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EN AUDIENCIAS ORALES Y
JUICIO ORAL PENAL
El proceso penal debe ser pblico, salvo en lo que sea necesario para preservar
los intereses de la justicia.
Toda persona acusada de delito tiene derecho a ser oda en forma imparcial y
pblica, a ser juzgada por tribunales anteriormente establecidos de acuerdo con
leyes preexistentes y a que no se le imponga penas crueles, infamantes o
inusitadas
Se puede llamar acusatorio a todo sistema procesal que concibe al juez como un
sujeto rgidamente separado de las partes y al juicio como una contienda entre
iguales iniciada por la acusacin, a la que compete la carga de la prueba,
enfrentada a la defensa en un juicio contradictorio, oral y pblico y resuelta por el
juez segn su libre conviccin...
LUIGI FERRAJOLI
NDICE.
4
INTRODUCCIN.
CAPTULO I.
LA REFORMA CONSTITUCIONAL Y EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO.
1.1 Breves antecedentes y consideraciones.
1.2 Experiencia en Latinoamrica y en la Repblica mexicana.
1.3 La reforma constitucional en materia de justicia penal.
1.4 Objeto y principios rectores del proceso penal acusatorio.
CAPTULO II.
SISTEMA DE AUDIENCIAS ORALES Y PBLICAS
2.1 Audiencias preliminares y posteriores a Juicio oral.
2.2 Sistema de libre valoracin de la prueba.
CAPTULO III.
ETAPA PRELIMINAR O DE INVESTIGACIN.
3.1 Finalidad de la etapa preliminar.
3.2 Carpeta de investigacin.
3.3 Teora del caso.
3.4 Audiencias en etapa preliminar.
3.4.1 Audiencia de Control de Detencin.
3.4.1.1 Dinmica de la Audiencia de Control de Detencin.
3.4.2 Audiencia de Formulacin de Imputacin.
3.4.2.1 Dinmica de la Audiencia de Formulacin de Imputacin.
3.4.3 Audiencia de Vinculacin a Proceso.
5
CAPTULO IV.
JUSTICIA RESTAURATIVA Y PROCEDIMIENTOS ESPECIALES.
4.1 Estrategias de despresurizacin del Sistema de justicia penal y de la
defensa.
4.2 Justicia restaurativa.
4.3 Audiencia de Acuerdos Reparatorios.
4.3.1 Dinmica de la Audiencia de acuerdos reparatorios
4.4 Audiencia de Procedimiento Abreviado.
4.4.1 Dinmica de la Audiencia de Procedimiento Abreviado.
4.5 Audiencia de Suspensin del Proceso a Prueba.
4.5.1 Dinmica de la Audiencia de Suspensin del Proceso a Prueba.
CAPTULO V.
ETAPA INTERMEDIA O DE PREPARACIN DE JUICIO ORAL.
5.1 Ubicacin de la etapa intermedia en el Sistema penal acusatorio.
5.2 Descubrimiento de pruebas.
5.3 Objeto de la etapa intermedia.
5.4 Experiencia en derecho comparado.
5.5 La etapa intermedia en el sistema chileno.
5.6 Control positivo y negativo de la acusacin.
5.7 Control de la acusacin en Mxico.
6
CAPTULO VI.
ETAPA DE JUICIO ORAL O DE DEBATE.
6.1 Concepto de Juicio Oral.
6.2 Alegatos de apertura.
6.3 Declaracin del acusado.
6.4 Interrogatorio y Contra-interrogatorio.
6.5 Desahogo de pruebas.
6.6 Alegatos de clausura.
6.7 Deliberacin y pronunciamiento de sentencia.
6.8 Dinmica de la audiencia de Juicio oral.
6.9 Individualizacin de la sancin y reparacin del dao.
6.10 Dinmica de la audiencia de individualizacin de la sancin y reparacin
del dao.
Dirigido a:
Jueces, Ministerios Pblicos, Peritos, Policas,
Funcionarios de la procuracin y administracin de justicia,
estudiantes e interesados en el estudio del Sistema Penal Acusatorio.
Prlogo.
Introduccin
10
La transicin en Mxico respecto del nuevo Sistema de justicia penal, las bases
constitucionales y procedimentales, as como la prctica forense, son tpicos que
se abordan en el presente texto, el cual pretende ser un instrumento para todos
los operadores del sistema de procuracin y administracin de justicia, toda vez
que de acuerdo con el decreto de reforma constitucional publicado en el Diario
Oficial de la Federacin el pasado 18 de junio de 2008, obliga a los Estado de la
Repblica a adoptar en sus disposiciones jurdicas internas el sistema penal
acusatorio siendo ms garantista y transparente.
Considero, la cercana que se ha tenido en la gestacin del nuevo proceso penal
que fue discutido en el Congreso de la Unin, permiti como asesora externa
poder observar de cerca los cambios paradigmticos del nuevo modelo de justicia
penal.
As mismo con las clases en las procuraduras de justicia de los Estados y
tribunales, motivaron a realizar un esfuerzo en la redaccin de la presente obra
que abarca aspectos multidisciplinarios del nuevo modelo acusatorio penal, esto
es, analizarlo desde distintas aristas: constitucional, doctrinal, legal, y prctico con
la intencin de que el lector tenga en sus manos la facilidad de ir aprendiendo y
construyendo su propio camino hacia lo que ser su participacin en la nueva era
del derecho procesal penal.
El presente libro consta de seis captulos que pretenden explicar la reforma
constitucional, las fases del sistema y las audiencias que las integran, y sobre todo
la manera de cmo se llevan a cabo las audiencias en el mundo real en las salas
de los tribunales de justicia.
CAPTULO I.
11
12
BARRAGN SALVATIERRA, Carlos, Derecho Procesal Penal, 3 ed., McGrawHill/Interamericana Editores, S.A. DE C.V., Mxico, 2009, p. 32
5
dem.
6
BARRAGN SALVATIERRA, Carlos, op. cit., nota 4, p. 34
7
BARRAGN, Derecho Procesal Penal, op. cit., p. 34
13
Uno de los elementos que caracteriza al sistema penal inquisitivo lo es, que las
funciones de investigar, acusar y juzgar se centran en una misma autoridad 8,
originndose con ello diversos problemas que pueden en cuanto a la imparticin
de justicia se refiere, pues no existe un equilibrio en cuanto a las partes en
contienda, esto es, que el ministerio pblico por ejemplo realiza actividades de
investigacin y acusacin valorando las pruebas recabadas en la fase de
averiguacin previa para poder consignar la causa al rgano jurisdiccional,
facultades de valoracin que nicamente le corresponden al juzgador, de igual
forma el juez realiza en el sistema tradicional mixto inquisitivo facultades de
investigacin al solicitar de oficio que se recaben ciertas probanza.
En consecuencia, es altamente probable como lo seala el Dr. Miguel Carbonellque, las conclusiones a las que llegue la autoridad cuando realiza facultades de
investigacin, se ratifiquen cuando dicha autoridad tambin realice las de
juzgador9, entonces, una persona que haya sido acusada tendr que soportar las
valoraciones que se arrojen de la investigacin realizada y no producto de un juicio
oral y pblico donde se le permita ser parte procesal al igual que su contraria 10y no
solamente en la fase de juicio, sino durante todo el proceso.
En la actualidad, como se sabe se priva de la libertad al inculpado ahora
denominado imputado, siendo esta medida la regla sobre la cual se sigue el
proceso penal en su contra, siendo de carcter escrito todo lo actuado, y en la
mayora de las ocasiones cuando se est privado de la libertad el proceso se
sigue a espaldas por lo que la defensa es casi nula, no hay igualdad procesa y
existe un sistema de valoracin de la prueba legal o tasada.
CARBONELL, Miguel, et al., Qu son y para qu sirven los juicios orales?, 3 ed.,
Editorial Porra, RENACE, UNAM, Mxico, 2008, p. 29
9
Ibdem, p. 30.
10
Recurdese que dentro del proceso penal acusatorio, el Ministerio Pblico despus
de la formulacin de imputacin es parte procesal- y no autoridad- al igual que la
defensa, encontrndose en una posicin de igualdad por tratarse de un sistema de
partes o adversarial.
14
La oralidad practicada en las audiencias y las actuaciones que constan por escrito
derivadas de aquellas, como lo son: la carpeta o legajo de investigacin, el escrito
de acusacin, el auto de apertura a juicio oral, la sentencia, son entre otras,
muestras de la combinacin de elementos de escritura y oralidad. El Sistema
mixto predominantemente acusatorio y oral son las caractersticas propias del
sistema que se est implementando en nuestro pas.
11
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16
slo sern prueba, las desahogadas en juicio oral con garantas de principios
como la publicidad, la inmediacin, la concentracin, la continuidad y la
contradiccin.
Otras de las diferencias ms importantes entre ambos sistemas, - que no las
nicas- es la relativa a que la detencin en el sistema inquisitivo es la regla
general, en cambio en el acusatorio, lo es, la libertad 17. As se pudieran ir
sealando una gran cantidad de diferencias, por ejemplo, el sistema de la prueba
legal o tasada tambin se cambia por el de libre valoracin de la prueba.
En el sistema inquisitivo el sistema penal centra su esfuerzo, en castigar al
culpable del delito, pero no en resarcir el dao a la vctima u ofendido 18, no as en
el sistema acusatorio, en el cual se cuenta con diversos Mecanismos Alternos de
Resolucin de Conflictos o conocidos por sus siglas como MARCS (Conciliacin,
mediacin, negociacin y arbitraje), los cuales pueden culminar en la celebracin
de un Acuerdo Reparatorio, tambin existen los procedimientos especiales como
la Suspensin del Proceso a Prueba, o bien, los procedimientos de aceleracin
como lo es el Procedimiento Abreviado, para lograr la pronta reparacin del dao.
El nuevo paradigma de justicia penal, nos muestra la necesidad de reorientar el
mismo, en el sentido de contar con actores ms dinmicos en el proceso, esto es,
las partes: Ministerio Pblico y Defensa, as como de herramientas forenses como
la Teora del Caso y las Estrategias de litigacin19 con la finalidad de darle a las
partes en conflicto la libertad de resolver sus pretensiones, dejando a un lado un
tanto, la persecucin estatal que persigue imponer una sancin, en este sentido, el
sistema penal debe reemplazar al anterior, donde se entenda al proceso penal
como un instrumento de aplicacin de sanciones por parte del Estado 20, este
cambio paradigmtico pretende devolver a las partes la oportunidad de satisfacer
sus pretensiones de una manera ms sencilla y con mayor seguridad jurdica.
17
18
19
20
CARBONELL, Miguel, Qu son y para qu sirven los juicios orales?, op. cit., p. 37
dem.
PASTRANA BERDEJO, Juan David, op. cit., nota 16, p. 1
PASTRANA, El Juicio oral penal, op. cit., p. 1
17
La nueva finalidad del proceso, ahora, lo es, la solucin del conflicto jurdicopenal, entendiendo al delito como todo problema jurdico en el que existe conflicto
de intereses entre partes, teniendo stas un rol ms protagnico en el proceso y
por su parte, el juez cumple funciones de control o garanta, as como, de
juzgamiento21.
En
consecuencia,
las
diferencias
existentes
entre
ambos
sistemas
de
enjuiciamiento penal han contribuido para que los diversos pases en el mbito
latinoamericano por ejemplo, se inclinen hacia la adopcin del sistema penal
acusatorio22, como los siguientes:
a) Argentina en 1992
b) Bolivia en 2001
c) Colombia en 1991
d) Costa Rica en 1998
e) Chile en 2000
f) Ecuador en 2001
g) El Salvador en 1999
h) Guatemala en 1994
i) Honduras en 2002
j) Paraguay en 1999
k) Venezuela en 1999.
Ahora bien, por lo que respecta a los estados de la repblica mexicana que han
adoptado el sistema penal acusatorio se encuentran:
a) Chihuahua.
