BIBLIOTECA UNIVERSITARIA

Ciencias Sociales y Humanidades

Coleccin
DERECHO YSOCIEDAD
Director fundador
Csar Rodrguez Garaviw
Coordinadora
Laura Rico
Grupo lOEAS (Investigacin, Derecho y Accin Social)
Facultad de Derecho Universidad de los Andes
Bogot, Colombia
La construccin de la investigacin social
Introduccin a los mtodos y sudiversidad
Charles C. Ragin
Siglo del Hombre Editores
mUniversidad de
1'IJ los Andes
Ragin, Charle, C.
La comtruccin u< la investigacin social, Inmx!lIccin" lo, mtodo,
\' '" iliver"uau i Ch.rle, C. Ragin, _ Bngont Stglo del Homhre Eduores,
Universid.d de los Andes, 1007
316p.:21em,
Incluye bibliograf., e ndice,
Inv"stilf.Kin >ockal 2, lnve<tigaein participati,'"
3.1nve>tigac!6ncientffi"".Metodologfa L TI,
300.7ZcJ21 c..J.
Al 136269
CEP_fianco de la Repblica_Rihliotec" LlIL, ngel ArangQ
NDICE
ConstlUCtingSocial &,earch, Pine Forge Press, 1\194
e Ch.rle, C.
La pn:,ente edid(,n, 2007
Publicada (.on permi>a del editor original P"'" Estadm Unidos de Amrica,
l"ruJre, \' Nueva Oelhi, Sab'e Puhlicarion,. Inc.
PRLOGO .
CsarRodrguez Gamvito
13
de la traduccin, Carla, Morales de Setin R.wina PREFACIO .
19
Diseo de lacoleccin; arr",,,], electrnica
ngel David Rey., Dumn
Di",o de cartula
Alejandro Ospill:l
Urliversidad de 1mAnde,-Faculrnd de Dc.,-ech"
Cm. 1 IRA_lO, Bogot nc.
PBX, JJ9 49 4g - ht, 2382 Fax 281 21 JO
www.ullianJes,eJu,w
Sirto del Hombre Editores
Cra. J1A NQ 2513_50, Bogot uc.
PRX:H7 7700 Fax:H7 76 65
www.
35
31
31
49
52
57
36
38
44
40
Captulo 1. QU ES LA INVESTIGACiN SOCIAD.....
INTRODUaJN .
ALGUNAS PERSPECTIVAS CONVENL10NAlES SOBRE
LA INVE,',llGACIN SOCIAL .
.Los investigadores sociales tienen una forma especial
de definir la sociedad? .
[Qu es la sociedad? .
Los investigadores sociales usan un lenguaje
especial! .
.El mtodo cientfico es lo que caracteriza
a la investigacin social? .
LA INVESTIGAON SOCIAL y OTRAS FORMAS DE REPRESENTAR
LA. VIDA SOCIAL .
EL PERIODISMO Y LA. INVESTIGACIN SOCIAL: SUS PARECIDOS..
DE QUMANERA ES DIFERENTE LA INVESTIGACIN SOCIAL
Parte 1
LOS ELEMENTOS
DELAINVESTIGACIN SOCIAL
ISBN:978_958.665_1035
Impre'in
Pammeric3l13 Forma, e Impresos S.A.
Calle 65 No. 95-28, Bogot nc.
Impreso en Colcmbia_Printed in Colombia
cultura Libre
Touo, los derecho. ",servado<, E,;," puhl;C3Cin no>puede >e' repmducida ni en >U todo ni en '"' parre,.
ni re;"",d. en ".",mi!ida por un ,istema de recuperacin de infOl1l\QC6n. <ti ninguna formani por
ningn medio,e. mecnico, ""oqulmico. <1<nrtlico, magro,;co,electrophco, por fooxopia o
otro. ,in el permisopre"'" por esclllO de 1"edllonal.
Los investigadores sociales se ocupan de fenmenos
que son socialmente relevantes................................ 59
Los investigadores sociales conectan su trabajo
con la teora sociaL.................................................. 61
Los investigadores sociales usan grandes cantidades
de pruebas empricas recogidas con un propsito.... 63
Los investigadores sociales analizan las pruebas
empricas sistemticamente 66
CONCLUSIN 68
Captulo 2. LOS FINES DE LA INVESTIGACIN
SOCIAL.......................................................................... 71
INTRODUCCIN 71
Los SIETEFINES PRINCIPALES 75
l. Identificar patrones y relaciones generales 75
2. La comprobacin y el refinamiento de las teoras.... 77
3. Realizar prcdicciones................................................ 80
4. La interpretacin de los fenmenos cultural o
histricamente relevantes 83
5. La exploracin de la diversidad................................ 86
6. Dar voz 89
7. Hacer progresar la teora.......................................... 92
EL VNCULOENTREFINES YESTRATEGIAS................................. 95
LA NATURALEZA SOCIALDE LA INVESTIGACIN SOCIAL.......... 101
Captulo 3. EL PROCESO DE LA INVESTIGACIN
SOCIAL IDEAS Y PRUEBAS EMPRICAS 103
INTRODUCCIN 103
UN MODELOSIMPLE DE INVESTIGACIN SOCIAL...................... 106
Ideas................................................................................ 110
Marcos analticos 111
Pruebas empricas............................................................ 119
Imgenes 123
Represeotactone 129
PRC(.'ESOS y ESTRATEGIAS DELA INVESTIGACIN SOCIAL........ 131
EL DESAFO QUE TIENEANTE S LA INVESTIGACIN SOCIAL...... 135
Parte II
ESTRATEGIAS DEINVESTIGACIN SOCIAL
Captulo 4. EL USO DE LOS MTODOS
CUALITATIVOS PARA ELESTUDIO
DELOS ASPECTOS COMUNES................................ 143
INTRODUCCIN 143
Los FINES DE LA INVESTIGACIN CUALffATIVA........................ 146
Dar voz 146
Lainterpretacin de los fenmenos culturales
e histricamente relevantes 147
Hacer progresar la teora....................................... 148
EL PRlXE.'> DEINVESTIGACIN CUALITATIVA 149
La seleccin de los sitios de investigacin y
de los casos............................................................... 150
El uso de conceptos guas................................................ 153
La depuracin de los conceptos y las categoras............. 154
La elaboracin de marcos analticos............................... 157
EL USO DE LOS MTOOOSCUALITATIVOS 159
Lainduccin analtica.............. 161
El muestreo terico 169
EL ESTUDIODEUN CASO NICO 174
CONCLUSIN........................................................................... 176
Captulo 5. ELUSO DE LOS MTODOS
COMPARATIVOS PARA ESTUDIAR
LA DIVERSIDAD.......................................................... 177
INTRODUCCiN 177
CONTRASTE CON OTRAS ESTRATEGIAS DEINVESTIGACIN 180
Los FINES DELA INVESTIGACIN COMPARATIVA........ 181
Explorar la diversidad 181
La interpretacin de la importancia cultural
o histrica................................................................. 184
Hacer progresar la teora................................................. 186
EL PROCESODE LA INVESTIGACiN COMPARATIVA................... 188
La seleccin de casos....................................................... 188
El uso de marcos analticos 189
El anlisis de los patrones de diversidad......................... 191
EL USODELOSMTOOOS COMPARATIVOS 192
Una introduccin a los mtodos comparativos 193
Laespecificacin de las causas y los resultados 197
La construccin de la tabla de verdad 199
La simplificacin de la tabla de verdad........................... 203
CONCWSIN.................................................. 211
Captulo 6. EL USO DE LOS MTODOS
CUANTITATIVOS PARA ESTUDIAR
LACOVARIACIN 2I3
INTRODUCCIN 213
Los FINES DELA INVESTIGACIN CUANTITATIVA..................... 215
La identificacin de patrones y relaciones generales...... 216
La comprobacin de teonas............................................ 218
Realizar predicciones....................................................... 220
EL CONTRASTE CON LA INVESTIGACiN CUAUTATIVA
y LA COMPARATIVA........................................................... 222
EL PROCESO DELA INVESTIGACIN CUANTITATIVA.................. 224
Los marcos analticos en la investigacin
cuantitativa 225
Del marco analtico a la matriz de datos 227
La medicin de las variables 229
El examen de las correlaciones y la comprobacin
de teoras 232
EL USODEWS MTODOS CUANTITATIVOS............................... 235
Una introduccin a los mtodos cuantitativos............... 235
El clculo de los coeficientes de correlacin 238
El uso de los coeficientes de correlacin 240
CONCWSIN........................................................................... 245
Eplogo. LA PROMESA DE LA INVESTIGACIN
SOCIAL.......................................................................... 247
LA UNIDAD YLA DIVERSIDAD DEMTOOO 247
LA INVESTIGACIN SOCIALYSUSCRTICOS .. 253
Excepconalidad 254
Multiplicidad................................................................... 257
LA INVESTIGACIN SCX::IAL: UN VIAJE ENCOMPAiA................ 260
Apndice. ELCLCULO DE LOS COEFICIENTES
DECORRELACIN 265
GLOSARIO........................................................................... 279
NDICEANATICO.......................................................... 293
NDICE DEAUTORES........................................................ 301
REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS................................... 305
PRLOGO
Csar Rodrguez Garavito
Director fundador de la Coleccin Derecho VSociedad
Grupo IDEAS (Investigacin, Derecho y Accin Social)
Facultad de Derecho, Universidad de 105 Ande,
UNA INVITACIN A LA INVESTIGACIN SOCIAL
La investigacin social tiene una reputacin paradjica, que se
debate entre dos visiones opuestas. De un lado, muchos la ven co-
mo una tarea inalcanzable, reservada slo a aquellos que durante
largos aos de formacin en ciencias sociales fueron iniciados en
las oscuras tcnicas de los mtodos de investigacin. A pesar de
estudiar fenmenos conocidos por todos ----desde las relaciones
de familia hasta las relaciones comerciales entre personas ubica-
das en rincones opuestos del globo-e- el anlisis social es, desde
esta perspectiva, un dilogo entre especialistas, al que ni siquiera
los expertos en otros campos de conocimiento, como las huma-
nidades o el derecho, pueden hacer aportes.
Muchos otros sostienen todo lo contrario. Para ellos, la inves-
tigacin social, precisamente por ocuparse de las relaciones so-
ciales que todos conocemos, en el mejor de los casos se reduce al
sentido comn, o en el peor, constituye una empresa imposible.
13
Charles C. Ragin
Se reduce al sentido comn porque, dicen, no se requiere mayor
entrenamiento para hacer una entrevista o para observar una
interaccin social. Al fin y al cabo, todos los das tenemos con-
versaciones y nos detenemos a pensar en situaciones que vemos
en la calle. En las versiones ms escpticas de esta visin, como
aquellas de las teoras posmodemas radicales, esta familiaridad
con el objeto de estudio hace imposible el tipo de mirada reposa-
da y sistemtica que pretende tener la investigacin sociaL Dado
que el analista siempre est inmerso en la prctica que indaga,
sus conclusiones son una opinin ms, tan subjetiva como las de
los actores sociales que estudia.
Por caminos muy distintos, estas dos perspectivas tienden a
desalentar la investigacin social rigurosa. Yese efecto se siente
en la produccin intelectual contempornea, tanto en las cien-
cias sociales como en otros campos de conocimiento. En Amri-
ca Latina, por ejemplo, esta tendencia ha creado dos obstculos
importantes para la comprensin y solucin de los problemas so-
ciales urgentes de la regin. En primer lugar, ha llevado a sectores
importantes de la sociologa, la historia, la economa yla antropo-
loga a refugiarse en la seguridad de la teora. De ahla abundan-
cia de modelos abstractos y de comentarios generales de filosofa
social, y la escasez de estudios que combinen la reflexin terica
aguda con el trabajo emprico slido. Con frecuencia, como lo
explica Alejandro Portes (2003), el resultado, dentro y fuera de
la regin, ha sido que trabajamos con teoras tan generales que
son imposibles de verificar o refutar. O que damos por sentada la
existencia de fenmenos sociales cuya descripcin y documen-
tacin siguen siendo sumamente imprecisas, desde la "sociedad
posmodema" (Harvey 1990) hasta el "capital social" (Putnam
2000) (vase Portes 2007).
En segundo lugar, las visiones mencionadas han impedido un
USI) ms fecundo de las tcnicas de investigacin social en campos
distintos a las ciencias sociales. De ah que los estudiantes e in-
vestigadores en humanidades, derecho, estudios culturales y otras
reas rara vezcomplementen su caja de herramientas metodolgi-
ca con los muchos recursos que ofrece la investigacin social.
14
Laconstruccin de lainvestigacin social
A las ciencias sociales en general, y a los manuales de ense-
anza en investigacin social, en particular, les cabe una respon-
sabilidad igualmente importante en este estado de cosas. Con la-
mentable frecuencia, los investigadores sociales se han dividido
en bandos disciplinarios y metodolgicos que confirman las sos-
pechas de los escpticos de la investigacin social. Por ejemplo,
mientras que la economa y, cada vez ms, la ciencia poltica se
encierran en una defensa dogmtica de los mtodos cuantitati-
vos, la historia, la antropologa y algunas formas de sociologa
responden con igual vehemencia para afirmar la primaca de los
mtodos cualitativos (vase Wallerstein 1996). El hecho de que
los manuales de enseanza en metodologa reproduzcan esta di-
visin -yque lo hagan en un lenguaje inaccesible para quienes
se acercan por primera vez al tema- termina de cerrarle el paso
a la multiplicacin de estudios inrerdsciplnarios ynovedosos que
utilicen las herramientas de la investigacin social.
Por todo ello, era urgente la publicacin en espaol de un libro
que contrarrestara tanto lamistificacin como ladescalificacin
de lainvestigacin social e invitara a practicarla. El libro de Char-
les C. Ragnque loslectores tienenensus manos hace precisamen-
te esto, mediante la combinacin de tres elementos inusuales en
manuales de este tipo. Primero, el libro concibe la investigacin
social como un dilogo permanente entre reflexin terica y tra-
bajo emprico. De esta forma, evita los extremos de la alta teora
sin polo a tierra y del empiricismo sin gua terica.
Segundo, eltexto defiende una visinpluralsta de los mtodos
que rompe la divisin entre estudios cuantitativos y cualitativos.
En lugar de tomar partido en esta intil disputa, muestra que la
seleccin del mtodo debe estar guiada por el tipo de pregunta
de investigacin. Mientras que para preguntas que buscan des-
cubrir patrones generales (por ejemplo, [qu explica el aumento
de la desigualdad econmica al interior de los pases en tiempos
de globaliaacnt) son particularmente tiles los mtodos cuan-
titativos, para encarar otros interrogantes (por ejemplo, zqu
efecto tiene la violencia domstica en laexperiencia de vida de
las mujeres que son vctimas de ella?) son esenciales los mtodos
15
cualitativos. Es ms, siguiendo con lee trabajos que lo han hecho
mundialmente conocido (Ragin 1987, 1990), el autor enriquece
la pluralidad de los mtodos al sostener la existencia de una ter-
cera va ------el mtodo comparativo-e- que combina elementos de
las tcnicas cuantitativas y cualitativas yque es especialmente til
para resolver preguntas que involucran un nmero reducido de
casos (por ejemplo, por qu slo unos pocos pases del llamado
"Tercer Mundo" han despegado econmicamente?).
El tercer rasgo central de este libro que contribuye a desmi-
tificar la investigacin social es su claridad. Mediante una prosa
sencilla y mltiples ayudas pedaggicas, el texto aborda temas
metodolgicos difciles -desde la lgica de la inferencia hasta el
diseo de un proyecto de investigacin- sin sacrificar la accesi-
bilidad del lenguaje o los conceptos.
SOBRE LA COLECCIN DERECHO Y SOCIEDAD
Los rasgos mencionados hacen del libro de Ragn un texto ideal
para inaugurar la coleccin Derecho y Sociedad. La coleccin,
impulsada por el Grupo IDEAS de la Facultad de Derecho de
la Unversdad de los Andes en estrecha colaboracin con Siglo
del Hombre Editores, difunde aportes novedosos a los estudios
interdisciplinarios sobre el derecho y las instituciones. Mediante
la combinacin de teora y trabajo emprico rigurosos, sus libros
impulsan una mirada internacional sobre las prcticas jurdicas
y sociales latinoamericanas y globales. Crticos y prepositivos a
la vez, sus libros ofrecen nuevas herramientas para ladocencia,
la investigacin y el diseo de instituciones e nclu-
ventes.
La coleccin toma como punto de partida la batera concep-
tual y metodolgica de la investigacin social. Por ello, la publica-
cin de este texto de Ragin -unode los manuales introductorios
ms utilizados en el contexto internacional- abre la puerta a la
de libros posteriores que aplican la investigacin social al anlisis
de problemas jurdicos y sociales centrales en Amrica Latina y el
mundo. Ms all de los temas de (a coleccin, el libro servir como
16
Laamstrllcci6n de la investigacin social
manual de formacin bsica en investigacin social o como ma-
terial de soporte para cursos prcticos y avanzados sobre el tema
en diferentes campos, desde las ciencias sociales hasta lacomuni-
cacin social, las polticas pblicas y las humanidades. Confiamos
en que los lectores aceptarn la fascinante invitacin a la investi-
gacin social que plantea Ragin en las siguientes pginas.
REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS
Harvey, David. 1990. The Condition (Jf Postmodemity. Cambridge:
Blackwell.
Putnarn, Roben. 2000. Bowling Alone: The Collapse and Reviva1 (Jf
American Community. New York: Smon &Schuster.
Portes, Alejandro. 2003. El desarroUo futuro deAmricaLatina. Neo-
liberalismo, clases sociales y transnacionalismo. Bogot: ILSA
___o 2007. "Reflecnons on a Common Theme: Establshmg che
Phenomenon, Adumbration, and Ideal Types".Trabajo presentado
en el congreso en honor a Robert K. Merton, "SociologyofScience
and Scciologcal Explanation", New York, Columbia University.
Ragin, Charles. 1987. The Comparative Method: Moving Beyond
Qualitative arul Quantitative Strategies. Berkelev. Universitv of
California Press.
___.2000. FUzzY-Set Social Scence. Chicago: Chicago Universitv
Press.
Wallerstein, Immanuel. 1996. Abrir las ciencias sociales. Mxico:
SigloXXI.
17
PREFACIO
La mayora de los libros acerca de la investigacin social tienden,
o a excederse,o a quedarsecortos. Aquelloslibrosque seexceden
presentan inventarios exhaustivos de todas las cosas que hacen los
investigadores sociales, especialmente de sus diferentes maneras
de recoger datos y analizar las pruebas empricas. Esta orientacin
deja al lector con laimpresin de que la investigacin social es un
caldero en el que se mezclan actividades desconectadas, de que
carece de coherencia. Los libros que se quedan cortos tienden a
presentar la investigacin social de una manera unidimensional.
Tpicamente, la investigacin social se presenta, o bien como una
actividad que se parece mucho a la investigacin en las "ciencias
duras" como la flsca, o bien como una actividad de orientacin
humanstica. Ninguna de estas dos descripciones de la investiga-
cin social es precisa.
Este libro no ofrece un inventario exhaustivo de todas las di-
ferentes tcnicas de recoleccin de datos y anlisis de los mismos
que utilizan los investigadores sociales. Los libros que realizan in-
ventarios de los mtodos de investigacin social, muchas veces
dejan desorientados a los estudiantes. Al final, los estudiantes
pueden reconocer muchos "rboles" diferentes, pero se pierden
en el bosque de la investigacin social. Como alternativa frente
a ello, este texto ofrece un examen panormico e integrado de la
investigacin social como una invitacin a la investigacin sociaL
Ese examen interpreta la situacin en que se encuentra la ciencia
19
Charles C. Ragin
social en nuestros das y quiere responder a la pregunta "Qu es
la investigacin social!" con diversos ejemplos que ilustran el pen-
samiento actual acerca de las cuestiones generales presentes en la
metodologa de la ciencia social y la lgica de su anlisis.
El mejor uso del presente libro es como texto inicial en un curso
sobre mtodos de investigacin social o como cimiento de un curso
avanzado o riguroso de introduccin a una disciplina sococentt-
fica. En los cursos sobre mtodos de investigacin social, este libro
puede usarse para contrarrestar la presentacin unidimensional
de lainvestigacin social que hacen algunos libros (por ejemplo,
como un intento por aproximarse o rechazar las prcticas de in-
vestigacin en las ciencias sociales) o para servir de complemento
a un manual general que se proponga presentar la gran variedad
de mtodos que usan los investigadores sociales.
El fin principal en este libro es mostrar la unidad existente den-
tro de ladiversidad de actividades que se conocen como investi-
gacin social, es decir, darle un sentido a la investigacin social
de tal manera que toda ella pueda verse bajo un mismo prisma.
En verdad, la ciencia social es diversa. Algunos investigadores so-
ciales estudian datos de miles de personas recogidos en el censo;
otros estudian una nica persona con el mayor nivel de detalle.
Algunos controlan qu es lo que est ocurriendo en las calles hoy
en da; otros intentan reconstruir cmo era la vida hace varios si-
glos. Pero existeunidad en esta diversidad. Como explico en este
libro, esta unidad proviene de las caractersticas especiales que
tiene la investigacin social como forma de representacin de la
vida social. En prcticamente cada artculo, cada libro, cada in-
forme que escriben los cientficos sociales se construyen represen-
taciones de la vida social. Uso esta idea como punto de partida
y muestro a continuacin cmo todos los investigadores sociales
participan de un dilogo entre las ideas ("teora") y las pruebas
empricas ("datos") cuando construyen sus representaciones de la
vida social. En contraposicin a muchas otras formas de construir
representaciones de la vida social, la investigacin social implica
casi siempre una recoleccin sistemtica de grandes cantidades
de pruebas empricas y el examen de las mismas.
20
Laconstruccin de la investigacin social
Mi nfasis es muy distinto del que puede verse en la tpica des-
cripcin de la ciencia social como una rama del conocimiento con
dos caras opuestas, la "cuantitativa" yla"cualitativa". Laidea que
se deriva normalmente de esta descripcin es que los investiga-
dores cuantitativos se ocupan de nmeros, como lasfrecuencias
y los porcentajes, mientras que los investigadores cualitativos se
ocupan de la experienciaydel significado, es decir, de las cosas que
pueden representarse o describirse mejor con palabras y no con
nmeros. Pero todos los investigadores sociales deben ocuparse
tanto de las palabras como de las cifras en algngrado. Ladiferen-
cia entre la investigacin cuantitativa y la cualitativa no est en
la oposicin entre nmeros ypalabras, sino en el simple hecho de
que los investigadores cuantitativos se concentran normalmente
en los vnculos entre unconjunto menor de atributos presentes en
muchos casos cuando construyen su representaciones de la vida
social, mientras que los investigadores cualitativos lo hacen en los
vnculos existentes entre un gran nmero de atributos presentes
en relativamente pocos casos. Aunque son muy diferentes en su
orientacin, las dos clases de investigacin son similares, pues-
to que ambas implican una interaccin sistemtica entre ideas y
pruebas empricas.
En la Parte II de este libro se examinan estas dos estrategias
en detalle, con una tercera clase de investigacin social, el enfo-
que comparativo. En muchos sentidos, esta tercera perspectiva se
encuentra a medio camino entre los dos tipos principales. Lapre-
sentacin del enfoque comparativo es importante porque ayudar
a romper con la aparente barrera existente entre las estrategias
cualitativas y cuantitativas. En otras palabras, es ms fcil captar
la unidad de la investigacin social cuando se ofrece un tercer ca-
mino intermedio entre los dos caminos ms comunes. Como en
la investigacin cualitativa, el investigador comparativo le presta
una atencin cercana a los casos individuales; como en lainves-
tigacin cuantitativa, el investigador comparativo se concentra
directamente en las diferencias existentes entre casos e intenta
darle un sentido a esas diferencias.
21
CharlesC. Ragin
Aunque estos tres caminos son claramente distintos entre s,
se comprenden mejor como formas distintas de guiar el dilogo
sococentco entre las ideas ylas pruebas empricas. Encada uno
de los enfoques, tener ideas claras es esencial para el proceso de
construccin de las representaciones de la vida social, porque esas
ideas ayudan a los investigadores a organizar y a darles sentido a
los grandes conjuntos de pruebas empricas que deben utilizarse
en toda investigacin soctocentfica.
He llegado a tener esta opinin de la investigacin social gra-
dualmente, a lo largo de muchos aos, con una ayuda enorme de
otras personas. Entre los muchos que me han ayudado, estn los
profesores de metodologa de investigacin que tuve como estu-
diante de licenciatura (Gideon Sjoberg ySheldon Ekland-Olson)
y como estudiante de doctorado (David Hese, Patrick Horan y
Krishnan Namboodr), y los colegas y amigos durante mis estan-
cias en la Universidad de Indiana (especialmente Larrv Griffin,
Kriss Drass, Bill Corsaro, [acques Delacroix y David Zaret) yen
la Universidad de Northwestem (demasiados para mencionarlos
a todos, pero estoy especialmente agradecido a Mary Driscoll,
Howard Becker, Arthur Stinchcombe y Christopher Winship).
Steve Rutter y Victoria Nelson, de la editorial Pine Forge, y los
coeditores de esta serie de publicaciones, Larry Griffin y Wendy
Griswold, han sido generosos con el apoya y el nimo que me han
prestado durante la redaccin de este libro. El que haya podido
terminar este libro se lo debo a su buen humor ya su confianza se-
renaen que lo acabara a tiempo (o almenas antes de que hubiera
pasado tanto tiempo que no se pudiera ya hablar de entrega "a
tiempo").
Estoyespecialmente agradecido a las buenas personas que han
ledo este libro cuando era un borrador y que me ofrecieron ex-
celente consejo acerca de cmo convertir ese borrador tan vasto
en algo ms coherente. Esas personas son Howard Becker, Mary
Driscoll, Larry Grffn, Scott Long, S. Philip Morgan, Arthur
Stinchcombe y PeggyThoits. Tengo mucha suerte de que perso-
nas con tanto talento me hayan presentado sus sugerencias.
22
Laconstruccin de la investigacin social
Si cualquiera de los argumentos en ese trabajo parece espe-
cialmente perspicaz o interesante, casi con toda seguridad habr
surgido de mi colaboracin multifactica con mi esposa, Mary
Drscoll. A medida que pasa el tiempo, tengo una mayor dificultad
para separar sus ideas de las mas. Aun as, todava reconozco cla-
ramente sus intuiciones a lo largo del libro: ideas que no estaran
ah sin su ayuda. Me ha ofrecido un apoyo magnfico y una crtica
incisiva, y me ha regalado lo mejor de sen sus comentarios a mis
borradores. Cuando la presin de los tiempos de entrega se hizo
demasiado grande, se convirti en coautora y rescat el eplogo
de este libro. Mary se ocup tambin del cuidado de los nios y
de otras responsabilidades cotidianas ms all de lo que le corres-
ponda en justicia dentro de nuestra vida de pareja. Siento que no
puedo fracasar mientras sea mi aliada. Espero pagarle algn da
mi deuda en el transcurso de nuestra vida diaria, y enriquecer su
pensamiento y su escritura tanto como ella ha enriquecido y si-
gue enriqueciendo los mos.
Charles C. Ragin
2J
Parte I
LOS ELEMENTOS
DE LA INVESTIGACIN SOCIAL
Muchas veces damos por hecho las cosas que requieren una ma-
yor explicacin. Despus de todo, es ms fcil asumir que sabemos
lo que algo significa que explicarlo o definirlo.
1.0mismo ocurre con el trmino investigacin social. Nos parece
saber qu es lo que significa investigacin social porque estamos
muy expuestos a ella. Aparecen numerosos informes en los me-
dios de comunicacin sobre desempleo, personas sin hogar, suici-
dio juvenil, deterioro de los colegios, tasas de divorcio, violencia
tnicay racial crecientes, anarqua poltica, pobreza mundial, de-
mocratizacin y otros temas. Estos informes se basan en el trabajo
y las ideas de los investigadores sociales.
[Pero puede la investigacin social distinguirse con claridad
de otras formas de recoleccin y presentacin de la informacin!
y si es as, cmo! Cules son las diferencias entre un informe
que contenga las ideas de una persona conocedora de la vida de
la calle y el de un investigador social que pase mucho tiempo es-
tudiando lavida social en esos mismos lugares? Como ocurre con
muchos otros conceptos, el alcance y el significado de la investi-
gacin social son cuestiones debatidas.
LaParte 1de La construccinde lainvestigacin social ofrece va-
rias respuestas a la pregunta esencial, "Qu es lainvestigacin
social?", yusa ese problema para introducir las caractersticas fun-
damentales de la ciencia social. Algunas de las explicaciones se
concentran en la materia caracterstica de laciencia social, por
ejemplo, la idea de que los investigadores sociales estudian la so-
ciedad en su conjunto yno la psique de los individuos como hacen
los psiclogos. Otras explicaciones destacan sus mtodos caracte-
rsticos, especialmente la idea de que los investigadores sociales
usan tcnicas analticas que condensan informacin obtenida a
27
Charles C. Ragtn
partir de muchas observaciones. Este libro ofrece una descripcin
ms incluyente de la investigacin social.
Expresando loya dicho de manera ms simple, la investigacin
social es slo una de las muchas formas de construir "representa-
ciones" de la vida social. Una novela, por ejemplo, es una repre-
sentacin de la vida social y tambin lo es un documental. Am-
bos nos "hablan acerca de la sociedad" (Becker 1986: 121-136).
Muchas formas diferentes de representar la vida social cualifican
como investigacin social y muchas otras no. Al definir la inves-
tigacin social como una de las muchas formas de construir repre-
sentaciones de la vidasocial, se ve con claridad que sta tiene mu-
cho en camn con muchas otras clases de trabajo intelectual, por
ejemplo, con el trabajo de escritores, periodistas y productores de
documentales. Mientras que las representaciones que construyen
los investigadores sociales pueden ser similares a aquellas produ-
cidas por otras personas, tienen tambin caractersticas distinti-
vas que no deberan pasarse por alto.
El captulo 1 evala crticamente varias respuestas usuales a
la pregunta sobre cmo se diferencia la investigacin social de
otras formas de representacin de la vida social. Estas respuestas
incluyen; a) la propuesta de que la investigacin social tiene un
objeto caracterstico, que sera el ofrecer una manera especial de
comprender la "sociedad"; b) el argumento de que los investiga-
dores sociales usan un lenguaje especial para hablamos acerca de
la sociedad; e) la idea de que la investigacin social se distingue
de otras formas de hablamos acerca de la sociedad porque usa el
mtodo cientfico.
El captulo 1compara tambin la investigacin social con va-
rias otras formas de construir representaciones de la vida social.
A veces, es difcil diferenciar las distintas clases de representacio-
nes. Por ejemplo, cuando loscorresponsales de los noticieros estu-
dian problemas como los de las personas sin hogar o la pobreza en
una ciudad, sus informes se ocupan prcticamente de los mismos
elementos que utilizara un investigador social que estudiara el
mismo tema. Aunque los parecidos entre la investigacin social y
otras formas de representacin de la vida social son sorprendentes,
28
Laconstruccin de la investigacin "x:ial
existen varias caractersticas importantes que permiten distinguir
la investigacin social de esas otras formas, como veremos en este
libro. Estas caractersticas proceden de losfines de la investigacin
social y del impacto que tienen en la construccin de las repre-
sentaciones sociocientficas.
El captulo 2 examina los diversos fines de la investigacin so-
cial, con una atencin especial en las tensiones existentes entre
ellos. A menudo, la investigacin social se describe simplemente
como un proceso en el que secompruebanideas generales o teoras,
y que produce afirmaciones amplias o generalizaciones (Hoover
1976). Esdecir; la investigacin social se describe como una "cien-
cia dura" similar a la fsica o la qumica, donde la principal dife-
rencia sera que la investigacin social se concentra en un objeto
caracterstico y difcil, como es la vida social. Sin embargo, mu-
chos investigadores sociales persiguen fines que son distintos de
los de comprobar la teora o producir generalizaciones. Por ejem-
plo, algunos investigadores nos ofrecen nuevas interpretaciones
de acontecimientos histricos; otros pretenden "darle voz" a los
grupos marginados en la sociedad; otros intentan sealar la im-
portancia cultural de las nuevas tendencias. Debera reconocerse
y tambin examinarse la diversidad actual de fines, porque dife-
rentes fines de investigacin conducen usualmente a estrategias
muy diferentes de investigacin social.
El captulo 3 se ocupa de las caractersticas generales del pro-
ceso de investigacin social, es decir, de cmo los investigadores
sociales construyen las representaciones de la vida social. Lain-
vestigacin social, como casi toda la investigacin, es organizada
y sistemtica, y los investigadores sociales normalmente deben
seguir un plan que les ayuda a darle sentido a los fenmenos que
estudian. Por ejemplo, los investigadores sociales recogen usual-
mente grandes cantidades de pruebas empricas cuando realizan
sus estudios. Sin embargo, cada persona, cada situacin, cada
acontecimiento ofrece potencialmente una cantidad infinita de
nformaoon. Aqu fragmentos de informacin debera prestar-
le atencin el investigador? Cmo se decide eso? Imagine que le
entrevista un investigador social acerca de todas las cosas que usted
hizo ayer. Laentrevista podra tardar semanas en completarse.
29
Charles C. R...gin
Cuanto ms explcitas sean las ideas iniciales (o "marco ana-
ltico") del investigador, ms clara ser la gua que ofrezcan para
saber qu es lo que debe estudiarse y qu es lo que debe ignorarse
sin riesgo de comprometer la infinidad de informacin que cada
caso y cada situacin presentan. Aunque esta gua es til, puede
ser tambin Iimitante y, por lo tanto, restringir el enfoque del in-
vestigador. Es por ello que en ocasiones las ideas iniciales se de-
jan poco desarrolladas a propsito, de manera que el investigador
pueda estar ms abierto a nuevas ideas que vayan surgiendo en
el transcurso de su estudio. El captulo 3 argumenta que la inte-
raccin entre las ideas y las pruebas empricas es comn a todas
las estrategias de la investigacin social. Sin embargo, la natura-
leza de esta interaccin puede diferir sustancialmente de una es-
trategia a otra.
30
Captulo 1
QU ESLAINVESTIGACIN SOCIAL?
INTRODUCCIN
Existen muchas formas de estudiar y hablar acerca de la vida so-
cal. A veces, es difcil distinguir cul de ellas es investigacin so-
cial y cul no lo es. Consideremos unos pocos ejemplos.
Perer Evans pas largo tiempo hablando con directivos de em-
presas y funcionarios de la elite burocrtica en Brasil y escribi
un libro llamado Depend.ent Development (1979). A travs de sus
entrevistas y de otros trabajos, descubri que los lderes polticos
y econmicos ms importantes de Brasil estaban vinculados muy
de cerca con algunas de las empresas multinacionales ms pode-
rosas del mundo, muchas de las cuales tenan su sede en Estados
Unidos (Unon Carbde, por ejemplo). Concluy que esta "triple
alianza" entre el Gobierno brasileo, las elites econmicas de Bra-
sil y las empresas multinacionales haban conformado el desarro-
llo industrial brasileo y lo haban inclinado hacia los ricos y los
poderosos en ese pas. La gran mayora de la poblacin se benefi-
ciaba del desarrollo slo marginalmente, en el mejor de los casos,
y se vea sometida a una intensa represin del Gobierno.
Arlie Hochschild quera comprender la "comercializacin del
sentimiento humano". Muchos de los trabajos en la economa
de nuestros das requieren de lo que la autora denomina "trabajo
emocional", es decir, del uso de los sentimientos de los empleados
31
Charles C. Ragin
para crear frente al pblico una apariencia que apoye una imagen
particular de la empresa (como la simpata o una cultura de ser-
vicio hacia el cliente). La gestin de las emociones de una per-
sona puede usarse para conseguir fines especficos, sobre todo en
el sector de servicios, en trabajos que impliquen interactuar con
clientes o compradores. Hochschild estudi muchas ocupacio-
nes profesionales diferentes, pero dedic especial atencin a los
auxiliares de vuelo y descubri que las emociones eran una parte
esencial de su trabajo. Por ejemplo, para mantener bajo control a
los pasajeros dscolos y a veces enfadados, se requiere del trabajo
emocional. Hochschild resume lo que aprendi de los auxiliares
de vuelo y de otras clases de trabajos pertenecientes al sector de
los servicios en un libro llamado The Managed Heart: Commer-
ciauzation af Human Feeung (1983). Lo que concluy es que exis-
te una tendencia a asignar ciertas clases de trabajo emocional a
las mujeres, promoviendo as la concentracin de stas en ocu-
paciones especficas.
Douglas Massey estaba interesado en la pobreza urbana en los
Estados Unidos y quera determinar por qu las condiciones se
deterioraron tan rpidamente en las vecindades afroamericanas
de los centros urbanos, especialmente desde 1970 hasta hoy en
da. Estudi las mayores ciudades de Estados Unidos y descubri
que las ciudades que tenan los niveles de segregacin ms altos
en vivienda y desigualdad de ingresos eran aquellas que haban
experimentado un deterioro ms grave en sus centros urbanos. En
sntesis, descubri que dentro de la zona urbana, cuanto mayor era
el grado de segregacin en la vivienda, mayor era la concentracin
de la pobreza en vecindades especficas. Divulg sus estimulantes
conclusiones en un libro titulado American Apartheid (Massey y
Dentan 1993).
Los libros descritos abordan preguntas importantes; zpor qu
tantas personas en los pases del Tercer Mundo, como Brasil, si-
guen sufriendo de una alta pobreza a pesar de la industrializacin
sustancial que se ha producido en ese pasf cpor qu se les solicita
ms a las mujeres que a los hombres que desarrollen un trabajo
emocional en sus ocupaciones profesonalesf cules son los fac-
32
Laconstruccin de la investigacin social
tares que refuerzan este patrn?; lpor qu tantas vecindades de los
centros urbanos en los Estados Unidos han sufrido un deterioro
tan grave? Estas preguntas y los estudios que las abordan son tan
relevantes para las preocupaciones cotidianas del pblico infor-
mado como lo son para los funcionarios pblicos responsables de
formular las polticas pblicas. Lasconclusiones de cualquiera de
estos tres autores podranmostrarse en un programa de noticias o
de investigacin en la televisincomo "Nghtme'', "60 Minutes"
o "MacNeil/Lehrer News Hour''.' Incluso el fenmeno del trabajo
emocional podraconstituir la base de unprograma de entrevistas
como el "Oprah Winfrey Show".l
A primera vista, podraparecer que estos tres libros fueron es-
critos por periodistas o escritores contratados para hacerlo. Sin
embargo, los tres fueron escritos por investigadores sociales que
estaban intentando comprender diferentes aspectos de la vida
social. Qu es lo que permite distinguir que estos trabajos son
investigacin social? Y ms en general, zqu es lo que distingue
la investigacin social de otras formas de recogida y presentacin
de pruebas empricas acerca de la vida social! Todos aquellos que
escriben acerca de la sociedad construyen represeutaconest de la
vida social, es decir, descripciones que incorporan ideas ypruebas
empricas relevantes sobre losfenmenos sociales. Se pueden dis-
tinguir de alguna manera las representaciones elaboradas por los
investigadores sociales de aquellas construidas por los cientficos
no pertenecientes a las ciencias sociales y, si es as, cmo?
En un nivel ms general, lainvestigacin social incluye cual-
quier cosa que sea pertinente para los esfuerzos de los cientficos
sociales dirigidos a "hablarnos acerca de la sociedad" (Becker
1986). Las dos partes de esta definicin de la investigacin social
Todos ellos son programas de la televisin estadounidense donde se le
presenta al pblico general investigaciones periodsticas realizadas con
un nivel de detalle superior al de los programas de noticias tradicionales.
(N.ddT)
Programa de variedades muy popular, presentado por la periodista mejor
pagada de EE.UU. (N. del T)
Las palabras en negrita aparecen definidas en el glosario. (N. de! T)
J3
Charles C. Ragin
son importantes: implica unamanera sododenfica de hablamos
acerca de lasociedad.
Hablar acerca de la sociedad tiene caractersticas especiales y
presenta algunos problemas especficos. Estos problemas afectan
al trabajo de aquellos que nos hablan acerca de la sociedad, sean
investigadores sociales, novelistas o documentalistas clnernato-
grficos, y separan a aquellos que nos hablan acerca de la soce-
dad y de la vida social de aquellos que nos cuentan acerca de otras
cosas. Los investigadores sociales, como el resto de personas que
nos hablan acerca de la sociedad, son miembros de la sociedad.
Estudian a los miembros de la sociedad y presentan los resultados
de su trabajo a los miembros de esa misma sociedad. Por ello, en
un nivel muy general, los investigadores sociales se traslapan con
los sujetos que estudian ycon las audiencias para las cuales traba-
jan. y aquellos que estudian, los otros miembros de la sociedad,
tambin se superponen a sus audiencias.
Entre aquellos que se consideran a si mismos como centfcoe,
esta combinacin de tres elementos que se superponen --el papel
de investigador, el de sujeto y el de audiencia- slo existe en las
ciencias sociales y del comportamiento (antropologa, sociologa,
ciencias polticas y otras similares) ytiene un impacto importante
en la naturaleza y el desarrollo de la investigacin. Por ejemplo,
es muy dificil realizar investigacin social sin abordar cuestiones
que sonfundamentalmente interpretativas o histricas en su na-
turaleza, corno quines somos y cmo hemos llegado a ser lo que
somos. Es muy dificil hacer que la ciencia social sea neutral de una
manera tal que nos permitiera estudiar las personas de la misma
manera que estudiamos las molculas o las hormigas.
Laimportancia de la otra parte de la definicin, es decir, de
que existe una manera de hablar que es especfica de las ciencias
sociales, emana del hecho, ya mencionado, de que existen mon-
tones de personas que nos hablan acerca de la sociedad. Por ejem-
plo, los periodistas hacen la mayora de las cosas que tambin ha-
cen los cientficos sociales. Intentan recoger informacin precisa
(datos), quieren organizar y analizar la informacin que han re-
unido de manera que tenga sentido, y comunican sus conclusio-
34
La construccin de la investigacin social
nes por escrito a una audiencia (normalmente, el pblico en gel
neral}. Realizan los periodistas investigacin social! Si, muchas
veces lo hacen, pero no se consideran cientficos sociales. Esim-
portante contrastar la investigacin social con una diversidad de
actividades, con elpropsito de que sean evidentes las caracters-
ticas especiales que tiene la manera sociocentfica de represen-
tar la vida social.
La principal preocupacin de este capitulo es distinguir entre
qu es y qu no es investigacin social. Primero examino las res-
puestas convencionales que se dan a la pregunta sobre qu es lo
que diferencia la investigacin social. Lamayora de estas respues-
tas convencionales son demasiado limitadas, puesto que excluyen
a demasiados investigadores sociales de ellas. A continuacin,
comparo la investigacin social con otras formas de hablarnos
acerca de la sociedad, para ilustrar importantes parecidos y dife-
rencias. Con demasiada frecuencia se muestra a los investigado-
res sociales como si estuvieran encerrados en la torre de marfil
del conocimiento acadmico, imprimiendo constantemente dOI
cumentos. De hecho, hay una gran diversidad entre los investiga-
dores sociales. Algunos tienen mucho en comn con losescritores
contratados; otros son ms como cientficos de laboratorio. Por
ltimo, defiendo que es importante concentrarse en cmo los in-
vestigadores sociales construyen sus representaciones de la vida
social para sus audiencias, especialmente para otros cientficos
sociales. Al examinar la naturaleza de las representaciones que
construyen loscientficos sociales, es posible observar las caracte-
rsticas distintivas de la investigacin social, de loque sera la ma-
nera sociocentfftca de representar la vida social.
ALGUNAS PERSPEL'TIVAS CONVENCIONALES SOBRE
LA INVESTIGACiN SOCIAL
Existen tres respuestas convencionales a la pregunta: "Constitu-
ye la investigacin social una forma distintiva de hablamos sobre
la sociedad?". La primera respuesta argumenta que los cientfi-
cos sociales tienen una forma especial de definir la sociedad y ello
35
Cherles C. Ragin
permite distinguir la investigacin social. La segunda afirmaque
la investigacin social se apoya con fuerza en un lenguaje de va-
riables yde relaciones entre variables y que este lenguaje especial
es el que permite distinguir a los cientficos sociales. La tercera
respuesta enfatiza el uso del mtodo cientfico ylos consiguientes
parecidos entre las ciencias sociales y las ciencias puras, como la
fsica y la qumica.
.Los investigadores sociales tienen una forma especial
de definir la sociedad?
Una de las razones por las cuales la investigacin social tiene tan-
tos parientes cercanos, como el periodismo o el documentalsmo
cinematogrfico, es que existen muchas clases diferentes de acti-
vidades en las que se tiene que hablar acerca de la sociedad. Es im-
portante diseccionar la expresin "hablar acerca de la sociedad",
porque si los investigadores sociales le dieran a la palabra "socie-
dad" un significado especial o la usaran de una manera especfica
seria posible distinguir a los investigadores sociales de otros inves-
tigadores que nos hablan acerca de la vida social y de los acon-
tecimientos sociales.
El concepto "sociedad" puede usarse para referimos a todos
los habitantes de un Estado nacin (por ejemplo, a todas las per-
sonas que viven en Pen o en los Estados Unidos). Hablar sobre la
sociedad significara, por ello, que la investigacin social implica
realizar afirmaciones sobre la totalidad de un pas. Por ejemplo,
un investigador social podra mostrar que los estadounidenses
son ms consumistas o ms tolerantes que las personas que viven
en otros pases. Realizar la investigacin social de esta manera es
ver a los pases como una unidad fundamental del conocimiento
sococentfco.
El problema con esta forma de restringir el alcance de la de-
finicin de investigacin social es que muy pocas de las personas
que se llaman a s mismas cientficos sociales hacen afirmaciones
tan amplias. Algunos cientficos sociales estudian las relaciones
sociales de una nica persona. Por ejemplo, enWorking Know1edge,
36
Lacorumuccinde le investigecin"'lCel
Douglas Harper (1987) examin el mundo social de un nico tra-
bajador rural no especializado (vase tambin Shaw1930). Aun
aquellos investigadores que estudian pases enteros admitirn sin
resistencia que en cualquier pas existe una gran diversidad so-
cial, que existen muchos "mundos sociales", unos junto a otros,
entrelazados y superpuestos.
Los investigadores sociales reconocen tambin que no existe
una buena definicin operativa de sociedad (para un intento de
ofrecer una, vase Marsh 1967). Cuando los ciudadanos estado-
unidenses visitan Canad durante un largo periodo de tiempo,
[dejan de ser miembros de la sociedad "estadounidense"?; zextste
una sociedad canadiense separada o una nica sociedad en Am-
rica del Norte, que incluira a Canad y los Estados Unidos a la
vez!; y qu pasa con Quebec?; y con los nativos americanos?
Aunque sea tentador identificar Estados-nacin con sociedades y
muchos cientficos sociales lo haganrutinariamente, es una prc-
tica peligrosa. La mayora de las cosas que podran denominarse
sociedades transcienden las fronteras nacionales.
Alternativamente, se puede restringir el concepto de socie-
dad a propiedades formales de la organizacin y la interaccin
humanas. Una propiedad formal es una caracterstica generala
patrn que puede existir en muchos entornos diferentes. Cuando
slo interactan dos personas, forman una dada; cuando interac-
tan tres, una trada, y as sucesivamente. Corno observ el fil-
sofo Georg Sirnmel (1950) hace mucho tiempo, las dfadas yotras
formas bsicas de asociacin tienen caractersticas especiales, con
independencia de dnde se descubran. Eso es lo que lasconvierte
en propiedades "formales" o "genricas".
Por ejemplo, establecer una asociacin empresarial con otra
persona, una dada, tiene muchas de las mismas cualidades que
contraer matrimonio, otra dada. En ambos casos, larelacin es
intensa y frgil, e involucra tpicamente derechos y obligaciones
mutuas. Otra propiedad formal es el tamao: los patrones de in-
teraccin son diferentes en grupos grandes y pequeos, con inde-
pendencia de cul sea el entorno. La jerarqua, es decir, la domi-
nacin de muchos por unos pocos, es otra caracterstica esencial
37
Charlese Ragin
de la vida social humana (Mchels 1959). las organizaciones y
los grupos que son ms jerrquicos difieren sistemticamente de
aquellos que son menos jerrquicos y ello ocurre, nuevamente,
con independencia del entorno.
Aunque las propiedades formales son importantes y prcti-
camente nadie excepto los investigadores sociales las estudian
en profundidad, la investigacin sobre las propiedades formales
constituye hoy en da una parte relativamente pequea de toda
la investigacin social. Muchas de las cosas que interesan a los
investigadores sociales y a sus audiencias son importantes, no de-
bido a sus caractersticas generales, como su tamao o su grado de
jerarqua, sino debido a su importancia histrica o cultural.
Por ejemplo, para los estadounidenses es de especial importan-
cia que algunas jerarquas se sobrepongan a las diferencias racia-
les. Una de esas superposiciones ocurre en la educacin. Por una
variedad de razones, el porcentaje de afroamercanos que estudia
en la universidad es comparativamente ms pequeo que el de
blancos. Esas jerarquas superpuestas tienen races histricas yson
objeto de debates polticos frecuentes e intensos. Estos y otros mu-
chos tpicos de la mayor importancia para los investigadores so-
ciales y sus audiencias no pueden abordarse como caractersticas
genricas de la organizacin social humana. Es difcil neutralizar
su importancia poltica y social, esterilizarlas y tratarlas como si
fueran propiedades formales, de carcter abstracto.
Qu es la sociedad?
La sociedad se comprende mejor como vida social, la cual a su vez
puede entenderse en trminos convencionales y simples como
personas que hacen cosascon los dem.d.s (Becker 1986).Hablar acer-
ca de la sociedad implica bsicamente estudiar cmo Vpor qu
las personas hacen cosas con los dems; cmo crean y deshacen
familias y sociedades mercantiles; se incorporan a vecindarios e
Iglesias y tambin los abandonan; se resisten a la autoridad; for-
man partidos polticos ypelean contra ellos; se declaran en huelga;
organizan revoluciones; hacen la paz; se divierten; roban gasoli-
38
Laconstruccin de lainvestigacin social
neras. Los acontecimientos y tendencias histricos (por ejemplo,
la guerra civil estadounidense o las tasas decrecientes de mater-
nidad durante el siglo XIX en Francia) son ejemplos de las cosas
que las personas hacen juntas. Lalista es infinita. A veces, las per-
sonas que hacen cosas con los dems estn haciendo historia; en
otras ocasiones, es vida social cotidiana, ordinaria, ignorada. Los
cientficos sociales estudian tedas las clases de actividad social.
Algunos prefieren estudiar la actividad cotidiana; otros prefieren
estudiar los momentos sobresalientes.
Aunque pueda parecer contradictorio, la categora de "perso-
nas que hacencosas con los dems" incluye tambin a las personas
que se niegan a hacer cosas con los dem.d.s (vase Scott 1990). Por
ejemplo, cuando alguien decide no votar en las elecciones porque
no le gusta ninguno de los candidatos o est desilusionado con
el proceso electoral en su conjunto, su inaccin (es decir, no vo-
tar) tiene un carcter social. No votar, bajo esta perspectiva, es
intencional V, por lo tanto, puede verse como una accin social
significativa. Tiene una base clara e interpretable, y significado en
la vida social cotidiana.
Lomismo ocurre con el comportamiento aptico, normalmente
considerado como un estado pasivo o vaco, pero que puede ser
tambin una accin social plena de significado. Las personas se
encuentran muchas veces en situaciones en las que deben explicar
x>r qu les son indiferentes las cosas que dicen que no les preocu-
pan. Por ejemplo, una persona puede afirmar que no le preocupa la
contaminacin ambiental en Europa del Este porque elproblema
"no est cerca de donde vive". Esta racionalizacin puede verse
como si fuera "producto de la apata" Vla apata resultante como
una accin social significativa. Como tal, tiene una base definible,
clara, en lavida social.
Muchas de las acciones negativas son actos claros de discon-
formidad (Sean 1976, 1990). El preso que se declara en huelga
de hambre para protestar contra (as condiciones inhumanas de
reclusin podra pensarse que est siendo contradictorio o auto-
destructivo, pero puede que su cuerpo sea el nico espacio en el
que pueda ejercer la autoafrmacln dentro de un entorno que
39
Charles C. Ragin
impone restricciones tan severas como el de la crcel. Asimismo,
el acto privado de escribir un diario es una negativa a compartir
importante informacin personal, o al menos informacin que
se convierte en algo importante por el hecho de transformarla
en un registro secreto. Este tipo de negativa est arraigada en las
experiencias cotidianas de aquellos que buscan este tipo de pri-
vacidad.
Incluso el acto del suicidio, que a primera vista parece un ac-
to individual y muy personal, es la negativa ltima a hacer cosas
con los dems y por ello encaja bien en el propsito de la nves-
tigacin social. Emle Durkheim (1951), uno de los primeros so-
cilogos, de nacionalidad francesa, fue uno de los primeros cen-
tffcos sociales en defender que esas negativas a participar en la
sociedad eran inherentemente sociales. Tienen causas sociales,
consecuencias sociales y significado sociaL
Lacategora de "personas que hacen cosas con los dems" ysu
categora concomitante de personas que se "niegan a hacer cosas
con los dems" incluyen entre ambas una gama amplia de fen-
menos. Esa generalidad es necesaria porque un examen ms cui-
dadoso del trabajo de los investigadores sociales muestra que sus
tpicos son diversos y casi ilimitados. Esta definicin funcional
de la sociedad nos dice poco, sin embargo, acerca de cmo dis-
tinguir la investigacin social de otras formas de hablar acerca
de la sociedad.
[Los investigadores sociales usan un lenguaje especial?
De manera alternativa, podra ser posible distinguir la investiga-
cin social de otras formas de hablar acerca de la sociedad debi-
do al lenguaje que usan los investigadores sociales cuando hablan
acerca de la sociedad (Laaarsfeldy Rosenberg, 1955). Algunos in-
vestigadores sociales argumentan que cuando hablan acerca de la
sociedad usan el lenguaje de las variables yde las relaciones entre
variables para describir patrones de accin, y que este lenguaje
distingue la investigacin social de otras formas de hablar acerca
de la sociedad (este enfoque general se estudiar en detalle en
el captulo 6).
Laconstruccin dela investigacin social
Por ejemplo, un investigador social puede argumentar que las
ciudades ms segregadas racialmente en los Estados Unidos tienen
las peores escuelas pblicas (o a la inversa, que las ciudades me-
nos segregadas racialmente tienen las mejores escuelas pblicas).
Esta afirmacin expresa una relacin entre dos variables, el gra-
do de segregacin y la calidad de las escuelas pblicas, e implica
una conexin causal: donde hay segregacin racial, existe menos
atencin y preocupacin por la calidad general de las escuelas
pblicas. Ambas variables son atributos de las ciudades de Esta-
dos Unidos.
Demanera ms general, una variable es alguna caracterstica
o aspecto general (como el grado de segregacin racial) que di-
fiere de un caso a otro dentro de un conjunto particular de casos
(como las ciudades de Estados Unidos). Las variables vinculan
conceptos abstractos con mediciones especficas. En elejemplo, el
investigador puede creer que loesencial para tener buenas escue-
las pblicas en ciudades racialmente diversas es un alto nivel de
interaccinracial. El concepto de interaccin racial, como la ma-
yora de los conceptos, es muy general y puede aplicarse en una
variedad de formas a entornos muy diferentes (por ejemplo, pases,
ciudades, centros comerciales, escuelas de secundarias y organi-
zaciones parecidas). Una manera en la que puede aplicarse este
concepto a ciudades rectalmente diversas es a travs de la varia-
ble segregacin racial (el grado en el cual diferentes razas viven en
sus propios vecindarios separados).
Una medicin es la construccin especfica de una variable a
partir de datos relevantes. La medicin "porcentaje de la pobla-
cin de una ciudad que vive en vecindades racialmente homog-
neas" es una de las posibles que pueden realizarse de la segregacin
racial. Cuanto mayor el porcentaje, mayor la segregacin. Hay
muchas otras mediciones ms complejas de la segregacin racial
(ezseMassev y Dentan 1993).
Para ver si es cierto que las ciudades ms segregadas racalmen-
te tienen las peores escuelas pblicas sera necesario medir ambas
variables: el grado de segregacin racial y la calidad de las escuelas
pblicas en cada ciudad. La calidad de las escuelas pblicas podra
41
CharlesC. Ragtn
medirse con los valores promedio de tests estandarizados, ndices
de estudiantes que consiguen graduarse o alguna otra medicin.
Una vez que hayan estudiado las dos variables, sera posible eva-
luar el vnculo entre ellas. Existe una correspondencia? Escier-
to que las ciudades que estn ms integradas racalmenre tienen
mejores escuelas pblicas? lEs cierto que las peores escuelas p-
blicas se encuentran en lasciudades ms segregadas racialmenre
En otras palabras, zestas dos caractersticas de las ciudades varan
conjuntamente o, como dicen los investigadores sociales, "cava-
ran"? Los investigadores sociales usan el trmino covariacin
para describir un patrn general de correspondencia.
La manera ms comn de evaluar la relacin entre dos varia-
bles es examinar la covariacn entre dos caractersticas a lo largo
de un conjunto de casos (como la segregacin racial y la calidad
de las escuelas pblicas entre ciudades estadounidenses). Cuando
decimos que dos variables se encuentran relacionadas, estamos
afirmando que existe algn patrn de covaracn. Si encontra-
mos el patrn esperado de covariacin entre las ciudades estado-
unidenses (los altos niveles de segregacin racial asociados a las
buenas escuelas pblicas), entonces podramos decir que las dos
variables covaran y usaramos mtodos cuantitativos (vase ca-
ptulo 6) para evaluar la consistencia de esa correspondencia. Los
investigadores sociales calculan correlaciones con el propsito de
evaluar la consistencia de un patrn de covaracn.
Por el mero hecho de que dos variables covaren a lo largo de
un conjunto de casos, ello no quiere decir necesariamente que una
sea la causa de la otra. Sin embargo, un patrn de covariacn
sistemtico puede ofrecerse como prueba para apoyar la idea o la
premisa de que existe algn tipo de conexin causal entre ellas. El
lenguaje de las variables y de las relaciones entre variables propor-
ciona una forma directa y penetrante de describir patrones gene-
rales de correspondencia. En el ejemplo que hemos dado, pueden
condensarse en un nico nmero pruebas empricas sobre muchas
ciudades, mediante una correlacin que describa la consistencia
de la covariacin entre dos mediciones (oasecaptulo 6).
42
LaWIlSlruccin de la investigacin social
Es cierto que el lenguaje de las variables y de las relaciones
entre variables aparece aqu y all en el discurso de la mayora de
la investigacin social Sin embargo, existen muchos investiga-
dores que no utilizan este lenguaje. Por ejemplo, un investigador
podra registrar la historia de un sistema de escuelas pblicas en
declive y considerar el impacto de la segregacin racial y de otros
factores raciales, sin tener que recurrir directamente al lenguaje
de las variables y de las relaciones entre ellas. Este examen se con-
centrara en el desarrollo de los acontecimientos: quin hizo qu
y cundo, por qu y cmo.
Igualmente, la observacin sistemtica (es decir, el trabajo de
campo) de una nica escuela en declive puede ser objeto de otro
estudio de un investigador social. Este tipo de trabajo, como es el
estudio histrico, podra no implicar el uso explcito del lengua-
je de las variables y de las relaciones entre ellas. En lugar deello,
podra esforzarse por revelar y representar "qu es lo que significa"
ser un estudiante o un profesor en esta escuela. A su vez, esta
comprensin podra ayudar bastante a los esfuerzos por vincular
la segregacin racial y la calidad de las escuelas pblicas.
Algunos investigadores sociales intentan no usar para nada el
lenguaje de las variables y de las relaciones entre variables. Creen
que este lenguaje interfiere con sus intentos por darle sentido a
la vida social, especialmente cuando el fin de lainvestigacin es
comprender cmo algo lleg a ser lo que hoyes (es decir, realizar
una investigacin sobre los orgenes histricos) o comprender
que algo es una experiencia vital (es decir, realizar una investiga-
cin sobre cmo las personas contemplan sus vidas y sus mundos
sociales).
Aunque algunos cientficos sociales evitan usar el lenguaje de
las variables, muchas personas fuera de las ciencias sociales lo usan
regularmente. Los investigadores sociales no tienen un monopo-
lio sobre la interpretacin de la vida social mediante variables y
sus relaciones. Muchos periodistas usan este lenguaje, por ejem-
plo, cuando analizan las diferencias entre una situacin y las que
la suceden, o cuando hablan acerca de tendencias y problemas
sociales. Por ejemplo, un periodista que analizase el reciente esta-
4J
Charles C. Ragin
llido de violencia en una ciudad importante podraobservar que
las ciudades con problemas ms serios de drogas tienen tambin
mayores ndices de crmenes violentos. Los legisladores yotras r ~
sanas que rutnariamenre son usuarios de los escritos de los cien-
tficos sociales tambin usan este lenguaje. Incluso los polticos
y los ministros lo usan, especialmente cuando quieren avisamos
de los oscuros das que tenemos ante nosotros o de las tendencias
actuales que estn generando cambios no queridos o peligrosos.
Debe admitirse tambin que el lenguaje de las variables yde las
relaciones entre variables no es un lenguaje especial. Esta forma
de describir la vida social se usa tambin en nuestra vida corda-
na. Por ejemplo, podemos decir que se aprende ms en clases ms
pequeas, o que disfrutamos ms los acontecimientos deportivos
cuando el resultado es apretado, o que las familias que viven en
reas rurales estnms unidas o que los polticos locales se ocupan
de problemas reales mientras que los polticos nacionales lo hacen
de los problemas que tienen buenas audiencias en televisin. En
cada uno de estos ejemplos, hay dos variables que se relacionan.
En el primero, por ejemplo, se defiende que cunto aprenden los
estudiantes (una variable que puede cuantificarse con pruebas
empricas objetivas) est influenciado por otra variable mensura-
ble, el tamao de la clase. Esta forma de describir y comprender la
vida social no es en ningn caso un dominio privado de los cien-
tficos sociales o de los investigadores sociales.
El mtodo cientfico es lo que caracteriza
a la investigacin social?
Latercera respuesta convencional a la pregunta de qu es lo que
permite diferenciar la investigacin social es la idea de que los
investigadores sociales siguen el "mtodo cientfico", mientras
que la mayora de las otras personas que nos hablan acerca de la
sociedad, como los periodistas, no lo hacen. Esta respuesta hara
que la investigacin social se pareciera bastante a la investigacin
en las ciencias duras como la fsica. El progreso en los campos de
las ciencias duras se ve guiado principalmente por experimentos,
44
Laconstruccin de la inveltgacin social
frecuentemente realizados en laboratorios. Si la investigacin so-
cial puede afirmar que tiene el mismo plan cientfico general que
el de las ciencias "duras", entonces se beneficiara en parte de la
legitimidad de ellas como forma de indagar verdades cientficas.
Al menos, esto es lo que piensan aquellos que defienden que el
uso del mtodo cientfico distingue a la investigacin social de
otras formas de hablamos acerca de la sociedad.
El ncleo del mtodo cientfico se refiere a la formulacin y
la comprobacin de hiptesis. Lamejor forma de comprender
qu es una hiptesis es como una conjetura razonada acerca de
lo que el investigador espera encontrar en un conjunto particular
de pruebas empricas. Es una conjetura "razonable", en el sentido
de que se basa en el conocimiento del investigador del fenme-
no que est estudiando y en su comprensin de las ideas o teoras
sociales relevantes (vase a continuacin la seccin sobre el an-
lisis de la teora social). Los investigadores sociales desarrollan a
menudo hiptesis mediante el estudio de las obras escritas y la
investigacin de otros cientficos sociales. Esos escritos no tratan
slo de investigaciones sobre temas especficos, sino tambin so-
bre teoras relevantes. Los cientficos sociales usan estos escritos
en combinacin con aquello que ya conocen o pueden aprender
acerca de su objeto de investigacin para formular hiptesis. Por
lo general, las hiptesis se formulan como proposiciones acerca
de las relaciones esperadas entre dos o ms variables, entre un
conjunto o categora concreta de casos.
En general, una hiptesis implica la deduccin de una pro-
posicin o expectativa especfica a partir de un argumento o idea
terica general. Es un acto mental que se basa en el conocimiento
ya existente. Por ejemplo, un investigador podra estar interesado
en el impacto de la ocupacin profesional en el comportamiento
de los votantes, especialmente en lasdiferencias polticas entre los
trabajadores industriales que interactan nicamente con mqui-
nas, en comparacin con aquellos que deben interactuar conotros
trabajadores para coordinar la produccin. Adems de los muchos
estudios sobre el comportamiento electoral de los votantes, el in-
vestigador podra consultar tambin las ideas de Karl Marx (1976)
45
Charles C. Ragin
sobre el trabajo yla conciencia de clase que se explican en su obra
en tres volmenes, Das Kapital (El capital), lasideas de Max Weber
(1978) acerca de las clases sociales en Economy and Saciety y las
ideas de los acadmicos modernos como Seyrnour Lpset (1982)
y Erc Wright (1985). Despus de consultar todos los estudios y
escritos tericos relevantes, el investigador podra deducir una
hiptesis especfica: los trabajadores industriales estadouniden-
ses que interactan ms con mquinas votan menos y con menor
frecuencia que los trabajadores industriales que interactan con
otros trabajadores durante su jornada, pero cuando votan, lo ha-
cen de manera consistente por el Partido Demcrata.
Despus de formular una hiptesis, los investigadores sociales
recopilan datos relevantes para la misma y luego la comprueban
a partir de los datos que han recogido. Esa comprobacin incluye
normalmente un examen de los patrones presentes en los datos
para ver si coinciden adecuadamente con los patrones previstos
en las hiptesis. Los anlisis de los datos pueden apoyar o refutar
las hiptesis. Lo normal es que el anlisis de los datos sugiera
tambin qu revisiones de las hiptesis pueden explorarse en un
estudio futuro.
La informacin para comprobar las hiptesis podra recogerse
de una variedad de formas (por ejemplo, con entrevistas telefni-
cas, encuestas por correo u otras actividades similares). Una vez
recogida esa normacin, el investigador podra usar los mtodos
estadsticos para comprobar las hiptesis. El investigador compa-
rara las dos categoras de trabajadores industriales usando como
criterios sus diferentes historiales de voto (cun a menudo votan
y por quin votan) para ver si existen diferencias sustanciales en-
tre los dos grupos que su hiptesis pueda explicar.
El examen de los datos tiene consecuencias importantes pa-
ra las ideas que se usaron para generar las hiptesis. Por ejemplo,
a partir de las pruebas empricas recogidas recientemente, el in-
vestigador podra concluir que estas ideas necesitan rectficarse
bastante. El uso de pruebas empricas para formular o reformular
las ideas generales se conoce como induccin. La induccin es
un proceso por el cual se evalan las consecuencias que tienen
46
Laconstruccin de la investigacin social
las pruebas empricas --especialmente el de las nuevas pruebas
empricas combinadas con las pruebas empricas existentes- pa-
ra las ideas generales.
En el mtodo cientfico, ladeduccin y la induccin actan
conjuntamente. La hiptesis se deriva de la teora y del conoci-
miento existente acerca del objeto de investigacin. Se renen o
recogen los datos relevantes para la hiptesis y con ellos se valora
su exactitud. El nuevo conocimiento que se genera a travs de
estos esfuerzos puede usarse entonces mediante el proceso de in-
duccin para ampliar, refinar o reformular lasideas existentes. En
resumen, la deduccin comienza con ideas generales y lasaplica a
continuacin a las pruebas empricas. En contraste, la induccin
comienza con las pruebas empricas y valora cules son sus con-
secuencias para las ideas abstractas.
El mtodo cientfico impone que los investigadores sigan los
siguientes pasos especficos:
estudio de lasobras relevantes;
formulacin de una hiptesis;
desarrollo de un diseo de investigacin;
recoleccin de datos;
anlisis de los datos de la manera sealada por la hip-
tesis.
Los datos apoyan o refutan la hiptesis. El mtodo cientfico
funciona mejor cuando de las diferentes teoras pueden deducirse
hiptesis opuestas. Cuando se deducen hiptesis diametralmente
opuestas a partir de dos o ms teoras, entonces el anlisis de los
datos relevantes proporciona una prueba decisiva o "crucial" de
esos argumentos opuestos. Ambas teoras no pueden ser susten-
tadas por los mismos datos si realizan predicciones opuestas.
Por ejemplo, si una de las teoras predice que las economas
nacionales que se ven sujetas a una mayorregulacin estatal (nor-
mas y restricciones acerca de lo que pueden hacer las empresas)
deberan tener mayores ndices de crecimiento cuando el comer.
cio mundial se desploma y una segunda teora predice que las
47
CharlesC. Ragin
economas nacionales sujetas a una menor regulacin deberan
tener un mejor desempeo bajo esas condiciones, entonces el
examen de los datos relevantes sobre las economas nacionales
debera permitir obtener una prueba decisiva de estos argumentos
enfrentados.
Aunque hay muchos investigadores sociales que usan el m-
todo cientfico tal y como se ha descrito aqu, hay otros que no lo
hacen. Por ejemplo, algunos cientficos sociales (vase, por ejem-
plo, Smth1987) creen que la cosa ms importante que puede ha-
cer un cientfico social es darle voz a los grupos marginados en la
sociedad: contar las historias de aquellos que han sido arrojados a
los mrgenes de la sociedad por los dems (vase captulo 2).
