Guía Técnico DO

GUA TCNICA DISCIPLINA OPERATIVA
Clave: 800/16000/DCO/GT/024/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010
ELABORA
PROPONE
AUTORIZA
Ing. Miguel A. Miranda Mendoza Gerencia de Disciplina Operativa y Ejecucin del Sistema SSPA
Ing. Luis F. Betancourt Snchez Subdireccin de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental 1 de enero de 2010
Ing. Carlos R. Murrieta Cummings Director Corporativo de Operaciones
1 de enero de 2010
1 de enero de 2010
Lineamientos y Guas Tcnicas 81
GUA TCNICA DISCIPLINA OPERATIVA
CONTENIDO
CAPTULO
INTRODUCCIN 1. DISPOSICIONES GENERALES 1.1. Objeto 1.2. Alcance 1.3. Documentos de referencia 1.4. Deniciones 2. DISPOSICIONES ESPECFICAS 2.1. Organizacin Estructurada 2.2. Responsabilidades 2.3. Modelo de gestin de Disciplina Operativa 2.3.1. Planicacin 2.3.2. Desarrollo y aplicacin de Disciplina Operativa 2.3.3.. Medicin y Evaluacin del Desempeo 2.3.4. Mejora Continua 3. DISPOSICIONES FINALES 3.1. Interpretacin 3.2. Supervisin y Control 4. DISPOSICIONES TRANSITORIAS 4.1. Entrada en Vigor ANEXOS ANEXO 1. Esquema del Modelo de Gestin de Disciplina Operativa
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INTRODUCCIN
Durante los ltimos aos, el anlisis estadstico de los incidentes y accidentes en nuestra Empresa indica una clara recurrencia de algunos factores entre los que se encuentra el incumplimiento de los procedimientos de trabajo lo que impacta negativamente en el desempeo en Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental. Entre las diversas causas que propician el incumplimiento en la aplicacin de procedimientos destacan: Limitada disponibilidad en las reas donde se requiere hacer uso de ellos Falta de uniformidad en la forma y contenido de la documentacin Procedimientos incompletos y/o extensos Procedimientos con un alto grado de complejidad Falta de claridad Obsolescencia (no refleja las condiciones o instalaciones actuales) Desconocimiento, falta de comprensin por parte del personal Falta de difusin, capacitacin y entrenamiento al personal Falta de consistencia en su aplicacin La Disciplina Operativa (DO) es el cumplimiento riguroso y continuo de TODOS los procedimientos e instrucciones de trabajo, tanto operativos, administrativos y de mantenimiento DE UN centro de trabajo, a travs del proceso de tenerlos disponibles con la mejor calidad y cumplimiento, comunicarlos de forma efectiva a quienes los aplican y de exigir su apego estricto. Para que lo anterior sea capitalizado de una manera continua y sustentable, es necesario seguir ordenadamente el proceso de Disciplina Operativa. Para asegurar un alto desempeo en materia de SSPA la Organizacin, de acuerdo con la normatividad y mejores prcticas nacionales e internacionales, y al conocimiento y experiencia en la materia del personal experto de la Organizacin, emite estndares de desempeo en los cuales se describen y establecen las mejores prcticas probadas para realizar las actividades inherentes a las operaciones de la Empresa; entre ellos se pueden mencionar los siguientes: Lineamientos, guas tcnicas, normas de referencia, procedimientos, instructivos, reglas y criterios. Para que lo anterior sea capitalizado de una manera continua y sustentable, es necesario seguir ordenadamente el proceso de Disciplina Operativa para garantizar su adecuada aplicacin y cumplimiento
1. DISPOSICIONES GENERALES
1.1. OBJETO
Establecer los lineamientos requeridos para la implantacin de las 4 etapas del proceso de DO en todos los centros de trabajo. De manera que: a. Los criterios de todo el personal que participe en la implementacin sean uniformes. b. Facilite al personal el desarrollo del proceso de DO. Para que: Se asegure que todas las operaciones sean llevadas a cabo en forma correcta, consistente y segura a travs de la disponibilidad, calidad, comunicacin y cumplimiento de los procedimientos en todas las reas del CT y se cuente con una herramienta que ayude a la prevencin de riesgos y d soporte a la administracin del sistema de SSPA.
Petrleos Mexicanos y sus Organismos Subsidiarios, en cumplimiento a la Poltica de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental, estn comprometidos a establecer en sus centros de trabajo, ambientes laborales seguros y conables, con riesgos controlados. La naturaleza de los procesos, productos o servicios en los centros de trabajo e instalaciones, como la produccin, comercializacin, almacenamiento distribucin de productos, etc., implica prevenir y controlar la exposicin a algn tipo de riesgo, al padecimiento de enfermedades de tipo laboral, a situaciones que pueden afectar la integridad de las instalaciones, la calidad de los productos o servicios, la transparencia de los procesos administrativos, o lo que pueda provocar afectaciones al medio ambiente y daos a la comunidad.
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1.2. ALCANCE
La presente gua tcnica establece los requisitos a cumplir para: a. La incorporacin de todos los elementos requeridos para el Modelo de Gestin de DO, as como los requisitos mnimos para el cumplimiento de las etapas del proceso de Disciplina Operativa b. Establecer criterios homogneos para la implantacin del proceso de DO en todos los centros de trabajo e Instalaciones de los Organismos Subsidiarios y reas Corporativas de Petrleos Mexicanos.
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1.3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

La presente gua se realiza en apoyo al cumplimiento de las disposiciones establecidas en materia de prevencin de riesgos de trabajo por el Reglamento Federal de Seguridad, Higiene y Medio Ambiente de Trabajo, as como por el Reglamento de Seguridad e Higiene de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, debiendo incorporar sus disposiciones al programa de implantacin en cada Organismo Subsidiario y centro de trabajo. a. b. c. d. e. f. 12 Mejores Prcticas Internacionales 12 MPI del sistema PEMEX-SSPA. ISO-9000 edicin 2000. Sistema de Gestin de la Calidad. Fundamentos y Vocabulario ISO-9001 edicin 2004. Sistema de Gestin de la Calidad. Requisitos ISO-14001 edicin 2004. Sistema de Administracin Ambiental. Requisitos Gua 800/16000/DCO/CT/024/10 (Criterios para el Desarrollo y Aplicacin de las etapas de Disciplina Operativa: Disponibilidad, Calidad, Comunicacin y Cumplimiento) Gua Tcnica (800/16000/DCO/GT/022/10 (Organizacin Estructurada para Administrar SSPA)
1.4. DEFINICIONES
Para los nes y alcances de esta gua, en el contexto del sistema PEMEX-SSPA, se entender por: Accidente.- Es aquel incidente que ocasiona afectaciones a los trabajadores, a la comunidad, al ambiente, al equipo y/o instalaciones, al proceso, al transporte y distribucin del producto y que debe ser reportado e investigado para establecer las medidas preventivas y/o correctivas que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia. Brecha.- Representa la magnitud del salto que se debe dar desde la situacin actual hasta la deseada, lo cual se debe reejar en acciones correctivas para cerrarla. Control operacional.- Actividades necesarias para mantener los procesos operativos dentro de los rangos de control seguros establecidos (temperatura, presin, ujo, vibracin, etc.), para prevenir incidentes que pueden provocar daos a las personas, a las instalaciones, afectaciones al Ambiente y/o a la comunidad. Revisin de ciclo de trabajo.- Revisin documentada realizada por el evaluador sobre el conocimiento que tiene el trabajador sobre procedimientos especcos aplicables a su trabajo y la habilidad para realizar dicha actividad. Disciplina Operativa (DO).- Es el cumplimiento riguroso y continuo de todos los procedimientos e instrucciones de trabajo, tanto operativos, administrativos y de mantenimiento de un centro de trabajo, a travs del proceso de tenerlos disponibles con la mejor calidad, comunicndolos de forma efectiva a quienes los aplican, as como de exigir su apego estricto y cumplimiento. Etapas del proceso de DO.- Se reere a las etapas que abarca la fase de Desarrollo y Aplicacin del proceso de DO, para asegurar que todas las operaciones sean llevadas a cabo en forma correcta, consistente y segura, a travs de la Disponibilidad de procedimientos, Calidad del contenido de los procedimientos, Comunicacin y entendimiento efectivo, as como el Cumplimiento riguroso de su aplicacin. Modelo de Gestin de DO.- Se reere a las cuatro fases del proceso integral de Disciplina Operativa: Planicacin, Desarrollo y Aplicacin, Evaluacin y Medicin, Mejora Continua. (Ver anexo 1).
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Implantacin de Disciplina Operativa.- Es el conjunto de acciones que se realizan de manera escalonada para cumplir con las fases del proceso de manera integral. Incidente.- Evento no deseado que ocasiona o puede ocasionar afectaciones a los trabajadores, a la comunidad, al ambiente, al equipo y/o instalaciones, al proceso, transporte y distribucin del producto y que debe ser reportado e investigado para establecer las medidas preventivas y/o correctivas, que deben ser adoptadas para evitar su recurrencia. Instruccin de Trabajo.- Documento que especca las precauciones o medidas de seguridad que deben ser puestas en prctica a la hora de realizar una tarea o actividad determinada. Las instrucciones de trabajo se redactan para un responsable exclusivo, a diferencia de los procedimientos, en los que pueden existir varios responsables. Las instrucciones de trabajo son cortas, precisas, pueden ser esquemas o diagramas y generalmente se utilizan para mostrar cmo se opera un equipo, una mquina, un instrumento o cmo se realiza una tarea. Se pueden incluir fotografas, guras, entre otros. Lnea de Mando.- Todo trabajador que tiene bajo su cargo, la responsabilidad de supervisin de personal (Director, Subdirector, Gerente, Subgerente, Superintendente, Coordinador de rea, Jefe de departamento, Jefe de Unidad, Coordinacin Mdica de Zona, Jefe de Operacin, Jefe de unidad de operacin de pozos, Ingeniero supervisor de talleres, Capitn, Jefe de taller, Supervisor de turno, Encargado de operacin, Mayordomo, Cabo). Matriz de conocimientos.- La matriz de conocimientos se elaborar relacionando al personal que labora en el rea y los procedimientos que le aplican. Matriz de procedimientos.- Esta matriz se elaborar relacionando los procedimientos contra los puestos de trabajo del rea. Peligro.- Es toda condicin fsica o qumica que tiene el potencial de causar dao al personal, a las instalaciones o al ambiente. Prctica Segura.- Son aquellas precauciones o medidas de seguridad que incluyen los trabajadores en sus actividades diarias, para proteger su salud e integridad personal, basadas en su entrenamiento, experiencia y cambio de comportamiento hacia una prevencin de riesgos. Generalmente se establece como una regla implcita en el rea de trabajo. Procedimiento.- Forma especicada para llevar a cabo una actividad o un proceso, en la que se establece el orden cronolgico y la secuencia de acciones que deben seguirse en su realizacin. Riesgo.- Peligros a los que se expone el personal. Combinacin de la probabilidad de que ocurra un accidente y sus consecuencias. Sistema PEMEXSSPA.- Conjunto de Elementos interrelacionados e interdependientes entre s, que toma las 12 Mejores Practicas Internacionales como base del Sistema y organiza los Elementos restantes en tres Subsistemas que atienden la seguridad de los procesos, la salud en el trabajo y la proteccin ambiental, el cual incluye y dene, las actividades de planicacin, las responsabilidades, las prcticas, los procedimientos, y los recursos necesarios para dar cumplimiento a la Poltica, los principios y los objetivos de Petrleos Mexicanos en la materia y est alineado y enfocado en el proceso homologado denido para el mismo n.
2. DISPOSICIONES ESPECFICAS
2.1. ORGANIZACIN ESTRUCTURADA

