Propriedadeintelectual Livro

PERSPECTIVAS ATUAIS DO DIREITO DA PROPRIEDADE INTELECTUAL
Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul Chanceler: Dom Dadeus Grings Reitor: Joaquim Clotet Vice-Reitor: Evilzio Teixeira Conselho Editorial: Alice Therezinha Campos Moreira Ana Maria Tramunt Ibaos Antnio Carlos Hohlfeldt Draiton Gonzaga de Souza Francisco Ricardo Rdiger Gilberto Keller de Andrade Jaderson Costa da Costa Jernimo Carlos Santos Braga Jorge Campos da Costa Jorge Luis Nicolas Audy (Presidente) Jos Antnio Poli de Figueiredo Lauro Kopper Filho Maria Eunice Moreira Maria Helena Menna B. Abraho Maria Waleska Cruz Ney Laert Vilar Calazans Ren Ernaini Gertz Ricardo Timm de Souza Ruth Maria Chitt Gauer EDIPUCRS Jernimo Carlos Santos Braga Diretor Jorge Campos da Costa Editor-chefe
Helenara Braga Avancini Milton Lucdio Leo Barcellos (Organizadores)
PERSPECTIVAS ATUAIS DO DIREITO DA PROPRIEDADE INTELECTUAL
PORTO ALEGRE 2009
EDIPUCRS, 2009 Capa: Vincius de Almeida Xavier Reviso Lingstica: Grasielly Hanke Angeli Diagramao: Gabriela Viale Pereira
Dados Internacionais de Catalogao na Publicao (CIP)
P467
Perspectivas atuais do direito da propriedade intelectual [documento eletrnico] / org. Helenara Braga Avancini, Milton Lucdio Leo Barcellos. Porto Alegre : EDIPUCRS, 2009. 236 p. Modo de Acesso: World Wide Web: <http://www.pucrs.br/orgaos/edipucrs/> ISBN: 978-85-7430-824-1 1. Direito. 2. Propriedade Intelectual. I. Avancini, Helenara Braga. II. Barcellos, Milton Lucdio Leo. CDD 342.27
Ficha Catalogrfica elaborada pelo Setor de Tratamento da Informao da BC-PUCRS
Av. Ipiranga, 6681 - Prdio 33 Caixa Postal 1429 90619-900 Porto Alegre, RS - BRASIL Fone/Fax: (51) 3320-3523 E-mail: edipucrs@pucrs.br http://www.pucrs.br/edipucrs
SUMRIO
Nota dos organizadores ..................................................................................... 6 Helenara Braga Avancini, Milton Lucdio Leo Barcellos El derecho de autor y los derechos conexos en el ALCA (Una visin panormica de las negociaciones) .................................................................... 8 Ricardo Antequera Parilli Direitos humanos fundamentais na Sociedade da Informao ........................ 45 Helenara Braga Avancini Gesto Coletiva da obra musical: a atuao do ECAD como gestor da arrecadao e distribuio de Direitos Autorais. .............................................. 69 Paulo Guilherme Baeta Neves O Creative Commons frente aos Direitos Autorais no Brasil .......................... 102 Gustavo Bahuschewskyj Corra Propriedade Intelectual e Direitos Reais: Um Primeiro Retomar da Obviedade ....................................................................................................................... 113 Ricardo Aronne Patentes na rea da biotecnologia e direitos fundamentais ........................... 148 Milton Lucdio Leo Barcellos Direito de inventor: a licena compulsria em anlise.................................... 167 Laura Lessa Gaudie Ley A Proteo do Design sob a tica da legislao brasileira e italiana.............. 200 Luciana Gssling Manica Os contratos de Cost-Sharing e sua Tributao............................................. 224 Karlo Tinoco
NOTA DOS ORGANIZADORES
Dentre os estudos desenvolvidos pelos integrantes do Grupo de Pesquisa em Propriedade Intelectual do Programa de Ps-Graduao em Direito da PUCRS foram selecionados alguns trabalhos para compor a presente publicao, a qual tem a inteno de ser a primeira de uma srie de produes cientficas a serem desenvolvidas na rea do direito da propriedade intelectual. O primeiro artigo desta coletnea, de autoria do Prof. Ricardo Antequera Parilli, traz importante anlise internacional dos direitos de propriedade intelectual, em especial dos direitos autorais, no mbito da ALCA. A propriedade intelectual na sociedade em rede e a funo social da propriedade intelectual, as quais representam as duas linhas de pesquisa do GPPI/PUCRS, so abordadas, direta ou indiretamente, nos demais artigos desenvolvidos. Por uma questo metodolgica, os quatro primeiros artigos tratam de questes atuais ou de anlises atuais de questes antigas relacionadas ao direito autoral, enquanto os trs artigos seguintes abordam questes relacionadas com o direito de propriedade industrial, culminando com o ltimo artigo que analisa questo especfica de tributao na rea contratual relacionada a investimentos e transferncia de tecnologia. Em resumo, os objetivos do GPPI/PUCRS esto sendo alcanados ao obter sucesso em congregar um nmero razovel de pesquisadores interessados nas linhas de pesquisa propostas, gerando pesquisas de qualidade no mbito acadmico, assim como por ajudar a sensibilizar a Universidade para a importncia do estudo independente e obrigatrio do direito de propriedade intelectual. O alcance desse estgio evolutivo interno da Universidade na rea da propriedade intelectual se deve a um esforo conjunto de diversas pessoas que se mostraram sensveis e dispostas a inserir esta Instituio de Ensino Superior dentro do seleto grupo que realmente compreende a importncia do estudo, pesquisa e divulgao dos direitos de propriedade intelectual no seio acadmico, das quais podemos destacar e render nossa homenagem e
Helenara Braga Avancini, Milton Lucdio Leo Barcellos
agradecimento: Prof. Dr. Ir. Norberto Francisco Rauch, Prof. Dr. Ir. Joaquim Clotet, Prof. Dr. Jorge Audy, Prof. Dr. Jarbas Lima, Prof. Dr. Juarez Freitas, Prof. Me. Roque Bregalda, Prof. Vilmar Fontes, Prof. Dr. Ricardo Aronne e a todos aqueles no nominados, mas que contriburam e contribuem para o crescimento da pesquisa de qualidade na rea da propriedade intelectual dentro desta acolhedora Universidade.
Meus filhos, todas as invenes humanas tm um objetivo comum: poupar esforo, fazer as coisas com o mnimo trabalho possvel. Desse modo o prazer do homem aumenta, porque o esforo sempre desagradvel.1
Trecho da histria que Dona Benta contava aos seus filhos da obra de Monteiro Lobato, Histria das Invenes. 10. Edio. So Paulo: Editora Brasiliense, 1959. p. 27.
EL DERECHO DE AUTOR Y LOS DERECHOS CONEXOS EN EL ALCA (UNA VISIN PANORMICA DE LAS NEGOCIACIONES)
Ricardo Antequera Parilli * I EL DERECHO DE AUTOR Y LOS DERECHOS CONEXOS EN LAS NEGOCIACIONES COMERCIALES INTERNACIONALES
Toda integracin econmica de los mercados implica la eliminacin de las barreras tcnicas constituidas por leyes nacionales concurrentes en la misma materia, si contienen disposiciones contrapuestas o incompatibles y crean as distorsiones para alcanzar las metas propuestas (entre ellas, la libre circulacin de bienes y servicios), por ejemplo, en el rea del derecho de autor si las condiciones para la tutela de una obra son diferentes en los pases relacionados, de suerte que la misma creacin est protegida en unos y en otros no, o que un ejemplar o soporte del mismo bien intelectual sea lcito en un pas pero ilegtimo en el vecino. Y la incorporacin de los derechos de propiedad intelectual en general en el marco del Derecho Comercial Internacional obedece, entre otros, a los factores siguientes: a. La globalizacin de la economa, porque los bienes intelectuales no son ya producidos y comercializados nicamente en los mercados internos de cada uno de los pases, sino que su explotacin trasciende las fronteras.
Presidente de Honor del Instituto Interamericano de Derecho de Autor (IIDA). Profesor en los post-grados en Propiedad Intelectual de la Universidad de Los Andes y de la Universidad Metropolitana. Profesor Invitado en los cursos de post-grado en derecho de autor y derechos conexos de la Universidad de Buenos Aires. Profesor Principal Emrito de la Universidad de San Agustn (Per). Profesor Invitado a cursos y seminarios sobre Propiedad Intelectual organizados por universidades iberoamericanas. Ex-Profesor de derecho de autor y nuevas tecnologas en la Universidad Catlica Andrs Bello. Miembro Honorario del Centro Colombiano de Derecho de Autor (CECOLDA) y del Instituto Mexicano de Derecho de Autor (IMDA). Medalla de Oro de la Organizacin Mundial de la Propiedad Intelectual (OMPI). Consultor de la OMPI, de la UNESCO, del Centro Regional para el fomento del Libro en Amrica Latina y el Caribe (CERLALC) y de la Secretara de Integracin Econmica Centroamericana (SIECA). Autor de numerosas obras sobre la especialidad.
Ricardo Antequera Parilli
b. La importancia econmica de las actividades vinculadas a la produccin y mercadeo de esos productos intelectuales, sea en forma de objetos tangibles (libros, soportes digitales, etc.), o bien a travs de servicios, especialmente por su transmisin por medio de telecomunicaciones, incluyendo las redes digitales. c. Las distorsiones que se producen en el comercio cuando existen desniveles nacionales en la proteccin de esos bienes, colocando en desventaja a la actividad empresarial que se desarrolla en pases con altos sistemas de proteccin, frente a aquellas que se instalan en territorios con una tutela limitada. d. La piratera, propiciando el comercio internacional de ejemplares ilcitos, de ms bajo costo, en perjuicio de la actividad empresarial legtima. e. La necesidad de mecanismos coercitivos contra los pases donde la proteccin a los derechos intelectuales sea deficiente o inefectiva, o desde los cuales se produzcan o exporten soportes ilegtimos, o se realicen transmisiones o retransmisiones no autorizadas. Lo anterior sin perjuicio de que, trascendiendo el mbito de los tratados sobre libre comercio, se aprueben convenciones especficas sobre la materia con vocacin mundial, como el Convenio de Berna para la proteccin de las Obras Literarias y Artsticas, la Convencin de Roma para la proteccin de los Artistas Intrpretes o Ejecutantes, los Productores de Fonogramas y los Organismos de Radiodifusin, el Tratado de la OMPI sobre Derecho de Autor (TODA/WCT) y el Tratado de la OMPI sobre Interpretaciones o Ejecuciones y Fonogramas (TOIEF/WPPT). Todo ello adems de la incorporacin de los derechos de propiedad intelectual en general en el Tratado de la OMC, a travs del Acuerdo sobre los aspectos de los derechos de Propiedad Intelectual relacionados con el Comercio (ADPIC).
El derecho de autor y los derechos conexos em el ALCA
II LA IMPORTANCIA ECONMICA DEL DERECHO DE AUTOR Y LOS DERECHOS CONEXOS EN SU RELACIN CON EL ALCA
Una de las metas del ALCA, en relacin con la propiedad intelectual, es la de reducir las distorsiones del comercio hemisfrico y promover y asegurar una adecuada y efectiva proteccin de tales derechos. Pero podra pensarse que esa inclusin, dentro de un rea de libre comercio continental, beneficia fundamentalmente a los pases industrializados y, en el caso concreto del ALCA, a los Estados Unidos, tomando en cuenta que el estudio realizado en 1992 para dimensionar la participacin de las industrias del copyright en su economa, ya demostraba que ocupaban el segundo lugar, apenas precedidas por los servicios mdicos y de salud, superando al agro, la fabricacin de maquinaria elctrica, la industria automotriz y la elaboracin de alimentos y productos afines, agregando un total del 5,8% a su Producto Interno Bruto (PIB) 2, y que para 1990 esas industrias empleaban a 5,5 millones de personas en dicho pas, con un ndice de crecimiento anual superior al resto de la economa 3. Pero esa afirmacin olvidara que la importancia econmica del derecho de autor y los derechos conexos en un determinado pas (desarrollado o en
ANTEQUERA PARILLI, Ricardo: El Derecho de Autor y los Derechos Conexos y su papel en el desarrollo cultural, social y econmico . Documento OMPI/DA/ANG/99/2. Curso OMPI/SGAE de formacin en Derecho de Autor y Derechos Conexos para Amrica Latina. Antigua, Guatemala, 1999; BERCOVITZ, Alberto: La importancia econmica de los derechos de autor y de los derechos conexos. Planteamiento e ideas generales, en el libromemorias del I Congreso Iberoamericano de Propiedad Intelectual. Madrid: Ed. Ministerio de Cultura, 1991. pp. 325-329; COHEN JEHORAM, Herman: "Critical reflections on the economic importance of copyright", en Right. Ed. International Publishers Association (IPA) and The International Group of Scientific, Technical and Medical Publishers (STM). Vol. 2. n. 4. 1988-1989. pp. 4-6; HUMMEL, Marlies: "La importancia econmica del derecho de autor", en Boletn de Derecho de Autor. UNESCO. Vol. XXIV. n. 2. Pars, 1990, pp. 14-22; KLAVER, Franca: "Towards a Publishers Right", en Right. Ed. IPA-STM. Vol. 2. No. 1. 1988, pp. 8-13; LIPSZYC, Delia: Derecho de Autor y derechos conexos. Buenos Aires: Ed. UNESCO/CERLALC/ZAVALA, 1993, pp. 55-59; OLSSON, Henry: "La importancia econmica del derecho de autor", en Derecho de la Alta Tecnologa (DAT). Ao I. n. 2. Buenos Aires, 1988. pp. 1-9 y La importancia econmica y cultural del derecho de autor, en el libro-memorias del II Congreso Iberoamericano sobre Derecho de Autor y Derechos Conexos (Num Novo Mundo do Direito de Autor). Ed. Direco-Geral dos Espectculos. Lisboa, 1994, pp. 55-68; y UCHTENHAGEN, Ulrich: La importancia econmica del derecho de autor y de los derechos conexos (visin del tema en las obras literarias y artsticas). Conferencia publicada en el LibroMemorias del I Congreso Iberoamericano sobre Propiedad Intelectual. Madrid: Ed. Ministerio de Cultura, 1991. 3 OLSSON, Henry: La importancia econmica y cultural del derecho de autor. Ob. Cit. p. 61.
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vas de desarrollo) se dimensiona en funcin de la intervencin de diversos sectores, conforme a la siguiente clasificacin: a. El sector creativo (escritores, compositores, artistas plsticos y de artes aplicadas, diseadores, dibujantes; los diversos participantes en las obras audiovisuales; los analistas de sistemas,
programadores, compiladores y otros creadores en relacin con el "software", las bases de datos y las producciones multimedia; arquitectos y decoradores; redactores, columnistas, fotgrafos, dibujantes y caricaturistas, etc.). b. Las industrias primarias (industrias del ncleo o industrias culturales y del entretenimiento), encargadas de la produccin de las obras: la industria editorial grfica; editoras musicales, productoras audiovisuales, anunciantes y agencias publicitarias, la industria del diseo y de artes aplicadas; la del software, bases de datos y productoras de multimedia; las publicaciones peridicas y las empresas que detentan derechos en relacin con las creaciones realizadas bajo contrato laboral o por encargo, etc. c. Las industrias secundarias, productoras de bienes de capital, en particular de equipos y soportes de diversa ndole: aparatos de impresin, reproduccin y encuadernacin; materias primas como el papel para la impresin o las pelculas de celuloide para los filmes cinematogrficos; fabricantes de instrumentos musicales; industrias de equipos de grabacin y reproduccin sonora, as como de los aparatos de filmacin, grabacin y reproduccin visual y audiovisual; productores de equipos reprogrficos, fabricantes de hardware y de soportes vrgenes (audiocassettes, videocassettes, discos digitales), etc. d. Las industrias auxiliares, que enlazan al sector creativo y a las industrias primarias con la fijacin, reproduccin o difusin de los bienes intelectuales (imprentas, litografas y encuadernadoras; diseadoras de portadas y cartulas; estudios de grabacin y montaje; laboratorios de copiado de pelculas y de reproduccin de obras audiovisuales en videogramas u otros soportes; telares, fbricas de muebles, tapices y cermicas, fundidoras, etc.).
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e. La actividad comercial directa, que tiene por objetivo especfico la puesta a disposicin de las obras, sea en forma de soportes materiales o a travs de servicios (distribuidoras de libros y libreras; distribuidoras fonogrficas y disco-tiendas; licenciatarias, distribuidoras y vendedoras de videogramas; y distribuidoras teatros; y exhibidoras licenciatarias,
cinematogrficas;
museos
galeras;
distribuidoras y vendedoras de software, de bases de datos y de presentaciones multimedia, etc. f. Y los otros servicios, es decir, las actividades econmicas que no tienen como objeto principal la explotacin de las obras, pero ese uso forma parte de su objeto comercial, directo o indirecto, desde restaurantes, discotecas, clubes, sistemas de transporte y dems ambientes donde se comunican obras protegidas; pasando por las emisoras de radio y televisin y el comercio de aparatos reproductores de sonido, video y equipos de computacin, hasta llegar a la actividad publicitaria y a la comercial que se genera alrededor del espectculo. Pero, adems, habra que agregar a los derechos conexos de los intrpretes o ejecutantes, en relacin con sus prestaciones artsticas; de los productores de fonogramas sobre sus grabaciones de sonido; y de los organismos de radiodifusin, como titulares de derechos sobre sus seales sonoras o audiovisuales. Antes de cualquier estudio detallado que se realizara sobre la importancia econmica del derecho de autor y los derechos conexos en los pases en desarrollo, ya se avizoraba que el sector creativo, las industrias culturales y otras empresas vinculadas a los derechos intelectuales tenan un papel importante en sus economas, porque era relevante su contribucin en el aporte de bienes culturales tradicionales, como en literatura, msica y artes plsticas por ejemplo, superando en muchos casos, a algunos de los pases desarrollados. Pero lo que hasta finales del Siglo XX pareca una mera intuicin o fruto de anlisis limitados, comenz a demostrarse con encuestas sectoriales cada vez ms completas realizadas en varios pases de Amrica Latina, as como en otras naciones en vas de desarrollo.
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As, por ejemplo, en Colombia, un estudio efectuado en 1999, demostraba que ya para 1997 existan en ese pas 408 empresas dedicadas a la informtica, no solamente para satisfacer necesidades locales, sino con exportaciones equivalentes a los 10 millones de dlares, con un estimado de crecimiento interanual del 32%4. Y que segn la investigacin realizada por la Universidad del Rosario, Bogot, publicado en la revista Cambio 16 en fecha 10-4-2000,5 las industrias culturales colombianas facturaban en 1998 la cifra de 1.400 millones de dlares. Pero fue a partir del 2002 cuando la Organizacin Mundial de la Propiedad Intelectual (OMPI), conjuntamente con la Universidade Estadual de Campinas (UNICAMP), public su Estudio sobre la importancia econmica de las industrias y actividades protegidas por el derecho de autor y los derechos conexos en los pases de MERCOSUR y Chile, el cual constituye el primer anlisis completo de la situacin en una regin tan importante y que representa, adems, un punto de referencia fundamental al momento de proyectar sus resultados a otros pases del rea. A pesar del inmenso esfuerzo investigativo y tal vez por falta de informacin confiable en algunos de los pases encuestados , las reas tomadas en cuenta para el trabajo no siempre comprendieron todos los sectores vinculados al derecho de autor o a los derechos conexos en un determinado pas: en Argentina no se incluy a las bases de datos o a las consultoras y desarrollos informticos, las salas de baile y otros
establecimientos similares, la fabricacin de ciertos soportes (papel, cermica), los servicios de grabacin ni las actividades de impresin6; la encuesta brasilea no comprendi la fabricacin de joyas, papel, pasta de madera, tintas, cermica, los servicios tcnicos o los puestos al menor de revistas y otros productos similares, de electrodomsticos o de equipos de oficinas7; la investigacin en Chile no incorpor a las agencias de noticias, las consultoras
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Fuente: Estudio de Proexport de Colombia, Bogot, 1997. Cortesa del doctor Felipe Rubio, Bogot. 5 Dato cortesa del doctor Felipe Rubio, Bogot. 6 OMPI y UNICAMP: Estudio sobre la importancia econmica de las industrias y actividades protegidas por el derecho de autor y los derechos conexos en los pases de MERCOSUR y Chile, pp. 32-33. 7 Idem.
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informticas, las salas de baile y otros similares ni a las actividades del espectculo, la grabacin de discos y cintas sonoras y audiovisuales o la impresin de material escolar8; la encuesta paraguaya excluy a las consultoras informticas, la impresin de diarios, revistas y libros, la reproduccin de cintas de video y de programas de computacin, as como los servicios de impresin de material escolar9; y la uruguaya no comprendi a las salas de baile y discotecas, a la reproduccin de diversos soportes sonoros y audiovisuales, ni a los servicios de impresin de material escolar.10 No obstante, los resultados son sorprendentes, segn los siguientes datos: a. El valor agregado de las industrias del derecho de autor en el MERCOSUR super los !!61 y un mil millones de dlares!!! en el ao 1998, equivalentes al 5,59% del Producto Interno Bruto (PIB) de ese mercado. b. El aporte de esas industrias a la creacin de empleos fue de !!1.844.000!!! personas, equivalente al 3,8% de las personas ocupadas en los pases encuestados. c. Las exportaciones de las industrias relacionadas con el derecho de autor fue, en 1998, superior a los !800 millones de dlares!!11 Todo lo relacionado refleja, sin lugar a dudas, que el derecho de autor y los derechos conexos ocupan un lugar importante en las economas en vas de desarrollo y, por tanto, una adecuada proteccin es de inters para todos los pases del continente americano.
III LAS NEGOCIACIONES EN EL ALCA SOBRE DERECHO DE AUTOR Y DERECHOS CONEXOS Y EL ACCESO A LA INFORMACIN
Una de las dificultades para estudiar el estado actual de las negociaciones en derecho de autor y derechos conexos en el ALCA, es la
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Ibidem. Ibidem. 10 Ibidem. 11 Ibidem, pp. 38-40.
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ausencia de informacin para quienes no formamos parte de las delegaciones gubernamentales, ya que el nico texto disponible en la pgina oficial del proceso es el tercer borrador del 21 de noviembre de 200312, a pesar de que existen documentos clasificados como no autorizados y slo para uso oficial, que contienen las diferentes propuestas que se negocian en la materia. Ese carcter casi inaccesible de los documentos, acompaado del misterio con el cual algunas delegaciones tratan de cubrir las negociaciones, no se compadece con el carcter privado de los derechos de propiedad intelectual en general (como lo reconoce expresamente el Prembulo del ADPIC), aun cuando al mismo tiempo se califiquen de inters pblico, de manera que debera existir una mayor relacin e informacin entre el sector gubernamental de cada pas y los diferentes sectores privados (creativos y empresariales), que ostentan derechos sobre los bienes inmateriales protegidos o tienen inters directo en su proteccin. Pero no obstante el carcter confidencial del documento que contiene la compilacin de las propuestas presentadas por los negociadores, hemos podido obtener un ejemplar del mismo que, por tener el carcter de no oficial, no goza de garanta de autenticidad, pero que se utilizar conjuntamente con el tercer borrador del 21 de noviembre de 2003.
IV LAS NEGOCIACIONES EN EL ALCA SOBRE DERECHO DE AUTOR Y DERECHOS CONEXOS Y LOS PRINCIPIOS BSICOS ADOPTADOS
Como principios bsicos nos referimos a los que, cualquiera sea el texto final del eventual Acuerdo del ALCA, parece que se mantendrn inalterables, al menos en cuanto al fondo, existiendo una tendencia hacia de la unanimidad en ciertos criterios fundamentales.
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En http://www.ftaa-alca.org/FTAADraft03/Index_s.asp
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LA ARMONA CONCEPTUAL
A pesar de los diversos sistemas nacionales y de que en las negociaciones conviven pases que pertenecen a alguno de los dos sistemas, el continental o el angloamericano, tanto las propuestas de los estados o de los grupos sub-regionales, como el texto del tercer borrador, incluyendo las definiciones ms importantes, guardan una gran armona conceptual, en el sentido de que utilizan una terminologa coherente y adems particular de una disciplina cuyos vocablos y expresiones tienen una acepcin propia, de validez universal.
EL OBJETIVO GENERAL
Aunque existen diferentes propuestas acerca de la transferencia de tecnologa, el tercer borrador parece resumir todas ellas en un dispositivo llamado objetivos generales, el cual tiene el texto siguiente:
La proteccin y observancia de los derechos de propiedad intelectual que contempla el presente Captulo debern contribuir a la promocin de la innovacin tecnolgica y a la transferencia y difusin de la tecnologa en las Amricas, en beneficio recproco de los productores y de los usuarios de conocimientos tecnolgicos, a fin de favorecer el bienestar social y econmico y el equilibrio de derechos y obligaciones.
Esta disposicin guarda una gran similitud con el artculo 7 del ADPIC y, por tanto, tiene la misma crtica que en su momento se le hizo a este ltimo, cual es la de olvidar a los autores entre los beneficiarios recprocos del Acuerdo, pues slo se refiere a los productores y a los usuarios de los conocimientos tecnolgicos.
LA ADOPCIN DE CONVENIOS INTERNACIONALES PREEXISTENTES
Con el TLC para Amrica del Norte (art. 1701), el Tratado del G3 (art. 18-02) y el ADPIC (art. 9), se inici la tendencia de comprometer a los pases miembros de un tratado o acuerdo internacional a adoptar las disposiciones
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sustantivas de convenios preexistentes, aunque alguno de los pases no formara parte de estos ltimos, por ejemplo, del Convenio de Berna y otros tratados. Y ese estilo continu con el TODA/WCT (art. 1,4), en lo que se refiere al Convenio de Berna y constituye la constante en las propuestas del tercer borrador, no slo en lo que se refiere al Convenio de Berna, sino tambin en relacin con otros tratados en derecho de autor y derechos conexos. Pero no hay todava consenso en determinar cules de los convenios preexistentes deberan adoptar los miembros del ALCA, pues mientras algunas propuestas se limitan a los instrumentos tradicionales (Berna, Roma y Ginebra sobre Fonogramas), adems de las disposiciones sustantivas del ADPIC, otras incluyen a los dos nuevos tratados de la OMPI. Si tomramos como punto de referencia el TLC entre Estados Unidos, Centroamrica y Repblica Dominicana, un posible texto del ALCA incluira entre los convenios internacionales que deberan ser ratificados o adoptados, adems del Convenio de Berna, al TODA/WCT y al TOIEF/WPPT.
LA OBSERVANCIA EFICAZ DE LOS DERECHOS
Entre las normas atinentes a la naturaleza y al alcance de las obligaciones en el ALCA, parece haber consenso en incorporar el principio de la observancia eficaz de los derechos de propiedad intelectual, lo que ya constituye un compromiso para los Estados miembros de la OMC, en virtud del ADPIC, y que aparece tambin en los nuevos Tratados de la OMPI, as como en los tratados bilaterales o sub-regionales de libre comercio celebrados por los Estados Unidos con varios pases latinoamericanos. Si vinculamos el vocablo observancia, es decir, el cumplimiento exacto y puntual, con la palabra eficaz, que alude a lo que tiene eficacia o a la capacidad de lograr el efecto que se desea13, los pases deben asumir la obligacin de asegurar una proteccin efectiva de los derechos y no meras buenas intenciones o simplemente conferir facultades que luego los titulares no pueden disfrutar en la prctica.
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Diccionario de la Lengua Espaola, en http://www.rae.es
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LA PROTECCIN MNIMA
Otro principio que tiene consenso en las negociaciones es el de la proteccin mnima, de manera que si bien los Estados deben cumplir con los compromisos asumidos en el eventual instrumento continental, tambin uno de ellos puede otorgar en su legislacin, aunque no est obligado, una proteccin ms amplia que la requerida en el ALCA, siempre que sea compatible con las disposiciones del Acuerdo. Ntese que el principio de la proteccin mnima no es nada innovador, sino que ya figura, por ejemplo, en el Convenio de Berna y en la Convencin de Roma, as como en el TODA/WCT y en el ADPIC, en estos ltimos por remisin al Convenio de Berna.
EL AUMENTO DE LOS NIVELES ACTUALES DE PROTECCIN
Sin que ello se contradiga con el principio de la proteccin mnima, las propuestas de la mayora los pases y de las delegaciones sub-regionales se encaminan hacia un incremento en la proteccin en relacin con los convenios existentes, inclusive, varias de las propuestas mejoran los estndares de proteccin en relacin con los nuevos tratados de la OMPI.
EL TRATO NACIONAL
Otro principio bsico es el del trato nacional, el cual surge de las obligaciones que emanan de tratados internacionales como el Convenio de Berna, la Convencin de Roma, el Convenio Fonogramas, el TODA/WCT (por remisin al Convenio de Berna), el TOIEF/WPPT y, por lo que se refiere a la OMC, el Acuerdo sobre los ADPIC, as como la Decisin 351 de la Comunidad Andina que contiene el Rgimen comn sobre Derecho de Autor y Derechos Conexos para sus pases miembros. As, un Estado no puede someter a las obras, interpretaciones, producciones o emisiones que tengan como pas de origen a uno de los dems estados miembros, al requisito de la reciprocidad (ni al del registro o
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publicacin de la obra extranjera en el pas donde se reclama la proteccin), salvo en los casos de excepcin y de interpretacin restrictiva previstos expresamente en los mismos instrumentos.
EL TRATO A LA NACIN MS FAVORECIDA
El trato a la nacin ms favorecida se incorpora a la propiedad intelectual con el artculo 4 del ADPIC, el cual est recogido casi de manera idntica y al parecer por consenso, en el artculo 2 de la Seccin B del tercer borrador, cuando reza:
Con respecto a la proteccin [y el disfrute] de la propiedad intelectual, toda ventaja, favor, privilegio o inmunidad que conceda una Parte a los nacionales de cualquier otro pas se otorgar inmediatamente y sin condiciones a los nacionales de todas las dems Partes.
No obstante, y ya en el campo especfico del derecho de autor y los derechos conexos, el tercer borrador recoge una excepcin, ya prevista en el artculo 4,b del ADPIC, y que en el texto de las negociaciones del ALCA (art. 2, 2.2.b), todava entre corchetes, reza as:
2.2. Quedan exentos de esta obligacin toda ventaja, favor, privilegio o inmunidad concedidos por una Parte que [se deriven de acuerdos internacionales y, en particular, de acuerdos de comercio e integracin dentro de las Amricas que: [] se hayan otorgado de conformidad con las disposiciones del Convenio de Berna (1971) o de la Convencin de Roma, que autorizan que el trato concedido no est en funcin del trato nacional sino del trato dado en otro pas.
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LAS
NEGOCIACIONES
EN
EL
ALCA
LAS
DISPOSICIONES
SUSTANTIVAS SOBRE DERECHO DE AUTOR
EL SUJETO: LA AUTORA Y LAS TITULARIDADES
Las propuestas de la Comunidad Andina y de Panam recogen la definicin de autor, como la persona fsica (Comunidad Andina) o natural (Panam), que realiza la creacin intelectual, y si se es coherente con lo dispuesto en sus respectivas leyes internas, cualquiera de las dos propuestas (que en definitiva, son una sola), debera ser apoyada por todos pases latinoamericanos que ya recogen ese principio en sus textos nacionales, en forma directa o indirecta, por el cual solamente puede ser autor la persona humana. Aunque hasta el momento no aparece una oposicin por parte de los Estados Unidos (ni por los pases de la regin que tambin adoptan el sistema anglosajn, como los del CARICOM), llama la atencin que ni en el TLC entre Chile y Estados Unidos, ni en el existente entre Repblica Dominicana, Centroamrica y Estados Unidos, se recoge una definicin como la propuesta, sino que se omite el tema, y es que en la tradicin angloamericana es posible admitir, mediante una fictio iuris y en determinados casos, la condicin de autora atribuida a una persona jurdica. De prosperar las propuestas de la Comunidad Andina y Panam se lograra un acercamiento entre los sistemas anglosajn y continental, a favor de este ltimo, y permitira distinguir la condicin de autor (persona natural) de los conceptos de titular y de titularidad de los derechos, pues en el tercer borrador se entiende por titular a la persona natural o jurdica que en calidad de autor o a ttulo de derechohabiente o causahabiente ostenta derechos patrimoniales derivados de obras literarias o artsticas, y por titularidad la calidad del titular de derechos reconocidos en el presente Captulo.
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LA OBRA COMO OBJETO DEL DERECHO DE AUTOR
Aunque la propuesta de la Comunidad Andina contiene una definicin de obra, como toda creacin intelectual original de naturaleza artstica, cientfica o literaria, susceptible de ser divulgada o reproducida en cualquier forma, en trminos que se corresponden esencialmente con la contenida en muchas leyes de pases latinoamericanos, llama la atencin que la misma no figure ni en el TLC entre Chile y los Estados Unidos, ni en el TLC entre Repblica Dominicana, Centroamrica y los Estados Unidos. La supresin de ese concepto en una versin ms definitiva podra surgir del hecho de que en los pases que siguen el sistema del copyright es posible considerar como obras a bienes que no tienen el carcter de creacin (como en el caso de los fonogramas) y, por tanto, no se les exige la originalidad, razn por la cual, en la tradicin latina los fonogramas no son obras, sino bienes inmateriales protegidos entre los derechos conexos. Por otra parte, en el documento no oficial que recoge las propuestas de los pases, aparecen numerosas definiciones sobre las diversas categoras de obras (originarias, derivadas, audiovisuales, de arte aplicado, colectivas, en colaboracin, inditas, annimas, seudnimas, etc.), pero en el tercer borrador slo figuran propuestas en relacin con las obras audiovisuales y los programas de ordenador. No estamos en condiciones de saber si la omisin de las definiciones de las dems categoras de obras, al no aparecer en el tercer borrador, se debe a que fueron abandonadas por los pases proponentes.
LA DETERMINACIN DE LAS OBRAS PROTEGIDAS
Llama la atencin que apenas una de las propuestas (Honduras) contiene un catlogo (siempre enunciativo), de las obras protegidas, y apenas si hay en los documentos las proposiciones aclaratorias relativas a la proteccin de los programas de ordenador y de las bases de datos, siguiendo de cerca las disposiciones equivalentes del ADPIC (art. 10) y el TODA/WCT (arts. 4 y 5).
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Y salvo la de Honduras, la propuesta de Mxico apenas se limita a sugerir lo siguiente:

Cada Parte proteger las obras comprendidas en el Artculo 2 del Convenio de Berna, incluyendo cualesquiera otras que incorporen una expresin original en el sentido que confiere a ese trmino dicho Convenio.
Tal vez por esa indiferencia, el tercer borrador, en lugar de seguir el sistema clsico de mencionar en forma enunciativa las obras protegidas, acoge el estilo de enumerar solamente lo que no est protegido por el derecho de autor, con dos textos alternativos. El primero reza as:
No son objeto de proteccin como derechos autorales, entre otros: a) las ideas, procedimientos normativos, mtodos, sistemas, proyectos o conceptos matemticos como tales; b) los esquemas, planos o reglas para realizar actos mentales, juegos o negocios; c) los formularios en blanco para ser completados por cualquier tipo de informacin, cientfica o no, y sus instrucciones; d) los textos de tratados o convenciones, leyes, decretos, reglamentos, decisiones judiciales y dems actos oficiales; e) las informaciones de uso comn tales como calendarios, agendas, catastros o leyendas; f) los nombres y ttulos aislados; g) el aprovechamiento industrial o comercial de las ideas contenidas en las obras.
Y el segundo as:
La proteccin que otorga el Derecho de Autor a toda creacin original, de naturaleza literaria o artstica, no se extiende a ninguna idea, procedimiento, sistema, proceso, mtodo de operacin, concepto o principio, independientemente de la manera como l sea descrito, explicado, ilustrado en dicha obra o incorporado en la misma.
LOS DERECHOS MORALES
A pesar de que la Comunidad Andina, MERCOSUR y varios pases latinoamericanos (Honduras, Panam) proponen un detallado articulado sobre los derechos morales y su contenido (en algunos casos incluyendo derechos no previstos entre los principios mnimos del Convenio de Berna, como el de
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divulgacin y el de retracto), la redaccin del tercer borrador apenas contempla los derechos morales en los escuetos trminos siguientes:
Los derechos morales protegidos, sern al menos, los reconocidos en el artculo 6 bis del Convenio de Berna. La legislacin interna de cada Parte podr reconocer otros derechos de orden moral.
Pero an as, la reticencia de los Estados Unidos a aceptar la incorporacin de los derechos morales en las negociaciones sobre libre comercio, hace pensar que las discusiones continuarn en torno a este tema, incluso para lograr su supresin total en un futuro Acuerdo. Ntese en ese sentido que el TLC entre Estados Unidos y Chile apenas contiene una norma donde menciona tangencialmente estos derechos, al prever que cualquier persona propietaria de cualquier derecho econmico, es decir, no de un derecho moral, podr, libre y separadamente, transferir tal derecho mediante un contrato, y todava de manera ms indirecta en el TLC entre Estados Unidos, Centroamrica y Repblica Dominicana, donde la expresin derechos morales (o derecho moral), no figura, sino que apenas dispone:Cualquier persona que adquiera o sea titular de cualquier derecho patrimonial en una obra, interpretacin o ejecucin, o fonograma puede libre e individualmente transferir dicho derecho mediante contrato.
EL DERECHO PATRIMONIAL: PRINCIPIO GENERAL
En el tercer borrador aparece una norma general que de aprobarse constituira un terreno ganado a favor de la tradicin continental, y que reza as:
Cada Parte otorgar a los autores o dems titulares de derechos el derecho exclusivo de autorizar, en cualquier modalidad, la utilizacin o la explotacin de la obra literaria o artstica, con las limitaciones y excepciones que las leyes nacionales puedan determinar.
De obtenerse ese triunfo quedaran sentados, a nivel continental, dos principios fundamentales, a saber:
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a. Que el derecho patrimonial no est sujeto a numerus clausus, sino que incluye toda forma de uso de la obra en cualquier forma o por cualquier procedimiento. b. Que las nicas excepciones admitidas a ese derecho son las previstas expresamente en las leyes, las cuales deben interpretarse en forma restrictiva.
EL DERECHO PATRIMONIAL: LA ENUMERACIN EJEMPLIFICATIVA DE LAS FORMAS DE EXPLOTACIN
De prosperar el dispositivo comentado y al alcanzar el derecho patrimonial a cualquier modalidad de utilizacin, toda enumeracin de las formas de uso de la obra tendran que interpretarse en forma meramente enunciativa, y es as como debera entenderse el catlogo de modalidades de uso contenidas en el tercer borrador, cuando se consagra el derecho exclusivo del autor o, en su caso de sus derechohabientes, de autorizar o prohibir: a. La reproduccin de la obra, por cualquier forma o procedimiento; b. La comunicacin pblica de la obra cualquier medio que sirva para difundir las palabras, los signos, los sonidos o las imgenes; c. La distribucin pblica de ejemplares o copias de la obra mediante la venta, arrendamiento o alquiler; d. La importacin al territorio de cualquier Parte de copias de la obra hecha sin su autorizacin; y, e. La traduccin, adaptacin, arreglo u otra transformacin de la obra.
EL DERECHO PATRIMONIAL: EL PRINCIPIO DE LA INDEPENDENCIA DE LOS DERECHOS
Otra disposicin del tercer borrador consagra la independencia de los derechos, por la cual cada forma de uso de la obra es distinta a las dems y cada una de ellas debe ser objeto de autorizacin expresa, en propuesta que reza as:
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Las diversas modalidades de utilizacin de obras [literarias o artsticas] o [interpretaciones o ejecuciones y producciones de fonogramas] son independientes entre si, sin que se extienda la autorizacin concedida por el autor [artista intrprete o ejecutante, o por el productor, respectivamente], a cualquiera de las dems utilizaciones.
Y como puede verse de las palabras colocadas entre corchetes, al menos alguna de las delegaciones aspira extender ese principio a los derechos conexos de los artistas intrpretes o ejecutantes y a los productores de fonogramas. Aunque no localizamos un dispositivo similar en el TLC entre Estados Unidos y Chile, ni en el TLC entre ese pas y Centroamrica y Repblica Dominicana, existiran probabilidades de llegar a un acuerdo para su aprobacin, tomando en cuenta que ya la jurisprudencia norteamericana ha reconocido el principio de la independencia de los derechos.
EL DERECHO DE REPRODUCCIN
Aunque en el documento no autorizado figuran cuatro propuestas sobre el derecho de reproduccin, en el tercer borrador aparecen slo dos, que coinciden en que el derecho de reproduccin incluye cualquier procedimiento y bajo cualquier forma conocida o por conocerse (Propuesta 5.1), comprendiendo el entorno digital (Propuesta 5.2). Ese derecho debe concatenarse con la definicin de reproduccin, acerca de la cual existen en el tercer borrador tres propuestas, todas las cuales coinciden en sealar que la misma comprende tanto la fijacin de la obra en un soporte fsico, como la obtencin de copias, inclusive mediante almacenamiento electrnico. Finalmente, la propuesta 5.2 (que segn el documento slo para uso oficial pertenece a MERCOSUR), agrega algunas consideraciones en cuanto a ciertos lmites al derecho de reproduccin en el entorno digital, las cuales parecen mal ubicadas, pues deberan discutirse en el marco de las limitaciones o excepciones al derecho patrimonial.
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LOS DERECHOS DE DISTRIBUCIN Y ALQUILER
De acuerdo a la mayora de las leyes nacionales en Amrica Latina (y tambin en la Decisin 351 de la Comunidad Andina), el autor tiene el derecho exclusivo de autorizar o prohibir la distribucin pblica de ejemplares de su obra mediante venta o alquiler, cualquiera que sea el gnero de la obra y el tipo de soporte que la contiene, aunque algunas agregan tambin al prstamo pblico o a cualquier otra forma de distribucin. La tendencia en los ms recientes instrumentos internacionales es la de dividir el derecho de distribucin (como principios mnimos) en dos: por una parte, la distribucin en sentido estricto, que comprende la venta u otra transferencia de la propiedad; y, por la otra, un derecho de alquiler. La situacin en el ALCA, al menos hasta la etapa del tercer borrador no resulta nada clara, porque si bien en las propuestas de las definiciones las dos que parecen subsistir hacen comprender en la distribucin a la venta y al alquiler (y hasta al prstamo pblico), en las que corresponden al derecho de distribucin en s mismo, por el contrario, slo se menciona a la venta u otra forma de transferencia de la propiedad de los ejemplares, al tiempo que el arrendamiento brilla por su ausencia. Esta contradiccin se hace ms evidente cuando entre los derechos conexos, no hay dudas en reconocer a los intrpretes o ejecutantes y a los productores de fonogramas un derecho a autorizar o prohibir el alquiler comercial de los soportes que contienen sus interpretaciones o ejecuciones y fonogramas, y lo que es bueno para los derechos conexos tambin debe serlo para el derecho de autor. Sin embargo, en el documento slo para uso oficial s aparecen propuestas sobre el derecho de alquiler que emanan del CARICOM, la Comunidad Andina y Honduras. Es de hacer notar que tanto en el TLC entre Estados Unidos y Chile, como en el TLC entre el mismo pas y Centroamrica y Repblica Dominicana, slo se menciona el derecho de autorizar la puesta a disposicin del pblico del original y de las copias de las obras mediante venta u otra transferencia de propiedad, lo que no deja de resultar extrao, dado que el derecho de alquiler
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figura (aunque en forma limitada a ciertos gneros creativos, como obligacin mnima), en el ADPIC y en los nuevos tratados de la OMPI. Lo que por el momento se puede afirmar es que la situacin del derecho de distribucin en general todava tiene muchas incertidumbres en el estado actual de las negociaciones del ALCA.
EL DERECHO DE DERECHOS
DISTRIBUCIN Y EL AGOTAMIENTO DE LOS
El agotamiento de los derechos constituye una figura ms acogida en el rea de la propiedad industrial, y conforme a ella el titular de un derecho no puede impedir a un tercero realizar actos de comercio respecto de un producto protegido, despus de que el mismo se ha introducido en cualquier pas (agotamiento internacional) o en alguno de los pases miembros de un determinado tratado regional o sub-regional (agotamiento regional), por el titular del derecho o por otra persona con su consentimiento o econmicamente vinculada a l. Por el contrario, en derecho de autor y derechos conexos, la figura es ms debatida, pues no existe consenso en la legislacin comparada para reconocer o no ese agotamiento o por el contrario el derecho del autor a ejercer un derecho de importacin, no de los ejemplares piratas (pues por s mismos infringen el derecho de reproduccin), sino sobre el ingreso en un territorio de ejemplares autorizados por el titular del derecho para otro pas. En Amrica Latina ese derecho de importacin figura de modo explcito en algunos textos nacionales, pero tambin se deduce de otros en los cuales los efectos de un contrato de cesin de derechos o de una licencia de uso se limitan al mbito territorial convenido, de modo que si el autor fraccion la validez espacial de una cesin o autorizacin para la distribucin de los ejemplares que contienen su obra, puede oponerse al ingreso de esos ejemplares a un mbito territorial distinto. Por otra parte, en aquellos pases donde no hay una disposicin legal expresa, pero se dispone que el autor tiene el derecho exclusivo de explotar su obra en cualquier forma salvo excepcin legal expresa, podra argumentarse
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que si el agotamiento del derecho no figura entre las limitaciones a las facultades exclusivas de explotacin del autor, ste puede oponerse a la introduccin en un pas de los ejemplares que ha autorizado para otro territorio. En el tercer borrador hay una propuesta que, segn el documento slo para uso oficial emana de Estados Unidos y que se ubica entre las obligaciones comunes al derecho de autor y los derechos conexos, segn la cual:
Cada una de las Partes otorgar a los autores, artistas intrpretes o ejecutantes, a productores de fonogramas y a sus causahabientes el derecho de autorizar o prohibir la importacin al territorio de cada una de las Partes de copias de la obra, interpretacin o ejecucin, o fonograma, incluyendo cuando las copias importadas sean realizadas con la autorizacin del autor, artista intrprete y ejecutante o productor del fonograma o de sus causahabientes.
Pero como quiera que el asunto podra ser muy discutido y, adems, las posturas de los pases negociadores del ALCA pueden ser distintas en torno a este tema, hay en el tercer borrador una propuesta eclctica y muy general (art. 4,1), aplicable a todos los derechos de propiedad intelectual, por la cual:
El presente Captulo no afectar la facultad de cada Parte de determinar las condiciones en que operar el agotamiento de los derechos en relacin a los productos colocados legtimamente en el comercio por su titular o por un tercero autorizado.
El texto trascrito pareciera ser una frmula de compromiso, ya que de acuerdo a los documentos no autorizados y slo para uso oficial, existen desde la ya mencionada propuesta que apoya un derecho de importacin, hasta las que propugnan por el agotamiento regional entre los pases del ALCA y por el agotamiento internacional, hasta las que limitan ese agotamiento a determinados derechos (pero no relativos al derecho de autor y los derechos conexos), por ejemplo, en relacin con las marcas. Otra cosa es el agotamiento del derecho de distribucin para la reventa de los ejemplares, una vez autorizada la primera venta, como lo propone la Comunidad Andina, as:
Los autores de obras literarias y artsticas gozarn del derecho exclusivo de autorizar la puesta a disposicin del pblico del
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original y de los ejemplares de sus obras mediante venta u otra transferencia de propiedad. Nada en el presente Acuerdo afectar la facultad de los Miembros de determinar las condiciones, si las hubiera, en las que se aplicar el agotamiento del derecho del prrafo 1) despus de la primera venta u otra transferencia de propiedad del original o de un ejemplar de la obra con autorizacin del autor.
Pero ntese que la anterior frmula no establece un agotamiento total del derecho general de distribucin, sino que si el autor autoriza la primera venta u otra forma traslativa de propiedad de los ejemplares, los pases podran establecer que ya no se puede oponer a la reventa de los mismos (o a cualquier otra forma de transferencia de la propiedad), pero eso no tendra que entrar necesariamente en conflicto con el dispositivo por el cual el autor puede limitar el mbito territorial dentro del cual autoriza la distribucin de los ejemplares. Ante las distintas posiciones en las negociaciones, se ha agregado entre corchetes un segundo prrafo al artculo 4 del tercer borrador, por el cual:
Sin embargo, cada Parte se compromete a revisar su legislacin nacional, dentro de un plazo mximo de cinco (5) aos, a contar desde la entrada en vigor de este Acuerdo, para adoptar, como mnimo, el principio de agotamiento regional con relacin a todas las Partes.
Esta posibilidad del agotamiento regional del derecho de distribucin en relacin con los ejemplares legtimos de obras y prestaciones conexas, ya tiene sus antecedentes en la Comunidad Europea, en razn del principio de la libre circulacin de mercancas en el mercado interior, pero no impide al titular del derecho de autor ejercer el derecho de importacin si los ejemplares ingresan desde un pas extracomunitario y l los ha autorizado para ese otro pas, como lo ha sealado el Tribunal de la Comunidad Europea.14 Como puede verse, el agotamiento o no del derecho de distribucin y el reconocimiento o no de un derecho de importacin se encuentra todava en una etapa tan preliminar, que al lado de todas las propuestas sealadas hay
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V. : KRVER, Andr: Crnica de Jurisprudencia, en Revue Internationale du Droit DAuteur (RIDA). n. 185. Pars, 2000, p. 354.
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otra, pero ubicada en el articulado relativo a la transferencia del derecho, segn la cual:
Las cesiones de derechos de autor y derechos conexos quedarn limitadas a las modalidades de explotacin expresamente acordadas y al tiempo y mbito territorial que se determine. Si no se menciona el tiempo, se limita la transmisin a cinco (5) aos y la del mbito territorial al pas en que se realice la cesin (negrillas nuestras).
EL DERECHO DE COMUNICACIN PBLICA
El Convenio de Berna no establece expresamente un derecho general de comunicacin pblica, sino algunas de sus modalidades (arts. 11, 11bis, 11ter, 14), pero la tendencia en las nuevas legislaciones es a reconocer el derecho del autor a autorizar o no toda comunicacin pblica de la obra, es decir, por cualquier acto mediante el cual una o varias personas, reunidas o no en el mismo lugar, puedan tener acceso a la obra sin previa distribucin de ejemplares a cada una de ellas, por cualquier medio o procedimiento conocido o por conocerse que sirva para difundir los signos, las palabras, los sonidos o las imgenes. Y en esa definicin queda incluida aquella comunicacin en la cual la persona o las personas pueden recibir la obra en el mismo lugar y al mismo tiempo o en diferentes sitios y en diversos momentos, como de modo expreso figura en algunos textos nacionales. Ya en el plano multilateral, la extensin del derecho de comunicacin pblica qued suficientemente aclarada en el artculo 8 del TODA/WCT, que despeja dudas en cuanto a lo que ya resultaba evidente a la luz de la jurisprudencia y la doctrina comparadas, es decir, cualquier forma de comunicacin de la obra al pblico, inclusive la puesta a disposicin del pblico de las obras, de tal forma que los miembros del pblico puedan acceder a las mismas desde el lugar y en el momento que cada uno de ellos elija. En las negociaciones del ALCA, la propuesta ms completa proviene de la Comunidad Andina, la cual parafraseando el artculo 15 de la Decisin 351 - formula una enumeracin enunciativa de los actos que constituyen comunicacin pblica, pero agregando un nuevo literal (en comparacin con la
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normativa comunitaria), por el cual tambin constituye comunicacin pblica la puesta a disposicin del pblico de sus obras de tal forma que los miembros del pblico puedan acceder a ellas desde el lugar y el momento que cada uno de ellos elija. Sera deseable la aprobacin de la frmula planteada por la Comunidad Andina, ya que las dems propuestas son incompletas o muy genricas, al tiempo que varias de ellas mezclan el derecho de comunicacin pblica del autor con el derecho de puesta a disposicin del pblico de interpretaciones o ejecuciones artsticas y de producciones fonogrficas, campo que corresponde a los derechos conexos. Como punto referencial, es de hacer notar que tanto en el TLC entre los Estados Unidos y Chile como en el TLC entre dicho pas y Centroamrica y Repblica Dominicana, el dispositivo correspondiente a la comunicacin pblica copia el artculo 8 del TODA/WCT.
EL DERECHO DE PARTICIPACIN O DROIT DE SUITE
Aunque el Convenio de Berna (art. 14 ter) difiere a las leyes nacionales la adopcin y las modalidades del derecho de participacin en la reventa de los ejemplares que contienen las obras plsticas (e incluso de los manuscritos originales de autores y compositores), la mayora de los ordenamientos que lo prevn se han limitado a consagrarlo respecto del soporte que contiene obras de las bellas artes. En las negociaciones del ALCA, slo la Comunidad Andina ha planteado la incorporacin del droit de suite en un eventual Acuerdo, en los trminos siguientes:
En lo que concierne a las obras de artes originales y los manuscritos originales de escritores y compositores, cada Parte otorgar al autor o, despus de su muerte, a las personas o instituciones a las que la legislacin nacional confiera derechos el derecho inalienable a obtener una participacin en las ventas de la obra posteriores a la primera cesin operada por el autor.
Lo que llama poderosamente la atencin es que la Comunidad Andina haya incluido a los manuscritos originales de autores y compositores, porque
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no se corresponde con las previsiones de la Decisin 351 que rige entre sus pases miembros. No creemos que prospere la incorporacin del droit de suite en un eventual Acuerdo del ALCA, tomando en cuenta el escaso apoyo recibido, a pesar de que ese derecho se encuentra reconocido en buena parte de las legislaciones nacionales de los pases de Amrica Latina.
LA TRANSFERENCIA DE LOS DERECHOS
El articulado del tercer borrador relativo a la transferencia, comprende tanto la transmisin por acto entre vivos del derecho de autor como el atinente a los derechos conexos, pero como no poda ser de otra manera, porque sera incluso violatorio del artculo 6 bis del Convenio de Berna, todas las propuestas se limitan a la transferencia contractual de los derechos patrimoniales, dado el carcter inalienable de los derechos de orden moral. Otro elemento que parece tener consenso es el de exigir que toda transferencia por acto entre vivos deba constar por escrito, pero sin ninguna formalidad, y tambin que la transferencia se limita a los modos de explotacin previstos en el contrato (o transmitidos por separado) conforme al principio de la independencia de los derechos, ya comentado supra. En lo que se refiere a las obras creadas bajo relacin laboral (y, en alguna propuesta, tambin para las obras creadas por encargo), se encuentran, por una parte, las de los Estados Unidos y Guatemala, que con ligeras variantes entre ellas disponen que:
Cada Parte dispondr que para los derechos de autor y derechos conexos: b) Cualquier persona que adquiera y detente [cualquiera de] esos derechos patrimoniales [en virtud de un contrato, incluidos los contratos de empleo que impliquen la creacin de [cualquier tipo de] obras y fonogramas,] tenga la capacidad de ejercitar esos derechos en nombre propio y de disfrutar plenamente los beneficios derivados de esos derechos.
Y por la otra, una frmula que no figura en el documento slo para uso oficial, sino en el tercer borrador, pero sin paternidad conocida, por la cual:
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Las obras creadas para una persona natural o jurdica, por encargo o en el marco de una relacin laboral o en ejercicio de una funcin pblica, tienen por titular originario de los derechos morales y patrimoniales a la persona natural que ha creado la obra o ha participado en su creacin. Sin embargo, se presume que los derechos patrimoniales sobre la obra han sido cedidos, a favor de quien la encarg, del empleador o de la entidad pblica segn el caso, en la medida justificada por las actividades habituales del adquirente al tiempo del encargo, y salvo manifestacin expresa en contrario. En ningn caso podr el encargante, el empleador o la entidad pblica utilizar la obra o disponer de ella para un sentido o fines diferentes de los que se derivan de lo establecido en los dos apartados anteriores. Lo anterior implica que el autor ha concedido la autorizacin para divulgar su obra.
Como pareciera que las propuestas transcritas no tienen el apoyo de un nmero importante de delegaciones, pensamos que la titularidad y/o transferencia de los derechos patrimoniales en las obras creadas bajo relacin laboral o por encargo, se excluir de un eventual Acuerdo y quedar librado a lo que dispongan las respectivas legislaciones nacionales o, en todo caso, se aprobar la frmula que se encuentra en el TLC entre Estados Unidos y Chile, que reza:
Cualquier persona que haya adquirido o sea propietario de tales derechos econmicos en virtud de un contrato, incluidos los contratos de empleo que implican la creacin de obras, interpretacin o ejecucin o fonogramas, podr ejercer tales derechos a nombre propio y gozar plenamente de los beneficios que de ellos se deriven.
De ser as, se tratara de una disposicin abierta, que debera interpretarse en funcin de lo que dispusiera cada ley nacional en cuanto a las formas de transferencia de los derechos patrimoniales, inclusive en relacin con las obras creadas bajo relacin laboral.
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LA DURACIN DE LA PROTECCIN
En las negociaciones del ALCA se plantean fundamentalmente dos posiciones, ambas con el carcter de perodos mnimos de proteccin: una de 50 aos y otra de 70 aos post mortem. Ntese que tanto en el TLC entre los Estados Unidos y Chile como en el TLC entre dicho pas, Centroamrica y Repblica Dominicana, el plazo negociado fue de 70 aos, el cual tal vez podra tambin prosperar en el ALCA, si se toma en cuenta que por lo menos 5 de los pases sudamericanos tienen un plazo de proteccin de 70 aos; que ya Chile, los pases centroamericanos y Repblica Dominicana estn comprometidos tambin con ese perodo de proteccin debido a los TLC ya suscritos; y que Colombia y Mxico superan con creces ese lapso de tutela.
LAS LIMITACIONES AL DERECHO PATRIMONIAL
Las limitaciones al derecho patrimonial no quedan enteramente libradas a la voluntad de los legisladores nacionales, sino que deben respetar los llamados usos honrados a que se refieren los artculos 9,2 del Convenio de Berna, 13 del ADPIC, 10 del TODA/WCT, 16 del TOIEF/WPPT. Esos usos honrados deben cumplir con la regla de los tres pasos, a saber que: a) Se trate de casos especiales, es decir, que estn previstos expresamente en la ley; b) No atenten contra la explotacin normal de la obra; y, c) No causen un perjuicio injustificado a los legtimos intereses del titular del respectivo derecho. Por ser un principio de universal aceptacin y que deriva, adems, de los diversos compromisos internacionales que surgen de los convenios y acuerdos ya existentes, no parece haber mayores discrepancias, salvo detalles de mera forma o redaccin, en cuanto a la incorporacin del principio de los usos honrados y la regla de los tres pasos en un eventual Acuerdo del ALCA sobre derecho de autor. Y tampoco se avizora ninguna diferencia para recoger ese mismo dispositivo en relacin con los derechos conexos.
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VI LAS NEGOCIACIONES EN EL ALCA Y LAS DISPOSICIONES SUSTANTIVAS SOBRE DERECHOS CONEXOS
INTRODUCCIN
La coexistencia en el seno de las negociaciones del ALCA de dos sistemas distintos, hace que haya una mezcolanza de propuestas donde, en varias ocasiones, las relativas a los derechos conexos se integran en las atinentes al derecho de autor, a pesar de tratarse de derechos de diferente naturaleza, aunque en algunos casos compartan los mismos principios, como el relativo al derecho de reproduccin o a los usos honrados, comentados supra. A pesar de ello, el tercer borrador contiene una propuesta para incorporar un captulo o seccin sobre derechos conexos, particularmente de los artistas intrpretes o ejecutantes, los productores de fonogramas y los organismos de radiodifusin. Esas prestaciones y producciones han sido objeto de reconocimiento internacional a travs de la Convencin de Roma y el ADPIC, as como, al menos parcialmente, en el Convenio de Ginebra sobre Fonogramas y en el TOIEF/WPPT.
LA SALVAGUARDIA DEL DERECHO DE AUTOR EN RELACIN CON LOS DERECHOS CONEXOS
La nica propuesta que figura en el tercer borrador recoge casi textualmente el texto del artculo primero de la Convencin de Roma y del artculo 1,2 del TOIEF/WPPT. Tomando en cuenta que la mayora de los pases negociadores en el ALCA son miembros de la Convencin de Roma o, en su caso, del TOIEF/WPPT, dicha clusula no debera ofrecer inconvenientes para su incorporacin definitiva.
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LOS ARTISTAS INTRPRETES O EJECUTANTES COMO SUJETOS DE DERECHOS CONEXOS
Tanto la Convencin de Roma como el TOIEF/WPPT ofrecen una definicin conjunta de lo que es el artista intrprete o ejecutante, y que en los trminos de aqulla es todo actor, cantante, msico, bailarn u otra persona que represente un papel, cante, recite, declame, interprete o ejecute en cualquier forma una obra literaria o artstica. Pero como el artculo 9 de la Convencin de Roma permite a las legislaciones extender la proteccin a artistas que no ejecuten obras literarias o artsticas, el TOIEF/WPPT amplia el concepto contenido en dicha Convencin para incorporar a los artistas que interpreten o ejecuten expresiones del folclore, mientras que varios textos nacionales agregan tambin a los artistas de variedades y de circo. En las negociaciones del ALCA las dos propuestas presentadas recogen con simples modificaciones de forma la definicin contenida en el TOIEF/WPPT, aunque en ambas se encuentra entre corchetes la frase o expresiones del folclore, lo que da a entender que no es una cuestin definitivamente resuelta.
LOS DERECHOS MORALES DE LOS ARTISTAS INTRPRETES O EJECUTANTES
La Convencin de Roma ni el ADPIC reconocen derechos morales a los artistas intrpretes o ejecutantes, de manera que en el plano de las convenciones internacionales el derecho moral de los artistas aparece por primera vez en el TOIEF/WPPT, pero slo para los intrpretes o ejecutantes en lo relativo a sus interpretaciones o ejecuciones sonoras en directo o sus interpretaciones o ejecuciones fijadas en fonogramas y, aun as, con un nivel de proteccin menor al previsto en muchas leyes del sistema latino o francogermnico, pues apenas una legislacin en los pases de Amrica Latina, por excepcin, restringe la proteccin de los derechos morales de los artistas a las interpretaciones o ejecuciones fijadas en fonogramas, mientras que en las
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dems leyes alcanza tambin a las prestaciones artsticas incorporadas a fijaciones audiovisuales. Estos derechos morales se concretan en dos facultades: la de reivindicar la paternidad de la interpretacin o ejecucin y la de oponerse a cualquier deformacin, mutilacin u otra modificacin de la interpretacin o ejecucin que cause al artista un perjuicio a su reputacin. En las negociaciones del ALCA son pocas las propuestas presentadas en relacin con estos derechos, fundamentalmente dos: la presentada por MERCOSUR y la planteada por la Comunidad Andina. Pero mientras la del MERCOSUR alcanza a todas las interpretaciones o ejecuciones artsticas, tanto las grabadas en fonogramas como las fijadas en producciones audiovisuales (lo que resulta coherente con la mayora de las legislaciones de los pases latinoamericanos), la frmula de la Comunidad Andina ni siquiera se corresponde con la amplitud en la proteccin de los derechos morales de los artistas en la Decisin 351, pues inexplicablemente la restringe a las interpretaciones o ejecuciones sonoras en directo o a las interpretaciones o ejecuciones fijadas en fonogramas. Es muy posible que dada la reticencia de los pases de tradicin angloamericana a reconocer derechos morales y, en todo caso, no ms all de los reconocidos en los convenios internacionales, sea la propuesta de la Comunidad Andina la que resulte consensuada (siempre a ttulo de una proteccin mnima que puede ser ampliada por las leyes nacionales), aunque no deje de ser contradictoria la frmula que ha presentado, pues los pases comunitarios andinos debern, de todas maneras, reconocer la tutela a los derechos morales de los artistas de producciones audiovisuales, dada la amplitud en esa tutela que ofrece la Decisin 351.