Douglas Harper (1982) pas meses conduciendo vehculos de
carga y llevando de un lado a otro a "vagabundos", hablando con
ellos y hacindoles fotos, con el propsito de elaborar una repre-
sentacin de sus vidas. Cuanto mayor sea el papel de las teoras e
ideas preexistentes en un proyecto de este tipo, ms bloqueadas
se vern las voces de los sujetos de investigacin por las ataduras
que la ciencia dura impone a los fenmenos sociales elusivos. Las
voces de los sujetos se pierden cuando el altavoz de la teora de
la ciencia social ahoga a todos sus competidores. Esta manera de
razonar es inconsistente con la lgica del mtodo cientfico que
subraya la necesidad de comprobar las hiptesis.
Merece la pena observar tambin que no es fcil seguir el m-
todo cientfico en la investigacin social, aun si el findel invest-
gador es ceirse estrictamente a este marco. Casi todas las teoras
cientficas sociales son abstractas, vagas e inconsistentes, y es di-
ficil deducir hiptesis claras de ellas. No es extrao que una teo-
ra se formule de una manera tan vaga que sea posible deducir de
ella explicaciones contradictorias.
Adicionalmente, cuando los anlisis de los datos que se usan
para comprobar una hiptesis no la apoyan, la mayora de los in,
vestigadores son reticentes a la hora de concluir que la teora que
estn comprobando est equivocada. En lugar de ello, sealan
normalmente la inadecuacin de los datos, la imposibilidad de
medir fenmenos sociales con precisino cualquier otro problema
48
Laconstruccin de la investigacin social
prctico. Por ltimo, se sabe que los investigadores sociales buscan
muchas veces en sus datos patrones interesantes, con indepen-
dencia de cul sea la hiptesis inicial. Por lo general, este proceso
de descubrimiento consigue utilizar mejor un conjunto de datos
que el seguimiento estricto de los requisitos del mtodo cientfi-
co (Diesing 1971).
Como otros que nos hablan acerca de la sociedad, la mayora
de los cientficos sociales dedicansus energas a intentar darle sen-
tido a la vida social, recurriendo para ello a cualquier estrategia y
procedimiento que les parezca ms tily apropiado para las cues-
tiones que se plantean. Se preocupan menos {XJr seguir los pasos
estrictos del mtodo cientfico en sus esfuerzos, que por construir
representaciones bien fundamentadas de la vida social.
Para resumir la discusin acerca de las perspectivas conven-
cionales sobre ladiferenciacin de la investigacin social: los in,
vestgadores sociales no tienen una forma especial de definir la
sociedad, al menos no una forma en la que todos ellos estn de
acuerdo. Ni tampoco tienen una manera especial de hablamos
sobre la sociedad en la que todos coincidan. Y aunque muchos
cientficos sociales respetan el mtodo cientfico, no todos ellos
siguen sus dictados estrictamente y algunos los ignoran totalmen-
te. Es cierto que los investigadores sociales han intentado conms
ahnco que otros definir la sociedad y la vida social y que tienden
efectivamente a usar el lenguaje de las variables y de las relaciones
entre variables ms que cualquier otra persona. Adems, muchos
de ellos comprueban en la prctica las hiptesis sujetndose a la
aplicacin de reglas sistemticas. Pero estas no son caractersticas
definitorias de la investigacin social. Ms bien, deben verse como
tendencias de la investigacin social.
LA INVESTIGACIN SOCIAL y OTRAS FORMAS
DE REPRESENTAR LA VIDA SOCIAL
Adems de los investigadores sociales, (osnovelistas yotros escri-
tores, periodistas, fotgrafos y cineastas que realizan documenta-
les, as como una multitud de otros sujetos, construyen represen-
49
Charles C. Ragin
taciones que nos hablan sobre la sociedad. Todos ellos se dedican
a estudiar las variaciones de lavida social: lo que la gente hace
y se niega a hacer conjuntamente. lEs posible distinguir lo que
hacen los investigadores socales de estas otras formas de hablar
sobre la sociedad?
Consideremos primero a los cineastas que filman documenta-
les. En cierto sentido, losque realizan estos documentales parecen
estar ms preocupados que los investigadores sociales por lacons-
truccin de representaciones vlidas de la vida social. Cuando los
investigadores socialesrepresentanla sociedad, usan habitualmen-
te tablas ygrficosque condensany simplificanlaenorme cantidad
de pruebas empricas que han recogido. Cuando un investigador
afirma, por ejemplo, que las personas que tienen ms educacin
tienden a ser ms tolerantes polticamente, la conclusin podra
resumir informacin sobre miles de personas que aparecen en una
encuesta. Losinvestigadores sociales pueden seleccionar una ci-
ta o dos para extraer una conclusin que se basa en el anlisis de
cientos de horas de entrevistas grabadas cara a cara. En la mayo-
ra de las representaciones sociocientficas, el investigador social
explica en detalle cul es su intetpretacinde las pruebas empricas
que ha usado para construir su representacin de la vida social.
Los documentalistas, en contraste, intentan presentar gran
parte de sus pruebas empricas tal cual las recogen, muchas veces
sin comentar directamente su significado o importancia. Aunque
es cierto que los documentalistas seleccionanqu escenas mostrar
y que luego las ordenan en una secuencia, la propia representa-
cin se construye a partir de grabaciones reales. Tambin muchos
documentalistas evitan realizar interpretaciones escritas o ver-
bales de las pruebas empricas que se presentan. As, aunque los
documentales, al igual que todas las representaciones de la vida
social, reflejan los fines y las intenciones de sus creadores, estas
representaciones contienen con frecuencia un menor nivel de in-
terpretacin de las pruebas empricas, yen la mayora de los casos
contienen una proporcin mayor de todas las pruebas empricas
originales que fueron recogidas en comparacin con las represen-
taciones construidas por los investigadores sociales. Los especta-
50
La construccin de lainve.ltigacin social
dores de los documentales extraen muchas veces sus propias con-
clusiones de la representacin de lo social que tienen ante s, sin
que intervenga el documentalista. En contraste, losinvestigadores
sociales normalmente declaran abiertamente cules son sus pro-
pias conclusiones y organizan con cuidado sus representaciones
acerca de esas conclusiones que declaran abiertamente.
En el otro extremo, consideremos el trabajo de los novelistas.
Algunos novelistas se esfuerzan por escribir historias tan realistas
como sea posible. Crean ficcin, pero sus ficciones son represen-
taciones crebles de la vida social, representaciones que muchas
veces van directamente al centro de lo que significa vivir en un
mundo social complejo. Imaginemos a un novelista preocupado
por las cuestiones relativas a la raza en el sur de Estados Unidos.
Basa su novela o su experiencia de las relaciones sociales en la
historia de un nio que crece en el profundo Sur durante los aos
cincuenta. Quiere capturar la esencia de qu es lo que significaba
esa experiencia tanto como sea posible. Gran parte del libro po-
dra basarse en experiencias reales, en acontecimientos verdade-
ros, pero otra gran parte del libro podraser pura ficcin tambin,
acontecimientos inventados por el autor. A pesar de ello, estas
ficciones podran capturar mucho mejor la esencia de lo que era
vivir realmente en el Sur durante este periodo de lo que tal vez
pudiera hacerlo un relato cuidadoso de los verdaderos aconte-
cimientos. En resumen, mediante la elaboracin de ficciones, el
novelista podra capturar mejor la realidad, el carcter real de la
raza durante ese periodo que lo que lo hara un relato directo de
los acontecimientos relevantes de su niez.
En un extremo est el documental, las representaciones basa-
das en cortes grabados de la vida social. En el otro extremo est la
novela, la creacin de una ficcin imaginativa. Ambas formas de
representar la vida social tienen importantes fortalezas que slo
rara vez se ven en la investigacin social. En cierto sentido, la in-
vestigacin social sera impotente al compararse con estas otras
expresiones ms dramticas de representacin de lo social.
Pero realmente no esperamos encontrar esas cualidades en la
investigacin social. No esperamos que los investigadores socia-
51
Charles C. Ragin
les nos presenten montaas de datos. De hecho, el investigador
social que simplemente presenta montaas de datos se considera
un mal investigador porque no completa su trabajo. Ni tampoco
queremos que los investigadores sociales elaboren deliberadamen-
te ficciones para resaltar los aspectos que les parezcan importan-
tes. El investigador social que pn;senta a propsito ficciones como
verdades se considera deshonesto y si se le descubre hacindolo
se le acusar de violar la tica profesional.
Desde la perspectiva de la mayora de los investigadores socia-
les, la representacin de la vida social que se ofrece en una novela
est sobreelaborada en comparacin con la que produce la cien-
cia social, porque en la novela la representacin va mucho ms
all de las pruebas empricas disponibles. Las representaciones
construidas por los investigadores sociales estn ms elaboradas
y condensadas que aquellas que se ofrecen en los documentales
y menos elaboradas que aquellas que se crean en las novelas. Al
menos ese es el punto medio afortunado que la mayora de los in-
vestigadores sociales se esfuerza por conseguir: ir ms all de los
datos sin procesar y proporcionar una clara interpretacin de las
pruebas empricas, pero sin entrar en el reino de la ficcin.
A este respecto, la investigacin social se parece bastante al
periodismo. Los periodistas procesan y condensan informacin
acerca de la vida social, pero tambin intentan evitar construir
ficciones. Entre las muchas formas de hablamos acerca de la so-
ciedad que podran compararse con la investigacin social, el Pe-
riodismo ofrece la comparacin ms cercana y ms fructfera.
EL PERIODISMO Y LA INVESTIGACIN SOCIAL:
SUS PARECIOOS
Los periodistas escriben acerca de lo que ocurre en la sociedad.
Representan la vida social. Lo normal es que informen acerca de
acontecimientos actuales, pero tambin escriben historias que
ofrecen perspectivas histricas e interpretaciones profundas. Los
periodistas deben tambin abordar las principales tendencias y
problemas sociales, y no nicamente las noticias de actualidad y
51
Laconstruccin dela investigacin S(x:ia.l
a veces esos informes son muy parecidos a los informes de nves-
tigacin de los cientficos sociales. De la misma manera que lo
hacen los investigadores sociales, los periodistas se especializan
tambinen algunas reas temticas yse concentran en los aconte-
cimientos polticos, en las tendencias econmicas, en las cuestio-
nes relativas a las mujeres, en informar sobre la vida cotidiana, en
analizar los principales problemas y acontecimientos internacio-
nales yen otros temas parecidos. Virtualmente, todos los aspectos
de la vida social pueden ser objeto de la actividad periodstica. Si
la gente est dispuesta a leer acerca de un tema, los periodistas
escribirn sobre l.
Conindependencia del tema del que se ocupen, los periodistas
deben enfrentarse al mismo problema en relacin con la "pruebas
empricas" o los "hechos". El problema es similar al de los investi-
gadores sociales, que tienen que enfrentarse a los "datos". Al igual
que los investigadores sociales, los periodistas recogen cantidades
enormes de informacin que podran convertirse en pruebas em-
pricas de un informe. Tienen que decidir qu es relevante como
evidencia e identificar las pruebas ms relevantes dentro de ella.
Este proceso de recogida y seleccin de pruebas empricas va de
la mano del desarrollo del objeto principal de la investigacin y
el informe. Segn el infonne se va convirtiendo en un producto
acabado, que va tomando en la mente del periodista la forma de
un relato, el conjunto de pruebas empricas se hace ms selectivo
y ms preciso. Lasideas iniciales se convierten en pistas. Algunas
de esas pistas dan fruto y se siguen con decisin. El relato va to-
mando forma. Montones de pruebas empricas y relatos potencial-
mente posibles se dejan a un lado.
Eso tambin es cierto para la investigacin social. Los cient-
ficos sociales deben seleccionar una parte de la enorme cantidad
de informacin que ofrece la vida social y construir sus represen-
taciones a partir de fragmentos de esa informacin cuidadosamen-
te seleccionados. La recoleccin de datos (es decir, el proceso de
recoleccin de pruebas empricas) es necesariamente selectiva y
todava lo es ms segn progresa la investigacin. El investigador
puede comenzar con unas pocas ideas (por ejemplo, conceptos
53
Charles C. Regn
gua; vasecaptulo 4) y tal vez con una o dos hiptesis de trabajo.
Estas ideas determinan los esfuerzos iniciales de recoleccin de
datos. Segn se va sabiendo ms acerca del tema, a travs de los
datos recogidos o del anlisis de los datos, la investigacin se va
encauzando yse dejan menos caminos abiertos. A medida que los
resultados toman forma en la mente del investigador, gran parte
de lo que inicialmente se pens que era importante se descarta
por considerarse irrelevante.
Ambos, los cientficos sociales y los periodistas, descubren al
final que gran parte de las pruebas empricas que recogieron al co-
mienzo de la investigacin fueron producto de pistas falsas y que
podran haber sido mucho ms eficientes en la recogida de pruebas
empricas si hubieran sabido desde el inicio lo que saben al final de
la investigacin. La recogida de pruebas empticas es necesaria-
mente selectiva, porque potencialmente existe una cantidad infi-
nita de pruebas empricas. Sin embargo, tanto los periodistas como
los investigadores sociales descubren que, en ltima instancia, no
pueden usar todas las pruebas empricas que han recogido.
Esta necesidad de recolectar las pruebas empricas de manera
selectiva origina un gran peligro tanto para el periodismo como pa-
ra la investigacin social. A veces, lo que puede ser una pista falsa
no se reconoce como tal y puede convertirse en elobjeto principal
de atencin o, cuando menos, en la parte ms importante de la
investigacin. Las pistas falsas plantean serios problemas para el
periodismoy la investigacin social, ya que pueden estar sesgadas
por el conocimiento generalmente aceptado, los estereotipos y las
interpretaciones ordinarias, cotidianas, de la vida sociaL Por ejem-
plo, hay dos imgenes comunes del varn afroamericano, la del
adolescente peligroso que vive en un gueto del centro urbano y la
del profesional joven emprendedor exitoso. Como seala Mitchell
Duneier (1992) en Sum's Table, ambas imgenes son creaciones de
los medios de comunicacin y tienen poco que ver con la vida de
la mayora de los hombres afroamericanos. La investigacin o el
periodismo que recurran a estas imgenes como punto de partida
fracasarn a la hora de conseguir representaciones vlidas de las
experiencias de la mayora de los varones afroamericanos.
54
Lawnotruccin de la investigacin social
Otro problema es el simple hecho de que las personas objeto
de estudio para un periodista o para los investigadores sociales
pueden estar intentando engaamos inconsciente o delberada-
mente cuando se les hacen preguntas. Loscientficos sociales ylos
periodistas se esfuerzan por conseguir pruebas empricas vlidas.
Para los periodistas, ese esfuerzo se describe frecuentemente co-
mo un intento por informar "nicamente acerca de los hechos" o,
al menos, por equilibrar opiniones diferentes sobre unos mismos
hechos. Los periodistas cruzan entre s diferentes fuentes y su es-
fuerzo por detectar el engao les exige una constante vigilancia.
Despus de todo, las partes interesadas pueden tener mucho que
ganar si su versin de los "hechos" es aceptada por el periodista y
acaba mostrndose en los medios de comunicacin como la ni-
ca versin cierta de los mismos.
Mientras que los investigadores sociales no son usualmente
vctimas del engao directo, deben prestar atencin al prejuicio,
la distorsiny el encubrimiento de la misma manera que lo hacen
los periodistas. Por ejemplo, aunque podra parecer que determi-
nar el porcentaje de homosexuales entre los varones adultos en los
Estados Unidos es algo simple, los investigadores sociales ofrecen
una variedad de respuestas, que va de menos del 2% a cerca del
10% (los estudios ms recientes tienden a ofrecer las estimaciones
ms bajas). Hay varias razones para que exista esta variabilidad;
una de ellas, con seguridad, es la reticencia de las personas a ha-
blar de manera abierta de su comportamiento sexual.
Los "hechos sociales" pueden ser tan inasibles como lo pueda
ser lograr un periodismo imparcial. En consecuencia, las dos acti-
vidades tienen una obsesin comparable con la "verdad" o validez,
que es como los investigadores sociales llaman a la verdad. En el
periodismo, la obsesin por la verdad se expresa mediante una pre-
ocupacin por publicar nicamente la informacin que sea com-
probable. Por ello, los periodistas estn muy preocupados por com-
probar los hechos y la autoridad de sus fuentes de informacin.
La preocupacin de los investigadores sociales por la validez
puede verse en sus esfuerzos por verificar que sus procedimientos
de recoleccin de datos yde medicin funcionan de la manera que
55
Charles C. Ragn
afirman. Losinvestigadores que intentan determinar el porcentaje
de homosexuales entre los varones adultos en los Estados Unidos,
por ejemplo, tenen que enfrentarse a una variedad de circunstan-
cias que amenazan la validez de sus procedimientos de medicin.
Las personas que tienen vidas sexuales ms variadas, por ejemplo,
suelen estar ms predispuestas a hablar acerca de su vida sexual
o a rellenar cuestionarios sobre su comportamiento sexual. Este
sesgo o prejuicio incrementa, sin duda, la estimacin del porcen-
taje de homosexuales a partir de los datos de la encuesta. Por ello,
los investigadores deben imaginar alguna forma de abordar esta
amenaza a la validez de sus procedimientos de medicin y de sus
estimaciones acerca del porcentaje de homosexuales.
Otro parecido entre los periodistas y los investigadores socia-
les es que deben analizar yordenar las pruebas empricas antes de
que puedan ofrecer sus representaciones de la vida social para el
consumo general (por ejemplo, en forma de noticias o de informes
de investigacin). Segn se van recogiendo y seleccionando las
pruebas empricas, el investigador intenta darles sentido. El an-
lisis continuo de las pruebas empricas simplifica la tarea de saber
qu es lo que se tiene que recoger a continuacin. Una vez que la
recoleccin y la seleccin de las pruebas empricas se han comple-
tado, se profundiza en el anlisis de las mismas. Un anlisis minu-
cioso de las pruebas empricas es una actividad previa importante
para preparar su presentacin en un informe, tanto en el perio-
dismo como en la investigacin social
Para representar la vida social, los investigadores sociales y los
periodistas realizan conexiones entre sus datos. Cuando un perio-
dista reconstruye la historia de un escndalo poltico, por ejem-
plo, las conexiones entre los hechos y el tiempo son vitales para
la representacin del escndalo. Importa quin dijo o quin hizo
tal cosa y cundo. El fin del anlisis es realizar estas conexiones.
En la investigacin social, las conexiones son frecuentemente de
naturaleza causal. Un anlisis de un sector de la ciudad en dete-
rioro, por ejemplo, podra concentrarse en las fuerzas sociales y
econmicas a largo plazo que lo causan.
Los periodistas analizan sus pruebas empricas para asegurarse
de que se realizan las conexiones debidas. Tras haberlo hecho, las
56
Laconstruccin de la investigacinsocial
ordenanpara su presentacin en un informe. Los lectores quieren
saber qu es lo que ha ocurrido a grandes rasgos, cul sera la sn-
tesis final de las pruebas empricas que realiza el periodista, y no
tienen inters en conocer cada prueba individual del conjunto de
pruebas recogidas por el periodista durante elcamino que recorri
antes de que las resumiera en sus informes de investigacin. Tam-
poco es posible incluir toelaslas pruebas empricas que ha recogido
el investigador social cuando ste comunica sus conclusiones. Las
pruebas empricas que se presentan en el informe de investigacin
sern un subconjunto escogido del total de pruebas recogidas, las
cuales a su vez no sern sino un subconjunto escogido del gigan-
tesco volumen potencial de pruebas empricas.
Las semejanzas entre el trabajo de los periodistas y el trabajo
de los investigadores sociales son sorprendentes. Es necesario pa-
ra ambos recoger de manera selectiva pruebas empricas que sean
relevantes para las cuestiones especficas que se plantean. A con-
tinuacin, las analizanyseleccionan un subconjunto de esas prue-
bas empricas que han recogido con el propsito de elaborar un
informe. El informe es en s mismo un intento por construir para el
lector lasconclusiones a las que hallegado el investigador a partir
de las pruebas empricas. Las pruebas empricas se ordenan y con-
densan de tal manera que ilustren las conclusiones del investiga-
dor. En efecto, el investigador organiza para el lector una parte
de las pruebas empricas recogidas, que slo supone una pequea
fraccin de las pruebas empricas potenciales. Por ello, tanto en la
investigacin social como en el periodismo, las representaciones
de la vida social (los productos finales de los esfuerzos por hablar-
nos acerca de la sociedad) se condensan en descripciones estruc-
turadas de conformidad con las ideas del investigador. Estas re-
presentaciones surgen de un dilogo sistemtico entre las ideas
del investigador y las pruebas empricas.
DE QU MANERA ES DIFERENTE LA INVESTIGACIN SOCIAL
Los periodistas escriben para audiencias amplias, usualmente para
el pblico lector en general. Esperan llegar a tanta gente como sea
57
Charles C. Ragin
posible. Laaudiencia principal de los investigadores sociales, en
contraste, son los cientficos sociales y otros profesionales. Mu-
chos investigadores sociales esperan alcanzar, eventualmente, a
cualquier lector ordinario con sus descubrimientos y sus ideas, y
algunos investigadores sociales escriben para estas audiencias.
Pero la mayora de los investigadores sociales esperan alcanzar a
esa audiencia general de forma indirecta, a travs del trabajo de
otros, como los periodistas y los escritores contratados que usan
en sus trabajos las ideas de los investigadores sociales.
Laimportancia de esta diferencia puede verse con claridad en
el trabajo de los cientficos sociales que escriben para diferentes au-
diencias especficas. Cuando laaudiencia principal son cientficos
sociales y otros profesionales, los investigadores destacan, entre
otras cosas, los aspectos tcnicos de su investigacin y el lugar que
ocupa su obra dentro de un trabajo acadmico de investigacin
especifico, es decir, cul es su relacin con el trabajo de otros que
han investigado esos mismos tpicos u otros similares. Cuando
estos mismos investigadores escriben para el pblico general, sin
embargo, por 10general dejan a un lado los aspectos tcnicos de
la investigacin y la discusin del trabajo de los dems (estudio
de las obras acadmicas) y se concentran en lugar de ello en la
relevancia que tienen los descubrimientos realizados en su propia
investigacin para las preocupaciones del pblico en general.
Lo que queremos decir con lo anterior no es que la naturaleza
de la audiencia a la que va dirigida el texto modele la naturaleza
de la representacin, aunque ello es ciertamente una reflexin
importante. Ms bien, lo que se quiere sealar es 10caractersti-
co de la manera sococenrffca de representar la vida social. Lo
caracterstico de la manera sococentffica de hablarnos acerca
de la sociedad es ms evidente cuando se examinan las represen-
taciones de la vida social producidas por los cientficos sociales
para otros cientficos sociales, especialmente teniendo en cuenta
el hecho de que los cientficos sociales consideran que es su res-
ponsabilidad profesional supervisar y evaluar la calidad de las re-
presentaciones del resto de los cientficos. Es importante, por lo
tanto, estudiar cmo (os cientficos sociales construyen esas re-
presentaciones.
58
Laconstruccin de la investigacin .acial
Qu es lo que hace que una representacin de la vida social
sea especialmente relevante para los cientficos sociales? Dema-
nera sinttica, las audiencias sococentfcas esperan que las re-
presentaciones sococentfficas:
se ocupen de fenmenos que sean socialmente relevantes
de alguna manera;
sean relevantes para la teora social, directa o indirecta-
mente;
estn basadas en un gran nmero de pruebas empricas ade-
cuadas y seleccionadas de manera consciente con un fin, o que
las incorporen;
sean producto de alguna forma sistemtica de anlisis de
esas pruebas empricas.
Aunque algunas de estas caractersticas se encuentran en mu-
chas representaciones periodsticas de la vida social, es normal que
todas ellas se encuentren en la mayora de las representaciones
sococentfcas. Debido a que las representaciones sococentfi-
cas de la vida social tienen estas cuatro caractersticas, tienden a
estar ms fundamentadas en las ideas y las pruebas empricas que
otras clases de representaciones. En ltima instancia, es precisa-
mente esta fundamentacin slida en las ideas y en las pruebas
empricas la que hace que estas representaciones sean especial-
mente relevantes para los cientficos sociales.
Los investigadores sociales se ocupan de fenmenos
que son socialmente relevantes
Gran parte de las cosas de las que se ocupan los cientficos sociales
son socialmente relevantes por el mero hecho de que son de carc-
ter general. Los cientficos sociales se ocupan de todo tipo de ndi-
ces yporcentajes, por ejemplo, de aquellos usados para caracterizar
a un gran nmero de personas (la tasa de homicidio, el porcenta-
je de votantes y fenmenos parecidos) y estudian la variacin de
estos ndices (por ejemplo, por qu algunos grupos asesinan ms
59
Lnarle, c. Ragin
que otros, por qu algunos grupos sociales votan ms que otros y
as con otras cuestiones). A veces, los ndices y los porcentajes se
comparan entre pases (por ejemplo, lastasas de mortalidadnfan-
ti] de los pases asiticos en comparacin con las de los pases lat-
noamericanos). Aunque un nico asesinato puede ser relevante
para la teora en algn sentido, los actos cotidianos y frecuentes
se estudian ms a menudo en relacin con poblaciones grandes,
como se hace mediante los ndices y los porcentajes.
Sin embargo, no es slo la generalidad y la posibilidad de es-
tudiar ndices lo que hace que los fenmenos sociales sean social-
mente relevantes. Algunos fenmenos son relevantes no porque
sean comunes, sino porque son raros, nusuales o extremos en
algn sentido. Un investigador podra estudiar una empresa, por
ejemplo, que intenta mantener una estructura completamente
igualitaria, en la cual nadie da rdenes a ninguna otra persona.
Cmo se consigue que se hagan las cosas en esa organizacin? O
un investigador puede estudiar un pas con una gran diversidad
tnica y cultural, pero poco conflicto tnico. Cmo se controla
el enfrentamiento tnico? Otro investigador podra estudiar un
grupo de inmigrantes pobres que se asimila dentro de la poblacin
general con rapidez y supera el prejuicio extremo contra ellos, ob-
teniendo tambin ganancias econmicas enormes. Cmo pudie-
ron hacerlo cuando tantos otros grupos de emigrantes luchanpara
conseguir lo mismo y fracasan? Finalmente, otro investigador po-
dra estudiar lasmujeres que intentan pasar por hombres y consi-
guen hacerlo; qu es lo que ganan?, Zqu es lo que pierden?
Merece la pena estudiar estos fenmenos porque son nfre-
cuentes. No obstante, se estudian debido no slo a su inters es-
pecial, sino tambin porque son relevantes para lo que los inves-
tigadores sociales piensan acerca de lo que es ms comn y, por
consiguiente, suponen un desafo a sus presunciones bsicas acer-
ca de la vida social.
Los fenmenos sociales pueden seleccionarse tambin para su
estudio por su importancia histrica. Entender la esclavitud, por
ejemplo, es de crucial relevancia para comprender e interpretar
el fenmeno de la raza en los Estados Unidos hoy en da. Lo mis-
mo ocurre cuando se intentan comprender las relaciones entre
60
La construccin de la investigacin social
los Estados Unidos y sus vecinos latinoamericanos, especialmente
Mxico y Puerto Rico, lo que es esencial para comprender a los
hispanos en Estados Unidos. Una de las claves para entender la
sociedad estadounidense con posterioridad a la Segunda Guerra
Mundial es la "Bomba" y otras armas nucleares y la percepcin
colectiva de su potencial destructivo. Las ideas estadounidenses
acerca del ejrcito y de la vida militar fueron muy influenciadas,
en general, por la experiencia de la guerra de Vietnam y, ms re-
cientemente, {XIr la guerra del Golfo. En resumen, muchos de los
diferentes aspectos de nuestra historia tienen un impacto sobre
quines somos hoy en da. Es dificil saber y comprender la soce-
dad estadounidense sin explorar el impacto que ha tenido su hls-
toria en ella.
Los investigadores sociales conectan su trabajo
con la teora social
Las representaciones sociocientficas de la vida social casi siem-
pre se ocupan de la teora social de alguna fauna. Un estudio de
las tasas de homicidio es relevante para las teoras del conflicto
social. Un estudio de las mujeres que se visten e intentan pasar
por hombres es relevante para las teoras que se ocupan de las di-
ferencias de gnero y su conexin con el poder. Pero, zqu es la
teora social?
La mayora de los cientficos sociales participan, de una manera
u otra, en un conjunto de conversaciones continuas y laxamen-
te conectadas acerca de ideas abstractas con otros cientficos y
pensadores sociales. Estas conversaciones abordan caractersticas
y procesos bsicos de la vida social y buscan responder cuestio-
nes imperecederas. Comenzaron antes de que cualquiera de los
cientficos sociales de nuestros das hubiera nacido y es muy pro-
bable que continen mucho tiempo despus de que hayan muer-
to. Aunque con frecuencia se enfocan en conceptos sociales abs-
tractos que han estado entre nosotros desde hace mucho tiempo
(como el concepto de igualdad o el concepto de sociedad), tam-
bin cambian a lo largo del tiempo, a veces ocupndose de temas
61
CharlesC. Ragin
nuevos (el gnero y su relacin con el poder, por ejemplo) y otras
regresando a antiguos temas (por ejemplo, el grado en el coalla
cultura de un grupo puede transformarse si no se producen cam-
bios significativos en las condiciones materiales, como el nivel de
tecnologa).
Estas conversaciones continuas y a largo plazo proporcionan
un trasfondo para el desarrollo de las teoras sociales especficas,
que se enuncian en el proceso de investigacin. Una teora so-
cial es un intento por especificar tan claramente como sea posi-
ble un conjunto de ideas que afecta a un fenmeno o conjunto
de fenmenos particulares. La claridad es importante porque la
teora social gua la investigacin. A veces, las ideas que constitu-
yen una teora se declaran al inicio del proyecto de investigacin
bajo la forma de presunciones concretas, conceptos y relaciones.
La investigacin que pretende seguir el plan del mtodo cient-
fico necesita realizar esas declaraciones desde el principio. El in-
vestigador usa la teora como base para formular una hiptesis
especfica, que se comprueba a continuacin con datos recogidos
especficamente para esa comprobacin.
Sin embargo, a veces las ideas se van depurando durante la rea-
lizacin de la investigacin. Este enfoque es normal en la investiga-
cin que busca usar pruebas empricas para fonnularnuevas ideas.
Consideremos el investigador social que estudia algo que tambin
un periodista podra estudiar, como una nueva secta religiosa. Es
muy probable que el investigador compare esa secta con varias
otras sectas y de esta manera muestre la relevancia que tienen
para aquella las teoras de [a rellgn. En contraste, un periodista
podra concentrarse nicamente en las prcticas poco comunes o
extraas que separan a esa secta del resto de la sociedad.
El investigador social podra tambin cuestionar la etiqueta
de "secta religiosa". Supongamos que la secta tuvo tambin mu-
cho xito en la venta de un producto concreto, producido por
sus miembros (vase Zablocki 1980). Es una secta religiosa o un
nuevo proyecto empresarial! Qu conjunto de teoras sociales
es ms til para intentar entender este grupo, aquellas que tienen
por objeto las sectas religiosas o las que estudian las organizaciones
62
Laconstruccin de la investigacin social
econmicas? Cules son las consecuencias que tiene ese grupo
social para cualquiera de los conjuntos de teoras mencionados?
En la mayor parte de la investigacin social, hay un dilogo claro
entre sta y la teora social, lo cual es una parte esencial del pro-
ceso de investigacin (vase captulo 3).
Lbs investigadores sociales usan grandes cantidades
d-pruebas empricas recogidas con un propsito
La mayora de los investigadores sociales resumen montones de
pruebas empricas en las representaciones que construyen. Los in-
vestigadores sociales tienden a incorporar en sus representaciones
una gran cantidad de informacin detallada acerca de un nmero
limitado de casos (como ocurre en la mayor parte de la investiga-
cin cualitativa) o una cantidad inmensa de informacin acerca
de un gran nmero de casos (como ocurre en la mayor parte de
la investigacin cuantitativa). En cualquiera de estos tipos de
investigacin, se recoge una gran cantidad de datos. Cuando los
investigadores sociales construyen sus representaciones, intentan
incorporar el mayor nmero de pruebas empricas que les sea po-
sible, bien condensndolas y resumindolas, bien destacando las
caractersticas esenciales de los casos que estudian.
Las audiencias de la investigacin social esperanque lasrepre-
sentaciones resuman grandes cantidades de pruebas empricas. La
investigacin periodstica se concentra muchas veces en la com-
probacin de los hechos, es decir, en asegurarse de que cada parte
de la historia es cerra.Los investigadores sociales, en contraste, se
concentran usualmente en el "peso" de las pruebas empricas. Por
ejemplo, en la investigacin por encuestas, el investigador espera
que algunos de los encuestados cometan errores cuando intentan
recordar por quin votaron en las ltimas elecciones. Esos errores
no son determinantes, porque el investigador est interesado sobre
todo en las tendencias generales que arrojen [os datos, es decir,
en el votante promedio o en las tendencias que pueden verse en
amplias categoras de votantes. H..os encuestados ms ricos tien-
den a votar con ms frecuencia por los candidatos republicanos?
6J
CharlesC. Ragin
Los investigadores sociales se esfuerzan por ser precisos: intentan
describir correctamente los hechos, pero cuando construyen sus
representaciones, su preocupacin principal es presentar una sn-
tesis delos mismos que tenga sentido y que se corresponda tam-
bin con las pruebas empricas.
Esimportante reconocer que aunque la maY0Iade las inves-
tigaciones sociales incorporan una gran cantidad de pruebas em-
pricas, esas pruebas empricas se recogen con unfin. En gran parte
de la investigacin social, los investigadores idean un diseo de
investigacin especfico. Un diseo de investigacin es un plan
para recoger y analizar las pruebas empricas de tal manera que
haga posible que el investigador responda a cualquiera de las
cuestiones que se haya planteado. El diseo de una investigacin
afecta prcticamente a todos los aspectos de la misma. Los aspec-
tos ms importantes que consideraremos aqu son los relativos al
uso por los cientficos sociales de grandes cantidades de pruebas
empricas recogidas con un fin concreto. Entre estos estaran los
mencionados a continuacin.
1. Latcnica de recogida de datos. Los investigadores sociales
usan una variedad de tcnicas diferentes: la observacin, las en-
trevistas, participar en actividades conotras personas, el uso de las
encuestas telefnicas yotros tipos de encuestas, las colecciones de
estadsticas oficiales o los archivos histricos, el uso de materiales
censales y de otras pruebas empricas recogidas por las admmts-
tractones pblicas, registros de acontecimientos histricos y otras
tcnicas similares. Laeleccin de la tcnica para la recogida de
datos se ve muy condicionada por la naturaleza del problema que
se quiere investigar. Todas estas tcnicas pueden producir gran-
des cantidades de pruebas empricas.
2. Muestreo. En la mayora de las situaciones en las que se
lleva a cabo la investigacin, los investigadores tienen que en-
frentarse a un exceso enorme de datos y necesitan muchas veces
imaginar estrategias que permitan escoger selectivamente de los
datos disponibles tan s610 algunos de ellos. El encuestador que
quiere estudiar las diferencias raciales en relacin con el voto no
necesita saber todas y cada una de las preferencias de todos los
64
Laconstruccin de la investigacin social
votantes, sino que requiere poder obtener las suficientes como
para realizar una valoracin precisa de las tendencias. Una mues-
tra aleatoria de 1.0Cl0 votantes podraser suficiente. Un investi-
gador que quiere estudiar cmo lasmanifestaciones populares de
protesta han cambiado en los ltimos veinte aos, a partir de las
investigadones en profundidad de cincuenta de esas manifesta-
ciones, debe elaborar una estrategia para seleccionar cules cin-
cuenta son las que va a estudiar.
3. Sesgo enlaseleccin de lamuestra. Cuando quiera que los
investigadores usan slo un subconjunto depruebas empricas po-
tenciales, como en el ejemplo que hemos dado, tienenque preocu-
parse acerca de la representatividad del subconjunto que usan.
Un estudio de las personas pobres que se realice a partir de entre-
vistas telefnicas no es probable que produzca una muestra repre-
sentativa, porque muchas de las personas pobres (adems de los
miles de personas sin hogar) no pueden permitirse tener telfono.
y lo mismopasa con el investigador que selecciona cincuenta ma-
nifestaciones de protesta para ver cmo estas manifestaciones han
cambiado durante los ltimos veinte aos, ya que debe asegurarse
de que cada una de las manifestaciones seleccionadas es lo sufi-
cientemente representativa del periodo para el cual se eligi.
4. El diseo de la recoleccin de datos. A veces los investi-
gadores sociales recogen una gran cantidad de pruebas empricas,
pero entonces sedan cuenta de que no tienenlas clases apropiadas
de pruebas empricas para las cuestiones que ms les preocupan.
Por ejemplo, un investigador que est interesado en las diferen-
cias entre los ciudadanos blancos con mayores ingresos y los ciu-
dadanos negros con mayores ingresos puede descubrir demasiado
tarde que una muestra aleatoria de una gran poblacin no produ-
cir tpicamente los suficientes casos en cada una de estas cate-
goras que le permitan hacer una comparacin. Sobre todo, no lo
har para los ciudadanos negros de mayores ingresos. Lamayora
de los problemas que afectan al diseo de la recoleccin de datos
se refieren a la adecuacin de los datos recogidos para lascuestio-
nes planteadas. Un estudio del impacto de un nuevo programa
de formacin que proporcione nuevas habilidades a los trabaja-
65
Charles C. Ragn
dores, por ejemplo, debera observar a estos trabajadores durante
varios aos y no durante unas pocas semanas o meses. Laoportu-
nidad del momenw en el cual se realiza la recoleccin de datos (u
"observacin") es una cuestin importante en casi todos los estu-
dios. En general, losinvestigadores sociales reconocen con mayor
facilidad, en comparacin con otras personas que tambin hacen
representaciones de la vida social, que la naturaleza de las prue-
bas empricas que se recogen restringe las cuestiones que pueden
plantear a partir de ellas (vase especialmente Lieberson 1985).
Larecogida sistemtica de pruebas empricas desde el princi-
pio de la investigacin es importante incluso cuando sta es ms
abierta y menos estructurada (como ocurre con la mayora de la
investigacin cualitativa; vasecaptulo 4). Muchas veces, en la
investigacin de esta clase, las cuestiones de muestreo y sesgo en
la seleccin se abordan durante la investigacin, a medida que la
representacin del investigador toma forma. Un investigador que
descubre algunos nuevos aspectos de un grupo durante laobser-
vacin informal del mismo desarrollar una estrategia de recolec-
cin de datos que le permitir evaluar la generalidad del fenme-
no (Glaser y Streuss 1967; Strauss 1987).
Los investigadores sociales analizan las pruebas
empricas sistemticamente
El poder de las herramientas analticas que aplican los investiga-
dores sociales a sus pruebas empricas es a veces formidable. Por
ejemplo, se necesitan potentes computadores para examinar la
relacin entre el ingreso familiar y el nmero de hijos entre los
cientos de miles de hogares incluidos en los bancos de datos del
censo. l.as familiasque tienen mayores ingresos tienen ms o me-
nos hijos? Es muy difcil responder a esta pregunta sin un compu-
tadory programas informticos estadsticos complejos. Lamayora
de las representaciones sociocientfficas son producto de la aplica-
cin de alguna tcnica sistemtica de anlisis de datos a un gran
conjunto de pruebas empricas. Para clases distintas de pruebas
empricas se usan diferentes procedimientos de anlisis.
66
Laconstruccin de la investigacin social
Consideremos un investigador que est interesado en saber por
qu algunas mujeres se visten como hombres e intentan pasar por
relee. Primero, es claro que para responder a esta cuestin sera
necesario entrevistar a un nmero importante de mujeres que se
comporten de esa forma. Se debera hacer algn tipo de esfuerzo
por hablar con mujeres que tuvieran tantas historias de vida dife-
rentes como fuera posible. Tal vezlas mujeres de diferentes clases
sociales o etnias se comportan as por diferentes razones. Tal vez
algunas sean lesbianas y algunas heterosexuales y sus razones sean
diferentes. Podra ser necesario entrevistar de treinta a sesenta
mujeres. Puesto.que s-una cuestin delicada y la relacin perso-
nal entre estas-mujeres v'el investigador es importante, se necesi-
tar hacer entrevistas enprofundidad. Tal vezse requieran de dos
a cuarro horas por entrevista. Asumamos que se entrevista tres
horas a cada una de las mujeres. El investigador tendra con ello
un toral de 150 horas de entrevistas grabadas. Cmo puede esta
gran recoleccin de pruebas empricas convertirse en una repre-
sentacin del significado y la importancia sociales que tiene para
estas mujeres vestirse como hombres?
Los cientficos sociales han creado una variedad de tcnicas
para analizar sistemticamente esta clase de pruebas empricas. La
mayora intenta aclarar los conceptos y las categoras que ayudan
adarle sentido a esta masa de pruebas empricas (vase captulo 4).
La cuestin aqu no gira en torno a las tcnicas especficas, sino
al hecho de que la mayora de las audiencias de la investigacin
social esperan que la representacin de esta clase de pruebas em-
pricas se base en un anlisis sistemtico del conjunto completo de
las mismas. Una representacin periodstica, en contraposicin,
podra simplemente contarnos las historias acerca de un puado
de los casos ms interesantes.
En trminos generales, las tcnicas para el anlisis sistemti-
co de datos son una parte esencial del diseo de la investigacin.
Como se ha sealado anteriormente, el trmino "diseo de inves-
tigacin" engloba todos los aspectos del anlisis y la recoleccin
de datos. De la misma forma que la mayora de los investigadores
desarrollan un plan sistemtico para la recoleccin de datos con el
67
Charles C. Ragin
propsito de asegurarse de que tienen pruebas empricas que son
relevantes para las preguntas que se hacen, tambin desarrollan
un plan para elanlisis de los mismos. En elestudio sobre las mu-
jeres que se visten como hombres, el plan involucrara saber cmo
hacer el mejor uso de los cientos de horas de entrevistas grabadas.
Qu es lo que hay que hacer para identificar los aspectos comu-
nes de las cosas que dicen estas mujeres y de cmo las dicen? En
un tipo muy diferente de estudio, supongamos en una encuesta
para conocer la relacin entre clase social y las actitudes sobre el
aborto, el plan de anlisis se concentrara en la medicin de las
principales variables (clase social y actitudes acerca del aborto) y
en las diferentes formas de relacionarlas estadsticamente (vase
captulo 6).
CONCLUSIN
Los investigadores sociales, como muchas otras personas, cons-
truyen representaciones de la vida social. Unestudio que muestra
que los hombres solteros estn menos satisfechos con sus vidas que
los casados, las mujeres solteras o las mujeres casadas represen-
ta un aspecto de la sociedad; el de las complejas relaciones entre
gnero, estado marital y satisfaccin personal.
Los investigadores sociales construyen representaciones de la
sociedady luego las publican normalmente: en revistas cientficas
(por ejemplo, la AmericanSociological RetJiew, laAmerican Political
Science Review, AmericanAntropologist o el ]oumal of Social Hs-
wry); en libros, informes y monografas acadmicos; en libros de
texto yotros materiales de enseanza; y a veces en revistas, peri-
dicos y libros comerciales para el gran pblico, si es que quieren
llegar a audiencias no acadmicas. Mientras que las representa-
ciones sociocenrficas suelen aparecer impresas, no estn limita-
das a esos medios de transmisin. Pueden ser orales (por ejemplo,
transmitirse en conferencias pblicas). Tambin pueden realizarse
a travs de grabaciones, fotografas, cintas de video, documentales
e incluso producciones dramticas. Por consiguiente, la investi-
gacin social tiene mucho en comn con otras formas de repre-
68
La construccin de lainvestigacin social
sentar la vida social, pero tambin es una manera caracterstica
de representarla. Se parece mucho al periodismo, pero la mayor
parte de la investigacin social difiere de maneras importantes
con el periodismo.
La investigacin social no es para todo el mundo. Muchas
personas prefieren dedicarse a otra cosa antes que participar en
conversaciones que duran dcadas acerca de problemas sociales
fundamentales. Muchas veces, es ms fcil ignorar lo que otros in-
vestigadores y pensadores sociales tienen que decir. Muchos con-
sideran que es tedioso recolectar grandes cantidades de pruebas
empricas. Todas esas tareas son repetitivas y agotadoras. Muchos
investigadores no se preocupan por aprender a efectuar anlisis
sistemticos de grandes conjuntos de pruebas empricas. Despus
de todo, es mucho ms fcil encontrar unos pocos casos fciles
que sean interesantes yconcentramos en ellos. lA qup-le gusta
aprender estadstica cmo codificar pruebas empricas extradas
de cientos de horas de entrevistas grabadas?
Tambin es cierto que las pruebas empricas en s msmspue-
den parecer demasiado restrictivas. Tanto los periodistas como los
investigadores sociales tienenproblemas con las pruebas empricas
incmodas; los datos que no arrojan el mensaje exacto que el in-
vestigador querra presentar. Las "verdades" sociales que pueden
construirse a travs de las novelas, obras de teatro y otras formas
de ficcin pueden ser mucho ms atrayentes. Por ltimo, algunas
personas desearan que sus casos "hablaran por s mismos" tanto
como fuera posible. Pueden preferir presentar grabaciones exactas,
como cintas de video, y permitir que sean las audiencias las que
escojan sus propios mensajes dentro de estas representaciones.
Aunque lainvestigacin social es dificil y limitada, ofrece tam-
bin recompensas especiales para aquellos que desean invertir su
tiempo en ella. Las personas a las que les gusta escribir y leer sobre
cuestiones sociales se ven atradas hacia la investigacin social.
Con frecuencia tienen firmes compromisos polticos (por ejemplo,
con la igualdad en las esferas poltica y econmica). Esperan ser
capaces de traducir estas preocupaciones en publicaciones-e-en
representaciones de la vida social- que influyan en la poltica
69
Charles C. Ragin
social. Las publicaciones pueden influenciar la poltica directa-
mente, al hacer que los funcionarios presten atencin a ciertos
problemas, o indirectamente, al alterar la conciencia social del
pblico informado. Como los tres investigadores que hemos men-
cionado al inicio de este captulo, miles de investigadores socia-
les han construido representaciones de la vida social que son un
reflejo de sus preocupaciones. Muchos han tenido un impacto
directo o indirecto en las cuestiones sociales.
Lohermoso de la investigacin social es que templa y esclarece
las preocupaciones y los intereses de aquellos que practican este
oficio. La investigacin social tiene ese impacto en las personas
que se ocupan de las cuestiones sociales en varias formas, puesto
que los investigadores sociales cuando realizan sus investigacio-
nes deben ocuparse de debates acerca de la sociedad y de la vida
social cuya existencia dentro la sociedad es ya antigua. Los inves-
tigadores sociales deben basar sus representaciones en el examen
sistemtico de grandes cantidades de pruebas empricas que han
recogido sistemticamente y adems, como comunidad, juzgan
las representaciones de la vida social producidas por otros inves-
tigadores sociales (Merton 1973; Kuhn 1962). En efecto, los in-
vestigadores sociales inspeccionan y evalan recprocamente el
trabajo que realizan los otros investigadores.
Por consiguiente, de todas lasformas de representacin de la
vidasocial, aquellas que surgen de la investigacin social tienen
una fundamentacin muy fuerte en las ideas y las pruebas emp-
ricas, y un gran potencial para influenciar la poltica social. Como
comunidad de acadmicos, los investigadores sociales trabajan en
conjunto para construir representaciones de la vida social que sa-
tisfagan los muchos y variados fines de la investigacin social y
que van desde documentar patrones de comportamiento gene-
rales y comprobar las teoras sociales, hasta dar voz a los grupos
marginados dentro de la sociedad.
70
Captulo 2 ,
LOSFINES DELAINVESTIGACION SOCIAL
INTRODUCCIN
La vida social es infinitamente compleja. Cada situacin, cada
historia de una persona es nica. y aun as, la mayora de las per-
sonas consiguen abrirse camino en este mundo de complejidad.
Lamayora de las cosas, la mayora de las situaciones nos parecen
lo suficientemente familiares y todos normalmente podemos ima-
ginar cmo evitar aquello que no nos es familiar. Adems, existe
orden en la complejidad, incluso si las personas no son siempre
conscientes de ese orden. Parte de esta complejidad coordinada es
fcil de describir (como hacen los aficionados al deporte cuando
son capaces de distinguir ciertos hechos mientras contemplan un
evento deportivo). Otros ejemplos de orden dentro de la comple-
jidad son difciles de explicar ymucho ms an de describir (como
por ejemplo, lainteraccin entre los smbolos paganos ycristianos
en el desarrollo histrico de un ritual religioso complejo).
Los investigadores sociales buscan identificar el orden y la re-
gularidad dentro de la complejidad de la vidasocial. Intentandarle
sentido. Esa es su finalidad ms esencial. Cuando nos hablan sobre
la sociedad, sobre cmo las personas hacen cosas con los dems o
se niegan a hacerlas, describen cualquier orden que puedan en-
contrar. Existe incluso un orden descriptible en lo que puede pa-
recer un caos social, como las manifestaciones polticas de masas
71
Charles C. Ragin
que terminan descontroladas y atacan con violencia cualquier
smbolo de autoridad que est cerca de donde tienen lugar.
Si bien identificar el orden dentro de la complejidad de la vida
social es el fin fundamental de la investigacin social por excelen-
cia, existen muchos otros fines ms especficos que contribuyen a
ese fin ms generaL Son bastante diversos. Por ejemplo, el fin de
comprobar las teoras acerca de la vida social contribuye al fin ms
amplio de identificar el orden dentro de la complejidad. Lo mismo
ocurre con elfin de recoger informacin detallada sobre los diver-
sos grupos sociales que constituyen la sociedad. Otro (actor que
contribuye a la diversidad de fines de la investigacin social es el
simple hecho de que los investigadores sociales son un reflejo de la
sociedad y sta es en s misma diversa, multifactica y compuesta
de muchos grupos antagnicos. De ello se deriva que los fines de
la investigacin social sean mltiples y a veces contradictorios.
Hoy en da ningn fin nico domina la investigacin social.
Varios de los principales fines de la investigacin social se pa-
recen a los fines de la investigacin en las ciencias "duras" como la
fsicay la qumica. Estos fines incluyen, por ejemplo, la identifica-
cin de patrones y relaciones generales. Cuando mostramos cmo
las personas con mayor educacin tienden a votar ms a menudo
y que este vnculo existe en muchos pases democrticos, hemos
documentado una relacin general acerca de los individuos que
viven en Estados democrticos. Demanera similar, cuando obser-
vamos que los pases con mayor desigualdad de ingresos tienden
a ser ms inestables polticamente, hemos identificado un patrn
que se verifica entre Estados nacin.
El conocimiento de los patrones y relaciones generales es va-
lioso porque es un buen punto de partida para comprender mu-
chas situaciones especficas y para hacer predicciones acerca del
futuro. Adems, los patrones generales en la sociedad son direc-
tamente relevantes para la comprobacin de la teora cientfica
social, es decir, para la reserva de ideas en la que se basan frecuen-
temente los cientficos sociales para darle sentido a la sociedad y
hablarnos acerca de ella.
No obstante, algunos de los otros fines de la investigacin so-
cial no intentan imitar a los de las ciencias duras. Estos otros f-
72
Lawru;truccin de la investigacin social
nes se derivan ms directamente del hecho de que los cientficos
sociales son miembros de los mundos sociales que estudian (vase
captulo 1). Por ejemplo, algunos cientficos sociales intentan "dar-
le voz" a los sujetos investigados, dndoles a los sujetos la opor-
tunidad de que cuenten sus historias y representen sus mundos.
Si no fuera por el inters o la preocupacin de los investigadores
sociales, estos grupos tendran muy pocas oportunidades de co-
nectar sus vidas y sus mundos propios con los del pblico lector.
Por ejemplo, las experiencias de los inmigrantes recientes que lu-
chan por su supervivencia entre el ruido y la confusin de nues-
tras ciudades ms grandes y ms congestionadas, rara vez se ven
representadas en los medios de comunicacin.
Es evidente que el fin de dar voz no se deriva del modelo de
las ciencias duras. Un fsico normalmente no est preocupado
por darle voz a la vida y a las experiencias subjetivas de las par-
tculas especficas que estudia. El fin de dar voz puede entrar en
conflicto con el fin de identificar patrones generales, porque es
difcil privilegiar ciertos casos dndoles voz y al mismo tiempo
construir patrones generales entre los diversos casos. Cuando el
fin es identificar patrones generales, no debera dominar ningn
caso o voz concreta.
En este captulo, se examinan siete fines principales en la in-
vestigacin social:
l. Identificar patrones y relaciones generales.
2. Comprobar y refinar las teoras.
3. Hacer predicciones.
4. Interpretar los fenmenos cultural o histricamente re-
levantes.
5. Explorar la diversidad.
6. Dar voz.
7. Hacer progresar la teora.
Por lo general, los tres primeros fines se configuran a partir
del modelo de las ciencias duras. El cuarto y el sexto fin, en con-
traste, se derivan de la naturaleza social de la ciencia social: del
73
Charles C. Ragin
hecho de que los investigadores sociales estudian fenmenos que
son relevantes de alguna forma especfica para el mundo social
del investigador. El quinto y el sptimo de los fines oscilan entre
esos dos dominios. En cierto sentido, estn vinculados a los mo-
delos de las ciencias duras y en otro reflejan la naturaleza social
de la investigacin en lasciencias sociales.
La lista de fines discutida en este captulo no es exhaustiva y se
podran haber aadido otros. Porejemplo, la investigacin evalua-
tiva, que es un tipo de investigacin social, busca medrel xito de
los programas o polticas especficos, especialmente en educacin
y servicios sociales. Los clientes de un organismo administrativo
se beneficiaron cuando sus procedimientos de registro de datos se
simplificaron y redujeron? la el sacrificio que se tuvo que hacer
tras el esfuerzo de reduccin de los procedimientos, que hizo que
se perdiera detalle en la informacin, perjudic a categoras s ~
cficas de clientes? lAcules? Aunque, por lo general, la invest-
gacnevaluativa tiene fines muy especficos que estn vinculados
a programas particulares, esa investigacin es tambin relevante
para descubrir patrones generales, que es una de las principales
preocupaciones de la investigacin social. Por ello, la mayora de
la investigacin social involucra al menos uno de los siete finesds-
cuttdos en este captulo y suele ser normal que involucre varios.
Debido a que la investigacin social tiene mltiples fines que
compiten entre s, se han desarrollado una variedad de estrategias
de investigacin diferentes con el propsito de acomodar cada
uno de estos diferentes fines. La mejor manera de entender una
estrategia de investigacin es como la asociacin de un objetivo
de investigacin principal y unmtodo de investigacin especfico. La
ltima parte de este captulo presenta tres estrategias de investi-
gacin usuales, entre las muchas estrategias diferentes que usan
los investigadores sociales. Las tres estrategias de investigacin
que se discuten en este captulo y que se examinarn en detalle
en la Parte JI de este libro son:
1. La investigacin cualitativa sobre los aspectos comunes que
existen entre un nmero de casos relativamente pequeo.
74
Laconstruccin de lB investigacin social
2. La investigacin comparativa sobre la diversidad existente
entre un nmero moderado de casos.
3. Lain'lleStigacin cuantitativa sobre la correspondencia entre
dos o ms atributos aplicables a un gran nmero de casos (cova-
nacin).
Los SIETE FINES PRINCIPALES
1. Identificar patrones y relaciones generales
Recordemos que una de las caractersticas principales de las repre-
sentaciones sococenrficas discutidas en el captulo 1era su aren-
cin a los fenmenos sociales que fueran socialmente relevantes
de alguna manera. Los fenmenos pueden ser relevantes por ser
comunes o generales, es decir, por afectar a muchas personas, bien
directa o indirectamente. Esta caracterstica de generalidad hace
que el conocimiento de esos fenmenos sea valioso. Por ejemplo,
supongamos que puede mostrarse que en los pases en los cuales
se gastan ms fondos pblicos en la prevencin de enfermedades
(por ejemplo, mejorando la alimentacin, restringiendo el consu-
mo de alcohol y tabaco, proporcionando a los nios vacunacin
gratuita y actuaciones similares), los costos del cuidado de salud
son menores a largo plazo. El conocimiento de este patrn gene-
ral es valioso porque afecta a casi todo el mundo.
Uno de los principales fines de la investigacin social es iden-
tificar patrones y relaciones generales. En algunas obras, este ob-
jetivo se considerad finprimordial, porque la investigacin socia!
que se dirige hacia ese fin se parece a la investigacin de las cien-
cias duras. Este parecido le da a la investigacin social una mayor
legitimidad y la hace parecerse ms a la fsica social y menos a la
filosofa social o a la ideologa poltica.
Durante gran parte de su historia, la ciencia social ha inten-
tado seguir el camino de las ciencias duras en el desarrollo de sus
estrategias yprcticas de investigacin bsicas. Este enfoque de la
investigacin es especialmente adecuado para examinar patrones
generales. El conocimiento de esos patrones es una forma muy
75
Charle. C. Ragin
valorada de conocimiento. Por ejemplo, si conocemos cules son
las causas generales del antagonismo tnico (una causa general
podra ser la concentracin de miembros de una minora tnica
en las clases sociales inferiores), podemos trabajar para eliminar
esas condiciones de nuestra sociedad o al menos contrarrestar
su impacto y tal vez liberarnos cada uno de nosotros de graves
prejuicios tnicos. Cuanto ms se conoce acerca de los patrones
generales, ms aumenta la cantidad general de conocimiento so-
ciocientfico y ello hace posible que las ciencias sociales sistema-
ticen el conocimiento y establezcan relaciones que de otra forma
no podran hacerse. Por ejemplo, el conocimiento general acerca
de las causas del conflicto tnico dentro de las sociedades podra
ayudarnos a entender con mayor profundidad el nacionalismo y
los conflictos internacionales derivados de los sentimientos na-
cionalistas.
El conocimiento acerca de los patrones generales se prefiere
muchas veces al conocimientode las situaciones particulares, por-
que cada situacin es excepcional en cierto sentido. Comprender
una situacin nica de manera profunda podra carecer de sen-
tido si esta comprensin no nos ofreciera un conocimiento gene-
ralizable, es decir, si no nos proporcionara alguna idea relevante
vlida para otras situaciones. Desde esta perspectiva, conocer
en profundidad una situacin podra considerarse incluso con-
traproducente, porque podramos engaarnos al pensar que una
situacin atpica ofrece un conocimiento general til cuando en
realidad no lo hace, especialmente si ignoramos por qu esa situa-
cin es atpica.
Debido a la situacin general de subdesarrollo del conocimien-
to socccentfico, no siempre estamos seguros de qu situaciones
son tpicas y cules no. Adems, debido a que cada situacin es
nica en algn respecto, podra argurnentarse tambin que cada
situacin es atpica y, por lo tanto, engaosa como gua para el co-
nocimientogeneral. En resumen, cuando elfines el conocimiento
de patrones generales, los investigadores sociales tienden a des-
confiar de aquello que puede aprenderse a partir de un caso o de
un pequeo nmero de ellos.
Laconstruccin de lainvestigacin socal
Segn este razonamiento, el conocimiento de los patrones
generales se consigue mejor mediante el examen de muchas si-
tuaciones o casos comparables, cuantos ms mejor; El examen de
muchos casos proporciona unaforma de neutralizar lo excepcional
de cada caso mediante el intento por abarcar tantos casos como
sea posible. Si un patrn amplio puede aplicarse a muchos casos,
entonces puede que sea producto de una causa subyacente que
podra inferirse de ese patrn ms general (sobre lascuestiones de
la inferencia plausible, vase Polva 1968).
Por ejemplo, aunque puede que sea posible identificar dictado-
res "amables ybenevolenres" y Estados democrticos que aterrori-
zan a sus propios ciudadanos, elpatrngeneral extrado de muchos
pases es que los Estados ms democrticos tienden a maltratar
menos a sus propios ciudadanos. Esta correspondencia entre el
gobierno no democrtico y la brutalidad puede, a su vez, refle-
jar la intervencin de una causa subyacente, como puede ser el
efecto que tiene la concentracin de poder en la mayor inciden-
cia de la brutalidad. Aunque no pueda observarse directamente,
esta causa puede inferirse de lacorrespondencia observada entre
Estado no democrtico y brutalidad. Es obvio que la brutalidad
y la benevolencia existen en todos los pases. Aun as, a partir de
muchos casos elpatrn resulta claro ylas excepciones no deberan
cegarnos para ver la existencia de patrones.
2. La comprobacin y el refinamiento de las teoras
Los patrones generales importan no slo porque afectan a muchas
personas, sino tambin porque son especialmente relevantes para
lateora social. Como se describien el captulo 1, las teoras socia-
les provienen de un dilogo continuoy amplsimo entre cientficos
sociales yotros pensadores sociales. Esta conversacin es producto
de una reserva de ideas en constante cambio; una reserva que se
va utilizando pero que tambin se renueva con ideas frescas.
Es tambin importante observar que existe un potencial casi
ilimitado para que emerjan nuevas ideas de esa reserva, ya que
las ideas existentes pueden combinarse entre s para producir
77
Charles C. Ragin
nuevas ideas y se pueden derivar nuevas consecuencias de estas
combinaciones originales. Adems, la teora social recurre todo
el tiempo a prstamos de otras reservas de ideas acadmicas, en,
tre las cuales est la filosofa, la psicologa, la biologa e incluso
la fsica, la qumica y la astronoma. La fertilizacin recproca de
ideas nunca tiene fin.
Por ejemplo, las ideas acerca de la relacin entre trabajadores
y propietarios en los pases industriales, y en particular la idea de
que los trabajadores son explotados, se han aplicado a las relacio-
nes entre pases. Algunos anlisis del trabajo obrero enfatizan el
grado en elcual los beneficios se basan en mantener los salarios de
los trabajadores bajos, especialmente los de aquellos con menores
capacidades. Desde esta perspectiva, existe un conflicto natural
entre los propietarios de las firmas ylos trabajadores: si los salarios
se mantienenbajos, entonces los beneficios sern ms altos; silos
salarios son demasiado altos, los beneficios se resentirn.
Esta forma de pensamiento se ha transferido a laesfera inter-
nacional por algunos tericos que afirman que los pases ricos se
aprovechan de lapobreza de los pases pobres (vase, por ejemplo,
Baran 1957; Frank 1967, 1969; Wallerstein 1974, 1979). Algu-
nos tericos argumentan que la produccin intensiva en mano
de obra, que usa tecnologas ms simples y tiende a ofrecer ni-
camente salarios muy bajos, se ha trasladado a los pases pobres,
mientras que los pases ricos han retenido la produccin inten-
siva en uso de capital, que usa tecnologa avanzada. Los trabaja-
dores de los pases ricos se benefician de la mayor disponibilidad
de trabajos con salarios altos y de los precios baratos de los bienes
intensivos en el uso de trabajo que son importados de los pases
con bajos salarios. Deesta forma, todos los residentes de los pases
ricos -propietarios, directivos y trabajadores - explotan la mano
de obra barata de los pases pobres (ezse Lenin 1975).
Este argumento, que es un ejemplo de la fertilizacin recfpro-
ca de las ideas, puede comprobarse con datos econmicos sobre
los distintos pases. De esta forma, a partir de las ideas existentes
se deriva una nueva perspectiva y una nueva fuente de hiptesis
comprobables.
18
Laconstrucdn dela investigacin social
Uno de los fines primarios de la investigacin social es mejorar
yexpandir el repertorio de ideas conocidas como teora social, me,
diante la comprobacin de sus consecuencias, como en el ejemplo
que acabamos de presentar, y refinar su poder de explicacin. Lo
normal es que esta comprobacin se realice conforme al plan ge-
neral del mtodo cientfico, como se describi en el captulo l.
Se derivan hiptesis de las teoras y de sus consecuencias, y se
comprueban luego mediante datos relacionados directamente
con las hiptesis. En muchas ocasiones se recogen los datos con
el propsito especfico de comprobar una hiptesis concreta, pe,
ro a veces pueden usarse los datos ya existentes (por ejemplo, el
censo y otras estadsticas oficiales publicadas por los organismos
gubernamentales).
Mediante lacomprobacin de hiptesis, es posible mejorar la
calidad general de la reserva de ideas que utilizan los cientficos
sociales. Las ideas que no consiguen recibir apoyo pierden poco a
poco su atractivo, mientras que aquellas que son apoyadas por los
datos de manera ms consistente pasan a un nivel superior dentro
de la reserva de ideas. Mientras que una hiptesis nica no xito-
sa rara vez acaba con una teora, con el transcurso del tiempo las
ideas que carecen de apoyo van desapareciendo del pensamiento
contemporneo. Es importante identificar las formas ms frtiles
yvigorosas de pensamientoy evaluar diferentes ideas, camparn,
dalas entre si como explicaciones de patrones y caractersticas
generales de la vida sociaL La comprobacin de lasteoras puede
servir tambin para refinarlas. Al desarrollar las consecuencias
de una teora y despus volverlas a comprobar una vez refinadas,
es posible lamejora progresiva y la elaboracin de un conjunto
de ideas.
Es posible realizar investigacin social sin prestarle demasiada
atencin a esta reserva de ideas. Hay muchos aspectos de la vida
social ymuchos mundos sociales diferentes que atraenlaatencin
de los investigadores sociales, con independencia de la relevancia
de estos fenmenos para la teora socal. Despus de todo, los in-
vestigadores sociales, como la mayora de los seres sociales, tienen
curiosidad por la vida socal. Sin embargo, mejorar la calidad de
79
Charles C. Ragn
la teora social es un fin importante porque esta reserva de ideas
estructura gran parte del pensamientoy de los relatos acerca de la
sociedad, los realicen los cientficos sociales u otras personas.
3. Realizar predicciones
Mientras que losinvestigadores sociales usan teoras de las cuales
derivan "predicciones" (de hecho, hiptesis) acerca de qu es lo
que cabe esperar en un conjunto de datos (por ejemplo, una en,
cuesta), tambin usan e!conocimiento sociocientffico acumulado
para realizar predicciones acerca de! futuro y de otras situaciones
nuevas. Es este segundo sentido de la palabra prediccin el que
se quiere invocar cuando hablamos de que "realizar predicciones"
es uno de los principales fines de la investigacin socal.
Conskleremos un ejemplo de esta segunda clasede predicciones.
Lainvestigacin indica que e! conflicto tnico tiende a incremen-
tarse cuando la oferta de recompensas y recursos econmicos (tra-
bajos y ascensos, por ejemplo) disminuye. Por lo tanto, un cien,
tfico social podra predecir un aumento de las tensiones tnicas
en un pas tnicamente diverso que hubiera experimentado en
tiempos recientes un declive econmico grave. La prediccin se
suele considerar e! fin ms elevado de la ciencia. Acumulamos
conocimiento para poder anticiparnos a los hechos futuros. Ha,
cemos predicciones basndonos en aquello que conocemos. Dos
clases de conocimiento nos ayudan a hacer predicciones. El ca,
nocimiento de la historia (de los xitos y los fracasos pasados) y
el conocimiento de patrones generales.
El conocimiento de la historia nos ayuda a evitar repetir erro-
res. Comprender la crisis del mercado de valores de 1929 y el
periodo de la Gran Depresin que la sigui, por ejemplo, ha es-
timulado a nuestras elites polticas y econmicas a intentar mo-
derar los cambios violentos de la vida econmica orientada por
el mercado. Una aventura militar fracasada en Vietnam en los
aos sesenta y setenta ha hecho que nuestros lderes militares
sean cautos a la hora de participar en guerras de guerrillas. Los
investigadores sociales extraen lecciones de la historia al releco-
80
Laconstruccin de la investigacin !!OCia!
nar acontecimientos con conceptos generales. La crisis del mer-
cado de valores de 1929 nos proporciona lecciones claras acerca
de la necesidad de mantener un equilibrio entre el libre juego del
mercado (por ejemplo, los mercados de valores) y las regulacio-
nes impuestas por jerarquas (por ejemplo, por la Comisin del
Mercado de Valores). Laprediccin aqu es que los mercados no
regulados fluctuarn enormemente y que puede incluso que He,
guen a ser autodestructivos.
Lasegundaclase de conocimiento, lacomprensinde patrones
generales, es til para realizar proyecciones acerca de aconteci-
mientos futuros similares. Por ejemplo, sabemos que ciertos tipos
de crimen (trfico de drogas, por ejemplo) se incrementan cuan,
do disminuyen las oportunidades econmicas legtimas. Podemos
usar este conocimiento, en combinacin con las presunciones
acerca de otros factores causales, para extrapolar tasas de crimina-
lidad futuras en funcin de diferentes situaciones de desempleo a
partir de lo que ya sabemos. Si la tendencia actual hacia los ma-
yores niveles de produccin con menos trabajadores contina,
parecera razonable anticipar un incremento de ciertos tipos de
crimen. Las proyecciones de este tipo son bastante comunes y a
veces pueden ser sorprendentemente precisas. Es mucho ms fcil
predecir un ndice (el ndice de personas sin hogar, el ndice de
crmenes relacionados con la droga, el ndice de embarazos juve-
niles y otros fenmenos similares) de lo que es predecir lo que va
a hacer un nico individuo. Por ejemplo, es fcil predecir o extra-
polar a partir de los datos una buena estimacin del nmero de
personas que sern asesinadas en Los ngeles durante el prximo
ao, pero es imposible predecir quines, de entre esos millones,
sern los perpetradores o las vctimas.
