5.1.12 Investigacion Criminal PDF

Investigacin Criminal
Estudio comparativo y propuesta de un modelo de Polica de Investigacin en Guatemala
Javier Monterroso Castillo
Guatemala, 2007
Investigacin Criminal Javier Monterroso Castillo Coordinacin y revisin : Marco Antonio Canteo Investigadores: Edgardo Amaya El Salvador Federico Campos Costa Rica Apoyo Tcnico: Hctor Soto CAFCA William Ramrez CAFCA Miguel Moerth Programa de Paz de la Embajada de Suiza Edicin Diseo de portada: Yvonne Aguilar Rafael Cn
NDICE AGRADECIMIENTOS PRESENTACIN INTRODUCCIN CAPTULO I EL MODELO NORMATIVO DE LA INVESTIGACIN CRIMINAL EN GUATEMALA 1.1. Antecedentes histricos de la investigacin criminal en guatemala 1.2. El modelo normativo de la investigacin criminal CAPTULO II LA FUNCION POLICIAL EN EL SISTEMA DE INVESTIGACIN CRIMINAL 2.1. Polica e investigacin criminal 2.2. El modelo policial de investigacion en Guatemala CAPTULO III SITUACION DE LA INVESTIGACIN CRIMINAL EN GUATEMALA 3.2. Problemas de la investigacion criminal en Guatemala 3.3. Estrategias de intervencion implementadas 1997-2007 CAPTULO IV ANALISIS COMPARATIVO DE MODELOS DE INVESTIGACION CRIMINAL 4.1. Consideraciones preliminares 4.2. El modelo policial de investigacion criminal de el Salvador 113 113 114 69 74 107 55 55 61 17 17 24 5 7 13
Instituto de Estudios Comparados en Ciencias Penales de Guatemala
4.2. El modelo policial de investigacion criminal de Costa Rica 4.4. El modelo policial de investigacion criminal de Panam 4.5. El modelo policial de investigacion criminal de Venezuela 4.6. El modelo policial de investigacion criminal de Chile 4.7. Anlisis comparativo CAPTULO V PERSPECTIVAS PARA UN MODELO DE INVESTIGACION CRIMINAL EN GUATEMALA 5.1. Justificacin 5.2. Ubicacin institucional y estructura orgnica 5.3. Principios de funcionamiento 5.4. Estrategia de implementacion CONCLUSIONES RECOMENDACIONES BIBLIOGRAFA ANEXO
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143 143 145 149 153 157 159 161 169
Investigacin criminal
AGRADECIMIENTOS
El autor y las instituciones participantes en este estudio, agradecemos a todas las personas que colaboraron en la realizacin de esta investigacin, principalmente a Jaime Bautista, Leonardo Martnez, Nelson Mery y Enmy Morn, por las excelentes entrevistas proporcionadas. As mismo a los agentes policiales y fiscales que accedieron a ser entrevistados, y cuyos nombres, se reservan. Finalmente agradecemos a la Direccin General de la Polica Nacional Civil por la informacin estadstica proporcionada.
PRESENTACIN
Desde la firma de los Acuerdos de Paz en 1996, El Estado de Guatemala ha desarrollado importantes esfuerzos por modernizar, democratizar y generar eficiencia en el sistema de justicia por medio de la realizacin de reformas normativas, organizacionales y de capacitacin, haciendo una fuerte inversin en las instituciones que lo integran. A pesar de ello, los resultados hasta ahora no han sido plenamente satisfactorios, especialmente en el mbito de la investigacin criminal, toda vez que no se ha logrado dar una respuesta efectiva y contundente a la impunidad que, en Guatemala, asume alcances estructurales. Esta investigacin aborda dicha problemtica, desde la perspectiva de que, como se afirma dentro de este estudio: los altos ndices de violencia, unidos a los bajos ndices de efectividad de la investigacin criminal, han generado una situacin de impunidad estructural que genera una sensacin permanente de inseguridad en la poblacin. Este fenmeno, como es del comn conocimiento, se evidencia con mayor notoriedad en la Polica Nacional Civil. Esta situacin ha sido planteada en numerosos estudios y documentos, a los cuales se suma este estudio, el cual estimamos que responde, desde un enfoque integral y sistemtico, a una sentida necesidad, al mismo tiempo que viene a cubrir algunos vacos importantes, contribuyendo con elementos que permitan apreciar los obstculos actuales de un modelo que se caracteriza, en este caso, por la promiscuidad funcional de la Polica 1 . El documento hace posible tomar conciencia de un problema fundamental destacado por Alberto Binder: no se puede construir un siste-
R USCONI , Maximiliano; Reformulacin de los sistemas de Justicia Penal en Amrica Latina y Polica, algunas reflexiones; en Rev. Pena y Estado N 3, Ao? Pg. 196.
ma eficiente de investigaciones sin una profunda reforma de las policas de investigaciones y su separacin de las policas de seguridad 2 . El documento se ocupa en primer trmino, del Modelo Normativo de la Investigacin Criminal , analizando los antecedentes histricos y el marco normativo, estudiando los principios que regulan la actividad y las funciones de los distintos rganos que intervienen en la etapa investigativa. Ms adelante, el trabajo se ocupa del desarrollo de la Funcin Policial en el Sistema de Investigacin Criminal , a travs de slidos aportes conceptuales y de un exhaustivo anlisis del modelo policial de investigacin en Guatemala, revisando los aspectos normativos y su estructura orgnica. El ncleo de este estudio se perfila con mayor nitidez en el Captulo III, que enfoca la Situacin de la Investigacin Criminal de Guatemala. En ste se identifican los problemas relacionados con el modelo normativo, el esquema organizacional, los recursos disponibles, la cultura de los operadores de justicia, relacionamiento institucional o las sospechas de infiltracin del crimen organizado en las instituciones encargadas de la investigacin criminal. La existencia de contradicciones en la asignacin de facultades investigativas y tambin ciertas interferencias que suelen producirse en el mbito del Ministerio Pblico se hacen patentes. En ese contexto se rescata el Convenio de Optimizacin de la Investigacin Criminal entre el Fiscal General de la Repblica y Jefe del Ministerio Pblico, y el Ministerio de Gobernacin (junio de 2004), aunque buena parte de lo que all se acordara no se cumple en la actualidad, en gran medida, debido a que la Divisin de Investigacin Criminal (DINC), que depende de la Polica Nacional Civil, no tiene cobertura efectiva a nivel nacional.
B INDER , Alberto, Prologo al documento del CEJA: Reformas Procesales Penales en Amrica Latina: resultados del proyecto de seguimiento , pg. 16. Faltan datos bibliogrficos
Tambin se analizan en la publicacin ciertos aspectos presupuestarios, exhibiendo el constante incremento de las previsiones econmicas del perodo 2003 - 2007. Todas las instituciones que integran el Sector Justicia han reforzado su presupuesto, especialmente el Ministerio Pblico, en un 59.60% y la PNC en un 28.42%. Esto permite apreciar que ya para el ao 2004, el presupuesto per cpita del ente encargado de la persecucin penal en Guatemala era relativamente alto, y que en el ao 2006 contaba con uno de los ndices ms altos de fiscales por cada 100 mil habitantes en Amrica Latina (9.63 fiscales). Sin embargo, como bien se destaca en la investigacin, el inocultable deterioro, es debido, entre otros factores, a la cantidad de agentes policiales asignados a la investigacin (2001: 742 y 2007: 613); esto se ve agravado por una muy limitada presencia territorial, alta concentracin en el Departamento de Guatemala (402 agentes, que representa el 67 % de los recursos) y por la asignacin de los escasos recursos a tareas que no son estrictamente investigativas (vg. reas administrativas u otras). Adems de ello, los recursos materiales y tecnolgicos son considerablemente insuficientes para llevar a cabo una investigacin penal eficaz, a lo cual se suma que la capacitacin es extremadamente deficitaria, tanto para policas como para los propios fiscales. Estas circunstancias se traducen en varios problemas concretos que son sealados con precisin, entre los que se destacan los referidos al inadecuado procesamiento de la escena del crimen y la necropsia, la mala calidad de los informes forenses, la inexistencia de protocolos de actuacin, la debilidad en la cadena de custodia de las evidencias, la ausencia de muestras para exmenes toxicolgicos o biopsias, prdida de pruebas, etc. A ello se agrega los problemas de coordinacin interinstitucional, que se ha procurado resolver, principalmente con el Convenio de Optimizacin de la Investigacin Criminal , pero que no se ha implementado de un modo efectivo hasta ahora. Ms adelante se hace un Anlisis Comparativo de los Modelos de Investigacin Criminal, seleccionando para ello a 5 Pases latinoamericanos (El Salvador, Costa Rica, Panam, Venezuela y Chile), considerando el aspecto normativo y organizacional, la asignacin de recursos, la carga de trabajo por investigador, la formacin profesio-
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nal y la efectividad en la investigacin. Esto permite formular un comentario crtico de los modelos de investigacin criminal unificados (Guatemala y El Salvador), la mayor eficacia de los sistemas donde las funciones de investigacin y prevencin estn separadas (Costa Rica, Panam, Venezuela y Chile), y los problemas de coordinacin que suelen presentarse en algunos de estos (Venezuela y Chile). Finalmente, el autor concluye en la necesidad de disear soluciones profundas, integrales y con visin sistmica que aborden sus causas y no slo sus efectos, que aborden efectivamente la debilidad de la Polica en su funcin investigadora, que es uno de los factores principales del colapso total del sistema de investigacin. Esta crisis, segn se destaca en el captulo destinado al desarrollo de las Perspectivas para un Modelo de Investigacin Criminal en Guatemala , exige la refundacin del sistema y particularmente del subsistema de investigacin criminal, mediante la creacin de un ente policial profesional y especializado, encargado exclusivamente de la investigacin que destine los recursos humanos, materiales y financieros necesarios a tal fin. Se seala la conveniencia de ubicar a la Polica de Investigaciones dentro del Organismo Ejecutivo , propiciando la emisin de una Ley orgnica de la Direccin General de Polica de Investigacin Criminal y definiendo algunos aspectos de la estrategia de implementacin. Estamos concientes de que el proceso de reforma de la Justicia penal est repleto de problemas. Eso significa que est vivo, que es evaluable, que ha impactado en la realidad, que no ha quedado en aguas de borrajas, que ha movilizado recursos, que ha cambiado algunas prcticas y se encuentra en combate con otras tantas, que no ha podido resolver todos los problemas, que es dependiente de otras polticas, que ya no tenemos todas las ideas que necesitamos para continuar adelante, que hay mucha gente entusiasmada en seguir trabajando en ello, que la poblacin sigue demandado justicia 3
Binder, Alberto, op. cit. pg. 19.
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Esta investigacin seala con claridad y energa que existen problemas, afirma que la investigacin criminal y su actual estructura policial han colapsado, pero tambin aporta a la solucin, seala un objetivo y define una estrategia de trabajo, propone continuar persistentemente en la bsqueda de respuestas a las necesidades, expectativas y demandas sociales, y de trabajar fuertemente en una separacin estricta entre las tareas de investigacin y las que son propiamente de control de la criminalidad 4 . Por ltimo, la investigacin constituye una interpelacin a los responsables institucionales del sistema de justicia penal, pues nos est sealando que la Reforma Procesal en Guatemala tiene una asignatura pendiente, una prioridad acuciante, que es la reforma policial y, en particular, el abandono del modelo unitario de Polica. Neuqun, septiembre de 2007 Ricardo Mendaa Fiscal General de la Provincia de Neuqun, Repblica de Argentina
Mendaa, Ricardo J. El Ministerio Pblico y la Direccin de la Investigacin Criminal , en Como prepararse para el Nuevo Proceso Penal , ediciones BLG, Trujillo, Per, 2006.
INTRODUCCIN
Durante los ltimos aos se han incrementado significativamente los delitos cometidos en Guatemala, particularmente los delitos violentos como asesinatos, homicidios y otros de alto impacto social, entre los que estn los delitos econmicos que afectan a las mayoras, como el lavado de dinero, la malversacin de fondos o las quiebras fraudulentas. Esta situacin ha generado una percepcin ciudadana de inseguridad e indefensin, e incluso manifestaciones violentas para enfrentar la criminalidad. Es evidente que las instituciones del Estado encargadas de brindar seguridad ciudadana no han generado polticas eficaces para controlar esa ola de criminalidad, y aunque la violencia que generan el crimen organizado, el narcotrfico y la subcultura criminal alrededor de los mismos han incrementado significativamente estos ndices, podemos asegurar que la debilidad de las instituciones del Estado, la proliferacin de armas de fuego, la falta de polticas de prevencin y falta de respuesta penal a los delitos, son tambin causas principales del alto ndice de violencia. La impunidad, entendida como la falta de sancin penal para los delitos cometidos, presenta niveles superiores al 98% en el caso de los delitos graves; una de las principales causas de esta impunidad estructural, es la situacin de ineficiencia en la investigacin criminal. Esta realidad ha sido reconocida por el Estado de Guatemala, hasta el punto de solicitar a la Organizacin de las Naciones Unidas, la instalacin de una Comisin Internacional contra la Impunidad para apoyarlo en la investigacin y persecucin penal. Esta investigacin obedece a la preocupacin por identificar y conocer los principales problemas y causas de la investigacin criminal, y su relacin estrecha con la situacin de impunidad prevaleciente en Guatemala, as mismo pretende generar propuestas viables de solucin para enfrentar la problemtica. Con especial nfasis, aborda
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la investigacin criminal policial y sus complejas relaciones con las fuerzas de seguridad preventiva. Con ese objetivo tres organizaciones sociales con distintas especialidades: la Asociacin para la Seguridad en Democracia (SEDEM), especializada en temas de seguridad e inteligencia; el Centro de Anlisis Forense y Ciencias Aplicadas (CAFCA), especializado en la investigacin criminalstica y forense; y el Instituto de Estudios Comparados en Ciencias Penales de Guatemala (ICCPG), institucin especializada en derecho penal, poltica criminal y criminologa, con el apoyo del Programa de Paz de la Embajada de Suiza y del Centro Internacional de investigacines para el desarrollo de Canad, unieron esfuerzos para realizar este estudio. La hiptesis fundamental del mismo fue que una de las principales causas de los problemas en la investigacin criminal, la constituye el modelo de investigacin de la Polica Nacional Civil, y, si bien el proceso de esta investigacin se inici en noviembre del 2006, la crisis producida en febrero de 2007 por el asesinato de tres diputados salvadoreos y su chofer, donde presuntamente estuvieron involucrados miembros de la Divisin de Investigacin Criminal de la Polica Nacional Civil, evidenci que es en ese subsistema donde se presentan los mayores problemas y donde deben enfocarse los esfuerzos de intervencin para mejorar la investigacin criminal, sin olvidar que todo esfuerzo de sta ndole debe conllevar una visin integral y no aislada. Los problemas de la investigacin criminal en Guatemala tienen profundas races histricas, por ello el estudio inicia con un breve anlisis histrico de la investigacin criminal en Guatemala, para el cual se realizaron entrevistas con historiadores expertos en la materia y se efectu tambin anlisis documental. La investigacin criminal es una de las partes medulares del proceso penal, y por lo tanto no puede interpretarse de manera aislada del resto del ordenamiento jurdico; por ello el primer captulo contiene una descripcin del modelo normativo de la investigacin criminal, lo cual conllev un anlisis jurdico axiolgico e intra sistemtico, es decir, se analiz la coherencia terica con los valores y postulados fundamentales del Estado Constitucional de Derecho y la correlacin
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entre las distintas normas que regulan la investigacin criminal, detectando en su caso las lagunas y contradicciones correspondientes. En el segundo captulo se aborda el sistema de investigacin policial desde una perspectiva terica y normativa, para lo cual se recurri al estudio de diversos autores y teoras utilizando el mtodo analtico-sinttico, y un anlisis normativo de la funcin policial en la investigacin criminal. El tercer captulo establece los principales problemas de la investigacin criminal y sus causas. Para el efecto se realizaron entrevistas a expertos nacionales e internacionales en la materia, a ex agentes del Servicio de Investigacin Criminal de la PNC y fiscales del Ministerio Pblico. Tambin se realiz un anlisis documental de diversos informes y estudios realizados sobre el tema, as como interpretacin de estadsticas proporcionadas por las instituciones encargadas de la investigacin criminal; finalmente se realiz una investigacin hemerogrfica sobre noticias relacionadas con la temtica. En el cuarto captulo se realiz un anlisis comparativo de los modelos de investigacin criminal en cinco pases latinoamericanos, que representan cuatro modelos distintos de investigacin criminal, ello conllev revisin bibliografica, de legislacin existente y anlisis de estadsticas de cada pas, as como entrevistas con funcionarios y expertos en la materia. Los informes realizados para esta investigacin por los abogados penalistas Edgardo Amaya de El Salvador y Federico Campos de Costa Rica, fueron fundamentales. Finalmente, el captulo cinco contiene una propuesta de refundacin del modelo policial de investigacin, mediante la creacin de la Polica de Investigacin Criminal Especializada de Guatemala, la cual se acompaa de una estrategia de implementacin de la misma.
CAPTULO I EL MODELO NORMATIVO DE LA INVESTIGACIN CRIMINAL EN GUATEMALA

1.1. ANTECEDENTES HISTRICOS DE LA INVESTIGACIN CRIMINAL EN GUATEMALA
A. El Modelo Inquisitivo de Investigacin Criminal

Previo al anlisis del modelo normativo actual de la investigacin criminal, es necesario explicar a grandes rasgos, las caractersticas principales del proceso penal de carcter inquisitivo que estuvo vigente en Guatemala desde la poca colonial hasta el ao 1994, y que a pesar de haber sido derogado hace ms de diez aos, sigue influyendo fuertemente en las prcticas cotidianas de los operadores de justicia. El ltimo Cdigo Procesal Penal de corte inquisitivo fue el decreto 52-73 del Congreso de la Repblica, el cual estableca las caractersticas del proceso penal y por ende del proceso de la investigacin criminal; estas caractersticas consistan principalmente, en la concentracin de funciones de investigacin y juzgamiento en la figura del juez, la escritura en todos los procedimientos y la secretividad en el tramite del proceso. En tal sentido, el Artculo 14 del decreto 52-73, estableca la naturaleza secreta del sumario de la siguiente forma: El perodo de investigacin o de instruccin, hasta el auto de apertura del juicio, inclusive, es reservado y secreto en la forma que seala este cdigo. Asimismo el Artculo 52 de dicho cuerpo legal, regulaba el carcter escrito del proceso, inclusive la del juicio: Durante el juicio no se admitirn peticiones verbales.
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Pero sin lugar a dudas la principal caracterstica del modelo de investigacin criminal inquisitivo, consista en la concentracin de las funciones de investigacin y juzgamiento en la figura del juez de instruccin, quien era el encargado de promover y diligenciar las investigaciones penales y a su vez de juzgar los delitos. El decreto citado estableca en su Artculo 19 lo siguiente: La actuacin del juez tender, necesariamente, a la investigacin de los elementos de tipicidad del hecho pesquisado y sus circunstancias. Cuidar de practicar las diligencias que conduzcan a dichos fines. Por otra parte el Artculo 616 regulaba la apertura del juicio en los siguientes trminos: Si el juez considera agotada la investigacin o hubiere transcurrido el trmino mximo que este cdigo seala para la conclusin del sumario, har un estudio detenido del proceso y si encontrare motivos bastantes para abrir el juicio penal dictar el auto respectivo. En cuanto a la figura del Ministerio Pblico, aunque el cdigo le asignaba la accin penal pblica, y en materia de investigacin, incluso, la conduccin de la Polica en su funcin de investigacin, en la prctica nicamente cumpla funciones de acompaamiento del proceso, pues las diligencias de investigacin las realizaba la polica por encargo del juez de instruccin. El Artculo 16 del decreto citado indicaba : Es obligada la intervencin del Ministerio Pblico en todos los trmites del proceso de accin pblica... ser notificado desde el inicio y est obligado a promover la investigacin, la ejecucin de las resoluciones judiciales y, en general la pronta y cumplida administracin de justicia. A su vez el Juez de Instruccin y el Ministerio Pblico contaban con el auxilio de la Polica Nacional, por medio de la Seccin de la Polica Judicial, encargada de realizar las diligencias de investigacin; el personal de esta seccin de la Polica Nacional era nombrado por el Presidente de la Repblica a propuesta del Procurador General de la Nacin y Jefe del Ministerio Pblico . De acuerdo al Artculo 121 del decreto 52-73 las funciones de dicha polica eran : aquellas relativas a la investigacin y comprobacin de los hechos punibles y de descubrimiento de los responsables de ellos.
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Actuar de oficio, por instrucciones del Ministerio Pblico o a peticin de los jueces. Es decir que la Polica Judicial, en materia de investigacin criminal era una auxiliar del Juez de Instruccin y del Ministerio Pblico, pero adems poda desarrollar investigaciones de oficio. Podemos afirmar entonces, que hasta 1994 el modelo de la investigacin criminal en Guatemala corresponda al modelo del proceso penal inquisitivo, caracterizado por la concentracin de funciones de investigacin y juzgamiento en la figura del juez de instruccin, la secretividad en toda la investigacin y la escritura y la formalizacin de todos los procedimientos de investigacin.
B. Investigacin Criminal y dictaduras militares 5

Si bien el modelo inquisitivo estuvo vigente en Guatemala desde la poca de la colonia, la investigacin criminal nace mucho despus, y es que en modelos decisionistas e inquisitivos puros como el de la poca colonial, no se necesitaban mayores evidencias para juzgar a los supuestos responsables de delitos. Es as que durante la colonia la fuerza policial consista en grupos de vecinos que se constituan en batallones y grupos de serenos, dedicados a la vigilancia nocturna y la aprehensin de rateros . La primera fuerza policial en Guatemala naci aproximadamente en 1872 con caractersticas de polica urbana y bajo el nombre de Guardia Civil, y aunque en 1881 el rgimen liberal fund la primera Polica Nacional, se puede afirmar que fue hasta en los aos veinte, bajo la dictadura del presidente Manuel Estrada Cabrera (1898-1920), cuando comienza a asumir funciones de investigacin criminal, debido a que hasta esa fecha fue creado el rgano de investigacin criminal: la Polica Secreta, que despus pasara a llamarse Polica Judicial. Sin embargo, ya desde su nacimiento comienza a atrofiarse la naturaleza de la investigacin, pues esta fuerza policial tuvo caractersticas de una polica poltica, utilizada como instrumento de re-
Parte de la informacin de este captulo se basa en entrevistas con la historiadora Enmy Moran
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presin para los opositores, constituyendo a partir de entonces una prctica de las fuerzas nacionales de seguridad. En 1925 se cre mediante la Ordenanza de Polica, la Polica Nacional, rgano con competencia a nivel nacional, que contaba con una seccin de investigacin criminal encargada de la averiguacin de los delitos ms frecuentes en la poca: la falsificacin de moneda y el fraude, entre otros. En 1945 bajo el gobierno de la revolucin se disuelve la Polica Nacional y se crea la Guardia Civil, y dentro de su estructura, la Guardia Judicial como encargada de la investigacin de los delitos. En 1954 se cre la Polica Nacional en reemplazo de la Guardia Civil, y mediante el decreto 332 del 28 de junio de 1955, se fund el Cuerpo de Detectives, con las funciones de investigacin, persecucin y aprehensin de los delincuentes y prevencin de los delitos, y aunque formalmente fue creado en este ao, no se lleg a integrar hasta 1970. Para 1956 las fuerzas policiales se concentraron bajo la estructura de la Direccin de Seguridad Nacional, en la cual funcionaba el Departamento Judicial, encargado de la investigacin de la delincuencia comn, este departamento sigui funcionado hasta el 3 de noviembre de 1970, cuando se formaliz y dot de personal al Cuerpo de Detectives. En 1973 se cre la Seccin de Polica Judicial como un cuerpo tcnico de investigacin de los hechos punibles y de descubrimiento de los responsables, que bajo la direccin del Ministerio Pblico funcionara adscrita a la Direccin General de la Polica Nacional 6 . Esta seccin policial fue la primera en que se reconoci, al menos formalmente, una direccin funcional de la investigacin por parte del Ministerio Pblico. Es as que para 1973 existan dos cuerpos policiales encargados de la investigacin: El Cuerpo de Detectives y la Seccin de Polica Judicial, aunque cabe mencionar que, en la prctica, ambos cuerpos fueron utilizados en funciones contrainsurgentes y vinculados a graves violaciones a los derechos humanos.
Comisin para el Esclarecimiento Histrico (CEH); Guatemala Memoria del Silencio; Tomo II; Pg. 151.
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En 1982 la Seccin de Polica Judicial y el Cuerpo de detectives fueron disueltos y en su reemplazo se creo el departamento de Investigaciones Tcnicas (DIT), con las funciones de: prevenir e investigar los delitos; perseguir, aprehender y consignar a los delincuentes a los tribunales de Justicia; y aquellas otras obligaciones derivadas de las leyes penales y de los reglamentos respectivos 7 . Sin embargo la investigacin criminal nunca fue una herramienta utilizada por los gobiernos para enfrentar la criminalidad, pues prefirieron la utilizacin de otro tipo de prcticas menos sujetas al control judicial; en tal sentido, se privilegi la inteligencia militar para la investigacin de los delitos por sobre la investigacin criminal, situacin que tambin se reproduca en la mayora de pases latinoamericanos. Este fenmeno es calificado por Gustavo Palmieri como la disfuncionalidad y atrofia de la Investigacin criminal: Ahora bien, como instrumento de la poltica de seguridad, la investigacin criminal no ha sido una herramienta privilegiada en Amrica Latina. En diferentes pases y perodos, un mosaico de prcticas represivas irregulares han sido utilizadas donde la teora supona y las leyes establecan que deba confiarse en la investigacin criminal y el poder judicial. Un ejemplo cercano lo constituyen las ltimas dictaduras, las polticas de seguridad continentales basadas en la doctrina del enemigo ideolgico interno y el consecuente desarrollo de un aparato de seguridad pblica ms coherente con la lgica militar que la policial. La investigacin criminal ha resultado disfuncional con Estados que no necesitan ni quieren mayores pruebas para matar a los enemigos, ni evidencia que revele las atrocidades e ilegalidades de sus amigos.8 Otro fenmeno caracterstico de esta poca fue la utilizacin de los cuerpos policiales, incluidos los encargados de la investigacin criminal, como fuerzas contrainsurgentes. De acuerdo a la informacin recopilada, esta situacin se agrav durante el conflicto armado interno (1960-1996), poca durante la cual los rganos de investigacin policial se mezclaron con los de inteligencia, convirtindose as en un mecanismo ms de la lucha contrainsurgente.
7 8 Ibidem. Pg. 154. Palmieri, Gustavo; Investigacin Criminal; Pg. 4.
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La Polica Nacional y la Guardia de Hacienda actuaron como cuerpos operativos de la inteligencia del Ejrcito. La polica sirvi de fachada de la G-2, puesto que en la mayora de los casos siempre acto bajo sus rdenes. 9 El Departamento de Investigaciones Criminolgicas (DIC) es el rgano de inteligencia de la Polica Nacional. En los ltimos veinte aos ha recibido varios nombres, pero sus funciones bsicas de persecucin poltica y no de seguridad ciudadana, han permanecido desde su creacin... En la capital, el Cuarto Cuerpo de la Polica fue el ms activo en las operaciones ilegales, en coordinacin con el cuerpo de detectives; a ambos se les responsabiliz de promover operaciones de limpieza social. 10 Es evidente entonces, que en Guatemala, la investigacin criminal nunca fue una herramienta prioritaria, y en vez de ella, se utilizaron prcticas propias de la inteligencia contrainsurgente para la persecucin de delitos. Por qu voy a capturar a un guerrillero si no lo puedo llevar a un juicio, si no va a haber nadie que se ponga contra l. Es mejor tenerlo muerto que vivo porque quizs el tribunal lo va a poner libre en quince dasnunca se nos pas la idea de capturarlos y llevarlos a un tribunal. 11
C. Reforma Procesal Penal en Guatemala

La transformacin integral del sistema de justicia penal comienza con el retorno a la institucionalidad democrtica y la promulgacin de la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala en 1985 12 ,
Guatemala Memoria del Silencio; Resumen del Informe de la Comisin para el Esclarecimiento Histrico; Pg. 44 10 Oficina de Derechos Humanos del Arzobispado de Guatemala Guatemala: Nunca ms, informe del Proyecto Interdiocesano, Recuperacin de la Memoria Histrica versin resumida, Pg. 157 y 158. 11 Guatemala Memoria del Silencio; Resumen del Informe de la Comisin para el Esclarecimiento Histrico; Pg. 49. 12 En adelante la CPRG o la Constitucin Poltica de la Repblica o simplemente la Constitucin.
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la cual establece un sistema de principios y garantas penales y procesales fundamentales, que incluyen: el derecho a la igualdad (artculo 4); la detencin legal (artculo 6); el interrogatorio a detenidos o presos (artculo 9); el derecho de defensa y el debido proceso (artculos 8 y 12 respectivamente); la presuncin de inocencia (artculo 14); y la publicidad del proceso (artculo 14); entre otros. Todos estos principios y garantas constituyen un lmite infranqueable a la poltica criminal del Estado para garantizar el principio de proteccin a la persona, su dignidad humana y el derecho al desarrollo integral (artculo 1). Este proceso de transformacin de la justicia, contino en 1991, cuando se inicia la discusin del proceso de reforma judicial, basado en el Cdigo Procesal Penal tipo para Amrica Latina, impulsado en Guatemala por el Presidente de la Corte Suprema de Justicia, Doctor Edmundo Vsquez Martnez, quien solicita a los juristas argentinos Julio Maier y Alberto Bnder, la redaccin de la propuesta del Cdigo Procesal Penal de Guatemala, el cual fue aprobado por el Congreso de la Repblica el 28 de septiembre de 1992, y entr en vigencia el 13 de diciembre de 1993. Con la promulgacin del decreto 51-92, Cdigo Procesal Penal 13 , se inicia el proceso de transformacin del sistema de justicia penal, de un sistema inquisitivo, caracterizado por la secretividad, la escritura y la concentracin de funciones; hacia un modelo de tendencia acusatoria caracterizado por la publicidad, la oralidad y la separacin de funciones de investigacin y juzgamiento. Este proceso se consolid con la reforma constitucional de 1993, que dividi las funciones de la Procuradura General de la Nacin y del Ministerio Pblico, otorgndole a este ltimo el monopolio de la persecucin penal pblica. El Artculo 251 de la Constitucin Poltica de la Repblica, estipula: ...El jefe del Ministerio Pblico ser el fiscal general y le corresponde el ejercicio de la accin penal pblica. As mismo, los Acuerdos de Paz, firmados en 1996, establecen en el Acuerdo sobre Fortalecimiento del Poder Civil y Funcin del Ejrcito
13 En adelante CPP.
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en una Sociedad Democrtica, numerales 8, 9 y 10, que el proceso de reforma de la justicia es un eje fundamental para el proceso democrtico, y proponen su seguimiento y fortalecimiento. En cuanto a la investigacin criminal, el numeral 30 del Acuerdo citado expresa: b) Se fortalecern, en particular, las capacidades de la polica en materia de informacin y de investigacin criminal, a fin de poder colaborar eficazmente en la lucha contra el delito y una pronta y eficaz administracin de justicia, con nfasis en la coordinacin interinstitucional entre la Polica Nacional Civil, el Ministerio Pblico y el Organismo Judicial. Finalmente con la promulgacin de las leyes Orgnicas del Ministerio Pblico 1 4 decreto 40-94, Polica Nacional Civil, decreto 11-97; Instituto de la Defensa Pblica Penal, decreto 129-97; y recientemente la Ley Orgnica del Instituto Nacional de Ciencias Forenses, decreto 32-2006, se completa el marco normativo de la investigacin criminal en Guatemala.
1.2. EL MODELO NORMATIVO DE LA INVESTIGACIN CRIMINAL
1.2.1. EL Modelo Constitucional de Investigacin Criminal

La Constitucin Poltica de la Repblica plantea un modelo de proceso penal caracterizado por la existencia de derechos y garantas fundamentales durante la investigacin criminal; por ejemplo, el artculo 8 establece el derecho a contar con una defensa tcnica; el artculo 12 la garanta del debido proceso y a ser juzgado por un juez natural; en el artculo 16 el derecho a no ser obligado a declarar contra si mismo; y en el artculo 29 el derecho de acceso a la justicia. As mismo los artculos 203 y 251 de la Constitucin plantean un modelo acusatorio, donde las funciones de investigacin y juzgamiento estn perfectamente separadas:
14 En adelante LOMP.
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Artculo 203 . Independencia del Organismo Judicial y Potestad de juzgar. Corresponde a los tribunales de justicia la potestad de juzgar y promover la ejecucin de lo juzgado... Artculo 251. - Ministerio Pblico. El jefe del Ministerio Pblico ser el Fiscal General y le corresponde el ejercicio de la accin penal pblica... El motivo de esta separacin de funciones, es desarrollar el principio de imparcialidad y objetividad de la justicia, principios fundamentales de todo Estado de Derecho. Es evidente que en un modelo donde el juez investigue y a la vez juzgue, este principio se ve muy cuestionado, pues la bsqueda de la verdad procesal y la facultad de impartir justicia no pueden concentrarse en una misma persona sin menoscabar la imparcialidad al momento de juzgar. Es entonces deducible que la nica forma de lograr la objetividad e imparcialidad en la decisin judicial y por lo tanto del modelo a que aspira la Constitucin, es mediante el modelo acusatorio, porque los jueces no intervienen como parte acusadora ni defensora, sino nicamente como contralores de la investigacin y de las garantas procesales, valorando la prueba conforme los criterios de la sana crtica razonada desde su papel de juzgador y no de investigador. Este criterio tambin ha sido sostenido por la Corte de Constitucionalidad, mediante sentencia de fecha 26 de enero de 1995, que establece: la investigacin de los hechos delictivos no forma parte de la jurisdiccin como potestad de juzgar y ejecutar lo juzgado 15
1.2.2. Principios que rigen la investigacin criminal

