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Lenio Luiz Streck Jos Luis Bolzan de Morais

Cincia Poltica
&

Teoria do Estado
Quinta edio
Revista e Atualizada

A
livraria//
1)0 A D V O G A D O

//editora

S9 1 4 c

Streck, Lenio Luiz


C i n c ia poltica e teoria do estad o / L e n io L u iz S treck ; Jo s L u is B olzan de M orais. 5. ed. rev. a t u a l.- P o rto A legre: L iv ra ria d o A dvogado Ed., 2006. 211 p .; 23 cm.

tSBN 85-7348-446-2
1. C i n cia poltica. 2. T eoria do E stad o. 3. E stad o m o d e rn o . 1. M o rais, Jo s L uis Bolzan de. II. T tu lo . CD U 3 4 2 .2

n d ic e s para o catlog o sistem tico C i n c ia p o ltica T e o ria d o E stado E sta d o m o d em o

(B ib lio te c ria responsvel: M arta R o b erto , C R B -1 0 / 6 5 2 )

* ORIGINAL
DATA ____ .____ PASTA_____________ N. FOLHAS
^

LENTO LUIZ STRECK J O S L U IS B O L Z A N DE M O RA IS

Cincia Poltica
&

Teoria do Estado
Q U IN TA ED I O Revista e Atualizada

A
livraria / DO ADVOGADO / editora
Porto Alegre 2006

Sum rio
Notas preliminares quinta e d i o .................................................................................. ['ARTE I Elem entos que caracterizam o Estado: a importncia da Cincia Poltica 1. A aptido da Cincia Poltica para a compreenso do nascimento do Estado M o d e r n o ............................................................................................................... 1.1. Consideraes g e ra is............................................................................................... 1.2. A tradio das formas estatais pr-m od ernas................................................ 1.2.1. Principal forma estatal pr-moderna: o m ed iev o...................................... 2. O EsLado na Teoria Poltica M o d e rn a ...................................................................... 2.1. Consideraes g e r a i s .......................................................................................... 2.2. A viso positiva do Estado: o modelo co n tra tu a lista ................................ 2.2.1. O Estado de n a tu re z a ......................................................................................... 2.2.2. Contrato s o c ia l..................................................................................................... 2.2.3. Estado c i v i l ............................................................................................................ 2.3. O Estado Moderno .............................................................................................. 2.4. A primeira verso do listado Moderno: o Estado a b so iu tista ................ 2.5. A viso negativa sobre o E s t a d o ...................................................................... 3. A segunda verso do Estado Moderno: o modelo liberal e o triunfo da b u rg u e sia ............................................................................................................................ 3.1. Consideraes g e r a i s ............................................................................................ 3.2. O contra Lualsmo e o Estado Iibera 1-burgus................................................ 3.2.1. Definies de lib e r a lis m o ............................................................................... 3.2.2. Os diversos ncleos do lib e r a lis m o ............................................................. 3.2.3. O (no) Estado L ib e r a l...................................................................................... 3.2.1. O incio da tran sfo rm ao............................................................................... 4. QWclfare State e a transformao do lib e r a lis m o ................................................ 4.1. Consideraes g e r a i s .......................................................................................... 4.2. A mutao dos papeis do Estado - do absentesmo ao intervencionismo .................................................................................................. 4.2.1. Funo(oes) da In te rv e n o ............................................................................ 4.3. A idia do Estado do bem-estar so c ia l............................................................ 19 19 23 24 28 28 29 30 31 33 39 4.r 46 51 51 55 56 58 61 63 68 68 69 76 78 13

5. A peculiarieda-de do intervencionismo do Estado no Brasil: a crnica de um simulacro e a crise da m od ern id ad e........................................................

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6. O Estado de D ire ito ...................................................................................................... 91 6.1. Consideraes g e r a i s ........................................................- .............................. 91 6.2. A apresentao do Estado de Direito . . , , , ............................................ 92 6.2.1. Estado Liberal de D ir e ito .......................................................................... 94 6.2.2. O Estado Social de D ire ito ............................................................................. 96 6.2.3. O Estado Democrtico de Direito .............................................................. 97 6.2.3.1. listado Democrtico dc Direito e a Constituio "Dirigente" . . 106 7. A questo dem ocrtica........................................- .................................................... 109 7.1. Consideraes g e r a i s ............ ............................................................. , . . 109 7.2. A democracia (liberal) representativa: seus modelos e incertezas . . . 110 7.3. Democracia: o jogo das regras e as regras do j o g o ............................ ... . 112 7.4. Propostas riro c ljm p r id a s ............................................................................... 113 7.5. Obst c ulos concretizao dem ocr tica ....................................................116 7.6. Representao versus Delegao: o problema da democracia no Brasil (e na Amrica Latina) ........................................................ ................................ H 7 7.7. Uma "n o v a" democracia. sujeito democrLico .................................... 123 7.8. Democracia, Cidadania o G lo b a liz a o .......................................................131 7.9. A anttese da democracia: o totalitarismo....................................................133 8. As crises do E s ta d o ...................................................................................................... 136 8.1. Consideraes g e r a i s .......................................................................................... 136 8.2. Crise conceitual do E sta d o ............................................................................. * 137 8.2.1. A questo da soberania ............................................................. .................. 138 8.2.2. A questo dos direitos h u m a n o s ................................................................. 143 8.3. Crise estruturai............................................................... .................. .................. 148 8.3.1. O Estado do b e m -e s ta r................................................................................... 148 8.3.2. As crises de um m o d e lo ................................................................................ 150 8.4. Crise constitucional {institucional}................................................................. 153 8.5. Crise fu n cio n a l...................................................................................................... 155 8.6. Crise poltica (o da re p re sen a o )................................................................. 156 PAR TF II Elementos que caracterizam o Estado: a importncia da Teoria Geral do Estado 9. Elementos constitutivos do Estado ....................................................................... 163 9.1. Consideraes iniciais .......................................................................................163 9.2. A visualizao d<5 t s t a d o .................................................................................163 9.2.1. Territrio .............................................................................................................164 9.2.2. Pov o/ populao................................................................................... ... 165 9.2.3. Soberania ~ concepo c l s s ic a .................................................................... 167 10. Formas de Estado, Formas de Governo, Sistemas dc Governo e Funes do E s t a d o .................................................................... ..................................170

B ib lio tz -c ?

Jn s

Storpoli"

10.1. F orm as de E stado .............................................................................................170 10.1.1. E stado F e d e r a d o .............................................................................................171 10.1.2. E stado U n it rio ................................................................................................ 173 10.2. Formas de governo ........................................................................................ 174 10.2.1. R e p b lic a ......................................................................................................... 174 10.2.2. M onarquia......................................................................................................... 175 10.3. S istem as de g o v e r n o ..........................................................................................176 10.3.1. Parlam entarism o............................................................................................. 176 10.3.2. Presidencialism o.............................................. ..................... ........................ 177
10-4. s funes do F i t a d o ............................................... . ............................................. 179

10.4.1. Funes do listado e sistema de freios c co n trap e so s.........................180 11. A democracia representativa; partidos polticas e sistemas eleitorais O v a lo r da opinio p b lic a ............... ...................................................................... 183 11.1. Consideraes iniciais .....................................................................................IH .T
11.2. Partid os p o ltic o s ...........................................................................................................1H !1

11-3. Sistemas E le ito ra is............................................................................................. 188 11.4. A opinio pblica ............................................................................................. 191 11.4.1, Consideraes in icia is............... ........................................, ........................ 191 11.4.2. A opinio pblica, o ideal ilnminista da publicidade e o papel da m d i a ....................................................................... .....................................192 Referncias bibliogrficas.......................................................................... ........................ 201

N otas p relim in a res quinta edio


A lgum as referncias iniciais so necessrias para que o leitor no tenha apenas a dim enso a que se propem as presentes refle xes, mas tambm alguns esclarecim entos acerca da estrutura esco lhida e da forma de tratam ento dada ao tem a, b em com o da estratgia que orientou esta edio. Com efeito, m uitas so as obras que se dedicam ao enfrentam ento das questes relativas Cincia Poltica e Teoria do Estado. D esnecessrio referir que diversos autores se d ebrua(ra)m sobre esta tem tica aportando conhecim entos novos e/ou trazendo ao d e bate o contedo repisado daqueles aspectos que tradicionalm ente dizem respeito a tais disciplinas. len d o presente tais aspectos, assim com o a nossa prpria traje tria acadm ica, alm da necessidade de se dar um perfil renovado ao contedo d esenvolvido alm de ter conscincia acerca da realida de m utante d a.E stad o contem porneo, optam os por introd uzir um vis diferenciado no trato das questes concernentes C incia Pol tica e Teoria do Estado, aportando um debate esp ecfico sobre as crises que afetam o prprio objeto da Teoria do Estado, o Estado, para alm de suas propostas (no) cum pridas. Com este quadro referencial que dem os incio elaborao deste livro, tendo sem pre presente que o m esmo se destina, em especial, a subsidiar o conhecim ento e a form ao dos operadores jurd icos, optando por um reforo dos interrogantes acerca da o ri gem do Estado M oderno, seu desenvolvim ento e form ulaes, suas crises e perspectivas, com o que acreditam os aportar ao leitor um conhecim ento diferenciado e substancial da m atria. C rem os, desse m odo, estar perm itindo que se estabelea, prim a riam ente, o debate acerca de temas cruciais para a com preenso da realidade institucional estatal, em particular em um m om ento no qual at m esm o sua continuidade questionada por m uitos, em face das transform aes da ordem social contem pornea, tendo como pano d c fundo o fenm eno da globalizao econm ica e da m undiaCincia Poltica e Teoria do listado 13

lizao ilos subsistemas rociai e dos projetos polticos da moderni dade, em especial dos direitos humanos e do constitucionalismo. Assim, rcvisitando autores consagrados e construindo um pon to de vista particular, estru tu ramos estas reflexes sobre a Cincia Poltica c a Teoria do Estado cm duas partes, atribuindo a cada uma delas um carter prprio, com o privilegiamento de facetas espec ficas. Na primeira - Elementos que caracterizam o Estado: a importncia da Cincia Poltica - a questo fulcral se d sobre o questionamento da realidade estatal moderna o contempornea, enfrentando-a a partir do aporte de conhecimentos especficos, com a utilizao de biblio grafia que permite uma compreenso sofisticada e a reconstruo da tradio poltico-estatal em seus diversos aspectos e momentos. Em um egundo momento, procuramos propiciar ao leitor o conhecimento especfico a respeito dos itens tradicionais e prprios daquilo que se convencionou chamar de Teoria do Estado, estratgia que, a nosso ver, viabiliza, de maneira rpida, porm completa, uma viso dos tpicos inerentes forma, ao contedo e expresso do listado. Portanto, este livro, agora reestruturado, alm de ser um instru mento de trabalho e de aula, sobretudo em nvel de graduao, busca servir como um facilitador para a compreenso da realidade estatal contempornea, buscando aguar o interesse do leitor relativamente s matrias que dizem respeito ao Estado. Os resultados atingidos nos permitem considerar o acerto das opes realizadas. Em poucos meses, as edies anteriores se esgo taram, o que nos imps a confeco desta nova verso, a qual j deveria ter vindo a pblico no ano que passou. Optamos, assim e novamente, diante dos ndices de aceitao expressos pelos leitores, por no operar uma transformao radicai no contedo do texto, apenas refletindo algumas circunstncias novas, bem como agregan do consideraes contemporneas que trazem outros interrogantes para que se constitua uma teoria acerca do Estado ou, como se pe o debate, repercutindo a dvida acerca da possibilidade mesma de ter-se uma teoria do/para o Estado 011 de esta ser plural diante da dinmica e da fragmentao prprias aos tempos (ps) modernos. Por fim, preciso chamar ateno para o fato de, desde o ttulo do presente livro, termos optado por abandonar a terminologia tra dicional Teoria "G eral" do Estado diante da impossibilidade mesma de tal proposta, sem que se adole uma postura idealista e a-histrica, quanto mais sendo este o Estado em seu momento atual de ampla e lotai fragmentao e crise de seus pressupostos clssicos, o que co
14 Lenio Luiz Streck Jos i.itis Bolzan dc Morais

loca, por outro Indo, <1 dificuldade, hv nfto i ImpoMibilidtul, dento ser tratado no singular. Por i s s o mcimo, a alterao no ttulo desta obra, como se observa da capa do presente volume - Cincia Poltica e Teoria do Estado. Assumindo esta postura, acreditamos estar contribuindo para uma melhor formao dos lidadores do Direito, buscando compro met-los com uma prtica jurdica que considere a ordem jurdica como um instrumento de suporte para viabilizao de um pacto social mais justo e humanitrio. Os autores

Cincia PolLica c Teoria do Estado

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P A R T E I

Elementos que caracterizam o Estado: a importncia da Cincia Poltica

1. A aptido da Cincia P oltica para a com preenso do nascim ento do Estado M oderno
1.1. Consideraes gerais Estudar o Estado e suas relaes com a sociedade im plica, ne cessariam ente, estudar os mais variados aspectos que envolvem o prprio funcionamento das instituies responsveis por essa socie dade. Estado, Governo, Democracia, Legitim idade, Poder so ques tes que, im bricadas, exigem uma disciplina para o estudo de suas complexidades: a que entra a Cincia Poltica, forma de saber cujo objeto se desenvolve no tempo - sendo por isso histrica, no dizer de Bobbio - sofrendo contnua transformao, sendo im possvel nela aplicar a experim entao, prpria dos fsicos e bilogos. Lembra nesse sentido o mestre italiano que "no se pode reproduzir uma re volta de camponeses em laboratrio por bvias razes, entre outras, aquela que uma revolta reproduzida no seria mais uma revolta (notese a relao entre uma ao cnica, que se pode repetir indefinida mente e a realidade representada pelos acontecimentos: o Hamlet, de Shakespeare, no o prncipe da Dinamarca que realmente viv eu )."1 Em sntese, repetindo Bobbio, a Cincia Poltica, enquanto cin cia do homem e do comportamento hum ano, tem em com um , com todas as outras cincias hum ansticas, dificuldades especficas que derivam de algumas caractersticas da m aneira de agir do homem, das quais tres so particularmente relevantes: A - O homem um animal teleolgico , que cum pre aes e se serve de coisas teis para obter seus objetivos, nem sempre declarados, e muitas vezes, inconscientes, no podendo a C incia Poltica prescindir, desse modo, da presena da psi cologia e da psicanlise;
1 Cfe. Bobbio, Norberto et alli. Dicionrio de Poltica. Braslia, Edunb, 1993, p. 168. Cicncia Poltica e Teoria do Kstado

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B - O hom em 6 um tiiiinnil sim blico, que se com unica com seus sem elhantes atravs de sm bolos - dos quais o mais im por tante a linguagem . O conhecim ento da ao hum ana exige a d ecifrao e a interpretao destes sm bolos, cuja sign ifi cao quase sem pre incerta, s vezes desconhecida, e ape nas passvel de ser reconstruda por conjeturas.2 C - O hom em um anim al ideolgico, que utiliza valores vigentes no sistem a cultural no qual est inserido, a fim de raciona lizar seu com portam cnto, alegando m otivaes diferentes das reais, com o fim de justificar-se ou dc obter o consenso dos dem ais; por isso, a im portncia que assum e na pesquisa social e poltica a revelao daquilo que est escondido, assim com o a anlise e a crtica das ideologias.3 N esse sentid o, entendem os .1 Cincia Poltica com o um saber operativo, um instrum ento apto a intervir na realidade que estud a mos (G iovani Sartori). A Cincia Poltica ser, assim , essa disciplina que, m ediante um processo de com preenso interdisciplinar, possi bilitar in terp retar a com plexidade que envolve o Estado, o poder, a poltica, a dem ocracia e o direito (e suas conseqncias para a Socie dade). Por isso, necessrio entender que a C incia Poltica guarda
2 O b serve-se que, nas trs categorias construdas por Lacan (real, im aginrio e sim blico), sim bolizar dar sentido pela palavra; em H eidegger, a linguagem a casa do scr; para Com elius Castoriadis, tudo o que existe no m undo social-histrico est indissociavelm ente entrelaado com o simblico; no que tudo seja simblico, mas nada existe fora de uma rede de relaes simblicas, nada existe fora do simblico. 3 Nesse sen tid o, um conceito ainda im portante para ser usado com o auxiliar na construo de um discurso crtico qxie tenha o condo de d esm i{s)tificar o im agin rio d om inante o de C hau, para quem ideologia "n o apenas a representao im aginria do real para servir ao exerccio da dom inao em um a sociedade funda da na luta dc classes, com o no apenas a inverso im aginria do processo histrico na qual as idias ocupariam o lugar dos agentes histricos reais. A ideologia, forma especfica do im aginrio social m oderno, 6 a m aneira necessria pela qual os agentes sociais representam para si mesm os o aparecer social, econm ico e poltico, de tal sorte que essa aparncia (que no podem os sim plesm ente tom ar com o sinnim os de iluso ou falsidade), por ser o m odo im ediato e abstraio de m anifestao do processo histrico, e o ocultam ento ou a dissim ulao do real. Por isso, universali zando o p articu lar pelo apagam ento das diferenas e contradies, a ideologia ganha coerncia e fora porque um discurso lacunar que no pode ser preench i d o". Cfc. C h au , M arilena de Souza .Cultura e D em ocracia: 0 discurso com petente e outras falas. 3a ed. So Paulo, M oderna, 1982, p. 2 e 3. A inda sobre ideologia, ver M szros, Istvn .O poder da ideologia. Trad. Magda Lopes. So Paulo, F.nsaio, 1996; Zizek, Slav o j. m jnapa da ideologia. Zizek, Slavoj (org). Trad. Vera Ribeiro. Rio de Janeiro, C ontraponto, 1996; Streck, Lenio Luiz..H erm enutica furciica e(m ) cria e. Uma explorao herm enutica da construo do Direito. 3* ed. Porto A legre, Livraria do A dvogado, 20U1. p. 72 e segs. 20 Lenio Lui 2 Streck Jo s Luis Bolzan de M orais

umn inexorvel ivl.i.io com os dem ais ram os da cincia estudados pelo hom em , que, de um modo ou de outro, produzem realidade(s), com o o direito, a econom ia, a histria, a psicologia, a sociologia, a filosofia etc. V -se, ento, que com o contedo, a C incia Polcia, na qual se insere uma Teoria (Geral) do Estado, pretende estudar o Estado, sua estrutura e seu funcionam ento, bem com o sua relao com o sistem a jurdico, um a vez que o Estado o locus privilegiado de em anao da norm atividade, e, com o objeto, tanto a sua realidade quanto a sua idealidade. Isto no significa dizer que estam os bu scand o, aqui, a com preenso de um m odelo norm ativo de um Estado, m as, sim, perseguim os o entendim ento dc como este se reveste e se apresenta. Pretendem os, assim , elaborar um conhecim ento "p o sitiv o " (no transcendente) acerca deste objeto de estudo, comn d iz R. Z ippelius.4 hsta questo assum e especial relevncia neste perodo h istrico, no qual o direito assum e um papel que vai m uito alm do lugar que lhe era destinado originariam ente, embora no rom pa, ainda, com seus vnculos inaugurais com a instituio estatal e, em particular, com a experincia do Estado Constitucional, nascido da tradio liberal revolucionria do sculo XVIII, o que m arca ind elevelm ente a conti nuidade entre Estado e D ireito (e Constituio). Parece evidente, assim , que, falar do Estado sign ifica falar acer ca das condies de possibilidade de sua com preenso, desde o seu nascim ento at hoje, explicitando-se com o uma experincia nova m oderna - que se inaugura com a ultrapassagem do m edievo.5 A "n ecessid ad e"d o Estado, por assim dizer, que faa a in terd i o, a ruptura, entre civilizao e barbrie, o que se traduziu em um rom pim ento histrico-paradigm tico, depois de sstoles e distoles representadas pelas form as liberal e social, com o contraponto das experincias socialistas, tem o desafio, contem poraneam ente, de res ponder s novas necessidades e enfrentar os novos dilem as, caracte
4 Ver Zippelius, K. Teoria Geral do Estado. Lisboa: Fundao C alou sle Gulbenkian: "... realidade do Hstado no se esgota inteiram ente s com fatos insensveis a valo res, nem lo-pouco na projeo de um norm ativism o extrem o com um sistem a de norm as puro, alheio a toda as realidades sociais". 5 Nesse sentido, com o m uito bem ensina Lourival V illanova, im portante ter claro que (...) a Teoria Geral do Estado est, intim am ente, ligada histria do Hstado Moderno. Sociologicam ente, a explicao e o com entrio desse Hstado. Sua base em prica o Estado M oderno, notadam ente, o Hstado C onstitucional, o Estado que com ea depois do m ovim ento revolucionrio d e 1789. Por isto, acrescenta, "a Teoria Geral do Estado, apresenta contedo dem ais para ser apenas uma lgica do Hstado, isto , uma anlise do norm ativism o pu ro" . Cfe. Villanova, Lourival. O Problema do O bjeto du Teoria G eral do Estado. Recife, Im prensa O ficial, 1953, p. 49 e 175. Cincia Poltica e Teoria do Estado 21

rizadas polo epteto que a tradio cunhou do sculo XX em diante: o Estado Democrtico de Direito, que busca assegurar as conquistas modernas e resgat-las naquilo que ainda est incumprido, enfren tando, inclusive, suas prprias dificuldades frente s transformaes operadas por novas formas de vida. nesse ponto que, praticamente, a Cincia Poltica se aproxima mais e mais da Teoria do Estado, quando vai tratar das relaes de poder enquanto possibilidades de os Kstados atenderem s deman das e s promessas (incumpridas) da modernidade, circunstncia que assume especial relevo em pases de modernidade tardia, como na Amrica Latina. Ao mesmo tempo, paradoxalmente, ela se afasta de uma Teoria Geral do Estado, enquanto esta pretende dar uma explicao unvoca acerca da experincia estatal moderna, abstrain do-se das especificidades e dificuldades prprias de cada Pas. Em resumo, pode-se dizer que a Teoria Geral do Estado, cujo grande autor clssico Jellinek, parte de pressupostos a-histricos, tendo como modelo o Estado alemo do final do sculo XJX, portanto uma teoria idealista, que tem um tipo ideal (alis, foi o prprio Jellinek quem construiu a idia de tipo ideal que Max W eber, seu colega em Heidelberg, iria depois utilizar e difundir) de Fstado. Portanto, o Estado seria Invarivel, com caractersticas constantes e carter universal atravs do tempo e do espao (por isso,os adeptos desta concepo falam tranqilamente em Estado romano, Estado medieval etc).6 Por outro lado, a concepo de Heller, aqui seguida, busca entender o Estado enquanto realidade, ou seja, com o formao real e histrica, a partir de suas ligaes com a realidade social. Ou seja, no possvel uma Teoria geral do Estado, mas apenas uma Teoria do Estado, daquele Estado concreto e histrico, inserido em sua totalidade e realidade especficas. Portanto, mais do que pretender dar conta de uma explicao global e uniforme do objeto Fstado, o que se pretende refletir acerca de suas reais condies de viabilidade, desde um pressuposto de sua inevitabilidade, diante do papel fundamental que "ainda"tem a cumprir.
^ Sobre a impossibilidade de urna teoria GERAL do Estado, seguindo a proposta de Hermann Heller, ver: Gilberto BF.KCOVICI, Desigualdades Regionais, Estado c Consti tuio , So Paulo, Max Limonad, 2003, p. 44-50; Gilberto BERCOVICT, "A Constitui o Dirigente e a Crise da Teoria da Constituio" in Cludio Pereira de SOUZA Neto et al., Teoria da Constituio: Estudos sobre o Lugar da Poltica no Direito Constitucional", Kio dc Janeiro, Lumen Juris, 2003, p. 85-88, 98-103 o 133-138 e Gilberto BERCOVIC1, C.onslituiu Econmica e Desenvolvimento'. Uma Leitura a partir cia Constituio dc 1988, So Paulo, Malheiros, 2005, p. 63-64. Ainda: Ciberto BERCOVICl, "As Possibilidades de uma Teoria do Estado", Revista de H istria dns Idias, voi. 26, Coimbra, Faculdade de Letras, 2005, p. 7-32. 22 Lenio Luiz Streck jos Lu is Bolzan de Morais

1 .2 . A t r a n s i o d a s fo rm a g e s t a t a i s p r - m o d e r n a s

A verificao cia transformao histrica tem o escopo de fixar as formas fundamentais que o Hstado adotou na passagem do m e dieval ao moderno, ficando claro que, para os objetivos destas reflexes, privilegiam os a(s) forma(s) moderna(s) do Estado. De qualquer sorte, im portante que se estabeleam alguns parmetros identificadores do que nominamos ''form as estatais pr-modernas", a saber: A - Oriental ou Teocrtico - uma forma estatal definida entre as antigas civilizaes do Oriente ou do Mediterrneo, onde a famlia, a religio, o Estado e a organizao econmica formavam um conjunto confuso, sem diferenciao aparen te, Em conseqncia, no se distingue o pensamento poltico da religio, da moral, da filosofia on de doutrinas econmi cas. Caractersticas Fundamentais: a) a natureza unitria, inexistindo qualquer diviso interior, nem territorial, nem de funes; b) a religiosidade, onde a autoridade do gover nante e as normas de comportamento eram tidas como ex presso de um poder divino, demonstrando a estreita relao Estado/divindade. B - Plis Grega: caracterizada como: a) cidades - Estado, ou seja, a plis como sociedade poltica de maior expresso, visando ao ideal da auto-suficincia; b) uma elite (classe poltica) com intensa participao nas decises do Estado nos assuntos pblicos. Nas relaes de carter privado, a autonomia da vontade individual restrita, C - Civitas Romana, que se apresentava assentado em: a) base familiar de organizao; b) a noo de povo era restrita, compreendendo faixa estreita da populao; c) magistrados como governantes superiores. D - Outras formas estatais da antiguidade, que tinham as seguiu tes caractersticas: a) nao eram Estados nacionais, ou seja, o povo no estava ainda ligado por tradies, lembranas, costumes, lngua e cultura, mas por produtos de guerras e conquistas; b) modelo social baseado na separao rgida das classes e no sistema de castas; c) governos marcados pela autocracia ou por monarquias despticas e o carter autoritrio e teocrtico do poder poltico; d) sistema econ mico (produo rural e mercantil) baseado na escravido; e) profunda influncia religiosa.
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1.2.1, Principal form a estatal prS-modermt: o tnedievo Trs (3) elem entos se fizeram presentes na sociedade m edieval, som and o-se para a caracterizao da forma estatal m edieval: A - O cristianism o - base da aspirao universalidade, isto , a idia do Estado universal baseado na aspirao a que toda a hum anidade se tornasse crist. D ois (2) fatores, porm, influem nestes planos, a saber: 1) a m ultiplicidade de cen tros dc poder e 2) recusa do Im perador em su bm eter-se au torid ad e da Igreja. B - As invases brbaras - que propiciaram profundas transfor m aes na ordem estabelecida, sendo que os povos invaso res estim ularam as regies invadidas a se afirm ar como unidades polticas independentes. Percebe-se, pois, que no M edieval a ordem era bastante precria, pelo abandono de pad res tradicionais, constante situao de guerra, ind efini o de fronteiras polticas ctc. C - O feudalism o - desenvolve-se sob um sislem a ad m in istrati vo e um a organizao m ilitar estreitam ente ligados situa o patrim onial. O corre, principalm ente, por trs institutos jurd icos: 1) vassalagem (os proprietrios m enos poderosos a servio do senhor feudal em troca da proteo deste); 2o) benefcio (contrato entre o senhor feudal e o chefe de fam lia que no tivesse patrim nio, sendo que o servo recebia uma p o ro de terras para cultivo e era tratado com o parte inse parvel da gleba); 3) im unidade (iseno de tributos s terras sujeitas ao benefcio). C onju gad os os trs fatores, temos as caractersticas m ais m ar cantes da form a estatal m edieval: A - perm anente instabilidade poltica, econm ica e social. B - d istino e choque entre poder espiritual e poder temporal; C - fragm entao do poder, m ediante a infinita m ultiplicao de centros internos de poder poltico, distribud os aos nobres, bisp os, universidades, reinos, corporaes ctc; D - sistem a ju rd ico consuetudinrio em basado cm regalias nobilirquicas; E - relaes de dependncia pessoal, hierarquia de privilgios; O m odo de produo feudal se espalhou por toda a Liuropa. Segundo C apella, esquem aticam ente, o feudalism o consistia no se guinte: um a aristocracia originalm ente m ilitar se autodesignava um territrio e sua populao. Os habitantes eram obrigados a cultivar
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a terra nccrHsrin para si e tambm para o senhor feudal, lm geral, prevalecia um sistem a sim ples de cultivo, cham ado "trs cam pos" ideais ou m ateriais: um cam pesino cultivava uma parcela para si, outra para o seu senhor e uma terceira para repor as sem entes de ambas. Os cam poneses no podiam abandonar a terra. M ilitarm ente, o senhor feudal protegia o territrio do feudo, incluindo sua popu lao. O senhor feudal detinha o poder econm ico, o poltico, o militar, o jurd ico e o ideolgico sobre os "se u s" servos. Para am pliar suas riquezas, os senhores feudais apelavam para as guerras de con quista e para os m atrim nios. A guerra e a capacidade para realiz-la teve a conseqncia de hierarquizar a aristocracia feudal, estabele cendo relaes d c vassalagem tambm entre ela e os senhores mais poderosos. A arte de concertar m atrim nios ganhou foros de so fis ticao, m ediante a increm entao de dotes e heranas com uns: os m atrim nios proporcionavam um ttulo jurd ico que podia ser rei vindicado pelas arm as. O refinam ento "m atrim o n ial" alcanou seu pice no baixo m edievo, quando C arlos V III da Frana ficou com prom etido pela paz dc A rras (1482) com M argarita de ustria, que tinha som ente dois anos de idade e que agregava ao reino de Carlos VIII a Borgonha, A rtois e m ais outros feudos; j C arlos I da Espanha (V da A lem anha) superou essa marca. Com efeito, pelo tratado de Noyon, de 13 de agosto de 1516, com prom eteu-se com a princesa Luisa, que ainda no tinha com pletado um ano de id ad e.7 D esnecessrio referir que no h data precisa delim itando a passagem do feudalism o (ou da forma estatal m edieval) para o ca pitalism o, onde com ea a surgir o Estado M oderno em sua prim eira verso (absolutista). Com efeito, durante sculos, na Europa O ciden tal e C entral coexistiram os dois modos econm icos de produo: o feudalism o, que se esvaa, e o capitalism o, que nascia. C abe registrar, ainda com Capella, que no interior da ordem feudal surgiram rela es de intercm bio m ercantil, bem com o produes para o mercado, e no apenas para o autoconsum o e tributao feudal em espcie. D iferentem ente da produo agrcola feudal - tendencialm ente est vel - a produo artesanal e a m anufatureira para ser levada ao m ercado tinha rendim entos variveis, o que gerava, em con seqn cia, inovao social. O s pequenos reinos constitudos depois da que da do Im prio rom ano deram lugar a algum as unidades m aiores e mais estveis: a Florena dos M dicis, a unidade poltica de Castela y A rago, os reinos de Inglaterra e Frana, para citar alguns, at chegar s m onarquias absolutistas da m odernidade.
7 C fe C apella, Juan Ramn. F rula prohibida. Una aproxim acin histrico-teortica a! estudio d ei derecho y dei estado. M adrid, Trotta, 1997, p. 86 e 87. Cincia Poltica e Teoria do listado

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Durante algum tempo, coexistiram dois tipos de relaes em realidade pouco compatveis: uma ordem de relaes feudais fixas, em que as pessoas tinham distintos estatutos segundo sua posio de classe, e uma ordem de capitalismo mercantil, em que as pessoas valiam em funo do que podiam comprar, independentemente de sua origem social. Mas o feudalismo ainda perduraria. Os espanhis organizaram suas conquistas americanas com categorias ainda prcapitalistas, porem novas para a poca (as encommidaa). A unificao poltica da Espanha pelos reis catlicos , ainda que com predomnio de relaes de poder feudal, uma inovao poltica, isto porque os reis catlicos subordinam Coroa o poder militar da nobreza, alm de criar a primeira polcia estatal do mundo moderno (a Santa Ir mandade), unificando geogrfica e ideologicamente seus reinos (li quidando o reino rabe de Granada e expulsando os judeus de Sepharad em 1492), e implantando um Tribunal especial para manter a unidade ideolgica (A Santa Inquisio). isto, em termos gerais, que se chamou de poca do renascim ento* Em face das caractersticas stricto sensu da forma estatal medie val, 6 razovel afirmar que no existiu Estado centralizado no decor rer do perodo medieval, exatamente pela fragmentao dos poderes em reinos, feudos etc. A forma de Hstado centralizado - o Estado como poder institucionalizado - ps-medieval, vindo a surgir como decorrncia/exigncia das relaes que se formaram a partir do novo modo de produo - o capitalismo - ento emergente. Tem-se, assim, utilizando a linguagem dos tipos ideais weberianos, que na forma estatal medieval vigorou o tipo de dominao carismtica, caracterizada por Max Weber9 como decorrente de uma relao social especificamente extracotidiana e puramente pessoal. O locus apropriado para estudar a dominao carismtica o medievo (Idade Mdia). Freqentemente o carisma repousa no direito he reditrio de primogenitura do senhor feudal. Dito de outro modo, a dominao que decorre da relao ex parte prncipe , porque pessoalizada. Afinal de contas, o servo da gleba tinha uma relao direta face to face - com o senhor feudal que, inclusive, detinha o direito de possuir as plebias na primeira noite de casadas. Os servos no conheciam outra autoridade que no a do seu senhor. No era o rei que submetia o plebeu - vassalo - e, sim, o conde ou baro, proprie trio do feudo. Por outro lado, tal situao refletia uma multiplici dade de ordens e poderes, tantas quantas fossem os feudos e seus
8 Capella, Ju.irt Ramn. Fruta prohibida, op. cit., p. 91 e 92. v Ce. Weber, Max. O s trs tipos puros de dominao legtima. In: Sociologia. Gabriel Cohn (org). S<1o Paulo, tica, 1986, p. 128 e sega. 26 Ltnio Luiz Streck Jos. Luis Holzon dc Morais

senhores, as quais concorriam entre si, bem como com o monarca. Com a passagem da forma estatal medieval para o Hstado Moderno - na sua verso inicial absolutista tem-se o incio de um modelo de dominao legal-racional. Ou seja, do ex parte prncipe passa-se ao cx parte principio. O vassalo do suscrano feudal passa a ser sdito do rei, o que, evidncia, no deixa de ser uma novidade (e um avano), da mesma forma que os diversos poderes dispersos pelos feudos so substitudos e unificados no poder soberano da monarquia ab soluta.

Cincia Poltica e Teoria do Hstado

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2. O Estado na Teoria P oltica M o derna


2.1. C o n sid era es gerais V rias teorias tentam explicar e justificar a origem do Estado. Com efeito, alm da perspectiva contratualista - mais em voga poderiam ser m encionad as outras vertentes de explicao da origem do Estado e do poder poltico que no esse "con sen so con tratu alis ta ", tais com o a de Augusto C om le (a origem estaria na fora do nm ero ou da riqueza), a de algum as correntes psicanalticas (a origem do Estado estaria na morte, por hom icdio, do irm o ou no com plexo de dipo), a de Gum plow icz (o Estado teria surgido do dom nio de hordas nm ades violentas sobre populaes orientadas para a agricultura). Entretanto, para os objetivos destas reflexes, o exam e ficar restrito tese contratualista lalo sensn, entendida, evidncia, como teoria positiva do Estado, e teoria m arxista, entendida com o a teoria n egativa sobre o Estado. De qualquer sorte, revelia e com uma parte das teorias ex p licativ as/ ju stifica d o ra s, p o ssv el a fir mar qu e o E stad o um fenm eno original e h ist rico de d o m in a o. C ad a m om en to h ist rico e o co rresp o n d en te m odo de p rod u o (p revaleeen te) engendram um d eterm in ad o tipo de Es tado. O b serv e -se , assim , que o Estado m od ern o, em sua prim eira verso (a b so lu tista ),10 nasce das n ecessid ad es do cap italism o .as cen d en te, na (u ltra)p assag em do perod o m ed iev al. Ou seja, o E s tado no tem um a co n tin u id ad e (ev o lu tiv a ), que o lev a ria ao ap erfeio am en to ; so as con d ies eco n m ico -so ciais que fazem e m erg ir a form a de d om inao apta a aten d er os in teresses das classes h eg em n icas.

l Ver, acerca de uma especificao desta form a estatal da m odernidade o item 2.4 a seguir. Lenio Luiz Streck ]osc /.ws Bolzan dc M orais

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2 .2 . A v i s o p o s i t i v a d o E s t a d o : o m o d e l o c o n t r a t u a l i s t a

A viso in stru m en tal do Estado na trad io co n tra tu a lista aponta para a instituio estatal com o criao artificial dos hom ens, apresentando-o com o um instrum ento" da vontade racional dos indivduos que o "in v en tam ", sem pre buscando o atingim ento de d eterm inados fins que m arcam ou identificam as condicionantes de sua cria o .1 1 Neste sentid o, a perspectiva aberta pela escola do jusnaturalismo contratualista - nas suas variantes particulares, com o se ver - crucial para o entendim ento da trajetria adotada pelo Estado M o derno e sua estrutura institucional com o Estado C onstitucional em seus diversos aspectos assum idos ao longo dos ltim os cinco scu los. A concepo orgnica contrape-se id ia contratu alista vendo a sociedade com o "n a tu ra l" ao homem. N esta, por outro lado, n Sociedade/Estado vista com o uma criao artificial da razo hu mana atravs do consenso, acordo tcito ou expresso entre a m aioria ou a unanim idade dos indivduos... Fim do Estado N atural e o incio do Estado Social e Poltico. O contratualism o m oderno uma escola que floresce no intercurso dos sculos XVI a X V II.12 A estrutura bsica se d pela con traposio entre o Estado de N atureza e o Estado C ivil m ediada pelo C ontrato Social, com o E N - C. - EC, onde: HN corresponde a Estado de N atureza; C significa contrato; EC significa Estado C ivil com o um conceito genrico, e que ser a seguir especificado. A ssim , o pensam ento contratualista pretende estabelecer, ao mesmo tem po, a origem do Estado e o fundam ento do poder poltico a partir de um acordo de vontades, tcito ou expresso, que ponha fim ao estgio pr-poltico (estado de natureza) e d incio so cie dade poltica (estado civil). Para os autores dessa escola, o estado civil surge com o um artifcio da razo hum ana para dar conta das deficincias inerentes ao estado de natureza, construdo com o hiptese lgica negativa ou, para alguns, com o um fato histrico na origem do homem civilizado O contrato clssico aparece com o um instrum ento de legitim ao do
11 Com o diz Cesar Luis 1asold, "a condio instrum ental do Estado con.seqiu ln de dupla causa: ele nasce da Sociedade e existe para atender dem andas que, permn nenle ou conjunturalm ente, esta mesma Sociedade deseja sejam atendidos".Voi .1 respeito, do autor, o seu .1 Funo Social do Estado Contem porneo. Florianpolis: I 11 . Do A utor, 1984. 12 Ilo b b e s, Leviat - J6 5 1 ; Locke, D ois Tratados sobre 0 G overno C ivil - 1690; Koiissimii, Contrato Social - 1762, Cincia Poltica e Teoria do Estado 29

Estado - j existente - e a base sistemtica cie construo do sistema jurdico. Pode-se dizer, ento, que: A - o estado de natureza, como hiptese lgica negativa, reflete com o seria o homem e seu convvio fora do contexto social; B - o contrato/ instrumento de em ancipao em face do estado de natureza e de legitimao do poder poltico e; C - o estrado civil, portanto, surge como uma criao racional, sustentado no consenso dos indivduos. Para dar conta disso, pretendemos, com o fazem Bobbio e Bovero,15 expor cada um destes momentos isoladam ente, visando, com isso, a facilitar a compreenso do tema, retomando-o por autor em seguida.

2.2.7. O Estado de natureza A idia cie estado de natureza aparece correntem ente, como dito acima, com o mera hiptese lgica negativa, ou seja, sem ocorrncia real. E um a abstrao que serve para justificar/legitim ar a existncia da sociedade poltica organizada. Para alguns, pode ter havido uma ocorrncia histrica do mesmo - como o caso de Rousseau. Mas, substancialm ente, o estado de natureza se apresenta como contraface do estado civil, ou seja, se no estamos no interior da sociedade poltica, cam os no estado de natureza. Seria o estgio pr-poltico e social do hom em , embora este, mesmo eni estado de natureza no seja pensado com o "'selvagem ", sendo o m esmo que vive em socie dade. Para os contratualistas, a figurao do mesmo no e uniforme. Uns, com o TTiomas Hobbes e Spinoza, vem -no com o estado de guerra, am biente onde dominam as paixes, situao de total inse gurana e incerteza, domnio do(s) mais forte(s), expressando-o com adgios, tais com o: guerra de todos contra todos; o homem lobo do homem etc. O utros, com o Kousseau, definem-no com o estado histrico de felicidade - o estado primitivo da hum anidade onde a satisfao seria plena e comum (mito do bom selvagem , sendo significativa a frase dc abertura do Contrato Social: os homens nascem livres e iguais e, em todos os lugares encontram-se a ferros), e o estabelecim ento da propriedade privada joga papel fundamental. O estado civil seria
3 Ver, dos autores, Sociedade liense, 1986, passim . Estado nu Filosofiu Poltica M oderna. So Paulo, tfrasi-

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Lenio Luiz Streck Jos Luis Huizuti dc Morais

um corretivo do p r p r i o desenvolvimento humano, que teria, assim, urna estrutura tridica (estado de natureza, sociedade civil como momento negativo e estado civil como repblica. J um terceiro pensador desta Escola sinaliza um quadro refe rencial diverso do at aqui apresentado. Para John Locke, tido como "pai do liberalism o", o estgio pr-social e poltico dos hom ens, ou seja, sua vida em natureza, se apresentava com o uma sociedade de "paz relativa", pois nele haveria um certo domnio racional das pai xes e dos interesses. Nos quadros do estado de natureza, a raz?lo permitiria a percepo de limites ao hum ana, conform ando um quadro de garantias naturais ou, melhor dizendo, um quadro de direitos naturais que deveriam ser seguidos pelos homens; aqui o homem j se encontra dotado de razo e desfrutando da propriedade (vida, liberdade e bens); no h, todavia, na eventualidade do con lito, quem lhe possa pr termo para que no degenere em guerra e, ainda, tenha fora coercitiva suficiente para impor o cumprimento da deciso.

