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Combate a Cartis e Programa de Lenincia (2009), 3 ed. Secretaria de Direito Econmico, Ministrio da Justia Conselho Administrativo de Defesa Econmica Esplanada dos Ministrios, Bloco T Edifcio Sede do Ministrio da Justia, 5 andar, sala 552 Braslia-DF, CEP 70064-900 Publicao Oficial
SUMRIO
1. INTRODUO POLTICA DE DEFESA DA CONCORRNCIA E COMBATE AOS CARTIS NO BRASIL .............................................................5
1.1 Cartis como a mais grave leso concorrncia e aspectos gerais de seu combate .............................................................................................................................6
Quadro 3: Exemplo de resultado de ao: Operao Pacto 274 ...................................15 Quadro 4: Punio de empresas de consultoria O Cartel da Areia..............................16
2.
O PROGRAMA DE LENINCIA................................................................................17
2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2.9 2.10 Importncia.......................................................................................................................................................................................17 Introduo ao Programa de Lenincia ...............................................................................................................17
3.
PERGUNTAS FREQENTES.......................................................................................25
3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 3.6 3.7 3.8 3.9 3.10 3.1 1 3.12 3.13 3.14 O que um cartel?..............................................................................................................................................................25 Qual foi o primeiro cartel punido pelo SBDC ps 1994? ........................................................25 Como deve agir uma empresa ou pessoa se for coagida por seus concorrentes a formar cartel?........................................................................................................................................26 Que tipo de informao pode ser trocada no mbito de associaes e sindicatos? ..................................................................................................................................................................................26 O segundo candidato ao Programa de Lenincia pode se beneficiar de algum modo? .......................................................................................................................................................................27 Quando a SDE pode ser considerada ciente da existncia de um cartel? ................27 Como a obrigao de cooperao plena cumprida? ..............................................................27 E quando os ex-empregados e empregados no desejam cooperar? .............................28 O que significa cessar envolvimento? ...........................................................................................................28 Quem o lder do cartel? ........................................................................................................................................29 E se o Acordo de Lenincia no for celebrado?.....................................................................................29 E se houver incerteza quanto possibilidade de habilitao ao Programa de Lenincia? .....................................................................................................................................................30 Como o Programa de Lenincia aplica-se a cartis internacionais? ................................30 O Acordo de Lenincia impede a indenizao na esfera cvel pelos danos do cartel causados a terceiros? ..............................................................................................31
4. 5.
COMO DENUNCIAR UM CARTEL ......................................................................32 COMO OFERECER UMA PROPOSTA DE ACORDO DE LENINCIA...32
Aviso: Esta cartilha no substitui a Lei de Defesa da Concorrncia (Lei n 8.884/94) e pode ser revista caso necessrio. Os exemplos includos no so exaustivos e no impem limites nas atividades das autoridades brasileiras de defesa da concorrncia.
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1.1
Cartis como a mais grave leso concorrncia e aspectos gerais de seu combate
A investigao e punio de condutas real ou potencialmente anticompetitivas praticadas por empresas, indivduos e associaes constitui uma das prioridades do Sistema Brasileiro de Defesa da Concorrncia. So exemplos de condutas que podem ser consideradas lesivas concorrncia a fixao de preos ou condies de venda entre concorrentes (cartel), acordos de exclusividade, discriminao de preos, venda casada, recusa de negociao e prtica de preos predatrios.
Dentre as condutas anticompetitivas, o cartel a mais grave leso concorrncia. Cartel um acordo entre concorrentes para, principalmente, fixao de preos ou quotas de produo, diviso de clientes e de mercados de atuao. Cartis prejudicam seriamente os consumidores ao aumentar preos e restringir a oferta, tornando os bens e servios mais caros ou indisponveis. O poder de um cartel de limitar artificialmente a concorrncia traz prejuzos tambm inovao, por impedir que outros concorrentes aprimorem seus processos produtivos e lancem novos e melhores produtos no mercado. Isso resulta em perda de bem-estar do consumidor e, no longo prazo, perda da competitividade da economia como um todo. Segundo a Organizao para a Cooperao e Desenvolvimento Econmico (OCDE, 2002), os cartis geram um sobrepreo estimado entre 10 e 20% comparado ao preo em um mercado competitivo, causando perdas anuais de centenas de bilhes de reais aos consumidores. Nos ltimos anos, as autoridades de defesa da concorrncia de diversos pases intensificaram seus esforos para identificar e impor severas sanes administrativas e criminais pela prtica de cartel. Como exemplo, a Comisso Europia, de 1990 a 2008, aplicou multas por formao de cartel que excederam 13 bilhes e os Estados Unidos, de 1997 a 2008, aplicaram multas criminais que superaram US$ 3 bilhes, alm de outras sanes criminais.