Aunque hacer predicciones es uno de los fines ms importan-
tes de la ciencia social, no siempre ocurre que predecir y com-
prender vayan de la mano. A veces, las predicciones son bastante
precisas, pero nuestra comprensin de los hechos subyacentes que
producen esos resultados en la realidad, es incompleta o simple-
mente errnea. Por ejemplo, las causas de la adiccin a las drogas
son bastante complejas, al igual que lo es e! proceso por e! cual
81
Charles C. Ragin
alguien se convierte en un adicto. Sin embargo, es relativamente
simple predecir los niveles de adiccin de drogas en cualquiera de
las principales ciudades estadounidenses basndonos en nuestro
conocimiento de las condiciones sociales que tienden a favorecer
niveles ms altos de adiccin.
Un ejemplo ms simple: podra ser posible predecir con sufi-
ciente precisin cuntos asesinatos se cometern el prximo ao
basndonos en el nmero de automviles robados durante el pre-
sente. Sin embargo, ello no quiere decir que haya un porcentaje
fijo de personas de entre aquellos que roban automviles que co-
metern homicidios. Esms probable que ambos ndices respon-
dan a las mismas condiciones causales (por ejemplo, el desempleo
o la formacin de pandillas callejeras), pero a diferentes veloci-
dades.
Predecir ndices es mucho ms fcil que predecir aconteci-
mientos especficos. Laclase de cosas que muchos cientficos so-
ciales querran ser capaces de predecir, como por ejemplo el acon-
tecer de hechos especficos en puntos especficos del tiempo fu-
turo, est ms all del alcance de cualquier ciencia. Por ejemplo,
muchos cientficos sociales se torturan por haber sido incapaces
de predecir la cada del comunismo en Europa del Este en 1989.
Su fracaso en predecir estos acontecimientos extraordinarios los
hace sentirse impotentes. Sin embargo, no existe ninguna ciencia,
social o de otro tipo, que pueda conseguir en la realidad hacer es-
te tipo de predicciones, es decir, conocer el momento preciso de
acontecimientos naturales o sociales futuros concretos. Laclave
para comprender esto es el simple hecho de que es muy dificil pre-
decir acontecimientos futuros especficos.
Consideremos la ciencia "dura" de la meteorologa. En el me-
jor de los casos, puede predecir la probabilidad de lluvia durante
los prximos das. Pero qu ocurre si queremos saber cundo
comenzar a llover, cundo parar y cunto llover exactamen-
te? Debera ser posible predecir estas cosas. Despus de todo, no
est involucrada ninguna intervencin, interpretacin o subje-
tividad humanas, slo cualidades fsicas y mensurables como la
temperatura, la direccin y la velocidad del viento, la humedad y
fenmenos similares. Pero la ciencia dura de la meteorologa no
82
Laconstruccin de lainvestigacin social
puede ofrecemos este tipo de precisin; simplemente, no puede
predecir acontecimientos especficos. La meteorologa tampoco
puede predecir qu da, o incluso en qu ao, un huracn destruc-
tivo golpear de nuevo Galveston Island en Texas. Incluso cuan-
do ya hay un huracn en el centro del Golfo de Mxico, es muy
dificil predecir qu rea costera ser destruida, si es que acaso
llegase a serlo alguna.
De una manera similar, ningn cientfico social podra haber
predicho, digamos en 1980, que el comunismo caera en Europa
del Este en 1989. Durante muchos aos, los cientficos sociales
afirmaron que el comunismo caera muy probablemente en un
futuro cercano. Incluso en 1980, muy pocos hubieran estado dis-
puestos a asignarle una probabilidad especfica a aos concretos,
por ejemplo, un 40% de posibilidades de caet antes del ao 2000.
La ciencia social no es impotente, pero parece serlo debido a la
especificidad de las predicciones que nos gustara hacer.
[Las barriadas negras urbanas sern arrasadas el prximo ao
por un nuevo movimiento religioso que defienda abiertamente
los valores conservadores, la santidad del matrimonio ylafamilia,
la autoconfianza y el rechazo a la cultura blanca y a su materia-
lismo? En algn momento en los prximos diez aos? lBarrern
oleadas salvajes de instintos autodestructivos nihilistas las po-
blaciones de adolescentes en los barrios perifricos blancos de las
principales ciudades estadounidenses en el ao 2009? Sin duda
sera impresionante ser capaz de predecir acontecimientos como
estos, pero queda ms all de cualquier ciencia ofrecer este gra-
do de especificidad. En el mejor de los casos, los investigadores
sociales pueden realizar proyecciones generales acerca de las pro-
babilidades haciendo uso de su conocimiento sobre cules son los
patrones generales.
4. La interpretacin de los fenmenos cultural o
histricamente relevantes
Sin embargo, el conocimiento de patrones generales no es lani-
ca clase de conocimiento valioso, especialmente cuando se trata
83
CharlesC. Ragn
de comprender la vida social. En las ciencias sociales, el conoc-
miento de acontecimientos y situaciones especficos, incluso si
son atpicos (y normalmente porque son atpicos; vase Dumonr
1970), tambin se valora mucho. La importancia de la mayora
de los fenmenos histricos deriva de su arpicdad, del hecho de
que se salen ostensiblemente de lo rutinario, y de su impacto en
quien somos hoy.
Por ejemplo, muchos cientficos sociales se ocupan de aconte-
cimientos histricos importantes como la Revolucin francesa o
el movimiento por los derechos civiles. Nos preocupan este tipo
de acontecimientos y su interpretacin (por ejemplo, cmo cay
el Imperio romano o la historia de la esclavitud) debido a la rele-
vancia que tienen estos acontecimientos para comprender nuestra
situacin actual, es decir, cmo hemos llegado a estar donde esta-
mos. Nos fascina la guerra civil estadounidense noporque espera-
mos que se repita, sino por el poderoso impacto que tiene sobre las
relaciones de raza yla estructura de poder actuales (quin domina
a quin y cmo lo hace) en los Estados Unidos hoy en da.
Otros fenmenos se estudian no debido a su relevancia hist-
rica para la sociedad actual, sino a causa de su importancia cultu-
raI. Los fragmentos de las culturas africanas que los esclavos tra-
jeron con ellos, por ejemplo, han tenido un fuerte impacto en el
curso y el desarrollo de la cultura estadounidense. Otros fenrne-
nos pueden ser relevantes culturalmente debido a lo que pueden
llegar a ser. La cultura del heavy metal de finales del siglo XX, por
ejemplo, podra indicar las futuras direcciones de la cultura esta,
dounidense.
A menudo, existe una competencia entre investigadores socia,
les por establecer la interpretacin "acertada" de los fenmenos
culturales o histricos importantes. Por ejemplo, los investigadores
sociales han examinado los acontecimientos que condujeron a la
cada de los regnenes comunistas (es decir, los crculos de poder
que controlaban las economas de planeacin central en Europa
del Este). Estos acontecimientos han sido estudiados porque son
relevantes e importantes histrica y culruralmente, y diferentes
invesrigadores tienen diferentes ideas acerca de cmo y por qu
84
1.3 construccin de lainvestigacin wd.al
cayeron estos regmenes. La interpretacin de estos aconrecmen-
tos que prevalezca, especialmente la interpretacin de la cada
del rgimen comunista en la antigua Unin Sovitica, tendr m-
portantes implicaciones para la manera en la cual los cientficos
sociales y el pblico lector piensen acerca del "comunismo" y la
posibilidad del control centralizado de laseconomas nacionales.
No siempre ocurre que prevalezca una interpretacin nica, ni
siquiera a largo plazo. La lucha por conseguir que se acepte una
interpretacin como "correcta" puede involucrar a generaciones
de acadmicos y extenderse a lo largo de siglos de debate.
Los investigadores sociales que estudian fenmenos generales,
no suelen ocuparse de acontecimientos especficos o de su inter-
pretacin. Prefieren conocer los patrones generales (por ejemplo,
la covariacin entre distintos pases del grado en el cual se prac-
tican procedimientos democrticos, por un lado, y el nivel de re,
presin poltica, por el otro) antes que conjuntos especficos de
aconrecmentos (la detencin de ciudadanos estadounidenses de
origen japons por los Estados Unidos durante la Segunda Gue-
ITa Mundial, por ejemplo). Es difcil, no obstante, ocuparse de
muchas de las cosas que interesan a los investigadores sociales y
a sus audiencias si la investigacin se concentra slo en aquello
que es general.
Por ejemplo, los investigadores sociales se ocupan a veces de
la subjetividad y de la conciencia de sus sujetos. Existen muchas
interpretaciones para cualquier conjunto de acontecimientos.
[Los nazis pretendan exterminar a los judos desde el principio
o adoptaron esta poltica en respuesta a las condiciones de la Se,
gunda Guerra Mundial? Era necesario que Stalin aterrorizara a
los ciudadanos soviticos con el propsito de forjar el socialismo
de Estado? lEra una persona insegura y paranoica o el terrorismo
era simplemente una forma efectiva de mantener su poder perso-
nal? En ambos episodios de monstruosa inhumanidad, no es suf-
dente saber que murieron millones de personas o cmo murieron.
Queremos saber porqu. Los investigadores que estudian patrones
generales no se ocupan normalmente de las cuestiones relaciona,
das con la conciencia de sus sujetos de investigacin.
85
Charles C. Ragin
5. La exploracin de la diversidad
Otro de los principales fines de la investigacin social es explorar
y comprender la diversidad social que nos rodea. Aunque este fin
puede parecer similar al fin de identificar patrones generales, lo
complementa y, en algunos aspectos, es bastante diferente. Por
ejemplo, uno de los patrones generales en nuestras sociedades es
que el desarrollo educativo y el econmico tienden a ir de la ma-
no; los pases con mejores escuelas e ndices de alfabetizacin ms
altos tienden a ser ms ricos. Sin embargo, el hecho de que exista
un patrn general no significaque no existan importantes e intere-
santes excepciones. Algunos pases pobres tienen sistemas educa-
tivos bien desarrollados e ndices de alfabetizacin muy altos (por
ejemplo, Sri Lanka) yen algunos pasesricos el sistema escolar est
poco desarrollado y los ndices de alfabetizacin son muy bajos (lo
cual es sorprendente), como en el caso de Arabia Saudra.
Explorar la diversidad significa en muchas ocasiones que el
investigador tenga que ignorar los patrones generales y enfocarse
en la variedad de circunstancias que puedan existir. Cul es la di-
ferencia entre vivir en un pas pobre con un alto nivel de alfabe-
tizacin y en otros pases pobres que carezcan de ese nivel! Qu
es lo que ocurre cuando en un pas un bajo nivel de desarrollo
educativo o de alfabetizacin se da al lado de la riqueza? En resu-
men, elestudio de ladiversidad evita prestarle atencin exclusiva
a lo que es ms comn o a los patrones dominantes.
Demanera ms general, explorar la diversidad permite profun-
dizar en la comprensin yen la apreciacin de la socodversdad,
un concepto semejante al de la idea ecolgica de bodversdad.
Protegemos las especies biolgicas que estn cercanas a su extin-
cin porque nos preocupa la bcdverstdad. La especie humana
domina a todas las dems, as que muchas de las otras especies se
ven amenazadas con la extincin. Muchos defensores del medio
ambiente ven en la decreciente biodiversidad un indicador del
grado en el cual las sociedades humanas han terminado amena-
zando el orden natural autorregulado de la bosfera que llama-
mos tierra.
Laconstruccin de lainvestigacin social
Laspersonas se preocupan menos por lasocodiversdad. Los
antroplogos handocumentado declives enormes en socodvers-
dad. Han estudiado las sociedades en todas lasesquinas del mun-
do durante gran parte del ltimo siglo. A medida que las fuerzas
polticas y econmicas globales se han expandido, han ido pene-
trando de manera ms profunda en muchas partes del mundo.
Las sociedades pequeas, que en otros tiempos estuvieron ms o
menos por fuera del sistema internacional, se han incorporado a
l. Una consecuencia directa de esta incorporacin es ladesapa-
ricin de muchas prcticas yformas culturales y la transmutacin
de muchsimas otras. La socodversdad de las sociedades ha de-
clinado extraordinariamente en conjunto. Cada da ms, existe
una cultura global nica y dominante.
Un simple ejemplo de este cambio es el declive mundial de los
matrimonios acordados y la importancia creciente delcornprom-
so romntico (vase Barash y Scourbv 1970). Desde la perspecti-
va de los estadounidenses contemporneos, este cambio parece
ser algo natural e inevitable ylos matrimonios acordados parecen
inverosmiles, pero, de hecho, los matrimonios acordados han si-
do una fuente importante de estabilidad y orden sociales en mu-
chas sociedades al unir a familias diferentes, con lo que se reduce
el conflicto social.
Los esfuerzos de los antroplogos por documentar las socieda-
des que estn desapareciendo con rapidez se preservan en sus es-
critos y en las compilaciones de datos como el Human Relations
ArcaFile (HRAF; Archivo del rea de lasRelaciones Humanas),
que cataloga muchos aspectos diferentes de cientos de sociedades
y culturas que ya no existen. Es importante comprender las socie-
dades que difieren de la nuestra porque muestran formas alter-
nativas de resolver problemas y cuestiones sociales comunes. Por
ejemplo, las sociedades manejan la escasez de diferentes formas.
En algunas sociedades, los grandiosos ayunos que involucran a
comunidades enteras son una parte rutinaria de la vida social. Es-
tos ayunos no slo proporcionan proteccin contra la hambruna,
sobre todo durante los aos de escasez, sino que tambin incre-
mentan la fuerza de los vnculos sociales, al unir a los miembros
87
Charles C. Ragin
de la comunidad. Tambin ha existido una notable diversidad en
las diferentes sociedades humanas acerca de cmo se han estruc-
turado o realizado acuerdos sociales bsicos como la familia, el
clan, la divisin del trabajo por gneros y la sexualidad.
Es evidente que todava existe hoy una gran diversidad social,
a pesar del impacto del gigantesco tren de la economa capitalista
mundial sobre la sociodversdad en el mundo. Existen muchos
mundos sociales (ymundos sociales dentro de otros mundos so-
ciales; vase el captulo 1) en cualquier lugar de cualquier pas.
Existe una gran diversidad incluso en los pases ms avanzados,
que son aquellos ms vinculados a la economa mundial. Muchas
veces, gran parte de la diversidad simplemente no se reconoce o
se ignora. A veces se realizan presunciones acerca de la igualdad
(por ejemplo, que las personas que viven en los guetos urbanos
piensan o actan de cierta manera) que resultan ser falsascuando
se examina de cerca la diversidad dentro de una categora social.
Adems, con frecuencia las personas reaccionan ante la igualdad
y la uniformidad creando nuevas formas de diferenciacin frente
a nosotros. A veces, estos esfuerzos llevan slo a nuevas tenden-
cias; otras veces, culminan en formaciones sociales completamen-
te nuevas (como cuando una secta religiosa se aparta totalmente
de la sociedad predominante).
En ocasiones los investigadores sociales comienzan su trabajo
sin saber si el estudio de un nuevo caso o situacin les ofrecer
algn conocimiento til acerca de la diversidad y lo estudian pa-
ra poder realizar esa valoracin. Por ejemplo, algunos grupos de
inmigrantes tienen mucho xito. Es importante determinar cmo
y por qu han tenido xito con el propsito de determinar si este
conocimiento es relevante para otros grupos (o, ms en general,
para la poltica de inmigracin estadounidense) o puede que su
xito se deba a circunstancias que no pueden replicarse en nin-
gn otro caso. Pero no existe forma de saberlo sin el estudio de las
causas especficas de su xito. Otro ejemplo; las monjas catlicas
tienden a vivir ms aos y a tener mejor salud que la mayora de
los otros grupos, religiosos o seculares. Tal vez no sea aconsejable
vivir como monjas para poder alcanzar su longevidad, pero no lo
88
La construccin de la investigacin social
sabremos a menos que las estudiemos y averiguaremos por qu
viven ms tiempo que otras personas. Con independencia de que
el estudio de losdiversos grupos ofrezca o no conocimiento til, la
investigacin sobre grupos diversos contribuye a la comprensin
de los cientficos sociales de la vida social en general.
6. Dar voz
A veces, el finde explorar ladiversidad se lleva un paso ms lejos
y el investigador estudia un grupo no simplemente para aprender
ms acerca de l, sino tambin para ayudarle a expresar su voz en
la sociedad. En una investigacin de este tipo, el objetivo no es
slo incrementar el repertorio de conocimiento existente acerca
de los diferentes tipos, formas y procesos de la vida social, sino
contarnos la historia de un grupo especfico, por lo general de ma-
nera tal que mejore su visibilidad dentro de la sociedad.
Muy a menudo los grupos que se estudian de esta forma son
grupos marginados, que se encuentran por fuera de la sociedad
predominante (por ejemplo, las personas sin hogar, los pobres, los
grupos minoritarios, tos grupos de inmigrantes, los homosexuales,
las personas que se han calificado como enfermas mentales y otros
grupos similares). Este enfoque de la investigacin social afirma
que cada grupo de la sociedad tiene una "historia que contar".
Algunos grupos (por ejemplo, las personas del mundo de los
negocios, los blancos de clase media y otros similares) tienen una
fuerte presencia en las creencias y valores predominantes de la
sociedad acerca de cul es nuestro tipo de vida y cul debera ser.
Muchos investigadores sociales piensan que es su responsabilidad
identificar cules son tos grupos excluidos y contar sus historias.
Al darles voz, los investigadores son capaces en muchos casos de
mostrar que grupos que se consideran como anmalos o diferentes
en algn sentido no lo son tanto como muchas personas creen. Por
ejemplo, un descubrimiento habitual es que incluso las personas
que viven las circunstancias ms penosas y dftcles luchan por
vivir con dignidad.
Aunque los investigadores sociales que hacen este tipo de in-
vestigacin se concentran frecuentemente en los grupos margt-
89
Charles C. Ragin
nados O anmalos, esa atencin no es necesaria ni universal. Por
ejemplo, Arlene Daniels (1988) estudi a las viudas de los hom-
bres ricos y poderosos en las ciudades de la costa este de Estados
Unidos y argument que muchas de ellas llevaban lo que llam
"carreras invisibles". En el libro titulado de igual forma, Invisible
Careers, document sus incansables actividades caritativas y mos-
tr cmo estas mujeres privilegiadas organizaban actividades de
voluntariado para mejorar la calidad de vida en sus comunidades.
Aun as, sus esfuerzos no se ven y pasan desapercibidos, y las mis-
mas mujeres describen su trabajo no como tal, sino como un sa-
crificio voluntario.
En la investigacin que busca dar voz, las teoras sociales
pueden ayudar al investigador a identificar los grupos sin voz y
pueden ayudarle a explicar {XIr qu estos grupos carecen de ella,
pero la teora no se considera una fuente de hiptesis que deban
ser comprobadas. Cuando el finde un proyecto es darle voz a los
sujetos de la investigacin, es importante para el investigador in-
tentar ver su mundo a travs de sus ojos, comprender sus mun-
dos sociales de la misma manera que ellos lo hacen. Por lo tanto,
los investigadores pueden tener que desconfiar o "desaprender"
gran parte de lo que saben, con el propsito de construir repre-
sentaciones vlidas de sus sujetos de investigacin, que incorpo-
ren la voz de sus sujetos.
Para conseguir este nivel de comprensin profunda, los inves-
tigadores deben conseguir acceder al mundo cotidiano del grupo.
Por ejemplo, podra ser necesario vivir con los miembros del grupo
marginado IXJr periodos largos de tiempo y ganarse gradualmen-
te su confianza (vase, por ejemplo, Stack 1974; Harper 1982).
Cuando el investigador siente que sabe lo suficiente para contar
sus historias, uno de los fines de esa narracin podra ser intentar
reducir, tanto como sea posible, la voz del investigador.
Algunos investigadores, por ejemplo, toman fotografas de los
mundos sociales de un grupo y a continuacingraban las descrip-
ciones e interpretaciones que hacen los sujetos de esas fotogra-
fas. Una transcripcin de sus descripciones se publica al lado de
las fotografas (vase Harper 1982; Suchar y Markin 1990). De
90
Laconstruccin de la investigacin social
hecho, los investigadores sociales han desarrollado una variedad
de tcnicas sistemticas con el propsito de facilitar este tipo de
conocimiento y de comprensin en profundidad (vase Denzin
1970, 1978; McCall y Simmons 1969; Streuss 1987).
Algunos investigadores sociales consideran que la investi-
gacin que busca dar voz es una investigacin partidista y, por lo
tanto, dudan de su objetividad (Becker 1967 aborda esta cuestin
en detalle). Cmo puede la investigacin que busca mejorar la
visibilidad de un grupo marginal llevarse a cabo de una manera
neutral? [No es inevitable que los investigadores favorezcan los
aspectos positivos de los grupos marginados en las representacio-
nes que hacen de ellos? La mayora de los investigadores socia-
les estn comprometidos con la objetividad y la neutralidad de la
misma manera que lo estn los periodistas. Algunas prescripcio-
nes que comparten son:
no embellecer laimagen de los acontecimientos histricos;
presentar lo bueno y lo malo;
sospechar de cmo las personas racionalizan aquello que
hacen;
ser escpticos;
examinar los mismos acontecimientos desde distintos pun-
tos de vista.
Dar voz no significa necesariamente ser partidista. A pesar de
ello, los investigadores sociales que desean dar voz deben contro-
lar los esfuerzos que hacen por representar adecuadamente a los
grupos de estudio. Lamayora de los mundos sociales, sean mar-
ginales o predominantes, son bastante complejos. El partidismo
tiende a sobresmplificar, No suele ser difcil detectar una repre-
sentacin sesgada o reconocer la investigacin que simplemente
se limita a tomar partido por un determinado grupo.
Aquellos que defienden que dar voz no es un objetivo vli-
do de la investigacin deberan reconocer que casi cualquier in-
vestigacin da voz, en el sentido de que mejora la visibilidad de
aquello estudiado y representa el punto de vista de algn grupo
91
Chade5 C. Ragin
o grupos, aunque sea implcitamente. Incluso el estudio en mu-
chos pases de las condiciones sociales generales que favorecen
una democracia estable subraya laimportancia y la visibilidad de
la propia democracia estable como una condicin deseable slo
por el hecho de estar estudindola. Los fines de la investigacin
que pretende dar voz son manifiestos.
7. Hacer progresar la teora
Muchas clases diferentes de investigacin social construyen tea.
ras sociales, aun aquellas investigaciones que pretenden slo in.
terpretar laimportancia histrica o cultural de los acontecimien-
tos. En el proceso mediante el cual se comprueban las teoras (fin
2) tambin se construye teora, en el sentido limitado de que las
comprobaciones indican qu ideas tericas cuentan con un mayor
apoyo como explicaciones de la vida social. Sin embargo, el fin de
construir teora, como se usa aqu, implica algo ms que valorar
y refinar las ideas existentes. Cuando se construye una teora, las
ideas se elaboran de alguna forma nueva. Construir una teora no
significa imaginar necesariamente un modelo completo de soce.
dad o incluso de alguna parte de ella. Lo mximo que suele con.
seguir el investigador que busca construir una teora suele ser el
desarrollo de nuevas ideas y conceptos.
Lacomprobacin de teoras (fin2) es principalmentedeductiva.
Lashiptesis sobre la vida social se derivan de las teoras y luego
se comprueban con datos relevantes. A continuacin, el nves-
tgador extrae cules SOn las consecuencias que tienen los resul-
tados de estas comprobaciones para la teora (vase captulo 1).
La investigacin que construye teora, en contraste, se describe
usualmente como inductiva en su naturaleza. A partir de las bao
ses presentadas por las nuevas pruebas empricas, el investigador
desarrolla un concepto terico nuevo, una nueva relacin o ela-
bora una nueva comprensin de las existentes.
Adems de usar los datos para ilustrar el nuevo concepto, el
investigador puede tambin aclarar la relacinentre elnuevo con.
cepro ylos conceptos ya existentes. Un investigador, por ejemplo,
desarroll el concepto de "trabajo al lmite" (edgework) a partir de
92
Laconstruccin de la investigacin social
su estudio de laspersonas que hacanparacaidismo yde la investi-
gacin conectada a ella sobre las personas que buscan situaciones
peligrosas (Lyng 1990). Cuando se desarrolla un nuevo concepto
es necesario distinguirlo de otros conceptos relacionados y expl-
car cules son sus conexiones lgicas y causales con ellos (vase
tambin Wieviorka 1988, 1992).
Muchas construcciones tericas proceden de exmenes deta-
llados y profundos de casos. El explorar ladiversidad, por ejemplo,
puede llevar a descubrir nuevas estructuras y prcticas sociales.
El estudio del comportamiento de las mujeres que siguen conti-
nuamente a ciertos tipos de bandas de rack (en ingls, groupies),
por ejemplo, puede proporcionamos nuevas ideas acerca de laim-
portancia de los rituales en la vida social contempornea. La me-
ra existencia de fenmenos novedosos puede presentar tambin
un reto para el pensamiento convencional. Las teoras existentes
pueden defender que ciertas formas de hacer cosas o ciertos com-
portamientos son incompatibles entre s, es decir, que se hace una
cosa o la otra. El descubrimiento de que puedencoexistir elemen-
tos "incompatibles" cuestiona esas teoras y puede obligar a los
investigadores a teorizar acerca de cmo pueden coexistir cosas
que se crean lgicamente incompatibles.
La investigacin que busca identificar patrones generales a
partir de muchos casos se asocia generalmente con el fin de como
probar teoras (mediante hiptesis) y con menor frecuencia con el
fin de construirlas, aunque como ya se ha observado, la compro-
bacin de la teora refina la teora ya existente. No obstante, el
anlisis depatrones generales puede conducir a progresos tericos
(vase, por ejemplo, Paige 1975; Rokkan 1970, 1975; Tllv 1984;
Rueschmeyer et al. 1992). A veces, las hiptesis fallan o slo son
apoyadas en parte por las pruebas empricas, y por lo general los
investigadores desean saber por qu ocurre eso. Pueden estudiar
patrones adicionales partiendode los datos que tienen o averiguar
por qu la teora que estn comprobando no termina de encajar
adecuadamente con los datos.
Por ejemplo, un investigador que usa una teora que se acepta
normalmente como punto de partida podra comprobar la hip-
93
Charles C. Regin
tesis de que los paises ms ricos tienden a tener una distribucin
ms pareja del ingreso dentro de sus propias fronteras que los pa-
ses pobres. El anlisis de los datos relevantes podra mostrar que
mientras que este patrn es cierto para lamayora de los pases, no
lo es aproximadamente para los quince pases ms ricos, aunque
en potencia todas las personas dentro de esas sociedades podran
tener el mismo grado de igualdad. Este descubrimiento podra
llevar al investigador a especular acerca del patrn que acaba de
descubrir: taqu se debe que una mayor riqueza nacional no pro-
duzca una mayor igualdad una vez que se alcanza un cierto grado
de desarrollo econmico? En el esfuerzo por explicar este patrn,
podran examinarse una variedad de factores. Esa bsqueda puede
llevar a la identificacin de factores causales que indicaran lane-
cesidad ineludible de revisar la teora de la que surgi la hiptesis
inicial acerca de los patrones de desigualdad de ingreso.
Aunque la distincin entre deduccin e induccin es una for-
ma simple y atractiva de diferenciar entre clases distintas de inves-
tigacin social, la mayora de la investigacin incluye elementos de
ambas (vase Stinchcombe 1968). Por esta razn, algunos filsofos
de la ciencia (por ejemplo, Hanson 1958) argumentan que toda
investigacin implica retroduccin, es decir, la interaccin de la
induccin con la deduccin. Esimposible realizar una investiga-
cin sin algunas ideas iniciales, incluso cuando el fin es darle voz
a los sujetos investigados. Por ello, casi toda la investigacin tiene
al menos un elemento deductivo. Por otra parte, casi cualquier
investigacin puede usarse para construir teora en algn sentido.
Despus de todo, las teoras sociales son vagas e imprecisas. Cada
comprobacin de una teora la refina, tanto si la comprobacin la
apoya como si no. La investigacin implica retroduccn porque lo
normal es que haya un dilogo entre ideas y pruebas empricas en
la investigacin social. Lainteraccin de ideas y pruebas empricas
culmina en descripciones tericamente fundadas de la vida social
(es decir, en representaciones sccocenrfices) yen construccio-
nes de lateora social basadas en las pruebas empricas.
94
La construccin de la investigacin social
EL VNCULO ENTRE FINES Y ESTRATEGIAS
Es claro que no hay ningn investigador que pueda abordar los
siete fines al mismo tiempo, por lo menos no en el mismo estu-
dio. Una visin clsica de la ciencia dice que es una violacin del
mtodo cientfico intentar construir teora (fin 7) y comprobar
teora (fin 2) en el mismo estudio. Los datos usados para producir
una nueva teora no deberan usarse tambin para comprobarla.
Sin embargo, la mayora de las tensiones entre los distintos fines
proceden de cuestiones prcticas.
Es difcil, PJr ejemplo, examinar a la vez muchos casos de ma-
nera que pueda identificarse un patrn general (fin 1) y estudiar
tambin un caso en profundidad para comprender su carcter
especfico (fin6). Incluso cuando es posible hacer ambas cosas,
no siempre pueden combinarse adecuadamente. l.Qu ocurre si
los descubrimientos del estudio en profundidad de un caso o un
pequeo nmero de ellos contradicen los resultados del anlisis
de patrones generales encontrados en muchos casos? En cul de
esos descubrimientos debera confiar el investigador social? Yan
as, ambos tipos de investigacin son importantes porque uno y
otro ayudan a los investigadores sociales a encontrar orden en la
complejidad y ese orden puede representarse en sus informes de
investigacin. El primer tipo de investigacin ayuda a los investi-
gadores sociales a identificar lo que es general dentro de muchos
casos, a discernir el orden subyacente que existe dentro de una
gran variedad. El otro tipo les ayuda a comprender directamente
la complejidad de las situaciones especficas.
Han surgido muchas estrategias diferentes de investigacin so-
cial con el propsito de acomodar los fines mltiples y en o m p ~
tenca de la investigacin. Como ya se observ, la mejor forma de
entender una estrategia de investigacin es como la asociacin de
un objetivo de investigacingeneral a un mtodo de investigacin
especfico. Cada estrategia constituye una forma de vincular las
ideas con las pruebas empricas para producir una representacin
de algn aspecto de la vida social. Las estrategias de investigacin
estructuran la manera en que los investigadores sociales recogen
Charles C. Ragin
los datos y le dan sentido a aquello que recogen. Incluso si algunas
estrategias son claramente ms populares que otras, no existe una
nica forma "correcta" de realizar investigacin social.
Aunque existen muchas estrategias diferentes de investiga,
cn social, en estas pginas destacaremos tres de esas aproxima,
cienes:
eluSO de los mtodos cualitativos para estudiar los aspectos
comunes;
el uso de los mtodos comparativos para estudiar la diver-
sidad;
el uSO de los mtodos cuantitativos para estudiar las rela-
ciones entre variables.
Estas tres estrategias se discuten en detalle en la Parte 11 de es-
te libro, porque representan tres formas muy comunes y, al mismo
tiempo, muy distintas de afrontar el dilogo entre las ideas y las
pruebas empricas. Laseleccinde estas tres estrategias no implica
que otras estrategias no sean importantes o no existan. De hecho,
existe una multitud de investigadores cualitativos que estudian
la diversidad y hay muchos investigadores que usan los mtodos
comparativos para estudiar los aspectos comunes. Las asociacio-
nes que hemos realizado aqu (mtodos cualitativos con aspectos
comunes, mtodos comparativos condiversidad ymtodos cuan-
titativos con covariacn) hansido seleccionadas porque ofrecen
la mejor ilustracin de las caractersticas esenciales de cada uno
de los diferentes mtodos. Tambin constituyen una slida de-
mostracin de la unidad y la diversidad dentro de la investigacin
social.
Los investigadores sociales que estn interesados en los aspec-
tos comunes examinan en profundidad muchos aspectos o carac-
tersticas de un nmero relativamente pequeo de casos. Un estu-
dio acerca de cmo una persona seconvierte en un consumidor de
marihuana (Becker 1953) es un ejemplo de estudio cualitativo.
Los investigadores que usan la comparacin estn interesados
en la diversidad. Estudian un moderado nmero de casos de una
96
Laconstruccin de la investigacin social
manera exhaustiva, aunque no en tanto detalle como lo hace la
gran parte de la investigacin cualitativa. Un estudio de las ins-
tituciones democrticas en los pases sudamericanos, que es una
historia plagada de altibajos, es un ejemplo de estudio compara,
tivo (E. Srephens 1989).
Los investigadores cuantitativos interesados en cmo cava,
ran variables entre casos examinan usualmente un nmero rela-
tivamente pequeo de ellos (es decir, de variables) entre muchos,
muchos casos. Un estudio acerca de la correspondencia entre la
intensidad de la competencia entre partidos y el nivel de partici-
pacin de los votantes que se realice en todos los municipios de
Estados Unidos es un ejemplo de estudio cuantitativo.
Estas tres estrategias pueden representarse grficamente endos
dimensiones que muestran la relacin entre el nmero de casos es'
rudados yel nmero de aspectos que se estudia en los casos (vase
grfico 2.1). El grfico ilustra la solucin de compromiso a la que
se ha de llegar entre el nmero de casos que se estudian y la can,
tidad de aspectos de los casos o nmero de variables en su caso.
Debido a que las energas y las capacidades de los investigadores
son limitadas, en numerosas ocasiones deben elegir entre concen-
trarse en los casos como totalidades (investigacin cualitativa so-
bre aspectos comunes) o concentrarse en variables (investigacin
cuantitativa sobre relaciones entre variables) o equilibrar lasdos
estrategias de alguna manera (investigacin comparativa sobre
diversidad). Esposible obtener un conocimiento detalladoy pro'
fundo de un pequeo nmero de casos, aprender una cantidad
moderada de cosas acerca de un nmero intermedio de casos o
concentrarse en la informacin ilimitada acerca de un gran n-
mero de casos.
La solucin de compromiso entre el nmero de casos y el n-
mero de caractersticas no afecta a la cantidad de informacin que
los investigadores pueden recoger. Despus de todo, los investi-
gadores sociales pueden recoger grandes cantidades de Informa-
cin acerca de miles y miles de casos (Davis y Smith 1988). Una
Secretara de Hacienda recoge informacin detallada acerca de
millones de personas cada ao. El problema es cunta informa-
97
Charle, C. Ragin Laconstruccin de lainvestigaci{m social
Muchos
Investigacin
cuantitativa
Investigacin
cualitativa
tas empresas. Por ejemplo, el gran tamao de la empresa supone
un obstculo a la rentabilidad? Responder a esta cuestin no re-
quiere un conocimiento profundo del funcionamiento de ninguna
de las 500 empresas. Sin duda, ese conocimiento en profundidad
mejorara el anlisis de las pruebas empricas que relacionan ta-
mao y rentabilidad yla representacin de los resultados, pero no
es esencial para el estudio de la relacin general entre estas dos
variables.
Esimportante sealar que el grfico 2.1 representa las tenden-
cias de estas tres estrategias y no establece lmites absolutos para
ellasen ningn sentido. Algunos investigadores cuantitativos, por
ejemplo, recogen cientos de variables en miles de casos cuando
realizan sus investigaciones e intentan reflejar tanta informacin
como les sea posible en las representaciones que construyen. Por
consiguiente, el grfico 2.1 debera verse como un intento por
describir la naturaleza de las representaciones tpicas que son pro-
ducto de estas tres estrategias habituales.
La tabla 2.1 representa las relaciones entre estas tres estrare-
gias y los siete fines de la investigacin social discutidos en este
captulo. Los encabezados de cada columna de la tabla son las tres
estrategias generales; los de las filas, los siete fines. La tabla nos
muestra cmo se corresponden los fines con las estrategias.
En su aproximacin a los casos, las tres diferentes estrategias
van de lo exhaustivo (el estudio cualitativo de los aspectos co-
munes) a lo detallado (el estudio comparativo de la diversidad)
pasando por logeneral (el estudio cuantitativo de las relaciones
entre variables). El enfoque exhaustivo se acomoda mejor para
fines que impliquen una atencin cercana a los casos especficos;
un enfoque detallado es ms adecuado para fines que impliquen el
examen de patrones de similitudes y diferencias entre un nmero
moderado de casos; un enfoque general es ms adecuado para los
fines que implican el conocimiento de patrones generales entre
muchos casos. Sin embargo, es importante recordar que las tres
estrategias examinadas aqu y en la Parte 11 son tres de las muchas
estrategias posibles de la investigacin social.
Muchos
Investigacin
comparativa
Nmero de casos
Pocos
Pocos
cin pueden estudiar los investigadores sociales o, para el caso,
cualquier persona; cmose estudia esa informacin (por ejemplo,
se estudia cada caso individualmente?); y lare/emncia de la in-
formacin para un problema concreto de investigacin.
Las tres estrategiasde investigacin son 1" investigaein coo:/iratiua sobre los aspectos
comunes, lainvestigacin comparatiua sobre ladiversidad y lainue:ltigaci6n cuanlitatiua
sobrelas relaciones entre variables
Imaginemos que queremos comprender la naturaleza de las
redes tnterpersonales informales en cada una de las 500 empresas
ms importantes de Estados Unidos. Podra llevamos aos descu-
hrir las redes informales de una nica empresa. Un investigador
social puede conseguir esta clase de conocimiento detallado slo
para un nmero relativamente pequeo de casos.
Sin embargo, podra ser posible estudiar estas mismas 500 em-
presas y descubnr informacin bsica sobre ellas, como cules son
sus activos totales, su rentabilidad y el nmero de empleados. La
informacin de esta investigacin no equivaldra al conocirnien-
to detallado de cada una de las 500 empresas, pero podra usarse
para examinar las relaciones entre variables que caracterizan a es-
GRAFlCO 2.1
(50S, aspectos de 105 casos y estrategiasde investigacin
98
99
CharlesC. Ragtn Laconstruccin de la investigacinsocial
TABLA 2.1
los fines y lasestrategias dela investigacin social"
Imaginemos una tabla comparable a latabla 2.1 que seconstruyera
para una ciencia dura como la qumica o la fsica. Los fines 4 y 6
no existiran, o al menos no se consideraran fines importantes, y
el fin 5 slo afectara a un pequeo nmero de investigadores. Los
otros cuatro fines (1, 2, 3 y 7) son todos ellos satisfechos mediante
el enfoque cuantitativo, es decir, mediante una estrategia que se
ocupa de las relaciones generales entre aspectos mensurables de
las cosas que estudian los cientficos sociales. Los fines 4, 5 y 6 re-
flejan la naturaleza social de la investigacin social. Son tambin
esos fines los que hacen en ocasiones que los cientficos sociales
parezcan "no cientficos", especialmente a los cientficos que es-
tn muy comprometidos con los otros fines, sean de las ciencias
sociales o de otras ciencias.
LA NATURALEZA SOCIAL DE LA INVESTIGACIN SOCIAL
nicos y,por ello, relativamente p:x:ofiables como material bsico
para la comprobacin de teoras. En ese sentido, laestrategia ms
apropiada para realizar predicciones es el enfoque cuantitativo.
La mayora de las predicciones implican extrapolaciones a partir
de lo que se sabe sobre muchos casos, cuantos ms mejor, siempre
y cuando stos sean apropiados y relevantes para el objeto de la
prediccin.
Los fines de interpretar el significado y de dar voz, en contra-
posicin, se ven mejor satisfechos por una estrategia que exam-
ne un pequeo nmero de casos (a menudo un nico aconteci-
miento histrico o un grupo concreto) en profundidad, es decir,
por el enfoque cualitativo. Igualmente, el mejor material bsico
para construir teoras procede con frecuencia de estrategias que se
concentran en casos concretos, que es el punto fuerte de la inves-
tigacin cualitativa yuno de los puntos fuertes de la investigacin
comparativa. Sin embargo, todo tipo de investigacin, incluyendo
la investigacin cuantitativa, puede ayudar a la construccin de
la teora. Por ltimo, el fin de explorar la diversidad se ve mejor
satisfecho por el enfoque comparativo. No obstante, debido a que
la investigacin cualitativa y la cuantitativa contribuyen al cono-
cimiento de los grupos diversos, tambin sirven para este fin.
El fin de identificar patrones generales (fin 1), por ejemplo,
se adecua ms a un enfoque cuantitativo, pero se puede realizar
tambin con un enfoque comparativo, aunque tal vezno tan bien
(por lo tanto, la estrategia principal para identificar patrones ge-
nerales es el enfoque cuantitativo; una estrategia secundaria es el
enfoque comparativo). Un patrn no es general salvo que pueda
extenderse a muchos casos. Adems, la mayora de las afirmaco-
nes acerca de patrones generales involucran el uso de variables.
Ambas caractersticas de los patrones generales recomiendan re-
currir al enfoque cuantitativo como estrategia principal. El fin de
comprobar lateora (fin 2) se ve satisfecho por las tres estrategias.
Sin embargo, la mayora de las teoras se componen de conceptos
abstractos que estn ligados unos a otros y, por consiguiente,
afectan a las relaciones generales que pueden contemplarse entre
muchos casos o entre una gama de casos. A veces un caso nico
nos ofrecer una prueba crucial para una teora, pero este uso
de los casos individuales es relativamente raro (Eckstein 1975).
Adems, para la mayora de las teoras los casos individuales son
Las tresestrategias de investigacin son la eualllarwa sobre los aspectos
comunes. lainufSrigodn eompararil/<l sobre la diversidad yl. inlJeSligacin rualllitatiua
sobrelas relaciones entrevariables.
Principal significa que laestrategia es una lorma muy comn deconseguir ese fin: secundario
significa quelaestrategia se usa aveces para conseguir ese fin
Investigacin investigacin Investigacin
cualitativa comparativa cuantitativa
,
Identificar patrones generales secundario principal
2. Depurar o comprobarla teora secundario principal
3. Realizar predicciones secundario principal
4. Interpretar la relevancia principal secundario
5. Explorar la diversidad secundario principal secundario
6. DarVal principal
7. Proponer nuevasteoras principal principal secundario
.
100 101
Charle, C. Ra!lin
Consideremos el fin de dar voz: Zpor qu debera privilegiar-
se una voz particular dentro de la investigacin social?; por qu
debera un investigador social intentar mejorar la visibilidad de
un grupo determinado dentro de la sociedad?; zqu importa que
las personas que no estn marginadas puedan o no comprender a
aquellas que si lo estn! Consideremos el fin de interpretar la im-
portancia cultural o histrica: [cmo sabemos que el investigador
social no est intentando embellecer (vlavar") la imagen de acon-
tecimientos horribles o tal vez hacer que los miembros de un grupo
realmente destructivo aparezcan como vctimas de laopresin! Fi-
nalmente, consideremos el fin de explorar la diversidad. Al subra-
yar la diversidad, un investigador social puede estar glorificndo-
la. Pero demasiada diversidad puede fracturar una sociedad. No
podra ser mejor resaltar las cosas que tenemos en comn, aquello
que compartimos todos los miembros de la sociedad?
Estos aspectos de la investigacin social la convierten en un
blanco fcil para lacrtica. Sin embargo, es importante compren-
der que la investigacin social no existe en un vado. Lainvesti-
gacin sobre patrones generales, por ejemplo, podra estar privi-
legiando simplemente ideas que son normativas dentro de una
sociedad. Toda investigacin social da voz de una forma u otra a
alguna caracterstica de la sociedad. En ese mismo sentido, la in-
vestigacin que comprueba (a teora tiene consecuencias acerca
de cmo pensamos sobre la naturaleza humana, laorganizacin so-
cial y las diferentes clases de mundos sociales que es posible cons-
truir. De hecho, debido a la naturaleza social de la investigacin
social, toda investigacin social tiene consecuencias para la in-
terpretacin y la comprensin de cualquier cosa que las personas
hagan o se nieguen a hacer con las dems. Lainvestigacin social
es inevitablemente social en sus consecuencias. Por ello, los in-
vestigadores sociales no pueden escapar del prejuicio, no pueden
evitar tener un sesgo, con independencia de cules sean los fines
que motivan la investigacin.
102
Captulo 3
EL PROCESO DELAINVESTIGACIN SOCIAL:
IDEAS YPRUEBAS EMPRICAS
INTRODUCCIN
Lainvestigacin social, en sus trminos ms simples, implica un
dilogo entre ideas y pruebas empricas. Las ideas ayudan a los
investigadores sociales a darles sentido a las pruebas empricas y
los investigadores usan las pruebas empricas para ampliar, revi-
sar y comprobar las ideas. El resultado final de este dilogo es una
representacin de la vida social: pruebas empricas que han sido
configuradas y reconfiguradas por las ideas y que se presentan de
la mano de las ideas que guiaron la elaboracin de esa represen-
tacin. Este captulo se dedica a estudiar cmo se estructura y se
lleva a cabo el dilogo entre ideas y pruebas empricas, es decir, a
estudiar cmo las ideas modelan nuestra comprensin de las prue-
bas empricas y cmo las pruebas empricas inciden en las ideas.
Una parte importante del dilogo entre ideas y pruebas emp-
ricas se dedica al anlisis de los fenmenos que estudia el investi-
gador. El trmino fenmerws se refiere simplemente a los hechos
o acontecimientos. El anlisis significa dividir los fenmenos en
sus partes constituyentes y estudiarlas en relacin con el todo.
Un investigador que llevase a cabo un anlisis de un movimiento
revolucionario, por ejemplo, podra intentar dividirlo de tal ma-
nera que se hicieran evidentes todas las diferentes fuerzas que se
103
Charles C. Ragin
combinaron para generarlo (vase jenkns 1983). Este anlisis exa-
minara no slo los grupos sociales que se unieron al movimiento
revolucionario (por ejemplo, campesinos, trabajadores, soldados
y otros similares), sino tambin los grupos sociales que no lo hi-
cieron, el contexto poltico y social, la ideologa del movimiento
y otros factores que contribuyeron a su formacin.
En esencia, el anlisis de un movinento revolucionario impli-
ca dividirlo en sus partes constitutivas fundamentales, de manera
que no aparezca ya como una masa de revolucionarios amorfa y
multitudinaria sino ms bien como la combinacin de elementos
y condiciones esenciales. Estos elementos pueden verse aislados
entre s y pueden comprenderse tambin en el contexto del resto
de las partes. Por ejemplo, la ideologa del movimiento podra exa-
minarse de manera aislada (cules son las ideas fundamentales
que estn detrs del movmenroi) o en el contexto de los prin-
cipales grupos implicados en el movimiento (cmo estas ideas
fundamentales se corresponden con las preocupaciones de cada
grupo, de trabajadores, soldados, campesinos, la clase intelectual
y otros grupos smlarcsf). Esta comprensin del trmino anlisis
-estudar algo en trminos de sus aspectos o partes- es una base
necesaria para entender el concepto de marcoanaltico, un tema
fundamental en este captulo.
El anlisis de los fenmenos sociales, aunque importante, es
slo parte del dilogo entre ideas y pruebas empricas. La otra parte
importante implica la sntesis de las pruebas empricas. Lasntesis
es la contraparte del anlisis. Si el anlisis implica dividir las co-
sas en sus partes (por ejemplo, los elementos constitutivos de un
movimiento revolucionario), la sntesis implica juntar fragmentos
separados con el propsito de darles sentido. Cuando los investiga-
dores sociales sintetizan las pruebas empricas de sus investigacio-
nes, construyen un mundo coherente a partir de partes separadas
al realizar conexiones entre elementos que a primera vista pare-
ceran no estar relacionados. Estas conexiones pueden conducir
a un entendimiento ms profundo acerca de los fenmenos que
se intentan comprender. Por ejemplo, basndose en el examen
preliminar de una fraternidad universitaria, un investigador po-
104
Laconstruccin de la investigacinsocial
dra desarrollar una imagen inicial de sta como un tipo de grupo
de autoavuda. Esta imagen podra basarse en entrevistas con los
candidatos a ser miembros de la organizacin o los miembros de la
misma. Esta sntesis preliminar de las pruebas empricas, a su vez,
iluminara otros aspectos de la fraternidad que podran a conti-
nuacin ser objeto de un estudio ms profundo, como el control
de la competencia entre sus miembros.
El proceso de sntesis de las pruebas empricas es una parte
importante del dilogo entre ideas y pruebas empricas. En este
captulo, la sntesis se presenta como un proceso de construccin
de imgenes a partir de las pruebas empricas obtenidas acerca del
objeto de investigacin. En la investigacin social, las represen-
taciones de la vida social surgen de la interaccin entre marcos
analticos (que se derivan de las ideas) y las imgenes (que se de-
rivan de las pruebas empricas).
Esimportante examinar las diferentes formas de dilogo entre
ideasypruebas empricas porque el carcter de las representaciones
de la vida social, que son producto de las diferentes formas de prc-
tica de investigacin social, est muy influenciado por la natura-
leza de este dilogo. Por ejemplo, la representacin de lo que sig-
nifica ser un soldado en el ejrcito estadounidense construida por
un investigador que viviera con un grupo de cinco soldados, es
muy probable que difiriera sustancialmente de la representacin
que construira un investigador que usara un cuestionario para
encuestar a LODO soldados seleccionados mediante una muestra
aleatoria. En ambos tipos de investigacin, hay un dilogo entre
ideas y pruebas empricas, pero esos dilogos son muy diferentes
entre s.
Este captulo explica cmo se desarrolla el dilogo entre ideas
y pruebas empricas en la investigacin social a travs de marcos
analticos (articulados por las ideas) y las imgenes (las descrip-
ciones basadas en las pruebas empricas de la vida social). La pri-
mera parte del captulo presenta esquemticamente un modelo
simple del proceso de investigacin social con el propsito de ex-
plicar los cuatro bloques constitutivos bsicos de la investigacin
social: las ideas, los marcos analticos, las pruebas empricas y las
105
Charle, C. Ragm
Laconstruccin de la investigacin social
Ideas!TeOlfa Social
PrinCIpalmente
deductiVfl
GRFICO 3.1
Un modelosimplede la investigacin social
imgenes. Esa introduccin esquemtica pretende ser un mapa
para el desarrollo posterior del texto y, por tanto, no es una ela-
boracin completa de las principales cuestiones del captulo. Las
secciones posteriores discutirn estos cuatro bloques constitutivos
en detalle, especialmente los dos que requieren una explicacin
mayor; las imgenes ylos marcos analticos. La ltima parte del ca-
ptulo se ocupa de las diferencias que hay entre las tres estrategias
usuales de investigacin social con respecto a la interaccin entre
imgenes y marcos analticos. Esas tres estrategias son el estudio
cualitativo de los aspectos comunes, el estudio comparativo de la
diversidad y el estudio cuantitativo de la covariacin.
UN MODELO SIMPLE DE INVESTIGACIN SOCIAl
Marcos analticos
Relroduccin )1
Imgenes
Pnnci>almente
Inducrivo
Representaciones
de lavida social
El grfico3.1 muestrala comprensindel proceso de investigacin
social que gua el anlisis en este captulo. En la base del modelo se
encuentran las pruebas empricas. La palabra pruebas es el trmino
cotidiano que define lo que los cientficos sociales quieren decir
cuando usan el trmino datos. Los investigadores sociales usan
una gran cantidad de pruebas empricas. Los estudios se basan a
menudo en el examen de informacin detallada yen profundidad
de un pequeo nmero de casos (como en el estudio cualitativo
de los aspectos comunes), en una moderada cantidad informa-
cin sobre un nmero intermedio de casos (como en el estudio
comparativo de la diversidad) o en una cantidad limitada de in-
formacin sobre muchos casos (como en el estudio cuantitativo
de la covaracn). Las ideas se encuentran en la parte superior
del modelo. La palabra ideas es el vocablo cotidiano con el cual
se designa lo que los cientficos sociales llaman "teora social".
Los investigadores sociales recurren a esa reserva de ideas que es
la teora social cuando realizan sus investigaciones para que les
ayude a darle sentido a aquello que estudian.
106
Pruebas.Datos
Las ideas y las pruebas empricas interactan a travs de las
imgenes y los marcos analticos, que aparecen en la parte central
del grfico 3.1. Debe pensarse en los marcos analticos como si
fueran esquemas detallados de las ideas sobre algn fenmeno.
Las ideas se desarrollan a travs de marcos analticos. Los mar-
cos analticos son las formas de ver las cosas que se construyen a
partir de las ideas.
Por ejemplo, se puede usar un marco analtico para articular
la idea de mesa. Las personas pueden reconocer una mesa cuan-
do ven una porque tienen un marco analtico implicito para ellas,
a pesar de que puedan diferir mucho entre s. Comprenden la
categora mesa y pueden describir cmo varan las mesas: en ta-
mao, color, material de construccin, forma de la superficie y
aspectos similares.
Los marcos analticos usados en nuestra vida cotidiana, como
el que se usa para la mesa, son implcitos y rara vez se articulan
completamente o seobjetan. Losmarcos analticos que guan la in-
vestigacin social, porel contrario, se especifican cuidadosamente
y se discuten, porque los investigadores sociales deben ser preci-
107
Charles C. Ragin
sos a la hora de definir y caracterizar los fenmenos que estudian.
Gran parte del trabajo de los investigadores sociales gira en tor-
no a debatir, esclarecer y usar los marcos analticos con los que se
representa la vida social. Estos marcos hacen posible que los in-
vestigadores sociales vean los fenmenos sociales de manera tal
que se hagan ms relevantes para la teoria social. Por ejemplo, el
marco analtico para los movimientos revolucionarios presentado
brevemente en el captulo anterior proporciona una especifica-
cin resumida de algunos de sus principales componentes: de los
diferentes grupos involucrados, de sus ideologas y de otros ele-
mentos similares.
Lasimgenes, en contraste, se construyen a partir de las prue-
bas empricas. Un investigador, apoyndose en las observaciones
de los trabajadores que hacen funcionar sus mquinas tan deprisa
que terminan rompindose, por ejemplo, podra desarrollar una
imagen de estos trabajadores como trabajadores problemticos o
insurgentes que perturban la produccin mientras aparentan estar
trabajando mucho. Para construir las imgenes, los investigado-
res sintetizan las pruebas empricas, es decir, conectan diferentes
partes o elementos de las cosas que estudian con el propsito de
crear descripciones ms completas que se basen en alguna idea
acerca de cmo esas partes estn relacionadas entre s o podran
estarlo. Las imgenes iniciales sugieren a su vez nuevos caminos
para la recoleccin de datos. El investigador que trabaja con una
imagen de los trabajadores como subversivos que rompen sus m-
quinas para interrumpir el trabajo, por ejemplo, podra estudiar
en qu momento ocurren estas interrupciones. En qu punto de
la jornada laboral, la semana laboral o incluso en qu punto de
la vida de un contrato de trabajo ocurren estas interrupciones de
la produccin? Las imgenes iniciales llevan a la recogida de ms
pruebas empricas y a un refinamiento progresivo de la imagen.
Esta imagen de algunos trabajadores como insurgentes, por ejem-
plo, podra llevar al investigador a buscar otras manifestaciones
de perturbaciones inadvertidas de la produccin en este entorno
laboral. En resumen, la construccin de imgenes es principalmen-
te inductiva.
108
Laconstruccin de la investi;dcin social
Este proceso de sintetizar una imagen a partir de las pruebas
empricas y de refinarla va de la mano del proceso de analizar las
pruebas empricas a partir de los marcos analticos. En esencia,
mediante la articulacin de ideas, los marcos analticos dirigen la
investigacin hacia caminos concretos para la recoleccin de da-
tos. Supongamos, por ejemplo, que en la investigacin que acaba-
mos de describir el investigador hubiera comenzado con un marco
analtico para la "resistencia" que especificara una variedad de
condiciones diferentes para su aparicin (tal vez usando las ideas
de Burawoy 1979 o de Scott 1976, 1990). Este marco podra ha-
cer que el investigador considerara inicialmente la perturbacin
de la produccin como una posible forma de resistencia. Las
pruebas empricas recogidas, junto con otros datos, podran apo-
yar la imagen de algunos trabajadores como subversivos. Una vez
que se construyen las imgenes a partir de las pruebas empricas,
esas imgenes pueden confirmar o rectificar el marco analtico, o
pueden inspirar otros nuevos.
A veces el investigador busca simplemente una buena forma de
que las imgenes construidas a partir de los datos encajen con los
marcos analticos derivados de las teoras. Sin embargo, muchas
veces esa correspondencia no es adecuada y elinvestigador debe
determinar si pueden derivarse diferentes imgenes a partir de los
datos o si pueden construirse diferentes marcos analticos a partir
de las teoras. Alternativamente, las investigaciones pueden usar
las imgenes construidas a partir de los datos para plantear nue-
vos marcos analticos o revisar los ya existentes. Lainteraccin
entre marcos analticos e imgenes conduce tanto a la depuracin
progresiva de las imgenes de la vida social como a marcos ana-
lticos mejor especificados.
Este proceso de refinamiento de las imgenes culmina con la
representacin de la vida social que ofrece el investigador en un
informe que contiene los resultados de una investigacin. Una re-
presentacin sococentfca puede verse, por consiguiente, como
producto de la interaccin entre imgenes y marcos analticos.
Son pruebas empricas modeladas por ideas que asu vez se han se-
leccionado y tal vez revisado en respuesta a las pruebas empricas
109
Charles C. Rawn
encontradas. Las secciones siguientes de este captulo elaboran el
modelo presentado esquemticamente en el grfico 3.1. Son de
especial importancia para esta discusin los conceptos de imge-
nes y marcos analticos, menos familiares que los otros.
Ideas
Las ideas acerca de lasociedad pueden provenir de cualquier lu-
gar: de la vida cotidiana, de una novela, de un acontecimiento
inusual, de una analoga, de un malentendido, de una indiscre-
cin, de una broma tonta. Las ideas parecen surgir ms o menos
espontneamente. La mayora de las ideas terminan siendo equi-
vocadas o callejones sin salida. Por ejemplo, los cientficos sociales
pensaron una vez que los climas templados originaban formas de
civilizacin ms desarrolladas. Como se demostr al final, esta
idea del determinismo climtico no es demasiado til para expli-
car la civilizacin. En concreto, se mostr que esta forma de pen-
sar de las personas que viven en climas templados ignoraba las
culturas no occidentales yla complejidad de la mayora de lasfor-
mas culturales.
Las buenas ideas, o al menos aquellas que son capaces de su-
perar un escrutinio de otros investigadores, se convierten en parte
del repertorio de conocimiento que pasa de una generacin a otra
de acadmicos. En la ciencia social, el conocimiento abstracto
acerca de la vida social se conoce como teora social. Se com-
prueba que la mayora de las personas conocen bastante teora
social sin haberla estudiado. Saben, por ejemplo, que las burocra-
cias pueden convertirse en organizaciones torpes y que incluso se
ahogan en sus propios procedimientos y trmites burocrticos. No
necesitan estudiar teora de las organizaciones, que es una rama
de la teora social, para saber eso. Saben tambin que la mayora
de las personas durante gran parte de su tiempo actan con el
propsito de maximizar sus ganancias materiales y otros intere-
ses egostas. No necesitan una teora de la eleccin racional, que
es otra rama de la teora social, para comprenderlo. No obstante,
la teora social es valiosa porque este acervo explora estas y otras
110
Laconstruccin de la investigacin social
ideas en profundidad. Qu clase de factores impiden que las
burocracias acaben ahogadas por sus propios procedimientos?
lBajo qu condiciones generales las personas no toman aquellas
decisiones que pareceran ser racionales? 0, todava ms funda-
mental, Ies siempre posible determinar cules son las elecciones
racionales y cules no?
Latarea de darle sentido a la vida social es formidable. Elcono-
cimiento acumulado sobrela vida social que se refleja en la teora
social es una importante fuente. Parte de la investigacin social,
como se observ en el captulo 1, busca mejorar este conjunto de
conocimientos, comprobando ideas derivadas directamente de
la teora o mediante la identificacin de patrones generales que
elaboren ideas tericas. Sin embargo, no toda la investigacin se
apoya principalmente en la teora de la forma descrita. Por ejem-
plo, los investigadores sociales que pretenden interpretar los acon-
tecimientos relevantes desde el punto de vista cultural o histrico
ven la teora social como un repertorio de interpretaciones posi-
bles. Lo mismo ocurre con los investigadores que quieren dar voz
a detenninados grupos, que es otro finfundamental de la investi-
gacin social, que reconocen que su investigacin no puede de-
~ r r o l r s e sin utilizar algn tipo de gua terica. No obstante, su
objetivo terico principal es contribuir a la teora mediante un
mayor conocimiento acerca de los fenmenos y grupos que han
sido ignorados o pobremente representados. Pero incluso la in-
vestigacin que se preocupa ms de hacer un aporte a este reper-
torio de ideas que de usar las ideas ya existentes debe dialogar
continuamente con ellas.
Marcos analticos
Cuando los investigadores recurren al repertorio de ideas cono-
cido como teora social, la mayora de ellos tiene usualmente una
cuestin o problema de investigacin especficos en mente. Por
ejemplo, un investigador podra estar interesado en comprender
por qu la gente vota de la manera en que lo hace. Qu ideas
tericas (es decir qu ideas del repertorio de conocimiento que lla-
111
CharlesC. Ragin
mamas teora social) podran ayudar? Diferentes ideas nos llevan
a caracterizar y usar las pruebas empricas de diferentes formas.
Por ejemplo, una idea terica muy simple es la nocin de que
las personas actan para maximizar sus propios intereses, es de-
cir, que las personas hacen elecciones racionales. Esta reora con-
templa la cuestin de votar como una decisin individual que se
basa en una valoracin equilibrada que hace una persona de los
costes y beneficios. El investigador vera por ello el acto de votar
como un clculo de las ganancias y prdidas individuales en re-
lacin con los diferentes resultados. Puede que ese clculo vare
entre los distintos individuos enfuncin de sus caractersticas (por
ejemplo, sus ingresos, el tamao de sus familias y otras similares).
En resumen, la idea de eleccin racional llevara al investigador
a construir un marco analtico concreto para comprender cmo
se vota, lo que a su vez hara que el investigador contemplase el
acto de votar de una manera especfica. Una idea diferente desa-
rrollada a travs de un marco analtico diferente podra conducir a
un enfoque radicalmente diferente del acto de votar, a una mane-
ra diferente de dividir sus componentes principales. Por ejemplo,
una teora que destacase los procesos de influencia social hara a
su vez que elinvestigador se concentrase en la naturaleza de cada
una de las redes sociales a las que se unen los votantes.
Por consiguiente, los marcos analticos son fundamentales para
la investigacin social porque constituyen formas de ver el mun-
do. Aunque esta nocin puede parecer abstracta, consideremos
el funcionamiento de los marcos analticos en la vida cotidiana:
segn va transcurriendo la vida de las personas, stas clasifican
y caracterizan las cosas que las rodean. Por ejemplo, saben cmo
distinguir entre "personas que estn de pie en una habitacin" y
" f " d d una esta porque compren en y pue en usar el trmino fiesta.
Tambin suelen saber qu es 10 que hace que una fiesta sea dver-
tida (qu elementos y en qu cantidades se necesitan para ello y
otras cosas similares), lo cual es otra forma de decir que conocen
cmo caracterizar las fiestas de diferentes maneras. Otra forma de
describir la comprensin que tienen las personas de las fiestas es
decir que tienen un marco analtico implcito para las fiestas. Un
112
Laconstruccin de la investigacin social
marco analtico define una categora de fenmenos (por ejemplo,
fiestas) y proporciona herramientas conceptuales para diferenciar
los fenmenos dentro de esa categora (qu es lo que hace una
fiesta ms o menos exitosa, ms o menos formal, ms esto y menos
aquello, yvaloraciones parecidas). Enresumen, los marcos anal-
ticos estructuran las ideas, en este caso la idea de una fiesta.
La persona que ignora el trmino fiesta puede no ser capaz de
distinguir entre una reunin acadmica y una fiesta. Ambas im-
plican habitaciones llenas de personas que hablan, con frecuen-
cia al mismo tiempo, sin escucharse las unas a las otras, a menudo
rindose, y otras interacciones de ese tipo.
Ahora consideremos un ejemplo relacionado, extrado de las
ciencias sociales (Smth-Lahrman 1992), que ayuda adems a ilus-
trar el marco como una forma de observar. En algunos cafs, las
personas pasan gran parte del tiempoevUandola interaccin. Usan
gestos e instrumentos como peridicos y libros para mantener las
barreras sociales y la distancia social. En este sentido, la ausen-
cia de interaccin es intencional y, por 10tanto, es una actividad
social significativa. Un caf silencioso no es un vaco social, sino
que est repleto de comportamiento social consciente.
Si se cuenta con el marco analtico adecuado, uno que enfatice
la comunicacin no verbal, es posible para los investigadores so-
ciales ver que se est produciendo una no interaccin. Sin este
marco, podra parecer simplemente que "no est ocurriendo nada"
cuando, de hecho, se estn realizando esfuerzosenormes para con-
seguir la no interaccin en todo el espacio del caf. En resumen,
sin un marco que permita ver la produccin de no interaccin
significativa, los investigadores pueden estar ciegos frente a sus
manifestaciones. Tambin podran no captar los parecidos y las
diferencias que adquieren sus distintas manifestaciones en espa-
cios sociales diversos (por ejemplo, las diferencias acerca de cmo
se consigue la no interaccin en trenes, aeropuertos, ascensores
y otros medios de transporte similares; o las diferencias acerca de
cmo la efectan los hombres ylas mujeres, y otras consideracio-
nes importantes).
El proceso de usar marcos analticos para clasificar ycaracteri-
zar los fenmenos se lleva a cabo explcita y formalmente por la
113
Charles C. Rawn
investigacin social. A veces, un investigador social estudiar algo
porque no se sabe bien qu es o cmo debera caracterizarse. El
movimiento hacia lo "polticamente correcto" es una moda? Es
un movimiento social?Es una nueva religin? ll..aola de anorexia
entre las mujeres jvenes es una respuesta frente a los dictados
de la moda? Es una misoginia interiorizada? Es un esfuerzo por
borrar las diferencias de gnero haciendo que las caractersticas
sexuales secundarias desaparezcan mediante la dieta extrema?
Es una forma de protesta popular incipiente contra los papeles
asignados tradicionalmente a los gneros, una especie de huelga
de hambre? Qu marcos analticos funcionan mejor? Un invest-
gador puede probar con varios marcos para ver cul de ellos tiene
ms sentido a la hora de explicar el fenmeno y conduce hacia
nuevas perspectivas.
Consideremos un ejemplo ms detallado. Ser un soldado en
el ejrcito podra entenderse como un "trabajo". Un investigador
podra estudiar el trabajo de un soldado de la misma manera que
podra estudiarse la actividad de un trabajador sindicalizado en
una fbrica. Si quisiera, un investigador podra tambin usar el
marco de los "iniciados". Cuando las personas se incorporan por
primera veza las instituciones que invaden muchos de losaspectos
de sus vidas (por ejemplo una comuna religiosa, el sacerdocio, los
internados, las universidades y otros similares), deben abandonar
gran parte desus viejas Identidades y adoptar otras nuevas. Estu-
diar a los soldados como "iniciados" es examinar este proceso de
cambio de identidad. El investigador que usa el marco analtico
del "trabajo" construye una representacin muy diferente de los
soldados de aquella que construye el investigador que recurre al
marco de los "iniciados". Dehecho, las ambigedades acerca de
qu es lo que significa estar en el ejrcito llevaron a dos investiga-
dores (Maskas y Wood 1988) a publicar el libroTheMilitary: More
ThanJust aJob? (El ejrcito: ago ms que un trabajo?)
Al dscum usar y formalizar los marcos analticos, los investi-
gadores son capaces de relacionar su investigacin con el trabajo
de otros investigadores y de acumular un conocimiento general
acerca de la vida social a partir de sus esfuerzos individuales y
114
Laconstruccin de la investigacinsocial
separados. Por ejemplo, el investigador que usa el marco de los
"iniciados" para estudiar los soldados contribuye al conjunto de
conocimientos relativo a los mecanismos bsicos del cambio de
identidad. El investigador que usa elmarco del "trabajo" contri-
buye en parte al conjunto de conocimientos que se ocupa de la
organizacin y el control del trabajo.
Puesto que los marcos analticos clasifican y tambin caracte-
rizan losfenmenos sociales, tienen dos componentes principales.
Cuando losinvestigadores usan los conceptos para clasificar losfe-
nmenos que estudian, los caracterizan a partir del caso general al
que pertenecen. Cuando usan losconceptos para caracterizar esos
fenmenos, los caracterizan a partir de sus aspectos. Ambos com-
ponentes de losmarcos analticos son partes importantes del dlo-
go entre ideas y pruebas empricas en la investigacin social.
Lacaracterizacin apartir del caso. Cuando un investigador so-
cial dedara que la mayora de aquello que ocurre en los cafs es
una "no interaccinsignificativa".caracrerza el fenmeno a partir
de su pertenencia a un caso general. En esencia, el investigador
social responde a la pregunta: la qu caso corresponde esto, el
fenmeno que se ha estudiado? La vida social de un caf propor-
ciona un caso de no interaccin consciente. Lacaracterizacin a
partir del caso (es decir, responder a la pregunta esre fenmeno,
aqu caso corresponde.'} es una parte esencial del proceso de in-
vestigacin social (Ragn y Becker 1992).