2.2.2. Contraio social De maneira diversa, cada um destes autores, em bora em todos eles esteja presente a inevitabilidade de alterar o estgio de convi vncia social, prope um mecanismo que d conta desta passagem, o contrato social. Assim, para superar os inconvenientes do estado de natureza, os homens se renem e estabelecem entre si um pacto que funciona como instrumento de passagem do m omento "negati vo" de natureza para o estgio poltico (social); serve, ainda, como fundamento de legitimao do "Estado de Sociedade". Contudo, h diferenas marcantes entre os autores no que diz com o contedo destes pactos. Fiquemos, em um primeiro momento, com dois deles: Hobbes e Locke. Para o primeiro, o contrato social, m aneira de um pacto em favor de terceiro, firmado entre os indivduos que, com o intuito de preservao de suas vidas,14 transferem a outrem no-partcipe (homem ou assemblia) todos os seus poderes - no h, aqui, ainda, em se falar em direitos, pois estes s aparecem com o Estado - em troca de segurana. Ou seja: para pr fim guerra de todos contra todos, prpria do estado de natureza, os homens despojam -se do que
14 Sobre a idia de vida em llobbes, ver: Ribeiro, Renato Janinc. Ao leito r sem Medo. So Paulo: Brasiliense. 1984. Cincia Poltica e 1eoria do listado 31

possuem do direitos e possibilidades em troca de receberem a w gurana do Leviat. O Estado caracterizada como o Leviat na obra de Hobbes, que o designa com o "d eu s m ortal", porque a ele por debaixo do D eus im ortal - devem os a paz e a defesa de nossa vida. Esta dupla denom inao resulta fortem ente significativa: o Estado absolutista que H obbes edificou , em realidade, m etade m onstro e m etade deu s mortal, com o se pode ver na seguinte passagem do Leviat:1Ii O nico cam i nho para erigir um poder com um que alcance defender os hom ens das agresses estrangeiras e das injrias recprocas - assegurando-se assim que possam alim entar-se e viver satisfeitos com sua prpria indstria e com os frutos da terra - reside em conferir todos os seus pod eres e toda a sua fora a um hom em ou a uma assem blia de hom ens que possa reduzir todas as suas vontades m ediante a plura lid ad e das vozes a um a s vontade; isto eqivale a designar a um hom em ou a uma assem blia de hom ens para que represente a sua pessoa, dc m odo que cada um aceite e se reconhea a si m esmo como autor de tudo aquilo que defende o representante de sua pessoa, do que possua ou do que cause, naquelas coisas que concernem paz e segurana com uns, subm etendo todas as suas vontades vontade dele, e todos os seus ju zos ao juzo dele. Isto m ais do que um
15 Na Bblia, m ais especificam ente no Livro de J (captulos 40-41), encontra-se a descrio do m onstro invencvel Leviat (que significa literalm ente crocodilo). Sua descrio term ina assim : "Si lo despiortan, furioso se levanta, i y qu in podr aguantar delante d c cl? Lo alcanza la espada sin clavarse, Lo m ism o la lanza, jabalina o dardo. Para l el hierro es slo paja, El bronce, m adera carcom ida. No lo ahuyentan los disparos dei arco, C ual polvillo le llegan las piedras de la honda. Un junco la m aza le parece, Se re dei vcnablo que silba. Debajo de l tejas puntiagudas: Un trillo que va pasando por el lodo. Hace d ei abism o una olla borbotante, Cam bia el m ar en pebetero. Deja tras de sf una esteia lum inosa, el abism o dirase una m elem blanca No hay en la tierra sem ejante a l, Que h sid o hecho intrpido. Mira a Ia ca ra a los m s altos, Bs rey de todos los hijos dei orgujjo. Consultar; Reale, G iovani e A ntiser, D ano. H istoria dei pensam ietilo filosfico \j cient fic o II. Uarcelona, Editorial Herder, 1995, p. 425 e 426. 32 Ltmio Luiz Streck Jos Luio Bolzan dc Morais

consentim ento ou concordncia; uma unidade real de todo em lima s e m esm a pessoa, realizada m ediante o pacto de cada homem com todos os dem ais, de um a forma que im plique que cada homem diga a todos os outros: "C ed o e transfiro m eu direito de governar-m e a mim m esm o a este hom em , ou a esta assem blia de hom ens, com a condio de transferires a ele texi d ireito, autorizando de m aneira sem elhante todas as suas aes. Feito isso, m ultido assim unida numa s pessoa se chama F.stado, em latim civitas. esta a gerao daquele grande Leviat (...). E nele que consiste a essncia do Estado, a qual pode ser assim definida: uma pessoa de cujos atos uma grande m ultido, m ediante pactos recprocos uns com os outros, foi institu da por cada um com o autora, de modo a ela pod er usar a fora e os recursos de todos, de m aneira que considerar conveniente, para a s segurar a paz e a defesa com um . quele que portador dessa pessoa se cham a soberano e dele se diz que possui poder soberano. Todos os restantes so s d ito s".16 Por outro lado, em Locke altera-se su bstancialm ente o contedo do contrato, adm itindo, inclusive, seu c a r te r histrico, m uito em bo ra perm anea com o um princpio de legitim ao do poder. Aqui, a existncia-perm anncia dos d ireitos naturais circunscreve os lim ites da conveno. O "p acto de consentim ento" que se estabelece serve para preservar e consolidar os direitos j existentes no estado de natureza. O convnio e firm ado no intuito de resguard aT a em erso e generalizao do conflito. A travs dele, os indivduos do seu consentim ento unnim e para a entrada no estado civil e, posterior mente, para a form ao do governo quando, ento, se assum e o princpio da m aioria. 2.2.3. Estado civil A conseqncia destas atitudes dspares se m ostrar na con fi gurao do estado civil proposta por cada um dos autores citados. Poderem os ter a construo de um poder ilim itado, posto que sem nenhum referencial no estado de natureza, ou seja, um poder novo, sem vncu los ao estilo hobbesiano, tido com o ilustrador do estado absoluto, uma vez que o "p rn cip e" tudo pode, ou tudo deve fazer, pecando unicam ente por fraqueza. Aqui, no h parm etros naturais para a ao estatal, uma vez que pelo contrato o hom em se despoja
16 Cie. Hobbes. Lcviata. Os pensadores. Trad. de Joo Pau Io M onteiro e M aria Beatriz Nizza da Silva. S3o Paulo, Abril Cultural, 1983, p. 105 c 106; ver tambm Reale, G iovani c A ntiseri, op. cit. Cincia Poltica o Teoria do Eslado 33

de tudo, exceto da vida, transferindo o assguram ento dos interesses sociedade p oltica, especificam ente ao soberano. O Estado e o Di reito se constroem pela dem arcao de lim ites pelo soberano que, por no ser partcipe na conveno insttuidora e, recebendo por todo desvinculad o o poder dos indivduos, tem aberto o cam inho para o arraigam ento de sua soberania. P or outro lado, para John L ocke, a passagem do Estado de N atureza para o Estado Civil, m ediada por este C ontrato Social, se far para perm itir que aqueles direitos p rc-socias, vistos com o d i reitos n atu rais, dos indivduos, presentes no Estado de N atureza, possam ser garantidos m ais eficazm ente pelo soberano. A ssim , o contedo do C ontrato Social ser constitudo pelo con jun to d e direi tos n atu rais presentes no EN , os quais iro traar os lim ites do poder soberano no Estad o Civil. Pode-se dizer, portanto, que na teoria iockeana esb oa-se o qua dro prim rio do individualism o liberal assentado em uma sociedade no conflitu osa cuja form a de organizao estar lim itada pelo con junto de direitos pr-sociais e polticos j presentes no EN e cuja positivao no EC perm itir no apenas o seu reforo com o tam bm estabelecer os lim ites ao estatal. C onform e Locke, "a ln ica m a neira pela qual uma pessoa qualquer pode abdicar de sua liberdado natu ral e revestir-se dos elos da sociedade civ il concordando com outros hom ens em ju n tar-se e unir-se em uma com unidade, para viverem confortvel, segura e pacificam ente uns com os outros, num gozo seguro de suas propriedades e com m aior segu rana contra aqueles que dela no fazem p a rte".17 H, desse m odo, um duplo contrato em Locke: o de associao, quando se funda a sociedade civil, e o de subm isso, instituid or do pod er poltico, que no pode, no entanto, violar direitos naturais. D esse m odo, para Locke, o hom em traz consigo, quando do estabelecim ento da sociedade civil, os direitos presen tes no estado de natureza; no h um despojam ento nesta passagem , tal qual em Hobbes. Assim o estado civil nasce duplam ente lim itado. Por um lado, no pode atuar em contradio com aqueles direitos; por outro, deve oportunizar, o m ais com pletam ente possvel, a usufruio dos m esm os. N asce, assim , com o poder circunscrito quela esfera de interesses pr-sociais do indivduo natural. O estabelecim ento da lei civil, do ju zo im parcial e da fora com um tem um papel de reforo dos direitos naturais no alienados atravs do contrato social. Os
17 Cfe. Locke, John. Dois Iralados sobre o governo. Trad. de Ju lio Fischer. So Paulo, M artins Fonles, 1998, p. 468. Lenio Luiz Streck Jo s Lu is Buiz<ni de M orais

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Indivduos, ao contrrio do que ocorreu em H obbes, abandonam um nico direito: o de fazer ju stia com as prprias mos. Ao contrrio de H obbes, para Locke, o poder estatal essen cial mente um poder circunscrito. O erro do soberano no ser a fraque za, m as o excesso. E, para isso, adm ite o direito e resistncia. A soberania absoluta, incontrastvel do prim eiro, cede passo teoria do pai do individualism o liberal, reorientando-se no sentido de um listado vinculado a contedos pr-sociais - os d ireitos naturais. Em Locke, ainda encontram os o controle do Executivo p elo Legislativo e o controle do governo pela socied ad e, cernes do pensam ento liberal. Tom ando, paradigm aticam ente, a idealizao lockeana, p o d e mos b u scai a caracterizao dos m oldes do liberalism o. N o autor de Dois Tratados sobre o G overno, burgus puritano de n ascim ento, en contra-se, alm da d efesa da liberdade c tolerncia religiosas, a for m ulao prim ria e m ais com pleta do Estado Liberal. E ste nasce lim itado pelos d ireitos n atu rais fundam entais - vida e propriedade - que so conservados pelos indivduos qu ando da criao do E sta do, o qual tam bm restringido ''porque o consenso dado aos governantes som ente sob a condio dc que exeram o pod er dentro dos lim ites estab elecid o s".1 * Bobbio sintetiza "(...) atravs dos p rin cpios de um direito na tural preexistente ao Estado, de um Estado baseado no con sen so, de subordinao do poder executivo ao pod er legislativ o , de poder lim itado, de direito de resistncia, Locke exps as d iretrizes fund a mentais do estado liberal../ '.1 0 G enericam ente, pode-se dizer que, para o jusn atu ralism o contratualista, a sua regra bsica consiste na n ecessid ad e de basear as relaes sociais e p o lticas num instrum ento de racionalizao, o d ireito, ou de v er no pacto a condio form al da existncia jurdica do Estado. R esum idam ente, pode-se retom ar este d ebate para dizer que, para H obbes,2 1 1 o contrato social, m aneira de um pacto cm favor de
Bobbio, N orberto. D ireito e Estado cm L K ant. B raslia: UnB. 1984, p. 40. 19 Idem, ibidem, p. 41. 2(1 Im portante registrar que, ao lado dos ingredientes econm icos e polticos - i*nu*i gncia do modo d e produo capitalista a as lutas pelo poder - h todfl uinfl fundam entao filosfica na form ulao das teses acerca do listado. Com efeito, nAo se pode olv ica r que o noininalism o (ou conceptualism o, com o sustentam tiltfunu autores) de Hobbes e de suma relevncia para a em ergncia do contrrttudllumo O bserve-se que, "e m H obbes, a linguagem o instrum ento fundam ental para a com unicao hum ana. O pacto, para a form ao do estado, exige uma compreenufto e adeso, e isto so m en te c possvel pela linguagem . A no-com preensAo exala do Cincia Poltica e Teoria do Estado 35

terceiro, firm ado entre os indivduos que, com o objetivo de pre servarem suas vidas, transferem a outrem no-partcipe (hom em ou assem blcia de hom ens) Iodos os seus poderes - no h, ainda, que se falar cm direitos, pois estes s aparecem com o Estado. O u seja: para pr fim guerra, despojam -se do que possuem em troca da segurana do Leviat.2 1 C ontrapondo H obbes, para Locke o poder estatal essencial m ente um poder delim itado. O erro do soberano no ser a fraqueza, m as o excesso. E, em conseqncia, para isso, adm ite o direito de resistncia. A soberania absoluta, incontrastvel, do prim eiro cede passo teoria do pai do individualism o liberal, na qual ainda consta o controle do Executivo pelo Legislativo e o controle do governo pela sociedade (cem cs do pensam ento liberal). A ltera-se o contedo do contrato, se com parado com Hobbes. Em Locke, a existncia-perm anncia dos direitos n atu rais circunscre ve os lim ites da conveno e do poder dela derivado. O pacto de consentim ento que se estabelece serve para preservar e consolidar os d ireitos preexistentes no estado natural. A conveno firm ada no intuito de resguardar a em erso e a generalizao do conflito. A travs dela, os ind ivdu os do o seu consentim ento para a entrada no estado civil e, posteriorm ente, para a form ao do governo quan do, en to, se assum e o princpio da m aioria. J no terceiro contratualista - Jean-Jacqucs R ousseau h um sensvel deslocam ento da noo de soberania. Para chegar naquilo que Rousseau denom inou de contrato social, fundam ental que se com preenda o estado de natureza e a insero do homem cm com u nidade. Com efeito, o estado de natureza em Rousseau som ente
pacto acarreta na form ao do Estado. Porm, a linguagem subjetiva da denom ina o das p aixes exige uina ateno peculiar. na interpretao errnea e subjetiva que podem ocorrer o s m aiores riscos de um Fstado. Portanto, H obbes assegura linguagem um a funo constitutiva a respeito das relaes sociais e polticas. Sem linguagem no haveria entre os hom ens nem Estado, nem Sociedade, nem contrato, nem pax., tal com o no existem entre lees, os ursos e os lobos. N esse sentido, W olm ann, Sergio. O conceito cie liberdade no Lcvial de Hobbes. P orto A legre, Edipucrs, 1992, p. 30. , pois, a filosofia fornecendo o arcabouo terico para a possibilidade d c sustentar a origem convencional do Estado e do poder, possibilitando, assim, rom per com as teses m etafsico-essencialislas vigorantes at o m edievo, que davam suporte ao poder de ento. R epete-sc nas teorias contratualistas o que j ocorrera com a sofistica, m ediante o rom pim ento da possibilidade da existncia de essncias e verdades im anenles. evidncia, a tese da origem convencional do Estado um duro golpe s teses acerca do Estado e do Poder atiS ento vigorantes. Para tanto, ver Streck, L enio Luiz- H erm enutica Jurdica e(m ) Crise, op. eit., p. 117 e 118. 11 A respeito do tema, ver: Bolz.an de M orais, Jos Luis. A inda H obbes. Revista da Faculdade de D ireito da URI/FW . Frederico W estphalen: HDURI, 1999. 36 Lenio Luiz Streck Jos Luis Bolzan de Morais

umn categoria histrica para facilitar esse entendim ento. Assim, no "D iscurso sobre a d esigualdade", Rousseau diz que "o verdadeiro lundndor da sociedade civil foi o prim eiro que, depois de haver delim itado um terreno, pensou em dizer 'isto m eu', e falou a ou tros, to ingnuos para nele acreditarem ". A desigualdade nasceu, pois, junto com a propriedade, e, com a propriedade, nasce a hosti lidade entre os hom ens. Com isso, percebe-se a viso pessim ista de Kousseau sobre a histria, ao ponto de Voltaire ter classificad o o I )iscurso sobre a origem e os fundam entos da desigualdade entro oh hom ens com o sendo um "lib elo contra o gnero hu m ano". Ao contrrio de H obbes, Rousseau no considera o homem com o "o lobo do h om em "; na verdade, o hom em sc transform a 110 lobo do hom em no decorrer da histria. fcil perceber, assim , que o estado de natu reza Rousseauniano e antittico ao de Hobbes: " Tudo bom quando sai das mos do Autor das co isa s", porm "tud o se degenera nas mos do hom em ", sentencia. C onseqente mente, no seu Contrato Social, Rousseau diz que o hom em nasceu livre, e, paradoxalm ente, encontra-se aprisionado. R ousseau preten de, assim , devolver a liberdade ao hom em , e o m odelo que prope se sustenta na conscincia hum ana e deve estar aberto com unidade: "A passagem do estado de natureza at o estado social produz no homem um a m udana bem acentuada, substituindo, cm sua condu ta, o instinto pelo sentim ento de justia, e outorgando a suas aes relaes m orais que antes estavam ausentes. Som ente assim , quando a voz do dever substitui o im pulso fsico, e o d ireito substitui o apetite, o hom em , que at ento se havia lim itado a contem plar-se a si m esmo, se v obrigado a atuar segundo outros princpios, con su lt ando com sua razo antes de escutar as suas inclinaes. N o entanto, ainda que esse novo estado acarrete privaes de m uitas das vanta gens que lhe concede a natureza, obtm com pensaes m uito g ran des, suas facu ld ades se exercitam e se am pliam , su as idias se desenvolvem , seus sentim eiitos se enobrecem e sua alm a se eleva at um grau tal que - se o m au uso da nova condio com freqncia no lhe aviltasse, fazendo que se situe m ais abaixo de seu estado originrio - teria que agradecer sem parar o feliz instante em que foi arrancado para sem pre daquele lugar, convertendo o anim al estp i do e lim itado que era, em um ser inteligente, em um h o m em ".22
22 C onsultar Reale e A ntiseri, op. cit., p. 635-652; R ousseau, Jean Jacques. Du CotiIratct Social. Paris: G allim ard, 1979; Idem, D iscurso sobre Ia econom ia poltica . Madrid, Tecnos, 1985; Idem , D iscurso sobre a origem e os fu n dam en tos da desigualdade entre os homens. Braslia, U niversidade Nacional de Braslia,, 1989. Cincia Poltica e I eoria do listado 37

O princpio que d legitimidade ao poder a vontade geral, assim explicado por Rousseau: "Creio poder estabelecer como prin cpio indiscutvel que somente a vontade geral pode dirigir as foras do Estado segundo a finalidade de sua instituio, que o bem comum; com efeito, se para que aparecessem as sociedades civiliza das foi preciso um choque entre os interesses particulares, o acordo entre esses 6 o que as faz possveis. O vnculo social conseqncia do que existe em comum entre esses interesses divergentes, e se no houvesse nenhum elemento no qual coincidissem os interesses, a sociedade no poderia existir. Isto posto, porquanto que a vontade sempre se dirige para o bem do ser que quer e a vontade particular sempre tem por objetivo o bem privado, enquanto que a vontade geral se dirige ac interesse comum, disso se deduz que somente esta ltima , ou deve ser, o verdadeiro motor do corpo social". A vontade de que fala Rousseau no advm da submisso a um terceiro, atravs de um pacto: cia se origina de uma unio entre iguais. Cada um renuncia a seus prprios interesses em favor da coletividade. X ad a privado; tudo e pblico no Rousseau do Con trato Social. A soberania sai das mos do monarca, e sua titularidade consubstanciada no povo, tendo como lim itao, apesar de seu carter absoluto, o contedo do contrato originrio do Estado. esta conveno que estabelece o aspecto racional do poder soberano. A vontade geral incorpora um contedo de moralidade ao mesmo, perm itindo que se entenda a obedincia como exerccio de liberdade e a soberania como a ao do povo que dita a vontade geral, cuja expresso a lei.2* O homem rousseauniano s deve obedecer conscincia pbli ca representada pelo estado, fora do qual no h mais do que cons cincias privadas ou individuais, que devem ser rechaadas porque prejudiciais: "Para que o pacto social no se reduza a uma frmula vazia, im plica tacitamente o seguinte empenho, o nico que pode dar fora aos demais: aquele que se nega a obedecer a vontade geral, ser obrigado a isso por todo o corpo; isto no significa outra coisa que obrigar-lhe a ser livre". Fm sntese, a vontade geral, encarnada no Estado e pelo Estado, o todo. Como se pode observar, a defesa do bem comum sufoca as possibilidades individuais do cidado. O indivduo absorvido por esse "tod o " representado pelo Estado portador da vontade gerai. Nesse sentido, Srgio Cotta chama a ateno para o fato de que o contrato social d origem a um Estado dem ocrtico, na medida em que o poder j no pertence a um prn cipe ou a uma oligarquia, e sim comunidade. Esta a grande
^ ld e m , ib k lc m .

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Lcnio Lu iz Srcck }o$ Luis Bulzan de M or uh

contribuio de Kousseau filosofia poltica. Entretanto, Roussoau tambm consagra o despotismo da maioria, que assume roupagens de totalidade, pela qual sua vontade no somente lei, seno tam bm a norma que indica o justo e a virtude. Desde o ponto de vista tico e poltico, h uma negao da liberdade ao ser humano. Quan do esta entra em conflito com a vontade geral predominante, impese-lhe o dever de aceitar que tenha se equivocado, sacrificando assim inteiramente a sua razo em face da vontade? coletiva, mediante um autntico ato de f. Por isso, conclui Cotta, impulsionada pratica mente por uma fatal necessidade, a filosofia com o revoluo propos ta por Rousseau desemboca no listado tico e totalitrio.24

2.3. O Estado Moderno As deficincias da sociedade poltica medieval determinaram as caractersticas fundamentais do Fstado M oderno, quais sejam: o ter ritrio e o povo, como elementos materiais; o governo, o poder, a autoridade ou o soberano, como elementos formais. Para alguns autores, existe um quarto elemento: a finalidade - o Estado deve ter uma finalidade peculiar, que justifique sua existncia.25 Bobbio26 traz a lume uma questo interessante, a partir da pr pria discusso do nascimento do nome ESTADO. No h dvidas de que foi M aquiavel que cunhou a expresso no seu Prncipe: "Todos os Estados, os domnios todos que existiram e existem sobre os ho mens, foram e so repblicas ou principados". A partir disso, quando se fala em Hstado Moderno, questiona-se se houve uma continuidade ou uma descontinuidade. Afinal, Estado M oderno por qu? Houve , ento, um Estado Antigo? M as, se, como di/ Luciano Gruppi, tudo comeou com M aquiam!, no deveramos cha mar o Estado dito moderno, simplesmente, de "o Estado"? Para ele, o Estado M oderno - o Estado unitrio dotado de um poder prprio independente de quaisquer outros poderes - comea a nascer na segunda metade do sc. XV na Frana, na Inglaterra e na Espanha; posteriorm ente, alastra-se por outros pases europeus, entre os quais a Itlia. Por conseguinte, diz Gruppi que, desde seu nascimento, o
Tdem, ibide-m.

25 Consultar: Corra, Dor ciso. Implicao jurdico-polftk.o da dicolomia pblico e privado na sockdado capitalista, l e s e do Doutorado. Florianpolis, UFSC, 1995. Ver, ainda, na presente obro, o tpico 8.2, bem como, na segunda porte, o item 9.2. 26 Nesse sentido, consultar Bobbio, Norberto. Estado, Governo, Sociedade - Para uma teoria geral da poltica. Trad. de Marco Aurclio Nogueira. Rio Uc Janeiro, Faz e Terra, 1987, p. 65 c scgs. Cincia Poltica e Teoria do Fstado 39

Eslado M oderno apresenta dois elem entos que diferem dos Estados do passado, que no existiam , por exemplo, nos Estados antigos dos gregos e dos romanos. A prim eira caracterstica do Estado Moderno essa autonom ia, essa plena soberania do Estado, a qual no permite que sua autoridade dependa de nenhum a outra autoridade. A se gunda a distino entre o Estado e sociedade civil, que vai eviden ciar-se no sc. XVII, principalm ente na Inglaterra, com a ascenso da burguesia. O Estado se torna uma organizao distinta da sociedade civil, em bora seja a expresso desta. Uma terceira caracterstica dife rencia o Estado em relao quele da Idade M dia. O Estado m edie val propriedade do senhor, um Estado patrim onial. O senhor dono do territrio e de tudo o que nele se encontra (hom ens e bens). N o Estado M oderno, pelo contrrio, existe uma identificao abso luta entre o estado e o monarca, o qual representa a soberania estatal. M ais tarde, cm fins de 1600, o rei francs afirm ava "L/etat c'est m o i", no sentido de que ele detinha o poder absoluto, m as tam bm de que ele se identificava com pletam ente no Estado.27 Com Bobbio, possvel alinhar argum entos a favor c contra a descontinuidade, cnlre aquilo que se poderia cham ar Estado Antigo e Fstado M oderno. Com efeito, a favor da descontinuidade, pode-se afirm ar, de pronto, que o nome Estado um novo nome para uma realidade nova: a realidade do Eslado precisam ente moderno, a ser conside rado como uma form a de ordenamento to d7)erso dos ordenam entos pre cedentes que no podia mais ser chamado com os antigos nomes. Assim, diz o m estre italiano, o nome Estado deve ser usado com cautela para as organizaes polticas existentes antes do novo ordenam ento cen tralizador, institucionalizado, denominado por Maquiavel de Estado.28 O Estado M oderno como algo novo insere-se perfeitamente em uma descontinuidade histrica, isso porque um dos maiores argumen tos a confirmar tal tese de que o processo ineroxvel de concentrao do poder de comando sobre um determinado territrio bastante vasto, que acontece atravs da monopolizao de alguns servios essenciais para a manuteno das ordens interna e externa, tais como a produo do direito atravs da lei, que, diferena do direito consuetudinrio, uma emanao da vontade do soberano, e do aparato coativo neces srio aplicao do direito contra os renitentes, bem com o atravs do reordenam ento da im posio e do recolhim ento fiscal, necessrio para o efetivo exerccio dos poderes aum entados.29
27 C f e . G ruppi, Luciano. T udo comeou com Maquiavel. Porto Alegre, L&PM, 1980, p. 7 e segs. 28 Ver Bobbio, Estado, Covcrno e Sociedade, passitrt. 2 J Idem. 40 Lenio l.iitz Streck Jos Luis Bolzan de Morais

Do qualquer sorte, complementa Bobbio, a escolha de uma delinio depende de critrios de oportunidade, e no de verdade. Assim, quem considera como elemento constitutivo do conceito do listado tambm um certo aparato adm inistrativo e o cum prim ento de certas funes que apenas o estado m oderno desem penha, dever sustentar que a plis grega no um Estado, e que a sociedade eudal no tinha um Estado. A favor da descontinuidade, por exem plo, poder-se-ia perguntar se existe uma continuidade entre as cidades romanas e as cidades m edievais, entre os collegia e as corporaes? Mais ainda, sobretudo com respeito organizao poltica, possvel falar propriam ente de Estado - que im plica a idia de unidade do poder sobre um determ inado territrio - num a sociedade fraccionn da e policntrica com o aquela dos prim eiros sculos, na idade dos reinos brbaros, cm que as principais funes que hoje so habitual mente atribudas ao estado e servem para conot-lo so desem pe nhadas por poderes perifricos, onde no existe distino nem no alto nem em baixo entre poder propriam ente poltico e poder econ mico? Independentem ente do "nom e da coisa" ou do m rito dos argu m entos alinhavados a favor de uma tese ou de outra, im portante deixar assentado que o Estado M oderno uma inovao. A com ear pelo fato de que, no feudalism o, o Poder individualizado - encar na-se num homem que concentra na sua pessoa os instrum entos da potncia e a justificao da autoridade (poder carism tico, na acep o de Weber). Com o contraponto, no Estado Voderno, a dom inao passa a ser legal-racional, definida por W eber30 com o aquela decor rente de estatuto, sendo seu tipo mais puro a "dom inao burocr tica", onde qualquer direito pode ser criado e m odificado m ediante um estatuto sancionado corretam ente quanto forma; ou seja, obo decc-se no pessoa em virtude de seu direito prprio, mas regra estatuda, que estabelece ao mesmo tempo a quem e em que medida se deve obedecer. Como se pode perceber, a dom inao legal-racio nal, prpria do Estado M oderno, a anttese da dom inao carism tica, predom inante na forma estatal medieval. O bserve-se, ainda, que, para autores como G eorges Burdeau,1 1 as origens do Estado s podem ser procuradas quando comea a existir um organism o que, aos olhos dos hom ens do sc. XVI, surgiu como suficientem ente novo para que eles sentissem a necessidade do dotar um nome: um nom e que os povos, na mesma poca, transm i
30 Cfe. W eber, op. cit., p. 128 c segs. 31 Consultar Burdeau, Georges. O Estado. Pvih de Varzim, Publicaes F.uropa-Aml' rica, sd. Cincia Poltica c Teoria do Estado 41

tiram imediatamente de uns para outros. Herman Heller12 vai mais longe, ao .afirmar que patente o fato de que durante meio milnio, na Idade M dia, no existiu o Estado no .sentido de uma unidade de dom inao, independentemente no exterior e interior que atuara de m odo contuuo com meios de poder prprios, e claramente delimi tada pessoal e territorialmente. A prpric jurisdio estava em mos privadas. N essa linha, importante registrar que, naquilo que se passou a denom inar de Estado M oderuo, o Poder se torna instituio (uma empresa a servio de uma idia, com potncia superior dos indiv duos). a. idia de um a dissociao da autoridade e do indivduo que a exerce. O Toder despersonalizado precisa de um titular: o Rstado. Assim , o F.stado procede da institucionalizao do Poder, sendo que suas condies de existncia so o territrio, a nao, mais potncia c autoridade. Esses elementos do origem idia de Estado. Ou seja, o Hstado Moderno deixa de ser patrimonial. Ao contrrio da forma ostatal medieval, em que os monarcas, marqueses, condes e bares eram donos do territrio e de tudo o que nele se encontrava (homens e bens), no Estado Moderno passa a haver a identificao absoluta entre Estado e monarca em termos de soberania estatal. L'tat c e s t moi. A prim eira forma de Estado centralizado denominado por Linares Quintana de Estado Estamental, uma espcie de transio entre a form a estatal medieval e o Estado Absolutista (primeira for ma stricto sensu de Estado Moderno). Esse Fstado de Estamentos era formado pela concentrao estamental de alta nobreza, baixa nobre za, clero e a burguesia das cidades. Ou seja, o Estado fundado em pactos elaborados e subscritos pelos m enbros de mltiplas classes, que juram lealdade entre si e obedinc aos seus prncipes e reis. Era, assim , um conglomerado de direitos adquiridos e privilgios, e no um a Constituio, o que dava forma jurdica a este protoestado medieval/ que, ao concluir seu processo dc desenvolvimento hist rico, constituir o Estado nacional tpico do mundo mediterrneo europeu ocidental. Eram pactos s vezes escritos, s vezes fruto de usos e costum es que limitavam e controlavam o poder do prncipe centralizador, que detinha o ttulo de rei. Assim se conformaram entre o sculo XV os reinos de Inglaterra, Frana, Espanha, Portugal e Sucia, p o r exemplo. Nos anos qunher.tos, incluem-se nos pactos entre o rei e os senhores feudais outros dois elementos que vo dar
3-* C onsultai H eller, Herm an. Teoria do Estado. So Paulo, M estre Jo u , 1968.

33 Ncssc sentido, consultar, alm dos autores citados retro, Corrca, Uarciso, op. cit. p. 84 e segs.
42 Lenio Luiz Streck Jos Lu is Bolzan d e M orais

nascim ento, em definitivo, aoH grandes Estado nacionais tio nico universo poltico existente no mundo conhecido na poca, isto , as 1'uropas Central e M eridional.34 Com o Estado, nessa sua nova feio, procura-se ligar o Poder a uma fun<lo e "para que se form asse o conceito de Estado era necessrio que a potncia, que a possibilidade dc ser obedecido, se reforasse com a autoridade, que uma qualificao para dar a ordem ".(Burdeau) O rompimento paradigm tico da velha ordem m edieval para a nova ordem se d principalm ente atravs da passa gem das relaes de poder (autoridade, adm inistrao da justia, etc.) - at ento em m os privadas do senhor feudal - , para a esfera pblica (o Estado centralizado). Ou seja, na medida em que ocorria a alterao do m odo de produo, a sociedade civil agregava novas exigncias ao que at ento era exercido pelo poder privado (com u nicaes, justia, exrcito, cobrana de im postos etc.).35 Se na Idade Mdia o poder poltico de controle social perm ane cia em mos privadas, confundindo-se com o poder econm ico, a partir do Estado M oderno e da econom ia de m ercado form alizou-se uma separao relativa entre tais poderes. Com isso, estabelecia-se a dicotom ia pblico-privado ou sociedade civil/sociedade poltica. nesse exato sentido que "Roth36 lembra que a distino entre a esfera privada e a pblica, a dissociao entre o poderio poltico e o econ mico e a separao entre as funes adm inistrativas, polticas e a sociedade civil, so as principais especificidades que m arcaram a passagem da forma estatal m edieval para o Estado M oderno. Dito de outro m odo, o novo modo de produo em gestao (capitalism o) dem andava um conjunto de norm as im pessoais/gerais que d esse segurana e garantias aos sditos (burguesia em ascen so), para que estes pudessem com ercializar e produzir riquezas (e delas desfrutar) com segurana e com regras determ inadas. Assim , enquanto no m edievo (de feio patrim onialista) o senhor feudal era proprietrio dos m eios adm inistrativos, desfrutando isoladam ente do produto da cobrana de tributos, aplicando sua prpria justia e tendo seu prprio exrcito, no Estado centralizado/institucionaliza do, esses m eios adm inistrativos no so mais patrim nio de ninC f e. Lastra, Arturo P cllet. Teoria d d Estado. Buonos A ires, A bdedo-Perrot, 199H, p. 34. Nosse sentido, ver Burdeau, op. cit.; Corroa, Darcso, op. c i t ; I.astra, op. cil.; Bonavides, Paulo. Teoria d o Estado. So Paulo, M olheiros, 199536 C ie . Roth, Andr-Nol. "O Direito cm Crise: Fim do Estado M oderno?1 ' Tn: Faria, Jos Eduardo (org.) D ireito e Globalizao - im plicaes e perspectivas. So Paulo, M alheiros, 1996, p. 24. Cicncia Poltica c. Teoria do listado 43

gum . esta, pois, a grande novidade que se estabelece na prtHHngcin do m edievo para o Estado M oderno. D esse m odo, possvel dizer, com G iusti Tavares, que o Estado M oderno se constitui e desenvolve com o resultado de um qudruplo m ovim ento: a) de centralizao c concentrao do poder; b) de su presso ou rarefao c, deste modo, neutralizao ou debilitao, ao nvel societrio, das associaes e com unidades interm ed irias, bem com o, no m bito do prprio com plexo estatal, das instituies e poderes de nvel interm edirio dotados de algum a autonom ia; c) de reduo da populao, quaisquer que sejam seus estam entos, classes ou estratos, a uma m assa indistinta, annim a, uniform e, e indiferenciada de sditos, isto , igualdade abstrata de sujeio com um a um pod er d ireto e im ediato; e, enfim , d) de um m ovim ento em virtude do qual este poder, o Estado, se destaca, separa c isola da sociedade. Todavia, a reduo da populao a uma m assa uniform e e im pessoal de sditos supe uma sociedade na qual as condies e os processos sociais fundam entais coloquem , por sua vez, os hom ens em relaes altam ente im pessoais e abstratas. Mas estes so precisa m ente os traos que caracterizam a nova econom ia, cujos agentes produzem para m ercados cada vez m ais distantes e annim os e se articulam entre si atravs de vnculos contratuais universalistas, abs tratos e im pessoais o salrio, a com pra e venda em geral, o m ercado de trabalho - ao m esm o tempo em que adotam largam eiite no apenas o sistem a m onetrio, como tam bm instrum entos m ais refi nad os, tais com o a letra de cm bio, mas altam ente abstratos, como expresso da circulao de riqueza. Tais traos no existiam nas relaes feudais de produo, em inentem ente pessoais, e concretam ente orientadas e lim itadas pelas necessidades bsicas e espont neas do autoconsum o local.37 A organizao burocrtica vem a ser o elem ento fundam ental que viabiliza os quatro outros elem entos essenciais de cuja conflu n cia resulta a realidade material do Estado: o m onoplio do sistem a m onetrio, o m onoplio do sistem a fiscal, o m onoplio da realizao da ju stia, a que se chega substituindo as jurisd ies autnom as e a ttulo prprio que dom inavam o localism o m edievo, pela m oderna In stitu io de "in st n c ia s" de um a grande unid ad e ju risd icio n a l cu jo v rtice o Estado e que age atravs de agentes do Poder Sobe rano e finalm ente o exrcito nacional.38
37 Cfe. Tavares, Jo s A ntonio Ciusti. /* estrutura do uutoritarism o brasileiro. Porto A legre, M ercado Aberto, 1982. p. 55 e 56. 38 Idcm , ibidem. 44 Lenio Luiz Streck Jos Luis Bolzan dc Morais

2.4. A p rim e ir a v e rso do Estado M o d e r n o ; o tHt.ido ab so lu tista

C om o prim eira expresso do Estado M oderno, vam os observar > 111< a estratgia de construo da nova forma estatal, alicerada na Idia de soberania, vai levar concentrao de todos os poderes nas i i i . I o s dos m onarcas, o que vai originar as cham adas m onarquias ab nolulialas, fazendo com que, com o sustenta Duguit, a realeza que est nas origens do Estado M oderno associe as concepes latina e feudal de autoridade - im perium e senhoriagem - perm itindo-se personificar 0 listado na figura do rei, ficando na histria a frase de Luiz XIV, o Kci Sol: L tal c'est moi - O Estado sou eu. Com isso, as m onarquias absolutistas se apropriaram dos Esta dos do m esm o m odo que o proprietrio faz do objeto a sua proprie ilnde, fazendo surgir um poder de im perium com o d ireito absoluto do rei sobre o Estado. Por outro lado, com lal postura, os reis con s tituram -se com o senhores dos Estados, tal qual o faziam os senhores feudais do m edievo, titularizando individualm ente a propriedade tio Estado. la l estratgia absolutista serviu fundam entalm ente para, na passagem do m odelo feudal para o m oderno, assegurar a unidade territorial dos reinos, sustentando um dos elem entos fundam entais da forma estatal m oderna: o territrio. A base de sustentao do poder m onrquico absolutista estava alicerada na idia de que o poder dos reis tinha origem divina. C) rei seria o represen tante" de D eus na Terra, o que lhe perm itia d esvincular-se de qualquer vnculo lim itativo de sua autoridade. 1 )i/.ia Bodin, um de seus doutrinadores, que a soberaiiia do m onarca era perptua, originria e irresponsvel em face de qualquer outro poder terreno. Portanto, pode-se dizer que o Estado absolu tista, de um ponto de vista descritivo, seria aquela forma de governo em que o detentor do poder exerce este ltim o sem dependncia ou con trole de outros poderes, superiores ou inferiores, com o refere Pierangelo Schiera.M D eve-se, todavia, ter claro que o absolutism o no se confunde com a tirania, posto que sua ilim itao diz com uma autonom ia em face de qualquer lim ite externo, mas gerando lim ites internos com relao a valores e crenas da poca. Da m esm a form a, o absolutism o que finda convencionalm ente com a Revoluo Francesa de 1789, apesar das diferanas tem porais que podem ser observadas nas d i
w Ver o verbete A bsolutism o. In Bobbio, Norberto et alt. D icionrio de Poltica. Bra slia: UnU. 1986, p. 1 a 7. i. incia P oltica e Teoria do Estado 45

versas experincias estatais de ento - difere do despotismo, o qual, ao seu inverso, encontra nos elementos mgicos, sagredos e religio sos sua legitimao.'1 0 Im porta referir, fundamentalmente, que a passagem da forma estatal medieval para o Estado bsolutista representou um avano para as relaes sociais e de poder. Com efeito, o Estado Moderno nessa sua verso inicial absolutista - calca-se, como bem assinala Max Weber, na burocracia e no exrcito. Isso significa dizer que o m odelo de dominao carismtica soobra diante do modelo de do minao legal-racional. E o poder do exrcito ser funcam ental para a manuteno do cerne da estrutura do Estado Moderno: a soberania territorial. Ou seja, o homem do medievo passa de servo da gleba, praticamente propriedade do senhor feudal, para sdito do Rei. F a relao de poder passa de ex parle prncipe para ex parte principio.

2.5. A viso n egativa sobre o Estado

A contrario sensu, uma vez que o modelo contratualista via po sitivamente o Estado, surge a tradio socialista - de base marxista, fundamentalmente - que se apoia em uma verso negativa do Estado desde uma perspectiva que considera a hegemonia e a submisso no contexto de uma sociedade de classes. No livro A origem da famlia, da propriedade privada e do Estado,41 Engels diz que a sntese da sociedade civilizada o Es:ado, que, em todas as pocas conhecidas, tem sido o Fstado da classe preponde rante e essencialmente, em todos os casos, a mquina d-? opresso da classe explorada. M arx e Engels reconhecem ao Estado, pois, somen te um fim: n opresso de uma classe por outra. O pensamento marxista uma das mais vigorosas reaes s doutrinas clssicas da teleologia estatal. Leva, pois, < i negao do Estado, isto , a sua extino. Na mecnica social marxista, a rotao das classes, que se dar at o inteiro desaparecim ento das mesmas, condiciona a natureza e os fins do Estado. O Estado , assim, superestrutura do m odo de produo capitalista, que representa a infraestrutura, onde esta determina aquela. Contestando Hegel, Engels vai dizer que o Estado no c, de m odo algum , um Poder imposto de fora sociedade, nem tampouco "a realidade da idia m oral", "a imagem e a realidade da razo", como esse filsofo pregava. O Es40 id. ibid, p. 2. 41 Cfe. Engels, Friedrich. A origem dafamlUt, da propriedade privada e. i o Estado. Kio de Janeiro, C ivilizao Brasileira, 1982. 46 Len io I.uiz Streck Jos Lu is Bolzan d e Morais

tmln produto da sociedade ao chegar a ume determ inada fase de desenvolvim ento; a confisso de que esta sociedade se h enredado consigo mesma numa contradio insolvel, se h dividido em an tagonism os irreconciliveis, perante os quais se mostra im potente pnrn conjurar. E a fim de que com estes antagonism os, estas classes com interesses econm icos em com bate no se devorem m utuam en te, bem com o sociedade numa luta estril, se faz m ister um Poder, colocado aparentem ente acima da sociedade, CL>m a m isso de am or tecer o conflito e m ant-lo dentro dos lim ites da ordem. Este Poder, que brotou da sociedade, mas que se colocou por sobre ela e da qual cada vez mais se divorcia, o Estado.42 Em sntese, a teoria m arxista prev o desaparecim ento do Esta do - por isso a sua viso negativa. A finai, se o Estado instrum ento para proteger os interesses da classe dom inante43 e em no havendo mais classes sociais aps a revoluo proletria, no h mais razo para a existncia de um aparato como o Estadn, que, em uma socie dade harm onizada, extinguir-se- naturalm ente. Como diz Ernest M andei:44 "E ste facto tem que ser sublinhado: enquanto existir o listado, ser ele a prova de que h conflitos sociais, (portanto, uma relativa escassez de bens e servios). Desaparecendo os conflitos sociais, desaparecero os ces-de-guarda, por inteis e parasitas, mas nunca antes disso".
1,2 Cfe. Engels, op. cit. tb. Donavides, op. cit., p. 52 e sega. N com arxistas como Poulantzas e Cram sci no aceitam a idia d o Estado como mero instrum ento a servio das classes detentoras do pnder. Recuperam , assim, a perspectiva poltica da teoria marxLsta. Desse m odo, para cies, mesmo sendo o ncleo do "b lo co de poder" e representando os interesses politicam ente hegem ni cos das classes dom inantes, o Hstado, como agente organizador e unificador, goza de "autonom ia relativa" diante das fraes dom inantes de um a sociedade dividida em classes. Desta form a, ainda que as fraes hegem nicas controlem e atuem ntravs do aparato estatal, jam ais o podem possuir integralmente. A questo central est no fato de que o Fstado nem c um instrumento total de um a classe, nem uma "p o tn cia" capaz de controlar diferentes fraes, eqidisLanLemente de todas ela. Claro est que para Poulantzas no h que atribuir demasiada im portncia partii ipao d ireta da classe dom inante no aparelho do Fstado - nos nveis do governo, da adm inistrao, da m agistratura e da poltica. TrabalVando e superando as cate gorias althusserianas, Poulantzas concebe o Estado no apenas com o atuao nega* tiva configurada no exerccio da violncia fsica legtima atravs dos aparelhos repressivos, mas tambm na articulao positiva do "consenso", atravs dos apare lhos ideolgicos, m antendo, assim , a coeso da formulao social e a reproduo das relaes sociais. Ver, para tanto; Poulantzas, Nicos. Poder poltico c. C.lusses sociais. So Paulo, M artins Fontes, 1977; idern, O Estndo em cri* cr. Rio de Janeiro, C raal, 1977; Gruppi, op, cit.; em especial, W olkm er, Antonio Carlos. Elementos para uma critica do Estado. Porto AlegTe, Fabris, p. 33 e 34. 44 Cfe. Mandei, F.rnest. Teoria Marxista do Estudo. Lisboa, Editora Antdoto, 1977, p. 29. Cincia Poltica e 1'eoria do Lstado 47

possvel afirm ar, dessarte, com G ruppi, que no existi* nina teoria m arxista orgnica do Estado. Tem os uma primeira tese que perm ite construir essa teoria: a descoberta da natureza de classe do Estado, isto , dc que o Estado nasce da luta de classes. Nesse sen ti do, Lucio Colletti afirma que procurar em Marx uma teoria do Esta do um erro, pois o marxism o a teoria da extino do Estado, a teoria do com unism o, isto , da sociedade sem Estado; Marx no poderia elaborar uma teoria do Estado, pois sua teoria a da extin o do Estado. Entretanto, Gruppi no concorda inteiram ente com essa assertiva, isto porque o prprio Marx respondeu a essa questo, afirm ando justam ente que, para o trnsito do Estado burgus so ciedade sem Hstado, necessrio um poder estatal, o qual entretanto no m ais um poder estatal no verdadeiro sentido da palavra (j com ea a extino do Estado), mas ainda um Estado, bm Marx temos a anlise do P.stado burgus porque, para derrubar o Estado burgus c construir uma sociedade sem Estado preciso prim eiro conhec-lo. M arx elaborou os fundamentos de um verdadeiro conhe cim ento do Estado burgus em sua obra O Capital. Ali est a chave, conclui.45 Im portante notar que a teoria negativa (no orgnica, segundo Gruppi) do Estado assentava-se sobre trs elem entos do marxismo clssico que se apoiavam m utuam ente: m arxism o como em ancipao de classe identificava as doenas no m undo existente; marxism o como anlise de elasse providenciava a diagnose de suas causas; e m arxism o com o soluo cientfica identificava sua cura. Aps a que da do muro de Berlim (1989), agudiza-se a crise do m arxism o. Como bem asseveram W right, Levine e Sober, a expresso "crise do m ar xism o" designa hoje duas realidades diferentes: a crise poltica, eco nm ica e ideolgica dos pases e partidos polticos que adotaram o m arxism o com o uma ideologia oficial; e a crise dentro da tradio intelectual do marxismo. A prim eira dessas crises tem suas razes na estagnao e no declnio das socied ad es au toritrias dc socialism o d c Estado. A segu nd a, porm , no proveio da estagn ao do m arxism o com o tradio terica, mas acom panhou um perodo de considervel vita lidade, abertura para novas idias e progresso tcnico dentro das trs dim enses da tradio marxista - anlise de classe, socialism o cien tfico e em ancipao das classes. A anlise de classe registrou suces sos, m as a idia de que a cincia social, em geral, deva resum ir-se anlise de classe no mais parece ser plausvel.
4S C fe. C r u p p i, o p cit., p . 45 e '16. ! m i o Luiz Streck Jos Luis Bolzun de Morais

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() m arxism o clssico ora um em preendim ento am bicioso, pois aspirava, prim eiram ente, unidade entre teoria e prtica, onde n teoria deveria guiar a prtica, e a prtica transform ar a teoria dialetlcamente, Pretendia ainda construir um esquema conceitual abran gente, apto para a anlise dos fenm enos sociais. Nesse sentido, aduzem os autores que um retrocesso s aspiraes m arxistas ante riores j no ( mais possvel. O mundo mudou, e essas form as pas sadas no podem mais ser recuperadas. A fragm entao da antiga Irado unitria da teoria marxista certam ente esvazia seu apelo ideo lgico. Esses trs com ponentes da antiga trade m arxista floresce ram, contudo, no referente a muitos aspectos, na medida em que sua iuterconexo ia enfraquecendo. Por isso, concluem , "vem os com oti mismo que um marxismo reconstrudo, em bora m enos integrado, possvel, e o que c hoje sentido com o uma crise ser visto com o uma condio dolorosa, mas inevitvel, de crescim ento".'1 6 Enfim , com o assevera Perry Anderson,47 m encionar os limites e os problem as do m arxism o no significa deixar dc render as devidas hom enagens aos seus maiores pensadores. Seria absurdo imaginar que Marx ou Lenin ou Trotsky poderiam ter resolvido com sucesso todos os principais problemas de suas pocas - quanto mais aqueles surgidos posteriorm ente. O fato de M arx no ter decifrado o enigma do nacionalism o, de I .enin no ter percebido o poder da dem ocracia burguesa, bem como de Trotsky no ler previsto revolues sem sovietes, no deve causar surpresa nem ser censurado. A grandeza de suas realizaes no pode ser ofuscada por qual quer lista de suas om isses ou erros. Na verdade, por a tradio que representam ter sem pre se concentrado na econom ia e na poltica ao contrrio do m arxism o ocidental, com sua orientao prim ordial mente filosfica - os mesmos temas ressurgem em nossos dias pra ticamente como problem as universais perante qualquer militante socialista. A esta altura, j vimos quo num erosos e persistentes so esses problem as. Qual a natureza constitutiva da dem ocracia burguesa? Q ual a funo e o futuro da nao-Eslado? Qual o verdadeiro carter do im perialism o como sistema? Qual o significado histrico de um Estado operrio sem democracia operria? Como alcanar uma revoluo socialista nos pases capitalistas avanados? Como
'u' C ie, W ritiit, Erik Oliii; Levine, Andre e Sober, Ellioll. Reconstruindo o marxismo Hnsaios sobre a explicao e teoria da histria. lJctrpolis, Vozes, 1993, p. 330 e segs. 17 Cie. Anderson, Perry. Consideraes sobre o marxismo ocidental. SSo Paulo, Brasiliense, 1999, p. 16:5 e 166. Cicncia Poltica c Teoria do Estado 49

tornar o internacionalismo unia prtica genuna, t nAo meramente um piedoso ideal? Como evitar que se repita em pases que se liber taram do colonialismo o destino de revolues anteriores levadas a cabo em pases em condies equivalentes? Com o atacar e abolir sistemas estabelecidos de privilgio e opresso burocrticos? Qual seria a estrutura de uma autntica democracia socialista? So estas, finaliza Anderson, as grandes questes no respondidas que enca beam a agenda de prioridades da teoria marxista hoje.

