base da OMC, apresenta os princpios que regem a regulao do comrcio internacional. O princpio mais importante o da no discriminao, e o GATT 94 refere-se ao tema por meio de dois outros princpios dele decorrentes: (i) Princpio da Nao Mais Favorecida (NMF); e (ii) Princpio de Tratamento Nacional. O Princpio NMF, previsto no Artigo I do GATT 94, probe a discriminao entre parceiros comerciais, impondo a todos os Membros da OMC que o resultado das negociaes entre duas Partes devero ser imediata e incondicionalmente estendidos aos produtos similares provenientes dos demais Estados Membros da OMC. No que diz respeito aos pases produtores de energia, a aplicao desse Artigo impe que os produtos e materiais energticos similares no sofram qualquer tipo de discriminao
O Acordo Geral sobre Tarifas Aduaneiras e Comrcio (GATT 47) foi adotado, em 1947, como um acordo provisrio com o objetivo de regular o comrcio internacional por meio da reduo de tarifas e barreiras ao comrcio de bens e da eliminao de preferncias. A inteno inicial do Acordo era atuar provisoriamente, at que fosse criada uma instituio destinada a regular o aspecto comercial da cooperao econmica internacional instaurada aps a Segunda Guerra Mundial (Organizao Internacional do Comrcio OIC), que se somaria s instituies de Bretton Woods o Banco Mundial e o Fundo Monetrio Internacional (FMI). A hiptese no se configurou, fazendo que suas Partes Contratantes optassem pela manuteno do GATT 47. Durante a Rodada Uruguai (1986-1994), as Partes Contratantes retomaram a discusso sobre a criao de um organismo com personalidade jurdica internacional destinado a regular o comrcio internacional no apenas de bens, mas tambm de servios e de outros temas. Assim, foi constituda a OMC. Esta Organizao incorporou o GATT 47 e apresentou uma srie de acordos que buscam melhor regular o comrcio. Foi includo um novo Acordo de Tarifas Aduaneiras e Comrcio, o qual manteve as regras do GATT 47 e passou a ser denominado GATT 94. 2 Os perodos de negociao para a liberalizao do comrcio de bens e servios entre as Partes Contratantes/Membros da OMC so chamados de rodadas. A rodada mais recente de negociaes foi lanada em 2001, em Doha, no Catar (Rodada Doha). As negociaes tm como principal tema o desenvolvimento, e visam reduo das barreiras ao comrcio, ao aumento do acesso a mercados e negociao e adaptao das regras da OMC, apresentando importantes propostas que podem afetar o comrcio no setor de energia. 3 A Rodada Uruguai (1986-1994) foi a oitava rodada de negociaes multilaterais do comrcio, a ltima conduzida no mbito do GATT 47. O principal resultado desta rodada foi a constituio da OMC, que incorporou o GATT 47 e apresentou uma srie de acordos que buscam melhor regular o comrcio.
1

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA xxxiii

com base em sua origem (quando se tratar de produtos e/ou materiais importados) ou destino (quando se tratar de produtos e/ou materiais exportados), estabelecendo a simetria entre os membros. O Princpio do Tratamento Nacional probe a ocorrncia de discriminao fiscal e regulatria entre produtos importados e seus similares de origem nacional (Artigo III, GATT 94). Uma vez que o Tratamento Nacional se d apenas entre produtos similares, admissvel que seja concedido tratamento diferenciado a produtos e materiais energticos importados e nacionais. Alm disso, a aplicao deste princpio no exclui a possibilidade de aplicao de tarifas internas relacionadas ao transporte destes produtos, desde que sejam baseadas exclusivamente na operao econmica e no em sua nacionalidade. No contexto do setor energtico, isso significa, por exemplo, que possvel que tarifas diferentes sejam aplicadas em relao a produtos similares devido distncia e quantidade de dutos utilizados para o seu transporte. Outro princpio que merece destaque o da proibio de restries quantitativas ao comrcio. Este se refere aos instrumentos que limitam o valor ou o volume de importao de determinado produto ou que indiquem a quantidade que cada pas pode importar individualmente, como, por exemplo, quotas de importao e restries voluntrias exportao, entre outros. O Artigo XI do GATT 94 visa eliminao geral das restries quantitativas ao comrcio de bens, coibindo tanto a proibio de importaes e exportaes quanto a imposio de restries quantitativas aplicadas de maneira impeditiva ao fluxo comercial. Tarifas, em geral, so permitidas, porque so consideradas proibitivas apenas quando apresentam nvel to alto que impeam a ocorrncia de qualquer tipo de exportao e/ou importao, com efeitos semelhantes queles causados por medidas que limitem exportaes e/ou importaes. No que diz respeito s restries aplicadas ao setor energtico, pode-se afirmar que aquelas relacionadas exportao de produtos energticos so mais frequentes que as restries sua importao. Isso porque as naes importadoras de energia apresentam tendncia a manter baixas as barreiras de importao para esse setor com o objetivo de assegurar seu abastecimento energtico; enquanto naes exportadoras de produtos energticos tendem a restringir a exportao por meio de medidas

xxxiv A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

fiscais e no fiscais como forma de aumentar seus rendimentos e, indiretamente, favorecer a indstria domstica4. Devem-se ressaltar tambm as excees gerais previstas no Artigo XX do GATT 94. Este dispositivo refere-se a situaes em que os Membros podem justificar, legalmente, a introduo de medidas destinadas a priorizar polticas pblicas consideradas incompatveis com as regras da OMC. Caso essas situaes sejam verificadas, h a possibilidade de um Membro afastar a aplicao dos princpios de NMF e Tratamento Nacional e das condies de similaridade, restries quantitativas ao comrcio e reduo tarifria, desde que os dois requisitos a seguir sejam empregados simultaneamente: (i) atender a condio contida em uma das alneas do Artigo XX; e (ii) no constituir meio de discriminao arbitrrio ou injustificado entre pases com as mesmas condies, nem restrio disfarada ao comrcio internacional, conforme pargrafo introdutrio do mesmo Artigo. Para o setor de energia, os dispositivos mais adequados para justificar a adoo de medidas restritivas exportao de produtos energticos esto contidos nas alneas (b), (g), (h), (i) e (j) do Artigo XX5. Acesso a Mercados Dentre os temas que merecem maior destaque, as problemticas relativas ao acesso a mercados e adoo de barreiras tcnicas ao comrcio de bens e servios energticos devem ser estudadas com maior ateno. A tarifao de produtos energticos reflete, sobretudo, os objetivos de
EHRING, L.; CHIANALE, G. F. Export Restrictions in the Field of Energy. In: SELIVANOVA, Y. (ed.). Regulations of Energy in International Trade Law: WTO, Nafta and Energy Charter. EUA: Kluwer Law International. p. 109-147, p. 109. 5 GATT, Artigo XX: (b) prev a adoo de medidas necessrias proteo da sade e da vida das pessoas e dos animais e preservao dos vegetais; (g) permite a adoo de medidas relativas conservao dos recursos naturais exaurveis, se tais medidas forem aplicadas conjuntamente com restries produo ou ao consumo nacionais; (h) permite a adoo de medidas para a execuo de compromissos contrados em virtude de um acordo intergovernamental sobre uma commodity; (i) refere-se a medidas que impliquem restries exportao de matrias- primas produzidas no pas e necessrias para assegurar a demanda de determinada indstria nacional de transformao, durante perodos em que o preo nacional esteja abaixo do preo mundial e quando essa diferena de preos for decorrente de plano governamental de estabilizao; e (j) trata de medidas consideradas essenciais para a aquisio ou distribuio de produtos que, se ausentes, causariam penria geral ou local da populao.
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A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA xxxv

poltica energtica de cada Estado. Esses objetivos geralmente se sobrepem aos de poltica comercial, uma vez que os primeiros visam garantir o fornecimento de energia a nvel nacional. importante ressaltar que, por ser interessante para os Estados importadores a manuteno de produtos e materiais energticos a preos baixos para assegurar o suprimento da demanda interna, as tarifas aplicadas importao de energia so geralmente baixas, at mesmo em setores cujas tarifas geralmente no so consolidadas, como, por exemplo, o setor de energia eltrica.
Tarifas Exportao

A imposio de tarifas exportao, por sua vez, apresenta lgica diversa da aplicada s tarifas de importao. As tarifas de exportao no so proibidas pela OMC nem contam com um nvel mximo tarifrio negociado, como geralmente ocorre com as tarifas de importao. Essas tarifas, alm de representarem uma fonte importante de renda para os Estados exportadores, tambm possuem o efeito de aumentar o custo dos produtos exportados, o que resulta em menores volumes de exportao e reflete a tendncia de conservao dos recursos naturais esgotveis desses Estados. Levando em considerao que a ausncia de consolidao de tarifas de exportao poderia causar distores ao comrcio internacional, o tema passou a ser levado em conta na adeso de novos Membros Organizao, como no caso da Rssia e da China. Para que novos Membros sejam admitidos, todos os Membros da OMC devem concordar com os termos de sua acesso. Como a acesso de novos Membros realizada por meio de negociao direta com os demais Membros da OMC, possvel incluir, nos protocolos de acesso, obrigaes em matrias que ultrapassam o escopo regulatrio da Organizao, que podem ser classificadas como obrigaes OMC plus. Entretanto, estes dispositivos vinculam unicamente os pases que acederam Organizao por meio de seus respectivos protocolos, no aplicveis aos demais Membros. Em seu protocolo de acesso, a Rssia consolidou tarifas de exportao para cerca de 700 linhas tarifrias, incluindo combustveis minerais. A

xxxvi A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

China, da mesma forma, assumiu compromissos voltados eliminao de todas as tarifas e cobranas relacionadas exportao, com algumas excees.
Produtos Agrcolas

A abertura de mercados para produtos agrcolas um tema sensvel e de difcil negociao no mbito multilateral. Por um lado, se analisada a perspectiva dos pases importadores, latente a preocupao com a estabilidade dos setores rurais da economia, em especial do pequeno agricultor e da agricultura familiar, que precisariam ser protegidos da competio internacional. Os pases exportadores, por outro lado, argumentam que possvel o fornecimento regular de alimentos a preos mais competitivos e que o estmulo produo domstica, por vezes ineficiente, no seria uma base slida para se alcanar o desenvolvimento. Devido sensibilidade do setor, a OMC prev tratamento especial para produtos agrcolas. O Acordo sobre Agricultura (Agreement on Agriculture - AoA) tambm se estende ao setor de energia e traz regras mais flexveis que as aplicveis a produtos no agrcolas. Os bens regulados pelo AoA esto listados no Anexo I do Acordo, em conformidade com o Sistema Harmonizado (Harmonized System HS; Captulos 1 a 24)6. At 2005, etanol e biodiesel eram tratados como produtos agrcolas, e ambos estavam sujeitos regulao do AoA. Entretanto, a partir de 2005, o biodiesel passou a ser classificado, no HS, como produto no agrcola (Captulo 38, referente a produtos das indstrias qumicas e conexas), enquanto o etanol permaneceu classificado como produto agrcola (Captulo 22). Essa diferena na classificao resulta em dois produtos com destinao semelhante recebendo tratamentos distintos. Isso porque as negociaes para reduo de tarifas de produtos agrcolas e no agrcolas ocorreram
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O HS da Organizao Mundial das Alfndegas uma nomenclatura que padroniza e classifica os produtos comercializveis. Os produtos so divididos em 97 captulos, que correspondem a setores como: bebidas, bebidas alcolicas e vinagre (captulo 22); combustveis fsseis, leos minerais, e seus subprodutos (captulo 27); produtos qumicos (captulo 38), maquinrio (captulo 85); entre outros.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA xxxvii

em ritmos diferentes na OMC, resultando em mdias de tarifas consolidadas mais altas para produtos agrcolas. De modo geral, estes produtos esto sujeitos a maiores taxas e podem receber mais subsdios que produtos industrializados7. Assim, o biodiesel seria favorecido ao enfrentar tarifas mais baixas quando exportado, enquanto o etanol estaria sujeito a tarifas mais altas e s disposies especficas do AoA sobre subsdios. Barreiras Tcnicas Barreiras tcnicas, de acordo com a definio da OMC, so aquelas derivadas da utilizao de normas ou regulamentos tcnicos no transparentes ou no embasados em normas internacionalmente aceitas ou, ainda, decorrentes da adoo de procedimentos de avaliao de conformidade no transparentes e/ou demasiadamente dispendiosos, bem como de inspees excessivamente rigorosas. O Acordo sobre Barreiras Tcnicas (Technical Barriers to Trade - TBT) foi adotado, no mbito da OMC, com o objetivo de regular o tema, de auxiliar os Membros a identificar a melhor forma para a aplicao de normas e regulamentos tcnicos, e de evitar que procedimentos sejam adotados de forma a restringir desnecessariamente o comrcio internacional. As regras do TBT aplicam-se tanto ao produto quanto a seus respectivos processos e mtodos de produo (Process and Production Methods PPMs), buscando evitar a imposio de barreiras tcnicas desnecessrias ou discriminatrias baseadas na maneira pela qual um bem produzido. O TBT aplica-se tambm imposio de rtulos e etiquetas (labels), que visam garantir ao consumidor maiores informaes sobre os produtos comercializados, podendo influenciar suas preferncias e, assim, modificar as condies de concorrncia no mercado. No setor de energia, tm sido comum a utilizao de selos referentes eficincia energtica de alguns produtos, chamados de ecolabels. Os Membros da OMC concordam, em geral, que a utilizao de labels,
7 ICTSD. Biofuel Production, Trade and Sustainable Development. Sua, 2008, p. 38: For example, the EU tariff duties are relatively low for biodiesel (6.5 percent), whereas tariffs on ethanol are to an ad valorem equivalent (AVE) tariff of 40100 percent, depending on the price of ethanol; the lower the price of ethanol, the higher the AVE.

xxxviii A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

quando voluntria, meio isonmico, transparente e legal de diferenciao do produto. Entretanto, conforme prembulo do Acordo TBT, a rotulagem no pode ser subterfgio para criar obstculos desnecessrios ao comrcio internacional. Desse modo, importante o acompanhamento dos ecolabels criados que afetem o setor de energia, de maneira a identificar eventuais rtulos que possam constituir barreiras injustificadas ao comrcio internacional. De modo geral, a adoo de barreiras tcnicas relacionadas ao comrcio no setor energtico e a proliferao de medidas adotadas nas circunstncias de exceo do TBT e em consonncia com as excees previstas no Artigo XX do GATT 94 representam uma fonte de incertezas para a comunidade internacional. Tais regras podem afetar, ainda que indiretamente, a produo, o armazenamento, o transporte e a comercializao de bens e servios energticos, principalmente por meio de medidas que visam garantir a segurana energtica e proteger a sade humana e o meio ambiente. Alm disso, exigncias tcnicas, sejam elas voluntrias ou obrigatrias, podem ser utilizadas como formas dissimuladas de proteo de mercados nacionais, revelando-se importante fator limitador livre circulao de mercadorias e servios. A fim de evitar a multiplicao de regulaes tcnicas que utilizam bases cientficas distintas e dificultam o fluxo de comrcio, o TBT incentiva a utilizao de padres internacionais como fundamento para as normas e regulamentos tcnicos aplicados pelos Membros. No entanto, caso esses padres no alcancem o nvel apropriado de proteo que o Membro da OMC determina ser necessrio para atingir o objetivo legtimo que pretende alcanar (como proteo da sade humana ou segurana nacional), permitido que o Membro estabelea norma ou regulamento tcnico que v alm da padronizao estabelecida internacionalmente. Nesse sentido, discutem-se os impactos que podem ser causados pela implantao de normas e regulamentos tcnicos que excedem os padres estabelecidos internacionalmente, visto que a adaptao s regras institudas pode ser altamente custosa e pode influenciar mudanas nas regulamentaes de admisso de substncias qumicas tambm em outros Estados.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA xxxix

ECT O ECT aplica todas as regras da OMC, exceo daquelas listadas em seu Anexo W. No mbito do ECT, as Partes Contratantes obrigaram-se a promover o acesso a mercados internacionais em termos comerciais ao mesmo tempo em que se comprometeram a desenvolver um mercado competitivo para produtos e materiais energticos. As Partes Contratantes do ECT devem fornecer ao Secretariado8 uma lista com as tarifas e os encargos aplicados importao e exportao de materiais e produtos energticos no momento de sua acesso, bem como devem notificar quaisquer mudanas ocorridas nas tarifas e encargos. As Partes do ECT que tambm sejam Membros da OMC devero obrigatoriamente aplicar tarifas relativas aos produtos energticos at o limite consolidado em suas listas na OMC. O ECT prev uma clusula de melhores esforos, no obrigatria, segundo a qual as Partes Contratantes devero respeitar suas tarifas consolidadas na OMC tambm em relao aos Estados no Membros da Organizao. As Partes que no forem Membros da OMC devero limitar suas tarifas ao nvel aplicado quando de sua entrada no ECT ou de sua ltima notificao. As seguintes categorias de regras da OMC esto listadas no Anexo W como no aplicveis s Partes Contratantes do ECT: (i) dispositivos institucionais; (ii) disposies finais, incluindo aquelas relativas entrada em vigor, acesso e retirada de Membros; (iii) dispositivos relacionados soluo de controvrsias; (iv) todos os dispositivos relativos a compromissos tarifrios e a negociaes tarifrias, pois, sob o ECT, aplica-se somente um regime de soft law em relao a tarifas de importao; (v) todos os dispositivos que garantam tratamento especial e diferenciado em relao aos pases em desenvolvimento, exceo daquelas relacionadas ao Sis-

O Secretariado do ECT tem como principal funo o apoio tcnico e administrativo s Partes Contratantes.

xl A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

tema Geral de Preferncias9; (vi) o AoA e o Acordo sobre a Aplicao de Medidas Sanitrias e Fitossanitrias (Sanitary and Phytosanitary Measures Agreement SPS), pois seu contedo est fora do escopo do ECT; e (vii) o Acordo Geral sobre o Comrcio de Servios (General Agreement on Trade in Services GATS) e o Acordo sobre os Aspectos dos Direitos de Propriedade Intelectual relacionados ao Comrcio (Agreement on Trade Related Aspects of Intellectual Property Rights - TRIPS). Tambm no so aplicveis s Partes Contratantes do ECT as regras contidas nos Acordos Plurilaterais da OMC. A Regulao sobre o Comrcio de Servios Energticos O comrcio internacional de servios energticos, essencial para a garantia de segurana energtica nacional, tambm pode estar sujeito a restries similares quelas encontradas em outros setores de servios, como: barreiras relativas s restries a investimentos estrangeiros; a existncia de direitos exclusivos e monoplios; tratamento tarifrio discriminatrio em relao a prestadores de servios estrangeiros; tratamento tributrio etc. No setor energtico, tais restries podem resultar na limitao do acesso a redes de transporte e linhas de transmisso de energia, dos direitos de trnsito e na imposio de tarifas de transmisso e transporte no justificadas, entre outras medidas restritivas ao livre comrcio. O GATS foi concebido com o objetivo de assegurar e aumentar a transparncia e a previsibilidade das regras e regulamentaes relevantes para o setor de servios, ao mesmo tempo em que visava promoo da liberalizao do setor por meio de sucessivas rodadas de negociao entre os Membros da OMC. A liberalizao de servios no GATS ocorre de maneira progressiva, exclusivamente por meio de uma lista positiva de compromissos. Em outras palavras, os pases colocam em sua lista de compromissos apenas os seto9

O Sistema Geral de Preferncias refere-se promoo do acesso preferencial dos pases em desenvolvimento por meio de redues tarifrias totais ou parciais, concedidas unilateralmente pelos pases outorgantes, a fim de que mercadorias de pases em desenvolvimento possam ter acesso privilegiado aos mercados dos pases desenvolvidos a tarifas preferenciais garantidas a pases em desenvolvimento de forma unilateral.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA xli

res que estaro submetidos liberalizao comercial, sendo que os setores que no estiverem presentes no sero abrangidos por quaisquer acordos que venham a ser assumidos por eles. O comrcio de servios energticos, entretanto, no objeto de um nmero expressivo de compromissos por parte dos Membros da OMC. Com o objetivo de aumentar o nmero de compromissos relacionados a servios energticos, alguns Membros da OMC propuseram a criao de um Reference Paper para o setor. Esse conjunto de princpios regulatrios seria vinculativo somente aos Membros que se comprometessem em relao ao documento, que incluiria um quadro regulatrio destinado a assegurar a transparncia na adoo e implementao de regras, regulaes e padres tcnicos, o acesso no discriminatrio de terceiros a redes de transporte e outras infraestruturas essenciais ao comrcio de servios energticos, o estabelecimento de reguladores independentes de fornecedores, a disponibilizao de informaes de maneira no discriminatria e oportuna sobre dados relevantes ao transporte e transmisso de energia, e requisitos que impediriam a adoo de prticas anticoncorrenciais no comrcio de servios energticos. A proposta, entretanto, ainda se encontra em fase de negociao. As obrigaes constantes do GATS podem ser classificadas em dois grandes grupos: (i) as obrigaes gerais, que se aplicam direta e automaticamente a todos os Membros e setores de servios (obrigaes de NMF e transparncia); e (ii) as obrigaes aplicveis apenas aos setores expressamente designados nas listas de compromissos individuais de cada Membro (obrigaes de acesso a mercados e Tratamento Nacional). Para o comrcio de servios, a OMC utiliza a Lista de Classificao Setorial de Servios (W/120)10, que consiste em uma lista com 12 setores e 150 subsetores, baseada na Lista de Classificao de Servios da ONU (Central Product Classification - CPC)11, cujo propsito servir como instrumento de referncia aos Membros e conferir homogeneidade aos compromissos
WTO. Services Sectoral Classification List. Note by the Secretariat. MTN.GNS/W/120, 10 de Julho de 1991. 11 COSSY, M. Energy Services under the General Agreement on Trade in Services. In: SELIVANOVA, Y. (ed.). Regulations of Energy in International Trade Law: WTO, Nafta and Energy Charter. EUA: Kluwer Law International, 2011. P.149-179, p. 152.
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xlii A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

setoriais assumidos12. No entanto, nenhum dos instrumentos supracitados apresenta um captulo exclusivo para a classificao de servios energticos, e apenas trs subsetores da CPC e da W/120 referem-se explicitamente energia: (i) minerao [W/120(1.F.h), CPC (883+5115)]; (ii) distribuio de energia [W/120(1.F.j), CPC (887)]; e (iii) transporte de combustveis [W/120(11.G.a); CPC (7131)]. Alm dos servios inerentes ao setor energtico, h tambm uma ampla gama de servios relacionados ao setor (energy-related services) que pode ser encontrada em outros subsetores das Classificaes W/120 e CPC, como os referentes a servios comerciais, ambientais, financeiros, de engenharia, construo, consultoria em gesto, distribuio e transporte. Apesar de abranger grande parte dos servios relevantes para a cadeia de produo de energia, alguns servios energticos ainda no se enquadram em nenhuma das categorias existentes nas listas de classificao W/120 e CPC, como, por exemplo, o comrcio atacadista de eletricidade, o comrcio varejista de servios relacionados a eletricidade e os servios relacionados medio e ao faturamento de energia. Considerando que o setor de energia consiste em uma cadeia de atividades inter-relacionadas, alguns problemas prticos decorrem da fragmentao e classificao no exaustiva do setor de servios energticos. Por exemplo, um fornecedor de servios energticos pode necessitar de acesso a mercados em diversos setores para prestar seu servio de maneira adequada. Uma vez que esses servios esto dispersos nos sistemas de classificao em vigor, as reais condies de acesso a determinados mercados podem ser incertas, criando imprevisibilidade em relao possibilidade de prestar os servios de energia de modo eficiente13. Diante desse quadro de servios vinculados, h a necessidade de reviso e atualizao da Lista W/120 em relao evoluo do mercado.

Ibid. ZARRILLI, S. International Trade in Energy Services and the Developing Countries. In: UNCTAD, Energy and Environmental Services: Negotiating Objectives and Development Priorities. UNCTAD/DITC/TNCD/2003/3, 2003, pp. 23-79; pp. 47-48.
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2. TRNSITO E TRANSPORTE DE ENERGIA O trnsito de energia muitas vezes se d por dutos e linhas de transmisso de energia eltrica, que se estendem por milhares de quilmetros e podem cruzar uma srie de pases, em um processo que envolve atores de diferentes nacionalidades. Torna-se necessria, portanto, a regulao do tema em nvel multilateral, para que investimentos e operaes comerciais transcorram sem a incidncia de incertezas e riscos aos agentes envolvidos. Os Acordos da OMC aplicam-se a todas as formas de comrcio de bens e servios. Assim, apesar de no tratar o setor de energia de modo diferenciado, o Artigo V do GATT 94, que regula o trnsito de todos os bens abrangidos pelo sistema multilateral da OMC, tambm se aplica ao trnsito de bens energticos. No entanto, por se tratar de um setor com caractersticas prprias que o diferenciam do comrcio geral de bens, as normas contidas no Artigo V regulam o setor energtico de maneira insuficiente, deixando lacunas importantes para a continuidade do trnsito de energia como, por exemplo, a indefinio sobre a convenincia das rotas de trnsito energtico escolhidas pelos atores internacionais, sobre as limitaes aplicveis liberdade de trnsito e sobre a definio de capacidade disponvel para o trnsito de energia. O tema tem sido includo nos acordos de acesso de novos membros OMC, oferecendo uma boa oportunidade para que os dispositivos do Artigo V sejam esclarecidos e fortalecidos, principalmente ao consolidar a normatizao do setor e incluir expressamente o trnsito de bens realizado por estruturas fixas, ao incentivar o aumento da transparncia e da coordenao de formalidades e requerimentos legais e ao limitar a aplicao de tarifas restritivas ao trnsito de bens. Um dos temas que integram a agenda de negociaes da Rodada Doha, a facilitao do comrcio, que tm como objetivo a reviso, o aperfeioamento e o esclarecimento dos Artigos V, VIII e X do GATT 94, abordando possveis alteraes no quadro normativo sobre transporte de energia. A verso em negociao, alm de reafirmar princpios de no discriminao (NMF e Tratamento Nacional) e transparncia j contidos no Artigo V do GATT 94, inova ao fazer meno expressa aos bens transportados por

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infraestrutura fixa, como tubulaes e linhas de transmisso de eletricidade. Dessa forma, incluiria, de maneira inequvoca, o trnsito de bens energticos no GATT 94. O Artigo 11 proposto na atual verso tambm submete as empresas estatais (State Owned Enterprise SOE) s provises contidas na minuta do Acordo. O ECT, por sua vez, refere-se expressamente ao transporte de produtos energticos e de equipamentos relacionados ao comrcio de energia. Apesar de conter regras destinadas a regular o fluxo de trnsito energtico de maneira mais incisiva que as regras observadas no mbito da OMC, ainda latente a necessidade de regular a atividade de maneira mais aprofundada. Para tanto, as Partes Contratantes do ECT iniciaram a negociao de um Protocolo sobre Trnsito. Apesar de as negociaes encontrarem-se suspensas, o Protocolo inova ao propor a criao de normas relativas diminuio dos riscos relacionados ao trnsito de bens energticos, ao recomendar melhores termos para o financiamento de projetos para a produo e transporte de recursos energticos e ao aumentar a segurana energtica referente s etapas da cadeia produtiva de energia (produo, fornecimento, demanda e infraestrutura). Alm disso, as partes do ECT desenvolveram, paralelamente negociao do referido Protocolo, modelos no vinculantes relacionados ao trnsito de energia, que recomendam a adoo de diversas medidas de forma a harmonizar as regras aplicveis s operaes de trnsito e de transporte de energia. 3. SUBSDIOS O Acordo sobre Subsdios e Medidas Compensatrias (Agreement on Subsidies and Countervailing Measures SCM) da OMC considera que subsdios podem ser entendidos como a concesso de um benefcio baseada em duas hipteses: (i) existncia, no pas exportador, de alguma forma de sustentao de renda ou de preos que possa contribuir, direta ou indiretamente, para aumentar as exportaes ou reduzir as importaes de qualquer produto; ou (ii) existncia de contribuio financeira concedida por um governo ou rgo pblico no territrio de um Membro, sendo que esta pode ser realizada por meio de emprstimos, doaes, financiamentos, incentivos tributrios, fornecimento de bens ou servios

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alm daqueles destinados infraestrutura, entre outros (Artigo 1, SCM). Apesar de o termo subsdio ser definido de forma abrangente, cobrindo uma ampla lista de suportes governamentais, importante notar que nem todos os subsdios podem ser objeto de questionamentos no mbito da OMC. Para tanto, ele deve cumprir o critrio da especificidade. Um subsdio considerado especfico quando a autoridade outorgante, ou a legislao vigente, explicitamente limitar seu acesso a apenas uma empresa ou a um grupo de empresas, ou quando o subsdio for delimitado regionalmente ou setorialmente (Artigo 2, SCM)14. Para o SCM, os subsdios distinguem-se entre proibidos, acionveis e no acionveis. Os subsdios proibidos so sempre considerados especficos, e geralmente se apresentam de duas formas: (i) subsdios s exportaes; e (ii) subsdios vinculados ao uso de produtos nacionais contedo local (Artigo 3, SCM). Os subsdios acionveis so aqueles especficos cuja aplicao causa efeitos adversos15 aos interesses de outros Membros (Artigo 5, SCM). Nesse caso, se esses efeitos forem comprovados pelo Membro(s) reclamante(s), o Membro reclamado dever excluir os efeitos negativos advindos da medida adotada ou retirar o subsdio. A categoria de subsdios no acionveis era dividida entre subsdios no especficos e subsdios especficos que preenchessem as condies previstas no Artigo 8.2(a)(b)(c)16. No entanto, essa categoria tinha validade
Quando a autoridade ou a legislao estabelecerem critrios ou condies objetivas regulando a qualificao para o subsdio e seu montante, desde que a escolha seja automtica, com estrita observncia dos critrios e condies previstas, no h que se falar em especificidade. 15 A OMC entende que h trs tipos de efeitos adversos: (i) dano causado indstria domstica de outro Membro; (ii) anulao ou reduo de vantagens percebidas direta ou indiretamente por outro Membro; ou (iii) grave prejuzo aos interesses de outro Membro. 16 O Artigo 8.2, SCM determinava que os subsdios especficos que cumprissem um dos trs critrios seguintes no seriam considerados acionveis: (a) assistncia para atividades de pesquisa realizadas por empresas ou estabelecimentos de pesquisa ou de educao superior, vinculados por relao contratual; (b) assistncia a uma regio economicamente desfavorecida dentro do territrio de um Membro, concedida no quadro geral do desenvolvimento regional, e que no apresente outro critrio de especificidade (nos termos do Artigo 2, SCM) no mbito das regies elegveis; e (c) assistncia para promover a adaptao de instalaes existentes a novas exigncias ambientais impostas por lei e/ou regulamentos, de que resultem maiores obrigaes ou carga financeira sobre as empresas.
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prevista at o ano 2000, quando deveria ser revista pelos Membros da OMC. Os Membros no chegaram a uma concluso em relao renovao ou alterao dos subsdios no acionveis e, dessa forma, seus efeitos expiraram. A questo dos subsdios no setor energtico tem sido objeto de discusso no plano internacional. A justificativa geralmente utilizada para subsidiar o setor de energia a de que os pases buscam ampliar suas fontes de abastecimento de energia, visto que o maior acesso e consumo de energia est intimamente ligado ao crescimento econmico e melhoria das condies sociais e econmicas da populao. Os subsdios energia podem visar reduzir os custos, tanto para produtores industriais quanto para consumidores domsticos, e, ainda, garantir os preos pagos por determinada fonte energtica acima do valor de mercado para os produtores do setor (suporte de preos). A partir da utilizao de subsdios pode-se buscar: a reduo da emisso de carbono; o incentivo ao desenvolvimento da indstria nacional e o estmulo criao de empregos na rea de alta tecnologia; a diminuio de dependncia externa de energia; a reduo de custos de tecnologias, especialmente daquelas ligadas produo de energia renovvel; a modificao e diversificao da matriz energtica; incentivos produo local, entre outros. Os subsdios para o setor de energia so geralmente conferidos a produtores e indstrias a jusante (upstream) e compreendem formas como: pagamentos diretos para financiar a produo; subsdios relacionados tributao; polticas para reduo do custo de insumos; subsdios relacionados a investimentos (como emprstimos a juros preferenciais, remisso de dvidas, emprstimos de garantias, dentre outros); e polticas que geram transferncia de preos por meio do mercado. Alm das modalidades tradicionais, possvel identificar dois modelos especficos de subsdios aplicados ao setor de energia: a dupla fixao de preos (dual pricing) e as chamadas feed-in tariffs (FIT).
Dupla Fixao de preos

A dupla fixao de preos refere-se aplicao de um preo para um

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produto no mercado interno e de outro diferente para o mesmo produto quando destinado exportao. A adoo de uma poltica de dupla fixao de preos tem aspectos positivos e negativos. No setor de energia, essa poltica geralmente implementada por meio de controle de preos ou preo teto estabelecidos pelo governo ou, ainda, por meio da venda de recursos energticos, realizada por empresas estatais a consumidores domsticos com tarifas preferenciais17. Nessas circunstncias, a energia utilizada como insumo para a produo ser mais barata para os produtores domsticos do que para os produtores estrangeiros que dependam do produto energtico exportado, o que resulta no favorecimento dos produtores domsticos, pois seus custos sero menores do que aqueles verificados para os produtores estrangeiros no estabelecidos no territrio do Membro. Durante as negociaes da Rodada Uruguai, os pases participantes j alertavam para que houvesse anlise e regulamentao do tema. No contexto da Rodada Doha, os EUA retomaram a discusso ao tratarem do tema recursos naturais, entendendo que a dupla fixao de preos seria uma interveno estatal no setor energtico que poderia, entre outros efeitos, provocar distoro no mercado ao produzir vantagens para os produtores nacionais, injustamente melhorando as vantagens comparativas que deveriam ser determinadas pelas foras do mercado e pela eficincia da produo. Em resposta alegao dos EUA, a Venezuela afirmou que era preciso esclarecer o que os norte-americanos entendiam por dupla fixao de preos e valor justo de mercado (fair market value). Questionaram, ainda, se o estabelecimento de preos preferenciais para recursos naturais, incluindo a energia, teria mesmo um efeito de distorcer o comrcio, alegando no haver estudos dessa natureza disponveis. As negociaes na OMC no apresentaram desdobramentos, tendo os Membros dvidas sobre a definio de dupla fixao de preos, sobre a possibilidade de haver relao entre esta poltica e efeitos distorcivos do

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POGORETSKYY, V. Energy Dual Pricing in International Trade: Subsidies and Anti-dumping Perspectives. In: SELIVANOVA, Y. (ed.). Regulation of Energy in International Trade Law. Global Trade Law Series, Wolters Kluwer, 2011, p. 183.

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mercado de energia e, ainda, sobre se o SCM seria aplicvel18. Diante do silncio dos Acordos da OMC sobre a natureza da dupla fixao de preos, os Membros tm inserido sua proibio nos protocolos de acesso de novos Membros, principalmente quando se trata de pases produtores de energia.
Feed in Tariffs

Os subsdios voltados para as energias renovveis podem se apresentar de vrias formas, como investimentos em pesquisa e desenvolvimento, isenes tributrias, regulamentaes especficas, ou mesmo em programas de grande alcance como os programas FIT. Por algumas energias renovveis terem um custo de produo alto, muitas vezes precisam de incentivos que permitam o desenvolvimento de novas tecnologias e a manuteno dos parques de gerao de energia j existentes, para se tornarem economicamente viveis. Os programas FIT geralmente so destinados a acelerar investimentos em tecnologias e a incentivar o uso, a produo e a compra e venda de energias renovveis. Esses programas comumente determinam que empresas prestadoras de servios pblicos (principalmente distribuidoras de energia) comprem eletricidade de produtores de energia renovvel por um preo superior ao praticado no mercado. importante ressaltar que a simples existncia de um programa FIT no suficiente para tornar determinado programa de subsdio proibido ou acionvel na OMC. No h, no mbito da OMC, uma definio clara sobre se os Programas FIT so considerados subsdios, e sua natureza jurdica depende do projeto e do modelo de implementao utilizados e dos efeitos por ele causados.

WTO. Grupo de Negociao sobre Regras, Comunicado dos EUA: Subsidies Disciplines Requiring Clarification and Improvement. TN/RL/W/78, p. 3; WTO. Grupo de Negociao sobre Regras, Comunicado da Venezuela: Observations and Comments by Venezuela on Document TN/ RL/W/78 Submitted by the United States concerning prohibited subsidies and other subjects under the WTO Agreement on Subsidies and Countervailing Measures. TN/RL/W/107, p. 2.
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4. ENERGIAS RENOVVEIS, MEIO AMBIENTE E MUDANA DO CLIMA As alteraes causadas no ambiente e no clima tornam necessrio o realinhamento das regras do comrcio internacional de energia. Observa-se, nesse contexto, uma crescente presso para que se encontre uma resposta internacional mudana do clima e s possveis consequncias que essa mudana pode causar nas relaes existentes entre comrcio, meio ambiente e desenvolvimento sustentvel. Apesar de no terem sido formuladas com o objetivo de responder s questes relacionadas especificamente ao comrcio de energia, diversas regras contidas no GATT 94 e nos demais Acordos da OMC so relevantes e podem ser aplicadas nos casos em que seja necessrio compatibilizar medidas relativas ao meio ambiente e possveis impactos que estas podem causar no comrcio internacional de energia. A abordagem geralmente adotada pela OMC reconhece que certo nvel de restrio ao comrcio pode ser necessrio para o cumprimento de alguns objetivos de poltica pblica, desde que duas condies sejam preenchidas: (i) a medida deve ser coberta por uma das excees do Art. XX do GATT 94; e (ii) a medida no deve implicar prtica de discriminao arbitrria e injustificvel, ou restrio dissimulada ao comrcio internacional. Caso as duas condies estejam presentes, medidas relacionadas a polticas de combate mudana do clima poderiam ser aceitas enquanto excees s provises do GATT 94. Uma vez que as naes esto mais atentas aos problemas decorrentes das emisses de gases de efeito estufa (GEE), observa-se um movimento de conscientizao no sentido de aumentar a produo de energia proveniente de fontes renovveis. Assim, a regulao do comrcio internacional de bens e servios ambientais (Environmental Goods and Services EGS) assume papel importante no presente contexto. A primeira dificuldade observada nesse panorama a ausncia de definio do conceito de EGS, tema que est sendo discutido pelos Membros da OMC no contexto da Rodada Doha. Observa-se tambm que barreiras tarifrias geralmente so impostas por meio de tarifas de carbono e da adoo de medidas fronteirias de

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ajuste tarifrio (Border Tax Adjustment - BTA). As tarifas de emisso de carbono podem ser definidas como tarifas ambientais impostas pelos governos na produo, distribuio ou utilizao de combustveis fsseis. Pode-se entender a tarifao das emisses de carbono como uma forma de precificar as externalidades negativas19 causadas por sua emisso. Os pontos positivos advindos dessa precificao so apresentados na forma de reduo do consumo de combustveis fsseis e de incentivos ao desenvolvimento de produtos menos nocivos ao meio ambiente. No entanto, empresas localizadas em pases que possuam regulao ambiental podem enfrentar desvantagens econmicas devido imposio de tarifas de emisso de carbono. Isso se d porque a tarifa de emisso de carbono pode afetar seus custos de produo, fazendo que as empresas que apresentam uso intensivo de energia proveniente de combustveis fsseis realoquem suas atividades para outros pases que tenham um menor ndice de regulao ambiental, fenmeno esse conhecido como carbon leakage. BTAs so instrumentos fiscais utilizados para contrabalancear a carga tributria suportada por produtos destinados exportao em relao a produtos domsticos similares vendidos aos consumidores finais no mercado interno de determinado pas. Alm disso, BTAs tambm podem ser impostas a produtos importados, de forma a impedir que as importaes se tornem excessivamente competitivas em relao produo domstica. Essas medidas geralmente so utilizadas por pases que adotam a tarifao de emisses de carbono com o objetivo de responder a situaes de carbon leakage e de perda de competitividade da indstria nacional, pois as BTAs tendem a reduzir o incentivo ao deslocamento da produo para o exterior. A aplicao de BTAs, todavia, pode ser considerada uma barreira ao comrcio, devendo ser analisada sob a gide das regras da OMC.
19 Externalidades so os efeitos das atividades de produo e consumo que no se refletem diretamente no Mercado, podendo tornar-se causa de ineficincia econmica. As externalidades negativas ocorrem quando a ao de uma das Partes impe custos outra. Segundo Pindyck, quando uma empresa no considera os danos associados s externalidades negativas, o resultado uma produo excessiva e custos sociais desnecessrios, que podem distorcer as decises de investimento e consumo. PINDYCK, R. S.; RUBINFELD, D. L. Microeconomia. 7 ed. So Paulo: Pearson Education do Brasil, 2010, pp.575-577.

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O ECT afirma, por meio do Artigo 19, que as Partes Contratantes devem atuar no sentido de minimizar os impactos ambientais provenientes das operaes realizadas no contexto da cadeia energtica. Esse Artigo referese, ainda, problemtica da poluio transfronteiria, afirmando que os poluidores devem arcar com os custos gerados pela poluio de forma a no distorcer o comrcio internacional. Alm disso, o ECT proveu seus Membros com um frum de discusso destinado a impulsionar a troca de experincias relacionadas s estratgias nacionais sobre eficincia energtica, principalmente no que diz respeito tarifao, s polticas de preos aplicados ao setor energtico, aos subsdios relacionados ao meio ambiente e a outros mecanismos destinados a financiar iniciativas relacionadas eficincia energtica. 5. INVESTIMENTOS NO SETOR DE ENERGIA A questo dos investimentos relevante para o estudo da regulao internacional da energia devido intensidade de capital demandado nas atividades de produo e distribuio de energia. Os altos custos e a complexidade das obras de explorao de recursos energticos com frequncia tornam necessrio recorrer a investimentos estrangeiros para financiar esses empreendimentos. O Direito Internacional dos Investimentos parte do pressuposto de que necessrio promover um ambiente seguro aos investimentos estrangeiros. Para tanto, disponibiliza uma srie de mecanismos de proteo ao investidor, para que os Estados consigam atrair os investimentos que necessitam. No setor de energia, a capacidade de atrair investimentos estrangeiros mostra-se de especial relevncia, devido ao alto custo dos projetos e urgncia que os Estados tm de expandir suas matrizes energticas. O Acordo sobre Medidas de Investimento Relacionadas ao Comrcio (Trade Related Investment Measures TRIMs) da OMC veda a utilizao de medidas de investimento que exijam compra ou uso de produtos de origem domstica, que limitem a compra ou uso de produtos importados, que restrinjam a importao de produtos, por meio de restries quantitativas ou que limitem o acesso a moedas estrangeiras, entre outros. Assim, buscase garantir que as regras aplicveis ao comrcio de bens no sejam contor-

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nadas por medidas de investimento com os mesmos efeitos que medidas de comrcio, como restries quantitativas ou uso de produtos domsticos. O ECT vai alm dos dispositivos sobre investimento estabelecidos no mbito da OMC e, em conjunto com os Acordos Internacionais de Investimento (AIIs), constitui a principal fonte de regulao dos investimentos para o setor de energia. Uma das maiores protees conferidas ao investidor pelo ECT a proteo contra prticas discriminatrias pelo Estado que acolhe o investimento. O princpio do Tratamento Nacional estabelece que deve ser conferido ao investidor estrangeiro tratamento no menos favorvel do que aquele conferido ao investidor nacional de cada Estado em condies similares. Busca-se, assim, assegurar a competitividade entre os investidores nacionais e estrangeiros. O princpio NMF, por sua vez, afirma que dever ser concedido tratamento no menos favorvel aos investidores originrios das Partes Contratantes do ECT do que aquele destinado aos demais investidores. O princpio do tratamento justo e equitativo (fair and equitable treatment) visa suprir eventuais lacunas no quadro regulatrio dos investimentos, assegurando a proteo ao investidor. Apesar de no haver uma definio precisa deste princpio, a jurisprudncia estabeleceu que pode ser entendido como tratamento justo e equitativo, consubstanciando-se em: proteo das expectativas legtimas do investidor com referncia manuteno de um ambiente estvel e previsvel no Estado onde o investimento feito; princpio da transparncia; boa-f; princpio do abuso de direito; devido processo legal; proporcionalidade e proibio de arbitrariedade. O ECT tambm possui dispositivos relacionados a medidas relativas expropriao, compensao e movimento de capitais. Alm disso, prev que as Partes Contratantes podem recorrer a um mecanismo de arbitragem20 entre Estados ou entre investidor e Estado para solucionar contro20 A arbitragem um sistema extrajudicial de soluo de controvrsias de carter voluntrio. Na arbitragem impera a autonomia da vontade das Partes envolvidas: cabe a elas definir os procedimentos utilizados durante o processo, estipular o prazo final para sua conduo, indicar os rbitros que avaliaro e decidiro a controvrsia instaurada etc.

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vrsias relacionadas a investimentos. No entanto, uma srie de dificuldades ainda encontrada no setor, visto que as regras existentes ainda no so capazes de suprimir inseguranas significativas enfrentadas pelos investidores. A pouca regulao existente na fase de pr-investimento tambm traz distores ao setor. As licenas e concesses de explorao, frequentes no setor de energia, vrias vezes so concedidas de maneira arbitrria, sem que haja uma avaliao adequada de qual seria o investidor mais eficiente. A aplicao do princpio da no discriminao, j reconhecido para a fase de ps-investimentos poderia ser relevante para garantir que fosse obtido o melhor retorno possvel para o Estado, com relao ao recurso explorado, especialmente dados os altos custos envolvidos na prospeco e descoberta de reservas de bens energticos. 6. SEGURANA ENERGTICA O conceito de segurana energtica apresenta diferentes definies e abordagens. Por um lado, h quem defenda que segurana energtica uma poltica associada segurana nacional e, por isso, trata-se exclusivamente de uma questo estratgica. Por outro lado, h autores que afirmam que a segurana energtica corresponde ao ato de prover aos cidados o acesso a uma quantidade de energia suficiente, a preos razoveis, para a demanda atual e prevista, minimizando os riscos de interrupo do fornecimento de energia para o consumo nacional. Nesse sentido, h tambm quem defenda que a segurana energtica corresponde a uma das reas mais importantes para obter-se o desenvolvimento sustentvel e para erradicar a pobreza extrema. A interdependncia energtica entre os pases uma realidade que tambm pode trazer riscos segurana dos Estados. Para o setor de energia, necessrio discutir tanto o acesso ao produto como as garantias relativas ao abastecimento, proviso e ao fornecimento de energia. A atual regulao internacional sobre o setor pouco fala sobre segurana energtica e no responde integralmente s necessidades dos Estados. No entanto, a aplicao de alguns princpios gerais do Sistema Multilateral de Comrcio pode auxiliar na consecuo de polticas de segurana

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energtica. Entre os princpios gerais, destacam-se o princpio da transparncia, evidenciado nas obrigaes de os Membros notificarem suas legislaes comerciais e alteraes e adotarem posturas consensuais, o que garante a conformidade das polticas de segurana energtica com a legislao comercial. Aplicam-se tambm os princpios de Tratamento Nacional (Artigo III, GATT 94) e de NMF (Artigo I, GATT 94). A segurana energtica tambm pode servir de objeto para a aplicao das excees previstas no GATT 94, como por exemplo, seu Artigo XX(g), que trata de recursos exaurveis, ou mesmo o Artigo XXI, sobre excees relativas segurana nacional. A questo da segurana energtica abordada no ECT a partir de duas perspectivas, ambas relacionadas ao objetivo de garantia de proviso: (i) defesa quanto a crises de curto prazo no fornecimento de petrleo e gs (trnsito e garantia de proviso) e (ii) investimento em infraestrutura e eficincia energtica. O princpio de segurana energtica como garantia de suprimento de energia tambm pode ser afastado quando seu cumprimento puder colocar em risco a segurana energtica do prprio pas. A Agncia Internacional de Energia (International Energy Agency - IEA), visando dirimir possveis tenses decorrentes da interdependncia energtica dos Estados, prev a adoo de medidas que poderiam contribuir para a garantia da segurana energtica: (i) diversificar e garantir a eficincia e a flexibilidade do setor de energia; (ii) responder rpida e flexivelmente s emergncias relacionadas energia; (iii) assegurar que a proviso e o uso da energia sejam ambientalmente sustentveis; (iv) fomentar a adoo de fontes energticas menos impactantes do ponto de vista ambiental; (v) melhorar a eficincia energtica; (vi) trabalhar de forma continuada a pesquisa, desenvolvimento e o mercado de novas tecnologias no setor de energia; (vii) manter uma poltica de preos de energia que no seja distorcida (por exemplo, os preos de energia no deveriam ser mantidos abaixo do valor dos custos das provises para fins de promoo social ou industrial); (viii) manter o mercado mais aberto e livre; e (ix) fomentar a cooperao entre todos os pases que participam do mercado de energia. A segurana energtica influencia uma srie de polticas nacionais e contribui para a liberalizao do comrcio. Uma vez que a segurana energtica est fortemente associada a outros temas, como investimentos, trans-

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porte e trnsito de energia, a normatizao do controle de exportaes e da liberdade de trnsito poderia trazer resultados positivos para o comrcio de bens e de servios de energia. O debate no mbito multilateral tambm poderia trazer algumas solues e sugestes que lhes serviriam de apoio.

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SEO II REGULAO REGIONAL DO COMRCIO DE ENERGIA

1. PANORAMA GERAL DA REGULAO REGIONAL DE ENERGIA Os acordos em matria de energia trazem em seu contedo grande preocupao geopoltica. Nesse sentido, algumas iniciativas regionais tm buscado estabelecer regras mais claras e objetivas, a fim de garantir a segurana de investimentos, regras concorrenciais, segurana energtica, incentivo ao desenvolvimento de novas tecnologias, busca por fontes de energia limpa e/ou renovvel, dentre outras prticas. No se pode ignorar que as regras estabelecidas no mbito regional acabam exercendo influncia material nas negociaes futuras no plano multilateral e, portanto, podem ser base para um futuro acordo de energia, por exemplo, na OMC. Ao tratar da regulao do comrcio regional de energia, observou-se que as regies apresentam diferentes graus de integrao e de regulao energtica. Frente a essa diversidade este estudo buscou respeitar as especificidades apresentadas por cada uma delas. Por um lado, as regies que apresentam marco regulatrio mais aprofundado como, por exemplo, a Unio Europeia (UE), foram abordadas com maior detalhamento, inclusive algumas iniciativas plurilaterais e bilaterais. Por outro lado, as que apresentam integrao em nvel inicial ou no to consolidada como,

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por exemplo, a frica e a sia, optou-se por uma anlise menos abrangente. Em relao Amrica Latina, por ser a regio na qual o Brasil est inserido, maior nfase foi dada s iniciativas de integrao, abordando tambm alguns acordos bilaterais e trilaterais. 2. UNIO EUROPEIA (UE) A UE apresenta modelo de integrao energtica regional bastante avanado. Por depender de um nmero restrito de fornecedores estrangeiros para satisfazer sua demanda interna de energia, a diversificao de rotas e fontes de fornecimento energtico torna-se uma prioridade estratgica para toda a Europa, como meio de garantir a segurana energtica e, consequentemente, a estabilidade da economia. A UE, pautada pelas regras multilaterais da OMC e do ECT, promoveu a abertura gradual dos mercados energticos nacionais por meio de pacotes de liberalizao do setor, que visavam desverticalizao de empresas monopolistas, proteo dos consumidores, ao acesso no discriminatrio de terceiros aos sistemas de transmisso e distribuio de energia e criao de reguladores independentes, com o objetivo de garantir o controle da transparncia e da concorrncia no setor. Houve tambm a liberalizao do setor de servios, a fim de garantir a distribuio de energia aos consumidores de maneira eficiente e econmica, e a introduo de novas regras relacionadas a investimentos, reforando a proteo dos investidores estrangeiros contra riscos como tratamento discriminatrio, expropriao, nacionalizao, restries injustificadas a remessas de capital ao exterior, entre outras atitudes que podem tornar instvel o relacionamento entre investidores e Estados receptores dos investimentos. Ademais, a UE promoveu a integrao energtica transfronteiria, utilizando-se de instrumentos polticos e jurdicos para selar quadros cooperativos e/ou normativos com Estados no-Membros, que so estratgicos para a manuteno do fornecimento energtico da regio. O terceiro pacote de energia europeu, atualmente em vigor, composto pelas Diretivas 2009/72/EC e 2009/73/EC, que estabelecem regras comuns para os mercados internos de eletricidade e gs, respectivamente, e Regulamentos (EC) 713/2009, instituindo a Agncia de Cooperao dos

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Reguladores de Energia (ACER), e 714/2009 e 715/2009, relativos s condies de acesso s redes de transporte para o comrcio transfronteirio de eletricidade e gs natural. O pacote procura estimular a competio no mercado de energia europeu, separando as redes de transporte e distribuio, geralmente constitudas por monoplios naturais21, e as atividades dos operadores das redes de transporte (Transmission System Operators TSOs) e de distribuio de energia (Distribution System Operators - DSOs). Esta separao estrutural considerada essencial para garantir o acesso no discriminatrio s redes de energia. Ao garantir a independncia de TSOs e DSOs da estrutura jurdica, administrativa e financeira de companhias verticalmente integradas, permite-se, ao mesmo tempo, a criao de um mercado concorrencial entre fornecedores e o desenvolvimento de um ambiente saudvel apto a receber novos investimentos, a partir de um regime regulatrio eficiente e transparente, A experincia europeia mostra que a coordenao entre polticas energticas e polticas regulatrias para o setor de energia de uma regio em que se pretenda a integrao condio fundamental para garantir, para tal segmento, um mercado competitivo, seguro e ambientalmente sustentvel. 3. TRATADO AMERICANO DE LIVRE COMRCIO (NORTH AMERICAN FREE TRADE AGREEMENT NAFTA) O comrcio energtico na regio do NAFTA intenso e favorecido pelo aspecto geogrfico. A maior parte proveniente do Canad e do Mxico com destino aos EUA, sendo que o fluxo entre o Mxico e o Canad praticamente inexistente.
21 O monoplio descreve uma situao em que duas caractersticas so observadas: (i) inexistncia de substitutos prximos; e (ii) barreiras entrada de produtos similares no mercado. A inexistncia de bens substitutos prximos faz que no haja concorrentes entre bens substitutos, enquanto barreiras entrada so restries legais ou naturais que protegem uma empresa de concorrentes potenciais. H uma situao de monoplio natural quando as barreiras naturais entrada de um novo produto permitem que exista uma indstria na qual as economias de escala faam uma nica empresa abastecer todo o mercado ao menor custo possvel. PARKIN, M. Economia. 8 ed. So Paulo: Addison Wesley, 2009, pp.258-259.

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O NAFTA considerado um marco entre os acordos preferenciais de comrcio, principalmente no que se refere ao pioneirismo em oferecer tratamento especial ao comrcio de bens energticos e s polticas de investimento e de trnsito transfronteirio envolvendo esses bens22. Ademais, a presena de um captulo para o setor de energia mostra o interesse na criao de um compromisso que garanta a contnua integrao do setor energtico na regio. Fundamentando-se nos dispositivos do GATT 94, o NAFTA incorporou os princpios de no discriminao e de Tratamento Nacional (Artigo 301), bem como o propsito de eliminao tarifria progressiva para ser aplicvel ao comrcio de todos os bens tutelados pelo Acordo, inclusive aqueles no expressamente includos, como os bens energticos (Artigo 302). O NAFTA tambm impe a seus signatrios obrigaes que excedem as existentes nos Acordos da OMC. Essas obrigaes adicionais centram-se em equilibrar os interesses de pases importadores e exportadores de mercadorias energticas, com nfase em questes sobre acesso a recursos e segurana de abastecimento energtico. A imposio de restries, de taxas e de outras medidas referentes importao e exportao de bens, segue as provises do GATT 94 contidas no Artigo XI sobre proibies e restries quantitativas importao ou exportao de produtos energticos e petroqumicos. Entretanto, permitida s Partes a aplicao de restries ao comrcio energtico quando esse tiver por origem ou por destino um Estado no Membro, ou seja, importaes de bens energticos provenientes de um Estado no Membro por meio de uma das Partes no Acordo podem ser limitadas ou proibidas23. O NAFTA inova, em relao ao GATT 94, ao impedir que as Partes adotem taxas, impostos e outros encargos para a exportao de qualquer bem energtico ou petroqumico para o territrio de outra Parte, a no ser que a tarifa, o imposto ou o encargo em questo sejam aplicados s ex22 23

Ibid., p.335. HORLICK, G.; SCHUCHHARDT, C.; MANN, H. NAFTA Provisions and the Electricity Sector. Background Paper prepared for the Commission for Environmental Cooperation of North America Secretariat in support of the Electricity and Environment initiative, 2002. Disponvel em: http://www.cec.org/Storage/46/3844_nfta5-final-e2.pdf.

lx A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

portaes para todas as Partes de maneira equitativa e concomitante aplicao dos mesmos encargos aos mesmos bens quando consumidos internamente. Ao adotar dispositivos que autorizam a designao de monoplios e o estabelecimento de empresas estatais pelas Partes, o NAFTA, mais uma vez, vai alm do quadro regulatrio multilateral. Ao estabelecer que as Partes devem assegurar por meio, principalmente, de controle regulatrio e superviso administrativa, que os monoplios ajam de acordo com as obrigaes assumidas pela Parte, define conceitos e regras destinados a evitar distrbios importantes ao comrcio. Apesar de conter aspectos inovadores relacionados regulamentao energtica adotada no mbito multilateral, as diversas reservas realizadas no setor de energia pelas Partes Contratantes do NAFTA prova da sensibilidade do tema e da dificuldade em sua regulao, mesmo em mbito regional. Alm disso, a harmonizao das regulaes de mercado e de padres tcnicos relacionados ao comrcio de bens e servios energticos tambm se torna necessria no sentido de evitar diferenas que poderiam resultar na criao de novas barreiras ao comrcio no setor. 4. FRICA O continente africano compreende 54 pases que apresentam grande diversidade cultural, lingustica, econmica e social. Apesar das complexidades relacionadas a seu desenvolvimento, algumas iniciativas de integrao so encontradas no continente. No setor de energia, resultaram na formao de cinco sistemas eltricos regionais que visam a integrar o continente de modo completo. Um dos maiores entraves para o avano econmico e social africano a falta de infraestrutura, que impede a formao de estruturas produtivas e, consequentemente, o desenvolvimento de um mercado de trabalho. Como forma de romper esse ciclo vicioso, lanou-se, em 2010, a iniciativa conhecida como PIDA (Programme for Infrastructure Development in Africa). O escopo do setor energtico no Progaram abrange a oferta, demanda, gerao e transporte comercial de energia, levando em considerao a dimenso regional e a distribuio dos bens energticos pelo territrio.

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Alm disso, o Tratado de Abuja de 1991, estabeleceu a Comunidade Econmica Africana (African Economic Community AEC), por meio da qual foi possvel a criao de mercados sub-regionais. A AEC, por sua vez, introduziu o conceito de Comunidades Econmicas Regionais (Regional Economic Communities RECs), que so, em sua maioria, blocos comerciais que sustentam a atuao da AEC. Atualmente, as principais RECs existentes so: (i) Unio do Magrebe rabe (The Arab Maghreb Union AMU); (ii) Comunidade Econmica dos Estados da frica Ocidental (Economic Community of West African States - ECOWAS); (iii) Comunidade Econmica dos Estados da frica Central (Economic Community of Central African States - ECCAS); (iv) Mercado Comum da frica Oriental e Austral (Common Market of Eastern and Southern Africa - COMESA); e (v) Comunidade de Desenvolvimento da frica Austral (Southern African Development Community - SADC). As RECs tambm promovem projetos regionais no mbito de energia e comrcio por meio de seus respectivos Power Pools24: (i) AMU Comit Magrebino de Eletricidade (Comit Maghrbin de LElectricit - COMELEC); (ii) ECOWAS Cmara de Energia da frica Ocidental (Western Africa Power Pool - WAPP); (iii) ECCAS Cmara de Energia da frica Central (Central Africa Power Pool - CAPP); (iv) COMESA Cmara de Energia da frica Oriental (Eastern Africa Power Pool - EAPP) e (v) SADC Cmara de Energia da frica Austral (Southern Africa Power Pool - SAPP). Entre os projetos regionais identificados no continente africano destaca-se a SADC25. Em 2010, a gerao eltrica da regio austral atingiu pouco mais de 260 TWh, sendo esse valor o maior agregado de gerao entre todos os power pools. Nesse contexto, a frica do Sul desponta como principal ator no sistema, tanto no papel de gerador como no de consumidor e comercializador de energia. As exportaes de eletricidade da frica
Power pools podem ser definidos como um grupo de dois ou mais operadores pblicos de energia eltrica que coordenam suas atividades em gerao e em transmisso de eletricidade, dentro de pas ou regio determinados. 25 So Membros da SADC: frica do Sul, Angola, Botsuana, Lesoto, Malaui, Moambique, Nambia, Repblica Democrtica do Congo, Suazilndia, Zmbia, Zimbbue e Tanznia.
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lxii A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

do Sul atingiram, em 2010, um total de 13.754 GWh, tendo como principais importadores Suazilndia, Zimbbue, Moambique, Nambia e Botsuana, sendo que este ltimo importa praticamente todo o seu consumo. Alm de criar a SAPP, agncia especializada que tem por objetivo incrementar a oferta de energia de seus Membros por meio da integrao dos sistemas nacionais em um mercado unificado de eletricidade, a SADC promoveu a assinatura, em 1996, de um Protocolo de Energia. O Protocolo visa assegurar que polticas e programas energticos regionais estejam em harmonia com as polticas da SADC e com as estratgias de seus outros setores. Para garantir o funcionamento adequado do Mercado de Energia a Curto Prazo (Short Term Energy Market STEM) e do Mercado do Dia Posterior (Day Ahead Market - DAM), o Livro sobre Regulao Financeira e do Comrcio do STEM (STEM Book of Trading and Financial Rules) e o Documento Administrativo do DAM (DAM Governing Document) definiram as regras a serem seguidas para a concluso de acordos entre todos os participantes e o operador de mercado. Finalmente, foi estabelecida em 2002, a Associao Regional dos Reguladores de Energia Eltrica da frica Austral (Regional Electricity Regulators Association of Southern Africa - RERA). A RERA tem como objetivo facilitar a harmonizao de polticas regulatrias, legislao, padronizao e prticas e tambm busca atuar como plataforma para a efetiva cooperao entre reguladores de energia na regio compreendida pela SADC. De maneira geral, e cada qual sua maneira, os power pools apontam para a integrao da indstria de eletricidade na regio, por meio de: (i) mecanismos de cooperao; (ii) de quadros regulatrios destinados a promover e assegurar os investimentos e o comrcio regional no setor de eletricidade; e (iii) da criao de autoridades regionais reguladoras do setor. 5. SIA A regio asitica apresenta diversidade de condies econmicas, demogrficas, fsicas e de recursos naturais. Os recursos energticos esto geo-

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA lxiii

graficamente dispersos, apresentando diferente potencial de extrao em cada regio. Os desafios enfrentados pelo setor energtico na sia tangenciam a necessidade de amplo suprimento de energia de maneira confivel e acessvel, para tornar possvel o crescimento econmico previsto para as prximas dcadas. Para que seja possvel alcanar uma conjuntura de segurana energtica, desejvel que seja estabelecido um mercado de energia regional integrado e harmonizado. Algumas organizaes regionais tm trabalhado com a perspectiva de adotar regras para promover a integrao energtica ou para estabelecer um quadro regulatrio mnimo, como, por exemplo: a Organizao para a Cooperao de Xangai (Shanghai Cooperation Organisation - SCO); a Cooperao Econmica da sia e do Pacfico (APEC); a Associao de Naes do Sudeste Asitico (Association of Southeast Asian Nations - ASEAN); a Integrao do Mercado Energtico da sia Ocidental (Energy Market Integration in East Asia EMI); o Mercado Regional de Eletricidade da sia Central sia Austral (Central Asia/ South Asia Regional Electricity Market - CASAREM); e o Mercado Comum de Energia Eltrica da Comunidade dos Estados Independentes (Common Electric Power Market of the Commonwealth of Independent States CIS CEM). O CASAREM, por exemplo, foi criado com o objetivo de desenvolver o mercado de eletricidade eficiente entre duas regies vizinhas, a sia Central e a sia Austral26. O projeto tende a aumentar as perspectivas de crescimento nas duas regies envolvidas e, por meio do Conselho Intergovernamental, os Membros esto trabalhando para decidir sobre sua implementao, o estabelecimento de polticas e regras comuns e a utilizao de padres tcnicos e ambientais. O acordo constitutivo do CIS CEM, adotado em 2007, prev, entre outros dispositivos, a harmonizao das legislaes nacionais em relao ao setor eltrico, a criao de um espao comum para troca de informaes, maior regulao e transparncia em relao s atividades monopolizadas e o acesso no discriminatrio s linhas de transmisso de energia e a ou26

So Membros do CASAREM: Quirguisto e Tajiquisto, exportadores da sia Central; Afeganisto e Paquisto, importadores da sia Austral.

lxiv A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

tros servios que sejam objeto de monoplios naturais. Suas Partes Contratantes levaram em considerao a experincia da UE em sua integrao energtica bem como os dispositivos do ECT, priorizando em seu projeto de integrao normas que garantem a igualdade de direitos, a produo de benefcios mtuos e a concorrncia leal entre os participantes do mercado. Pode-se dizer que as iniciativas asiticas tm em comum o escopo de criar um ambiente estvel para o comrcio de energia por meio da coordenao das polticas energticas dos Estados, de forma a reunir os interesses de pases exportadores e importadores e, assim, formar um espao regional unificado de energia. Verificam-se tambm alguns projetos relacionados criao de memorandos de entendimento destinados a regular o comrcio de gs natural e eletricidade, no entanto, estes memorandos no so vinculantes. Apesar do esforo conjunto para criar fruns regionais destinados coordenao dessas polticas, a consecuo da maior parte das iniciativas propostas entre os pases da regio ainda ocorre de maneira bilateral. 6. AMRICA LATINA E CARIBE A partir da segunda metade do sculo XX, as naes latino-americanas adotaram alguns mecanismos com a funo de facilitar sua integrao comercial. Inicialmente, tratavam-se de empreendimentos mais abrangentes, que constituam foros para estimular o dilogo entre os pases da regio. Posteriormente, esses projetos acabaram por alavancar iniciativas sub-regionais com diversos fins, incluindo a integrao energtica. Entre as iniciativas que abrangem o continente latino-americano, destacam-se: Associao Latino-Americana de Integrao (ALADI); Organizao Latino-Americana de Energia (OLADE); Comisso de Integrao Energtica Regional (CIER); e Associao Regional de Empresas de Petrleo, Gs Natural e Biocombustveis na Amrica Latina e no Caribe (ARPEL). Em geral, esses organismos estabelecem mecanismos de cooperao, coordenao e assessoria com o objetivo de auxiliar na formulao de polticas energticas e no desenvolvimento de um quadro normativo que possa ser aplicado a movimentos de integrao dos setores energticos regionais.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA lxv

OLADE

A OLADE uma organizao de apoio tcnico em que os Estados Membros atuam conjuntamente para buscar a integrao energtica regional. Fomenta, entre outros: a unio de esforos para propiciar o desenvolvimento independente de recursos e capacidades energticas; a promoo de uma poltica efetiva e racional para extrao, transformao e comercializao dos recursos energticos; a coordenao e a promoo de negociaes diretas entre os Estados; a promoo da transformao dos recursos energticos e expanso de suas indstrias; a facilitao da cooperao; a promoo de formas de garantir o livre trnsito e o uso dos diferentes meios de transporte de recursos energticos; alm da busca por polticas energticas comuns como forma de integrao.
CIER

A CIER, por sua vez, busca promover a integrao dos setores eltricos regionais. Para prover anlises alternativas do setor de energia eltrica e, assim, contribuir para a soluo de temas que impactam o fornecimento de servios de energia na regio, a CIER possui diversos projetos que auxiliam a formulao de polticas energticas e o desenvolvimento de uma legislao que possa ser aplicada a movimentos de integrao de linhas de transmisso de energia eltrica. O projeto de maior relevncia no contexto de integrao energtica regional o CIER 15 - Estudo do Comrcio de Eletricidade entre os mercados Andino, da Amrica Central e do MERCOSUL: Factibilidade de sua Integrao, que foi realizado para mostrar que possvel criar projetos de interconexo eltrica que respeitem as polticas internas de cada pas e que permitam ao consumidor final maximizar seus benefcios.
Amrica Central

A estrutura regulatria e a integrao do mercado de energia da Amrica Central abrangem principalmente o mercado de eletricidade. Suas regras disciplinam um amplo espectro de matrias, desde o livre trnsi-

lxvi A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

to at as regras de concorrncia, apresentando instituies responsveis por fiscalizar e por punir os agentes de mercado, sejam eles pblicos ou privados. Entre as iniciativas de integrao observadas nesta sub-regio, destacam-se: (i) Conselho de Eletrificao da Amrica Central (CEAC), constitudo como organismo de cooperao, coordenao e integrao com a finalidade de lograr o melhor aproveitamento dos recursos energticos dos Estados Membros27; e (ii) o Sistema de Interconexo Eltrica da Amrica Central (SIEPAC), cujo Tratado constitutivo (Tratado Marco do Mercado Eltrico da Amrica Central, de 1979) converteu-se em base jurdica para a formao e a consolidao de um Mercado de Eletricidade Regional (MER) mediante o estabelecimento de uma infraestrutura de interconexo eltrica e a criao de mecanismos legais, institucionais e tcnicos destinados a regular o intercmbio de energia entre os pases participantes do MER.
Amrica do Sul

O processo de integrao energtica sul-americano foi iniciado como resposta necessidade de garantir o desenvolvimento de uma infraestrutura energtica regional, envolvendo diferentes iniciativas. Entre os projetos que tm por finalidade incluir todos os pases da regio (ou que estejam abertos adeso de outros candidatos sul-americanos), destacam-se a Unio de Naes Sul-Americanas (UNASUL), a Comunidade Andina de Naes (CAN) e o Mercado Comum do Sul (MERCOSUL). Para a UNASUL, organizao internacional que visa impulsionar a integrao regional em vrios aspectos (energia, sade, educao, meio ambiente, infraestrutura, segurana e democracia), a estratgia energtica da regio deve estar focada na integrao como via mais apropriada para promover a segurana energtica entre os Estados Membros. No mbito da UNASUL, destaca-se o Conselho Energtico Sul-Americano, conside27 CIER. Estudio de Transacciones de Electricidad entre las Regiones Andina, Amrica Central y MERCOSUL. Factibilidad de su Integracin. Primera Fase. Informe Final. Novembro de 2006, p. 54. Disponvel em http://www.cacier.com.ar/Institucional/Proyectos/Documentos/FaseI-Informe%20Final.pdf. ltimo acesso em 03 de julho de 2013.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA lxvii

rado fundamental para o desenvolvimento de iniciativas de integrao energtica regional. O Conselho elaborou diretrizes para a Estratgia Energtica Sul-Americana, um Plano de Ao para a Integrao Energtica Regional e a estrutura do Tratado Energtico Sul-Americano (TES). As Diretrizes para a Estratgia Energtica Sul-Americana propem algumas orientaes que permitiro o cumprimento dos objetivos necessrios para a consecuo da integrao energtica sul-americana, baseadas principalmente na necessidade de segurana energtica, no fortalecimento da infraestrutura energtica regional, no fomento do comrcio de energia regional, entre outros. O Plano de Ao para a Integrao Energtica Regional, alm de buscar uma matriz energtica eficiente para a regio sul-americana a partir da complementariedade energtica e de oportunidades de integrao entre os pases, estabelece fins especficos para cada uma das fontes de energia encontradas na regio. Entre esses, destacamse: (i) assegurar a disponibilidade das fontes a curto, mdio e longo prazo; e (ii) estimular a criao de marcos regulatrios para a promoo e proteo de investimentos internacionais. A estrutura sugerida para o TES busca cumprir com o intuito da UNASUL de promover a integrao energtica para o aproveitamento integral, sustentvel e solidrio dos recursos da regio. Entre os marcos pretendidos para a integrao energtica, destacam-se: (i) a adoo de princpios que possibilitem a harmonizao regulatria dos pases da regio; (ii) a regulao do tratamento dispensado a empresas transnacionais; (iii) o monitoramento dos fluxos de energia e a adoo de mecanismos a serem utilizados em situaes de emergncia; (iv) os princpios de livre trnsito e no discriminao; (v) a liberdade de acesso, de maneira regulada, capacidade instalada remanescente; (vi) a regularidade e continuidade no fornecimento de energia; (vii) a regulao de aspectos fronteirios para a circulao de energia; e (viii) os aspectos ambientais da integrao energtica. No mbito do MERCOSUL, a regulao do mercado de energia no explcita, a maior parte dos textos produzidos, embora vinculantes, no apresentam obrigaes detalhadas, mas diretrizes e princpios a serem seguidos pelos Estados Partes. Entre as aes de cunho regulatrio de-

lxviii A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

senvolvidas no mbito do bloco, destacam-se: (i) as atividades do Subgrupo de Trabalho em Energia (SGT n 09)28; (ii) os projetos realizados sob a gide do Fundo para a Convergncia Estrutural do MERCOSUL (FOCEM); e (iii) os termos adotados pelos Estados Partes no AcordoQuadro sobre Complementao Energtica Regional. O SGT n 9 produziu algumas diretrizes e resolues que foram adotadas pelo Conselho do Mercado Comum (CMC) e pelo Grupo Mercado Comum (GMC), como o Memorando de Entendimento Relativo aos Intercmbios Eltricos e Integrao Eltrica no MERCOSUL e o Memorando de Entendimento Relativo aos Intercmbios e Integrao Gasfera entre os Estados Partes do MERCOSUL. Esses memorandos estabelecem princpios destinados a assegurar condies competitivas no mercado de gerao de eletricidade de produo de gs natural, assegurar a transparncia das operaes, garantir o fornecimento de energia, entre outros. O FOCEM foi criado com a finalidade de atuar como meio para o financiamento de projetos em benefcio das economias menores do MERCOSUL. Seus objetivos so promover a convergncia estrutural; desenvolver a competitividade; promover a coeso social, em particular das economias menores e regies menos desenvolvidas, e apoiar o funcionamento da estrutura institucional e o fortalecimento do processo de integrao do MERCOSUL. Seus recursos tambm podem ser destinados ao financiamento de projetos de energia, contribuindo, portanto, para a integrao energtica do bloco. O Acordo-Quadro sobre Complementao Energtica Regional tem por foco contribuir para o avano na integrao energtica regional em matria de sistemas de produo, transporte, distribuio e comercializao de produtos energticos nos Estados Partes, a fim de garantir os insumos energticos e de gerar as condies necessrias para minimizar os custos das operaes comerciais de intercmbio de energia entre as Partes Contratantes. Apesar de tambm no apresentar obrigaes vinculantes,
28 Os subgrupos de trabalho foram criados pelo Regimento Interno do Grupo Mercado Comum, MERCOSUL/CMC/DEC n 4/91, de 1991, que em seu Captulo VI, Artigos 17 a 25, estabelece essa possibilidade para discusso de temas especficos e tcnicos. As decises so consensuais e o subgrupo geralmente formado por funcionrios dos governos dos Estados Partes, sendo que as concluses do subgrupo devem ser submetidas ao GMC.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA lxix

seu Artigo 6 determina algumas reas prioritrias que devem ser observadas pelas Partes para o aprofundamento de sua integrao, como: (i) o intercmbio comercial de hidrocarbonetos (notadamente petrleo e gs); (ii) a interconexo das linhas de transmisso eltrica; (iii) a interconexo de redes de gasoduto e outros hidrocarbonetos; (iv) a cooperao na prospeco, explorao, extrao e industrializao dos hidrocarbonetos; e (v) as fontes de energias renovveis e energias alternativas29. O MERCOSUL possui tambm um Plano de Ao para a Cooperao em Matria de Biocombustveis, que tem como finalidade elaborar uma proposta relativa aos critrios e instrumentos segundo os quais se desenvolvero as atividades e os objetivos de cooperao em matria de biocombustveis. Alm disso, adota o princpio da liberdade de trnsito dentro do territrio de seus Estados Partes em relao s mercadorias e os meios de transporte terrestre e fluvial. No mbito da integrao eltrica na Amrica do Sul, merecem destaque algumas iniciativas bilaterais para a construo de grandes hidreltricas, como as de Itaipu (Brasil e Paraguai), Yacyret (Argentina e Paraguai) e Salto Grande (Argentina e Uruguai). Na regio sul-americana h tambm projetos destinados a promover a integrao da infraestrutura de gs natural (como, por exemplo, o Acordo Urupabol, o Gasoduto Brasil-Bolvia - Gasbol, o Grande Gasoduto do Sul, a Oppegasur e iniciativas como as desenvolvidas por Argentina e Chile) e de linhas de transmisso de energia eltrica (como os acordos entre Brasil e Uruguai, Brasil e Peru, entre outros). O quadro normativo das iniciativas de integrao sul-americanas geralmente apresentam mecanismos destinados a facilitar a cooperao e a soluo de controvrsias entre seus Membros; reafirmam os princpios de soberania sobre os recursos naturais, a no discriminao e livre acesso infraestrutura de energia e; em alguns casos, regulam tambm a utilizao de subsdios e o trnsito de energia, entre outras particularidades de cada um dos acordos celebrados e dos setores regulados.

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O Acordo em tela no define o que seriam energias renovveis ou energias alternativas.

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SEO III QUADRO ATUAL DA REGULAMENTAO DO SETOR DE ENERGIA

A poltica energtica adotada pelos pases compreende uma importante vertente, dada pelo contexto internacional. Diversas atividades econmicas esto vinculadas importao ou exportao de bens, servios e investimentos no setor de energia, fazendo com que os pases dependam da inter-relao com seus principais parceiros do comrcio internacional de energia. Conforme analisado neste estudo, a diversidade dos sistemas de regulao internacional, que incluem regras negociadas principalmente nos mbitos multilateral e regional, revela um significativo grau de complexidade que deve ser examinado para compreender a abrangncia do setor. Dentre os principais produtos nas pautas de comrcio externo esto bens energticos como petrleo, carvo, gs natural e energia eltrica, produtos indispensveis para o desenvolvimento econmico dos pases. Segundo relatrio recente da OMC, apenas considerando os combustveis, estes representaram 18% dos bens comercializados entre os pases. Ao incluirmos tambm os bens minerais, esse valor chega a 22,5%. Nesse sentido, a compreenso e domnio das regras internacionais de comrcio que regem a matria so indispensveis para agentes pblicos e privados envolvidos na definio das polticas pblicas de cada Estado. Os atuais desafios relacionados ao desenvolvimento sustentvel da maioria dos Estados passam necessariamente pela segurana de um fornecimento contnuo de energia que fomente o crescimento econmico,

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garantindo a indispensvel segurana energtica. Para que isso acontea, estima-se que os pases passem a se apoiar cada vez mais na importao de outras fontes e na diversificao de suas cadeias de produo de energia. No entanto, a promoo da integrao energtica prejudicada pela ausncia de um quadro regulatrio abrangente que promova a transparncia e previsibilidade das regras e se evite, assim, que eventuais conflitos resultem em limitaes ou interrupes do fornecimento ou transporte de energia, alm de srias questes diplomticas. Alm disso, os investidores do setor no dispem de um claro marco regulatrio e de mecanismos de proteo que permitam uma soluo tcnica das controvrsias oriundas de eventuais medidas governamentais. O comrcio internacional vem sofrendo intensas alteraes, sendo pautado cada vez mais por padres de consumo determinados pelas preferncias de consumidores em pases desenvolvidos e em desenvolvimentos. Esses consumidores comearam a valorizar questes relacionadas proteo do meio ambiente e preocupao com os efeitos da mudana do clima. Esses princpios passaram a ser refletidos em suas opes de consumo e, padres de sustentabilidade comeam a ser estabelecidos de maneira a responder a esses anseios. Esses paradigmas, no entanto, no se restringem apenas aos impactos causados pelo consumo dos produtos em si, mas levam em conta tambm os seus respectivos processos de produo, podendo, inclusive, levar em considerao a escolha das fontes energticas utilizadas. Nesse contexto, diversos padres de sustentabilidade vm sendo adotados nos foros internacionais. Entretanto, muitas vezes essas discusses sofrem mais a forte influncia de organizaes no governamentais e de empresas multinacionais, e nem sempre h uma posio ativa dos Estados na formulao desses padres, o que pode vir a prejudicar interesses dos Estados em futuros projetos de integrao energtica. Diante dos diversos conflitos relacionados ao setor de energia que foram desencadeados nos ltimos anos, percebem-se as dificuldades trazidas pela ausncia de um acordo mais amplo, que complemente os projetos regionais existentes e oferea as garantias necessrias para o abastecimento nacional, sem que haja riscos derivados da instabilidade poltica dos pases vizinhos ou de polticas de nacionalizao de investimentos

lxxii A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

estrangeiros. Conforme apresentado nesse trabalho, a regulao multilateral sobre o comrcio de energia insuficiente para lidar com vrios problemas que esto surgindo ou que venham a surgir no contexto de uma inevitvel integrao energtica. No mbito regional, verifica-se a proliferao de acordos de integrao, que trazem questes importantes sobre segurana de abastecimento e trnsito de bens energticos. Essa regulao, no entanto, mostra-se fragmentada, e ainda ressente a necessidade de maior coordenao dos diferentes quadros regulatrios. O adensamento dos diversos sistemas de regulao existentes nas esferas multilateral e regional para o setor de energia mostra-se fundamental para suprir suas dificuldades atualmente existentes. Para tanto, torna-se oportuno uma maior presena dos pases nas diversas mesas negociadoras, no s de representantes de governos, mas tambm dos principais setores envolvidos. A atual necessidade da internacionalizao do comrcio na rea de energia exige a criao de um marco regulatrio com regras internacionais, que possibilite maior integrao com segurana.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA lxxiii

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA


Combustveis e Energia Eltrica

INTRODUO

O tema energia, por sua relevncia no mbito internacional, sempre foi ligado a questes estratgicas, geopolticas, sociais e econmicas. Devido a sua relao direta com a segurana e o desenvolvimento, teve e tem papel predominante na rea da poltica externa de cada pas. Assim, pela prpria especificidade, o setor regido por princpios e instrumentos de naturezas diversas, como segurana, relaes externas, econmicas e de comrcio internacional. Diversas iniciativas foram desenvolvidas nas esferas multilateral e regional visando oferecer uma estrutura institucional apropriada para a organizao de debates, harmonizao de polticas e superao de desafios comuns. Nesses foros internacionais, os pases tm a possibilidade de trocar experincias, discutir propostas de acordos-quadro em temas especficos, buscar auxlio na superao de desafios tecnolgicos e resolver disputas. As iniciativas ainda oferecem quadros regulatrios com diferentes graus de obrigatoriedade, de forma a no restringir os espaos de polticas pblicas disponveis aos pases que deles participem. Muitas destas se concentram em exerccios de negociao e harmonizao, e tm por resultado declaraes de princpios e intenes, sem carter obrigatrio, conhecidas como soft law.

4 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

O tema energia envolve desde questes de produo de insumos, gerao e distribuio, problemas relacionados com transferncia de tecnologia, desenvolvimento de novas fontes energticas, segurana e eficincia energtica, at mudana do clima, questes sociais de acesso a bens energticos, conflitos polticos e impactos do comrcio de bens energticos sobre o preo internacional dos alimentos. No contexto internacional, o tema passou a receber ateno de variadas organizaes multilaterais. So exemplos: Organizao das Naes Unidas (ONU), Organizao das Naes Unidas para o Desenvolvimento Industrial (United Nations Industrial Development Organization - UNIDO); Organizao das Naes Unidas para Alimentao e Agricultura (Food and Agriculture Organization - FAO); Programa das Naes Unidas para o Meio Ambiente (United Nations Environment Programme - UNEP); Organizao Mundial da Sade (OMS); Organizao Meteorolgica Mundial (OMM); Conveno-Quadro das Naes Unidas sobre Mudana do Clima (United Nations Framework Convention on Climate Change - UNFCCC); Agncia Internacional de Energia (International Energy Agency - IEA), entre outras. Uma vez que o presente estudo se ocupa da regulao do comrcio internacional de energia, importante ressaltar que bens e servios energticos, como petrleo, carvo, gs, biocombustveis, energia eltrica, elica e solar, bem como equipamentos relacionados gerao de energia ou prestao de servios relacionados ao setor, tais como distribuio e transmisso de energia, so comercializveis (tradables). Assim, a primeira fonte multilateral relevante para a realizao deste trabalho a Organizao Mundial de Comrcio (OMC). As mais importantes funes da OMC so: atuar como foro de negociaes internacionais e supervisionar as regras negociadas. Para isso, conta com um rgo de Soluo de Controvrsias (Dispute Settlement Body DSB), eficiente tribunal jurdico-diplomtico destinado a solucionar disputas entre seus Membros. As regras da OMC referentes ao comrcio de bens incluem tarifas, barreiras no tarifrias (tcnicas, sanitrias e fitossanitrias), defesa comercial (antidumping, subsdios e salvaguardas), regras de origem, medidas de investimento relacionadas ao comrcio, alm do comrcio de servios e aspectos de propriedade intelectual relacionadas ao comrcio.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 5

O Tratado da Carta de Energia (Energy Charter Treaty - ECT), iniciativa europeia que atualmente est em processo de multilateralizao em razo da adeso de vrios pases localizados fora do continente europeu, foi considerado, neste trabalho, a segunda fonte multilateral relevante para a anlise do tema. Fortemente inspirado nas regras da OMC em relao regulao do comrcio, o ECT inova ao estabelecer uma regulao especfica para o setor, principalmente em temas como investimento e transporte. O comrcio de energia tambm regulado no contexto regional, tendo a Unio Europeia (UE), o Tratado Americano de Livre Comrcio (North American Free Trade Agreement - NAFTA), a Unio de Naes Sul-Americanas (UNASUL), entre outras iniciativas regionais, suas prprias regras.
Quadro 1: Acordos Bilaterais, Multilaterais, Plurilaterais e Regionais Nas relaes internacionais, o termo acordo bilateral comumente utilizado ao se tratar de acordos entre dois Estados com o objetivo de regular e facilitar o comrcio entre si. Acordos multilaterais, lato sensu, so acordos que envolvem diversos Estados. Segundo a definio utilizada pela OMC, mais restrita, acordos multilaterais so aqueles de adeso obrigatria a todos os seus Membros1. A OMC utiliza a denominao acordos plurilaterais para aqueles que envolvem apenas alguns de seus Membros. Esses acordos podem ser entendidos como uma exceo ao princpio do single undertaking2 visto que, ao permitir que os Membros se vinculem voluntariamente, possibilitam maior flexibilidade na adeso de participantes. Atualmente, a OMC conta com trs acordos plurilaterais: Acordo sobre Comrcio de Aeronaves Civis (Agreement on Trade in Civil Aircraft), Acordo sobre Compras Governamentais (Agreement on Government Procurement - GPA) e Acordo sobre Tecnologia da Informao (Information Technology Agreement ITA). O ECT considerado um acordo multilateral lato sensu, limitado a regular o setor de energia. Os acordos regionais, conforme definio adotada neste estudo, so aqueles realizados entre dois ou mais Estados parceiros de uma mesma regio, com o objetivo de fomentar o comrcio de bens e servios entre eles. WTO. Glossary. Disponvel em: http://www.wto.org/english/thewto_e/glossary_e/multilateral_e.htm. 2 O princpio do single undertaking refere-se ao fato de que todos os itens em negociao na OMC so parte de um pacote nico e indivisvel, no sendo permitido que acordos sobre itens especficos sejam realizados separadamente. Vale a regra: nada est acordado at que tudo esteja acordado (nothing is agreed until everything is agreed).
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6 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

Os temas do comrcio de energia O presente trabalho foi dividido em duas sees: (i) regulao multilateral do comrcio de energia, e (ii) regulao regional. Os captulos da primeira seo apresentaro as principais questes e dificuldades enfrentadas no comrcio de energia e a regulao multilateral pertinente, com nfase nas regras da OMC e do ECT, divididos nos seguintes temas: (i) comrcio de bens e servios de energia; (ii) trnsito e transporte de energia; (iii) subsdios; (iv) energias renovveis, meio ambiente e mudana do clima; (v) investimentos no setor de energia; e (vi) segurana energtica. Optou-se pela anlise baseada em questes e desafios apresentados pelo comrcio de energia, aos quais a regulao multilateral poderia oferecer solues construtivas, que diminussem ineficincias e custos de transao. Essa deciso fundamentou-se no fato de que diferentes fontes de regulao oferecem, por vezes, solues contraditrias para o mesmo desafio. A segunda seo tratar dos principais projetos regionais de integrao energtica, que podem indicar modelos a serem futuramente incorporados no mbito multilateral. Primeiramente ser apresentado um panorama geral dos mercados regionais de energia, para, em seguida, serem abordados projetos especficos na Europa, Amrica do Norte, frica, sia, Amrica Central, Caribe e Amrica do Sul. Quanto aos critrios de traduo adotados no presente estudo, cabe esclarecer que os trechos de obras citadas foram traduzidos para o portugus, sendo que os originais foram mantidos em nota de rodap. Os Acordos, Tratados e demais textos normativos foram reproduzidos na ntegra de acordo com sua verso oficial.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 7

SEO I A REGULAO MULTILATERAL DE ENERGIA

O objetivo desta seo apresentar uma viso abrangente das regras multilaterais aplicveis ao comrcio internacional de energia. No captulo (1), sero apresentadas as disposies gerais da OMC e do ECT aplicveis ao comrcio de bens e servios energticos. Nos demais captulos, ser feita uma anlise detalhada da regulamentao existente e das negociaes em pauta em ambas as organizaes, bem como em outros fruns especficos, divididos da seguinte forma: trnsito e transporte de energia (2); subsdios (3); energias renovveis, meio ambiente e mudana do clima (4); investimentos no setor de energia (5); e segurana energtica (6). 1. O COMRCIO DE BENS E SERVIOS DE ENERGIA Em razo das diferenas na disponibilidade de recursos naturais em cada pas e regio do planeta, o comrcio torna-se elemento importante para permitir o acesso energia, tanto no que diz respeito compra e venda de equipamentos relacionados ao setor quanto ao comrcio de combustveis e energia eltrica. O comrcio internacional de energia tem se tornado cada vez mais re-

8 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

levante na pauta exportadora e importadora dos pases, apresentando caractersticas diferentes em relao aos demais bens comercializados.
Quadro 2: Bens Energticos Bens energticos so todos aqueles que esto relacionados produo, armazenamento, distribuio e utilizao da energia3. Podem ser bens de capital, matrias-primas, dutos de transporte, cabos de transmisso, entre outros.

A produo de bens energticos no pautada exclusivamente pela demanda interna, e seu comrcio internacional tornou-se ferramenta importante para suprir a demanda energtica dos pases. Como exemplo da importncia da regulao do comrcio internacional de energia, o mapa a seguir apresenta os fluxos mundiais de petrleo, relevante produto de exportao que abrange todas as regies do mundo: Mapa 1 - Principais fluxos mundiais do comrcio de petrleo Mapa 1 - Principais Fluxos Mundiais do Comrcio de toneladas) Petrleo em 2011 em 2011 (em milhes de
(em milhes de toneladas)

23.7 29.6 133.8 35.5

298.2 48.6

126.0 68.3 18.4 41.1 111.2 95.5 26.0 49.5 28.4

175.1 137.8

59.8

27.1

61.1 110.7
61.5

28.4

22.1

226.6 15.6

34.3

EUA Canad Mxico Amrica do Sul e Central Europa e Eursia Oriente Mdio frica sia Pacfico

29.5 42.2 27.1

Fonte: BP, 2012. Elaborao: FIESP

Fonte: BP, 2012. Elaborao: FIESP.

COTTIER, T. et al. Energy in WTO Law and Policy. In: COTTIER, T. The Prospects of International Trade Regulation: From Fragmentation to Coherence. Nova York: Cambridge University Press, 2011, p. 03.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 9

O comrcio de gs natural, diferentemente, dava-se, no incio, apenas em mbito regional. Somente aps o desenvolvimento da tecnologia que permitiu o transporte de gs natural liquefeito (GNL)4, o comrcio de gs atingiu um alcance global. O mapa a seguir demonstra os fluxos mundiais de gs natural em 2011:
Mapa 2 - Principais Fluxos Mundiais do Comrcio de Gs Natural em 2011
(em bilhes de metros cbicos)

Mapa 2 - Principais fluxos mundiais do comrcio de gs natural em 2011 (em milhes de toneladas)
117.1 66.4 88.0 26.6 35.2 16.8 14.1 3.8 3.9 4.4 44.1
17.3 12.1

32.0 23.5 29.1 10.2 19.8 14.3 9.8

7.1 41.3

8.6
13.5

17.4 5.0 6.7

15.7

GNL Gasoduto EUA Canad Mxico Amrica do Sul e Central Europa e Eursia Oriente Mdio frica sia Pacfico
9.7

6.3 19.0 3.0 7.6

Fonte: BP, 2012. Elaborao: FIESP.

Fonte: BP, 2012. Elaborao: FIESP

O comrcio de energia eltrica depende de linhas de transmisso, fato que, no raro, limita sua comercializao ao mbito regional. Um progressivo aumento dos projetos de integrao regional da infraestrutura de energia eltrica observado, visando garantir a segurana energtica, o melhor aproveitamento dos recursos e a consequente reduo de custos. O comrcio de energia, apesar de se mostrar vantajoso, pode trazer de4

A liquefao consiste em um processo termodinmico que promove a mudana de estado dos gases para o estado lquido. Assim, GNL basicamente gs natural que, aps sua purificao, condensado ao estado lquido por meio da reduo da sua temperatura a -163 graus Celsius.

10 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

pendncia externa de produtos energticos e insegurana aos pases importadores, uma vez que a interrupo do abastecimento pode ocasionar enormes prejuzos aos pases dependentes. Assim, faz-se necessrio um quadro regulatrio internacional que traga maior previsibilidade ao comrcio de energia, buscando oferecer garantias aos pases importadores, reduzindo os custos de transao.
Quadro 3: Servios de Energia Servios energticos so aqueles relacionados ao processo de produo, armazenamento e distribuio5, como minerao, explorao e produo (E&P) de petrleo e gs, engenharia de energia, transporte por dutos e cabos, exames tcnicos, servios de anlise, entre outros.

Neste captulo, ser traado um panorama geral da regulao do comrcio de bens e servios incidente sobre o comrcio de energia. O captulo est dividido em trs partes que apresentam, respectivamente, as fontes multilaterais da regulao sobre comrcio de bens e servios energticos; as regras e os princpios gerais que se aplicam ao comrcio de bens energticos e; finalmente, aqueles que se aplicam ao comrcio de servios energticos.
Quadro 4: A exceo do quadro regulatrio incidente sobre energia nuclear Devido possibilidade de desenvolvimento de armamentos com base no uso da energia nuclear, esta alvo de extensa e complexa regulao. Nos ltimos 60 anos, desde o fim da Segunda Guerra Mundial, as principais potncias mundiais desenvolveram um sistema regulatrio especfico envolvendo produo, transporte e comercializao de bens energticos nucleares. O quadro regulatrio engloba o Tratado de No Proliferao de Armas Nucleares (TNP) de 1968, seus protocolos adicionais, bem como outros acordos internacionais correlatos. A Agncia Internacional de Energia Atmica (AIEA), organizao
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LAMY, P. Energy, Trade and Global Governance. In: PAUWELYN, J. (ed.). Global Challenges at the Intersection of Trade, Energy and the Environment. Genebra: Centre for Trade and Economic Integration, 2010, p. 17.

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autnoma ligada ONU, responsvel pela inspeo e monitoramento dessa fonte de energia, devendo reportar-se diretamente ao Conselho de Segurana das Naes Unidas (CSNU) em caso de violao das regras internacionais e de indcios de uso militar da energia nuclear. Nesse sentido, o quadro regulatrio incidente sobre a energia nuclear diferencia-se do quadro regulatrio geral incidente sobre a comercializao, produo e transporte de outras fontes energticas, trazendo mecanismos especficos relacionados a questes de segurana internacional. Por esse motivo, e devido ao escopo do presente trabalho, o quadro regulatrio especfico que envolve a energia nuclear no ser objeto deste estudo. A regulao envolvendo esse tipo de fonte ser analisada apenas quando trouxer impactos regulatrios importantes para a comercializao de outras fontes de energia.

1.1. Panorama da Regulao Internacional da Energia O quadro regulatrio do setor de energia amplo e multifacetado. Por sua importncia, o setor foi objeto de negociao em inmeras organizaes internacionais que, ao longo do tempo, desenvolveram uma complexa estrutura de regras, entre as quais se destacam a UN-Energy e o Clube de Viena. A ONU lanou, em 2004, a UN-Energy, mecanismo de cooperao entre agncias da Organizao para questes energticas que, em alguma medida, exercem atividades relacionadas ao setor. O mecanismo envolve 22 agncias e organizaes internacionais ligadas ONU, incluindo o Banco Mundial6. Em 2009, foi criado em Viena o Clube de Energia de Viena (Vienna Energy Club), com o objetivo de garantir maior coerncia entre as nove instituies internacionais do setor que possuem sede na cidade a partir de discusses e trocas de informaes: Comunidade Energtica (Energy Community - EnC)7; AIEA; Instituto Internacional de Anlise de Siste6 So Membros da UN-Energy: (i) acesso energia: UNDESA; UNDP; Banco Mundial; (ii) energia renovvel: FAO; UNESCO; UNEP; (iii) eficincia energtica: IAEA; UNIDO; e (iv) outros Membros: GEF; IFAD; UNCTAD; UNESCAP; UN-ESCWA; UNECA; UNECE; UNECLAC; UNFCCC; UN-HABITAT; UN-INSTRAW; CEB; WHO; WMO. Para mais informaes, vide: http://www.un-energy.org/. 7 A Comunidade Energtica ser analisada com maiores detalhes na Seo II do presente estudo, no captulo sobre a Unio Europeia.