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Na mesma linha, o Brasil, desde 2003, considera o combate a cartis uma prioridade absoluta. A partir daquele ano, a SDE passou a utilizar ferramentas sofisticadas de investigao, como a realizao de operaes de busca e apreenso e a celebrao de acordos de lenincia (espcie de delao premiada). A SDE est em crescente cooperao com as autoridades estrangeiras, tendo ocorrido em fevereiro de 2009 a primeira operao internacional simultnea em caso de cartel com a participao do Brasil (que atuou junto do Departamento de Justia dos Estados Unidos, FBI e Comisso Europia). Paralelamente, o CADE passou a impor multas recordes a empresas, funcionrios e sindicatos culpados pela prtica de cartel. Como reconhecimento da importncia do combate aos cartis, em 2008 foi editado Decreto Presidencial que estabeleceu o dia 8 de outubro de cada ano como o Dia Nacional do Combate a Cartis. O dia 8 de outubro foi escolhido porque nessa data, no ano de 2003, foi firmado o primeiro Acordo de Lenincia, instrumento que tem se mostrado fundamental para garantir a condenao de cartis no Brasil. Alm de combatidos administrativamente pelos rgos do Sistema Brasileiro de Defesa da Concorrncia, por sua gravidade, no Brasil, cartis tambm so alvo de investigaes e punies nos mbitos criminal e civil. Os avanos do Programa Brasileiro de Combate a Cartis so reconhecidos internacionalmente, sendo que em maro de 2009, o Departamento de Justia dos Estados Unidos afirmou que o Brasil o pas que mais tem se destacado nos ltimos anos, pelo crescimento e consolidao de seu programa. Avaliaes internacionais como o da Global Competition Review consideram o programa brasileiro como o que mais cresceu no mundo, servindo de exemplo para outros pases.
Entre 1990 e 1999, as nove maiores fabricantes mundiais de vitaminas (incluindo BASF AG, F. Hoffman-La Roche AG, Aventis S.A., Merck KgaA e Solvay Pharmaceuticals) dividiram o mundo em regies de atuao. Como conseqncia, a concorrncia era eliminada e o consumidor pagava preos artificialmente elevados por vitaminas A, B2, B5, C, E e beta-caroteno. O cartel foi descoberto porque um de seus participantes, a empresa RhonePoulenc (atual Aventis), confessou a prtica s autoridades norte-americanas e europias e colaborou com as investigaes em troca de imunidade. Como resultado da investigao, o Departamento de Justia dos Estados Unidos fez acordos com as investigadas F. Hoffman-La Roche e BASF, que resultaram na confisso da prtica por tais empresas e no pagamento de, respectivamente, US$ 500 milhes e US$ 225 milhes de multa. Houve tambm priso de executivos envolvidos. Na mesma linha, em 2001, a Comisso Europia multou participantes do cartel em mais de 850 milhes, multa recorde poca, sendo que a Rhone-Poulenc recebeu imunidade administrativa por ter confessado a prtica no mbito do Programa de Lenincia. No Brasil, aps a investigao da SDE, o CADE puniu as empresas BASF, F. Hoffman-La Roche e Aventis em mais de R$ 15 milhes pela prtica de cartel com efeitos no mercado brasileiro. Segundo o Cade, essas empresas teriam restringido a oferta e elevado os preos no Brasil de vitaminas na segunda metade dos anos 90. O cartel tambm teria impedido a entrada de vitaminas chinesas a preos mais baratos no Brasil.