Cuando losinvestigadores afirman que las personas ylos acon-
tecimientos que estn estudiando son una manifestacin o un "ca-
so" de algo ms amplio y ms importante, de una categora ms
amplia, ofrecen un marco para su investigacin. Por ejemplo, ar-
gumentar que es importante estudiar la antigua Yugoslavia bajo
Tito (el hombre que gobern Yugoslavia durante forran parte de
de su historia tras la Segunda Guerra Mundial) como "un caso de
control exitoso del conflicto tnico" es caracterizar este estudio
como un ejemplo de una categora ms general. Implcita en esta
afirmacin est la idea de que existen muchos ejemplos de "con-
trol exitoso del conflicto tnico" y que el estudio de Yugoslavia
115
Charles C. Ragin
durante Tito debera suponer una contribucin a ese conjunto ge-
neral de conocimientos. Definir el caso en trminos conceptuales
como un ejemplo de algo ms general es la parte ms importante
en la caracterizacin de un estudio. Cuando se estudia ms de un
caso, suelen verse con frecuencia como ejemplos distintos de una
misma categora ms general. Porejemplo, un estudio comparativo
de varias manifestaciones del control exitoso del conflicto tnico
podra examinar periodos especificos de la historia de Yugoslavia,
Malasa, Sri Lanka, el Lbano, la Unin Sovitica, la India (cuando
era una colonia de Gran Bretaa), Canad, Israel, Blgica, Suiza
y otros pases (vase Schennerhon 1978; Rothschld 1981).
Las amplias categoras conceptuales que sirven para caracte-
rizar los estudios sococientfficos no siempre estn formadas por
elementos constitutivos grandes, como pases, o abstractos, como
la interaccin social. Estos elementos constitutivos pueden tener
prcticamente cualquier tamao. Por ejemplo, un investigador
podra desear caracterizar un estudio del conflicto entre los mo-
vimientos pro abortistas y pro eleccin de la mujer como una ex-
presin de los "movimientos sociales polarizados". Otro caso de
movimiento social polarizado en los Estados Unidos podra ser el
conflicto entre las organizaciones sindicalistas y aquellas que re-
presentan a las empresas en el conflicto sobre la legislacin del
"derecho al trabajo".
Se usan unidades todava ms pequeas cuando un investiga-
dor caracteriza a las fraternidades y a las hermandades femeninas
como manifestaciones de "grupos comunitarios del mismo sexo".
Yunidades todava ms pequeas an son las que se estudian en
rituales de interaccin como el saludo, que se contempla como
una manifestacin de los "esfuerzospor cuidar relaciones". Todos
estos ejemplos son caracterizaciones del fenmeno a partir de un
caso general. Incluso las investigaciones que requieren usar gran-
des encuestas implican una caracterizacin del fenmeno a partir
de un caso general. Cuando se usa una encuesta para examinar
la relacin entre los intereses econmicos y las preferencias de
voto, por ejemplo, el marco contempla a los encuestados como
actores racionales.
!l6
La construccin de la investigacin social
La caracterizacin apartir delosaspectos deloscasos. Especificar
cul es la categora ms amplia relevante para una investigacin
es slo parte del proceso de caracterizacin analtica. Caracterizar
implica tambin especificar los principales aspectos que dferen-
cian los casos dentro de una categora amplia. La caracterizacin
a partir del caso establece una categora o conjunto importante de
fenmenos; la caracterizacin a partir de los aspectos del fenme-
no seala cmo varan los casos dentro de na categora.
Por ejemplo, lassituaciones sociales que califican como lugares
de no interaccin significativa (una categora que incluye cafs,
aeropuertos, autobuses, ascensores, habitaciones de espera, algu-
nos tipos de bares y otros lugaressimilares) varan de formas impor-
tantes. Cmo consiguen la no interaccin las personas en todos
estos entornos diferentes? Qu claves verbales, no verbales yotras
manifestaciones del comportamiento se usan? Qu caractersti-
cas del entorno influencian qu tipo de claves se usan y cmo se
usan? En estos entornos, la lista de aspectos relevantes que debe-
ramos considerar es muy larga. A veces la no interaccin se veri-
fica entre extraos, otras veces entre conocidos. El entorno en el
que tienen lugar estas interacciones es diferente segn la dcnsi-
dad social: a veces las personas estn dispersas y pueden moverse
(como en un aeropuerto); otras veces se encuentran agrupadas
estrechamente (como en un avin). Algunos espacios sociales
son cerrados (los autobuses, por ejemplo); otros son abiertos (los
parques). Los entornos sociales que manifiestan altos niveles de
no interaccin significativa varan tambin de muchas otras for-
mas. Cada una de estas caractersticas puede tener un importante
impacto en cmo se logra la interaccin dentro de cada entorno.
Una vez que los investigadores sociales responden a la pregunta
de "A qu caso corresponde este fenmeno?" (es decir, una vez
que han realizado la caracterizacin a partir del caso), usan la
teora y otras ideas para identificar los principales elementos de
los casos dentro de ese marco y, por lo tanto, caracterizan los fe-
nmenos a partir de sus aspectos.
Consideremos nuevamente elestudio de la antigua Yugoslavia
bajo Tito. Afirmar que es una manifestacin de un "control exitoso
!l1
Charles C. Ragin
del conflicto tnico" slo caracteriza este caso de manera incom-
pleta. Tambin es necesario estudiar los aspectos importantes de
las manifestaciones dentro de esta categora. Hay muchas maneras
diferentes de controlar exitosamente las tensiones tnicas dentro
de los estados nacin, y cada una de esas formas de controlarlo
puede implicar reunir una combinacin diferente de polticas gu-
bernamentales y de estrategias polticas. Adems, las estrategias
que funcionan bien en algunos contextos pueden no funcionar
en absoluto en otros diferentes. Por ejemplo, puede ser posible
apaciguar a una minora tnica concedindole una retribucin
modesta de recursos si esa minora es mucho ms pobre que el
grupo tnico dominante. Esta estrategia puede fracasar completa-
mente si los grupos tienen ms o menos los mismos recursos o si
la minora es ms rica que la mayora. Otro ejemplo: si hay varios
grupos minoritarios, puede que sea posible lograr que se peleen
entre ellos: divide y conquistars. Es obvio que esta estrategia no
puede seguirse cuando slo existe un grupo minoritario o cuando
existe un grupo minoritario grande y varios grupos minoritarios
pequeos. En resumen, existen muchos aspectos diferentes que
caracterizan qu es un "control exitoso del conflicto tnico". E!
marco analtico del investigador para el estudio del control de las
tensiones tnicas debera abarcar todos estos aspectos.
La caracterizacin a partir de los aspectos del caso ayuda a los
investigadores sociales a ver qu es lo que est presente yqu es lo
que est ausente en un caso determinado. Por ejemplo, suponga-
mos que se aplica el marco analtico del "control exitoso del con-
flicto tnico" a la Yugoslavia bajo el gobierno de Tito. Este marco
gua al investigador en su examen de los fenmenos especficos
que se presentaron en Yugoslavia (por ejemplo, el esfuerzo del
Estado por acallar el conflicto tnico comprando a las minoras a
travs de la redistribucin de losrecursos nacionales), pero tam-
bin considera el impacto de caractersticas que estuvieron au-
sentes en ese caso (por ejemplo, una democracia multparudtsta),
pero que si estn presentes en otros casos cubiertos por el marco
analtico (Blgica, por ejemplo). l.Ina redistribucin de recursos
habra atenuado el antagonismo tnico si Yugoslavia hubiera si-
liS
Laconscruccin de la investigacin social
do una democracia multpartdsta durante el periodo de estudio?
Hubiera sido posible una redistribucin bajo esas condiciones?
En toda investigacin social se requiere algn tipo de gua pa-
ra ver qu es lo que est presente y qu es lo que est ausente en
un caso determinado. A veces, las cosas que estn ausentes en un
caso son las que ms ayudan a explicar por qu elfenmeno toma
esa forma y no otra. Sin embargo, obsrvese que es fcil ignorar
qu es lo que est ausente si no se tiene algn tipo de marco ana-
ltico que gue este anlisis. Sin esta gua, la tendencia es a con-
centrarse slo en aquello que est presente.
En conjunto, las caracterizaciones de un fenmeno a partir
del caso al que pertenecen y a partir de sus aspectos constituyen
dos intercambios esenciales que tienen lugar en eldilogo entre
ideas y pruebas empricas. Cundo y cmo tienen lugar estos di-
logos difiere enormemente de una estrategia de investigacin a
otra (Diesing 1971). A veces, elmarco analtico para un proyecto
de investigacin existe antes de que comience la investigacin y
estructura la mayora de sus aspectos otras veces, el marco se ar-
ticula durante el curso de la investigacin. La interaccin entre
marcos analticos y estrategias de investigacin se aborda en la
seccin final de este captulo.
Pruebas empricas
Cuando la mayora de las personas piensan en las pruebas emp-
ricas sococentflcas, suelen pensar en cuestionarios y encuestas
telefnicas. Despus de todo, los cientficos sociales llevan a ca-
ro enormes encuestas sobre todos los aspectos de la vida social y
publican despus sus descubrimientos: el porcentaje de personas
que piensan o hacen esto o aquello, subdivididos por gnero, raza,
edad, educacin, ingreso o cualquier otro criterio. Sin embargo,
los cientficos sociales no s limitan a los datos procedentes de las
encuestas. Dehecho, slo una proporcin relativamente pequea
de los cientficos sociales investigan usando encuestas. Muchos
de los fenmenos que se estudian no pueden abordarse con cues-
tionarios.
119
Charles C. Ragin
Todos los aspectos y caractersticas de la vida social ofrecen
pruebas empricas al investigador. Prcticamente, cualquier cosa
puede ser un "dato" para un cientfico social, al menos en poten-
cia. Algunos investigadores sociales observan la vida social segn
se desarrolla en los entornos cotidianos. Rellenan cuaderno tras
cuaderno con observaciones de campo que contienen las rutinas
diarias de las personas en el trabajo, en lafamilia y en su tiempo
de ocio en lugares distintos; en las calles y cocinas, en las oficinas
yfbricas, en los clubes campestres, en las iglesias, en los bares, en
los callejones y en las salas de emergencia de los hospitales. Otros
realizan entrevistas en profundidad con personas que tienen dife-
rentes historias de vida e intentan estimular a sus sujetos para que
sean ms introspectivos acerca de sus vidas y analicen sus propios
pensamientos y acciones. Un investigador que est interesado en
el control de la fuerza obrera, por ejemplo, podra entrevistar a
cincuenta empleados de una fbrica procedentes de todos los ni-
veles y divisiones de su fuerza de trabajo. Otros investigadores es-
tudian acontecimientos del pasado y usan documentos histricos
y registros obtenidos en las bibliotecas y los archivos. Yaun otros
investigadores estudian patrones existentes entre ciudades y pases
enteros, usando estadsticas oficiales publicadas en los informes
de las administraciones pblicas y de las organizaciones interna-
cionales. Existen muchas, muchas fuentes de pruebas empricas
acerca de la vida social y los investigadores sociales han explora-
do virtualmente cada una de ellas.
No slo existen muchas fuentes diferentes de datos, sino que
cada manifestacin de la vida social ofrece potencialmente una
cantidad infinita de informacin. El trabajo emprico no tiene l-
mites en su detalle y complejidad. Por consiguiente, la investiga-
cin social exige realizar una seleccin de los hechos. Lamayora
de los hechos debe ignorarse y descartarse como irrelevantes; si
no fuera as, la investigacin social sera imposible.
Consideremos la aparentemente simple tarea de tomar notas
acerca de qu es lo que ocurre en un saln de clases durante una
clase magistral de una hora. En primer lugar, es necesario esta-
blecer de manera adecuada cul es el escenario; realizar una des-
120
Laconstruccin de la investigacin social
crpcn fsica del saln de clases, de su atmsfera, del nmero de
personas presentes, de su distribucin en la habitacin y otros as-
pectos similares. Estas diferenciaciones podran llenar fcilmente
un cuaderno de notas. A continuacin, tenemos la clase magis-
tral en s. Notas exhaustivas acerca del contenido de una leccin
magistral de una hora podranllenar otro cuaderno de notas. Pe-
ro entonces tambin sabemos que impartir una clase es tambin
una dramatizacin, que hay que incluir el comportamiento no
verbal en la descripcin (por ejemplo, los gestos y otros movi-
mientos corporales) Yluego est tambin la interaccin entre los
comportamientos verbales y el comportamiento no verbaL Esta
informacin podra fcilmente llenar varios cuadernos de notas.
Deberan tambin anotarse las reacciones de los estudiantes que
componen la audiencia. Es evidente que sise tuvieran suficientes
recursos sera posible vigilar el comportamiento de cada persona
durante la hora que dura laclase, incluyendo su comportamiento
verbal y no verbal, su actividad de tomar apuntes, su interaccin
social y otros aspectos similares. Ello permitira extraer suficiente
informacin para llenar al menos un cuaderno de notas para cada
persona que atiende a la clase. Yno olvidemos que tambin es po-
sible (Ornarnotas acerca de la interaccin entre el conferencista
y las claves -verbales y no verbales, conscientes e inconscientes-
que los oyentes envan al conferencista. Una cinta de video acer-
ca de esta interaccin podra estudiarse durante aos y producir
muchas ms resmas de papel conteniendo esas notas de campo.
En resumen, intentar capturar todos los detalles de la vida social,
aun de una pequea parte de ella, es una empresa colosal.
Debido a que cada parte de la vida social ofrece potencialmen-
te una cantidad ilimitada de pruebas empricas, los investigadores
deben ser selectivos sobre cul es el uso que hacen de ellas. El po-
der usar todas las pruebas empricas que existen en cualquier caso
tpico exigira un informe de investigacin infinitamente largo.
Aunque los investigadores sociales recogen usualmente grandes
volmenes de pruebas empricas, la cantidad que efectivamente
recogen constituye, en el mejor de los casos, slo una pequea
fraccin de las pruebas empricas que podran haberse recogido
l21
Charles C. Ragin
potencialmente. Intentan concentrarse nicamente en las porcio-
nes ms relevantes, usando sus ideas, marcos analticos, intereses,
estudios pasados y elementos similares para ayudarles a valorar
qu es lo que parece ser ms importante para sus problemas de
investigacin. El problema de seleccionar las pruebas empricas
nos devuelve a las ideas y los marcos analticos. Sin algn tipo de
ideas y conceptos mediadores, el mundo nos parecera una masa
amorfa. Percibimos la relevancia de las pruebas empricas yde ~
leccionar parte de ella gracias a nuestras ideas y marcos. No obs-
tante, como se har evidente en la siguiente seccin, las imgenes
que construyen los cientficos sociales a partir de estos fragmentos
de la totalidad de pruebas empricas pueden no corresponderse
con las ideas y marcos originales que definieron qu pruebas em-
pricas eran relevantes al inicio de la investigacin.
Esta necesidad de ser selectivos supone un problema. Cuando
un autor se convierte en eldefensor de un punto de vistaconcreto,
"selecciona" para su informe slo aquellas partes de la totalidad de
las pruebas empricas que apoyan esa posicin. Esta clase de selec-
tividad implica ignorar, de manera consciente o inconsciente, las
pruebas empricas que no son favorables a las ideas del investiga-
dor. No obstante, ignorar las pruebas empricas no es siempre un
acto voluntario. Aveces, es producto de una conciencia limitada
o de lo limitado de los recursos y, por tanto, no es intencional. Por
ejemplo, antes de que se conocieran bien las perspectivas feminis-
tas en las ciencias sociales, muchos investigadores no vean la per-
sistencia del sexismo en la vida cotidiana. Por lo tanto, las pruebas
empricas en los estudios sobre sexismo se ignoraban en muchas
ocasiones en los estudios sobre una amplia variedad de relaciones
sociales. Muchas otras formas de ignorancia y de prejuicios no re-
conocidos contaminan la investigacin en general. Aunque sera
estupendo que todos los cientficos sccales reconocieran de algu-
na manera el impacto que tienen esos prejuicios en su investiga-
cin, no existe ningn tipo de medida de proteccin automtica.
Los cientficos sociales son simplemente hombres o mujeres, y no
pueden determinar cules son las pruebas empricas relevantes si
sus prejuicios no reconocidos les conducen a ignorarlas.
122
Laconstruccin de la investigacin social
Lanica barrera real existente frente al prejuicio no recono-
cido es el hecho de que la construccin de la ciencia social es co-
lectiva (Merton 1973). Los cientficos sociales escriben para otros
cientficos sociales y son ellos los que juzgan el trabajo realizado
por otros cientficos. Elresto de cientficos sociales intenta descu-
brir los prejuicios presentes en cualquier nueva obra acadmica.
Se podra decir que casi todas las representaciones sociocientficas
de lavida social son evaluadas por otros cientficos sociales antes
de que se publiquen en revistas o se hagan pblicas de cualquier
otramanera, yse someten normalmente a un escrutinio minucioso
una vez que ya se han publicado. De hecho, las representaciones
sociocientficas se sujetan a un escrutinio mayor que la mayora
de las otras representaciones de lavida sccal. Es obvio que si to-
dos o incluso la gran mayora de los cientficos sociales comparten
los mismos prejuicios no reconocidos, como ocurre algunas veces,
entonces los prejuicios procedentes de la seleccin sesgada de las
pruebas empricas no se reconocern de manera inmediata. Sin
embargo, los cientficos sociales creen que las generaciones futu-
ras de cientficos sociales descubrirn y corregirn los prejuicios
no reconocidos de las generaciones anteriores.
Imgenes
Las ideas y los marcos analticos dirigen la atencin del investi-
gador a clases y categoras especficas de pruebas empricas. De
un ocano de datos potenciales, el investigador selecciona lo que
parecen ser las porciones ms relevantes Una vez que se ha re-
cogido un conjunto suficiente de pruebas empricas relevantes,
la siguiente tarea del investigador es darles sentido y, al mismo
tiempo, relacionarlas con las ideas y marcos que inicialmente es-
timularon la recogida de las pruebas empricas.
Los investigadores le dan sentido a las pruebas empricas que
recogen mediante la construccin de imgenes de sus casos a par-
tir de los datos que han recogido. En efecto, el investigador cons-
truye una imagen cuando rene o sintetiza las pruebas empricas.
Las imgenes implican con frecuencia dar razones o decir algo
l13
Llmle, C. Ragin
acerca de la causacin. Cuando un investigador observa que las
personas que tienen mayores ingresos tienden a votar por e! Par-
tido Republicano, por ejemplo, crea una imagen parcial acerca de
cmo se crean las preferencias por los republicanos. Por lo tanto,
una imagen es el producto de! esfuerzo por darle coherencia a los
datos mediante la vinculacin de pruebas empricas selecciona-
das de un todo de maneras significativas.
Consideremos un ejemplo ms largo, e! del investigador que
desea comprender cmolos estudiantes de medicina seconvierten
en mdicos. Puede comenzar su investigacin con ideas especfi-
cas acerca de las profesiones y de lanaturaleza de la socializacin
profesional. Una nocin comn es que cada profesin defiende
ciertos valores o principios y que la socializacin profesional im-
plica aprender cmo aplicar esos principios a las situaciones co-
tidianas. Para la profesin mdica, unode losvalores fundamen-
tales podra ser que la salud de los pacientes est por encima de
todo. Debido a que este marco analtico subraya laaplicacin de
principios abstractos, el investigador podra iniciar su recogida de
datos mediante la observacin de los estudiantes de medicina en
su prctica clnica, con especial atencin a cualesquiera principios
generales que parezcanimportantes en estos entornos. Unas cuan-
tas semanas de trabajo de campo observando los servicios mdicos
en un hospital universitario produciran, sin duda, un gigantes-
co volumen de notas acerca de lo observado. Qu imgenes de
los estudiantes mdicos y de su formacin profesional emergen a
partir de este trabajo de campo? Qu imgenes extradas de este
conjunto de pruebas empricas tienen ms sentido! Qu aspec-
tos de la socializacin profesional de los estudiantes mdicos de-
beran investigarse a continuacin?
Se construyen imgenes a partir de las pruebas empricas con
e! propsito de darles sentido a las mismas, sintetizarlas y volver-
las a relacionar con las ideas que motivaron en primer lugar su
recoleccin. Para construir imgenes los investigadores conectan
aspectos diferentes de los casos con el propsito de elaborar des-
cripciones coherentes. Supongamos que el investigador que estu-
dia a los estudiantes de medicina descubre que el proceso de adop-
124
La consouccin de lainvestigacin social
cn de decisiones clnicas no gira imperiosamente alrededor del
mejor inters de los pacientes, sino principalmente en tomo a las
necesidades de los mdicos y de los funcionarios de los hospitales
de protegerse frente a lasacusaciones de negligencia profesional.
La imagen de la socializacin profesional que surge de esta cone-
xin es que la formacin se basa en hacer que los estudiantes de
medicina exageren la correspondencia entre esta necesidad de
protegerse de las acusaciones de negligencia profesional, por un
lado, y el"mejor inters" de los pacientes, por el otro. Despus de
todo, las acusaciones de negligencia profesional pueden reducirse
mucho si se ejercita una precaucin extraordinaria ordenando,
por ejemplo, muchos anlisis de laboratorio para cada pacien-
te de manera que se pueda cubrir cualquier diagnstico posible.
Este uso excesivo de los anlisis de laboratorio podra interpretar-
se como "minuciosidad" o "cuidado experto" y, por consiguiente,
"en el mejor inters del paciente", aun cuando no es raro que esas
pruebas mdicas sean muchas veces nvasvas, desagradables,
caras y puedan causar reacciones graves e incluso enfermedades
secundarias.
Esa imagen de la socializacin profesional que se construye a
partir de las pruebas empricas desarrolla y contradice el marco
inicial. El marco inicial destacaba la importancia de los valores
profesionales abstractos en la socializacin profesional (que en el
casode la profesin mdica SUIX)fa "poner al paciente por encima
de todo"). Sin embargo, la imagen que se construye a partir de las
pruebas empricas indica que en las situaciones cotidianas los va-
lores profesionales se aprenden en el contexto de las preocupacio-
nes prcticas e institucionales (por ejemplo, evitar las acusaciones
de negligencia profesional). En otras palabras, las preocupaciones
prcticas e institucionales modifican cmo se comprenden los va-
lores profesionales y cmo se cumple con ellos. Esta imagen de la
formacin de los estudiantes de medcna, que se construye a par-
tir de las observaciones acerca de qu decisiones se toman en las
clnicas, organiza las pruebas empricas que elinvestigador ha re-
cogido de manera tal que queda subrayada su relevancia para el
marco analtico original.
125
Charles C. Ragin
Consideremos otro ejemplo de imgenes en la investigacin
social. Los investigadores han observado que muchos barrios de
los centros urbanos han perdido las familias de clase media enbe-
neficio de barrios ms prsperos de las afueras yque estas prdidas
han acelerado el declive de esos barrios urbanos (Wilson 1980,
1987). Esta conexin entre la prdida de residentes de clase me-
dia y el declive acelerado de los barrios contrasta dos imgenes.
La primera es la de una "comunidad minoritaria exitosa", que es lo
que presumiblemente era antes de que se produjera la huida de la
clase media: una vecindad compuesta por individuos con distintos
niveles de ingreso (pobres, clase trabajadora y clase media), en la
cual sus miembros ms exitosos ofrecan liderazgo comunitario,
modelos de comportamiento, informacin acerca de cmo salir
adelante, trabajos en negocios de propiedad local y muchos otros
recursos para sus miembros menos afortunados. Lasegunda rna-
gen, lade la comunidad tras la huida de la clase media, es la de un
"gueto urbano" y ofrece un contraste sorprendente: una unifor-
midad de miembros pobres con altas tasas de desempleo, crimen,
violencia, adiccin a lasdrogas, dependencia de los subsidios es-
tatales, embarazos adolescentes, unidades familiares encabezadas
por mujeres solteras, desesperacin y fenmenos similares. Como
vnculo entre estas dos imgenes tenemos el "xodo" de la clase
media minoritaria. Este ejemplo de la construccin de imgenes
puede usarse para ilustrar tres cualidades importantes de ellas.
1. Las imgenes son idealizaciones de casos reales. Cada ve-
cindario real es complejo y est en continuo cambio. Es dudoso
que cualquier vecindad encaje perfectamente en cualquiera de
las dos imgenes que acabamos de elaborar, en la de la "comuni-
dad minoritaria exitosa" o en la del "gueto urbano", al menos no
durante mucho tiempo. Las imgenes son exageraciones porque
se construyen necesariamente a partir de fragmentos escogidos
de informacin. No pueden reproducir perfectamente los casos
reales, porque stos son infinitamente detallados y complejos.
Por ello, las imgenes deberan verse como casos puros o ideali-
zados (Weber 1949). Estos dos trminos, idealizado (como en la
126
Laconstruccin de la investigacin social
expresin "casos idealizados") e idealizacin (el proceso) se usan
aqu no para indicar cun deseables son, como en la afirmacin:
"Esta zona ofrece un clima idool para realizar deportes de exterior
durante todo el ao". En lugar de ello, el trmino se usa para indi-
car que las imgenes son abstracciones. Sin embargo, y a diferencia
de las ideas tericas, son abstracciones que tienen un fundamen-
to especfico en un conjunto de pruebas empricas. El proceso de
construccin de casos idealizados (idealizacin) implica abstraer
a partir de informacin sobre casos empricos, con el fin de cons-
truir imgenes conceptualmente complejas. Como casos idealiza-
dos, las imgenes pueden vincularse a las ideas tericas expresadas
en los marcos analticos.
2. Casi todas lasimgenes implican o ncorporanexpscccones.
La mayora de las explicaciones son causales, que no es sino decir
que ofrecen relatos acerca de por qu las cosas son como son, des-
tacando las conexiones entre los diferentes fenmenos. Cuando
explicamos el declive cada vez mayor de las vecindades del cen-
tro urbano al sealar el xodo de la clase media minoritaria, es-
tamos indicando una conexin causal. La parte fundamental de
una explicacin causal reside en lo que podemos llamar "trminos
causales". Los trminos causales, como la palabra "xodo", son la
parte ms importante de las imgenes que construyen los cient-
ficos sociales, porque describen la parte de la accin. La palabra
xodo connota un abandono colectivo y voluntario de una loca-
lidad especfica. Est colmada de significado. Laspalabras como
xodo ligan las imgenes a los marcos analticos, a las ideas y, en
ltima instancia, a la teora social. Hay teoras sociocentffcas,
por ejemplo, que buscan conceprualzar la variedad de factores de
atraccin y repulsin que causan que las personas se trasladen de
una comunidad a otra. Estas teoras son relevantes para muchas
clases de migraciones: el xodo de la clase media minoritaria que
deja los vecindarios del centro urbano, la expulsin de las clases
medias y trabajadoras de sus barrios en los procesos de renova-
cin urbana y la migracin de ida y vuelta de mexicanos que van
y vienen de pueblos concretos de Mxico a comunidades espec-
ficas en los Estados Unidos.
127
Charlese Ragin
3. Las imgenes son guas para realizar investigaciones poste-
riores, porque inspiran nuevas cuestiones de investigacin y nue-
vos caminos para explorarlas. Las imgenes ayudan a los investiga-
dores a ver lo que de otra forma podran desconocer y por ello les
llevan a examinar la vida social de una manera ms sistemtica.
En el ejemplo que hemos dado, el investigador se podra pregun-
tar; zbemos omitido algn aspecto importante en cualquiera de
estas dos imgenes! O por ejemplo, lla mayora de los "guetos
del centro urbano" carecen tambin de organizaciones polticas
de base popular? Existen importantes diferencias entre aquellas
vecindades que tienen esas organizaciones y las que carecen de
las mismas! Otro ejemplo: exsten vecindades de minoras en los
centros urbanos que tengan una buena distribucin de grupos de
ingreso (pobres, trabajadores y clase media) y que, sin embargo,
tengan altas tasas de criminalidad, violencia, adiccin a las drogas,
embarazos juveniles y otros fenmenos similares! Si es as, por
qu la existencia de modelos de comportamiento, lderes y otros
hechos positivos no impidieron que se dieran estos acontecmien-
tos posteriores? Yun ejemplo ms: si regresaran los miembros de
la minora de clase media al gueto urbano, ello ayudara a revertir
la ola creciente de violencia, adiccin a las drogas, dependencia
de las ayudas pblicas y otras cosas similares! Estas preguntas sur-
gen directamente de las dos imgenes que se han construido.
Una vez elaboradas, las imgenes interactan con los mar-
cos analticos. El proceso de construccin de imgenes comple-
menta e! proceso de determinar los marcos analticos a partir de
la teora (o de la caracterizacin a partir del caso general al que
pertenecen y la caracterizacin a partir de los aspectos del fen-
meno). Aunque estas dos actividades, caracterizar el fenmeno
y construir imgenes, parecen corresponderse con la deduccin
y la induccin, sera un error limitarlas de esa forma. Aunque la
mayor parte del proceso de construccin de imgenes es induc-
tivo, usa pruebas empricas cuya relevancia se ha determinado a
partir de las ideas y (os marcos a los que recurre e! investigador. Es
difcil formarse una imagen a partir de las pruebas empricas sin
128
Laconstruccin de la investigacin social
usar primero algn tipo de marco analtico inicial para destacar o
definir cules son las pruebas empricas relevantes.
En el mismo sentido, aunque la caracterizacin de un fenme-
no es principalmente deductiva, elconjunto de conocimientos de!
que se derivan esas caracterizaciones es una sntesis del conoci-
miento acumulado, basado en pruebas empricas sobre la vida so-
cal. Por ello, la caracterizacin se apoya en el conjunto enorme de
pruebas empricas sistematizadas. Adems, al inicio de la mayora
de los proyectos de investigacin, el marco analtico usado para
caracterizar la investigacin est, en e! mejor de los casos, desa-
rrollado a medias. La teora social es abstracta, general y, muchas
veces, vaga, y lo es tanto que diferentes caracterizaciones pue-
den derivarse del mismo conjunto de ideas. Durante la investiga-
cin, si las imgenes que se han construido a partir de las pruebas
empricas son compatibles con la caracterizacin inicial, pueden
entonces usarse para aclarar y refinar el marco con el que se efec-
tu. Sin embargo, a veces las imgenes que se han construido a
partir de las pruebas empricas refutan esa caracterizacin inicial
y fuerzan al investigador a buscar o a desarrollar nuevos marcos
(Walton 1991, 1992). Esta interaccin entre imgenes y marcos
se comprende mejor como un proceso de retmduccin, un trmi-
no desarrollado por los filsofos de la ciencia (Hanson 1958) para
describir cmo funcionan conjuntamente lainducciny la deduc-
cin en la investigacin (vase el grfico 3.1 y e! captulo 4).
Representaciones
El dilogo entre ideas y pruebas empricas culmina en las repre-
sentaciones de la vida social (vase grfico 3.1). En la investiga-
cin social, los marcos analticos y las imgenes interactan para
producir una descripcin o imagen progresivamente refinada,
que se convierte en la represenjacn (y la explicacin) que ofre-
ce el investigador.
En muchos sentidos, las representaciones socloclenrficas pue-
den compararse a las fotografas. El fotgrafo selecciona una ima-
gen que desea representar y acta cuidadosamente con el propsi-
129
Charles C. Ragin
to de asegurarse de que los elementos correctos quedan agrupados
dentro de la fotografa. Al agrupar estos elementos, el fotgrafo
transmite el mensaje o las ideas que pretende. La imagen de la
fotografa se resalta de diferentes formas. En primer lugar, dentro
de la propia fotografa, algunos elementos se resaltan mediante
el enfoque, es decir, algunas partes de la imagen quedan en un
primer plano gracias a que el enfoque es marcado, mientras que
otras quedan en un segundo plano y fuera de foco. En segundo
lugar, la imagen de la fotografa se resalta tambin a travs de sus
lmites. La imagen puede recortarse de una variedad de formas y
cada una de esas maneras de hacerlo tiene un efecto diferente en
el significado de la imagen. Hay que tener en mente el hecho de
que el mundo alrededor de la imagen fotogrfica es continuo, es
decir, no tiene fin. El marco establecido por el fotgrafo limita el
contexto de la imagen. Las imgenes no son claras salvo que se
enmarquen adecuadamente.
Lo mismo ocurre con la investigacin socia1. La parte princi-
pal de la representacin es la imagen que se construye a partir de
las pruebas empricas. Los investigadores vinculan entre s distin-
tas pruebas empricas seleccionadas con el propsito de construir
imgenes. El marco analtico proporciona el contexto para crear
y comprender la imagen que se tiene del fenmeno, al establecer
lmites conceptuales en tomo a la imagen basada en las pruebas
empricas. Es importante comprender que en las representacio-
nes, tanto de la investigacin social como de la fotografa, las au-
diencias aparecen como productos acabados, completos, con sus
imgenes y marcos. Sin embargo, estos productos acabados son
el resultado de un largo proceso. Existe una interaccin entre los
posibles marcos y las imgenes potenciales durante la construc-
cin de cualquier representacin.
En el centro de cualquier representacin sococentffca se ha-
lla una explicacin explcita o implcita dealgunos aspectos prin-
cipales del fenmeno que representa. La explicacin es lo que da
a la representacin coherencia, puesto que es muy dificil "contar"
algo sobre la vida social (es decir, representarla de alguna forma)
sin ofrecer alguna clase de relato sobre ella (es decir, explicarla).
130
Laconsaucci6n de la investigacin so:;ial
Por ejemplo, el investigador que estudia la interaccin en un
caf explica cmo las personas logran la no interaccin; elinvesti-
gador que estudia lastensiones tnicas en una variedad de pases
explica cmo puede prevenirse el conflicto o al menos retrasarse;
elcientfico social que estudia a los estudiantes de medicina expli-
ca cmo estos terminan estableciendo una correspondenciaentre
las preocupaciones prcticas de los mdicos y los hospitales, por
un lado, y sus compromisos profesionales con los pacientes, por
el otro; por ltimo, elinvestigador que estudia las vecindades de
los centros urbanos explica cmo la prdida de los miembros de
la clase media en esos barrios contribuye a su declive.
Las formas de representar el producto final de la interaccin
entre los marcos ylas imgenes en la investigacin social sonvaria-
das y la audiencia buscada para una determinada representacin
tiene un fuerte impacto en cmo se presenta. Aunque es posible
imaginar una variedad de formas de representar los resultados de
la investigacin social (por ejemplo, documentales, sociodramas,
texto mezclado con diapositivas y grabaciones de sonido, presen-
taciones multimedia y otras formas parecidas), los investigadores
sociales tienden a usar libros acadmicos, artculos en revistas es-
pecializadas, libros de texto y algn artculo ocasional en medios
de comunicacin de masas. En otras palabras, usan casi exclu-
sivamente medios de comunicacin escritos tradicionales. Sin
embargo, dentro de cada uno de esos medios pueden usarse dife-
rentes formatos; tablas, grficos, ecuaciones, transcripciones, na-
rrativas, vietas que describan casos tpicos o ilustrativos, y otros
formatos similares.
PROCESOS y ESTRATEGIAS DE LA INVESTIGACIN SOCIAL
Si bien toda investigacin social implica una interaccin entre
imgenes y marcos analticos, la naturaleza de esta interaccin
puede diferir significativamente de un proyecto de investigacin
a otro. Una consideracin fundamental para comprender estas
diferencias es el papel de los marcos analticos en la investigacin.
En algunas investigaciones, los marcos son fijos desde el comienzo
131
Charles C. Ragin
del estudio, mientras que en otras pueden ser flexibles o fluidos
y cambiar durante el curso de la investigacin.
Los marcos analticos pueden elaborarse al comienzo de un
proyecto de investigacin y permanecer ms o menos inalterados
durante todo elestudio. Este uso de marcos analticos fijos es mu-
chas veces necesario, por ejemplo, en estudios que pretenden com-
probar la validez de las teoras. En esencia, el marco analtico pone
en prctica una hiptesis que se desea comprobar. Si las imgenes
construidas a partir de las pruebas empricas son inconsistentes
con la hiptesis, entonces se rechaza la hiptesis. Los marcos fijos
son tambin comunes en la investigacin que desea realizar pre-
dicciones que se basen en las tendencias actuales y en los estudios
que buscan documentar patrones generales amplios.
Los marcos fijos son ms compatibles con la investigacin
cuantitativa que estudia la covanacn (vase el captulo 6). En
una investigacin de este tipo, existe a veces una corresponden'
cia cercana entre elmarco analtico desarrollado al comienzo de
la investigacin yel conjunto de datos que construye a continua,
cin el investigador. Recordemos que los marcos analticos contri,
buyen a la elaboracin de las ideas mediante la especificacin de
una categora de fenmenos y de las principales formas en que los
fenmenos varan dentro de la categora. Por ejemplo, un marco
que considere que los votantes son actores racionales, los piensa
en conjunto como una categora y juzgar las diferencias presentes
a nivel individual (por ejemplo, los diferentes niveles educativos
y de ingreso de cada persona y caractersticas similares) como los
aspectos que podran explicar las diferentes opciones asumidas
por cada individuo. Este marco analtico se traduce fcilmente
en un formato de investigacin, en el que se le pregunta a los vo-
tantes potenciales acerca de sus caractersticas demogrficas y su
comportamiento como electores (vase Page yShapiro 1991). Esta
simple conversin del marco analtico en datos obtenidos a travs
de encuestas permite una comprobacin directa de la idea que
inspir el marco al comienzo, es decir, que los votantes realizan
elecciones racionales. Si las imgenes que se construyen a partir
de los datos no se corresponden con la idea de eleccin racional,
entonces se rechaza la hiptesis.
ll2
la construccin de La investigacin social
En otros estudios, el marco analtico es flexible. Se elabora
como una gua para la investigacin, que muestra qu clases de
factores podran ser relevantes en determinados contextos. Un
marco flexible es til, por ejemplo, en los estudios que pretenden
explorar la diversidad o construir nueva teora. Un marco flexible
le muestra al investigador dnde mirar y qu tipo de factores de-
be buscar, sin construir hiptesis especficas acerca de la relacin
entre factores.
Losmarcos flexibles son habituales en la investigacin com-
parativa (vase captulo 5), especialmente cuando el fin es darle
sentido a una variedad de casos diversos. Consideremos el inves-
tigador que est interesado en la tirana y la explora mediante el
eetudode los principales tiranos del siglo:XX(JXJr ejemplo, Stalin,
Hitler, Duvalier, Trujillo, SaddamHusseny otros similares; vase
Chirot 1994). El marco analtico podra dirigir al investigador para
que examinara una variedad de factores: cmo llegaron estos tira-
nos al poder; qu cosas positivas se lograron, si es que hubo alguna;
quin los apoy a nivel nacional e internacional; qu ideologas
utilizaron, si es que recurrieron a ellas, para justificar su autoridad;
cunto sufrimiento causaron; y cuestiones similares.
El examen de estas pruebas empricas podra conducir al in-
vestigador a diferenciar distintos tipos de tiranos. Por ejemplo,
laspruebas obtenidas podran mostrar que los tiranos ms ideo-
lgicos (por ejemplo, Hitler yStalin, entre otros) causaron mayor
sufrimiento, mientras que los tiranos menos ideolgicos causaron
menos sufrimiento. De esta forma, el investigador podra reela-
borar el marco analtico que us inicialmente como gua de in-
vestigacin y ahora recurrira a estas dos imgenes basadas en las
pruebas empricas (los dos tipos de tiranos: los ms ideolgicos
y ms abusivos en contraposicin a los menos ideolgicos y me'
nos abusivos). Con ello el investigador podra ofrecer importan,
tes claves para la construccin tutura de teoras sobre la opresin
poltica (Chirot 1994).
Por ltimo, en algunas investigaciones los marcos analticos
son fluidos. Por ejemplo, los investigadores que buscan dar voz
(uno de los fines de investigacin discutidos en el captulo 2) pue-
tu
Charles C. Ragin
denquerer limitar laincidencia que puedan tener las ideas preexis-
tentes. Esobvio que deben tener algunas ideas iniciales acerca de
sus sujetos de investigacin o si no, no se podra iniciar la inves-
tigacin. Pero estas ideas pueden dejarse a un lado rpidamente
una vez que la investigacin se ha iniciado. Como opcin alter-
nativa, el investigador podra comenzar con varios marcos y mo-
verse fluidamente entre ellos de manera paralela a la naturaleza
de las pruebas empricas que se van acumulando. El uso de mar-
cos mltiples y fluidos es especialmente apropiado cuando los in-
vestigadores pretenden dar voz, porque un marco analtico fijo
podra impedir a los investigadores que oyeran las voces de las
personas que estudian.
Los marcos fluidos son ms comunes en la investigacin cuali-
tativa (vase captulo 4). En muchas ocasiones, cuando comienzan
su investigacin, los investigadores no saben a qu caso corres-
ponde el fenmeno que estudian. Cuando existen muchos mar-
cos analticos posibles, se puede explorar cada uno de ellos con
el propsito de ver cul es el que ms ayuda a darle sentido a las
pruebas empricas. A veces, se conservan esos mltiples marcos a
lo largo de todo el proyecto y se incluyen todos en la representa-
cin final, especialmente si estos marcos diferentes esclarecen el
objeto de investigacin en formas adicionales. Se pueden utilizar
distintos marcos para el estudio de la guerra civil americana: se
puede leer como una lucha en tomo a la esclavitud o como una
lucha entre los derechos de los estados y elsistema federal de go-
bierno, o como una lucha entre una sociedad dedicada a los cul-
tivos extensivos y una sociedad industrial emergente, etc. Estos
marcos diferentes pueden integrarse dentro de una descripcin
nica de carcter general.
Utilizar distintos marcos para un caso enriquece la compren-
sin del mismo cuando cada marco nos ofrece ideas que son ti-
les para los otros. Cuando los diferentes marcos contribuyen con
sus ideas a los otros, el caso o casos que constituyen el objeto de
estudio se dice que son "ricos", puesto que proporcionan mucha
materia prima para el progreso del pensamiento social. Desgracia-
damente, esta interaccin creativa entre marcos es relativamente
114
Laconstruccin de la inveMigacin social
rara en la investigacin sccal. Por lo general, en la investigacin
cualitativa los investigadores luchan simplemente por conseguir
comprender sus casos. Puede que los marcos existentes no funcio-
nen bien en absoluto y que el caso se convierta en una plataforma
para el desarrollo de nuevas ideas y nuevos marcos.
EL DESAFO QUE TIENE ANTE S LA INVESTIGACIN SOCIAL
las ideas y las pruebas empricas estn por todos lados. No es sor-
prendente, por lo tanto, que haya tantas personas que sedediquen
a la construccin de las representaciones de la vida social, como
poetas, pintores, dramaturgos y cenrficos polticos, entre muchos
otros. Lasdiferentes formas de construir las representaciones re-
quieren diferentes rdenes de representacin. El rgimen de la
poesa, por ejemplo, es construir representaciones que consigan
lo mximo a partir del mnimo de palabras posible. El rgimen de
la investigacin social es tambin estricto, aunque muy diferen-
te, y se ve reforzado por la audiencia principal de la investigacin
social, que seran los cientficos sociales.
El rgimen de la investigacin social exige una especificacin
clara de las ideas que guan la investigacin y el examen sistem-
tico de las pruebas empricas usadas para construir las imgenes y
las representaciones. El desafoque sele presenta a la investigacin
social es construir representaciones vigorosas y educativas de la
vida social que contribuyan a los dilogos en desarrollo acerca de
la vida social que llamamos teora social y que, al mismo tiempo,
puedan abarcar un gran nmero de pruebas empricas acerca de
la vida social de una manera sistemtica o estudiar menos prue-
bas, pero en mayor profundidad. Este reto que tiene ante s la in-
vestigacin social puede superarse a travs de la construccin de
un dilogo entre las ideas y las pruebas empricas, entre los mar-
cos analticos y las imgenes construidas a partir de las pruebas
empricas.
135
Parte II
ESTRATEGIAS DEINVESTIGACIN SOCIAL
Losdistintos fines de la investigacin social favorecen estrategias
de investigacin asombrosamente diferentes. El fin de identificar
patrones generales, por ejemplo, sugiere una estrategia de investi-
gacin apropiada para el estudio de muchos casos. Sin embargo,
cuando se estudian muchos casos es difcil estudiar cada uno de
ellos en profundidad. Lo normal es que slo un pequeo nmero
de caractersticas existentes entre los muchos casos pueda ncor-
pararse a la representacin que hace el investigador. Por ello, los
estudios que examinan muchos casos a lavez tienden a concen-
trarse slo en ciertos aspectos de los mismos (es decir, en un con-
junto especfico de "variables"). Comparemos ese fin con el de
valorar la relevancia histrica o cultural de los acontecimientos.
Lo normal es que esta estrategia se concentre en un pequeo n-
mero de casos, a veces slo en uno, y los investigadores exami-
nen cada caso en gran detalle. Esta estrategia intensiva de trabajo
intenta construir una descripcin completa a travs del anlisis
cercano de los vnculos entre muchos aspectos diferentes de los
casos. Los estudios que se concentran en un pequeo nmero de
casos tienden a examinar muchas caractersticas de ellos.
Ms en general, hay que llegar a una solucin de compromiso
entre el nmerode casos y el nmero de caractersticas de los casos que
los investigadores sociales pueden estudiar normalmente y repre-
sentar a continuacin. En un extremo se encuentra la mayora de
la investigacin cualitativa; pocos casos, muchas caractersticas.
En el otro extremo se encuentra la mayora de la investigacin
cuantitativa; muchos casos, pocas caractersticas. En medio de
estos dos extremos est la investigacin comparativa. El estudio
comparativo de la diversidad a partir de un rango moderado de
casos consigue un equilibrio entre el conocimiento en profund-
139
Charles C. Ragin
dad de los casos y el conocimiento general que proporcionan las
relaciones entre variables (Ragin 1991). Es la mejor estrategia
cuando existen demasiados casos para realizar una investigacin
detallada y cercana de cada uno de ellos, pero muy pocos para po-
der realizar un anlisis cuantitativo.
Estas tres estrategias son la principal inquietud en la Parte II
de La construccin de lainvestigacin social. El capitulo 4 presenta
el estudio cualitativo de los aspectos comunes como una estrate-
gia que es ms adecuada para esclarecer categoras y conceptos.
El captulo 5 presenta la investigacin comparativa como una es-
trategia orientada hacia la identificacin y el descubrimiento de
patrones complejos de parecidos y diferencias. El captulo 6 estu-
dia la investigacin cuantitativa como un enfoque que se concen-
tra, por lo general, en la covariacin de caractersticas presentes
en muchos casos.
Cada una de estas estrategias ofrece un enfoque diferente so-
bre el manejo de las pruebas empricas y cada una tiene procedi-
mientos principales distintos en relacin con los datos que usan
los investigadores cuando construyen imgenes a partir de laevi-
dencia disponible. Estos diferentes procedimientos del manejo de
los datos estructuran la interaccin entre los investigadores y las
pruebas empricas que recogen, y les permiten procesar grandes
cantidades de informacin, seleccionar partes relevantes ms pe-
queas o identificar patrones sutiles. Los procedimientos difieren
de una estrategia a otra, porque la naturaleza de las pruebas em-
pricas y los fines de la investigacin pueden variar mucho. Des-
pus de todo, una estrategia de investigacin que usa una cantidad
relativamente pequea de informacin acerca de mil casos exige
procedimientos de manejo de datos que son totalmente diferen-
tes de una estrategia que implica revisar enormes cantidades de
informacin detallada sobre un pequeo nmero de casos.
Como es obvio, todos los investigadores trabajan con las prue-
bas empricas usando mtodos muy diversos: usan cualesquiera
procedimientos que les ayuden a darles sentido a las pruebas em-
pricas que han recogido. Sin embargo, es ms fcil comprender
las tres estrategias discutidas en la Parte II si cada una de ellas se
140
La construccin de la investigddn social
presenta junto con los procedimientos de manejo de datos que son
ms compatibles con los fines y la lgica de esa estrategia.
Los mtodos cualitativos son apropiados para el examen en
profundidad de casos porque ayudan a la identificacin de las ca-
ractersticas esenciales de (os mismos. La mayora de los mtodos
cualitativos realzan los datos que emplea. Los mtodos compara-
tivos son apropiados para el estudio de la diversidad porque son
receptivos a las diferencias complejas entre casos. Los mtodos
comparativos pueden usarse para distinguir patrones sutiles refle-
jados en los datos. Por ltimo, los mtodos cuantitativos son apro-
piados para el estudio de relaciones entre variables porque estos
mtodos pueden usarse para valorar lacorrelacin entre dos o ms
caractersticas presentes en muchos casos. Un; mtodos cuantitati-
vos pueden condensar en una nica cifra los datos obtenidos sobre
relaciones entre dos variables presentes en muchos casos.
Aunque las diferencias entre estas tres estrategias son notables,
es importante recordar que todas ellas implican un dilogo entre
ideas ypruebas empricas, como se describi en el captulo 3. Ade-
ms, los tres enfoques se usan para construir representaciones
sccoccntfcas de la vida social, que es el fin principal de la in-
vestigacin social.
141
Captulo 4
ELUSODELOS MTODOS CUALITATIVOS
PARA EL ESTUDIO DELOS ASPECTOS COMUNES
INTRODUCCIN
En cierta forma, la investigacin cualitativa no parece tan cientfi-
ca como otras clases de investigacin social. Cuando pensamos en
las ciencias sociales, solemos pensar en afirmaciones taxativas del
tipo "las personas con mayor educacin tienden a obtener mejo-
res trabajos" o "los pases pobres tienden a tener mayor conflicto
social e inestabilidad poltica que los pases ricos". Estas afirma-
ciones ofrecen visiones "panormicas" que no dicen nada acerca
de los casos individuales. En estas visiones panormicas, un nico
porcentaje o una simple estadstica puede resumir una cantidad
enorme de informacin acerca de innumerables casos.
Pero puede que se pierda mucho con esa imagen panormica.
En muchas ocasiones, a los investigadores no les gustan estas vi-
siones amplias de los fenmenos sociales porque creen que una
comprensin adecuada puede conseguirse slo a travs de un exa-
men en profundidad de casos especficos. De hecho, los investiga-
dores cualitativos muchas veces inician sus investigaciones con
la conviccin de que las representaciones panormicas son una
representacin bastante inadecuada de los fenmenos sociales o
de que no pueden representarlos directamente.
14'
Charles C. Ragin
Consideremos al investigador que desea comprender la fasci-
nacin que algunas personas tienen con las armas, como ocurre,
por ejemplo, con los coleccionistas de armas, parte del personal
militar, los cazadores y otros aficionados a ellas. Una imagen pa-
normica podra mostrar que es ms probable que ciertas catego-
ras de personas (por ejemplo, los varones blancos de clase media
baja) coleccionen armas y se suscriban a revistas dedicadas a ellas
(Stnchcome et al. 1980 estudia este tema). Pero, Ha visin pano-
rmica nos dice realmente algo valioso acerca de la fascinacin
con las armas? Cul seria la mejor forma de estudiar y compren-
der esta fascinacin?
Se puede aprender mucho simplemente hablando con los en-
tusiastas de las armas, a los que se les puede ver en las armeras,
[os clubes de tiro y los campos de prctica de tiro. En este caso, el
investigador podra intentar saber tanto como fuera posible, en-
trevistando a esas personas en profundidad. Cmo comenzaron
a interesarse por las armas? Cuntas armas tienen? Cun a me-
nudo las disparan? Cmo se sienten cuando las usan? Cmo se
sienten cuando no tienen acceso fcil a un arma? Cuntos de sus
amigosson entusiastas de las armas? Creen que los organismos es-
tatales encargados del cumplimiento de la ley son efectivos? Qu
opinan acerca de la pena de muerte? Pertenecen o no a alguna
organizacin poltica, y si pertenecen, a cul? Por quin votan?
A partir de estas entrevistas seria posible construirse una ima-
gen de al menos una de las principales clases de los entusiastas de
las armas. Se podra construir una imagen compleja, que se com-
pondra de entrevistas realizadas a muchos individuos. Esta ima-
gen compleja podra ser enriquecida an ms mediante el estudio
de las revistas y otras obras escritas que lean los entrevistados y
mediante la observacin de qu es lo que ocurre en las reuniones
sociales de los entusiastas de armas. El principal propsito seria
obtener un conocimiento en profundidad tan grande como fuera
posible del fenmeno y buscar patrones comunes a los entusiastas
de las armas y sus mundos sociales.
A veces, el nfasis de la investigacin cualitativa en el cono-
cimiento en profundidad supone que el investigador examina un
144
Laconstruccin de la investigacin social
solo caso (por ejemplo, la historia de vida de un nico individuo
o la historia de una nica organizacin). El saber tanto como sea
posible acerca de un caso no es fcil porque cada caso ofrece en po-
tencia una cantidad de informacin infinita en sus detalles. Gran
parte de esta informacin podra no ser tlpor redundante o irre-
levante a la vista de las preguntas ylos fines del investigador. En el
enfoque cualitativo, durante el transcurso de la investigacin los
investigadores deben determinar cul es la informacin til y se
hacen ms selectivos a medida que adquieren conocimiento adi-
cional sobre cada caso. Al mismo tiempo que se va sabiendo ms
acerca del objeto de investigacin, el investigador profundiza su
comprensin del caso mediante la elaboracin y el refinamiento
de las "imgenes" del objeto de investigacin y relacionando esas
imgenes con los marcos analticos (vase captulo 3). Estas im-
genes emergentes sirven para estructurar mejor la investigacin,
al seleccionar algunos caminos para la recoleccin de datos como
prometedores y otros como callejones sin salida.
La investigacin cualitativa implica a menudo un proceso de
aclaracin recproca entre la imagen que tiene el investigador del
objeto de investigacin, {Xlr un lado, ylos conceptos que enmarcan
la investigacin, por elotro. Lasimgenes se construyen a partir de
los casos, a veces buscando los parecidos entre varias expresiones
del fenmeno que parecen estar dentro de la misma categora ge-
neral. A su vez, estas imgenes pueden relacionarse con concep-
tos. Un concepto es una idea general que puede aplicarse a muchas
manifestaciones especficas. Los conceptos son sntesis abstractas
de las propiedades compartidas por los miembros de una catego-
ra de fenmenos sociales. Constituyen los componentes crucia-
les de los marcos analticos, los cuales, a su vez, se derivan de las
ideas, es decir, del pensamiento terico actual acerca de la vida so-
cial (vase captulo 3).
Consideremos un ejemplo simple que mencionamos en el ca-
ptulo 1. El "trabajo emoci;nal" es un concepto desarrollado por
Arlie Hochschild (1983) para describir la manipulacin conscien-
te de los sentimientos con el fin de crear una expresin corporal
y fisonmica observable pblicamente. Este concepto resume, en
145
Charles C. Ragin
efecto, gran parte de lo que hacen los auxiliares de vuelo, porque
stos deben mostrar frecuentemente ciertas apariencias a los pasa-
jeros. El estudio de Hochschild de los auxiliares de vuelo implic,
por lo tanto, una aclaracin mutua entre la categora "el trabajo
de los auxiliares de vuelo" y el concepto de "trabajo emocional".
La autora refin la imagen del auxiliar de vuelo (una categora
emprica) a medida que aclar el concepto de trabajo emocionaL
Este proceso de aclaracin recproca es continuo y culmina en la
representacin de la investigacin que ofrece el investigador al
concluir el estudio. Losconceptos que han sido refinados de ma-
nera creativa, es decir, aquellos que se elaboraron durante el trans-
curso del estudio, se muestran en la representacin que escribe el
investigador de los resultados de la investigacin cualitativa.
Los FINES DE LA INVESTIGACIN CUALITATIVA
Debido a su nfasis en el conocimiento en profundidad y en la
depuracin y la elaboracin de imgenes y conceptos, la investi-
gacin cualitativa es muy adecuada para varios de los principales
fines de la investigacin social. Estos fines incluyen dar voz, in-
terpretar la importancia histrica o cultural y hacer progresar la
teora.
Dar voz
Existen muchos grupos de la sociedad, llamados grupos margina-
dos por los cientficos sociales, que estn fuera de la corriente Pre-
dominante de lasociedad. Podramos mencionar entre esosgrupos
a los pobres, las minoras sexuales, las minoras tnicas y raciales,
losgrupos de emigrantes yotros similares. Muchas veces, estos gru-
pos carecen de voz en la sociedad. Sus opiniones son odas pocas
veces por las audiencias de la sociedad mayoritaria debido a que
rara vezse publican o se presentan en los medios de comunicacin.
De hecho, sus vidas se representan inadecuadamente con mucha
frecuencia, si es que llegan a representarse en absoluto.
Las tcnicas que ayudan a descubrir las caractersticas y los
aspectos tiles de estos grupos pueden contribuir mucho a que
146
La conscrucdn dela nvesrigacn social
los investigadores sociales construyan mejores representaciones
de sus experiencias. Al enfatizar e! estudio emprico de las cosas
ms cercanas y e! anlisis en profundidad, el enfoque cualitativo
es bastante adecuado para la difcil tarea de representar los gru-
pos que escapan al alcance de los otros enfoques.
La interpretacin de los fenmenos culturales e
histricamente relevantes
La manera en la cual pensamos acerca de un acontecimiento
importante o un evento histrico afecta a la manera en que nos
comprendemos como sociedad o como nacin. Por ejemplo, desde
mediados del siglo XIXhasta finales del mismo, los Estados Uni-
dos estuvieron involucrados en una serie de disputas territoriales
con Mxico. Estas disputas pueden interpretarse como parte de
la inevitable expansin hacia el oeste de los estadounidenses de
origen europeo a lo ancho y largo de un continente escasamente
poblado. O tal vez pueden verse como parte de un patrn de aco-
so injusto a unos vecinos que son, por lo general, pacficos. Segn
los Estados Unidos van teniendo una poblacin cada vez mayor
de hispanos, una revisin de nuestra manera de entender estas
luchas territoriales puede ayudamos a mejorar nuestra visin del
conjunto diverso de personas que constituye la sociedad estado-
unidense. Los mtodos que nos ayudan a ver cosas de una nueva
manera facilitan este fin de interpretar y reinterpretar los acon-
tecimientos histricos significativos. Naturalmente, si las pruebas
empricas no apoyan con solidez la nueva imagen que se crea u
ofrecen un mejor sustento a las imgenes existentes, entonces las
nuevas formas de comprensin de losacontecimientos de! pasado
no tendrn una aceptacin amplia. El aspecto importante aqu
es que el enfoque cualitativo exige prestar una atencin cerca-
na al detalle histrico en el esfuerzo que hace por construir una
nueva comprensin de los fenmenos cultural o histricamente
relevantes.
147
Charles C. Ragin
Hacer progresar la teora
Existen muchas formas de plantear nuevas teoras. La nueva in-
formacin acerca de un patrn general que se verifica en muchos
casos (por ejemplo, con una fuerte correlacin; vase captulo 6)
puede estimular la construccin de nuevo pensamiento terico.
Sin embargo, el conocimiento en profundidad, que es la clase de
conocimiento que se genera en los estudios de caso, proporciona
una materia prima especialmente rica para construir nuevas ideas
tericas. Cuando se sabe mucho acerca de un caso, es fcil ver c-
mo las diferentes partes o aspectos de un caso encajan entre s.
Por ejemplo, es dflcil saber cmo la estructura de las rutinas
diarias de oracin, trabajoy vida comunitaria de una monja la ayu-
da a mantener sus profundos compromisos religiosos si no se reco-
gen observaciones detalladas de lavida de las monjas. Este conoci-
miento en profundidad es til para elaborar conceptos tales como
"compromiso" y para el examen directo de las conexiones entre
los fenmenos que el investigador cree que ilustran y desarrollan
el concepto, como, por ejemplo, las rutinas diarias de aquellos que
tienen fuertes compromisos vitales.
El valor de la investigacin cualitativa para presentar nuevas
teoras se deriva tambin directamente de los aspectos prcticos
de este tipo de investigacin. Es imposible decidir qu partes de
las pruebas empricas acerca de un caso son relevantes sin aclarar
los conceptos e ideas que enmarcan la investigacin. El fin inicial
de saber tanto como sea posible acerca de un caso eventualmente
da paso a un intento por identificar las caractersticas del caso que
parecen ms relevantes para el investigador y sus preguntas de
investigacin. Los investigadores no pueden permanecer abiertos
todo el tiempo a cualquier informacin que ofrezcan sus casos.
Si (o hacen, en muchas ocasiones se ven sobrepasados por una
masa de pruebas empricas indescifrable y que no pocas veces es
contradictoria.
Por ltimo, la investigacin cualitativa tambin presenta nue-
vas teoras al hacer nfasis en los aspectos comunes que existen
entre casos. En algunos estudios pueden seleccionarse casos que
148
\... conS(TU<;Cin dela investigacin social
a primera vista parecen muy diferentes. La identificacin de los
aspectos comunes entre diversos casos requiere que el investiga,
dar observe los casos de una manera diferente y tal vez eso le lleve
a descubrir nuevas cosas acerca de ellos. Por ejemplo, el estudio
de Diane Vaughan, Uncoupling (1986), se concentra no slo en
la ruptura de lasrelaciones convencionales, los matrimonios he-
terosexuales, sino tambin en la ruptura de las relaciones homo-
sexuales. A pesar de las diferencias profundas en la orientacin
sexual de sus sujetos, Vaughanencontr sorprendentes parecidos
en el proceso de "ruptura de la pareja" en esos diferentes tipos
de relaciones. Al buscar parecidos en lugares inesperados, los in-
vestigadores sociales pueden desarrollar nuevas perspectivas que
estimulen un nuevo pensamiento terico.
EL PROCESO DE INVESTIGACIN CUALITATIVA
La investigacin cualitativa est con frecuencia menos estructu-
rada que otras clases de investigacin social. El investigador ini-
cia un estudio con un cierto grado de flexibilidad con respecto
al objeto de investigacin y a lo que se puede aprender de ste.
Los investigadores cualitativos rara vez se dedican a comprobar
teoras. En lugar de ello, usualmente pretenden usar uno o ms
casos o categoras de casos para desarrollar ideas. El investigador
cualitativo comienza por seleccionar casos y lugares relevantes
para la investigacin y a continuacin identifica los "conceptos
gua",1aclara los principales conceptos y categoras empricas du-
El trmino original ingls es "scnsitzing concepts", acunado en los aos
cincuenta por el socilogo esradoundense Herbert Blumcr almo instru-
mento analtico para el desarrollo de la ciencia social, en contraposicin
a lo que el autor defini como "conceptos definitivos". En palabras de
Blumer. "Un concepto definitivo se refiere precisamente a lo que es co-
mn a una clase de objetos, paro lo cual recurre a una definicin clara en
trminos de sus atributos o tle un estndar de evaluacin fijo... El con-
cepto gua carece de esa especificacin de los atributos o estndares fijos
y, en consecuencia, no le permite al que lo usa abordar directamente el
caso concreto y su contenido relevante. En Lugar de ello, aquel que usa
un concepto gua tiene un sentido general acerca de las referencias y LO/;
criterios a los que puede recurrir cuando se aproxima a los casos emptn-
149
CharlesC. Ragn
rante e! curso de la investigacin ypuede que tennine el proyecto
elaborando uno o ms marcos analticos.
La seleccin de los sitios de investigacin y de los casos
Lainvestigacincualitativa se ve muydeterminada por la eleccin
que se realiza de los objetos ysitios de investigacin. Cuando el fin
de la investigacin es dar voz, se escoge un grupo especfico para
e! estudio. Cuando el fin es valorar la mportanca cultural o hs-
trica, se selecciona un conjunto especfico de acontecimientos u
otra porcin de la vida social. Cuando e! fin es hacer progresar la
teora, se puede escoger un caso porque es inusual en algn sen-
tido y presenta, por lo tanto, una oportunidad especial para ela-
borar nuevas ideas.
Sin embargo, a veces se eligen los casos no porque sean es-
peciales, nusuales o significativos en algn sentido, sino porque
son tpicos o indistinguibles. Un investigador interesado en las fa-
cultades de medicina en general, por ejemplo, podra seleccionar
una facultad que sea tpica o promedio, no la mejor facultad de
medicina del pas ni tampoco la peor (vase Becker et al. 1961).
Laseleccin de una facultad en cualquiera de los extremos podra
limitar e! valor del estudio si el objetivo fuera extraer conclusiones
acerca de las facultades de medicina en generaL En resumen, de-
bido a que los investigadores cualitativos trabajan frecuentemente
con un nmero pequeo de casos, a veces estn muy preocupa-
dos con determinar la representatividad de los casos que estudian
(vase captulo 1).
El conocimiento en profundidad se consigue en ocasiones me-
diante el estudio de un caso nico. Sin embargo, muchas veces
se obtiene un mayor conocimiento mediante e! estudio de varias
manifestaciones de la misma cosa, porque as se pueden hacer
ms visibles los diferentes aspectos de los diferentes casos. Con-
sideremos el estudio de una vecindad en la que habitan muchos
cosoMientras que Los conceptos definitivos proporcionan prescripciones
acerca de lo que debe observarse, los conceptos guas simplemente nos
sugieren direcciones en Las que mirar" (Blumer 1954: 3-10), (N. del T.)
150
LacOTllitrucdn de lainvestigacin soctal
inmigrantes recin llegados al pas. El investigador podra encon-
trar que en esta vecindad cultivar redes interpersonales (es decir,
establecer conexiones con montones de personas diferentes) es
lo ms importante para la adaptacin exitosa de los inmigrantes
a la sociedad estadounidense. Se puede aprender mucho del es-
tudio en profundidad de una vecindad como esa. De hecho, slo
a travs de un estudio en profundidad podra documentarse cui-
dadosamente e! uso que hacen los inmigrantes de las redes nter-
personales. Sin embargo, e! estudio podra profundzarse a travs
de! estudio de varias vecindades de inmigrantes. Pueden existir
varias formas de establecer redes nterpersonales fuertes en fun-
cin de las diferentes historias de vida de los inmigrantes. Dife-
rentes formas de establecer redes inrerpersonales podran ser ms
evidentes en otras vecindades.
Cuando los investigadores cualitativos recogen datos sobre
muchas manifestaciones de! fenmeno que estn estudiando, se
concentran en lo que las diferentes manifestaciones tienen en ca'
mn. El examen de mltiples manifestaciones de la misma cosa
(por ejemplo, entrevistar a 35 auxiliares de vuelo) hace posible
profundizar y enriquecer una representacin (por ejemplo, una
representacin de cul es e! trabajo emocional que se requiere en
las ocupaciones donde los empleados tienen que atender dlrec-
tamente a la gente). Un estudio de los activistas defensores de!
medio ambiente podra enfocarse en cmo mantienen sus com-
promisos religiosos. Un estudio de las vecindades de inmigrantes
podra concentrarse en las diferentes formas de establecer y usar
lasredes interpersonales para facilitar el ajuste de los inmigrantes
a sus nuevos entornos.
Cuando se estudian muchas manifestaciones de la misma cosa,
los investigadores aadencontinuamente nuevas manifestaciones
hasta que la investigacin alcanza un punto de saturacin. El in-
vestigador ha cesado de aprender cosas nuevas acerca de! caso y
lasltimas pruebas empricas recogidas parecen ser repetitivas o
redundantes con respecto a las pruebas empricas recogidas con
anterioridad. Es imposible determinar de antemano cuntas ma-
nifestaciones de un caso tendrn que ser examinadas por e! in-
151
Charles C. Ragin
vestigador antes de alcanzar el punto de saturacin. En general,
si el investigador intenta aprender tanto como sea posible acerca
del objeto de investigacin terminar siendo un buen juez para
determinar cundo ha alcanzado ese punto.
Es obvio que si las manifestaciones que se seleccionan para el
estudio no son lo suficientemente representativas de lacategora
que el investigador cualitativo espera estudiar, entonces el pun-
to de saturacin puede alcanzarse de manera prematura. Un es-
tudio que pretenda representar el trabajo de los conductores de
taxi en la ciudad de Nueva Yorkpuede alcanzar la saturacin (no
se aprenden nuevas cosas) despus de que el investigador haya
entrevistado a diez conductores de taxi que hayan inmigrado re-
cientemente de Rumania. Sin embargo, estos diez conductores
de taxi rumanos no son probablemente representativos de todos
los conductores de taxi de Nueva York. El investigador debera
buscar conductores de taxi con diferentes historias de vida.
Aun en aquellas ocasiones en que los investigadores cualita-
tivos estudian muchas manifestaciones de la misma cosa (como
cuando se entrevistan cincuenta sacerdotes, por ejemplo), lo que
estn haciendo con frecuencia es describir el caso en singular ("el
caso de los sacerdotes catlicos") porque el enfoque va dirigido a
los aspectos comunes, a las caractersticas que comparten todas
las manifestaciones del caso. En contraste, un investigador cuan-
titativo (vase captulo 6) que est interesado en las diferencias
sistemticas (digamos, en la covariacin entre edad y firmeza de
los compromisos religiososentre los mismos sacerdotes) destacara
el hecho de que la investigacin resume informacin acerca de
muchoscasos (cincuenta sacerdotes). Las afirmaciones acerca de
los patrones de covaracn (por ejemplo, "los sacerdotes de ms
edad parecen estar ms comprometidos que los sacerdotes ms
jvenes") se aceptarn con mayor probabilidad si se basan en tan-
tos casos como sea posible.