Para la implantacin y administracin ecaz del proceso de Disciplina Operativa, se requiere del apoyo de una Organizacin Estructurada, independientemente de la estructura funcional de la Empresa, en los niveles Estratgico, Tctico y Operativo conforme a lo establecido en la gua tcnica 800/16000/DCO/GT/022/10, considerando las funciones y responsabilidades en ella denidas. 2.1.1. En el nivel Estratgico, el ELSSPA Directivo deber formar el Subequipo de Liderazgo Directivo de Disciplina Operativa. 2.1.2. A nivel tctico El ELSSPA Central de cada OS, DC deber de formarse el Subequipo de Liderazgo Central de Disciplina Operativa.
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2.1.3. A nivel operativo, en cada centro de trabajo, Activo, Instalacin, Regin, Divisin o Unidad de Implantacin, deber integrarse un Subequipo de Disciplina Operativa Local. Entre las principales funciones del Subequipo Directivo, Subequipo de Liderazgo Central y Subequipo de Liderazgo Local, estn las siguientes: Proponer al ELSSPA Directivo y a los Directores de OS y Corporativos: Objetivos y Metas a corto y mediano plazos alineados a las directrices de la Poltica de SSPA; Lneas Estratgicas, Tcticas y Operativas a seguir; Mecanismos y frecuencia de la rendicin de cuentas. De acuerdo con la gua tcnica 800/16000/DCO/GT/023/10.
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2.2. RESPONSABILIDADES
El xito del proceso de DO se basa en caractersticas organizacionales e individuales. Las primeras se reeren a contar con un enfoque en liderazgo altamente comprometido, la involucracin del empleado en el proceso, la aplicacin efectiva de los procedimientos y prcticas de trabajo apegadas a un excelente orden y limpieza. Las caractersticas individuales implican conocimiento, compromiso y conciencia en la ejecucin de las responsabilidades de los trabajadores. Por lo tanto: 2.2.1. Corresponde a los Directores Generales de Organismos Subsidiarios y Directores Corporativos: 2.2.1.1. Ordenar la difusin, implantacin y aplicacin de esta gua tcnica en toda la Organizacin bajo su cargo. 2.2.1.2. Protocolizar la formacin e iniciativas del Subequipo Central de Disciplina Operativa aplicables a la Organizacin bajo su cargo. 2.2.1.3. Dar seguimiento al proceso de implantacin de Disciplina Operativa, en su Organizacin, a travs del Subequipo Central de DO. 2.2.1.4. Solicitar a los Subdirectores de OS, Subdirectores Corporativos y Subdirectores bajo su cargo, el anlisis y la rendicin de cuentas en la efectividad de la aplicacin de DO en sus respectivas organizaciones bajo su cargo. 2.2.1.5. Autorizar los recursos necesarios para la implantacin y aplicacin efectiva de DO. 2.2.1.6. Participar en y auditar el programa de DO en la Organizacin bajo su cargo. 2.2.1.7. Motivar y reconocer los logros y contribuciones del personal bajo su cargo, en la mejora del desempeo en SSPA y sustentabilidad del PEMEX-SSPA, relacionados con la aplicacin continua y efectiva del proceso de Disciplina Operativa (DO). 2.2.1.8. Designar al Lder del Subequipo Central de Disciplina Operativa. 2.2.2. Corresponde a los Subdirectores de Organismos Subsidiarios y Subdirectores Corporativos: 2.2.2.1. Ordenar la difusin, implantacin y aplicacin de esta gua tcnica en las Operaciones Corporativas, Lneas de Negocio de Organismo Subsidiarios bajo su cargo. 2.2.2.2. Protocolizar la formacin e iniciativas del Subequipo Central de Disciplina Operativa aplicables a la Organizacin bajo su cargo. 2.2.2.3. Dar seguimiento al proceso de implantacin de DO, en su Organizacin, a travs del Subequipo Central y Subequipos Locales de Disciplina Operativa. 2.2.2.4. Solicitar a las Mximas autoridades de centros de trabajo bajo su cargo, el anlisis y la rendicin de cuentas en la efectividad durante la aplicacin de DO en sus respectivas organizaciones bajo su cargo. 2.2.2.5. Aprobar los recursos necesarios para la implantacin y aplicacin efectiva del proceso de Disciplina Operativa en las reas bajo su cargo.
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2.2.2.6. Participar en y auditar el programa de DO en la Organizacin bajo su cargo. 2.2.2.7. Motivar y reconocer los logros y contribuciones del personal bajo su cargo, en la mejora del desempeo en SSPA y sustentabilidad del PEMEX-SSPA, relacionados con la aplicacin continua y efectiva de Disciplina Operativa. 2.2.2.8. Designar al Lder del Subequipo Central de Disciplina Operativa. 2.2.3. Corresponde a la Direccin Corporativa de Operaciones a travs de la SDOSSPA 2.2.3.1. Desarrollar, emitir y mantener actualizada esta gua tcnica. 2.2.3.2. Dirigir la gestin para homologar e implantar el proceso de Disciplina Operativa a nivel institucional. 2.2.3.3. Promover la difusin y aplicacin de esta gua tanto en las Direcciones Corporativas, Organismos Subsidiarios. 2.2.3.4. Ser el guardin institucional en la tcnica y proceso de Disciplina Operativa. 2.2.3.5. Participar con el Subequipo Directivo de Disciplina Operativa en la planeacin de las auditoras a nivel estratgico. 2.2.3.6. Vigilar la calidad de las auditoras de DO a nivel estratgico. 2.2.3.7. Analizar tendencias globales de las desviaciones, proponer estrategias y acciones institucionales y estandarizadas; as como reportar al Equipo de Liderazgo Directivo de SSPA. 2.2.3.8. Monitorear y participar como recurso en los entrenamientos, 2.2.4. Corresponde a las mximas responsables de la Funcin SSPA en los OS, DC 2.2.4.1. Adecuar y homologar sus guas, Procedimientos Genricos o Procedimientos Especcos alineados con esta gua tcnica, acorde con las necesidades y requerimientos del OS, DC. 2.2.4.2. Dirigir la gestin para homologar e implantar el proceso de Disciplina Operativa en las reas bajo su competencia (OS, DC). 2.2.4.3. Promover la difusin y aplicacin de sus guas, Procedimientos Genricos o Procedimientos Especcos en la materia, en las reas de su competencia. 2.2.4.4. Ser el guardin a nivel del OS, DC en las tcnica y proceso de DO. 2.2.4.5. Participar con el Subequipo Central de Disciplina Operativa en la planeacin de las auditoras a nivel del OS, DC. 2.2.4.6. Analizar tendencias globales de las desviaciones, proponer estrategias y acciones OS, DC y estandarizadas. 2.2.4.7. Monitorear y participar como recurso en los entrenamientos. 2.2.4.8. Auditar la calidad y el cumplimiento del proceso de DO de los responsables funcionales de SSPA en los centros de trabajo, Activos, Instalaciones, Regiones o Divisiones 2.2.4.9. Asesorar en la elaboracin del plan de accin para la correccin de las desviaciones ms comunes del OS, DC. 2.2.5. Corresponde a las Mximas Autoridades de los centros de trabajo: 2.2.5.1. Ordenar la difusin, implantacin y aplicacin del proceso de Disciplina Operativa en las Operaciones (rutinarias y no rutinarias) bajo su cargo; acorde con esta gua tcnica y con la gua la adecuada y homologada por la funcin responsable de SSPA en el OS, DC. 2.2.5.2. Protocolizar la formacin e iniciativas del Subequipo Local de Disciplina Operativa aplicables a la Organizacin bajo su cargo.
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2.2.5.3. Dar seguimiento al proceso de implantacin de Disciplina Operativa, en su Organizacin, a travs del Subequipo Local de DO. 2.2.5.4. Solicitar a las reas operativas y administrativas de los centros de trabajo, Activos, Instalaciones, Regiones o Divisiones bajo su cargo, el anlisis y la rendicin de cuentas en la efectividad durante la aplicacin del proceso de Disciplina Operativa en sus respectivas organizaciones bajo su cargo. 2.2.5.5. Aprobar y gestionar los recursos necesarios para la implantacin y aplicacin efectiva de la Disciplina Operativa en las reas bajo su cargo.
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2.2.5.6. Liderar, participar en y auditar el programa de DO en la Organizacin bajo su cargo. 2.2.5.7. Motivar y reconocer los logros y contribuciones del personal bajo su cargo, en la mejora del desempeo en SSPA y sustentabilidad del PEMEX-SSPA, relacionados con la aplicacin continua y efectiva de Disciplina Operativa. 2.2.5.8. Designar al Lder del Subequipo Local de Disciplina Operativa. 2.2.6. Corresponde al rea funcional o profesionales de SSPA en los centros de trabajo: 2.2.6.1. Desarrollar y mantener actualizado el procedimiento especco de DO en las reas bajo su cargo. 2.2.6.2. Participar y apoyar en la integracin y funcionamiento del Subequipo Local DO. 2.2.6.3. Vigilar que todas las reas operativas y administrativas programen y reciban la capacitacin necesaria para la implantacin y su participacin en el programa de DO, de forma documentada. 2.2.6.4. Vigilar y promover la aplicacin de esta herramienta. 2.2.6.5. Analizar los resultados globales y especcos, as como recomendar a la Lnea de Mando acciones preventivas y correctivas de mejora. 2.2.6.6. Concientizacin del personal en la necesidad de apegarse a los procedimientos para la mejora continua del desempeo en SSPA en las reas de trabajo, de manera positiva y motivadora, observando principalmente los siguientes aspectos: 2.2.6.6.1. Usar los indicadores para motivar a los propios trabajadores, as como a las empresas contratistas para mejorar su desempeo en SSPA. 2.2.6.6.2. Realizar auditoras al cumplimiento y proceso del programa de DO en las reas operativas y administrativas. 2.2.7. Corresponde a la Lnea de Mando: 2.2.7.1. Apoyar la protocolizacin e iniciativas del subequipo local de Disciplina Operativa. 2.2.7.2. Realizar el proceso de DO en su rea de responsabilidad y de acuerdo con un programa. 2.2.7.3. Registrar los hallazgos, acciones correctivas y preventivas. 2.2.7.4. Identicar y gestionar la aprobacin de los recursos necesarios. 2.2.7.5. Evitar la comisin o ejecucin de actos y prcticas inseguras, en sus reas de responsabilidad. 2.2.7.6. Participar en los entrenamientos y cumplir con los programas de Disciplina Operativa. 2.2.7.7. Dar seguimiento y rendir cuentas por los resultados y evolucin de las tendencias indicadas por el anlisis de las Disciplina Operativa 2.2.7.8. Comunicar los resultados de la implantacin del proceso de DO en las reuniones del personal de sus reas de responsabilidad.
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2.2.7.9. Designar el representante de su rea en el subequipo local de DO 2.2.8. Al todo el personal que reporta a la Lnea de Mando y que no tiene personal a su cargo (incluye a personal sindicalizado) 2.2.8.1. Participar en la ejecucin de las etapas de del proceso de DO (disponibilidad, calidad, comunicacin y cumplimiento) 2.2.8.2. Aportar conocimiento y experiencia al proceso de DO 2.2.8.3. Realizar las actividades que le correspondan segn los procedimientos establecidos
2.2.8.4. Reportar a la Lnea de Mando los avances y actividades realizadas en relacin a las etapas de las que se les asigne alguna responsabilidad de DO.
2.3. MODELO DE GESTIN DE DISCIPLINA OPERATIVA

La implantacin del proceso de Disciplina Operativa, se desarrollar bajo el contexto del modelo de gestin de DO (ver Anexo 1 de esta gua., que consta de las siguientes fases: Planificacin Desarrollo y aplicacin de Disciplina Operativa Medicin y Evaluacin del Desempeo Mejora continua
2.3.1. Planicacin 2.3.1.1. Integracin del equipo de trabajo. La conformacin de equipos de trabajo se deber efectuar respetando la jerarqua del Equipo de Liderazgo existente en el centro de trabajo o Unidad de Implantacin. El Lder responsable del Subequipo de Disciplina Operativa, siguiendo la Lnea de Mando, debe organizar el (los) equipo (s) de trabajo, para facilitar la coordinacin de acciones y el cumplimiento de los objetivos de Disciplina Operativa tomando en cuenta lo siguiente: Cantidad de lneas de negocio Sistema de administracin (calidad ambiental existente) Cantidad de reas de trabajo Plantilla de personal La implantacin del proceso de Disciplina Operativa debe ser planeado y administrado de tal forma que, se establezcan claramente los objetivos, metas y programas en funcin de los recursos y requerimientos; de los cuales se podrn considerar los siguientes: Apoyos informticos y medios electrnicos para la documentacin y difusin. Tiempo requerido para alcanzar todas las fases del proceso de Disciplina Operativa. Infraestructura relacionada con el cumplimiento de nuevos procedimientos para el control de riesgos en Seguridad, Salud y/o Proteccin Ambiental. Incorporacin de nuevos mtodos y aplicacin de requisitos legales. Organizacin del Trabajo. Personal que participar directa o indirectamente en las distintas fases. Capacitacin y difusin sobre el sistema PEMEX-SSPA, en los documentos y procedimientos existentes, a los integrantes del Subequipo de Disciplina Operativa, as como a los integrantes de los Equipos de Trabajo. Seleccin de procedimientos generales o especficos existentes en los Organismos Subsidiarios, centros de trabajo e Instalaciones, dentro de sus sistemas de gestin.
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Administracin que pueda ser aplicable para dar cumplimiento a los requisitos del proceso de Disciplina Operativa o para el soporte del sistema PEMEX-SSPA.
Algunos procedimientos de soporte existentes en los centros de trabajo que pueden ser aprovechados en la implantacin del proceso de Disciplina Operativa son: a. Para elaborar procedimientos. b. De control de documentos. c. Para el control de registros. d. Para la identicacin de Aspectos e Impactos Ambientales e. Para la identicacin de peligros y evaluacin de riesgos f. Para el seguimiento de planes y programas g. Para la difusin, capacitacin y desarrollo del personal h. De auditoras Para la integracin de los equipos de trabajo, el lder del Subequipo de Disciplina Operativa promover y cubrir las siguientes acciones: 1. 2. 3. 4. 5. Formalizacin y autorizacin de la integracin de los equipos de trabajo. Denicin de roles y responsabilidades mnimas para los integrantes. Establecimiento de las reglas de operacin de los equipos de trabajo. Seguimiento de avances de cumplimiento y resultados alcanzados. Identicacin de oportunidades de mejora del proceso de Disciplina Operativa.
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La permanencia de los equipos de trabajo estar en funcin del tiempo requerido para la implantacin del proceso de Disciplina Operativa y posteriormente, de la continuidad del proceso una vez implantado.
2.3.1.2. Diseo y elaboracin de los planes y programas alineados a objetivos estratgicos de Disciplina Operativa En cada centro de trabajo, el personal responsable del proceso de Disciplina Operativa debe planicar las actividades conducentes para desarrollar las distintas fases de dicho proceso y lo requerido para su implantacin. Los planes y programas que se diseen, debern elaborarse tomando en cuenta: a. Objetivos especcos (tanto a nivel Corporativo como por el Organismo Subsidiario respectivo), alineados a los Objetivos Estratgicos SSPA b. Metas a corto, mediano y largo plazos. c. Estrategias de accin. Cada Lder del Equipo de Trabajo de Disciplina Operativa, comunicar peridicamente y por escrito al Lder del Subequipo de Disciplina Operativa y al personal involucrado, el nivel y el grado de cumplimiento de los planes o programas bajo su responsabilidad.
2.3.2. Desarrollo y aplicacin de Disciplina Operativa. Una vez preparados los planes e integrados los equipos de trabajo para la implantacin del proceso de Disciplina Operativa, se debe iniciar la fase de aplicacin de la metodologa de Disciplina Operativa, la cual se conforma de las siguientes etapas: A. Disponibilidad de los procedimientos y documentos B. Calidad del contenido de los procedimientos y documentos C. Comunicacin y entendimiento D. Cumplimiento riguroso de ejecucin en todas las reas y ciclos de trabajo Las actividades para cada una de las siguientes etapas, son las siguientes: Disponibilidad 1. Identicacin y registro de actividades 2. Censo global de actividades 3. Clasicacin de actividades por puesto de trabajo 4. Frecuencia de la actividad 5. Clasicacin de los riesgos de las actividades 6. Relacin de actividades vs. Equipos Crticos, Leyes, Normas y Procedimientos Crticos 7. Evaluacin de la criticidad de las actividades 8. Calicacin de la criticidad de las actividades, para determinar si requiere procedimiento
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9. 10. 11. 12.
Priorizacin de procedimientos a elaborar Seleccin de herramientas, equipo especial y materiales para cada actividad Asignacin de permisos de trabajo para actividades de riesgo, en caso de que se requiera Elaboracin de Procedimientos
Calidad 13. Calicacin de calidad de Procedimientos 14. Aprobacin de Procedimientos (Revisin de Calidad tcnica y normativa, as como del Control operacional de los riesgos especcos de actividades) Comunicacin 15. Matriz de procedimientos por puestos de trabajo 16. Priorizacin de procedimientos a comunicar 17. Matriz de conocimientos 18. Comunicacin de procedimientos 19. Evaluacin de entendimiento de los procedimientos Matriz de conocimientos (actualizada. Cumplimiento 20. Programacin de Ciclos de Trabajo 21. Ejecucin de Ciclos de Trabajo 22. Evaluacin de Ciclos de Trabajo 23. Brechas vs. competencia del personal 24. Anlisis de brechas del proceso de DO En el documento No. 800/16000/DCO/CT/024/10 (Criterios Tcnicos Etapas de Disciplina Operativa: Disponibilidad, Calidad, Comunicacin y Cumplimiento), se describen las caractersticas y requisitos mnimos a cumplir en cada una de las etapas (Disponibilidad, Calidad, Comunicacin y Cumplimiento), asimismo, se ilustran cada una de las actividades en un diagrama de ujo para su ejecucin.
2.3.3. Medicin y Evaluacin del Desempeo 2.2.3.1. De la medicin El proceso de Disciplina Operativa, debe ser medido a travs de Auditoras, organizadas como parte de los sistemas de administracin de los centros de trabajo e Instalaciones. Esta actividad es independiente de la aplicacin de los ciclos de trabajo que se requieren en la etapa de cumplimiento DO. Las auditoras, inherentes a los sistemas de Calidad y al propio sistema PEMEX SSPA, se realizarn de acuerdo con lo establecido en la gua tcnica 800/16000/DCO/GT/014/10 (Planeacin y Ejecucin de Auditoras SSPA). Existe una gran diferencia entre las auditoras y la evaluacin de la calidad de los procedimientos y documentos: En un proceso de auditora, se debe evaluar la efectividad del proceso de Disciplina Operativa en todas sus etapas y denir si se alcanzaron los resultados planeados, conforme a lo establecido en el sistema PEMEX SSPA y en los planes y programas SSPA en materia de Disciplina Operativa, as como identicar las oportunidades de mejora del proceso con base en los procedimientos y documentos auditados. La evaluacin de la calidad, implica revisiones previas a la emisin ocial de los procedimientos; adems dichas revisiones se requieren para todos aquellos que se editen o actualicen en el centro de trabajo o Instalacin.
2.3.3.2. De la evaluacin En esta fase, se evala el porcentaje de cumplimiento a indicadores establecidos: es conveniente tener una clara diferencia entre Indicadores de Implantacin e Indicador de Desempeo. Los primeros, estn diseados exclusivamente para medir el grado de implantacin del proceso de Disciplina Operativa. El segundo indicador pretende evaluar la efectividad y desempeo del proceso de Disciplina Operativa. A continuacin se describen y explican los indicadores de implantacin y de desempeo que debern ser medidos en cada centro de trabajo, con seguimiento a nivel de Organismo Subsidiario.
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2.3.3.2.1 Indicadores de Implantacin ndice de disponibilidad (IDi) La etapa de Disponibilidad se reere a los procedimientos que estn vigentes, que estn accesibles al personal de acuerdo con sus fechas de revisin y que cuenten con los parmetros mnimos de calidad; el ndice se calcular con base en la siguiente frmula:
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IDi = (
Total de procedimientos disponibles en el rea que cumplen con los requisitos mnimos de calidad Total de procedimientos requeridos en el rea
X 100
ndice de calidad (ICa) El propsito de la etapa de Calidad, es asegurar la calidad del contenido de los procedimientos y mtodos, as como su vigencia, en trminos de los resultados de la revisin efectuada en el rea. Se calcular con base en el promedio de los resultados de las revisiones de calidad de los procedimientos del rea: (calicacin total de los procedimientos evaluados) No. de procedimientos evaluados
ICa = (