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Alm disso, o CADE tem demonstrado, em vrias ocasies, o seu comprometimento com a punio severa dos cartis. Um exemplo importante foi o caso do cartel das britas, em que o Conselho multou em 2005 as empresas representadas em quantias que variaram entre 15 e 20% do respectivo faturamento bruto no ano anterior ao da instaurao do processo. Destaca-se a aplicao das multas em crescentes percentuais de 1% do faturamento bruto aplicado primeira condenao de cartel (cartel do ao, condenao de 1999) at 22,5% do faturamento bruto aplicado ao cartel de extrao da areia, condenado em 2008. Outros cartis tambm foram condenados pelo CADE, tais como o cartel das companhias areas (2004), o cartel dos vergalhes de ao (2005), o cartel contra os genricos (2005), o cartel dos jornais (2005), o cartel internacional das vitaminas (2007), o cartel das empresas de vigilncia (2007), o cartel dos frigorficos (2007) e o cartel de extrao de areia (2008). Multas impostas pelo CADE por prtica de cartel superaram o valor de R$ 340 milhes para um nico caso envolvendo trs empresas. Alm disso, empresas e pessoas fsicas tm celebrado acordos para suspenso de processos que investigam cartis. Por exemplo, em 2007, a empresa Lafarge celebrou Termo de Compromisso de Cessao de Prtica (TCC) com o CADE por meio do qual pagou contribuio pecuniria de R$ 43 milhes em troca de ter o processo que investiga suposto cartel no mercado de cimento suspenso em relao a ela. Acordos similares foram firmados com determinados investigados em relao aos processos dos supostos cartis das embalagens plsticas e mangueiras martimas.
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Quadro 2: O Cartel das Britas Introduo: Um dos principais cartis desmantelados pelo SBDC foi o chamado Cartel da Britas. Em 2002, a SDE recebeu uma denncia sobre suposto cartel envolvendo empresas de pedra britada na Regio Metropolitana de So Paulo. As empresas operavam um cartel para fixar preos, alocar consumidores, restringir a produo e fraudar licitaes pblicas no mercado de pedra britada, insumo essencial para a indstria de construo civil. As empresas utilizavam software sofisticado para direcionar as vendas e fiscalizar o cumprimento do acordo. O cartel passou a atuar de forma mais sistemtica a partir de fins de 1999, como forma de combater a queda no preo mdio do produto que ocorria no mercado desde 1995. Evoluo do Preo da Pedra Britada na RMSP
Deflacionado pelo ndice do IBGE de Custos de Pedra Britada na Construo Civil
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Busca e apreenso: Em 2003, a SDE e o Ministrio Pblico do Estado de So Paulo realizaram a primeira operao de busca e apreenso em investigao de cartis no Brasil. O procedimento foi realizado no Sindicato da Indstria de Minerao de Pedra Britada do Estado de So Paulo (Sindipedras), com a cooperao da Advocacia-Geral da Unio. Persecuo criminal: Houve intensa cooperao entre a SDE e o Ministrio Pblico do Estado de So Paulo ao longo das investigaes e, como resultado, processos criminais foram instaurados. Alguns processos criminais foram encerrados com acordos penais que determinaram o pagamento de multas e outras obrigaes, como o comparecimento por parte do administrador da empresa perante o juiz periodicamente para atestar que no faz parte de cartel. Condenao pelo CADE: Em 2005, o CADE multou as empresas investigadas em quantias que variaram entre 15 a 20 por cento do faturamento bruto em 2001, dependendo do respectivo grau de envolvimento de cada uma na administrao do cartel. Algumas das empresas condenadas questionaram judicialmente a deciso do CADE, sendo que, para tanto, o Poder Judicirio exigiu que o valor da multa em discusso fosse garantido com fiana bancria. At o momento, todas as decises judiciais consideraram vlida a deciso do Conselho. Danos causados pelo cartel: Clculos conservadores indicam que o cartel das britas causou prejuzo sociedade de, ao menos, R$ 80 milhes, apenas para o perodo de 2000 a 2003.