LOS DERECHOS PATRIMONIALES DE LOS ARTISTAS INTRPRETES O EJECUTANTES
Tanto en la Convencin de Roma como en el ADPIC, los derechos patrimoniales de los intrpretes o ejecutantes estn concebidos como facultades de impedir algunos actos para los cuales no han prestado su
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consentimiento, mientras que el TOIEF/WPPT reconoce a los intrpretes o ejecutantes un derecho exclusivo de autorizar aquellos actos determinados por el propio instrumento y tal es adems la tendencia ms generalizada en las legislaciones latinoamericanas. Todas las propuestas recogidas en el tercer borrador del ALCA recogen la tendencia del TOIEF/WPPT, en cuanto a reconocer derechos de autorizar o prohibir: a. La radiodifusin y la comunicacin al pblico de sus interpretaciones o ejecuciones no fijadas. b. La fijacin de sus interpretaciones o ejecuciones no fijadas. c. La reproduccin de sus interpretaciones o ejecuciones fijadas. d. La distribucin de los ejemplares que contienen su interpretacin o ejecucin fijada, mediante venta u otra transferencia de la propiedad. e. El alquiler comercial al pblico del original o de los ejemplares que contienen sus interpretaciones o ejecuciones fijadas. f. La importacin de copias de la interpretacin o ejecucin hechas sin autorizacin. Por lo que se refiere al entorno digital, el tercer borrador del ALCA contiene propuestas relativas a la puesta a disposicin de las interpretaciones o ejecuciones artsticas, ya sea por hilo o por medios inalmbricos de tal manera que los miembros del pblico puedan tener acceso a ellas desde el lugar y en el momento que cada uno de ellos elija, donde se sustituye el simple derecho de remuneracin por un derecho exclusivo de autorizar tales actos, en los trminos planteados por el TOIEF/WPPT.
LOS DERECHOS CONEXOS DE LOS PRODUCTORES DE FONOGRAMAS
En relacin con los productores de fonogramas todas las frmulas apuntan a reconocer los derechos consagrados tanto en la Convencin de Roma y en el ADPIC, como en el TOIEF/WPPT, que en definitiva se traducen en los de autorizar o prohibir: a. La reproduccin directa o indirecta de sus fonogramas.
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b. La distribucin del original o de las copias del fonograma, mediante venta u otra transferencia de la propiedad. c. El alquiler comercial del original o de las copias del fonograma. d. La importacin de copias del fonograma hechas sin autorizacin. e. La puesta a disposicin del pblico del fonograma de tal manera que los miembros del pblico puedan tener acceso a l desde el lugar y en el momento que cada uno de ellos elija. Adicionalmente, se propone reconocer el derecho de los productores de fonogramas a recibir una remuneracin equitativa y nica por la utilizacin directa o indirecta para la radiodifusin o para cualquier comunicacin al pblico de los fonogramas publicados con fines comerciales. Dada la similitud de las frmulas presentadas, no pareciera que se presentaran cuestiones de fondo en cuanto al contenido de los derechos de los productores fonogrficos.
LOS DERECHOS CONEXOS DE LOS ORGANISMOS DE RADIODIFUSIN
Como quiera que los derechos de los organismos de radiodifusin no figuran en el TOIEF/WPPT, salvo que se apruebe en el futuro una convencin especfica para los radiodifusores la proteccin a nivel internacional para dichos titulares sigue descansando en la Convencin de Roma y en el ADPIC. Las propuestas que figuran en el tercer borrador apuntan a recoger la proteccin ya prevista en los instrumentos citados, pero en lo que se refiere a la comunicacin al pblico de las emisiones de televisin, mientras una de ellas, al estilo de la Convencin de Roma, exige que haya un pago por derecho de entrada, la otra frmula no exige esa condicin.
LA DURACIN DE LOS DERECHOS CONEXOS
En la propuesta (al parecer nica), que figura en el tercer borrador del ALCA, se uniforma el perodo mnimo de proteccin para los derechos conexos en 50 aos, a partir del final del ao de la fijacin, de la publicacin o de la emisin, segn los casos, pero la frmula no resuelve el tema del plazo
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de tutela de 50 aos en relacin con las interpretaciones o ejecuciones artsticas no fijadas.
LIMITACIONES A LOS DERECHOS CONEXOS
Aunque
algunas
propuestas
mezclan
en
las
disposiciones
correspondientes a los derechos conexos ciertas limitaciones especficas para alguno de esos derechos (concretamente en relacin con los organismos de radiodifusin), existe en el tercer borrador una frmula que resume el tema de los lmites a los derechos patrimoniales de los artistas, productores y radiodifusores, de la manera siguiente: a. Las legislaciones nacionales pueden establecer, en relacin con los derechos conexos, las mismas limitaciones o excepciones previstas en ellas respecto a los derechos de los autores sobre sus obras literarias o artsticas. b. Las limitaciones o excepciones a los derechos conexos deben ajustarse al principio de los usos honrados y cumplir con la regla de los tres pasos.
VII LAS NEGOCIACIONES EN EL ALCA Y LAS DISPOSICIONES COMUNES AL DERECHO DE AUTOR Y LOS DERECHOS CONEXOS
LA GESTIN COLECTIVA DE LOS DERECHOS
Existe la iniciativa de la Comunidad Andina para incorporar al texto de un eventual Acuerdo una disposicin sobre la gestin colectiva, en propuesta que reza as:
Cada Parte facilitar y estimular la gestin colectiva de los derechos consagrados en este Captulo, reconociendo a las sociedades de gestin colectiva una legitimacin en los trminos que resulten de sus propios estatutos, para ejercer los derechos confiados a su administracin y hacerlos valer en toda clase de procedimientos administrativos y judiciales, sin presentar ms ttulo que dichos estatutos y presumindose, salvo prueba en contrario, que los derechos ejercidos les han
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sido encomendados, directa o indirectamente, por sus respectivos titulares. Cada Parte establecer medidas para garantizar que las sociedades se obliguen a administrar los derechos de los titulares de derechos que se les encomiendan. La transparencia y la participacin adecuada de los miembros de la sociedad de gestin colectiva en las decisiones de la misma, guiarn todas las decisiones y actos de dichas sociedades. Las sociedades de gestin colectiva estarn sometidas a la inspeccin y vigilancia del Estado.
A pesar de que esa frmula no hace ms que recoger principios ya adoptados por la mayora de las legislaciones nacionales en Amrica Latina, no avizoramos mucho xito a la propuesta, tomando en cuenta que no parece gozar de ms apoyo ni tampoco figura en ninguno de los tratados de libre comercio celebrados entre los Estados Unidos y diversos pases
latinoamericanos.
LA
PROTECCIN
DE
SEALES
DE
SATLITE
PORTADORAS
DE
PROGRAMAS
Antes de la era digital, la proteccin tecnolgica de los derechos intelectuales se centraba en los codificadores de seales satelitales y la eventual vulneracin de esos dispositivos mediante decodificadores, lo que justific disposiciones incorporadas en el TLC para Amrica del Norte y en el Tratado del Grupo de los Tres (G3), es decir, antes de la era digital, y que dispositivos similares figuren en los subsiguientes tratados de libre comercio celebrados por Estados Unidos con Chile y con Centroamrica y Repblica Dominicana, en situacin que se repite en el tercer borrador del proyecto ALCA, cuyas propuestas pueden sintetizarse en la obligacin para las partes de tipificar como delito: a. La fabricacin, ensamblaje, modificacin, exportacin, importacin, venta, arrendamiento o distribucin de cualquier forma de un dispositivo o sistema tangible o intangible, a sabiendas o teniendo razones para saber que el dispositivo o sistema es una ayuda fundamental para descifrar una seal de satlite codificada portadora de programas, sin autorizacin del distribuidor legtimo de dicha seal.
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b. La recepcin o ulterior distribucin de una seal de satlite codificada portadora de programas, que ha sido descodificada sin autorizacin del distribuidor legtimo de la seal. Y, adicionalmente, el compromiso de contemplar como causa de responsabilidad civil, independientemente de la penal, la recepcin, en relacin con actividades comerciales, o la ulterior distribucin de una seal de satlite cifrada portadora de programas, que haya sido recibida sin autorizacin del distribuidor legtimo de la seal, o la participacin en cualquier actividad tipificada como delito, conforme a los prrafos anteriores.
OBLIGACIONES EN MATERIA DE MEDIDAS TECNOLGICAS
El artculo 11 del TODA/WCT (y su equivalente, el art. 18 del TOIEF/WPPT), compromete a las partes a proporcionar recursos jurdicos efectivos contra la accin de eludir las medidas tecnolgicas utilizadas por los autores (o, en el TOIEF, por los intrpretes o ejecutantes y los productores fonogrficos), para restringir actos que, en relacin con sus derechos, no estn autorizados por los titulares o permitidos por la ley, de lo que se desprende el derecho que tienen entonces de aplicar dispositivos o sistemas tcnicos de autotutela para protegerse contra el uso indebido de sus obras o prestaciones. Pero el texto de los tratados slo compromete a las partes contratantes en relacin con la accin de eludir las medidas tecnolgicas de autotutela, lo que quiere decir que el compromiso mnimo no se dirige al dispositivo tcnico de desactivacin en s mismo, sino al uso que de l se haga para eludir la proteccin tecnolgica. Pero adems: qu quiere decir la norma cuando se refiere a medidas tecnolgicas efectivas?, pues si un dispositivo de proteccin es realmente efectivo, resultara imposible de eludir, con lo cual la accin ilcita de la elusin sera un imposible jurdico, razn por la cual muchos legisladores nacionales han optado por tipificar como delito, no slo la accin de eludir, sino tambin actos como la fabricacin, importacin, distribucin, venta o alquiler de dispositivos, productos o componentes o el suministro de servicios
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promocionados, publicitados o comercializados con el propsito de eludir cualquier medida tecnolgica efectiva; no tengan un propsito o uso comercialmente significativo distinto que el de eludir cualquier medida tecnolgica efectiva; o hayan sido principalmente diseados, producidos, adaptados, o ejecutados con el fin de permitir o facilitar la elusin de cualquier medida tecnolgica efectiva. Pareciera que la aprobacin de una frmula como la que ha sido comentada en los prrafos anteriores, no debera ser objeto de mayores discusiones.
OBLIGACIONES RELATIVAS A LA INFORMACIN SOBRE LA GESTIN DE DERECHOS
Como tambin ocurre con los medios analgicos, la tecnologa digital puede ayudar a burlar los dispositivos, tambin digitales, implementados por las sociedades de gestin, mediante la instalacin de aparatos u otros artificios destinados a suprimir o alterar la informacin. De all las disposiciones del TODA/WCT (art. 12) y del TOIEF/WPPT (art. 19), que comprometen a las partes a proporcionar recursos jurdicos efectivos contra toda persona que suprima o altere sin autorizacin cualquier informacin electrnica sobre la gestin de derechos; o distribuya, importe para su distribucin, emita o comunique al pblico, sin autorizacin, ejemplares de obras, interpretaciones o ejecuciones y fonogramas, sabiendo que la informacin electrnica sobre la gestin de derechos ha sido suprimida o alterada sin autorizacin. Las dos frmulas del tercer borrador del ALCA recogen con ligeras variantes las disposiciones de los tratados de la OMPI, aunque una de ellas no se pronuncia acerca de cules deben ser los recursos jurdicos efectivos (que podran ser acciones civiles o administrativas, o tambin sanciones penales), mientras que la otra se inclina por la tipificacin como delito de las conductas en ella previstas, sin perjuicio de la responsabilidad civil derivada del dao causado.
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LA OBSERVANCIA DE LOS DERECHOS
Por mucho tiempo, los pases no se ocuparon de incluir disposiciones de observancia en los acuerdos internacionales en materia de derecho de autor y derechos conexos, al punto de que en el Convenio de Berna apenas hay un artculo de tinte adjetivo, cuando pauta que toda obra falsificada podr ser objeto de comiso en los pases de la Unin en que la obra original tenga derecho a la proteccin legal (art. 16,1). Sin embargo, el incremento de los ilcitos y el avance tecnolgico que ha facilitado su comisin, as como las distorsiones en el comercio internacional con la circulacin transfronteriza de ejemplares infractores, justific la incorporacin de disposiciones sobre observancia en materia de propiedad intelectual en general, y del derecho de autor y los derechos conexos en particular, en la Parte III del ADPIC, Anexo 1C del Tratado de la OMC, incluidas las medidas en frontera. Pero antes de la aprobacin de los ADPIC ya las previsiones sobre observancia se haban introducido en convenios bilaterales y sub-regionales, como por ejemplo, en el TLC para Amrica del Norte y en el Tratado del Grupo de los Tres (G3) y, por supuesto, disposiciones del mismo tenor se han incorporado a los recientes tratados de libre comercio celebrados entre Estados Unidos y Chile y entre Estados Unidos, Centroamrica y Repblica Dominicana. No es de extraar entonces que en la mesa de negociaciones del ALCA en materia de propiedad intelectual en general (y de derecho de autor y derechos conexos en particular), se planteen propuestas en relacin con los mecanismos de observancia de tales derechos, los cuales, en caso de aprobarse el Acuerdo, estarn presentes en l, sin la menor de las dudas. Aunque las disposiciones procesales propuestas en el tercer borrador son de considerable extensin, imposibles de comentar detalladamente en este breve trabajo, puede destacarse que siguen de cerca a las previsiones del ADPIC, aunque con algunas previsiones complementarias y/o aclaratorias.
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DIREITOS HUMANOS FUNDAMENTAIS NA SOCIEDADE DA INFORMAO
Helenara Braga Avancini (avancini@pucrs.br)
Advogada. Professora de Propriedade Intelectual das Faculdades de Direito, Engenharia e Informtica da PUCRS. Especialista em Direito de Autor e Direitos Conexos pela Universidad de Los Andes, Mrida, Venezuela. Mestre em Direito pela UNISINOS. Doutoranda em Direito pela PUCRS. Assessora do Escritrio de Transferncia de Tecnologia do PRPPG/PUCRS. Segunda lder do Grupo de Pesquisa em Propriedade Intelectual da PUCRS. Membro da Comisso Especial de Propriedade Intelectual e Instituto Interamericano de direito de autor IIDA, ABPI e ABDA.
1 INTRODUO
A importncia econmica dos direitos autorais na Sociedade da Informao uma constatao, tendo em vista que a informao e o conhecimento so considerados produtos de grande potencial econmico. Quem tem a informao tem poder, e dentro do conceito de informao insere-se toda a gama de criaes intelectuais protegidas pelos direitos autorais (direito de autor, direitos conexos e programas de computador). Em que pese o destaque da importncia econmica destes bens imateriais, abordar-se- brevemente, tambm, a importncia cultural destes direitos. Prope-se, assim, aprofundar e estabelecer o elo entre os direitos de acesso informao e os direitos autorais e sua posio dentro da categoria de direitos humanos fundamentais, para uma vez estabelecida esta relao delimitar a atuao destes dentro da Sociedade da Informao.
Direitos humanos fundamentais na Sociedade da Informao
1.1 OS DIREITOS AUTORAIS E O DIREITO INFORMAO COMO DIREITOS HUMANOS INTERDEPENDENTES
Normalmente se faz uma diferenciao clssica entre os direitos do homem e os direitos fundamentais. Os primeiros podem ser apontados como o elenco de direitos vlidos que se caracterizam pela inviolabilidade,
intemporalidade e universalidade destas normas; j os segundos, como os direitos relacionados com a vigncia dos direitos do homem dentro de uma ordem jurdica limitada temporalmente15. Da utilizar-se a expresso direitos humanos fundamentais pois eles abarcam estes dois conceitos para caracterizar o conjunto de normas vlidas, inviolveis e universais, cuja aplicao (interpretao) se insere dentro da ordem jurdica vigente. Em outras palavras, a anlise destes direitos deve acompanhar o contexto da sociedade atual, dos sistemas sociais. Estes direitos humanos fundamentais constituem uma categoria especial que elenca uma srie de direitos que, em seu conjunto, formam a base de garantia da legitimidade do prprio estado democrtico de direito e da convivncia dos pases na esfera mundial. Em 10 de dezembro de 1948, as Naes Unidas elaboraram a Declarao Universal dos Direitos do Homem, a fim de que os Estados tivessem uma convivncia pacfica atravs da observncia e respeito aos direitos e liberdades previstas neste documento. Por no ser a proposta deste trabalho, no sero abordados todos os direitos e liberdades inerentes aos direitos fundamentais, mas apenas os direitos relativos aos autores e liberdade de informao, sob dois aspectos: identificando-os e posicionando-os na esfera legislativa internacional e nacional, mostrando a interdependncia destes e o papel fundamental que exercem em relao a outros direitos fundamentais consagrados na referida Declarao: o direito educao e cultura. Para melhor compreender os direitos humanos fundamentais citados, faz-se necessria uma explicao sucinta do que vm a ser os direitos
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CANOTILHO, J. J. Gomes. Op. cit., p.369.
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Helenara Braga Avancini
autorais e o direito informao, e a sua consagrao nos Acordos internacionais e na Constituio Federal. Os direitos autorais se subdividem em duas categorias: o direito de autor e os direitos conexos.16 O direito de autor consiste num conjunto de prerrogativas patrimoniais e morais que exercido pelo autor (ou pelo titular de direitos) sobre a sua criao intelectual, que consiste numa obra artstica, literria ou cientfica17. Nos direitos conexos18 existem trs categorias de beneficirios, isto , os artistas intrpretes e/ou executantes, os organismos de radiodifuso e os produtores de fonogramas. Apesar de no criarem uma obra, lhes so reconhecidas as faculdades patrimoniais e morais, j que atravs destes beneficirios que a obra do autor posta disposio do pblico. Os direitos dos autores foram consagrados no artigo XXVII19 da Declarao Universal dos Direitos Humanos, adotada e proclamada pela Resoluo n 217 A (III) da Assemblia Geral das Naes Unidas, em 10 de dezembro de 1948, tendo sido assinada pelo Brasil na mesma data. Nele se insere a proteo dos direitos patrimoniais e morais do autor e, apesar de no constar expressamente estas prerrogativas aos direitos conexos, entende-se que estes estejam protegidos, pois os artistas intrpretes e/ou executantes, os organismos de radiodifuso e os produtores de fonogramas contribuem para a difuso das obras criadas pelos autores. Poder-se-ia rechaar esta alegao, tendo em vista a extenso da proteo conferida pela Declarao dos Direitos do Homem (pessoa natural autor) s pessoas jurdicas (organismo de radiodifuso e produtores de fonogramas). Contudo, como bem observa UCHTENHAGEN:
Dentro dos direitos autorais inserem-se os programas de computadores, mas estes no sero aqui analisados. 17 No correto incluir o termo cientfica, pois ele constitui uma espcie do gnero obras literrias. 18 A expresso direitos conexos, embora seja a mais adotada, tambm conhecida por direitos afins, direitos vizinhos. Neste sentido, ver: LIPSZYC, Delia. Derecho de autor y derechos conexos. Buenos Aires: UNESCO/CERLAC/ZAVALIA, 1993. p. 347; HAMMES, Bruno Jorge. Op. cit., p.188. 19 Artigo XXVII "I. Toda pessoa tem o direito de participar livremente da vida cultural da comunidade, de fruir as artes e de participar do progresso cientfico e de seus benefcios. 2. Toda pessoa tem direito proteo dos interesses morais e materiais decorrentes de qualquer produo cientfica, literria ou artstica da qual seja autor".
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Un derecho de autor como derecho humano slo puede referirse a autores hombres. Los legisladores nacionales que atribuyen la calidad de autor exclusivamente a personas naturales se ven confirmados en su actitud. Esto pero no significa que una empresa de produccin de obras audiovisuales sera excluida de toda atribucin de derechos de autor. Los derechos humanos son prerrogativas de todos los hombres, pero no necesariamente slo de los hombres. La inclusin de personas jurdicas en el crculo de derecho habientes del derecho de autor no disminuye el valor de este derecho como derecho humano. Una mirada sobre el caso de la propiedad confirma esta conclusin: sera absurdo pretender que toda propiedad de personas jurdicas se excluye porque se trata de un derecho humano20.
Dado curioso que a proteo ao direito do autor somente foi inserida no texto da Declarao Universal graas ao esforo dos representantes dos pases latino-americanos, pois os Estados Unidos no queriam inclu-lo no texto da Declarao, provavelmente porque na poca o pas no era signatrio da Conveno de Berna para a proteo de obras literrias e artsticas, alm de adotar um sistema jurdico de proteo diferenciado em relao aos pases de tradio romano-germnica21. Embora constitua uma Declarao Universal e no um Acordo internacional, este documento obriga os Estados signatrios a respeitarem os direitos nele constantes22, tanto que a maioria dos pases incluram em suas Cartas Magnas a proteo deste direito, como o caso da Constituio Federal do Brasil, que o prev no artigo 5, IX, XXVII e XXVIII23.
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UCHTENHAGEN, Ulrich. El derecho de autor como derecho humano: una apuesta por la superacin de los dos sistemas bsicos de proteccin? In: El derecho de autor y los derechos conexos y su gestin colectiva en la sociedad de la informacin (Octavo curso acadmico regional de la OMPI/SGAE sobre derecho de autor y derechos conexos para pases de Amrica Latina). Santa Cruz de la Sierra: OMPI/SGAE, octubre de 2001. p.16. 21 Os pases latino-americanos que aprovaram o artigo XXVII da Declarao Universal dos Direitos do Homem foram Argentina, Brasil, Colmbia, Cuba, Honduras, Mxico, Panam, Peru, Repblica Dominicana, Uruguai e Venezuela UCHTENHAGEN, Ulrich. Ibid., p.15. 22 ANTEQUERA PARILLI, Ricardo. Derecho de autor. 2.ed. Caracas: SAPI Direccin Nacional del Derecho de Autor, 1998. v. I, p.74-75. 23 Artigo 5 "Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade, segurana e propriedade, nos termos seguintes: (...) IX livre a expresso da atividade intelectual, artstica, cientfica e de comunicao, independentemente de censura ou licena; (...) XXVII aos autores pertence o direito exclusivo de utilizao, publicao ou reproduo de suas obras, transmissvel aos herdeiros pelo tempo que a lei fixar; XXVIII so assegurados, nos termos da lei: a proteo s participaes individuais em obras coletivas e reproduo da imagem e voz humanas, inclusive nas atividades desportivas; o direito de fiscalizao do aproveitamento econmico das obras que
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J o direito informao considerado por excelncia um dos principais direitos consagrados ao homem. Abrange o direito liberdade de expresso e a outras liberdades que esto direta e essencialmente ligadas, associadas24 a esta, quais sejam a liberdade de pensamento em todas as suas manifestaes e a liberdade de buscar e receber informaes. A Declarao Universal igualmente consagrou o direito informao em seus artigos XXVIII e XXIX25, e na esfera nacional, a Constituio do Brasil o previu expressamente no artigo 5, IV e XIV26. Existem outros documentos internacionais, como por exemplo o Pacto Internacional dos Direitos Econmicos, Sociais e Culturais adotado pela Resoluo n 2.200-A da Assemblia Geral das Naes Unidas, em 16 de dezembro de 1966, e aprovado pelo Decreto Legislativo n 226, de 12 de dezembro de 1991, assinado pelo Brasil em 24 de janeiro de 1992, entrando em vigor no Brasil em 24 de fevereiro de 1992, promulgado pelo Decreto n 591, de 6 de julho de 1992, que prev no artigo 5, 1 e 2, o respeito aos direitos humanos fundamentais27, abrangendo de forma implcita no artigo 13, 128 o
criarem ou de que participarem aos criadores, aos intrpretes e s respectivas representaes sindicais e associativas". 24 Expresso utilizada por BUSTAMANTE DONAS, Javier. Op. cit. 25 Artigo XXVIII "Toda pessoa tem direito liberdade de pensamento, conscincia e religio; este direito inclui a liberdade de mudar de religio ou crena e a liberdade de manifestar essa religio ou crena, pelo ensino, pela prtica, pelo culto e pela observncia, isolada ou coletivamente, em pblico ou em particular". Artigo XIX "Toda pessoa tem direito liberdade de opinio ou expresso; este direito inclui a liberdade de, sem interferncia, ter opinies e de procurar, receber e transmitir informaes e idias por quaisquer meios e independentemente de fronteiras". 26 Artigo 5 "(...) IV livre a manifestao do pensamento, sendo vedado o anonimato; (...) XIV assegurado a todos o acesso informao e resguardado o sigilo da fonte, quando necessrio ao exerccio profissional". 27 Artigo 5 "1. Nenhuma das disposies do presente Pacto poder ser interpretada no sentido de reconhecer a um Estado, grupo ou indivduo qualquer direito de dedicar-se a quaisquer atividades ou de praticar quaisquer atos que tenham por objetivo destruir os direitos ou liberdades reconhecidos no presente Pacto ou impor-lhes limitaes mais amplas do que aquelas nele previstas. 2. No se admitir qualquer restrio ou suspenso dos direitos humanos fundamentais reconhecidos ou vigentes em qualquer pas em virtude de leis, convenes, regulamentos ou costumes, sob o pretexto de que o presente Pacto no os reconhea ou os reconhea em menor grau". 28 Artigo 13 "1. Os Estados-Partes no presente Pacto reconhecem o direito de toda pessoa educao. Concordam em que a educao dever visar ao pleno desenvolvimento da personalidade humana e do sentido de sua dignidade e a fortalecer o respeito pelos direitos humanos e liberdades fundamentais. Concordam ainda que a educao dever capacitar todas as pessoas a participar efetivamente de uma sociedade livre, favorecer a compreenso, a tolerncia e a amizade entre todas as naes e entre todos os grupos raciais, tnicos ou religiosos e promover as atividades das Naes Unidas em prol da manuteno da paz".
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direito informao, quando dispe sobre o direito educao, atingindo tambm os direitos autorais, muito embora estes estejam expressamente reconhecidos no artigo 1529. Afora este reconhecimento internacional dos direitos autorais e direito informao como direitos humanos fundamentais, no plano interno, alm das disposies constantes no artigo 5, o pargrafo 2 do mesmo artigo admite o reconhecimento de outros direitos e garantias decorrentes dos princpios adotados pela Constituio e pelos Tratados Internacionais firmados, destacando que um dos princpios adotados pela Constituio brasileira o da prevalncia dos direitos humanos, o propsito de integrao entre os povos, previsto no artigo 4, incisos II, IX, e pargrafo nico30. Esses artigos da Constituio brasileira e a Declarao Internacional dos Direitos do Homem reforam o carter da necessidade de coalizo e agregao entre os povos, o que implica o reconhecimento de que as decises tomadas acerca dos direitos humanos fundamentais, e, no caso especfico dos direitos informao e os direitos autorais, transcendem o territrio nacional. Na verdade, constituem direitos que de origem j nasceram mundializados, quer dizer, a proteo destes interesse da humanidade, e o advento da Sociedade da Informao deixa bem claro a necessidade de se aprofundar a defesa desses direitos no mbito global, uma vez que o objetivo dessa nova sociedade aproveitar ao mximo o desenvolvimento tecnolgico, dar acesso cultura e educao s pessoas.
Artigo 15 "1. Os Estados-Partes no presente Pacto reconhecem a cada indivduo o direito de: 1. Participar da vida cultural; 2. Desfrutar o progresso cientfico e suas aplicaes; 3. Beneficiar-se da proteo dos interesses morais e materiais decorrentes de toda a produo cientfica, literria ou artstica de que seja autor. 2. As medidas que os Estados-Partes no presente Pacto devero adotar com a finalidade de assegurar o pleno exerccio desse direito incluiro aquelas necessrias conservao, ao desenvolvimento e difuso da cincia e da cultura. 2. Os Estados-Partes no presente Pacto comprometem-se a respeitar a liberdade indispensvel pesquisa e atividade criadora. 4. Os Estados-Partes no presente Pacto reconhecem os benefcios que derivam do fomento e do desenvolvimento da cooperao e das relaes internacionais no domnio da cincia e da cultura". 30 Artigo 4 "Repblica Federativa do Brasil rege-se nas suas relaes internacionais pelos seguintes princpios: (...) II prevalncia dos direitos humanos; (...) IX cooperao entre os povos para o progresso da humanidade. Pargrafo nico: A Repblica Federativa do Brasil buscar a integrao econmica, poltica, social e cultural dos povos da Amrica Latina, visando formao de uma comunidade latino-americana de naes". Artigo 5 "Os direitos e garantias expressos nesta Constituio no excluem outros decorrentes do regime e dos princpios por ela adotados, ou dos tratados internacionais em que a Repblica Federativa do Brasil seja parte".
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Por isso, quando se fala em direitos autorais e direito informao, impossvel no se falar em educao e cultura, pois eles constituem direitos humanos fundamentais que esto interligados, embora mantenham a sua interdependncia. Tanto que na esfera nacional eles esto previstos nos artigos 205, 206, 214, 215, 216 e 22031, sem mencionar o reforo que recebem do pargrafo 2 do artigo 5 da Carta Magna. Esta observao importante porque toda a discusso em torno dos conflitos entre a liberdade de acesso informao e os limites dos direitos autorais na Sociedade da Informao passa pelo direito educao e cultura. Em outras palavras, a temtica dos direitos autorais e direitos informao como direitos humanos interdependentes pode ser resumida no
reconhecimento destes em dois aspectos: cultura e educao. A leitura dos artigos da Constituio e da Declarao Universal demonstra que tanto o direito fundamental dos autores como o direito fundamental informao se pem em conexo com o princpio de acesso cultura e educao a que todos tm direito32, cabendo aos Estados, como dever e atribuio essencial, impulsionar e desenvolver esses direitos, que constituem pontos centrais de todos os programas da Sociedade da
Artigo 205 "A educao, direito de todos e dever do Estado e da famlia, ser promovida e incentivada com a colaborao da sociedade, visando ao pleno desenvolvimento da pessoa, seu preparo para o exerccio da cidadania e sua qualificao para o trabalho". Artigo 206 "O ensino ser ministrado com base nos seguintes princpios: I igualdade de condies para o acesso e permanncia na escola; II liberdade de aprender, ensinar, pesquisar e divulgar o pensamento, a arte e o saber". Artigo 214 "A lei estabelecer o plano nacional de educao, de durao plurianual, visando articulao e ao desenvolvimento do ensino em seus diversos nveis e integrao das aes do Poder Pblico que conduzam : (...) II universalizao do atendimento escolar; (...) V promoo humanstica, cientfica e tecnolgica do Pas". Artigo 215 "O Estado garantir a todos o pleno exerccio dos direitos culturais e acesso s fontes da cultura nacional, e apoiar e incentivar a valorizao e a difuso das manifestaes culturais". Artigo 216 "Constituem patrimnio cultural brasileiro os bens de natureza material e imaterial, tomados individualmente ou em conjunto, portadores de referncia identidade, ao, memria dos diferentes grupos formadores da sociedade brasileira, nos quais se incluem: I as formas de expresso; II os modos de criar, fazer e viver; III as criaes cientficas, artsticas e tecnolgicas; IV as obras, projetos, documentos, edificaes e demais espaos destinados s manifestaes artstico-culturais; V os conjuntos urbanos e stios de valor histrico, paisagstico, artstico, arqueolgico, paleontolgico, ecolgico e cientfico". Artigo 220 "A manifestao do pensamento, a criao, a expresso e a informao, sob qualquer forma, processo ou veculo no sofrero qualquer restrio, observado o disposto nesta Constituio". 32 Neste sentido, ver: BONDA RONDN, Fernando. Propiedad intelectual su significado en la sociedad de la informacin. Madrid: Editorial Trivum, 1998. p. 96.
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Informao, dos governos e blocos regionais, o que j vem sendo feito atravs dos Livros Verdes, pois, como bem destaca BONDA RONDN:
Informacin, cultura y educacin no son ms que tres aspectos diferentes de un mismo fenmeno. Como apunta DESANTES (La informacin como derecho. Editora Nacional, Madrid, 1974), el derecho a la informacin es medio para satisfacer el derecho a la cultura, pues la informacin transmite cultura y es un factor multiplicador. A su vez, el derecho a la educacin requiere informacin, la cual, una vez encajada en conjuntos armnicos, traiga la educacin. Cultura, informacin y educacin se condicionan mutuamente. Son unos derechos paralelos que, aun con estructura formal distinta, tienen un mismo punto de referencia y se dirigen hacia l en sentido convergente y emulativo: una mayor informacin de una mayor educacin y cultura, y stes amplan la capacidad de asimilacin informativa y, sobre todo, la capacidad investigadora del sujeto33.
Este brilhante comentrio do juiz espanhol resume os aspectos que fazem do direito dos autores e do direito informao direitos humanos interdependentes, que se complementam para alcanar o benefcio dos outros dois direitos que so perseguidos na sociedade global: o direito de acesso cultura e educao, observando que em prol destes direitos que se impem os limites aos direitos autorais.
1.2 LIBERDADE DE EXPRESSO: DIREITOS AUTORAIS E DIREITO INFORMAO
No item anterior observou-se que os direitos informao e os direitos autorais constituem direitos humanos fundamentais consagrados na esfera jurdica internacional e nacional, e que a definio de direito informao engloba a liberdade de manifestao do pensamento em todas as suas formas de expresso e a liberdade de buscar e receber informaes. Contudo, expresso e informao so sinnimos? Qual a relao destas com o direito autoral? Mais especificamente, qual a relao da liberdade de expresso com os direitos autorais?
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Ibid., nota n.92, p.96-97.
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Embora no se consiga apresentar uma distino clara entre expresso e informao, estas no so consideradas sinnimas. Na verdade, os estudiosos na matria consideram importante estabelecer uma fronteira entre as mesmas, uma vez que ambas tm origem no princpio liberal da liberdade da palavra34. Mas, como observa CASTANHO DE CARVALHO:
preciso no confundir as duas essncias: informao e expresso. Elas quase sempre coexistem em um mesmo veculo, com maior ou menor interao, mas devem ser examinadas sob pontos de vista diametralmente opostos: uma imparcial, outra parcial; uma tem a funo social de contribuir para a elaborao do pensamento, a outra tem a funo social de difundir um pensamento ou um sentimento j elaborado. So fronteiras tnues, mas existentes, e que no devem ser ultrapassadas35.
Da concluir-se que, para o autor acima referido, a liberdade de expresso e o direito informao apresentam diferenas, incluindo-se, na primeira, a liberdade de imprensa e os direitos autorais e, no segundo, a divulgao de fatos e acontecimentos de interesse pblico. Este o entendimento:
Por isso importante sistematizar, de um lado, o direito de informao e, de outro, a liberdade de expresso. No primeiro est apenas a divulgao de fatos, dados, qualidades, objetivamente apurados. No segundo est a livre expresso do pensamento por qualquer meio, seja a criao artstica ou literria, que inclui o cinema, o teatro, a novela, a fico literria, as artes plsticas, a msica, at mesmo a opinio publicada em jornal ou em qualquer outro veculo36.
No obstante o entendimento apresentado, entende-se que a liberdade de expresso est contida dentro do conceito de direito informao, consistindo a liberdade de expresso a faculdade que a pessoa tem de transmitir suas idias e opinies livremente, escrevendo-as ou tornando-as pblicas atravs de qualquer meio de comunicao. Este entendimento reforado por BONDA RONDN, segundo o qual a tendncia atual de que a
CASTANHO DE CARVALHO, Luis Gustavo Grandinetti. Direito de informao, liberdade de expresso e Internet. In: SILVA JNIOR, Roberto Roland Rodrigues da (Org.). Internet e Direito reflexes doutrinrias. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2001. p. 26. 35 Ibid., p.25. 36 Ibid., p.25.
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liberdade de expresso seja inserida dentro do contexto de direito informao:

Como pone de relieve este autor, el cambio en el contenido se refleja tambin en la propia terminologa empleada. Si al principio primaba la denominacin de 'libertad de expresin e imprenta', a medida que los avances tecnolgicos y la lucha por el principio democrtico se imponen, ser la expresin 'libertad de prensa' la que se utilice, entendiendo por tal la totalidad de los medios de comunicacin de masas y no slo da prensa peridica. Actualmente, por la interaccin constante entre educacin, cultura, opinin individual e informacin, se est produciendo una paulatina sustitucin doctrinal del concepto 'libertad de expresin' por el derecho a la informacin37.
Neste ponto, a liberdade de expresso apresenta uma conexo com os direitos autorais, pois sem liberdade de expresso os autores no poderiam tornar pblicas as suas obras. Entretanto, no havendo censura, o autor exerce plenamente a sua liberdade de expresso, iniciando-se uma outra perspectiva, que por vezes entra em choque com a liberdade de acesso informao, qual seja a do direito exclusivo que o autor e/ou titulares de direito exercem sobre sua obra. sobre este conflito entre a liberdade da informao que limitada em prol do direito exclusivo do autor, que o trabalho focalizado, muito embora, no ambiente digital, esteja-se presenciando vrios problemas de conflitos existentes entre a liberdade de expresso e os direitos autorais38. Desta forma, a liberdade de expresso exercida pelo autor no momento em que torna pblico a sua obra, independente do ambiente ser analgico ou digital; depois disso o que existe so as prerrogativas patrimoniais e morais garantidas a ele, dentre elas a de impedir que terceiros utilizem livremente a sua obra como uma informao. Neste sentido, os direitos autorais assumem um importante papel no que se refere ao direito informao, pois juntos (direito autoral e liberdade de direito informao) contribuem para o
BONDA RONDN, Fernando. Op. cit., nota n.80, p.92. Para maiores informaes, indicamos o brilhante artigo do jurista holands Bernt Hugenholtz Copyright and freedom or expression in Europe , onde o autor desenvolve esta problemtica dentro da Sociedade da Informao, analisando as decises dentro da Unio Europia. http://www.ivir.nl/publications/hugenholtz/opinin-EIPR.html [capturado em 03/09/2001].
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desenvolvimento RONDN:
cultural
da
sociedade,
conforme
esclarece
BONDA
... la genrica libertad de imprenta y de expresin constituye la premisa prctica y necesaria sobre la cual se asienta el ejercicio del derecho de propiedad intelectual, pues parece claro que, siendo los escritos propiedad de sus autores, stos, para poder imprimirlos y obtener las utilidades pecuniarias que se derivaren de su explotacin, necesitaban contar previamente con la anterior libertad39.
E segue afirmando:
Encuadramiento que resulta completamente lgico y consecuente con la evolucin anteriormente sealada, pues la propiedad intelectual constituye no slo una consecuencia de la libertad de expresin, sino, lo que e es ms importante, una garanta de la misma y un poderoso instrumento para la libre informacin y desarrollo de la cultura, de la educacin y de la informacin. La libertad de expresin forma parte de la propiedad intelectual pues su ausencia ahoga la creatividad artstica, la investigacin cientfica y la bsqueda filosfica de la verdad. Adems, la propiedad intelectual es el cauce o inter donde discurre la libertad de expresin, y as lo capta perfectamente (...). Al mismo tiempo, la propiedad intelectual es una garanta de la libertad de expresin o derecho a la informacin, porque permite al autor realizar su obra sin dependencia financiera de nadie y, portanto, sin control e interferencias ajenas, ya sean stas del Estado o de cualquier otra organizacin o persona. Protege a los autores que el pblico pueda hacer de sus obras, a decidir si lo que han expresado debe comunicarse, y, en ese caso, en qu forma y porqu medios40.
Em outras palavras, a liberdade de expresso condio de existncia do prprio direito autoral. Mas, no caso especfico, no se pode confundir o conflito existente na Sociedade da Informao entre o exerccio da liberdade de expresso do autor aps ter exteriorizado suas idias e o conflito do direito das pessoas terem acesso a estas obras, diga-se a estas informaes41. Reitera-se, assim, que o trabalho abordar a coliso entre os direitos autorais e o direito de acesso informao no ambiente digital, e no o seu
BONDA RONDN, Fernando. Op. cit., p.89-90. Ibid., p.93-95. 41 Afirma-se isto tendo em vista que, na Sociedade da Informao, o contedo que abarca as informaes e os conhecimentos que circulam na rede protegido por direitos autorais.
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55
conflito com a liberdade de expresso. Esta ressalva importante porque o direito autoral se caracteriza pelo exerccio do direito exclusivo, e no s no que diz respeito ao aspecto patrimonial, para autorizar ou no a reproduo, distribuio, comunicao pblica de suas obras, mas no exerccio de outras prerrogativas de ordem moral, como o direito ao indito, ao arrependimento. Esses direitos dos autores sofrem limitaes em favor da liberdade de acesso e uso da informao, as quais so justificadas na educao e na cultura que devem ser acessveis a todos, tanto mais na Era do Conhecimento.
1.3 SOCIEDADE DA INFORMAO: DIREITOS AUTORAIS E DIREITO DE ACESSO INFORMAO
Passadas a limpo as controvrsias que envolvem a liberdade de expresso, o direito informao e os direitos autorais, necessrio fazer algumas observaes acerca do que vem sendo elaborado em termos de acordos e declaraes internacionais sobre esses direitos humanos
fundamentais (direitos autorais e direito de acesso informao), para que se possa constatar a permanncia do conflito entre estes, em que pese os esforos na elaborao dessas documentaes internacionais especificamente desenvolvidas para adequar esses direitos Sociedade da Informao. evidente que a Internet transcende os limites territoriais dos Estados, e o regramento dos conhecimentos e informaes que circulam por suas autoestradas afetam no s a configurao social de cada pas, mas a prpria soberania nacional, no que diz respeito origem, armazenamento e distribuio dos contedos protegidos pelos direitos autorais. O surgimento de problemas relativos s categorias de obras que circulam na Internet e a liberdade de informao tem gerado vrios problemas aos legisladores e juristas de todo o mundo, a contar da lei aplicvel neste novo espao transnacional e o surgimento de problemas nunca antes imaginveis, no mbito do direito autoral, como a proteo da home page, da linkagem, dos frames, dos nomes de domnio, da encriptagem, do comrcio eletrnico, sem falar do problema do uso privado ou da cpia privada no ambiente digital, dentre outros.
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A importncia econmica e cultural obrigou os Estados a estabelecer uma regulamentao equnime desses direitos autorais, a fim de estabelecer as precondies de acesso e uso da informao, pois, como bem observa BERTAND:
En materia de Derecho de Autor las Autopistas de la Informacin aparejan un cierto nmero de problemas particulares. Asimismo para que el derecho de autor no sea un freno al desarrollo de las Autopistas de la Informacin, o la inversa, para que las Autopistas de la Informacin no produzcan un robo generalizado de ciertas categoras de obras, numerosos gobiernos han solicitado a grupos de expertos recomendaciones para nivelar el Derecho con los desarrollos socioeconmicos por la tecnologa42.
Por esta razo os responsveis polticos estabeleceram planos estratgicos, como os Livros Verde e Branco para a Sociedade da Informao, tendo em vista que existe a conscincia de que o futuro dos pases est relacionado e, por que no dizer, condicionado forma pela qual as novas tecnologias da informao e comunicao foram sendo assimiladas com xito e rapidez de absoro por parte de toda sociedade, como foi destacado na Introduo do Livro Verde para a Sociedade da Informao de Portugal:
fundamental o desenvolvimento da reflexo estratgica e dos documentos j produzidos, por forma a aproveitar-se as oportunidades oferecidas pelas novas tecnologias, como a Internet e o modo de se transporem estas barreiras a esse aproveitamento, pois com o advento da revoluo digital e da concorrncia escala global, muitas empresas comearam a explorar estas novas oportunidades de mercado da informao, desenvolvendo reas at ento quase inexistentes. A exploso da Internet, a emergncia do comrcio eletrnico, o desenvolvimento da indstria de contedos em ambiente multimdia, do audiovisual, impulsionou a economia e a cultura. O que obrigou a mudanas de paradigmas e juridicamente, como a proteo da propriedade intelectual43.
Como observa BONDA RONDN, atualmente o grande mercado rentvel o da produo de contedos de informao, sendo evidente que as novas tecnologias no propiciaram o surgimento de um gnio criativo, mas com
BERTRAND, Andr. Op. cit., p.11. Introduo do Livro Verde para a Sociedade da Informao de Portugal, retirado de: http://www.faced.ufba.br/~edc287/t02/aulas/socioinfo/portugal/livro/livro_verde_intro...
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certeza
favoreceram
seu
desenvolvimento44.
Entretanto,
surgiu
concomitantemente a necessidade de ampliar a liberdade de acesso ao contedo criativo dos usurios da Internet, aparecendo um fato novo a ser administrado por esta nova Sociedade da Informao, qual seja, o equilbrio desses direitos humanos fundamentais, como destaca BUSTAMANTE DONAS:
Sin embargo, la democratizacin de tecnologa informtica y el constante descenso del coste de acceso a la misma han permitido que la tecnologa se encuentre por una vez ms cerca del individuo. (...) La Red aparece as como uno de los escenarios donde se dirime una de las ms decisivas batallas por la libertad de expresin y, por ende, de los derechos humanos en general. (...) Las posibilidades que se abren a partir de esta omnipresencia de la tecnologa en la vida social son tantas que una nueva tica reclama una proteccin ms global e imaginativa de los derechos de los individuos. Dichos derechos se englobaran en lo que podra ser considerado una cuarta generacin de derechos humanos, en los que la universalizacin de la informacin juegan un papel fundamental45.
Estabelecer as precondies para o direito de acesso e uso dos recursos da informao, bem como a tentativa de harmonizar esses direitos humanos fundamentais para que no causem um prejuzo sociedade, vm fazendo com que os Estados e os organismos internacionais criem novos documentos internacionais, a fim de minimizar os problemas decorrentes da forma de acesso e uso das obras pelos usurios da Internet46. Alm da existncia dos Livros Verde e Branco j mencionados, podem-se citar importantes tentativas de implementao desta harmonizao dos direitos autorais e do direito ao acesso informao em diversos documentos, alguns j em vigor e outros aguardando a ratificao dos pases. No mbito do reconhecimento desses direitos humanos fundamentais, em 12 de novembro de 1997 Robert B. Gelman redigiu a Declarao dos Direitos Humanos no Ciberespao (Anexo 1), onde encontram-se os direitos dos autores e o direito de acesso informao em favor da educao e da
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Neste sentido, BONDA RONDN, Fernando. Op. cit., p.128. BUSTAMANTE DONAS, Javier. Op. cit. 46 NIMMER, Raymond T.; KRAUTHAUS, Patrcia Ann. El copyright en las autopistas de la informacin. Derecho de la Alta Tecnologa, ano VII, n.80, p.2, abril de 1995.
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cultura; o mesmo se diz da Carta dos Direitos Fundamentais da Unio Europia (Anexo 2), publicada no jornal oficial das comunidades europias em 18 de dezembro de 2000, a qual dedica o captulo 2 exclusivamente s liberdades e aos direito anteriormente referidos. J sob o ponto de vista econmico, a OMC (Organizao Mundial do Comrcio) e a OMPI (Organizao Mundial da Propriedade Intelectual) firmaram o AADPIC/TRIPS (Acordo sobre os Aspectos dos Direitos de Propriedade Intelectual relacionados com o Comrcio/Trade Related
Intellectual Property Rights) (Anexo 3), que entrou em vigor em 1 de janeiro de 1996 sem falar da minuta de acordo da ALCA (Acordo para o Livre Comrcio nas Amricas), onde h um captulo exclusivo sobre a propriedade intelectual inserida no contexto da Sociedade da Informao. Por conseqncia, a OMPI elaborou, em 1996, dois Tratados importantssimos sobre os direitos autorais, nos quais estabelecem nos artigos e declaraes consertadas a implementao da Agenda Digital decorrente dos temas quando da elaborao do AADPIC/TRIPS47, mas que ainda no esto em vigor, a saber: o primeiro, TODA/WCT (Tratado da OMPI sobre Direito de Autor/WIPO Copyright Treaty) (Anexo 4) e o TOIEF/WPPT (Tratado da OMPI sobre Interpretao ou Execuo e Fonogramas/WIPO Performances and Phonograms Treaty) (Anexo 5). Esses tratados protegem a utilizao das obras na Internet, os meios tcnicos de proteo e a informao sobre a gesto coletiva desses direitos. E, por fim, o mais recente documento internacional, que aborda especificamente os problemas que sero abordados nesta dissertao, ou seja, a Diretiva 2001/29/CE, do Parlamento Europeu e do Conselho da Unio Europia (Anexo 6), de 22 de maio de 2001, relativa harmonizao de certos aspectos do direito de autor e dos direitos conexos na Sociedade da Informao. Este documento, desde as consideraes iniciais, recorda a necessidade de impor limites aos direitos autorais em favor do princpio da
47
Normalmente utiliza-se a abreviatura ADPIC, contudo seguimos a orientao da professora argentina Delia Lipszyc, para a qual a sigla AADPIC a mais correta, pois espelha exatamente as iniciais do nome do Acordo.
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liberdade de acesso informao nas tecnologias de informao e comunicao, como a Internet. Pode-se dizer que em todos os documentos citados e que foram elaborados durante o advento da Sociedade da Informao esto presentes normas relativas aos direitos autorais e ao direito de acesso informao.
2 ASPECTOS JURDICOS DOS DIREITOS AUTORAIS NO CIBERESPAO
Com a chegada da Internet, os mtodos de acesso e difuso da informao tm mudado radicalmente, com grandes conseqncias para as pessoas, para a sociedade civil e para os governos, pois desencadearam uma forte concorrncia escala global, com o surgimento de vrias empresas ligadas aos direitos autorais, como as indstrias de contedos em ambiente multimdia, de computadores e audiovisuais. Esses fatos demonstraram o crescimento acelerado de novos setores da economia, principalmente os relacionados aos direitos autorais. Muitas indagaes vm sendo feitas sobre os aspectos jurdicos dos direitos autorais neste novo ambiente chamado de ciberespao. Neste tpico se ressaltar alguns aspectos que envolvem o tema e, principalmente, os limites da liberdade de acesso informao e dos limites dos direitos autorais e a reflexo sobre os interesses pblicos e privados envolvidos.
2.1 ALGUMAS CONSIDERAES ACERCA DO CIBERESPAO E OS DIREITOS AUTORAIS
Inicialmente, cumpre destacar que este tpico no analisar as questes relativas regulamentao do ciberespao48, mas sim alguns aspectos dos direitos autorais relacionados a este territrio virtual, tendo em vista que a
PEREIRA entende que o ciberespao significa "o espao onde h comunicao entre as mquinas. o ambiente digital, formado por redes de computadores" (PEREIRA, Josecleto Costa de Almeida. Ciberespao e o direito do trabalho. In: ROVER, Aires Jos (Org.). Direito, sociedade e informtica limites e perspectivas da vida digital. Florianpolis: Fundao Boiteux, 2000. p.49).
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Internet afetou o sistema de proteo do direito autoral, com mudanas de conceitos, pois, como destaca BONDA RONDN:
O desenvolvimento da tecnologia digital incide de duas maneiras distintas sobre o direito de autor: 1. abrindo novas perspectivas s possibilidades de atuao que esta instituio oferece em relao a um desenvolvimento equilibrado e independente de novas tecnologias; 2. exigindo uma nova formulao das faculdades especficas que outorga, pois, ao mesmo tempo que as novas tcnicas oferecem uma difuso praticamente ilimitada das obras intelectuais, tambm facilita novas modalidades de delitos49.
No ciberespao, as obras podem circular neste territrio, acarretando problemas nos direitos patrimoniais, tais como o de reproduo, distribuio e comunicao ao pblico, e nos direitos morais, como o de paternidade e integridade da obra, direito ao indito e ao arrependimento. Afetam o direito exclusivo do autor e/ou titular de direito ou beneficirios dos direitos conexos explorar a sua obra no ambiente digital, o que dificulta o controle destes direitos, pois, como destaca Vanisa Santiago:
A entrada em cena das tcnicas trouxe uma nova dimenso questo: sejam quais forem, as obras podero ser transformadas em sinais binrios e incorporadas memria de um computador, armazenadas em bases de dados, lidas, processadas, modificadas. Uma vez disponibilizadas, elas podero, do ponto de vista tcnico, ser utilizadas e reproduzidas de forma rpida e perfeita, sem importar a distncia que exista entre quem disponibilizou e o eventual usurio, freqentemente sem o conhecimento dos titulares ou do prprio encarregado de seu armazenamento. (...) o uso combinado da tecnologia digital e de telecomunicaes tambm pe em risco a defesa dos direitos morais dos criadores, graas facilidade da introduo digital de alteraes da mais diversa natureza. As imagens dos sites e portais favoritos, que permanecem na memria do cache da mquina do internauta para acelerar o acesso, tambm constituem uma forma especfica de uso do contedo, forma essa que geralmente constitui tambm uma porta aberta para a pirataria50.
BONDA RONDN, Fernando. Op. cit., p.111. SANTIAGO, Vanisa. Excepciones y limitaciones relativas a los derechos de autor y conexos. Los problemas de aplicacin de la 'regla de los tres pasos'. Particular referencia al derecho de remuneracin equitativa por la copia para uso personal de las obras impresas. En general y 'regla de los tres pasos'. In: El derecho de autor y los derechos conexos y su gestin colectiva en la sociedad de la informacin (Octavo curso acadmico regional de la OMPI/SGAE sobre
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Novos problemas ligados aos direitos autorais surgiram no s a partir da digitalizao das obras, como da prpria anlise da proteo dos novos contedos da Internet e sua forma de proteo. No primeiro aspecto, para a proteo do direito autoral, quando o autor autoriza previamente a disponibilidade da obra na rede, utiliza-se o mecanismo de acesso condicionado do contedo disponibilizado, de forma onerosa ou gratuita, atravs do login/password, e outros mecanismos, como a encriptagem. No segundo aspecto, inserem-se questes relacionadas forma de proteo homepage, dos sites, dos links, do caching, do browser, do downloading, apenas para citar alguns exemplos51. Todas as questes acima levantadas, dada a complexidade da matria, poderiam ser objeto de um trabalho parte e, por isso, no sero abordadas nesta obra. A meno destas foi no sentido de demonstrar a gama de interrogaes que cercam os autoralistas, porque esses vrios atos de comunicao realizados na Internet inserem-se dentro do sistema de proteo autoral. Por ora, basta lembrar que a proteo autoral recai no sobre o suporte em que fixada a obra, mas na sua exteriorizao, possuindo os autores e/ou titulares de direitos e beneficirios dos direitos conexos um direito exclusivo de explorao de sua obra e defesa dos direitos morais, seja qual for o veculo em que esta obra esteja sendo utilizada. As mudanas relativas a determinados conceitos dos direitos autorais sero desenvolvidas no trabalho, pois os limites destes esto intimamente relacionados com o direito exclusivo do autor, que no ambiente digital teve que ser revisto. O certo que as obras fazem parte do patrimnio cultural da humanidade, no obstante o autor e/ou titulares do direito ou beneficirios dos direitos conexos tenham o direito exclusivo de explorao durante sua vida,
derecho de autor y derechos conexos para pases de Amrica Latina). Santa Cruz de la Sierra: OMPI/SGAE, octubre de 2001. 51 Sobre o assunto recomenda-se as seguintes leituras: ASCENSO, Jos de Oliveira. Hyperlinks, frames, metatags: a segunda gerao de referncias na Internet. In: ROVER, Aires Jos (Org.). Direito, sociedade e informtica limites e perspectivas da vida digital. Florianpolis: Fundao Boiteux, 2000. p.135; ASCENSO, Jos de Oliveira. Estudos sobre direito da Internet e da Sociedade da Informao. Op. cit., p.199; SANTA ROSA, Dirceu Pereira de. Novas tendncias do direito de marcas no ciberespao links, frames e metatags. Revista da ABPI, So Paulo, n.41, p.18-34, julho/agosto de 1999.
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sendo estendida esta proteo num perodo aps a sua morte aos sucessores. O fato que este direito exclusivo concedido ao autor porque a prpria sociedade tem interesse em ter acesso livre s obras. Em outras palavras, o direito autoral de interesse universal, por isso quando as obras caem em domnio pblico52 desaparece o direito exclusivo. O que est ocorrendo atualmente com a Internet a facilidade de violao aos direitos autorais, sob a alegao de que as obras constituem fatores que impulsionam o desenvolvimento cultural e, portanto, no se deveria impor limites liberdade de informao, pois o interesse da coletividade deveria prevalecer. Aqui se toma emprestada a pergunta feita por PILATI: "A questo a mesma de sempre: at onde os interesses particulares podero estender as suas cercas sobre o novo territrio (livre) descoberto?"53, o que remete temtica dos limites dos direitos autorais e da liberdade de acesso informao.
2.2 LIBERDADE DE ACESSO INFORMAO VERSUS DIREITOS AUTORAIS DIREITOS NA SOCIEDADE DA INFORMAO: LIMITES DESSES
Os limites so impostos para procurar dirimir a complexidade de determinada situao ftica e demonstram que no h regra absoluta. Tanto o direito informao como os direitos autorais no so direitos absolutos, comportando excees e limites no exerccio de seus direitos por fatores relacionados cultura, educao, aos direitos da personalidade. evidente que estas limitaes caracterizam-se por serem de elenco taxativo e de interpretao restritiva54. No caso especfico do direito autoral, HAMMES,
As obras caem em domnio pblico quando transcorrido o prazo conferido por lei aos sucessores dos autores e/ou titulares do direito e os beneficirios dos direitos conexos, nascendo a partir da o direito cultura, com o respeito paternidade e integridade da obra como um bem cultural, no mais como um direito autoral. 53 PILATI, Isaac. Direitos autorais e Internet. In: ROVER, Aires Jos (Org.). Direito, sociedade e informtica limites e perspectivas da vida digital. Florianpolis: Fundao Boiteux, 2000. p.131. 54 Neste sentido, ver: HAMMES, Bruno Jorge. Op. cit., p.77.
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apoiado em MELICHAR, aponta estas limitaes em prol dos interesses da comunidade:

o interesse da assistncia judiciria e da segurana pblica; o interesse da facilitao do ensino escolar; a proteo da liberdade de informao; a proteo da liberdade do criar de esprito; o interesse da comunidade de ter acesso a certas reprodues privilegiadas pblicas; fins exclusivamente tcnicos; o interesse no uso privado e outro uso prprio; o interesse da liberdade de reproduo; a licena compulsria em favor dos fabricantes de fonogramas (serviria economia da cultura)55.
Ambos caracterizam-se pelo interesse universal56 e, por isso, so reconhecidos como direitos humanos fundamentais, no obstante esses direitos de mesma categoria entrarem em conflito, surgindo a necessidade de estabelecer o equilbrio entre ambos atravs de limites e excees, o que no constitui uma tarefa fcil, como bem destaca VIEIRA MANSO, citado por CABRAL:
Confrontam-se, dessa forma, dois interesses legtimos, igualmente inafastveis, que o Estado deve atender de maneira igualmente satisfatria para ambos: de um lado, o autor, cujo trabalho pessoal e criativo (dando uma forma especial s idias) deve ser protegido e recompensado e, de outro, a sociedade que lhe forneceu a matria-prima dessa obra e que seu receptculo natural. Como membro dessa sociedade, o autor no pode opor-lhe seu prprio interesse pessoal, em detrimento do interesse superior da cultura; e como mantenedora da ordem, no pode a sociedade subjugar o indivduo, em seu exclusivo benefcio, retirando-lhe aquelas mesmas prerrogativas que o seu governo confere ao autor, para o favorecimento da criao intelectual, e que so instrumentos de importncia relevante de seu prprio desenvolvimento e de sua subsistncia soberana57.
Este choque de interesses no fato novo, mas constitui um dos temas mais fascinantes do direito autoral, pois reflete o conflito entre dois direitos humanos fundamentais que trabalham a servio da cultura e da educao. As palavras de CABRAL transmitem muito bem esta celeuma:
Ibid., p.77. Neste sentido, ver: CABRAL, Plnio. As limitaes ao direito autoral na Lei n. 9.610. Revista da ABPI, So Paulo, n.37, p.3, novembro/dezembro de 1998. 57 Ibid., p.4-5.
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Manter o equilbrio entre duas situaes aparentemente antagnicas uma construo jurdica de porte invejvel. De um lado temos a natureza peculiar do direito natural como uma propriedade especfica, nica e diferenciada. De outro lado temos o direito de acesso livre que a humanidade se arroga a essas obras. Num sentido geral e quase utpico elas deveriam ser colocadas disposio de todos, indistintamente (grifo)58.
O advento da Sociedade da Informao destacou sobremaneira este conflito entre direitos fundamentais, tanto mais porque a expanso que os direitos autorais tiveram no ambiente digital afetou este delicado contrapeso entre a proteo dos direitos autorais e a liberdade de acesso ao usurio59, principalmente porque envolve direitos humanos fundamentais consagrados no plano nacional e internacional. Observa-se, outrossim, que a Sociedade da Informao, no que diz respeito ao conflito entre liberdade de acesso informao e os direitos autorais, vem encontrando muitas dificuldades em resolver o problema, como destaca HUGENHOLTZ: "Somewhat paradoxically, modern copyright laws have more problems in adapting to the new electronic media than their old-fashioned counterparts"60. Por fim, existem duas perguntas a serem feitas a respeito do tema. A primeira: Estes limites dos direitos autorais devem permanecer diante da Sociedade da Informao ou esto condenados sua extino, em que pese regulamentao existente? E a segunda: O que est por trs deste aparente antagonismo de interesses que sempre volta tona com o surgimento de uma nova tecnologia?
Ibid., p.4. Neste sentido, ver: Hugenholtz, Bernt. Rights, limitations and exceptions: striking a proper balance. http://www.ivir.nl/publications/hugenholtz/opinin [capturado em 03/09/2001]. 60 Ibid.
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2.3 O PARADOXO DA SOCIEDADE DA INFORMAO: NOVO EQUILBRIO INFORMATIVO DO INTERESSE PBLICO E PRIVADO
No item anterior falou-se em antagonismo de interesses. Mas, que interesses so esses? De um lado temos o interesse privado do autor e/ou titular dos direitos e beneficirios dos direitos conexos em exercer o direito exclusivo sobre as suas obras e, de outro lado, temos o interesse pblico dos usurios em ter acesso s informaes que circulam no ambiente digital. E um detalhe: ambos so direitos humanos fundamentais interdependentes que, juntos, atuam em favor da cultura e da educao. Na verdade, a diferenciao entre interesse pblico e privado aqui feita tem o carter meramente didtico para melhor caracterizar o conflito entre esses direitos, porque ambos constituem direitos fundamentais e os ordenamentos jurdicos contm princpios fundamentais que garantem tanto o acesso e uso da informao, como os direitos exclusivos dos autores, pois esta dicotomia entre pblico e privado, herdada do direito romano, artificiosa e varivel de acordo com o tempo, surgindo uma nova categoria de interesses, tanto que CASTANHO DE CARVALHO destaca que:
A provocao que hoje faz ruir as barreiras do direito pblico e do direito privado acaba por revelar que entre interesse pblico e interesse privado surge uma terceira via, um terceiro interesse, no reconduzvel ao interesse pblico estatizante, nem ao interesse privado liberalizante: um interesse comunitrio, coletivo, social, difuso, que no s pblico, nem s privado, mas que encerra caractersticas essenciais dos dois. Do interesse pblico, nutre-se da proeminncia sobre os direitos privados. Do interesse privado, aproveita a noo de indispensabilidade para o livre e completo desenvolvimento do ser humano, como ente individual. A transformao aporta, como no podia deixar de ser, na liberdade de informao, cuja origem remota a liberdade de imprensa. Nesta haver de encontrar um ambiente de desenvolvimento de um interesse comunitrio, alm dos interesses tradicionalmente postos na frente do conflito, impondo tarefas sociais61.
Em termos de Sociedade da Informao, no se pode analisar a coliso de direitos fundamentais de forma simplista, ou seja, interesse pblico versus
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CASTANHO DE CARVALHO, Luis Gustavo Grandinetti. Op. cit., p.15.
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interesse privado. Na globalizao e na universalidade destes direitos apresenta-se algo que transcende este aparente antagonismo, conforme destaca CASTANHO DE CARVALHO, citando Hanna Arendt:
Observou que a sociedade de massa destri no s a esfera pblica, como tambm a esfera privada, porque 'priva os homens de seu lugar no mundo e tambm do seu lar privado'. Isso porque a massificao da informao e a monopolizao da opinio pblica impede o pensar e o refletir. (...) assiste-se, portanto, a um processo de socializao em todos os setores da vida social, em que os interesses privados mais importantes existncia humana so tutelados como se pblicos fossem e defendidos por grupos de presso ou por rgos pblicos destinados a tal funo institucional. Mesclam-se, assim, interesses pblicos e privados62.