X 100
(En el documento No. 800/16000/DCO/CT/024/10 Criterios Tcnicos Etapas de Disciplina Operativa: Disponibilidad, Calidad, Comunicacin y Cumplimiento, se explica la metodologa del clculo de este ndice, as como un ejemplo representativo) ndice de Comunicacin (ICo) El propsito de la etapa de Comunicacin, es contar con mecanismos para la difusin y la capacitacin de y en los procedimientos, asegurando con esto el desarrollo efectivo y seguro de las actividades. Se habr cerrado el Ciclo de Comunicacin cuando se haya logrado cumplir con el programa completo del total de procedimientos y aprobado el entendimiento y comprensin de todo el personal con stos (evaluaciones o exmenes), iniciando nuevamente el desarrollo de los puntos anteriores para alcanzar el siguiente ciclo.
ICo = (

No. de exmenes aprobados por el personal No. de exmenes requeridos
X 100
Para el clculo de este Indicador, en el numerador se considerarn solamente los exmenes aprobados con una calicacin de 100. ndice de cumplimiento (ICu) El propsito de la etapa de Cumplimiento, es asegurar el riguroso y continuo seguimiento y acatamiento de los procedimientos.
ICu = (

No. de ciclos de trabajo aprobados No. de ciclos de trabajo requeridos
X 100
No. de trabajadores certicados: Son los trabajadores a quienes se les realiza un ciclo de trabajo y cumplen plenamente con lo sealado en el procedimiento evaluado. Total de trabajadores a evaluar: Es el nmero total de trabajadores a quienes se les evaluar su desempeo en la aplicacin de los procedimientos que necesita conocer. Este nmero total se determinar sobre la base del programa de revisiones de ciclo de trabajo.
92 12 MPI 2
2.3.3.2.2. Indicador de Desempeo El resultado o el impacto derivado del proceso de Disciplina Operativa, se medir en funcin de la cantidad de incidentes ocurridos en las reas, con relacin al nmero de trabajadores.
IDO= 100
(Incidentes en: SSPA, Calidad, Control Interno, Operacin, Mantenimiento, Diseo y Construccin) No. Total de trabajadores del centro de trabajo
x 100
La funcionalidad de este indicador depender de la veracidad y oportunidad del reporte de los incidentes que se presenten en el centro de trabajo. La frecuencia de la medicin, ser mensual o anual y debe formar parte de los informes de desempeo de los centros de trabajo. Es importante comentar, que el anlisis de causas de desviaciones o incumplimiento, debe considerar la identicacin de posibles desviaciones en una o varias fases de la aplicacin de Disciplina Operativa, ya sea: disponibilidad, calidad, comunicacin/entendimiento y cumplimiento. Interpretacin de resultados de desempeo en Disciplina Operativa
INDICADOR DE DISCIPLINA OPERATIVA (IDO)

97 < 100 % 94 < 97 % 92 < 94 % 88 < 92 % < 88 %
ESTADO
Excelente Muy bueno Bueno Regular Requiere atencin inmediata
2.3.4. Mejora Continua En esta fase del proceso de Disciplina Operativa se debe tomar en cuenta los resultados de las revisiones por: Auditoras Investigacin de incidentes Ciclos de Trabajo Anlisis de Riesgos de Proceso Revisiones peridicas O bien como parte de la Administracin del cambio en: Tecnologa Cambios menores Instalaciones Sistemas Personal
ndice de Disciplina Operativa (IDO) El ndice de Disciplina Operativa reeja el desempeo que est teniendo un rea determinada o centro de trabajo en trminos de la ocurrencia de incidentes, en funcin de la aplicacin de la metodologa de Disciplina Operativa:
E6
Cabe mencionar, que en la prctica, las causas de los incidentes ocurridos en las instalaciones, en su mayora han sido atribuidas a desviaciones detectadas en la aplicacin de Disciplina Operativa (en cualquiera de las fases: disponibilidad, calidad, comunicacin/entendimiento y cumplimiento).
Los aspectos de mejoras o administracin del cambio que se consideren necesarios, debern ser insumos para la fase de planeacin y programacin, estableciendo en el proceso de Disciplina Operativa, un ciclo que se retroalimente de las reas de oportunidad identicadas durante la ejecucin del mismo.
3. DISPOSICIONES FINALES
E6
3.1. INTERPRETACIN
Corresponder a la Direccin Corporativa de Operaciones por conducto de la Subdireccin de Disciplina Operativa, Seguridad Salud y Proteccin Ambiental, la interpretacin para efectos tcnicos y administrativos de esta gua tcnica, recabando la previa opinin de las partes involucradas en el ejercicio de las disposiciones descritas en este documento. Los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas, debern adecuar sus procedimientos para cumplir con los requerimientos, criterios y disposiciones contenidos en la presente gua
3.2. SUPERVISIN Y CONTROL

La Subdireccin de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental y las Auditoras de Seguridad Industrial y Proteccin Ambiental y la Lnea de Mando de los centros de trabajo e Instalaciones de Petrleos Mexicanos, en el mbito de sus respectivas competencias, son las encargadas de llevar el control y seguimiento de la aplicacin de esta gua tcnica, para lo cual efectuarn las revisiones que consideren pertinentes.
4. DISPOSICIONES TRANSITORIAS
4.1. ENTRADA EN VIGOR

La presente gua entrar en vigor a partir de la fecha de su autorizacin por parte del Director Corporativo de Operaciones. A partir de la fecha de emisin de esta gua tcnica, los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas, debern ajustar y alinear todas las disposiciones de carcter interno que se relacionen con la materia tratada en este documento, todo esto con la intencin y el espritu de complementarlas y homologarlas en sus Unidades de Implantacin. Cualquier rea perteneciente a Petrleos Mexicanos usuaria de este documento, puede proponer modicaciones para actualizarlo, mismas que deben ser enviadas ocialmente a la Gerencia de Disciplina Operativa y Ejecucin del sistema de Seguridad Salud y Proteccin Ambiental, para su anlisis e incorporacin en caso de que procedan. Este documento ser revisado cada cinco aos o antes si las propuestas de modicacin lo ameritan.
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ANEXOS
ANEXO 1 ESQUEMA DEL MODELO DE GESTIN DE DISCIPLINA OPERATIVA E6

Lineamientos y Guas Tcnicas 95 Clave: 800/16000/DCO/GT/024/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010
CRITERIOS TCNICOS TECNICOS ETAPAS DE DISCIPLINA OPERATIVA: DISPONIBILIDAD, CALIDAD, COMUNICACIN Y CUMPLIMIENTO
Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010
ELABORA
PROPONE
AUTORIZA
Ing. Miguel A. Miranda Mendoza Gerencia de Disciplina Operativa y Ejecucin del Sistema SSPA
Ing. Luis F. Betancourt Snchez Subdireccin de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental 1 de enero de 2010
Ing. Carlos R. Murrieta Cummings Director Corporativo de Operaciones
1 de enero de 2010
1 de enero de 2010
CRITERIOS TCNICOS ETAPAS DE DISCIPLINA OPERATIVA: DISPONIBILIDAD, CALIDAD, COMUNICACIN Y CUMPLIMIENTO
CONTENIDO
CAPTULO
1. DISPOSICIONES GENERALES 1.1. Objeto 1.2. mbito de aplicacin 1.3. Deniciones 1.4. Documentos de referencia 2. DISPOSICIONES ESPECFICAS 2.1. Responsabilidades 2.2. Desarrollo 2.2.1. Disponibilidad de procedimientos 2.2.2. Calidad del contenido de los procedimientos 2.2.3. Comunicacin y entendimiento efectivo 2.2.4. Cumplimiento riguroso en su ejecucin en todas las reas de trabajo 3. 4. 5. 6. FRECUENCIAS DIAGRAMA DE FLUJO DISPOSICIONES FINALES. DISPOSICIONES TRANSITORIAS
PGINA
99 99 99 100
100 101 101 106 108 109 110 111 113 113
ANEXOS ANEXO A. Evaluacin de la magnitud de la criticidad de las actividades ANEXO B. Ejemplos de aplicacin del proceso de disciplina operativa
113 122
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1. DISPOSICIONES GENERALES
1.1. OBJETO
Contar con una metodologa institucional para el Desarrollo y Aplicacin de las cuatro etapas de Disciplina Operativa: Disponibilidad, Calidad, Comunicacin y Cumplimiento.
1.2. MBITO DE APLICACIN

Los presentes criterios son de aplicacin general y observancia obligatoria para la etapa de Desarrollo y Aplicacin del proceso de Disciplina Operativa en los centros de trabajo de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
1.3. DEFINICIONES
Las deniciones que se utilizan en estos criterios son los mismos que se utilizan en la gua tcnica del proceso de Disciplina Operativa, No. 800/16000/DCO/GT/024/10 y las siguientes: Actividad. Conjunto de operaciones, acciones o tareas propias de una persona o entidad. Condiciones Normales de Operacin. Son todas aquellas actividades y procesos seguros que se efectan rutinariamente en un centro de trabajo utilizando materias primas, maquinaria y equipos en circunstancias fsicas seguras. Condiciones de Emergencia. Son aquellas situaciones que alteran las condiciones de seguridad normales del trabajo y que requieren de una atencin inmediata. Estas condiciones pueden afectar a los trabajadores, a los centros de trabajo y el medio ambiente laboral y es necesaria la intervencin de cuerpos de respuesta a emergencias. Contratista. Patrn o trabajador ajeno al centro de trabajo que labora temporalmente en este y que est involucrado directa o indirectamente con el proceso y que con motivo de su trabajo puede agregar o incrementar factores de riesgo. Dao. Cualquier molestia, lesin o alteracin que impide el bienestar completo, fsico o mental del trabajador o afectacin a las instalaciones. Impacto ambiental. Cualquier cambio al ambiente, sea adverso o benecioso, total o parcialmente resultante de las actividades, productos o servicios de una Organizacin. Evaluacin de la criticidad de la actividad. Metodologa para estimar la magnitud de la criticidad de las actividades realizadas en las instalaciones, con base en sus riesgos de SSPA, Calidad y Administrativos. Exposicin al Riesgo. Tiempo en que se encuentra el trabajador susceptible al riesgo producto de la actividad que realiza.
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Frecuencia de realizacin de la actividad. Es la frecuencia en que se realiza la actividad a ser evaluada, considerando todo el conjunto de equipos a los cuales se realiza la misma actividad. Identicacin de Peligro.- Proceso de reconocimiento de un peligro existente y la denicin de sus caractersticas Magnitud de Riesgo.- Es el resultado numrico obtenido del clculo del producto de la probabilidad, la consecuencia, la exposicin al riesgo, la frecuencia en que se han suscitado los incidentes al realizar una misma actividad y la frecuencia de realizacin de la actividad en un evento identicado como peligroso y que determina el nivel de tolerancia del riesgo. Desde el punto de vista ambiental la magnitud del riesgo se asocia con el nivel de signicancia del impacto ambiental identicado. Desde el punto de vista de seguridad y salud se asocia con el grado de tolerancia del mismo. Probabilidad.- Prediccin calculada de la ocurrencia de un accidente en un cierto perodo de tiempo. Identicacin de Peligro.- Proceso de reconocimiento de un peligro existente y la denicin de sus caractersticas Evaluacin del riesgo.- Metodologa para estimar la magnitud del riesgo implcita en las actividades realizadas en los procesos y subprocesos. Peligro.- Fuente o situacin con potencial de dao en trminos de lesin o dao a la salud, a la propiedad, al ambiente de trabajo o la combinacin de stos Riesgo de Trabajo.- Accidentes y Enfermedades a que estn expuestos los trabajadores en ejercicio o con motivo del trabajo. Riesgo tolerable.- Aquel que puede ser aceptado por una Organizacin teniendo en cuenta las obligaciones legales y su propia Poltica de Seguridad y Salud en el Trabajo.
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1.4. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

La presente gua se realiza como un apoyo al cumplimiento de las disposiciones establecidas en materia de prevencin de riesgos de trabajo por el Reglamento Federal de Seguridad, Higiene y Medio Ambiente de Trabajo, as como por el Reglamento de Seguridad e Higiene de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, debindose incorporar sus disposiciones al programa de implantacin en cada Organismo Subsidiario o centro de trabajo. a. b. c. d. 12 Mejores Practicas Internacionales del sistema PEMEX-SSPA (12 MPI). Subsistema de Administracin de la Seguridad de los Procesos. Subsistema de Administracin Ambiental. Subsistema de Administracin de Salud en el Trabajo.
2. DISPOSICIONES ESPECFICAS
2.1. RESPONSABILIDADES
Las responsabilidades que se utilizan en estos criterios son los mismos que se utilizan en la gua tcnica de Disciplina Operativa, No. 800/16000/DCO/GT/024/10, as como las siguientes: 2.1.1. Lnea de Mando del rea en el centro de trabajo o Unidad de Implantacin Identifica los aspectos, peligros y evala los riesgos asociados ambientales, de seguridad y de salud de las actividades de su rea de competencia. Define el impacto generado por el riesgo ambiental y el dao ocasionado por los riesgos de seguridad y salud detectados. Establece los controles necesarios para prevenir, mitigar o minimizar los riesgos asociados ambientales, de seguridad y salud. Mantiene actualizada la lista maestra de aspectos e impactos ambientales, peligros y daos.