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foram condenados por crime de cartel a penas que superaram os cinco anos previstos na lei especfica, em vista de aplicao de agravantes previstos no Cdigo Penal. Destes, 19 foram presos em flagrante quando combinavam aumento de preos em prejuzo do consumidor. No mesmo sentido, em 2005, duas pessoas foram temporariamente detidas por suspeita de crime de cartel. Em 2007, esse nmero chegou a 30 indivduos e, em 2008, 53 executivos foram temporariamente ou preventivamente detidos pelo mesmo motivo. A priso temporria para esse ilcito no Brasil prevista por cinco dias, prorrogvel por igual perodo. A priso temporria por crime de cartel, assim como em outros tipos de crimes, atende ao objetivo de evitar o comprometimento e/ou destruio de provas consideradas fundamentais eventual comprovao do cartel. Outros pases tambm reconhecem a importncia da persecuo criminal para o combate efetivo a cartis. Nos Estados Unidos, por exemplo, um administrador pode ser condenado a at dez anos de priso e ao pagamento de multa de at US$ 1 milho. A pena mdia aplicada para cartis nos Estados Unidos de 31 meses de priso, sendo que, desde 2000, mais de 150 executivos j cumpriram pena no pas por prtica de cartel, inclusive executivos estrangeiros. O Reino Unido e Frana so outros exemplos de pases que, juntamente com o Brasil e Estados Unidos, combatem criminalmente a prtica de cartel.
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Quadro 3: Exemplo de resultado de ao Operao Pacto 274 Cartis na revenda de combustveis: O setor de combustveis propenso cartelizao por ter caractersticas como produto homogneo, semelhana dos custos, barreiras regulatrias e atuao ativa por parte de Sindicatos de forma a auxiliar na uniformizao ou coordenao das condutas comerciais de seus filiados. O mero paralelismo de preos, isto , o fato dos preos serem iguais entre diferentes postos de combustveis no suficiente para punir a conduta. Assim como em outros mercados, necessrio que outros indcios, preferencialmente provas diretas, como atas de reunio com fixao de preo e escutas telefnicas com autorizao judicial, sejam apresentadas para garantir a condenao. Operao Pacto 274: Em maio de 2007, a SDE, em cooperao com a SEAE, a Polcia Federal e o Ministrio Pblico do Estado da Paraba deflagraram operao em Joo Pessoa e Recife para obter provas de cartel no mercado de revenda de combustveis. A operao envolveu 190 agentes, que atuaram em 26 locais de busca e cumpriram 16 mandados de priso temporria. A operao foi chamada de Pacto 274, em referncia ao preo supostamente combinado da gasolina (R$ 2,74). Economia de R$ 32 milhes anuais aos consumidores: Os efeitos positivos para a economia decorrentes da ao do rgo de concorrncia muitas vezes se fazem sentir no momento em que ao deflagrada e no ao fim de um processo. No caso da Operao Pacto 274, o preo mdio da gasolina tipo C em Joo Pessoa passou de R$ 2,74/litro, em abril de 2007, para R$ 2,37/litro, em dezembro do mesmo ano (ver grfico abaixo). Os efeitos diretos imediatos da operao para os consumidores de combustveis de Joo Pessoa, ao se considerar a queda no preo e a elevao no consumo, podem ser estimados em cerca de R$ 500 mil em maio de 2007. Assumindo que as demais condies de mercado permaneceram estveis, estima-se um ganho anual de at R$ 32 milhes aos consumidores decorrentes da Operao Pacto 274.
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Quadro 4: Punio de empresas de consultoria O Cartel da Areia Empresas e pessoas fsicas que auxiliam na implementao de um acordo de cartel tambm esto sujeitas s penalidades da lei. Em 2008, o CADE puniu com multa recorde o chamado Cartel da Areia. O cartel envolveu as empresas Sociedade dos Mineradores do Rio Jacu SMARJA, Sociedade Mineradora Arroio dos Ratos SOMAR e Aro Minerao, atuantes no ramo de extrao de areia na regio de Porto Alegre. As empresas fixaram o preo de seus servios e acordaram respeitar a carteira de clientes umas das outras. A multa imposta chegou a 22,5% do faturamento das empresas envolvidas no ano anterior ao da instaurao do processo. Alm disso, o CADE puniu a empresa Comprove Consultoria e Pericia Contbil Civil por ter auxiliado na implementao do cartel por meio de elaborao de estudo para a paridade de preos entre as empresas. Autoridades estrangeiras tambm tm punido consultores de cartis. Recebeu destaque o caso do cartel das mangueiras martimas, em que um consultor do cartel confessou sua participao no ilcito nos Estados Unidos, pagou multa criminal e acordou cumprir 30 meses de priso. O consultor tambm foi condenado criminalmente no Reino Unido e acabou sendo extraditado para cumprir pena naquele pas.