21
22
Ibdem, p. 6
CARBONELL, Qu son y para qu sirven los juicios orales?, op. cit., p. 51
18
b) Estado de Mxico.
c) Morelos
d) Nuevo Len
e) Oaxaca
f) Veracruz
g) Zacatecas
19
1.3.1Artculo 16.
29
20
32
21
35
22
37
38
39
23
En el artculo 18 se establecen las bases del nuevo sistema penitenciario 40, el cual
es de carcter mixto toda vez que tanto el Poder Ejecutivo como el Poder Judicial
participan en el mismo.
por
delincuencia
organizada
con
terceros,
salvo
la
40
24
43
44
45
25
Un hecho delictivo, y
Existen tres trminos para resolver la situacin jurdica del imputado, los cuales
son47:
46
47
26
Existen cierto tipo de delitos en los cuales la prisin preventiva como medida
cautelar debe ordenarse por el juez de oficio como es, en los siguientes casos:
delincuencia organizada, homicidio doloso, secuestro, violacin, delitos
cometidos con medios violentos como armas y explosivos, as como delitos
graves que determine la ley en contra de la seguridad de la nacin, el libre
desarrollo de la personalidad y de la salud.
48
27
28
las cuales se recorrieron en su orden para dar vida al apartado a) que se refiere a
los principios generales del proceso penal acusatorio, en este sentido, a
continuacin se sealan breves referencias de los mismos:
a) De los principios generales.
Este apartado, principalmente se contemplan las bases sobre las cuales se ha de
desarrollar el nuevo proceso penal, dejando a la ley secundaria la regulacin de
los principios y figuras jurdicas procesales de nueva creacin. En esta seccin se
establece lo relativo al objeto del proceso penal, al desahogo y la valoracin de las
pruebas, la carga de la prueba, el procedimiento de aceleracin o abreviado, la
garanta de presuncin de inocencia, los principios rectores del proceso penal y de
las audiencias, aspectos que sern tratados y desarrollados en el apartado
siguiente de esta obra.
52
29
Los dems derechos como lo son a tener una defensa adecuada o tcnica, a
ofrecer pruebas, a recurrir, entre otras, son abordadas en el apartado
subsecuente.
1.3.5.1
Destacan dos caractersticas del nuevo proceso penal que se constituyen como la
base del mismo y son:
a) Acusatorio55.
53
30
Se dice que un sistema acusatorio es adoptado por los pases democrticos en los
que se garantiza los derechos de los gobernados como lo es un proceso justo en
el que se presuma la inocencia de toda persona a quien se le impute un delito. El
sistema acusatorio permite definir claramente las funciones de cada funcionario
del sistema, esto es, una autoridad es la que investiga y acusa (Trada
investigadora), otras autoridad es la que controla la investigacin: juez de control,
y un juez distinto el que juzga: juez o tribunal oral.
b) Oral56.
La caracterstica de oralidad tambin considerada como principio, es la forma de
comunicacin idnea en un sistema de audiencias orales que permite aportar y
obtener informacin relevante para una decisin ms adecuada de parte del juez,
puesto que la oralidad permite poner en marcha, todos los sentidos del ser
humano, al ser un sistema hablado, permite escuchar, ver, percibir y demostrar de
manera directa los medios de prueba, argumentos y contra-argumentos.
El principio de oralidad viene a sustituir el expediente escrito por una nueva forma
de comunicacin entre los actores del proceso penal, en busca de la verdad, el
trnsito de la forma escrita hacia lo oral, pretende evitar el extravi de esa verdad
dentro de sus fojas as como evitar los formalismos que en mltiples ocasiones
provocan la nulidad de algunas actuaciones, como es el caso de la ausencia de
firma por parte del juez en alguna foja 57, en este sentido y tal como se observar
en el captulo relativo a las actas que integran la carpeta de investigacin en esta
obra, se podr observar que se desformaliza la integracin de la misma, pues
como nicamente obran datos o elementos de prueba y las decisiones del juez
quedan videograbadas, se tiende a desformalizar como ya se seal las
actuaciones de la autoridad centrndose la atencin sobre aspectos sustanciales
del caso y no sobre simples formalismos.
56
31
Ibdem, p. 119.
Vase el prrafo primero del artculo 20 de la Constitucin General de la Repblica.
32
d) Contradiccin.
e) Continuidad.
Se establecen cuatro puntos fundamentales del nuevo objeto del proceso penal,
los cuales son:
1) Esclarecimiento de los hechos.
2) Culpar al culpable, esto es, que no haya impunidad.
3) Proteger al inocente, garantizando este derecho hasta que la
sentencia cause ejecutoria.
4) La reparacin del dao60.
60
33
d) Carga de la Prueba.
Por tratarse de un sistema acusatorio, donde la carga de prueba corresponde a la
parte acusadora sea pblica o privada, es primordial el establecimiento de esta
disposicin toda vez que, en sistemas inquisitivos la carga de prueba se traslada
al inculpado y su defensa, teniendo que demostrar durante el proceso, la inocencia
de un miniproceso realizado en etapa de averiguacin previa, pues al solicitarse la
acreditacin tanto del cuerpo del delito como de la probable responsabilidad se
configuraba bsicamente la probable responsabilidad del inculpado.
Es por ello que, el establecimiento de esta disposicin permite tener ms clara la
garanta de presuncin de inocencia hasta sentencia ejecutoriada y que en etapas
previas a juicio no se pueda hablar de pruebas, sino de datos de prueba tal como
lo establece el artculo 19 de la Constitucin Federal mexicana 63.
e) Principio de Contradiccin.
62
Ver la fraccin IV, del artculo 20, Apartado A, de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos
63
Vase la fraccin V del artculo 20, Aparatado A, de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos.
34
Este principio es fundamental en todo proceso, toda vez que del mismo se
desprende la igualdad procesal al permitir la misma oportunidad de argumentar y
contra argumentar inmediatamente en las audiencias, garantizndose de esta
manera uno de los pilares de todo sistema garantista.
En este sentido se establece que ningn juzgador podr tratar asuntos que estn
sujetos a proceso con cualquiera de las partes sin que est presente la otra, salvo
las excepciones marcadas por la misma norma64.
f) Procedimiento Abreviado.
La Constitucin Federal contempla la tramitacin del procedimiento abreviado, una
vez iniciado el proceso penal, esto es, despus de que se dicte por el juez de
control el auto de vinculacin a proceso, para ello, se considera que siempre y
cuando no exista oposicin del inculpado, se podr decretar su terminacin
anticipada en los supuestos y bajo las modalidades que determine la ley.
Para lo anterior, se requiere que el imputado reconozca ante la autoridad judicial,
voluntariamente y con conocimiento de las consecuencias, su participacin en el
delito y existen medios de conviccin suficientes para corroborar la imputacin, en
este sentido, el juez citar a audiencia de sentencia. La ley establecer los
beneficios que se podrn otorgar al inculpado cuando acepte su responsabilidad 65,
como puede ser la reduccin de la pena a imponer solicitada por el Ministerio
Pblico siendo la aplicacin de una pena inferior hasta de un tercio de la mnima
sealada para el delito por el cual acusa66;
64
35
g) Presuncin de Inocencia.
La garanta de presuncin de inocencia queda reconocida al contemplarse de
manera textual en la Constitucin Federal, en el sentido de que el Juez slo
condenar cuando exista conviccin de la culpabilidad del procesado ms all de
toda duda razonable67. Esto es, que una vez desahogadas las pruebas en juicio
oral y pblico se demuestre que no existen elementos para establecer de manera
fehaciente la comisin de un delito, imperando en consecuencia la duda a favor
del acusado, o en su defecto, que habindose declarado confeso, existan
suficientes medios probatorios para determinar sin lugar a duda o ms all de toda
duda razonable su culpabilidad.
Dentro de este apartado pues, encontramos algo nuevo, esto es como ya se dijo
en el prrafo anterior, la inclusin de la presuncin de inocencia a rango
constitucional, quedando todas las dems garantas anteriormente reconocidas,
aunque en tratndose de delincuencia organizada, an se violentan 68
Vase la fraccin VIII del artculo 20, Apartado A, de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos.
68
BARRAGN, Derecho procesal penal, op. cit., p. 737
69
CARBONELL, Qu son y para qu sirven los juicios orales?, op. cit., p. 98
36
h) Prueba ilcita.
Cualquier prueba obtenida con violacin de derechos fundamentales ser nula,
esto es, con la finalidad de respetar ante todo la actuacin de funcionarios en
cuanto a la obtencin de los medios de prueba 71.
70
Ibdem, p. 99
Consltese la fraccin IX, del artculo 20, Apartado A, de la Constitucin Federal
mexicana.
72
Ver la fraccin X del artculo 20, Apartado A, de la Constitucin General de la
Repblica.
71
37
Presuncin de inocencia73.
A declarar o guardar silencio74.
A que se le comunique en el momento de su detencin como en
su comparecencia ante el Ministerio Pblico y el Juez, el delito
que se le impute as como los derechos que le asisten 75.
A que se otorguen beneficios al inculpado, procesado o
sentenciado que preste ayuda eficaz para la investigacin y
persecucin
de
los
delitos
en
materia
de
delincuencia
organizada76.
A que se le reciban los testigos y dems pruebas pertinentes,
73
38
39
A que se le reciban todos los datos de prueba con los que cuente, tanto en
la investigacin como en el proceso85.
delito88.
A que se le repare el dao89.
1.3.6 Artculo 21
84
Vase la fraccin II, del artculo 20, Apartado C, de la Constitucin Federal mexicana.
Vase la fraccin III, del artculo 20, Apartado C, de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos.
86
Consltese la fraccin II, Apartado C del artculo 20 de la Constitucin Federal
mexicana.
87
Con la entrada en vigor del nuevo sistema penal acusatorio, se contemplan
atribuciones ms definidas para la vctima, puesto que es notificada para asistir a todas
y cada una de las audiencias teniendo en este sentido la posibilidad de intervenir en
las mismas as como se interponer recursos.
88
Vase la fraccin III, Apartado C, de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos.
89
Consltese el artculo 20 constitucional, Apartado C, fraccin IV.
85
40
90
41
42
1.3.7 Articulo 22
En este artculo se contempla en el prrafo segundo lo relativo a la extincin de
dominio el cual es un procedimiento mixto: penal y civil, que tramitar el Ministerio
Pblico Federal, el cual se rige por las siguientes reglas:
I.
II.
93
Vase el artculo 49, de la Ley General del Sistema Nacional de Seguridad Pblica, el
cual establece el Servicio de Carrera en las Instituciones de Procuracin de Justicia y la
cual comprende a Ministerios Pblicos, Peritos y Policas.
94
La Ley General del Sistema Nacional de Seguridad Pblica, fue publicada en el Diario
Oficial de la Federacin con fecha 2 de enero de 2009, es reglamentaria del artculo 21
constitucional y tiene por objeto regular la integracin, organizacin y funcionamiento
del Sistema Nacional de Seguridad Pblica, as como establecer la distribucin de
competencias y las bases de coordinacin entre la Federacin, los Estados, el Distrito
Federal y los Municipios en materia de Seguridad Pblica.
43
b) Aquellos que no sean instrumento, objeto o producto del delito, pero que
hayan sido utilizados o destinados a ocultar o mezclar bienes producto
del delito, siempre y cuando se renan los extremos del inciso anterior.
1.3.7 Artculo 73
En el presente numera se seala que el Congreso de la Unin tiene facultad para
expedir leyes que establezcan las bases de coordinacin entre la Federacin, el
Distrito Federal, los Estados y los Municipios, as como para establecer y
organizar a las instituciones de seguridad pblica en materia federal 96.
La intencin de la inclusin anterior, es en razn de que slo el congreso de la
unin podr expedir leyes en materia de seguridad pblica para coordinar y
homologar la actuacin de las instituciones de esa ndole y no los estados, ello
para que haya coordinacin de actuacin.