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Lenio Luiz Streck Jos Luis Bohart de Morais

3. A segunda verso do Estado M oderno: o modelo liberal e o triunfo da burguesia


3.1. Consideraes gerais tl exatam ente o contratualista Rousseau - j apresentado aci ma - quem exercer grande influncia nos revolucionrios franceses que inauguraram , em 1789, uma nova fase do Estado M oderno.48 ( om efeito, enquanto instituio centralizada, o Estado, em sua pri meira verso - absolutista foi fundamental para os propsitos da burguesia no nascedouro do capitalism o, quando esta, por razes econm icas, "abriu m o" do poder poltico, delegando-o ao sobera no, concretizando-se mutatis mutandis , aquilo que H obbes sustentou

no Leviat.
Na virada do sculo XVIII, entretanto, essa mesma classe no mais se contentava em ter o poder econm ico; queria, sim , agora, lom ar para si o poder poltico, at ento privilgio da aristocracia, legitim ando-a com o poder legal-racional, sustentado em uma estru tura norm ativa a partir de uma "C o n stitu io "- no sentido moderno do term o - como expresso jurdica do acordo poltico fundante do Kstado. A lis, no foi menos que isso - a exigncia da convocao
** t.em bra B ona vides que, quando se d a Revolu-o, a doutrina do estado liberaldemocrtico surge completa com a obra de Locke e Monlesquieu e a contribuio parcial de Rousseau. Chegamos, assim, a um perodo das idias polticas em que todos os princpios liberais-democrticos haviam sido exaustivam ente exposto, discutidos e em larga cscala aceitos pela conscincia do sculo, consolidando-se como frm ula disruptiva da experincia anterior. M as entre a form ulao e a aliciao doutrinria das idias, de uma parte, e a passagem para os fatos, a concretizao na realidade poltica daquele mesmo sculo, doutra parte, medeia enorm e distncia. A revoluo francesa m esma, aduz o autor, ao querer adotax as teses dc Rousseau para ser coerente ao mximo com as linhas do pensam ento democrtico, frustrou-se por com pleto, li frustrou-se precisamente quando se toma em considerao que n Constituio de 1893, elaborada pela Conveno n o auge do processo revolucion rio, perm aneceu inaplicada. Era o texto que mais fielm ente se propunha a pr em prtica algum as teses fundamentais do pensam ento rousscauniano da "vontade *eral". Cfe. Bona vides, op. cit., p. 52 c 53. Cincia Poltica e 1 eoria do listado

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d e u m a assem b lia con stitu inte - que A b ad e S ieys e seu s co m p a n heiros le v a ra m ao Rei L u is XV I um ano antes-dai R e v o lu o . C o m o b em lem b ra Bonavides, a m onarquia, ab so lu tista no foi jam ais a b u rg u e sia politicam ente no p od er. A co n tra d i o en feixada p elo p o d e r m o n rq u ico absoluto no seu co m p o rta m e n to p eran te as classes so ciais co n d u z p o r vezes quele eq u v oco d e in terp retao . A m o n arq u ia fav o receu consideravelm ente o s in teresses d a b u rg u e sia n ascen te, m o rm en te n a rea econm ica. J lhe era im possvel rep res-lo s. A m on arq uia absoluta, j sem m eios d e q u alq u er ao im p ed itiv a exp an so capitalista da p rim eira id ad e d o E sta d o M o d ern o, p a ss a a estim u l-la com a adoo d e p o lticas m ercan tilistas, p oltica d e reis seq u iosos de fundos co m que m a n te r a b u ro cra cia e o s exrcito s p erm an en tes, poltica da qual a a risto cra cia tira v a tam b m sua fatia d e p articip ao ociosa, m as so b re tu d o p o ltica , v e rd a d eira, p ro fu n d a , n ecessria, dos interesses a rra ig a d o s d a s classes m ercan til e in d u strial.49 P o r o u tro lad o , em Locke que v em os a co n stitu i o inau gu ral d o perfil d o lib eralism o poltico su sten tan d o a n e ce ssid a d e d a lim i ta o d o p o d e r e d as funes do Estado, j p re se n te s em su a obra, co m o v e re m o s a sergu ir. A m o n arq u ia absoluta n o dispunha d e o u tro re m d io seno e x e rcita r a p o ltica que lhe m antivesse no p o d e r, u m a v e z que qual q u er v a cila o p o d eria ser fatal. A av u lta tod a a co n tra d i o : a superestrutura poltica do feudalismo abrindo infra-estrutura econmica da burguesia caminhos que lhe eram fatais, o a b so lu tism o real a p a re lhand o en fim a crise revolucionria que te ria co m o co ro l rio sua p r p ria d e stru i o .50 O p a lc o ideal p ara o d esen cadeam ento d esse p ro ce ss o d e co n trad i es foi a F ra n a . Relem brem os que - na F ra n a p r -re v o lu cio n ria - o cle ro e a n ob reza no pagavam q u alq u er tipo d e im p ostos. P o r d u as v e z e s o Rei - n a prim eira em 1 7 7 4 , a ssistid o p o r T u rgou (eco n o m ista e F iscal-G eral do Reino) e n a se g u n d a e m 1 7 8 7 , assistid o p o r N eck er (b an q u eiro e Fiscal-G eral) - p ro p s, co n v o ca n d o os n o tveis, su p rim ir p rivilg ios e obrigar o cle ro e a n o b re z a a p a g a r im p o sto s. E m am b as as ocasies os m in istro s fo ra m fo ra d o s re n n cia, e o C o n selh o d os N otveis, insu b m isso, in sistin d o em m an ter p riv ilg io s e resistin d o ao g ravam e trib u trio , d isso lv id o . Estes m in istro s, e n tre ta n to , em b ora n o tenham co n se g u id o a c a b a r co m os p riv ilg io s, p re cip ita ra m a em ergncia d e fo ra s so cia is a t ento co n tid as, in cen tiv an d o u m a poltica de lib erao d o co m rcio de 49 Cfe. Bonavides, Teoria do Estado, op. rit., p. 69 e 70. 50 Idem, ibidem, p. 70.

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L en io Lu iz S treck J o s L u is Bolzart d e M orais

cereais, abolio d o trabalh o gratu ito dos cam poneses na co n stru o de estradas, supresso d o s grm ios corporativos e a em an cip ao das fazendas reais. A com binao d as d em and as das novas foras so ciais-p op u lares com as exigncias da b u rguesia enriquecida pelas ativid ad es c o m e r ciais nas cidades forn eceu o caldo de cultura para os aco n tecim en to s que viriam a seguir. C om efeito, em 1788, o Rei, com o a ltern ativ a vivel para su perar a crise social e institucional, co n co rd ou , em 8 de agosto, na co n vo cao novam en te dos Estados G erais que no se reuniam desde 1614.51 At ento, as v o ta es dos Estados Gerais eram feitas p o r o r dem , e no por cabea. O A b ad e Sieys, que mais tard e p ro p o ria que os Estados Gerais se tran sform assem em Assemblia C on stitu in te, denunciava que duzentos mil privilegiados franceses eram representados pelas duas ordens (nobreza e clero), contra o Terceiro Estado, que repre sentava de vinte e cinco a vinte e seis milhes de pessoas. E m 2 7 de dezem bro, o Rei au to riza a du p licao do nm ero de rep resen tan tes do Terceiro Estado, nos E stad os G erais, convocados p ara o dia I o de maio de 1789. A b u rgu esia obtm , desse m odo, o dob ro d os re p re sentantes, isto , 600 m em b ro s co n tra 300 da nobreza e 300 do cle ro .52 Os Estados Gerais so instalados em 5 de maio de 1789, rep o n d o no quadro da con turbada ao poltica, ao lado do clero e da n ob reza, 51 Os Estados Gerais no eram propriamente um parlamento, mas, em tese, um Conselho Consultivo do rei. Nesse Conselho assentavam-se desproporcionalmente procuradores do clero, dos nobres e da classe laboriosa - os homens das cidades, os comerciantes enriquecidos, os fabricantes da indstria incipiente e do campesinato - que politicamente eram denominados de Terceiro Estado. De observar que, na Frana, o fortalecimento do poder central se processou a partir do sculo XIII, quando o rei capeto Felipe II promoveu uma importante reforma judiciria, que debilitou as atribuies judiciais dos senhores feudais e fortaleceu o poder real, obtendo o apoio de cavaleiros menores, do ciero paroquial e dos camponeses. Anos depois, Felipe IV, o Belo, no ano de 1302, criou os Estados Gerais. Convocados pouqussimas vezes, os Estados Gerais perderam sua importncia, inclusive o poder de autoconvocar-se (grande ordenao), adquirido no incio da guerra dos cem anos. Luis XI (1461/1483), conhecido como aranha universal, sucedeu a Carlos VII, enfra quecido em guerras com os senhores feudais, especialmente com Carlos, o Temer rio (Duque de Borgonha) que, finalmente, vencido, perdeu os seus domnios. Essa vitria sobre o Duque de Borgonha caracteriza o incio da formao do estado Nacional francs. Cfe. Bastos, Aurlio Wander. Para a compreenso de Sieys: notas e fragmentos sobre a histria da Frana feudal. In: Sieys, Emmanuel Joseph. A Cons tituinte Burguesa: Qust-ce que le Tiers tat? Rio de Janeiro, Liber Juris, 1986, p. 9 e segs.; tb Introduo, op; d t , p. 34 e segs. 52 As eleies se realizaram a seguinte maneira: um grupo de cidados votava nos eleitores e estes nos deputados procuradores, sendo que somente poderiam ser eleitos os contribuintes de impostos com domiclio fixo.
C incia P oltica e Teoria d o Estado 53

u m T erceiro E stado reforad o e p ren h e d e re iv in d ica e s, q u e se p o d iam v e r nos C adernos d e Q u eixas elab o rad o s p e la s assem blias d e eleitores. O s n otveis (clero e n ob reza) q u eriam se ss e s se p a ra d a s e as v o ta es por Estado, o que lhes a sse g u ra v a se m p re d o is votos; j o T erceiro E stad o, con form e p re co n iz a v a S ieys, p re te n d ia sesses conju ntas e v o tao nom inal, p or cab ea, o que lhes g a ra n tiria a m etad e dos v otos sem co n tar as p resu m v eis a d e s e s.53 Esse im passe e as d ificu ld ad es p ara su p e r -lo p ro v o ca ra m a d e sag reg ao d os Estados G erais e co n seq en tem en te a e clo so dos fato s revolucion rios que se segu iram . A p a rtir de 12 de junho d e 1789, a m p lia ra m -se a s ad es es p ro p o sio d e reunirem -se os trs estad os co n ju n tam en te: inicial m en te os sacerd otes p aro q u iais e, d ep ois, q u ase to d o s o s rep re sen tan tes do clero. J em 17 d e jun h o, p or p ro p o sta d o A b ad e Sieys, o T erceiro E stad o se d eclarou em A ssem b lia N a cio n a l. O Rei d eter m in o u que os d ep u tad os se reu n issem p o r esta d o e su sp en d essem as reunies. R epresentantes do clero e da n ob reza a d e rira m ao Ter ce iro E stad o. E m 9 de julho, a A ssem blia N a cio n a l, co n stran g id a p elo im p acto da insurreio p o p u la r, d ecla ro u -se A ssem b lia C on s tituin te, p ara, dias depois, o co rre r a queda d a B a stilh a ...54 C om a R evoluo F ran cesa, a b u rgu esia in a u g u ra se u p od er p oltico co m o classe: "acab a v a ela de su p rim ir a c o n tra d i o com o p assad o . Q u an d o porm a p ro p a g a n d a jacobin a alicia v a ad ep tos p a ra as teses d e R ousseau, e a C on v en o e la b o ra v a a C o n stitu io in ap licad a d e 1793, quando Babouef caa m o rib u n d o ao s p s do cad afalso , p ag an d o co m a v id a a p rim eira co n sp ira o so cia lista dos n o v o s tem p os, o Terceiro E sta d o , ca stig a d o iro n ica m e n te p ela H is t ria , via ab rir-se-lhe aos olhos a co n tra d i o do fu tu ro : a co n tra d i o b u rg u esia-o p erariad o , aq u ela que n a seq n cia d o conflito id eo lg ico lhe h averia de ser fatal co n se rv a o in ta c ta d o s p rivil g io s eco n m icos ad q u irid os",55 p re m in d o , em ce rta m e d id a , d o s em b ates fu tu ros que co n d u ziriam ru p tu ra "d e s ta " o r d e m e / o u as tran sfo rm a es intestinas ru m o ao m o d elo d e E sta d o S ocial que em erg ir tem p o s d epois, co m o v e re m o s ad ian te. 53 Consultar Aurlio Wander Bastos, introduo, op. cit., p. 56 e segs. 54 Idem, ibidem. 55 Cfe. Bonavides, op. cit., p. 74, que acrescenta o dizer de Marx m Do Socialismo Utpico ao Socialismo Cientfico, no sentido de que a revoluo de 1789 foi o triunfo do Terceiro Estado, "da grande massa da Nao empenhada na produo e no comrcio, sobre o clero, a nobreza e as classes sociais, at ento privilegiadas. Mas a vitria do terceiro estado logo se desmascarou como vitria exclusiva de uma pequena parte desse estado, como conquista do poder poltico atravs da camada socialmente privilegiada, a burguesia proprietria".

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L en io L u iz S treck Jo s L u is B olzan d e M orais

3.2.. O co n tra tu a lism o e o Estado lib e ra l-b u rg u s C om o se viu , a doutrina do contrato social to m o u -se um im p o r tante com p onente terico para os revolucionrios de en to . A reivin dicao d e um a Constituio embasava-se exatam ente n a tese d e que o con trato social encontra sua explicitao na C on stitu io .56 O con tratu alism o tem no seu cerne a idia de indivduo, seja em Hobbes, seja em Locke, particularmente. O consentim ento era dado pelo indivduo, sendo que o ltimo aprofunda-o, to m a n d o -o p eri dico e con d icion al, moldando uma poltica de con fian a, coeren te com suas invocaes anteriores. A ssim , o "contratualism o de Locke representou a a p o teo se do direito natural no sentimento individualista m oderno (...) os d ireitos pessoais p ro v m da natureza, com o ddiva de D eus, e est o longe de d issolver-se no pacto social (...) Entronizando o d ireito d e re sis tncia, ele am pliou o princpio individualista de v o n ta d e e co n sen tim ento. E consentim ento, em lugar de trad io, a p rincipal caracterstica de legitim idade em poltica liberal".57 Dessa form a, pensam os poder situar o liberalism o co m o um a doutrina que foi-se forjando nas marchas e co n tram arch as co n tra o absolutism o onde se situa o crescimento do individualism o que se form ula d esd e os em bates pela liberdade de conscincia (religiosa). Todavia, isso av an a na doutrina dos direitos e do co n stitu cio n alism o, este co m o garan tia(s) contra o poder arbitrrio, da m esm a form a que contra o exerccio arbitrrio do poder legal. Em um pequeno trao histrico, seguindo M erq u ior, p o d em o s referir que o term o liberal como identificao poltica e m e rg e na prim eira d cad a do sc. XIX em Espanha, no m om ento em que as C ortes lutavam co n tra o absolutismo, embora sua origem rem o n te luta poltica travad a na Inglaterra (Revoluo G loriosa - final do sculo XVII), onde se buscava tolerncia religiosa e g o v e rn o co n sti tucional. N o interregno tem poral dos anos 1800, liberal era u m a estru tu ra institucional com funcionamento garantido, sejam P a rla m e n to s, se 56 evidente que o iderio liberal no surge com a formulao inglesa de Locke e tampouco com a Revoluo Francesa. A vertente de tal pensamento mais antiga, podendo ser pensada a partir da "reivindicao de direitos - religiosos, poiticos e econmicos - e a tentativa de controlar o poder poltico. Neste quadro referencial a tolerncia religiosa se insere angularmente na teoria liberal". Ao lado, a reformula o da teoria do direito natural, o modelo contratualista cimenta uma "explicao individualista da sociedade". Ver: Merquior, JoS Guilherme. O Liberalismo: antigo e moderno. Rio de Janeiro: Nova Fronteira. 1991. 57 Merquior, Op. cit., p. 45. Sobre liberalismo, consultar tambm Santos, Francisco de Arajo. O Liberalismo. Porto Alegre, Editora da Universidade, 1991.
C in cia P oltica e Teoria d o E stad o

jam "n o v as" lib erd ades. p or isso que o liberalism o, p o r largo te m p o, se associa idia de "p o d e r m onrquico lim itado e num bom grau de lib erd ad e civil e relig io sa ",58 o que gerou u m a com p reen so protoliberal d e estad o m nim o, atuan d o apen as p ara g aran tir a p az e a segu ran a. O que se p o d e d iv isar d este esboo q u e o liberalism o signifi cou uma lim itao d a au to rid ad e, bem com o u m a d iviso da au to ri dad e, sendo que o g o v ern o p o p u lar se form ula a p a rtir do sufrgio e da rep resentao restritos a cid ad os prsperos, em bora esta situao tenha se tran sform ad o j em fins do sc. XIX, quando a representao e o sufrgio se u n iv ersalizam (prim eiro co m o v oto m ascu lin o inde pendente de ren d a). C om isto h a con solid ao das con q u istas libe rais, tais co m o : lib erd ad es, d ireitos hu m an os, o rd em legal, govern o rep resen tativ o, legitim ao d a m obilidade social, etc.

3.2.2. Definies de liberalismo Definir liberalism o tarefa d as m ais co m p lexas. O d evir h ist rico da d o u trin a liberal apresen ta co n stan tes tran sfo rm aes pela in corp o rao d e novas situ aes, o que nos co n d u z a falar em liberalism os, no p lu ral, p osto que sob a m esm a ro u p a g e m esto co n te dos v ariad o s. C o n tu d o , h um qu ad ro referen cial u n v oco que caracteriza o m o v im en to liberal: a idia de lim ites. Por isso, Bobbio ir d izer que "...o liberalism o um a d ou trin a d o E stad o lim itad o tanto co m respeito aos seu s p od eres quanto s su as fu n e s".59 T o d avia, a tran sio que se verifica co m a in d u strializao, o p rogresso eco n m ico e a d em o cratizao , em esp ecial n os fins do sculo XIX, refletem um a alterao substancial no m o d elo liberal de E stad o lim itad o (m n im o), co m a in corp orao dos asp ecto s de "ju s tia so cial", co m o v erem os adiante. N o p lan o d o s an teced en tes h istricos do liberalism o, o w higuism o ocupa u m im p ortan te p ap el com o u m a esp cie de "a n ce stra l histrico d o lib eralism o " pois, sabe-se, com o bem lem bra M erq u ior, que "o p artid arism o W hig n asceu da afirm ao de d ireitos co n tra o p od er m o n rq u ico e tinha, p elo m enos, d ois objetivos: lib erd ad e religiosa e g o v e rn o co n stitu cio n al." exa ta m e n te p o r isso que a busca de um a definio de libera lism o se apresenta^ co m o u m a em p reitad a de difcil so lu o, a co m e 58 Idem, ibidem, p. 16. 59 Bobbio, Norberto. Liberalismo e Democracia. So Paulo: Brasiliense, 1988, p. 17.
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a r pelo fato de que a- necessidade de fazer frente cham ada "qu esto social" que faz com que o " tat G endarm e" se transform e no Estado' Intervendonista do sculo XX. Ou seja, a crise do libe ralism o, p or um lado, que vai g erar n ovas form as de exerccio do p od er e de polticas pblicas, m antendo intactas, em certa m edida, as postulaes centrais do- pensam ento liberal de organ izao do p o d er e liberdades, com o aponta N. M atteu cri.60 A p ar disso, possvel elencarm os algum as definies poss veis, apenas visando a d ar a conhecer um esteretipo m nim o. A s sim , para Bobbio, "o liberalismo uma determ inada con cep o de E stad o, na qual o Estado tem poderes e funes lim itadas, e com o tal se contrape tanto ao Estado absoluto quanto ao E stad o que hoje cham am os de social".61 J, para Roy M acridis, o liberalismo um a tica individualista p u ra e simples que se expressa, num prim eiro m om ento, em term os de direitos naturais e, posteriorm ente, num a psicologia que conside ra os interesses m ateriais e sua satisfao com o im p ortan tes na m o tivao do indivduo.62 N a definio de M erquior, o liberalism o (a coisa seno o nome) surgiu na Inglaterra na luta poltica que culm i nou na Revoluo Gloriosa de 1688 contra Jaim e II. Os objetivos dos vencedores da Revoluo Gloriosa eram a tolerncia religiosa e o governo constitucional, p rocu ran d o instituir tanto um a lim itao da au torid ade quanto uma diviso da autorid ade.63 No Sculo XIX, o liberalism o tom ou -se a doutrina da m onarquia lim itada e de um governo p opular igualm ente lim itado, j que o sufrgio e a representao eram restritos a cid ad os p rsp eros. Hoje em dia, o que a palavra liberal geralm ente significa na E u rop a conti nental e na Am rica Latina algo de m uito diverso do que significa nos EU A . Desde o New Deal de Roosevelt, o liberalism o am ericano adquiriu, n as palavras de R ichard H ofstadter, "u m tom so cial-d em ocrtico ". O liberalismo nos EU A ap roxim ou -se do liberal-socialism o um a preocupao igualitria que no chega ao au toritarism o estatal, m as que, no entanto, prega um a ao estatal m uito alm da condio m nim a, de vigia noturno, exaltada pelos velhos liberais,64 segundo M erquior, muito em bora os con trastes que se pod em estabelecer entre os diversos m odelos sociais-intervencionistas exp erim en tad os 60 Ver, deste autor Organizacin dei Poder y Libertad. Madrid: Trotta, 1998. 61 Bobbio, Op. d t, p. 7. 62 Cfe. Macridis, Roy. Ideologias Polticas Contemporneas. Braslia: UnB, 1982. 63 Cfe. Merquior, op, cit., p. 16-20. 64 Idem, ibidem.
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ao longo d o scu lo X X na experincia o cid en tal, em p a rtic u la r na eu ropia. P o rtan to , co m o visto, falar em liberalism o d is co rre r so b re m l tip los. M as, d e tu d o isso pode-se co n ce n tra r a te n o idia de que lib eralism o id en tifica-se com a idia de lim ite s /lib e rd a d e s e que tem co m o ato r p rin cip a l o indivduo.

3.2.2. Os diversos ncleos do liberalismo P ara a v a n a rm o s nossos objetivos, a n te cip a d a m e n te p recisam o s fazer alg u m as distines no interior do m o d e lo liberal, p o sto que o liberalism o p lu ral tanto na con cep o q u an to n o seu co n te d o . N o possvel id en tificarm o s, e.g., liberalism o co m d e m o cra cia , p osto q u e no s o interd epend entes, ou liberalism o co m cap italism o (lib erism o), p o s to q u e apenas um a p arte do tod o . H , p o r ce rto , u m a p oltica lib eral, assim com o h um a eco n o m ia liberal, sen d o que aquela co n trib u iu em m uito tanto p ara a tra n sfo rm a o d e sta , e a ltim a ten d e a co n tradizer as p retenses d a p rim e ira , so b retu d o q u an do o s co n te d o s poltico-jurdicos do lib eralism o so u n iv e rsa lizados. Com este objetivo, ap ropriam os a p ro p o sta a p re se n ta d a p or R oy M acrid is.65 N e ste esp ectro, de significativa aju d a a d iv iso su scita d a pelo a u to r, vislu m b ran d o o liberalism o a p a rtir d e n cleo s d istin to s: m oral, p o ltico , econm ico, sendo: a) N c le o M o ral Este n cle o con tm um a afirm ao d e v a lo re s e d ireitos b sicos atrib uveis n a tu re z a do ser hum ano - lib erd ad e, d ig n id a d e , vid a q u e su b o rd in a tu d o o m ais sua im p lem en tao . M u ito an tes do ad ven to d o C ristian ism o , desenvolveu-se a n o o de que o ser h u m a n o in d iv id u al tem qualidades e p oten cialid ad es in atas m e re ce d o ra s do m ais a lto respeito. Com um rasgo d e ra z o ou v o n ta d e d iv in a, to d o e ca d a in d ivd u o deve ser respeitado e ter a lib erd ad e d e b u scar a s u a au to -re a liz a o . P od e-se p e rceb er no interior deste n cleo a o co rr n cia d e lib er d ad es: p e ss o a is, consistentes nos direitos que g a ra n te m a p ro te o in d ivid u al co n tra o governo. O requisito b sico o d e que h om en s e m u lh eres v iv a m debaixo de leis gerais e a b stra ta s, p rev iam en te co n h ecid as. E m Locke observa-se: "L ib erd ad e te r u m a lei p e rm a n e n te, com u m a to d o s na sociedade e feita p elo p o d e r leg islativ o nela 65 Cfe. Macridis, Op. cit., passim.

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institudo". So as liberdades individuais de pensam ento, e x p re ss o , crena etc.; civis, que indicam os canais e as reas livres e p ositivas da atividade e d a participao humanas; sociais, que co rresp on d em ao que ch am am os de oportunidades de mobilidade social, sen d o que todos tm a possibilidade de alcanar uma posio na so cied ad e com patvel com suas potencialidades. b) N cleo P oltico Este ncleo poderia ser nominado como poltico-jurdico, pois se apresenta sob quatro categorias eminentemente jurdicas. A qui esto presentes os direitos polticos, relacionados re p resen tao , tais com o: sufrgio, eleies, opo poltica etc. A p resen ta-se sob quatro aspectos: A - Consentimento individual: a teoria do consentim ento, em es pecial a de m atriz lockeana, a fonte da au torid ad e poltica e dos p oderes de Estado. O status dava lugar ao CONTRATO. B - Representao: quem deve tom ar as decises a LEGISLATURA eleita pelo p ovo, restringida pela prpria n atu reza d a co n veno que a estabeleceu originariamente. H lim ites p ara a legislatura, e a representao era censitria - lig ad a fo rtu na pessoal. Na am pliao da participao, os u tilitaristas tiveram papel positivo, embora temessem que, pelo m ajoritarism o, os m uitos (pobres) se utilizassem de su a fora n u m rica p ara subjugar pelos seus interesses. P ara resolver estes riscos, a educao era fundamental para se forjar o auto interesse esclarecido idealizado por John S tu art Mill, onde se poderia valorar os objetos por suas q u alid ad es in trnsecas, e a conteno atual servisse para ganhos futuros. N este quad ro, paradigm tica a atitude de J. S. Mill: co n tra grandes p artid os; a favor da propriedade e qualificao p or idad e; peso m aior aos eleitores educados; a favor de uma segu n d a cm ara representativa do m rito pessoal. C - Constitucionalismo: o estabelecimento de um d ocu m en to fun d am ental acerca dos limites do poder poltico cru cial p ara a garantia dos direitos fundamentais dos ind ivd u os, bem com o p a ra traar os m arcos da atividade estatal, no s pela lim itao de seus poderes como tambm pela d iv iso de suas funes. A C onstituio escrita estatui lim itaes e x p l citas ao governo nacional e aos estados ind ivid u alm ente e institucionaliza a separao dos poderes de tal m an eira que um controla o outro (checks and balances dos am e rica n o s), e
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o Judicirio ap arece co m o salv agu ard a p a ra ev en tu ais ru p tu ras, em p articu lar a tra v s do judicial review.66 D - Soberania popular: o ideal rou sseau n ian o d a p articip ao p o p u lar direta se ap resen ta co m o lim ite. H u m a tenso co n s tan te entre a fo rm ao da "v o n ta d e g e ra l" e os riscos de sua ab so lu tizao e a p a rticip a o a tra v s d e rep resen tan tes eleitos. c) N cleo E co n m ico O m o d elo econ m ico d o liberalism o se relacion a com a idia d o s d ireito s econ m icos e de p ro p ried ad e, ind ivid u alism o eco n m i c o o u sistem a de Uv-r ? em p resa ou cap italism o. Seus p ilares tm sido a p ro p rie d a d e privacia e um a eco n om ia de m ercad o livre de co n tro le s estatais. A n fase co locad a no ca r te r volu n trio d as relaes en tre os d iv e rso s fatores econ m icos. A liberdade de co n tra to m ais v a lo ri z a d a d o que a liberd-.de da p alav ra. A essn cia do liberalism o est na tran sio d o status (rela es g ru p a is fixas) para o co n trato (au to d eterm in ao ind ivid u al). O p on to de en co n tro de v rias v o n tad es in d ivid u ais, onde so estab elecid as as rela es co n tratu ais, o m ercad o, que se a u to -o rg a n iz a co n stan tem en te, sendo sensvel tanto p ro cu ra p or p arte do co n su m id o r quanto inteiram en te ab erto, p erm itin d o a en trad a de n o v o s co m p etid o res e a sad a dos que no tiv eram su cesso. A co m p e ti o o term m etro reg u lad o r. E n tre seus tericos, p od e-se m en cionar A d am Sm ith - em seu A Riqueza das Naes - , p ara quem o que im p orta, acim a de tu d o , d a r lib erd ad e ao ind ividu al e lim itar o papel do E stad o sim ples 66 Importante registrar, com Faria, Jos Eduardo. Direito e Globalizao, op cit., p 6; Morris, Richard B. Witnesses at the criation, New York, Henry Holt, 1985; Poggi, Gianfranco. The evelopmetit of lhe modem State. Londres, Hutchinson, 1978, que, surgidos das revolues burguesas do sculo XVIII, como a inglesa (1688), a norteamericana (1766) e a francosa (1789), o constitucionalismo e a teorizao jurdiconormativista que posteric mente lhe serviu de suporte ideolgico, identificando ordenamento jurdico e Estado, ofereceram esses dispositivos formais consolidando a idia de Estado democrtico de Direito como um dos conceitos polticos funda mentais do mundo moderno. Trata-se de um Estado resultante de um determinado padro histrico de relacionamento entre o sistema poltico e a sociedade civil, institucionalizado por meio de um ordenamento jurdico-constitucional desenvolvi do e consolidado em torno de um conceito de poder pblico em que se diferenciam a esfera pblica e o setor privado, os atos de imprio e os atos de gesto, o sistema poltico-institucional e o sistema econmico, o plano poltico-partidrio e o plano poltico-administrativo, os interesses individuais e o interesse coletivo. Contudo, devem-se relevar os aspectos fragilizadores do modelo Estado Constitucional, como ser debatido no item 8.4 deste livro.

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m anu ten o da ordem e segurana. Ele acreditava: que-a h arm onia social e econm ica resultaria da livre concorrncia e da interao de interesses e foras econmicas. A mo divina da providncia (livre con corrn cia) traria ordem e riqueza aos interesses concorrentes. O utro d os formuladores liberais foi J. Bentham , com seu utilitarism o, onde qualquer objeto tem a sua utilidade, sendo esta um atributo subjetivamente dado, e o propsito da vid a satisfazer o p razer e ev itar a dor - o que caracteriza o clculo utilitrio - tirando, cada um , o m aior proveito possvel e im ediato que lhe estiver ao alcance. Para John Stuart Mill, o auto-interesse esclarecido perm itiria algum recu sar um prazer imediato para aproveitar um outro ainda m aior m ais tard e, demonstrando esclarecim ento. A s concesses ap a recem co m o estratgia para evitar o risco de se perder tudo. Para ele h q u alidades intrnsecas em determ inados objetos, o que lhes atri buiria um v alo r prprio e diverso dos demais. Os utilitaristas e particu larm en te Mill, depositaram suas esperanas na ed u cao, e na sabedoria e autoconteno das classes m dias, sendo obrigao do E stad o d ar educao, cuja funo seria esclarecer o auto-interesse em term os de valores e consideraes coletivas, grupais, sociais e nacionais. A educao transform aria uma sociedade essencialm ente hedonista em um corpo de cidados conscientes de suas obrigaes p ara com o g ru p o social.

3.2.3. O (no) Estado Liberal O liberalism o se apresentou com o uma teoria antiestado. O a s p ecto cen tral d e seus interesses era o indivduo e suas iniciativas. A ativid ade estatal, quando se d, recobre um espectro reduzido e p reviam en te reconhecido. Suas tarefas circunscrevem -se m an u ten o da o rd em e segurana, zelando que as disputas p orventura su r g id as sejam resolvidas pelo juzo im parcial sem recurso a fora p rivad a, alm de proteger as liberdades civis e a liberdade pessoal e assegu rar a liberdade econm ica dos indivduos exercitad a no m bito do m ercad o capitalista. O papel do Estado n egativo, no sentido da proteo dos indivduos. Toda a interveno do Estado que extrap ole estas tarefas m, pois enfraquece a independncia e a iniciativa individuais. H uma dependncia entre o crescim ento do Estado e o esp ao da(s) liberdade(s) individual(is). T od avia, o devir histrico dos liberalismos deixa d vid as quan to aos traos definitivos de tal separao.
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E n tretan to , d ev e -se referir o surgim ento d os Novos o u (Neo)Liberais67 a p artir d e 1880 com a crena de que o an tigo m od elo indi vid u alista - m o d a hobbesiana, com o inexistncia de im p ed im en to - n o se a d eq u av a n ova realid ad e industrial. A lib erdade n egativa rev ista. G reen, seg u n d o M erquior, aponta que "(...) os fins racio nais d a co n d u ta im p licam a com preenso d e que, q u an do falam os em lib erdade co m o algo de inestim vel, p en sam o s num p o d e r p osi tivo d e fazer co isa s m eritrias ou delas u sufruir. P o rta n to , a lib erd a d e um co n ceito p o sitivo e substantivo, e no um con ceito form al e n e g a tiv o ".68 C om isso, a p ercep o m inim alista do E sta d o , atu an te ap en as p ara a seg u ran a in d ivid u al, , seno desfeita, d eslocad a, p ois a su a fu n o p assa a se r a de rem o ved o r de o bstcu los p ara o au to d e se n v olvim en to d o s h om en s pois, com um m aior n m ero de in d ivd u os p od en d o u su fru ir d as m ais altas liberdades, estar-se-ia g aran tin d o efetivam ente o ce rn e liberal, qual seja: a lib erdade in d ivid u al, d a n d o-se v alo r n o v o e fun d am en tal igu ald ad e d e o p o rtu n id a d e s e a um a ce rta o p o solid ria. N esta trilh a, p o d e-se v islu m b rar o reflexo d este p e n sam en to na elab o rao d o E sta d o social b ritnico, feita p o r W illiam B ev erid g e, ond e objetiva-se o equilbrio d a liberdade ind ivid u al com a se g u ra n a social. 67 Outra vertente do pensamento liberal pode ser creditada aos democratas radicais, os quais aceitavam o ncleo moral do liberalismo, tambm o ncleo poltico, de perfil rousseauniano, mas apresentavam reservas fundamentais acerca do ncleo econmico. Eles questionavam o modelo do laissez faire" do capitalismo proposto por Adam Smith e eram a favor da utilizao do Estado de forma a corrigir alguns dos males e incertezas do mercado. Eles eram a favor de regulamentaes amplas e de controles diretos ocasionais, mas no da socializao dos meios de produo. Na reconciliao entre democratas radicais e liberais, as funes do Estado so vistas no apenas como de apoio ou reguladoras e se tomam complementares s do setor privado. A questo dos 3 oitos, proposta pelos cartistas, ilustrativa - 8 horas de trabalho, 8 horas de lazer e 8 horas de sono. J para os socialistas democrticos os ncleos moral e poltico, expandidos, so aceitos, havendo uma convergncia quanto s questes do econmico no sentido da atuao do Estado no domnio econmico, chegando socializao, em alguns casos de alguns meios de produo. Polticas neste sentido se acentuaram no ps-Segunda Guerra Mundial, como na Inglaterra quando da ascenso do Partido Trabalhista em 1945, que se mantiveram com o Partido Conservador, assim como na Frana, aps a desocupao em 1944, e na Itlia com a queda do facismo mussoliniano. Sustentam, assim, um controle direto ou indireto da produo e da atividade eco nmica pelo Estado, em aspectos tais como investimento, renda, exportaes, im portaes, preos, crescimento econmico, etc. 68 Cfe. Merquior, op. cit., p. 153.

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Pode-se afirm ar, com N icola Matteucci, que "(...) o liberalism o lutara fundam entalm ente pelas liberdades de (isto , de religio, de palavra, de imprensa, de reunio, de associao, de p articip ao no p od er poltico, de iniciativa econm ica para o indivduo), e co n se quentem ente reivindicara a no interferncia p or p arte do E stad o e a garantia p ara estes direitos individuais, civis e polticos. O enfoque atual orientado para as liberdades do ou da (isto , da n ecessid ad e, do m edo, da ignorncia), e para atingir estas finalidades im p lcitas na lgica universalista do liberalismo renunciou-se ao d o g m a da n o interveno do Estado na vida econm ica e so cial".69

3.2.4. O incio da transformao A passagem da frmula liberal do Estado M nimo p ara o E stad o Social, em sentido amplo, im portou na transform ao do perfil do m odelo adotado pelo liberalismo clssico, onde, co m o v isto acim a, autoridade pblica incum bia-se apenas, e to-s, a m an u ten o da p az e da segurana limitada que estava pelos im pedim entos p r p rio s s liberdades negativas da poca. A partir de m eados do sculo XIX percebe-se um a m u d an a de rum os e de contedos no Estado Liberal, quando este p assa a a ssu mir tarefas positivas, prestaes pblicas, a serem asse g u ra d a s ao cidado com o direitos peculiares cidadania, ou a ag ir co m o ato r privilegiado do jogo socioeconm ico. Com M acridis,70 podem os visualizar com clareza esta situ a o , no seguinte quadro referencial proposto pelo autor: Ordem e proteo tat Gendarme - Estado M nimo Laissez Faire Laisser Passez (lib erd ad e de)

A um enta a interferncia

Welfare State (liberdade do ou da)

69 Bobbio, Norberto et a. Dicionrio de Poltica. Ver verbete Liberalismo, em parti cular, p. 702-3. 70 Cfe. Macridis. Op. cit.
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Na am pliao da atuao positiva do listado, tem os a dim inui o no m bito da atividade livre do indivduo, ou seja, com o cres cim ento da interveno, desaparece o m odelo de Estado m nim o e abre-se o debate acerca de at que m om ento sobrevivem os ideais liberais diante de tal situao, bem com o at que ponto no esta transform ao o m eio atravs do qual o prprio liberalism o estabe lece as cond ies suficientes para a sua continuidade, sobretudo observado desde o seu ncleo econm ico forjado sob o liberism o e onde esto presentes os elem entos conform adores do capitalism o. N ovos liberais e neoliberais se debatem sobre ate onde o interven cionism o no altera at a transform ao com pleta o perfil que seria pecu liar s estratgias prprias do liberalism o.7 1 N o sculo XIX, os libeTais e os m ovim entos e partid os liberais m udaram a estrutura econm ica, social e poltica da Europa e m odi ficaram drasticam ente a com unidade internacional. P s-se fim es cravid o, incapacid ad cs religiosas (tolerncia), inau gu rou-se a liberdade de im prensa, discurso e associao, a educao foi am plia da; o sufrgio foi se estendendo at a sua universalizao - muito em bora esta tenha se concretizado j no sculo XX C onstituies escritas foram elaboradas; o governo representativo consolidou-se com o m odelo de organizao poltica; garantiu-se o livre com rcio e elim inaram -se as taxaes at ento im postas etc. de observar, ainda, que o liberalism o teve um im pacto pTofundo na vida econm ica, e a liberdade de m ovim ento se realiza. Lar e propriedade sc tornam inviolveis; elim inam -se taxaes de m er cadorias para a facilitao do livre com rcio m undial. N o referente especfico ao sufrgio, o seu alargam ento provoca uma conseqncia im ediata com a form ao de partidos p olticos (de m assa), provocando uma m aior participao eleitoral - no sentido quantitativo - , bem com o reform ulando o contedo das dem andas p olticas - na perspectiva, agora, qualitativa. H uma suscetibilidade tanto de governos quanto de partidos s rcivindicaes sociais que se expressam a partir da am pliao da participao poltico-eleitoral que passa a inclu ir os no possuidores de patrim nio ou renda, os proletrios/operrios, na seqncia as m ulheres e aqueles com uma idade lim ite, a qual vem sendo reduzida historicam ente. As novas dem andas sociais implicam no apenas um reforo quantitativo na atuao estatal, m as tam bm requerem novas estra tgias de aco por parte dos entes polticos. A atividade prestacional p blica sc aperfeioa, de incio, a partir da luta dos m ovim entos
71 Aqui im portante que recordem os o j dito anteriorm ente: o liberalism o no singu lar, plural.

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oppfrfrlos pelo regulao das relaes produtivas. A luta pelos trPs oitos (oito horas de sono, oito horas de lazer e oito horas de trabalho) (* exem plar. Intervenes so assum idas para m anter os desam parados; o fi cin as pblicas so m antidas para resolver o desem prego, legislao * 1nobre o trabalho de m enores, regulao da jornada de trabaiho, leis Wcl.itivas segurana no trabalho, etc. Assim que a liberdade contratual e econm ica, sm bolos da doutrina econm ica liberal - o liberism o - , fortem ente reduzida pela participao do Estado como ator do jogo econm ico, atuando no e sobre o dom nio econm ico, e, em um sentido m ais am plo, do |oj>o social com o um todo, participando das m ais variadas form as nas lutas, reivindicaes e arranjos sociais com o ator privilegiado. lista atuao, todavia, no ir se lim itar sim ples norm atiza1 ,1 ) 0 /regulao das relaes dc m ercado, m as ir se espraiar pela participao efetiva e positiva do poder pblico no m bito da ativi dade cap italista, seja com o agente econm ico, seja com o parceiro, teja com o concorrente etc. Da mesma forma, a atividade interventiva no ficar restrita ao m bito financeiro, m as se alargar para os .etores m ais dspares do cotidiano, pondo cm relevo, no sem riscos r questionam entos, o carter presencial da autoridade estatal. A partir disso, pode-se, prelim inarm ente, referir que o modelo liberal se consolidou e se expandiu no sculo XIX, m uito em bora os Infortnios que atingiam os segm entos populares crescessem , assim com o, por outro lado, tam bm aum entassem os confrontos entre aquela que era considerada a classe hegem nica - a burguesia - e as am adas populares - o proletariado - em conseqncia, sobretudo, do seu prprio m odelo econm ico, o capitalism o. No cam po das liberdades, j nas dcadas finais do sculo XIX, um novo com ponente em erge, a justia social, e reivindicaes igua litrias transform am a sua face, dando incio construo do que ir< 1 se tornar o Estado Social e suas diversas expresses ao longo do sculo XX e a consolidao das cham adas liberdades do ou da - as liberdades positivas.72 Em resum o, pode-se dizer que, ao longo do sculo XIX, os liber.iis e os m ovim entos e partidos liberais m udaram a estrutura ecoNo debate dos d ireilos hum anos esta nom enclatura j perde seu sentido inaugusobretudo se considerados sob a sua unidade conceitual, u m particular pel.i ilesdiferenciao e integrao de suas diversas dim enses. Sobre o tema ver: Bolzan ilr M orais, Jose Luis. .As Crises do Estado e da Constituio e a Transform ao Espacial ilos D ireitos H umanos. Col. Estado e Constituio, n. 1. Porto A legre: Livraria do Advogado. 20U2 e Sarlet, Ingo W. A Eficcia dos Dire.ilos fu n dam en tais. 3* ed. Porto Alegre: Lilvraria do Advogado. 2003.
1 .1 I,

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nm ica, social e poltica da Europa, e m odificaram d rasticam en te a com u n id ad e internacional, qu ando, ento, term inaram a cncravidAo e as incap acid ad es religiosas, garan tiu -se a tolerncia, a liberdade de im prensa, de m anifestao e d e associao; a ed u cao foi estendida; o direito de voto am pliou-se - universalizou-se - a t as mulheres; elaboraes constitucionais lim itando e responsabilizando os g ov er nos foram escritas. P or o u tro lado, na m edida em que o sufrgio se estendeu a novos setores sociais, os partid os polticos co m earam a surgir e se am pliar, buscando votos de m od o a gov ern ar na b ase do que ofere ciam co m o respostas ao eleitorado, tornando os govern os suscetveis s solicitaes populares. Da m esm a forma, as con trad ies do pr prio liberalism o econm ico - liberism o - vo se exp ressar m ais ra dicalm ente, deixando m ostra as insuficencias de su a s respostas, assim co m o o carter excludente de seu form ato econm ico - o ca pitalismo. Tudo isso, aqui sintetizado, ir im por um a m udana de rota no projeto do Hstado Mnimo no sentido da interven o do poder pblico estatal em espaos at ento prprios iniciativa pri vada, d an d o incio a um a nova fase do Estado Lib eral: a do interven cionism o estatatal com o resposta s dem andas sociais e s prprias fragilidades do projeto poltico-econm ico liberal. O esp ao interventivo da ao estatal, de incio, se expressa atravs d e leis de pobreza p ara m anter os d esam p arad o s; oficinas pblicas p ara resolver o desem prego; legislao sobre o trabalho de m enores - jornada de trabalho (10 horas em 1846, na Inglaterra); leis trabalhistas relativas segurana do trabalho, p ro p ag an d o-se m ovi m entos de autodeterm inao e independncia. E m term os globais, o liberalismo do sc. XIX ap resen ta um re gistro im portan te em term os de surgim ento e de institucionalizao de direitos civis, direitos polticos e liberdades econm icas. Tam bm foi notvel pelo crescim ento e o desenvolvim ento sem precedentes da tecnologia e da p rod u o, apesar dos num erosos infortnios que con tin u avam a afligir os trabalhadores. As econom ias se fortalece ram ; a popiilao m undial com eou a crescer rapidam ente; com uni caes..., cid ad es; ...dinheiro... e n ovas p rticas b an crias facilitaram as trocas. N o fim do sculo, um fator n ovo foi injetado na filosofia-poltica liberal. E ra a justia social, an tes referida, vista com o a necessidade de apoiar o s indivduos - estes no m ais perceb id os com o seres isolados, m as agora com o com ponentes de d eterm inadas coletivida des, o que lhes d ava certas identidades prprias e exp ressava inte resses com u n s - de uma ou outra form a quando sua autoconfiana

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r iniciativa nfto podiam m ali dar-lhes proteo ou quando o m ercado nAn m ostrava n flexibilidade ou a sensibilidade que e ra suposto d em onstrar na satisfao de suas necessidades bsicas. Um novo paprito de ajuda, cooperao e servios m tuos com eou a se desen volver, torn an d o-se m ais forte com o advento do sculo X X , quando nr inaugura a fase do Estado Social. Para a com p reen so destas transform aes, pode-se lanar mo de diversos au tores que, em bora suas variantes especficas, apontam para algu m as caractersticas e especificidades com uns, com o v ere mos a seguir, qu an do enfrentarm os a questo da tran sform ao do liberalismo e o surgim ento do Welfare State.

Cincia Poltica u Teoria do listad o

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4. O Welfare State e a transformaao do liberalismo


4.1. C on sid eraes gerais A idia de interveno, uma das caractersticas do W elfare State, no uma novidade do sculo XX. Todavia, h uma distino clara entre o papel interventivo contem porneo - vinculad o idia de funo social - e aquele - assistencial - antes realizado. E ntretanto, o Estado negativo - com um intervencionism o zero - nunca foi experim entado, pois, desde sua criao, a atividade es tatal sem pre se deu, em maior ou m enor escala, voltada para fins d istintos, porem algum grau de intervencionism o sem pre foi expe rim entado, at m esm o porque, em caso contrrio, estaram os diante da prpria supresso do Estado com o ente artificial que deve res pond er s caractersticas postas pelo C ontrato Social. Com o sustenta Fernando Scaff,73 apenas por sua existncia, o Estado, com sua ordem jurdica, im plica interveno. N o modelo liberal, o que h, efetivam ente, uma excluso da atuao estatal interventiva com relao ao proccsso econm ico com o ocorrera ao tem po dc D iocleciano com o tabelam ento dos preos ou com a regu lao m ercantil intentada pelo absolutism o, o qual fica im une re gulao do ente pblico, sendo forjado pelos arranjos "n a tu ra is" do prprio m ercado capitalista. A ps a fase absolutista, o listado M oderno assunte, na tradio libera] dos anos 1700/1800, a viso do poder pblico percebido e apresentado com o inim igo da liberdade individual, uma vez que, para a burguesia enriquecida, a liberdade contratual era tida com o um d ireito natural dos indivduos, p o is :... Cada hom em o m elhor ju iz de seu interesse e deve ter a liberdade de prom ov-los segundo a sua livre vontade. J no sculo X I X ,... aceitava-se com o exceo a interferncia do Estado nos assun tos em que. fo s s e predom inante o interesse individual, sendo raros os que no eram assim considerados ... A ssim , o ... Estado
73 Cfe. Scaff, Fernando. A Responsabilidade do Estado Intervencionista. So Paulo: Sa raiva. 1990, passim . Len io Luiz Streck Jos Luis Bolzatt dc M orais

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Liberal resultante da ascenso poltica da burguesia, organizou-se de ma neira a ser o mais fraco possvel, caracterizando-se como o Estado mnimo mi a l.stailo polcia, com funes reslritas quase que mera vigilncia da urdem social e proteo contra ameaas externas.74 I >t\ssa form a, percebe-se que o grau zero de interveno ideal nunca alcanad o, pois sem pre houve polticas estatais de algum tipo dii, porque, com o se percebe, o Estado Liberal requer qualidades e pressupostos igualitrios, alm de uma com petio equilibrad a, con cretizadas cm sede legislativa.