En el marco del proceso penal de tendencia acusatoria, vigente en el pas desde 1994, se pude identificar una serie de principios que rigen la investigacin criminal; todos se encuentran interrelacionados, por lo que la violacin a uno de ellos representa tambin la afectacin a los otros:
15 Gaceta Jurisprudencial de la Corte de Constitucionalidad, nmero 35, expediente nmero 296-94.
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1. Principio cognoscitivo
El primer principio de la investigacin criminal est relacionado con los fines del proceso penal y se refiere a que el delito imputado a una persona debe ser posible de comprobacin emprica mediante un procedimiento de cognicin o de comprobacin, donde la determinacin del hecho configurado por la ley como delito tiene el carcter de un procedimiento probatorio de tipo inductivo, que excluye las valoraciones en lo ms posible y admite slo o predominantemente aserciones o negaciones de las que sean predicables la verdad o la falsedad procesal 16 . El proceso penal guatemalteco, se convierte as en un sistema eminentemente cognoscitivo, cuyo fin primordial es la averiguacin de una verdad empricamente comprobable, que lo diferencia de sistemas penales decisionistas, donde la comprobacin emprica del hecho delictivo no es indispensable, debido a que son los jueces, quienes de acuerdo a sus propias valoraciones, tienen la facultad de declarar la culpabilidad e imponer las penas. Esta caracterstica del modelo guatemalteco implica que la responsabilidad penal nicamente puede determinarse si existen formas fehacientes de comprobar que el delito fue cometido por el sujeto sindicado. Es entonces cuando la investigacin criminal adquiere una importancia de primer orden para el proceso penal, pues el nico mtodo para la averiguacin de la verdad es mediante la investigacin histrica de datos objetivos, indicios y evidencias sobre hechos pasados y su debida incorporacin al proceso mediante las normas establecidas para el efecto. Esto implica que slo mediante el mtodo probatorio, se puede establecer la verdad fctica de la acusacin y la verdad jurdica de la sentencia. Para el efecto, el decreto 51-92, Cdigo Procesal Penal vigente establece: Artculo 5 . Fines del proceso. El proceso penal tiene por objeto la averiguacin de un hecho sealado como delito o falta y de las circunstancias en que pudo ser cometido, el establecimiento de la posi-
16 Ferrajoli, Luigi; Derecho y Razn; pgina. 36.
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ble participacin del sindicado, el pronunciamiento de la sentencia respectiva, y la ejecucin de la misma. Artculo 309 . Objeto de la investigacin. En la investigacin de la verdad, el Ministerio Pblico deber practicar todas las diligencias pertinentes y tiles para determinar la existencia del hecho, con todas las circunstancias de importancia para la ley penal. Asimismo deber establecer quienes son los partcipes, procurando su identificacin y el conocimiento de las circunstancias personales que sirvan para valorar su responsabilidad o influyan en su punibilidad.
2. Principio de Objetividad
El principio se refiere a que en el proceso de la investigacin pueden existir tanto evidencias que inculpen a una persona sobre la comisin de un hecho delictivo, como aquellas que lo exculpen de la comisin del mismo. De acuerdo al sistema procesal penal guatemalteco, estas evidencias deben ser consideradas y valoradas de igual manera. Este principio, conforme al Cdigo Procesal Penal, rige incluso para la actividad desarrollada por el rgano acusador: Artculo 108 .- Objetividad. En el ejercicio de su funcin, el Ministerio Pblico adecuar sus actos a un criterio objetivo, velando por la correcta aplicacin de la ley penal. Deber formular los requerimientos y solicitudes conforme a ese criterio, an en favor del imputado.
3. Principio de respeto a los derechos humanos

El modelo procesal penal en Guatemala, establece una serie de garantas y lmites para la realizacin de los actos de investigacin. Estos lmites estn determinados a su vez por principios y garantas contenidos, tanto en la Constitucin Poltica de la Repblica, como en Instrumentos Internacionales de Derechos Humanos ratificados por Guatemala y, ms especficamente, en el Cdigo Procesal Penal: Artculo 16 .- Respeto a los derechos humanos. Los tribunales y dems autoridades que intervengan en los procesos debern cumplir los deberes que les imponen la Constitucin y los tratados internacionales sobre respeto a los derechos humanos.
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Los lmites que los derechos humanos imponen a la investigacin criminal provocan un giro radical en cuanto a las capacidades y los fines de la investigacin; de esta forma, se prohbe a las instituciones encargadas de la investigacin y persecucin penal la utilizacin de mtodos proscritos, como la tortura o la intimidacin; la obtencin de informacin o elementos probatorios con violacin a esas normas produce la ilicitud del elemento probatorio 17 . Sobre este punto Maier establece que: Las llamadas limitaciones o prohibiciones probatorias sirvieron en un principio, para designar la inadmisibilidad procesal de la incorporacin al procedimiento (prohibiciones de recoleccin probatoria) y, como consecuencia, a la fundamentacin del fallo (prohibiciones de valoracin probatoria) de ciertos conocimientos o informacin, con vulneracin de reglas que vedan el objeto de conocimiento (limitaciones absolutas o referidas a la prohibicin del tema probatorio) o el mecanismo de recoleccin de informacin (limitaciones relativas o referidas a la prohibicin de los medios de prueba) . 18 La extensin de los efectos de esta ilicitud probatoria es an objeto de divergencia entre la doctrina y jurisprudencia y tema de debate en el derecho probatorio, y, aunque usualmente algunos sectores, sobre todo vinculados a las fuerzas de seguridad, le adjudican a este principio una disminucin en la efectividad en la investigacin criminal, en realidad ste representa una garanta de la veracidad de la informacin obtenida, veracidad que no puede existir cuando se obliga a una persona a confesar un crimen aunque no lo haya cometido o a proporcionar informacin sobre el mismo, o, como lo plantea Perfecto Andrs Ibez:
17 El articulo 85 del CPP establece los mtodos prohibidos para la declaracin, en los siguientes trminos: No ser sometido a ninguna clase de coaccin, amenaza o promesa, salvo en las prevenciones expresamente autorizadas por la ley penal o procesal. Tampoco se usara medio alguno para obligarlo, inducirlo o determinarlo o declarar contra su voluntad, ni se le harn cargos o reconvenciones tendientes a obtener su confesin. Asimismo el artculo 183 del CPP establece: Prueba inadmisible. Son inadmisibles, en especial, los elementos de prueba obtenidos por un medio prohibido, tales como la tortura, la indebida intromisin en la intimidad del domicilio o residencia, la correspondencia, las comunicaciones, los papeles y los archivos privados. 18 Maier, Julio; Derecho Procesal Penal, II Parte general, Sujetos Procesales; . Pg. 134.
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Suele decirse que en el proceso ha predominado histricamente la tendencia a hacer prevalecer el fin de averiguacin de la verdad, por encima de cualquier consideracin. Pero esto es solo relativamente cierto en trminos objetivos, porque se ha comprobado que el proceso penal inquisitivo, con la tortura como instrumento regular de investigacin y, prcticamente sin limitaciones en el desarrollo de sta, no produca una verdad procesal de calidad, sino todo lo contrario. El reo bajo tortura se confesaba autor no solo de delitos cometidos, sino incluso de acciones de imposible realizacin 19 Es importante recalcar entonces, que las garantas en el proceso y en la investigacin criminal no solamente permiten un trato digno a los sindicados, sino tambin mayor probabilidad de certeza en los resultados de la investigacin, y por ende, una mejor aplicacin de la justicia.
4. Principio de direccin de la investigacin por parte del Ministerio Pblico

Uno de los puntos centrales de la reforma procesal, fue la separacin de funciones de investigacin y juzgamiento, que como hemos visto hasta 1994 estuvieron concentradas en la figura del juez de instruccin. La lgica de este principio responde a la necesidad de la objetividad e imparcialidad en la valoracin de los elementos de prueba recopilados en la investigacin, el control sobre los actos de investigacin y el control sobre los derechos de las partes procesales. Adems el imperativo constitucional de una justicia imparcial y objetiva no puede lograrse si los jueces forman parte del aparato de investigacin estatal. En ese sentido el proceso penal acusatorio, que implica la contradiccin entre los sujetos procesales: Ministerio Pblico Querellante Adhesivo Defensa Tcnica, es el nico modelo acorde al espritu constitucional. Ms an, la separacin de funciones de investigacin y juzgamiento responde tambin a la aspiracin republicana de la separacin de poderes, que implica la no concen19 Andrs Ibez, Perfecto; Sobre la garanta de los Derechos Fundamentales del imputado en la Investigacin Criminal; Revista Centroamericana Justicia Penal y Sociedad No. 19; Pg. 484
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tracin de demasiado poder en un solo ente y el control cruzado entre los poderes del Estado. Este principio establece la base para el desarrollo del Ministerio Pblico como ente director de la investigacin, la naturaleza de este principio tiene dos vertientes: vincular las pruebas obtenidas en la investigacin para incorporarlas al debate, y controlar a los rganos policiales encargados de la investigacin criminal. El giro debe ser total. Son las fiscalas, organizadas convenientemente y suficientes en nmero, quienes deben responder por la persecucin penal y la investigacin oficial de los hechos punibles. Su tarea principal consiste en ello, con el fin de convencer a los cuerpos de decisin de los tribunales para que autoricen ciertas medidas, provisionales o definitivas, de carcter penal. Los tribunales en cambio, representan el resguardo del individuo frente al poder penal del estado, y por ende su labor consiste en escuchar en audiencia aquello que la fiscala y eventualmente la defensa del imputado le plantean e intentan demostrar.... 20 Pero adems de estos objetivos, la direccin de la investigacin por parte del Ministerio Pblico busca la eficiencia en la investigacin criminal, otorgndole la persecucin penal a un rgano especfico (Ministerio Pblico), el cual a diferencia de los jueces, puede invertir mayor cantidad de tiempo y recursos en la investigacin: En efecto, por una parte resulta absolutamente necesario poder superar la rigidez estructural de un juez puesto a inquisidor, permitiendo que un organismo gil acomode mejor al caso sus recursos humanos y materiales, para alcanzar eficiencia en la investigacin, eficiencia que se refiere tanto al conocimiento del caso a proponer, cuanto al tiempo de desarrollo de esa preparacin 21 .
5. Principio de Control Judicial

Este principio es fundamental para evitar que los intereses en juego se desborden y afecten los derechos de las partes en conflicto. La
20 Maier, Julio; Ob. Cit. Pg. 430. 21 Maier, Julio; La Reforma del Proceso en el Marco del Sistema Penal; Pg. 19.
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investigacin criminal es una actividad donde puede darse colisin o tensin por la necesidad del Estado de impartir justicia ante los hechos delictivos, y por la misma obligacin estatal de respeto a los derechos humanos. Es entonces cuando la figura del juez contralor de la investigacin adquiere su mxima importancia. ...la tarea de los tribunales se vincula, estrechamente, con las garantas establecidas para quien es perseguido penalmente por otro, no por ellos- y su efectiva vigencia: responden por ella y por su eficiencia prctica... 22 El desarrollo de este principio supone una nueva lgica de trabajo, porque el juez, tradicionalmente pesquisidor en el modelo inquisitivo, se convierte en un guardin de los derechos del sindicado y de la vctima.
6. Principio de publicidad restringida

Una de las caractersticas fundamentales del proceso penal acusatorio es su publicidad. El artculo 12 del Cdigo Procesal Penal establece que todos los actos jurisdiccionales son pblicos, exceptuando aquellos actos previstos en la misma ley. Es importante contrastar este principio del actual modelo procesal con el procedimiento inquisitivo, donde todos los actos procesales, hasta la apertura a juicio, tenan el carcter de secretividad. Sin embargo, debemos tomar en cuenta que, en materia de investigacin criminal, este principio presenta en realidad una publicidad restringida; la naturaleza de esta afirmacin se debe, en primer lugar, a que personas extraas al proceso con su intervencin, pueden, en el curso de la investigacin afectar la averiguacin de la verdad, es decir que la restriccin se convierte en una garanta de efectividad en la persecucin penal. Otra razn es la defensa de la intimidad, tanto del imputado, como de la vctima ante la exposicin de informacin sensible obtenida por los rganos de investigacin durante la misma. Finalmente el principio de inocencia se vera afectado si la informacin que inculpa a un sindicado fuera de conoci-
22 Maier, Julio; Derecho Procesal Penal, II Parte general, Sujetos Procesales; . Pg. 431.
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miento pblico antes de que estuviera firme la sentencia judicial. Es por ello que el artculo 314 del CPP, faculta nicamente al imputado, los defensores, mandatarios y dems personas a quienes se les haya acordado intervencin en el procedimiento, para examinar las actuaciones derivadas de la investigacin. Esta limitacin a la publicidad tiene dos gradaciones, ambas reguladas en el artculo 314 del CPP: la genrica, que limita la participacin de personas ajenas al proceso en los actos de investigacin; y la especial, que otorga la facultad al Ministerio Pblico a disponer la reserva total o parcial de las actuaciones por un plazo no mayor de diez das. El fundamento de esta disposicin es que exista un riesgo real e inminente de que la investigacin se vea afectada por la publicidad de la misma. Es lgico tambin que la norma citada establezca que esta disposicin es aplicable nicamente en aquellos casos donde no exista auto de procesamiento, y por lo tanto, no haya una persona sindicada, con lo cual se respeta el derecho de defensa del sindicado de participar directamente en todo el proceso, incluyendo la etapa de investigacin.
7. Principio de racionalidad
La investigacin criminal en Guatemala est orientada por el principio de racionalidad, el cual orienta a los rganos encargados de dirigir los actos de investigacin a concentrar sus esfuerzos y recursos en aquellos delitos que ms afecten los bienes jurdicos fundamentales y que provocan mayor impacto social, sobre todo cuando la realidad nos demuestra que la mayor cantidad de hechos delictivos que el sistema penal gestiona, son de escasa trascendencia social; por ejemplo, de acuerdo a datos del Ministerio Pblico aproximadamente el 60% de los delitos recibidos cada ao son delitos de bajo impacto social, susceptibles de gestionarse mediante la aplicacin de mecanismos desjudicializadores 23 . Ante tal imposibilidad material de investigar y juzgar todos los probables delitos que el sistema captaba, se evidenciaron grandes va23 Fiscala General de la Repblica de Guatemala, Plan de Poltica de Persecucin Penal del Ministerio Pblico, Pg. 29.
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cos de criterios poltico-criminales que garantizaran al Estado dirigir sus bateras a los delitos ms graves o de repercusin social ms intensos 24 Para lograr una mayor efectividad en la persecucin penal, la reforma procesal penal incorpor el principio de oportunidad, el cual orienta al Ministerio Pblico a realizar una seleccin racional de los conflictos, que le permita concentrar sus esfuerzos hacia aquellos delitos que afecten los bienes jurdicos fundamentales y de mayor impacto social. En el caso de la investigacin criminal, como una actividad que involucra cuantiosos esfuerzos y recursos estatales, este principio permite privilegiar la investigacin de los delitos ms graves y complejos. Una extensin de este principio se encuentra en la facultad establecida en la Ley Contra la Delincuencia Organizada, decreto 21-2006, de otorgar beneficios por colaboracin eficaz a quienes proporcionen ayuda en la persecucin de otros miembros del crimen organizado, llegando incluso hasta la liberacin total del colaborador, es decir, liberar de responsabilidad penal a un persona que ha cometido delitos graves en aras de privilegiar la persecucin penal de las bandas de criminalidad organizada.
8. Principio de Proteccin a la Vctima

La vctima es junto con el autor, los protagonistas principales del conflicto social que conlleva todo proceso penal. En consecuencia, el sistema de justicia no puede argumentar haber solucionado el conflicto en forma integral si el inters de la vctima no es atendido. Es por ello que una de las innovaciones principales de la reforma procesal penal es la redefinicin del papel de la vctima en el proceso penal, devolvindole el papel protagnico que por muchos siglos fuera expropiado por el Estado, el cual en su afn de privilegiar el aspecto de control social de la persecucin penal, se ha olvidado de los intereses y derechos de las victimas, especialmente el de reparacin sobre los daos concretos que stas sufren por los delitos.
24 Garca Morales, Fanuel; Anlisis Poltico Criminal de la Investigacin Criminal en Guatemala; Pg. 135.
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La investigacin criminal tampoco es ajena a la vctima, adems del papel fundamental que tradicionalmente ha cumplido como testigo, el proceso penal moderno le reconoce un rol distinto y busca incorporarla como una aliada estratgica del Ministerio Pblico; para ello se han incorporado mecanismos que le otorgan mayor poder a la vctima dentro del procedimiento, ya sea actuando como querellante adhesivo o actor civil dentro del procedimiento ordinario, o propiciando posibilidades de composicin privada del conflicto mediante la incorporacin de la vctima en los mecanismos alternativos de resolucin penal; incluso, cuando la vctima no desea o no puede incorporarse formalmente al proceso mediante la figura de querellante adhesivo o del actor civil, el procedimiento penal toma en cuenta sus derechos de informacin y seguimiento del proceso, para lo cual obliga al Ministerio Pblico a actuar siempre en funcin de sus intereses: El artculo 8 de la LOMP, establece : Respeto a la vctima. El Ministerio Pblico, deber dirigir sus acciones tomando en cuenta los intereses de la vctima, a quien deber brindar amplia asistencia y respeto. Le informar acerca del resultado de las investigaciones y notificar la resolucin que pone fin al caso, aun cuando no se haya constituido como querellante .
9. Principio de Oficialidad
El principio de oficialidad obliga al Estado, y particularmente al Ministerio Pblico, como rgano de persecucin penal, a investigar de oficio y en representacin de la sociedad la totalidad de los delitos de accin pblica cometidos en el pas (artculo 24 Bis. del CPP). Este principio se deriva de la obligacin del Estado de garantizar a los habitantes de la Repblica la justicia (artculo 2 de la Constitucin Poltica), y el monopolio de la persecucin penal por parte del Ministerio Pblico establecido en el artculo 251 de la misma norma constitucional. Sin embargo, este principio tambin presenta algunas excepciones, tal es el caso del principio de oportunidad descrito en el numeral anterior y la existencia de delitos de accin pblica dependientes de instancia particular (artculo 24 Ter. CPP). En estos delitos el Ministerio Pblico no iniciar de oficio o no continuar con la persecucin penal,
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sino hasta que exista una denuncia por parte de la vctima, es decir que, aunque el Ministerio Pblico sigue teniendo el monopolio de la persecucin penal, la vctima tiene la facultad de provocar la promocin de la persecucin, la que una vez iniciada se transforma en pblica. El origen de esta disposicin es que el legislador considera que en el caso de los delitos contra la integridad y libertad sexual, los bienes afectados son de naturaleza personal y sensible y que por ello depende de la vctima decidir si desea que el Estado se apropie del conflicto; y en el caso de los delitos de escasa trascendencia social, debido a un criterio de racionalidad de la persecucin penal. Adems el Cdigo Procesal Penal contempla la Accin Privada (artculo 24 Quter), en la cual ser la vctima la que deber investigar mediante el procedimiento especial contemplado en el Cdigo Procesal Penal, esta facultad se justifica porque, en ocasiones, el bien jurdico afectado tiene un carcter exclusivo para una persona en particular y por ello el Estado no solamente le otorga la facultad de activar e impulsar el proceso, sino tambin a finiquitar la persecucin cuando lo estime conveniente. 25
10. Principio de Independencia

El principio de independencia en la persecucin penal busca garantizar que la investigacin criminal no sea utilizada como arma de persecucin poltica o bajo intereses ajenos a la averiguacin de la verdad. Este principio se desarrolla en dos vertientes, por un lado la independencia funcional y econmica del Ministerio Pblico como ente autnomo, garantizada en el artculo 251 de la Constitucin Poltica y en los artculos 1 y 3 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico: Artculo 1 . Definicin En el ejercicio de esa funcin el Ministerio Pblico perseguir la realizacin de la justicia, y actuar con objetividad, imparcialidad y con apego al principio de legalidad, en los trminos que la ley establece.
25 En el mismo sentido Higueros Girn, Rubn Eli; Accin Penal; en Manual de Derecho Procesal Penal Tomo I; Pg. 215.
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Artculo 3 . Autonoma. El Ministerio Pblico actuar independientemente, por propio impulso y en cumplimiento de las funciones que le atribuyen las leyes sin subordinacin a ninguno de los Organismos del Estado ni autoridad alguna, salvo lo establecido en esta ley. Por otra parte el principio de independencia de criterio, implica que la actuacin de los fiscales en los casos concretos no estar sujeta a injerencias indebidas de autoridad o persona alguna, incluyendo al Fiscal General; sin embargo, esta independencia no contradice la facultad del Fiscal General y de los fiscales distritales y de seccin a establecer instrucciones generales y especificas que orienten la poltica de persecucin penal en determinados casos especficos, las cuales debern siempre ser por escrito y conforme la normativa vigente para la investigacin y persecucin penal, conforme lo establece la Ley Orgnica del Ministerio Pblico: Artculo 47. Ejercicio de la Funcin. En el ejercicio de sus funciones los fiscales estarn sujetos nicamente a la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala, los Tratados y Convenios Internacionales, la Ley y las instrucciones dictadas por su superior jerrquico en los trminos establecidos por esta ley. Este principio tambin es reconocido en las Directrices de Naciones Unidas sobre la Funcin de los Fiscales, las que en su numeral 3 establecen: Los Estados garantizarn que los fiscales puedan ejercer sus funciones profesionales sin intimidacin, trabas, hostigamiento, injerencias indebidas o riesgo injustificado de incurrir en responsabilidad civil, penal o de otra ndole
1.2.3. Las Funciones de los actores en la investigacin criminal A. Organismo Judicial:

Como establecimos anteriormente, uno de los ejes principales de la reforma fue la separacin de funciones en la investigacin criminal, sin embargo, basados en el principio de control judicial, los jueces juegan un papel de primer orden como contralores de las garantas en la investigacin.
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i. Jueces de Primera Instancia

Sin lugar a dudas son los jueces de primera instancia penal quienes intervienen en mayor medida en la investigacin, mediante el control judicial de los actos de investigacin. Sobre este punto el CPP establece: Artculo 47 .- Jueces de Primera Instancia. Los jueces de primera instancia tendrn a su cargo el control jurisdiccional de la investigacin efectuada por el Ministerio Pblico en la forma que este cdigo establece. De acuerdo con Fanuel Garca Morales 26 , estas funciones de control o custodia se dividen en tres:
a. Control de actos que implican limitacin o restriccin de derechos fundamentales.

Dentro de estos, tenemos todos aquellos actos que implican una restriccin de derechos fundamentales; de acuerdo a la Constitucin Poltica de la Repblica para la realizacin de estos actos es necesaria la autorizacin judicial previa. Estos a su vez se pueden dividir en dos tipos: 1. Aquellos que buscan asegurar la presencia del imputado durante el proceso, o que buscan minimizar el peligro de obstaculizacin de la verdad, dentro de stas tenemos las medidas de coercin personal y el arraigo, Artculos 260, 261, 264 y 266 del CPP. 2. Aquellos actos de recopilacin de informacin que por si mismos limitan algn derecho constitucional, tal es el caso de los allanamientos (derecho a la intimidad), secuestros de objetos (derecho a la propiedad), y recientemente las interceptacin de comunicaciones (derecho a la privacidad e intimidad personal) autorizadas mediante la Ley Contra la Delincuencia Organizada. Artculos 187, 190, 200, 203, 204 y 205 del CPP
26 Garca Morales, Fanuel; Ob. Cit. Pg. 130.
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y artculos 48 al 71 del decreto 21-2006, Ley Contra la Delincuencia Organizada. Esta disposicin tambin la encontramos en la utilizacin de las figuras del agente encubierto y entregas vigiladas, establecidas en la Ley Contra la Delincuencia Organizada, decreto 21-2006 del Congreso de la Repblica, pues aunque el artculo 21 de esta ley establece que en los dos mecanismos especiales de investigacin indicados se requiere nicamente autorizacin del Fiscal General de la Repblica, el prrafo segundo del mismo articulo, establece que: La realizacin de aquellas diligencias en donde se requiera control judicial se regirn conforme la Constitucin Poltica de la Repblica, el Cdigo Procesal Penal y lo preceptuado en el artculo 1 de la presente ley . Esto significa que los mecanismos de investigacin previstos en la ley comentada, no pueden vulnerar aquellos derechos fundamentales, como la privacidad o intimidad de la persona, ocasin en la cual debern solicitar autorizacin judicial, para el respectivo control.
b. Control de la intervencin de los sujetos procesales durante dicha etapa

Esta facultad del juez consiste en aprobar la participacin de sujetos distintos al rgano acusador y al imputado dentro del proceso, y por lo tanto, dentro de la investigacin. Estos actores son: el querellante adhesivo, el actor civil y el tercero civilmente demandado. Esta facultad incluye la posibilidad de que, a pedido de estos actores, se puedan diligenciar actos de investigacin a los que el Ministerio Pblico se niega, en estos casos, el juez despus de escuchar tanto al solicitante, como al fiscal, resolver sobre la pertinencia y necesidad de realizar las diligencias, e incluso, conforme el artculo 116 del CPP, remitir al Fiscal General lo relativo al cambio del fiscal encargado del caso.
c. Control y diligenciamiento de los actos definitivos irreproducibles

Aunque en el modelo acusatorio es en el debate oral el momento de sustanciacin de la prueba, en algunas ocasiones, por la misma naturaleza del medio de prueba o por circunstancias especiales (el tes-
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tigo est agonizando, la vctima o testigo vive en el extranjero y es muy difcil que pueda estar en la fecha del debate, etc.) no es posible esperar hasta el momento del debate para producir esta prueba. Estos actos se conocen como anticipos de prueba. Esta facultad est reconocida en el artculo 317 del CPP, donde incluso se agrega la advertencia al juez de que en ningn caso esta diligencia debe desnaturalizar el proceso acusatorio. De igual forma se pronuncia Alberto Binder, sealando: este es un mecanismo excepcional, ya que el principio de que slo es prueba lo que se produce en juicio es un principio de una importancia fundamental, que no debe ser abandonado ligeramente. 27
ii. Jueces de Paz

A pesar que son los jueces de primera instancia los que mayor nivel de actuacin tienen dentro de la investigacin criminal, tambin los jueces de paz tienen algn nivel de involucramiento en la investigacin, sobre todo en los actos de investigacin preliminar y siempre actuando en forma supletoria a los jueces de primera instancia, tal y como lo establece el CPP: Artculo 308 .- Autorizacin. Los jueces de primera instancia y donde no los hubiere, los de paz, apoyarn las actividades de investigacin de la polica y los fiscales del Ministerio Pblico cuando estos lo soliciten, emitiendo si hubiere lugar a ello, las autorizaciones para las diligencias y medidas de coercin o cautelares que procedan conforme a la ley. Pero lo que sin lugar a dudas resulta una tergiversacin, no slo al modelo de justicia de paz, sino del mismo modelo procesal acusatorio, es la disposicin del artculo 304 del CPP, de facultar a los jueces de paz para practicar una investigacin preliminar, para reunir o asegurar con urgencia los elementos de conviccin y evitar la fuga o ocultacin de los sospechosos en aquellos lugares donde no existan funcionarios del Ministerio Pblico o agentes de polica.
27 Binder, Alberto Martn; Introduccin al Derecho Procesal Penal; Pg. 217.
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As mismo la creacin de la figura del Juez de Paz de Sentencia Penal mediante el decreto 51-2002 del Congreso de la Repblica constituye una desnaturalizacin de la funcin conciliadora y pacificadora propia de la justicia de paz, sin embargo esta figura a pesar de haber sido aprobada hace ms de cinco aos, a la fecha del presente informe an no funciona.
iii. Jueces de Sentencia

Finalmente y en forma contradictoria con el modelo constitucional, a los jueces de sentencia les fueron asignadas funciones en la investigacin criminal, que no corresponden con su funcin esencial de tramitar el juicio, valorar la prueba y dictar la sentencia. Tales funciones van desde ordenar una investigacin suplementaria (artculo 348 CPP); interrogar a los testigos y peritos (artculo 378); disponer de oficio inspecciones y reconstrucciones (artculo 380); ordenar de oficio la recepcin de nuevos medios de prueba (artculo 381); e incluso, ordenar la reapertura del debate para recibir nuevas pruebas o ampliar las incorporadas.
B. Ministerio Pblico
Aunque en el modelo inquisitivo el Ministerio Pblico cumpli siempre un papel de segundo orden en el procedimiento penal, con la reforma de 1994 pasa a convertirse en uno de los protagonistas principales del proceso, junto al sindicado y la vctima. En efecto, la Constitucin Poltica de la Repblica en su artculo 251, otorga el monopolio de la accin penal pblica al Ministerio Pblico. Esto debe interpretarse no en un sentido restringido, entendido nicamente como accin penal a la mera acusacin como acto jurdico de presentacin de pretensiones, sino en un sentido amplio que abarca tambin la procuracin de todas las diligencias necesarias para adoptar esa pretensin en un caso concreto 28 . La Corte de Constitucionalidad estableci que tal interpretacin era correcta y sobre el efecto determin: la persecucin penal, no es sino
28 En el mismo criterio Garca Morales, Fanuel; Ob. Cit. Pg. 121.
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una manifestacin de la accin penal, ya que el procedimiento preparatorio es el conjunto de actos, particularmente de investigacin que llevan a determinar si hay razones suficientes para someter a una persona al juicio penal; por lo mismo, es lgico que se atribuya al Ministerio Pblico esas funciones y la direccin de la polica en su aspecto de aparato investigador. 29 La Constitucin establece normas generales que orientan la actuacin de las distintas instituciones que define y estructura, es de esta forma que define la accin penal publica y por ende la investigacin a cargo del Ministerio Pblico; sin embargo, no establece taxativamente que el ente fiscal deba realizar por si mismo las funciones operativas de investigacin criminal; en ese sentido el Cdigo Procesal Penal desarrolla y configura las funciones del Ministerio Pblico en la investigacin criminal al establecer: Artculo 107 .- Funcin. El ejercicio de la accin penal corresponde al Ministerio Pblico como rgano auxiliar de la administracin de justicia conforme a las disposiciones de este Cdigo. Tendr a su cargo el procedimiento preparatorio y la direccin de la Polica Nacional Civil en su funcin investigativa dentro del proceso penal. Asimismo, la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, decreto 40-94 desarrolla esa funcin constitucional al instituir: Artculo 1 . Definicin. El Ministerio Pblico es una institucin con funciones autnomas, promueve la persecucin penal y dirige la investigacin de los delitos de accin pblica; adems de velar por el estricto cumplimiento de las leyes del pas. Artculo 2 . Funciones. Son funciones del Ministerio Pblico, sin perjuicio de las que le atribuyen otras leyes, las siguientes: 1) Investigar los delitos de accin pblica y promover la persecucin penal ante los tribunales, segn las facultades que le confieren la Constitucin, las leyes de la Repblica, y los Tratados y Convenios Internacionales...
29 Corte de Constitucionalidad; expediente 296-94 de fecha 26 de enero de 1995; Gaceta Jurisprudencial nmero 35; Pg. 14-15.
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3) Dirigir a la polica y dems cuerpos de seguridad del Estado en la investigacin de hechos delictivos. Podemos afirmar entonces, que de acuerdo a la doctrina, la Constitucin de la Repblica, el Cdigo Procesal Penal y la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, la funcin del Ministerio Pblico es la investigacin de los delitos de accin pblica, mediante la direccin de la polica, y si bien la ley tambin faculta a los agentes y auxiliares fiscales en la realizacin de las diligencias de investigacin, estas facultades deben interpretarse en forma restrictiva y en funcin de la naturaleza especializada de ambas instituciones, es decir que nicamente en casos excepcionales, los fiscales deberan desarrollar estas tareas, porque la funcin natural de la institucin es la direccin de la investigacin.
i. Agentes Fiscales
Los Agentes Fiscales son abogados que tienen a su cargo las dos funciones ms importantes del Ministerio Pblico: la direccin de la investigacin y la acusacin penal pblica para llevar a debate oral y pblico a las personas acusadas de la comisin de delitos; de acuerdo a la LOMP tienen las funciones siguientes: Artculo 42 . Agentes Fiscales. Los agentes fiscales asistirn a los fiscales de Distrito o fiscales de Seccin: tendrn a su cargo el ejercicio de la accin penal pblica y en su caso la privada conforme a la ley y las funciones que la ley le asigna al Ministerio Pblico. Ejercern la direccin de la investigacin de las causas criminales: formularn acusacin o el requerimiento de sobreseimiento, clausura provisional y archivo ante el rgano jurisdiccional competente. Asimismo actuarn en el debate ante los tribunales de sentencia, podrn promover los recursos que deban tramitarse en las Salas Penales de la Corte de Apelaciones y la Corte Suprema de Justicia. Es decir, que los agentes fiscales son quienes desarrollan la direccin funcional de la investigacin, la cual comprende varias tareas especficas: 1. La elaboracin de hiptesis preliminares del caso que permitan conducir el desarrollo de la investigacin, que debe incluir aquellos aspectos y circunstancias necesarias para el es-
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clarecimiento del crimen, tales como: quin, a quin, qu, cundo, dnde, cmo y por qu . Esta hiptesis debe ser verificada, ajustada, corregida o desechada en el proceso de investigacin. 2. El diseo del plan y las estrategias de investigacin a desarrollar en el caso concreto, con sus componentes jurdicos, fcticos y probatorios. 3. La direccin funcional de la Polica en la bsqueda y recoleccin de evidencias, lo cual comprende tambin la asignacin de responsables para cada paso. 4. El seguimiento del avance de la hiptesis criminal y del plan de investigacin, girando las lneas y las directrices necesarias para el avance del caso sometido a investigacin criminal y en su caso plantear las conclusiones respectivas conforme el CPP. Durante el procedimiento penal, el CPP faculta a los Agentes Fiscales a solicitar las diligencias pertinentes a fin de llevar a cabo la investigacin criminal, pueden tambin actuar ante el rgano judicial correspondiente para solicitar, incluso, actos intrusivos a la privacidad, tales como allanamientos, escuchas telefnicas y secuestros de bienes; adems son ellos quienes deben construir y presentar la acusacin o los actos conclusivos correspondientes y actan en representacin del Estado en los debates orales, por lo que su conocimiento de la investigacin del caso es fundamental para sustentar su acusacin. Asimismo, al igual que los Auxiliares Fiscales, cuentan con poder coercitivo en el ejercicio de sus funciones.
ii. Auxiliares Fiscales