12 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

mas Aplicados (IIASA); Organizao dos Pases Exportadores de Petrleo (OPEP); Parceria para Energia Renovvel e Eficincia Energtica (Renewable Energy and Energy Efficiency Partnership - REEEP); UNIDO; Instituto Internacional para a Paz (International Peace Institute - IPI); Organizao para a Segurana e Cooperao na Europa (OSCE); e o Fundo para o Desenvolvimento Internacional da OPEP (OPEC Fund for International Development - OFID). No entanto, visto que o objetivo do presente estudo oferecer o quadro regulatrio aplicvel ao comrcio internacional de energia, focando-se, principalmente, em regras de cumprimento obrigatrio, a maioria dessas iniciativas no ser abordada. As fontes multilaterais de regulao do Comrcio de Energia A energia tratada como um caso especial devido a sua importncia estratgica e geopoltica. Houve por muito tempo uma percepo comum de que o tema energtico estaria excludo da OMC8. No entanto, a verdade que seu arcabouo jurdico se aplica a grande parte dos desafios apresentados pelo comrcio de energia. Entre os bens e servios regulados pela OMC, encontram-se os produtos energticos e os servios relacionados ao setor de energia. No entanto, uma vez que as regras da OMC foram moldadas pensando no comrcio internacional de maneira abrangente, h uma srie de particularidades do setor de energia que no so devidamente abordadas em seu sistema normativo9. Pascal Lamy, diretor geral da OMC (2005-2013), aponta aspectos do mercado de energia que o diferenciam de outros mercados, entre os quais: (i) a existncia de produtos energticos, principalmente de combustveis fsseis, concentrada em algumas localidades geogrficas, o que diminui seu espectro de oferta. Diferentemente do que ocorre no comrcio em
SELIVANOVA, Y. The WTO and Energy: WTO Rules and Agreements of Relevance to the Energy Sector, Issue Paper n. 1. In: ICTSD. Trade and Sustainable Energy Series. Genebra: ICTSD, 2007, p. 4. 9 MARCEAU, G. The WTO in the Emerging Energy Governance Debate. In: PAUWELYN, J. (ed.). Global Challenges at the Intersection of Trade, Energy and the Environment. Genebra: Centre for Trade and Economic Integration, 2010, p. 25.
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A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 13

geral, suas vantagens comparativas tendem a ser mais estveis, visto que o padro de comrcio observado com base na perspectiva da oferta , em larga escala, predeterminado. Alm disso, a demanda de energia tende a ser inelstica10 e amplamente diversificada, uma vez que todos os pases precisam de energia; e (ii) o setor de recursos naturais tende a apresentar alta volatilidade de preos em virtude de diversos fatores, incluindo a incerteza no suprimento, demanda inelstica no curto prazo, especulao e instabilidade poltica em alguns pases produtores11. Visando especificamente ao comrcio de energia, pode-se encontrar no cenrio internacional uma segunda fonte da regulao multilateral de comrcio relevante, aplicada para um grupo de pases, mas aberta a quaisquer Partes interessadas: o ECT. A seguir, a fim de garantir a compreenso dos temas analisados neste estudo, sero apresentadas as principais regras e caractersticas da OMC e do ECT. 1.1.1. OrganiZao Mundial do Comrcio (OMC) A OMC uma organizao internacional, formada por Estados e territrios aduaneiros autnomos12, cujas decises so adotadas por consenso entre seus Membros, nas conferncias ministeriais e em outros conselhos e comits da Organizao. Esta possui, ainda, um Secretariado, cujas funes incluem, entre outras, apoio tcnico e administrativo aos Membros e, a pedido desses, a elaborao de estudos e anlises sobre temas relacionados ao comrcio. O Sistema Multilateral de Comrcio tem sua origem no Acordo Geral
A quantidade demandada de um bem ou servio a quantidade que os consumidores planejam comprar durante certo perodo a um determinado preo. Quando a variao percentual da quantidade demandada menor que a variao percentual do preo, diz-se que o bem apresenta uma demanda inelstica. Alimentao e moradia tambm so exemplos de bens com demanda inelstica. Para mais informaes, vide: PARKIN, M. Economia. 8 ed. So Paulo: Addison Wesley, 2009. 11 LAMY, P. Energy, Trade and Global Governance. In: PAUWELYN, J. (ed.). Global Challenges at the Intersection of Trade, Energy and the Environment. Genebra: Centre for Trade and Economic Integration, 2010, pp. 15-16 12 Territrio Aduaneiro Autnomo: qualquer Estado que possua autonomia completa na conduo de suas relaes comerciais exteriores. Pode-se tomar como exemplo o Taip Chins, que compreende os territrios aduaneiros autnomos de Taiwan, Penghu, Kinmen e Matsu.
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14 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

sobre Comrcios e Tarifas (General Agreement on Trade and Tariffs GATT), criado em 1947, com a finalidade de liberalizar o comrcio internacional, reduzir as barreiras ao comrcio e incentivar o desenvolvimento econmico das Partes Contratantes. Por meio de rodadas multilaterais de negociao13, promovidas no mbito do GATT 47, suas Partes Contratantes negociaram limites mximos s tarifas de importao de bens (tarifas consolidadas), consideradas, poca, a principal barreira ao comrcio internacional. Dessa maneira, uma Parte Contratante no poderia aplicar a determinado produto uma tarifa superior tarifa consolidada na sua lista de compromissos resultante da rodada de negociao. Alm da consolidao de tarifas, o GATT 47 previa uma srie de regras que visava regular o comrcio internacional de bens, impedindo prticas discriminatrias ou injustas, a fim de evitar distores ao comrcio internacional. Com o desenvolvimento do comrcio internacional, as rodadas multilaterais passaram a incluir, alm da reduo das tarifas, a negociao de novas regras que seriam aplicadas ao comrcio internacional. A ltima rodada de negociao no mbito do GATT 47 foi a Rodada Uruguai, concluda em 1994 e que culminou na criao da OMC em 1995.

Quadro 5: O GATT 47 e o GATT 94


O Acordo Geral sobre Tarifas Aduaneiras e Comrcio (GATT 47) foi adotado em 1947, como um acordo provisrio com o objetivo de regular o comrcio internacional por meio da reduo de tarifas e barreiras ao comrcio de bens e da eliminao de preferncias. A inteno inicial do Acordo era atuar provisoriamente, at que fosse criada uma instituio (Organizao Internacional do Comrcio OIC) destinada a regular o aspecto comercial da cooperao econmica internacional instaurada aps a Segunda Guerra Mundial, que se somaria s instituies

O termo rodadas, no mbito do GATT 47/OMC, refere-se a perodos de negociao de liberalizao do comrcio entre as Partes Contratantes/Membros
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A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 15

de Bretton Woods: o Banco Mundial e o Fundo Monetrio Internacional (FMI)14. A hiptese no se configurou, fazendo que suas Partes Contratantes optassem pela manuteno do GATT 47. Durante a Rodada Uruguai (1986-1994), as Partes Contratantes retomaram a discusso sobre a criao de um organismo com personalidade jurdica internacional destinado a regular o comrcio internacional no apenas de bens, mas tambm de servios e de outros temas. Assim, foi constituda a OMC. Esta Organizao incorporou o GATT 47 e apresentou uma srie de acordos que buscam melhor regular o comrcio. Foi includo um novo Acordo de Tarifas Aduaneiras e Comrcio, o qual manteve as regras do GATT 47 e passou a ser denominado GATT 94. Este trabalho utilizar o termo GATT 47 quando fizer referncia poca de vigncia do Acordo antes da criao da OMC. Quando o perodo utilizado for posterior criao da OMC, utilizar-se- o termo GATT 94.

A OMC incorporou as regras negociadas ao longo das negociaes do GATT 47 e estendeu a regulao do comrcio internacional aos servios e aos aspectos de propriedade intelectual relacionados ao comrcio. Alm disso, instaurou um sofisticado mecanismo de soluo de controvrsias e apresentou uma srie de acordos que buscam melhor regular o comrcio de bens. A rodada mais recente de negociaes, j na era OMC, foi lanada em 2001, em Doha, no Catar (Rodada Doha). As negociaes tm como principal tema o desenvolvimento, e visam reduo das barreiras ao comrcio, ao aumento do acesso a mercados e negociao e adaptao das regras da OMC, apresentando importantes propostas que podem afetar o comrcio no setor de energia.

14 O Acordo de Bretton Woods definiu, em 1944, um sistema de regras e procedimentos destinados a regular a poltica econmica internacional que seria organizado por meio de trs instituies principais: o Banco Mundial, o FMI e a Organizao Internacional do Comrcio (OIC), que nunca chegou a ser criada. Os principais dispositivos do Acordo estabeleciam que cada pas deveria adotar uma poltica monetria que mantivesse a taxa de cmbio de suas moedas dentro de um determinado valor indexado ao dlar e que cabia ao FMI disponibilizar financiamentos como forma de suportar dificuldades temporrias de pagamento.

16 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

Devido falta de consenso entre os Membros da OMC15, a Rodada Doha encontra-se em impasse poltico que impede sua concluso. Em dezembro de 2013, ser realizada a IX Conferncia Ministerial da OMC16, em Bali, Indonsia. H grande expectativa que sejam obtidos resultados significativos nesta reunio, principalmente em relao a temas como facilitao do comrcio e questes relacionadas aos pases em desenvolvimento e de menor desenvolvimento relativo17,18.

A OMC tem 159 Membros e 25 governos observadores. So Membros da OMC: frica do Sul; Albnia; Alemanha; Angola; Antgua e Barbuda; Argentina; Armnia; Austrlia; ustria; Bahrein; Bangladesh; Barbados; Blgica; Belize; Benin; Bolvia; Botsuana; Brasil; Brunei; Bulgria; Burkina Faso; Burundi; Cabo Verde; Camares; Camboja; Canad; Catar; Chade; Chile; China; Chipre; Cingapura; Colmbia; Congo; Coria; Costa Rica; Costa do Marfim; Crocia; Cuba; Dinamarca; Djibuti; Dominica; Equador; Egito; El Salvador; Emirados rabes Unidos; Eslovquia; Eslovnia; Espanha; EUA; Estnia; Fiji; Filipinas; Finlndia; Frana; Gabo; Gmbia; Gana; Gergia; Granada; Grcia; Guatemala; Guin Bissau; Guin; Guiana; Haiti; Holanda; Honduras; Hong Kong China; Hungria; ndia; Indonsia; Irlanda; Islndia; Ilhas Salomo; Israel; Itlia; Jamaica; Japo; Jordnia; Kuwait; Laos; Lesoto; Letnia; Liechtenstein; Litunia; Luxemburgo; Macau China; Madagascar; Malsia; Malau; Maldivas; Mali; Malta; Marrocos; Maurcio; Mauritnia; Mxico; Mianmar; Moldvia; Monglia; Montenegro; Moambique; Nambia; Nepal; Nicargua; Nger; Nigria; Noruega; Nova Zelndia; Om; Paquisto; Panam; Papua Nova Guin; Paraguai; Peru; Polnia; Portugal; Qunia; Quirguisto; Reino Unido; Repblica Centro-africana; Repblica Democrtica do Congo; Repblica Tcheca; Repblica Dominicana; Romnia; Ruanda; Rssia; Samoa; So Cristvo e Nvis; So Vicente e Granadinas; Santa Lcia; Senegal; Serra Leoa; Sri Lanka; Sucia; Sua; Suriname; Suazilndia; Tailndia; Taiwan; Tajiquisto; Tanznia; Togo; Trinidad e Tobago; Tunsia; Turquia; Ucrnia; Uganda; Unio Europeia; Uruguai; Vanuatu; Venezuela; Vietnam; Zmbia; Zimbbue. 16 A Conferncia Ministerial o rgo de decises mais importante da OMC. Nela esto representados todos os Membros da Organizao, que se renem habitualmente a cada dois anos e podem adotar decises sobre todos os assuntos compreendidos no mbito de qualquer dos Acordos Comerciais Multilaterais. WTO. Ministerial Conferences. Disponvel em: www.wto.org/english/ thewto_e/minist_e/minist_e.htm. 17 Pases de menor desenvolvimento relativo (Least Developed Countries LDC) so aqueles que, de acordo com a ONU, possuem os menores indicadores de desenvolvimento socioeconmico e os ndices de desenvolvimento humano mais baixos entre todos os pases do mundo. 18 LAMY, P. Members approaching last petrol station before Bali. Discurso proferido no Comit de Negociaes Comerciais da OMC em junho de 2013. Disponvel em www.wto.org/english/ news_e/news13_e/tnc_infstat_03jun13_e.htm.
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1.1.2. Tratado da Carta de Energia (EnergY Charter TreatY ECT) O ECT tem sua origem na Carta de Energia Europeia, declarao poltica assinada em 1991, cujo objetivo estabelecer um marco regulatrio para a promoo da cooperao na rea energtica. O Tratado afirma os princpios da no discriminao, o respeito soberania sobre os recursos naturais, o reconhecimento da importncia das polticas de eficincia energtica e de polticas ambientalmente sustentveis, bem como abrange o comrcio de energia, investimentos, clusulas diversas, soluo de controvrsias e questes institucionais. O Tratado foi assinado em 1994 e entrou em vigor em 1998. Atualmente, conta com 46 Partes Contratantes19. A Rssia, apesar de haver assinado o Tratado, no o ratificou, e optou por sua aplicao provisria at 2009, quando anunciou que no pretendia dar continuidade ao processo de ratificao. Cabe apontar que o Brasil no Parte Contratante nem Membro observador do ECT. Os dispositivos do marco regulatrio so aplicveis a materiais e produtos energticos20, incluindo energia nuclear, carvo mineral, gs natural, petrleo e seus derivados, energia eltrica, lenha e carvo vegetal, bem como a equipamentos relacionados energia, tais como canos, turbinas, fornalhas, plataformas, transformadores, entre outros. importante notar que o ECT no abrange os biocombustveis. A parte relacionada ao comrcio incorpora as regras da OMC sobre bens (Anexo IA do Acordo Constitutivo da OMC). Isso relevante uma vez que as Partes Contratantes do ECT correspondem apenas parcialmente aos Mem So Membros do ECT: Albnia, Armnia, ustria, Azerbaijo, Blgica, Bsnia e Herzegovina, Bulgria, Crocia, Chipre, Repblica Tcheca, Dinamarca, Estnia, UE, Finlndia, Frana, Gergia, Alemanha, Grcia, Hungria, Irlanda, Itlia, Japo, Cazaquisto, Quirguisto, Letnia, Liechtenstein, Litunia, Luxemburgo, Malta, Moldova, Monglia, Holanda, Polnia, Portugal, Romnia, Eslovquia, Eslovnia, Espanha, Sucia, Sua, Tadjiquisto, Antiga Repblica Iugoslava da Macednia, Turquia, Turcomenisto, Ucrnia, Reino Unido e Uzbequisto. 20 Materiais e produtos energticos, no mbito do ECT, correspondem aos itens includos no Anexo EM. Os materiais energticos so aqueles que se encontram em estado primrio, como petrleo bruto, gs natural e madeira utilizada como combustvel. Produtos energticos so aqueles que j passaram por algum grau de transformao e se encontram em seu estgio final, como petrleo refinado e energia eltrica.
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18 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

bros da OMC. Ao estender a aplicao de suas regras a no Membros da OMC, o ECT utiliza-se de uma abordagem denominada WTO by reference21 (ECT, Artigo 29)22. O ECT tambm inova ao trazer regras referentes concorrncia, trnsito por meio de instalaes fixas, transferncia de tecnologia e acesso a capital. Os produtos energticos regulados pelo Tratado esto catalogados no anexo EM, seguindo a classificao utilizada no Sistema Harmonizado (Harmonized System HS).
Quadro 6: O Sistema Harmonizado e a Lista de bens energticos do ECT
O Sistema Harmonizado (HS) O HS da Organizao Mundial das Alfndegas uma nomenclatura que padroniza e classifica os produtos comercializveis. Os produtos so divididos em 97 captulos, que correspondem a setores como: bebidas, bebidas alcolicas e vinagre (captulo 22); combustveis fsseis, leos minerais, e seus subprodutos (captulo 27); produtos qumicos (captulo 38), maquinrio (captulo 85); entre outros. As listas de compromissos tarifrios de cada Membro da OMC, bem como a listagem dos produtos regulados pelo ECT utilizam-se do HS, apontando o cdigo referente a cada bem. A Lista de bens energticos do ECT 1. Anexo EM Materiais e Produtos Energticos Energia Nuclear 26.12 Minrio de Urnio e Trio, e concentrados. 28.44 E  lementos qumicos e istopos radioativos, e seus compostos, misturas e resduos. 28.45 gua pesada (xido de deutrio). Energy Charter Secretariat. The Energy Charter Treaty: A Readers Guide, p. 12. Disponvel em: www.encharter.org/fileadmin/user_upload/Publications/ECT_Guide_ENG.pdf. ltimo acesso em 18 de junho de 2013. 22 As regras da OMC que no foram incorporadas ao ECT esto previstas no Anexo W do Tratado.
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Carvo, Gs Natural, Petrleo e Produtos de Petrleo, Energia Eltrica 27.01 C  arvo, briquetes, ovides e combustveis slidos similares fabricados com base no carvo. 27.02 Lignite, aglomerado ou no. 27.03 Turfa, aglomerada ou no. 27.04 C  oque e semi-coque de carvo, lignite ou turfa, aglomerado ou no, e carvo de retorta. 27.05  Gs de carvo, gs de gua e gases similares, exceto gases de petrleo e outros hidrocarbonetos gasosos. 27.06 A  lcatro de hulha advindo de carvo, lignite ou turfa, e outros alcatres minerais, incluindo os reconstitudos, parcialmente destilados e hidratados, ou no. 27.07  leos e outros produtos resultantes da destilao de alcatro de carvo, produtos similares em que o peso dos constituintes aromticos excede o dos constituintes no aromticos (por exemplo, benzole, toluole, xylole, naftaleno e outras misturas de hidrocarbonetos aromticos, fenis, leo creosoto e outros). 27.08  Breu e coque de betume obtidos do alcatro de hulha ou de outros alcatres minerais. 27.09 leos do petrleo e leos obtidos de minerais betuminosos, em bruto. 27.10 leos do petrleo e leos obtidos de minerais betuminosos, no em bruto. 27.11 G  ases petrolferos lquidos e outros hidrocarbonetos gasosos: gs natural; propano; butanos; etileno; propileno; butileno; butadieno; outros. 27.13 C  oque de petrleo, betume de petrleo e outros resduos de leos de petrleo ou de leos minerais betuminosos. 27.14 B  etumes e asfaltos, naturais; leo de xisto, xisto betuminoso e areias betuminosas; asfaltites e rochas asflticas. 27.15 M  isturas betuminosas base de asfalto, de betume naturais, de betume de petrleo, de alcatro mineral ou de breu de alcatro. 27.16 Energia Eltrica. Outras Energias 44.01.10 L  enha em toras, em tarugos, em galhos, em estilhas ou em formas semelhantes. 44.02 C  arvo vegetal (incluindo o carvo de cascas ou nozes), aglomerado ou no.

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As Partes Contratantes do ECT devem fornecer ao Secretariado uma lista com as tarifas e os encargos aplicados importao e exportao de materiais e produtos energticos no momento de sua acesso, bem como devem informar quaisquer mudanas ocorridas nas mesmas. O Tratado prev uma clusula de melhores esforos, de cumprimento no obrigatrio, estipulando que as Partes que tambm sejam Membros da OMC no devero aplicar tarifas acima de suas tarifas consolidadas nessa Organizao. J os Estados no Membros da OMC no podero aplicar tarifas acima dos nveis aplicados quando da sua ltima notificao ao ECT. A parte de investimentos mostra-se mais extensa que a regulao trazida pela OMC, englobando tanto as medidas de investimento relacionadas ao comrcio quanto os demais tipos de investimento estrangeiros. A parte relacionada s clusulas diversas inclui: questes de soberania sobre os recursos naturais, aspectos ambientais, transparncia, tributao, regras sobre empresas estatais e acordos de integrao econmica. O captulo destinado soluo de disputas prev um mecanismo de soluo de controvrsias para as questes relacionadas ao comrcio de materiais, produtos energticos e equipamentos relacionados energia, nos moldes do DSB, aplicvel quando uma das Partes no for Membro da OMC. Para as disputas relacionadas a investimentos, o Tratado prev a possibilidade de arbitragem, que poder ser realizada tanto entre Estados quanto entre o investidor e o Estado onde os investimentos foram realizados.
Quadro 7: Sistema de Soluo de Controvrsias na OMC e no ECT
OMC O rgo de Soluo de Controvrsias (Dispute Settlement Body DSB) pode ser invocado sempre que um Membro considerar que qualquer benefcio proveniente dos Acordos da OMC esteja sendo anulado ou comprometido por resultado da ao de outro Membro. O procedimento de soluo de controvrsias tem seu incio formal com o pedido de realizao de consultas feito pelo Membro reclamante por meio do DSB. O procedimento de consulta serve para que os Membros possam conversar a fim de

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chegar a uma soluo de comum acordo para a controvrsia estabelecida. Se esse procedimento falhar, o Membro reclamante pode pedir o estabelecimento de um Painel. Os painis so constitudos a cada caso por trs ou cinco especialistas, que devem examinar as evidncias trazidas pelos Membros e decidir a quem pertence a razo. O relatrio do Painel levado ao DSB para aprovao e s pode ser rejeitado se houver consenso entre os Membros (consenso negativo). Aps a aprovao do relatrio do Painel, os Membros envolvidos na controvrsia podem recorrer ao rgo de Apelao (OA), organismo composto por sete juzes nomeados pelo DSB para mandatos de quatro anos, renovvel por uma vez. As apelaes devem versar apenas sobre questes jurdicas, no sendo permitido o reexame de evidncias ou o exame de novas questes. O relatrio do OA pode manter, modificar ou reverter as alegaes e as concluses contidas no relatrio do Painel. Para garantir que as disputas sejam resolvidas de maneira eficaz, os Membros devem acatar as decises e recomendaes do DSB em um prazo razovel de tempo. Caso isso no ocorra, os Membros devem entrar em negociaes para decidir sobre compensaes, como, por exemplo, redues tarifrias em reas de interesse do Membro reclamante. Caso no seja possvel acordar sobre compensaes, o Membro reclamante pode pedir autorizao ao DSB para impor sanes ao comrcio (suspenso de concesses ou obrigaes) contra o Membro reclamado. O DSB, formado por todos os Membros da OMC, responsvel pelo estabelecimento de painis, por monitorar a implementao das decises e das recomendaes proferidas pelo OA at que o caso seja resolvido e por autorizar a retaliao quando um Membro no cumprir com determinada deciso. ECT O ECT apresenta diversos mecanismos destinados soluo de controvrsias, e todos eles passam pelo procedimento inicial de conciliao entre as Partes. Para as disputas ocorridas entre Estados sobre a interpretao e/ou aplicao de quase todos os aspectos do Tratado e para aquelas entre investidor e Estado sobre questes relacionadas a investimentos, o ECT prev a aplicao de um procedimento arbitral (Artigos 26 e 27). A arbitragem um sistema extrajudicial de soluo de controvrsias de carter voluntrio. Na arbitragem impera a autonomia da vontade das Partes envolvidas: cabe a elas definir os procedimentos utilizados durante o processo, estipular o prazo final para sua conduo, indicar os rbitros que avaliaro e decidiro a controvrsia instaurada etc. Para as disputas relacionadas ao comrcio, o ECT possui um mecanismo baseado no modelo de soluo de controvrsias da OMC. Esse mecanismo aplicado apenas se pelo menos uma das Partes em controvrsia no for Membro da

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OMC. Caso contrrio, o sistema de soluo de controvrsias da OMC de aplicao obrigatria entre eles (Artigo 29 e Anexo D do ECT). As disputas relacionadas ao trnsito energtico contam com um mecanismo de conciliao especial, que permite o desenvolvimento do procedimento de modo mais rpido e menos formal, atendendo necessidade de resoluo urgente das situaes de ameaa de interrupo do fornecimento de energia. importante ressaltar que, nesses casos, a Parte Contratante em cujo territrio ocorrer o trnsito de bens energticos fica proibida de interromper ou reduzir o fluxo de energia antes da concluso dos procedimentos de resoluo de controvrsias previstos no Tratado (Artigo 7). As questes relacionadas a concorrncia e meio ambiente no apresentam um mecanismo de resoluo de controvrsias com sentena vinculante. As Partes se comprometeram apenas a utilizar o procedimento de consultas (Artigos 6 e 19).

1.2. Regulao de energia no GATT 94 O GATT 94 apresenta os princpios que regem a regulao do comrcio internacional. O princpio mais importante o da no discriminao, e o GATT 94 refere-se ao tema por meio de dois artigos: (i) Princpio da Nao Mais Favorecida (NMF), sobre a no discriminao entre naes; e (ii) Princpio de Tratamento Nacional, sobre a no discriminao entre bens importados e nacionais. 1.2.1. Princpio da Nao Mais FaVorecida (NMF) Um dos conceitos basilares do sistema de comrcio multilateral est no Artigo I, que se refere ao NMF. Este Princpio probe a discriminao entre parceiros comerciais, impondo a todos os Membros da OMC que:
Qualquer vantagem, favor, imunidade ou privilgio concedido por uma Parte Contratante em relao a um produto originrio de ou destinado a qualquer outro pas ser imediata e incondicionalmente estendido ao produtor similar, originrio do territrio de cada uma das outras Partes Contratantes ou ao mesmo destinado (Artigo I.1, GATT 94).

Compreende-se, ento, que o resultado das negociaes entre duas Partes devero ser imediata e incondicionalmente estendidos aos produtos

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similares provenientes dos demais Estados-Membros da OMC. O dispositivo em questo aplicvel a tarifas aduaneiras, encargos, regras e formalidades de toda natureza que recaiam sobre importaes e exportaes, inclusive sobre transferncias internacionais de fundos para pagamento de importaes e exportaes (Art. I.1). A lgica impedir que um pas seja favorecido em detrimento de outro, o que causaria desvios dos fluxos de comrcio internacional. No que diz respeito aos pases produtores de energia, a aplicao desse Artigo impe que os produtos e materiais energticos similares no sofram qualquer tipo de discriminao com base em sua origem (quando se tratar de produtos e/ou materiais importados) ou destino (quando se tratar de produtos e/ou materiais exportados), apresentando aplicao simtrica.
Quadro 8: Produtos Similares Produtos so considerados similares quando forem iguais sob todos os aspectos ou que, embora no exatamente iguais sob todos os aspectos, apresentem caractersticas muito prximas s do produto que se est considerando. De modo geral, a determinao feita com base na relao do nvel de concorrncia entre dois produtos, levando em considerao suas propriedades, natureza, qualidade, finalidade de sua utilizao, gostos e hbitos do consumidor e classificao tarifria de acordo com o HS23. A determinao do que so produtos similares sempre efetuada caso a caso, e o conceito pode ser interpretado de forma mais ampla ou restritiva, conforme o escopo do artigo que o menciona. Devido dificuldade de se determinar o que so produtos similares, o tema frequentemente objeto de disputas entre os Membros da Organizao.

Resta determinar se produtos energeticamente eficientes seriam similares a produtos energeticamente no eficientes, condio necessria aplicao da NMF que retomada por vrias outras regras da OMC. De forma indita, o Painel avaliou, no caso US Auto Taxes24, que veculos com maior eficincia no consumo de combustvel no poderiam ser con23 Vide: WTO. Apellate Body Report: European Communities Measures Affecting Asbestos and Products Containing Asbestos. DS135, Para. 101. 24 WTO. Panel Report: United States Taxes on Automoniles, DS31/R.

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siderados similares a veculos com consumo ineficiente de combustvel, mas ainda no h entendimento consolidado sobre o assunto. 1.2.2. EXcees ao Princpio NMF A primeira exceo ao Princpio NMF observada na esfera normativa da OMC a possibilidade de se oferecer tratamento mais favorvel a Estados com os quais tenha sido estabelecida zona de livre comrcio ou unio aduaneira, desde que essas zonas de favorecimento tarifrio tenham sido constitudas de acordo com as regras constantes do Artigo XXIV do GATT 9425. O Artigo XXIV, ao permitir a formao de zonas de livre comrcio e unies aduaneiras, exige que sejam eliminadas tarifas e outras regulamentaes restritivas para uma parte substancial do comrcio dos signatrios. Esses acordos, denominados preferenciais, tambm podem conter redues de tarifas para bens energticos. A segunda exceo aplicao ao princpio NMF decorre da aplicao da Clusula de Habilitao. Essa clusula permite que seja concedido tratamento diferenciado e mais favorvel em relao aos pases em desenvolvimento. Verifica-se, portanto, a possibilidade de concesso de preferncias a pases em desenvolvimento sem que estes precisem respeitar o princpio da reciprocidade, bem como prevista a possibilidade de os pases em desenvolvimento concederem preferncias uns aos outros sem que haja a necessidade de contemplar parte substancial do comrcio. 1.2.3. Tratamento Nacional O Artigo III do GATT 94 versa sobre o segundo princpio basilar do sistema de comrcio multilateral: o Tratamento Nacional. O Artigo determina que:
25 O Artigo XXIV do GATT 94 permite a concesso de vantagens para que haja a facilitao do comrcio entre pases fronteirios e tambm a formao de unies aduaneiras. Todas as informaes pertinentes formao de zonas econmicas preferenciais devem ser notificadas aos Membros da OMC.

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Os produtos originrios de qualquer Parte Contratante importados no territrio de qualquer outra Parte Contratante gozaro de tratamento no menos favorvel que o concedido a produtos similares de origem nacional no que concerne a todas as leis, regulamentos e exigncias que afetem a sua venda, colocao no mercado, compra, transporte, distribuio ou uso no mercado interno (...) (Art. III.2 , GATT 94).

A aplicao desse princpio no probe a incidncia de tarifas de importao e demais taxas aduaneiras. Probe-se a ocorrncia de discriminao fiscal e regulatria entre produtos importados e seus similares produzidos internamente. Uma vez que o Tratamento Nacional se d apenas entre produtos similares, admissvel que seja concedido tratamento diferenciado a produtos e materiais energticos importados e nacionais. Conforme visto anteriormente, a identificao de produtos similares feita caso a caso. O Pargrafo III.4, apesar de garantir a aplicao do princpio de Tratamento Nacional a produtos similares importados de outro Membro, no exclui a possibilidade de aplicao de taxas internas relacionadas ao transporte destes produtos, desde que sejam baseadas exclusivamente na operao econmica e no em sua nacionalidade. No contexto do setor energtico, isso significa, por exemplo, que possvel que taxas diferentes sejam aplicadas em relao a produtos similares devido distncia utilizada para o seu transporte. 1.2.4. Restries quantitatiVas ao comrcio O regime normativo da OMC foi elaborado com o objetivo de facilitar e liberalizar o comrcio. Entre os princpios estabelecidos para esse fim, destaca-se a proibio de medidas que restrinjam quantitativamente o comrcio de bens, uma vez que, da perspectiva do livre comrcio, este considerado o instrumento de poltica comercial mais distorcivo e restritivo.

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Quadro 9: Restries Quantitativas ao Comrcio


So considerados restries quantitativas ao comrcio os instrumentos que limitem o valor ou o volume de importao de determinado produto ou que indiquem a quantidade que cada pas pode importar individualmente. So exemplos de restries quantitativas: (i) quotas de importao; (ii) quotas tarifrias; (iii) restries voluntrias exportao, entre outros. As quotas tarifrias, no entanto, representam uma situao especial e podem ser utilizadas desde que estejam previstas nas Listas de Compromissos dos pases. Deve-se ressaltar que, no mbito do Acordo sobre Agricultura, os Membros podem instituir restries proibitivas exportao sobre produtos alimentcios. Ao faz-lo, devem observar o Artigo XI.2(a) do GATT 94 e, principalmente: (i) considerar os efeitos das restries impostas sobre a segurana alimentar de Membros importadores; e (ii) notificar o Comit sobre Agricultura a respeito da natureza e durao da medida e estabelecer consultas, mediante solicitao, com qualquer outro Membro que tenha interesse substancial como importador em relao medida imposta, bem como devem prestar todas as informaes necessrias26.

O Artigo XI do GATT 94 visa eliminao geral das restries quantitativas ao comrcio, coibindo tanto a proibio de importaes e exportaes quanto a imposio de restries quantitativas aplicadas de maneira impeditiva ao fluxo do comrcio de bens. Tarifas, em geral, so permitidas, porque s so consideradas proibitivas quando apresentam nvel to alto que impeam a ocorrncia de qualquer tipo de exportao e/ou importao, com efeitos semelhantes queles causados por medidas que interditam exportaes e/ou importaes. De acordo com o Artigo XI.1:
Nenhuma Parte Contratante instituir ou manter, para a importao de um produto originrio do territrio de outra Parte Contratante, ou para a exportao ou venda para exportao de um produto destinado ao territrio de outra Parte Contratante, proibies ou restries, exceto tarifas alfandegrias, impostos ou outras taxas, quer sua aplicao seja feita por meio de quotas ou
26 UNCTAD. Curso de Soluo de Controvrsias em Comrcio Internacional, Investimento e Propriedade Intelectual Agricultura. Nova York e Genebra: 2003. Disponvel em: http://unctad. org/pt/docs/edmmisc232add32_pt.pdf.

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licenas de importao ou exportao, quer por qualquer outro processo.

Isso significa que qualquer medida restritiva ao comrcio dever ser implementada via imposio de tarifas (medidas tarifrias) e no via imposio de medidas que afetem diretamente o volume importado e/ou exportado (medidas quantitativas), visto que as primeiras causam menos efeitos distorcivos ao mercado se comparadas s segundas. No que diz respeito s restries ao comrcio no setor energtico, pode-se afirmar que aquelas relacionadas exportao de produtos energticos so mais frequentes que as restries importao dos mesmos. Isso porque as naes importadoras de energia apresentam tendncia a manter baixas as barreiras de importao para esse setor, com o objetivo de assegurar seu abastecimento energtico, enquanto naes exportadoras de produtos energticos tendem a restringir a exportao por meio de medidas fiscais e no fiscais como forma de aumentar seus rendimentos e, indiretamente, favorecer a indstria domstica27.
Quadro 10: Produo de Energia
Devido importncia estratgica que projetos de extrao e produo de energia tm em pases cuja economia depende da explorao e exportao de produtos energticos, a regulao e o controle sobre essas atividades geralmente se encontram no campo das polticas pblicas. Por estar intimamente relacionado soberania e segurana nacional, a regulao internacional do setor pouco avanou, sendo caracterizada pela presena de princpios e interesses conflitantes, opondo pases produtores e consumidores de energia no mercado internacional. As regras da OMC no se aplicam deciso dos Membros sobre a quantidade, oportunidade e regulao sobre a produo de recursos naturais e bens energticos28. O raciocnio o de enquanto no solo, ou seja, antes de serem extrados, esses bens energticos no seriam comerciveis, no havendo mercado e no incidindo as regras do Sistema Multilateral de Comrcio. Do mesmo modo, a regulao especfica sobre produo de energia tambm ficou ausente do mbito do ECT. importante notar que servios relacionados produo de energia poderiam EHRING, L.; CHIANALE, G. F. Export Restrictions in the Field of Energy. In: SELIVANOVA, Y. (ed.). Regulations of Energy in International Trade Law: WTO, Nafta and Energy Charter. EUA: Kluwer Law International. p. 109-147, p. 109. 28 CROSBY, D. Background to WTO Rules and Production/Trade Restrictions in the Field of Energy. In: PAUWELYN, J. (ed.). Global Challenges at the Intersection of Trade, Energy and the Environment. Genebra: Centre for Trade and Economic Integration, 2010, p. 83.
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ser normalmente regulados tanto pela OMC quanto pelo ECT, uma vez que podem ser comercializados. Todavia, o desafio encontra-se na distino entre um servio vinculado produo de energia, restrito soberania do Estado, daquele apenas relacionado produo e, portanto, alvo das regras da OMC. Uma vez que o Sistema Multilateral de Comrcio no se aplica s atividades de produo de energia, o assunto no ser objeto de estudo do presente trabalho. No entanto, quando as deliberaes dos Estados sobre sua produo de energia afetarem outros Estados em relao a questes de segurana energtica, proteo ao meio ambiente e mudana do clima, podero ser objeto de regulao. Nesses casos, a produo de energia ser analisada incidentalmente.

Nesse sentido, o caso Colombia Ports of Entry29 bastante ilustrativo. O Painel considerou que a proibio de instituir ou manter restries exportao de aplicao extensiva e abrange medidas que criam incertezas e afetam planos de investimento, que restringem o acesso a mercados para importao ou que tornam as importaes proibitivamente caras, todas elas afetando a competitividade de um importador30. Ehring e Chianale listaram cinco medidas que podem ser qualificadas como restritivas exportao de produtos energticos:
(i) Sistema discricionrio ou no automtico de licenciamento de exportaes: a aprovao de solicitaes de exportao no seria garantida em todos os casos e a exportao de produtos seria restringida, o que poderia violar o Artigo XI.1 do GATT 94; Sistema de preos mnimos para exportao; Restries implantadas nos portos de sada de mercadorias: limitar os locais pelos quais as exportaes so realizadas tambm transgride a norma contida no Artigo XI.1; Restries voluntrias s exportaes; Restries a exportaes aplicadas por meio de empresas comerciais es-

(ii) (iii)

(iv) (v)

WTO. Panel Report: Colombia - Indicative Prices and Restrictions on Ports of Entry. WT/ DS366/R, para. 7.240. 30 No original, em ingls: Measures which create uncertainties and affect investment plans, restrict market access for imports or make importation prohibitively costly, all of which have implications on the competitive situation of an importer.
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tatais (State Trading Enterprises STE)31.

Apesar do escopo abrangente do Artigo XI, Cottier et al. argumentam que deve haver limitaes sua aplicao. A interpretao de que um Membro da OMC possa recorrer ao Artigo XI.1 para fazer que outro Membro se comprometa a aumentar sua produo de recursos naturais ultrapassaria esse limite por violar o Princpio da Soberania sobre Recursos Naturais (Principle of Permanent Sovereignity over Natural Resources - PSNR).
Quadro 11: Princpio da Soberania sobre Recursos Naturais (PSNR)
O PSNR estabelece que as naes detm a propriedade de seus recursos naturais e a soberania permanente sobre sua regulao e explorao. Ligado ao conceito de soberania econmica, o princpio foi legitimado por resolues da Assembleia Geral das Naes Unidas (AGNU)32, adotadas no contexto histrico da descolonizao dcadas de 1950 e 1960, principalmente devido tenso gerada entre ex-metrpoles e ex-colnias sobre o direito de explorao dos recursos naturais. Nessa poca, pases desenvolvidos, como a Inglaterra e a Frana, defendiam que suas empresas exploradoras nacionais detinham direito adquirido, via contratos formais, para continuar a explorar os recursos naturais nos territrios de suas ex-colnias. A partir de sua maioria na AGNU, as ex-colnias passaram a aprovar resolues que concediam arcabouo jurdico internacional (embora sob o espectro de soft law33) para a expropriao das empresas e a garantia de sua soberania sobre recursos naturais, ligada ao direito de autodeterminao dos

EHRING, L.; CHIANALE, G. F. Export Restrictions in the Field of Energy. In: SELIVANOVA, Y. (ed.). Regulations of Energy in International Trade Law: WTO, Nafta and Energy Charter. EUA: Kluwer Law International. p. 109-147, pp. 129-130. 32 Vide: AGNU. Permanent Sovereignty over Natural Resources. General Assembly Resolution 1803 (XVII); 14 de Dezembro 1962; AGNU. Permanent Sovereignty over Natural Resources. General Assembly Resolution 2158 (XXI). 25 de Novembro 1966; AGNU. Permanent Sovereignty over natural resources of developing countries and expansion of domestic sources of accumulation for economic development. General Assembly Resolution 2692 (XXV). 11 de Dezembro 1970. 33 As resolues da AGNU no tm carter vinculante para seus Membros, representando apenas recomendaes e indcios sobre o contedo do direito nacional, podendo servir de base de juridicidade (opinio juris) para a formao do costume internacional. Nestes termos, no se trata de normas juridicamente vinculantes (hard law), mas sim de indicativos (soft law). Vide: BROWNLIE, I. Principles of Public International Law. Fifth Edition. Oxford University Press, 2002, p. 14-15.
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povos34 e condicionada ao desenvolvimento econmico e ao bem-estar dos nacionais do pas. Inicialmente, a soberania sobre os recursos naturais deveria ser explorada no interesse do desenvolvimento nacional e do bem-estar do povo do Estado implicado35. Em resoluo posterior, a AGNU identificou a importncia econmica dos recursos naturais para os pases recm-independentes e recomendou que maximizassem sua explorao por meio do controle total da cadeia produtiva e de sua venda36. Nesses termos, o princpio da soberania permanente refletiria o direito inerente e abrangente de um Estado controlar a explorao e uso de seus recursos naturais. No mbito do Sistema Multilateral de Comrcio, o princpio foi reconhecido quando da acesso do Mxico ao GATT 47, em 1986. O Mxico foi o primeiro pas exportador de bens energticos a aceder ao GATT 47, e sua acesso foi a primeira oportunidade para a discusso de alguns desafios surgidos a partir da interao entre pases importadores e exportadores de energia37. O ECT integrou o PSNR em seu Artigo 18. Em seus trs primeiros pargrafos, o Tratado reconhece a soberania ampla das Partes Contratantes sobre a explorao, gesto, propriedade e regulao de seus bens energticos, incluindo sua taxa de explorao e a cobrana de royalties e outras contribuies financeiras38. O ECT no regula o ordenamento jurdico nacional referente estrutura do mercado domstico de energia em geral, nem o acesso a ele por terceiras Partes. O Pargrafo 4 do Artigo 18 traz, no entanto, uma norma de inteno (best efforts), ao requerer que as Partes Contratantes procurem respeitar o princpio de no
34 Vide: JOFF, G. et al. Expropriation of oil and gas investments: Historical, legal and economic perspectives in a new age of resource nationalism. In: Journal of World Energy Law and Business. Oxford Journals, 2009, v. 2, n. 1, p. 5. 35 Ibid, Artigo 1. 36AGNU, Permanent Sovereignty over Natural Resources. General Assembly Resolution 2158 (XXI). 25 de Novembro 1966, Artigos 3 e 5. 37 Vide: UNCTAD. Trade Agreements, Petroleum and Energy Policies. Naes Unidas, Nova Iorque e Genebra: 2000. UNCTAD/ITCD/TSB/9, p. 20. 38 Artigo 18, ECT: (1) The Contracting Parties recognize state sovereignty and sovereign rights over energy resources. They reaffirm that these must be exercised in accordance with and subject to the rules of international law; (2) Without affecting the objectives of promoting access to energy resources, and exploration and development thereof on a commercial basis, the Treaty shall in no way prejudice the rules in Contracting Parties governing the system of property ownership of energy resources; (3) Each state continues to hold in particular the rights to decide the geographical areas within its Area to be made available for exploration and development of its energy resources, the optimalization of their recovery and the rate at which they may be depleted or otherwise exploited, to specify and enjoy any taxes, royalties or other financial payments payable by virtue of such exploration and exploitation, and to regulate the environmental and safety aspects of such exploration, development and reclamation within its Area, and to participate in such exploration and exploitation, inter alia, through direct participation by the government or through state enterprises.

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discriminao quando da autorizao, licena ou concesso de direitos de explorao de seus recursos naturais39. O PSNR pode ser considerado, na atualidade, como parte integrante do costume internacional, sendo aplicvel mesmo que no faa parte de nenhum instrumento jurdico internacional do qual as Partes relevantes sejam signatrias. Esse foi o entendimento da Corte Internacional de Justia (CIJ) no caso Atividades Armadas no Territrio do Congo, de 200540.

No setor energtico, restries quantitativas exportao de bens geralmente esto ligadas s escolhas de produo dos pases exportadores. Como exemplo emblemtico de deliberaes estatais que podem afetar o mercado energtico, as medidas adotadas pela OPEP poderiam ser consideradas restries quantitativas s exportaes.
Quadro 12: Organizao dos Pases Exportadores de Petrleo OPEP
Membros: Arglia, Angola, Equador, Ir, Iraque, Kuait, Lbia, Nigria, Arbia Saudita, Catar, Emirados rabes Unidos e Venezuela. Entre as dcadas de 1940 e 1960, a produo e comercializao mundial de petrleo eram conduzidas por empresas multinacionais, conhecidas como Sete Irms41. Essas empresas controlavam o mercado petrolfero, impondo baixos preos aos pases produtores e garantindo altas taxas de lucros para si. Alm disso, impediam a entrada de outras empresas no setor, dificultando, por exemplo, o acesso de novas companhias s grandes reservas de petrleo, como as encontradas no Oriente Mdio, e obstando que os governos dos pases dessa regio controlassem suas reservas diretamente. Artigo 18, ECT: 4) The Contracting Parties undertake to facilitate access to energy resources, inter alia, by allocating in a non-discriminatory manner on the basis of published criteria authorizations, licenses, concessions and contracts to prospect and explore for or to exploit or extract energy resources. 40 () (T)he principle of permanent sovereignty over natural resources is expressed in General Assembly Resolution 1803 (XVII) of 14 December 1962 and () is a principle of customary international law. CIJ, Armed Activities on the Territory of the Congo Cases (Democratic Republic of the Congo v Uganda), 19 de dezembro de 2005, 244. Disponvel em: http://www.icj-cij.org/docket/index.php?p1=3&p2=3&code=co&case=116&k=51. ltimo acesso em 26 de maio de 2012. Alguns casos de arbitragem internacional j haviam reconhecido o carter costumeiro do PSNR. Vide, inter alia, Arbitral Tribunal in Texaco Overseas Petroleum Co./California Asiatic Oil Co. v. Libyan Arab Republic 1977. 41 Anglo-Persian Oil Company; Gulf Oil; Standard Oil of California (SoCal); Texaco; Shell; Standard Oil of New Jersey (Esso) e Standard Oil Company of New York (Socony).
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O preo internacional do petrleo era considerado baixo pelos pases produtores de petrleo, que se reuniram com o intuito de coordenar suas polticas de produo e comercializao do produto para aumentar seu preo no mercado mundial. Com a criao da OPEP, em 1960, os Estados Membros visavam assegurar: (i) preos justos e estveis aos produtores de petrleo; (ii) fornecimento eficiente, econmico e regular para as naes consumidoras; e (iii) retorno financeiro justo aos investidores42. Ao mesmo tempo, fortaleceu o direito de todos os Membros exercerem soberania permanente sobre seus recursos naturais no interesse de seu desenvolvimento. Essa poltica concertada, aliada a questes geopolticas, levou ocorrncia de duas crises do petrleo durante a dcada de 1970. No comeo daquela dcada, as naes produtoras comearam a regular o escoamento da produo petrolfera. Em 1973, o valor do barril mais que triplicou em um perodo de trs meses. Nessa mesma poca, a crise entre os produtores orientais e o bloco capitalista piorou com o estouro da Guerra do Yom Kippur. Este foi um dos vrios conflitos entre rabes e judeus envolvendo os territrios da Palestina. Discordando da ofensiva judaica, as naes rabes vizinhas, produtoras de petrleo, organizaram um boicote contra toda a nao que apoiasse a causa dos israelenses. No suportando a elevao do preo do barril de petrleo, vrios pases abandonaram a guerra. A segunda crise do petrleo foi deflagrada pela Revoluo Iraniana de 1979. Os protestos da populao do Ir atingiram tambm o setor petrolfero iraniano, responsvel por grande parte da produo mundial de petrleo poca: a produo foi fortemente reduzida e as exportaes foram suspensas. Quando o X Reza Pahlevi foi finalmente substitudo pelo Ayatollah Khomeini, o volume das exportaes de petrleo no foi prontamente restabelecido, o que pressionou o aumento dos preos. Em 1980, aps a invaso do Ir pelo Iraque, a produo de petrleo nos dois pases sofreu uma queda abrupta; somente aps a estabilizao da produo iraniana e iraquiana que os preos de petrleo se normalizaram. Os choques modificaram a estrutura do mercado internacional de petrleo, influenciando o setor de bens energticos e elevando exponencialmente o preo desses produtos. A OPEP passou a ter projeo mundial e a receber fortes crticas de pases consumidores de petrleo, especialmente dos desenvolvidos.

Para analisar se essas medidas seriam proibidas pelo Sistema Multilateral de Comrcio, necessrio definir especificamente quais so as medidas aplicadas pela OPEP. O ordenamento jurdico da OMC no prev regras relativas ao direito da concorrncia. Nesse sentido, a OMC no impede a
OPEP. Brief History. Disponvel em: http://www.opec.org/opec_web/en/about_us/24.htm. ltimo acesso em 18 de junho de 2013.
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formao de cartis entre empresas privadas, no regendo tambm atividades similares por parte de pases produtores de recursos naturais. Melaku Desta43 afirma que, uma vez que a OMC no possui meios para neutralizar prticas concertadas entre operadores privados de diversos pases, como arranjos realizados entre empresas para a repartio de mercados ou para a fixao de preos, a estrutura jurdica da Organizao no impede que resultados semelhantes queles obtidos pela OPEP sejam reproduzidos. Em teoria, caso um pas exporte a totalidade ou grande parte de sua produo de um determinado bem, restries impostas produo equivaleriam a restries exportao. Segundo Cottier, as atividades empregadas pela OPEP teriam as mesmas motivaes e efeitos de restries quantitativas exportao, uma vez que buscam limitar a quantidade de petrleo disponvel no mercado44. No entanto, Worika afirma que as medidas tomadas pela OPEP no so obrigatrias para os Membros e que a Organizao apenas coordena polticas de manejo de produo com o intuito de estabilizar o mercado internacional de petrleo45. Vale frisar que a OPEP no Membro da OMC e, assim, apenas as medidas tomadas por seus Membros que faam parte da OMC poderiam ser analisadas no mbito do Sistema Multilateral de Comrcio. As medidas adotadas pelos integrantes da OPEP podem ter efeitos equivalentes a restries quantitativas exportao nos moldes do Artigo XI. No entanto, a limitao da produo de um bem energtico no , por definio, uma medida discriminatria exportao, uma vez que seus efeitos afetariam tanto o mercado interno quanto o mercado externo. Portanto, no se pode dizer que elas infringem o Artigo XI do GATT 94.

(I)n as long as the WTO does not have any way of counteracting concerted practices among cross-border private operators, such as market-sharing or price-fixing arrangements between companies, the WTO does not necessarily exclude OPEC-like results. DESTA, M. G. The Organization of Petroleum Exporting Countries, the World Trade Organization, and Regional Trade Agreement. In: Journal of World Trade, v. 37, issue 03, 2003, p. 548. 44 COTTIER, T. et al. Energy in WTO law and policy. In: WTO. World Trade Forum 2010. 7 de Maio de 2010, p. 17. 45 WORIKA, I. L. Production, Management, OPEC and the WTO. In: PAUWELYN, J. (ed.), Global Challenges at the Intersection of Trade, Energy and the Environment. Genebra: Centre for Trade and Economic Integration, 2010, p 88.
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Excees proibio de restries quantitativas ao comrcio O Artigo XI.2(a) do GATT 94 contm excees s proibies ou restries aplicadas temporariamente exportao para prevenir ou remediar uma situao crtica, devido penria de produtos alimentares ou de outros produtos essenciais para o Membro exportador46. Esse item relevante em casos em que seja necessrio prevenir ou remediar uma grave escassez de produtos energticos. Ele impede a aplicao extensiva do Art. XI.1 s proibies ou restries aplicadas temporariamente exportao destinadas a situaes crticas, causadas por escassez de produtos alimentares ou outros produtos essenciais para o Membro exportador.
1.2.5. Atuao das Empresas Comerciais Estatais (State Trading EnterPrises STEs) no comrcio

O Acordo da OMC, por ser um acordo de direito internacional pblico, cria direitos e obrigaes apenas para seus Membros, e no para entes privados. Essa afirmativa, contudo, aplica-se de maneira restritiva s STEs. O Artigo XVII disciplina seu comportamento, obrigando-as a agir de acordo com os princpios gerais de no discriminao contidos no GATT 94 e proibindo-as, por conseguinte, de institurem restries s importaes e s exportaes. Considerando que o planejamento do setor energtico objeto de estratgia governamental, a regulao internacional da atuao de STEs essencial para evitar distores ao comrcio. O setor de produo de energia caracteriza-se pela presena macia de empresas estatais (State Owned Enterprise SOEs) na extrao, produo, gesto e regulao de bens energticos. A partir do momento em que uma SOE produtora de energia comercialize no mercado sua produo, ela ser considerada uma STE. Essas empresas geralmente detm meca Artigo XI.2: As disposies do pargrafo primeiro do presente artigo no se estendero aos casos seguintes: (a) proibies ou restries aplicadas temporariamente exportao para prevenir ou remediar uma situao crtica, devido a uma penria de produtos alimentares ou de outros produtos essenciais para a Parte Contratante exportadora.
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nismos que permitem sua atuao direta em relao ao preo de alguns de seus produtos energticos e tambm a obteno e divulgao de informaes comerciais e industriais. Logo, h preocupao quanto transparncia dessas empresas e quanto aos benefcios advindos de sua condio estatutria, visto que possvel a ocorrncia de algum favorecimento a essas empresas em detrimento de seus pares da iniciativa privada. As aes das STEs so reguladas pelo Artigo XVII do GATT 94, que estabelece:
1. (a) Cada Parte Contratante que funde ou mantenha uma empresa de Estado, seja onde for, ou que conceda de direito ou de fato, a qualquer empresa privilgios exclusivos ou especiais compromete-se a que essa empresa, em suas compras ou vendas que tenham por origem ou por consequncia importaes ou exportaes, se conforme ao princpio geral de no discriminao adotado pelo presente Acordo para as medidas de natureza legislativa ou administrativa relativas s importaes ou exportaes efetuadas pelos comerciantes particulares; (b) As disposies da alnea (a) do presente pargrafo devero ser interpretadas como impondo a essas empresas a obrigao, levadas devidamente em conta as outras disposies do presente Acordo, de proceder s compras e vendas dessa natureza inspirando-se unicamente em consideraes de ordem comercial, inclusive no que diz respeito ao preo, qualidade, s quantidades disponveis, s possibilidades de venda, aos transportes e outras indicaes de compra ou venda, e como impondo a obrigao de oferecer s empresas de outras Partes Contratantes todas as facilidades de livre concorrncia nas vendas ou compras dessa natureza, de acordo com as prticas comerciais usuais.

Nesses termos, as compras efetuadas para a produo de bens energticos posteriormente comercializados e a comercializao em si desses produtos devem ser feitas pelas STEs focando-se apenas o termo consideraes comerciais. Apesar de essa regra em parte impedir que algumas medidas relacionadas produo de energia sejam tomadas por STEs, ela no incide sobre a quantidade, oportunidade e forma da produo dos

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bens energticos por parte de SOEs. importante ressaltar que no h uma definio precisa de quais so os critrios que determinam que uma empresa seja efetivamente comercial e controlada pelo Estado, gerando margem para interpretaes sobre o que seriam essas empresas com direitos especiais e privilgios47. 1.2.6. EXcees Gerais O Artigo XX do GATT 94 sobre Excees Gerais prev situaes em que os Membros podem justificar, legalmente, a introduo de medidas destinadas a priorizar polticas pblicas consideradas incompatveis com as regras da OMC. Caso essas situaes sejam verificadas, h a possibilidade de um Membro afastar a aplicao dos princpios de NMF e Tratamento Nacional e das condies de similaridade, restries quantitativas ao comrcio e reduo tarifria, desde que os dois requisitos a seguir sejam empregados simultaneamente: (i) atender a condio contida em um dos subpargrafos do Artigo XX; e (ii) no constituir meio de discriminao arbitrria ou injustificada entre pases com as mesmas condies, nem restrio disfarada ao comrcio internacional, conforme pargrafo introdutrio do Artigo. Para o setor de energia, os dispositivos mais adequados para justificar a adoo de medidas restritivas exportao de produtos energticos esto contidos nas alneas (b), (g), (h), (i) e (j) do Artigo XX. O Artigo XX(b) prev a adoo de medidas necessrias proteo da sade e da vida das pessoas e dos animais e preservao dos vegetais. O Artigo XX(g), por sua vez, permite a adoo de medidas relativas conservao dos recursos naturais exaurveis, se tais medidas forem aplicadas conjuntamente com restries produo ou ao consumo nacionais. O Artigo XX(h) versa sobre medidas adotadas para a execuo de compromissos contrados em virtude de um acordo intergovernamental sobre uma commodity. O Artigo XX(i) refere-se a medidas que impliquem restries exporta47 POGORETSKYY, V. Energy Dual Pricing in International Trade: Subsidies and Anti-dumping Perspectives. In: SELIVANOVA, Y. (ed.). Regulation of Energy in International Trade Law. Global Trade Law Series, Wolters Kluwer, 2011, pp. 195-196.

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o de matrias- primas produzidas no pas e necessrias para assegurar a demanda de determinada indstria nacional de transformao, durante perodos em que o preo nacional esteja abaixo do mundial e quando essa diferena de preos for decorrente de plano governamental de estabilizao. Artigo XX(j) trata de medidas consideradas essenciais para a aquisio ou distribuio de produtos que, se ausentes, causariam penria geral ou local da populao. As medidas abrangidas possuem aplicao temporria e devem ser suprimidas uma vez que as circunstncias que motivaram sua imposio tenham deixado de existir. De maneira similar ao Artigo XX, o Artigo XXI prev excees relativas segurana. De acordo com esse Artigo, um Membro da OMC no impedido de adotar qualquer ao que considere necessria para a proteo de sua segurana. Segundo Selivanova, ao considerar a importncia do setor energtico, bastante provvel que a aplicao dessa exceo seja justificada quando houver imposio de restries ao comrcio de bens e servios energticos48. Essas excees sero analisadas mais detalhadamente no Captulo 6, sobre Segurana Energtica. 1.2.7. ECT O ECT aplica todas as regras da OMC, exceo daquelas listadas em seu Anexo W. No so aplicveis s Partes Contratantes do ECT: (i) dispositivos institucionais; (ii) disposies finais, incluindo aquelas relativas a entrada em vigor, acesso e retirada de Membros; (iii) dispositivos relacionados soluo de controvrsias; (iv) todos os dispositivos relativos a compromissos tarifrios e a negociaes tarifrias, pois, sob o ECT, aplica-se somente um regime de soft law em relao a tarifas de importao; (v) todos os dispositivos que garantam tratamento especial e diferenciado em relao aos pases em desenvolvimento, exceo daquelas relacionadas ao Sis SELIVANOVA, Y. The WTO and Energy: WTO Rules and Agreements of Relevance to the Energy Sector, Issue Paper n. 1. In: ICTSD. Trade and Sustainable Energy Series. Genebra: ICTSD, 2007, p. 17.
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tema Geral de Preferncias49; (vi) o Acordo sobre Agricultura (Agreement on Agriculture - AoA) e o Acordo sobre a Aplicao de Medidas Sanitrias e Fitossanitrias (Agreement on the Application of Sanitary and Phytosanitary Measures - SPS), pois seu contedo est fora do escopo do ECT; e (vii) o Acordo Geral sobre o Comrcio de Servios (General Agreement on Trade in Services GATS) e o Acordo sobre os Aspectos dos Direitos de Propriedade Intelectual relacionados ao Comrcio (Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights - TRIPS). Tambm no so aplicveis s Partes Contratantes do ECT as regras contidas nos Acordos Plurilaterais da OMC. 1.3. Acesso a mercados Quando se trata do acesso a mercados de bens, faz-se referncia direta s medidas tarifrias e no tarifrias aplicadas pelos Estados para a entrada de mercadorias em seus mercados internos. No mbito da OMC, os compromissos tarifrios acordados por cada Membro esto contidos em suas listas de compromissos relativos a bens e representam a obrigao de no aplicao de tarifas acima do limite consolidado.
Quadro 13: Tarifas Consolidadas e Aplicadas
Durante as negociaes, os pases assumem compromissos recprocos para a reduo de suas tarifas at um patamar combinado, tambm conhecido como tarifa consolidada. Entretanto, a tarifa que utilizada no dia a dia por cada pas pode ser menor que esse patamar, o que denominado tarifa aplicada.

Uma vez que as tarifas continuam representando uma barreira ao comrcio, os Membros da OMC, por ocasio da Declarao Ministerial de Doha (2001) 50, destacaram a importncia de dar continuidade s ne49 O Sistema Geral de Preferncias refere-se concesso de acesso preferencial dos pases em desenvolvimento por meio de redues tarifrias totais ou parciais dos pases desenvolvidos, concedidas unilateralmente. 50 WTO. Doha Ministerial Declaration. 2001. WT/MIN(01)/DEC/1, Paras. 16 e 31.

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gociaes para reduo de barreiras tarifrias (incluindo a reduo da ocorrncia de picos tarifrios51 e escaladas tarifria52) e no tarifrias, com o objetivo de, sempre que possvel, elimin-las em relao a todos os produtos no agrcolas. Os produtos no agrcolas, para a OMC, so todos aqueles no abrangidos pelo Anexo 1 do Acordo sobre Agricultura (Captulos 1 a 24 do HS), ou seja, produtos manufaturados, combustveis e produtos de minerao, peixes e produtos de pesca, produtos silvcolas e bens ambientais. O acesso desses produtos a mercados negociado no mbito do Grupo Negociador sobre Acesso a Mercado (Negotiating Group on Market Access - NGMA)53. Embora as negociaes sobre o tema ainda no tenham sido concludas, a classificao dos chamados bens ambientais relevante para a proposta de reduo das tarifas aplicadas em negociao na Rodada Doha. O Secretariado da OMC, em nota ao NGMA, apresentou uma lista de bens ambientais que inclui, entre outros, instalaes de energia renovvel (solar, elica, geotrmica, de mars, metanol e etanol) e armazenadores e gestores de energia e calor54. As dificuldades encontram-se principalmente na definio do termo bens ambientais, no contida na Declarao Ministerial de Doha, e na extenso da liberalizao desses bens55. O tema ser tratado com maior profundidade ainda no presente trabalho. A eliminao de barreiras tarifrias e no tarifrias ao comrcio de bens ambientais visa alcanar o desenvolvimento sustentvel por meio da criao de uma situao benfica tanto para o comrcio quanto para o meio ambiente e o desenvolvimento. De acordo com a OMC, essas negociaes podem di Picos tarifrios: imposio de tarifas relativamente altas a produtos sensveis para o Membro em questo. 52 Escalada tarifria: imposio de tarifas de importao mais altas a produtos semiprocessados que a produtos brutos, e ainda mais altas em relao a produtos finalizados, como forma de proteger a indstria domstica e de desestimular atividades de processamento de matrias-primas em pases em que elas se originam. 53 WTO. A simple guide NAMA Negotiations. Disponvel em http://www.wto.org/english/tratop_e/markacc_e/nama_negotiations_e.htm. ltimo acesso em 18 de junho de 2013. 54 WTO. Negotiating Group on Market Access Market Access for Non-Agricultural Products. Note by the Secretariat. TN/MA/S/6, 2002, pp. 16-17. 55 COSBEY, A. et al. Environment Goods and Services Negotiations at the WTO: Lessons from multilateral environmental agreements and ecolabels for breaking the impasse. IISD, Canada, 2010, p. 12.
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minuir o custo de aquisio de tecnologias ambientais, estimulando seu uso por consumidores pblicos e privados. Alm disso, essas negociaes podem ser benficas ao meio ambiente por aumentar a capacidade dos Estados de adquirir bens ambientais de qualidade, impactando positivamente a qualidade de vida de seus cidados e diminuindo os efeitos colaterais advindos de atividades que podem causar danos ao meio ambiente. Por fim, a liberalizao do comrcio desses bens pode auxiliar os pases em desenvolvimento a obterem os mecanismos necessrios para abordar iniciativas ambientais em seu processo de desenvolvimento56. A tarifao de produtos energticos reflete, sobretudo, os objetivos de poltica energtica de um Estado em detrimento de seus objetivos de poltica comercial, sendo que a principal finalidade da primeira seria garantir o fornecimento de energia a nvel nacional. No mbito do setor de energia, a grande questo que se coloca diz respeito imposio de tarifas exportao. Essas tarifas no so proibidas pela OMC nem contam com um nvel mximo tarifrio negociado, como ocorre com as tarifas de importao. No entanto, conforme visto anteriormente, dependendo da forma e do volume de aplicao destas tarifas, as medidas podem ser consideradas como restries quantitativas exportao, situao que, conforme visto anteriormente, violaria o Artigo XI do GATT 94. No que diz respeito aos Estados exportadores de recursos energticos, o World Trade Report 201057, ao analisar as Trade Policy Reviews58 (TPRs) publicadas pela OMC entre os anos de 1995 a 2009, evidenciou grande incidncia de tarifas aplicadas exportao no setor de energia, principalmente se comparado a outros setores. Alm de representar uma fonte importante de renda para o Estado, as tarifas aplicadas exportao tambm trazem o efeito de aumentar o custo dos produtos exportados, o que, a princpio, re WTO. Eliminating trade barriers on environmental goods and services. Disponvel em: http:// wto.org/english/tratop_e/envir_e/envir_neg_serv_e.htm. 57 O World Trade Report uma publicao anual da OMC que visa aprofundar o conhecimento sobre tendncias do comrcio mundial, polticas comerciais adotadas pelos Membros e sobre o Sistema Multilateral de Comrcio. 58 O mecanismo de Trade Policy Review tem como objetivo contribuir para que os compromissos assumidos sob a OMC sejam cumpridos. Assim, possibilita que os Membros possam avaliar suas prticas e polticas comerciais, bem como o impacto destas no funcionamento do Sistema Multilateral de Comrcio.
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sulta em menores volumes de exportao. Essas medidas, somadas ao controle da produo, refletem a tendncia dos Estados exportadores de proteger seus recursos naturais esgotveis59. Alguns Membros demonstraram preocupao no sentido de que a aplicao de tarifas exportao possa ser utilizada para restringir o acesso a matrias-primas, enquanto outros Membros argumentaram que as tarifas so ferramentas legtimas para fomentar o desenvolvimento econmico. Considerando que a ausncia de consolidao de tarifas de exportao causava distores ao comrcio internacional, o tema passou a ser levado em conta na adeso de novos Membros Organizao.
Quadro 14: Acesso de novos Membros OMC
De acordo com o Artigo 12.1 do Acordo Constitutivo da OMC: (p)oder aceder a este Acordo, nos termos que convencionar com a OMC, qualquer Estado ou territrio aduaneiro separado que tenha completa autonomia na conduo de suas relaes comerciais externas e de outros assuntos contemplados neste Acordo e nos Acordos Comerciais Multilaterais. Essa acesso aplica-se a este Acordo e aos Acordos Comerciais Multilaterais a este anexados. Para que novos Membros sejam admitidos, todos os Membros da OMC devem concordar com os termos de sua acesso. Isso feito por meio de negociaes prvias com os Membros da Organizao, onde so negociadas listas de compromissos de acesso a mercados de bens e servios, bem como outros compromissos que os Membros considerem necessrios, estando estes previstos nos protocolos de acesso e nos respectivos relatrios do grupo de trabalho (working party report) estabelecido para esse fim. Os protocolos de acesso muitas vezes contm obrigaes em matrias que ultrapassam o escopo regulatrio da OMC, que podem ser classificadas como obrigaes OMC plus ou OMC extra.

Ehring e Chianale observaram a existncia de trs categorias de compromissos assumidos pelos novos Membros em relao regulamentao da imposio de tarifas de exportao sem seus protocolos de acesso: (i) compromissos que reafirmam as disciplinas constantes do GATT 94; (ii) compromissos de minimizao do uso de tarifas de exportao;
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WTO. World Trade Report 2010: Trade in Natural Resources. Genebra, 2010, pp. 116-117.

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e (iii) compromissos especficos que obrigam os novos Membros a reduzirem ou se absterem de aplicar tarifas de exportao a determinados produtos60. A consolidao de tarifas de exportao, por exemplo, fez parte das negociaes da acesso da Rssia OMC. As tarifas de exportao russas foram consolidadas para cerca de 700 linhas tarifrias, incluindo combustveis minerais61. Assim, o pas no poder aplicar tarifas exportao desses produtos em nveis superiores aos consolidados em sua lista de compromissos. A China, da mesma forma, tambm assumiu compromissos voltados eliminao de todas as tarifas e cobranas relacionadas exportao, exceo de oitenta e quatro produtos listados no Anexo 6 de seu protocolo, aos quais poderiam ser aplicadas tarifas com valores limitados. Ressalta-se que, entre esses produtos, no esto includos produtos energticos62. Em 2009, EUA, Mxico e UE contestaram, perante o DSB da OMC, a aplicao de quatro tipos de medidas restritivas s exportaes impostas sobre matrias-primas chinesas, incluindo elementos de terras-raras63: (i) tarifas de exportao, (ii) quotas de exportao, (iii) preos mnimos para exportao, e (iv) requisitos para a obteno de licenas de exportao. Segundo os Membros demandantes, as medidas seriam incompatveis com os compromissos assumidos pela China em seu protocolo de acesso. Sua aplicao, alm de criar escassez das matrias-primas e aumentar seu preo no mercado mundial, tambm favoreceria a indstria nacional chinesa, que teria maior acesso a esses produtos. Ao justificar que algumas das medidas estavam relacionadas conservao de recursos naturais exaurveis, enquanto outras estariam ligadas
EHRING, L.; CHIANALE, G. F. Export Restrictions in the Field of Energy. In: SELIVANOVA, Y. (ed.). Regulations of Energy in International Trade Law: WTO, Nafta and Energy Charter. EUA: Kluwer Law International. p. 109-147, p. 121. 61 WTO. News Item. 10 de novembro de 2011. Disponvel em: http://www.wto.org/english/ news_e/news11_e/acc_rus_10nov11_e.htm. ltimo acesso em 11 de janeiro de 2013. 62 WTO, Report of the Working Party on the Accession of the Peoples Republic of China, WT/ ACC/CHN/49, Para. 11.3 e Anexo 6. 63 A China responde por 97% da produo mundial dos 17 metais de terra-rara, elementos cruciais para a produo global de eletrnicos e para os setores de defesa e energias renovveis.
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sade de seus cidados, a China no conseguiu demonstrar que essas medidas estavam sendo acompanhadas de restries internas para produo e consumo. Tanto o Painel quanto o OA deliberaram que, apesar da China poder utilizar certas excees disponveis nos Acordos para justificar as restries adotadas, ela no havia cumprido os requisitos necessrios para a aplicao dessas excees. A China foi, ento, obrigada a implementar as recomendaes do DSB, de modo a tornar sua poltica tarifria de exportao compatvel com as regras da OMC64. Disputas como essas tm apresentado a oportunidade de rediscutir a pertinncia de restries exportao e produo para pases produtores de recursos naturais e bens energticos. Por um lado, entende-se que, ao limitar a produo, esses Estados causariam menores impactos ao comrcio internacional do que se aplicassem restries s exportaes, uma vez que a restrio produo tambm afetaria os setores produtivos nacionais que utilizam o produto como insumo65. Por outro lado, se no forem reguladas as restries produo, eventuais decises contrrias a medidas que restrinjam a exportao de recursos naturais sero pouco eficientes, dado que o Estado poder optar por restringir sua produo. A abertura de mercados para produtos agrcolas um tema de difcil negociao no mbito multilateral. De maneira simplificada, se analisada a perspectiva dos pases importadores, latente a preocupao com a estabilidade dos setores rurais da economia, em especial do pequeno agricultor e da agricultura familiar, que precisariam ser protegidos da competio internacional. Os pases exportadores, por outro lado, argumentam que possvel o fornecimento regular de alimentos a preos mais competitivos e que o estmulo produo domstica, por vezes ineficiente, no seria uma base slida para se alcanar o desenvolvimento. Devido sensibilidade do setor, a OMC prev tratamento especial para produtos agrcolas. O AoA tambm se aplica ao setor de energia e traz regras mais flexveis que as aplicveis a produtos no agrcolas.
WTO. Appellate Body Report: China Measures Related to the Exportation of Various Raw Materials. WT/DS394/AB/R, 2012. 65 Vide: In Victory for the West, W.T.O. Orders China to Stop Export Taxes on Minerals. In: International Herald Tribune. Nova Iorque, 30 de janeiro de 2012. Disponvel em http://www.nytimes. com/2012/01/31/business/wto-orders-china-to-stop-export-taxes-on minerals.html?pagewanted=all. ltimo acesso em 25 de maio de 2012.
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O objetivo da negociao na rea agrcola estabelecer um sistema de comrcio justo e orientado pelo mercado. O AoA permite que os governos estimulem seu setor agrcola por meio de subsdios, mas h preferncia por polticas que causem menos distores ao comrcio. Dessa forma, os compromissos especficos a serem consolidados devem incluir trs reas: maior acesso a mercados, diminuio dos apoios domsticos e maior concorrncia nas exportaes mediante reduo dos subsdios exportao. Antes de o AoA entrar em vigor, a importao de alguns produtos agrcolas era restringida por quotas e outras medidas no tarifrias. Na vigncia do Acordo, essas medidas no tarifrias foram substitudas por tarifas equivalentes66, com o objetivo de nivelar a proteo aplicada aos mercados. O principal tema relativo ao setor de energia discutido no mbito do AoA o tratamento tarifrio de biocombustveis.
Quadro 15: Biomassa e Biocombustveis Por biomassa entende-se qualquer composto orgnico derivado de plantas ou animais como, por exemplo, madeira, colheitas agrcolas, estrume, lixo orgnico, entre outros. Biocombustvel o nome dado aos combustveis derivados da biomassa e, de acordo com a IEA/OCDE, pode ser segregado da seguinte maneira: a) Biocombustveis Primrios Slidos So definidos como a biomassa em estado slido utilizada diretamente como combustvel ou convertida em outras formas slidas antes da combusto. Abrigam-se sob esta definio, por exemplo, lenha (madeira, serragem, cascas, aparas, etc), carvo vegetal, liquor negro, dejetos de animais, entre outros. b) Biocombustveis Lquidos Inclu etanol, metanol, biodiesel e outros biocombustveis lquidos derivados da biomassa.
66 Tarifas equivalentes (tariffication) correspondem transformao em equivalentes tarifrios das medidas no tarifrias de restrio a importaes, como preos mnimos, restries quantitativas, licenas discricionrias, medidas de empresas estatais, restries voluntrias de exportao, medidas de fronteira no tarifrias, e os direitos niveladores ou taxas variveis que anulam a diferena entre preos internos (mais altos) e preos externos (mais baixos). A tarifa equivalente foi calculada sobre a diferena entre preos de garantias internos nos pases importadores e preos mdios do mercado mundial.

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O etanol obtido principalmente da cana-de-acar, milho, beterraba, entre outros. A maior parte da produo de biodiesel proveniente de leos vegetais, como a soja, mamona, pinho manso, podendo ser produzido at mesmo do tratamento de lixo orgnico67. c) Biogases So definidos como gases provenientes da fermentao anaerbica ou da gaseificao direta da biomassa. So produzidos com base em mistura gasosa de dixido de carbono e gs metano, resultantes da fermentao anaerbia, ou ento a partir do Gs de Sntese, mistura gasosa de monxido de carbono e hidrognio, que aps processamento pode resultar em diversos combustveis lquidos e gasosos. Destaca-se que o biogs pode ser usado em substituio a gases de origem mineral como, por exemplo, o gs liquefeito de petrleo (GLP) e o gs natural68.

Os biocombustveis esto em crescente expanso produtiva. Ressaltase que, entre 2008 e 2010, mais de 90% dos biocombustveis no mundo vieram de insumos agrcolas69. Segundo dados da FAO, estima-se que, em 2021, a produo de etanol chegue a 180 bilhes de litros, e a de biodiesel chegue a 42 bilhes de litros70. O fluxo de comrcio internacional de biocombustveis tambm prev o aumento de bilhes de litros vendidos. Os bens regulados pelo AoA esto listados no Anexo I do Acordo, em conformidade com o HS (Captulos 1 a 24). At 2005, etanol e biodiesel eram tratados como produtos agrcolas, no captulo referente a bebidas, lcoois e vinagre. Ambos estavam sujeitos regulao do AoA. Entretanto, a partir de 2005, o biodiesel passou a ser classificado, no
Segundo o relatrio Biofuels Agricultural Outlook 2011-2020, p. 85, da OECD-FAO, na prxima dcada, com o avano dos biocombustveis de segunda gerao, espera-se que 75% do biodiesel seja de origem vegetal, em oposio aos 85% do perodo 2008-2010. Disponvel em: http:// www.oecd.org/site/oecd-faoagriculturaloutlook/48202074.pdf. ltimo acesso em 19 de junho de 2013. 68 IEA. Glossary. Disponvel em: http://www.iea.org/aboutus/glossary/. ltimo acesso em 19 de junho de 2013. 69 De acordo com o Relatrio da OECD-FAO, insumos no agrcolas para a produo de biocombustveis so aqueles obtidos de gordura e sebo animais, leos reutilizados e subprodutos e resduos da produo de etanol. OECD-FAO, Biofuels Agricultural Outlook 2011-2020, p. 85. 70 OECD-FAO, Biofuels Agricultural Outlook 2011-2020, p. 85 e seguintes.
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HS, como produto no agrcola (Captulo 38 referente a produtos das indstrias qumicas e conexas), enquanto o etanol permaneceu classificado como produto agrcola (Captulo 22). Essa diferenciao afeta no s o tratamento tarifrio dado a ambos os produtos como tambm a aplicao dos dispositivos da OMC relacionados a subsdios. Na prtica, isso significa que a produo de etanol est sujeita s regras de subsdios do AoA, como tambm a tarifas consolidadas e aplicadas, destinadas a produtos agrcolas que, em geral, so mais altas que aquelas acordadas para produtos industrializados. Essa diferena na classificao resulta em dois produtos com destinao semelhante recebendo tratamentos distintos. As negociaes para reduo de tarifas de produtos agrcolas e no agrcolas ocorreram em ritmos diferentes na OMC e resultou em mdias de tarifas consolidadas mais altas para produtos agrcolas. De acordo com o Centro Internacional para o Comrcio e o Desenvolvimento Sustentvel (International Centre for Trade and Sustainable Development - ICTSD), os produtos agrcolas, em mdia, esto sujeitos a maiores taxas e podem receber mais subsdios que produtos industrializados71. Assim, o biodiesel seria favorecido ao enfrentar tarifas mais baixas quando exportado, enquanto o etanol estaria sujeito a tarifas mais altas e s disposies especficas do AoA sobre subsdios. A classificao do biocombustvel como bem agrcola ou no agrcola interfere diretamente nos mecanismos de proteo dos mercados e as tarifas so, geralmente, o primeiro mecanismo utilizado. Segundo Jos Caiado72, a anlise da Lista de Compromissos73 dos principais produtores e consumidores de biocombustveis revela que a tarifa sobre o etanol, com exceo da aplicada pelo Brasil, consideravelmente maior do que
ICTSD. Biofuel Production, Trade and Sustainable Development. Sua, 2008, p. 38: For example, the EU tariff duties are relatively low for biodiesel (6.5 percent), whereas tariffs on ethanol are to an ad valorem equivalent (AVE) tariff of 40100 percent, depending on the price of ethanol; the lower the price of ethanol, the higher the AVE. 72 CAIADO, J. G. M. Bioenergy Development and Trade in the WTO. In: SELIVANOVA, Y. (ed.) Regulation of Energy in International Trade Law: WTO, Nafta and Energy Charter. EUA: Kluwer Law International, 2011, p. 235. 73 Listas de Compromissos, ou Schedule, so documentos produzidos ao final da Rodada Uruguai e contm o cronograma de adequao dos pases s normas da OMC, bem como prazos de reduo e consolidao de tarifas.
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as aplicadas para o biodiesel. Os EUA, at o final de 2011, aplicavam uma tarifa consolidada de 2,5% mais uma tarifa especfica (j utilizada antes da Rodada Uruguai e no harmonizada durante as negociaes) de US$ 0,54 sobre cada galo de etanol importado. No entanto, esta tarifa deixou de ser aplicada em 2012, e a no renovao dos subsdios ao milho norte-americano e das barreiras comerciais ao etanol importado foi fruto de diplomacia comercial brasileira, esforos da FIESP, da Unio da Indstria de Cana-de-Acar (UNICA), do Ministrio das Relaes Exteriores do Brasil junto ao Congresso norte-americano. 1.3.1. ECT No mbito do ECT, as Partes Contratantes se obrigaram a promover o acesso a mercados internacionais em termos comerciais, ao mesmo tempo em que se comprometeram a desenvolver um mercado competitivo para produtos e materiais energticos (Artigo 3 ECT). Conforme visto anteriormente, as Partes do ECT que tambm sejam Membros da OMC devero obrigatoriamente aplicar tarifas relativas aos produtos energticos at o limite consolidado em suas listas na OMC. O ECT prev uma clusula de melhores esforos, no obrigatria, segundo a qual estas Partes Contratantes devero respeitar suas tarifas consolidadas na OMC tambm em relao aos no Membros da Organizao. As Partes no Membros da OMC, por sua vez, devero limitar suas tarifas ao nvel aplicado quando de sua entrada no ECT ou de sua ltima notificao. 1.4. Barreiras Tcnicas Barreiras tcnicas, de acordo com a definio da OMC, so barreiras comerciais derivadas da utilizao de normas ou regulamentos tcnicos no transparentes ou no embasados em normas internacionalmente aceitas ou, ainda, decorrentes da adoo de procedimentos de avaliao de conformidade no transparentes e/ou demasiadamente dispendiosos, bem como de inspees excessivamente rigorosas. O Acordo sobre Barreiras Tcnicas (Technical Barriers to Trade - TBT) foi adotado, no mbito da OMC, com o objetivo de regular o tema, de auxi-

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liar os Membros a identificarem a melhor forma de aplicao de normas e regulamentos tcnicos, bem como de evitar que procedimentos sejam adotados de forma a restringir desnecessariamente o comrcio internacional. O principal objetivo do TBT garantir que regulaes e outras especificaes tcnicas no atuem como barreiras desnecessrias ao comrcio e no sejam mais restritivas ao comrcio do que o necessrio para cumprir seus objetivos legtimos.
Quadro 16: Normas e Regulamentos Tcnicos
Um regulamento tcnico (technical regulation) determina quais devem ser as caractersticas de um produto ou de seu mtodo e processo de produo. esta-belecido pelos governos dos Membros da OMC e possui carter obrigatrio. Os regulamentos tcnicos relacionam-se s exigncias de terminologia, smbolos, embalagens, marcao ou rotulagem. As normas tcnicas (standard) advm de um documento aprovado por uma instituio normalizadora nacional ou internacional, que estabelece regras, diretrizes e caractersticas relativas a um produto ou a seu processo e mtodo de produo. A norma tcnica possui carter no obrigatrio e tambm pode estar relacionada a terminologia, smbolos, embalagens, marcao ou rotulagem. No mbito de instituies normalizadoras internacionais, essas normas so aprovadas por consenso, como por exemplo, a Organizao Internacional para Padronizao (International Organization for Standardization - ISO), a Comisso Eletrotcnica (International Electrotechnical Comission - IEC) e a Unio Internacional de Comunicaes (International Telecommunication Union - ITU).

Diversas barreiras so impostas ao comrcio de produtos energticos com base nos dispositivos do TBT. Segundo Selivanova74, regulaes e padres tcnicos so aplicados ao comrcio de produtos e materiais energticos e tambm esto relacionados ao seu transporte. Alm disso, podem ser ferramentas importantes para estimular o uso eficiente de energia e a reduo de gases de efeito estufa (GEE), entre outros. Normas e regulamentos tcnicos podem visar proteo do meio ambiente, segurana e informao ao consumidor, objetivos legtimos que os jus74 SELIVANOVA, Y. The WTO and Energy: WTO Rules and Agreements of Relevance to the Energy Sector, Issue Paper n. 1. In: ICTSD. Trade and Sustainable Energy Series. Genebra: ICTSD, 2007, p. 30.

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tificam. Todas as normas e regulamentos tcnicos adotados pelos Membros devem ser notificados ao Comit sobre o TBT da OMC. Dados do Secretariado da OMC apontam que, do total de notificaes realizadas em 2011, 11,1% foram referentes proteo ao meio ambiente, enquanto as relacionadas proteo e segurana da sade humana representaram 46,4% do total75. Tabela 1 - Notificaes em 2011 (por assunto)
Assunto motivador das notificaes Nmero de vezes que o assunto foi mencionado como objetivo principal, secundrio ou tercirio em 2011

Proteo da sade e segurana humana Preveno de prticas deceptivas e proteo ao consumidor Proteo ao meio ambiente Requisitos de qualidade Informao ao consumidor, etiquetagem Harmonizao Reduo ou remoo de barreiras ao comrcio Adoo de legislao interna e tecnologias novas Proteo da vida e segurana animal e vegetal Requisitos de segurana nacional Facilitao ao comrcio Reduo de custos e aumento de produtividade No especficos Outros Total

782 253 188 154 112 44 41 32 22 15 15 7 1 23 1684

Fonte: WTO, Seventeenth Annual Review of the Implementation and Operation of the TBT Agreement, Note by the Secretariat, Committee on Technical Barriers to Trade, 02.03.2012 (G/TBT/31)

Dentre os princpios contidos no TBT, o Artigo 2.2 traz algumas definies relevantes para o comrcio energtico, como aplicaes e limitaes referentes aos regulamentos tcnicos e objetivos legtimos, conceitos esWTO. Seventeenth Annual Review of the Implementation and Operation of the TBT Agreement. Note by the Secretariat, Committee on Technical Barriers to Trade. G/TBT/31, p. 04.
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senciais para a compreenso do funcionamento das barreiras tcnicas no comrcio internacional76. O tema das barreiras tcnicas e das restries desnecessrias ao comrcio de energia permeou o caso US Gasoline. O caso foi ajuizado pelo Brasil e pela Venezuela contra uma norma interna norte-americana, que restringia a importao de combustveis que no cumprissem determinados parmetros de pureza a fim de diminuir a poluio do ar em certas regies do pas, parmetros esses que no eram aplicados aos combustveis domsticos. O OA decidiu que a medida questionada feria o princpio de Tratamento Nacional e que no se encaixava entre as excees do Artigo XX do GATT 94, pois, apesar de relacionada conservao de recursos naturais esgotveis, a medida constitua uma discriminao no justificvel e representava uma restrio disfarada ao comrcio. A fim de evitar a multiplicao de regulaes tcnicas que utilizam bases cientficas distintas e dificultam o fluxo de comrcio, o TBT incentiva a utilizao de padres internacionais como fundamento para as normas e regulamentos tcnicos aplicados pelos Membros. De acordo com o artigo 2.4 do TBT, um regulamento tcnico pode levar em considerao regras internacionais, a menos que esses padres no alcancem o nvel apropriado de proteo que o Membro da OMC determina ser necessrio para atingir o objetivo legtimo que pretende alcanar (como proteo da sade humana ou segurana nacional). Conforme visto anteriormente, os padres internacionais nos quais as regulamentaes tcnicas devem estar baseadas encontram-se definidas em organizaes internacionais especializadas, e o TBT tambm prev, em seu Anexo III, o Cdigo de Boa Conduta para Elaborao, Adoo e Aplicao de Normas, voltado a agncias estatais e organizaes.
Artigo 2.2: Os Membros asseguraro que os regulamentos tcnicos no sejam elaborados, adotados ou aplicados com a finalidade ou o efeito de criar obstculos tcnicos ao comrcio internacional. Para este fim, os regulamentos tcnicos no sero mais restritivos ao comrcio do que o necessrio para realizar um objetivo legtimo, tendo em conta os riscos que a no realizao criaria. Tais objetivos so legtimos, inter alia: imperativos de segurana nacional; a preveno de prticas enganosas; a proteo da sade ou segurana humana, da sade ou vida animal ou vegetal, ou do meio ambiente. Ao avaliar tais riscos, os elementos pertinentes a serem levados em considerao so, inter alia: a informao tcnica e cientfica disponvel, a tecnologia de processamento conexa ou os usos finais a que se destinam os produtos.
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Exemplo que vai alm da padronizao internacional a regulamentao europeia relativa ao registro, avaliao, autorizao e restrio dos produtos qumicos (Registration, Evaluation, Authorisation and Restriction of Chemicals REACH). Esta regulamentao foi dividida em duas fases: (i) pr-registro de todas as substncias qumicas comercializadas no territrio europeu, incluindo petrleo e seus derivados, sob pena de impossibilitar as atividades de comercializao; e (ii) registro dessas substncias, a partir de dois critrios: a quantidade colocada no mercado (produzida ou importada) e o risco sade e ao meio ambiente. , ainda, necessrio fornecer informaes relativas substncia qumica registrada, como caractersticas fsico-qumicas, riscos associados, meio de soluo de acidentes, forma de manuseio, sinalizao visual dos perigos das substncias, entre outras. Ao obrigar os produtores e importadores europeus de substncias, produtos ou artigos contendo substncias qumicas utilizadas na Europa a se adaptarem s diversas exigncias pertinentes a segurana, meio ambiente e sade, os fabricantes estrangeiros e exportadores de produtos para este continente tambm so afetados pela regulao77. Discutem-se os impactos que podem ser causados pela implantao de normas tcnicas que excedem os padres estabelecidos internacionalmente em outros pases, visto que a adaptao s normas institudas pode ser altamente custosa e pode influenciar mudanas nas regulamentaes de admisso de substncias qumicas tambm em outros Estados. Normalmente, quando um Membro da OMC adota norma na ausncia ou em discordncia de padro internacional, este deve, com antecedncia: (i) notificar os outros Membros por meio do Secretariado; (ii) fornecer, se solicitado, pormenores ou cpias do projeto de regulamento tcnico aos outros Membros; (iii) conceder, sem discriminao, um prazo razovel para que outros Membros faam comentrios por escrito; e (iv) discutir esses comentrios, conforme orientao dos Artigos 2.9 e 5.6 do TBT. parte da regra geral, algumas circunstncias permitem, segundo cri77

A Petrobras, por exemplo, j efetuou o pr-registro de 83 substncias qumicas e pretende iniciar uma nova fase de registros envolvendo substncias destinadas ao territrio europeu em menor quantidade, visto que aquelas destinadas em maiores quantidades, j foram registradas. Petrobras. Petrobras e o REACH. Disponvel em http://www.petrobras.com.br/minisite/reach/pt/.

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trios elencados no Acordo, o estabelecimento de regulamentao tcnica de forma unilateral e sem respeitar os procedimentos de notificao e discusso internacional78. Essa adoo unilateral de medidas deve respeitar um processo especfico e garantir a manifestao dos outros Membros, mas, em casos de urgncia, alguns procedimentos podem ser temporariamente afastados. O TBT utiliza-se dos chamados testes de necessidade79 para garantir a adequao das medidas adotadas aos objetivos pretendidos. Esses testes, na prtica, atuam como limitadores da autonomia dos Membros em relao imposio de regulamentao tcnica, principalmente ao impedir que sejam criados obstculos desnecessrios ao comrcio e que a aplicao das medidas adotadas resulte em discriminao arbitrria ou no justificada ou, ainda, em restries disfaradas ao comrcio80. 1.4.1. PPMS Os processos e mtodos de produo (Process and Production Methods PPMs) se referem maneira que um produto feito, as tcnicas, equipamentos e materiais utilizados, entre outros. A regulao do tema no mbito do TBT mostrou um avano em face das regras do Standards Code, vigentes poca do GATT 47, aplicadas unicamente aos bens, excluindo os PPMs. Percebeu-se que a regulao unicamente das barreiras tcnicas sobre produtos permitia aos pases contornarem as regras, assim, o TBT passou a regular tambm a maneira pela qual um bem produzido81.Os PPMs podem ser divididos em duas categorias: (i) PPMs relacionados aos produtos, ou seja, aqueles cujas ca Para mais informaes, vide Artigos 2.10, 5.4 e 5.7 do TBT. Testes de necessidade, no mbito da OMC, so mecanismos utilizados para estabelecer a compatibilidade de uma medida adotada por um Membro baseada na necessidade de sua adoo para atingir objetivos legtimos. Esses testes so utilizados como forma de contrabalancear dois importantes objetivos da OMC: (i) preservar a liberdade dos Membros em estabelecer e atingir metas regulatrias; e (ii) desencorajar os Membros a adotarem medidas desnecessariamente restritivas ao comrcio. 80 WTO. Necessity Tests in the WTO. Working Party on Domestic Regulation. S/WPDR/W/27, p. 5. 81 PRAZERES, T. Comrcio Internacional e Protecionismo As barreiras tcnicas na OMC. So Paulo: Aduaneiras, 2003, p. 110.
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ractersticas se refletem no produto final; e (ii) PPMs no relacionados ao produto (non-product-related NPR), que so aqueles que no alteram as caractersticas fsicas do produto final. consenso que o TBT se aplica aos PPMs relacionados aos produtos, mas h uma discusso sobre se este tambm poderia ser estendido aos NPRs. A discusso relevante para o setor de energia, pois atualmente algumas barreiras baseadas em NPRs so discutidas, como mudana no uso da terra e preservao de reas de alto valor de conservao no plantio de culturas para os biocombustveis, alm de regras referentes a emisses de GEE, que poderiam considerar as emisses durante o processo produtivo, incluindo o tipo de energia utilizada, no clculo do total de emisses. Nesse sentido, Jos Caiado afirma que NPRs podem ser um instrumento de comrcio eficiente para garantir o cumprimento de normas e padres de proteo ao meio ambiente, especialmente no campo energtico dos biocombustveis82. Segundo o Relatrio da OMC sobre Comrcio e Meio Ambiente de 200483, a questo dos NPRs gerou muitas discusses no Comit do TBT sobre a consonncia das medidas com as regras do Acordo. Vrios pases em desenvolvimento afirmaram que medidas baseadas em NPRs deveriam ser consideradas incompatveis com as regras da OMC. De outro lado, o Relatrio conjunto da OMC com o UNEP sobre Comrcio e Mudana do Clima de 200984 afirma que a segunda frase da definio de regulamento tcnico do Anexo I do TBT vem sendo interpretada por alguns como enquadramento dos NPRs no TBT, uma vez que, diferentemente da primeira frase, que se refere a PPMs relacionados ao pro-

CAIADO, J. Bioenergy Development and Trade in the WTO. In: SELIVANOVA, Y. (ed.). Regulations of Energy in International Trade Law: WTO, Nafta and Energy Charter. EUA: Kluwer Law International, 2011, p. 251. 83 WTO. Trade and Environment at the WTO. 2004, p. 17-18. 84 WTO-UNEP Report. Trade and Climate Change. Genebra, 2009, p. 126.
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duto, essa segunda frase no traz o termo relacionado85. De acordo com esse entendimento, seria permitido englobar medidas que, por exemplo, diminuam a emisso de GEE na produo sem alterar as caractersticas finais do produto. Yanovich afirma que o teste de similaridade deve ser flexibilizado para incorporar as NPRs e respeitar os princpios NMF e Tratamento Nacional86. Em deciso do DSB de 2011, no caso US Tuna II87, o Painel contornou a discusso sobre NPRs afirmando que o selo dolphin safe concedido ao atum que fosse pescado por meio da utilizao de tcnicas que promovessem a proteo dos golfinhos se aplicava ao produto e seria classificado como um regulamento tcnico, no discorrendo sobre o fato de que a forma como o atum pescado se reflete ou no no produto final. Assim, de acordo com a interpretao do Painel, basta que a medida tcnica se aplique ao produto, no sendo necessria a anlise sobre se tratar de um PPM relacionado ao produto ou um NPR. Essa interpretao poder ter importante repercusso para a avaliao da conformidade das normas e regulamentos tcnicos com o TBT. 1.4.2. Labelling Os rtulos e etiquetas (labelling) visam garantir ao consumidor maiores informaes sobre os produtos comercializados. No setor de energia, tm sido comuns os selos referentes eficincia energtica de alguns produtos, demonstrando, por exemplo, o consumo de energia por determi O Anexo I define regulamento tcnico como: Documento que enuncia as caractersticas de um produto ou os processos e mtodos de produo a ele relacionados, includas as disposies administrativas aplicveis, cujo cumprimento obrigatrio. Poder tambm tratar parcial ou exclusivamente de terminologia, smbolos, requisitos de embalagem, marcao ou rotulagem aplicveis a um produto, processo ou mtodo de produo.. Construo semelhante apresentada na definio de padro tcnico (norma). 86 YANOVICH, A. WTO Rules and the Energy Sector. In: SELIVANOVA, Y. (ed.). Regulations of Energy in International Trade Law: WTO, Nafta and Energy Charter. EUA: Kluwer Law International, 2011, p. 12. 87 Vide: WTO. Panel Report: United States Measures Concerning the Importation, Marketing and Sale of Tuna and Tuna Products. WT/DS381/R, para. 7.66 e seguintes; WTO. Apellate Body Report: United States Measures Concerning the Importation, Marketing and Sale of Tuna and Tuna Products. WT/DS381/AB/R, para. 337 e seguintes.
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nados aparelhos ou os nveis de emisso de GEE emitidos por um veculo. Outro exemplo de rotulagem a Classification, Labelling and Packaging Regulation (EC 1272/2008), norma europeia que complementa o REACH e que afeta a entrada de petrleo e combustveis derivados na UE. Ao prover maiores informaes ao consumidor, os rtulos podem influenciar suas preferncias, modificando as condies de concorrncia no mercado. Desse modo, os rtulos tambm so regulados pelo Acordo TBT, podendo ser obrigatrio (baseado em regulamento tcnico) ou voluntrio (baseado em norma tcnica). Com a crescente preocupao ambiental, o uso dos chamados ecolabels por governos, indstrias e organizaes no governamentais est se ampliando, gerando preocupaes acerca das barreiras ao comrcio que esses rtulos podem causar.
Quadro 17: Ecolabels
Ecolabels so sistemas de etiquetagem geralmente destinados a alimentos e produtos de consumo, inclusive energia. Trata-se de uma forma de medida de sustentabilidade direcionada a consumidores, e tm o objetivo de facilitar a identificao de critrios ambientais aplicados aos alimentos e produtos. Essa forma de etiquetagem pode conter informaes sobre a emisso de GEE, uso de energia renovvel na produo, entre outras.