4.2. A m utao dos p ap is do Estado - do a b sen tesm o ao in terv en cio n ism o M as com o vai se dar esta m utao nos p apis do Estado, quando no sculo XIX via-se como cxcco a interferncia do Estado nos rtssuntos privados, o que deixava quase nada ao do poder pbli co? Para com preender esta m utao, necessrio levantar alguns aspectos prprios da adoo do iderio liberal onde, ao lado do desenvolvim ento econm ico e tcnico-cientfico, viu-se o agigantamento dos centros urbanos e o surgim ento do p roletariad o urbano, fruto do desenvolvim ento industrial e da conseqente destruio de modos de vida antigos e tradicionais. Evidente que no s isso serviu com o pretexto para a m udana nas atitudes do E stado, mas papel significativo tiveram como traos am plos da(s) crisc(s) gerada(s) pela ortodoxia liberal. Nos E stados U nidos da Amrica, com o New Deal d c Roosevelt, ocorre um apoio m acio a program as de obras piiblicas, regulam en tao do crd ito, controle sobre a produo agrcola; regulao das lioras de trabalho; salrios m nim os; negociao coletiva; sistema .ilirangente de seguros sociais. O projeto liberal teve com o conseqncias: o progresso econ mico; a valorizao do indivduo, com o centro e ator fundam ental do jogo poltico e econm ico; tcnicas de poder com o pod er legal, baseado no direito estatal, com o j explicitado acim a. Todavia, estas circunstncias geraram , por outro lado, uma postura ultra-indiviilualista, assentada em um com portam ento egosta; uma concepo individualista e form al da liberdade onde h o direito, e no o poder de ser livre; e a form ao do proletariado em conseqncia da R evo
Cfe. D allari, Dalm o dc A breu. Elementos de. Teoria Geral do Estado. 18'1 ed. So Paulo,
Sa ra iv a , 1989, p. 233 e segs.

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luo Industrial e seus consectrios, tais como a urbanizafto, condi es de trabalho, segurana pblica, sade etc. Evidentem ente que isto trouxe reflexos que se expressaram nos m ovim entos socialistas e em uma m udana de atitude por p arte do poder pblico, que vai se expressar em aes intcrventivas sobre e no domnio econm ico, bem como em prticas at ento tidas com o prprias da iniciativa privada, o que se d, por um lado, para m itigar as conseqncias nefastas e, por outro, para garantir a continuidade do m ercado am eaado pelo capitalismo financeiro, o que ser reto m ado na seqncia deste texto. Para Dallari, h um duplo aspecto neste p rocesso de transfor m ao do Estado Liberal, quais sejam: a) melhoria d as condies sociais, uma vez que o poder pblico se assume com o garanti dor de \ condies m nim as de existncia para os indivduos e; b) garantia regulatria para o prprio m ercado, j que o mesmo poder pblico passa a funcionar como agente financiador, consum idor, scio, p ro dutor, etc,, em relao economia. Assim pode-se elencar, junto com Dallari,75 aquilo que entende ser as causas privilegiadas deste processo de transform ao do perfil mnimo adotado pelo Estado Liberal: A - A R evoluo Industrial e suas conseqncias d e proletarizao, urbanizao (transporte, sade, saneam ento, m oradia), m udana nas condies de trabalho, previdncia e degrada o ambiental; B - A Prim eira Guerra Mundial rom pe a tradio d o liberalismo econm ico, acelerando violentamente a ao de fatores desagregadores. De fato, tal guerra dilata desm esuradam ente as exigncias de arm am ento e aprovisionam ento, dem ons trando a necessidade do controle integral e co ativ o da vida econm ica, tambm como reflexo da em ergncia da Revolu o Russa, da Constituio de W eim ar (1919) e do constitucionalism o social iniciado pela Constituio m exicana dc 1917; C - A crise econm ica de 1929 e a Depresso trouxeram embu tida a necessidade de uma econom ia interventiva onde sc reconciliam os dois maiores fatores de estabilidade econ mica: a iniciativa privada e a ao governam ental, que en gendram a poltica social de Roosevelt e o New Deal am ericanos, uma intensa poltica d c nacionalizaes imple m entada p or Atlee, aps a II Guerra M undial, bem com o os
75 C fe. Daltari, D alm o de A breu. O p. cil., passim , em especial, p. 235 e segs.

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reflexos da ao de Lon Blum e a Front P opulaire, no caso francs. D - A Segunda G uerra Murulial com a em ergncia de guerra que im pe a assu no de um papel controlad or dos recursos sociais, bem com o de uma atitude p rtica por parte do ente estatal com o objetivo de m anter a prod uo, a distribuio, o controle da econom ia etc., no se lim itando apenas a uma atitu d e reconhecedora c repressora. d e salien tar, ainda, que "a guerra p ro vo ca excessos dim ensio nais e d istribu i es erradas na industrializao, com predisposio .'i fragilizao industrial por falta de capital e de dem anda, e conse qente absoro estatal para evitar a crise, fracion a o m ercad o inter nacional pelo surgim ento de novos listad o s e de um nacionalism o econm ico, determ inando, adem ais, o d efin itiv o deslocam ento do eq u ilbrio econm ico em favor dos EUA e em prejuzo da Europa, alm d c provocar o desenvolvim ento num rico e o despertar classista das m assas operrias". E - As crises cclicas as quais, j no fin a l do scido, apontavam para as fissuras do liberalism o, em seu vis econm ico que afetavam o com portam ento da econom ia, sendo qu e a ao nefasta dos m onoplios e o exacerbam en to das d esigu ald a des sociais com prom etiam a su bsistn cia do regim e. F - O s m ovim entos sociais rechaam o dogm a de que a livre fora do m ercado, como uma mo invisv el, seria capaz de levar a bom term o o processo econm ico. O in teresse social , m u itas vezes, incom patvel com a livre concorrncia. G - H uma liberdade positiva em lu gar da poten cialid ad e (no garantida) liberal, sustentada em su as liberdades negativas - de no-im pedim ento, o que im p lica a m udana de sentido das liberdades liberais pela incorporao das liberdades so ciais ou liberdades positivas. N o cam po poltico, no h que esquecer a ocorrncia das expe rincias do nazifascism o, na Europa O cid ental, e o cham ado so cia lismo real na antiga U RSS - desfeita aps a qu ed a do m uro de Berlim em 19S9 e o d esfazim ento do cham ado Bloco Sovitico dos pases do l este Europeu. A Ind ep end ncia dos pases afro-asiticos, d espertando a cons cincia d o subdesenvolvim ento e o recru descim ento do n acio n alis mo, ex ig e a p resena do Estado, atrav s de m ecanism os de planejam ento, com o ocorrido na ndia ao fin al do processo de independentizao do Im prio Britnico.
C icncia P oltica e Teoria do Estado

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de salientar, ainda, o papel desem penhado pela Igreja C atli ca na form ulao deste "'novo liberalism o." As en cclicas papais que form ularam o conjunto terico que se convencionou nom inar "d o u trina social da ig reja" formaram uma das pilastras desta transform a o. A R erum N ovarum inaugurou, em 1891, esta form ulao, reafirm ando a liberdad e de contratar, mas vinculando-o a um ele m ento de justia natural, anterior e superior livre vontade dos contratantes, sustentando que o salrio deve ser su ficiente para o "su sten to do operrio frugal e de bons costum es" (n. 27). C onfigu ra-se, assim , a idia de qualificao do interesse individual pelo social. Alm disso, os desequilbrios internacionais, bem com o algu m as outras influncias oriundas do sculo XIX - descobertas cien t ficas, grandes conglom erados fabris, form ao de aglom erados urbanos, constitucionalism o e maior participao p oltica, m ovim en tos so cialistas, em particular o aparecim ento do M anifesto C om unis ta d e 1848, form am o cenrio apropriado para as m udanas que sero experim entadas pelo projeto estatal liberal Pode-se, ento, dizer que a transform ao no vis intervencionista do Estado M oderno Liberal o faz assum ir responsabilidades organizativas e diretivas do conjunto da econom ia do Pas, em vez de sim plesm ente exercer poderes gerais dc legislao e polcia, pr prias do perfil do Estado M nim o, com o era ate ento conhecido. Em virtude disso, pode-se dizer que o Estado do Bem -Estar Social constitui uma experincia concreta da total disciplina pblica da econom ia, assum ido com o m odelo de futuros objetivos au torit rios da poltica econm ica e ao m esm o tem po cria h bitos e m todos dirigistas dificilm ente anulveis. Para J. M. Keynes, a prpria atividade estatal que, m esm o sem regulam entar a atividade particular, produzir a d istribuio dos resultad os desta de m aneira eqitativa e com patvel com o interesse coletivo. Para os liberais, do ponto de vista doutrinrio, a onipresena do Estado im pe o exam e dos lim ites dessa interveno, interrogandose com o perm anecer liberal em poltica, quando a econom ia se in cli na para o dirigism o? Para Fernando Facury Scaff,76 a transform ao do Estado L ibe ral se d pelas m esm as circunstncias apontadas p or D alm o Dallari. A ssim , esta transio ir sc operar, condicionada, fundam ental m ente, por fatores da prpria econom ia capitalista, alm de circuns7f> Ver F. Scaff, A Responsabilidade do Estado Intcrvcncionista, ibidem .

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tiiiuiiiN histricas que lhe im pulsionaram , podendo ser reunida, re sum idam ente, nos seguintes aspectos: A liberdade de m ercado que propiciou o surgim ento de econom ias de escala que favoreciam posies m onopolsticas. Com isso, os prprios pressup ostos liberais viam -se constrangidos, uma vez que estas posies iam de encontro aos pressupostos da econom ia liberal com o espao da liber dade de organizao c desenvolvim ento da econom ia. Como reao, surgiram duas posies diversas, com o forma de enfrentam ento desestruturao do m ercado. De um lado, da perspectiva do legislador, "leis an titru ste" foram aprova das com o objetivo de com bat-los. Dc outro, a jurispru d n cia consagrou que a form ao oligopolista era lcita, e da deflua uma concorrncia perfeita. A ssim , na soluo am e ricana - leis antitruste - , m odificou-se a ordem jurd ica para m anter o m ercado liberal. Na Alem anha, atravs da ju risd i o, o ordenam ento jurdico foi m antido intacto, mas a o r dem natural do m ercado foi quebrada.77 2 - As Crises Cclicas do m ercado capitalista, ocorrendo em p e rodos decenais, levavam desestruturao dos fatores eco nm icos e aprofundavam as diferenas sociais, cm virtude do desemprego, ou promoviam um enfraquecim ento profun do dos agentes econmicos, advindos, m uitas vezes dc fatores naturais, com o variaes clim ticas dc grande envergadura, secas, inundaes ctc. 3 - O utro m otivo diz respeito presena de efeitos externos produo, e que no podem ser apurados pelo m ercado, denom inados com o dcscconom ias externas - poluio, con gestionam ento, esgotam ento dos recursos n atu rais, etc.78 4 - As teorias socialistas so outro fator im portante a ser con si derado, diante da repercusso produzida pelos estudos eco nm icos que negavam o m ercado e viam o liberalism o como um sistem a fadado destruio. Esses estudos tericos o ca sionaram a m itigao dc im im eros institutos do liberalism o, surgindo da uma proposta alternativa ao m odelo liberal, o que conduziu, em uma espcie de sntese, a um a m aior par ticipao do Estado na/sobre a econom ia, no que se pode nom ear com o um regim e intervencionista. Em n vel terico, poder-se-ia falar em tese liberal, anttese coletivista e sntese / VDesse m odo, quela poca, a Alemanha necessitava fortalecer-se econom icam en
te, incentivando os conglom erados de em presas, para fazer face ao poderio ingls. / h y er p Scaff, op. cit. < incia Poltica c Troria do Estado 73

intervencionista ou de iniciativa dual. O que deu origem , em m uitos pases europeus, a um tipo de Estado com propostas socialistas m itigadas, onde a preocu p ao com o bem -estar da populao acentuada, no sen do prim ordial a eliminao das classes sociais. 5 - N a tradio socialista, p rod u z-sc um a crtica profunda ao projeto liberal que considerava a venda d a fora de trabalho com o a v end a de um a qualquer m ercadoria. O trabalhador no vende sua fora de trabalho porque quer, m as p or ter de utiliz-la para sua sobrevivncia, tendo que aceitar as cond ies (de trabalho) im postas pelo poder econm ico. Adem ais, com o a quantidade de m o-de-obra 6 m ais num e rosa e pulverizada no m ercado do que o cap ital, este levava vantagem no ato de contratar. Esta postu ra ir contribuir, tam bm ela, para este processo de transform ao do perfil e carter do Estad o Liberal. 6 - A transform ao do regim e foi acelerada pela I G uerra M un dial, que transform ou a face do m undo e iniciou novo cap tulo nas relaes econm icas. Surgiu a necessidade de o E stad o atuar para organizar as necessidades produtivas, direcionando-as para o esforo de guerra, o que abriu cam inho p ara um a experincia intervencionista concreta. A guerra p ro v o co u a destru io do m ercad o n atu ral e ocasionou enorm es perdas, requerendo a ao do Estado no sentido de evit-las, alm de p rovocar o aum ento n um rico e o surgi m ento de um a conscincia de classe entre os operrios, cuja organizao se intensificou nesta poca, e cujo poder polti co passou a ser mais respeitado, possibilitando o enfrentam ento dos proprietrios dos m eios de produo. Em conseqncia disso, a concepo da separao entre o eco nm ico e o poltico no tem com o subsistir. C om o j dito, a prpria existncia do Estado e da ordem jurdica significa uma interveno: o Estado e a ordem jurdica so pressupostos inerentes econom ia. O que caracterizaria o Estado com o intervencionista, j que ele o 6 desde sem pre, desde que tom em os a prpria ocorrn cia do E sta do com o tal, um a v ez que toda ao estatal p rom ove algum tipo e de algum nvel de interveno na sociedade? A interveno estatal no dom nio econm ico no cum pre papel socializante; antes, m uito pelo contrrio, cum pre, den tre outros, o papel de m itigar os conflitos do Estado Liberal, atravs da atenuao de suas caractersticas - a liberdade contratual e a propried ad e pri-

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Vfldfl tio s m eio d c p r o d u o n fim d e q u e h a ja a s e p a r a o e n tre or tra b a lh a d o r e s e o s m e io s d e p ro d u o .

D ecorre da a necessidade de im por uma funo social a estes Institutos c a transform ao de tantos outros. Da propriedade com direito de pleno uso, gozo e disposio, passam os a um a exigncia funcional da propried ad e, sendo determ i nante sua utilizao produtiva, e no mais seu ttulo form al.79 Igual sentido perpassa pela liberdade con tratu al, hoje condicio nada por um dirigism o econm ico estatal, im plicando tam bm uma idia de funo social do contrato.30 O Princpio d a Legalidade e o ila Separao de Poderes foram m antidos to-som en te sob o aspecto form al, tendo sido, na prtica, ab-rogados em razo da intensa ati vidade legislativa praticada pelo Executivo e um a ce rta prtica imeiliatista que lhe caracteriza. Da propried ad e p rivad a dos meios de p rod u o passou a viger ,t funo social da propriedade, e da liberdade contratual passou-se ao dirigism o contratual. Contudo, o prim ado bsico do Estado Libe ral se m antm , a despeito de o Estado ter-se tran sform ad o em Intervencionista, qual seja: a separao entre os trabalhadores e os meios de produo, gerando m ais-valia, d c apropriao p rivad a pelos de tentores do cap ital.81 O utro exem plo desta transform ao no ca r te r e no perfil do Estado Mnimo a legislao econm ica oriunda d o P od er E xecu ti vo, casustica e com fora vinculativa ou no - o q ue Scaff nomina C apacidade N orm ativa de Conjuntura - que no condiz com os tipos formais construdos no regime liberal, destinados exclusivam ente produo de leis gerais e abstratas com a finalidade de assegu rar o reconhecim ento d as liberdades individuais form ais e lim itativas ao da autorid ade pblica.*2 Sobre o assunto, ver tambm Slreck, Lenio Luiz. E que o texto constitucional no se transforme em um latifndio improdutivo. - uma crtica ineficcia do Direito. In: O Direito Pblico cm tempos de crise. Estudos ern homenagem a Ru)' Ruben Ruschel. Ingo Sarlet (org). Porto Alegro, Livraria do Advogado, 1999, p. 175 e segs.
^ Ver, c g-, para o caso brasileiro, o Cdigo do C onsum idor, L oi 8.079.

H l Aqui de se referir o problema contemporneo do capital financeiro e sua vola tilidade, transformando o capitalismo de produo em capitalismo de e.speculaSo. Veja-se, sobre este debate, na literatura jurdica, a obra de 1 5 A_K1A, Jose Eduardo. /)ireito e Globalizao Econmica e Direito na Economia Globalizada. 82 Ver, e g., a atividade legislativa exercida pela funo executiva no Brasil atravs tias medidas provisrias previstas no texto constitucional de 198.8, o que para alguns configura exerccio compatvel com o perfil intervencionisla da Estado Contempo rneo - ver a seguir - e, para outros, caracteriza abuso incompatvel com o prprio Estado de Direito.
Cincia Poltica c leo ria do Estado 75

fi preciso salientar, ainda, que o voto ccnsitrio foi derrogndo pela presso das m assas excludas desse processo. O voto universal foi m esm o uma vlvula dc cscap c para a revoluo pregada por alguns socialistas, uma vez que possibilitou s m assas excludas a participao no processo poltico e a incluso no debate poltico de tem as que lhes so peculiares - particularm ente aqueles com ponen tes da questo social. Contudo, tam bm isto fez com que o Estado Liberal cam inhasse para uma transform ao, uma vez que foi neces srio aum entar o elenco das propostas polticas a fim de alcanar todo este novo eleitorado num ericam ente superior. Isto determ inou o surgim ento das norm as program aticas/1 que visam a tratar dos tem as econm ico-sociais, mas que possuem - para alguns doutrinadores - eficcia lim itada. Surge da a concepo dessas norm as como p olticas/ 1 no com o jurdicas.

4.2.1. Funo(es) du Interveno A partir do exposto, pode-se questionar: Por que o listado Libe ral com eou a intervir? Duas razes so explicitadas por Fernando Facuri Scaff, em seu A R esponsabilidade do Estado Intervencionista. Em prim eiro lugar, a burguesia se sentiu am eaada pelas tenses sociais existentes e, em razo delas, possibilitou m aior flexibilizao do regim e liberal. Da m esm a form a, a prpria burguesia se beneficiou desta interveno, pois possibilitou que a infra-estrutura bsica necessria para o de53 A s ditas norm as program ticas so de dbia configurao, passando d c sim ples instituidoras de program as a serem desenvolvidos e dependentes dc posterior colo cao em prtica at a contedos passveis de usufruio pelo cidado, im plicando intrincado debate terico constitucional. Cabe registrar que o constitucionalism o do Estado D em ocrtico de Direito adota a posio de que a C onstituio dirigente c vinculativa, de onde exsurge que todas as norm as possuem eficcia, no tendo mais sentid o falar em "no rm as program ticas", cm sua acepo negativa. D a que, preo cupado com a problem tica relacionada ineficcia histrica das norm as program ticas, Ingo Sarlct, em percucicnte abordagem , prefere cham -las de '"normas de cunho program tico", asseverando, desde logo, que todas as norm as consagradoras de direitos fundam entais so dotadas de eficcia. Cfe. Sarlet, Ingo. A eficcia dos direitos fu n dam en tais. 5* cd. rcv. e atualizada. Porto Alegre, Livraria do A dvogado, 2001, p. 271 e segs. J M arcelo Neves, em bora reconhea o forte com ponente ideo lgico e a profunda im preciso sem ntica (vagueza e am bigidade) das norm as program ticas, deixa claro seu entendim ento no sentido de que "p o r desctim prim enlo de norm a program atica, sem pre possvel, nos sistem as de Constituio rgida, o questionam ento jurdico da inconstitucionalidade de le i". In: Teoria a inconstitucionalidade das leis. So Paulo, Saraiva, 1988, p. 103. 54 Sobre essa discusso, consultar Streck, H erm enutica, op. cit., p. 224 a 239. 76 I/m io Luiz Slreck Jos Luis Boizan de M orais

atmvolvlmento das atividades de acum ulao e expanso do capital oMtu' gerada com verbas pblicas constitudas pela poupana e taxnfto generallzndas. lal processo gerou uma tripla vantagem para a burguesia: A - a flexibilizao do sistem a, possibilitando sua m anuteno de forma m itigada; U .1 diviso por todo o povo dos custos da infra-estrutura bsica necessria para o desenvolvim ento do capital; e C - o benefcio decorrente da concesso de obras e servios pbll
COS.

Por bvio que o processo intervencionista no se d u niform e mente, sendo necessrio diferenci-lo em razo de sua extenso o prolundidade. Assim, temos: A - Intervencionismo - fase inicial da decadncia do regim e liberal. Caracterizou-se por medidas espordicas e sem pre circu n s critas a ocasies especficas. V isava a solu cionar problem as concretos que surgiam e podiam colocar cm risco a m anu teno do regim e. - D irigism o - nesta segunda fase, a atuao estatal passa a ser m ais firme e coerente, com atos sistem ticos de ajuda e re foro iniciativa privada, inclusive com objetivos polticoeconm icos predeterm inados. C - Planificao - representa o ltim o e m ais acabado estgio de atuao do Estado, inclusive com previses que abrangem largo perodo tem poral, e com anlise econm ica global. Ainda com Scaff, im portante frisar que a interveno pode-se dar de diversas m aneiras, podendo-se classific-la de m ltiplas for mas. Em prim eiro lugar, a interveno pode ser direta ou indireta. A primeira se d quando o Estado exerce atividade econm ica, as sumindo a condio de parceiro cios agentes privados econm icos. I sta interveno pode ocorrer para regulam entao do m ercado, ou no capital das em presas. Tal forma de interveno pode ocorrer por meio de assuno total ou parcial de atividades. o Estad o enquanto Instituio que intervm . J a Interveno Indireta ocorre quando o Estado age dirigindo ou controlando as atividades econm icas privadas. N o com o part cipe, m as com o legislador. o Estado enquanto ordenam ento que tlua, podendo faz-lo no m bito do fom ento econm ico, da polcia econm ica ou atravs da criao de infra-estruturas.85
" Op. cit., passim . A leitura desta obra 6 elucidativa sobre o tema, perm itindo-nos com preender o fenm eno caracterstico do listado Contem porneo. i 'incia Poltica e Teoria do Estado

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T o d av ia, m ister que nflo sojfl m rn n sp rr/m lo ou esquecido que esta est:ratgia b u rguesa nfto se d apenas por fora d estas circu n s tncias; h, por o u tro lado, o tensionam ento p rom ovid o por outros fatores e setores, com o, alis, j ap resen tad o an teriorm en te, que im pulsionam esta m u dana. Em p articu lar, as ditas classes operrias, com su a s reivindicaes e conquistas, se ap resen taram com o agente fundam ental para que isso ocorresse, sendo, ento, fundam ental que se ag regu em s d u as raz es inaugurais ap resen tad as acim a as co n quistas p roletrias e o s direitos da advin d os - d ireitos sociais com o um a terceira razo para o crescim en to, ap rofu nd am en to e di recio n am en to do p rocesso intervencionista.

4 .3 . A idia do Estad o de b em -e sta r social A con seq n cia gorai que advem desse p rocesso at a g o ra deli nead o se concretiza n o Welfare State, na n om enclatu ra am erican a. A regu lam en tao, em especial a da denom inada genericam en te ques to so cial, envolvendo os tem as m ediata e im ed iatam en te relacion a d os ao processo p ro d u tiv o (relaes d c trabalho, previdncia, san eam en to , sa d e, ed u ca o etc.) d elin eiam os tra o s caractersti co s d o E stad o d o Bem -Estar, ou seja, seu papel interven tivo e p ro m ocional. O que ir diferen ciar substancialm ente o m odelo d o Estado in terv en tivo con tem porneo form a d e E stad o do B em -E star dos E stad os assistencias an teriores o fato d e a regu lao n o significar a troca d a s garantias pela liberdade pessoal, um a vez que o benefi ciado, n o ltim o caso, era considerado p erigo so ordem pblica e na p ersp ectiv a d a caritas protestante, eram vistos com o no ilum i n ad os p elas bnos divinas, enquanto no m odelo d c B em -E star as p resta es pblicas sao percebidas e con stru das co m o u m /u m a di reito /co n q u ista da cid adania. Alm do que h uma diferena subs tancial en tre as polticas de b em -estar p ropostas num q u ad ro de assistencialisnio daquelas de um m odelo d em o crtico que tem cm seu in terior o com prom isso com con cretizao de sua funo social. R esum idam ente, p od e-se dizer que o Welfare State, com o j d e m o n strad o anteriorm ente, em erge definitivam ente com o conseqn cia g era l d as polticas definidas a p artir d as g ran d es guerras, das crises dei dcala de 1930, em bora sua form ulao constitucional te nha se d ad o originalm ente n a segunda d cad a do sculo X X (M xico, 1917, e VVeimar, 1919). O nete deal am ericano de R oosevelt, o keynesian ism o e a poltica social do p s-Segunda G uerra na In glaterra
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mlAo entre os fatores relevantes que dem onstram a estru tu ra que enlri se m ontando. C om a I G uerra M undial, tem -se a insero defi nitiva d o Estado na p ro d u o (indstria blica) e d istribuio (ali m entos etc.); com a crise de 1929, h um aum ento d as despesas pblicas para a su sten tao do em p rego e d as con d ies d e vid a dos trabalhadores; nos an os 1940, h a co n firm ao desta atitu d e interventiva, instaurand o-se a b ase d e que tod os os cid ad os com o tais Iflm direito a ser p rotegidos contra dependncias de cu rta ou longa d u rao. O desenvolvim ento d o tat Providence o u E stad o d e B em -Estar pode ser creditad o a du as razes: A - Uma d e o rd em poltica, atravs da luta pelos d ireitos indi viduais (Terceira G erao), pelos d ireitos polticos e, final m ente, p elos direitos sociais, e B - O utra de n atu reza econm ica, em razo da transform ao da socicd ad c ag rria em industrial, pois "o desenvolvim ento industrial p arece a nica constante cap az de ocasionar o surgim ento do problem a da segu ran a so cial..." vista disso, p od e-se caracterizar este m odelo de E stad o com o aquele que garan te tipos mnim os d c ren d a, alim en tao, sade, habitao, ed u cao , assegu rad o s a todo cid ad o , n o com o ca rid a de, m as com o direito poltico.80 O cerne da diferena, alm da crescente atitude interventiva estatal, se coloca exatam ente neste asp ecto de direito p rprio do cid ad o a ter garan tid o o seu bem -estar pela ao p ositiva do Estad o com o afian ad or da qualidade de vida do povo. C om l^aulo Bonavides, pode-se enten d er que o E stad o C on tem porneo, ao estilo do Estado do Bem -Estar, adota com p rep on d ern cia a idia social na sua constituio com , com o diz, a exp ectativ a de que este princpio generoso e h um ano de justia (deva) se com p ad ea(cer) d r tese n o m enos nobre e verdica da independncia da personalidade. Na tentativa de realizar este equilbrio, estabelece-se, segundo Bobbio,87 um n o v o co n trato social, que nom ina de socialism o liberal, no qual, partindo-se da m esma concepo individualista da sociedade e adotando os m esm os instrum entos liberais, se incluem princpios de justia distributiva, onde o governo das leis - em co n trap o sio ao H 6 Ver Bobbio, Norberto d alL Dicionrio dc Pollica, verbete Eslado do bem-estar. H 7Ver deste autor: O Futiiro da Democracia. Uma defesa das regras do jogo: So Paulo: RT, 1986, p. 128 e 171.
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governo d o s h om ens - b u sq ue a im plem entao d a-d e m o cra cia com um carter igualitrio. A ssim , ao E stad o C on tem p orn eo atribuda, um a fu n o so cial, a qual p o d e ser ca racteriz a d a , com Pasold, co m o " ... a es que - por d ev er p ara co m a socied ad e - o E stad o execu te, resp eitan d o , valo rizan d o e en vo lven d o o seu SUJEITO, atendendo ao seu OBJETO e realizan d o os seu s OBJETIVOS, sem pre co m a p revaln cia do social e p rivilegiand o os v alo res fundam entais do ser h u m an o". Tal "fu n o " co m p a ctu a , em ab strato, com u m a co n d io ins trum ental do E stad o, co m p ro m isso com o bem co m u m e com a d ig nidade d o ser h u m an o , consolid an d o-se, co n cretam en te, con form e as con d ies (ex)p o stas em ca d a Sociedade e E stad o e, tendo com o conte d o finalstico, a idia de justia social e, p or con segu in te, de socializao d as rela es interpessoais. N esta p ersp ectiv a, Pasold p rope u m conceito operacional para o Estado C on tem p orn eo , d izen do que ao estad o cab e asseg u rar e p ro m ov er aes que d em ao h om em -trab alh ad o r g aran tias para a obteno, m an u ten o e e x e cu o de seu trabalh o em co n d ies d ign as.88 Esta fu n o social, to d av ia, no se ap resenta u n iform em en te, p od en d o co n stitu ir-se em segm entos, atravs de "... re a s de atu ao nas quais o E stad o e xerce ou deva e x e rce r a funo so cia l".89

88 Cfe. Pasold, op. cit., p. 60. 89 Idem, ibidem, p. 63. Ver, ainda, Bolzan de Morais, Jos Luis e Cademartori, Sergio U. de. "Liberalismo e Funo do Estado nas Relaes de Produo". Revista Seqn cia, Florianpolis, n. 24, 1992, p. 81-91.

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5. A peculiariedade do intervencionismo do Estado no Brasil: a crnica de um simulacro e a crise da modernidade


Ren A ntonio M ayorga, estudioso da "m od ern id ad e" latinoam ericana, co n tu n den te ao afirm ar que "(...) a A m rica Latina, onde o E stad o de Bem -E star jam ais chegou a estabelecer-se e co n so lidar-se com o na Europa social dem ocrtica, tem agora m enos p e rs p ectivas de desenvolvim ento do que h dcadas atrs e os p rocessos de red em o cratizao em andam ento encontram -se num con texto de crise econm ica gen eralizad a, no havendo capacidade p ara resolver os problem as da acu m u lao, a distribuio equitativa dos benef cios econm icos e, sim ultaneam ente, dem ocratizar o E stad o ".90 A s p ecu aliarid ad es do desenvolvim ento dos pases d a A m rica Latina - processo de colonizao, sculos de governos au toritrios, ind u strializao tard ia e dependncia perifrica - no perm itiram a gestao e o florescim ento de um Estado de Bem -Estar Social ou algo que a ele se assim ilasse. O intervencionism o estatal confunde-se his toricam ente com a p rtica au to ritria/d itato rial, con stru ind o-se o avesso da idia de Estado Providncia, aum entando as distncias sociais e o p rocesso de em pobrecim ento das populaes. A ssim , a tese de que em pases perifricos, de desenvolvimento tardio, o p a pel do Estado d everia ser o de interveno para a correo das d esigu ald ad es, n o encontrou terreno frtil em terras latin o-am eri canas. Ao co n trrio , a tese intervencionista sem pre esteve ligad a ao patrim onialism o d as elites herdeiras do colonialismo. Isso perfeitam ente aplicvel ao caso brasileiro, onde o inter vencionism o estatal, con d io de possibilidade para a realizao da funo social do E stad o, serviu to-som ente p ara a acu m u lao de capital e ren d a em favor de um a pequena parcela da populao. De todo m od o, em bora o E stad o intervencionista represente um a esp cie de am lgam a cap italista, com o projsto salvacionista em face do 90 Cfe. Mayorga, Ren Antonio. "Las paradojas e insuficincias de la modemizacin y democratizacin". In: Imagenes desconocdas, Buenos Aires, Clacso.
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crescim en to d os m ovim entos de m assa, to m o u -s e , na verdade, o em b rio d a co n stru o das condies d a e ta p a que o sucedeu nos p ases d esen v olvid os, o E stad o D em ocrtico d e D ireito. E isso no o co rreu no Brasil. N essa linha, vem bem a p rop sito o d iz e r de B oaventura de S ou sa S an tos, p a ra quem esse E stad o, tam b m ch a m a d o de Estado P ro vid n cia ou Social, foi a instituio p oltica in v en tad a nas socie d ad e s cap italistas p ara com patibilizar as p ro m e ssa s da M odernidade co m o d esen v olvim en to capitalista. E ste tip o d e E sta d o , segundo os n eoliberais, foi algo que p assou , d e sa p a re ce u , e o E stad o sim ples m en te tem , ag o ra , de se en xu gar cad a v e z m ais. P a ra os neoliberais, co m p lem en ta o m estre p ortu gus, ele (o E sta d o ) , a g o ra , uma insti tu io an acr n ica , porque um a en tid ad e n acion al, e tud o o m ais est glo b alizad o. A g lo b alizao n eoliberal-p s-m od ern a co lo ca -se justam ente co m o o co n tra p o n to das polticas do Welfare state. A p arece com o a n o v a fa c e /ro u p a g e m do capitalism o in tern acio n al: a lgica geral da co m p etio globalizan te ineq u ivocam en te co n ce n tra d o ra . Da no ap en as fuses, m as, sobretudo, a ex clu s o d e g ra n d e s m assas de trab alh ad o res d a possibilidade de in sero a p ta n o m u n d o econm i co , o d esem p reg o e a precarizao do trab alh o , a d esigu ald ad e social crescen te m esm o nos pases em que o d e se m p re g o co m p arativ a m en te re d u zid o , e os indicadores exibem sa d e e p u jan a econm ica - em su m a, aquilo que alguns tm ch a m a d o de "b ra silia n iz a o " do cap italism o a v an ad o . N o caso b rasileiro, a cre sc e o fato de que nos in serim os m ais p recariam en te no jogo, n o s p orq u e j som os o Brasil da p esad a heran a escravista e d o fosso social, m as tam bm p o rq u e n o ssas fragilid ades nos to m a m v tim as p referen ciais, sem pre p ro n ta s a su rg ir co m o "bola da vez'' n as p e rv e rsid a d e s da dinm ica tran sn acio n al.91 P a ra este p erig o tam bm alerta A n d r -N o l R oth,92 ao d en u n cia r que a g lo b alizao nos em purra ru m o a u m m o d elo d e regu lao so cial n eofeu d al, atravs da con statao do d eb ilitam en to das esp ecificid ad es que diferenciam o E stad o M o d ern o d o feudalism o: a) a d istin o en tre esfera p rivad a e esfera p b lica; b ) a d issociao en tre o p o d e rio p o ltico e o econm ico; e c) a se p a ra o en tre as funes 91 Cfe. Reis, Fbio Wanderlei. "As reformas e o mandato". In Folha de So Paulo, 28 mar 98, p. 1-3. Sobre globalizao, ver, tambm, "Metforas de la globalizacin", de Otvio Ianni, in Revista de Cincias Sociales. Quilmes, Universidad Nacional, Mayo de 1995, p. 9-19. 92 Roth, Andr-Nol. "O direito em crise: fim do Estado Moderno?" In: Direito e globalizao econmica - implicaes e perspectivas. Jos Eduardo Faria (org). So Paulo, Malheiros, 1996, p. 16 e segs.
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ad m inistrativas, polticas e ai sociedade civil. Para R oth, o carter neofeudal da regulam entao social reside em parte nessa evoluo e em parte em um a leitura pessim ista da forma decisria - a infini d ad e de foros de negociaes descentralizados - su gerida pelo direi to reflexivo (de cunho autopoitico). E videntem ente, a m inim izao do Estado em p ases que p assa ram pela etapa do Estado Providncia ou Welfare State tem con se qncias absolutam ente diversas da minim izao do Estado em pases com o o Brasil, onde no houve o Estado Social.93 O E stad o interventor-desenvolvim entista-regulador, que d eve ria fazer esta funo social, foi - especialmente no Brasil - prdigo (som ente) p ara com as elites,94 enfim, para as cam adas m d io-su p eriores da sociedade, que se ap ro p riaram /ap rov eitaram de tudo d es se E stad o, p rivatizan d o -o , d ividin do/lotean d o co m o capital internacional, os m onoplios e os oligoplios da econ om ia. A ssim , com o alerta Touraine, as sociedades exigem que o p od er retom e as fu n es de rbitro na soluo das injustias.Para tanto, o E stad o d eve (re)assum ir a sua capacidade de tran sform ao da so ciedade, questo para a qual aponta claram ente o art. 3 d a C on sti tuio b rasileira, ao im por a construo de um E stad o Social, sob a frm ula do E stad o D em ocrtico de Direito. N o se trata m ais de livrar a econom ia de vnculos paralisantes, m as ao co n trrio , de rein teg rar a ativid ad e econm ica ao conjunto da v id a social e refor a r as interven es do poder poltico.95

93 Segundo Bonavides, baseado em Kaegi, in Die Verfassungsals Rechtliche Grundordnurtg des Slaates, 1948, p. 94 e segs., "sendo o Estado social a expresso poltica por excelncia da sociedade industrial e do mesmo passo a configurao da sobrevivn cia democrtica na crise entre o Estado e a antecedente forma de sociedade (a do liberalismo), observa-se que nas sociedades em desenvolvimento, porfiando ainda por implant-lo, sua moldura jurdica fica exposta a toda ordem de contestaes, pela dificuldade em harmoniz-la com as correntes copiosas de interesses sociais antagnicos, arvorados por grupos e classes, em busca de afirmao e eficcia. Interesses ordinariamente rebeldes, transbordam eles do leito da Constituio, at fazer inevitvel o conflito e a tenso entre o estado social e o Estado de Direito, entre a Constituio dos textos e a Constituio da realidade, entre a forma jurdica e o seu contedo material. Disso nasce no raro a desintegrao da Constituio, com o sacrifcio das normas a uma dinmica de relaes polticas instveis e cambiantes". Cfe. Bonavides, Paulo. Curso de Direito Constitucional. So Paulo, Malheiros, 1996, p. 435. 94 Sobre a caracterizao das elites, ver: Houaisst Antonio e Amaral, Roberto. Mo dernidade no Brasil: conciliao ou ruptura. Petrpolis, Vozes, 1995, p. 56. 95 Cfe. Touraine, Alain. "Ecos da ausncia do Estado". In Folha de So Paulo, 17.11.96, p. 5-11.
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Repita-se, pois, que no Brasil a m od ern id ad e ta rd ia e a rcaica. O que houve (h ) um sim u lacro de m o d ern id ad e.96 C om o m u ito bem assinala E ric H obsbaw n, o Brasil "u m m o n u m en to n e g lig n cia so cial", fican d o atrs de m u ito s pases p erifrico s em v rio s in d icad ores so ciais, com o m o rta lid a d e infantil e alfa b e tiz a o , tudo porque estes E stad o s se em p en h aram na re d u o d a s d e sig u a ld a des.97 Ou seja, em nosso pas, as prom essas d a m o d e rn id a d e ainda no se realizaram . E, j que tais p rom essas no se re a liz a ra m , a soluo que o establishment ap resen ta, por p a ra d o x a l que p ossa p a recer, o reto rn o ao E stad o (neo)liberal. Da que a p s-m o d e rn id a d e vista com o a v iso neoliberal. S que existe u m im en so dficit social em nosso p as, e, p or isso, tem os que defen d er a s in stitu ies da m odernidade co n tra esse neoliberalism o p s-m o d ern o . Da vir a p ro p sito o d ize r d e B oaven tu ra S a n to s,98 p a ra quem o Estado no p o d e p reten d er ser fraco: "P re cisa m o s d e u m E stad o cad a vez m ais fo rte p ara g a ran tir os direitos n u m co n te x to h ostil de globalizao n eo lib eral". E acrescen ta: "F ica e v id e n te que o co n ceito de um E stad o fraco um co n ceito fraco. (...) H oje, fo ra s p olticas se confrontam c o m diferentes co n cep es de re fo rm a ". P o r isso, co n clui, no p o ssv el, ag o ra, o rg a n iz a r p oliticam en te a m isria e a exclu so, p ro d u zid as d e m o d o d eso rg an izad o e d e sig u a l ta n to g lo balm ente q u an to nos co n texto s nacionais: "N u n ca os in clu d os esti veram to inclu d os e os exclu d o s, to ex clu d o s". evid en te, p ois, que em p ases com o o Brasil, em que o E stad o Social no existiu , o agente p rincipal de toda p o ltica so cial d e v e ser o Estad o. As p o lticas n eoliberais, que visam a m in im izar o E sta d o , no ap on taro p a ra a realizao de tarefas an tit tica s a su a n a tu re z a . Veja-se o exem p lo o co rrid o n a F ran a, onde, a p s u m a v a n o d os neoliberais, na d cad a de 1990, a p resso p o p u lar e x ig iu a v o lta das polticas tpicas d o E stad o P ro vid n cia. este, p o is, o dilem a: q u an to m ais n e cessitam o s d e p o lticas pblicas, em face da m isria que se avolu m a, m ais o E sta d o , nico agente que p o d eria errad icar as d esigu ald ad es so cia is, se en colh e! T udo isso aco n tece na co n tra m o do q u e estab elece o o rd e n a m ento co n stitu cio n al brasileiro, que aponta p a ra u m E sta d o forte, in tervencion ista e reg u lad o r, n a esteira daquilo q u e, co n te m p o ra n e a 96 A expresso de Vieira, Jos Ribas. Teoria do Estado. Rio de Janeiro, Lumen Juris, 1995. 97 Consultar Hobsbawn, Eric. A era dos extremos. Trad. de Marcos Santarrita. Cia das Letras, 1995. 98 Cfe. Sousa Santos, Boaventura. "Boaventura defende o Estado forte". Ln: Correio do Povo. Seco Geral. Porto Alegre, 6 de abril de 1998, p. 9.
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m ente, se entende com o Estado D em ocrtico de D ireito. O D ireito recu p era, pois, sua especificidade. No Estad o D em ocrtico d e D irei to, o co rre a secularizao do Direito. D esse m odo, razo vel afirm ar que o D ireito, enquanto legado da m odernidade - at p orqu e tem os um a Constituio dem ocrtica - deve ser visto, hoje, com o u m ca m po necessrio de luta para im plantao das prom essas m od ern as. A tod a evidncia, no se est, com isto, abrindo m o d as lutas polticas, via Executivo e Legislativo, e dos m ovim entos sociais. im portante observar, no meio de tudo isto, que, em nosso p as, h at m esm o uma crise de legalidade, um a vez que nem sequer esta cu m p rid a, bastando, para tanto, ver a inefetividade d os dispositivos da C onstituio. Da a pergunta: como pode o E stad o, nesse co n texto , atuar, intervir, para (com ear a) resgatar essa imensa dvida social? O q u a dro desolador. Com efeito, nossas classes dirigentes con tin u am na m od ern id ade arcaica. Com uma indstria que s dispe de m ercad o se a renda for concentrada para viabilizar a dem anda; um a ag ricu l tura eficiente, m as voltada para a exp ortao, em u m p as onde m ilhares de crianas morrem de fom e a cada ano; m egalp olis que so incapazes de oferecer os servios p ara os quais elas d everiam existir; estrutura de transporte urbano nos m oldes d os pases ricos, m as que condena, p or falta de dinheiro, milhes de p essoas a cam i nhar, com o andarilhos medievais, os quilm etros entre su as pobres casas e o trabalho; e obriga aqueles que tm acesso m od ern id ad e, ao d esp erd cio de tem po em engarrafam entos que seriam d esn eces srios em um sistema de transporte eficiente. Enfim , a m o d ern izao v ista independentem ente do b em -estar coletivo. O btm -se um im enso poder econm ico, mas ele no consegue resolver os p roble m as da qualidade de vida. C on stroem -se estru tu ras sociais que, ao se fazerem m odernas, mantm tod as as caractersticas d o que h de m ais injusto e est p id o ." A s prom essas d a m odernidade s so ap roveitad as p or u m cer to tipo de brasileiros. Para os dem ais, o atraso! O apartheid social! Pesquisas recorrentes m ostram que os excludos so cerca de 60% da p op u lao d o pas. N essa categoria "exclu d o s" esto as p essoas que esto m argem de qualquer m eio de ascenso social. N a escola, a esm agad o ra m aioria dessas pessoas no foi alm da 8 a srie do I o grau . De tod os os segm entos sociais, so os que m ais so frem com o d esem p reg o e a precarizao do trabalho: g ran de p a rte v iv e de "b ico ", e m uitos so assalariados sem registro algum . C om o co n tra 99 Buarque, Cristovam. O colapso da modernidade brasileira. Rio de Janeiro, Paz e Terra, 1991, p. 19 e 20.
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p o n to , tais lev an tam en to s m ostram que a elite se resu m e a uma p eq u en a p a rce la d os brasileiros, m ajoritariam en te co m p o sta por b ra n co s - ce rca d e 80% . a elite, em conseqncia, o seg m en to onde h m en o s n e g ro s e pardos. N o h, p o is, co m o no d ar razo a L e o n a rd o Boff, quando a firm a que (essas) n ossas elites construram u m tipo de socied ad e "o rg a n iz a d a n a esp oliao violenta da p lu svalia d o trab alh o e na e x clu s o de g ra n d e p arte da p o p u lao ".100 D a a e x istn cia no Brasil de d u a s esp cies de pessoas: o sobreintegrado ou sobrecidado, que d is p e do siste m a , m as a ele n o se subord in a, e o subm tegrado ou su b cid a d o , q u e d epen de d o sistem a, m as a ele n o tem a ce s so .101 O sistem a eco n m ico-so cial "co n stru d o " ao lon g o d e cin co s cu lo s ap resen ta o s seguintes "resu ltad os": os 20% m ais rico s co n cen tram 32 vezes m ais renda do que os 20% m ais p ob res. C e rca d e 40% das fam lias b rasileiras viv em co m renda anual inferior a U S$ 1,5 mil. Ao m esm o te m p o , as p rincipais instituies fin an ceiras d o pas tm m an tid o g a n h o s financeiros incom patveis co m as d isp a rid a d e s so ciais, m o rm en te se co n sid erarm o s que os 10% m ais rico s p ossu em m ais d a m etad e d a renda nacion al, enquanto os 20% m ais p ob res tm m en o s de 3% d a renda nacional. N o Japo, o cap ital e as g ran des riq u e z a s tm u m a trib u tao m dia de 4 4 ,0 9 % . N a In g laterra, 6 4 ,1 2 % ; nos E U A , 42,1% . J no Brasil o capital p a g a m en o s de 9% de im p osto s. O u tro d a d o relevante que desnuda a insu ficin cia total do sistem a eco n m ico vem da questo fundiria. C o m efeito, 4 2 m ilhes de h e cta re s d a s terras para ag ricu ltu ra so d e p ro p rie d a d e d e apen as 512 p ro p rie t rio s . En q uan to isso 4,5 milhes d e a g ricu lto re s n o tm terra p ara trab alh ar. E ste q u a d ro de insuficincia do sistem a e co n m ico fru to das e rra d a s p o lticas eco n m icas im plem entadas no p as. H isto rica m e n te, c a d a v ez q u e o p as se v na necessidade d e m u d a n a s, fru to de p re sso p o p u la r e / o u da conjuntura social, e co n m ica e p oltica, p ro d u z e m -se alia n a s co n serv ad oras, visando co n se rv a o d o p o der. A co n seq n cia de tais "a c o rd o s" (p. e x ., In d e p e n d n cia , A b o lio d a E s c ra v a tu ra , Repblica etc.) foi a in to cab ilid ad e d a e stru tu ra de d o m in a o . O u isso, ou o Brasil, em bora a b oa v o n ta d e d e seu p ov o e de su a elite d irigen te, tem sido "in feliz" n a c o n d u o d a res publica no d e c o rre r d o s scu lo s...102 100 Cfe. Boff, Leonardo. "A violncia contra os oprimidos. Seis tipos de anlise". In. Discursos sediciosos. Rio de Janeiro: Relume-Dumar, 1996, p. 96. 101 Cfe. Neves, Marcelo. "Teoria do direito na modernidade tardia". In. Direito e democracia. Ktie Arguello (Org). Florianpolis, Letras Contemporneas, 1996, p. 110. 102 J em edies anteriores deste livro apontvamos que: A irresponsabilidade dos governantes colabora para a continuidade do quadro. A Prefeitura do Rio de Janeiro
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O sistem a social, em conseqncia, s poderia estar d esin teg ra do. C onseqncia disso que tambm nos presdios essa so cied ad e dspar rep rod u zid a. Da por que o esteretipo do delin q ente b ra sileiro se fixa na figura do favelado. Pouco im porta, p ois, que, a m aioria das m ortes violentas estejam associadas a acid en tes de trn sito, e no a outros delitos com maior repercusso so cia l.103 N ossa figura do m atad or no um homem de classe m dia sen tad o no seu carro, e sim o assaltante arm ado, entrevistado pela im p ren sa sen sa cionalista.104 promoveu uma festa para comemorar a passagem do ano novo de 1996, contratan do, para tal, vrios artistas. Somando os gastos com cach, fogos de artifcio e demais encargos, os cofres pblicos foram aliviados em cerca de US$ 1 milho. Na mesma noite, em vrios hospitais da rede pblica do Estado do Rio de Janeiro (e no resto do pas tambm), vrias pessoas morreram por falta de atendimento mdico. Como consertar o quadro de insuficincia econmica se os governantes elegem prioridades dessa maneira? Do teratolgico ao tragicmico, os jornais noticiaram que quinze funcionrios do INSS, com idades entre 37 e 40 anos, requereram apo sentadoria (que foram deferidas!). Trs tinham apenas 37 anos. Um, 38. Outros trs, 39. Os demais, 40 anos. Em Gois, uma Juza de Direito computou como tempo de servio 7 anos e 5 meses de servio como empregada domstica de seu prprio pai, um juiz de direito aposentado. E o INSS forneceu a respectiva certido. Segundo a Juza, seu trabalho como empregada domstica consistia em "olhar as trs fazendas" do seu pai. Em contrapartida, um campons, via de regra, morre antes de atingir o tempo para se aposentar ... Enfim, disse muito bem a jornalista Marilene Feiinto, ironizando a situao da distribuio de renda no pas: O pas que o Brasil mais inveja no mundo Botsuana, que fica no sul da frica, tem cerca de 1 milho e 300 mil habitantes e cuja capital Gaborone. T l, na rede, pra no deixar dvida, pra calar a boca de qualquer adversrio: relatrio do Banco Mundial informou que o Brasil aparece em primeirssimo lugar como o pas onde h pior distribuio de renda do mundo. jogada de mestre, no teve brao nem mo no lance. O tira-teima esclarece, a superioridade brasileira indiscutvel: o levantamento do Banco Mun dial mostra que 51,3% da renda brasileira est concentrada nas mos de apenas 10% da populao. E conclui o jornalista: agradecemos por nossos 26 milhes de analfa betos, pelos nossos quase 3 milhes de crianas que vivem em favelas, por nossos meninos de rua, nossos sem-teto, nossos sem-terra, pelos 60% de famlias brasileiras que vivem custa de um salrio mnimo (golao). 103 Ibidem. 104 Paulo Srgio Pinheiro, analisando a crise do sistema penitencirio brasileiro, diz que fcil apontar os usurios habituais das prises no pas: os clientes das prises, dos internatos, dos orfanatos, dos reformatrios. dos manicmios so as classes populares, o proletariado e o subproletariado. E acentua: "Para um observador que de repente desembarcasse no Brasil, poderia parecer que, exceto rarssimas excees de alguns pequeno-burgueses ou burgueses encarcerados, a delinqncia o atri buto de uma s classe. E mesmo diante dos crimes mais brbaros cometidos pelas outras classes, h uma enorme tolerncia, existe t*m conceito de recuperao dife rente, que no precisa ser realizado dentro do sistema penitencirio. No se afirma aqui a usual identificao entre as classes pobres e as classes perigosas, como se os oprimidos tivessem uma vocao irresistvel e automtica para o crime. Ao contr
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C on fo rm e M arilena C h au,105 " o a u to rita rism o social e as d esi g u ald ad es eco n m icas fazem com que a so cied ad e brasileira esteja p o la riz a d a entre as carncias das ca m a d a s p o p u lares e os interesses d as classes ab astad as e dom in an tes, sem co n se g u ir u ltrap assar ca rn cias e interesses e alcan ar a esfera d o s d ireitos. O s interesses, porqu e n o se tran sform am em d ireito s, to rn a m -se privilgios de algu ns, d e sorte que a p olarizao so cia l se efetua en tre os despossu d os (o s carentes) e os p rivilegiados. E ste s, p orq u e so p ortad ores d o s co n h ecim en to s tcnicos e cientficos, so os 'co m p o n e n te s', ca b en d o-lh es a d ireo da so cied ad e". P or isso, assevera C h au,106 a so cie d a d e b rasileira, colocada en tre dois p lo s (carn cia e p rivilgio), n o co n seg u e ser d em ocrtica, p o r no en co n trar m eios p ara isso. A s leis, p o r su sten tarem os p ri v ilgios d as elites, n o so vistas co m o e x p re ss o nem de direitos n em de v o n tad es p roven ientes de d ecis es p b licas e coletivas. O P o d er Ju d icirio ap arece, desse m o d o, co m o m isterioso, d eten tor de u m a au to rid a d e q u ase m stica. P o r isso a so cied ad e aceita que a leg alid ad e seja, p o r um lado, in com p reen svel, e , p o r outro, inefi cien te (a im p u n id ad e no reina livre e so lta?) e qu e a nica relao p ossvel co m ela seja a da tran sg resso (o fam oso "jeitin h o ").107 rio, o que prevalece no Brasil a opo preferencial da ao policial e da interveno do judicirio em relao aos pobres. As penas recaem mais fortemente sobre os transgressores das classes populares. (...) Muitos crimes praticados por classes com mais recursos econmicos e polticos no chegam a ser contemplados pelo cdigo penal. O foco generosamente jogado sobre os crimes contra o patrimnio e contra a pessoa individualizada, cometidos igualmente no interior das prprias classes populares, deixando fora do debate os crimes com conseqncias em escala muito maior, mesmo no que diz respeito vida humana." In "Crise do sistema penitenci rio e crise institucional". In Folhetim, FSP, 18.11.84, p. 4. A pergunta que no quer calar a seguinte: do perodo em que o cientista poltico Paulo Sergio Pinheiro fez a pesquisa, at os dias atuais, mudou alguma coisa? 105 Cfe. Chau, Marilena. Convite filosofia. So Paulo: tica, 1995, p. 436
106 id em , ib id em .