As como los agentes fiscales son los directores de la investigacin, los auxiliares fiscales son sus asistentes para el cumplimiento de esta funcin en la investigacin de los delitos, actuando en todas las diligencias bajo la supervisin y responsabilidad del Agente Fiscal, la LOMP establece sobre el efecto:
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Artculo 45 . Auxiliares Fiscales. Los auxiliares fiscales asistirn a los fiscales de distrito, fiscales de seccin y agentes fiscales, actuando bajo su supervisin y responsabilidad. Sern los encargados de efectuar la investigacin en el procedimiento preparatorio del proceso penal en todos los delitos de accin pblica y en los delitos que requieran instancia de parte, al llenarse este requisito. Podrn intervenir directamente y por s mismos en todas las diligencias de investigacin y declaraciones de imputados que se produzcan durante el procedimiento preparatorio. Podrn firmar todas las demandas, peticiones y memoriales que se presenten ante los tribunales durante el procedimiento preparatorio. Asimismo, cuando posean el ttulo de Abogado y Notario, podrn asistir e intervenir en el debate, acompaando al agente fiscal. Sin embargo, para no desnaturalizar la funcin de direccin de la investigacin criminal que el sistema normativo le otorga al Ministerio Pblico, es importante sealar que cuando el artculo citado en el prrafo anterior expresa, que los auxiliares fiscales s ern los encargados de efectuar la investigacin en el procedimiento preparatorio, no se debe interpretar en el sentido que ellos personalmente realicen las funciones de recoleccin de evidencias o los actos propios de la investigacin, sino a la direccin funcional de la Polica para estas tareas. Claro est que los auxiliares o agentes fiscales pueden realizar algunas tareas de investigacin, pero debe ser en situaciones excepcionales y por razones de estrategia de investigacin en casos concretos, ya que la funcin operativa es propia de la Polica, institucin conformada por tcnicos especializados en investigacin, mientras que el Ministerio Pblico est conformado por abogados que deben dirigir jurdicamente la investigacin y sustentar la acusacin en los juzgados y tribunales correspondientes.
iii. Direccin de Investigaciones Criminalsticas (DICRI)

La Direccin de Investigaciones Criminalsticas (DICRI) es el rgano pericial de investigacin cientfica del Ministerio Pblico, sus funciones principales son el anlisis y estudio de las evidencias recolectadas durante el proceso de investigacin, contando para el efecto con sus propios laboratorios. La LOMP establece sobre el efecto:
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Artculo 40 . Direccin de Investigaciones Criminalsticas. La Direccin de Investigaciones Criminalsticas estar integrada por un cuerpo de peritos en distintas ramas cientficas, depender directamente del Fiscal General de la Repblica. Tendr a su cargo el anlisis y estudio de las pruebas y otros medios de conviccin que coadyuven al esclarecimiento de los hechos delictivos que investiguen los rganos del Ministerio Pblico. Sus funciones las desarrollarn siempre bajo la conduccin del fiscal a cargo del caso. El Ministerio Pblico deber instalar el equipo necesario para el funcionamiento de los laboratorios de la Direccin de Investigaciones Criminalsticas. Los laboratorios y equipos fijos y mviles de la polica nacional, as como su persona, estarn a disposicin de los fiscales. Sin embargo, a partir de la creacin del Instituto Nacional de Ciencias Forenses, INACIF, los servicios forenses del MP y los de las otras instituciones del sector justicia deben pasar a formar parte del nuevo ente autnomo, creado precisamente para superar las debilidades existentes en la prestacin del servicio. En tal sentido, el artculo 26 de la ley del INACIF, establece que los distintos laboratorios, equipos, mobiliarios, instalaciones y bienes inmuebles que a la entrada en vigencia de esta institucin, pertenezcan al Ministerio Pblico, al Ministerio de Gobernacin y al Organismo Judicial y que estn destinados a los servicios forenses, forman parte del patrimonio del INACIF; asimismo el articulo 48 establece que los servicios forenses que prestan las instituciones mencionadas anteriormente, seguirn prestndose hasta cuando el INACIF est integrado y organizado. Esto significa que las dems instituciones del Estado no podrn seguir prestando dicho servicio, previendo la ley para el efecto, el traslado del patrimonio indicado en este prrafo y las condiciones que requiere el INACIF para asumir el servicio que prestan actualmente estas instituciones de justicia.
iv. Asesores especficos

Adems de la DICRI, el Ministerio Pblico puede contar con asesores especficos para apoyarle en la investigacin, se entiende que nicamente en casos que por ser excepcionalmente complejos o especializados, requieran de la participacin de personas con una experticia particular.
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Artculo 29 . Asesores Especficos. El Fiscal General de la Repblica, los fiscales de distrito y fiscales de seccin podrn solicitar la asesora de expertos de entidades pblicas o privadas para formar equipos interdisciplinarios de investigacin para casos especficos. Tambin, podrn aceptar la colaboracin gratuita de alguna persona, asociacin de ciudadanos u organismos de derechos humanos que tengan inters en realizar una investigacin especfica. Estos colaboradores sern nombrados para que realicen la investigacin y persecucin penal que se les asign; concluida la misma, cesarn en su funcin. Tendrn las mismas facultades, deberes, preeminencias e inmunidades que los agentes fiscales, pero siempre actuarn bajo la supervisin de la autoridad que los hubiere nombrado.
v. Relacin con la PNC

Como hemos visto, el modelo procesal le adjudica la dinmica operativa de recopilacin y anlisis de evidencias a la Polica, funcin que realiza bajo la direccin funcional del Ministerio Pblico. La LOMP establece: Artculo 51 . Dependencia y Supervisin. El Director de la Polica Nacional, las autoridades policacas departamentales y municipales que operan en el pas y cualquier otra fuerza de seguridad pblica o privada, estn obligadas a cumplir las rdenes que emanen de los fiscales del Ministerio Pblico y debern dar cuenta de las investigaciones que efecten. Los funcionarios y agentes de las policas ejecutarn sus tareas bajo las rdenes y la supervisin directa del Ministerio Pblico. La supervisin incluir el correcto cumplimiento de la funcin auxiliar de la Polica y de las dems fuerzas de seguridad cuando cumplan tareas de investigacin. Los fiscales encargados de la investigacin podrn impartirles instrucciones al respecto, cuidando de respetar su organizacin administrativa. La polica y las dems fuerzas de seguridad no podrn realizar investigaciones por s, salvo los casos urgentes y de prevencin policial. En este caso debern informar al Ministerio Pblico de las diligencias practicadas, en un plazo no mayor de veinticuatro horas, el que correr a partir del inicio de la investigacin. El Fiscal General, los fiscales de distrito y los fiscales de seccin podrn nominar, por s o por solici-
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tud del fiscal encargado del caso, a los funcionarios o agentes policiales que auxiliarn en la investigacin de un asunto. Tambin el CPP, en sus artculos 112 y 113, recalca el papel auxiliar de la Polica en relacin al Ministerio Pblico: Artculo 112 .-Funcin. (..). Los funcionarios y agentes policiales sern auxiliares del Ministerio Pblico para llevar a cabo el procedimiento preparatorio, y obrarn bajo sus rdenes en las investigaciones que para ese efecto se realicen (...) Artculo 113 .- Auxilio tcnico. Los funcionarios y agentes de polica, cuando realicen tareas de investigacin en el proceso penal, actuarn bajo la direccin del Ministerio Pblico y ejecutarn las actividades de investigacin que les requieran, sin perjuicio de la autoridad administrativa a la cual estn sometidos.
C. Instituto Nacional de Ciencias Forenses (INACIF)

Tradicionalmente se ha establecido que los servicios forenses son parte del Poder Judicial, ms por tradicin y resabio de los sistemas inquisitivos, que por razones funcionales y de objetividad: resulta tradicional que los expertos en tcnicas o ciencias relacionadas con la investigacin criminal pertenezcan al Poder Judicial y sean tiles incluso en otras reas jurdicas en las cuales la solucin del caso tambin depende del conocimiento de la verdad acerca de ciertos elementos (por ejemplo, sobre todo de la medicina forense, pero tambin otros peritos, han pertenecido siempre al Poder Judicial, departamento del Estado que, por tradicin los ha desarrollado). 30 En el caso de Guatemala tambin los servicios forenses fueron parte del Organismo Judicial, y aunque a la entrada en vigencia las autoridades de la Corte Suprema de Justicia pensaron en trasladarlos al Ministerio Pblico, nunca se tomo una decisin concreta al respecto. 31
30 Maier, Julio; Ob. Cit. Pg. 414. 31 Instituto de Estudios Comparados en Ciencias Penales de Guatemala ICCPG-; Reorganizacin del servicio de Ciencias Forenses para la Administracin de Justicia en Guatemala; Pg. 83.
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Hasta el ao 2006 formalmente existieron tres servicios forenses; uno en poder del Ministerio Pblico; otro a cargo de la Polica Nacional Civil; y un tercero a cargo del Organismo Judicial. Esta dispersin de laboratorios gener una serie de deficiencias, como, la duplicidad de actividades, la falta de coherencia entre los servicios, ineficiencia o dudosa calidad de lo servicios prestados, entre otros. 32 Desde el ao 2001 se plante la creacin de una institucin que aglutinar a los distintos laboratorios existentes, idea que se materializ, mediante la promulgacin de la Ley Orgnica del Instituto Nacional de Ciencias Forenses de Guatemala (INACIF), decreto 322006 del Congreso de la Repblica, el cual establece: Artculo 2 . Fines. El INACIF tiene como finalidad principal la prestacin del servicio de investigacin cientfica de forma independiente, emitiendo dictmenes tcnicos cientficos. Esta institucin de carcter autnomo, funcional y financieramente, prestar sus servicios directamente a solicitud del Ministerio Pblico, el Organismo Judicial y en casos excepcionales a la Polica Nacional Civil, las otras partes procesales debern solicitar sus servicios a travs del Ministerio Pblico o del rgano judicial correspondiente, con esto el INACIF mantiene correspondencia y coherencia con el sistema procesal vigente. De acuerdo al decreto 32-2006, todos los servicios forenses que actualmente prestan el Organismo Judicial, la Polica Nacional Civil y el Ministerio Pblico, pasarn a formar parte del INACIF: Artculo 26 . Patrimonio. El patrimonio del INACIF estar integrado por: f) Los laboratorios, equipo, mobiliario, instalaciones y bienes inmuebles que al momento de la entrada en vigencia de la presente Ley, pertenezcan al Organismo Judicial, Ministerio Pblico y Ministerio de Gobernacin destinados a los servicios forenses, con excepcin de los utilizados para el procesamiento de la escena del crimen y el equipo
32 En el mismo sentido y con ms detalle en: ICCPG; Op. Cit; pginas 90 a 94 y en: ICCPG; El Observador Judicial Nmero 32; pginas 3 y 4.
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tcnico para la realizacin de las pruebas de campo que efecte el Ministerio Pblico y la Polica Nacional Civil. Se entender por equipo para procesamiento de la escena del crimen el necesario para la identificacin, fijacin, levantado y traslado de la evidencia. La Polica Nacional Civil en cumplimiento de sus funciones, actualizar sus archivos y bases de datos debiendo trasladar al INACIF una copia de stos.
D. La Vctima y el Querellante Adhesivo

Las facultades de intervencin de las vctimas en el proceso penal guatemalteco, son bastante amplias, incluso en los delitos de accin pblica, siempre que hayan obtenido su participacin como querellantes adhesivos de acuerdo a las reglas procesales; el CPP establece sobre el efecto: Artculo 116 .- Querellante adhesivo... El querellante podr siempre colaborar y coadyuvar con el fiscal en la investigacin de los hechos. Para el efecto podr solicitar, cuando lo considere, la prctica y recepcin de pruebas anticipadas as como cualquier otra diligencia prevista en este Cdigo. Har sus solicitudes verbalmente o por simple oficio dirigido al fiscal quien deber considerarlas y actuar de conformidad. Incluso, si el fiscal encargado del caso no comparte los criterios del querellante y se niega a realizar los actos de investigacin que ste propone, el artculo 116 del CPP faculta al querellante para acudir al juez de primera instancia, quien en ltimo caso evaluar, decidir y ordenar la prctica de la diligencia solicitada; adems puede ofrecer prueba antes y durante el debate, as como participar en el interrogatorio a testigos y peritos; tambin puede solicitar los servicios del INACIF a travs del Ministerio Pblico o del rgano judicial competente. En el caso de los delitos de accin privada, aunque este procedimiento carece por lo general de procedimiento preparatorio, el querellante (en este caso querellante exclusivo) tendr las facultades y obligaciones del Ministerio Pblico, de acuerdo al artculo 480 del
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CPP, obviamente, con excepcin de las facultades coercitivas propias del acusador oficial. De acuerdo a Julio Maier la vctima, aunque no participe en el procedimiento penal tiene derecho a: I. Controlar la legalidad de los actos y resoluciones que impliquen clausura o archivo de la persecucin penal;
II. Asistencia para su comparecencia en el procedimiento, sobre todo a la asistencia jurdica y al asesoramiento de un abogado durante su informe; III. A que se escuche su opinin en el procedimiento, fundamentalmente antes de las decisiones definitivas o de las provisionales que implican clausura de la persecucin penal, o incluso a que se le concedan mecanismos de impugnacin de esas decisiones, cuando ellas representan abortar el procedimiento penal en un perodo previo al juicio y a la sentencia; por lo dems, el ofendido debe tener el derecho a ser escuchado cada vez que se pretenda reemplazar el sistema penal por la composicin del dao causado; IV. A que precisamente para ejercer esos derechos, sea anoticiado conveniente y oportunamente de las decisiones judiciales e invitado a las audiencias en las que su opinin pueda ser vertida 33 . Sin embargo el procedimiento penal guatemalteco no contempla taxativamente estas posibilidades en los casos en que la vctima no se convierte en querellante adhesivo, es entonces cuando el papel del Ministerio Pblico frente a la vctima adquiere principal importancia, tanto para suplir estas deficiencias normativas, como para que la vctima se constituya en una actora y aliada estratgica ms all de su funcin de testigo; para esto la LOMP establece: Artculo 8 . Respeto a la vctima. El Ministerio Pblico, deber dirigir sus acciones tomando en cuenta los intereses de la vctima, a quien
33 Maier, Julio; Ob. Cit. Pg. 637.
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deber brindar amplia asistencia y respeto. Le informar acerca del resultado de las investigaciones y notificar la resolucin que pone fin al caso, aun cuando no se haya constituido como querellante .
E. El Imputado y la Defensa Tcnica

El proceso penal acusatorio permite una mayor participacin de la defensa en la investigacin, lo cual permite cumplir de mejor forma el derecho de defensa, pues a pesar de que conforme al principio de presuncin de inocencia la carga de la prueba recae siempre en el acusador, tambin la defensa tcnica tiene capacidad de proponer prueba de descargo. De hecho, una parte fundamental de la reforma procesal es intentar equiparar las armas en el procedimiento, otorgndole al imputado y su defensor una mayor participacin en el proceso de investigacin, que en el proceso inquisitivo estaba dominado totalmente por el acusador. Es por ello que el artculo 101 del CPP faculta al imputado y su defensor a pedir, proponer o intervenir en el proceso, sin limitacin, en la forma que la ley seala. Aunado a esta intervencin general, y adems de la facultad de examinar las actuaciones de investigacin, el procedimiento penal guatemalteco faculta al imputado a proponer sus propios medios de investigacin: Artculo 315 .-Proposicin de diligencias. El imputado, las personas a quienes se les haya dado intervencin en el procedimiento, sus defensores y los mandatarios podrn proponer medios de investigacin en cualquier momento del procedimiento preparatorio. Al igual que en caso del querellante adhesivo, a solicitud del imputado o su abogado, el Ministerio Pblico deber llevar a cabo estos actos de investigacin, y si se negare a ello, el sindicado puede acudir al juez de paz o de primera instancia (artculo 315 CPP) para que valore la necesidad de practicar el medio de investigacin propuesto; de esta misma forma la defensa tcnica tiene acceso a los servicios del INACIF (artculo 29 del decreto 32-2006). Adems tanto el imputado como su defensor, tienen acceso a los actos de investigacin que se practiquen, sin necesidad de citacin previa. Finalmente, pueden proponer prueba en el debate, as como participar en los interrogatorios a testigos y peritos en el mismo.
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F. Consultores Tcnicos
El artculo 141 del CPP contempla la figura de los consultores tcnicos como auxiliares de los intervinientes, especializados en tcnicas artes o ciencias. Podrn presenciar las operaciones periciales y hacer observaciones durante el transcurso de las mismas, pero no emitir dictmenes. Incluso, pueden interrogar directamente a los peritos, traductores o interpretes y dar conclusiones sobre la prueba pericial en los debates, actuando siempre bajo la direccin de quien los propuso.
G. Comisin Internacional Contra la Impunidad en Guatemala (CICIG)

Mediante el decreto 35-2007, el Congreso de la Repblica aprob el Acuerdo entre la Organizacin de las Naciones Unidas y el Gobierno de Guatemala, relativo al establecimiento de una Comisin Internacional Contra la Impunidad en Guatemala (CICIG), cuyo objetivo fundamental es Apoyar, fortalecer y coadyuvar a las instituciones del Estado de Guatemala encargadas de la investigacin y la persecucin penal de los delitos presuntamente cometidos con ocasin de la actividad de los cuerpos ilegales de seguridad y aparatos clandestinos de seguridad y cualquier otra conducta delictiva conexa con stos que operan en el pas; as como en la determinacin de sus estructuras, actividades, formas de operacin y fuentes de financiamiento, promoviendo tanto la desarticulacin de dichas organizaciones como la sancin penal de los partcipes de los delitos cometidos. Es decir que el marco de intervencin de la CICIG es limitado en aquellos casos vinculados a los Cuerpos Ilegales y Aparatos Clandestinos de Seguridad (CIACS). Para el efecto, el mismo acuerdo seala que los CIACS son aquellos que presentan las siguientes caractersticas: a. Cometer acciones ilegales para afectar el pleno goce y ejercicio de los derechos civiles y polticos. b. Estar vinculados directa o indirectamente con agentes del Estado, o contar con capacidad de generar impunidad para sus acciones ilcitas.
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Para el cumplimiento de su mandato la CICIG gozar de absoluta independencia funcional; estar a cargo de un Comisionado, nombrado por el Secretario General de las Naciones Unidas y conformada por personal nacional e internacional. La CICIG puede presentar denuncia y querellarse en los casos objeto de su competencia, por lo que cuenta con las mismas facultades en materia de investigacin criminal que las establecidas para el querellante adhesivo. Otra de sus funciones fundamentales es brindar asesora tcnica a las instituciones encargadas de la investigacin y persecucin penal. Adems el acuerdo de creacin de la CICIG obliga al Ministerio Pblico y a la Polica Nacional Civil a tomar medidas adecuadas para garantizar la efectiva coordinacin con sta, tales como el nombramiento de fiscales especiales, o la creacin de unidades especiales de investigacin en la Polica Nacional Civil.
CAPTULO II
LA FUNCION POLICIAL EN EL SISTEMA DE INVESTIGACIN CRIMINAL
2.1. POLICA E INVESTIGACIN CRIMINAL
2.1.1. Funciones de la Polica en un Estado Democrtico de Derecho

La Constitucin Poltica de la Repblica define al Estado de Guatemala como un Estado Democrtico de Derecho, es decir, un Estado que se caracteriza tanto por el establecimiento de reglas y limitaciones preestablecidas para la actividad del poder publico, como por la existencia de controles y mecanismos para garantizar su cumplimiento. La actividad de la Polica como cualquier otra institucin del Estado, tambin se encuentra limitada a las funciones estrictamente necesarias para el cumplimiento de sus objetivos especficos como institucin. Es por ello que el primer punto a dilucidar en cuanto a las funciones policiales lo representa la amplitud de las mismas. En modelos amplios propios de los Estados Policiales, la polica cumple variadas y diversas funciones y por lo tanto controla una enorme cantidad de poder, mientras que en modelos restringidos ms propios de los Estados Liberales sus funciones son bastante limitadas y se centran en la atencin a problemas de seguridad y mantenimiento del orden interno; es evidente que en el Estado guatemalteco, cuyos principios constitucionales son propios de un Estado de Derecho, la polica cumple funciones restringidas a garantizar la seguridad pblica. Incluso, desde esta visin, la institucin policial ha tenido una doble funcin: la restringida y clara de persecucin de los delitos, y la amplia y un tanto indeterminada de prevenirlos. A la polica institucional se le ha adjudicado, desde su nacimiento y cualquiera que sea su forma
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de organizacin e insercin institucional, dos tareas diametralmente opuestas: la funcin de prevenir los delitos perseguibles de oficio por el Estado y, ms genricamente, incluso cualquier contravencin del orden pblico, de la misma ndole-, por una parte, y la funcin de investigar los ilcitos penales ya cometidos y auxiliar a los funcionarios encargados de la persecucin penal, por la otra 34 . Podemos afirmar entonces, que en los estados liberales modernos, las funciones policiales comprenden la prevencin de los delitos y para algunos casos de conflictos susceptibles de generar reacciones violentas (una mayor amplitud podra generar situaciones de Estado Policial); y la investigacin de los delitos ya cometidos, en auxilio de los rganos encargados de la persecucin penal. Esta ltima funcin constituir el objeto principal del presente estudio.
2.1.2
Las Funciones de la Polica en la Investigacin Criminal
La totalidad de la doctrina reconoce la importancia de primer orden en el proceso penal que cumple la polica de investigacin, polica represiva o polica judicial; nombres todos estos que se utilizan para denominar al rgano policial cuando cumple funciones de investigacin: Polica Judicial designa aquel sector de las fuerzas de seguridad incorporado a la administracin de justicia con la finalidad de llevar a cabo las tareas de investigacin inherentes a la persecucin de los hechos delictivos. 35 As tambin la doctrina y la legislacin comparada coinciden en cuanto a las funciones asignadas a la polica de investigacin en el proceso penal, siendo en trminos generales los siguientes: a. Auxiliar de la administracin de justicia en la investigacin de los delitos, reuniendo las pruebas para dar base a la acusacin o determinar el sobreseimiento.
34 Maier, Julio; Ob. Cit. Pg. 408. 35 Rico, Jos Mara; La Polica Judicial: Perspectivas para Amrica Latina y Ecuador; Pg. 8
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b. Identificar y aprehender a los supuestos culpables Otro aspecto sobre el que existe un consenso general en la legislacin y la doctrina, es que la polica en su actividad de investigacin acta siempre bajo la direccin funcional del Ministerio Pblico, salvo casos excepcionales y de urgencia en donde la polica puede actuar de oficio, pero an en estos casos nicamente en forma temporal. Sin embargo, no existe acuerdo entre los diferentes autores en dos puntos fundamentales: la organizacin y la dependencia institucional del rgano de investigacin policial. En el tema relativo a la organizacin del rgano de investigacin existen dos tendencias: aquella que propugna por la unificacin en un mismo rgano policial de las funciones de prevencin del delito e investigacin criminal y otra, cada vez con ms adeptos, que pretende la separacin de rganos de acuerdo a las funciones de prevencin e investigacin. De acuerdo a la primera posicin, ms tradicional y que podemos llamar de modelo policial unificado, los argumentos para la existencia de una sola polica son: 1. El papel de primer orden que el accionar de los policas de prevencin o de patrulla, tienen en el manejo de la escena del crimen y por tanto en la resolucin de la investigacin. 2. La importancia esencial que para muchas investigaciones tiene la informacin, vnculos y estructura de la polica de seguridad, 3. La dificultad prctica de generar espacios reales de colaboracin y coordinacin entre distintos cuerpos de polica. 4. Una cultura institucional y tradicin policial que valora la investigacin y las acciones asociadas a ella, como una actividad fundamental. 5. En pases pequeos no son necesarias varias policas, nicamente una adecuada separacin de funciones entre los investigadores y otras actividades. 36
36 En el mismo sentido, Palmieri, Jorge; Ob. Cit. Pg. 11.
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Sin embargo la tendencia a separar las funciones de investigacin y prevencin, a la que podemos llamar modelo de especializacin, plantea otros argumentos: 1. La obligatoria confusin entre las funciones de prevencin e investigacin del delito, cuya naturaleza es distinta y provoca contradicciones, sobre todo en los casos de tentativa. 2. La poca efectividad demostrada por la fuerza policial para cumplir dos funciones distintas. 3. Por consiguiente la efectividad que es posible alcanzar con un rgano especializado encargado de la investigacin criminal. 4. El peligro de que un rgano de seguridad concentre dos funciones tan amplias e importantes como la prevencin y la investigacin de los delitos. Un ponente de esta teora es Maximiliano Rusconi, quien establece como una premisa fundamental de la reforma policial la separacin de policas: Se ha visto como un mbito de peligrosa discrecionalidad la combinacin de funciones investigativas y preventivas, ms all de que, adems, ello ha generado bajos niveles de eficiencia en las dos funciones. Es por ello que sera muy razonable que los planes de reforma del subsistema policial procuren el desarrollo de un modelo que realice una ntida separacin de funciones organizando estructuras orgnicas distintas. 37 En el mismo sentido se pronuncia Perfecto Andrs Ibez: es imprescindible que exista una polica judicial digna de ese nombre, es decir dotada de una ubicacin institucional y de un estatuto que la haga apta para operar de manera real conforme a las reglas procesales del juego y bajo la efectiva dependencia funcional de la autoridad judicial; por tanto a salvo de cualquier posible instrumentalizacin en funcin de otros intereses que no sean los del proceso. 38
37 Rusconi, Maximiliano; Reformulacin de los sistemas de justicia penal en Amrica Latina; Revista Pena y Estado, nmero 3; Pg. 196. 38 Andrs Ibez, Perfecto; Ob. Cit. Pg. 494.
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Aunque con una postura un poco eclctica, Julio Maier tambin propugna por la separacin de funciones: Resulta deseable, en beneficio de la eficiencia del servicio y de la mejor regulacin y delimitacin de las atribuciones de la fiscala o de los jueces respecto de la polica, establecer una polica de investigacin organizada en forma independiente con relacin a la polica preventiva, aunque ambas convivan en un mismo cuerpo 39 . Dentro de los partidarios del modelo policial especializado, el punto de debate est relacionado con la posicin institucional de la Polica de Investigacin, y presenta la tradicional postura de una Polica de Investigaciones dependiente orgnicamente del Organismo Ejecutivo, frente a la posicin de que dependa, ya sea del Organismo Judicial o del Ministerio Pblico. El argumento principal para la desvinculacin de la polica de investigaciones del Organismo Ejecutivo es el carcter eminentemente poltico de este organismo y la posibilidad de utilizar a la polica de investigacin como fuerza de represin poltica, o de utilizarla en tareas propias de prevencin u otras funciones que tergiversen su funcin primordial. Debe crearse legislativamente ante todo una verdadera polica judicial, sea este el nombre u otro equivalente. Por polica judicial entiendo una polica verdaderamente autnoma respecto a la polica administrativa u otras clases de polica, por tanto no subordinada al Poder Ejecutivo (Ministerio del Interior), al servicio exclusivo de la justicia penal. La decisin sobre de quin depende jerrquicamente la polica judicial debe ser a favor del juez o del fiscal competente para la investigacin, o de ambos, como ocurre en algunos pases. En ningn caso debe depender del Poder Ejecutivo, frente al que las normas vigentes en cada pas y, sobre todo, su prctica, deben garantizar una verdadera autonoma. 40 Ante esta postura que podramos llamar de judicializacin de la polica de investigacin se esgrimen argumentos en contra:
39 Maier, Julio; Ob. Cit. Pg. 410. 40 Gmez Colomer, Juan-Luis; Estado democrtico y modelo policial; en: La Polica en los Estados de Derecho Latinoamericanos; Pg. 5
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1. En el modelo acusatorio, la naturaleza de la funcin jurisdiccional es diametralmente opuesta a la persecucin de los delitos, de la cual forma parte la investigacin criminal. 2. Tradicionalmente, la funcin de investigacin de los delitos le ha correspondido al Organismo Ejecutivo. 3. Relacionado a lo anterior, la dificultad prctica de implementar organismos de alta complejidad tcnico-cientfica, en instituciones que tradicionalmente no cuentan con los recursos necesarios. 4. Tanto la fiscala como el poder judicial, tienen una funcin contralora sobre las actividades de investigacin y, eventualmente, ante los excesos de la fuerza pblica, al contar con cuerpos de seguridad propios, esta funcin de control se vera afectada. Entre los crticos de la dependencia de la polica de investigaciones al poder judicial o al Ministerio Pblico, se encuentra Julio Maier, quien sobre el particular expresa: Pero a m me sigue pareciendo peligroso que los jueces y fiscales se involucren en el ejercicio directo de la organizacin y administracin de la fuerza pblica, pues, a ms de no ser idneos para ello regularmente ya que su oficio fue pensado para controlar esa funcin del Estado y no para desarrollarla- de hecho delegan esa funcin sin controlarla genricamente 41 . En cuanto a la posibilidad de que la polica de investigaciones dependa orgnicamente del Ministerio Pblico, autores, como Jos Mara Rico, sealan el riesgo de que al integrarse una fuerza policial a un rgano de otra naturaleza, ambas instituciones terminen fundindose y el Ministerio Pblico se policialice, tergiversando su naturaleza y funciones: Los pases latinoamericanos orientados hacia la adopcin del sistema procesal penal acusatorio y la creacin de un servicio de polica judicial adscrito al Ministerio Pblico pueden enfrentarse al serio problema de la incorporacin de aquel a este y de la integracin de ambos organismos. 42
41 Maier, Julio; Ob. Cit. Pg. 415. 42 Rico, Jos Mara; Ob. Cit. Pg. 44
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Aunado a los anteriores argumentos, las dificultades prcticas de crear un cuerpo policial de investigacin, con todos los costos que conlleva, dan fundamento a la alternativa de mantener la polica de investigaciones dentro del Organismo Ejecutivo, aunque con una direccin total del Poder Judicial o del Ministerio Pblico: El diseo de una verdadera polica judicial pasa, sin embargo, por hacer prevalecer el carcter judicial sobre el policial de tal modo que est tan separada de la autoridad gubernativa como el judicial debe estarlo del ejecutivo, sin que pueda interferir la independencia de aquel. No puede ser otra que la autoridad judicial quien les dirija las rdenes y mandatos en y para el ejercicio de su actividad, sin que la vinculacin orgnica tenga significacin alguna desde el momento en que opera la funcional 43 .
2.2 EL MODELO POLICIAL DE INVESTIGACION EN GUATEMALA
2.2.1 Funciones
Como establecimos anteriormente, la funcin de investigacin criminal en Guatemala nace a principios del siglo XX. Durante el correr de los aos, el rgano policial de investigacin recibi distintos nombres; ya durante la poca democrtica en el ao de 1986 se crea dentro de la estructura de la Polica Nacional la Brigada de Investigaciones Especiales y Narcticas (BIEN); posteriormente se conforma el departamento de Investigacin Criminal (DIC); en los aos noventa se crea el Servicio de Investigacin Criminal (SIC); y actualmente la Divisin de Investigacin Criminal (DINC). A pesar de los cambios de nombre sus funciones principales no presentaron mayores variaciones, as tambin su dependencia orgnica del Organismo Ejecutivo se mantuvo inalterable hasta la fecha. En el ao 1996 con la firma de los Acuerdos de Paz, se inicia un proceso de transformacin de la polica, de un modelo autoritario, contrainsurgente y militarizado, hacia uno respetuoso de los dere-
43 Prez Martnez, Roberto; La Polica Judicial en el Estado democrtico de derecho; Revista Pena y Estado, nmero 3; Pg. 70.
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chos humanos, de naturaleza civil y especializada. Los Acuerdos de Paz establecen en este aspecto: es necesario e impostergable la reestructuracin de las fuerzas policiales existentes en el pas en una sola Polica Nacional Civil que tendr a su cargo el orden pblico y la seguridad interna. Esta nueva polica deber ser profesional y estar bajo la responsabilidad del Ministerio de Gobernacin. 44 Analizando el espritu de los Acuerdos de Paz, una de sus principales lneas era lograr el monopolio de la fuerza pblica en manos del Estado, desintegrando los cuerpos clandestinos de seguridad, fuerzas paramilitares y la polica militar, por lo que era comprensible la adopcin de un modelo de polica unificada. Cabe mencionar que, aunque el fracaso del proceso de reformas constitucionales en 1997 impidi que este modelo fuera plasmado en el texto constitucional, la Ley Orgnica de la Polica Nacional Civil, decreto 11-97, recoge el espritu de los Acuerdos de Paz, al establecer: Artculo 9 . La Polica Nacional Civil es la institucin encargada de proteger la vida, la integridad fsica, la seguridad de las personas y sus bienes, el libre ejercicio de los derechos y libertades, as como prevenir, investigar y combatir el delito preservando el orden y la seguridad pblica. Como vemos, el modelo guatemalteco establece la unificacin de funciones de investigacin y prevencin; incluso se puede afirmar que de acuerdo a su ley orgnica, la Polica Nacional Civil (PNC), tiene una gran variedad de funciones: Artculo 10 . Para el cumplimiento de su misin, la Polica Nacional Civil desempear las siguientes funciones: a) Por iniciativa propia por denuncia o por orden del Ministerio Pblico: 1 Investigar los hechos punibles perseguibles de oficio e impedir que estos sean llevados a consecuencias ulteriores;
44 Acuerdo sobre Fortalecimiento del Poder Civil y Funcin del Ejrcito en una Sociedad Democrtica; numeral 22.
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2) Reunir los elementos de investigacin tiles para dar base a la acusacin en proceso penal; b) Auxiliar y proteger a las personas y velar por la conservacin y custodia de los bienes que se encuentren en situacin de peligro por cualquier causa. c) Mantener y restablecer, en su caso el orden y la seguridad publica. d) Prevenir la comisin de hechos delictivos, e impedir que estos sean llevados a consecuencias ulteriores. e) Aprehender a las personas por orden judicial o en los casos de flagrante delito y ponerlas a disposicin de las autoridades competentes dentro del plazo legal. f) Captar, recibir y analizar cuantos datos tengan inters para la seguridad pblica, estudiar, planificar y ejecutar mtodos y tcnicas de prevencin y combate de la delincuencia y requerir directamente a los seores jueces, en casos de extrema urgencia, la realizacin de actos jurisdiccionales determinados con noticia inmediata al Ministerio Pblico.
g) Colaborar con los servicios de proteccin civil en los casos de grave riesgo, catstrofes y calamidad publica en los trminos establecidos en la ley. h) Vigilar e inspeccionar el cumplimiento de las leyes y disposiciones generales, ejecutando las rdenes que reciba de las autoridades en el mbito de sus respectivas competencias. i) j) Prevenir, investigar y perseguir los delitos tipificados en las leyes vigentes del pas. Colaborar y prestar auxilio a las fuerzas de seguridad civil de otros pases, conforme a lo establecido en los Tratados o Acuerdos Internacionales de los que Guatemala sea parte o haya suscrito.
k) Controlar a las empresas y entidades que presten servicios privados de seguridad, registrar autorizar y controlar su personal, medios y actuaciones.
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l) Coordinar y regular todo lo relativo a las obligaciones del Departamento de Trnsito, establecidas en la ley de la materia. m) Organizar y mantener en todo el territorio nacional el archivo de identificacin personal y antecedentes policiales. n) Atender los requerimientos que, dentro de los lmites legales, reciban del Organismo Judicial, Ministerio Pblico y dems entidades competentes. ) Promover la corresponsabilidad y participacin de la poblacin en la lucha contra la delincuencia. o) Las dems que le asigna la ley. La Ley Orgnica de la PNC tambin establece la dependencia orgnica de la Polica del Organismo Ejecutivo, al igual que de las otras fuerzas de seguridad del Estado: Artculo 3 . El mando supremo de la polica nacional civil ser ejercido por el Presidente de la Repblica, a travs del Ministro de Gobernacin. El funcionamiento de la Polica Nacional Civil estar a cargo de su Director General, bajo la inmediata y exclusiva autoridad del Ministro de Gobernacin. Sin embargo, en materia de investigacin criminal, el modelo guatemalteco en diferentes partes de su ordenamiento jurdico reconoce la direccin funcional de la investigacin del Ministerio Pblico y la funcin auxiliar que la polica tiene con relacin a este ente, incluso el artculo 113 del CPP deja claramente definidos los lmites de esta funcin auxiliar, diferencindolos de la direccin orgnica del Ejecutivo: Artculo 113 .- Auxilio tcnico... El Ministerio Pblico supervisar el correcto cumplimiento de la funcin auxiliar de la polica en los procesos penales y podr impartir instrucciones generales al respecto, cuidando de respetar su organizacin administrativa. Dichos organismos coordinarn actividades para el mejor ejercicio de la accin penal por parte del Ministerio Pblico. No obstante a que el propio CPP establece esta diferenciacin entre direccin funcional y direccin orgnica, la LOMP contempla la facultad sancionadora que el MP tiene sobre la polica, extremo bas-
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tante cuestionable, pues rompe con los principios de jerarqua disciplinaria interna de las instituciones, quienes en todo caso seran los encargados de sancionar, contando para ello con la informacin de los fiscales: Artculo 52 . Facultad disciplinaria. Los funcionarios y agentes policiales que infrinjan disposiciones legales o reglamentarias, que omitan o retarden la ejecucin de un acto propio de sus funciones o lo cumplan negligentemente, sern sancionados por el Fiscal General o por los fiscales de distrito y fiscales de seccin, a pedido del fiscal responsable del caso o por iniciativa propia, previo informe del afectado, con apercibimiento y suspensin hasta de quince das, sin perjuicio de iniciar su persecucin penal. Se podr recomendar su cesanta o sancin a la autoridad administrativa correspondiente, en todo caso, se dar aviso a ella de las sanciones impuestas con copia de las actuaciones. Tambin la Ley Orgnica de la PNC establece la dependencia funcional del Ministerio Pblico en materia de investigacin, cuando indica en el artculo 10, como funciones de la polica: a) Por iniciativa propia por denuncia o por orden del Ministerio Pblico: 1) Investigar los hechos punibles perseguibles de oficio e impedir que estos sean llevados a consecuencias ulteriores; 2) Reunir los elementos de investigacin tiles para dar base a la acusacin en proceso penal; En conclusin, podemos afirmar que el modelo policial guatemalteco es de unificacin de funciones de prevencin e investigacin; con dependencia orgnica y administrativa del Organismo Ejecutivo, pero que en labores de investigacin depende funcionalmente del Ministerio Pblico.
2.2.2
Estructura Orgnica
La estructura orgnica de la polica est regulada en el acuerdo gubernativo 662-2005, Reglamento de Organizacin de la Polica Nacional Civil, emitido el 9 de diciembre de 2005. De acuerdo a este
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reglamento existen dos tipos de estructuras jerrquicas en la polica: la Superior, conformada por la Direccin General de la Polica y sus unidades especficas y la estructura jerrquica Operativa, al mando del Director General Adjunto. (Anexo 1) Es dentro de la estructura jerrquica operativa donde se encuentra ubicada la funcin de investigacin de la polica, en la Subdireccin General de Investigacin Criminal (SGIC). Para optar al cargo de Subdirector General de Investigacin Criminal se requiere tener el rango de Comisario General, con un mnimo de dieciocho aos de servicio y preparacin acadmica, universitaria o profesional con estudios comprobados; no se requieren estudios especficos ni experiencia en Criminalstica. De acuerdo al artculo 9 del reglamento citado, las funciones asignadas a la SGIC son: investigar por iniciativa o por orden de autoridad competente, el descubrimiento y la investigacin de delitos y la persecucin de delincuentes y/o criminales para encausar y fortalecer su procesamiento penal ; dentro de sus funciones especficas se encuentran: 1. Obtener, analizar, interpretar y difundir la informacin criminal; 2. Investigar y descubrir el delito y coordinar la aprehensin del delincuente, por iniciativa, ante la flagrancia, o a requerimiento del Ministerio Pblico o de la autoridad judicial competente; 3. Planificar, estudiar y proponer la ejecucin de planes operacionales y servicios de inters nacional para combatir el crimen organizado; 4. Investigar, analizar, desactivar y neutralizar explosivos y armas de cualquier ndole, as como investigar y analizar la informacin relativa a las mismas y de sustancias, materias y materiales usados para la fabricacin de artefactos explosivos e incendiarios, que afecten el orden pblico y la seguridad ciudadana; 5. Servir de enlace con cuerpos policiales de otros pases, en el intercambio de informacin facilitando los canales para el flujo
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de dicha informacin con los pases miembros en asuntos de Seguridad Ciudadana e Investigacin Criminal. 6. Aportar la evidencia cientfica a los procesos investigativos, contribuyendo al esclarecimiento de todas las circunstancias relacionadas con la comisin de hechos delictivos, mediante la realizacin de estudios, tcnicas y anlisis tcnico-cientfico policial; 7. Adquirir y compilar informacin necesaria y especfica para agilizar la operatividad policial inmediata, en contra de delitos especficos de alto impacto en el inters pblico o que atente contra la integridad de una o ms personas; 8. Garantizar y coordinar la proteccin de la escena del crimen con la finalidad de conservar su integridad para la investigacin criminal; y 9. Otras funciones que por su competencia le sean asignadas. Para el cumplimiento de sus funciones la SGIC est conformada por divisiones, cada una de ellas al mando de un Oficial Superior: 1. Secretara Tcnica, STIC. 2. Centro de Recopilacin, Anlisis y Difusin de Informacin Criminal, CRADIC. 3. Divisin de Investigacin Criminal, DINC. 4. Divisin de planificacin contra el crimen, DCP. 5. Divisin de Investigacin y Desactivacin de Armas y Explosivos, DIDAE. 6. Divisin de Informacin Policial, DIP. 7. Divisin de Proteccin de la Escena del Crimen, DIPEC. 8. Divisin de Polica Internacional, INTERPOL. 9. Gabinete Criminalstico, GACRI. 10. Polica Ciberntica, POLCIB. Es importante sealar que sin ninguna justificacin tcnica, fuera de la estructura de la SGIC, existen otras dependencias policiales
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que cumplen tareas de investigacin criminal, tal es el caso de la Subdireccin General de Unidades Especialistas (SGUE), que dentro de su estructura contiene la Divisin de Fiscal y Fronteras (DFF), encargada de la investigacin de los delitos de cuello blanco, la cual tiene dentro de sus funciones Prevenir, investigar y perseguir los delitos e infracciones del contrabando, defraudacin fiscal y aduanera, en contra de la propiedad intelectual y el lavado de dinero y otros activos 45 Otra dependencia de investigacin ajena a la estructura de la SGIC es la Secretara de Anlisis e Informacin Antinarctica (SAIA), la cual depende directamente de la Direccin General de la Polica y cumple tareas de prevencin e investigacin criminal en los delitos relacionados con narcotrfico. La existencia de estas dos dependencias de investigacin criminal fuera de la estructura de la SGIC, rompe el modelo de especializacin de la investigacin criminal, afectan la cadena de mando de la PNC y plantean problemas de coordinacin en la investigacin de delitos conexos y casos concretos.
45 Acuerdo gubernativo 662-2005
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CAPTULO III
SITUACIN DE LA INVESTIGACIN CRIMINAL EN GUATEMALA
3.1. VIOLENCIA E IMPUNIDAD EN GUATEMALA

