CHECK LIST DE AUDITORIA INTERNA DO SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL ISO 14001

(se precisar, use o verso para completar observaes)

Auditor: Data:

rea: Responsvel:

4.1 REQUISITOS GERAIS

C/ NC

A organizao estabelece e mantm um sistema de gesto ambiental de acordo com os requisitos da seo 4?

OBSERVAES E COMENTRIOS

Auditor: Data:

rea: Responsvel:

4.2 POLTICA AMBIENTAL

C/ NC

A alta administrao definiu a poltica ambiental da organizao?

A poltica apropriada natureza, escala e impactos ambientais das atividades, produtos ou servios da organizao?

A poltica inclui o comprometimento com a melhoria contnua e com a preveno da poluio?

Entende-se que o requisito de melhoria contnua da poltica ambiental deve ser demonstrado atravs da melhoria do desempenho ambiental, em linha com os objetivos e metas estabelecidos. Justificativas sobre eventuais problemas de desempenho devem estar abordadas nas anlises crticas da alta administrao.

O compromisso do atendimento legislao implica em que a empresa deva estar atendendo todos os requisitos legais aplicveis. Este atendimento pode estar sendo realizado via compromisso formal firmado com a autoridade competente(normalmente o rgo ambiental).

A poltica ambiental inclui o comprometimento com o atendimento legislao e normas ambientais aplicveis, e demais requisitos subscritos pela organizao?

A poltica ambiental fornece a estrutura para o estabelecimento e reviso dos objetivos e metas ambientais?

A poltica ambiental est documentada, implementada, mantida e comunicada a todos os empregados?

A poltica ambiental est disponvel para o pblico?

A generalidade da poltica ambiental, bem como omisses quanto natureza, escala e impactos, devem ser evitadas. O balano entre o texto da poltica e a verificao do seu desdobramento em objetivos e metas a maneira de verificar a conformidade deste requisito normativo. Neste contexto entende-se que a verificao do termo apropriada deve de alguma forma considerar: Natureza: tipo de atividades, produtos ou servios. Escala: porte e abrangncia geogrfica das atividades, produtos e servios da organizao, entre outros. Impactos ambientais: reconhecimento dos principais tipos de impacto.

OBSERVAES E COMENTRIOS

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4.3 PLANEJAMENTO

4.3.1. Aspectos ambientais A organizao estabelece e mantm procedimento (s) para identificar os aspectos ambientais de suas atividades, produtos ou servios que possam por ela ser controlados e sobre os quais presume-se que ela tenha influncia, a fim de determinar aqueles que tenham ou possam ter impacto significativo sobre o meio ambiente?

C/ NC

A identificao de aspectos e impactos no precisa ter procedimento documentado

A norma no obriga a considerar a existncia de requisitos legais aplicveis como filtro de significncia para os impactos, contudo esta uma prtica comum nos SGAs implementados no Brasil.

Quanto ao limite da abrangncia dos aspectos ambientais sobre o s quais presume-se que a organizao tenha influncia, entende-se como mnimo desejvel: Empresas fornecedoras com contrato; Empresas com atuao no mesmo site da organizao; Clientes com relao aos aspectos relacionados ao uso do produto/servio.

Os aspectos relacionados a estes impactos significativos esto considerados na definio dos objetivos ambientais?

Essas informaes so mantidas atualizadas?

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4.3.2. Requisitos legais e outros requisitos So estabelecidos e mantidos procedimentos para identificar e ter acesso legislao e outros requisitos subscritos, aplicveis aos aspectos ambientais de suas atividades, produtos ou servios?

C/ NC

Todos os requisitos legais (no est restrito aos requisitos originados pelos rgos do SISNAMA) que influenciem a operao e/ou levam a controles/monitoramento de aspectos e impactos ambientais so considerados aplicveis aos aspectos ambientais das atividades, produtos e servios da organizao. So tambm considerados aplicveis os requisitos legais que definem aes administrativas, tais como obteno/publicao de licenas, outorgas, cadastros e autorizaes. Licenas ambientais, quando exigidas, so documentos bsicos e aplicveis. Nos casos de dvida quanto exigibilidade, a consulta ao rgo ambiental competente, por parte da organizao que est implementando seu SGA, condicionante. necessrio a obteno da Licena, para obter uma certificao ambiental, o protocolo de entrada no rgo ambiental s ser vlido em renovaes. Acordos com Ministrio Pblico so tambm requisitos legais.