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2. O PROGRAMA DE LENINCIA
2.1 Importncia
Cartis so difceis de detectar e investigar sem a cooperao dos participantes da conduta, dado seu carter sigiloso e fraudulento. Por essa razo, um nmero expressivo de jurisdies adotaram programas de lenincia de modo a desvendar tais condutas, tais como frica do Sul, Alemanha, Austrlia, Canad, Espanha, Estados Unidos, Frana, Holanda, Hungria, Irlanda, Israel, Japo, Nova Zelndia, Portugal, Reino Unido e Unio Europia. O Brasil no exceo a essa regra: a Lei n 8.884/94 reconhece que do interesse dos consumidores brasileiros conceder benefcios quele participante de cartel que queira pr um fim na conduta e cooperar de forma plena e ampla com as autoridades de defesa da concorrncia de modo a permitir a condenao dos demais participantes do cartel. O interesse dos cidados brasileiros de ver desvendados e punidos cartis supera o interesse de sancionar uma nica empresa ou indivduo que possibilitou a identificao, desmantelamento e punio de todo o cartel.
O primeiro candidato ao Programa de Lenincia apresentou-se SDE em 2003, aps a realizao de duas operaes de busca e apreenso naquele ano, momento no qual a Secretaria j havia obtido reputao positiva perante a comunidade empresarial quanto sua capacidade de desvendar prticas anticompetitivas. Desde aquele ano, a SDE tem aperfeioado o Programa de Lenincia com o intuito de torn-lo mais transparente e previsvel. Aproximadamente 15 acordos foram celebrados at julho de 2009 e outros esto em negociao. Alm disso, o CADE j reconheceu em diversas ocasies que o Programa de Lenincia um dos instrumentos de investigao mais efetivos para se prevenir e punir cartis. Em 2007, o CADE concedeu integralmente os benefcios nos termos do Acordo de Lenincia celebrado com participante de cartel de servios de vigilncia no Rio Grande do Sul, que foi o primeiro acordo do tipo celebrado no Brasil (vide abaixo).
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Quadro 5: O primeiro Acordo de Lenincia firmado Proposta de Lenincia: Em outubro de 2003, um dos membros de cartel promovido por empresas de servios de vigilncia do Rio Grande do Sul para fraudar licitaes pblicas apresentou-se SDE para delatar um cartel e cooperar com as autoridades. O alvo do cartel eram licitaes organizadas principalmente pela Superintendncia Regional da Receita Federal no Rio Grande do Sul e pela Secretaria Municipal de Sade de Porto Alegre. A fim de obter imunidade total das multas administrativas e das sanes criminais, o beneficirio do Programa de Lenincia apresentou provas diretas das fraudes s licitaes, incluindo testemunhos de empregados e documentos trocados entre os integrantes do cartel. Buscas e Apreenses: Foram realizadas operaes de busca e apreenso simultaneamente em quatro empresas e duas associaes de classe envolvidas nas fraudes. As provas apreendidas demonstraram que as empresas denunciadas realizavam reunies semanais para combinar as propostas nas concorrncias e preges pblicos. Persecuo Criminal: Houve intensa cooperao com o Ministrio Pblico ao longo do caso e, como resultado, inquritos criminais foram instaurados contra as pessoas fsicas envolvidas no cartel, com exceo do beneficirio do Acordo de Lenincia. Condenao do CADE: Em 2007, o CADE imps multas que variaram de 15 a 20% do faturamento bruto de 2002 a 16 empresas pela prtica de cartel. Administradores das empresas condenadas e trs associaes de classe tambm foram condenados e multados pelo CADE. As multas impostas foram superiores a R$ 40 milhes. Na mesma ocasio, o CADE reconheceu que o beneficirio do Programa de Lenincia cumpriu as condies impostas no Acordo e, portanto, nenhuma sano lhe foi imposta na esfera administrativa, tendo havido ainda a extino automtica da punibilidade no mbito criminal.