En los captulos anteriores se realiz un proceso descriptivo del modelo normativo de investigacin criminal en Guatemala, y de la estructura de investigacin de la Polica Nacional Civil. En este capitulo se describir y analizar el funcionamiento de este modelo normativo y organizacional en la prctica. Para iniciar es importante reconocer que a pesar de las enormes expectativas de eficacia, prontitud y respeto a las garantas y derechos de las vctimas y los imputados que prometa el proceso de reforma de la justicia procesal penal, a doce aos de su aprobacin Guatemala presenta altos ndices de criminalidad e impunidad. Uno de los problemas principales en los que la reforma de la justicia penal, despus de diez aos de su inicio, no ha podido dar respuesta efectiva es el de los altos ndices de impunidad, en especial de hechos relacionados a violaciones de derechos humanos cometidos durante el conflicto armado interno, organizaciones criminales dedicadas al secuestro y eliminacin de personas, corrupcin en altas esferas polticas y otros de grave impacto social. Muchos de estos problemas se deben, entre otros factores, a la debilidad institucional del sector justicia en el sistema de investigacin criminal 46 . En efecto, el incremento en la criminalidad, especialmente en los hechos delictivos ms graves y la situacin de impunidad de estos mismos, constituyen en el mayor riesgo para el sostenimiento del modelo acusatorio y el sistema de garantas constitucional y proce46 Ramrez Garca, Luis Rodolfo; El problema de la Investigacin Criminal en Guatemala, Pg. 6.
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sal. Es por ello que actualmente el mayor reto del proceso de reforma judicial es demostrar que la existencia de garantas fundamentales es compatible con la eficacia en la persecucin y sancin de los hechos delictivos. Los altos ndices de violencia, unidos a los bajos ndices de efectividad de la investigacin criminal, han contribuido a generar una situacin de impunidad estructural que genera una sensacin permanente de inseguridad entre la poblacin. En tal sentido, Philip Alston, relator especial de las Naciones Unidas contra ejecuciones extrajudiciales, arbitrarias o sumarias, en su visita a Guatemala, resumi esta situacin con la frase: Guatemala es un lugar indicado para cometer asesinatos, porque es casi seguro que el delito quedar impune. 47 . Las cifras de homicidios de los ltimos diez aos confirman esta afirmacin:
Homicidios en Guatemala 1995-2006
5885 5338 3998 3310 2655 2905 3210 4237 3630 4507
3260 3619
1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006
Fuente: PNUD
Sin embargo, se debe sealar que no existen estadsticas homogneas sobre este tema, por ejemplo el Ministerio Pblico en su informe de labores seala que durante el ao 2006 se denunciaron 8,270 homicidios 48 , mientras que las estadsticas de la PNC para el mismo
47 Informe del Relator Philip Alston, 19 de febrero de 2007, Pg. 18. 48 Ministerio Pblico de Guatemala, Sntesis Memoria de Labores ao 2006, Pg.87
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perodo informan de 5,885 muertes violentas. De acuerdo con especialistas en la materia, parte del problema se refiere a que los casos de heridos que son trasladados y fallecen en el hospital, no entran en las estadsticas de la PNC, y que el Ministerio Pblico incluye en su conteo los homicidios culposos. Tasa de homicidios por cada 100.000 habitantes, ao 2005
Chile Per Uruguay Costa Rica Argentina Panam Nicaragua Bolivia Paraguay Rep. Dominicana Brasil Mxico Guatemala Venezuela El Salvador Colombia Honduras
1.84 5.12 5.9 7.45 7.76 11.83 12.24 18.1 19.17 19.68 23.84 28.65 44 46.92 50.36 55.86 75.75 0 10 20 30 40 50 60 70 80
Fuente: PNUD
Como se observa en la grfica anterior, de acuerdo a datos del PNUD, Guatemala tena para el ao 2005 un promedio de 44 homicidios por cada 100,000 habitantes, que lo ubicaba como el quinto pas con mayores ndices de muertes violentas a nivel latinoamericano. De acuerdo a los datos de la PNC, para el ao 2006 esta cifra rondara los 46 homicidios por cada cien mil habitantes. Es evidente que las muertes violentas, al igual que otros delitos graves, como la violacin o el secuestro, revelan deficiencias en las polticas de seguridad del Estado, encargadas de garantizar la vida e integridad de los habitantes. Sin embargo, s es responsabilidad del sistema de justicia penal dar una respuesta efectiva hacia los delitos cometidos, especialmente aquellos ms graves:
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En la mayora de los Pases del mundo, a diferencia de lo que acontece en relacin a otros delitos (Vg. contra la propiedad), los homicidios representan un segmento de la criminalidad con niveles altos de esclarecimiento. Quizs un ejemplo extremo lo encontremos en Japn, con una tasa del 98% de esclarecimiento; pero en otros muchos la cifra supera el 70 % 49 . Sin embargo, en el caso de Guatemala los ndices de efectividad en la persecucin penal presentan cifras alarmantes; consideraremos efectividad una solucin al conflicto, sea mediante una sentencia condenatoria en procedimiento comn o abreviado o la aplicacin de algn mecanismo de desjudicializacin o el sobreseimiento. Tomando estos puntos como parmetros, podemos ver la efectividad del Ministerio Pblico de la siguiente manera 50 : TABLA 1 EFECTIVIDAD DEL MINISTERIO PBLICO AO 2006 Denuncias penales recibidas Resueltas Sentencias Condenatorias Desjudicializacin Sobreseimientos Efectividad 181,414 12,062 1,100 3,802 7,160 6.65%
Fuente: Elaboracin propia en base a memoria de labores del M.P. 2006
Sin embargo, debemos tomar en cuenta que de acuerdo al mismo Ministerio Pblico, la figura del sobreseimiento es mal utilizada por los fiscales: se ha detectado que los fiscales en su tarea de persecucin penal solicitan a los jueces sobreseimientos y clausuras provisio49 Mendaa, Ricardo; Los Delitos contra la Vida y la Investigacin Criminal en Guatemala; Informe preliminar; Pg. 4 50 El Ministerio Pblico incluye en su Memoria de Labores dentro de la efectividad las clausuras provisionales, lo que a mi juicio no representa una solucin ni siquiera parcial al conflicto inicial.
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nales. Esto obedece generalmente a deficiencias en la direccin de la investigacin criminal que le compete al fiscal 51 . Por ese motivo debemos tambin hacer una valoracin de la efectividad del Ministerio Pblico sin tomar en cuenta los sobreseimientos, as, la efectividad real en la persecucin penal sera la siguiente: TABLA 2 EFECTIVIDAD DEL MINISTERIO PBLICO AO 2006
Denuncias penales recibidas Resueltas Sentencias Condenatorias Desjudicializacin Efectividad 181,414 4,902 1,100 3,802 2.70%
Fuente: Elaboracin propia en base a memoria de labores del M.P. 2006
La situacin es similar en los delitos graves, Ricardo Mendaa seala que la efectividad en los casos de homicidios se encuentra entre el 3 y el 4% 52 . El ICCPG en una investigacin realizada en el ao 2000, establece la efectividad en la persecucin de los delitos contra la vida en 3% en la Ciudad Capital y 1% en el interior del pas. 53 Un investigador de la seccin de Homicidios contra mujeres de la DINC, asegura que slo el 2% de los homicidios son resueltos, segn l por la falta de apoyo del MP, sumado a la falta de equipo 54 Por ejemplo en el caso de asesinatos de mujeres, de 130 casos registrados en la ciudad capital de enero a noviembre de 2006, nicamente en nueve casos se han emitido acusaciones (7%), y de stas, tan slo cuatro personas (3%) fueron sentenciadas 55 .
51 Ministerio Pblico de Guatemala, Plan de poltica de Persecucin Penal; Pg. 23 52 Mendaa, Ricardo; Ob. Cit. Pg. 6 53 Instituto de Estudios Comparados en Ciencias Penales de Guatemala, Delitos Contra la Vida; Pg. 110. 54 El Peridico, 12 de mayo de 2007. 55 Prensa Libre, 25 de noviembre de 2006, Pg. 4.
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Como lo plantea Ricardo Mendaa: La impunidad cuando alcanza estos niveles degrada el valor de la ley, deslegitima a las instituciones que forman parte del sistema de justicia y lleva a una prdida de confianza en las instituciones democrticas 56 Desde esta perspectiva s e puede afirmar que la falta de accin del sistema de justicia para gestionar los conflictos graves, genera una sensacin de impunidad generalizada, que puede incidir en el aumento de los delitos, generando insatisfaccin social y propiciando prcticas ilegales para enfrentar la delincuencia. Ante esta situacin no es de extraar que el 51% de las personas que no denuncian un hecho delictivo lo hagan porque no creen que sirva de algo 57 y que el 64% de las personas no tienen ninguna confianza en que la justicia castigar a los culpables de cometer algn delito 58 . En el caso de la Polica, datos del Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD) sealan que para el ao 2005 solamente un 37% de la poblacin confiaba en la PNC 59 , sto indica que un 63% de la poblacin no tiene confianza en la labor de la PNC, y por ende, para este segmento de la poblacin la PNC carece de legitimidad en la labor de investigacin. Se genera as un crculo vicioso, donde, ante la falta de eficacia se produce una perdida de legitimidad y por lo tanto de desconfianza y poca cooperacin con la PNC, lo que a su vez se refleja en la ineficacia en la investigacin.
3.2 PROBLEMAS DE LA INVESTIGACION CRIMINAL EN GUATEMALA
Las causas que provocan la situacin de ineficacia en la investigacin criminal son variadas y de distinta naturaleza. Para su anlisis podemos dividirlas en seis grupos:
56 Mendaa, Ricardo; Ob. Cit. Pg. 7. 57 Proyecto Hacia una Poltica de Seguridad Ciudadana POLSEC- ; Segunda encuesta de victimizacin y percepcin de la inseguridad en la ciudad de Guatemala . 58 Programa Alianza Joven de USAID; encuesta sobre victimizacin de Guatemala, marzo 2005. 59 POLSEC; Ob. Cit.
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a. Problemas relacionados al modelo normativo. b. Problemas relacionados al modelo organizacional interno de las instituciones encargadas de la investigacin criminal. c. Problemas relacionados a los recursos asignados a las instituciones encargadas de la investigacin criminal. d. Problemas relacionados a la cultura de los operadores de justicia. e. Problemas de relacionamiento interinstitucional. f. Problemas de infiltracin del crimen organizado en las instituciones encargadas de la investigacin criminal.
a. Problemas relacionados al modelo normativo de investigacin a.1 Contradicciones entre las funciones procesales asignadas a los jueces y el modelo de investigacin criminal constitucional
Como establecimos anteriormente la Constitucin Poltica de la Repblica establece una separacin de las funciones de investigacin y juzgamiento, sin embargo, encontramos en la normativa procesal ordinaria algunas contradicciones con este modelo plasmado en la Constitucin y en el mismo Cdigo Procesal Penal, y aunque todas ellas afectan el principio de imparcialidad judicial se pueden diferenciar en dos tipos:
Contradicciones donde la ley procesal establece obligaciones propias de los rganos de investigacin a los rganos jurisdiccionales, bajo el argumento del despliegue policial o fiscal, tales como el levantamiento de cadveres (artculo 195); la facultad de ordenar autopsias de oficio (artculo 238); la ya comentada atribucin de los jueces de paz de desarrollar investigaciones (artculo 304); y los casos de urgencia (artculo 318). Contradicciones donde la ley procesal faculta a los jueces para procurar por si mismos, la averiguacin de la verdad, (artculo 181). Estas se diferencian de las anteriores, porque se deja
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a criterio judicial el suplir las deficiencias de investigacin del Ministerio Pblico, algo que en la prctica y ante la presin social sobre el papel del juez castigador es ms peligroso que las anteriores, pues algunos jueces plantean que su papel es averiguar quin es el culpable del delito, funcin propia del Ministerio Pblico. Estas a su vez se pueden clasificar en aquellas que dan a los jueces posibilidad de interrogar al acusado, testigos o peritos (artculos 82, 370, y 378); aquellas que permiten la incorporacin de oficio de nuevas pruebas (artculos 351, 364, 381 y 384); y la que faculta a los jueces a obligar al Ministerio Pblico a presentar acusacin (artculo 326). 60 Carlos Enrquez Cojuln, comparte este criterio y plantea : las normas que facultan a los tribunales de sentencia para ordenar, disponer e incorporar pruebas de oficio durante la preparacin, desarrollo del debate y la deliberacin, adolecen de inconstitucionalidad, toda vez que restringen o disminuyen derechos, principios y valores protegidos por la norma suprema y, al mismo tiempo, trastocan la distribucin y ejercicio de las competencias que corresponden a distintos organismos o instituciones del Estado. 61 Debemos recordar en este capitulo que Esta idea, que consiste en separar funciones estatales para posibilitar una resistencia eficiente a la imputacin penal por parte del imputado, tiene por fin principal, por lo dems, preservar la nota de imparcialidad de los jueces del caso en este tipo de procedimiento oficial, quienes, de ese modo, no necesitan afirmar la hiptesis que luego juzgarn como cierta o incierta. Por ello, dentro de ese sistema mientras mayor sea la separacin, mayores sern tambin las posibilidades defensivas y la aproximacin al ideal de imparcialidad del juzgador 62 .
60 Una enumeracin y argumentacin clara sobre estas contradicciones se encuentra en: Canteo Patzn, Marco Antonio y Garca Morales, Fanuel; Anlisis Jurdico del Cdigo Procesal Penal de Guatemala; Pginas 10 a 14, y 64 a 66. 61 Enrquez Cojuln, Carlos Roberto; Los poderes Autnomos de Investigacin de los Tribunales de Sentencia en el Proceso Penal Guatemalteco; Pg. 153 62 Maier, Julio; Ob. Cit. Pg. 317.
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a.3 Tergiversacin de funciones del Ministerio Pblico

En el transcurso de la presente investigacin hemos descrito, a partir del marco normativo vigente (CPRG, CPP, LOMP, LOPNC), la diferenciacin de funciones de los rganos que intervienen en la investigacin criminal, de esa cuenta, una primera tergiversacin a las funciones del MP, es la actividad que este ente viene desarrollando en materia de procesamiento de las escenas del crimen, no obstante que esta funcin, por ser una actividad de investigacin criminal de campo, es eminentemente policial y le correspondera realizarla a la Polica Nacional Civil 63 . Esta situacin contraria al modelo de investigacin est reconocida legalmente mediante el decreto 32-2006 Ley Orgnica del INACIF, que en el artculo 26 reconoce la existencia de equipos de escena del crimen dentro de la estructura del Ministerio Pblico: Artculo 26 . Patrimonio. El patrimonio del INACIF estar integrado por: f)Los laboratorios, equipo, mobiliario, instalaciones y bienes inmuebles que al momento de la entrada en vigencia de la presente Ley, pertenezcan al Organismo Judicial, Ministerio Pblico y Ministerio de Gobernacin destinados a los servicios forenses, con excepcin de los utilizados para el procesamiento de la escena del crimen y el equipo tcnico para la realizacin de las pruebas de campo que efecte el Ministerio Pblico y la Polica Nacional Civil. Se entender por equipo para procesamiento de la escena del crimen el necesario para la identificacin, fijacin, levantado y traslado de la evidencia. As mismo el Convenio de Optimizacin de la Investigacin Criminal firmado por el Fiscal General y Jefe del Ministerio Pblico y el Ministerio de Gobernacin establece: Artculo 5 . En los lugares en que exista personal de Inspecciones del Ministerio Pblico, participarn sus tcnicos en el procesamiento de
63 Sin embargo, uno de los argumentos utilizados por el Ministerio Pblico para desarrollar equipos de escena crimen es el abandono de esta tarea en la prctica por parte de la Polica Nacional Civil.
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los indicios hallados, obligndose a identificarlos en su totalidad, fijarlos, embalarlos, transportarlos e iniciar la cadena de custodia. Es evidente que el Ministerio de Gobernacin est renunciando a una labor que de acuerdo a la ley le corresponde, como es el procesamiento de la escena del crimen. Esto evidentemente contrara al modelo de investigacin criminal y provoca adems una mayor descoordinacin, pues aunque el procesamiento de la escena del crimen, est en poder del Ministerio Pblico, la PNC sigue realizando el resto de la investigacin de campo, no existiendo en la prctica, correspondencia entre ambos momentos de la investigacin.
b. Problemas relacionados a la estructura organizacional de las instituciones

El modelo normativo de la investigacin criminal establece en gran medida el modelo organizacional de las instituciones encargadas de realizar las funciones de investigacin. Sin embargo, la estructura organizacional a lo interno de las instituciones condiciona el funcionamiento cotidiano de la investigacin y representa un factor fundamental para la eficacia de la misma, pues de ste depende en gran medida el nivel de coordinacin, la funcionalidad del modelo normativo y la utilizacin de recursos humanos y financieros. En el caso del Ministerio Pblico, se observa una estructura organizacional compleja, conformada por secretaras, fiscalas y rganos tcnicos; de acuerdo con la LOMP el Ministerio Pblico es una entidad autnoma y jerrquica, situacin que se refleja en su estructura orgnica pues la mayora de instancias dependen directamente del Fiscal General. En cuanto a los rganos administrativos, para el ao 2006 el MP cuenta con siete secretaras, en las que el Fiscal General delega gran parte de sus atribuciones, aunque la figura de las secretaras no est contemplada en la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, en la prctica cuentan con amplias atribuciones y poder: De acuerdo con la informacin recibida por la CIJ durante sus visitas, estas unidades ejercen amplios poderes y se inmiscuyen en las investigaciones crimina-
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les, por ejemplo, mediante la asignacin de un fiscal que se sabe avanzar o no en la investigacin. 64 . En el caso de las fiscalas, estas se dividen en distritales y de seccin: las primeras con competencia en la mayora de delitos a nivel de su departamento o distrito, y las segundas con competencia a nivel nacional, de acuerdo a la materia de su especializacin. El Consejo del Ministerio Pblico, a propuesta del Fiscal General, tiene la facultad de crear las fiscalas distritales o de seccin que considere convenientes. Hasta el ao 2006 existan 57 fiscalas distritales, divididas en 22 fiscalas departamentales y 35 municipales. En cuanto a las fiscalas de seccin, hasta el ao 2006 existan 15 fiscalas con competencia a nivel nacional en los delitos asignados a cada una, algunas de ellas tambin cuentan con sedes municipales o departamentales, siendo estas: 1. Fiscala de asuntos constitucionales, amparos y exhibicin personal 2. Fiscala contra la corrupcin 3. Fiscala contra el crimen organizado 4. Fiscala contra el lavado de dinero y otros activos 5. Fiscala de delitos administrativos 6. Fiscala de delitos contra el ambiente 7. Fiscala de delitos contra el patrimonio cultural de la nacin 8. Fiscala de delitos contra la propiedad intelectual 9. Fiscala de delitos contra la vida y la integridad de la persona 10. Fiscala de delitos econmicos 11. Fiscala de delitos de narcoactividad 12. Fiscala de derechos humanos 13. Fiscala de ejecucin 14. Fiscala de menores o de la niez 15. Fiscala de la mujer
64 Comisin Internacional de Juristas; La Justicia en Guatemala, un largo camino por recorrer; Pg. 48
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Sobre esta divisin es importante sealar que no existen criterios para la creacin de fiscalas; tambin se ha sealado que en muchas ocasiones la creacin de una fiscala responde ms a demandas de sectores o grupos de presin que a criterios tcnicos. As mismo, en ocasiones se asignan casos a fiscalas de seccin que corresponden a fiscalas distritales o a otras fiscalas, tal es el caso de los asesinatos de mujeres, los cuales en vez de ser asignados a la fiscala de delitos contra la vida, han sido asignados a la fiscala de la mujer, tergiversando con ello las funciones propias de cada dependencia. En cuanto a la DICRI la cual depende directamente del Fiscal General, sta se encuentra dividida en tres subdirecciones: la subdireccin de investigaciones criminales operativas, la de ciencias forenses y la tcnico cientfica; adems cuenta con un gabinete tcnico. Con la entrada en vigencia del INACIF se espera que esta estructura sea modificada y reducida. En la prctica, la DICRI se ha convertido en un cuerpo de investigacin dentro del Ministerio Pblico, especficamente en la subdireccin de investigaciones criminales operativas donde se ha generado un cuerpo de investigacin criminal: Corresponde a la Subdireccin de Investigaciones Criminal Operativas de la DICRI : La realizacin de la investigacin de campo de los casos que requieran las fiscalas de toda la Repblica, brindan apoyo a la fiscala que est de turno y a las fiscalas que requieran apoyo, para las investigaciones que se inician en la escena del delito 65 . Este cuerpo de investigadores de campo, adems de contradecir el modelo de investigacin criminal, evidencia una vez ms la tergiversacin de funciones del Ministerio Pblico, al adjudicarse funciones que le corresponde desarrollar a la Polica Nacional Civil. En el caso de la Polica Nacional Civil, la estructura interna de la DINC est dividida en una Secretara General y secciones que corresponden a los delitos ms comunes; hasta el ao 2007 existan 16: 1. Seccin de Amenazas 2. Seccin Antisecuestros
65 Ministerio Pblico de Guatemala, Memoria de Labores 2006, Pg. 35.
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3. Seccin de Robos a Domicilios 4. Seccin de Robos a Comercios 5. Seccin de Vehculos Robados 6. Seccin de Delitos Econmicos 7. Seccin de Delitos Sexuales 8. Seccin de Ecologa 9. Seccin de Homicidios 10. Seccin de Menores y Desaparecidos 11. Seccin de Poligrafa 12. Seccin de Capturas 13. Seccin de Auxiliares de Tribunales 14. Seccin de Logstica 15. Seccin de Informtica 16. Seccin de Personal Como ya se ha sealado anteriormente, adems de esta estructura existen otras dependencias de la PNC que realizan investigaciones criminales, como la SAIA y la DFF, y que no dependen orgnicamente de la DINC. Conforme el acuerdo: Convenio de Optimizacin de la Investigacin Criminal entre el Fiscal General de la Repblica y Jefe del Ministerio Pblico, y el Ministerio de Gobernacin, firmado en junio de 2004; se deben crear a lo interno de la PNC grupos reflejo de investigadores que correspondan a cada una de las fiscalas a las que apoyarn en la investigacin, es decir que deberan existir 15 grupos reflejos de investigadores para responder a las demandas de cada una de las fiscalas de seccin y otros 54 grupos para las fiscalas distritales; es decir por lo menos 69 grupos de investigadores de la DINC. En la prctica el convenio de cooperacin no se cumple, en buena parte debido a que la DINC no tiene cobertura a nivel nacional, por lo que muchas fiscalas distritales y algunas de seccin que tienen extensiones en el interior del pas trabajan directamente con los policas de prevencin y no con la DINC. As mismo en las entrevistas y visitas al Ministerio Pblico se constat que las fiscalas de
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narcoactividad y crimen organizado tienen un sistema de coordinacin distinto al establecido en el convenio de cooperacin mencionado. En estos casos existen grupos de investigadores policiales y miembros de la DICRI que conforman las fuerzas de tarea y apoyan a estas fiscalas en las labores de investigacin criminal. En conclusin, podemos afirmar que el modelo organizativo de las instituciones que se encargan de la investigacin criminal no se ajusta a los requerimientos necesarios para una verdadera coordinacin de la investigacin, adems, la organizacin interna de las instituciones se ha desarrollado en forma independiente del modelo normativo, lo que ha generado una tergiversacin de funciones y ha incidido en la creacin de un cuerpo de investigacin dentro del Ministerio Pblico.
c. Problemas relacionados a los recursos asignados a las instituciones c.1. Presupuesto asignado
Como se observa en la tabla No. 3, los recursos asignados a las distintas instituciones a cargo de la investigacin criminal han sido incrementados progresivamente cada ao, sin embargo, se puede afirmar que el crecimiento ha sido proporcional al ndice inflacionario anual, por lo que en el caso de la PNC y el Organismo Judicial no se puede hablar propiamente de un aumento, sino nicamente de una compensacin presupuestaria. Es evidente tambin que el nivel de ejecucin de estas instituciones (a excepcin del Ministerio de Gobernacin) ha sido adecuado, y en algunos casos excede del presupuesto asignado. Para el ao 2007 la asignacin presupuestaria al sector justicia constitua el 7.53% del total del presupuesto de egresos del Estado, pero dentro del presupuesto asignado a la PNC se incluyen actividades, tanto de investigacin, como de prevencin.
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TABLA 3 PRESUPUESTO ASIGNADO A LAS INSTITUCIONES DEL SECTOR JUSTICIA 2003-2007 66 (Cifras en Dlares de EEUU.)
INSTITUCION Organismo Judicial Ministerio Pblico Defensa Pblica Polica Nacional Civil INACIF 2003 2007 Aumento 2003-2007 30,801,801 30,949,421 5,458,472 49,016,631 % de aumento 33.55% 59.60% 73.29% 28.42%
91,795,267 122,597,068 51,925,674 7,447,224 82,875,096 12,905,696
172,413,218 221,429,850 5,208,333
Fuente: Elaboracin Propia con datos del Congreso de la Repblica
En el caso del Ministerio Pblico, si se ha aumentado progresivamente el presupuesto sin que esto haya mejorado los ndices de efectividad en la resolucin de los casos penales. Para tener una mejor idea sobre los recursos asignados al MP y establecer si estos estn por debajo o por encima de otros entes fiscales en Latinoamrica, a continuacin se presenta una grafica que contiene los rubros asignados a otras instituciones de persecucin penal en otros pases de nuestro Continente:
66 El clculo del presupuesto de la PNC no incluye los Q.10, 000,000.00 asignados al Ministerio de Gobernacin en el presupuesto del 2007 bajo el rubro de Combate de la delincuencia organizada, sin embargo es de suponer que la mayor parte de estos recursos sern utilizados por la Polica Nacional Civil. Por otra parte si se contemplan los Q10,000,000.00 asignados a cada una de las instituciones para el pago de pasivos laborales del personal de los laboratorios que pasara a formar parte del INACIF.
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Presupuesto per capita de los Ministerios Pblicos ao 2004
Fuente: CEJA
) ) ) ) ) r (2 ico (1 hile ela bia ala ica uay er do l (1 r (2 ana ivia (1 gua l na R co C zu m m R g a i P c a o o i v s m to xi l e d n B ti car lo te ta ra a n i na uer Sa Br cua mi en Co ua os pa e a l N V M g C G P P E Do E Ar p. e R
Como observamos, es preocupante la situacin del Ministerio Pblico, ya que pese a tener un presupuesto per capita de 6.90 dlares 67 por habitante para el ao 2007, (cantidad superior a la media latinoamericana), presenta cifras alarmantes de ineficacia en la persecucin penal.
c.2. Recursos humanos

