INSTRUES SOBRE COMBATE AO BRANQUEAMENTO DE CAPITAIS E FINANCIAMENTO DO TERRORISMO

I. OBJECTIVO As presentes instrues visam concretizar os pressupostos para o cumprimento dos deveres preventivos de combate ao branqueamento de capitais e financiamento ao terrorismo bem como sistematizar o procedimento para o seu cumprimento, tendo em ateno as especificidades das actividades desenvolvidas pelos solicitadores.

Nesse sentido, a Comisso Independente para o Exerccio do Poder Disciplinar Sobre os Solicitadores (CIEPDSS), nos termos da alnea 5) do artigo 6 da Lei n 2/2006 (Preveno e represso do crime de branqueamento de capitais) e do artigo 11 da Lei n 3/2006 (Preveno e represso dos crimes de terrorismo), fazendo uso dos poderes de fiscalizao previstos na alnea 4) do n 1 e no n 2 do artigo 2 do Regulamento Administrativo n 7/2006 (Medidas de natureza preventiva dos crimes de branqueamento de capitais e de financiamento ao terrorismo), determina o seguinte:

II. MBITO DE APLICAO SUBJECTIVO O disposto nas presentes instrues aplica-se aos solicitadores por estarem abrangidos no mbito subjectivo das disposies preventivas dos crimes de branqueamento de capitais e de financiamento ao terrorismo e por ter sido a superviso do cumprimento desses deveres atribuda CIEPDSS.

III. MBITO DE APLICAO OBJECTIVO O disposto nas presentes instrues aplica-se aos actos das seguintes operaes: 1. 2. Compra e venda de bens imveis; Gesto de fundos, valores mobilirios ou outros activos pertencentes a clientes; 3. 4. Gesto de contas bancrias, de poupana ou de valores mobilirios; Organizao de contribuies destinadas criao, explorao ou gesto

de sociedades; 5. Criao, explorao ou gesto de pessoas colectivas ou de entidades sem personalidade jurdica ou compra e venda de entidades comerciais.

IV. DEVER DE IDENTIFICAO 1. Devem ser efectuados registos apropriados, numerados sequencialmente,

com os elementos a seguir descriminados, sempre que as operaes referidas na Seco III revelem indcios da prtica dos crimes de branqueamento de capitais ou de financiamento de terrorismo ou sempre que o valor das operaes, isoladas ou conjuntas, a que se referem as alneas 1), 4) e 5), e as alneas 2) e 3) da Seco anterior excedam, respectivamente, $500,000.00 (quinhentas mil patacas) e $50,000 (cinquenta mil patacas) ou valor equivalente em divisas: 1) Negcio jurdico subjacente ao acto (por referncia s alneas da Seco III); 2) 3) Data do acto; Identificao das partes, seus representantes e mandatrios (incluindo o nome, tipo e nmero do documento de identificao e a sua data de emisso), devendo o documento de identificao das partes, seus representantes e mandatrios, conter fotografia e ser verificado pessoalmente; 4) Identificao do negcio jurdico subjacente ao acto, nomeadamente o seu objecto (identificao do imvel ou da pessoa colectiva), montante (preo, capital social) e meios de pagamento utilizados (cheque, transferncia bancria, dinheiro em patacas ou em divisas); 5) Sempre que possvel, quaisquer outros elementos que permitam uma melhor identificao das partes, seus representantes e mandatrios no acto (incluindo nacionalidade, endereo da residncia permanente, data e local de nascimento, profisso, entidade patronal ou negcio, e nmeros de telefone e de telemvel), e do negcio jurdico por eles realizado (incluindo a origem dos fundos).

2.

Para confirmar se determinado negcio jurdico excede, conjuntamente

com outros, o valor referido no pargrafo anterior, devero ser tomados em conta os actos efectuados pela mesma parte, representante ou mandatrio, ainda que atravs de diferentes partes, representantes ou mandatrios, nos 60 dias anteriores data da realizao do acto.

3.

Deve ser recusada a realizao do acto sempre que as partes, seus

representantes e mandatrios, recusem fornecer os elementos necessrios para o cumprimento do dever de proceder sua identificao e identificao do negcio jurdico subjacente ao acto, com excepo dos elementos previstos na alnea 5) do pargrafo n 1 da presente Seco.