Ressalta-se que no se abandonar esta "clssica" dicotomia entre interesse pblico e privado pelos motivos j expostos, pois a imposio de limites a esses direitos fundamentais geralmente no suficiente para dirimir os conflitos entre ambos. O grande perigo da Sociedade da Informao que esta favoreceu o surgimento de grandes monoplios de empresas de direitos autorais que buscam, mais que os prprios autores, a proteo da informao, entendida esta como obras protegidas, e.g., como livros, filmes, msicas, softwares, produtos multimdia, etc. E o reconhecimento da livre difuso, investigao e recepo da cincia e da arte constitui um contedo concreto do direito informao que prejudica os interesses desses monoplios. Garantir o respeito e o equilbrio entre esses interesses pblicos e privados, que constituem direitos fundamentais dentro do ambiente digital, estabelecendo limites, constitui um grande desafio da atual sociedade. Para BUSTAMANTE DONAS:
La diferencia de otros medios de comunicacin de masas, no necesita transformaciones estructurales para ampliar su radio de accin. Supera con facilidad las barreras impuestas por las fronteras nacionales, y a ello une inmediatez e interactividad, informacin a travs de las redes temticas se traducen automticamente en intentos por limitar el alcance de los derechos de cuarta generacin. Por tanto, la defensa del
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Ibid., p.9-10.
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derecho de libertad de expresin en Internet cobra un papel fundamental en una sociedad que tiene en el conocimiento la base de su riqueza. El problema se plantea ahora de la siguiente forma: Cmo podemos promocionar los derechos de cuarta generacin, en un mundo donde el poder aparece cada vez ms concentrado y ms apartado de las instancias polticas tradicionales En una sociedad donde el valor del eficiencia y la funcionalidad es mximo, y se constituye como rasero para juzgar la mayora de las acciones humanas, cmo podemos introducir la necesidad de universalizar el acceso a los medios de comunicacin y la libre expresin a travs de los mismos?63.
Todo este problema se resume no fato de que a Sociedade da Informao criou um novo paradigma, o que implica mudana na matriz tericojurdica a ser utilizada para a compreenso do prprio sistema social. Dentro desta nova matriz terico-jurdica, a percepo do paradoxo de fundamental importncia para identificar o que est por trs destes conflitos de interesses, que aparentemente so resolvidos com a imposio de limites. Mas, como aplicar estes limites dentro de uma sociedade de risco caracterizada pela alta tecnologia? Apesar dos esforos em se estabelecer os limites para evitar a coliso destes direitos fundamentais, estas excees esto sendo duramente criticadas, razo pela qual surge a necessidade de se refletir sobre a possibilidade da utilizao de princpios do direito para dirimir estes conflitos, o que induz a seguinte pergunta: Os limites dos direitos autorais so suficientes para resolver o conflito entre o direito de acesso informao e o direito exclusivo dos autores? E mais, tratando-se de direitos fundamentais, a utilizao de princpios do direito, como o da proporcionalidade, seria suficiente para preencher algumas lacunas diante destas novas tecnologias? Pode-se dizer que atualmente a misso do operador do direito buscar o equilbrio informativo entre o interesse pblico (direito de acesso informao) e privado (direitos autorais), consistindo este o paradoxo da Sociedade da Informao.
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BUSTAMANTE DONAS, Javier. Op. cit.
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GESTO COLETIVA DA OBRA MUSICAL: A ATUAO DO ECAD COMO GESTOR DA ARRECADAO E DISTRIBUIO DE DIREITOS AUTORAIS.
Paulo Guilherme Baeta Neves
1 INTRODUO
A msica est presente, hoje em dia, de diversas formas, em todo o mundo. De pases subdesenvolvidos a grandes potncias, todos fazem, utilizam e aproveitam-se da msica de todas as maneiras possveis. Uma simples msica pode fazer uma pessoa sorrir ou chorar, uma nao inteira parar e cantar. Lembranas de momentos nicos e inesquecveis vm tona intensamente ao ouvir-se certa msica. Determinados msicos (artistas) so verdadeiras celebridades, influenciando geraes e faturando muito com sua imagem. Jovens artistas so elevados condio de dolos devido ao sucesso, em muitas oportunidades, de uma nica msica. Todas as religies a utilizam em seus cultos, partidos polticos em suas campanhas eleitorais, indstrias e marcas para atingirem de uma forma particular seus (futuros) clientes, mdicos e terapeutas na busca de cura e alvio para seus pacientes. Alm disso, praticamente todos os
estabelecimentos comerciais utilizam-se, direta ou indiretamente, de algum tipo de execuo (pblica) musical. Desde suas origens, quando a execuo musical se restringia a uma apresentao ao vivo do prprio autor ou de algum intrprete, o mundo da msica foi alvo do Direito. Juntamente com outras formas de expresso artstica e cientfica, a proteo s obras musicais foi inserida em um ramo do Direito denominado Direito de Autor. Este deu o impulso inicial para o surgimento do gigantesco mercado da indstria fonogrfica, pois regulou a matria e criou dispositivos que possibilitaram a obteno de lucro com a utilizao pblica de obras musicais. Ou seja, foi o Direito de Autor que criou as bases, fortalecendo a pretenso dos autores e, transformando-a em normas jurdicas de Direito de Autor, para a explorao econmica de obras musicais.
Gesto Coletiva da obra musical
Com os sucessivos avanos tecnolgicos, as formas de explorao de uma obra musical aumentaram, por exemplo, com a inveno do fonograma insero de sons em um suporte material. Surgiram muitos agentes que passaram a trabalhar, principalmente, na produo e na divulgao de certa obra. Ou seja, surgiram novos titulares de Direito de Autor, dentre os quais nenhum era o verdadeiro autor. Diante disso, a idia de Direito de Autor amplia-se, passando a abranger tambm o direito daqueles que trabalhavam direta ou indiretamente na obra, como intrpretes e produtores fonogrficos. Dessa forma, surge o Direito Autoral, que abrange o Direito de Autor e os Direitos Conexos. Estes ltimos, basicamente, so os direitos daqueles que trabalharam na obra, mas no a criaram. Amparados, ento, pelo Direito Autoral, os autores, primeiramente, depois tambm os titulares de Direitos Conexos, comearam a lutar para fazer valer os preceitos desse ramo do Direito Privado. Assim, surgiu o princpio da Gesto Coletiva, forma de administrar, em conjunto, obras intelectuais. Em outras palavras, a Gesto Coletiva a maneira atravs da qual os autores e titulares de Direitos Conexos, embasados nos princpios de Direito Autoral, conseguiram explorar economicamente suas obras intelectuais. o sistema atual utilizado em praticamente todos os pases do mundo, para garantir o cumprimento das regras legais de Direito Autoral e a perfeita arrecadao dos valores referentes utilizao pblica musical de determinada obra.
2 DIREITO DA PROPRIEDADE INTELECTUAL
De acordo com Carlos Alberto Bittar, o Direito da Propriedade Intelectual aquele referente s relaes entre a pessoa e as coisas (bens) imateriais que cria e traz a lume, vale dizer, entre os homens e os produtos de seu intelecto, expressos sob determinadas formas, a respeito do qual detm verdadeiro monoplio.64
BITTAR, Carlos Alberto. Direito de Autor. 4. ed. Rio de Janeiro: Forense Universitria, 2003. p.2.
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O Direito da Propriedade Intelectual nem sempre foi classificado dessa forma, sendo, atualmente, considerado por muitos autores como uma nova categoria jurdica dentro dos Direitos Privados. Internacionalmente, essa denominao apareceu na Conferncia Diplomtica de Estocolmo, em 1967, a qual serviu para a reviso da Conveno de Berna no tocante proteo das obras literrias e artsticas e da Conveno de Paris para a proteo da Propriedade Industrial. Foi nesta conferncia que surgiu oficialmente a Organizao Mundial da Propriedade Intelectual (OMPI). Como ensina o professor Bruno Jorge Hammes, o Direito de Propriedade Intelectual pode ser entendido como o conjunto de disciplinas relativamente novas que foram includas em diversas reas do Direito com as quais apresentavam certa afinidade.65 E segue o referido professor: so abrangidos pelo Direito de Propriedade Intelectual: o Direito de autor, o Direito da Propriedade Industrial (Direito do Inventor, de marcas, expresses e sinais de propaganda, a concorrncia desleal) e o Direito Antitruste ou represso ao abuso do poder econmico.66 O Direito da Propriedade Intelectual incide, ento, sobre criaes do gnio humano, manifestadas de diversas formas. Dividi-se de acordo com a natureza da criao (obra) a ser tutelada. Estas podem ser criaes estticas (artsticas), ou, utilitrias, voltadas satisfao de interesses materiais do homem na vida diria. Assim, de um lado, temos o Direito de Propriedade Industrial, e, de outro, o Direito Autoral. Devido a essa diferenciao, existem dois sistemas jurdicos, com regulamentaes distintas, respaldados por Convenes Internacionais, que influenciam o Direito Interno de todos os pases. Como citado anteriormente, so elas, a Conveno de Paris, de 1833, sobre Direito Industrial; e a Conveno de Berna, de 1886, sobre Direitos Autorais. Essa bipartio ocorre, basicamente, devido aos interesses gerais da coletividade na obra em questo, sendo a exclusividade o ponto principal. De acordo com o professor Carlos Alberto Bittar como os bens de carter utilitrio
HAMMES, Bruno Jorge. O Direito de Propriedade Intelectual. 3. ed. So Leopoldo: Editora Unisinos, 2002. p. 17. 66 HAMMES, B. J. Obra citada, p. 18.
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so de interesse mais imediato para a vida comum, menor o prazo monopolstico do criador, em comparao com os de cunho esttico, em que de maior alcance so os seus direitos67. Na regulamentao dos direitos sobre a obra intelectual, o objetivo bsico proteger o autor e possibilitar-lhe, de um lado, a defesa da paternidade e da integridade de sua criao, e, de outro, a fruio dos proventos econmicos, resultantes de sua utilizao, dentro da linha dos mecanismos de tutela dos direitos individuais; na regulamentao dos direitos sobre a obra industrial, a proteo fixada objetivou a aplicao do produto final na consecuo de utilidades, ou na soluo de problemas tcnicos, relacionando-se ao processo de produo e de expanso da economia, sob a gide de um regime de concorrncia desleal. Assim, pode-se dizer que a diferena est no tempo e no modo como vai ser protegida determinada obra imaterial, sendo a obra industrial, de certa forma, menos protegida, pois visa atender interesses da vida diria. Enfim, como ressalta Nehemias Gueiros Jr., a Propriedade Intelectual , ento, uma categoria de direito civil privado, que confere aos autores e criadores de obras de carter esttico e utilitrio um direito slido, previsto em lei e oponvel a terceiros em qualquer situao de contestao de sua eficcia.68
3 DIREITO AUTORAL
Pode-se entender Direito Autoral como uma das categorias do Direito de Propriedade Intelectual. uma categoria de Direito Civil Privado que protege os autores de obras de carter esttico, como composies musicais, esculturas, fotografia, cinema, entre outros; e, por outro lado, aqueles que de alguma forma participam do processo de produo e divulgao dessas obras titulares de Direitos Conexos. Muitos autores, como o professor Bruno Jorge Hammes em seu conceito sobre Direito de Propriedade Intelectual acima citado, denominam o Direito Autoral tambm como Direito de Autor. Ocorre que
BITTAR, C. A. Obra citada, p. 4. GUEIROS Jr., Nehemias. O Direito Autoral no Show Business. 2. ed., v.1. A Msica. Rio de Janeiro: Gryphus, 2000. p. 43.
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essa definio abrange somente o Direito de Autor propriamente dito, como o do compositor em certa obra musical, deixando de lado, erroneamente, os Direitos Conexos, como por exemplo, em se tratando de obra musical, do intrprete. Cabe lembrar que, no caso de uma composio musical, objeto central deste trabalho, o intrprete, muitas vezes, quem vai fazer a msica se tornar conhecida, e no o autor. Sendo, em muitas ocasies, tal intrprete o grande responsvel pelo sucesso obtido por determinada cano. Isso no significa dizer que o intrprete ou pode ser mais importante que o autor, mas, sim, que ele tem uma efetiva participao nesse processo de ingresso no mercado fonogrfico, e, diante disso, titular legtimo de uma parcela (Direitos Conexos) dos proventos econmicos obtidos com a utilizao de certa obra. Parece-me pertinente, ento, ressaltar que a denominao Direito Autoral no corresponde denominao Direito de Autor, como muitos autores defendem, sendo este uma categoria do Direito Autoral, que, por sua vez, uma categoria do Direito de Propriedade Intelectual. Assim, como claramente expressa a Lei n 9.610/98 (Lei dos Direitos Autorais) em seu artigo primeiro, Direito Autoral uma categoria jurdica inserida no Direito de Propriedade Intelectual que abrange o Direito de Autor e os Direitos Conexos.
4 DIREITO DE AUTOR
4.1 CONCEITO
Basicamente, Direito de Autor a principal categoria dos Direitos Autorais, tendo a finalidade de proteger juridicamente os autores de obras estticas. De acordo com Nehemias Gueiros Jr., o Direito de Autor o campo do ordenamento jurdico que regula e preside toda a estrutura legal relacionada s obras literrias e artsticas.69 Completa o referido autor:
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GUEIROS Jr., N. Obra citada, p. 48.
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o Direito de Autor constitui uma estrutura jurdica especfica de defesa dos atributos morais e patrimoniais da criao intelectual humana, hoje ainda independente das estruturas codificadas das legislaes mundiais, mas pertencendo a um corpo fundamental das cincias jurdicas deste final de sculo, em que experimentamos a revoluo digital da informao.70
Enfim, Direito de Autor um captulo do Direito de Propriedade Intelectual inserido nos Direitos Autorais, que apresenta um conjunto de prerrogativas, previstas em Lei, conferidas ao autor em relao s suas obras estticas, artsticas. O autor, diante disso, titular de um direito que se caracteriza por apresentar uma dupla natureza: Direitos Morais e Direitos Patrimoniais.
4.2 CONTEDO - DIREITOS MORAIS
Como j foi dito no item 4.1, o Direito de Autor se caracteriza por apresentar uma dupla natureza. Ou seja, o contedo do Direito de Autor pode ser dividido. Assim, como preceitua o Ttulo III da Lei n 9.610/98, temos, no Captulo II, os Direitos Morais e, no Captulo III, os Direitos Patrimoniais. Os Direitos Morais refletem a ligao mais ntima que o autor tem com sua obra. Constituem um vnculo eterno, sendo referentes personalidade do autor. Segundo o professor Bruno Jorge Hammes, o Direito Moral o que protege o autor nas suas relaes pessoais e ideais (de esprito) com a obra.71 Carlos Alberto Bittar entende que os Direitos Morais so os vnculos perenes que unem o criador sua obra, para realizao da defesa de sua personalidade.72 Nehemias Gueiros Jr. diz que os Direitos Morais so os liames eternos que unem o autor sua criao, no intuito de prover a defesa de sua personalidade.73 Segue, afirmando que o Direito Moral o reconhecimento real e definitivo do carter psicolgico de seu criador,
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GUEIROS Jr., N. ibidem. HAMMES, B. J. p. 70. 72 BITTAR, C. A. Obra citada, p. 47. 73 GUEIROS Jr., N. Obra citada, p.57.
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manifestando-se no imediato instante de sua criao e passando a produzir efeitos ad aeternum, mesmo aps o falecimento do autor.74 Analisando este ltimo conceito, percebe-se que os Direitos Morais nascem e manifestam-se no imediato instante da criao da obra. No caso de uma obra musical, por exemplo, nascem os Direitos Morais no exato momento em que um compositor finaliza o processo de selecionar determinadas idias e extern-las organizadamente, de maneira original, em uma msica, com ou sem letra. Isso quer dizer que no h necessidade de fixao dessa msica em um suporte material qualquer (p.ex. CD), o que constituiria a produo de um fonograma, para efetiva manifestao dos Direitos Morais. Por produzirem efeitos ad aeternum, observa-se que os Direitos Morais se diferenciam dos Direitos Patrimoniais, os quais tm a sua vigncia limitada no tempo aps a morte do autor. Com isso, mesmo na utilizao de obras que estejam em domnio pblico (decurso do prazo de proteo patrimonial previsto em lei), Direitos Morais, como o de ter seu nome indicado como sendo autor na utilizao da obra, devem ser respeitados. Por exemplo, uma orquestra qualquer pode executar livremente uma composio de MOZART, sem qualquer necessidade de restituio de Direitos Patrimoniais. Entretanto, a autoria deve ser sempre referida, sob pena de violao aos Direitos Morais do autor. Os Direitos Morais devem ser entendidos como a face dos Direitos de Autor voltada personalidade deste. Podem ser divididos, conforme classificao de Carlos Alberto Bittar, em anteriores direito de conservar obra indita, de paternidade e de nominao; e posteriores direito integridade, modificao e reivindicao colocao da obra para utilizao econmica. As caractersticas fundamentais, consenso entre diversos autores, dos Direitos Morais so a pessoalidade, a perpetuidade, a inalienabilidade, a
imprescritibilidade e a impenhorabilidade. A Lei n 9.610/98 prev, em seu art. 24, quais seriam os Direitos Morais do autor. Considera-se Direito Moral do autor o direito de reivindicar, a qualquer tempo, a autoria da obra; direito de ter o seu nome, pseudnimo ou sinal
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convencional, como sendo o do autor, na utilizao de sua obra; direito de conservar a obra indita; direito de assegurar a integridade da obra, opondo-se a quaisquer modificaes ou prtica de atos que, de qualquer forma, possam prejudic-la ou atingi-lo, como autor, em sua reputao ou honra; direito de modificar a obra, antes ou depois de utilizada; direito de arrependimento; direito de acesso. Enfim, os Direitos Morais procuram defender o aspecto pessoal do autor com relao sua criao, ou seja, de acordo com Deise Fabiana Lange, se constitui da prerrogativa que tem aquele que criou uma obra intelectual de defend-la como atributo de sua prpria personalidade (como autor), uma vez que ela a emanao de sua mais ntima divagao, de seu pensamento manifestado e compartilhado com o mundo exterior.75
4.3 CONTEDO - DIREITOS PATRIMONIAIS
Direitos Patrimoniais so as prerrogativas referentes s possveis formas de utilizao econmica da obra. Dizem respeito maneira como certa obra poder ser explorada economicamente, ou seja, so o instrumento para toda iniciativa do autor visando obter lucro atravs da utilizao de sua criao intelectual. Em contrapartida aos Direitos Morais, mesmo nascendo no momento da criao da obra, manifestam-se somente quando esta se fizer conhecida do grande pblico atravs de qualquer forma de utilizao e tem, de acordo com a legislao atual, vigncia limitada no tempo. Segundo Nehemias Gueiros Jr.,
os Direitos Patrimoniais so aqueles relativos comunicao e circulao das obras intelectuais no grande mercado, aqueles que podem ser objeto de explorao econmica atravs de todos os processos tcnicos existentes, ou que venham ser inventados no futuro. Constituem um conjunto de direitos de ordem pecuniria que s se manifestam concretamente quando de sua comunicao efetiva ao pblico com o objetivo de lucro.76
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LANGE, Deise Fabiana. O Impacto da Tecnologia Digital sobre o Direito de Autor e Conexos. So Leopoldo: Editora Unisinos, 1996, p. 24. 76 GUEIROS Jr., N. Obra citada, p. 59.
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Ou seja, definem a maneira, atravs da qual o autor poder obter lucro utilizando a sua criao intelectual. Esse direito, conforme Deise Fabiana Lange,
confere ao autor de uma obra intelectual a prerrogativa de auferir vantagens pecunirias (tambm chamadas de royalties ou direitos) com sua utilizao e fruio. a remunerao do autor pela explorao comercial de sua obra que depender das condies dessa explorao, bem como da aceitao ou do acolhimento da criao perante o pblico.77
Os Direitos Patrimoniais tm como caractersticas bsicas: a conotao real ou patrimonial; a mobilidade (carter de bem mvel podendo ser transferido ou cedido a terceiros); a alienabilidade (ou seja, diferentemente dos Direitos Morais, os Direitos Patrimoniais podem ser cedidos a terceiros); a penhorabilidade; a prescritibilidade (pode ocorrer a perda de direitos de ao por inrcia dos lesados); e, a temporaneidade (como j foi dito anteriormente, tem sua vigncia limitada no tempo aps a morte do autor). Dividem-se em grandes direitos e pequenos direitos. De acordo com Nehemias Gueiros Jr.,
estas expresses foram criadas depois do advento do rdio, que ampliou universalmente a execuo de obras musicais atravs da atmosfera. Assim, grandes direitos so aqueles ligados representao da obra teatro, televiso, cinema e rdio, enquanto os pequenos direitos so os ligados execuo musical.78
Resumem-se, de acordo com Deise Fabiana Lange, em trs categorias de explorao das quais decorrem as demais formas de utilizao. So estas: Direitos de Reproduo prerrogativa que o autor tem de fazer e autorizar a cpia de sua obra nos mais variados processos; Direitos de Distribuio direito de pr a obra em circulao; e Direitos de Representao direito de apresentar a obra ao pblico sem a multiplicao de exemplares. Alguns autores entendem que resumem-se em somente duas espcies: Direitos de Reproduo e Direitos de Representao. No meio musical, poder-se-ia citar
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LANGE, D. F. Obra citada, p. 25-26. GUEIROS Jr., N. Obra citada, p. 61.
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como exemplos: o direito de o autor obter lucro, atravs da venda de CDs com canes suas, como Direitos de Reproduo; e, o direito de o autor obter lucro com o show de uma banda que execute canes suas, como Direitos de Representao. Os Direitos Patrimoniais so independentes entre si, possibilitando que o autor, livremente, decida qual utilizar. Por exemplo, no caso de um compositor que tambm o intrprete, possvel que, em uma mesma cano, coexistam titulares diversos para a composio e gravao insero da cano em um suporte fsico constituindo um fonograma. Ou seja, o autor pode dividir os Direitos Patrimoniais referentes composio com um editor, e os Direitos Patrimoniais relativos interpretao contida na gravao com uma gravadora. Esto diretamente ligados aos veculos de comunicao, pois estes so o elo mais importante entre o autor e o seu pblico. Segundo Nehemias Gueiros Jr., cada utilizao com carter econmico representa um Direito Patrimonial distinto e individual, acompanhando a letra da lei autoral, que considera restrito e nico cada tipo de utilizao de obra intelectual.79 Os Direitos Patrimoniais se materializam nos contratos utilizados no meio musical, atravs dos quais se delimitar a participao de cada titular nos valores referentes explorao de certa obra musical. Na verdade, esse ponto principal da importncia dos Direitos Patrimoniais, pois o autor nunca ir obter nenhum lucro com a sua obra sem apresent-la ao pblico, da forma como quiser. Por outro lado, no conseguir fazer isso (apresentao ao pblico, divulgao, distribuio) sem a ajuda de terceiros produtores musicais, gravadoras, emissoras de rdio e televiso. Ento, a negociao com esses agentes externos torna-se fundamental, e o conhecimento dos Direitos Patrimoniais faz-se necessrio para a correta interpretao e aplicao de seus direitos. Esse fato no regra no mercado musical brasileiro. Poucos entendem do assunto, e autores e intrpretes, normalmente fracos frente a grandes empresas como as gravadoras, so obrigados a aceitar condies que os prejudicam na hora de fechar um contrato.
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importante salientar que a realidade brasileira, na qual msicos e artistas so de certa forma marginalizados se no fazem sucesso, no permite grande maioria qualquer possibilidade de negociao. Por exemplo, quando uma banda de rock desconhecida recebe uma proposta para fazer parte do cast de uma gravadora grande (ou at um simples selo musical), o que passa na cabea de seus integrantes a idia de que sua vida vai mudar. Seu trabalho ser conhecido pelo grande pblico, comear a gerar receitas considerveis e, principalmente, conquistar o respeito de todos, mesmo sendo o mesmo trabalho que no era conhecido h algum tempo. Dessa forma, mesmo sendo absurdas e abusivas certas condies de um determinado contrato, no h como pensar em deixar de assin-lo, pois este pode ser uma chance de entrada no concorrido mercado da indstria fonogrfica. Isso realmente acontece, pois no Brasil o sucesso artstico e, no caso, o reconhecimento como msico (compositor, intrprete, msico executante) so privilgios de pouqussimos que conseguem um lugar dentro do Show Business controlado pelas gravadoras, em detrimento da imensa maioria de msicos, compositores e intrpretes, que longe da fama e passando muitas dificuldades, realmente constroem a cultura musical brasileira. Finalmente, os Direitos Patrimoniais so classificados como garantias fundamentais, de acordo com o art 5, inciso XXVII da Constituio Federal de 1988, que preceitua: aos autores pertence o direito exclusivo de utilizao, publicao ou reproduo de suas obras, transmissvel aos herdeiros pelo tempo que a lei fixar.
5 DIREITOS CONEXOS
Os Direitos Conexos podem ser entendidos como a complementao jurdica ao Direito de Autor que ocorreu, depois do surgimento deste, devido s peculiaridades do Direito Autoral e sucessivos avanos tecnolgicos. A primeira Conveno Internacional sobre Direitos Conexos ocorreu em Roma, no ano de 1961, quase oitenta anos depois da Conveno de Berna. Como j foi dito, atravs dos Direitos Patrimoniais, pode, o autor, explorar economicamente uma criao (no caso musical) sua e,
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conseqentemente, obter lucro com ela. Entretanto, o autor no consegue realizar essa explorao (produo, divulgao, distribuio, arrecadao) sozinho. Necessita, tambm, como foi dito anteriormente, da ajuda de terceiros. Ou seja, necessita do trabalho de agentes que atuam no mercado fonogrfico, como artistas intrpretes e executantes, msicos, produtores musicais, empresas de rdio e televiso e produtores de fonogramas, que, de alguma forma, iro ajudar na escalada de uma obra de determinado autor (ou determinados autores co-autoria) rumo ao sucesso, ou melhor, entrada desta no mercado fonogrfico, tornando-se conhecida e, muitas vezes, lucrativa. Tais agentes, dessa forma, so titulares de Direitos Conexos no mercado musical brasileiro. De acordo com Nehemias Gueiros Jr., os Direitos Conexos so aqueles incidentes sobre todas as interpretaes ou execues artsticas e as eventuais transmisses e retransmisses destas interpretaes, resultantes de sua comunicao ao pblico para alm do espectro do autor. No tm qualquer relao com a criao ou elaborao da obra intelectual, mas, sim, com sua interpretao, com a roupagem conferida obra pelo intrprete ou executante, atravs de sua efetiva comunicao em locais de freqncia coletiva.80 Os Direitos Conexos podem ser considerados, conforme entendimento predominante na doutrina, como vizinhos ao Direito de Autor, pois, dentre outras coisas, apresentam tanto prerrogativas morais (Direito Moral), quanto patrimoniais (Direito Patrimonial). Apresentam o mesmo contedo do Direito de Autor, entretanto, o titular no o autor da obra (compositor no caso de uma obra musical), mas, sim, um terceiro que contribuiu para produo, divulgao ou execuo desta. Segundo Maurcio Cozer Dias,
no caso especfico da msica, pblico e notrio que na grande maioria das vezes a msica no composta e interpretada pela mesma pessoa. Geralmente, a obra musical interpretada pelo artista intrprete ou executante, sendo este ltimo titular de Direito Conexo, em conjunto com a produtora fonogrfica que fixou a obra musical em suporte material, o que
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no exclui o Direito de Autor, que de quem comps a msica.81
Esse conceito demonstra bem a realidade do mercado fonogrfico, no qual, na maioria das vezes, o compositor de uma obra no ser o intrprete que a tornar conhecida, nem ir execut-la perante o pblico. Conforme Deise Fabiana Lange,
chama-se Direito Conexo ao do autor, porque os seus titulares transformaram a obra criada pelos autores, dando-lhe uma caracterstica pessoal de quem a interpreta ou a executa, fazendo com que a obra fique, muitas vezes, intrinsecamente ligada na mente do pblico ao artista que a interpretou ou executou (artistas, cantores, msicos, atores).82
Carlos Alberto Bittar entende que os Direitos Conexos so os direitos reconhecidos, no plano dos de autor, a determinadas categorias que auxiliam na criao ou na produo ou, ainda, na difuso da obra intelectual, sendo pacfica a compreenso dos artistas, intrpretes (cantores), executantes (msicos), organismos de radiodifuso (inclusive televiso) e produtores fonogrficos no mbito desses direitos. Sendo assim, podem-se classificar os titulares de Direitos Conexos em dois grandes grupos. De um lado, aqueles que contribuem artisticamente (trabalham, atravs do seu talento, em cima da obra criada por outrem) com a obra, como intrpretes, cantores e msicos executantes; de outro, aqueles que contribuem no mbito empresarial com a produo e divulgao da obra, como produtores fonogrficos e empresas de rdio e teledifuso. A Lei n 9.610/98 trata os Direitos Conexos dessa maneira, ou seja, diferenciando os titulares de acordo com suas peculiaridades (funo dentro do mercado musical brasileiro). Assim, no Ttulo V da referida lei, observamos, no Captulo II, os direitos dos artistas intrpretes ou executantes, no Captulo III, os direitos dos produtores fonogrficos e, no Captulo IV, os direitos das empresas de radiodifuso. Resumidamente, os Direitos Conexos so direitos vizinhos ao Direito de Autor, pois surgem no plano deste, e, com autonomia, auxiliam-no na correta
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DIAS, M. C. Obra citada, p. 22. LANGE, D. F. Obra citada, p. 35.
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proteo a todos que, de qualquer forma, atuam no mercado fonogrfico. Ou melhor, como ensina Nehemias Gueiros Jr.,
o Direito Conexo um direito com estrutura jurdico-econmica similar ao Direito de Autor, totalmente independente deste, e que confere ao artista intrprete, ao msico executante, s emissoras de rdio e televiso e aos produtores fonogrficos uma faculdade jurdica real, protegida por lei e geradora da remunerao correspondente pela utilizao da obra assim criada.83
Os Direitos Conexos, ento, so fundamentais para o funcionamento do mercado fonogrfico, pois garantem o lugar, na explorao da obra, de pessoas (fsicas ou jurdicas) que inegavelmente tm papel importantssimo na criao, interpretao, execuo e divulgao desta.
6 CONTRATOS PRATICADOS NO MERCADO MUSICAL
Devido aos enormes avanos tecnolgicos ocorridos no sc.XX, desenvolveu-se um mercado novo, baseado na criao intelectual (no caso musical) de uma pessoa chamada autor. Esse mercado cresceu e solidificouse, viabilizando o surgimento de inmeros negcios relacionados msica. Isto , negcios relativos produo, interpretao, execuo e divulgao de uma obra musical. Negcios que foram, desde a sua origem, objeto de estudos e regulamentaes jurdicas, acabaram por ampliar a idia de Direito de Autor para Direito Autoral. O Direito Autoral regula os Direitos Conexos, ao lado do Direito de Autor, justamente devido importncia do papel de seus titulares nos processos existentes dentro do mercado fonogrfico, pois os agentes titulares de Direitos Conexos, atuantes no mercado musical, so responsveis pelo elo entre compositores e pblico, constituindo dessa forma as bases de todo o mercado fonogrfico. Com isso, torna-se importante o conhecimento sobre como esses agentes titulares de Direitos Conexos (intrpretes, msicos, produtores
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fonogrficos, empresas de radiodifuso) relacionam-se entre si, e, por outro lado, relacionam-se com os compositores. Ou seja, como realizam, e quais contratos realizam para ingressar e atuar no mercado fonogrfico. Carlos Alberto Bittar ensina que
na instrumentao jurdica dos negcios realizados para a utilizao de obras intelectuais, contratos diversos podem ser celebrados, em funo da diversidade de usos que, quanto espcie e ao interesse das partes, so suscetveis de ocorrer, dentro do trinmio relacional bsico que deflui da circulao da obra autor, empresrio e usurio.84
Ou seja, com os sucessivos avanos nas reas de tecnologia e comunicao surgiram (e surgem a cada dia que passa) inmeras formas de explorao referentes obra musical. O alcance de certa obra passou de um grupo pequeno de pessoas que tinha o privilgio de ter assistido, ao vivo, interpretao (do prprio autor ou de algum intrprete), a um nmero incalculvel de pessoas ao redor do planeta. Do advento do fonograma (fixao de sons em um suporte material) aos dias de hoje, muitos avanos ocorreram, e a proteo jurdica que se buscava somente ao autor foi estendida queles que, atravs desses avanos, passaram a fazer parte desse novssimo mercado da explorao econmica de obras musicais. Dessa forma, muitos contratos foram criados e so utilizados diariamente no mercado musical, constituindo-se no mais seguro instrumento jurdico para efetiva realizao das obrigaes em Direito de Autor. Carlos Alberto Bittar entende que
podem ser enunciados alguns princpios gerais, que definem um estatuto das obrigaes em Direito de Autor, a saber, os de: a) existncia de regras legais prprias de forma e de substncia, para as obrigaes assumidas pelo autor, com limites s convenes particulares; b) instrumentao dos negcios jurdicos por escrito, com a delimitao apartada e precisa de cada direito envolvido; c) alcance limitado das obrigaes assumidas pelo autor, em face do respeito devido aos Direitos Morais; d) da, impossibilidade total de cesso absoluta de direitos, porque permanecem sempre os Direitos Morais na regncia do vnculo obrigacional; e) impossibilidade de cesso total, global ou indefinida de obras a produzir,
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BITTAR, C. A. Obra citada, p. 86.
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porque limitativa da liberdade individual; f) impossibilidade de aproveitamento da obra por outra pessoa, nos contratos possveis, fora dos limites decorrentes da natureza da obra e dos respectivos termos; g) necessidade de autorizao autoral em qualquer forma de utilizao econmica da obra; h) participao pecuniria do autor em qualquer forma de utilizao econmica da obra; i) interpretao estrita dos negcios jurdicos celebrados pelo autor; j) determinao de regras prprias para a execuo dos contratos firmados pelos autores.85
Os contratos praticados no mercado musical buscam a correta aplicao do Direito Autoral em face de uma situao concreta, ou seja, atravs desse instrumento (contrato) tem-se a formalizao de situaes (negcios jurdicos) que envolvem as partes atuantes no mercado musical. Ocorre que nem sempre, na regulamentao de obrigaes em Direito Autoral, feito um contrato, e, muitas vezes, este, devido falta de conhecimento da matria, incompleto ou possui vcios. Isso prejudica todo o mercado da msica, pois obsta a realizao de determinados negcios e causa certa insegurana naqueles que esto com seus direitos em discusso. Essa uma situao que acontece devido falta de conhecimentos jurdicos e prtica, comum, de no serem usados os servios de um advogado na formulao de determinado contrato. Agrava-se essa situao com a falta de conhecimento especfico da matria por parte dos advogados, visto que a matria pouqussimo discutida e raramente faz parte do currculo de uma instituio de ensino. Enfim, os contratos praticados no mercado musical so os seguintes: contrato de cesso; de edio; de produo artstica; de execuo; de encomenda ou comisso; de obra futura; de prensagem de discos; de distribuio de produtos.
6.1 CONTRATO DE CESSO
O Contrato de Cesso a modalidade contratual mais comum no mercado musical, abrangendo praticamente todos os outros contratos existentes nessa rea. No contrato de cesso, determinado autor ou intrprete
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cede, mediante restituio de ordem pecuniria e por prazo determinado, seus direito autorais (Direitos Patrimoniais de Autor para o autor, e Direitos Patrimoniais Conexos ao intrprete) a terceiros (titulares de Direitos Conexos que contribuem no mbito empresarial com a produo e divulgao da obra). Conforme Nehemias Gueiros Jr., no ato da cesso o autor e/ou intrprete abre mo de uma parte, ou do todo de seus Direitos Autorais, que podem ser de autor ou conexos, dependendo da natureza da atividade intelectual, mas sempre na rbita patrimonial, isto , na esfera econmica, traduzvel em valores monetrios.86 O que exclui a cesso de Direitos Morais, os quais, como j foi dito, so inalienveis. A Lei n 9.610/98 trata da cesso de direitos no Captulo V (Da transferncia dos Direitos de Autor). No art. 49 est expresso que
os Direitos de Autor podero ser total ou parcialmente transferidos a terceiros, por ele ou por seus sucessores, a ttulo universal ou singular, pessoalmente ou por meio de representantes com poderes especiais, ou por meio de licenciamento, concesso, cesso ou por outros meios admitidos em Direito...
O inciso primeiro do referido artigo contm a disposio legal que probe a transmisso de Direitos Autorais de natureza moral (Direitos Morais). Finalmente, o art. 51 da mesma lei determina o prazo mximo de cinco anos para vigncia de um contrato de cesso. No mercado musical, segundo Nehemias Gueiros Jr.,
os contratos de cesso mais comuns so os praticados entre as gravadoras de fonogramas e seus artistas-intrpretes e/ou executantes (no caso de artistas meramente instrumentais, que no cantam) e aqueles celebrados entre as editoras musicais e os autores/compositores dos fonogramas que iro integrar os produtos fonogrficos lanados no mercado.87
Segue o autor, afirmando que so tipos corriqueiros de contratos de cesso praticados no mercado do show business brasileiro atual: a) cesso onerosa de direitos sobre interpretaes artsticas; b) cesso de Direitos de
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GUEIROS Jr., N. Obra citada, p. 79. GUEIROS Jr., N. Obra citada, p. 81.
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Autor sobre composies musicais; c) cesso de imagem, voz e outras avenas.88 O contrato de cesso onerosa de direitos sobre interpretaes artsticas o contrato de intrprete. o contrato utilizado pelas gravadoras com os artistas para produo de um fonograma e, conseqente, comercializao (contrato entre gravadora e intrprete para produo de um disco). O contrato de cesso de Direitos de Autor sobre composies musicais o contrato de edio, o qual ser analisado adiante. J, o contrato de cesso de imagem, voz e outras avenas permite a utilizao simultnea da voz e da imagem, sendo muito utilizado, principalmente por emissoras de televiso e pelo mercado publicitrio. Assim sendo, como ensina Carlos Alberto Bittar, o contrato de cesso de direitos o contrato por meio do qual o autor transfere, a ttulo oneroso ou no, a outrem, um ou mais Direitos Patrimoniais sobre a sua criao intelectual.89
6.2 CONTRATO DE EDIO
Em sentido estrito, conforme Carlos Alberto Bittar, o contrato de edio aquele por via do qual o autor entrega a obra ao editor, para que a reproduza mecanicamente e a explore.90 De acordo com Nehemias Gueiros Jr.,
especificamente em relao ao mercado musical, contrato de edio aquele mediante o qual o autor oferece a sua obra musical a um editor, para que este a explore mecanicamente. Em forma similar edio de obra literria, que consiste na reproduo mecnica de um texto para comercializao, a edio musical , alm disso, uma parceria comercial entre o autor e o editor musical, ou seja, um meio de autorizar formalmente a comunicao da obra ao pblico atravs de suportes materiais fonogrficos (discos, fitas, CDs e outros), que sero produzidos e colocados no mercado pelas gravadoras.91
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GUEIROS Jr., N. ibidem. BITTAR, C. A. Obra citada, p. 96. 90 BITTAR, C. A., p. 94. 91 GUEIROS Jr., N. Obra citada, p. 83.
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O contrato de edio se estabelece entre o autor/compositor e um editor(a) musical. Este o responsvel pela divulgao de determinada obra musical, oferecendo-a para intrpretes de todo o mundo. Emite partituras e efetua os devidos registros para credenci-la em todos os organismos competentes para remunerao de Direitos Autorais. Segundo o ECAD (Escritrio Central de Arrecadao e Distribuio), editor a pessoa fsica ou jurdica que adquire o direito de publicar a obra, nas condies e mediante os procedimentos previstos no contrato firmado com o autor, reservando para si uma percentagem sobre os resultados da explorao de certa obra. A edio pode ser feita de forma grfica, atravs da elaborao de partituras ou por outro meio qualquer. O autor/compositor busca benefcios especficos (condies mais favorveis no contrato) que determinado editor pode lhe dar. J o editor musical busca lucro em cima de obras que forem comercializadas por ele. De acordo com a ABEM (Associao Brasileira de Editores Musicais), normalmente o contrato de edio de obras musicais estipula que os valores referentes ao Direito Autoral recebido sero repartidos da seguinte forma: 75% para os autores/compositores, e 25% ao editor, pelos custos com a administrao dos direitos (registros, divulgao). A ttulo de curiosidade, apesar de no ser regulamentado, de praxe que o editor musical ganhe 8,4% sobre os valores referentes a um disco. Portanto, ao autor de uma nica obra inserida neste disco caberia (no caso do disco possuir 10 faixas) 75% sobre os 10% (referentes nica msica sua no disco) dos 8,4% que o editor recebe.
6.3 CONTRATO DE PRODUO ARTSTICA
O Contrato de Produo Artstica , segundo Carlos Alberto Bittar, aquele em que o autor confere ao empresrio o direito de fixao da obra, pelos meios e reprodues possveis, para sua explorao econmica.92 Abrange duas modalidades de contratos distintos: contrato de edio e contrato de cesso.
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Nessa espcie, conforme Nehemias Gueiros Jr., o produtor fonogrfico contrata com terceiro a produo das fixaes da obra intelectual (musical) pelos meios possveis de reproduo, ou ainda a produo de um show ou espetculo pblico, sempre com a finalidade de sua explorao econmica.93 Os meios possveis de reproduo, referidos pelo autor, existentes no mercado musical atual so a televiso, os discos fonogrficos (CDs), o rdio, as telenovelas, a publicidade e a informtica. Tem-se, ento, uma diviso nos contratos de produo artstica existentes no mercado da msica. De um lado, esses contratos servem para determinar a produo de fonogramas musicais, sendo, para tanto, contratado por determinada gravadora, certo produtor musical atuante no mercado. De outro, esse contrato est relacionado com apresentaes e espetculos pblicos, como uma turn ou um show de determinado artista. De acordo com Nehemias Gueiros Jr., neste ltimo caso o contrato de produo artstica regula toda a produo envolvida, a contratao do pessoal especializado para executar todas as tarefas que daro vida a certo evento, a remunerao pela produo, o prazo e demais detalhes pertinentes.94
6.4 CONTRATO DE EXECUO
O Contrato de Execuo o tipo contratual mediante o qual o autor transfere a terceiros o seu direito de transmisso sobre uma obra musical. No contrato de execuo, segundo Carlos Alberto Bittar,
o autor transfere o direito de transmisso de obra do gnero musical; concede licena para divulgao e para explorao da obra por processo possvel, mediante remunerao ajustada normalmente por sua associao (de titulares de direitos), que concede aos empresrios do setor a autorizao autoral (entre ns, atravs do ECAD, a quem cabe a pontuao, o registro de dados, seu processamento e posterior pagamento dos direitos).95
De acordo com Nehemias Gueiros Jr.,

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GUEIROS Jr., N. Obra citada, p. 87. GUEIROS Jr., N. Obra citada, p. 88. 95 BITTAR, C. A. Obra citada, p. 102-103.
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os principais direitos do autor/intrprete nos contratos de execuo so: a) autorizar a representao ou execuo de sua obra; b) determinar o prazo para usufruto desses direito pelos terceiros; c) fiscalizar a utilizao da obra por terceiros e opor-se, querendo; d) livre acesso s dependncias onde sero executadas as obras; e) receber sua parte da remunerao pactuada para os espetculos.96
6.5 CONTRATO DE ENCOMENDA OU COMISSO
O Contrato de Encomenda ou Comisso aquele contrato por meio do qual um terceiro interessado (gravadoras/editores) incumbe determinado autor da elaborao de obra musical. Esse terceiro interessado quem tem a iniciativa da obra, dirigindo-a e cuidando da reproduo e da divulgao. No meio musical, um exemplo de contrato de encomenda a composio musical feita para determinado evento (por exemplo, a msica tema de um festival musical, como Planeta Atlntida). Segundo Carlos Alberto Bittar,
o encomendante adquire, a ttulo derivado, Direitos Patrimoniais relativos utilizao da obra na forma especfica avenada, remanescendo na esfera do autor os Direitos Morais, com restries decorrentes da natureza da obra e do grau de participao do comitente na elaborao.97
De acordo com Nehemias Gueiros Jr.,

conhecem-se trs tipos bsicos de obras de encomenda: a funcional, a de prestao de servios, e aquela, produto de relao empregatcia. Mas, existe, ainda, uma quarta modalidade, a da encomenda pura e simples, quando o autor, atravs de obrigao contratual especfica, se compromete a criar obra, preservando, por via de clusulas especficas, inseridas no contrato, uma srie de prerrogativas que integram o seu direito personalssimo.98
96 97
GUEIROS Jr., N. Obra citada, p. 90. BITTAR, C. A. Obra citada, p. 99. 98 GUEIROS Jr., N. Obra citada, p. 87.
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6.6 CONTRATO DE OBRA FUTURA
De acordo com Carlos Alberto Bittar, o Contrato de Obra Futura aquele atravs do qual o autor se compromete a ceder a um editor a sua produo futura, total ou parcial, tendo nascido para alimentar repertrios, em que as empresas procuravam obter exclusividade, em especial na rea musical.99 O contrato de obra futura, dessa forma, pode ser entendido como aquele, mediante o qual determinado editor musical ir garantir a explorao de obras ainda no produzidas por certo autor. Ou seja, devido a qualidades do autor/compositor, certo editor procura a preferncia na explorao de obras que ele ainda no criou. Acontece no caso do editor acreditar tanto no potencial das obras que sero criadas, que busca garantir a explorao delas. A Lei n 9.610/98 expressa em seu art. 51: a cesso dos Direitos de Autor sobre obras futuras abranger, no mximo, o perodo de cinco anos. Ou seja, a lei brasileira determina o prazo mximo para validade de um contrato de obra futura, que de cinco anos. Segundo Nehemias Gueiros Jr. (85), nesta modalidade de contrato, o autor cede os seus Direitos Patrimoniais sobre obras futuras, compostas dentro de um prazo especfico, que, no entanto, no pode ultrapassar cinco anos (art. 51 da nova Lei de Direitos Autorais).
6.7 CONTRATO DE PRENSAGEM DE DISCOS
O Contrato de Prensagem de Discos um contrato simples, que se estabelece entre as gravadoras (produtores fonogrficos) e as empresas que produzem discos. o contrato no qual o objeto a insero de determinadas obras em um suporte material, no caso um disco. De acordo com Nehemias Gueiros Jr., o contrato de prensagem de discos, como j revela seu nome, o contrato praticado entre os produtores fonogrficos (gravadoras) e as empresas fabricantes de discos, para que
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possam ser distribudos s revendas espalhadas por todo o mercado nacional.100
6.8 CONTRATO DE DISTRIBUIO DE PRODUTOS
O Contrato de Distribuio de Produtos aquele celebrado, por pequenos ou mdios produtores fonogrficos (selos musicais) e artistas independentes, com empresas de distribuio (vale lembrar que as grandes gravadoras atuantes no mercado musical, geralmente, possuem suas prprias distribuidoras). Estas, como o nome j diz, fazem a distribuio dos produtos (principalmente discos) para todo o mercado nacional. Conforme Nehemias Gueiros Jr., em regra, o contrato de distribuio rene uma gravadora pequena ou mdia, que produz e lana produtos musicais, mas no tem estrutura para distribu-los pelo pas. Estas gravadoras procuram uma gravadora maior, ou at mesmo uma distribuidora, para que os seus produtos possam chegar s lojas discos.101
7 GESTO COLETIVA DA OBRA MUSICAL
A Gesto Coletiva da Obra Musical, objeto deste trabalho, em poucas palavras, pode ser entendida como um sistema que permite a explorao econmica de obras musicais. um sistema de arrecadao e distribuio dos valores obtidos atravs da utilizao dessas obras. a forma encontrada pelos autores e titulares de Direitos Conexos para controlar e administrar a cobrana de Direitos Patrimoniais (de autor ou conexos) referentes utilizao de uma obra, e a conseqente distribuio dos valores obtidos entre todos os titulares (de Direitos de Autor, e de Direitos Conexos) envolvidos. Deise Fabiana Lange expressa que
com o desenvolvimento tecnolgico, o controle individual do autor e dos artistas intrpretes ou executantes (aqui tambm
100 101
GUEIROS Jr., N. Obra citada, p. 92. GUEIROS Jr., N. Obra citada, p. 93.
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se incluem os organismos de radiodifuso e os produtores de fonogramas), sobre suas obras e interpretaes, torna-se cada vez mais invivel. Isso porque as maneiras de utilizao, transmisso e distribuio para o pblico esto massificadas, e, assim, torna-se difcil aqueles titulares controlarem a utilizao, conceder licenas e arrecadarem seus royalties ou regalias, posto que constitui um direito exclusivo do autor e dos titulares de Direitos Conexos, a explorao de sua obra e/ou interpretao ou autorizar que terceiros o faam, sem que tal exerccio se torne fastidioso e comprometa a sua prpria produo intelectual.102
A OMPI (Organizao Mundial da Propriedade Intelectual) define a gesto coletiva como o sistema em que o autor autoriza a organizao de administrao coletiva a supervisionar a utilizao, a negociar com usurios ou outorgar licenas em troca de rendimentos adequados e condies convenientes e arrecadar e distribuir entre os titulares de direitos. Segundo Antnio Chaves,
dada rapidez com que se organizam e movimentam os modernos meios de comunicao -lhes praticamente impossvel pedir, de cada vez, permisso de quantos tomaram parte, por exemplo, na confeco de um disco: autores da letra e da msica, da adaptao, msicos acompanhantes, eventualmente chefe e componentes de uma orquestra, complicando-se ainda mais a situao quando sejam vrios os participantes, como no caso de uma orquestra ou de um coro, e tornando-se verdadeiramente insolvel o problema quando alguns deles tenham falecido sem que se saiba ao certo se, quantos e onde deixaro herdeiros.103
Segue o referido autor:

por isso mesmo que nos pases mais adiantados autores e artistas se renem em associaes que, a todos representam e defendem, organismos indispensveis para o exerccio do direito de execuo e de representao, suprindo as inevitveis deficincias dos interessados no que diz respeito ao controle e cobrana das pblicas execues e representaes de trabalhos protegidos, especialmente musicais. A complexidade das relaes da vida moderna impe aos titulares dos Direitos de Autor, nacionais e estrangeiros, que se faam representar por uma entidade encarregada de conceder as respectivas
LANGE, D. F. Obra citada, p. 32. CHAVES, Antnio. Direitos Autorais na Radiodifuso (Rdio e TV). Revista Forense, v.284, out./nov./dez./1993, p. 448.
103
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licenas, e de receber e repartir as quantias decorrentes do exerccio do direito.104
Esse sistema de gesto coletiva baseia-se em associaes que cuidam dos interesses de todos os seus integrantes, ou seja, a gesto coletiva, pois os autores e intrpretes (sem deixar de lado as empresas de radiodifuso e os produtores fonogrficos) renem-se em associaes para gerir, coletivamente, seus direitos referentes explorao de suas obras musicais. A Lei n 9.610/98 em seu Ttulo VI, trata das associaes de titulares de Direitos de Autor e dos que lhe so Conexos, expressando, no art. 97: para o exerccio e defesa de seus direitos, podem, os autores e os titulares de Direitos Conexos associar-se sem o intuito do lucro. Assim a gesto coletiva de obras musicais, apesar de ainda desconhecida da maioria das pessoas, o mais importante instituto de Direito Autoral, pois visa ao perfeito funcionamento do sistema de arrecadao e distribuio de valores referentes aos Direitos Patrimoniais (tanto de autor, quanto conexos) obtidos atravs da utilizao de determinada obra musical.
7.1 ECAD - ARRECADAO
O processo de arrecadao consiste na cobrana dos Direitos Autorais (Direitos Patrimoniais de Autor ou Conexos) referentes execuo de obras musicais de todos os gneros (desde que sejam obras constantes nos repertrios das associaes que compe o ECAD). O ECAD , legalmente, o nico responsvel por tal processo, possuindo um Regulamento de Arrecadao, que foi aprovado por sua Assemblia Geral, em novembro de 1998. Esse regulamento tem por finalidade estabelecer princpios e normas para arrecadao dos Direitos Autorais, relativos execuo pblica, por qualquer modalidade de obras musicais, ou seja, define as regras da cobrana dos Direitos Autorais no Brasil. A cobrana ocorre diariamente em todo territrio nacional. Os sujeitos desse processo so os autores e titulares de Direitos Conexos (criam,
104
CHAVES, A. Obra citada, p.448.
93
produzem e divulgam as obras que sero objeto da cobrana), representados pelas associaes que compe o ECAD, os usurios (aqueles que iro pagar pela utilizao, direta ou indireta, de obras musicais) e o prprio ECAD, que, como j foi dito, ir coordenar a arrecadao, frente aos usurios, e a distribuio, frente s sociedades que o compe. Quanto aos sujeitos desse processo de arrecadao, os autores e titulares de Direitos Conexos so os titulares dos Direitos Autorais resultantes da execuo de uma obra. O ECAD ir controlar e coordenar esse processo de gesto coletiva, sendo o elo entre os titulares de Direito Autoral e os usurios de msica. E estes so todos pessoas fsicas ou jurdicas que utilizam obras musicais, ltero-musicais e fonogramas visando execuo pblica direta ou indireta. Assim, em linhas gerais, o processo de arrecadao consiste na cobrana direta, feita pelo ECAD, aos usurios de msica, pela utilizao de obras musicais protegidas. Ou seja, no processo de arrecadao se estabelece uma relao entre o ECAD (representando as associaes, que, por sua vez, representam os titulares de Direitos Autorais e Conexos) e os usurios. A relao entre o ECAD e os titulares de Direitos Autorais acontece posteriormente a este processo de arrecadao, no processo de distribuio. Ento, o primeiro passo a ser dado nesse processo de arrecadao definir precisamente quem ser considerado usurio de msica. De acordo com o ECAD, so considerados usurios de msica as pessoas fsicas ou jurdicas que utilizam msica em suas atividades, desde que no seja estritamente no mbito domstico ou privado. So exemplos de usurios de msica: Promotores de eventos e audies pblicas; Cinemas; Emissoras de Rdio; Emissoras de Televiso de sinal aberto; Emissoras de Televiso por assinatura; Boates; Clubes; Lojas Comerciais; Micaretas, trios e desfile de escolas de samba; Estabelecimentos Industriais; Hotis e Motis; Supermercados; Restaurantes e Bares; Shoppings; Aeronaves, navios, trens e nibus; Sales de Beleza; Escritrios, consultrios e clnicas; Academias de Ginstica; e, toda e qualquer pessoa fsica ou jurdica que execute msica publicamente. O processo de arrecadao acontece (ou pelo menos deveria acontecer) como narrado a seguir: o usurio deve procurar o ECAD para solicitar
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autorizao prvia para utilizao de determinada, ou determinadas obras musicais. Ao obter essa autorizao para execuo pblica, o usurio fica tambm obrigado a fornecer os meios adequados para que se verifique a veracidade dos elementos que serviro de base de clculo para estipulao da remunerao bem como os dados necessrios para futura distribuio dos direitos arrecadados. Ou seja, estas informaes iro compor o cadastro do usurio. O cadastro serve como uma certido de nascimento para o usurio, contendo todas as informaes necessrias para o seu perfeito enquadramento dentre os grupos de usurios existentes. Esse enquadramento leva em conta a importncia da msica indispensvel, necessria ou secundria no estabelecimento, a atividade exercida pelo usurio, a periodicidade da utilizao permanente ou eventual e se a apresentao feita por msica mecnica ou ao vivo, com ou sem dana. O enquadramento do usurio ir determinar a forma de cobrana, que poder ser feita de forma antecipada, baseada em uma estimativa de receita por parmetro fsico (no importando o verdadeiro pblico e a receita real), ou por participao na receita bruta, caso em que o usurio firmar um termo de responsabilidade com o ECAD. Ou seja, levando em considerao a atividade do usurio e o papel da msica nesta, o ECAD ir fixar o valor da retribuio autoral devida. Dessa forma, a partir do cadastramento do usurio e da fixao do valor da retribuio autoral, o estabelecimento passa a receber um boleto bancrio de pagamento de Direitos Autorais que, ao ser quitado, autoriza a utilizao de obras musicais pelo perodo de um ms, ou para determinado evento. Dessa forma, os valores arrecadados pelo ECAD levam sempre em considerao o enquadramento do usurio com base nos critrios fixados em seu Regulamento de Arrecadao. Por isso, o ECAD divide os usurios em trs grandes grupos: a) Usurios Gerais, como academias de ginstica, boates, lojas comerciais, bares, restaurantes e shoppings; b) Shows e Eventos, como festas juninas, carnaval, casas de espetculos com shows eventuais; c) Rdio e Televiso, inclusive televiso por assinatura. O ECAD classifica, ainda, os usurios como permanentes (usurio que, em um mesmo local, deve ser proprietrio, arrendatrio ou empresrio, ter efetuado no mnimo oito
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espetculos ou audies musicais por ms durante dez meses em cada ano civil) ou eventuais (no se enquadram na classificao anterior). No Regulamento de Arrecadao do ECAD existe uma tabela que define, aps o enquadramento do usurio, de qual forma ser feita a cobrana. Essa tabela apresenta um referencial denominado UDA (Unidade de Direito Autoral), na cobrana por parmetro fsico, cujo valor unitrio ser sempre fixado pela Assemblia Geral do ECAD e ser objeto de reajustes peridicos. Ou seja, depois de enquadrado em uma das categorias de usurio, o ECAD ir determinar se a cobrana ser feita por participao percentual ou por parmetro fsico (no caso da cobrana antecipada). Assim, realizada a cobrana (pelo ECAD) e efetuado o pagamento (pelo usurio) dos valores referentes utilizao de obras musicais, est terminado o processo de arrecadao. Passamos, ento, ao processo de distribuio.
7.2 DISTRIBUIO
Como o prprio termo j diz, o processo de distribuio consiste na distribuio, aos titulares de Direitos Autorais, representados por associaes, dos valores referentes utilizao pblica de suas obras musicais, arrecadados pelo ECAD. Dessa forma, todos os valores arrecadados pelo ECAD so classificados de acordo com as formas de utilizao da msica, para posteriormente serem distribudos s associaes, obedecendo critrios definidos por estas. Primeiramente, o total dos valores arrecadados distribudo da seguinte forma: 1) 18% para o ECAD, com a finalidade de cobrir os custos de administrao; 2) 7% para as associaes, tambm para cobrir os custos de administrao; 3) e, 75% para os titulares. importante salientar que os valores a distribuir so diferenciados de acordo com o tipo de utilizao. Dessa forma, no caso de msica mecnica (executada atravs de um fonograma), tanto titulares de Direito de Autor quanto de Direitos Conexos recebem suas devidas retribuies. Por outro lado, na msica ao vivo, somente os titulares de Direitos de Autor recebem suas devidas retribuies, pois no h utilizao de fonograma. Ainda, no caso da msica mecnica, a parte da arrecadao (75%)
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destinada aos titulares se divide na seguinte forma: 2/3 para os titulares de Direitos de Autor; e 1/3 para os titulares de Direitos Conexos. Entretanto, existe uma exceo a essa regra de distribuio no caso de msica mecnica. No caso especfico das emissoras de televiso, o percentual de 72,22% para os titulares de Direitos de Autor e 27,78% para os titulares de Direitos Conexos. Aps tais divises entre titulares de Direitos de Autor e Direitos Conexos, comeam a ser distribudos os valores relativos a cada titular. Geralmente, essa distribuio ocorre da seguinte forma: no caso do Direito de Autor, os autores/compositores ganham 75% e os editores musicais ganham 25% (contando que exista um contrato de edio, caso contrrio vai 100% para o autor); j no Direito Conexo fica 41,70% com os intrpretes, 16,6% com os msicos executantes, e 41,70% com os produtores fonogrficos. Basicamente, existem trs tipos de distribuio: a) Direta; b) Indireta; c) Indireta Especial. a) Distribuio Direta. A distribuio direta ocorre em razo da utilizao de obras musicais, principalmente, em shows e eventos. Nesta o montante arrecadado em cada show ou evento s distribudo pelas msicas que forem executadas nestes, com base no roteiro musical fornecido pelo promotor do show/evento ou resultante de gravao realizada pelo ECAD. b) Distribuio Indireta A distribuio indireta ocorre quando da utilizao de obras musicais por emissoras de rdio e televiso, inclusive na sonorizao ambiental e msica ao vivo. Caracteriza-se pela utilizao de um critrio especfico criado pelo ECAD, chamado critrio amostral. Podemos dividir a distribuio indireta, ento, em: 1) Distribuio de Rdio; 2) Distribuio de Direitos Gerais; 3) Distribuio de Televiso. b) Na distribuio de rdio, so gravadas diariamente, em um sistema de rodzio, emissoras de rdio AM/FM, em plos de gravao localizados nas principais capitais do pas. Existe, ainda, uma empresa terceirizada, chamada CROWLEY, que completa a amostragem que embasar a distribuio de rdio, gravando somente emissoras de rdio dos estados de So Paulo e Rio de Janeiro; e a coleta de planilhas provenientes de emissoras de rdio AM/FM situadas nas cidades de maior arrecadao de cada estado da Federao.
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Essas trs formas de amostragem iro integrar a amostragem geral definidora da distribuio dos valores arrecadados com as emissoras de rdio. So organizadas da seguinte forma: a CROWLEY responsvel por 50% do total de amostragens, mesmo captando emissoras de rdio somente dos estados do Rio de Janeiro e So Paulo; a gravao realizada nos chamados plos de gravao, atravs de um sistema, segundo o ECAD, totalmente informatizado, responsvel por 30% da amostragem; finalmente, as planilhas enviadas pelas emissoras de rdio (consideradas apenas as 10 maiores cidades em arrecadao) representam 20% da amostragem. b) Chamamos de Direitos Gerais, por um lado, a retribuio autoral devida pela execuo de obras musicais e fonogramas provenientes da sintonizao de aparelhos de rdio ou televiso em bares, restaurantes, lojas comerciais, hotis; e, de outro, a execuo, ao vivo, de obras musicais em casas noturnas, pubs. Tambm se utiliza o critrio de amostragem (no caso de obras musicais e fonogramas provenientes da sintonizao de aparelhos de rdio ou televiso, usa-se, respectivamente, os critrios de amostragem para emissoras de rdio e televiso), mesmo no caso da execuo ao vivo de obra musical em casa noturna, ocasio que possui procedimento especfico. b) A distribuio de televiso, basicamente, uma distribuio direta. Ou seja, as emissoras de TV iro passar ao ECAD planilhas, contendo todas as informaes necessrias para a posterior distribuio. Os valores arrecadados das emissoras de televiso so distribudos da seguinte forma: 50% do valor distribudo com base em planilhas recebidas das emissoras e 50% com base na ficha tcnica de filmes (tambm fornecida pelas emissoras de televiso) e na gravao de novelas e seriados, realizada pelo ECAD. No caso dos canais de TV por assinatura, as regras de distribuio so distintas. Mesmo sendo utilizadas planilhas enviadas pelos prprios canais, estes so divididos em grupos, de acordo com a natureza da utilizao musical inserida na programao exibida. Por exemplo, existe um grupo caracterizado com Msica, no qual sero contempladas somente obras musicais executadas nos canais de programao exclusivamente musical. c) Distribuio Indireta Especial. Esta ocorre na arrecadao de valores referentes aos Direitos Autorais provenientes de execues musicais em festejos populares como Carnaval e
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Festa Junina. Diz-se distribuio indireta especial, pois trata-se de amostragem especial, baseada em rol especfico. Tal distribuio ocorre, tambm, em relao aos msicos acompanhantes, pois para estes existe um critrio de amostragem especial. Esse critrio consiste em considerar somente os 650 fonogramas mais executados no trimestre coletados pela amostragem de rdio, e os 300 fonogramas mais executados no trimestre de acordo com as planilhas fornecidas pelas emissoras de televiso.