En relacin al personal asignado a la investigacin criminal, para el ao 2004 se tena una tasa de 6.9 fiscales por cada cien mil habitantes, sin embargo esta cifra se ha incrementado progresivamente: para junio de 2006, el Ministerio Pblico contaba con 1,180 agentes y auxiliares fiscales 68 , lo que representa una tasa de 9.63 por cada cien mil habitantes. Esta cifra ubica al Ministerio Pblico de Guatemala, como uno de los que mayor ndice de fiscales por cada cien mil
67 Dato obtenido de la tabla numero 3, Pg.59. 68 Asociacin de Investigacin y Estudios Sociales ASIES-; Proceso de Fortalecimiento del Sistema de Justicia: avances y debilidades julio 2003-junio 2006; Pg. 75.
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habitantes a nivel latinoamericano, sin que ello se vea reflejado en una mayor efectividad en la persecucin penal, sobre todo en relacin a pases como Chile o Costa Rica. Nmero de fiscales por cada 100.000 habitantes ao 2004
r co s a a a a a a ile dor gua m i ic ad el ivi al er bi do do an P Ch ua ra zu ol ni lva o R nic lom a R an tem na e B U c ca a n rt mi o Pa st C ua E S s i e e o C N V C G do El Pu Do ta a c Es i bl p e R
Fuente: CEJA
En el caso de la DICRI, para el ao 2007 contaba con una plantilla de 263 personas, que incluyen 72 investigadores ubicados en la subdireccin de investigaciones criminales operativas, 114 tcnicos en recoleccin de evidencias, 10 mdicos forenses y 42 profesionales en funciones periciales (sic). 69 El caso de la PNC es totalmente lo contrario, el nmero de agentes policiales asignados a la investigacin criminal ha tenido considerables disminuciones a travs de los aos: En relacin con los efecti-
69 Datos proporcionados por Unidad de Recursos Humanos del Ministerio Pblico en mayo de 2007
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vos del SIC, las previsiones se basaban en tener una plantilla de 1,350 agentes. La verificacin de MINUGUA de 2001 permite establecer que a esa fecha los miembros del SIC ascendan a 742 efectivos; a junio de 2003, sus integrantes sumaban 637 y a la fecha de este informe el personal del SIC totaliza 588 efectivos 70 .
Fuente: Minugua y DGPNC
Esta disminucin del personal asignado a la investigacin criminal refleja que ningn gobierno le ha dado la importancia debida a esta funcin dentro de la PNC. La siguiente grfica demuestra que para el ao 2007, de un total de 19,927 agentes de la PNC solamente 613 estn asignados a la Subdireccin General de Investigacin Criminal, un porcentaje del 3% del total, cuando lo recomendable es que los investigadores representen al menos un 10% de la fuerza policial de prevencin.
70 Misin de Naciones Unidas para Guatemala MINUGUA-, Informe Final de Asesora de Fortalecimiento del Poder Civil , Pg. 33.
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Personal asignado a la investigacin criminal vs. personal asignado a tareas de prevencin ao 2007
Fuente: Direccin General de la Polica Nacional Civil
Otro fenmeno es la utilizacin de investigadores del DINC ya formados para la investigacin criminal en otras tareas: para junio del 2006 el 13% del personal del DINC (78 detectives) estaba dedicado a tareas administrativas y el 19% (114 detectives), se encontraban suspendidos o desempeando funciones en otras dependencias de la PNC 71 , lo que significa que nicamente 408 detectives prestan efectivamente servicios de investigacin criminal.
71 ASIES, Ob. Cit. Pg. 97
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Para medir la carga de trabajo por investigador, dividimos el nmero de delitos denunciados entre el nmero de investigadores policiales. Mediante este clculo simple podemos determinar que el nmero de delitos asignados a cada investigador es de 25 casos nuevos al mes, sin hacer distincin entre casos graves o leves. De acuerdo a estndares internacionales el nmero ptimo de casos por polica es de 9 casos nuevos al mes, mientras que pases con altos ndices de efectividad presentan tasas de 14 o 15 casos nuevos al mes 72 . TABLA 4 Casos asignados por detective del DINC ao 2006 Casos penales ingresados Detectives DINC Casos por detective al ao Casos por detective al mes 181,414 600 302 25
Es evidente que esta escasez de personal incide directamente en la efectividad de la investigacin por sobrecarga de trabajo. La grfica ejemplifica esta situacin, ya que mientras los homicidios aumentan cada ao, los investigadores disminuyen, lo cual hace imposible mejorar la eficacia en la persecucin penal. Aunado a lo anterior, el sistema de turnos implementado en la unidad de homicidios del DINC es de cuatro das, es decir que un polica est de turno 24 horas, descansa el da siguiente y tiene dos das para investigar los casos que se le asignaron el primer da; al quinto da vuelve a estar de turno y se le asignan otros casos nuevos, por lo que en la prctica nicamente tiene dos das para dedicarle a cada asunto. No obstante esta carencia de personal, las autoridades en ocasiones asignan la totalidad de los escassimos recursos de investigacin en un solo caso:
72 Entrevista con Nelson Mery ex director de la Polica de Investigaciones de Chile
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Un ejemplo reciente donde tanto fiscales como detectives suspendieron la investigacin de los expedientes a su cargo por un mes, es el que corresponde al crimen de tres diputados salvadoreos y su piloto, y el posterior asesinato de cuatro policas acusados de cometer dicho hecho. Marco Aurelio Pineda, a cargo de la Direccin de Investigacin Criminal (DICRI), del MP, indico que para ese caso se design a la mayora del personal. Sealo que se hicieron diversos allanamientos y peritajes, por lo que los dems procesos se retomaron cuando el nivel de trabajo disminuy, despus de concluir con varias capturas. La misma postura tienen los investigadores de la Divisin de Investigacin Criminal (DINC) de la PNC, pues aseguran que trabajaron en este caso todos los das, incluidos sbado y domingo, para dar con los presuntos responsables. 73 Una de las razones de la escasez de detectives puede ser la obligatoriedad de ser primero agente policial de prevencin o patrullero para poder optar a un puesto de detective, lo cual coarta la posibilidad de que personas interesadas en la criminalstica, pero no as en las labores policiales de prevencin se integren a la institucin. Mientras exista esta condicin no existir una base social con deseos de integrarse a la labor de la investigacin criminal en la polica. Otra carencia es el personal asignado al Servicio de Informacin Policial (SIP), el cual dentro de sus funciones bsicas tiene: la adquisicin, centralizacin, anlisis, valoracin y difusin de la informacin criminal, informacin que a su vez es importante para la investigacin criminal, especialmente en casos contra organizaciones criminales. Es imposible que en la actual crisis de seguridad que vive el pas, el SIP pueda satisfacer las demandas de inteligencia con los 53 efectivos que posee 74 , esta debilidad institucional ha sido un argumento para la utilizacin de inteligencia militar en estas tareas de apoyo debido a la ausencia de la inteligencia civil. La MINUGUA denunci en el ao 2004 que oficiales de la PNC reciben cursos de inteligencia militar en la Escuela de Inteligencia del Ejrcito.
73 El Peridico 12 de mayo de 2007, Pg. 3 74 MINUGUA, Op. Cit. Pg. 34
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c.3. Despliegue territorial

Un aspecto fundamental relacionado al derecho humano de acceso a la justicia, es la obligacin del Estado de proporcionar los mecanismos adecuados para que cualquier persona pueda acudir al sistema de justicia. Por consiguiente, el servicio debe ser continuo, oportuno y debe otorgarse en condiciones de igualdad y en forma gratuita. En las condiciones actuales del servicio de investigacin criminal, se vulnera el derecho de acceso a la justicia a la mayor parte de la poblacin, sobre todo del rea rural. A pesar de que el Ministerio Pblico tiene fiscalas distritales en la totalidad de los 22 departamentos del pas, nicamente tiene presencia en 35 de los 333 municipios del pas, lo que representa el 10% de cobertura a nivel municipal. El caso del servicio de investigacin criminal de la PNC es alarmante: apenas cuenta con presencia en 15 departamentos a nivel nacional y el 67% del personal (402 agentes) estn asignados al departamento de Guatemala; 75 cabe destacar que este nivel de cobertura no se ha ampliado en los ltimos seis aos. Esta situacin alcanza sus niveles ms alarmantes en julio del 2007, cuando como parte del proceso de reestructuracin de la PNC, todos los efectivos del DINC asignados al interior de la Repblica son reasignados al Departamento de Guatemala, dejando sin investigacin criminal especializada al resto del pas. 76 Junto al tema del personal humano, el poco despliegue territorial de los servicios de investigacin incide directamente en la efectividad de la misma, especialmente para cubrir las escenas del crimen, en las que la imposibilidad del DINC y del MP de estar en la totalidad de las escenas obliga a que los jueces de paz o los policas de prevencin sean quienes procesen las mismas, sin que cuenten con los conocimiento tcnicos necesarios.
75 ASIES, Ob. Cit. Pg. 96 76 Prensa Libre 28 de agosto de 2007
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c.4. Recursos materiales y tecnolgicos

La efectividad en la investigacin criminal se basa en gran medida en la capacidad de recopilar e interpretar los datos y rastros de la escena del crimen con recursos tecnolgicos adecuados; en el caso de Guatemala se ha sealado la ausencia de equipo tecnolgico y logstico para realizar la investigacin cientfica en forma apropiada, especialmente en el caso de los laboratorios asignados a la PNC. Sin embargo la reciente creacin del INACIF puede presentar una esperanza para la tecnificacin de los laboratorios forenses, siempre y cuando sea acompaado de una asignacin presupuestaria suficiente y de una adecuada estrategia de implementacin. En el caso del Ministerio Pblico, los fiscales sealan insuficiencias en el equipo de levantamiento de escenas del crimen: Los Fiscales informan insuficiente apoyo logstico y falta de medios (vehculos, instrumental, reactivos qumicos, etc.). La situacin en el interior es an peor que en el rea metropolitana 77 . En cuanto a la PNC, se ha sealado como una de las principales debilidades la falta de equipo adecuado para desarrollar las tareas de investigacin criminal: persisten las carencias en la infraestructura y en el equipo bsico para cumplir con la funcin del servicio en todas las delegaciones 78 . Esta situacin ha llegado a ser catica en algunos casos y constituye un problema fundamental para la resolucin de los casos: En una habitacin con tan slo dos escritorios, dos computadoras y ningn telfono, los investigadores de la Seccin de Homicidios contra Mujeres de la Divisin de Investigacin Criminal de la Polica Nacional Civil no pueden tomar declaraciones de testigos porque no tienen espacio para hacerlo. Tampoco tenemos vehculos para movilizarnos, ni cmaras fotogrficas y de video, entre otras cosas, por lo que se dificulta el trabajo, dijo un investigador. 79
77 Mendaa, Ricardo; Ob. Cit. Pg. 15 78 ASIES, Ob. Cit. Pg. 98 79 El Peridico, 13 de mayo de 2007, Pg. 5.
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Aunque podra pensarse que esta situacin de escasez es similar en toda la estructura de la Polica Nacional Civil, en la prctica se privilegia la adquisicin de radiopatrullas y otros insumos necesarios para los patrullajes en lugar de equipo tcnico para la recoleccin y anlisis de evidencias.
d. Problemas relacionados a la cultura de los operadores de justicia

Entendemos como cultura de los operadores de justicia el conjunto de prcticas de funcionamiento relacionadas con aspectos de formacin, internalizacin de formas ticas de actuacin y pautas de comportamiento que inciden en la actuacin cotidiana del personal y en el funcionamiento de las instituciones de justicia. En ese sentido los problemas relacionados con la cultura de los operadores se pueden clasificar as:
d.1. Problemas de formacin profesional y especializacin

La importancia de la formacin profesional de los encargados de la investigacin criminal es vital para el efectivo desarrollo de la misma. Hasta la fecha persisten deficiencias relacionadas a este aspecto. En el caso de la Unidad de Capacitacin del Ministerio Pblico se han sealado los siguientes problemas: 1. Los cursos se imparten sin contar con diagnsticos actualizados de las necesidades de capacitacin; 2. Los temas impartidos han sido dispersos, no atienden a objetivos y metas claramente definidos. Han respondido a situaciones coyunturales y a los ofrecimientos de la cooperacin internacional; 3. No existe distincin entre los cursos de formacin inicial para quienes ingresan a la institucin y cursos de formacin continuada de actualizacin y especializacin; 4. La participacin en los cursos no es tomada en cuenta como parmetros en la promocin de los fiscales 80 .
80 En el mismo sentido, ASIES, Ob. Cit. Pg. 84
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En lo especfico de la investigacin criminal, otros informes agregan el desconocimiento de los fiscales sobre tcnicas de recoleccin de prueba y escena del crimen. 81 Del anlisis de las memorias de labores del Ministerio Pblico de 1996 al 2006, se observa que a excepcin de los cursos impartidos por ICITAP 82 , los cursos de investigacin criminal consisten en cursillos espordicos y aislados de 2 o 3 das y no a un sistema integral de especializacin en la materia. Esto es corroborado por fiscales entrevistados, quienes aseguran: La formacin en investigacin criminal es inexistente para los fiscales, no existe una especializacin, nicamente se dan cursos aislados 83 . Pero es en cuanto a la formacin policial donde se encuentran los mayores problemas de capacitacin en investigacin criminal. En principio, la duracin del curso de detectives es de tres meses, lo cual es totalmente insuficiente, pero adems: se puede afirmar que el curso de investigacin criminal se aproxima ms a un curso de induccin que propiamente de especializacin de investigadores. A eso debe sumarse que no existe un programa permanente de formacin continua o de actualizacin para el personal que se encuentra en servicio 84 . No existen programas de formacin de personal en las mencionadas reas, sino que nicamente se imparten cursos de capacitacin de escasa duracin impartidos por el ICITAP 85 .La capacitacin no satisface las expectativas tcnicas y los estndares internacionales 86 . Incluso las becas y cursos que se dan en el extranjero quedan a criterio de las autoridades administrativas de la institucin: cuando sale una beca al extranjero se manda a los familiares o amigos de los directores y no a la gente que trabaja en la investigacin, en otros casos quienes regresan de recibir cursos de investigacin en el ex-
Garca Morales, Fanuel; Delitos Contra la Vida; Pg. International Criminal Investigative Training Assistance Program Entrevistas a fiscales de seccin en enero de 2007 ASIES; Ob. Cit. Pg. 95 Familiares y amigos Contra la Delincuencia y el Secuestro FADS-; Diagnstico sobre la PNC; Pag. 10 86 MINUGUA; Informe de situacin de la PNC; Guatemala 2003
81 82 83 84 85
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tranjero pasan a puestos administrativos, con lo que se desperdician los recursos 87 . La situacin de abandono de la investigacin criminal lleg a tal extremo que la Escuela de Investigadores de la Academia de la Polica Nacional Civil estuvo cerrada por casi dos aos (2004 y 2005), durante los cuales no se form ninguna promocin de detectives. Adems, el estar sujetos a las decisiones poltico-administrativas de la PNC ha generado que muchos de los detectives ya formados para realizar labores de investigacin criminal se dediquen a labores de prevencin, un caso paradigmtico se dio en el ao 2004, cuando investigadores del entonces SIC formaban parte de los equipos que verificaban el cumplimiento de la Ley Seca en centros nocturnos, desperdiciando de esta forma recursos valiosos para la investigacin de delitos graves 88 .
d.2. Problemas en los sistemas de carrera

Tanto en la Polica Nacional Civil, como en el Ministerio Pblico, se carece de sistemas efectivos de seleccin, evaluacin, promocin y depuracin del personal. Esto repercute directamente en los resultados de la investigacin criminal debido a que no existen mecanismos adecuados para sancionar a los fiscales o investigadores que por negligencia o mala prctica afecten investigaciones en curso. En el caso del Ministerio Pblico se carece de una Ley de Carrera Fiscal que desarrolle un sistema de carrera que permita contar con el mejor personal fiscal, tcnico y de apoyo posible; un ejemplo lo constituye la ausencia de programas de evaluacin permanente del personal y las debilidades del procedimiento disciplinario para sancionar las malas prcticas. La Ley Orgnica del Ministerio Pblico nicamente desarrolla los lineamientos generales de la carrera, sin entrar a regular el sistema de ascensos, la descripcin de las faltas, ni los criterios y formas de la evaluacin de los fiscales.
87 Entrevista con ex detectives del SIC enero de 2007 88 Prensa Libre, 27 de mayo de 2005.
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Durante el ao 2004, en el marco de la Comisin Nacional para el Seguimiento y Apoyo al Fortalecimiento de la Justicia se elabor una propuesta de Ley de Carrera Fiscal en consenso entre el Ministerio Pblico, organizaciones de la sociedad civil y agencias de cooperacin, la que fue presentada en el ao 2005 al Fiscal General, sin embargo, hasta la fecha esta propuesta no ha sido presentada al Congreso de la Repblica. Aunque a nivel formal funciona la Supervisin del Ministerio Pblico, en la prctica no cuenta con el poder disciplinario necesario para desarrollar sus funciones; tampoco cuenta con el personal adecuado para realizar una efectiva supervisin interna. Adems, se han denunciado casos de injerencia del Fiscal General o Secretarios en asuntos disciplinarios 89 . En entrevistas realizadas con fiscales de seccin en enero de 2007, estos manifestaron desconocer la existencia de mecanismos de supervisin y sancin. Hasta junio del 2007 la Fiscala de delitos Administrativos, encargada de los procedimientos contra funcionarios pblicos, haba recibido 30 denuncias contra personal del Ministerio Pblico por delitos como incumplimiento de deberes, abuso de autoridad, entrega y sustraccin de evidencia y cohecho, entre otros, sin embargo, la mayora de estas denuncias no prosperan: Primero revisamos e investigamos las denuncias, pero no todas llegan a prosperar. En su mayora se desestiman por falta de pruebas, inform Ana Elena Guzmn, fiscal de Asuntos Internos . 90 En el caso de la PNC, se cuenta con un Reglamento Disciplinario aprobado mediante el decreto 420-2003. Las actuales autoridades han llevado a cabo un proceso de depuracin por cuyo medio en 3 aos se ha destituido a 1,605 agentes por la supuesta comisin de diversos actos anmalos 91 , es decir una depuracin de casi el 8% del total del personal, sin embargo, al no seguirse el procedimiento es-
89 Entrevistas con ex fiscales y personal de la supervisin 90 Prensa Libre, 9 de junio de 2007, Pg. 10. 91 Organismo Ejecutivo, Informe de gobierno 2006 .
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tablecido en el Reglamento Disciplinario muchos de los agentes destituidos han presentado recursos legales contra su destitucin y es muy probable que la mayora sean reinstalados 92 . A la fecha del presente informe los juzgados de trabajo han restituido en sus puestos a buena parte de los agentes destituidos. De acuerdo a datos de la Instancia de Monitoreo y Apoyo a la Seguridad Pblica (IMASP), de enero del 2005 a abril del 2006 haban sido presentadas 2,271 denuncias ante la Oficina de Responsabilidad Profesional de la PNC, de stas, un total de 137 (6%) fueron presentadas contra miembros del SIC-DINC 93 . En lo especfico de la investigacin criminal, bajo la estructura orgnica actual, el personal del servicio de investigacin est sujeto al rgimen general de puestos y salarios y a los criterios de administracin del personal de la PNC, lo que ha impedido la profesionalizacin del servicio y la generacin de una carrera especfica de investigacin. Por ejemplo, una buena cantidad de personas que han sido formadas como investigadores ahora ocupan puestos administrativos dentro de la estructura de la PNC, desperdicindose as los escasos recursos humanos especializados en investigacin.
d.3. Problemas de funcionamiento cotidiano

A la par de los problemas estructurales que presenta la investigacin criminal, los cuales pueden atribuirse al sistema, o incluso a las autoridades del ms alto nivel de las instituciones, tambin existen otro tipo de problemas producidos directamente por deficiencias en la prctica de los funcionarios encargados de desarrollar la investigacin criminal. Aunque algunas de estas deficiencias pueden ser imputables a su vez a problemas de formacin o la carencia de un sistema disciplinario, algunas veces se producen por la negligencia o mala fe de los operadores. En el caso del Ministerio Pblico, ente encargado de dirigir la persecucin penal, se han sealado no solamente que no cumple a
92 Entrevista con personal de IMASP en junio de 2007. 93 IMASP, Informe sobre unidades del sistema de control interno de la PNC, junio de 2006, Pg. 8.
97
cabalidad esta funcin, sino adems, existen serias deficiencias en las investigaciones que dirige: Salvo excepciones, las investigaciones son rutinarias, sin vislumbrarse una lnea concreta de pesquisa ni la formulacin de hiptesis para a partir de all iniciar el trabajo. En muchos casos, la investigacin se limita a realizar tres o cuatro diligencias cajoneras y a continuacin archivar, formal o informalmente, el caso. De hecho, a veces se practican diligencias que no tienen mayor lgica ni sirven para establecer los hechos..... Muchas investigaciones se limitan a pedidos de antecedentes penales y policacos y citacin al denunciante. Se profundiza escasamente en las declaraciones testimoniales, limitndose a escuchar hechos sin preguntar los distintos aspectos para localizar posibles vas de investigacin o detectar incoherencias. 94 Estos problemas se pueden observar mediante el seguimiento de casos concretos donde se evidencian problemas de procesamiento de escena del crimen; prcticas sexistas en la atencin a la vctima; desconocimiento de los protocolos e instrucciones sobre investigacin criminal; casos de corrupcin o trfico de influencias; manipulacin de las escenas del crimen; implantacin de prueba; etc. Estos problemas son particularmente graves en los casos de delitos contra la vida y delitos sexuales. Una investigacin del Instituto de Estudios Comparados en Ciencias Penales 95 , refleja entre otros problemas: 1. Mal procesamiento de la escena del crimen y la necropsia. 2. Lentitud para rendir informes forenses 3. Dictmenes forenses incompletos y confusos 4. Inexistencia de protocolos institucionalizados de actuacin 5. Debilidades en la cadena de custodia de la prueba 6. Mdicos forenses no acuden sistemticamente a la escena del crimen.
94 Unidad de Asistencia al Ministerio Pblico/PNUD; Informe de Monitoreo y Acompaamiento; Pg. 57. 95 ICCPG; Violencia Sexual contra mujeres; 2007; en imprenta.
98
7. Solamente en algunas regiones se realizan examen del cadver en la escena del crimen. 8. No se toman sistemticamente las muestras de toxicologa y biopsias a los cadveres para documentar hallazgos de la muerte. 96 De la misma forma una investigacin del Centro de Anlisis Forense y Ciencias Aplicadas (CAFCA), establece, entre otros factores que inciden en la investigacin criminal, los siguientes: 1. Desconocimiento del tratamiento adecuado de la escena del crimen. 2. Gran cantidad de deficiencias en la coordinacin de varios de los procedimientos. 3. Duplicidad de esfuerzos. 4. Los sujetos participantes no respetan jerarquas. 5. Rutinizacin y deficiencia de los procesos Estos factores provocan, entre otros problemas: 1. Prdida de pruebas y evidencias. 2. Resultados y pericias inadecuadas y fuera de tiempo. 3. Diferencias en las competencias de los investigadores y personal involucrado en la investigacin de los casos. 4. Traslapes y desatencin de los expedientes. 5. Prdida y desperdicio de esfuerzos y recursos. 6. Repeticin innecesaria de procedimientos de toma de declaraciones con la intrnseca reiteracin del duelo de los familiares. 97 Como podemos observar muchos de estos problemas son directamente imputables a los propios operadores de justicia, quienes, ya sea por
96 ICCPG; Caracterizacin de la respuesta del sistema de justicia en casos de violencia contra la mujer: delitos sexuales y muertes violentas ; en prensa. 97 CAFCA; Anlisis criminalstico de los homicidios de mujeres en Guatemala; Pgs. 51 y 53.
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no contar con la capacitacin adecuada, o simplemente por negligencia o malas prcticas, perjudican significativamente la investigacin criminal.
d.4. Otros Problemas de ndole cultural

Adems de los problemas ya sealados, existen otras prcticas cotidianas de los operadores de justicia, que sin duda constituyen factores importantes para el poco avance de los casos, entre stas se encuentran:
Sentimiento de abandono, falta de apoyo y temor cuando se hacen bien las cosas, esta sensacin se acenta ante el escaso avance de las investigaciones de casos contra operadores de justicia. La presin hacia resultados rpidos, por las polticas de detenciones arbitrarias que una vez dentro del sistema de justicia no prosperan por falta de pruebas. La falta de identidad de los operadores con su funcin institucional; sto ha generado situaciones donde fiscales del ms alto nivel y que manejan informacin importante del Ministerio Pblico, pasen al ejercicio profesional de la abogaca a defender casos complejos de criminalidad organizada. La permanente visin institucional de la PNC de ser una institucin eminentemente represiva, lo que tambin podra catalogarse como la falta de internalizacin de una cultura de paz.
e. Problemas de coordinacin interinstitucional

Uno de los problemas ms sealados en diversos informes lo representa la falta de coordinacin MP-PNC, algo que ha sido evidenciado desde los primeros anlisis de la investigacin criminal y que hasta la fecha, pese a varios esfuerzos, convenios, manuales y diversas iniciativas, no ha logrado mejorar en forma efectiva. Y aunque esta situacin se refleja ya en los primeros informes de MINUGUA, la situacin no present variacin durante los aos siguientes: A pesar de los convenios firmados con el Ministerio Pblico para optimizar el
100
trabajo de investigacin conjunto, an existe una coordinacin deficiente lo que dificulta las investigaciones 98 . El informe de situacin de la PNC elaborado por MINUGUA en el ao 2001 seala que el 54% de los jefes departamentales del SIC considera deficiente la coordinacin con el Ministerio Pblico. Aduce adems que el 46% de los investigadores seal que slo en escasas ocasiones acta bajo la direccin de los fiscales en tareas de investigacin; adems el 50% de los fiscales entrevistados seal que uno de los principales problemas para la coordinacin con la Polica es su falta de comunicacin y de colaboracin con los investigadores del Ministerio Pblico 99 . Esta situacin se mantuvo para el ao 2003, ya que el 74% de los fiscales aseguraban no conocer instancias de coordinacin institucionales con la Polica Nacional. En lo que se refiere al grado de coordinacin que se ha desarrollado entre el Ministerio Pblico y la Polica Nacional Civil, el 21.7% de fiscales lo consider malo, y un 54.3% regular, mientras que solamente el 19.6% lo considero bueno y nicamente el 4.3% lo califico de muy bueno 100 . Esta falta de coordinacin MP-PNC fue una de las principales justificaciones para el excesivo poder y funciones asignadas a la DICRI, lo que gener la creacin de una unidad de investigacin criminal operativa dentro del Ministerio Pblico: una cifra importante del personal de la Direccin de Investigaciones Criminalsticas, del Ministerio Pblico se dedica a labores de investigacin, actividad que excede sus atribuciones legales 101 . Esta situacin ha provocado una absurda competencia con el Servicio de Investigacin Criminal de la PNC, llegando al extremo de evitar que los investigadores policiales intervengan en el desarrollo de sus funciones investigativas 102 . Esto ha generado problemas legales de-
98 99 100 101
MINUGUA, Informe Final de Asesora de Fortalecimiento del Poder Civil, Pg. 33. MINUGUA, informe de situacin de la PNC ICCPG; Informe de Seguimiento de la Reforma Procesal Penal en Guatemala ; Pg. 51. Rivera Claveria; Julio Csar; El Caso Guatemala, en La Polica en Los Estados de Derecho Latinoamericanos. Pg. 366. 102 ICCPG, Madres Angustiadas, FADS; Propuesta Poltico Criminal para la eficacia de la investigacin criminal ; Pg. 2;
101
bido a que la falta de fundamento legal sobre las facultades de investigacin de la unidad de investigaciones del MP obliga a que, en el momento de presentar los informes en los debates orales se solicite a los peritos del SIC que firmen como si ellos lo hubieran realizado, Esto provoca que en los juicios orales el investigador del SIC, que es citado a declarar, entre en contradicciones sobre el desarrollo de la investigacin criminal, y consecuentemente, exista falta de certeza sobre la responsabilidad del acusado 103 . Adems, en la prctica los fiscales siguen utilizando los servicios tcnicos cientficos de los laboratorios de la PNC, particularmente en pruebas balsticas, dactiloscpicas y grafolgicas: la formacin en el DINC es superior a la de la DICRI y los anlisis en estas materias son ms confiables en la PNC 104 . Otra evidencia de esta falta de coordinacin es que la mayora de las veces la coordinacin MP-PNC se realiza por medio de oficios, sin que durante el desarrollo de la investigacin se produzca ningn tipo de comunicacin entre fiscales y policas, sino que esta toma lugar hasta el vencimiento del perodo de la investigacin. Un 93.3% de los fiscales entrevistados indica que la coordinacin con la PNC se hace a travs de oficios y que la transferencia de la informacin por lo general dura ms de una semana 105. El contacto entre policas y fiscales es excesivamente distante y los canales de comunicacin son limitados. El fiscal cita a los policas desde su escritorio y rara vez se apersona al centro policial para conocer su realidad y su funcionamiento. Estas dos instituciones, que deberan trabajar en forma conjunta y coordinada se relacionan principalmente mediante escritos y oficios 106. El intento ms serio de coordinacin MP-PNC se plasma en la suscripcin del Convenio de Optimizacin de la Investigacin Criminal entre el Fiscal General de la Repblica y Jefe del Ministerio Pblico y
103 104 105 106
Ibidem. Pg. 3 Entrevista con fiscales de seccin en enero de 2007. ICCPG; Informe de Seguimiento de la Reforma Procesal Penal en Guatemala ; Pg. 51; Unidad de Asistencia Tcnica al Ministerio Pblico/PNUD; Ob. Cit. Pg. 14
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el Ministerio de Gobernacin, firmado en junio de 2004. Este convenio a pesar de sostener algunos criterios cuestionables, como la delegacin del procesamiento de la escena del crimen en el personal del MP, representa un avance importante en trminos conceptuales y contiene mecanismos operativos eficaces de coordinacin. Sin embargo, El convenio nunca se implement de forma adecuada y los casos de coordinacin efectuados responden ms a esfuerzos personales que a polticas institucionales. Esta situacin persiste en el ao 2007, los fiscales entrevistados concuerdan en que la situacin de la Polica en la Investigacin Criminal se ha deteriorado a partir del ao 2004. Esto lo atribuyen al debilitamiento que durante los ltimos aos ha tenido el DINC y a que se ha utilizado a los agentes en actividades ajenas a la investigacin criminal. Incluso se afirma que ahora ni siquiera se obtiene respuesta de la PNC a los oficios enviados por el Ministerio Pblico 107 . Por su parte agentes de la Polica Nacional Civil se quejan de la falta de coordinacin con el MP. y la ausencia de una efectiva direccin funcional de la investigacin: Otro agente, con 13 aos de experiencia en investigacin de homicidios, quien omiti su nombre, acus a los fiscales de integrarse solamente en casos de trascendencia social, mientras que en el resto se limita a revisar los informes que les enviamos 108 . En cuanto a la coordinacin con otras instancias del Estado, que por su funcin pueden prestar colaboracin en la investigacin criminal de delitos complejos, tales como la Superintendencia de Bancos, el Ministerio de Finanzas, El Registro de la Propiedad, etc., los fiscales entrevistados aseguraron que sta se da nicamente cuando existe un caso concreto y a requerimiento del fiscal. Es decir que, compartir informacin de forma permanente no es una prctica comn, ni se cuenta con mecanismos de coordinacin interinstitucional. Sin lugar a dudas los principales responsables de la falta de coordinacin son los propios fiscales del Ministerio Pblico, quienes en
107 Entrevista con fiscales de seccin. 108 El Peridico 12 de mayo de 2007.
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ningn momento se han convertido realmente en los directores de la investigacin, no obstante las facultades otorgadas por el CPP y la LOMP, incluso para iniciar procedimiento disciplinario contra los agentes de la PNC por incumplimiento de sus directrices. No existe, por parte de los fiscales conciencia de que son ente director y se toleran prcticas irregulares por parte de la polica, tales como detenciones y allanamientos ilegales Cabe sospechar que la Polica Nacional Civil realiza investigaciones, sin informar al Ministerio Pblico, requirindole slo cuando necesitan practicar un allanamiento u otra diligencia similar. 109
f. Problemas de infiltracin de estructuras criminales en las instituciones encargadas de la investigacin criminal