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2.3 Requisitos
Nos termos da Lei de Defesa da Concorrncia, os seguintes requisitos devem ser observados para habilitao ao Programa de Lenincia: (a) O proponente (empresa ou pessoa fsica) deve ser o primeiro a se apresentar SDE e a admitir sua participao na prtica denunciada. Se uma empresa se habilita para lenincia, todos os seus funcionrios que admitirem seu envolvimento no cartel recebero o benefcio da lenincia da mesma forma que a empresa, desde que assinem o Acordo de Lenincia juntamente com a empresa e colaborem com a SDE durante as investigaes. Por outro lado, caso a empresa no queira aplicar para o Programa de Lenincia, seu funcionrio pode faz-lo individualmente, caso em que a proteo no se estende empresa. (b) O proponente deve cessar seu envolvimento na prtica denunciada. (c) O proponente no pode ser o lder da prtica denunciada. (d) O proponente deve concordar em cooperar plenamente com a investigao. (e) A cooperao deve resultar na identificao dos outros membros do cartel e na obteno de provas que demonstrem a prtica denunciada. (f) No momento da propositura do Acordo, a SDE no pode dispor de provas suficientes para assegurar a condenao do proponente.
2.4 Benefcios
O Programa de Lenincia concede imunidade administrativa total ou parcial para as empresas e pessoas fsicas, dependendo da SDE ter conhecimento prvio da conduta ilegal em questo. Se a SDE no tinha conhecimento prvio sobre a existncia do cartel, o beneficirio pode ter direito imunidade total. Se a SDE estava previamente ciente sobre o cartel, a penalidade
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aplicvel pode ser reduzida de um a dois teros, dependendo da efetividade da cooperao e da boa f da parte no cumprimento do Acordo de Lenincia. No Acordo de Lenincia, a SDE declara se tinha conhecimento prvio da conduta, de modo a dar maior previsibilidade parte quanto aos benefcios esperados com o acordo. O Acordo de Lenincia protege os dirigentes e administradores da empresa beneficiria tanto na esfera administrativa quanto criminal se essas pessoas fsicas assinarem o Acordo de Lenincia em conjunto com a empresa e cumprirem os requisitos dispostos em lei. De acordo com a Lei de Defesa da Concorrncia, a celebrao do Acordo de Lenincia determina a suspenso do curso do prazo prescricional e impede o oferecimento de denncia criminal contra tais pessoas fsicas. Ao julgar o caso, se o CADE verificar que o Acordo de Lenincia foi cumprido, extingue-se automaticamente a punibilidade dos crimes previstos na Lei de Crimes contra a Ordem Econmica (Lei n 8.137/90). Ainda que no seja requisito previsto na Lei n 8.884/94, havendo anuncia da parte, a SDE pode convidar o Ministrio Pblico Federal ou Estadual para atuar como interveniente-anuente do acordo. O Ministrio Pblico reconhece o Programa de Lenincia como importante pilar no Programa de Combate a Cartis e importante destacar que nenhum beneficirio de Acordo de Lenincia enfrentou processo criminal pela prtica denunciada, o que tem garantido o sucesso do Programa.
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2.6 Proposta
A proposta de Acordo de Lenincia pode ser submetida SDE na forma escrita ou oral. Se submetida oralmente, o procedimento o seguinte: (a) A parte interessada contata o Chefe de Gabinete da SDE para marcar uma reunio. (b) Na reunio, a parte interessada apresenta um resumo da prtica anticompetitiva (o qu, quando e onde), incluindo a qualificao do proponente e a identificao dos outros envolvidos na referida prtica (quem) e uma descrio das provas que podem ser apresentadas para a SDE (nenhuma prova deve necessariamente ser trazida SDE em uma primeira reunio). (c) O Secretrio de Direito Econmico ou seu Chefe de Gabinete prepara um breve termo com o contedo da reunio, a ser mantido pelo requerente. (d) Em cada reunio, at que o Acordo seja celebrado, um novo termo elaborado e entregue ao requerente. Se a proposta for submetida por escrito, o procedimento o seguinte: (a) A proposta deve ser submetida SDE em um envelope lacrado e claramente identificado com os termos Proposta de Acordo de Lenincia e Confidencial. (b) A proposta receber tratamento confidencial e somente o Secretrio de Direito Econmico e seu Chefe de Gabinete tm acesso. (c) A proposta deve conter um resumo da prtica anticompetitiva (o qu, quando e onde), incluindo a qualificao completa do proponente e a identificao dos outros envolvidos na referida prtica (quem), e uma descrio das provas que podem ser apresentadas para a SDE.