1.3.9 Artculo 115
95
96
44
En el presente numeral se estipula que los agentes del Ministerio Pblico, los
peritos y los miembros de las instituciones policiales de la Federacin, el Distrito
Federal, los Estados y los Municipios, podrn ser separados de sus cargos si no
cumplen con los requisitos que las leyes vigentes en el momento del acto sealen
45
98
46
Con la entrada en vigor del nuevo sistema de justicia penal, el objeto del proceso
penal, ha cambiado, en el sentido de que anteriormente se persegua imponer una
pena a todo aqul que cometiera un delito, siendo el ius puniendi el principal
objeto del sistema de justicia penal.
Pues bien, con la implementacin del nuevo proceso penal de corte acusatorio y
oral, se establece como objeto del proceso penal el esclarecimiento de los hechos
a travs de una investigacin cientfica que requiere de la profesionalizacin de los
operadores del sistema de tal manera que sea dicha investigacin la que nos lleve
a lograr que no haya impunidad, esto es, encontrar a la persona culpable y pueda
repararse el dao.
La reparacin del dao constituye uno de los pilares del objeto del proceso penal
al adoptarse el principio de justicia restaurativa 99 en la mayora de los cdigos
procesales penales de los estados de la Repblica que cuentan con el sistema
penal acusatorio. Para tal efecto se han establecido distintos Procedimientos
alternos al Juicio Oral como los que a continuacin se mencionan:
1. En cuanto a los Procedimientos Especiales:
a) Suspensin del Proceso a Prueba, y
b) Acuerdos Reparatorios.
2. En cuanto al Procedimiento de Aceleracin:
a) Procedimiento Abreviado;
3. En cuanto a los Medios Alternos de resolucin de conflictos o MARCS
como:
99
47
a) Negociacin,
b) Conciliacin,
c) Mediacin y
d) Arbitraje, de manera que se acerque la justicia a la sociedad.
En base a lo anterior, la reparacin del dao slo puede lograrse a travs de una
investigacin adecuada por parte de la polica y servicios periciales, la cual se
constituye como una de las actividades bsicas ms importantes dentro de la fase
preliminar100, de la cual se deriva el xito de la investigacin, y en ese sentido
lograr el esclarecimiento de los hechos, a efecto de que no queden impunes los
delitos y se logre la reparacin del dao, pues en la mayora de las ocasiones no
se logra detectar y en consecuencia capturar al responsable del delito.
48
Los principios rectores del proceso penal se constituyen como la base sobre la
cual descansa el nuevo sistema de justicia penal en nuestro pas. La publicidad, la
inmediacin, la contradiccin, la concentracin y la continuidad tienen fundamento
constitucional, se encuentran establecidos estos principios en el primer prrafo del
artculo 20 de nuestra Carta Magna.
1.4.2.1 Publicidad.
Este principio, permite que exista un control en cuanto a todo lo actuado en las
audiencias, no slo entre las partes procesales: ministerio pblico, defensa y juez,
sino tambin, un control por parte del pblico que acude a la sala a presenciar una
audiencia, de igual forma, la publicidad se extiende a los medios de comunicacin,
siendo entonces un sistema ms transparente en el que las pruebas son pblicas
y contradictorias, teniendo como consecuencia ello, la igualdad procesal para
argumentar y contra argumentar.
- Cuando el tribunal estime que existen razones fundadas para justificarlo 102.
Podemos encontrarnos ante la peticin de alguna de las partes en el sentido de
solicitar la privacidad o secreca de alguna audiencia, razn por la cual el juez
escuchada la peticin abrir un debate en el que se expongan los argumentos y
contra argumentos de las partes a fin de resolver sobre la cuestin planteada,
previa contradiccin, sin embargo existir casos en que por tratarse de causas
penales en las que se ventile un asunto de carcter sexual por ejemplo, en el que
de manera automtica o por obvias razones el pblico no pueda estar presente en
la audiencia, en este sentido no se requerir debate, sino que de manera oficiosa
el juez decreta la privacidad de la audiencia.
102
50
En sntesis, la publicidad del juicio asegura el control tanto interno como externo
de la actividad judicial y del resto de los intervinientes en el proceso penal.
1.4.2.2 Inmediacin.
El principio de inmediacin es fundamental en un sistema garantista, como lo es,
el proceso penal acusatorio, toda vez que permite que de manera directa se hable,
escuche, vea, palpe lo que sucede en una audiencia, permitiendo con ello aportar
y obtener informacin relevante para la resolucin de un caso concreto y tener
oportunidad de argumentar, contra- argumentar y resolver lo que se ventila en
una Sala.
Entonces, el principio de inmediacin se refiere a la proximidad en torno al lugar 104
donde se encuentren las personas que intervienen en una audiencia, esto es,
permite que el Juez reciba informacin que le proporcionen las partes en conflicto
de manera directa, es decir, sin ningn intermediario, ni barrera fsica para
conocer de los argumentos y contra-argumentos de las partes, as como de las
pruebas.
103
51
52
53
inmediacin del juzgador hacia las partes, sino de las partes hacia l, de aquellas
entre s, as como con cada uno de sus rganos de prueba, y esto exige
necesariamente la oralidad, esto es, que los testigos declaren de viva voz frente al
Tribunal, pues la inmediacin no existe cuando le llegan al juez las declaraciones
de dichos rganos de prueba en un documento, as lo mismo sucede con los
argumentos por escrito.
1.4.2.3
Concentracin.
109
54
1.4. 2.4Contradiccin.
Este principio es fundamental para garantizar la igualdad entre imputado y vctima
u ofendido en conflicto, ello slo se garantiza en un sistema adversarial en el que
las partes tengan la misma oportunidad de argumentar y contra-argumentar, y no
se permita preconstituir prueba en una etapa de averiguacin como ocurra con el
sistema inquisitivo, la contradictoriedad se da mediante el adecuado desarrollo de
la dialctica procesal. Este principio es consubstancias a los de igualdad y
defensa, pues de nada servira el reconocimiento de este principio si nos se
contaran con facultades jurdicas para controvertir los hechos, ofrecer y objetar
pruebas as como argumentar111
La contradiccin permite elevar la calidad de la informacin que los jueces utilizan
para la toma de decisiones, al someterse la informacin que cada parte produce al
estricto control de la contraria. La Suprema Corte de Justicia de la Nacin se ha
pronunciado
que la
110
CARBONELL, Qu son y para qu sirven los juicios orales?, op. cit., p. 120.
BARRAGN BENTEZ, Vctor, Bases constitucionales del nuevo sistema de justicia
penal, Popocatpetl Editores, Mxico, 2008, p. 68.
112
BARRAGN BENTEZ, Vctor, op. cit., nota 111, p. 68.
111
55
Vase el artculo 423 fraccin IV del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de
Chihuahua.
114
Vase el artculo 420, fraccin IV del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado
de Morelos.
56
1.4.2.5 Continuidad.
El Principio de continuidad dentro del sistema de audiencias en el proceso penal
acusatorio, se refiere a la manera ininterrumpida en que deben llevarse a cabo los
distintos actos procesales, as como las audiencias que conforman el sistema,
adems, tambin indica que entre la recoleccin de la prueba y el dictado de la
sentencia debe mediar un corto plazo115, este principio en colateral con el de
concentracin son principios procesales que se encuentran ntimamente ligados
tomando como base las necesidades que tienden a proveer dentro del proceso
penal, como lo es, la imparticin de una justicia pronta 116
En tal tesitura, el artculo 325 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado
de Morelos, estipula:
115
MONTES CALDERN, Ana, (coord.), Tcnicas del Juicio Oral en el Sistema Penal
Colombiano, Comisin Interinstitucional para el impulso de la Oralidad en el Proceso
Penal, USAID-Programa de Fortalecimiento y Acceso a la Justicia, Repblica de
Colombia, Bogot D. C., 2003, p. 93
116
BARRAGN, Bases constitucionales, op. cit., p. 71
117
dem.
57
las caractersticas del nuevo proceso penal, al permitir a las partes puedan lograr
alguna solucin a su conflicto
Otro supuesto para la suspensin de la audiencia lo es el hecho de que no se
permita el acceso al defensor a la carpeta de investigacin con anterioridad a la
celebracin de la audiencia respectiva118, pues antes de las audiencias el
Ministerio Pblico deber permitir al defensor el acceso a la carpeta de
investigacin, as como proporcionarle copias de la misma en caso de que le sean
solicitadas con la debida anticipacin. En caso de negativa de la representacin
social, el defensor puede hacer valer ello ante el juez, y ste, despus de
escuchar al Ministerio Pblico podr en su caso determinar la suspensin de la
audiencia respectiva.
En este sentido, el juez puede imponer diversas sanciones al Ministerio Pblico,
como las cuales pueden consistir en apercibimiento, multa e incluso arresto hasta
por treinta y seis horas, adems de comunicarse la falta a su superior jerrquico 119.
No obstante, este rgimen disciplinario no es de aplicacin exclusiva para la
representacin social adems que existen ms causales, pues cuando la defensa
o mejor dicho, cualquiera de las partes acten actualizando cualquiera de las
siguientes causas, les sern aplicadas las sanciones mencionadas:
a) Acten de mala fe,
b) Traten de dilatar el proceso,
c) Falten al respeto al Juez o a los intervinientes en las audiencias, o
d) Alteren el orden
Para tal efecto se escuchar la causal en la misma audiencia si es posible, a fin de
que se resuelva lo conducente, salvo que se trate de la audiencia de juicio oral en
cuyo caso se resolver una vez concluido.
118
119
Vase el artculo 154 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Morelos.
Artculo 162 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Morelos.
59
120
Consultar los artculos 326, 339, 325, 365, de los Cdigos de Procedimientos Penales
de los Estado de Morelos, Estado de Mxico, Chihuahua, Zacatecas, respectivamente.
60
CAPTULO II
SISTEMA DE AUDIENCIAS ORALES Y PBLICAS.
121
61
123
62
a) Control de Detencin.
b) Formulacin de Imputacin.
c) Vinculacin a Proceso
d) Imposicin de Medidas Cautelares.
e) Revisin, modificacin, cese de Medidas Cautelares.
f) Imposicin de plazo judicial de investigacin.
g) Prrroga de plazo para cierre de investigacin.
h) Nombramiento, Revocacin y nuevo nombramiento de defensa.
i) Solicitud de entrega de documentos en manos de un tercero
j) Para resolver sobre la devolucin de objetos y bienes a la persona
legitimada para poseerlos.
k) Informar aplicacin de un Criterio de Oportunidad.
124
63
125
65
2.1.3Esquemas
127
En el artculo 329 por ejemplo, del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de
Chihuahua establece las medidas ante la ausencia de disciplina en la Sala, las cuales
pueden ser: apercibimiento, multa, expulsin de la sala de audiencia, arresto hasta por
treinta y seis horas, desalojo pblico de la sala de audiencia.
128
APONTE, Alejandro, El Rol de Jueces y Magistrados en el Sistema Penal Acusatorio
Colombiano, USAID / Programa de Fortalecimiento y Acceso a la Justicia, Repblica de
Colombia, Bogot, 2005p. 32
66
AUDIENCIAS ORALES
EN ETAPA INTERMEDIA
CONTROL
DETENCION.
AUDIENCIA INTERMEDIA
DE
CONTROL
FORMULACION DEDE
DETENCION
IMPUTACION.
ACUERDOS
REPARATORIOS
PROCEDIMIENTO
ABREVIADO
VINCULACION A
PROCESO.
MEDIDAS CAUTELARES.
IMPOCISION O
PRORROGA DE PLAZO
PARA CIERRE DE
INVESTIGACION.
ACUERDOS
REPARATORIOS.
PROCEDIMIENTOS
ABREVIADOS.