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Establece planes y procedimientos documentados para dar respuesta a situaciones potenciales de emergencia
2.1.2. Especialistas en Proteccin Ambiental de Lnea Negocio de Organismo Subsidiario
Asesora en el establecimiento de las acciones preventivas, correctivas o posteriores al evento y recomienda tecnologas para evitar daos ambientales.
2.1.3. Especialistas de Seguridad y Salud en el Trabajo o Unidad de implantacin Asesora y revisa el proceso de identificacin, evaluacin y actualizacin de los peligros que puedan causar daos de seguridad y salud en el trabajo. Asesora en el establecimiento de las acciones preventivas, correctivas o posteriores al evento y recomienda tcnicas y nuevas tecnologas para evitar daos a la salud y a las instalaciones.
2.1.4. Lder de Subequipo de Liderazgo Local en el centro de trabajo o Unidad de Implantacin Aprueba el resultado de la identificacin de aspectos, peligros y la evaluacin de los riesgos ambientales, de seguridad y de salud.
2.2. DESARROLLO
La aplicacin de la metodologa de Disciplina Operativa, se conforma de las siguientes etapas: a. Disponibilidad de procedimientos b. Calidad del contenido de los procedimientos c. Comunicacin y entendimiento efectivo d. Cumplimiento riguroso en su ejecucin en todas las reas de trabajo 2.2.1. Disponibilidad de procedimientos Propsito Denir y asegurar que todos los procedimientos, normas, estndares, instrucciones de trabajo que son requeridos para las operaciones y/o actividades, estn disponibles y accesibles en las reas de trabajo. Con el objetivo de garantizar que: i. Se cuente con la informacin correcta y actualizada sobre las actividades que se realizan en las reas y/o departamentos de un centro de trabajo. ii. Se identiquen en los procedimientos, los peligros y riesgos de cada actividad realizada, estableciendo los controles operacionales para prevenirlos.
iii. Se denan claramente las prioridades, sobre la base del riesgo e impacto que tengan los procedimientos, para establecer los criterios de elaboracin y revisin. iv. Estn disponibles y accesibles para el personal que requiere hacer uso de ellos. Los criterios a satisfacer en la etapa de Disponibilidad de los procedimientos son: 1. Identicacin y registro de actividades Todas las actividades que sean realizadas en el rea de trabajo, instalacin o sector de cualquier centro de trabajo de Petrleos Mexicanos, deben ser debidamente identicadas y registradas, con el propsito de determinar la magnitud de riesgo asociado al realizarse, y aplicar las medidas necesarias para su prevencin. Para la identicacin de actividades en el proceso de Disciplina Operativa, deben considerarse aquellas que se realizan en un proceso y/o subproceso, y que implican riesgos mnimos a nivel equipo o instalaciones, o bien puedan involucrar desviaciones que puedan ocasionar impactos ambientales, condiciones de dao con potencial de lesin, afectacin a terceros, a las instalaciones, a la calidad o a la produccin.
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Asesora y revisa el proceso de identificacin, evaluacin y actualizacin de los aspectos ambientales que puedan causar impactos al ambiente.
El registro debe hacerse a las actividades que implican riesgos mnimos a nivel de un equipo o instalacin, considerando que puede estar constituida de varias sub actividades, pero que constituyen o son parte esencial de la actividad general.
2. Censo global de actividades Como resultado del inciso anterior, se deber contar con un censo global para identicar de manera rpida y efectiva, todas aquellas reas o instalaciones que realicen actividades que requieran algn tipo de administracin de riesgos. Al contar con este censo global, se permitir que en aquellas reas de trabajo donde se realicen operaciones similares, adopten o bien, modiquen cualquier actividad de acuerdo con los requisitos especcos de su centro de trabajo. 3. Clasicacin de actividades por puesto de trabajo Una vez realizado el censo global de actividades, se debern clasicar por los puestos de trabajo de las reas correspondientes, con la nalidad de identicar los riesgos asociados con el puesto de trabajo que realiza dicha actividad. 4. Frecuencia de la actividad Con el propsito de realizar una evaluacin de riesgos adecuada y acorde a los peligros que representa cada actividad, a stas se les deber establecer su frecuencia de ejecucin para cada puesto de trabajo. La frecuencia de la realizacin de actividades estn representadas en la Tabla TCDO.1. 5. Clasicacin de los riesgos de las actividades Una vez establecida la frecuencia con la que se ejecutan las actividades en cada puesto de trabajo, stas deben ser clasicadas en administrativas, de operacin o de mantenimiento, con la nalidad de facilitar la evaluacin de los riesgos asociados.Todas las actividades que fueron clasicadas como administrativas debern evaluarse con el cuestionario de evaluacin del inciso 7.1A (Cuestionario CCDO1); con excepcin de aquellas actividades que por Normatividad o proceso necesiten de procedimientos escritos, estas ltimas podrn pasarse directamente al punto 10. 6. Relacin de actividades vs. Equipos Crticos, Leyes, Normas y Procedimientos Crticos Este paso permitir que las actividades sean relacionadas con aquellos elementos que de manera implcita conllevan un alto riesgo para la operacin. Para dar certidumbre legal a estas actividades es necesario relacionarlas con: Equipos crticos involucrados Normativa, requerimiento legal o regulatorio Procedimientos crticos (conforme al Reglamento de Seguridad e Higiene de Petrleos Mexicanos). 7. Evaluacin de la Criticidad de las Actividades 7.1 Mecanismos para denir cuando se requiere de un procedimiento escrito. Es de suma importancia el poder determinar cules son las actividades y operaciones que requieren de un procedimiento escrito; pues de esto depende que aseguremos que los procesos se llevan a cabo correcta y consistentemente, adems de poder contar con los procedimientos que realmente sean necesarios. Se tienen dos mecanismos para denir cuando se requiere la elaboracin de procedimientos escritos. a. En base a las respuestas armativas del Cuestionario de Evaluacin para determinar si se requiere elaborar un procedimiento por escrito, este mecanismo nos da las prioridades de manera prctica y sencilla. b. Por medio la Evaluacin de la Magnitud de la Criticidad de las Actividades determinada con base en los criterios de riesgo durante la ejecucin de las actividades, considerando el peligro que evita, la severidad del incidente, la probabilidad de ocurrencia, y el riesgo. Aquellas actividades que por Normatividad o proceso necesiten de procedimientos escritos, podrn pasarse directamente al punto 10, estableciendo la prioridad de elaboracin del mismo como ALTA.
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7.1a CUESTIONARIO DE EVALUACIN El inventario o censo de actividades deber revisarse por el Subequipo de Liderazgo Local de Disciplina Operativa en el centro de trabajo o Unidad de Implantacin para determinar cules de estas operaciones y/o actividades requieren de un Procedimiento o Instruccin Operativa por escrito, esto mediante la aplicacin del Cuestionario CCDO1.
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Lo anterior es de suma importancia, ya que de esto depende el que se asegure que todos los procesos se lleven a cabo en forma correcta, consistente y segura, adems de poder determinar cules son los procedimientos realmente necesarios. A continuacin se muestra un cuestionario de evaluacin como gua soporte para denir si una determinada operacin / actividad requiere de un procedimiento por escrito.
CUESTIONARIO PARA DETERMINAR CUNDO SE REQUIERE LA ELABORACIN DE UN PROCEDIMIENTO. CUESTIONARIO CCDO1

centro de trabajo: Gerencia, rea o planta: Elaborado por / Ficha: Fecha: Firma
Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010 Lineamientos y Guas Tcnicas 103
ACTIVIDAD / OPERACIN (DESCRIBIR)