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meses no total, a critrio da SDE, desde que no haja nenhum outro candidato ao Acordo de Lenincia para a mesma infrao noticiada. Somente o Secretrio de Direito Econmico e seu Chefe de Gabinete participam da fase de negociao e, caso o Acordo no seja firmado (seja por desistncia da parte ou rejeio da SDE), eventuais documentos entregues so devolvidos para o proponente, no permanecendo qualquer cpia na SDE.
(i) Declarao da SDE de que o beneficirio foi o primeiro a se candidatar lenincia. (j) Declarao da SDE de que no dispunha de provas suficientes para garantir a condenao do beneficirio pela prtica denunciada.
2.10 Confidencialidade
A identidade do beneficirio do Acordo de Lenincia ser mantida confidencial em relao ao pblico em geral durante todo o curso da investigao at o julgamento do caso pelo CADE. Com respeito aos outros investigados no processo (chamados de representados), eles tm direito de acesso aos documentos dos autos relevantes relacionados prtica. Sempre que consistente com os requisitos do devido processo legal, a SDE conceder tratamento confidencial a extratos do processo de forma a proteger informaes comercialmente sensveis do beneficirio do Acordo de Lenincia.
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3.
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Aps essa condenao, muitas outras se seguiram, como a condenao do cartel dos estaleiros (2001), cartel na revenda de combustveis em Goinia e Florianpolis (2002), cartel das companhias areas (2004), cartel das britas (2005), cartel dos jornais do Rio de Janeiro (2005), cartel dos vergalhes de ao (2005), cartel das auto-escolas de Santos (2006), cartel das vitaminas (2007), cartel contra os genricos (2007), cartel dos vigilantes do Sul (2007), cartel dos frigorficos (2007) e cartel de extrao da areia (2008). Outros 300 cartis esto sendo investigados atualmente pelas autoridades administrativas e criminais. Multas a um nico cartel formado por trs empresas superaram R$ 340 milhes e dez executivos j foram condenados criminalmente por prtica de cartel em primeira ou segunda instncia judicial.
3.3 Como deve agir uma empresa ou pessoa se for coagida por seus concorrentes a formar cartel?
A empresa ou pessoa coagida deve denunciar o cartel SDE. Se a empresa ou pessoa chegou a integrar o cartel, possvel a celebrao de um Acordo de Lenincia com a SDE, em que, em troca de imunidade total ou parcial administrativa e imunidade total criminal, a parte colabora efetivamente com as investigaes e cumpre os demais requisitos previstos na lei.
3.4 Que tipo de informao pode ser trocada no mbito de associaes e sindicatos?
Associaes e sindicatos podem se transformar em fruns de encontro de participantes de cartel, da o cuidado em se assegurar que seu funcionamento seja lcito. Informaes relativas a preocupaes comuns de natureza ambiental ou relativa segurana de determinado produto ou servio so exemplos de informaes no nocivas do ponto de vista concorrencial. Informaes recentes e desagregadas relativas a preo, condies de venda e identificao de clientes so informaes comercialmente sensveis que no podem ser trocadas entre concorrentes sob pena de se lesar a concorrncia. Se a associao consolidar os dados do setor anualmente, importante que os dados sejam recebidos por agente independente, que no seja funcionrio de qualquer dos associados, de modo a garantir a confidencialidade das informaes desagregadas. Maiores informaes
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podem ser obtidas na cartilha SDE/DPDE Combate a Cartis em Sindicatos e Associaes: Como atuar em conformidade com a Lei de Defesa da Concorrncia, disponvel em www.mj.gov.br/sde.