SUSPENSIN DEL
PROCESO A PRUEBA
REVISION,
MODIFICACION,
SUSTITUCION O CESE DE
MEDIDAS CAUTELARES.
CUALQUIER OTRA
AUDIENCIA DE PETICION
QUE CONFORME A
DERECHO PROCEDE.
SUSPENCION DEL
PROCESO A PRUEBA.
VERIFICACION DE ASISTENCIA.
EXPLICACION Y ADVERTENCIA AL
IMPUTADO DE LO QUE OCURRIRA EN LA
AUDIENCIA.
ALEGATOS DE APERTURA DE LA
FISCALIA.
DESAHOGO DE PRUEBAS DE LA
DEFENSA.
68
ALEGATOS DE CLAUSURA DE LA
DEFENSA
PRONUNCIAMIENTO DE LA SENTENCIA.
129
JUREZ CACHO, ngel, Las audiencias en el proceso penal acusatorio y juicio oral, 6
ed., Ral Jurez Carro Editorial, S.A. DE C.V., Mxico, 2009, p. 152.
130
BODES, El Juicio Oral. Doctrina y Experiencias, op. cit., p. 119
69
Para los efectos de la sentencia slo se considerarn como prueba aquellas que
hayan sido desahogadas en la audiencia de juicio. La ley establecer las
excepciones y los requisitos para admitir en juicio la prueba anticipada, que por
su naturaleza requiera desahogo previo.
70
regresar al pas, o viceversa, es decir, una persona que sea nacional, pero por
razones profesionales por ejemplo tenga que viajar al extranjero y no regrese o
bien, por cualquiera de las causales que sealan las leyes estatales, es as que
puede recibirse por el juez de control sea que se tramite en la etapa preliminar o
en la intermedia-, y la cual ser reproducida o leda en la audiencia de juicio oral a
efecto de que los miembros del Tribunal Oral conozcan de la existencia de la
prueba anticipada y sea tomada en cuenta para efectos de la sentencia.
Entonces las pruebas son valoradas una vez que son desahogadas en la
audiencia de juicio oral, no obstante una de las reglas de excepcin en las que se
valora la prueba previo a la audiencia en comento, es en tratndose de
delincuencia organizada, las actuaciones realizadas en la fase de investigacin
podrn tener valor probatorio, cuando no puedan ser reproducidas en juicio o
exista riesgo para testigos o vctimas.
133
71
a) Reglas de la lgica.
La lgica y las reglas o leyes de sta, son otro de los parmetros que el juzgador
ha de tomar en cuenta a la hora de tener que emitir una resolucin, en tal
circunstancia por lgica se puede entender - en un trmino simple -, como una
ciencia formal y rama de la filosofa que estudia los proceso de conceptos, juicios
y raciocinios136. Por su parte la lgica jurdica como todo tipo o clasificacin de la
lgica tiende al estudio formal de los razonamientos, as como de las inferencias 137
con argumentos de tipo jurdico.
Ahora bien, las leyes o reglas de la lgica son:
1. La identidad. La ley de la identidad, significa que los pensamientos son
idnticos entre s, poseen la misma extensin, en consecuencia para no
infringir este principio lgico se debe limitar la extensin del concepto,
identificando su gnero, especie, diferencia y propiedad 138.
135
136
137
138
72
b) Mximas de la experiencia.
La experiencia como base del empirismo, es un elemento esencial dentro de las
funciones del juzgador, que le permiten rodearse de proposiciones presentadas en
los casos concretos que han saltado a su conocimiento, esto es, siendo el grado
superior de la experiencia: la percepcin 141, el juez a travs de las causas penales
sobre las cuales ha tomado conocimiento le permiten percibir hechos concretos,
entonces se conjuga el binomio: percepcin- datos 142, como informacin que
recibe y le permite representar en su mente una idea que va ordenando en la
medida que cuenta con hechos o proposiciones fcticas, objetos o medios de
139
140
141
142
dem.
BARRAGN, Bases constitucionales, op. cit., p. 105
BARRAGN, Bases constitucionales, op. cit., p. 98
BARRAGN, Bases constitucionales, op. cit., p. 96
73
c) Conocimientos Cientficos.
Los conocimientos cientficos a que se cie el juzgador en su resolucin tiene que
ver con campos del saber que requieren conocimientos o tcnicas especiales para
emitir una opinin que influir en la bsqueda de la verdad y por supuesto
impactar en la decisin del juez. Esto se refiere a la experticia que en va de
143
74
CAPTULO III.
ETAPA PRELIMINAR O DE INVESTIGACIN
144
CARMONA CASTILLO, Gerardo A, (coord.), Juicio Oral Penal. Reforma Procesal Penal
de Oaxaca, Editorial Andrs Bello Mexicana S.A DE C.V., Mxico, 2008, p. 422
145
CARMONA CASTILLO, Gerardo A., op. cit., nota 144, p. 163
75
146
147
76
Calle (s)
Poblacin/Municipio
Apellido Paterno
Nmero
Colonia
FECHA
Apellidos Materno
Nombre (s)
HORA
78
VICTIMA(S) [
AUXILIO PRESTADO A :
OFENDIDO (S) [ ] DENUNCIANTE(S) [
DETENIDO (S) [ ]
NO APLICA [ ]
TESTIGO (S) [
TIPO DE AUXILIO :
PRIMEROS AUXILIOS [
TRASLADO [
CUSTODIA POLICIACA [
OTRO TIPO [
TRASLADO o CANALIZACIONES
HOSPITAL [ ]
]
OTRO [
DOMICILIO [
CENTRO DE RAHABILITACIN
CAVIZ [
Especifique:
INSPECCIONES REALIZADAS
PERSONAS [
VEHCULOS [ ]
NINGUNA [ ]
LUGAR [
PERSONAS INVOLUCRADAS
VCTIMA (S) u OFENDIDO (S)
79
PERSONA FISICA
1
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)
NOMBRE
SEXO
M [
[ ]
M [
[ ]
DIRECCION
EDAD
Cuando se trate de
Ofendido, precisar la
relacin que guarda con
la vctima:
Apellido Paterno
TELEFONO
Apellido Materno
Nombre (s)
NOMBRE
SEXO
DIRECCION
EDAD
Cuando se trate de
Ofendido, precisar la
relacin que guarda con
la vctima:
TELEFONO
RAZN
SOCIAL
Calle, Nmero, Colonia, Poblacin, Municipio
DIRECCION
TELEFONO
REPRESENTANTE LEGAL
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)
NOMBRE
Calle, Nmero, Colonia, Poblacin, Municipio
DIRECCION
TELEFONO
RAZN
SOCIAL
Calle, Nmero, Colonia, Poblacin, Municipio
DIRECCION
TELEFONO
REPRESENTANTE LEGAL
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)
NOMBRE
Calle, Nmero, Colonia, Poblacin, Municipio
DIRECCION
TELEFONO
REFERENCIAS
TESTIGO (S)
80
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)
NOMBRE
SEXO
M [
[ ]
M [
[ ]
M [
[ ]
M [
[ ]
DIRECCION
EDAD
PARENTESCO
RELACIN CON
VCTIMA
O
LA
TELEFONO
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)
NOMBRE
SEXO
DIRECCION
EDAD
PARENTESCO
RELACIN CON
VCTIMA
O
LA
TELEFONO
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)
NOMBRE
SEXO
DIRECCION
EDAD
PARENTESCO
RELACIN CON
VCTIMA
O
LA
TELEFONO
Apellido Paterno
Apellido Materno
NOMBRE
Nombre (s)
SEXO
DIRECCION
PARENTESCO
RELACIN CON
VCTIMA
EDAD
O
LA
TELEFONO
SI [
] NO [
SI [
NO [
SI [
NO [
SI [
NO [
81
Apellido Materno
Nombre (s)
NOMBRE
OCUPACIN
CORPORACIN
A LA QUE
PERTENECE
Segn el caso, realizar entrevista a la persona que realiza la detencin registrndolo en Acta de Entrevista a
Testigo y anexar
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)
NOMBRE
NOMBRE
Llenar un Acta de datos de Identificacin de Imputado y un Acta de lectura de derechos por cada
persona que se detenga y anexar
NO [
CIRCUNSTANCIAS
ROBADO [
DAADO [
UTILIZADO [
ASEGURADO [
SOSPECHOSO [
RECUPERADO [
ABANDONADO [
[
[
[
]
]
]
[
[
82
]
]
MODELO
MARCA
LINEA
TIPO
COLOR
PLACAS
NO. ECONMICO
TIPO DE SERVICIO
QUE PPRESTA
OBSERVACIONES
Daos en el vehculo o rasgos caractersticos
1
OBJETO
DESCRIPCIN
NO. SERIE
CIRCUNSTANCIAS
MARCA
ROBADO
ASEGURADO
[
[
]
]
VALOR
DAADO
INCAUTADO
[
[
]
]
RECUPERADO [
COMISIVO
[
CANTIDAD
]
]
ABANDONADO [ ]
INSTRUMENTO [ ]
2
OBJETO
DESCRIPCIN
NO. SERIE
CIRCUNSTANCIAS
MARCA
ROBADO
ASEGURADO
[
[
]
]
VALOR
DAADO
INCAUTADO
[
[
]
]
RECUPERADO [
COMISIVO
[
CANTIDAD
]
]
ABANDONADO [ ]
INSTRUMENTO [ ]
3
OBJETO
DESCRIPCIN
NO. SERIE
CIRCUNSTANCIAS
Segn sea el caso
llenar y anexar
MARCA
ROBADO
ASEGURADO
[
[
]
]
VALOR
DAADO
INCAUTADO
[
[
]
]
RECUPERADO [
COMISIVO
[
CANTIDAD
]
]
ABANDONADO [ ]
INSTRUMENTO [ ]
83
Apellido Materno
CARGO
Nombre (s)
UNIDAD
FIRMA
Apellido Materno
Nombre (s)
NOMBRE
DEL
(LA
)
DENUNCIANTE
o
QUERELLANTE
Calle (s)
Municipio/Estado
LUGAR
Apellido Paterno
AGENTE
LEVANTA
ACTA
Nmero
Colonia
FECHA
Apellido Materno
Nombre (s)
QUE
EL
HORA
DERECHOS DE LA VCTIMA
La Constitucin Federal y Local, los tratados y otras leyes secundarias que de aqullas emanen, otorga a la
vctima los siguientes derechos:
I.
II.
III.
Ser escuchada antes de cada decisin que implique la extincin o suspensin de la accin
penal, siempre que lo solicite;
IV.
Si est presente en el debate, a tomar la palabra despus de los informes finales y antes de
concederle la palabra final al imputado;
V.
VI.
Ser informada del desarrollo del proceso, siempre que lo haya solicitado y sea de domicilio
conocido;
Al resguardo de su identidad y otros datos personales en los siguientes casos: cuando sean
menores de edad; cuando se trate de delitos de violacin o secuestro; y cuando a juicio del
juzgador sea necesario para su proteccin, salvaguardando en todo caso los derechos de la
84
defensa
VII.
A recibir asesora jurdica, proteccin especial de su integridad fsica o psquica, con inclusin
de su familia inmediata, cuando reciba amenazas o corra peligro en razn del papel que cumple
en el proceso penal;
VIII. A recibir desde la comisin del delito atencin mdica y psicolgica de urgencia;
IX. A que se le repare el dao;
X. A interponer el recurso de apelacin en contra de las resoluciones del juez de garanta sobre
archivo temporal no ejercicio, desistimiento de la accin penal o suspensin del procedimiento
cuando no est satisfecha la reparacin del dao;
XI.
A ser informada sobre sus derechos, cuando realice la denuncia o en su primera intervencin en
el procedimiento, y
XII.
A ejercer la accin penal coadyuvante, as como reclamar la reparacin del dao conforme se
regula en este Cdigo.