Iniciativas privadas j aceitam o ecolabelling como critrio de diferenciao de seus produtos tendo como alvo o consumidor final. Algumas empresas de calados europeias j adotam selos que atestam a produo via energia renovvel em suas instalaes e o fornecimento de energia renovvel para seus centros de distribuio. Essas medidas podem ser seguidas tambm no mbito governamental, como j vem sendo feito pela iniciativa inglesa denominada Carbon Reduction Lable. A iniciativa foi lanada no Reino Unido, em 2007, com o objetivo de auxiliar os consumidores a identificarem empresas que adotam polticas de reduo de emisso de GEE em sua produo e na prestao de servios, e hoje j reproduzida por ao menos 19 pases88.
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Mais informaes disponveis em: http://carbon-label.co.uk/.

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Os Membros da OMC concordam, em geral, que rotulagem, quando voluntria, meio isonmico, transparente e legal de diferenciao do produto, alm de cumprir a funo de informar os consumidores. Entretanto, conforme prembulo do Acordo sobre TBT, a rotulagem no pode ser subterfgio para criar obstculos desnecessrios ao comrcio internacional. Desse modo, importante o acompanhamento dos labels criados que afetem o setor de energia, de maneira a identificar eventuais rtulos que possam constituir barreiras injustificadas ao comrcio internacional. 1.4.3. ECT Conforme visto anteriormente, o ECT aplica, em geral, as regras da OMC relativas a bens. Entretanto, o Tratado apresenta algumas excees incorporao das regras da OMC com relao s barreiras tcnicas:
ANNEX W Exceptions and rules governing the application of the provisions of the WTO Agreement (in accordance with article 29(2)(A)) (A) Exceptions to the Application of the Provisions of the WTO Agreement. The following provisions of the WTO Agreement shall not be applicable under Article 29(2)(a): () (v) Agreement on Technical Barriers to Trade Preamble (paragraphs 1, 8, 9) 1.3 General Provisions () 11 Technical assistance to other Parties 12 Special and differential treatment of developing countries

As excees listadas no ECT em relao ao TBT tratam apenas das provises relacionadas estrutura institucional da OMC, ao compromisso de prestao de assistncia tcnica entre as Partes e ao tratamento especial destinado a pases em desenvolvimento. Portanto, pode-se afirmar que as regras principais do TBT aplicam-se tambm s Partes Contratantes do ECT.

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1.5. Comrcio de SerVios Energticos A regulao multilateral na rea de servios s foi acordada por ocasio da concluso da Rodada Uruguai (1986-1994), com o GATS. O GATS foi concebido com o objetivo de assegurar e aumentar a transparncia e a previsibilidade das regras e regulamentaes relevantes para o setor de servios, ao mesmo tempo em que visava promoo da liberalizao progressiva do setor por meio de sucessivas rodadas de negociao entre os Membros da OMC89. As obrigaes constantes do GATS podem ser classificadas em dois grandes grupos: (i) as obrigaes gerais, que se aplicam direta e automaticamente a todos os Membros e setores de servios (obrigaes de NMF e transparncia); e (ii) as obrigaes aplicveis apenas aos setores expressamente designados nas listas de compromissos individuais de cada Membro (obrigaes de acesso a mercados e Tratamento Nacional). Os dispositivos do GATS aplicam-se s medidas que afetam o comrcio de servios (Artigo I.1). No conceito de servios, esto inclusos todos aqueles prestados em qualquer setor, exceo dos servios pblicos que, por sua vez, incluem os servios prestados de maneira no comercial e no concorrencial [Artigo I.3(b)(c)]. O acesso a mercados no GATS divide-se em quatro modos:
Modo 1 comrcio transfronteirio, quando o servio prestado do territrio de um Membro para o territrio de outro Membro; Modo 2 consumo no exterior, quando o consumidor se desloca de seu pas para o territrio do Membro onde est o prestador de servios; Modo 3 presena comercial no exterior, quando uma pessoa jurdica se instala em um pas estrangeiro para prestar servios; e Modo 4 movimento temporrio de pessoa fsica, quando um indivduo se desloca, por um tempo limitado, a um pas estrangeiro para prestar um servio.

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UNESCAP. The General Agreement on Trade in Services: An Introduction. Documento 3776.4, Maro de 2006. Disponvel em: http://www.unescap.org/tid/projects/negoservice_introgats.pdf. ltima visualizao em 18 de junho de 2013.

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As negociaes sobre determinado setor, no mbito dos Acordos da OMC, possuem dois modelos de listas que as Partes podem apresentar: as positivas e as negativas. Na lista positiva, apenas os setores indicados por cada Membro esto sujeitos s regras negociadas. J na negativa, seguindo lgica inversa, as regras aplicam-se a todos os setores no indicados pelos Membros em suas listas. A liberalizao de servios no GATS ocorre de maneira progressiva, exclusivamente por meio de uma lista positiva de compromissos. Em outras palavras, os pases colocam em sua lista de compromissos apenas os setores que estaro submetidos liberalizao comercial, sendo que os setores que no estiverem presentes no sero abrangidos por quaisquer acordos que venham a ser assumidos pelo pas. Ressalta-se que as obrigaes de acesso a mercados (Artigo XVI) e de Tratamento Nacional (Artigo XVII) devero ser observadas conforme os termos, limitaes e condies acordadas nessas listas de compromissos90. Uma vez que compromissos referentes a acesso a mercados sejam assumidos, e a no ser que excees tenham sido previstas na Lista de Compromissos, fica vedada aos Membros a adoo de limitaes relativas: (i) ao nmero de fornecedores de servios; (ii) ao valor total de transaes ocorridas; (iii) ao nmero total de operaes de servio; (iv) ao nmero total de pessoas que possam ser empregadas em determinado setor de servios; (v) a medidas que restrinjam ou que requisitem tipos especficos de arranjos contratuais ou de joint ventures pelas quais um fornecedor de servios possa prest-lo; e (vi) participao de capital estrangeiro (Art. XVI.2). Com o objetivo de aumentar os compromissos relacionados aos servios energticos, alguns Membros propuseram a elaborao de um Reference Paper91 nos mesmos moldes j adotados no setor de telecomunica-

Na lista negativa, por sua vez, os pases apresentam apenas os setores que no estaro sujeitos s regras aplicadas no setor. Isso quer dizer que as regras so automaticamente aplicadas a todos os setores, atividades ou medidas que no estiverem contidos em determinada lista de compromissos. 91 Reference paper: conjunto de princpios regulatrios vinculativos somente aos Membros que se comprometerem em relao ao documento, anexando-o, parcial ou completamente, sua lista de compromissos.
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es92. O Reference Paper para o setor de servios incluiria um quadro regulatrio assegurando: (i) a transparncia na adoo e implementao de regras, regulaes e padres tcnicos; (ii) o acesso no discriminatrio de terceiros a redes de transporte e outras infraestruturas essenciais ao comrcio de servios energticos; (iii) o estabelecimento de reguladores independentes de fornecedores; (iv) a disponibilizao de informaes de maneira no discriminatria e oportuna sobre dados relevantes ao transporte e transmisso de energia; e (v) requisitos que impediriam a adoo de prticas anticoncorrenciais no comrcio de servios93. Apesar de ainda no haver um Reference Paper para o setor energtico, os Membros continuam livres para assumir compromissos adicionais em relao a servios energticos, como j foi observado na Lista de Compromissos acordada pela Ucrnia em seu protocolo de acesso. A obrigao de Tratamento Nacional dever ser aplicada aos servios e prestadores de servios originrios de outros Membros, em relao a todas as medidas relacionadas ao comrcio de servios nos setores includos na Lista de Compromissos de cada Membro (Art. XVII.1). No que diz respeito propriedade dos recursos naturais, amplamente reconhecido que os Estados detm soberania sobre os recursos naturais localizados em seu territrio, incluindo aqueles encontrados em seu mar territorial94. Em relao aos recursos energticos, cabe somente ao governo a deciso sobre a explorao, a produo e o desenvolvimento dos recursos, se haver participao da iniciativa privada e quais arranjos contratuais sero utilizados no desenvolvimento do recurso. Entende-se por fornecedor monopolstico de um servio, no contexto do GATS, qualquer pessoa pblica ou privada que, no mercado relevan Os compromissos adicionais foram anexados ao GATS por meio de dois documentos diferentes: o Annex on Telecommunications e o Regulatory Reference Paper on Basic Telecommunications. 93 Vide propostas submetidas por EUA (S/CSS/W/24), Japo (S/CSS/W/42/Suppl.3) e Noruega (S/CSS/W/59) ao Conselho sobre Comrcio de Servios. 94 Mar territorial uma faixa de guas costeiras que alcana 12 milhas nuticas (22 quilmetros) a partir do litoral de um Estado e que so consideradas parte do territrio soberano daquele Estado. Dentro do mar territorial, o Estado costeiro dispe de direitos soberanos idnticos aos de que goza em seu territrio e em suas guas interiores, para exercer jurisdio, aplicar as suas leis e regulamentar o uso e a explorao dos recursos. Entretanto, as embarcaes estrangeiras civis e militares tm o direito de passagem inocente pelo mar territorial, desde que no violem as leis do Estado costeiro nem constituam ameaa sua segurana.
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te95 de um Membro, seja autorizada a atuar como nico fornecedor de determinado servio [Artigo XXVIII(h)]. O Artigo VIII(1) dispe que os fornecedores monopolsticos no podem atuar de modo incompatvel com as obrigaes de NMF e outras obrigaes especficas; enquanto o Pargrafo 2 estipula que os Membros devem assegurar que os fornecedores monopolsticos no abusem de sua posio dominante96 em outros setores abertos concorrncia. O Artigo IX, por sua vez, refere-se a prticas comerciais que possam ser restritivas concorrncia, mas que no esto sob o abrigo do Artigo VIII. Caso prticas restritivas ao comrcio sejam identificadas, o Artigo prev que os Membros devem entrar em procedimento de consultas, mas no apresenta outras obrigaes relacionadas s prticas comerciais no competitivas. Para o comrcio de servios, a OMC utiliza a Lista de Classificao Setorial de Servios (W/120)97, que consiste em uma lista com 12 setores e 150 subsetores, baseada na Lista de Classificao de Servios da ONU (Central Product Classification - CPC)98 e com o propsito de servir como instrumento de referncia aos Membros, que so estimulados a utiliz-la com o objetivo de conferir homogeneidade aos compromissos setoriais assumidos99. Nenhum dos instrumentos supracitados apresenta um captulo ex Um mercado determinado pelo produto e pela rea geogrfica em que ele produzido ou comercializado. O mercado relevante de produto compreende todos os produtos e/ou servios que o consumidor e/ou o usurio consideram intercambiveis ou substituveis em virtude de suas caractersticas, preo ou uso pretendido. O mercado geogrfico relevante compreende todas as reas em que os produtores ou vendedores do bem competem em condies iguais de concorrncia. A soma dos dois elementos corresponde ao mercado relevante de um Membro. 96 Entende-se que uma empresa abusa da posio dominante de que dispe quando leva a cabo comportamentos suscetveis de influenciar a estrutura de um mercado no qual, precisamente na sequncia da presena da empresa em questo, o grau de concorrncia est enfraquecido, tendo como consequncia impedir, mediante meios diferentes daqueles que regem uma competio normal de produtos ou servios, a manuteno do grau de concorrncia ainda existente no mercado ou o desenvolvimento dessa concorrncia. 97 WTO. Services Sectoral Classification List. Note by the Secretariat. MTN.GNS/W/120, 10 de Julho de 1991. 98 COSSY, M. Energy Services under the General Agreement on Trade in Services. In: SELIVANOVA, Y. (ed.). Regulations of Energy in International Trade Law: WTO, Nafta and Energy Charter. EUA: Kluwer Law International, 2011. P.149-179, p. 152. 99 Ibid.
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clusivo para a classificao de servios energticos. poca da Rodada Uruguai, por ser ainda uma rea com predominante presena do Estado, durante as negociaes sobre servios, o setor de energia no foi considerado prioritrio, principalmente por se tratar de atividades sensveis aos Membros, como aqueles relacionados distribuio de energia e ao transporte por meio de dutos. Apenas trs subsetores da CPC e da W/120 referem-se explicitamente energia: (i) minerao [W/120(1.F.h), CPC (883+5115)]; (ii) distribuio de energia [W/120(1.F.j), CPC (887)]; e (iii) transporte de combustveis [W/120(11.G.a); CPC (7131)]. Os servios relativos minerao foram abrangidos pelos servios fornecidos em jazidas de petrleo e gs e tambm foram includos os servios auxiliares da prestao e explorao de recursos minerais, bem como as tcnicas de explorao mineira e a realizao de levantamentos geolgicos. Os servios de transporte, transmisso e distribuio de energia so aqueles relacionados ao transporte de petrleo bruto, produtos petrolferos refinados, combustveis gasosos, eletricidade, vapor e gua quente para fins domsticos, industriais, comerciais, entre outros. As atividades do setor compreendem servios de monitoramento, gesto de energia e superviso dos servios de redes centrais de transmisso de energia100. Alm dos servios inerentes ao setor energtico, h tambm uma ampla gama de servios relacionados ao setor (energy-related services) que pode ser encontrada em outros subsetores das Classificaes W/120 e CPC, como os referentes a servios comerciais, ambientais, financeiros, de engenharia, construo, consultoria em gesto, distribuio e transporte. Em alguns casos, as definies contidas na Classificao da ONU referem-se explicitamente a atividades relacionadas, como construo de dutos de longa distncia e linhas de alta tenso, construo, instalao e/ou manuteno de equipamento de perfurao, servios prestados em estaes de bombeamento, servios de armazenamento de lquidos ou gases, servios relacionados a testes e anlises de propriedades qumicas e biolgicas de solos e minerais, servios de consultoria em gesto, ser100

WTO. Energy Services. Council for Trade in Services, Background Note by the Secretariat. S/C/W/311, 2010, Para.44.

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vios de reparao relacionados a produtos maquinrio e equipamentos metlicos etc.101 Apesar de abranger grande parte dos servios relevantes para a cadeia de produo de energia, alguns servios energticos ainda no se enquadram em nenhuma das categorias existentes nas listas de classificao W/120 e CPC, como, por exemplo, o comrcio atacadista de eletricidade, o comrcio varejista de servios relacionados a eletricidade, gs natural, vapor e gua quente e, os servios relacionados medio e ao faturamento de energia102. Zarrilli aponta alguns problemas prticos que decorrem da fragmentao e classificao no exaustiva do setor de servios energticos. Considerando que o setor de energia consiste em uma cadeia de atividades inter-relacionadas, ressalta que um fornecedor de servios energticos pode necessitar de acesso a mercados em diversos setores para prestar seu servio de maneira adequada. Uma vez que esses servios esto dispersos nos sistemas de classificao em vigor, as reais condies de acesso a determinados mercados podem ser incertas, criando imprevisibilidade em relao possibilidade de prestar os servios de energia de modo eficiente103. Diante desse quadro de servios vinculados, h a necessidade de reviso e atualizao da Lista W/120 em relao evoluo do mercado. Na ausncia de classificao oficial referente a servios energticos, os Membros da OMC estabeleceram um quadro de cooperao que inclui a necessidade de acordarem compromissos significativos, baseados na Lista CPC, em todas as atividades relacionadas ao setor, incluindo o setor de petrleo e gs. Alm disso, ressaltaram a necessidade de se garantir o acesso energia, a segurana no fornecimento energtico e a proteo de
Ibid., Para. 46. Ibid., Para.47. 103 First of all, considering that the energy sector consists of a chain of interrelated activities, an energy services supplier may need market access in a number of relevant services sectors to adequately provide his/her service. As these services are spread throughout the classification system, the actual access conditions in a given market may be unclear and create unpredictability regarding the actual possibility of delivering the energy service effectively. ZARRILLI, S. International Trade in Energy Services and the Developing Countries. In: UNCTAD, Energy and Environmental Services: Negotiating Objectives and Development Priorities. UNCTAD/DITC/TNCD/2003/3, 2003, pp. 23-79; pp. 47-48.
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consumidores e do meio ambiente104. Os Membros ressaltam a necessidade de agrupar as classificaes relativas cadeia de servios energticos (tanto as dispostas nos mecanismos de classificao existentes - CPC e W/120 - quanto as novas classificaes propostas durante a rodada de negociaes) para facilitar a negociao no setor de servios energticos105. 1.5.1. Transmisso e Transporte de Energia O setor energtico, estratgico para a garantia de segurana nacional, foi tradicionalmente dominado por empresas estatais e fortemente regulamentado pelo Estado. Os servios de transporte transfronteirio e de distribuio de energia foram, por muito tempo, considerados monoplios naturais106, devido impossibilidade de serem realizados em contexto concorrencial. Os altos investimentos exigidos pela atividade tornavam a competio economicamente invivel, e o setor precisava ser operado por companhia nica como forma de aumentar a eficincia econmica e beneficiar o consumidor sem considerar interesses estatais de outra ordem107.
WTO. Report by the Chairman to the Trade Negotiations Committee. TN/S/23, 28 de novembro de 2005, p. 17. 105 Vide: WTO. Communication from the European Communities and their Member States, Council for Trade in Services Special Session, S/CSS/W/60; Communication from Canada Council for Trade in Services Special Session, S/CSS/W/58; Communication from Venezuela, Council for Trade in Services Special Session, S/CSS/W/69; Communication from Japan, Council for Trade in Services Special Session, S/CSS/W/42 e S/CSS/W/42/Suppl.3; Communication from the United States, Council for Trade in Services Special Session, S/CSS/W/24; Communication from Norway, Council for Trade in Services Special Session, S/CSS/W/59. 106 O monoplio descreve uma situao em que duas caractersticas so observadas: (i) inexistncia de substitutos prximos; e (ii) barreiras entrada de produtos similares no mercado. A inexistncia de bens substitutos prximos faz que no haja concorrentes entre bens substitutos, enquanto barreiras entrada so restries legais ou naturais que protegem uma empresa de concorrentes potenciais. H uma situao de monoplio natural quando as barreiras naturais entrada de um novo produto permitem que exista uma indstria na qual as economias de escala faam uma nica empresa abastecer todo o mercado ao menor custo possvel. PARKIN, M. Economia. 8 ed. So Paulo: Addison Wesley, 2009, pp.258-259. 107 WLDE, T. W.; GUNST, A. J. International Energy Trade and Access to Energy Networks. In: UNCTAD. Energy and Environmental Services: Negotiating Objectives and Development Priorities. UNCTAD/DITC/TNCD/2003/3, 2003, pp. 118-163; p. 124.
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Recentemente, observou-se uma mudana gradual na tradio de verticalizao do setor energtico. Isso porque, alm de avanos tecnolgicos pertinentes ao setor, somados ao contexto de globalizao econmica e de integrao regional, somente nas ltimas dcadas se demonstrou que a desverticalizao no setor energtico no apenas era possvel, como tambm poderia ser vantajosa do ponto de vista econmico, principalmente em termos de segurana energtica, flexibilidade e qualidade do fornecimento de energia108. Como ressalta Melly, a desverticalizao do setor energtico deve ser acompanhada por ajustes estruturais que envolvam reformas regulatrias, introduo de concorrncia no segmento energtico e mudanas na estrutura de mercado. As mudanas estruturais, por sua vez, devem ser realizadas por meio da diviso das companhias verticalmente integradas em diversos setores menores, com o objetivo de situ-las em p de igualdade com as novas empresas ingressantes no setor, alm de limitar o potencial de abuso de monoplio109. Ainda segundo o autor, a referida desverticalizao faz o mercado, anteriormente caracterizado por poucos fornecedores de servios, tornar-se um ambiente favorvel participao do setor privado. A remoo do controle sobre os preos e a introduo de um maior nmero de participantes e de fontes diversificadas de investimento no setor em geral levam ao aumento da concorrncia e prestao de servios de maior qualidade com menor preo110. Um dos critrios que permite o xito de programas de reforma regulatria o amplo rol de potenciais novos participantes, possibilitando a participao nacional e estrangeira. A fim de evitar que companhias estrangeiras sejam submetidas a tratamento discriminatrio diante das companhias nacionais atuantes na mesma rea, faz-se necessria a criao de regulamentao internacional privativa ao setor energtico para assegurar o equilbrio no setor, condizente com essa nova realidade.
Ibid.,p. 119. MELLY, C. Electric Power and Gas Market Reform and International Trade in Services. In: UNCTAD. Energy and Environmental Services: Negotiating Objectives and Development Priorities. UNCTAD/DITC/TNCD/2003/3, 2003, pp. 164-177, p. 167. 110 Ibid.
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1.5.2. SerVios relacionados ao setor de energia A distino entre o comrcio de bens e de servios energticos nem sempre tarefa facilmente realizvel, como visto anteriormente e, at o presente momento, no se obteve consenso sobre qual seria a abrangncia dos chamados servios energticos. A cadeia de produo de energia, que engloba todos os servios envolvidos desde a extrao da matria-prima bruta ou a construo de hidroeltricas at a distribuio do produto final, no homognea para todos os produtos energticos, visto que o processo produtivo de cada um exige a realizao de diferentes tipos de atividades. Os servios energticos podem ser divididos entre os chamados core energy services, servios considerados parte essencial da cadeia produtiva de um setor, e os denominados non core energy services, servios de apoio cadeia produtiva, mas no inerentes a ela111. A seguir sero definidos os servios pertinentes cadeia produtiva dos principais produtos energticos, conforme definidos nas eminentes fontes de regulao internacional. 1.5.2.1. Energia Eltrica No que diz respeito gerao de energia eltrica, o exerccio de diferenciao entre bens e servios torna-se particularmente complexo, visto se tratar de um produto que exibe tanto caractersticas inerentes a bens, uma vez que apresenta funo similar a produtos como petrleo e gs, quanto qualidades intrnsecas a servios, como incapacidade de armazenamento da energia gerada e, por consequncia, necessidade de produo mediante demanda. Apesar de no haver consenso sobre sua classificao, algumas Partes Contratantes do GATT 47 e, posteriormente, Membros da OMC, passaram a reconhecer energia eltrica como bem, assumindo at mesmo compromissos tarifrios no setor. Deve-se ressaltar, entretanto, que a classifi111 TACOA-VIELMA, J. Defining Energy Services for the GATS: An Issue Under Discussion. In: UNCTAD. Energy and Environmental Services: Negotiating Objectives and Development Priorities. UNCTAD/DITC/TNCD/2003/3, 2003, pp. 70-83, pp. 78-79.

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cao de eletricidade presente no HS sob a linha 27.16 continua sendo um setor opcional, cabendo exclusivamente aos Membros a deciso sobre a classificao do setor de energia eltrica como bem para efeitos tarifrios. Cabe assinalar ainda que a jurisprudncia da OMC, nos casos Canada Periodicals112, EC Bananas III113 e China Publications and Audiovisual Products114, aponta para o entendimento de que uma nica atividade comercial pode ser regida tanto pelo GATT 94 quanto pelo GATS115.
Quadro 18: Gerao, Transmisso e Distribuio de Energia Eltrica
O setor de energia eltrica formado por trs funes interligadas: gerao, transmisso e distribuio. Gerao a converso de energia primria em energia eltrica, enquanto transmisso e distribuio so atividades realizadas a partir de redes de alta ou baixa voltagem. A transmisso refere-se ao transporte de eletricidade por meio de fios de alta tenso, incluindo tambm a gesto de gerao de energia distribuda em uma rede para que sejam mantidas frequncia e voltagem adequadas ao bom funcionamento do sistema, desde os geradores at companhias de distribuio e grandes consumidores finais (indstria). A funo de transmisso tambm inclui a conexo de redes de eletricidade, que pode ocorrer at mesmo em transaes transfronteirias. A distribuio refere-se ao transporte de energia por redes de baixa tenso, incluindo a comercializao e distribuio a consumidores finais. O fornecimento de eletricidade corresponde venda de energia eltrica para os consumidores finais, incluindo medio, faturamento e marketing tanto nas vendas por atacado quanto nas vendas no varejo116. Por serem consideradas servios, a transmisso e a distribuio esto submetidas ao Acordo, sempre que forem realizadas de maneira independente, ou seja, sempre que no realizadas por empresa exclusivamente pblica. WTO. Apellate Body Report: Canada Periodicals. WT/DS31/AB/R, Para.449-465. WTO. Apellate Body Report: EC Regime for importation, Sale and Distribution of Bananas (EC Bananas III). WT/DS27/AB/R, Para. 221. 114 WTO. Apellate Body Report: China Publications and Audiovisual Products. WT/DS363/ AB/R, Para. 193-194. 115 MARCEAU, G. The WTO in the Emerging Energy Governance Debate. In: PAUWELYN, J. (ed.). Global Challenges at the Intersection of Trade, Energy and the Environment. Genebra: Centre for Trade and Economic Integration, 2010, p. 26. 116 Energy Charter Secretariat. Regional Electricity Markets in the ECT Area. Bruxelas: Outubro de 2003, p. 83.
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At meados da dcada de 1980, o setor de eletricidade apresentava-se verticalmente integrado por empresas estatais que detinham posio monopolstica em determinada regio e eram responsveis por todas as atividades relacionadas ao setor. Diversos pases, ento, iniciaram o fomento da concorrncia em seus setores de eletricidade, reformas que foram incentivadas principalmente por inovaes tecnolgicas que diminuram os custos fixos de gerao de energia eltrica e pelo desenvolvimento de tecnologias de comunicao que facilitaram a coordenao entre os fornecedores de eletricidade117. A desverticalizao e privatizao do setor de energia eltrica permitiu a criao de servios auxiliares prestados por fornecedores privados, relacionados construo, manuteno e operao de centrais energticas; construo, expanso, manuteno e operao de redes de transmisso e distribuio; criao de mercado de vendas de eletricidade por atacado e varejo; e servios de instalao, medio e faturamento de eletricidade etc.118 As atividades de transmisso e distribuio de energia eltrica continuam sendo consideradas monoplios naturais em determinadas regies, o que torna o acesso s redes de transmisso, desde que haja disponibilidade, essencial para permitir a entrada de novos fornecedores no mercado. Segundo Zarrilli, as reformas planejadas para o setor deveriam incluir certo grau de separao entre a gesto das redes de transmisso e a gerao de eletricidade, visto que a ausncia desses mecanismos de separao de setores estimula os detentores de monoplio a manterem os privilgios de acesso s redes de transmisso reservados para suas prprias transaes. A falta de transparncia dos regimes regulatrios nacionais, somada s estruturas monopolsticas de mercado, pode criar obstculos ao comrcio de servios relacionados energia eltrica. As barreiras concernentes ao fornecimento transfronteirio de eletricidade geralmente so aquelas ligadas falta de acesso ou acesso discriminatrio s redes de transmis117 WTO. Energy Services. Council for Trade in Services, Background Note by the Secretariat. S/C/W/311, 2010, Para. 30. 118 WTO. Energy Services. Council for Trade in Services, Background Note by the Secretariat. S/C/W/311, 2010, Para. 32.

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so e distribuio. No que diz respeito s barreiras relativas presena comercial, podem ser identificados direitos e monoplios exclusivos, restries jurdicas para a concluso de negcios, restries a investimentos estrangeiros, sistemas obscuros de licenciamento e de aprovao de requerimentos, restries importao de energia primria, restries entrada de equipamentos e de ferramentas necessrias ao fornecimento do servio etc. Em relao presena de pessoas estrangeiras no territrio, as barreiras podem ser encontradas tanto em relao entrada de gestores de servios e profissionais em geral quanto na formulao de critrios arbitrrios para a aprovao de requerimentos de nacionalidade e residncia119. 1.5.2.2. Petrleo e Gs Entre os servios pertinentes cadeia produtiva de petrleo e derivados, so identificados os servios montante (upstream), necessrios para a E&P de petrleo, e os servios jusante (downstream), relativos ao processamento, refino, armazenagem, transporte, abastecimento e distribuio120. A cadeia de produo tem incio com servios de gesto de explorao e estudos geolgicos e geofsicos, com o propsito de localizar e acessar recursos naturais. Posteriormente, inicia-se a fase de perfurao de poos, acompanhada por servios de cimentao, revestimento e assentamento de tubulao, construo de equipamentos de perfurao, servios de engenharia, entre outros. Finalmente, h tambm servios relacionados gesto e controle de resduos, reparao e desativao de poos121. A explorao e a produo de gs natural so intimamente ligadas explorao e produo de petrleo, envolvendo estrutura produtiva e atividades similares. Os setores de transporte e distribuio de gs, entretanto, apresentam diferenas em relao ao setor petrolfero, sendo mais semelhantes ao
Ibid. MUSSELLI, I.; ZARRILLI, S. Oil and gas services: market liberalization and the ongoing GATS negotiations. In: Journal of International Economic Law, Vol. 2. Oxford: Oxford University Press, 2005, pp. 551-581, p. 554. 121 WTO. Energy Services. Council for Trade in Services, Background Note by the Secretariat. S/C/W/52, 1998, Para. 10.
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setor de energia eltrica. O transporte de gs geralmente realizado por meio de dutos de transporte. Mas, quando se trata de transporte ultramarino, pode tomar a forma de GNL, o que permite que seja transportado por navios. As atividades de transporte de gs envolvem: (i) a aquisio de grande volume de gs natural, geralmente realizada por meio de contratos de longo prazo com fornecedores de gs; (ii) o transporte de gs via gasodutos de alta presso e alta capacidade, do local de compra at as principais regies de demanda; (iii) o armazenamento de gs natural; e (iv) a venda de grande volume de gs por companhias de distribuio. As atividades de distribuio de gs, por sua vez, envolvem o transporte de gs mediante malhas de distribuio de baixa presso aos consumidores finais122. Considerando que a transmisso e distribuio de gs ainda so objetos de monoplio natural, a regulamentao do setor passou a ser direcionada no sentido de evitar que haja abusos de posio monopolstica, o que significa dizer que as companhias responsveis pelos gasodutos devem assegurar aos fornecedores de gs, acesso livre e no discriminatrio s redes de transporte. Outros elementos necessrios criao de uma poltica concorrencial no setor incluem o estabelecimento de um regulador independente, transparncia regulatria, salvaguardas que impeam a adoo de comportamento anticoncorrencial e um mecanismo institucional de soluo de controvrsias123. 1.5.2.3. CarVo O carvo o combustvel fssil encontrado em maior abundncia, alm de ser a fonte de energia mais barata e mais utilizada em muitos pases. A produo de carvo envolve servios relacionados remoo de terreno detrtico, perfurao, abertura de tneis, abertura de poos, instalao de equipamentos para controle de ventilao etc. O transporte e a distribuio de carvo podem ser realizados por meio de rodovias, ferrovias, dutos e navios, e a escolha geralmente condicionada pela distncia a
122 WTO. Energy Services. Council for Trade in Services, Background Note by the Secretariat. S/C/W/52, 1998, Para. 23. 123 WTO. Energy Services. Council for Trade in Services, Background Note by the Secretariat. S/C/W/311, 2010, Para. 15.

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ser percorrida. A etapa de transporte e distribuio representa uma parcela significativa do preo final de carvo; possuir um setor de transporte competitivo e altamente regulamentado um importante fator a ser considerado para favorecer o comrcio no setor carbonfero124. 1.5.2.4. Energias RenoVVeis Entende-se por fontes renovveis aquelas resultantes de produo de energia solar, elica, geotrmica, ocenica, biomassa e hidreltrica. O setor de energia renovvel envolve diferentes tipos de prestao de servios, como os relacionados a arquitetura, engenharia, construo, servios tcnicos de ensaio e de anlise, consultoria de gesto, servios de pesquisa e desenvolvimento, monitoramento ambiental e avaliao de impacto ambiental, entre outros125. As fontes de energia renovvel muitas vezes no so consideradas competitivas se comparadas s fontes convencionais, e seu desenvolvimento pode depender de suporte pblico, principalmente na rea de pesquisa e desenvolvimento (P&D). Pode-se atenuar esse desequilbrio por meio de mecanismos como regulamentao, fiscalizao e imposio de restries que tenham por fim reverter os incentivos implcitos e explcitos sua utilizao, propiciados principalmente pelo oferecimento de subsdios e pela internalizao das externalidades negativas decorrentes da produo de outras fontes de energia126. No entanto, os meios ora elencados podem traduzir-se em barreiras ao comrcio de bens e servios ambientais (Environmental Goods and Services EGS), at mesmo violando as regras destinadas regulamentao do comrcio multilateral.
WTO. Energy Services. Council for Trade in Services, Background Note by the Secretariat. S/C/W/52, 1998, Para. 16. 125 WTO. Energy Services. Council for Trade in Services, Background Note by the Secretariat. S/C/W/311, 2010, Para. 19-24. 126 Externalidades so os efeitos das atividades de produo e consumo que no se refletem diretamente no Mercado, podendo tornar-se causa de ineficincia econmica. As externalidades negativas ocorrem quando a ao de uma das Partes impe custos outra. Segundo Pindyck, quando uma empresa no considera os danos associados s externalidades negativas, o resultado uma produo excessiva e custos sociais desnecessrios, que podem distorcer as decises de investimento e consumo. PINDYCK, R. S.; RUBINFELD, D. L. Microeconomia. 7 ed. So Paulo: Pearson Education do Brasil, 2010, pp.575-577.
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Devido importncia das polticas ambientais adotadas que podem influenciar diretamente o comrcio internacional de EGS, os principais problemas relacionados ao tema, bem como as regras aplicveis ao setor de energias renovveis sero discutidos com maior profundidade em captulo prprio. 1.5.3. ECT Durante as negociaes sobre uma emenda ao texto do ECT, discutiu-se a incorporao das disposies do GATS. Por considerarem que a questo era muito complexa e que necessitariam de mais tempo para reflexo, as Partes Contratantes do ECT no adotaram nenhuma das disposies presentes no GATS. Apesar de no haver regras destinadas regulamentao do setor, o comrcio de servios energticos no est fora do escopo do Tratado. O Artigo 1(5) do ECT define de maneira abrangente as atividades econmicas no setor energtico, que compreendem atividades relacionadas explorao e produo, refino, armazenamento, transporte, transmisso, distribuio, comrcio, marketing e venda de produtos e materiais energticos127. Ademais, pode-se afirmar que, por meio de seus dispositivos sobre investimentos e movimentao de funcionrios especializados, o ECT tambm regula, ainda que de maneira indireta, dois dos quatro Modos de comrcio de servios energticos: por presena comercial e por presena de pessoas fsicas (respectivamente, Modos 3 e 4 do GATS)128.

Bibliografia
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2. TRNSITO DE ENERGIA O trnsito de energia muitas vezes ocorre por dutos e por linhas de transmisso de energia eltrica, que se estendem por milhares de quilmetros e podem cruzar uma srie de pases, processo que envolve atores de diferentes nacionalidades. necessria, portanto, a regulao do tema em mbito multilateral, para que investimentos e operaes comerciais transcorram sem incertezas e riscos desnecessrios aos agentes envolvidos. 2.1. O Artigo V do GATT 94

O Artigo V do GATT 94 no se refere especificamente ao trnsito de bens energticos, mas ao trnsito de todos os bens abrangidos pelo sistema multilateral da OMC. Uma vez que os bens energticos esto majoritariamente contidos no Captulo 27 do HS (combustveis minerais; leos minerais e seus derivados; substncias betuminosas; ceras minerais) so considerados bens no contexto do GATT 94, sujeitando-se, portanto, disciplina do Artigo V129,130 A liberdade de trnsito um dos princpios norteadores do sistema econmico internacional, e o Artigo V.2 assertivo ao assegurar essa liberdade atravs do territrio dos Membros da OMC pelas rotas mais convenientes para o trnsito internacional, para o trfego em trnsito de ou para o territrio de outros Membros.

Setores 27.09 (Petroleum oils and oils obtained from bituminous minerals, crude), 27.10 (Petroleum oils and oils obtained from bituminous minerals, other than crude), 27.11 (Petroleum gases and other gaseous hydrocarbona), 27.16(Electrical energy optional heading), 2844.50 (Spent irradiated fuel elements cartridges of nuclear reactors), 38.26 (Biodiesel and mixtures thereof, not containing or containing less than 70% by weight of petroleum oils or oils obtained from bituminous minerals). 130 Conforme visto anteriormente, a eletricidade classificada no HS como setor opcional, o que torna a aplicao do Artigo V para este setor menos bvia. As propostas apresentadas durante as negociaes sobre facilitao do comrcio na Rodada Doha mencionam expressamente os bens transportados por infraestrutura fixa, incluindo as linhas de transmisso de eletricidade. Isso sugere que os Membros consideram, de maneira geral, que eletricidade um bem, fato que admite a interpretao de que o Artigo V do GATT 94 tambm aplicvel nesse caso. AZARIA, D. Energy Transit under the energy Charter Treaty and the General Agreement on Tariffs and Trade. In: Journal of Energy & Natural Resources Law. Vol. 27 (4), 2009, pp. 559-596, pp. 565-566.
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Quadro 19: Liberdade de Trnsito


O conceito abrange mercadorias, navios e outros meios de transporte em trnsito no territrio de um Membro, sendo caracterizado o trfego em trnsito (traffic in transit) de mercadorias sempre que: (...) a passagem atravs desse territrio, realizada ou no com baldeao, armazenagem, ruptura de carga ou mudana na forma de transporte, no constitua seno uma frao de uma viagem completa, iniciada e terminada fora das fronteiras da Parte Contratante em cujo territrio se efetua (Artigo V.1). No caso Colombia Ports of Entry,131discutiu-se o sentido do termo liberdade de trnsito (freedom of transit). Segundo o relatrio do Painel, todos os bens originrios de qualquer Membro que estejam em trnsito internacional (international transit) devem ter sua entrada permitida no territrio do Membro transitado (transit country) sempre que forem destinados ao territrio de um terceiro Membro. Alm disso, assegurou-se que o tratamento no discriminatrio deve garantir nveis de acesso idnticos e condies equitativas a todos os Membros da OMC.

Essa restrio limita a obrigao de garantir a liberdade de trnsito apenas s rotas consideradas mais convenientes para o trnsito internacional (international transit). Isso significa que a obrigao decorrente do dispositivo no satisfeita apenas com a garantia de acesso a qualquer rota de trnsito: deve ser garantido o acesso rota qualificada como a mais conveniente para o trnsito internacional. Discute-se, entretanto, a quem pertence a competncia para definir qual seria a rota mais conveniente para o trnsito internacional e o que determina essa convenincia, conforme mencionado no artigo V.2. Ainda no h jurisprudncia do DSB que defina os elementos configuradores dessa convenincia, e os Membros que a discutem valem-se da lacuna jurdica para definir, caso a caso, qual o trnsito mais conveniente. Os representantes da Ucrnia, durante as negociaes para sua acesso OMC, alegaram que o Artigo V.2 do GATT 94 garante a liberdade de trnsito por meio das rotas mais convenientes, confirmando o direiWTO. Panel Report: Colombia - Indicative Prices and Restrictions on Ports of Entry. WT/ DS366/R, 2009.
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to dos Membros de impor a rota mais conveniente132. O Secretariado da OMC, em documento base (background note) produzido para o Grupo Negociador sobre Facilitao ao Comrcio (Negotiating Group on Trade Facilitation NGTF)133, julgou no ser possvel aos Membros alterarem a rota uma vez que ela tenha sido considerada como a mais conveniente para o trnsito internacional. No entanto, essa afirmao no se aplica aos casos em que em que o trnsito deva ser suspenso ou alterado por razes humanitrias ou de segurana134. Cabe ressaltar que, no que se refere ao trnsito de energia, o operador econmico das instalaes de transporte energtico pode ou no se confundir com o prprio Estado. Por um lado, nos casos em que o operador econmico um ente privado, plausvel que o Estado queira deter o direito de determinar a rota mais conveniente para a realizao do trnsito de energia. Por outro lado, nos casos em que a empresa estatal o operador econmico, no h por que delegar competncia de determinar a rota ao Estado, pois a empresa j age em seu interesse. Diante do impasse, a UE, no contexto do NGTF, props a operacionalizao do compromisso de liberdade de trnsito pelas rotas mais convenientes para o trnsito internacional. Uma das maneiras sugeridas para a obteno desse objetivo foi a de facultar a escolha de rota e de meios de transporte ao operador econmico135. Desse modo, mesmo se outras rotas estiverem disponveis no territrio de passagem ou se o Estado de passagem decidir alterar a rota de trnsito anteriormente estabelecida, a escolha no seria possvel, pois a convenincia deveria ser avaliada sob a perspectiva do trnsito internacional de bens136.
132 WTO. Report of the Working Party on the Accession of Ukraine to the WTO. WT/ACC/ UKR/152, 25 de Janeiro de 2008, Para. 362-3. 133 O Grupo Negociador sobre Facilitao do Comrcio um frum de discusso da Comisso Europeia cujo objetivo fomentar propostas e pautar o posicionamento da UE nas negociaes a respeito da Rodada Doha sobre a reforma dos Artigos V, VIII e X do GATT 94. 134 WTO. Article V of the GATT 1994 Scope and Application. Note by the Secretariat. TN/ TF/W/2, Janeiro de 2005, p. 6. 135 WTO. Communication from the European Communities. Negotiating Group on Trade Facilitation. TN/TF/W/35, 2005. Disponvel em: http://trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2005/may/tradoc_123454.pdf. ltimo acesso em 18 de junho de 2013. 136 WTO. Article V of the GATT 1994 Scope and Application. Note by the Secretariat. TN/ TF/W/2, Janeiro de 2005, p. 5-6.

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Deve-se considerar tambm que o Artigo V no obriga os Membros da OMC a expandirem sua capacidade de trfego nem a permitirem a construo de infraestrutura onde houver capacidade limitada (limited capacity) para atender a todas as demandas de transporte. Cabe questionar como proceder perante essa limitao. Segundo Ehring e Selivanova, a liberdade de trnsito de bens energticos estaria atrelada tanto utilizao no discriminatria da infraestrutura existente em determinado trecho como possibilidade de criao de capacidade adicional, se necessrio137. O Artigo V.2, entretanto, parece sugerir que a liberdade de trnsito deve ser resguardada de acordo com a capacidade instalada no territrio de cada Membro138. Ainda de acordo com Ehring e Selivanova, possvel discordar da afirmao do dispositivo legal. Os autores indicam que a limitao da capacidade disponvel no Estado pode ser tamanha que torne impossvel o respeito ao princpio da liberdade de trnsito. Nesses casos, ainda que o Membro no tenha a obrigao de construir por si s a infraestrutura adicional necessria, discute-se se, ao negar a oferta de um investidor que tenha apresentado proposta para a construo da infraestrutura necessria, o Membro estaria negando tambm a liberdade de trnsito que deveria ser obrigatoriamente concedida. O debate ainda no foi encerrado pela OMC. O princpio da no discriminao deve ser igualmente observado pelos Membros da OMC em relao ao trnsito de bens. O Artigo V.2 probe que os Membros da OMC ajam de maneira discriminatria com base no pas de origem da embarcao, no ponto de partida, de entrada, de sada ou destino, ou, ainda, com base em questes relativas propriedade das mercadorias, dos navios, dos barcos ou dos outros meios de transporte utilizados. O Artigo V.5 refora a aplicao do princpio NMF em relao s circunstncias do trnsito de bens e em relao tarifao, regulamentao e formalidades em geral relacionadas ao trnsito. Nesse sentido, a Nota Interpretativa do Artigo V.5 limita a aplicao do princpio anunciado, deixando claro que o NMF se aplica apenas a produtos similares sendo transportados na mesma rota e sob
EHRING, L.; SELIVANOVA, Y. Energy Transit. In: SELIVANOVA, Y. (ed.). Regulations of Energy in International Trade Law: WTO, Nafta and Energy Charter. EUA: Kluwer Law International, 2011, pp. 49-107, p. 51. 138 Ibid., p. 70.
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condies similares139. Cada Membro fica, ainda, obrigado a conceder aos produtos importados que tenham transitado pelo territrio de qualquer outro Membro tratamento no menos favorvel do que aquele que seria concedido se os produtos tivessem sido diretamente transportados do seu local de origem ao de destino, sem passar por um pas intermedirio (Artigo V.6). Todavia, permitido ao Estado de passagem cobrar tarifas relacionadas a custos de transporte, a despesas administrativas e a outros servios prestados durante o transporte de materiais e de produtos energticos. Como os Acordos da OMC so obrigatrios apenas para seus signatrios, infere-se que as relaes de trnsito energtico entre Membros e no Membros no so abrangidas pelos dispositivos do Artigo V; ou seja, no possvel invocar a liberdade de trnsito e no se pode utilizar o Sistema de Soluo de Controvrsias da OMC em face de no Membros da Organizao. No entanto, no juzo de Ehring e Selivanova, a crena de que todos os Membros envolvidos na jornada de transporte devem ser Membros da OMC para que o Artigo V possa ser aplicado no corresponde realidade140. O entendimento advm da interpretao dos Pargrafos 2 a 5 do Artigo mencionado, em que se exigem apenas dois Membros envolvidos no processo de transporte de mercadorias: o Estado de passagem (transit country) e o Estado de origem ou de destino da mercadoria. Assim, seria possvel interpretar a situao descrita no sentido de que o Estado de origem ou destino dos bens em trnsito no precisa ser necessariamente Membro da OMC para se beneficiar, ainda que indiretamente, da proteo assegurada pela Organizao141. Embora o GATT 94 no regule expressamente o trnsito energtico, os procedimentos para a admisso de novos Membros resultaram em protocolos de acesso que contm obrigaes OMC plus tambm nesse setor. No caso do protocolo de acesso da Ucrnia, por esta ser um Estado de passagem de trnsito energtico, principalmente de gasodutos provenien139 Nota Interpretativa a respeito do pargrafo 5: With regard to transportation charges, the principle laid down in paragraph 5 refers to like products being transported on the same route under like conditions. 140 EHRING, L.; SELIVANOVA, Y. Energy Transit. In: SELIVANOVA, Y. (ed.). Regulations of Energy in International Trade Law: WTO, Nafta and Energy Charter. EUA: Kluwer Law International, 2011, pp. 49-107, p.56. 141 Idem, p.56.

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tes da Rssia com destino Europa, foram assumidas obrigaes adicionais em relao s presentes no Artigo V do GATT 94. Os compromissos assumidos pela Ucrnia excedem o contedo presente no Artigo V: referem-se explicitamente a bens energticos e incluem leis e regulamentos relativos a tarifas aplicadas ao transporte de bens em trnsito142. A Rssia, diferentemente da Ucrnia, um Estado majoritariamente exportador de energia, principalmente de gs e de petrleo. Em seu protocolo de acesso, obrigou-se a aplicar leis, regulamentos e outras medidas relativas ao trnsito de bens (inclusive energticos) realizado por transporte ferrovirio, rodovirio ou areo de acordo com o Artigo V do GATT 94. Comprometeu-se, ainda, a aplicar tarifas e taxas alfandegrias relacionadas ao trnsito em conformidade com o Artigo mencionado, alm de tornar pblica toda regulamentao relativa incidncia tarifria nesse setor143. 2.2. Rodada Doha - Negociaes sobre Facilitao de Comrcio Conforme visto anteriormente, um dos temas passveis de serem acordados durante a IX Conferncia Ministerial da OMC a facilitao do comrcio, tema que integra a agenda da Rodada Doha e que tm como objetivo a reviso, o aperfeioamento e o esclarecimento dos Artigos V, VIII e X do GATT 94, abordando possveis alteraes no quadro normativo sobre transporte de energia. Concentram-se tambm no desenvolvimento de dispositivos que incentivem a cooperao entre os Membros nesse setor, ao mesmo tempo em que garantem tratamento especial e diferenciado tanto a pases em desenvolvimento como queles de menor desenvolvimento relativo144. As inmeras propostas listadas pelos Membros participantes no NGTF resultaram, em 2009, em uma verso preliminar do texto de negociao consolidado (Draft Consolidated Negotiating Text), que hoje se encontra
WTO. Report of the working party on the accession of Ukraine to the WTO. WT/ACC/ UKR/152, p. 92, para. 367. 143 WTO. Report of the working party on the accession of Russia to the WTO. WT/ACC/RUS/70, p. 302, para. 1161. 144 EGLIN, R. The Doha Round Negotiations on Trade Facilitation. In: World Economic Forum. The Global Enabling Trade Report, 2008, pp. 35-39, p.36.
142

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na 11a verso revisada145. Quanto ao contedo do Artigo V, o documento preliminar prev, na ltima verso, medidas que aumentam a transparncia das informaes relacionadas ao trnsito de bens, orientando os Membros a publicarem, de forma no discriminatria, informaes relativas a: (i) procedimentos, formulrios e documentos necessrios; (ii) tarifas e impostos aplicados; (iii) restries ou proibies; (iv) penalidades previstas em caso de descumprimento de formalidades; (v) procedimentos de apelao cabveis contra decises do Membro; e (vi) outros acordos existentes sobre o assunto. Ademais, devem tambm disponibilizar, na internet, informaes relativas descrio dos procedimentos relacionados ao trnsito de bens e formulrios, documentos e, outros impostos e tarifas aplicados para que ocorra o trnsito atravs do territrio de tal Membro. O transporte de bens energticos, de forma geral, apresenta pouca flexibilidade em relao capacidade mxima de sua infraestrutura. Nos casos em que a capacidade requerida para o trnsito excede a capacidade disponvel em termos de volume ou durao, tem-se a formao de um quadro de sobrecarga do sistema (capacity congestion)146. O texto em negociao manifesta-se tambm sobre meios de proteo dos Membros contra a sobrecarga da estrutura de transportes, assunto delicado para os Estados cujos territrios so passagem de trnsito de bens. Para impedir a consolidao da hiptese de sobrecarga, os Membros geralmente impem medidas restritivas ou barreiras alfandegrias ao trnsito, de modo a impedir o colapso de sua infraestrutura147. Com o objetivo de evitar a restrio ao trnsito de bens, mas atendendo s preocupaes referentes ao problema da sobrecarga, o texto em negociao
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contm provises que sugerem a cooperao entre os Membros para que obtenham a coordenao de tarifas, formalidades, requerimentos legais e operaes prticas do regime de trnsito. Por fim, o draft afirma que os Membros no esto obrigados a expandir sua capacidade de trnsito nem a permitir a construo de infraestrutura onde houver capacidade limitada para atender s demandas totais de passagem de bens. Tampouco devero ser forados a consentir o acesso a qualquer tipo de infraestrutura existente em seu territrio, a no ser que a utilizao da referida infraestrutura seja generalizada148, conforme proposta do Artigo 11.1(b). Este artigo no define o que considerado uso generalizado (general use), assunto ainda em debate nas discusses da Rodada. 2.3. ECT O termo trnsito no ECT, definido como o transporte de bens energticos exportados de um pas, atravessando pelo menos um segundo pas, com destino a um terceiro pas (desde que o Estado de passagem ou o terceiro Estado sejam Partes no ECT) ou destinado ao mesmo pas de origem. As provises relacionadas ao trnsito de bens energticos contidas no ECT so pioneiras no mbito de acordos internacionais para cooperao energtica e vo alm dos dispositivos contidos no GATT 94149. Ao passo que as definies contidas no Artigo V do GATT 94 abrangem todos os tipos de bens e meios de transporte, dando margem a divergncias sobre a circunscrio de bens energticos, as definies contidas no Artigo 7(10) do ECT so mais precisas, j que se referem expressamente ao transporte de produtos energticos conduzidos por instalaes fixas150, inclusive por linhas de transmisso de energia eltrica, bem como aos equipamentos relacionados ao comrcio de energia. Alm disso, o Artigo 4 do ECT prev a no derrogao das pro148 O termo generalizada no abrange o acesso infraestrutura garantido a terceiros por bases contratuais. 149 Energy Charter Secretariat. The Energy Charter Treaty: A Readers Guide. Disponvel em: http://www.encharter.org/fileadmin/user_upload/Publications/ECT_Guide_ENG.pdf. ltimo acesso em 18 de junho de 2013, p. 10. 150 FATOUROS, A. An international legal framework for energy. In: Collected Courses of the Hague Academy of International Law 332. Martinus Nijhoff Publishers, 2008, p. 432.

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vises contidas no GATT 94 para os Membros da OMC que tambm sejam Partes Contratantes do ECT, dispositivo confirmado por seu Artigo 7(8) sobre o tratamento dado ao trnsito energtico. O Artigo 7 do ECT reafirma a necessidade de observao dos princpios da liberdade de trnsito, da no discriminao entre as Partes Contratantes, da cooperao energtica e do Tratamento Nacional. prevista tambm a obrigao de que no se imponham atrasos injustificados, restries e tarifao excessivas151, com o objetivo de estabelecer o equilbrio entre os interesses soberanos dos Estados e as necessidades de segurana e de estabilidade inerentes ao trnsito energtico. O Artigo 7(5) define tambm o alcance da expresso instalaes de transporte pelas quais ocorre trnsito energtico: dutos de alta presso para transmisso de gs; linhas eltricas de alta voltagem; dutos de transporte de petrleo bruto e derivados; dutos de transporte de carvo e outras instalaes fixas para energia. Outro grande avano do ECT em relao ao GATT 94 a obrigao contida no Artigo 7(4), em que as Partes tm o dever de no criar obstculos construo de novas infraestruturas facilitadoras do trnsito energtico, caso a estrutura existente seja limitada. Naturalmente, a obrigao comporta excees. No se exige que o Estado de passagem (transit state) permita a construo ou a modificao de equipamentos, caso haja conflito com a infraestrutura de transporte de energia existente. Ademais, caso a atividade comprometa a segurana ou a eficincia de seu sistema energtico, o Estado no ser obrigado a permitir novo trnsito ou trnsito adicional [Artigo 7(5)]. Apesar de os Estados se comprometerem a utilizar todas as medidas necessrias para facilitar o transporte de energia, no se exige a disponibilizao de instalao que favorea o transporte de determinado bem energtico se a referida infraestrutura no for pr-existente no territrio em questo. O Artigo 7(9) garante aos Estados de passagem discricionariedade ao permitir, dentro de seu territrio, instalaes, construes e operaes para transporte de energia. Em relao ao trnsito energtico, o Artigo 7(6) do ECT prev um mecanismo de conciliao clere e relativamente informal. Esse procedimento inovador, na medida em que probe o Estado de passagem de interromper ou de reduzir, diretamente ou por meio de outras entidades, o fluxo de materiais
151

Artigos 7(1), 7(2) e 7(3), ECT.


A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 85

e de produtos energticos no perodo de disputa, at que sejam concludos os esforos de conciliao e de resoluo de controvrsia previstos em seu Artigo 7(7)152. O Artigo 7(7), por sua vez, deve ser aplicado somente aps todas as provises contratuais relevantes ou outros mecanismos de soluo de disputas acordados previamente entre as Partes haverem sido esgotados. O referido procedimento de soluo de controvrsias ainda no foi utilizado pelas Partes Contratantes, o que impossibilita a anlise mais aprofundada de sua atuao prtica. 2.3.1. Protocolo sobre Trnsito Conforme visto acima, o Artigo 7 do ECT representa o mais sofisticado conjunto normativo direcionado a regular o fluxo de trnsito energtico. No entanto, aps a entrada em vigor do ECT, em 1998, as Partes Contratantes vislumbraram a necessidade de elaborao de novas regras e de aprofundamento daquelas j existentes. Foram fatores decisivos para essa percepo, o crescimento da importncia estratgica do trnsito energtico com base em infraestrutura fixa de transporte no Continente Eurasitico e a necessidade de reduzir os riscos econmicos e polticos associados aos projetos energticos que envolvam o trnsito transfronteirio na regio153. O mapa 3 retrata a complexidade das redes de transporte de gs natural no Continente Eurasitico:

152 A no ser que o contrato ou acordo original entre as Partes expressamente permita a adoo de tais medidas ou que sua adoo seja permitida pelo conciliador apontado para resolver a disputa [Artigo 7(7)]. 153 KONOPLIANIK, Andrei. Transit Provisions of the Energy Charter Treaty and draft Transit Protocol. In: Energy Charter Secretariats Conference - Energy Transit in Eurasia: Challenges and Perspectives. Bruxelas, 19-20 de Outubro de 2004. Disponvel em: http://www.encharter.org/ fileadmin/user_upload/Conferences/2004_Oct/Konoplyanik.pdf. ltimo acesso em 18 de junho de 2013.

86 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

Mapa 3 - Redes de Transporte de Gs Natural UE-sia


REINO UNIDO
Mar do Norte

Mar Bltico

Moscou

HOLANDA
Minsk Londres Berlim Haia Warsaw

RSSIA

BIELORRSSIA

BLGICA

ALEMANHA
Praga

POLNIA UCRNIA
Kiev

Paris

REPBLICA TCHECA ESLOVQUIA


Bratislvia

USTRIA FRANA ITLIA

Budapeste

HUNGRIA

ROMNIA
Bucareste

Mar Mediterrneo

Mar Adritico

Mar Negro

Mar Negro

BULGRIA

Roma

Gasodutos Ponto de armazenagem ou distribuio

Fonte: Inogate (EU oil and gas transport co-operation programme). Elaborao: FIESP.

As negociaes para a criao de um novo instrumento destinado a regular de maneira mais aprofundada o trnsito energtico tiveram incio em 2000 e, at o presente momento, no foram finalizadas. O Protocolo sobre Trnsito, objeto dessas negociaes, contm um regime de princpios operacionais que abrangem o trnsito de fluxos energticos (hidrocarbonetos154 e eletricidade) que atravessam ao menos duas fronteiras, com vistas a garantir a segurana e a no interrupo desse trnsito. As Partes definiram a capacidade disponvel de cada Estado como:

154

So hidrocarbonetos o petrleo e o gs natural.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 87

(...) a capacidade fsica operacional total das Instalaes para o Transporte de Energia (Energy Transport Facilities) subtrada a capacidade fsica operacional (a) necessria para o cumprimento das obrigaes assumidas pelo proprietrio ou operador das Instalaes sob qualquer acordo vlido e juridicamente vinculado relacionado ao transporte de Materiais e Produtos Energticos; (b) necessria para o cumprimento de qualquer outra obrigao vinculante de acordo com leis e regulamentos na medida em que sejam utilizados para garantir o fornecimento de Materiais e Produtos Energticos dentro do territrio de uma Parte Contratante; (c) (...) necessria para cumprir com todas as condies necessrias, incluindo as condies previstas, para a realizao do transporte de Materiais e Produtos Energticos pertencentes aos proprietrios ou operadores/controladores das Instalaes ou a seus associados; (d) necessria para a operacionalizao eficiente das Instalaes de Transporte, incluindo a margem operacional necessria para garantir a segurana e a confiabilidade do sistema155.

Deliberaram tambm que cada Parte Contratante deve assegurar que os proprietrios ou controladores das instalaes para o transporte de energia, atuantes sob sua jurisdio, observem os princpios da boa-f ao negociarem com outras Partes Contratantes ou com suas entidades156 que requisitem o acesso e a utilizao da capacidade disponvel para o trnsito de bens energticos. As Partes devem assegurar que os proprietrios ou controladores da infraestrutura para o transporte de energia tomem as medidas necessrias para minimizar os riscos de interrupo, reduo ou paralisao acidentais do trnsito; que restabeleam prontamente as operaes normais e que notifiquem imediatamente as Partes Contratantes interessadas.
Vide Artigo 1(2) do Protocolo de Trnsito, Verso Preliminar de Janeiro de 2010. Disponvel em: http://www.encharter.org/fileadmin/user_upload/document/TTG_87_ENG.pdf. 156 O Protocolo define, em seu Artigo 1.3, o que so Entidades para o futuro tratado: Entity means: (a) with respect to a Contracting Party: (i) a natural person having the citizenship or nationality of or who is permanently residing in that Contracting Party in accordance with its applicable law; (ii) a company or other organization organized in accordance with the law applicable in that Contracting Party; (b) with respect to a third state, a natural person, company or other organization which fulfils, mutatis mutandis, the conditions specified in subparagraph (a) for a Contracting Party.
155

88 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

Com o intuito de solucionar a questo da regulamentao do acesso infraestrutura e capacidade de trnsito disponvel, as Partes do ECT desenvolveram, paralelamente ao Protocolo, modelos juridicamente no vinculantes relacionados ao trnsito de energia. O Modelo de Acordos Intergovernamentais e para Governos Receptores de Investimentos destinados a Dutos Transfronteirios, em seu Artigo 25, recomenda a adoo de medidas que incentivem investidores, transportadores e operadores a negociarem o acesso a seu sistema de dutos de transmisso com terceiros interessados, caso haja capacidade disponvel nesses dutos157. A nota explicativa do Artigo supracitado ressalta que a concesso de acesso ao sistema de transmisso de energia nem sempre possvel, o que revela a no obrigatoriedade da norma sugerida. Em todo caso, o Artigo no um fim em si mesmo. Ele serve como instrumento para que se obtenha o resultado pretendido e somente garante aos investidores o direito negociao do acesso capacidade de trnsito disponvel em outros Estados158. No mesmo sentido, tem-se o Modelo de Acordos Intergovernamentais e para Governos Receptores de Investimentos para Projetos Transfronteirios de Energia Eltrica. Ao abordar o acesso infraestrutura de transmisso de energia eltrica e a sua capacidade disponvel, o Modelo prope um texto adaptvel a trs situaes diferentes em relao aos direitos do investidor: (i) direito de negociar o acesso de terceiros capacidade disponvel na infraestrutura de transmisso de eletricidade; (ii) caso exista regulamentao, acesso garantido infraestrutura adequada, de acordo com os termos definidos naquela; e (iii) no caso de o acesso capacidade disponvel ser administrado pelas entidades responsveis pela operao dos sistemas eltricos e dos mercados de eletricidade, direito a receber remunerao de acordo com a regulamentao nacional159.
Energy Charter Secretariat. Model Intergovernmental and Host Government Agreements for Cross-Border Pipelines. 2a edio, 2008, p.67. 158 Explanatory note: The Legal Advisory Task Force (LATF) is aware that an obligation to negotiate access to available capacity is not suitable for all projects. For this reason, no such obligation has been provided here. Nevertheless, it seems to the LATF important that the Parties (particularly the Host Government) should be aware of the issue and of the various options. As an alternative, some Project Investors may wish to ensure that they have the right to negotiate access to available capacity with third parties. This is reflected in the Model Host Government Agreement (HGA). 159 Energy Charter Secretariat. Model Intergovernmental and Host Government Agreements for Cross-Border Pipelines. 2aEdio. 2008. p.74.
157

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 89

Em relao s situaes de sobrecarga do sistema, o Artigo 10 bis do Protocolo de Trnsito prope mecanismos para auxiliar sua administrao, que incluem os princpios First Come First Served160 e Pro Rata161, alm da realizao de leiles, todos destinados distribuio da capacidade de trnsito. O Artigo prope tambm a criao de tarifas aplicadas somente s sees congestionadas, desde que sejam justas, transparentes e no discriminatrias. Caso a situao de sobrecarga no sistema se prolongue no tempo, recomendado, ainda, o investimento em construo, expanso, extenso e/ou reconstruo de instalaes para o transporte de energia. O Protocolo possui tambm dispositivos relativos proibio de retirada no autorizada de Materiais e Produtos Energticos em trnsito (Art. 6), um mecanismo de soluo de controvrsias anlogo ao previsto pelo Artigo 27 do ECT (Artigo 21) e um sistema reforado de medio de energia nas fronteiras (Artigo 14), alm de prever a proteo de acordos internacionais de troca de energia (international energy swap agreements). O Protocolo conta tambm com um mecanismo de soluo de disputas anlogo ao previsto no Artigo 27 do ECT, que oferece aos Estados em litgio a possibilidade de recorrerem arbitragem interestatal.
Quadro 20: Temas em Negociao
Alguns pontos do Protocolo sobre Trnsito ainda esto em negociao, dificultando, assim, sua adoo. Os temas mais controversos dizem respeito: (i) ao mtodo de tarifao do trnsito energtico; (ii) garantia do direito de preferncia (right of first refusal) aos Estados que possuam contratos de longo prazo no setor energtico; e (iii) clusula que insere as Organizaes Regionais de Inte-

O princpio First Come First Served refere-se alocao da capacidade disponvel na ordem de recebimento de pedidos pelo proprietrio ou operador da referida infraestrutura de transporte de energia. 161 O princpio Pro Rata refere-se alocao da capacidade disponvel entre os possveis usurios na proporo do volume de transporte por eles requisitado. AZARIA, D. Energy Transit under the Energy Charter Treaty and the General Agreement on Tariffs as Trade. In: Journal of Energy & Natural Resources Law. Vol. 27 (4), 2009, pp. 559-596, p. 564. Sobre o princpio Pro Rata, vide Artigo 1(6) do Protocolo de Trnsito, Verso Preliminar, Janeiro de 2010. Disponvel em: http:// www.encharter.org/fileadmin/user_upload/document/TTG_87_ENG.pdf.
160

90 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

grao Econmica (Regional Economic Integration Organisations - REIOs)162 no ordenamento. As tarifas de trnsito (transit tariffs) so os pagamentos requisitados pelos proprietrios ou operadores/controladores das instalaes para o transporte de energia (Energy Transport Facilities) para permitir o trnsito de materiais e produtos energticos163. ponto pacfico nas negociaes que as tarifas devem ser cobradas de maneira objetiva, razovel, transparente e no discriminatria, de modo a no serem afetadas pelas distores de mercado. Devem tambm ser baseadas em custos operacionais e de investimento, incluindo uma taxa de retorno razovel. Discute-se, no entanto, o mtodo a ser utilizado na determinao tarifria incidente sobre o trnsito energtico. A incluso do direito de preferncia para produtores de energia que tenham de cumprir obrigaes de longo prazo tambm objeto de polmica. Os contratos de fornecimento e de trnsito de energia so documentos diferentes que geram obrigaes distintas, geralmente de longa durao, e que no necessariamente expiram na mesma data. No intuito de evitar a limitao de fornecimento energtico em casos de dficit de capacidade de trnsito, a Rssia mostrou-se favorvel criao de um direito de preferncia, caso os contratos de suprimento energtico no coincidam com os contratos de trnsito de energia. A UE, de modo diverso, a favor de contratos de curta durao que favoream a concorrncia. Esse impasse entre as Partes uma das causas do adiamento da assinatura do Protocolo sobre Trnsito164. O Artigo 20 proposto no Protocolo trata sobre as REIOs e determina o que se deve entender por rea no tocante s Partes Contratantes que sejam tambm Membros de determinada REIO: rea em que o acordo constitutivo da Organizao Regional seja aplicado. Essa determinao representa, para alguns dos Estados em negociao, relativa dificuldade na distino entre os conceitos de trnsito internacional e de trnsito domstico, conduzindo j mencionada dificuldade de determinao tarifria. Ademais, h certa insegurana por parte dos proprietrios e operadores de infraestrutura de transporte de energia quanto aplicao do ECT e do Protocolo na abrangncia sugerida.

AZARIA, D. Energy Transit under the Energy Charter Treaty and the General Agreement on Tariffs as Trade. In: Journal of Energy & Natural Resources Law. Vol. 27 (4), 2009, pp. 559-596, p. 564. 163 Vide Artigo 1(6) do Protocolo de Trnsito, Verso Preliminar, Janeiro de 2010. Disponvel em: http://www.encharter.org/fileadmin/user_upload/document/TTG_87_ENG.pdf. 164 BELYI, A. V. A Russian Perspective on the Energy Charter Treaty. Analysis of the Real Instituto Elcano, International Economy and Trade, ARI 98/2009, 16 de Junho de 2009, pp. 3-4. Disponvel em: http://www.realinstitutoelcano.org/wps/wcm/connect/e6e3e5004f018b7db7c6f73170baead1/ARI98-2009_Belyi_Russian_Perspective_Energy_Charter_Treaty.pdf?MOD=AJPERES&CACHEID=e6e3e5004f018b7db7c6f73170baead1.
162

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 91

Bibliografia
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92 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

3. SUBSDIOS O Acordo sobre Subsdios e Medidas Compensatrias (Agreement on Subsidies and Countervailing Measures SCM) da OMC considera que subsdios podem ser entendidos como a concesso de um benefcio baseada em duas hipteses: (i) existncia, no pas exportador, de alguma forma de sustentao de renda ou de preos que possa contribuir, direta ou indiretamente, para aumentar as exportaes ou reduzir as importaes de qualquer produto; ou (ii) existncia de contribuio financeira concedida por um governo ou rgo pblico no territrio de um Membro, sendo que esta pode ser realizada por meio de emprstimos, doaes, financiamentos, incentivos tributrios, fornecimento de bens ou servios alm daqueles destinados infraestrutura, entre outros (Artigo 1, SCM). Apesar de o termo subsdio ser definido de forma abrangente, cobrindo uma ampla lista de suportes governamentais, importante notar que nem todos os subsdios podem ser objeto de questionamentos no mbito da OMC. Para tanto, ele deve cumprir o critrio da especificidade. Um subsdio considerado especfico quando a autoridade outorgante, ou a legislao vigente, explicitamente limitar seu acesso a apenas uma empresa ou a um grupo de empresas, ou quando o subsdio for delimitado regionalmente ou setorialmente (Artigo 2, SCM)165. Para o SCM, os subsdios distinguem-se entre proibidos, acionveis e no-acionveis. Os subsdios proibidos so sempre considerados especficos. Eles geralmente se apresentam de duas formas: (i) subsdios s exportaes; e (ii) subsdios vinculados ao uso de produtos nacionais contedo local (Artigo 3, SCM). Os primeiros consistem em subsdios vinculados, de

165 Quando a autoridade ou a legislao estabelecerem critrios ou condies objetivas regulando a qualificao para o subsdio e seu montante, desde que a escolha seja automtica, com estrita observncia dos critrios e condies previstos, no h que se falar em especificidade.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 93

fato166 ou de direito167, ao desempenho exportador. Os segundos so aqueles vinculados ao uso preferencial de produtos nacionais em detrimento dos importados. Deve-se ressaltar que a condio de uso preferencial de produtos nacionais comumente assume a forma de exigncias de contedo local, ou seja, de determinada parcela de bens e servios adquiridos junto a fornecedores nacionais para realizao das atividades da empresa ou indstria, utilizadas geralmente com o objetivo de proteger ou estimular a indstria domstica. Os subsdios proibidos so analisados pelo DSB sob um prazo mais curto (fast track) e, caso sejam confirmados, devem ser removidos, ensejando o direito ao Membro prejudicado de aplicar retaliaes. Ainda, contramedidas podem ser aplicadas ao dano causado aos produtores nacionais pela importao dos produtos subsidiados. Os subsdios acionveis so os subsdios especficos cuja aplicao causa efeitos adversos168 aos interesses de outros Membros (Artigo 5, SCM). Nesse caso, se esses efeitos forem comprovados pelo Membro(s) reclamante(s), o Membro reclamado dever excluir os efeitos negativos advindos da medida adotada ou retirar o subsdio. A categoria de subsdios no acionveis era dividida entre subsdios no especficos e especficos, que preenchessem as condies previstas

166 Especificidade de fato: possvel que um subsdio, primeira vista, no seja especfico, mas funcione, de fato, como especfico. Se existem razes para crer que este seja o caso, outros fatores podem ser considerados, incluindo o uso de programa de subsdios por um nmero limitado de empresas, o uso predominante por certas empresas, a concesso desproporcional de grandes montantes de subsdios para certas empresas, a maneira pela qual a discricionariedade tenha sido utilizada pela autoridade concessora na deciso de se conceder o subsdio, entre outras. 167 Especificidade de direito: quando um subsdio for explicitamente delimitado regional ou setorialmente, quer pela autoridade concessora, quer pela legislao. 168 Entende-se por efeitos adversos: (i) dano causado indstria domstica de outro Membro; (ii) anulao ou reduo de vantagens percebidas direta ou indiretamente por outro Membro; ou (iii) grave prejuzo aos interesses de outro Membro.

94 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

no Artigo 8.2(a)(b)(c)169. No entanto, essa categoria tinha validade prevista at o ano 2000, quando deveria ser revista pelos Membros da OMC. Os Membros no chegaram a uma concluso em relao renovao ou alterao dos subsdios no acionveis e, dessa forma, seus efeitos expiraram. No setor de energia, h dois principais programas de subsdios utilizados atualmente pelos governos e que sero abordados no presente captulo: (i) dupla fixao de preos (dual pricing), aplicado principalmente para gs e petrleo; e (ii) subsdios a energias renovveis, cuja maior expresso o programa feed-in tariffs (FIT). O AoA prev regras especficas para subsdios destinados ao setor agrcola. A regulamentao aplicvel a esse setor ser analisada a seguir. 3.1. Subsdios ao setor de energia O raciocnio aplicado para subsidiar o setor de energia o de que os pases buscam a ampliao de suas fontes de abastecimento de energia, visto que o maior acesso e consumo de energia est intimamente ligado ao crescimento econmico e melhora das condies sociais e econmicas da populao. Segundo a IEA170, o montante de subsdios destinados a combustveis fsseis (para o consumo), aps a crise financeira de 2008, diminuiu consideravelmente, enquanto os subsdios para energia renovvel mantiveram tendncia de alta, conforme demonstra a tabela a seguir:

O Artigo 8.2, SCM determinava que os subsdios especficos que cumprissem um dos trs critrios seguintes no seriam considerados acionveis: (a) assistncia para atividades de pesquisa realizadas por empresas ou estabelecimentos de pesquisa ou de educao superior, vinculados por relao contratual; (b) assistncia a uma regio economicamente desfavorecida dentro do territrio de um Membro, concedida no quadro geral do desenvolvimento regional, e que no apresente outro critrio de especificidade (nos termos do Artigo 2, SCM) no mbito das regies elegveis; e (c) assistncia para promover a adaptao de instalaes existentes a novas exigncias ambientais impostas por lei e/ou regulamentos, de que resultem maiores obrigaes ou carga financeira sobre as empresas. 170 IEA, World Energy Outlook, 2011, p. 508.
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A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 95

Tabela 2 Subsdios estimados para o setor de energia (2007-2010), em bilhes de dlares


2007 Combustveis fsseis (consumo) Petrleo Gs Natural Carvo Eletricidade* Energia Renovvel Biocombustveis Eletricidade
Fonte: World Energy Outlook, 2011.

2008 554 285 135 4 130 44 18 26

2009 300 122 85 5 88 60 21 39

2010 409 193 91 3 122 66 22 44

342 186 74 0 81 39 13 26

*O consumo de combustveis fsseis classificados como eletricidade representa os subsdios responsveis pela diminuio da tarifa de energia gerada dessas fontes, excluindo-se a parte relativa a energia nuclear e energias renovveis.

96 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

Mapa 4 - Nvel de Subsdios para Consumo de Combustveis Fsseis em 2010*

Acima de 50% Entre 20% e 50% Abaixo de 20%


Fonte: IEA, World Energy Outlook 2011. Elaborao: FIESP.
* Este mapa meramente ilustrativo e no faz juzo de valor em relao soberania das naes aqui apresentadas.

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Os subsdios energia podem visar reduzir os custos tanto para produtores industriais quanto para consumidores domsticos e, ainda, garantir os preos pagos por determinada fonte energtica acima do valor de mercado para os produtores do setor (suporte de preos). Alguns benefcios podem ser almejados a partir da utilizao de subsdios, como: (i) a reduo da emisso de carbono e da poluio local (a partir da maior utilizao de energia renovvel e energia nuclear); (ii) o incentivo ao desenvolvimento da indstria nacional e o estmulo criao de empregos na rea de alta tecnologia; (iii) a diminuio de dependncia externa de energia; (iv) a reduo de custos de tecnologias, especialmente daquelas ligadas produo de energia renovvel; (v) a modificao e diversificao da matriz energtica; (vi) incentivo produo local; entre outros171. Os governos adotam programas de subsdio de diversas naturezas, e a classificao dada a esse instrumento nem sempre corresponde quela adotada pela OMC172. Em 2008, o UNEP classificou esses programas, de acordo com a tabela abaixo:

KITSON, L. et al. Subsidies and External Costs in Electric Power Generation: A comparative review of estimates. In: Research Report: Global Subsidies Initiative. Genebra: International Institute for Sustainable Development (IISD), setembro de 2011, p. 7. 172 Segundo Koplow, as caractersticas contidas nos programas de subsdio poderiam ser: (i) acesso a recursos naturais; (ii) subsdio cruzado; (iii) gasto direto do governo; (iv) transformao em propriedade pblica de uma empresa produtora ou prestadora de servio em energia; (v) divulgao de informaes relacionadas ao mercado de energia que, do contrrio, teriam de ser adquiridas; (vi) emprstimos a juros mais baixos; (vii) controle de preos; (viii) requisitos especficos para a compra de commodities, sendo irrelevante se h melhores escolhas no mbito privado; (ix) investimentos em pesquisa e desenvolvimento, com financiamento pblico parcial ou total; (x) regulaes especficas para o setor, alterando os direitos e deveres das variadas Partes que integram o mercado de energia, visando, principalmente a isentar algumas Partes de tributao; (xi) o governo assume parte dos riscos provendo seguro e indenizaes a taxas inferiores as de mercado; e (xii) tributao especial ou iseno de atividades relativas energia. Vide: KOPLOW, D. Subsidies to Energy Industries. In: Encyclopedia of Energy. Vol. 5, ed. Cutler Cleveland, Amsterdam: Elsevier, p. 752.
171

98 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

Tabela 3 - Principais tipos de Subsdios de Energia


Como geralmente funciona o programa

Interveno governamental

Exemplo

Reduo dos custos de produo X

Aumento do preo para o produtor

Reduo do preo para o consumidor

Subveno para os produtos Transferncia financeira direta Subveno para os consumidores Emprstimos preferenciais ou com taxa de juro reduzida Reembolsos ou isenes ao pagamento de royalties, aos impostos sobre a venda, s taxas cobradas dos produtores e tarifas. Crdito tributrio/fiscal Depreciao mais acelerada das margens sobre equipamentos de energia Restries ao comrcio Servios relacionados energia fornecidos diretamente pelo governo por preo abaixo de custo Quotas, restries tcnicas e embargos ao comrico Investimento direto em infraestrutura energtica Pesquisa e desenvolvimento pblicos Responsabilidade pelo seguro e facilitao para o pagamento de custos remanescentes Exigncia de garantias e taxas obrigatrias de implementao Regulao do setor de energia Controle de preos Restries de acesso a mercados

X X X X X X X X X

Tratamento fiscal preferenciado

X X X X

Fonte: PNUMA, Reforming Energy Subsidies, Economics and Trade Branch, Genebra: PNUMA, 2008, p. 12.

Pode-se depreender que os subsdios para o setor de energia so conferidos a produtores e indstrias a jusante e compreendem formas como: pagamentos diretos para financiar a produo; subsdios relacionados tributao; polticas para reduo do custo de insumos; subsdios relacionados a investimentos (como emprstimos a juros preferenciais, remisso de dvidas, emprstimos de garantias, entre outros); e polticas que geram transferncia de preos por meio do mercado173.
173 SELIVANOVA, Y. The WTO and Energy: WTO Rules and Agreements of Relevance to the Energy Sector, Issue Paper n. 1. In: ICTSD. Trade and Sustainable Energy Series. Genebra: ICTSD, 2007. p. 23.

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3.1.1. Dual Pricing A dupla fixao de preos (dual pricing) refere-se aplicao de um preo para um produto no mercado interno e de outro diferente para o mesmo produto quando destinado exportao174. No setor de energia, a poltica da dupla fixao de preos geralmente implementada por meio de controle de preos ou preo teto estabelecidos pelo governo ou, ainda, por meio da venda de recursos energticos, realizada por empresas estatais, a consumidores domsticos com tarifas preferenciais175. A imposio de dupla fixao de preos no setor pode ser justificada com base em diversas polticas adotadas para o setor, como: (i) fornecer energia a preos acessveis como meio de subsidiar a produo industrial ou a gerao de energia domstica; (ii) garantir a segurana alimentar ao manter os preos de energia baixos, assegurando as necessidades de culturas que dependem da utilizao de defensivos agrcolas que apresentam consumo intensivo de energia em sua fabricao; (iii) manuteno de preos competitivos de produtos de consumo intensivo de energia176; e (iv) estimular o desenvolvimento econmico. Nessas circunstncias, a energia utilizada como insumo para a produo ser mais barata para os produtores domsticos do que para os produtores estrangeiros que dependam do produto energtico exportado, o que resulta no favorecimento dos produtores domsticos, pois seus custos sero menores do que aqueles verificados para os produtores estrangeiros no estabelecidos no territrio do Membro. A adoo de uma poltica de dual pricing tem aspectos positivos e negativos. Por um lado, pode-se observar a propagao da utilizao de fontes de energia mais limpas, como gs natural ao invs de carvo ou petrleo, principalmente no que diz respeito ao setor de gerao de energia. Por
174 MARCEAU, G. The WTO in the Emerging Energy Governance Debate. In: Global Trade and Customs Journal, Vol. 5, issue 3. Nova York/ Holanda: Kluwer Law International, 2010, p. 89. 175 POGORETSKYY, V. Energy Dual Pricing in International Trade: Subsidies and Anti-dumping Perspectives. In: SELIVANOVA, Y. (ed.). Regulation of Energy in International Trade Law. Global Trade Law Series, Wolters Kluwer, 2011, p. 183. 176 Como, por exemplo, gerao de energia, metais no ferrosos, ao, qumicos e petroqumicos, minerais no metlicos, papel, entre outros.

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outro lado, a utilizao indevida dessa poltica pode resultar no consumo ineficiente de energia, causando inclusive distores ao comrcio177. Durante as negociaes da Rodada Uruguai, os pases participantes j alertavam para que houvesse anlise e regulamentao do tema. No grupo de negociao sobre recursos naturais houve, por parte de algumas delegaes, recomendao para que se verificasse a adequao ou mesmo a existncia de regulao no GATT 47 sobre o setor energtico178. Apesar das recomendaes, ainda no h consenso sobre a compatibilidade da dupla fixao de preos com as regras da OMC. No contexto da Rodada Doha, os EUA, ao tratarem do tema recursos naturais, entenderam que o dual pricing seria uma interveno estatal no setor energtico que poderia, entre outros efeitos, provocar distoro no mercado ao produzir vantagens para os produtores nacionais, injustamente melhorando as vantagens comparativas que deveriam ser determinadas pelas foras do mercado e pela eficincia da produo. Em resposta alegao dos EUA, a Venezuela afirmou que era preciso esclarecer o que os norte-americanos entendiam por dupla fixao de preos e valor justo de mercado (fair market value). Questionaram, ainda, se o estabelecimento de preos preferenciais para recursos naturais, incluindo a energia, teria mesmo um efeito de distorcer o comrcio, alegando no haver estudos dessa natureza disponveis. As negociaes na OMC no apresentaram desdobramentos, tendo os Membros dvidas sobre a definio de dupla fixao de preos, sobre a possibilidade de haver relao entre esta poltica e efeitos distorcivos do mercado de energia e, ainda, se o SCM seria aplicvel179.
177 POGORETSKYY, V. Energy Dual Pricing in International Trade: Subsidies and Anti-dumping Perspectives. In: SELIVANOVA, Y. (ed.). Regulation of Energy in International Trade Law. Global Trade Law Series, Wolters Kluwer, 2011, p. 185. 178 As discusses sobre este tema foram endereadas ao NG3 (3 Grupo de Negociao, relativo aos recursos naturais. Vide: GATT. Summary of Statements and Proposals made concerning negotiations on natural resource-based product. Note by the Secretariat. MTN.GNG/NG3/W/8. Negociaes Multilaterais de Comrcio da Rodada Uruguai, 13 de novembro de 1987, p. 7, Para. 35-36. 179 WTO. Grupo de Negociao sobre Regras, Comunicado dos EUA: Subsidies Disciplines Requiring Clarification and Improvement. TN/RL/W/78, p. 3; WTO. Grupo de Negociao sobre Regras, Comunicado da Venezuela: Observations and Comments by Venezuela on Document TN/ RL/W/78 Submitted by the United States concerning prohibited subsidies and other subjects under the WTO Agreement on Subsidies and Countervailing Measures. TN/RL/W/107, p. 2.

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A dupla fixao de preos pode ser considerada um subsdio que concede benefcios, mas isso no significa que sua utilizao ser necessariamente incompatvel com os dispositivos do SCM. O dual pricing poderia ser admitido em trs hipteses: (i) se o acesso ao preo mais baixo no for condicionado exportao de um produto (logo, no corresponderia a um subsdio exportao); (ii) se no for especfico; e (iii) caso seja especfico, que no cause efeitos danosos aos interesses de outro Membro180. Esse instrumento pode ainda ser considerado um subsdio proibido se houver determinao de contedo nacional para conferir o preo mais vantajoso ou se apenas as empresas exportadoras forem beneficiadas. Diante do silncio dos Acordos da OMC sobre a natureza da dupla fixao de preos, os Membros tm inserido sua proibio nos protocolos de acesso de novos Membros, principalmente quando se trata de pases produtores de energia. A Arbia Saudita, por exemplo, foi pressionada a assumir compromisso explcito para a eliminao de seu programa de dupla fixao de preos para o setor de gs natural. No entanto, o pas optou por no o fazer, limitando-se a assumir o compromisso de atuar segundo consideraes comerciais normais, que considerem a plena recuperao dos custos e a obteno de lucros razoveis181. As discusses no mbito do protocolo de acesso da Rssia seguiram a mesma lgica. Entretanto, a Rssia adotou algumas excees aos critrios j estabelecidos no protocolo da Arbia Saudita182. Em seu processo de acesso OMC, a Rssia defendeu que a dupla fixao de preos no poderia ser considerada um subsdio especfico (Artigo 2, SCM), visto que a concesso de preos mais baixos para gs natural no mercado interno seria concedida incondicionalmente a toda a economia e estaria dispo Antes de determinar a natureza da dupla fixao de preos, o Painel no caso US Export Restraints determinou que: (i) seja provado que a dupla fixao de preos , de fato e de direito, um subsdio; e (ii) se verifique se sua aplicao incompatvel com as regras do SCM e/ou de outros acordos da OMC. 181 WTO. Report of the Working Party on the accession of the Kingdom of Saudi Arabia to the World Trade Organization. WT/ACC/SAU/61, 1 de novembro de 2005, pp. 11-14 e 99, Para. 26-33 e 315. 182 SELIVANOVA, Y. The WTO and Energy: WTO Rules and Agreements of Relevance to the Energy Sector, Issue Paper n. 1. In: ICTSD. Trade and Sustainable Energy Series. Genebra: ICTSD, 2007, p. 42, n. 117.
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nvel a todas as pessoas e entidades estabelecidas no territrio russo, tornando sua aplicao generalizada (ou seja, no especfica) e eliminando, dessa forma, a possibilidade de enquadramento na categoria de subsdios proibidos ou acionveis183. 3.1.2. Energias RenoVVeis O desenvolvimento e a utilizao de energias renovveis muitas vezes esto relacionados a intervenes governamentais e a subsdios184. As energias renovveis frequentemente precisam de incentivos que permitam o desenvolvimento de novas tecnologias e a manuteno dos parques de gerao de energia j existentes, para se tornarem economicamente viveis e competitivas em relao s energias fsseis. Dessa forma, identifica-se que a concentrao de subsdios com objetivo de fomentar energias renovveis maior que a verificada para combustveis fsseis185. Os Estados tm se preocupado em adotar polticas para alcanar objetivos ambientais e relacionados mudana do clima. Para tanto, tm buscado alternativas energia fssil a fim de diminuir os ndices de emisses de GEE e de adotar medidas para atingir o desenvolvimento sustentvel. Buscam, alm disso, a garantia de acesso ao fornecimento de energia186. Considerando-se que o Artigo 3 do SCM, sobre subsdios proibidos, apenas incidiria caso determinado programa de subsdio tivesse como objetivo beneficiar empresas exportadoras de determinado setor ou a exigncia de contedo nacional para conferir o financiamento, conclui-se que, per se, os subsdios s energias renovveis no seriam proibidos. No entanto, seria possvel enquadr-los na categoria de subsdios acionveis caso fosse demonstrado que o subsdio questionado especfico e gera
WTO. Report of the working party on the accession of Russia to the WTO. WT/ACC/RUS/70; WT/MIN(11)/2. 17 de novembro de 2011, 124, p. 30. 184 Ibid., p. 23. 185 IEA; OECD; OPEC; World Bank. Analysis of the Scope of Energy Subsidies and Suggestions for the G-20 Initiative. In: Joint report prepared for submission to the G-20 Summit Meeting. Toronto: IEA/OPEC/OECD Publishing/World Bank, 26-27 June 2010, p. 22. 186 Ibid., pp. 6-7. O mesmo autor ainda complementa que: The reference to taxes applied indirectly to like domestic products is seen, by some, as supporting the position that it is permissible to apply border adjustments for taxes on inputs that are not physically incorporated into the final product, such as the consumption of energy (p. 8).
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efeitos adversos em decorrncia de sua aplicao. A rediscusso dos subsdios no acionveis parece pertinente para se avaliar a aplicao desses programas para energias renovveis. Por exemplo, considerando que as indstrias produtoras de energia eltrica proveniente de combustveis fsseis sejam, nesse setor, as principais emissoras de GEE. No intuito de incentivar a eficincia energtica e a reduo das emisses de GEE, um governo decide conceder benefcio para a produo de energia eltrica proveniente de fontes renovveis e limpas. Essa medida poderia ser considerada um subsdio especfico de facto e, portanto, acionvel, uma vez que geraria um favorecimento a um setor (energias renovveis) em detrimento de outro (energias fsseis)187. Dentre os principais programas direcionados s energias renovveis, destacam-se os programas FIT, que sero analisados a seguir. 3.1.2.1. Programas Feed-in Tariff - FIT Os programas FIT geralmente so destinados a acelerar investimentos em tecnologias e a incentivar o uso, a produo e, a compra e venda de energias renovveis188. Esses programas comumente determinam que empresas prestadoras de servios pblicos (distribuidoras de energia) comprem eletricidade de produtores de energia renovvel por um preo superior ao praticado no mercado. Dessa forma, o governo torna o investimento em energia renovvel seguro e rentvel para o produtor, pois: (i) oferece contratos de longo prazo; (ii) garante a compra da energia produzida por um preo condizente aos custos de produo, normalmente acima do valor de mercado; e (iii) determina o acesso da energia renovvel produzida rede de transmisso, a fim de que chegue ao consumidor final. No h, no mbito da OMC, uma definio clara sobre se os Programas FIT so considerados subsdios. Sua natureza jurdica depende do projeto e do modelo de implementao utilizados e dos efeitos por ele causados. Alm disso, ainda que seja considerado um subsdio, no necessariamente
187 GREEN, A. Trade rules and climate change subsidies. In: World Trade Review. Vol. 5, issue 3, Cambridge: Cambridge University Press, 2006, p. 400. 188 WILKE, M. Feed-in Tariffs for Renewable Energy and WTO Subsidy Rules, Issue Paper n. 4. In: ICTSD. Programme on Trade and Environment. Genebra: ICTSD, Novembro 2011, p. vii.

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corresponder a uma medida ilegal: o apoio governamental para a produo de energia renovvel s pode ser considerado incompatvel com as regras do SCM caso envolva subsdios proibidos ou acionveis, que possam causar distores ao comrcio internacional e danos aos interesses de outros Membros. Alm disso, discute-se se um Programa FIT adotado como medida de combate mudana do clima pode ser justificado sob o Artigo XX do GATT 94. O DSB teve a oportunidade de se pronunciar sobre a natureza desses programas no caso Canada -Measures Relating to the Feed-in Tariff Program189. O Programa FIT adotado pelo territrio de Ontrio determinava que poderiam participar do programa de incentivo apenas aqueles que utilizassem ao menos 60% de equipamentos produzidos em seu territrio na produo de energias renovveis (bens e servios). Diante disso, o Japo e a UE ingressaram com pedidos de consultas para avaliar possveis incompatibilidades do programa FIT adotado com os dispositivos contidos nos Artigos III.4 e III.5 do GATT 94, no Artigo 3 do SCM e no Artigo 2.1 do TRIMs. Segundo a argumentao desses pases, a exigncia do territrio de Ontrio seria contrria obrigao de Tratamento Nacional previsto no Artigo III do GATT 94 e tambm poderia ser classificada como um subsdio proibido, previsto no Artigo 3 do SCM, uma vez que exigia determinada porcentagem de contedo nacional para que o benefcio fosse conferido. Em primeiro lugar, seria necessrio determinar se a natureza dos programas FIT, independente do critrio de contedo nacional, corresponderia de fato a um subsdio, submetendo-se, portanto, s regras do SCM, j que suas principais caractersticas eram voltadas para a garantia de compra da eletricidade proveniente da matriz energtica renovvel e para a garantia de acesso dessa produo de energia s redes de distribuio. Diante dos questionamentos propostos, a argumentao apresentada pelo Canad abordou o GPA. No entendimento canadense, a Ontario Power Authority (OPA) uma agncia governamental que segue ordens e regulamentos provenientes do Ministrio de Energia. Por se submeter a regulaes, leis e requisitos proferidos pelo governo, as compras realiza189

WTO. Canada -Measures Relating to the Feed-in Tariff Program. DS426.

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das pela OPA teriam propsitos governamentais. Logo, no estariam sob a gide do GATT 94 e, sim do Acordo sobre Compras Governamentais, do qual o Canad parte. No entanto, ao observar que sua lista de obrigaes no incluiu o territrio de Ontrio, a questo estaria fora da jurisdio da OMC190. Porm, classificar unilateralmente uma ao interna como compra governamental no suficiente para afastar a aplicao do GATT 94. Nesse sentido, a revenda realizada pela OPA, cuja classificao como agncia governamental seria discutida se analisada sob o prisma da definio de um rgo pblico (public body) pelo OA191, poderia ter objetivo comercial, uma vez que o interesse pblico nessa revenda no estaria definitivamente comprovado. Se a alegao do Canad fosse procedente e o Programa FIT de Ontrio fosse colocado sob o escopo do GPA, Wilke aponta que esse programa estaria livre para discriminar outros produtos em decorrncia da estrutura normativa da OMC. No entanto, o SCM pode ser aplicado a compras governamentais se o pagamento for realizado acima do valor usualmente praticado no mercado pois, de outra maneira, a aplicao do SCM relativa compra de bens e ao fornecimento de bens e servios seria praticamente anulada192. O Painel entendeu que o programa FIT da provncia de Ontrio no estava em conformidade com o Artigo 2.1 (sobre Tratamento Nacional e restries quantitativas) do TRIMs, e que tambm era incompatvel com os Artigos III.4 e III.8 do GATT 94. Contudo, em relao classificao do
WTO. Canada Certain Measures Affecting the Renewable Energy Generation Sector (Japan). First Written Submission of Canada, WT/DS412, 22 de dezembro de 2011, pp. 27-34, para. 69-88; WTO. Canada Measures Relating to the Feed-in Tariff Program (European Union). First Written Submission of Canada, WT/DS426, 6 de maro de 2012, pp. 3-14, para. 11-34. 191 De acordo com o DSB, um rgo pblico deve possuir, exercer ou estar investido de autoridade governamental. WTO. Apellate Body Report: United States Definitive Anti-Dumping and Countervailing Duties on Certain Produtcts from China. WT/DS379/AB/R, 11 de maro de 2011, p. 122, para. 317. A public body within the meaning of Article1.1.(a)(1) of the SCM Agreement must be an entity that possesses, exercises or is vested with governmental authority. Uma definio muito restritiva se comparada com a interpretao do Painel no mesmo caso ou com os variados argumentos divergentes, apresentados pelos EUA ou terceiros interessados. 192 WILKE, M. Feed-in Tariffs for Renewable Energy and WTO Subsidy Rules, Issue Paper n. 4. In: ICTSD. Programme on Trade and Environment. Genebra: ICTSD, Novembro 2011, p. 12.
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programa FIT como subsdio, o Painel divergiu e apresentou uma deciso majoritria que no reconheceu a concesso de benefcio nos termos do Artigo 1.1(b), SCM, uma vez que os contratos de venda de energia eram realizados em mercado controlado pelo governo e no de livre-concorrncia e, se de outra forma fosse, no atingiria os objetivos previstos pela provncia em questo. A opinio dissidente considerou que o programa FIT de Ontrio seria um subsdio porque o preo oferecido aos geradores, que apresentavam alto custo e baixa eficincia, por meio dos contratos FIT permitia que os beneficirios entrassem em condies de concorrncia no mercado geral de eletricidade, o que no seria possvel sem o programa adotado pelo governo de Ontrio. Em fevereiro de 2013, Canad, UE e Japo apelaram da deciso e, em maio de 2013, o rgo de Apelao divulgou o seu relatrio modificando alguns entendimentos alcanados pelo Painel. Em primeiro lugar, considerou que a condio de contedo nacional contida no programa FIT de Ontrio no estava de acordo com o Artigo III.8(a) do GATT 94 e, portanto, no poderia ser analisado como uma lei, um regulamento ou um requisito no mbito de compras governamentais (licitaes pblicas) das agncias reguladoras de energia eltrica envolvidas. Dessa forma, a violao dos Artigos 2.1, TRIMs, e III.4, GATT 94, foram mantidas. Em relao questo da definio do programa como subsdio, o OA entendeu que a demanda japonesa pela classificao do programa FIT como uma transferncia direta de fundos no era procedente e manteve a classificao como compra de bens, nos termos do Artigo 1.1(a)(1)(iii) do Acordo sobre SCM. Contudo, o OA considerou que se tratava de um benefcio, nos termos do Artigo 1.1(b), contrariando a determinao do mercado relevante realizado pelo Painel em sua anlise. Por fim, o OA alegou que no possua informaes relevantes para determinar se o Programa FIT de Ontrio seria um subsdio proibido, nos termos do Artigo 3, do Acordo sobre SCM. Apesar de no ter decidido se o programa de Ontrio era um subsdio proibido, a discusso levantada pelo OA sobre a interpretao do Acordo SCM pode ser importante para outros casos em que haja apoio governamental como forma de incentivar o desenvolvimento do setor nacional de energias renovveis. Outros dois casos foram levados ao DSB: (i) India

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Certain Measures Relating to Solar Cells and Solar Modules193, em que os EUA questionam algumas medidas adotadas pela ndia relacionadas exigncia de contedo domstico na Misso Solar Nacional Jawaharial Nehru para clulas e mdulos solares; e (ii) European Union and certain Member States Certain Measures Affecting the Renewable Energy Generation Sector194, em que a China questiona medidas adotadas pela UE em seu Programa FIT (incluindo contedo local) que influenciam o setor de gerao de energias renovveis. necessrio acompanhar o desenvolvimento de ambos os casos, pois o posicionamento da OMC sobre os programas FIT tende a se solidificar com base nas decises emanadas do OA.