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 La Operacin /actividad se realiza con frecuencia? La ejecucin de la Operacin/Actividad de manera no uniforme impacta en la calidad del objetivo de la funcin? Para su ejecucin se requiere de normas estrictas de observancia? La operacin/actividad involucra riesgos/recomendaciones especcas que son necesarias que las conozca el personal que las ejecuta? Existe algn riesgo potencial de lesin, fuego, explosin, derrame, contaminacin ambiental, desviaciones a la calidad? Existe algn riesgo de que ocurra algn ilcito, conicto de intereses y/o impacto en los bienes y el control interno de PEMEX? Se tienen antecedentes de desviaciones que pudieron tener algn impacto en PEMEX? Es necesario un conocimiento, habilidad o especial atencin para ejecutarse en forma correcta y consistentemente? Se requiere seguir una serie de pasos en secuencia para mantener la calidad y la productividad requerida? Se requiere de alguna normatividad y/o controles especcos para cumplir con los parmetros de SSPA, Operacin, Mantenimiento, Construccin, Calidad, Servicio al cliente, Costos, Adquisiciones, Contratos, Contralora, Legal, etc.? Requiere de la participacin y la coordinacin de diferentes personas y/o departamentos (incluyendo contratistas) para lograr obtener el resultado deseado?
11
Observaciones:
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Este cuestionario enuncia los puntos ms importantes a considerar para determinar si se requiere un procedimiento o instructivo de trabajo para realizar una operacin o una actividad, sin embargo, no es limitativo y puede ser complementado con informacin especca del rea usuaria (Direccin, Subdireccin, centro de trabajo, Gerencia, Activo, Planta. Una vez denidos los procedimientos que se requieren elaborar, para priorizar la programacin de su elaboracin, esto puede hacerse, conforme a los criterios propuestos en el punto 7.2 de este documento. 7.1b EVALUACIN DE LA MAGNITUD DE LA CRITICIDAD DE LAS ACTIVIDADES La experiencia en la Organizacin respecto a la aplicacin del Proceso de Disciplina Operativa ha demostrado que para determinar de una manera ms efectiva si se requiere elaborar un procedimiento, es necesario hacer un anlisis ms profundo en la evaluacin de la criticidad de las actividades; que ayude a priorizar la elaboracin de procedimientos en funcin de la importancia de la actividad, detectar los riesgos implcitos en las actividades, clasicar los riesgos en funcin de la magnitud de los mismos e identicar los puntos de riesgo existentes en las actividades. Esta metodologa de EVALUACIN DE LA MAGNITUD DE LA CRITICIDAD DE LAS ACTIVIDADES (ANEXO A en la pgina 113), la podrn ir adoptando todos los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas en sus centros de trabajo o Unidades de Implantacin, en la medida de sus avances y maduracin del Proceso de Disciplina Operativa. Terminada la aplicacin de esta metodologa ya se tiene denida la criticidad de las actividades, por lo cual se deber pasar al punto 8 de estos criterios tcnicos para obtener la calicacin de la criticidad para determinar si se requiere de procedimiento escrito.
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7.2. Criterios para denir prioridades en la elaboracin de procedimientos. Criterios para priorizar la elaboracin de los procedimientos con base en las respuestas armativas del Cuestionario CCDO-1 de este documento.
NIVEL
1 2 3 4
PRIORIDAD
Alta Media Baja No requiere elaboracin de un procedimiento
DESCRIPCIN
Contestar S a cualquiera de las preguntas 5 y 6. Contestar de 8 a 9 armaciones. Contestar 6 a 7 armaciones. Contestar 5 o menos armaciones.
Determinados las actividades que requieren procedimiento escrito y denida la prioridad de su elaboracin, se pasar al punto 10 de estos Criterios Tcnicos (Seleccin de herramientas, equipo especial y materiales para cada actividad..
8. Calicacin de la criticidad de las actividades, para determinar si requiere procedimiento Una vez evaluado el riesgo asociado a la (s) actividad (es) del puesto (s) de trabajo, se deber calicar la procedencia o no, para la elaboracin del procedimiento correspondiente, tomando en consideracin lo siguiente: Identificar los rangos de evaluacin de la criticidad de la actividad, de acuerdo con los lmites que determinan la magnitud de la criticidad establecido (tabla TCDO.2 del Anexo B). Aplicar la escala de la tabla TCDO.2 del Anexo B para la calicacin de la criticidad de las actividades. Determinar de acuerdo con la magnitud de la criticidad de la actividad, si requiere procedimiento, instruccin de trabajo o prctica segura.
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9. Priorizacin de procedimientos a elaborar Habiendo obtenido la calicacin de la criticidad de las actividades, se requiere priorizar la elaboracin de los procedimientos en funcin del valor obtenido, empezando con aquellas considerados de criticidad alta.
10. Seleccin de herramientas, equipo especial y materiales para cada actividad Durante el desarrollo de los procedimientos a elaborar, se debern incluir todas aquellas herramientas, equipos especiales y materiales que se utilizarn en la ejecucin de las actividades, considerando el riesgo asociado a las mismas, con la nalidad de prevenir daos al personal.
11. Asignacin de permisos de trabajo para actividades de riesgo, en caso de requerirse De la misma forma, y cuando la actividad as lo requiera, se debern asignar los permisos de trabajo correspondientes, de acuerdo con el tipo de riesgo.
12. Elaboracin de Procedimientos Es el ltimo paso de la etapa de disponibilidad, e implica la elaboracin de los procedimientos, los cuales deben estar alineados a los sistemas de gestin del O.S o rea corporativa, y deben tomar en cuenta todos los pasos anteriores; el documento debe considerar como mnimo los siguientes aspectos: ndice con Actualizacin Objetivo Alcance Requerimientos Normativos Deniciones Responsabilidades Desarrollo (se debern considerar los controles de los riesgos asociados a la actividad, desde el punto de vista de SSPA y Calidad del producto o Servicio al cliente. Registros Anexos Los criterios mnimos para la elaboracin y actualizacin de procedimientos y documentos se describen a continuacin: Los procedimientos generales y especcos existentes dentro de los sistemas de administracin en los centros de trabajo o Unidades de Implantacin, sern aplicables para al sistema PEMEX-SSPA; lo anterior para facilitar la elaboracin y actualizacin de los procedimientos o sus equivalentes, enriqueciendo o complementndolos, conforme a lo requerido por el sistema y al proceso de Disciplina Operativa. Ya que los requisitos de documentacin y control de documentos y registros de Disciplina Operativa son los mismos requeridos por las normas ISO-9001 e ISO-14001 y OHSA-18001; los procedimientos generales y especcos que el Organismo Subsidiario, centro de trabajo o Unidad de implantacin determinen, debern ser actualizados si es necesario, con el n de dar cumplimiento a los requisitos que en materia de Disciplina Operativa se establecen en esta gua tcnica 800/16000/DCO/GT/024/10. Respecto a los anexos CDO.5 y CDO.6 incluidos en este documento, pueden ser adaptados a lo establecido en los sistemas de administracin de cada centro de trabajo, siempre y cuando se cubran los requisitos mnimos establecidos en este documento. Los requisitos mnimos de este documento no son limitativos, por lo que pueden complementarse con informacin o documentacin especca necesarios; evitando en lo posible la generacin excesiva de documentacin y asegurando que su contenido sea claro, objetivo, aplicable y no muy extenso. Los documentos generales o especcos que regulen el cumplimiento del proceso de Disciplina Operativa de cada centro de trabajo, debern ser revisados y cuando sea conveniente, aprobados por el Lder del Subequipo de Disciplina Operativa, con el consenso de los Integrantes del Subequipo de DO y los Equipos de Trabajo.
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2.2.2. Calidad del contenido de los procedimientos Propsito Asegurar la calidad tcnica y normativa del contenido de los procedimientos, as como su vigencia. Con el objetivo de garantizar que: i. Los procedimientos sean claros especcos y concretos, resaltando los puntos crticos y los lmites de operaciones seguras de las actividades que se describen dentro del mismo, considerando los requerimientos normativos de SSPA y tecnolgicos. ii.
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Se establezcan los riesgos existentes y los controles necesarios para mitigarlos.
iii. Los procedimientos reejen el estado de los procesos y operaciones. iv. Estn siempre actualizados con la frecuencia requerida, y que cualquier cambio en las instalaciones, en las operaciones y en los sistemas se encuentren reejados en el mismo. Los criterios a satisfacer en la etapa de Calidad de los procedimientos son: 13. Calicacin de calidad de Procedimientos La revisin o calicacin del contenido de los procedimientos y documentos, se realizar por todos los que participaron en su elaboracin, y una vez consensuada, se distribuir a los especialistas, equipos multidisciplinarios y Lnea de Mando correspondiente, para proceder a su formalizacin y aprobacin. stos deben estar alineados al sistema de gestin del Organismo Subsidiario o Direccin Corporativa. Para calicar la calidad del contenido de los procedimientos, se deben considerar los siguientes aspectos: a. Revisin de la Calidad Tcnica y Normativa Revisin de la calidad: se reere a la vericacin en la cual se revisan aspectos de forma, como la clave de identicacin, formato utilizado, vigencia, frecuencia de revisin, planos, dibujos y diagramas, etc., as como los requisitos establecidos para el control de documentos y registros. Revisin tcnica y normativa: considerando aspectos como la secuencia lgica de pasos a seguir en desarrollo de las actividades, congruencia con el estado actual de los procesos y operaciones; peligros y riesgos existentes as como sus controles respectivos desde el punto de vista de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental, controles operacionales y, aplicacin de requisitos legales. (Ver ejemplo en el anexo Formato C DO-2 del Anexo B). b. Control Operacional (lmites seguros) Para aquellos procedimientos que cubran aquellas actividades crticas, establecer el control operacional con lmites seguros de las operaciones, como temperatura, ujo, presin, etc. (Ver anexo Formato C DO-2 del Anexo B).
14. Aprobacin de procedimientos Para continuar con la etapa de comunicacin y entendimiento, el personal que elabor el procedimiento deber asegurarse en considerar la aplicacin de los 10 parmetros establecidos en la tabla TCDO.3. Para su aprobacin, debe considerarse al menos una calicacin de 80%. Cada punto de los 10 parmetros que se calican al procedimiento, representa un 5% de la calicacin total. Es decir, si se cumple cada uno de los 10 parmetros con una calicacin de 2, se obtendr un total de 100%. En el formato CDO.4 del Anexo B se presenta un ejemplo como referencia.
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Tabla TCDO.3 Parmetros para vericar la calidad de los documentos
PARMETRO
1 Vigencia
PUNTUACIN Y DESCRIPCIN
0 - Fecha vencida. 1- Fecha vencida y en revisin. 2- Vigente.
0- El documento no cumple con el procedimiento de control de documentos. 1- El documento cumple parcialmente con el procedimiento de control de documentos. 2- El documento cumple con el procedimiento de control de documentos. 0- El documento revisado no est elaborado en el formato establecido. 1- El documento revisado est parcialmente elaborado en el formato establecido. 2- El documento cumple con el formato establecido y la informacin requerida 0- No cumple con las autorizaciones. 1- Solo tiene aprobacin, falta autorizacin (rma. 2- Cumple totalmente con lo establecido. 0- El Supervisor del rea, subordinado y la Lnea de Mando hacen notar que no se le entiende. 1- Alguno de los usuarios del documento hacen notar que no es entendible. 2- Todos los usuarios entienden el documento para su aplicacin. 0- Referencia a requisitos normativos y estndares deciente, el soporte tcnico no est considerado en la elaboracin del documento. 1- Requiere de mejora del soporte tcnico o el soporte tcnico fue considerado parcialmente para la elaboracin del documento. 2- Cuenta con soporte tcnico apropiado (requisitos normativos y estndares). 0- No contempla ningn punto crtico y/o lmites del proceso. 1- Contempla algunos puntos crticos y/o lmites del proceso. 2- Contempla todos los puntos crticos y/o lmites del proceso. 0- No cuenta con los anexos y dibujos de referencia requeridos. 1- Los dibujos y anexos de referencia no concuerdan en algunos puntos con lo existente en el rea. 2- Los dibujos y anexos de referencia concuerdan con lo existente en el rea. 0- El documento no identica los riesgos asociados a la actividad ni establece controles. 1- El documento identica parcialmente los riesgos asociados a la actividad y sus controles. 2- El documento identica todos los riesgos asociados a la actividad y establece sus controles. 0- El documento no cuenta con un ujograma de actividades. 1- El documento cuenta con ujograma de las actividades pero cumple parcialmente con los requisitos de su elaboracin. 2- El documento cuenta con ujograma que describe correctamente la secuencia de pasos de las actividades, las responsabilidades, y resalta todos los riesgos y su control.
Formato y Estructura de contenido
Autorizaciones
Claridad de Redaccin
Documentos de Referencia (donde sea aplicable.
Puntos Crticos y Lmites del Proceso (donde sea aplicable. Dibujos y Anexos (donde sea aplicable.
Identicacin y control de los riesgos en los documentos (donde sea aplicable. Flujograma del Procedimiento o Instructivo de Trabajo (IT) en documentos
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Control de Documentos de acuerdo con el procedimiento
E6
2.2.3. Comunicacin y entendimiento efectivo Propsito. Contar con mecanismos de comunicacin para la difusin y la capacitacin de y en los procedimientos. Con el objetivo de garantizar que: i. Se tenga una denicin clara de los procedimientos que deben ser conocidos por el personal, de acuerdo con las actividades que realizan, los riesgos asociados y su rea de responsabilidad. ii.
E6
Se establezca una comunicacin adecuada para asegurar que los procedimientos sean conocidos y comprendidos por aquellos trabajadores que lo requieran.
iii. Se tengan mecanismos de evaluacin para asegurar que el personal conozca y aplique los procedimientos requeridos en su rea. iv. Se promueva la comprensin e importancia del cumplimiento de los procedimientos y las consecuencias que implica la falta de observacin y apego a los mismos. Los criterios a satisfacer en la etapa de Comunicacin y entendimiento efectivo de los procedimientos son: 15. Matriz de procedimientos por puestos de trabajo Elaborar matrices que relacionen aquellos procedimientos que el trabajador debe conocer y aplicar en su puesto de trabajo, conforme a las actividades que desempea; con el propsito de denir los conocimientos especcos e informacin tcnica que en cada puesto de trabajo se debe conocer y aplicar. Ver ejemplo en el Formato C DO.5 en el anexo B. 16. Priorizacin de procedimientos a comunicar Una vez elaborada la matriz de procedimientos, se debe dar prioridad en su comunicacin a aquellos procedimientos que conlleven un riesgo crtico de las actividades. Matriz de conocimientos Elaborar matrices que relacionen perles de puestos con el personal, respecto de los requerimientos de capacitacin. Ver ejemplo en el Formato C DO.5 en el ANEXO B. Identicar las necesidades de capacitacin, entrenamiento o requerimientos para el desarrollo de competencias del personal (puesto persona. con base en las actividades, los riesgos del rea de trabajo, prioridad en la aplicacin de procedimientos y las necesidades que el puesto o la persona requieran y conforme lo establezcan los procedimientos del Organismo Subsidiario, centro de trabajo e Instalacin. El desarrollo de competencias del personal requiere de un trabajo conjunto entre la Lnea de Mando y el personal de Recursos Humanos, Capacitacin, de los instructores, expositores o tutores, as como del propio trabajador. Una vez realizada la evaluacin del entendimiento de los procedimientos (punto 19), la matriz de conocimientos deber actualizarse, relacionando al personal que labora en el rea y los procedimientos que se aplican. Comunicacin de procedimientos Los responsables de cada rea debern elaborar y hacer cumplir el programa de capacitacin de procedimientos para todo el personal, de acuerdo con un anlisis de deteccin de necesidades para cada uno de sus trabajadores conforme fue denido en el programa. De la misma forma debe gestionar los recursos necesarios para garantizar una comunicacin efectiva. Se debe denir y coordinar la aplicacin de los medios y mecanismos que sern utilizados para la comunicacin y difusin. La comunicacin y difusin que se realice de manera informativa, no garantiza en s misma, el conocimiento, la experiencia o el desarrollo de las habilidades y formacin del personal; Sin embargo, permite sensibilizar al personal en los procesos de cambio; transmitir la informacin para su conocimiento; noticar sus responsabilidades, roles o funciones etc.; por lo que, derivado de lo anterior:
17.
18.
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Se debe comunicar oportuna y claramente la informacin relevante en los diferentes niveles de la Organizacin. Se debern definir las estrategias, mtodos y mecanismos ms convenientes para el desarrollo de la competencia del personal. Fortalecer y respetar los canales formales de comunicacin interna y externa ya establecidos.
La efectividad de la comunicacin y difusin, depender del propsito para el cual se utilice: profundidad, frecuencia, los medios y claridad del mensaje transmitido. El Formato C DO.5 del Anexo B de este documento, puede usarse como apoyo para soportar la informacin generada en la etapa de Comunicacin. Evaluacin de Entendimiento de los procedimientos Los responsables de cada rea debern asegurarse que se evale el conocimiento y entendimiento del personal acerca de los procedimientos. Dicha evaluacin puede ser realizada a travs de cuestionarios, evaluaciones o bien entrevistas directas al personal. Se debern llevar registros para poder comprobar que fueron realizados y para los casos en que se requiera certicar si una persona fue entrenada en determinados procedimientos.
19.
2.2.4. Cumplimiento riguroso en su ejecucin en todas las reas de trabajo Slo las actividades que fueron clasicadas como administrativas no requieren de la realizacin de ciclos de trabajo. Para las actividades que, por seguridad, no se consienta la presencia fsica del revisor de los ciclos de trabajo, o bien, se trate de actividades no programadas, la revisin del ciclo de trabajo podr realizarse bajo una simulacin. Propsitos Garantizar la observancia y el cumplimiento riguroso y continuo de los procedimientos. Con el objetivo de garantizar que: i. Se cuente con los medios y los sistemas adecuados para detectar desviaciones en el cumplimiento de los procedimientos. ii. Se analicen las desviaciones a travs de las revisiones de ciclos de trabajo, para determinar las causas y aplicar la mejora continua. Toda actividad se realice de forma correcta, consiste y segura de acuerdo con los procedimientos.
iii.
Los criterios mnimos a satisfacer en la etapa de Cumplimiento son: 20. Programacin de Ciclos de Trabajo La herramienta ms comnmente utilizada para llevar a cabo la vericacin del cumplimiento de procedimientos, es la revisin del ciclo de trabajo, por lo que se deber desarrollar e implantar un Programa de revisiones de ciclos de trabajo, a travs de la Lnea de Mando, estableciendo un balance adecuado entre el nmero de revisiones de ciclos de trabajo a realizar y los recursos de tiempo del personal, sin descuidar la calidad de las revisiones. Ejecucin de Ciclos de Trabajo Para determinar la frecuencia de las revisiones de ciclo de trabajos, est basada en grado de riesgo de los procedimientos (alto, medio o bajo). Se puede denir que para los procedimientos de trabajo de riesgo alto, las revisiones de ciclo de trabajo deben hacerse al menos una vez cada ao. Las de riesgo medio cada dos aos y las de riesgo bajo no requiere. Los instructivos de trabajo no requieren la realizacin de ciclos de trabajo, sin embargo, si el responsable del rea lo cree pertinente, puede realizarlos, tomando en consideracin que la prioridad la tienen los procedimientos.
21.
E6
Durante la realizacin de las revisiones de ciclo de trabajo, siempre debern cumplirse las medidas de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental (SSPA) establecidas en cada rea. Para una adecuada ejecucin de un ciclo de trabajo, se sugiere seguir el ejemplo indicado en el Formato C DO.6 del ANEXO B. Evaluacin de Ciclos de Trabajo La evaluacin de los resultados de un ciclo de trabajo, debe realizarse considerando desviaciones a los procedimientos, cambios a procesos, la naturaleza de las actividades, sus riesgos y clasicacin; el impacto de las actividades en el proceso de produccin o procesos de apoyo, anlisis de riesgos de los proceso, entre otros. Brechas vs. competencia del personal Las desviaciones al cumplimiento de los procedimientos, debern registrarse para su correccin inmediata, debiendo identicar al personal que realiza la actividad, para un reforzamiento posterior, as como el posible entrenamiento en el desarrollo de sus habilidades. Si la brecha identicada es por problemas de actitud del personal, esta deber ser presentada como desatencin al Reglamento de Seguridad e Higiene de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios. Anlisis de brechas del proceso de DO Analizar el resultado de las revisiones; identicar las causas reales o probables de desviaciones a procedimientos o bien, al proceso mismo de Disciplina Operativa y establecer las acciones necesarias para corregir, prevenir y mejorar los procedimientos y documentos del Sistema SSPA.
E6
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23.
24.
3. FRECUENCIAS
La siguiente tabla (TCDO.4) establece los Criterios recomendados para determinar la frecuencia de revisin de los procedimientos y as como la realizacin de ciclos de trabajo.
FRECUENCIA EN AOS BASE DE REVISIN DEL CICLOS DE CLASIFICACIN PROCEDIMIENTO TRABAJO