8 CONCLUSO
O trabalho aqui desenvolvido buscou mostrar que o Direito j, h bastante tempo, vem se ocupando da produo intelectual, em particular no campo musical, oferecendo aos autores e titulares de Direitos Conexos as bases doutrinrias e legais para a valorizao dos seus direitos, principalmente no que diz respeito explorao econmica da obra musical. O Direito acompanhou e, necessariamente, dever continuar
acompanhando a evoluo tecnolgica, assegurando sempre os Direitos Autorais frente s novas formas de explorao criadas. Tambm reconheceu as dificuldades enfrentadas, ao longo da histria, para realizao desses direitos, consolidando um sistema denominado Gesto Coletiva, que visa a proporcionar a correta e efetiva aplicao dos princpios de Direito Autoral relativos explorao econmica de obras musicais. Entretanto, o presente trabalho mostra, tambm, que existe uma enorme discrepncia entre prerrogativas bsicas de Direito Autoral e o atual sistema de Gesto Coletiva adotado no Brasil. Os processos de arrecadao e distribuio dos valores referentes aos Direitos Autorais, relativos execuo pblica musical, claramente no contemplam todas as obras executadas em territrio nacional. A frmula adotada privilegia poucos artistas, com carreiras j consolidadas, e grandes empresas, como as gravadoras multinacionais, em detrimento da imensa maioria de autores, compositores e intrpretes que realmente desenvolvem a cultura musical brasileira. Os critrios de amostragem utilizados pelo ECAD visivelmente so precrios diante da dimenso do territrio nacional. Somente aquelas obras
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que conseguem atingir uma divulgao expressiva sero contempladas com a devida remunerao autoral. E, para que a obra obtenha toda essa abrangncia, necessrio muito investimento, o que, geralmente, s possvel atravs de uma gravadora, pois somente esta poder arcar com os altssimos custos de divulgao nos meios de comunicao. Ou seja, para a msica tornar-se conhecida, ela deve ser executada em emissoras de rdio, o artista/intrprete deve comparecer em programas de televiso e rdio, e um videoclipe ajuda muito. Tudo isso invivel sem uma forte estrutura e um bom oramento. Dessa forma, os artistas independentes e mesmo os selos musicais no tm como fazer suas obras tornarem-se to difundidas. O que no quer dizer que elas jamais sero executadas. Essas obras de artistas independentes ou integrantes de um selo musical so freqentemente executadas no territrio nacional, principalmente nas emissoras de rdio com abrangncia local. Ainda, em festas e eventos regionais, freqente a execuo de obras musicais dos artistas locais, na maioria das vezes, desconhecidos do grande pblico. Ocorre que muitos desses artistas, mesmo tendo msicas suas executadas em emissoras de rdio e em determinados eventos, no obtm nenhum tipo de remunerao autoral, pois, diante dos critrios estabelecidos pelo ECAD, no possuem direito algum. Isso ocorre, muitas vezes, pelo fato de determinado autor/compositor no ter nem o conhecimento da necessidade de associar-se em uma das sociedades que compe o ECAD. Mas, em outras ocasies, mesmo sendo associado a uma sociedade arrecadadora vinculada ao ECAD, por no preencher os requisitos mnimos estabelecidos nos Regulamentos de Arrecadao e Distribuio deste, o autor/compositor (juntamente com o seu selo musical, se for o caso) no obtm nenhum valor referente remunerao autoral. Contudo, os princpios de Direito Autoral expressos pela Constituio Federal e pela Lei n 9.610/98 so claros na questo da proteo a qualquer obra intelectual, independente de registro em rgo competente. Ou seja, para que se utilize publicamente determinada obra musical, necessria a devida remunerao aos seus autores e produtores. Ocorre que os Regulamentos de Arrecadao e Distribuio do ECAD no atendem tal prerrogativa de maneira uniforme. Ou melhor, atualmente, no Brasil, no so todos os
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autores/compositores e titulares de Direitos Conexos que recebem a sua devida remunerao autoral pela utilizao pblica feita por outrem (usurio de msica) de suas obras musicais. Posto isso, conclui-se que o sistema brasileiro de Gesto Coletiva da Obra Musical no assegura a todos os titulares envolvidos na criao, produo e divulgao da obra a efetiva realizao de seus direitos. Alguns pontos devem ser revistos, sendo necessrias algumas mudanas para que tal sistema garanta a todos as prerrogativas existentes em relao ao Direito Autoral.
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O CREATIVE COMMONS FRENTE AOS DIREITOS AUTORAIS NO BRASIL
Gustavo Bahuschewskyj Corra
1 INTRODUO
Os direitos autorais so de grande relevncia em nossa atual concepo de mundo, tendo em vista que esses direitos esto intimamente relacionados com a prpria importncia da criao intelectual: origem, base e desenvolvimento de tudo quanto existe de belo e de construtivo no mundo105. A produo artstica de uma sociedade pode passar diversas impresses sobre seu modo de ser e de ver o mundo em um determinado perodo histrico. Este tipo de produo torna-se de fundamental importncia na constituio do patrimnio cultural de um povo, sendo assim, deve ser incentivada sua produo e facilitado seu acesso, de modo a proporcionar o desenvolvimento cultural da sociedade106. Neste sentido, surge a regulamentao dos direitos autorais, que proporciona ao autor de determinada obra artstica, independentemente de qualidade, ter direitos sobre seu trabalho. Esta segurana um dos meios de incentivo a uma maior produo artstica, pois, assim, ter o autor a certeza de seu vnculo obra, alm de poder colher frutos sobre ela. Ocorre que, atualmente, a cultura se tornou um grande mercado econmico e o acesso cultura de qualidade est restrito a poucas pessoas. Isso ocorre por diversos fatores como a falta de divulgao, a elevada quantia cobrada por estas exibies, o fator mercadolgico (a crena de que o povo no tem condies de digerir um trabalho mais elaborado), etc. Deste modo, surgem diversas aes que buscam meios alternativos de divulgar sua arte. Entre essas aes encontra-se o Creative Commons, projeto idealizado recentemente que disponibiliza atravs da internet um meio para
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CHAVES, Antnio. Criador da Obra Intelectual. Ed. LTR, 1995, p. 17 Art. 215 da CF/1988. O Estado garantir a todos o pleno exerccio dos direitos culturais e acesso s fontes da cultura nacional, e apoiar e incentivar a valorizao e a difuso das manifestaes culturais.
que interessados divulguem seus trabalhos e possam, se desejando, ceder direitos especficos de suas obras. Atravs do Creative Commons possvel, inclusive, ceder direitos morais do autor sobre a obra, cesso esta vedada pela Lei dos Direitos Autorais Brasileira (Lei n. 9.610/98)107. O presente trabalho visa analisar a eficcia deste mecanismo, o Creative Commons, bem como sua aplicao em territrio nacional, em face de sua coliso frente lei federal.
2 OS DIREITOS DO AUTOR NO SISTEMA JURDICO BRASILEIRO
Primeiramente, antes de entrarmos na anlise dos direitos do autor, cabe uma breve definio do que seria o autor propriamente dito. Segundo Eduardo Lycurgo Leite108, deixando de lado a possibilidade de a autoria ser atribuda s pessoas jurdicas tema este que sempre gera controvrsia (...) o autor ser sempre aquela pessoa que possui capacidade natural para a prpria criao e cuja obra seja produto do seu esprito. Deste modo, a criao do esprito do autor h de ser protegida por um sistema jurdico. Porm, esta proteo se d de maneira diferente nos institutos do copyright e do droit dauter. O copyright, como o nome j diz, o direito de reproduo da obra, ou seja, um direito que foca a proteo obra e no ao seu autor. Neste sentido, assim se expressam Lee B. Becker e Tudor Vlad109:
Copyright grows out of legal restrictions of the 15th century. Authorities established a system of granting privileges or monopoly rights to print books to those they felt should have them. The printer paid for the right. The ruler gained some income and considerable control over what was printed. The individual author or creator did not necessarily benefit from the transaction.
Diferentemente, o droit dauter passa a aceitar a existncia de direitos morais do autor de uma obra. A Revoluo Francesa, de 1789, com sua
Art. 27. Os direitos morais do autor so inalienveis e irrenunciveis. LEITE, Eduardo Lycurgo. Direito de Autor. Ed. Braslia Jurdica, 2004, p. 52. 109 BECKER, Lee B. e Tudor Vlad. Copyright and consequences: Central European and US perspectives. Hampton Press. 2003. p. 4.
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O Creative Commons frente aos Direitos Autorais no Brasil
exacerbao dos direitos individuais, adicionou ao conceito ingls a primazia do autor sobre a obra. O droit dauter enfoca tambm os aspectos morais, o direito que o autor tem ao ineditismo, paternidade, integridade de sua obra, que no pode ser modificada sem o seu expresso consentimento. Mesmo que um autor ceda todos os direitos patrimoniais referentes sua obra, ele conserva em sua esfera esses direitos morais, que so inalienveis e irrenunciveis. A proteo se estende por toda a vida do autor, e at mesmo aps sua morte, transferindo-se todos os direitos patrimoniais e morais para seus herdeiros e sucessores legais110. No Brasil, conforme expresso em lei111, alm dos direitos patrimoniais, protegem-se tambm os direitos morais do autor, influncia direta do direito francs, que j no incio do sculo XX
apresentou o Direito de Autor sob a tica dualista, ou seja, a idia de que uma obra protegida pelo Direito de Autor era uma expresso da personalidade mais profunda do autor e, ao mesmo tempo, uma mercadoria sujeita aos mesmos princpios que regulavam as regras da utilizao de bens mveis, sendo que o elemento moral deve prevalecer sob o elemento patrimonial e que o conjunto de regras direcionadas a proteger o aspecto moral do Autor constitui-se na principal parte das normas de Direito de Autor112.
A prpria essncia da proteo dada s obras artsticas est ligada aos sentimentos do autor ao produzir seu trabalho. Conforme Edmir Netto de
GANDELMAN, Henrique. De Gutenberg Internet: direitos autorais na era digital. Ed. Record, 1997. p. 32. 111 Lei n. 9.610/98. Art. 24. So direitos morais do autor: I o de reivindicar, a qualquer tempo, a autoria da obra; II o de ter seu nome, pseudnimo ou sinal convencional indicado ou anunciado, como sendo o do autor, na utilizao de sua obra; III o de conservar a obra indita; IV o de assegurar a integridade da obra, opondo-se a quaisquer modificaes ou prtica de atos que, de qualquer forma, possam prejudic-la ou atingi-lo, como autor, em sua reputao ou honra; V o de modificar a obra, antes ou depois de utiliz-la; VI o de retirar de circulao a obra ou de suspender qualquer forma de utilizao j autorizada, quando a circulao ou utilizao implicarem afronta sua reputao e imagem; VII o de ter acesso a exemplar nico e raro da obra, quando se encontre legitimamente em poder de outrem, para o fim de, por meio de processo fotogrfico ou assemelhado, ou audiovisual, preservar sua memria, de forma que cause o menor inconveniente possvel a seu detentor, que, em todo o caso, ser indenizado de qualquer dano ou prejuzo que lhe seja causado. 112 LEITE, Eduardo Lycurgo. Op. cit. p. 117.
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Arajo113, esses sentimentos estavam ligados indissociavelmente s obras do esprito, integrando-as quase como que a prpria razo de ser da sua existncia. A proteo deve ultrapassar o campo patrimonial e alcanar os laos do autor com sua obra. Para entender o que so os direitos morais, cito o Prof. Bruno Jorge Hammes114:
O direito moral o que protege o autor nas suas relaes pessoais e ideais (de esprito) com a obra. (...) O direito moral seria a ligao (vnculo) do direito de autor em seu todo a uma determinada obra. (...) O direito moral do autor nada diz sobre a moralidade (tica) do autor, se merece respeito como pessoa, mas se o merece como autor; diz respeito ao seu bom nome como autor. Stig Strhmholm conceitua o direito moral como o princpio segundo o qual os autores podem, a todo o tempo, requerer a proteo do direito em favor de seus legtimos interesses de ordem no-patrimonial115.
Assim, importante notar a limitao imposta ao se adquirir uma obra protegida por direitos autorais. Em que pese adquira-se a propriedade sobre o suporte, o bem concebido como obra do esprito imutvel e deve-se atentar para as limitaes impostas em lei. Neste sentido, Plnio Cabral116 ressalta que
A aquisio da obra de arte gera um direito de consumo peculiar, relativo e limitado. A compra de um livro no confere ao adquirente um direito absoluto sobre ele, j que no pode alterar seu texto, nem transform-lo, nem reproduzi-lo. Dispe unicamente do corpus mechanicum, mas no de seu contedo. Frui dos benefcios da obra, mas no proprietrio das idias e sensaes nela contidas.
Por outro lado, no que tange aos direitos patrimoniais do autor, temos que este tem o direito de fruir de sua obra como bem entender117, valendo-se deste carter com exclusividade; sempre atentando para as limitaes impostas aos direitos morais.
ARAJO, Edmir Netto. Proteo Judicial do Direito de Autor. Ed. LTr, 1999, p.33. HAMMES, Bruno Jorge. O Direito de Propriedade Intelectual. Ed. Unisinos, 3 Edio, 2002, p. 70-71. 115 STRHMHOLM, Stig. Le Droit moral de lauter em droit allemand, franais et scandinave. P.A. Norstedt & Sners Frlag. Stockholm, 1967, p.I, 12. 116 CABRAL, Plnio. Direito Autoral: dvidas e controvrsias. Ed. Harba, 2000, p.45. 117 Lei n 9.610/98. Art. 28. Cabe ao autor o direito exclusivo de utilizar, fruir e dispor da obra literria, artstica ou cientfica.
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A limitao imposta pela lei, ao impedir a cesso dos direitos morais pelo autor, visa reprimir o uso depreciativo da obra intelectual, em todas as nuances que possa resultar118. Ocorre que, em certos casos, possvel a renncia, expressa ou tcita faculdade de defend-los contra os atos a eles contrrios, ou a concordncia de que de sua obra derivem outros trabalhos119. A proteo dos Direitos Autorais nasce com a obra e independe de registro120. Este facultativo e tem carter probatrio.
3 O CREATIVE COMMONS
Projeto idealizado por especialistas norte-americanos, liderado pelos Profs. Lawrence Lessig e James Boyle, o Creative Commons foi criado em 2001 e tem por objetivo principal proporcionar um meio de globalizar as obras criadas121. Atualmente, desde a concepo da obra, esta j est protegida pelo famoso All Rights Reserved (todos direitos reservados), deste modo, qualquer utilizao do trabalho por terceiros, est restrita autorizao expressa do titular dos direitos. O que o Creative Commons prope uma mudana de proteo para o Some Rights Reserved (alguns direitos reservados). A inteno deste sistema dar a liberdade para que o autor possa fazer o que bem entender com sua obra, cedendo direitos caso deseje; deste modo, desvincula-se a obrigao da autorizao expressa para o uso de cada obra e esta pode ganhar maior projeo percorrendo o mundo. Segundo Lessig122, a inteno remover as barreiras que impedem a criatividade e a mistura de culturas. Atravs do Creative Commons, o autor tem a opo de requerer uma licena para sua obra, que pode ser combinada da maneira que deseja,
NETTO, Jos Carlos Costa. Direito Autoral no Brasil. Ed. FTD, 1998, p. 74. ARAJO, Edmir Netto. Op. cit. p. 43. 120 Lei n 9.610/98. Art. 18. A proteo aos direitos de que se trata esta lei independe de registro. 121 Home-Page oficial do Creative Commons: www.creativecommons.org. 122 Lawrence Lessig em entrevista concedida Vivian Rangel em junho de 2004. (http://jbonline.terra.com.br/jb/papel/cadernos/internet/2004/06/13/jorinf20040613002.html).
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concedendo direitos especficos sobre sua obra com efeitos erga omnes, ou seja, no necessrio que aquele que deseja utilizar a obra licenciada requeira autorizao especfica do autor, basta que respeite a licena previamente concedida. Assim, como o sistema copyright disponibiliza o smbolo para identificar sua proteo, o Creative Commons identificado por smbolo semelhante, cc. A licena pura do Creative Commons (cc) permite a cesso de todos os direitos da obra, como se a obra se tornasse de domnio pblico. Ocorre que foram criados diferentes smbolos que se integram s obras e que utilizados juntamente com o smbolo do Creative Commons restringem certos direitos. Estes smbolos so os seguintes: Attribution : significa que
necessrio dar os devidos crditos ao autor da obra (paternidade); No Commercial : no autorizado o uso da obra para fins comerciais; No : probe que se modifique o trabalho ao ser distribudo e
Derivative Works Share Alike
: autoriza a modificao do trabalho, desde que o novo trabalho
tambm seja distribudo com esta mesma licena. Atualmente, a discusso em torno da melhor maneira de se trabalhar com os direitos autorais destoa para opinies extremas. De um lado, esto os que defendem uma proteo extensa, com todos os direitos sendo protegidos; por outro lado, h os que preferem uma viso anarquista, em que o trabalho artstico pudesse ser amplamente divulgado, copiado, reproduzido e alterado sem o consentimento do autor. A inteno do Creative Commons justamente ajustar estes dois entendimentos: We use private rights to create public goods: ends are cooperative and community-minded, but our means are voluntary and libertarian. We work to offer creator a best-of-both worlds way to protect their works while encouraging certain uses of them to declare some rights reserved123. O lema do Creative Commons esclarece que o que se busca no uma anarquia em relao aos direitos autorais, e sim, respeitar os direitos do autor que criou sua obra e deseja dar diferentes rumos a esta. Share what you want, keep what you want, ou seja, abra mo dos direitos que lhe convm, no
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www.creativecommons.org/about/history.
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uma imposio. Deste modo, dizem, respeitar-se-ia realmente os direitos do autor.
4 CONFLITO ENTRE A LEI DOS DIREITOS AUTORAIS E O CREATIVE COMMONS
Como se viu, o elemento que caracteriza o Creative Commons a possibilidade dada ao autor da obra de ceder certos direitos de explorao desta. Esta explorao no apenas de cunho patrimonial, neste caso, outra possibilidade de explorao pode se efetivar atravs da reproduo do trabalho, desde que sem fins econmicos, ou, ainda, modificao do trabalho, de modo que gere outra obra que permita esta mesma explorao. Ocorre que a Lei dos Direitos Autorais (Lei n. 9.610/98) limita em certos aspectos a abrangncia do Creative Commons. O fator relevante dentro do Creative Commons justamente a possibilidade dada ao autor de fazer o que deseja com sua obra e possibilitar que a obra seja trabalhada, divulgada, alterada, etc., porm, os arts. 28 e 29 da Lei resguardam o direito exclusivo do autor de utilizar, fruir e dispor de sua obra, assim como que qualquer utilizao desta depender de autorizao prvia e expressa do autor. Deste modo, a liberdade do autor da obra, prevista dentro do Creative Commons, j fica prejudicada pela norma legal. Alm disso, novamente mencionamos o art. 27 que diz: os direitos morais do autor so inalienveis e irrenunciveis, ou seja, a aplicao do Creative Commons, no que tange a permitir certas cesses, como possibilidade de alterao da obra e vincular a paternidade desta, impossibilitada por confrontar lei federal. A cesso dos direitos morais do autor vedada em nossa legislao nacional, porm, este um dos fatores de maior relevncia dentro da idia do Creative Commons. Permitir a globalizao da obra em seu mais alto grau a essncia deste projeto e a vedao a este princpio prejudica e muito a inteno dos defensores desta nova proteo.
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5 ADAPTAO DO CREATIVE COMMONS DENTRO DO SISTEMA JURDICO BRASILEIRO
De modo a adequar uma licena compatvel do Creative Commons ao sistema jurdico brasileiro, o Centro de Tecnologia e Sociedade (CTS) da Escola de Direito da Fundao Getlio Vargas ficou responsvel por elaborar tal adaptao. Assim, aps estudos, o CTS disponibilizou uma licena adaptada legislao nacional. Como visto anteriormente, o Creative Commons colide em certos aspectos com a lei federal que regula os direitos autorais. Conforme disposto no item 3 da licena Creative Commons, o licenciante concede uma licena de abrangncia mundial, sem royalties, no exclusiva e sem prazo determinado, para o exerccio dos seguintes direitos: a) reproduzir a obra; b) criar e reproduzir Obras Derivadas; c) distribuir cpias ou gravaes da Obra ou de Obras Derivadas; sendo que esses direitos podero ser exercidos em todas as mdias e formatos, independente de serem conhecidos agora ou concebidos posteriormente. Ocorre que alguns destes direitos no so compatveis com o disposto na Lei de Direitos Autorais, assim, os responsveis por adaptar o Creative Commons ao sistema brasileiro excluram a possibilidade de o autor deixar sua obra em domnio pblico (licena pura do Creative Commons). Esta modalidade aplica-se, por exemplo, se sua obra estiver submetida ao direito dos Estados Unidos da Amrica do Norte. Se sua obra for regida pelo direito brasileiro, a opo Domnio Pblico no produzir quaisquer efeitos jurdicos sobre sua obra124. Sendo assim, agora o interessado em proteger sua obra pelas condies do Creative Commons possui as seguintes opes de licena compatveis125: 1) Uso No-Comercial: o licenciante permite copiar, distribuir, exibir e executar sua obra, em contrapartida, o licenciado no poder utilizar esta obra com finalidades comerciais a menos que obtenha permisso do
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http://creativecommons.org/worldwide/br. http://creativecommons.org/license/?lang=pt
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licenciante; 2) Vedada a Criao de Obras Derivadas: o licenciante permite copiar, distribuir, exibir e executar somente cpias inalteradas da obra mas no obras derivadas baseadas nesta. Ou seja, permite a cesso dos direitos elencados no item 3 da licena Creative Commons, combinados com a utilizao da obra para uso no-comercial e a vedao da criao de obras derivadas, que so opcionais. Importante lembrar que, mesmo com a licena adaptada, alguns direitos opcionais continuam colidindo com a Lei dos Direitos Autorais, o caso da criao de obras derivadas. No imposto ao autor reclamar contra obras derivadas, porm, sentindo-se este lesado, garantido o direito de assegurar a integridade de sua obra (Art. 24, IV). O que no se permite que o autor abra mo deste direito. A atuao do Creative Commons se efetiva atravs de uma licena pblica, que, vinculando a obra em rede mundial (internet), torna acessvel a todos maneira que a mesma foi concedida. O Creative Commons no tem validade jurdica. Alm disto, o Creative Commons se abstm
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da .
responsabilidade de qualquer dano surgido em conexo com sua licena
6 CONCLUSO
No restam dvidas da validade das idias que vm surgindo em mbito nacional e internacional para implementar um sistema de direito autoral mais dinmico, que acompanhe a evoluo tecnolgica. O Prof. William Fisher127, ao comentar a justificativa daqueles que defendem uma Teoria do Plano Social para justificar uma proteo propriedade intelectual, exalta a importncia da divulgao da produo cultural.
An attractive culture would be one in which citizens had access to a wide array of information, ideas, and forms of entertainment. Variety in this sense helps make life stimulating
Licena adaptada ao Portugus. http://creativecommons.org/license/?lang=pt FISHER, William. Theories of Intellectual Property in New Essays in the Legal and Political Theory of Property, Cambridge University Press, 2001.
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and enlivening. Access to a broad range of intellectual products is also crucial to widespread attainment of two related conditions central to most conceptions of the good life namely, self-determination and self-expression both by providing persons the materials crucial to self-construction, and by fostering a general condition of cultural diversity, which enables and compels individuals to shape themselves.
Ocorre que o Creative Commons tem como essncia facilitar a globalizao da obra, de modo que esta chegue s pessoas e estimule a criatividade e o interesse do povo em enriquecer o patrimnio cultural. Porm, da maneira correta, deixa-se que os autores dem o primeiro passo e concedam atravs da licena Creative Commons direitos para que as pessoas possam trabalhar em cima desta concesso. Acontece que o desinteresse dos autores em disponibilizar sua obra com esta licena esvazia a atuao do Creative Commons, que no ter nenhuma influncia sobre o autor. Em poca de difcil acesso s editoras e gravadoras, e tendo em vista que, cada vez mais, autores e artistas buscam diferentes sadas para divulgar sua arte, o Creative Commons pode ser uma boa opo, pois, ao mesmo tempo em que permite certa proteo sobre a obra, possibilita que esta venha a ser divulgada inclusive via internet, ou seja, com abrangncia mundial. Por outro lado, aqueles que necessitam da regulamentao severa dos direitos autorais, como por exemplo, aqueles que tiram seu sustento de suas obras, encontram dificuldade em visualizar vantagens de se conceder direitos que permitam a veiculao de sua obra sem retorno financeiro. Nesta tendncia, aproveitando a popularidade da internet, surgem diversas idias com o intuito de revolucionar a regra dos direitos autorais. Como exemplo, cito o Alternative Compensation System128, que segundo o Prof. William Fisher, seria o passo seguinte ao Creative Commons. Este sistema prev uma forma de os autores popularizarem sua obra e serem compensados por esta popularizao, visto que receberiam pagamentos diretamente dos provedores de internet, que receberiam dos internautas e repassariam aos autores, sem intermdio das gravadoras e proporcional ao nmero de amostragem de suas obras.
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William Fisher em entrevista Vivian Rangel em Junho de 2004. (http://jbonline.terra.com.br/jb/papel/cadernos/internet/2004/05/13/jorinf20040613003.html).
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A utilizao do Creative Commons no Brasil j no completa, visto que h pontos colidentes com a Lei dos Direitos Autorais, assim como nem todos vislumbram vantagens em aderir a este sistema. Caso deseje permanecer sendo utilizado, cabe ao Creative Commons conquistar o autor, mostrar suas vantagens, de modo que este se interesse e efetivamente utilize este sistema de licena, caso contrrio, a vida til do Creative Commons encontra-se em perigo.
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PROPRIEDADE INTELECTUAL E DIREITOS REAIS UM PRIMEIRO RETOMAR DA OBVIEDADE
Ricardo Aronne. MD, PhD.*
Instigado pelo tema e premido pela instncia de tempo e espao em que se projeta, este texto nasce fiel ao ttulo. Se o direito das coisas, tradicionalmente definido como regulador das titularidades e direitos reais, ocupa-se do direito proprietrio, subjaz uma instncia direta de aplicao e influncia na dinmica das titularidades atinentes aos bens intangveis, identificados propriedade intelectual. Foi nesse soro axiolgico que emergiu a disciplina de regulao das titularidades de bens imateriais. E foi dele que se distanciou, no desenrolar do Sculo XX, tal qual as Cincias Humanas se afastaram das Exatas no viger do pensamento oitocentista. Imprprio? Talvez, porm necessrio. Merecendo esclarecimento, radiografa-se. Do Sculo XIX aos ltimos anos da ltima dcada do Sculo XX, os direitos reais conviveram e a sociedade suportou, a mesma base terica de compreenso adiante reprisada e desconstruda , ainda quando inexoravelmente contraditria com os demais mecanismos de gerncia e manifestao do sistema jurdico. Apesar de visivelmente entrpica o que em situaes determinadas pode at ser saudvel, quando controlado , a teoria clssica do Direito Civil construiu um direito das coisas teoricamente surreal, abstrato, desconecto e descompromissado com as fractalidades129 axiolgicas da ambincia extracodificada do mundo real.130
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Doutor em Direito Civil e Sociedade pela UFPR, Mestre em Direito do Estado pela PUCRS, Ps-Graduado em Direito Processual Civil pela PUCRS, Coordenador do Ncleo de Pesquisa e Iniciao Cientfica da Faculdade de Direito da PUCRS, Professor e Orientador nos Programas de Graduao e Ps-Graduao desta mesma instituio, lder do Grupo de Pesquisa Prismas do Direito Civil-Constitucional (PUCRS/CNPq), Professor da AJURIS, membro do IARGS e do IBDP, Advogado. 129 B. Mandelbrot. The fractal geometry of naure. S. Francisco: J. Wiley, 1982, passim. 130 Afirma, em repetio a Freud, Ilya Prigogine (O fim das certezas: tempo, caos e as leis da natureza. So Paulo: UNESP, 1996, p. 74), que a histria das cincias a histria de alienao progressiva.
Propriedade Intelectual e Direitos Reais
Criou-se um artificial isolamento epistemolgico murando a propriedade no direito das coisas; colocando sua legitimao axiolgica na mais alta torre, adormecida qual princesa, embalada pelo blsamo hipntico da completude, sombra indissocivel da (re)codificao moderna.131 Legitimidade que deveria ser constantemente revisitada e desconstruda, principalmente no perodo designado por Eric Hobbsbawn como a Era das Revolues. E, gize-se, desconstruo em seu mais contundente sentido filosfico, j dado bem antes deste infante milnio, no arco que vai de Nietzsche a Derrida. Inevitvel propriedade intelectual, produto de uma modernidade tardia e economicamente promscua nada ingnua quanto aos sombrios resultados do engessamento cientfico de uma disciplina jurdica, identificada com o fetiche oitocentista da segurana e certeza jurdica , buscar outros caminhos. Quando alcanou identidade e endereo epistemolgico, traado na realidade viva da sociedade do incio do Sculo XX, era ciente dos mitos que preenchiam o imaginrio dos civilistas quando adentravam no escuro, obscuro e infrtil territrio dos direitos reais. Sua autonomia temtica importava emancipao. A possibilidade de crescimento, aplicao e desenvolvimento social. Seu passaporte para a maioridade como categoria de pesquisa e interrogao; elementos aos quais o Direito Civil tradicional, como apontar-se- com vagar e compromisso, veio se mostrando mais avesso a cada dcada, desde o advento do Code.
FERNANDES, Florestan; FREITAG, Barbara; ROUANET, Srgio Paulo. Habermas. So Paulo: tica, 1993. p. 15-16: Toda ideologia (como veremos a seguir) tem como funo impedir a tematizao dos fundamentos do poder. As normas vigentes no so discutidas porque so apresentadas como legtimas pelas diferentes vises de mundo que se sucederam na Histria, desde as grandes religies at certas construes baseadas no direito natural, das quais a doutrina da justa troca, fundamento do capitalismo liberal, constitui um exemplo. A ideologia tecnocrtica partilha com as demais ideologias a caracterstica de tentar impedir a problematizao do poder existente. Mas distingue-se radicalmente de todas as outras ideologias do passado porque a nica que visa esse resultado, no atravs da legitimao das normas, mas atravs de sua supresso: o poder no legtimo por obedecer a normas legtimas, e sim por obedecer a regras tcnicas, das quais no se exige que sejam justas, e sim que sejam eficazes. [...] A ideologia tecnocrtica muito mais indevassvel que a do passado, porque ela est negando a prpria estrutura da ao comunicativa, assimilando-a ao instrumental. Pois enquanto aquela, como vimos, baseia-se numa intersubjetividade fundada em normas que precisam ser justificadas (mesmo que tal justificao se baseie em falsas legitimaes), esta se baseia em regras, que no exigem qualquer justificao. O que est em jogo, assim, algo de muito radical, que nada menos que uma tentativa de sabotar a prpria estrutura de interesses da espcie, que inclui, ao lado do interesse instrumental, tambm o interesse comunicativo.
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O criador se fez criatura, pelas mos da metafsica, travestindo uma histria s avessas, posteriormente contada como fico por Asimov. Seria, ento, o Cdigo quem diria quem ou no pessoa.132 Na esfera das conseqncias, a criatura se fez criador, como espelho refratrio de sua quota social. E assim o Direito Civil estava agrilhoado por aquilo que ele designara sua teoria geral e identificado ao corpo codificado que criara. A imortalidade seria sua maldio, qual as criaturas gticas dos contos de horror vitorianos que afligiam o imaginrio dos respectivos juristas.133 Agrilhoada categoria dos direitos reais, como inerente disciplina da pertena e das titularidades, a Propriedade Intelectual estaria fadada a esclerosar, qual o numerus clausus que arrostou o discurso do regime proprietrio absoluto e intangvel, moldado aos bens imveis. Outras instncias do Direito, primeiramente Civil, tambm reconhecem suas biografias nessas linhas.134 A prpria esterilidade secular dos direitos reais, frente ao silncio terico insensvel ao movimento das ondas sociais, descreve o acerto da afirmao. No obstante, geneticamente, a Propriedade Intelectual, em suas diversas espcies, sempre se reconheceu como e enquanto pertena. Tambm e mais notadamente, percebeu-se sempre uma titularidade compreensiva de apropriao dominial. Tratou de guardar alguma, reconhecida ainda quando irreconhecvel, cidadania no direito das coisas.
Vide art. 1o. do Cdigo Civil. Como se enfrentar, em sede epistemologicamente adequada, o racionalismo que derivou do Sculo XIX, efetivamente no se ocupara do tempo e da existncia. Assim como o Cdigo tem pretenso de completude e validade universal e atemporal, a Fsica, tanto no modelo terico newtoniano como no quntico (que equivaleriam respectivamente Escola da Exegese e Teoria Pura do Direito, como herdeiros de Kant em ltima instncia) ignora aquilo que Ilya Prygogine (tude thermodynamique des phnomnes irrversibles. Lige: Desoer, 1947, passim) designara como flecha do tempo, dimensionando o fenmeno, inexoravelmente temporal, da irreversibilidade no absorvida pela fsica at ento. Agora, as pontes transdisciplinares promovidas pela superao da metafsica, trazendo o dilogo cientfico para um novo plat de racionalidade, oferecido pela intersubjetividade, conseguem fundar uma rediviva instncia metodolgica, em que sequer as fronteiras entre as Cincias Humanas e Exatas se reconhecem, sem serem transpostas. Esta Era assiste nascer a um novo discurso em sede de cincia. Dizem que Nietzsche matou Deus, e Foucault, o autor. No teramos, em verdade, assistido morte, prematuramente anunciada, de Kant? Dos compromissos com a racionalidade metafsica? Caos. 134 E assim se manteve, no curso daquilo que se logrou chamar Era dos Estatutos. Vide Gustavo em seu Temas de Direito Civil (Rio de Janeiro: Renovar, 1998, passim). Alcanou o direito do trabalho, locaes, mtuo, contratos imobilirios em larga escala, formas de garantia, regimes familiares, adoo, dentre tantos outros exemplos nacionais.
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Hoje, no milnio que descortina, a condio outra no horizonte da cincia jurdica. Houve um despertar na Matrix. Uma nova base terica, sem compromisso com as matrizes positivistas e com o racionalismo que fundamentou a teoria clssica do Direito Privado, pede passagem para uma retomada de afazeres135. chegado o momento de um reencontro tardio. A propriedade intelectual resultou em disciplina que ganhou autonomia epistemolgica ao longo do sculo findo, sob pena de perecer. Caso se mantivesse atrelada vetusta disciplina tradicional dos direitos reais, no guardaria condies plsticas de adaptar-se e responder s questes postas pela sociedade ps-industrial que a acolhera. Teve de se emancipar. Em curso paralelo, o direito das coisas reencontrou seu compromisso e seus afazeres, na esteira axiolgica da teleologia constitucional. Reencontrou com isso a sociedade; e a propriedade intelectual. Na contemporaneidade os direitos reais conseguem ter uma dimenso a contribuir para o debate do regime jurdico da propriedade intelectual, pois se reconstruram a partir da teoria da autonomia do domnio e das titularidades e do influxo constitucional que lhes deriva para concretizao. Pode, assim, o direito das coisas alimentar metodologicamente a disciplina que fecundou, atribuindo-lhe um regime jurdico apto e elstico. Provocado a escrever sobre o tema, pela organizadora da obra, Prof. Helenara Avancini, significativa pesquisadora do Grupo Prismas (matriz terica fundamental), retomou-se, pois, um texto para publicao em coleo institucional da AJURIS136, de seu curso preparatrio, abrindo o volume destinado aos direitos reais, consistindo naquilo que se denominou uma "Introduo Crtica ao Direito das Coisas". Na retomada sinttica e reconstruda de fragmentos dos dois primeiros captulos do referido texto como esqueleto discursivo, importa aurir o incio do presente dilogo, apresentando a teoria da autonomia, para que germinem as possibilidades que ela oferta para a dogmtica da propriedade intelectual.
Sobre os compromissos axiolgicos do Direito Civil vide Ricardo Aronne. Por um direito civilconstitucional. Estudos de direito civil-constitucional. Porto Alegre: Liv. do Advogado, 2004, Vol. 1 e 2. 136 Ora no prelo.
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Assim o texto oferece a ante-sala da disciplina dos direitos reais, aportando seu ncleo evolutivo na codificao moderna, que resenhou seu trip conceitual moldante, na textura absoluta derivada da modernidade para um largo e secular convvio. No h neutralidade nesta opo, como em qualquer outra. fruto de uma provocao, datada de 2002, com pretenso unificadora e corpo legislativo codificado. O advento de um novo Cdigo serve apenas para assanhar ranos separatistas, com justificativas formais, atiadas pela ausncia de meno expressa a qualquer forma de propriedade intelectual; diferentemente de seu antecessor, melhor redigido e mais vanguardista na razo do seu tempo. Trazendo o recorte evolutivo que prismou com tons distintos o Direito Privado, em constante dilogo ativo (e no tributrio) com sua matriz tradicional, at desaguar no que a doutrina consignou como
constitucionalizao do Direito Civil, processo vertente desde 1988; so introduzidas, com isto, as novas teorias que flertam diversas possibilidades das que se apresentavam at ento, na disciplina da Propriedade Intelectual. O direito das coisas, sob uma matriz civilista de enfoque tradicional, no obstante apontado como "[...] a provncia do direito privado mais sensvel s influncias de evoluo social"137, corresponde ao "complexo de normas reguladoras das relaes jurdicas referentes s coisas suscetveis de apropriao pelo homem"138; resultando prismado de uma coordenada que o reduz pertena. De mnima sensibilidade social, essa percepo139 natural da
Pandectista e da Escola da Exegese retoma o fetiche oitocentista da codificao revelando uma viso prpria de mundo140 aplicada ao Direito, em
PEREIRA, Caio Mrio da Silva. Instituies de direito civil - direitos reais. 18 ed., Rio de Janeiro: Forense, 2004. Atualizada por Carlos Edison do Rego Monteiro Filho, Vol. 4, p. 8. 138 BEVILQUA, Clvis. Direito das coisas. 5 ed., Rio de Janeiro: Forense, s.d., Vol. 1, p. 11. 139 Para uma introduo crtica da percepo patrimonialista que norteou a confeco das bases do Direito Civil, vide Jussara Meirelles (O ser e o ter na codificao civil brasileira: do sujeito virtual clausura patrimonial. In: FACHIN, Luiz Edson. Repensando os fundamentos do direito civil brasileiro contemporneo. Rio de Janeiro: Renovar, 1998, p. 87-114). 140 Paradigmticas as palavras de Sylvio Capanema de Souza, apresentando a obra de Melhim Namem Chalhub (Curso de direito civil - direitos reais. Rio de Janeiro: Forense, 2003, p. IX): "Neste momento to denso, que vive a ordem jurdica brasileira, ao receber uma nova ordem
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especial Civil, sob o filtro de duas teorias que lhe so fundamentais (relao jurdica e direitos subjetivos). Identificado o Direito Civil ao Cdigo Civil enquanto sistema fechado, mormente em se falando luz da j senil caracterizao do regime de numerus clausus141, um dos respectivos livros da codificao, destinado aos direitos reais, ali modelados como absolutos, carrega tal efgie nominal perfazendo eficiente fronteira para o discurso clssico que permanece nos manuais. Caio Mrio, nas primeiras linhas dedicadas matria, deixa antever o explicitado.
Prosseguem, agora, com os Direitos Reais, designao que desde Savigny se vem difundindo e aceitando, posto que a denominao clssica "Direito das Coisas" tenha sido consagrada no Cdigo Civil Brasileiro de 1916, e mantida no Cdigo Civil de 2002, como prevalecera no BGB de 1896.142
Aportada a temtica da nova codificao, saliente-se que os contrastes com o Cdigo Bevilqua at existem, mas no so gritantes. A matriz patrimonialista de sua arquitetura aliada ao discurso de centralidade normativa que o envolve, ambos somados ao anteparo da manuteno de uma parte geral e atitude de preservao que a comisso encarregada de sua feitura seguiu143,144, torna indisfarvel o acerto das palavras de Arnaldo Rizzardo.
A entrada em vigor do Cdigo Civil sancionado pela Lei n 10.406, de 10.01.2002, que revogou o Cdigo Civil introduzido pela Lei n 3.071, de 1. 01.1916, no causar um impacto forte e muito menos inspirar grandes modificaes nas relaes da vida civil, social e econmica das pessoas. Isto
jurdica, de excepcional relevncia o papel da doutrina a quem cabe desvendar e explicar as mensagens que fluem do Cdigo Civil, orientando a construo pretoriana que surgir, integrando o novo texto legal, para suprir eventuais lacunas". 141 Contraponha-se a realidade imobiliria do shopping center, flat e time-share ao rol do art. 1.225 do CCb para ter-se uma idia inicial do suscitado. Da manualstica, em Slvio Rodrigues (Direito civil - direito das coisas. 27 ed., So Paulo: Saraiva, 2002, p. 9) colhe-se entendimento estritamente contrrio prpria realidade registral nacional, traduzindo enfoque substancialmente conservador, oitocentista, que ainda persevera em nichos tericos do Direito Privado: "Tal entendimento, data venia, no merece acolhida. O direito real uma espcie que vem munida de algumas regalias importantes, tais a oponibilidade erga omnes e a seqela, de modo que a sua constituio no pode ficar merc do arbtrio individual". 142 PEREIRA, Caio Mrio da Silva. Instituies..., Op. cit., p. 1. 143 Miguel Reale. Viso geral do novo Cdigo Civil. In: TAPAI, Giselle de Melo Braga. Novo Cdigo Civil Brasileiro - Estudo Comparativo do Cdigo Civil de 1916, Constituio Federal, Legislao Codificada e Extravagante. So Paulo: RT, 2002, p. XI. 144 Para aprofundamento crtico vide: Ricardo Aronne. Anotaes ao direito das coisas e legislao especial. So Paulo: IOB, 2005, cap. 1.
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porque grande parte das inovaes mais fortes que apareceu j era conhecida, tendo colaborado com a difuso a longa tramitao do Projeto nas Casas do Congresso Nacional. De outro lado, vrias das matrias novas vinham sendo debatidas e aplicadas pela doutrina e jurisprudncia. {...} No caso do Direito das Coisas, ficou acentuada a tendncia de se manter o Cdigo de 1916, tendo a nova ordem mais aperfeioado o texto antigo, introduzindo poucos princpios ou institutos totalmente diferentes dos existentes no direito codificado ou superveniente anterior.145
Inaugurado sob a tica das teorias oitocentistas, o direito das coisas importa na regulao e disciplina dos direitos patrimoniais absolutos, compreendidos como a propriedade privada em suas diversas manifestaes, expresses e emanaes (alcanando os bens intangveis), na percepo original, quase nominalista em razo da taxatividade aplicada. Perceba-se tal formato de digresso j presente em Lafayette, a mais referenciada doutrina nacional do Sculo XIX.
Sob esta denominao se compreendem a posse, o domnio e os modos de adquiri-lo, os direitos reais separados do domnio (jura in re aliena), a saber: o usufruto, o uso e a habitao, as servides, a enfiteuse, o penhor, a anticrese e a hipoteca. Aquela simples nomenclatura por si s suficiente para fazer antever a gravidade e o alcance da matria; quer dizer que estamos a braos com o Direito de propriedade.146
Como resultado do discurso privatista tradicional, uma forte perspectiva abstrata e patrimonialista, coerente aos ares do liberalismo econmico que gestou o regime de propriedade no nascimento do Estado Moderno a partir do discurso iluminista, entranhou-se no Direito Civil.
Nas condies da vida humana, neste mundo que Kant chamava fenomenal, a propriedade, isto , o complexo de coisas corpreas susceptveis de apropriao, representa um papel necessrio. A subsistncia do homem, a cultura e o engrandecimento de suas faculdades mentais, a educao e o desenvolvimento dos germes que a mo da Providncia depositou em seu corao, dependem essencialmente das riquezas materiais.147
RIZZARDO, Arnaldo. Direito das Coisas. So Paulo: Forense, 2003, p. IX. Lafayette Rodrigues Pereira. Direito das Coisas. 5 ed., Rio de Janeiro: Freitas Bastos, 1943, Vol. 1, p. IX. 147 Idem, ibidem.
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Fundado no jusracionalismo e ancorando-se no jusnaturalismo, para qual o direito de propriedade perfaz um direito natural do homem148, facilmente o discurso moderno entronizou a inviolabilidade da propriedade privada, alinhando-a com a noo de liberdade e dignidade do indivduo149, derivada da sacralizao do instituto j na Declarao de Direitos do Homem e do Cidado havida no outono do Sculo XVIII. Recebendo um livro prprio, no Code Napolen, a propriedade em suas diversas manifestaes e arranjos cuja relevncia interessara ao liberalismo nascente ingressou no infante Direito Civil com uma arquitetura e desenho especial.150 Compreendem-se, nesta medida, as titularidades referentes a bens imateriais. A Propriedade Intelectual como gnero e todas as suas espcies. Na leitura tradicional privatista, em seu simplismo ignbil, a disciplina do direito das coisas corresponde ao estudo do respectivo livro da codificao, com o patrimonialismo e abstrao que so naturais aos esquemas juscivilistas clssicos151, 152.
Em Lafayete (idem, ibidem), a Providncia [sic] comparece literalmente no trecho transcrito acima, com o sentido teolgico que a aposio da maiscula carrega. 149 Para crtica mais aprofundada do tema: Ricardo Aronne. Por uma nova hermenutica dos direitos reais limitados - das razes aos fundamentos contemporneos. Rio de Janeiro: Renovar, 2001, p. 7-197. 150 Ren GONNARD. La proprit dans la doctrine et dans l'histoire. Paris: LGDJ, 1943. p. 1-2: Dans les socits humaines mme les plus rudimentaires, se pose le problme de l'appropriation, c'est--dire le problme de la manire dont sera assure, aux individus ou aux groupes, la facult, plus ou moins durable et plus ou moins exclusive, de disposer des biens.[...] Et le droit de proprit, dans sa forme et dans son organisation, on a beaucoup vari dans le temps et dans l'espace. Ou seja: Nas sociedades humanas, mesmo nas mais rudimentares, colocado o problema da apropriao, quer dizer, a maneira que ser assegurada, aos indivduos ou aos grupos, a faculdade, mais ou menos durvel e mais ou menos exclusiva, para se dispor dos bens. [...] E o direito de propriedade, na sua forma e na sua organizao, alterou-se no espao e no tempo (Traduo livre). 151 ARONNE, Ricardo. Por uma nova hermenutica dos direitos reais... Op. cit., cap. 1. 152 Giuseppe Provera. La distinzione fra diritti reali e diritti di obbligazione alla luce delle istituzioni di Gaio. Il modello di Gaio nella formazione del giurista. Milo: Giuffr, 1981. p. 387: La distinzione fra diritti reali e diritti di obbligazione fra le pi dibattute dalla nostra dottrina civilistica, impegnata nello sforzo di individuare i criteri idonei a giustificarla sul piano scientifico e su quello normativo. Non occorre certo insistere per sottolinearne l'importanza, non solo perch tutti i rapporti giuridici patrimoniali dovrebbero trovar posto, almeno in linea di massima, nell'una o nell'altra delle due categorie, pensate come esaustive, ma anche e soprattutto perch da tale collocazione dipende la scelta della disciplina normativa appropriata, rispetivamente, a quelli di tipo reale ed a quelli di tipo obbligatorio. Non va, d'altra parte, dimenticato che negli uni e negli altri si riflettono realt economiche radicalmente diverse a seconda dei modi in cui l'uomo opera concretamente, nella vita di ogni giorno, al fine di procurarsi i mezzi necessari al soddisfacimento dei suoi bisogni. Si pensi, ad esempio, al bisogno di una casa, che pu, secondo l'id quod plerumque accidit, essere soddisfatto acquistandola, in cambio di un prezzo, da chi ne proprietario oppure impegnando quest'ultimo a metterla a disposizione affinch altri ne goda per un certo tempo in cambio di un
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Direito das coisas o ramo do saber humano e das normatizaes que trata da regulamentao do poder do homem sobre os bens e das formas de disciplinar a sua utilizao econmica. Dir-se-ia que, em ltima instncia, o ser humano sempre movido tendo como motivo fundamental um fim econmico, o qual se concretiza na conquista de bens. Por isso, o direito das coisas, embora necessria a sua especificao dentro do universo do direito, repercute em todos os setores jurdicos, seja qual for a diviso que lhe empresta a metodologia na sua considerao geral.153
Decorrem conseqncias deste falsamente neutro conceito. Reduzido condio de sujeito de direito, o homem passa a ser mero partcipe do abstrato reino da relao jurdica patrimonial.154 Como tal, este personagem somente manifesta motivaes e percepes compatveis com as opes do liberalismo laico burgus.155 ateu. No possui dio, paixo, amor, raiva, desprezo, amizade, ira, afeto ou sentimentos estranhos codificao. No ri ou chora. Suas razes (ratio) so exclusivamente econmicas. Ele se limita a possuir, dispor, usar, fruir ou negociar. um autmato metalista, apto a viver sob a gide da Lex Mercatoria.156 Suas motivaes centram-se na teoria da justa troca.157, 158
corrispettivo. Ou seja: A distino entre direitos reais e direitos obrigacionais um dos assuntos mais debatidos na nossa doutrina civil, empenhada no esforo de individualizar os critrios idneos e justific-la no plano cientfico e no plano normativo. No necessrio insistir, nem ressaltar a importncia, no s porque todos os relatrios jurdicos patrimoniais devem encontrar o seu lugar, ao menos no preceito, em uma ou em outra categoria, pensem como exaustiva, mas sobretudo porque a colocao depende da escolha apropriada da disciplina normativa, respectivamente, aqueles tipos reais e aqueles tipos obrigatrios. No se pode, por outro lado, esquecer que em uma e em outra se refletem realidades econmicas radicalmente diversas e segundo os modos pelos quais o homem opera concretamente, no cotidiano, para obter os meios necessrios satisfao de suas necessidades. Pense-se, por exemplo, na necessidade de moradia, que, segundo o id quod plerumque accidit, pode ser satisfeita, em troca da oferta de um preo ao proprietrio, que entregar a casa para que o comprador possa utiliz-la (Traduo livre). 153 RIZZARDO, Arnaldo. Op. cit., p. 1. 154 Exemplo do que se afirma pode ser colhido em sede de responsabilidade civil extracontratual. O dano moral, por no importar em reduo do status quo patrimonial para o lesado, restava margem da tutela jurdica. No havendo prejuzo financeiro, nada haveria a reparar. A matria ganhou pacificao apenas com o advento da Constituio vigente, no recente ano de 1988, sendo includa no rol dos direitos fundamentais positivados no respectivo art. 5. 155 Afirma Washington de Barros Monteiro (Curso de direito civil - direito das coisas. So Paulo: Saraiva, 2003, 37 ed. atualizada, p. 1), introduzindo a matria em pauta, denunciando uma fronteira entre o direito e o no-direito, existirem bens sem interesse para o direito das coisas, fazendo perceber sua matriz patrimonialista sem ateno ao art. 170 e segs. da CF/88 de forma mais ntida ao posicionar-se dizendo, nesse ponto, haver uma "sincronizao perfeita entre a cincia jurdica e a cincia econmica". 156 Fundamental ao operador jurdico a releitura do papel das titularidades procedida por Luiz Edson Fachin (Estatuto jurdico do patrimnio mnimo. Rio de Janeiro: Renovar, 2001, passim).
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No fora ento, no curso do Sculo XIX, disciplinada exausto a propriedade intelectual, como fora imobiliria, foi por ausncia da relevncia econmica, quando ento, para os respectivos pases, que se deram conta disto em momentos histricos plurais. o caso brasileiro. Normativamente prolixo, o Estado foi tmido at a metade final do Sculo XX, em matria de legislao sobre propriedade intelectual. At que 1988 comeou a imprimir uma nova e bem-vinda realidade em todo o direito patrimonial. Percebida a funo social da propriedade, a partir do ncleo substancial do ordenamento jurdico, como direito fundamental (para bem mais alm de uma clusula geral159), uma mutao inicia seu curso dando um profundo golpe na viso de direito absoluto que por sculos envolveu o discurso proprietrio160 e teceu legitimidade ao direito das coisas codificado.
Repisa-se integralmente, por necessrio: FERNANDES, Florestan; Brbara Freitag; Srgio Paulo Rouanet. Habermas. So Paulo: tica, 1993. p. 15-16: "Toda ideologia (como veremos a seguir) tem como funo impedir a tematizao dos fundamentos do poder. As normas vigentes no so discutidas porque so apresentadas como legtimas pelas diferentes vises de mundo que se sucederam na Histria, desde as grandes religies at certas construes baseadas no direito natural, das quais a doutrina da justa troca, fundamento do capitalismo liberal, constitui um exemplo. A ideologia tecnocrtica partilha com as demais ideologias a caracterstica de tentar impedir a problematizao do poder existente. Mas distingue-se radicalmente de todas as outras ideologias do passado porque a nica que visa esse resultado, no atravs da legitimao das normas, mas atravs de sua supresso: o poder no legtimo por obedecer a normas legtimas, e sim por obedecer a regras tcnicas, das quais no se exige que sejam justas, e sim que sejam eficazes. [...] A ideologia tecnocrtica muito mais indevassvel que a do passado, porque ela est negando a prpria estrutura da ao comunicativa, assimilando-a ao instrumental. Pois enquanto aquela, como vimos, baseiase numa intersubjetividade fundada em normas, que precisam ser justificadas (mesmo que tal justificao se baseie em falsas legitimaes), esta se baseia em regras, que no exigem qualquer justificao. O que est em jogo, assim, algo de muito radical, que nada menos que uma tentativa de sabotar a prpria estrutura de interesses da espcie, que inclui, ao lado do interesse instrumental, tambm o interesse comunicativo". 158 Especificamente tratando os elementos da teoria da justa troca: Jrgen Habermas. A crise de legitimao do capitalismo tardio. 2. ed. Rio de Janeiro: Tempo Brasileiro, 1994. p. 90-99. 159 Sobre a questo das clusulas gerais, importantes consideraes encontram-se tecidas por Cristiano Tutikian (Sistema e Codificao: as clusulas gerais e o Cdigo Civil. In: Ricardo Aronne (org.). Estudos de direito civil-constitucional. Porto Alegre: Liv. do Advogado, 2002, vol. 1, p. 19-31). 160 Enquanto construo axiolgica, o direito de propriedade se projetou para um inconsciente da percepo jurdica (qualquer paralelismo com o inconsciente coletivo traado Yung, no somente possvel como necessrio; nesse sentido a propriedade ocupa o papel de arqutipo) atravs de um reiterado, aprofundado e decapado discurso. Para aprofundamento vide Eroults Courtiano Jr (O discurso jurdico da propriedade e suas rupturas. Rio de Janeiro: Renovar, 2002, passim).
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O repensar inerente ao fenmeno da constitucionalizao do Direito Civil161 introduziu novas reflexes acerca dos direitos reais, cuja gama de interesses centrais da disciplina deixava de estar ubicada to somente na figura do proprietrio ou demais titulares, percebendo interesses distintos e at difusos em seu seio.162 O que se pode perceber como inovao, no se d quanto ao objeto de abrangncia, mas ao interesse nas regulaes. Plural, como a sociedade brasileira resultou amalgamada, esta nova viso projeta um foco bem mais amplo, abrigando, para alm dos personagens codificados tradicionais, os despossudos e interesses extrapatrimoniais.163 Superadas as teorias de afetao tradicional que se entranharam na leitura dos direitos reais164, salientada a autonomia das titularidades de pertena frente ao ncleo dominial165 e libertada a posse das amarras proprietrias166, pode-se definir o direito das coisas na atualidade,
Para que se compreenda a real extenso desse fenmeno, com a prospeco nos trs pilares fundamentais do Direito Privado (propriedade, famlia e contrato), vide Luiz Edson Fachin (Teoria crtica do direito civil. Rio de Janeiro: Renovar, 2000, cap. 1) 162 Luiz Edson Fachin. Limites e possibilidades da nova teoria geral do direito civil. Estudos Jurdicos, Curitiba: Ed. Universitria Champagnat, v. 2, n. 1, p. 99-100: "O projeto dos juristas do sculo passado est teoricamente desfigurado, mas a doutrina e a prtica do direito, ao responderem s novas exigncias sociais, ainda se valem da inspirao no valor supremo da segurana jurdica e do purismo conceitual. Se a teoria do modelo clssico se acomoda como passagem da histria jurdica, mesmo assim, segue firme e presente certa arquitetura de sistema que tem mantido afastada uma suposta realidade jurdica da realidade social, hbil para se refugiar num mundo abstrato, alheio vida, aos seus interesses e necessidades. [...] No se trata de uma crise de formulao, eis que o desafio de uma nova teoria geral do direito civil est alm de apenas reconhecer o envelhecimento da dogmtica. Deve-se tratar, isso sim, das possibilidades de repersonalizao de institutos essenciais, como a propriedade e o contrato, bem assim do ncleo do direito das obrigaes para recolher o que de relevante e transformador h nessa runa". 163 MEIRELLES, Jussara. O ser e o ter na codificao civil brasileira: do sujeito virtual clausura patrimonial. In: FACHIN, Luiz Edson (Org.). Repensando os fundamentos do direito civil brasileiro contemporneo. Rio de Janeiro: Renovar, 1998. p. 89. Na ordem jurdica, a pessoa um elemento cientfico, um conceito oriundo da construo abstrata do Direito. Em outras palavras, a tcnica jurdica que define a pessoa, traando seus limites de atuao. Esse delineamento abstrato decorre, substancialmente, da noo de relao jurdica, as pessoas so consideradas sujeitos, no porque reconhecidas a sua natureza humana e a sua dignidade, mas na medida em que a lei lhes atribui faculdades ou obrigaes de agir, delimitando o exerccio de poderes ou exigindo o cumprimento de deveres. 164 A referncia toca diretamente a teoria realista, personalista e ecltica de fundamento oitocentista e ainda reinantes na doutrina manualstica que permeia o Direito Privado, de produo revigorada desde a edio do novo Cdigo Civil. 165 Sobre a formulao e fundamentos da teoria da autonomia: Ricardo Aronne. Propriedade e domnio. Rio de Janeiro: Renovar, 1999, p. 206-211. 166 Ricardo Aronne. Titularidades e apropriao no novo Cdigo Civil: breve estudo sobre a posse e sua natureza. In: Ingo Wolfgang Sarlet. O novo Cdigo Civil e a Constituio. Porto Alegre: Liv. do Advogado, 2003, p. 239.
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simplesmente, como o ramo do Direito Civil destinado regulao sociopatrimonial da posse, titularidades e domnio, com larga projeo e influncia dos demais campos do Direito (agrrio, urbanstico, ambiental, administrativo, biodireito, contratos, dentre outros); pois largamente
influenciado e influente no sistema jurdico como totalidade (aberta), a partir do reconhecimento de sua unidade axiolgica167, com epicentro constitucional.168 Teleologicamente orientado realizao do Estado Social e
Democrtico projetado na Carta de 1988, interesses extraproprietrios, sejam de natureza pblica ou social, resultaram lanados na mirada do direito das coisas, em concurso com o respectivo interesse privado dos titulares.169 A publicizao do Direito Privado, fenmeno que, no tocante ao Brasil, se iniciou nos anos 30 do Sculo XX, tendo no curso de seus altos e baixos denunciado a runa da racionalidade codificada (para alm do prprio Cdigo, ento datado de 1916), encontrou seu pice a partir dos anos 90, na esteira da aplicao judicial da viso contempornea dos direitos fundamentais e das teorias de eficcia que a alimentam hodiernamente.170 Como resultado, operou-se uma reconstruo, ainda em curso, do Direito Civil, com amplo impacto no direito das coisas, na busca de sua repersonalizao, orientada pelo princpio da dignidade da pessoa humana.
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Claus-Wilhelm, Canaris. Pensamento sistemtico e conceito de sistema na cincia do direito. 2. ed. Lisboa: Calouste Gulbenkian, 1996. p. 240-241. 168 ARONNE, Ricardo. Por uma nova hermenutica... Op. cit., p. 45-61. 169 Jrgen Habermas traa, com acerto, uma fronteira ao discurso em tela. O Direito, enquanto objeto epistemolgico do presente discurso, identifica-se a um Direito democraticamente construdo, com aspiraes de justia e eqidade material, no obstante a insero da economia de mercado. Diz (A tica da discusso e a questo da verdade. So Paulo: Martins Fontes, 2004, p. 38-40): "Grosso modo, penso que as sociedades complexas contemporneas se integram at certo ponto atravs de trs veculos ou mecanismos. O 'dinheiro' enquanto veculo est, por assim dizer, institucionalizado no mercado; o 'poder' enquanto veculo est institucionalizado nas organizaes; e a 'solidariedade' gerada pelas normas, pelos valores e pela comunicao". Leciona o filsofo que o mercado tem seus mecanismos no contrato e na propriedade. Por si s, ao contrrio da lio de Hayek, que remonta Adam Smith, o mercado no tem uma condio distributiva ideal. Assim, havendo uma Constituio democrtica, o Direito intervm no mercado, atravs da regulao de seus mecanismos em abstrato (pela lei) e em concreto (pela administrao e jurisdio). 170 Eugnio Facchini Neto. Reflexes histrico-evolutivas sobre a constitucionalizao do direito privado. In: Ingo Wolfgang Sarlet (org.). Constituio, direitos fundamentais e direito privado. Porto Alegre: Liv. do Advogado, 2003, p. 41: "Com a aceitao da idia de que o direito civil no pode ser analisado apenas a partir dele prprio, devendo sofrer o influxo do direito constitucional, comeou-se a questionar sobre o tipo de eficcia que os direitos fundamentais (justamente a parte mais nobre do direito constitucional) poderiam ter no mbito das relaes estritamente intersubjetivas".
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Migrando o patrimnio para a periferia, deixando ao homem, em sua antropomrfica dimenso intersubjetiva, o centro dos interesses protetivos do sistema jurdico, a propriedade e suas manifestaes passam a guardar um papel instrumental.