Requisitos subscritos so entendidos tradicionalmente como Atuao Responsvel, Carta CCI, contratos com Fundos de Financiamento (BNDES, IFC), contratos com clientes (ex.: retorno de embalagens).

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4.3.3. Objetivos e metas So estabelecidos e mantidos objetivos e metas ambientais documentados, em cada nvel e funo pertinente da organizao?

C/ NC

No estabelecimento e reviso dos objetivos so considerados os requisitos legais e outros requisitos, os aspectos ambientais significativos, as opes tecnolgicas, requisitos financeiros, operacionais e comerciais, bem como a viso das partes interessadas?

No que tange a relao entre os objetivos de ordem legal e a conformidade legal vale o que est descrito no item 4.2 (resposta R 5), contudo objetivos e metas de carter legal podem ser aceitos quando: Existir Termo de Ajustamento de Conduta (TAC) assinados com o rgo de Controle Ambiental. Minimizam no conformidades legais eventuais e pontuais em situaes anormais ou emergenciais.

Limitaes oramentrias conjunturais em relao aos objetivos e metas devem ser objeto de uma anlise crtica pela alta administrao com as respectivas justificativas e aes mitigadoras.

Os objetivos e metas so compatveis com a poltica ambiental, incluindo o comprometimento com a preveno da poluio?

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4.3.4. Programa(s) de gesto ambiental Esto estabelecidos e mantidos programas para atingir objetivos e metas?

C/ NC

No programa de gesto ambiental, entende-se por meios e o prazo dentro do qual os objetivos e metas devem ser atingidos, o como o objetivo vai ser atingido, ou seja, as aes, atividades e tarefas que devero ser implantadas. Quanto aos recursos, sugere-se observar a correlao deste requisito com o item 4.4.1 Estrutura e responsabilidade.

O(s) programa(s) incluem a atribuio de responsabilidades em cada funo e nvel pertinente da organizao?

O(s) programa(s) incluem os meios e os prazos dentro dos quais eles devem ser atingidos?

Para projetos relativos a novos empreendimentos e atividades, produtos ou servios, novos ou modificados, o(s) programa(s) (so) revisados, onde pertinente, para assegurar que a gesto ambiental se aplica a esses projetos?

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4.4 IMPLEMENTAO E OPERAO

4.4.1. Estrutura e Responsabilidade As funes, responsabilidades e autoridades esto definidas, documentadas e comunicadas?

C/ NC

A administrao fornece recursos essenciais para implementao e controle do SGA, abrangendo recursos humanos, qualificaes especficas, tecnologia e recursos financeiros?

A alta administrao nomeou representante(s) especfico(s) que, independentemente de outras atribuies, tem(m) funes, responsabilidades e autoridade definida?

As funes, responsabilidades e autoridades esto definidas de modo a assegurar que os requisitos do SGA sejam estabelecidos, implementados e mantidos de acordo com a norma ISO 14001?

As funes, responsabilidades e autoridades esto definidas de modo que sejam relatados alta administrao o desempenho do SGA, para anlise crtica, como base para o aprimoramento do SGA?

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rea: Responsvel:

4.4.2. Treinamento, conscientizao e competncia A organizao identifica necessidades de treinamento?

C/ NC

A organizao determina que todo o pessoal cujas tarefas possam criar um impacto significativo sobre o meio ambiente recebam treinamento apropriado?

No que se refere ao requisito de treinamento, como a norma no menciona funes chave, entendese que todas as funes, independente de seu aspecto hierrquico funcional, que desempenham tarefas com possibilidade de causar impacto significativo, devem ser competentes com base em educao, treinamento e/ou experincia apropriados.