Quadro 21: Aplicabilidade do Artigo XX do GATT 94 ao SCM Conforme visto anteriormente, o Artigo XX do GATT 94 dispe sobre as excees gerais ao comrcio, reconhecendo que determinadas medidas incompatveis com os dispositivos da OMC podem ser justificadas se houver a necessidade de atingir objetivos de poltica pblica quando aplicadas de maneira no discriminatria. Com relao aos subsdios para o setor de energia, discute-se se o Artigo XX pode ser invocado como meio de defesa em relao a reivindicaes realizadas fora do mbito do GATT 94, mesmo que os dispositivos do Acordo em questo no faam referncia expressa a este Artigo, como o caso do SCM. O OA teve a oportunidade de se pronunciar sobre esse assunto em dois casos. No caso China Audiovisuals, o OA considerou que o recurso ao Artigo XX para justificar violaes de alguns dispositivos do Protocolo de Acesso chins era permitido, apesar de no haver referncia explcita ao Artigo XX como forma de justificar a adoo de medidas incompatveis com o Protocolo. No entanto, no caso China Raw Materials, o OA negou a possibilidade de a China recorrer ao Artigo XX para justificar nova violao a seu Protocolo de Acesso, evitando proferir qualquer declarao que desse a entender que o Artigo XX seria um recurso passvel de ser adotado em todos os casos de violao aos Acordos da OMC, ainda que estes no faam referncia a este Artigo. Uma vez que ainda no h posio consolidada do OA sobre a questo, duas correntes se destacam sobre o assunto. A primeira, mais abrangente, justifica a aplicao generalizada do Artigo XX do GATT 94 afirmando que, por se tratar de WTO. DSB: India Certain Measures Relating to Solar Cells and Solar Modules, DS456. WTO. DSB: European Union and certain Member States Certain Measures Affecting the Renewable Energy Generation Sector, DS452.
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empreendimento nico (single undertaking), os Acordos especiais da OMC devem ser entendidos em conjunto com o GATT, fazendo com que o Artigo XX possa ser invocado mesmo em casos de disputas relacionadas ao SCM. A segunda, mais restritiva, afirma que o silncio do SCM em relao utilizao do Artigo XX como forma de justificar medidas incompatveis com os dispositivos do Acordo indica que essa no era sua inteno inicial, principalmente ao considerar que outros Acordos, como o SPS, referem-se especificamente possibilidade de os Membros recorrerem ao Artigo XX195. Faz-se necessrio, portanto, acompanhar a evoluo da discusso no mbito da OMC.

3.2. Os subsdios no AoA As regras para a concesso de subsdios no setor agrcola so mais flexveis que aquelas aplicveis ao setor no agrcola, sendo objeto de regras especficas, presentes no AoA da OMC. O AoA apresenta duas categorias de subsdios: medidas de apoio domstico e subsdios exportao. A primeira inclui medidas que visam garantir o preo mnimo de um produto no mercado interno comparvel queles praticados no comrcio internacional, alm de pagamentos diretos aos produtores. J a segunda categoria abrange todos os subsdios contingentes exportao.
Quadro 22: Medidas de apoio domstico no AoA As medidas de apoio domstico que causam impactos ao comrcio internacional do setor agrcola, denominadas subsdios da caixa amarela, devem ser reduzidas conforme os compromissos assumidos por cada Membro em sua lista de compromissos. Por sua vez, as medidas de apoio domstico que causam impactos mnimos ao comrcio, chamadas subsdios da caixa verde, podem ser utilizadas livremente. Alguns pagamentos diretos aos produtores, quando se exige que estes reduzam a produo, tambm podem ser utilizados sem limitaes e so denominados subsdios da caixa azul. Finalmente, as medidas de apoio que visam incentivar o desenvolvimento agrcola e rural e se inserem em programas de pases em desenvolvimento tambm no so limitadas pelo AoA, sendo denominadas subsdios da caixa S&D (Special and Differential Treatment).
195 WILKE, M. Feed-in Tariffs for Renewable Energy and WTO Subsidy Rules, Issue Paper n. 4. In: ICTSD. Programme on Trade and Environment. Genebra: ICTSD, Novembro 2011, pp. 20 - 21.

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Em relao s medidas de apoio domstico, a regra geral que os subsdios que causam distores ao comrcio internacional devem ser reduzidos conforme os compromissos assumidos por cada Membro. As demais medidas de apoio interno no so limitadas pelo AoA.
Quadro 23: Os subsdios agrcolas que afetam o comrcio de energia Entre os subsdios da caixa verde focados no meio ambiente, esto aqueles voltados para pesquisa em programas ambientais; servios de infraestrutura associados a programas de meio ambiente; e subsdios a produtores mediante programas governamentais para o meio ambiente196. Igualmente relevantes para a produo de biocombustveis, os subsdios da caixa verde englobam pagamentos diretos aos produtores (Pargrafos 5 e 6 do Anexo II), bem como participao financeira do governo em programas de seguro de renda e de programas que estabeleam um dispositivo de segurana para a renda. Os programas no podem ser direcionados a produtos especficos e incluem apoio da renda desvinculado do nvel de preos ou da produo (Pargrafo 6 do Anexo II). Inclui ainda programas para desenvolvimento regional. Sob a rubrica de subsdios da caixa S&D, os subsdios aos insumos agrcolas que estejam geralmente disponveis aos produtores de baixa renda so permitidos e tambm so importantes para os biocombustveis. Esses incentivos esto previstos no Artigo 6.2 do AoA.

Os EUA e a UE possuem programas de incentivo a biocombustveis. A Agncia de Proteo Ambiental norte-americana (Environmental Protection Agency - EPA) lanou, em 2010, o programa Renewable Fuel Standard Program for 2010 and Beyond (RFS2)197, que prev metas de produo em volume para biocombustveis de primeira e segunda gerao. Em janeiro de 2011, a EPA aumentou a porcentagem de mistura (blending) de 10% para 15% do
196 AoA, Anexo II. 12. Pagamentos relativos a programas ambientais: a) O direito a receber esses pagamentos ser determinado como parte de um programa governamental para o meio ambiente ou de conservao claramente definido e depender do cumprimento de condies especficas estabelecidas no programa governamental, incluindo-se as condies relativas a mtodos de produo e insumos. 197 Mais informaes sobre o programa podem ser acessadas na pgina oficial da EPA, disponvel em: www.epa.gov/otaq/renewablefuels/420f10007.htm. ltimo acesso em 11 de janeiro de 2013.

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volume. Com isso, espera-se que a aplicao da Lei RFS2 e os estmulos previstos elevem a renda agrcola em $13 bilhes de dlares em 2022 e aumentem o custo de alimento por pessoa em US$10 no mesmo perodo. O Conselho Europeu editou duas Diretivas sobre o fomento aos biocombustveis: a Diretiva 2003/30/EC e a Diretiva 2009/28/EC, que substituiu a primeira e foi editada aps o lanamento do European Union Climate Change Package de 2008. A meta estipulada para 2020 determina que 10% da energia consumida em transporte e que 20% do total de energia consumida devem ser oriundas de fontes renovveis, e que os governos locais e centrais devem atuar no sentido de promover esse aumento da produo. Os produtores que mantiverem conformidade com parmetros previstos nas Diretivas podem recorrer, at mesmo, a subsdios previstos em legislao especfica (2009/73/EC), que estabelece regras iguais para os regimes de apoio direto aos agricultores no mbito da poltica agrcola comum. Alm disso, novas propostas para o estmulo da produo de biocombustveis avanados198 e para a diminuio do impacto ambiental causado por biocombustveis tm sido observadas. Dentre estas, destaca-se a proposta de emenda Diretiva 2009/28/ EC, que inclui incentivos para a produo de biocombustveis que possuam baixa emisso de GEE associada alterao indireta do uso do solo199. 3.3. ECT O ECT, apesar de ressaltar a importncia de subsdios e outros mecanismos destinados a financiar objetivos de eficincia energtica, no regulamentou a questo dos subsdios em seu texto normativo.

198 De acordo com a UE, biocombustveis avanados so aqueles produzidos a partir de matria no proveniente de gneros alimentcios (como resduos florestais e agrcolas, algas, lixo etc.), considerados mais sustentveis que aqueles produzidos a partir de matria-prima que pode tambm ser utilizada para a alimentao. Para mais informaes, vide European Biofuels. Advanced Biofuels in Europe. Disponvel em: http://www.biofuelstp.eu/advancedbiofuels.htm . ltimo acesso em 18 de junho de 2013. 199 UE. Proposal for a Directive of the European Parliament and of the Council amending Directive 98/70/EC relating to the quality of petrol and diesel fuels and amending Directive 2009/28/EC on the promotion of the use of energy from renewable sources. SWD(2012) 343 final, SWD(2012) 344 final. Disponvel em: http://ec.europa.eu/clima/policies/transport/fuel/docs/com_2012_595_ en.pdf .

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A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 113

4. ENERGIAS RENOVVEIS, MEIO AMBIENTE E MUDANA DO CLIMA Apesar de no terem sido formuladas com o objetivo de responder s questes relacionadas especificamente ao comrcio de energia, diversas regras contidas no GATT 94 e nos demais Acordos da OMC so relevantes e podem ser aplicadas nos casos em que seja necessrio compatibilizar medidas relativas ao meio ambiente e possveis impactos que estas podem causar no comrcio internacional de energia. Segundo Hertel, evidente que medidas unilaterais adotadas em relao mudana do clima poderiam traduzir-se em violaes ao princpio fundamental da no discriminao contido nos Artigos I (princpio NMF), III (princpio do Tratamento Nacional) e XI (proibio de restries quantitativas) do GATT 94, visto que o interesse na adoo dessas medidas seria exatamente o de isolar pases que ainda no adotam mecanismos destinados a limitar suas emisses de GEE200. A abordagem geralmente adotada pela OMC reconhece que certo nvel de restrio ao comrcio pode ser necessrio para que alguns objetivos sejam alcanados, desde que duas condies sejam preenchidas: (i) a medida deve ser coberta por uma das excees do Art. XX; e (ii) a medida no deve implicar prtica de discriminao arbitrria e injustificvel, ou restrio dissimulada ao comrcio internacional. Caso as duas condies estejam presentes, medidas relacionadas a polticas de combate mudana do clima poderiam ser aceitas enquanto excees s provises do GATT 94. A jurisprudncia da OMC pacfica no sentido de que essas excees tm por finalidade garantir o espao dos Membros da OMC na determinao de suas polticas nacionais relacionadas ao meio ambiente (vide os relatrios do OA nos casos US-Gasoline201 e Brazil-Retreaded Tyres202). Conforme visto anteriormente, para que uma medida comercial relacionada mudana do clima seja considerada permitida, ela deve ser consi HERTEL, M. Climate-Change-Related Trade Measures and Article XX: Defining Discrimination in Light of the Principle of Common but Differentiated Responsibilities. In: Journal of World Trade, Vol. 45, No. 3, 2011, pp. 653-678, p. 668. 201 WTO. Apellate Body Report: United States Standards for Reformulated and Conventional Gasoline, DS2. 202 WTO. Apellate Body Report: Brazil Measures Affecting Imports of Retreaded Tyres, DS332.
200

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derada necessria para a proteo da vida ou da sade humana, animal ou vegetal ou relativa conservao dos recursos naturais exaurveis (Art. XX (b) e (g)). Para determinar a necessidade de uma medida, o OA tem analisado sua contribuio para o objetivo da poltica ambiental, a importncia dos valores protegidos e seu impacto no comrcio internacional, alm de compar-la a possveis alternativas que poderiam ser menos restritivas ao comrcio, enquanto proporcionam contribuio equivalente realizao dos objetivos pretendidos. Por sua vez, quando for relacionada conservao de recursos naturais, caso afete as importaes, deve ser aplicada em conjunto com restries produo ou ao consumo internos203. Sob a perspectiva ambiental, desejvel uma maior utilizao de energias renovveis e de baixa emisso de carbono, bem como o aumento da eficincia na utilizao de combustveis fsseis. As fontes de energia renovvel incluem a hidreltrica, biomassa, solar e elica e, como fonte de baixa emisso pode-se destacar tambm a nuclear. As fontes fsseis so petrleo, gs natural e carvo.
Quadro 24: Conferncias Ambientais e o Conceito de Desenvolvimento Sustentvel Foi realizada, em 1972, em Estocolmo (Sucia), a Conferncia das Naes Unidas sobre o Meio Ambiente Humano. Seus principais resultados foram a criao do UNEP e a aprovao da Declarao sobre o Meio Ambiente Humano. A Conferncia foi marcada pela disputa entre os defensores do desenvolvimento zero e os defensores do desenvolvimento a qualquer custo. Os primeiros, representados pelos pases industrializados, propunham o congelamento do crescimento econmico como forma de evitar que o aumento dos danos ambientais levasse o mundo a uma tragdia ambiental. Essa soluo no foi apoiada pelos pases do segundo grupo, majoritariamente no industrializados, que almejavam obter o desenvolvimento a fim de garantir melhor qualidade de vida s suas populaes. A expresso desenvolvimento sustentvel foi cunhada no relatrio Nosso Futuro Comum, tambm conhecido como Relatrio Brundtland, publicado em 1987 pela Comisso Mundial sobre o Meio Ambiente e Desenvolvimento (World Commission on Environment and Development WCED), criada pela ONU em 1983, com o objetivo de consolidar uma estratgia para tratar a relao entre
203

WTO - PNUMA. Trade and Climate Change. 2009, pp. 107-108.

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meio ambiente, desenvolvimento e governana. O Relatrio estabeleceu o conceito de desenvolvimento sustentvel como aquele que atende s necessidades do presente sem comprometer a habilidade das geraes futuras de tambm atenderem suas demandas204. O desenvolvimento sustentvel pressupe que no se deve pr em risco os sistemas naturais que sustentam a vida na Terra: atmosfera, guas, solos e seres vivos. Alm disso, corresponde a um processo de transformao no qual a explorao dos recursos, a direo dos investimentos, a orientao do desenvolvimento tecnolgico e a mudana institucional se harmonizam e reforam o potencial presente e futuro, a fim de atender s necessidades e aspiraes humanas. A Conferncia das Naes Unidas sobre Meio Ambiente e Desenvolvimento (conhecida como CNUMAD, RIO-92 ou ECO-92), realizada vinte anos aps a primeira conferncia, consagrou o conceito de desenvolvimento sustentvel e contribuiu para a conscientizao de que os danos ao meio ambiente eram majoritariamente de responsabilidade dos pases desenvolvidos, ao mesmo tempo em que reconheceu a necessidade de os pases em desenvolvimento receberem apoio financeiro e tecnolgico para avanarem em direo ao desenvolvimento sustentvel. Esse entendimento ficou conhecido como Princpio da Responsabilidade Comum, Porm Diferenciada205. As diferentes classificaes atribudas a pases com ndices distintos de desenvolvimento correspondem aplicao prtica desse princpio, que reconhece as diferenas histricas relacionadas contribuio dos pases desenvolvidos e em desenvolvimento para as questes ambientais enfrentadas, ao mesmo tempo em que considera a capacidade econmica e tecnolgica disponvel em cada pas para o enfrentamento do problema ambiental206. O Princpio ressalta que os Estados tm responsabilidades comuns no sentido de proteger o meio ambiente e promover o desenvolvimento sustentvel, mas, devido a diferenas sociais, econmicas e ambientais, assumem responsabilidades diferenciadas. Development that meets the needs of current generations without compromising the ability of future generations to meet their own needs. WCED. 1987, p. 45. 205 Conferncia das Naes Unidas sobre Meio Ambiente e Desenvolvimento, Princpio 7: Os Estados iro cooperar, em esprito de parceria global, para a conservao, proteo e restaurao da sade e da integridade do ecossistema terrestre. Considerando as diversas contribuies para a degradao do meio ambiente global, os Estados tm responsabilidades comuns, porm diferenciadas. Os pases desenvolvidos reconhecem a responsabilidade que lhes cabe na busca internacional do desenvolvimento sustentvel, tendo em vista as presses exercidas por suas sociedades sobre o meio ambiente global e as tecnologias e os recursos financeiros que controlam. 206 Para maiores informaes, vide: CISDL Legal Brief. The Principle of Common but Differentiated Responsibilities: Origins and Scope. World Summit on Sustainable Development 2002, Johannesburg, August 2002. Disponvel em: http://cisdl.org/public/docs/news/brief_common.pdf. ltimo acesso em 19 de junho de 2013.
204

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A Carta da Terra, documento oficial da Rio-92, elaborou trs convenes (Biodiversidade, Desertificao e Mudana do Clima207), uma declarao de princpios sobre florestas e a Agenda 21 (base para que cada pas elabore seu plano de preservao do meio ambiente). Realizou-se, em Johannesburgo, em 2002, a Cpula Mundial para o Desenvolvimento Sustentvel (Rio+10), que tinha como principais objetivos ampliar o acesso das pessoas ao saneamento bsico, reduzir as agresses biodiversidade e incentivar o uso de fontes renovveis de energia. No entanto, o documento final foi considerado uma carta de boas intenes por no estabelecer metas claras sobre os objetivos a serem cumpridos. Em 2012, celebrou-se o vigsimo aniversrio da Rio-92 com a realizao da Conferncia das Naes Unidas sobre Desenvolvimento Sustentvel (Rio+20). Essa Conferncia tinha como objetivo renovar o compromisso poltico com o desenvolvimento sustentvel, por meio da avaliao do progresso e das lacunas na implementao das decises adotadas pelas principais cpulas sobre o assunto e do tratamento de temas novos e emergentes, como: (i) decises econmicas no contexto do desenvolvimento sustentvel e da erradicao da pobreza; e (ii) a estrutura institucional para o desenvolvimento sustentvel208. Entre os resultados obtidos, a Conferncia reconheceu o papel que as energias desempenham para assegurar o desenvolvimento sustentvel e a erradicao da pobreza, alm de destacar o desafio de se assegurar o acesso energia209.

4.1. Barreiras ao comrcio de bens e serVios ambientais Uma vez que as naes esto mais atentas aos problemas decorrentes das emisses de GEE, observa-se um movimento de conscientizao no sentido de aumentar a produo de energia proveniente de fontes renovveis. Assim, a regulao do comrcio internacional de EGS assume papel importante no presente contexto. A primeira dificuldade observada nesse panorama a ausncia de uma
207 A Conveno-Quadro das Naes Unidas sobre Mudana do Clima (UN Framework Convention on Climate Change UNFCCC) e o Protocolo de Quioto sero abordados com maior profundidade ainda no presente captulo. 208 Rio+20. Sobre a Rio+20. Disponvel em: http://www.rio20.gov.br/sobre_a_rio_mais_20.html. ltimo acesso em 19 de junho de 2013. 209 LEMBO, C. La Relacin de los Pilares del Desarrollo Sostenible com la Universalizacin del Acesso a la Energia Electrica: la Experiencia Brasilea. In: Congresso Internacional sobre Acesso Universal a Servios Pblicos de Energia. Lima. 30 de maio de 2013.

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definio para o conceito de EGS adotada pela comunidade internacional. A OCDE e a Eurostat210 foram os primeiros atores a definirem EGS como aqueles que auxiliam na proteo ambiental em diferentes setores: gua, resduos slidos, ar, solo, rudo, recursos naturais e servios diversos211. No contexto da Rodada Doha, foram identificados ao menos trs outras classificaes que poderiam receber a designao de bens ambientais, mas nenhuma delas se mostrou definitiva212. As classificaes existentes sero abordadas com mais profundidade ainda neste captulo. As barreiras tarifrias geralmente so impostas por meio de polticas de aumento das tarifas relacionadas aos bens ambientais, da imposio de tarifas de carbono e da adoo de medidas fronteirias de ajuste tarifrio (Border Tax Adjustment - BTA), analisadas a seguir. 4.1.1. Tarifas de emisso de carbono As tarifas de emisso de carbono encontram-se sob o rol de polticas domsticas voltadas reduo de emisses de GEE. Podem ser definidas como tarifas ambientais impostas pelos governos na produo, distribuio ou utilizao de combustveis fsseis. O montante da tarifa geralmente proporcional emisso de carbono por cada tipo de combustvel. De acordo com Assuno e Zhang213, pode-se entender a tarifao das emisses de carbono como uma forma de precificar as externalidades negativas causadas por sua emisso. Os pontos positivos advindos dessa precificao so apresentados na forma de reduo do consumo de combustveis fsseis e de incentivos ao desenvolvimento de produtos energeticamente mais eficientes, o que pode resultar no aumento da competitividade das energias renovveis no mercado.
A Eurostat a base de dados estatsticos da UE. Those which provide environmental protection in different domains: water, solid waste, air, soil, noise, natural resources, and miscellaneous services. OECD. Environmental Goods and Services: The Benefits of further Global Trade Liberalization. 2001, pp. 11-13. 212 COSBEY, A. et al. Environment Goods and Services Negotiations at the WTO: Lessons from multilateral environmental agreements and ecolabels for breaking the impasse. IISD, Canada, 2010, p. 12. 213 ASSUNO, L.; ZHANG, Z. Domestic Climate Change Policies and the WTO. UNCTAD Discussion Paper series, No. 164, November 2002, p. 14.
210 211

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No que diz respeito competitividade, as empresas localizadas em pases que possuem regulao ambiental podem enfrentar desvantagens econmicas devido imposio de tarifas de emisso de carbono. Isso se d porque a tarifa de emisso de carbono pode afetar seus custos de produo, fazendo que as empresas que apresentem uso intensivo de energia proveniente de combustveis fsseis realoquem suas atividades para outros pases que tenham um menor ndice de regulao ambiental. Esse fenmeno, conhecido como carbon leakage, pode ser verificado principalmente em duas situaes. A primeira refere-se imposio de controle nas emisses de GEE apenas por um conjunto de naes, o que pode resultar na realocao da produo dependente da utilizao intensiva de energia fssil em regies que possuam controle mais brando de emisses. A segunda refere-se s consequncias da imposio de controle s emisses de carbono, pois, se um Estado passar a utilizar menor quantidade de combustveis fsseis, possvel que os preos globais destes apresentem uma retrao, muitas vezes criando incentivos para o aumento de sua utilizao em outros pases que no utilizam tarifas similares214. 4.1.2. Medida Fronteiria de AJuste Tarifrio (Border TaX AdJUstment BTA) Medidas fronteirias de ajuste tarifrio (BTAs) so instrumentos fiscais utilizados para contrabalancear a carga tributria suportada por produtos destinados exportao em relao a produtos domsticos similares vendidos aos consumidores finais no mercado interno de determinado pas. Alm disso, BTAs podem tambm ser impostas a produtos importados, de forma a impedir que as importaes se tornem excessivamente competitivas em relao produo domstica. Segundo definio da OCDE, adotada pela OMC, BTAs podem ser entendidas como:
() any fiscal measures which put into effect, in whole or in part, the
214 ELLIOT, J. et al. Unilateral Carbon Taxes, Border Taxes Adjustments, and Carbon Leakage. Institute for Law & Economics Working Paper No. 600 (2D series), University of Chicago, June 2012. Disponvel em http://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=2072696&download=yes##. ltimo acesso em 23 de maro de 2013.

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destination principle (i.e. which enable exported products to be relieved of some or all of the tax charged in the exporting country in respect of similar domestic products sold to consumers on the home market and which enable imported products sold to consumers to be charged with some or all of the tax charged in the importing country in respect of similar domestic products)215.

Essas medidas geralmente so utilizadas por pases que adotam a tarifao de emisses de carbono com o objetivo de responder a situaes de carbon leakage e de perda de competitividade da indstria nacional, pois as BTAs tendem a reduzir o incentivo ao deslocamento da produo para o exterior. A aplicao de BTAs, todavia, pode ser considerada uma barreira ao comrcio, fato que torna imprescindvel a anlise de sua compatibilidade com o Artigo II do GATT 94. A questo que ora se coloca diz respeito a quais medidas poderiam ser qualificadas como ajustes tarifrios sob o Artigo II.2(a) do GATT 94. O dispositivo permite que um pas aplique uma tarifa adicional a produtos importados similares desde que esta corresponda a uma tarifa interna equivalente, com o objetivo de equalizar a carga fiscal interna em relao a produtos importados:
Artigo II.2(a) 2. Nenhuma disposio do presente artigo impedir que, uma Parte Contratante, a qualquer tempo, aplique no tocante importao de qualquer produto: (a) encargo equivalente a um imposto interno exigido, de conformidade como o disposto no pargrafo 2 do Artigo III, sobre um produto nacional similar ou uma mercadoria com a qual o produto importado tenha sido fabricado ou produzido no todo ou em parte.

Segundo relatrio produzido poca de vigncia do GATT 47216, se de215 WTO. Border Tax Adjustments. Report of the Working Party adopted on December 2nd 1970, L/3464, Pargrafo. 4. 216 GATT. Report of the Working Party on Border Tax Adjustments, 1970.

120 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

terminado pas aplicar uma tarifa de carbono a um produto produzido internamente, o Artigo II.2(a) permite que ele imponha uma tarifa equivalente a produtos similares importados. Caberia, no entanto, determinar at que ponto o Artigo II permite que as tarifas de carbono sejam aplicadas a bens importados destinados a cumprir as metas estabelecidas pelo Protocolo de Quioto ou a outras polticas nacionais de reduo de GEE217. O Relatrio Trade and Climate Change, publicado em conjunto pela OMC e pelo UNEP, buscou resolver a problemtica causada pela flutuao dos preos de carbono, sugerindo que a aplicao de BTAs, nesses casos, deveria atender as seguintes condies para ser considerada compatvel com as regras da OMC: (i) manter relao direta entre os meios empregados e a poltica de mudana do clima; (ii) ser aplicada de maneira no discriminatria, de forma a no constituir uma restrio disfarada ao comrcio internacional; e (iii) respeitar os procedimentos administrativos da OMC para sua designao e implantao218. 4.2. Propostas da Rodada Doha As primeiras negociaes multilaterais destinadas ao comrcio e ao meio ambiente foram lanadas na Rodada Doha. A Declarao Ministerial de Doha, adotada em novembro de 2001, instituiu, em seu Pargrafo 31(iii), o mandato de negociao para reduo ou eliminao de barreiras tarifrias e no tarifrias aplicadas ao comrcio de EGS:
31. With a view to enhancing the mutual supportiveness of trade and environment, we agree to negotiations, without prejudging their outcome, on: (...) (iii) the reduction or, as appropriate, elimination of tariff and non-ta-

HERMAN, L. Energy Trade, Carbon Emissions and the WTO. In: Journal of World Energy Law & Business, Vol. 2, No. 3, 2009, p. 202. 218 KEOHANE, R.; VICTOR, D. The Regime Complex for Climate Change. Discussion Paper 2010-33. Cambridge, Mass.: Harvard Project on International Climate Agreements, January 2010, p. 22.
217

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 121

riff barriers to environmental goods and services219.

Segundo Amaral Jr., os incentivos econmicos provenientes da eliminao de barreiras tarifrias e no tarifrias no setor podem resultar tanto na diminuio dos preos de EGS quanto na expanso da produo e da exportao destes, hipteses que colaborariam para a difuso de tecnologias mais baratas e eficientes do ponto de vista energtico em escala universal220. O compromisso de reduo e eliminao de barreiras tarifrias e no tarifrias ainda reforado pelo Pargrafo 13 da Declarao Ministerial de Doha:
13. We recognize the work already undertaken in the negotiations initiated in early 2000 under Article 20 of the Agreement on Agriculture (). Building on the work carried out to date and without prejudging the outcome of the negotiations we commit ourselves to comprehensive negotiations aimed at: substantial improvements in market access; reductions of, with a view to phasing out, all forms of export subsidies; and substantial reductions in trade-distorting domestic support. We agree that special and differential treatment for developing countries shall be an integral part of all elements of the negotiations and shall be embodied in the schedules of concessions and commitments and as appropriate in the rules and disciplines to be negotiated, so as to be operationally effective and to enable developing countries to effectively take account of their development needs, including food security and rural development. We take note of the non-trade concerns reflected in the negotiating proposals submitted by Members and confirm that non-trade concerns will be taken into account in the negotiations as provided for in the Agreement on Agriculture.

WTO. Doha Ministerial Declaration. WT/MIN(01)/DEC/1, 2001, Para. 31(iii). Disponvel em http://www.wto.org/english/thewto_e/minist_e/min01_e/mindecl_e.htm#tradeenvironment. ltimo acesso em 19 de junho de 2013. 220 AMARAL JR., A. Comrcio Internacional e a Proteo do Meio Ambiente. So Paulo: Atlas, 2011, pp. 282-283.
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As negociaes sobre servios ambientais, at o momento, apresentaram maiores conquistas que as negociaes em bens ambientais. A Lista de Classificao Setorial de Servios (MTN.GNS/W/120), desenvolvida durante a Rodada Uruguai e baseada na CPC, j inclua a definio de servios ambientais, que abrangiam servios como: sewage services (CPC 9401)221, refuse disposal services (CPC 9402)222, sanitation and similar services (CPC 9403) e outros servios ambientais, que incluam servios ambientais remanescentes de outras categorias, como cleaning of exhaust gases (CPC 9404)223, noise abatement services (CPC 9405), nature and landscape protection services (CPC 9406) e other environmental protection services not included elsewhere (CPC 9409)224. Diante da limitao da lista outrora apresentada, novas negociaes foram conduzidas no contexto do GATS, que, mais tarde, foram abrangidas pelo mandato da Rodada Doha, a fim de que a nova lista pudesse refletir a atual estrutura do comrcio internacional de servios. Para que o maior nmero de compromissos comerciais no setor ambiental seja alcanado, h propostas de incluir todos os elementos ambientais envolvidos na cadeia produtiva225. possvel identificar a adoo de compromissos mais expressivos relacionados prestao de servios ambientais nos modos 2 (consumo no exterior) e 3 (presena comercial) do GATS, enquanto os compromissos assumidos no mbito dos modos 1 (fornecimento transfronteirio) e 4 (movimento de pessoas fsicas) so mais modestos. Os compromissos
221 Sewage services are closely related to waste water treatment services that aim essentially to speed up the natural processes which reduce contaminants to an acceptable level for discharge into the environment. Vide: UNCTAD. Trade and Environment Review 2003. UNCTAD/DITC/ TED/2003/4. 222 Refuse disposal and sanitation services are virtually synonymous with solid waste management which includes services to collect, transport, treat and dispose waste from homes, municipalities, commercial establishments and manufacturing plants. Vide: UNCTAD. Trade and Environment Review 2003. UNCTAD/DITC/TED/2003/4. 223 Cleaning of exhaust gases closely resembles air quality control services designed to remove pollutants from a gaseous stream or to convert pollutants to a non-polluting or less polluting form prior to discharge into the atmosphere. Vide: UNCTAD. Trade and Environment Review 2003. UNCTAD/DITC/TED/2003/4. 224 WTO Council for Trade in Services. Environmental Services. Background Note by the Secretariat. S/C/W/46, 6 July 1998. 225 UNCTAD. Trade and Environment Review 2003. UNCTAD/DITC/TED/2003/4.

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assumidos incluem servios sanitrios, reduo de emisses de GEE em veculos, proteo da natureza e do meio ambiente, reduo da poluio sonora, entre outros. Eles, muitas vezes, apresentam restries liberalizao, principalmente relacionadas limitao de acesso a mercados e ao Tratamento Nacional. Alm disso, ainda no h registros de adoo de compromissos relativos aos servios relacionados manuteno e produo de energia renovvel. Conforme j visto anteriormente, as negociaes sobre bens ambientais so realizadas no contexto do NGMA da OMC. Antes de iniciar a discusso sobre os bens ambientais que devem estar contidos na lista de liberalizao, duas decises quanto forma das negociaes se fazem necessrias. A primeira delas diz respeito definio de bens ambientais para fins de aplicao de tratamento preferencial; a segunda refere-se ao modo de liberalizao comercial que ser adotado pelos Membros. Ambas sero analisadas a seguir. Para responder primeira questo, foram identificados ao menos trs tipos de bens que poderiam receber a designao de bens ambientais, conforme j visto anteriormente226:
Type I: Goods that are environmentally superior in end use; Type II: Goods for which environmental improvement is a primary object; Type III: Goods that are environmentally superior in production and processing.

No que diz respeito segunda questo, sobre o modo de liberalizao comercial a ser adotado, foram identificadas algumas propostas hbridas, sendo trs as abordagens principais: a liberalizao por meio de listas de bens ambientais; a liberalizao baseada na apresentao de projetos ambientais; e a liberalizao por meio do mtodo de requisio e oferta227. A primeira abordagem sugere o estabelecimento de listas de bens am Ibid. WTO. Trade and environment: Members ready to move forward on environment negotiations. WTO 2011 News Items, 10 and 14 January 2011. Disponvel em .http://www.wto.org/english/ news_e/news11_e/envir_10jan11_e.htm. Acesso em 28 de maio de 2012.
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bientais para reduo tarifria baseadas nas duas listas de bens ambientais adotadas pela Cooperao Econmica da sia e do Pacfico (Asia-Pacific Economic Cooperation - APEC) e pela OCDE228. A maior parte dos mais de 400 bens elencados pelo Secretariado da OMC est contida no HS. As categorias de bens ambientais discutidas at o momento englobam o controle de poluio do ar, energias renovveis, tratamento de lixo, de gua e de esgoto, tecnologias ambientais e captura e armazenamento de carbono, alm de uma categoria mista que engloba produtos preferveis do ponto de vista ambiental (Environmentally Preferable Products - EPPs), proteo de recursos naturais, produtos renovveis e fontes de energia, gesto de recursos e de poluio, entre outros229. Alguns pases, como o Brasil, afirmam que o etanol tambm deveria ser classificado como bem ambiental230. EUA e UE, por sua vez, sustentam a tese de que o etanol deveria ser qualificado como produto agrcola. Corroborando essa viso, uma proposta conjunta dos EUA e UE, submetida em 2007, no listou o etanol como um dos produtos a ser classificado como bem ambiental. O Brasil contesta essa excluso, valendo-se do argumento de que o Pargrafo 31(iii) da Declarao Ministerial no exclui bens agrcolas da agenda ambiental. Alm disso, afirma tambm que os biocombustveis so essencialmente bens ambientais, visto que podem ser qualificados como bens substitutos ou complementares em relao a combustveis fsseis e energias no renovveis. A adoo dessa abordagem apresenta alguns desafios que devem ser considerados. Ressalta-se, em primeiro lugar, a dificuldade em manter as
A lista apresentada pela APEC parte de um conceito pragmtico e restritivo de bens ambientais, considerando para tal fim a prevalncia de bens ambientais em determinada linha tarifria do sistema HS e os bens que possuam tecnologia limpa e que atuem de maneira a controlar e reduzir os impactos causados ao meio ambiente. A definio apresentada pela OCDE mais ampla e abrange no apenas tecnologias ambientais como tambm produtos e servios que reduzam o risco ambiental e minimizem a poluio e a utilizao de recursos naturais. Vide: OCDE. Environmental Goods: A Comparison of the APEC and OECD Lists. Joint Working Party on Trade and Environment, COM/ENV/TD(2003)10/FINAL, 2003. 229 Para maiores informaes, vide: WTO Committee on Trade and Environment in Special Session. Report by the Chairman to the Trade Negotiations Committee. TN/TE/20, Abril 2011. 230 Segundo o artigo Disagreement over Biofuels, Climate-friendly Products, ICTSD, Bridges, Year 11, Vol. 7, p. 8, em novembro de 2007, o Brasil levantou novamente no Comit de Comrcio e Meio Ambiente proposta para considerar etanol como bem ambiental, retomando o documento WT/CTE/W/98.
228

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 125

listas constantemente atualizadas, tendo em razo a multiplicidade de inovaes tecnolgicas que se observa no setor, fenmeno conhecido como living list231. Em segundo lugar, alguns pases em desenvolvimento questionaram, entre outras medidas, a adoo das listas da APEC e da OCDE como base e a incluso de bens de dupla utilizao que no necessariamente trariam benefcios para o meio ambiente - alm de buscarem a incluso de bens agrcolas como biocombustveis e produtos orgnicos232. A proposta de liberalizao comercial baseada na apresentao da Environmental Project Approach, por sua vez, consiste na apresentao de projetos ambientais por autoridades nacionais designadas por cada Membro, tendo como base critrios delimitados pelo Comit sobre Comrcio e Meio Ambiente da OMC como meio de garantir a transparncia do processo. Os EGS contidos nos projetos apresentados estariam qualificados para receberem concesses tarifrias durante a durao do projeto, de modo a tornar compatveis os objetivos nacionais relacionados ao meio ambiente e ao desenvolvimento. Uma vez que os projetos seriam temporrios, a questo da inovao tecnolgica estaria teoricamente resolvida, visto que apenas os bens, os servios e as tecnologias relevantes para o momento estariam previstos nos projetos apresentados. Diante de alegaes de que essa proposta no proporcionaria novos incentivos liberalizao de EGS, visto que seria permitido aos Membros a reduo unilateral de tarifas para os projetos por eles apresentados, os representantes indianos, idealizadores da proposta, alegaram que as concesses tarifrias deveriam ser estendidas a todas as naes, por meio do princpio NMF. Alguns Membros demonstraram apreenso em relao ao potencial burocrtico dessa proposta, e pontos relevantes, como a transferncia de tecnologia e a incluso de pequenas e mdias empresas no projeto, ainda so objeto de discusso233.
231 ICTSD. Emerging Issues in the Interface between Trade, Climate Change and Sustainable Energy. ICTSD Discussion Paper, Geneva, Maio de 2005, p. 17. 232 HOWSE, R.; VAN BORK, P. Options for Liberalizing Trade in Environmental Goods in the Doha Round. In: ICTSD Project on Environmental Goods and Services. Issue Paper No. 2, 2006, pp. 13-17. 233 HOWSE, R.; VAN BORK, P. Options for Liberalizing Trade in Environmental Goods in the Doha Round. In: ICTSD Project on Environmental Goods and Services. Issue Paper No. 2, 2006, pp. 14-15.

126 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

A proposta de liberalizao por meio de requisio e oferta permitiria que cada Membro sugerisse um conjunto de itens que considerasse bens ambientais e para os quais se houvesse preparado para aceitar compromissos de liberalizao. Os compromissos seriam assumidos mediante rodadas de negociao e seriam estendidos para todas as naes por meio do princpio NMF234. Os desafios apresentados pela iniciativa concentram-se no tempo destinado realizao das rodadas, bem como na forma que elas apresentariam: se seria uma nica rodada ou se seriam traduzidas em um processo contnuo de progressiva liberalizao235. Entretanto, conforme j elucidado em captulos anteriores, a Rodada Doha atualmente enfrenta alguns pontos de inflexo que retardam sua concluso236. 4.3. ECT O Artigo 19 do ECT afirma que as Partes Contratantes devem atuar no sentido de minimizar os impactos ambientais provenientes das operaes realizadas no contexto da cadeia energtica. Alm disso, o Artigo se refere problemtica da poluio transfronteiria, afirmando que os poluidores devem arcar com os custos gerados pela poluio de forma a no distorcer o comrcio internacional (Artigo 19.1). As Partes Contratantes assinaram, em 1994, o Protocolo da Carta de Energia relativo Eficincia Energtica e aos Aspectos Ambientais, em que se comprometeram a formular, em conjunto, polticas que aperfeioassem a
WTO. Summary report on the twenty-first meeting of the Committee on Trade and Environment in special session. 12 November 2007. TN/TE/R/21, 29 de abril de 2007, p. 3. 235 WTO Committee on Trade and Environment in Special Session. Report by the Chairman to the Trade Negotiations Committee. TN/TE/20, Abril 2011, p.14. 236 Devido s dificuldade encontradas para a concluso da Rodada Doha, o Global Green Growth Institute (GGGI), o Peterson Institute for International Economics (PIEE) e o International Centre for Trade and Sustainable Development (ICTSD) lanaram um projeto destinado a analisar a possibilidade de criao de um Acordo de Comrcio de Energia Sustentvel (SETA), com o objetivo de acelerar o desenvolvimento e a adoo de energias renovveis e de tecnologias limpas. Para maiores informaes, vide: HUFBAUER, G.; KIM, J. Sustainable Energy Trade Agreement: A Look at the Details. Conference Sponsored by Peterson Institute for International Economics and ICTSD, Novembro 2011, p. 2; GGGI. A Sustainable Energy Trade Agreement Project. 2011. Disponvel em: http://www.gggi.org/research/gggi-research-initiative-sustainable-energy-trade-agreement-project.
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A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 127

eficincia energtica e que colaborassem para a reduo das externalidades negativas que impactam o meio ambiente. Por meio do Grupo de Trabalho criado no mbito do Protocolo relativo Eficincia Energtica e aos Aspectos Ambientais, o ECT proveu seus Membros com um frum de discusso destinado a impulsionar a troca de experincias relacionadas s estratgias nacionais sobre eficincia energtica, principalmente no que diz respeito tarifao, s polticas de preos aplicados ao setor energtico, aos subsdios relacionados ao meio ambiente e a outros mecanismos destinados a financiar iniciativas relacionadas eficincia energtica. Como se pode notar, o ECT props a suas Partes Contratantes um ambiente que favorece a cooperao e a troca de informaes sobre polticas relacionadas ao meio ambiente por meio de normas programticas vinculantes. Alm disso, permitido s Partes Contratantes levar questes relacionadas aplicao ou interpretao dos dispositivos contidos no Artigo 19 Conferncia da Carta de Energia237 para que sejam solucionadas. 4.4. UNFCCC e o Protocolo de Quioto A UNFCCC, Conveno resultante da Rio-92, criou um espao destinado a encorajar a ao global em relao mudana do clima, porm, no estabeleceu medidas, objetivos ou mecanismos especficos para faz-lo. Seu objetivo principal a estabilizao da concentrao de GEE na atmosfera em um nvel que no provoque alteraes nos padres naturais dos processos climticos do planeta238, conforme disposto em seu Artigo 2:
O objetivo final desta Conveno e de quaisquer instrumentos jurdicos com ela relacionados que adote a Conferncia das Partes o de alcanar, em conformidade com as disposies pertinentes desta Conveno, a estabilizao das concentraes de gases de efeito estufa na atmosfera num
A Conferncia da Carta de Energia o rgo administrativo e de tomada de decises do ECT, possuindo representantes de todas as Partes Contratantes. 238 Para maiores informaes sobre interferncias humanas consideradas perigosas para o sistema climtico, vide: IPCC. 4th Assessment Report. Disponvel em: http://www.ipcc.ch/publications_ and_data/publications_and_data_reports.shtml#.UZu9yrWyDTo.
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128 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

nvel que impea uma interferncia antrpica perigosa no sistema climtico. Esse nvel dever ser alcanado num prazo suficiente que permita aos ecossistemas adaptarem-se naturalmente mudana do clima que assegure que a produo de alimentos no seja ameaada e que permita ao desenvolvimento econmico prosseguir de maneira sustentvel.

A UNFCCC recomendou s Partes a adoo de diretrizes gerais, com o propsito de fomentar, entre outras aes, o desenvolvimento sustentvel, a cooperao e a transferncia de tecnologia e de informaes tcnicas relacionadas ao clima (Artigo 4.1). Para tanto, as Partes deveriam adotar medidas preventivas no sentido de antecipar, prevenir ou minimizar as causas da mudana do clima e mitigar seus efeitos adversos.
Quadro 25: Conferncia das Partes da UNFCCC (Conference of the Parties COP)
A COP, associao de todos os Estados-Parte da Conveno, representa o maior rgo de deciso no mbito da UNFCCC. Suas reunies anuais tm como objetivos, entre outros, a reviso da implementao da Conveno e de instrumentos legais que possam ser adotados pelas Partes; a facilitao da troca de informaes relevantes relacionadas aos mtodos adotados relacionados mudana do clima; a negociao de obrigaes vinculantes relacionadas reduo das emisses de GEE etc. (Artigo 7, UNFCCC)

O Protocolo de Quioto foi adotado durante a COP 3 da UNFCCC, em dezembro 1997, entrando em vigor em fevereiro de 2005. O Protocolo considerado um mecanismo de operacionalizao da UNFCCC, pois determina que os pases elencados em seu Anexo I (pases desenvolvidos)239 se comprometam a estabilizar e reduzir suas emisses de GEE em 5,2%, em mdia, entre o perodo de 2008-2012240, sendo que a quantificao das redues relativa s emisses realizadas em um ano base predeterminado, sendo geralmente adotado o ano de 1990.
Os pases do Anexo I do Protocolo de Quioto so: Alemanha, Austrlia, ustria, Blgica, Canad, Dinamarca, Eslovnia, Espanha, EUA, Islndia, Frana, Grcia, Irlanda, Itlia, Japo, Liechtenstein, Luxemburgo, Mnaco, Noruega, Nova Zelndia, Pases Baixos, Portugal, Reino Unido, Sucia, Sua, Turquia e Unio Europeia. 240 Uma vez que os EUA no ratificaram o acordo, a nova meta de reduo coletiva de emisses de GEE diminuiu para 4.2% no mesmo perodo.
239

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 129

Apesar de no estabelecer obrigaes vinculantes de reduo de emisso de GEE aos pases em desenvolvimento, elencados no No Anexo I241 do Acordo, eles tambm compartilham a responsabilidade comum de reduzir suas emisses, estabelecida pelo Princpio das Responsabilidades Comuns, Porm Diferenciadas. Para que as obrigaes dos pases do Anexo I pudessem ser cumpridas, o Protocolo incluiu trs mecanismos de flexibilidade (flexibility mechanisms) destinados a auxiliar as Partes a reduzirem suas emisses de GEE da maneira menos dispendiosa possvel: (i) Comrcio de Emisses; (ii) Implementao Conjunta; e (iii) Mecanismos de Desenvolvimento Limpo (MDL). O Comrcio de Emisses permite que os pases signatrios do Protocolo que possuam um nvel de emisses de GEE abaixo de sua meta vendam o excesso para os pases que ainda se encontrem acima do limite de emisses242.
241 Afeganisto, Albnia, Arglia, Andorra, Angola, Antgua e Barbuda, Argentina, Armnia, Azerbaijo, Bahamas, Barein, Bangladesh, Barbados, Belize, Benin, Buto, Bolvia, Bsnia Herzegovina, Botsuana, Brasil, Brunei, Burquina Faso, Burundi, Camboja, Camares, Cabo Verde, Repblica Centro Africana, Chade, Chile, China, Colmbia, Comores, Congo, Ilhas Cook, Costa Rica, Cuba, Cuba, Costa do Marfim, Repblica Popular Democrtica da Coreia, Repblica Democrtica do Congo, Djibuti, Dominica, Repblica Dominicana, Equador, El Salvador, Egito, Guin Equatorial, Eritreia, Etipia, Fiji, Gabo, Gambia, Gergia, Gana, Guin-Bissau, Guiana, Haiti, ndia, Indonsia, Ir, Iraque, Israel, Jamaica, Jordnia, Cazaquisto, Qunia, Quiribati, Kuwait, Quirguisto, Repblica Popular Democrtica do Laos, Lbano, Lesoto, Libria, Lbia, Madagascar, Malau, Malsia, Maldivas, Maurcio, Mxico, Micronsia, Monglia, Montenegro, Marrocos, Moambique, Mianmar, Nambia, Nauru, Nepal, Nicargua, Nger, Nigria, Niue, Om, Paquisto, Palau, Panam, Papua Nova Guin, Paraguai, Peru, Filipinas, Catar, Repblica da Coreia, Repblica da Moldvia, Ruanda, Santa Lucia, Saint Kitts e Nevis, Saint Vincent e Granadinas, Samoa, So Marino, So Tom e Prncipe, Arbia Saudita, Senegal, Srvia, Seicheles, Serra Leoa, Cingapura, Ilhas Salomo, Somlia, frica do Sul, Sudo do Sul, Sri Lanka, Sudo, Suriname, Suazilndia, Repblica rabe da Sria, Tajiquisto, Repblica Iugoslava da Macednia, Timor-Leste, Togo, Tonga, Trinidade e Tobago, Tunsia, Turcomenisto, Tuvalu, Uganda, Emirados rabes Unidos, Tanznia, Uruguai, Uzbequisto, Vanuatu, Venezuela, Vietnam, Imen, Zmbia e Zimbbue. 242 O comrcio de licenas de emisso de carbono, tambm conhecido como cap-and-trade system, um sistema utilizado para controlar a emisso de gases poluentes com incentivos econmicos. O Protocolo de Quioto apresenta dois tipos de mercado de carbono: mercado de crditos gerados por projetos de reduo de emisses (projetos de MDL e de Implementao Conjunta) e mercado de permisses. O mercado de permisses um sistema de negociao voltado aos pases desenvolvidos, pois se relaciona fixao de limites sobre o total de emisses de GEE dentro de determinada rea geogrfica. Por exemplo, o governo de um determinado pas industrializado estabelece limites mximos de emisses permitidas para seus diversos setores industriais. Nesse contexto, as empresas tm permisso de negociar suas eventuais sobras com outras companhias necessitadas dessas permisses para o cumprimento de suas metas.

130 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

O mecanismo de Implementao Conjunta permite que os pases elencados no Anexo I atuem conjuntamente na implantao de projetos de reduo de emisses em pases que apresentam metas no mbito do Protocolo. permitido o acmulo de Unidades de Reduo de Emisso (Emission Reduction Units ERU), que podem ser utilizadas para que a meta de emisses de carbono seja atingida. Percebe-se que o mecanismo de Implementao Conjunta benfico a ambos os participantes envolvidos, visto que permite que o pas investidor se utilize de mecanismos economicamente eficientes para cumprir os objetivos assumidos sob o Protocolo, enquanto o pas receptor se beneficia dos investimentos estrangeiros. O MDL o nico entre os mecanismos de flexibilizao que se aplica a pases em desenvolvimento. O propsito do MDL , por um lado, prestar assistncia aos pases do No Anexo I e, por outro lado, auxiliar os pases do Anexo I a cumprirem seus compromissos quantificados de limitao e reduo de emisses de GEE. Pases em desenvolvimento podem implementar projetos que contribuam para a sustentabilidade e que apresentem uma reduo ou captura de emisses de GEE, obtendo como resultado as Redues Certificadas de Emisses (RCEs), que podem ser negociadas no mercado global. Como os pases do Anexo I possuem quotas de reduo de emisses de GEE, estes podem adquirir as RCEs de desenvolvedores de projetos em pases em desenvolvimento para auxiliar no cumprimento de suas metas. Assim, a reduo de uma unidade de GEE emitida ou sequestrada da atmosfera voluntariamente por uma empresa situada em um pas em desenvolvimento pode ser negociada no mercado mundial com pases desenvolvidos (ou empresas situadas neles) que precisam desses crditos para cumprir suas metas sob o Protocolo de Quioto. Com esse mecanismo de flexibilizao, torna-se possvel reduzir as emisses globais de GEE via reduo de emisses em pases em desenvolvimento ao mesmo tempo em que se abre uma importante alternativa para o desenvolvimento sustentvel dos pases em desenvolvimento. O Protocolo tambm incluiu a obrigao de as Partes implementarem polticas visando melhoria da eficincia energtica em setores relevantes, ao desenvolvimento de energias renovveis e reduo de imperfeies do

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 131

mercado (como taxas e subsdios) nos setores com maior emisso de GEE243. Uma vez que a efetividade do Protocolo de Quioto depende diretamente do cumprimento das obrigaes assumidas pelas Partes, conta com um mecanismo cujo objetivo facilitar, promover e reforar o cumprimento dos compromissos assumidos. Para tanto, foi estabelecido que:
[A]n Annex I party that fails to fulfil its emission reduction target during the first commitment period will have its amount of permitted carbon emissions reduced during the second commitment period by the amount of emissions necessary to bring it back into compliance, plus a penalty of a further reduction, equal to 30 per cent of the amount by which it exceeded its emission target244.

O primeiro perodo de compromissos do Protocolo de Quioto expirou em 31 de dezembro de 2012. No entanto, a Plataforma de Durban para Ao Aumentada245 aprovou um segundo perodo de compromissos para o Protocolo, que teve incio em 2013 e que ser estendido por um perodo de oito anos. Do novo acordo, fazem parte 36 pases: Austrlia, Noruega, Sua, Ucrnia e todos os integrantes da Unio Europeia, o que significa que os pases que se comprometeram a reduzir suas emisses durante o segundo perodo de Quioto, representam aproximadamente 15% do total das emisses mundiais. Durante a COP 17 foi possvel traar um roteiro para a adoo de um protocolo, outro instrumento legal ou um resultado acordado com fora legal em 2015, que possa entrar em vigor at 2020. Por esse instrumento, todos os pases em desenvolvimento tambm se comprometeriam a metas obrigatrias de reduo de emisses. Alm disso, modificou-se o MDL, que foi ampliado para incluir projetos que promovam a estocagem de carbono capturado da atmosfera. A COP 18, realizada em Doha, alm de confirmar o segundo perodo de compromisso do Protocolo de Quioto por um perodo de oito anos,
WTO - PNUMA. Trade and Climate Change. 2009, pp. 71-72. WTO - PNUMA. Trade and Climate Change. 2009, p. 75. 245 Plataforma de Durban o nome do conjunto de acordos obtidos na COP 17, realizada na cidade de Durban (frica do Sul), entre 28 de novembro e 10 de dezembro de 2011.
243 244

132 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

aprovou um texto que faz referncia ao supervit de emisses do primeiro perodo. Determinou-se, por exemplo, que a Austrlia no poder comprar os direitos de emisso acumulados no perodo inicial, e que UE, Japo, Liechtenstein, Mnaco, Noruega e Sua no podero utilizar os excedentes em seus pacotes de energia-clima durante todo o segundo perodo, que vai at 2020. Apesar da evidente complexidade relacionada imposio de polticas ambientais defronte o regime multilateral de comrcio, importante ressaltar que os regimes legais previstos na OMC e na UNFCCC no operam isoladamente. Prova disso que os Artigos 3.5 da UNFCCC e 2.3 do Protocolo de Quioto impedem a adoo de medidas que se traduzam em discriminao arbitrria ou no justificada ou restries disfaradas ao comrcio internacional, de modo a no contrariar os dispositivos elencados nos Acordos da OMC:
Article 3.5, UNFCCC: The Parties should cooperate to promote a supportive and open international economic system that would lead to sustainable economic growth and development in all Parties, particularly developing country Parties, thus enabling them better to address the problems of climate change. Measures taken to combat climate change, including unilateral ones, should not constitute a means of arbitrary or unjustifiable discrimination or a disguised restriction on international trade. Article 2.3, Kyoto Protocol: The Parties included in Annex I shall strive to implement policies and measures under this Article in such a way as to minimize adverse effects, including the adverse effects of climate change, effects on international trade, and social, environmental and economic impactson other Parties, especially developing country Parties and in particular those identified in Article 4, paragraphs 8 and 9, of the Convention, taking into account Article 3 of the Convention. The Conference of the Parties serving as the meeting of the Parties to this Protocol may take further action, as appropriate, to promote the implementation of the provisions of this paragraph.

Alm disso, observa-se uma crescente cooperao interinstitucional,

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 133

principalmente entre a OMC e instituies relacionadas mudana do clima, a fim de garantir que os dispositivos da OMC e as obrigaes relacionadas ao comrcio, existentes em acordos negociados multilateralmente para a proteo do meio ambiente, possam coexistir harmoniosamente. Nesse sentido, pode-se verificar a participao da UNFCCC em reunies do Comit sobre Comrcio e Meio Ambiente da OMC para a observao das negociaes e a participao do Secretariado da OMC na Conferncia das Partes da UNFCCC. Bibliografia
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136 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

5. INVESTIMENTOS NO SETOR DE ENERGIA A questo dos investimentos relevante para o estudo da regulao internacional da energia devido intensidade de capital demandado nas atividades de produo, gerao e distribuio de energia. Os altos custo e complexidade das obras de explorao de petrleo e gs, da construo de grandes hidreltricas, dos equipamentos de alta tecnologia utilizados na gerao de energia de determinadas fontes alternativas, da instalao de linhas de transmisso, entre outros, com frequncia tornam necessrio recorrer a investimentos estrangeiros para financiar esses empreendimentos246. interessante notar que, se a regulao do comrcio internacional tratou muito pouco do setor de energia e, por isso, encontra dificuldades para adaptar-se s particularidades do tema, o direito internacional dos investimentos, por sua vez, sempre teve forte relao com o setor, em especial no que se refere explorao de petrleo e gs. Investimentos no setor de energia constituram, em 2008, aproximadamente 10% do total do fluxo de investimentos estrangeiros diretos (IED). Esse percentual sofreu pouca variao entre 1990 e 2008. Em termos absolutos, IEDs no setor de energia vm aumentando247:

World Energy Council. Trade and Investment Rules for Energy. 2009. KRAJEWSKI, M.; HERRMANN, C.; TERHECHTE, J.P. The Impact of International Investment Agreements on Energy Regulation. In: European Yearbook of International Economic Law, v. 3, 2012, p. 349
246 247

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 137

Tabela 4 - Estoques de IEDs em setores relacionados energia 1990 - 2008 (em milhes de US$)
1990 Pases em desenvolvimento 2008 Pases em desenvolvimento Pases desenvolvidos

Sudoeste da Europa e CIS* 62.323

Pases desenvolvidos

Mundo

Setor Indstria de Minerao e Petrleo Servios de Eletricidade, gs e gua

157.325

24.487

181.812

854.244

192.632

7.145

3.231

10.376

275.438

66.954

7.299

* Commonwealth of Independent States


Fonte: UNCTAD, World Investment Report, 2010, TabelaAnexa n. 21

Profundamente relacionadas poltica industrial, as medidas de investimento que afetam o comrcio podem impor ou estimular determinado comportamento dos investidores, a fim de atender aos interesses nacionais em desenvolvimento econmico248. Os Membros da OMC reconheceram os impactos que essas medidas podem causar no comrcio e, no mbito da Rodada Uruguai, adotaram o Acordo sobre Medidas de Investimento Relacionadas ao Comrcio (Trade Related Investment Measures TRIMs). O Artigo 2 do TRIMs estabelece que:
2. Sem prejuzo de outros direitos e obrigaes sob o GATT 1994, nenhum Membro aplicar quaisquer TRIMs incompatvel com as disposies do Artigo III ou do Artigo XI do GATT 1994.

So vedadas pelo Acordo medidas de investimento que exijam compra ou uso de produtos de origem domstica, que limitem a compra ou uso de produtos importados, que restrinjam a importao de produtos, por
248 NASSER, R. Trims: A Relao entre Investimento e Comrcio. In: AMARAL Jr, A.; SANCHEZ, M. R. Regulamentao Internacional dos Investimentos: algumas lies para o Brasil. So Paulo: Aduaneiras, 2007, p. 163

138 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

Mundo 1.109.199 349.691

meio de restries quantitativas ou que limitem o acesso a moedas estrangeiras, entre outros. Assim, busca-se garantir que as regras aplicveis ao comrcio de bens no sejam contornadas por medidas de investimento com os mesmos efeitos que medidas de comrcio, como restries quantitativas ou uso de produtos domsticos. As restries impostas pelo Acordo so relevantes para o setor de energia, pois podem, por exemplo, dificultar a promoo de energias alternativas, geralmente mais caras que as fonte fsseis, dependendo, portanto, de incentivos para viabilizar seu uso. O confronto entre as proibies de TRIMs (exigncia de exportao ou contedo local) e a liberdade de os Estados efetuarem polticas industriais vem levantando discusses acirradas desde a negociao do Acordo. O Brasil e a ndia, inclusive, apresentaram proposta para a renegociao do tema na Rodada Doha249. Recentemente, outro debate foi levantado: pergunta-se se um Estado, sob o argumento de preservao do meio ambiente, poderia, por exemplo, discriminar entre produtos e equipamentos energticos com base na tecnologia utilizada na produo do bem, a fim de promover a utilizao de energias mais limpas250. Nesse sentido, o Canad, no mbito de seu Programa FIT, exige que uma porcentagem dos equipamentos utilizados na gerao de energia renovvel seja da provncia de Ontrio, para que os benefcios do programa sejam concedidos. A justificativa canadense estaria baseada na necessidade de desenvolvimento da indstria domstica para viabilizar a gerao de energias renovveis. A UE e o Japo recorreram ao DSB da OMC (Canada FIT Program, DS426) alegando que o contedo nacional exigido fere, entre outros artigos, o Artigo 2.1 do TRIMs, pois essa seria uma medida de investimento relacionada ao comrcio, incompatvel com o Artigo III do GATT 94. O OA confirmou o entendimento do Painel de que a medida adotada pela provncia de Ontrio incompatvel com o Artigo 2.1 do TRIMS e de que
Propostas G/C/W/428 e G/TRIMS/W/25. SELIVANOVA, Y. The WTO and Energy: WTO Rules and Agreements of Relevance to the Energy Sector, Issue Paper n. 1. In: ICTSD. Trade and Sustainable Energy Series. Genebra: ICTSD, 2007, p. ix.
249 250

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 139

cabe ao Canad remover a medida. Ressalta-se que a OMC no define o que investimento estrangeiro, apenas regula as medidas relacionadas aos investimentos comerciais. 5.1. Definies As definies do termo investimento variam entre os Acordos Internacionais de Investimentos (AIIs). Alguns adotam uma definio bastante ampla, que abrange praticamente qualquer tipo de ativo. Mais comumente, a definio limita-se a determinado tipo de investimento, por exemplo, os IEDs251.

Quadro 26: Os princpios da regulao internacional dos investimentos nos AIIs


Os AIIs tm como principal objetivo criar um ambiente seguro e estvel para os investidores estrangeiros e, assim, aumentar o fluxo de investimentos. Desse modo, uma srie de mecanismos prevista, visando proteo do investidor. Os princpios mais relevantes encontrados nos AIIs referem-se a: (i) padres gerais de tratamento, incluindo a no discriminao e o tratamento justo e equitativo; (ii) questes relativas ao direito de expropriar e direito de compensao; e (iii) liberdade no movimento de capitais.

Uma das grandes lacunas da regulamentao internacional a ausncia de um acordo multilateral que trate especificamente do tema de investimentos. Algumas iniciativas foram lanadas, em especial o Multilateral Agreement on Investments (MAI). Proposto pela OCDE, as negociaes do MAI comearam em 1995, mas, devido falta de consenso e de apoio da sociedade, as negociaes foram interrompidas em 1998. A iniciativa passou ento OMC com o lanamento da Rodada Doha em 2001, mas o tema foi excludo da Rodada em 2003, por falta de consenso explcito para continuar a negociao. A regulao internacional dos investimentos tem, dessa maneira, sido feita
UNCTAD. International Investment Instruments: Key Issues: v.1, Geneva, UNCTAD/ITE/ IIT/2004/10, p.114. Disponvel em: http://www.unctad.org/en/docs/iteiit200410_en.pdf.
251

140 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

por tratados bilaterais de investimentos (TBI) ou por acordos plurilaterais, em conjuntos denominados de AII, que visam assegurar proteo aos investimentos estrangeiros realizados por um Estado-Parte do AII.
Quadro 27: Disputas relativas a investimentos: a arbitragem entre investidor e Estado Os AIIs preveem clusulas de arbitragem internacional para a soluo de eventuais disputas oriundas dos acordos. Essas arbitragens podem ocorrer tanto entre os Estados Parte do AII como entre um ente privado e outro Estado-Parte do AII. Do ponto de vista do investidor, uma arbitragem investidor-Estado ser sempre positiva. Concede-se maior proteo ao investidor, uma vez que esse no precisar recorrer ao Estado onde est sediado para obter resoluo do conflito e o coloca no mesmo patamar que o governo demandado. No entanto, do ponto de vista do Estado, h um grande debate sobre essa questo. Por um lado, pode-se atrair mais investimentos devido segurana jurdica que a arbitragem investidor-Estado garante ao investidor. Por outro lado, os Estados questionam um possvel vis pr-investidor observado em alguns laudos arbitrais, situao que, se verificada, apresenta potencial lesivo aos interesses nacionais. interessante notar que h certa estabilidade nos investimentos no setor de energia. Entre 1990 e 2008, esses investimentos constituram cerca de 10% do fluxo de IEDs e responderam por cerca de um tero de todas as arbitragens entre investidores e Estados ocorridas no perodo252. Centro Internacional de Soluo de Controvrsias Relativas a Investimento (International Centre for Settlement of Investment Disputes ICSID) O ICSID uma instituio internacional autnoma, pertencente ao grupo do Banco Mundial, estabelecida sob a Conveno sobre Soluo de Controvrsias Relativas a Investimentos entre Estados e Nacionais de Outro Estado de 1966. O ICSID oferece estrutura e quadro regulatrio processual para a arbitragem entre os Estados Contratantes da Conveno. As regras tambm permitem que o Secretariado do ICSID administre arbitragens nas quais pelo menos uma das Partes tenha ratificado a Conveno, desde que haja concordncia entre as Partes. Todos os Estados Contratantes do ICSID devem reconhecer e aplicar os laudos de arbitragem por ele emitidos.
252 KRAJEWSKI, M.; HERRMANN, C.; TERHECHTE, J.P. The Impact of International Investment Agreements on Energy Regulation. In: European Yearbook of International Economic Law, v. 3, 2012, p. 349.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 141

Cento e cinquenta e oito Estados so signatrios da Conveno. No entanto, cabe apontar que o Brasil no Membro da Conveno. Comisso das Naes Unidas sobre o Direito Comercial Internacional (United Nations Commission on International Trade Law UNCITRAL) A UNCITRAL, criada em 1966, tem o objetivo de promover a harmonizao e a unificao progressivas do direito mercantil internacional. Para tanto, oferece um quadro regulatrio para a arbitragem em disputas de comrcio e de investimentos. A comisso no opera como um tribunal arbitral nem administra os procedimentos da arbitragem, sendo necessrio s Partes de uma controvrsia eleger um rbitro ou constituir um tribunal que ir analisar a disputa, realizando o processo de acordo com as regras previstas pela UNCITRAL. As regras da UNCITRAL podem ser aplicadas a qualquer arbitragem de comrcio ou de investimentos, desde que haja o consentimento das Partes. Instituto de Arbitragem da Cmara de Comrcio de Estocolmo (The Arbitration Institute of the Stockholm Chamber of Commerce - SCC) O SCC foi estabelecido em 1917 para oferecer um procedimento arbitral justo e eficiente para a soluo de controvrsias relacionadas a comrcio internacional e a investimentos. , atualmente, uma das instituies de arbitragem mais utilizadas no mundo. O procedimento arbitral tem prazo mdio de seis meses e conta com regulao processual prpria. Em regra, no h a possibilidade de recorrer da sentena arbitral.

5.2. ECT O ECT, em seu Artigo 1(6), define investimento como qualquer ativo, de propriedade direta ou indiretamente controlada por um investidor, incluindo empresas, aes ou qualquer outra forma de participao societria, direitos de propriedade intelectual, quaisquer direitos conferidos por lei, contrato, licena ou permisso para o exerccio de atividade econmica no setor de energia, entre outros. O investimento deve estar relacionado a uma atividade econmica no setor de energia ou ser classificado na rea de projetos de eficincia, nos termos do ECT. Assim, trata-se de uma definio bastante ampla no que concerne o tipo de investimento, porm limitada ao setor de energia. O termo investidor definido pelo ECT, em seu Artigo 1(7), como qualquer pessoa natural nacional, cidad ou residente permanente no

142 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

territrio de uma das Partes Contratantes ou uma empresa ou outra organizao criada de acordo com a lei aplicvel da respectiva Parte Contratante. O ECT, em conjunto com os AIIs, constitui a principal fonte de regulao dos investimentos para o setor de energia, ao passo que a OMC, conforme mencionado, regula unicamente as medidas de comrcio relacionadas a investimentos. 5.2.1. Os princpios da regulao internacional de inVestimentos no ECT O ECT baseia-se na regulao frequentemente encontrada nos AIIs para estabelecer as regras referentes proteo dos investimentos. A seguir, sero abordados quais so esses princpios e as respectivas implicaes para a regulao dos investimentos no setor de energia. 5.2.1.1. No discriminao Uma das maiores protees conferidas ao investidor pelo ECT a proteo contra prticas discriminatrias pelo Estado que acolhe o investimento. O princpio da no discriminao geralmente encontra-se dividido em duas categorias, seguindo a mesma estrutura do direito do comrcio internacional: o Tratamento Nacional e NMF. importante enfatizar que essas regras de no discriminao no definem o contedo do tratamento que os investidores iro receber, mas apenas referem-se ao regime aplicado a eles. 5.2.1.2. Tratamento Nacional O princpio do Tratamento Nacional estabelece que deve ser conferido ao investidor estrangeiro tratamento no menos favorvel do que aquele conferido ao investidor nacional de cada Estado em condies similares. Busca-se, assim, assegurar a competitividade entre os investidores nacionais e estrangeiros.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 143

O ECT apresenta, em seu artigo 10(7), clusula referente ao Tratamento Nacional, combinada ao princpio NMF, que ser explicado adiante:
Article 10 - Promotion, Protection and Treatment of Investments () (7) Each Contracting Party shall accord to investments in its Area of Investors of other Contracting Parties, and their related activities including management, maintenance, use, enjoyment or disposal, treatment no less favorable than that which it accords to Investments of its own Investors or of the Investors of any other Contracting Party or any third state and their related activities including management, maintenance, use, enjoyment or disposal, whichever is the most favourable.

Em AIIs, ainda so previstas excees em relao ao Tratamento Nacional, geralmente aplicadas a questes de sade pblica, ordem e moral e segurana nacional. 5.2.1.3. NMF O princpio NMF afirma que dever ser concedido tratamento no menos favorvel aos investidores originrios das Partes Contratantes do ECT do que aquele destinado aos demais investidores. Se um investidor proveniente de uma Parte no Contratante do ECT receber tratamento mais favorvel, este ter de ser automaticamente estendido aos investidores das Partes Contratantes. Na situao contrria, ressalta-se a no obrigao de reciprocidade do tratamento favorvel, caso o investidor no seja Parte Contratante do ECT. O ECT prev o princpio NMF em conjunto com a clusula referente ao Tratamento Nacional, prevista no artigo 10(7). Uma das principais consequncias do princpio NMF o fenmeno do

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free rider253. O Estado que recebe os investimentos poder ser obrigado a estender unilateralmente aos demais Estados com quem possui AIIs quaisquer direitos adicionais que ele garanta a um terceiro Estado quando da ratificao de um eventual futuro acordo. Assim, o princpio NMF pode prejudicar a margem de manobra de um Estado na negociao de novos AIIs254. Uma soluo encontrada em alguns TBIs para anular esse fenmeno o estabelecimento de uma clusula NMF condicionada reciprocidade. Assim, somente haveria a obrigao de estender um tratamento mais favorvel concedido ao investidor de um terceiro Estado caso esse tratamento tambm fosse concedido, aps renegociao, pelo outro Estado-Parte do TBI. Evidentemente, o free rider torna-se um problema mais significativo quando existe grande diferena entre os TBIs adotados por um Estado. Caso esses tenham estrutura similar, o tema ser menos sensvel255.
Quadro 28: A fase de pr-investimento no ECT O direito internacional dos investimentos pode ser aplicado em duas fases distintas: pr e ps-investimento. A fase pr-investimento abrange as questes que envolvem o estabelecimento do investidor no pas, tais como licenas e autorizaes. A fase ps-investimento abrange o tratamento do investimento depois que este j foi estabelecido. Cabe indicar que, tradicionalmente, os AIIs tratavam apenas da fase ps-investimento. A extenso de seus mecanismos para a fase pr-investimento uma tendncia recente, j includa em vrios acordos preferenciais. De maneira geral, as regras de no discriminao so aplicveis fase de psinvestimento. No caso do ECT, o Artigo 10(7), que trata da no discriminao, aplica-se aos investimentos j estabelecidos. Durante as negociaes, pretendia-se estend-lo tambm fase pr-investimento. Se o Tratamento Nacional fosse aplicvel tambm a essa fase, seria possvel ao investidor estrangeiro solicitar permisso para o estabelecimento de seu investimento sob as mesmas condies que o investidor nacional. O fenmeno do free rider caracterizado como aquele em que um ou mais agentes econmicos acabam usufruindo de um determinado benefcio sem que tenha havido uma contribuio para a obteno deste. Na OMC, a expresso free rider utilizada para designar um pas que no faz concesses comerciais, mas se aproveita de redues tarifrias e de concesses acordadas por outros pases durante um perodo de negociaes com base no princpio NMF. 254 UNCTAD. International Investment Instruments: Key Issues: v.1, Geneva, UNCTAD/ITE/ IIT/2004/10. p.191. Disponvel em: http://www.unctad.org/en/docs/iteiit200410_en.pdf. 255 Ibid.
253

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Entretanto, no houve consenso na negociao da aplicao do princpio de no discriminao a essa fase. Os negociadores conseguiram apenas acordar uma soluo intermediria, pela qual o Artigo 10(2) estabelece uma previso de melhores esforos para a extenso do tratamento no discriminatrio fase de pr-investimentos. O Artigo 10(5) prev ainda que sero promovidos esforos para remover progressivamente as restries afetando investidores estrangeiros durante a fase de pr-investimento. As Partes podem, ainda, se comprometer, voluntariamente, a conceder tratamento no discriminatrio aos investidores durante essa fase (Artigo 10(6)). A negociao de dispositivos obrigatrios referentes ao tratamento no discriminatrio durante a fase de pr-investimentos est prevista no Artigo 10(4). A extenso do princpio de no discriminao fase de pr-investimentos relevante no setor de energia, pois, com frequncia, exigido ao investidor uma licena ou concesso antes do incio das operaes, que constituem barreiras aos investidores estrangeiros situadas na fase de pr-investimentos.

5.2.1.4. Tratamento Justo e equitatiVo O princpio do tratamento justo e equitativo (fair and equitable treatment) visa suprir eventuais lacunas no quadro regulatrio dos investimentos, assegurando a proteo ao investidor. O ECT possui em seu Artigo 10(1) referncia a esse princpio:
Article 10 - Promotion, Protection and Treatment of Investments (1) Each Contracting Party shall, in accordance with the provisions of this Treaty, encourage and create stable, equitable, favourable and transparent conditions for Investors of other Contracting Parties to make Investments in its Area. Such conditions shall include a commitment to accord at all times to Investments of Investors of other Contracting Parties fair and equitable treatment. Such Investments shall also enjoy the most constant protection and security and no Contracting Party shall in any way impair by unreasonable or discriminatory measures their management, maintenance, use, enjoyment or disposal. In no case shall such Investments be accorded treatment less favourable than that required by international law, including treaty obligations. Each contracting party shall observe any obligations it has entered into with an Investor or an Investment of an Investor of any other Contracting Party.

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importante notar que, assim como nos AIIs, o ECT no apresenta uma definio precisa do conceito de tratamento justo e equitativo. Entretanto, a jurisprudncia estabeleceu esclarecimentos importantes do que pode ser entendido como tratamento justo e equitativo, incluindo no escopo do conceito princpios como: proteo das expectativas legtimas do investidor com referncia manuteno de um ambiente estvel e previsvel no Estado onde o investimento feito; princpio da transparncia; boa-f; princpio do abuso de direito; devido processo legal; proporcionalidade e proibio de arbitrariedade256. As expectativas legtimas do investidor estariam baseadas na ordem jurdica do Estado que acolhe o investimento, conforme vigente na poca em que o investimento foi feito. Essa proteo visa a reconhecer as preocupaes do investidor com questes de planejamento e estabilidade. No mesmo sentido, a transparncia necessria para que o investidor possa identificar de maneira adequada, baseado na legislao vigente, as medidas que possam afetar seus investimentos, facilitando o planejamento. O princpio da boa-f, como apresentado acima, est na origem do tratamento justo e equitativo e permanece como um dos elementos desse conceito, ainda que esse tratamento seja mais amplo que o princpio da boa-f, de maneira que a ausncia desta no requisito essencial para que seja constatada a violao da obrigao de conferir ao investidor um tratamento justo e equitativo. O devido processo legal relevante para o tratamento justo e equitativo, pois se refere ao acesso justia, necessrio para a garantia das demais protees conferidas pelo AII. Cabe indicar que um exame da prtica dos AIIs mostra que o conceito de tratamento justo e equitativo varia em cada caso. Em razo dos diferentes contextos em que o termo usado, o tipo de proteo oferecido no se verifica uniforme257.

256 HOBR, K. Investment Arbitration and the Energy Charter Treaty. In: Journal of International Dispute Settlement, v. 1, n.1, 2010, p. 158. 257 UNCTAD. International Investment Instruments: Key Issues: v.1. Genebra, UNCTAD/ITE/ IIT/2004/10. p.217. Disponvel em: http://www.unctad.org/en/docs/iteiit200410_en.pdf.

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5.2.1.5. EXpropriao A expropriao pode resultar de atos legislativos ou administrativos que resultem na transferncia da propriedade de um investimento. Tambm pode resultar de atos oficiais que acarretem a perda da capacidade de administrao ou controle ou causem uma depreciao significativa do valor dos ativos. Incluem-se questes como tributao excessiva, que inviabilize o empreendimento. Contemplam-se, ainda, regulaes que limitem demasiadamente a atuao do investidor, como, por exemplo, modificao na legislao que reduza o limite participao ou controle dos investimentos estrangeiros. Assim, a expropriao pode ser classificada, respectivamente, como direta ou indireta. A expropriao ser legtima se atendidas determinadas condies. De acordo com o costume internacional, para que a expropriao seja considerada legtima, exige-se: interesse pblico; no discriminao; pagamento de compensaes e devido processo legal258. No mesmo sentido, o ECT determina, no Artigo 13, que:
(1) Investments of Investors of a Contracting Party in the Area of any other Contracting Party shall not be nationalized, expropriated or subjected to a measure or measures having effect equivalent to nationalization or expropriation (hereinafter referred to as expropriation) except where such Expropriation is: (a) for a purpose which is in the public interest; (b) not discriminaroty; (c) carried out under due process of law; and (d) accompanied by the payment of prompt, adequate and effective compensation. () (3) For the avoidance of doubt, Expropriation shall include situations where a Contracting Party expropriates the assets of a company or enterprise in its Area in which an Investor of any other Contracting Party
258

Ibid. p.239.

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has an Investment, including through the ownership of shares.

Cabe apontar que, em muitos casos, os tribunais no reconhecem a ocorrncia de expropriao, afirmando que a medida no atingiu um determinado nvel de interferncia no investimento. Reconhecem, contudo, que essas medidas violam o tratamento justo e equitativo259. Existe um poder discricionrio bastante amplo para que um Estado determine o que constitui interesse pblico, no havendo, em geral, contestao sobre esse critrio. Sobretudo com referncia ao setor eltrico, em grande parte dos casos, o investimento baseia-se na explorao de recursos naturais do Estado260. Nesse contexto, consenso que os Estados detm soberania sobre a explorao de seus recursos naturais. Desse modo, difcil alegar que a expropriao no atende ao interesse pblico261. Em relao ao critrio de no discriminao, considera-se ilcita a expropriao baseada em uma medida discriminatria ou arbitrria sem que haja uma justificativa legtima262. Por exemplo, se, em determinado programa de nacionalizao, verificar-se que um investidor estrangeiro foi mais prejudicado que os investidores domsticos ou que os nacionais de outro Estado, haver violao do princpio da no discriminao, se no houver uma justificativa legtima para tal diferenciao. 5.2.1.6. Compensao A compensao geralmente o requisito de legitimidade da expropriao que gera maior controvrsia. H grande divergncia sobre qual deve ser a compensao adequada: alguns Estados defendem que ela deve ser
KRAJEWSKI, Markus; HERRMANN, C.; TERHECHTE, J.P., The Impact of International Investment Agreements on Energy Regulation, European Yearbook of International Economic Law, v. 3, 2012, p. 356-358. 260 UNCTAD. International Investment Instruments: Key Issues: v.1. Geneva, UNCTAD/ITE/ IIT/2004/10. p. 239. Disponvel em: http://www.unctad.org/en/docs/iteiit200410_en.pdf. 261 Nesse sentido, ver: UN General Assembly Resolution 1803 (XVII). Permanent sovereignty over natural resources, adotada em 14 de dezembro de 1962. 262 UNCTAD, International Investment Instruments: Key Issues: v.1, Geneva, UNCTAD/ITE/ IIT/2004/10. p. 239. http://www.unctad.org/en/docs/iteiit200410_en.pdf.
259

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equivalente ao valor integral de mercado dos bens expropriados, ao passo que outros defendem que ela deve ser apenas apropriada, e outros, ainda, alegam que ela deve ser baseada no valor contbil dos bens. Essas divergncias geram grande margem para disputas entre investidor e Estado sobre o que seria o valor adequado263. O ECT estabelece, no Artigo 13, que:
(...) Such compensation shall amount to the fair market value of the Investment expropriated at the time immediately before the Expropriation or impending Expropriation became known in such a way as to affect the value of the Investment (hereinafter referred to as the Valuation Date). Such fair market value shall at the request of the Investor be expressed in a Freely Convertible Currency on the basis of the market rate of exchange existing for that currency on the Valuation Date. Compensation shall also include interest at a commercial rate established on a market basis from the date of Expropriation until the date of payment. (2) The Investor affected shack have a right to prompt review, under the law of the Contracting Party making the Expropriation, by a judicial or other competent and independent authority of that Contracting Party, of its case, of the valuation of its Investment, and of the payment of compensation, in accordance with the principles set out in paragraph (1).

O ECT determina, assim, que a compensao deve ser estabelecida com base em valores de mercado. Apesar de a definio conter preciso um pouco maior do que seria a compensao adequada, no existe nenhuma metodologia estabelecida para a avaliao desse valor de mercado, gerando disputas sobre o tema. Segundo elemento importante, a exigncia do ECT de que seja concedido ao investidor o direito de reviso judicial ou administrativa dos valores e do pagamento da indenizao. O ECT define, assim, um dos elementos que constitui a exigncia do devido processo legal para a licitude da medida de expropriao.
263

Ibid.

150 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

5.2.1.7. MoVimento de capitais Finalmente, a ltima grande questo relacionada a investimentos no setor de energia a de movimento de capitais. Muitos Estados impem uma srie de restries para a remessa de recursos ao exterior. O investidor, portanto, preocupa-se em garantir que lhe ser permitido a repatriao, o pagamento e a remessa de valores referentes ao seu investimento, de maneira que o investidor possa se beneficiar do investimento. O ECT estabelece, no Artigo 14, que:
Transfers Related to Investments (1) Each Contracting Party shall with respect to investments in its Area of Investors of any other Contracting Party guarantee the freedom of transfer into and out of its Area, () (2) Transfers under paragraph (1) shall be effected without delay and (except in case of a Return in kind) in a Freely Convertible Currency. (3) Transfers shall be made at the market rate of exchange existing on the date of transfer with respect to spot transactions in the currency to be transferred. In the absence of a market for foreign exchange, the rate to be used will be the most recent rate applied to inward investments or the most recent exchange rate for conversion of currencies into Special Drawing Rights, whichever is more favourable to the investor.

So previstas excees para a proteo de direitos dos credores, a fim de que se assegurem o cumprimento de leis e de decises judiciais, bem como restries a retornos em espcie nas circunstncias permitidas pela OMC. 5.2.2. A Arbitragem InVestidor-Estado no ECT O ECT tambm prev que as Partes Contratantes podem recorrer a um mecanismo de arbitragem entre Estados ou entre investidor e Estado. As Partes podero recorrer ao ICSID; a um rbitro nico ou um tribu-

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nal arbitral ad hoc estabelecido sob as regras da UNCITRAL; ou ao SCC. At maio de 2012, 32 disputas entre investidor e Estados surgiram sob o mbito do ECT. Em 2010, existiam 2.807 TBIs264 em vigor, em sua maioria, com contedo bastante similar265. Cabe ressaltar que o Brasil, apesar de ter assinado 14 TBIs, jamais os ratificou266. Tabela 5 - TBIs assinados e em vigor de pases selecionados (at 01/06/2012)
Pas Alemanha Argentina Brasil Chile China Coria EUA Frana Mxico Assinados 136 58 14 51 127 90 47 101 28 Em vigor 127 55 0 39 100 82 41 90 28

Fonte: UNCTAD, Investment Instruments Online Country-specific lists

As protees mais comumente asseguradas pelos acordos mencionados, bem como pelo ECT, referem-se, entre outras, aos riscos enfrentados pelo investidor de sofrer discriminaes em face de outros investidores, aos riscos de expropriao e de nacionalizao, s restries injustificadas a remessas de capital ao exterior.
264 UNCTAD. World Investment Report 2011 Non-Equity Modes of International Production and Development. 2011, p. 100. 265 KRAJEWSKI, M.; HERRMANN, C.; TERHECHTE, J.P. The Impact of International Investment Agreements on Energy Regulation. In: European Yearbook of International Economic Law, v. 3, 2012, p. 353. 266 UNCTAD. Country specific list of BITs. Disponvel em: http://archive.unctad.org/Templates/ Page.asp?intItemID=2344&lang=1. O Brasil, entre 1994 e 1999, assinou TBIs com os seguintes pases: Blgica e Luxemburgo, Chile, Cuba, Dinamarca, Finlndia, Frana, Alemanha, Itlia, Repblica da Coreia, Holanda, Portugal, Sua, Reino Unido e Venezuela. Um dos principais motivos da no ratificao pelo Brasil dos TBIs assinados o fato de o Congresso ter julgado inconstitucionais as previses referentes arbitragem entre investidor e Estado.

152 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

Bibliografia
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6. SEGURANA ENERGTICA Durante muitos anos, a segurana energtica esteve intimamente relacionada segurana nacional, tendo como escopo principal a proteo das instalaes e o uso dos recursos energticos para fins militares. O contexto de duas guerras mundiais favoreceu a percepo que associa energia segurana nacional. A Guerra Fria seguiu lgica semelhante, at que, durante a dcada de 1970, os principais produtores de petrleo ameaaram seu fornecimento para o Ocidente267. Essa medida, adotada pela OPEP, foi o estopim para que as polticas relacionadas segurana energtica fossem revistas e suas dimenses nacionais e internacionais, rediscutidas. O debate foi inicialmente caracterizado pela preocupao com a segurana energtica de petrleo e gs, notoriamente entre os anos 1970 e 1980. Com a Conferncia de Estocolmo de 1972 e, posteriormente, com a Rio-92, houve um redirecionamento desses temas para incluir abordagens relativas a meio ambiente e a outros temas. O nvel de produo e de reservas de recursos exaurveis preocupao corrente dos pases ao tratar do tema de segurana energtica. Logo, a primeira questo que se busca resolver a garantia de seu abastecimento. Alguns acordos internacionais contm elementos fundamentais para que se estabeleam direitos em relao segurana energtica de um pas, como regras de proteo ao investimento, princpios sobre o trnsito de energia e de garantia de proviso. O escopo deste Captulo ser o de apresentar as bases regulatrias das polticas sobre segurana energtica, que contm princpios e regras gerais destinados a limitar a atuao estatal. Os princpios gerais da OMC e as excees contidas nos Artigos XX e XXI do GATT 94 so relevantes para a garantia da segurana energtica. Entre os princpios gerais, destacam-se o princpio da transparncia, evidenciado nas obrigaes de os Membros notificarem suas legislaes comerciais e alteraes e adotarem posturas consensuais, o que garante a conformidade das polticas de segurana energtica com a legislao co Para maiores informaes, vide Quadro sobre a Organizao dos Pases Exportadores de Petrleo - OPEP.
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mercial. Aplicam-se tambm os princpios de Tratamento Nacional (Artigo III, GATT 94) e de NMF (Artigo I, GATT 94). A segurana energtica tambm pode servir de objeto para a aplicao das excees previstas no GATT 94, como por exemplo, seu Artigo XX(g), que trata de recursos exaurveis, ou mesmo o Artigo XXI, sobre excees relativas segurana nacional, que ser analisado a seguir. O Artigo XXI do GATT 94 estabelece que:
Nenhuma disposio do presente Acordo ser interpretada: (a)  como impondo a uma Parte Contratante a obrigao de fornecer informaes cuja divulgao seja, a seu critrio, contrria aos interesses essenciais de sua segurana; (b)  ou como impedindo uma Parte Contratante de tomar todas as medidas que achar necessrias proteo dos interesses essenciais de sua segurana: (i)  relacionando-se s matrias desintegrveis ou s matrias primas que servem sua fabricao; (ii) relacionando-se ao trfico de armas, munies e material de guerra e a todo o comrcio de outros artigos e materiais destinados direta ou indiretamente a assegurar o aprovisionamento das foras armadas; (iii)  aplicadas em tempo de guerra ou em caso de grave tenso internacional; (c)  ou como impedindo uma Parte Contratante de tomar medidas destinadas ao cumprimento de suas obrigaes em virtude da Carta das Naes Unidas, a fim de manter a paz e a segurana internacionais.

Devido ao contexto histrico em que as negociaes iniciais do GATT 47 estavam inseridas (ps-II Guerra Mundial), a terminologia adotada em diversos pontos do Artigo suscita uma discusso mais voltada para a segurana nacional, intimamente relacionada s questes de defesa militar dos Estados: o Pargrafo (b) (i) e (ii), expressamente menciona excees de segurana em relao a materiais fsseis (preocupao poca da negociao com o processo de construo e elaborao de uma bomba atmica); o Pargrafo (b) (iii) aborda excees em tempos de guerra;

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o Pargrafo (c) aborda as obrigaes dos Membros em face da Carta da ONU para a manuteno da paz e da segurana internacionais. A anlise da aplicao do Artigo XXI (b) (ii) e (iii) deve ser pautada em princpios gerais da OMC, como a boa-f, a proporcionalidade e o princpio da no interveno268. Em adio, outras obrigaes devem permear a aplicao do Artigo XXI: o dever de notificar e o dever de justificar269. Em relao ao primeiro, os Membros so obrigados a notificar a OMC das medidas relativas ao comrcio por eles adotadas, garantindo, assim, o direito informao dos demais Membros270. Quanto ao segundo, os Membros devem justificar a adoo dessas medidas, informando os fatos e motivos que assegurem sua compatibilidade com o disposto no Artigo XXI(b) (i) a (iii), devido redao do Artigo que sugere a discricionariedade dos Membros em determinar quais medidas podem ser motivadas pelo interesse de segurana nacional271. Aps a criao da OMC, no houve nenhum caso relativo interpretao do Artigo XXI do GATT 94 para que se pudesse elaborar ou mesmo atualizar jurisprudncia sobre o tema. Uma interpretao do Painel e/ou do rgo de Apelao poderia direcionar a aplicao dessas excees relativas segurana de maneira mais objetiva, evitando que se torne um conceito abrangente demais, a ponto de permitir que qualquer medida possa ser aplicada. Ressaltase que essa aplicao deve ser pautada nos princpios gerais ora elencados.

268 CANN, W. Creating standards and accountability for the use of the WTO Security Exception: reducing the role of power-based relations and establishing a new balance between sovereignty and Multilateralism. In: Yale Journal of International Law, v. 26, 2001, pp. 439-442. 269 A Corte Internacional de Justia tambm ressaltou a condio dos termos do Artigo XXI, GATT 94: It is difficult to deny that self-defence against an armed attack corresponds to measures necessary to protect essential security interests. But the concept of essential security interests certainly extends beyond the concept of armed attack, and has been subject to very broad interpretations in the past. The Court has therefore to assess whether the risk run by these essential security interests is reasonable, and secondly, whether the measures presented as being designed to protect these interests are not merely useful but necessary. Vide: ICJ. Case concerning military and paramilitary activities in and against Nicaragua (Nicaragua v. United States of America). Merits, judgment of 27.06.1986, 224, p. 117. 270 GATT, Decision Concerning Article XXI of the General Agreement, L/5426, BISD 29S/2324, de 30 de novembro de 1982. 271 HAHN, M.J. Vital interests and the Law of GATT: An analysis of GATTs Security Exception. In: Michigan Journal of International Law, v. 12, issue 03, primavera de 1991, p. 605.

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6.1. Caractersticas Gerais Cada pas tem preocupaes especficas em relao a sua segurana energtica. Segundo Winzer, h diversos fatores de risco, dimenses de aplicao e outros elementos necessrios para a anlise dos nveis de segurana energtica de cada Estado, conforme demonstra a tabela abaixo272. Tabela 6 Dimenses da Segurana Energtica
Fontes de Risco Riscos Tcnicos Riscos Humanos Riscos Naturais Interdependncia de infraestrutura; falhas mecnicas; falhas trmicas; emisses. Risco de demanda; nvel baixo de investimentos; sabotagem; terrorismo; instabilidade poltica; riscos geopolticos. Intermitncia dos recursos; esgotamento dos recursos; desastres naturais.

Abrangncia dos Efeitos das Medidas de Segurana Energtica Continuidade do fornecimento do produto; Continuidade da prestao do servio; Continuidade das atividades econmicas; e Segurana social e sustentabilidade Efeitos sobre a intensidade das medidas adotadas Velocidade dos efeitos esperados Dimenso dos efeitos esperados Durao dos efeitos esperados Regularidade dos efeitos esperados Certeza dos efeitos esperados Constante; mudanas lentas; ou mudanas rpidas Impedir mudanas; pequenas mudanas; ou mudanas de fase Transitrio; duradouro; ou permanente nico; Raro; ou frequente Previsveis; provveis; pouco previsveis; ou desconhecidos

Fonte: WINZER, Christian (2011; p. 10).

WINZER, C. Conceptualizing Energy Security. CWPE 1151, EPRG 1123. Cambridge: University of Cambridge. ESRC, 2011, p. 10.
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Segundo Oliveira, a energia deve ser provida de fontes confiveis (reliable energy). Esse conceito refere-se capacidade que o sistema deve ter para fornecer energia, sem que haja interrupes abruptas, que possam ocorrer por circunstncias climticas ou por conta de falhas tcnicas ou logsticas. No entanto, para garantir a continuidade do fornecimento de energia, mesmo em casos em que sua interrupo seja inevitvel, seria necessrio contar com vias alternativas de fornecimento de energia273. As caractersticas apresentadas permitem que o conceito de segurana energtica, pelo menos para o comrcio internacional, se aproxime de uma garantia de proviso274. 6.1.1. Conceito O conceito de segurana energtica apresenta diferentes definies e abordagens. Por um lado, h quem defenda que segurana energtica uma poltica associada segurana nacional e, por isso, tratar-se-ia exclusivamente de uma questo estratgica275. Por outro lado, h autores que afirmam que a segurana energtica corresponde ao ato de prover aos cidados o acesso a uma quantidade de energia suficiente, a preos razoveis, para a demanda atual e prevista, minimizando os riscos de interrupo do fornecimento de energia para o consumo nacional276. Nesse sentido, h tambm quem defenda que a segurana energtica corresponde a uma das reas mais importantes para obter-se o desenvolvimento sustentvel e para erradicar a pobreza extrema, a fome e a

OLIVEIRA, A. Energy Security in South America: The Role of Brazil. In: Series on Trade and Energy Security. Winnipeg: IISD, 2010, p. 2. 274 Ibid., p. 2; HOUGH, D. World Trade Organization Agreements and Principles as a vehicle for the attainment of energy security. In: Richmond Journal of Global Law and Business, v. 9, issue 02, Primavera de 2010, p. 202. 275 EUA. Homeland Security Act of 2002. Public Law 107-296, 25 de novembro de 2002, 116 Stat. 2148-2149. Disponvel em: http://www.dhs.gov/xlibrary/assets/hr_5005_enr.pdf. ltimo acesso em 21.05.2012. 276 BARTON, B. et al. (eds.). Energy Security: Managing Risk in a Dynamic Legal and Regulatory Environment. Oxford: Oxford University Press, 2004, p. 5.
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desnutrio nos pases em desenvolvimento277. Este estudo adota o conceito de segurana energtica proposto pela IEA: disponibilidade fsica ininterrupta de produtos energticos no mercado a um preo acessvel, ao mesmo tempo em que respeita o meio ambiente278. Os debates sobre o tema atualmente esto direcionados ao aspecto comercial, entendendo que a liberalizao do comrcio de bens e servios de energia essencial para a garantia da segurana energtica e que, para isso, medidas que garantam efetivo trnsito, infraestrutura, eficincia, transparncia regulatria e preservao do meio ambiente devem ser consideradas e estimuladas279. Para o setor de energia, necessrio discutir tanto o acesso ao produto como as garantias relativas ao abastecimento, proviso e ao fornecimento de energia. 6.1.2. Garantia de proViso Aps a crise do petrleo na dcada de 1970, o termo segurana energtica atrelou-se segurana do petrleo e garantia de proviso nos pases importadores do produto. Nesse sentido, uma fonte confivel e estvel seria essencial para a garantia da segurana energtica de um pas consumidor. A regulao destinada a evitar interrupes no fornecimento de energia essencial para que os governos no adotem medidas que comprometam a dinmica de seu comrcio internacional ou de setores indiretamente influenciados. Discute-se, portanto, qual seria a regulao atual, no mbito multi BRICS. Declarao de Nova Dlhi, Pargrafo 28: A acelerao do crescimento e desenvolvimento sustentvel, em conjunto com segurana alimentar e energtica, encontram-se entre os desafios mais importantes da atualidade e so centrais para o tratamento do desenvolvimento econmico, erradicao da pobreza, combate fome em muitos pases em desenvolvimento (...). 278 The uninterrupted physical availability at a price which is affordable, while respecting environment concerns. IEA. Energy Security. Disponvel em: http://www.iea.org/subjectqueries/ keyresult.asp?KEYWORD_ID=4103. ltimo acesso em 14 de maio de 2012. 279 MORGENTHAU, H. The new diplomacy movement: International Commentary. In: Encounter, v. XLIII, n. 02. Nova York: agosto de 1974, p. 56.
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lateral, que permitiria tanto ao Estado produtor como ao Estado consumidor garantir o investimento no setor com base em polticas que garantam segurana energtica a ambos. Essa regulao deve ser suficiente para que os pases consigam resolver uma eventual crise energtica de curto, mdio ou longo prazo280. 6.1.3. Infraestrutura importante notar que medidas que garantam a infraestrutura necessria para o comrcio de bens e servios em energia ou para o simples transporte de gs, petrleo e/ou eletricidade de um pas a outro geralmente possuem justificativas relacionadas segurana energtica.