La distincin es til y adems muy importante. El investigador
cualitativo que entrevista cincuenta sacerdotes pretende elaborar
una descripcin completa del "sacerdote" y de cmo los sacerdo-
tes mantienen sus profundos compromisos religiosos. Puede ser
152
La. construccin de lainvestigacin social
que las imgenes que se han elaborado cambien muy poco, si es
que acaso llegan a hacerlo, despus de que se haya entrevistado
a diez sacerdotes y que no se aprenda demasiado de los restantes
cuarenta. Ladiferencia entre diez o cincuenta no es importante;
lo que importa es la solidez de ladescripcin de este caso (el sa-
cerdote catlico). Si se hace un estudio apropiado y se basa en el
suficiente nmero de entrevistas, se puede usar para comparar-
lo con otros casos (por ejemplo, comparar los sacerdotes con los
ministros del culto protestante). Lo que importa destacar aqu es
que aunque se examinen muchos ejemplos de la misma cosa, la
investigacin que subraya los parecidos pretende elaborar una des-
cripcin nica y compleja del caso.
El uso de conceptos guas
Es imposible iniciar un estudio cualitativo sin tener algn senti-
do de por qu merece la pena elobjeto de estudio y qu concep-
tos podran usarse para guiar lainvestigacin. Estos conceptos se
extraen en muchos casos de marcos analticos preliminares y a
medio formar, que reflejan normalmente las ideas tericas vigen-
tes. Estos conceptos iniciales, que tienen un carcter preliminar e
intuitivo, permiten comenzar la investigacin, pero no la constri-
en totalmente. El investigador espera, como mnimo, que estos
conceptos iniciales puedan modificarse bastante o incluso desear-
tarse durante el transcurso de la investigacin.
Un investigador que estudie los pacientes de los hospitales po-
dra comenzar recurriendo al concepto de "clase social" como un
concepto intuitivo preliminar para la investigacin, con 10 que
esperara encontrar que los pacientes de las familias que tienen
un mayor ingreso reciben un mejor cuidado. Sin embargo, puede
que se compruebe que el concepto de clase social, en tanto refle-
jo del ingreso familiar, es demasiado limitado como marco para la
investigacin y que debe reemplazarse por un nfasis en algunos
otros aspectos de la condicin social familiar, como el prestigio
profesional del cabeza de familia. A veces conceptos que parecen
importantes o tiles al inicio del estudio demuestran ser callejones
153
CharlesC. Ragin
sin salida y son descartados y reemplazados por nuevos concep-
tos que proceden de diferentes marcos. Provisto de estos nuevos
conceptos, el investigador puede decidir qu parte de las pruebas
empricas que anteriormente parecan irrelevantes deben reexa-
mnarse.
Por ejemplc.Iohn Walton (1991, 1992) estudi el conflicto
sobre los derechos al agua en Owens Valley, California. Esa lucha
enfrentaba a los residentes de Owens Valley contra la ciudad de
Los Angeles, voraz consumidora de agua (esta lucha fue el tras-
fondo de la pelcula Chinatoum, protagonizada por jack Nchol-
son). Laguerra acerca de los derechos del agua se prolong du-
rante varias dcadas y fue la causa de tantas protestas de masas y
violencia colectiva que termin por conocerse como "la pequea
y sucia guerra civil de California". Al inicio, Walton intent usar
conceptos que se centraban en laclase social y el conflicto social
para comprender esta lucha. Eran conceptos iniciales, prelimina-
res e intuitivos. Encontr que estos conceptos no le ayudaban a
interpretar las pruebas empricas que haba recogidoy que tampo-
co le sugeran caminos posibles para la recoleccin de datos que
hicieran avanzar el estudio. Al final termin por comprender esa
lucha ms en trminos de las respuestas colectivas, que dependan
de las condiciones locales frente a las estructuras gubernamentales
cambiantes, sobre todo frente a la influencia yel poder crecientes
de la administracin federal. Estos nuevos conceptos le llevaron
a valorar importantes pruebas empricas histricas que podran
haberse ignorado en otras circunstancias.
La depuracin de los conceptos y las categoras
Lainvestigacin cualitativa depura los conceptos (los componen-
tes fundamentales del marco analtico) y las categoras empricas
(que agrupan manifestaciones similares de los fenmenos sociales)
en un proceso de doble va. Estas dos actividades, la conceptual-
aecn y la categorizacin, van de la mano porque los conceptos
definen las categoras y los miembros de una categora ejemplifi-
can o ilustran los conceptos con los cuales pueden agruparse en
categoras.
154
Laconstruccin de la investigacin social
Por lo general, se espera que los miembros de una categora
seanrelativamente homogneos enrelacin con los conceptos que
ejemplifican. Si un investigador encuentra que slo algunos de los
auxiliares de vuelo recurren al trabajo emocional, entonces sera
errneo usar el conceptopara caracterizar a todos los auxiliares de
vuelo. Supongamos que un investigador que estudiase a los auxi-
liares de vuelo determinara que slo aquellos auxiliares de vuelo
que se hubieran contratado despus de un determinado momen-
to fueran los que recurren habitualmente al trabajo emocional.
Podra ser posible atribuir este comportamiento a un cambio en
la formacin de los auxiliares de vuelo sobre cmo deben interac-
tuar con los pasajeros. Lafalta de correspondencia entre el con-
cepto de "trabajo emocional" y la categora amplia de "todos los
auxiliares de vuelo" enriquecera el estudio en este caso y hara
posible estrechar la categora relevante a un subconjunto de los
auxiliares de vuelo -c-aquellos que han sido sometidos a un tipo
especfico de enrrenamento-c- ymostrar que ello tiene una cone-
xin directa con la intervencin de los administradores de la em-
presa en su formacin.
Este ejemplo muestra la importancia de examinar los miembros
de una categora para aseguramos de que todos ellos son mani-
festaciones de aquellos conceptos que se piensa que ejemplifican.
Los investigadores desarrollan conceptos a partir de las imgenes
que surgende las categoras de fenmenos que examinan. A con-
tinuacin, comprueban los lmites de los conceptos que han de-
sarrollado mediante el examen cuidadoso de los miembros de las
categoras relevantes. En el ejemplo que acabamos de presenta,r,
el concepto de trabajo emocional surgi de imgenes de los auxt-
liares de vuelo que el investigador haba construido. El examen
posterior de todos los auxiliares de vuelo, con el fin de ver si
ellos recurran al trabajo emocional, permiti establecer los lm-
tes de la categora relevante.
Consideremos un segundo ejemplo de interaccin entre cate-
goras y conceptos, el estudio pionero de Howard (1953?
acerca de cmo se convierte una persona en un consurrndor hab-
tua] de marihuana. Becker estudi a varios consumidores habita-
155
Charles C. Ran
les de marihuana y encontr que cada UIlO de ellos pas por un pe-
riodo de apreruiizaje para convertirse en un consumidor habitual.
Ese proceso de aprendizaje le enseaba a cada consumidor habi-
tual cmodisfrutar la marihuana. Ellole llev a especular que todos
los consumidores habituales de marihuana (la categora) experimen-
taban unproceso social deaprendizaje (elconcepto) para disfrutar
de la marihuana. Elabor las etapas principales de este proceso
de convertirse en un consumidor habitual de marihuana entre-
vistando a ms de cincuenta consumidores habituales en el rea
de Chicago a comienzos de los aos cincuenta. Encontr que ca-
si todos ellos experimentaron el mismo proceso de aprendizaje
acerca de cmo disfrutar de lamarihuana.
Sin embargo, Becker hall que unos cuantos consumidores
habituales no experimentaban ese proceso y que aunque eran
consumidores habituales decan no disfrutar de la droga. Becker
los describi como personas que usaban la marihuana por apa-
rentar, con el propsito de dar la imagen de ser una cierta clase de
persona o de "encajar" con las personas que les rodeaban. Zlnva-
ldabaello la idea de que todos los consumidores habituales atra-
vesaban el mismo proceso de aprendizaje? Becker solucion el
problema reduciendo la categora relevante. Argument que el
proceso social de aprendizaje por el que se acababa disfrutando
de la marihuana slo se aplicaba a aquellos que usaban la mari-
huana por placer, una categora que abarcaba a la mayora de los
consumidores habituales, aunque no a todos. Esta reduccin hizo
que fuera posible para Becker establecer una correspondencia ms
cercana entre la categora (aquellos que fumaban la marihuana
por placer) vel concepto (elproceso social de aprendizaje acerca
de cmo usar la marihuana).
Estos ejemplos muestran que la cuestin fundamental para la
clarificacin y la elaboracin de categoras y conceptos es la va-
loracin del grado en el cual los miembros de una categora ejem-
plifican el concepto relevante. [Estn presentes ms o menos de
la misma manera los mismos elementos en cada manifestacin!
Cuando se encuentran pruebas empricas contradictorias (por
ejemplo, los auxiliares de vuelo que no utilizan el trabajo emoco-
156
La construccin de la tnvesrgacin 'ocial
nal o los consumidores habituales de marihuana que no experi-
mentan el proceso social de aprendizaje para saber cmo disfrutar
de ella), los investigadores tienen dos opciones. Pueden descar-
tar el concepto que estaban desarrollando e intentar desarrollar
nuevos conceptos que permitan unificar mejor a los miembros de
la categora, o pueden reducir el alcance de la categora de fen-
menos relevantes para el concepto e intentar conseguir un mejor
ajuste de la categora con el concepto.
La elaboracin de marcos analticos
Debido a que las categoras y conceptos se aclaran durante el
transcurso de la investigacin cualitativa, el investigador puede
no estar seguro de a qu "caso" corresponde el objeto de investi-
gacin hasta que se hayan recogido y estudiado todas las pruebas
empricas. Decidir a qu caso pertenece el sujeto de investiga-
cin y representarlo a continuacin como una manifestacin del
caso general es muchas veces la ltima fase de la investigacin
cualitativa.
El carcter abierto de la investigacin cualitativa puede ver-
se claramente en el papel desempeado por los marcos analticos
en esta estrategia. En algunas estrategias de investigacin (por
ejemplo, en la investigacin cuantitativa; vase captulo 6), el
principal propsito del marco analtico es expresar la teora que
debe comprobarse en trminos de casos y variables relevantes. En
la investigacin cualitativa, en contraste, muchas veces al inicio
de la investigacin slo existe un marco analtico preliminar, va-
gamente formulado, porque ese marco se desarrolla durante el
transcurso de la investigacin.
A medida que se va sabiendo ms acerca de los casos y que las
categoras yconceptos se van aclarando, el investigador debe abor-
dar preguntas bsicas: aqu categora de casos se corresponde el
caso que se est estudiandot. zcules son sus caractersticas rele-
vanrest, .qu es lo que hace que el objeto o sitio de investigacin
seleccionados sean valiosos, interesantes o relevantes! Cuando los
investigadores cualitativos van elaborando sus marcos analticos,
157
Charles C. Ragin
adquieren tambin en el proceso una comprensin ms profunda
de sus casos. Describir el trabajo de los auxiliares de vuelo como
un caso de trabajo emocional (Hochschild 1983) sugiere que exis-
ten otros trabajos que tambin requieren trabajo emocional (por
ejemplo, los guas tursticos, los consejeros de los campamentos
juveniles, las camareras y otros trabajos similares) yque el marco
para el trabajo emocional que se ha desarrollado durante el es-
tudio de los auxiliares de vuelo puede aplicarse tambin a estas
otras ocupaciones profesionales orientadas hacia la atencin per-
sonal de los clientes.
No todos los investigadores cualitativos desarrollan marcos
analticos. A veces, dejan esta tarea a otros investigadores que
estudian casos relacionados. El desarrollo de marcos analticos es
un reto porque requiere ampliar los conceptos elaborados para
un caso a otros casos. Muchos investigadores cualitativos se con-
tentan con informar acerca de las caractersticas detalladas de
los casos que estudian y dejan sus marcos analticos implcitos y
no formulados. Sienten que sus casos hablan lo suficientemente
bien por s mismos.
Estafalta de voluntad a la hora de generalizar las conclusiones
se puede ver en todos los tipos de investigacin social, desde las
observaciones de pequeos grupos a las interpretaciones histri-
cas del sistema internacional. Por esta razn, no es raro que a los
investigadores sociales se les acuse de ser "meramente descrip-
tivos" y no "cientficos" en sus investigaciones. Sin embargo, ya
debera estar claro que el proceso de representar a los sujetos de
investigacin depende en gran medida de (a interaccin entre los
conceptos y las imgenes que producen, con independencia de si
esta interaccin se hace explcita por los investigadores cuando
representan sus objetos de investigacin. Sin conceptos, es impo-
sible seleccionar las pruebas empricas, ordenar los hechos o darle
sentido a la infinita cantidad de informacin que puede extraerse
de un nico caso. Como otras formas de investigacinsocial, la in-
vestigacin cualitativa culmina en representaciones tericamente
estructuradas de la vida social; representaciones que reflejan el
rgimen de la investigacin sociaL
158
Laconstruccin de lainvesti.l:acin social
EL uso DE LOS MTODOS CUALITATIVOS
Existen muchos libros de texto sobre mtodos cualitativos, donde
stos se describen de una variedad de formas (vase, por ejemplo,
Deren 1970, 1978; Glaser y Strauss 1967; McCall y Simmons
1969; Srrauss 1987; Schwartz y Jacobs 1979). En parte, esta di-
versidad de enfoques se deriva del nfasis en la investigacin en
profundidad y del hecho de que existen muchas formas diferentes
de conseguir un conocimiento profundo de algo. En la sociolo-
ga, la antropologa y la mayora de las otras ciencias sociales, los
mtodos cualitativos se identifican a menudo con la observacin
particpante, las entrevistas en profundidad, el trabajo de campo
y el estudio etnogrfico. Estos mtodos subrayan la inmersin del
investigador en un determinado entorno de investigaciny el es-
fuerzo por descubrir el significado y la significacin de los fenme-
nos sociales para las personas que experimentan esos entornos.
En ciertas situaciones sociales, estas tcnicas son ms adecuadas
para estudiar las interacciones de persona a persona.
Para un antroplogo, esta inmersin puede implicar vivir en
algn pueblo aislado en alguna parte remota del mundo. Conside-
remos, por ejemplo, el trabajo de Margarct Mead, C..mning of Age
inSamoa(1961). Para un socilogo, lainmersin podra implicar
largos periodos de observacin y numerosas conversaciones con
personas en un determinado entorno, como en la investigacin
de Erving Goffman del personal y de los pacientes de una insti-
tucin mental, descritos en su estudio clsico Asylums (1961).
En ambos ejemplos, el principio organizador de la investigacin
es la idea de que la clase de conocimiento en profundidad que se
requiere para una representacin adecuada del objeto de investi-
gacin debe basarse en las perspectivas de las personas que estn
siendo estudiadas, en que sus vidas y sus mundos deben compren-
derse "a travs de sus ojos". En resumen, el nfasis se coloca en
la inmersin yen la intimidad que se buscan mediante el estudio
emprico (Truzzi 1974).
Sin embargo, el fin que tiene la presentacin de los mtodos
cualitativos que se hace en estas pginas es abordar los proced-
159
Charles C. Ragin
mientas que son relevantes para todos los tipos de investigacin
cualitativa, no simplemente el trabajo de aquellos que pretenden
representar la vida social tal y como aparece a travs de los ojos
de los participantes. Los investigadores que buscan representar
acontecimientos histricamente relevantes, por ejemplo, no pue-
den esperar ver estos acontecimientos a travs de los ojos de los
participantes si estos acontecimientos ocurrieron en un pasado
distante (la Revolucin francesa, por ejemplo, o la esclavitud en
el sur de Estados Unidos). Aun as, estos historiadores, al igual que
otros que usan mtodos cualitativos, valoran y buscan el conoci-
miento en profundidad acerca de los casos de estudio e intentan
reconstruir imgenes que tengan significadoa partir de las pruebas
empricas, con la ayuda de conceptos y marcos analticos.
Las principales caractersticas comunes a todos los mtodos
cualitativos pueden observarse cuando secontrastancon las de los
mtodos cuantitativos. Lamayora de las tcnicas cuantitativas y
de manejo de datos son tcnicas de agregacin de datos. Agregan
losdatos con el propsito de revelar una imagen general. Por ejem-
plo, cuando se calcula el porcentaje de trabajadores slndcahzedos
que votan al Partido Demcrata en EE.UU. se condensa la infor-
macin proveniente de miles de individuos en un nico nmero
que muestra el vnculo entre estos dos atributos (afiliacin a los
sindicatos y preferencias por un partido poltico). Los mtodos
cualitativos, en contraste, se entienden mejor como tcnicas para
realzar los datos. Cuando se realzan los datos, es posible observar
ciertos aspectos fundamentales de los caros con mayor claridad,
dependiendo de cmo se haga.
En muchos sentidos, realzar los datos es similar a enfocar una
fotografa. Cuando se enfoca una fotografa, es posible ver ciertos
aspectos del objeto escogido por el fotgrafo de manera ms cla-
ra. Cuando los mtodos cualitativos se usan para realzar (osdatos
sociales, los investigadores pueden ver cosas acerca de sus sujetos
que podran pasarse por alto en otros casos. Realzar los datos es
esencial para conseguir un conocimiento en profundidad.
Casi toda la investigacin cualitativa pretende construir re-
presentaciones que se basen en el conocimiento detallado y en
160
La construccin de lainvestigacin social
profundidad de los casos, con frecuencia con el propsito de co-
rregir representaciones errneas o para ofrecer nuevas represen-
taciones del objeto de investigacin. Por ello, los investigadores
cualitativos estn tambin interesados en los procedimientos
que aclaran aspectos esenciales de los objetos de investigacin,
es decb; en los procedimientos que hacen posible ver aspectos de
los casos que podran ignorarse en otras circunstancias. Aunque
existen muchos procedimientos de ese tipo, los dos ms comu-
nes en el trabajo cualitativo son lo que destacamos aqu: la in-
duccin analtica y el muestreo terico. Ambas tcnicas sirven
para realzar los datos.
La induccin analtica
Lainduccin analtica significa cosas muy distintas para los dife-
rentes investigadores. Al comienzo, tena un significado muy es-
trcrov se identificaba con la bsqueda de "universales" en la vida
social (Lndesmith 1947; Cressey 1953; Turner 1953; Robinson
1951). Los universales son propiedades invariables de un objeto.
Si todos los varones blancos de la clase media alta de ms de cin-
cuenta aos en los Estados Unidos votaran por el Partido Repu-
blicano, ello constituira entonces un "universal". Si slo una de
estas personas votase por algn otro partido, entonces el patrn no
sera universal y,por lo tanto, no calificara como descubrimiento
investigativo, segn una aplicacin muy estricta y muy limitada
del mtodo de la induccin analtica. Sin embargo, hoy en da la
expresin "induccin analtica" se utiliza en muchas ocasiones pa-
ra referirse a cualquier examen sistemtico de parecidos con el
propsito de desarrollar conceptos o ideas.
En lugar de ver la induccin analtica como una bsqueda
de universales, que muy probablemente fallar, es mejor verla
como una estrategia de investigacin que desafa o desequilibra
las imgenes que desarrollan los investigadores. En el proceso de
acumular pruebas empricas, los investigadores comparan entre
s las distintas manifestaciones o casos que parecen estar dentro
de la misma categora general. Estas comparaciones establecen
161
Charles e. Ragin
parecidos y diferencias entre manifestaciones de un caso y avu-
dan, por consiguiente, a definir las categoras y los conceptos (los
socilogos Bamey Glaser y Anselm Strauss llaman a este proceso
el mtodo comparativo constante). Las pruebas empricas que
suponen un reto para las imgenes que el investigador se cons-
truye a partir de las pruebas empricas o las refutan proporcionan
una importante ayuda acerca de cmo modificar los conceptos o
las categoras.
Un estudio en un hospital podra examinar el cuidado que se le
presta a los pacientes en peligro de muerte. Al comparar los casos
de este tipo, el investigador puede identificar caractersticas comu-
nes y cules son las variaciones ms destacables de las principales
caractersticas entre los diferentes casos. A partir de muchas horas
pasadas observando el cuidado que se les presta a los pacientes en
peligro de muerte, un investigador podra observar:
l. que las enfermeras y otras personas que trabajan en el hos-
pital evalan implcitamente el potencial de la "prdida social"
que supondra cada uno de los pacientes si llegaran a morir;
2. que slo un pequeo nmero de caractersticas de los pa-
cientes forma parte de esta evaluacin (por ejemplo, la edad y la
educacin del paciente);
3. que la calidad del cuidado que reciben los pacientes depen-
de del potencial de la prdida social que se infiera por el personal
del hospital.
Seran especialmente importantes para refinar estas ideas las
manifestaciones del caso que no se correspondieran con la con-
clusin general de que lo que se hace es evaluar el nivel de la
prdida social que supondra la muerte de un paciente en peligro
de muerte o que cuestionaran el impacto de esa evaluacin en
el cuidado que reciben. En la siguiente fase de la investigacin,
el investigador podra buscar alguna prueba contradictoria (por
ejemplo, un paciente que se juzga que no supondra una gran
"prdida social", pero que sin embargo recibe un cuidado exce-
lente) para comprobar esas imgenes iniciales y ver en qu sen-
162
Laconstruccin de lainvestigacin social
tdo necesitan revisarse o restringirse. Por ejemplo, si el investi-
gador descubre que el personal del hospital ignora el criterio de
la prdida social cuando se atiende a lasvctimas de accidentes,
entonces se ver obligado, bien a reformular su imagen para poder
acomodar a las vctimas de los accidentes, bien a limitar su apli-
cabilidad a slo aquellos pacientes que no estn en el hospital a
causa de" un accidente.
En efecto, el mtodo de induccin analtica se usa para cons-
truir imgenes y tambin para encontrar pruebas empricas con-
tradictorias porque se estima que stas son la mejor materia pri-
ma para perfeccionar las imgenes iniciales. Como procedimiento
para el manejo de datos, esta tcnica se preocupa mucho menos
acerca de cuntas pruebas empricas positivas se han acumulado
(por ejemplo, cuntos casos corroboran la imagen que est desa-
rrollando el investigador) yms del grado en el cual la imagen del
sujeto de investigacin se ha depurado, delimitado con claridad
y elaborado a raz de las pruebas empricas encontradas que vali-
dan o contradicen esas imgenes iniciales.
La induccin analtica facilita la aclaracin recproca de los
conceptos Vlas categoras, que es una caracterstica esencial de la
investigacin cualitativa. Cuando Howard Bccker reduce su ca-
tegora de "todos los usuarios de marihuana" a "aquellos que usan
la marihuana por placer", est usando la tcnica de la induccin
analtica. Esencialmente, la tcnica implica buscar los aspectos
comunes relevantes entre las manifestaciones de una categora y
a continuacin vincularlos entre s para refinar cierta imagen (por
ejemplo, la imagen de cmo se convierte una persona en un usua-
rio de marihuana). Si no pueden identificarse aspectos comunes
relevantes, entonces o bien la categora es demasiado amplia y
heterognea y debera reducirse, o bien el investigador necesita
reexaminar las pruebas empricas Vreconceptualtzar a continua-
cin los posibles aspectos comunes. Los casos negativos son es-
pecialmente importantes porque deben quedar excluidos cuando
se procede a reducir cul es la categora relevante o porque son
el principal objeto de atencin cuando el investigador intenta re-
conceptualzar los aspectos comunes V, por lo tanto, reconciliar
las pruebas empricas contradictorias entre s.
16.3
Charles C. Ragin
Consideremos un ejemplo ms detallado. [ack Katz (1982)
estudi a los abogados del tumo de oficio, es decir, aquellos que
ayudan a las personas pobres. Descubri que gran parte de los abo-
gados del tumo de oficio se cansan rpidamente de desempear
la profesin, en menos de dos aos, y abandonan este tipo de tra-
bajo, muchas veces en favor de carreras legales ms lucrativas.
Katz deseaba comprender por qu ocurra eso y para ello estudi
a aquellos que haban decidido permanecer en el tumo de oficio a
pesar de los inconvenientes. Recogi pruebas empricas sobre los
ahogados del tumo de oficio pertenecientes al grupo que estudi
y comprob varias de sus ideas iniciales realizando una compara-
cin entre aquellos que haban abandonado antes de dos aos el
tumo de oficio y aquellos que haban permanecido en l por ms
de dos aos.
Una de las primeras ideas que examin Katz se basaba en sus
impresiones iniciales de estos abogados. Haba especulado que los
ahogados del tumo de oficio que haban sido antes activistas pol-
ticos no se cansaran del trabajo tan rpido como los dems aho-
gados. Un examen sistemtico de las pruebas empricas a partir de
la observacin de muchos abogados proporcion algo de apoyo a
esta especulacin. Sin embargo, la correspondencia estaba lejos de
ser perfecta. Muchos de los que permanecan en el tumo de oficio
no haban sido anteriormente activistas polticos y haba abogados
que haban sido en el pasado activistas polticos que dejaban el
turno de oficio antes de que hubieran transcurrido dos aos.
Karz examin estos casos negativos de manera estrecha y en-
contr algunos problemas con su formulacin inicial. Algunos que
haban sido activistas en el pasado abandonaban el trabajo por
razones obvias. Se les hacan ofertas de trabajo que suponan una
mejora profesional clara. Algunos que no haban sido activistas
con anterioridad permanecan porque carecan de alternativas,
es decir, porque no podan conseguir mejores trabajos como aho-
gados, o porque tenan puestos dentro de la organizacin que les
gustaban (como cargos administrativos).
Para Katz, era evidente que sus categoras opuestas "quedarse"
e "irse" tenan que refinarse y que estaba lejos de terminarse su
164
Laconstruccin de lainvestigacin social
bsqueda de conceptos explicativos adecuados. Primero, redujo
la categora que le interesaba ms, la categora de aquellos que se
quedaban. Era claro que no tena inters en todos aquellos que
se quedaban. Algunos de los que se quedaban, despus de todo,
tenan un trabajo interesante dentro de laorganizacin del turno
de oficio que estudi. En lugar de ello, estaba interesado en las
personasque se quedaban a pesar de estar involucradas en traba-
jos frustrantes o limitantes. Restringi su atencin a este subcon-
junto de abogados que se quedaban en la organizacin y busc
aspectos comunes relevantes dentro de este grupo.
Al introducir este cambio, Karz comenz a interesarse menos
por la dicotoma entre aquellos que se quedaban frente a aque-
llos que se iban y comenz a estar ms interesado por las dferen-
cas entre las categoras de aquellos que se quedaban: los que se
quedaban a pesar de tener un trabajo frustrante frente al resto de
abogados que se quedaban en el tumo de oficio. En resumen, el
objeto de estudio era bajo qu condiciones los abogados se queda-
ban en el turno de oficio. El investigador tena respuestas directas
para muchos de los que se quedaban (por ejemplo, aquellos que
tecan un trabajo interesante). Luego se pudo ver que esta ca-
tegora ms reducida, la de los abogados que permanecan en el
tumo de oficio a pesar de tener un trabajo frustrante, tambin era
demasiado amplia y la redujo aun ms para que se refiriera a los
abogados del tumo de oficio que estaban involucrados en trabajos
de poco prestigio dentro de la profesin. Haba descubierto que,
despus de todo, algunos ahogados que tenan trabajos destaca-
bles seguan estando frustrados con su trabajo.
La bsqueda de factores explicativos se fue haciendo ms
concreta a medida que lacategora principal de inters se estre-
ch. Despus de rechazar como explicacin para la permanencia
dentro del rumo de oficio el "pasado activista" de los sujetos de
estudio, Katz intent distinguir entre abogados que estaban ms
orientados a usar el sistema legal para la reforma social de aque-
llos que lo estaban menos. Observ tambin la participacin de
los ahogados en las actividades sociales que celebraban el trabajo
reformista (por ejemplo, en los grupos polticos progresistas). Esta
165
Charle, C. Ragin
bsqueda de aspectos comunes importantes entre los abogados
que permanecan en el tumo de oficio fue de la mano con la re-
duccin de la categora relevante de abogados que permanecan
en el tumo de oficio, que pas a ser una categora en la que slo
se incluan los que tenan un tipo de trabajo sin mucho reconoci-
miento profesional, en vez de la categora inicial que englobaba
a todos los que permanecan en la organizacin.
El proceso de reduccin y refinamiento se describe en la tabla
4.1, que muestra el proceso de induccin analtica en forma ta-
bular a partir de las descripciones de [ack Katz, La tabla muestra
informacin hipottica sobre treinta abogados con el fin de ilustrar
el proceso general que describe Katzyno las conclusiones especfi-
cas del mismo. Las tres primeras columnas muestran la reduccin
de la categora de los abogados que permanecen en el tumo de
oficio, por la cual se pasa de rodas los abogados que permanecen
(columna 1; 18 de 30 abogados) a los abogados que se quedan
y tienen un trabajo frustrante (columna 2; 13 de 30 abogados),
para llegar por ltimo a la categora de abogados que se dedican
a trabajos con poco prestigio profesional (columna 3; 10 de 30
abogados). Las columnas 4 a16 muestran las distintas formas en
las que Katz intenta explicar por qu se quedan los abogados en
el tumo de oficio, es decir, las diversas imgenes que tiene este
investigador del "abogado que se queda en la organizacin". A
medida que su atencin cambi de la columna 1 a la columna 2
y luego a la columna 3, Kata se fue interesando cada vez ms por
cmo y por qu las personas se quedaban en el tumo de oficio y
menos en la diferencia entre aquellos que se quedaban y las doce
personas que dejaron de la organizacin y que se encuentran al
final de la tabla. En otras palabras, termin considerando que que-
darse en la organizacin era una accin social significativa para
aquellos que tenan un trabajo con poco prestigio profesional. Es-
tudi cmo ocurra eso.
Primero, Katz intent construir una imagen en la que la per-
manencia en el tumo de oficio se vea como la continuacin de
un compromiso con el activismo poltico (columna 4). Como nos
muestran los datos hipotticos de la tabla 4.1, esa imagen no era la
166
Laconstruccin de la investigacin social
apropiada. De los dieciocho abogados que permanecieron ms de
dos aos, slo siete de ellos eran activistas antes de incorporarse
al tumo de oficio y de los doce que dejaron organizacin, cuatro
de ellos haban sido activistas. A continuacin, Katz estudi ms
de cerca sus casos negativos (especialmente, los que no haban
sido activistas que permanecan en la organizacin) y concluy
que su categorizacin de aquellos que se quedaban en el tumo de
oficiofrente a aquellos que 10abandonaban era demasiadobsica.
Razon que lo que realmente le interesaba ms eran las personas
que permanecan en la organizacin a pesar de su dedicacin a
un trabajo frustrante. Entonces intent averiguar cules eran los
aspectos comunes entre este subconjunto de abogados que per-
manecan en el turno de oficio y para ello estudi sus orientacio-
nes hacia la reforma legal y su participacin en la vida social en
apoyo del trabajo de reforma social. La reduccin no consegua el
nivel de exactitud suficiente. Haba algunos abogados que hacan
un trabajo frustrante y que no estaban orientados hacia la refor-
ma social, por ejemplo.
El examen de los casos negativos le llev a una reduccin an
mayor de lacategora, limitndola a los abogados que se dedicaban
a trabajos con un pobre prestigio profesional, y a una depuracin
de la imagen, es decir, a la participacin en un entorno social que
glorificaba el trabajo dedicado a la reforma social. Estas nuevas
modificaciones produjeron una buena correspondencia. Los datos
en la tabla sugieren que los abogados que se dedican al tumo de
oficiorealizarn trabajos de xx:o prestigio profesional si son parte
de un entorno social que glorificala idea de que se pueden conse-
guir importantes reformas sociales a travs del sistema legal.
Lascolumnas 3 y 6 se corresponden perfectamente. En la prc-
tica, la mayora de los investigadores sociales no aspiran a conse-
guir una correspondencia perfecta. Suele existir al menos un pu-
ado de pruebas empricas inexplicables, que no se corresponden
con una imagen especfica, pero que tampoco la contradicen. El
fin no es una correspondencia perfecta per se, sino un depuracin
conceptual que proporcione una comprensin ms profunda del
objeto de investigacin. Bsicamente, cuanto mayor sea el esfuer-
167
Charles C. Ragin
ZO (XJr explicar los casos negativos o las pruebas empricas contra-
dictorias, ms profunda ser la comprensin que se obtenga del
objeto de investigacin. La tcnica de la induccin analtica favo-
rece de esta forma el fin del conocimiento en profundidad.
Katz comenta que la denominacin del proceso como induc-
cin analtica es pobre porque no es una tcnica de induccin pu-
ra. Los investigadores van y vienen de las ideas a las pruebas em-
pricas e intentan conseguir lo que Karz llama una "doble corres-
pondencia" entre las explicaciones y las observaciones (es decir,
entre las ideas y las pruebas empricas). Como se discuti en el
captulo 3, este proceso de doble correspondencia se comprende
mejor como retroduccin, un trmino que describe la interaccin
entre lainduccin yladeduccin en elproceso de la investigacin
cientfica.
TABLA4.1
Ejemplo hipottico de induccin analnica
Categorias Conceptos explicativos
1
,
3 4 5 6
Permaneci iTrabaj.en involucrado Orientado Suvidasocial
,
de dos un lugar en un trabajo mal <lCtivis- haci. la refor- apoya las politi-
u
aos' frustrante' considerado' tat ma social' cas de re/orm.?
1 ,1 sf sr , s s
z s
"
s ,
st s
3 s s s , , ,1
4
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5 s sf s ,
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,
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10 ,1 ,
s no s ,
"
s s no no ,1
"'
contln'
168
Laconstruccin de la investigacin social
Categoras Conceptos
1
,
3 4 5 6
Permaneci arabaja en Estinvolucrado Pasado zcnennoo Suvidasocial
e
ms de dos un lugar en un trabajo mal activis- hacia la refor- apoya I.s politi-
u
aos' frustrante? considerado? h? masccialt de reforma?
"
s s
""
O"
no
O"
u
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O" O"
no
14
,
""
O"
""
no
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El muestreo terico
A veces los investigadores cualitativos realizan investigaciones de
fenmenos relacionados entre s que se producen en entornos di-
versos. Lo ms corriente es que este inters en una investigacin
ms amplia sea producto de una estrategia deliberada de muestreo
169
Charles C. Ragin
terico, un trmino acuado por Bamey Glasery AnselmStrauss
(1967) para describir el proceso por el cual se eligen nuevos sitios
o casos de investigacin para compararlos con un caso que ya se
ha estudiado. Por ejemplo, un investigador interesado en saber
cmo los activistas defensores del medio ambiente en los Estados
Unidos mantienen sus compromisos polticos podra ampliar su
estudio para que incluyera a los activistas del medio ambiente en
otras partes del mundo (por ejemplo, Europa del Este) o tal vez a
otros tipos de activistas (por ejemplo, los activistas religiosos en
los Estados Unidos).
Este proceso de muestreo terico ocurre no slo en el estudio
de los grupos sociales (por ejemplo, los activistas del medio am-
biente), sino tambin en el estudio de procesos y acontecimientos
histricos. Lascuestiones generales que surgen en un estudio acer-
ca de la Revolucin rosa de 1917 pueden abordarse examinando la
Revolucin china de 1949 o la reciente Revolucin nicaragense.
Tal vez haya cuestiones acerca del papel de los campesinos en la
Revolucin TUsa que pudieran responderse examinando el caso
chino y comparndolo con el caso ruso.
Laeleccin del grupo con el que se desea efectuar la o m p r ~
cn (el comparar a los activistas defensores del medio ambiente
en los Estados Unidos con los activistas del medio ambiente en
Europa del Este o con personas en los Estados Unidos que rnantie-
nen compromisos religiososradicales) puede vanar muchodepen-
dendo de lanaturaleza y fines de la investigacin. Realizar com-
paraciones diferentes hace que los aspectos que aparecen como
constantes en los casos sean diferentes. Comparar a los activistas
religiosos con los activistas del medio ambiente en los Estados
Unidos hace que algunas cosas permanezcan constantes, como
el impacto del entorno nacional, pero permite a su vez que vare
la naturaleza del compromiso del activismo (el medio ambiente
frente a lo religioso). Comparar a los activistas del medtoamben-
te en los Estados Unidos con los activistas del medio ambiente
en Europa del Este destaca el impacto del factor que ms vara,
el entorno nacional, pero mantiene constante la naturaleza del
compromiso con el medio ambiente.
170
Laconmuccin de la investig:lci6n social
Cuando un investigador utilizauna estrategia de muestreo te-
rico, la seleccin de los casos adicionales se ve la mayor parte de
las veces determinada JX'r preguntas y cuestiones que surgieron
en el primero de los casos estudiados. La seleccin de los nuevos
casos no es un asunto de conveniencia, puesto que la estrategia
de muestreo del investigador se desarrolla a medida que madura
su comprensin del objeto de investigaciny de los conceptos que
ejemplifica. El fin del muestreo terico no es realizar un mues-
treo con el fin de capturar todas las variaciones posibles, sino ms
bien para ayudar al desarrollo de los conceptos y profundizar en
la comprensin de los objetos de investigacin.
Un investigador que estudia cmo el personal de un hospital
evala el potencial de laprdida social que supone el fallecimiento
de los pacientes en peligrode muerte y que vincula el cuidado que
se le da a estos pacientes a las evaluaciones que realiza el personal
de esa prdida, podra creer que lacausa de esa prctica est en
los recursos limitados del hospital estudiado. Si el hospital tuvie-
ra ms recursos (por ejemplo, ms enfermeras), podra ser capaz
de proporcionar un cuidado mejor y ms uniforme a todos los pa-
cientes, con independencia de cul fuera el valor social de stos.
Para explorar esta idea, el investigador podra estudiar dos hospi-
tales adicionales, uno con ms recursos y otro con menos que el
primer hospital. Si el razonamiento que se basa en el primer hos-
piral es correcto, entonces el personal del hospital que tiene ms
recursos debera pasar menos tiempo evaluando la prdida social
que supone el fallecimiento de los pacientes en peligro de muer-
te y proporcionar un cuidado ms uniforme a todas las personas,
mientras que el personal del hospital con menos recursos debera
pasar ms tiempo evaluando cul seria la prdida social y debera
rcgularse de forma ms estricta el cuidado que se proporcionara
a los pacientes como resultado de esas evaluaciones.
La expansin del estudio a los dos nuevos sitios de investiga-
cin es una puesta en prctica directa de la idea de muestreo te-
rico. Laseleccin de los nuevos sitios de investigacin se deriva
directamente de las ideas que se desarrollaron en el primero de los
sitios de investigacin. Proporciona una oportunidad para confor-
171
ChBrles C. Regin
mar y profundizar las ideas desarrolladas en ese primer entorno.
Como es evidente, si la investigacin en estos nuevos entornos
contradijera las expectativas basadas en la investigacin que se
realiz en el primero de los lugares, entonces el investigador es-
tada obligado a elaborar una explicacin diferente de cmo y por
qu el personal hospitalario presta niveles de atencin mdica di-
ferentes a los pacientes en peligro de muerte.
Este ejemplo de muestreo terico nos permite ver tambin
que estamos ante una tcnica de triangulacin de datos (Denzin
1978). Triangulacin es un trmino que describa originalmente
cmo los marineros usaban las estrellas vsmple trigonometra para
localizar su posicin en la tierra. De una manera ms general, la
triangulacin puede comprenderse como una forma de usar piezas
independientes de informacin para formarse una mejor opinin
acerca de algo que slo se comprende o se conoce de manera par-
cal.En elejemplo que acabamos de presentar, el investigador usa
las pruebas empricas que obtiene en otros dos hospitales, uno con
ms recursos y otro con menos, para formarse una mejor opinin
sobre el primero de los hospitales. Al comparar los tres hospitales,
a lo largo de un nico continuo de recursos, el investigador puede
valorar la validez y la generalidad de los descubrimientos realiza-
dos en el primer hospital.
El muestreo terico es tambin una poderosa tcnica para
construir marcos analticos. Helen Rose Fuchs Ebaugh (1977)
estudi a las mujeres que haban sido monjas y luego abandonado
las rdenes religiosas, y us este grupo de mujeres para desarrollar
el concepto de "abandono de un rol social" de lamisma manera
que ArleHochschild us su estudio sobre los auxiliares de vuelo
para desarrollar el concepto de trabajo emocional. Ebaugh se fue
interesando ms por las personas cuyas identidades como sujetos
estaban muy influenciadas por los roles que haban desempeado
en el pasado, pero que posteriormente los haban abandonado. Es-
te inters le llev a desarrollar una estrategia deliberada de mues-
treo de diferentes clases de "ex algo", adems de las ex monjas: ex
doctores, madres que no tenan la custodia de sushijos, transexua.
les y otras personas en situaciones similares. Cada grupo ofreci
111
\. coru;trucdn dela investigacin social
pruebas empricas acerca de un tipo diferente de abandono de un
rol social, en el que el ms dramtico era la renuncia a un sexo
por otro. El producto final de la estrategia de Ebaugh de muestreo
terico fue un marco analtico completamente desarrollado para
el abandono de roles sociales (Ebaugh 1988).
Howard Becker (1963) estudi una variedad de grupos clasi-
ficados como "desviados" adems de los usuarios de marihuana.
Agrup estos diferentes ~ s s en un marco analtico nico y llam
aestos grupos "marginales". Este marco enfatizaba un proceso dual
de aprerulizaje social (las personas aprenden de otras personas los
comportamientos "desviados" en entornos sociales) y de etiqueta-
miento (la tendenciade lasociedad etiquetar a algunos grupos como
desviados profundiza su aislamiento de la sociedad mayoritaria).
Su trabajo representaba un desafo para el pensamiento conven-
cional de que ciertos tipos de personas tenan un mayor riesgo de
convertirse en desviados e hizo que la investigacin posterior se
concentrara en los procesos sociales. De una manera similar,Ervn
Goffman (1963) estudi una amplia variedad de personas estig-
matizadas, que iban de aquellos que tenan incapacidades fsicas
a los homosexuales. De laevaluacin de muchos tipos diferentes
deestigmatizados por lasociedad, desarroll un poderoso marco
analtico para comprender cmo los individuos estigmatizados
manejaban con sus identidades desacreditadas.
Aunque la estrategia de muestreo terico es un instrumento
excelente para obtener una comprensin ms profunda de los ca-
sosypara desarrollar la teora (uno de los fines principales de lain-
vestigacin social), muchos investigadores cualitativos consideran
que larepresentacin de un nico caso es suficiente para susfines.
Algunos consideran que laadicin de nuevos casos, mediante el
uso del muestreo terico, es un distraccin intil que les aparta
de la importante tarea de comprender bien un solo caso. Se con-
tentan con dejar la comparacin de casos y el desarrollo de mar-
cos analticos ms amplios a investigadores que tengan un mayor
inters en cuestiones generales.
Mientras que esta reticencia a ampliar una investigacin es co-
mn entre losinvestigadores cualitativos, laestrategia de muestreo
l1l
Charles C. Ragin
terico ofrece una poderosa herramienta de investigacin. Como
argumentan Gaiser y Strauss (1967), el muestreo terico ofrece
laoportunidad de construir generalizaciones y de profundizar la
comprensin de los objetos de investigacin simultneamente.
EL ESTUDIO DEUN CASO NICO
Las tcnicas de induccin analtica y muestreo terico funcionan
mejor cuando existen varias manifestaciones del fenmeno que el
investigador est estudiando. El estudio del cuidado de los pacien-
tes en peligro de muerte, por ejemplo, implica observar cmo se
les trata. Cada paciente proporciona otra manifestacin ms que
el investigador puede examinar. Qu tcnicas pueden usar los in-
vestigadores cuando estudian un caso nico, por ejemplo, la vida
de una persona o un acontecimientohistrico nico! Aunque es
cierto que la mayora de los procedimientos de manejo de datos
estn diseados para mltiples manifestaciones de un caso, el es-
tudio del caso nico no se realiza de manera fortuita y desestruc-
turada (Feagin et al. 1991). De hecho, el estudio del caso nico
se estructura de manera similar a la induccin analtica.
Para ilustrar esto, consideremos un investigador que quiere
evaluar la importancia histrica de la dimisin del presidente Ri-
chard Nixon, que abandon la presidencia en la mitad de su se-
gundo mandato. Supongamos que el findel investigador en esta
investigacin es intentar interpretar este hecho histrico como un
duro golpe a la autoridad del gobierno estadounidense, al menos
a los ojos del pueblo estadounidense. Segn esta interpretacin, a
consecuencia de lo que se supo con posterioridad, el pueblo esta-
dounidense nunca podra volver a ver a sus polticos como hom-
bres de Estado o confiar en que los lderes yfuncionarios pblicos
les dijeran la verdad.
Evidentemente, existen muchas formas de interpretar cada
acontecimiento histrico y cada una de esas interpretaciones se
deriva de un marco analtico diferente. Lainterpretacin del in-
vestigador valora los acontecimientos en tomo a la dimisin del
presidente Nixon en trminos de la autoridad y la legitimidad de
174
La construccin de lainvestigacin social
losgobiernos. Qu clase de condiciones yacontecimientos refuer-
zan la autoridad del gobierno? Cules socavan su autoridad?
Con el propsito de evaluar esta interpretacin, los investiga-
dores tendran que reunir hechos relevantes para el marco ana-
ltico (que subrayan los factores que influencian la autoridad del
gobierno) y ver si pueden reunirlos dentro de una imagen que
apoye esta interpretacin. Naturalmente, existen muchos hechos
y no todos ellos sern necesariamente consistentes con la inter-
pretacin inicial. Lacuestin fundamental es; entre los hechos
relevantes, cules son consistentes y cules no? Losmarcos ana-
lticos tienen un importante papel en este proceso porque defi-
nen algunos hechos como relevantes y otros como irrelevantes.
Diferentes marcos definen diferentes conjuntos de hechos como
relevantes.
En muchos sentidos, la evaluacin de los hechos es como la
induccin analtica. En la induccin analtica el fin es ver si todas
las manifestaciones relevantes son iguales con respecto a alguna
causa o caracterstica, como en la investigacin de ]ack Katz sobre
los abogados del turno de oficio. En el estudio de un caso nico,
el problema es ver si todos los hechos que son de alguna manera
relevantes para el marco propuesto se ajustan a una nica inter-
pretacin o la apoyan. Por consiguiente, los diferentes hechos en
el estudio de un caso nico son como las diferentes rnanfestaco-
nesde un caso en la induccin analtica.
Con frecuencia, los hechos relevantes para un marco particu-
lar, una vez reunidos, no proporcionan un apoyo slido a la inter-
pretacin inicial. Como en la induccin analtica, la interpretacin
y los hechos tienen que dar lugar a una "doble correspondencia".
Es decir, existe una interaccin entre la interpretacin del inves-
tigador y los hechos; una interaccin que lleva bien a algn tipo
de correspondencia o hacia un punto muerto. Al igual que en el
estudio de muchas manifestaciones de un caso (por ejemplo, el
cuidado de muchos pacientes diferentes en un hospital), la in-
teraccin entre imgenes basadas en las pruebas empricas y las
ideas tericas que se expresan a travs de marcos analticos con-
duce a un refinamiento progresivo de ambas.
175
Charles C. Ragin
Esimportante recordar que cada diferente interpretacin tiene
su fundamento en un marco diferente. Por lo tanto, los hechos re-
levantes para un marco podran no superponerse perfectamente
con los hechos relevantes para otro. As, puedenexistir diferentes
formas de enmarcar tericamente un caso nico y cada interpre-
tacin puede ser vlida debido a esta superposicin imperfecta.
Los casos que pueden interpretarse de una variedad de formas se
consideran "ricos" porque ayudan a los investigadores a explorar
la interconexin de las ideas que se expresan a travs de los dife-
rentes marcos.
CONCLUSIN
Los investigadores usan los mtodos cualitativos cuando creen
que la mejor forma de construir una representacin adecuada es
a travs del estudio enprofundidad de los fenmenos. En muchas
ocasiones, estudian fenmenos que creen que han sido representa-
dos de una manera muy equivocada (a veces por otros investiga-
dores sociales que usan diferentes enfoques) o que tal vez no han
sido nunca representados. Esta investigacin en profundidad se
concentra muchas veces en un caso cspccialrnente relevante, en
los aspectos comunes entre manifestaciones separadas del mismo
fenmeno o en fenmenos paralelos identificados a travs de una
estrategia deliberada de muestreo terico.
Los mtodos cualitativos son holsticos, lo que quiere decir que
los aspectos de los casos se ven en elcontexto del caso su conjunto.
U1S investigadores deben triangular muchas veces la nformacn
que procede de varios casos con elpropsito de darle sentido a un
caso concreto. Los mtodos cualitativos se usan para descubrir
caractersticas esenciales de un caso ya continuacin iluminar las
relaciones esenciales entre estas caractersticas. Es habitual que
un investigador cualitativo argumente que sus casos ejemplifican
uno o ms procesos o categoras tericas fundamentales. Por lti-
mo, a medida que progresa la investigacin cualitativa, el carc-
ter subyacente de los fenmenos que se estn investigando y los
conceptos tericos que se cree que ejemplifican esos casos se acla-
ran recprocamente.
176
Captulo 5
ELUSODELOS MTODOS COMPARATIVOS
PARA ESTUDIARLADIVERSIDAD
INTRODUCCIN
Los investigadores que usan el mtodo comparativo examinan
patrones de parecidos y diferencias entre un nmero moderado
de casos. El tpico estudio comparativo incluira cualquier nme-
ro entre unos pocos casos y cincuenta o ms. El nmero de casos
se limita porque una de las preocupaciones de la investigacin
comparativa es llegar a familiarizarse con cada caso incluido en
el estudio. Al igual que los investigadores cualitativos, los inves-
tigadores comparativos consideran cmo las diferentes partes de
cada caso, es decir, de aquellos aspectos que son relevantes para
la investigacin, se corresponden entre s. Intentan darle sentido
a cada uno de los casos. Por lo tanto, el conocimiento de los casos
se considera un fin importante de la investigacin comparativa,
con independencia de cualquier otro fin que pueda perseguirse.
Aunque existen muchos tipos de investigacin comparati-
va (vase Przeworski y Teune 1970; Skocpol 1984; TilIy 1984;
Stinchcombe 1978; Lijphart 1971), la especificidad del enfoque
comparativo es ms evidente en aquellos estudios que se concen-
tran en la diversidad (Ragin 1987). Recordemos que los enfoques
cualitativos examinados en el captulo 4 destacan los aspectos
comunes y el objeto principal de estudio son los parecidos entre
177
Charles c.Ragin
manifestaciones distintas de un caso (por ejemplo, el hecho de
que el personal del hospital valore la prdida social potencial que
supondra el fallecimiento de un paciente en peligro de muerte).
Esta preocupacin por los aspectos comunes se acompaa de un
inters por aclarar las categoras y los conceptos (por ejemplo, el
concepto de prdida social potencial y las situaciones en las cua-
les se determina su existencia). En la investigacin comparativa
sobre la diversidad, en contraste, la categora de fenmenos que
estudia el investigador se especifica normalmente al comienzo, y
el fin de la investigacin es explicar la diversidad existente en un
conjunto particular de casos (vase, por ejemplo, Lijpharr 1971;
Ruescherneyer et al. 1992; Moore 1966; Nichols 1986). (Este ti-
po de investigacin comparativa, que es el foco principal de este
captulo, se examina en detalle en Ragin 1987).
Consideremos el siguiente ejemplo de investigacin compara-
tiva en tomo a la diversidad. Desde mediados de los aos setenta
hasta finales de los ochenta, muchos pases pobres en vas de de-
sarrollo vieron cmo se producan protestas masivas en respuesta
a los programas de austeridad exigidos por el Fondo Monetario In-
ternacional (FMI). Estos pases haban acumuladograndes deudas
exteriores que no podan pagar. A cambio de mejores condiciones
de crdito (por ejemplo, menores tasas de inters y periodos de
pago de la deuda ms largos), los gobiernos de estos pasesestuvie-
ron de acuerdo con satisfacer las peticiones del FMI de poner en
prctica polticas pblicas dirigidas a facilitar el pago de la deuda.
Por ejemplo, en algunos pases el FMI exigi que el Estado deja-
se de subsidiar los precios de bienes de consumo bsicos como el
combustible y la comida. Estas medidas de austeridad ahorraban
fondos del Estado y hacan ms factible el pago de la deuda, pero
tambin provocaron protestas generalizadas entre los ciudadanos
que tenan que enfrentar estas nuevas y complicadas circunstan-
cias para su bienestar econmico (Walton y Ragin 1990).
Un investigador comparativo interesado en estos pases po-
dra contrastar las diferentes fOTTlUl5 de protesta que se produjeron
en respuesta a estos programas de austeridad. En algunos pases
hubo disturbios pblicos; en otros hubo huelgas obreras lidera-
178
Laconstruccin de la investigacin social
das por los sindicatos; en otros hubo manifestaciones masivas en
las que participaron grupos muy diferentes; en otros los partidos
polticos de oposicin organizaron las protestas, etc. [Por qu se
originaron diferentes clases de protestas en cada pas? [Qu con-
diciones causales explican estas respuestas diferentes frente a los
programas de austeridad? ypor qu algunos pases que sufrieron
duros programas de austeridad experimentaron protestas popu-
lares muy moderadas?
Para explicar esta diversidad, un investigador comparativo
agrupara primero los pases segn sus diferentes respuestas a la
austeridad, situando a aquellos donde seobservarondisturbios p-
blicosenuna categora, a aquellos con manifestaciones masivas en
otra y as sucesivamente. A continuacin, el investigador busca-
ra patrones de parecidos y diferencias. Cules son los parecidos
que tienen entre s los pases que sufren disturbios pblicos que
hace que se les pueda distinguir de otros pases? Tal vez, los pases
con disturbios pblicos tienen tambin Estados represivos, una
pobreza muy extendida y un hacinamiento grave en lasprincipa-
les reas urbanas, y tal vez ninguno de los pases en los que no se
producendisturbios pblicos tiene esta combinacin especfica de
condiciones. LEnqu se diferencian los pases con manifestacio-
nes populares de todos los otros pases en los que existen progra-
mas de austeridad? Esta bsqueda de las diferencias sistemticas
continuara hasta que el investigador pudiera explicar las diversas
respuestas a los programas de austeridad que pueden observarse
en estos pases.
Por lo tanto, en la investigacin en la que se destaca la diver-
sidad, el objeto principal del estudio son los parecidos presentes
en una categora de casos que producen el mismo resultado (por
ejemplo, los pases con disturbios pblicos), lo cual permite: a)
distinguir esa categora de otras (los pases que tienen otras formas
de protesta frente a la imposicin de la austeridad) yb) explicar el
resulrado que genera esa categora. En otras palabras, el estudio
de la diversidad es el estudio de los patrones de parecidos y dife-
rencias para un conjunto determinado de casos (en este ejemplo,
los pases con protestas contra los programas de austeridad).
179
Charles e Ragin
CONTRASTE CON OTRAS ESTRATEGIAS DE INVESTIGACIN
Como ya se observ, laprincipal diferencia entre la investigacin
comparativa sobre la diversidad y la investigacin cualitativa so-
bre los aspectos comunes es la diferencia entre ellas en su orien-
tacin bsica hacia los casos. Cuando los investigadores cualita-
tivos estudian aspectos comunes, habitualmente consideran los
mltiples casos como manifestaciones de la misma cosa. Un in-
vestigador cualitativo que entrevista a muchos conductores de
taxi usa estas numerosas manifestaciones para profundizar en su
retrato de este caso: el conductor de taxi.
Las investigadores comparativos que estudian la diversidad,
en contraste, tienden a buscar las diferencias existentes entre sus
casos. Losinvestigadores comparativos examinan patrones de pa-
recidos y diferencias entre casos e intentan comprender la diver-
sidad. Un investigador comparativo podra estudiar el estableci-
miento de refugiados ndochnoe en los Estados Unidos durante
los aos setenta y ochenta, y contrastar las formas en las que fue-
ron recibidos en una variedad de comunidades. Podra ser posible
distinguir cuatro o cinco tipos bsicos de recepcin del emigrante,
como la hostilidad, la indiferencia, la apertura, el paremalsrno y
otros similares, y despus se seleccionaran los factores (como el
tamao y la riqueza de las comunidades) que determinaran esas
diferentes recepciones.
Otro investigador comparativo podra estudiar los bares en
una comunidad y contrastar las diferentes estrategias que usan
para estimular o desestimular que se beba. Los bares que atien-
den a diferentes tipos de clientes (por ejemplo, motoristas como
sujetos diferentes de las personas dedicadas a los negocios o de las
lesbianas) usarn seguramente diferentes tcnicas. En cada uno
de los ejemplos mencionados, el investigador se concentra en la
diversidad que existe dentro de un conjunto especfico de casos.
Losinvestigadores cuantitativos (el tema de! captulo 6) tam-
bin examinan diferencias entre casos, pero con un nfasis dferen-
te. En la investigacin cuantitativa, el fin es explicar la covariacin
de una variable con otra, por lo usual entre muchos, muchsimos
180
Laconstruccin de la investigacin social
casos. Un investigador cuantitativo podra explicar los diferentes
niveles de ingreso existentes entre miles de individuos incluidos
en una encuesta mediante la indicacin de la covariacin entre
niveles de ingreso y niveles educativos (laspersonas con ms edu-
cacin tienden a tener un mayor ingreso). En la investigacin
cuantitativa, el objeto de atencin son las diferencias por niveles
y cmo las diferentes variables, como el ingreso y la educacin,
cavaran entre distintos casos. En la investigacin comparativa,
en contraste, el principal objeto de estudio es la diversidad: los
patrones de parecidos y diferencias.
Es ms, el investigador cuantitativo suele tener slo una fami-
liaridad vaga con los casos incluidos en sus estudios. Cuando el
nmero de casos excede de los cincuenta casos, ms o menos, se
hace cada vez ms difcil llegar a estar familiarizado con cada uno
de loscasos. Imaginemos un investigador que realizara encuestas y
que pretendiera familiarizarse con las vidas de los miles de perso-
nas a las que se realiza una encuesta telefnica o el cientfico social
que intentase estar al da con los principales acontecimientos que
ocurren en todos los pases. Ninguno de esos propsitos es facti-
ble. Existen lmites prcticos para el nmero de casos que puede
estudiar un investigador en profundidad.
Los FINES DE LA INVESTIGACIN COMPARATIVA
El nfasis de la investigacin comparativa en la diversidad (espe-
cialmente, en los diferentes patrones que pueden existir dentro
de un conjunto especfico de casos) yen lafamiliaridad con cada
caso hace que este enfoque sea especialmente adecuado para los
fines de explorar la diversidad, interpretar la relevancia cultural
o histrica de un hecho y hacer progresar la teora.
Explorar la diversidad
El enfoque comparativo es ms adecuado para ocuparse de los pa-
trones de diversidad que cualquiera de las otras dos estrategias.
Ladiversidad se entiende, por lo general, en trminos de los tipos
ISI
Charles C. Ragin
existentes de casos. El fin tpico de un estudio comparativo es re-
velar las diferentes condiciones causales conectadas con los dfe-
rentes resultados, es decir, los patrones causales que separan los
casos en diferentes subgrupos. Esta atencin explcita a la diver-
sidad distingue el enfoque comparativo del enfoque cualitativo.
Recordemos que en la investigacin cualitativa el fin es frecuen-
temente refinar las categoras con relacin a los conceptos que
esas mismas categoras ejemplifican, y que para ello se recurre al
examen de los aspectos comunes entre las diferentes manifesta-
ciones que tiene el caso dentro de esa categora (como los conduc-
tores de taxi).
Un resultado comn de la investigacin comparativa es el
descubrimiento de que casos que pueden haber sido definidos al
inicio como "iguales" se diferencian en dos o ms categoras a la
conclusin del estudio. Por ejemplo, un investigador que estudia
las principales ciudades estadounidenses donde se han elegido
alcaldes afroamerlcanos podra concluir al fmal del estudio que
existen dos tipos principales de ciudades; aquellas en las que las
alianzas tnrerracales son las que permiten elegir alcaldes afroame-
ricanos y aquellas en las que los votantes negros, que resultan ser
la mayora de los votantes, eligen alcaldes afroamericanos. La di-
nmica poltica y el significado de las elecciones podran diferir
considerablemente entre los dos tipos de ciudades.
El investigador que estudia los Estados que aterrorizan a los
ciudadanos que presentan oposicin a sus polticas podra encon-
trar que existen varias clases --o tipos- principales de Estados,
dependiendo de la posicin que ocupen en la esfera internacio-
nal. Por ejemplo, cuando un Estado tiene el apoyo de los Estados
Unidos y otros poderes mundiales, puede que se ignore el ejercicio
que haga del terror. Si un Estado carece de ese apoyo, entonces el
terror que impone puede que se considere repugnante. Los Estados
. pertenecientes a la segunda de las categoras tendrn que mane-
jar la posibilidad de que sus acciones puedan provocar sanciones
o intervenciones internacionales y, por consiguiente, practicarn
formas de terror menos visibles.
Aunque los investigadores comparativos distinguen en mu-
chas ocasiones los tipos durante el curso de su estudio de los pa-
182
Laconstruccin de lainvestigacin social
trones de diversidad, pueden tambin comenzar su investigacin
con una especificacin tentativa de ellos. Una estrategia comn
es estudiar los casos segn sus diferentes resultados. El fin de la
investigacin en este caso es descubrir las condiciones causales
que generan los diferentes resultados. Si pueden asignarse dife-
rentes causas a los diferentes resultados, entonces la investigacin
confirma la comprensin que tiene el investigador de los factores
que distinguen entre s los casos. En caso contrario, se necesita
reformular el marco de la investigacin.
Por ejemplo, un investigador podra examinar las causas de los
diferentes tipos de represin por los Estados. Algunos Estados re-
presivos, por ejemplo, podran simplemente acosar a sus oponen-
tes (encarcelarlos durante cortos perodos de tiempo, someterlos
a interrogatorios frecuentes, abrir su correo y acciones similares).
Otros Estados represivos podran torturar y asesinar a sus opo-
nentes. Otros pueden concentrar sus energas represivas no en
sus oponentes, sino en purgar a los miembros menos comprome-
tidos entre sus propias filas (los miembros del partido o del crcu-
lo poltico gobernante). Otros podran atacar al azar a cualquier
miembro de la sociedad con el propsito de mantener un estado
general de terror y obediencia (como hizo en esa lnea la Unin
Sovitica). Es importante comprender los diferentes tipos de re-
presin y las diferentes condiciones que explican la aparicin de
cada unode los tipos.
El fin de explorar la diversidad es importante porque las perso-
nas, entre las cuales estn obviamente los investigadores sociales,
a veces tienen dficuitad para que el bosque les deje ver los rboles.
Tienden a asumir la uniformidad o la generalidad cuando, de he-
cho, existe una gran cantidad de diversidad. Un ejemplo simple:
generalmente, los Estados que son menos democrticos tienden
a ser ms represivos. Sin embargo, hay muchos ejemplos de re-
presin ejercida por Estados donde sus gobernantes son elegidos
democrticamente y muchos ejemplos de Estados polticamente
tolerantes y permisivos que no son democrticos. Para compren-
der la represin por los Estados de manera completa, es necesario
ir ms all de la simple identificacin de la represin poltica con
183
Charles C. Ragin
la ausencia de democracia y examinar las diferentes formas de re-
presin por parte del Estado que existen en todos los pases.
La interpretacin de la importancia cultural o histrica
Los investigadores comparativos se concentran explcitamente
en los patrones de parecidos y diferencias entre una variedad de
casos. Los casos relevantes, a su vez, se extraen casi siempre de
un conjunto especfico y conocido. Recordemos que en la inves-
tigacin cualitativa (captulo 4) se dedica muchas veces una gran
cantidad de energa a comprender de manera adecuada el caso. lA
qu clase general de casos corresponde el caso especfico estudia-
do? Qu conceptos se ejemplifican en el caso concreto? lA qu
categoras sococientfcas ms amplias se corresponde, si es que
lo hace? En la investigacin comparativa, en contraste, el inves-
tigador comienza normalmente teniendo una buena idea de cul
es la categora mayor que engloba los casos incluidos en el estu-
dio, porque lo normal es que esta categora se haya especificado
de antemano (como "los pases que protestan contra los progra-
mas de austeridad").
Un investigador puede concentrarse en los "golpes militares
en Latinoamrica desde 1975" o en las "principales ciudades en
los Estados Unidos que hayan elegido alcaldes afroamencanos'' o
en los "casos recientes de los tribunales federales estadounidenses
que afectan los derechos de los pacientes con SIDA" (Musheno
et al. 1991). En cada ejemplo, el conjunto relevante de casos se
define previamente y existe un nmero finito, que suele ser mo-
derado, de esos casos. Por lo general, la categora que establece
la frontera del conjunto de casos est histrica ygeogrficamente
delimitada. En cada uno de estos ejemplos los lmites de tiempo y
lugar son manifiestos (por ejemplo, "Latinoamrica desde 1975")
o son implcitos ("recientes en Estados Unidos").
Esta atencin principal a categoras circunscritas hace que la
estrategia comparativa se adecue bien para interpretar histrica
o eulturalmente los fenmenos importantes, sobre todo cuando
existe un nmero moderado de casos, como los ejemplos que
184
Laconstruccin de lainvestigacin social
acabamos de mencionar. La categora "principales ciudades de
los Estados Unidos que hayan elegido alcaldes afroamencanos"
es histricamente relevante en parte porque es un fenmeno re-
lativamente nuevo e importante. Antes de la expansin de los
derechos civiles en" los aos sesenta, no exista ningn alcalde
afroamericano en ninguna de las principales ciudades estadouni-
denses. Es relevante desde el punto de vista de la cultura debido
a la importancia de la raza y las relaciones entre razas en la socie-
dad -estadountdense. De manera similar, la categora "golpes mi-
litares en Latinoamrica desde 1975" es relevante para aquellos
preocupados con el progreso de la democracia y de los derechos
humanos en esta regin.
Debido a que el enfoque comparativo se concentra en las di-
ferencias entre casos y la diferenciacin de tipos, facilitan la in-
terpretacin histrica. Consideremos la categora revolucin. Al-
gunas revoluciones lo nico que hacen es sustituir a aquellos que
estn en el poder por otros o modificar los pactos polticos sin
introducir ningn cambio importante en la sociedad. los revo-
lucionarios que derrocaron a Ferdinand Marcos en Filipinas no
intentaron realizar ningn cambio fundamental en la sociedad
filipina. Otras revoluciones, en contraste, traen consigo regme-
nes que pretenden alterar la sociedad de manera fundamental:
se decapita a los reyes; se confisca la propiedad; se cambian para
siempre los modelos y relaciones sociales bsicas. Se intentaron
cambios sociales revolucionarios de esta naturaleza despus de
la Revolucin francesa de 1789, la Revolucin rusa de 1917 y la
Revolucin china de 1949.
Los cientficos sociales consideran que las revoluciones que
intentan lograr cambios sociales fundamentales pertenecen a un
tipo distinto a las otras. Los cambios radicales masivos dentro de
una sociedad se conocen como revoluciones sociales con el prop-
sito de distinguirlas de las revoluciones que simplemente cambian
los lderes polticos o los pactos de gobierno (Skccpol 1979). Al
diferenciar las revoluciones sociales de todas las otras formas de
revolucin, los nvesgadores nos proporcionan importantes he-
rramientas para la comprensiny la interpretacin de estas trans-
185
ChBrle. e Ragin
formaciones sociales masivas. Cuando ocurre un cambio radical
importante dentro de una sociedad, los investigadores pueden
valorar si puede estimarse o no que es una revolucin social Si
es posible, entonces puede compararse con otras revoluciones so-
ciales. Si no, se puede utilizar otra categora (por ejemplo, golpe
de Estado) para interpretar el acontecimiento y especificar los
casos comparables. Por lo general, cuando se puede especificar
un conjunto de casos comparables, estos casos ayudan a la nter-
preracin y la comprensin del caso nuevo.
Ms en general, cuando los cientficos sociales categoraan
un acontecimiento, establecen un marco analtico bsico para
su interpretacin. Por lo tanto, la interpretacin de los aconteci-
mientos relevantes desde el punto de vista histrico y cultural es
muchas veces una lucha acerca de la adecuada clasificacin de
los acontecimientos dentro de categoras ms amplias, lo cual es
una preocupacin fundamental del enfoque comparativo.
Hacer progresar la teora
Varias de las caractersticas bsicas del enfoque comparativo lo
convierten en una buena estrategia para hacer progresar la teora.
Estas caractersticas incluyen su uso de marcos flexibles, su en-
foque explcito en tomo a las causas de la diversidad y su nfasis
en el anlisis sistemtico de los parecidos y las diferencias en su
esfuerzo por especificar cul es el modelo al que puede obedecer
la diversidad estudiada.
En la investigacin comparativa, los investigadores normal-
mente inician su investigacin con un marco analtico especfi-
co, pero estos marcos iniciales estn abiertos para su revisin. El
investigador interesado en los golpes militares en Larnoamr-
ca desde 1975 tiene ya un marco para la investigacin: el marco
creado para estudiar los golpes militares. Recordemos que los
marcos de la investigacin cualitativa son fluidos y puede que los
investigadores no terminen desarrollando sus marcos hasta que
se haya completado todo el trabajo de recogida y estudio de las
pruebas empricas. En la investigacin comparativa, en contraste,
186
Laconstruccin de lBinvestigacin social
los marcos se han establecido al comienzo del proyecto de inves-
tigacin, pero permanecen flexibles. Los investigadores compa-
rativos presuponen que van a tener que revisar sus marcos y, de
hecho, realizan su investigacin con el propsito de refinar las
ideas expresadas mediante un determinado marco.