107 A Revista Veja fez uma reportagem intitulada "O brasileiro segundo ele mesmo", mostrando uma pesquisa feita pelo instituto Vox Populi. Pela pesquisa, os atributos do tipo "jeitinho", "cordial", "malandro", "preguioso" etc., so deixados de lado pela populao brasileira. A matria dev ser questionada na origem, uma vez que impossvel, em uma sociedade to dspar, conceituar o que "o brasileiro" ou quais as "caractersticas" do "brasileiro". Tais caractersticas, negativas ou positivas, nada mais so do que esteretipos. Dante Moreira Leite cravou um marco histrico no processo de desmi(s)tificao das noes estereotipadas. No foi, todavia, sufi ciente para acabar com essa panacia ideolgica que se encontra, ainda hoje, pro fundamente enraizada/materializada no imaginrio social. Com efeito, Moreira Leite, na obra O carter nacional brasileiro - histria de uma ideologia -, acusa a noo de "carter nacional" de preconceito, equvoco e obstculo. Afinal, cabem vrias indagaes: de qual brasileiro falam os que afirmam, por exemplo, a sua cordialida
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Dito de outro m odo, na feliz sntese do historiador Luiz Roberto Lopez, num tecido social descosturado, m antm -se a alienao e quem sai ganhando so as elites, j vitoriosas, num conflito travado ao longo de todo um sculo. A o que parece, a nossa Belndia - um a m istura de uma pequena p oro Blgica com uma imensa m aioria indiana expresso cunha da na dcada de 1980, aprofunda-se com a insistncia em no enfren tarm os a nossa questo social com o caso de poltica - polticas pblicas de incluso social - e no com o caso de polcia e de direito penal. P ara bem dem onstrar essa problem tica, cham am os a ateno para o sim bolism o representado pelas idiossincrasias constantes na legislao penal brasileira, na qual "ad u lterar chassi de autom vel" tem pena m aior que "sonegao de tribu tos", e "fu rto de botijo de g s" p raticad o p or duas pessoas recebe um a pena (bem) m aior do que o crim e de "caixa dois". Mais, se algum sonega tributos, tem a seu fav or um longo e generoso REFIS;108 j na hiptese do ladro de de, a sua acomodao, etc.? De qual carioca falam os que pregam a malandragem e a preguia deste habitante do Rio de Janeiro? Seria o operrio que mora na favela da Rocinha ou o rico que mora na zona sul e que toma scotch s trs horas da tarde? A qual gacho se referem os que o apregoam como sendo trabalhador, viril, sizudo? Seria o fazendeiro, com milhares de vacas pastando no latifndio ou, quem sabe, o operrio da Vila Restinga, em Porto Alegre, com cmco filhos e um msero salrio para sobreviver? Cabe que se indague, por fim, se as caractersticas atribudas ao brasileiro ou aos brasileiros de diferentes estados tm alguma relao com a reali dade, em uma sociedade como a nossa, em que a misria (con)vive com a opulncia. Afinal, se os traos caractersticos dos brasileiros so todos os elencados por Gilberto Freyre, Buarque de Holanda, Vianna, Chico Ansio, Revista Veja, Jornal Nacional, Alexandre Garcia (e tantos outros, cotidiana mente), j no h mais caratersticas, pois, logicamente, se ele (o brasileiro!) tudo isso que dizem (e a pesquisa da Revista Isto "demonstrou" (sic), ele , tambm, nada disso.. Ou seja, como se diz na filosofia, se tudo , nada . 108 No ano de 2003 foi promulgada a Lei n 10.684, que, seguindo a tradio inau gurada pela Lei n 9.249/95 (que, no seu art. 34, estabelecia a extino de punibilidade dos crimes fiscais pelo ressarcimento do montante sonegado antes do recebimento da denncia), estabeleceu a suspenso da pretenso punitiva do Estado referentemente aos crimes previstos nos arts. Io e 2 da Lei n 8.137/90 e nos arts. 168-A e 337-A do Cdigo Penal, durante o perodo em que a pessoa jurdica relacio nada com o agente dos aludidos crimes estiver includa no regime de parcelamento (art. 9o). Mais ainda, estabeleceu a nova lei a extino da punibilidade dos crimes antes referidos quando a pessoa jurdica relacionada com o agente efetuar o paga mento integral dos dbitos oriundos de tributos e contribuies sociais, inclusive acessrios. De pronto, cabe referir que inexiste semelhante favor legal aos agentes acusados da prtica dos delitos dos arts. 155, 168, caput, e 171, do Cdigo Penal, igualmente crimes de feio patrimonial no diretamente violentos. Fica claro, as sim, que, para o establishmenl, mais grave furtar e praticar estelionato do que sonegar tributos e contribuies sociais. Da a pergunta: tinha o legislador discricionariedade (liberdade de conformao) para, de forma indireta, descriminalizar os
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b otij es, m esm o que ele d evolva o m aterial su b trad o , n o ter a seu fa v o r o s ben efcios con ced idos aos son egad ores. D o m esm o m odo, a crise p a ra d ig m tica conseguiu escon d er m u ito bem (no esqueam os q ue o d iscu rso ideolgico tem eficcia na m ed id a em que no p erceb id o ) o fato de que, co m o advento da Lei n 1 0 .2 5 9 /0 1 , os crim e s d e ab u so de au torid ad e, m au s-trato s em crian as, sonegao d e trib u to s, frau d e em licitaes, dentre m u itos o u tro s, foram trans fo rm a d o s em soft crimes, isto , em crim es de "m e n o r potencial ofen s iv o " ( sic ), tu d o sob o silncio eloqente d a co m u n id ad e jurdica.

crimes fiscais (lato sensu, na medida em que esto includos todos os crimes de sonegao de contribuies sociais da previdncia social)? Poderia o legislador reti rar da rbita da proteo penal as condutas dessa espcie? Creio que a resposta a tais perguntas deve ser negativa. No caso presente, no h qualquer justificativa de cunho emprico que aponte para a desnecessidade da utilizao do direito penal para a proteo dos bens jurdicos que esto abarcados pelo recolhimento de tribu tos, mormente quando examinamos o grau de sonegao no Brasil. No fundo, a previso do art. 9o da Lei n 10.684/03 nada mais faz do que estabelecer a possibi lidade de converter a conduta criminosa - prenhe de danosidade social - em pecnia, favor que negado a outras condutas. Tambm aqui - com rarssimas excees - no tem havido qualquer resistncia constitucional no plano da operacionalidade do Direito. A respeito do tema, ver STRECK, Lenio Luiz. "Da proibio de excesso (bermassverbot) proibio de proteo deficiente (Untermassverbot): de como no h blindagem contra normas penais inconstitucionais". Revista do Instituto de Hermenutica Jurdica, (Neo)constitucionalismo, n. 2, Porto Alegre, 2004, p. 243-284.

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6. O Estado de Direito
6.1. C on sid eraes gerais Se o E stad o se configura com o instituio, o p od er d e m an d o em d ad o territrio no prescinde do Direito p ara fazer co m que os d em ais elem entos que com pem a sua ossatura sejam im p le m e n ta dos. E stad o e D ireito, pois, na perspectiva clssica, p a ssa m a ser com p lem en tares e interdependentes, aquele m on op olizan d o - ou pretend en d o - a pro d u o e aplicao deste. C om efeito, no plano terico, o Estado de Direito e m e rg e co m o um a con stru o p rpria segunda m etade do sculo XIX, n a sce n d o na A lem anha - com o Rechtstaat - e, posteriorm ente, sen d o in co rp o rad o dou trina francesa, em am bos com o um debate a p ro p ria d o pelos juristas e vinculado a uma percepo de hierarquia d a s re g ra s jurd icas, com o objetivo de enquadrar e limitar o p o d e r d o E sta d o pelo D ireito. O d evir histrico, entretanto, recupera tal conceito, a ssu m in d o o D ireito com o um ponto de referncia estvel e a p ro fu n d a n d o o m odelo atravs d e seu con te d o, fazendo suplantar a idia d e E stad o de D ireito com o de uma pura legalidade. P od em -se, en to , apon tar trs vises prprias a este fen m en o: A - Viso Formal, onde se vincula a ao do E stad o ao D ireito, ou seja, a atu ao estatal jurdica, exercitan n d o -se a tra v s de regras jurdicas. B - Viso Hierrquica, na qual a estruturao e sca lo n a d a d a o r dem jurdica im pe ao Estado sua sujeio ao D ireito. C - Viso Material, que implica a imposio de atributos intrnsecos ao Direito, ou seja, aqui, a ordem jurdica estatal p ro d u z -se tendo certa substancialidade com o prpria. H u m a qu alifi cao d o E stad o pelo Direito e deste p or seu co n te d o . O E stad o de Direito su rge desde logo com o o E sta d o que, n as suas relaes com os indivduos, se submete a um regim e de direito q u an d o , ento, a ativ id ad e estatal apenas pode d e sen v o lv er-se u tili
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zando um instrum ental regulado e autorizado pela ordem jurdica, assim com o, os indivduos - cidados - tm a seu dispor mecanismos jurdicos aptos a salvaguardar-lhes de uma ao abusiva do Estado.10* A idia de Estado de Direito carrega em si a prescrio da su prem acia da lei sobre a autoridade pblica. Na sua origem germ nica, est em bsada na autolim itao do Estado pelo Direito, pois o Estad o a nica fonte deste, atribuindo-lhe fora coercitiva, e o D ireito criao daquele. A doutrina francesa, j no sculo XX, ir Duguit, H auriou,110 C arr de M alberg etc. - questionar tal form ula o, agregando-lhe novas perspectivas. C ontudo, o F.stado de Direito d iferend ar-sc- tanto do Estado Polcia no qual o D ireito apenas um instrum ento sob plena dis ponibilid ad e do Estado - quanto do Estado Legal, onde, mesmo sendo a lei lim ite e condio da atividade adm inistrativa, no h o privilegiam ento hierrquico da ordem jurdica, cristalizando-se uma suprem acia parlam entar, sequer uma vinculao de contedos que lhe so inerentes. D eve-se ter presente que esta perquirio referenda, no quadro de nosso trabalho, a perspectiva de elaborao de uma leitura acerca da estatalidade do Direito, a qual apropriada por uma pretenso de contedo. Embora a inteno de montagem de uma teoria jurdica do Estado de D ireito, isenta de vinculaes, devem os ter presente alguns aspectos encontrados na elaborao histrica do mesnio. 6.2. A apresentao do Estado de D ireito E ste Estado que se juridiciza/legaliza , todavia, m ais e no apenas um Estado jurdico/legal. No basta, para cie, assum ir-se e apresentar-se sob uma roupagem institucional norm ativa. Para alm da legalidade estatal, o Estado de D ireito representa e referenda um algo m ais que ir se explicitar em seu contedo. Ou seja: no apenas a forma jurdica que caracteriza o Estado mas, e sobretudo, a ela agregam -se contedos.
109 Ver: Ctievallier, Jacqucs. L 'tla l de Droit. 2 ' ed. Paris: M ontchrcstien. 1994, p. 12 e ss. un E stes autores, entre outros, iro recolocar o debate acerca da exclusividade estatal de produo jurdica. Para eles, h um Direito superior quele do Estado consubs tanciado, p . ex., na Declarao de Direitos. Duguit cr em uma juridicidade produ zida atravs da solidariedade, enquanto Hauriou fala de uma constituio social. Ambos, jun tam ente com Gurvitch, apontam para a idia de um direito social. Ver, ainda: M orais, Jos Luis Bolzan de. A Idia de Direito Social. O pluralism o jurdico de G eorges G urvitch. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 1997. 92

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C) sculo XX ir dem onstrar claram ente esta assertiva. A dim en so de contedo do listado de Direito aproxim a os m odelos alem o c francs do seu vizinho insular, o modelo britnico do rtilc o f law. Assim, o Estado de Direito no se apresenta apenas sob unia forma jurdica calcada na hierarquia das leis, ou seja, ele no est limitado apenas a uma concepo formal de ordem jurdica mas, tambm, a um conjunto de direitos fundam entais prprios de uma determ inada tradio.1" D eve-se atentar, ainda, para algum as crticas. Em especial para a construo de uma concepo idealizada do Direito, legitim adora da autoridade estatal, produzindo um valor m tico para a ordem jurdica atravs do fetichism o da regra, quando a norm a jurdica tende a estar form atada pela realidade mesma, capaz de fazer advir aquilo que enuncia; e a passagem para a forma jurdica vem a cons tituir a garantia suprem a.112 Feita esta ressalva, im porta, aqui, ressaltar que a m aterialidade do Estado de Direito se subslancializa sob os contornos da forma jurdica, mas com ela no se identifica. Ao contrrio, form alidade jurdica so incorporados contedos que se juridicizam sob o Direito do Estado. Diz J. Chevallier: A construo da teoria do Estado de Direito no pode ser feita no acaso ou como produto de uma lgica puram ente interna ao cam po jurdico: a teoria dissolvida sobre um certo terreno ideolgico, enraizado num a certa realidade social e poltica, afastada de suas referncias, ela no aparece m ais do que como uma concha vazia, um quadro form al, podendo-se diz-la in significante.113 O u, ainda o Estado de Direito no m ais considerado somente como um dispositivo tcnico de lim itao de poder, resultante do enquadram ento do processo dc produo de norm as jurdicas; tambm uma concepo que funda liberdades pblicas, de dem ocra cia, e o Estado de D ireito no mais considerado apenas com o um dispositivo tcnico de lim itao do poder resultante do enquadra mento do processo de produo de norm as jurdicas. O Estado de Direito , tam bm, uma concepo de fundo acerca das liberdades pblicas, da dem ocracia e do papel do Estado, o que constitui o hm dam cnto subjacente da ordem jurd ica.114
I I Chevallier, op. cit., p. 73. Apesar disso, no se pode esquecer que, tambm sob o aspecto form al, o Hstado de Direito teve desdobram entos atravs do aprofunda mento dos m todos de controle da atuao adm inistrativa estatal, bem com o da sun .ituao legislativa, por m eio do controle de constitucionalidade da leis. 112 Idem, ibidem, p. 64. III Idem, ibidem, p. 54. 114 Idem, ibidem , p. 74. C incia Poltica e Teoria do Fstado 93

Assim , o Estado de D ireito ir se apresentar ora com o liberal em sen tid o e strito , ora com o so cial e, por fim , com o d em ocrtico. C ada um d eles m olda o D ireito com seu contedo, com o verem os a seguir, sem que, no entanto, haja uma ruptura radical nestas trans form aes.

6.2.1. O Estado Liberal de Direito

Portanto, im pe-se que faam os uma construo partindo da form ulao da idia de Estado dc Direito que em erge com o expresso ju rdica da dem ocracia liberal.115 N esta tradio, pode-se definir o Estado L iberal de D ireito como sendo "um Estado cuja funo principal estabelecer e m anter o D ireito cujos lim ites de ao esto rigorosam ente definid os por esle, bem entendido que D ireito no se identifica com qualquer lei ou conjunto de leis com indiferena sobre seu contedo (...) O Estado de D ireito significa, assim , uma lim itao do pod er do Estado pelo D ireito, porm no a possibilidade de legitim ar qualquer critrio concedendo-lhe form a dc le i...".116 PoTtanto, no basta que um Estado possua uma qualquer lega lidade. Ind ispensvel ser que seu contedo reflita um determ inado iderio. O u seja, para o Estado ser de D ireito, no suficiente que seja um Estado Legal. O que sc observa, portanto, que no seu nascedouro o concei de Estado dc D ireito em erge aliado ao contedo prprio do libera lism o ,117 im pondo, assim , aos liam es jurd icos do Estado a concreo do id erio liberal no que diz com o princpio da legalidade - ou seja, a subm isso da soberania estatal lei - a diviso de poderes ou funes e, a nota central, garantia dos direitos individuais.

11s C fe. S ilva, Jo se A fo n so d a . "O H stado D e m o c r tic o d e D ire ilo " , Revista da PCE/SP, p. 61. 116 C fe. G a rc ia -P e la y o , M a n u e l. Ias Transfortnaciones dei Estado Contemporneo. M ad rid : A lia n z a . 19N2, p. 52. 117 P a ra u m a p e rc e p o cla ra , e m b o ra lim ita d a , d e s te te m a , v er: M a c rid is , K oy, o p. cit. E ste a u to r faz u m a in te re s s a n te d iv is o d o lib e ra lis m o ern 3 n cleo s: u m m o ra l, q u e r e p r e s e n ta o s d i r e ito s n a tu r a i s d o in d iv d u o e a s lib e r d a d e s n e g a tiv a s ; u m e c o n m ic o c a r a c te r iz a d o p e lo in d iv id u a lis m o e c o n m ic o , o liv re m e r c a d o , o i n d iv id u a lis m o e c o n m ic o e os d ire ito s c o r re s p o n d e n te s e u m n c le o p o ltic o - o u p o ltic o -ju rd ic o - o n d e e sta ria m p re se n te s a s c o n q u is ta s in c o r p o ra d a s ao c o n stitu c io n a lism o , c m e s p e c ia l o s d ire ito s p o ltico s p r p rio s d e m o c ra c ia re p re s e n ta tiv a . 94

i.ftn Luiz Streck Jos Luis Dolzan de Morais

Pode-se apontar com o caractersticas deste tipo de Estado de I Jlrelto: A - Separao entre Estado e Sociedade Civil mediada pelo Direi to, este visto com o ideal de justia. B A garantia das liberdades individuais; os d ireitos do homem aparecendo com o m ediadores das relaes entre os indiv duos e o Fstado. C - A d em ocracia su rge vincu lad a ao id erio da soberania da nao produzido pela R evoluo Francesa, im plicand o a aceitao da origem consensual do Estado, o que aponta para a idia de representao, posteriorm ente m atizada por m ecan ism os d e d em o cra cia sem id ireta - referendum e plebiscito - bem com o, pela im posio de um controle hie rrquico da produo legislativa atravs do controle de constitucionalidade. D - O Estado tem um papel reduzido, apresentando-se com o Es tado M nim o, assegurando, assim , a liberdade de atuao dos indivduos. No se trata, com o se quer m uitas vezes, de um total alheam en to do contedo jurd ico do Estado, com o bem aponta G arcia-Pelayo. F.m realidade, tem -se a consubstanciao do contedo poltico do liberalism o na form a jurd ica do Estado ou Estado Liberal de Direito. No correto, pois, identificar o Estado dc D ireito ao "E stad o Le gal". H um forte contedo poltico sustentado em uma juridicidade, im plem entada fundam entalm ente nas diversas form as de positivis mo jurdico, que nunca foi ieutro. Por outro lado, devem os ter claro que a legalidade no contm in totum a idia de Estado de Direito, m uito em bora sua origem alem com o Rechtstaat esteja ligada idia de hierarquia das norm as e nutolim itao, com o j apontado anteriorm ente. E nesta trajetria que se biparte este conceito em form al - relativo ao m ecanism o dc atuao estatal, restrito legalidade (lei) - e material - que diz com o contedo da ao estatal e da relao listado-cidado. Portanto, Estado de D ireito, m esmo cm sua acepo liberal ori ginria, no c conceito a ser utilizado d escontextualizado de seus vnculos m ateriais, para no cair-se na deform ao do Estad o Legal. Deve-se trat-lo nos seus vnculos externos e, aqui, vem os que, desde os prim rdios, ele se confunde com o contedo global do liberalis mo, com o dito acima. O que se impe que prpria id ia de Estado de D ireito est adscrito um contedo especfico, sob pena de perderse a prpria idia do m esmo.
Cincia Poltica c Teoria do Estado 95

A nota central deste Hstado Liberal de D ireito apresentei-sc com o uma lim itao jurdico-legal negativa, ou seja, com o garantia dos ind ivdu os-cid ad os frente eventual atuao do Estado, im pe ditiva ou constrangedora de sua atuao cotidiana. Ou seja: a este cabia o estabelecim ento dc instrum entos jurdicos que assegurassem o livre desenvolvim ento das pretenses individuais, ao lado das restries im postas sua atuao positiva. Em razo disso que o D ireito, prprio a este Hstado, ter com o caracterstica central e como m etodologia eficacial a coero das atitudes, tendo com o m ecanism o fundam ental a sano. 6.2.2. O E slado Social dc Direito Apesar de sustentado o contedo prprio do Estado de D ireito no individualism o liberal, faz-se m ister a sua reviso frente prpria disfuno ou desenvolvim ento do m odelo clssico do liberalism o. Assim , ao D ireito antepe-sc um contedo social. Sem renegar as conquistas e os valores im postos pelo liberalism o burgus, d-selhe um novo contedo axiolgico-poltico. D essarte, o Estado "a co lhe os valores jurdico-p olticos clssicos; por?fn7~de acordo com o sentido que vem tom ando atravs do curso histrico e com as de m andas c condies da sociedade do presente (...). Por conseguinte, no som ente inclui direitos para lim itar o Estado, seno tam bm direitos s prestaes do Estado (...). O Estado, por conscgu inte, no som ente deve om itir tudo o que seja contrrio ao D ireito, isto c, a legalidade inspirada em uma idia de D ireito, seno que deve exercer uma ao constante atravs da legislao e da adm inistrao que realize a idia social de D ireito".lw A adjetivao pelo social pretende a correo do individualism o liberal por interm dio de garantias coletivas. C orrige-se o liberalis m o clssico pela reunio do capitalism o com a busca do bem -estar social, frm ula geradora do welfare State neocapitalista no ps-Segunda G uerra M undial. ----- Com o Estado Social de Direito, projeta-se um m odelo onde o bem -estar e o desenvolvilm ento social pautam as aes do ente p blico. Para M anuel G arcia-Pelayo, o Estado Social de D ireito significa um Estado sujeito lei legitim am ente estabelecida com respeito ao texto e s prticas constitucionais, indiferentem ente de seu carter form al ou m aterial, abstrato ou concreto, constitutivo ou ativo,
118 C fe. G a rc ia -P e la y o , o p. cit., p . 56. Lenio Luiz Slreck Jo s l.iiis B ohati de Morais

96

qual, de qualquer m aneira, no pode colidir com os preceitos sociais i-Nl.ihelccidos pela C onstituio e reconhecidos pela prxis co n stitu cional com o norm atizao dc valores por e para os quais se constitui o stado Social e que, portanto, fundam entam a sua legalid ad e.119 N este quadro, esvai-se a noo de legalidade prpria do iderio liberal, pois a lei passa a ser utilizada no m ais, apenas, com o ordem geral e abstrata, m as, cada vez m ais, apresenta-se esp ecfica e com destinao concreta - a generalidade da lei era considerada fulcro do Estado de D ireito - m as, sim com o instrum ento de ao, muitas vives, com carter esp ecfico e concreto, atendendo critrios circuns tanciais. A transform ao do Estado Liberal de D ireito no se d, assim , a penas no seu contedo inalstico, mas, tam bm , na reconceituali/ao de seu m ecanism o bsico de atuao, a lei. Todavia, o conte do social adrede ao Estado no abre perspectiva a que se concretize uma cabal reform ulao dos poderes vigentes poca do m odelo clssico. Precisa ser referido que, mesmo sob o Estado Social de Direito, .1 questo da igualdade no obtm soluo, em bora sobrepuje a sua percepo puram ente form al, sem base m aterial. 6.2.3. O Estado D em ocrtico de Direito por essas, entre outras, razes que se desenvolve um novo conceito, na tentativa de conjugar o ideal dem ocrtico ao Estado de I )ireito, no com o um a aposio de conceitos, mas sob um contedo prprio onde esto presentes as conquistas dem ocrticas, as garanlias jurd ico-legais e a preocupao social. Tudo constituindo um novo conjunto onde a preocupao bsica c a transform ao do status
l / I I O.

O contedo da legalidade - princpio ao qual perm anece vincu lado -"assu m eiT rm a de busca efetiva da concretizao da igualda de, no pela generalidade do com ando norm ativo, m as pela realizao, atravs dele, de intervenes que im pliquem diretam ente uma alterao na situao da com unidade. O Estado D em ocrtico de D ireito tem um contedo transform a dor da realidade, no se restringindo, como o Estado Social de Direito, .i uma adaptao m elhorada das condies sociais de existncia. Assim, o seu contedo ultrapassa o aspecto m aterial de concretiza o de uma vida digna ao homem e passa a agir sim bolicam ente
119 C fe. G a rc ia -P e la y o , o p. cit., p . 64. < ineia Poltica e I coria do Estado 97

com fom entador da participao pblica no processo dc construAo e reconstruo de um projeto de sociedade, apropriando-se do car ter incerto da dem ocracia para veicular uma perspectiva de futuro voltada produo de uma nova sociedade, onde a questo da de m ocracia contm e im plica, necessariam ente, a soluo do problem a das condies m ateriais de existncia. Com efeito, so princpios do Estado D em ocrtico de Direito: A - C onstitucionalidade: vinculao do Estado D em ocrtico dc D ireito a uma C onstituio com o instrum ento bsico dc ga rantia ju rd ica;120
120 O fe n m e n o d a c o n s titu c io n a l id a d e (o u d o c o n s titu c io n a lis m o ) im p lica o e n fre n ta m e n to d e u m p a ra d o x o , r e p re s e n ta d o p elo m o d o co m o esse fe n m e n o e n g e n d r a d o na h is t ria m o d e rn a . C o m efeito , a C o n stitu i o n asce c o m o u m p a ra d o x o p o r q u e , d o m e s m o m o d o q u e s u rg e co m o ex ig n cia p a r a c o n te r o p o d e r a b s o lu to d o re i, e s ta b e le c e -se ta m b m co m o m ecan ism o d e c o n te n o d o p o d e r d a s m aio ria s. T a lv e z n e s te a s p e c to - a ex ist n cia d e u m a re g ra co n tra m a jo rit riii - q u e re sid a o g r a n d e d ile m a d a d e m o c ra c ia n a q u ilo q u e e la d e ita ra z e s h is t ric a s n o d ire ito (c o n stitu c io n a l) e c o m ele tem u m p r o fu n d o d b ito . n e s te p o n to , alis, q u e L aure n c e T rib e co m ea se u in flu e n te tra ta d o so b re d ire ito c o n s titu c io n a l (Cfe. T ribe, L a u re n c e . American Constitutional Law. F o u n d a tio n P re ss, M e n e o la , 1978), p r o c u ra n d o e n f re n ta r esse d ile m a fu n d a m e n ta l re p re s e n ta d o p e la d is c rd ia e n tre a p o llica m a jo rit ria e os a n te p a r o s p re v isto s n o te x to c o n s titu c io n a l: e m su a fo rm a m ais b sic a , a p e r g u n ta p o r q u e u m a n a o q u e fu n d a m e n ta a le g a lid a d e so b re o c o n s e n tim e n to d o s g o v e r n a d o s d e c id iria c o n s titu ir su a v id a p o ltic a m e d ia n te u m c o m p ro m is so co m u m p a c lo /a c o r d o o rig in a l e s tr u tu r a d o d e lib e r a d a m e n te p a r a d i f ic u lta r m u d a n a s . D e d iv e rs a s m a n e ira s, este p ro b le m a tem s id o a p re s e n ta d o , a d u z T rib e , in d a g a n d o : c o m o sc p o d e re c o n c ilia r o c o n s e n tim e n to d o s g o v e rn a d o s co m a g a ra n tia d e u m c o n s e n tim e n to u lte rio r m e d ia n te u m a c o n v e n o c o n stitu c io n a l? P or q u e u m m a rc o c o n s titu c io n a l, ra tific a d o h d o is s cu lo s, d e v e ex ercer t o g ra n d e p o d e r so b re n o s s a s v id a s atu a is? P o r q u e so m e n te a lg u n s d e n o sso s c o n c id a d o s p o ss u e m a f a c u ld a d e p a r a im p e d ir q u e se faam e m e n d a s C o n s titu i o ? A re v is o ju d ic ia l, q u a n d o e s t b a s e a d a em u m a le a ld a d e su p e rs tic io sa e m re la o in te n o d e s e u s c ria d o re s , c o m p a tv e l com a so b e ra n ia p o p u la r? (C fe. T ribe, o p .cit.; H o lm es, S te p h e n . "K l p re c o m p ro m is o y la p a ra d o ja d e la d e m o c ra c ia " . In: C onstitucio nal istno y Democracia. Jo n E lster y R u n e S la g sta d (org). M xico, F o n d o d e C u ltu ra E conm ica, 2003, p . 217 e segs). Se se c o m p re e n d e s se a d e m o c ra c ia c o m o a p r e v a l n c ia d a re g ra d a m a io ria , p o d e r-se -ia a firm a r q u e o c o n s titu c io n a lis m o c a n tid e m o c r tic o , n a m e d id a c m q u e este " s u b tra i" d a m aio ria a p o s s ib ilid a d e d e d e c id ir d e te r m in a d a s m a t ria s , r e s e rv a d a s e p ro te g id a s p o r d is p o s itiv o s c o n tra m a jo rit rio s (Cfe. E lster, Jon. Introduccin a obra Constitucionalismn y Democracia. Jon E lster y R u n e S la g sta d (org). M xico, C o l g io N a c io n a l d e C in c ia s P o ltic a s y A d m in istra c i n P b lica, A . C.; F o n d o d c C u ltu ra E conm ica., 2001, p. 34 e 35). O d e b a te se a lo n g a e p a re c c in te rm in v e l, a p o n to de a lg u n s te rico s d e m o n s tr a r e m p re o c u p a o com o fa to d e q u e a d e m o c ra c ia p o s s a ficar p a ra lis a d a p elo c o n tra m a jo rita ris m o c o n s ti tu c io n a l, e, d e o u tr o , o firm e te m o r d e q u e , em n o m e d a s m a io ria s, sc ro m p a o d iq u e c o n s titu c io n a l, a r ra s ta d o p o r u m a esp cie d e re to rn o a R o u sse a u . A q u e, d e s d e logo, c o n s id e ro n e c e s s rio d e ix a r c laro q u e a c o n tra p o si o e n tr e d e m o c ra c ia e c o n s titu c io n a lism o u m p e rig o so re d u c io n ism o . N o fosse p o r o u tr a s ra z e s , n o se p o d e 98

Lenio Luiz Streck Jos I.ui8 Holzati de Morais

U - O rg a n iz a o D em o crtica da S o cie d a d e ;

C - Sistem a de direitos fundamentais individuais e coletivos, seja com o Estado de distncia, porque os direitos fundam entais asseguram ao homem uma autonom ia perante os poderes pblicos, seja com o um Estado antropologicam ente amigo, pois respeita a dignidade da pessoa hum ana e em penha-se na defesa e garantia da liberdade, da justia e da solid arie d ad e;121 D - Justia Social com o m ecanism os corretivos das desigu ald a des; E - Igualdade no apenas como possibilidade form al, m as, tam bm , com o articulao dc uma socied ad e justa; F - D iviso de Poderes ou de Funes; G - Legalidade que aparece como medida do direito, isto , atravs dc um meio de ordenao racional, vinculativam ente prescritivo, de regras, form as e procedim entos que excluem o arbtrio e a p repotncia;122 H - Segurana e C erteza Jurdicas. A ssim , o Estado D em ocrtico de D ireito teria a caracterstica de ultrapassar no s a form ulao do Estado Liberal de D ireito, como tambm a do Estado Social de Direito - vinculado ao W elfare slate neocapitalista - im pondo ordem jurdica e atividade estatal um contedo u tpico d c transform ao da realidade. D ito de outro modo, o Estado D em ocrtico plus norm ativo em relao s form u laes anteriores. V -se que a novidade que apresenta o Estado D em ocrtico de Direito m uito m ais em um sentido teleolgico de sua norm atividade do que nos instrum entos utilizados ou m esm o na m aioria de seus contedos, os quais vm sendo construdos de algum a data.
p e r d e r d e v ista o m n im o , isto , q u e o E sta d o C o n s titu c io n a l s ex iste < * to m o u -s r p e re n e a p a r tir e p o r m e io d e u m p ro c e ss o p o ltic o c o n s titu c io n a lm e n te re g u la d o (L o ew e stein ). N a v e r d a d e , a afirm a o da ex ist n c ia d c u m a ' te n s o " irreco n c iliv e l e n tre c o n s titu c io n a lis m o e d e m o c ra c ia u m d o s m ito s c e n tra is d o p e n s a m e n to p o ltic o m o d e r n o (H o lm e s, o p . rit., p. 219), q u e e n te n d e m o s d e v a se r desm i(s)tificn d o . F rise-se, a d e m a is , q u e , se e x istir a lg u m a c o n tra p o si o , e s ta o c o rre necessarin m e n te e n tr e a d e m o c ra c ia c o n s titu c io n a l e d e m o c ra c ia m a jo rit ria , q u e s t o q u e vem a b o r d a d a e m a u to r e s c o m o D w o rk in , p a r a q u e m a d e m o c ra c ia c o n s titu c io n a l p re s s u p e u m a te o ria d e d ir e ito s f u n d a m e n ta is q u e te n h a m e x a ta m e n te a fu n ao d e co lo c a r-se c o m o lim ite s /f r e io s s m a io ria s e v e n tu a is (D w o rk in , R o n a ld . Uma questllo de Princpio. S o P a u lo , M a rtin s F ontes, 2000, p . 80 e segs.). 131 C fe. C a n o tilh o , J. J. G o m e s e M o reira, Vital. Fundam entos < hl Constituio. C oim brn: C o im b ra F.d., 1991, p. 83.
122 T d e m , i b i d e m , p . 8 2 .

C incia P oltica e Teoria do Estado

99

Para sintetizar esto debate, poderam os sustentar que, como contraposio ao m odelo absolutista, o m odelo liberal se form aliza com o Estado de Direito. Este se afasta da sim plista form ulao com o estado legal, pois pressupe no apenas uma regulao jurdico-norm ativa qualquer, mas uma ordenao calcada em determ inados co n tedos. E neste ponto que as vrias possibilidades se produzem . # 'C o m o liberal, o F slad o de D ireito sustenta juridicam ente o co n tedo prprio do liberalism o, referendando a lim itao da ao es tatal e tendo a lei com o ordem geral e abstrata. Por outro lado, a efetividade da norm atividade c garantida, genericam ente, atravs da im posio de uma sano diante da desconform idade do ato prati cado com a h ip tese norm ativa. Transm u tad o em social, o Estado de D ireito acrescenta juridicidade liberal um contedo social, conectando aquela restrio atividade estatal a prestaes im plem entadas pelo Estado. A lei p as sa a ser, privilegiadam ente, um instrum ento de ao concreta do E stado, tendo com o m todo assecuratrio de sua efetivid ad e a pro m oo de determ inadas aes pretendidas pela ordem jurdica. r-Em am bas as situaes, todavia, o fim ultim ado a adaptao ordem estabelecida. Q uando assum e o feitio dem ocrtico, o Fstado de D ireito tem com o objetivo a igualdade e, assim , no lhe basta lim itao ou a prom oo da atuao estatal, m as referenda a pretenso tran sfor m ao do slatu s quo. A lei aparece com o instrum ento de transform a o da socied ad e no estando m ais atrelada in elu tavelm ente sano ou prom oo. O fim a que pretende a con stan te reestru turao das p rprias relaes sociais. com a noo de Estado de D ireito, contudo, que liberalism o e dem ocracia se interpenetram , perm itindo a aparente reduo das antteses econm icas e sociais unidade form al do sistem a legal, principalm ente atravs de um a C onstituio, onde deve prevalecer o interesse da m aioria. Assim, a C onstituio colocada no pice de uma pirm ide escalonada, fundam entando a legislao que, enquan to tal, aceita com o poder legtim o. A ssim , e com intuito dc dispersar ou absorver as contradies decorrentes da diversidade socioeconm ica, pondo m ostra o fala cioso princp io da isonom ia (form al) diante da lei, o liberalism o jurd ico-p oltico alberga as noes de um ordenam ento com pleto, ausente de lacunas e hierarquizado que, para conseguir a reprodu o da dom inao vigente, requer a aceitao acrlica de norm as bsicas, ...calibrando expectativas e ind u zind o obedincia no sen tido de uma vigorosa prontido generalizada de todos os cidados

100

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jos Luis Bolzan de Morais

Lenio Luiz Slreck

Biblioteca "Prof. Jos Storpou J

porn rt rtceltnflo passiva do n u i i r n i g r r n l s e im possonis ou soja, das p re s cri e s legais ain d a in do lo rm lnad as q u a n to ,10 sou co n te d o c o n c r e t o . 133

Todavia, este processo no se di sem rupturas e transformaOes. O D ireito do Estado vai assum indo o contedo das transformaOes pelas qu ais este passa. Km sntese, a transform ao do conceito de Estado de Direito ir im plicar a assuno dc um novo feitio para Estado e D ireito. Para explicitar esta transform ao, podem os propor o seguinte quadro exp licativ o :124
ESTAD O M O D ERN O

A B S O L U T IS T A

L Ib I

AL

E s t a d o le gal

E s t a d o d e D ire ito

Estado Liberal de Direito contedo jurdico do liberalismo limitao da ao estatal lei = ordem geral a abstrata; no impedimento indivduo sano adplac)

Estado Social de Direito questo social prestaes positivas lei = instrumento de ao concreta do Estado; facllltao; a ce sso grupo promoo

Estado Democrtico da Direito igualdade transform ao do

status quo
lei = Instrumento de transformao; solidariedade comunidade educao" I r e e s t r u lu r j ^ T

~]

Tal estrutura nos mostra, grosso modo, duas dicotom ias - absolutista/liberal e Estado Legal/Estado de D ireito - que vo se insta lando conjuntam ente com o estabelecim ento do que convencionam os apontar com o Estado M oderno, ou seja, aquele Estado no qual apa rece u nificad o um centro de tom ada e im plem entao de decises,
123 C fc. F aria, Jo se E d u a rd o . Direito e Justia - A Funo Social do ju dicirio. So Paulo: tica, 1989, p . 25. 124 A lg u m a s d a s c a ra c te rstic a s a q u i a p o n ta d a s e s t o p re s e n te s em : F aria, Jo< E d u a rd o . Justia e Conflito. Os juizes em fa ce dos novos m ovim entos sociais. S o Paulo: RT. 1991. F.m e sp e c ia l, v e r ite n s 1 e 2. V er, a in d a , B o lza n d c M o ra is, Jo s L uis. Do D ireito Social aos Interesses Transindim duais. P o rlo A legre: Liv. d o A d v o g a d o , 1996, p. 65 e seg s. C incia Poltica e Teoria do Estado

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caracterizado pelo poder soberano incontrastvel sobro um determ i nad o espao geogrfico - territrio. D e incio, estabelecem os uma grande dicotom ia que ir se apre sentar na base d o Estado M oderno, colocando de um lado o estado absolu tista, caracterizado pela figura do m onarca que se identificava com o prprio Estado e, de outro, tem os o desenvolvim ento do m odelo liberal que, desde suas origens, significou a lim itao do poder e o estabelecim ento de garantias prprias aos indivduos, ao lado de um a m ecnica econm ica assentada na liberdade contratual e no livre desenvolvim ento do m ercado. C ontudo, o que nos im porta, aqui, , tom ando com o substrato bsico o m odelo liberal, pensar com o se desenvolve no seu interior a estrutura do Estado de D ireito, partindo de seu m odelo liberal clssico para chegaT a um ponto de quase ruptura, representado pelo Estado D em ocrtico de Direito. Para tanto, fundam ental que se perceba que a teoria do Estado de D ireito foi confrontada, no sculo XX, com um duplo desafio. Um prim eiro proveniente do surgim ento dos regim es totalitrios, nos quais a ordem ju rd ica no se apoiava cm nenhum valor subjacente ao Estado de D ireito. O utro, proveniente da construo do Estado de Bem -Estar, que m odificou profundam ente o substrato liberal so bre o qual se fundava o iderio do Estado de D ireito. Ambos acabam por contribu ir para a em erso de uma concepo substancial de Estado de D ireito.125 T endo-se assente a distino entre Estado Legal e Estado de D ireito, aquele restrito forma da legalidade, enquanto este in cor pora m esm a determ inados contedos, pode-se pensar, no interior deste ltim o, um a tripartio que se expressa por Estado l iberal de D ireito, Estado Social de D ireito e Estado D em ocrtico de Direito. O Estado Libera 1 de D ireito apresenta-se caracterizado pelo con tedo liberal de sua legalidade, onde h o privilegiam ento das liber dades negativas, atravs de um a regulao restritiva da atividade estatal. A lei, com o instrum ento da legalidade, caracteriza-se com o uma ordem geral e abstrata, regulando a ao social atravs do no-im pedim ento de seu livre desenvolvim ento; seu instrum ento bsico c a coero atravs da sano das condutas contrrias. O ator caracterstico o indivduo. O desenrolar das relaes sociais produziu um a transform ao neste m odelo, dando origem ao Estado Social dc D ireito que, da m esm a form a que o anterior, tem por contedo ju rd ico o prprio iderio liberal agregado pela convencionalm ente nom inada questo
l2p C fe. C h e v a llic r, o p . cit., p. 99.