Apellido Materno
Calle (s)
Nmero
Nombre (s)
NOMBRE
Colonia
DIRECCIN
POBLACIN
MUNICIPIO
NACIONALIDAD
ESTADO
TELEFONO
DOMICILIO
LABORAL
EDAD
SEXO
M[
F[
ESTADO CIVIL
NO. ISSSTE
FOLIO CREDENCIAL DE
ELECTOR
NO.
PASAPORTE
NO. LICENCIA DE
CONDUCIR
CURP
85
86
CLAFICACION
HECHO
LEGAL
DEL
TIPIFICACION o FUNDAMENTO
CARGO
Apellido Materno
Nombre (s)
UNIDAD
FIRMA
87
DEL
Calle (s)
Municipio/Estado
Apellido Paterno
Nmero
Colonia
FECHA
Apellido Materno
Nombre (s)
AGENTE
HORA
ENTREVISTA A TESTIGO
Con fundamento en el artculo 380 del Cdigo Procesal Penal para el Estado de Zacatecas que
dice que salvo que fueren denunciantes, podrn abstenerse de declarar el cnyuge, concubina o
concubinario o la persona que hubiere vivido permanentemente con el imputado durante, por lo
menos, dos aos anteriores al hecho, el tutor, el curador u el pupilo del imputado y sus
ascendientes, descendientes o parientes colaterales hasta el cuarto grado de consanguinidad o
civil en tercer grado de afinidad.
Debern informarse a las personas mencionadas de la facultad de abstenerse de declarar, pero si
pese a ello aceptan rendir testimonio, no podrn negarse a contestar las preguntas formuladas.
SE PROCEDE A ENTREVISTAR A:
Apellido Paterno
Apellido Materno
Calle (s)
Nmero
Nombre (s)
NOMBRE
Colonia
DIRECCIN
POBLACIN
MUNICIPIO
88
NACIONALIDAD
EDAD
ESTADO
SEXO
M[
F[
ESTADO CIVIL
RELATO DE LA ENTREVISTA
89
CARGO
Apellido Materno
UNIDAD
FIRMA
90
Calle (s)
Municipio/Estado
Apellido Paterno
Nmero
Colonia
FECHA
Apellidos Materno
Nombre (s)
AGENTE
HORA
Con base en lo previsto por el artculo 262 y 282 del Cdigo Procesal Penal para el Estado de Zacatecas
91
92
POSICIN DE CADVER
DECBITO
DORSAL
LATERAL IZQUIERDO
VENTRAL
LATERAL DERECHO
POSICIN
SEDENTE
POSICIN SEDENTE
POSICIN SEDENTE
POSICIN GENO-PECTORAL
SEDENTE
GENOPECTORAL
SUSPENSIN
COMPLETA
SUSPENSIN
INCOMPLETA
SUSPENSIN COMPLETA
SUSPENSIN INCOMPLETA
93
SUMERSIN INCOMPLETA
SUMERSIN COMPLETA
POSICIN DE BOXEADOR
SUMERSIN COMPLETA
SUMERSIN INCOMPLETA
BOXEADOR
ESTATURA APROX.
PESO APROX.
USA ANTEROJOS
SI
NO
SEAS PARTICULARES
SEAS
DESCRIPCIN
UBICACIN
TATUAJES
SI [
]
NO [
]
LUNARES
SI [
]
NO
[ ]
DEFECTOS
FSICOS
SI [ ]
NO [
]
PRTESIS
SI [ ]
NO
[ ]
OTRAS
SI [ ]
NO [ ]
94
MAPA ANATMICO
(Ubicacin de lesiones o seas particulares)
ANTERIOR
POSTERIOR
95
VESTIMENTA
IDENTIFICACIN DE CADAVER
SI [
NO [
NOMBRE DE LA
PERSONA FALLECIDA
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)
MEDIO DE
IDENTIFIACIN
Apellido Materno
Nombre (s)
NOMBRE
Calle (s)
Nmero
Colonia
Municipio/Estado
DIRECCIN
RELACIN O
PARENTESCO
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)
NOMBRE
Calle (s)
Nmero
Colonia
Municipio/Estado
DIRECCION
RELACIN O
PARENTESCO
PERSONA RESPONSABLE
DEL LEVANTAMIENTO DEL
CADAVER
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)
NUMERO
OBJETO
DESCRIPCIN
1
2
3
4
96
PERITAJES A SOLICITAR:
1
2
3
4
5
CARGO
Apellido Materno
Nombre (s)
UNIDAD
FIRMA
97
VESTIMENTA
IDENTIFICACIN DE CADAVER
SI [
NO [
NOMBRE DE LA
PERSONA FALLECIDA
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)
MEDIO DE
IDENTIFIACIN
Apellido Materno
Nombre (s)
NOMBRE
Calle (s)
Nmero
Colonia
Municipio/Estado
DIRECCIN
RELACIN O
PARENTESCO
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)
NOMBRE
Calle (s)
Nmero
Colonia
Municipio/Estado
DIRECCION
RELACIN O
PARENTESCO
PERSONA RESPONSABLE
DEL LEVANTAMIENTO DEL
CADAVER
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)
NUMERO
OBJETO
DESCRIPCIN
1
2
3
4
98
PERITAJES A SOLICITAR:
1
2
3
4
5
CARGO
Apellido Materno
Nombre (s)
UNIDAD
FIRMA
99
Calle (s)
Municipio / Estado
Nmero
Colonia
Apellido Paterno
Apellidos Materno
FECHA
Nombre (s)
AGENTE
HORA
PRESERVACIN DE LA ESCENA
CLAUSURA (lugar cerrado) [
NINGUNA [ ]
SE LE INFORMO
A:
RECOLECCIN DE EVIDENCIA [
IDENTIFICACIN
Apellido Paterno
Nombre(s)
NOMBRE
Apellido Materno
FIRMA
SI [
NO [
NOMBRE
MOTIVO
HORA
NOMBRE
MOTIVO
HORA
NOMBRE
MOTIVO
HORA
NOMRE
MOTIVO
HORA
OBJETO (Descripcin)
MOTIVO
HORA
OBJETO ( Descripcin)
MOTIVO
HORA
SI [
PERSONAS QUE
INGRESARON
OBJETOS
O
PERSONAS QUE
SE
MOVIERON
EN LA ESCENA
ENTREGA DE LA ESCENA
Apellido Paterno
Nombre(s)
Apellido Materno
ENTREGA:
CARGO
Apellido Paterno
Nombre(s)
FIRMA
Apellido Materno
100
RECIBE:
CARGO
EVIDENCIA
RECOLECTADA
NO [
SI [
FIRMA
CARGO
Apellido Materno
Nombre (s)
UNIDAD
FIRMA
101
FECHA
HORA
LUGAR DE LEVANTAMIENTO
AGENTE
RESPONSABLE
LEVANTAMIENTO
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombre (s)
RESPONSABLE DE EMBALAR
RESPONSABLE DE TRASLADO
DESCRIPCIN DE EVIDENCIAS
NO.
DESCRIPCIN DE LA EVIDENCIA
ORIGEN
(Del Lugar del hecho, de la
Vctima o Probable Imputado)
EXAMEN (S)
SOLICITADO (S)
102
Apellido Paterno
Nombre (s)
FECHA:
da/mes/
ao
HORA
FIRMA
FIRMA
HORA
FIRMA
HORA
FIRMA
Apellido Paterno
Nombre (s)
FECHA:
da/mes/
ao
HORA
FIRMA
da/mes/
Apellido Materno
HORA
FIRMA
da/mes/
Apellido Materno
HORA
FIRMA
da/mes/
Apellido Materno
HORA
FIRMA
Apellido Paterno
Nombre (s)
FECHA:
ao
Apellido Materno
FIRMA
Apellido Paterno
Nombre (s)
FECHA:
ao
Apellido Materno
HORA
Apellido Paterno
Nombre (s)
FECHA:
ao
Apellido Materno
da/mes/
Apellido Materno
Apellido Paterno
Nombre (s)
FECHA:
ao
Apellido Materno
HORA
Apellido Paterno
Nombre (s)
FECHA:
ao
Apellido Materno
Apellido Paterno
Nombre (s)
FECHA:
da/mes/
ao
FIRMA
Apellido Paterno
Nombre (s)
FECHA:
da/mes/
ao
HORA
Apellido Paterno
Nombre (s)
FECHA:
da/mes/
ao
Apellido Materno
Apellido Paterno
Nombre (s)
FECHA:
da/mes/
ao
RECIBE
da/mes/
Apellido Materno
HORA
FIRMA
Apellido Paterno
Nombre (s)
FECHA:
ao
da/mes/
Apellido Materno
HORA
FIRMA
103
Apellido Paterno
Nombre (s)
FECHA:
da/mes/
ao
FIRMA
HORA
FIRMA
FIRMA
Apellido Paterno
Nombre (s)
FECHA:
da/mes/
ao
HORA
FIRMA
HORA
FIRMA
da/mes/
Apellido Materno
HORA
FIRMA
Apellido Paterno
Nombre (s)
FECHA:
ao
Apellido Materno
da/mes/
Apellido Materno
Apellido Paterno
Nombre (s)
FECHA:
ao
Apellido Materno
HORA
Apellido Paterno
Nombre (s)
FECHA:
ao
Apellido Materno
Apellido Paterno
Nombre (s)
FECHA:
da/mes/
ao
10
HORA
Apellido Paterno
Nombre (s)
FECHA:
da/mes/
ao
Apellido Materno
da/mes/
Apellido Materno
HORA
FIRMA
Apellido Paterno
Nombre (s)
FECHA:
ao
da/mes/
Apellido Materno
HORA
FIRMA
CARGO
Apellido Materno
UNIDAD
FIRMA
104
148
LEN PARADA, Vctor Orielson, El ABC del nuevo Sistema Acusatorio Penal, Ecoe
Ediciones, Bogot, 2005, p. 203
149
GARCA HERRERA, Catarino, Tcnicas del Juicio Oral en el Sistema Penal de Nuevo
Len. Programa de divulgacin. Consejo de la Judicatura Federal, Mxico, 2004, p, 69.
105
En base a lo anterior, se puede decir que cada uno de los planteamientos fcticos,
probatorios y jurdicos deben ser concatenados de tal manera que cada adversario
en sede judicial demuestre que su teora ser apunta a demostrar una verdad que
se argumenta respecto de una causa o caso penal en concreto.
150
151
152
LEN PARADA, Vctor Orielson, op. cit., nota 148, p., 218.
GARCA HERRERA, Catarino, op. cit., nota 149, p. 70
LEN, El ABC del nuevo sistema, op. cit., p. 204
106
153
154
155
107
156
BAYTELMAN A, Andrs, et al., Litigacin penal. Juicio Oral y Prueba, Fondo de Cultura
Econmica, Instituto Nacional de Ciencias Penales, Mxico, 2008 p. 88
157
Ibdem, p. 92
108
La exposicin de la Teora del Caso, se realiza por primera vez ante el Tribunal
Oral, esto es, al exponer los alegatos de apertura en la audiencia de juicio oral,
nos encontramos ante la primera oportunidad que se tiene frente al tribunal de
darle a conocer nuestra teora en concreto, es por ello que la exposicin debe ser
de manera sencilla, lgica, creble, con suficiencia jurdica y flexible 158.
Finalmente se acreditar en los alegatos de clausura una vez desahogadas las
pruebas, pues el tribunal valorar las probanzas desahogadas en su presencia
mediante la sana crtica basndose en las reglas de la lgica, las mximas de la
experiencia y los conocimientos cientficos.
Entonces lo conveniente, es que la exposicin sea con ciertas caractersticas y
que su duracin no exceda de quince minutos, en tal circunstancia, y como se ha
mencionado en el prrafo precedente, las aristas que deben de tomarse en cuenta
son principalmente:
a) Sencillez.