Procedimiento con actividades Criticidad alta (CA) Cada dos aos
Cada ao
DESCRIPCIN
Su ejecucin implica un riesgo potencial de lesin, de contaminacin, fuego, derrame de productos qumicos, exposicin a altas temperaturas o bien un alto impacto en el control interno o administracin del negocio. Estos procedimientos requieren de una alta precisin, pues de su adecuada ejecucin depende el correcto desempeo de equipos u operaciones crticas. Su ejecucin implica un riesgo potencial moderado o un impacto medio en el control interno o administrativo del negocio. Su ejecucin implica un riesgo potencial o impacto bajo en el control interno o administrativo del negocio, de su ejecucin no dependen equipos u operaciones crticas. Sin embargo, se requiere de algn grado de habilidad o especial atencin para desempearse correctamente.
Procedimiento con actividades Criticidad media (CM) Procedimiento con actividades Criticidad baja (CB)
Cada tres aos
Cada dos aos
Cada cuatro aos

No requiere
(En caso de requerirse.
Nota importante: En caso de presentarse un cambio importante en las condiciones de operacin, ejecucin o diseo en sus instalaciones, los procedimientos debern ser revisados y actualizados antes de la frecuencia indicada.
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4. DIAGRAMA DE FLUJO
DESCRIPCIN DE ACTIVIDADES A REALIZAR
0. Diseo y elaboracin de planes y programas Se deben elaborar programas a corto y mediano plazo para cubrir las necesidades de la lnea de Negocio o bien del centro de trabajo. Las actividades a realizar dependern de las necesidades de mejora identicadas en la fase de MEJORA CONTINUA. 1. Identicacin y Registro de Actividades Todas las actividades que se realizan en el rea deben ser registradas, con la ayuda del histrico de actividades Conforme al punto anterior se tendr un censo global de las actividades tanto de las reas como de cada centro de trabajo Se clasicaron todas las actividades por puesto de trabajo. Se registrar la frecuencia de la actividad Se deben clasicar los riesgos de cada actividad.
2. Censo Global de Actividades
3. Clasicacin de Actividades por Puesto de Trabajo 4. Frecuencia de la Actividad 5. Clasicacin de los Riesgos de las Actividades 6. Relacin de Actividades vs. Equipos Crticos, Normas y Procedimientos Crticos cuando aplique Determinar si se requiere convocar a un equipo multidisciplinario (EM) para la evaluacin de riesgos 7. Evaluacin de la Criticidad de las Actividades 8. Calicacin de la Criticidad de las Actividades Como resultado de la evaluacin de la criticidad de las actividades, se obtendr una puntuacin,la cual determinar si la actividad identica su criticidad como ALTA, MEDIA o BAJA, para determinar si requiere procedimiento instructivo, de trabajo o prctica segura. 9. Priorizacin de Procedimientos a Elaborar Asmismo, derivado del punto 7 se obtendr la priorizacin de realizacin de documentos. 10. Seleccin de Herramientas, Equipo Especial y Materiales para Actividades 11. Asignacin de permisos de trabajo para actividades de riesgo, en caso de que se requiera 12. Elaboracin de Procedimientos Conforme a Sistemas de Gestin y Asignacin de Clave de Identicacin nica 13. Calicacin de Calidad de Procedimientos Revisin de Calidad Tcnica Normatia Control Operacional (lmites seguros). 14. Aprobacin de Procedimientos *Contina en l a siguiente pgina, paso 15
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PROCESO INSTITUCIONAL DE DISCIPLINA OPERATIVA PETRLEOS MEXICANOS E6 DESCRIPCION DE ACTIVIDADES A REALIZAR

15. Matriz de Procedimientos Elaborar Matriz de Procedimientos, que se constituye de procedimientos vs. Puestos de trabajo. 16. Priorizacin de Procedimientos a Comunicar De acuerdo con las necesidades de capacitacin, as como del programa se comunican los procedimientos requeridos 17. Matriz de Conocimientos Se obtendrn registros de trabajadores contra procedimientos 18. Comunicacin de Procedimientos De acuerdo con las necesidades de capacitacin, as como del programa se comunican los procedimientos requeridos 19. Evaluacin de Entendimiento de los Procedimientos Se evala a los trabajadores que recibieron la capacitacin, en caso de tener una calicacin no aprobatoria, se reprograman
20. Programacin de Ciclos de Trabajo Conforme a los procedimientos comunicados y al programa anual, se programan los ciclos de trabajo para los trabajadores. 21. Ejecucin de Ciclos de Trabajo 22. Evaluacin de Ciclos de Trabajo Se evala el ciclo de trabajo a los trabajadores que recibieron, en caso de tener una calicacin no aprobatoria se reprograman, se informa a RH. 23. Brechas vs. Competencia del personal Se analizan las brechas contra la competencia del personal. 24. Anlisis de Brechas de Proceso de DO Se analizan las brechas identicadas durante la ejecucin de ciclos de trabajo FIN: Esta ltima actividad de la parte de desarrollo de las etapas del proceso de DO, pero es indispensable continuar con las siguientes fases, en un proceso de mejora continua Derivado de las actividades anteriores se obtienen los indicadores de evaluacin Indicadores de Implantacin ndice de Disponibilidad ndice de Calidad ndice de Comunicacin ndice de Cumplimiento Indicadores de Desempeo ndice de DO Asmismo, una forma de evaluacin del proceso de DO, es mediante auditoras Auditoras Investigacin Ciclos de Trabajo Anlisis de Riesgos de Proceso Revisiones Peridicas Administracin del Cambio Proceso Instalaciones Sistemas Personal Cambios, Mejoras
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5. DISPOSICIONES FINALES
5.1. DE LA INTERPRETACIN
Corresponde a la Direccin Corporativa de Operaciones la interpretacin de las disposiciones contenidas en este Criterio Tcnico, as como la de conceptos no previstos en el mismo; ser la Gerencia Corporativa de Disciplina Operativa y Ejecucin del sistema PEMEX-SSPA, el rea encargada de emitir las aclaraciones y dictmenes pertinentes que se soliciten sobre el presente documento.
5.2. DE LA SUPERVISIN Y CONTROL

5.2.1. Todos los documentos regulatorios que se generen con motivo de la aplicacin de las disposiciones del presente Criterio Tcnico, debern ser sometidos al proceso de Disciplina Operativa. 5.2.2. Los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas donde aplique, deben de adecuar sus procedimientos para cumplir con los requerimiento, criterios y disposiciones contenidos en este documento. 5.2.3. La supervisin y control de la aplicacin de las disposiciones indicadas en este documento, se efectuarn a travs de la Mxima Autoridad de los centros de trabajo, quien vigilar localmente el cumplimiento de stas, mediante la elaboracin y aplicacin del procedimiento especco o del empleo de los procedimientos propios de los Corporativos de cada Organismo y, de manera externa, lo harn las reas encargadas de la Administracin de la Seguridad Industrial, Salud en el Trabajo y Proteccin Ambiental de los Organismos Subsidiarios y reas similares de Petrleos Mexicanos.
6. DISPOSICIONES TRANSITORIAS
El presente Criterio Tcnico entrar en vigor a partir de la fecha de su autorizacin por parte del Director Corporativo de Operaciones y cuando se encuentren disponibles en la pgina web de la GDOESSSPA, http://sspa.pemex.com. A partir de la fecha de emisin de esta gua tcnica, los Organismos Subsidiarios y Direcciones Corporativas, debern ajustar y alinear todas las disposiciones de carcter interno que se relacionen con la materia tratada en este documento, todo esto con la intencin y el espritu de complementarlas y homologarlas en sus Unidades de Implantacin. Cualquier rea usuaria de este documento puede proponer modicaciones para actualizarlo, mismas que deben ser enviadas ocialmente a la SDOSSPA para su anlisis e incorporacin en caso que procedan. Este Criterio Tcnico ser revisado cada cinco aos o antes si las propuestas de modicacin lo ameritan.
ANEXOS
ANEXO A. EVALUACIN DE LA MAGNITUD DE LA CRITICIDAD DE LAS ACTIVIDADES

Para identicar la magnitud de la criticidad de las actividades, se deben analizar los peligros de preferencia, por un equipo multidisciplinario. Tomando en cuenta los siguientes puntos, ms abajo detallados: a. Identicacin de Aspectos Ambientales y peligros a la Seguridad y Salud en el Trabajo de las actividades. b. Identicacin de riesgos SSPA y Administrativos asociados a las actividades. c. Evaluacin de la magnitud de la criticidad de las actividades. Cada rea o instalacin de los centros de trabajo deber considerar como mnimo los siguientes puntos para la evaluacin de la magnitud de la criticidad de las actividades: Peligros existentes, riesgos, impactos y consecuencias (donde sea aplicable.. Frecuencia de la actividad. Tipo de riesgo (Seguridad, Salud, Proteccin Ambiental, Calidad del producto o Servicio al cliente y Administrativos). Evaluar la aplicacin de procedimientos crticos, equipos crticos y cumplimientos legales. a. Identicacin de aspectos ambientales y peligros a la Seguridad y Salud en el Trabajo de las actividades El registro del inventario de actividades documentadas ser la fuente de informacin para dar inicio al proceso de la identicacin de aspectos y peligros que utilizara el responsable del rea o departamento. Este inventario incluye las actividades normales y situaciones potenciales de emergencia.
E6
La identicacin de los aspectos y peligros se lleva a cabo considerando el alcance de las actividades de las entradas y salidas de las diferentes etapas de cada subproceso, tomando en cuenta aquellas operaciones y/o actividades normales, situaciones de emergencia potenciales, incidentes y accidentes.
E6
El proceso de identicacin de aspectos y peligros se realizar con la asesora del especialista de proteccin ambiental y de seguridad y salud respectivamente del centro de trabajo o quien realice las funciones correspondientes, considerando los siguientes requisitos: Los responsables de cada rea o departamento integrarn un equipo de trabajo que tenga la formacin, habilidades y experiencia en las actividades que componen el proceso y adems con actitud proactiva en trminos de Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental. Disponer con las siguientes fuentes de informacin: Hojas de Datos de Seguridad de los materiales peligrosos, manuales de operacin, diagramas de bloques de proceso, requerimientos legales aplicables, estadsticas de incidentes con consecuencias industriales y ambientales, ARP, Atlas de Riesgos, entre otros. Para el proceso de identicacin de los aspectos ambientales asociados a las actividades de los procesos y subprocesos, se debern tomar en cuenta los elementos de las actividades, productos o servicios de una Organizacin que puede interactuar con el ambiente. Ejemplos: Solvente, Aceite, Amina, H2S, cido Sulfrico, Sosa, Gas Amargo, Amonaco, LPG, etc. Para la identicacin de peligros, stos se considerarn de acuerdo con la siguiente tabla, sin ser sta limitativa:
ENERGA
Elctrica Flama-Fuego Luz Intensa Calor Intenso
SUSTANCIA SUPERFICIE VEHCULO HERRAMIENTA OBJETO