Un investigador interesado en los Estados de bienestar en los
pases desarrollados podra comenzar con un marco de invest-
gacin que especificara dos tipos bsicos de Estado de bienestar,
pero podra concluir luego especificando tres o cuatro tipos (Es-
png-Andersen 1990). O el investigador podra concluir que exis-
te slo un tipo principal y que todas las variaciones con respecto
a este tipo principal se comprenden mejor como expresiones in-
completas o subdesarrolladas del mismo O, Stephens 1979). Al
alterar los marcos iniciales en funcin de las pruebas empricas
encontradas, los investigadores comparativos depurany reelabo-
ran las ideas y perspectivas tericas existentes.
Cuando realizansus investigaciones, los investigadores compa-
rativos estn explcitamente ms preocupados con la causacin y
la complejidad social de lo que lo estn la mayora de los investi-
gadores cualitativos. Por ejemplo, cuando los investigadores com-
parativos diferencian tipos (como los tipos de represin estatal),
intentan tambin especificar las combinaciones de condiciones
causales que producen cada uno de ellos. Qu es lo que hace
que algunos regmenes concentren sus esfuerzos represivos en los
oponentes al rgimen? Qu es 10que causa que otros concentren
sus esfuerzos en purgar a los miembros problemticos del partido
gobernante? y qu es lo que causa que otros regmenes cultiven
un estado general de terror entre la poblacin en su conjunto?
El nfasis en la causacin es fundamental para la teora porque
la mayora de las teoras de las ciencias sociales se preocupan por
explicar el cmo y el porqu, es decir, en especificar las causas de
los fenmenos sociales.
Para valorar la causacin, los investigadores comparativos es-
tudian dentro de qu modelos puede incluirse ladiversidad. Com-
paran los casos unos con otros y subrayan los efectos contrarios
que tienen las diferentes causas. Los investigadores comparativos
187
Charle> C. Ragin
observan cadacaso como una combinacin de caractersticas (por
ejemplo, las condiciones relevantes para la represin gubemamen-
tal) y, en su esfuerzo por encontrar patrones, examinan los pare-
cidos y las diferencias entre ellos a partir de las combinaciones de
caractersticas presentes en los diferentes casos.
EL PROCESO DE LAINVESTIGACIN COMPARATIVA
El estudio comparativo de la diversidad no es tan fluido como la n-
vestigacin cualitativa, ni tan estable como la investigacin cuan-
titativa. Los investigadores comparativos suelen partir de una ca-
tegora de fenmenos que es de por s interesante en algn sentido
yque se haespecificado en detalle (por ejemplo, los pases donde
hay protestas contra los programas de austeridad). Usan marcos
analticos que les ayudan adarle sentido a sus categoras y revisan
sus marcos en funcin del examen de las pruebas empricas.
Durante el curso de su investigacinse concentran en patrones
de parecidos y diferencias entre casos y evalan los patrones de
diversidad. Esta valoracin de la diversidad proporciona las bases
para la mejora o la revisin del marco analtico elegido al comienzo
del estudio. Al igual que la investigacin cualitativa, el enfoque
comparativo estimula un rico dilogo entre ideas y pruebas em-
pricas. Los investigadores crean imgenes de sus datos y ajustan
sus marcos a medida que construyen las representaciones de sus
objetos de investigacin.
La seleccin de casos
Los investigadores comparativos inician por lo general su investi-
gacin col). un conjunto especfico de casos en mente. La mayor
parte de las veces, este conjunto tiene limites espaciales y tempo-
rales claros e incorpora casos que se piensa que son comparables
entre s, como en los ejemplos que hemos descrito. El grado en el
cual los casos seleccionados corresponden realmente a la misma
categora (y, por lo tanto, son comparables) se evala durante el
curso de la investigacin. Mientras que se est llevando a cabo la
188
Laconstruccin de la inve_tigaci6n social
investigacin, el investigador puede decidir que algunos casos no
pertenecen a la misma categora que los otros y que no pueden
compararse con ellos. Puede tambin reformular la categora a
medida que avanza la investigacin. Sin embargo, estos ajustes
suelen ser modestos.
Por regla general, los casos que los investigadores comparativos
seleccionan para su estudio se corresponden especficamente con
sus intereses y con aquellos de la supuesta audiencia, como en el
ejemplo de los pases conprotestas populares contra los programas
de austeridad. Esta categora de pases tiene lmites espaciales y
temporales claros y engloba un conjunto de casos comparables.
Es tambin un conjunto de casos intrnsecamente interesante. En
resumen, es justo la clase de categora emprica delimitada que se
adecua bien a la investigacin comparativa.
El enfoque comparativo puede aplicarse a muchas clases dife-
rentes de casos, no slo a pases. Sin embargo, es importante que
los casos seleccionados sean comparables y compartan su perte-
nencia a una categora definidaempricamente que sea relevante.
Por ejemplo, el enfoque comparativo puede aplicarse a las frater-
nidades de los campos universitarios, a grupos tnicos y raciales
que viven en las principales reas urbanas, a diferentes congrega-
clones religiosas en ciudades de tamao mediano, a las zonas de
descanso para camioneros a lo largo de una autopista especfica o
a las elecciones parlamentarias enlos distritos electorales de una
gran regin de un pas. El conjunto de casos debe ser coherente.
Como regla, deben ofrecer tambin algn potencial para el pro-
greso del pensanento soclocentfico.
El uso de marcos analticos
Cuando losinvestigadores escogensus casos, tambin suelen esco-
ger sus marcos analticos. Bsicamente, cuando el investigador es-
pecifica qu es laque interesa de los casos es cuando elige su mar-
ca analtico. El investigador al que le interesan los pases donde
existen protestas contra los programas de austeridad puede estar
interesado en las diferentes formas que adquiere la protesta. Este
189
Charles C. Ragin
marco, que se desarrollara a partir de las obras sccocentficas
existentes acerca de las protestas de masas, especificara cmo las
personas responden de diversas formas frente a condiciones dife-
rentes cuando participan en protestas polticas. En resumen, de-
tallara las diferentes clases de factores que elinvestigador debera
examinar en un estudio comparativo de la protesta de masas.
En algunos pases, un grupo de oposicin puede tener muchos
recursos; en otros, puede tener pocos. Es ms probable que los gru-
pas con mayores recursos participen en actividades organizadas
como huelgas yen otras actividades que son relativamente costo-
sas para sus participantes. Las personas que toman parte en una
huelga deben renunciar a sus salarios. Por lo tanto, este marco, que
se desarrollara a partir de las obras existentes sobre movimientos
sociales y accin colectiva (por ejemplo, jenkns 1983), dirigira
la atencin del investigador hacia los recursos de los grupos, sin
perjuicio de otros factores. Losmarcos analticos ayudan a los in-
vestigadores a ver ciertos aspectos de los casos que podran pa-
sar por alto si no los usaran y a que alejen su atencin de otros
aspectos.
A veces, los investigadores estn interesados en las muchas
vertientes de sus casos y no seleccionan un marco hasta que su in-
vestigacinest avanzada. Por ejemplo, podra llevar algn tiempo
determnar qu es lo que podra ofrecer una comparacin entre
pases donde existen protestas contra los programas de austeridad
en trminos de conocimiento sococennfco general. Los investi-
gadores comparativos pueden desarrollar tambin nuevos marcos
analticos a partir de las pruebas empricas obtenidas, como por
ejemplo un nuevo marco para e! estudio de la raza y la poltica
que se base en un estudio de las ciudades donde las coaliciones de
votantes blancos ynegros hayan conseguido que se elijan alcaldes
afroarnencanos. No obstante, esta prctica es menos comn en
la investigacin comparativa que en la investigacin cualitativa,
porque los investigadores comparativos comienzan con una idea
razonablemente buena de sus casos yde la categora emprica que
los recoge (tales como "pases que experimentan protestas de ma-
sas en respuesta a la austeridad ordenada por el FMl").
190
Laconstruccin de la investigacin social
El anlisis de los patrones de diversidad
En la investigacin comparativa, el examen de la diversidad, de
los patrones de parecidos y diferencias, va de la mano de! estudio
de las causas. En general, los investigadores esperan que existan
diferentes condiciones causales que provoquen los resultados di-
vergentes y que esas condiciones puedan ser interpretables. Por
consiguiente, el fin que tiene el examen que hace elinvestigador
de los patrones de parecidos y diferencias es identificar vnculos
causales, es decir, cmo las diferentes configuraciones de causas
producen diferentes resultados dentro de la variedad de casos in-
cluidos en un estudio. Laespecificacin de diferentes patrones de
causacn es la principal base para la diferenciacin de (os tipos.
En un estudio acerca de cmo las fraternidades femeninas ge-
neran un sentimiento de solidaridad de grupo, las diferentes for-
mas de generar ese sentimiento deberan afectar a la naturaleza de
la solidaridad que generan. El investigador puede encontrar que
algunas fraternidades femeninas generan solidaridad a partir de
ciertos acontecimientos y rituales especiales, mientras que otras
la generan a travs de actividades rutinarias que provocan que los
miembros de la fraternidad se renan diariamente. Estas diferentes
formas de generar e! sentimiento de solidaridad deberan incidir en
la naturaleza de la solidaridad que puede observarse. Por ejemplo,
la solidaridad enlas fraternidades femeninas del primer tipo puede
ser ms visible, pero tambin menos duradera, mientras que en e!
segundo tipo puede ser ms sutil, pero ms duradera.
Si las causas de los resultados no pueden vincularse de ma-
nera que sean interpretables, entonces los investigadores deben
reexaminar la especificacin que han realizado de las causas y los
resultados, y la diferenciacin de los tipos. En muchos sentidos,
este proceso de diferenciar los tipos y especificar los vnculos cau-
sales especficos para cada tipo se parece a la "doble correspon-
dencia" entre categoras e imgenes que constituye el ncleo de
los mtodos cualitativos (vase captulo 4). Hay un dilogo en-
tre ideas y pruebas empricas que culmina en una representacin
significativa del objeto de investigacin. La principal diferencia
191
Charle. C. Ragin
es que en lainvestigacin cualitativa el nfasis reside en delimi-
tar mejor una categora y enriquecer su representacin, mientras
que en lainvestigacin comparativa el nfasis se coloca en usar
los contrastes entre casos para profundizar la comprensin que
tiene el investigador de la diversidad existente en ellos.
EL USODE WS MTOOOS COMPARATIVOS
Los mtodos comparativos se usan para estudiar configuraciones.
Una configuracin es una combinacin especfica de atributos
que es comn a un nmero de casos. Por ejemplo, si todos los pa-
ses que experimentan manifestaciones populares masivas en res-
puesta a la austeridad ordenada por el FMIfueran similares por-
que tuvieran bajos niveles de desarrollo econmico, altos niveles
de urbanizacin.gobiernos no democrticos ygrupos de oposicin
mal organizados, ello constituira una configuracin especfica de
las condiciones asociadas con las manifestaciones masivas como
respuesta a la austeridad solicitada por el FMI. El examen de pa-
trones de diversidad implica esencialmente una bsqueda de las
combinaciones de condiciones que distinguen las categoras de
casos. Por ello, los investigadores buscan la uniformidad dentro de
las categoras y el contraste entre categoras a partir de las com-
binaciones de condiciones que permiten crearlas.
Los procedimientos de manejo de datos apropiados para el
estudio de configuraciones que agrupan condiciones distintas,
formalizados por Drass y Ragin (1989), constituyen el ncleo del
enfoque comparativo sobre la diversidad. Los mtodos compara-
tivos se usan para examinar patrones complejos de parecidos y
diferencias entre una variedad de casos. Al igual que los mtodos
cuantitativos (vase captulo 6), los mtodos comparativos se usan
para examinar causas y efectos, pero en la investigacin compa-
rativa el nfasis se pone en el anlisis de las configuraciones de
condiciones causales.
Antes de examinar los procedimientos para el manejode datos
que son especficos de los mtodos comparativos, consideremos
primero un ejemplo que muestra las principales ideas que estn
detrs de estas tcnicas.
192
Lacon.muccin de la investigacin social
Una introduccin a los mtodos comparativos
Se usa un ejemplo que proviene del estudio de la represin de las
protestas contra los programas de austeridad para ilustrar las ca-
ractersticas generales de los mtodos comparativos. La tabla 5.1
presenta datos hipotticos sobre diecisis pases donde se cele-
braron protestas contra los programas de austeridad a comienzos
de los aos ochenta. Ocho de estos pases tenan gobiernos que
reprimieron agresivamente las protestas contra laausteridad; los
gobiernos de los otros ocho no fueron represivos.
La tabla muestra las diferencias y los parecidos entre estos die-
cisis pases con respecto a las condiciones que se cree que son
relevantes para la represin y que proceden de un marco anal-
tico para el estudio de la represin por los Estados. Esas condi-
ciones incluyen:
si el pas estaba alineado polticamente con la Unin Sovi-
tica o con los Estados Unidos y Europa Occidental en los ochen-
ta;
si el pas experiment o no una industrializacin importan-
te con anterioridad a 1980;
si el pas tuvo algngobierno democrtico con anterioridad
al surgimiento de las protestas contra la austeridad;
si. el paisha tenido una clase militar fuerte con anteri.oridad
a la aparicin de las protestas contra la autoridad.
El fin del anlisis comparativo es determinar las combinacio-
nes de condiciones causales que diferencian entre s los casos de
un conjunto. En este anlisis, el fin es encontrar combinaciones
de condiciones causales que distingan los ocho pases con gober-
nantes que fueron represivos de los otros ocho pases. El examen
cuidadoso de los parecidos entre los paises con gobiernos muy
represivos muestra que no comparten ninguna condicin causal
exclusiva o ninguna combinacin nica de condiciones. Sin em-
bargo, hay dos combinaciones de condiciones que estn presentes
en el conjunto de pases que tienengobiernos represivos y que es-
193
Charle, C. Regn
Laconstruccin de la. investigacin social
Los resultados del examen de los parecidos y diferencias con-
ducen, por consiguiente, a la conclusin de que hay dos diferen-
tes combinaciones de condiciones (o configuraciones causales)
que explican la aparicin de represin violenta en estos casos. La
primera configuracin (Estado no democrtico combinado con
un ejrcito fuerte) sugiere una situacin en la cual la clase mili-
tar ha conseguido tener elcontrol, en parte debido a la ausencia
de contrapoderes (gobierno democrtico) frente a su poder. La
segunda configuracin (ausencia de una industrializacin impor-
tante combinada con la presencia de un Estado democrtico con
anterioridad a la aparicin de la represin violenta) sugiere una
situacin en la que la quiebra del gobierno democrtico ocurri en
pasesque carecande muchas de las estructuras sociales asociadas
a la industrializacin (por ejemplo, la urbanizacin, la alfabeti-
zacin y otras condiciones similares). Se cree que estas estructu-
ras sociales facilitan el gobierno democrtico estable. Una mayor
investigacin podra mostrar importantes diferencias entre estos
dos conjuntos de casos con respecto a la clase de represin con
la que se castiga a los que protestan.
Los casos se disponen en la tabla 5.1 de manera que los princi-
pales patrones de parecidos entre los paises con represin violenta
puedan detectarse fcilmente y la comparacin de estos casos con
aquellos pases donde no existe represin violenta se simplifique.
Los procedimientos especficos para valorar los patrones de pare-
En lascolumnas concondlC,ones causales o determinantes del resultado final, el numero I
indica lapresencia de unacondicin o "s"; Oindica su ausencia o "no'
, Lados combinaciones de condiciones vinculadas a la represin yiolenta son a) laausencia
de un Estado democrtico combinada conunaejrcito luerteyb) la presencia de un Estado
democrtico combinada conuna eusenoade industrializacin
Alineadocon
Industrializado
Gobierno Ejrcito Represin
~
la URSS democrtico fuerte violenta'
n
,
O O O O
14 1
,
O O O
15 1 1 1 O O
16 1 1 1
,
O
.
(""lln,
TABLA 5.1
Ejemplo simple de losmtodos comcaratvcs-
tn ambas ausentes del conjunto de pases que no lo fueron. Los
diecisis casos se ordenan en la tabla 5.1 con el fin de destacar
estas dos combinaciones.
Los primeros cuatro casos comparten una ausencia de gobier-
no democrtico con anterioridad a la aparicin de las protestas
contra la austeridad, combinada con una clase militar fuerte. Nin-
guno de los casos en la mitad inferior de la tabla (los ocho pases
donde no existe represin violenta) presenta esta combinacin.
Los segundos cuatro pases donde hubo represin violenta com-
parten dos condiciones diferentes: una presencia de un Estado
democrtico con anterioridad a las protestas contra la austeridad,
combinada con una ausencia de industrializacin importante con
anterioridad a las protestas. De nuevo, ninguno de los ocho pa-
ses en los que no existe represin violenta tiene esta combina-
cin de condiciones.
c=
Alineadocon
Industrializado
Gobierno Ejrcito Reprcrin
la URS5 democrtico fuerte violentar
1 O O O 1 1
,
O 1 O 1 1
,
1 O O
,
1
4 1 1 O 1 1
5 O O 1 O 1
O O 1 1 1
7
,
O 1 O 1
8 1 O 1 1 1
,
O O O O O
10 O 1 O O O
11 O 1 1 O O
12 O
, ,
1 O
'94
195
Charles C. Ragin
cidos y diferencias se detallan en la siguiente seccin. Antes de
examinar estos procedimientos, consideremos varias caractersticas
generales del anlisis comparativo que acabamos de presentar:
l. El anlisis comparativo se efecta mediante la comparacin
de configuraciones de causas -c-las en la tabla- y no asociando
la presencia o ausencia de cada condicin causal (es decir, cada
una de las cuatro primeras columnas) a la presencia o ausencia
del resultado (la ltima columna, represin).
2. El enfoque comparativo permite la posbtldad de que haya
varias combinaciones de condiciones que generen el mismo re-
sultado general (en el ejemplo, la represin por el gobierno).
3. Los mtodos comparativos pueden abordar la complejidad
y patrones aparentemente contradictorios de causacn. Una
condicin causal (el gobierno democrtico con anterioridad a
la aparicin de la represin violenta) es importante como con-
dicin, tanto cuando est presente como cuando no, puesto que
aparece en ambas configuraciones, pero contribuye al resultado
de maneras opuestas.
4. El enfoque comparativo puede eliminar las causas irrelevan-
tes. Una condicin causal (si el pas estaba o no alineado con la
Unin Sovitica) se elimin como condicin causal determinante.
Aunque se consider como un factor posible al inicio del estudio,
el examen de los parecidos y diferencias entre casos donde hay
represin gubernamental y aquellos en los que no la hay muestra
que esta causa no es un componente esencial de ninguna de las
combinaciones causales principales.
Los descubrimientos son fciles de ver en la tabla 5.1. Sin
embargo, por lo general los patrones no son tan simples y los in-
vestigadores deben usar mtodos comparativos ms sistemticos
para que estos ltimos les ayuden a analizar los parecidos y las di-
ferencias. Estas tcnicas, que se explican en la siguiente seccin,
hacen posible que los investigadores descubran patrones que pro-
bablemente pasaran por alto si intentaran descubrir las diferen-
cias simplemente "echando un vistazo" a sus casos.
1%
Laconstruccin de la investigacin social
La especificacin de las causas y los resultados
En el enfoque comparativo, cada caso se comprende como una
combinacin de condiciones causales que se vinculan a un resul-
tado concreto. Por ello, laseleccin del resultado que debe estu-
diarse y la especificacin de lascondiciones causales relevantes
para la produccin de ese resultado son partes importantes y cru-
ciales de una investigacin comparativa.
Por lo general, para poder especificar las causas el investigador
debe haberse familiarizado con lasobras acadmicas de investiga-
cin acerca del resultado de sus casos (en el ejemplo, "larepresin
por los gobernantes de un Estado") y con los casos incluidos en el
estudio. En esta fase temprana de lainvestigacin, el investigador
explora las conexiones entre el pensamiento sociocientffico (por
ejemplo, acerca de la represin por el Estado) y las pruebas em-
pricas disponibles. Estos exmenes iniciales le ayudan a adarar
la naturaleza del resultado que debe estudiarse y a realizar una
especificacin de lascausas relevantes.
Los mtodos comparativos descritos en este captulo usan
lo que los cientficos sociales llaman las dicotomas presencia-
ausencia. Esto significa que las condiciones causales y los resul-
tados estn o bien presentes o bien ausentes en cada caso y que
pueden codificarse en trminos de "s" o "no", como sucede en
la tabla 5.1. Por lo tanto, en lugar de usar una medida precisa de
la industrializacin (por ejemplo, el porcentaje de mano de obra
empleado en la fabricacin) durante el anlisis de datos, se puede
realizar una valoracin acerca de si ocurri o no una industrializa-
cin importante con anterioridad a un ao especfico (de nuevo,
como en latabla 5.1). El uso de las dicotomas presencia-ausencia
simplifica la representacin de los casos como configuraciones de
causas. Los mtodos de investigacin que se enfocan explcita-
mente en la variacin de las condiciones por grados o niveles se
discuten en el captulo 6.
En el anlisis comparativo, elnmero de condiciones causales
determina el nmero de combnaclones de condiciones causales
que san posibles. Por ejemplo, la especificacin de cuatro condi-
197
Charles C. Ragin
ciones causales (como la tabla 5.1) proporciona 16 combinaciones
(es decir, 2
4
) lgicamente posiblesde las mismas. La especificacin
de cinco condiciones causales proporciona 32 (2
5
) combinaciones;
seis condiciones causales proporcionan 64 (2
6
) combinaciones y
as sucesivamente. Las condiciones causales no se examinan por
separado, como en los estudios que se enfocan en la covaracn
(vase captulo 6), sino en combinaciones.
Una vez que las condiciones causales se han seleccionado, los
casos que se ajustan a cada una de las combinaciones de condicio-
nes causales se examinan para ver si coinciden en sus resultados.
En la tabla 5.1, para cada combinacin de condiciones causales
slo hay un caso, as que no existe posibilidad de desacuerdo. Pe-
ro, Zqu ocurrira si hubiera dos casos en la primera fila (es decir,
dos pases que combinasen la ausencia de alineamiento con la
Unin Sovitica, la ausencia de industrializacin antes de 1980,
la ausencia de gobierno democrtico y la presencia de una fuerte
clase militar), pero en uno de los pases aquellos que protestan
sufrieran una represin violenta mientras que en el otro no? El
investigador tendra que determinar cul es el factor adicional
(presente en un pas y ausente en el otro) que caus la represin.
Esta nueva condicin causal se aadira entonces a la tabla y se
aplicara a todos los casos.
Si hubiera muchas combinaciones causales iguales para casos
que no coincidieran en el resultado, entonces el investigador de-
bera considerar este hecho como una seal de que la especifica-
cin de las condiciones causales es incorrecta o incompleta. Un
examen cercano de casos que tienen los mismos valores presen-
cia-ausencia acerca de todas las condiciones causales y aun as
producen diferentes resultados se usa como base para seleccionar
variables causales adicionales. Los investigadores van yvienen de
la especificacinde las condiciones causales (usando la teora so-
clocentfica y su conocimiento sustantivo general como guas) al
examen de las pruebas empricas y viceversa con el propsito de
resolver estas diferencias.
198
LacoruITuccin de la investigacin oocia!
La construccin de la tabla de verdad
Una vez que se ha identificado un conjunto satisfactorio de con-
diciones causales para un resultado concreto, las pruebas empri-
cas existentes sobre los casos pueden representarse en una tabla
de verdad. El uso de las tablas de verdad facilita el anlisis de los
patrones de parecidos y diferencias.
El primer paso para construir una tabla de verdad es simple-
mente enumerar las pruebas empricas acerca de los casos en forma
de una tabla de datos. Consideremos, por ejemplo, los datos pre-
sentados en la tabla 5.2. Esta tabla muestra unas pruebas emp-
ricas hipotticas acerca de treinta distritos escolares suburbanos
que rodean un rea metropolitana importante. El resultado que
interesa aqu es si las escuelas de primaria en cada distrito deter-
minan cul es elplan de estudios que deben seguir sus estudiantes
de acuerdo a sus capacidades. Cuando se separa a los estudiantes
para que sigan planes de estudios diferentes, seles agrupa en clases
relativamente homogneas. Los estudiantes que aprenden cosas
rpidamente son asignados a una clase, mientras que los estudian-
tes que aprenden cosas a velocidad promedio se asignan a otra y
as sucesivamente.
Tener a estudiantes que tienen una habilidad uniforme juntos
en la misma clase se piensa que simplifica la enseanza y la hace
ms eficiente. Despus de todo, seraclaramente un error poner en
la misma clase a estudiantes de seis aos junto con estudiantes de
once aos: .por qu no aplicar el mismo principio a los estudian-
tes dentro de un misma ao de estudios? La objecin usual es que
los estudiantes que quedan asignados al grupo "lento" terminan
siendo etiquetados como estudiantes malos y rara vez se les da la
oportunidad de demostrar 10 contrario. Adems, el estar rodeado
por estudiantes "ms rpidos" puede motivar a que un estudian-
te "ms lento" aprenda ms deprisa. Asignar a los estudiantes al
grupo lento puede sellar su destino acadmico.
El investigador en este ejemplo querra comprender por qu
algunos distritos escolares separan a sus estudiantes para que si-
gan diferentes planes de estudio y otros no 10 hacen. La tabla
199
CharlesC. Ra,in
enumera las condiciones causales que el investigador, a partir del
examen de las obras acadmicas empricas relevantes, pensara
que eran importantes;
l. si el distrito escolar es racalmente diverso o predominan-
temente blanco;
2. si el distrito escolar tiene o no una amplia representacin de
grupos de ingreso (pobres, clase trabajadora, clase media o clase
media alta);
3. si las elecciones al Consejo Escolar en el distrito son abier-
tas y competitivas, con una buena participacin de los votantes.
4. si los maestros en el distrito escolar pertenecen a sindicatos
ono.
TABLA 5.2
Datos hipotticos sobre separacin dealumnos porhabilidades enlos distritos
escolares
Distrito Diversidad
Diversidad
Capacidad de
Elecciones Profesores
escolar racial
de clases
efectuar la
sociales
competitivas smdicalizauos
separacin
,
O O
O O O
2 O O O O O
3 O O O O
O
4 O
O O
, ,
5 O O O
,
,
6 O O
,
O
O
7 O
O
, , ,
a O
,
O O O
9 O
,
O O O
ro O
,
O O O
"
O
,
O O O
tz O
,
O
, ,
contin,
200
Laconstruccin de la investigacinsocial
Distrito Diversidad
Diversidad
Elecciones Profesores
Capacidad de
escolar racial
de clases
competitivas sindicalizados
efectuar la
sociales separacin
"
O
, ,
O O
"
O
, , , ,
"
,
O O O
,
"
,
O O O
,
"
,
O O
, ,
ra
,
O O
, ,
"
,
O O
, ,
20
,
O O
, ,
"
,
O
,
O O
"
,
O
,
O O
"
,
O
,
O O
24
,
O
, ,
O
25
, ,
O O
,
"
, ,
O
, ,
27
, ,
O
, ,
28
, , ,
O O
'9
, , , ,
O
;O
, , , ,
O
Los primeros dos factores (diversidad racial y de clase) mues-
tran la composicin de los distritos escolares. Estos factores son
importantes porque en aquellos lugares donde hay ms diversidad,
los miembros de los grupos dominantes (por ejemplo, los blancos
en distritos racialmente diversos) creen, JXlr lo general, que son los
que ms se beneficiarn de separar a los estudiantes en la escue-
la son sus hijos. La competencia en las elecciones a los Consejos
Escolares es importante porque la mayora de los votantes suelen
desaprobar la separacin de estudiantes en las escuelas primarias.
201
Charles e. Ragin
Creen que esta prctica beneficia slo a una minora de estudian-
tes. Sin embargo, en los distritos en los cuales las elecciones al
ConsejoEscolar son asuntos rutinarios, que atraen poco inters de
los votantes, la minora de familias que se beneficia de la separa-
cin de los estudiantes en la escuela puede tener una mayor in-
fluencia. La sndcalaacn de los maestros se incluye porque el
investigador cree que los sindicatos de maestros prefieren la se-
paracin de estudiantes porque simplifica la enseanza.
Los distritos escolares se ordenan en la tabla 5.2 segn cuatro
condiciones causales, de manera que los distritos que son idnti-
cos con respecto a estos factores se encuentran contiguos en la
tabla. Lainspeccin de los datos muestra que no hay distritos que
tengan la misma combinacin de valores relativos a las condicio-
nes causales y que simultneamente produzcan resultados distin-
tos. Los distritos del S al11, por ejemplo, muestran todos ellos el
mismo patrn acerca de las cuatro condiciones causales. Tambin
son idnticos en cuanto al resultado: ninguno de estos distritos
separa a los estudiantes en la escuela segn sus capacidades. Si
estos casos no fueran consistentes en sus resultados, sera nece-
sario examinarlos ms detenidamente para determinar qu otros
factores causales deberan aadirse a la tabla.
Recoger en una lista los datos sobre los casos, como se muestra
en la tabla 5.2, es una actividad preliminar necesaria para cons-
truir la tabla de verdad. La idea que est detrs de una tabla de
verdad es simple. Lo ms importante son las combinaciones cau-
sales. Cada combinacin lgica de valores sobre las condiciones
causales se representa mediante una fila en la tabla de verdad. Por
ello, las tablas de verdad tienen tantas filas como combinaciones
lgicamente posibles de valores acerca de las condiciones causa-
les. Si existen cuatro condiciones causales dicotmicas, como en
la tabla 5.2, la tabla de verdad contendr 16 filas, es decir, 2
4
. A
cada fila de la tabla de verdad se le asigna un valor determinado
por el resultado (1 O, en funcin de la presencia o ausencia del
resultado) que se basa en los casos que estn presentes en esa fi-
la. Los primeros tres casos en la tabla 5.2, por ejemplo, tienen la
misma combinacin de valores relativos a las condiciones causa-
202
la construccin de la investigacin social
les (cada una de las cuatro condiciones est ausente) y el mismo
resultado (ausencia de separacin de estudiantes). Se combinan
para formar la primera fila de la tabla de verdad que se presenta en
la tabla 5.3. El nmero de distritos a los que se aplicara cada fila
de la tabla de verdad se indica tambin en la tabla 5.3, de manera
que la correspondencia de la tabla 5.3 con la tabla 5.2 sea clara.
La simplificacin de la tabla de verdad
Latabla de verdad (tabla 5.3) sintetiza las configuraciones causa-
les que existen en la tabla de datos (tabla 5.2). Enumerar las con-
figuraciones no es lo mismo que identificar patrones, sin embargo.
Lo normal es que los investigadores comparativos examinen las
configuraciones con el fin de ver si pueden simplificarse. Cuando
los investigadores simplifican esas configuraciones, identifican pa-
trones.
Un rpido ejemplo de simplificacin. Si se observan las filas
13 y 14 de la tabla de verdad contenidas en la tabla 5.3, la fila 13
nos dice que los distritos escolares que combinan las siguientes
cuatro caractersticas separan a los estudiantes en funcin de sus
capacidades: a) diversidad racial, b) diversidad de clases, c) una
ausencia de elecciones competitivas para los consejos escolares, y
d) una ausencia de sindicatos de profesores. Lafila 14, porsu parte,
refleja que los distritos escolares que difieren slo en una de estas
cuatro condiciones, la sndcalzacn de los profesores, tambin
separan a los estudiantes. Lacomparacin de estas dos filas mues-
tra que cuando las dos primeras condlcones causales estn pre-
sentes (la diversidad de razas y de clases) y la tercera est ausente
(elecciones competitivas a los Consejos Escolares), no importa si
los maestros estn smdcaliaados o no para que se produzca la se-
paracin de los estudiantes en funcin de sus capacidades.
Una forma fcil de presentar esta simplificacin es usar mays-
culas para indicar la presencia de una condicin yminsculas para
indicar su ausencia. En este ejemplo, la grafa "RAZA" indica la
presencia de diversidad racial; la grafa "raza" indica su ausencia.
"CLASE" se usa para indicar la presencia de diversidad de clase;
203
Charles C. Ragin
"clase" para indicar su ausencia. "ELECCIONES" se utiliza para
indicar la presencia de elecciones competitivas a los consejos es-
colares, mientras que "elecciones" se usa para indicar la ausencia
de esta condicin. "SINDICATOS" indica la presencia de sindi-
catos de maestros; "sindicatos" la ausencia de esta condicin. Por
ltimo, "SEPARACIN" indica la presencia de la separacin de
los estudiantes en la escuela en funcin de sus capacidades y "se-
paracin" la ausencia de esa separacin.
TABLA 5.3
Tabla deverdad para la separacin dealumnos por capacidades enlos distritos
escolares"
Diversidad
Diversidad Elecciones Profesores Capacidadde
Nmerode
Fila
racial
de clases compet; sindicahza- efectuar la
distritos'
sociales tivas
d"
separacin
I O O O O O 3
2 O O O
,
O 2
3 O O
,
O O
,
4 O O
, ,
O
,
s O I O O O 4
6 O
,
O
,
O
,
t O
, ,
O O
,
,
O
, , ,
O
,
9
,
O O O O 2
10
,
O O
,
O 4
"
,
O
,
O O 3
12
,
O
, ,
O
,
13
, ,
O O O
,
14
, ,
O
,
O 2
"
, ,
I O O
,
re
, , , ,
O 2
En las columnas conconcicjcnes causales o determinantes del resull.dofmal. el numero I
indica lapresencio de un. condicin O.,sr': Oindica su ausencia o "no'
1 El nmelO dedistrrtos se recoge en l. tabla,implemente pararecordarte allector que cadalila
de unatabla de verdad puederepresentar msde un caso.
204
Laconstruccin de lainvestigacin social
Por consiguiente, la fila 13 puede representarse como
SEPARACIN = RAZAxCLASExeleccionesXsindicatos
y la fila 14 como
SEPARACIN = RAZAxCLASExeleccionesx
SINDICATOS
donde el signo de multiplicacin {x} se usa para indicar la
combinacin de condiciones. Estas dos filas pueden simplificarse
mediante su combinacin )Xlrque tienen el mismo resultado y di-
fieren en una nica condicin causal, la presencia o ausencia de
los sindicatos de maestros. Esta estrategia de simplificacin obe-
dece a la lgica de un experimento. Slo se permite que vare una
de las condiciones a un tiempo (la condicin "experimental"). Si
la variacin de esta condicin no tiene un impacto distinguible
en el resultado, puede eliminarse como factor. Por consiguiente,
la comparacin de las filas 13 y 14 da como resultado
SEPARACIN = RAZAxCLASExelecciones
Esta regla para combinar filas de la tabla de verdad como forma
de simplificarlas puede enunciarse de manera formal: si dos filas
de una tabla de verdad difieren slo en una condicin causal y el
resultado de ambas es el mismo, entonces la condicin causal que
distingue las dos filas entre s puede considerarse irrelevante y
puede eliminarse para crear una combinacin ms simple de con-
diciones causales (un trmino ms simple).
El proceso de combinar filas para crear trminos ms simples
puede continuar hasta que no sea posible realizar ninguna simpli-
ficacin ms. La tabla 5.4 muestra todas las simplificaciones que
son posibles para la tabla de verdad de la tabla 5.3, a partir del re-
sultado buscado de la existencia de separacin de los estudiantes
en funcin de sus capacidades. En la tabla 5.4, las filas de la tabla
de verdad de la tabla 5.3 con resultados de "1" (presencia de la
205
Charles C. Ragin
separacin de estudiantes) se han reformulado usando palabras
con todas sus letras en mayscula o en minscula de la manera
que hemos descrito anteriormente. El panel A de la tabla enume-
ra simplemente las ocho clases de distritos que separan a los es-
tudiantes en funcin de sus capacidades. El panel B muestra la
primera tanda de simplificaciones. Cada uno de los trminos del
panel A puede combinarse con uno o ms trminos para crear tr-
minos ms simples. Cuando quiera que dos trminos con cuatro
condiciones se combinan, el nuevo trmino tiene tres condicio-
nes porque una de las condiciones se ha eliminado.
El panel C muestra la segunda ronda de simplificaciones. En
esta ronda, los trminos con tres condiciones (del panel B) se
combinan para construir nuevos trminos de slo dos condicio-
nes. Por ejemplo, el trmino etiquetado con #17 en el panel B
(raza x clase x SINDICATOS) puede combinarse con el trmino
#21 (razaxCLASExSINDICATOS) para formar un rrmino de
dos condiciones (razaxSINDICATOS). Todos los trminos del
panel B pueden combinarse con uno o ms trminos del mismo
panel para producir los tres trminos de dos condiciones conte-
nidos en el panel C.
Los tres trminos en el panel C pueden representarse en una
nica afirmacin que describe las condiciones bajo las cuales se
produce la separacin de los estudiantes en funcin de sus capa-
cidades en los distritos escolares de los barrios residenciales de la
periferia urbana;
SEPARACIN DE LOS ESTUDIANTES EN FUNCIN
DE SUS CAPACIDADES = razaxSINDICATOS +
RAZAxelecciones + eleccionesxSINDICATOS
La frmula quiere decir que la separacin de los estudiantes
se produce:
a) cuando la diversidad racial no existe y los sindicatos de pro-
fesores s existen;
b) cuando la diversidad racial existe, pero no existen eleccio-
nes competitivas al Consejo Escolar; o
206
Laconstruccin de lainvestigacin social
e) cuando no existen elecciones competitivas al Consejo Es-
colar, pero s existen sindicatos de profesores.
TABLA 5.4
Simplificacin delatabla de verdad para laseparacin dealumnos por capacidades
Panel A. Distritos que realizan una separacin de alumnos por capacidades
Fila Configuraciones causales
,
razax clasexelecciones x SINDICATOS
4 razax clasex ELECCIONES xSINDICATOS
6 razax CLASE x elecciones xSINDICATOS
8 razax CLASE x ELECCIONES x SINDICATOS
9 RAZA x clasex elecciones x sindicatos
ro RAZA x dasex elecciones-SINDleATOS
Il RAZA x CLASE x elecciones x sindicatos
14 RAZA x CLASE xeecccoes xSINDICATOS
Panel B. Primera tanda de simplificaciones
Etiqueta parael
nuevotrmino
filas 2 + 4 razaxclasexSINDICATOS W
Filas 2 + 6 razax elecciones x SI NDICATOS
."
Filas 2 + 10 clasex elecciones x SINDICATOS
'19
Filas 4 + 8 razax ELECCIONES xSINDICATOS m
Filas 6 + 8 razax CLASE x SINDICATOS
'"
filas6+ 14 CLASE x elecciones x SINDICATOS
'"
Filas 9 + 10 RAZAx clasex elecciones
'"
Filas 9 + 13 RAZAx elecciones x sindicatos
'"
Filas 10 + 14 RAZA x elecciones xSINDICATOS
'"
Filas 13 + 14 RAZA x CLASE x elecciones no
continua
207
Charles C. Ragn
Panel C. Segunda tanda de simplificaciones
#17+#21 razaxSINDICATOS
#18 + #20 razaxSINDICATOS
#18 + #25 elecciones xSINDICATOS
#19 + #22 eleccionesxSINDICATOS
#23 -.- #26 RAZA x elecciones
#24 + #25 RAZA x elecciones
Antes de aceptar estos resultados preliminares, es importante
determinar si es posible realizar una simplificacin mayor toda-
va, como frecuentemente ocurre. A veces, el proceso de combi-
nar filas para producir trminos ms simples (presentados en la
tabla 5.4) genera trminos "superfluos". Un trmino superfluo es
redundante con respecto a otros trminos y no se necesita para
describir las combinaciones de condiciones que estn vinculadas
a un determinado resultado. En resumen, algunos de los trminos
que quedan despus del proceso de combinar filas pueden ser su-
perfluos. Recordemos que el fin del anlisis comparativo es descri-
bir la diversidad de una manera simple. Si los resultados pueden
simplificarse an ms eliminando los trminos redundantes, como
ocurre en nuestro caso, es importante hacerlo. La idea de trmino
redundante se comprende mejor si se examinan los mtodos que
se usan para detectarlos.
Lamejor manera de comprobar si existen trminos redundan-
tes es construir una tabla que muestre cules de los trminos origi-
nales en el panel A se ven recogidos por los trminos simplificados
del panel C. Un trmino simplificado recoge una filade la tabla de
verdad si la fila es un subconjunto del trmino simplificado. Por
ejemplo, RAZAxCLASExeleccionesxSINDICATOS (fila 14
de la tabla de verdad) es un subconjunto del trmino simplificado
elecciones X SINDICATOS.
El cuadro que muestra cmo se recogen los trminos sim-
plificados se presenta en la tabla 5.5. El rrmino simplificado
raza X SINDICATOS cubre los cuatro primeros trminos del panel
208
Lacomtrucdn delainvestigacin social
A de la tabla 5.4, mientras que el trmino RAZAxelecciones
cubrira los otros cuatro. El tercer trmino simplificado (eleccio-
nesxSINDICATOS) no recoge ninguna de manera exclusiva,
sino que recoge dos que a su vez estn cubiertas por el primer
trmino simplificado y dos que son cubiertas por el segundo. Por
consiguiente, el tercer trmino simplificado es superfluo; es redun-
dante en relacin con los otros trminos.
Al eliminar el tercer trmino simplificado, los resultados del
anlisis de las configuraciones puedan reducirse a
SEPARACIN = razaxSINDICATOS +
RAZAx elecciones
Con ello se completa el procedimiento. Laafirmacin final di-
ce que la separacin de estudiantes en funcin de sus capacidades
ocurre a) cuando la diversidad racial est ausente y los sindicatos
de profesores estnpresentes, o b) cuando la diversidad racial est
presente y las elecciones competitivas al Consejo Escolar estn
ausentes. El primer trmino indica que en los distritos escolares
que son predominantemente blancos, se pone en prctica la se-
paracin de los estudiantes si existen sindicatos de trabajadores.
Este descubrimiento apoya la afirmacin inicial del investigador
de que los sindicatos de maestros prefieren la separacin de los
estudiantes en funcin de sus capacidades y la nvestgacnespe-
cifica las condiciones bajo lascuales los intereses de los profesores
se ven satisfechos; los distritos en los cuales existe una ausencia
de diversidad racial. No importa si las elecciones al Consejo Esco-
lar son abiertas y competitivas o si el distrito contiene una amplia
variedad de grupos con distintos ingresos econmicos. El segundo
trmino indica que en los distritos escolares en los cuales existe
diversidad racial, se produce la separacin de los estudiantes en
las escuelas cuando las elecciones al Consejo Escolar no son com-
petitivas. Es decir, que en esos casos las elecciones son asuntos
rutinarios que no atraen demasiado inters de los votantes. En
estos distritos, no importa si estn presentes o no los sindicatos
de trabajadores o si el distrito contiene o no una amplia variedad
209
Charles C. Ragin
de grupos con distintos ingresos econmicos. El segundo trmino
sugiere que si los votantes se involucran en laselecciones al Con-
sejo Escolar se eliminar la separacin de los estudiantes en las
escuelas en los distritos que sean racialmente diversos.
El anlisis de los distritos escolares que se ha presentado aqu
muestra los principales pasos que se usan cuando se recurre a las
tcnicas comparativas para descubrir patrones causales:
l. Seleccionar las condiciones causales y los resultados, usan-
do las obras acadmicas cientficas existentes y el conocimiento
sustantivo para guiar la seleccin.
2. Construir una tabla de datos ordenada que muestre las pun-
tuaciones de los casos para cada condicin causal ylos resultados
correspondientes de sus combinaciones (tabla 5.2).
3. Construir una tabla de verdad a partir de la tabla de datos,
asegurndose de que los resultados de los casos con las mismas
condiciones causales tengan realmente el mismo valor (tabla
5.3).
4. Comparar las filas de la tabla de verdad y simplificarlas, eli-
minando una condicin a la vez de cada par de filas (tabla 5.4).
5. Examinar cules son los casos cubiertos por los trminos
simplificados para ver si existe algn trmino redundante que
pueda eliminarse (tabla 5.5).
Los trminos que quedan despus del paso cinco muestran
la manera ms simple de representar los patrones de diversidad
presentes en los datos. En el anlisis comparativo que se ha pre-
sentado en las tablas 5.2, 5.3, 5.4 y 5.5, el fm es explicar por qu
algunos distritos escolares separan a los estudiantes de educacin
bsica en funcin de sus capacidades. El resultado muestra qu
tipo de distritos escolares separan a los estudiantes de primaria
en funcin de sus capacidades y los distingue de aquellos distri-
tos que no lo hacen.
210
Laconstruccin de la investigacinsocial
CONCLUSIN
Labreve exposicin que hemos hecho de los mtodos compara-
tivos en este captulo ilustra algunas de las caractersticas princi-
pales del enfoque comparativo. Lacaracterstica ms importante
es la atencin primordial que le prestan a la diversidad. Cuando
quiera que un conjunto de casos produce diferentes resultados (las
ciudades con diferentes reacciones a los refugiados ndochnos, los
pases con diferentes reacciones frente a los programas de austeri-
dad los bares con diferentes formas de estimular a los clientes para ,
que beban o no beban, y otros fenmenos similares), los mtodos
comparativos pueden usarse para encontrar formas simples de re-
presentar los patrones de diversidad que existen entre los casos.
Estos mtodos identifican parecidos dentro de un subconjunto de
casos que permite distinguirlos de otros subconjuntos.
TABLA 5.5
Cuadro que muestra larepresentatividad de lostrminos simplificados
Trminos simplificados'
raza x RAZA x elecciones x
Filas de la tabla de verdad"
SINDICATOS ELECCIONES SINDICATOS
razax clasex elecciones x SINDICATOS x
,
lazax clasex ELECCIONES xSINDICATOS X
razax CLASE x elecciones xSINDICATOS x x
razax CLASE x ELECCION ES x SINDICATOS X
RAZA x clasexelecciones x sindicatos X
RAZA x clasex elecciones x SI NDICATOS x x
RAZA x CLASE x elecciones x sindicatos x
RAZA x CLASE x elecciones x SINDICATOS
,
X
'Del panel Ade latabla 5.4
1 Del panel Cde latibia 5.4.
Como en todas las formas de investigacin social, los mar-
cos analticos y las imgenes tienen una parte importante en la
211
Charles C. Ragin
investigacin comparativa. Los marcos analticos proporcionan
elementos preliminares para la construccin de tablas de verdad,
especialmente para la seleccin de condiciones causales. Lacons-
truccin de la tabla de verdad es una parte importante en s del
dilogo entre las ideas y las pruebas empricas en la investigacin
comparativa, porque la tabla de verdad debe estar libre de ncon-
ssrencas antes de poder simplificarse. Lasimplificacin de las ta-
blas de verdad genera imgenes basadas en las pruebas empricas
y esa simplificacin se representa mediante configuraciones de
condiciones que diferencian los subconjuntos de casos.
En muchos sentidos, lainvestigacin comparativa est a me-
dio camino entre el enfoque cualitativo yel enfoque cuantitativo.
El enfoque cualitativo busca el conocimiento en profundidad de
un nmero relativamente pequeo de casos. Cuando su objetivo
principal es encontrar aspectos comunes, reduce a menudo su
alcance a un conjunto ms pequeo de casos con el propsito de
aclarar cules son sus parecidos. El enfoque comparativo normal-
mente se ocupa de ms casos debido a su nfasis en la diversidad y
se aplica a conjuntos de casos que se encuentran claramente de-
limitados en el tiempo y en el espacio. Como muestra el captulo
6, el estudio cuantitativo de la covariacin pretende llegar a te-
ner una familiaridad laxa con un gran nmero de casos y no es
extrao que los vea como si fueran observaciones genricas e
intercambiables.
212
Captulo 6
EL USODELOS MTOOOS CUANTITATIVOS
PARA ESTUDIAR LACOVARIACIN
INTRODUCCIN
El punto de partida del anlisis cuantitativo es la idea de que la
mejor ruta para comprender relaciones y patrones bsicos es exa-
minar los fenmenos como pueden observarse en muchos casos.
Concentrarse en un nico caso o un pequeo nmero de casos
podra generar una imagen muy distorsionada. El observar mu-
chos casos hace posible compensar las peculiaridades de los ca-
sos individuales y permite construir una imagen de lavida social
depurada de aquellos fenmenos que son especficos de un caso
o de un pequeo grupo de casos. Lo nico que acaba vindose es
el patrn general.
Los investigadores cuantitativos construyen imgenes mostran-
do la covanacn entre dos o ms caractersticas o atributos (va-
riables) presentes en muchos casos. Supongamos que un investi-
gador quisiera demostrar en un estudio de las 500 empresas ms
importantes que aquellas que ofrecen mejores planes de pensiones
tienden a pagar salarios ms bajos. La imagen que surge es que es-
tas empresas llegan a una solucin de compromiso entre los pia-
nes de pensiones ylos salarios, que algunas empresas invierten en
conseguir compromisos a largo plazo de sus trabajadores (planes
de pensiones) y que algunas prefieren las compensaciones a cor-
213
to plazo (sueldos y salarios). Las imgenes a partir de las pruebas
empricas sugieren que estas imgenes son generales porque des-
criben patrones presentes en muchos casos y porque son parsimo-
niosas] (o elegantes), es decir, slo utilizan unos pocos atributos o
variables (los pagos salariales y los planes de pensiones).
Las imgenes que se construyen a partir de patrones amplios de
covanacn se considerangenerales porque condensan las pruebas
empricas presentes en muchos casos. Cuanto mayor es el nmero
de casos, ms general es el patrn. Un investigador cuantitativo
podra construir una imagen general del radicalismo poltico que
vinculara elgrado de radicalismo a algn otro atributo de carc-
ter individual, como elgrado de aislamiento de la cultura popular
y el uso de datos obtenidos mediante encuestas a miles de per-
sonas (incluyendo aquellos que son polticamente indiferentes)
paradocumentar la conexin. Los investigadores cualitativos que
estudiasen esta misma cuestin la abordaran de una manera muy
distinta. Las imgenes que construyen son detalladas yespecficas
yusan mtodos que resaltan las pruebas empricas disponibles, ms
que condensarlas. Si el investigador usa un enfoque cualitativo,
puede que construya una imagen de cmo los radicales polticos
alimentan sus compromisos radicales mediante el estudio en pro-
fundidad de las vidas cotidianas de veinte radicales.
Estas dos imgenes del radicalismo, la que produce un inves-
tigador cualitativo y la que produce un investigador cuantitativo,
pueden o no contradecirse. Incluso si no se contradicen entre s,
las dos imgenes seguirn siendo muy diferentes en cuanto al gra-
do de detalle y complejidad. Los investigadores cuantitativos sa-
crifican el conocimiento en profundidad de cada caso con el pro-
psito de conseguir comprender los amplios patrones de covara-
cin presentes en muchos casos.
Aunque el adjetivo "parsimonioso" es inusual en espaol en este sentido,
aqu se prefiere esta traduccin literaldel ingls "parsimonious". El trmino
"parsimonia" se utiliza aquf en el sentido que puede verse en 105 textos de
filosofa de la ciencia. Enunciado en este sentido por el filsofo medieval
Guillermo de Ockham (u Occam), y conocido tambin como la "navaja
de Ockham", estipula que las explicaciones econmicas de los fenmenos
deben preferirse sobre aquellas complejas, "La pluralidad no debe postu-
[arse sin necesidad". (N. delT)
214
Laconstruccin de lainvestigBci6n sociBl
Los investigadores cuantitativos usan frecuentemente el tr-
minocorrelacinpara describir un patrn de covaracon entre dos
variables mensurables. En el ejemplo previo, el grado de radicalis-
mo y el grado de aislamiento de la cultura popular se correlacio-
nan de tal manera que las personas ms radicales tienden a estar
ms aisladas. Describen tambin a veces una correlacin entre dos
variables como una relacin, lo cual no debe confundirse con el
uso ms convencional del trminorelacin para describir vnculos
sociales (por ejemplo, dos amantes tienen una relacin). Usando
otra vez el ejemplo previo, existe una relacin entre el grado de
radicalismo y el grado de aislamiento.
Lo normal es que los atributos de casos que pueden vincular-
se de esta manera se comprendan como variables porque son fe-
nmenos que pueden variar por niveles o grados. Hay casos con
valores altos de una variable (por ejemplo, ms de 18 aos de
educacin en la variable "logros educativos"), casos con valores
moderados (digamos, 12 aos de educacin) y casos con valores
bajos (slo unos pocos aos de educacin). Algunas variables
(llamadas variables independientes o causales) pueden definirse
como causas y otras (llamadas variables dependientes o de resul-
tado) pueden definirse como efectos en un determinado anlisis.
La variable dependiente es el fenmeno que el investigador inten-
ta explicar; las variables independientes son los factores que se
usan para explicar la variacin de la variable dependiente. Una
variable dependiente en un anlisis (por ejemplo, el producto in,
temo bruto per cpta en un estudio que intenta explicar por qu
algunos pases son pobres y otros ricos) puede aparecer como una
variable independiente en otro (por ejemplo, como una variable
causal que explique por qu las personas en algunos pases tienen
una expectativa de vida superior a las personas de otros pases).
Los FINES DE LA INVESTIGACIN CUANTITATIVA
Debido a que la investigacin cuantitativa favorece el estudio de
las caractersticas generales presentes en muchos casos, es espe-
cialmente adecuada para varios de los fines bsicos de la Invest-
215
Charles C. Ragn
gacin social. Entre stos se incluiran los fines de identificar pa-
trones yrelaciones generales, comprobar las teoras yrealizar pre-
dicciones. Estos tres fines requieren todos el examen de muchos
casos, y de cuantos ms, mejor, y favorecen un dilogo entre las
ideas y las pruebas empricas que se centra en cmo los atributos
de los casos (variables) estn vinculados entre s.
La identificacin de patrones y relaciones generales
Uno de losprincipales fines de la investigacin social es identificar
relaciones generales. Para que una relacin sea general, debe Pe-
der observarse en muchos casos, pero en lainvestigacin cuan-
titativa ello no significa que deba observarse el mismo fenmeno
exacto en todos y cada uno de los casos, sino laobservacin de
una asociacin entre dos o ms fenmenos que est presente en
muchos casos. Cuando un investigador social afirma que los pa-
ses pobres tienden a tener ndices ms altos de homicidio, se est
afirmando, en esencia, que existe una correspondencia entre la
riqueza de un pas y su tasa de homicidios, de tal forma que los pa-
ses ricos tienden a tener tasas de homicidio ms bajas y los pases
pobres tienden a tener tasas ms altas (los Estados Unidos es una
excepcin notable dentro de esta relacin general).
Laidentificacin de patrones y relaciones generales es impor-
tante porque ofrece importantes claves sobre la causalidad. Ob-
viamente, no es cierto que si dos variables aparecen relacionadas
en muchos casos, una de ellas sea necesariamente causa de la
otra. Si encontramos que la talla del zapato y el ingreso estn re-
lacionados, no argumentaramos que tener los pies grandes causa
tener mayores ingresos. Sin embargo, cuando las variables se re-
lacionan de manera sistemtica, es importante considerar la to-
sibilidad de que una pueda ser la causa de la otra. Tambin puede
ser que dos variables correlacionadas sean ambas efectos de una
tercera variable no identificada.
Pongamos un ejemplo. En los Estados Unidos, durante gran
parte del sigloXX, los estados ms industrializados tendan a ofre-
cer un mayor apoyo a los candidatos liberales del Partido Dem-
216
Laconstruccin de la investigacin social
erara. Este patrn general conecta una variable independiente, el
porcentaje de poblacin adulta de un estado dedicado a la indus-
tria, con una variable dependiente, el porcentaje del electorado de
un estado que vota por candidatos liberales del Partido Demcra-
ta. Se puede inferir una relacin causal a partir de la correlacin
entre estas dos variables: las condiciones asociadas con tener una
gran industrializacin (como la alta urbanizacin, la sindicalza-
cin y otras similares) generan una preferencia por los candidatos
liberales entre las personas que experimentan esas condiciones. La
explicacin del voto liberal que se basa en esas pruebas empricas
puede destacar, por lo tanto, el impacto de las condiciones indus-
triales en los intereses de las personas y traducir esos intereses en
una preferencia por los candidatos liberales. Las imgenes sobre
la causalidad que estn detrs de estas correlaciones son crucia-
les para las representaciones de lavida social que construyen los
investigadores cuantitativos.
Por lo general, los investigadores sociales cuantitativos hacen
equivalente la causalidad a la explicacin. Una vez que se han
identificado las causas de un fenmeno, ya se ha explicado. La se-
cuencia normal es:
1. se identifica un patrn de covaracn y se evala la fuerza
de la correlacin;
2. se puede inferir la existencia de causalidad de esa correla-
cin y, si ello es as,
3. se construye una explicacin a partir de la relacin causal
inferida.
Otra forma de comprender esto es decir simplemente que los
investigadores sociales cuantitativos construyen imgenes me-
diante el examen de los patrones de covanacn entre variables
y que infieren la causalidad de estos patrones amplios.
217
Charles C. Ragin
La comprobacin de teoras
Aunque los investigadores cuantitativos construyen frecuente-
mente explicaciones e imgenes a partir de los patrones generales
que observan (como la correlacingeneral entre niveles de ingreso
y niveles educativos) y relacionan estas imgenes basadas en las
pruebas empricas con sus ideas acerca de la vida social, tambin
comprueban las ideas que pueden extraerse directamente de las
teoras sociales. Recordemos de la Parte 1de este libro que todos
los investigadores sociales se ven involucrados en dilogos abstrac-
tos yduraderos acerca de la vida social. Los investigadores sociales
usan este acervo cuando quiera que construyen imgenes, pero
tambin pretenden contribuir a l y desean elaborar comproba-
ciones formales de las ideas que pueden extraerse de l.
Comprobar una idea es diferente de usar las ideas para darle
algn sentido a algn patrn presente en un conjunto de datos o
cmulo de pruebas empricas que ya se ha recogido. Cuando se
comprueba una idea, sta se usa primero para construir una ima-
gen que se basa en esas mismas ideas y no en datos de la realidad.
El investigador construye una imagen terica. Los investigadores
usan estas imgenes basadas en la teora para derivar de ellas pro-
posiciones comprobables (tambin llamadas hiptesis) acerca de
las pruebas empricas que an no se han examinado. El examen de
esas pruebas emptrlcas apoya o refuta la proposicin inicial (va-
se captulo O,
Esta evaluacin formal de las hiptesis ayuda a los cientficos
sociales a determinar cules son las ideas ms tiles para la com-
prensin de la vida social. Una idea que conststentemente es in.
capaz de obtener el apoyo de estas comprobaciones formales ser
eventualmente descartada de la reserva de ideas que utilizan los
cientficos sociales. Las ideas que reciben el apoyo de esas com-
probaciones de manera consistente se conservan.
Una imagen terica presente en el estudio de la desigualdad
social es la idea de que las sociedades avanzadas estn orientadas
por los mritos, es decir, recompensan el desempeo, mientras que
las sociedades menos avanzadas estn orientadas por laadscripcin,
Laconstruccin de la investigacin social
es dedr, recompensan a las personas por quines son (por ejem-
plo, por el estarus social de la familia). En consecuencia, en una
sociedad orientada por los mritos, una persona de gran capacidad
que proceda de una posicin social baja, de un trasfondo de po-
breza, podra llegar a tener xito a pesar de ello. Encontraste, en
una sociedad basada en la adscripcin, las personas que nacen
en familias que gozan de una muy buena posicin social tendrn
xito, con independencia de cul sea su talento.
Estas son imgenes tericas. No existe ninguna sociedad que
se base totalmente en los logros, ni tampoco ninguna sociedad que
se base totalmente en la adscripcin. Sin embargo, estas imgenes
tericas tienen consecuencias para la desigualdad en los Estados
Unidos, que se considera normalmente como una sociedad avan-
zada (a pesar de su tasa de homicidios absurdamente alta). [La
sociedad estadounidense se basa ms en los logros hoy en da
que hace cuarenta aos! Es ms fcil hoy que tenga xito una
persona con talento que provenga de una posicin social baja, de
un trasfondo de pobreza, de lo que lo era en los aos cincuenta!
Las imgenes tericas que acabamos de describir vinculan al pro-
greso social la aparicin creciente de la ortenracinsocial a valorar
los mritos conseguidos en la vida, con lo que se sugerira que en
los ltimos cuarenta aos debera haberse hecho ms fcil en los
Estados Unidos salir adelante para una persona con talento de
un estatus social bajo.
Por lo tanto, laproposicincomprobable es que las pruebas em-
pricas existentes sobre "movilidad social" (el estudio de "aquellos
que salen adelante en la vida") deberan apoyar la idea de que los
logros personales se han hecho ms importantes y la adscripcin
menos importante en la sociedad estadounidense. La importan-
cia mayor de los criterios basados en los logros podra discernir-
se en la solidez de la relacin entre logros acadmicos e ingreso
econmico posterior. [La correlacin entre estas dos variables es
ms fuerte en 1994de lo que lo era en 1954? La importancia me-
nor de la adscripcin podra ser visible en la fuerza que tuviera la
relacin entre raza e ingreso. Ser negro en 1994 es una desven-
taja menor de lo que lo era en 1954? Evidentemente, es posible
219
Charles C. Ragin
examinar los efectos en el ingreso de una variedad de variables
relativas a los mritos sociales y la adscripcin durante los lti-
mos cuarenta aos (yen puntos diversos durante este periodo de
tiempo), porque se han realizado muchas encuestas durante es-
te periodo que contienen datos relevantes para la comprobacin
de la proposicin.
El enfoque cuantitativo es muy til para comprobar ideas e
imgenes tericas como estas. Obsrvese que estas ideas son ge-
nerales, son relevantes para muchos casos y son parsimoniosas,
es decir, afectan slo al funcionamiento de unas pocas variables
causales. Cuando las ideas tericas son relevantes para muchos
casos, como las ideas acerca de la adscripcin en contraposicin
a las ideas sobre los logros, tenemos ms confianza en las compro-
baciones que incluyan un nmero muy grande de casos y un rango
ms amplio de los mismos.
Reamar predicciones
Otro finde la investigacin social en la que se debe realizar el exa-
men de un gran nmero de casos es realizar predicciones. Con el
propsito de ser capaces de hacer predicciones, es importante te-
ner tantos casos como sea posible y tener una variedad de casos.
Cuando las predicciones se basan en muchos casos, los investi-
gadores tienen la mayor base de datos posible a su disposicin y
son capaces de hacer las predicciones ms precisas.
Por ejemplo, para predecir si los varones adultos de clase media
blanca que viven en el sur de Estados Unidos favorecern al can-
didato republicano en las siguientes elecciones presidenciales, es
necesario conocer cmo votan en general las personas que renen
esta combinacin de caractersticas en las elecciones presiden-
ciales. Favorecen siempre a los candidatos republicanos! Votan
de manera diferente cuando el candidato del Partido Demcrata
es un sureo? Cuando las cuestiones relacionadas con la defen-
sa nacional son importantes, muesrran un mayor entusiasmo en
su apoyo por el candidato del Partido Republicano? Claramente,
cuanto mayor sea el volumen de pruebas empricas sobre el com-
220
La. a>tlstruccin de la investigacin social
portamiento poltico de los varones en esta categora, ms precisa
ser la prediccin que pueda efectuarse de una eleccin futura.
Tener muchas pruebas empricas hace ms fcil predecir el
comportamiento futuro. El conocimiento de los patrones genera-
les tambin ayuda. Supongamos que un investigador quiere pre-
decir el comportamiento poltico de los varones blancos adultos,
pertenecientes a la clase media, que viven en el sur de Estados
Unidos en una eleccin que enfrenta a un candidato del Partido
Demcrata del sur contra un candidato del Partido Republicano
que defiende un mayor gasto militar. Supongamos adems que es-
ta combinacin particular de caractersticas de un candidato no
ha ocurrido nunca antes. Cmo los cientficos sociales pueden
extrapolar a partir de lo conocido cuando una condicin (candi-
dato sureo del Partido Demcrata) disminuye el apoyo de los
varones blancos al candidato del Partido Republicano, al mismo
tiempo que la otra condicin (la posicin pro militar) aumenta su
apoyo!
El conocimiento acumulado de los patrones generales ayuda
en estas situaciones. Si la investigacin muestra que, en general,
las caractersticas personales de un candidato (por ejemplo, ser
sureo) les importan ms a los votantes que las posiciones que
defiendenesos candidatos (por ejemplo, ser pro militar), entonces
la prediccin sera que el factor sureo debera pesar ms que el
factor militar.
El conocimiento de los patrones generales ayuda a que los
investigadores sociales afinen sus predicciones puesto que les
proporciona claves importantes sobre cmo sopesar los distintos
factores de manera precisa, aun frente a muchos elementos des-
conocidos y una gran incertidumbre. El enfoque basado en lasva-
riables, debido a que se adecua bien a la produccin y la acumula-
cin de conocimiento sobre patrones generales, ofrece una base
slida para realizar ese tipo de predicciones.
221
Charle, C. Ragin
EL CONTRASTE CON LAINVESTIGACIN CUALITATIVA
YLACOMPARATIVA
Cuando los investigadores sociales construyen imgenes a partir
de las pruebas empricas, pueden usar un nmero cualquiera de
casos. Los investigadores cualitativos usan tpicamente un peque-
o nmero de casos (de uno solo a unos pocos), los investigadores
comparativos usan un nmero moderado de ellos y los investiga-
dores cuantitativos usan muchos (a veces miles). Lasimgenes que
construyen losinvestigadores cualitativos son detalladas y exhaus-
tivas; las que construyen los investigadores cuantitativos se basan
en patrones generales de variacin entre muchos, muchsimos ca-
sos. Para un conjunto de casos, estas imgenes generales vinculan
la variacin de un atributo a la variacin de otros atributos. Los
patrones de covariacin entre dos o ms variables entre muchos
casos proporcionan la materia prima bsica para las imgenes que
construyen los investigadores cuantitativos.
La estrategia cuantitativa favorece la generalidad. Un inves-
tigador cuantitativo puede mostrar que existe un vnculo entre
la variacin en los niveles de ingreso y la variacin de los niveles
educativos en una muestra grande de adultos estadounidenses.
Este patrn de covaracn sugiere una imagen general acerca de
cmo las personas en los Estados Unidos salen adelante en la vi-
da. Si los niveles de ingreso cavaran ms estrechamente con los
niveles de educacin de lo que lo hacen con otros atributos a ni-
vel individual (como la edad, la raza, el estado civil y otros simi-
lares), entonces parece que el xito en el sistema educativo es el
elemento fundamental para conseguir el bienestar material con
posterioridad. Esta imagen de cmo surgen las diferencias de in-
greso en la sociedad estadounidense es muy diferente de una que
vincule las diferencias en los niveles de ingreso a las diferencias
en orros atributos como el color de la piel. Una cuestin esencial
en la aplicacin del enfoque cuantitativo es la fuerza de la corre-
lacin que tienen las diferentes variables causales, como el nivel
de educacin y el color de la piel, con las variables dependientes,
como el ingreso.
2Z2
U. construccin de lainvestigacin wcal
El enfoque cuantitativo valora no slolageneralidad, sino tam-
bin la parsimonia o elegancia del modelo explicativo, es decir,
el usar tan pocas variables como sea posible para explicar tanto
como sea posible. En un estudio sobre los niveles de ingreso, por
ejemplo, la preocupacin principal del investigador cuantitativo
sera identificar los atributos a nivel individual que tienenlamayor
correlacin con los niveles de ingreso: esel nivel educativo?; es
laedadf esel ingreso de los padres": zes el color de la piel?; zqu
variables tienen los vnculos ms fuertes con las diferencias en el
ingreso? Mediante la identificacin de las variables que tienen las
correlaciones ms fuertes, el investigador cuantitativo seala los
factores causales esenciales y usa estos para construir imgenes
elegantes de los casos.
La parsimonia y la generalidad se asocian a la investigacin
cuantitativa. Las imgenes que son generales tienden tambin a
ser parsimoniosas. Es claroque la parsimonia no es la preocupacin
fundamental en unenfoque cualitativo. Los investigadores cualita-
tivoscreenque con el propsito de representar adecuadamente los
objetos de investigacin, deben estudiarse en profundidad, deben
descubrirse sus irregularidades ymatices. Losinvestigadores com-
parativos estn a medio camino entre la parsimonia y lagenera-
lidad. En lugar de concentrarse en patrones que son generales en
tantos casos como sea posible, que sera laprincipal preocupacin
del enfoque cuantitativo, los investigadores comparativos se con-
centran en la diversidad, en las configuraciones de los parecidos y
las diferencias dentro de un conjunto especifico de casos.
Estadiferencia entre la investigacin cuantitativaylacompara-
tiva es sutil, pero importante. Una imagen elegante que vincule
los atributos existentes en muchos casos asume que todos los
casos son ms o menos iguales con respecto a cmo llegan a ser
aquello que son. Lapersona con baja educacin ybajo ingreso es,
desde esta perspectiva, la imagen inversa de la persona con mu-
cha educacin y elevados ingresos. Son dos caras de una misma
moneda.