Com relao ao nvel de aplicao dos requisitos de treinamento, conscientizao e competncia a pessoal contratado, considera-se como requisito mnimo que todas as pessoas, incluindo os contratados, que atuam dentro do site esto sujeitas ao requisito pleno do item 4.4.2.

So estabelecidos e mantidos procedimentos que faam com que seus empregados ou membros, em cada nvel e funo pertinente estejam conscientes, de acordo com a exigncia da norma?

Os empregados ou membros, em cada nvel e funo pertinente, esto conscientes da importncia da conformidade com a poltica ambiental, procedimentos e requisitos do SGA?

Os empregados ou membros, em cada nvel e funo pertinente, esto conscientes dos impactos ambientais significativos, reais ou potenciais, de suas atividades e dos benefcios ou ao meio ambiente resultantes da melhoria de seu desempenho pessoal?

Os empregados ou membros, em cada nvel e funo pertinente, esto conscientes de suas funes e responsabilidades em atingir a conformidade com a poltica ambiental, procedimentos e requisitos dos SGA, inclusive os requisitos de preparao e atendimento a emergncias?

Os empregados ou membros, em cada nvel e funo pertinente, esto conscientes das potenciais conseqncias da inobservncia dos procedimentos operacionais especificados?

O pessoal que executa tarefas que possam causar impactos ambientais significativos competente com base em educao, treinamento e/ou experincia apropriados?

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4.4.3. Comunicao Esto estabelecidos e mantidos procedimentos para comunicao interna entre vrios nveis e funes da organizao com relao aos aspectos ambientais e ao SGA?

Esto estabelecidos e mantidos procedimentos para recebimento, documentao e resposta a comunicaes pertinentes das partes interessadas externas?

So considerados os processos de comunicao externa sobre os aspectos ambientais significativos, com registro da deciso tomada?

Entende-se que a empresa deve definir o nvel de comunicao pr-ativa (ou seja sem demanda) externa que deseja (o que comunicar e a quem). Esta deciso deve estar formalmente registrada.

OBSERVAES E COMENTRIOS

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rea: Responsvel:

4.4.4. Documentao do SGA So estabelecidas e mantidas informaes, em papel ou em meio eletrnico, para descrever os principais elementos do SGA e a interao entre eles?

Com relao exigncia de procedimento documentado, quando na norma no for especificado o termo documentado aceita uma sistemtica implantada e mantida, ainda que no documentada, verificada quanto sua disseminao e consistncia. Entretanto, a documentao de procedimentos uma prtica que a organizao deve considerar.

So estabelecidas e mantidas informaes, em papel ou em meio eletrnico, para fornecer orientao sobre a documentao relacionada?

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4.4.5. Controle de documentos So estabelecidos e mantidos procedimentos para o controle de todos os documentos exigidos pela Norma ISO 14001?

O controle de documento assegura que eles podem ser localizados?

O controle de documentos assegura que eles sejam periodicamente analisados, revisados quando necessrio e aprovados, quanto sua adequao, por pessoal autorizado?

A anlise crtica peridica requerida no tem uma freqncia mnima exigida na norma.

O controle assegura que verses atualizadas dos documentos pertinentes estejam disponveis em todos os locais onde so executadas operaes essenciais ao efetivo funcionamento do SGA?

Documentos obsoletos so prontamente removidos de todos os pontos de emisso e o uso ou de outra forma, garantidos contra o uso no-intencional?

Documentos obsoletos retidos por motivos legais e/ou para preservao de conhecimento so adequadamente identificados?

A documentao legvel, datada (com datas de reviso) e facilmente identificvel, mantida organizada e retida por um perodo de tempo especificado?

So estabelecidos e mantidos procedimentos e responsabilidades referentes criao e alterao de procedimentos?

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4.4.6. Controle Operacional So identificadas as operaes e atividades associadas aos aspectos ambientais significativos identificados de acordo com sua poltica, objetivos e metas?