O exame do Cdigo exige uma alterao metodolgica decisiva. A modificao essencial para que haja possibilidade de extrao das reais possibilidades potencialidades da nova legislao. Os rompimentos metodolgicos, iniciados ainda na vigente codificao, rompem com antigos paradigmas. Valores devem ser redimensionados. A necessidade de buscar na Constituio o real sentido da nova codificao. Essencial o cotejo da nova legislao com os princpios insculpidos na Constituio Federal.171
Torna-se, assim, complexo repetir empoeirados conceitos tributrios de valores oitocentistas, no raro incompatveis ao ordenamento jurdico vigente, como se torna paradoxal voltar a trilhar a teoria de suporte dos direitos reais que angula a leitura e aplicao do direito tradicional das coisas. Esta ltima, na ps-modernidade, decantada para que se colha o que de proveitoso resta.172 Mais possibilidades abrem-se para a propriedade intelectual ter nova morada epistemolgica, que sempre lhe fora natural e acolhedora. No obstante, ao estudo da disciplina dos direitos reais, faz-se necessrio o domnio do manancial terico clssico, seno por apuro acadmico, visto no se ignorar o asfalto que pavimenta o percurso histrico do Direito, pelo fato de que ainda hoje na doutrina largos setores reproduzem a viso tradicional; mesmo que sem maior reverberao na jurisprudncia. Como dado de realidade, poder-se-ia, com alguma serenidade, afirmar que, em semelhante proporo com que se verifica a primazia tradicional na teoria jurdica, este dado se inverte no sentido da primazia contempornea na aplicao do direito na vida prtica173, ainda que muito haja para ser trilhado. O
Eduardo Kraemer. Algumas anotaes sobre os direitos reais no novo Cdigo Civil. In: Ingo Wolfgang Sarlet (org.). Constituio, direitos fundamentais e direito privado. Porto Alegre: Liv. do Advogado, 2003, p. 199. 172 Vide Ricardo Aronne. Propriedade e domnio. Op. cit., p. 67-116. 173 Vide Eugnio Facchini Neto. Op. cit., p. 43 e 44 e, em especial, p. 51 e 52, de onde se colhe: "Aceitando-se essa caracterizao dos direitos humanos, feita por Alexy, percebe-se claramente a grande contribuio que se espera do Poder Judicirio para tornar efetivos tais direitos, pois cabe ao magistrado assegurar a fundamentalidade dos direitos humanos,
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que no se pode afirmar que a esta prtica no subjaz uma teoria, pelo fato de ser menos compreendida nos bancos acadmicos.174 Sob a traduo semntica de vnculos reais, a teoria da relao jurdica foi contrabandeada175 para o ncleo do direito das coisas, quando de sua formulao moderna (Scs. XVIII e XIX), para a construo da arquitetura das relaes de propriedade, encastelada na concepo de direito absoluto.176, 177 Nasce, assim, a Teoria Realista. A propriedade, a partir da frmula dominial havida nas Institutas178, postulado do Direito Bizantino, fica expressa como um complexo de relaes entre titular e bem; compreendidas como os poderes de usar, fruir e dispor. O nico sujeito do vnculo seria o respectivo beneficirio, de modo a no serem percebidos quaisquer outros interesses eventuais de estranhos a tal relao. As faculdades proprietrias exteriorizavam-se como verdadeiro potestas, possibilitando ao titular dar o destino que melhor lhe aprouvesse ao bem, independente da conjuntura em que se encontrava a respectiva situao dominial. A burguesia procedeu, na confeco do Estado Liberal179 e do respectivo Direito Civil para o qual este era servil, um contraponto extremo
interpretando o ordenamento jurdico de forma que respeite e fomente tais direitos, garantindo a preferencialidade de tal interpretao sobre quaisquer outras possibilidades que se abram". 174 Michele Giorgianni. O direito privado e suas atuais fronteiras, Revista dos tribunais, So Paulo: RT, n. 747, 1998, p. 35-36. Assim o autor italiano j afirmou ocorrer aplicao do direito na vida prtica no curso da dcada de 60 do Sculo XX. 175 O termo deve ser explicado: a teoria da relao jurdica fornece um filtro para desenhar fronteiras de interesse ao direito positivo ento transformado em discurso e reduzido ao critrio Kelseniano de validade formal. No obstante, a razo de sua construo, no discurso jurdicopoltico liberal, tem como alicerce o fetiche da neutralidade do Direito. 176 PEREIRA, Caio Mrio da Silva. Instituies.... Op. cit., p. 89. 177 Em perspectiva crtica s teorias personalista e realista, vide Ricardo Aronne. Propriedade e domnio. p. 25-35. Como as obras jurdicas ho de perceberem-se abertas pelo seu autor, aps a maior maturidade da teoria da autonomia e de seu responsvel, pode-se tomar com cautela a expresso "reconciliao" (p. 35), empregada no texto. No se busca preservar a viso tradicional, com a teoria da autonomia. Busca-se superar as contradies formais que derivam, no curso da superao da contradio material que contm, no obstante ser sua motivao (afirmar condio absoluta propriedade, relativizada pela ordem contempornea). Portanto a teoria contempornea importa na superao dialtica da viso clssica e no em sua simples negao. 178 Mais especificamente Institutas 4.3.3: "Dominium est jus utendi, fruendi et abutendi". 179 RMOND, Ren. O Sculo XIX. So Paulo: Cultrix, 1997. p. 31: "A burguesia fez a Revoluo e a Revoluo entregou-lhe o poder; ela pretende conserv-lo, contra a volta de uma aristocracia e contra a ascenso das camadas populares. A burguesia reserva para si o
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insegurana patrimonial promovida pelo Leviat, claramente identificado ao Estado Absolutista, entronizando a garantia e o exerccio absoluto da propriedade privada como ratio que influenciou at o contrato social que lhe serviu de suporte.180
A concluso fcil de se adivinhar: o liberalismo a expresso, isto , o libi, a mscara dos interesses de uma classe. muito ntima a concordncia entre as aplicaes da doutrina liberal e os interesses vitais da burguesia. [...] A viso idealista insistia no aspecto subversivo, revolucionrio, na importncia explosiva dos princpios, mas, na prtica, esses princpios sempre foram aplicados dentro de limites restritos. [...] Do mesmo modo, no campo, entre o proprietrio que tem bens suficientes para subsistir e o que nada tem, e no pode viver seno do trabalho de seus braos, a lei desigual. A liberdade de cercar campos no vale seno para os que tm algo a proteger; para os demais, ela significa a privao da possibilidade de criar alguns animais aproveitando-se dos pastos abertos. Alm do mais a desigualdade nem sempre camuflada e, na lei e nos cdigos, encontramos discriminaes caracterizadas, como o artigo do Cdigo Penal que prev que, em caso de litgio entre empregador e empregado, o primeiro seria acreditado pelo que afirmasse, enquanto o segundo deveria apresentar provas do que dissesse. O liberalismo , portanto, o disfarce do domnio de uma classe, do aambarcamento do poder pela burguesia capitalista: a doutrina de uma sociedade burguesa, que impe seus interesses, seus valores, suas crenas. Essa assimilao do liberalismo com a burguesia no contestvel e a abordagem sociolgica tem o grande mrito de lembrar, ao lado de uma viso idealizada, a existncia de aspectos importantes da realidade, que mostra o avesso do liberalismo e revela que ele tambm uma doutrina de conservao poltica e social. [...] Ele reserva esse poder para uma elite, porque a soberania nacional, de que os liberais fazem alarde, no soberania popular, e o liberalismo no a democracia; tornamos a encontrar, numa perspectiva que agora a esclarece de modo decisivo, essa distino capital, esse confronto entre liberalismo e democracia, que dominou toda uma metade do sculo XIX.181
poder poltico pelo censo eleitoral. Ela controla o acesso a todos cargos pblicos e administrativos. Desse modo, a aplicao do liberalismo tende a manter a desigualdade social". 180 CARVALHO, Orlando de. A teoria geral da relao jurdica: seu sentido e limites. 2. ed. Coimbra: Centelha, 1981, nota 1, p. 13-14: Por outra via, constitui um progresso em ordem a um jusnaturalismo romanticamente individualista que partia, para falarmos como Rousseau, do promeneur solitaire, do homem sozinho, esquecendo aparentemente a alteridade do Direito, a sua profunda e indefectvel socialidade. 181 RMOND, Ren. Op. cit., p. 31-32.
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A propriedade liberal burguesa, identificada noo romana de domnio tal qual os direitos reais sobre coisas alheias , implicava em ter o bem como objeto direto da relao, como contraponto aos vnculos obrigacionais, estes de natureza relativa. este olhar que traz a sensao estrangeira da doutrina especializada, frente ao direito das coisas, em dimenso que recusava valor at mesmo aos bens mveis em detrimento da terra. Mais distante ficavam os bens intangveis. O exerccio do direito real se daria diretamente in re, jamais in personam, qualidade dos direitos relativos. No haveria necessidade de alguma prestao ou conduta de sujeito diverso, para o exerccio das pretenses jurdico-reais pelos titulares.182 Os bens183, inanimados por excelncia, no so passveis de resistncia, de modo que o limite de tal direito era verificvel quase que somente diante de outros de mesma natureza (direitos de vizinhana). Aqui se inicia o largo carter absoluto, dado aos direitos reais, na modernidade.184 Do explicitado colhe-se a afirmao tradicional de que os bens so objeto direto das relaes jurdico-reais, enquanto guardam o papel de objeto indireto das relaes pessoais ou obrigacionais, cujo objeto direto uma conduta consistente em alguma das modalidades previstas no respectivo livro da codificao.185
PEREIRA, Caio Mrio da Silva. Instituies...Op. cit., p. 2-4. Para que se introduza a problemtica sobre o termo bem, Venosa procede, com rara sensibilidade dentre os manuais, efetiva sntese sobre a percepo polissmica atribuda ao mesmo, no primeiro pargrafo de seu volume de direito das coisas (Silvio de Salvo Venosa. Direito civil - direitos reais. So Paulo: Atlas, 2001, vol. 4, p. 17). 184 Ainda na ps-modernidade prosseguem os manuais a repetir as antigas frmulas oitocentistas, em mope leitura do fenmeno jurdico-privado, embaladas por deficiente metodologia racionalista, que claudica entre a Escola da Exegese e a Pandectista. Exemplo textual colhe-se em Silvio Rodrigues (Direito civil. Op. cit., p. 77-78). Rodrigues identifica a propriedade ao domnio, classificando o instituto segundo os elementos da escola realista, os que o autor obtm da literalidade do dispositivo codificado em 1916 e 2002 (respectivamente arts. 524 e 1.228). 185 Almeida, Francisco de Paula Lacerda de. Direito das cousas. Rio de Janeiro: J. R. dos Santos, 1908. Vol. 1, p. 37-38: "No Direito das Cousas constituem objecto do direito a propriedade e os direitos della separveis; no Direito das Obrigaes as prestaes, o acto do devedor obrigado. Coherentemente so reaes os direitos classificados na primeira cathegoria; exercem-se directamente sobre o seu objecto, a cousa; na segunda pessoaes s indirectamente podem ser exercidas sobre seu objecto, a prestao, pois esta acto ou omisso do devedor e delle depende".
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A expresso <<objeto de direito>> empregada em vrios sentidos. Mas est sendo utilizada para designar aquilo que recai sob a autoridade do homem, e se diz tambm objeto imediato do direito: significa aquilo para o que o direito se dirige, isto , a causa do direito que se torna possvel, o escopo final do direito, que se designa tambm objeto mediato do direito. Assim, no direito obrigacional, por exemplo, se designa objeto tanto a obrigao do devedor, isto , a prestao, quanto a coisa a ser fruda em virtude da prestao. Porm, para maior exatido da linguagem e preciso das idias, conveniente chamar de objeto do direito aquilo que est sob a autoridade do homem, e, por outro lado, de contedo dos direitos o que causa dos direitos que se torna possvel obter. (Traduo livre)186
A propriedade resulta definida pelos poderes que imanta, conforme a retrica realista. Importa a propriedade, consoante o aforismo do caput do art. 1.228 do CCB, nos poderes de usar, fruir e dispor do bem, dentro de abstratos limites negativos que a lei impe. Definida a propriedade e conduzida condio de ncleo da disciplina do direito das coisas, decorreram conseqncias jurdicas desta opo poltica. Exemplo se alcana nos direitos reais sobre coisas alheias. Caracterizados como elementos decorrentes da propriedade (identificada ao domnio, pelo nada neutro discurso da dogmtica oitocentista), identificaram-se s
titularidades. Da o art. 1.225 do Cdigo denominar titularidades como direitos reais. At o final do Sculo XX, alguns pressupostos aqui erigidos no seriam mais discutidos com efetividade.187 O positivismo afastaria a epistemologia jurdica da controvrsia da legitimidade para um discurso sobre validade e eficcia. No se questionar mais, por um longo curso histrico, entrecortado por Leon Dugit, o carter
COVIELLO, Nicola. Manuale di diritto civile italiano. Milano: Societ Editice Libraria, 1924. p. 250: L'espressione <<oggetto di diritti>> viene usata in vario senso. Talora con essa viene a designarsi ci che cada cade sotto la potest dell'uomo, e si dice anche oggetto immediato del diritto; talora significa ci a cui il diritto tende, ci che a causa del diritto ci si rende possibile, lo scopo finale del diritto, e si dice anche oggetto mediato del diritto. Cos nei diritto d'obbligazione per esempio si chiama oggetto tanto il fato del debitore, cio la prestazzione, quanto la cosa di cui si deve godere in forza della prestazione. Perci, per maggiore esattezza di linguaggio e precisione d'idee, si convenuto di chiamare oggetto dei diritto ci che cade sotto la potest dell'uomo, e invece contenuto dei diritti ci che a causa dell diritto ci si rende possible ottenere. 187 Para aprofundamento vide Ricardo Aronne (Propriedade e domnio. op. cit., p. 37-86).
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absoluto da propriedade188 e sim como este ocorre e como melhor se caracteriza, de um ponto de vista cientificamente puro.189 Kant influenciou toda a cincia que se produziu na modernidade.190 No Direito no se verificou diferente. Para a metafsica, a dimenso da liberdade e do agir humano so fundamentais para a construo do fenmeno jurdico.191 Como resultado dessa ordem de idias, surge no Direito Privado uma resistncia proposta de relaes em que os partcipes dos seus dois plos no fossem sujeitos de direito.192 Rudimentarmente pode-se apontar assim o nascedouro da teoria personalista, que refuta a viso anterior. Para os cultores desta escola, os direitos reais so absolutos na medida em que geram uma obrigao passiva universal resultante de sua oponibilidade erga omnes, do que deriva terem um sujeito passivo indeterminado.193 No obstante a correo das oposies havidas, seria de lege ferenda no admitir vnculos jurdicos de natureza real, na esteira da proposio do prprio caput do art. 1.228 do CCb. As faculdades de uso, fruio e disposio,
E tambm de suas emanaes denominadas e configuradas como direitos reais; portanto absolutas. Com efeito, as codificaes, mesmo em sobrevida, apontam titularidades como direitos reais na coisa alheia. Confundem os poderes de seu titular com o instrumento da titularidade (Idem, ibidem, p. 87-116). 189 Luiz Edson Fachin. Direito Civil Contemporneo. Revista Consulex, n 18, Braslia, Consulex, 1998, p. 32: "Talvez sua incompletude funde o permanente enquanto instncia transitria duradoura da motivao necessria, na tentativa de refundar um sistema que colocou em seu ncleo o patrimnio e apenas nas bordas o ser humano e sua concretude existencial. Uma virada que se faz necessria para recolocar no centro o ser, como luz solar que tem direito ao seu lugar essencial e na periferia o ter, como a pertena que aterra mais a morte do que a vida e suas possibilidades". 190 Disse Martin Seymour-Smith (Os cem livros que mais influenciaram a humanidade. 3 ed. Rio de Janeiro: DIFEL, 2002, p. 414-415) elegendo Crtica da Razo Pura (1781 - Revisto em 1787) como a obra mais significativa dentre a slida produo multifacetada de Immanuel Kant: "J houve quem dissesse que Kant seria o grande filsofo dos tempos modernos, altura de Plato e Aristteles, embora essa opinio seja minoritria hoje em dia. {...} O que certo o seguinte: qualquer pessoa educada e culta ou ou no kantiana". Martin Buber seria; Bertrand Russell no. 191 Para aprofundamento: Paulo Luiz Netto Lbo. Contrato e mudana social, Revista dos tribunais, RT, 722, p. 40-45, 1995, p. 45. 192 Observe-se a resistncia de Pereira (Instituies...Op. cit., p. 4): "No obstante o desfavor que envolve a doutrina personalista, ela continua, do ponto de vista filosfico (especialmente metafsica), a merecer aplausos. Sem dvida que muito mais simples e prtico dizer que o direito real arma-se entre o sujeito e a coisa, atravs de assenhoreamento ou dominao. Mas, do ponto de vista moral, no encontra explicao satisfatria esta relao entre pessoa e coisa. Todo o direito se constitui entre humanos, pouco importando a indeterminao subjetiva, que, alis, em numerosas ocorrncias aparece sem repulsas ou protesto. [...] A teoria realista seria ento mais pragmtica. Mas, encarada a distino em termos de pura cincia, a teoria personalista mais exata". 193 PEREIRA, Caio Mrio da Silva. Instituies...Op. cit., p. 3.
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expressas como poderes jurdicos do titular, no dispositivo em apreo, restam positivadas no ordenamento e integram vnculos dominiais de natureza real.
La propiedad es configurada como una relacin del hombre con las cosas, conforme la tradicin romana. Hoy, desde diversas perspectivas se hace notar que el derecho de propiedad debe configurarse como relacin entre personas, como delimitacin de derechos que se confieren a los propietarios en relacin con los dems en un determinado estadio social de desarrollo, pero en el Code se sita en primer trmino la conexin con la cosa.194
Buscando solver a aportica resultante da controvrsia de ambas escolas, derivou-se a teoria ecltica ou mista.195 Para esta, os poderes dominiais de usar, fruir e dispor integram o aspecto interno da propriedade, tambm denominado aspecto econmico. O dever passivo universal de absteno, pelos no titulares, seria caracterstica do aspecto externo ou jurdico da propriedade. No isenta de crticas, a teoria ecltica d maior fluidez aos conceitos196, porm mantm relaes jurdicas de naturezas diversas sob um nico instituto, com vistas a solidificar a idia de direito absoluto do titular de direitos reais.197 Mesmo do ponto de vista formal, diversas incoerncias que permanecem
PESET, Mariano. De los ensayos sobre la historia de la propiedad de la tierra. Madrid: Revista de Derecho Privado, 1982, p.130. 195 WALD, Arnoldo. Curso de direito civil brasileiro - Direito das coisas. 11 ed. So Paulo: Saraiva, 2002, p. 105. 196 No mesmo sentido Melhim Namem Chalhub (Curso de direito civil - direitos reais. Rio de Janeiro: Forense, 2003, p. 4) no obstante a diversidade metodolgica. 197 Para que bem se apreenda a noo tradicional do sentido de direito absoluto, com que a civilstica clssica opera, transcreve-se trecho da influente obra dos irmos Mazeud (MAZEUD, Henri; MAZEUD, Lon; MAZEUD, Jean. Lecciones de derecho civil. Buenos Aires: EuropaAmrica, 1978. v.4. Tomo 2, p. 56), por sua representatividade para com tal linha de pensamento: El absolutismo del derecho de propiedad se traduce en cuanto a su titular, por su exclusivismo y por su individualismo; en cuanto a los poderes que confiere, por su totalitarismo y por su soberana. Por ser absoluto, el derecho de propiedad es un derecho total: el propietario tiene todos los poderes sobre la cosa. Este conjunto de poderes puede descomponerse en tres atributos: jus utendi o derecho de servirse de la cosa, jus fruendi o derecho de percibir sus productos, jus abutendi o derecho de disponer de la cosa: conservarla, donarla, venderla, destruirle, abandonarla. Esa universalidad del derecho de propiedad ha sido afectada por la evolucin producida a partir de 1804.
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arraigadas tradio jurdica clssica se fazem perceber no curso de sua anlise.198 Porm, do ponto de vista material que as contradies ganham maior relevncia, principalmente com o advento da CF/88, trazendo dinamicidade s titularidades a partir de sua funcionalizao.199 O sistema jurdico, enquanto unidade axiolgica que perfaz um ordenamento, resultaria entrpico se afirmada a absolutividade do direito de propriedade e dos demais direitos reais200, como designados tradicionalmente pelos cultores do Direito Privado.201
FERNANDES, Florestan. Mudanas sociais no Brasil. 3. ed. So Paulo: DIFEL, 1979. p.4950: Nas condies peculiares da sociedade de classes dependente e subdesenvolvida, a mudana e o controle da mudana so, com maior razo, fenmenos especificamente polticos. Da mudana e do controle da mudana no depende, apenas, a continuidade do sistema de produo capitalista e da dominao burguesa, mas, em especial, a probabilidade de impedir-se a regresso da dependncia propriamente dita heteronomia colonial ou neocolonial. Na verdade, sob o capitalismo dependente a dominao burguesa no deve, apenas, consolidar a continuidade da ordem contra as presses internas, que se tornam perigosas e at mortais para a burguesia, quando so presses do proletariado em aliana com os setores rebeldes das classes mdias e das classes destitudas. Ela deve, tambm, consolidar a continuidade da ordem contra as presses externas, das burguesias das naes capitalistas hegemnicas, de seus governos e de suas associaes internacionais. Para garantir-se neste nvel, a burguesia dos pases capitalistas dependentes e subdesenvolvidos tende para coalizes oligrquicas e composies autocrticas, o meio mais acessvel, ao seu alcance, para forjar e controlar o espao poltico necessrio a seus ajustamentos com o scio maior, a burguesia das Naes capitalistas hegemnicas e seus padres de dominao imperialista. Tudo isso faz com que a dominao burguesa se converta, muito mais clara e duramente que nas Naes capitalistas hegemnicas, em ditadura de classe. E, de outro lado, tudo isso faz com que o fenmeno central da mudana seja a permanente revitalizao da dominao burguesa atravs do fortalecimento do Estado e de seus mecanismos de atuao direta sobre os dinamismos econmicos, socioculturais e polticos da sociedade de classes. 199 No menos importante que os incisos XXI e XXII do art. 5 da CF/88, especificamente em sede de direitos reais, deve ser considerado o 1 do dispositivo que desenha a normatividade contempornea dos direitos fundamentais e de sua eficcia interprivada. 200 Fernando Luiz Ximenes Rocha, Direitos Fundamentais na Constituio de 88, Revista dos Tribunais, n. 758, So Paulo, RT, p. 23-33, 1998, p. 25: "De fato, os valores constitucionais que compem o arcabouo axiolgico destinado a embasar a interpretao de todo o ordenamento jurdico, inclusive servindo de orientao para as demais normas legislativas, ho de repousar no princpio do respeito dignidade humana, porquanto o homem , em ltima anlise, o verdadeiro titular e destinatrio de todas as manifestaes de poder". 201 Por todos, leia-se Arnoldo Wald (Ob. cit., p. 31), onde fica ntida a diversidade das cidadanias epistemolgicas que traduzem os respectivos discursos cientficos: "Na realidade no nos cabe apreciar aqui a utilidade da distino entre direitos reais e pessoais. Trata-se de uma diferenciao com fundamento histrico que as legislaes modernas adotaram e que se mostrou fecunda nos seus resultados prticos. No a devemos discutir de lege ferenda, como no discutimos a diviso do direito em pblico e privado. So dados e quadros que a legislao positiva nos oferece e que constituem as categorias fundamentais do nosso pensamento jurdico. A funo do jurista, no campo do direito civil, meramente dogmtica e no crtica e filosfica. Dentro do nosso sistema jurdico, o Cdigo Civil define e enumera os direitos reais, cabendo ao estudioso o trabalho de caracteriz-los, interpretando as normas legais existentes e resolvendo, de acordo com os princpios bsicos e gerais do nosso direito, os casos limtrofes e as dvidas eventualmente suscitadas".
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Percebido que a funo social resulta em medida de exerccio da propriedade privada, no se pode mais afirmar que esta absoluta. Sempre houve limites, como o prprio Code Napoleon admitia, ainda que apenas de natureza externa, como os decorrentes dos direitos de vizinhana e regulamentos administrativos. Agora se trata de configurar positivamente limites e elementos propulsores internos ao direito de propriedade, traando seu carter relativo. O Direito ainda opera com o regime de vedao de espcies de condutas proprietrias, ou limites externos ao direito subjetivo, porm, hodiernamente, at mesmo a inao pode levar aplicao de sanes como IPTU ou ITR progressivos, parcelamento forado do solo e perda da titularidade por interesse social. Esse tipo de dinmica tambm visivelmente imposta Propriedade Intelectual. Tome-se a gama de sanes, fundadas na inao, que opera em sede de propriedade industrial, qual seja o regime imposto ao bem na relao de titularidade (marcas, patentes, desenhos industriais ou modelos de utilidade) que instrumentaliza o respectivo domnio. Os trs principais fenmenos do Direito Civil contemporneo (a constitucionalizao, publicizao e repersonalizao do Direito Privado) concretizam-se no direito das coisas de modo bem visvel. Os valores que orientam a disciplina da pertena no residem mais na codificao, tendo migrado o ncleo axiolgico-normativo do ordenamento para a Constituio, afetando diretamente o direito das coisas e regulando especificamente a ordem econmica e social.202 Interesses extraproprietrios, de natureza pblica ou social, passam a concorrer com o respectivo interesse privado, sem que necessariamente prepondere este ltimo, como natural na arquitetura absoluta das titularidades. A propriedade desloca-se para uma condio de meio para a realizao do
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RIBEIRO, Joaquim de Sousa. Constitucionalizao do direito civil. Boletim da Faculdade de Direito, separata do v. 74, Coimbra: Universidade de Coimbra, 1998. p 729-730: Esse reconhecimento mais no , nesta perspectiva, do que uma forma de regulao, a nvel constitucional, das esferas da vida onde esse sujeito se movimenta, reflectindo uma dada valorao de interesses que a conflitam. Valorao que, tendo em conta a unidade do sistema jurdico e a posio cimeira que, dentro dele, as normas constitucionais ocupam, no pode deixar de influenciar a apreciao, a nvel legislativo e judicial, da matria civilstica.
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homem e no mais condio de fim para que este ascenda dimenso jurdica.203 No se podendo mais afirmar absoluta a propriedade privada como solidificou a prpria jurisprudncia do STF, ainda na primeira metade da ltima dcada do sculo findo , decorre ser relativa. Duas conseqncias diretas disso passam a inquietar, mesmo que silenciosamente, a mente dos juristas contemporneos, no obstante tais temas no adentrarem os manuais acadmicos de Direito Privado. Primeira delas o fato de que sendo relativa a propriedade privada, os denominados direitos reais limitados ou direitos reais sobre coisa alheia, enquanto emanaes ou decorrncias desta, no poderiam ser tratados como absolutos. Na verdade, tal afirmao terica de muito j se mostrava infundada na prtica ou mesmo sem arrimo no sistema jurdico. Exemplo do que se trata pode ser colhido na Lei de Falncias vigente. Os credores que detm garantia real, em tese absoluta, podem ser preteridos pelos crditos fiscais e trabalhistas, importando em clara relativizao do interesse privado diante do interesse pblico e social, respectivamente. Em sede de patentes, a OMC presenciou mais de um embate envolvendo o Brasil, no que diz respeito ao enfrentamento da SIDA ou AIDS, no tocante titularidade de frmacos, em que o fio condutor da soluo da lide repousava no princpio da funo social da propriedade. A segunda o fato de que a teoria de base do direito das coisas, erigida para justificar e validar uma determinada ordem de valores, cuja propriedade privada servia de paliada, resulta incoerente e desconforme ao novo sistema.204 Potencialmente inconstitucional, o direito das coisas codificado em
Em especial vide Luiz Edson Fachin e Carlos Eduardo Pianovski Ruzyk. Direitos Fundamentais, dignidade da pessoa humana e o novo Cdigo Civil. In: Ingo Wolfgang Sarlet (org.). Constituio, direitos fundamentais e direito privado. Porto Alegre: Liv. do Advogado, 2003, p. 87-103. 204 ENTERRA, Eduardo Garca de. La Constitucin como Norma y el Tribunal Constitucional. 3 ed. Madrid: Civitas, 1985. p. 19-20: "La promulgacin de la Constitucin de 1978 nos ha sumergido sbitamente en una temtica jurdica completamente nueva y, a la vez, trascendental, puesto que incide de manera decisiva, actual o virtualmente, sobre todas y cada una de las ramas del ordenamiento, aun de aqullas ms aparentemente alejadas de los temas polticos de base. [...] No es posible en plano tcnico, simplemente, manejar el ordenamiento, aun para resolver un problema menor, sin considerar a dicho ordenamiento como una unidad y, por tanto, sin la referencia constante a la Constitucin, cabeza e clave del mismo. [...]Luego
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1916 e recodificado em 2002, exige uma severa releitura axiolgica e filtragem constitucional205, tendente a gestionar ou viabilizar uma percepo compatvel ao renovado ordenamento do Estado Social e Democrtico de Direito.206 Mesmo que correto, no basta afirmar que a propriedade ganhou contornos relativos a partir da Constituio Federal de 1988 e abolir todo o instrumental e doutrina que o Direito Civil formulou nestes sculos. Tampouco se persegue fechar os olhos ao futuro buscando respostas no passado para questes do presente, mantendo-se infenso ao coperniciano salto dado pelo Direito Privado, ao fim do Sculo XX.207 Dois dados relevantes a destacar: o direito das coisas positivou a existncia de direitos reais (para no falar no uso da expresso, como no caput do art. 1.225 do CCb), como se colhe do art. 524 do Cdigo Bevilqua e se mantm no art. 1.228 do atual Cdigo Civil; e as relaes de uso, fruio e
veremos que la Constitucin es el contexto necesario de todas las leyes y de todas las normas y que, por consiguiente, sin considerarla expresamente no pude siquiera interpretarse el precepto ms simple, segn el artculo 3 del Cdigo Civil (<<las normas se interpretarn segn el sentido propio de sus palabras, en relacin con el contexto>>), [...]". 205 PASQUALINI, Alexandre. Hermenutica e sistema jurdico: uma introduo interpretao sistemtica do direito. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 1999. p. 23: A exegese, portanto, no se d a conhecer como simples e secundrio mtodo ancilar cincia jurdica. Como fenmeno algo transcendental da cognio, o acontecer hermenutico no exterior, passivo, muito menos neutro em face do seu objeto. A experincia interpretativa se sabe interior e imanente ordem jurdica. Na sua relao com o intrprete, o sistema no atua como um sol que apenas fornece sem nada receber em troca. Que fique claro que o sistema ilumina, mas tambm iluminado. A ordem jurdica, enquanto ordem jurdica, s se pe presente e atual no mundo da vida atravs da luz temporalizada da hermenutica. So os intrpretes que fazem o sistema sistematizar e, por conseguinte, o significado significar. 206 Jorge Miranda. Direitos Fundamentais e Interpretao Constitucional, Revista do Tribunal Regional Federal da 4 Regio, n. 30, Porto Alegre, O Tribunal, p. 21-34, 1998, p. 24: "O Estado no s o poder poltico (ou o governo, na acepo clssica e que perdura na linguagem anglo-americana). tambm, e antes de mais, a comunidade, os cidados e os grupos a que estes pertencem. Logo, a Constituio, enquanto estatuto do Estado, tem de abranger uma e outra realidade, em constante dialctica; nem se concebe estatuto do poder sem estatuto da comunidade a que se reporta. A Constituio vem a ser, na linha de Maurice Hauriou, tanto Constituio poltica quanto Constituio social, no se cinge organizao interna do poder". 207 Nesse sentido, merecem registro as palavras de Mrio Luiz Delgado, no prefcio que dedica obra de Luiz Guilherme Loureiro (Direitos reais: luz do Cdigo Civil e do direito registral. So Paulo: Mtodo, 2004. p. 7), discorrendo sobre a doutrina e os direitos reais: "Como ramo do Direito Civil, tido pelos estudiosos de domnio ingrato, em face das agruras prprias de uma seara ao mesmo tempo acentuadamente tcnica, e intimamente ligada e dependente de aspectos histricos, polticos e sobretudo sociolgicos. As referncias doutrinrias sobre a matria sempre constituram reserva intelectual de uns poucos {...} Esboar, em poucas linhas, o perfil e a aplicao prtica dos institutos sistematizados no Direito das Coisas parecia tarefa demasiado presunosa para a maioria dos autores da atualidade. Barreira quase intransponvel, erguida pelos sculos de cultura jurdica, desde os primrdios da civilizao".
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disposio, s quais os dispositivos fazem referncia direta, tm natureza real, na medida em que o bem efetivamente objeto direto dela. Quem usa um bem no se valer da conduta de terceiro para realizar sua pretenso material em relao coisa. Existem, portanto, direitos reais. Vnculos jurdicos entre sujeitos e bens. Estes se estendem aos bens imateriais, em largo espectro relacional, ainda que no inclua elementos dominiais de tangibilidade (como o jus possidendi, jus aedificandi), inclui todo o espectro de intangibilidade (como o jus disponendi, o jus fruendi, ou o jus utendi). A questo adota relevncia quando adentrada a teoria contempornea, sem os traos monolticos tradicionais. Como segundo dado, tambm relevante propriedade intelectual, os direitos reais integram a tradio jurdica do Direito Civil brasileiro e, a princpio, pretende-se preservar a respectiva existncia. No se quer, como seria prprio dos sistemas monistas208, abrir mo de qualidades distintas de garantias, por exemplo, preservando o carter da hipoteca, penhor ou alienao fiduciria, em contraponto fiana ou aval, de natureza distinta. Em apoio deste olhar, comparece tambm a Teoria Geral do Direito, mais especificamente no que diz com a interpretao conforme a Constituio. Possibilitando dar ao direito das coisas uma interpretao conforme a ampla alterao promovida pela Carta atual, deve ser preterida a declarao de inconstitucionalidade, havendo condies de preservar o diploma civil mediante uma hermenutica proativa dos valores constitucionais. Neste nicho epistemolgico foi confeccionada a teoria da autonomia. Autonomia lhe caracteriza pois atravs da libertao das titularidades, resgatadas de dentro da noo de domnio, que atingida a relativizao da propriedade privada em suas diversas formas, viabilizando ainda a operao com os direitos reais.209
Os sistemas dualistas, como o brasileiro, trazem a distino entre relaes patrimoniais pessoais e reais. Sistemas monistas, como o caso dos saxes, no procedem a distino de espcies. 209 Severa, e acertada, crtica ao novo Cdigo Civil remonta o fato de que adota a arquitetura ecltica, j contida no art. 524 do Cdigo Bevilqua. Observam-se, assim, inmeras possibilidades na reconstruo hermenutica do direito das coisas codificado (em especial vide notas aos arts. 1.225 e 1.228 do Cdigo - Ricardo Aronne, Anotaes ao direito das coisas e legislao especial selecionada, op. cit ou novo Cdigo Civil anotado, Porto Alegre: Sntese,
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No basta dizer que a propriedade resulta relativa como decorrncia do princpio da funo social. Est correto, porm , no mnimo, ingnuo afirmar isso sem maior amparo terico. relativa em qual medida? Constitui uma obrigao? Qual o contedo da funo social? estanque ou varivel? Merece destaque o fato de que a jurisprudncia alem, debruada sobre o BGB, levou cinqenta anos para obter da doutrina uma formulao passvel de dar aplicao ao princpio da boa-f objetiva.210 A sociedade brasileira pretende repetir a experincia teutnica? Quanto ao contedo do princpio da funo social da propriedade, este merece aprofundamento em momento prprio, com o vagar dos estudos monogrficos que lhe so dedicados. Para o tema em anlise, basta que se tenha presente, em linhas gerais, que deste direito fundamental deriva uma medida de exerccio ao direito de propriedade, relativizando-o. Isso basta
2004), como necessidade de viabilizar uma interpretao integradora desta ao ncleo constitucional vigente. No mesmo sentido, comentando o Cdigo quando ainda projeto, em sede de parecer para bancada legislativa, Adilson J. P. Barbosa e Jos Evaldo Gonalo (O direito de propriedade e o novo Cdigo Civil. Braslia, Cmara dos Deputados. Disponvel em http://www.cidadanet.org.br/dados/arts_novo_codigo_civil_e_propriedade.htm. Acesso em 19.02.2001) expressam a necessidade da adoo da teoria da autonomia, para constitucionalizar a leitura da disciplina: Ao contrrio, no que diz respeito ao Livro III, referente aos Direitos das Coisas, em nome da salvao de um trabalho de 25 (vinte e cinco anos) tempo que o projeto tramita no Congresso o Brasil pode ter um Cdigo Civil, com um programa normativo que nos remete aos direitos de primeira gerao elaborados no final do sculo XVIII, no qual o direito de propriedade era concebido como um direito subjetivo de carter absoluto. () O PL 634/75, aparentemente, fundiu os conceitos de propriedade e domnio, eliminando a polmica sobre a existncia ou no de identidade entre os dois termos. Entretanto, conforme visto alhures, o absolutismo com que tratado o direito de propriedade pela doutrina e operadores jurdicos no Brasil, deve-se ao tratamento unitrio dado a termos que traduzem conceitos autnomos, o que tem merecido forte crtica de autores preocupados com a pouca efetividade que as alteraes do ordenamento econmico e social, promovidas pelo Texto Constitucional de 1988, tm provocado no tratamento da propriedade. () As codificaes emanadas do Estado e tomadas como nica fonte do Direito, abriram caminho para o positivismo jurdico, doutrina que considera o direito como um fato e no como um valor. O PL 634/75, no ttulo que trata dos Direitos das Coisas, no se afasta dessa concepo. Ao contrrio, fazendo-se surdo ao novo tratamento dado propriedade pela Constituio Federal, reflexo dos avanos da sociedade e das lutas sociais, expe um texto decrpito e atrasado, no qual, por fora das normas positivadas no texto constitucional e na legislao ordinria agrega alguns avanos, sem contudo avanar no que diz respeito ao tratamento dado s vrias formas de propriedade que aparecem na realidade brasileira ". 210 Merece leitura Ivan Chemeris, mestre e magistrado gacho, em obra dedicada ao tema, com especial destaque ao momento em que trata do que denomina "judicializao do poltico" (A funo social da propriedade - o papel do Judicirio diante das invases de terras. So Leopoldo: Unisinos, 2002, p. 102-104).
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compreenso da arquitetura contempornea da espcie, que fundamental para qualquer discusso mais avanada.211 Repisa-se, um dos papeis da teoria da autonomia fornecer um manancial terico ao operador contemporneo, para que se possa continuar atuando com direitos reais, consistentes em vnculos entre o sujeito e o bem, no obstante fornea uma compreenso da propriedade e das demais titularidades, de natureza relativa. Isso ocorre quando a noo de domnio libertada dos grilhes conceituais do instituto da propriedade. O domnio se constitui de um conjunto de poderes no bem, que consistem em faculdades jurdicas do titular as quais respectivamente so os direitos reais. Cada vnculo potencial entre o sujeito e o bem pode traduzir-se em uma faculdade real, um direito real. A propriedade envolve esses poderes instrumentalizando-os, porm no se confunde com eles. A propriedade instrumentaliza o domnio sem confundir-se com este. Assim como um contrato de compra e venda de um imvel no se confunde com os poderes e deveres que o instrumentaliza (pagar, de um plo, escriturar, de outro), o domnio ou sua eventual parcela no se confunde com a titularidade que o instrumentaliza.212 Por razes didticas, tratar-se- a teoria em apreo em separado, apartada de suas ancestrais clssicas de matriz conservadora liberal. Isso facilita a construo epistemolgica das digresses subseqentes, ao possibilitar a dialtica entre as correntes tericas, entabulando controvrsias pelas bases metodolgicas de leitura dos fenmenos jurdicos. No jargo poltico da ps-modernidade, vivida nas sociedades de informao, todo homem tem seus compromissos dos quais deriva sua agenda. Em termos filosficos mais prximos, a complexidade axiolgica de
Por discusso mais avanada, reconhece-se aquele que vergasta a temtica para alm da simples forma de institutos ou conceitos abstratos de direito civil tradicional, para alcanar uma dimenso concreta na vida jurdica do universo da sociedade brasileira do Sculo XXI. Tais temas devem reter sua proporcional relevncia, sob pena de descolar da realidade jurdica da atividade forense e extraforense. Cincia deve guardar razo prtica. No caso do jurista, isto se relaciona com a funo social que imanta sua militncia, consoante a equao axiolgica da democracia social, cujos valores restaram constitucionalizados e em larga medida regrados na Lei Maior ou a partir dela. 212 ARONNE, Ricardo. Propriedade e domnio. Ob. cit., p. 67 e segs.
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um indivduo em sua subjetividade, a carta de valores que formou sua condio existencial, importa em uma srie de opes de coerncia que variam na mesma dimenso em que o rol de valores oscile. O Direito contemporneo, por razo prtica213, incorporou (ou
reincorporou) os valores ao discurso jurdico, na segunda metade do Sc. XX.214 Impossvel de serem deixados subjetividade pura do intrprete tanto quanto resistentes doma objetivista da dogmtica tradicional, o ps-guerra assistiu cincia jurdica galgar o plat da racionalidade intersubjetiva. Tema dos menos pacficos em sede de metodologia jurdica
(jurisprudncia, no sentido que os europeus atribuem ao termo), os valores se encontram presentes em grande parte da doutrina mais comprometida com a historicidade do fenmeno jurdico, variando seu tratamento de acordo com os compromissos cientficos (ou sua ausncia) dos respectivos autores. Quando se entende que o estudo do direito de propriedade nos dias de hoje, por questes de ordem prtica ou terica, alcanou o tema funo social da propriedade, no se deve deixar de incluir os valores na respectiva epistemologia jurdica, sob o risco de parecer simplrio ou dogmaticamente mal-intencionado. Uma releitura integral do Direito Privado, a partir de seu eixo fundamental, a pertena identificada s diversas titularidades, atingiu todos
O Reich consolidou o Nazismo na Alemanha luz da Constituio de Weimar. Tal questo remonta a aportica dos valores na interpretao do Direito, merecendo aprofundamento prprio em sede adequada; nada obstante, ser retomada, mesmo que na exigida superficial abordagem metodolgica de um texto que no de teoria geral, a ser suprida por fontes especficas do tema. No que tange ao direito das coisas, vide Ricardo Aronne. Por uma nova hermenutica dos direitos reais..., Op. cit., cap. 2. Para Teoria Geral do Direito Privado, vide Luiz Edson Fachin. Teoria crtica do direito civil. Rio de Janeiro: Renovar, 2000, passim. (Existe 3a. ed. atualizada). 214 Maria Celina Bodin de Moraes, A Caminho de um Direito Civil Constitucional, op. cit., p. 24: "Acolher a construo da unidade (hierarquicamente sistematizada) do ordenamento jurdico significa sustentar que seus princpios superiores, isto , os valores propugnados pela Constituio, esto presentes em todos os recantos do tecido normativo, resultando, em conseqncia, inaceitvel a rgida contraposio pblico-privado. Os princpios e valores constitucionais devem se estender a todas normas do ordenamento, sob pena de se admitir a concepo de um 'mondo in frammenti', logicamente incompatvel com a idia de sistema unitrio."
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seus pilares de sustentao215 e, hoje vivendo o prlogo, est longe de assistir a seu eplogo.216 Resulta francamente impossvel afirmar que, contemporaneamente, fundado em argumentos srios, de maior ou menor sofisticao tcnica, tratase a propriedade privada como direito absoluto. O Direito brasileiro, a exemplo da maioria das democracias vividas no Sculo XXI, vinculou a propriedade privada misso constitucional do Estado Social e Democrtico de Direito, na mesma e coerente intensidade com que a reconhece e garante mediante tutela jurisdicional. Informado pela carga axiolgica do princpio da dignidade da pessoa humana217, o princpio da funo social da propriedade218, indiscutivelmente dotado de eficcia horizontal interprivada219, conduziu uma releitura do direito das coisas iniciada pelos tribunais e tardiamente percebida pela doutrina civilista, visivelmente conservadora.220
CARBONNIER, Jean. Flexible droit: pour une sociologie du droit sans riguer. Paris: LGDJ, 1992. p. 201. Cabe esclarecer que nesta fonte existe uma edio revista da obra citada. A reviso apenas trouxe novas idias ao fundamental texto produzido por Carbonnier, sem rejeitar as anteriores. 216 SERRES, Michel. O Contrato Natural. Rio de Janeiro: Nova Fronteira, 1991. p. 49. " preciso fazer uma reviso dilacerante do direito natural moderno, que supe uma proposio no-formulada, em virtude da qual o homem, individualmente ou em grupo, pode sozinho tornar-se sujeito do direito. Aqui reaparece o parasitismo. A Declarao dos Direitos do Homem teve o mrito de dizer: 'todo homem' e a fraqueza de pensar: 'apenas os homens' ou os homens sozinhos. Ainda no estabelecemos nenhum equilbrio em que o mundo seja levado em conta, no balano final". 217 Art. 1o, III, CF/88. 218 Arts. 5o, XXIII, e 170 da CF/88. 219 Art. 5o, $ 1O da CF/88. 220 Para se observar a diversidade possvel de ser colhida em tema de propriedade, merece transcrio respeitvel posio em contrrio. Romeu Marques Ribeiro Filho (Das invases coletivas: aspectos jurisprudenciais. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 1998. p.69): Ora, no se nega se dever do proprietrio [sic.], dar sua propriedade funo social. Contudo, questionvel assertiva no sentido de que a sociedade teria ou tem o direito de exigir do proprietrio o cumprimento de seu dever. Ainda no plano argumentativo, se propriedade incua aquela destituda de funcionalidade social, admissvel se mostra o posicionamento enquanto tratado em tese, to somente. Todavia curial que no compete ao Poder Judicirio, e muito menos a grupos invasores organizados, eleger ou mesmo apontar, qual propriedade est ou no cumprindo sua destinao social. Pois, como visto, tal competncia, consoante mandamento constitucional expresso, exclusivo do Poder Pblico municipal e da Unio, conforme o caso. Ou ainda: Ora, os nossos Tribunais [sic.], ordinariamente, alm de prestar jurisdio ao caso concreto, terminam por preencher aquelas lacunas sociais, de competncia nica e exclusiva da Administrao, no cumpridas por inconcebvel omisso do Estado. certo que aos olhos da opinio pblica, o Poder Judicirio quem reintegra, mantm ou probe. Aqui no se perquire se a Administrao cumpre ou no seus deveres constitucionais. Da ser correta a assertiva de que a paz social jamais poder ser feita com o sacrifcio da ordem jurdica, vez que a excluso
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Da
paradoxal
jurisprudncia
do
STF,
pode-se
pinar
diversos
exemplos221 no sentido da eficcia dos direitos fundamentais e sua incidncia interprivada, no obstante a maior riqueza das instncias inferiores.
social pode ser fato econmico ou poltico, mas nunca jurdico, isso na exata medida em que todos se mostram iguais perante a lei. (op. cit., p.112). 221 Para que se traga um exemplo de 1995: STF, T. Pleno, MS 22.164/SP, Rel. Min. Celso de Mello, v. unn., publicado no DJ 17.11.95, p. 39206: REFORMA AGRRIA E DEVIDO PROCESSO LEGAL. O POSTULADO CONSTITUCIONAL DO DUE PROCESS OF LAW, EM SUA DESTINAO JURDICA, TAMBM EST VOCACIONADO PROTEO DA PROPRIEDADE. NINGUM SER PRIVADO DE SEUS BENS SEM O DEVIDO PROCESSO LEGAL (CF, ART. 5., LIV). A UNIO FEDERAL MESMO TRATANDO-SE DE EXECUO E IMPLEMENTAO DO PROGRAMA DE REFORMA AGRRIA NO EST DISPENSADA DA OBRIGAO DE RESPEITAR, NO DESEMPENHO DE SUA ATIVIDADE DE EXPROPRIAO, POR INTERESSE SOCIAL, OS PRINCPIOS CONSTITUCIONAIS QUE, EM TEMA DE PROPRIEDADE, PROTEGEM AS PESSOAS CONTRA A EVENTUAL EXPANSO ARBITRRIA DO PODER ESTATAL. A CLUSULA DE GARANTIA DOMINIAL QUE EMERGE DO SISTEMA CONSAGRADO PELA CONSTITUIO DA REPBLICA TEM POR OBJETIVO IMPEDIR O INJUSTO SACRIFCIO DO DIREITO DE PROPRIEDADE. FUNO SOCIAL DA PROPRIEDADE E VISTORIA EFETUADA PELO INCRA. A VISTORIA EFETIVADA COM FUNDAMENTO NO ART. 2., PAR. 2., DA LEI N. 8.629/93 TEM POR FINALIDADE ESPECFICA VIABILIZAR O LEVANTAMENTO TCNICO DE DADOS E INFORMAES SOBRE O IMVEL RURAL, PERMITINDO UNIO FEDERAL QUE ATUA POR INTERMDIO DO INCRA CONSTATAR SE A PROPRIEDADE REALIZA, OU NO, A FUNO SOCIAL QUE LHE INERENTE. O ORDENAMENTO POSITIVO DETERMINA QUE ESSA VISTORIA SEJA PRECEDIDA DE NOTIFICAO REGULAR AO PROPRIETRIO, EM FACE DA POSSIBILIDADE DE O IMVEL RURAL QUE LHE PERTENCE QUANDO ESTE NO ESTIVER CUMPRINDO A SUA FUNO SOCIAL VIR A CONSTITUIR OBJETO DE DECLARAO EXPROPRIATRIA, PARA FINS DE REFORMA AGRRIA. NOTIFICAO PRVIA E PESSOAL DA VISTORIA. A NOTIFICAO A QUE SE REFERE O ART. 2., PAR. 2., DA LEI N. 8.629/93, PARA QUE SE REPUTE VLIDA E POSSA CONSEQENTEMENTE LEGITIMAR EVENTUAL DECLARAO EXPROPRIATRIA PARA FINS DE REFORMA AGRRIA, H DE SER EFETIVADA EM MOMENTO ANTERIOR AO DA REALIZAO DA VISTORIA. ESSA NOTIFICAO PRVIA SOMENTE CONSIDERAR-SE- REGULAR, QUANDO COMPROVADAMENTE REALIZADA NA PESSOA DO PROPRIETRIO DO IMVEL RURAL, OU QUANDO EFETIVADA MEDIANTE CARTA COM AVISO DE RECEPO FIRMADO POR SEU DESTINATRIO OU POR AQUELE QUE DISPONHA DE PODERES PARA RECEBER A COMUNICAO POSTAL EM NOME DO PROPRIETRIO RURAL, OU, AINDA, QUANDO PROCEDIDA NA PESSOA DE REPRESENTANTE LEGAL OU DE PROCURADOR REGULARMENTE CONSTITUDO PELO DOMINUS. O DESCUMPRIMENTO DESSA FORMALIDADE ESSENCIAL, DITADA PELA NECESSIDADE DE GARANTIR AO PROPRIETRIO A OBSERVNCIA DA CLUSULA CONSTITUCIONAL DO DEVIDO PROCESSO LEGAL, IMPORTA EM VCIO RADICAL QUE CONFIGURA DEFEITO INSUPERVEL, APTO A PROJETAR-SE SOBRE TODAS AS FASES SUBSEQENTES DO PROCEDIMENTO DE EXPROPRIAO, CONTAMINANDO-AS, POR EFEITO DE REPERCUSSO CAUSAL, DE MANEIRA IRREMISSVEL, GERANDO, EM CONSEQNCIA, POR AUSNCIA DE BASE JURDICA IDNEA, A PRPRIA INVALIDAO DO DECRETO PRESIDENCIAL CONSUBSTANCIADOR DE DECLARAO EXPROPRIATRIA. PANTANAL MATO-GROSSENSE (CF, ART. 225, PAR. 4.). POSSIBILIDADE JURDICA DE EXPROPRIAO DE IMVEIS RURAIS NELE SITUADOS, PARA FINS DE REFORMA AGRRIA. A NORMA INSCRITA NO ART. 225, PARGRAFO 4., DA CONSTITUIO NO ATUA, EM TESE, COMO IMPEDIMENTO JURDICO EFETIVAO, PELA UNIO FEDERAL, DE ATIVIDADE EXPROPRIATRIA DESTINADA A PROMOVER E A EXECUTAR PROJETOS DE REFORMA AGRRIA NAS REAS REFERIDAS NESSE PRECEITO CONSTITUCIONAL, NOTADAMENTE NOS IMVEIS
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Diante da misso de munir os operadores do direito, com o ferramental terico que lhes capacite trabalhar o conhecimento humano que desgua atravs de lides a serem solvidas pela prestao jurisdicional, o instrumental tradicional, gerado no Direito Civil clssico, revelou-se incoerente s solues que a vida forense e extraforense do Direito Privado ditava. Gustavo Tepedino222, em paradigmtico texto223, originalmente publicado na Itlia224 em 1991, cura de Pietro Perlingieri, revelou elementos de leitura tradutora de novas facetas indisfaravelmente presentes na
RURAIS SITUADOS NO PANTANAL MATO-GROSSENSE. A PRPRIA CONSTITUIO DA REPBLICA, AO IMPOR AO PODER PBLICO O DEVER DE FAZER RESPEITAR A INTEGRIDADE DO PATRIMNIO AMBIENTAL, NO O INIBE, QUANDO NECESSRIA A INTERVENO ESTATAL NA ESFERA DOMINIAL PRIVADA, DE PROMOVER A DESAPROPRIAO DE IMVEIS RURAIS PARA FINS DE REFORMA AGRRIA, ESPECIALMENTE PORQUE UM DOS INSTRUMENTOS DE REALIZAO DA FUNO SOCIAL DA PROPRIEDADE CONSISTE, PRECISAMENTE, NA SUBMISSO DO DOMNIO NECESSIDADE DE O SEU TITULAR UTILIZAR ADEQUADAMENTE OS RECURSOS NATURAIS DISPONVEIS E DE FAZER PRESERVAR O EQUILBRIO DO MEIO AMBIENTE (CF, ART. 186, II), SOB PENA DE, EM DESCUMPRINDO ESSES ENCARGOS, EXPOR-SE DESAPROPRIAO-SANO A QUE SE REFERE O ART. 184 DA LEI FUNDAMENTAL. A QUESTO DO DIREITO AO MEIO AMBIENTE ECOLOGICAMENTE EQUILIBRADO DIREITO DE TERCEIRA GERAO PRINCPIO DA SOLIDARIEDADE. O DIREITO INTEGRIDADE DO MEIO AMBIENTE - TPICO DIREITO DE TERCEIRA GERAO CONSTITUI PRERROGATIVA JURDICA DE TITULARIDADE COLETIVA, REFLETINDO, DENTRO DO PROCESSO DE AFIRMAO DOS DIREITOS HUMANOS, A EXPRESSO SIGNIFICATIVA DE UM PODER ATRIBUDO, NO AO INDIVDUO IDENTIFICADO EM SUA SINGULARIDADE, MAS, NUM SENTIDO VERDADEIRAMENTE MAIS ABRANGENTE, A PRPRIA COLETIVIDADE SOCIAL. ENQUANTO OS DIREITOS DE PRIMEIRA GERAO (DIREITOS CIVIS E POLTICOS) QUE COMPREENDEM AS LIBERDADES CLSSICAS, NEGATIVAS OU FORMAIS REALAM O PRINCPIO DA LIBERDADE E OS DIREITOS DE SEGUNDA GERAO (DIREITOS ECONMICOS, SOCIAIS E CULTURAIS) QUE SE IDENTIFICAM COM AS LIBERDADES POSITIVAS, REAIS OU CONCRETAS ACENTUAM O PRINCPIO DA IGUALDADE, OS DIREITOS DE TERCEIRA GERAO, QUE MATERIALIZAM PODERES DE TITULARIDADE COLETIVA ATRIBUDOS GENERICAMENTE A TODAS AS FORMAES SOCIAIS, CONSAGRAM O PRINCPIO DA SOLIDARIEDADE E CONSTITUEM UM MOMENTO IMPORTANTE NO PROCESSO DE DESENVOLVIMENTO, EXPANSO E RECONHECIMENTO DOS DIREITOS HUMANOS, CARACTERIZADOS, ENQUANTO VALORES FUNDAMENTAIS INDISPONVEIS, PELA NOTA DE UMA ESSENCIAL INEXAURIBILIDADE.{sic} 222 Existem nomes emblemticos no Direito Privado atual, em especial nas escolas contemporneas. Sem dvida, ao Direito Civil-Constitucional brasileiro, duas figuras merecem um destaque especial. Trata-se de Luiz Edson Fachin e Gustavo Tepedino. Revisitando o arcabouo dogmtico do Direito Civil em esclerose, atravs de suas lentes crticas, corroeram at esboroar os fundamentos tradicionais e seu discurso falsamente neutro. Ladeados por diversos juristas clebres da cena doutrinria civilstica, como Maria Helena Bodin de Moraes e Paulo Luiz Netto Lobo dentre outros tantos no menos insignes, constituram o que se pode apontar como a primeira gerao do Direito Civil Contemporneo. 223 Gustavo Tepedino. Contornos constitucionais da propriedade privada. In: Estudos em homenagem ao professor Caio Tcito. Rio de Janeiro: Renovar, 1997. p. 309-333. Republicado em 2000, como captulo (Temas de direito civil. Rio de Janeiro: Renovar). 224 Gustavo. Contorni della propriet nella costituzione brasiliana de 1988. Rassegna di Diritto Civile, Ed. Scientfiche Italiane, 1/91, p.96-119, 1991.
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propriedade privada contempornea (tangvel ou no), que refutam os costumeiros conceitos do oitocentismo, que servem de foyer aos valores predominantes no modelo econmico anterior, que ditava a feitura e leitura do sistema jurdico.225, 226
A construo, fundamental para a compreenso das inmeras modalidades contemporneas de propriedade, serve de moldura para uma posterior elaborao doutrinria, que entrev na propriedade no mais uma situao de poder, por si s e abstratamente considerada, o direito subjetivo por excelncia, mas una situazione giuridica soggettiva tipica e complessa, necessariamente em conflito e coligada com outras, que encontra sua legitimidade na concreta relao jurdica na qual se insere. Cuida-se de tese que altera, radicalmente, o entendimento tradicional que identifica na propriedade uma relao entre sujeito e objeto, caracterstica tpica da noo de direito real absoluto (ou pleno), expresso da massima signoria sulla cosa formulao incompatvel com a idia de relao intersubjetiva.227
At serem percebidos os reais contornos da propriedade privada, repetia-se, sem maior reflexo, os chaves oitocentistas imbricados nos conceitos e nas frmulas tradicionais.228 A concepo privatista da propriedade, {...}, tem levado, freqentemente, autores e tribunais desconsiderao da natureza constitucional da propriedade, que sempre um direito-meio e no um direito-fim. A propriedade no garantida em si mesma, mas como instrumento de proteo de valores fundamentais.229
Ainda para que se fique nas obras essenciais de direito das coisas, Luiz Edson Fachin trouxe duas contribuies de essencial leitura, que devem ser citadas. Publicada no ano natalino da Constituio vigente, a obra A funo social da posse e a propriedade contempornea (Porto Alegre: Fabris, 1988) produziu um impacto na doutrina possessria, revitalizando-a no sentido da vocao constitucional. Com o mesmo apelo repersonalizante, caracterstico de obras de resistncia, o jovem texto Estatuto jurdico do patrimnio mnimo (op.cit.) levou a cabo um estudo que sistematiza o papel do patrimnio na esfera jurdica individual, alinhando-o ao princpio da dignidade da pessoa humana. 226 Em sede de Teoria Geral do Direito, este papel de reproduo do modelo positivista servil aos quadros econmicos de um neoliberalismo globalizado coube a autopoiese. 227 TEPEDINO, Gustavo. Contornos constitucionais..., Op. cit., p. 279- 280. 228 Na viso do mesmo autor, ibidem, p. 268. 229 Fbio Konder Comparato. Direitos e deveres fundamentais em matria de propriedade. Revista do Centro de Estudos Jurdicos da Justia Federal, Braslia: CEJ, v. 1, n. 3, p. 92-99, 1997, p. 98.
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Como percebido e criticado, restou mantida a arquitetura clssica na codificao recente, no obstante sua tentativa de absorver os avanos que o fim de sculo trouxe para os direitos reais. Na ltima edio revista do tradicional volume acadmico dedicado matria por Orlando Gomes, pode-se colher lcida crtica ao arranjo orquestrado no diploma.
O Cdigo Civil de 2002 mantm, sob a fora histrica e dogmtica dessa expresso, o ttulo do livro como direito das coisas. A manuteno da expresso que abre o regime jurdico dos poderes sobre os bens sob a rubrica Direito das Coisas, por si s apta a revelar o rumo epistemolgico das opes do legislador de 2002. De uma parte emerge a manuteno da topografia legal de 1916; de outro lado impende salientar a tentativa de espargir sobre a codificao civil agora vigente nuanas sociais que marcam a contemporaneidade no Brasil. Tem o novo Cdigo dois senhores temporais; foi fiel ao primeiro desde o incio quando se proclamou rente sistemtica de 1916, e vido por servir ao segundo quando intentou colmatar lacunas, superar inconstitucionalidades e inserir novas matrias. Entre esses dois lados da margem pode ter soobrado coerncia da idia e da formulao, sem embargo das vicissitudes prprias da complexidade coeva das relaes sociais.230
Identificada a percepo de dominium concepo de proprietas231, congregada a ars notariae do fim do medievo, decorrente do Direito Bizantino glosado exausto desde o feudalismo, a propriedade torna-se um direito absoluto diante da moldura que lhe concedida pela codificao. Falar de obrigaes resultantes de um contrato guarda bvia distino sobre o que seja o instrumento contratual propriamente dito. Falar de titularidades de bens mveis ou imveis, materiais ou no, tambm importa em discorrer sobre algo distinto dos poderes que so respectivamente
instrumentalizados. Propriedade no se confunde com domnio. Um sujeito em face de um patrimnio no universalizvel pode aferir de seu domnio diante de uma pluralidade de bens diversos entre si; a extenso dominial entre eles varivel. Por exemplo, o contedo de fruio de um imvel distinto do de uma aeronave. O de uma patente em relao ao de outra. O de uma marca em relao ao de um direito autoral ou conexo.
230 231
GOMES, Orlando. Direitos reais. Op. cit., p. 9. ARONNE, Ricardo. Propriedade e domnio. Op. cit., passim.
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Se no universo de anlise traado houver somente um sujeito e uma gama de bens, no h sentido em discorrer sobre propriedade privada. As titularidades regulam a pertena de modo intersubjetivo, atravs de um regime jurdico de excluso (obrigao negativa), gerador da oponibilidade erga omnes. A compreenso do exposto assenta as bases da teoria da autonomia, que se desenvolviam no fim dos anos 90 do sculo findo. As relaes entre sujeito e patrimnio integram o domnio e so instrumentalizados pela propriedade, mas no se fundem como conceitos unvocos.232 A questo tcnica no deriva apenas no plano da forma, da esttica ou da mera esgrima conceitual. Se o vnculo dominial tem o bem por objeto direto, a titularidade, de outra parte, no. Esta visa, atravs do sistema registral, derivar aos no-titulares obrigaes de no-ingerncia no respectivo bem. Nessa relao, a coisa objeto indireto, sendo o dever negativo elemento fulcral do direito a subjetivo233. propriedade Diversamente e demais do domnio so e seus
desdobramentos,
titularidades
regimes
intersubjetivos. Decorre serem relativos e no absolutos. No de mera forma a teorizao sobre a autonomia entre domnio e titularidades, em especial a propriedade. Verte ela a possibilidade de uma leitura da codificao e dos demais elementos normativos (Lei dos Direitos Autorais, de Propriedade Industrial, de Software ou Cultivares) alinhados ao projeto constitucional que d as bases axiolgicas do ordenamento jurdico. Pode-se reconhecer a existncia e operaes de direitos reais, com as categorias de vnculos dominiais, sem entravar a constitucionalizao do Direito Privado ou reduzi-la a mero discurso, dando prestabilidade ao diploma civil em face da Carta vigente.
Especificamente sobre o tema, vide Orlando Gomes (op. cit., p. 26-27) Para que se perceba a articulao prtica do explicitado, basta observar as petitrias que tutelam o domnio atravs da oposio de titularidades. As pretenses vertidas so erigidas contra sujeitos e veiculam centralmente obrigaes negativas (reivindicatria), podendo de modo satlite trazer obrigaes positivas em apoio (cominatria).
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O rol do art. 1.225 do CCb, principiologicamente poroso abertura da mediao hermenutica234, traz uma lista de titularidades que instrumentalizam arranjos dominiais. Quando designados, impropriamente, por direitos reais235, acabam por identificar domnio propriedade ou expresso menor em extenso de faculdades. Mesmo no mbito formal, a mais recente doutrina brasileira vem reconhecendo a impropriedade tcnica da percepo das escolas clssicas, na esteira do que de muito fazia a prtica dos tribunais, seja na usucapio236, na saisine237 ou mesmo na leitura das relaes de condomnio238, para o prestgio da teoria da autonomia. A propriedade, enquanto regime intersubjetivo de titularidades, importa em obrigao aos no-titulares de absterem-se de qualquer ingerncia sobre o bem. A oponibilidade erga omnes disso j era reconhecida pela doutrina oitocentista. As limitaes externas, no interesse pblico, tambm. Aqui deve ser destacada uma distino fundamental entre a propriedade industrial frente ao direito autoral e software. Para a primeira, tal qual ocorre em sede de bens imveis, o registro tem carter constitutivo. Para os demais, tal qual para os bens mveis, tal carter declaratrio. As diferenas prticas decorrentes, topicamente, podem se aprofundar. Com o princpio da funo social, resta inovado o instituto da propriedade privada, no sentido de que agora o titular tambm informado por deveres positivos e negativos derivados de sua titularidade, em face do respectivo nus social decorrente da pertena de determinado bem. Obrigacionaliza-se a propriedade nas diversas formas de titularidades que contemporaneamente a constituem.
Do numerus clausus como caracterstica dogmtica, taxatividade principiolgica, as titularidades assistiram solidificar-se um grupo de formas proprietrias bem distintos dos arranjos tradicionais. (Ricardo Aronne. Por uma nova hermenutica..., op. cit., p. 133-135). 235 Assim faz o prprio caput do dispositivo. 236 A implementao da usucapio atribui domnio, pendendo da sentena, constituio da propriedade para oposio frente a terceiros. 237 A abertura da sucesso atribui domnio aos sucessores, sendo que a titularidade somente lhes advm com a transcrio do formal de partilha. 238 No condomnio ocorre uma pluralidade de sujeitos em uma mesma relao dominial, porm a titularidade resta fracionada, havendo, por exemplo, partio na propriedade.