Para el elemento argumentativo, se debe utilizar un lenguaje sencillo y claro, de
manera que los razonamientos no sean ambiguos, confusos o demasiado
avanzados en su racional propuesta 159, pues lo sencillo es lo ms claro, esto es,
no deben rebuscarse los planteamientos.
b) Lgico.
158
159
109
Los tres elementos integradores de la Teora del caso deben guardar plena
armona, y deben ser expuestos de manera ordenada a efecto de que no se pierda
la coherencia y lgica de lo que pretende acreditarse. Esto es, que los sustentos
probatorios coincidan con los hechos y de esta manera se deducir la aplicacin
de la norma penal. En sntesis, ser lgico en la medida en que permite deducir o
inferir las consecuencias jurdicas de los hechos que la soportan 160.
c) Credibilidad.
El planteamiento de la Teora del Caso que se formule, debe defenderse por s
mismo, de tal manera que se acerque lo ms posible a la realidad, toda vez que al
desahogarse las pruebas frente al Tribunal Oral, se puede evidenciar la
contradiccin existente entre lo que exponemos y lo que se arroja de las pruebas,
as como los hechos no concuerden con lo real, debe evitarse ser artificiosa y
armarse sobre falsas premisas161.
En s, la credibilidad, tiene que ver con la manera como la historia logra persuadir
al juzgador, para que se logre la credibilidad necesariamente debe explicarse
como un acontecimiento humano real acorde con el sentido comn y las reglas de
la experiencia.
d) Suficiencia Jurdica.
160
GARCA, Tcnicas de Juicio Oral en el Sistema penal de de Nuevo Len, op. cit., p.
70.
161
LEN, El ABC del nuevo sistema, op. cit., p. 205
110
Como se sabe, la Teora del Caso, se sostiene sobre diversos elementos que la
conforman stos son como se ha mencionado en lneas anteriores: fcticos,
probatorios y jurdicos -, pero sobre el que descansan las proposiciones fcticas,
como las probatorias es en el sentido de que sean ajustadas a la legislacin. En
consecuencia, la prueba obtenida con violacin del debido proceso, por ejemplo,
es nula de pleno derecho, entonces, todo razonamiento y actuacin procesal se
soporta en el principio de legalidad162.
e) Flexibilidad.
Las proposiciones que conforman la multimencionada Teora del Caso, suelen
modificarse en la medida en que se va desarrollando la investigacin del caso en
concreto, de hecho puede que haya culminado la investigacin y en la secuela del
proceso, aparezcan nuevas pruebas o pruebas supervinientes que modifiquen las
proposiciones planteadas.
De las proposiciones fcticas y probatorias con las que se cuentan, dan lugar a
una calificacin jurdica del hecho delictivo, al formular imputacin163, pero puede
darse el caso que de los datos de prueba expuestos en la audiencia de
vinculacin a proceso164 se desprenda una calificacin jurdica distinta, incluso en
la acusacin165 puede variarse an aquella, puesto que al momento de solicitar la
vinculacin a proceso an no feneca el plazo para cierre de investigacin, y
162
111
dentro de este periodo pudieron haber surgido nuevos datos que modificaron la
calificativa.
Esto es, que puede variarse la calificacin jurdica del hecho delictivo, pero no los
hechos formulados, no se pueden variar por ejemplo las proposiciones fcticas
sealadas en la formulacin de imputacin a los de la audiencia de vinculacin a
proceso.
En este sentido, la flexibilidad que debe tener la Teora del Caso es en funcin de
la informacin que se va obteniendo, de las pruebas supervinientes, de una nueva
calificacin jurdica, etc., lo que da lugar a sostener que la construccin de la
Teora no es en definitiva una situacin que tenga que ver con la etapa de
investigacin solamente o con un momento determinado, sino que pueden
aparecer nuevos elementos que tiendan a modificar las proposiciones de la Teora
del Caso.
112
pruebas
vayan
desvaneciendo
el
valor
probatorio
166
GARCA, Tcnicas del Juicio Oral en el Sistema penal de Nuevo Len, op. cit., p. 72
113
c) Por temas.
Existen diversos temas167 que sostienen una Teora del Caso puesto que las
proposiciones fcticas nos dan una serie de contenidos de lo acontecido en un
hecho delictivo, de igual forma las proposiciones probatorias as como las
jurdicas, entonces, si se quiere exponer en base a las diversas temticas de un
hecho o suceso de ndole penal, es una excelente estrategia narrar la Teora del
Caso en base a temas, de tal forma que mostremos al tribunal oral, la importancia
de nuestras argumentaciones expositivas poniendo en sus odos tpicos
relevantes de la causa penal que se desean acreditar o se den por acreditados.
Toda Teora del Caso contiene un tema central y temas secundarios que se
derivan de aqul, el tema es el asunto central de una historia que mediante la
persuasin es presentada ante el juez, es una frase, un emblema, una calificacin
de los hechos que se repite dentro de todo el juicio oral, pues el propsito es fija
en el juzgador la esencia de la Teora del Caso168.
El tema o temas de la Teora del Caso, es de suma importancia en la exposicin
que se realice en los alegatos, toda vez que en necesario identificar y otorgarle un
ttulo o rtulo a la participacin que se sostendr frente al tribunal, esto es, una
frase puede anunciar o insinuar todo un suceso, y que mejor que durante el
contacto que se tenga con el rgano jurisdiccional sea dejar en claro de qu
estamos hablando o qu es lo que pretendemos acreditar, es decir: Cul es el
tema o temas?.
167
114
169
170
171
GARCA, Tcnicas del Juicio Oral en el Sistema penal de Nuevo Len, op. cit., p. 71.
Ibdem, p. 72.
LEN, El ABC del nuevo sistema, op. cit., p. 206
115
Los dos ejemplos anteriores, sobre el tema inicial o el ttulo que se otorga a la
Teora del Caso de las partes litigantes, son en un primer momento lo que se
proponen transmitir a los miembros del tribunal oral, pero el tema inicial es ms
que un simple ttulo, es en s, la presentacin de las proposiciones que se
acreditarn o se acreditaron (esto ltimo para el caso del alegato de clausura).
De un caso en concreto, podemos identificar distintos temas sobre los cuales
versa la Teora del Caso, por ejemplo de una narracin de hechos se ubican los
temas relevantes, como:
-
Ibdem, p. 207
116
173
GARCA, Tcnicas del Juicio Oral en el Sistema penal de Nuevo Len, op. cit., p. 68
117
174
118
3.4.1.2 Objeto.
119
3.4.1.3 Solicitud.
175
120
121
por supuesto es para el caso de que haya una persona detenida por cualquiera de
los dos supuestos en comento, puesto que si no se da este presupuesto, la
primera audiencia en la que intervendr el Ministerio Pblico y en su caso el Juez
de Control, ser en la de formulacin de imputacin, o en su caso si se presume la
sustraccin de la persona que se ha de llamar a que comparezca para formularle
imputacin, ser la audiencia de solicitud de orden de aprehensin la primera
audiencia en la que intervenga la representacin social y en consecuencia el Juez
de Control.
Principalmente el Juez de Control interviene para efecto de garantizar los
derechos fundamentales del detenido, en relacin a su dignidad y derecho a la
libertad. Los aspectos constitucionales en que se base el juzgador es lo que
establece la Carta Magna mexicana y la legislacin estatal, en donde se estipula el
supuesto de flagrancia:
cualquier persona puede detener al indiciado en el momento en que est
cometiendo un delito o inmediatamente despus de haberlo cometido,
ponindolo sin demora a disposicin de la autoridad ms cercana y sta con la
misma prontitud, a la del Ministerio Pblico, existiendo para tal efecto un registro
inmediato de la detencin181.
122
Orden de aprehensin183.
Presentacin forzada.
Arraigo184.
2) No judiciales:
-
Flagrancia
Caso urgente.
182
123
lectura de los derechos que le asisten al detenido, para esto, se cuenta con
un Acta de Lectura de Derechos que deber firmar el detenido185
b) El Ministerio Pblico, de igual forma cuando llega a su disposicin la
185
124
188
125
a) Chihuahua.
El Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Chihuahua seala que:
Se encuentra en situacin de flagrancia respecto a un hecho delictivo, quien
fuere sorprendido al cometerlo o fuere detenido inmediatamente despus de la
comisin del mismo, tomando en cuenta para ello el tiempo en que ocurrieron
los hechos, el lugar y las circunstancias del caso; si existe persecucin, aun en
los casos de ocultamiento191.
b) Zacatecas.
Los supuestos de flagrancia en este Estado, son los siguientes:
I.La persona es sorprendida en el momento de estarlo cometiendo;
II. Inmediatamente despus de cometerlo, es perseguido materialmente, o
III. Inmediatamente despus de cometerlo la persona es sealada por la vctima,
algn testigo presencial de los hechos o quien hubiere intervenido con ella en la
comisin del delito y se le encuentren objetos o indicios que hagan presumir
fundadamente que acaba de intervenir en un delito192.
c) Morelos.
191
192
126
d) Estado de Mxico.
Para el Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Mxico existe flagrancia
cuando se actualizan las siguientes circunstancias:
193
127
128
1) Lugar
2) Hora de la comisin del hecho delictivo.
3) Motivo de detencin
4) Quien realiz la detencin
5) Circunstancias de la detencin
6) Lapso de tiempo entre la comisin- detencin.
7) Hora en que fue puesto a disposicin del Ministerio Pblico.
b) Por Caso Urgente.
1) Motivos que tuvo el Ministerio Pblico para decretar la detencin.
2) Fecha de la detencin.
3) Lugar de la detencin.
4) Hora de la detencin.
5) Hora en que se puso a disposicin del Ministerio Pblico al detenido.
El Estado de Oaxaca elimin lo relativo al caso urgente, toda vez que los Jueces
de Control se encuentran trabajando por turno las veinticuatro horas para resolver
de manera rpida y por cualquier medio las solicitudes que se le realicen de
acuerdo con sus facultades.
En realidad lo relativo al caso urgente decae en desuso toda vez que los avances
tecnolgicos y la labor de los jueces de control las veinticuatro horas tramitan las
peticiones
urgente, sin embargo, hay determinados lugares que estn alejados y quiz se
requiera de la detencin por caso urgente.
129
197
130
Escrito.
Bajo esta forma, el Ministerio Pblico har una narracin de hechos que se
atribuyan, sustentada en forma precisa en los registros correspondientes que
exhibir ante el juez, estas solicitudes pueden remitirse por fax o correo
electrnico.
c), y d) Por los supuestos de caso urgente o de Flagrancia, los cuales han
sido abordados.
131
- Domicilio.
- Cargo
- Forma de Notificacin.
Nombre.
Edad.
Direccin.
Lugar de Nacimiento.
Telfono.
Estado Civil.
Fecha de Nacimiento
- Ocupacin o Profesin.
A qu hora?
Quin lo detuvo.?
Le quedan claros?
132
Motivo de detencin.
Circunstancias de la detencin.
El Juzgador declara cerrado el debate, una vez que considera que cuenta
con los elementos suficientes para resolver.
133
134
135
199
Consltese los artculos 272, 313, 274 de los Cdigos de Procedimientos penales de
los Estados de Morelos, Zacatecas, chihuahua, respectivamente.
200
Artculo 273 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Morelos.
201
Vase el artculo 276 del Cdigo adjetivo penal para el Estado de Morelos.
136
137
138
3.4.3.1 Fundamento.
En base a lo anterior, y tal como lo exige el artculo 19 de la Constitucin federal
mexicana, basta con que se tengan datos de prueba y un probable participe, es
decir, no se requiere acreditar el anteriormente llamado cuerpo del delito as como
tampoco calificar de probable responsable a una persona, toda vez que la
responsabilidad se acreditar una vez desahogadas las pruebas en juicio oral y no
antes.