Toda operao relacionada com aspectos ambientais significativos deve estar no escopo do controle operacional. A forma deste controle ser efetuado, quando aplicvel, se d pelo estabelecimento de procedimentos documentados (nos termos descritos pela norma), critrios operacionais e comunicao aos fornecedores.

Existe planejamento das atividades, inclusive manuteno, de forma a assegurar que sejam executadas sob condies especficas?

So estabelecidos e mantidos procedimentos, para abranger situaes onde sua ausncia possa acarretar desvios em relao poltica ambiental e aos objetivos e metas?

So estipulados critrios operacionais nos procedimentos?

So estabelecidos e mantidos procedimentos relativos aos aspectos ambientais significativos identificveis de bens e servios utilizados pela organizao?

a norma no exige controle sobre as exigncias ambientais aos fornecedores. A pesar disso, ressalta-se que o processo no se resume comunicao, necessria a gesto sobre as exigncias comunicadas.

So comunicados os procedimentos e requisitos pertinentes a serem atendidos por fornecedores e prestadores de servios (subcontratados ou fornecedores)?

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4.4.7. Preparao e atendimento a emergncias So estabelecidos e mantidos procedimentos para identificar o potencial e atender a acidentes e situaes de emergncia, bem como para prevenir e mitigar os impactos ambientais que possam estar associados a eles?

Todos os potenciais acidentes ou situaes de emergncia devem estar cobertos por uma sistemtica de preparao e atendimento. Isto inclui pequenos vazamentos desde que tenham sido identificados como potencialmente impactantes ao meio ambiente. Devem ser includas aes para mitigar os impactos ambientais associados emergncia.

Os procedimentos de preparao e atendimento a emergncias so analisados e revisados, onde necessrio, em particular aps a ocorrncia de acidentes ou situaes de emergncia?

Tais procedimentos so testados periodicamente, onde exeqvel?

Todas as situaes identificadas devem ser testadas na extenso do possvel. Testes devem ser executados. Caso no tenha sido possvel testar todas as situaes, um planejamento dos mesmos aceito (este planejamento deve ser monitorado). So aceitveis testes por tipos de acidentes ou situaes de emergncia, desde que envolvam os mesmos procedimentos, recursos e impactos ambientais decorrentes do acidente e do respectivo atendimento. Treinamentos podem ser aceitos como testes, desde que explicitamente incluam tais testes.

OBSERVAES E COMENTRIOS

4.5 VERIFICAO E AO CORRETIVA

4.5.1. Monitoramento e medio So estabelecidos e mantidos procedimentos documentados para monitorar e medir, periodicamente, as caractersticas principais das operaes e atividades que possam ter um impacto significativos sobre o meio ambiente?

Monitorar entendido como medir ou avaliar, ao longo do tempo. Controlar entendido como tomar aes para manter as operaes e atividades de acordo com um padro estabelecido e ajustar quando necessrio, a partir da comparao com o padro.

Os procedimentos incluem o registro de informaes para acompanhar o desempenho, controles operacionais pertinentes e a conformidade com os objetivos e metas ambientais?

Equipamentos de monitoramento so calibrados e mantidos, e os registros do processo ficam retidos, segundo procedimentos definidos?

A norma ISO 14001 requer que a organizao estabelea os seus procedimentos para calibrao. Como patamar mnimo o equipamento de medio deve estar adequado para execuo das medies (resoluo e incertezas compatveis com os requisitos de medio).

Existe um procedimento documentado para avaliao peridica do atendimento legislao e regulamentos ambientais pertinentes?

Para o atendimento de requisito legal operacional (tipo limite de emisso) somente implantar procedimentos de controle operacional no suficiente. necessrio a medio, avaliao e monitoramento.

para unidades j em funcionamento, com licena ambiental regularizada, poder ser aceito o protocolo de entrada no processo para obteno de outorga, caso tenha sido dada entrada a mais de 180 dias (baseado no que definido na resoluo CONAMA 237/97, para o caso de licenciamento ambiental).