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Ricardo Aronne
Relativa, tambm em sua compreenso tcnica, diante de uma teoria apta a dar suporte operativo, a propriedade privada acaba por reconstruir a hermenutica dos direitos reais, com ditosos reflexos no Direito Civil. O domnio o complexo de direitos reais de um bem, material ou no. o conjunto de faculdades jurdicas que o sujeito potencialmente tem reconhecido sobre o objeto de direito patrimonial. Implica em traduzir pretenses jurdicas derivadas, das quais a coisa no pode resistir, fundamentalmente por sua condio inanimada, importando em uma gama de direitos reais. So tutelveis mediante pretenso absteno derivada da titularidade que os instrumentaliza. Esta pode variar dentro das figuras que o sistema jurdico reconhece, implcita ou explicitamente. A propriedade, espcie do gnero titularidade, uma das formas que se pode encontrar dentro do respectivo universo. Toda esta regulao alcana diretamente a propriedade intelectual como gnero e a regulao de suas espcies. Toda a propriedade resta vinculada pelo princpio da funo social, resultando obrigado o titular no exerccio de sua dominialidade, seja o bem material ou no. Consegue, pois, em um locus que lhe natural, a propriedade intelectual absorver um regime jurdico plstico o suficiente para lhe dar vazo e novas possibilidades de desenvolvimento e adequao.
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PATENTES NA REA DA BIOTECNOLOGIA E DIREITOS FUNDAMENTAIS
Milton Lucdio Leo Barcellos*
I INTRODUO
O presente trabalho visa analisar o alcance e os limites da proteo atravs do sistema de patentes de criaes intelectuais referentes a processos e produtos biotecnolgicos. Para tanto, necessrio se faz uma compreenso do universo que abrange a tecnologia que utiliza seres vivos (ou suas partes funcionantes) na produo industrial de bens ou servios239. J de acordo com Jos Carlos Tinoco Soares240 Biotecnologia a mais avanada tecnologia da vida. Tambm imperiosa a correta compreenso do sistema de patentes e dos interesses pblicos e privados que o norteiam, no sentido de entender o enquadramento ou no dos resultados e processos biotecnolgicos como passveis de patenteamento. Destaque ser dado para os eventuais conflitos que possam surgir frente concesso de patentes na rea da biotecnologia e a observncia dos direitos fundamentais como normas de eficcia imediata241.
* Mestre em Direito pela PUCRS orientado pelo Prof. Dr. Juarez Freitas, Doutorando em Direito pela PUCRS orientado pelo Prof. Dr. Ricardo Aronne com Estgio Doutoral na Boston University School of Law em curso co-orientado pelo Prof. Michael Meurer, Especialista em Direito Internacional pela UFRGS, Professor do Curso de Especializao em Propriedade Intelectual da PUCRS, Advogado na rea de Propriedade Intelectual e Agente da Propriedade Industrial credenciado no INPI. 239 Conceito de biotecnologia atribudo pela Associao Brasileira de Empresas de Biotecnologia ABRABI, fonte: http://www.abrabi.org.br/historico.htm, consultado em 29/11/2004. 240 SOARES, Jos Carlos Tinoco. Tratado da propriedade industrial patentes e seus sucedneos. So Paulo: Editora Jurdica Brasileira, 1998, p. 609. 241 Em sua obra A eficcia dos direitos fundamentais, Ed. Livraria do Advogado, 4 Edio, 2004, p.77, o Prof. Dr. Ingo Wolfgang Sarlet, ao analisar introdutoriamente os direitos fundamentais em nossa atual Constituio, destaca que talvez a inovao mais significativa tenha sido a do art. 5., 1. da CF, de acordo com o qual as normas definidoras dos direitos e garantias fundamentais possuem aplicabilidade imediata, excluindo, em princpio, o cunho programtico destes preceitos, conquanto no exista consenso a respeito do alcance deste dispositivo. De qualquer modo ficou consagrado o status jurdico diferenciado e reforado dos direitos e garantias fundamentais na Constituio vigente. Esta maior proteo outorgada aos direitos fundamentais manifesta-se, ainda, mediante a incluso destes no rol das clusulas
Milton Lucdio Leo Barcellos
Mas quais so os limites da proteo da tecnologia biolgica quando essa proteo invade a seara dos direitos fundamentais? Ou melhor, quais so os limites de patenteamento de criaes biotecnolgicas frente aos direitos fundamentais? Otfried Hffe242 salienta que devemos ter ateno para os cuidados a serem tomados frente aos discursos desenvolvidos, tendo em vista que:
Os discursos que se desenrolam no mbito das estratgias da justia se constroem, neste nvel de discurso, e procuram intermediar sua garantia positiva como direitos fundamentais, respectivamente como fins normativos do Estado, com as sempre novas provocaes do mundo da vida social e poltica.
II COMPREENDENDO A BIOTECNOLOGIA
No final do sculo XIX, Pasteur demonstrou que a fermentao alcolica era causada por microorganismos, racionalizando assim a produo de bebidas fermentadas. Surge ento a cerveja. De acordo com Maria Thereza Wolff243, importantes culturas do mundo atual como trigo, arroz, milho, batata, soja, colza, tomate, banana e ma, entre outras, j so geneticamente modificadas, enquadrando-se no conceito de biotecnologia. Complementando o universo atingido pela biotecnologia, temos que atualmente a biotecnologia encontra-se presente no nosso dia-a-dia, pois alm da agricultura, ela contribui para o desenvolvimento tecnolgico na rea da pecuria, sade, preservao do meio ambiente, entre outras reas. De acordo com Leonor Galvo de Botton244, no seu sentido clssico, a biotecnologia existe h mais de 12.000 anos atravs da agricultura e do
ptreas (ou garantias de eternidade) do art. 60, 4., da CF, impedindo a supresso e eroso dos preceitos relativos aos direitos fundamentais pela ao do poder Constituinte derivado. 242 HFFE, Otfried. Justia Poltica. So Paulo: Ed. Martins Fontes, 2001, p. 431. 243 WOLFF, Maria Thereza. Alimentos geneticamente modificados, suas implicaes e suas legislaes nos diversos pases. Revista Bimestral da Associao Brasileira da Propriedade Intelectual ABPI, n. 41, Jul/Ago de 1999, So Paulo, p. 48. 244 BOTTON, Leonor Galvo. Biotecnologia: Novas conquistas, novos desafios. 2. Frum Iberoamericano de Inovao, Propriedade Industrial e Intelectual e Desenvolvimento. Lisboa, 30 de abril de 2003.
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Patentes na rea da biotecnologia e direitos fundamentais
pastoreio do homem neoltico (explorao da natureza com fins utilitrios). J a biotecnologia moderna, tambm chamada de engenharia gentica, gira em torno, essencialmente, das seqncias de DNA, cujos resultados de suas alteraes genticas so conhecidos como produtos transgnicos ou OGM.
III COMPREENDENDO O SISTEMA DE PATENTES E SUA APLICAO NA REA DA BIOTECNOLOGIA
A Lei de Veneza de 19 de maro de 1474 foi a primeira que tratava especificamente sobre a concesso de um privilgio temporrio a ser sancionada, fazendo referncia aos homens com intelecto muito aguado capazes de inventar e descobrir vrios artifcios engenhosos, os quais, para a sua garantia, deveriam depositar o seu invento ou descoberta nos Escritrios dos Administradores da Municipalidade245. Dentre as diversas legislaes de cada pas que se sucederam no campo da obteno e proteo de patentes, cumpre destacar o Estatuto de Jacques Primeiro de 1623, na Inglaterra; a Lei norte-americana de 10 de abril de 1790 e o prprio Alvar do nosso Prncipe Regente de 28 de abril de 1809. Esse Alvar de Dom Joo VI de 1809 possua a seguinte redao para justificar a concesso de monoplios temporrios para os inventores246:
O objetivo deste Alvar o de promover a felicidade pblica dos meus vassalos ficando estabelecidos com esse desgnio princpios liberais para a prosperidade do Estado do Brasil, especialmente necessrios para fomentar a agricultura, animar o comrcio, adiantar a navegao e aumentar a povoao, fazendo-se mais extensa e anloga a grandeza do mesmo Estado, e continua sendo muito conveniente que os inventores e produtores de alguma nova mquina e de inveno de artes gozem do privilgio, alm do direito que possam ter ao valor pecunirio que seu servio estabelece em favor da indstria e das artes. Ordeno que todas as pessoas que estiverem neste caso apresentem o plano de seu novo invento Real Junta do Comrcio e que, reconhecendo a verdade do fundamento dele, lhes conceda o privilgio exclusivo de 14 anos, ficando
SOARES, Jos Carlos Tinoco. Tratado da propriedade industrial patentes e seus sucedneos. So Paulo: Editora Jurdica Brasileira, 1998, p. 76. 246 BARCELLOS, Milton Lucdio Leo. O sistema internacional de patentes. So Paulo: Ed. Thomson Iob, 2004, p. 13.
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obrigados a public-lo para que no fim deste prazo toda a nao goze do fruto desta inveno. Ordeno, outrossim, que se faa uma exata reviso dos que se acham atualmente concedidos, fazendo-se pblicos na forma acima determinada e revogando-se os que, por falsa alegao ou sem bem fundadas razes, obtiverem semelhantes concesses.
Sabemos que o sistema de patentes em um pas traz inmeras vantagens, sendo que a principal a chamada troca feita entre o inventor e o Estado, em que o inventor torna pblica a sua criao, contribuindo para o desenvolvimento tecnolgico atravs do claro estabelecimento do estado da tcnica247 e, em contrapartida, como recompensa, o Estado outorga a esse inventor um privilgio temporrio que lhe garante o direito de impedir que terceiros faam uso da tecnologia trazida a pblico. Ao fazermos uma breve anlise de direito comparado, temos que h mais de um sculo os pases desenvolvidos j compreendiam a essencialidade do sistema de patentes para alcanar e manter ndices de desenvolvimento sustentvel, como, por exemplo, o caso dos Estados Unidos da Amrica, Reino Unido, Frana, Alemanha e Japo248. Atualmente, o sistema de propriedade industrial no Brasil essencialmente regulado pela Lei da Propriedade Industrial249, pela Conveno da Unio de Paris para a Proteo da Propriedade Industrial (CUP)250, pelo Acordo sobre Aspectos dos Direitos sobre a Propriedade Intelectual Relacionados ao Comrcio ADPIC (conhecido internacionalmente pela sigla TRIPS Trade Related Aspects of Intellectual Property Rights)251 e pelo
Tambm chamado como State of Art (estado da arte) no direito anglo-saxo. No caso japons, essa constatao da importncia do sistema de patentes relatada por Christopher Heath (instituto Max Planck Munique) em seu artigo sobre A comercializao de invenes universitrias no Japo, p. 113, integrando a obra Scientia 2000: Propriedade Intelectual para a Academia, coordenada pela Profa. Cludia Ins Chamas, no qual o autor afirma, baseado no relatrio da Histria do Escritrio de Patentes dos EUA divulgado pelo Departamento de Comrcio em 1972, que o primeiro presidente do escritrio de patentes japons, Korekiyo Takahashi, em uma visita ao Escritrio de Patentes dos Estados Unidos por volta da virada do sculo passado, declarou textualmente: Olhamos em volta para ver quais naes so as maiores para que possamos ser como eles. Dissemos: O que que faz dos Estados Unidos uma nao to grande?, ento investigamos e descobrimos que so as patentes. Assim, ns teremos patentes. 249 Lei n. 9279 de 14 de maio de 1996. 250 Promulgada no Brasil atravs do Decreto n. 75.572 de 8 de abril de 1975 D.O. n. 67 Seo I Parte I, de 10 de abril de 1975, pp. 4.114-4.119. 251 Incorporado ao Direito Brasileiro atravs do Decreto n. 1.355, de 30 de dezembro de 1994.
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Tratado de Cooperao em Matria de Patentes (tambm conhecido internacionalmente pela sigla PCT Patent Coperation Treaty)252. Para que uma criao intelectual seja considerada suscetvel de obteno de proteo atravs do sistema de patentes, ela deve preencher os requisitos253 de novidade254, atividade inventiva255 e aplicao industrial256, assim como o objeto da patente no pode estar compreendido nas proibies previstas na Lei da Propriedade Industrial257. Na obra de Dannemann, Siemsen, Bigler & Ipanema Moreira258 encontramos a definio dos trs requisitos essenciais para a concesso de patentes no Brasil:
Como regra geral, entende-se que h novidade sempre que a inveno ou modelo no antecipado de forma integral por um nico documento do estado da tcnica. O requisito da atividade inventiva tem por finalidade limitar a privilegiabilidade sob a natureza de patente de inveno quelas criaes que, nos termos do presente artigo, no decorram, para um tcnico no assunto, de maneira evidente ou bvia do estado da tcnica. Em outras palavras, a inveno deve representar algo mais do que o resultado da simples aplicao de conhecimentos tcnicos usuais. Apesar de que, mesmo ento, no se interpretasse de forma restritiva o que se devesse entender como industrialmente, este artigo elimina eventuais dvidas neste sentido, estipulando que indstria deve ser interpretada em seu sentido mais amplo, como qualquer ramo de atividade produtiva. Esta nova definio est mais de acordo com previso semelhante contida no art. 1(3) da Conveno de Paris.
Em vigor no Brasil desde 09 de janeiro de 1978. Lei n. 9.279/96 Art. 8. patentevel a inveno que atenda aos requisitos de novidade, atividade inventiva e aplicao industrial. 254 Lei n. 9.279/96 Art. 11. A inveno e o modelo de utilidade so considerados novos quando no compreendidos no estado da tcnica. 1. O estado da tcnica constitudo por tudo aquilo tornado acessvel ao pblico antes da data de depsito do pedido de patente, por descrio escrita ou oral, por uso ou qualquer outro meio, no Brasil ou no exterior, ressalvado o disposto nos arts. 12, 16 e 17. 255 Lei n. 9.279/96 Art. 13. A inveno dotada de atividade inventiva sempre que, para um tcnico no assunto, no decorra de maneira evidente ou bvia do estado da tcnica. 256 Lei n. 9.279/96 Art. 15. A inveno e o modelo de utilidade so considerados suscetveis de aplicao industrial quando possam ser utilizados ou produzidos em qualquer tipo de indstria. 257 Arts. 10 e 18 da Lei n. 9.279/96. 258 Dannemann, Siemsen, Bigler & Ipanema Moreira. Comentrios lei da propriedade industrial e correlatos . 1ed. Rio de Janeiro: Editora Renovar, 2001, p. 47, 53 e 56.
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Deve-se salientar, no que tange ao requisito da novidade, os ensinamentos do Prof. Dr. Newton Silveira259 de que:
Estabelecido o princpio de que a proteo da lei visa a resguardar a criao original do autor e que, no campo da inveno industrial, trata-se daquelas criaes que produzem um efeito sobre o mundo fsico, a s originalidade de carter subjetivo no basta, sendo requisito fundamental a novidade objetivamente considerada. Assim, o que j foi posto no mundo, tornado de conhecimento pblico, no poder ser mais patenteado. A regra rgida, sem consideraes sobre novidade local, ou desconhecimento da inveno em determinado pas. Divulgada no mais patentevel por no ser mais nova. Se o prprio inventor a divulgou, assim mesmo cai em domnio pblico e nem ele mais tem direito a obter a patente.
claro que a regra da divulgao prvia prejudicial novidade no Brasil possui excees, as quais vo expressas na Lei da Propriedade Industrial Lei n. 9.279/96260 que regula o denominado perodo de graa. A prpria Lei da Propriedade Industrial (Lei n. 9.279/96) clara quanto no-considerao das descobertas como invenes ou modelos de utilidade (excluindo, preliminarmente, toda e qualquer possibilidade de patenteamento de simples descobertas)261 e a definio do que deve ser entendido como microorganismos transgnicos suscetveis de patenteabilidade262.
SILVEIRA, Newton. Curso de propriedade industrial. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1977. p. 8 e 9. 260 Art. 12. No ser considerada como estado da tcnica a divulgao de inveno ou modelo de utilidade, quando ocorrida durante os 12 (doze) meses que precederem a data de depsito ou a da prioridade do pedido de patente, se promovida: I pelo inventor; II pelo Instituto Nacional da Propriedade Industrial INPI, atravs de publicao oficial do pedido de patente depositado sem o consentimento do inventor, baseado em informaes deste obtidas ou em decorrncia de atos por ele realizados; ou III por terceiros, com base em informaes obtidas direta ou indiretamente do inventor ou em decorrncia de atos por este realizados. 261 Art. 10. No se considera inveno nem modelo de utilidade: I descobertas, teorias cientficas e mtodos matemticos. 262 Art. 18. No so patenteveis: III o todo ou parte dos seres vivos, exceto os microorganismos transgnicos que atendam aos trs requisitos de patenteabilidade novidade, atividade inventiva e aplicao industrial previstos no art. 8o e que no sejam mera descoberta. Pargrafo nico. Para os fins desta Lei, microorganismos transgnicos so organismos, exceto o todo ou parte de plantas ou de animais, que expressem, mediante interveno humana direta em sua composio gentica, uma caracterstica normalmente no alcanvel pela espcie em condies naturais.
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IV AS PATENTES NA REA DA BIOTECNOLOGIA E OS DIREITOS FUNDAMENTAIS
A interpretao e aplicao das normas anteriormente descritas que regulam nacional e internacionalmente os direitos de propriedade industrial devem estar em sintonia com as previses constitucionais que estabelecem limites e condies para a proteo e o exerccio de direitos de forma direta263 e indireta264. Considero limites e condies de forma direta aqueles que fazem meno especfica propriedade industrial, como o disposto no final do inciso XXIX do art. 5. que impe o cumprimento do interesse social e o desenvolvimento tecnolgico e econmico do Pas como limite e condio no apenas para toda e qualquer lei que venha a disciplinar a matria, mas tambm para toda e qualquer interpretao que se faa da extenso dos direitos de propriedade industrial em situaes concretas. As previses constitucionais consideradas indiretas seriam aquelas que fazem referncia ao direito de propriedade lato sensu, mas que no podem ser ignoradas como normas relevantes para a interpretao dos limites, garantias e condies impostas ao titular dos direitos de propriedade industrial. No podemos esquecer, no que tange s patentes na rea da biotecnologia aplicada ou relacionada ao ser humano, que devemos estar atentos para o princpio fundamental da dignidade da pessoa humana insculpido na nossa Carta Magna de 1988265.
Art. 5. (omissis): XXIX a lei assegurar aos autores de inventos industriais privilgio temporrio para sua utilizao, bem como proteo s criaes industriais, propriedade das marcas, aos nomes de empresas e a outros signos distintivos, tendo em vista o interesse social e o desenvolvimento tecnolgico e econmico do Pas. 264 Art. 5. (omissis): XXII garantido o direito de propriedade; XXIII a propriedade atender a sua funo social; XXIV a lei estabelecer o procedimento para desapropriao por necessidade ou utilidade pblica, ou por interesse social, mediante justa e prvia indenizao em dinheiro, ressalvados os casos previstos nesta Constituio; XXV no caso de iminente perigo pblico, a autoridade competente poder usar de propriedade particular, assegurada ao proprietrio indenizao ulterior, se houver dano. 265 Art. 1. A Repblica Federativa do Brasil, formada pela unio indissolvel dos Estados e Municpios e do Distrito Federal, constitui-se em Estado Democrtico de Direito e tem como fundamentos: (...) III a dignidade da pessoa humana.
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Para que no haja confuso a respeito do objeto do presente estudo, cumpre esclarecer que a anlise nuclear est nos limites da proteo de tecnologias biolgicas pelo sistema de patentes e no na liberao, produo e/ou comercializao dos produtos resultantes ou no eventual impacto ambiental causado por produtos geneticamente modificados. Nessa objetividade do estudo ora proposto, devemos ter o cuidado de no incidir no erro de que, uma vez concedida patente para determinada tecnologia desenvolvida na rea da biotecnologia, esse produto resultante estaria legalmente autorizado pelo Estado. Contra tais presunes equivocadas chama a ateno Vandana Shiva ao alertar que266:
Quando os direitos de propriedade para formas de vida so reivindicados, isso se faz sob a alegao de que elas so novas, inditas e inexistentes na natureza. Entretanto, quando chega o momento de os proprietrios assumirem a responsabilidade pelas conseqncias de liberar no meio ambiente organismos geneticamente modificados (OGM), de repente, as formas de vida deixam de ser novas. Elas so naturais e, portanto, seguras, sendo a questo da biossegurana tratada como improcedente. Assim, para serem possudos, os organismos so tratados como no-naturais; quando o impacto ecolgico de liberar OGMs questionado pelos ambientalistas, esses mesmos organismos passam a ser naturais. Essas concepes cambiantes do natural mostram que a cincia, que alega ter os nveis mximos de objetividade, , na verdade, muito subjetiva e oportunista na sua abordagem da natureza.
Importante, tambm, interpretar corretamente os dispositivos legais expressos no ADPIC ou TRIPS (incorporado ao direito brasileiro em dezembro de 1994) e na nossa Lei da Propriedade Industrial (Lei n 9279 de 1996 que entrou em vigor em 1997) frente s previses constitucionais a seguir expostas e formalmente enquadradas dentro dos Direitos e Garantias Fundamentais (art. 5., XXIX da CF/88): Interesse social: Primeira constatao bsica que deve ser extrada do texto constitucional a de que, no que tange s patentes, o texto est voltado a garantir aos autores de inventos industriais privilgio temporrio para sua utilizao. Tal fato denota a preocupao do legislador constituinte com a
SHIVA, Vandana. Biopirataria a pilhagem da natureza e do conhecimento. Petrpolis/RJ: Ed. Vozes: 2001, p. 45.
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pessoalidade das criaes expressas por inventos, pois, caso pretendesse valorar em nvel constitucional os direitos do depositante da patente (que na maioria dos casos so pessoas jurdicas para as quais os inventores cedem suas criaes seja por contrato de trabalho, de prestao de servios ou por termo de simples cesso onerosa) teria expressamente substitudo o termo autores por titulares ou detentores. A segunda (e mais importante) constatao est no fato de que a concesso de privilgios temporrios para utilizao de inventos industriais deve sempre ter em vista o interesse social, ou seja, o privilgio temporrio justo e constitucionalmente permitido se o interesse social estiver sendo cumprido atravs da aplicao da legislao infraconstitucional. Ora, o TRIPS estipula expressamente a possibilidade de patenteamento em todas as reas tecnolgicas267, apesar de permitir aos pases signatrios a possibilidade de decidir sobre a possibilidade ou no de patenteamento de plantas e animais (mas restando obrigatria a concesso de patentes para microorganismos de plantas e animais que preencham os requisitos de patenteabilidade)268. A nossa lei da propriedade industrial andou bem ao ir mais alm e no considerar como inveno ou modelo de utilidade os materiais biolgicos encontrados na natureza, ou ainda que dela isolados, incluindo o genoma ou germoplasma de qualquer ser vivo natural e os processos biolgicos naturais (art. 10, IX da Lei n 9.279/96). Ou seja, o simples acesso ou isolamento do material biolgico, no Brasil, no apenas no patentevel pelas disposies do art. 10 da LPI, mas, antes mesmo disso, no nem considerado como
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Art. 27.1: Sem prejuzo do disposto nos pargrafos 2 e 3 abaixo, qualquer inveno, de produto ou de processo, em todos os setores tecnolgicos, ser patentevel, desde que seja nova, envolva um passo inventivo e seja passvel de aplicao industrial. Sem prejuzo do disposto no pargrafo 4 do Artigo 65, no pargrafo 8 do Artigo 70 e no pargrafo 3 deste Artigo, as patentes sero disponveis e os direitos patentrios sero usufruveis sem discriminao quanto ao local de inveno, quanto a seu setor tecnolgico e quanto ao fato de os bens serem importados ou produzidos localmente. 268 Art. 27.3(b): Os Membros tambm podem considerar como no patenteveis: (b) plantas e animais, exceto microorganismos e processos essencialmente biolgicos para a produo de plantas ou animais, excetuando-se os processos no-biolgicos e microbiolgicos. No obstante, os Membros concedero proteo a variedades vegetais, seja por meio de patentes, seja por meio de um sistema sui generis eficaz, seja por uma combinao de ambos. O disposto neste subpargrafo ser revisto quatro anos aps a entrada em vigor do Acordo Constitutivo da OMC.
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inveno ou modelo de utilidade, de modo a complementar o dispositivo que no considera inveno ou modelo de utilidade as descobertas (art. 10, I), estando nitidamente cumprido o objetivo social nessas restries legais. Indo ainda mais adiante, temos a proibio expressa no TRIPS269 e, de forma um pouco mais abrangente, na prpria LPI270, que considera como no patentevel o que for contrrio moral e aos bons costumes. Ora, a interpretao e delimitao do que contrrio moral e aos bons costumes passa necessariamente por aspectos subjetivos e, principalmente, por questes ticas, mas no podemos concordar com a assertiva de que na prtica, as excluses deste artigo devem ter aplicao bastante restrita, devendo ser utilizadas apenas excepcionalmente, como tem ocorrido at hoje271. J Denis Borges Barbosa272, ao tratar dos limites do direito de patente, entende que o que caracteriza a patente como uma forma de uso social da propriedade o fato de que um direito limitado por sua funo: ele existe enquanto socialmente til. A previso legal de proibio de patenteamento do que for contrrio moral ou aos bons costumes tambm deve ser considerada quando envolvidas patentes relacionadas biotecnologia que, em determinados casos, alm de envolver direitos e garantias fundamentais, tambm envolvem o ncleo essencial da dignidade da pessoa humana. Ou seja, h ntido interesse social em vedar o patenteamento de tudo que for contrrio moral ou aos bons costumes, devendo o intrprete do caso concreto levar em considerao as ponderaes feitas por Luiz Henrique Cademartori, ao analisar as interaes
Art. 27.2: Os Membros podem considerar como no patenteveis invenes cuja explorao em seu territrio seja necessrio evitar para proteger a ordem pblica ou a moralidade, inclusive para proteger a vida ou a sade humana, animal ou vegetal ou para evitar srios prejuzos ao meio ambiente, desde que esta determinao no seja feita apenas por que a explorao proibida por sua legislao. 270 Art. 18. No so patenteveis: I o que for contrrio moral, aos bons costumes e segurana, ordem e sade pblicas; 271 DANNEMANN, SIEMSEM, BIGLER & IPANEMA MOREIRA. Comentrios Lei da Propriedade Industrial e Correlatos. Rio de Janeiro/So Paulo: Ed. Renovar, 2001. p. 65, ao comentar o inciso I do art. 18 da Lei n 9.279/96. 272 BARBOSA, Denis Borges. Uma introduo propriedade intelectual. 2 Edio. Rio de Janeiro: Ed. Lumen Juris, 2003, p. 472.
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entre Poltica e Direito abordadas por Habermas quanto necessidade de uma base de fundamentao moral, de que273:
Esta constatao, inclusive, serve como base para uma formulao crtica, a esse respeito, direcionada ao modelo luhmanniano, na medida em que, segundo Habermas, a idia de uma autolegitimao da instncia poltica a partir do aparato estatal passa a sofrer rachaduras a partir do momento em que a teoria sistmica confronta-se com a tarefa de pensar uma teoria do Estado sob a perspectiva de uma sociedade eticamente responsvel e responsvel pela tica. Explicando melhor esta questo, ainda na esteira da concepo habermasiana, com o advento da modernidade, o Direito correria o risco de reduzir-se poltica caso suas normas estivessem apenas condicionadas s ordens do legislador poltico.
Quando tratamos de interesse social, no podemos esquecer tambm do prprio interesse da sociedade na preservao das questes ticas envolvidas no trato do ser vivo, sendo importante lembrar as crticas feitas por aqueles que defendem a no concesso de patentes na rea da biotecnologia, conforme exposio feita por Ela Wiecko Volkmer de Castilho274:
Uma corrente de cientistas e eticistas sustenta que os seres vivos, transformados ou no por engenharia gentica, e os produtos de seus corpos no devem ser patenteados. Argumentam que: (a) as patentes s se aplicam e se justificam para invenes, no a descobertas. Os genes dos seres vivos e todos os meios dos quais eles se servem foram estruturados pela natureza num fantstico processo sinfnico que a evoluo orgnica, que nos deu origem, junto com todos os demais seres, e que remonta h mais de trs bilhes de anos; (b) a concesso de direitos de propriedade industrial sobre partes do corpo humano estimula as tendncias para a sua comercializao, a qual afronta a dignidade humana; (c) o material biolgico humano deve ser considerado informao e ser armazenado em base de dados livre disposio da comunidade cientfica; (d) o patenteamento de fragmentos de genes funcionais prejudica o Projeto Genoma Humano, j que este deve ser o resultado de uma cooperao internacional e no de uma concorrncia entre laboratrios e pases; por outro lado desestimula investigaes mais aprofundadas; e que (e) o conhecimento cientfico insuscetvel de apropriao.
CADEMARTORI, Luiz Henrique Urquhart. As relaes entre direito, moral e poltica sob as perspectivas procedimental-comunicativa e sistmica: As vises de Habermas e Luhmann in Direito e Poltica. Porto Alegre: Ed. Sntese, 2004, p. 183. 274 CASTILHO, Ela Wiecko Volkmer de. Patentes de produtos de origem biolgica in Poltica de patentes em sade humana. So Paulo: Ed. Atlas, 2001, p. 82.
273
158
Desenvolvimento tecnolgico e econmico do pas: Fato que, apesar do mandamento Constitucional destacar a condio do
desenvolvimento tecnolgico e econmico do pas, isso no quer dizer que, em um mundo totalmente interligado, o desenvolvimento nacional no esteja extremamente vinculado a questes e decises em contexto internacional. Ou seja, as opes legislativas feitas no sentido de estabelecer garantias e restries ao exerccio do direito sobre patentes decorrem, muitas vezes, de influncias internacionais que, encaradas dentro de um projeto de
desenvolvimento nacional, podem ou no atender, a mdio e longo prazo, a condio do desenvolvimento tecnolgico e econmico do pas. Denis Teleolgico275:
Abuso, alm de excesso de poderes, tambm desvio de finalidade. As finalidades da patente tm, em nosso direito, um desenho constitucional. Como j visto, a patente tem por fim imediato a retribuio do criador, e como fim mediato o interesse social e o desenvolvimento tecnolgico e econmico do Pas. Cada uma dessas finalidades implica em uma anlise de uso compatvel com o direito, e a indicao do uso contrrio ou alm do mesmo direito. A primeira faceta do abuso de direitos de patentes a natureza da retribuio do criador. A carta no determina a recompensa monetria do inventor, como, outrora, na Unio Sovitica, mas assegura a ele uma oportunidade exclusiva do uso de sua tecnologia para a produo econmica, ou seja, uma restrio concorrncia. Assim, o regime de patentes uma exceo ao princpio de liberdade de mercado, determinada pelo art. 173, 4. da Constituio, e radicada nos arts. 1., inciso IV e 170, IV. Toda exceo a um princpio fundamental da Constituio importa em aplicao ponderada e restrita. Assim, a restrio resultante da patente se sujeita a parmetros de uso que no exceda o estritamente necessrio para sua finalidade imediata, qual seja, o estmulo eficaz, porm moderado e razovel ao inventor. Tudo que restringir a concorrncia mais alm do estritamente necessrio para estimular a inveno, excede ao fim imediato da patente abuso. De outro lado, no mesmo plano constitucional, haveria, assim, um abuso no uso da patente em desvio de finalidade, ou seja,
Borges
Barbosa
delimita
interpretao
dos
objetivos
constitucionais na concesso de patentes ao examinar o Abuso por Desvio
275
BARBOSA, Denis Borges. Uma introduo propriedade intelectual. 2 Edio, Rio de Janeiro: Ed. Lumen Juris, 2003, p. 508.
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contra ou em afastamento do interesse desenvolvimento econmico e social do Brasil.
social
Uma das mais detalhadas legislaes, em mbito internacional, que tratam especificamente sobre a proteo jurdica das invenes
biotecnolgicas a Directiva n 98/44/CE de 06/07/1998 em pleno vigor e expedida pelo Parlamento Europeu e o Conselho da Unio Europia, cujo destaque deve ser dado a algumas razes expressas (e que devem ser interpretadas em conjunto de forma sistemtica) que motivaram a adoo da Diretiva, tais como:
Item 11 das consideraes: Considerando que el desarrollo de las biotecnologas es importante para los pases en desarrollo, tanto en el mbito de la salud y la lucha contra las grandes epidemias y endemias como de la lucha contra el hambre en el mundo; que es asimismo oportuno impulsar, mediante el sistema de patentes, la investigacin en estos mbitos; que conviene, por otra parte, fomentar mecanismos internacionales que garanticen la difusin de estas tecnologas en el Tercer Mundo en provecho de la poblacin afectada; Item 12 das consideraes: Considerando que el Acuerdo sobre los aspectos de los Derechos de propiedad intelectual relacionados con el comercio (Acuerdo ADPIC) firmado por la Comunidad Europea y sus Estados miembros, ha entrado en vigor; que dicho Acuerdo prev que la proteccin a travs de patentes quede garantizada para los productos y procedimientos en todos los mbitos de la tecnologa; Item 14 das consideraes: Considerando que una patente de invencin no autoriza a su titular a dar aplicacin a la invencin, sino que se limita a conferirle el derecho de prohibir a terceros su explotacin con fines industriales y comerciales y que, por consiguiente, el Derecho de patentes no puede sustituir ni dejar sin efecto las legislaciones nacionales, europeas o internacionales que fijan, en su caso, limitaciones o prohibiciones, o que organizan el control de la investigacin y de la utilizacin o comercializacin de sus resultados, especialmente con relacin a los requisitos de salud pblica, seguridad, proteccin del medio ambiente, proteccin de los animales, conservacin de la diversidad gentica y respeto de determinadas normas ticas; Item 16 das consideraes: Considerando que el Derecho de patentes se ha de ejercer respetando los principios fundamentales que garantizan la dignidad y la integridad de las personas, que es preciso reafirmar el principio segn el cual el cuerpo humano, en todos los estadios de su constitucin y de su desarrollo, incluidas las clulas germinales, as como el simple descubrimiento de uno de sus elementos o de uno de sus productos, incluida la secuencia o la secuencia parcial de un gen humano, no son patentables; que estos principios concuerdan con los
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criterios de patentabilidad previstos por el Derecho de patentes, en virtud de los cuales un simple descubrimiento no puede ser objeto de una patente; Item 17 das consideraes: Considerando que ya se han realizado avances decisivos en el tratamiento de las enfermedades, merced a la existencia de medicamentos derivados de elementos aislados del cuerpo humano y/o producidos de otro modo, de medicamentos que son producto de procedimientos tcnicos destinados a obtener elementos de una estructura similar a la de los elementos naturales que existen en el cuerpo humano; que, por consiguiente, conviene fomentar, mediante el sistema de patentes, la investigacin conducente a la obtencin y aislamiento de los elementos valiosos para la produccin de medicamentos; Item 20 das consideraes: Considerando, por lo tanto, que es necesario indicar que no queda excluida la posibilidad de patentar las invenciones susceptibles de aplicacin industrial que se refieran a un elemento aislado del cuerpo humano o producido de otra forma mediante un procedimiento tcnico, aun en el caso de que la estructura de este elemento sea idntica a la de un elemento natural, dando por sentado que los derechos de la patente no pueden abarcar el cuerpo humano o sus elementos en su entorno natural; Item 21 das consideraes: Considerando que no queda excluida la posibilidad de patentar dicho elemento aislado del cuerpo humano o producido de otro modo, puesto que es el resultado de procedimientos tcnicos que lo han identificado, purificado, caracterizado y multiplicado fuera del cuerpo humano, tcnicas que slo el ser humano es capaz de desarrollar y que no se presentan espontneamente en la naturaleza; Item 34 das consideraes: Considerando que la presente Directiva no afecta a los conceptos de invencin y descubrimiento determinados por el Derecho nacional, europeo e internacional de patentes; Item 37 das consideraes: Considerando que en la presente Directiva se debe insistir sobre el principio que obliga a excluir de la patentabilidad las invenciones cuya explotacin comercial sea contraria al orden pblico y a la moral; Item 38 das consideraes: Considerando que es tambin necesario incluir en la parte dispositiva de la presente Directiva una lista orientativa de las invenciones no patentables, con objeto de proporcionar a los jueces y a las oficinas nacionales de patentes una gua para interpretar la referencia al orden pblico o a la moralidad; que no puede pretenderse que esta lista sea exhaustiva; que aquellos procedimientos cuya aplicacin suponga una violacin de la dignidad humana, como, por ejemplo, los procedimientos para crear hbridos de seres vivos a base de mezclas de clulas germinales o totipotentes de personas y animales, debern, evidentemente, quedar tambin excluidos de la patentabilidad; Item 44 das consideraes: Considerando que el Grupo europeo de tica de la ciencia y de las nuevas tecnologas de
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la Comisin evala todos los aspectos ticos vinculados a la biotecnologa; que conviene sealar al respecto que cualquier consulta a dicho Grupo, inclusive en lo que se refiere al Derecho de patentes, solamente puede situarse al nivel de la evaluacin de la biotecnologa con respecto a principios ticos fundamentales.
Tais consideraes prvias expressas resultaram nas regras especficas constantes de 18 artigos da Diretiva n 98/44/CE de 06/07/1998, cumprindo destacar os seguintes artigos que trazem relao direta com o estudo ora proposto:
Art. 5 1. El cuerpo humano en los diferentes estadios de su constitucin y de su desarrollo, as como el simple descubrimiento de uno de sus elementos, incluida la secuencia o la secuencia parcial de un gen, no podrn constituir invenciones patentables. Art. 5 2. Un elemento aislado del cuerpo humano u obtenido de otro modo mediante un procedimiento tcnico, incluida la secuencia o la secuencia parcial de un gen, podr considerarse como una invencin patentable, aun en el caso de que la estructura de dicho elemento sea idntica a la de un elemento natural. Art. 6 1. 1. Quedarn excluidas de la patentabilidad las invenciones cuya explotacin comercial sea contraria al orden pblico o a la moralidad, no pudindose considerar como tal la explotacin de una invencin por el mero hecho de que est prohibida por una disposicin legal o reglamentaria. Art. 6 2. En virtud de lo dispuesto en el apartado 1, se considerarn no patentables, en particular: a) Los procedimientos de clonacin de seres humanos. b) Los procedimientos de modificacin de la identidad gentica germinal del ser humano. c) Las utilizaciones de embriones humanos con fines industriales o comerciales. d) Los procedimientos de modificacin de la identidad gentica de los animales que supongan para stos sufrimientos sin utilidad mdica sustancial para el hombre o el animal, y los animales resultantes de tales procedimientos. Art. 7 El Grupo europeo de tica de la ciencia y de las nuevas tecnologas de la Comisin evala todos los aspectos ticos vinculados a la biotecnologa.
Observao deve ser feita quanto ao art. 5 2, tendo em vista que a previso de possibilidade de patenteamento de elemento isolado do corpo humano (mesmo que a estrutura deste elemento seja idntica de um elemento natural!) acaba por considerar patentevel descobertas que, mesmo que envolvam pesquisa e trabalho cientficos, no poderiam ser aladas possibilidade de patenteamento.
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Roberto Chacon de Albuquerque276 entende que:

Dificilmente se conseguiria formar um consenso com vistas proibio de patenteamento de formas de vida no processo de reviso do Acordo TRIPs. Mais factvel seria focar este processo de reviso no reconhecimento explcito de que, para patentear-se um recurso biolgico, deve-se, necessariamente, apresentar algo de novo em sua utilizao industrial, bem como no estabelecimento de um regime sui generis para a proteo dos conhecimentos tradicionais associados a recursos biolgicos, luz do art. 27, 3., b do Acordo TRIPs. O recurso biolgico, enquanto tal, no deve ser patenteado.
Helenara Braga Avancini, em recente artigo publicado na Revista da ABPI277, traz concluses importantes a respeito do patenteamento do patrimnio gentico humano, destacando que:
Observa-se que no h clareza de conceitos basilares na rea da propriedade intelectual, confundindo-se descobertas com inveno, ou, o que mais grave, tendo cincia desta distino, ainda, sim, permitir a concesso de patente de uma descoberta apenas para garantir o retorno dos investimentos em pesquisas. Infelizmente esta a tendncia mundial. Admitir a concesso de patentes de materiais genticos humanos, inclusive para genes humanos com funes ainda desconhecidas, implica desvirtuamento do instituto jurdico das patentes e desrespeito dignidade humana, nos termos da Declarao Universal do Genoma Humano e dos Direitos Humanos.
V CONSIDERAES FINAIS
Uma das ntidas dificuldades existentes est em separar a questo da possibilidade de patenteamento de tecnologia aplicada a microorganismos e a possibilidade de uso, comercializao e produo em srie dos resultados protegidos por patente.
ALBUQUERQUE, Roberto Chacon de. Qual o conflito entre a Conveno da Biodiversidade (CBD) e o Acordo Relativo aos Direitos de Propriedade Intelectual (Acordo TRIPS)?. Revista Bimestral da Associao Brasileira da Propriedade Intelectual ABPI, n. 69, Mar/Abr de 2004, So Paulo, p. 46. 277 AVANCINI, Helenara Braga. Genoma Humano: Reflexo tica sobre a (im)possibilidade do patenteamento do patrimnio gentico humano. Revista Bimestral da Associao Brasileira da Propriedade Intelectual ABPI, n. 72, Set/Out de 2004, So Paulo, p. 31.
276
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Esse fato importante porque, como j assevera Denis Borges Barbosa278,

dar ou no patente a uma tecnologia sobre a vida no afeta o que dispe as legislaes nacionais ou internacionais que estabelecem restries ou que dispe sobre a pesquisa, utilizao ou comercializao dos seus resultados, nomeadamente em relao s exigncias de sade pblica, de segurana, de proteo do ambiente, dos animais e de preservao da diversidade gentica, e ao respeito das normas ticas.
Outra polmica dificuldade est na clara definio do que considerado mera descoberta na rea da biotecnologia, havendo ntidas variantes nas legislaes comparadas. Na interpretao e definio do que pode ser patenteado na rea da biotecnologia, mister se faz a compreenso do sistema jurdico como um sistema aberto, uma rede hierarquizada de princpios, nos dizeres de Juarez Freitas279:
Nesta evoluo, o sistema jurdico resta percebido, felizmente, como inacabado e inacabvel, donde se infere que todo intrprete precisa assumir a condio de permanente vivificador do sistema e de superador de suas antinomias axiolgicas. Com efeito, verifica-se, no plano concreto, a continuidade de contradies valorativas, ao menos de modo transitrio, at dirimente ato legislativo e, sobremodo, soluo judicial integrativa, que solva determinada situao antinmica, pacificando o sistema, sem dele afastar a hiptese de reinstaurao, noutras circunstncias, da aporia topicamente superada. (...) H, por conseguinte, uma caminhada coletiva rumo ao rompimento de antigas crenas do Crculo de Viena ou de positivismos menos sofisticados. A pouco e pouco, trilhas vrias, abordagens dspares em vrios aspectos, conduzem a um paradigma novo, mais complexo e promissor, que permite pensar o sistema jurdico em sua abertura e vocacionado para a dialtica unidade no plano dos princpios fundamentais.
BARBOSA, Denis Borges. Uma introduo propriedade intelectual. Rio de Janeiro: Ed. Lumen Juris, 2003, p. 592. 279 FREITAS, Juarez. A interpretao sistemtica do direito. So Paulo: Ed. Malheiros, 2004. 4 Edio, p. 47 e 48.
278
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Indo um pouco mais alm, ou seja, dentro da prpria propriedade sobre determinada patente, temos as ponderaes de Denis Borges Barbosa280 de que
Segundo a Constituio Brasileira vigente, a propriedade resultante das patentes e direitos industriais no absoluta ela s existe em ateno ao seu interesse social e para propiciar o desenvolvimento tecnolgico e econmico do pas. Assim, no h espao para um sistema neutro ou completamente internacionalizado de propriedade industrial no Brasil.
Dentro de uma interpretao sistemtica do direito, aps definirmos claramente o que se entende por simples descoberta (que, como tal, no considerada inveno nem modelo de utilidade) e termos conscincia de que a eventual concesso de patente na rea da biotecnologia, preenchidos os requisitos de patenteabilidade, no gera o imediato direito de uso do objeto patenteado no mercado, importante entender os fundamentos jurdicos, sociais, ticos e polticos que levam restrio brasileira expressa na impossibilidade de se considerar como inveno o simples (cujo processo sabemos que no simples) isolamento ou purificao de um material biolgico (art. 10, IX da Lei 9.279/96) justamente relevando-se, nos dizeres de Juarez Freitas, uma interpretao tpico-sistemtica visualizando o sistema jurdico como uma rede hierarquizada de princpios. Com base na interpretao proposta no podemos concordar com as afirmaes de Ela Wiecko Volkmer de Castilho281, que chega radical concluso de que a proteo jurdica aos direitos intelectuais de produtos de origem biolgica deve ser abolida, pois no cumpre a finalidade para a qual foi programada e, na realidade, constitui um mecanismo de dominao de pessoas e de povos.
BARBOSA, Denis Borges. Uma introduo propriedade intelectual, Ed. Lumen Juris, 2. Edio, Rio de Janeiro: 2003, p. 627. 281 CASTILHO, Ela Wiecko Volkmer de. Patentes de produtos de origem biolgica in Poltica de patentes em sade humana. So Paulo: Ed. Atlas, 2001, p. 87.
280
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Portanto, nos dizeres de Maristela Basso282, o campo que se descortina para o estudioso dos direitos decorrentes da produo intelectual fascinante justamente pelos desafios que nos apresenta. Entendemos que, se por um lado os direitos fundamentais oferecem obstculos, por outro, eles se apresentam como agentes motivadores para a concesso de patentes na rea da biotecnologia, sendo imperioso que o hermeneuta esteja atento para a interpretao da norma jurdica inserida dentro de um sistema jurdico complexo, mas harmnico. Assim, a exegese sistemtica evitar que a proteo ou falta de proteo de determinada tecnologia biolgica pelo sistema de patentes venha a violar os direitos fundamentais insculpidos em nossa Carta Magna de 1988.
282
BASSO, Maristela. O direito internacional da propriedade intelectual Porto Alegre: Ed. Livraria do Advogado, 2000, p. 45.
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DIREITO DE INVENTOR: A LICENA COMPULSRIA EM ANLISE
Laura Lessa Gaudie Ley
1 DO DIREITO DE INVENTOR
1.1 EVOLUO DA PROPRIEDADE INTELECTUAL
A evoluo da propriedade intelectual deu-se junto com a evoluo do prprio ser humano, como animal pensante capaz de, aproveitando o que a natureza lhe deu, alter-la para facilitar a sua sobrevivncia. A capacidade de o homem alterar o meio em que vive foi determinante para a continuao da existncia de sua espcie, enquanto outros animais, muito maiores, mais fortes e, a princpio, muito mais resistentes, pereceram. Desde os primrdios de sua existncia, o homem no s descobriu o mundo em que vive como tambm, atravs do seu esforo, inventou-o. Com pedras e gravetos, criou ferramentas e armas, permitindo que se defendesse de animais maiores, bem como que os caasse. A transmisso das tcnicas criadas por um homem para o outro foi determinante para a evoluo da humanidade. Na Idade Mdia, surgem as associaes profissionais ou, como eram chamadas, as Corporaes de Ofcios. Estas reuniam aprendizes,
companheiros e mestres que, demonstrando sua competncia atravs da elaborao de algo novo, resultado de seu trabalho, recebiam a Carta de Mestre, uma espcie de carta aberta outorgada por um soberano, que liberava o inovador do corporativismo, dando-lhe uma certa autonomia. Segundo a concepo de Jos Carlos Tinoco Soares283, essa foi, de forma emprica, a precursora da patente e dos privilgios da carta patente. Porm, como ressalta Ubirajara Mach de Oliveira284, essa situao conduzia a desvirtuamentos, ou a
283 284
SOARES, 1998. OLIVEIRA, Ubirajara Mach de. A proteo jurdica das invenes de medicamentos e de gneros alimentcios. 1.ed. Porto Alegre: Sntese, 2000.p. 21.
Direito de inventor: a licena compulsria em anlise
severas exigncias, que, muitas vezes, dificultavam o progresso tcnico, ao invs de promov-lo. Nas corporaes de ofcio tambm se encontra a transferncia da tcnica do mestre para o aprendiz, com a inteno de manter a qualidade e a continuidade do produto, ou do servio desenvolvido. No bastava saber fazer, deveria se saber como deveria ser feito para que se mantivessem as caractersticas daquela corporao. Nessa fase, tambm se percebe a utilizao de marcas para identificar os produtos elaborados por diversos artesos. Na Idade Moderna, surge, em Veneza, a primeira Lei de Patentes. Essa lei previa que os homens capazes de inventar e descobrir algo novo, naquele territrio, possvel de ser utilizado e colocado em prtica, poderiam requerer o registro do invento na administrao municipal. Isso conferia ao seu titular, por um perodo de 10 anos, a exclusividade sobre o engenho, sendo proibido a terceiros desenvolver algo igual ou parecido, sem o consentimento ou licena do seu autor, sob pena de multa e destruio do objeto da contrafao. Previa, tambm, a possibilidade de o corpo governamental de Veneza requerer para si ou para seu uso qualquer invento ou contrivance. Em 1623, a Inglaterra elaborou a sua codificao sobre patentes, o Statute of Monopolies, que, junto com a lei veneziana, acabou com a antiga sistemtica de privilgios e influenciou a legislao moderna. No Statute of Monopolies, ficou determinado que apenas o verdadeiro e primeiro inventor recebia a carta patente (similar ao princpio da prioridade presente em inmeras legislaes atuais), concedida apenas para invenes novas passveis de utilizao industrial, aspectos fundamentais do direito de inventor, refletidos ainda hoje nas leis nacionais. Segundo Ubirajara Mach de Oliveira:
O estatuto ingls de 1623 considerado o verdadeiro precursor das leis de patentes. A filosofia que permeia o Statute conservada nas bases protecionistas dos sistemas de patentes contemporneos, mormente do britnico e do americano. O Statute of Monopolies considerado como uma Carta Magna dos direitos dos inventores, no porque tenha
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originado a patente, mas por ser a primeira lei geral de um Estado moderno a estabelecer o princpio de que somente ao primeiro e verdadeiro inventor de um produto novo deveria ser concedido o monoplio da patente.285
Em oposio, Douglas Gabriel Domingues, citando Franceschelli, Damme e Lutte e Renouard, conclui que o valor do estatuto ingls bem mais poltico que jurdico. Para eles, em nada o instituto ingls se assemelha s modernas disposies acerca da proteo legal do inventor. O carter poltico do instituto seria identificado na extino de todos os monoplios e privilgios, exceo dos privilgios de inveno, e para a introduo ou exerccio de novas manufaturas. Esses autores defendiam que os aspectos relativos ao direito de inventor elencados nesse instituto em muito se assemelhavam ao que j era disposto na legislao veneziana, que lhe antecedeu em vinte anos.286 O Statute of Monopolies ingls influenciou a legislao das colnias. Nessas, as patentes eram concedidas por atos especiais da legislatura, porquanto a ausncia de lei geral sobre a matria tornava necessrio que o inventor fizesse especial apelo autoridade local.287 Em setembro de 1787 foi aprovada a proposta de incluir no texto da constituio americana, promulgada em maio desse mesmo ano, uma clusula que tratasse da proteo dos inventores e dos autores de obras literrias e artsticas. O texto do art. 1, seo 8, do referido diploma legal, ficou com a seguinte redao, demonstrando a preocupao do governo com o desenvolvimento e progresso da cincia: Congress shall have power... to promote the progress of science and useful arts by securing for limited time to authors and inventors the exclusive right to their respective writings and discoveries.288 Em 10 de abril de 1790, o Congresso americano aprovou uma lei em matria de privilgios, o Patent Act, que, de forma efetiva, desenhou as
OLIVEIRA, 2000. p. 23. DOMINGUES, 1980. p.58. 287 BLASI,Gabriel di; Garcia, Mario Soerensen; Mendes, Paulo Parente M.. A propriedade Industrial os sistemas das marcas, patentes e desenhos industriais analisados a partir da Lei n 9.279, de 14 de maio de 1996. 1.ed. Rio de Janeiro: Forense, 2002. 288 O Congresso deve ter o poder de promover o progresso da cincia e das artes teis, assegurando por um limitado perodo de tempo, aos autores e inventores, o direito exclusivo sobre seus respectivos escritos e descobertas.
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diretrizes gerais da concesso dos privilgios de inveno. Essa lei condicionou a obteno de uma patente inveno ou aperfeioamento de algo til e desconhecido, ou no usado, incluso da descrio do invento no pedido de patente requerido autoridade administrativa ou judiciria, em que ficaria registrada a patente expedida. Tais privilgios eram concedidos por prazo determinado, condicionados ao pagamento de taxas e emolumentos, podendo ser impugnados at um ano aps sua expedio. O Patent Act tambm previa a possibilidade de punio da violao da patente.289 Em 1791, a Frana regulou a matria industrial, dispondo que toda descoberta ou inveno nova, de todos os gneros de indstria, era propriedade de seu autor. Grande avano teve a legislao patentria no ano de 1793, com a publicao dos Acts americanos. Esses institutos jurdicos trouxeram inovaes que foram absorvidas pela legislao de inmeros outros povos. Criaram a possibilidade de patenteamento de aperfeioamentos e proibiram a proteo das modificaes de forma, proporo e composio de mquinas; permitiram a inveno de processos; possibilitaram a cesso da patente e do exerccio do direito do privilgio e conferiram ao criador do invento a sua propriedade exclusiva.290 No Brasil, a proteo da Propriedade Intelectual tem incio com o Alvar de 1809, que, para estimular a indstria nacional, concedeu privilgios a quem instalasse novas mquinas no territrio nacional. Para obter tal concesso, o inventor deveria comparecer Real Cmara do Comrcio e apresentar seus planos que, se comprovada a novidade e utilidade da inveno ou introduo, obtinham o privilgio pelo prazo de 14 anos.291 O Alvar de 1809 fez do Brasil o 4 pas a regular a matria, antecedido apenas pelo Statute of Monopolies de 1623, o Patent Act de 1790 e a Lei Francesa de 1791. A Constituio Brasileira de 1824, no art. 179, n 26, dispunha que: os inventores tero a propriedade de suas descobertas ou das suas produes. A lei lhes assegurar um privilgio exclusivo e temporrio ou lhes remunerar em
289 290
DOMINGUES, 1980. DOMINGUES, 1980. 291 DOMINGUES, 1980.
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ressarcimento da perda que hajam de sofrer pela vulgarizao.292 Nesse dispositivo, o legislador ptrio reconhece o direito de propriedade do inventor sobre o seu invento, previso que s seria estabelecida em 1878, no Congresso da Propriedade Industrial de Paris.293 Em 1830, foi editada a lei para regulamentar o citado artigo da Constituio Federal, que no era auto-aplicvel. Com essa lei, ficou determinado que o inventor teria a propriedade e uso exclusivo de sua inveno, por determinado perodo, desde que essa j no estivesse em domnio pblico. Previa a possibilidade de proteo dos aperfeioamentos, da caducidade da patente e estabelecia a necessidade de depsito dos planos do invento no Arquivo Pblico. As patentes eram gratuitas e cabia ao requerente provar a autoria da sua inveno. Entretanto, como afirma Douglas Gabriel Domingues, o dispositivo legal de 1830 estava to distante da realidade brasileira que, em 15 anos de vigncia, apenas cinco privilgios foram concedidos. Em 1880, em Paris, foi realizada uma Conferncia sobre a proteo da Propriedade Industrial, que entrou em vigor em julho de 1883, ficando conhecida como a Conveno de Paris. Dessa Conveno foram signatrios onze pases, entre eles o Brasil. O texto dessa Conveno, na busca por uma melhor proteo Propriedade Intelectual, sofreu inmeras alteraes com o intuito de melhor adequ-lo s necessidades trazidas pelo desenvolvimento e pelos pases signatrios, sendo que a ltima delas ocorreu em Estocolmo no ano de 1967.294 A Conveno de Paris acabou, nas suas disposies, com a discriminao aos estrangeiros, garantindo-lhes igual direito proteo nos pases signatrios. Alm disso, o referido regulamento instituiu o direito de o inventor de um dos pases-membros da Unio de Paris, sendo titular de um pedido de patente no seu pas, desfrutar de certo prazo, contado do depsito do pedido, para requerer o depsito nos outros pases-membros da Unio, sem
292
BRASIL. Constituio Federal de 1824. Disponvel em <www.planalto.gov.br>. Acesso em 20 mar. 2004. 293 MENDONA. J. X. Carvalho de. Tratado de Direito Comercial Brasileiro. v. V, parte I, n. 105 294 BLASI, 2002.
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prejuzo do requisito da novidade, ficando essas patentes independentes entre si. Essa Conveno regulou, ainda, a licena obrigatria em matria de patentes, dispondo que cada pas-membro tem a faculdade de adotar medidas legislativas prevendo a concesso de licenas obrigatrias para prevenir os abusos que poderiam resultar do exerccio do direito exclusivo conferido pela patente, como, por exemplo, a falta de explorao.295 Ainda sobre esse assunto, proibiu a expedio de licena obrigatria sobre o fundamento de falta de explorao, antes de esgotados os prazos estipulados, ou se a falta de ao do titular ocorresse por motivos justos. A Unio de Paris manifestou-se, tambm, quanto proteo dos modelos de utilidade e desenhos industriais, represso da concorrncia desleal e necessidade de que cada pas signatrio institusse um servio especial responsvel pela propriedade industrial nacional que cuidasse da concesso, proteo, publicao e demais aspectos formais relativos s patentes, entre outros. Essa conveno foi responsvel pela criao da OMPI (Organizao Mundial da Propriedade Intelectual), ou WIPO (World Intellectual Property Organization).296 Em 1882, a Lei n 3.129 foi editada, visando a adequar a legislao brasileira s resolues do Congresso Internacional da Propriedade Industrial. Segundo Gama Cerqueira297, foi uma das mais perfeitas leis sobre o assunto, tendo suas falhas sido saneadas em decretos e leis posteriores. Exemplo disso foi o Regulamento de 1923, contido no Decreto n 16.264, de 19 de dezembro de 1923, que manteve basicamente o disposto na Lei de 1882, porm instituiu o exame prvio das invenes, no seu art. 44, 3; e o Decreto n 24.507, de 29 de junho de 1934, que regulou a concesso de patentes de desenhos ou modelos industriais, o registro de nome comercial e ttulo de estabelecimento, e estabeleceu normas de represso concorrncia desleal.
CONVENO de Paris, 1883. Disponvel em <www.wipo.int>. BLASI, 2002. 297 CERQUEIRA, Joo da Gama. Privilgios de inveno e marcas de fbrica e comrcio, v.I, nota 100, p. 63.
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No ano de 1970, foi celebrado, em Washington, o Patent Cooperation Treaty (PCT), que entrou em operao no ano de 1978, sob coordenao da OMPI. Com base nesse tratado, tornou-se possvel o pedido de uma nica patente internacional com proteo em diversos pases signatrios do mesmo. As constituies federais brasileiras que sobreviram trataram, de forma ou outra, da proteo propriedade intelectual. A Constituio Federal de 1988, no seu art. 5, ao dispor sobre os direitos e garantias fundamentais do indivduo, dedica quatro incisos matria, in verbis:
Art. 5 Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade, segurana e propriedade, nos termos seguintes: IX - livre a expresso da atividade intelectual, artstica, cientfica e de comunicao, independentemente de censura ou licena; XXVII - aos autores pertence o direito exclusivo de utilizao, publicao ou reproduo de suas obras, transmissvel aos herdeiros pelo tempo que a lei fixar; XXVIII - so assegurados, nos termos da lei: a) a proteo s participaes individuais em obras coletivas e reproduo da imagem e voz humanas, inclusive nas atividades desportivas; b) o direito de fiscalizao do aproveitamento econmico das obras que criarem ou de que participarem aos criadores, aos intrpretes e s respectivas representaes sindicais e associativas; XXIX - a lei assegurar aos autores de inventos industriais privilgio temporrio para sua utilizao, bem como proteo s criaes industriais, propriedade das marcas, aos nomes de empresas e a outros signos distintivos, tendo em vista o interesse social e o desenvolvimento tecnolgico e econmico do Pas;298
Por fim, a nvel nacional, temos a Lei n 9.279, de 1996, que trata da propriedade industrial e, a nvel internacional, temos o Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights (TRIPs), conhecido nos pases latinos como Acordo sobre Aspectos dos Direitos de Propriedade Intelectual Relacionados ao Comrcio (ADPIC).
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BRASIL. Constituio da Repblica Federativa do Brasil: promulgada em 05 de outubro de 1988. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002. p. 4-7
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1.2 O DIREITO DE INVENTOR FACE PROPRIEDADE INTELECTUAL
A propriedade intelectual a rea do direito que se ocupa das criaes do intelecto humano, permitindo que o seu idealizador obtenha benefcios do produto ou processo por ele desenvolvido. Ela pode ser conceituada como o direito de uma pessoa sobre um bem imaterial, ou seja, intangvel. Esse ramo do direito se divide em duas grandes vertentes, a propriedade industrial e o direito autoral. H, ainda, um terceiro ramo, a proteo sui generis, que mistura caractersticas da propriedade industrial e do direito autoral. A propriedade industrial trata dos bens imateriais, invenes e criaes, aplicveis indstria. Como indstria, entende-se toda e qualquer atividade humana de produo de bens e servios, incluindo, dentre outras, a agricultura299. Essa vertente da propriedade intelectual, por sua vez, divide-se em patentes que abrigam as patentes de inveno e as patentes de modelo de utilidade; os registros de desenho industrial; as marcas, que incluem as marcas de produtos ou servios, as marcas de certificao e as marcas coletivas; e as indicaes geogrficas, que abarcam as indicaes de procedncia e as denominaes de origem. O termo inveno aponta para o bem imaterial resultante da atividade intelectual humana, que define algo, enquadrado nos diversos campos da tcnica, anteriormente no conhecido e utilizado. o conjunto de regras de procedimentos que, utilizando-se dos meios ou elementos fornecidos pela cincia, possibilita a obteno de um bem material que represente um avano em relao ao estado da tcnica300. Note-se que a inveno no se encontra na representao material desses objetos, mas, sim, no esforo intelectual que permite o desenvolvimento do produto, aparelho ou processo. Desde longa data, encontramos os termos inventor e descobridor empregados como sinnimos na doutrina e nas legislaes. Todavia, com a evoluo ocorrida na matria industrial, a confuso no mais se justifica e faz299
DANNEMANN, Eduardo; et al. Comentrios Lei da Propriedade Industrial e Correlatos. Rio de Janeiro: Renovar, 2001. 300 BLASI, 2002.
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se necessrio distinguir os dois termos, eis que invenes so patenteveis, mas descobertas no. Uma inveno pressupe o exerccio da atividade intelectual na realizao de um objetivo, consistindo no resultado de um processo lgico que parte da concepo abstrata da finalidade procurada, passa pela escolha de um dos caminhos de soluo oferecidos pela idia especulativa e a concepo do meio idneo para atingir o objetivo, e finalmente culmina com a realizao desse meio.301 As descobertas, por sua vez, no decorrem de qualquer esforo intelectual humano para a sua criao. Consistem em revelar algo real, existente na natureza, at ento ignorado pelos sentidos do homem. No decorrem da criao do homem, mas, sim, de sua busca pela compreenso do meio em que vive.