Adems de los problemas anteriores, existe un alarmante nmero de casos de infiltracin de estructuras criminales dentro de las instituciones encargadas de la investigacin criminal. En lo que se refiere al Ministerio Pblico la Comisin Internacional de Juristas informa: La CIJ pudo asimismo recibir informacin relativa a los presuntos vnculos entre ciertos miembros de algunas secretaras con polticos, grupos empresariales o del crimen organizado 110 . Es evidente que las estructuras criminales incrustadas en las instituciones encargadas de la investigacin criminal, impiden el avance de las investigaciones, perdiendo pruebas, contaminando las escenas del crimen o simplemente dejando de actuar. El caso parece ser ms preocupante en la polica: se sabe que algunos agentes de la PNC tienen la funcin especfica de contaminar la escena del crimen, incluso se conocen casos donde personal de la PNC ha estado involucrado en el asesinato de investigadores por casos donde los primeros estaban involucrados 111 .
109 Unidad de Asistencia Tcnica al MP/PNUD; Ob. Cit. ; Pg. 14. 110 Comisin Internacional de Juristas; La Justicia en Guatemala, un largo camino por recorrer; Pg. 48 111 Entrevista nmero a expertos nacionales en enero de 2007.
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Algunas fuentes sealan que los aparatos de seguridad del Estado son responsables de un importante nmero de ejecuciones extrajudiciales; estas estructuras estaran funcionando promovidas o permitidas por los mximos responsables polticos del Ministerio de Gobernacin y la PNC, sin embargo, coinciden en que las mismas se salieron de las manos de sus creadores y empezaron a realizar operaciones por su cuenta 112 . Un ejemplo de lo sealado anteriormente es el asesinato de tres parlamentarios salvadoreos al PARLACEN y su chofer, ocurrido el 19 de febrero del 2007; los principales sospechosos de este crimen eran cuatro miembros de la Unidad Contra el Crimen Organizado de la Divisin de Investigacin Criminal (DINC), quienes fueron detenidos y encarcelados en forma preventiva el da 22 de febrero del mismo ao y asesinados dentro de la crcel de mxima seguridad El Boquern, el da 25 de febrero de 2007. El escndalo generado por el asesinato de estas ocho personas conllev la destitucin del jefe del DINC y del Jefe de la Subdireccin General de Investigacin Criminal el 2 de marzo y la renuncia a sus cargos del Ministro de Gobernacin y del Director General de la Polica Nacional Civil el 25 de marzo de este mismo ao. Este caso se evidenci ante la opinin pblica lo sealado en diversas ocasiones por la Procuradura de los Derechos Humanos y organizaciones sociales, sobre la prctica comn de violaciones a los derechos humanos por parte del DINC y de la Polica Nacional Civil. Por ejemplo, un estudio realizado sobre el abuso policial contra mujeres detenidas, demuestra que un 19% de los casos de amenazas, un 18% de los manoseos (sic), y un 12% de los golpes e insultos proferidos contra mujeres privadas de libertad son atribuidas a miembros del SIC, y ms grave an, el 52% de los casos de tortura denunciados sealan a miembros del SIC 113 . El relator especial de las Naciones Unidas para las ejecuciones extrajudiciales, sumarias o arbitrarias, Philip Alston, en el informe
112 Fundacin DESC; Informe Guatemala nmero 62 ; 113 ICCPG; Cifras de impunidad del crimen policial contra mujeres; El Observador Judicial nmero 58; septiembre-octubre de 2005.
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de Guatemala refiere datos an ms graves atribuidos a miembros del DINC: Sobre la base de mis entrevistas con las vctimas y otras personas, debo concluir que las denuncias de que personas que trabajan para la Divisin de Investigacin Criminal (DINC) de la PNC intervienen en labores de limpieza social merecen gran credibilidad. Estos son los pasos: la polica recluta a un informador al que promete hacer la vista gorda sobre sus actividades delictivas pasadas o presentes a cambio de su cooperacin y al que luego pide informacin sobre las identidades y localizacin de los miembros de bandas, presuntos delincuentes y otros objetivos. La polica se desplaza entonces al lugar indicado, habitualmente sin uniforme y en un vehculo sin identificacin, detiene a la persona sealada por el informador y la mata en otro lugar, a veces despus de haberla torturado. Una de las personas con las que habl era un joven de veintipocos (sic) aos que explic que la DINC lo haba reclutado como informador. En esa calidad, fue testigo de varios incidentes de limpieza social. En uno de ellos, se detuvo en su domicilio, por la noche, a un sospechoso de robar coches sin una orden de detencin y posteriormente se hall su cadver con seales de torturas. En otros incidentes se coment que los asesinados estaban distribuyendo marihuana. En otro caso, particip en un robo con allanamiento de morada efectuado por policas de la DINC en el que secuestraron a los que residan en la vivienda, a los que nunca ms se les volvi a ver. Otra persona con buenos contactos confirm la implicacin de la DINC en estos hechos. 114 Las causas de esta problemtica parecen remontarse al enfrentamiento armado interno, cuando los servicios de investigacin de la polica eran parte de la lucha contrainsurgente. Con la creacin de la Polica Nacional Civil en el ao 1997 se implement una poltica de reciclaje que permiti que un buen nmero de miembros de la disuelta Polica Nacional, acusados de cometer diversos crmenes, integraran la nueva institucin: En 1997, la Polica Nacional Civil (PNC) tuvo unos comienzos prometedores al crear una nueva fuerza y una
114 Informe del Relator Philip Alston sobre su visita a Guatemala, 19 de febrero del 2007; Pg. 10
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academia... desde entonces, la negligencia, los constantes cambios en el liderazgo y la corrupcin se han combinado para colocar a la polica en una espiral descendente. Uno de los principales problemas fue el reciclaje de un gran nmero de ex miembros de las fuerzas policiales militarizadas y corruptas que haban sido desmovilizadas para crear la PNC 115 . Otro aspecto determinante para el debilitamiento institucional es la corrupcin policial, el cual tambin ha sido sealado en diversas oportunidades por varios organismos: Este fenmeno ha permeado todas la jerarquas policiales, desde ex Ministros de Gobernacin (existe un ex Ministro sujeto a proceso por desvos de fondos) hasta comisarios, oficiales y agentes policiales. Las comisiones de delitos han sido de las ms variadas calificaciones; desde una simple mordida hasta el robo de droga decomisada y depositada en bodegas policiales. Se conoce la participacin de oficiales y agentes en bandas de secuestradores, asalta bancos y residencias particulares; oficiales y agentes involucrados en narcotrfico y trfico de ilegales entre otros delitos. Quizs las acciones ms visibles a la percepcin ciudadana est vinculada a la sistemtica violacin a los derechos humanos debido a los abusos y prepotencia de los agentes durante los procedimientos policiales116 . A esto se debe agregar el debilitamiento institucional al que fue sometida la PNC durante los ltimos dos gobiernos, donde se afect la institucionalidad policial, al nombrar militares en los altos mandos de la institucin sin respetar la carrera profesional, y la utilizacin de la inteligencia militar en las investigaciones 117 , si a esto sumamos el abandono institucional, tenemos el escenario perfecto para el crimen organizado: En la actualidad, ante la carencia de los recursos y la infraestructura ms indispensables para cumplir con sus funciones, muchos miembros de la polica honestos y trabajadores estn desmoralizados. Mientras tanto, los casos de abusos y delitos cometidos por la polica van en aumento 118 .
115 MINUGUA, Informe final sobre verificacin de los Acuerdos de Paz ; noviembre de 2004, Pg. 24 116 MINUGUA, Ob. Cit, Pg. 23 117 El Peridico, 26 de febrero de 2007 118 MINUGUA, Ob. Cit. Pg. 25
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3.3 ESTRATEGIAS DE INTERVENCION IMPLEMENTADAS 1997-2007
A partir de la firma de los Acuerdos de Paz, los distintos gobiernos han implementado en mayor o menor medida acciones encaminadas a enfrentar estos problemas en la investigacin criminal; la mayora de las veces estas acciones han sido apoyadas financiera y polticamente por la Comunidad Internacional y en algunas oportunidades por organizaciones de la sociedad civil. La siguiente es una lista de las acciones implementadas durante los ltimos diez aos vinculadas a la temtica de la investigacin criminal, sealando las instituciones del gobierno que promovieron cada poltica:
1. Congreso de la Repblica
Creacin de la Polica Nacional Civil, mediante la promulgacin de la Ley de la Polica Nacional Civil, decreto 11-97. Reformas al Cdigo Procesal Penal en los artculos 24 (clasificacin de la accin penal); 25 (Criterio de Oportunidad); 107 (Ministerio Pblico); 112 (Polica Nacional Civil); 116 (Querellante); 264 (Prohibicin de Medidas Sustitutivas); 308 (judicacin); 309 (objeto de la investigacin); 332 (acusacin y procedimiento intermedio) y 336 (acusacin del querellante) Aprobacin del decreto 51-2002, reformas al Cdigo Procesal Penal, ampliacin de competencia de los jueces de paz. Aprobacin de la Ley Contra el Crimen Organizado, decreto 21-2006. Creacin del Instituto Nacional Autnomo de Ciencias Forenses (INACIF), decreto 32-2006. Decreto 35-2007, de aprobacin del Acuerdo entre el Estado de Guatemala y la Organizacin de las Naciones Unidas para la creacin de la CICIG.
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2. Organismo Ejecutivo
Creacin del Servicio de Investigacin Criminal (SIC) dentro de la estructura de la Subdireccin General de Operaciones de la PNC, mediante el acuerdo gubernativo 585-97, Reglamento de Organizacin de la PNC. Creacin del Comando Antisecuestros dentro de la estructura orgnica de la PNC, mediante acuerdo gubernativo 202-2000 Emisin del Reglamento Disciplinario de la PNC, mediante el acuerdo gubernativo 420-2003. Suscripcin de tres convenios de coordinacin con el Ministerio Pblico, con fechas 11 de julio de 2002, 17 de junio de 2003 y 25 de junio de 2004. Creacin de la Subdireccin General de Investigacin Criminal (SGIC) como parte de la Direccin General Adjunta de la PNC, mediante el acuerdo gubernativo 662-2005, Reglamento de Organizacin de la PNC. Acuerdo gubernativo 187-2007, Reglamento para la aplicacin del mtodo especial de investigacin de entregas vigiladas Acuerdo gubernativo 188-2007, Reglamento para la aplicacin del mtodo especial de investigacin de intercepciones telefnicas y otros medios de comunicacin Capacitaciones puntuales en materia de investigacin criminal a los agentes policiales y miembros del SIC-DINC. Acuerdo con la Organizacin de las Naciones Unidas para la creacin de la Comisin Internacional Contra la Impunidad (CICIG).
3. Ministerio Pblico
Suscripcin de tres convenios de coordinacin con el Ministerio de Gobernacin, con fechas 11 de julio de 2002, 17 de junio de 2003 y 25 de junio de 2004.
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Reorganizacin de las fiscalas del rea metropolitana y creacin de la fiscala de delitos contra la vida en el 2005. Instruccin general para la aplicacin de la metodologa de la investigacin criminal, con fecha 1 de febrero de 2006. Instruccin general para el tratamiento de los delitos contra la libertad sexual, con fecha 28 de septiembre de 2006. Manual de procedimientos para el procesamiento de escenas del crimen. Instruccin general para la aplicacin del manual de procedimientos para el procesamiento de escenas del crimen, con fecha 30 de octubre de 2006. Instruccin general para regular los requerimientos de ADN, con fecha 14 de noviembre de 2006. Instruccin general para regular la recepcin, registro y traslado de informacin relacionada con el procesamiento de la escena del crimen, con fecha 8 de diciembre de 2006. Capacitaciones puntuales en materia de investigacin criminal a los agentes y auxiliares fiscales, y en materia de escena del crimen a agentes y auxiliares fiscales, personal tcnico e incluso a miembros de los cuerpos de socorro. Desde el ao 1996 y reformado en varias ocasiones reglamento para la distribucin de casos para las fiscalas de seccin.
En las distintas estrategias de intervencin implementadas a lo largo de diez aos, se evidencia la carencia, tanto de una visin de Estado sobre la problemtica de la investigacin criminal, como de una visin sistmica de la misma; es decir, que cada gobierno y cada institucin han implementado una poltica distinta en cuanto a la investigacin criminal, y, en la mayora de los casos, no se han hecho los esfuerzos para que estas decisiones en materia de investigacin criminal tengan el impacto requerido en coordinacin con los otros entes del sistema de justicia en general, desarrollndose de esta forma respuestas aisladas y que en oportunidades entran en contradiccin con otras acciones emprendidas.
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Incluso algunas reformas legales, tales como la modificacin al artculo 264 del Cdigo Procesal Penal que prohbe la aplicacin de medidas sustitutivas en varios delitos, han afectado seriamente las capacidades reales de discriminacin de casos y por lo tanto de eficacia en la investigacin. Otro fenmeno es que las reformas legales aprobadas por el Congreso de la Repblica no se han implementado en la prctica por diversos motivos. En el caso de la ampliacin de competencia a los jueces de paz, su entrada en vigencia fue suspendida debido a la imposibilidad material de contar con fiscales y defensores en todos los juzgados de paz 119 . En el caso de la Ley Contra el Crimen Organizado no ha sido posible ponerla en prctica debido a la carencia de equipo tecnolgico adecuado en el caso de las escuchas telefnicas y la falta de personal idneo en la PNC para actuar como agentes encubiertos 120 En lo referente a las reformas administrativas, el cambio de estructuras dentro de la PNC y la creacin de la Subdireccin de Investigacin Criminal, aunque fue positiva en teora, pues le confera una mayor importancia a la labor de investigacin dentro de la estructura administrativa, en la prctica no conllev una mayor inversin en la investigacin criminal dentro de la polica, ni una mejora en los servicios prestados; de hecho, los fiscales entrevistados sealaron que el cambio de SIC a DINC ha sido negativo para la investigacin criminal de la polica 121 . En cuanto a los cursos de capacitacin sobre investigacin criminal, impartidos tanto en el Ministerio Pblico, como en la PNC, se puede afirmar que salvo el ejercicio implementado por ICITAP durante los aos 1997 y 1998, las capacitaciones consisten en cursos pequeos de 2 o 3 das y no a un proceso continuo de formacin y especializacin sobre el tema. Igualmente, la mayora de procesos formativos no superan los clsicos esquemas de transmisin de conocimientos,
119 Declaraciones de miembros del Congreso de la Repblica en enero del 2004. 120 Entrevista con jefe de la Fiscala contra el Crimen Organizado en enero de 2007. 121 Entrevista con fiscales de seccin en enero de 2007.
111
carecen de una metodologa adecuada que permita la solucin de problemas concretos y, sobre todo, carecen de procesos de medicin de impacto. Es pertinente considerar que la emisin de las instrucciones generales relacionadas con la investigacin criminal por parte del Ministerio Pblico es positiva, sin embargo, de acuerdo a la informacin proporcionada por los propios fiscales, stas no se aplican por no existir un mecanismo coercitivo adecuado ni supervisin permanente del trabajo de cada fiscal.
CAPTULO IV
ANALISIS COMPARATIVO DE MODELOS DE INVESTIGACION CRIMINAL
4.1 CONSIDERACIONES PRELIMINARES
De acuerdo a lo establecido en el captulo anterior, las enormes deficiencias y problemas que presenta la investigacin criminal en Guatemala, hacen necesaria la adopcin de polticas distintas y efectivas para transformar la investigacin criminal, especialmente el sistema policial de investigacin, el cual presenta problemticas tan graves, que hacen imposible pensar en lograr la efectividad en la investigacin con el modelo actual. Se debe tomar en cuenta que antes de proponer reformas estructurales es recomendable utilizar las herramientas que el derecho comparado brinda, pues el conocimiento de otras experiencias exitosas en materia de investigacin criminal puede ayudar a definir un modelo propio que avance en relacin a procesos ya probados en otros pases. Aunque no se trata de copiar modelos e intentar ajustarlos o imponerlos a la realidad guatemalteca, mas bien se debe construir un modelo propio de investigacin criminal, que tome como elementos esenciales aquellas experiencias exitosas desarrolladas en otros pases, tomando en cuenta que todo modelo a implementarse debe considerar las caractersticas propias de cada pas, as como los elementos propios que condicionan las polticas pblicas. Para este esfuerzo se han elegido cinco pases latinoamericanos: 1. El Modelo de Investigacin Criminal de El Salvador 2. El Modelo de Investigacin Criminal de Costa Rica 3. El Modelo de Investigacin Criminal de Panam
114
4. El Modelo de Investigacin Criminal de Venezuela 5. El Modelo de Investigacin Criminal de Chile La importancia de analizar estos cinco pases, radica en que representan cuatro formas diferentes de organizar la investigacin criminal: El modelo salvadoreo, similar al guatemalteco, ya que la polica unifica las funciones de investigacin criminal y prevencin; en el modelo costarricense la polica de investigacin criminal depende del Organismo Judicial; el modelo panameo con una polica de investigacin dependiente del Ministerio Pblico; y los modelos chileno y venezolano, donde la polica de investigaciones es un cuerpo especial que depende del Organismo Ejecutivo. El presente captulo incluir una breve descripcin normativa del modelo policial de investigacin de cada pas, y un anlisis comparativo entre los cinco modelos y el modelo guatemalteco en los aspectos normativo, organizacional, de recursos, formativo y principalmente un anlisis de la eficacia de los mismos. Para ello se utilizar informacin bibliogrfica proveniente de investigaciones comparadas, informacin de las instituciones de cada pas y principalmente, informes elaborados especficamente para este propsito por personas especialistas en el tema en los distintos pases.
4.2 EL MODELO POLICIAL DE INVESTIGACION CRIMINAL DE EL SALVADOR
El modelo de investigacin policial de El Salvador es similar al guatemalteco, en ambos la Polica cumple al mismo tiempo con funciones de prevencin de delitos e investigacin criminal, adems de otras funciones. La Polica Nacional Civil de El Salvador fue creada en el ao 1992 fruto de la negociacin de los Acuerdos de Paz, como nico cuerpo policial armado en sustitucin de los anteriores cuerpos de seguridad, los cuales fueron sealados de la perpetracin de graves hechos de violencia durante el conflicto armado interno. La Constitucin Poltica de la Repblica de El Salvador establece sobre el efecto: Artculo 159 : ... La Polica Nacional Civil tendr a su cargo las funciones de polica urbana y polica rural que garanticen el orden, la
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seguridad y la tranquilidad pblica, as como la colaboracin en el procedimiento de investigacin del delito, y todo ello con apego a la ley y estricto respeto a los Derechos Humanos La PNC de El Salvador es un rgano dependiente del Organismo Ejecutivo a travs del Ministerio de Gobernacin, de naturaleza civil y estructura jerrquica, con organizacin centralizada, de carcter profesional y apoltico. De acuerdo a la Ley Orgnica de la Polica Nacional Civil, decreto legislativo 653 del 6 de diciembre de 2001, las funciones de la PNC de El Salvador son: 1. Garantizar el cumplimiento de las leyes, reglamentos, ordenanzas y dems disposiciones legales; 2. Proteger y garantizar el libre ejercicio de los derechos y las libertades de las personas en todo el territorio nacional; 3. Mantener la paz interna, la tranquilidad, el orden y la seguridad pblica; 4. Prevenir y combatir toda clase de delitos con estricto apego a la ley; 5. Colaborar en el procedimiento de investigacin del delito; 6. Ejecutar las capturas en los casos previstos por la ley; 7. Prevenir y combatir las infracciones al rgimen constitucional y legal sobre fabricacin, importacin, exportacin, comercio, tenencia y portacin de armas, municiones, explosivos y artculos similares; 8. Registrar y controlar a las entidades o servicios privados de seguridad, de conformidad a la ley de la materia; 9. Prevenir y combatir el trfico y tenencia de drogas y narcticos; 10. Auxiliar a la ciudadana en casos de calamidad pblica; 11. Vigilar, investigar y perseguir a todo aqul que intervenga o interfiera las comunicaciones telefnicas; 12. Custodiar todas las vas de comunicaciones terrestres, martimas y areas, fronteras, puertos y aeropuertos;
116
13. Vigilar el trfico de las personas y mercancas en las vas pblicas y velar por la seguridad vial; 14. Proteger y proporcionar seguridad a altas personalidades de conformidad a la ley de la materia y cooperar con cuerpos policiales extranjeros; y 15. Registrar y controlar los servicios de seguridad del estado, instituciones autnomas, municipales y privados, de conformidad a las leyes sobre la materia. Su organizacin interna est dividida en subdirecciones, las cuales a su vez se conforman por divisiones, cuya organizacin y reas de actuacin pueden variar de acuerdo a las necesidades administrativas. Su divisin territorial se hace en base a delegaciones departamentales y municipales. Al igual que en la polica guatemalteca, la labor de investigacin criminal se desarrolla en la Subdireccin de Investigaciones, cuya funcin consiste en supervisar la labor policial realizada por las Divisiones bajo su cargo, que son las encargadas de la investigacin profesional de los delitos en cada una de las reas especficas, a fin de lograr mejores resultados en el campo investigativo 122 , la subdireccin est dividida en diez divisiones: 1. Divisin Elite Contra el Crimen Organizado 2. Divisin de Investigacin de Homicidios 3. Divisin de Investigacin Criminal 4. Divisin de proteccin al Transporte 5. Divisin de Antinarcticos 6. Divisin de Polica Tcnica y Cientfica 7. Divisin de INTERPOL 8. Divisin de Finanzas 9. Divisin de Fronteras
122 Pgina WEB de la Polica Nacional de El Salvador
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10. Divisin de Puertos y Aeropuertos La Polica Nacional Civil de El Salvador realiza los actos de investigacin criminal bajo la direccin funcional de la Fiscala General de la Repblica. La Constitucin Poltica establece en el artculo 193 que corresponde al Fiscal General de la Repblica: Dirigir la investigacin del delito con la colaboracin de la Polica Nacional Civil en la forma que determine la ley. Adems de lo establecido en la Constitucin Poltica de la Repblica y la Ley Orgnica de la PNC, la direccin funcional de la investigacin se encuentra desarrollada en el Cdigo Procesal Penal y en la Ley del Ministerio Pblico; esta ltima en su artculo 3 establece que corresponde a los agentes fiscales: dirigir funcionalmente desde la etapa policial, la investigacin de los hechos criminales, y la recabacin de pruebas que han de someterse a la jurisdiccin penal, a fin de velar por el estricto cumplimiento de los procedimientos legales. Existe tambin un reglamento de la Polica Nacional Civil relativo a la Direccin Funcional del Fiscal General de la Repblica, en el que se clarifican los alcances de la direccin funcional. Este reglamento define la direccin funcional como el ejercicio de las facultades que le corresponden al Fiscal General de la Repblica orientadas a dirigir, promover, supervisar e intervenir en todas las actuaciones de investigacin de los diferentes delitos y coordinar y decidir sobre la remisin de lo actuado a las autoridades judiciales 123 . Sin embargo, en la prctica, la coordinacin entre PNC y Ministerio Pblico no ha sido efectiva: en algunos hechos la polica acta de oficio, incumpliendo las disposiciones legales que obligan a rendir cuentas y someterse a la direccin funcional de la Fiscala,...Asimismo, la coordinacin en las investigaciones en la escena del delito o en la captura de presuntos responsables no siempre es eficiente y se suele dificultar el cumplimiento de las funciones del agente auxiliar 124 .
123 Decreto Ejecutivo 31, del 21 de abril de 1994 124 Martnez Ventura, Jaime; El Caso de El Salvador; en La Polica en Los Estados de Derecho Latinoamericanos; Pg. 328.
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Esta situacin ha generado Una significativa distancia y falta de coordinacin entre la Fiscala y la Polica, o al menos, la ausencia de un mecanismo institucionalizado establecido, permanente y sistemtico de comunicacin y entendimientos para el establecimiento de objetivos, prioridades y apoyos mutuos en todos los niveles 125 . Las razones de esta descoordinacin parecen ser, entre otras, la falta de una visin sistmica y la falta de comunicacin interinstitucional: la polica suele creer que basta con las diligencias iniciales de instruccin, recabadas por ella, para que los jueces, sin mayor control, apliquen detenciones de forma generalizada; por su parte, fiscales y jueces ven a la polica como una mera auxiliar de la justicia, y por lo tanto, pretenden dar a la corporacin policial una calidad accesoria y sumisa, olvidando que quienes tcnicamente estn mejor preparados para la investigacin criminal son los elementos policiales 126 . Otros problemas detectados en la investigacin criminal en El Salvador presentan similitudes con el caso de Guatemala; adems de la coordinacin interinstitucional con el Ministerio Pblico, se presentan deficiencias en los recursos materiales; gestin de la carga laboral; distribucin de casos; apoyo tcnico cientfico; capacitacin y condiciones laborales de los operadores 127 . Tambin se presentan en la PNC de El Salvador algunas similitudes histricas con el caso de Guatemala El crecimiento desordenado de la institucin y la apuesta poltica por mantener estructuras de investigacin del pasado, polticamente maleables, cuestionadas; los obstculos y sabotajes gestados en contra de toda iniciativa de desarrollo de una investigacin criminal profesional, tcnica e independiente, provocaron el estancamiento y debilitamiento de sta rea 128 .
125 Amaya Cobar, Edgardo; Informe de El Salvador realizado para esta investigacin, Pg. 3. 126 Martnez Ventura, Jaime; Ob. Cit. Pg. 328 127 Amaya Cobar, Edgardo y Feusier Ayala, Oswaldo Ernesto; Relacin entre la Fiscala General de la Repblica y la Polica Nacional Civil en el marco de la Investigacin Criminal; Pg.25 128 Amaya Tobar, Edgardo; Informe realizado en el marco de esta investigacin sobre el caso de El Salvador; Pg. 7.
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El mismo autor continua estableciendo otros problemas fundamentales de la investigacin criminal de El Salvador: Una marcada tendencia de manejo de la gestin pblica basada en intereses y demandas particulares y no en la atencin prioritaria de necesidades sociales y respecto a los derechos de la poblacin. De esta forma, el manejo poltico de las instituciones viene acompaado de la ausencia de procesos sistemticos de planificacin estratgica y generacin de polticas pblicas basadas en prioridades y demandas sociales. Por el contrario, se corresponden con formas reactivas, improvisadas y arbitrarias de gestin, poco transparentes y sin ningn tipo de evaluacin ni participacin ciudadana 129 .
4.2 EL MODELO POLICIAL DE INVESTIGACION CRIMINAL DE COSTA RICA
El modelo policial de investigacin criminal costarricense es nico a nivel latinoamericano, existe una clara separacin entre la polica administrativa y la polica de investigaciones, esta ltima al igual que el Ministerio Pblico dependiente del Poder Judicial, aunque ambos rganos son funcional y tcnicamente independientes. El Organismo de Investigacin Judicial (OIJ) nace en la dcada de los setentas como producto de un proceso de larga discusin en el seno de la sociedad costarricense, generada en parte por los abusos en que incurra la Direccin de Investigaciones Criminales, rgano de investigacin de la polica administrativa. Se crea entonces el OIJ como un rgano auxiliar de la administracin de justicia, dependiente orgnicamente del poder judicial, pero que acta bajo la direccin funcional del Ministerio Pblico en la investigacin criminal. La ley del Organismo de Investigacin Judicial, decreto 5524 del 7 de mayo de 1974 seala: Artculo 3.- El Organismo de Investigacin Judicial, por iniciativa propia, por denuncia o por orden de autoridad competente, proceder a investigar los delitos de accin pblica, a impedir que los hechos cometidos sean llevados a consecuencias ulteriores, a identificar y aprehender preventivamente a los presuntos cul-
129 Ibidem, Pg. 8.
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pables, y a reunir, asegurar y ordenar cientficamente las pruebas y dems antecedentes necesarios para la investigacin. De acuerdo al artculo 4 del mismo cuerpo legal dentro de las funciones del OIJ se encuentran: 1. Recibir denuncias; 2. Cuidar las escenas del crimen y practicar las diligencias correspondientes en la misma; 3. Resguardar la escena del crimen, clausurar locales donde se llevaron a cabo delitos e incluso aprehender a los posibles partcipes o testigos; 4. Realizar exmenes, inspecciones, planos, fotografas y dems operaciones tcnicas; 5. Recoger todas las pruebas y dems antecedentes, que tengan importancia en el caso; 6. Proceder a la aprehensin de los presuntos culpables; 7. Disponer la incomunicacin, por resolucin escrita, de los presuntos culpables, para evitar que entorpezcan la investigacin. 8. Recibir declaracin del imputado en la forma y con las garantas que establece la ley; 9. Interrogar a todas la personas que pudieran aportar datos de inters a la investigacin, practicando los reconocimientos, reconstrucciones, inspecciones y confrontaciones convenientes; 10. Efectuar todos los exmenes, indagaciones y pesquisas que juzgue oportunas para la buena marcha de las investigaciones; 11. Practicar peritaciones de toda naturaleza; 12. Proceder a los registros, allanamientos y requisas que fueren necesarias;
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13. Solicitar la colaboracin de otras autoridades, las que no podrn negarla. La organizacin interna del OIJ esta a cargo de un Director General y se divide en tres departamentos: Departamento de Medicina Legal, Laboratorios de Ciencias Forenses y el Departamento de Investigaciones Criminales; adems cuenta con un Comit Asesor como cuerpo consultor, formado por el Director General, el Subdirector, el Secretario General y los jefes de departamento.. La Polica Judicial depende del Departamento de Investigaciones Criminales, el cual se encarga de efectuar las averiguaciones necesarias para el esclarecimiento de los hechos cuyo conocimiento corresponda al Organismo de Investigacin Judicial. Adems, colabora en los tribunales localizando, citando, presentando o capturando a las personas que aquellos les indiquen; est conformado por las siguientes secciones: 1. Seccin de homicidios 2. Seccin de estupefacientes 3. Seccin de delitos contra la propiedad 4. Seccin penal juvenil 5. Seccin de fraudes 6. Seccin de delitos econmicos y financieros. 7. Seccin de delitos sexuales 8. Seccin de delitos informticos 9. Seccin especializada de trnsito 10. Seccin de delitos varios 11. Seccin de inspecciones oculares y recoleccin de indicios 12. Seccin de capturas El OIJ cuenta adems con un Archivo Criminal con las bases de datos de los registros de todas las personas sindicadas de cometer
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un delito y con un Museo Criminal donde se muestran los objetos y datos ms sobresalientes relacionados con la criminalidad 130 , de manera que sirva como insumos para el trabajo y la formacin a los miembros del OIJ y a la Escuela de Capacitacin del Poder Judicial. Respecto a la direccin funcional de la investigacin, el artculo 68 del Cdigo Procesal Penal de Costa Rica, establece: El Ministerio Pblico dirigir la polica cuando esta deba prestar auxilio en las labores de investigacin. Los funcionarios y los agentes de la polica judicial debern cumplir siempre las rdenes del Ministerio Pblico; del mismo modo el artculo 69 del mismo cuerpo legal estipula: Los funcionarios y agentes de la polica judicial respetarn las formalidades previstas para la investigacin, y subordinarn sus actos a las instrucciones de carcter general o particular que emita el Ministerio Pblico. No obstante la existencia de este cuerpo policial especializado, la funcin de la polica de seguridad de Costa Rica, rgano dependiente del poder ejecutivo, en tareas de investigacin criminal es muy importante, debido a que cuenta con mayor nmero de efectivos y generalmente interviene antes que la polica judicial en la escena del crimen. Sin embargo la ley del OIJ es clara cuando en el artculo 4, numeral 13 establece: La polica administrativa actuar siempre que no pueda hacerlo inmediatamente la judicial, pero desde que sta intervenga, la administrativa ser su auxiliar. En casos urgentes o cuando cumpla rdenes de autoridades judiciales, la polica administrativa tendr las mismas atribuciones que la judicial. Esta claridad en las funciones de cada cuerpo policial ha sido fundamental para que no existan problemas de coordinacin entre ambas instituciones: resulta muy comn la realizacin de operativos conjuntos y de colaboracin estrecha de la polica administrativa con la judicial en investigaciones que se desarrollan y en el seguimiento de informacin 131 .
130 Decreto 5524 Ley Orgnica del Organismo de Investigacin Judicial, artculo 42 131 Gonzlez lvarez, Daniel y Ulloa Ramrez, Elena; El Caso de Costa Rica en La Polica en Los Estados de Derecho Latinoamericanos; Pg. 264.
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Tampoco parece haber sido afectada la coordinacin con el Ministerio Pblico: En el proceso de implementacin del Cdigo Procesal Penal, sobre todo en sus inicios, existieron diversas dificultades de acople principalmente entre la polica judicial y los fiscales del Ministerio Pblico...No obstante, en virtud de que el Poder Judicial se avoc a una capacitacin ms intensa de la polica judicial en la que hizo nfasis en explicar la importancia de la razn de ser de una investigacin dirigida por el Ministerio Pblico en poco tiempo se superaron estas diferencias 132 este criterio es respaldado por otros autores: ha sido la prctica la que ha contribuido a desarrollar estrategias de comunicacin, de intercambio, capacitacin y labores conjuntas entre la polica administrativa, el Ministerio Pblico y la polica judicial que, en trminos generales, ha sido satisfactoria. 133 Algunas de estas estrategias exitosas han sido las reuniones peridicas entre el Director General de la Polica Administrativa, el Fiscal General, el Director del OIJ y funcionarios importantes de estas tres instituciones para coordinar labores y corregir problemas prcticos; esto se complementa con programas de capacitacin interinstitucionales y programas de intercambio y coordinacin a nivel regional. Uno de los principales problemas sealados en el caso de Costa Rica ha sido el factor presupuestario, pues al ser el OIJ un rgano auxiliar de la administracin de justicia depende del presupuesto, siempre escaso, asignado al Poder Judicial, lo que ha frenado sus posibilidades de crecimiento y desarrollo profesional: La disponibilidad de recursos, tanto materiales como humanos, para el cumplimiento de su labor, es un escollo que afronta la polica. La polica judicial, como rgano adscrito al Poder Judicial, comparte el presupuesto que corresponde a ese poder de la Repblica y en ese entendido, tambin participa de la estrechez y recortes propios de un pas en vas de desarrollo y con un grave problema de dficit fiscal 134 .
132 Campos Caldern, Federico; informe realizado para esta investigacin sobre el caso de Costa Rica, Pg. 4 133 Gonzlez lvarez, Daniel y Ulloa Ramrez, Elena; Ob. Cit. Pg. 265. 134 Ibidem. Pg. 268.
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4.4. EL MODELO POLICIAL DE INVESTIGACION CRIMINAL DE PANAM
Panam representa otro modelo de investigacin criminal que, al igual que Costa Rica cuenta con dos instituciones policiales: la polica administrativa, dependiente del organismo ejecutivo y la Polica Tcnica Judicial (PTJ), que depende orgnica y funcionalmente del Ministerio Pblico. La Procuradura General de la Nacin y Ministerio Pblico de Panam es un organismo encargado de asuntos penales, administrativos e incluso materia civil; comprende la Procuradura General de la Nacin, la Procuradura de la Administracin, el Instituto de Medicina Legal, la Polica Tcnica Judicial, adems de un gran nmero de rganos administrativos. Aunque los orgenes de la Polica Tcnica Judicial se remontan a una poltica de seguridad implementada durante la construccin del Canal de Panam, la organizacin actual deviene del proceso poltico de 1989, con la cada del rgimen de Noriega, la intervencin militar norteamericana y la consiguiente reforma administrativa y judicial. La Polica Tcnica Judicial fue creada mediante la Ley No.16 del 9 de julio de 1991, con competencia a nivel nacional y bajo la dependencia, direccin, vigilancia y control de la Procuradura General de la Nacin y Ministerio Pblico. Es un auxiliar del Ministerio Pblico y del rgano Judicial en la investigacin, enjuiciamiento y sancin de los delitos, autores y participantes en los mismos, as como en el cumplimiento de las rdenes y decisiones profesionales emitidas por jueces y magistrados del rgano Judicial. Su organizacin est bajo el mando de un Director General, y en el nivel operativo se divide en los departamentos de criminalstica e investigaciones criminales; en este ltimo se concentran las funciones de investigacin policial; el departamento de investigaciones criminales divide a su vez de la siguiente manera: a) Divisin de Delitos Contra la Vida y la Integridad de las Personas. b) Divisin de Estupefacientes.
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c) Divisin de Menores. d) Divisin Contra el Pudor y la Libertad Sexual. e) Divisin de Delitos Contra la Propiedad. f) Divisin de Delitos Contra la Fe Pblica. g) Divisin de Accidentes de Trnsito. h) Divisin de Localizacin, Captura y Presentacin de Personas. En cuanto a la direccin funcional de la investigacin, el artculo 2069 del Cdigo Procesal Penal de Panam establece: Las autoridades de Polica, los agentes de la Fuerza Pblica y de la Polica Tcnica Judicial, estn obligados a prestar a los funcionarios de instruccin toda la cooperacin necesaria para descubrir los delitos, a sus autores o partcipes, y cumplirn, en tiempo perentorio, las rdenes de citacin y de captura que les fueren comunicadas. Aunque no fue posible identificar todos los problemas de la investigacin criminal en el caso de Panam, si se identific una problemtica muy particular como es el fenmeno de policializacin del Ministerio Pblico; en efecto, luego de pasar las crisis correspondientes por la incorporacin de la polica dentro de la estructura del Ministerio Pblico, se ha desarrollado una cada vez mayor asimilacin del MP de la cultura policial de la PTJ 135 , afectando con ello la objetividad en el control sobre la investigacin.
4.5. EL MODELO POLICIAL DE INVESTIGACION CRIMINAL DE VENEZUELA
El Cuerpo de Investigaciones Cientficas, Penales y Criminalsticas (CICPC) es el ente encargado de la investigacin criminal en la Repblica Bolivariana de Venezuela; es un rgano dependiente administrativamente del poder ejecutivo por intermedio del Ministerio del Interior y de Justicia y cumple las funciones de polica judicial bajo la direccin funcional del Ministerio Pblico.
135 En el mismo sentido: Rico, Jos Mara; Ob. Cit. Pg. 15.
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El primer organismo especializado en investigacin criminal en Venezuela surge en 1958 dependiente del Ministerio de Justicia. El actual CICPC heredero de esta tradicin, surge como consecuencia del proceso poltico de la llamada Revolucin Bolivariana y su reconocimiento est regulado a nivel Constitucional (artculo 332, ordinal 2 de la Constitucin Poltica de la Repblica Bolivariana de Venezuela). Sus funciones estn reguladas en el Decreto 1511 con fuerza de ley de los rganos de Investigaciones Cientficas, Penales y Criminalsticas, de fecha 20 de noviembre de 2001. De acuerdo al artculo 11 del decreto citado, corresponde al CICPC: 1. Practicar las diligencias que le ordene el Ministerio Pblico, encaminadas a investigar y hacer constar la perpetracin de un hecho punible, con todas las circunstancias que puedan influir en su calificacin y la responsabilidad de los autores y dems partcipes, identificacin de las vctimas, de las personas que tengan conocimiento de los hechos, as como el aseguramiento de los objetos activos y pasivos relacionados con el delito. 2. Colaborar con los dems rganos de seguridad ciudadana en la creacin de centros de prevencin del delito y en la organizacin de los sistemas de control y bases de datos criminalsticos para compartir la informacin de los servicios de inteligencia. 3. Elaborar y analizar junto al Instituto Nacional de Estadstica, las estadsticas de criminalidad, y presentarlas cuando se requieran al Ministerio del Interior, para que este aplique las correspondientes polticas de prevencin. 4. Desarrollar polticas de prevencin que permitan reducir y evitar la actividad delictiva. 5. Auxiliar en caso de necesidad a la Direccin Nacional de Identificacin y Extranjera y colaborar en la identificacin, localizacin y aprehensin de ciudadanos extranjeros solicitados por otros pases. 6. Las dems actuaciones o funciones que le sean atribuidas de conformidad con la ley.
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Del anlisis del artculo anterior se puede determinar que el CICPC es, no solamente un rgano de investigacin criminal, sino tambin un organismo de inteligencia en materia de seguridad ciudadana, funcin que ejecuta directamente o en coordinacin con otras instancias del gobierno. El CICPC est a cargo de un Director General y cuenta con cuatro coordinaciones, incluyendo los laboratorios criminalsticos y de ciencias forenses; el rea de polica judicial la compone: 1. La Coordinacin de Investigaciones Penales, conformada por: a. Direccin contra drogas; b. Direccin de investigaciones de delitos contra el patrimonio econmico; c. Direccin de Investigaciones de delitos contra la vida y la integridad psicofsica; d. Direccin de investigacin de vehculos; e. Direccin de anlisis y seguimiento estratgico de informacin; f. Subdelegaciones del rea Metropolitana. 2. La a. b. c. d. Coordinacin de Dependencias Especiales, integrada por: Direccin de estrategias especiales; Direccin de investigaciones de campo; Direccin de investigaciones de delitos en la funcin pblica; Direccin de investigacin contra el terrorismo.
En cuanto a la direccin funcional de la investigacin criminal, el Cdigo Orgnico Procesal Penal establece claramente que esta funcin le corresponde al Ministerio Pblico: Artculo 108. Atribuciones del Ministerio Pblico: Corresponde al Ministerio Pblico en el proceso penal: 1. Dirigir la investigacin de los hechos punibles y la actividad de los rganos de polica de investigaciones penales para establecer la identidad de sus autores y partcipes; 2. Ordenar y supervisar las actuaciones de los rganos de polica de investigaciones en lo que se refiere a la adquisicin y conservacin de los elementos de conviccin.
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La ley procesal tambin es bastante clara en lo que se refiere a las funciones de la polica de investigaciones y su subordinacin al Ministerio Pblico en materia de investigacin: Artculo 111. Facultades: Corresponde a las autoridades de polica de investigaciones penales, bajo la direccin del Ministerio Pblico la prctica de las diligencias conducentes a la determinacin de los hechos punibles y a la identificacin de sus autores y partcipes.; Artculo 114. Subordinacin: Los rganos de polica de investigaciones debern cumplir siempre las rdenes del Ministerio Pblico, sin perjuicio de la autoridad administrativa a la cual estn sometidos, La autoridad administrativa no podr revocar, alterar o retardar una orden emitida por el fiscal. Finalmente, la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, establece: Artculo 11: Son deberes y atribuciones del Ministerio Pblico: ...6. Ejercer la direccin funcional de las investigaciones penales de los rganos de polica correspondientes cuando tenga conocimiento de la perpetracin de un hecho punible, segn lo establecido en el Cdigo Orgnico Procesal Penal y supervisar la legalidad de esas investigaciones. En cuanto a la coordinacin con las otras fuerzas policiales venezolanas, la ley 1511 establece: La actividad de investigacin criminal debe ser ejercida por el Cuerpo de Investigaciones Cientficas, Penales y Criminalsticas, bajo la direccin del Ministerio Pblico. Los dems rganos de seguridad ciudadana slo podrn realizar actividades de investigacin criminal en los casos legalmente previstos, con sujecin absoluta al mbito de sus competencias, o ejercer funciones auxiliares en el marco de sus atribuciones, siempre y cuando sean requeridas por el Fiscal del Ministerio Pblico o por el Cuerpo de Investigaciones Cientficas, Penales y Criminalsticas, respetando la no interferencia en funciones propias de la investigacin criminal. Sin embargo, la naturaleza federal de la Repblica Bolivariana de Venezuela y la proliferacin de distintas fuerzas policiales con atribuciones similares, parece propiciar problemas interinstitucionales de coordinacin, de acuerdo a funcionarios del CICPC: La guardia nacional trabaja secuestros y tambin trabaja de repente vehculos, que es una materia muy delicada que de acuerdo a la nueva Ley de Robo y Hurto de Vehculos nos da a nosotros atribuciones especficas
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en esta materia. Vemos con preocupacin como muchas invaden estos campos y se va haciendo una costumbre 136
4.6 EL MODELO POLICIAL DE INVESTIGACION CRIMINAL DE CHILE
Finalmente, en el caso chileno tambin coexisten dos policas: los Carabineros, institucin de carcter militar y encargada de la seguridad pblica y la Polica de Investigaciones de Chile (PICH), entidad de naturaleza civil encargada de la investigacin criminal. No obstante esta separacin de funciones, la Ley Orgnica de los Carabineros tambin le asigna funciones de investigacin a este ente policial, el cual incluso cuenta con una divisin de investigacin criminal y un laboratorio criminalstico, de acuerdo a la Ley 18961, Ley Orgnica de los Carabineros: Artculo 3La investigacin de los delitos que las autoridades competentes encomienden a Carabineros podr ser desarrollada en sus laboratorios y organismos especializados En cuanto a la Polica de Investigaciones de Chile, su antecedente ms remoto se encuentra en el ao 1933 cuando se separa de Carabineros, entidad que en aquel entonces, y posteriormente durante la dictadura militar, estuvo vinculada a violaciones a los derechos humanos. La Polica de Investigaciones se rige por el Decreto Ley 2.460, Ley Orgnica de la Polica de Investigaciones, que en su artculo 1 seala: La Polica de Investigaciones es una Institucin de carcter profesional, tcnico y cientfico, integrante de las fuerzas de orden, dependiente del Ministerio de Defensa Nacional Es importante destacar en este punto que el Ministerio de la Defensa de Chile comprende, tanto al Ejrcito como a las fuerzas policiales chilenas, sin embargo, su vinculacin a este organismo del Estado no ha afectado el carcter civil de la polica de investigaciones: La Polica de Investigaciones, a diferencia de los otros cuerpos de seguridad, no particip en el golpe de Estado contra el gobierno de Salvador Allende, lo cual debili136 Carrasco Lince, Pedro; Organismos de Seguridad en Venezuela, Conflictos de competencias?; Pg. 15.
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t la posicin poltica de la institucin durante la dictadura de Pinochet, sin embargo, siempre fue una institucin eminentemente civil, en la prctica la PICH coordina con el Ministerio del Interior y no con el Ministerio de Defensa 137 . De acuerdo a su Ley Orgnica, la principal funcin de la Polica de Investigaciones es la investigacin criminal de los delitos: Artculo 4. La misin fundamental de la Polica de Investigaciones de Chile es investigar los delitos de conformidad a las instrucciones que al efecto dicte el Ministerio Pblico, sin perjuicio de las actuaciones que en virtud de la ley Ie corresponde realizar sin mediar instrucciones particulares de los fiscales. Sin embargo, su misma ley orgnica tambin le asigna funciones de prevencin del delito, creando con esto ms confusin con las funciones de Carabineros: Artculo 5. Corresponde en especial a la Polica de Investigaciones de Chile contribuir al mantenimiento de la tranquilidad pblica, prevenir la perpetracin de hechos delictuosos y de actos atentatorios contra la estabilidad de los organismos fundamentales del Estado; dar cumplimiento a las ordenes emanadas del Ministerio Publico para los efectos de la investigacin, as como a las rdenes emanadas de las autoridades judiciales, y de las autoridades administrativas en los actos en que intervengan como tribunales especiales; prestar su cooperacin a los tribunales con competencia en lo criminal controlar el ingreso y la salida de personas del territorio nacional: fiscalizar la permanencia de extranjeros en el pas, representar a Chile como miembro de la Organizacin Internacional de Polica Criminal (INTERPOL), y dar cumplimiento a otras funciones que le encomienden las leyes. En relacin a su estructura orgnica la Polica de Investigaciones cuenta con una Direccin General, rganos asesores, una Subdireccin Administrativa y una Subdireccin Operativa, donde se concentran las actividades de polica judicial, esta Subdireccin est dividida en las siguientes dependencias: 1. Jefatura de Homicidios;
137 Entrevista con Nelson Mery, director de la PICH desde 1992 hasta el 2004, realizada el 07 de junio del 2007.
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2. Jefatura de Extranjera y Polica Internacional; 3. Jefatura Antinarcticos; 4. Jefatura de Delitos Econmicos; 5. Jefatura de Delitos Contra la Familia; 6. Jefatura de delitos Contra la Propiedad; 7. Jefatura Contra el Crimen Organizado y Asuntos Especiales; 8. Jefatura de Criminalstica; 9. Jefatura de Inteligencia Policial; 10. Plana Mayor de Anlisis Criminal; 11. Regin Policial I-XII; 12. Regin Policial Metropolitana. La Polica de Investigaciones de Chile, cuenta adems con el apoyo del Centro de Investigacin y Desarrollo Policial (CIDEPOL), como rgano asesor en materia de poltica policial, cuyo objetivo es promover y desarrollar estudios que sirvan como insumos para mejorar las prcticas policiales y desarrollar polticas de modernizacin de la polica. En cuanto a la direccin funcional de la investigacin, sta le corresponde al Ministerio Pblico; sobre este punto la Ley Orgnica de la Polica de investigaciones establece: Artculo 7. La Institucin dar al Ministerio Pblico y a las autoridades judiciales con competencia en lo criminal, el auxilio que Ie soliciten en el ejercicio de sus atribuciones. Deber cumplir sin ms trmite sus rdenes y no podr calificar su fundamento, oportunidad, justicia o legalidad, salvo requerir la exhibicin de la autorizacin judicial previa, en su caso. Por su parte el Cdigo Procesal Penal de Chile, establece, en cuanto a la direccin funcional de la investigacin : Artculo 80.- Direccin del Ministerio Pblico . Los funcionarios sealados en el artculo anterior que, en cada caso, cumplieren funciones previstas en este Cdigo, ejecutarn sus tareas bajo la direccin y responsabilidad de los fiscales y de acuerdo a las instrucciones que stos les impartieren para los efectos de la investigacin, sin perjuicio de su dependencia de las autoridades de la institucin a la que pertenecieren... Sin embargo, el mismo Cdigo Procesal Penal tambin contempla la posibilidad de que Carabineros y otras fuerzas de seguridad lleven a
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cabo actos de investigacin criminal: A rtculo 79.- Funcin de la polica en el procedimiento penal . La Polica de Investigaciones de Chile ser auxiliar del ministerio pblico en las tareas de investigacin y deber llevar a cabo las diligencias necesarias para cumplir los fines previstos en este Cdigo... Carabineros de Chile, en el mismo carcter de auxiliar del ministerio pblico, deber desempear las funciones previstas en el inciso precedente cuando el fiscal a cargo del caso as lo dispusiere. Sin perjuicio de lo previsto en los incisos anteriores, tratndose de la investigacin de hechos cometidos en el interior de establecimientos penales, el Ministerio Pblico tambin podr impartir instrucciones a Gendarmera de Chile, que actuar de conformidad a lo dispuesto en este Cdigo. Al igual que en el caso venezolano, no se ha informado de mayores problemas en cuanto a la coordinacin entre la Polica de Investigaciones y el Ministerio Pblico, pero s se conoce de un problema serio de relacionamiento y coordinacin entre la Polica de Investigaciones y Carabineros, lo que en buena parte obedece a que ambas instituciones tienen funciones de investigacin y prevencin: Si bien cada una de ellas tiene un rol preponderante en la prevencin y otra en la represin, tanto a nivel legal como prctico, ambas pueden realizar las dos funciones. Esto puede generar problemas graves, tratndose de las actividades de represin por cuanto ha ocurrido, en diversos hechos punibles, conocidos ampliamente por la opinin pblica, que ambas policas emitan informes contradictorios sobre la investigacin de un mismo hecho 138 . Est confusin en las funciones de ambos cuerpos se inicio durante el perodo de la dictadura militar de Pinochet: Durante el rgimen militar se dictaron una serie de normas que consagraban una mayor participacin de Carabineros en la investigacin de hechos delictuales, lo que de hecho chocaba con la funcin prominentemente investigativa de la Polica de Investigaciones 139 .
138 Daz Uribe, Claudio; El Caso Chile en La Polica en Los Estados de Derecho Latinoamericanos; Pg. 168. 139 Frling E., Hugo Carabineros y Consolidacin Democrtica en Chile en Polica y Sociedad Democrtica; Revista Pena y Estado; Pg. 92.
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Los gobiernos civiles continuaron con esta tendencia mediante la aprobacin de la Ley Orgnica de Carabineros en 1991 y el Cdigo Procesal Penal en el ao 2000, fortaleciendo la funcin de Carabineros en la investigacin criminal: Esto tenda a confirmar la reforzada funcin que en la investigacin de delitos tendra la institucin, la que instalara su propio laboratorio criminolgico y creara en 1994 un Departamento de Investigaciones Policiales que competira abiertamente con la polica civil en la resolucin de casos policiales 140 Otro factor de complejidad se identifica en la funcin en la escena del crimen, sobre todo si se considera que Carabineros es una institucin numricamente superior a la Polica de Investigaciones y por ello es considerable el nmero de casos donde los primeros atienden las diligencias en las escenas; sobre este punto el Cdigo Procesal Penal indica: Artculo 83 .- Actuaciones de la polica sin orden previa. Corresponder a los funcionarios de Carabineros de Chile y de la Polica de Investigaciones de Chile realizar las siguientes actuaciones, sin necesidad de recibir previamente instrucciones particulares de los fiscales: b) Practicar la detencin en los casos de flagrancia, conforme a la ley; c) Resguardar el sitio del suceso. Para este efecto, impedirn el acceso a toda persona ajena a la investigacin y proceder a su clausura, si se tratare de local cerrado, o a su aislamiento, si se tratare de lugar abierto, y evitarn que se alteren o borren de cualquier forma los rastros o vestigios del hecho o se remuevan los instrumentos usados para llevarlo a cabo, mientras no interviniere personal experto de la polica que el ministerio pblico designare... d) Identificar a los testigos y consignar las declaraciones que stos prestaren voluntariamente, tratndose de los casos a que se alude en las letras b) y c) precedentes; Aunado a lo anterior, parecen haber razones histricas y polticas para que Carabineros contine incorporando a su actuacin diligencias
140 Ibidem; Pg. 92
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propias de la investigacin criminal: La expansin de la doctrina institucional en el campo, as como la creacin de un Servicio de Investigaciones Policiales al interior de Carabineros, pueden deberse al hecho de que la prevencin policial, tarea principal de Carabineros es difcil de cuantificar en cuanto a sus xitos, y no proyecta ante la opinin pblica la misma imagen de xito que la resolucin de un caso 141 Sin embargo de acuerdo a Nelson Mery, director de la Polica de Investigaciones de Chile, de 1992 a 2004 estos problemas de coordinacin entre ambos cuerpos han disminuido bastante en los ltimos aos, gracias a la existencia de criterios por parte del Ministerio Pblico en la distribucin de casos penales, asignndose a la Polica de Investigaciones los casos ms graves y complejos, La descoordinacin surge por la superposicin de funcioneseste problema ha disminuido debido a que nosotros trabajamos los delitos ms graves, (homicidios, derechos humanos, corrupcin entre otros) y ellos los delitos menores y ni siquiera en todos los casos 142 .
4.7 ANALISIS COMPARATIVO
Habiendo descrito anteriormente el modelo normativo de investigacin de los distintos pases seleccionados como muestra, corresponde hacer un anlisis comparativo en base a los siguientes elementos: a. b. c. d. e. Aspecto normativo y organizativo; Asignacin de recursos; Carga de trabajo por investigador policial; Formacin profesional; Cifras de efectividad en la investigacin de delitos;
a. Aspecto normativo y organizativo a.1. Facultades asignadas a la Polica en la investigacin