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social, a < 11i.iI trii/. baila os problem as prprios ao desenvolvim ento (Un rclaos d c produo e aos novos conflitos em ergentes de uma Hoclcdade renovada radicalm ente, com atores sociais d iversos e conIIIom prprios a um m odelo industrial-dcsenvolvim entista. Tem os .u|iii a construo de uma ordem jurd ica na qual est presente a lim itao do Estado ladeada por um conjunto de garantias e prestaOes positivas que referem a busca de um equilbrio no atingido pela sociedade liberal. A lei assume uma segunda funo, qual seja ,1 de instrum ento de ao concreta do F.stado, aparecendo com o m ecanism o de facilitao de benefcios. Sua efetivao estar ligada privilegiadam ente prom oo das condutas d esejadas.12' O personagem principal o grupo que se corporifica diferentem ente em cada m ovim ento social. Ao final, o que se observa uma certa identidade nestes m ode los apresentados, podendo-se dizer que am bos tm com o fim comum .1 adaptao social. Seu ncleo bsico perm anece intocado. A novidade do Estado D em ocrtico de D ireito no est em uma revoluo das estruturas sociais, mas d eve-se perceber que esta nova conjugao incorpora caractersticas novas ao m odelo tradicional. Ao lado do rnd eo liberal agregado questo social, tem -se com este novo m odelo a incorporao efetiva da questo da igualdade como um contedo prprio a ser buscado garantir atravs do asseguraIJh O p r o b le m a d a fu n o p ro m o c io n a l d o D ireito a p a re c e c o m o u m a d a s nova tcn icas d e c o n tro le so cial, p r p r ia d o e s ta d o so c ial, o u seja, o e n c o ra ja m e n to d c aes p r e te n d id a s . Tal c a ra c te rstic a p o d e se r p e rc e b id a in c lu siv e n o e s tu d o d o c o n s titu c io n a lis m o , o n d e a s c o n s titu i e s d e c a r te r lib e ra l clssico a p o n ta m p a ra a lu te la d e d ir e ito s co m o c a ra c te rstic a q u e lhe f u n d a m e n ta l, e n q u a n lo a s c o n s titu i es c o n te m p o r n e a s a p o n ta m p a r a a p ro m o o c o m o tcn ica d e c o n se c u o do o b jetiv o s. C o m o d iz B obbio: In u n o rd in a m e n to re p re ssiv o la tcn ica tip ic a a ttra v e rso c u i si a ttu a n o le m is u re in d ire tte lo sc o ra g g ia m e n to ; in u n o rd in a m e n to p ro m o zio n ale, la tcn ica tip ic a d e lle m is u re in d ire tte l'in c o ra g g ia m e n to . A q u e s to p u n to sia m o m g r a d o d i d e fin ire "s c o ra g g ia m e n to " q u e lla o p e ra z io n e c o n c u i A cerca di n flu e n z a re il c o m p o rta m e n to n o n v o lu to (n o n im p o rta se c o m m iss iv o o o m issivo) di 1!, o o s ta c o la n d o o a ttr ib u e n d o g li c o n s e g u e n z e sp ia c c v o li; s im m e tric a m e n te , "in <o r a g g ia m e n lo " q u c U 'o p e ra z io n e con cui A cerca d i in flu e n z a re il c o m p o rta m e n to v iilu to (n o n im p o rta se c o m m iss iv o o o m issiv o ) d i B, o fa c ilita n d o lo o a ttrib u e n d o g li m n s e g u e n z e p ia c e v o li (T ra d u o livre: Em um o r d e n a m e n to r e p re s s iv o a tcnica l pica a tr a v s d a q u a l se fa z a g ir a s m e d id a s in d ire ta s o d e s e n o c ra ja m e n to ; em um o rd e n a m e n to p ro m o c io n a l, a tcn ica tp ica d a s m e d id a in d ire ta s o e n c o ra ja m e n to . N este p o n to p o d e m o s d e fin ir " d e s e n c o ra ja m e n to " co m o a q u e la o p e ra o co m a qual A p ro c u ra in flu e n c ia r o c o m p o rta m e n to n o q u e r id o (n o im p o rta se c o m iss iv o ou o m issiv o ) d e B, o u o b s ta c u liz a n d o ou aL ribuindo-lhc c o n s e q n c ia s desagradveiH ; sim e tric a m e n te , " e n c o ra ja m e n to " c o m o a q u e la o p e ra o c o m a q u a l A p ro c u ra in flu e n c ia r o c o m p o r ta m e n to q u e r id o (n o im p o rta sc c o m issiv o o u o m issiv o ) d e B, ou fa c ilita n d o o u a trib u in d o - lh e c o n se q n c ia p r a z e iro s a .) V er: Dalln Struttura alta unzione, M illa n o , C o m u n it , 1977, p. 27 c 28. C incia Poltica c teoria d o Estado 103

m ento jurd ico de condies m nim as de vida ao cidado e i* com u nidade. Hmbora tal problem tica j fosse visvel no m odelo anterior, h, neste ltim o, uma redefinio que lhe d contornos novos onde tal objetivo sc coloca vinculado a um projeto solidrio - a solidariedade agrega-se a ela com pondo um carter com unitrio. Aqui esto inclu sos problem as relativos qualidade de vida individual e coletiva dos hom ens. A atuao do Estado passa a ter um contedo de transform ao do status quo, a lei aparecendo como um instrum ento de transform a o por incorporar um papel sim blico prospectivo de m anuteno do espao vital da hum anidade. Dessa form a, os m ecanism os utili zados aprofundam paroxisticam ente seu papel prom ocional, m utando-o em transform ador das relaes com unitrias. O ator principal passa a ser coletividades difusas a partir da com preenso da partilha com um de destinos. diferena dos m odelos anteriores, o Hstndo D em ocrtico de Direito, m ais do que um a continuidade, representa uma ruptura, porque traz tona, foTmal e m aterialm ente, a partir dos textos cons titu cionais diretivos e com prom issrios, as condies de possibilid a de para a transform ao da realidade. Aponta, assim , para o resgate das prom essas incum pridas da m odernidade, circunstncia que as sum e especial relevncia em pases perifricos c de m odernidade tardia com o o Brasil. Il , desse m odo, uma identificao entre o constitucionalism o do segundo ps-guerra e o paradigm a do Estado D em ocrtico dc D ireito. Veja-se, para tanto, a C onstituio d o Brasil, que determ ina, no art. 3", a construo do Estado Social, cujo papel, cunhado pela tradio do constitucionalism o contem porneo, " o de prom over a integrao da sociedade nacional, ou seja, "e l proceso constantem ente renovado de conversin de una pluralidad en una unidad sin p crju icio de la capacidad dc autodeterm inacin de las p artes" (M anuel G arcia-Pelayo). Integrao esta que, no caso brasi leiro, deve-se dar tanto no nvel social quanto no econm ico, com a transform ao das estruturas econm icas c sociais. C onform e pod e mos depreender de seus princpios fundam entais, que consagram fins sociais e cconm icos em fins jurd icos, a C onstituio de 1988 voltada transform ao da realidade b rasileira.127 Ou seja, a C ons tituio de 1988 parte do pressuposto de que o Brasil no passou pela
127 C fe. B ercovici, G ilb erto . "C o n stitu i o e su p e ra o d a s d e s ig u a ld a d e s re g io n a is". In: Direito Constitucional - estudos em hom enagem a Paulo Ronavides. S o P au lo : M aIh eiro s, 2001, p. 96.

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ottip.i do Estado Social. E exatam ente por isso que o texto - d iri gente e com prom issrio - aponta para esse desiderato. Percebe-se nesta trajetria com o que uma redefinio contnua do listado de Direito, com a incorporao de contedos novos, em especial face im posio dos novos paradigm as prprios ao Estado dc Uem-Estar Social. O que ocorre no pode ser circunscrito, apenas, um aum ento no nm ero de direitos m as, islo sim , a uma transfor inao fundam ental no conledo do Direito ele mesm o. Para alm da passagem dos droits-libcrts para os droits-crancrs, da transm utao da sano em prom oo, h a constituio de rea lidades novas que se im pem, carter dem ocrtico im plica uma constante m utao e am pliao dos contedos do Estado de Direito. M ais do que apontar a m utao das caractersticas tradicionais do D ireito, a m udana de carter da regra jurdica - no m ais um preceito genrico e abstrato, mas uma regulao tendente particuiarizao de su a transitoriedade e, em conseqncia, de seu even tual d esp restgio vinculado sua com plexidade, especificidade, tecnicalidade e proliferao, o que conduz ao seu difcil con h ecim en to por p arte dos operadores jurdicos, c prcciso perceber que o Esta do de D ireito passa a ser percebido a partir da adeso a um conjunto de princpios e valores que se beneficiaro de uma consagrao ju rdica explcita e sero providos d c m ccanism os garantidores apro priados, fazendo com que a concepo form al fique subm etida a uma concepo m aterial ou substancial que a engloba e ultrapassa, tor nando a hierarquia das norm as um dos com ponentes do Estado de Direito su bstancial.128 O Estado de D ireito, dada a sua substancialidade, para alm de seu form alism o, incorporando o feitio indom esticado da dem ocracia, apresenta-se com o um a contnua (re)criao, assum indo um carter dinm ico m ais forte do que sua poro esttica - form al. Ao aspecto paralisante de seu carter hierrquico agrega-se o perfil m utante do conledo das norm as, que esto, a todo instante, subm etidas s va riaes sociopolticas. E videntem ente que uma prefigurao positiva de tal fenm eno no subestim a, sequer faz desaparecer, alguns problem as que so fundam entais e esto intrinsccam cnte relacionados prtica do Es tado de D ireito, com o p. ex. a possibilidade de que m ais do que garantir e prom over interesses sociais apresente-se com o um m eca nismo dc opresso, utilizando-se da juridicizao integral do cotid ia no das relaes sociais, construindo a realidade tom ando como
l2S C ie . C h e v a lJie r, o p . c it., p. 108.

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paradigm a o prism a jurdico. Seu carter rolrico-argum entativo ser ve, inclusive, de vnculo redutor da poltica no debate pblico. O risco de m itificao do Estado de D ireito, transform ando-o em uma referncia ritual, pode ser, todavia, m atizado por sua ade quao aos p rincpios dem ocrticos - o que caracteriza o seu prot tipo com o Estado D em ocrtico de D ireito, onde a dem ocracia vincula Estado e D ireito - com o que estar sob a constante interro gao dem ocrtica. 6.2.3.1. O Estado Democrtico de Direito e a Constituio "Dirigente" Da a necessidade constante do debate acerca dos lim ites do d ireito e do grau de vinculariedade da C onstituio, que, em bora j tenha o seu fim anunciado pelos defensores das teorias processuaisproced im entais, continua absolutam ente atual. Se o Estado D em o crtico de D ireito tem o seu bero no constitucionalism o surgido no segundo ps-guerra, a pergunta que : ainda 6 possvel falar em C onstituio com prom issria? Pode um texto constitucional "d eter m inar" o agir poltico-estatal? Ainda possvel sustentar que a C ons tituio especifica "o que fazer", e o governo - lato sensu - estabelece o "com o fa z er"? A vontade geral popular, representada por m aiorias eventuais, pode alterar substancialm ente o contedo da C onstitui o, naquilo que o seu ncleo poltico? Ainda possvel falar em soberania dos Bstados? Q uais os lim ites do "co n stitu ir" da C onsti tuio? Para o enfrentam ento desses questionam entos, parece apro priado lem brar, de pronto, com Eros G rau, que a C onstituio do Brasil no um m ero "instrum ento de g ov ern o ", cn u nciad or de com petncias e regulador de processos, mas, alm d isso, enuncia diretrizes, fins c program as a serem realizados pelo Estado c pela sociedade. N o com preende to som ente um "estatu to jurd ico do p o ltico ", mas um "p lan o global norm ativo" da sociedade e, por isso m esm o, do Estado brasileiro. Da ser ela a C onstituio do Brasil e no apenas a C onstituio da Repblica Federativa do Brasil. Os fundam entos e os fins definidos em seus artigos I o e 3o so os fun d am entos e os fins da sociedade brasileira. O utra questo, diversa dessa, a relativa a sua eficcia jurd ica c social e a sua aplicabilid a de. D e tal m odo, o legislador est vinculado pelos seus preceitos, ainda que sob distintas intensidades vinculativas, conform e anotava C anotilho j na prim eira edio de sua tese, ao cogitar genericam ente dessa q u esto.129
129 Cfe. G rau, Eros Roberlo. Canotilho e a Constituio D irigente. Jacinto N. M . Coutinho (org). Rio de Janeiro, Renovar, 2003.

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D ecorre disto a perene im portncia daquilo que se con ven cio nou cham ar de dirigism o constitucional ou C onstituio D irigente, tese elaborada inicialm ente por Peter I.erche (dirigierende Verfasii/iig)1 e devidam ente adaptada doutrina constitucional portugue8ii por J.J. G om es C anotilho.131 N o d ecorrer dos anos, a tese do dirigism o constitucional tem sofrido crticas das mais variadas, mor mente a partir do fortalecimento da globalizao e do neoliberalismo. De outra banda, o engendram ento das teses processuais-procedimentais acerca da C onstituio vem , paulatinam ente, enfraquecendo 0 papel com prom issrio-vinculante dos textos constitucionais. O prprio C anotilho, principal articulador da tese do dirigism o conslitucional em terras portuguesas - no que foi seguido por vrio* constitucionalistas brasileiros - , tem colocado serias reservas pre valncia da tese da C onstituio dirigente. Em bora C anotilho reconhea, v.g., que o texto constitucional continue a constituir uma dim enso bsica da legitim idade moral e m aterial e, por isso, possa continuar sendo um elem ento de garantia contra a d eslegitim ao tica e d esestruturao m oral de um texto bsico atravs de desregulam entaes etc., por outro lado considera que esse texto bsico (a Constituio) no m ais pode servir de fonte jurdica nica e nem tam pouco pode ser o alfa e o m ega da co n sti tuio de um Estado.132 evidente que tais afirm aes devem ser contextualizadas. Com efeito, a afirm ao de Canotilho vem acom panhada de uma explicao, no sentido de que "a C onstituio dirigente est morta se o d irigism o con stitucional for entendido com o norm ativism o constitucional revolucionrio capaz de, s por s, operar tran sform a es em ancip atrias". Entendo, assim , que a afirm ao de Canotilho no elim ina e tam pouco enfraquece a noo dc C onstituio dirigen te e com p rom issria.133
1''' c f e . Lcrchc, Peter. Qfrermass und Verfassungsrecht: Zur Bildung des Cezetzgeber s mi ilie Crundsdtze der VerhltnismSssigkeit und der E rforderlichkeil. 2 G oldbach, Keip Verlag, 1999, p. 60 e segs. 131 Ver, nesse sentido, Canotilho, J. J. Gom es. Constituio Dirigente e Vinculao do legislador. 4 ed. Coim bra, Coim bra Editores, 1994. 132 Lim vrios textos C anotilho tem feito a reviso da tese da C onstituio Dirigente 1 ara tanto, rem eto o leitor para os seguintes: "O Direito Constitucional na Encruzi lhada do M ilnio. De um a disciplina dirigente a um a disciplina d irigida". In: Cons titucin y Constitucionalismo Hoy. Caracas, Fundacin M anuel G arca-Pelayo, 2000, p . 217-225; "R ever ou Rom per com a Constituio D irigente? Defesa de um conslltucionalism o m oralm ente reflexivo". In: Cadernos de Direito Constitucional e Cincia 1'ollica, n. 15, p. 7-17; "O estado Adjetivado c a teoria da C onstituio". In: Revista .7ii Procuradoria Geral do Estado KS, n. 56, dez/2002; ainda Canotilho e a Constituio Dirigente. Jacinto Nelson M iranda Coutinho (org). R io de Janeiro, Renovar, 2002. 113 Ver, para tanto, meu Jurisdio Constitucional, 2a ed., op. cit., cap. 3. Cincia Poltica e teoria do Estado 107

O bserve-se, nesse ponto, e desde logo, que nflo < 5 possvel fnlar, hoje, de uma teoria geral da Constituio. A C onstituio (e cada C onstituio) depende de sua identidade nacional, das especificidades de cada Fstad o N acional e de sua insero no cenrio interna cional. Do m esm o m odo, no h "u m con stitucion alism o", e, sim, vrios constitucionalism os. O u seja, para uma m elhor com preenso da problem tica rela cionada sobrevivncia ou m orte da assim denom inada C onstitui o dirigente, necessrio que se entenda a teoria da C onstituio enquanto uma teoria que resguarde as especificidades histrico-factuais de cada Estado nacional. D esse m odo, a teoria da C onstituio deve conter um ncleo (bsico) que albergue as conquistas civilizatrias prprias do Estado D em ocrtico (e Social) dc Direito, assentado no binm io dem ocracia e direitos h u m ano s-fu n d am en tais-so ciais134 Esse ncleo derivado do Estado D em ocrtico de Direito faz parte, hoje, de um ncleo bsico geral-universal que com porta elem entos que poderiam confortar um a teoria geral da C onstituio e do constitucionalism o do O ciden te. J os dem ais substratos constitucionais aptos a confortar uma teoria da C onstituio derivam das especificidades regionais c da identidade nacional de cada Estado. Dito de outro m odo, afora o ncleo m nim o universal que con forma uma teoria geral da C onstituio, que pode ser considerado com um a todos os pases que adotaram form as dem ocrtico-constitucionais de governo, h um ncleo especfico dc cada C onstituio, que, inexoravelm ente, ser diferenciado de Estado para Fstado. R e firo-m e ao que se pode denom inar de ncleo dc direitos sociais-fundam entais plasm ados em cada texto que atendam ao cum prim ento das prom essas da m odernidade.

134 Ver, p ara tanto, M orais, Jos Luis Bolzan de. Do Direito Social aos Interesses Transittdividuais. Porto A legre, Livraria do A dvogado, 1996.

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7. A questo dem ocrtica


7.1. C o n s id e r a e s g e r a is

D esnecessrio dizer que a conceitiiao de dem ocracia uma tarefa quase im possvel, m orm ente porque o term o "d em o cracia", m m o passar do tem po, foi transform ado em um esteretipo, conta m inado por uma anem ia significativa (W arat). Da que parece acer tado dizer que a razo est com C laude Lefort, para quem a dem ocracia uma constante inveno, isto , deve ser inventada cotidianam ente. nessa esteira que M arilena C hau diz que "A d e mocracia inveno porque, longe de ser a mera conservao de direitos, a criao ininterrupta de novos direitos, a subverso con tnua dos estabelecidos, a reinstituio perm anente do social e do p o ltico ."135 Ou com o assevera C astoriad is,136 para quem "u m a socie dade justa no uma sociedade que adotou, de uma vez para sem pre, as leis justas. Um a sociedade justa c uma socied ad e onde a questo da justia perm anece constantem ente aberta." De pronto, ainda com Chau,137 possvel dizer, a par da d ifi culdade d c conceituar a dem ocracia, que existem alguns traos que < 1 distinguem de outras form as sociais e polticas: em prim eiro lugar, a dem ocracia a nica sociedade e o nico regim e p oltico que considera o conflito legtim o, uma vez que no s trabalha p olitica mente os conflitos dc necessidades e de interesses, como procura institu-los como d ireitos e, com o tais, exige que sejam reconhecidos e respeitados. M ais do que isto, nas sociedades dem ocrticas, indi vduos e grupos organizam -se em associaes, m ovim entos sociais e populares, classes sc organizam em sindicatos, criando um contrapoder social que, direta ou indiretam ente, limita o poder do Estado; em segund o lugar, a dem ocracia a sociedad e verdadeiram ente
115 Cfe. C h au, M a r i l e n a . In: Lefort, Claude. A Inveno D em ocrtica. Trad. d e Isabel Marva Loureiro. So Paulo: Brasiliense, 1983, p. 7. 136 (_fe C astoriadis, C o r n e l i u s . Socialism o ou Barbrie. So Paulo: B r a s i l i e n s e , 1 9 8 3 . 1,7 Cfe. C hau, M a r i l e n a Convite ii filosofia. S 3 o Paulo, Atica, 1995, p. 433. Cincia Poltica e t eoria do Estado 109

histrica, isto , aberta ao tempo, ao possvel, s transformnAes e ao novo. As lutas histricas em prol da dem ocracia nos m ostram quo duro alcan-la e, m uito m ais do que isto, conserv-la. evidente que a "qu esto da d em ocracia" nasce lado a lado com o processo de form ao da sociedade organizada e do listado. Para tanto, basta ver, com o j dem onstrado retro, o lento processo de conqu istas das liber dades e dos direitos hum anos. A Am rica Latina, em especial, no tem sido prdiga em exem plos de dem ocracia. Com efeito, m ergu lhada at h pouco tempo cm ditaduras m ilitares, as seqelas ainda se m ostram bem visveis, m orm ente se exam inarm os a equao "d is tribuio cie renda z>crsns participao dem ocrtica da popu lao", adicionando a isso a.s constantes fraudes nas eleies, parlam entos eleitos com representatividade desproporcional e escand alosas vio laes das C onstituies de vrios pases, inclusive no que pertine inclu so de em endas para reeleio de governantes.
7.2. A d e m o c r a c i a (lib e ra l) re p re s e n t a tiv a : s e u s m o d e l o s e i n c e r te z a s

D iversos m odelos e tericos tm -se debruado sobre a temtica "d em o cracia". Um deles, C. B. M acpherson,138 no incio de sua obra A dem ocracia liberal. Origens e Evoluo, indaga: "D ev em os pois con siderar a dem ocracia liberal to perto do fim a ponto de esboarm os desde j suas origens e evoluo?" A resposta que ele d c sim, se tom arm os dem ocracia liberal com o significando, o que de um modo geral ela ainda significa, a dem ocracia de uma sociedade de m ercado capitalista (no obstante as m odicaes advindas com W elfare state); m as a resposta seria "n o necessariam ente", se por dem ocracia libe ral entenderm os, com o John Stuart Mill e os tericos liberal-dem ocratas ticos que o acom panhavam em fins do sculo XIX e incios do sculo XX, um a sociedade em penhada em garantir que todos os seus m em bros sejam igualm ente livres para concretizar suas capaci dades. Assim , a dem ocracia pode significar as duas coisas. E eis que liberal pode significar um m ercado livre, com o m ais forte d erruban do o m ais fraco, ou pode significar liberdade para todos desenvol verem plenam ente suas capacidades.
138 C fe M acpherson, C. B. A democracia liberal. Origens e Evoluo. Trad. d e Nathanael C. C aixeiro. Rio de Janeiro, Zahar, 1978; tb Streck, Lenio l.ui/,. "R eflex es sobre o Irilerna D em ocracia-Igualdade-Liberdade a partir do Modelo M acphersoniano de D em ocracia L ib eral". Florianpolis, lievista Seqncia n 10, 1985, p. 96-108.

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Lenio Luiz Streck Jos l.uis Bolzan tle Morais

Mdi p lif run 1.1 / uma crtica no vilrios i i u h M u k < lt dem oerniin, n com ear pela que denomino do "dem ocracia protetora", onde o homem visto com o um consum idor ao inlinlto, e sua motlvailo principal a m axim izao de suas satisfaes ou utilidades. Tnl m odelo m oldava-se bem a uma sociedade capitalista de m ercado em concorrncia e aos indivduos m odelados por ela. Seus prim eiros expoentes foram Bentham e Jam es Mill. O utro m odelo criticad o d o da cham ada "dem ocracia d esenvolvim entista", que teve em John Stuart Mill um dos seus idealizadores. D istingue-se da dem ocracia protetora na medida em que tem uma viso moral da possibilidade de aperfeioam ento da hum anidade e de uma sociedade livre e igual no conseguida at aquele momento. A socied ad e dem ocrtica ser a conseqncia desse aperfeioam ento e seria ainda o prprio meio para um aperfeioam ento maior. Ao contrrio de Benthan e Jam es Mill, J. S. M ill no aceitava a sociedade capitalista sem reservas. Entretanto, J. S. Mill baseava sua explicao da distribuio injusta de bens e riquezas na sociedade num caso histrico, e no decorrente dc um princpio capitalista m esm o, tanto que propunha uma escala de votos, com excluso. A questo que J. S. M ill tem ia um governo classista. Uma segunda forma de dem ocracia desenvolvim entista foi propugruida por tericos corno Devvei, Barker, Lidsay, M aclver. Au tores com o Laski e C ollc eram excees, pois tentaram com binar os valores liberais com certo tipo de socialism o. Para M acpherson, o problem a na proposta desses tericos foi pensarem que uma dem o cracia que abrangesse o estado regulador e do bem -estar pudesse, por si, fazer o m xim o possvel para gerar uma sociedade boa. No viram o grau a que o sistem a sobrevivera pela reduo da con form i dade dos governos com os eleitorados. O terceiro m odelo atacado o da "d em ocracia de eq u ilbrio", tam bm cham ado de elitista-pluralista, que tinha como corifeu Josep Schum peter, nos anos 40 do s culo XX. Esse m odelo esvazia o contedo m oral que o m odelo d esenvolvim entista introduzira na idcia de dem ocracia. Para os adeptos desse m odelo, o propsito da dem ocracia registrar os desejos do povo tais com o so, e no contribuir para o que ele poderia ser ou desejaria s c t . O equilbrio que esse m odelo produzia era, na verdade, o equilbrio da perm anncia da desigualdade. Com o contraponto, M acpherson prope um m odelo de d em o cracia onde exista uma dim inuio gradual dos pressupostos de m ercado e um a ascenso gradual do direito igual de desenvolvim en to individual. Para tanto, apresenta um conjunto d c pr-condies que seriam as condies sociais da dem ocracia: m udana da cons cincia do povo c grande dim inuio da atual desigualdade social e
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econm ica, eis que .1 desigualdade exige um sistem a partidrio no participativo para m anter o s tatus quo. Acentua que h uma espcie de crculo vicioso: no se pode conseguir mais participao dem o crtica sem haver uma prvia mudana da desigualdade social e sua conscincia, m as tam bm no se consegue m udar am bas as condi es sem um aum ento anterior da participao dem ocrtica. Da a prescrio de M acpherson para que se estimulem os procedim entos que viabilizem as propostas tanto de Marx como de J. S. Mill numa dem ocracia que ele cham a de "participativa", atravs de associaes de bairros, liberdade dc expresso, co-gesto nas em presas, luta pelo direito das minorias, etc.; por ltim o, fala da necessidade de enfati zar o peso do nus social decorrente do capitalism o financeiro de satisfazer as expectativas do consum idor enquanto reproduzindo a desigualdade e a crescente conscincia dos custos da apatia poltica. A partir desses pressupostos, o terico prope aquilo que deno mina cie uma com binao de um aparelho dem ocrtico piram idal direto e indireto com a continuao de um sistem a partidrio. H, porm , riscos nesse propsito, diz o autor, que poderiam tornar invivel 0 m odelo de dem ocracia participativa, com o a ameaa de uma contra-revoluo, o reaparecim ento de uma diviso e oposio de classes. Para ele, a conciliao de classes pregada nesse modelo de dem ocracia no poder ser pensada com o mera distribuio de renda; outro risco a apatia do povo na base, o que requer a atuao de partidos polticos pensados de uma maneira nova, no no sentido tradicional, que o da manuteno da ordem vigente num sistema de classes sociais. Acredita que, com o passar de algum as dcadas, os partidos tenderiam a desaparecer, pela conscientizao social da possibilidade de outras formas de participao. No m odelo macphersoniano de democracia participativa, est nsita a idia de uma sociedade sem classes ou com mnim as diferenas de classe, circuns tncias, alis, que condio de possibilidade para o prprio funcio nam ento do m odelo. Por outro lado, possvel ver nesse modelo tam bm rasgos daquilo que Gramsci cham a de guerra dc posio, com a tom ada de espaos dentro do prprio sistem a capitalista, como form a pacfica da tomada dos aparelhos do Estado.
7.3. D e m o c r a c ia : o jo g o das reg ras e as regras do jo g o

Form alm ente, na linha do pensam ento dc N orberto Bobbio,139 podem os dizer que dem ocracia um conjunto dc regras (prim rias
139 Ver, do autor, O Futuro da Democracia: uma defesa das regras do jogo, op. cit.

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ou lundam entais) que estabelecem quem est autorizado a tom ar as dfi'is(V s coletivas e com quais procedim entos. Ou seja, a dem ocracia Nlgnifica, nesta perspectiva, a montagem de um arcabouo de nor mas que definem antecipadam ente os atores e a forma do jogo, iden tificando-se, de regra com as questes relativas a quem vota?, onde sc vota? e com quais procedim entos?, sendo que, para cada pergun ta, devem os adotar respostas compatveis. Assim, quanto a quem vota(7), devem os responder todos; sobre onde se vota(?), devem os responder em todos os locais onde se tomem decises de carter coletivo; e sobre quais procedim entos a serem adotados(?) precisam os responder que o m ecanism o funda mental o da regra da m aioria, sendo que para que se possa im ple ment-la devem -se disponibilizar alternativas reais, bem como garantir possibilidades de escolha, tendo com o contedo mnimo: a) garantia dos direitos de liberdade; b) partidos; c) eleies; d) sufr gio; e) decises por acordo ou por maioria com debate livre. Alm disso, evidente que a dem ocracia requer uma grande ilose de justia social e uma razovel preservao do habitat nacional e das fontes de recursos, como lembra Karl Deutsch, para preservar o cidado do amanh. No possvel falar em dem ocracia em meio .t indicadores econm ico-sociais que apontam para a linha (ou abai xo da) linha da pobreza. Uma grande dose de justia social condi o de possibilidade da democracia.
7.4. T ro p o s ta s n o cu m p rid a s

O processo dem ocrtico nunca se caracterizou por um desen volvimento linear. Com efeito, a sua trajetria, longe de percorrer um histrico que lhe traasse um perfil uniform e, expressou-se, m ui tas vezes, de m aneira contraditria. Tais contradies permitiram que a teoria jurdico-poltica propusesse a ocorrncia daquilo que nominou contrapontos, na tentativa de explicitar esta tortuosidade e as dificuldades encontradas. N orbcrto Bobbio, em seu O Futuro da Dem ocracia, perm ite-nos uma viso abrangente desta situao a partir do quadro a seguir:

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ContrapontoN1 4 0
Aspecto Protaqonistas Forma de sociedade Poder Representao (revanche dos interesses) Espaos de deciso Espaos de atuao Poder invisvel Modelo democrtico (terico) Indivduo s/corpos intermedirios Centrlpeta Derrota das oliqarquias Mandato livre (fiducirio) (Interesses gerais) Poder ascendente Quem vota - sufrgio universal Onde se vola - dever poltico Eliminao do segredo Poder transparente Publicidade - formao da opinio pblica Prtica democrtica (cidadania ativa) Voto de opinio Modolo democrtico (real) Grupos Centrfuqa Oliqarquias em concorrncia Mandato imperativo (disciplina partidria) Poder descendente (burocracia) Dever social - menos espao Duplo Estado' (visvel + invisvel) Controle pblico x controle do pblico (quem controla os controladores?) Voto di scambio (de troca)

Educao para cidadania

O qu e se pode retirar dc tal form ulao , em prim eiro lugar, a idia de que m uito daquilo que fora prom etido pelos form uladores do iderio dem ocrtico, na perspectiva procedim ental, em particu lar, no foi cum prido ao longo destes dois sculos, caracterizando o que Bobbio cham ou de prom essas no cumpridas. N esta seara, pode-se perceber que, com o dem onstrado acima, desde a idia dos protagonistas do jogo dem ocrtico que, na origem , deveriam ser os indivduos, temos a entrada em cena, cada vez mais fortem ente, de grupos de interesse que nos substituem e passam a patrocinar o jogo poltico. Em um segundo m om ento, tem -se a questo da organizao da sociedad e que do ideal dc um m odelo onde o poder estivesse cen tralizado em um nico local passou-se a uma sociedade caracteriza da pela disperso dos espaos decisrios. Da m esm a forma que, em relao deteno do poder poltico quando ento pretendeu-se a sua d istribuio o m ais am plam ente possvel, fazendo desaparecer o poder oligrquico, onde uma deter m inada elite controla a ccna pblica, o que se observa que, no m xim o, o que se obteve foi a m ultiplicao de elites que visam dom inao poltica e que concorrem entre si.
140 Kste Q uadro Sistem tico foi m ontado a partir da obra de N orberto Bobbio, O

Futuro da Democracia: uma defesa das regras do iogo. SSo Paulo: Paz e Terra, 1986.
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M.iis significativo ainda c o que reflete o problema da represrnlnrto poltica quando no ideal propugnava-se pelo estabeleci mento de uma representao dotada de liberdad e de atuao, podendo decidir os tem as que lhe fossem propostos a partir dos Interesses gerais da com unidade, sendo que o que se v erificou na pi aticn foi a constituio de limites ao dos representantes atravs doN mais diversos fatores, dentre os quais - em bora positivo - o da disciplina partidria. O utra das prom essas no cum pridas, m uito em bora o seja em fuce m esm o da transform ao da sociedade contem pornea, diz rei peito aos espaos de tomada de deciso para os quais se previa um processo que partisse da base dos interessados - pod er ascendente e no, ao contrrio, se caracterizasse inversam ente pela produ.V de decises tcnicas, cuja racionalidade est arraigada em pressups l o s tecnoburocrticos, e no em pretenses polticas. O u seja, a ra/flo Instrumental se substitui razo p oltica, assentada na teoria dnn razes de Kstado, para a qual o Estado deve agir em segredo para no provocar escndalo. J para as duas questes centrais dem ocracia procedim ental quem vota e onde se vota o que se verificou foi um alargam ento quantitativo em am bos os casos, seja pela adoo do su frgio uni versal, seja pela am pliao do nm ero de locais onde as decises so adotadas a partir de estratgias participativas, m uito em bora tam bm tenha-se observado que a atuao tenha-se pautado unicam ente por um dever social, o que inviabiliza a consolidao de um processo de participao poltica calcado no ideal da conscientizao da cid a dania, ocasionando assim uma perda de sentido no projeto de edu cao para a cidadania que privilegiasse a opinio con scien te em vc/ da troca de favores. Ou seja, a prtica dem ocrtica pressuposta na base da cidadania ativa acabou por ser subm etida a um a total apatia participativa. Por fim , outro aspccto a ser relevado diz com a necessidade de controle do poder. Para tanto, pretendeu o ideal dem ocrtico conslituir-se em um espao de ampla visibilidad e, com suporte na idia de que as decises pblicas devem ser tom adas em pblico, onde n transparncia deveria ser a tnica. Todavia, o que se observou foi a am pliao dc espaos decisrios im unes ao olhar do cidado, fugin do, assim , ao controle pblico do poder. D essa form a, ao ideal do poder visvel su b stitu iu -se o real do pod er in v isv el; s d ecises p blicas sucederam -se as decises secretas; publicidade, o segre do.
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7 .5 . O b s t c u l o s c o n c r e t i z a o d e m o c r t ic a

Por evid ente que todas estas prom essas no sofreram tais in flu xos nica e exclusivam ente em razo de circunstncias aleatrias im peditivas de sua concretizao. Para B obbio ,141 o que condicionou tais contrad ies foi o que cham ou de obstculos dem ocracia, ou seja, circunstncias fticas que im puseram transform aes profundas naquilo pressuposto para aquilo ocorrido, na m edida em que no estavam previstos ou su rgi ram em decorrncia das transform aes da sociedade civil. D entre tais obstculos, elenca, em prim eiro lugar, a com plcxificao da socied ad e quando a passagem de uma econom ia fam iliar para um a econom ia de m ercado e desta para uma econom ia prote gida142 prod uziu a necessidade de constituio de um quadro profis sional h abilitad o tecnicam ente a lidar com a com plexidade social crescente, o que veio a colocar o problem a da legitim ao para a tom ada de decises, posto que o projeto dem ocrtico antitctico ao projeto tecnocrtico. Enquanto aquele assenta-se em um podeT d ilu do/disperso, onde todos podem decidir a respeito de tudo, neste apenas aqueles iniciados nos conhecim entos tcnicos envolvidos p o dem tom ar decises. Surge, aqui, o dilem a que contrape a deciso poltica deciso tcnica, o poder diludo, prprio dem ocracia, ao poder concentrado, caracterstico da deciso tecnocrtica. De outro lado, um segundo obstculo surge em conseqncia do prprio processo de dem ocratizao da sociedade que, na m edida em que alargava as possibilidades de participao social, perm itia que novas dem andas fossem propostas ao Estado. Assim , a organi zao estatal viu-se na contingncia de m oldar-se estrutural e fun cionalm ente para tentar dar conta do crescente e diversificado nm ero d c dem andas. A frm ula adotada foi a da constituio dc um aparato bu rocrtico responsvel por responder s pretenses sociais cuja caracterstica a de ser um pod er que sc organiza v erti calm ente do alto para baixo, contrapondo-se, assim , ao m odelo de m ocrtico de um poder que se eleva da base para o topo. Dessa form a, as respostas s dem andas dem ocrticas vieram organizadas burocraticam ente, com o se experienciou com o Estado do Bem -Estar - im pondo-se um aspecto de suas crises, com o verem os adiante - ,
141 Id e m , ib id em ,

passim.

142 O que dizer hoje, com o retorno a uma econom ia dcsregulada na perspectiva neoliberal, com uma concentrao macia de capitais em poucos conglom erados financeiros transnacionais, bem com o com o privilegiam ento de um capitalism o financeiro desvinculado da produo de bens e produtos. 116

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onde, multau vezes, chocam-w < t prrtrnsflo poltica com ti rcHponta tecnobu roer tica.
Por fim, consectrio m esmo deste largam ento participativo e do acm ulo de dem andas experim entado, passou-se a experim entar um processo de fragilizao da dem ocracia diante da frustrao con stan te provocada seja pela lentido das respostas, sua insuficincia ou, ainda, pela ineficincia. Ou seja, sobrecarga de dem andas, viabili zada pela facilitao dem ocrtica, seguiu-se a defasagem qu an titati va e/ou qualitativa das solues propostas pelos m todos adotados para tal finalidade. Com o diz Bobbio,143 facilitao das dem andas prpria dem ocracia agrega-se a dificuldade das respostas tambm em razo da elevao significativa de seu nm ero, gerando, muitas vezes, frustraes sociais e desgastes para o prprio m od elo seguido. A pesar disto, Bobbio144 conclui que "a s prom essas no cu m pri das e os obstculos no previstos (...) no foram suficientes para transform ar os regim es dem ocrticos em regim es autocrticos. Para o autor, a diferena entre uns e outros perm aneceu. O contedo mnimo do estado dem ocrtico no encolheu: garantia dos principais direitos d c liberdade, existncia de vrios partidos em concorrncia entre si, eleies perid icas a sxtfrgio universal, decises coletivas ou concoTdadas(...) ou tom adas com base no princpio da m aioria, e dc qu alqu er m odo sem pre aps um livre debate entre as partes ou entre os aliados de um a coalizo de g overno".
7.6. R e p r e s e n t a o v ersu s D e l e g a o : o p r o b l e m a da d e m o c r a c i a n o B r a s il (e n a A m r ic a L atin a)

N o ano de 1991, o cientista poltico G uillerm o 0 'D o n n e llu5 es creveu um texto, ainda atual, cham ando a ateno para um fenm e no qu estava ocorrendo (e estava por ocorrer) em pases da Amrica Latina recentcm ente sados de regim es autoritrios. R eferia-se, pois, a "u m n o v o " tipo/m odelo de dem ocracia - a "d em ocracia delegativ a". Para fundam entar sua tese, o cientista poltico desenvolveu os seguintes argum entos: a) A instalao de um governo dem ocraticam ente eleito abre cam inho para uma "segunda tran sio", provavelm ente

143 Bobbio, O ruturo iia Democracia, p. 35-36. 144 Idem , ibidem ., p. 37. 145 Cfe. 0 'D o n n e ll, G uillerm o. Dem ocracia delegativa? In: Novos Estudos 31 - ou t 91. So P aulo, Brasileira de Cincias, 1991, p. 25-40.

Cebrap n.

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117

b)

c)

d)

e)

f)

m ais dem orada e at mesmo m ais com plexa que n tMnsilo do regim e autoritrio; E spera-se que essa "segunda tran sio" seja de um governo dem ocraticam ente eleito para um regim e d em ocrtico ou, o que equivalente, para uma dem ocracia institucionalizada consolidada; N ada garante que essa "segunda tran sio" seja feita: novas dem ocracias podem regredir para o regim e autoritrio, ou podem atolar-se em uma situao frgil e incerta. Essa situa o pode ser duradoura, pode inclusive no abrir cam inhos para a realizao de form as m ais institucionalizad as de de m ocracia; O elem ento decisivo para determ inar o resultado da "seg u n da tran sio" o sucesso ou fracasso de um conjunto de instituies dem ocrticas que se tornem im portantes pontos no fluxo do poder poltico; Tal resultado fundam entalm ente condicionado pelas po l ticas pblicas e pelas estratgias de vrios agentes, que in corp orem o reconhecim ento de um interesse superior com um na tarefa de construo institucional dem ocrtica. Segu ndo CVDonne, as dem ocracias delegativas se funda m entam em uma prem issa bsica: quem ganha a eleio presid encial autorizado a governar o pas com o lhe pare cer conveniente, e, na m edida em que as relaes de poder existentes perm itam , at o final de seu m andato. O presiden te , assim , a encarnao da nao, o principal fiador do "in teresse m aior da n ao ", que cabe a eie definir. O que ele faz no governo no precisa guardar nenhum a sem elhana com o que ele disse ou prom eteu durante a cam panha elei toral - afinal, ele foi autorizado a governar com o achar con veniente. E, com o essa "fig u ra p atern al" precisa cu id ar do conjunto da nao, quase bvio que sua sustentao no pode ad v ir de um partid o ; sua base p o ltica tem d e ser um m ovim ento, a su p erao su p ostam en te v ib ran te do facciosism o e d o s co n flito s qu e c a ra c te riz a m os p a rtid o s. T i p ica m e n te , os cand id atos presid enciais vitoriosos nas dem ocracias delegativas se apresentam com o estando acim a de todas as p artes, isto , os partid os polticos e dos interes ses organizados. Com o poderia ser de outra form a para algu m que afirm a encarnar o conjunto da nao?

N essa linha, vaticinava ento o cientista poltico, outras in stitu i es (C ongresso e Jud icirio) passam a ser incm odos que acom pa118

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ih vim lag en s IntemdH m I n l ^ r n u c l o n d i de u m p re s id e n te dem o irn tlc n m e n te eleito. A idlrt de o b rig a to rie d a d e d e pre star conlnn (<H ('oinitabilili/) a essas institui es, O u a o u t r a s o r g a n iz a e s p riv a d a s ou s e m ip r iv a d a s , apare ce co m o u m i m p e d im e n to d e s n e ce ss rio A plena a u to rid a d e q u e o pre sid e n te recebeu a d e le g a o do exercer.
n h t iit i

Freqentem ente, as dem ocracias utilizam o artifcio da eleiAo em dois turnos, isto porque, se as eleies diretas no geram d ireta mente lima m aioria, essa maioria tem de ser criada para sustentar o mito da delegao legtim a. Mais ainda, a dem ocracia delegativa ^ fortem ente individualista, porm com um corte m ais hobbesiano do que lockiano, uma vez que pressupe que os eleitores escolhem , independentem ente de suas identidades e filiaes, a pessoa (e nSo o partido) que mais adequada para cuidar dos destinos da nao. Por isso, as eleies em dem ocracias delegativas so um processo muito em ocional e que envolve altas apostas: vrios candidatos con correm para saber quem ser o ganhador, num jogo absolutam ente soma zero, da delegao para governar o pas sem quaisquer outras restries a no ser aquelas im postas pelas relaes de poder nuas, quais sejam , no institucionalizadas. D epois das eleies, espera-se que os eleitores/delegantes retornem condio de espectadores passivos, m as quem sabe anim ados, do que o presidente faz... Esse extrem o individualism o no momento de constituir o poder presid en cial com bina bem com o organicism o do Leviat hobbesiano: a nao e sua expresso poltica "au tn tica", o "m o v im en to ", so postulados com o organism os vivos. A nao tem de ser curada e salva pela unio de seus fragm entos dispersos em um todo harm nico. A dele gao eleitoral/salvacionista inclui no o d ireito, mas m uito m ais a obrigao, de aplicar nao rem dios am argos que "a cu raro". Trs pases latino-am ericanos - Brasil, A rgentina e Peru - se encaixam perfeitam ente nesse m odelo de dem ocracia delegativa, d i zia 0 'D o n n e ll nos idos de 1991. No preciso recapitular e detalhar a p rofund idad e da crise que esses pases herdaram dos regim es ditatoriais. U m a crise social e econm ica o terreno ideal para libe rar as propenses delegatvas. Uma crise com o essa gera um forte senso de urgncia. Problem as e dem andas se acum ulam para os novos governos. Os presidentes se elegem prom etendo que - fortes e corajosos, acim a dos partidos e interesses, m achos salvaro o pas. O governo deles um "governo de salvad ores". Logo, os "p a co tes" se seguem . Uma vez que as esperanas iniciais se dissipam , e os prim eiros "p aco tes" fracassam , o cinism o e o d esespero se tornam atitudes dom inantes. Os presidentes na A rgentina, na Bolvia, no Brasil, no Equador e no Peru foram eleitos prom etend o polticas
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neokeynesianas expansionistas e muitas outras coisas bons s que fizeram o oposto, assevera 0 'D o n n eIl. As polticas de ajuste acabam por p iorar os nveis dc bem -estar da populao. Ao lado disso, a m nrginalizao dos partidos polticos e do C ongresso das decises m ais im portantes (afinal, uma das caracte rsticas da dem ocracia delegativa o "d ccretism o ") que o pas en frenta tem trs conseqncias: a) aprofunda os prprios defeitos que so im putados a essas instituies; b) quando finalm ente e fatalm en te o Executivo precisa de apoio legislativo, est fadado a encontrar um C ongresso no apenas ressentido; ele enfrentar tam bm um C ongresso que no se sente politicam ente responsvel por polticas pblicas que com earam por ignor-lo; e, c) essa situao, juntam en te com as crticas do Executivo lentido e "irresp on sab ilid ad e" de um C ongresso que recusa o apoio requerido, so um fator im portan te do acentuado d eclnio do prestgio de todos os partidos c polticos. O bserve-sc com o a anlise de 0 'D o n n e ll se encaixa perfeita m ente no caso brasileiro (despiciendo lem brar a problem tica da A rgentina, onde o presidente M enem, poca, alm de prorrogar seu m andato, aprovou em enda para perm itir sua reeleio, e o caso do Peru, do perodo Fujim ori). Sado de uma ditad ura, o prim eiro presidente eleito - Fernando C ollor - assum iu, com pom pa e circuns tncia, a m isso de ser o salvador da ptria, acim a dos partidos polticos. Seu argum ento para a tom ada de rem dios am argos com o o congelam ento dos ativos financeiros - era o de que fora eleito por trinta e cinco m ilhes de votos. Sua relao com o C ongresso foi atravs de acordos ad hoc, circunstncias que se repetiram nos gover nos Fernando H enrique e Lula - o prim eiro caracterizado pela com pra d c votos para a em enda constitucional da reeleio, e o segundo, pelo escnd alo do m ensalo, am bos auto-explicativos e de conheci m ento de todos. R egistre-se que a crise gerada pelas experincias salvacionistas de Fernando C ollor acabaram por engendrar um terreno frtil para novas experincias de democracia delegativa, constatveis facilm en te nos governos que lhe sucederam . Tam bm aqui se encaixam p er feitam ente os vaticnios de Guillerm o 0 'D o n n e ll. N ingum duvida que o presidente Fernando H enrique Cardoso no cum priu as prom essas de cam panha. Proem inente socilogo, que sem pre defendeu o intevercionism o estatal com o form a de pa ses de capitalism o tardio sarem do atraso e do subdesenvolvim ento, desde o incio de seu prim eiro m andato com eou a im plem entar polticas que cam inham na contram o de sua biografia pessoal/aca dm ica (e tam bm poltica, porque seus discursos no Senado sem pre

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foram i i f H H i llnhrt). Promoveu u continua prom ovendo - Intensn privatizao. Em bora signatrio < I< > toxto constitucional, porque constituinte eleito - desde o Incio dc- seu prim eiro m andato em penha-se em reform ar a Constituio, por consider-la retrgrada. Seu governo fora recordista em edio de m edidas provisrias (aquilo que 0 'D o n n e ll cham a de decretism o) at o governo Lula, em bora este, em razo das alteraes constitucionais, ao final poder ter ed itad o um nm ero absoluto m enor destes atos legislativos. Alm disso, sua base de sustentao no C ongresso perm itiu que fosse aprovada em enda constitucional instituindo a reeleio do Pre sidente da Repblica/ em processo que at hoje suscita crticas dos setores da oposio, em face da acusao de com pra de votos de deputados. No cam po ju rd ico, vrios juristas considera(ra)m a em enda da reeleio inconstitucional. Tais prticas colloridas foram m antidas pelos governos que se seguiram ... Com pequenas variaes, a experincia brasileira ps-ditaturn dem onstra bem a tese esboada por 0 'D o n n e ll: a transio de regi mes au toritrios para governos eleitos dem ocraticam ente no encer ra a tarefa de construo dem ocrtica. necessria uma segunda transio, at o estabelecim ento de um regim e dem ocrtico. A escas sez de instituies dem ocrticas e o estilo de governo dos presid en tes eleitos caracterizam um a situao em que, mesmo no havendo am eaas im inentes de regresso ao autoritarism o, d ifcil avanar para a consolidao institucional da dem ocracia. A experincia do modelo d c dem ocracia dclcgativa m ostra que a delegao (carter hobbesiano da dem ocracia) no deve prevalecer sobre a repre sentao (carter lockiano da dem ocracia). A consolid ao do carter lockiano (representativo) da demo cracia enfrenta enorm es dificuldades em nosso pas, a com ear por aquilo que se denom ina de "dficit de rep resen tativ id ad e", constatvel a partir da prpria com posio do C ongresso N acional. Isso fica claro n o que tange aos segm entos sociais ali representados - as ca m adas m edio-inferiores esto praticam ente ausentes - e pelo critrio de d istribuio do nm ero de deputados federais por Estado fede rado, chegando-se ao absurdo de um eleitor do A cre ter a mesma representatividade dc 16 eleitores de So Paulo. Na feliz, anlise de C elso C am pilongo,146 "incontestavelm ente a rep resen tativ id ad e essen cial com o critrio de leg itim ao d em o cr tica ". C ontudo, alerta com acu id ad e que o problem a "re sid e cm com p atibilizar o
146 Cfe. Cam pilongo, Celso. Representao Poltica e O rdem Jurdica: os dilem as dt\
d e m o c r a c ia lib era l. S o P a u lo , U S P , m im e o .