Aps a propositura do Acordo de Lenincia, a SDE ir orientar o beneficirio a respeito das medidas e prazos que deve observar para cumprir com tal obrigao. Da mesma forma, a SDE se empenhar para assegurar que o processo seja instrudo do modo mais clere e eficiente possvel e o CADE compromete-se com a celeridade no julgamento. Se um candidato ao Programa de Lenincia deliberadamente enganar a SDE, fornecer provas falsas, omitir ou destruir provas ou, de qualquer modo, comportar-se de maneira inconsistente com o requisito de cooperao plena e ampla, a SDE informar ao CADE que o Acordo de Lenincia no foi devidamente cumprido e que os benefcios no devem ser concedidos.
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no permita a identificao da cincia da SDE sobre o cartel pelos outros envolvidos, o que possibilitar SDE maiores chances de obter provas importantes contra os outros participantes do cartel.
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com base em informaes obtidas por conta prpria, uma investigao da conduta em questo, o Secretrio declarar-se- impedido e no poder revelar informaes fornecidas pelo proponente. Durante a negociao do Acordo, o DPDE poder, com base em suas prprias fontes de informao, recomendar ao Secretrio de Direito Econmico a instaurao de processo administrativo sobre a mesma conduta relatada pelo proponente. Em juzo de oportunidade e convenincia, de modo a preservar o potencial da investigao, o Secretrio poder dar notcia ao Diretor do DPDE que h um Acordo de Lenincia em negociao, sem identificar o proponente nem revelar qualquer informao fornecida. Em seguida, o Secretrio dar notcia ao proponente acerca da investigao do DPDE, de modo a incentivar a concluso do Acordo. Se o Acordo no for celebrado, o DPDE poder investigar a prtica, sendo que o Secretrio de Direito Econmico estar impedido e no poder revelar informaes fornecidas pelo proponente.
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(a) Uma proposta de Acordo de Lenincia para uma autoridade de defesa da concorrncia de outro pas no ser considerada uma proposta nos termos do Programa de Lenincia da SDE. (b) A SDE e as autoridades criminais esto ativamente investigando e endurecendo o combate a cartis internacionais que causem efeitos no Brasil, com processos contra multinacionais e executivos estrangeiros. (c) Uma conduta pode ser considerada como causando efeitos no Brasil mesmo se nenhuma das partes envolvidas no cartel tiver subsidirias, escritrios ou representantes sediados no pas. (d) Interessados no Programa de Lenincia devem contatar a SDE assim que possvel. A SDE atender eventual proponente mesmo quando houver incerteza, no momento da apresentao da proposta, se a prtica internacional afetou o mercado brasileiro. Ressalte-se a crescente cooperao das autoridades brasileiras com autoridades estrangeiras de defesa da concorrncia, inclusive com operaes de busca e apreenso simultneas e freqente troca de informaes com relao a condutas que possam afetar mais de um pas.
3.14 O Acordo de Lenincia impede a indenizao na esfera cvel pelos danos do cartel causados terceiros?
No. Um Acordo de Lenincia no protege o seu beneficirio da possibilidade de que terceiros que se considerem lesados patrimonialmente pela ao do cartel busquem por meio de aes judiciais indenizao na esfera civil, devida por todos os participantes do cartel.
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Apesar de desejvel, o interessado no precisa se identificar e deve fornecer o maior nmero de informaes possveis sobre a conduta denunciada, como locais de reunies, provas disponveis e empresas e pessoas envolvidas.
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PUBLICAO OFICIAL
OUTRAS CARTILHAS
(Exemplares podem ser pedidos por meio do e-mail dpde@mj.gov.br)
Presidente da Repblica Federativa do Brasil Luiz Incio Lula da Silva Ministro da Justia Tarso Genro Secretria de Direito Econmico Mariana Tavares de Araujo Chefe de Gabinete Diego Faleck Diretora do Departamento de Proteo e Defesa Econmica Ana Paula Martinez Coordenador-Geral de Anlise de Infraes nos Setores de Agricultura e Indstria Pedro Lcio Lyra Coordenador-Geral de Anlise Econmica Paulo Augusto Pettenuzzo de Britto Coordenadora-Geral de Anlise de Infraes nos Setores de Servios e Infra-Estrutura Alessandra Viana Reis Coordenadora-Geral de Assuntos Jurdicos Ana Maria Melo Netto Coordenadora-Geral de Anlise de Infraes no Setor de Compras Pblicas Fernanda Garcia Machado Coordenador-Geral de Controle de Mercado Ravvi Augusto de Abreu C. Madruga
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