Inerte Vapor Condensado Corrosiva Escalera Fija Andamio Canastilla Guindola Espacio Connado Gra Winche Montacargas De Carga Transporte Auto tanque Manual Neumtica MquinaHerramienta Elctrica Partculas
EQUIPOS
Mecnico
Escalera de Elctrico Mano Cajas Maniobras Tambores Cilindros Mangueras Mueble-Puerta Proceso
Congelamiento Irritante Ruido Txica
Radioactividad Explosiva Inamable
b. Identicacin de riesgos SSPA asociados a las actividades El proceso de Identicacin de los riesgos ambientales y de SST en el centro de trabajo se desarrolla tomando como referencia los aspectos y peligros detectados de las actividades identicadas en el proceso de Disciplina Operativa. Se considerarn como fuentes de informacin de referencia para la identicacin de los riesgos ambientales y de SST lo siguiente: Estadstica de incidentes con consecuencia industriales y ambientales Situaciones de emergencia potenciales, identificadas en los Anlisis de Riesgo de Proceso. El Inventario de actividades que cada centro de trabajo tiene documentado Atlas de Riesgos del centro de trabajo
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Hojas de Datos de Seguridad de los Materiales que se manejan en las actividades Identificacin de las reas de Riesgo de las plantas de proceso.
El responsable del rea, conjuntamente con el equipo de trabajo selecciona una actividad del inventario de actividades, a la cual ya han sido identicados sus aspectos y peligros, identica los riesgos ambientales y de SST tomando en cuenta las siguientes consideraciones: Para riesgos ambientales: Emisiones de gases o vapores Fuga de Gas Emisiones de Gases de Combustin Derrame de Lquidos Derrame de Material Generacin de Residuo Peligroso Generacin de Residuo de Manejo Especial Generacin de Ruido Para riesgos de Seguridad: Golpeado por/contra objeto Lesiones con o contra objetos punzo cortantes Fuga, derrame, intoxicacin o contacto de sustancias peligrosas Interrupcin de operacin del equipo o instalacin Trnsito en vehculo Atrapado por/dentro o entre objetos Cada desde altura Cada al mismo nivel Lesiones musculares por sobre esfuerzo Contacto con temperaturas extremas Derrame de materiales inflamables Electrocucin por contacto con energa elctrica Quemado o muerto por incendio Quemado o muerto por explosin Daos a terceras personas y/o bienes Daos por uso de herramientas o equipos del Taller Exposicin a radiaciones ionizantes (radiografiado) Para factores de riesgo a la Salud en el Trabajo: Exposicin del trabajador a Agentes Fsicos que pueden producirle o causarle daos: Condiciones trmicas elevadas o abatidas Vibraciones Iluminacin intensa o deficiente Presiones ambientales anormales Radiaciones Ionizantes (rayos X, Beta, gamma, etc.) Radiaciones no Ionizantes (infrarrojas, ultravioletas, campos electromagnticos) Ruido: Se maneja de manera particular dada su importancia en la Empresa Exposicin del trabajador a Agentes Qumicos que pueden producir efectos nocivos cuando ingresan al organismo en dosis que exceden su capacidad para tratarlos: Slidos: Humos Polvos Fibras Lquidos: Neblinas Rocos
E6
Gaseosos: Vapores Gases
E6
Exposicin del trabajador a Agentes Biolgicos durante su jornada por actividades en lugares hmedos, con aguas de estanques, torres de enfriamiento, biodegradacin de microorganismos en plantas de tratamientos de euentes, heces de aguas negras, y que pueden introducirse en el organismo humano causando cualquier tipo de infeccin, alergia o toxicidad: Virus Hongos Bacterias Protozoos Flora y fauna nociva Exposicin del Trabajador con Factores Ergonmicos relacionados con las actividades y condiciones en el sitio de trabajo que representan un riesgo de lesiones en la estructura del cuerpo principalmente en el sistema musculo-esqueltico del trabajador: Movimientos repetitivos Posturas forzadas Carga fsica Desplazamientos Exposicin del Trabajador a Factores Psicosociales que se encuentran presentes en el ambiente laboral y que estn directamente relacionadas con la Organizacin, el contenido del trabajo y la realizacin de la tarea (actividad., y que tienen capacidad para afectar tanto al bienestar o a la salud (fsica, psquica o social. del trabajador como al desarrollo del trabajo: Estrs Fatiga Hartazgo laboral (Sndrome del quemado por el trabajo Para riesgos de Calidad del producto o Servicio al cliente: Afecta la satisfaccin del cliente externo Interrupcin de operacin del equipo o instalacin Desviacin de las condiciones esperadas de operacin y lmites seguros de operacin Afecta el siguiente subproceso Se afectan las especificaciones del producto Incumplimiento en volumen de produccin
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Para realizar la evaluacin de la criticidad de actividades asociadas a riesgo administrativo, en donde aplique, se deber utilizar la metodologa indicada en el punto c. abajo descrita. En esta etapa es importante analizar la correlacin de la actividad con algn incidente que se haya tenido en el rea o departamento, por lo que esta informacin servir de apoyo para reforzar el criterio de anlisis de identicacin. As mismo, permitir tambin reforzar con los participantes del equipo de trabajo alguna experiencia que pudiera contribuir en la identicacin de los riesgos asociados. c. Evaluacin de la magnitud de la criticidad de las actividades. El proceso de evaluacin de la magnitud de la criticidad de las actividades, se realizar con la asesora del especialista de proteccin ambiental y del especialista en seguridad y salud respectivamente del centro de trabajo o quien realice las funciones correspondientes, con la intensin de detectar y recomendar las medidas preventivas de incidencia. Este proceso se desarrolla conforme a lo establecido en la Tabla TCDO-1 Magnitud de la criticidad de la actividad, cuyo alcance contempla la combinacin de Probabilidad del evento (P), Tiempo de Exposicin al riesgo (E), Impacto o Consecuencia (C), Incidencia de eventos o incidentes ocurridos (I) y la Frecuencia con que se realiza de la actividad (FAC). La primera consideracin para el establecimiento de la Incidencia de Incidentes o Eventos sern los incidentes ocurridos en cada rea o departamento. Toda la informacin del incidente ser fuente de apoyo para el anlisis en la evaluacin de los riesgos de Seguridad, Salud, Ambientales y Administrativos asociados a las actividades que estuvieran relacionadas con el incidente.
Para riesgos asociados a las actividades administrativas: Robo Pagos indebidos Error en la captura de informacin Retraso de pagos Ingreso de personal no autorizado Informacin contable / financiera / fiscal inoportuna Cadas al mismo nivel Exposicin al sol o al calor Salida de bienes no autorizados Omisin de emisin de reportes Mordedura o picadura de animales ponzoosos Afectacin a terceros Agresin fsica Duplicidad de documentos Omisin de pagos Afectacin de la continuidad de las operaciones en otras reas de los procesos de negocio
E6
E AGREGAR UN AR DOS PAGINAS
TABLA DE EVALUACIN DE LA MAGNITUD DE LA CRITICIDAD DE LAS ACTIVIDADES (TABLA TCDO.1) E6
PARMETRO A EVALUAR
DEFINICIN DESCRIPCIN
Muy Baja Es remota la posibilidad de que ocurra Puede ocurrir; es posible pero poco probable que ocurra Existe cierta probabilidad, puede ocurrir frecuentemente Es altamente probable, alta certeza de que ocurra Muy pequea exposicin, imperceptible, insignicante Espordico Discontinuo Permanente, jo, constante, frecuente
No genera incapacidad mdica del personal, sin afectacin a la salud/seguridad, sin afectacin a la produccin, sin afectacin a la calidad del producto. Impactos al ambiente con solucin dentro de control. Genera incapacidad mdica entre 15 y 30 das o parcial permanente, afecta a la salud/seguridad; con afectacin moderada en proceso de produccin. Impacto ambiental remediable Prdida de vidas, hasta 5; o incapacidad mdica hasta 30 das, afecta severamente a la salud/ seguridad; efectos ambientales considerables; altas prdidas de produccin; producto no conforme, entrega de producto no conforme al cliente, quejas, reclamos. Impacto reparable con afectacin prolongada al ambiente. Afecta severamente a la salud y a la seguridad; se presenta prdida de vidas, mayor de 5, o incapacidad mdica mayor a 30 das; desequilibrio; considerables prdidas de produccin; afectacin a terceros; prdida de contratos de clientes. Causa desequilibrio o Impacto irreparable con afectacin prolongada al ambiente y solucin fuera de control.
VALOR
1.0 2.5 4.0 5.0 0.5 1.0 1.5 2.0 1.0
P
Probabilidad: de ocurrencia de eventos
Baja Media Alta Mnima
E C
Exposicin: tiempo de exposicin al riesgo
Baja Baja Alta Menor
Moderado
2.5
Consecuencia del Incidente
Grave
7.5
Catastrco
10
No se ha presentado c/ 3 aos o ms
1 2 4 6 8 10 1 2 4 6 8 10
Incidencia de eventos o Incidentes
Anual o bianual Mensual Semanal Diario No se ha presentado c/ 3 aos o ms
FAC
Incidencia de eventos o Incidentes
Anual o bianual Mensual Semanal Diario
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En donde: P Probabilidad de ocurrencia del incidente E Exposicin en caso de ocurrir el incidente C Impacto o consecuencia I Incidencia del evento o incidente FAC Frecuencia de la realizacin de las actividades CR Criticidad de la actividad As mismo, cuando aplique uno de los siguientes 3 conceptos se sumarn 10 puntos por cada uno de ellos que se encuentren involucrados en la actividad: 1. 2. 3. (+ 10) (+ 10) (+ 10) Utilizar un equipo crtico (EC) Aplica requerimiento de algn cumplimiento legal o regulatorio (RL) Se relaciona con un procedimiento crtico (PC)
Los valores obtenidos se sustituyen en la siguiente frmula: CR = (P) x (E) x (C) x (I+FAC) + EC + RL + PC Esta frmula se deber aplicar solamente para los riesgos que se hayan asociado a las actividades, tales como SSPA, Calidad y Administrativos, por ejemplo, si evaluamos la criticidad de la actividad por seguridad (CRS), la frmula sera: CRS = (PS) x (ES) x (CS) x (I+FAC)S + EC + RL + PC En ese sentido, las siglas para identicar cada riesgo son: CRS CRC CRST CRA CRAD Criticidad de la actividad por Riesgos de Seguridad Criticidad de la actividad por Riesgos de Calidad del producto o servicio al cliente Criticidad de la actividad por Riesgos de Salud en el trabajo Criticidad de la actividad por Riesgo ambiental Criticidad de la actividad por Riesgo administrativo
La calicacin de la criticidad de la actividad y el nivel de tolerancia del dao, asociado a las actividades, estar en
RANGOS DE EVALUACIN
(CRITICIDAD DE LA ACTIVIDAD.
CALIFICACIN DE LA CRITICIDAD DE LA ACTIVIDAD
NIVEL DE TOLERANCIA DEL DAO / DESCRIPCIN
> 450
Criticidad alta CA
No tolerable La actividad se considera con Impacto Significativo y debe documentarse con un procedimiento que incluya controles operacionales y diagrama de ujo, tomando en cuenta todas las recomendaciones de Seguridad, Salud, Proteccin Ambiental y Calidad, de acuerdo con los riesgos evaluados. Tolerable Debe ser documentada al menos en una instruccin de trabajo con diagrama de ujo.
De 130 a 450
Criticidad media CM
Tolerable < 130 Criticidad baja CB
No requiere ser documentada, sin embargo se recomienda establecer una prctica segura o regla general del rea.
E6
funcin de la Magnitud de la criticidad de la actividad mencionado en la siguiente tabla. Calicacin de la Criticidad de la actividad a. Las actividades identicadas con criticidad de la actividad mayor a 450 requieren la elaboracin de procedimientos documentados y del establecimiento de controles operacionales.
E6
b. Las actividades identicadas con criticidad de la actividad entre 130 y 450, deben incluir al menos un Instructivo de Trabajo o diagrama de ujo (ver ejemplo en el anexo CDO.2) c. Las actividades evaluadas con criticidad de la actividad menor a 130 pueden o no contar con procedimientos documentados. En el caso de no contar con un procedimiento escrito, al menos debern ser controlados mediante una prctica segura e incluirlo como una regla general o de rea.
Priorizacin en la elaboracin de procedimientos o documentos a. Al concluir la evaluacin y conocer la criticidad de la actividad y su calicacin, se elige el valor ms alto obtenido en las evaluaciones, en cada actividad; se conrma el tipo de riesgo con mayor valor, el cual predominar para la actividad. b. Se programa la elaboracin de los procedimientos y otros documentos, deniendo el nombre de los mismos y considerando el tiempo requerido para su elaboracin. c. Dicho programa debe considerar los requisitos solicitados en la fase de calidad, es decir, la revisin de la calidad de los procedimientos o documentos, su autorizacin y disponibilidad para ser difundidos y comunicados.
ANEXO B EJEMPLOS DE APLICACIN DEL PROCESO DE DISCIPLINA OPERATIVA FORMATO C DO.1
EVALUACIN DE LA CRITICIDAD DE LA ACTIVIDAD

Centro de trabajo: Proceso o Instalacin: Departamento: Responsable: Revisin y fecha de evaluacin: Riesgo asociados a la actividad: Seguridad Salud en el Trabajo Calidad A. Ambiental Administrativa
Equipo Crtico (EC)
Requerimiento legal o regulatorio aplicable (RL)
Relacin c/ procedimiento(s) crtico(s) (PC)
Actividad: del Clave de ID de Descripcin riesgo asociado la actividad a la actividad Criticidad de la actividad (P) (C) PC requerido CR= (E) (I+FAC) +EC+RL+PC Calicacin de la criticidad (Magnitud). Tipo de documento que requiere la actividad
FAC ID de EC
ID de RL
CRITICIDAD DE LA ACTIVIDAD: CR S (POR RIESGO DE SEGURIDAD. / CR ST (SALUD EN EL TRABAJO) / CR C (CALIDAD. / CR AD (ADMINISTRATIVO) / CR A (AMBIENTAL. CALIFICACIN DE LA CRITICIDAD CA (CRITICIDAD ALTA. / CM (CRITICIDAD MEDIA. / CB (CRITICIDAD BAJA. EN DONDE: CR = CRITICIDAD DE LA ACTIVIDAD P = PROBABILIDAD E = EXPOSICIN C = CONSECUENCIA I = INCIDENCIA DEL EVENTO O INCIDENTE FAC = FRECUENCIA DE REALIZACIN DE LA ACTIVIDAD EC = EQUIPO CRTICO RL = REQUERIMIENTO LEGAL O NORMATIVIDAD PC = PROCEDIMIENTO CRTICO
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INSTRUCTIVO DE TRABAJO PARA LAS ACTIVIDADES CON RIESGO (ANVERSO) FORMATO C DO-2
Actividad
0. Supervisar que se lleven a cabo los recorridos al rea de trabajo durante el turno.
Lista de Vericacin (LV)
2. Detecta nivel en el separador de succin, reportarlo al Jefe de Turno, Supervisor A y al Operador especialista tablero. Vlido para los tanques FA-201, FA-202A/B, FA-203A/B, FA-402A/B. 3. Verica en el indicador ptico LG durante su recorrido normal si hay lquidos en los separadores de succin. 4. Alinear manualmente la vlvula de purga al desfogue lquido del fondo del separador que tenga nivel. 5. Verica que el nivel de lquido del separador baje.
6. Verica que no se congele la lnea de purga al desfogue, de ser as cierra momentneamente la vlvula de purga y, posteriormente, alinea al desfogue para continuar bajando el nivel del separador. 7. Al bajar el nivel del separador cerrar totalmente la purga al desfogue.
EJEMPLO
9. Al vericar que no hay nivel, cierra la vlvula de purga al piso y coloca nuevamente el tapn en el niple de la vlvula de purga. 12. Verica el nivel de propano en el indicador de nivel ptico LG. 14. Alinea la vlvula de descarga de la bomba GA-401. 16. En caso de cavitar la bomba, se pondr fuera de operacin. Fin
8. Retira el tapn de la purga del LG inferior y abre lentamente la vlvula de purga al piso, vericando que no tenga nivel del lquido; para esto, verica que la vlvula no se encuentre obstruida.
10. Verica en el indicador de nivel ptico LG durante su recorrido normal si hay lquidos en los separadores de succin FA-402A/B, a solicitud del operador especialista de tablero recibe la indicacin de vericar y vaciar el nivel del separador de succin por alto nivel FA-402 A o B. 11. Verica que est disponible la bomba de vaciado de propano GA-401.
13. Alinea la vlvula de succin del separador que tiene nivel en el LG, de Propano.
15. Oprime el botn de arranque de la motobomba, verica las condiciones en que opera (ruidos o vibraciones) y la presin de descarga.
17. Se procede a purgar la bomba GA-401, abriendo lentamente la vlvula de purga al desfogue hmedo verica que la lnea no se congele, de ser as, cierra momentneamente la vlvula de purga y, posteriormente, alinea al desfogue para continuar purgando la bomba. 18. Verica el nivel en el LG, al bajar el nivel del separador de succin, se deja fuera de operacin la bomba GA-401. 19. Notica al Operador Especialista de Tablero que se baj el nivel de acuerdo con lo solicitado para efectuar los ajustes pertinentes de las vlvulas automticas LV-119 y LV-120 para evitar arrastre de propano a los tanques de succin
INICIO
1. Recibe la instruccin del Jefe de turno de operacin.
E6
INSTRUCTIVO DE TRABAJO PARA LAS ACTIVIDADES CON RIESGO (REVERSO) FORMATO C DO-2 E6
Identicacin TMM-IT-043 Identicacin del Trabajo: Cambio de sello mecnico Edo Rev: 00 (Cartucho) a bombas Fecha de Revisin: / / verticales BA-110 A/B/R (1CR01) Pgina 2 de 5 Aplica lista de Vericacin: Riesgos de la actividad en el (los) punto(s) crtico(s) 1.3 Entrega de equipo incorrecto. 2.7, 2.11, 3.1, 3.2, y 4.4 Puede haber golpes y o sobreesfuerzo. 2.11 Exposicin a vapores de gasolinas. 3.6 Fuga o derrame de productos. Recomendaciones de Seguridad Clasicacin: 2 Fecha 1 Emisin 04-Feb-2006 Fecha de Prx. Revisin: 04-Feb-2008 SI NO
1.3 Obligatorio el Equipo de Proteccin Personal (E.P.P.) 1.3 Seguir al pie de la letra lo dispuesto en la Instruccin Genrica Crtica de Aislamiento de Energa SSPA-IG-101. Deber estar el rea delimitada y acordonada durante la ejecucin del trabajo y retirar al personal ajeno a la actividad. 2.7 Utilizar herramienta neumtica para realizar esta actividad. 4.4 Utilizar faja abdominal para prevenir lesiones por sobreesfuerzo. Recomendaciones a la Salud
EJEMPLO
4.4 Utilizar faja abdominal para prevenir lesiones por sobreesfuerzo. 2.11 Utilizar mascarilla de aire de respiracin. Recomendaciones SGA 2.3. Depositar en los recipientes clasicados los desechos generados por esta actividad (estopa impregnada de aceite, grasa, diesel y depositarlas en los depsitos destinados a este tipo desechos (tambores color gris)
Recomendaciones de Calidad 2.5 Utilizar vernier para ajustar la carrera de la bomba. Que pasa en caso de no cumplir con lo anterior 1.3 El equipo puede ser energizado por equivocacin o energizarse automticamente, las vlvulas pueden no sellar hermticamente, provocando que el equipo gire por represionamiento. 3.6 Se pueden ocasionar daos al equipo o al sello, afectacin al medio ambiente y a la produccin.
124 12 MPI 2
REGISTRO Y SEGUIMIENTO DE IMPLANTACIN DE LAS ETAPAS DE DISCIPLINA OPERATIVA (FORMATO C DO.3) INFORMACIN GENERADA EN LA ETAPA DE DISPONIBILIDAD (CENSO DE ACTIVIDADES, PRIORIZACIN Y CENSO DE RIESGOS ASOCIADOS, LISTA DE PROCEDIMIENTOS REQUERIDOS Y PROGRAMA DE ELABORACIN) E6
ORGANISMO SUBSIDIARIO: SUBDIRECCIN: CENTRO DE TRABAJO REA: PRODUCCIN
PEMEX PETROQUMICA
CP COSOLEACAQUE
MANTENIMIENTO MECNICO ELABORADO POR: RAL JIMNEZ MARTNEZ