4.

Os registos referidos na presente Seco devem ser conservados durante

pelo menos 5 anos, contados aps a data da sua realizao e devem ficar disponveis para efeitos de fiscalizao, por parte da CIEPDSS, do cumprimento dos deveres preventivos. Se, por qualquer motivo, existir cessao de actividade, devero os registos, acompanhados dos documentos recolhidos, ser remetidos para a CIEPDSS para arquivo.

V. DEVER DE COMUNICAO DE OPERAES SUSPEITAS 1. Devem ser comunicadas ao Gabinete de Informao Financeira, no prazo

de dois dias teis aps a sua realizao, todos os actos cujos negcios jurdicos subjacentes faam indiciar a prtica do crime de branqueamento de capitais ou de financiamento ao terrorismo, ainda que seja sob qualquer forma de comparticipao, pelas partes e seus representantes ou mandatrios.

2.

Se da recusa de fornecimento dos elementos de identificao referidos na

alnea 5) do pargrafo n 1 da Seco IV resultar, tendo em conta o carcter inabitual verificado no acto, um juzo de existncia de indcios da prtica do crime de branqueamento de capitais ou de financiamento ao terrorismo, dever-se-, nesse caso, proceder comunicao referida no pargrafo anterior.

3.

Quando no acto intervenham pessoas que desempenhem funes

pblicas importantes, os seus familiares mais prximos, os seus scios, associados ou consultores, dever o negcio jurdico subjacente ser objecto de ateno especial relativamente ao indcio da prtica de crime de branqueamento de capitais ou de financiamento ao terrorismo.

4.

No pode ser revelado s partes, seus representantes e mandatrios ou a

terceiros, que o negcio jurdico subjacente ao acto foi considerado como revelador de indcios da prtica de crime de branqueamento de capitais ou de financiamento ao terrorismo nem que, em consequncia, foi comunicado ao Gabinete de Informao Financeira.

5.

O modelo do relatrio de comunicao de operao suspeita consta do

Anexo I das presentes instrues. O relatrio de comunicao de operao suspeita dever ser acompanhado de cpia de todos os documentos obtidos para cumprimento dos deveres preventivos e dos que titulem o acto praticado.

VI. DEVER DE COLABORAO 1. Devem ser fornecidas todas as informaes e apresentados todos os

documentos solicitados pelas autoridades com competncia em matria de preveno e represso dos crimes de branqueamento de capitais e de financiamento ao terrorismo, nomeadamente ao Gabinete de Informao Financeira, ao Ministrio Pblico e aos Tribunais.

2.

A colaborao prestada nos termos do pargrafo anterior no pode ser

revelada s partes dos actos sobre que incidiram as informaes solicitadas ou os documentos apresentados, nem aos seus representantes e mandatrios, nem a terceiros.

VII. RELATRIO ANUAL

1. Deve ser submetido, at 31 de Janeiro de cada ano, CIEPDSS, um relatrio estatstico anual destinado avaliao e fiscalizao do cumprimento dos deveres

preventivos de combate ao branqueamento de capitais e financiamento ao terrorismo, com o seguinte teor: 1) Data em que se realizaram as respectivas operaes; 2) Tipo de operaes 3) Data e tipo de Operaes suspeitas; 4) Data em que foram comunicadas as operaes consideradas suspeitas ao Gabinete de Informao Financeira.

2. O modelo do relatrio anual consta do anexo II das presentes instrues.

VIII. SANES

1.

Sem prejuzo da responsabilidade criminal ou disciplinar que possa

existir, constitui infraco administrativa, nos termos do n 1 do artigo 9 do Regulamento Administrativo n 7/2006, punvel com multa de $10,000.00 (dez mil patacas) a $500,000.00 (quinhentas mil patacas) o incumprimento, doloso ou negligente, dos deveres preventivos.

2.

Todavia, se o benefcio econmico obtido com o incumprimento dos

deveres for superior a $250,000.00 (duzentas e cinquenta mil patacas), o limite mximo da multa passa a ser o dobro do valor desse benefcio.

IX. ENTRADA EM VIGOR As presentes instrues entram em vigor no dia 12 de Novembro de 2006.