O aproveitamento dos recursos de uma auditoria interna pode ser utilizado para a avaliao requerida no item 4.5.1, referente ao atendimento de requisito legal no operacional (obteno de alguma autorizao). Esta avaliao entretanto deve cobrir todos os requisitos legais aplicveis e deve estar estabelecida em procedimento documentado.

Requisitos legais no atendidos devem ser tratados de acordo com a sistemtica de ao corretiva. A comunicao de no atendimentos legais autoridade competente condicionada existncia de exigncia legal. Alm disso, ela deve estar conforme a deciso tomada pela empresa quanto comunicao externa.

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4.5.2. No conformidade e aes corretiva e preventiva Esto estabelecidos e mantidos procedimentos para definir a responsabilidade e autoridade para tratar e investigar as no-conformidades, adotando medidas para mitigar quaisquer impactos e para iniciar e concluir aes corretivas e preventivas?

As aes corretivas e preventivas adotadas para eliminar as causas das noconformidades reais ou potenciais so adequadas magnitude dos problemas e proporcionais ao impacto ambiental verificado?

A anlise de abrangncia de uma ao corretiva considerada parte integrante da prpria ao corretiva. O processo de tratamento de no conformidades deve incluir a anlise de eficcia.

So implementadas e registradas mudanas nos procedimentos documentados, resultantes de aes corretivas e preventivas?

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4.5.3. Registros So estabelecidos e mantidos procedimentos para identificao, manuteno e descarte de registros ambientais?

Os registros incluem treinamento, resultados de auditorias e de anlises crticas?

Os registros ambientais so legveis e identificveis, permitindo rastrear a atividade, produto ou servio envolvidos?

Os registros ambientais so arquivados e mantidos de forma a permitir sua pronta recuperao, sendo protegidos contra avarias, deteriorao ou perda?

O perodo de reteno estabelecido e registrado?

Os registros so mantidos conforme apropriado ao sistema e organizao, para demonstrar conformidade aos requisitos da norma ISO 14001?

OBSERVAES E COMENTRIOS

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4.5.4. Auditoria do sistema de gesto ambiental So estabelecidos e mantidos programa(s) e procedimentos para auditorias peridicas do SGA?

A norma no especifica que a auditoria seja interna. Entretanto, os Guias ISO 62 e 66 impedem um OCC de executar servios para obter ou manter a certificao (o que entende-se incluir tambm, as auditorias exigidas pelo texto da ISO 14001). De forma similar, auditorias legais tambm no podem ser aceitas para comprovao do atendimento dos requisitos do item 4.5.4, exceto quando estas auditorias abrangem todo o Sistema de Gesto Ambiental com base na ISO 14001.

As auditorias do SGA determinam se o sistema ambiental est em conformidade com as disposies planejadas para a gesto ambiental, inclusive os requisitos desta norma?

As auditorias do SGA determinam se o SGA foi devidamente implementado e tem sido mantido?

As auditorias do SGA fornecem administrao informaes sobre os resultados das auditorias?

O programa de auditoria, inclusive o cronograma, baseia-se na importncia ambiental da atividade envolvida e nos resultados de auditorias anteriores?

Os procedimentos de auditoria consideram o escopo da auditoria, a freqncia e as metodologias, bem como as responsabilidades e requisitos relativos conduo de auditorias e apresentao dos resultados?

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4.6. ANLISE CRTICA PELA ADMINISTRAO A alta administrao analisa criticamente o SGA em intervalos predeterminados, para assegurar sua convenincia, adequao e eficcia contnuas?

O processo de anlise crtica assegura que as informaes necessrias sejam coletadas, de modo a permitir administrao proceder a esta avaliao?

A anlise crtica documentada?

A anlise crtica pela administrao aborda eventual necessidade de alteraes na poltica, objetivos e outros elementos do SGA luz dos resultados de auditorias do SGA, da mudana das circunstncias e do comprometimento com a melhoria contnua?

OBSERVAES E COMENTRIOS

18 18CRev: 01 FA 04005