280 Energy crisis is a situation in which the nation suffers from a disruption of energy supplies (in the US case, oil) accompanied by rapidly increasing energy prices that threaten economic and national security. The threat to economic security is represented by the possibility of declining economic growth, increasing inflation, rising unemployment, and losing billions of dollars in investment. The threat to national security is represented by the inability of the US government to exercise various foreign policy options, especially with regard to countries with substantial oil reserves. For example, the recent disruption of Venezuelan oil supplies may limit US policy options toward Iraq. WILLIAMS, J.L.; ALHAJJI, A.F. Parallels with Earlier Energy Crises Underscore US Vulnerability to Oil Supply Shocks Today. In: Oil & Gas Journal, International Petroleum News and Technology. 02 de maro de 2003. Disponvel em: http://www.ogj.com/articles/print/ volume-101/issue-5/general-interest/parallels-with-earlier-energy-crises-underscore-us-vulnerability-to-oil-supply-shocks-today.html. ltimo acesso em 18 de maio de 2012.

160 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

De acordo com Cottier281 e com Marceau282, h divergncias em relao ao que pode ser considerado um meio de transporte de bens e servios de energia relevante para que um pas possa estabelecer um programa eficiente de segurana energtica nacional. Conforme visto anteriormente, o Artigo V do GATT 94 (sobre liberdade de trnsito) tradicionalmente aplicado ao transporte de bens realizado por meio terrestre, ferrovirio, rodovirio, martimo e lacustre. No entanto, no que diz respeito a dutos de transporte de energia, alguns Membros da OMC afirmam que esses no devem ser considerados meios de transporte para fins de aplicao do Artigo V, pois, ao contrrio de trens, navios e caminhes, eles no se movimentam. A garantia de operao de linhas de transmisso e de dutos de transporte de energia ou de produtos relacionados que percorram mais de um Estado objeto da regulao sobre trnsito de energia. A garantia de segurana energtica refere-se tanto ao pas importador como ao exportador: o primeiro busca a garantia de que receber o produto; o segundo, a garantia de que poder comercializ-lo.
281 Thomas Cottier, por exemplo, trata da questo da classificao distinta entre determinados produtos e servios de energia ao se tratar de transporte. Nesse sentido, seria melhor classificar separadamente os servios de energia de forma a simplificar a regulao de transmisso e transporte tanto de produtos como de servios de energia. Assim entende o autor: Currently, some of the energy-related products and services are listed under different headings. One is transportation of fuel described in the CPC as transportation via pipeline of crude or refined petroleum and petroleum products and of natural gas.38 This comes under the broad category of transport services, which is not strictly appropriate. Transportation of energy-related products and services requires very specific and technically complicated procedures. Concerns regarding safety and security are always associated with it. Classifying the energy services sector under a separate category would simplify the process for regulation of transmission and transportation of energy products and services. Vide: COTTIER, T. et al. Energy in WTO Law and Policy. Working Paper n 2009/25. In: NCCR Trade Regulation, Berna: NCCR, maio de 2009, pp. 9-10. 282 Gabrielle Marceau entende tambm que h um problema em relao s dimenses de bens e de servios relacionados ao trnsito e ao transporte de energia: Crude oil and petroleum products have been transported by sea tankers and in trucks for a very long time, but new methods of transporting gas are also being developed, such as specially designed ships for transporting liquefied natural gas. So it will be important to clarify what is meant by transportation. ().The Services dimension of those transportation activities is generally different: it is concerned with issues relating to who will provide the pipeline transportation services for instance, what national consumers of pipeline service transportation can do and not do. Vide: MARCEAU, G. The WTO in the emerging energy governance debate. In: Global Challenges at the Intersection of Trade, Energy and the Environment. Genebra: The Graduate Institute, 14 de outubro de 2009, 49-50, p. 8.

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6.2. ECT O Tratado reconhece a importncia estratgica da segurana energtica ao torn-la um de seus principais objetivos. Nesse sentido, Melaku Desta ressalta que o processo de formao do ECT originalmente possua uma misso dupla: por um lado, facilitaria a transio das antigas repblicas soviticas; por outro, aumentaria a segurana energtica da Europa Ocidental283. Essa questo abordada no ECT em duas perspectivas, ambas relacionadas ao objetivo de garantia de proviso: (i) defesa quanto a crises de curto prazo no fornecimento de petrleo e gs (trnsito e garantia de proviso) e (ii) investimento em infraestrutura e eficincia energtica. Conforme mencionado anteriormente, o mecanismo de conciliao do ECT probe que o Estado de passagem interrompa ou reduza o fluxo de materiais e produtos energticos no perodo de disputa, at que sejam concludos os esforos de conciliao e de resoluo de controvrsia previstos no Artigo 7(7). O princpio de segurana energtica como garantia de suprimento de energia ainda consta no ECT como exceo s obrigaes contidas no Tratado quando seu cumprimento puder colocar em risco a segurana energtica do prprio pas. O Guia do ECT284 estabelece que:
CPs [Contracting Parties] must not frustrate the establishment of new capacity, if transit through existing capacity cannot be achieved on commercial terms, unless they demonstrate that such new capacity would endanger the security or efficiency of their energy systems, including the security of supply. At the same time, the ECT recognises that there may be situations where national legislation may override the provisions of the Treaty, reflecting sovereign rights of the country in areas such as environmental protection, land use, safety, or technical standards.

Dessa forma, podem-se identificar alguns princpios bsicos para a segurana energtica, associados s questes de trnsito de energia: (i)
283 DESTA, M. The Organization of Petroleum Exporting Countries, the World Trade Organization, and Regional Trade Agreement. In: Journal of World Trade, v. 37, issue 03, 2003, p. 539. 284 ECT. Energy Charter Treaty: A Readers Guide. Bruxelas, p. 30.

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ininterrupo do trnsito; (ii) inviolabilidade dos recursos transportados; (iii) estabelecimento de um sistema obrigatrio de soluo de disputas; e (iv) liberdade de trnsito285.

Quadro 29: Outras iniciativas relacionadas segurana energtica


1. IEA Para a IEA, a segurana energtica est associada a dois outros fatores: proteo ambiental e crescimento econmico286. Para que melhoras em todos os setores possam ser verificadas, a IEA listou nove medidas passveis de serem adotadas pelos pases: (i) diversidade, eficincia e flexibilidade no mbito do setor de energia; (ii) a possibilidade de responder rpida e flexivelmente s emergncias relacionadas energia; (iii) proviso e uso da energia ambientalmente sustentvel; (iv) aceitao de mais fontes energticas que sejam menos impactantes do ponto de vista ambiental; (v) melhorar a eficincia energtica; (vi) trabalhar de forma continuada a pesquisa, o desenvolvimento e o mercado de novas tecnologias no setor de energia; (vii) uma poltica de preos de energia que no seja distorcida (os preos de energia no deveriam ser mantidos abaixo do valor dos custos das provises para fins de promoo social ou industrial); (viii) um mercado mais aberto e livre; e (ix) a cooperao entre todos os pases que participam do mercado de energia. Em relao garantia de estoque de petrleo em momentos de crise, a IEA prev trs obrigaes a seus Membros287: (i) garantir o estoque de petrleo288;

SELIVERSTOV, S. Energy Security of Russia and the EU: Current Legal Problems. In: Note de lIfri Gouvernance europenne et gopolitique de lnergie. Paris/Bruxelas: IFRI, abril de 2009, p. 9. Disponvel em www.ifri.org. ltimo acesso em 12 de abril de 2012. 286 IEA. Ministerial Action on IEA Shared Goals. IEA/GB(93)41 e Anexo I, 4 de junho de 1993. 287 KEOHANE, R. The International Energy Agency: State influence and transgovernmental politics. In: International Organization, v. 32, n. 4, outono de 1978, p. 932. 288 Aos Membros tambm exigido ter em estoque quantidade mnima, equivalente a 90 dias de consumo daquele Membro, tendo como referncia o ano anterior. Vide: IEA. Decision to Raise the Emergency Reserve Commitment to 90 Days. IEA/GB(76)53, 8-9 de novembro de 1976, item 2(b).
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(ii) estabelecer medidas internas para diminuir a demanda de petrleo289; e (iii) manter um sistema de informao entre os Membros para que se possa avaliar o andamento do programa e os nveis de proviso de petrleo. At hoje, nenhuma das medidas adotadas pelos Membros da IEA foi objeto de questionamento na OMC. 2. A declarao do G8290 Para o G8, segurana energtica, crescimento econmico e proteo ambiental so temas inter-relacionados que devem ser abordados de maneira conjunta. A declarao, divulgada em 2006, traz alguns princpios e objetivos destinados a regular o tema291, alm de um plano de ao para implement-lo, visando: (i) aumentar a transparncia, a previsibilidade e a estabilidade dos mercados de energia global; (ii) melhorar o ambiente de investimento no setor de energia;
289 Essa medida ser avaliada caso a caso, e o Membro poder se valer de alguns mecanismos para obter essa reduo de consumo interno, seja por apelo direto e por informao da populao da situao em questo, seja por medidas compulsrias e administrativas ou por racionamento e por realocao dos recursos disponveis. Vide: REDGWELL, C. International Energy Security. In: BARTON, B. et al. (eds.). Energy Security: Managing Risk in a Dynamic Legal and Regulatory Environment. Oxford: Oxford University Press, 2004, p. 30. Essa garantia e obrigao tambm dada pelo Artigo 66, do Acordo IEP, em que o Membro se compromete a tomar todas as medidas necessrias, inclusive legislativas, para implementar as decises tomadas pelo Governing Body. 290 O G8 um grupo que rene informalmente os dirigentes dos EUA, Japo, Alemanha, Reino Unido, Frana, Itlia, Canad e Rssia para discutirem a respeito de questes polticas, econmicas e sociais. 291 Os princpios, objetivos e perspectivas adotados na ocasio foram os seguintes: (i) acesso efetivo aos mercados e investimento em todos os estgios da cadeia de proviso energtica; (ii) um mercado aberto, transparente, eficiente e competitivo para a produo energtica, aprovisionamento, uso, transmisso e servios de trnsito como essenciais para a garantia da segurana energtica internacional; (iii) estrutura regulatria e jurdica transparente, equitativa, estvel e efetiva, incluindo o pacta sunt servanda, para gerar investimentos internacionais suficientes e sustentveis tanto para a fase de extrao como para a fase de venda dos derivados prontos; (iv) aprofundamento do dilogo nas perspectivas mais relevantes dos atores de forma a aumentar a interdependncia, a garantia de proviso e da questo da oferta; (v) diversificao da garantia de proviso e da oferta, fontes de energia, mercados setoriais e geogrficos, rotas de transporte e meios de transporte; (vi) incentivo economia de energia e s medidas de eficincia energtica por meio de iniciativas nos planos nacional e internacional; (vii) associao do uso de energia ao desenvolvimento sustentvel e preparao, distribuio e transferncia de tecnologias de energia limpa que possam servir de auxlio para combater as mudanas climticas; (viii) incentivo transparncia e boa governana no setor de energia como forma de combater a corrupo; (ix) um mecanismo de ao cooperativa para responder a emergncias no fornecimento de energia, incluindo um plano coordenado de estoque estratgico; (x) salvaguardar a infraestrutura essencial referente energia; e (xi) estender os desafios apresentados pela questo da energia tambm s populaes mais pobres dos pases em desenvolvimento. Vide: G8. Global Energy Security. G8 Summit 2006. So Petersburgo (Rssia), 16 de julho de 2006, pp. 1-2. Disponvel em: http://en.g8russia.ru/docs/11-print.html. ltimo acesso em 3 de maio de 2012.

164 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

(iii) aumentar a eficincia e a economia de energia; (iv) diversificar as fontes de energia; (v) garantir a segurana fsica das instalaes e infraestrutura essenciais para o funcionamento do setor de energia; (vi) reduzir a pobreza energtica; e (vii) aliar as discusses referentes ao setor de energia s mudanas climticas e ao desenvolvimento sustentvel292.

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292

Ibid., pp. 2-8.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 165

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166 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

SEO II REGULAO REGIONAL DO COMRCIO DE ENERGIA

Esta seo tem o objetivo de apresentar as iniciativas de integrao energtica em mbito regional. Ao tratar da regulao do comrcio regional de energia, observou-se que as regies apresentam diferentes graus de integrao e de regulao energtica. Frente a essa diversidade este estudo buscou respeitar as especificidades apresentadas por cada uma delas. Por um lado, as regies que apresentam marco regulatrio mais aprofundado, como, por exemplo, a UE, foram abordadas com maior detalhamento, inclusive algumas iniciativas plurilaterais e bilaterais. Por outro lado, as que apresentam integrao em nvel inicial ou no to consolidadas, como, por exemplo, a frica e a sia, optou-se por uma anlise menos abrangente. Em relao Amrica Latina, por ser a regio na qual o Brasil est inserido, maior nfase foi dada s iniciativas de integrao, abordando tambm alguns acordos bilaterais e trilaterais. No primeiro captulo da seo, ser apresentado um panorama geral da regulao regional de energia. Subsequentemente, seguir-se- anlise detalhada de iniciativas regionais, como a existente na UE (2), no NAFTA (3), nas regies africana (4) e asitica (5) e, por fim, na Amrica Latina (6).

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 167

1. PANORAMA GERAL DA REGULAO REGIONAL DE ENERGIA Negociaes e assinaturas de acordos ou iniciativas energticas tm sido mais frequentes no mbito regional. Esses acordos visam melhorar o comrcio de energia e garantir o aprovisionamento de bens energticos. Conforme amplamente analisado na Seo I deste estudo, os acordos em matria de energia trazem grande preocupao geopoltica. Nesse sentido, as iniciativas regionais tm buscado estabelecer regras mais claras e objetivas, a fim de garantir a segurana de investimentos, regras concorrenciais, segurana energtica, incentivo ao desenvolvimento de novas tecnologias, busca por fontes de energia limpa e/ou renovvel, entre outras prticas. Se, por um lado, no mbito multilateral, existem regras relevantes para o comrcio de vrios setores, por outro, existe quase ausncia de regras para a rea de energia que sejam capazes de lidar com as dificuldades enfrentadas pelo setor. J em mbito regional, encontrada grande variedade de modelos de comercializao e de integrao no setor de energia. No se pode ignorar que as regras estabelecidas em mbito regional acabam exercendo influncia nas negociaes futuras no plano multilateral e, portanto, podem ser base de um futuro acordo de energia, por exemplo, na OMC.

168 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

2. UNIO EUROPEIA 2.1. Perfil energtico 2.1.1. Produo de Energia A produo de energia da UE demonstra relativa diversificao de fontes. A mais significativa a nuclear, seguida pelo carvo; outros combustveis slidos293; gs; energias renovveis; e petrleo. Se analisado o perodo compreendido entre 1999 a 2009, interessante notar que a produo de energias renovveis apresentou crescimento acelerado em relao a todas as outras fontes, principalmente a partir de 2002, enquanto as demais fontes energticas apresentaram quedas em sua produo.

293 A Comisso Europeia classifica como combustveis slidos: hulha, antracito, linhito, turfa, aglomerados de hulha, briquetes de linhito e coque. Vide: Comisso Europeia. Regulamento (UE) N 147/2013. Disponvel em: http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=OJ:L:2013:050:0001:0058:PT:PDF. ltimo acesso em 21 de junho de 2013.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 169

Grfico 1 - Produo de Energia na UE-27

Reino Unido

Outros UE27

22%

18%

Itlia Suia

4% 4% 4% 8% 8% 16%

16%

Frana

Espanha

Polnia

Alemanha Holanda

Fonte: IEA, 2013 (ano base 2010). Elaborao: FIESP.

Outras Hidrulica Nuclear Gs natural Petrleo bruto Carvo e derivados Biomassa e resduos
0 100 200 300 400 500 600 700 800 19,5% 11,7% 18,9% 28,5% 14,8%
[em Mtoe]

3,8%

2,8%

900

170 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

O aumento da produo de energias renovveis no supriu a queda na produo das demais fontes de energia, o que resultou no consequente aumento da importao de produtos energticos. Pode-se observar, no grfico 2, que, em 2010, a parcela de energia proveniente de importao representou 55,5%294 da oferta interna de energia na UE.

294

IEA, 2013.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 171

2.1.2. Comrcio de Energia

Grfico 2 - Importao, Exportao e Dependnciade Energia na UE-27


Exportao Importao

Petrleo bruto Gs natural Derivados de Petrleo Carvo e derivados Eletricidade Biocombustveis


-300 -100 0 100 300 500
[em Mtoe]

700

Dependncia energtica
2.000 1.800 1.600
Fonte: IEA, 2013 (ano base 2010). Elaborao: FIESP.

1.400 1.200 1.000 800 600 400 200 0 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010
[em Mtoe]

Carvo e derivados

Gs natural

Carvo e derivados

Oferta primria de energia

172 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

Os quadros mais alarmantes de dependncia referem-se importao de petrleo e de gs natural. De todo o consumo bruto de petrleo em 2010, 84,6% foi importado; do total de gs natural disponvel, as importaes representaram 56,8%; para o carvo, o ndice de dependncia das importaes foi de 39,7%295. Observa-se tambm o crescimento da dependncia de fornecimento de combustveis slidos e gs natural provenientes de pases no Membros da UE. Visto que o fornecimento de energia nem sempre ocorre da maneira mais estvel, a UE adotou estratgias que objetivam reduzir a dependncia energtica europeia ao mesmo tempo em que pretendem aumentar sua segurana energtica por meio de mecanismos que no s fomentam a solidariedade energtica entre Membros como tambm estimulam a eficincia energtica e a utilizao de fontes renovveis. 2.1.3. Consumo Final de Energia Ao analisar o consumo de energia de cada Estado-Membro, deve-se observar a estrutura de seus sistemas energticos, a disponibilidade de recursos naturais para a produo, bem como a estrutura e o desenvolvimento de suas economia, fatores essenciais para a determinao do perfil energtico de cada um deles.

295

IEA, 2013.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 173

Grfico 3 - Consumo Final de Energia na UE-27

Outras UE-27

Reino Unido

11% 23%
Frana

14%

11%
Itlia

3%
Suia

19% 8% 6% 5%

Espanha

Alemanha

Polnia Holanda

Fonte: IEA, 2013 (ano base 2010). Elaborao: FIESP.

Outras Gs natural Carvo e derivados Calor Eletricidade Biomassa e resduos Petrleo e derivados
0 0200 0400 0600 0800 1000 42,0% 23,0% 20,4% 3,4% 0,2% 6,6%

4,4%

1200

1400

174 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

[em Mtoe]

No que diz respeito ao consumo energtico total da UE, notou-se, no perodo analisado (2000-2010), um declnio gradual no consumo de petrleo e derivados, combustveis slidos e, energia nuclear; ao mesmo tempo em que observou-se aumento na utilizao de gs natural e de energias renovveis. Esse quadro pode ser considerado um indicativo dos resultados proporcionados pela adoo da Diretiva 2009/28/CE para a promoo da utilizao de energia a partir de fontes renovveis. A Diretiva estabeleceu metas individuais para todos os Membros, a fim de atingir a meta de consumo de energias renovveis de 20% at 2020. Deve-se ressaltar que os dados referentes ao consumo final de energia representam a quantidade de energia necessria para satisfazer a demanda interna de todos os consumidores, e so contabilizadas tanto a produo interna quanto as importaes de energia. 2.2. Integrao Por apresentar um modelo de integrao energtica regional bastante avanado, a anlise do mercado interno de energia estabelecido na UE, por meio de sucessivas fases de integrao, relevante para que se possa avaliar os pontos positivos e negativos presentes no modelo. A UE uma regio dependente de importaes de energia primria (carvo, petrleo bruto e gs natural) para satisfazer sua demanda interna. O fornecimento de energia para a regio depende de um nmero restrito de fornecedores, sendo a Rssia e os pases da regio do Golfo Prsico os principais fornecedores de gs e petrleo, respectivamente. Apesar de haver certa variao na dependncia energtica de cada Membro, com algumas economias completamente dependentes de importaes energticas enquanto outras praticamente autossuficientes em alguns setores296, ela , de maneira geral, significativa. A diversificao de rotas e fontes de fornecimento energtico uma prioridade estratgica para a UE, pois o fornecimento de energia pode ser ameaado se parte expressiva das im296 EUROSTAT, Energy dependence - % of net imports in Gross inland consumption. Disponvel em: http://epp.eurostat.ec.europa.eu/tgm/table.do?tab=table&init=1&language=en&pcode=tgigs360&plugin=1. ltimo acesso em 19 de junho de 2013.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 175

portaes de energia for concentrada em poucos fornecedores297. A preocupao com a estabilidade do setor acentuou-se aps situaes de volatilidade dos preos de petrleo, de interrupes no fornecimento de energia proveniente de Estados no Membros da UE, de falta de energia causada por conexes ineficientes entre as redes de transmisso de energia nacionais, de dificuldades encontradas por fornecedores em obter acesso aos mercados de gs e energia eltrica, entre outros fatores. Em face do quadro energtico instvel em que os Membros da UE se encontravam, havia urgncia em inserir o setor na agenda poltica europeia. 2.3. Poltica Energtica A dimenso externa da poltica energtica era considerada competncia direta dos Estados-Membros, uma vez que o setor energtico abrange questes de soberania e segurana nacional. Entretanto, mostrava-se imprescindvel que os Estados coordenassem sua atuao por razes econmicas, ambientais e estratgicas. Sua ausncia dificultava a negociao conjunta de questes importantes como, por exemplo, procedimentos a serem tomados em casos de interrupo de fornecimento de energia e o exerccio de presso em relao a fornecedores. O desabastecimento de energia causado por diferenas entre Rssia e Ucrnia, em 2006, evidenciou essas fragilidades298. Sob o ponto de vista ambiental, aps a ratificao do Protocolo de Quioto, em 2002, pela UE e por seus EstadosMembros, tambm era necessrio que a UE apresentasse uma poltica coerente com relao ao posicionamento adotado em foros internacionais sobre a questo da mudana do clima, de forma que fosse possvel atingir os objetivos estipulados no Protocolo. Por fim, mostrava-se imprescindvel proteger a economia europeia contra a presso exercida pelo aumento de preos de bens energticos, assim como garantir seu suprimento em bases confiveis.
Market Observatory for Energy. Key Figures. Directorate-General for Energy, European Commission, Luxembourg, 2011, p. 7. 298 O litgio sobre gs entre Rssia e Ucrnia, ocorrido entre 2005 e 2006, teve incio devido a divergncias sobre fornecimento, preos e dbitos relacionados ao gs natural. O pice do conflito ocorreu em janeiro de 2006, com a Rssia cortando o fornecimento de gs, situao que afetou os pases europeus que dependiam do gs russo.
297

176 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

Quadro 30: Instituies e outros organismos da UE Conselho Europeu O Conselho Europeu define as orientaes polticas gerais da UE, mas no tem poder para adotar legislao. dirigido por um Presidente e composto pelos Chefes de Estado ou de Governo e pelo Presidente da Comisso. Parlamento Europeu, Conselho da Unio Europeia e Comisso Europeia Essas trs instituies esto ligadas ao processo legislativo europeu. O Parlamento Europeu diretamente eleito e representa os cidados da UE. O Conselho da Unio Europeia representa os governos nacionais e sua presidncia assumida rotativamente pelos Estados-Membros. A Comisso Europeia responsvel pela defesa dos interesses da UE como um todo. Essas instituies adotam as polticas e a legislao que so aplicveis a toda a UE. Cabe Comisso propor nova legislao e ao Parlamento e ao Conselho adot-la. A Comisso e os Estados-Membros so os responsveis pela sua execuo, sendo que a Comisso vela tambm pela correta transposio da legislao da UE para as ordens jurdicas nacionais. Outras instituies O Tribunal de Justia assegura o cumprimento da legislao europeia, enquanto o Tribunal de Contas fiscaliza o financiamento das atividades da UE. O Comit Econmico e Social Europeu representa a sociedade civil, os empregadores e os trabalhadores; o Comit das Regies representa as entidades regionais e locais; o Banco Europeu de Investimento financia projetos de investimento da UE e ajuda as pequenas e mdias empresas mediante o Fundo Europeu de Investimento; o Banco Central Europeu responsvel pela poltica monetria europeia; o Provedor de Justia investiga as queixas relativas a casos de m administrao por parte das instituies ou dos organismos da UE; a Autoridade Europeia para a Proteo de Dados salvaguarda a confidencialidade dos dados pessoais dos cidados europeus; o Servio das Publicaes Oficiais publica informaes sobre a UE; o Servio Europeu de Seleo de Pessoal recruta pessoal para as instituies e outros organismos da UE; a Escola Europeia de Administrao tem a funo de dar formao em reas especficas a Membros do pessoal da UE; o Servio Europeu para a Ao Externa (SEAE) d apoio ao Alto Representante da Unio Europeia para a Poltica Externa e de Segurana Comum. H, ainda, uma srie de agncias e organismos especializados descentralizados com tarefas tcnicas, cientficas e de gesto.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 177

Observa-se, j na origem da UE, com a instituio da Comunidade Europeia do Carvo e do Ao (CECA, 1952) e da Comunidade Europeia da Energia Atmica (EURATOM, 1957)299, a preocupao em garantir a livre circulao de bens energticos, bem como o livre acesso s fontes de produo de energia. Assim, pode-se entender que a discusso sobre poltica energtica , de certa forma, um retorno s razes. Com a entrada em vigor do Tratado de Lisboa, em 2009, observou-se, pela primeira vez, a incluso de especificidades quanto interveno direta da UE na poltica energtica europeia. O Tratado de Lisboa introduziu, a partir do Artigo 194(1) do Tratado sobre o Funcionamento da UE (TFUE), objetivos claros para sua poltica energtica, alm de base jurdica que habilita a UE a adotar medidas para:
(i) (ii) (iii) (iv) Assegurar o funcionamento do mercado energtico; Assegurar a segurana do aprovisionamento energtico da Unio; Promover a eficincia energtica e a economia de energia, bem como o desenvolvimento de energias novas e renovveis; Promover a interconexo das redes de energia.

Desse modo, o setor energtico passou a fazer parte do rol de competncias compartilhadas300 entre a UE e seus Membros301, e os objetivos supracitados devem ser executados de acordo com o princpio da solidariedade302 (Art.
A CECA e a EURATOM, conjuntamente com a Comunidade Econmica Europeia (CEE, 1957), formariam as bases do que posteriormente se tornaria a UE. 300 Competncia partilhada significa que tanto a UE como os Estados-Membros podem adotar atos juridicamente vinculativos no domnio em causa. Contudo, os Estados-Membros s o podem fazer se a UE no tiver exercido a sua competncia ou tenha explicitamente decidido deixar de a exercer. Vide: UE. O que significa competncia partilhada? In: Perguntas frequentes sobre as competncias da UE e da Comisso Europeia Iniciativa de cidadania europeia. Disponvel em: http://ec.europa.eu/citizens-initiative/public/competences/faq?lg=pt#q3. ltimo acesso em 11 de julho de 2013. 301 importante ressaltar que a deciso de utilizar ou no a energia nuclear da competncia exclusiva dos Estados-Membros. O programa indicativo nuclear insiste na necessidade de concretizao de uma ao comum e coerente em matria de segurana, de no proliferao e de desmantelamento das instalaes e de gesto dos resduos. UE. Uma poltica da energia para a Europa. Disponvel em: http://europa.eu/legislation_summaries/energy/european_energy_policy/ l27067_pt.htm. 302 Um dos princpios fundamentais da UE, o princpio da solidariedade defende que as regies e os cidados mais desfavorecidos devem ser ajudados de forma a minimizar essas dificuldades, pois todos devem ter direito s mesmas oportunidades.
299

178 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

122(1), TFUE). As medidas adotadas pela UE, entretanto, no afetam o direito de os Membros determinarem as condies de explorao dos prprios recursos energticos e de escolherem as fontes e a estrutura de aprovisionamento de energia que melhor lhes aprouverem, salvo por unanimidade e por razes ambientais (Art. 192, TFUE). Os Membros mantm o direito de conduzir suas polticas energticas bilaterais com Estados no Membros, desde que essas relaes estejam sujeitas s obrigaes de cooperao e s normas de concorrncia (que se aplicam, por exemplo, s importaes e ao trnsito de energia)303. Conforme visto ao longo deste estudo, a poltica energtica da UE tambm pautada pelo ECT. 2.4. Mercado energtico europeu Na dcada de 90, a UE identificou o forte grau de dependncia energtica a que estava sujeita e a falta de competitividade de suas indstrias diante do mercado globalizado. Era vital garantir o abastecimento de energia aos consumidores, o acesso a fontes sustentveis, seguras e diversificadas de energia como forma de propiciar um ambiente econmico confivel capaz de atrair novos investimentos304. Nesse contexto, surgiram os primeiros movimentos regulatrios direcionados reforma do mercado energtico.
Quadro 31: Instrumentos Regulatrios da UE O Conselho, a Comisso e o Parlamento Europeu podem-se utilizar de alguns instrumentos para exercer sua competncia sobre os Estados-Membros da UE: regulamentos, diretivas, decises, recomendaes e opinies. Regulamentos so instrumentos que tm efeito direto sobre Estados-Membros, sem que estes tenham que torn-lo parte da legislao nacional. Diretivas, por sua vez, so instrumentos vinculativos em relao ao resultado objetivado, mas cabe aos Estados-Membros a escolha da melhor forma e mtodo para efetuar a transposio das normas e incorpor-las sua legislao interna (Artigo 189, Tratado de Roma). BRAUN, J. F. EU Energy Policy under the Treaty of Lisbon Rules: Between a new policy and business as usual. EPIN Working Paper No. 31, February 2011, p. 2. 304 Comisso das Comunidades Europeias. Communication from the Commission to the Council and the European Parliament: prospects for the internal gas and electricity market. Documento COM(2006) 841 final. Brussels, 2007, pp. 4-6. Disponvel em: http://ec.europa.eu/energy/energy_policy/doc/09_internal_gas_and_electricity_market_en.pdf.
303

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 179

As primeiras diretivas relativas ao mercado de energia eltrica (96/92/ EC) foram adotadas em 1996 e, em 1998, para o mercado de gs natural (98/30/EC). O principal objetivo era estabelecer regras comuns para o mercado interno de eletricidade e de gs natural, assim como a harmonizao de normas tcnicas relativas a produo, transporte, distribuio, comercializao e armazenamento energtico. Na poca, grande parte dos mercados nacionais de gs e energia eltrica ainda era monopolizada. A UE, em uma ao coordenada com os Estados-Membros, promoveu a abertura gradual dos mercados nacionais. Para tanto, (i) segregou os setores considerados competitivos na indstria energtica (como o fornecimento a consumidores) dos no competitivos (como a operao de redes de transmisso); (ii) obrigou os operadores dos setores no competitivos a permitirem o acesso de terceiros infraestrutura; (iii) removeu barreiras no setor de fornecimento de energia; (iv) removeu gradualmente restries possibilidade de os consumidores escolherem seus fornecedores; (v) dissociou os operadores verticalmente integrados; e (vi) introduziu reguladores independentes para o monitoramento do setor. A implantao das Diretivas 96/92/EC e 98/30/EC evidenciou os benefcios da criao de um mercado interno de energia em termos de reduo de preos, ganhos de eficincia, padres mais elevados de prestao de servios e maior concorrncia. No entanto, havia a necessidade de estabelecer regras mais concretas no sentido de assegurar condies de concorrncia equitativas em relao produo e reduzir os riscos de abuso de posies dominantes no mercado e de comportamentos predatrios305. Assim, as diretivas anteriores foram revogadas e substitudas, em 2003, pelo segundo bloco de diretivas em direo formao de um mercado energtico europeu competitivo, seguro e ambientalmente sustentvel (2003/54/EC e 2003/55/EC). O novo bloco normativo, alm de garantir aos consumidores o direito de escolher seus fornecedores de gs e eletricidade, instituiu a rotulagem da eletricidade comercializada para que os consumidores pudessem ter acesso parcela contributiva de cada fonte
Diretiva 2003/54/CE do Parlamento Europeu e do Conselho de 26 de junho de 2003, que estabeleceu regras comuns para o mercado interno da eletricidade e que revoga a Diretiva 96/92/CE.
305

180 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

de energia utilizada na composio do combustvel fornecido, bem como quantidade produzida de carbono e de resduos nucleares relacionados ao consumo do bem. Essas diretivas tambm estabeleciam padres mnimos para assegurar a proteo do consumidor (condies contratuais transparentes, informaes gerais, mecanismos para soluo de disputas etc.), reafirmavam o acesso no discriminatrio de terceiros aos sistemas de transmisso e distribuio de energia e de armazenamento de gs natural e exigiam o apontamento de reguladores independentes para garantir o controle da transparncia e da concorrncia no setor. Os requisitos relacionados dissociao dos servios de transmisso e produo/fornecimento energtico foram reforados e exigiu-se a separao total das propriedades verticalmente integradas (Ownership Unbundling - OU). No que diz respeito ao setor de gs natural, os direitos internos passaram a contar com a figura do operador de redes de armazenamento (Storage System Operator SSO), responsvel principalmente por operar e manter as transmisses de gs de maneira eficiente e segura, evitar o comportamento discriminatrio entre usurios, prestar informaes para manter a transmisso e o armazenamento de gs compatveis com o sistema interconectado, providenciar informaes aos usurios como garantia de acesso eficiente ao sistema, entre outras. O relatrio anual da Comisso sobre a implementao do mercado interno de gs e eletricidade, elaborado em 2005, detectou falhas no sistema anterior que deveriam ser sanadas com a adoo de um novo regime. Notou-se que apenas a liberdade oferecida aos consumidores para que pudessem escolher seus fornecedores de energia no seria suficiente para garantir condies equnimes de concorrncia se no houvesse o aumento na integrao e na interconectividade de infraestruturas e condies melhores de acesso aos mercados. O relatrio tambm ressaltou que o setor ainda apresentava altos nveis de concentrao e falta de transparncia, destacou a insuficiente cooperao existente entre os diversos Operadores das Redes de Transporte (Transmission System Operators TSOs) responsveis pela explorao, manuteno e desenvolvimento da rede de transporte de determinada rea bem como de suas interligaes com outras redes -, ao mesmo tempo em que enfatizou a dificuldade

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 181

em alcanar a concorrncia plena entre fornecedores de gs natural, visto que apenas uma nica companhia estrangeira (Gazprom, Rssia) fornecia grande parte do gs consumido pelo mercado europeu306. Diante das deficincias destacadas, a Comisso props, em 2007, um terceiro pacote de liberalizao para o setor energtico. O pacote lanado visava reforar os dispositivos encontrados nas diretivas anteriores, com o objetivo de formalizar um mercado interno verdadeiramente competitivo. No mesmo perodo, os Estados-Membros enfrentaram novamente um impacto no fornecimento de gs natural, causado por conflitos entre pases produtores de energia e pases de trnsito de energia ocorridos fora do territrio da UE. Esses eventos contriburam para que o Parlamento Europeu e o Conselho da UE aprovassem, em 2009, o terceiro pacote energtico, atualmente em vigor, com o objetivo de tornar o mercado europeu de gs e energia eltrica plenamente eficiente, o que contribuiria para a manuteno de preos competitivos, para a elevao de padres de prestao de servios e para a garantia da segurana de fornecimento. O terceiro pacote composto pelas Diretivas 2009/72/CE e 2009/73/ CE, que estabelecem regras comuns para os mercados internos de eletricidade e gs, respectivamente, e Regulamentos (EC) 713/2009, instituindo a Agncia de Cooperao dos Reguladores de Energia (ACER), e 714/2009 e 715/2009, relativos s condies de acesso s redes de transporte para o comrcio transfronteirio de eletricidade e gs natural. A disponibilidade de reservas de petrleo e a preservao do aprovisionamento energtico constituem elementos essenciais para a segurana pblica dos Estados-Membros e da Comunidade. Para que a segurana da Comunidade no seja colocada em risco em caso de ruptura de aprovisionamento de petrleo, os Estados-Membros devem assegurar, por meio de mecanismos baseados em transparncia e na solidariedade entre os Estados-Membros, a disponibilidade e a acessibilidade fsica permanente de todas as reservas detidas por fora da legislao comunitria (Artigo 5, Diretiva 2009/117/EC). No entanto, em casos de urgncia ou de crises
306

Comisso das Comunidades Europeias. Report from the Commission Annual Report on the Implementation of the Gas and Electricity Internal Market. Documento COM(2004) 863 final, Brussels, 2005, p. 7. Disponvel em: http://ec.europa.eu/energy/gas/benchmarking/doc/4/ com_2004_0863_en.pdf.

182 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

locais, permitido aos Estados que utilizem parte das reservas em prol de uma reao imediata. A separao estrutural entre as redes de transporte e distribuio, geralmente constitudas por monoplios naturais, e as atividades dos operadores das redes de transporte (TSOs) e de distribuio de energia (DSOs) considerada essencial para garantir o acesso no discriminatrio s redes de energia. Ao garantir a independncia de TSOs e DSOs da estrutura jurdica, administrativa e financeira de companhias verticalmente integradas, permite-se, ao mesmo tempo, a criao de um mercado concorrencial entre fornecedores e, com um regime regulatrio eficiente e transparente, o desenvolvimento de um ambiente saudvel apto a receber novos investimentos. De acordo com o novo regime, a separao dever ser realizada baseada na escolha de um dentre trs modos possveis: (i) separao da propriedade (OU); (ii) operador de rede independente (Independent System Operator ISO); ou (iii) operador independente de sistemas de transmisso (Independent Transmission System Operator ITO). 2.4.1. Separao da propriedade (OWnershiP UnbUndling - OU) Os Estados-Membros que optarem pela OU devero observar os dispositivos presentes no Artigo 9 das Diretivas sobre Gs e Energia Eltrica: assegurar que cada empresa proprietria de uma rede de transporte, seja ela pblica ou privada, atue como operador da rede (TSO), no podendo exercer controle, seja ele direto ou indireto; garantir o direito de voto ou deteno da maioria do capital social sobre empresa que exera atividades de produo ou fornecimento de energia e sobre a designao de Membros do rgo de fiscalizao ou administrao. No se admite que a empresa (ou pessoas fsicas nela envolvidas) atue como Membro do rgo de fiscalizao, administrao, ou de qualquer rgo que a represente legalmente (Artigo 9.1, Diretivas 2009/72/EC e 2009/73/EC). A Comisso Europeia interpretou os dispositivos do Artigo 9 das Diretivas 2009/72/EC e 2009/73/EC no sentido de que seria permitido ao TSO possuir participao direta ou indireta em relao ao capital de um fornecedor

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 183

e vice-versa, desde que esta no constitua uma participao majoritria, que o operador ou o fornecedor no exeram direitos de voto relativos sua participao, no exeram poder no sentido de apontar Membros para rgos representativos e administrativos da sociedade e que no possuam nenhuma forma de controle sobre o fornecedor ou sobre o TSO307. Por fim, o Artigo 12 das Diretivas 2009/72/EC e 2009/73/EC determina as funes dos TSOs:
a) Assegurar a capacidade da rede, no longo prazo, para atender pedidos razoveis de transporte de eletricidade, explorar, manter e desenvolver, em condies economicamente viveis, redes de transporte seguras, fiveis e eficientes, respeitando devidamente o ambiente; b) Assegurar meios adequados para cumprir as obrigaes de servio; c) Contribuir para a segurana do fornecimento por meio de capacidade de transporte adequada e da fiabilidade do sistema; d) Gerir fluxos de eletricidade na rede, tendo em conta as trocas com outras redes interligadas. Para o efeito, o operador da rede de transporte responsvel por garantir a segurana, a fiabilidade e a eficincia da rede e, nesse contexto, por assegurar a disponibilidade dos servios auxiliares necessrios, incluindo os fornecidos em resposta procura, desde que essa disponibilidade seja independente de qualquer outra rede de transporte com a qual a sua esteja interligada; e) Facultar, ao operador de qualquer outra rede com a qual a sua esteja interligada, informaes suficientes para garantir o funcionamento seguro e eficiente, o desenvolvimento coordenado e a interoperabilidade da rede interligada; f) Assegurar que no haja discriminao, designadamente entre utilizadores ou categorias de utilizadores da rede, em especial em benefcio de suas empresas coligadas; g) Facultar aos utilizadores da rede as informaes de que necessitem
Comisso Europeia. Interpretative note on Directive 2009/72/EC concerning common rules for the internal market in electricity and Directive 2009/73/CE concerning common rules for the internal market in natural gas The unbundling regime. Brussels, 2010, p. 9. Disponvel em: http:// ec.europa.eu/energy/gas_electricity/interpretative_notes/doc/implementation_notes/2010_01_21_ the_unbundling_regime.pdf.
307

184 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

para um acesso eficiente mesma; h) Cobrar as receitas associadas sobrecarga e os pagamentos efetuados a ttulo do mecanismo de compensao entre operadores de redes de transporte; conceder e gerir o acesso de terceiros e fundamentar a recusa desse acesso, cuja fiscalizao incumbe s entidades reguladoras nacionais. No exerccio das suas funes ao abrigo do presente artigo, os operadores das redes de transporte devem, sobretudo, facilitar a integrao do mercado.

2.4.2. Operador de rede independente (IndePendent SYstem OPerator - ISO) Se, na data de entrada em vigor das Diretivas sobre Gs e Eletricidade (3 de setembro de 2009), a rede de transporte pertencesse a uma empresa verticalmente integrada, o Estado-Membro poderia decidir no aplicar os dispositivos relativos separao de propriedade e designar, em seu lugar, operadores de rede independentes (ISOs), mediante proposta do proprietrio da rede de transporte, certificao da autoridade reguladora nacional e aprovao pela Comisso (Artigo 9.8(a), Diretivas 2009/72/ EC e 2009/73/EC). Segundo o Artigo 13.2 da Diretiva 2009/72/EC e 14.2 da Diretiva 2009/73/EC, o Estado-Membro s pode aprovar e designar um ISO caso as seguintes condies sejam satisfeitas308:
a)  O candidato a operador provar que cumpre os requisitos das alneas (b), (c) e (d) do Artigo 9.1; b) O  candidato a operador provar que dispe dos meios financeiros e dos recursos tcnicos e materiais necessrios para desempenhar as funes decorrentes do disposto no Artigo 12; c)  O candidato a operador comprometer-se a cumprir um plano decenal
Comisso Europeia. Interpretative note on Directive 2009/72/EC concerning common rules for the internal market in electricity and Directive 2009/73/CE concerning common rules for the internal market in natural gas The unbundling regime, Brussels, 2010, pp. 11-12. Disponvel em: http://ec.europa.eu/energy/gas_electricity/interpretative_notes/doc/implementation_notes/2010_01_21_the_unbundling_regime.pdf.
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de desenvolvimento da rede supervisionado pela entidade reguladora; d)  O proprietrio da rede de transporte provar a sua capacidade para cumprir as obrigaes que lhe incumbem por fora do disposto no no 5. Para tanto, deve apresentar todas as clusulas contratuais projetadas com a empresa candidata ou com qualquer outra entidade competente; e)  O candidato a operador provar a sua capacidade para cumprir as obrigaes que lhe incumbem por fora do Regulamento (EC) no714/2009, incluindo a cooperao entre operadores de redes de transporte aos nveis europeu e regional.

O ISO dever atuar como operador de rede de transporte, cumprindo as mesmas funes. Entretanto, diferentemente de um TSO, cada operador independente responsvel: (i) pela concesso e gesto do acesso de terceiros, incluindo a cobrana das taxas de acesso, das taxas associadas sobrecarga e dos pagamentos no mbito do mecanismo de compensao entre operadores de redes de transporte; (ii) pela explorao, pela manuteno e pelo desenvolvimento da rede de transporte; e (iii) pela garantia de capacidade desta para, mediante o planejamento do investimento, satisfazer uma procura razovel no longo prazo. No desenvolvimento da rede, cada operador independente responsvel por seu planejamento (incluindo o procedimento de autorizao), pela construo e pela adjudicao da nova infraestrutura (Artigo 13.4, Diretiva 2009/72/ EC). Ressalta-se que os proprietrios das redes de transporte no so responsveis pela concesso e gesto do acesso de terceiros nem pelo planejamento do investimento. Aps a designao de um operador independente, o proprietrio da rede de transporte dever: prestar cooperao e apoio necessrios para que aquele possa cumprir suas funes; financiar os investimentos decididos pelo ISO e aprovados pela entidade reguladora; e prestar garantias para viabilizar o financiamento de eventuais ampliaes da rede (Artigo 13.5, Diretiva 2009/72/EC). Nesse modelo, alm das obrigaes que lhes so normalmente impostas, cabe s entidades reguladoras nacionais: (i) monitorar o cumprimento das obrigaes incumbidas aos TSOs e aos ISOs; (ii) monitorar as relaes e comunicaes entre o ISO e o TSO, a fim de assegurar o

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cumprimento pelo operador independente das suas obrigaes, e, em especial, aprovar contratos e agir como autoridade de resoluo de litgios entre o operador independente e o proprietrio da rede de transporte, e, ainda, aprovar o plano de investimentos e o plano plurianual de desenvolvimento da rede, apresentados anualmente pelo operador da rede independente; (iii) assegurar que as tarifas de acesso rede por eles cobradas incluam uma remunerao ao proprietrio da rede adequada a seus ativos e a quaisquer novos investimentos nela efetuados, desde que tenham sido realizados de forma economicamente eficiente; (iv) exercer a competncia para realizar inspees, incluindo as no anunciadas, nas instalaes do proprietrio da rede de transporte e do operador independente; e (v) monitorar a utilizao das taxas associadas sobrecarga cobradas pelo ISO. 2.4.3. Operador independente de sistemas de transmisso (ITO) Assim como ocorre na designao de ISOs, a rede de transporte deveria pertencer a uma empresa verticalmente integrada na data de entrada em vigor das Diretivas 2009/72/EC e 2009/73/EC (3 de setembro de 2009), para que o Estado-Membro pudesse decidir sobre a aplicao dos dispositivos relativos separao de propriedade. No modelo ora analisado, o ITO continua sendo parte de uma empresa verticalmente integrada. Os ITOs so caracterizados por sua autonomia na atividade de transmisso de gs e energia eltrica, devendo dispor de todos os recursos humanos, tcnicos, materiais e financeiros necessrios ao cumprimento de suas obrigaes e ao exerccio da atividade de transporte de gs e eletricidade (Artigo 17, Diretivas 2009/72/EC e 2009/73/EC). A legislao exige tambm que sejam totalmente independentes em relao empresa verticalmente integrada, principalmente no que diz respeito aos recursos necessrios a operao, manuteno e desenvolvimento do sistema de transmisso, ao comportamento concorrencial do ITO em relao s atividades dirias e de gesto da rede e s atividades de preparao para o plano decenal de desenvolvimento da rede (Artigo 18.4, Diretivas 2009/72/EC e 2009/73/EC).O operador de rede de transporte deve esta-

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belecer um rgo de fiscalizao incumbido de tomar decises que possam ter impacto significativo no valor dos ativos dos acionistas do operador da rede de transporte, em especial decises relacionadas aprovao do plano financeiro anual e do plano financeiro de longo prazo, o nvel de endividamento do operador da rede de transporte e o montante dos dividendos distribudos aos acionistas (Artigo 20.1, Diretivas 2009/72/ EC e 2009/73/EC). O rgo de fiscalizao deve ainda designar um responsvel pela monitorao adequada dos programas de conformidade estabelecidos pelos ITOs, destinados a apresentar medidas que garantam a excluso de comportamentos discriminatrios. No que diz respeito ligao de novas centrais eltricas rede de transporte, o ITO deve publicar procedimentos transparentes e eficientes para que ocorra a ligao no discriminatria de novas centrais eltricas rede, procedimentos esses que so submetidos aprovao das entidades reguladoras nacionais. Ademais, o operador da rede de transporte no pode recusar a ligao de uma nova central eltrica alegando limitao futura da capacidade disponvel da rede, nem pode recusar um novo ponto de ligao alegando o aumento dos custos relacionados ao aumento da capacidade de elementos da rede. Da mesma forma, deve estabelecer procedimentos eficientes e transparentes e tarifas para a ligao no discriminatria de instalaes de armazenamento de gs rede de transporte, no podendo recusar a ligao de novas instalaes de armazenamento pelos mesmos motivos relacionados ligao de novas centrais eltricas, sendo obrigado a garantir capacidade suficiente de entrada e de sada para a nova ligao (Art. 23, Diretivas 2009/72/EC e 2009/73/EC). Quando da implementao de um ITO, cabe s entidades reguladoras nacionais309:
a) Impor sanes por comportamento discriminatrio a favor da empresa verticalmente integrada; b) Monitorar as comunicaes entre o operador da rede de transporte e a empresa verticalmente integrada, a fim de assegurar o cumprimento
309

Artigos 37.5 e 41.5 Diretivas 2009/72/EC e 2009/73/EC.

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c)

d)

e)

f)

g) h)

das obrigaes do operador da rede de transporte; Atuar como autoridade de resoluo de litgios entre a empresa verticalmente integrada e o operador da rede de transporte no que diz respeito a queixas apresentadas; Monitorar as relaes comerciais e financeiras, incluindo emprstimos, entre a empresa verticalmente integrada e o operador da rede de transporte; Aprovar quaisquer acordos comerciais e financeiros entre a empresa verticalmente integrada e o operador da rede de transporte na condio de satisfazerem as condies de mercado; Exigir justificativas da empresa verticalmente integrada quando notificada pelo responsvel pela conformidade. Essas justificativas devem incluir, em particular, provas de que no se verificou qualquer comportamento discriminatrio a favor da empresa verticalmente integrada; Efetuar inspees, mesmo no anunciadas, nas instalaes da empresa verticalmente integrada e do operador da rede de transporte; Atribuir todas as funes do operador da rede de transporte a um operador de rede de transporte independente em caso de no cumprimento persistente por parte do operador da rede de transporte das obrigaes que lhe incumbem por fora da presente Diretiva, em especial em caso de comportamento discriminatrio persistente a favor da empresa verticalmente integrada.

2.4.4. Separao dos operadores de redes de distribuio (DSOs) O regime de separao dos DSOs permaneceu inalterado, se comparado ao regime apresentado nas diretivas anteriores, focando-se, principalmente, em garantir a independncia do operador (caso faa parte de uma empresa verticalmente integrada) em termos de forma jurdica, organizao, gesto, planejamento financeiro e tomada de decises (Artigo 26.2(d), Diretivas 2009/72/EC e 2009/73/EC). O DSO responsvel por assegurar a capacidade de rede, atender pedidos razoveis de distribuio de gs e eletricidade, explorar, manter e desenvolver rede de dis-

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 189

tribuio segura, confivel e eficiente ao mesmo tempo em que zela pelo meio ambiente e pela eficincia energtica. Deve, ainda, atuar de maneira transparente e agir de maneira no discriminatria em relao aos utilizadores da rede (Artigo 25, Diretivas 2009/72/EC e 2009/73/EC) Cabe ainda ao operador estabelecer um programa de conformidade que contenha as medidas adotadas para garantir a excluso de comportamentos discriminatrios e a monitorao de sua observncia. Ressalta-se que, se o DSO fizer parte de uma empresa verticalmente integrada, os Estados-Membros devem assegurar que suas atividades sejam monitoradas por entidades reguladoras ou por outros organismos competentes, de modo que no possa tirar proveito da sua integrao vertical para distorcer a concorrncia (Art. 26.3, Diretivas 2009/72/EC e 2009/73/EC). 2.4.5. Acesso s redes de transporte As Diretivas 2009/72/EC e 2009/73/EC e os Regulamentos (EC) 714 e 715 de 2009 foram institudos com o propsito de organizar o acesso s redes de transporte de gs e eletricidade e de intensificar a cooperao e a coordenao entre os operadores das redes de transporte, a fim de criar cdigos de rede para o fornecimento e a gesto do acesso efetivo e transparente s redes de transporte escala transfronteiria, e assegurar, por um lado, um planejamento coordenado e com suficiente perspectiva de futuro e, por outro, uma slida evoluo tcnica para o sistema de transporte na Comunidade, incluindo a criao de capacidades de interligao, com a devida ateno ao ambiente310. Para garantir o efetivo acesso s redes de transporte e evitar distores ao comrcio, algumas condies devem ser observadas. A primeira delas diz respeito s tarifas aplicadas. Os Artigos 14 e 13 dos Regulamentos (EC) 714 e 715, respectivamente, determinam que as tarifas de acesso s redes aplicadas pelos operadores devem ser transparentes e utilizadas de maneira no discriminatria, de modo que possam contribuir para a efi310 Prembulo do Regulamento 714/2009 relativo s condies de acesso rede para o comrcio transfronteirio de eletricidade. Disponvel em http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ. do?uri=OJ:L:2009:211:0015:0035:PT:PDF.

190 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

ccia das transaes energticas e para a concorrncia. Devem ser determinadas tendo em conta a necessidade de segurana e de integridade da rede, refletindo os custos realmente suportados, sendo necessrio evitar a ocorrncia de subsdios cruzados311 entre os utilizadores da rede. As tarifas (ou a metodologia em que se basear seu clculo) devem ainda ser aprovadas pela entidade reguladora nacional antes de entrarem em vigor. Em segundo lugar, deve-se garantir o acesso de terceiros s redes de transporte de energia. Para tanto, os dispositivos presentes no novo quadro regulatrio dispem que os Estados-Membros devem garantir a aplicao de um sistema de acesso de terceiros s redes de transporte e distribuio baseado em tarifas anunciadas, aplicveis a todos os clientes elegveis e aplicadas objetivamente e sem discriminao entre os utilizadores da rede (Artigo 32, Diretiva 2009/72/EC). No que diz respeito ao acesso a redes de transporte de eletricidade, o operador de rede ou de distribuio pode recusar o acesso de terceiros caso no disponha da capacidade necessria. A recusa deve ser fundamentada com base em critrios objetivos, tcnica e economicamente justificados. Entretanto, cabe ao Estado-Membro ou entidade reguladora garantir um meio alternativo que possa ser empregado pelo utilizador da rede que tiver seu pedido de acesso recusado (Art. 32.2, Diretiva 2009/72/EC). Em relao ao acesso de terceiros s redes de transporte e s instalaes de armazenamento de gs, o Artigo 32.2 da Diretiva 2009/73/EC estabelece que os operadores das redes de transporte devem ter acesso s redes de transporte de outros operadores se necessrio for ao exerccio de suas atividades, incluindo casos de transporte transfronteirio de gs. Quanto s instalaes de armazenamento de gs natural, o Artigo 33 da
311 Subsdios cruzados correspondem a uma transferncia de mercado induzida por prticas de preos discriminatrios, geralmente dentro do escopo de determinada empresa ou agncia. De acordo com o Instituto Internacional para o Desenvolvimento Sustentvel (International Institute for Sustainable Development IISD), essa prtica ocorre quando uma empresa estatal, de utilidade pblica, por exemplo, utiliza-se da receita obtida em determinado segmento do mercado para reduzir os preos cobrados em bens de outro segmento. A concesso de subsdios cruzados pode ser resultado da adoo de uma poltica destinada a encorajar a produo de determinado bem para alm da demanda domstica, o que prejudicaria pases que encontram dificuldades para competir no mercado internacional ao mesmo tempo em que tornaria a importao do bem subsidiado de maneira cruzada virtualmente impossvel, dada a elevada proteo.

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Diretiva 2009/73/EC determina que:


1. Para efeitos de organizao do acesso s instalaes de armazenamento e ao armazenamento na rede, quando tal seja tcnica ou economicamente necessrio para permitir um acesso eficiente rede tendo em vista o abastecimento dos clientes, bem como para a organizao do acesso aos servios auxiliares, os Estados-Membros podem escolher um ou ambos os sistemas previstos nos n. 3 e 4. Esses sistemas devem funcionar segundo critrios objetivos, transparentes e no discriminatrios. As entidades reguladoras, quando os Estados-Membros tiverem disposto nesse sentido, ou os Estados-Membros definem e publicam os critrios para que se possa determinar qual o regime de acesso aplicvel s instalaes de armazenamento e ao armazenamento na rede (...).

Conforme pode ser observado no enunciado acima, o direito de acesso s instalaes de armazenamento garantido quando preenchida a condio de ser tcnica ou economicamente necessrio ao abastecimento de consumidores, cabendo aos Estados-Membros determinar o sistema de acesso, se por negociao ou por regulao. De acordo com a Nota Interpretativa sobre a Diretiva 2009/73/EC emitida pela Comisso Europeia, a necessidade tcnica ou econmica acima mencionada pode ser determinada de acordo com alguns critrios indicativos. O primeiro refere-se ao modelo de sistema de armazenagem, e a questo a ser discutida se h ou no outros instrumentos disponveis que permitam aos fornecedores obter o mesmo nvel de flexibilidade tcnica e econmica quanto o proporcionado por determinada instalao de armazenamento, principalmente no que diz respeito ao valor e disponibilidade de capacidade de transporte312. O segundo critrio refere-se a instalaes de armazenamento, sendo determinante apontar se o acesso a apenas uma parte das instalaes supre a necessidade dos consumido Comisso Europeia. Interpretative Note on Directive 2009/73/EC concerning common rules for the internal market in natural gas: Third-Party Access to Storage Facilities. Commission Staff Working Paper, Bruxelas, 2010, p. 11. Disponvel em: http://ec.europa.eu/energy/gas_electricity/ interpretative_notes/doc/implementation_notes/2010_01_21_third-party_access_to_storage_facilities.pdf.
312

192 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

res de determinado Estado-Membro. O terceiro critrio diz respeito impossibilidade de impedir o acesso de fornecedores s instalaes de armazenamento baseando-se apenas em sua carteira de clientes. Finalmente, pode-se considerar que a existncia da possibilidade de investimento em novas instalaes ou o potencial geolgico de determinada regio no justificativa para negar o acesso a instalaes j existentes, visto que a necessidade de acesso pode ser imediata, e no comportaria a espera por novas instalaes. Ainda em relao garantia de acesso s redes de transporte, devem-se observar as diretrizes gerais encontradas nos Artigos 16 do Regulamento (EC) 714/2009 e 16 e 17 do Regulamento (EC) 715/2009 quanto gesto de sobrecarga do sistema. Conforme j se observou anteriormente, h sobrecarga do sistema quando a capacidade requerida para o trnsito excede a capacidade disponvel em termos de volume ou durao, ou seja, situaes em que a utilizao irrestrita da rede leva violao de seus limites de segurana. Os mecanismos adotados pelos Regulamentos sobre as condies de acesso s redes de transporte de eletricidade e gs natural dispem que os problemas de sobrecarga devem ser solucionados por meio de recursos no discriminatrios baseados no mercado e que forneam sinais de eficincia econmica a seus participantes e aos operadores das redes de transporte envolvidos, preferencialmente mediante mtodos que no impliquem seleo entre os contratos dos diversos participantes no mercado (Artigo 16.1, Regulamento (EC) 714/2009). Nos casos em que tenha sido atribuda capacidade aos participantes, estes devero ser indenizados por eventuais restries, salvo em caso de fora maior. Os procedimentos de restrio de transao devem ser utilizados apenas em situaes de emergncia, e espera-se que os intervenientes no mercado informem aos TSOs sua inteno em utilizar ou no a capacidade a eles atribuda, para que a capacidade que no venha a ser utilizada possa ser redistribuda no mercado. Os Regulamentos tambm inserem no contexto europeu a Rede Europeia dos Operadores das Redes de Transporte (European Network of Transmission System Operators ENTSO), estabelecendo a cooperao entre operadores da rede de transporte a nvel comunitrio com a finali-

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dade de promover a plena realizao e o funcionamento dos mercados internos de gs e eletricidade, bem como o comrcio transfronteirio, e de assegurar uma gesto otimizada, uma explorao coordenada e uma slida evoluo tcnica da rede europeia de transporte de energia (Artigo 4, Regulamentos (EC) 714/2009 e 715/2009). A ENTSO para gs e eletricidade, atuando em cooperao com a ACER, vm desenvolvendo orientaes-quadro no vinculantes para determinadas reas dos mercados de gs e energia eltrica. As orientaes serviro de base para o estabelecimento de cdigos de rede vinculantes que visam a harmonizar as regras relativas ao fluxo de gs e eletricidade por meio da UE, principalmente no que diz respeito s redes transfronteirias e integrao dos mercados. No mercado de eletricidade, foram adotadas orientaes-quadro relacionadas capacidade de alocao de recursos e gesto de sobrecarga do sistema, ao desenvolvimento de um regime harmonizado de ligaes rede de eletricidade aplicvel a todos os geradores e coordenao dos sistemas operacionais de eletricidade. Discute-se, tambm, a harmonizao de regras relacionadas atuao dos TSOs para garantir o equilbrio em tempo real entre a gerao de energia eltrica e sua demanda, funo fundamental para garantir a segurana do fornecimento e reduzir custos para os consumidores. Em relao ao mercado de gs, foram adotadas orientaes-quadro relacionadas capacidade de alocao de recursos, aos procedimentos de gesto de sobrecarga do sistema, ao equilbrio entre o fornecimento e a demanda de gs, coordenao dos sistemas operacionais de gs e harmonizao de tarifas aplicveis transmisso. A rpida elevao do consumo de gs na Europa, somado diminuio da produo interna, criou uma dependncia ainda maior em relao produo externa, o que, consequentemente, aumentou a necessidade de criao de regras relativas segurana de aprovisionamento de gs em casos de interrupo de fornecimento. Foram identificados trs nveis de crise relacionados ao aprovisionamento de gs: alerta precoce, alerta e emergncia. O primeiro verificado quando h informaes concretas, srias e fiveis de que pode ocorrer evento suscetvel de deteriorar significativamente a situao do supri-

194 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

mento e de ativar o nvel de alerta ou de emergncia. O nvel de alerta ocorre a partir do momento em que se produz uma perturbao do aprovisionamento ou um aumento excepcional da procura de gs que deteriorem significativamente a situao do aprovisionamento. Nesses casos, o mercado ainda tem condies de superar a perturbao ou o aumento da procura sem ser necessrio recorrer a medidas no baseadas no mercado, como cortes e racionamentos. Finalmente, o nvel emergencial observado quando h aumento excepcional da procura de gs; perturbao significativa do aprovisionamento ou qualquer outra deteriorao significativa de sua situao; e quando j foram postas em prtica todas as medidas relevantes baseadas no mercado, mas, mesmo assim, o fornecimento continua a ser insuficiente para dar resposta demanda de gs restante, de tal modo que devem ser tomadas medidas adicionais no baseadas no mercado para salvaguardar, nomeadamente, o suprimento de gs aos clientes protegidos. Tendo em vista esse cenrio, o Regulamento (UE) 994/2010 inseriu no contexto comunitrio medidas abrangentes destinadas a garantir a segurana do aprovisionamento de gs natural. Com a introduo de novas normas, a segurana do aprovisionamento de gs passou a ser uma responsabilidade partilhada entre empresas de gs natural, Estados-Membros (por meio das autoridades competentes designadas) e Comisso Europeia. As autoridades competentes designadas pelos Estados-Membros devem atuar de acordo com as funes estabelecidas pelo Regulamento (UE) 994/2010, ficando encarregadas da avaliao integral dos riscos que afetam a segurana de aprovisionamento de gs no seu Estado-Membro (Artigo 9.1, Regulamento (UE) 994/2010) e do estabelecimento de planos de ao preventiva e de emergncia. Esses planos devem conter medidas necessrias para eliminar ou atenuar os riscos identificados nas avaliaes previstas no Artigo 9 do Regulamento (UE) 994/2010 (Artigo 4.1(a), Regulamento (UE) 994/2010) e para eliminar ou atenuar o impacto de perturbaes no aprovisionamento de gs (Artigo 4.1(b), Regulamento (UE) 994/2010), devendo ser submetidos apreciao da Comisso antes de serem aprovados (Artigo 4.2, Regulamento (UE) 994/2010). A medida justificada pela necessidade de manuteno de congruncia

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e coordenao das aes s quais os planos se destinam entre todos os Membros da comunidade. Alm dos planos nacionais, as autoridades nacionais tambm podem decidir pelo estabelecimento de planos preventivos de ao conjunta e planos conjuntos de emergncia em nvel regional. O Regulamento (UE) 994/2010 tambm estabelece padres mnimos para garantir a segurana de aprovisionamento de gs que envolvem normas relativas infraestrutura e ao fornecimento. Para que os requisitos mnimos de infraestrutura sejam cumpridos, os Estados-Membros (ou as autoridades competentes) devem assegurar que, na hiptese de se verificar a interrupo da maior infraestrutura individual de gs, a capacidade das infraestruturas restantes possa satisfazer a procura total de gs da zona de clculo considerada durante um dia de demanda excepcionalmente elevada (Artigo 6.1, Regulamento (UE) 994/2010). Alm disso, exige-se que os TSOs dotem de capacidade bidirecional para reversibilidade de fluxo de todas as interligaes transfronteirias entre os Estados-Membros, exceo de casos em que haja concesso de iseno ou de ligaes a instalaes de produo, de GNL e a redes de distribuio (Artigo 6.5(a)(b), Regulamento (UE) 994/2010).Para as empresas de abastecimento de gs natural, exigida a adoo de medidas que garantam o aprovisionamento de gs aos clientes vulnerveis313 nos seguintes casos: (i) durante sete dias, em caso de temperaturas extremas; e (ii) durante um perodo de pelo menos 30 dias, em casos de procura de gs excepcionalmente elevada ou de interrupo no funcionamento da maior infraestrutura individual de aprovisionamento de gs em condies invernais mdias (Artigo 8, Regulamento (UE) 994/2010).Atuando em nvel comunitrio, a Comisso Europeia deve monitorar e fornecer informaes sobre a adoo de medidas relacionadas segurana de fornecimento energtico (Artigo 14, Regulamento (UE) 994/2010), podendo declarar uma situao emergencial em mbito regional ou da Unio a pedido de uma autoridade competente (Artigo 11, Regulamento (UE) 994/2010). Nesses casos, deve atuar de maneira a coordenar as aes das autoridades nacionais, assegurando o intercmbio de informaes, a coerncia e a efi313 Cada Estado-Membro pode definir o conceito de clientes vulnerveis, que pode referir-se, entre outros critrios, pobreza energtica e s necessidades especiais relativas ao fornecimento de energia.

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ccia das aes, e coordenando as aes relativas a terceiros pases. Para facilitar a coordenao das medidas adotadas entre todos os Membros, a UE estabeleceu o Grupo de Coordenao do Gs (Artigo 12, Regulamento (UE) 994/2010), que pode ser consultado sobre as seguintes questes:
a) Segurana do aprovisionamento de gs, em qualquer momento e mais especificamente caso se verifique uma emergncia; b) Todas as informaes pertinentes relativas segurana do aprovisionamento de gs aos nveis nacional, regional e da Unio; c) Melhores prticas e eventuais orientaes para todas as Partes envolvidas; d) Nvel de segurana do aprovisionamento, nveis de referncia e mtodos de avaliao; e) Cenrios em nvel nacional, regional e da Unio e testes dos nveis de preparao; f) Avaliao dos planos preventivos de ao e dos planos de emergncia, e execuo das medidas neles previstas; g) Coordenao das medidas destinadas a gerir uma emergncia na Unio, com pases terceiros que sejam Partes Contratantes no Tratado que institui a Comunidade da Energia e com outros pases terceiros; h) Assistncia de que necessitam os Estados-Membros mais afetados.

Nos mercados de energia, o monitoramento das atividades dos mercados situava-se sob a competncia dos Estados-Membros. Entretanto, dependendo do quadro global e das configuraes jurdicas em que cada mercado estivesse inserido, era possvel que as atividades comerciais ficassem sujeitas a mltiplas jurisdies, ao mesmo tempo em que seu monitoramento era passvel de ser realizado, simultaneamente, por diversas autoridades. Esse quadro instvel muitas vezes conduzia falta de clareza na atribuio de responsabilidades ou a situaes em que o monitoramento, quando realizado, se mostrava insuficiente. Ademais, podiase inferir que, uma vez que se pretendia que os mercados atacadistas de energia estivessem cada vez mais interligados em toda a Unio, a prtica do abuso de mercado em um Estado-Membro afetaria no apenas os preos da eletricidade e do gs natural para alm das fronteiras nacionais,

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 197

como tambm afetaria o preo do mercado varejista, destinado a consumidores e a microempresas. Visando a coibir essas prticas e a proporcionar um mercado interno de energia plenamente operacional, interligado e integrado, foi adotado, em 2011, o Regulamento (UE) 1227/2011, relativo integridade e transparncia nos mercados atacadistas de venda de energia (Regulation on Transparency and Integrity in the Energy Market REMIT). O Regulamento prope um sistema de divulgao, registro e aplicao de normas relacionadas aos mercados atacadistas de venda de energia (fornecimento, transporte e distribuio), que devem ser observadas e monitoradas pela ACER em atuao conjunta com as agncias reguladoras nacionais, como forma de garantir a coordenao entre os regimes aplicveis em toda a Unio. Uma das principais contribuies do REMIT para a criao de um quadro harmonizado, apto a garantir a transparncia e a integridade dos mercados atacadistas de energia, pode ser verificada no estabelecimento de obrigaes relativas ao comportamento dos participantes no mercado. As pessoas que detenham informao privilegiada314 esto proibidas de utiliz-la de maneira abusiva (Artigo 3, Regulamento (UE) 1227/2011). Os participantes no mercado devem ainda divulg-las publicamente (Artigo 4, Regulamento (UE) 1227/2011), salvo se a publicao dessas informaes prejudicar seus legtimos interesses. Nesses casos, no entanto, as informaes omitidas no podem induzir o pblico a erro, e os participantes devem assegurar que decises relativas comercializao de produtos energticos no sero tomadas com base nas informaes (Artigo 4.2, Regulamento (UE) 1227/2011). As aes empreendidas por pessoas que induzam artificialmente o nvel de preos, de modo que este no seja justificado pelas foras da oferta e da procura do mercado, tambm restam proibidas (Artigo 5, Regulamento (UE) 1227/2011). Para garantir que as atividades realizadas no mercado atacadista sejam devidamente regulamentadas e monitoradas, os participantes do mercado devero registrar-se junto de uma nica entidade reguladora nacional, no Es314 Informaes privilegiadas so aquelas de carter preciso, que no tenham sido tornadas pblicas, que digam respeito, direta ou indiretamente, a um ou mais produtos energticos atacadistas e que, caso fossem tornadas pblicas, poderiam influenciar de maneira sensvel os preos desses produtos. Artigo 2.1, Regulamento (UE) 1227/2011.

198 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

tado-Membro em que se encontrem estabelecidos ou em que sejam residentes, ou, no se encontrando estabelecidos ou no residentes na Unio, em um Estado-Membro em que exeram atividades (Artigo 9.1, Regulamento (UE) 1227/2011). O REMIT prev a aplicao de sanes em caso de violao das normas estabelecidas. Para tanto, os Estados-Membros devem estabelecer regras relativas s sanes e tomar todas as medidas necessrias para assegurar sua aplicao. importante que as sanes aplicadas sejam proporcionais, efetivas e dissuasivas, e que reflitam a gravidade das infraes, os danos causados aos consumidores e os potenciais benefcios da comercializao com base em informao privilegiada ou na manipulao do mercado (Artigo 18, Regulamento (UE) 1227/2011). s entidades reguladoras nacionais cabe a responsabilidade de assegurar o cumprimento do regulamento nos EstadosMembros. Para tanto, devero dispor dos poderes de investigao necessrios para desempenhar essa funo com eficincia. A ACER, por sua vez, dever assegurar que a aplicao do regulamento se processe de forma coordenada em toda a Unio, enquanto a Comisso Europeia retm competncia para realizar a atualizao tcnica das definies de informao privilegiada e de manipulao de mercado conforme a evoluo dos mercados atacadistas de energia. A implementao do REMIT, que entrou em vigor em dezembro de 2011, importante para garantir que consumidores e outros participantes no mercado possam ter confiana na integridade dos mercados da eletricidade e do gs, que os preos fixados nos mercados atacadistas de energia reflitam uma interao justa e competitiva entre a oferta e a demanda, e que no seja possvel retirar lucros de abusos de mercado. Um quadro regulatrio estvel e coerente contribuir para a promoo da concorrncia aberta e justa nos referidos mercados, traduzindo-se em benefcios ao consumidor final de energia. 2.5. Fontes RenoVVeis de Energia A UE significativamente dependente do fornecimento externo de energia e o desenvolvimento de uma indstria energtica local essencial para garantir a segurana do fornecimento. Somam-se necessidade de segurana energtica os anseios dos integrantes do bloco europeu quanto necessidade de assumirem o protagonismo nas discusses relacionadas mudana

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do clima. Nesse sentido, observa-se a crescente promoo da indstria de energias renovveis nos Estados-Membros por meio de subsdios, tratamento regulatrio preferencial, certificados verdes, feed-in tariffs, mecanismos fiscais etc.315 A Comisso Europeia adotou, em 2007, uma poltica energtica para a UE que traduziu esses anseios, e a questo foi trazida para o centro da agenda poltica comum da UE, com a determinao de objetivos precisos pelo Conselho Europeu: (i) Reduzir, at 2020, as emisses de GEE em pelo menos 20% - podendo chegar a at 30% caso se obtenha um acordo internacional que vincule outros pases desenvolvidos a atingir redues de emisses comparveis, e os pases em desenvolvimento economicamente mais avanados contribuam adequadamente, de acordo com as suas responsabilidades e respectivas capacidades; Elevar para 20% a participao das energias renovveis no consumo energtico da UE at 2020; Melhorar a eficincia energtica em 20% at 2020316.

(ii) (iii)

No mesmo sentido, o Conselho Europeu adotou o Roteiro para a Energia 2050, propondo o comprometimento em longo prazo, rumo descarbonizao da economia, com o objetivo de alcanar reduo entre 80% e 95% das emisses de carbono dos pases europeus e industrializados at 2050317. A primeira iniciativa utilizada pela UE para auxiliar a reduo das emisses de carbono de forma eficaz e rentvel foi a introduo do Regime de Comrcio de Licenas de Emisso (RCLE-UE). Esse instrumento, basea EEA. Energy subsidies in the European Union: a brief overview. Technical Report 1/2004, Copenhagen, 2004, p.15. 316 Conselho Europeu. Comunicao da Comisso ao Conselho e ao Parlamento Europeu. Uma Poltica Energtica para a Europa, COM(2007)1 Final, Bruxelas, 2007, p. 5. Disponvel em: http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=COM:2007:0001:FIN:PT:PDF. 317 Comisso Europeia. Comunicao da Comisso ao Parlamento Europeu, ao Conselho, ao Comit Econmico e Social Europeu e ao Comit das Regies. Roteiro para Energia 2050. Bruxelas, 2011. Disponvel em: http://eu-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=COM:2011:0885:FIN:PT:PDF.
315

200 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

do no sistema de limitao de emisses e comrcio de licenas de emisso de carbono (cap-and-trade system), instituiu um sistema de atribuio de licenas a empresas pelas autoridades nacionais, de acordo com planos nacionais aprovados pela Comisso Europeia. Desenvolveu-se com isso, um verdadeiro mercado de licenas de emisso de carbono, no qual as empresas que emitem menos GEE podem vender suas licenas excedentes. J as empresas que preveem emitir mais do que o permitido por sua licena, podem investir em medidas e tecnologias para reduzir suas emisses ou podem adquirir no mercado, licenas adicionais a fim de cobrir total ou parcialmente suas emisses excedentes. Apesar das vantagens inicialmente introduzidas por esse mecanismo, apontam-se tambm algumas dificuldades. Pode-se observar a reduo do efeito do incentivo e o risco de distoro concorrencial em razo de dois principais fatores: (i) o alto nmero de licenas atribudas na fase inicial do programa; e (ii) o mbito limitado de aplicao do regime, em termos de setores da economia abrangidos e dos gases includos318. Atualmente se discute a atualizao do sistema cap-and-trade que obrigaria as empresas a restiturem direitos de emisso equivalentes ao total de suas emisses de carbono. Com a adoo de um novo regime de licenas, buscar-se-ia a ampliao do escopo de atuao do RCLE ao incluir GEE diferentes do carbono. No mesmo sentido, aventa-se a possibilidade de substituir os sistemas nacionais de atribuio de licenas por um sistema de venda de licenas em leilo ou na atribuio gratuita de licenas com base em normas uniformes aplicveis a toda a UE. As receitas obtidas com as vendas em leilo seriam revertidas em prol do Tesouro Nacional do Estado-Membro, e pretende-se que ao menos parte da receita gerada seja revertida para a acelerao do processo de adaptao a uma economia hipocarbnica, por meio de investimentos em pesquisa, tecnologia e sistemas de eficincia energtica319. A introduo do Plano Estratgico para as Tecnologias Energticas
Comisso das Comunidades Europeias. Comunicao da Comisso ao Parlamento Europeu, ao Conselho, ao Comit Econmico e Social Europeu e ao Comit das Regies. Duas vezes 20 at 2020: As alteraes climticas, uma oportunidade para a Europa. {COM(2008) 13, 16-19 final}, p. 6. Disponvel em: http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=COM:2008:0030:FIN:PT:PDF. 319 Ibid., p. 7.
318

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(Plano SET) estabelece uma estratgia para acelerar o desenvolvimento e a utilizao ao melhor custo das tecnologias de baixa intensidade de carbono, principalmente por meio do incentivo gerao de novas tecnologias e de cooperao internacional320. O Comunicado sobre Inovao e Tecnologia em Energia de 2013, visa aprofundar os objetivos do Plano SET, principalmente: (i) ao incentivar novas tecnologias que permitam a introduo no mercado europeu, de energias de alto desempenho com baixo custo e baixa emisso de GEE; e (ii) ao complementar o quadro regulatrio europeu no setor de energia321. No que tange ao emprego de energia proveniente de fontes renovveis, a Diretiva 2009/28/EC prev um regime de sustentabilidade aplicvel a combustveis destinados aos transportes e aos biolquidos utilizados em outros setores, como eletricidade, aquecimento e arrefecimento. Estabelece tambm:
Artigo 1 (...) um quadro comum para a promoo de energia proveniente das fontes renovveis. Fixa objetivos nacionais obrigatrios para a quota global de energia proveniente de fontes renovveis no consumo final bruto de energia e para a quota de energia proveniente de fontes renovveis consumida pelos transportes. Estabelece regras em matria de transferncias estatsticas entre Estados-Membros, projetos conjuntos entre EstadosMembros e com pases terceiros, garantias de origem, procedimentos administrativos, informao e formao e acesso rede de eletricidade no que se refere energia produzida a partir de fontes renovveis. Estabelece critrios de sustentabilidade para os biocombustveis e biolquidos.

A Comisso Europeia, em seu relatrio sobre os requisitos de susten Comisso das Comunidades Europeias. Comunicao da Comisso ao Conselho, ao Parlamento, ao Comit Econmico e Social Europeu e ao Comit das Regies. Plano estratgico europeu para as tecnologias energticas (Plano SET) Para um futuro com baixas emisses de carbono. Documento COM (2007) 723 final. Disponvel em: http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=COM:2007:0723:FIN:PT:PDF. 321 Comisso Europeia. Energy Technologies and Innovation. SWD(2013) 157 final, SWD(2013) 158 final. Disponvel em: http://ec.europa.eu/energy/technology/strategy/doc/comm_2013_0253_ en.pdf.
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202 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

tabilidade aplicveis utilizao de fontes de biomassa slida e de biogs para a eletricidade e para a gerao de calor ou frio, reconhece que a diversidade de matrias-primas e da produo domstica de biomassa, somada s dificuldades decorrentes da diversidade de fontes para sua produo, um entrave adoo, por parte dos Estados-Membros, de medidas vinculantes relacionadas a critrios de sustentabilidade. Dessa forma, optou-se pela recomendao de critrios de sustentabilidade a serem includos nos regimes nacionais. Esses critrios sugerem a adoo de medidas para assegurar uma maior coerncia entre os regimes nacionais, com base em requisitos de comunicao e controle de dados sobre a utilizao de biomassa. Assim, assegura que os regimes nacionais de sustentabilidade no constituam um meio de discriminao arbitrria nem uma restrio dissimulada ao comrcio322.
Quadro 32: Princpios e Critrios de Sustentabilidade O princpio da sustentabilidade permeia alguns acordos regionais e tambm est inserido em tratados internacionais. Esse princpio de especial relevncia para a produo de biocombustveis, como se ver a seguir. A FAO se pronunciou a respeito do princpio da sustentabilidade por meio do projeto Bioenergy and Food Security Criteria and Indicators (BEFSCI), que elenca uma srie de ferramentas destinadas a apoiar os Estados na busca pelo desenvolvimento de uma poltica bioenergtica e durante o processo de implantao da mesma323. De acordo com a FAO, produtos bioenergticos devem ser econmica, social e ambientalmente sustentveis, alm de garantir e promover a segurana alimentar. O princpio da sustentabilidade pode atuar como barreira tcnica. Ao ser aplicado por meio de processos ou mtodos de produo que no estejam em consonncia com o estipulado nas regras da OMC, pode influenciar a produo, a comercializao e o consumo de produtos e servios energticos. Um exemplo dessa atuao pode ser verificado na Diretiva 2009/28/EC da UE. Essa Diretiva, editada para promover a produo de biocombustveis na UE, Comisso Europeia. Relatrio da Comisso ao Conselho e ao Parlamento Europeu sobre os requisitos de sustentabilidade aplicveis utilizao de fontes de biomassa slida e gasosa para a eletricidade, o aquecimento e o arrefecimento. COM (2010) 11 final, 2010. Disponvel em: http:// eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=COM:2010:0011:FIN:PT:PDF. 323 Mais informaes em http://www.fao.org/energy/befs/en/. ltimo acesso em 02 de maio de 2013.
322

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ressalta o critrio de sustentabilidade ao proibir a produo e comercializao de biocombustveis que no se enquadrem nos critrios de sustentabilidade elencados em seu Artigo 17, como: (i) cumprimento de inmeras normas de padro trabalhista; (ii) previses especficas sobre meio ambiente e sustentabilidade (como a progressiva reduo de emisso de GEE); (iii) proibio de cultivo que altere as caractersticas de reas com grande biodiversidade, seja florestal ou de pastagem, e de zonas midas com grande concentrao de carbono, como pntanos e; (iv) manuteno da conformidade com parmetros previstos em legislao especfica (EC 73/2009), que estabelece regras comuns para os regimes de apoio direto aos agricultores no mbito da poltica agrcola comum. Esses parmetros so utilizados para avaliar a produo e permitir a comercializao de biocombustveis originrios tanto de Membros da UE quanto de terceiros. A princpio, esses dispositivos de sustentabilidade estariam em consonncia com as normas da OMC. No entanto, discute-se se os critrios de sustentabilidade e certificao dos biocombustveis contidos na Diretiva europeia afetaro a produo e exportao de biodiesel para a Europa. Caberia questionar se as medidas adotadas pela UE estariam atuando como barreiras ao comrcio internacional, pois o custo que pases como Malsia e Indonsia suportaro para adaptar sua infraestrutura s novas regras europeias elevado e pode at tornar a atividade invivel do ponto de vista econmico324.

2.6. Entidades Reguladoras Nacionais (National RegUlatorY AUthorities NRAs) No h, no quadro institucional da UE, uma nica entidade reguladora supranacional que possua competncia para adotar atos normativos. Esse papel cabe s Entidades Reguladoras Nacionais (National Regulatory Authorities NRAs), entidades designadas pelos Estados-Membros conforme as diretrizes estabelecidas nas Diretivas sobre Gs e Eletricidade. As NRAs devem agir de maneira independente em relao a rgos polticos e devem exercer suas prerrogativas de maneira autnoma, imparcial e transparente. Apresentam funo estatutria na fixao e aprovao de tarifas e da metodologia tarifria aplicada aos sistemas de transmisso e distribuio de energia e no monitoramento das atividades dos operadores de redes de transporte, alm de desempenharem papel fundamental
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OECD-FAO. Biofuels Agricultural Outlook 2011-2020, p. 88. Disponvel em: http://www. oecd.org/document/0/0,3746,en_36774715_36775671_47877696_1_1_1_1,00.html#analysis. ltimo acesso em 11 de janeiro de 2013.

204 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

na coordenao e harmonizao da atuao dos operadores. Verificando que o processo de liberalizao do mercado energtico detinha uma caracterstica predominante de integrao regional, as entidades reguladoras nacionais formaram em 2000, o Conselho dos rgos Europeus de Regulamentao da Energia (Council of European Energy Regulators - CEER), como forma de facilitar a cooperao. Em 2003, por sua vez, foi estabelecido o Grupo Europeu de Reguladores da Eletricidade e do Gs (European Regulators Group for Electricity and Gas - ERGEG), com o objetivo de facilitar a consulta, a coordenao e a cooperao entre os organismos reguladores e os Estados-Membros e entre esses organismos e a Comisso, visando consolidao de normas tcnicas sobre eletricidade e gs natural. Mesmo aps o estabelecimento da ERGEG, ainda havia a necessidade de que a cooperao voluntria entre as NRAs contasse com uma estrutura comunitria, com competncias claras e com poderes para tomar decises regulamentares em alguns casos especficos. Decidiu-se ento, pela criao de um rgo independente da Comisso Europeia, dos governos nacionais e das companhias de energia. Assim, o Regulamento (EC) 713/2009 instituiu a ACER, que tem importante posio no desenvolvimento da rede europeia expandida de transmisso de gs e energia eltrica e na criao de regras de mercado, alm de coordenar iniciativas regionais e inter-regionais que favorecem a integrao do mercado energtico. Ademais, a Agncia dever dispor dos poderes necessrios para desempenhar as funes de regulamentao de forma eficiente, transparente, fundamentada e, sobretudo, independente.
Quadro 33: CEER e ACER O CEER o representante dos reguladores nacionais europeus de gs e energia eltrica diante da UE e a comunidade internacional. Atua tambm como um foro de cooperao entre os reguladores nacionais para facilitar a criao de um mercado energtico europeu nico, competitivo, eficiente e sustentvel. A ACER a Agncia Europeia central para a coordenao e complementao do trabalho dos reguladores nacionais de energia. Alm disso, coordena iniciativas regionais que favoream a integrao do mercado energtico europeu. As principais funes da ACER so: (i) apresentar orientaes-quadro para a

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operao de gasodutos e redes de eletricidade internacionais, a partir das quais os operadores podero estabelecer regras concretas; (ii) verificar se as regras estabelecidas so compatveis com as orientaes apresentadas; (iii) analisar a implementao do Plano Decenal de Desenvolvimento da Rede da UE, bem como os planos de desenvolvimento de redes nacionais; (iv) decidir sobre questes transfronteirias, caso os reguladores nacionais no consigam chegar a um acordo ou optem pela no interveno da ACER; e (v) monitorar o funcionamento do mercado interno, incluindo o preo de varejo, a disponibilidade de acesso a redes para a eletricidade produzida a partir de fontes renovveis e o respeito ao direito do consumidor.

As tarefas das NRAs e da ACER so complementares no sentido de que a ACER n facilita a cooperao entre NRAs. No que diz respeito s infraestruturas transfronteirias, a ACER detm poder regulatrio residual, podendo adotar decises vinculantes que incluam termos e condies de acesso e de segurana de funcionamento caso as NRAs no consigam chegar a um acordo ou, ainda, caso haja um pedido conjunto das NRAs competentes. Nestes casos, caber ACER a tomada de decises sobre a atribuio de capacidade limitada de cabos eltricos e gasodutos entre os participantes de mercado interessados, sobre a partilha das receitas associadas sobrecarga e sobre a aplicao de tarifas aos utilizadores da infraestrutura (Artigo 8, Regulamento (EC) 713/2009). A Agncia aberta participao de pases terceiros que tenham celebrado acordos com a Comunidade e que apliquem o direito comunitrio no domnio da energia e, quando relevante, tambm nos setores ambiental e concorrencial. Alm disso, os acordos adotados devem conter dispositivos que delimitem a natureza, o escopo e as formas de participao desses pases nos trabalhos da ACER, incluindo disposies relativas s contribuies financeiras ao oramento da Agncia e contratao de funcionrios (Artigo 31, Regulamento (EC) 713/2009). Ao exigir a efetiva aplicao do quadro regulatrio comunitrio europeu no setor energtico por esses pases, busca-se impedir a discricionariedade na escolha dos cdigos de rede que sero, ou no, implementados nas legislaes nacionais.

206 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

2.7. Eficincia energtica Os Estados-Membros da UE optaram pela liberalizao do setor de servios por meio do modelo de lista negativa. Conforme visto anteriormente, nesse modelo todos os servios e todas as formas de prestao de servios restam liberalizados, exceto aqueles includos nas listas de excees. Entretanto, mesmo os setores excludos da liberalizao devem ser regulados de modo a respeitar os princpios comunitrios de liberdade de estabelecimento e de liberdade de prestao de servios, conforme consta nos Artigos 56 a 62 do TFUE. Em relao aos servios relevantes para o setor energtico europeu, principalmente no que diz respeito ao transporte, imposio de tarifas de transmisso e s garantias de acesso a mercados de energia, aplicam-se regras e princpios presentes no contexto multilateral e regulamentos e diretivas adotados pelo Parlamento e pela Comisso. A Diretiva 2006/32/CE associou a prestao de servios energticos eficincia na utilizao final de energia, com o objetivo de garantir que esta seja distribuda aos consumidores finais, de maneira mais eficiente e econmica. So abrangidos pela Diretiva supracitada todas as formas de energia disponveis comercialmente (Artigo 3(a)), sendo seus dispositivos aplicveis aos fornecedores de medidas de melhoria da eficincia energtica, aos distribuidores de energia, aos operadores das redes de distribuio, aos comerciantes varejistas de energia, aos consumidores finais e s foras armadas ( exceo do material usado exclusivamente para fins militares) (Artigo 2). Os Estados-Membros devem assegurar a eliminao dos incentivos nas tarifas de transporte e de distribuio que aumentem desnecessariamente a quantidade de energia distribuda ou transportada (Artigo 10, Diretiva 2006/32/CE) e permite-se a criao de fundos com o objetivo de subsidiar medidas de melhoria da eficincia energtica (Artigo 11, Diretiva 2006/32/ CE). A Diretiva 2006/32/CE prope uma marca indicativa de 9% de economia de energia entre os anos de 2008 e 2016, que dever ser observada por todos os Estados-Membros por meio de planos de ao nacionais sobre eficincia energtica (National Energy Efficiency Action Plans NEEAPs). A Comisso Europeia props em junho de 2011, nova diretiva que objetiva

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o aumento da eficincia energtica na prestao de servios relacionados ao setor. A diretiva apresenta propostas que visam ampliar o escopo de atuao em relao diretiva atualmente em vigor, abrangendo da gerao ao consumo final. 2.8. InVestimentos A entrada em vigor do Tratado de Lisboa introduziu novas perspectivas relacionadas Poltica Comercial Comum da UE, inclusive no que diz respeito aos IEDs, conforme podemos observar no Artigo 207 TFUE:
1. A Poltica Comercial Comum assenta em princpios uniformes, designadamente no que diz respeito a modificaes tarifrias, celebrao de acordos tarifrios e comerciais sobre comrcio de mercadorias e servios, e aos aspectos comerciais da propriedade intelectual, ao investimento estrangeiro direto, uniformizao das medidas de liberalizao, poltica de exportao, bem como s medidas de defesa comercial, tais como as medidas a serem tomadas em caso de dumping e de subsdios. A Poltica Comercial Comum conduzida de acordo com os princpios e objetivos da ao externa da Unio.

Ao tornar a concluso de TBI competncia exclusiva da UE, os EstadosMembros restaram impedidos de conclu-los sem autorizao prvia da Unio. Isso porque, uma vez detentora de competncia exclusiva para legislar sobre o tema, somente a Unio poderia adotar atos juridicamente vinculativos nesta seara. Do mesmo modo, e seguindo o dever de adotar os atos necessrios para eliminar as incompatibilidades relacionadas aos Tratados da UE, os TBI atualmente em vigor devero ser renegociados pelos Estados-Membros e substitudos por novos, sob a orientao da UE. Os TBI, conforme j visto anteriormente, asseguram a proteo dos investidores estrangeiros contra riscos como tratamento discriminatrio, expropriao, nacionalizao e restries injustificadas a remessas de capital ao exterior, entre outras obrigaes. O relacionamento estvel entre investidores e Estados que acolhem os investimentos faz-se necessrio principalmente no setor energtico, em que os projetos tendem a ser realizados

208 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

no longo prazo e o fluxo de capitais geralmente se apresenta de forma bastante intensa. Devido atual configurao jurdica em que a UE est inserida, foram apontadas algumas incompatibilidades entre os dispositivos encontrados nos TBI e no ECT e o direito aplicvel UE. Entre as incompatibilidades relacionadas aos TBI, destacam-se: (i) a possibilidade de imposio de restries transferncia de capital em circunstncias excepcionais; (ii) a adoo de requisitos de desempenho em relao a determinados produtos europeus; (iii) as excees relacionadas obrigao de tratamento no discriminatrio no que diz respeito adoo de polticas pblicas (que podem limitar a liberdade de estabelecimento e de fornecimento de servios assegurada aos investidores estrangeiros); e (iv) a sobreposio aos TBI de acordos de comrcio europeus com terceiros que tambm incluem dispositivos relacionados a investimentos325. Uma vez que tanto a UE como seus Estados-Membros so Partes Contratantes do ECT, duas questes principais so observadas em relao regulao dos investimentos realizados dentro da UE a partir da aplicao dos dispositivos do ECT. A primeira questo refere-se impossibilidade de os nacionais provenientes da UE ou de uma companhia organizada de acordo com a legislao de um Estado-Membro protocolarem reclamao contra a UE no mbito do ECT, pois no seriam considerados investidores de outra Parte Contratante, conforme estabelecido no Artigo 26(1) do ECT. A questo, porm, pode ser facilmente resolvida pela proposio de uma reclamao de um Membro da UE diante de outro Membro. A segunda questo observada, que enseja maiores dificuldades, est relacionada possibilidade de os Estados-Membros da UE valerem-se das disposies presentes no ECT, menos rgidas que aquelas da UE, para limitarem os direitos do investidor. Uma vez que a legislao comunitria garante um nvel de proteo ao investidor maior que aquele presente no ECT, haver um problema de incompatibilidade entre os dois instrumen Para maiores informaes, vide: KLEINHEISTERKAMP, J. Investment Protection and EU Law: the intra and extra- EU dimension of the Energy Charter Treaty. In: Journal of International Economic Law, Vol. 15, No. 1, Oxford: Oxford University Press, 2012, pp.85-109.
325

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tos para os investimentos realizados no mbito da UE. Para que as situaes acima colocadas sejam solucionadas, seria necessria a eliminao de estruturas paralelas de proteo ao investidor no contexto do mercado interno de energia europeu por meio de excees gerais para questes internas da UE sob o ECT326. 2.9. IniciatiVas bilaterais e plurilaterais Iniciativas bilaterais e plurilaterais para a promoo da integrao transfronteiria de energia tm sido empregadas pela UE com o objetivo de promover polticas energticas sustentveis a preos competitivos, aumentar a coordenao e troca de informaes entre pases terceiros e Membros do bloco europeu e gerar prosperidade, estabilidade e segurana nas fronteiras europeias. Nesse sentido, a UE utiliza-se de instrumentos polticos e jurdicos para selar quadros cooperativos e/ou normativos com pases estratgicos para a manuteno do fornecimento energtico da regio. Entre os instrumentos polticos encontram-se os dilogos sobre energia, memorandos de entendimento, planos de ao conjunta, programas de associao etc. Entre os instrumentos jurdicos bilaterais, tm-se acordos-quadro, acordos no preferenciais ou de livre-comrcio, acordos de cooperao em cincia e tecnologia e os os acordos da Comunidade Europeia da Energia Atmica (CEEA ou Euratom). A UE mantm relaes de cooperao bilateral sobre polticas energticas com Brasil, China, ndia, Iraque, Noruega, frica do Sul, Turquia, Ucrnia e EUA. O dilogo poltico bilateral visa principalmente troca de informaes sobre segurana e eficincia energtica, sustentabilidade, desenvolvimento de energias renovveis, energia nuclear, tecnologias limpas para a utilizao de carvo, acesso a mercados, trnsito energtico, explorao e produo de energia, entre outras atividades de importncia estratgica para o setor. Os instrumentos jurdicos multilaterais abrangem a Comunidade Ener326 KLEINHEISTERKAMP, J. The Next 10 Year ECT Investment Arbitration: A Vision for the Future From a European Law perspective. In: SCC/ECT/ICSID Conference. 10 years of Energy Charter Treaty Arbitration. June, 2011, p. 16.