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instituto com as tenses e conflitos inerentes nos sistem as sociais com plexos, com as exigncias de segurana das expectativas e, prin cipalm ente, com os im perativos dc estabilidade c justia sociais e participao p oltica". D iz m ais C am pilongo que "a heterogeneidade das sociedades de classe tem evidenciado os lim ites estruturais da dogm tica ju r dica para responder com flexibilidade a este desafio. A ssim , a cincia do direito deve em preender seus esforos no sentido de superar os paradigm as tradicionais e perquirir por m ecanism os que superem a crise de legitim id ad e poltica e social do d ireito e da representao p o ltic a ".147 Para com pletar, o autor cham a a ateno para o fato de que "a representao poltica um a instituio em crise ": A repre sentao poltica e a ordem jurdica desenvolvidas a partir da dem o cracia liberal, especialm ente em pases de tradio patrim onialista m ais acentuada e de im plantao artificial do iderio burgus, en frentam dilem as de rdiia superao.,4fl N o se deve deixar de levar em conta o fato de que, nas dem o cracias de m assas das sociedades contem porneas, os partidos pol ticos necessitam conviver com variadas form as dc representao. Deve ser frisado, porm , que, alm da representao partidria - o governo exercido por um ou m ais partidos - existem outras que Lencio R odrigues cham a de corporativas, que envolvem segm entos de grupos profissionais entre si e deles com o governo. Elas levam a organizaes tripartites, envolvendo em presas, sind icatos e auto ridades governam entais (com isses, cm aras setoriais, etc.). As ne gociaes que se efetuam nesse m bito interm edeiam interesses que m uitas vezes passam ao largo do sistem a partidrio e do Parlam ento. Essa questo esteve na ordem do dia quando das ncgociacs desen volvidas pelas centrais sindicais (CUT, CGT, Fora Sindical) sobre as em endas constitucionais relativas reform a da previdncia social no C ongresso N acional. Sobre o lem a, o citado autor asseverou que, em bora o capital no tenha estado representado nas conversaes;
147 O m esm o C am pilongo alerta para o fato de que, preocupados com a anlise estrutural do Direito, os juristas nem sem pre fixam as devidas ligaes entre os pressupostos tericos norm ativistas e o contexto poltico que repetidam ente lhes nega eficcia. O m onoplio da representao poltica pelos partidos seguidamenLe desm entido pelos fatos. Da mesma forma, a exclusividade da produo legislativa pelos organism os estatais sofre reveses significativos na m edida em que o Estado tende a dividir sua capacidade rcgulatria com o "podur p riv ad o". M ais ainda, lembra que a ordem jurdica sofre "calibragens" que escapam aos padres im agina dos pelo positivism o. A representao poltica parlam entar passa a concorrer coin engenhos com o os '"anis burocrticos" e os "arranjos corporativos". 14J Cfe. Cam pilongo, op- cit., p. 132.

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Lenio Luiz Streck fos Luis Bolzait de Morais

em bora o coeficiente de representatividade das centrais seja pequeno; e que, ainda que aceitem os que as centrais, social e politicam ente, representem "m ilh es", no detm elas qualquer delegao burocr tica, porm , evidncia, tanto governo com o os polticos e os pr prios dirigentes sindicais esto interessados em que se acred ite que essa representatividade exista. Assim, conclui, "estabelecid a a fanta sia, pode-se dizer que, <10 negociar diretam ente com as centrais, os laos entre o governo e a sociedade civil se fortaleceram , mesmo porque tam bm os partidos no so assim to representativos do eleitorad o". 7.7. Uma "n o v a " dem ocracia. O su je ito d em o crtico 14'' A dem ocracia, nestes parm etros, em erge dogm atizada, estril, disciplinada, esquecendo seu carter m aterial. Surge, assim , uma dem ocracia descaracterizada como form a de governo de com p rom is so de seus aderentes. Fica-se, ento, com um projeto acabado, dotado de uma estrutura inequvoca e im utvel. Um processo paralisado, onde a cristalizao de um m odelo d "um toque fin al". N este quadro de idias, parece-nos significativo aportar um outro olhar para a questo dem ocrtica. Um olhar que privilegie, para alm da form a, as estratgias de constituio do prprio vir-aser dem ocrtico e de seus atores, o que passa, necessariam ente, pela interrogao acerca do universo de construo da socied ad e contem pornca. A dem ocracia no pode ficar sujeita a um "ad estram ento uni versal" na busca da Idade de O uro, onde "para haver com ida preciso aceitar a pax oferecida pelo co n qu istad o r".150 N esta perspec tiva, a lgica dos "m od os dom inantes de tem p o ralizao "151 atua com o m odelador da vida cotidiana, adquirindo, assim , um papel fundam ental no estabelecim ento de um quadro de passivid ad e total que "c r ia " m odelos obrigatrios de felicid ad e152 onde interagem as estruturas fundam entais de m anuteno e reproduo da sociedade industrial e de seu feitio de subjetividade. Tal m odelo, isto sim,
l4'-' Esta temtica foi desenvolvida mais aprofundadam enle em: Bolzan de Morais, Jos Luis. A Subjetividade do Tem po. Perspectivas transdisciplinares do direito e drt dem ocracia. Porlo A legre, Livraria do Advogado, 1998. 150 Cfe. Eco, op. cit., p. 63 e 64. ^ Cfe. C u attari, M icropoltica Cartografias do Desejo. 2. ed. Petrpolis, Vozes.
1987, p. 47.

152 Reutiliza-se a expresso de Eco por ser de exlrem a fidelidade anlise proposta. Cincia Poltica e Teoria do Estado 123

assum e contornos de incom patibilidade com um processo que se assum e como dem ocracia. Alis, incom patvel com a prpria noAo sem ntica de processo, desde que esta seja entendida com o "a to de proccd cr ... sucesso de estados ou de m udanas ... Fs. Seqncia de estados de um sistem a que se transform a, ev o lu o ".153 V-se logo que tipo de processo corresponde quilo que est sujeito a alteraes contnuas, nunca uma definio irrem edivel. Em razo disso, colocam -se im ediatam ente o(s) vnculo(s) de um quadro m odelizador dos espaos tem porais com a questo da dem ocracia. Este s pode com pactuar com um projeto que perceba a questo dem ocrtica como um m odelo acabado, estabelecido a partir de um quadro refcrcncial definido e d efinitivo. N unca se po deria crer, nestes m oldes, em buscar com preender a dem ocracia com o um processo de construo diria c, por isso, inacabado; no se poderia vislum br-la a partir da incerteza cotidiana, da inveno m om entnea. D esde que se pense a dem ocracia com o sentido de um vir-a-ser, a ruptura com o tem po institudo antepe-se com o lim ite possibilitador. Um sentido de im previsibilidade no pode conviver com um tem po totalizado, previam ente estabelecido e instituinte cie um pro jeto de subjetivid ad e com prom etida com a passividade, a quietude, a apatia etc.; com um tem po heteronom am ente fixado, onde o "am or do cen sor" em erge com o condio bsica da instituio deste ades tram ento u niversal.154 A ssim , a lgica do tempo de trabalho - prpria do m odelo de produo capitalista - , que im pregna tam bm o tem po livre, in com patvel com uma dem ocracia que seja instituinte d o espao po ltico. Alis, ela sxirge com o im possibilitadora de um a tal percepo, desde o m om ento em que, como totalizadora dos espaos tem porais, im pede a diferena. V ivendo-se inserido em uma ordem tem poral que abrange to dos os espaos de convivncia, im pondo um processo dc form ao de um a subjetividade adstrita lgica interna das relaes de pro d uo, torna-se inapreensvel a possibilidade de escapar-se ao seu esquadrinham ento. A alienao torna-se com pleta, fazendo incom patvel a prtica dem ocrtica com o ator dem ocrtico disponvel. E em razo disso que o anim al laborans aparece com o irreconcilivel com um a dem ocracia que se inventa no dia-a-dia. A busca do
153 y er Ferreira, A urlio B uaique dc Holanda. N o vo Dicionrio da Ln g u a Portuguesa, p. 1395. 154 Sobre o tem a, ver: Legendrc, Pierrc. O A m o r do Censor: ensaio sobre a ordem dogmtica. Rio de Janeiro, Porense U niversitria/Colgio Freudiano. 1983. 124 Lenio Luiz Streck jo s Luis Bvlzan de Morais

tempo pordido interage com a tentativa de im plem entao de uma dem ocracia com o sentido de um processo de autonom ia. t ) que fica claro, neste m om ento, o aprofundam ento em relni.fio a um projeto de dem ocracia liberal entendido com o o "conjunto de valores e instituies que se traduzem em conhecidas regras de procedim entos (sufrgio universal, eleies peridicas, princpio da maioria num rica, d ireitos da m inoria, sistem a representativo de partidos polticos, diviso de funo entre uma pluralidade de d e tentores form ais do poder do Estado, etc.) que regulam a obtenAo, o exerccio e o controle do poder poltico, e das quais tam bm fazem parte os Direitos H um anos stricta sensu (liberdades civis e polticas do indivduo-cidado), com o lim itaes no polticas externas aflo do Estado. Q uer dizer, aquelas exigncias c regras m nim as que definem , em nvel institucional, a racionalidade poltica inerente aos regimes de dem ocracia representativa p lu ralista ".155 Todavia, o que transparece m ediatizado dentro desta definiflo o fato de "assegu rar o nexo contnuo entre o indivduo-cidado e o Estado, atravs da organizao constante do conflito e da negocia Ao, da diviso e da unidade. Fm outras palavras, p erm ite-se o d e senvolvim ento do conflito social apenas na m edida em que ocorra sob as form as polticas de representao que asseguram a no per manncia e a no universalidade do co n flito ".136 Assim , este aprofundam ento sugere uma reinterpretao refe rente mente questo da democracia. Seja em face dos processos de transio para a democracia, seja nos pases de capitalism o avanado, uma mudana interpretativa ocorre a partir da tomada de conscincia, em especial nos pases altamente industrializados, de que a "resoluAo da maioria das necessidades materiais no tem o condo de colocar o homem a salvo, num novo patam ar de relaes intersubjetivas, de vendo ocorrer uma transform ao das significaes po lticas". N o que diz respeito aos pases sujeitos a um processo de tran sio poltica e, com o regra, os do terceiro m undo, em bora a busca de uma dem ocracia form al seja uma necessidade prem ente e prim ria, no sc pode esquecer de que "a tarefa de instalao-consolidao do 'p iso m nim o' de certezas (inerente racionalidade formal da poltica) tende a converter-se no 'teto m xim o' do processo de cons truo histrica e social da d em ocracia".1S7
ISS CTe. G om ez, Jos Maria. Direitos Hum anos e Redem ocratizao n o Cone Sul, In Direitos Hum anos: um debate necessrio, p. 91-92.; Santos Jr., Belisrio. et ali. v.l. So Paulo, Urasiliense, 1988. ,r> > Idcm , ibidem , p. 92. ,r>7 Idcm , ibidem , p. 96 e ss. Cincia Poltica e I eoria do Estado 125

Esta circunstncia dem onstra o carter essencial do imwi lom.nl.> em considerao dos aspectos sim blicos insertos na atitude dem ocr tica, cm especial quando se assume como referencial a introjeo, em escala planetria, cia estrutura do CM1 - capitalismo m undial integrado - ou, na linguagem usual, no processo de globalizao econm ica. Insere-se, nesta atitude, a assuno da dem ocracia com o incer teza, seja referencialm ente aos resultados da com petio eleitoral, seja nu que respeita ao contedo das solues exigidas pelos proble m as pblicos, pelas relaes intersubjetivas, etc. A (esta) dem ocracia, no dizer de Claude Lefort, "inaugura a experincia de um a sociedade inapreensvel, indom esticvel, na qual o povo ser dito soberano, certam ente, mas onde no cessar de questionar sua identidade, onde esta perm anecer latente ..." .,S8 Ou ainda: Lefort afirm a que "o essencial da dem ocracia que ela 'se institui e se m antm na dissoluo das referncias de certeza', inau gurando uma histria em que 'os hom ens experim entam uma indeterm inao ltim a com respeito ao fundam ento do Poder, da Lei e do Saber, e com respeito ao fundam ento dc um com o outro em todos os registros da vida so cia l!"159 D iante deste processo gestacional, a dem ocracia desfaz os v n culos referentes a um projeto estabelecido e acabado, regrado de um a vez por todas dentro de padres dogm atizados. D esfazem -se, outrossim , as sep araes estanques entre espaos p olticos c no-polticos. H uma em erso do poltico no social, ou uma subm erso deste naquele. Experim enta-se o desaparecim ento dc m odelos totalizadores do social, ou seja, no h representao de um centro e dos contornos da sociedade (da periferia): a unidade no poderia, d ora vante, apagar a diviso social. Sente-.se a dem ocracia com o um esp a o .polifnico onde no h lugar para o estabelecim ento de um m odelo acabado de ser-estar no m undo, ela vai de encontro a uma histria fixada definitivam ente. A dem ocracia "precisa ser sentida com o uma inveno constan te do novo. Ela se reconhece no inesperado que reside aos desequi lbrios dem asiadam ente slidos de uma ordem de proibies, ou ainda, com o um a condio de significaes que com anda nossos processos de autonom ia, abrindo-os im previsibilidade de suas sig n ifica e s".160
158 v e r Lefort, A Inveno Democrtica: os lim ites do totalitarism o, p. 118. 159 Ver G om z, op. cit., p. 106. Acerca das passagens de Leforl, o autor rem ete a: "L a Question de la Dm ocratie". In Essais sur Ic PoHtique, XIX - Xxcme, Sieles, p. 29. 16D para estas noes, ver: W arat, Luis Alberto. A Cincia Jurdica e seu s D o/s M aridos, p. 106 e 70, respectivam ente. Ver, tambm, p. 28 e 29. Ainda, para a ltima passa gem , ver do m esm o autor: M anifesto do Surrealismo Jurdico, p. 64. 126 .enw Luiz Streck Jos Luis liolzan de Morais

A retom ada da dem ocracia, agora com o inveno, com o vir-am*i', totalm ente com patvel com a crtica do m odelo de vida, em (v*|xvifi< o ao esteretipo de produo de uma subjetividade capitalslii.i aglutinadora de um rcfcrcncial unvoco do tem po de viver, a partir da totalizao im posta por uma racionalidade instrum ental, ligada ao m undo sistm ico, bem como perm ite a abertura de cam i nhos alternativos. A concretizao de uma "o rd em " dem ocrtica que tenha, o que nAo poderia deixar de ser, como caracterstica intrnseca a sua rea valiao cotidiana, no incom patvel com o delineam ento de um conjunto de "regras do jo g o " - usa-se, aqui, o termo utilizad o por N orberto Bobbio apenas referencialm ente - com o explicitado nos tpicos acima. , contudo, caracterstico que estas m esm as regras, as quais passarem os a nom inar, de ora em diante, por norm as,161 no assu mem o carter de perenidade absoluta, sendo que o seti reequacionamento faz parte do prprio jogo democrtico. Parece inconseqente tal possibilidade, todavia, a partir do engajam ento - um com p rom is so social - no jo go , c dc se esperar que a transform ao de suns regras, produzida de form a consensual e com prom etida, surta efei tos no sentido positivo objetivado pelos jogadores. A final, dem ocra cia , antes de tudo, um com prom isso assum ido com a liberdade. Portanto, no crvel, num a dem ocracia, que a perenidade for mal das regras (que devero ser norm as) assum a contornos de muros que aprisionam os participantes em lim iles im peditivos do vislum bre do horizonte, onde o sol se pe de form a enigm tica, para um novo am anhecer. A estabilidade jurd ica, campo de estabelecim ento de normas conviviais, no pode significar o aprisionam ento, o congelam ento, de uma vez por todas, de seu contedo. N o pode significar o fim da dem ocracia. A lterao, m udana, renovao constantes no significam caos. Ao contrrio, conduzem ao engajam ento, identificao, m as nunca uniform izao. Q ue seja eterno enquanto dure, dizia o poeta, sobre o amor. O am or deve ligar o homem dem ocracia, e suas regras (norm as) devem ter a estabilidade inerente continuidade dem ocr
1 1 ,1 Esta nom enclatura obcdece a um a opo tcrica, no sentido de diferenciar mo inentancam cnte os cam pos de aLuao do agir Instrum ental e do agir com unicativo Neste prism a, falar-se em regras daria a conotao de uma racionalidade tecnocrA lica. Ao contrrio, na acepo de norm a, tem-se a vinculao desde a esfera d Interao e do agir com unicativo que pressupe o debate na sua elaborao. Este v i s se coloca m ais prxim o da perspectiva de dem ocracia, aqui assum ida, polft leinatiza criticam ente, desde a noo de razo c racionalidade a em butidas. ( incia Poltica e t eoria do Estado 127

tica, que ho lig. A elobor.iAo da hipteses obro < >nprovoltflfneuto d. desordem , entretanto nn lgica dn conflltualidade, quando ento nascer, ..., uma cultura da readaptao contnua, nutrida da uto p ia .162 Assim , o retorno s interrogaes coloca-as sob novas dvidas e anseios. Essa incerteza significa uma tomada de atitu d e respons vel perante a vida. Im porta a responsabilizao frente ao mundo e queles que nele esto. Diz respeito tomada de posio, no sentido de conduzir a vida para a vida, c no para a m orte, seja esta tanto a m orte da vida, quanto a m orte em vida. Se se fosse bu scar algum referencial em I7. G uattari, dever-se-ia pressupor que um a tal transform ao exigiria a recuperao de uma esfera im prescindvel para o sucesso deste "p ro cesso " de dem ocra cia; a esfera do desejo. Todavia, esta reapropriao im plicaria que se afastasse a im agem diablica agregada a ela pela subjetividade capitalstica. N o se trata de recuper-lo sob a form a de d isciplinam ento, m as acat-lo com o m om ento de efetiva construo de algo, com o uma dim enso de produo, no de destruio, de desordem , como na construo apresentada pelo CMI. N essa renovao dem ocrtica fica evidenciado qu e, na afirm a tiva deste autor: "... essa oposio - de um lado desejo-pulso, desejo-d esord em , desejo-agresso, e de outro, alterao sim blica, poder centralizado em funes de Estado - parece-m e ser um referencial totalm ente reacionrio. perfeitam ente concebvel que um outro tipo de sociedade se organize, a qual preserve processos de singula ridade na ordem do desejo, sem que isso im plique uma confuso total na escala da produo e da sociedade, sem que isso im plique uma violncia generalizada e uma incapacidade de a hum anidade fazer a gesto da vida. muito mais a produo de subjetividade capitalstica que desem boca em devastaes incrveis a nvel eco lgico, social, no conjunto do planeta - que constitui um fator de desordem considervel, e que, a sim, pode nos levar a catstrofes absolutam ente d efin itiv as".163 Todavia, no se pode perder de vista a capacidade recuperativa do quadro capitalstico, frente aos processos de ruptura que possam surgir e que nos aconselham a ficar de braos cruzados diante das gesticulaes histricas, ou das m anipulaes paranicas dos tiranos locais c dos burocratas de toda a espcie. H , assim , uma "p articip a o " interna, em nvel da form ao desejante que faz refluir todo o
162

v er iCOi 0p. cit., p. 99.

163 Cfe. G uattari, op. cit., p. 214-217. Para a citao, ver p. 217. Ainda, do m esm o autor: Revoluo M olecular, p. 77 e 78 c 165. ss. 128 Lcnio Luiz Streck jo s Luis Bolzati de Morais

potencial contes-tador, seja vi integrao ao m odelo descjnnte, por interm dio de uma cum plicidade im posta, seja atravs de um "c o n sentim ento passivo" daqueles que esto sujeitos s influncias do sistem a. Entretanto, ciesde essa esfera podcr-se-ia traar os parm e tros do uma sociabilidade dem ocrtica pautada por uma norm ativldade no totalizadora.164 A diante, nesta trajetria, necessita-se vislum brar que, quando sr toma a perspectiva de um "p ro cesso " dem ocrtico assum ido como in certeza,165 com o indefinio, onde o desejo no esteja definido, delim itado, norm alizado etc., aprioristicam ente, os perigos da (rc)instaurao de um projeto autoritrio no esto afastados, uma voz que: "N o h receita algum a que garanta o d esenvolvim ento de um processo autntico de autonom ia, de desejo, pouco im porta como o cham em os. Se verdade que o desejo pode se reorientar para a construo de outros territrios, de outras m aneiras de sentir ns coisas, igualm ente verdade que ele pode, ao contrrio, se orientar em cada um de ns num a direo m icro fascista".166 Mas, a possibilidade dc ocorrncia de m icrorrelaes perpassa (.Ias por uma lgica fascistizantc no significa a necessria tran sfor mao de todo o espao social intersubjetivo, a partir desta mesma lgica; no pressupe a inviabilidade de um processo dem ocrtico baseado na instituio cotidiana do espao p oltico, na im provisibi lidade diria dos resultados da resoluo de conflitos. Ao contrrio de uma prtica totalitria, onde a subjetividade est encurralada por um a in stitu io tem poral total, a dem ocracia p ressup e a quebra d esta "m o rtificao co tid ia n a " im posta a pnr lir da in tro jeo dos p arm etro s da racionalidade do m undo sistf1 mico. O que deve ficar assentado, quanto aos perigos de m icrofaadumos e a conseqente busca de segurana, via projetos de totalitnrl zao do social, atravs de um congelam ento dem ocrtico, que, a im previsibilidade dos negcios hum anos no incom patvel com a incerteza dem ocrtica, ou seja, "com a experim entao de novas formas de viver ou com a crtica das form as de vida co n h ecid a s".,r''' li isto no significa o "fim dos tem pos", qui o incio de novos, sob uma nova racionalidade.
Cfe. G uattari, R eroluv Molecular , p. 183. Cfe. Adam Frzew orski, Ama a Incerteza e sers D em ocrtico, in Novos Ettlldon CF.DRAP, p. 36-46, traa um referencial quanto dem ocracia com o incerteza, o qual sorve com o panoram a de fundo para o sentido que buscam os aqui. 166 Cfe. F. G uattari, MicropoKiica, p. 236. K>7 c fe . Jurandir Freire Costa, op. cit., p. 168. (i n c ia Poltica e Teoria do listado 129

Uma vez que nfio h incom patibilidade entre n exptrlm entaAo de novas form as de viver e a crtica das form as de vida conhecidas com a im previsibilidnde dos negcios hum anos, com o salientado acim a, a possibilid ad e da dem ocracia como criao cotidiana aparece com o perfeitam ente factvel, desde que se trabalhe fora dos vnculos de uma "razo c n ica ",1 A B onde mais ainda tem os caracterizada a figura do "d eu s de p rtese" freudiano. Assim , deixa-se de cair na prtica e elogio irresponsveis da violncia, desm oralizando a idia de lei e de ideais sociais e nos conduzim os em um espao onde o outro inevitvel, redescobrindo o m bito de com prom isso social, de solidariedade, no qual est-se subm erso e, do qual se depende para buscar a sada desse im passe tecnoinstitucional por que passa m os ou som os levados a passar. A fuga do processo de tem poralizao capitalstico-burocrtico supe-se im prescindvel para que no se finja estar m orto - sob a figura do "im p o tente" - ou no se pense ser capaz de m atar os outros - sob a m scara do "onip oten te" - com o frm ulas de dom nio do m edo da m orte, m as, para que, em realidade, no sejam os m ortosvivos e possam os com pactuar e contracenar com todos no "papel de fonte de desejo, prazer c dor, no jogo do convvio h u m a n o ".169 O im portante, aqui, a quebra desse "u niverso de descom prom isso", no qual se convive no jogo do "salv e-se quem p u d er". En tretanto, a solid aried ade aqui engendrada no , de m aneira algum a, aquela m ecnica possibilitada pelo Estado C ontem porneo, para m anter e reforar os padres capitalsticos.170 A questo dem ocrtica, assum ida com o incerteza, pe em evi dncia os m esm os em bates colocados pela passagem do im aginrio ao sim blico, sendo que, "dessa passagem , ..., levam os um certo m edo do novo, do que m utante, das certezas relativas desta vida - e um certo fascnio pelo abrigo 'segu ro ' dos cdigos totalitrios onde o narcisism o que 'pensa que sabe' no se v continuam ente questionado pelas evidncias de que tudo o que tam bm pode no ser, depende ... Totalitarism o e narcisism o: associao existente no s no inconsciente do dom inador, mas tam bm no que se deixa d o m in ar".17
168 Jd e m , ib id e in , 167. R a z o cn ica: " a q u e p ro c u ra fa z e r da re a lid a d e ex isten te, in s t n cia n o rm a tiv a da rea lid a d e id e a l."

169 Ibidem , p. 170-171. 170 Para esta noo, ver: Cittadino, Gisele. "R essocializao da Poltica e Repolitiza io do So cial". In Presena, n 9 , p. 156-164. 171 Cfc. Kehl, M aria R. M asculino/Fem inino: o olhar da seduo, in O O lh a r, p. 416. 130 Lenio Luiz Streck los Luis Bolzan dc Morais

7 . H. I > i - i n o i i . K . t , (

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( Inhdll/itAo

Pensar ii questo dem ocrtica entem poraneam ente im plica in serir o debate no contexto prprio S sociedade atual. Em tem pos de crise das frm ulas organizacionais da m odernidade, a prpria idia do dem ocracia e, atrelada a ela a de cidadania, precisa ser contextuali/.ada. Q uem sabe poder-se-ia falar - hoje em dia a partir da lgica hum anitria (a partir da noo de d ireitos hum anos), em um pensa mento universal dem ocrtico que ne te.nd pas Ia diffusion d'un tnodle niiiijiie, partir d'un point imique, mais plutt V mergence cn divers points d'une ntme volont de reconaitre des droits com m uns tous Ira t'lrcs hu m ain s,m harm onizando e no unificando posies, perm itindo-se uma certa perenidade da experincia constitucional com o pro)eto de cultura com prom etido com o presente e o futuro.173 Ou seja, necessrio que percebamos que o espao da democracia, em razo de um processo conjunto de desterritorializao e reterritorializao consectrio da com plexidade das relaes con tem por neas, se m ultiplica, no ficando m ais restrito aos lim ites geogrficos do Estado-N ao, m as incluindo o espao internacional, com u nit rio, alm das experincias locais - com o, e.g., no caso dos projetos de dem ocracia participativa. Isto faz com que a prpria noo de cidadania seja revisitadn, no apenas em seus contedos - mas, e particularm ente, em seu espaos dc expresso, em bora hoje prevalea, ainda, um a noo de cidadania identificada com um elenco conhecido dc liberdades civis e polticas, assim com o de instituies e com portam entos polticos illamente padronizados, que possibilitam a participao form al do membros de uma com unidade poltica nacional, especialm ente nn escolha de autoridades que ocupam os mais elevados cargos e fun es de governo,174 estand o, tam bm ela, indissocivel da idia mo derna de territrio. Tais prem issas dem onstram a incom patibilidade das noo clssicas de dem ocracia e de cidadania com a desterritorializao provocada pela globalizao, o que coloca a necessidade de repen sarm os o contedo e a extenso de tais noes e prticas.
172 Ver: D elm as-M arty, M ireille. Op. cit., p. 25. 173 "N o es Ia Constitucin slo un texto jurdica o un entrainado d e regias normn livas sino tam bin expresin de una situacin cultural dinm ica, m edio de la autrepresenlacin cultural de un pueblo, espejo de su legado cultural y fundam ento de sus esp eranzas. In: H berle, Peter. Liberlad, Iguatdad, Lralcrnidad, p. 46. 174 Cfe. G m ez, Jose Maria. Pollica e Democracia em Tempos de Globalizao, p. 90. (. incia Poltica e Teoria do Estado 131

Q uanto ao contedo, 6 necessArlo que tenham os presente i|iie a questo da dem ocracia e da cidadania li< ^ m uito ultrapassaram o seu vis poltico e ingressaram em outros setores, tais com o o social - nn perspectiva do Estado do Bem -Estar Social - o gnero, o trabalho, a escola, o consum o, os afetos, as relaes jurdicas e jurisd icion ais m uito em bora neste ltim o talvez seja aquele em que ocorra a maior defasagem . Poderam os, tam bm , falar de uma cidadania atrelada s gera es de direitos hum anos, onde teramos uma cidadania da liberdade, vinculada s liberdades negativas, unia cidadania da igualdade, atre lada s liberdades p ositivas e s prestaes pblicas e uma cidadania da fraternidade/solidariedade, adrede aos novos contedos hum a nitrios am bientais, de desenvolvim ento sustentvel, de paz etc. Q uanto extenso, preciso saber conjugar e m aterializar as prticas e contedos da cidadania e da dem ocracia no tradicional espao nacional da m odernidade e do Estado-N ao, com o espao region al/ com u n itrio, produto das aproxim aes integracionistas/com unitrias, alm de expandi-las para o espao supranacional, seja id entificand o-o com espao das relaes privad as, seja com o espao das relaes interestatais, bem com o com partilhar do esforo de forjar um esp ao local/participativo, onde haja uma transform a o radical nas frm ulas das prticas cidads e dem ocrticas, apro xim ando e au tonom izando autor e sujeito das decises. O bserva-se, assim , o estabelecim ento de uma dem ocracia e de uma cidadania m ultifacetadas e m ultipolarizadas. Para alm disso, diante deste contexto de com plexidade e de busca de concretizao para os d ireitos hum anos, parece-nos, acom panhando o pensam ento de Jos M aria G m ez, im portante pensar m os um a cidadania cosm opolita que v alm da sim ples extenso do conjunto de d ireitos civis, polticos c sociais e suas respectivas ga rantias para a seara internacional, m as que se constitua em deveres ticos para com os outros para alm das fronteiras geogrficas, ideo lgicas, raciais, cu lturais etc.175 Em sum a, para tanto preciso "(...) prom over novas form as de com unidade poltica e novas concepes de cidadania que vinculem auto ridades e lealdades subestatais, estatais e transnacionais, em um ordenam ento m undial alternativo quele hoje existente. Isto : de articular um duplo processo de dem ocratizao, de fortalecim ento m tuo, capaz de aprofundar a dem ocracia no plano dom stico (abrangendo o Estado e as sociedade civil, poltica e econm ica) c, ao m esm o tem po, de im pulsionar a am pliao radical de form as e
175 G m ez, Jose Maria. Poltica c Democracia em Tempos dc Globalizao, p. 71. Lenio Luiz Streck los Luis Bolztin de M orais

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prncuMHOH d e m o c r t i c o s n o s m b i t o s r e g i o n a l e g l o b a l ( g r i o s n o s -

C orno diz Gm ez: " preciso construir um projeto de dem ocracli cosm opolita, sustentado tanto nas garantias institucionais e n or m ativas que assegurem representao e participao de carter regional e global, quanto em aes deliberativas e em rede que ex pandam e adensem um a esfera pblica sobre as m ais variadas queslOos relevantes (direitos hum anos, paz, justia distribu tiva, gnero, biosfera, sade, e tc .)".177 Ou seja: no basta m ais serm os cidados da prpria com unida de poltica. H cidadanias m ltiplas e diversas que se exercem em locais, sob form as e contedos variados.178

7.9. A an ttese da dem ocracia: o to talitarism o A experincia do totalitarism o, pode-se dizer, faz parte da hislria contem pornea do Estado. Sua concretizao vai se dar sob as experincias stalinista (U RSS), nacional-socialista (A lem anha) e fas cista (Itlia), no podendo ser confundida com algum as expresses prxim as, porm diferenciadas, com o m uito bem destacou Hannah Arendt, em bora se possa ter um paradigm a prim eiro 110 Estado-polcia absolu tista (sc. XVIIH) - com o qual se identifica pela concen trao do pod er poltico, concentrao da d ireo da econom ia, concentrao das diretivas ideolgicas e m anipulao da opinio pblica via m eios tcnicos e psicolgicos - e na Prssia sob Frederico G uilherm e I. No Estado Totalitrio, h uma tendncia do poder p oltico para sc dilatar e se apoderar de tantos dom nios da vida quanto possvel, numa perspectiva de am oldam ento total da vida da com unidade e dos indivduos. N o Estado totalitrio m oderno devem ser invadidas pelas finalid ad es do Estado e postas ao servio destas ltim as, no s a econom ia, o m ercado do trabalho, a actividade p rofission al, mas tam bm a vida social, os cios, a fam lia, as opinies e costum es do povo.179 O totalitarism o est em oposio ao Estado Liberal, diferindo do autoritrio - este significa que a soberania est fora do alcance c
176 G m cz, Jo sc M a ria . Poltica e D emocracia em Tempos de G lobalizao, p. 135. 177 Id. Ibid., p. 138. 178 Id. Ibid., p. 134. 179 Ver: Z ippelius, R cinhold. Teoria Geral do Estado, p. 135 e ss. Cincia Pollica e Teoria do Estado 133

da vig il n cia da mniorln r d o a u to cr tico e x e rccio d o p o d e r p o r d ireito prprio.

esti* entO ligad o ao

Na form a totalitria, h uma concentrao de pod er nas mos do Estado, sendo este detentor da verdade nica, do d irecionam ento da vida dos cid ad os, no se dando, to-s, via opresso m anifesta, direta, estritam ente violenta, m as tambm via introjeo de uma subjetividade qu e cria um(o) modelo de ser-estar no m undo - cria um m odelo obrigatrio dc felicidade corno sugere U m berto Eco onde m ais do que reprim ir, produz a realidade e a verdade. O d ife rente passa a ser ilcito. A estrutura totalitria lim ite seria aquela capaz dc instaurar um clich nico para o hom em , adquirindo um a tendncia a penetrar to longe quanto possvel cm todos os aspectos da vida da com unidade. P od em -se m encionar alguns elem entos que nos perm itiriam id entificar uma estrutura estatal totalitria, tais com o: a) D ogm atism o nas idias acerca do m undo; b) Identificao do partido dom inante com a coletividade; c) Im posio do Estado pelo recurso aos agentes da fora po l tica e a um terror organizado a servio daquele dogm atism o. Com H annah A ren d t,18u pode-se com preender o fenm eno tota litrio com o um a experincia do sculo XX alicerado sobretudo na perspectiva da destruio da condio hum ana. C om o diz Paulo Sergio Pinheiro, alm de im por um novo critrio de julgam ento de regim es p olticos, H annah Arendt m ostrou que para com preender o totalitarism o preciso ir muito alm da institucionalizao do terror e do m edo. preciso perceber que a ao totalitria visa a destruir todos os circuitos da convivncia, da vida cotidiana, da sobrevivn cia, que constroem a solidariedade. O totalitarism o pretende elim i nar a espontaneidade, transform ando a personalidade hum ana em sim ples coisa. Para ela, o totalitarism o " um a form a de dom nio radicalm ente nova porqu e no se lim ita a destruir as capacidades polticas do hom em , ..., m as tende a destruir os prprios grupos e instituies que form am o tecido d as relaes privadas do hom em , tornando-o estranho assim ao m undo e privando-o at dc seu prprio e u ".181 Assim , o totalitarism o, como diz Celso Lafer, apresenta-se como uma nova form a de governo baseada na organizao bu rocrtica de
iso v e r desta autora o seu A s Origens do Totalitarism o. So Paulo, Cia d as Letras, 1990. 181 Ver: Stoppino, M ario. "V erbete T o talitarism o", In Bobbio, N orberto et ali. D icio nrio lie Poltica, p. 1248, 134 Lenio Luiz Streck jo s Luis Rolzan de Morais

marutnN o apo iad a 110 e m p re g o d o ivrror e da ideolog ia, a p a re ce n d o co m o a outra face da m o d e rn id a d e o c id e n ta l.182

Ou, com o diz Luis Alberto W arat, a im aginao totalitria ago no sentido do desfazim ento das diferenas, caracterizando-se como uma im aginao ornam ental dos esteretipos.183 Pode-se dizer, portanto e nesta perspectiva, que o fim do tota litarism o a transform ao da natureza hum ana, a converso dos hom ens em feixes de recproca reao ... sendo que para atingir esta finalidade lana mo de uma dupla estratgia ideologia e p od er.184 Entende-se por ideologia totalitria aquela que pretende forjar uma explicao com pleta e definitiva o devir h ist rico 185 e, por terror totalitrio o(s) instrum ento(s) utilizado(s) para tornar real a ideolo gia totalitria em face de seus inim igos reais ou im aginados. Resum indo o debate, pode-se bu scar entender o totalitarism o a partir de sua natureza - penentrao e m obilizao total do corpo social com a destruio de toda linha estvel de distino entre o aparelho poltico e a sociedade - e de seus elem entos constitutivos - que so a ideologia, o partido nico, o ditador e o terror, como sugere M ario Stoppino. Em sntese, com o diz Chau, totalitarism o significa Estado total, que absorve em seu interior e em sua organizao o todo da socie dade e suas instituies, controlando-a por in teiro .186 A ssim , o totalitarism o designa um certo modo extrem o de fa zer poltica, antecipando-se a uma certa organizao institucional ou a um certo regim e; este modo extrem o de fazer poltica, que penetra e m obiliza uma sociedade inteira ao mesmo tem po que lhe destri a autonom ia, encarnou apenas em dois regim es p olticos tem poralmente circunscritos - nazism o e fascism o ".187

182 Ver contracapa do livro As O rigens do Totalitarism o. 133 Cfe. W arat. M anifesto do Surrealism o Jurdico, passim . 184 Ver Stoppino, Mario. Op. cit., p. 1248. 8 Q ualquer sem elhana com doutrinas que pregam o fim da histria no t murn coincidncia. 186 Cfe. C hau, Convite filosofia, p. 425. 187 Stoppino, M ario, op. cit., p. 1259. C incia Poltica e Teoria do Fstado 135

8. As crises do Estado
8.1. C on sid eraes gerais A ps este percurso, preciso que (rc)pensem os o Estado, o que significa raciocinar acerca dc suas crises. No transcurso de sua histria, o Estado M oderno, erigido como tal a partir do sculo XVI, viu-se envolto em um largo processo de consolidao e transform aes, passando nos dias de h oje por uma longa transform ao/exausto. Ou m elhor, por vrias crises interconectadas. Para pens-las, im pe-se propor para o debate duas grandes verses de carter genrico, agregadas a uma terceira vertente crtica de carter institucional. A prim eira delas diria respeito crise que atinge as suas caractersticas conceituais bsicas, em particular a id ia de soberania. A outra atingiria no a idia m esm a de Estado, mas uma de suas m aterializaes, o W elfare State, ou Estado do BemEstar Social. J a terceira se projeta por sobre a frm ula m oderna de racionalizao do poder, ou seja, o Estado C onstitucional, sem descurarm os de um a quarta vertente que atinge a tradio da separao funcional do podeT estatal. Aquela poderia ser discutida sob duas variantes: uma, pelo surgim ento de pretenses universais da hum anidade, referidas pela em ergncia dos direitos hum anos; outra, pela superao da su pre m acia da ordem estatal por outros loci de poder, tais com o as orga nizaes supranacionais e, particularm ente, pela ordem econm ica privada ou pblica. A segunda diria respeito evoluo do m odelo de Estado do Bem -Estar Social e as barreiras que enfrenta para a sua perm anncia. Os entraves que aqui se colocam so de trs ordens distintas: fiscalfinanceiro, id eolgico c filosfico. N este ponto, em erge como contraLenio L u i z Streck jns Lu is Bolzan de Morais

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nontn o projoto neollberal,lw que busca nas insuficincia do hil 11 tu retorno a um m odelo reduzido de ordem estatal. | ri > nova crise, que ora propom os seja pensada, significa n fragilizao dos instrum entos jurd ico-p olticos de ordenao do po der poltico e de organizao estrutural da sociedade a partir da |ui'idici/,ao hierarquizada da poltica por interm dio do conhecido I slado C onstitucional nascido do projeto liberal revolucionrio, cu |os contornos foram sendo ajustados ao longo do dois ltim os scu los, desde as C onstituies m odernas - americana e francesa - de perfil liberal at o constitucionalism o social oriundo da segundn dcada do sculo vinte. So a estas trs grandes vertentes que pretendem os dirigir nossa aleno neste trabalho, atrelando-as s interrogaes que circundam o debate poltico-constilucional na perspectiva hum anitria. Inrn lunto, ocupar-nos-em os prim eiram ente daquilo que nom inarem o crise conceitual para, depois, atentarm os para sua crise estrutural t> , por fim , ao que cham arem os crise institucional, sem pretenderm os atribuir-lhes um perfil estanque, na m edida em que se interpenetram e, m uitas vezes, se confundem em suas bases c projees, deixando, entretanto, anotada aquela que cham am os desde j crisc funcional, cujo contedo ser apenas sugerido, para que possam os ter assente o quadro no qual se coloca o debate relativo aos d ireitos hum anos e seus vnculos com a dem ocracia e a cidadania, o que nos conduz < i urna nova dim enso: a crise poltica. 8.2. C rise co n ceitu al do Estado N este m om ento, nossa problem tica aponta para o questiona mento da inflexo sofrida pelo Estado no que tange s suas caracte rsticas fundam entais, particularm ente a idia dc soberania e, no lado, o problem a dos direitos hum anos.
:fl A qui, ainda, utilizarem os esta nom enclatura, m uito em bora queiram os sugerir i|iie seria de interesse rev-la para incluir em pauta um a outra expresso. Assim, proporam os nom inar esta experincia de neocapitalism o, pois parece-nos mnli adequado aos seus contornos de projeto vinculado ao vis econm ico do libernlln mo, onde, ao que se v, h uma inteno no expressa de liberar o capital - c O capitalism o financeiro - das am arras que acabaram por se constituir atravs, entrr outros, dos contedos liberais dos ncleos m oral c pollico-jurdico, Ver, a respeito <iarcia-Pelayo. Las Transformnciones deI Zstado Contemporneo. M adrid: Alianza, 199h. ( fe. Bol/an de M orais, Jos Luis. Do Direito Social aos Interesses Transindividuais. op. cit. ( incia Poltica e Teoria do Estado

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8.2.1. A questo da soberania A idia de soberania, antiga conhecida dos lidadores no cam po da teoria do Estado, um conceito que em erge e se consagra j nos anos 1500. De l para c, o tema tem sofrido transform aes sign ifi cativas, especialm ente no que tange ao seu conteido, para adaptarse s novas circunstncias histricas im postas pelas m utaes por que passaram os Estados, bem como pelos novos laos que os unem nas relaes interestatais. Tendo em ergido com o uma caracterstica fundam ental do Esta do M oderno, a soberania c tratada teoricam ente por prim eira vez em Les Six Livres de Ia Republique, de Jean Bodin, no ano de 1576. Antes disso, a construo deste conceito vem -se form ando, em bora no aparea, ainda, perm eada pela idia que lhe ser fundante, como poder suprem o, o que ir acontecer j no final da Idade M dia, quando a suprem acia da m onarquia j no encontra poder paralelo que lhe faa som bra - o rei tornara-se, ento, d etentor de uma von tade incontrastada em face de outros poderes, ou m elhor, de outros poderosos, e. g., os bares ou os senhores feudais nos lim ites de sua propriedade. O u seja, deixa de existir uma concorrncia entre pod e res distintos, e ocorre um a conjugao dos m esm os cm m os da m onarquia, do rei, do soberano. O poder que se conjuga neste m om ento reflete a idia de sua absolutizao e perpetuidade. A bsoluto, pois no sofre lim itaes sequer quanto sua durao, por isso tam bm perptuo. Resta, ape nas, adstrito s leis divinas e naturais. Com Rousseau, a soberania sai das m os do m onarca, e sua titularidade consubstanciada no povo, tendo com o lim itao, ape sar dc seu carter absoluto, o contedo do contrato originrio do Estado, ti esta conveno que estabelece o aspecto racional do poder soberano. A vontade geral incorpora um contedo de m oralidade ao mesmo. Todavia, o desenvolvim ento histrico do conceito de soberania prossegue, atribuindo-se-a burguesia, nao para, j no sculo XIX, aparecer com o em anao do poder poltico. Posteriorm ente, ser o prprio Estado, com o personalidade jurdica, que deter a titularidade da m esm a, acrescentando-a como uma de suas peculia ridades. Assim , a soberania caracteriza-se, historicam ente, com o um p o der que juridicam ente incontrastvel, pelo qual se tem a cap acida de dc definir e decidir acerca do contedo e aplicao das norm as, im pondo-as coercitivam ente dentro de um determ inado espao geo138 Lenio Luiz Streck Jos Luis Bolzun de M orais

Urrtflco, bem l o m o fazer frnntr n c*vrnlunis injunOes externa. lla , assim , tradicional m e n te tldn c o m o una, indivisvel, inalien v e l o im prescritvel.