Todas las legislaciones asignan la direccin funcional de la investigacin al Ministerio Pblico, en algunos casos, incluso tienen facul141 Ibidem;. Pg. 93. 142 Entrevista realizada a Nelson Mery el 07/06/07
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tades disciplinarias sobre la Polica. En todos los casos existe una tendencia a reducir las funciones independientes de investigacin de los cuerpos policiales y una limitacin absoluta para realizar actividades de intrusin a la privacidad sin orden de juez competente. No obstante lo anterior, existe la tendencia en toda Amrica Latina, de establecer leyes especiales, principalmente en los casos de criminalidad organizada, terrorismo y narcticos, asignndose funciones a los fiscales que de ordinario corresponden a los jueces, tales como autorizar escuchas telefnicas o utilizacin de agentes encubiertos. En todos los casos, estas excepciones a las reglas procesales normales, representan serios riesgos para el Estado de Derecho. Es necesario hacer un anlisis detenido de este punto en particular, evaluando sus efectos y consecuencias en el sistema penal.
a.2. Modelos orgnico-normativos

En cuanto a estos tpicos, las tendencias se pueden separar as: El modelo unificado de investigacin y prevencin se aplica en El Salvador y Guatemala; en el resto de pases analizados estas funciones corresponden a dos cuerpos policiales distintos; las diferencias fundamentales estriban en el rgano del cual dependen estas policas de investigaciones.
En el caso de Costa Rica la polica de investigaciones depende del Poder Judicial. En el caso de Panam la polica de investigaciones depende del Ministerio Pblico. En los casos chileno y venezolano las policas de investigaciones dependen del Poder Ejecutivo.
En todos estos pases las policas de prevencin juegan un papel importante en la preservacin de la escena del crimen o como auxiliares de la polica de investigaciones.
a.3 Organizacin Interna

Para analizar este aspecto se debe tomar en cuenta que, por obvias razones, los modelos unificados de polica presentan estructuras mucho ms complejas, donde las reas de investigaciones, si bien esta-
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blecidas al rango de subdirecciones, se encuentran al mismo nivel jerrquico que otras dependencias (en el caso de Guatemala existen ocho subdirecciones y en el caso salvadoreo seis). Mientras que los modelos especializados presentan estructuras organizacionales ms simples, bsicamente divididas en reas administrativa y operativa. A un nivel ms operativo (un nivel abajo en relacin a la subdireccin) parece haber consenso en dividir las unidades operativas en secciones especializadas, (llmense reas, secciones, departamentos o divisiones) de acuerdo a una especializacin en determinados delitos, siendo los ms comunes: homicidios, narcticos, crimen organizado y delitos contra la propiedad. En este caso Guatemala presenta el mayor nmero de divisiones especializadas (16), aunque las unidades operativas se encuentran en un nivel ms bajo de la organizacin (dos niveles abajo en relacin a la subdireccin), agrupadas en el Departamento de Investigacin Criminal. Existen diferencias fundamentales en materia de laboratorios forenses y reas de criminalstica: en los casos de Costa Rica, Panam y Venezuela estos servicios son instituciones que dependen del mismo rgano superior, pero son ajenos a la polica de investigaciones, mientras que en Chile y El Salvador se cuenta con un rea de criminalstica y laboratorios dentro de la estructura de la misma polica. En el caso particular de Guatemala la creacin del INACIF como ente autnomo supone que la Polica se encargue nicamente de la criminalstica de campo.
b. Asignacin de recursos financieros y humanos

Antes de realizar este anlisis y para valorar de forma adecuada los resultados de una comparacin de este tipo, se debe tomar en cuenta las diferencias socioeconmicas de los pases analizados, su dficit fiscal, y el tamao de su Producto Interno Bruto (PIB), entre otros indicadores importantes. Por ejemplo, de los seis pases analizados, Chile, Costa Rica y Panam ocupan niveles altos de desarrollo humano (los puestos 37, 47 y 56 a nivel mundial respectivamente), mientras que Venezuela, El Salvador y Guatemala, tienen un desarrollo humano medio (lugares 75, 104 y 117 respectivamente) 143 .
143 Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo; Informe mundial de desarrollo humano 2005.
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Por lo anterior, los datos que se mostrarn a continuacin deben ser valorados nicamente como elementos adicionales al anlisis presentado. Cabe mencionar que, aunque definitivamente existe una relacin directa entre los recursos asignados a las instituciones y el nivel de eficacia en la investigacin, este hecho por si solo no condiciona definitivamente el xito o fracaso de la investigacin criminal, tal es el caso del Ministerio Pblico de Guatemala, el cual pese a ser uno de los que cuentan con mayor presupuesto per capita a nivel latinoamericano (ver informacin en captulo III), presenta cifras muy bajas de eficiencia y efectividad. TABLA 5. Presupuestos per-cpita de los rganos policiales de investigacin criminal ao 2005 (Cifras en dlares de los Estados Unidos)
Pas Costa Rica Panam Chile Guatemala El Salvador Presupuesto asignado Presupuesto per capita 35,264,854 8.15 dlares por habitante 16,134,546 5 dlares por habitante 81,589,127 5 dlares por habitante Por constituir un mismo cuerpo con el resto de la polica de prevencin no fue posible encontrar este dato.
Fuente: Elaboracin propia con datos de las instituciones
TABLA 6. Cantidad de investigadores por cada cien mil habitantes ao 2006

Pas Chile Costa Rica El Salvador Guatemala Total de Investigadores 3,894 805 942 600 Investigadores por cada 100,000 habitantes 24 19 14 5
Fuente: Elaboracin propia con datos proporcionados de las instituciones
En este punto es importante sealar que ninguno de los pases presenta la tasa ideal de investigadores, que de acuerdo a parmetros internacionales debe ser de 56 detectives por cada 100,000 habitantes 144 .
144 Polica de Investigaciones de Chile; Informe de Gestin ao 2006; Pg. 18
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c. Carga de Trabajo
La carga de trabajo en la investigacin criminal depende no solamente de la cantidad de investigadores por habitantes, sino tambin del nmero y complejidad de los delitos cometidos en un pas o regin; as mientras mayor sea la eficacia de las polticas de seguridad preventivas y los mtodos de resolucin de conflictos de cada sociedad, menor ser la carga de trabajo para el sistema de justicia. El estndar internacional refiere que un investigador no debera hacerse cargo de ms de 9 casos al mes 145 . En el caso chileno cada investigador debe hacerse cargo de 14 o 15 delitos al mes 146 ; en el caso de Costa Rica, la eficacia de las polticas sociales y de seguridad ha posibilitado que en el caso de homicidios a cada investigador de la seccin se le asigne un caso al mes, mientras que en el caso de delitos patrimoniales se asigna un promedio de siete casos por investigador. 147 El extremo contrario es Guatemala, donde la cifra ronda los 25 casos nuevos por investigador al mes 148 .
d. Sistemas de seleccin y formacin profesional

En cuanto a los sistemas de formacin profesional de los investigadores, el escenario es bastante diverso. En Guatemala, para ingresar a la carrera se exige educacin bsica terminada; los investigadores se forman en la Escuela de Investigacin de la Academia de la Polica Nacional Civil; el curso de formacin es de tres meses, mediante el cual se adquiere el ttulo de detective, lo que implica rango ni grado especfico; no existe la carrera de investigador. Para ingresar como agente a la PNC de El Salvador se exige haber terminado la educacin bsica y pasar las pruebas de seleccin. Todo polica que desee incorporarse a las reas de investigacin criminal, debe aprobar un curso especializado de investigacin criminal. Para poder acceder a los cursos se debe adems contar con ciertos requi145 Entrevista realizada el 07/06/07 a Nelson Mery, ex vicepresidente de INTERPOL. 146 Ibidem. 147 Campos Caldern, Federico; informe de Costa Rica para esta investigacin, tomando como base datos del departamento de planificacin del OIJ. 148 Ver captulo III de esta investigacin.
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sitos o condiciones como tener limpia de faltas disciplinarias la hoja de servicio o tener investigaciones pendientes en su contra. La formacin de la PNC, y dentro de esta la de los investigadores, est a cargo de la Academia Nacional de Seguridad Pblica (ANSP), una institucin autnoma, con personalidad jurdica, autonoma administrativa y financiera adscrita al Ministerio de Seguridad Pblica, que tampoco cuenta con un departamento especfico para la formacin en investigacin criminal. Para ingresar a la Polica Judicial de Costa Rica se requiere como mnimo haber concluido la educacin media y pasar las pruebas del proceso de reclutamiento y seleccin. Los investigadores se capacitan en la Unidad de Capacitacin del OIJ, que depende de la Escuela Judicial, rgano adscrito al Poder Judicial. El programa de formacin consta de un Curso Bsico de Investigacin cuya duracin es de un semestre y abarca las reas jurdicas, forense, investigativa, social y de habilidades. Una vez aprobado el curso bsico se contina con el programa de Capacitacin de Campo cuya duracin es de tres meses y medio e incluye aplicacin prctica de conocimientos; adems se capacita permanentemente a los funcionarios del OIJ en temas especficos para las distintas reas de trabajo. En Panam la formacin se imparte en la escuela de detectives, adscrita al Departamento de Adiestramiento de la Polica Tcnica Judicial; el proceso formativo dura diez meses, los cuatro primeros tericos y los ltimos seis en calidad de pasanta y con supervisin de los instructores; al finalizar el curso se otorga el diploma de Tcnico en Investigacin Criminal, otorgado por el Instituto Superior de Investigaciones Criminales y Ciencias Forenses. En Venezuela la formacin se imparte en el Instituto Universitario de Polica Cientfica, donde se puede obtener las carreras de Tcnico Superior Universitario y Licenciatura en Criminalstica y Ciencias Policiales; el Instituto se rige en base a un reglamento y pensum de estudios elaborado por el Ministerio del Interior y Justicia y el Ministerio de Educacin. En la Escuela de Investigaciones Policiales de la Polica de Investigaciones de Chile, el curso bsico para detectives tiene una duracin de tres aos; una vez concluido se opta a un curso de especializa-
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cin, el cual tiene una duracin de dos aos; para aspirar a un grado superior dentro de la institucin se debe acceder primero a la escuela Superior y finalmente a la Academia Judicial de Estudios Polticos y Estratgicos. El requisito de ingreso a la polica es contar con educacin secundaria completa.
e. Efectividad en la persecucin penal