ID Procedimiento requerido Riesgos Asociados Contacto con energa ID Riesgos Asociados Parmetros a evaluar CR = (P) x (E) x (C) x (I+FAC) + EC + RL + PC P 1 E 2 C 10 I 4 FAC EC RL 4 10 10 PC 10
FECHA: 10-01-2007
ID Operacin /Actividad Operacin / Actividad
RS-PE-EN01-01
001
Cambio de baleros PE-EN01-01 bomba GA-201
Golpes en RS-PE-EN01-02 manos Cadas RS-PE-EN01-03
1 2
1.5 10 2 10
4 1
4 4
10 10 10 10
10 10
002
Limpieza Cuarto de Control
EJEMPLO
No requiere Higiene personal RS-PR-EN01-01 1 1 1 1 4 Contacto con energa RS-PE-EN01-01 1 2 10 4 4 PE-EN01-01 Golpes en RS-PE-EN01-02 manos 1 1.5 10 4 4 Cadas RS-PE-EN01-03 2 2 10 1 4
10
10
003
Alineacin de motor y bomba BA-102
10
10
10
10
126 12 MPI 2
REVISADO POR: RUBN GARCA RODRGUEZ

Criticidad de la actividad CR 190 ID Procedimientos Crticos, Leyes y Normas y Equipos Crticos Involucrados ID PC PC-03 ID LN NOM-021 ID EC GA-201 Javier Hernndez Lpez 10-02-07 100 Responsable de la realizacin del procedimiento o documento Fecha de disponibilidad
Avance %
150 130
PC-07 PC-06
NOM-001 NOM-001
GA-201 GA-201
181
EJEMPLO
PC-03 NOM-021 PC-07 NOM-001 Rubn Jimnez Lpez PC-06 NOM-001 -
141
10-03-07
30
121
E6
INFORMACIN GENERADA EN LA ETAPA DE CALIDAD (REVISIN DE LA CALIDAD DE LOS PROCEDIMIENTOS) FORMATO C DO.4 E6
ORGANISMO SUBSIDIARIO: SUBDIRECCIN: CENTRO DE TRABAJO PRODUCCIN CP COSOLEACAQUE
REA:
MANTENIMIENTO MECNICO ELABORADO POR: RAL JIMNEZ MARTNEZ PARMETROS A CALIFICAR
FECHA: 10-01-2007
ID Operacin /Actividad
Operacin / Actividad
ID Procedimiento requerido
FORMA
Vigencia Control de documentos de acuerdo con la instruccin 2 Formato y estructura de acuerdo con la gua de Autorizaciones Claridad redaccin
001
002
003
EJEMPLO
No requiere PE-EN01-01 1 1 1
DEL TOTAL DE PUNTOS OBTENIDOS, SE MULTIPLICA POR 5 Y SE OBTIENE LA CALIFICACIN FINAL EN %. CALIFICACIN CALIDAD DEL PROCEDIMIENTO = TOTAL DE PUNTOS OBTENIDOS X (5) EN EL PRIMER EJEMPLO EL PROCEDIMIENTO OBTUVO UN TOTAL DE 19 PUNTOS. SI SE MULTIPLICA POR 5, LA CALIFICACIN ES DE 95% DE CALIDAD DEL PROCEDIMIENTO.
128 12 MPI 2
REVISADO POR: RUBN GARCA RODRGUEZ CALIFICACIN

Identicacin y control de los riesgos en el procedimiento 2 Total Puntos
CONTENIDO
Documentos de referencia Puntos Crticos Dibujos y y limites Anexos del proceso Flujograma
Calicacin en %
19
95
EJEMPLO
2 1 1 1 13
65
E6
INFORMACIN GENERADA EN LA ETAPA DE COMUNICACIN (FORMATO C DO.5) E6

(MATRIZ DE PROCEDIMIENTOS, MATRIZ DE CONOCIMIENTOS Y PROGRAMA DE COMUNICACIN)
ORGANISMO SUBSIDIARIO: SUBDIRECCIN: CENTRO DE TRABAJO REA: FECHA: 10-01-2007

PEMEX GAS Y PETROQUMICA BSICA PRODUCCIN CP CACTUS ELABORADO POR: RAL JIMNEZ MARTNEZ CAPACITACIN EN LOS ID Procedimiento requerido Puestos a comunicar PROCEDIMIENTOS
Supervisor Comunicador Joel Gonzlez Domnguez Joel Gonzlez Domnguez
MANTENIMIENTO MECNICO
Operario Especialista
001
Cambio de baleros bomba GA-201
PE-EN01-01
Operario de Primera Mecnico
Joel Gonzlez Domnguez Ral Cruz Zapata
Ayudante de Mecnico
Ral Cruz Zapata Ral Cruz Zapata

-
002
003
EJEMPLO
No requiere
-
Operario Especialista
Joel Gonzlez Domnguez Joel Gonzlez Domnguez Joel Gonzlez Domnguez Ral Cruz Zapata
PE-EN01-01
Operario de Primera Mecnico
Ayudante de Mecnico
Ral Cruz Zapata Ral Cruz Zapata
130 12 MPI 2
Personal a Comunicar Javier Santiago Iiguez Ral Lpez de la Cruz Juan Ros Salomn Vctor Casados Castellanos Javier Sanguino Alfaro Miguel Gonzlez Rodrguez
-
Fecha de Comunicacin 19-04-07 19-04-07 19-04-07 25-04-07 25-04-07 26-04-07

-
Calicacin Comunicacin 90 82 95 100 50 76

-
Aprobacin SI SI SI SI NO NO
-
Javier Santiago Iiguez Ral Lpez de la Cruz Juan Ros Salomn
EJEMPLO
19-04-07 19-04-07 19-04-07 25-04-07 25-04-07 26-04-07 90 82 95 100 50 76
SI SI SI SI NO NO
Vctor Casados Castellanos Javier Sanguino Alfaro Miguel Gonzlez Rodrguez
E6
INFORMACIN GENERADA EN LA ETAPA DE CUMPLIMIENTO (PROGRAMA DE REVISIN DE CICLOS DE TRABAJO) FORMATO C DO.6 E6
ORGANISMO SUBSIDIARIO: SUBDIRECCIN: CENTRO DE TRABAJO REA: FECHA: 10-01-2007

PEMEX REFINACIN PRODUCCIN REF. CADEREYTA ELABORADO POR: RAL JIMNEZ MARTNEZ
ID Procedimiento requerido
FRACCIONADORA 1 REVISIONES DE CICLOS DE TRABAJO

Supervisor Revisor Joel Gonzlez Domnguez Joel Gonzlez Domnguez Personal a Revisin Javier Santiago Iiguez Ral Lpez de la Cruz Juan Ros Salomn Vctor Casados Castellanos Javier Sanguino Alfaro Miguel Gonzlez Rodrguez
-
001
Joel Gonzlez Domnguez Ral Cruz Zapata Ral Cruz Zapata Ral Cruz Zapata
-
002
003
EJEMPLO
No requiere Joel Gonzlez Domnguez Joel Gonzlez Domnguez Joel Gonzlez Domnguez Ral Cruz Zapata Ral Cruz Zapata Ral Cruz Zapata PE-EN01-01
Javier Santiago Iiguez Ral Lpez de la Cruz Juan Ros Salomn
Vctor Casados Castellanos Javier Sanguino Alfaro Miguel Gonzlez Rodrguez
132 12 MPI 2
Fecha de Ciclo de Trabajo 19-04-07 19-04-07 19-04-07 25-04-07 25-04-07 26-04-07

-
Aprob SI SI NO SI NO NO
-
Observaciones de la Revisin del Ciclo de Trabajo
19-04-07 19-04-07 19-04-07 25-04-07 25-04-07 26-04-07
EJEMPLO
-
SI SI
NO SI NO NO
E6

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GUA TCNICA DISCIPLINA OPERATIVA

Clave: 800/16000/DCO/GT/024/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

Ing. Carlos R. Murrieta Cummings Director Corporativo de Operaciones

Lineamientos y Guas Tcnicas 81

GUA TCNICA DISCIPLINA OPERATIVA

Clave: 800/16000/DCO/GT/024/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

Clave: 800/16000/DCO/GT/024/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

1.3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

2.1. ORGANIZACIN ESTRUCTURADA

Clave: 800/16000/DCO/GT/024/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

Clave: 800/16000/DCO/GT/024/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

2.3. MODELO DE GESTIN DE DISCIPLINA OPERATIVA

Clave: 800/16000/DCO/GT/024/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

9. 10. 11. 12.

Clave: 800/16000/DCO/GT/024/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

No. de exmenes aprobados por el personal No. de exmenes requeridos

No. de ciclos de trabajo aprobados No. de ciclos de trabajo requeridos

INDICADOR DE DISCIPLINA OPERATIVA (IDO)

Lineamientos y Guas Tcnicas 93

Clave: 800/16000/DCO/GT/024/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

Clave: 800/16000/DCO/GT/024/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

3.2. SUPERVISIN Y CONTROL

4.1. ENTRADA EN VIGOR

ANEXO 1 ESQUEMA DEL MODELO DE GESTIN DE DISCIPLINA OPERATIVA E6

Ing. Carlos R. Murrieta Cummings Director Corporativo de Operaciones

Lineamientos y Guas Tcnicas 97

CRITERIOS TCNICOS ETAPAS DE DISCIPLINA OPERATIVA: DISPONIBILIDAD, CALIDAD, COMUNICACIN Y CUMPLIMIENTO

Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

1.2. MBITO DE APLICACIN

Lineamientos y Guas Tcnicas 99

Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

1.4. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

2.1.2. Especialistas en Proteccin Ambiental de Lnea Negocio de Organismo Subsidiario

Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

CUESTIONARIO PARA DETERMINAR CUNDO SE REQUIERE LA ELABORACIN DE UN PROCEDIMIENTO. CUESTIONARIO CCDO1

ACTIVIDAD / OPERACIN (DESCRIBIR)

Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

Se establezcan los riesgos existentes y los controles necesarios para mitigarlos.

Tabla TCDO.3 Parmetros para vericar la calidad de los documentos

Formato y Estructura de contenido

Documentos de Referencia (donde sea aplicable.

Lineamientos y Guas Tcnicas 107

Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

Control de Documentos de acuerdo con el procedimiento

Lineamientos y Guas Tcnicas 109

FRECUENCIA EN AOS BASE DE REVISIN DEL CICLOS DE CLASIFICACIN PROCEDIMIENTO TRABAJO

Cada tres aos

Cada dos aos

Cada cuatro aos

(En caso de requerirse.

2. Censo Global de Actividades

Lineamientos y Guas Tcnicas 111

Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

PROCESO INSTITUCIONAL DE DISCIPLINA OPERATIVA PETRLEOS MEXICANOS E6 DESCRIPCION DE ACTIVIDADES A REALIZAR

Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

5.2. DE LA SUPERVISIN Y CONTROL

ANEXO A. EVALUACIN DE LA MAGNITUD DE LA CRITICIDAD DE LAS ACTIVIDADES

Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

SUSTANCIA SUPERFICIE VEHCULO HERRAMIENTA OBJETO

Congelamiento Irritante Ruido Txica

Radioactividad Explosiva Inamable

Clave: 800/16000/DCO/CT/024/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010