Por outro lado, o que nos importa aqui 6 salientar a transform aVflo que vai se operar no contedo m esmo do poder soberano que, nascido e criado sob a gide de poder suprem o em sua relao com as dem ais foras, aparece no campo das relaes internacionais, ao lado de seus hom logos, como colocado no m esm o plano horizontal e a eles igualado nas suas relaes. Entretanto, a im bricao dos poderes soberanos na ordem internacional im plica uma reviso em muitos dos seus postulados, favorecendo uma reviso de seu concei to mais tradicional com o poder s u p e r i o T . C onsidere-se, p o r bvio, que aqui no referirem os o problema relativo aos cham ados micro estados. M uito embora a soberania permanea adstrita idia de insubm isso, independncia e de poder suprem o jurid icam ente organiza do, d eve-se atentar para as novas realidades que im pem mesma uma srie de m atizes, transform ando-a por vezes. Falar em soberania, nos dias que correm , com o um poder irres trito, m uito em bora seus lim ites jurd icos, parece m ais um saudosis mo do que um a avaliao lcida dos vnculos que a circunscrevem . Destes, m uito j sc falou de seus parm etros d em ocrticos que im plicam um efetivo controle conteudstico de sua atuao. O ra, se o Estado caracteriza-sc por uma organizao dem ocrtica, evidente que a sua atuao fica vinculada inexoravelm ente ao contedo m es mo da dem ocracia e a tudo o m ais que isto im plica relativam ente a controles pblicos, limites procedim entais, garantias cid ad s etc. M as, ao lado de tais circunscries, outras assum em relevncia. N este vis, pode-se apontar, alm dos vnculos criad os pelo Estado C onstitucional, a crise do Estado M oderno em apresentar-se como centro nico e autnom o de poder, sujeito exclusivo da poltica, nico protagonista na arena internacional.1 9 O que se percebe neste m ovim ento que, ao lado do aprofun dam ento dem ocrtico das sociedades, o que ocasionou um descom passo entre a pretenso de um poder unitrio e o carter plural das m esm as, ocorre um a disperso nos centros de poder. Pode-se vis lum brar com o que uma atitude centrfuga, de disperso dos loci de atuao poltica na sociedade, seja no m bito interior, seja no exte rior. -89 Cfe. Bobbio, Dicionrio de Poltica, op. cit., Verbete Soberania, em especial, p. 1187-1188.
Cincia Poltica e Teoria do Estado 139

No plano interiiacion.il, om especial, obsorvn se fenm eno se m elhante relacionado ao carter dc independncia ilos Matados so beranos, corno cap acidad e de autodeterm inao. A interdependncia que se estabelece contem poraneam ente entre os Estados aponta para um cada vez m aior atrelam ento entre as idias de soberania e de cooperao ju rd ica, econm ica e social, o que afeta drasticam ente a pretenso autonom ia.190 Por m ais que se argum ente no sentido de que esta colaborao s possvel em razo da prpria soberania, a qual perm itiria a um Estado vincular-se a outro(s) em questes que lhe interessem ou para fazer frente a situaes paradigm ticas, o que se observa na prtica e a reviso radical dos postulados centrais da mesma. A s cbam adas com unidades supranacionais - C om unidade E co nm ica Europia/C EE/U nio Europia, N A FTA , M FR C O SU L etc. particularm ente a prim eira, im puseram uma nova lgica s relaes in tern acionais e, conseqentem ente atingiram profundam ente as pretenses de unia soberania descolada de qualquer vnculo ou li m itao. O que se percebc, aqui, uma radical transform ao nos poderes dos Estados-M em bros, especialm ente no que se refere a tarifas alfandegrias, aplicao de norm as jurd icas de d ireito inter nacional sujeitas apreciao de Cortes de Justia supranacionais, em isso de m oeda, alianas m ilitares, acordos com erciais etc.191 Sob o aspecto das organizaes econm icas, no se pode olvidar o papel jogado pelas cham adas em presas transnacionais que, exata m ente por no terem nenhum vnculo com algum Estado em p arti cular e, m ais ainda, por disporem de um poder de deciso, em especial financeiro, que pode afetar profundam ente a situao de m uitos pases, especialm ente aqueles dbeis econom icam ente, ad quirem um papel fundam ental na ordem internacional e, em espe cial, im pem atitud es que no podem ser contrastad as sob o argum ento da soberania estatal. Devc-se ter presente que, com o diz
19U ( ) term o autonom ia no est utilizado, aqui, 1 1 0 seu contraste soberania, com o capacidade que tm os entes federados de um determ inado Pas de se auto-organizarem , mas com o seu sinnim o. 191 N este ponto, poder-se-ia levantar a questo de at que ponto a em ergncia e consolid ao destas novas realidades no significam tambm uma radical transfor m ao na idia m esm a de Estado N acional. Todavia, tal debate fugiria aos propsi tos d este estudo. Deve-se, contudo, lembrar que situaes im portantes surgiram , apontando para tal problem tica: veja-sc, e.g., a cham ada "guerra do cam em bert", na qual os produtores de tal tipo de queijo na Frana colocaram em d cbale a construo da unidade europia face im posio de que o m esm o fosse elaborado a partir de leite pasteurizado, o que acabaria com uma tradio francesa de faz-lo com leite cru. 140

Lenio Luiz Streck. Jos Luis Bolzan de Morais

K*iuito Jitnlne Ribeiro, "o srio crescim ento do poder econm ico, .1 ponto de escapar ao controle dos governos nacionais e at de rgos m ultinacionais, com o a Unio Europia, esvazia de poder as autorida des eleitas, deixando-as mesmo sem comporem um Poder de Estado". NAo In mais a quem se queixar. Diz ele ainda: "o poder efetivo est to confiscado por esses circuitos mais ou menos annimos, quase inidenlilii .ivei.s de poder financeiro, que a aiitonomia do F.stad o pratica mente se desfez e, com ela, as instncias de atendimento a a g ra v o s".192 O utro agente fundam ental neste processo de transform ao de eclipse, para alguns - da noo de soberania so as O rganizaes N o-G overnam entais (ON Gs). Estas entidades, que podem ser en quadradas em um espao interm edirio entre o pblico, repre sentado pelos organism os internacionais, e o privado, representado pelas em presas transnacionas, atuam em setores variados, tais como: ecologia ( G reenpeace ), direitos hum anos (A nistia In tern acio nal), sade (M dicos Sem Fronteiras) etc. O papel das m esm as vemse aprofundando, sendo, nos dias que correm , m uitas vezes im prescindveis para que certos Estados tenham acesso a program as internacionais de ajuda, possam ser adm itidos em determ inados acontecim entos da ordem internacional, etc. Tais vnculos, incon gruentes com a idia de poder soberano, so uma realidade da contem poraneidade onde os relatrios destas entid ad es podem significar reconhecim ento ou repdio cm nvel internacional, com reflexos inexorveis na ordem interna de tais pases, em especial naqueles que dependem cia "aju d a" econm ica internacional. V oltand o-se ao m bito do prprio Estado, d eve-se referir que a em ergncia e a consolidao de novas relaes sociais, tendo como protagonistas sujeitos outros que no os indivduos isolad os, im pli caram um aam barcam ento por tais atores de funes trad icion al mente pblicas. A ssim , os sindicatos e as organizaes em presariais, alm dc outros m ovim entos sociais, passaram a patrocinar d eterm i nadas atividades e produzir certas decises que caracteristicam ente se incluiriam no rol do poder soberano do Estado. A inda, deve-se referir a transform ao mesma do Estado como outro aspecto relevante a considerar. A passagem do m odelo de estado m nim o ao feitio liberal clssico para o tipo de Estado de Bem -Estar Social im pe a reconsiderao do fenm eno da soberania. In q u an to o m odelo liberal incorporava um a idia de soberania como poder incontrastvel, prprio a uma sociedade de "in d iv d u o s livres e iguais" para os quais im portava apenas o papel de garantidor da
1,2 C onsultar R ibeiro, Renato Janine. Um Adeus D em ocracia, Folha de So Paulo, IS. 10.95, p. 5-3. . incia Poltica c Teoria do Estado 141

paz social atribudo .to Lstndo, o m odelo dt* tuelftirt' stntc adjudica n idia de uma com unidade solidria onde .10 poder pblico cabo a tarefa de produzir a incorporao dos grupos sociais aos benefcio da sociedade contem pornea. Nesta funo de patrocnio tia igual dade transfere-se ao Estado um novo atributo que contrasta com este poder ordenador, qual seja a solidariedade. O carter solid rio do poder estatal, para m uitos, substitui a sua caracterstica soberana para incorpor-lo na batalha cotidiana de superao das desigualda des e de prom oo do bem -estar social, percebido com o um benefcio com partilhado pela hum anidade toda.1 3 No se olvide, por fim, o papel niarcantem ente interventivo assum ido por alguns organism os internacionais que acabam por res paldar, sob as alegaes as mais variadas, aes contrad itrias s p ossibilidades de atuao desvinculada dos Eslados, o que tanto pode gerar situaes de interferncia d ireta,194 com o tam bm tomada de atitud es por organism os pblicos dos F.stados centrais que afetam direta ou ind iretam ente interesses de algum (ns) p a s(es).l9S E fetivam ente, o quadro esboado im pe que repensem os o ca rter soberano atribudo ao Estado contem porneo. Percebe-se, j, que no se trata m ais da constituio dc uma ordem todo-poderosa, absoluta. Parece, indubitavelm ente, que se cam inha para o seu esm aecim ento e/ou transform ao com o elem ento caracterizador do poderio estatal. Em nvel de relaes externas, m ais visivelm ente, p ercebe-se a construo de uma ordem de com prom isso(s), e no de sob eran ia(s),196 m uito em bora, para alguns, a p ossibilid ad e de cons truir aqueles esteja assentada nesta.
193 Esta idia se far presente novam ente quando nos debruarm os na problem tica dos direitos hum anos. 194 lJor evidente que possa parecer a necessidade de se pr fim a certas situaes paroxsticas no contexto internacional, no sc pode negar a contradio que tal atitud e im plica com respeito idia mesma de soberania. Pense-se, e.g., na Guerra do G olfo, na Ex-Iugoslvia, no Panam, no Haiti, na Colm bia e, recentem ente, no lraqueli, evidentem ente que todos eles dentro de suas especificidade. 195 No caso brasileiro, h um exem plo caracterstico. Anos atrs, um .relatrio do D epartam ento de Trabalho do governo norte-am ericano, dando conta da utilizao de trabalho de crian as em determ inado ram o industrial no Brasil, gerou uma poltica dc boicote im portao de calados, o que afetaria drasticam enle o fatura m ento no s de em presas exportadoras com o do prprio Estado atravs do recuo das tarifas de exportao e nas entradas de divisas internacionais. 196 pareCe qu e o m aior risco que se pode correr nesta trajetria que alguns Estados perm aneam soberanos, cnquanLo outros fiquem sujeitos a tal poderio. O u seja, que a cooperao nada m ais seja do que a imposio do m ais - nico - forte. Parece ser este o papel pretendido pelos EUA, ou seja, guardio m ilitarizado de um a ccrta (a sua) ordem.

Lenio Luiz Streck


142 /ow l.uis Bolzaii de Morais

hA o I.ih,

No dizer de G ustavo Zagrebelsky, pode-se resum ir esta corrodti noo de soberania estatal a partir de quatro vertentes distinporm no excludentes,197 quais sejam : 1. O pluralism o poltico-social interno, que se ope prpria idia de soberania e de sujeio; 2. Form ao de centros de poder alternativos e concorrentes com o Estado que operam no cam po poltico, econm ico, cultural e religioso, freqentem ente em dim enses total mente independentes do territrio estatal; 3. A progressiva institucionalizao de "co n tex to s" que inte gram seus poderes em dim enses supraestatais, subtraindoos d isponibilidade dos Estados particulares e; 4. A atribuio de direitos aos indivduos, os quais podem faz-los valer perante jurisdies internacionais em face dos Estados a que pertencem .

Dessa form a, pode-se dizer, com N icols Lpez C alera, que "(...) en este final de siglu el destino de las naciones no est en ser un Hstado, sino en colaborar a la dem ocratizacin de los existentes para que lo particular y la diferencia tengan su digno lugar, pero sobre todo colaborar a la construccin de entidades supraestatales, que son los nuevos Estados dal siglo XXI, desde la igualdad*y la libertad, desde la solidaridad y la diferencia, que envuelva a ms indivduos y a ms grupos sociales en niveles de justicia ms p e rfe cto s".198 (grifo nosso)

8.2.2. A questo dos direitos humanos Perseguindo um outro vis analtico, devem os privilegiar neste estudo o aspecto relativo aos direitos hum anos que, por sua im por tncia, m erece tratam ento apartado. So os direitos hum anos, a nos so ver, um dos aspectos fundam entais para que entendam os privilegiadam ente o quadro das relaes internacionais contem por neas, em especial no que diz respeito ao problem a da soberania. Parece-nos fundam ental a com preenso no s do estabeleci mento m as, em especial, do contedo dos ditos direitos fundam en tais, assim com o do processo de transform ao por que passam com a em ergncia de novas realidades.
197 Yer: Zagrebelsky, Gustavo. El D erecho Dctil. 3" ed. Mactrid: T rotta, 1999, p. 11-12.
198 Ver: C alera, N icols Lpez. "N acionalism o y D erechos H u m anos". In: GARCA,

Jos A ntonio Lpez e REAL, J Alberto dei (eds.>. I/>s D crechos: entre la tica, el i/el derecho, p. 86. Cincia Poltica e Teoria do Eslado

poder
1 40 14 J

Com o diz Jos Antonio Lpez Gnren, "(...) una buenn numero de estud iar los D erechos hum anos, al monos desde el siglo XIX hantn nuestros dias, consiste en verios en conexin com la historia dei Estado M o d ern o ,"199 e, agregaram os, com suas crises, com o propos to na Parte I deste trabalho. Neste sentido, m ister que tracem os breves consideraes a respeito do tem a, na tentativa de lograr o estabelecim ento de uma com preenso m nim a acerca do papel reservado aos direitos hum a nos. Para tanto, preciso que se tenha desde logo a aceitao de que os d ireitos hum anos, com o tais, no form am um conjunto de regras cujo contedo possa ser adquirido e construdo de um a vez por todas. N o so direitos elaborados a paTtir da com preenso do que seja uma dada "n atu reza" inerente pessoa hum ana, com o fora pensado em determ inados m om entos histricos - veja-se o caso de John Locke, para quem , com o dcsvelam ento do contedo desta "n atu reza" seria vivel a elaborao dos prprios direitos hum a nos.200 O que se deve ter como assente, portanto, o carter fund a m entalm ente circunstan cial, o que no significa necessariam ente efm ero, destes. Em razo mesmo deste carter de historicidade que deve ser posto sob evidncia no trato dos d ireitos hum anos, observa-se a total inadequao da tentativa de se estabelecer qualquer sentido de absolutizao na definio dos m esm os. Tal assertiva pode ser corroborada inapelavelm ente pela trans form ao que se percebe nos prprios direitos fundam entais desde a sua form ulao mais festejada no transcurso do sculo XV11I. Per cebe-se neste percurso a transposio dos cham ados direitos de pri meira gerao201 (direitos da liberdade), circunscritos s liberdades negativas com o oposio atuao estatal, para os de segunda gera o (direitos sociais, culturais e econm icos), vinculados positivi19 9 y er; G arcia, Jos A ntonio Lpez. "L o s Dercchos: entre la tica, el poder y el d erech o". In: G arcia, Jo s Antonio Lpez e Real, J. Alberto dei (eds.). Los Derechos: en tre Ia tica, el poder y el derecho, p. 26. 20 0 KI0 caso de Locke, o que sc percebe que a "n atu reza" hum ana qual esto vinculados os direitos hum anos aquela prpria de um determ inado segm ento da sociedade, qual seja, a burguesia. 201 Com o sc pode perceber do texto, optam os por no introduzir o debate, neste m om ento, acerca da nom enclatura a ser utilizada para dar nom e coisa - direitos hum anos e direitos fundam entais - , bem com o n o que concerce ao seu carter m utante - geraes e dim enses - , para o que rem etem os a: Sarlet, ingo W. A Eficcia dos Direitos Fundam entais. Porto Alegre, Livraria do A dvogado, 1998. Acerca da questo histrica, ver: Com parato, Fbio K.onder. A Afirm ao H istrica dos Direitos H um anos. So Paulo, Saraiva, 1999. Sobre a questo brasileira, ver: Leal, Rogrio G esta. Os Direitos H um anos no Brasil. Porto A legre, Livraria do A dvogado, 1997.

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Lenio I.uiz Streck Jos Luis Bolzan de Morais

iliilr ilrt nrto estnt.il o preocupmtoa com a questrto da igunldndi1 , aparecem com o pretenso n uma atuao corretiva por parte dos listados e, posteriorm ente, os de terceira gerao, que se afastam consideravelm ente dos anteriores por incorporarem , agora sim , um contedo de universalidade no com o projeo, mas com o com pactuno, com unho, com o direitos de solidariedade, vinculados ao desenvolvim ento, paz internacional, ao meio am biente saudvel, com unicao. Fala-se, j, de uma quarta gerao de direitos que incorporariam novas realidades, tais com o aquelas afetas s conse qncias, e.g., da pesquisa gentica, ou, ainda, de uma quinta gera o, vinculada s questes surgidas em face do desenvolvim ento tecnolgico da ciberntica.202 Tal "ev o lu o " na construo dos direitos hum anos no deixa dvida quanto ao seu carter de historicidade. Com o diz Bobbio, "...o s direitos no nascem todos de uma vez. Nascem quando devem ou podem nascer. Nascem quando o aum ento do poder do homem sobre o hom em - ... - ou cria novas am eaas liberdade do indiv duo, ou perm ite novos rem dios para as suas indigncias ..." .203 D eve-se ter presente que tais questionam entos devem acom pa nhar as transform aes que se operam nos contedos tidos como prprios dos m esm os - e aqui observam os que, com o adverte Norberto Bobbio, cm seu "A Fra dos D ireitos",204 os direitos hum anos no nascem todos de uma vez, eles so histricos e se formulam quando e com o as circunstncias scio-histrico-politicas so prop cias ou referem a inexorabilidade do reconhecim ento de novos con tedos, podendo-se falar, assim , em geraes205 dc direitos hum anos, cuja prim eira estaria ligada aos direitos civis e polticos - as liberda des negativas - , uma segunda gerao atrelada aos contedos das liberdades positivas, com o os econm icos, sociais e culturais, e uma terceira vinculando as questes que afligem os hom ens em conjunto, com o os relativos paz, ao desenvolvim ento, ao meio am biente etc. H, ainda, quem os identifique por interm dio do v alor privi legiado em seus contedos. A ssim , teram os os direitos de liberdade, os de igualdade c os de solidariedade, acom panhando as diversas geraes com o acima explicitadas.
202

Ver, neste sentido: O liveira Jr., Jos A lcebades dc. O novo em Direito e Poltica. P orto A legre, T.iv. do Advogado, 1997. 203 Consultar Bobbio, Norberto. A Er dos Direitos. Kio de Janeiro, Campus, 1992, p. 6. 204 Para este debate, h uma literatura significativa, podendo-se m encionar, parn alm da obra consagrada de N orberto Bobbio, em A Era dos D ireitos, o trabalho dc Ingo Sarlct. A Eficcia dos Direitos Fundamentais, 205 H autores que preferem falar em dim enses, em vez de geraes, com o o caso de Ingo Sarlet, op. cit., passim ., com o que no nos preocuparem os no momento. C incia Poltica e Teoria do Estado

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Por outro Indo, temos n necessidade* de d ar-lhes efetividade prtica, podendo-se agregar, neste aspecto, com Jos Eduardo Fa ria,206 a idia de que s diversas geraes pode-se atrelar o maior com prom isso de uma das funes do Estado - cidadania civil e poltica ( I a gerao) atrelava-se, de regra, a ao legislativa, pois bas taria o seu reconhecimento legal para a sua concreo por tratarem-se de liberdades negativas cuja inteno privilegia o carter de no-im pedim ento das aes por parte do Estado; cidadania social e eco nm ica (2a gerao), a ao executiva atravs de prestaes pblicas, im plicando necessrias aes polticas promocionais; cidadania psm aterial (3 gerao), a ao jurisdicional em sentido amplo, garantindo a efetividade de seus contedos, atravs de uma atitude herm enutica positiva e concretizante dos contedos constitucionalizados.207 Ou seja, os D ireitos Hum anos so universais e, cada vez mais se projetam no sentido de seu alargam ento objetivo e subjetivo, m an tendo seu carter de tem poralidade. So histricos, no definitivos, exigindo a todo o instante no apenas o reconhecim ento de situaes novas, com o tam bm a m oldagem de novos instrum entos de res guard o e efetivao. Prefirim os dizer que se generalizam - ou difun dem - na m edida em que sob as geraes atuais observam os, muitas vezes, um aprofundam ento subjetivo, a transform ao ou a renova o (e.g. funo social) dos contedos albergados sob o m anto dos d ireitos fundam entais de geraes anteriores, alm da especificao de novas dim enses.2 18 Ou seja, da I a gerao com interesses de perfil individual passam os a, na(s) ltim a(s), transcender o ind iv duo com o sujeito dos interesses reconhecidos, sem desconsider-lo, obviam ente209 - coletivos e difusos.
206 Jos Eduardo Faria. Direitos Humanos e Globalizao Econmica. N otas para uma discusso. Ta) postura no pode significar que as dem ais funes do Estado no tenham nenhum tipo de com prom etim ento na m edida em que, e.g., o desrespeito a qualquer deles enseja a utilizao de rem dios procedim entais construdos para dar conta destas situaes, tais com o Habeas Corpus, M andado de Segurana, M andado de Injuno. A o C ivil Pblica, Ao Popular etc. 207 de ver que no h, tambm neste aspecto, uma uniform idade conceitual, podendo-se referir autores que m ultiplicam as geraes de direitos hum anos, a partir de concepes prim rias dspares. 208 No m bito deste trabalho, suficiente adotarm os uma distino sim plificada para entenderm os os direitos fundam entais com o sendo o catlogo positivado dos d ireitos hum anos em uma ccrta ordem jurdica, o que, ao m esm o tempo que os identifica, pode d iferenci-los cm razo da extenso quantitativa d c uns c de outros. V er adiante a questo da dialcitca entre internacionalizao d os direitos hum anos e constitucionalizao do direito internacional. 209 Assim que se pode falar, nos dias que passam, de uma multiplicao de geraes em razo de novos contedos prprios ao universo dos direitos hum anos, tais com o 146

Lenio Luiz Streck Ios Luis Bolzan de Morais

O que se percebe nesta seara r que muito dos contedos bsicos ain m uitos lugares sequer foi im plem entado ou m uitos so sonega dos o ao m esm o tempo precisam os dar conta de situaes novas cada vez m ais com plexas, im pondo-se ao jurista uma form ao qu alifica da qui' lhe perm ita enfrentar com petentem ente os con flitos surgidos neste m eio, sem esquecer o fundam ental que so as estratgias pr prias ao Estado de D ireito com o Estado D em ocrtico de D ireito.2 I< > Resum idam ente, poderam os dizer, ento, que os direitos hu manos, com o "con ju nto de valores histricos bsicos e fundam entais, que dizem respeito vida digna ju rd ico-p oltico-p squico-fsica e afetiva dos seres e de seu habitat, tanto daqueles do presen te quanto daqueles do porvir, surgem sem pre com o con d io fund ante da vida, im pondo aos agentes poltico-jurdico-sociais a tarefa de agi rem no sentid o de perm itir que a todos seja consignada a possibili dade de u su fru -lo s em benefcio prprio e com um ao mesmo tem po". Assim com o os direitos hum anos se dirigem a todos, o com prom isso com sua concretizao caracteriza tarefa d c todos, em um com prom etim ento cornum com a dignidade com um . Pode-se dizer, ento, que: "L os D erechos hum anos expresan as aquello qxie es natural, com n o universal a todos los indivduos. C onstituyen una construccin terica (principalm ente terico-jurdica) basad a eii un m odelo de sujeto (dc D crccho) que se abstrae dc
aquelas relacionadas com as questes am bientais, a paz, o desenvolvim ento e, mal recentem ente, aquelas ligadas pesquisa gentica - que d origem a um novo ramo do direito, reconhecido com o o biodireito - e ciberntica, o qu e s confirm a hiptese bobbiana da historicidade destas m atrias, bem corno de uma ccrta inde pendncia de um as em relao a outras na m edida em que o aparecim ento de uma nova g erao no im plica o desaparecim ento de algum a das prcccd cntes, embora possa red efini-la, com o j expresso. A este respeito, ver Bolzan de M orais. Do Direito Social aos Interesses Transindividuais. O Estado e o D ireito na ordem contem pornea. 2I Ver art. I o da CFB/88. Sobre o conceito de Estado Dem ocrtico de D ireito, ver: Bolzan de M orais, D o D ireito Social aos Interesses Transindividuais, em especial cnptulo I. O E stado D em ocrtico de Direito, com o j dito, tem um contedo transfor m ador da realidade, no se restringindo, com o o Estado Social de D ireito, a uma adaptao m elhorada das condies sociais de existncia. Assim , o seu contedo ultrapassa o aspecto m aterial de concretizao de uma vida digna ao hom em e panHrt a ag ir sim bolicam ente com o fom entador da participao pblica qu and o o dem o crtico qualifica o F.stado, n que irradia os valores da dem ocracia sobre todos os seu elem entos constitutivos e, pois, tambm sobre a ordem jurdica. E m ais, a idia dc dem ocracia contm e im plica, necessariam ente, a questo da soluo d o problem a das condies m ateriais de existncia. Dito dc outro m odo, o Estado Democrtico plus norm ativo em relaao s formulaes anteriores. V-se que a novidade que apre senta o Fstado Dem ocrtico de Direito muito mais cm um sentido teleolgico de sun normaiividade do que nos intrumentos utilizados ou m esm o na m aioria de seus contedos, os quais vm sendo construdos de algum a data. Cincia Poltica e Teoria do listado 147

Ias particularid ad es juridicam ente irrelevtinles de onda eunl para scnalar las sim ilitu des relevantes de to d o s".2,1 Ou, com o diz Antonio Enrique Prez-Lufto: "(...) los derechos hum anos o son universales o no son. No son derechos hum anos, podrn ser derechos de grupos, de entidades o de determ inadas personas, pero no derechos que se atribuyan a la hum anidad en su conjunto. La exigencia de universalidad, en definitiva, es una condicin necesaria e indispensable para cl reconocim iento de unos d ere chos inherentes a todos los seres hum anos, m s all de cualquier exclusin y m s all de cualquier d iscrim in acin ".212 T od avia, esta universalizao no significa uma hom ogeinizao dos indivduos ou seus cotidianos, pois: "E n prim er lugar, por que hablar dei sujeto de los Derechos hum anos, un su jeto universal y abstracto, no im plica hablario todo dei sujeto real cuya identidad m oral le sigue perteneciendo en exclusiva. Y, en segundo lugar, porque sobre lo que versan los D erechos hum anos es sobre Ia relacin de cada indivduo con los dem s y, sobre todo, versan sobre la relacin de cada individuo con la form a institucional surgida dcl pacto con los dem s: el Estado. A la postre, es en relacin con el Estado donde tienen sentido los D erechos h u m an o s".213 8.3. C rise estru tu ral A com preenso das crises que atingem o Estado C ontem por neo, sob a form a de Estado do Bem -Estar, im pe o entendim ento prvio acerca d o prprio m odelo sob anlise. 8.3.1. O Estado do bem -estar2i A construo de um Estado com o Welfare. state est ligada a um processo histrico que conta j de m uitos anos. Pode-se di/.eT que o m esm o acom panha o desenvolvim ento do p rojeto liberal transfor
211 Ver: G arcia, Jo s A ntonio Lpez. !.os D erechos: entre la tica, c l poder y el derecho. In: GA RC A , op. cit., p. 22. 212 Ver: Prez-Lufto, A ntonio Enrique. "L a Universalidad de los Derechos H um a n o s". In: G arcia, Jos A ntonio Lpez e Real, J. A lberlo dei (eds.). Los D erechos: entre Ia tica, cl poder y el derecho, p. 66. 213 Id. Ibid., p. 22. 214 im portante salientarm os que no farem os distino entre as diversas expres ses do m odelo do W elfare State em suas vertentes am ericana, europia setentrional c m eridional, em particular. 148

Lenio /.u/z Streck Jos Luis Bolzan de Morais

mado cm listado do Bem -Estar Social no transcurso das prim eiras dcadas do sculo XX. A histria desta passagem , de todos conhecida, vincula-se em especial na luta dos m ovim entos operrios pela conquista dc uma regulao para a convencionalm ente cham ada questo social. So os direitos relativos s relaes de produo e seus reflexos, com o a previdncia e assistncia sociais, o transporte, a salubridade pblica, .1 m oradia etc., que vo im p u lsion ara passagem do cham ado Estado M nim o - onde lhe cabia to-s assegurar o no-im pedim ento do livre desenvolvim ento das relaes sociais no m bito do m ercado para o Estado Intervencionista - que passa a assum ir tarefas at ento prprias iniciativa privada. N este ponto, algum as circunstncias precisam ser aclaradas: A - o processo de crescim ento do Estado no beneficiou unica m ente as classes trabalhadoras com o asseguram ento de d e term inados direitos. A atuao estatal em m uitos setores significou tam bm a possibilidade de investim entos em es truturas bsicas alavancadoras do processo produtivo in d ustrial - pense-se, aqui, por cx., na construo de usinas h idreltricas, estradas, financiam entos etc.; B - a d em ocratizao das relaes sociais significou, por outro lado, a abertura de canais que perm itiram o crescim ento das dem andas por parte da sociedade civil. Este fato ser, pos teriorm ente, um dos obstculos crticos ao prprio d esen volvim ento do Estado do Bem -Estar Social se pensarm os que, com o aum ento da atividade estatal, crescia, ta_mbm, a sua burocracia, como instrum ento de concretizao dos servios e, com o sabido, dem ocracia c burocracia andam em cam inhos com sentidos opostos.215 D eve-se salientar, por outro lado, que um aspecto assum e gran de im portncia, qual seja, o de que desaparece O carter assistencial, caritativo da prestao de servios, e estes passam a ser vistos como direitos prprios da cidadania. O m odelo constitucional do W elfare State principiou a ser cons trudo com as C onstituies Mexicana de 1917 e de W eim ar de 1919, contudo, no tem uma aparncia uniform e. O contedo prprio d es ta form a estatal se altera, se reconstri e se adapta a situaes diver sas. A ssim que no se pode falar em " o " Estado do Bem -Estar, dado
215 Podc-so dizer, sinteticam ente, que enquanto a dem ocracia tem um a trajetrtrin ascendente, a burocracia faz o seu percurso inversam ente, ou seja, descendente. Ver: Bobbio. O fu tu r o da D em ocracia, op. cit. Cincia Poltica e Teoria do Estado 149

que sua apresentao, por ex., am ericana do Norte*, clnro nu diferencia daquela do lat-P rovidence francs. Todavia, 6 correto pre ten d er que h um carter que lhe d unidade, a interveno do Estado e a prom oo de servios. Ou seja, o Welfare State seria aquele Estado no qual o cidado, independente de sua situao social, tem direito a ser protegido contra dependncias de curta ou longa dura o. Seria o Estado que garante tipos m nim os de renda, alim entao, sade, habitao, educao, assegurados a todo o cidado, no com o caridade, m as com o direito p oltico.216 H um a garantia cidad ao bem -estar pela ao positiva do Estado com o afianad or da qualidade de vida do indivduo. Tod avia, algum as situaes histricas prodxiziram um novo conceito. O Estado D em ocrtico de D ireito em erge com o um apro fundam ento da frm ula, de um lado, do Estado de D ireito e, de outro, do W elfare state. Resum idam ente, pod e-sc dizer que, ao m es m o tem po cm que se tem a perm anncia cm voga da j tradicional questo social, h com o que a sua qualificao pela questo da igual dade. A ssim , o contedo deste se aprim ora e se com p lexifica, posto que im pe ordem jurd ica e atividade estatal um conte do ut pico de transform ao do status quo. Produz-se, aqui, um pressup os to teleolgico cujo sentido deve ser incorporado aos m ecanism os p rprios ao Estado do Bem -Estar, construdos desde h m uito. E este o conceito que, vindo estam pado no texto constitucional (art. 1),217 d efine os contornos do Estado brasileiro, a partir de 1988, tendo-se presente que o constituinte nacional foi bu sc-lo em C ons tituies prod uzid as cm situaes sim ilares nossa, com o o caso da C onstituio portuguesa ps-Revoluo dos C ravos e da C onsti tuio espanhola seguinte derrubada do regim e fran qu ista, ou seja, docum entos legislativos produzidos no in terior de processos de redem ocratizao. 8.3.2. A s crises de um m odelo 218 A h istria deste projeto no sem obstculos. Pelo contrrio, a in stitucionalizao deste m odelo, seja com o aprofundam ento do li2,6 Cfe. Bobbio, D icionrio, op. cit., Verbete Lstado do Bem -Estar, em esp ecial, p. 416. 217 Art. 1" CFB A Repblica Federativa do Brasil, form ada pela unio indissolvel dou Estados, M unicpios e do D istrito Federai, constiti-se em E stado Dem ocrtico de Direito. 218 Sobre este tem a, ver: Rosanvalon, Pierrc. La C rise de YElat P rovidence, de 1981, e La N ouvelle Q u estio n S ociale, de 1995, am bos publicados po r Ed. du Seuil. Tam bm : G arcia-Pclayo, M anuel. Las Transform aciones dei Estado Cotem porneo, op. cit. 150

Lenio Luiz Streck jos Luis flolzan de Morais

InM.illhino, so|a com o sua rgfnrmuIflAo/noHUU,21' earncterl/.a-si* por i'rir"( C rise.s estas que podem advir il.i reao do seus opositores ovi do no 11 prprio desenvolvim ento contraditrio. Hntrctanto, 6 rem arcada constantem ente uma delas. A crise fi nanceira - ou de financiam ento - do Estado parece estar por trs de todas, ou da m aioria das crticas que sc fazem a ele e das propostas do sua reviso tendentes a um retorno atrs. A ssum im os, antecipadam ente, que estam os diante de um ponto do no-retorno. No h com o se pensar em uma volta s bases do I .Btado M nimo. Este um cam inho fechado. Isto no significa, con tudo, que no estejam os sujeitos a ver m inguadas algum as de suas caractersticas mais m arcantes2 2 1 1 - o que perceptvel nas polticas om voga nos anos 1980, cm especial com os governos Reagan e M. Iliatcher, m as que, m esm o estes no alcanaram plenam ente a (des)construo da totalidade dos m ecanism os de w elfare produzidos ao longo dos ltim os 50 anos, principalm ente. Os problem as de caixa do W elfare state j esto presentes na dcada de 1960, quando os prim eiros sinais de que receitas e d esp e s a s esto em descom passo, estas superando aquelas, so percebidos. Os anos 1970 iro aprofund-la, na m edida em que o aum ento da atividade estatal e a crise econm ica m undial im plicam um acrsci mo ainda m aior de gastos, o que im plicar o crescim ento do dficit pblico. M uitas das situaes transitrias, para soluo das quais o m odelo fora elaborado, passaram , dadas as conjunturas internacio nais, a ser perm anentes - o caso do desem prego nos pases centrais exem plifica caracteristicam ente este fato. Para super-la, duas perspectivas so apontadas: atim ento nn carga fiscal ou reduo de custos via dim inuio da ao estatal. O s anos 1980 iro trazer tona uma nova crise. Ser, ento, uma crise de legitim ao que ir atingi-lo. A dvida quo se estabelece, ento, quanto s form as de organizao e gesto p rprias ao Estado do Bem -Estar. O corre, ento, uma crise ideolgica patrocinada pelo em bate antes m encionado entre dem ocratizao do acesso e burocratizao do atendim ento. Por fim , hora de atentarm os para um terceiro questionam ento. Talvez este seja, m esm o, um a conseqncia do aprofundam ento das crises anteriores. A crise filosfica atinge exatam ente os fundam en 219 H quem proponha a questo de at que ponto se pode m axim izar o papel do
Estado e continuar-se falando em Fstado T.iberal. Ou seja: h um m om ento de ruptura da ordem liberal com o avano do projeto do bem -estar? 220 Aqui se poderia inverter a questo e perguntar: at que ponto sc pode "enxu g ar" o W elfare State e, assim m esm o continuarm os com sua presena? Cincia Poltica e Teoria do listado 151

tos sobre os quais se assenta o m odelo tio bem -estar. Esln crise aponta para a desagregao da base do Estado do Bem listar, calcada na solidariedade, im pondo um enfraquecim ento ainda m aior no con tedo tradicional dos direitos sociais, caractersticos deste Estado. O que se coloca neste m om ento o enfrentam ento das crises. Por um lado, o projeto neoliberal - particularm ente depois de suas experincias am ericana e inglesa - parece encontrar terreno frtil em terra brasilis. N este sentido, c im portante que se observe que o debate proposto pelo m esm o leva em considerao apenas a poro quantifc.vel das m esm as. a partir de um discurso econm ico que se busca alcanar a inviabilidade da perm anncia de uma ordem legislativa, no m aterial ou substantiva, tenha-se presente - de bemestar. Todavia, por outro ngulo, deve-se ter claro que no sufi ciente que sc discuta a (in)eficincia econm ica do m odelo, pois ele projeta algo m ais do que um arranjo econm ico-contbil. Com o alerta Arruda Jr.,221 a globalizao neoliberal j nasce autoritria, pois sua gnese explicita uma reao progressiva face aos efeitos da luta de classes desde a dcada de quarenta. Findando a segunda guerra, prevaleciam na ordem econm ica m undial as po lticas do i\Vcy D eal c do estado Social, tendentes afirm ao do seu aprim oram ento, na forma do W elfare State. A tese da presena do Rstado nas questes sociais (sade, ensino, trabalho, ctc.) c flagrante ruptura com o liberalism o clssico, contra o qual j se insurgira Keynes. Tal tese responde tam bm s lutas operrias travadas desde o final do sculo XIX e tambm soa com o uma resposta da direita esclarecida aos vaticnios de M arx sobre a inexorabilidade da revo luo proletria, engendrada no bojo da insupervel contradio fundante da ordem social capitalista: a socializao na produo de riquezas e a apropriao privada das m esm as por parte de um grupo seleto de proprietrios dos m eios de produo. O que preocupava aquele que pode ser considerado o fundador do neoliberalism o, Friedrich Hayek, era exatam ente o avano das lutas polticas sindicais c os com prom issos advindos do W elfare State com as classes trabalhadoras. J cm 1943, quando H ayek escreve O Cam inho da servido, esto presentes as idias relativas a quaisquer bices liberdade, concebida sem pre em interao com e com o con dio do m ercado livre. Essa reao contra o avano da luta de classes, expressado por significativas vitrias ju rd icas, uma reao poltica, alada aos planos terico e filosfico desde o clebre encon221 Cfe. A rruda Jr, Edm undo Lima de. "O s cam inhos da globalizao: alienao e em ancipao". In: Globalizao, N eoliberalismo e o M undo do Trabalho. Edm undo Lim a de Arruda Jr e A lexandre Ram os (org.). C uritiba, Edibej, 1998, p. 16 e segs.

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Iro em Mnnt Pulrin (Sui), m m > i participao do M ilton Irledrunn < Knrl 1oppor. O com prom isso capital/trabalho foi colocado cm qucstAo. A idia de privatizaflo, carro chefe das polticas neolibernis, objetiva a reduo do deficil fiscal, aplicando para tal o receiturio do C onsenso de W ashington. Os cortes incidem sobre gastos sociais, seguidos de com pulsiva venda de patrim nio pblico a pre os desvalorizados. N esse sentido, o Brasil representa um contun dente exem plo (venda da Vale do Rio Doce, U sim inas, entre tantas outras em presas pblicas).222 Parece-nos, pois, que por trs da m oldura do bem -estar vislum bra-se um projeto sim blico dc rearranjo das relaes intersubjetivas que est calcado no s no consenso dem ocrtico, m as, tam bm , na idia de um viver com unitrio, onde os interesses que atingem os indivduos produzem inevitavelm ente benefcios ou prejuzos com partilhados. P or outro lado, devem os estar atentos s transform aes concei tuais que atingem a com preenso tradicional da idia de Estado, assentada sobretudo no seu poder incontratvel: a soberania. So vrias as im plicaes em ergentes das novas configuraes m undiais, seus atores etc. 8.4. C rise co n stitu cio n al (in stitu cio n al) Parece inevitvel que, com o consectrio das crises anteriorm en te referidas, tenham os a fragilizao do instrum ento que, na m oder nidade, serviu com o locus privilegiado para a in stalao dos contedos polticos definidos pela sociedade. D eve-se ter claro que a C onstituio, com o docum ento jurd icopoltico, est subm ersa em um jogo de tenses e poderes, o que no pode significar, com o querem alguns, a sua transform ao em pro gram a de governo, fragilizando-a com o paradigm a etico-jurd ico da sociedade e do poder, ao invs de este se constitucionalizar, pondo em prtica o contcdo constitucional.223 Com o diz Jos Eduardo Faria, no lim iar do sculo XXI, contudo, a idia de constituio cada vez mais apontada com o entrave ao funcionam ento do m ercado, com o freio da com petitividade dos agentes econm icos e com o obstculo expanso da econom ia, ape sar de, segundo este autor, resultante do projeto jurd ico-p oltico
222 Idem , ibidem. 323 Exem plo disto pode ser observado na histria poltico-eonstitucional brasileira recente. Cincia P oltica c leo ria do F.stado

liberal-burgus, com ear o nculo XX encarado com o nlnnlmo de segurana e legitim idade, delim itando o exerccio dos m ecanis m os de violncia m onopolizados pelo Estado, institucionalizando seus procedim entos decisrios, legislativos e adjudicatrios, estabe lecendo as form as de participao poltica e definindo o espao so berano da palavra e da ao em contextos sociais m arcados pelo relativism o id eolgico c em cujo m bito o poder do Estado depende de critrios externos aos governantes para ser aceito com o v lid o ".224 Assim , o que tem os vislum brado na prtica o reforo desta postura, quando as C onstituies dos Estados N acionais e o prprio constitucionalism o m oderno so revisitados, na m edida em que o prevaleeim ento da lgica m ercantil e a j m encionada contam inao dc tocias as esferas da vida social pelos im perativos categricos do sistem a econm ico, a concepo de um a ordem constitucional subor dinada a um padro poltico e m oral se esvanece,223 perdendo-se o que D alm o D allari226 cham a de padro objetivo do ju sto, m uito em bora tenha-se que relativizar esta objetividade, tratando-a como um referencial ctico-ju rd ico que busca garantir contedos m nim os de convvio social. Para esta em preitada, pretendem os abordar alguns tpicos que nos parecem essenciais para a reflexo constitucional contem por nea. A ssim que passarem os pelo debate acerca d c o que ? e por qu? C onstituio - m uito embora j sc possa supor nossa posio pelo que se disse acim a - para, aps, explicitarm os alguns aspectos que se refletem na teoria e na prtica constitucionais destes dias, quais sejam a globalizao, repercutindo no apenas na econom ia, como tam bm nos direitos hum anos e nos processos de regionalizao sob o m odelo unionista, e a m utao constitucional, cuja experincia da ju rispru d encializao ou tribunalizao dos contedos constitucio nais, bem com o da sua executivizao/adm inistrativizao precisam ser consideradas com relevncia. Por fim , apresentarem os algum as perspectivas ao constitucionalism o, tendo presente, com o j explici tado, o papel inafastvel deste docum ento jurd ico-p oltico. P or tudo isso, nossa proposta poderia ser classificad a como com ponente do que poderia ser nom inado como sociologia constitu cional ou da C onstituio, preocupados que estam os em refletir os vnculos entre o constitucionalism o e as relaes sociais em sentido
234 Ver: Faria, Jos Eduardo C. de O liveira, Prefcio, in Cittadino, G isele. Pluralismo, Direito e Justia DUtributiva. Elem entos da Filosofia Constitucional Contem pornea. 2* ed. Rio de Janeiro: Lum en Juris. 2000, p. XV. 225 Td. lbid., p. XVII. 226 Ver, do autor, o seu Constituio e Constituinte. So Paulo: Saraiva. 1980. 154

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am plo o contexto Rociojurdlco contem porneo cm eapocinl cm um perodo crtico com o o que se passa atualm ente. Algo que nflo 6 novo,2:17 mas que precisa ser constantem ente refletido para que pen sem os acerca do esgotam ento da histria constitucional - do Estado C onstitucional - e, por conseqncia, da prpria dem ocracia, como verem os na segunda parte deste trabalho. 8.5. C rise Funcional Para com pletarm os, provisoriam ente, este debate, parece-nos, com o j apontado, im prescindvel que apontem os o que nom inam os crise funcional do Estado, entendida esta na esteira da perda de exclusividade sentida pelos rgos incum bidos do desem penho de funes estatais, aos quais so atribudas tarefas que lhes so ineren tes. Esta perda de exclusividade, aqui, no pode ser pensada apenas em seus aspectos internos, na seqncia do d esenvolvim ento do debate prprio Teoria G eral do Estado/C incia Poltica, ou seja, a dialtica da separao/harm onia das funes estatais. Pelo contrrio, e preciso que a vejam os tam bm cm seu vis externo, onde se observa, alm de uma m udana no perfil clssico das funes estatais produzida pela transform ao m esm a da insti tuio estatal, a fragilizao do Estado em suas diversas expresses quando perde concorrnciaIm ente diante de outros setores - p riv a dos, m arginais, nacionais, locais, internacionais etc. - a sua capaci dade de decidir vinculativam ente a respeito da lei, sua execuo e da resoluo de conflitos. N esta perspectiva, so significativos os trabalhos que apontam para um certo pluralism o de aes e um pluralism o funcional, sejam legislativas, executivas ou jurisd icionais, quando o ente pblico es tatal, no reflexo de sua fragilizao/fragm entao com o espao pt blico de tom ada dc d ecises, com o autoridade pblica, se coloca ao lado de outras estratgias de diversos m atizes e procedncias, como apontado acima.
227 J liu i Barbosa alertava: "A Constituio est em destroos e o que nos ameao agora ... com a ltim a runa das nossas liberdades, a perda total de n s mesmos. No a C onstituio que se acha em perigo; a P tria, o Brasil, a nossa integridade, a nossa coletividade, tudo o que somos, tudo o que ram os, tudo o que aspiramos a ser, a nossa existncia m esm a nos seus elem entos m orais, em todas condies da sua realidade e d e seu valor, da sua atualidade e do seu futuro, da sua durao p da sua honra, do seu prstim o e do seu destino. Se no nos erguerm os num grande m ovim ento de reabilitao, a falncia da nossa nacionalidade estar declarada". Cicncia Poltica e Teoria do Estado

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