210 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

gtica, o ECT, a OMC, os acordos de no proliferao e o Acordo ITER (International Fusion Energy Organization). A seguir sero analisadas as iniciativas bilaterais e plurilaterais que obtiveram maior visibilidade no cenrio energtico europeu. 2.9.1. Comunidade Energtica O Tratado da Comunidade da Energia (TCA) foi estabelecido em 2006, com o objetivo de estender o mercado energtico europeu aos pases localizados no sudeste da Europa, criando, assim, um mercado energtico integrado entre a Comunidade Europeia e as Repblicas da Albnia, Bsnia-Herzegovina, Crocia, Macednia, Montenegro, Romnia, Srvia, Ucrnia e o territrio do Kosovo. No mbito regulamentar, prope-se estabelecer um quadro regulatrio estvel por meio da implementao de dispositivos essenciais da legislao europeia, incluindo as diretivas e regulaes sobre gs e energia eltrica. Pode ser considerado o alargamento do mercado energtico europeu em relao a pases que tenham celebrado ou que tenham a inteno de negociar um acordo de livre comrcio com a UE, ou que demonstrem a pretenso e disposio para implementar a legislao relevante da UE. A Comunidade Energtica tem princpios coincidentes com aqueles da Comunidade Europeia do Carvo e do Ao, consubstanciando a tentativa de equilibrar os interesses comerciais, polticos e sociais de suas Partes por meio da garantia de fornecimento contnuo e estvel de energia. Os compromissos assumidos pelas Partes esto contidos no Artigo 3 do TCA, nos chamados crculos concntricos do Tratado. O conceito de crculos concntricos designa uma arquitetura da Europa constituda por subconjuntos de pases que tenham atingido nveis diferentes de integrao. O primeiro crculo refere-se implementao do acquis communautaire327 pelos Estados no Membros da Comunidade Europeia nas reas de energia, meio ambiente, concorrncia e energias renovveis bem como adoo de determinados padres tcnicos da Comunidade, como, por
327

A expresso acquis communautaire refere-se ao corpo normativo da Comunidade Europeia, abrangendo objetivos, normas e polticas, incluindo sua legislao primria (tratados e outros acordos com status similar) e secundria (regulaes, diretivas, decises, recomendaes e opinies).

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 211

exemplo, no que diz respeito a conexo ou transporte transfronteirio de energia (Artigos 9 a 25, TCA). O segundo crculo estabelece mecanismos para a operao dos mercados de energia em rede, oferecendo s Partes um quadro regulatrio com medidas relacionadas segurana energtica (Artigos 29 e 30, TCA), ao transporte de longa distncia de energia em rede, ao aprovisionamento de energia para cidados (Artigos 31 a 33, TCA), harmonizao de regras (Artigo 34, TCA) e promoo de fontes de energia renovvel e de eficincia energtica (Artigo 35, TCA), alm de assegurar a adoo temporria de medidas de salvaguarda em caso de crise repentina no mercado de energia de um Membro (Artigos 36 a 39, TCA). Finalmente, o terceiro crculo prope a criao de um mercado energtico nico e sem fronteiras internas para os Estados e territrios abrangidos pelo Tratado. A regulao do comrcio interno de energia probe a imposio de tarifas alfandegrias, restries quantitativas e quaisquer outras medidas de efeito equivalente tanto importao quanto exportao de energia em rede entre as Partes (Artigo 41.1, TCA). Por sua vez, a poltica direcionada ao comrcio externo de energia estabelece que devem ser tomadas medidas necessrias para assegurar o acesso equivalente proveniente de ou com destino a terceiros Estados com respeito a padres ambientais e para assegurar a operao segura do mercado energtico interno (Artigo 43, TCA). O tratado tambm contm dispositivos que garantem a assistncia mtua em caso de interrupo (Artigo 44, TCA). O Tratado constitui ainda um mecanismo de soluo de controvrsias que pode ser utilizado caso uma das Partes no cumpra uma obrigao contida no Tratado ou caso seja preciso implementar uma deciso dirigida Parte dentro do perodo de tempo estipulado. A anlise do caso e a deciso sobre a existncia ou no de uma violao ao Tratado cabem ao Conselho Ministerial (Artigos 90-93, TCA). 2.9.2. Acordos ENTRE UE com a Rssia A Rssia o maior exportador de gs, urnio e carvo para a UE, e a UE, por sua vez, representa o maior parceiro comercial da Federao Russa no que tange a bens energticos. Tendo em vista a inequvoca in-

212 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

terdependncia e os interesses comuns no setor, a cooperao desejada principalmente no que diz respeito a investimentos, segurana de produo energtica contnua, expanso de infraestrutura de transporte e reduo do impacto ambiental. almejada tambm no sentido de assegurar a abertura de mercados e promover a eficincia energtica e a economia de energia em direo a uma economia hipocarbnica. O Dilogo UE-Rssia sobre Energia, iniciado em 2000, sugere uma maior cooperao entre os Estados-Membros e a Comisso para proporcionar maior confiabilidade, segurana e previsibilidade das relaes no mercado energtico, ao mesmo tempo em que h a busca pelo aumento de transparncia no sistema energtico. Aps a crise do fornecimento de gs ocorrida em 2009, o Dilogo foi reforado com a assinatura de um Mecanismo de Alerta Rpido, que visa manter um mecanismo de monitoramento das estruturas relacionadas ao fornecimento de energia, com o objetivo de identificar potenciais riscos e problemas, enquanto busca intensificar a coordenao em casos de emergncia no fornecimento de gs, petrleo ou eletricidade. Tambm contemplou a criao de um Conselho Consultivo de Gs UE-Rssia. O instrumento que fornece base jurdica para o dilogo poltico estabelecido entre Rssia e UE o Acordo de Parceria e Cooperao (Partnership and Cooperation Agreement PCA) firmado entre as Partes em 1994, que estabeleceu um quadro para o dilogo e fomentou o comrcio, o investimento e a harmonia nas relaes. A intensificao dos debates sobre o desenvolvimento de nova infraestrutura inclui a criao de um atual quadro regulatrio. Neste sentido, um novo acordo est sendo negociado pelas Partes, com o escopo de abordar questes cruciais como o acesso a recursos, redes e mercados de exportao no setor energtico, proteo de investimentos, reciprocidade, cooperao e preveno de crises, condies equitativas de concorrncia e fixao do preo de recursos energticos. Ademais, visam a estabelecer um quadro de cooperao mais abrangente, que identificar oportunidades de cooperao no longo prazo.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 213

2.9.3. Transporte Interestatal de Petrleo e Gs para a Europa (Interstate Oil and Gas TransPort to EUroPe - INOGATE) O INOGATE um programa de cooperao energtica internacional estabelecido em 1995 entre UE e pases da Europa Oriental, Cucaso e sia central (Armnia, Azerbaijo, Bielorrssia, Gergia, Cazaquisto, Quirguisto, Moldvia, Rssia status de observador, Turquia, Tajiquisto, Turcomenisto, Ucrnia e Uzbequisto). Entre os principais objetivos do programa, destacam-se: (i) a coordenao dos mercados de energia dos participantes com base nos princpios encontrados no mercado de energia da UE; (ii) o aumento da segurana energtica, resolvendo problemas relacionados a importao e exportao, diversificao de fornecimento, trnsito e demanda energtica; (iii) o fomento ao desenvolvimento sustentvel de energia; e (iv) a atrao de investimentos para o setor de energia. Alm disso, o programa busca fomentar iniciativas relativas a informao, comunicao e suporte tcnico entre as Partes. Bibliografia
BLEY JNIOR, C. et al. Agroenergia da biomassa residual: perspectivas energticas, socioeconmicas e ambientais. In: Itaipu Binacional/FAO, 2 ed. Foz do Iguau/Braslia: Technopolitik, 2009. Disponvel em: https://www.fao.org.br/download/agroenergia_biomassa_residual251109.pdf. BRAUN, J. F. EU Energy Policy under the Treaty of Lisbon Rules: Between a new policy and business as usual. EPIN Working Paper No. 31, February 2011. Comisso das Comunidades Europeias. Communication from the Commission to the Council and the European Parliament: prospects for the internal gas and electricity market. Documento COM(2006) 841 final. Bruxelas, 2007, pp. 4-6. Disponvel em: http://ec.europa.eu/energy/energy_policy/doc/09_internal_gas_and_electricity_market_en.pdf. Comunicao da Comisso ao Conselho, ao Parlamento, ao Comit Econmico e Social Europeu e ao Comit das Regies. Plano estratgico europeu para as tecnologias energticas (Plano SET) Para um futuro com baixas emisses de carbono. Documento COM (2007) 723 final. Disponvel em: http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=COM:2007:0723:FIN:PT:PDF. Comunicao da Comisso ao Parlamento Europeu, ao Conselho, ao Comit Econmico e Social Europeu e ao Comit das Regies. Duas vezes 20 at 2020: As alteraes climticas, uma oportunidade para a Europa. {COM(2008) 13, 16-19 final}, p. 6. Disponvel em: http://eur-lex.europa.eu/ LexUriServ/LexUriServ.do?uri=COM:2008:0030:FIN:PT:PDF. Report from the Commission Annual Report on the Implementation of the Gas and Electricity

214 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

Internal Market. Documento COM(2004) 863 final, Bruxelas, 2005, p. 7. Disponvel em: http:// ec.europa.eu/energy/gas/benchmarking/doc/4/com_2004_0863_en.pdf. Comisso Europeia. Comunicao da Comisso ao Parlamento Europeu, ao Conselho, ao Comit Econmico e Social Europeu e ao Comit das Regies, relativa segurana do aprovisionamento energtico e cooperao internacional. A poltica energtica da EU: Estreitar os laos com parceiros para alm das nossas fronteiras. Documento COM(2011) 539 final, Bruxelas, 2011. Disponvel em: http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=COM:2011:0539:FIN:PT:PDF. Comunicao da Comisso ao Parlamento Europeu, ao Conselho, ao Comit Econmico e Social Europeu e ao Comit das Regies. Roteiro para Energia 2050. Bruxelas, 2011. Disponvel em: http://eu-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=COM:2011:0885:FIN:PT:PDF. Energy Technologies and Innovation. SWD(2013) 157 final, SWD(2013) 158 final. Disponvel em: http://ec.europa.eu/energy/technology/strategy/doc/comm_2013_0253_en.pdf. Interpretative note on Directive 2009/72/EC concerning common rules for the internal market in electricity and Directive 2009/73/CE concerning common rules for the internal market in natural gas The unbundling regime. Bruxelas, 2010. Disponvel em: http://ec.europa.eu/energy/gas_electricity/interpretative_notes/doc/implementation_notes/2010_01_21_the_unbundling_regime.pdf. Interpretative Note on Directive 2009/73/EC concerning common rules for the internal market in natural gas: Third-Party Access to Storage Facilities, Commission Staff Working Paper, Brussels, 2010. Disponvel em: http://ec.europa.eu/energy/gas_electricity/interpretative_notes/doc/implementation_notes/2010_01_21_third-party_access_to_storage_facilities.pdf. Relatrio da Comisso ao Conselho e ao Parlamento Europeu sobre os requisitos de sustentabilidade aplicveis utilizao de fontes de biomassa slida e gasosa para a eletricidade, o aquecimento e o arrefecimento. COM (2010) 11 final, 2010. Disponvel em http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/ LexUriServ.do?uri=COM:2010:0011:FIN:PT:PDF. Conselho Europeu. Comunicao da Comisso ao Conselho e ao Parlamento Europeu. Uma Poltica Energtica para a Europa, COM(2007)1 Final, Bruxelas, 2007. Disponvel em: http://eur-lex. europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=COM:2007:0001:FIN:PT:PDF. EEA. Energy subsidies in the European Union: a brief overview. Technical report 1/2004. Copenhagen, 2004. EUROSTAT, Energy dependence - % of net imports in Gross inland consumption. Disponvel em: http://epp.eurostat.ec.europa.eu/tgm/table.do?tab=table&init=1&language=en&pcode=tgigs360&plugin=1. ltimo acesso em 19 de junho de 2013. Energy, transport and environment indicators, 2011. Disponvel em: http://epp.eurostat.ec.europa. eu/cache/ITY_OFFPUB/KS-DK-11-001/EN/KS-DK-11-001-EN.PDF. ltimo acesso em 19 de junho de 2013. KLEINHEISTERKAMP, J. Investment Protection and EU Law: the intra and extra- EU dimension of the Energy Charter Treaty. In: Journal of International Economic Law, Vol. 15, No. 1, Oxford: Oxford University Press, 2012. The Next 10 Year ECT Investment Arbitration: A Vision for the Future From a European Law perspective. In: SCC/ECT/ICSID Conference. 10 years of Energy Charter Treaty Arbitration. June, 2011 Market Observatory for Energy. Key Figures. Directorate-General for Energy, European Commission, Luxemburgo, 2011. UE. Uma poltica da energia para a Europa. Disponvel em: http://europa.eu/legislation_summaries/ energy/european_energy_policy/l27067_pt.htm.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 215

Anexo I Legislao Europeia sobre Energia


Unio Europeia - Legislao sobre Energia Regulao Ttulo Tratado de Lisboa Verso consolidada do Tratado sobre o Funcionamento da Unio Europeia Diretiva 96/92/CE do Parlamento Europeu e do Conselho Diretiva 98/30/CE do Parlamento Europeu e do Conselho Diretiva 2003/54/CE do Parlamento Europeu e do Conselho Diretiva 2003/55/CE do Parlamento Europeu e do Conselho Diretiva 2006/32/CE do Parlamento Europeu e do Conselho Diretiva 2009/28/CE do Parlamento Europeu e do Conselho Diretiva 2009/72/CE do Parlamento Europeu e do Conselho Diretiva 2009/73/CE do Parlamento Europeu e do Conselho Regras comuns para mercado interno de energia eltrica Regras comuns para mercado interno de gs natural Regras comuns para mercado interno de energia eltrica Regras comuns para mercado interno de gs natural Eficincia na utilizao final de energia e servios energticos Promoo da utilizao de energia proveniente de fontes renovveis Regras comuns para mercado interno de energia eltrica Regras comuns para mercado interno de gs natural Assunto Data de Assinatura 17/12/2007 30/03/2010 Vigncia Sim Sim

96/92/CE

19/12/1996

No

98/30/CE

22/06/1998

No

2003/54/CE

26/06/2003

No

2003/55/CE

26/06/2003

No

2006/32/CE

05/04/2006

Sim

2009/28/CE

23/04/2009

Sim

2009/72/CE

13/07/2009

Sim

2009/73/CE

13/07/2009

Sim

216 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

2009/117/CE

Diretiva 2009/117/CE do Conselho Regulamento 713/2009 do Parlamento Europeu e do Conselho Regulamento 714/2009 do Parlamento Europeu e do Conselho

Inclui o leo paranfico como substncia ativa Instituiu a Agncia de Cooperao dos Reguladores da Energia Condies de acesso rede para o comrcio transfronteirio de eletricidade

25/06/2009

Sim

713/2009

13/07/2009

Sim

714/2009

13/07/2009

Sim

715/2009

Condies de Regulamento 715/2009 acesso s redes do Parlamento Eurode transporte de peu e do Conselho gs natural Regulamento 994/2010 do Parlamento Europeu e do Conselho Regulamento 1227/2011 do Parlamento Europeu e do Conselho Medidas destinadas a garantir o aprovisionamento de gs

13/07/2009

Sim

994/2010

20/10/2010

Sim

1227/2011

Integridade e transparncia nos 25/10/2011 mercados atacadistas de energia

Sim

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 217

3. NAFTA 3.1. Perfil energtico 3.1.1. Produo e Consumo Final de Energia no NAFTA No ano de 2010328, a produo total de energia correspondeu, nos Estados-Membros do NAFTA329, a 18,3% da produo total de energia no mundo. O consumo final de energia, no mesmo perodo, representou 20,8% do total mundial.

As estatsticas para NAFTA esto disponveis no ano base 2011, porm para o agregado mundial esto disponveis apenas para o ano base 2010. Sendo assim, as estatsticas a fim de comparao utilizaro 2010 como ano base. 329 So Estados-Membros do NAFTA os Estados Unidos da Amrica, Canad e Mxico.
328

218 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

Grfico 4 - Produo e Consumo Final de Energia no NAFTA


Produo

1% 3% 10% 5% 24%

29%

28%
Canad EUA Mxico

Consumo

<1%

2%

Fonte: IEA, 2013 (ano base 2011). Elaborao: FIESP.

Outras Hidrulica Nuclear Gs natural Petrleo bruto Petrleo e derivados Carvo e derivados Biomassa e resduos Eletricidade

21% 5% 22% 50%

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 219

O grfico 4 demonstra a produo e consumo final da regio, detalhados pelas fontes energticas e pela participao dos Estado-Membros sobre cada uma delas. Verifica-se a grande presena dos combustveis fsseis na produo, responsveis por 81% do total. Nesse contexto, verifica-se que o insumo energtico mais produzido foi o gs natural, representando 29% do total, seguido por petrleo, com 28% e carvo mineral com 24%. Em seguida das energias fsseis, a fonte de maior importncia a produo nuclear, responsvel por 10% do total. As renovveis respondem por 9%, divididos entre biocombustveis, hidroenergia e outras fontes primrias renovveis. O consumo final do bloco demonstra forte reduo na participao do carvo. Isso pode ser explicado pelo grfico 5, qual demonstra que alm do bloco ser exportador lquido de minrio de carvo, importador de uma enorme quantidade de petrleo e derivados. Inicialmente o carvo representava 24% da produo e, aps os movimentos do comrcio de energia, o carvo representa apenas 2% do consumo, ao passo que o petrleo passou dos 28% na produo para 50% no consumo final. Tal fato tambm explicado pelo direcionamento do carvo produo de eletricidade. Aps as exportaes, quase 90% do carvo disponvel utilizado em usinas termeltricas, representando mais que o dobro de toda energia nuclear utilizada para o mesmo fim. 3.1.2. Comrcio e Consumo Final de Energia

220 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

Grfico 5 - Importao e Exportao de Energia no NAFTA


Exportao Importao

Mxico

Canad

Fonte: IEA, 2013 (ano base 2010/11). Elaborao: FIESP./ EIA, Annual Energy Outlook 2013 Early Release

EUA
[em Mtoe]

-400

-200

200

400

600

800

125 100 P

Histrico

2011

Projeo

2035

Gs natural Petrleo bruto Carvo e derivados Eletricidade Biomassa e resduos Derivados de petrleo

75 C 50 25 0
consumo produo importao 1990 2000

19%

10% 9%

1980

2010

2020

2030

2040

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 221

[em quadrilho Btu]

A maior parte do comrcio energtico na regio proveniente do Canad e do Mxico com destino aos EUA, sendo que o fluxo entre o Mxico e o Canad praticamente inexistente. Os EUA, apesar de apresentarem a segunda maior produo energtica do mundo, so importadores lquidos de energia, em razo do alto consumo energtico interno, atualmente segundo maior do mundo, atrs apenas da China. Desde o incio da dcada de 1980, observou-se que o consumo energtico nos EUA aumentou em proporo superior de sua produo energtica, ampliando o dficit energtico, qual atendido por meio de importaes. Entretanto, desde o fim da dcada de 2000, a dependncia energtica norte-americana tem diminudo devido a diversos fatores, como o crescimento da produo interna de gs natural, o aumento da utilizao de biocombustveis de origem nacional e a reduo da demanda por produtos energticos como resultado da adoo de novos padres de eficincia330. De acordo com a projeo da IEA sobre o balano energtico dos EUA, tambm apresentada no grfico 5, verifica-se que em 2011 seu ndice de dependncia foi de 19% e, para 2035, projetase reduo para apenas 10%.

330

EIA. Annual Energy Outlook 2012 with Projections to 2035. Disponvel em: http://www.eia. gov/forecasts/aeo/pdf/0383(2012).pdf. ltimo acesso em 19 de junho de 2013.

222 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

Grfico 6 - Produo e Consumo Final de Energia nos EUA


1% 2% 5% 12%

30%
Produo

<1%

1%

30%

22%

20%
5%
Consumo

Fonte: IEA, 2013 (ano base 2011). Elaborao: FIESP.

50%

22%
Outras Hidrulica Nuclear Gs natural Petrleo bruto Carvo e derivados Eletricidade Biomassa e resduos Petrleo e derivados

Nota-se que 73% da energia utilizada nos EUA proveniente de combustveis fsseis, como petrleo, carvo e gs natural. A energia proveniente de fontes nucleares, no perodo analisado, correspondeu a aproximadamente 12% da produo energtica total, ao passo que as energias renovveis foram responsveis pelo fornecimento de 8% desse total. A produo de energias renovveis em grande parte proveniente da bio-

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 223

massa, em especial o etanol de milho331, mas contam tambm com as fontes hdrica, elica, geotrmica e solar. Grfico 7 - Produo e Consumo Final de Energia no Canad
3% <1%

8% 6%

8%
<1% 2%
Produo

43% 32%
22%

Fonte: IEA, 2013 (ano base 2011). Elaborao: FIESP.

5%

Consumo

44%

27%
Outras Hidrulica Nuclear Gs natural Petrleo bruto Calor Carvo e derivados Eletricidade Biomassa e resduos Petrleo e derivados

331 Nota-se que apesar de considerar integralmente a produo de biomassa como renovvel, a Agncia de Proteo Ambiental norte americana publicou estudo no qual definiu que o etanol de milho reduz apenas em 21% as emisses de carbono se comparado gasolina. Disponvel em: http://www.fas.org/sgp/crs/misc/R40155.pdf. ltimo acesso em 15 julho de 2013.

224 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

O Canad um dos maiores produtores mundiais de energia, pois apresenta alto nvel de aproveitamento de seus recursos energticos naturais. Cerca de 35% de sua produo total destinada exportao. Os EUA so os maiores importadores da energia canadense, principalmente no que diz respeito ao comrcio de petrleo, gs natural, carvo e eletricidade. Como os dois pases possuem um comrcio intenso de energia, apresentam alto grau de integrao entre suas redes de transmisso, o que permite o fluxo de energia nos dois sentidos. Seu consumo baseado em petrleo, gs natural e eletricidade, que representam juntos 93% do montante. Nota-se que a gerao de eletricidade distribuda de maneira homognea entre carvo, nuclear e hidroeletricidade, com pequena participao de gs natural, derivados de petrleo, elica e solar.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 225

Grfico 8 - Produo e Consumo Final de Energia no Mxico


1% 1% 3% 4% <1% 3%

18%
Produo

<1%

1%

17%

70%

6%
Consumo

Fonte: IEA, 2013 (ano base 2011). Elaborao: FIESP.

12% 64%
Outras Hidrulica Nuclear Gs natural Petrleo bruto Geotrmica Carvo e derivados Eletricidade Biomassa e resduos Petrleo e derivados

assim como o Canad, ocupa lugar de destaque entre os maiores produtores mundiais de petrleo. O pas o segundo maior fornecedor de petrleo para os EUA. O comrcio do setor petrolfero possui papel importante para a economia mexicana, e representou em 2010, 14% das exportaes do pas e mais de 30% da receita total arrecadada pelo go-

O Mxico possui reservas abundantes de gs natural e de petrleo e,

226 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

verno mexicano332. No que diz respeito ao consumo energtico interno, o Mxico utiliza-se majoritariamente de petrleo e de gs natural, que representam aproximadamente 90% do consumo energtico total. A porcentagem restante est dividida entre o consumo de carvo, energia nuclear, hidroeltrica e outras renovveis. 3.2. Integrao Os Estados da Amrica do Norte possuem estruturas regulatrias internas bastante diferentes quando comparadas umas s outras. O Mxico apresenta maior grau de controle estatal sobre seus recursos naturais, englobando na categoria de servios estatais todas as fases da cadeia produtiva de gerao de energia eltrica, ao passo que o Canad e os EUA possuem, na esfera interna, jurisdio compartilhada no setor energtico. No Canad, a jurisdio sobre o setor energtico dividida entre o governo federal e os governos provinciais. As provncias controlam a explorao, o desenvolvimento e a conservao de recursos naturais no renovveis, e o governo federal responsvel pelo comrcio interprovincial e internacional. Nos EUA, a Comisso Federal Reguladora de Energia (Federal Energy Regulatory Commission - FERC) e o Departamento de Energia (U.S. Department of Energy - DOE) regulam as atividades de distribuio e de transporte internacional e interestatal; os governos estaduais so responsveis pela distribuio local (dentro das fronteiras de seu Estado) e pela regulao e licenciamento de indstrias energticas; e a explorao de combustveis fsseis completamente realizada no mbito da iniciativa privada. Como a regio tem comrcio energtico intenso e favorecido pelo aspecto geogrfico, houve a necessidade de que os pases exportadores assegurassem o livre acesso ao mercado energtico americano, ao passo que, do ponto de vista americano, foi necessrio aumentar a segurana

332

EIA. Country Analysis Brief Mexico. July 2011. Disponvel em: http://www.eia.gov/EMEU/ cabs/Mexico/pdf.pdf.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 227

do fornecimento de energia333. Canad e EUA assinaram, em 1987, o Acordo de Livre Comrcio Canad EUA (Canada-United States Free Trade Agreement - CUSFTA). Criado segundo as regras do GATT 47 para o comrcio de bens, o CUSFTA possua um propsito liberalizante mais abrangente, abarcando os setores de bens (incluindo temas como agricultura, barreiras tcnicas e compras governamentais) e de servios, alm de se propor a criar condies para facilitar o investimento e a concorrncia na regio. No que diz respeito poltica energtica adotada no Captulo 9 do Acordo, o Artigo 901 inclua a eletricidade no quadro normativo destinado regulamentao do comrcio de bens. O Acordo tambm reafirmava as obrigaes contidas no GATT 47 e a proibio de aplicao de qualquer tipo de restrio ao comrcio energtico. O GATT 47, em seu Artigo I, faz referncia s taxas e tarifas aduaneiras aplicadas exportao, ao inserir o tratamento de NMF no contexto do comrcio multilateral. O Artigo 903 do CUSFTA, ao proibir explicitamente a aplicao discriminatria de taxas e de tarifas exportao, intensificou a regulao das questes relacionadas s tarifas de exportao. Em 1994, o CUSFTA foi substitudo pelo NAFTA, firmado entre EUA, Canad e Mxico. O NAFTA considerado um marco entre os acordos preferenciais de comrcio, principalmente no que diz respeito ao tratamento especial dado ao comrcio de bens energticos e s polticas de investimento e de trnsito transfronteirio envolvendo esses bens334. Ademais, a presena de um captulo para o setor de energia mostra o interesse na criao de um compromisso que garanta a contnua integrao do setor energtico norte-americano. 3.3. Regime Jurdico Fundamentando-se nos dispositivos do GATT 94, o NAFTA incorporou os princpios de no discriminao e de Tratamento Nacional (Artigo
HERRN, R.; PORETTI, P. Energy Trade and Investment under the North American Free Trade Agreement. In: SELIVANOVA, Y. (ed.). Regulations of Energy in International Trade Law: WTO, NAFTA and Energy Charter. EUA: Kluwer Law International, 2011, pp. 335371, p.340. 334 Ibid., p.335.
333

228 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

301), bem como o propsito de eliminao tarifria progressiva para ser aplicvel ao comrcio de todos os bens tutelados pelo NAFTA, inclusive aqueles no expressamente includos, como os bens energticos (Artigo 302).
Article 301.1: Each Party shall accord national treatment to the goods of another Party in accordance with Article III of the General Agreement on Tariffs and Trade (GATT), including its interpretative notes, and to this end Article III of the GATT and its interpretative notes, or any equivalent provision of a successor agreement to which all Parties are party, are incorporated into and made part of this Agreement. () Article 302.1: Except as otherwise provided in this Agreement, no Party may increase any existing customs duty, or adopt any customs duty, on an originating good.

O Acordo tambm impe a seus signatrios obrigaes que excedem as existentes nos acordos da OMC. Essas obrigaes adicionais centramse em equilibrar os interesses de pases importadores e exportadores de mercadorias energticas, com nfase em questes sobre acesso a recursos energticos e sobre segurana de abastecimento energtico. Os compromissos de liberalizao relativos ao setor energtico esto contidos no Captulo 6 do NAFTA, que se aplica, em grande parte, apenas entre Canad e EUA, em funo das reservas adotadas pelo Mxico335. Os princpios gerais que regem tal Captulo confirmam o respeito s Constituies de cada Membro (Artigo 601.1), ao mesmo tempo em que ressaltam a importncia do papel do comrcio de bens energticos para a integrao regional (Artigo 601.2). Para definir os produtos energticos e petroqumicos bsicos abrangidos pelo Acordo, o Artigo 602.2 faz referncia direta classificao contida no HS. Nessa classificao, encontram-se praticamente todas as formas de energia: de urnio a combustveis fsseis, incluindo carvo,

335

O teor das reservas e suas consequncias sero analisados ainda neste Captulo.

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gs, petrleo e eletricidade336. importante ressaltar que o Captulo no abrange os equipamentos utilizados nos diferentes segmentos da indstria energtica, mas esses bens foram beneficiados pela progressiva eliminao tarifria geral prevista no Artigo 302. A imposio de restries, de taxas e de outras medidas referentes importao e exportao de bens energticos regulada nos artigos subsequentes. O Artigo 603 incorpora as provises do GATT 94 contidas no Artigo XI sobre proibies e restries quantitativas importao ou exportao de produtos energticos e petroqumicos, incluindo a proibio a restries quantitativas e a imposio de preos mximos ou mnimos para exportao e/ou importao337. Entretanto, permitida s Partes a aplicao de restries ao comrcio energtico, quando esse tiver por origem ou por destino um Estado no Membro, ou seja, importaes de bens energticos provenientes de um Estado no Membro por meio de uma das Partes no Acordo podem ser limitadas ou proibidas338. So, ainda, autorizados sistemas de licenciamento de importaes e de exportaes, desde que esses sistemas sejam operados de maneira compatvel com o Acordo, incluindo os dispositivos contidos no Pargrafo Primeiro do Art. 603.5 e no Artigo 1502339. O Artigo 604 inova, em relao ao GATT 94, ao impedir que as Partes adotem taxas, impostos e outros encargos para a exportao de qualquer bem energtico ou petroqumico para o territrio de outra Parte, a no ser que a tarifa, o imposto ou o encargo em questo sejam aplicados s exportaes para todas as Partes de maneira equitativa e concomitante
Setores e subsetores do HS abrangidos: 2612.10, 27.01-27.06, 2707.50, 27.08-27.09, 27.10 (exceto misturas contendo parafina elencadas entre os itens C9-C15), 27.11 (exceto etileno, propileno, butileno e butadieno com pureza acima de 50%), 27.12-27.16, 2844.10-2844.50, 2845.10 e 2901.10 (somente a respeito de etanos, butanos, pentanos, hexanos e heptanos). 337 A no ser que as medidas de preo mnimo ou mximo aplicadas importao correspondam a contramedidas ou medidas antidumping previamente autorizadas (Art. 603.2). 338 HORLICK, G.; SCHUCHHARDT, C.; MANN, H. NAFTA Provisions and the Electricity Sector. Background Paper prepared for the Commission for Environmental Cooperation of North America Secretariat in support of the Electricity and Environment initiative, 2002. Disponvel em: http://www.cec.org/Storage/46/3844_nfta5-final-e2.pdf. 339 O Art. 1502 garante o direito de formao de monoplio estatal ou de empresa esta336

tal, desde que a conformidade do comportamento da referida empresa seja monitorada por controle regulatrio, por superviso administrativa ou por outras medidas que possuam o mesmo objetivo.

230 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

aplicao dos mesmos encargos aos mesmos bens quando consumidos internamente.
Article 604: Export Taxes No Party may adopt or maintain any duty, tax or other charge on the export of any energy or basic petrochemical good to the territory of another Party, unless such duty, tax or charge is adopted or maintained on: a) exports of any such good to the territory of all other Parties; and b) any such good when destined for domestic consumption

O artigo visa coibir o uso de tarifas exportao de bens energticos como forma de subsidiar a indstria local por meio de menores preos desses insumos no mercado interno. A alnea b do Artigo 604 elimina, na prtica, a vantagem conferida com a utilizao de tarifas exportao, na medida em que exige que essa tarifa seja cobrada do bem energtico quando destinado ao mercado interno340. Outra proviso presente no Acordo trata sobre o reconhecimento do direito das Partes de incentivarem, por meio de subsdios, a explorao e o desenvolvimento dos setores de petrleo e de gs (Art. 608). As Partes podem, ainda, adotar e manter restries exportao de produtos energticos, desde que presentes as condies arroladas nos Artigos XI.2(a) e XX(g), (i) e (j) do GATT 94341 e que, ao serem adotadas, essas medidas no reduzam a proporo do fornecimento total de energia
340 Vale frisar que tarifas exportao de produtos energticos so fonte indispensvel de renda estatal em muitos pases economicamente dependentes desse tipo de atividade. No est claro se o artigo foi redigido tendo em vista a sua viabilidade poltica em eventual extenso do NAFTA a pases da Amrica Central, mas a redao peculiar poderia garantir a reproduo em outros tratados internacionais no tema. 341 Essas condies permitem que restries e proibies sejam aplicadas temporaria-

mente com o objetivo de: (i) prevenir ou remediar grave escassez de alimentos ou de outros produtos essenciais parte exportadora (Art. XI.2(a)); (ii) promover a conservao de recursos naturais no renovveis, se a medida restritiva for adotada tambm em mbito interno (Art. XX(g)); (iii) garantir quantidade suficiente de materiais domsticos utilizados em indstrias domsticas, durante perodos em que o preo interno de tais materiais seja colocado abaixo do preo mundial como parte de uma poltica governamental de estabilizao (Art. XX(j)); e (iv) garantir a aquisio ou distribuio de produtos que apresentem abastecimento insuficiente em casos em que a restrio seja considerada essencial (Art. XX(j)).

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disponibilizado para os outros Membros do NAFTA abaixo do nvel apresentado nos 36 meses precedentes adoo da restrio, nem imponham um preo superior nas exportaes para Membros do NAFTA ao aplicado no mercado domstico (Artigo 605(a), (b) e (c)).Fica igualmente proibido que as Partes recorram ao Artigo XXI do GATT 94 para justificarem adoo ou manuteno de medidas restritivas importao ou exportao de bens energticos ou petroqumicos bsicos de, ou para, as Partes Contratantes do NAFTA, exceto em casos que envolvam segurana nacional, medida que seja necessrio garantir os suprimentos de instituies militares, responder a conflito armado e implementar polticas nacionais ou acordos internacionais relativos no proliferao de armas nucleares (Art. 607). Verifica-se que o NAFTA buscou circunscrever e limitar o sentido amplo de segurana presente no Artigo XXI do GATT 94 e que poderia, como j visto neste estudo, permitir larga escala de arbitrariedade para os Estados na interpretao e na aplicao do mecanismo. Apesar de o NAFTA no apresentar regulamentao no mbito do comrcio de bens energticos renovveis, verifica-se o crescimento do interesse governamental no comrcio transfronteirio desses bens. O interesse tem-se manifestado na forma de Portflios de Energia renovvel (Renewable Energy Portfolios), regulamentaes geralmente locais que impem a incluso de uma frao especfica de energia proveniente de fontes renovveis na produo de energia. No entanto, os portflios apresentados podem variar de uma jurisdio subnacional para outra, muitas vezes no abarcando todas as formas de energia renovvel e podendo apresentar definies diferentes, o que dificulta o comrcio no setor342. No que diz respeito s barreiras tcnicas ao comrcio (Captulo 9 do NAFTA), o Artigo 903 reafirma os compromissos das Partes em relao ao TBT. Como tanto nos EUA como no Canad o setor energtico regulado por rgos nacionais e subnacionais, a multiplicidade de normas resultantes dessa atividade legislativa pode resultar em barreiras tcnicas ao comrcio. Para evitar que um quadro heterogneo seja formado,
342 HOWSE, R.; VAN BORK, P. Opportunities and Barriers for Renewable Energy in NAFTA. In: Renewable Energy and International Law Project: Third North American Symposium on Assessing the Environmental Effects of Trade. February 2006, p. 15.

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aumentando os custos de transao, as Partes devem utilizar normas e padres tcnicos estabelecidos internacionalmente como base para a imposio de medidas relacionadas ao tema (Artigo 905). Tambm devem cumprir com as obrigaes de transparncia relativas s medidas adotadas (Artigo 909), alm de assumirem o compromisso de no adotarem medidas que criem obstculos desnecessrios ao comrcio entre as Partes (Artigo 904). O Captulo 7, sobre agricultura e medidas sanitrias e fitossanitrias, no faz meno a bens energticos correlacionados ao setor, como biocombustveis ou etanol. Segundo Howse e Van Borke, essa estrutura seria justificada pelo fato de que o setor agrcola, poca da negociao do NAFTA, era entendido em seu sentido tradicional no se tratava de uma indstria energtica nascente nem de matria-prima para indstrias qumicas343. Como parte do comrcio de energia eltrica e de petrleo ainda est monopolizada por instituies pblicas ou privadas em diversas jurisdies da regio dos Estados-Membros do NAFTA, as provises contidas no Captulo 15 do NAFTA sobre monoplios e empresas estatais so tambm relevantes para a anlise da regulamentao do setor energtico. Os Artigos 1502.1 e 1503.1 autorizam, respectivamente, a designao de monoplios e o estabelecimento de empresas estatais pelas Partes no Acordo. Entretanto, as Partes devem assegurar, por meio, principalmente, de controle regulatrio e superviso administrativa, que os monoplios ajam de acordo com as obrigaes assumidas pela Parte, mantenham conduta de acordo com os desgnios comerciais na compra e na venda de bem ou de servio monopolizado em determinado mercado. Devem, por fim, assegurar que tanto os monoplios concedidos como as empresas estatais no dispensem tratamento discriminatrio aos investimentos provenientes de outras Partes no Acordo. O NAFTA, mais uma vez, buscou ir alm do quadro regulatrio multila Agriculture at the time of the drafting of the Nafta was agriculture in the traditional sense neither a nascent energy industry nor a nascent chemicals and plastics feedstock production industry. HOWSE, R.; VAN BORK, P. Opportunities and Barriers for Renewable Energy in NAFTA. In: Renewable Energy and International Law Project: Third North American Symposium on Assessing the Environmental Effects of Trade. February 2006, p. 33.
343

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teral, melhor definindo conceitos e regras para evitar desvios e distrbios importantes de comrcio. A soluo encontrada para as empresas estatais, no presente caso, adaptada realidade e prtica correntes dos pases envolvidos e foi realizada por meio de controle regulatrio. 3.4. InVestimentos e serVios poca de sua entrada em vigor, o NAFTA apresentou aspectos inovadores, em comparao ao mbito multilateral, na busca de maior integrao nos setores de investimento e de comrcio transfronteirio de servios relacionados energia. Apesar de o GATS, adotado em 1995, ter preenchido muitas das lacunas existentes em relao a esses domnios, o setor de investimentos em campos no relacionados a servios ainda prescinde de um corpo normativo mais incisivo para que haja sua regulamentao plena. Os captulos 11 e 12 do NAFTA, ao introduzirem, respectivamente, obrigaes relativas a investimentos e a comrcio transfronteirio de servios, criaram um quadro normativo que evidenciava maior capacidade de proteo de investidores estrangeiros provenientes dos Estados Membros, situao que aumentou a segurana jurdica proporcionada aos investidores e, consequentemente, traduziu-se em incentivos realizao de novos investimentos, inclusive nos setores de energia eltrica e de fornecimento de petrleo e de gs natural. 3.4.1. InVestimentos O Captulo 11 contm garantias destinadas proteo de investidores provenientes de Estados-Membros do NAFTA contra determinadas aes governamentais, ao mesmo tempo em que fornece meios de reparao de eventuais danos causados a esses investidores, caso as aes previstas no Captulo efetivamente ocorram. A regulamentao inclui praticamente todas as formas de investimento e abrange aes legislativas, medidas regulatrias, decises administrativas, decretos e outros atos fixados pelo governo receptor do investimento estrangeiro em relao aos investidores. Um dos principais mritos do Captulo 11 foi o de assegurar aos investi-

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dores estrangeiros o direito de estabelecimento em quaisquer mercado e setor. Esse direito est submetido a reservas de cada um dos Membros344, mas, uma vez concedido, os investidores passam automaticamente a se beneficiarem dos demais direitos existentes. Os Artigos 1102 e 1103 do NAFTA estabelecem que a clusula de Tratamento Nacional e a clusula NMF, respectivamente, devem ser estendidas tambm aos investidores. Garante, portanto, que os investidores estrangeiros recebam tratamento no menos favorvel do que aquele que receberia um investidor nacional ou de um terceiro pas que se encontrasse em circunstncias similares. Conforme ressaltam Horlick e Schuchhardt, no seria difcil identificar companhias estrangeiras j estabelecidas para fins de comprovao do Tratamento Nacional dispensado a elas. Entretanto, a questo menos clara quando se consideram companhias em fase de pr-estabelecimento, principalmente em relao aos impactos ambientais causados por estabelecimentos destinados gerao e transmisso de energia, pois o problema afeta apenas novos atores e impede a comparao direta com antigas companhias j estabelecidas. Assim, para fins de Tratamento Nacional, foi recomendada cautela na comparao entre companhias, considerando que os requisitos ambientais a serem cumpridos tendem a ser superiores para as novas empresas em fase de estabelecimento345. O Artigo 1105, por sua vez, cria garantias de acesso ao devido processo legal para investidores estrangeiros, exigindo que sejam tratados de acordo com o direito internacional, incluindo tratamento justo e imparcial alm de total proteo e segurana e que no haja tratamento discriminatrio relacionado a medidas adotadas em matria de danos causados a investimentos no territrio devido a perodos de conflito armado. O NAFTA probe tambm a imposio de requisitos mnimos de desempenho para estabelecimento, aquisio, expanso, administrao, condu344

345 HORLICK, G.; SCHUCHHARDT, C.; MANN, H. NAFTA Provisions and the Electricity Sector. Background Paper prepared for the Commission for Environmental Cooperation of North America Secretariat in support of the Electricity and Environment initiative, 2002, p. 23. Disponvel em: http://www.cec.org/Storage/46/3844_nfta5-final-e2.pdf.

Essa situao menos clara no caso mexicano, onde investimentos estrangeiros diretos no setor energtico ainda no so permitidos devido s reservas contidas no Anexo 602(3) do NAFTA.

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o ou operao de um investimento estrangeiro, seja ele proveniente de um Estado-Parte ou no do Acordo (Artigo 1106). So considerados requisitos mnimos de desempenho, para fins de aplicao do referido artigo, parmetros especficos de operao que um investidor deve cumprir para ser autorizado a estabelecer-se e a atuar no pas, como quotas mnimas de exportao, utilizao de determinada porcentagem de contedo domstico em sua produo, transferncia de tecnologia etc.346 A lista de parmetros de desempenho restritiva (Artigo 1106.5) e apresentada a seguir:
Article 1106: Performance Requirements 1. No Party may impose or enforce any of the following requirements, or enforce any commitment or undertaking, in connection with the establishment, acquisition, expansion, management, conduct or operation of an investment of an investor of a Party or of a non-Party in its territory: (a) to export a given level or percentage of goods or services; (b) to achieve a given level or percentage of domestic content; (c) to purchase, use or accord a preference to goods produced or services provided in its territory, or to purchase goods or services from persons in its territory; (d) to relate in any way the volume or value of imports to the volume or value of exports or to the amount of foreign exchange inflows associated with such investment; (e) to restrict sales of goods or services in its territory that such investment produces or provides by relating such sales in any way to the volume or value of its exports or foreign exchange earnings; (f) to transfer technology, a production process or other proprietary knowledge to a person in its territory, except when the requirement is imposed or the commitment or undertaking is enforced by a court, administrative tribunal or competition authority to remedy an alleged violation of competition laws or to act in a manner not inconsistent with other provi Conforme os pargrafos 1106.2 e 1106.6, medidas que exijam do investidor a utilizao de tecnologias compatveis com a proteo da sade, da segurana ou do meio ambiente; a adoo de medidas necessrias para garantirem a conformidade com a legislao interna, a proteo da vida humana, animal e vegetal e a conservao de recursos naturais no so consideradas incompatveis com o Acordo.
346

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sions of this Agreement; or (g) to act as the exclusive supplier of the goods it produces or services it provides to a specific region or world market.

O Artigo estabelece, em seu Pargrafo 3, a proibio do condicionamento de vantagens relacionadas ao investimento a determinados critrios de desempenho, incluindo contedo nacional, coeficiente de exportao e outros. Novamente, a lista restritiva (Artigo 1106.5) e encontra-se transcrita abaixo:
3. No Party may condition the receipt or continued receipt of an advantage, in connection with an investment in its territory of an investor of a Party or of a non-Party, on compliance with any of the following requirements: (a) to achieve a given level or percentage of domestic content; (b) to purchase, use or accord a preference to goods produced in its territory, or to purchase goods from producers in its territory; (c) to relate in any way the volume or value of imports to the volume or value of exports or to the amount of foreign exchange inflows associated with such investment; or (d) to restrict sales of goods or services in its territory that such investment produces or provides by relating such sales in any way to the volume or value of its exports or foreign exchange earnings.

O pargrafo 4 do Artigo 1106 traz algumas excees proibio do condicionamento das vantagens conferidas em relao a investimentos. Assim, uma Parte do NAFTA poderia condicionar as vantagens localidade da produo, ao provimento de servios, ao treinamento e emprego de trabalhadores, construo ou expanso de determinadas instalaes ou pesquisa e desenvolvimento efetuados no territrio. O Captulo 11 do NAFTA tambm garante aos investidores que a transferncia do capital relacionado a investimentos seja feita gratuitamente e sem adiamento. No entanto, desde que feita de maneira no discriminatria e conforme os princpios de boa f, o Estado receptor de investimentos pode obstar essa transao com a aplicao de leis internas referentes a

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falncia, insolvncia e proteo de credores, transao e negociao de ttulos, delitos penais e criminais entre outros (Artigo 1109). Quanto expropriao, ela resta impedida em relao a investimentos, exceto quando motivada por interesse pblico e se realizada de maneira no discriminatria, respeitando o devido processo legal (Artigo 1105) e somada ao pagamento de compensao (Artigo 1110.1), que dever ser equivalente ao valor de mercado dos investimentos expropriados na data da expropriao, alm de incluir juros equivalentes ao perodo compreendido entre a data da expropriao e da realizao do pagamento. O Captulo 11 prev ainda procedimento arbitral para a resoluo de controvrsias entre os investidores e o Estado receptor dos investimentos. 3.4.2. SerVios Como ocorre no mbito multilateral, as medidas relacionadas ao comrcio transfronteirio de bens so abrangidas tanto pelo captulo relacionado a bens como pelo captulo relacionado a servios, sendo possvel que ambos sejam aplicados ao mesmo tempo. Tal interpretao coerente com as regras da OMC, que afirmam que tanto o GATS como o GATT 94 podem abranger questes relacionadas mesma medida. Para fins de aplicao do Captulo 12, existe comrcio transfronteirio de servios quando h: (i) prestao de servios originados do territrio de uma Parte com destino ao territrio de outra Parte; (ii) prestao de servios no territrio de um Estado-Parte por um nacional para um estrangeiro proveniente de outro Estado-Parte; ou (iii) prestao de servios de um nacional proveniente de um Estado-Parte no territrio de outro Estado-Parte no Acordo. Aplicam-se ao comrcio transfronteirio de servios os princpios de Tratamento Nacional347 e de NMF348. No permitido s Partes exigirem que os prestadores de servios possuam residncia ou escritrio repre Art. 1202: (...) treatment no less favorable than the most favorable treatment accorded, in like circumstances, by that state or province to service providers of the Party of which it forms a part. 348 Art. 1203: Each Party shall accord to service providers of another Party treatment no less favorable than that it accords, in like circumstances, to service providers of any other Party or of a non-Party.
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sentativo no territrio do Estado em que pretendam atuar como condio para a prestao de servios transfronteirios. Os Estados Membros do NAFTA optaram pela liberalizao do setor de servios por meio do modelo de lista negativa. Nesse modelo, todos os servios e formas de prestao de servios restam liberalizados, exceto aqueles includos nas listas de excees. Isso significa que os Membros do NAFTA podem adotar ou manter medidas discriminatrias relacionadas a servios, desde que estejam listadas nos Anexos relevantes349. 3.5. EXcees O Mxico, ao contrrio do Canad e dos EUA, isentou-se de algumas das provises relativas ao regime energtico contidas no Acordo350, mantendo os setores de petrleo e gs fechados participao estrangeira e monopolizado pela atividade estatal por meio da Petrleos Mexicanos (PEMEX). Assim, ao menos no setor energtico, o Acordo do NAFTA permanece menos trilateral que bilateral351. As reservas contidas nos Anexos do Captulo 6 do NAFTA refletem a posio defensiva adotada pelo Mxico durante as negociaes para a concluso do Acordo352. Nos Anexos 602.3, 603.6, 605, 607 e 608.2, o Estado mexicano reservou para si o monoplio de grande nmero de atividades estratgicas relacionadas ao setor energtico.
349 No que diz respeito liberalizao do setor de servios, Mxico mantm reservas em relao ao tratamento de nao mais favorecida e de presena local para servios transfronteirios referentes a todo o setor energtico e petroqumico (Anexo II Reservas em relao a Medidas Futuras), ao passo que Canad e EUA mantm reservas relacionadas ao Anexo V (Restries Quantitativas) no que diz respeito ao transporte de gs e de petrleo e transmisso de eletricidade. 350 Vide Anexo II do presente Captulo. 351 HERRN, R.R.; PORETTI, P. Energy Trade and Investment under the North American Free Trade Agreement. In: SELIVANOVA, Y. (ed.). Regulations of Energy in International Trade Law: WTO, Nafta and Energy Charter. EUA: Kluwer Law International, 2011, pp. 335-371, p.336. 352 Pontos no negociveis, tambm conhecidos como cinco nos: (i) no ao investimento estrangeiro nos setores de explorao e de refinamento de petrleo, reas que permaneceriam sob o controle estatal; (ii) no aos contratos de compartilhamento de risco que tenham como objetivo o pagamento de companhias estrangeiras em petrleo bruto; (iii) no aos compromissos de abastecimento energtico; (iv) no liberalizao da importao e da exportao de gs, sendo que todo o trmite comercial deve ser feito por meio da PEMEX; e (v) no aos revendedores estrangeiros de gasolina.

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No setor de petrleo e gs, as reservas incluem: (i) explorao, aproveitamento, refinamento e processamento de petrleo bruto e gs natural, produo de gs artificial, petroqumicos bsicos e sua matria-prima; (ii) comrcio externo, transporte, estocagem e distribuio de petrleo bruto, gs natural e artificial, produtos obtidos pelo refinamento ou processamento de petrleo bruto e gs natural e petroqumicos bsicos. O setor de hidrocarbonetos completamente controlado pelo governo por meio da companhia nacional de petrleo, a PEMEX. O setor de energia eltrica, por sua vez, possui status de servio pblico, e esto inclusas no monoplio estatal a gerao, a transmisso, a transformao, a distribuio e a venda de eletricidade353. Em relao s excees referentes s clusulas sobre investimento, o Canad possui reservas contidas no Anexo I do NAFTA (sobre Reservas relativas a Medidas adotadas e a Compromissos de Liberalizao). O pas mantm um limite mximo para participaes estrangeiras na Petro-Canada Inc. e na Cooperative Energy Corporation, bem como um requisito de nacionalidade para licenas de produo com respeito a reas que no estejam sob a jurisdio provincial. Alm disso, reservou para si o direito de manter requisitos mnimos de desempenho de presena local para desenvolvimento de projetos que envolvam petrleo e gs e de manter o limite mximo de 49% para a participao de investidores estrangeiros no setor de minerao de urnio. Os EUA, por sua vez, possuem reservas em relao ao setor de energia atmica, em que no sero concedidas para entidades estrangeiras licenas relativas a transferncia, produo, uso ou importao de instalaes que utilizam ou produzem materiais nucleares. Por fim, as reservas mexicanas contidas no Anexo I do NAFTA relacionam-se a medidas que violam a obrigao de Tratamento Nacional nos setores de revenda de gs liquefeito, gasolina e diesel. As diversas reservas realizadas no setor de energia por todas as Partes do NAFTA prova da sensibilidade do tema e da dificuldade em sua re353 exceo do pargrafo 5 do Anexo 602.3, que possibilita a aquisio, o estabelecimento e/ou a operao de instalaes para gerao ou cogerao de energia eltrica para o auto abastecimento da empresa geradora, sendo que toda gerao excedente de eletricidade dever ser vendida Comisin Federal de Electricidad (CFE), nos termos acordados entre a CFE e a empresa.

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gulao, mesmo em mbito regional (vide Anexo II do presente estudo). 3.6. Desdobramentos Com o objetivo de fomentar a comunicao entre governos e setores de energia, foi criado, em 2001, o Grupo de Trabalho NorteAmericano sobre Energia (North American Energy Working Group - NAEWG), frum trilateral para discusso de polticas energticas e promoo de cooperao e integrao energtica entre os Estados354. Em 2005, o NAEWG foi incorporado Aliana para Segurana e Prosperidade da Amrica do Norte (Security and Prosperity Partnership of North America - SPP), uma iniciativa mais ampla que, apesar de no constituir um acordo vinculante, visava aumentar a cooperao e a troca de informaes entre as Partes. No que diz respeito ao setor de energia, o grupo visava: (i) fortalecer a segurana energtica e a proteo do meio ambiente por meio do desenvolvimento de um quadro para a harmonizao dos padres de eficincia energtica e para o compartilhamento de informaes tcnicas com o objetivo de aprimorar o mercado energtico da Amrica do Norte; (ii) estimular a troca de informaes e a explorao de oportunidades para reduzir as barreiras expanso de tecnologias de energia renovvel; e (iii) melhorar a qualidade do ar e a segurana de produtos qumicos disponveis no mercado355. Com o fim da SPP em 2009, os EUA adotaram uma poltica de aproximao bilateral em relao aos Estados fronteirios, como forma de avanar a integrao continental em iniciativas relacionadas ao comrcio, regulao e segurana internacionais. Em decorrncia da adoo de tal poltica, os Presidentes dos EUA e do Mxico anunciaram, em 2009, a formao de um quadro bilateral sobre energia limpa e mudana do clima. A iniciativa concentra-se principalmente na cooperao nos se Government of Canada. The Energy Working Group. Disponvel em: http://www.spp-psp.gc. ca/eic/site/spp-psp.nsf/eng/00045.html. 355 VILLARREAL, M.A.; LAKE, J.E. Security and Prosperity Partnership of North America: An Overview and Selected Issues. CRS Report for Congress, Congressional Research Service, Maio de 2009, p. 2. Disponvel em: http://www.fas.org/sgp/crs/row/RS22701.pdf.
354

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 241

tores de energia renovvel, de eficincia energtica e de desenvolvimento de tecnologia para sistemas energticos com baixo teor de carbono, alm de reforar a segurana nos fluxos transfronteirios de energia eltrica e de promover uma ao conjunta com o objetivo de facilitar o comrcio energtico na regio356. Os Presidentes estabeleceram tambm, em 2010, o Conselho de Alto Nvel de Cooperao Regulatria (High-Level Regulatory Cooperation Council - HLRCC). O Plano de Trabalho do HLRCC, publicado em 2012, revela, entre outros objetivos, a busca da harmonizao dos padres de desenvolvimento e de regulamentao das reas de explorao e produo de petrleo e gs e de conteno e controle de poos, com o objetivo de torn-los mais simples e transparentes. No mesmo contexto, encontra-se a celebrao, em fevereiro de 2012, do Acordo entre Mxico e EUA sobre as Reservas Transfronteirias de Hidrocarbonetos no Golfo do Mxico (Agreement Between the United Mexican States and the United States of America Concerning Transboundary Hydrocarbon Reservoirs in the Gulf of Mexico), que visa assegurar a explorao dos reservatrios de gs e petrleo presentes no Golfo do Mxico de maneira segura, responsvel e eficiente, proporcionando maior transparncia e segurana jurdica para o comrcio e para investimentos no setor357.

Bibliografia
EIA. Annual Energy Outlook 2012 with Projections to 2035. Disponvel em: http://www.eia.gov/ forecasts/aeo/pdf/0383(2012).pdf. ltimo acesso em 19 de junho de 2013. Country Analysis Brief Canada. April 2011. Disponvel em: http://www.eia.gov/EMEU/cabs/ Canada/pdf.pdf. Country Analysis Brief Mexico. July 2011. Disponvel em: http://www.eia.gov/EMEU/cabs/Mexico/pdf.pdf. EUA. Office of the Press Secretary. U.S.-Mexico Announce Bilateral Framework on Clean Energy EUA. Office of the Press Secretary. U.S.-Mexico Announce Bilateral Framework on Clean Energy and Climate Change. 16 de Abril de 2009. Disponvel em: http://www.whitehouse.gov/the_ press_office/US-Mexico-Announce-Bilateral-Framework-on-Clean-Energy-and-Climate-Change. ltimo acesso em 04 de junho de 2012. 357 UNITED STATES MEXICO, High-Level Regulatory Cooperation Council Work Plan, Fevereiro de 2012, disponvel em http://www.whitehouse.gov/sites/default/files/omb/oira/irc/united-states-mexico-high-level-regulatory-cooperation-council-work-plan.pdf, pp. 11-12.
356

242 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

and Climate Change. 16 de Abril de 2009. Disponvel em: http://www.whitehouse.gov/the_press_ office/US-Mexico-Announce-Bilateral-Framework-on-Clean-Energy-and-Climate-Change. ltimo acesso em 04 de junho de 2012. Government of Canada. Disponvel em: http://www.canadainternational.gc.ca/can-am/bilat_can/ energy-energie.aspx?lang=eng&view=d. Statistics Canada 2010. Disponvel em: http://www41.statcan.gc.ca/2008/1741/ceb1741_000-eng. htm. The Energy Working Group. Disponvel em: http://www.spp-psp.gc.ca/eic/site/spp-psp.nsf/ eng/00045.html. HERRN, R.R.; PORETTI, P. Energy Trade and Investment under the North American Free Trade Agreement. In: SELIVANOVA, Y. (ed.). Regulations of Energy in International Trade Law: WTO, Nafta and Energy Charter. Estados Unidos: Kluwer Law International, 2011, pp. 335-371, p.336. HORLICK, G.; SCHUCHHARDT, C.; MANN, H. Nafta Provisions and the Electricity Sector. Background Paper prepared for the Commission for Environmental Cooperation of North America Secretariat in support of the Electricity and Environment initiative, 2002. Disponvel em: http:// www.cec.org/Storage/46/3844_nfta5-final-e2.pdf. HOWSE, R.; VAN BORK, P. Opportunities and Barriers for Renewable Energy in Nafta. In: Renewable Energy and International Law Project: Third North American Symposium on Assessing the Environmental Effects of Trade. February 2006. VILLARREAL, M.A.; LAKE, J.E. Security and Prosperity Partnership of North America: An Overview and Selected Issues. CRS Report for Congress, Congressional Research Service, Maio de 2009, p. 2. Disponvel em: http://www.fas.org/sgp/crs/row/RS22701.pdf.

Anexo II Reservas e Provises Especiais no NAFTA Os anexos 602.3, 603.6, 605, 607 e 608.2 contm as reservas realizadas pelas Partes do NAFTA no que diz respeito aos compromissos assumidos no mbito energtico do Acordo. Annex 602.3: Reservations and Special Provisions
Reservations 1. The Mexican State reserves to itself the following strategic activities, including investment in such activities and the provision of services in such activities: a. exploration and exploitation of crude oil and natural gas; refining or processing of crude oil and natural gas; and production of artificial gas, basic petrochemicals and their feedstocks and pipelines;

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 243

b. foreign trade; transportation, storage and distribution, up to and including the first hand sales of the following goods: i. crude oil, ii. natural and artificial gas, iii. goods covered by this Chapter obtained from the refining or processing of crude oil and natural gas, and iv. basic petrochemicals; c. the supply of electricity as a public service in Mexico, including, except as provided in paragraph 5, the generation, transmission, transformation, distribution and sale of electricity; and d. exploration, exploitation and processing of radioactive minerals, the nuclear fuel cycle, the generation of nuclear energy, the transportation and storage of nuclear waste, the use and reprocessing of nuclear fuel and the regulation of their applications for other purposes and the production of heavy water. In the event of an inconsistency between this paragraph and another provision of this Agreement, this paragraph shall prevail to the extent of that inconsistency. 2. Pursuant to Article 1101(2), (Investment-Scope and Coverage), private investment is not permitted in the activities listed in paragraph 1. Chapter Twelve (CrossBorderTrade in Services) shall only apply to activities involving the provision of services covered in paragraph 1 when Mexico permits a contract to be granted in respect of such activities and only to the extent of that contract. Trade in Natural Gas and Basic Petrochemicals 3. Where end-users and suppliers of natural gas or basic petrochemical goods consider that cross-border trade in such goods may be in their interests, each Party shall permit such end-users and suppliers, and any state enterprise of that Party as may be required under its domestic law, to negotiate supply contracts.

244 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

Each Party shall leave the modalities of the implementation of any such contract to the endusers, suppliers, and any state enterprise of the Party as may be required under its domestic law, which may take the form of individual contracts between the state enterprise and each of the other entities. Such contracts may be subject to regulatory approval. Performance Clauses 4. Each Party shall allow its state enterprises to negotiate performance clauses in their service contracts.

Activities and Investment in Electricity Generation Facilities


5. a. Production for Own Use An enterprise of another Party may acquire, establish, and/or operate an electrical generating facility in Mexico to meet the enterprises own supply needs. Electricity generated in excess of such needs must be sold to the Federal Electricity Commission (Comisin Federal de Electricidad) (CFE) and CFE shall purchase such electricity under terms and conditions agreed to by CFE and the enterprise. b. Co-generation An enterprise of another Party may acquire, establish, and/or operate a co-generation facility in Mexico that generates electricity using heat, steam or other energy sources associated with an industrial process. Owners of the industrial facility need not be the owners of the co-generating facility. Electricity generated in excess of the industrial facilitys supply requirements must be sold to CFE and CFE shall purchase such electricity under terms and conditions agreed to by CFE and the enterprise. c. Independent Power Production An enterprise of another Party may acquire, establish, and/or operate an electricity generating facility for independent power production (IPP) in Mexico. Electricity generated by such a facility for sale in Mexico shall be sold to CFE and CFE shall purchase such electricity under

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 245

terms and conditions agreed to by CFE and the enterprise. Where an IPP located in Mexico and an electric utility of another Party consider that cross-border trade in electricity may be in their interests, each relevant Party shall permit these entities and CFE to negotiate terms and conditions of power purchase and power sale contracts. The modalities of implementing such supply contracts are left to the end users, suppliers and CFE and may take the form of individual contracts between CFE and each of the other entities. Each relevant Party shall determine whether such contracts are subject to regulatory approval.

Annex 603.6: Exception to Article 603 For only those goods listed below, Mexico may restrict the granting of import and export licenses for the sole purpose of reserving foreign trade in these goods to itself.
2707.50 2707.99 2709 2710 Other aromatic hydrocarbon mixtures of which 65 percent or more by volume (including losses) distills at 250 C by the ASTM D 86 method. Rubber extender oils, solvent naphtha and carbon black feedstocks only. Petroleum oils and oils obtained from bituminous minerals, crude. Aviation gasoline; gasoline and motor fuel blending stocks (except aviation gasoline) and reformates when used as motor fuel lending stocks; kerosene; gas oil and diesel oil; petroleum ether; fuel oil; paraffinic oils other than for lubricating purposes; pentanes; carbon black feedstocks; hexanes; heptanes and naphthas. Petroleum gases and other gaseous hydrocarbons other than: ethylene, propylene, butylene and butadiene, in purities over 50 percent. Only paraffin wax containing by weight more than 0.75 percent of oil, in bulk (Mexico classifies these goods under HS 2712.90.02) and only when imported to be used for further refining. Petroleum coke not calcined. Petroleum bitumen (except when used for road surfacing purposes under HS 2713.20.01). Other residues of petroleum oils or of oils obtained from bituminous minerals. Bitumen and asphalt, natural; bituminous or oil shale and tar sands, asphaltites and asphaltic rocks (except when used for road surfacing purposes under HS 2714.90.01). Ethane, butanes, pentanes, hexanes, and heptanes only.

2711 2712.90 2713.11 2713.20 2713.90 2714 2901.10

Annex 605: Exception to Article 605

246 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

Notwithstanding any other provision of this Chapter, the provisions of Article 605 shall not apply as between the other Parties and Mexico.

Annex 607: National Security


1. Article 607 shall impose no obligations and confer no rights on Mexico. 2. Article 2102 (National Security) shall apply as between Mexico and the other Parties.

Annex 608.2: Other Agreements


1. Canada and the United States shall act in accordance with the terms of Annexes 902.5 and 905.2 of the Canada United States Free Trade Agreement, which are hereby incorporated into and made a part of this Agreement for such purpose. This paragraph shall impose no obligations and confer no rights on Mexico. 2. Canada and the United States intend no inconsistency between this Chapter and the Agreement on an International Energy Program (IEP). In the event of any inconsistency between the IEP and this Chapter, the IEP shall prevail as between Canada and the United States to the extent of that inconsistency.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 247

4. FRICA Para compreender as complexidades no desenvolvimento do continente africano, faz-se necessrio entender o contexto histrico-poltico e, por consequncia, a carncia de alicerces que fazem desse continente o de menor desenvolvimento no planeta. O continente compreende 54 pases, com grande diversidade cultural, lingustica, econmica e social. Seu territrio abriga mais de um bilho de pessoas, aproximadamente 15% da populao mundial, porm consome apenas 6% do total de energia produzida no mundo, e seu consumo eltrico per capita representa 1/6 do consumo mdio mundial. O objetivo do presente captulo o de apresentar as principais iniciativas de integrao dos pases africanos. Inicialmente, ser abordado o perfil energtico, apresentando dados de produo, comrcio, consumo e alocao dos recursos naturais. Em seguida, sero apresentadas as diversas iniciativas de integrao que, no setor de energia, resultaram em cinco sistemas eltricos regionais que visam a integrar o continente de modo completo. 4.1. Perfil Energtico 4.1.1. Produo de Energia A produo energtica na frica caracterizada pelo predomnio de fontes fsseis. Petrleo, carvo e gs natural so responsveis por 71% da produo total de energia.

248 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

Grfico 9 - Produo de Energia na frica


<1%

13% 28%

Fonte: IEA, 2013 (ano base 2010). Elaborao: FIESP.

1%

Outras Hidrulica Gs natural Petrleo bruto Carvo e derivados Biomassa e resduos

15%

43%

Os cinco maiores produtores de petrleo so, em ordem crescente, Egito, Arglia, Lbia, Angola e Nigria, que, se somados, representam aproximadamente 9% da produo diria mundial358. Destaca-se que, dentre esses pases, com exceo do Egito, todos fazem parte da OPEP. Com relao ao gs natural, Arglia e Egito so os principais expoentes, concentrando trs quartos da produo total, ao passo que Nigria e Lbia so produtores complementares. A produo de carvo corresponde a 13% da produo energtica total, sendo a frica do Sul responsvel por 98% de sua produo, e Zimbbue e Botsuana responsveis pelo restante. A biomassa primria, por ser muito relevante ao consumo energtico africano e ser dotada de importantes especificidades, ser abordada com maior profundidade no decorrer do captulo.
358

CIA. The World Fact Book. Disponvel em: https://www.cia.gov/library/publications/the-world-factbook/.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 249

4.1.2. RESErVAS359 O continente apresenta grande potencial energtico. Entretanto, a distribuio de recursos heterognea e conta com grande diversidade de fontes, tanto renovveis como fsseis. Para facilitar a compreenso da sua distribuio, utilizar-se- a diviso continental estabelecida pelo Banco Africano de Desenvolvimento (African Development Bank - AfDB).

359 O potencial energtico de determinada regio pode ser entendido como o conjunto global dos recursos energticos conhecidos, independentemente da viabilidade da sua explorao. Por sua vez, o conceito de potncia instalada refere-se capacidade bruta (kW) que determina o porte da central geradora.

250 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

Mapa 5 - Reservas de Energia na frica


15 12 14 13 16

04
01

02 20 01 03 18

19 17 Petrleo bruto Gs natural Carvo e derivados Hidrulica Geotrmica Helica Solar 11 09 07 06 10 08

05 frica Ocidental: Benim Burquina Faso Cabo Verde Costa do Marfim Gmbia Gana Guin Guin-Bissau Libria Mali Nger Nigria Senegal Serra Leoa Togo

01

02 03 04

frica Austral: frica do Sul 06 Angola 07 Botsuana Lesoto Malau Ilhas Maurcio 08 Moambique 09 Nambia S.Tom e Prncipe Suazilndia 10 Zmbia 11 Zimbbue
05

12 13 14 15 16

frica Setentrional: Arglia Egito Lbia Mauritnia Marrocos Tunsia

17

frica Central: Camares Rep. Centro Africana Chade Rep. Dem. do Congo Congo Guin Equatorial Gabo Madagascar

frica Oriental: Burundi Comores Djibuti Eritria 18 Etipia 19 Qunia Ruanda Seychelles Somlia 20 Sudo Tanznia Uganda

Fonte: AfDB e WEC SER, 2010. Elaborao: FIESP.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 251

Em relao s energias fsseis, na poro setentrional encontram-se as maiores reservas de petrleo e gs natural. No que tange s reservas de carvo, a regio austral concentra a maior parte das reservas. A Tabela 7 demonstra a alocao das principais reservas de combustveis fsseis em termos quantitativos pelos pases: Tabela 7 - Reservas de combustveis fsseis na frica
Petrleo (Mtoe) frica do Sul Arglia Angola Egito Lbia Nigria Outros TOTAL 15 23241 9500 4200 44271 37200 18051 136.478 Gs Natural (bcf) 362 159069 5700 76634 54385 186887 33047 516.084 Carvo (milhes de TON) 30156 16 190 1271 31.692

Fonte: World Energy Council, 2010.

O potencial de energias renovveis do continente merece ser destacado. O Saara abriga o maior potencial solar do planeta, sendo considerada a rea de maior irradiao solar do globo. A despeito desse fato, os altssimos custos de implantao dessa tecnologia inviabilizam a produo em larga escala. O potencial de energia geotrmica est concentrado na poro oriental do continente. Qunia e Etipia possuem o maior potencial, reunindo 70% do total. No tocante a energia elica, estima-se que a frica possua 30.000 MW de potencial; no entanto, tal cifra no definitiva, pois os estudos disponveis no contemplam o territrio na totalidade. Os recursos hdricos esto presentes em todas as regies, exceto na frica Setentrional. Conforme apresentado no grfico 10, o potencial hidroeltrico tcnico de 1834 TWh/ano, o que permitiria suprir quase trs vezes seu consumo atual, se explorado na totalidade. De todos os relevantes potenciais, o maior est localizado na frica Central, com 982 TWh/ano. Diante dessa conjuntura, destaca-se o projeto de Grand Inga na Repblica Democrtica do Congo, considerado o maior empreendimento hidreltrico do mundo, com potencial estimado de 39.000 MW.

252 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

Grfico 10 - Comparao da Capacidade de Gerao de Energia com o Potencial Hidroeltrico


2000 1800 1600 1400 1200 1000

19 48 4 98 2

80

800 600 400


Fonte: WEC, 2010. Elaborao: FIESP.

15

frica Setentrional

frica Ocidental

frica Oriental

frica Central

frica Austral

Potencial bruto

Potencial tcnico

Gerao atual

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 253

[TWh/ano]

10

200

21

32 5

36 3 12 37 , ,8 ,5 4

59

17

16

,8

,1

11

79

4.1.3. Comrcio e Consumo Final de Energia De toda a produo energtica continental, mais da metade direcionada exportao (50,3%), majoritariamente na forma de petrleo cru que, sozinho, representa dois teros de todas as exportaes energticas. Destaca-se que os Estados africanos na OPEP concentram 75% da produo e exportam 83% de suas produes de petrleo, sendo esse movimento um ponto fundamental para que se compreenda a dinmica do setor. A Nigria, por exemplo, maior produtora de petrleo do continente e responsvel por 24% da produo total, exporta 98% de todo o petrleo que produz. Compreende-se, portanto, que grande parte da produo energtica africana no permanece em seu territrio, o que se reflete no consumo energtico do continente.

254 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

Grfico 11 - Consumo Final de Energia na frica


Residencial Industrial Transporte Outros

10%

17%

15% 58%

Fonte: IEA, 2013 (ano base 2010). Elaborao: FIESP.

3,1%
Gs natural Carvo e derivados Eletricidade Biomassa e resduos Petrleo e derivados
1980 1990

5,3%

9,6%

24,1%

57,9%
[em Mtoe]

2000

2010

2020

2035

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 255

Em razo do alto nvel de exportaes, a oferta energtica interna limita-se a apenas 44% de sua produo primria. O grfico 11 evidencia expressivo desequilbrio no consumo dos principais setores da economia. Conforme mencionado anteriormente, o consumo energtico na frica , comparativamente, o mais baixo entre todos os continentes. Esse fato, aliado predominncia das residncias no consumo energtico, reflete o baixo ndice de desenvolvimento industrial. Nesse contexto, a biomassa primria representa a maior parte do consumo energtico do continente (57%), e as residncias so as principais consumidoras dessa fonte, concentrando aproximadamente 90% do consumo total de biomassa, fato que denota a baixa acessibilidade dos habitantes as outras fontes de energia e o baixo desenvolvimento social.
Quadro 34: Uso Tradicional de Biomassa. Tanto nos pases desenvolvidos quanto nas economias em transio, verificase que as tecnologias utilizadas na converso de biomassa para energia tendem a possuir alta eficincia, alm das prticas de agricultura respeitarem critrios de sustentabilidade. J nos pases subdesenvolvidos, pela baixa disponibilidade de tecnologias e pela pequena difuso de informao, as tcnicas e prticas adotadas so em geral muito menos eficientes. Muitos ainda utilizam fogueiras ou foges rudimentares, cozinham em locais sem ventilao e/ou coletam lenha a taxas no sustentveis

Nesse cenrio, tratar da dependncia de combustveis fsseis e da segurana energtica como tpicos especficos torna-se sem sentido, na medida em que necessrio discuti-los em coadunao com fatores basilares do desenvolvimento, como acesso a energia, segurana alimentar, erradicao da pobreza extrema etc. 4.2. Integrao de Energia Eltrica No conturbado processo de descolonizao africana, o crescente anseio pela liberdade e pela unio do continente resultou em propostas direcionadas a diminuir as assimetrias provocadas pelo perodo colonial.

256 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

Consequncia desse processo foi o estabelecimento, em 1963, do AfDB e da Organizao para Unidade Africana (Organization of African Unity OAU). O AfDB uma instituio financeira multilateral com a finalidade de contribuir para o desenvolvimento econmico e social da regio. A atuao da OAU foi fundamental para reduzir os vestgios da colonizao, com o objetivo de afirmar uma identidade comum, de fortalecer a unidade continental e de estabelecer um quadro normativo apto a prover slidos alicerces para a cooperao pacfica e positiva entre os Estados da regio. Em 1999, os chefes de Estado da OAU emitiram a Declarao de Sirte, estabelecendo uma nova instituio denominada Unio Africana (African Union AU), responsvel por posicionar a regio de maneira adequada no mercado global e por criar um quadro normativo institucional mais slido, alm de acelerar e de fortalecer o movimento de integrao poltica e econmica. Os dois rgos atuaram concomitantemente at o ano de 2002, quando a AU substituiu plenamente as funes da OAU, tornando-se o principal rgo representativo do continente. Dentro desse contexto, ressalta-se a criao, em 2001, da Comisso Africana de Energia (African Energy Commission - AFREC) e da Nova Parceria para o Desenvolvimento da frica (New Partnership for Africas Development - NEPAD). A AFREC visa estreitar o dilogo entre os Membros da AU em busca de maior desenvolvimento do setor energtico. Para tanto, tem como principais funes: (i) elaborar polticas e estratgias de desenvolvimento energtico no continente; (ii) promover o comrcio de produtos energticos entre os pases africanos e as comunidades econmicas regionais (Regional Economic Communities RECs); (iii) formular um banco de dados e possibilitar a troca de informaes sobre energia entre os pases africanos e as RECs; e (iv) oferecer assistncia tcnica para o desenvolvimento de recursos humanos no setor energtico, principalmente por meio de treinamento de pessoal e de programas educativos. O NEPAD, por sua vez, pode ser entendido como um amplo plano estratgico que busca planificar o desenvolvimento scio econmico do continente. Est dividido da seguinte forma: (i) Agricultura e Segurana

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 257

Alimentar; (ii) Mudana do Clima e Gesto dos Recursos Nacionais; (iii) Integrao Regional e Infraestrutura; (iv) Desenvolvimento Humano; e (v) Governana Econmica e Social. 4.2.1. Programa para o DesenVolVimento da Infraestrutura na frica - PIDA Um dos maiores entraves para o avano econmico e social a falta de infraestrutura, que impede a formao de estruturas produtivas e, consequentemente, o desenvolvimento de um mercado de trabalho. Como forma de romper esse ciclo vicioso, lanou-se, em 2010, a iniciativa conhecida como PIDA (Programme for Infrastructure Development in Africa). Trata-se de ao conjunta entre NEPAD, AfDB e o brao executivo da AU, denominado Comisso da Unio Africana (African Union Commission AUC). O Programa traa diretrizes para o desenvolvimento do setor, tendo como perspectiva o ano 2040 (Outlook 2040) e segmentado em quatro plataformas de polticas setoriais: (i) energia; (ii) transportes; (iii) telecomunicaes e tecnologia da informao; e (iv) saneamento bsico. O escopo do setor energtico no PIDA abrange a oferta, demanda, gerao e transporte comercial de energia, levando em considerao a dimenso regional e a distribuio dos bens energticos pelo territrio. O Panorama Energtico 2040 tem como meta equilibrar a oferta e a demanda de energia nos 54 pases, com nfase no potencial mercado de energia regional e na sinergia entre diferentes modelos de infraestrutura. O estudo analisou cada pas, porm, para maior clareza dos resultados, estes foram apresentados por regies ou power pools e tambm em escala continental.
Quadro 35: Power Pools Power pools podem ser definidos como um grupo de dois ou mais operadores pblicos de energia eltrica que coordenam suas atividades em gerao e em transmisso de eletricidade, dentro de pas ou regio determinados. A gesto das atividades pode abranger diversas dimenses, como: (i) conexo de usinas

258 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

geradoras com linhas de transmisso; (ii) planejamento conjunto na construo de novos empreendimentos de gerao e transmisso; (iii) gerenciamento da demanda de eletricidade; e (iv) coordenao e planejamento do despacho de energia. O despacho de eletricidade regido por critrios tcnicos e econmicos, que priorizam as fontes com menor custo, mas levam em considerao, por exemplo, critrios de disponibilidade para fontes intermitentes, nveis de reservatrios de hidroeltricas, distncia da unidade geradora ao local de consumo etc. O planejamento do sistema eltrico tambm fundamental para o desenvolvimento dos power pools. No longo prazo, permite o correto incremento do parque gerador em relao ao crescimento econmico, alm de possibilitar melhor emprego e balanceamento das fontes de gerao. O gerenciamento de despacho e o planejamento do sistema no longo prazo, quando analisados conjuntamente, convergem diretamente para a reduo de custos e para o incremento de segurana no suprimento.

4.2.2. Tratado de AbuJa, RECs e PoWer Pools Antes mesmo do surgimento da OAU, os lderes africanos j reconheciam a importncia da cooperao e da integrao de suas economias. Desde a dcada de 1960, os Estados eram encorajados a estabelecer parcerias econmicas, que levariam criao de mercados sub-regionais. A assinatura do Tratado de Abuja deu origem Comunidade Econmica Africana (African Economic Community AEC), por meio da qual foi possvel a concretizao desses mercados.
Quadro 36: O Tratado de Abuja 1991
Na dcada de 1980, sob a gide da OAU, o Plano de Ao de Lagos (Lagos Plan of Action LPA) foi adotado como principal medida em direo integrao econmica. No entanto, os compromissos firmados nesse plano s tomaram forma concreta na Reunio de Chefes de Estado da OAU em 1991, realizada em Abuja, Nigria. Em decorrncia da cpula, foi assinado o Tratado que estabeleceu a AEC. As principais diretrizes da organizao so no sentido de estabelecer, progressivamente, reas de livre comrcio e unies aduaneiras, criando um mercado comum, um banco central continental e, por fim, uma unio monetria. O Tratado da AEC introduziu o conceito de Comunidades Econmicas Regio-

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 259

nais (Regional Economic Communities RECs), essencial para a implantao de seus objetivos, visto que as RECs so os blocos fundamentais que sustentam a atuao da organizao. Atualmente as principais RECs existentes so: (i) Unio do Magrebe rabe (The Arab Maghreb Union AMU); (ii) Comunidade Econmica dos Estados da frica Ocidental (Economic Community of West African States - ECOWAS); (iii) Comunidade Econmica dos Estados da frica Central (Economic Community of Central African States - ECCAS); (iv) Mercado Comum da frica Oriental e Austral (Common Market of Eastern and Southern Africa - COMESA); e (v) Comunidade de Desenvolvimento da frica Austral (Southern African Development Community - SADC). O Tratado estabelece seis estgios para sua implantao completa, tendo como meta o ano de 2028: (i) fortalecer as RECs existentes e criar novas onde necessrio (5 anos); (ii) estabilizar as tarifas e outras barreiras ao comrcio regional, reforar a integrao setorial (principalmente no mbito de comrcio, agricultura, finanas, transporte, comunicao, indstria e energia) e coordenar e harmonizar as atividades das RECs (8 anos); (iii) estabelecer uma zona de livre comrcio e uma unio aduaneira em cada REC (10 anos); (iv) coordenar e harmonizar os sistemas tarifrios e no tarifrios entre as RECs, com o objetivo de estabelecer uma unio aduaneira continental (2 anos); (v) estabelecer o Mercado Comum Africano e adotar polticas comuns (4 anos); e (vi) integrar todos os setores, criar o Banco Central Africano, adotar uma moeda nica, organizar a Unio Monetria e Econmica Africana e eleger o primeiro Parlamento Pan-Africano (5 anos). As RECs tambm promovem projetos regionais no mbito de energia e comrcio atravs de seus respectivos power pools: (i) AMU Comit Magrebino de Eletricidade (Comit Maghrbin de LElectricit - COMELEC); (ii) ECOWAS Cmara de Energia da frica Ocidental (Western Africa Power Pool - WAPP); (iii) ECCAS Cmara de Energia da frica Central (Central Africa Power Pool - CAPP); (iv) COMESA Cmara de Energia da frica Oriental (Eastern Africa Power Pool - EAPP) e (v) SADC Cmara de Energia da frica Austral (Southern Africa Power Pool - SAPP).

O mapa 6 apresenta a sntese das estruturas de comrcio de eletricidade e fornece as caractersticas bsicas de cada sistema. A seguir, sero analisados separadamente as RECs e seus relativos power pools, destacandose as principais caractersticas de cada um.

260 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

Mapa 6 -Estrutura e Fluxos do Comrcio de Eletricidade* da frica

COMELEC

EAPP

Imp.

Exp.

83 44,3 251 26 84,7 68 73 814

EAPP

COMELEC

Imp.

Exp.

Arglia Lbia Mauritnia Marrocos Tunsia


WAPP

369 129

405 113

4827 224 149 198

WAPP

Imp.

Exp.

Burundi Djibouti Rep. Dem. do Congo Egypt Ethiopia Kenya Rwanda Sudan Tanzania Uganda
SAPP

Burkina Faso Cabo Verde Costa do


CAPP Imp. Exp. CAPP

Imp.

Exp.

143

482

27 2945 6323 871 49

107

1036

38

915

581 552

7,4 0 2326 309 2462 294 909 52


SAPP

2 1323

253

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 261


Angola Burundi Camares RCA Congo Rep. Dem. do Congo Guin Equatorial Gabo So Tom e Prncipe Chade

Gmbia Gana Guin Guin Bissau Libria Mali Nger Nigria Senegal Serra Leoa Benin e Togo

1636

Angola Botsuana Rep. Dem. do Congo Lesoto Malui Moambique Nambia frica do Sul Suazilndia Tanznia Zmbia Zimbbue

65,6 710
Fonte: ICA, 2011. Elaborao: FIESP * Todos os valores do comrcio de eletricidade apresentados esto em GWh.

4.2.2.1. Comit Magrebino de Eletricidade (COMELEC) Criado em 1974, o COMELEC permaneceu inativo at 1989, quando foi designado como agncia especializada do AMU, exercendo a funo de coordenao das empresas pblicas de eletricidade da regio, responsveis pela produo, transporte e distribuio da energia eltrica nos cinco Estados-Membros: Arglia, Lbia, Mauritnia, Marrocos e Tunsia. Essas empresas so: SONELGAZ - Socit Nationale de lElectricit et du Gaz (Arglia), ONE Office National de lElectricit du Maroc (Marrocos), STEG Socit Tunisienne de lElectricit et du Gaz (Tunsia), GECOL General Electricity Company of Libya (Lbia); e SOMELEC Socit Mauritanienne dElectricit (Mauritnia). Todos os pases, com exceo da Mauritnia, possuem interconexes eltricas. Atualmente, existem as respectivas linhas de interconexo: (i) 400 kV entre Espanha, Marrocos, Arglia e Tunsia; e (ii) 220 kV entre Arglia, Tunsia, Lbia e Egito. Em 2009, o consumo eltrico foi estimado em pouco mais de 89 TWh. Trs pases so responsveis por 86% do consumo total, sendo a Arglia responsvel por 38%; o Marrocos, por 25%; a Lbia, por 23%. Embora existam interconexes em operao, o nvel de intercmbio eltrico est bem abaixo do valor nominal dessas linhas. Exceto pelas exportaes da Espanha para o Marrocos, o comrcio de eletricidade ainda permanece baixo entre Arglia-Marrocos e Arglia-Tunsia, cuja mdia de utilizao encontra-se abaixo dos 20% de sua capacidade360. O principal objetivo do COMELEC o de estudar as questes enfrentadas pelas instalaes eltricas dos Membros e de compartilhar as melhores iniciativas por meio de aes que tenham como finalidade: (i) promover o intercmbio de informaes entre os Membros; (ii) coordenar programas de investimento em gerao e em transmisso de energia, bem como em atividades relacionadas ao reforo da capacidade de transmisso ou criao de nova infraestrutura; (iii) acompanhar o desenvolvimento de interconexes e questes relacionadas; e (iv) promover a
360

Infrastructure Consortium for Africa, 2011

262 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

integrao da indstria de eletricidade na regio. O Mercado de Eletricidade Euro-Magrebino Apesar do alto ndice de interconexes entre os vrios Estados-Membros do COMELEC, o mercado de eletricidade da regio do Magrebe limitado: seus Estados no possuem capacidade excedente de gerao de energia eltrica, apesar de pases como Arglia e Lbia figurarem entre os maiores produtores e exportadores de hidrocarbonetos. O Processo de Barcelona, iniciado em meados da dcada de 1990, permitiu que fosse assinado, em 2003, um Memorando de Entendimento entre Arglia, Marrocos, Tunsia e UE com o propsito de estabelecer o Mercado de Eletricidade Euro-Magrebino. O mecanismo destinado a integrar progressivamente os mercados eltricos da Arglia, do Marrocos e da Tunsia ao mercado interno de eletricidade da UE. O comrcio de eletricidade entre os Estados-Membros do COMELEC ainda incipiente, e o objetivo principal buscado pelos Estados o de retornar a balana comercial a zero ao final do perodo comercial analisado. Em 2008, ONE e a SONELGAZ firmaram contratos relacionados (i) ao comrcio de eletricidade e (ii) ao trnsito de energia eltrica para a Espanha atravs da rede de transmisso de eletricidade marroquina. Deve-se ressaltar que a Arglia j registrada como operador no mercado eltrico ibrico, mas os volumes de comrcio observados ainda so modestos. 4.2.2.2. Cmara de Energia da frica Ocidental (WAPP) Criado em 1999, durante a 22 Sesso de Autoridades e Chefes de Estado e Governo da ECOWAS, a Cmara de Energia da frica Ocidental (West African Power Pool WAPP) uma agncia especializada, composta por 19 empresas de energia da regio, gerenciando o financiamento e a execuo dos projetos identificados em seu escopo. So Membros da WAPP: Benin, Burkina Faso, Cabo Verde, Costa do Marfim, Gmbia, Gana, Guin, Guin Bissau, Libria, Mali, Nger, Nigria, Senegal, Serra Leoa e Togo.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 263

A WAPP tem como principais objetivos: (i) integrar as operaes dos sistemas nacionais de energia eltrica; (ii) formar um mercado de eletricidade unificado; (iii) garantir fornecimento estvel de eletricidade; e (iv) manter as tarifas com preos mdicos. No ano de 2010, a gerao eltrica alcanou o patamar dos 46 TWh (no considerando os Estados de Guin Bissau, Libria e Serra Leoa), o que representou 15% de crescimento se comparado com 2009. Vale frisar que a Nigria foi responsvel por 54% da gerao total do WAPP e cresceu sua gerao em 20% no mesmo perodo. No perodo entre 2009 e 2010, as importaes cresceram expressivos 63,5%. Os maiores importadores foram Benin e Togo que, sozinhos, concentraram 45% do total. No que tange as exportaes, essas esto concentradas em trs pases: Nigria (47%), Gana (36%) e Costa do Marfim (17%). O Protocolo de Energia da ECOWAS O Protocolo de Energia foi adotado em janeiro de 2003. Aps sua ratificao pelos Estados-Membros em 2007, o Protocolo de Energia da ECOWAS foi transformado em norma a ser aplicada em mbito regional. O Protocolo visa aumentar a cooperao no longo prazo no setor energtico, com o objetivo de obter maior volume de investimentos no setor e aumentar o comrcio de energia na regio oeste africana. Os dispositivos dessa legislao incluem: (i) a proteo de investimentos estrangeiros; (ii) condies de no discriminao para o comrcio de energia; e (iii) procedimentos de resoluo de disputas. A Autoridade Regional Reguladora de Eletricidade da ECOWAS (ECOWAS Regional Electricity Regulatory Authority - ERERA), estabelecida em 2008361, a entidade responsvel por regular as conexes eltricas transfronteirias e o comrcio entre os Estados-Membros da ECOWAS. Dentre suas atribuies, encontram-se: (i) estabelecer uma metodologia transparente para a imposio de tarifas em power pools regionais; (ii) adotar regulao tcnica para o setor; (iii) monitorar as ope361

Supplementary Act A/sa.2/1/08.

264 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

raes do mercado regional; (iv) solucionar disputas entre participantes do mercado regional; (v) contribuir para o desenvolvimento de uma poltica energtica regional; e (vi) auxiliar na capacitao de organismos regulatrios nacionais. Quadro Comercial A WAPP desenvolveu, em 2008, com o auxlio de financiamento da Agncia Francesa de Desenvolvimento (Agence Franaise de Dveloppement - AFD), uma metodologia para o estabelecimento de modelos para a compra de energia e para contratos de transporte. Dois contratos bilaterais foram negociados: um sobre energia (VRA362-SONABEL) e um sobre transporte (Gridco363-SONABEL). Para o estabelecimento de um mercado de eletricidade, a WAPP est conduzindo um estudo destinado a: (i) designar um modelo de mercado a ser utilizado; (ii) auxiliar no estabelecimento de regras comerciais compreensveis; e (iii) desenvolver um plano e um manual de treinamento. Torna-se, portanto, imprescindvel acompanhar os desdobramentos do referido estudo para o melhor entendimento dos mecanismos adotados pela ECOWAS para o setor de energia. 4.2.2.3. Cmara de Energia da frica Central (CAPP) Criada em 2003, a CAPP foi designada como agncia especializada do ECCAS, entrando em funcionamento no ano de 2004, com o objetivo de implantar e coordenar a poltica energtica de seus Estados-Membros (Angola, Burundi, Camares, Repblica Centro Africana, Congo (Brazzaville), Repblica Democrtica do Congo, Guin Equatorial, Ruanda, So Tom e Prncipe e Chade). A CAPP tem como principais objetivos: (i) promover e coordenar a poltica energtica; (ii) realizar estudos de monitoramento; (iii) construir infraestru362 363

VRA - Volta River Authority. Gridco - Ghana GRID Company.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 265

tura comunitria; (iv) expandir o acesso regional eletricidade; e (v) assegurar o fornecimento energtico a seus Membros. Em 2009 a gerao eltrica atingiu pouco mais de 19 TWh, menor agregado de gerao dentre todos os power pools. Repblica Democrtica do Congo, Camares e Angola, se somados, correspondem a aproximadamente 81% da gerao eltrica total, distribuda pelos pases, respectivamente, em 38%, 22% e 21%. Em 2008, data do ltimo dado disponvel, verificou-se um limitado comrcio inter-regional de energia, com a predominncia da Repblica Democrtica do Congo, atuando como um hub atravs de interconexes com Burundi, Congo, Repblica Centro Africana, Ruanda, Angola e Zmbia e possibilitando, dessa forma, o comrcio de energia com o SAPP. Cdigo do Mercado de Eletricidade O Cdigo do Mercado de Eletricidade, adotado em outubro de 2009, visa implementar um quadro regulatrio para promover e assegurar os investimentos e o comrcio regional no setor de eletricidade. A metodologia a ser utilizada no estabelecimento de modelos para compra de energia e para contratos de transporte dever ser desenvolvida pela CAPP. 4.2.2.4. Cmara de Energia da frica Oriental (EAPP) Criada em 2005 com a assinatura de um Memorando Intergovernamental de Entendimento, a EAPP atua como agncia especializada do COMESA no intuito de fomentar a interconectividade eltrica da regio. Seus Membros so: Burundi, Repblica Democrtica do Congo, Egito, Etipia, Qunia, Ruanda, Sudo364, Tanznia e Lbia. Os principais objetivos da EAPP so: (i) prover fontes de energia segura; (ii) otimizar o uso dos recursos energticos disponveis, levando em conta os aspectos socioeconmicos e ambientais; (iii) aumentar a oferta
364

No h informaes disponveis a respeito do Sudo do Sul.

266 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

de energia e o acesso da populao eletricidade; e (iv) reduzir os custos de eletricidade. A Etipia e o Sudo no possuam interconexes com nenhum outro pas at o ano de 2008, de acordo com os ltimos dados disponveis. Entretanto, verificam-se diversas interconexes operantes na regio, seja por linhas de transmisso, seja por hidreltricas binacionais, como no caso da Repblica Democrtica do Congo com Ruanda. Em 2008 a gerao eltrica atingiu mais de 148 TWh, na qual o Egito o maior produtor, concentrando 86% do total. O Egito tambm o maior comercializador de eletricidade da regio, concentrando 87% das exportaes e aproximadamente 50% das importaes. O pas destaca-se, ainda, pela interconexo com Jordnia-Sria e pela presena no COMELEC. Quadro Regulatrio O Plano Diretor dos Sistemas Regionais de Energia e o Estudo sobre Redes de Transmisso (Regional Power System Master Plan and Grid Code Study) da EAPP foram lanados em 2009, e seu relatrio final foi apresentado em 2011. Os principais projetos a serem adotados pela Conferncia de Ministros de Energia da EAPP esto articulados em dois programas principais: (i) gerao de capacidade por meio de projetos hidreltricos; e (ii) projetos de transmisso de eletricidade. A EAPP firmou memorandos de entendimento e cooperao com EAC, SAPP e WAPP, e est em negociao com CAPP e IGAD. Em maro de 2009, a COMESA estabeleceu formalmente a Associao dos Reguladores de Energia para a frica Oriental e Austral (Association of Energy Regulators for Eastern and Southern Africa - RAERESA), que dever ter um impacto positivo no desenvolvimento de um organismo regulatrio regional. Um Conselho Regulador Independente deve ser estabelecido e composto por indicados dos conselhos reguladores nacionais dos EstadosMembros. O novo conselho ser responsvel por: (i) aplicar normas, procedimentos e especificaes de acordo com o estabelecido pelo Comit Diretor; (ii) organizar os mercados de energia eltrica no mbito da

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 267

EAPP; e (iii) solucionar quaisquer disputas que possam surgir entre os Membros ou em relao ao comrcio com a EAPP. Quadro Comercial No que diz respeito aos contornos do mercado de eletricidade, a EAPP beneficiou-se do projeto de Assistncia Tcnica e Capacitao Institucional para a EAPP (Technical Assistance and Capacity Building to Eastern Africa Power Pool) da UE. Nesse mbito foram apresentados dois projetos: (i) Mercado Regional para a EAPP e (ii) Regras para o Mercado Regional da EAPP. O primeiro projeto apresentou uma estrutura para o mercado regional, com nfase principalmente nos acordos comerciais e nas transaes ocorridas entre os participantes. O segundo projeto foi destinado a regular o comrcio de todo o fluxo de eletricidade transmitida pelas fronteiras dos Estados-Membros por linhas de transmisso conectadas rede de transmisso dos pases participantes, desde que estejam de acordo com os padres e os procedimentos definidos na EAPP e no Cdigo de Interconexo da Comunidade Africana Oriental (East Africa Community - EAC). 4.2.2.5. Cmara de Energia da frica Austral (SAPP) Criada em 1995 sob a chancela da SADC, a SAPP uma agncia especializada que tem por objetivo incrementar a oferta de energia de seus Membros por meio da integrao dos sistemas nacionais em um mercado unificado de eletricidade. So Membros da SAPP: frica do Sul, Angola, Botsuana, Lesoto, Malaui, Moambique, Nambia, Repblica Democrtica do Congo, Suazilndia, Zmbia, Zimbbue e Tanznia. Dentre os objetivos da SAPP, destacam-se: (i) melhorar a segurana do sistema eltrico regional existente; (ii) facilitar a expanso da rede e a integrao nos pases no Membros; (iii) ampliar o baixo ndice de acesso a energia em reas rurais; (iv) desenvolver um mercado de energia competitivo; e (v) induzir um mercado de energia a curto prazo, facilitando o comrcio de energia excedente e no comprometida com contratos existentes.