El enfoque comparativo, en contraste, seconcentra enladiver-
sidad, en cmo las diferentes causas se combinan en formas com-
223
Charles C. Ragn
plejas y a veces contradictorias para producir diferentes resul ra-
dos. Por consiguiente, en lugar de centrarse en los atributos que
cavaran dependiendo de las diferencias en los niveles de ingreso,
como puedan ser los niveles educativos, el investigador compara,
tivo podra prestar atencin a las diversas formas en las cuales las
personas, cony sin educacin, consiguen prosperar en la sociedad
y contrastar esas formas con las diversas formas de fracasar a la
hora de intentar progresar en lasociedad. Desde una perspectiva
comparativa, no sera una cuestin de cules atributos cavaran
ms de cerca con los niveles de ingreso, sino ms bien de cules
son los diferentes caminos para conseguir el xito material.
Es evidente que el enfoque comparativo es ms adecuado para
el estudio de un nmero moderado de casos, no para el estudio de
las diferencias de ingreso entre miles de casos. Al igual que el en-
foque cualitativo, el enfoque comparativo valora el conocimiento
de los casos individuales. Lo importante de este contraste entre
el enfoque cuantitativo y el enfoque comparativo es la diferencia
que hay entre buscar variables que parecen estar vinculadas ss-
temticamente entre s y que estn presentes en los mismos casos
(una preocupacin esencial del enfoque cuantitativo) yexaminar
patrones de diversidad (un objetivo principal del enfoque com-
parativo).
EL PROCESO DELA INVESTIGACIN CUANTITATIVA
El enfoque cuantitativo es la ms estructurada de las tres esrrate-
gias de investigacin examinadas en este libro. Su naturaleza es-
tructurada se deriva en parte del hecho de que se adecua bien a
la comprobacin de teoras. Cuando quiera que los investigadores
comprueban teoras, deben tener mucha precaucin con la manera
en que realizan sus comprobaciones de manera que no contaminen
sus resultados antes de empezar. Los seres humanos son criaturas
reactivas. Existe un gran acervo de investigaciones que muestra
que cuando se entrevista a las personas, sus respuestas estn de'
terminadas en parte por las caractersticas personales del entre'
vtstador (como que el investigador sea un hombre o una mujer).
224
Laconsrrucctn de la investigacin social
Si saben qu es lo que est intentando probar un cientfico social,
pueden intentar socavar el estudio o pueden querer apoyarlo ato'
da costa. No podemos fiamos de las comprobaciones en cualquier
campo cientfico que no se realizan de manera cuidadosa.
Lanaturaleza ms estructurada de la investigacin cuantita-
tiva se deriva tambin de su nfasis en las variables, que son los
ladrillos con los cuales los investigadores cuantitativos construyen
sus imgenes. Pero antes de que los investigadores tengan varia'
bles que puedan conectar mediante correlaciones, deben ser ca'
paces de especificar que sus casos son miembros de un conjunto
existente, ydeben ser capaces tambin de especificar qu aspectos
de sus casos son relevantes para ser examinados como variables.
En resumen, en la investigacin cuantitativa gran parte de lo que
ser lainvestigacin futura tiende a establecerse al comienzo.
Esta orientacin contrasta fuertemente con las de las otras dos
estrategias. En la investigacin cualitativa, los investigadores na
deciden a menudo a "qu caso general pertenece" elcaso que estn
estudiando hasta que redactan los resultados de su estudio para
la publicacin (vasecaptulo 4). En el enfoque comparativo, los
investigadores asumen que la forma en que sus casos llegaron a
ser lo que son es muy distinta en cada uno de ellos y los investiga-
dores concluyen muchas veces sus investigaciones diferenciando
distintos tipos de casos (vasecaptulo 5). Sobra decir que los in'
vestgadores cuantitativos sonmuy capaces a la hora de diferenciar
tipos de casos, pero su objeto principal es relacionar (as variables
presentes en todos los casos de los cuales tienen datos.
Los casos y las variables pueden establecerse al comienzo de
un estudio, como de hecho suele ocurrir en la investigacin cuan'
titativa, pero slo si el estudio tiene un fundamento slido en un
marco analtico. Por lo tanto, los marcos analticos son una parte
muy importante de lainvestigacin cuantitativa.
Los marcos analticos en la investigacin cuantitativa
Los investigadores usan marcos analticos para articular sus ideas
acerca de la vida social (vase captulo 3). Los marcos especifican
225
Charles C. Ragn
los casos que son relevantes para una teora ydelinean sus caracte-
rsticas principales. La importancia de los marcos en la investiga-
cin cuantitativa puede verse ms claramente en la investigacin
que pretende comprobar teoras. Una vez que una teora se ha
traducido a un marco analtico, se pueden establecer las propos-
ciones especficas (o hiptesis comprobables) acerca de cmo se
piensa que se relacionan lasvariables entre s. Los investigadores
pueden entonces desarrollar mediciones de las variables relevan-
tes, recoger datos y usar tcnicas de correlacin para evaluar los
vnculos entre variables relevantes. Las relaciones entre varia-
bles refutan o apoyan, segn el caso, las imgenes fundamentadas
tericamente.
Una teora de la satisfaccin en el trabajo puede destacar la
correspondencia entre las habilidades y los talentos de una per-
sona, por un lado, y la naturaleza de las tareas que se le exige rea-
lizar, por el otro. La idea terica bsica es que las personas son
ms felices en sus trabajos cuando su ocupacin les requiere hacer
cosas para las cuales tienen buenas aptitudes. El trabajo que no
es adecuado para las aptitudes de un empleado hace que se sien-
ta frustrado e insatisfecho, a menudo intil. Estas ideas tericas
pueden expresarse en un marco que detalle las caractersticas del
empleado y de la ocupacin profesional que sean relevantes para
la satisfaccin en el trabajo.
Para comprobar la idea de que la satisfaccin en el trabajo es
mayor cuando existe una correspondencia entre las capacidades y
las obligaciones laborales, sera necesario elaborar este marco con
anterioridad a la recoleccin de datos. Es obvio que los investi-
gadores deben conocer algo sus sujetos de investigacin antes de
comprobar una teora. Deberan aprender todo lo que pudieran
de ellos. Lo que se quiere destacar aqu es que los datos que se
usan para comprobar una teora no son los mismos que los que usa
el investigador para desarrollar o refinar las hiptesis que quiere
comprobar. Hacer esto sera inclinar los resultados de la compro-
bacin en fonna tal que confirmara las ideas del investigador.
El marco analtico se convierte en algo ms o menos fijo una
vez que se comienza la comprobacin de la teora. El marco ana-
226
Laconstruccin de la nvesngacln social
ltico de la satisfaccin en el trabajo se establece determinando
que los empleados sean los casos, la satisfaccin en el trabajo la
variable dependiente y,por ltimo, la correspondencia de esa va-
riable con las caractersticas del empleado yde la ocupacin como
las variables independientes. Una vez fijado el marco, las imgenes
que se pueden construir a partir de las pruebas empricas quedan
constreidas. Cuando el fin es comprobar teoras, las imgenes
que pueden construirse se constrien todava ms por la hipte-
sis. En el ejemplo de la satisfaccin en el trabajo, si el investigador
encuentra que los empleados que tienen ocupaciones que se co-
rresponden con sus habilidades y obligaciones no son los nicos
con altos niveles de satisfaccin en el trabajo, entonces la ima-
gen construida a partir de las pruebas empricas rechaza el marco
tericamente fundamentado.
Incluso cuando los investigadores cuantitativos no estn com-
probando teoras, las imgenes que pueden construir a partir de las
pruebas empricas siguen estando constreidas por los marcos que
emplean. Con el propsito de examinar relaciones entre variables,
es necesario primero definir los casos y las variables relevantes. El
examen de las relaciones entre variables no puede comenzar nor-
malmente hasta que se hayan recogido todas las pruebas empri-
cas. Adems, laspruebas empricas que se hayan recogido deben
tener una forma apropiada para el anlisis cuantitativo. Deben
existir muchos casos, y todos ellos ser ms o menos comparables
entre s, y los investigadores deben tener todos los datos, o al me-
nos la mayora, relativos a las variables relevantes. Por lo tanto,
la investigacin cuantitativa pone en prctica directamente los
marcos como si stos fueran guas para la recoleccin de datos que
les dicen a los investigadores qu variables deben medirse.
Del marco analtico a la matriz de datos
En la investigacin cuantitativa, la recoleccin de pruebas emp-
ricas se ve como un proceso dirigido a completar la tabla de datos
(o matriz de datos) que se ha definido mediante el marco analti-
co (en la tabla 6.1 se muestra como ejemplo una pequea matriz
227
CharlesC. Ragin
de datos). En el estudio de la satisfaccin en el trabajo, los datos
acerca de un nico empleado completaran una de las filas de la
matriz de datos y existiran tantas filas como empleados. las co-
lumnas de la matriz de datos seran las caractersticas diferentes
de los empleados y de las ocupaciones profesionales relevantes
para el anlisis. Por consiguiente, en la investigacin cuantitativa
la matriz de datos es un reflejo del marco analtico.
El investigador no completa esta matriz recurriendo a datos so-
bre cualquier persona. En un estudio de satisfaccin en el trabajo,
por ejemplo, el investigador querr probablemente recoger datos
de todos los empleados de una fbrica o empresa concreta (aun-
que es obvio que si la empresa o la fbrica fueran muy grandes, es
probable que el investigador recogiese de manera sistemtica una
muestra aleatoria de los empleados). Con el propsito de disear
una buena comprobacin para su teora, el investigador elegira
un entorno laboral con muchas clases diferentes de ocupaciones
profesionales ycon empleados que posean muchas clases diferen-
tes de aptitudes profesionales. Esta combinacin proporcionara
un buen entorno para comprobar la idea de que una correspon-
dencia entre capacidades y obligaciones es importante para la sa-
tisfaccin en el trabajo. Si el investigador escogiera un entorno
laboral donde todo el mundo hace ms o menos la misma cosa y
tiene ms o menos las mismas habilidades, entonces no tendra
un entorno apropiado para comprobar la idea de que es impor-
tante la existencia de una correspondencia entre habilidades y
obligaciones de los trabajadores.
Por consiguiente, los investigadores cuantitativos emplean un
considerable cuidado cuando seleccionan los casos que se van a
usar para comprobar una teora particular. Los casos deben ser
relevantes para la teora y deben ser distintos, de manera tal que
permitan comprobarla. Cuando una teora es relevante para n-
meros muy grandes de la poblacin (por ejemplo, para todos los
adultos de los Estados Unidos), el investigador cuantitativo usa
una muestra aleatoria de esos casos (por ejemplo, las personas que
ocupen una posicin mltiplo de 1O.()(X) en la lista del censo).
Cuando no es posible usar una muestra nacional, el investigador
228
Laconstruccin de la investigacin wcial
puede elegir una muestra de las personas en una nica ciudad o
regin que sea representativa de la poblacin en su totalidad.
Como es evidente, no todas lasteoras sociales se ocupan de
las diferencias entre individuos. A veces, hay otras unidades b-
sicas, como empresas, familias, fbricas, organizaciones, pandillas,
vecindades, ciudades, hogares, burocracias e incluso pases ente-
ros. En la mayor parte de la investigacin cuantitativa, los casos
son unidades genricas y comunes como stas. Esta preferencia
por las unidades genricas se deriva de su nfasis en la construc-
cin de imgenes generales y parsimoniosas que reflejen patrones
generales.
La medicin de las variables
Los investigadores cuantitativos ponen tambin un gran cuidado
en la manera en que van a realizar las mediciones de sus varia-
bles. En el estudio de la satisfaccin en el trabajo, la medida de
la variable dependiente tiene una importancia crtica para eles-
tudio en su totalidad. Cmo debera medirse! Es suficiente con
preguntarles sin ms a los empleados que cuantifiquen su grado
de satisfaccin con sus ocupaciones? Podemos fiamos de que los
empleados realizarn valoraciones honestas y precisas o estarn
preocupados porque la direccin de la empresa les vigila de cerca?
Debera el investigador examinar tambin los archivos de per-
sonal? Es eso legal! Es tico? y qu ocurre con los registros de
absentismo laboral! El absentismo es una buena medida de la
insatisfaccin laboral? Sera una buena idea pedirles a los super-
visores que calificaran lasatisfaccin en el trabajo de las personas
que estn bajo su mando!
No es sorprendente que haya un nmero enotrne de obras
acadmicas acerca de los problemas de medir la satisfaccin en el
trabajo y existen obras acadmicas comparables en tamao sobre
la medicin de la mayora de las muchas variables que interesan
a los cientficos sociales. Incluso variables que parecen claras son
dciles de medir con precisiny las controversias abundan. Qu
es lo que miden los aos de educacin! Conocimiento? Habili-
dades relevantes para el trabajo! z'Tempo pasado en clases!
229
Charle, C. Ragin
Por ejemplo, es evidente que las naciones difieren en su nivel
de riqueza. El producto nacional bruto en dlares estadouniden-
ses per cpra (PIBper cpita) es una medida convencional de la
riqueza nacional. Sin embargo, el PIBper cptta tiene importantes
inconvenientes. Algunos son tcnicos. Con el propsito de poder
medir a todos los pases con la misma vara, sus monedas deben
convertirse a dlares estadounidenses. Pero las tasas de cambio
relevantes para realizar esas conversiones fluctan diariamente.
Por lo tanto, la clasificacin de pases en funcin del PIB per c-
pita flucta diariamente. Pero se piensa que las diferencias de ri-
quezas entre pases son relativamente duraderas; las diferencias
inducidas por las fluctuaciones a corto plazo en la tasa de cambio
son artificiales.
Existe un problema ms serio: algunos pases tienen un alto
PIB per cpita pero no parecen ser muy ricos, porque la mayora
de sus ciudadanos no vivenbien. A mediados de los aos setenta,
por ejemplo, el PIB per cpita de muchos pases exportadores de
petrleo sedispar, pero las condiciones de vida en estos pases no
eran tan buenas como aquellas existentes en algunos pases ms
pobres que no eran exportadores de petrleo. Por ello, es posible,
al menos en elcorto plazo de una dcada ms o menos, tener un
alto PIB per cpita y condiciones de vida relativamente pobres,
lo cual contradice la idea de que el PIB per cpita es una medida
de la riqueza nacional.
y todava hay un problema aun ms serio: algunos pases tienen
una gran desigualdad en el ingreso, con una clase relativamente
amplia de personas muy ricas, muchas personas pobres y unos po-
cos entre medias. Estos pases parecen estar mucho mejor de (o
que estn porque segn el promedio, que es lo que captura el PIB
per cpita, las condiciones parecen estar bien. Pero puede que la
realidad muestre una penuria generalizada al lado de riquezas
enormes.
Lacuestin de usar mediciones apropiadas se conoce como el
problema de la validez (vase tambin captulo 1). [Funcionan la re-
coleccin de datos ylos procedimientos de medicin de la manera
en que afirman los investigadores sociales! Una forma de evaluar
230
Laeorrstrueein de la investigacin social
la validez es comprobar las correlaciones entre mediciones alter-
nativas que, segn las ideas que motivaron el estudio, deberan
covartac Por ejemplo, un investigador puede creer que los aos
de educacin son una medida vlida del conocimiento general y
podra querer evaluarlo administrando un test de conocimientos
generales a un gran grupo de personas representativas de la po-
blacin encuestada. Si laspuntuaciones obtenidas en estos tests
se correlacionan consistentemente con los aos de educacin re-
cibidos, entonces estara justificado que el investigador tratara los
aos de educacin en una encuesta de una poblacin ms grande
como una medida vlida del conocimiento general.
Los investigadores se preocupan tambin acerca de la fiab-
ldad-de sus mediciones. La fiabilidad se refiere normalmente a
cunta aleatoriedad existe en una medicin concreta (los inves-
tigadores cuantitativos se refieren a esto como error aleatorio).
Por ejemplo, las fluctuaciones de la tasa de cambio de un da a
otro producen aleatoriedad en el PIB per cpita medido en dla-
res estadounidenses. El clculo del PlB per cpita en dlares es-
tadounidenses vara cada vez que cambian las tasas de cambio.
Por 10 tanto, el PlB per cplta calculado un da concreto no se
corresponder perfectamente con el PIB per cpta calculado al
da siguiente, aunque las estimaciones de los bienes y servicios
producidos por cada pas permanezcan inalterables.
Consideremos un ejemplo que ya le es familiar al lector. Cuan-
do se les pregunta a los empleados si estn satisfechos con sus tra-
bajos, sus respuestas pueden reflejar lo que pas ese da o lo que
ocurri en los ltimos das. Si se les pregunta nuevamente despus
de un mes, sus respuestas reflejarn lo que pasa en ese momento.
Por 10 tanto, cuando se correlacionan las mediciones acerca de
la satisfaccin en el trabajo que se realizan con un mes de sepa-
racin, tras hacerles a las mismas personas la misma pregunta, la
relacin puede ser dbil debido a la aleatoriedad inducida por los
diferentes acontecimientos en tomo a los trabajadores.
En los textos de estadstica se ve tambin el trmino "confiabtlidad". (N.
delT.)
131
Charle$C. Ragin
Los investigadores han desarrollado una variedad de formas
para contrarrestar la falta de fiabtlldad. En la investigacin sobre
satisfaccin en el trabajo, pueden realizar muchas preguntas para
obtener informacin sobre muchos aspectos diferentes de la sa-
tisfaccin en el trabajo y usar todas esas respuestas en conjunto
con el propsito de construir una medicin general (por ejemplo,
aadiendo las respuestas con elfinde determnar una puntuacin
total para cada persona). Esms que probable que las respuestas
de los empleados a muchas preguntas no cambien a lo largo de un
mes. Por lo tanto, al sumar entre s las respuestas a muchas pregun-
tas relacionadas con la satisfaccin en el trabajo, el investigador
podra producir una medicin que fuera ms fiable.
Realizar mediciones es una de las tareas ms difciles y ms
importantes a las que se enfrenta el investigador cuantitativo
debido a que gran parte de su trabajo depende de una medicin
precisa. Si una correlacin es dbil, digamos entre la satisfaccin
en el trabajo y una medicin de la correspondencia entre las ap-
titudes y las obligaciones del empleado, iee debe a que la teora
est equivocada o es porque las mediciones son malas? [Se ha
concebido y ejecutado adecuadamente la medicin relacionada
con la correspondencia entre las aptitudes y las obligaciones de
los empleados? En el enfoque cuantitativo, no hay forma de saber
con seguridad JX>r qu una correlacin que se esperaba que fue-
ra fuerte resulta dbil al final. Debido a que por lo general los in-
vestigadores defienden firmemente sus teoras, lo normal es que
culpen a sus mediciones de la falta de solidez de las correlaciones
y se quejen acerca de la dificultad de medir los fenmenos socia-
les con precisin.
El examen de las correlaciones y la comprobacin
de teoras
El examen de las correlaciones entre variables es el ncleo de la
investigacin cuantitativa, pero los investigadores cuantitativos
deben recorrer un gran camino antes de que puedan computar
una sola correlacin. Deben traducir sus ideas tericas en marcos
232
Lacoru;trucdn de la nv.,,;tigacill social
analticos. Deben escoger casos apropiados. Si hay muchos, mu-
chsimos casos deben imaginar una estrategia de muestreo. Tienen
que desarrollar mediciones vlidas y fiables de todas sus variables.
Si el fin de la investigacin es comprobar teoras, deben tambin
formular la proposicin que debe comprobarse y poner un gran
cuidado en la medicin de las variables que son esenciales para
esa proposicin. Ydeben completar la matriz de datos definida
por sus marcos analticos, los casos que hayan seleccionado y las
mediciones que hayan imaginado.
Despus de toda esta preparacin, computar las correlaciones
puede parecer banal. En la investigacin cualitativa, el investiga-
dor recurre a las ideas en cada etapa de la investigacin y va de-
purando y aclarando las categoras y conceptos a medida que se
van recogiendo nuevas pruebas empricas (vase captulo 4). En
la investigacin comparativa se da un proceso similar de vincu-
lacin entre las ideas y las pruebas empricas en la construccin
que se realiza de las tablas de verdad (vase captulo 5). En la tn-
vesrgacn cuantitativa los investigadores deben saber muchas
cosas con antelacin a la recoleccin de datos. Deben aprender
tanto como sea posible acerca de las teoras que desean compro-
bar, acerca de sus casos y acerca de cmo medir sus variables an-
tes de recoger los datos que se usarn para comprobar sus teoras.
Por lo tanto, el examen de las relaciones entre variables (que es la
tcnica que usan los investigadores cuantitativos para construir
imgenes basadas en las pruebas empricas) es casi el final de un
largo camino.
Cuando los investigadores cuantitativos comprueban teoras,
la cuestin fundamental es si las correlaciones seguirn patrones
consistentes con las ideas que motivaron el estudio. A veces, esta
evaluacin implica la correlacin entre una nica variable inde-
pendiente y una nica variable dependiente. En el estudio sobre
la satisfaccin en el trabajo: qu tan fuerte es la correlacin entre
la satisfaccin del trabajoy el grado en el cual se corresponden las
habilidades y las obligaciones de los empleados? A veces compro-
bar una teora implica comparar la solidez de una correlacin en
diferentes momentos del tiempo o lugares: el nivel educacional
23J
Charle, C. Ragin
est ligado de una manera ms fuerte a los niveles de ingreso en
1994 de lo que lo estaba en 1954? A veces, la comprobacin im-
plica comparar las correlaciones de varias variables lndependien-
tes con una o ms variables dependientes: es el efecto de la raza
en el ingreso ms fuerte o ms dbil que el efecto de la educacin
en el ingreso) [El patrn cambi entre 1954 y 1994?
Qu es lo que hacen los investigadores cuando las correlaco-
nes no sustentan sus teoras? A veces, simplemente nos informan
que las pruebas empricas no apoyan su teora. En otras palabras,
nos informan que intentaron construir una imagen basada en las
pruebas empricas que fuera consistente con alguna teora, pero
que fueron incapaces de hacerlo, con lo que sugieren que la teo-
ra es equivocada. En general, sin embargo, las audiencias de la
ciencia social esperan que la vida social pueda representarse de
alguna manera en el informe de investigacin. No esperan leer
un informe en el que se les explique un intento fallido por ela-
borar una representacin de un fenmeno social. Esos informes,
de todas maneras, deberan ser ms habituales de lo que lo son,
porque en lalgica de la comprobacin de teoras (es decir, en el
esfuerzo por imaginar qu ideas obtienen un mayor apoyo de las
pruebas empricas), las conclusiones negativas (es decir, las repre-
sentaciones fallidas) son muy importantes.
Con ms frecuencia, si falla la comprobacin inicial que se
hace de una hiptesis, los investigadores examinan sus pruebas
empricas con ms detalle con el fin de ver si bajo ciertas condl-
ciones especficas existe apoyo para su teora. Despus de encon-
trar una correlacin dbil entre la satisfaccin en el trabajo y el
grado en el que se corresponde con las aptitudes y las oblgacio-
nes profesionales de los empleados, un investigador podra valorar
la posibilidad de necesitar tener en cuenta otros factores. Tal vez
los empleados que hayan trabajado para la empresa ms tiempo
estn ms satisfechos, con independencia de qu tan bien se co-
rrespondan sus aptitudes a sus obligaciones. Este factor tendra
que tenerse en cuenta cuando se examinara la relacin entre la
satisfaccin en el trabajo y la correspondencia entre aptitudes y
obligaciones. Lo normal es que los investigadores intenten usar
2J4
Laconstruccin de la investigacin social
su conocimiento general de los casos y su comprensin terica
para saber antes de recoger sus datos cmo tendrn que refinar
sus marcos analticos en las formas que acabamos de describir.
Pueden especificar tambin hiptesis adicionales con antelacin
como manera de anticiparse a esos fracasos.
EL uso DE LOS MTODOSCUANTITATIVOS
Una introduccin a los mtodos cuantitativos
Los mtodos cuantitativos se concentran directamente en las re-
laciones entre variables, sobre todo en los efectos de las variables
causales, o independientes, en el resultado, o variable dependiente.
Otra forma de pensar el enfoque cuantitativo es ver el nivel de
la variable dependiente (por ejemplo, lavariacin de la esperan-
za de vida entre pases) como algo que depende del nivel de orras
variables (por ejemplo, de la variacin en la alimentacin entre
pases). La fuerza de la correlacin entre la variable mdependen-
te y la dependiente proporciona pruebas empricas a favor o en
contra de la idea de que las dos variables estn conectadas cau-
salmente o vinculadas de alguna otra forma.
El grado exacto en el cual se correlacionan dos variables puede
determinarse mediante el clculo de un coeficiente de correla-
cin. El coeficiente de correlacin ms comn se conoce como lar
de Pearson yes un objeto principal de nuestro anlisis. Si la corre-
lacin es significativay la secuencia observada causa-efecto tiene
sentido, entonces la causa (la variable independiente) se dice que
"explica la variacin" en el efecto (la variable dependiente).
Si las ciudades de los Estados Unidos con menores tasas de des-
empleo tienden tambin a tener menores tasas de criminalidad,
entonces estas dos caractersticas de lasciudades, tasas de desem-
pleo y tasas de criminalidad, van de la mano: se correlacionan.
Por lo general, los cientficos sociales defenderan que la tasa de
desempleo (la variable independiente) explica las variaciones exis-
tentes en la tasa de criminalidad {lavariable dependiente) entre
distintas ciudades. El patrn general de covaracin en este ejem-
2J5
Charles C. Ragin
pie hipottico es que a altas tasas de desempleo corresponden altas
tasas de criminalidad; a moderadas tasas de desempleo, modera-
das tasas de criminalidad; y a bajas tasas de desempleo, bajas tasas
de criminalidad, tal y como se representa con datos hipotticos
sobre ciudades en el grfico 6.1. En este grfico, la correlacin se
describe como una correlacin positiva porque a altas tasas de
desempleo le corresponden altas tasas de criminalidad y a bajas
tasas de desempleo le corresponden bajas tasas de criminalidad.
GRFICO 6.1
Diagrama dedispersin de latasa decriminalidad y latasadedesempleo,
donde se muestra unacorrelacin positiva
Laconstruccin de la nvesrgecn social
jo es alta cuando las personas trabajan en entornos menos buro-
crarzados y viceversa.
GRAnco 6.2
Diagrama dedispersin delasatisfaccin ocupacional y laburocratizacin del
trabajo. donde se muestra unacorrelacin negativa
Alta
SO.O
Satsfaccin
"
en el trabajo
,
, ,
,
375
..
, ,
, ,
,
En ambos ejemplos, las caractersticas de los caSOS, llamadas
variables se observan no en el contexto de casos individuales, si-
no entremuchos casos diferentes. Es el patrn que surge de entre
muchos casos el que define la relacin entre las dos caractersti-
cas y no el cmo se correspondan o se relacionen entre s las dos
caractersticas en los casos individuales. En el ejemplo de la corre-
lacin positiva que acabamos de describir, puede ser que una de
las ciudades en las que se combina alto desempleo y altas tasas de
criminalidad haya tenido un aumento reciente ybrusco del desem-
pleo aparejado a una disminucin de su tasa de criminalidad, lo
cual sera lo opuesto al patrn general entre ciudades (y si el cri-
men en la ciudad disminuye de un nivel muy alto a un nivel sim-
plemente alto, seguira apareciendo de todas formas en laporcin
alto desempleo-alta tasa de criminalidad del grfico 6.1). Lo que
ocurra en un caso a lo largo del tiempo no queda recogido en la
correlacin entre muchas ciudades en un momento nico del
IS,O
,
''''H ,
.. , ..
, , ,
,
, ..
Tosa de
r i m i n ~ r i d d 10.0
,
, ,
,
,
, ,
5.0
..
,
5.5 U 75 '.5 9.5 10.S II.S
Tasade desempleo
Algunos patrones generales de covanacin muestran correla-
ciones negativas. Si las perronas que trabajan en entornos menos
burocrticos muestran, en promedio, una satisfaccinmayor en el
trabajo que las personas que trabajan en entornos ms burocrti-
cos, entonces estas dos cosas, la satisfaccin del trabajo yel grado
de burocrarieacn del trabajo, estn correlacionadas negativa-
mente. Este patrn puede representarse en un diagrama de puntos
con los datos de los empleados como el del grfico 6.2, que pre-
senta las mediciones hipotticas que se ajustaran al patrn des-
crito. Segn el diagrama, la burocrataacn explica la variacin
en la satisfaccin en el trabajo porque la satisfaccin en el traba-
2S.0
Baja
Baja 1
......
; ,
2
34 S 6 7
Alta
Bumcrauzacin del trabajo
236
131
Charle, C. Ragn
tiempo. Lo que importa es el patrn general: [las ciudades con las
mayores tasas de desempleo tienen tambin las mayores tasas de
criminalidad? En otras palabras, el anlisis de la relacin entre el
desempleo yel crimen en este ejemplo tiene lugar entre ciudades,
no en cada una de las ciudades individualmente consideradas a
lo largo del tiempo.
El coeficiente de correlacin proporciona una manera de rea-
lizar una evaluacin directa ycuantitativa del grado en el cual los
fenmenos (por ejemplo, las tasas de desempleo y las tasas de cri-
minalidad) covaran entre casos (como las ciudades de los Estados
Unidos). El coeficiente de correlacin de Pearson puede variar
entre ~ 1,OOy +1,00. Un valor de -1,00 indica una correlacin ne-
gativa perfecta; un valor de +1,00 indica una correlacin positi-
va perfecta; y un valor de cero indica que no hay correlacin. A
veces eldescubrimiento de una ausencia de correlacin, de una
no correlacin, es importante porque los investigadores sociales
pueden tener fuertes razones para creer que debera existir una
correlacin. El descubrimiento de una no correlacin puede con-
tradecir ideas ampliamente aceptadas.
Es a veces difcil especificar cul es el valor que representa una
correlacin "fuerte". Las personas tienden a ser relativamente irn-
predecibles. Por lo tanto, algunos investigadores consideran que
una correlacin a nivel individual es fuerte si es mayor que 0,3
(o ms negativa que ~ 0 3 . Para pases completos, en contraste,
una correlacin de 0,3 se considera dbil porque muchas carac-
tersticas de los pases tienden a estar muy correlacionadas (por
ejemplo, el nivel de escolaridad, la esperanza de vida, el nivel de
analfabetismo, el nivel de industrializacin, la tasa de propiedad
de vehculos y otras similares). Cuando se evala la fuerza de las
correlaciones, es importante considerar la naturaleza de los datos
que se usan en su clculo.
El clculo de los coeficientes de correlacin
El clculo manual de un coeficiente de correlacin es una tarea
dispendiosa pero directa. Se suelen usar computadores para calcu-
238
Laconstruccin de lainvestigacin social
lar los coeficientes de correlacin como la r de Pearson. El clculo
de la T de Pearson se explica en el apndice de este libro con el
propsito de mostrar la lgica subyacente al coeficiente.
Recordemos que el fin del clculo de coeficientes es valorar
el grado en elcual las cifras (o valores) de dos variables cavaran
entre muchos casos, en una direccin positiva o negativa, segn
el caso. En otras palabras, Has casos que tienen valores ms altos
en la variable independiente tienden a tener valores ms altos en
la variable dependiente? [Los casos con valores bajos en la va-
riable independiente tienden a tener valores bajos en la variable
dependiente? Si es as, entonces existe una correlacin positiva
fuerte. Si valores altos en la variable dependiente tienden a estar
asociados convalores bajos enla variable dependiente yviceversa,
entonces existe una fuerte correlacin negativa. Si no existe nin-
gn patrn de covaracn entre las dos variables, entonces no
existe ninguna correlacin entre ellas.
Lo esencial para el clculo de un coeficiente de correlacin es
convertir los valores de las variables en valores Z, como se explica
en el apndice. Los valores Zestandarizan las variables de mane-
ra que todas ellas tengan las misma media o valor promedio (O) y
el mismo grado de variacin. La tabla 6.1 recoge los datos sobre
dos variables en cuarenta pases: el nmero promedio de caloras
consumidas por cada persona al ao (la variable independiente)
y la esperanza de vida (la variable dependiente). Estas dos varia-
bles pueden usarse para comprobar la idea simple de que los pases
en los cuales la alimentacin es mejor (como se refleja en el he-
cho de un mayor consumo de caloras por persona), las personas
tienden a vivir ms tiempo (como se indica en una esperanza de
vida mayor). La tabla 6.1 recoge tambin los valores Z para estas
dos variables en los cuarenta casos.
Obsrvese que los pases con valores altos en la esperanza de
vida tienen valores positivos en los valores Z para la esperanza
de vida, y que los pases que tienen puntuaciones bajas en la es-
peranza de vida tienen valores negativos en los valores Z para la
esperanza de vida. Lo mismo es cierto acerca del consumo cal-
rico. Cuando los valores Z para dos variables se multiplican, los
139
Charlese Ragin
productos resultantes nos dicen mucho acerca de la correlacin.
Si valores altos de una variable se corresponden con valores altos
de la otra yvalores bajos de una variable se corresponden con va-
lores bajos de la otra, entonces los productos de los valores Zsern
normalmente positivos, indicando una correlacin positiva. Sin
embargo, si a valores bajos en una variable le corresponden ge-
neralmente valores altos en la otra y viceversa, entonces lospro-
ductos de los valores Z sern por lo general negativos, indicando
una correlacin negativa.
Como ilustra el apndice, cuando los productos de las pare-
jas de valores Z para dos variables se promedian para todos los
casos, el nmero que resulta es el coeficiente de correlacin de
Pearson, un nmero que vara entre -1,00 (una correlacin ne-
gativa perfecta) y +1,00 (una correlacin positiva perfecta). La
correlacin entre la esperanza de vida y el consumo calrico para
los 40 pases de la tabla 6.1 es 0,80Z, lo cual sera una correlacin
positiva fuerte. Lacovariacin fuerte entre estas dos variables re-
sulta dara desde el simple examen de la tabla, porque los pases
estn ordenados segn sus valores relativos a la esperanza de vi-
da. El clculo del coeficiente de correlacin proporciona una
valoracin cuantitativa directa del grado en el cual cavaran las
dos mediciones.
El uso de los coeficientes de correlacin
El uso ms bsico de los coeficientes de correlacin es para valorar
la fuerza de la relacin entre dos variables. Lacorrelacin entre
el consumo calrico y la esperanza de vida es fuerte (r = 0,80Z),
lo que sugiere que la alimentacin es un componente esencial e
importante para tener una mayor esperanza de vida. Pero hay mu-
chos otros usos de las correlaciones. La mayora de estos implica
la comparacin entre causas competidoras, a partir de la fuerza
que tengan las correlaciones entre variables.
Consideremos las correlaciones representadas en la tabla 6.2.
La tabla muestra todas las correlaciones entre cuatro variables:
tres variables independientes (consumo calrico, PIS per cpta
240
Laconstrucci(m de la investigacin social
ymdicos per cpita) y una variable dependiente (la esperanza de
vida; obsrvese que una variable se correlaciona perfectamente
consigo misma, como muestran los valores de 1,000 en la tabla
6.Z). El PIB per cptta es una medicin bsica de la riqueza de un
pas. Los mdicos per cptta es una medida bsica de la disponi-
bilidad del cuidado mdico.
La primera columna de la tabla 6.Z muestra las correlaciones
de (as tres variables independientes con la variable dependiente.
El consumo calrico es la variable que est ms fuertemente co-
rrelacionada con la esperanza de vida (r = 0,80Z), seguida de los
mdicos per cpta (r = 0,721) y por ltimo del PIBper cpta (r
= 0,651). .Es posible concluir de estas pruebas empricas que todo
lo que realmente importa para la esperanza de vida es el consumo
calrico! En otras palabras, si el fin es comprender la variacin
de la esperanza de vida entre pases, es suficiente con conocer la
calidad de la alimentacin?, Zes razonable ignorar las correlacio-
nes con el PlB per cpita y los mdicos per cpita?
TABLA 6.1
Calculo de la correlacin entre el consumo calrico y la esperanza de vida
Esperanza Consumo valor Zde l. valor Zdel consumo
P.is
de vid. calrico esperanza de vid. calrico
Nigeria 45 2.432 -2.04 -0,70
Etiopa 4' 1749 - r .85 '1,92
Malf
"
2.074 -1.85 -1.34
Uganda 48 2.344 -1.75 -0.86
Senegal 48 2.350 -1.75 -0.85
u ~ 50 2.208 1.55 1.10
Ghana 54 1.759 -1.17 -1.90
Keni; 58 2,060 -0,78 -1.37
Zimb;bwe 58 2 132 0,78 -1,24
Botswana 59 2.201 -0,68
,
"
cOnt,nu'
241
Pas
Esperanza Consumo Valor Zde la Valor Zdel consumo
de vida calrico esperanza de vida calrico
lndonesia so 2.579 -0,58 -0,44
Marruecos
.,
2.915 -0,49 0,16
Per e 2.246 -0,49 -1.03
Filipinas 63 2.372 -0,29 -0.81
Tailandia 64 2.331 -0,19 -0,88
Turqua
6'
3.229 -0,19 1.72
Sirio 65 3.260 -0.10 1,77
Brasil 65 2.656 -0,10 -0,30
Colombia 66 2.543 0,00 -0.50
Paraguay
"
2.853 0,10 0,50
Mxico 69 3.132 0,29 0,55
Coreadel Sur 69 2.907 0.29 0,15
Malasia ro 2.730 0,39 -1,17
Hungrl. le 3.569 0,39 1.33
Polonia 71 3.336 0,49 1.91
Chile
"
2.579 0.58 -0,44
[amalea 74 2.590 0,78 0,42
Irland. 74 3.632 0.78
'44
Estados Unidos 75 3.645 0,87 1,46
Creca 76 3.688 0.97 1,54
Austr.li. 76 3.326 0.97 0,89
Espaa 77 3.359 1.07 0.95
ltalia 77 3.523 1.07 1.24
Paises Bajos 77 3.326 1.07 0,89
Francia 77 3.336 1,07 0.91
Canad
77 3.462 1.07 1,14
contlO.
242
Laconstruccin de la investigacinsocial
Pas
Esperanza Consumo Valor Z de la Valor Z del consumo
de vida calrico esperanza de vida calrico
Suecia 77 3.064 1.07 0.43
Noruega 77 3.213 1.07 0,71
Suiza 77 3.437 1.07 1,09
japn 78 2864 1,17 0.07
Con el propsito de responder a una pregunta como sta, no
es suficiente identificar simplemente la variable independiente
que tiene la correlacin ms fuerte con la variable dependiente.
Es necesario tambin examinar las correlaciones entre las varia-
blcs independientes. Consideremos primero lacorrelacin entre
el consumo calrico y el PIB per cpita. Esfuerte (r = 0,848), lo
cual nos sugiere que los pases que tienen la mejor alimentacin
son tambin los ms ricos. Teniendo en cuenta que a) estas dos
variables independientes estn fuertemente correlacionadas yque
b) el consumo calrico tiene una correlacin ms fuerte con la
esperanza de vida que la que tiene el PIB per cpita ((r = 0,802
frente a r = 0,651), es razonable concluir que el vnculo entre el
consumo calrico y la esperanza de vida es ms fundamental que
el vnculo entre el PIBper cpita y la esperanza de vida. En resu-
men, los pases ms ricos tienen una mejor alimentacin, pero es
la mejor alimentacin la que causa una mayor esperanza de vida
y no la riqueza por s misma.
y qu ocurre con los mdicos per cpita? La correlacin en-
tre mdicos per cpta y el consumo calrico es positiva, pero no
fuerte (r = 0,321). Por lo tanto, en algunos pases la alimenta-
cin puede no ser buena, pero la poblacin dispone de un buen
cuidado de salud, mientras que en otros pases el caso puede ser
el opuesto. En otras palabras, los mdicos per capita y el consu-
roo calrico no estn estrechamente vinculados entre pases en
la misma manera que si 10 estn el PlB per cpita y el consumo
calrico, Por lo tanto, la correlacin entre los mdicos per cpita
y la esperanza de vida, la variable dependiente, es relativamente
independiente yest relativamente separada de la correlacin en-
243
Charles C. Ragin
tre consumo calrico y esperanza de vida. Aunque la correlacin
entre los mdicos per cpita y la esperanza de vida (r = 0,721)
no es tan fuerte como la correlacin entre el consumo calrico
y la esperanza de vida (r = 0,802), es una correlacin importan-
te. El patrn de lascorrelaciones de la tabla 6.2 indica que tanto
los doctores per cpita como el consumo calrico inciden en la
esperanza de vida.
TABLA 6.2
Una matriz de correlacin contres variables independientes y unavariable
dependiente
Variable
dependiente
Variables independientes
Esperanza de Consumo PIS per cpita Mdicos per
vida calrico (US$)
cpita
Esperanza de vida 1,000 0.802 0,651 0,721
Consumocalrico 0.802 1.000 0,848 0.321
PIB per cprta (US$) 0.651 0.848 1.000 0,671
Mdicos pcr cpita 0.721 0,321 0.671 1.000
Se pueden aprender muchas cosas del estudio de una matriz
de correlaciones como la de la tabla 6.2. Sin embargo, algunos es-
tudios cuantitativos examinan muchas variables independientes
y dependientes. Los investigadores cuantitativos usan tcnicas
estadsticas avanzadas, como el anlisis de regresiones mltiples,
para dilucidar las correlaciones existentes entre variables indepen-
dientes y valorar sus efectos separados en las variables dependien-
tes. Pueden tambin explorar tcnicas exploratorias de anlisis
de datos (anlisis exploratorio de datos o AED [tambin EDA,
por su siglas en inglsl; vase Tukey 1977) con el propsito de ir
ms all de los patrones generales de covariacin e identificar los
conjuntos de casos que se desven de estos patrones generales o
de descubrir patrones muy sutiles. A veces estas tcnicas pueden
usarse para identificar patrones complejos de causalidad que sean
especficos de los subconjuntos de casos incluidos en el estudio
244
Laconstruccin de la invcstigacin social
(Leamer 1978). Estas tcnicas estadsticas avanzadas son tcnicas
de manejo de datos muy poderosas y profundizan los fines prin-
cipales del enfoque cuantitativo, como son la valoracin de los
patrones generales (incluyendo la de sus lmites), realizar proyec-
ciones acerca del futuro y evaluar teoras amplias.
CONCLUSIN
Los mtodos cuantitativos son ms adecuados para ocuparse de
las diferencias existentes entre un gran nmero de casos. Estos
mtodos se concentran especialmente en la covariacin entre
atributos cuyo nivel vara y que normalrnente estn presentes en
muchos casos. Si dos caractersticas presentes en un conjunto de
casos varan conjuntamente de una manera sistemtica, se dice
que estn correlacionados. Las correlaciones son importantes por-
que pueden indicar que existe una relacin causal o de cualquier
otro tipo entre las dos caractersticas que estn vinculadas. Los
mtodos cuantitativos proporcionan una forma directa de poner
en prctica el inters de un investigador por los patrones gene-
rales y los investigadores cuantitativos creen que estos patrones
de covariacin proporcionan importantes claves acerca de la vi-
da social.
En muchas formas, el enfoque cuantitativo parece ser el ms
cientfico de los tres enfoques presentados en este libro. Favorece
la generalidad y la parsimonia. Usa unidades genricas como los
individuos, las familias, los estados yregiones, las ciudades y pases.
Puede usarse para evaluar relaciones amplias entre innumerables
casos. Condensa las pruebas empricas en simples coeficientes,
usando procedimientos matemticos. Puede usarse para compro-
bar argumentos tericos generales y para realizar proyecciones
acerca del futuro. En resumen, imita muchas de las caractersticas
y prcticas de la ciencia dura como la fsica y la qumica.
Aunque el enfoque cuantitativo tiene muchas de las caracte-
rsticas de una ciencia dura, sera un error describir este enfoque
como algoradcalmente diferente de las otras dos estrategias. Toda
investigacin social recurre a las ideas y a los marcos analticos,
245
Charles C. Ra;in
al menos de forma indirecta. Toda investigacin social implica la
construccin de imgenes a partir de las pruebas empricas, por lo
general de montones de eUas. Y todos los investigadores sociales
construyen imgenes conectando entre s fenmenos sociales.
246
Epfiogo
LAPROMESA DELAINVESTIGACIN SOCIAL
En colaboracin conMary Driscoll
LA UNIDAD Y LA DIVERSIDAD DE MTOOO
Los cientficos sociales estudian y representan la vida social de
muchas formas diferentes. A veces intentan ver la vida social a
travs de los ojos de las personas que estudian. Otras veces, re-
construyen acontecimientos histricos importantes ysealan cul
es la relevancia que tienen para explicar quines somos. A veces
descubren patrones amplios que vinculan fenmenos sociales
presentes en muchos casos y valoran las consecuencias de estos
patrones. Y otras veces intentan cartografiar las formas diversas
en las cuales se organiza y practica la vida social.
Aunque las representaciones sococenrficas varan, son espe-
cialmente adecuadas para la tarea de producir un conocimiento
til acerca de la vida social porque a) se ocupan de fenmenos
que son socialmente relevantes; b) vinculan estos fenmenos a la
teora social y a otras formas de pensamiento sobre la vida social;
e) incorporan grandes cantidades de pruebas empricas recogidas
con un propsito; y d) se construyen a partir del anlisis sistem-
tico de esas pruebas empricas. En general, los investigadores so-
ciales creen que esta "frmula" bsica para construir represen-
247
Charles C. Ragin
raciones acadmicas produce las representaciones de la vida so-
cial que son capaces de proporcionar los mejores puntos de vista
acerca del carcter fundamental de lo sccal. Lo prometedor de
la investigacin social reside en la solidez de esta frmula para la
construccin de representaciones.
Las tres formas de vincular las ideas con las pruebas empricas
que hemos discutido en la Parte II de este libro ilustran diferentes
formas de construir representaciones que sigan estas directrices
generales. Aunque estas estrategias de investigacin son slo tres
de entre las muchas estrategias que usan los investigadores socia-
les, ilustran la amplia gama de enfoques posibles. Lo que compar-
ten todas estas estrategias es su preocupacin por fundamentar
las representaciones de la vida social en las pruebas empricas y
en las ideas. Difieren en cmo lograr esa fundamentacin. En ca-
da uno de los estudios que se presentan a continuacin, las ideas
y las pruebas empricas se vinculan entre s de diferentes formas.
Estos estudios ilustran cmo puede lograrse que las estrategias se
ajusten a los fines para conseguir representaciones de la sociedad
que tengan un fundamento emprico y sean consistentes con la
teora.
El estudio cuantitativo de la covariacin examina simultnea-
mente muchos casos e intenta mostrar cmo varan conjuntamen-
te sus caractersticas (vase captulo 6). Por ejemplo, en ViUage
Republics, Roben Wade (1988) estudi los pueblos agrcolas del
sur de la India y mostr una correspondencia sistemtica entre el
nivel de suministro de agua (los pueblos usaban los mismos ca-
nales de riego) y el grado en el cual cada pueblo desarroll insti-
tuciones apropiadas para manejar los problemas que afectaban a
todo el pueblo. El patrn que encontr era claro: cuanto ms se-
rio era el problema de la escasez del agua, mayor era el desarrollo
de las instituciones de autogobiemo de un pueblo. Los pueblos
en la cabecera del canal de riego teman un buen suministro de
agua y desarrollaron pocas instituciones. Los pueblos que se en-
contraban al final del canal de riego enfrentaban serias deficien-
cias de suministro de agua y desarrollaron instituciones comple-
jas de autogobemo. Estas instituciones eran importantes debido
248
Laconstruccin de la investigacin social
a que todo un pueblo estaba expuesto a las consecuencias de un
granjero que usara demasiada agua de riego. El autogobierno de
los pueblos de lazona media del canal de riego estaba menos de-
sarrollado que el de los pueblos del final del canal, pero ms ela-
borado que el de lacabecera.
Las representaciones de la vida social que se basan en patro-
nes de covariacin, como la de Wade, se fundamentan en prue-
bas empricas que muestran que hay relaciones sistemticas entre
variables. Dos o ms fenmenos (como la escasez del agua y las
instituciones de autogobemo) secorresponden el uno conel otro
en muchos casos (pueblos). En el estudio de Wade, el examen de
la covariacin hizo posible mostrar los fundamentos ecolgicos
que tenan las instituciones de los pueblos.
Los estudios comparativos de ladiversidad, en contraste, sea-
lan las diferencias entre casos que permiten separarlos en distin-
tos tipos (vase captulo 5). Por lo general, los investigadores que
usan esta estrategia intentan identificar los pa'l'ecidos de los casos
que estndentrode una clase determinada ylas diferencias entre los
casos que pertenecen a diferentes clases. Daniel Chrot (1994),
por ejemplo, estudi los tiranos modernos y mostr que pertene-
can a dos clases principales: los ideolgicos y los tradicionales.
Chror concluy que los tiranos ideolgicos (es decir, aquellos co-
mo Hitler y Stalin que intentaron usar sus ideas y fines polticos y
sociales para crear un tipo especfico de sociedad) causan mucho
ms sufrimiento humano que el que ocasionan los tiranos tradi-
cionales. De hecho, Chirot identific varios factores, adems de
la cantidad de sufrimiento que causaban, para distinguir a los ti-
ranos ideolgicos de los tradicionales.
Las representaciones que se basan en el uso de contrastes para
elaborar tipos diferentes, como las de Chrot, estn slidamente
fundamentadas en las pruebas empricas, porque el investigador
identifica conjuntos dentro de las diferencias. Al inspeccionar una
variedad de casos diferentes, los investigadores muestran que las
diferencias que permiten separar los casos en distintas clases es-
tn ligadas entre s empricamente. En el estudio de Chirot ello
implicaba, entre otras cosas, mostrar el vnculo entre el conteni-
249
Charles C. Ragin
do de las ideologas de los tiranos y la naturaleza del sufrimiento
que infligan.
El estudio cualitativo de los aspectos comunes revela lo que
comparten todos los miembros de un grupo o categora (vase
captulo 4). Mal)' Driscoll (1993), por ejemplo, estudi las muje-
res que tenan problemas relacionados con la alimentacin y su
cuerpo, entre las cuales estaban las mujeres que "escondan" las
caractersticas sexuales secundarias haciendo dietas extremas y
las mujeres que "aumentaban de volumen" sobrealmentndose.
Tambin estudi otros grupos, como las mujeres que cambiaban
su apariencia a travs del uso de ropas que ocultaban su verdadero
cuerpo y aquellas que transformaban su sexo aparente dicindo-
se hombres y hacindose pasar por ellos. El aspecto comn que
une a estos diferentes grupos es indirecto; en este caso, era la re-
sistencia corporal a las prescripciones de gnero, y fue detectado
por Dnscoll mediante la observacin, entrevistas en profundidad
y comparaciones con estudios sobre otros grupos.
Las representaciones que se basan en los aspectos comunes,
como la representacin de Drscoll de las mujeres que tienen
problemas con su alimentacin y su cuerpo, se fundamentan s-
lidamente en las pruebas empricas porque el investigador escoge
cuidadosamente las caractersticas que son consistentes entre los
diferentes casos. Como se explic en el captulo 4, esta estrate-
gia consigue fundamentarse con solidez en las pruebas empricas
recurriendo al estudio en profundidad de muchos aspectos de un
nmero relativamente pequeo de casos. Labsqueda de aspec-
tos comunes contina hasta que el investigador tiene la certeza de
que se han identificado yvinculado conceptualmente los aspectos
comunes relevantes, y que los casos individuales que se desvan
del resto han sido convenientemente explicados. En el estudio de
Drscoll, la bsqueda de los aspectos comunes hizo posible que la
autora mostrara que prcticas que aparentemente son muy dife-
rentes (por ejemplo, pasar hambre, sobrealmentarse, cubrirse en
exceso el cuerpo con ropas y vestirse como el gnero contrario)
son todas ellas transformaciones del cuerpo en respuesta a las li-
mitaciones impuestas al gnero.
250
Laconstruccin de la investig.iCin ,ocial
En una investigacin concreta, la mayora de los investigado-
res sociales adoptan un nico enfoque porque los fines del estudio
imponen normalmente una estrategia determinada. Por ejemplo,
un investigador que quiera explicar cmo las tasas de criminalidad
varan entre vecindades usar mtodos cuantitativos para exami-
nar lascorrelaciones de estas tasas. Sin embargo, algunos investi-
gadores tienen fines que exigen el uso de varias estrategias analti-
cas dentro de un mismo proyecto. Arle Hochschild, (XJr ejemplo,
us las tres estrategias que hemos descrito anrenormenre en su
estudio de los padres donde ambos miembros de la pareja traba-
jan, TI.< Seccnd Shiji (1989).
Hochschild bas su libro en entrevistas yobservaciones de cin-
cuenta parejas con hijos donde ambos progenitores trabajaban, de
los vecinos y amigos de esos padres, de los maestros y de los profe-
sionales que cuidaban a sus hijos durante el da y de las personas
que se ocupaban ocasionalmente de vigilar a sus hijos cuando ellos
salan. En conjunto, Hochschld y sus investigadores asociados
entrevistaron a 145 personas. Qu es lo que pasa habitualmente
con el cuidado del hogar y el cuidado de los nios cuando ambos
padres trabajan? Quinasume la responsabilidad de hacer ciertas
cosas y por qu razn! A qu diferentes clases de acuerdos llegan
las parejas? Cmo difieren entre s estas ltimas? Al responder a
estas preguntas, Hochschild identific aspeews comunes entre cin-
cuenta parejas en las que ambos progenitores trabajaban, explor
su diuersidad y revel patrones importantes de covariacin.
Un aspecw comn fundamental que identific Hochschild
entre las cincuenta familias se retlej en el rtulode su libro, The
Second Shift (El segundo tumo). En las cincuenta familias que
estudi, Hochschild encontr que casi universalmente eran las
mujeres, y no los maridos, las que realizaban un "segundo tumo"
de trabajo domstico y cuidado de los hijos despus de completar
una jornada completa de trabajo como parte de la fuerza laboral
remunerada. Calcul que, en promedio, este segundo tumo aa-
da un mes extra de jornadas de veinticuatro horas al ao para las
mujeres. En las relativas pocas familias en las cuales el segundo
tumo se comparta por igual con el marido, las esposas seguan te-
Charlese Ragin
niendo una mayor carga emocional yse sentan ms responsables
por las cosas domsticas, al tener que preocuparse del bienestar
de los hijos y del hogar y sentir que internamente estaban dtvd-
das entre las responsabilidades laborales y las necesidades de los
miembros de la familia.
Hochschld tambin estudi la ditlersidad de formas en las
cuales las parejas donde ambos progenitores trabajan manejaban
las obligaciones que generaban dos trabajos, la casa yla familia y
cmo se adaptaban a ellas. Basndose en su examen de los pare,
cidos y las diferencias entre las cincuenta familias en su estudio,
especific una variedad de acuerdos y arreglos comunes. Us las
orientaciones del pensamiento de los maridos y las esposas (por
ejemplo, una visin tradicional frente a otra igualitaria) y sus di-
ferentes formas de dividir las tareas en el hogar para clasificar a
las cincuenta familias en diez tipos diferentes. Al especificar estos
tipos diferentes ypresentar casos representativos, Hochscluld fue
capaz de mostrar las diferentes tensiones y conflictos que expe-
rimentaban las familias donde ambos padres trabajaban, como
consecuencia de las diferentes adaptaciones a las presiones que
se daban en cada una de las familias.
Por ltimo, Hochschld explor los patrones sistemticos de
covariacin entre las cincuenta familias. Adems de documentar
la desigualdad en las cargas del trabajo domstico entre esposas y
maridos, y especialmente en cuanto alnmero promedio de horas
que dedicaban a tareas especficas, Hcchschld examin tambin
relaciones ms sutiles. Por ejemplo, examin el grado en el cual
las ideologas de los maridos con respecto a la ayuda en eltrabajo
domstico (es decir, las actitudes que expresaban acerca de corn-
partir ese trabajo) se correspondan con sus comportamientos rea-
les. Encontr que los maridos con orientaciones ms tradicionales
ayudaban menos que aquellos que tenan una orientacin ms
igualitaria: el 22% de los maridos con una orientacin tradicio-
nal compartan el cuidado de los hijos y el trabajo domstico por
mitades con sus mujeres, mientras que el 70% de los maridos con
orientacin igualitaria compartan equitativamente estas tareas.
Al examinar los patrones de correspondencia, Hochschild pudo
252
Laconstruccin de la investigacin social
dar respuesta a las preguntas generales inspiradas por las diferen-
cias entre las cincuenta familias.
Hochscbld utiliz varias estrategias analticas porque en su
estudiode las parejas donde ambos progenitores trabajan eran re-
levantes muchos aspectos diferentes del fenmeno. Al identificar
los aspectos comunes, explorar ladiversidad y examinar la cova-
nacin, construy una descripcin rica de esa clase de familias,
de las presiones a las que se enfrentabany de las diferentes formas
que tenan de manejar esas presiones.
Las diversas maneras de estudiar y representar la vida social
existen debido a que los investigadores sociales tienen muchos
nes diferentes. Estos fines van de los objetivos generales que
son comunes a muchos tipos de investigacin cientfica, como la
identificacin de. patrones generales y la comprobacin de teo-
ras, a los fines que son ms especficos de la investigacin social,
como la interpretacin de los acontecimientos histricos ydar voz
a grupos especficos (orse captulo 2). Aunque los fines de la n-
vestgacn social son diversos, existe unidad en esta diversidad.
Toda buena investigacin social contribuye al conocimiento de
la vida social, lo que a su vez proporciona importantes claves pa-
ra comprender quines somos y la diversidad social, para ocupar'
nos de las causas que estn en la raz de los fenmenos sociales
que producen preocupacin pblica o general, y para anticipar
patrones y tendencias futuros.
LA INVESTIGACIN SOCIAL YSUS CRTICOS
Las representaciones sociocientficas de la vida social derivan su
fuerzade sufundamentacin en ideas ypruebas empricas estratgi-
camente elegidas, pero son necesariamente parciales e imperfectas.
Cada representacin de la vida social elaborada por los investiga-
dores se expone abiertamente a lacrtica y es importante abordar
algunas de las crticas comunes a la investigacin social.
253
Charles C. Ragin
Excepcionalidad
Una queja comn acerca de la investigacin social se basa en la
idea humanista de que cada persona y situacin es nica y debe.
ra comprenderse en su excepconaldad, Esta forma de pensar
contempla las categoras y las variables sociocientficas como he-
rramientas toscas y fastidiosas que ocasionan ms perjuicio que
beneficio al amontonar a las personas, realizar generalizaciones
sobre ellas e ignorar su individualidad.
Es cierto que la investigacin social se concentra en las com-
prensiones generales ms que en las particulares. Los investiga-
dores sociales no rechazan la idea de que cada una de las cosas
debera apreciarse en su excepcionalidad. Pero valorar laexcepco-
nalidad no es la nica tarea de la ciencia socal. La investigacin
social se gua por un nfasis en la comprensin de aquello que va
ms all de lo singular, ms all de nosotros mismos yde los que nos
son cercanos afectivamente, e intenta llegarle a muchos; a grupos,
pueblos ysociedades. El caso individual se entreteje dentro de pa-
trones sociales ms amplios, de manera que se pueda obtener un
conocimiento ms general. Incluso los estudios de un caso nico
(por ejemplo, Harper 1982) se ven guiados por un inters en lo
que ese caso puede enseamos acerca de nosotros mismos y los
dems, es decir, acerca de algo ms que una sola persona.
Tenemos mucho que ganar al conectar lo particular (los datos
recogidos acerca de una persona, lugar o acontecimiento parti-
culares) con otros datos acumulados y con el pensamiento y la
investigacin generales sobre el tema. Al interpretar el caso in-
dividual como una construccin de algo ms universal, los cien-
tficos sociales pueden apoyarse en un gran acervo de ideas y en
la investigacin previa. Este conocimiento ofrece al investigador
perceptivo una fuente valiosa de sabidura acumulada y tambin
puntos de referencia para la comparacin yel anlisis. La conexin
de los casos individuales con los conjuntos de datos y de los con-
juntos de datos con los debates abstractos y continuos acerca de
la vida social (por ejemplo, acerca de las causas y las consecuen-
cias de la desigualdad social) son los puntos de anclaje de las re-
254
Laconstruccin de la investigacin social
presentaciones de lo social, que quedan as vinculadas no slo a
la comunidad de investigadores, sino tambin a las preocupacio-
nes del pblico informado.
Lo que la investigacin social pierde cuando no representa a
la persona, el lugar o el acontecimiento nicos, lo intenta ganar
mediante la representacin general de las cuestiones sociales.
Una de las principales contribuciones de la investigacin social
es identificar las lneas sociales que estn detrs y relacionar los
problemas individuales para mostrar cmo son en la prctica ma-
nifestaciones de tendencias mayoritarias. Consideremos unos
cuantos ejemplos.
El absentismo, los accidentes en el trabajo y la produccin la-
boral pueden aumentar entre los trabajadores de las fbricas aun
cuando los trabajos en el sector manufacturero sean escasos. Los
investigadores sociales sospechan que pueden existir respuestas
muy relevantes que obedezcan a ciertos modelos en lo que a pri-
mera vista parecen ser actos individuales y no relacionados de los
trabajadores. Los investigadores pueden descubrir que el aumen-
to de los problemas que causan los empleados es, de hecho, una
reaccin a la mayor exigencia de velocidad en el trabajo y a otros
cambios causados por los esfuerzos de la industria por acelerar la
productividad a la vista de la competencia internacional.
Otro ejemplo. Muchos adultos asumen que las diferencias en
inteligencia son la razn principal por la cual unos nios tienen
xito enel colegio mientras que otros tienen un desempeo pobre.
Varios estudios que se ocupande estudiar la variacin en eldesem-
peo acadmico sealan algunos factores sociales fundamentales
que afectan la concentracin, el aprendizaje y el desempeo en
los exmenes mucho ms de lo que inciden lasdiferencias en el
cociente intelectual. Este conocimiento puede usarse para avu-
dar a que los nios aprendan ms.
Consideremos el siguiente ejemplo. Los padres pueden sentir-
se muy confusos cuando se dan cuenta de que sus hijos parecen
estar especialmente inclinados hacia la violencia. La investiga.
cn sobre la violencia y los medios de comunicacin les ayuda a
tomar decisiones informadas acerca del posible vnculo entre la
255
Charles C. Ragin
popularidad de las imgenes violentas en los medios de comuni-
cacin y el comportamiento violento de sus hijos.
y otro ejemplo ms. Los padres y los doctores confrontan a
una adolescente que se niega a comer y que est literalmente en
riesgo de muerte a causa de su negativa a hacerlo. Pueden pensar
que el problema reside solamente en su psique individual. Podra
beneficiar a todos aquellos afectados por la situacin el saber que
los desrdenes de la alimentacin, que han alcanzado niveles sor-
prendentes entre las jvenes ylas mujeres entre los aos ochenta y
noventa, imitan enfermedades ligadas al gnero de otros periodos
histricos (como la histeria entre mediados y finales del siglo XIX
o la agorafobia en los aos cincuenta y sesenta). Los acadmicos
interpretan en parte los niveles epidmicos de enfermedades en-
tre fminas como protestas inconscientes contra las limitaciones
que imponen los roles de gnero. El conocimiento de estas ten-
dencias puede iluminar tanto a los que se dedican al cuidado de
los enfermos como a aquellos que estn atrapados en esos com-
portamientos aurodesrructivos.
Como muestran estos ejemplos, los cientficos sociales vin-
culan lo individual con la sociedad en su conjunto y al hacerlo
extrapolan las circunstancias personales de la vida cotidiana a la
esfera de los problemas sociales. C. Wright Milis (1959) explic en
su libro The SocioJogical lmagination que es tarea de los cientficos
sociales el considerar los "problemas privados" que experimentan
las personas, a menudo de manera separada de las otras, y mostrar
su conexin con las "cuestiones pblicas". Los investigadores es-
tudian y representan lo individual y su entorno ms amplio de
manera conjunta. Lo particular y lo general se conectan entre s
y las buenas representaciones sococentfcas aumentan nuestra
comprensin de ambos. En resumen, la buena investigacin social
nos ayuda a entender qu es lo que est ocurriendo en el mundo
y en nosotros mismos.
Por lo tanto, al considerar qu es lo que se pierde cuando se ca-
tegorizan, se conceptualiean o se correlacionan en forma de datos
las caractersticas sociales y humanas, debemos tambin conside-
rar qu es lo que se gana. Se esclarece la vida individual gracias
256
la conmuccin de la investigacin social
al conocimiento general de la vida social. La investigacin social
pone al individuo en perspectiva histrica y cultural.
La atencin fundamental que se presta al orden social ms
general, en vez de al individuo como tal, produce beneficios adi-
cionales. Con el propsito de realizar predicciones acerca del fu-
turo, los cientficos sociales deben apoyarse en el conocimiento
acumulado y extenso que vincula sus casos con patrones ms
amplios. El conocimiento de los patrones generales hace posible
extrapolar a partir de ellos tendencias yposibilidades futuras. Por
ejemplo, lo que sabemos acerca del crimen, los estilos de vida y
el consumo, los patrones familiares, lasoportunidades laborales
y el conflicto racial y tnico nos permite realizar predicciones ti-
les acerca de ellos.
Otro beneficio proviene del estudio de sociedades y contextos
que sondiferentes a los nuestros. La investigacinde este ttpopue-
de contradecir el pensamiento convencional porquemuchas veces
muestra que lo que es normativo y aceptado por nosotros como
"lo que las cosas son" depende del tiempoy del lugar. La investiga-
cin sobre distintos entornos sociales que difieren del nuestro nos
abre nuevos caminos de pensamiento y de ser. Se hacen posibles
formas alternativas de abordar problemas sociales comunes. Las
diferencias entre personas se comprenden y aceptan y la recipro-
cidad aumenta. Por lo tanto, a travs del estudio de los parecidos
y las diferencias, la investigacin social conecta el individuo a la
sociedad y las sociedades entre s. Sin conectar lo particular y lo
general, lo "social" desaparecera de lainvestigacin social.
Multiplicidad
La tensin entre la representacin de la vida social en particular
y la representacin de la misma en general es inherente a la prc-
tica de la investigacin social. Esta tensin en el interior de la in-
vestigacin social es a menudo la fuente de crticas adicionales a
las representaciones sociocientfficas.
Consideremos el problema de representar las diferencias que
existen dentro de una categora social. Las vidas de las personas
257
Charles c. Ragin
sin hogar, por ejemplo, son complejas y diversas. El mundo de una
mujer afroamericana que vive con sus hijos en el centro urbano y
que carece de hogar es enormemente diferente del varn blanco
sin hogar, soltero, que vive solo en un rea rural. Un investigador
podra intentar estudiar las personas sin hogar de una manera ge-
neral, pero sera difcil ofrecer una comprensin que permitiera
abarcar a un tiempo los mundos de estas dos personas. Incluso
el investigador que intenta tener en cuenta factores definitorios
como la raza, la edad, el gnero y otros similares encontrar otros
elementos innumerables que diferencian las vidas de las personas
sin hogar entre s. Por lo tanto, las representaciones socccient-
fcas son a menudo criticadas por ser incapaces de ocuparse inte-
gralmente de diferencias que son importantes.
Adems de todo esto, las representaciones sococennficas
de una situacin, lugar o acontecimiento nicos pueden divergir
enormemente. Como sujeto de investigacin, la misma persona
sin hogar puede representarse como vctima por un investigador
y como un individuo manipulador por otro. Otro estudio podra
representar a esa misma persona como un individuomentalmente
enfermo. El hecho de que sea posible representar el mismo objeto
de investigacin de varias maneras arroja dudas sobre la afirma-
cin de que las representaciones sococentficas derivan su fuerza
de su fundamentacin en las pruebas empricas.
Sin embargo, una imagen nica y fija de las personas sin ho-
gar o de cualquier otro tpico que afecte a lavida social sera una
imagen falsa. Una ciencia que exija un retrato claro y definitivo
de los fenmenos no puede ser una ciencia social. Lavariedad hu-
mana y la fluidez y apertura sin fin de la vida social requiere una
ciencia que no sea esttica o fija. Estas caractersticas de la vida
social requieren una ciencia que pueda capturar; con claridad, qu
es lo que est ocurriendo en el mundo y con las personas en ge-
neral, mientras que al mismo tiempo pueda representar una gran
parte de su diversidad, de una variedad que es infinita y siempre
cambiante. Por necesidad, las ciencias sociales deben dejar espa-
cio a la imprecisin y a lo incompleto en el estudio de los asun-
tos humanos.
258
Laconstruccin de la invt:stigaci611social
por lo tanto, la prctica de la investigacin social pone a prueba
a los investigadores de muchas formas: cmo consigue un cien-
tfico social una imagen representativa de la creatividad humana
bajo laopresin, del papel de los computadores en la globalzacin
de lacultura, del colapso del comunismo al estilo sovitico en Eu-
ropa del Este o del significado cambiante entre diversas generacio-
nes de lo que es envejecer y morir en una pequea ciudad? No
es suficiente que los cientficos sociales pongan su inteligencia
al servicio de estas preguntas que tienen ante s. Deben tambin
aportar su capacidad de imaginar nuevas cosas.
Muchos investigadores hablan acerca de cmo van y vienen
de sus planes de investigacin racional, por un lado, a las corazo-
nadas, intuiciones, nociones vagas, reacciones viscerales, sesiones
donde se comparten espontneamente ideas entre investigadores
y otras formas de estimular la imaginacin, por el otro. El esfuer-
zo por realizar una investigacin rigurosa y fundamentada se ve
muchas veces ayudado por cantidades enormes de imaginacin,
que nevan a abrir nuevos caminos y realizar descubrimientos. A
algunos investigadores sociales les gusta imaginarse a s mismos
no slo simplemente como cientficos, sino tambin como artistas
o artesanos. Sus productos finales, las representaciones que cons-
truyen, pueden incorporar tanto un esfuerzo fundamentado cien-
tficamente como una vena creativa.