1.3 PATENTES
A patente um direito outorgado pelo Estado ao inventor, dando-lhe exclusividade sobre a explorao da inveno por ele desenvolvida. Por explorao, deve-se entender a permisso ao titular da patente para produzir, usar, colocar venda, vender ou importar o produto objeto da patente, ou o produto obtido diretamente por processo patenteado, ou autorizar que terceiro o faa de forma gratuita ou onerosa. Esse direito que a lei d ao titular da patente limitado no tempo e decorre do acesso pblico ao conhecimento dos detalhes essenciais do invento.302 legitimado para pedir uma patente o seu autor, presumindo-se como tal o requerente. Todavia essa presuno juris tantum, ou seja, admite prova em contrrio quanto legitimidade. No caso de vrios autores em conjunto do mesmo invento, a patente poder ser requerida por todos ou por qualquer deles, mediante nomeao e
BARROS, A.B. Buys de. Direito Industrial e Legislao do Trabalho. Rio de Janeiro: A. Coelho Branco F, 1940, p. 142. 302 BARBOSA, Denis Borges. Introduo Propriedade Intelectual. Disponvel em <http://www.nbb.com.br/public/vol1.html>. Acesso em 11 fev. 2004
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qualificao dos demais, para ressalva dos respectivos direitos. possvel que, a requerimento do autor, seu nome no seja divulgado. Diferente do que ocorre nos Estados Unidos e pases europeus, a Lei n 9.279/96 admite a titularidade originria, isto , o direito de requerer a patente, por pessoas jurdicas, alm das pessoas naturais ou sucessores destas. O CPI, no 2, do art. 6, defere a pretenso tambm quele a quem a lei ou o contrato de trabalho ou de prestao de servios determinar que pertena a titularidade.303 Da autoria do invento resultaria o direito de requerer a patente, o direito ao pedido de patente e o direito ao ttulo j cedido. O primeiro presume um direito adjetivo de requerer a atuao do Estado para examinar, declarar a existncia dos pressupostos da concesso, e constituir o direito, conforme disposto no art. 6, 2, da Lei n 9.279/96. O segundo constitui-se em um processo administrativo, que, suscitada a atuao do Estado, incorpora a eventualidade de um direito erga omnes, objeto do pedido. Nesse caso, a titularidade ao pedido representa um interesse econmico, reconhecido juridicamente, conforme elencado no art. 69 da referida lei. O terceiro recai no jus persequendi, ou seja, o direito de o autor do invento reivindicar a adjudicao da patente ou do certificado de adio304, ou de suscitar a nulidade do ttulo de quem injustamente o detenha, conforme regra o art. 49 da supramencionada lei. Por oportuno cabe destacar que a proteo da patente territorial, ou seja, no mbito dos pases onde foram requeridos expressamente os depsitos dos pedidos de registro de patente. Assim, trata-se de um direito constitutivo, pois somente com o registro que o inventor ou titular do direito pode ser considerado como tal. A proteo que emana da patente decorre da anlise interpretativa do texto das reivindicaes com base no relatrio descritivo e nos desenhos, conforme disposto no art. 41 da Lei n 9.279/96. Essa proteo permite ao
BRASIL, 1996. p. 685. Por certificado de adio entende-se a proteo do aperfeioamento ou desenvolvimento introduzido no objeto da patente, mesmo que destitudo de atividade inventiva, desde que a matria se inclua no mesmo conceito inventivo.
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titular da patente impedir que terceiros, sem seu consentimento, produzam, usem, coloquem venda, vendam ou importem qualquer objeto de patente, ou o produto obtido diretamente por processo patenteado, devendo o acusado provar que o seu produto foi obtido por processo diverso do patenteado, de acordo com o elencado no art. 42 e 2 da citada lei. Nesse mesmo artigo, no 1, encontra-se previsto o amparo legal para que o titular da patente impea que terceiros contribuam para que outros pratiquem tais atos. O art. 44 da supra-referida lei prev o direito de indenizao do titular pelo perodo da explorao por terceiro, inclusive se ocorrer no lapso temporal entre a data de publicao do pedido de patente e a de sua concesso, ou desde a data da sua explorao, caso o infrator tenha tido conhecimento do pedido antes de sua publicao. Essa mesma lei regula, no caso de violao de patente, a busca e apreenso; a indenizao civil calculada pelos benefcios que o prejudicado teria obtido se a violao no tivesse ocorrido; os lucros cessantes; bem como a ordem judicial liminar de cessao da contrafao. Os arts. 183 e 184 definem a fabricao do produto objeto da patente, o uso de meio ou processo objeto de patente de inveno e a comercializao de produto objeto de patente ou obtido por meio ou processo patenteado como crimes contra patentes de inveno. As patentes de inveno, como j referido alhures, encontram-se reguladas no art. 5, da Constituio Federal. O texto constitucional concede aos titulares de um invento a tutela legal, conferindo o direito de personalidade ao inventor, expresso pela possibilidade de nominao ou anonimato. A Constituio protege o direito de o inventor, e no o requerente, adquirir a patente aps exame e concesso realizada pela autoridade administrativa competente, ainda que se presuma autor o requerente. A tutela legal recai sobre a criao de uma nova soluo para um problema tcnico de utilidade industrial, podendo ser uma inveno ou um modelo de utilidade. Percebe-se que o texto constitucional no estende a proteo s descobertas, e exclui a possibilidade de se proteger por esses meios as criaes no-industriais, ou seja, as que no ocasionem alteraes nos estados da natureza. A Constituio Federal manteve a temporalidade do privilgio, atrelandoo ao interesse social e ao desenvolvimento tecnolgico e econmico do pas.
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Por esse motivo, faz-se necessria a efetiva explorao do invento, respeitada a finalidade estipulada no diploma constitucional. Para alcanar os fins sociais a que se destina, o texto da Carta Magna estipulou que o privilgio de inveno recai sobre a prpria soluo tcnica, gerando ao seu titular o direito de exclusividade sobre a mesma e a obrigao de utiliz-la industrialmente. O referido diploma legal ainda imps que o direito do inventor sobre a sua criao s ser constitudo respeitados os requisitos constitucionais e os presentes na legislao ordinria.
2 DAS LICENAS EM MATRIA DE PATENTES
2.1 DO DIREITO DE EXCLUSIVIDADE
Como j referido, a patente um direito outorgado pelo poder pblico ao inventor, reconhecendo-o como proprietrio da inveno e conferindo-lhe o direito de impedir que terceiros, no autorizados, produzam, usem, coloquem venda ou importem o produto ou o processo objeto da patente. o que regula o art. 42 do CPI, in verbis:
Art. 42. A patente confere ao seu titular o direito de impedir terceiro, sem o seu consentimento, de produzir, usar, colocar venda, vender ou importar com estes propsitos: I - produto objeto de patente; II - processo ou produto obtido diretamente por processo patenteado. 1 Ao titular da patente assegurado ainda o direito de impedir que terceiros contribuam para que outros pratiquem os atos referidos neste artigo. 2 Ocorrer violao de direito da patente de processo, a que se refere o inciso II, quando o possuidor ou proprietrio no comprovar, mediante determinao judicial especfica, que o seu produto foi obtido por processo de fabricao diverso daquele protegido pela patente.305
Ao determinar que a patente confere ao seu titular o direito de impedir um terceiro a se beneficiar do privilgio protegido, percebe-se o carter negativo do direito de exclusividade delineado na lei atual. Alm disso, tendo
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BRASIL, 1996. p. 690.
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em vista o CPI, o direito de exclusividade adquiriu um carter relativo, como se depreende da leitura do art. 68 4, a seguir transcrito, que possibilita a importao paralela por terceiros, nos casos em que o titular, sem produo nacional, opte por importar.
Art. 68, 4. No caso de importao para explorao de patente e no caso da importao prevista no pargrafo anterior, ser igualmente admitida a importao por terceiros de produto fabricado de acordo com patente de processo ou de produto, desde que tenha sido colocado no mercado diretamente pelo 306 titular ou com o seu consentimento.
Segundo Joo da Gama Cerqueira, a propriedade intelectual dividida quanto ao seu aspecto positivo, ou seja, a possibilidade de o titular usar, gozar e dispor da sua inveno; e ao seu aspecto negativo, caracterizado pela excluso de qualquer pessoa dos benefcios trazidos pela patente. Esse direito sobre a inveno teria poder erga omnes. Aduz, ainda, que as leis de patentes ressaltam o contedo negativo do direito do inventor, ao garantirem de forma expressa o uso exclusivo da inveno. O mesmo autor, utilizando conceitos da propriedade clssica, arrola as faculdades elementares do direito do inventor, identificando-as como o direito de explorar o invento (usus), o direito de explorar os direitos exclusivos decorrentes da patente do invento (fructus ou abusus) e o direito de impedir que terceiros explorem a inveno patenteada, conferindo-lhe o direito de ao contra os infratores dos direitos do inventor (ius persequendi).307 Para Douglas Gabriel Domingues, o direito de explorar o invento sempre acrescido do atributo da exclusividade:
[...] o direito no em absoluto, aquele de fabricar a coisa que ele inventou, pois, pelo direito natural, este direito pertence ao inventor independentemente da concesso do privilgio e patente. A este contedo primeiro, a patente vem e acrescenta outro, que vai alm do direito comum: o dever por parte de terceiros de se absterem de refazer a coisa que eles compraram ou receberam em decorrncia de um ttulo jurdico, permanecendo o titular da patente gozando da maneira a mais prpria os objetos referidos. Assim, conforme exista ou no
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BRASIL, 1996. p. 693-694. CERQUEIRA. Joo da Gama. Tratado da Propriedade Industrial. vol. II, tomo I, parte II, 1952.
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patente, uma faculdade ou no subtrada: aquela de gozar a multiplicao ou reproduo da coisa. 308
Disso conclui-se que o direito de exclusividade permite ao titular patente, de forma nica, produzir, usar, colocar venda, vender, importar, multiplicar ou reproduzir o produto objeto da patente, ou o produto obtido diretamente por processo patenteado, ou autorizar que terceiro o faa de forma gratuita ou onerosa. Entretanto, como bem salienta Jos Carlos Tinoco Soares, a explorao exclusiva da patente no , quanto ao seu contedo, to limitada como no direito de propriedade comum, na medida em que esse no suporta a coexistncia sobre o mesmo objeto de outro direito igual, enquanto que a propriedade industrial garante ao inventor unicamente a explorao industrial ou comercial do invento, permitindo o gozo privado.309
2.2 DIFERENAS ENTRE CESSO, LICENA E TRANSFERNCIA DE TECNOLOGIA
No caso da cesso de patentes, como no existe no Direito Brasileiro regulamentao expressa, ela disciplinada pelas normas referentes s cesses de crdito. Sendo assim, com a cesso, ocorre a transmisso da propriedade da patente para o cessionrio, que fica sub-rogado em todos os direitos do cedente.310 Sendo a cesso onerosa, a ela se aplicam as disposies gerais de compra e venda, e, sendo a cesso gratuita, aplica-se, subsidiariamente, o regramento referente doao. O Cdigo de Propriedade Industrial de 1945 dividia a cesso em dois tipos, a saber, a cesso total, que envolvia todos os direitos referentes patente, e a cesso parcial, que envolvia parte dos direitos ou os limitava quanto ao tempo de uso ou localizao da utilizao. A Lei n 5.772/71 eliminou a classificao das cesses, deixando-a a cargo da doutrina. A Lei n 9.279/96, por sua vez, no seu art. 58 diz que o pedido de patente ou a patente, ambos de contedo indivisvel, podero ser cedidos, total
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DOMINGUES, 1980, p. 58. SOARES, 1998. 310 DOMINGUES, 1980.
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ou parcialmente.311 Entende-se que a propriedade da patente ou pedido de patente, indivisveis quanto s reivindicaes a serem cedidas, poder ser transferida a terceiros, total ou parcialmente.312 Sendo assim, mesmo que a cesso seja parcial, o cessionrio adquire uma frao dos direitos sobre o objeto de todas as reivindicaes. A licena, por sua vez, uma espcie de autorizao dada por quem tem o direito de exclusividade sobre a patente para que outra pessoa desfrute do objeto protegido. uma autorizao de cunho negativo, ou seja, o titular da patente se obriga a no utilizar dos meios legais disponveis pra prejudicar a pessoa autorizada no uso do objeto patenteado. No contrato de licena, no ocorre a transmisso da propriedade do privilgio, havendo apenas autorizao do titular do privilgio para que terceiro use e explore comercialmente o objeto da patente, retendo o licenciado a propriedade do privilgio.313 Como se trata de um bem imaterial, h quem entenda que o contrato de licena deva ser regulado pelas disposies legais atinentes locao de coisas, obedecendo ao disposto no art. 565 e seguintes do Cdigo Civil Brasileiro.314 Segundo esse raciocnio, a licena desprovida de retribuio atravs de royalties se equipararia ao comodato. No se trata de simples direito de uso, na medida em que no atende s disposies expressas no art. 1.412 do Cdigo Civil Brasileiro que determina que o usurio usar da coisa e perceber os seus frutos, quando o exigirem as necessidades suas e de sua famlia315. Por outro lado, h autores que entendem, tendo por base o aspecto negativo dessa espcie contratual, tratar-se de uma promessa formal de no processar a pessoa autorizada, por violao de privilgio. Seria similar a uma obrigao de no fazer.316 H uma terceira corrente que se baseia no aspecto associativo do licenciamento. Para essa corrente, o titular, ao se comprometer em no
BRASIL, 1996, p. 692. DANNEMANN, 2001. 313 DOMINGUES, 1980. 314 BRASIL. Novo cdigo civil: lei n 10.406 de 10 de janeiro de 2002. So Paulo: Mtodo, 2002. 315 BRASIL, 2002. p. 361. 316 BARBOSA, Introduo ...
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disputar o mercado como seu licenciado, acaba por criar uma relao de repartio de benefcios. O carter associativo fica ainda mais evidente se o contrato envolver a transmisso de conhecimento, know how, ou assistncia tcnica.317 Como proprietrio do privilgio, fica o cedente obrigado a garantir ao cessionrio o uso e gozo da patente, bem como cabe a ele o direito de ao contra terceiros que atentem contra o direito de propriedade e uso exclusivo do titular da patente. Isso ocorre porque a contrafao s constitui delito se realizada contra o proprietrio da patente.318 Entretanto pode o licenciador outorgar, quando da realizao do contrato de licena, poderes para que o licenciado possa defender o privilgio que explora, conforme disposto no pargrafo nico do art. 61 do CPI.319 Isso permite ao cessionrio garantir os seus direitos. Nos dizeres de Denis Borges Barbosa, a natureza do direito, concedido pelo Estado e oponvel contra todos indistintamente, que caracteriza a licena.320 O contrato de transferncia de tecnologia, na conceituao de Almeida Filho, aquele pelo qual, atravs de um contrato comercial, algum cede a outrem um conjunto de conhecimentos necessrios para a fabricao de um produto, utilizao de um procedimento industrial ou prestao de um servio. A transferncia de tecnologia pode ter como objeto uma marca, uma patente, um contrato de know-how, ou ainda os direitos vinculados informtica.321 O contrato de transferncia de tecnologia no compe a lista de contratos do Cdigo Civil Brasileiro atual, logo, aplica-se a ele o contido no art. 425: lcito s partes estipular contratos atpicos, observadas as normas
BARBOSA, Introduo ... DOMINGUES, 1980. 319 Art. 61 O titular de patente ou o depositante poder celebrar contrato de licena para explorao. Pargrafo nico. O licenciado poder ser investido pelo titular de todos os poderes para agir em defesa da patente. 320 BARBOSA, Introduo .... p. 139. 321 ALMEIDA FILHO, Jos Carlos de Arajo. Contratos de Transferncia de Tecnologia e a Importncia do Instituto Nacional da Propriedade Intelectual. (sic). Disponvel em <http://www.almeidafilho.adv.br/academica/aula05.pdf>. Acesso em 28 maio 2004
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gerais fixadas neste Cdigo322, no encontrando norma correspondente no Cdigo Civil de 1916. Sendo um contrato inominado e atpico, deve-se observar o disposto nos arts. 167 e 171 do Cdigo Civil Brasileiro, sob pena de nulidade ou anulao do negcio jurdico. Desse modo, a liberdade de contratar ser exercida em razo e nos limites da funo social do contrato, segundo disposto no art. 421 do supramencionado cdigo; os contratantes so obrigados a atender, durante toda a vigncia do contrato, os princpios da probidade e boa-f, conforme exposto no art. 422 do referido diploma legal, sob pena de configurar ato ilcito de acordo com preceito contido no art. 186 do mesmo cdigo323. O contrato de transferncia de tecnologia pode, assim, ter um carter definitivo, caracterizando uma cesso, ou ter um carter temporrio, configurando uma licena. Dessa forma, percebe-se que a licena e a cesso so espcies do gnero transferncia de tecnologia324.
2.3 ESPCIES DE LICENA
A licena, enquanto uma forma de autorizao dada por quem tem o direito sobre a patente para que uma pessoa faa uso do objeto do privilgio, pode ser classificada de diversas formas. Essa espcie de contrato de transferncia de tecnologia pode ser simples ou exclusiva, onerosa ou gratuita, parcial ou total, voluntria ou obrigatria. Uma licena considerada simples quando o licenciador, ao autorizar a explorao da patente por outrem, no assumir o compromisso de no mais explorar direta ou indiretamente o objeto do privilgio. Por sua vez, a licena exclusiva garante ao licenciado uma absteno total do licenciador, ou de qualquer pessoa, quanto explorao da patente. A licena pode adquirir carter oneroso quando se configurar por parte do licenciado qualquer espcie de contraprestao pecuniria, geralmente
BRASIL, 2002. p. 200. ROSO, Jayme Vita. O valor agregado dos Contratos Internacionais de Transferncia de Tecnologia: O Novo Cdigo Civil e o rol do Auditor Jurdico. Disponvel em <http://www.mundojuridico.adv.br>. Acesso em 28 maio 2004. 324 ALMEIDA FILHO, Contratos de....
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atravs do pagamento de royalties. Os royalties so geralmente calculados em funo dos resultados econmicos alcanados pelo licenciado325. Todavia, nada impede a ausncia de retribuio financeira em um licenciamento. Nesse caso, estaremos diante das licenas gratuitas. O CPI, ao tratar da licena voluntria, ao contrrio do que fazem as legislaes americana e europia, resume-se a traar um esboo mnimo dessa espcie de negcio jurdico. A Lei n 9.279/96 no se manifesta quanto ao regramento das licenas e os direitos e obrigaes das partes contratantes, por exemplo, deixando para o direito comum a regulamentao. Dessa forma, a norma supracitada, em sua conciso, negligencia aspectos de grande relevncia acerca da circulao dos direitos de propriedade intelectual, limitando-se a dizer que a patente e o pedido de patente, aps publicado e requerido o exame, podem ser licenciados, podendo o licenciado, exclusivo ou no, ser o possuidor da patente. Alm disso, requer a averbao do contrato de licenciamento no INPI, como forma de comprovao da explorao e para gerar efeitos sobre terceiros326. Da conclui-se que, conforme o direito comum, o contrato de licenciamento voluntrio, assim como qualquer contrato voluntrio, decorrem da vontade dos contratantes. Ao se desconsiderar a vontade do licenciador, deparamo-nos com a licena obrigatria ou compulsria. A licena compulsria nada mais do que a substituio da vontade do licenciador por uma permisso estatal de licenciamento da patente protegida em alguns casos especficos definidos em lei, conferindo-se Administrao Pblica o poder de conduzir as tratativas e solues.
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GOMEZ, 1995. BARBOSA, Introduo ...
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3 DA LICENA COMPULSRIA
3.1 CONCEITO
No sistema de patentes, o direito do titular deve ser restrito; por esse motivo as legislaes nacionais prevem meios legais de represso aos abusos na explorao desse privilgio327 e a declarao de caducidade da patente por falta de uso efetivo, nos pases em que h obrigatoriedade de explorao efetiva sob pena de caducidade328. A licena compulsria uma das formas utilizadas para essa prtica. Esse mecanismo previsto no acordo de propriedade intelectual da Organizao Mundial do Comrcio (TRIPs Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights), e consiste no rompimento dos direitos de exclusividade do inventor nos casos estipulados em lei. Esse rompimento se d pela concesso pelo Estado do uso do privilgio a um terceiro, sem que haja a concordncia do titular.329 Pela licena compulsria, um contrato no voluntrio formado entre o titular da patente e o licenciado, em que o primeiro continua como titular da patente e o segundo adquire o direito de utilizar o objeto do privilgio. Conforme dispe Douglas Gabriel Domingues330, na maioria das legislaes, o direito exclusivo sobre a patente concedido na expectativa de que o invento seja efetivamente explorado dentro do prazo estipulado, sob pena de caducidade. Ocorre que, como as legislaes nacionais estipulavam prazos diversos para a caducidade de suas patentes por falta de uso, a Conveno de Paris, na Reviso de Washington de 1911, para melhor proteger os direitos de inventor e uniformizar o instituto da caducidade nos pases signatrios da Unio, disps, no seu art. 5, que a caducidade somente poderia ser decretada passados trs anos sem explorao sem justa causa. Entretanto, a supramencionada Reviso no definiu o que eram as justas causas capazes de impedir a caducidade do privilgio, assim como no
BLASI, 2002. DOMINGUES, 1980. 329 VOGT, Carlos. A questo das patentes na poltica brasileira de frmacos. Disponvel em <http://www.comciencia.br/reportagens/farmacos/farma12.htm>. Acesso em 11 fev. 2004. 330 DOMINGUES, 1980.
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se manifestou quanto ao que seria uma explorao satisfatria do mesmo. Essas lacunas acabaram por permitir o abuso de direito dos titulares de patente. Em 1925, a Conveno de Paris sofreu nova reviso, a Reviso de Haia, que, entre outras disposies, outorgou a cada pas membro a faculdade de adotar medidas legislativas necessrias preveno de abusos que puderem resultar do exerccio do direito exclusivo conferido pela patente, como, por exemplo, a falta de uso efetivo331. Todavia, ao mesmo tempo em que reconhecia a ocorrncia dos abusos de direito, o legislador aumentava a proteo legal aos titulares de patentes, criando o instituto da licena obrigatria. O referido texto legal dispunha que essas medidas no poderiam prever a caducidade da patente, salvo se a concesso da licena obrigatria no fosse suficiente para coibir os abusos de direito. Isso ocasionou o surgimento da licena obrigatria. No Brasil, o instituto da licena obrigatria s encontrou abrigo legal no ano de 1945, com o Cdigo de Propriedade Industrial em vigor na poca. Nesse diploma, previa-se que a caducidade da patente poderia ocorrer por falta de explorao nos trs anos seguintes sua concesso. Entretanto o texto legal dispunha que a licena obrigatria poderia ser requerida por terceiros, a partir dos dois anos seguintes concesso do privilgio, nos casos de falta de explorao do mesmo. Dessa incongruncia, restou que o prazo para que o inventor iniciasse a explorao do seu privilgio passou para dois anos. Em 1992, o Brasil estendeu sua adeso aos arts. 1 a 12 e 28 da Reviso de Estocolmo da Conveno de Paris. Por esse texto,332 ficou restrita a aplicabilidade da caducidade aos casos em que a prvia concesso da licena compulsria for insuficiente para reprimir os abusos por parte do titular.333
CONVENO da Unio de Paris, 1883. Disponvel em <www.wipo.int>. CONVENO da Unio de Paris, Reviso de Estocolmo: Art. 5, 3) A caducidade da Patente s poder ser prevista para os casos em que a concesso de licenas obrigatrias no tenha sido suficiente para prevenir tais abusos. No poder ser interposta ao de declarao de caducidade ou de anulao de uma patente antes de expirar o prazo de dois anos, a contar da concesso da primeira licena obrigatria. 333 DANNEMANN, 2001.
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No Cdigo de Propriedade Industrial vigente, a licena compulsria encontra-se regulada de acordo com os tratados internacionais de que o Brasil signatrio, podendo ser concedida no caso de exerccio abusivo dos direitos decorrentes da patente, por abuso do poder econmico; por no explorao, no prazo dos trs anos, que seguem a concesso; por comercializao insuficiente s necessidades do mercado e no caso de patentes dependentes entre si. A legislao ptria tambm prev os motivos que ensejam justa causa para evitar a concesso da licena obrigatria, no art. 69 e seus incisos.
3.2 MODALIDADES
3.2.1 Licena por falta de explorao ou comercializao insuficiente
A obrigao de explorar o objeto do privilgio com a inteno de obter dele um uso conforme o interesse pblico a essncia da poltica industrial aplicada ao sistema de patentes.334 Quando se fala em falta de explorao, como forma de abuso ao sistema de patentes, surgem duas correntes quanto sua definio. A primeira entende que o simples no uso constitui abuso, conforme disposto na Conveno da Unio de Paris. A segunda corrente entende que, apenas em situaes especficas, a falta de uso implicaria abuso. O CPI, ao elencar no art. 68, 1, inciso I, a no-explorao do objeto da patente no territrio brasileiro por falta de fabricao ou fabricao incompleta do produto, ou, ainda, a falta de uso integral do processo patenteado, como causa para a concesso de licena compulsria, deixou clara a filiao da legislao brasileira segunda corrente. Alm disso, deve-se entender o referido inciso conforme o disposto no caput do artigo em questo, ou seja, a falta de fabricao local s ir permitir a aplicao do instituto da licena compulsria se restar comprovado o abuso.335 Percebe-se, ainda, pela leitura do referido diploma legal, que a legislao ptria no observa inteiramente o disposto no art. 31 do TRIPS.
334 335
BARBOSA, Introduo ... DANNEMANN, 2001.
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Esse artigo prev, na letra b, a necessidade de insucesso na tentativa de um acordo entre o titular da patente e o ora requerente da licena, o que no foi transcrito para o CPI. Cabe ressaltar que, no caso da licena por dependncia da patente, a tentativa frustrada de acordo entre o titular da patente e o inventor do aperfeioamento condio para a concesso do licenciamento. Alm disso, a lei brasileira no considerou as salvaguardas dispostas nas letras c e g, do supracitado artigo do tratado, a saber:
c) o alcance e a durao desse uso ser restrito ao objetivo para o qual foi autorizado e, no caso de tecnologia de semicondutores, ser apenas para uso pblico no comercial ou para remediar um procedimento determinado como sendo anti-competitivo ou desleal aps um processo administrativo ou judicial; g) sem prejuzo da proteo adequada dos legtimos interesses das pessoas autorizadas, a autorizao desse uso poder ser terminada se e quando as circunstncias que o propiciaram deixarem de existir e se for improvvel que venham a existir novamente. A autoridade competente ter o poder de rever, mediante pedido fundamentado, se essas circunstncias persistem;336
Por fabricao incompleta ou por falta de uso integral do processo, pode-se entender a explorao de pelo menos uma das reivindicaes do objeto da patente ou de grande parte dos componentes de uma inveno patenteada, ocasionando dvidas na definio337. Outro impasse quanto ao referido artigo a exigncia de fabricao ou uso local do objeto do privilgio, contrariando o disposto no art. 27.1 do TRIPs:
Art. 27, 1 - Sem prejuzo do disposto nos pargrafos 2 e 3 abaixo, qualquer inveno, de produto ou de processo, em todos os setores tecnolgicos, ser patentevel, desde que seja nova, envolva um passo inventivo e seja passvel de aplicao industrial. Sem prejuzo do disposto no pargrafo 4 do art. 65, no pargrafo 8 do art. 70 e no pargrafo 3 deste Artigo, as patentes sero disponveis e os direitos patentrios sero usufruveis sem discriminao quanto ao local de inveno, quanto a seu setor tecnolgico e quanto ao fato de os bens serem importados ou produzidos localmente.338
336 337
TRIPs, 1994. Disponvel em <www.wipo.int>. DANNEMANN, 2001. 338 TRIPs, 1994.
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3.2.2 Licena por abuso de poder econmico
Tendo por escopo a funo social da propriedade, a licena por abuso de poder econmico visa a evitar que o titular do direito exclusivo sobre a tecnologia abuse de sua posio jurdica em prejuzo da concorrncia. Diferentemente da licena por abuso de patente, a conceituao de abuso de poder econmico presume uma anlise do mercado, verificando-se a sua situao e o seu poder339. Na busca da definio de abuso de poder econmico, a Lei n 8.884 de 1994 traz alguns conceitos pertinentes:
Art. 20. Constituem infrao da ordem econmica, independentemente de culpa, os atos sob qualquer forma manifestados, que tenham por objeto ou possam produzir os seguintes efeitos, ainda que no sejam alcanados: I - limitar, falsear ou de qualquer forma prejudicar a livre concorrncia ou a livre iniciativa; II - dominar mercado relevante de bens ou servios; III - aumentar arbitrariamente os lucros; IV - exercer de forma abusiva posio dominante. 1 A conquista de mercado resultante de processo natural fundado na maior eficincia de agente econmico em relao a seus competidores no caracteriza o ilcito previsto no inciso II. 2 Ocorre posio dominante quando uma empresa ou grupo de empresas controla parcela substancial de mercado relevante, como fornecedor, intermedirio, adquirente ou financiador de um produto, servio ou tecnologia a ele relativa. 3 A posio dominante a que se refere o pargrafo anterior presumida quando a empresa ou grupo de empresas controla 20% (vinte por cento) de mercado relevante, podendo este percentual ser alterado pelo Cade para setores especficos da economia. (Redao dada pela Lei n 9.069, de 29.6.95)340
Sendo assim, essa espcie de licena pressupe que o titular do privilgio controle parcela substancial do mercado relevante, como regra 20%, na condio de fornecedor, intermedirio, adquirente ou financiador de um produto, servio ou tecnologia a ele relativa. Ainda prev possibilidade de alterao, pelo Conselho Administrativo de Defesa Econmica (CADE), do
339
BARBOSA, Denis Borges. Licenas compulsrias de patentes: abuso de patentes, abuso de poder econmico e interesse pblico. Disponvel em <http://www.denisbarbosa.addr.com/100.htm>. Acesso em 28 maio 2004. 340 BRASIL. Lei n 8.884 de 11 de junho de 1994. Disponvel em <http://www.planalto.gov.br>.
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percentual referido para alguns setores da economia, e desconfigura o ilcito nos casos de conquista natural do mercado com base na eficincia do agente. Com relao a essa modalidade de licena, a Lei n 9.279/96 no estabelece prazo mnimo a ser observado, a partir da concesso da patente, para que seja requerida. Entretanto a lei prev que, se concedida, o licenciado que se prope fabricao local poder importar o produto patenteado por at um ano, perodo em que deve torn-la efetiva341. Essa importao somente se dar sobre produtos que tenham sido colocados no mercado exterior pelo titular da patente ou com o seu consentimento. Ou seja, a lei cria a possibilidade de o licenciado efetuar a importao paralela durante o prazo para tornar efetiva a explorao do privilgio.
3.2.3 Licena por abuso dos direitos conferidos pela patente
Seguindo a premissa de que a propriedade, inclusive a intelectual, deve cumprir a sua funo social, a manuteno do direito exclusivo do titular de uma patente deve atentar para o no-abuso dessa posio jurdica, em detrimento da concorrncia e do desenvolvimento social. O abuso fica assim comprovado, sempre que os objetivos sociais e econmicos que regem a concesso de uma patente so postos em perigo, seja no caso de o titular exceder os limites do seu direito, seja no caso de o titular, no excedendo os limites, proceder de forma contrria finalidade da patente.342 O abuso teleolgico pode se considerado como o desvio da finalidade da patente. Tem-se por finalidade da patente, alm da retribuio do inventor, o interesse social e o desenvolvimento tecnolgico e econmico. Por sua vez, o abuso por excesso de poder jurdico d-se sempre que o titular utiliza a patente fora dos limites do poder jurdico a ele conferido pela concesso do privilgio.343
DANNEMANN, 2001 BARBOSA, Introduo ... 343 BARBOSA, Denis Borges. Propriedade intelectual e poder econmico. Disponvel em <http://www.addr.com/15.doc>. Acesso em 28 maio 2004.
342
341
190
O art. 68 da Lei n 9.279/96 permite a concesso de licena compulsria nas situaes em que o titular de uma patente exercer os direitos decorrentes dela de forma abusiva, comprovada nos termos da lei por deciso administrativa ou judicial. Sendo assim, a lei estabelece, como requisito para concesso da referida licena, o prvio reconhecimento do abuso por deciso administrativa proferida pelo rgo competente, no caso o Conselho Administrativo de Defesa Econmica, conforme dispe a Lei n 8.884/94, ou por deciso judicial. Essa previso de deciso administrativa ou judicial anterior concesso da licena est de acordo com o disposto no TRIPs; entretanto h quem sustente que apenas o trnsito em julgado da deciso judicial, tendo em vista a possibilidade de interposio de recurso, possibilitaria a concesso.344
3.2.4 Licena por dependncia de patentes
A licena por dependncia ocorre nos casos em que a explorao de uma patente necessite obrigatoriamente da utilizao do objeto de uma patente anterior.345 Segundo o art. 70 da Lei n 9.279/96, a referida modalidade de licena ocorre em trs casos:
Art. 70. A licena compulsria ser ainda concedida quando, cumulativamente, se verificarem as seguintes hipteses: I - ficar caracterizada situao de dependncia de uma patente em relao a outra; II - o objeto da patente dependente constituir substancial progresso tcnico em relao patente anterior; e III - o titular no realizar acordo com o titular da patente dependente para explorao da patente anterior.346
O art. 31, l, do TRIPs, expressamente autoriza a concesso dessa espcie de licena, atendidas algumas condies:
l) quando esse uso autorizado para permitir a explorao de uma patente ("a segunda patente") que no pode ser explorada sem violar outra patente ("a primeira patente"), as seguintes condies adicionais sero aplicadas:
344 345
DANNEMANN, 2001. HAMMES, 2002. 346 BRASIL, 1996. p. 694.
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i) a inveno identificada na segunda patente envolver um avano tcnico importante de considervel significado econmico em relao inveno identificada na primeira patente; ii) o titular da primeira patente estar habilitado a receber uma licena cruzada, em termos razoveis, para usar a inveno identificada na segunda patente; e iii) o uso autorizado com relao primeira patente ser no transfervel, exceto com a transferncia da segunda patente.347
Percebe-se que a legislao ptria no absorveu os requisitos de a inveno da patente dependente ter relevante importncia econmica ou do condicionamento da cesso da licena compulsria cesso da patente dependente. Alm do apontado, o acordo TRIPs, no seu art. 31, c, autoriza o titular da patente anterior a limitar, no contrato de transferncia, a licena matria necessria a explorao da patente dependente, o que vai de encontro ao disposto no CPI, que diz ser indivisvel o contedo de uma patente. Sobre esse assunto Dannemann et al se manifestam, defendendo que se trata de uma situao especial, em que os direitos da patente mais antiga so em parte derrogados para viabilizar a explorao de uma patente nova.348 Pela anlise dos requisitos elencados no CPI, nota-se ser essencial que haja real necessidade de licenciar a patente original para que possa haver a explorao da patente nova. Se possvel a explorao sem o licenciamento, no se caracteriza a dependncia, no sendo necessrio o licenciamento. Alm disso, como o principal objetivo das licenas compulsrias o de beneficiar a coletividade e no os interesses do requerente, a licena s ser concedida se trouxer relevante vantagem para a coletividade em relao patente anterior. Por fim, a licena compulsria s ser concedida se no houver acordo voluntrio de licenciamento entre o titular da patente antiga e o inventor do aperfeioamento.349 Ao se conceder a licena compulsria, para que seja desenvolvida a patente dependente, concede-se ao licenciado todos os poderes referentes propriedade do aperfeioamento, inclusive o de impedir que o titular da patente mais antiga o explore. Dessa forma, elimina-se o obstculo para a produo da
347 348
TRIPs, 1994. DANNEMANN, 2001. 349 DANNEMANN, 2001.
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inveno protegida, na sua forma aperfeioada, porm cria-se, para o titular da patente original, dificuldades para a explorao desse aperfeioamento. O art. 70 da Lei n 9.279/96, traz, no seu 3, a figura da licena compulsria cruzada, na tentativa de harmonizar essa situao. Atravs desse instituto assegurado tambm ao titular da patente anterior o direito de obter sobre a patente dependente uma licena compulsria.350
3.2.5 Licena por interesse pblico ou emergncia nacional
Reza o art. 71 da Lei n 9.279/96:

Art. 71. Nos casos de emergncia nacional ou interesse pblico, declarados em ato do Poder Executivo Federal, desde que o titular da patente ou seu licenciado no atenda a essa necessidade, poder ser concedida, de ofcio, licena compulsria, temporria e no exclusiva, para a explorao da patente, sem prejuzo dos direitos do respectivo titular. (Regulamento) Pargrafo nico. O ato de concesso da licena estabelecer seu prazo de vigncia e a possibilidade de prorrogao.351
Nesse caso no se busca coibir um abuso ou adequar o direito sua finalidade, mas sim fazer prevalecer uma necessidade ou utilidade pblica sobre o interesse privado352. Essa prerrogativa do Poder Pblico encontra guarida no inciso XXIX, do art. 5, da Constituio Federal, que, na sua parte final, dispe que o uso da patente deve atender ao interesse social e ao desenvolvimento tecnolgico e econmico do Pas. Analisando o transcrito artigo do CPI, percebe-se que tal lei estipulou alguns requisitos para essa modalidade de licena. Em primeiro lugar, prescreve que a sua concesso deve ter por motivador a emergncia nacional ou o interesse pblico. Por emergncia nacional, entende-se um estado agravado de interesse pblico ou coletivo caracterizado pela urgncia no atendimento das demandas de propores. O interesse pblico pode se dar em
350 351
DANNEMANN, 2001. BRASIL. 1996. p. 694-695. 352 DANNEMANN, 2001.
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qualquer esfera do Poder Pblico e pode ser definido como a concretizao das noes de utilidade pblica elencadas no Decreto-Lei n 3.365 de 1941. Em segundo lugar, a lei prev a necessidade de declarao, pelo Poder Executivo, da necessidade ou utilidade pblica. A falta de determinao de especificao do rgo competente para tal medida faz com que se deva seguir a tradio nacional, requerendo-se decreto do Presidente da Repblica353. Cabe ressaltar que a concesso de ofcio dessa espcie de licena compulsria pela Administrao fica inviabilizada se o titular ou seu licenciado se prontificarem e estiverem em condies de suprirem emergncia ou ao interesse pblico. Sendo assim, tanto a impossibilidade ftica quanto a falta de interesse em atender necessidade ou emergncia permitem a concesso da licena compulsria em anlise354. Alm disso, a no ser que a prpria Unio tenha capacidade prpria de explorar a patente, a licena ser concedida a um terceiro habilitado, que preencha os pressupostos da oferta, seja para explorar um mercado ou satisfazer a demanda estatal. Em qualquer dos casos, deve-se atentar para o disposto no art. 37, caput e inciso XXI, da Constituio de 1988:
Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficincia e, tambm, ao seguinte: XXI - ressalvados os casos especificados na legislao, as obras, servios, compras e alienaes sero contratados mediante processo de licitao pblica que assegure igualdade de condies a todos os concorrentes, com clusulas que estabeleam obrigaes de pagamento, mantidas as condies efetivas da proposta, nos termos da lei, o qual somente permitir as exigncias de qualificao tcnica e econmica indispensveis garantia do cumprimento das obrigaes.355
em combinao com o art. 24, inciso IV, da Lei n 8.666/93

Art. 24. dispensvel a licitao: IV - nos casos de emergncia ou de calamidade pblica, quando caracterizada urgncia de atendimento de situao que
353 354
BARBOSA, Licenas compulsrias... DANNEMANN 355 BRASIL, 1988, p.30-32.
194
possa ocasionar prejuzo ou comprometer a segurana de pessoas, obras, servios, equipamentos e outros bens, pblicos ou particulares, e somente para os bens necessrios ao atendimento da situao emergencial ou calamitosa e para as parcelas de obras e servios que possam ser concludas no prazo mximo de 180 (cento e oitenta) dias consecutivos e ininterruptos, contados da ocorrncia da emergncia ou calamidade, vedada a prorrogao dos respectivos 356 contratos;
Ou seja, a licena deve ser realizada atravs de oferta pblica e impessoal, em que as empresas interessadas possam fazer uso da patente ou se candidatar ao licenciamento em igualdade de condies. A oferta pblica ou a licitao pode, nos casos de emergncia nacional, ser substituda por um contrato de explorao da patente ou satisfao da demanda estatal, com prazo restrito durao da emergncia, observado o princpio da moralidade administrativa. Sendo assim, o procedimento para obteno do licenciamento envolve a determinao da necessidade ou emergncia e a impossibilidade ou a falta de interesse do titular, ou seu licenciado, em atend-las; a declarao do executivo constatando essa situao; a oferta pblica ou licitao, ou, nos casos de emergncia, o contrato por prazo restrito; a outorga da licena e o seu registro no rgo competente, no caso brasileiro, o INPI. Alm disso, possvel que se estipulem royalties como forma de indenizao ao titular pela licena obrigatria357. Cabe ressaltar ainda que, essa modalidade de licena compulsria, no configura desapropriao pelo Estado da patente, mas, sim, trata-se de caso de requisio administrativa, porquanto no se retira ao dono, ou titular do direito, a propriedade do bem. Se o ato estatal no produz a perda, no h que pensar-se em desapropriao. Se preciso utilizar-se de uma patente, voluntariamente ou no, no h desapropriao: tudo se passa no terreno ftico; da ser preciso requisitar-se, se h tempo.
356 357
BRASIL. Lei n 8.666 de 21 de junho de 1993. Disponvel em <http://www.planalto.gov.br>. BARBOSA, Licenas compulsrias...
195
3.3 DEFESA DO TITULAR
No caso das licenas compulsrias por falta de explorao, o titular pode se defender justificando o desuso por razes legtimas, comprovando a realizao de srios e efetivos preparativos para a explorao ou justificando a falta de fabricao ou comercializao por obstculos legais, conforme disposto no art. 69 e incisos do CPI. Alm disso, pode que o titular conteste as condies oferecidas por aquele que pleiteia a licena, ou que o requerente no preencha os requisitos do art. 68, 2, do supramencionado texto legal, ou seja, tratar-se de pessoa com legtimo interesse e que tenha capacidade tcnica e econmica para realizar a explorao eficiente do objeto da patente. Em qualquer caso, de acordo com o 2, do art. 73, caber ao titular da patente comprovar a explorao. Em se tratando da licena por abuso de direito ou abuso de poder econmico, ao requerente da licena cabe o nus de comprovar o abuso dos direitos patentrios ou o abuso econmico. Por prova do abuso, entende-se a juntada da deciso administrativa ou judicial sobre o assunto, sendo que a sua falta inviabiliza a concesso da licena. Como defesa pode o titular contestar a adequao do requerente aos requisitos do art. 68, 2, supra-referidos, bem como insurgir-se contra a aplicao da hiptese de abuso. A licena obrigatria por dependncia enseja ao titular da patente o direito de contestar a relao de dependncia entre a patente e a inovao do requerente e o progresso tcnico alegado em relao patente antiga. Alm disso, pode o titular alegar a ausncia de tentativa de acordo entre o titular da patente dependente e o titular da patente antiga, prvio requisio da licena compulsria. Em relao licena por interesse pblico ou emergncia nacional, o titular deve manifestar-se no sentido da descaracterizao dessas situaes. Ainda, pode alegar a sua possibilidade e interesse em satisfazer a demanda estatal ou de explorar o mercado. Pode tambm contestar o processo de concesso da licena, ou seja, a competncia do rgo do executivo que declarou a existncia da situao ftica ensejadora de licena, a forma de
196
realizao ou a ausncia da licitao ou do contrato por tempo restrito, a validade da outorga da licena, o arbitramento dos royalties, entre outros. Em qualquer caso, pode o titular contestar a legitimidade do requerente, sendo que o prazo para a contestao de sessenta dias a contar da intimao. A ausncia de manifestao presume a aceitao dos termos do licenciamento. Da deciso que autoriza o licenciamento cabe recurso ao INPI no prazo de sessenta dias.
3.4 PRAZO
No caso de abuso dos direitos patentrios, abuso de poder econmico, patente dependente ou interesse pblico ou emergncia nacional, a lei no define prazo mnimo para a concesso do licenciamento compulsrio. Entretanto, para a licena obrigatria por falta de explorao ou
comercializao insuficiente do objeto da patente, o art. 68 do CPI, no seu 5, estipula para o seu requerimento o prazo de trs anos a contar da concesso. Dessa forma, o legislador nacional entendeu que o prazo de trs anos suficiente para que ocorra o incio da explorao do privilgio. Em conseqncia, o requerimento de licena compulsria por falta de explorao ou comercializao insuficiente s pode ser apresentado transcorrido esse prazo.
3.5 REGULAO LEGAL
A Carta Magna brasileira, no art. 5 e incisos, protege o direito de propriedade desde que atenda a sua funo social, e assegura o direito de propriedade intelectual dos autores de inventos industriais, tendo em vista o interesse social e o desenvolvimento econmico do pas. Esses dispositivos prevem a possibilidade de utilizao do direito pela autoridade competente, assegurada a titularidade da propriedade, nos casos de perigo pblico, mediante ulterior indenizao. No seu art.170, ao tratar dos princpios gerais da atividade econmica, estabelece que essa se dar, respeitados os princpios da propriedade privada e de sua funo social e da livre concorrncia. Dispe,
197
ainda, no 4 do art. 173, que a lei reprimir o abuso do poder econmico que vise dominao dos mercados, eliminao da concorrncia e ao aumento arbitrrio dos lucros. Dessa forma, ainda que no haja disposio expressa sobre o assunto, as licenas compulsrias, ao terem por finalidade o progresso tecnolgico e social atravs da explorao da patente e da represso de abusos, encontramse constitucionalmente protegidas. Constituem excelentes mecanismos de concretizao dos objetivos almejados pelo Estado quando da concesso das patentes, dando utilidade patente no explorada, coibindo os abusos de direitos patentrios e econmicos, atendendo demanda estatal em situaes de interesse pblico e emergncia nacional, possibilitando o aperfeioamento das patentes antigas, ou seja, permitindo o progresso social e cientfico necessrio para que o sistema de patentes alcance a sua funo social. A Conveno de Paris, aps a Reviso de Estocolmo, facultou a cada pas signatrio a adoo de medidas legislativas, prevendo a concesso de licenas obrigatrias para prevenir possveis abusos quanto ao exerccio do direito exclusivo sobre a patente, entre eles a falta de explorao. Por essa conveno, as licenas so concedidas para reprimir abusos. O acordo TRIPs, por sua vez, contempla a licena compulsria na combinao dos arts. 8 e 31. O referido acordo prev as hipteses de licena compulsria por abuso dos direitos patentrios, abuso de poder econmico, interesse pblico ou emergncia nacional, falta de explorao e dependncia entre patentes. Em sntese, esse acordo estabelece que toda a solicitao de licena compulsria ser considerada em funo de suas circunstncias prprias e que deve ser antecedida de uma tentativa de outorga voluntria da licena em condies razoveis. Alm disso, restringe a durao do licenciamento ao objetivo para o qual foi autorizado, cessando com a extino da causa da sua outorga. Dispe ainda que a licena ter carter no exclusivo, no sendo transfervel e tendo por finalidade principal o abastecimento do mercado nacional. Aduz que o titular do direito licenciado ter direito a uma remunerao proporcional ao valor econmico da outorga da licena e a reviso judicial ou administrativa da concesso.
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certo que esses requisitos no se aplicam a todas as modalidades de licenas compulsrias previstas no ordenamento jurdico sobre a matria. Como bem salienta Denis Borges Barbosa:
Em resumo, assim, no caso da licena por interesse pblico, o requisito de prvia solicitao de uma licena no exigido, ainda que a notificao imediata o seja. No caso de licena para reprimir abuso de poder econmico, deixa de ser aplicvel no s essa prvia solicitao, quanto requisito de explorao voltada ao mercado domstico, a proporcionalidade da remunerao ao valor econmico da licena, e o requisito da limitao temporal desde que a cessao da licena pudesse levar volta do abuso. 358
A Lei n 9.279/96 absorveu grande parte dessas exigncias, mesclandoas s disposies constitucionais pertinentes, no podendo se dizer que as normas previstas no TRIPs foram aplicadas de forma direta no sistema jurdico interno brasileiro. Isso muito se deve ao fato de que o supramencionado acordo no constitui uma lei uniforme; pelo contrrio, determina que os Estados Membros legislem livremente, respeitadas as diretrizes mnimas acordadas.
358
BARBOSA, Licenas compulsrias p. 6.
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A PROTEO DO DESIGN SOB A TICA DA LEGISLAO BRASILEIRA E ITALIANA
Luciana Gssling Manica
INTRODUO
Nossa sociedade est caracterizada pela velocidade de informaes, tecnologia e constante desenvolvimento. A economia, para acompanhar tais evolues, tem que permanecer acelerada no mesmo ritmo, com constantes inventos, aprimoramento e sofisticao, a fim de poder participar no mercado competitivo em iguais condies.359 J as empresas, para se adaptarem ao mundo da concorrncia, tiveram que aprimorar a qualidade dos produtos e servios. Porm, aps essa etapa, surgiram mais desavenas, pois no era o bastante a melhoria de qualidade. Criou-se, ento, a necessidade de dar mais atratividade s mercadorias, alterando sua forma, estilo, embalagem. Deu-se importncia apresentao do produto, passou-se a exigir harmonia, beleza, esttica, sendo tais caractersticas o diferencial na hora da escolha pelo consumidor.360 Deste modo, entrou o design como protagonista, pois uma forma efetiva de agregar valor aos produtos e servios. Hodiernamente, destaca-se como um dos principais fatores para o sucesso de uma empresa. Atuando desde o desenvolvimento de produtos e servios at sua comercializao por meio da otimizao de custos, embalagens, material promocional, padres estticos, identidade visual, adequao de materiais, fabricao e ergonomia. Alm disso, tambm um fator essencial de estratgia de planejamento, produo e marketing.361
SIMES, Fbio. Pgina da web http://www.materialdidatico.pro.br/fabio/ucg-design.htm, capturada em 15 de setembro de 2004. 360 MORAIS, Gustavo. Proteo do Design no Brasil. Comentrio jurdico Brasil/Alemanha. Julho de 1998. Pgina da web http://www.ahk.org.br/comentarios_juridicos/1998/jur_juli98.pdf, capturada em 09 de setembro de 2004. 361 Pgina da web
359
Destaca-se que a OMPI (Organizao Mundial de Propriedade Intelectual) distingue o Desenho Industrial dos demais ramos de propriedade intelectual, diferindo-o, por exemplo, de marca, pois aquele remete aparncia do produto, no necessitando ser distintiva como esta. Detecta-se, nos pasesmembros, variadas formas de proteo de um desenho industrial, recaindo inmeras problemticas que envolvem o tema, como diferentes conceitos, requisitos, necessidade ou no quanto anlise do mrito, possibilidade de proteo concomitante com demais setores de propriedade intelectual ou quanto ao efetivo tempo de tutela disponibilizado ao titular em cada pas. Urge salientar que os pases condicionam o registro do desenho a algo novo ou original, mas de um estudo simplista parte-se para um estgio mais complexo: a questo do que realmente novo e original para cada ordenamento. Nesse diapaso entra o setor da moda, o qual apresenta maior destaque nesta explanao, uma vez que o amparo s criaes do mundo fashion se torna mais deficiente em comparao s demais atividades onde o desenho industrial tambm tem grande relevncia, como no setor de design de interiores, automobilstico, eletroeletrnico. A moda, por oportunizar a arte da imaginao, podendo esta ser materializada nos mais diferentes objetos e vista sob inmeros aspectos, acaba por necessitar de uma legislao mais especfica e determinada quanto efetiva proteo de seus produtos. A pesquisa de conceitos como moda, arte, fashion, design se faz necessria. O que acaba por transformar definies at ento consideradas triviais em termos essenciais para se compreender o motivo pelo qual se tutela o desenho industrial por um ou outro caminho E mais, destaca-se que as transaes ocorridas na Sociedade da Informao levam apenas segundos para se concretizarem. Sabemos, pois, que a insegurana quanto proteo de uma criao enorme, no oportunizando, muitas vezes, aos titulares dos desenhos, uma explorao digna de seus conhecimentos artsticos, pois ficam merc de uma definio jurdica, ou, ainda, receosos quanto correta hermenutica das legislaes
http://www.sebrae.com.br/br/parasuaempresa/desenvolvimentotecnologico_911.asp, capturada em 10 junho de 2004.
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A Proteo do Design sob a tica da legislao brasileira e italiana
aplicadas ao design. Logo, restam temerosos e desconhecedores da devida tutela merecida aos titulares dos desenhos industriais. Visa-se, assim, tentar abordar o porqu de opinies to divergentes no s entre pases, mas no prprio interior de Estados possuidores de diferentes correntes em relao tutela do desenho industrial. No se busca, contudo, dirimir tais conflitos, porm, analis-los quanto sua fundamentao jurdica e seu real cabimento de proteo.
ARTE, MUNDO FASHION E PROPRIEDADE INTELECTUAL
Preliminarmente, vale destacar que tudo foi, est ou ser protegido pela Propriedade Intelectual. Apesar deste ramo adentrar em todos os seguimentos do mercado, relevante estudar as formas de proteo de desenhos industriais, pois h bastante divergncia quanto matria. Tais debates se afloram ainda mais quando se sai do campo automobilstico, eletroeletrnico ou moveleiro, e se adentra no mundo da moda, como roupas, sapatos, culos, cintos, etc. Este ramo se destaca por ter seus conceitos mais sensveis, uma vez que possui maior interdisciplinaridade em relao aos demais objetos tutelados pela Propriedade Intelectual. Envolve, assim, mais conceitos, diferentes pontos de vista, maiores problemticas, possibilitando uma rica pesquisa no campo da propriedade intelectual, arte, design e moda, fazendo-se necessria a conceituao de tais palavras para que se possa analisar a tutela mais adequada para cada seguimento.
ARTE E DESIGN
A arte encontrada nos mais diversos lugares e se modifica com o tempo. Ela no tem a obrigao de explicar nada, no um discurso lgico. Ela nos faz sentir, por meio de uma obra concreta, uma possibilidade do mundo sob a tica do artista.362 Logo, algo pode ser considerado arte para alguns e
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MARTINS, Maria Helena Pires. A importncia da arte na cultura. Equipe Educarede. Disponvel em
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para outros um simples objeto, desenho, sem qualquer significado. J o design feito para ser atraente, busca-se atingir as pessoas sob um determinado aspecto, a harmonia, a elegncia. Procura conquistar seu pblico. A tentativa de definir arte um desafio, pois cada autor destaca um aspecto do que a arte. Consoante o Moderno Dicionrio Enciclopdico Brasileiro, arte
o conjunto de normas para a execuo mais ou menos perfeita de qualquer coisa; tratado acerca dessas normas; execuo prtica de uma idia; ...artes liberais: as que exigem estudo e grande aplicao do esprito; artes plsticas: aquelas que visam reproduzir as formas fsicas.363
Ou ainda, conforme Kandinsky, temos que:

A necessidade interior nasce de trs causas msticas e est constituda por trs necessidades msticas: 1. Todo o artista, como criador tem que expressar o que lhe prprio (elemento da personalidade). 2. Todo o artista, como filho da sua poca tem que expressar o que prprio dessa poca (elemento do estilo, como valor interno, constitudo pela linguagem da poca mais a linguagem da nao, caso esta exista). 3. Todo o artista como servidor da arte tem que expressar o que prprio da arte em geral (elemento da pureza e eternidade artstica que vive em todos os homens, povos e pocas e se manifesta em obras de arte de cada artista, de cada nao e de cada poca e que como elemento principal da arte, no conhece nem o espao nem o tempo).364
De cada conceito supramencionado obtm-se algo novo. Logo, resulta que o conceito de arte acaba por ser quase que subjetivo. Porm, resta detectar que a arte possuir sempre a personalidade do autor, sua essncia. E a arte demarcadora de uma poca aquela que possui caractersticas peculiares de seu tempo. Sendo assim, a arte no imutvel. Com fulcro nas explanaes acima, pode-se tentar distinguir um objeto tido como arte, de outro qualificado como desenho industrial. Pois, poderia se
<http://www.educarede.org.br/educa/oassuntoe/index.cfm?pagina=interna&id_tema=16&id_sub tema=1>. Acesso em 08 out. 2004. 363 OBIOL, Salvador et al. (Coord). Moderno dicionrio enciclopdico brasileiro. 21. ed. Curitiba: Educacional, 1996. 364 Pgina da web <http://www.google.com.br/search?q=cache:GSEfnrmcvbkJ:sepia.no.sapo.pt/sepiaap_cit.html+conceito+%2 B+arte&hl=pt>. Acesso em 20 set. 2004.
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ter em mente que o designer, na busca de solues de problemas, transforma algo ou cria, no com base em seu esprito, mas, sim, limitado utilidade, beleza, atratividade, harmonia do objeto. Sabe-se que um objeto de arte no precisa ser harmnico, no necessita estar fora do estado da tcnica, sendo possvel qualquer rabisco vir a ser considerado arte, desde que no seja cpia de obra que j exista. E mais, no precisa ter registro para estar protegida, basta a materializao da idia. J foi descartada a hiptese de industrializao ser uma das diferenas entre obra artstica e desenho industrial.
ETIMOLOGIA DA MODA
A Etimologia nos faz viajar na origem e desenvolvimento do significado das palavras, as quais podem ter os mais diversos sentidos, dependendo do contexto histrico ou entonao. A palavra fashion (moda), consoante o Oxford English Dictionary, remete ao latim factio (na lngua inglesa, faction, no sentido de faco, poltica, demonstrando que no h neutralidade na moda), at facere, isto , fazer, fabricar. Assim, designava, originariamente, uma atividade, era algo que uma pessoa fazia; hoje tido, normalmente, como algo que usamos. Podia remeter a fetiche, ou objetos que so fetiches, j que facere tambm raiz de fetiche. E o que so produtos da moda ou da indumentria seno fetiches? Nesse diapaso, vale relembrar o pensamento de Marx: uma relao social definitiva entre os homens... assume... a forma fantstica de uma relao entre coisas. Chamou de o fetichismo de produtos. O modo como as pessoas se vestem seria capaz de distingui-las, discrimin-las. Vale destacar que o Oxford English Dictionary relaciona diferentes significados palavra fashion, quais sejam: ao ou processo de fazer, uma forma ou corte especfico, forma, maneira ou conduta (modo), uso convencional na vestimenta. Tais termos podem ser utilizados tanto como substantivos ou verbos, aumentando ainda mais a sua aplicabilidade. Os termos adornment (adorno), style (estilo), dress (vestimenta) e clothing (indumentria), como a palavra fashion, podem ser utilizados ora
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como substantivos, ora como verbos. Na verdade, sempre tais termos estaro de uma forma ou de outra interligados, no havendo um significado nico ou comum a todos eles, o que faz com que dificulte uma conceituao especfica de cada palavra. Logo, as peas do vesturio podem seguir um estilo diferente, mas nem todas estaro na moda, pois s vezes entram, s vezes saem da moda. E mais, nem toda a moda elegante. E h modas que se destinam a ser antimodas.
MODA X TRIVIALIDADE
Moda est diretamente ligada a fatos sociais, isto , com poltica, economia, cultura, enfim com todos os seguimentos da sociedade, porm, h quem a relacione com trivialidade. Certamente, tal posicionamento provm de um preconceito popular. E mais, de pessoas com o intelecto menos desenvolvido, pois se sabe que a moda inevitvel, uma vez que decorrente da realidade socioeconmica, alm de impulsionadora de desenvolvimentos tecnolgicos, invenes e sofisticaes. A sociedade capitalista moderna tem a moda como um cone da economia mundial. H quem alegue que formas, cores e cortes no so importantes, com certeza, tratam-se de pessoas alienadas conjuntura econmica.
DESENHO INDUSTRIAL
Para melhor compreender a importncia do desenho industrial para o mundo fashion, essencial conhecer o que desenho industrial, bem como da possibilidade da proteo simultnea de desenho industrial e direito de autor, desenho industrial e modelo de utilidade, desenho industrial e marcas. O design capaz de agregar valor e criar caracterstica visual para produtos, servios e empresas. Sua matria-prima a informao, podendo estar presente em todo o tipo de negcio e em todas as relaes interpessoais. Consoante Karorsiki:
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Ergonomia, tambm conhecida como human factors`, a disciplina que trata da interao entre os homens e a tecnologia. A Ergonomia integra o conhecimento proveniente das cincias humanas para adaptar tarefas, sistemas, produtos e ambientes s habilidades e limitaes fsicas e mentais das pessoas.365
Nesse diapaso, destaca-se a ergonomia como sendo a disciplina mais abrangida pela atividade do desenho industrial, pois ela representa o fator humano no desenvolvimento de produtos, vislumbrando um maior conforto, eficincia e segurana.
A HISTRICA PROTEO DO DESIGN NO BRASIL
A proteo de desenhos industriais na legislao brasileira ocorreu, primeiramente, com o Decreto n 24.507 de 29.06.1934. At ento, a proteo se dava atravs do Cdigo Civil.366 O Cdigo de Propriedade Industrial (CPI, Lei n 5772/71), hoje extinto, definia dois conceitos de desenho industrial como produto. Um era destinado para formas tridimensionais, chamado de Modelo Industrial, isto , forma plstica que opera no espao. Outro, para composies grficas
bidimensionais, provenientes de um conjunto de linhas e cores com destinao ornamental, era tido como Desenho Industrial, ou seja, uma arte grfica. Neste sentido, o antigo cdigo denominava modelo e desenho industrial precisamente no dispositivo 11, itens 1 e 2, como:
Modelo Industrial toda a forma plstica que sirva de tipo de fabricao industrial e ainda se caracterize por uma nova configurao ornamental. Desenho Industrial toda disposio ou conjunto novo de linhas ou cores, que, com fim industrial ou comercial, possa ser aplicado ornamentao de um produto, por qualquer meio manual, mecnico ou qumico, singelo ou combinado.
Karorsiki apud CUNHA, Frederico Carlos da. A proteo legal do design propriedade industrial. Rio de Janeiro: Lucerna, 2000. v. 1. 366 A primeira legislao que se tem conhecimento de proteo aos desenhos industriais francesa, de n 1711, datando do Regulamento de Lion apud PIERANGELI, Jos Henrique. Crimes contra a propriedade industrial e crimes de concorrncia desleal. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2003.
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Ainda o CPI previa que combinaes de elementos coligadas s formas bidimensionais ou tridimensionais poderiam ser patenteadas se formassem algo com caractersticas prprias: considera-se ainda Modelo ou Desenho Industrial aquele que, mesmo composto de elementos conhecidos, realize combinaes originais, dando aos respectivos objetos aspecto geral com caractersticas prprias. A nova lei de patentes, Lei n 9.279 de 1996, uniu os conceitos de design constantes no antigo CPI, formando uma s modalidade, a de Desenho Industrial.
Considera-se desenho industrial a forma plstica ornamental de um objeto ou conjunto ornamental de linhas e cores que possa ser aplicado a um produto, proporcionando resultado visual novo e original na sua configurao externa e que possa servir de tipo de fabricao industrial.
A proposta da nova lei visa atender s necessidades do sistema de propriedade industrial. No remetendo a um conceito da arte do design. Quanto aos aspectos funcionais, a proteo ficou a cargo do Modelo de Utilidade, e no do Registro de Desenho Industrial, j que aquele definido como: o objeto de uso prtico, ou parte deste suscetvel de aplicao industrial, que apresente nova forma ou disposio, envolvendo ato inventivo, que resulte em melhoria funcional no seu uso ou em sua aplicao. Em sendo assim, a nova lei de Propriedade Industrial compreende o objeto de desenho industrial como o resultado do tratamento plstico aplicado forma externa do produto, seja ela de natureza tridimensional ou bidimensional. Logo, a tutela do registro restringe-se configurao externa do objeto. Atualmente, a proteo do design no Brasil se d atravs da concesso do registro pelo INPI (Instituto Nacional da Propriedade Industrial), que expede um certificado garantindo o privilgio de explorao industrial por 10 (dez) anos, prorrogveis por mais 3 (trs) parcelas de 5 (cinco) anos, isto , perfazendo um total de, no mximo, 25 (vinte e cinco) anos de tutela. Em terminando tal perodo, o objeto de registro cai em domnio pblico, podendo ser explorado por qualquer pessoa, independentemente de autorizao, concesso e remunerao. Importa ressaltar que o registro no est sujeito a licenas compulsrias, tampouco caducidade.
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Inicialmente, o pedido de registro deve ser depositado junto ao INPI, em consonncia com os dispositivos da Lei n 9.279/96 (Lei de Propriedade Industrial LPI), e de acordo com o Ato Normativo 161, sendo imediatamente verificado se no encontra empecilho no art. 100 da referida lei, o qual trata dos objetos no registrveis, caso contrrio, a lei impe a concesso imediata. Dito exame no leva em considerao o quesito da novidade da forma. Nesta fase no se analisa o aspecto conceitual do desenho industrial, presente nos arts. 95, 96, 97 e 98 da LPI, e, sim, o que dispe o art. 100. Posteriormente, faz-se o exame formal do pedido de registro de desenho industrial, quando se analisa o conceito deste, mas no como critrio fundamental, porm, para que se possa ter certeza de que o objeto do pedido realmente se encontra nesta natureza de proteo, o titular deve requerer o exame de mrito. O conceito no tido como critrio primordial, pois no serve de base legal para que o examinador indefira de plano o pedido, visto que referida deciso s pode se dar com fulcro no art. 100. Porm, tais aspectos conceituais so importantes, j que podem servir como instrumento para um processo de nulidade de ofcio de um registro j concedido por imposio da lei (art. 106), ou como argumentao em recursos contra decises de indeferimento. Da definio, levam-se em conta quatro aspectos:
Considera-se desenho industrial a forma plstica ornamental de um objeto ou conjunto ornamental de linhas e cores que possa ser aplicado a um produto, proporcionando resultado visual novo e original na sua configurao externa e que possa servir de tipo de fabricao industrial.