268 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

No mbito da SAPP, os acordos comerciais so concludos por meio de contratos bilaterais. Foram assinados pelo menos 28 acordos bilaterais, dentre os quais se destacam o acordo entre SNEL (Repblica Democrtica do Congo) e ZESA (Zimbbue) e os acordos STEM (2001), Post STEM (Balancing Market, 2002) e DAM (2009). Em 2010 a gerao eltrica atingiu pouco mais de 260 TWh, sendo esse valor o maior agregado de gerao entre todos os power pools. A frica do Sul desponta como principal ator no sistema, tanto no papel de gerador como no de consumidor e comercializador de energia. As exportaes de eletricidade da frica do Sul atingiram, em 2010, um total de 13.754 GWh, tendo como principais importadores Suazilndia, Zimbbue, Moambique, Nambia e Botsuana, sendo que este ltimo importa praticamente todo o seu consumo. Protocolo de Energia da SADC O Protocolo, assinado em Maseru em agosto de 1996, tem como principal objetivo assegurar que as polticas e programas energticos regionais estejam em harmonia com as polticas da SADC e com as estratgias de outros setores desta. Nesse contexto, os Membros da SADC adotaram linhas gerais para a integrao e para a cooperao no setor eltrico regional: (i) incentivar o comrcio de energia e a formao de power pools de acordo com o modelo estabelecido pelo Memorando de Entendimento Intergovernamental da SAPP, denominado Acordo entre Membros Operadores; (ii) impulsionar a criao de um plano integrado de recursos no setor de eletricidade, de modo a obter vantagens derivadas da economia de escala formada, da otimizao de investimentos e da repartio equitativa dos benefcios observados; e (iii) promover a uniformizao de padres, regras e procedimentos regionais relevantes para gerao, transmisso e distribuio de energia eltrica, incluindo a padronizao de instalaes eltricas, principalmente em reas nas quais a regio apresenta vantagens comparativas.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 269

Quadro Regulatrio Para garantir o funcionamento adequado do Mercado de Energia a Curto Prazo (Short Term Energy Market STEM) e do Mercado do Dia Posterior (Day Ahead Market - DAM), o Livro sobre Regulao Financeira e do Comrcio do STEM (STEM Book of Trading and Financial Rules) e o Documento Administrativo do DAM (DAM Governing Document) definiram as regras a serem seguidas para a concluso de acordos entre todos os participantes e o operador de mercado. Uma estrutura de implantao tambm foi definida, compreendendo o subcomit de mercados, a equipe de monitoramento e vigilncia do mercado e o operador de mercado. Associao Regional dos Reguladores de Energia Eltrica da frica Austral - RERA. A RERA (Regional Electricity Regulators Association of Southern Africa) foi estabelecida pela SADC, em 2002, como uma associao formal de reguladores de energia eltrica que atua segundo os termos do Protocolo de Energia (1996) e da Poltica e Estratgia de Cooperao Energtica da SADC (1996). A Associao tem como objetivo facilitar a harmonizao de polticas regulatrias, legislao, padronizao e prticas. Tambm busca atuar como plataforma para a efetiva cooperao entre reguladores de energia na regio compreendida pela SADC. Os reguladores do setor de fornecimento de energia eltrica dos pases da regio podem tornar-se Membros da RERA, mas cada pas deve possuir apenas um representante na Associao. 4.2.3. Unio dos Produtores, Transportadores e Distribuidores de Eletricidade na frica - UPDEA A UPDEA (Union of Producers, Transporters and Distributors of Electric Power in Africa) uma organizao sem fins lucrativos, criada em 1970, que agrega as empresas do setor eltrico africano. Sua misso inicial era a de promover o desenvolvimento, a harmonizao tcnica e a integrao dos sistemas eltricos regionais, o intercmbio de informaes

270 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

e a acessibilidade dos recursos energticos distribudos pelo continente. Em 2002, adotou um novo posicionamento, alinhado com as diretrizes do NEPAD, fomentando no apenas a interligao e a articulao entre os power pools, mas tambm a abrangncia do acesso eletricidade no continente. Bibliografia
CEGAX, D.; TSCHIRHART, J. An Analysis of Interfirm Cooperation: Theory and Evidence from Electric Power Pool. University of Wyoming, 1984; LPEZ, J.A. Risk Minimization in Power System Expansion and Power Pool Electricity Markets. Ontario: Waterloo, 2007. CIA. The World Fact Book. Disponvel em: https://www.cia.gov/library/publications/ the-world-factbook/. ECOWAS. Supplementary Act A/sa.2/1/08. IEA, 2013. IEA. World Energy Outlook 2006. Infrastructure Consortium for Africa, 2011. Panorama Energtico 2040. Disponvel em: http://www.pidafrica.org/PIDA-Sector-speccific%20Terms%20of%20Reference%20for%20Energy%20Sector.pdf. World Energy Council, 2007. World Energy Council, 2010.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 271

5. SIA 5.1. Perfil Energtico 5.1.1. Produo de Energia A regio asitica apresenta enorme diversidade geogrfica, econmica e social. No por menos, ao abranger expoentes mundiais do mercado de energia, como China, Japo, Rssia e Oriente Mdio, os fluxos de energia internos e inter-regionais apresentam-se bastante entrelaados, principalmente pelas complexidades polticas e econmicas da regio.

272 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

Grfico 12 - Produo de Energia na sia

Outros sia

China + Hong Kong

36%

32%

5%
Ir

8%
Arbia Saudita

18%
Rssia Japo

1%

Fonte: IEA, 2013 (ano base 2010). Elaborao: FIESP.

Outras Hidrulica Nuclear Gs natural Petrleo bruto Carvo e derivados

2,8%

1,7%

0,7% 34,3% 32,3% 20,1% 8,1%


[em Gtoe]

0 0,5 1,0 1,5 2,0 2,5 3,0 3,5 4,0 4,5 5,0 5,5 6,0 6,5 7,0

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 273

Pode-se observar a partir do grfico 12 que a produo de energia asitica concentra-se em carvo, petrleo e gs natural, apresentando baixos ndices de produo de energias renovveis. A China, maior produtor mundial de energia, responsvel por 32% da produo asitica e apresenta como principal produto o carvo; Rssia, com 18% da produo regional, principalmente de petrleo e gs natural; Arbia Saudita, representando 8% da produo energtica total, majoritariamente de petrleo e gs; Ir com 5% da produo total da regio, tambm concentrada em petrleo e gs; e Japo, que apresenta 1% da produo regional, baseada em grande parte na energia nuclear. 5.1.2. Comrcio de Energia

274 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

Grfico 13 - Importao e Exportao de Energia na sia


Exportao Importao

China + Hong Kong

Japo

Coreia

Rssia

Arbia Saudita

Ir

Fonte: IEA, 2013 (ano base 2010). Elaborao: FIESP.

-1500

-1000

-500

500

1000

1500

Gs natural Petrleo bruto Carvo e derivados Eletricidade Biomassa e resduos Derivados de petrleo

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 275

[em Mtoe]

Outros sia

A regio asitica365 possui importantssimos fluxos de comrcio de energia, principalmente de petrleo e seus derivados, carvo e gs. Como apresentado no grfico 13, os principais importadores de energia so Japo, China e Coreia do Sul, embora a regio como um todo apresente intenso comrcio energtico. Rssia, Arbia Saudita e Ir destacam-se pelas grandes exportaes de petrleo e derivados, carvo e gs natural. 5.1.3. Consumo Final de Energia

365

Em virtude da disponibilidade de dados da IEA, o perfil energtico da regio asitica compreendeu os seguintes pases: Afeganisto, Armnia, Azerbaijo, Bahrain, Bangladesh, Buto, Brunei, Camboja, Taipei Chinesa (Taiwan), Ilhas Cook, Chipre, Fiji, Polinsia Francesa, Gergia, ndia, Indonsia, Ir, Iraque, Israel, Japo, Jordnia, Cazaquisto, Kiribati, Coreia do Norte, Coreia do Sul, Kuwait, Quirguisto, Laos, Lbano, Macau, Malsia, Maldivas, Monglia, Myanmar, Nepal, Nova Calednia, Om, Paquisto, Palau, Papua-Nova Guin, Repblica Democrtica da China e Hong Kong, Filipinas, Catar, Rssia, Samoa, Arbia Saudita, Singapura, Ilhas Salomo, Sri Lanka, Sria, Tajiquisto, Tailndia, Timor-Leste, Tonga, Turquia, Turcomenisto, Emirados rabes Unidos, Uzbequisto, Vanuatu, Vietn, e Imen.

276 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

Grfico 14 - Consumo Final de Energia na sia

Outros sia

China + Hong Kong

34%

37%

Arbia Saudita

2% 4%
Coreia Ir

4%

8%

11%
Rssia

Japo

Outras Gs natural Carvo e derivados Calor Eletricidade Biomassa e resduos Petrleo e derivados
0 0,5 1,0 1,5 2,0 2,5 3,0 3,5 4,0

12,6%

4,6%

0,3%

18,2%

33,4%

13,2% 17,6%
[em Gtoe]

4,5

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 277

A China tambm destaca-se como a maior consumidora de energia no mundo, utilizando principalmente carvo, derivados de petrleo e eletricidade. A Rssia, em segundo lugar, apresenta grande consumo de derivados de petrleo e gs natural. O Japo, terceiro maior consumidor na regio, utiliza primordialmente petrleo e eletricidade, alm de carvo e gs natural. Os demais pases da regio apresentam consumo interno bem variado, porm com grande nfase em derivados de petrleo e biomassa primria. Vale ressaltar a importncia da eletricidade no consumo regional. Responsvel por aproximadamente 18% do consumo total, a produo de eletricidade baseia-se principalmente em carvo e gs natural, embora a regio concentre o maior potencial hidrulico do planeta, ainda pouco explorado. Atualmente, o maior produtor mundial de hidroeletricidade a China, que detm 19% da produo mundial e 18% da capacidade mundial instalada. A sia possui um vasto potencial hdrico no utilizado, que deve ser a base da expanso de seu sistema eltrico. A energia nuclear tambm se apresenta como importante fonte energtica, em especial para o Japo, terceiro maior consumidor desse insumo e altamente dependente das importaes de urnio366. 5.2. IniciatiVas de Integrao Energtica A regio asitica367 apresenta diversidade de condies econmicas, demogrficas, fsicas e de recursos naturais. Os recursos energticos esto
Nota-se que embora o urnio seja importado, este considerado como produo domstica de energia [...note that while uranium is imported... nuclear is considered to be a domestic source of energy.] IEA Energy Policies Review: The European Union 2008). 367 Para determinar os pases que compem a regio asitica, foram utilizados os dados do Banco Asitico de Desenvolvimento (Asean Development Bank ADB: (i) sia Central e Ocidental Afeganisto, Armnia, Azerbaijo, Gergia, Cazaquisto, Paquisto, Tajiquisto, Turcomenisto, Quirguisto e Uzbequisto; (ii) sia Oriental China e Monglia; (iii) sia Austral , Bangladesh, Buto, ndia, Maldvias, Nepal, e Sri Lanka; (iv) Sudeste Asitico Camboja, Indonsia, Japo, Laos, Malsia, Myanmar, Filipinas, Tailndia e Vietnam. Para determinar os pases que compem a regio da Eursia, foram utilizados os dados do Banco Eurasitico de Desenvolvimento (Eurasian Development Bank EDB): Armnia, Bielorrssia, Cazaquisto, Quirguisto, Rssia e Tajiquisto. Como se pode perceber, Armnia, Cazaquisto, Tajiquisto e Quirguisto so Membros de ambos os bancos de desenvolvimento. Neste trabalho, optou-se por considera-los da regio asitica.
366

278 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

geograficamente dispersos, apresentando diferente potencial de extrao em cada regio. Os desafios enfrentados pelo setor energtico na sia tangenciam a necessidade de amplo suprimento de energia de maneira confivel e acessvel, para tornar possvel o crescimento econmico previsto para as prximas dcadas368. Para que seja possvel alcanar uma conjuntura de segurana energtica, desejvel que seja estabelecido um mercado de energia regional integrado e harmonizado. Algumas organizaes regionais tm trabalhado com a perspectiva de adotar regras para promover a integrao energtica ou para estabelecer um quadro regulatrio mnimo. Neste item, sero abordadas algumas iniciativas de integrao regional da sia: a Organizao para a Cooperao de Xangai (Shanghai Cooperation Organisation - SCO); a Cooperao Econmica da sia e do Pacfico (APEC); a Associao de Naes do Sudeste Asitico (Association of Southeast Asian Nations - ASEAN); a Integrao do Mercado Energtico da sia Ocidental (Energy Market Integration in East Asia EMI); o Mercado Regional de Eletricidade sia Central sia Austral (Central Asia/ South Asia Regional Electricity Market - CASAREM); e o Mercado Comum de Energia Eltrica da Comunidade dos Estados Independentes (Common Electric Power Market of the Commonwealth of Independent States CIS CEM). 5.2.1. OrganiZao para a Cooperao de Xangai SCO A Organizao para a Cooperao de Xangai (SCO)369 foi criada, em 2001, a partir do Mecanismo dos Cinco de Xangai (Shanghai Five Mechanism), e tinha como objetivo aprofundar a cooperao entre seus Membros no setor de segurana. No entanto, algumas iniciativas nas reas de desenvolvimento social e econmico obtiveram maior destaque. Alm da assinatura de um acordo-quadro para fomentar a cooperao
368 Asia Development Bank Outlook 2013. Disponvel em http://www.adb.org/publications/ asian-development-outlook-2013-asias-energy-challenge. ltimo acesso em 04 de julho de 2013. 369 So Membros da Organizao: Cazaquisto, China, Quirguisto, Rssia, Tadjiquisto e Uzbequisto. Mais informaes podem ser obtidas em: http://www.sectsco.org/EN/index.asp.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 279

econmica entre os Membros, inclusive com o objetivo de estabelecer uma rea de livre comrcio no longo prazo, os Membros acordaram em priorizar a consecuo de projetos conjuntos relacionados ao setor de energia, incluindo as indstrias de gs e petrleo, a explorao de novas reservas de hidrocarbonetos e a utilizao conjunta de reservatrios de gua. Em 2006, o Presidente da Rssia props a criao de um Clube de Energia. Em 2007, os Membros concordaram em estabelecer um plano estratgico para cooperao energtica no mbito da SCO, com o objetivo de coordenar a minerao e o transporte de energia de forma a reunir os interesses de pases exportadores e importadores de energia e, assim, formar um espao regional unificado de energia370. Os Membros estabeleceram que a cooperao no setor de energia deveria ser dividida em trs etapas: (i) estabelecer um mecanismo de cooperao; (ii) implementar o projeto de cooperao, transformando a indstria energtica, desenvolvendo sua infraestrutura, criando condies para que os Membros possam participar ativamente do mercado, entre outros; e (iii) estabelecer uma poltica energtica unificada Os principais objetivos da cooperao energtica estabelecida no mbito da SCO so: (i) construo de infraestrutura; (ii) regulamentao do sistema de transporte de energia, que deve incluir normas relativas a todos os tipos de transporte de energia, ao trnsito energtico, ao acesso de terceiros infraestrutura de transporte etc.; (iii) financiamento; e (iv) cooperao e transferncia de tecnologia371. No entanto, discute-se se a criao de um Clube de Energia facilitaria de fato o dilogo entre os pases da regio, principalmente se for considerado que a questo energtica envolve tambm pases que no fazem parte da SCO, como, por exemplo, o Turcomenisto, um importante produtor e territrio para o trnsito de gs natural. No mbito da Organizao, a Rssia o maior exportador de energia, e a China possui o maior potencial para sua importao. Para que a SCO possa ter papel de destaque na ordem internacional do setor, os inte GUAGCHENG, X. The Energy Policy of Shanghai Cooperation Organization. In: International Journal of Asian Economics, n 1, 2010, p. 216. 371 Ibid. P. 218.
370

280 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

resses dos dois pases devem estar equilibrados para que seja possvel a harmonizao das polticas energticas do bloco, tarefa que no ser realizada sem a superao de algumas dificuldades, que envolvem tanto aspectos polticos quanto econmicos372. Alm disso, apesar de se tratar de um projeto negociado em mbito regional, deve-se ressaltar que a consecuo da maior parte das iniciativas propostas entre os Membros da SCO ocorre ou fora do mbito da Organizao ou de maneira bilateral. o caso, por exemplo, da cooperao em petrleo e gs natural entre China e Cazaquisto, da cooperao em eletricidade entre Cazaquisto e Rssia, e da cooperao em gs natural entre China e Turcomenisto e Rssia e Turcomenisto, entre outras. Atualmente, a SCO no apresenta iniciativas multilaterais concretas para a integrao do setor energtico da regio. Deve-se, no entanto, acompanhar os possveis desdobramentos das negociaes no mbito da Organizao. 5.2.2. Cooperao Econmica da sia e do Pacfico APEC No que diz respeito energia, a APEC tem como nfase principal a garantia da segurana energtica. A iniciativa teve incio em 1989, com base na proposta do Primeiro Ministro da Austrlia, e contou com a adeso de 12 pases: Austrlia, Brunei Darussalam, Canad, Indonsia, Japo, Coreia do Sul, Malsia, Nova Zelndia, Filipinas, Cingapura, Tailndia e EUA. Em 1991, ingressaram Repblica Popular da China, Hong Kong (China) e Taiwan. Em 1993, Mxico e Papua Nova Guin. Em 1994, Chile. E, por fim, em 1998, Peru, Vietnam e Rssia.
A China, maior economia da regio asitica, est em constante busca por matria-prima para abastecer seu setor de produo, bem como por mercados consumidores para seus produtos. A Rssia e os pases da sia Central so ricos em recursos naturais e mercados potenciais para os bens chineses. A China est disposta a investir na regio asitica e em sua infraestrutura para ampliar seu acesso a matria-prima e aumentar suas exportaes para os pases vizinhos. A Rssia e os pases da sia central, por sua vez, anseiam por investimentos chineses, mas temem que a abertura de seus mercados para os produtos chineses possa trazer consequncias negativas para suas economias. MATUSOV, A. Energy Cooperation in the SCO: Club or Gathering? In: China and Eurasia Forum Quarterly. Vol. 5(3), 2007, pp. 83-99, p. 84.
372

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 281

Trata-se de um frum para integrao econmica dos Membros, cujas decises so tomadas por consenso e cujos compromissos so voluntrios, sem obrigaes baseadas em tratados. O perodo compreendido entre 1989 e 1992 foi marcado por encontros e dilogos ministeriais informais entre os Membros, e, a partir de 1993, foi estabelecida a Reunio Anual dos Lderes Econmicos da APEC. No ano 2000, em meio s turbulncias do preo do barril de petrleo, o Grupo de Trabalho sobre Energia (Energy Working Group EWG) manifestou, na Declarao dos Lderes Econmicos do bloco, a necessidade de promover estabilidade e interesses comuns entre consumidores e produtores de energia, lanando a Iniciativa para a Segurana Energtica (Energy Security Initiative - ESI)373. Esse Grupo de Trabalho sobre Energia374 conta com algumas funes tcnicas e polticas, alm de analisar questes relativas ao incentivo de energias renovveis, troca de informaes, transparncia, entre outras. Os trabalhos ocorrem por meio de reunies de Ministros e grupos de especialistas. Algumas das iniciativas propostas so: (i) foras-tarefa; (ii) desenvolvimento sustentvel; (iii) comunidades para o desenvolvimento de energia inteligente; e (iv) segurana energtica. Por serem medidas de cooperao, no possuem um quadro regulatrio vinculante. 5.2.3. Associao de Naes do Sudeste Asitico ASEAN A ASEAN possui acordos em matria de energia desde 1986375. Os primeiros acordos assinados foram o Acordo sobre Cooperao Energtica e o Acordo sobre Segurana do Petrleo, ambos de 24 de junho de 1986. Na mesma ocasio, foi aprovado o Plano Emergencial para a Partilha de Pe373 APEC Economic Leaders Declaration. Brunei Darussalam: Delivering to the Community. Bandar Seri Begawan, 16 de novembro de 2000, pp. 1 e 6. 374 Mais informaes podem ser obtidas por meio do website: http://www.ewg.apec.org/. 375 A China tambm possui um Acordo-Quadro de Cooperao Econmica com a ASEAN, em cujo Artigo 7 foi includo o setor de energia. Muito embora isso tenha sido feito, os efeitos regulatrios no so expressivos at o presente momento. Cf. Framework Agreement on Comprehensive Economic Co-Operation Between ASEAN and the Peoples Republic of China Phnom Penh, de 4.11.2002

282 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

trleo da ASEAN (ASEAN Emergency Petroleum Sharing Scheme), que abrange o petrleo cru e seus derivados em circunstncias de escassez. Em dezembro de 1995, o Acordo sobre Cooperao Energtica foi reformulado em Bangkok (Tailndia), por meio do Protocolo de Emenda do Acordo sobre Cooperao Energtica da ASEAN, que previa um maior nmero de atividades de cooperao em diversos setores de energia. O aumento do consumo de petrleo dos Membros do bloco motivou a assinatura do Acordo para a Segurana do Petrleo da ASEAN (ASEAN Petroleum Security Agreement - APSA), em 1 de maro de 2009, em Cha-am (Tailndia). O APSA tem o objetivo de aprimorar a segurana energtica de petrleo individual ou coletivamente (Artigo 1, APSA) e contm medidas de curto (Artigo 3.2, APSA) e mdio prazos (Artigo 3.3, APSA).As medidas de curto prazo referem-se, essencialmente, reduo do consumo interno de energia. As medidas de mdio prazo visam diversificao da matriz energtica (Artigo 3.3.1(c), APSA), participao de novos projetos de explorao, especialmente em guas profundas e em novas reas (Artigo 3.3.1(b), APSA), e liberalizao dos setores de gs e petrleo, alm de estoques de petrleo (Artigo 3.3.1(f), APSA)376. Para garantir a demanda interna de petrleo de seus Membros, o APSA determina que todos os pedidos de auxlio devam ser encaminhados ao mecanismo criado para administrar situaes de crise, denominado Medidas Coordenadas de Resposta a Emergncias (Coordinated Emergency Response Measures - CERM). So premissas para a adoo de medidas emergenciais: (i) a queda de fornecimento de petrleo em, pelo menos, 10% da demanda domstica normal; e (ii) a adoo, por parte do Membro, de todas as medidas contidas no Artigo 3.2 do APSA, relativas adoo de polticas internas para a reduo do consumo de petrleo. Se a situao perdurar por mais de 30 dias, pode-se recorrer ao CERM (Artigo 2.1 do Anexo ao APSA). Tanto o Artigo 3.2 do APSA como o Artigo 2.3 e 2.4 do Anexo determinam que a assistncia deva ser provida pelos de-

Essas medidas foram reiteradas e reafirmadas na Cebu Declaration on East Asian Energy Security, realizada nas Filipinas, em 15 de janeiro de 2007, tambm da ASEAN.
376

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 283

mais Membros da ASEAN em bases voluntrias e comerciais377, de acordo com os termos negociados diretamente entre eles. O acompanhamento das medidas adotadas nesses casos e o assessoramento aos Membros em casos de emergncia competncia do Conselho sobre Petrleo da ASEAN (ASEAN Council on Petroleum - ASCOPE). No tocante soluo de controvrsias, o Artigo 6 do APSA determina que os Membros tentem, primeiro, resolver a questo por consultas (Artigo 6.1). Se, em 30 dias, isso no se verificar possvel, devem os Membros recorrer ao Protocolo da ASEAN sobre o Mecanismo de Soluo de Controvrsias (ASEAN Protocol on Enhanced Dispute Settlement Mechanism - APEDSM)378. O ASEAN estabelece planos de ao quinquenais no vinculativos, os Planos de Ao para a Cooperao Energtica (ASEAN Plan of Action for Energy Cooperation - APAECs), por meio dos quais associou suas polticas energticas a medidas que diminuam os efeitos da mudana do clima, favorecendo a produo de energia por meio de fontes renovveis379. Alm desses acordos, o ASEAN possui um Centro para Energia (ASEAN Center for Energy - ACE), rgo responsvel pela cooperao com outros pases. O ACE uma organizao intergovernamental composta pelos Senior Officials em energia de cada Membro da ASEAN, e por um representante do Secretariado da ASEAN. Seus recursos advm de um fundo especfico, administrado por uma entidade privada, estabelecido por contribuies iguais de cada um de seus Membros fundadores: Bru377 Nota-se que um acordo menos abrangente, em termos de obrigaes jurdicas, do que o acordo previsto na Agncia Internacional de Energia (IEA), conforme abordado no captulo sobre Segurana Energtica anteriormente. 378 Deve a Parte ingressar com o pedido de consultas ao Senior Economic Officials Meeting (SEOM, Artigo 1, APEDSM), para que se estabelea perodo de consultas (Artigo 3, APEDSM), aps bons ofcios, conciliao e mediao (Artigo 4, APEDSM). Sendo infrutferas essas medidas, a Parte deve requerer o estabelecimento de um Painel (Artigo 5, APEDSM). Por consenso negativo (Artigo 9.1, APEDSM), o SEOM pode decidir no adotar o relatrio, ou pode adot-lo, ou, ainda, a Parte pode informar que pretende recorrer. Assim, cabe ao rgo de Apelao analisar o caso (Artigo 12, APEDSM). de competncia dos Ministros de Economia da ASEAN determinar os componentes desse rgo (Artigo 12.1, APEDSM). Aps a adoo do Painel, caso no haja o cumprimento das decises, tambm so previstas a compensao e a suspenso de concesses (Artigos 15 e 16, APEDSM). um sistema que tm semelhanas com o previsto pela OMC 379 ASEAN. Declaration on Climate Change, Energy and the Environment. Cingapura, 21 de novembro de 2007.

284 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

nei, Camboja, Cingapura, Filipinas, Indonsia, Laos, Malsia, Mianmar, Tailndia e Vietn. Algumas iniciativas desse rgo deram origem ao Memorando de Entendimento para o Gs Trans-ASEAN, de 2002 e ao Memorando de Entendimento das Redes Eltricas da ASEAN, de 2007, entre outras iniciativas que no apresentam inovao na regulao apresentada no mbito multilateral deste estudo. Exceo possvel so as regras de proteo propriedade intelectual, que determinam que os desenvolvimentos tecnolgicos produzidos por vrios pases pertencem a eles. Os desenvolvimentos obtidos por um nico pas pertencem s a ele, cabendo aos demais Estados atuar em conformidade com esse direito, de acordo com a legislao interna pertinente. Realizam-se, periodicamente, as reunies ASEAN+3, em que os Membros da organizao estabelecem um frum de dilogo entre si e Japo, China e Coreia do Sul. Essas discusses foram estendidas ao setor de energia por meio das Reunies dos Ministros de Energia da ASEAN (ASEAN Ministers on Energy Meeting AMEM) conjuntamente com os Ministros de Energia destes trs Estados. Os encontros so fruns de dilogo, para trocas de experincia e contribuies mtuas entre os pases, que podem gerar algumas recomendaes para os Membros da ASEAN elaborarem, individualmente, suas polticas energticas. 5.2.4. Integrao do Mercado Energtico da sia Oriental EMI A regio da sia Oriental tem apresentado um significativo crescimento econmico, e grande quantidade de energia necessria para garantir as perspectivas de crescimento. Com o objetivo de estabelecer um mercado harmonizado e integrado de energia que possa assegurar o seu fornecimento para a regio, a Cpula da sia Oriental (East Asia Summit EAS)380 implementou as bases para a integrao do mercado energtico na regio.
So Membros da EAS: Austrlia, Brunei, Camboja, China, ndia, Indonsia, Japo, Repblica da Coreia, Malsia, Myanmar, Nova Zelndia, Filipinas, Singapura, Tailndia e Vietnam.
380

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 285

Os principais incentivos para a promoo do EMI so o aumento da segurana energtica, a reduo de emisses de carbono e a facilitao na integrao regional, de forma a fomentar o crescimento econmico, otimizar a alocao de recursos entre os pases e atuar para a conservao do meio ambiente381. No entanto, o progresso apresentado pelo EMI foi limitado. Devido s diferenas geogrficas e socioeconmicas apresentadas pelos pases que compem a regio, foram identificados diversos gargalos que impedem a consecuo de um mercado regional de energia perfeitamente integrado. Entre eles, destacam-se a existncia de um mercado no uniforme, onde os pases apresentam diferentes nveis de tarifas de exportao e importao e polticas de subsdios diversas, dificultando uma possvel uniformizao; mecanismos de precificao de energia dspares; e algumas questes de difcil negociao, como as relacionadas ao PSNR e remoo de subsdios, entre outras382. 5.2.5. Mercado Regional de Eletricidade sia Central sia Austral (CASAREM) O Mercado Regional de Eletricidade entre a sia Central e a sia Austral (CASAREM) foi criado com o objetivo de desenvolver o mercado de eletricidade eficiente entre duas regies vizinhas, a sia Central e a sia Austral383. O projeto tende a aumentar as perspectivas de crescimento nas duas regies envolvidas e, por meio do Conselho Intergovernamental, os Membros esto trabalhando para decidir sobre sua implementao, sobre o estabelecimento de polticas e regras comuns e sobre a utilizao de padres tcnicos e ambientais.
KIMURA, F.; SHI, X (eds.). Deepen Understanding and Move Forward: Energy Market Integration in East Asia. ERIA Research Project Report 2010-2015. Jakarta: ERIA, 2011, pp. 1-18, p. 2. 382 IGES Policy Brief. Energy Market Integration in East Asia: What an Economic Analysis Tells Us?. Outubro de 2011, N. 15. Disponvel em www.isn.ethz.ch/Digital-Library/Publications/Detail/?ots777=0c54e3b3-1e9c-be1e-2c24-a6a8c7060233&lng=en&id=134014. ltimo acesso em 05 de julho de 2013. 383 So Membros do CASAREM: Quirguisto e Tajiquisto, exportadores da sia Central; Afeganisto e Paquisto, importadores da sia Austral.
381

286 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

O Projeto CASA 1000, primeira fase de implantao do CASAREM, tem como objetivo permitir a transmisso de 1300 MW de eletricidade do Cazaquisto e Tajiquisto com destino ao Afeganisto e Paquisto. O Projeto pretende beneficiar tambm as comunidades instaladas ao longo da rota das linhas de transmisso, atuando de forma a permitir seu maior desenvolvimento. No entanto, algumas dificuldades podem ser observadas em relao concretizao do Projeto, como, por exemplo, a existncia de problemas tcnicos em relao infraestrutura utilizada para a transmisso de eletricidade da regio central para a regio austral e algumas questes relacionadas necessidade de grande financiamento para sua realizao384. 5.2.6. Mercado Comum de Energia Eltrica da Comunidade dos Estados Independentes (CIS CEM) Em maio de 2007, em Yalta (Ucrnia), foi adotado o Acordo para a Constituio do Mercado Comum de Energia Eltrica da Comunidade dos Estados Independentes (CIS CEM)385. As Partes Contratantes do CIS CEM levaram em considerao a experincia da UE em sua integrao energtica bem como os dispositivos do ECT, priorizando em seu projeto de integrao normas que garantem a igualdade de direitos, a produo de benefcios mtuos e a concorrncia leal entre os participantes do mercado. O Acordo prev, entre outros dispositivos, a harmonizao das legislaes nacionais em relao ao setor eltrico, a criao de um espao comum para troca de informaes, maior regulao e transparncia em relao s atividades monopolizadas e o acesso no discriminatrio s linhas de transmisso de energia e a outros servios que sejam objeto de monoplios naturais. Em outubro de 2012, a Conferncia realizada entre a Unio da Indstria
KRAVTSOV, N. Project CASAREM (CASA 1000) and Its Impacto n Central Asian Countries. In: Banwwatch. Third Quarter, 2009, pp. 11-15. Disponvel em http://www.forum-adb.org/docs/ BW2009Q3-4.pdf. ltimo acesso em 05 de julho de 2013. 385 Fazem parte do CIS CEM: Armnia, Bielorrssia, Cazaquisto, Quirguisto, Rssia e Tajiquisto. Os demais Membros do CIS que no fazem parte do Acordo so: Azerbaijo, Gergia, Moldvia, Turcomenisto, Ucrnia e Uzbequisto.
384

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 287

de Eletricidade Europeia (EURELECTRIC) e o Conselho para Eletricidade do CIS teve como tema a integrao dos sistemas e mercados eltricos da UE e do CIS como forma de garantir a segurana do fornecimento de energia e de aumentar o comrcio transfronteirio de eletricidade386. Na oportunidade, discutiu-se a possibilidade de obter maior cooperao entre as duas regies a partir de objetivos comuns, como: (i) a troca de informaes, experincia e tecnologia; (ii) a aproximao das legislaes nacionais; (iii) a otimizao da infraestrutura relacionada ao setor de energia nas duas regies; (iv) a criao de um ambiente regulatrio que favorea o recebimento de investimentos; (v) maior acesso a mercados; (vi) maior transparncia; (vii) cooperao entre os TSOs regionais, entre outros. Bibliografia
APEC Economic Leaders Declaration. Brunei Darussalam: Delivering to the Community. Bandar Seri Begawan, 16 de novembro de 2000, pp. 1 e 6. ASEAN. Declaration on Climate Change, Energy and the Environment. Cingapura, 21 de novembro de 2007. Asia Development Bank Outlook 2013. Disponvel em http://www.adb.org/publications/ asian-development-outlook-2013-asias-energy-challenge. ltimo acesso em 04 de julho de 2013. Framework Agreement on Comprehensive Economic Co-Operation Between ASEAN and the Peoples Republic of China Phnom Penh, de 4 de novembro de 2002. GUAGCHENG, X. The Energy Policy of Shanghai Cooperation Organization. In: International Journal of Asian Economics, n 1, 2010. IGES Policy Brief. Energy Market Integration in East Asia: What an Economic Analysis Tells Us?. Outubro de 2011, N. 15. Disponvel em: www.isn.ethz.ch/Digital-Library/Publications/ Detail/?ots777=0c54e3b3-1e9c-be1e-2c24-a6a8c7060233&lng=en&id=134014. ltimo acesso em 05 de julho de 2013. Joint EURELECTRIC/CIS Electric Power Council Conference. Integrating EU and CIS Power Systems and Markets A Way to Increase Security of Supply. 31 de Outubro de 2012. Disponvel em: http://www.eurelectric.org/events/2012/integrating-eu-and-cis-power-systemsand-markets-%E2%80%93-a-way-to-increase-security-of-supply/proceedings/ . ltimo acesso em 05 de julho de 2013. KIMURA, F.; SHI, X (eds.). Deepen Understanding and Move Forward: Energy Market In Joint EURELECTRIC/CIS Electric Power Council Conference. Integrating EU and CIS Power Systems and Markets A Way to Increase Security of Supply. 31 de Outubro de 2012. Disponvel em: http://www.eurelectric.org/events/2012/integrating-eu-and-cis-power-systems-and-markets%E2%80%93-a-way-to-increase-security-of-supply/proceedings/ . ltimo acesso em 05 de julho de 2013.
386

288 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

tegration in East Asia. ERIA Research Project Report 2010-2015. Jakarta: ERIA, 2011, pp. 1-18, p. 2. KRAVTSOV, N. Project CASAREM (CASA 1000) and Its Impacto n Central Asian Countries. In: Banwwatch. Third Quarter, 2009, pp. 11-15. Disponvel em http://www.forum-adb.org/ docs/BW2009Q3-4.pdf. ltimo acesso em 05 de julho de 2013. MATUSOV, A. Energy Cooperation in the SCO: Club or Gathering? In: China and Eurasia Forum Quarterly. Vol. 5(3), 2007, pp. 83-99.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 289

6. AMRICA LATINA E CARIBE Segundo definio da Comisso Econmica para a Amrica Latina e o Caribe (CEPAL), a regio latino-americana e caribenha formada por 46 pases e territrios387, majoritariamente de lnguas latinas, concentrando aproximadamente 8,5% da populao388 e 4,8% do PIB mundial389. Para facilitar a compreenso dos pases que fazem parte da regio, optou-se por utilizar a diviso poltica apresentada pela OLADE: (i) Amrica do Sul: Argentina, Bolvia, Brasil, Chile, Colmbia, Equador, Paraguai, Peru, Uruguai e Venezuela; (ii) Amrica Central: Belize, Costa Rica, El Salvador, Guatemala, Honduras, Nicargua e Panam; e (iii) Caribe: Barbados, Cuba, Granada, Guiana, Haiti, Jamaica, Trinidad e Tobago, Repblica Dominicana e Suriname.

387 De acordo com a diviso apresentada pela CEPAL, fazem parte da regio geogrfica da Amrica Latina e do Caribe: (i) Amrica Central: Belize, Costa Rica, El Salvador, Guatemala, Honduras, Mxico, Nicargua e Panam; (ii) Amrica do Sul: Argentina, Bolvia, Brasil, Chile, Colmbia, Equador, Guiana, Guiana Francesa, Ilhas Malvinas (Falkland Islands), Paraguai, Peru, Suriname, Uruguai e Venezuela; e (iii) Caribe: Antgua e Barbuda, Bahamas, Barbados, Dominica, Granada, Haiti, Jamaica, Repblica Dominicana, Santa Lcia, So Cristvo e Neves, So Vicente e Granadinas, Suriname, Trinidad e Tobago. Tambm fazem parte da diviso geogrfica do Caribe alguns territrios no independentes, que so: Anguilla, Aruba, Antilhas Holandesas, Aruba, Ilhas Virgens Britnicas, Ilhas Virgens dos Estados Unidos, Ilhas Turcas e Caicos, Montserrat e Porto Rico. A Diviso de Populao das Naes Unidas ainda inclui na regio do Caribe a Martinica. Vide: CEPAL. O que a CEPAL? Disponvel em: http://www.cepal.org/cgi-bin/getProd.asp?xml=/brasil/noticias/paginas/2/5562/p5562.xml&xsl=/brasil/tpl/p18f.xsl&base=/brasil/tpl/top-bottom.xsl. ltimo acesso em 15 de julho de 2013. Vide tambm: CEPAL. Anurio Estadstico de Amrica Latina y el Caribe, 2012, p. 4. Disponvel em: http://www.cepal.org/publicaciones/xml/4/48864/ AES2012NotasTecnicas_ing.pdf. ltimo acesso em 15 de julho de 2013. 388 Em 2012, a CEPAL estimou que a populao da Amrica Latina e do Caribe correspondia a aproximadamente 600 milhes de pessoas. De acordo com estimativa do Departamento de Censo dos EUA, a populao mundial hoje seria de 7 bilhes de pessoas. Vide: CEPAL. CEPALSTAT 2012. Disponvel em: http://websie.eclac.cl/sisgen/ConsultaIntegrada.asp. ltimo acesso em 15 de julho de 2013. 389 A CEPAL estimou, em 2012, que o PIB da Amrica Latina e do Caribe havia sido de US$ 3.4 trilhes. De acordo com dados do Banco Mundial, estima-se que o PIB mundial, no mesmo perodo, foi de US$ 71.67 trilhes. Vide: CEPAL. CEPALSTAT 2012. Disponvel em: http://websie. eclac.cl/sisgen/ConsultaIntegrada.asp. ltimo acesso em 15 de julho de 2013.

290 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

Mapa 7 - Mapa Poltico da Amrica Latina e Caribe

MXICO

BELIZE GUATEMALA EL SALVADOR COSTA RICA PANAM VENEZUELA GUIANA COLMBIA SURINAME HONDURAS NICARGUA

EQUADOR

PERU BOLVIA

BRASIL

CHILE ARGENTINA

PARAGUAI

URUGUAI

Mxico Caribe Amrica Central Amrica do Sul

Fonte: OLADE. Elaborao: FIESP.

Elaborao: FIESP.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 291

Mapa 8 - Mapa Poltico do Caribe


ILHAS VIRGENS MONTSERRAT

BARBUDA ANTGUA GUADALUPE DOMINICA

STA. LCIA GRANADINAS BAHAMAS BARBADOS

GRANADA REP. DOMINICANA CUBA HAIT

JAMAICA TRINIDADE E TOBAGO

Fonte: OLADE. Elaborao: FIESP.

292 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

MARTINICA

Este captulo tem como objetivo principal descrever as iniciativas mais relevantes do continente latino-americano de integrao energtica regional. Em primeiro lugar, analisar-se- o perfil energtico das regies que compem a Amrica Latina (Amrica Central e Amrica do Sul) e o Caribe. Em segundo lugar, abordar-se-o as iniciativas continentais de integrao. Na sequncia, so estudados os principais projetos em curso na Amrica Central e no Caribe e as propostas de integrao energtica na Amrica do Sul. 6.1. Perfil Energtico: Amrica Latina e Caribe 6.1.1. Produo de Energia A regio da Amrica Latina e do Caribe rica em recursos energticos, abrangendo importantes naes produtoras de energia, como Brasil, Mxico, Venezuela e Colmbia.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 293

Grfico 15 - Produo de Energia na Amrica Latina e Caribe

Caribe

4% 2%
Mxico

Amrica Central

23%

71%
Amrica do Sul

Fonte: OLADE, 2013 (ano base 2011). Elaborao: FIESP.

Outras Hidrulica Nuclear Gs natural Petrleo bruto Carvo e derivados Biomassa e resduos
0 0200 0400 0600

0,6% 6,3% 6,8%

10,6%

2,2% 49,2% 24,2%


[em Mtoe]

0800

1000

1200

294 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

O grfico 15 demonstra que 49,2% da produo energtica da regio proveniente do petrleo. Nesse contexto destacam-se a Venezuela, por possuir a maior reserva de petrleo do mundo390, e o Brasil, pelas recentes descobertas das reservas petrolferas na camada pr-sal. Se unidos, os dois pases so responsveis por 50,8% da produo petrolfera da regio e 6,6% da produo mundial. O gs natural representa 24,2% da produo energtica regional e os maiores produtores so Bolvia, Venezuela e Trinidad e Tobago. J o carvo responde por 6,3%, sendo a Colmbia seu maior produtor, com 83,5% da produo regional. A energia hidrulica equivale a 6,8% da produo energtica total, com destaque para o Brasil, responsvel por 50,5% do total. A produo energtica sul-americana, responsvel por mais de dois teros da produo regional, concentra-se em grande parte nos combustveis fsseis, responsveis por 76,8% do total da sub-regio. A biomassa e a energia hidrulica tambm so expressivas, com 11,7% e 8,8%, respectivamente. O Mxico produz 23% do total de energia na regio. As fontes fsseis representam 92,6% de sua produo, grande parte referentes a petrleo e gs natural, com pequena participao do carvo. A produo do Caribe, que representa 4% do total regional, composta em grande parte pelo gs natural, responsvel por 73,3%, seguido pelo petrleo, com 17,5% e pela biomassa, com 8,4%. Nesse contexto, Trinidad e Tobago o principal produtor, contribuindo com 80,9% do total da sub-regio. A Amrica Central, por sua vez, apresenta baixa produo de energias fsseis. Seu perfil de produo composto por 64,1% de biomassa, com quatro quintos deste montante referente apenas lenha. Em seguida a produo de energia geotrmica e hidrulica, responsveis, respectivamente, por 17,6% e 12,7%.

390

Segundo BP Statistical Review of World Energy, 2013.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 295

6.1.2. Gerao de Eletricidade Conforme demonstrado na tabela 8, em 2011 a regio latino-americana e caribenha apresentou 316.745,4 MW de potncia eltrica instalada. A hidroeletricidade responsvel, sozinha, por 49,5% do total, seguida pelas fontes trmicas, com 47,3%. Energia solar, elica e geotrmica representaram 1,8% da potencia instalada, vez que a energia nuclear respondeu por 1,4%, concentrada apenas na Argentina, Brasil e Mxico.

296 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

Tabela 8 - Potencial Hidreltrico e Capacidade Instalada na Amrica Latina e Caribe (2011)


Potencial

Capacidade Instalada (MW) Hidro


10.045 0 53 485 82.458 5.991 9.718 1.682 64 2.243 472 0 891 0 61 531 22 11.542 105 1.351 8.810 3.453 523 189 0 1.539 14.622 156.852

Pases

Hidreltrico (MW)

Termo
22.660 239 91 974 31.243 10.711 4.688 862 6.165 2.990 801 49 1.570 349 207 1.089 808 38.631 852 1.040 6 5.103 5.311 223 2.099 1.043 9.961 149.764

Nuclear
1.018 0 0 0 2.007 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1.365 0 0 0 0 0 0 0 0 0 4.390

Outras*
87,0 0 0 0 1.426,0 827,7 18,0 563,1 11,7 2,4 204,4 0,4 49,2 0 0 102,0 41,7 973,4 150,5 0 0 0,7 33,0 0 0 127,0 1.122,0 5.740,2

Total
33.180,0 239,1 144,1 1.459,2 117.133,8 17.529,6 14,424,1 3.107,7 6.240,3 5.235,9 1.477,2 49,1 2.510,0 348,5 267,3 1.721,7 872,2 52,511.5 1.108,3 2.391,0 8.816,1 8.556,4 5.867,6 412.0 2.098,7 2.709,0 25.705,0 316.745,4

Argentina Barbados Belize Bolvia Brasil Chile Colmbia Costa Rica Cuba Equador El Salvador Grenada Guatemala Guiana Haiti Honduras Jamaica Mxico Nicargua Panam Paraguai Peru Repblica Dominicana Suriname Trinidad & Tobago Uruguai Venezuela Total Am. Latina e Caribe

40.400 0 900 40.000 260.093 25.156 93.000 6.633 650 25.150 2.165 0 5.000 7.000 207 5.000 86 53.000 2.000 3.282 12.516 58.937 2.095 2.420 0 1.815 46.000 693.506

Fonte: OLADE-SIEE (2011). (*) Geotrmica + Solar + Elica

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 297

O potencial hidreltrico da regio muito expressivo, representando mais que o dobro da potncia total instalada. Nesse contexto destacamse as iniciativas de integrao com a construo de usinas binacionais, a exemplo de Itaipu, usina que mais gerou eletricidade no mundo em 2012391, ultrapassando inclusive a usina chinesa Trs Gargantas392. Outras importantes iniciativas, como Salto Grande (BR-UR) e Yacyret (AR-PY), tambm sero abordadas no presente captulo. Embora a hidroeletricidade seja a fonte de maior potncia instalada e de participao na produo de eletricidade, verifica-se que pouco mais de um quinto do potencial foi explorado. Grfico 16 - Produo de Eletricidade na Amrica Latina e Caribe
3% 2%

4%
Fonte: OLADE, 2013 (ano base 2011). Elaborao: FIESP.

4%

8%
Outras Hidrulica Nuclear Gs natural Derivados de petrleo Carvo e derivados Biomassa e resduos Geotrmica

33%

17%

29%

Em termos de potncia instalada, Trs Gargantas a maior do mundo, com 22.000 MW de potncia instalada. Itaipu, a segunda maior, possu 14.000 MW. http://www.itaipu.gov.br/energia/ comparacoes 392 Em 2012 Itaipu gerou 98,29 GWh e Trs Gargantas gerou 98,11GWh. http://www.itaipu.gov. br/energia/comparacoes
391

298 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

Conforme demonstrado no grfico 16, a hidroeletricidade responsvel pela maior parte da gerao, com 33,5%. A segunda fonte de maior importncia o gs natural, com 28,6%, sendo o Mxico o maior produtor da regio. A poro gerada a partir de petrleo e derivados de 17,4%, com uso majoritrio de leo diesel e leo combustvel. Carvo representa 8% do total gerado, a fonte fssil de menor utilizao. Nota-se que embora a energia nuclear represente 1,4% da potencia instalada, sua participao aumenta para 4% no total gerado devido ao seu regime de operao na base do sistema e no sujeita a sazonalidade. A biomassa representa 3,8%, com destaque para o Brasil, responsvel por mais da metade da gerao, grande parte advinda da cogerao393 nas usinas de etanol e acar. A energia geotrmica representa 2,7% do total, com o Mxico como produtor mais expressivo. Outras fontes representam 1,9%. 6.1.3. Comrcio de Energia A regio da Amrica Latina e Caribe exportadora lquida394 de energia, principalmente no que tange a carvo mineral, petrleo e seus derivados. Colmbia, Venezuela, Bolvia, Equador e Paraguai apresentam produo de energia maior ou igual sua oferta interna bruta395 e correspondem aos exportadores lquidos da Amrica do Sul. Embora o Mxico integre a regio latino-americana, o pas no possui nenhum acordo energtico com a regio e, por ser abordado separadamente no captulo de NAFTA, seus fluxos comerciais de energia no so contemplados nesse captulo.

Cogerao a produo simultnea e de forma sequenciada, de duas ou mais formas de energia a partir de um nico combustvel. O processo mais comum a produo de eletricidade e energia trmica (calor ou frio) a partir do uso de gs natural e/ou de biomassa, entre outros. Disponvel em: http://www.cogen.com.br/cog_conceito.asp 394 Um determinado pas ou regio pode ser considerado como exportador lquido quando o valor dos bens por ele exportados maior que o valor de bens importados em um determinado perodo de tempo. Se aplicado ao mbito da energia, um exportador lquido caracteriza-se por exportar um volume de energia maior do que o volume importado. 395 A oferta interna bruta de energia corresponde quantidade total de energia colocada disposio do pas para ser transformada e/ou consumida.
393

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 299

Grfico 17 - Importao e Exportao de Energia na Amrica do Sul, Amrica Central e Caribe


Exportao Importao

Amrica do Sul

Amrica Central

Caribe

Fonte: OLADE, 2013 (ano base 2011). Elaborao: FIESP.

-180

-160

-140

-120

-100

-800

-600

-400

-200

200

400

600

800

Gs natural Petrleo bruto Carvo e derivados Eletricidade Derivados de petrleo

300 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

[em Mtoe]

O grfico 17 destaca o balano do comrcio de energia na regio. A Amrica do Sul apresenta a maior intensidade de comrcio na regio, destacando-se principalmente as exportaes de petrleo, de derivados de petrleo e de carvo. No que tange ao petrleo e seus derivados, os principais exportadores so Venezuela, Brasil e Colmbia. Embora o Brasil apresente-se como exportador lquido de petrleo, suas importaes tambm so expressivas, representando um tero do total das importaes da regio como um todo. Isso acontece por conta da qualidade do leo produzido no Brasil. Para operar as refinarias, o Brasil precisa misturar leos mais leves, criando um blend especfico. A regio caribenha a segunda maior em volume e destaca-se por suas relaes com a Venezuela, principalmente, no setor de petrleo e gs natural396. Das importaes realizadas por essa regio, 91% so de petrleo e derivados. Em relao s exportaes, deve-se destacar a importncia de Trinidad e Tobago, responsvel por grande parte da energia exportada. O pas caribenho o maior exportador de gs natural da regio, quinto maior exportador mundial de gs na forma lquida, com relaes comerciais com as trs Amricas, sia e Europa. Seus principais compradores os EUA e a Espanha. A Amrica Central apresenta-se como importadora de derivados de petrleo, dependncia de 85% do total de energia comercializado na regio. Nesse contexto destacam-se gasolina e leo diesel como produtos mais importados, em especial por Guatemala, Panam e Honduras.

6.1.4. Consumo Final de Energia

Apesar de a Venezuela integrar, geograficamente, a regio da Amrica do Sul, suas polticas energticas esto direcionadas principalmente para a Amrica Central e para o Caribe. A estratgia venezuelana para a integrao energtica da regio abrange propostas de criao de empresas de petrleo supranacionais (como a Petrocaribe e a Petroalba) e a assinatura de Tratados de Segurana Energtica que visam assegurar o suprimento da demanda energtica na regio.
396

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 301

Grfico 18 - Consumo Final de Energia na Amrica Latina e Caribe

Caribe

Amrica Central

5%

4%

Mxico

20%

71%
Amrica do Sul

Fonte: OLADE, 2013 (ano base 2011). Elaborao: FIESP.

Outras Gs natural Carvo e derivados Eletricidade Biomassa e resduos Petrleo e derivados

0,9%

12,3%

6,2%

50,8%

13,5%

16,3%
[em Mtoe]

100

200

300

400

500

600

700

302 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

Conforme demonstrado no grfico 18, petrleo e derivados compem mais da metade do consumo final de energia. A eletricidade representa 16,3%, com destaque para o Brasil, que consome aproximadamente a metade desse montante. Gs natural participa com 13,5% e a Argentina como maior consumidora regional, com quase um tero do total. A biomassa participa com 12,1%, consequncia do fato de muitas naes da regio adotarem mandatos para mistura de biocombustveis. O carvo representa apenas 0,9%, caracterizando-se pela menor parcela dentre todas as regies estudadas. Em relao a energias renovveis, somadas representam 29% do consumo final da regio. Ressalta-se que parte significativa da eletricidade gerada no continente advm de hidreltricas e de fontes complementares renovveis397. A Amrica do Sul a maior consumidora, com destaque para o Brasil, que representa 53% dessa parcela e ocupa a posio de maior consumidor de energia da regio, com 37% do total. O Mxico vem em seguida, com 33%, apresentando grande consumo de petrleo e derivados. 6.2. IniciatiVas de Integrao Continentais A partir da segunda metade do sculo XX, as naes latino-americanas adotaram alguns mecanismos com o objetivo de facilitar sua integrao comercial. Inicialmente mais abrangentes, constituam foros para estimular o dilogo entre os pases da regio. Posteriormente, esses projetos acabaram por alavancar iniciativas sub-regionais com diversos fins, incluindo a integrao energtica. Sero analisadas a seguir algumas iniciativas que permitiram maior integrao entre os pases latino-americanos: Associao Latino-Americana de Integrao (ALADI); Organizao Latino-Americana de Energia (OLADE); Comisso de Integrao Energtica Regional (CIER); e Associao Regional de Empresas de Petrleo, Gs Natural e Biocombustveis na Amrica Latina e no Caribe (ARPEL).

397

Biomassa, geotrmica, elica e solar.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 303

6.2.1. Associao Latino-Americana de Integrao - ALADI A Associao Latino-Americana de Integrao ALADI foi instituda pelo Tratado de Montevidu (TM80), em 1980, para dar continuidade ao processo de integrao econmica iniciado em 1960 pela Associao Latino-Americana de Livre Comrcio ALALC. A Associao formada por treze Pases-Membros398, e visa implantao, de forma gradual e progressiva, de um mercado comum latino-americano, caracterizado principalmente pela adoo de preferncias tarifrias e pela eliminao de restries no tarifrias. Para atingir esse objetivo, estabeleceu os seguintes princpios gerais: pluralismo em matria poltica e econmica; convergncia progressiva de aes parciais para a criao de um mercado comum latino-americano; flexibilidade; tratamentos diferenciais, com base no nvel de desenvolvimento dos Pases-Membros e; multiplicidade nas formas de conciliao de instrumentos comerciais399. Alm disso, a ALADI promove a criao de uma rea de preferncias econmicas, por meio de trs mecanismos: (i) acordos de preferncia tarifria regional, aplicada a produtos originrios dos Pases-Membros frente s tarifas em vigor para terceiros pases; (ii) Acordos de Alcance Regional (AARs), comuns a todos os Pases-Membros; e (iii) Acordos de Alcance Parcial (AAPs), em que apenas dois ou mais Membros participam400. Entre as modalidades de AAPs, destacam-se os Acordos de Promoo do Comrcio (AAP.PCs) e os Acordos de Complementao Econmica (ACEs). De acordo com o Artigo 9 do TM80, os AAP.PCs devem estar abertos
398 So Membros da ALADI: Argentina, Bolvia, Brasil, Chile, Colmbia, Cuba, Equador, Mxico, Panam, Paraguai, Peru, Uruguai e Venezuela. A Nicargua teve seu pedido de adeso aceito em 2011 e, atualmente, avana no cumprimento das condies estabelecidas para constituir-se em Pas-Membro da Associao. 399 ALADI. Conhea a ALADI Quem somos? Disponvel em:http://www.aladi.org/nsfaladi/arquitec.nsf/VSITIOWEBp/quienes_somosp ltimo acesso em 21 de setembro de 2012. 400 Todos os tipos de acordos estabelecidos na ALADI esto especificados nos Artigo 5, 6, 7, do TM80.

304 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

adeso dos demais Membros da ALADI. Por esse motivo, devem conter clusulas que visem convergncia com os demais Membros no signatrios, para possibilitar que os benefcios ali previstos possam alcanar todos os Pases-Membros. Os ACEs tm como objetivo: (i) promover o mximo aproveitamento dos fatores de produo; (ii) estimular a complementao econmica; (iii) garantir condies equitativas de competitividade; (iv) facilitar a concorrncia dos produtos no mercado internacional; e (v) impulsionar o desenvolvimento equilibrado e harmnico dos pases-membros. Estes Acordos constituem pilar essencial das relaes econmico-comerciais entre os Pases-Membros da ALADI, a exemplo do ACE-18, que regulou os laos de comrcio do MERCOSUL, criado pelo Tratado de Assuno de 1991. Iniciativas como esta ressaltam a importncia da ALADI como instrumento jurdico e facilitador dos acordos de integrao entre os pases da Amrica Latina. A ALADI aberta a novas adeses e permite que seus Membros assinem acordos com pases no Membros e com reas de integrao econmica, desde que estas pertenam Amrica Latina (Artigo 25, TM80). Tambm esto previstas a cooperao horizontal com outros movimentos de integrao e aes pontuais com outros pases, desde que sejam observados os dispositivos do Artigo 27 do TM80401.

401 Artigo 27: Os Estados-Membros podero, outrossim, celebrar acordos de alcance parcial com outros pases em desenvolvimento ou com respectivas reas de integrao econmica fora da Amrica Latina, conforme as diversas modalidades previstas na seo terceira do captulo II do presente Tratado e nos termos das respectivas disposies regulamentares. Sem prejuzo do que precede, esses acordos estaro sujeitos s seguintes normas: a) as concesses que outorguem os pases-membros que deles participem no sero extensivas aos demais pases-membros, salvo aos pases de menor desenvolvimento econmico relativo; b) quando forem includos produtos j negociados com outros pases-membros em acordos de alcance parcial, as concesses que se outorguem no podero ser superiores s acordadas com aqueles e, se o forem, sero estendidas automaticamente a esses pases; c) dever ser declarada sua compatibilidade com os compromissos contrados pelos pases-membros no mbito do presente Tratado e de acordo com os incisos a) e b) do presente artigo.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 305

6.2.2. OrganiZao Latino-Americana de Energia OLADE A Organizao Latino-Americana de Energia (OLADE) foi criada, em novembro de 1973, por meio do Convnio de Lima, como resposta necessidade de concepo de polticas energticas para os pases da Amrica Latina e do Caribe, principalmente aps a crise internacional de energia do incio da dcada de 1970. O Convnio de Lima estabelece um organismo de cooperao, coordenao e assessoria, que visa integrao, proteo, conservao, ao aproveitamento racional, comercializao e defesa dos recursos energticos da regio (Artigo 2). Alm disso, um dos principais fundamentos do processo de integrao no campo institucional da energia so o aproveitamento e a defesa dos recursos naturais, com base na solidariedade de aes entre os Estados-Membros (Artigo 3). Pode-se dizer que o conceito de segurana nacional foi aplicado a essa iniciativa de integrao energtica regional, observando-se os limites impostos pelo princpio da soberania sobre os recursos naturais de cada Estado-Membro. A OLADE , assim, uma organizao de apoio tcnico em que os Estados-Membros atuam conjuntamente para a integrao energtica regional402. A Organizao busca propiciar o desenvolvimento independente de recursos e capacidades energticas; a promoo de uma poltica efetiva e racional para extrao, transformao e comercializao dos recursos energticos; a coordenao e a promoo de negociaes diretas entre os Estados-Membros; a facilitao da cooperao; a promoo de formas de garantir o livre trnsito e o uso dos diferentes meios de transporte de recursos energticos; alm da busca por polticas energticas comuns como forma de integrao. A contribuio da OLADE para a integrao energtica da Amrica Latina se expressa em diversas atividades de fortalecimento das capacida So membros da OLADE: Argentina, Barbados, Belize, Bolvia, Brasil, Chile, Colmbia, Costa Rica, Cuba, Equador, El Salvador, Granada, Guatemala, Guiana, Haiti, Honduras, Jamaica, Mxico, Nicargua, Panam, Paraguai, Peru, Repblica Dominicana, Suriname, Trinidad e Tobago, Uruguai e Venezuela. A cooperao com outras organizaes tambm faz parte dos trabalhos da OLADE, como o caso da parceria estabelecida com a AFREC.
402

306 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

des institucionais dos ministrios de energia da regio (capacitao, por exemplo), na administrao do conhecimento do setor (eventos regionais, redes de especialistas), em estudos tcnicos e projetos e no trabalho de compilao e de sistematizao dos dados estatsticos do setor na regio. Esses dados so utilizados pela IEA na elaborao da avaliao e nos relatrios anuais sobre o setor energtico no mundo. A OLADE tambm realiza um acompanhamento legislativo dos pases em matria de energia, esforo de facilitar o conhecimento e as informaes em matria de regulao desses pases. 6.2.3. Comisso de Integrao Energtica Regional CIER A Comisso de Integrao Energtica Regional (CIER) foi criada, em 10 de julho de 1964, com base em uma proposta aprovada durante o Primeiro Congresso de Integrao Eltrica Regional. A CIER uma Organizao No Governamental (ONG)403 que compreende diversas empresas e organismos do setor eltrico de seus Pases-Membros e de Membros Associados, da Amrica Latina e da Pennsula Ibrica404. O principal objetivo da CIER promover a integrao dos setores eltricos regionais por meio de atividades que visam: (i) aumentar a eficincia e a administrao das empresas de energia eltrica; (ii) promover a cooperao e o intercmbio de informaes, experincias e documentos nos setores tcnico, econmico e jurdico; (iii) formar profissionais; (iv) elaborao de estudos para a melhoria da qualidade do servio prestado por essas empresas; (v) desenvolver projetos com enfoque regional; (vi) compilar as especificaes gerais e normas tcnicas permitidas em cada
Apesar de ser uma ONG, reconhecida diplomaticamente pelo Uruguai. So Membros da CIER: Argentina, Bolvia, Brasil, Chile, Colmbia, Equador, Paraguai, Peru, Uruguai, Venezuela e CECACIER (Comit Regional para a Amrica Central e Caribe), alm de mais 263 empresas. Ainda, conta com a UNESA (Associao Espanhola da Indstria Eltrica) e com entidades vinculadas da Costa Rica (ARESEP Agncia Reguladora dos Servios Pblicos); do Panam (ASEP Agncia Nacional de Servios Pblicos); da Guatemala (CNEE Comisso Nacional de Energia Eltrica); e do Uruguai (URSEA Agncia Reguladora de Servios de Energia e gua; e ADME Administrao do Mercado Eltrico).
403 404

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 307

Membro; (vii) promover a harmonizao de estatsticas da regio para a criao de um banco de dados; (viii) fomentar o uso racional da energia eltrica, com nfase nos efeitos causados ao meio ambiente; e (ix) promover a integrao e o comrcio de energia dos mercados de eletricidade do continente. A CIER possui cinco reas de atuao, que correspondem aos segmentos da indstria de eletricidade: gerao, transmisso, distribuio, comercializao e um setor corporativo. A CIER desenvolve diversos estudos com o objetivo de prover solues alternativas para o setor de energia eltrica e, assim, contribuir para a soluo de temas que impactam o fornecimento de servios de energia na regio. Para cumprir com seus objetivos, fomenta projetos em cada uma de suas reas de atuao. Para isso, conta com a participao direta de seus Membros para a seleo de temas e prioridades a serem abordados e com o apoio de entidades financeiras multilaterais como o Banco Mundial e a Corporao Andina de Fomento (CAF). Os projetos desenvolvidos pela CIER so importantes para avaliar o setor no territrio de cada um de seus Membros, alm de auxiliar na formulao de polticas energticas e no desenvolvimento de uma legislao que possa ser aplicada a movimentos de integrao de linhas de transmisso de energia eltrica. O projeto de maior relevncia para este estudo o CIER 15 - Estudo do Comrcio de Eletricidade entre os mercados Andino, da Amrica Central e do MERCOSUL. Factibilidade de sua Integrao. Finalizado em 2010, o CIER 15 foi realizado com o objetivo de mostrar que possvel criar projetos de interconexo eltrica que respeitem as polticas internas de cada pas e que permitam ao consumidor final maximizar seus benefcios. Para tanto, o Projeto foi dividido em duas fases. Na Fase I, realizouse uma anlise das interconexes existentes e da evoluo regulatria e institucional dos Mercados Eltricos e de Gs de cada regio. Concluiu-se que seria necessrio aprimorar a integrao nas regies analisadas, com modelos mais flexveis e maior interdependncia entre os pases, para que fosse possvel a adoo de uma postura convergente tanto em eficincia como em segurana na prestao do servio. Para isso, seriam necessrios, alm da deciso dos agentes polticos dos pases das regies

308 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

analisadas, maior grau de institucionalizao, maior infraestrutura de linhas de transmisso e de interconexes para o transporte de gs e regras para o comrcio de energia nas zonas de fronteira405. A Fase II promoveu uma avaliao tcnica, comercial, regulatria e estratgica da viabilidade de criao e/ou incremento das transaes de energia entre os sistemas das regies da Amrica Central (MER), Andina e do Cone Sul. Seus resultados contriburam para a tomada de deciso dos atores pblicos e privados sobre a implementao de intercmbios de energia renovvel entre os pases, levando em considerao as realidades poltica e econmica, os riscos associados, os diferentes nveis de desenvolvimento dos mercados e a diversidade do potencial energtico da regio. Essa fase foi subdividida em dois mdulos: (i) um estudo do potencial energtico; e (ii) uma avaliao das linhas de transmisso406 e oportunidades de comrcio de energia entre os Membros da CIER. Constatou-se que os pases analisados apresentavam quadros distintos em relao regulao, infraestrutura e s regras comercias e institucionais aplicveis ao setor de energia. O desafio para a organizao de uma ao integrada seria o de propor um sistema em que todos os Membros percebessem melhorias na rea. Os resultados do CIER 15 mostram que existe oportunidade para aprofundar a integrao energtica da regio, com maior eficincia na utilizao de recursos, melhor qualidade na prestao de servios, tarifas mais eficientes e um ambiente de maior competitividade. Concluiu-se que regras relativas concorrncia e ao uso compartilhado de linhas de transmisso deveriam ser elaboradas para todos os envolvidos. Do mesmo modo, seria necessria a criao de um mecanismo de soluo de
CIER. Estudio de Transacciones de Electricidad entre las Regiones Andina, Amrica Central y MERCOSUL. Factibilidad de su Integracin. Primera Fase. Informe Final. Novembro de 2006. Disponvel em http://www.cacier.com.ar/Institucional/Proyectos/Documentos/FaseI-Informe%20 Final.pdf. ltimo acesso em 03 de julho de 2013. 406 Linhas de Transmisso analisadas pelo Projeto CIER 15: (i) Chile-Argentina; (ii) Projeto CIEN (Brasil-Argentina); (iii) Paraguai-Argentina-Chile; (iv) Colmbia-Panam; (v) Bolvia-Chile; (vi) Brasil-Uruguai; (vii) hidreltrica INAMBARI (Peru-Brasil); (viii) hidreltrica CachuelaEsperanza (Bolvia-Brasil); (ix) SIEPAC II; (x) Argentina-Paraguai-Brasil; (xi) Peru-Equador; e (xii) Bolvia-Peru.
405

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 309

controvrsias, a fim de que se evitassem embates pelo uso de linhas de transmisso, pelo comrcio de energia e mesmo por aes que possam ser interpretadas como abuso de poder de mercado por operadores do sistema407. 6.2.4. Associao Regional de Empresas de Petrleo, Gs Natural e BiocombustVeis na Amrica Latina e no Caribe (ARPEL). A Associao Regional de Empresas de Petrleo, Gs Natural e Biocombustveis na Amrica Latina e no Caribe (ARPEL), fundada em 1965, uma associao sem fins lucrativos que rene empresas e instituies dos setores de petrleo, gs natural e biocombustveis situadas na Amrica Latina e no Caribe. As principais reas de atuao da ARPEL so: (i) desenvolvimento de diversos setores da atividade industrial, por meio da promoo do dilogo e do fomento de iniciativas que visam harmonizar polticas setoriais e formular quadros regulatrios que favoream a integrao regional e o desenvolvimento de energias renovveis; (ii) promoo da excelncia operacional, disseminando as melhores prticas e colaborando para a capacitao tcnica de funcionrios das empresas do setor; e (iii) otimizao do desempenho socioambiental das empresas do setor. A ARPEL possui comits tcnicos responsveis pela elaborao de estudos e projetos, recolhimento de informaes estratgicas, produo de relatrios e organizao de eventos. Alm disso, a ARPEL promove a cooperao, assistncia recproca e ao conjunta com associaes e instituies de outros setores e organizaes regionais e internacionais que possuam objetivos compatveis com os seus408.

CIER. Proyecto CIER 15 Fase II. Informe Final. 2011. Disponvel em http://www.cacier.com. ar/Institucional/Proyectos/Documentos/Informe_Final-CIER15.pdf. ltimo acesso em 03 de julho de 2013. 408 ARPEL. ARPEL in Perspective. Disponvel em http://media.arpel2011.clk.com.uy/folletoing. pdf. ltimo acesso em 03 de julho de 2013.
407

310 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

6.3. Integrao Eltrica na Amrica Central A estrutura regulatria e a integrao do mercado de energia da Amrica Central abrangem o mercado de energia eltrica. Suas regras disciplinam um amplo espectro de matrias, que vo desde o livre trnsito at as regras de concorrncia, apresentando instituies responsveis por regular e fiscalizar os agentes de mercado, sejam eles pblicos ou privados. A primeira iniciativa de integrao eltrica da Amrica Central foi a criao do Conselho de Eletrificao da Amrica Central (CEAC), em 1979. O Convnio Constitutivo do Conselho foi aprovado em de abril de 1985, na cidade de San Jos (Costa Rica) e assinado pelos governos de Guatemala, El Salvador, Honduras, Nicargua, Costa Rica e Panam. O CEAC foi constitudo como organismo de cooperao, coordenao e integrao com a finalidade de lograr o melhor aproveitamento dos recursos energticos dos Estados Membros409. Os objetivos do CEAC incluem: promover e realizar estudos; prestar assistncia cientfica; estabelecer centro de informaes capaz de prover dados e estatsticas sobre os Membros; promover centros de formao e de capacitao profissional; contribuir com anlises de viabilidade econmica e tcnica de projetos; celebrar acordos bilaterais ou multilaterais para a interconexo eltrica entre os pases da Amrica Central e outros Estados, entre outros. O Conselho composto por uma empresa ou organismo pblico de cada Membro dedicado energia, a saber: INDE410, CEL411, ENEE412, ENATREL413, ICE414 e ETESA415. Criou-se tambm a figura do Secretrio
409 CIER. Estudio de Transacciones de Electricidad entre las Regiones Andina, Amrica Central y MERCOSUL. Factibilidad de su Integracin. Primera Fase. Informe Final. Novembro de 2006, p. 54. Disponvel em http://www.cacier.com.ar/Institucional/Proyectos/Documentos/FaseI-Informe%20Final.pdf. ltimo acesso em 03 de julho de 2013. 410 INDE a sigla em espanhol para Instituto Nacional de Electricidad, da Guatemala. 411 CEL a sigla em espanhol para Comisin Ejecutiva Hidroelctrica Del Rio Lempa, de El Salvador. 412 ENEE a sigla em espanhol para Empresa Nacional de Energa Elctrica, de Honduras. 413 ENATREL a sigla em espanhol para Empresa Nacional de Transmisin Elctrica, de Nicargua. 414 ICE a sigla em espanhol para Instituto Costarricense de Electricidad, da Costa Rica. 415 ETESA a sigla em espanhol para Empresa de Transmisin Elctrica S.A., do Panam.

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Executivo (responsvel jurdico pela organizao). Os critrios para a entrada do acordo em vigor foram definidos na Primeira Reunio Conjunta do CEAC (1989), em El Salvador, quando o Conselho foi efetivamente instalado. Os pases da Amrica Central416,417 perceberam que, por possurem economias pequenas, somente poderiam alcanar uma economia de escala para o setor de energia eltrica com a criao de um mercado regional integrado, fator que contribuiria para o aumento de sua competitividade frente aos sistemas do Mxico e da Colmbia, mercados prximos mais competitivos. Assim, os Estados da Amrica Central desenvolveram o Sistema de Interconexo Eltrica da Amrica Central (SIEPAC)418 institudo por meio do Tratado-Quadro do Mercado Eltrico da Amrica Central, de 1997. Este Tratado se converteu na base jurdica para a criao de um Mercado Eltrico Regional (MER). 6.3.1. Mercado Eltrico Regional (MER) O SIEPAC tem dois objetivos principais: (i) apoiar a formao e a consolidao de um MER, mediante a criao de mecanismos legais, institucionais e tcnicos, de modo a facilitar a participao do setor privado e o desenvolvimento de novas redes de energia eltrica; e (ii) estabelecer uma infraestrutura de interconexo eltrica (linhas de transmisso, equipamentos de compensao e subestaes) que permita o intercmbio de energia entre os pases participantes do MER419. A rede integrada ter aproximadamente 1.800 km ao final de sua cons-

El proceso de la integracin elctrica centroamericana. In: El Heraldo. Tegucigalpa (Honduras), 23 de maro de 2011. Disponvel em: http://archivo.elheraldo.hn/Ediciones/2011/03/24/ Noticias/El-proceso-de-la-integracion-electrica-centroamericana. ltimo acesso em 05 de julho de 2012. 417 Apesar de estar geograficamente localizada na Amrica Central, Belize no Parte do SIEPAC. 418 So acionistas do SIEPAC: INDE (Guatemala); CEL e ETESAL Empresa Transmisora de El Salvador S.A. de CV (El Salvador); ENEE (Honduras); ENATREL (Nicargua); ICE e CNFL Compaa Nacional de Fuerza y Luz, S.A. (Costa Rica); Empresa ENDESA Latinoamrica (Espanha); Grupo Empresarial ISA (Colmbia); Comisin Federal de Electricidad de Mxico. 419 EPR. Descripcin del Proyecto SIEPAC. Disponvel em: http://www.eprsiepac.com. ltimo acesso em 03 de julho de 2013.
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truo, prevista para agosto de 2013420,421. Essas linhas conectaro as redes nacionais de transmisso de energia dos pases participantes do projeto. A seo mais extensa est localizada na Costa Rica, com 493 km de comprimento, enquanto a menor est no Panam, com extenso de 150 km, conforme ilustrado no mapa a seguir422:

EPR. Cronograma. Disponvel em: http://www.eprsiepac.com/cronograma_siepac_transmision_costa_rica.htm. ltimo acesso em 03 de julho de 2013. 421 Em junho de 2013, as linhas de transmisso estavam praticamente finalizadas, faltando completar 36 km na Costa Rica. La Prensa Grfica. MER entra em vigor y pone a funcionar el SIEPAC. El Salvador, 25 de junho de 2013. Disponvel em: http://www.laprensagrafica.com/mer-entra-envigor-y-pone-a-funcionar-el-siepac-. ltimo acesso em 04 de julho de 2013. 422 EPR. Ruta de la Lnea Lneo SIEPAC Primer Sistema de Transmisin Regional. Disponvel em: http://www.eprsiepac.com/ruta_siepac_transmision_costa_rica.htm. ltimo acesso em 06 de julho de 2012.
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Mapa 9 - Desenho da Linha de Transmisso do SIEPAC

GUATEMALA HONDURAS

EL SALVADOR

NICARAGUA

COSTA RICA

PANAM

Linha de transmisso Subestaes de interconexo

Fonte: Empresa Proprietria de la Red (EPR). Elaborao: FIESP.

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Quadro 37: Aspectos Gerais do Projeto SIEPAC Entre os pontos positivos do Projeto, pode-se destacar o intercmbio de excedentes eltricos com mecanismos de facilitao da cooperao em situaes emergenciais, postura que atenua a necessidade de racionamentos de eletricidade nas Partes Contratantes. Em decorrncia da adoo dessa poltica, observa-se melhora no uso da capacidade instalada e reduo no consumo de combustveis, beneficiando os participantes e habilitando o crescimento do mercado de eletricidade na regio. O sistema, todavia, apresenta algumas deficincias. A integrao refere-se majoritariamente aos interconectores entre redes, podendo atender com fiabilidade apenas um circuito a 230 kV, situao que demonstra restries no sistema de segurana operacional. Alm disso, em termos de fluxo, a linha apresenta, em determinados pontos, o limite de 50MW, sem comunicao incorporada. As linhas funcionam essencialmente em regime de contratos de curto prazo, modelo que requer reforo e compensao.

O MER foi criado para regular o mercado regional de energia eltrica e buscar sua eficincia e competitividade. O MER soma-se aos mercados nacionais das seis Partes Contratantes423, tornando-se o stimo mercado eltrico da regio424. Compete ao MER estabelecer as transaes comerciais de eletricidade por meio de contratos de curto, mdio e longo prazo com os agentes do mercado, que podero ser empresas de gerao, transmisso, distribuio e comercializao de eletricidade. As transaes comerciais ocorrem pela Linha de Transmisso Regional (RTR), formada por: (i) todas as linhas de tenso de 115 kV ou superior, que cruzem as fronteiras de dois ou mais pases da regio; ou (ii) linhas nacionais que possam influenciar os fluxos internacionais de energia,
O Segundo Protocolo do Tratado Marco do Mercado Eltrico da Amrica Central, em seu Artigo 2, inseriu um pargrafo primeiro no Artigo 4 do Tratado Marco original: El Mercado Elctrico Regional es el mbito en que se realizan las transacciones regionales de compra y venta de electricidad entre los agentes del mercado. 424 Cada pas possui linhas de transmisso internas que se comunicam com a linha primria, formando o sistema de linhas regionais de transmisso. A compra e a venda de energia entre as linhas secundrias (nacionais) e o consumidor podem ser realizadas de acordo com a normativa nacional, ao passo que a compra e a venda de energia, a partir da linha primria (i.e. da linha primria para a secundria), devem ser feitas pelas regras do MER. Por esse motivo o MER chamado de stimo mercado.
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ainda que sejam de proprietrios distintos425. O Tratado Marco do Mercado Eltrico da Amrica Central instituiu, em 1998, o MER. O Tratado tem como principais objetivos: (i) estabelecer as condies para o crescimento do MER e impulsionar a infraestrutura de interconexo necessria para seu desenvolvimento; (ii) incentivar a participao privada no setor eltrico; (iii) criar condies necessrias para garantir o fornecimento de energia com nveis aceitveis de qualidade, confiabilidade e segurana; (iv) estabelecer regras objetivas, transparentes e no discriminatrias para regular o funcionamento do MER e as relaes entre os agentes participantes; e (v) atuar para que os benefcios advindos do MER cheguem a todos os habitantes dos pases da regio. O Tratado prev que, caso a legislao de um pas permita a uma mesma empresa a realizao de duas ou mais atividades na prestao de servios de eletricidade ou designe apenas uma empresa para realizar transaes comerciais no mbito do MER, estas empresas devero criar unidades de negcios separadas que permitam a clara identificao dos custos de cada atividade (Artigo 5). Em seu Artigo 12, o Tratado determina que as linhas de transmisso regionais e nacionais so de livre acesso aos agentes do MER, e que encargos relativos utilizao e disponibilidade das reder regionais sero aprovadas pela Comisso Regional de Interconexo Eltrica (CRIE). Cada Parte deve designar um ente pblico de seu pas para participar de uma empresa pblica ou de uma sociedade de economia mista, com os objetivos de desenvolver, projetar, financiar, construir e manter um sistema primrio de transmisso regional que servir de interconexo entre os sistemas eltricos dos seis pases do istmo centro-americano (Artigo 15). Da mesma forma, nenhum dos pases envolvidos ter qualquer tipo de controle unilateral sobre essa empresa. Ela dever ser gerida pelo direito privado e ser denominada Empresa Proprietria Regional (EPR). A competncia para a construo e para a explorao do sistema primrio de interconexo regional transferida do mbito nacional para a EPR e ter durao de at trinta anos, que podem ser prorrogados (Artigo 16).
Cabe ao Sistema de Planejamento e Transmisso Regional (SPTR), subordinado ao EOR, elaborar a lista das linhas que sero consideradas regionais, conforme dispe o projeto original SIEPAC, de 2001.
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316 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

Alm disso, as Partes se comprometem a: (i) garantir o livre trnsito de energia eltrica por seus respectivos territrios, para si ou para terceiros pases da regio, sujeitos unicamente s condies estabelecidas no Tratado, seus Protocolos e Regulamentos (Artigo 32.a); e (ii) exonerar os tributos relativos ao trnsito, importao e exportao de energia eltrica entre as Partes que atuem de maneira discriminatria em relao s transaes ocorridas no MER. O Tratado prev, ainda, que as controvrsias que surjam entre os agentes, Operadores de Sistema e Mercado nacionais, EOR e entes reguladores das Partes Contratantes do MER e que no sejam resolvidas por meio de negociaes sero encaminhadas CRIE para resoluo. As controvrsias que surjam entre as Partes Contratantes a respeito da interpretao e aplicao do Tratado devero ser remetidas para arbitragem. Com o propsito de garantir o cumprimento dos dispositivos do Tratado e de organizar as inter-relaes entre os agentes do Mercado, foram criados dois organismos regionais: o Ente Operador Regional (EOR) e o CRIE. O EOR um organismo responsvel por coordenar o sistema primrio de interconexo regional e realizar a gesto comercial do MER. Em coordenao com os entes nacionais responsveis pela distribuio de energia eltrica, realizar as funes de operao coordenada dos sistemas eltricos. Seus principais objetivos e funes so: (i) sugerir CRIE os procedimento de operao do MER e do uso das linhas de transmisso regional; (ii) assegurar que a operao e a distribuio regional de eletricidade sejam regidas por critrios econmicos; (iii) realizar a gesto comercial das transaes entre os agentes do Mercado; e (iv) formular o plano de expanso da gerao e transmisso de eletricidade. A CRIE o ente regulador do MER, que tem como principais objetivos: (i) regular o funcionamento do Mercado; (ii) garantir condies de concorrncia e no discriminao; (iii) adotar decises com o fim de propiciar o desenvolvimento do Mercado; (iv) regular os aspectos relativos transmisso e gerao de eletricidade em mbito regional; (v) adotar medidas que obstem o abuso de posio dominante no MER; (vi) aprovar tarifas relativas utilizao do sistema de transmisso regional; (vii) resolver conflitos entre os agentes, desde que sejam derivados da aplicao do Tratado; (viii) avaliar periodicamente a evoluo do MER e propor

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medidas que possam auxiliar sua consolidao, entre outros. O Regulamento do Mercado Eltrico Regional (RMER), em vigor desde 1 de Janeiro de 2013426, contm uma srie de normas com o objetivo de: (i) regular as operaes tcnicas e comerciais do MER para que seu funcionamento seja eficiente, competitivo, transparente e confivel; (ii) regular a operao da Rede de Transmisso Regional (RTR) por meio do EOR de modo a garantir a segurana do sistema e o livre acesso aos agentes de mercado; (iii) regular as atividades dos agentes de mercados; (iv) supervisionar a operao tcnica do SER com critrios de qualidade, segurana e desempenho mais exigentes que aqueles anteriormente estabelecidos; (iii) fornecer mecanismos para a superviso, vigilncia e controle das atividades do MER e da conduta dos agentes de mercado, entre outros. importante ressaltar que os agentes prestadores de servios de transmisso de eletricidade devem permitir o acesso livre e no discriminatrio a suas linhas. A capacidade das instalaes da RTR ser determinada caso a caso, de acordo com o cenrio de funcionamento do MER. garantida aos agentes igual prioridade de acesso RTR sempre que houver capacidade operativa de transmisso suficiente para que a demanda possa ser abastecida em condies normais, inclusive para novas demandas. No entanto, o EOR poder limitar o abastecimento das novas demandas caso afetem o cumprimento dos critrios de qualidade, segurana e desempenho no servio de transmisso de energia. Ademais, o RMER tambm contm dispositivos que regulam situaes de indisponibilidade das instalaes e o regime de compensaes a ser seguido nesses casos, entre outros. 6.4. A Integrao na Amrica do Sul O processo de integrao sul-americano envolve diferentes iniciativas. Inicialmente sero apresentadas as iniciativas regionais, nas quais se enquadram projetos que tenham por objetivo incluir todos os pases da regio ou que sejam abertos adeso de outros candidatos sul-america426

Resoluo CRIE-P-23-2012. Disponvel em: http://www.crie.org.gt/images/stories/RESOLUCIONES/2012/PRESENCIALES/RESOLUCION%20P-23-2012.pdf. ltimo acesso em 04 de julho de 2013.

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nos. Em seguida, sero expostas iniciativas bilaterais e trilaterais para a construo de hidreltricas e gasodutos e para a integrao de energia eltrica. Por fim, sero analisadas as iniciativas venezuelanas de integrao energtica, majoritariamente direcionadas para os pases da Amrica Central e do Caribe. 6.4.1. Unio de Naes Sul-Americanas (UNASUL) A Unio de Naes Sul-Americanas (UNASUL)427 uma organizao internacional, criada em 2008, que tem como objetivo impulsionar a integrao regional em matria de energia, sade, educao, meio ambiente, infraestrutura, segurana e democracia. Todas as aes da UNASUL so voltadas construo de uma identidade regional, e visam eliminar a desigualdade socioeconmica, alcanar a incluso social e a participao cidad, fortalecer a democracia e reduzir as assimetrias no marco do fortalecimento da soberania e independncia dos Estados Membros428. Para a UNASUL, a estratgia energtica da regio deve estar focada na integrao como via mais apropriada para promover a segurana energtica entre os Estados Membros. A importncia da integrao energtica sul-americana vem sendo reafirmada desde o Consenso de Guayaquil sobre Integrao, Segurana e Infraestrutura para o Desenvolvimento, de 2002. As bases para a integrao energtica na regio fundamentam-se na conjuno de princpios contidos no Consenso de Guayaquil e nas Declaraes de Cuzco (2004), Caracas (2005), Cochabamba (2006) e Margarita (2007): (i) cooperao e complementao; (ii) solidariedade entre os povos; (iii) respeito soberania e autodeterminao dos povos; (iv)
O evento que abriu caminho definitivo para a constituio da UNASUL foi a criao da Comunidade Sul-Americana de Naes (CASA), em 2004. A CASA tinha como objetivo unir duas grandes foras regionais: as naes que formam o bloco do MERCOSUL e as que formam a Comunidade Andina de Naes (CAN). Em 2007, durante a 1 Cpula Energtica Sul-Americana, os Membros da CASA optaram pela modificao do nome da organizao, adotando, na ocasio, o nome UNASUL. O Tratado Constitutivo da UNASUL foi aprovado em 23 de maio de 2008, entrando em vigor em 11 de maro de 2011. 428 So Membros da UNASUL: Argentina, Bolvia, Brasil, Colmbia, Chile, Equador, Guiana, Paraguai, Peru, Suriname, Uruguai e Venezuela. So Membros observadores: Panam e Mxico.
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direito soberano a estabelecer os critrios que assegurem o desenvolvimento sustentvel na utilizao dos recursos naturais renovveis e no renovveis, bem como a administrar a taxa de explorao desses recursos; (v) integrao regional em busca da complementaridade dos pases e o uso equilibrado dos recursos para o desenvolvimento de seus povos; (vi) respeito aos modos de propriedade que utiliza cada Estado para o desenvolvimento de seus recursos energticos; (vii) integrao energtica como uma ferramenta importante para promover o desenvolvimento social e econmico e a erradicao da pobreza; (viii) universalizao do acesso energia como um direito do cidado; (ix) uso sustentvel e eficiente dos recursos e uso potenciais da energia da regio; e (x) articulao das complementaridades energticas para diminuir as assimetrias existentes na regio429. Durante a 1 Cpula sobre Integrao Energtica, realizada em 2007 na Ilha de Margarita (Venezuela), os Ministros de Energia da Comunidade Sul-Americana de Naes, alm de reconhecer as iniciativas adotadas pelos pases da regio em busca de maior cooperao e coordenao do setor energtico, ressaltaram a necessidade de elaborao de diretrizes para uma estratgia energtica sul-americana, para um plano de ao no setor e para a elaborao de um Tratado Energtico Sul-Americano (TES). Com a aprovao do Tratado Constitutivo da UNASUL, em 2008, institucionalizou-se o Conselho Energtico Sul-Americano, que se demonstrou fundamental para o desenvolvimento de iniciativas de integrao energtica regional. Alm do Conselho Energtico, os Membros da UNASUL tambm criaram um rgo tcnico de assessoria ao Conselho Energtico: o Conselho de Infraestrutura e Planejamento (COSIPLAN). A atuao de ambos os Conselhos sero analisadas a seguir. 6.4.1.1. Conselho energtico Sul-Americano No mbito do Conselho foram consolidados: (i) as Diretrizes para a Estratgia Energtica Sul-Americana; (ii) o Plano de Ao para a Integrao
429 OLADE; UNASUR. Unasur: Un espacio que consolida la integracin energtica. Junho de 2012, p. 16. Disponvel em: http://www.olade.org/sites/default/files/publicaciones/UNASUR%20 -%20Un%20espacio%20que%20-completo.pdf. ltimo acesso em 08 de julho de 2013.

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Energtica Regional; e (iii) a Estrutura do TES. A partir dos princpios que fundamentam a integrao energtica regional, as Diretrizes para a Estratgia Energtica Sul-Americana propem algumas orientaes que permitiro o cumprimento dos objetivos necessrios para a consecuo da integrao energtica sul-americana: (i) promoo da segurana do abastecimento energtico da regio; (ii) promoo do comrcio energtico regional; (iii) fortalecimento da infraestrutura energtica regional; (iv) criao de mecanismos de complementaridade entre as empresas estatais nacionais de hidrocarbonetos e outros tipos de energia; (v) auxlio ao comrcio e transferncia de tecnologias, bem como capacitao de mo de obra; (vi) incentivo ao desenvolvimento energtico regional de forma a propiciar um modelo de consumo racional e sustentvel que preserve os recursos naturais e o meio ambiente; (vii) promoo da industrializao e do desenvolvimento do setor energtico e sua complementao regional; (viii) promoo da harmonizao dos aspectos regulatrios e comerciais associados com a integrao energtica; (ix) incorporao do componente da integrao regional nas planificaes energticas nacionais; (x) promoo do uso eficiente da energia e do comrcio de experincias nesta matria; (xi) fomento do desenvolvimento de energias renovveis e alternativas (biocombustveis, elica, solar, nuclear, ocenica, geotrmica, hidrulica, hidrognica, entre outras); (xii) estmulo a parcerias entre o setor pblico e o setor privado; (xiii) manuteno dos acordos bilaterais ou regionais e sub-regionais existentes, bem como a negociao de futuros acordos; (xiv) promoo de uma relao equilibrada entre pases produtores e consumidores de energia; e (xv) fomento de propostas de convergncia das polticas energticas nacionais levando-se em conta o marco legal vigente em cada pas. O Plano de Ao para a Integrao Energtica Regional, aprovado em 2010, alm de buscar uma matriz energtica eficiente para a regio sul-americana a partir da complementariedade energtica e de oportunidades de integrao entre os pases, estabelece objetivos especficos para cada uma das fontes de energia encontradas na regio:
(i) Petrleo: assegurar a disponibilidade a curto, mdio e longo prazo; fortalecer sua industrializao; desenvolver a estrutura petrolfera;

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implementar mecanismos de intercmbio e fornecimento; e estimular a criao de marcos regulatrios para a promoo e proteo de investimentos internacionais; Gs Natural: assegurar a disponibilidade a curto, mdio e longo prazo; desenvolver a estrutura regional de gs natural; implementar mecanismos de intercmbio e fornecimento; e fomentar a industrializao e a produo e lquidos a partir do gs natural; Carvo: aumentar a disponibilidade de recursos carbonferos com o objetivo de assegurar a disponibilidade a curto, mdio e longo prazo; promover o uso industrial do carvo; fomentar o emprego de novas tecnologias para a produo de eletricidade a partir do carvo e implementar mecanismos de intercmbio e fornecimento; Eletricidade: aumentar e diversificar as fontes e os insumos para a gerao de energia eltrica na regio e fortalecer e desenvolver a infraestrutura de transmisso, distribuio e intercmbio de eletricidade; Energias Renovveis: aumentar a participao das fontes de energia renovvel e alternativas na matriz energtica da regio sul-americana a partir do fomento de sua produo; Biocombustveis: fomentar o uso e a produo de biocombustveis como alternativas aos combustveis fsseis; incentivar a incorporao e ampliao de infraestrutura de cada pas de modo a permitir sua maior comercializao na regio; e Nuclear: avaliar as possibilidades e condies timas de utilizao de energia nuclear para diversificar a matriz energtica regional; e promover a cooperao e o intercmbio de informaes entre os pases interessados.

A estrutura sugerida para o TES busca cumprir com o objetivo da UNASUL de promover a integrao energtica para o aproveitamento integral, sustentvel e solidrio dos recursos da regio. Entre os marcos pretendidos para a integrao energtica, destacam-se: (i) adoo de princpios que possibilitem a harmonizao regulatria dos pases da regio; (ii) regulao do tratamento dispensado a empresas transnacionais; (iii) monitoramento dos fluxos de energia e a adoo de mecanismos a serem

322 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

utilizados em situaes de emergncia; (iv) princpios de livre trnsito e no discriminao; (v) liberdade de acesso, de maneira regulada, capacidade instalada remanescente; (vi) regularidade e continuidade no fornecimento de energia; (vii) regulao de aspectos fronteirios para a circulao de energia; e (viii) aspectos ambientais da integrao energtica. A estrutura admite tambm a possibilidade de duas ou mais Partes signatrias acordarem compromissos entre si na forma de protocolos especficos ao Tratado, alm de prever um mecanismo de soluo de controvrsias. As negociaes para a formulao do contedo do TES continuam e seguem para o aprofundamento jurdico da estrutura apresentada em 2010. O Grupo Especializado ad hoc em matria jurdica dever levar em considerao os dois princpios-base indicados na ltima declarao do Conselho de Energia da UNASUL: o livre trnsito e a no discriminao, que so essenciais para o adequado funcionamento de um tratado de integrao energtica. 6.4.1.2. Conselho de Infraestrutura e PlaneJamento (COSIPLAN) O movimento inicial na coordenao de projetos de integrao fsica foi dado pela Iniciativa para a Integrao da Infraestrutura Regional Sul-Americana (IIRSA), lanada no ano 2000, com mandato de dez anos, por ocasio da Cpula de Braslia, primeira reunio dos 12 presidentes da Amrica do Sul. Como fonte de financiamento, a IIRSA430 firmou parceria com algumas instituies financeiras da regio431: o Banco Interamericano de Desenvolvimento (BID), a CAF e o Fundo Financeiro para o Desenvolvimento da Bacia do Rio do Prata (Fonplata), para que se pudessem concluir os objetivos multissetoriais432 propostos. As expectativas originais, quando do lanamento da IIRSA, eram no
O Conselho de Guayaquil disps que a iniciativa se dividiria em trs setores: transporte, energia e comunicaes. O COSIPLAN tambm manteve essa diviso. Vide: Consenso de Guayaquil sobre Integracin, Seguridad e Infraestructura para el Desarrollo. II Reunin de Presidentes de Amrica Del Sur. 26 e 27 de julho de 2002. 431 Ibid., Pargrafo 14. 432 Ibid., Pargrafo 8.
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apenas de que o BID poderia aportar maior volume de financiamentos, mas tambm de que os projetos sob a denominao IIRSA poderiam obter uma chancela ou selo de qualidade que lhes assegurasse maior acesso ao crdito internacional, para o qu o trabalho de divulgao feito pelos bancos teria importante papel a desempenhar. Aps o fim de seu mandato, avaliou-se que o advento da IIRSA foi muito til no diagnstico das necessidades de infraestrutura fsica na regio, desenvolvimento de metodologias adequadas e sistematizao da carteira de projetos. No entanto, no foi suficiente para resolver a questo do financiamento de longo prazo, em condies adequadas433. O advento da UNASUL serviu de catalisador para o reenfoque da IIRSA pelos Estados Membros. A necessidade de aprofundar a discusso dos projetos e, sobretudo, de buscar alternativas em nvel poltico e no apenas tcnico para a questo crucial do financiamento levou criao, em agosto de 2009, do COSIPLAN. Com essa medida, os pases buscam conferir o devido suporte poltico e estratgico s atividades desenvolvidas na rea de integrao da infraestrutura fsica regional. O COSIPLAN assumiu as funes do Comit de Direo Executiva (CDE) da IIRSA, ficando responsvel pela redefinio da matriz de projetos, devendo priorizar aqueles mais emblemticos para a o fortalecimento e a integrao da infraestrutura regional, bem como buscar efetivas fontes de financiamento pblico s obras necessrias na regio. A Carteira de Projetos do COSIPLAN conta com 88 projetos e obras de diversos setores e subsetores a serem executados entre os anos de 2012 e 2022. Entre esses, dois so relevantes para o setor de energia: (i) Projeto 13, Eixo CAP, Lnea de Transmisin 500kv (Itaipu Asuncin Yacyret), cujo beneficiado ser o Paraguai, obra no valor aproximado de US$255 milhes; e (ii) Projeto 25, Eixo MCC, Gasoducto del Noreste Argentino, cujos beneficiados sero Argentina e Bolvia, no valor aproximado de US$1 bilho.