Ahora bien, por lo que ve a las legislaciones procesales de los Estados de la
Repblica el fundamento se puede leer en los siguientes artculos:
-
202
139
140
3.4.3.4. Requisitos.
Para que el juez de control pueda tener por acreditada la solicitud del Ministerio
Pblico de decretar la vinculacin del imputado a proceso, deben concurrir
determinados requisitos, como los que se sealan a continuacin:
I. Que se haya formulado la imputacin;
II. Que el imputado ha tenido oportunidad de declarar o manifestado su deseo de
guardar silencio;
III. De los antecedentes de la investigacin expuestos por el Ministerio Pblico,
obren datos que establezcan se ha cometido un hecho que la ley seale como
delito y que exista la probabilidad de que el imputado lo cometi o participo en su
comisin.
IV. Que no se encuentre demostrada, una causa de extincin de la accin penal o
pretensin punitiva, o una excluyente de incriminacin.
141
El auto de vinculacin a proceso nicamente podr dictarse por los hechos que
fueron motivo de la formulacin de la imputacin, pero el juez podr otorgarles
una clasificacin jurdica diversa a la asignada por el Ministerio Pblico.
Se entender que se ha dictado auto de formal prisin o sujecin a proceso para
los efectos del artculo 19 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos, cuando se resuelva la vinculacin del imputado a proceso 205. En caso
de que no se rena alguno de los requisitos sealados se dictar auto de no
vinculacin a proceso.
Ver el artculo 278 del Cdigo adjetivo penal para el Estado de Morelos.
Consltese el artculo 283 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de
Chihuahua.
206
142
en la misma, para estos efectos se seguirn las mismas reglas que en juicio oral 207
para el desahogo de pruebas, es decir, el sometimiento a las tcnicas de
interrogatorio, contrainterrogatorio, preguntas aclaratorias del tribunal como si
fuera en la audiencia de juicio oral.
Una vez desahogados los elementos de conviccin, el juez le conceder el uso de
la voz al Ministerio Pblico a efecto de que haga valer sus argumentos y
enseguida al imputado o su defensa.
Para el caso de que exista extrema complejidad del caso concreto, el juez de
control puede decretar un receso a efecto de analizar su resolucin sobre la
vinculacin o no a proceso del imputado, el cual no exceder de dos horas 208.
207
143
72 horas
144 horas o
En la misma audiencia
144
Va reproduccin.
Va lectura
Debate entre las partes (Ministerio Pblico y defensa) sobre los argumentos
y contraargumentos expuestos.
145
3.4.4.1 Concepto.
Se considera como medidas cautelares la anticipacin provisional de ciertos
efectos de la providencia definitiva, efectos que son encaminados a prevenir el
dao que podra derivar del retardo de un fallo 211.
209
147
3.4.4.2 Fundamento.
El fundamento lo podemos encontrar en el texto de la Constitucin Federal
Mexicana, en el derecho procesal internacional 212 y en la legislacin adjetiva penal
estatal. En este sentido, el artculo 20, Apartado A, fraccin I, de la Carta Magna,
establece:
A. De los principios generales:
I. El proceso penal tendr por objeto el esclarecimiento de los hechos, proteger
al inocente, procurar que el culpable no quede impune y que los daos causados
por el delito se reparen.
Como se aprecia, el texto anterior, contempla como una de los elementos que
conforman el objeto del nuevo proceso penal, que los daos causados por un
delito se reparen, en tal sentido, y para garantizar ello, lo que ocurre es que se
solicita la imposicin de una medida cautelar como lo es por ejemplo una garanta
econmica, embargo precautorio, o cualquier otra dependiendo del caso concreto,
Las medidas cautelares sean de carcter personal o real, uno de los derechos
fundamentales de la vctima u ofendido lo es, que se le repare el dao causado, y
no solamente ello, sino que se convierte en el objeto del proceso penal.
Respecto del fundamento constitucional de la medida cautelar restrictiva de la
libertad personal como lo es la prisin preventiva, la cual es de aplicacin
exclusiva en tratndose de ciertos delitos, la Carta fundamental mexicana estipula:
El Ministerio Pblico slo podr solicitar al juez la prisin preventiva cuando
otras medidas cautelares no sean suficientes para garantizar la comparecencia
212
148
213
149
Obstaculizacin de la investigacin
b) De oficio.
La medida cautelar de prisin preventiva, ser oficiosa en tratndose de los delitos
de:
-
Delincuencia organizada214
Homicidio doloso
Secuestro
Violacin
150
216
Teora desarrollada por el jurista alemn Gnter Jakobs, quien sostiene que deben
aplicarse determinadas medidas contra ciertos delitos como lo son los que se refieren a
la delincuencia organizada, puesto que este tipo de delincuentes se organizan incluso
para atacar a toda una sociedad, y al no aceptar la norma del estado, se convierten en
enemigos del mismo.
217
Vase el artculo 20 Constitucional, apartado B, fraccin IX, prrafo segundo.
218
Vase los artculos 190 y 191 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de
Morelos.
151
VII. Ser juzgado antes de cuatro meses si se tratare de delitos cuya pena
mxima no exceda de dos aos de prisin, y antes de un ao si la pena
excediere de ese tiempo, salvo que solicite mayor plazo para su defensa;
Por tanto, a toda persona que se le impute un delito deber juzgrsele en el plazo
no mayor a un ao, porque si excede de ese tiempo, y est sujeto a una medida
cautelar de prisin preventiva, se le dicta sentencia en juicio oral y promueve el
recurso de casacin para lo cual se otorgan otros seis meses que permanecer en
prisin, ms seis meses ms para el caso de que proceda el recurso y se tenga
que reponer el proceso habrn entonces sumado lo dos aos que como trmino
mximo debe estar una persona sometida a la medida cautelar de prisin
preventiva, en caso contrario, se corre el riesgo de que si no se le juzga en los
plazos sealados, la defensa puede solicitar su libertad.
152
153
c) Provisionalidad. Quiere decir, que los efectos tiene una duracin limitada y
sujeta a una revisin peridica, por lo que su aplicacin no es de manera
definitiva.
d) Jurisdiccionalidad. Significa que su aplicacin slo corresponde al Poder
Judicial.
e) Proporcionalidad. Hace referencia a la relacin entre la medida y la
probable pena o medida de seguridad a imponerse.
f) Sumisin a los objetivos del proceso. Significa que se pretende garantizar
comparecencia del imputado en juicio, proteger la investigacin, a la vctima
y a la sociedad.
g) Dispositiva. Se refiere que slo proceden a peticin del Ministerio Pblico o
de la vctima dado el carcter dispositivo del sistema 220.
154
221
155
222
223
156
157
225
Ver los artculos 277 del cdigo adjetivo penal del Estado de Morelos, 208 Bis del
Cdigo adjetivo penal del Estado de Zacatecas en que se seala que ser despus de
la vinculacin a proceso cuando se impongan medidas cautelares, sin perjuicio de que
se impongan medidas cautelares anticipadas. Lase el artculo 170 del Cdigo adjetivo
penal de Chihuahua.
226
Artculo 179 del Cdigo adjetivo penal del Estado de Morelos.
158
Vase el artculo 179 bis del Cdigo de Procedimientos Penales para el Estado de
Morelos.
228
Consltese el artculo 179 ter del Cdigo adjetivo penal del Estado de Morelos.
159
3.4.4.12
Medidas
Cautelares
dictadas
por
los
Jueces
Federales
229
160
Juzgado
Primero
Segundo
Tercero
Cuarto
Quinto
Sexto
Total
Arraigos
13
25
16
28
20
26
128
Cateos
104
142
109
141
99
128
723
Intervencin de
Comunicaciones
6
0
1
0
2
1
1
Total
123
167
126
169
121
155
861
231
bidem, 132-133
Artculo 16 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos prrafo
decimocuarto.
232
161
El Juez de Control una vez que ha escuchado a las partes en sala respecto de la
peticin de imposicin de una o ms medidas cautelares, resolver conforme a los
argumentos expuestos y las circunstancias particulares del caso. En tal sentido, la
233
234
162
235
163
164
aperciba al Ministerio Pblico para que cierre, en este sentido el Juez de Control
otorga un plazo de diez das.
Practicadas las diligencias necesarias para la investigacin del hecho delictivo y
de sus autores el Fiscal declarar cerrada la investigacin y podr tomar las
siguientes determinaciones236 de acuerdo a su procedencia:
Formular la Acusacin.
Solicitar la tramitacin del Procedimiento Abreviado.
Solicitar la Suspensin del Proceso a Prueba.
Decretar el sobreseimiento de la causa.
Arribar una Conciliacin o mediacin.
Aplicacin de un Criterio de Oportunidad.
Celebrar un acuerdo reparatorio.
Cabe sealar que para tomar cualquier determinacin de las citadas anteriormente
no es necesario que fenezca el plazo de cierre de investigacin, toda vez que
puede ser que de manera anticipada se resuelva la causa penal, sin haber sido
necesario agotar un periodo de investigacin judicial o legal.
3.4.5.1 Plazo Legal.
El plazo legal de cierre de investigacin es el que establece la legislacin procesal
penal, esto es si el delito cuya investigacin se est realizando la pena mxima no
236
166
excede de dos aos, el trmino para la investigacin ser de dos meses, pero si
excede de ese trmino ser de hasta seis meses. As se establece:
El Juez competente, de oficio o a solicitud de parte, al resolver sobre la
vinculacin del imputado a proceso, fijar un plazo para el cierre de la
investigacin, tomando en cuenta la naturaleza de los hechos atribuidos y la
complejidad de la misma, sin que pueda ser mayor a dos meses, en caso de que
el delito merezca pena mxima que no exceda de dos aos de prisin, o de seis
meses, si la pena excediere de ese tiempo237.
3.4.5.3
DINMICA
DEL
DEBATE
DE
PLAZO
PARA
CIERRE
DE
INVESTIGACIN.
237
167
CAPTULO IV.
168
238
169
Causas
Justicia
Sujetos
a Procedimient
Penales
Alternativa y vinculacin
o Abreviado
Criterios de a proceso.
Suspensin
Juicio
Oportunidad
100 %
70%
30%
15 %
10 %
5%
Los acuerdos reparatorios son una forma especial de resolver el conflicto penal a
travs de diversas clausulas que configurarn el convenio entra las partes en
240
241
58
242
171
litigio. Al respecto la legislacin procesal penal nos dice que se entiende por
acuerdo reparatorio el pacto entre la vctima u ofendido y el imputado, que lleva
como resultado la solucin del conflicto a travs de cualquier mecanismo idneo
que tiene el efecto de concluir el procedimiento 243.
Los acuerdos reparatorios proceden contra los delitos:
Culposos;
Los de contenido patrimonial que se hayan cometido sin violencia sobre las
personas;
La oportunidad procesal con que cuentan las partes en conflicto para resolver
sobre los acuerdos reparatorios procedern hasta antes de decretarse el auto de
apertura de juicio oral. El juez a peticin de las partes, podr suspender el proceso
penal hasta por 30 das para que negocien, medien o concilien. En caso de
interrumpirse la negociacin, mediacin o conciliacin, cualquiera de las partes
puede solicitar la continuacin del proceso 245.
243
172
Expone alguna de las partes los hechos y los trminos del acuerdo
reparatorio.
173
El juez de control, pregunta si hay algo ms que deseen solicitar las partes.
Vase el prrafo segundo del artculo 288 del Cdigo adjetivo penal de Chihuahua.
Artculo 388 ltimo prrafo del cdigo de procedimientos penales de Chihuahua.
248
Artculo 389 del Cdigo adjetivo penal del Estado de Chihuahua.
249
Artculo 389 fraccin IV del cdigo de procedimientos penales del Estado de
Chihuahua
247
176
Vase el artculo 389 del Cdigo adjetivo penal del Estado de Chihuahua.