Os requisitos supramencionados sero analisados a posteriori, to somente se o objeto a ser protegido passar com sucesso pela anlise do art. 100.
DO EXAME DE MRITO
O art. 111 da LPI permite ao titular do registro de desenho industrial requisitar, a qualquer tempo aps a concesso, o exame de mrito do mesmo quanto aos aspectos da novidade e da originalidade. No Brasil no um
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procedimento muito utilizado, uma vez que o registro pode vir a ser anulado em se detectando colidncia. E mais, tal mecanismo no impede que terceiros, dentro do prazo de 5 (cinco) anos, apresentem pedidos de nulidade do desenho, por comprovar defeito que lhe impea de obter a tutela de um registro, pois a busca de anterioridade nos dados do INPI bastante restrita. Dentre os critrios utilizados na verificao de colidncia, destacam-se: comparao visual entre as partes componentes, comparao visual do objeto como um todo e comparao visual em nvel de detalhes. A colidncia pode ser parcial ou total. No primeiro caso o parecer pode ainda ser favorvel, isto , mesmo havendo colidncia parcial o registro pode ser mantido se apresentar diferenas suficientes que o distinga dos demais objetos. Quanto colidncia total, havendo cpia de outro produto, o registro ter que ser anulado. Quando a diferena entre os objetos sutil, dois ou mais examinadores analisaro em conjunto aspectos como: linhas de concordncia, volumes, profundidades, relevos, propores, efeitos de movimento, texturas, estilos, padres de composies, etc. Trata-se de um exame muito delicado, uma vez que bastante subjetivo.
QUANTO AOS MEIOS ALTERNATIVOS DE TUTELA DO DESIGN
A OMPI defende que, dependendo da lei especfica e da espcie do desenho, este poderia ser protegido tambm como arte segundo a lei de direito de autor. Destaca ainda que, em alguns pases, a proteo do desenho industrial e a do direito de autor podem ser cumulativas. Assim, permite-se que dois tipos de proteo possam existir concomitantemente. Em certos estados, onde permitida a proteo do desenho industrial como direito de autor, a proteo exclusiva, isto , se o titular escolher um tipo, perder a proteo de outro tipo. Acrescenta ainda que, conforme o pas, o desenho industrial pode ser protegido pela legislao de concorrncia desleal.
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Frederico Carlos da Cunha objetivo ao dizer que no existe outra forma alternativa de proteo, ao menos para aqueles que so desenvolvidos exclusivamente para se transformarem em produtos industriais.367 Tal afirmativa ainda aplicada mesmo depois da Conveno de Berna368, que defende que o direito do autor se estabelece quando da fixao da obra em um suporte, ou assim que a obra tenha sido expressa por qualquer meio. Esse pensamento da Conveno faria com que o direito autoral preexistisse sempre em relao ao desenho industrial e marca, o que dispensaria o registro. Alguns profissionais alegam que h uma forma alternativa de proteo, a qual se daria atravs do direito de autor. Neste caso, o autor expediria uma carta (contendo os desenhos datados dos objetos) para si prprio, com aviso de recebimento e, ao receb-la, manteria lacrada, para que fosse aberta em caso de prova judicial de anterioridade e autoria. Porm, vale ressaltar que o nico instrumento oficial de proteo para objetos de design, os quais so desenvolvidos para serem explorados industrialmente, o Registro de Desenho Industrial, obtido atravs de um certificado expedido pela Diviso de Registro de Desenhos Industriais do Instituto Nacional de Propriedade Industrial. Ademais, completa o mestre Cunha que referida possibilidade de proteo por direito autoral no possvel, pois em desacordo com a Lei de Propriedade Industrial, uma vez que, se os desenhos se encontram no interior de uma carta fechada, no estaro os mesmos no estado da tcnica, porque no vieram a ser divulgados. Conforme previsto no art. 96, pargrafo primeiro da referida Lei, o estado da tcnica constitudo por tudo aquilo que foi tornado acessvel ao pblico antes da data de depsito do pedido, no Brasil ou no exterior, por uso ou qualquer outro meio, ressalvando o disposto no pargrafo terceiro desse artigo e no art. 99. Assim, pelo fato dos desenhos no terem se tornado pblicos, no caracterizam anterioridades impeditivas. Logo, qualquer pessoa que venha a
CUNHA, Frederico Carlos da. A proteo legal do design marketing e web design. Rio de Janeiro: Lucerna, 2002. v. 2. 368 Conveno de Berna, 1886 conferncia diplomtica sobre direitos autorais, ainda em vigncia.
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depositar tais desenhos obter o registro, e este no poder ser anulado com base na anterioridade de autoria, mesmo que venha a fazer uso da mencionada carta lacrada. Outra maneira seria realizar a publicao dos desenhos atravs de jornais e/ou revistas. Contudo, a veiculao faz com que os desenhos se tornem de domnio pblico, permitindo que qualquer indivduo os explore industrial e comercialmente. Ainda se pode encontrar impedimento pelo fato de que os desenhos industriais foram criados para serem produzidos industrialmente, vale dizer, em escala, com intuito comercial. J as obras de arte que exacerbam o direito autoral, so nicas, feitas com uma caracterstica peculiar, prpria do autor, pois detm sua personalidade arraigada na arte por ele produzida. Ou seja, independentemente de seu destino, ter como marca a identidade do autor e, em havendo reproduo, ser uma cpia, no obtendo jamais o real valor de uma obra original.369 O direito do autor atesta a paternidade da obra, bastando a materializao em um suporte para que incida a proteo, no obstante ser possvel o registro na Escola de Belas Artes, mas no imprescindvel. J o desenho industrial precisa ser registrado pelo Departamento Nacional de Propriedade Industrial, devendo preencher requisitos formais. O mestre Tinoco Soares tambm coaduna dessa opinio, afirmando ser impossvel a proteo de desenhos industriais por direito de autor, e viceversa.370 Porm, h aqueles que defendem que, em terminando a proteo por desenho industrial (tutela temporria de, no mximo, 25 anos), poderia o titular
CERQUEIRA, Joo da Gama. Tratado da propriedade industrial, v. I, parte I, p. 310, apud SOARES, Jos Carlos Tinoco. Regime das patentes e royalties: causas de nosso subdesenvolvimento; patentes nulas, royalty indevido, know-how superado. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1972. 370 SOARES, Jos Carlos Tinoco. Regime das patentes e royalties: causas de nosso subdesenvolvimento; patentes nulas, royalty indevido, know-how superado. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1972.
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se valer da proteo marcria, findo tal prazo, perpetuando a tutela ad infinitum.371 Sabiamente Tinoco aborda exemplos que constam irregularidades, bem como a aplicao do direito a outros fins, que no o conferido pela lei. O primeiro deles que Walt Disney Productions titular dos direitos autorais de todas as figuras animadas que aparecem em seus filmes. Tais direitos lhe foram concedidos no pas de origem (Estados Unidos), possuindo proteo em todos os pases signatrios da Conveno Universal sobre Direito de Autor sem necessidade de depsito ou registro. A concesso norte-americana tutela os desenhos animados para serem utilizados to somente em filmes cinematogrficos, televiso e publicaes impressas, pois h outra lei especfica a ser aplicada para fins industriais, como brinquedos, bonecas, bijuterias, estatuetas, aplicao das figuras em tecidos, roupas, objetos, etc. Ocorre que os titulares do direito autoral da Amrica do Norte fazem uso do mesmo como se fossem titulares de desenhos industriais, cobrando royalties das pessoas que utilizam os mesmos. Porm, destaca-se que se trata de um direito inexistente. E mais, normalmente, tais desenhos, ao chegarem ao Brasil, antes de serem aplicados como desenhos industriais, j pertenciam ao domnio pblico, mesmo com nomes diversos dos originais (ex. Donald Duck e Pato Donald). Tanto o direito do autor quanto o desenho industrial protegem, nos seus limites, o desenho, e no a sua denominao. Lembra-se que a denominao s tutelada ad aeternum por meio do direito marcrio ou por meio do nome comercial. Destaca-se ainda que, se os referidos desenhos tivessem sido tutelados pela lei de propriedade industrial, seus prazos teriam expirado, e os mesmos se encontrariam em domnio pblico, podendo ser utilizados por qualquer pessoa, independentemente de pagamento de royalties. Newton Silveira defende a cumulao de proteo de direito autoral com propriedade industrial. Alega que a expressividade ligada forma detectar
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MORAIS, Gustavo. Proteo do design no Brasil. Comentrio jurdico Brasil/Alemanha. Julho de 1998. Disponvel em <http://www.ahk.org.br/comentarios_juridicos/1998/jur_juli98.pdf>. Acesso em 09 set. 2004.
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valor artstico de uma criao em qualquer rea da atividade humana. Por isso, mesmo nas obras cientficas, a forma de expresso est protegida por direito de autor. Silveira a favor da cumulatividade de proteo no mesmo suporte material, uma vez que no seria a natureza do suporte material que determinaria a natureza da criao e, por conseguinte, a lei aplicvel. Logo, no haveria impedimento algum de se ter proteo por direito autoral sobre um produto industrial. Cita Carlos A. Villaba e Delia Lipszyc372:
Si bien dentro de las distintas leyes sobre propiedad industrial suele hacerse una distincin precisa sobre los mbitos de competencia recprocos, determinando con precisin los territorios excluyentes de las invenciones patenteables, de los modelos de utilidad y diseos industriales y de las marcas y designaciones comerciales, no se hace una distincin normativa entre la verdadera naturaleza del derecho de autor y el de la propiedad industrial.
Silveira alega que o desenho industrial no seria meramente ornamental, mas dotado tambm de fora expressiva. Rechaa a idia de que a produo industrial seria um impedimento para proteo por direito autoral. Relembra que a tutela do autor teve maior importncia em conseqncia da inveno da imprensa. Logo, a produo em massa no excludente da aplicabilidade do direito autoral, sendo assim, arte no se ope multiplicao industrial. Insiste no sentido de que o carter industrial da criao no pode servir de elemento diferenciador entre as criaes industriais e artsticas, nem a industrializao pode desnaturar o carter artstico de uma obra.373 Todavia, destaca que a diferena estaria no fator utilidade (campo da tcnica), uma vez que criaes que representam solues de carter tcnico, ou que proporcionam conforto ou utilidade aos utenslios, encontram-se fora do campo de proteo do direito de autor, sendo tutelados to somente pela Lei de Propriedade Industrial. Importa que o efeito tcnico s possa ser obtido com determinada forma, logo, mesmo possuindo expresso esttica, o direito de
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VILLABA, Carlos A.; LIPSZYC, Delia. I.D.A, n. 2-3, p. 684, 1979. SILVEIRA, Newton. Direito de autor no desenho industrial. Anais do XXIII Seminrio Nacional da Propriedade Intelectual, 2003, pp. 27-34.
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autor no poderia ser utilizado como meio de proteo, pois estaria interferindo no campo da tcnica. Na legislao norte-americana, a maioria dos autores defende que a tutela por desenho industrial mais efetiva, pois em havendo reproduo, configurando ou no cpia, haver violao, enquanto que a proteo do copyright impediria to somente a cpia, sendo que a reproduo do mesmo desenho (sem ter sido copiado do registrado) no estaria impedida por lei. Chama a ateno o referido tema, pois estudiosos de Propriedade Intelectual tratam o mesmo com vagar, estudando atentamente o caso concreto. Porm, o Brasil no possui por todo o territrio nacional cmaras especializadas no tema, ocorrendo algumas vezes julgamentos sem a devida anlise da matria. Assim sendo, discrepncias so encontradas largamente na jurisprudncia, muitas at sem a devida conceituao de objetos de Propriedade Intelectual.
ASPECTOS DO DESENHO INDUSTRIAL SOB A TICA DA LEGISLAO ITALIANA
Com o Decreto Legislativo 95/2001 houve a recepo na Itlia da Diretiva 97/71/CE374 de 13 de outubro de 1998, o que regula, hoje, a propriedade intelectual na Comunidade Europia. Entrou em vigor em 06 de maro de 2002, tornando-se plenamente operativa em 1 de abril de 2003, possibilitando o depsito em Alicante (Espanha) de um pedido de registro de desenho e modelo industrial comunitrio. A poltica comunitria, no intuito de manter o equilbrio da livre concorrncia, bem como da livre circulao de bens, veio a harmonizar a
A Diretiva uma fonte de direito que pretende aproximar as legislaes dos Estadosmembros, nos mais diversos segmentos, criando normas de fundo, porm, deixa a cargo de cada nao regrar quanto forma e mecanismos de realizao de objetivos comuns europeus. A Diretiva provm do Conselho da Unio Europia e do Parlamento Europeu, impondo metas que devero se concretizar atravs de um processo de transposio nos ordenamentos internos, isto , pela adoo de normas nacionais claras e precisas, permitindo aos cidados europeus fazer valer seus direitos e obrigaes resultantes nos diferentes pases. Trata-se, assim, de uma regra coercitiva destinada aos Estados-membros para que criem ou modifiquem sua legislao interna e a executem em face de seus nacionais.
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proteo dos desenhos e modelos industriais nos seus quinze Estadosmembros. O que levou implantao da Diretiva foi a constatao de diferenas de proteo ofertadas pelos pases-membros da Comunidade Europia. Eram encontradas as mais variadas jurisprudncias em torno da matria, o que gerava incerteza e falta de segurana nas exportaes de determinados produtos, constituindo, assim, um obstculo s trocas intracomunitrias. A Frana, por exemplo, permitia a proteo de desenhos industriais por legislao especfica, bem como por direito autoral. J a Itlia era mais restrita, ao preconizar a vedao da proteo de design atravs de direito autoral (art. 5, co. 2 L. modelli). J as obras de arte com aplicao industrial deveriam ceder ao carter industrial do produto, consoante a interpretao italiana. Destaca-se que a Unio Europia, como entidade de vocao supranacional, engloba naes que, ao renunciar parte de sua soberania, criaram instituies comunitrias com poderes prprios e independentes. As regras nacionais s so substitudas quando h necessidade de adoo de uma norma comum a todos os pases-membros, caso contrrio, h de prevalecer a legislao interna. Consoante a viso do Parlamento Europeu, nas palavras de Giorgio Giugiaro, deve-se entender design contemporneo como:
Una disciplina volta a definire un nuovo oggetto da riprodursi in serie, avente per fine lutilit, la facilit duso, la piacevolezza, una spiccata originalit e riconoscibilit e una giusta correlazione fra qualit intrinseche, costo di produzione e prezzo di vendita.375
Alguns meses aps a concluso da Diretiva, com o Regulamento Europeu376 de 12 de dezembro de 2001, inovaram-se aspectos da proteo uniforme tanto em relao ao desenho ou modelo registrado quanto quele no registrado. Isto , permitiu-se a tutela de Disegno e Modello non registrato.
Giorgio Giugiaro apud SANI, Paolo. Aspetti e problemi della normative su disegni e modelli industriali. Disponvel em <http://www.mi.camcom.it/show.jsp?page=204440>. Acesso em 08 out. 2004. Camera di Commercio di Milano, Impresa & Stato, ndice n. 62, 2003. 376 O Regulamento tambm fonte de direito, possui poder regulamentar delegado pelo Conselho. Detm a prerrogativa de instaurar, desde sua publicao, uma regra uniforme aplicvel diretamente nos Estados-membros, fixando objetivos e meios para alcan-los.
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Trata-se do critrio da divulgao anterior. Considera-se a primeira divulgao ao pblico (efetiva ou potencial). O titular deve requerer o registro dentro de 12 (doze) meses, para preservar a validade e obteno de um desenho ou modelo registrado; ou considerar o momento da primeira divulgao como o tempo certo para fixar os requisitos, a fim de ser obtida a proteo de um desenho ou modelo no registrado. A data para verificao da validade a da primeira divulgao em absoluto, isto , dentro ou fora da Comunidade. Se o titular procede ao registro, aps tal perodo de graa, poder usufruir um prazo de at 25 (vinte e cinco) anos, se contados da data do depsito, ou desfrutar por at 26 (vinte e seis) anos, se contados da primeira divulgao; se no realizar o registro, o titular resguarda a proteo relativa ao desenho ou modelo no registrado por 3 (trs) anos. Observa-se que o direito ao desenho ou modelo industrial no registrado no pressupe um ato formal de depsito, e no deve ser confundido com o direito de autor, que nasce da criao e no da divulgao. O pedido de registro de um desenho ou modelo industrial na Itlia deve ser requisitado junto a Camere di Commercio, Industria, Artigianato e Agricoltura (CCIAA), distribudas no territrio nacional. Em particular, para os produtos que possuem uma vida comercial curta, como os produtos da moda e desenhos txteis, so previstos procedimentos simples e econmicos de registro. Tal mecanismo de proteo para designs no-registrados amplamente aplicado s indstrias de calados, culos, roupas, relgios, bijuterias, enfim, produtos de moda em geral, pois costumam ser sazonais, o que tornaria dispendioso o registro de cada item. O registro de desenho ou modelo industrial comunitrio deve ser requisitado, por qualquer pessoa fsica ou jurdica de qualquer parte do mundo, junto ao Ufficio Armonizzazione Mercato Interno (UAMI), ou atravs dos escritrios de propriedade industrial de cada Estado-membro. O detentor de um registro nacional de desenho ou modelo pode requisitar o registro comunitrio, desde que requeira esse ltimo registro dentro do perodo de um ano da divulgao do desenho ou modelo nacional. possvel, tambm, reivindicar a prioridade de um desenho ou modelo pelo qual j se efetuou um depsito. Ocorre quando um Estado participante da
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Conveno de Paris ou da Organizao Mundial do Comrcio reivindica a prioridade dentro de seis meses da precedente requisio. Inova a Diretiva ainda no sentido de que no existe um limite de desenho ou modelo a ser requisitado, isto , pode-se pedir vrios desenhos e modelos em um nico pedido, desde que pertenam mesma classe de Locarno, ou seja, que faam parte ao mesmo tipo de objeto. Destaca-se que a extenso da proteo entre um desenho ou modelo comunitrio registrado e o no registrado a mesma, sendo exigido para ambos novidade e carter individual. Porm, os direitos conferidos so diversos no sentido de que o registrado d direito ao uso exclusivo de utilizao, podendo vetar a fabricao, oferta, comercializao, importao e a exportao por terceiros. O no registrado confere o direito de vetar a utilizao comercial do desenho ou modelo to somente se seu uso derivar de uma cpia. Outras questes vieram a ser debatidas como a possibilidade de proteo de partes de objetos, e aspectos do mesmo. A Diretiva optou por um mnimo de proteo de 5 (cinco) anos, prorrogveis por at 25 (vinte e cinco) anos, desde que seja novo (nunca antes visto) e possua carter individual (indito para uma pessoa informada no setor, isto , do simples consumidor ao exmio especialista). Destaca-se que tais decises no podero ser modificadas at 28 de outubro de 2004 (Dir. art. 14, 18 e 19). So diversas as similitudes presentes em comparao legislao brasileira. Destaca-se que tambm no h um exame de mrito, isto , o depsito controlado do ponto de vista formal. No h qualquer exame substancial, aprofundado. Verifica-se to somente se o desenho ou modelo no contrrio ordem pblica e ao bom costume. Diferencia-se do sistema marcrio brasileiro por no possuir nenhum sistema de oposio. Porm, a nulidade pode ser requisitada por qualquer pessoa fsica ou jurdica. Sendo assim, o pedido analisado e, no havendo problema, ser registrado e publicado imediatamente ou depois do perodo de deferimento.377
O perodo de deferimento o prazo de um ano da divulgao em que o criador do desenho ou modelo pode se valer para registr-lo, sem que se perda a novidade. Pubblicazione differita o perodo em que o solicitante pode desenvolver melhor a sua estratgia de marketing, ou melhor, preparar a sua produo sem que os concorrentes venham a saber quanto ao desenho
377
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Interessante destacar que o UAMI no faz qualquer tipo de pesquisa de identidade ou semelhana junto a seus dados. Tais procedimentos s so disponibilizados por escritrios privados, o que difere do procedimento brasileiro. Certamente, os examinadores do INPI no vo a fundo nas pesquisas, porm, ao encontrarem anterioridade, podem indeferir o registro. A Diretiva decidiu que a proteo do desenho ou modelo industrial registrado pode se dar pela legislao de direito de autor. Todavia, expressa que ciascuno Stato membro determina lestensione della protezione e le condizioni alle quali essa concessa, compreso il grado di originalit che il disegno o modello deve prossedere. Salienta-se que o legislador comunitrio excluiu expressamente que o desenho e o modelo protegvel devam apresentar requisito de valor esttico. A par de todos os debates envolvidos em torno do tema, restou estabelecido que:
Desenho ou modelo designa a aparncia da totalidade ou de uma parte do produto, resultante das caractersticas, nomeadamente de linhas, contornos, cores, forma, textura e/ou materiais do prprio produto e/ou de sua ornamentao; So requisitos de proteo a novidade e o carter singular (originalidade), assim como o carter visvel (a forma deve ser aparente, isto , no deve estar dissimulada no interior de um produto, de um aparato), assim como a forma no determinada exclusivamente por sua tcnica (considerando 14, que remete ao artigo 7); A Diretiva estabelece um patamar mnimo de proteo (considerando 7, que remete ao artigo 16), respeitando o princpio da cumulao da proteo dos desenhos e modelos pelo direito de autor e pelas normas pertinentes propriedade intelectual (considerando 8, que remete ao artigo 17).378
J em relao ao marchio comunitario tridimensionale e i designi e modelli industriale, o Ufficio Armonizzazione Mercato Interno (UAMI) estabelece que:
Il design o modello comunitario registrato protegge la creazione sin dalle prime fasi, ancor prima di iniziare la
ou modelo. Ou seja, a substncia do desenho permanecer reservada. Utiliza-se bastante desse meio no mundo da moda e automobilstico. 378 CARVALHO, Vania Alcantara de. A tutela do desenho industrial na Europa. Revista da ABPI, n. 17, nov.-dez. 2003.
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commercializzazione del prodotto, e debe essere nuovo al momento del deposito. Un marchio comunitario tridimensionale concesso se il disegno o modello un segno che distingue i propri prodotti da quelli di chiunque operi in un settore affine. pertanto possibile disporre di entrambe le forme di protezione. Questo avviene spesso nel settore dellimballaggio, dove una nuova forma divieni sinnimo dei prodotti dellazienda e pu essere quindi registrata come marchio.379
Complementa que o registro de uma marca tridimensional protege o carter distintivo do signo a respeito de outros signos existentes utilizados para os mesmos produtos ou servios, enquanto que o desenho protege a novidade e o carter individual do produto. Na prtica a caracterstica da novidade no se aplica s marcas e o carter distintivo no se aplica aos desenhos e modelos. E mais, as marcas no tm limite temporal, e o desenho ou modelo industrial registrado dura, no mximo, 25 anos da data do depsito. Com o recebimento da Diretiva, o governo italiano nomeou uma comisso para analis-la, dada complexidade do tema. A dificuldade se tornou maior ainda pelo fato de que h um perodo de transio que permite legislao nacional a escolha pelo modo de proteo mais apropriado a certos campos. Sabiamente, os legisladores italianos optaram por usar da mesma linguagem prevista na Diretiva. Outra polmica se deu em relao aplicabilidade do direito autoral aos desenhos e modelos comunitrios e ao industrial design. No se discutiu tanto em relao cumulatividade de proteo, mas, sim, quanto ao mbito e s condies do direito autoral. Os defensores da aplicao do direito autoral alegam que, preenchidas as condies de registrabilidade, goza o desenho ou modelo industrial de cumulao da proteo, pelo direito de propriedade industrial e pelo direito de autor, quando verificadas ambas as vertentes, isto , a artstica e a industrial. Hoje, os estados-membros da Comunidade Europia convivem com a coexistncia de sistemas de proteo, o nacional (que deve respeitar os parmetros de harmonizao estabelecidos pela Diretiva e pelo Regulamento)
Pgina da web <http://oami.eu.int/it/design/faq.htm> Acesso em 20 ago. 2004, pgina dellUficio per lArmonizzazione nel Mercato Interno.
379
219
e o comunitrio, cabendo ao interessado optar pelo que lhe mais conveniente.
CONSIDERAES FINAIS
Ao se fazer uma contraposio de projetos de design realizados antigamente e os de hodiernamente aplicados, nota-se que aqueles vislumbravam fatores econmicos e tcnicos, como a entidade de
investimentos, a facilidade de construes, mtodos de produo, etc, olvidando-se do valor esttico. O aspecto esttico, chamado de styling, nasceu nos Estados Unidos com o presidente da General Motors (Alfred Sloan), h setenta anos, o que se tornou o elemento mais importante e agressivo nas promoes de venda. Para os americanos, a durao do novo design era efmera, transformando-se quase que em uma caricatura. J os europeus criavam um modelo com intuito de perdurar no mercado, graas ao seu contedo inovador, tcnico e esttico. Nas palavras de di Sergio Pininfarina:
Lo styling inizi a diventare design, comprendendo in questo termine tutti gli aspetti di un progetto: estetica, tecnica, funzionalit, esigenze di produzione e di utilizzo. Entriamo cos nella fase contemporanea del design; oggi il design progetto nel senso pi completo e nobile del termine.380
Hoje, o mercado exige uma sntese de beleza e qualidade funcional, englobando estilo e eficcia, o que acaba por se tornar um obstculo a ser afrontado pelo profissional de design. Antigamente havia uma diviso entre arte maior e arte menor, todavia, no presente, h quem diga que em todo trabalho criativo h uma conotao artstica, tanto que certos designers so considerados artistas. Nota-se que vrios fatores so determinantes para o sucesso de um produto: do preo assistncia, das caractersticas tcnicas publicidade, mas o fator mais
PININFARINA, Sergio. Il design industriale tra arte, funzionalit e mercato. Disponvel em <http://www.mi.camcom.it/upload/file/339/169534/FILENAME/Pininfarina.pdf>. Acesso em 10 out. 2004.
380
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decisivo a personalidade esttica do produto. Isso faz com que a proteo destinada aos desenhos industriais se d em alguns pases atravs de uma lei especfica, dentro da propriedade industrial, e que outros pases se valham tambm dos direitos autorais. Tal dubiedade faz com que haja diferentes formas de tutela, o que acarreta privilgios para alguns. Pois o fato de que se possa tutelar desenho industrial como direito de autor ou como marca tridimensional faz com que sejam encontradas desigualdades protetivas. Como antes mencionado, podese destacar que a tutela brasileira era bastante similar italiana at a entrada em vigor da Diretiva 97/71/CE. Uma vez que ambas vislumbravam a proteo pela legislao de desenho industrial, vedando algo que era puramente artstico. H que sobrepesar o que arte e o que desenho industrial. A legislao brasileira clara ao definir os objetos tutelados pela propriedade intelectual. Para isso criou conceitos especficos e limitados. Com isso, no h que se tutelar algo por determinado dispositivo ao qual o objeto em tela no pertence. No h que se discutir que um mesmo objeto abarque mais de um elemento de propriedade intelectual, pois cada parte, ou at o seu conjunto, faz com que se aplique direito autoral, marca, design, patente de inveno e modelo utilidade, bem como concorrncia desleal, isto , num s produto podemos encontrar diversos elementos de propriedade intelectual, mas um s aspecto delimitado por uma proteo. Logo, pode haver cumulatividade de tutela, mas no quanto ao mesmo aspecto. No se pode afirmar que algo protegido por patente de inveno e ao mesmo tempo por modelo de utilidade, mas sim que o mesmo objeto possa ter tanto patente de inveno quanto patente de modelo de utilidade, neste caso, as protees de referem a aspectos distintos, j que os prprios conceitos so excludentes entre si. Outro detalhe normativo no to debatido, mas no menos importante, o fato de que no h uma anlise de mrito. O que faz com que produtos, que no deveriam ser objeto de desenho industrial, acabem sendo tutelados. Pois, como explicitado durante o trabalho, o registro automaticamente concedido quando no h vedao pelo art. 100 da LPI. Mesmo que haja possibilidade de indeferimento de ofcio por parte do INPI a posteriori, a anlise de mrito s
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ocorrer se requisitada pelo titular do desenho industrial. Tal procedimento desmerece a importncia do design, tutelando o que no deveria ser protegido. A falta de um exame de mrito no Brasil faz com que o titular no tenha tanta respeitabilidade, j que muitos aspectos deixaram de ser analisados, pois, no intuito de se conceder uma proteo clere, a tutela acaba por no ser to eficaz. A Comunidade Europia, quanto ao quesito exame de mrito, no se aprofundou muito, o que lhe permite tutelar um desenho ou modelo industrial no registrado por trs anos contados da sua divulgao. Logo, se no h necessidade de um ato formal como o registro, quem dir um exame de mrito. Porm, h que se dar maior relevncia ao design, pois sua explorao faz com ele seja um elemento decisivo no sucesso de empresas, da seu valor econmico e cultural ser to importante. Pelo fato de adentrar na esfera econmica, h que se desenvolver meios para tutelar tais criaes, para que seus titulares possam usufruir suas idias, obtendo, assim, o retorno financeiro esperado. A tutela se torna mais delicada quando se adentra no setor da moda, pois fica mais difcil de captar detalhes que um designer tenha atingido, pois se tratam, s vezes, de questes subjetivas, dificultando enormemente a proteo. Nota-se que uma atividade que se encontra em todos os pases, j que cada povo possui sua cultura, seu modo de vida, logo, a arte e a moda tm aplicao direta no mundo. O que no exclui pases subdesenvolvidos, de pases em desenvolvimento, ou at mesmo de pases desenvolvidos, uma vez que cada um tem algo para contribuir, pois suas bagagens culturais so infinitamente ricas e variadas. Os pases em destaque neste trabalho foram o Brasil e a Itlia. Escolheu-se o Brasil pelo fato de que o pas tem se destacado mundialmente no setor da arte e da moda. J a Itlia o bero do Renascimento, da pesquisa cientfica e artstica. A essncia do design e do estilo italiano universalmente reconhecida, tornando-se o smbolo da criatividade e qualidade inovadora, de onde surgiu o mito Made in Italy. Porm, ao mesmo tempo em que as empresas desenvolvem tecnologia, apostam em novidade e design para tornar seus produtos mais atrativos, notase o desenvolvimento paralelo de fbricas de pirataria, com perfeio e
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agilidade, o que faz com que todos os investimentos aplicados por uma empresa no desenvolvimento do produto no retornem mesma. E mais, no s os reais titulares so ameaados, mas tambm, o pblico consumidor que corre o risco de adquirir algo que no possui a verdadeira tecnologia desenvolvida, podendo sofrer leso em relao sade, ficando merc de uma gangue de piratas. No se tem a pretenso de esgotar o assunto, mas, sim, dar a devida importncia ao setor de desenho industrial. Vislumbra-se verificar a real tutela do design ofertada pelo Brasil e pela Itlia, especialmente em relao ao mundo fashion, bem como a anlise de ferramentas que possam aprimorar tal proteo.
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OS CONTRATOS DE COST-SHARING E SUA TRIBUTAO
Karlo Tinoco
1 INTRODUO
necessrio refletir sobre o tema ora proposto, visto que a tecnologia assume um papel extremamente importante no desenvolvimento econmico de cada pas e que, caso esse pas tenha uma poltica tributria no muito promissora, poder este estar inibindo a entrada de novas tecnologias, afetando, assim, diretamente a economia. Propusemo-nos, neste trabalho, a analisar uma das formas de Transferncia de Tecnologia, os contratos de Cost-Sharing ou, como classificados por ULLOA381, projetos internacionais de pesquisa e
desenvolvimento (P&D), e qual tratamento tributrio deveria ser dado a esta forma.
2 DA NATUREZA JURDICA
Podemos conceituar o Contrato de Cost-Sharing como

uma nova modalidade contratual, atravs da qual a empresa brasileira (receptora) remete quantias determinadas pelo contrato para auxiliar o custeio de centros de pesquisa e desenvolvimento (P&D) no exterior. Tais remessas (...) tero por contrapartida a obrigao da empresa estrangeira que gerencia o centro de P&D (fornecedora) de transmitir receptora todas as tecnologias que vierem a ser ali 382 desenvolvidas .
Pela anlise deste tipo de contrato, podemos afirmar que ele se apresenta como um contrato bilateral, por gerar obrigaes para ambas as
ULLOA, Gonzalo de, apud LEONARDOS, Gabriel Francisco. Tributao da Transferncia de Tecnologia. Ed. Forense, 1997, p.8. 382 LEONARDOS, Gabriel Francisco. Tributao da Transferncia de Tecnologia, Ed. Forense, 1997, p 100.
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Karlo Tinoco
partes contratantes, aleatrio, visto que a empresa receptora no sabe ao certo qual ser o retorno dado pela fornecedora, onerosos, pois pressuposto que ambos os contratantes tenham uma carga contratual (direito, vantagens e obrigaes) e, podemos assim dizer, relativamente formais, ou indiretamente informais como denomina PEREIRA383, pois dependem de registro junto ao INPI384 para que possam ser oponveis contra terceiros. Como nos apresenta LABRUNIE385, em artigo publicado em co-autoria com MURAD, podemos caracterizar a natureza do contrato de cost-sharing ou como um contrato de transferncia de tecnologia ou como um contrato de pesquisa, como passamos a analisar.
2.1 COMO CONTRATO DE TRANSFERNCIA DE TECNOLOGIA
Aps a revogao do Ato Normativo do INPI n. 116/93, o qual tratava pontualmente da matria ora tratada, pelo Ato Normativo n. 135/97, que trata sobre a normalizao da averbao e registro de contratos de transferncia de tecnologia e franquia, o contrato de Cost-Sharing normalmente classificado como um contrato de transferncia de tecnologia pelos estudiosos da matria386 e pelo INPI. Como bem destaca LABRUNIE387, geralmente as clusulas desse tipo de contratual evidenciam a transferncia de know-how e de conhecimentos tcnicos empresa contratante, seria esta uma das causas pela qual este autor entende que o contrato de cost-sharing entendido como de transferncia de tecnologia, guardadas algumas particularidades.
PEREIRA, Caio Mrio da Silva. Instituies de Direito Civil: fonte das Obrigaes, 7.ed., v.3, 1986, p. 42. 384 Instituto Nacional da Propriedade Industrial, vinculado ao Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior. 385 LABRUNIE, Jacques, e MURAD, Flvia Mansur. Apontamentos sobre o contrato de CostSharing e sua tributao in RABPI n. 71, p. 37 e 40. 386 Neste sentido cf. VEGAS, Juliana. Dos Contratos de Transferncia de Tecnologia sob o Regime da Nova Lei de Propriedade Industrial In RABPI n.34, p. 27, e LABRUNIE, Jacques, e MURAD, Flvia Mansur. Op. cit. p. 37. 387 Ib. idem.
383
225
Os contratos de Cost-Sharing e sua Tributao
Com o entendimento de que o contrato de cost-sharing classificado dentro da categoria geral de transferncia de tecnologia, ter que ser registrado no INPI para que possa gerar efeitos a terceiros. O que se passar a analisar, em momento oportuno, a incidncia da legislao tributria sobre o contrato de cost-sharing e, tambm, seus reflexos formais.
2.2 COMO CONTRATO DE PESQUISA
Faz-se necessrio, porm, vislumbrar o contrato de cost-sharing sob um prisma mais cuidadoso. Os contratos de cost-sharing se configuram como aleatrios, ou seja, o investimento feito pela receptora no centro de pesquisas poder ou no trazer resultados. Sendo assim, s ir a empresa receptora se beneficiar se alguma tecnologia vivel for desenvolvida pelo centro de pesquisas. Como assevera LABRUNIE388,
certo que o investimento em pesquisa no traz a certeza de um resultado tecnolgico, apesar de a empresa participante do programa de pesquisa e desenvolvimento ter que colaborar, mensalmente, com um valor fixo ou percentual de seu faturamento.
Poderamos, ento, entender o contrato de cost-sharing como um contrato de pesquisa, como bem analisa a Comisso de Transferncia de Tecnologia da ABPI389, referindo que o contrato de cost-sharing no envolve a mera transferncia de tecnologia, mas o compartilhamento de custos de pesquisas, cujos resultados revertero empresa sem qualquer nus adicional(grifo nosso). Entendemos que os contratos de cost-sharing deveriam ter um tratamento especial por parte da legislao ptria, considerando sua natureza sui generis j mencionada, como quando estava em vigor o Ato Normativo n. 116/93, o qual regulava os referidos contratos. Porm, com a entrada em vigor
388 389
Op. cit, p. 40. O tratamento Fiscal do Cost-Sharing In RABPI n.18, p.9.
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do Ato Normativo n. 135/97, que normaliza a averbao e registro de contratos de transferncia de tecnologia e franquia, o Ato Normativo n. 116 fora revogado, sendo entendido, segundo o INPI, como um contrato de transferncia de tecnologia.
3 DA TRIBUTAO
Importante ressaltar que este estudo visa anlise do tratamento tributrio dado as remessas feitas pela empresa receptora ao centro de pesquisa e desenvolvimento. O grande problema que enfrentamos ao analisar a tributao das remessas de dinheiro ao exterior se encontra na tipificao das mesmas, visto que dependendo de como entendermos os contratos de cost-sharing, em sua natureza jurdica, ser dada uma tipificao diferente s remessas. Passaremos, ento, anlise da incidncia tributria em cada caracterizao de natureza jurdica: Como contrato de Transferncia de Tecnologia e como Contrato de Pesquisa.
3.1 COMO CONTRATO DE TRANSFERNCIA DE TECNOLOGIA
Se entendermos que os contratos de cost-sharing se caracterizam como contratos de transferncia de tecnologia, como vimos anteriormente, podemos entender a remunerao empresa estrangeira de duas maneiras, como Royalties ou como remunerao por servios de assistncia tcnica. oportuna, primeiramente, a conceituao de Royalty, e para isto nos socorremos da Conveno Modelo da Organizao para Cooperao e Desenvolvimento Econmico da ONU, segundo a qual podemos conceituar Royalty como
o pagamento de qualquer natureza recebido como contraprestao pelo uso, ou direito de uso, de qualquer direito autoral sobre obra literria, artstica ou cientfica, incluindo filmes cinematogrficos, qualquer patente, marca, desenho ou
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modelo, plano, qualquer frmula, ou processo secreto ou por informaes relativas experincia industrial, comercial ou 390 cientfica.
Conforme o art. 12 da Lei n. 4.131 de 1962, em seu caput e 2, a soma das quantias pagas a ttulo de Royalties podero ser deduzidas na declarao de renda do contribuinte, no limite mximo de 5% da receita lquida obtida com os produtos objeto da avena, e os contratos devero, para que possa haver tais dedues, estar averbados no INPI391, corroborando com o art. 211 da LPI392, o qual refere que os contratos de transferncia de tecnologia s produziro efeitos em relao a terceiros se registrados no INPI. No captulo do Regulamento do Imposto de Renda em vigor393 referente matria, os Royalties so tributados da seguinte forma:
Art. 352. A deduo de despesas com royalties ser admitida quando necessrias para que o contribuinte mantenha a posse, uso ou fruio do bem ou direito que produz o rendimento (Lei n 4.506, de 1964, art. 71). Art. 353. No so dedutveis (Lei n 4.506, de 1964, art. 71, pargrafo nico): I - os royalties pagos a scios, pessoas fsicas ou jurdicas, ou dirigentes de empresas, e a seus parentes ou dependentes; II - as importncias pagas a terceiros para adquirir os direitos de uso de um bem ou direito e os pagamentos para extenso ou modificao do contrato, que constituiro aplicao de capital amortizvel durante o prazo do contrato; III - os royalties pelo uso de patentes de inveno, processos e frmulas de fabricao, ou pelo uso de marcas de indstria ou de comrcio, quando: a) pagos pela filial no Brasil de empresa com sede no exterior, em benefcio de sua matriz; b) pagos pela sociedade com sede no Brasil a pessoa com domiclio no exterior que mantenha, direta ou indiretamente, controle do seu capital com direito a voto, observado o disposto no pargrafo nico; IV - os royalties pelo uso de patentes de inveno, processos e frmulas de fabricao pagos ou creditados a beneficirio domiciliado no exterior: a) que no sejam objeto de contrato registrado no Banco Central do Brasil; ou
Apud LABRUNIE, Jacques; MURAD, Flvia Mansur. Op. cit. p.38. No mesmo sentido, a Portaria n. 436/58, do Ministrio da Fazenda, autoriza a dedutibilidade em ndices que variam de 1% a 5%. 392 Lei de Propriedade Industrial, Lei n. 9.279/96. 393 RIR/99, Decreto n. 3.000, de 26 de maro de 1999.
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b) cujos montantes excedam aos limites periodicamente fixados pelo Ministro de Estado da Fazenda para cada grupo de atividades ou produtos, segundo o grau de sua essencialidade, e em conformidade com a legislao especfica sobre remessas de valores para o exterior; V - os royalties pelo uso de marcas de indstria e comrcio pagos ou creditados a beneficirio domiciliado no exterior: a) que no sejam objeto de contrato registrado no Banco Central do Brasil; ou b) cujos montantes excedam aos limites periodicamente fixados pelo Ministro de Estado da Fazenda para cada grupo de atividades ou produtos, segundo o grau da sua essencialidade e em conformidade com a legislao especfica sobre remessas de valores para o exterior. Pargrafo nico. O disposto na alnea "b" do inciso III deste artigo no se aplica s despesas decorrentes de contratos que, posteriormente a 31 de dezembro de 1991, sejam averbados no Instituto Nacional da Propriedade Industrial - INPI e registrados no Banco Central do Brasil, observados os limites e condies estabelecidos pela legislao em vigor (Lei n 8.383, de 1991, art. 50).
Incide, tambm, desde a entrada em vigor da Lei n. 10.168/00, que dispe sobre a CIDE394, sob a remessa de quantias ao Centro de Pesquisa e Desenvolvimento, a contribuio alquota de 10% da quantia a ser remetida, conforme os art. 2 do referido diploma, como segue:
Art. 2o Para fins de atendimento ao Programa de que trata o artigo anterior, fica instituda contribuio de interveno no domnio econmico, devida pela pessoa jurdica detentora de licena de uso ou adquirente de conhecimentos tecnolgicos, bem como aquela signatria de contratos que impliquem transferncia de tecnologia, firmados com residentes ou domiciliados no exterior. 1o Consideram-se, para fins desta Lei, contratos de transferncia de tecnologia os relativos explorao de patentes ou de uso de marcas e os de fornecimento de tecnologia e prestao de assistncia tcnica. 2o A partir de 1o de janeiro de 2002, a contribuio de que trata o caput deste artigo passa a ser devida tambm pelas pessoas jurdicas signatrias de contratos que tenham por objeto servios tcnicos e de assistncia administrativa e semelhantes a serem prestados por residentes ou domiciliados no exterior, bem assim pelas pessoas jurdicas que pagarem, creditarem, entregarem, empregarem ou remeterem royalties, a qualquer ttulo, a beneficirios residentes ou domiciliados no
394
Contribuio de Interveno no Domnio Econmico.
229
exterior. (Redao 19.12.2001)
dada
pela
Lei
10.332,
de
3o A contribuio incidir sobre os valores pagos, creditados, entregues, empregados ou remetidos, a cada ms, a residentes ou domiciliados no exterior, a ttulo de remunerao decorrente das obrigaes indicadas no caput e no 2o deste artigo. (Redao dada pela Lei n 10.332, de
19.12.2001)
4o A alquota da contribuio ser de 10% (dez por cento). (Redao dada pela Lei n 10.332, de 19.12.2001)
Somente havia incidncia desta contribuio nos contratos averbados no INPI, porm, com a Lei n. 10.332/01, em seu art. 6, que alterou o art. 2 da Lei n. 10.168/00, ficaram sujeitos cobrana da CIDE todos os contratos de transferncia de tecnologia, como segue:
Art. 6o O art. 2o da Lei no 10.168, de 2000, passa a vigorar com a seguinte redao: 2o A partir de 1o de janeiro de 2002, a contribuio de que trata o caput deste artigo passa a ser devida tambm pelas pessoas jurdicas signatrias de contratos que tenham por objeto servios tcnicos e de assistncia administrativa e semelhantes a serem prestados por residentes ou domiciliados no exterior, bem assim pelas pessoas jurdicas que pagarem, creditarem, entregarem, empregarem ou remeterem royalties, a qualquer ttulo, a beneficirios residentes ou domiciliados no exterior.
Com a incidncia da CIDE, a partir de 1 de janeiro de2001, restou reduzida a 15% a alquota do Imposto de Renda na Fonte sobre as importncias pagas a ttulo de Royalties, conforme o art. 2A da lei da CIDE. Pode ser entendido o pagamento ao Centro de P&D como pagamento por Assistncia Tcnica, e sendo assim o tratamento tributrio dispensado seria outro, como passaremos a analisar. Primordial se faz a conceituao de assistncia tcnica, que, segundo a Secretaria da Receita Federal em sua Instruo Normativa n. 252/02, art. 17, II, definida como a
assessoria permanente prestada pela cedente de processo ou frmula secreta concessionria, mediante tcnicos, desenhos, estudos, instrues enviadas ao pas e outros servios semelhantes, os quais possibilitem a efetiva utilizao do processo ou frmula cedido.
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Karlo Tinoco
Usando esse entendimento, seriam aplicadas as mesmas regras aplicadas aos Royalties quanto dedutibilidade e a CIDE, como tambm a mesma alquota de Imposto de Renda, como refere o art. 354 da RIR/99395. Podemos dizer que, em anlise tributria, a tipificao do pagamento feito pela empresa receptora no contrato de Cost-Sharing, como pagamento de assistncia tcnica, diferencia-se do entendimento de que este seja a ttulo de Royalties por incidirem trs outros tributos, quais sejam PIS/Pasep Importao, Cofins Importao e ISS. Institudos pela Lei n. 10.865/04, o PIS/Pasep e o Coins referem-se aos pagamentos por servios provenientes do exterior, prestados por pessoa fsica ou jurdica residente ou domiciliada no exterior, quando o servio executado no pas ou quando seja executado no exterior e seu resultado verificado no territrio nacional. As alquotas sero de 1,65% para o PIS/Pasep e de 7,6% para o Cofins, caso no haja a incidncia da especialidade do art. 8o da mesma lei396.
Art. 354. As importncias pagas a pessoas jurdicas ou fsicas domiciliadas no exterior a ttulo de assistncia tcnica, cientfica, administrativa ou semelhante, quer fixas, quer como percentagem da receita ou do lucro, somente podero ser deduzidas como despesas operacionais quando satisfizerem aos seguintes requisitos (Lei n 4.506, de 1964, art. 52): I - constarem de contrato registrado no Banco Central do Brasil; II - corresponderem a servios efetivamente prestados empresa atravs de tcnicos, desenhos ou instrues enviadas ao Pas, ou estudos tcnicos realizados no exterior por conta da empresa; III - o montante anual dos pagamentos no exceder ao limite fixado por ato do Ministro de Estado da Fazenda, de conformidade com a legislao especfica. 1 As despesas de assistncia tcnica, cientfica, administrativa e semelhantes somente podero ser deduzidas nos cinco primeiros anos de funcionamento da empresa ou da introduo do processo especial de produo, quando demonstrada sua necessidade, podendo esse prazo ser prorrogado at mais cinco anos por autorizao do Conselho Monetrio Nacional (Lei n 4.131, de 1962, art. 12, 3). 2 No sero dedutveis as despesas referidas neste artigo, quando pagas ou creditadas (Lei n 4.506, de 1964, art. 52, pargrafo nico): I - pela filial de empresa com sede no exterior, em benefcio da sua matriz; II - pela sociedade com sede no Brasil a pessoa domiciliada no exterior que mantenha, direta ou indiretamente, o controle de seu capital com direito a voto. 3 O disposto no inciso II do pargrafo anterior no se aplica s despesas decorrentes de contratos que, posteriormente a 31 de dezembro de 1991, venham a ser assinados, averbados no Instituto Nacional da Propriedade Industrial - INPI e registrados no Banco Central do Brasil, observados os limites e condies estabelecidos pela legislao em vigor (Lei n 8.383, de 1991, art. 50). 396 Art. 8o As contribuies sero calculadas mediante aplicao, sobre a base de clculo de que trata o art. 7o desta Lei, das alquotas de: I - 1,65% (um inteiro e sessenta e cinco centsimos por cento), para o PIS/PASEP Importao; e II - 7,6% (sete inteiros e seis dcimos por cento), para a COFINS - Importao.
395
231
1o As alquotas, no caso de importao de produtos farmacuticos, classificados nas posies 30.01, 30.03, exceto no cdigo 3003.90.56, 30.04, exceto no cdigo 3004.90.46, nos itens 3002.10.1, 3002.10.2, 3002.10.3, 3002.20.1, 3002.20.2, 3006.30.1 e 3006.30.2 e nos cdigos 3002.90.20, 3002.90.92, 3002.90.99, 3005.10.10, 3006.60.00, so de: I - 2,1% (dois inteiros e um dcimo por cento), para o PIS/PASEP - Importao; e II - 9,9% (nove inteiros e nove dcimos por cento), para a COFINS - Importao. 2o As alquotas, no caso de importao de produtos de perfumaria, de toucador ou de higiene pessoal, classificados nas posies 3303.00 a 33.07 e nos cdigos 3401.11.90, 3401.20.10 e 96.03.21.00, so de: I - 2,2% (dois inteiros e dois dcimos por cento), para o PIS/PASEP - Importao; e II - 10,3% (dez inteiros e trs dcimos por cento), para a COFINS - Importao. o 3 Na importao de mquinas e veculos, classificados nos cdigos 84.29, 8432.40.00, 8432.80.00, 8433.20, 8433.30.00, 8433.40.00, 8433.5, 87.01, 87.02, 87.03, 87.04, 87.05 e 87.06, da Nomenclatura Comum do Mercosul - NCM, as alquotas so de: I - 2% (dois por cento), para o PIS/PASEP - Importao; e II - 9,6% (nove inteiros e seis dcimos por cento), para a COFINS - Importao. 4o O disposto no 3o deste artigo, relativamente aos produtos classificados no Captulo 84 da NCM, aplica-se, exclusivamente, aos produtos autopropulsados. 5o Na importao dos produtos classificados nas posies 40.11 (pneus novos de borracha) e 40.13 (cmaras-de-ar de borracha), da NCM, as alquotas so de: I - 2% (dois por cento), para o PIS/PASEP - Importao; e II - 9,5% (nove inteiros e cinco dcimos por cento), para a COFINS - Importao. 6o A importao de embalagens para refrigerante e cerveja, referidas no art. 51 da Lei n 10.833, de 29 de dezembro de 2003, e de embalagem para gua fica sujeita incidncia do PIS/PASEP - Importao e da COFINS - Importao, fixada por unidade de produto, s alquotas previstas naquele artigo, com a alterao inserida pelo art. 21 desta Lei. 7o A importao de gua, refrigerante, cerveja e preparaes compostas, referidos no art. 49 da Lei no 10.833, de 29 de dezembro de 2003, fica sujeita incidncia das contribuies de que trata esta Lei, fixada por unidade de produto, s alquotas previstas no art. 52 da mencionada Lei, independentemente de o importador haver optado pelo regime especial de apurao e pagamento ali referido. (Redao dada pela Lei n 10.925, 2004) (Vide Lei n 10.925, de 2004) 8o A importao de gasolinas e suas correntes, exceto de aviao e leo diesel e suas correntes, gs liquefeito de petrleo (GLP) derivado de petrleo e gs natural e querosene de aviao fica sujeita incidncia da contribuio para o PIS/PASEP e da COFINS, fixadas por unidade de volume do produto, s alquotas previstas no art. 23 desta Lei, independentemente de o importador haver optado pelo regime especial de apurao e pagamento ali referido. 9o Na importao de autopeas, relacionadas nos Anexos I e II da Lei n 10.485, de 3 de julho de 2002, exceto quando efetuada pela pessoa jurdica fabricante de mquinas e veculos relacionados no art. 1o da referida Lei, as alquotas so de: I - 2,3% (dois inteiros e trs dcimos por cento), para o PIS/PASEP - Importao; e II - 10,8% (dez inteiros e oito dcimos por cento), para a COFINS - Importao. 10. Na importao de papel imune a impostos de que trata o art. 150, inciso VI, alnea d, da Constituio Federal, ressalvados os referidos no inciso IV do 12 deste artigo, quando destinado impresso de peridicos, as alquotas so de: (Regulamento) I 0,8% (oito dcimos por cento), para a contribuio para o PIS/PASEP - Importao; e II 3,2% (trs inteiros e dois dcimos por cento), para a COFINS - Importao. 11. Fica o Poder Executivo autorizado a reduzir a 0 (zero) e a restabelecer as alquotas do PIS/PASEP - Importao e da COFINS - Importao, incidentes sobre: I - produtos qumicos e farmacuticos classificados nos Captulos 29 e 30 da NCM; II - produtos destinados ao uso em laboratrio de anatomia patolgica, citolgica ou de anlises clnicas classificados nas posies 30.02, 30.06, 39.26, 40.15 e 90.18 da NCM. 12. Ficam reduzidas a 0 (zero) as alquotas das contribuies, nas hipteses de importao de: (Regulamento) I - partes, peas e componentes, destinados ao emprego na conservao, modernizao e converso de embarcaes registradas no Registro Especial Brasileiro;
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Observa-se que poder ocorrer, tambm, a incidncia de ISS, Imposto Sobre Servios, decorrente da Lei Complementar n. 116/03, dependendo de lei municipal que regule, podendo a alquota ser de at 5%. Sero taxados, segundo o art. 1, 1o, os servios provenientes do exterior do pas ou cuja prestao se tenha iniciado no exterior do pas.
3.2 COMO CONTRATO DE PESQUISA
Ao caracterizarmos o Cost-Sharing como um contrato de pesquisa, sob o prisma tributrio, nota-se haver grande diferena entre despesas com
II - embarcaes construdas no Brasil e transferidas por matriz de empresa brasileira de navegao para subsidiria integral no exterior, que retornem ao registro brasileiro como propriedade da mesma empresa nacional de origem; III - papel destinado impresso de jornais, pelo prazo de 4 (quatro) anos a contar da data de vigncia desta Lei, ou at que a produo nacional atenda 80% (oitenta por cento) do consumo interno; IV papis classificados nos cdigos 4801.00.10, 4801.00.90, 4802.61.91, 4802.61.99, 4810.19.89 e 4810.22.90, todos da TIPI, destinados impresso de peridicos pelo prazo de 4 (quatro) anos a contar da data de vigncia desta Lei ou at que a produo nacional atenda 80% (oitenta por cento) do consumo interno; V - mquinas, equipamentos, aparelhos, instrumentos, suas partes e peas de reposio, e pelculas cinematogrficas virgens, sem similar nacional, destinados indstria cinematogrfica e audiovisual, e de radiodifuso; VI - aeronaves, classificadas na posio 88.02 da NCM; (Redao dada pela Lei n 10.925, 2004) (Vide Lei n 10.925, de 2004) VII - partes, peas, ferramentais, componentes, insumos, fluidos hidrulicos, lubrificantes, tintas, anticorrosivos, equipamentos, servios e matrias-primas a serem empregados na manuteno, reparo, reviso, conservao, modernizao, converso e montagem das aeronaves de que trata o inciso VI deste pargrafo, de seus motores, suas partes, peas, componentes, ferramentais e equipamentos; (Redao dada pela Lei n 10.925, 2004) (Vide Lei n 10.925, de 2004) VIII - nafta petroqumica, cdigo 2710.11.41 da NCM; IX - gs natural destinado ao consumo em unidades termeltricas integrantes do Programa Prioritrio de Termeltricas - PPT; X - produtos hortcolas e frutas, classificados nos Captulos 7 e 8, e ovos, classificados na posio 04.07, todos da TIPI; e XI - semens e embries da posio 05.11, da NCM. XII - livros tcnicos e cientficos, na forma estabelecida em ato conjunto do Ministrio da Educao e da Secretaria da Receita Federal. (Includo dada pela Lei n 10.925, 2004) (Vide Lei n 10.925, de 2004) 13. O Poder Executivo regulamentar: I o disposto no 10 deste artigo; e II - a utilizao do benefcio da alquota 0 (zero) de que tratam os incisos I a VII do 12 deste artigo. 14. Ficam reduzidas a 0 (zero) as alquotas das contribuies incidentes sobre o valor pago, creditado, entregue, empregado ou remetido pessoa fsica ou jurdica residente ou domiciliada no exterior, referente a aluguis e contraprestaes de arrendamento mercantil de mquinas e equipamentos, embarcaes e aeronaves utilizados na atividade da empresa. (Includo dada pela Lei n 10.925, 2004) (Vide Lei n 10.925, de 2004).
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pesquisa cientfica e tecnolgica e despesas com Royalties e assistncia tcnica397. Assim caracterizado, o contrato de Cost-Sharing tem um tratamento especial pela legislao tributria, o que pode ser notado no art. 349 do Regulamento do Imposto de Renda de 1999, como segue:
Art. 349. Sero admitidas como operacionais as despesas com pesquisas cientficas ou tecnolgicas, inclusive com experimentao para criao ou aperfeioamento de produtos, processos, frmulas e tcnicas de produo, administrao ou venda (Lei n 4.506, de 1964, art. 53). 1 Sero igualmente dedutveis as despesas com prospeco e cubagem de jazidas ou depsitos, realizadas por concessionrios de pesquisa ou lavra de minrios, sob a orientao tcnica de engenheiro de minas (Lei n 4.506, de 1964, art. 53, 1). 2 No sero includas como despesas operacionais as inverses de capital em terrenos, instalaes fixas ou equipamentos adquiridos para as pesquisas referidas neste artigo (Lei n 4.506, de 1964, art. 53, 2). 3 Nos casos previstos no pargrafo anterior, poder ser deduzida como despesa a depreciao ou o valor residual de equipamentos ou instalaes industriais no perodo de apurao em que a pesquisa for abandonada por insucesso, computado como receita o valor do salvado dos referidos bens (Lei n 4.506, de 1964, art. 53, 3).
De acordo com os arts. 682 e 685 do RIR/99398, a alquota da incidncia na fonte seria de 25%, entretanto, com o advento da minirreforma tributria,
397 398
No mesmo sentido, LEONARDOS, Gabriel Francisco Op. cit p. 101. Art. 682. Esto sujeitos ao imposto na fonte, de acordo com o disposto neste Captulo, a renda e os proventos de qualquer natureza provenientes de fontes situadas no Pas, quando percebidos: I - pelas pessoas fsicas ou jurdicas residentes ou domiciliadas no exterior (Decreto-Lei n 5.844, de 1943, art. 97, alnea "a"); II - pelos residentes no Pas que estiverem ausentes no exterior por mais de doze meses, salvo os mencionados no art. 17 (Decreto-Lei n 5.844, de 1943, art. 97, alnea "b"); III - pela pessoa fsica proveniente do exterior, com visto temporrio, nos termos do 1 do art. 19 (Decreto-Lei n 5.844, de 1943, art. 97, alnea "c", e Lei n 9.718, de 1998, art. 12); IV - pelos contribuintes que continuarem a perceber rendimentos produzidos no Pas, a partir da data em que for requerida a certido, no caso previsto no art. 879 (Lei n 3.470, de 1958, art. 17, 3); Art. 685. Os rendimentos, ganhos de capital e demais proventos pagos, creditados, entregues, empregados ou remetidos, por fonte situada no Pas, pessoa fsica ou jurdica residente no exterior, esto sujeitos incidncia na fonte (Decreto-Lei n 5.844, de 1943, art. 100, Lei n 3.470, de 1958, art. 77, Lei n 9.249, de 1995, art. 23, e Lei n 9.779, de 1999, arts. 7 e 8):
234
Karlo Tinoco
pela Lei n. 10.637/02 e pelo Decreto n. 4.928/03, ficou limitada a dedutibilidade dessas despesas, sendo permitida apenas quando pagas a Pessoas Fsicas ou Jurdicas, residentes ou domiciliadas no pas, conforme o art. 4 do Decreto n. 4.928399 e o art. 43 da Lei n. 10.637400. Conforme o art. 39 da Lei n. 10.637, as despesas relativas aos dispndios realizados com pesquisa tecnolgica e desenvolvimento de inovao de produtos podero ser deduzidas do lucro lquido da empresa, bem como na determinao do lucro real e da base de clculo da CSLL. Importante ressaltar, tambm, a possibilidade dada pelo legislador, no art. 40 do j referido diploma, da excluso de 100% do valor despendido em cada projeto que venha ser transformado em depsito de patente no INPI, EPO, JPO ou USPTO. Importante se faz referir que a incidncia tributria seria apenas de Imposto de Renda na Fonte, no incidindo os tributos que foram analisados
I - alquota de quinze por cento, quando no tiverem tributao especfica neste Captulo, inclusive: a) os ganhos de capital relativos a investimentos em moeda estrangeira; b) os ganhos de capital auferidos na alienao de bens ou direitos; c) as penses alimentcias e os peclios; d) os prmios conquistados em concursos ou competies; II - alquota de vinte e cinco por cento: a) os rendimentos do trabalho, com ou sem vnculo empregatcio, e os da prestao de servios; b) ressalvadas as hipteses a que se referem os incisos V, VIII, IX, X e XI do art. 691, os rendimentos decorrentes de qualquer operao, em que o beneficirio seja residente ou domiciliado em pas que no tribute a renda ou que a tribute alquota mxima inferior a vinte por cento, a que se refere o art. 245. 1 Prevalecer a alquota incidente sobre rendimentos e ganhos de capital auferidos pelos residentes ou domiciliados no Pas, quando superior a quinze por cento (Decreto-Lei n 2.308, de 1986, art. 2, e Lei n 9.249, de 1995, art. 18). 2 No caso do inciso II, a reteno na fonte sobre o ganho de capital deve ser efetuada no momento da alienao do bem ou direito, sendo responsvel o adquirente ou o procurador, se este no der conhecimento, ao adquirente, de que o alienante residente ou domiciliado no exterior. 3 O ganho de capital auferido por residente ou domiciliado no exterior ser apurado e tributado de acordo com as regras aplicveis aos residentes no Pas (Lei n 9.249, de 1995, art. l8). 399 Art. 4 Os dispndios a que se refere este Decreto somente podero ser deduzidos se pagos a pessoas fsicas ou jurdicas residentes e domiciliadas no Pas, exceto os pagamentos destinados obteno e manuteno de patentes e marcas no exterior. Pargrafo nico. Na apurao dos dispndios, no podero ser computados os montantes alocados, como recursos no reembolsveis, por rgos e entidades do poder pblico. 400 Art. 43. Os dispndios a que se referem os arts. 39 e 40 somente podero ser deduzidos se pagos a pessoas fsicas ou jurdicas residentes e domiciliadas no Pas, exceto os pagamentos destinados obteno e manuteno de patentes e marcas no exterior.
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quando tratamos das caracterizaes como pagamento de Royalties e como pagamento por assistncia tcnica.
CONCLUSO
Pelo que foi analisado, hoje, s possvel a dedutibilidade se pensarmos o envio de divisas para o Centro de Pesquisa e Desenvolvimento como pagamento de Royalties ou pagamento por assistncia tcnica. Porm, faz-se necessria a apreciao mais cuidadosa por parte do legislador do impacto que causado pela falta de interesse em dar incentivos ao custeio de pesquisas, mesmo que sejam estas no exterior. Seria no mnimo razovel, por sua caracterstica sui generis, a edio de legislao especial tratando dos contratos de cost-sharing, retirando-os da gide da legislao dos contratos de transferncia de tecnologia, como quando estava em vigor o Ato Normativo n. 135 do INPI. necessrio estimular, principalmente em um pas como o Brasil, o desenvolvimento de pesquisas tecnolgicas e o contato com centros de pesquisa do mundo inteiro, a fim de inserir no Brasil o que h de mais novo em matria de tecnologia, propiciando, assim, um maior desenvolvimento econmico e uma maior competitividade no mercado internacional.
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