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Ministrio das Relaes Exteriores do Brasil. Amrica do Sul: Relaes com pases sul-americanos; infraestrutura. In: Balano de Poltica Externa: 2003-2010. Disponvel em: http://www. itamaraty.gov.br/temas/balanco-de-politica-externa-2003-2010/1.1.6-america-do-sul-infraestrutura. ltimo acesso em 08 de julho de 2013.

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6.4.2. Comunidade Andina de Naes (CAN) A Comunidade Andina de Naes (CAN), bloco sul-americano para a integrao e cooperao econmica, teve origem no Acordo de Cartagena, de 26 de maio de 1969434. A Agenda Estratgica Andina (AEA) identificou a integrao energtica como uma rea estratgica para o desenvolvimento de seus Membros435. Por meio de seu Plano de Implementao, ampliou o campo de ao em integrao energtica na CAN, principalmente ao estabelecer como alinhamentos estratgicos do setor436: (i) promover o intercmbio de informaes e de experincias em cooperao hidrocarbonfera, mineral e hidreltrica da sub-regio; (ii) fortalecer a institucionalizao dos temas associados integrao energtica, principalmente no que diz respeito s interconexes eltricas e de gs natural; (iii) promover o aumento da segurana energtica e a preservao do meio ambiente; (iv) incentivar o desenvolvimento e o uso de energias renovveis; e (v) facilitar os processos de integrao energtica, incluindo o comrcio de eletricidade e a interconexo entre sistemas de gs natural. Em 2002, foi aprovado o Acordo para a Interconexo Regional dos Sistemas Eltricos e do Comrcio Internacional de Energia Eltrica, assinado em Quito (Equador), marco jurdico comunitrio destinado a impulsionar o desenvolvimento do setor eltrico entre os Membros. Dentre outros princpios, o Acordo previa, em seu Artigo 1, os princpios gerais de integrao, tais como: (i) proibio de medidas que configurassem comportamento discriminatrio; (ii) garantia de livre acesso s linhas de interconexo internacional; (iii) regras de mercado para a gesto das linhas de transmisso; (iv) dissociao entre o fluxo fsico e os contratos de compra e venda internacional de energia eltrica, tambm
434 O Acordo de Cartagena deu incio ao processo andino de integrao que, poca, era conhecido como Pacto Andino. Em 1997, em meio s reformas realizadas no mbito do Acordo de Cartagena para adapt-lo s mudanas ocorridas no cenrio internacional, os Presidentes dos Estados Membros decidiram por modificar o nome da organizao, que passou a se chamar Comunidade Andina de Naes. 435 So Membros da CAN: Bolvia, Colmbia, Equador e Peru. 436 Comunidade Andina de Naes. Energa. Disponvel em: http://www.comunidadandina.org/ Seccion.aspx?id=71&tipo=TE&title=energia.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 325

por fora do princpio de livre acesso, buscando-se garantir a remunerao dos investimentos efetuados nesse tipo de linha; e (v) oposio ao uso de subsdios e ao incentivo direto s exportaes de energia eltrica, por serem considerados prticas anticoncorrenciais. Posteriormente, aprovou-se, por meio da Deciso 536/2002, o Marco Geral para a Interconexo Sub-Regional de Sistemas Eltricos e Intercmbio Intracomunitrio de Eletricidade437. De acordo com esta Deciso, no pode haver subsdios ou incentivos ou quaisquer outras restries ao comrcio internacional de eletricidade, a no ser limitaes relacionadas capacidade disponvel. A Deciso 536 estabelece, ainda, que: (i) no deve haver discriminao de preos entre os mercados nacionais e mercados externos; (ii) deve ser permitido o livre acesso s interconexes internacionais; (iii) o uso fsico das instalaes de transmisso entre os pases ser feito com base no despacho econmico coordenado entre os mercados, independentemente dos contratos de compra e venda de eletricidade, que tm carter puramente comercial; (iv) necessria a existncia de legislao no mercado domstico que estimule condies competitivas no mercado de eletricidade, com preos e tarifas que reflitam custos econmicos eficientes, prevenindo prticas de discriminao de preos e abuso de poder de mercado; (v) deve haver a livre contratao entre os agentes e o respeito aos contratos estabelecidos; e (vi) deve ser promovida a participao privada em projetos de interconexo internacional. O Artigo 20 estabeleceu a criao do Comit Andino de Organismos Normativos e Organismos Reguladores de Servios de Eletricidade, responsvel por promover as normas necessrias para alcanar os objetivos previstos no Marco Geral. Tambm foi criado, por meio da Deciso 557/2003, o Conselho de Ministros de Energia, Eletricidade, Hidrocarbonetos e Minas da Comunidade Andina. Em novembro de 2009, a Deciso 720 suspendeu a aplicao da Deci Deve-se ressaltar que, inicialmente, essa Deciso no se aplicaria Bolvia. A Bolvia requisitou fazer parte de seus durante a III Reunio do Conselho de Ministros de Energia, Eletricidade, Hidrocarbonetos e Minas da Comunidade Andina, ocorrida em 14 de julho de 2005. Comunidade Andina de Naes. Acta de la III Reunin del Consejo de Ministros de Energa, Electricidad, Hidrocarburos y Minas de la Comunidad Andina. SG/CM.EEHM/III/ACTA, 05 de outubro de 2005, p. 4.
437

326 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

so 536/2002 por um perodo de dois anos, tempo necessrio para que sua reviso pudesse ser concluda e para que um novo regime comunitrio para os intercmbios de energia eltrica entre os Estados-Membros fosse estabelecido. Para viabilizar o comrcio durante o perodo de suspenso, a Deciso 720 adotou um Regime Transitrio. Uma vez que a reviso da Deciso 536 no foi concluda no tempo inicialmente previsto, a Deciso 757/2011 derrogou a Deciso 720/2009, substituindo o Regime Transitrio vigente no perodo por dois novos regimes: (i) Regime Transitrio Aplicvel s Transaes Internacionais de Eletricidade entre Colmbia e Equador (Anexo I); e (ii) Regime Transitrio Aplicvel s Transaes Internacionais de Eletricidade entre Equador e Peru (Anexo II), que vigorariam por mais dois anos (Artigo 1 da Deciso n 757/2011). O Artigo 3 manteve a obrigao de os Estados-Membros no concederem nenhum tipo de subsdio s exportaes nem s importaes de eletricidade, vedando inclusive a adoo de restries especficas s importaes, s exportaes ou ao trnsito intracomunitrio de eletricidade. O Artigo 4, por sua vez, disps novamente sobre a possibilidade dos agentes (e no mais empresas) que participem em contratos internacionais, em uma controvrsia, fazerem uso do Tribunal de Justia da Comunidade Andina. Os Anexos mantiveram muito dos princpios expostos na primeira Deciso e introduziram obrigaes especficas entre as Partes referidas em seus ttulos, como, por exemplo, o Artigo 6, do Anexo II (Equador e Peru), que estabelece:
Quando for requerido o uso do sistema eltrico do Equador ou do Peru para trnsito e exista a viabilidade para atender um contrato com um Agente de um terceiro pas, o Agente exportador dever pagar ao pas de trnsito pelos conceitos a que se referem as alneas b e c do item 5 do Artigo 1 do presente Anexo. a) Esta operao no obrigar o pas de trnsito a suprir a energia no entregue pelo pas exportador, nem afetaria seu mercado interno. b) O pas de trnsito no poder utilizar esta estratgia para cobrir a sua demanda interna.

A reviso da Diretiva 536/2002 ainda no havia sido concluda em ju-

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 327

nho de 2013438. Frente a sua estagnao, observou-se o surgimento de uma iniciativa complementar relacionada integrao energtica da CAN: o Sistema de Interconexo Eltrica Andina (SINEA). O SINEA, criado em 2011, tem como objetivo atuar ativamente para o desenvolvimento de um novo regime comunitrio para o comrcio de eletricidade entre os pases andinos participantes439. Por meio da Declarao de Santiago440, os Membros acordaram que os Grupos de Trabalho da CAN sobre planificao e harmonizao regulatria participariam do SINEA de forma a auxili-los com o suporte tcnico e normativo necessrio para o processo de integrao eltrica na regio441. O SINEA tambm segue os princpios de: (i) estabilidade jurdica e contratual; (ii) liberdade de trnsito; (iii) livre acesso capacidade remanescente das linhas de transmisso de eletricidade; (iv) no discriminao; (v) formao competitiva de preos; e (vi) desenvolvimento sustentvel. Uma nova reunio do SINEA est prevista para ser realizada em setembro de 2013, em Medelln, oportunidade em que ser realizado um plano de ao e um cronograma para a execuo do projeto acordado. Recomenda-se, portanto, o acompanhamento dos desdobramentos dessa iniciativa. 6.4.3. MErCADO COmUm DO SUL (MERCOSUL) Em 26 de maro de 1991, Argentina, Brasil, Paraguai e Uruguai assinaram o Tratado de Assuno, visando a criao do Mercado Comum do

438 A Deciso 789/2013 determinou que a Deciso 536/2002 ficar suspensa no mximo at 31 de agosto de 2016, data em que se espera que sua reviso esteja concluda. 439 Fazem parte do SIENA: Peru, Chile, Colmbia e Equador. A Bolvia participa como pas observador. 440 XIV Reunio do Comit Andino de Autoridades Normativas e Organismos Reguladores de Eletricidade da CAN, 27 de setembro de 2012. Disponvel em: http://www.comunidadandina.org/ Upload/201292895532Declaracion-de-Santiago.pdf. ltimo acesso em 09 de julho de 2013. 441 Sector Electricidad. Per, Chile, Colombia, Ecuador y Bolivia conformarn el Sistema de Interconexin Elctrica Andina: SINEA. 04 de Novembro de 2012. Disponvel em: http://www.sectorelectricidad.com/3089/peru-chile-colombia-ecuador-y-bolivia-conformaran-el-sistema-de-integracion-electrica-andina-sinea/. ltimo acesso em 09 de julho de 2013.

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Sul (MERCOSUL)442. O principal objetivo do Tratado era a integrao dos Estados Partes por meio da livre circulao de bens, servios e fatores de produo, do estabelecimento de uma Tarifa Externa Comum (TEC), da adoo de uma poltica comercial comum, da coordenao de polticas macroeconmicas e setoriais e da harmonizao de legislaes. Os Estados Partes estabeleceram a estrutura institucional do bloco por meio do Protocolo de Ouro Preto, de dezembro de 1994. Os principais rgos decisrios que compem a estrutura institucional do MERCOSUL so o Conselho do Mercado Comum (CMC), o Grupo Mercado Comum (GMC) e a Comisso de Comrcio do MERCOSUL (CCM). O CMC, integrado pelos Ministros de Relaes Exteriores e da Economia de cada um dos Estados Partes, deve conduzir politicamente o processo de integrao e a tomada de decises para assegurar o cumprimento dos objetivos estabelecidos pelo Tratado de Assuno. a esse rgo que compete a redao das Decises, que so vinculativas. O GMC e a CCM lidam com questes executivas do Bloco e atuam de forma a discutir as polticas comerciais praticadas, bem como a propor projetos para deliberao do CMC, entre outras competncias. A regulao do mercado de energia do MERCOSUL no explcita: a maior parte dos textos produzidos, embora vinculantes, no apresentam obrigaes detalhadas, mas diretrizes e princpios a serem seguidos. Das aes de cunho regulatrio desenvolvidas no mbito do bloco, sero abordadas: (i) as atividades do Subgrupo de Trabalho em Energia (SGT n 09)443; (ii) os projetos realizados sob a gide do Fundo para a Convergncia Estrutural do MERCOSUL (FOCEM); (iii) os termos adotados pelos Estados-Partes no Acordo-Quadro sobre Complementao Energtica
442 Em 2012, a Venezuela passou a integrar o quadro de Estados Partes do MERCOSUL. No mesmo ano, foi assinado o protocolo de acesso da Bolvia, que ser o sexto membro pleno do Bloco. So Estados Associados: Bolvia, Chile, Peru, Colmbia e Equador. No so Estados Associados, mas comearam a participar das reunies do MERCOSUL em 2012: Guiana e Suriname. 443 Os subgrupos de trabalho foram criados pelo Regimento Interno do Grupo Mercado Comum, MERCOSUL/CMC/DEC n 4/91, de 1991, que em seu Captulo VI, Artigos 17 a 25, estabelece essa possibilidade para discusso de temas especficos e tcnicos. As decises so consensuais e o subgrupo geralmente formado por funcionrios dos governos dos Estados-Partes, sendo que as concluses do subgrupo devem ser submetidas ao GMC.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 329

Regional, em vigor desde 2010; (iv) o Plano de Ao em Biocombustveis; e (v) a deciso do MERCOSUL sobre a aplicao do princpio da liberdade de trnsito entre os Estados-Partes. 6.4.3.1. AtiVidades do Subgrupo de Trabalho em Energia SGT n 09 O Programa de Ao do MERCOSUL at o ano 2000444 estabeleceu o setor de energia como um dos pontos-chave para que se constitusse, entre os Estados Partes, um verdadeiro mercado comum. O Programa estabeleceu objetivos a serem concludos at o ano 2000 em diversas reas e, para o setor de energia, props metas relacionadas harmonizao de legislao ambiental, otimizao da produo e gerao de energia eltrica, uso racional da energia e produo de energias renovveis. Entre os Subgrupos de Trabalho (SGT) criados pelo Regimento Interno do GMC445, destaca-se o SGT n 9446, referente ao setor energtico. O SGT n 9 produziu algumas diretrizes e resolues que foram adotadas pelo CMC e pelo GMC447, como o Memorando de Entendimento Relativo aos Intercmbios Eltricos e Integrao Eltrica no MERCOSUL (MERCOSUL/CMC/DEC n 10, de 23 de julho de 1998). Esse memorando adotou alguns princpios destinados a garantir o livre
MERCOSUL/CMC/DEC n 9/95, de 05 de agosto de 1995. O Conselho Mercado Comum (CMC) adotou, por proposta do GMC, uma deciso sobre a criao de Reunies Especializadas (MERCOSUL/CMC/DEC n 09/1991), que foi aproveitada para a criao tambm dos SGTs. Todos os SGTs so subordinados ao GMC e devem reportar a este as concluses ou sugestes que, eventualmente, desejem que o MERCOSUL adote. Compete ao GMC adotar a proposta e encaminh-la ao CMC, a fim de que o dispositivo se torne vinculativo a todos os Estados Partes. 446 Com vrias denominaes ao longo da histria do MERCOSUL, o SGT n 9 foi primeiramente modificado pela Reestruturao dos rgos Dependentes do Grupo Mercado Comum e da Comisso de Comrcio do MERCOSUL (MERCOSUL/CMC/DEC n 59/00, de 14 de dezembro de 2000). Recentemente, o CMC aprovou a deciso Estrutura do Grupo Mercado Comum e Tipologia de seus rgos Dependentes (MERCOSUL/CMC/DEC n 12/2012) em que mantm o SGT n 9 com o tema especfico de energia. 447 O Grupo Mercado Comum adotou a Pauta Negociadora do Subgrupo n 9 Energia, em 13 de dezembro de 1996, por meio da MERCOSUL/GMC/RES n 150/96, estabelecendo cinco tarefas prioritrias: (i) os programas energticos do MERCOSUL; (ii) os mbitos reguladores dos setores energticos do MERCOSUL; (iii) os preos, tarifas e tratamento tributrio do setor energtico; (iv) a racionalizao, qualidade e produtividade de energia; e (v) a coordenao geral do SGT n 9.
444 445

330 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

comrcio de energia eltrica com o objetivo de promover o desenvolvimento do processo de integrao regional no setor, como: (i) assegurar condies competitivas no mercado de gerao de eletricidade sem a imposio de subsdios que possam alterar as condies de concorrncia; (ii) garantir a no discriminao entre produtores e consumidores, independentemente de sua localizao geogrfica; (iii) permitir o intercmbio de dados e informaes sobre os mercados, inclusive em tempo real, necessrios para coordenar a operao fsica das interconexes e a contabilizao para a comercializao; (iv) garantir o livre acesso capacidade remanescente das instalaes de transmisso independentemente da nacionalidade, destino da energia ou carter pblico ou privado das empresas, respeitadas as tarifas reguladas para seu uso; (v) assegurar a transparncia das operaes e o livre acesso s informaes dos sistemas eltricos, dos mercados e de suas transaes; (vi) garantir o fornecimento de eletricidade, entre outros. Tambm com base nas atividades do SGT n 09 e na relevncia do comrcio de gs natural para os Estados Partes, foi aprovado o Memorando de Entendimento Relativo aos Intercmbios Gasferos e Integrao Gasfera entre os Estados Partes do MERCOSUL448. O Memorando estabeleceu princpios destinados a: (i) fomentar a competitividade do mercado de produo de gs natural; (ii) assegurar que os preos e tarifas dos servios associados compra e venda de gs natural (transporte, distribuio e armazenagem) respondam em seus respectivos mercados a custos econmicos, sem discriminao entre os usurios de caractersticas semelhantes e sem subsdios diretos ou indiretos que possam afetar a competitividade dos bens exportveis e o livre comrcio dos Estados Partes; (iii) outorgar autorizaes, licenas ou concesses que sejam necessrias para a construo e operao de gasodutos; (iv) proteger o direito dos usurios de gs natural contra prticas de monoplio ou oligoplio, contra o abuso de posio dominante e contra a baixa qualidade do servio, (v) assegurar o livre acesso s informaes relevantes dos sistemas gasferos, entre outros. Em 2001, o Grupo Mercado Comum estabeleceu novas tarefas priori448

MERCOSUL/CMC/DEC n 10/99, de 07 de dezembro de 1999.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 331

trias para o SGT n 9, pela Resoluo sobre Pautas Negociadoras do Subgrupo de Trabalho n 9 Energia e Minerao449:
(i) (ii) Desenvolver e instrumentalizar um sistema de informao pblico de energia (SIEM); Identificar, analisar e propor solues para situaes que afetem o cumprimento da MERCOSUL/CMC/DEC n 10/98 (energia eltrica), da MERCOSUL/CMC/DEC n 10/99 (gs), do Tratado de Assuno e do Protocolo de Ouro Preto e das etapas das indstrias de energia eltrica, gs, petrleo e derivados; Facilitar iniciativas de integrao energtica na regio, conforme incentivado pela Declarao de Braslia (1 de setembro de 2000); e Estabelecer a cooperao tcnica horizontal no setor.

(iii) (iv)

No entanto, a pauta negociadora no obteve muitos resultados efetivos. O CMC ainda props duas recomendaes: uma sobre eficincia energtica (Diretrizes Gerais de Eficincia Energtica no mbito do MERCOSUL450) e outra sobre fontes de energia (Diretrizes de Fontes de Energia no mbito do MERCOSUL451), em que no h vinculao jurdica, mas servem como parmetro para a atuao dos Estados Partes. 6.4.3.2. Fundo de ConVergncia Estrutural do MERCOSUL FOCEM Outra iniciativa relevante do bloco foi a criao do Fundo para a Convergncia Estrutural do MERCOSUL (FOCEM)452. Considerando que os benefcios resultantes da ampliao e integrao dos mercados regionais no poderiam ser plenamente aproveitados pelas economias menores enquanto subsistissem condies de assimetria entre os Estados Partes, o FOCEM foi criado com o objetivo depara atuar
MERCOSUL/GMC/RES n 33/01, de 10 de outubro de 2001. MERCOSUL/CMC/REC n 01/09, de 24 de julho de 2009. 451 MERCOSUL/CMC/REC n 02/09, de 24 de julho de 2009. 452 MERCOSUL/CMC/DEC n 45/04, de 16 de dezembro de 2004; MERCOSUL/CMC/DEC n 18/05, de 19 de junho de 2005, sobre a integrao e o funcionamento do FOCEM.
449 450

332 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

como meio para o financiamento de projetos em benefcio das economias menores do MERCOSUL. Os objetivos do Fundo so promover a convergncia estrutural; desenvolver a competitividade; promover a coeso social, em particular das economias menores e regies menos desenvolvidas, e apoiar o funcionamento da estrutura institucional e o fortalecimento do processo de integrao do MERCOSUL. O FOCEM financiado por meio de contribuies financeiras dos Estados Partes, no reembolsveis, no montante anual de US$ 100 milhes453. A possibilidade de obter financiamento para a execuo de um projeto no igualitria entre os Membros. O Artigo 10 da Deciso que estabelece e regulamenta o funcionamento do FOCEM determina que os recursos sero distribudos entre os Estados Partes de acordo com as seguintes porcentagens: aos projetos apresentados pelo Paraguai, 48%; aos apresentados pelo Uruguai, 32%; e queles apresentados pela Argentina e pelo Brasil, 10% cada. O Regulamento do FOCEM454 estabelece, em seu Artigo 36, I, alneas (ii) e (iii), que sero financiados os projetos que se enquadrem tambm nas seguintes categorias: (ii) explorao, transporte e distribuio de combustveis fsseis e biocombustveis; (iii) gerao, transporte e distribuio de energia eltrica. Conclui-se, portanto, que os recursos do FOCEM tambm podem ser destinados ao financiamento de projetos de energia, contribuindo, assim, para a integrao energtica do bloco. Atualmente, so trs os projetos relacionados ao setor de energia aprovados pelo CMC no mbito do FOCEM: (i) Interconexo Eltrica de 500 MW Uruguai-Brasil455, apresentado pelo Uruguai; (ii) Construo da Linha de Transmisso 500 kv Itaipu-Villa Hayes, da Subestao Villa Hayes e Ampliao da Subestao Margem Direita de Itaipu456, apresentado por Brasil e Paraguai; e (iii) Vnculo de Interconexo em 132 kV ET Iber- ET Paso de Los Libres Norte457, apresentado pela Argentina.
453 A contribuio dos Estados Partes para o FOCEM apresenta a seguinte proporo: Argentina, 27%; Brasil, 70%; Paraguai, 1%; e Uruguai, 2%. Artigo 6, MERCOSUL/CMC/DEC n 18/05, de 19 de junho de 2005. 454 MERCOSUL/CMC/DEC n 01/10. 455 MERCOSUL/CMC/DEC n 02/10. 456 MERCOSUL/CMC/DEC n 07/10. 457 MERCOSUL/CMC/DEC n 03/10.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 333

6.4.3.3. Acordo-Quadro de Complementao Energtica Regional Em relao aos tratados e acordos firmados entre os Estados Partes do MERCOSUL, h que se mencionar o Acordo-Quadro sobre Complementao Energtica Regional entre os Estados-Partes do MERCOSUL e Estados Associados, de 9 de dezembro de 2005 e que entrou em vigor em 26 de fevereiro de 2010458. O Acordo tem por objeto contribuir para o avano na integrao energtica regional em matria de sistemas de produo, transporte, distribuio e comercializao de produtos energticos nos Estados Partes, a fim de garantir os insumos energticos e de gerar as condies necessrias para minimizar os custos das operaes comerciais de intercmbio de energia entre as Partes Contratantes. Apesar de no apresentar obrigaes vinculativas, seu Artigo 6 determina algumas reas prioritrias que devem ser observadas pelas Partes para o aprofundamento de sua integrao: (i) intercmbio comercial de hidrocarbonetos (notadamente petrleo e gs); (ii) interconexo das linhas de transmisso eltrica; (iii) interconexo de redes de gasoduto e outros hidrocarbonetos; (iv) cooperao na prospeco, explorao, extrao e industrializao dos hidrocarbonetos; e (v) fontes de energias renovveis e energias alternativas459. O Acordo ainda recomenda que as Partes realizem atividades de intercmbio e atualizao tcnica destinadas a fortalecer as capacidades institucionais para promover o uso racional e eficiente da energia convencional, a eficincia energtica, as energias renovveis, a preservao do meio ambiente e a harmonizao dos nveis de segurana e qualidade entre as Partes. 6.4.3.4. Plano de Ao para os BiocombustVeis Em dezembro de 2006, foi adotado o Memorando de Entendimento para Estabelecer um Grupo de Trabalho Especial sobre Biocombust So Partes do Acordo-Quadro: Argentina, Brasil, Paraguai, Uruguai, Chile, Colmbia, Equador e Venezuela. 459 O Acordo em tela no define o que seriam energias renovveis ou energias alternativas.
458

334 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

veis460, com o objetivo de apresentar um programa de cooperao na rea de biocombustveis. No mbito do programa de cooperao, caberia ao Grupo de Trabalho Especial propor medidas para: (i) estimular a produo e o consumo de biocombustveis, especialmente etanol e biodiesel; (ii) realizar um levantamento comparativo dos marcos regulatrios sobre biocombustveis existentes nos Estados Partes; (iii) fomentar a estruturao de cadeias produtivas integradas no setor; (iv) estimular a cooperao tcnica sobre biocombustveis e os programas conjuntos de pesquisa sobre produo e uso de biocombustveis; (v) facilitar o intercmbio de informaes; e (vi) promover a capacitao para a produo sustentvel de biocombustveis. O Plano de Ao do MERCOSUL para a Cooperao em Matria de Biocombustveis, elaborado por esse Grupo de Trabalho e aprovado pelo CMC461, estabeleceu um Grupo ad hoc sobre biocombustveis no mbito do GMC com o objetivo de elaborar uma proposta relativa aos critrios e instrumentos segundo os quais se desenvolvero as atividades e objetivos de cooperao em matria de biocombustveis. Alm disso, o Plano de Ao estabelece alguns eixos de atuao, como:
(i) (ii) (iii) (iv) (v) (vi) (vii) (viii) (ix) avaliao do potencial agrcola regional para a produo de biocombustveis (entendidos no texto como etanol e biodiesel); processo industrial nas cadeias de produo em escala comercial; viabilidade de uma produo sustentvel de biocombustveis; definio do modelo de negcios para a indstria do setor; verificao dos marcos regulatrios para a produo de biocombustveis; cooperao regional e global; avaliao das regras de investimento no setor; desenvolvimento de sistemas de infraestrutura e logstica para a integrao produtiva e a distribuio dos biocombustveis; e anlise de especificaes tcnicas dos produtos em questo.

460 461

MERCOSUL/CMC/DEC n 36/06, de 15 de dezembro de 2006. MERCOSUL/CMC/DEC n 49/07, de 17 de dezembro de 2007.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 335

6.4.3.5. Princpio da Liberdade de Trnsito O CMC aprovou, em junho de 2011, uma deciso que estabelece que as mercadorias e os meios de transporte terrestre e fluvial gozaro de liberdade de trnsito dentro do territrio dos Estados Partes do MERCOSUL (Artigo 1)462. A redao do texto foi inspirada pelo Artigo V do GATT e pelo dispositivo que garante a liberdade de trnsito no mbito da ALADI. Seu Artigo 2 estabelece que as mercadorias e meios de transporte devem ser considerados em trnsito quando a passagem por esse territrio constitua somente uma parte de uma viagem completa que comea e termina fora das fronteiras do Estado-Parte por cujo territrio se realize, enquanto os Artigos 3 e 4 ressaltam o princpio da no discriminao, enquanto o No entanto, assim como o Artigo V do GATT, o CMC no especificou se a liberdade de trnsito se aplica tambm aos casos relativos ao setor de energia. 6.4.4. IniciatiVas bilaterais para a integrao eltrica na Amrica do Sul No mbito da integrao energtica regional, merecem destaque especial as iniciativas para a construo de grandes hidreltricas nas quedas dgua de rios que formam as fronteiras de alguns pases da Amrica do Sul. Assim, sero abordados os aspectos regulatrios de alguns empreendimentos que permitiram grandes avanos na cooperao bilateral entre os pases da regio, como, por exemplo, as hidreltricas de Itaipu (Brasil e Paraguai); Yacyret (Argentina e Paraguai) e Salto Grande (Argentina e Uruguai). 6.4.4.1. Itaipu A Usina Hidreltrica de Itaipu , atualmente, a maior hidreltrica em atividade do planeta em matria de gerao de energia. Possui 20 uni462

MERCOSUL/CMC/DEC n 19/11, de 28 de junho de 2011.

336 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

dades geradoras e 14.000 MW de potncia instalada, sendo responsvel por 17,3% da energia consumida no Brasil e por 72,5% da consumida no Paraguai. O recorde de produo foi estabelecido em 2012, quando a hidreltrica gerou 98.287.128 MWh463. A hidreltrica ocupa-se tambm de questes ambientais e atua na realizao de atividades e de projetos sociais, como forma de promover o desenvolvimento sustentvel e a melhoria de vida no entorno da usina464. O Tratado de Itaipu, de abril de 1973465, foi resultado de uma iniciativa dos governos brasileiro e paraguaio para a criao de uma empresa binacional com objetivo de gerao e de comercializao de energia eltrica, a partir do Salto de Sete Quedas at a Foz do Iguau. As negociaes tiveram incio alguns anos antes e, por meio da Ata de Iguau, de junho de 1966, as Partes concordaram que:
A energia eltrica eventualmente produzida pelos desnveis do rio Paran, desde e inclusive o Salto Grande de Sete Quedas ou Salto do Guara at a foz do rio Iguau, ser dividida em partes iguais entre os dois pases, sendo reconhecido a cada um deles o direito de preferncia para a aquisio desta mesma energia a justo preo, que ser oportunamente fixado por especialistas dos dois pases, de qualquer quantidade que no venha a ser utilizada para o suprimento das necessidades do consumo do outro pas.
Itaipu. Gerao. Disponvel em: http://www.itaipu.gov.br/energia/geracao. ltimo acesso em 9 de julho de 2013. 464 Os projetos de responsabilidade social de Itaipu, no previstos nos acordos assinados entre Paraguai e Brasil, so divididos em cinco reas: (i) cuidados com as crianas (Jovem Jardineiro, Bolsa Escola, Parceria com a UNICEF, entre outros); (ii) um futuro para os jovens (programa de estgios, mil bolsas de estudo, projetos para o Parque Tecnolgico Itaipu, alm da parceira com o governo federal brasileiro para criao da Universidade Federal da Integrao Latino-Americana, entre outros); (iii) igualdade de oportunidades (Coleta Solidria, Casa-Abrigo, Rede Cidad, Sade na Fronteira, entre outros); (iv) incentivos aos funcionrios (Coral de Itaipu, educao complementar, reflexo para aposentadoria, entre outros); e (v) obras e projetos de sustentabilidade (apoio a programas educacionais, apoio integral a campesinos e a indgenas, obras de infraestrutura, entre outros). Mais informaes sobre os programas citados e outros podem ser verificados site da Itaipu Binacional, disponvel em: www.itaipu.gov.br. 465 O Tratado de Itaipu foi promulgado, no Brasil, pelo Decreto Legislativo n 23, de 30 de maio de 1973, publicado na pgina 1659 do Dirio do Congresso Nacional de 1 de junho de 1973 e pelo Decreto n 72.707, de 28 de agosto de 1973, publicado nas pginas 8.642 a 8.645 do Dirio Oficial, de 30 de agosto de 1973. No Paraguai, o tratado foi promulgado pela Lei n 389, de 11 de julho de 1973.
463

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 337

Esse primeiro documento foi a base para que fosse possvel a concluso do Tratado de Itaipu466. Como forma de viabilizar a realizao do projeto, o Tratado estabeleceu que as Partes (Paraguai e Brasil) teriam igualdade de direitos e obrigaes com base na criao de uma entidade binacional, com a finalidade de realizar o aproveitamento hidreltrico correspondente (Artigo III)467. O Artigo XIII do Tratado de Itaipu estabelece que toda a potncia instalada ser adquirida por uma ou pelas duas Partes Contratantes:
A energia produzida pelo aproveitamento hidreltrico a que se refere o Artigo I ser dividida em partes iguais entre os dois pases, sendo reconhecido a cada um deles o direito de aquisio, na forma estabelecida no Artigo XIV, da energia que no seja utilizada pelo outro pas para seu prprio consumo. Pargrafo nico As Altas Partes Contratantes se comprometem a adquirir, conjunta ou separadamente na forma que acordarem, o total de potncia instalada.

O Artigo XIV refere-se possibilidade de aquisio de servios de eletricidade pela brasileira Eletrobrs e pela paraguaia Administracin Nacional de Electricidad (ANDE) que poder ser realizada por empresas ou entidades (brasileiras ou paraguaias) indicadas pelos seus respectivos governos. O Tratado estabelece que, caso haja divergncias quanto sua interpretao ou aplicao, no devero ser interrompidas a construo nem a operao da hidreltrica. Alm disso, as questes relativas ao Tratado e interpretao de suas clusulas e anexos devero ser solucionadas pelos
Houve, no perodo de negociaes, desentendimentos entre Brasil e Paraguai e entre os dois e Argentina. O primeiro conflito referiu-se ao polmico parecer realizado pelo Brasil de que o aproveitamento hidreltrico seria vivel apenas para o lado brasileiro, ao passo que alguns efeitos adversos seriam verificados no Paraguaicomo, por exemplo, alagamentos. O segundo conflito referiu-se aos efeitos que poderiam ser causados ao projeto de construo das hidreltricas de Corpus e Yacyret-Apipe, empreendimento bilateral argentino-paraguaio, ao ser modificado o curso normal das guas da Bacia do Prata. 467 A empresa binacional composta pela Eletrobrs e pela ANDE (Administracin Nacional de Electricidad), de acordo com o Artigo III, pargrafo 1.
466

338 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

meios diplomticos usuais (Artigo XXII). O Anexo A apresenta o estatuto social da Empresa Binacional de Itaipu, aprovado em 28 de janeiro de 1986468, e dispe sobre a organizao institucional, o capital e as respectivas competncias especficas. J o Anexo B identifica e descreve o Projeto do Aproveitamento Hidroeltrico do rio Paran. A regulamentao da compra e da venda de energia encontra-se no Anexo C ao Tratado, sobre Bases Financeiras e de Prestao de Servios de Eletricidade da Itaipu. O Artigo III469 do Anexo C estabelece regras sobre o pagamento de royalties pelo uso da energia e pelo consumo excedente, alm de determinar os custos de servio de eletricidade (Artigo III.8, do Anexo C ao Tratado de Itaipu). Embora o Artigo VI do Anexo C determine que os termos de pagamento estabelecidos sejam revistos apenas em cinquenta anos a partir da data de sua entrada em vigor (ou seja, apenas em 2023), os desentendimentos relativos ao preo pago pelo Brasil ao excedente de energia vendido pelo Paraguai, ocorridos em 2009, mostraram-se incontornveis. Nesse sentido, o Decreto n 7.506, de 27 de junho de 2011 promulgou o Acordo por Notas Reversais470 (especialmente a Nota Reversal n 528, de 1 de setembro de 2009), revisando o preo a ser pago471 pela energia cedida de
468 Nota DAM-I/DEM/CAI/01/PAIN do Ministro das Relaes Exteriores do Brasil e pela Nota DM/T/N.R. n 1 do Ministro de Relaes Exteriores do Paraguai, de idntico teor e data. A nota brasileira foi publicada no Dirio Oficial da Unio em 20 de fevereiro de 1986, s pginas 2.703 a 2.706. 469 As Notas Reversais n 5 de 25 de abril de 1973 e n 1 de 11 de fevereiro de 1974, a ltima publicada no Dirio Oficial de 20 de fevereiro de 1974, na pgina 2002, aprovavam o mtodo de clculo dos reajustes a serem pagos pelo uso da energia produzida em Itaipu, de acordo com os itens A e B da ltima nota reversal mencionada. 470 Notas reversais so notas trocadas entre as chancelarias de dois pases e podem, em si mesmas, constiturem um tratado internacional. Nesse sentido, o autor anota que: o processo para a formao do acordo por troca de notas bastante simples: a nota do proponente e a nota de resposta constituem o tratado. Este tipo de acordo usado para regular matrias de menor importncia. AMARAL JNIOR, A. Curso de direito internacional pblico, 3 ed. So Paulo: Atlas, 2012, pp. 51-52. 471 Em janeiro de 1986 ocorreu a ltima alterao na frmula do clculo do preo final da energia produzida por Itaipu, por meio das Notas Reversais n 03, 04 e 28, o mtodo de clculo do valor a ser pago pela cesso de energia foi modificado, incluindo-se um Fator de Ajuste (FA) e um Fator Multiplicador (FM), restando a seguinte frmula: Compensao por cesso (US$) = 300 US$/ GWh x FA x FM.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 339

uma Alta Parte Contratante outra, nos seguintes termos:


[Q]ue o valor estabelecido no numeral III.8 do Anexo C do Tratado, ou seja, o montante necessrio para a compensao a uma das Altas Partes Contratantes por gigawatt-hora (GWh) cedido outra Alta Parte Contratante, passe a ser multiplicado por 15.3 (quinze inteiros e trs dcimos).

O novo valor pago por GWh cedido ao Brasil pelo Paraguai passou de US$300 para US$ 4.590 e a estimativa de que o Paraguai passe a receber cerca de US$360 milhes, US$240 milhes a mais do que recebia at 2009. Alm disso, sero pagos um valor mnimo de US$ 650 por GWh a ttulo de royalties, e a quantia total paga no poder ser inferior a US$18 milhes (Artigo III.4, Anexo C). Por fim, os encargos com administrao e superviso relativos Itaipu sero compensados no valor de US$ 50 por GWh (Artigo III.5, Anexo C). A problemtica que envolveu a questo do preo da energia produzida em Itaipu assumiu contornos polticos e foi resolvida de forma amigvel entre os dois governos. Entretanto, a ausncia de regras gerais comuns aos pases da regio pode levar, de tempos em tempos, a dificuldades como essa apresentada pelo Paraguai frente ao Brasil. Um marco regulatrio regional poderia auxiliar no fortalecimento da juridicidade desses acordos, favorecendo o cumprimento dos acordos firmados, independentemente de eventuais questes polticas que passem a influenciar a administrao dos acordos no setor. 6.4.4.2. Yacyret A Central Hidreltrica de Yacyret possui 20 unidades geradoras, 3.200 MW de potncia instalada e uma gerao bruta anual mdia de 20.000 GWh472. O Tratado de Yacyret, assinado pelos governos argentino e paraguaio em 3 de dezembro de 1973, tem por objetivo a produo e a comercializao
472

Entidad Binacional Yacyret. Caractersticas Tcnicas. Disponvel em: http://www.yacyreta. org.ar/index.php?option=com_content&task=view&id=21&Itemid=32.

340 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

da energia eltrica gerada das guas do Rio Paran, bem como a melhoria da navegabilidade na regio. O Tratado inclui as Notas Reversais n 20, 21, 22, 23 e 24473, bem como aquelas a serem trocadas entre as Altas Partes Contratantes em sede dos temas do referido tratado durante sua vigncia. Da mesma forma que o Tratado de Itaipu, a estrutura do Tratado de Yacyret inclui o texto principal estabelecendo as obrigaes para a criao do projeto e dos mecanismos aplicveis hidreltrica. Seu Anexo A inclui o Estatuto da Empresa Binacional Yacyret; o Anexo B apresenta as caractersticas dos componentes do projeto, o que e onde ser construdo; e o Anexo C trata de pagamentos de royalties e do preo da energia cedida de uma parte outra. As obrigaes e as regras contidas no Tratado so similares s contidas no Tratado de Itaipu, pois estabelecem direitos e obrigaes igualitrios entre as Partes, iseno fiscal Empresa Binacional, sistema de soluo de controvrsias pelos meios diplomticos usuais, entre outros. Uma diferena entre os dois tratados seria o valor pago pela energia cedida, bem como o clculo do custo do servio (Artigo XV, Tratado de Yacyret). O Tratado de Yacyret estabelece, ainda, uma compensao em razo de territrios inundados pela construo da hidreltrica (Artigo IV, Anexo C) e uma compensao por cesso de energia de uma Alta Parte Contratante outra, correspondente a 5% do investimento para produzir aquele GWh (Artigo V.2, Anexo C). Essa compensao no poder ser inferior a US$ 9 milhes (Artigo V.3, Anexo C). Em 1998, o Presidente da Argentina informou que seriam construdas vinte turbinas, em vez das dez estabelecidas no planejamento inicial474. A construo da Central de Yacyret apenas teve incio em 2006, aps um

As Notas Reversais tratam de assuntos correlatos ao Tratado de Yacyret e seus anexos, sendo o mais importante o acordo em que o governo argentino se compromete a abrir um crdito de US$50 milhes em favor da autoridade energtica paraguaia (ANDE) para a integralizao do capital da Yacyret pelo lado paraguaio. Nota Reversal no 20 Apertura de un crdito a ANDE por el Gobierno Argentino para la integracin del capital de Yacyret. 03 de dezembro de 1973, 1. J o pargrafo 4 estabelece os juros anuais de 6% sobre o crdito concedido. 474 BONIFATO, C.S. Yacyret: Menem dijo que habr diez turbinas ms. In: La Nacin. 08 de julho de 1998. Disponvel em: http://www.lanacion.com.ar/102640-yacyreta-menem-dijo-que-habra-diez-turbinas-mas. ltimo acesso em 17 de julho de 2012.
473

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 341

acordo entre as Partes realizado em 2003475. O projeto de Yacyret atingiu sua capacidade mxima apenas em 2010. A hidreltrica alcanou o recorde de produo anual de energia em 2011, chegando a 20.867 GWh, o que representa um acrscimo de 6,15% em relao 2010476. 6.4.4.3. Salto Grande A hidreltrica de Salto Grande, iniciativa argentina e uruguaia, foi o primeiro complexo hidrulico binacional na Amrica Latina. O projeto comeou a ser desenvolvido em 1938, por meio da Acta del 13 de enero de 1938, e a hidreltrica j estava em funcionamento em 1979. A usina equipada com 14 geradores, que representam uma potncia instalada de 1.890 MW, e responsvel pela gerao de quase metade da energia eltrica consumida no Uruguai, ao mesmo tempo em que abastece cerca de 8% da demanda argentina. A central possui um centro de controle unificado responsvel por operar o sistema eltrico da usina e por coordenar as operaes entre os dois pases por meio dos organismos encarregados do Despacho de Carga Argentino (Compaa Administradora del Mercado Mayorista Elctrico - CAMMESA) e Uruguaio (Administracin Nacional de Usinas y Transmisiones Elctricas - UTE). A Comisso Tcnica Mista de Salto Grande, estabelecida pela Ata de 1938, a entidade responsvel por operar e manter o Complexo de Salto Grande de acordo com os objetivos estabelecidos no Convnio de 1946: otimizar a utilizao dos recursos hidrulicos disponveis, alm de transmitir e de administrar a energia produzida aos mercados com qualidade,
Em 17 de dezembro de 2003, a Declarao Conjunta dos presidentes de cada pas afirmou seu interesse em finalizar o projeto para, em 29 de dezembro de 2003, seus Ministros assinarem o Acuerdo entre los Ministros de Planificacin Federal, Inversin Pblica y Servicios de la Repblica Argentina y de Obras Publicas y Comunicaciones de Repblica del Paraguay, demandando que a Empresa Binacional Yacyret (EBY) produzisse um plano de obras e aes necessrias para construir a central. 476 Yacyret alcanza Record de produccin anual de energa en 2011. Ultima Hora, 02 de janeiro de 2012. Disponvel em: http://www.ultimahora.com/notas/493166-Yacyreta-alcanza-record-de-produccion-anual-de-energia-en-2011. ltimo acesso em 19 de julho de 2012.
475

342 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

segurana e fiabilidade477. importante ressaltar que essa iniciativa conta com um Tribunal Arbitral Internacional para dirimir as questes de ordem contratual, civil e penal relativas aos acordos envolvendo a Hidreltrica de Salto Grande (Resoluo n 718/79 de Salto Grande). 6.4.5. IniciatiVas para os setores de Gs Natural e Petrleo Os primeiros anos da dcada de 90 marcaram o incio da integrao gasfera da regio sul-americana. Algumas dessas iniciativas, marcadas pela magnitude do projeto ou pela regulao que o constitui, sero analisadas a seguir.

Comisin Tecnica Mixta de Salto Grande. Disponvel em: http://www.energiaynegocios.com. ar/qeq/pages/comisiontecnicamixtadesalto.html.


477

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 343

Mapa 10 - Gasodutos na Amrica do Sul

Barranquilla Cartagena

Maracaibo

Caracas

GUIANA VENEZUELA
Georgetown

COLMBIA

Montera

EQUADOR

Cali

Bogot Neiva

Quito

Manaus Coari

Fortaleza Recife

BRASIL PERU
Lima Pisco Porto Velho Salvador Cuiab Braslia So Mateus

BOLVIA
La Paz Santa Cruz

Corumba Oceano Pacfico Tacopilla Antofagasta Potosi

Rio de Janeiro Campo Duran Salta Cordoba So Paulo Assuno

PARAGUAI

CHILE ARGENTINA

Porto Alegre Uruguaiana

Mendoza Concepcion Buenos Aires Baia Blanca

URUGUAI

Oceano Atlntico

Punta Arenas Ushuaia

Fonte: Petrobrs, 2013. ENARGAS, 2005. ECOPETROL, 2013. Hidrocarburos Bolvia. CESP, 2004. Elaborao FIESP

344 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

6.4.5.1. Acordo Urupabol O Acordo Urupabol, firmado entre Uruguai, Paraguai e Bolvia como meio de intensificar os esforos para a integrao dos trs pases, teve seu primeiro perodo de existncia entre os anos de 1963 e 1976, quando foi denunciado pelo governo paraguaio de Alfredo Stroessner. O Acordo havia sido inicialmente constitudo com o objetivo de formar um bloco regional permanente para os efeitos relacionados aos objetivos do BID: reduo da pobreza e da desigualdade nos pases da Amrica Latina e do Caribe e desenvolvimento de uma maneira sustentvel regio478. O bloco de integrao sub-regional permaneceu inativo at meados da dcada de 1990, quando os Membros retomaram seu funcionamento. Em 2006, o projeto de integrao inicial proposto pelo acordo Urupabol foi aprofundado no setor de energia e, em 2008, foi criada a Comisso Tcnica Trinacional de Cooperao e Integrao Energtica do Urupabol, com o apoio da CAF. A Declarao Conjunta de Presidentes do Urupabol, de 17 de dezembro de 2010, manifestou o interesse dos Membros em: (i) reconhecer o direito soberano e permanente dos Estados e dos povos a seus recursos naturais; (ii) manter o Urupabol como mecanismo de coordenao e de cooperao entre seus Estados-Membros a ser utilizado como instrumento de integrao e de desenvolvimento regional; (iii) realizar o comrcio em matria de energia entre os Membros, observando-se os princpios de preo justo, transparncia, igualdade, integrao, livre trnsito, circulao e solidariedade; e (iv) avanar as negociaes para a organizao de uma empresa trinacional URUPABOL479. O objetivo assinar um acordo de integrao energtica at 2013480. Alm disso, os Membros reconhecem os esforos da Comisso Tcnica Trinacional de Cooperao e Integrao do Urupabol que, em conjunto
BID. Sobre o Banco Interamericano de Desenvolvimento. Disponvel em: http://www.iadb. org/pt/sobre-o-bid/sobre-o-banco-interamericano-de-desenvolvimento,5995.html. 479 URUPABOL. Declaracin Conjunta de Presidentes Cumbre de Presidentes de URUPABOL. Disponvel em: http://www.ssme.gov.py/vmme/pdf/Finalpropuestafinal01urupabol.pdf. 480 ICTSD. Bolvia, Paraguai e Uruguai reafirmam compromisso energtico. In: Pontes Quinzenal, v. 7, n. 6, maio de 2012. Disponvel em: ictsd.org/i/news/pontesquinzenal/132492/. ltimo acesso em 16 de julho de 2012.
478

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 345

com a CAF, realizam a anlise do projeto para o fornecimento de gs por meio de um sistema de gasodutos e pela Hidrovia Paraguai-Paran. Em 2012, uma reunio tcnica, com a participao da CAF, discutiu o projeto de integrao energtica dos trs Membros:
Desta maneira, no marco da Reunio da Comisso Tcnica Trinacional de Cooperao e Integrao Energtica do Urupabol, os representantes dos pases que assistiram a este evento importante expressaram seu compromisso em continuar trabalhando pelo aprofundamento da integrao energtica, considerando que o projeto Urupabol tem por objetivo vincular energeticamente Bolvia, Uruguai e Paraguai por meio da hidrovia Paraguai-Paran, procurando a complementaridade e subsidiariedade econmicas a partir da integrao, de forma a promover o maior desenvolvimento dos trs pases.481

O Urupabol enfatiza o comrcio de gs natural entre as Partes e o estabelecimento da infraestrutura necessria para que este possa ser fornecido diretamente ao Paraguai e ao Uruguai, a partir da Bolvia. O projeto visa tambm assegurar o acesso do gs boliviano aos mercados do Uruguai e do Paraguai. Para a Bolvia, essa iniciativa poder significar a possibilidade de obter melhores preos pelo produto, ao passo que os paraguaios deixaro de depender apenas das exportaes argentinas. O projeto prev o envio de 109 toneladas mtricas dirias de gs ao Paraguai, cerca de 10% do consumo nacional, alm do envio de gs a Montevidu por meio da hidrovia Paraguai-Paran482. Segundo declarao do Ministro de Hidrocarbonetos da Bolvia reali-

481 Repblica Plurinacional da Bolvia. Ministerio de Hidrocarburos y Energa. La Comisin Tcnica de Urupabol se reuni en la ciudad de Santa Cruz, 2012. Disponvel em: http://hidrocarburos.gob.bo/sitio/index.php?option=com_content&view=article&id=1934:la-comision-tecnicade-urupabol-se-reunio-en-la-ciudad-de-santa-cruz&catid=108:noticias. ltimo acesso em 16 de julho de 2012. 482 ICTSD. Bolvia, Paraguai e Uruguai reafirmam compromisso energtico. In: Pontes Quinzenal ,v. 7, n. 6, maio de 2012. Disponvel em: ictsd.org/i/news/pontesquinzenal/132492/. ltimo acesso em 16 de julho de 2012.

346 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

zada em 2012483, o interesse boliviano no acordo estaria relacionado ao excedente de produo de gs previsto para 2013, fato que justifica a necessidade de firmarem um acordo energtico para regular o comrcio de gs no Urupabol to logo seja possvel. A viabilidade do projeto ainda est sob anlise da CAF, fator que dificulta uma anlise mais aprofundada sobre o escopo regulatrio das iniciativas ora abordadas. 6.4.5.2. Gasoduto Brasil-BolVia (Gasbol) O Gasoduto Brasil-Bolvia (Gasbol), uma das principais fontes de abastecimento de gs natural dos centros industriais localizados nas regies sudeste e sul brasileiras, tem extenso de 557 km em territrio boliviano e de 2.593 km em territrio brasileiro, e o duto utilizado tem espessura de 81,3 cm. A capacidade mxima de transporte de 32.85 MMm/dia484, com incio na cidade de Rio Grande (Bolvia) e trmino na cidade de Canoas (Brasil), atravessando 135 municpios por cinco Estados brasileiros.

Segundo o Ministro: Vamos a tener mucho excedente a partir del prximo ao. Inicialmente para Paraguay (est destinado) 109 toneladas mtricas por da. Anuncian venta de gas a Uruguay y Paraguay e incremento de volmenes. In: El Diario. Bolvia, 26 de abril de 2012. Disponvel em: http://www.eldiario.net/noticias/2012/2012_04/nt120426/economia.php?n=33&-anuncian-venta-de-gas-a-uruguay-y-paraguay-e-incremento-de-volumenes. ltimo acesso em 4 de julho de 2012. 484 Gs Transboliviano. Gasoducto Informacin Tcnicas. Disponvel em: http://www.gastransboliviano.com/gasoducto/info/default.aspx. ltimo acesso em 18 de setembro de 2012.
483

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 347

Mapa 11 - O Gasoduto Brasil-Bolvia (Gasbol)

BOlVIA
Rio Grande Corumb Campo Grande MATO GROSSO DO SUL Trs Lagoas SO PAULO Paulnia Campinas

BRASIL

MINAS GERAIS

PARAGUAI
PARAN Curitiba

Guararema

RIO DE JANEIRO

SANTA CATARINA Florianpolis

ARGENTINA

RIO GRANDE DO SUL Porto Alegre

Fonte: TBG, 2013. Elaborao: FIESP.

348 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

Na inaugurao do gasoduto, em 1999, os 135 municpios nos cinco Estados brasileiros atravessados pelo duto concentravam 82% da produo industrial nacional, 75% do PIB e 71% do consumo de energia eltrica do pas, o que d a importncia de sua dimenso estratgica485. Diante da importncia deste projeto, convm apontar os principais movimentos que levaram construo do Gasbol, bem como sua regulao jurdica atual. A primeira iniciativa de integrao concertada pelas Partes foi o Tratado sobre Sada e Aproveitamento do Petrleo Boliviano, de 1938, que criava uma comisso mista para estudos tcnicos relacionados compra e venda de petrleo boliviano pelo Brasil. Essa comisso foi extinta em 1958, pelo Acordo de Robor. O Acordo de Robor, de 1958, composto por um protocolo, dez convnios e vinte notas reversais que intensificaram a trajetria de integrao energtica entre Brasil e Bolvia. O Acordo previa, entre outros pontos, a diviso do territrio boliviano em duas regies: uma ao norte, que contaria exclusivamente com investimentos brasileiros (equivalente a 40% do territrio) e; outra ao sul, de exclusividade da Yacimientos Petrolferos Fiscales Bolivianos YPFB (estatal boliviana para gs e petrleo). O Acordo previa regras de livre trnsito em quaisquer tempo e circunstncias, alm de iseno fiscal para os produtos transportados a ttulo de trnsito (ou seja, que estivessem apenas de passagem pelo territrio brasileiro, mas cujo destino final fosse outro pas)486. Trata-se de previso arrojada para uma poca em que as preocupaes relativas segurana energtica ainda eram negligenciadas, uma vez que foi apenas com as crises do petrleo da dcada de 70 que os pases passaram realmente a se preocupar com a garantia de proviso. O Acordo estabeleceu uma cota de venda ao Brasil de at cem mil barris de petrleo dirios, desde que as necessidades de consumo da Bolvia fossem satisfeitas487. O Brasil comprometeu-se a financiar um oleoduto que
LAMPREIA, L.F. Diplomacia Brasileira: palavras, contextos e razes. Rio de Janeiro: Lacerda, 1999, p. 198; PETROBRAS. Gasoduto Bolvia-Brasil: rota de progresso para a Amrica Latina. Rio de Janeiro: Mauad, 1999. 486 Artigo XIV, da Nota Reversal n 6, de 29 de maro de 1958. 487 Misso Especial dos Estados Unidos do Brasil, Nota Reversal n 6, C/R/1958/4, La Paz, 29 de maro de 1958.
485

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 349

o ligaria Bolvia, que, em contrapartida, forneceria ao Brasil petrleo em quantidade equivalente ao valor gasto pelo Estado brasileiro para a construo do oleoduto. Apesar dessas iniciativas, o tema mais relevante das relaes energticas entre Brasil e Bolvia refere-se ao comrcio de gs natural. Apesar de no haver, poca da assinatura do Acordo, provas da existncia de jazidas de gs na rea reservada ao Brasil em territrio boliviano, j havia interesse do Brasil em garantir a compra de eventuais jazidas de gs encontradas naquela regio488. A proposta de um gasoduto entre Brasil e Bolvia foi concretizada por meio da Nota Reversal n 6 de 1958, enviada de La Paz para o governo brasileiro. poca, a extrao do gs era mais custosa que a extrao do petrleo, o que demonstra que o interesse brasileiro no gs boliviano tinha significativo componente poltico. Em 1965, a construo do gasoduto voltou pauta em decorrncia da apresentao de um projeto para a construo de duto realizado pelo Ministro brasileiro do Planejamento ao Conselho de Segurana Nacional. Porm, apenas a partir de 1973, com a deflagrao da primeira crise do petrleo, que o gs passou a ser efetivamente considerado como uma alternativa ao petrleo, e os gastos da extrao de gs passaram a ser justificados. A partir daquele momento, a compra do gs boliviano pelo Brasil deixava de ser majoritariamente uma estratgia poltica e passava a constituir uma necessidade econmica do pas. Novos acordos foram assinados com o objetivo de aumentar o volume de gs comprado pelo Brasil, como o Acordo de Cooperao e Complementao Industrial (Tratado de Cochabamba) de 1974, o Protocolo de Compra e Venda de Gs (assinado entre Petrobras e YPFB) de 1978 e o Tratado de La Paz de 1988. As iniciativas concretas para a construo do Gasbol tornaram-se mais
488 Misso Especial dos Estados Unidos do Brasil, Nota Reversal n 6, C/R/1958/4, Artigo XIII: Quando na rea B houver produo e reservas suficientes de gs natural que justifiquem economicamente a construo de um gasoduto, o Brasil e a Bolvia comprometem-se a construir a referida obra, tendo em conta as necessidades efetivas do mercado brasileiro e a obrigao assumida pelos dois pases no artigo VII desta Nota. Se convier Bolvia, o Brasil compromete-se a conceder-lhe os crditos necessrios, reembolsveis em petrleo cru e/ou gs natural, para a construo da obra em territrio boliviano, a qual pertencer a Yacimientos Petrolferos Fiscales Bolivianos. O Brasil construir e operar o gasoduto no setor correspondente a seu territrio.

350 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

evidentes a partir de 1992. A Nota Reversal de 17 de agosto de 1992, assinada pelo Ministro das Relaes Exteriores do Brasil quela poca, previa a assinatura de um contrato preliminar entre a Petrobras e a YPFB489 e, posteriormente, de um contrato definitivo para a compra do gs boliviano pelo Brasil. Esse empreendimento significou grande passo para a integrao energtica da regio490. Na mesma data, foi assinado o Acordo de Alcance Parcial sobre a Promoo de Comrcio entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica da Bolvia para o Fornecimento de Gs Natural (AAP)491. O AAP determinou que no houvesse nenhum tipo de restrio, de nenhuma das Partes, para a exportao ou para a importao do gs no volume contratado pelos operadores (Petrobras e YPFB), conforme disposto nos Artigos 1 e 2, do AAP. Ambos os governos seriam responsveis por zelar pelo cumprimento do contrato de compra e venda de gs natural entre os operadores (Artigo 5, alnea a, do AAP). Os pagamentos, preos, volumes, prazos e garantias ficaram a cargo dos operadores (Artigo 6, AAP). Em relao construo do Gasbol, o Artigo 5, alnea b, determinou que os pases signatrios deveriam autorizar a construo e operao de gasodutos, bem como o transporte de gs nas respectivas jurisdies. As obras a serem realizadas nos territrios dos pases signatrios seriam regidas pelas leis e pelos regulamentos internos e seriam supervisionadas por suas autoridades competentes. O AAP assinado por Brasil e Bolvia apenas estabeleceu algumas questes estruturais, sendo que o comrcio do gs e toda a estrutura contratual subjacente foram delegados s empresas de ambos os pases (Petrobras
489 A Nota Reversal de 17 de agosto de 1992 entre Brasil e Bolvia disps o seguinte: Ambos os Governos convm que oportunamente a Petrobras e a YPFB, conforme a legislao vigente na Bolvia fixaro as bases contratuais para a participao da Petrobras, por intermdio de suas subsidirias, nas atividades de explorao, produo, comercializao, transporte de hidrocarbonetos (sic) na Bolvia, assim como na distribuio de derivados do petrleo e gs natural no mercado interno boliviano. 490 LAMPREIA, L.F. Diplomacia Brasileira: palavras, contextos e razes. Rio de Janeiro: Lacerda, 1999, p. 198. 491 O Acordo foi assinado com fundamento no Artigo 13 do Tratado de Montevidu, que versa sobre promoo comercial entre os Estados-Membros da ALADI. Ele foi ratificado e internalizado pelos dois pases. Pelo lado boliviano, no Decreto Supremo n 23.513, de 22 de maio de 1993, e, pelo lado brasileiro, no Decreto n 681, de 11 de novembro de 1992.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 351

e YPFB), cabendo ao Ministrio de Relaes Exteriores do Brasil e a seu homlogo na Bolvia apenas o acompanhamento dos trabalhos. Assim, o Contrato de Compra e Venda de Gs Natural (Gas Supply Agreement GSA) assinado entre a YPFB e a Petrobras, regula o transporte do gs, seu preo e as regras operacionais e comerciais atinentes ao projeto. Tambm determina que a compra e a venda de gs se dar de forma ininterrupta durante 20 anos, contados a partir da concluso da construo do Gasbol. O Acordo para Iseno de Impostos Relativos Implementao do Projeto do Gasoduto Brasil-Bolvia, de 05 de agosto de 1996492, determinou a iseno tributria (Artigo 1) durante a fase de construo do gasoduto493 at que a capacidade de 30 milhes de m/dia de volume fosse atingida (Artigo 3). O Gasbol foi concludo e entrou em operao em 1999, atingindo a meta dos 30 milhes de m/dia de volume. A Petrobras comprometeu-se contratualmente a adquirir de 8 a 16 milhes de m/dia de gs. Os contratos de transporte do gs e de volume contratado seriam progressivos at que atingissem a capacidade mxima diria do gasoduto. Para efetivar a compra, preciso realizar o transporte do gs do territrio boliviano para o territrio brasileiro. Dessa forma, h tambm um contrato de transporte entre a YPFB e a Gas Transboliviano (GTB) empresa criada para gerir o transporte do gs no territrio boliviano para transportar o gs at a fronteira da Bolvia com o Brasil. Ao atravessar a fronteira, o gs passa gide de outro contrato de transporte, dessa vez firmado entre a Petrobras e a Transportadora Brasileira Gasoduto Bolvia-Brasil S.A. (TBG) empresa criada para gerir o transporte do gs desde o ingresso em territrio brasileiro, que vai at o ponto de entrada nas redes de gs estaduais. O transporte dali em diante, at as distribuidoras, tambm de responsabilidade da Petrobras494. nesse contexto que figuraram as aes de nacionalizao do governo
492 O referido acordo foi internalizado, no Brasil, pelo Decreto n 2.142, de 05 de fevereiro de 1997. 493 A Nota Reversal de 17 de fevereiro de 1993 j previa o acordo para a iseno de tributos para os bens e os servios envolvidos na construo do gasoduto (Artigo 7, NR de 17.02.1993). 494 OXILIA DVALOS, V.E. Razes Socioeconmicas da Integrao Energtica na Amrica do Sul: anlise dos projetos Itaipu Binacional, Gasbol e Gasandes. Tese de Doutorado pelo Programa de Ps-Graduao em Energia da Universidade de So Paulo. So Paulo, 2009, pp. 269-270.

352 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

boliviano em relao explorao, extrao e comercializao do gs boliviano ocorridas em 2006. As relaes entre as distribuidoras, includa a Gaspetro (filiada da Petrobras), foram afetadas na participao no trecho boliviano. A mudana da composio acionria da Gas Transboliviano (GTB)495 reflexo concreto dessa medida. At a edio do Decreto Supremo n 28.701, de 1 de maio de 2006, assinado por Evo Morales, presidente boliviano, que nacionalizou o setor de gs e petrleo daquele pas, o Ministrio das Relaes Exteriores do Brasil no tinha, em seu organograma, diviso especializada para o tema relativo energia. Foi s a partir daquele momento que o Ministrio optou pela criao do Departamento de Energia496, para poder auxiliar tcnica e politicamente as negociaes referentes s questes energticas. Aps esse episdio, o fornecimento de gs da Bolvia para o Brasil no mais foi afetado e garantido at 2019, quando o contrato entre os operadores dever ser revisto. Nesse nterim, a Petrobras e a YPFB assinaram novos acordos, e j esto previstos novos investimentos da estatal brasileira na Bolvia para os prximos anos. 6.4.5.3. Grande Gasoduto do Sul O Grande Gasoduto do Sul um projeto elaborado por Argentina, Brasil e Venezuela, com o objetivo de construir um gasoduto que partisse de Puerto Ordaz (zona de explorao de gs na Venezuela) at a Argentina, interligando gasodutos do nordeste brasileiro (como o Gasoduto Sudeste-Nordeste - GASENE) e tambm de outros pases, como Peru, Bolvia e Uruguai. O projeto previa um gasoduto que teria de 8.000 a 15.000 km de extenso e mximo de 170 cm de dimetro em alguns trechos (linha vermelha no
As informaes sobre a GTB podem ser encontradas no seguinte stio na internet: http://www. gastransboliviano.com/default.aspx. As informaes sobre a homloga brasileira podem ser encontradas aqui: http://www.tbg.com.br/portalTBGWeb/tbg.portal. 496 O Departamento de Energia, vinculado Subsecretaria de Meio Ambiente, Energia, Cincia e Tecnologia, foi includo pelo Decreto n 5.979, de 06 de dezembro de 2006, que aprova a Estrutura Regimental e o Quadro Demonstrativo dos Cargos em Comisso e das Funes Gratificadas do Ministrio das Relaes Exteriores e d outras providncias. O Decreto n 5.032, de 05 de abril de 2004, anterior ao de 2006, no dispunha dessa estrutura, mas apenas do Departamento de Meio Ambiente e Temas Especiais, relacionado/subordinado Subsecretaria-Geral Poltica.
495

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 353

mapa abaixo). O custo era estimado entre US$ 17 e 23 bilhes. A princpio, os investimentos seriam coordenados pela PDVSA (estatal do petrleo da Venezuela), pela CAF e pela Caixa Econmica Federal do Brasil. O Grande Gasoduto do Sul tambm estaria relacionado a outra proposta: interligar os gasodutos dos pases do MERCOSUL, principalmente o Gasbol.

354 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

Mapa 12 - Grande Gasoduto do Sul

TRINIDADE E TOBAGO VENEZUELA

COLMBIA EQUADOR PERU Oceano Pacfico BRASIL

BOLVIA PARAGUAI CHILE

URUGUAI ARGENTINA Oceano Atlntico

Fonte: Olade, 2006. Elaborao: FIESP.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 355

O Memorando de Entendimento sobre Interconexo Gasfera, assinado por Argentina, Brasil e Venezuela em 09 de dezembro de 2005, previa que o projeto do gasoduto deveria permanecer aberto para ingresso de outros pases do MERCOSUL e da Amrica do Sul. Para que as negociaes avanassem, seria criado o Comit Ministerial de Coordenao e Deciso, composto pelo Ministro de Minas e Energia do Brasil e seus homlogos da Argentina e Venezuela. Alm disso, tambm seria criado um Comit Negociador, que contaria com a presena das estatais de petrleo dos trs pases: PDVSA (Venezuela), ENARSA (Argentina) e Petrobras (Brasil). O documento assegura a soberania de cada pas aos prprios recursos energticos e no inibe o cumprimento de eventuais outros acordos referentes ao tema que tenham sido assinados pelas Partes do Memorando. A vigncia comeou a ser contada da data da assinatura, com validade de 12 meses, podendo haver prorrogao por interesse das Partes. No primeiro semestre de 2007, o presidente da Venezuela naquele perodo declarou que no havia mais interesse em continuar o projeto, ao passo que o presidente da Petrobras no perodo, declarou que o gasoduto poderia levar de 25 a 30 anos para ser concludo, mitigando os efeitos dos possveis benefcios que adviriam dessa integrao. O projeto, portanto, no teve andamento posterior, e os efeitos do Memorando no mais incidiram entre as Partes. 6.4.5.4. Argentina-Chile A Argentina e o Chile possuem diversos gasodutos que atravessam seus territrios. De acordo com a Comisso Nacional de Energia (CNE) do Chile, iniciou-se, em 1996, a operao do Gasoduto Bandurra, o primeiro em comum acordo com a Argentina, para que fosse possvel o transporte do gs argentino para a ampliao da planta de metanol do Chile. Com o mesmo objetivo, foram construdos os gasodutos do Estreito de Magalhes (Dungeness DAU n 2 e Condor-Posesin), cuja operao se iniciou em 1999497.
497 CNE. Hidrocarburos Gas Natural Infraestrutura Sector. Disponvel em: http://www.cne. cl/component/content/article/34-hidrocarburos-tipos-energeticos-gas-natural/373-infraestructurasector. ltimo acesso em 27 de setembro de 2012.

356 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

As operaes do Gasoduto GasAndes foram iniciadas em agosto de 1997; em 1999, as dos gasodutos Gasatacama e Norandino; por fim, em novembro de 1999, o Gasoduto do Pacfico entrou em operao. Tabela 9 - Gasodutos Internacionais entre Argentina e Chile
Gasoduto Incio das Atividades Origem Destino Dimetro (polegadas) Capacidade (MMm/ dia) Extenso total (km)

Gasatamaca Norandino

07/1999

Comejo (Argentina) Pichanal (Argentina) Mendoza (Argentina) Loma La Lata (Argentina) TierradelFuego (Argentina) Dungeness (Argentina) El Condor (Chile)

Mejillones (Chile) Coloso (Chile) San Bernardo (Chile) Nacimiento (Chile) Planta Cullen (Chile) Daniel (Chile) Planta Posesin (Argentina)

20 De 12 a 20, de acordo com o trecho De 12 a 24, de acordo com o trecho De 10 a 24, de acordo com o trecho 14 De 08 a 10, de acordo com o trecho 12

8,5 De 1,6 a 7,1, de acordo com o trecho 9,0 De 1,0 a 9,7, de acordo com o trecho 2,0

941

11/1999

1.180

GasAndes

08/1997

467

Gas Pacfico 11/1999

638

Bandurra Dungeness DAU n 21 CondorPosesin

1996

83

1999

2,8

33

1999

2,0

09

Fonte: Comisso Nacional de Energia (CNE), Chile.

Alm de diversas comunicaes, memorandos e notas reversais entre os Ministrios de Minas e Energia (ou equivalentes) do Chile e da Argentina, o Acordo de Complementao Econmica n 16 (ACE16), registrado no mbito da ALADI e assinado em 02 de agosto de 1991, foi a base jurdica para a assinatura de diversos protocolos referentes integrao por gs e por oleodutos entre os dois pases. Nesse sentido, a regulao entre Argentina e Chile sobre gs e petrleo pode ser resumida na tabela abaixo:

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 357

Tabela 10 - Regulao Gasfera entre Argentina e Chile Protocolos Adicionais (PAs) ao ACE n 16 (1991)
No. Assunto Assinatura Em vigor Principais Medidas

05

Interconexo Gasfera e Fornecimento de Gs Natural

12.01.1993

SIM

Regime de livre acesso, legislao nacional aplicada a cada trecho. Contrato privado estabelece as condies de compra e de venda, bem como as obrigaes de transporte.

08

Comrcio e Transporte de Hidrocarbonetos Lquidos (Oleoduto Neuqun-Chile)

03.09.1993

NO (substitudo pelo Protocolo Adicional n 24)

Princpio da no discriminao em relao exportao ou importao de terceiros; assegura a liberdade de trnsito e impede que haja restries quanto exportao de hidrocarbonetos lquidos a partir dos portos chilenos transportados pelo oleoduto; volume mximo de 15.000 m/dia para exportao, importao e trnsito de hidrocarbonetos lquidos entre Argentina e Chile realizados por meio do oleoduto. Compete s empresas que realizaram a compra e a venda e o transporte do gs assegurar a capacidade de transporte do produto entre os dois pases. Meno explcita ao princpio da no discriminao, bem como ao mecanismo de soluo de controvrsias baseado na comunicao entre rgos tcnicos das Partes. Proibio de novas restries importao, exportao ou ao trnsito de hidrocarbonetos entre Chile e Argentina. Em caso de emergncia no fornecimento de gs, ser aplicado o princpio da no discriminao entre os consumidores chilenos e argentinos, resguardada a proporcionalidade de consumo. No mais, segue regras estabelecidas anteriormente entre as Partes. Estabelece um sistema de informao dos mercados de petrleo e gs, e das decises internas tomadas pela Parte em relao ao comrcio energtico.

15

Interconexo Gasfera e Fornecimento de Gs Natural

07.07.1995

SIM

24

Comrcio e Transporte de Hidrocarbonetos Lquidos

06.12.1999

SIM

26
Fonte: ALADI.

Informao dos Mercados de Petrleo e Gs

29.10.2002

SIM

358 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

Em resumo, a regulao entre Argentina e Chile para o funcionamento geral dos gasodutos, principalmente no que diz respeito ao fornecimento e interconexo existente, prev um regime de livre acesso e de livre trnsito que estabelece que nenhuma das Partes adotar medidas restritivas ao trnsito do gs, mesmo que a compra seja destinada a terceiros pases. Alm disso, a definio dos termos da compra e da venda dos produtos, como preo, contrato de transporte e capacidade de transporte do produto entre os dois pases ficam a cargo das empresas que vo lidar diretamente com o tema, por meio de contratos internacionais no mbito comercial privado. tambm marcante a preocupao com o princpio da no discriminao, presente de forma expressa nos protocolos posteriores a 1995. O mecanismo de soluo de controvrsias ocorre pela comunicao entre os rgos tcnicos pertinentes das Partes e, em ltimo caso, recorrese ao Protocolo Adicional n 2498, relativo ao ACE n 16, que estabelece um mecanismo de natureza arbitral. Assim como em todos os acordos do gnero, foi estabelecido que a regulao aplicada ser aquela do territrio em que a atividade estiver sendo realizada. As Partes comprometem-se somente a garantir a estrutura para efetivar o transporte do produto, a atuar de acordo com as regras comerciais de mercado e a aplicar o princpio da no discriminao. Em caso de fora maior ou de caso fortuito que comprometa o fornecimento do gs, tambm ser aplicado o princpio da no discriminao em relao aos consumidores afetados, independentemente de sua localizao geogrfica. Nesses casos, da quantidade disponvel para fornecimento, ser mantida a proporcionalidade existente em condies normais para que se decida a parcela de gs a ser enviada a cada grupo de consumidores. O tratamento aduaneiro para a importao de hidrocarbonetos lquidos ser regido pelo ACE n 35 (MERCOSUL-Chile). O Protocolo Adicional n 26 estabelece um sistema de informao dos mercados de petrleo e gs e sobre as decises internas tomadas pelas Partes, individualmente, em relao ao comrcio energtico.
498 O Protocolo Adicional n 2, de 17 de junho de 1992, estabelece um Regime de Soluo de Controvrsias para dirimir eventuais conflitos existentes entre Chile e Argentina no mbito do ACE n 16 e de seus protocolos adicionais.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 359

6.4.5.5. Oppegasur Em 9 de maro de 2007, os governos da Venezuela, da Argentina e da Bolvia assinaram o Tratado Energtico para a Criao de uma Organizao de Pases Produtores e Exportadores de Gs da Amrica do Sul (Oppegasur)499. O Artigo I do Tratado estabelece os principais objetivos da Oppegasur: (i) assegurar um valor justo e razovel para os recursos naturais dos povos envolvidos; (ii) assegurar a consecuo de polticas que garantam o desenvolvimento da infraestrutura da integrao energtica da regio, em especial em matria de integrao gasfera e fornecimento de gs para o mercado interno de cada pas; (iii) contribuir para o equilbrio energtico dos Estados-Membros; (iv) promover a industrializao do gs e o desenvolvimento de investimentos conjuntos em diversas reas do setor energtico, com foco em energias alternativas; e (v) realizar investimentos conjuntos entre as Partes, a fim de levar a cabo atividades de explorao e de extrao nos blocos gasferos da regio500. O empreendimento est contido no mbito da proposta da Petrosur e pretende incluir a participao dos demais pases da Amrica do Sul (Artigo V), sempre garantindo o respeito ao princpio da soberania sobre os recursos naturais (Artigo XI). H a inteno de que sejam desenvolvidas a infraestrutura, a indstria petroqumica e, tambm, a gerao de energia eltrica derivada do gs natural. Nesse sentido, o Artigo XIII apresenta os projetos que sero desenvolvidos de maneira prioritria pela Organizao: (i) desenvolvimento da conectividade fsica da regio, com base no apoio construo de gasodutos regionais; (ii) construo da planta de recuperao de lquidos de gs natural501 (LGN); (iii) desenvolvimento dos trabalhos de explorao e de produo nos blocos gasferos da regio; (iv) desenvolvimento de projetos de Gs Natural Liquefeito, assim como de terminais de gasifica O texto do acordo foi publicado na Gazeta Oficial da Repblica Bolivariana da Venezuela n 38.662, de 12 de abril de 2007. 500 O Adendo foi publicado na Gazeta Oficial da Repblica Bolivariana da Venezuela n 38.698, de 05 de junho de 2007, p. 354.820. 501 Lquidos de gs natural so subprodutos do gs mido, como nafta, gasolina e GLP.
499

360 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

o na regio; (v) desenvolvimento de projetos de infraestrutura de gs natural veicular (GNV) nos respectivos pases; (vi) desenvolvimento de projetos petroqumicos com base no gs natural; (vii) desenvolvimento de projetos de gerao de potncia eltrica a partir de gs natural; e (viii) desenvolvimento de projetos que envolvam o comrcio de gs natural liquefeito502. O sistema de soluo de controvrsias idntico queles que constam nos demais acordos propostos pela Venezuela, em especial para as petros; , contudo, juridicamente frgil, pois sugere a soluo por mecanismos amistosos e diplomticos entre as Partes (Artigo VIII). A renovao do Tratado pode ser realizada a cada 12 meses, desde que por comunicao escrita entre as Partes. 6.4.5.6. Outros Gasodutos na Amrica do Sul A Amrica do Sul, como ilustrado pelo mapa 10, possui uma rede extensa de gasodutos que atravessam mais de um pas. evidente que cada gasoduto supre as necessidades econmicas especficas de um ou de mais pases da regio. Todavia, h gasodutos que no apresentam aspectos regulatrios relevantes para o setor, ou cujos impactos gerados por essas obras no cotidiano sul-americano mostra-se relativamente reduzido, motivo pelo qual sero apenas brevemente mencionados. Fazem parte desse rol de iniciativas:
i) ii) Argentina e Uruguai: Acordo de Alcance Parcial de Promoo de Comrcio para o Fornecimento de Gs, assinado em 31 de janeiro de 1992; Argentina e Bolvia: Acordo de Alcance Parcial de Promoo de Comrcio sobre Integrao Energtica, assinado em 16 de fevereiro de 1998; e tambm o seu Protocolo Adicional para o Fornecimento de Gs Natural

502

Ver Gazeta Oficial da Repblica Bolivariana da Venezuela, n 38.698, de 05 de junho de 2008.

iii)

da Bolvia para o Gasoduto do Nordeste Argentino (GNEA)503, assinado em 14 de outubro de 2004; Bolvia e Paraguai: Acordo de Alcance Parcial para o Fornecimento de Gs Natural, assinado em 15 de maro de 1994.

Essas iniciativas deram origem a alguns projetos de gasodutos, como so exemplos o GNEA e o Gasoduto de Integrao Juana Azurduy (GIJA), ambos entre Argentina e Bolvia; e o Gasoduto Paran-Uruguaiana entre Argentina e Uruguai. Outras iniciativas no apresentaram diferenas contundentes, como o Gasoduto Cruz do Sul entre Argentina e Brasil, ou foram encerradas h mais de dez anos, como o caso do Yacimientos-Bolivian Gulf (Yabog), entre Bolvia e Argentina, cujo fornecimento se estendeu de 1972 a 1999504. Como j ressaltado, a regulao no plano internacional, pela perspectiva dos acordos entre os Estados ou seus rgos subordinados, no muito desenvolvida. Embora sejam apresentados alguns princpios e compromissos, as obrigaes de compra e de venda, preo, modo de transporte, entre outros, so reguladas pelo direito contratual, e no pelo direito internacional, uma vez que compete ao operador do gasoduto, de cada lado da fronteira, determinar as regras pelas quais esse comrcio ser feito, tendo por base os acordos e os memorandos gerais assinados entre os pases envolvidos, como forma de garantir o acesso ao gasoduto. 6.4.6. Integrao Eltrica No decorrer dos anos 2000, com o advento de diversas iniciativas regionais, em especial da UNASUL, os pases da Amrica do Sul passaram a buscar a integrao de suas linhas de transmisso de energia eltrica.
503 Mais informaes sobre o gasoduto podem ser encontradas em: Bolivia comenz a construir ducto para vender gasa Argentina. AFP: 25 de fevereiro de 2011. Disponvel em: http://www.iirsa. org/BancoConocimiento/N/noticia_110225_construccion_gasoducto_bolivia/noticia_110225_ construccion_gasoducto_bolivia.asp?CodIdioma=POR&CodSeccion=19. ltimo acesso em 03.10.2012. 504 MARES, D.R. Natural Gases Pipelines in the Southern Cone, #29. In: Geopolitics of Gas Working Paper Series. CESP; Baker Institute for Public Policy Energy Forum, 26 de maio de 2004, pp. 4-6.

362 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

Atualmente, h alguns projetos em andamento, como o projeto de acordo entre Brasil e Uruguai, para que este seja includo no Sistema Integrado Nacional (SIN) brasileiro, e a negociao entre Brasil e Peru para a construo de cinco hidreltricas na regio amaznica peruana. A atuao brasileira no setor energtico tambm tem avanado com a celebrao de diversos acordos-quadro e memorandos de entendimento com outros pases, como Nigria505, China506, Qunia507, Libria508, Venezuela509, Colmbia510 e Argentina511. Os memorandos e acordos-quadro normalmente estabelecem grupos de trabalho em energia, organizados sob a tutela do Ministrio de Minas e Energia do Brasil (MME). As controvrsias geralmente so solucionadas por meio de consultas e acordos entre as Partes. Nesses casos, a Petrobras como a Eletrobras geralmente so convidadas a compor os grupos de trabalho. A seguir, sero analisadas as principais iniciativas sul-americanas de integrao eltrica.

Memorando de Entendimento em Matria de Cooperao na rea de Energia entre a Repblica Federativa do Brasil e a Repblica Federal da Nigria, de 29 de julho de 2009. 506 Protocolo entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica Popular da China sobre Cooperao em Energia e Minerao, de 19 de fevereiro de 2009. 507 Acordo entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica do Qunia sobre Cooperao no Setor de Energia, de 06 de julho de 2010. 508 Memorando de Entendimento entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica da Libria sobre Cooperao em Minas e Energia, de 07 de abril de 2010. 509 Memorando de Entendimento entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica Bolivariana da Venezuela em Matria de Energia Eltrica, de 28 de abril de 2010. H tambm a Aliana Estratgica Brasil-Venezuela, estabelecida por meio do Comunicado Conjunto Aliana Estratgica Brasil-Venezuela Declarao dos Governos do Brasil e da Venezuela e Implementao da Aliana Estratgica, com um plano de ao, assinado nos dias 13 e 14 de fevereiro de 2005. 510 Memorando de Entendimento entre o Governo da Repblica do Brasil e da Repblica da Colmbia sobre Cooperao na rea de Bioenergia, Incluindo Biocombustveis, de 1 de setembro de 2010. 511 Memorando de Entendimento entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica Argentina sobre Cooperao na rea de Bioenergia, Incluindo Biocombustveis, de 31 de janeiro de 2011; e Memorando de Entendimento entre o Ministrio de Minas e Energia da Repblica Federativa do Brasil e o Ministrio de Planejamento Federal, Investimento Pblico e Servios da Repblica Argentina sobre Intercmbio de Energia Eltrica, de 31 de janeiro de 2011.
505

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 363

6.4.6.1. Brasil-Uruguai Em 2006, o Ministrio de Minas e Energia do Brasil e seu homlogo no Uruguai iniciaram dilogos com o objetivo de elaborar um projeto para a integrao no campo da energia eltrica. A proposta a de aprofundar a integrao energtica entre os dois pases pela construo de linhas de transmisso que transportaro at 500 MW do Brasil ao Uruguai. O trajeto das linhas de transmisso seria o seguinte:

364 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

Mapa 13- Interconexo Eletrica Brasil-Uruguai

PARAGUAI

ARGENTINA

Rio Grande do Sul

BRASIL

Candiota

URUGUAI

San Carlos Montevideo

Fonte: UTE, 2009. Eletrobrs, 2011. Elaborao: FIESP.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 365

O Brasil, por meio das estaes conversoras do Rio Grande do Sul, faria a ampliao da Subestao (SE) Presidente Mdici; a construo dessa estao at a SE Candiota; uma nova SE Candiota; e, por fim, mais 60 km de linha de transmisso da SE Candiota at a fronteira com o Uruguai. Do lado uruguaio, seriam feitos mais 65 km de linhas de transmisso que partiriam da fronteira brasileira at a SE Conversora Melo. Posteriormente, a construo de uma linha de transmisso de 283 km entre a SE Conversora Melo e a SE San Carlos, com a ampliao da ltima. Alm do memorando de entendimento de 2006, o Ministrio de Minas e Energia do Brasil (MME) tambm assinou um memorando, em 21 de dezembro de 2011, autorizando o envio de at 72 MW para o Uruguai. Essa quantidade foi aumentada para at 500 MW em 15 de fevereiro de 2012, e, em 31 de maio de 2012, o MME autorizou o envio da mesma quantidade a partir de trs estaes conversoras distintas: Rivera (Uruguai), Garabi (Brasil) e Uruguaiana (Brasil). A Portaria MME n 105, de 08 de maro de 2012, autorizou a indicada pela UTE, homloga da Eletrobras no Uruguai, a operar nos sistemas autorizados pelos memorandos de entendimento assinados com esse fim. A Eletrobras destacou, em seu relatrio de 2010, que a Resoluo Autorizativa da ANEEL n 2.280, de 23 de fevereiro de 2010, a primeira a destinar um empreendimento a ser integralmente implantado pela estatal brasileira512. O marco jurdico estabelecido at o presente momento um contrato comercial entre a Eletrobras e a UTE. Ainda no houve a assinatura de um tratado bilateral final entre Brasil e Uruguai com a disciplina das regras que sero aplicadas para a incluso do Uruguai no SIN. 6.4.6.2. Brasil Peru O Acordo entre Brasil e Peru para o fornecimento de energia eltrica tem por objeto o estabelecimento de um marco legal que promova e facilite o desenvolvimento da infraestrutura necessria, em territrio peruano, para a produo de energia eltrica destinada ao mercado interno do pas
512

ELETROBRAS. Relatrio de Sustentabilidade. Rio de Janeiro: Eletrobras, 2010, p. 90.

366 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

andino e para a exportao de excedentes de potncia e energia eltrica associada ao Brasil, a fim de viabilizar a interconexo entre os sistemas nacionais das Partes (Artigo 2). O acordo estabelece um marco legal que autoriza o financiamento da construo de cinco hidreltricas no Peru que tenham potencial para exportar a energia excedente produzida ao Brasil. O processo de negociao durou cerca de cinco anos, e os principais movimentos esto elencados na tabela abaixo: Tabela 11 - Fases do Processo de Elaborao do Acordo Brasil-Peru
Data 09/11/2006 Documento Memorando de Entendimento Medida principal Estabelecimento de uma Comisso Mista Permanente em Matria Energtica, Geolgica e de Minerao Estabelecimento de Grupo de Trabalho ad hoc de Integrao Energtica para preparao de convnio bilateral. Realizao de estudos e de avaliao de projetos. Realizao do desenvolvimento de estudos para a interconexo eltrica entre os dois pases para exportao de energia do Peru ao Brasil. Estabelecimento de Acordo para que as reas eltricas de cada pas apresentem um projeto de acordo para o desenvolvimento de centrais de gerao hidreltrica. Realizao de primeira proposta de acordo final (houve mais duas).

28/08/2007

Reunio da Comisso Mista Convnio de Integrao Energtica Memorando de Entendimento

17/05/2008

28/04/2009

11/12/2009

Comunicado Conjunto dos Presidentes de Brasil e Peru Nota Diplomtica N5-2 M/055 do Peru ao Brasil

17/02/2010 16/06/2010

Acordo para Fornecimentos de Energia Eltrica ao Peru e ExAssinatura do acordo final. portao de Excedentes ao Brasil

O Acordo estabelece que a capacidade acumulada de todas as centrais hidreltricas abrangidas no ultrapassar 6.000 MW, sendo aceita uma tolerncia de 20% (Artigo 3(a)). Alm disso, a potncia e a energia eltri-

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 367

ca de cada central hidreltrica sero dispostas pela seguinte ordem: (i) o mercado regulado peruano; (ii) o mercado livre peruano; e (iii) o mercado brasileiro (Artigo 3(b)). Os excessos de oferta de potncia e de energia eltrica das Partes podero ser comercializados, cabendo s Partes estabelecer os procedimentos aplicveis a essa comercializao (Artigo 6). Embora o Acordo busque definir as condies de exportao de energia, no h, no texto, quantificao desse excedente513. Cabe ao Peru assegurar, de modo permanente, uma margem de reserva no inferior a 30%, para que seja possvel atender, de forma segura, demanda de seu mercado interno e aos compromissos de exportao (Artigo 8). Em situaes de emergncia que possam comprometer a segurana energtica de uma das Partes, seja por questo hidrolgica, seja por dificuldades no fornecimento de energia eltrica aos mercados envolvidos, permitido s Partes alterarem os valores de exportao de energia eltrica comprometidos, desde que a medida seja adotada em comum acordo e de modo temporrio (Artigo 7.1). Cabe aos Ministrios de Minas e Energia do Brasil e do Peru determinarem, em conjunto, quais sero essas condies de emergncia (Artigo 7.2). O regime previsto no Acordo ter durao de cinquenta anos (Artigo 12). O Acordo poder ser denunciado por qualquer das Partes, por via diplomtica, apenas a partir de quinze anos de sua entrada em vigor (Artigo 14.1). O Acordo ainda prev que todas as atividades de explorao energ-

O mercado peruano tem prioridade e, depois, o mercado brasileiro. Portanto, importante ter em conta o que se entende por excedente. Por exemplo, se realizada uma construo para cobrir uma demanda peruada de 30% e houver 70% para exportar, podero ser considerados todos os 70% como um excedente? Isso nos mostra a importncia da definio de excedente. Ante a ausncia de estudos que especifiquem quanto ser necessrio para o mercado do Peru, no h certeza de at onde e de quantas reservas o Peru necessitaria. Vide: LA ROSA, V.C. Acuerdo para el suministro de electricidad al Per y exportacin de excedentes al Brasil: Buscando la gobernanza energtica en el Per. Programa de Energa Sostenible, Lima (Peru): DAR Derecho Ambiente y Recursos Naturales, junho de 2011, p. 44.
513

368 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

tica sero efetuadas no contexto de desenvolvimento sustentvel514, em conformidade com os padres ambientais exigidos pelos respectivos dispositivos legais das Partes e com os acordos internacionais de que sejam parte (aplicao concomitante dos Artigos 3(h) e 9) Como se pode perceber, um acordo direcionado produo de energia eltrica no territrio de um pas voltado ao abastecimento de outro. Tambm no Acordo Brasil-Peru h um sistema de soluo de controvrsias que prioriza a soluo diplomtica. 6.4.6.3. Outras iniciatiVas Outras iniciativas, no exaustivas, que demonstram a variedade de interligaes fronteirias entre os pases sul-americanos so as seguintes:
i) Paraguai e Uruguai: Acordo de Alcance Parcial de Promoo de Comrcio em Matria de Cooperao Energtica, assinado em 12 de abril de 1996; Argentina e Peru: Acordo de Alcance Parcial sobre Cooperao Energtica, assinado em 12 de agosto de 1998 (vigncia a partir de 21 de fevereiro de 2000); Argentina e Chile: Protocolo Adicional n 21 ao ACE n 16, assinado em 29 de dezembro de 1997, sobre interconexes eltricas e o fornecimento de energia eltrica entre as Partes (em vigor); Argentina e Chile: Protocolo Adicional n 25 ao ACE n 16, assinado em 19 de maio de 2000, sobre a possibilidade de se desenvolver um sistema de informao nacional do mercado eltrico e de fiscalizao de seus agentes, conforme disposto no PA n 21 (em vigor); Brasil e Paraguai: quatro linhas de transmisso, que interligam a

ii)

iii)

iv)

v)

514 Em 2012, a Central Ashaninka del Rio Ene (CARE), comunidade que representa interesses indgenas no Peru, ingressou com ao na Corte Superior de Justia peruana questionando a validade do acordo por no respeitar o direito dos indgenas. Alm desse questionamento, h dvidas sobre a sustentabilidade dos projetos, uma vez que eles poderiam, em tese, afetar o desenvolvimento da Amaznia peruana, alm de resultar em conflitos com projetos governamentais anteriores. Vide: International Rivers. Peru-Brazil Energy Agreement Challenged in Peru Court. 19 de fevereiro de 2012. Disponvel em: http://www.internationalrivers.org/resources/peru-brazil-energy-agreementchallenged-in-peru-court-3688. ltimo acesso em 17 de julho de 2012.

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 369

vi)

Usina de Itaipu Binacional subestao Margem Direita, no Paraguai, e subestao Foz do Iguau, no Brasil515; Brasil e Argentina: Estao Conversora de Frequncia de Uruguaiana, no Brasil, com capacidade para 50 MW e a linha de transmisso entre a subestao de Uruguaiana e a subestao de Paso los Libres, na Argentina516; Brasil e Venezuela: Linha de transmisso de 230 kv, com capacidade de 200 MW, interligando Boa Vista (RR) Santa Elena (Venezuela)517.

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515

370 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

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A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 371

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372 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

Anexo III Acordos, Memorandos, Decises, Protocolos, Recomendaes etc.


Acordo entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica do Qunia sobre Cooperao no Setor de Energia, de 06 de julho de 2010. Deciso 536/2002, CAN. Deciso 557/2003, CAN. Deciso 720/2009, CAN. Deciso 789/2013, CAN. MERCOSUL/CMC/DEC n 01/10. MERCOSUL/CMC/DEC n 02/10. MERCOSUL/CMC/DEC n 03/10. MERCOSUL/CMC/DEC n 07/10. MERCOSUL/CMC/DEC n 10/99, de 07 de dezembro de 1999. MERCOSUL/CMC/DEC n 19/11, de 28 de junho de 2011. MERCOSUL/CMC/DEC n 36/06, de 15 de dezembro de 2006. MERCOSUL/CMC/DEC n 45/04, de 16 de dezembro de 2004. MERCOSUL/CMC/DEC n 49/07, de 17 de dezembro de 2007. MERCOSUL/CMC/DEC n 9/95, de 05 de agosto de 1995. MERCOSUL/CMC/DEC n 18/05, de 19 de junho de 2005, sobre a integrao e o funcionamento do FOCEM. MERCOSUL/CMC/REC n 01/09, de 24 de julho de 2009. MERCOSUL/CMC/REC n 02/09, de 24 de julho de 2009. MERCOSUL/GMC/RES n 33/01, de 10 de outubro de 2001. Memorando de Entendimento em Matria de Cooperao na rea de Energia entre a Repblica Federativa do Brasil e a Repblica Federal da Nigria, de 29 de julho de 2009. Memorando de Entendimento entre o Governo da Repblica do Brasil e da Repblica da Colmbia sobre Cooperao na rea de Bioenergia, Incluindo Biocombustveis, de 1 de setembro de 2010. Memorando de Entendimento entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica da Libria sobre Cooperao em Minas e Energia, de 07 de abril de 2010. Memorando de Entendimento entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica Bolivariana da Venezuela em Matria de Energia Eltrica, de 28 de abril de 2010. H tambm a Aliana Estratgica Brasil-Venezuela, estabelecida por meio

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 373

do Comunicado Conjunto Aliana Estratgica Brasil-Venezuela Declarao dos Governos do Brasil e da Venezuela e Implementao da Aliana Estratgica, com um plano de ao, assinado nos dias 13 e 14 de fevereiro de 2005. Memorando de Entendimento entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica Argentina sobre Cooperao na rea de Bioenergia, Incluindo Biocombustveis, de 31 de janeiro de 2011; e Memorando de Entendimento entre o Ministrio de Minas e Energia da Repblica Federativa do Brasil e o Ministrio de Planejamento Federal, Investimento Pblico e Servios da Repblica Argentina sobre Intercmbio de Energia Eltrica, de 31 de janeiro de 2011. Protocolo entre o Governo da Repblica Federativa do Brasil e o Governo da Repblica Popular da China sobre Cooperao em Energia e Minerao, de 19 de fevereiro de 2009.

Resoluo CRIE-P-23-2012. Disponvel em http://www.crie.org.gt/images/stories/RESOLUCIONES/2012/PRESENCIALES/RESOLUCION%20P-23-2012.pdf. ltimo acesso em 04 de julho de 2013.

374 A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA

SEO III QUADRO ATUAL DA REGULAMENTAO DO SETOR DE ENERGIA

A poltica energtica adotada pelos pases compreende uma importante vertente, dada pelo contexto internacional. Diversas atividades econmicas esto vinculadas importao ou exportao de bens, servios e investimentos no setor de energia, fazendo com que os pases dependam da inter-relao com seus principais parceiros do comrcio internacional de energia. Conforme analisado neste estudo, a diversidade dos sistemas de regulao internacional, que incluem regras negociadas principalmente nos mbitos multilateral e regional, revela um significativo grau de complexidade que deve ser examinado para compreender a abrangncia do setor. No atual contexto global, nenhum pas pode ser considerado autossuficiente em matria energtica. Dentre os principais produtos nas pautas de comrcio externo esto bens energticos como petrleo, carvo, gs natural e energia eltrica, produtos indispensveis para o desenvolvimento econmico dos pases. Segundo relatrio recente da OMC, apenas considerando os combustveis, estes representaram 18% dos bens comercializados entre os pases. Ao incluirmos tambm os bens minerais, esse valor chega a 22,5%. Nesse sentido, a compreenso e domnio das regras internacionais de comrcio que regem a matria so indispensveis para agentes pblicos e privados envolvidos na definio das polticas pblicas

A REGULAO DO COMRCIO INTERNACIONAL DE ENERGIA 375

de cada Estado. Os atuais desafios relacionados ao desenvolvimento sustentvel da maioria dos Estados passam necessariamente pela segurana de um fornec