177
178
179
La suspensin del proceso a prueba es una forma especial de resolver una causa
penal, procede en cualquier momento esto es despus de la vinculacin a proceso
y antes del dictado del auto de apertura a juicio oral 251. Permite que el proceso
quede suspendido en un periodo determinado de conformidad con lo que
establezca cada legislacin procesal penal, siempre y cuando haya la propuesta
de:
a) Un plan de reparacin del dao causado por el delito, y
c) se indiquen ciertas condiciones a las que debe someterse el imputado.
Lo anterior, a efecto de que si cumple en el periodo de suspensin del proceso a
prueba de 1 a 3 aos en el caso de Chihuahua -, impuesto por el juez de control
previo debate y argumentos expuestos por las partes, se extingue en su favor la
accin penal252 y por tanto no tendra sentencia ni antecedentes penales.
La suspensin del proceso a prueba, a diferencia de los acuerdos probatorios no
necesariamente requiere la voluntad de las partes en conflicto, toda vez que si por
ejemplo el imputado propone la tramitacin de la suspensin del proceso a prueba
y la parte contraria se opone o incluso el Ministerio Pblico, pero su oposicin el
juez de control no la encuentra fundada 253, ste resolver en los trminos ms
favorables para las partes, decretando en su caso la procedencia.
Este trmite es procedente en los casos en que el auto de vinculacin a proceso
se haya dictado por un delito cuya pena mxima de prisin no exceda de cinco
aos, - cabe mencionar que cada legislacin procesal estatal establece la
penalidad de los delitos que se tramitarn por esta va -, el imputado no haya sido
condenado por delitos dolosos, no tenga o haya tenido otro proceso suspendido a
prueba y no exista oposicin fundada del Ministerio Pblico y de la vctima u
251
252
253
180
254
255
181
256
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183
CAPTULO V.
184
declarado
el
acusado
no
culpable,
el
proceso
contina
258
259
185
260
186
los
hechos
que
sern
objeto
de
debate
thema
decidendum.
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263
264
188
265
189
190
191
Una vez que el Ministerio Pblico presenta la acusacin ante el Juez de Control,
ste ordena se notifique a todas las partes y las citar dentro de las veinticuatro
horas siguientes a la audiencia intermedia, la cual deber celebrarse en un
trmino no menor a veinte ni mayor a treinta das 269.
269
192
Hasta diez das antes en el caso de Chihuahua, o 15 das para Oaxaca-, antes
de la fecha fijada para la realizacin de la audiencia intermedia, la vctima u
ofendido podrn constituirse en acusador coadyuvante, y en tal carcter por
escrito podrn270:
a. Sealar vicios materiales (correccin de la pena solicitada por el
Ministerio Pblico por ejemplo) y formales (como la equivocacin en el nombre de
pila o apellidos de alguna de las partes o equivocacin de la fecha de los hechos o
el nombre de la calle o lugar en que ocurrieron) del escrito de acusacin y requerir
su correccin.
b. Ofrecer la prueba que estime necesaria para complementar la acusacin
del Ministerio Pblico.
c. Concretar sus pretensiones, ofrecer prueba para el Juicio Oral
d. cuantificar el monto de los daos y perjuicios.
270
193
acuerdos
reparatorios,
la
conciliacin,
mediacin
271
Vase el artculo 298 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Oaxaca.
194
195
Con la formulacin del escrito de acusacin es el primer acto procesal con que
inicia la audiencia intermedia oral,- despus de la individualizacin de las partes,
por supuesto -, como se sabe es elaborado por el Ministerio Pblico una vez que
se ha tomado la decisin de que la causa penal vaya a juicio oral, esto es, porque
no fue posible que las partes tramitarn una salida alterna a juicio o no fue
procedente de acuerdo al delito de la causa.
La acusacin puede ser hbrida, esto significa que podr acusar a uno o ms
imputados por uno o ms delitos y solicitar la aplicacin de algn modo
simplificado de terminacin del proceso o el sobreseimiento de la causa por lo que
hace a otros imputados, en caso de presentarse esta situacin, el Juez de Control
que presida la audiencia intermedia debe atender preferentemente a los modos
simplificados y luego al control de las dems acusaciones. Por otra parte, el
contenido del escrito de acusacin es el que se transcribe a continuacin:
La acusacin deber contener en forma clara y precisa272:
I. La individualizacin del acusado y de su defensor;
II. La individualizacin de la vctima u ofendido, salvo que esto sea imposible;
III. El relato circunstanciado de los hechos atribuidos y de sus modalidades,
as como su calificacin jurdica;
IV. La mencin de las circunstancias modificatorias de la responsabilidad
penal que concurrieren, aun subsidiariamente de la peticin principal;
V. La autora o participacin que se atribuye al imputado;
VI. La expresin de los dems preceptos legales aplicables;
272
Artculos 294, 334, 292, 292 de los Cdigos de Procedimientos Penales de los
Estados de Chihuahua, Zacatecas, Morelos y Oaxaca respectivamente.
196
273
94
JUREZ, Las audiencias orales en el proceso penal acusatorio y juicio oral, op. cit., p.
197
Incompetencia.
Si se hace valer tal excepcin el juez de control que est conociendo si existen
elementos que decreten procedente la incompetencia declina la jurisdiccin al
competente para que conozca de la causa penal, as mismo enviar de oficio las
actuaciones a la autoridad que estime competente, despus de haber practicado
las diligencias ms urgentes 274. No se suspender el proceso si se suscita antes
de la fecha sealada para la celebracin de la audiencia intermedia 275
Si la autoridad a quien se remitan las actuaciones estima a su vez que es
incompetente, elevar las diligencias practicadas al Supremo Tribunal de Justicia,
para que ste dicte la resolucin que corresponda.
Litispendencia.
274
198
Conexidad.
En base a los supuestos anteriores, el rgano jurisdiccional que debe conocer del
asunto ser: a) el facultado para conocer el delito sancionado con mayor pena; b)
deba intervenir para conocer el que cometi primero para el caso de que os
delitos son sancionado con la misma pena; c) haya prevenido si los delitos se
cometieron en forma simultnea o no consta debidamente cul se cometi
primero277.
276
277
Cosa juzgada.
199
200
El ofrecimiento de medios de prueba debe ser realizado en los trminos que para
tal efecto establece el cdigo de procedimientos penales del estado de la repblica
de que se trate. Los principales de medios de prueba que pueden ofrecerse en la
audiencia intermedia son los testimonios, periciales, documentales y cualquier
medio que no suprima garantas y facultades de las personas los cuales causen
conviccin en el juzgador y no alteren el orden institucional 278 del derecho y los
cuales son:
-
Comunicaciones privadas279.
201
Impertinentes
280
281
282
202
Acuerdos probatorios.
203
204
286
205
Por ejemplo: La defensa solicita que se excluya la prueba pericial que ofrece el
fiscal porque no anexa el informe de peritos y por tanto no es ofrecida
conforme lo que establece el cdigo,
CAPTULO VI
206
6.2 Fundamento.
El artculo 20 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos,
Apartado A, fraccin IV, seala:
El juicio se celebrar ante un juez que no haya conocido del caso previamente.
La presentacin de los argumentos y los elementos probatorios se desarrollar
de manera pblica, contradictoria y oral.
287
207
290
208
291
209
6.5.1Mtodos de interrogacin.
En sus interrogatorios, las partes que hubieren presentado a un testigo o perito no
podrn formular sus preguntas de tal manera que ellas sugirieren la respuesta.
Durante el contrainterrogatorio, las partes podrn confrontar al perito o testigo con
sus propios dichos u otras versiones de los hechos presentados en el juicio.
En ningn caso se admitirn preguntas engaosas, ambiguas o aquellas que
incluyan ms de un solo hecho, as como aqullas destinadas a coaccionar
ilegtimamente al testigo o perito, ni las que fueren formuladas en trminos poco
claros para ellos. Estas normas se aplicarn al acusado cuando se allanare a
prestar declaracin294.
Abiertas.
Las preguntas abiertas, son las que se formulan con la finalidad de obtener
informacin general sobre un hecho o acontecimiento.
Ejemplo: Puede explicar al tribunal que fue lo que ocurri el da 1 de septiembre
de este ao?
294
Cerradas.
210
Las preguntas cerradas son aquellas que pretenden que el testigo produzca
informacin concreta.
Ejemplo: De qu color es el objeto sobre el que hizo la prueba pericial?
Introductorias
Las preguntas introductorias son aquellas que tienen por objeto introducir el dicho
de un testigo, es decir, ayudarle a que comience a declarar.
Ejemplo: Sabe en relacin a qu viene a declarar?
Transicin
Las preguntas de transicin son una tcnica para controlar al testigo y ubicarlo en
un tema y espacio concreto sobre el que se le pregunta, esto es, porque algunos
testigos inician a responder sobre lo que se les pregunta y despus de unos
momentos van abarcando ms temas, provocando dispersin de su participacin.
Por tanto, las preguntas de transicin, tienen por objeto lograr que el testigo
regrese al tema o punto sobre el que estaba rindiendo testimonio.
Ejemplo: Seor Juan Prez, disculpe, que lo interrumpa, pero puede continuar
hablndole al tribunal sobre las caractersticas de la persona que vi accionar el
arma? Contine por favor con lo que nos estaba diciendo.
211
Acreditacin.
Las preguntas de acreditacin tienen por objeto, que el testigo acredite un hecho
como cierto, esto es, para ir formando a la idea al tribunal que lo que se dice en la
teora del caso es real y se cuenta con el testigo idneo para dar por acreditado un
hecho.
Ejemplo: Seor agente de la polica, sta el arma que acaba de describir y que
encontr en la escena del crimen?
Demostrativas
Las preguntas de tipo demostrativo, tienden a lograr que la persona que rinde
testimonio realice una accin que demuestre o represente con su persona o en su
persona o con algn otro medio, algo sobre lo que se est diciendo, a fin de
demostrar su certeza o falsedad.
Ejemplo: Seor Juan Prez, puede colocarse aqu a seis metros de distancia por
favor, mire hacia al frente a aquellos seores y seale con su dedo ndice quin
tiene ojos color verde?
Sugestivas
Las preguntas sugestivas son las que tienden a ofrecerle la respuesta al testigo
Ejemplo: Seor agente de la polica, puede decirnos si al llegar al lugar de los
hechos encontr un arma?
212
Capciosas
Las preguntas capciosas son aquellas que tienden a ofuscar la inteligencia del
testigo, la cual parece tener una respuesta, pero en realidad es otra.
Ejemplo: Que diga el testigo, que es cierto como lo es, que es contrario a la
verdad que vio cuando mataron a Juan Lpez?
Las preguntas poco claras o engaosas, son aquellas que solicitan al testigo
declarar en relacin con algo que no se entiende.
Ejemplo: El sbado por la noche, si todos los negocios estn cerrados, ningn
vecino se encuentra en casa, un hombre trae un arma, hay un cuchillo y todos
estn y el ahora occiso se queda, qu debi haber hecho?
Compuestas
Las preguntas compuestas son las que contienen ms de un hecho y por tanto
esperan dos respuestas.
Ejemplo: Qu diga el perito si, sabe en relacin a qu va a declarar y en qu
consisti el mtodo que utiliz para sus conclusiones?
Tergiversan la prueba
Las preguntas que tergiversan la prueba son aquellas que ponen palabras o
hechos que no se han dicho, lo que significa que en la pregunta est variando
213
Opinin
Las preguntas de opinin estn tambin prohibidas, toda vez que son aqullas en
las que el testigo infiere su punto de vista personal sobre el cmo considera que
sucedieron los hechos.
Sugestivas
Abiertas
Cerradas
Transicin
Introductorias
Demostrativas.
Capciosas
Tergiversan la prueba
Compuestas
214
295
216
296
297
298
217
Nuevo Interrogatorio
Se libera al testigo.
218
300
301
219
VERIFICACION DE ASISTENCIA.
PRONUNCIAMIENTO DE LA SENTENCIA.
220
221
222
223
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