Tambin, dependiendo de la naturaleza de las preguntas y de
las estrategias del investigador, muchas veces el corazn del inves-
tigador est profundamente comprometido con su investigacin.
De hecho, a algunos investigadores les gua a lo largo de sus pro-
yectos de investigacin un corazn compasivo tanto como pueda
hacerlo una inteligencia alerta. Esta idea de que el compromiso
emocional y poltico profundo de un investigador pueda ser una
gua contradice lanocin de laciencia dura de que hay que realizar
una investigacin objetiva y no sesgada. El estudio de los asuntos
humanos es, sin embargo, una ciencia tortuosa por necesidad.
259
CharlesC. Ragin
LAINVESTIGACIN SOCIAL: UN VIAJE EN COMPAA
indefinida del estudio de los asuntos humanos y la
Impoebhdal de obtener un "apreciacin real" de ella hace que
algunos concluyan que la vida social no puede representarse de
una manera vlida. Desde esta perspectiva, todas las cosas, inclu-
yendo los problemas de la vida, no son ms que "construcciones
sociales". Es cierto que nuestra comprensin de la vida social se
en interpretaciones, que en cierto sentido son subjetivas y
vanables, de pruebas empricas que pueden tener muchos signifi-
cados diferentes. Sin embargo, esos problemas no plantean retos
insuperables a lainvestigacin social.
En primer lugar, la variabilidad de la vida social no cambia
el hecho de que los grupos de personas comparten mutuamente
grandes reservas de conocimiento sobre el mundo. Tenemos signi-
ficados comunes, acordados, sobre muchas cosas en la vida desde
, ,
como cruzar de manera segura una calle con mucho trfico a c-
mo interpretar seales sutiles en las relaciones ltimas. Algunas
de estas comprensiones son informales e inconscientes (por ejem-
plo, muchos aspectos de la socializacin de gnero) y otras son
explcitamente aprendidas (como conducir un automvil o como
prepararse con anticipacin para una entrevista de trabajo). Con
el propsito de poder vivir en sociedad, o incluso de hacemos ca-
mino en la vida, confiamos en una multitud de comprensiones
compartidas acerca de Cmofunciona elmundo. Lainvestigacin
social contribuye a nuestra reserva Comn de conocimiento sobre
la vida. Nos ayuda a comprender el significado de nuestro mundo
y de los procesos y acontecimientos histricos ms amplios.
Las representaciones que transmiten estos significados no son
precisas o completas, pero representan las compren-
srones del mundo acordadas por una comunidad de acadmicos
que revisan mutuamente su trabajo y que colecttvamenre a lo
largo del tiempo, determinan cules son las representaciones que
se apoyan con ms solidez en las ideas y las pruebas empricas. En
la multiplicidad del mundo social, el hecho de que las
mismas pruebas empricas puedan interpretarse de muchas mane-
260
Laconstruccin de lainvestigacin social
ras, se hace manejable gracias a la comunidad sococentfca, que
decide cules de esas visiones de la vida social tienen ms sen-
tido. Al igual que el caso individual es un ejemplo destacado de
entre una multitud de casos, la mayor parte de la investigacin
social es representativa de una multitud de investigadores. La in-
vestigacin social se fortalece yesclarece gracias a los acadmicos
que contribuyen a los proyectos de los dems acadmicos antes
y despus de que aquellos se publiquen. Lavalidez de la investi-
gacin social reside en su contribucin al conocimiento comn
acerca del mundo que se revisa y actualiza constantemente por
la comunidad sociocientfica.
Tranquiliza saber que las representaciones que construyen los
cientficos sociales deben someterse al examen de lacomunidad
de acadmicos, que estn fundamentadas en ideas y pruebas em-
pricas cuidadosamente escogidas y que se basan en teoras y m-
todos rigurosos y bien comprobados. Aun as, debera estar claro
que ningn estudio de un tema puede considerarse definitivo. Es-
tudios diferentes iluminan diferentes aspectos de un nico tema.
Por ejemplo, las imgenes de las personas sin hogar como vctimas,
manipuladores o sujetos mentalmente enfermos pueden basarse
en interpretaciones vlidas de diferentes datos recogidos sobre
una persona que se combinan con diferentes ideas acerca de estos
datos. Cada representacin puede ser parte de una ciencia social
vlida y cada una de ellas puede contribuir a nuestra comprensin
de las personas sin hogar como fenmeno social. Debemos pensar
que un estudio concreto sobre las personas sin hogar o sobre
cualquier otro fenmeno social no es sino una pieza dentro de
un rompecabezas o un trozo de tela de una colcha de retazos. Los
investigadores que estudian a las personas sin hogar contribuyen
cada uno de ellos con una pieza a una comprensin ms comple-
ta del problema y cada una de esas piezas puede que contribuya
tambin a solucionarlo. Lainvestigacin social es un viaje en co-
laboracin que agrupa a muchas personas que han realizado di-
ferentes combinaciones de ideas y de pruebas empricas y, por lo
tanto, son un reflejo de gran variedad de representaciones. Estos
esfuerzos, considerados en su conjunto, pueden exceder de lejos
la mera suma de los mismos.
261
Charles C. Rain
Concluir que no podemos comprender la vida social porque es
compleja y cambiante y porque Sepuede interpretar de maneras
diversas es equivalente a abandonar la idea de que podernos mejo-
rar nuestra comprensin de los asuntos humanos yusar ese cono-
cimiento para hacer que las cosas mejoren. Esta forma de pensar
puede llevamos a detenemos en nuestro esfuerzo por comprender
a los otros o por preocupamos del bien comn. El hecho de que
las personas sin hogar puedan representarse de una variedad de
formas, cada una de ellas sesgada e imperfecta, no significa que
las personas sin hogar no sean un problema real ni nos exime de
nuestra responsabihdadcolectiva frente a l.
Vivimos en una era de pensamiento sococentffico, en la cual
los resultados de la investigacin social se filtran al pblico gene-
ral gracias a las libreras, los manuales universitarios y los Sistemas
escolares, las administraciones pblicas y los medios de comuni-
cacin. Laimportancia creciente de la ciencia social para las au-
diencias pblicas puede verse claramente en las opiniones pbli-
cas compartidas por la gran mayora y en el tratamiento que ha-
cen los medios de comunicacin de las cuestiones sociales. Hace
treinta aos, lamayora de los estadounidenses hubiera rechaza-
do sin ms la idea de que muchas personas son pobres porque no
hay suficientes trabajos buenos para todo el mundo. En lugar de
ello, hubieran afirmado que las personas pobres lo son porque son
perezosas. Hoy en da, la mayora de los estadounidenses estara
de acuerdo con los resultados de dcadas de investigacin social
que muestran que la pobreza tiene importantes causas sociales y
no s610individuales.
En una poca en donde la informacin se disemina con rapi-
dez yfacilidad, las representaciones de la vida social que constru-
yen los investigadores sociales adquieren una nueva relevancia.
En numerosos casos, estas represenraclones llegan con rapidez
a muchas personas y contribuyen a formar sus opiniones sobre
muchos temas. Afectan las polticas sociales y pueden tener un
fuerte impacto en la discusin popular de los problemas sociales,
aun en los casos en que este impacto es indirecto. Por lo tanto, los
resultados de la investigacin social son ms accesibles y tal vez
262
Laconsrrucctnde lainvestigacinsocial
ms relevantes que nunca para laspersonas que deben manejar
un mundo complejo y en rpido cambio.
Este eplogo se ha ocupado de varias crticas que se le hacen a
la ciencia social. El problema de representar la diversidad dentro
de la vida social y el problema de representarla adecuadamente
cuando existen muchas formas de enfocar un mismo fenmeno
son ambos problemas reales. Estas y otras cuestiones que hoy en
da suponen un reto para nuestra capacidad de realizar una bue-
na investigacin social estn en el centro de la tarea que tiene
ante s la ciencia social. Tambin son un reflejo de los retos a los
que se enfrentan laspersonas en el mundo de hoy. La tensin in-
herente entre la comprensin de lo particular y lo general en la
vida social est tan poco resuelta dentro de nosotros mismos co-
mo personas como lo est en la ciencia social. Consideremos que
nos enfrentamos, como colectividad, a las cuestiones relativas a la
excepconaldad de los hombres y al respeto de los derechos esen-
ciales. Por solo referimos al nivel nacional, vivimos inmersos en
problemas que afectan a las clases sociales, el gnero, la raza y la
etncidad, relativas al poder democrtico y al tamao que debe-
ran tener la administracin pblica; a cmo usar el medio am-
biente y cmo protegerlo; y a cuestiones ticas en tomo al cuerpo,
como el aborto, laeutanasia, las tecnologas para la reproduccin
humana, la ciruga plstica y lafuncin de la salud pblica, por
nombrar unas pocas. Estos y otros problemas acerca de la Ibertad
y la responsabilidad abundan.
Cmo comprendemos esa gran diversidad dentro de los asun-
tos humanos? Cmo las personas se ven afectadas y valoran los
medios de comunicacin, las nuevas formas de tecnologa y co-
mercio, las relaciones internacionales y la globalizacin de los
mercados, en un mundo rpidamente cambiante que conecta las
sociedades y lasculturas de manera ms cercana de lo que nunca
lo estuvieron antes mediante formas ms rpidas de viajar y una
migracin humana expandida?
La investigacin social llega al final de este siglo con ms de
cien aos de investigaciones publicadas. Sin embargo, no es su-
ficiente enfrentar el siglo XXI con esta reserva de conocimiento.
263
Charles C. Ragin
Los cientficos sociales deben afrontar las preocupaciones y pre-
guntas especficas de cada poca. Se requerir el esfuerzo de co-
laboracin de muchos para poder responder a las preguntas del
sigloXXI y para construir representaciones tiles de la vida social
que sean provechosas para todos aquellos que tienen curiosidad
por lagente, se preocupan de las cuestiones sociales y tienen un
compromiso con la calidad de la vida humana.
264
Apndice
EL CLCULO DELOS COEFICIENTES
DECORRELACIN
El primer paso para calcular el coeficiente de correlacin es el cl-
culo de la media (o promedio) de las variables independientes. En
este ejemplo, nos referiremos a la tabla A.I, que recoge los datos
de dos variables para cuarenta pases: el nmero promedio de ca.
loras consumidas por cada persona diariamente (la variable nde,
pendiente) yla esperanza de vida (lavariable dependiente). Estas
dos variables pueden usarse para comprobar la idea simple de que
los pases donde la alimentacin es mejor (como se reflejara en
el mayor nmero de caloras consumidas por persona) las perso-
nas tienden a vivir ms tiempo (como indica la mayor esperan.
zadevida).
Primero, es necesario computar el nivel medio del consumo
calrico per cpita y de la esperanza de vida en los cuarenta pa,
ses, de manera que sea posible determinar cules son los valores
altos y los valores bajos para cada una de las dos variables. Los
valores que se encuentran muy por debajo del valor medio se
consideran bajos.
El clculo de la media de una variable es un procedimiento
sencillo. Simplemente se suman los valores para todos los casos
y a continuacin se divide esa cantidad por el nmero de casos.
La frmula de la media es
265
CharlesC. Ragin

'4 ;:::
o e
.,.; .. -
g
- N
X valor de la desviacin= X; - X
En la que Xes el smbolo que representa la media de la vara-
ble: 2. indica que los valores se suman; Xi indica los valores con-
cretos de la variable que deben sumarse (en nuestro ejemplo, las
cifras correspondientes a los cuarenta pases) y N es el nmero
de casos (40). La esperanza media de vida para los cuarenta pa-
ses en la tabla A.I es 66 (2640/40; vase columna 1); el consumo
calrico medio es aproximadamente 2.825,52 (113.021/40; vase
columna tres). (Las tablas en este apndice Contienen un error
de redondeo grande debido a las limitaciones sobre el nmero de
decimales que es razonable incluir en un informe).
El siguiente paso es valorar el grado en el cual los casos se en-
cuentran por encima o por debajo de la media con respecto a las
dos variables. Para hacer esto, los investigadores usan valores de
desviacin. Para calcular un valor de desviacin, se debe restar
el valor medio de una variable (calculado segn la frmula sim-
ple que acabamos de describir) del valor concreto de la variable
para cada uno de los casos:
Un resultado con un alto valor positivo indica que el valor del
caso con respecto a esa variable se encuentra muy por encima de
lamedia (un valor alto); un resultado con un valor negativo alto
indica que el valor del Casose encuentra muy por debajo de la me-
dia (un valor bajo). Las columnas 2 y 4 de latabla A.I muestran
el clculo de los valores de desviacin para los cuarenta casos en
relacin con ambas variables. Por ejemplo, Ngera, el primer pas
en la tabla, tiene un valor de desviacin con respecto a la espe-
ranza de vida de -21 (un valor de esperanza de vida de 45 menos
el promedio de la esperanza de vida, que es 66).
266
261
&:
$
I 2 3 4 5 6
Pas Esperanza de vida
Desviacionesde la
Consumo calrico
Desviaciones del
Columna 2 xColumna 4 Columna2 al cuadrado
esperanza de vida consumo calrico
Tailandia 64 -2 2331 -494,52 989.04 4,00
Turqu. 64 2 ).229 403.48 "506,96 4,00
Siria 5 I ).260 434.48 -434.48 1,00
Brasil 5 I 2.656 -169,51 169,51 1.00
Colombia ee o 2543 -282,52 0.00 0.00
Paraguay 7 I 2853 27.48 27,48 1.00
Mxico 6' 3 ).132 306.48 919,44 9.00
Coreo del Sur es 3 2.907 81,48 244.44 9.00
Matasia m 4 2.130 -95.52 -382.08 16.00
Hungra m 4 3.596 743,48 2.973.92 16,00
Polonia 71 5 3.336 510,48 2.552,40 25,00
Chile 72 6 2.579 -246.52 -1.479,12 36,00
jarnaica 74 8 2.590 -235.52 -1.884.16 64,00
Irlanda 74 8 3.632 806,48 6.451.84 64,00
Estados Unidos 15 9 3.645 819,48 7.375.32 81,00
mntin.
I 2 3 4
5 6
Pas Esperanza de vida
Desviaciones de la
Consumo calrico
Desviaciones del
Columna 2 x Columna 4 Columna 2 al cuadrado
esperanza de vida
consumo calrico
Grecia 16 10 3,688 862.48 8.624.80 100,00
Austrolia 16 10 3,326 500,48 5.004,80 100,00
Espaa 77
"
3.359 533.48 5.868,28 121.00
Italia 77
"
3.523 697,48 7.672,28 121.00
Pases Bajos 77
"
3,326 500,48 5,505,28 121,00
Francia 77
"
3,336 510.48 5615.28 121,00
Canad 77
"
3,462 636,48 7.001,28 121,00
Suecia 77
"
3.064 238.48 2.623,28 121.00
Noruega 77
"
3.223 397.48 4.372.28 121.00
Suiza 77
"
3.437 611.48 6.726,28 121,00
Japn 18 12 2,864 38,48 461.76 144.00
5UM 2,640 0,00 113.021,00 0,00 180,428,00 4,126,00
SUMIN 66 0,00 2.825,52 0,00 4.510.10 103,15

o

5
.-
i

-
..
e
l

o
,-
,
[
N
"
N
N
TABLA A.2
El clculo de lacorrelacin entre laesperanza devida y el consumocalrico
,
2
3
4
S
Pais
Desviaciones de lo
V.loresZ parola
Desviaciones del consumo
Volares Z para el consumo
Columna 2 x Columna 4
esperanzade vida
esperanzade vida
calrico
calrico
Nigeria
_" -2,04
-393,52
-0,70
1.43
Etiopa
"
-1,85
-1,076,52
-1,92
3,55
Mali
"
-1.85
-751,52
-1.34
2,47
Uganda
"
- 1.75
-481,52
-0,86
1,50
Senegal
_" -1,75
-475,52
-0,85
1.48
Sudn
re
-1,55
-617,51
1,10
1.71
Chana
_" -1.17
- 1,066.52
-1,90
1,22
Kema ,
-0.78
-7b5,52
-1.37
1.06
Zimbabwe
-e
-0.78
-693,52
"1,24
0,96
sorswana
-7
-0,68
-624,51
-1.11
0,76
Indonesia -o
-0,58
-246.52
-0.44
0,26
Marruecos
-s
-0.49
89,48
0,16
-0,08
Per
-S
-0,49
-579,52
-t.os
0.50
Filipinas
-3
-0,29
-453,52 -0,81
0,24
ooot,O",
,
2 3 4 s
Pas
Desviaciones de l. Valores Z para la Desviaciones del consumo valores Zpara el consumo
Columna 2 x Columna 4
esperanzade vida esperanzade vida calrico calrico
Tailandia 1 -0,19 -494,52 0.88 0,17
Turqua 2 -0,19 403,48 1.72 -0.14
Siria -t -0,10 434.48 1,77 -0.08
Brasil
,
-0,10 -169.52 -0,30 0,03
Colombia o 0,00 -282,52 -0,50 0,00
Paraguay
,
0.10 27,48 0,50 0,00
Mxico 3 0,29 306,48 0.55 0.16
Corea del Sur 3 0,29 81,48 0,15 0,04
Malasla 4 0,39 -95,52 -1.17 -0.Q7
Hungra 4 0,39 743.48 1.33 0.52
Polonia s 0,49 510.48 1,91 0.44
Chile 6 0.58 -246,52 -0.44 -0,26
Jamaica 8 0,78 -235,52 -0.42 -0,33
lrlanda 8 0,78 806.48 1.44 1.12
Estados Unidos 9 0,87 819,48 1,46 1.28
cootinu,
~
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Charles C. Ragin La construccin de la investigacin sodal
:;;; :j. 8
- o - o
- .
,; -
;: ;e g g;
o o - o o:
Obsrvese que los pases en la tabla Al se ordenan por los
valores respectivos de la variable dependiente, la esperanza de
vida (columna 1de la tabla). Los pases con los valores ms bajos
en esperanza de vida se encuentran en la parte superior de la ta-
bla; los pases con los valores ms altos estn al final. Por lo tan-
to, los valores de desviacin con respecto a la esperanza de vida
(columna 2) oscilan entre los nmeros negativos grandes de la
parte superior de la tabla a los nmeros positivos grandes en la
parte inferior. Debido a que los valores relativos a la esperanza
de vida y el consumo calrico cavaran, los valores de desviacin
para el consumo calrico (columna 4) tienden tambin a oscilar
de los valores negativos en la parte superior de la tabla a los va-
lores positivos en la parte inferior de la misma. Naturalmente, el
clculo del coeficiente de correlacin proporcionar una valora-
cin cuantitativa exacta con respecto a cun estrechamente va-
ran estas dos variables.
Una forma simple de ver si los valores de dos variables se mue-
ven en paralelo en una direccinpositiva o negativa es usar sus va-
lores de desviacin (columnas 2y 4) para computar lacovaranaa
entre las variables dependiente e independiente. La covaranza
es el promedio de los productos de los valores de desviacin y se
calcula de la siguiente manera;
2(X, - X) (y, - Y)
N
- - _ N
m
Como muestra la frmula, para cada uno de los casos el valor
de desviacin de la variable independiente se multiplica por el
valor de desviacin de la variable dependiente. Despus de que se
calculan estos productos para cada caso, se suman y a continua-
cin el resultado se divide por el nmero de casos. El resultado es
el producto promedio de los valores de desviacin (o covarianza).
El clculo de la covariacin entre el consumo calrico y la espe-
ranza de vida se muestra en la columna 5 de la tabla Al.
El clculo de la covarianza es muy similar al clculo del coefi-
ciente de correlacin y es til comprender las fortalezas y las de-
273
Charles C. Ragin
bihdades de lacovaranaa antes de pasar a lacorrelacin. Primero,
debera sealarse que el signo de la covarianza (positivo o negati-
vo) es tambin el signo de la correlacin. Obsrvese que cuando
el valor de la variable independiente es bajo, el signo de su valor
de desviacin es negativo. Lo mismo es cierto para la variable de-
pendiente. Cuando estos dos valores de desviacin bajos (es decir,
negativos) se multiplican, el resultado es un producto positivo.
Si valores bajos de una variable se corresponden generalmente
a valores bajos de la otra, y los valores altos se corresponden ge-
neralmente con valores altos, entonces la suma de sus productos
(tal y como se especifica la frmula para lacovarianza) ser un
nmero positivo grande. Una covaranza positiva indica que la
correlacin entre las dos variables es tambin positiva.
En contraste, si los valores altos de una variable se ven gene-
ralmente acompaados de valores bajos en la otra, y viceversa,
entonces sus productos sern negativos por lo normal. Lasuma
de estos productos negativos entre s dar como resultado un n-
mero negativo grande, que indicar una correlacin negativa. fi-
nalmente, si los productos negativos y los productos positivos se
compensan entre s, entonces su suma (es decir, su covarianea}
ser cero o un nmero cercano a cero, lo que indicar que las dos
variables no se correlacionan.
Las covarianzas nos dicen muchas cosas, pero son extraas.
En la tabla A.1, la covarianza entre el consumo calrico y la es-
peranza de vida es un nmero positivo muy grande, lo que indi-
ca que las dos variables estn correlacionadas positivamente (es
decir, que en los pases donde existe una mejor alimentacin, las
personas tienden a vivir ms tiempo). Pero es difcil determinar
la fuerza de la correlacin a partir de este nmero positivo gran-
de. Si el consumo calrico, por ejemplo, se ha medido en caloras
consumidas por persona al ao en lugar de al da, la covarianza
puede ser un nmero mucho mayor (al multiplicarse por un fac-
torde 365, el nmero de das en un ao), pero el grado de corres-
pondencia real entre el consumo calrico y la esperanza de vida
seguira inalterado.
El problema es encontrar una forma de realizar una medicin
estandarizada de las variables de manera que la multiplicacin
274
Laconstruccin de la investigacin social
de sus valores de desviacin no se vea afectada por el tamao de
sus unidades (por ejemplo, caloras por ao frente a caloras por
da). Idealmente, esta estandarizacin debera producir tambin
una covarianza que variara entre -1,00 (que indicara una corre-
lacin negativa perfecta) y +1,00 (que indicara una correlacin
positiva perfecta). Afortunadamente, existe una forma de estan-
darizar los valores de desviacin de manera tal que el clculo de
la covarianza produzca un coeficiente semejante. Una vez que se
han estandarizado las variables, elclculo de su covarianza da co-
mo resultado el coeficiente de correlacin de Pearson.
Lamejor forma de estandarizar un valor de desviacin es va-
lorar si es grande o pequeo en relacin con el tamao de otros
valores de desviacin para una variable. Un valor de desviacin
de 200 caloras es una desviacin positiva grande o pequea! Esa
cifra debe compararse con la desviacin tpica con el propsito
de realizar esa valoracin. Existen varias formas de calcular la
desviacin tpica. El clculo ms til de la desviacin tpica es la
desviacin estndar, que tambin se expresa mediante el smbolo
o. Ladesviacin estndar se calcula como sigue:
J2,(x; - Xl'
x desviacin tpica (o o) = N
Primero se elevan al cuadrado las desviaciones de la media
(convirtiendo todas ellas en valores positivos). A continuacin,
se suman y se dividen por N (lo cual da como resultado el pro-
medio de la desviacin al cuadrado). Por ltimo, se calcula la raz
cuadrada de la desviacin promedio al cuadrado. Debido a que
las desviaciones se elevan al cuadrado y despus se promedian,
y a que luego se calcula la raz cuadrada de este promedio, el re-
sultado es consistente con las unidades originales de la variable y
no con las unidades al cuadrado (por ejemplo, con el nmero de
caloras y no con el nmero de caloras al cuadrado).
El clculo de la desviacin estndar de la esperanza de vida
se muestra en la columna 6 de la tabla A l. Esta columna mues-
tra qu ocurre cuando los valores de desviacin de la esperanza
215
Charles C. Ragtn
de vida (de la columna 2 de la tabla Al) se elevan al cuadrado.
Obsrvese que todos son valores positivos. Estos valores al cua-
drado se suman (el resultado se muestra al final de la columna
6) y se dividen entonces por N (el nmero de casos, 40) para dar
como resultado ladesviacin promedio al cuadrado, que para la
esperanza de vida es 103,15. Calcular la raz cuadrada de este
nmero produce la desviacin estndar de la esperanza de vida,
que seria 10,16. Los clculos correspondientes a los valores de
desviacin para el consumo calrico producen una desviacin
estndar para el consumo calrico de 560,7 (de nuevo, estos cl-
culos reflejan un error de redondeo; loscomputadores nos daran
cifras ms exactas).
Una vezcalculada ladesviacin estndar, es posible corregir los
valores de desviacin de tal forma que terminen siendo uniformes
con respecto a las unidades utilizadas. Este es un paso muy impor-
tante en el clculo del coeficiente de correlacin. Obsrvese la
tabla A2. Las columnas 1y 3 muestran los valores de desviacin
para la esperanza de vida y el consumo calrico tomados de las
columnas 2 y 4 de la tabla At, a partir de los cuales se han cal-
culado valores de desviacin estandarizados (tambin conocidos
como "valores estandarizados" o valores Z). Para ello, simplemen-
te es necesario dividir los valores de desviacin por la desviacin
estndar correspondiente. La frmula relevante es
x.-x
Xi valor estandarizado (o valor Z)= L
a,
La columna 2 muestra los valores estandarizados para la es-
peranza de vida (sus valores de desviacin se han dividido por
10,16); la columna cuatro muestra los valores estandarizados pa-
ra el consumo calrico (sus valores de desviacin se han dividido
por 560,17). Obsrvese que ambos conjuntos de valores oscilan
ahora ms o menos entre los mismos valores. El valor estanda-
rizado ms alto para la esperanza de vida es 1,17; el ms bajo es
-2,04. El valor estandarizado ms alto para consumo calrico es
1,54; el ms bajo es -1,92.
276
Laconstruccin de la investigacin social
El siguiente paso en el clculo del coeficiente de correlacin
es calcular la covarianza de los valores estandarizados. Resulta
que la covarianza de los valores estandarizados es el coeficiente
de correlacin de Pearson. La frmula es
[(
coeficiente de correlacin (o r) = N
El coeficiente de correlacin de Pearson es una covarianza
que oscila entre -1,00 y +1,00 y que es igual a cero cuando no
existe ningn patrn simple de correspondencia entre las dos
variables.
El clculo de la correlacin entre la esperanza de vida yel con-
sumo calrico se muestra en la columna 5 de la tabla A2. Los va-
lores en la columna 2 se multiplican por los valores en la columna
4 para producir los valores de la columna 5. Obsrvese que la ma-
yora de los productos en la columna 5 de la rabIa A2 son positi-
vos. Por lo tanto, cuando se suma esta columna y la suma se divi-
de por N, el resultado es un nmero positivo. La ltima cifra de
la columna 5 es la correlacin (r = 0,80) que muestra que existe
una relacin positiva y fuerte entre el consumo calrico y la espe-
ranza de vida. Este descubrimiento indica que en los pases donde
la alimentacin es mejor, las personas viven ms tiempo.
277
GLOSARIO
Anlisis. Esel proceso mental de dividir un fenmeno en sus partes
constituyentes y ver estas partes en relacin con alguna totalidad.
Por ejemplo, un anlisis de cmo las personas consiguen progresar
en su vida puede concentrarse en la relacin entre aos de educa-
cin y el ingreso econmico posterior en una muestra amplia de
individuos.
Caracterizar a partir de los aspectos empricos. Caracterizar por
los aspectos del caso implica especificar las principales caracters-
ticas o atributos de una categora particular o conjunto de casos,
usualmente basndose en ideas generales asociadas con una teora
o perspectiva social. Vase tambin Marcos analticos.
Caracterizar a partir del caso. Caracterizar a partir del caso implica
especificar la categora principal o el conjunto relevante para una
investigacin, utilizando la teora, el conocimiento y las ideas
generales como guias. Vase tambn Marcos analticos.
Caso. El caso es un elemento fundamental de la investigacin social
que se usa frecuentemente para describir los miembros de un con-
junto de fenmenos comparables, a menudo denominados obser-
vaciones. Loscasos pueden ser unidades usuales como individuos
y empresas, pero pueden ser tambin acontecimientos singulares
como una guerra civil. Qu sea un caso depende de la naturaleza
del estudio y es parte del marco analtico del mismo.
Categora. Categora es el trmino usado por los investigadores
sociales para referirse a un conjunto de fenmenos empricos (o
279
Charles C. Ragin
casos) que se han relacionado conceptualmente entre s de alguna
manera. Los miembros de una categora normalmente comparten
caractersticas que son relevantes para una investigacin.
Categorizar. Categorizar implica especificar la categora principal o
el conjunto relevante para una investigacin, usando la teora, el
conocimiento ylasideas generales como guas. Vase tambin Mar-
cos analticos.
Causa. La causa es usada por los investigadores sociales para iden-
tificar una clase particular de relaciones, normalmente entre
aspectos de los casos, en la cual un aspecto se ve como la fuente
de cambio de otro. La causa se infiere a menudo de una conexin
que se hace entre los aspectos del caso.
Coeficiente de correlacin. Los coeficientes de correlacin, como
la r de Pearson, proporcionan valoraciones cuantitativas exactas
de la fuerza que tiene un patrn de covariaci6n entre dos varia-
bles. Varan entre -1,00 y +1,00, es decir, entre una correlacin
negativa perfecta y una correlacin positiva perfecta.
Comprobaci6n. La comprobacin de teoras es uno de los fines prin-
cipales de muchas investigaciones yse realiza mediante el mtodo
cientfico. Una proposicin especfica acerca de cules son los pa-
trones existentes en las pruebas empricas se comprueba a partir
de las mismas. Vase tambin Teoras sociales.
Concepto. El concepto se refiere a una idea general que puede
aplicarse a muchos sucesos especficos. Los investigadores so-
ciales aplican conceptos abstraeros como "desigualdad" a una
variedad de diferentes tipos de situacin. A veces, los conceptos
se desarrollan a partir de las pruebas empricas con el propsito de
describir los aspectos comunes compartidos por los casos dentro
de una categora (especialmente en la investigacin cualitativa)
y se aplicarn entonces a otras categoras relacionadas de casos.
Vase tambin Conguracones.
Configuraciones. Las configuraciones son combinaciones de caracte-
rsticas o aspectos de los casos. Cuando los investigadores sociales
contemplan sus casos en trminos de sus diferentes combinaciones
de aspectos comunes y diferencias, estudian configuraciones.
280
La construccin de la investigacin social
Construccin de imgenes. La construccin de imgenes es el
proceso de elaborar imgenes a partir de las pruebas empricas y
complementa el proceso de categorizar a partir del caso y por as-
pecto.
Correlacin. La correlacin se refiere al grado de covariaci6n entre
dos variables, normalmente en un gran nmero de casos. Cuando
dos variables se correlacionan, de la manera en que lo hacen los
aos de educacin yel ingreso econmico que se obtiene luego, sus
valores se corresponden sistemticamente, al menos en trminos
generales, entre los diferentes casos.
Correlaciones negativas. Lascorrelaciones negativas existen cuando
los valores altos de una variable tienden a estar asociados a valores
bajos de otra variable yviceversa. Por ejemplo, las tasas de escola-
ridad yla mortalidad infantil son dos variables que se encuentran
negativamente correlacionadas en los distintos pases.
Correlaciones positivas. Las correlaciones positivas existen cuando
valores altos de una variable tienden a estar asociados a valores al-
TOS de otra ylos valores bajos tienden a estar asociados con valores
bajos. Por ejemplo, los niveles de alimentacin y la esperanza de
vida promedio son dos variables que seencuentran correlacionadas
positivamente en Jos diferentes pases.
Covariaci6n. La covariacin se refiere a un patrn de corresponden-
cia entre dos variables. Si dos variables cavaran, entonces valores
concretos de una variable tienden a estar asociados de una manera
sistemtica con valores concretos de otra variable.
Covarianza. La covarianza serefiere al nmero matemtico que resul-
ta de multiplicar ydespus promediar los valores de desviad6n. Es
similar en algunas formas al clculo del coeficiente de correlacin,
pero a diferencia de ste no varia entre -1,00 y +1,00.
Deduccin. La deduccin es el proceso por el cual se derivan ideas
o proposiciones ms especficas de ideas, conocimientos o teoras
generales y se determinan sus consecuencias para un conjunto
especficode pruebas empricas o clases especficasde pruebas em-
pricas.
Desviacin estndar. La desviacin estndar es un concepto esta-
dstico que se usa para describir cunto se separa o difiere el caso
281
CharlesC. Ragin
tpico de la media o del valor promedio de una variable determi-
nada que se ha calculado para todos los casos.
Dicotomas presencia-ausencia. Las dicotomas presencia-ausencia
son variables que tienen dos valores, uno que indica que una
condicin o caracterstica est presente y otro que indica que est
ausente. El anlisis comparativo de configuraciones se concentra
en las combinaciones de dicotomas presencia-ausencia.
Diseo de investigacin. El diseo de investigacin es un plan para
recoger y analizar las pruebas empricas que har posible que el
investigador responda a cualesquiera cuestiones que se haya plan-
teado. El diseo de una investigacin afecta a casi todos los aspec-
tos de la nveatigacn. desde los aspectos detallados de la reco-
leccin de datos hasta la seleccin de las tcnicas de anlisis de
datos.
Diseo de recoleccin de datos. El diseo de recoleccin de datos se
refiere al plan del investigador para recoger los datos con el propsi-
to de asegurarse de que losdatos recogidos permitan al investigador
responder a las preguntas de investigacin que se haya planteado.
Incluye, adems de una reflexin acerca de qu variables deben
medirse y cmo medirlas, otra acerca de cmo estas variables se
distribuyen entre los casos y, si es relevante, en el tiempo.
Emprico. Emprico significa que algo o el impacto de algo es obser-
vable. A veces el trmino se usa para indicar cualquier aspecto
del mundo que puede expermentarec de alguna manera que sea
posible compartir con los dems.
Estrategias de investigacin. Las estrategias de investigacin combi-
nan un objetivo de investigacin primario y un mtodo de inves-
tigacin especfico, por ejemplo, el uso de mtodos comparativos
para el estudio de la diversidad. Cada estrategia constituye una
forma especfica de vincular ideas y pruebas empricas para pro-
ducir una representacin de algn aspecto de la vida social. Vase
tambin Investigacin comparativa; Investigacin cualitativa; In-
vestigacin cuantitativa.
Experimentos. Los experrnentos se realizan principalmeme en la-
boratorios. Usualmente, el impacto de algunas condiciones de los
282
Laoonsauccln de la investigacin social
tests se compara de una manera controlada con otras situaciones
idnticas. Por ejemplo, un qumico podraexaminar el impacto de
diferentes cantidades de calor en alguna sustancia.
Fenmenos cultural o histricamente relevantes. Los fenmenos
cultural o histricamente relevantes son acontecimientos, ten-
dencias o procesos que son relevantes para los miembros de una
sociedad o para algn grupo social, debido a su relevancia para la
identidad con la historia de este grupo, es decir, para quienes son
y cmo llegaron a ser lo que son.
Fiabilidad. La fiabilidad se refiere a cunta aleatoriedad existe en una
medicin particular. Cuando existe una gran cantidad de errores
aleatorios en un procedimiento de medicin, la medicin resul-
tante se considera poco fiable y las mediciones sucesivas que se
apliquen a los mismos casos no estarn fuertemente correlacio-
nadas.
Generalidad. El trmino generalidad es usado por los investigadores
sociales para referirse a la amplitudde la aplicacin deunconcep-
to, idea o relacin. Cuanto mayor sea el nmero y la diversidad
de casos relevantes, mayor ser la generalidad.
Grupos marginados. Los grupos marginados son usualmente grupos
de la sociedadque se encuentranfuera de lacorriente dominante o
que han sido empujados fuera de la misma. Por lo general, "carecen
de voz" dentro de la sociedad porque sus visiones y experiencias
se represenran slo de manera ocasional en los medios de comu-
nicacin populares, en el mejor de los casos. Los investigadores
sociales pueden estudiar los grupos marginados, bien porque no
hayan sido representados previamenre, bien porque hayan sido
representados de una manera fuertemente distorsionada por los
medios de comunicacin o por otros investigadores sociales.
Hiptesis. Las hiptesis son proposiciones especficas o "especula-
ciones razonadas" en relacin con aquello que los investigadores
esperan encontrar en un conjunto de pruebas empricas, a partir
del conocimiento sustantivo y terico que poseen. Las hiptesis,
en las aplicaciones nonnales del mtodo cienrffico, se comprueban
condatos que se recogenespedficamenre para ellas. Vase tambin
Prediccin.
283
CharlesC. Ragin
Human Relations Area FUe (Archivo del rea de Relaciones Hu-
manas). El Human Relations Area File es un archivo construido
principalmente por los antroplogos, que contiene informacin
sobre muchas y diferentes culturas pequeas en la forma de una
matriz de datos. Es un importante depsito de informacin sobre
socodversdad.
Idealizacin. La idealizacin es un proceso por el cual las imgenes
se sintetizan o se construyen a partir de las pruebas empricas. En
la investigacin social, las imgenes que construyen los investi-
gadores se consideran ideales, en el sentido de que son abstrac-
ciones que se basan en las pruebas empricas obtenidas de casos
empricos.
Ideas. Las ideas aparecen por lo general en la investigacin social
como teoras sociales explcitas e implcitas acerca de los fenme-
nos sociales. Generalmente, los investigadores sociales participan
en debates y conversaciones duraderos y conrinuos acerca de la
vida social, que proporcionan la base para desarrollar las teoras
especficas.
Imgenes. Las imgenes son construidas por los investigadores socia-
lescuando intentandarle sentido o sintetizar las pruebas empricas
recogidas. Por lo general, la construccin de imgenes implica
vincular diferentes pruebas empricas, las cuales, a su vez existen
debido a la aplicacin de un marco analtico a los datos. Los
diferentes mtodos de investigacin determinan cmo los invest-
gadores vinculan las partes de evidencia entre s para formar im-
genes.
Induccin. La induccin es el proceso de usar las pruebas empricas
recogidas para formular o reformular una idea generaL El proceso
de construir imgenes (a travs de la sntesisde pruebas empricas)
es principalmente inductivo. Por lo general, siempre que se usan
pruebas empricas como base para generar conceptos, como ocu-
rre en la investigacin cualitativa, o generalizaciones empricas,
como la investigacin cuantitativa, se ha utilizado la induccin,
aunque sea parcialmente.
Induccin analtica. La induccin analtica es una tcnica usada
principalmente por los investigadores cualitativos para evaluar los
284
Laconstruccin dela investigacin social
aspectos comunes entre varios casos y, por lo tanto, clarifica las
eategorfas empricas y los conceptos que estn ejemplificados en
los casos incluidos dentro de una categora. Es una "doble corres-
pondencia" entre ideas y pruebas empricas que se concentra en
las singularidades entre un nmero limitado de casos estudiados
en profundidad.
Investigacin comparativa. La investigacin comparativa es una
estrategia bsica de investigacin social que con frecuencia se
concentra en lasconfiguraciones de parecidos y diferencias exis-
tentes enuna variedadlimitada de casos. Por lo general, los casos se
encuentran vinculados empricamente entre s de alguna manera
(por ejemplo, "los movimientos islmicos fundamentalistas desde
la Segunda Guerra Mundial").
Investigacin cualitativa. Lainvestigacincualitativaes una estrate-
gia bsica de la investigacin social que implica normalmente un
examen en profundidad de un nmero relativamente pequeo de
casos. Los casos se examinan de manera exhaustiva con tcnicas
diseadas para facilitar la depuracin de los conceptos tericos y
categoras empricas.
Investigacin cuantitativa. Lainvestigacin cuantitativa es una es-
trategia bsica de la investigacin social que implica normalmente
el anlisis de patrones de covariacin entre un gran nmero de
casos. Este enfoque seconcentra enlas variables yenlas relaciones
entre ellas en su esfuerzo por identificar patrones generales de co-
varianza.
Investigacin social. Lainvestigacin social incluye cualquier cosa
que est implicada en la construccin de las representaciones
sociocientfficas de la vida social.
Marcos analticos. Son esquemas sistemticos Ydetallados de ideas
(o teoras sociales) que un investigador desarrolla con el propsito
de que le ayuden a examinar un fenmeno especfico. En efecto,
un marco analtico articula una idea en forma tal que la hace
til para la investigacin. El proceso de construccin de los
marcos analticos es principalmente deductivo, aunque no exclu-
sivamente.
Marcos fijos. Losmarcos fijosson los ms comunes en la investigacin
cuantitativa cuando el fin es comprobar una hiptesis particular.
285
Charles C. Ragn
Cuando los marcos analticos son fijos, los casos relevantes y los
aspectos de los casos (variables) cambian poco, si lo hacen, durante
el curso de la investigacin.
Marcos flexibles. Los marcos flexibles son los ms comunes en lain-
vestigacincomparativa, especialmente cuando losinvestigadores
desean valorar la diversidad existente entre una variedad de casos.
Los marcos flexibles funcionan mejor cuando el investigador cree
que existen varios tipos de casos entre aquellos que son relevantes
para un estudio y desea especificar los tipos entre ellos durante el
curso de la investigacin.
Marcos fluidos. Los marcos fluidos son los ms comunes en la in-
vestigacin cualitativa, especialmente cuando el fin es esrudiar
los casos en profundidad con el propsito de clarificar conceptos
y categoras. Cuando los marcos de estudio son fluidos, el investi-
gador puede no terminar de categorizar y construir los marcos
para los distintos aspectos del caso hasta que se completa la inves-
tigacin.
Matriz de datos. Lamatriz de datos es una tabla de informacin o
pruebas empricas que contiene normalmente una fila para cada
caso y una columna para cada variable. En la investigacin cuan-
titativa, un investigador usa una matriz de datos para desarrollar
un marco analtico determinado.
Medicin estandarizada. Lamedicin estandarizada es una medicin
que ha sido convenida a valores estandarizados, que se calculan
mediante la sustraccin del valor promedio de una variable del
valor concreto de un caso y a continuacin dividiendo ese resul-
tado pot la desviacin estndar de la variable.
Mediciones. Las mediciones consisten enla construccinde variables
para un conjunto particular de datos. Por lo general, cada variable
puede medirse de una variedad de formas y los investigadores de-
ben justificar las mediciones especficas que usan para cada va-
riable.
Mtodo cientfico. El mtodo cientfico se usa para describir los
diseos de investigacin que se organizan en tomo a la compro-
bacin de hiptesis. Los investigadores usan la teora y su cono-
cimiento general para formular hiptesis y entonces recogen da-
2'"
Laconstruccin de la investigacin 50cial
tos que son especficamente relevantes para la comprobacin de
las hiptesis.
Mtodo comparativo constante. El mtodo comparativo constante
es una tcnica general usada por los investigadores cualitativos
para ayudar a la formulacin y la depuracin de conceptos en el
proceso de recogida de datos. Esms amplia y ms incluyente que
la induccin analtica, peroigual que esta ltimaimplica un dilogo
continuo entre ideas y pruebas empricas.
Muestras aleatorias. Las muestras aleatorias se usan frecuentemente
cuando los investigadores tienen muchos casos u observaciones
potenciales que necesitan y pueden permitirse recolectar. Los
investigadores usan procedimientos sistemticos para seleccionar
un subconjunto representativo de todos los casos potenciales. Por
ejemplo, un investigador puede seleccionar un caso de cada cien
de un listado completo de todos los casos.
Muestreo terico. El muestreo terico es la recoleccin planeada
de pruebas empricas de diferentes entornos o de otras categoras
empricas para ayudar a la depuracin o la elaboracin de una
idea, concepto o relacin recientemente desarrollada.
Muestreo. El muestreo es el proceso de seleccionar un conjunto
representativo de casos de un conjunto mucho ms amplio. Los
investigadores deben realizar un muestreo porque a menudo se
enfrentan a una enorme cantidad de casos potenciales yno tienen
el tiempo o los recursos para estudiarlos todos.
Parsimonia. La parsimonia en la investigacin social cuantitativa
se refiere al uso de tan pocas variables independientes como sea
posible para explicar tanto como sea posible de la variacin de una
variable dependiente.
Prediccin. La prediccin es el uso de conocimiento sociocienrffco
acumulado acerca de los patrones generales y los acontecimientos
pasados para realizar proyecciones o extrapolaciones a partir de
ellos acerca del futuroyotras situaciones novedosas. Por lo general,
los investigadores sociales pueden realizar proyecciones acerca de
los ndices de probabilidad, pero no acerca de acontecimientos
especficos, como elmomento en el que ocurrir un cambiopoltico
importante. Vase tambin Hiptesis.
287
Charles C. Ragin
Propiedades formales. Las propiedades formales son los aspectos de
las unidades sociales que son genricos en el sentido de que tras-
cienden las circunstancias particulares. Incluyen atributos como
el tamao y la jerarqua o los patrones de asociacin con dadas
y triadas.
Pruebas empricas. Las pruebas empricas son la informacin emp-
rica que es relevante de alguna manera para la investigacin. Los
investigadores sociales tienden a usar los trminos pruebas ernpircas
y datmde manera intercambiable.
Relaciones. Las relaciones existen entre variables cuando covaran de
alguna forma sistemtica. Los investigadores sociales cuantitativos
se concentranenlas relaciones entre variables cuando realizansus
investigaciones.
Representaciones. Las representaciones de la vida social son descrip-
ciones de fenmenos empricos estructuradas y fundamentadas
tericamente. En la investigacin social, las representaciones in-
corporan tanto ideas re6ricas como pruebas empricas sistemticas
acerca de los fenmenos.
Representatividad, La representatividad se refiere al grado en el cual
los casos incluidos en el estudio se parecen, bien al conjunto ms
amplio del caso del cual se extraen, bien al conjunto ms amplio
que el investigador desea generalizar.
Retroduccio. La retroduccn es la interaccin de la induccin y
la deduccin y es fundamental para el proceso de descubrimiento
cientfico. El proceso de construir representaciones a partir de la
interaccin entre marcos analticos e imgenes implica retrcduc-
cin.
Saturacin. La saturacin ocurre en la investigacin cualitativa
cuando un investigador cree que no puede aprender nuevas cosas
mediante el estudio de sucesos adicionales de una categora emp-
rica particular. Generalmente, no es posible saber con anticipacin
exactamente cuntos casos acerca de un fenmeno particular
(por ejemplo, cuntos auxiliares de vuelo de una aerolnea) se
necesitarn estudiar antes de alcanzar un punto de saturacin.
Seleccin. La seleccin de pruebas empricas ocurre en toda la in-
vestigacin social porque el mundo social es infinito en su detalle
288
La construccin de la investigacin social
y complejidad. Por necesidad, los investigadores sociales deben
ser selectivos cuando recogen sus pruebas empricas y deben con-
centrarse slo en las partes ms relevantes.
Sesgo en la seleccin de la muestra. El sesgo en la seleccin de la
muestra ocurre cuando los casos que se usan en un estudio no son
lo suficientemente representativos del conjunto ms amplio de
casos del cual se extrajeron o fueron tomados como muestra.
Sesgo. En la investigadnsocial, la palabra sesgo se usa principalmen-
te para describir aspectos del diseo de una investigacinespecfica
que puedan inclinar los resultados de alguna manera. Las medi-
ciones sesgadas no miden bien las cosas que se proponen medir
y, por lo tanto, carecen de validez; las muestras sesgadas no son
representativas de la poblacin o el conjunto de casos relevantes;
y as sucesivamente.
Sntesis. La sntesis es un proceso principalmente inductivo por el
cual se unen o vinculan pruebas empricas entre s con elpropsito
de formar imgenes. Los investigadores sintetizan las pruebas em-
pricas con el propsito de darle sentido a sus datos. Por ejemplo,
cuando los investigadores cualitativos sealan los aspectos comu-
nes que existen entre una categora particular de casos, usan estos
aspectos comunes para construir una imagen de los casos.
Sociedad. La sociedad, en trminos simples, son personas que hacen
o que se niegan a hacer cosas juntas, lo cual puede aplicarse a
cualquier cosa, ya sea la interaccin rutinaria social, la transforma-
cin de patrones y procesos globales o cualquier otra interaccin
posible.
Sociodiversidad. La socodiversdad se refiere a la diversidad de cul-
turas y formas culturales que existen en las diferentes sociedades
humanas. El conocimiento de la sociodiversidad es valioso, porque
diferentes culturas ofrecen diferentes soluciones a problemas co-
munes.
Tabla de verdad. Las tablas de verdad se usan en el anlisis compa-
rativo de las configuraciones de parecidos y diferencias pararesu-
mir los diferentes patrones que existen en un conjunto de casos.
Resume una matriz de datos, ordenando los casos conforme a las
289
CharlesC. Ragin
combinaciones de sus valores obtenidos a partir de variables
causales dicotmicas.
Tcnica de recoleccinde datos. La tcnica de recoleccin de datos
se refiere a los diferentes mtodos que emplean los investigadores
socialespara recoger pruebas empricasde una manera sistemtica.
Incluye la observacin, las entrevistas, las encuestas (telefnicas,
por correo yotros mtodos), el uso de estadsticas oficiales, el uso
de los archivos histricos y otras tcnicas.
Teoras sociales. Las teoras sociales son intentos por especificar tan
claramente como sea posible un conjunto de ideas que se refieren
a un fenmeno particular o a un conjunto de fenmenos. Los de-
bates ylas conversaciones duraderas ycontinuas entre los cientfi-
cos sociales yotros pensadores sociales proporcionan el trasfondo
para el desarrollo de las teoras sociales.
Triangulacin de datos. La triangulacin de datos es una tcnica de
comprobacin de los diferentes datos entre s para elaborar, refinar
o evaluar una interpretacin concreta de las pruebas empricas o
una inferencia extrada a partir de las pruebas empricas.
Validez. Lavalidez se refiere a la adecuacin de una medicin: zrmde
lo que pretende medir? Para evaluar la validez, los investigadores
deben evaluar si la recoleccin de datos y los procedimientos de
medicin funcionan de la manera en que se afirma.
Valores de desviacin. Losvalores de desviacin muestran si un caso
se encuentra por encima o por debajo del valor promedio de una
variable y cunto lo est. El promedio o valor medio se calcula
primero a partir de todos los casos relevantes. El valor de desvia-
cin se calcula restando el valor medio del valor de un caso par-
ticular.
Variable dependiente. La variable dependiente es el aspecto o atri-
buto de los casos u observaciones que el investigador espera po-
der explicar o darle sentido de alguna manera. Vase tambin Va-
riables.
Variable independiente. Las variables independientes se conocen
tambin como variables causales. Cuando una variable se utiliza
para explicar o darle sentido a la variacin de otra variable, se la
denomina variable causal o independiente. Lasvariaciones en los
290
Laconstruccin de la investigacin sccal
niveles de alimentacin, por ejemplo, pueden usarse como una
variable independiente para explicar la variacin en el promedio
de esperanza de vida entre pases. Vase tambin Variables.
Variables. Las variables son caractersticas o aspectos generales que
difieren de un caso a otro dentro de un conjunto particular. La
mayorade lasveces, lasvariables caracterizan aspectos de los casos
que varan por niveles. Las relaciones entre variables son los ma-
teriales de construccin del enfoque cuantitativo.
291
NDICE ANALTICO
American Apartheid {Massev y Dentan), 32
Anlisis, 13-16, 19-20,45-48, 50, 54, 56, 59, 66-69, 78, 93-95, 99,
103-104,106,119,125,139-140,147,186,191-193,196-197,
199,208-210,215,227-228,235,238,244,247,254,279,282,
285, 289
Apata, 39
Aprendizaje social, 173
Aspectos comunes, 68, 74,97-100,106,140,143,148-149,152,163,
165-167,176-178,180,182,212,250-251,253,280,284,289
mtodos cualitativos paraestudiar, 96
kylums (Goffman), 159
Caracterizar a partir de los aspectos empricos, 279
Caracterizar a partir del caso, 279
Caso, 30,41, 44, 73, 76-77,86, 88, 95, 97-98, 113, 115-119, 121,125,
128,134-135,139,144-145,148-153,155,157-158,162,170,
m-178, 180-184, 186, 188, 191, 197-198, 204, 208, 213-214,
225-226,237,239,243,250,254,261,266,279,281,286-288,
290-291
estudio de un caso nico, 150, 174-175
marco analtico del, 114, 118, 279
Categora, 39-40, 45,88,107,113,115-117,132,145-146,152,
154-157,161,165-166,178-179,182,184-186,188-190,192,
250,257, 279-280, 288-289
Categorzar, 280-281, 286
293
CharlesC. Ragin
Causa, 46, 76,)), 84,154,163, I71, 175, 187, 196, 216, 235, 243,
256, 280
Clase social, 68, 153-154
Coeficiente (r) de Pearson, 235
Coeficiente de correlacin, 235, 238-240, 265, 273, 275-277, 280-
281
clculo del, 240, 273, 276-277, 281
r de Pearson, 235, 239, 280
Comingof Age in Samoa (Mead), 159
Comprobacin, 45-46, 62-63, 72, 77,79,92-94, 101, 132,218,220,
224,226,228,232,234,253,280,286,287,290
Concepto,36-37, 41, 61, 86, 92-93,104,145-146,149,153,155-157,
172, 178,280,281, 287
configuraciones causales, 195, 203, 207
gua, 149
Configuraciones, 191-192, 195-197, 203, 207, 209, 212, 224, 280,
282,285,289
Conocimiento, 21, 35-36, 45, 47, 54, 72-77, 80, 82-84, 88-89, 91,
97,99,101, no.iu, 114, 129, 139,140, 144,146, 148, 150, 159,
160,166,168,177,190,198,210,212,214,221,224,231,235,
247,253,257,260,262,279,280,283,286,287,289
acumulado, 111, 129,221,257
generalizable, 76
Construccin de imgenes, 105, 108, 123, 126, 128-129, 246, 281
Correlacin, 42,141,215,217-219,222-223,226,232-241,243-244,
265,270,273,275,277, 280,281
el clculo de la, 239, 265, 267,277
enrre dos variables, 215
Correlaciones negativas, 236, 281
Correlaciones positivas, 281
Covariacin, 42, 85, 132, 140, 152, 180-181, 198,212-215,217,222,
235,236,239,240,244,245,248,249,252,273,280,281,285
el clculo de la, 273
Covarianza, 267, 273-275, 277, 281
Cultura global, 87
Das Kapital (Marx), 46
294
Laoonstruccinde la investigacin social
Datos (vase tambin Conocimiento, Tabla de verdad), 19-20, 39,
41, 46-49, 52,56, 62,67, 69,74,78'81,87,92,94,96,109,119,
123,124,132,140,141,145,151,154,160,166,167,172,174,
188, 192,193, 199,200, 202,203, 210, 214, 216,218, 220,221,
226,228,230,233,235,236,238,239,244,245,254,256,261,
265,282,283,286,288,290
anlisis sistemtico de, 67
imgenes construidas a partir de, 109
triangulacin de, 172, 290
Datos de la encuesta, 56
Deduccin, 45,47,94, 128-129, 168, 281,288
Deperu:lent Development (Evans), 31
Desviacin estndar, 275-276, 281, 286
Dada, 37,288
Dicotomas presencia-ausencia, 197,282
Diferencias sistemticas, 152, 179
Diseo de investigacin, 47,64,67,282
Diseo de recoleccin de datos, 282
Diversidad (vase tambin Tabla de verdad), 20, 29, 35, 37, 60, 72-73,
75,86,89,93,96,102,106,133,139,141,159,177,183,186,188,
191,192,200,201,203,204,206,208,212,223,224,247,249,
251,253,258,263,280,282,284,286,289
anlisis de los patrones de, 191
mtodos comparativos para el estudio de la, 282
Emprico, 14-16, 120, 127, 147, 159,282
categoras empricas, 149, 154,285,287
pruebas empricas, 19-22, 29-30, 33, 42, 44-47,50,52,56-57,59,
62,70,92,96,99,103,109, uz, 115, 119,125, m,13o, 132,135,
140,141, 147,I48, 151,154, 156,158, 160,164, 167,168, 172,173,
175,186,188,190,191,197,199,212,214,216,222,227,235,
241,245,246,248,250,253,258,260,261,280,290
Error aleatorio, 231
Estrategias de investigacin, 74, 95, 98, 100, 119, 136, 139, 157,
180,224,248,282
Excepcionalidad, 254, 263
Experimentos, 44, 282
295
Charles C. Ragn
Explicaciones, 27,48, 79,92, 127, 168,214,218,282
Fenmenos (vase tambin Fenmenos cultural (J histricamente
relevantes), 13-14,29,33,40,48,59-60,67,73_75,79,81_85,
93,103-104,108,111,113,115,117_119,126_128,132,143,
145,141-148,154-155,151,159,169,116,118,184,181_188,
211,213-216,232,238,246-241,249,253,258,219,283_284,
288,290
anlisis de, 103-104
Fenmenos cultural o histricamente relevantes, 73, 83, 147, 283
interpretacin de, 83,147
Fiabilidad, 231, 281
Generalidad, 40, 60, 66, 75, 172, 183, 222, 225, 245, 283
Genera!zaciones, 29, 174, 254, 284
Grupos marginados, 29, 48, 70, 89, 91,146,283
dar voza los, 70
Hiptesis (vase tambin Prediccin), 45-49,54, 62, 78-80, 90, 92-94,
132-133,218,226-221,234-235,283,285_281
comprobacin de, 45, 79, 286-287
formulacin de, 45
Human Relarions Area File, 87, 284
Idealizacin, 127, 284
Id,a" 20_23, 21, 29-30, 33,45-48, 53-54,51-59,61-62, 10, 12, 11-80,
84,92-96,102-101,109-113,115,117,119,122_124,121_130,
132,134-135,148-150,153,161-162,164,168,111_112,115_116,
181-188, 191-192,212,216,218,220,225-226,231_234,238,245,
248-249,253-254,259,261,279-282,284_285,281_288,290
Imgenes, 54, 105-110, 122-124, 126-135, 140, 145-147, 153, 155,
158,160,163,166,115,188,191,211_
214,211_220,222_223,
225-221, 229, 233, 246, 256, 261, 281, 284, 288-289
Inaccin, 39
Induccin, 46-47, 94, 128-129, 161, 163, 166, 168, 174-175,284
281-288 '
Induccin analtica, 161, 163, 166, 168, 174-175,284,287
Investigacin comparativa, 75, 97-98,100-101,133,139_140,177_
118,180-182,184,186,188-192,191,212,233,282,285_286
fines de la, 181
296
Laconstruccin delainvestigacin social
Investigacin cualitativa, 21, 63, 66, 74, 97-98, 100-101, 134-135,
139,143-146,148-150,154,151-158,160,163,176,180,182,
184,186,188,190,192,222,225,233,280,282,284-286,288
fines de la, 146
proceso de la, 224
uso, 96,143,159
Investigacincuantitativa, 21, 63, 75,97-98, 100_101, 132, 139-140,
151,180-181,188,215-216,223-230,232-233,284-286
fines de la, 215
marcos analticos en la, 225
Investigacin evaluativa, 74
Investigacin social, 13-17, 19-22, 25, 27-31,33-36,38,40,43-45,
48-49,51-54,56-51,63-64,61,10-15,79-80,86,89,92,94-96,
99-103,105-101, ui.uz, 114-115, 119-120, 126, 129-131,135,
m, 139-141, 143,146,149, 158, 113, 211, 216, 220, 245-248,
253-257,259-263,279,284-285,281-289
marco analtico de la, 226
naturaleza social de la, 101-102
procesos y estrategias de, 131
Jerarquas, 38, 81
Marcos analticos, 105-115, 119, 122-123, 127-129, 131-135, 145,
150,153,151-158,160,172-113,115,185,189-190,211-212,
225,232-233,235,245,219,285-286,288
matriz de datos definida pOI; 233
Marcos fijos, 132, 185
Marcos flexibles, 133, 186, 286
Marcos fluidos, 134, 286
Matriz de datos, 227-228, 233, 284, 286, 289
Media, 89, 126-128, 131, 144, 161, 200, 220, 239, 249, 265-266,
275,282
Medicin estandarizada, 274, 286
Mediciones, 41-42, 226, 229-233, 236, 240, 283, 286, 289
Mtodo cientfico, 28, 36, 44-45, 47-49, 62, 79, 95, 280, 283, 286
Mtodo comparativo constante, 162,287
Mtodo de investigacin, 74, 95, 282
Movilidad social, 219
Charles C. Regtn
Movimientos sociales, 190
Movimientos sociales polarizados, 116
Muestras aleatorias, 287
287
Muestreo terico, 161, 167, 170-174, 176,287
Multiplicidad, 257, 260
Mundos sociales, 37, 43,73,79,85,90-91,102,144
Negativas, 39-40, 234, 236, 281
Objetivo de investigacin, 74, 95, 282
Orden en la complejidad, 71, 95
Parsimonia, 214, 223, 245, 287
Patrones (vase tambin Diversidad), 15, 37,40,42,46,49,70,72_77,
79-81,83,85-86,93,95,99_100, 102, 111, 120, 132, 139-141,
144,152,172,179-184,188,191-192,195_196,199,210_211,
213-214,216-218,221-224,229,233,236,244_245,247,249,
251-254,257,285,287-289
de covariacin, 47, 152, 215, 217, 222, 239, 249, 285
Patrones generales, 15,42,72-77,80-81,83,85-86,93,95,99_100,
102, lll, 132, 139,218,221-222,229,236,244_245,257,285,
287
conocimiento acumulado de, 221
identificacin de, 72, 94, 111,141,149,183,216,223,253
Prediccin, 15, 37, 40, 42, 46, 49, 70, 72-77, 79-81, 83, 85-86, 93,
95,99-100,102,111,120,132,139-141,144,152,177,179_184,
188,191-192,195-196,199,210-211,213_214,216_218,221_224,
229,233,236,244-245,247,249,251-254,257,285,287_289
Propiedades formales, 37-38, 288
Pruebas empricas, 19-22,29-30,33,42,44-47,50,52_57,59,62_70,
92-96,99,103-109,112,115,119_125,127_130,132_135, 140-
141, 147-148, 151, 154, 156-158, 160-164, 167-168, 172-173, 175,
186,188,190-191,197-199,212,214,216_222,227,233_235,
241,245-250,253,258,260_261,280_290
Relaciones, 13,36,40,42-45,49,51,60,62,68,72,75_76,78,84,
87,96-100,102, 116, 122, 140-141, 149, 179, 185, 213, 216-217,
223, 225-227, 231-235, 249, 252, 260, 263, 280-281, 284-285,
288, 291
298
Laconstruccin de la investigacin social
entre variables, 13,36,40,42-44,49,96-100,140-141,226-227,
232-235,288,291
identificacin de, 72, 216
Representaciones, 20-22, 28-29, 33, 35, 49-54, 56-59, 61, 63-64, 66,
68-70,75,90-91,94,99,105,123,129-130,135,141,143,147,
158,160-161,180,217,234,247,250,253-262,264,285,288
de la vidasocial, 20-22, 28-29, 33, 35, 50, 56-58, 66, 68-70, 105,
123,129,135,217,248-249,262,288
Representauvidad, 65,150,211,288
Resultados 34, 54, 81, 92, 95, 99, 109, 112, 131, 146, 191, 195,
197-198,202,205,208-211,224-226,262,289
Rerroduccn. 94, 129, 168, 288
Revoluciones sociales, 185-186
Saturacin, 151-152, 288
Seleccin, 53, 56, 65-66, 96, 120, 123, 150, 171, 188, 197, 210, 212,
282,288-289
Sesgo, 56, 65-66, 289
Sesgo en la seleccin de la muestra, 65, 289
Sntesis, 57, 64,104-105,129,145,284,289
delas pruebas empricas, 104-105
Sitios, 150, 170-171
Slim's Table (Duneier), 54
Sociedad, 14, 27-28, 33-38, 40, 48-49, 52, 58, 61, 68, 70, 72, 76,
84,88-89,92,110,134,146-147,173,183,185,219,222,224,
248,256-257,283
Socodtversidad, 86-88, 284, 289
Tabla de verdad, 199, 202-205, 207-208, 210-212, 289
construccin de la, 199, 212
simplificacin de la, 203, 207
Tcnica de recoleccin de datos, 290
Teoras sociales, 45, 62, 70, 77, 90, 92, 94, 218, 229, 284-285, 290
The Managed Hecrc Commercialization of Human Feeling [Hochs-
child), 32
The Military: More ThanJust aJob? (Moskos y Wood) , 114
The Second Shift (Hochschld}, 251
Trabajo de campo, 43, 124, 159
299
CharlesC. Ragin
Trabajoemocional,31-33, 145-146, 151, 155-156, 158, 172
Trada, 37
Triangulacin de datos, 172,290
Uncoupling (Vaughan), 149
Validez, 55-56, 132, 112, 230-231, 261, 289-290
Valoracin, 65, 88,112,156,188,197,240,245,273
Valores de desviacin, 266, 273-276, 281, 290
Valores Z, 239-240, 270, 276
Variables, 36, 40-45, 49, 68, 96-100,139-141,157,161,181,198,
213-217,219-227,229,232-235,237,239-241,243-244,249,254,
260, 265-266, 273-275, 277, 280-282, 285-288, 290-291
clculo de la media de una variable, 265
clculo del coeficiente de correlacin, 240, 273, 276-277, 281
lenguaje de las, 40, 42-44, 49
patrones de covaracn entre, 217, 222, 285
Variable dependiente (vase tambin Variables), 215, 217,227,229,
233,235,239,241,243-244,265,273-274,287,290
Variable independiente (vase tambin Variables), 215, 217,233,235,
239,243,265,273-274,287,290-291
Vida social, 20-22, 27-29, 31, 33-36, 38-39,43-44,49-54,56-61,
68-72,79,84,87,89,92-95, 103, 105, 108-111, 114-115, 119-
121,123,128-130,135,141,150,158,160-161,167-168,213,
217-218, 225, 234, 245, 247-249, 253-254, 257-258, 260-264,
282,284-285,288
representaciones de la, 20-22, 28-29, 35, 50, 56-58, 66, 68, 70,
105,123,129,135,217,248-249,262,288
ViiWg<e R,public, (W,d,), 248
Working Knowledge (Harper}, 36
lOO
NDICE DEAUTORES
Baran, Paul, 78
Barash, Meyer, 87
Becker, Howard, 91, 96,115,150,155-156,163,173
Chrot, Daniel, 133, 249
Cressev, DonaId R., 161
Daniels, Arlene, 90
Davis, James A., 97
Denton, Nancy, 32, 41
Denan, Norman, 91, 159, 172
Desng, Paul, 119
Drass, Kriss, 192
Driscoll, Marv, 247,250
Oumont, Louis, 84
Duneier, Mitchell, 54
Durkheim, Emite, 40
Ebaugh, Helen Rose Fuchs, 172, 173
gckstetn, Harrv, 100
Esping_Andersen, Gosta, 187
Feagin, [oe R., 174
Frank, Andre Gunder, 78
Gtaser, Bamey G., 159, 162, 170
Goffman, Erving, 159, 173
Hanson, Norwood Russell, 94, 129
Harper, Duugtas, 90, 254
101
Lnarles c. Ragin
Hochschild, Arlie, 145, 172, 251
Hoover; Kenneth, 29
jacobs, Jerry, 159
Jenkins,]. Craig, 104, 190
Ka", Jack, 164-168, 175
Kuhn, Thomas, 70
Lazarsfeld, PaulE, 40
Lenin, VladirnirIlvch, 78
Ljpharr, Arend, 177-178
Lindesmith, Alfred R., 167
Lpsec, Seymour, 46
Lyng, Stephen, 93
Markin, Richard A., 90
Marsh, Robert, 37
Marx, Karl, 45
Massey, Douglas, 32, 41
McCall, George, 91, 159
Mead, Margaret, 159
Merton, Robert K., 123
Michels, Roben, 38
Mcore, Barrington, Jr., 178
Moskos, Charle e, 114
Nichols, Elizabeth, 154, 178
Page, Benjamin, 132
Paige, ]effreyM., 93
Pclva. George, 77
Przeworski, Adam, 177
Ragin,Charles, 15-17, 116, 140, 177-178, 192
Robinson, \XI: S., 161
Rokkan, Stein, 93
Rosenberg, Mortis, 40
Rothschild, joeeph, 116
Rueschemeyer, Dtetrich, 178
Schwartz, Howard, 159
Scon, ]ames e, 109
Scourbv, Altee, 87
302
Laconsrruccinde la investigacin socal
Shapro, Robert, 132
Shaw, Clifford, 37
Smmel, Georg, 37
Simmons,[erry L., 91,159
Skocpol,11leda, 177, 185
Smith, DorothvE., 97
Smith, Tomw., 48
Smith-Lahnnan, Matthew, 113
Stephens, Evelyne Huber, 97
Scephens,]ohn D., 187
Stnchcombe. Anhur L., 94, 177
Srrauss, Anselm L., 91, 159, 162, 170, 174
Suchar, Charles S., 90
Teune, Henry, 177
Tiliy, Charles, 93, 177
Truzzi, Marcello, 159
'Iumer, Ralph, 161
Vaughan, Inane, 149
Wade, Roben, 248-249
Wallerstein, Iromanuel.I'i, 78
Wakon,]ohn, 129, 154,178
Weber, Max, 126
Wieviorka, Michel, 9.}
Wilson, WiUiam ]., 126
Wood, Frank R., 114
Wright, Erik, 256
Zablock. Bcnjamin David, 62
303
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