Las dificultades para medir la efectividad de la actuacin policial son varias, en primer lugar, se debe tomar en cuenta que la polica de investigaciones no resuelve casos por si misma, pues depende en gran medida de la direccin funcional de la investigacin que desarrolla el Ministerio Pblico. As mismo no existen criterios unificados para determinar la efectividad policial; para algunos, sta se mide de acuerdo al nmero de capturas realizadas, sin embargo se debe determinar cules de estas capturas terminan con una sentencia firme y cuales constituyen simples detenciones o incluso casos de arbitrariedad policial. Un criterio ms adecuado es el de la Polica de Investigaciones de Chile, que establece como caso resuelto aquel en el cual se presenta acusacin formal contra una persona; Este criterio se estima acertado debido a que la sentencia condenatoria depende en buena medida del trabajo particular del Fiscal en el debate, mientras que la labor policial termina cuando el Fiscal presenta la acusacin. Otra dificultad estriba en las posibilidades de salidas procesales de los distintos sistemas, as, la aplicacin de un procedimiento abreviado o una suspensin condicional de la persecucin penal tambin representa un indicador de la efectividad del sistema. Finalmente, se debe considerar los casos donde despus de la investigacin se determina que no existe delito que perseguir; aunque estos no representan propiamente efectividad, por lo general los sistemas de informacin los presentan de esta forma. Es por ello que para medir la efectividad del sistema de investigacin criminal es conveniente utilizar la resolucin de los casos de homicidios como medida, pues no solamente son los casos ms importantes en tanto que afectan el valor fundamental de todas las sociedades, la vida, sino que adems presentan niveles altos de complejidad
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y solamente se pueden considerar efectivos cuando terminan con una sentencia condenatoria. Otro problema metodolgico lo representa la necesaria ubicacin temporal de los resultados, es decir, los casos que reciben sentencia en un ao determinado pero cuyos delitos se cometieron en aos anteriores. Por ejemplo, del nmero de capturas realizadas por la polica en el ao 2004, es altamente probable que muchas de ellas sean el producto de rdenes de captura por hechos acaecidos con antelacin, probablemente meses o incluso aos antes. Por ejemplo, resulta claro que los delitos cometidos a fines de ao y que no sean objeto de detencin en flagrancia, sean registrados como capturas hasta el ao siguiente por la dilacin de las investigaciones o por el ocultamiento del sospechoso 149 . En cuanto a los pases objeto del estudio, es en Guatemala donde se presentan los mayores niveles de impunidad, llegando, en el caso de los delitos contra la vida, apenas al 3% de efectividad. El Salvador tambin presenta cifras bajas de efectividad, aunque mejores que las de Guatemala en cuanto a la efectividad policial: el nmero de imputados llevados a juicio respecto de los casos de homicidio registrados por la Fiscala General de la Repblica en 2004, equivalen al 12% (de un total de 3,897 casos), mientras que las sentencias condenatorias obtenidas, equivaldran al 7.4% del total de homicidios registrados. En contraposicin los casos de Costa Rica y Chile se muestran como los ms efectivos en el esclarecimiento de estos delitos; en el caso chileno durante el ao 2005 se lograron un total de 932 sentencias condenatorias por homicidio, lo que representa un porcentaje del 92% de efectividad en la persecucin de estos delitos 150 . Estas cifras han establecido la fama de la Polica de Investigaciones chilena como la ms efectiva en Latinoamrica.
149 En el mismo sentido Amaya Cobar; informe de El Salvador. 150 Polica de Investigaciones de Chile; Informe de gestin ao 2005; Pg. 22
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e. Consideraciones Finales
Del anlisis de los distintos modelos presentados en el presente captulo se pueden determinar algunas consideraciones importantes:
Los modelos de investigacin criminal unificados (Guatemala y El Salvador) presentan problemas similares en materia de recursos presupuestarios, materiales y humanos, as como formacin y profesionalizacin del personal, lo cual ha generado una situacin alarmante de impunidad en ambos pases. Los modelos de separacin de funciones de investigacin y prevencin (Costa Rica, Panam, Venezuela y Chile) presentan mejores niveles de formacin y especializacin, as como una mejor situacin de recursos, lo que ha incidido favorablemente en sus ndices de efectividad. Contar con modelos de separacin de funciones incide en forma favorable en la asignacin de recursos, la especializacin y profesionalizacin en la labor de investigacin. En el caso de Venezuela y Chile, donde conviven dos o ms cuerpos policiales con funciones similares, se han dado problemas de coordinacin entre ellos. Sin embargo esta situacin no se da en otros pases donde los cuerpos policiales de prevencin e investigacin tienen funciones bien diferenciadas.
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CAPTULO V
PERSPECTIVAS PARA UN MODELO DE INVESTIGACION CRIMINAL EN GUATEMALA
5.1. JUSTIFICACION
Como establecimos anteriormente, la problemtica de la investigacin criminal en Guatemala requiere de soluciones profundas, integrales y con visin sistmica. Profundas, en la medida en que logren cambios de estructura, aborden las causas de los problemas y no solamente sus efectos. Integrales, porque las soluciones no deben ser slo de contenido, sino tambin deben prever la forma de implementacin, los responsables de hacerlo y establecer procesos de evaluacin para medir el impacto, ajustar las polticas y predecir los cambios necesarios para el xito de la intervencin. Sistmicas, porque no pueden verse aisladas del ordenamiento jurdico y de los dems rganos del sistema de justicia en general. Es evidente que uno de los principales problemas de la investigacin criminal en Guatemala, lo constituye la debilidad de la polica en su funcin de investigacin criminal, debilidad que tiene sus races en problemas normativos, orgnicos, presupuestarios, culturales, e incluso de infiltracin del crimen organizado en la Polica Nacional Civil. Asimismo las prcticas de muchos policas de detenciones arbitrarias, tortura, ejecuciones extrajudiciales, corrupcin, entre otras, y la escasa persecucin administrativa y penal sobre estos hechos demuestran que la cultura contrainsurgente de la Polica Nacional persiste en la actual PNC. Tambin se debe reconocer que, a pesar de que la comunidad internacional ha invertido grandes cantidades de recursos y esfuerzos en el fortalecimiento de las capacidades de investigacin de la PNC, ninguno de los distintos gobiernos ha tenido la voluntad poltica para mejorar esta labor dentro de la polica, al contrario, las debilidades en la investigacin criminal se han exacerbado en los ltimos diez aos.
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Estas debilidades han generado un colapso total en la investigacin criminal, que lleg a puntos extremos con el abandono del procesamiento de las escenas del crimen por parte de la PNC, el cierre por dos aos de la Escuela de Investigaciones y la creacin dentro de la estructura del Ministerio Pblico de equipos de procesamiento de la escena del crimen y de un cuerpo de detectives de campo. Adems la infiltracin del crimen organizado en la estructura policial, unida a una prctica de abuso policial permitida por las autoridades durante los ltimos aos, posibilit la creacin de una estructura de ejecuciones extrajudiciales que funciona a lo interno de la DINC. Se debe adems reconocer que las diferentes estrategias de intervencin implementadas por los gobiernos e impulsadas por la comunidad internacional y la sociedad civil, se han enfocado en buscar mecanismos que hagan funcionar el sistema de investigacin policial ya existente, en vez de proponer reformas de transformacin del sistema (con la excepcin de la creacin del INACIF). Es evidente tambin que los problemas en la investigacin policial en Guatemala son tan diversos y profundos que han llevado al colapso total la labor de investigacin criminal, por lo que al invertir esfuerzos y recursos en revivir esta labor en un mismo esquema organizativo se corre el riesgo de que los resultados sean los mismos. En efecto, mientras una Polica Nacional Civil inmersa en fuertes crisis de legitimidad, con graves problemas presupuestarios, culturales, organizativos, y de formacin y con estructuras de crimen organizado en su interior, deba adems hacerse cargo de dos funciones distintas, como son la investigacin criminal y la prevencin de los delitos; ninguna de las funciones podr desarrollarse en forma adecuada aunque exista la mejor voluntad poltica para hacerlo. Es por ello que el acuerdo gubernativo 74-2007, por medio del cual el Ejecutivo ordena la depuracin de la PNC, constituye un reconocimiento formal del colapso de la Polica Nacional Civil, pero es a la vez una medida aislada y cortoplacista que mantiene las estructuras fallidas que dieron pie a la crisis que se vive. En ese sentido, se puede afirmar que el esfuerzo en trminos de recursos y el desgaste social y poltico de mantener una institucionalidad con semejantes problemas, es mayor que el esfuerzo necesario para
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crear una nueva. El reconocimiento de que el modelo actual de investigacin criminal ha colapsado, y que seguir insistiendo en poner a funcionar esta maquinaria obsoleta nos llevar al mismo resultado, es reconocer la necesidad de reorientar el camino. Se puede afirmar que, en tanto la labor de investigacin criminal sea solamente una ms dentro de la variada gama de funciones de la Polica Nacional Civil, siempre enfrentar problemas de asignacin de recursos materiales, financieros y humanos. Adems, la perdida de legitimidad de la PNC afecta la credibilidad de la investigacin realizada, lo que a su vez incide en la poca colaboracin de las vctimas en la investigacin. As tambin, las necesidades siempre apremiantes de presencia policial para prevencin y disuasin del delito, unido al escaso personal policial, conlleva la dispersin de recursos destinados a la investigacin para cubrir estas tareas. Toda esta disfuncionalidad en la investigacin genera a su vez problemas de coordinacin con el Ministerio Pblico. La crisis de la Polica Nacional Civil, exige la refundacin del sistema y particularmente del subsistema de investigacin criminal. La creacin de un ente policial encargado exclusivamente en la investigacin criminal, permitir otorgarle una mayor importancia a la labor de investigacin, destinando recursos humanos, materiales y financieros especficos para este fin; mejorar los niveles de certeza jurdica sobre las evidencias, profesionalizar y especializar al personal, formar nuevas generaciones de policas especializados en investigacin y mejorar los mecanismos de coordinacin con el Ministerio Pblico son sus desafos. Es por ello que, partiendo de los resultados de esta investigacin, la propuesta de solucin que se presenta es la REFUNDACION DEL SISTEMA DE INVESTIGACION CRIMINAL POLICIAL , mediante la creacin de la POLICIA DE INVESTIGACIN CRIMINAL ESPECIALIZADA DE GUATEMALA.
5.2. UBICACIN INSTITUCIONAL Y ESTRUCTURA ORGNICA
La discusin de la ubicacin de la Polica de Investigacin Criminal y su dependencia orgnica posiblemente represente un debate mayor que la necesidad de su creacin; determinar a qu rgano del Estado
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debe pertenecer esta institucin no parece sencillo, sin embargo en base a los resultados de la presente investigacin y especialmente a los argumentos planteados en el capitulo segundo podemos determinar lo siguiente: i. En primer lugar no es aceptable la creacin de un cuerpo policial de investigacin dentro de la estructura del Organismo Judicial, particularmente dentro de un sistema acusatorio, puesto que la funcin de juzgar, propia de los rganos judiciales, no puede coexistir con la funcin de investigacin de los delitos, al ser stas funciones que se excluyen mutuamente y perjudican la necesaria imparcialidad de la justicia. En segundo lugar, el juez tambin cumple la funcin de contralor de los actos de investigacin, funcin cuya esencia es de naturaleza externa a la institucin que realiza la investigacin. En tercer lugar existe un argumento relativo a los recursos asignados a las instituciones, ya que la polica de investigaciones absorbera el ya escaso presupuesto del Organismo Judicial como ocurre en el caso de Costa Rica.
ii. De la misma forma no es conveniente que el Ministerio Pblico cuente con un cuerpo de investigaciones, esto concentrara demasiado poder (la investigacin y la acusacin) en un ente autnomo; pero principalmente porque al igual que en el caso del Organismo Judicial, el Ministerio Pblico cumple una funcin contralora de los actos de investigacin 151 , funcin que perdera objetividad si estos actos los desarrolla la propia institucin. Tambin se corre el riesgo de policializar al Ministerio Pblico, es decir que la dinmica propia del Ministerio Pblico como ente acusador, termine supeditada frente a la cultura policial y se convierta en un cuerpo de seguridad. La funcin de investigacin es policial y en determinadas ocasiones puede conllevar enfrentamiento armado con bandas criminales, tarea peligrosa que debe desarrollar la polica como cuerpo armado de seguridad del Estado, mientras que el MP es una institucin distinta, integrada y
151 Esta funcin contralora del Ministerio Pblico, es producto de la funcin de la direccin funcional en la investigacin criminal, que se extiende hacia otros entes y rganos del Estado cuando cumplen o realizan funciones de investigacin de delitos.
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dirigida por juristas y no por tcnicos policiales, llamada a dirigir profesionalmente la investigacin y promover la persecucin penal de forma jurdica ante los tribunales, con base a los actos de investigacin proporcionados por la polica y en aplicacin de reglas legales. Tambin se debe tomar en cuenta que al igual que en el caso del Organismo Judicial, un cuerpo de polica dentro del MP est condenado a poco desarrollo, precisamente porque el rea fiscal siempre absorber la mayor parte de los escasos recursos de la institucin. iii. Tampoco parece idnea la existencia de un cuerpo de investigacin policial autnomo, aunque si bien es posible que esto posibilitara un alto nivel de especializacin en la investigacin, se debe tomar en cuenta que la funcin policial de investigacin conlleva en ocasiones coartar derechos individuales, actos para los cuales nicamente son competentes los organismos Judicial y Ejecutivo. Adems resulta peligrosa para la seguridad pblica la existencia de un cuerpo armado sin el control de ninguno de los poderes del Estado. De la misma forma se debe recordar que el principio de independencia en la investigacin criminal, se debe dar en cuanto a la independencia de criterio del investigador en el caso concreto, pero es importante fortalecer los mecanismos de control sobre el rgano de investigacin y fortalecer la direccin funcional de la investigacin del Ministerio Pblico, lo que se complicara si se trata de otro ente autnomo. iv. En tal sentido, es necesario ubicar a la Polica de Investigaciones dentro del Organismo Ejecutivo, congruente con las funciones atribuidas a este organismo del Estado de cumplir y hacer cumplir la ley, proveer a la defensa y la seguridad de la nacin y ejercer el mando de toda la fuerza pblica , establecidas en el artculo 183 de la Constitucin Poltica de la Repblica. Respecto al principal argumento contrario a esta tesis (la politizacin de la investigacin criminal) cabe reconocer que representa un riesgo, pero es por ello que el control de los actos de investigacin por parte del Organismo Judicial, y las funciones de control y direccin funcional de la investigacin del Ministerio Pblico, resultan fundamentales en un Estado Democrtico de Derecho, sin olvidar los controles administrativos de todo ente estatal.
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Se debe tomar en cuenta adems, que en la medida en que una institucin se especializa y profesionaliza, se crea una cultura institucional que genera una conciencia dentro de sus miembros del rol social sobre su funcin en un Estado de Derecho, lo cual impide en buena medida que los actores polticos puedan utilizar a la institucin en tareas ajenas a sus funciones. En cuanto a su ubicacin especfica dentro del Organismo Ejecutivo, se considera conveniente que al igual que la Polica Nacional Civil, la nueva institucin sea una Direccin General dentro de la estructura del Ministerio de Gobernacin, es decir su creacin debe ser mediante la aprobacin de una ley orgnica de la DIRECCION GENERAL DE POLICIA DE INVESTIGACION CRIMINAL ESPECIALIZADA. Es importante resaltar que no se trata de crear un nuevo ente que conlleve la tradicional carga burocrtica para el Estado, sino de ubicar a un mismo nivel las funciones de prevencin e investigacin del delito, asignndole esta ltima a una fuerza policial experta, lo que posibilitar el desarrollo, la profesionalizacin y la especializacin en la funcin de investigacin, y a su vez incidir en forma positiva en la efectividad de todo el sistema de justicia. La estructura orgnica de esta Direccin General deber ser simple y funcional para lograr la agilizacin de los procesos de investigacin y contribuir a resolver la descoordinacin actual con el Ministerio Pblico; asimismo, esta nueva estructura debe permitir un flujo continu de informacin omitiendo las cargas burocrticas tradicionales. Se propone una estructura descentralizada que en el mbito operativo est dividida en regiones, cada una al mando de un Director Regional; dentro de cada una de ellas se podrn crear los departamentos y unidades de acuerdo a las necesidades puntuales de la institucin y a parmetros objetivos, tales como la cantidad de poblacin, el ndice delincuencial o la especificidad de los delitos cometidos en cada regin. En el mbito de la formacin se propone una subdireccin especfica, con el objetivo de que la profesionalizacin y especializacin sean visualizadas como un pilar fundamental del trabajo y le sean asignados los recursos correspondientes. Adems se deber contar con un departamento de informacin criminal, encargado del anlisis y procesamiento de la informacin producida por las investigaciones que
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sirva como base para identificar redes y organizaciones criminales; este departamento deber actuar en coordinacin con la Direccin General de Inteligencia Civil (DIGICI). La Direccin General de Investigacin Criminal, deber ser la mxima autoridad jerrquica y administrativa, contar con los asesores necesarios y con un Consejo Consultivo formado por los directores regionales, quienes propondrn las polticas generales de funcionamiento y la divisin territorial de la institucin. Como mecanismos de control interno se propone la creacin de la Inspectora General, encargada de la investigacin disciplinaria, y la Supervisin General, encargada del monitoreo y evaluacin del cumplimiento de las polticas generales de la institucin.
5.3 PRINCIPIOS DE FUNCIONAMIENTO
Los siguientes son los principios fundamentales que debern regir el funcionamiento de la institucin:
1. Dependencia funcional
Aunque en trminos presupuestarios y administrativos la polica de investigaciones depender del Organismo Ejecutivo, esta dependencia en ningn momento debe interferir en el mbito de la direccin funcional de la investigacin, que estar a cargo del Ministerio Pblico. La misma ley orgnica debe establecer claramente los criterios por medio de los cuales se har efectiva esta dependencia funcional en concordancia con el modelo procesal penal establecido. Con esto se disminuye en buena medida el riesgo de utilizar a la polica de investigaciones como aparato de represin poltica.
2. Exclusividad
Para evitar problemas de coordinacin con la Polica Nacional Civil, la polica de investigaciones se encargar exclusivamente de tareas de investigacin criminal y no podrn ser requeridos para realizar funciones distintas; as mismo la PNC no realizar tareas propias de la investigacin criminal, salvo en casos especficamente determinados.
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3. Especializacin
La formacin y constante profesionalizacin deber ser uno de los pilares fundamentales de la nueva institucin, se buscar no solamente la especializacin contina del personal, sino tambin el enfoque multidisciplinario necesario para la investigacin de delitos complejos, principalmente los de cuello blanco, siendo imperioso que a la subdireccin de formacin se le asigne los recursos adecuados. La formacin bsica de un detective no deber ser menor a dos aos, divididos en una parte terica y una parte prctica; adems, para optar a cargos superiores debern aprobarse cursos especiales y se promover que los detectives cuenten con formacin universitaria en criminalstica o ciencias afines.
4. Excelencia profesional
La institucin deber regirse por los ms altos estndares tcnicocientficos, necesarios para garantizar una investigacin objetiva y eficaz; para el efecto se elaborarn manuales y protocolos de funcionamiento que permitan la correcta aplicacin de las tcnicas de criminalstica moderna, los cuales debern ser actualizados permanentemente.
5. Rgimen Disciplinario
El nuevo cuerpo debe contar con un sistema disciplinario que permita la sancin eficaz y oportuna de las faltas y la depuracin efectiva del personal que comete faltas graves; este rgimen debe tambin contar con el sistema de garantas necesario para permitir una efectiva defensa por parte los detectives, de manera que los derechos laborales no sean afectados, pero tampoco se constituyan en un obstculo para el correcto desempeo de la institucin. La potestad disciplinaria para las faltas leves la tendrn los directores regionales y de departamento, y para las faltas graves se crearn los tribunales mixtos, conformados por miembros de la sociedad civil, Ministerio de Gobernacin y de la propia institucin. Adems, como sistema de control externo, el sistema disciplinario de la polica de investigaciones deber permitir la posibilidad de que la vctima, u organizaciones sociales, acten como terceras interesa-
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das en los casos de la comisin de faltas graves, relacionados a violacin de derechos humanos o intereses difusos.
6. Carrera Profesional
La carrera profesional dentro de la institucin debe permitir el desarrollo de procesos de seleccin del personal, la exigencia y obligatoriedad de la formacin profesional, y un sistema de ascensos y traslados en base a criterios objetivos que permitan que los detectives ms idneos alcancen un alto grado dentro de la oficialidad, incluyendo la direccin general de la institucin y otros puestos de direccin. Adems, se debe contar con mecanismos de evaluacin permanentes que permitan corregir deficiencias y potenciar las fortalezas. Principalmente, debe exigirse un perfil mnimo de ingreso que incluya, al menos, la secundaria completa.
7. Coordinacin con la Polica Nacional Civil

La funcin de la polica de prevencin ser siempre fundamental en la investigacin de los hechos delictivos, particularmente en el resguardo de la escena del crimen; sin embargo debe quedar absolutamente claro que esta ser siempre una funcin de colaboracin con la Polica de Investigaciones. En la ley debe considerarse tambin que en las diligencia propias de investigacin, y nicamente cuando sea estrictamente necesario, la PNC cumplir una funcin auxiliar de la Polica de Investigaciones, para ello, el Ministerio de Gobernacin deber elaborar un reglamento especfico para regular estas situaciones.
8. Coordinacin y colaboracin con otras dependencias

Se deben contemplar adems mecanismos de colaboracin de la Polica de Investigaciones con otras dependencias del Estado, particularmente con aquellas encargadas de la seguridad ciudadana. La informacin que la polica de investigaciones produzca debe ser parte fundamental de las estrategias de prevencin que desarrollen, tanto la PNC, como la Direccin General de Inteligencia Civil (DIGICI), u otras dependencias. Para ello es conveniente desarrollar unidades de informacin en cada departamento que permitan sistematizar los casos que puedan corresponder a estructuras criminales similares y
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un departamento de informacin criminal que sistematice toda la informacin producida por los otros departamentos. As mismo se debe prestar particular atencin a elaborar protocolos y manuales de procedimientos para la colaboracin con el INACIF, principalmente en materia de mantener la cadena de custodia de las evidencias.
9. Respeto a los Derechos Humanos

Al igual que cualquier actividad del Estado, la investigacin criminal deber llevarse a cabo respetando en forma irrestricta los derechos y garantas individuales, tanto de los imputados como de las vctimas, particularmente los derechos a la dignidad, intimidad, libertad e integridad de la persona. La violacin a este principio se calificar como falta grave y conllevar destitucin del personal responsable.
10. Independencia y objetividad

En el ejercicio de sus funciones los agentes de la Polica de Investigacin Criminal gozarn de independencia para el desarrollo de las labores de investigacin, este principio no impedir que sus superiores jerrquicos emitan rdenes y circulares generales para mejorar los procedimientos de investigacin, ni que los agentes y auxiliares fiscales les ordenen instrucciones de investigacin especficas. Asimismo y en funcin del principio de objetividad, los investigadores debern tomar en cuenta, tanto las pruebas contra el sindicado, como aquellas que lo beneficien. 11. Constancia de las directrices Tanto las directrices de investigacin que emitan los fiscales, como las circulares de las autoridades de la institucin deben quedar por escrito, a fin de dejar constancia de las orientaciones concretas hacia los investigadores, lo que posibilitar un mayor control y coordinacin en la investigacin. 12. Doctrina de servicio Se desarrollarn las polticas de estmulo y promocin necesarias para lograr una cultura institucional de eficiencia y compromiso ti-
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co con la investigacin criminal y el respeto de los valores del Estado de Derecho. Para el efecto debern implementarse estrategias de acercamiento con la comunidad y las vctimas de los delitos, as como un ambiente institucional favorable para el desarrollo profesional. La idea es propiciar una cultura de cambio y dignificacin hacia la funcin policial.
5.4. ESTRATEGIA DE IMPLEMENTACION
Para que la nueva institucin funcione en forma adecuada y pueda responder a las demandas y expectativas de investigacin que exige el pas, se necesitar como mnimo contar con 2,000 detectives y un presupuesto anual suficiente para garantizar la profesionalizacin y especializacin de los servicios. Conscientes tanto de la escasez de recursos econmicos, materiales, humanos y tecnolgicos, como del fracaso en buena medida en la implementacin de procesos en el sistema de justicia durante los ltimos aos, proponemos una estrategia de implementacin progresiva, que en ningn caso puede ser mayor de cinco aos y que deber contemplar como mnimo, los siguientes puntos fundamentales: a. Personal: Con el objetivo de utilizar el personal humano capacitado y con experiencia que trabaja actualmente tanto en la PNC como en la DICRI, pero a la vez para evitar que personas incapaces o involucradas en actos delictivos ingresen a la nueva institucin, perjudicndola desde sus inicios, se propone un proceso de seleccin y evaluacin de aspirantes que tome en cuenta al personal que labora actualmente en las instituciones mencionadas. Este proceso deber tomar en cuenta no solo la hoja de vida de los aspirantes, con las evaluaciones de desempeo y procedimientos disciplinarios, sino tambin la participacin ciudadana mediante la publicidad de los nombres de los aspirantes, de forma que la ciudadana pueda objetar el ingreso de personas no idneas para la institucin. Adems las personas que cuentan con experiencia en tareas de investigacin tambin debern someterse a procesos de formacin y seleccin, aunque en menor intensidad que el personal de nuevo ingreso.
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b. Reclutamiento: La bsqueda de personal humano idneo debe enfocarse de preferencia, en personas jvenes que hayan concluido sus estudios de diversificado y tengan deseos de desarrollarse en el rea de las ciencias criminalsticas. Este proceso de seleccin debe hacerse bajo estrictos controles de calidad humanos, tcnicos y ticos e incluir criterios de gnero y multiculturalidad. Por la complejidad de la investigacin criminal policial, se debe buscar el reclutamiento de estudiantes universitarios de distintas ciencias, ello contribuir al desarrollo y visin multidisciplinaria en la investigacin. c. Apoyo externo: Para que la nueva institucin nazca y se desarrolle ser necesario el apoyo de la comunidad internacional y de la sociedad civil, tanto en materia financiera y tcnica, como en compartir experiencias exitosas con otros pases. Para ello sern fundamentales los apoyos en formacin, capacitacin a docentes, tecnificacin y elaboracin de protocolos y manuales de funcionamiento. Para el efecto, el Ministerio de Gobernacin y la nueva institucin debern desarrollar convenios de cooperacin con instituciones afines, tanto del Estado como de la sociedad civil y organismos internacionales. d. Traslado de equipo: El equipo tcnico-cientfico destinado al procesamiento de la escena del crimen, as como el equipo propio de criminalstica que, al entrar en vigencia la ley, estn en poder de la PNC y del MP, pasarn a formar parte de la nueva institucin a efecto de disminuir los costos de adquisicin de nuevo equipo. Adems se debe buscar apoyo, tanto para la adquisicin de nuevo equipo, como para el mantenimiento del existente. e. Acompaamiento Tcnico. Durante los primeros cinco aos de implementacin, el Ministerio de Gobernacin y la Direccin de la nueva institucin debern contar con el acompaamiento de expertos en la materia que garanticen la adecuada implementacin y principalmente el proceso de formacin de la primera promocin de detectives.
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f. Monitoreo y evaluacin. Las autoridades del Ministerio de Gobernacin, con el acompaamiento tcnico necesario, debern desarrollar una serie de criterios e indicadores para medir los avances en el proceso de implementacin, y en su caso corregir o mejorar los procedimientos. Este proceso debe adems constituir una poltica permanente del Ministerio de Gobernacin hacia la nueva institucin, para que, una vez sta entre en funcionamiento, medir la eficacia y efectividad de la institucin en forma anual. Adems, para que la nueva institucin empiece a dar resultados concretos en el menor tiempo posible, la estrategia de reclutamiento, seleccin y formacin deber permitir que durante los primeros dos aos de implementacin sean formados por lo menos mil detectives, de manera que al tercer ao de implementacin de la ley ya se puedan ver resultados concretos en resolucin de casos criminales. Este proceso deber ir acompaado de la efectiva implementacin del INACIF y la creacin e implementacin de un sistema de carrera fiscal adecuado, de esta forma se podra garantizar resultados en disminucin de impunidad a los tres aos de creada la institucin.
CONCLUSIONES
1. El modelo normativo de la investigacin criminal en Guatemala es un modelo de tendencia acusatoria que separa las funciones de investigacin y juzgamiento. Sin embargo, persisten en el Cdigo Procesal Penal normas que permiten a los jueces funciones de investigacin criminal que le competen al Ministerio Pblico, lo que representa una contradiccin normativa con el modelo constitucional de justicia. 2. El modelo policial de investigacin en Guatemala es un modelo que concentra en la Polica Nacional Civil las funciones de prevencin del delito e investigacin criminal. 3. Este modelo de organizacin ha sido una limitante para el desarrollo financiero, material y humano en la investigacin criminal, as como para la especializacin y profesionalizacin de los investigadores. 4. El funcionamiento del sistema de investigacin criminal en Guatemala se ve afectado por problemas que van desde el diseo organizacional de las instituciones, escasos recursos asignados a la investigacin, problemas en los sistemas disciplinarios, de formacin y de carrera, persistencia de cultura inquisitiva de los operadores de justicia, e incluso infiltracin del crimen organizado en las instituciones de justicia, lo que ha generado ineficacia en la investigacin criminal y altos ndices de impunidad. 5. Las estrategias implementadas por los distintos gobiernos para superar estos problemas en la investigacin criminal, no han resultado efectivas para solucionarlos, pues nicamente atacan los problemas de forma parcial y no desde una visin integral y sistmica. 6. Los modelos de investigacin policial de los pases analizados en el presente estudio, revelan la existencia de distintas formas de organizar la investigacin criminal, sin embargo, en
158
los pases que cuentan con una polica de investigaciones especializada y separada de la polica de prevencin es donde se encuentran los mejores ndices de efectividad en la investigacin. 7. La investigacin criminal y su actual estructura policial han colapsado, la complejidad y profundidad de la problemtica en la investigacin criminal, hace insostenible un modelo organizacional que impide el adecuado desarrollo de la investigacin policial. Por ello es necesario avanzar hacia un modelo policial de investigacin criminal especializada y separada de la tarea de prevencin del delito.
159
RECOMENDACIONES
1. Al Organismo Legislativo:
Aprobar la creacin de la Direccin General de Investigacin Criminal como cuerpo policial especializado en investigacin criminal, dentro de la estructura del Ministerio de Gobernacin. Una vez creada esta nueva institucin, asignarle los recursos necesarios para el cumplimiento de sus funciones. Aprobar una Ley de Carrera Fiscal que establezca con claridad los mecanismos de seleccin, nombramiento, promocin, traslados y evaluacin de los fiscales del Ministerio Pblico. Aprobar reformas al Cdigo Procesal Penal, para suprimir las funciones de investigacin criminal de los jueces. Realizar un anlisis del presupuesto asignado a las instituciones del sector justicia y evaluar en base a los programas planificados y a los resultados alcanzados, la pertinencia de incrementos presupuestarios.
2. Al Organismo Ejecutivo
Apoyar e impulsar ante el Congreso de la Repblica la creacin de la Polica de Investigacin Criminal, como ente especializado de investigacin criminal. Que una vez aprobada la Ley Orgnica de la Polica de Investigacin Criminal, se desarrolle una estrategia de implementacin que permita el funcionamiento efectivo de la institucin y as, la consiguiente reduccin de los niveles de impunidad en el corto, mediano y largo plazos.
3. Al Ministerio Pblico
Que se establezcan mecanismos efectivos de monitoreo y evaluacin sobre el efectivo cumplimiento de la direccin funcional de la investigacin, de conformidad con las leyes del pas.
160
Que se apoye la aprobacin de una Ley de Carrera Fiscal ante el Congreso de la Repblica. Orientar y reestructurar las funciones de la Direccin de Investigaciones Criminalsticas (DICRI), en funcin de la nueva legislacin y la institucionalidad de la investigacin criminal. Operativizar el cumplimiento de las Instrucciones Generales en materia de investigacin criminal, para fortalecer las capacidades de los entes fiscales en su funcin de persecucin penal.
5. Al INACIF
Que se planifique y ejecute una estrategia de implementacin que permita el pleno funcionamiento de la Institucin en el menor tiempo posible. Generar los protocolos y manuales necesarios para desarrollar en forma eficiente los peritajes forenses de acuerdo a estndares internacionales.
161
BIBLIOGRAFA
a. Libros y Documentos
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b. Legislacin
Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala Decreto 52- 73 Cdigo Procesal Penal (derogado) Decreto 51-92, Cdigo Procesal Penal Decreto 40 - 94, Ley Orgnica del Ministerio Pblico de Guatemala Decreto 11-97, Ley de la Polica Nacional Civil Decreto 21-2006, Ley Contra la Delincuencia Organizada Decreto 32-2006, Ley Orgnica del Instituto Nacional de Ciencias Forenses.
167
Acuerdo Gubernativo 662-2005, Reglamento de Organizacin de la Polica Nacional Civil. Acuerdo Gubernativo 187-2007, Reglamento para la aplicacin del mtodo especial de investigacin de entregas vigiladas Acuerdo Gubernativo 188-2007, Reglamento para la aplicacin del mtodo especial de investigacin de intercepciones telefnicas y otros medios de comunicacin Acuerdo Sobre Fortalecimiento del Poder Civil y Funcin del Ejrcito en una Sociedad Democrtica. Acuerdo entre la Organizacin de las Naciones Unidas y el Gobierno de Guatemala, relativo al establecimiento de una Comisin Internacional Contra la Impunidad en Guatemala (CICIG). Directrices de Naciones Unidas sobre la funcin de los fiscales.
c. Peridicos
El Peridico, 26 de febrero de 2007. El Peridico, 12 de mayo de 2007. El Peridico, 13 de mayo de 2007. Prensa Libre, 27 de mayo de 2005. Prensa Libre, 25 de noviembre de 2006. Prensa Libre, 9 de junio de 2007. Prensa Libre, 28 de agosto de 2007.
ANEXO
170
171
ORGANIGRAMA DE LOS SERVICIOS DE INVESTIGACION DE LA PNC
DIRECCION GENERAL DE LA PNC
SECRETARIA DE ANALISIS E INFORMACION ANTINARCOTICA SAIA
DIRECCION GENERAL ADJUNTA
SUBDIRECCION GENERAL DE INVESTIGACION CRIMINA
SUBDIRECCION GENERAL DE UNIDADES ESPECIALISTAS
SECRETARIA TECNICA STIC
CENTRO DE RECOPILACION, ANALISIS Y DIFUSION DE INFORMACION CRADIC-
DIVISION DE FISCAL Y FRONTERAS DFF
DIVISION DE INVESTIGACION CRIMINAL DINC
DIVISION DE PLANIFICACION CONTRA EL CRIMEN DCP
DIDAE
DIVISION DE INFORMACION POLICIAL DIP
DIVISION DE PROTECCION DE LA ESCENA DEL CRIMEN DIPEC
DIVISION DE POLICIA INTERNACIONAL INTERPOL
GABINETE CRIMINALISTICO GACRI
POLICIA CIBERNETICA POLCIB

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Investigacin Criminal

Estudio comparativo y propuesta de un modelo de Polica de Investigacin en Guatemala

Javier Monterroso Castillo

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119 124 125 129 134

143 143 145 149 153 157 159 161 169

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Binder, Alberto, op. cit. pg. 19.

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CAPTULO I EL MODELO NORMATIVO DE LA INVESTIGACIN CRIMINAL EN GUATEMALA

A. El Modelo Inquisitivo de Investigacin Criminal

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B. Investigacin Criminal y dictaduras militares 5

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C. Reforma Procesal Penal en Guatemala

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1.2.1. EL Modelo Constitucional de Investigacin Criminal

1.2.2. Principios que rigen la investigacin criminal

15 Gaceta Jurisprudencial de la Corte de Constitucionalidad, nmero 35, expediente nmero 296-94.

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16 Ferrajoli, Luigi; Derecho y Razn; pgina. 36.

3. Principio de respeto a los derechos humanos

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4. Principio de direccin de la investigacin por parte del Ministerio Pblico

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5. Principio de Control Judicial

6. Principio de publicidad restringida

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8. Principio de Proteccin a la Vctima

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10. Principio de Independencia

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1.2.3. Las Funciones de los actores en la investigacin criminal A. Organismo Judicial:

i. Jueces de Primera Instancia

a. Control de actos que implican limitacin o restriccin de derechos fundamentales.

26 Garca Morales, Fanuel; Ob. Cit. Pg. 130.

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b. Control de la intervencin de los sujetos procesales durante dicha etapa

c. Control y diligenciamiento de los actos definitivos irreproducibles

ii. Jueces de Paz

27 Binder, Alberto Martn; Introduccin al Derecho Procesal Penal; Pg. 217.

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iii. Jueces de Sentencia

28 En el mismo criterio Garca Morales, Fanuel; Ob. Cit. Pg. 121.

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ii. Auxiliares Fiscales

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iii. Direccin de Investigaciones Criminalsticas (DICRI)

iv. Asesores especficos

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v. Relacin con la PNC

C. Instituto Nacional de Ciencias Forenses (INACIF)

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D. La Vctima y el Querellante Adhesivo

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33 Maier, Julio; Ob. Cit. Pg. 637.

E. El Imputado y la Defensa Tcnica

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G. Comisin Internacional Contra la Impunidad en Guatemala (CICIG)

2.1.1. Funciones de la Polica en un Estado Democrtico de Derecho

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