ISO

19011

2002 10 01

/
GUIDELINES FOR QUALITY AND/OR ENVIRONMENTAL
MANAGEMENT SYSTEMS AUDITING

ISO 19011:2002(E)

ISO 2002

ISO 19011:2002

.................................................................................................................................. iv

................................................................................................................................................................
v
1 ................................................................................................................ 1
2 ............................................................................................................... 1
3 .......................................................................................................... 1
4 ................................................................................................ 3
5 ............................................................................................. 4
5.1 ................................................................................................................... 4
5.2 .......................................................................................... 6
5.3 , ...7
5.4 ..8
5.5 ...................................................................................................... 8
5.6 ............................................................................. 9
6 9
6.1 ................................................................................................................... 9
6.2 ........................................................................................................... 11
6.3 13
6.4 ...................................................................... 13
6.5 .............................................................................................. 14
6.6 , ..................................................... 20
6.7 .................................................................................................................. 21
6.8 ....................................................................................... 21
7 ............................................................................. 21
7.1 ................................................................................................................... 21
7.2 ..................................................................................................................... 22
7.3 ...................................................................................................................... 22
7.4 , , ..25
7.5 .......................................................... 27
7.6 28

ISO

iii

ISO 19011:2002

/

1
,
,
,
.
,
/
.
,
,
.

2
,
.

. ,
,
.

. ISO IEC .
ISO 9000:2000 . .
ISO 14050:2002 . .

3
, ISO
9000 ISO 14050, ,
.
, ,
, .
.
3.1
, (3.4.1)
(3.3)
(3.2)
1 , " ",
,
. ,
,
, .

ISO

ISO 19011:2002
2 , "
" " ".
, ,
. ,
, ,
ISO 9001 ISO 14001.
3
, " ".
4
(3.7), " ".
3.2
,
,
(3.3)
3.3
, ,
(3.2) .
.
3.4
(3.3)
(3.2)

.
3.5
(3.1), (3.9)
(3.4)
3.6
, (3.1)
(3.7)
,
3.7
,
3.8
, (3.14) (3.1)
3.9
(3.8), (3.1)
(3.10)
1
.
2 .

ISO

ISO 19011:2002
3.10
, (3.9)
1
, ,
.
2 (3.8)
.
3.11
(3.1),


,

3.12
(3.1)
3.13
(3.1)
,
, ,
.
3.14
.

4
.
, ,
,
.
,
,
.
:
a) -
, ,

b) -
,
. , ,

.
c) -


,
. .
3
ISO

ISO 19011:2002
,
.
d) -

.
,

e) -

. ,
.
,
.

.

5
5.1
, ,
. ,
(. 3 4
. 3.1).
,
, ,
.
.

.
:
a) , , ,
,
b) .
. 1 - .

ISO

ISO 19011:2002

(5.1)

(5.2, 5.3)

(5.4, 5.5)

(5.6)

(5.6)

( 7)

( 6)

1. -
1 1 "- - " .
2
.

, .
.
,
.
, ,
. ,
.

ISO

ISO 19011:2002

:
a) ,
;
b)
, 6 ;
c)

,
,
.

, ,
.
5.2
5.2.1
,
.
:
a) ;
b) ;
c) ;
d) , ;
e) ;
f) ;
g) ;
h) .

:
a)
;
b) ;
c) ;
d) .

ISO

ISO 19011:2002
5.2.2
, ,
, :
a) , ;
b) ;
c) , , , ;
d) , , ,
;
e) /;
f) ;
g) , ;
h) ;
i) .
5.3 ,
5.3.1

, ,
.
,
, .
, , :
) ;
b) , ;
c) ;
d) ;
e) , .
5.3.2
:
a) ,
;
b) ;
c)
;
d) , ,
;
e) ;
f) , .

ISO

ISO 19011:2002
5.3.3
:
a) ;
b) ;
c) ;
d) ;
e) , ;
f) ;
g) ;
h) .
.
5.4
:
a) ;
b) ,
;
c)
.. 7.6 7.5;
d) ;
e) ;
f) ;
g) ;
h) ,
;
i) .
5.5

:
a) , , , :
- ;
- ;
- ;

ISO

ISO 19011:2002
- ;
- ( ).
b) ;
c) , , , , :
- ;
- ;
- .
.
5.6

.
.
,
:
- ;
- ;
- , , .
, , :
a) , ;
b) ;
c) ;
d) ;
e) ;
f) .

, .

6.
6.1

. . 2
. ,
,
, .

ISO

ISO 19011:2002
-

(6.2)

,

(6.3)

, ,

" "
(6.4)
-
-
-

" "
(6.5)
-
-
-

-
-
-
-
,
(6.6)
-
-

(6.7)

(6.8)

,
.
2 .

ISO

10

ISO 19011:2002
6.2
6.2.1
, ,
.
,
,
, .
6.2.2 ,

, .
, ,
:
a)
;
b) ,
;
c) ;
d) .
, : ,
, , ,
, .
, ,
, , , ,
,
.
.

. ,
.
, ,
, ,
.
6.2.3
:
a) ;
b) ;
c) .

.
6.2.4
,
, .
11
ISO

ISO 19011:2002
,
. 7
.
:
a) , , ;
b) ;
) , ;
d) , ,
/ , ;
e) ,
, ;
f)
;
g) ,

.

:
- , ;
- ,
.
,
.
.
- ,
.
,
, ,
4.
(
) .
,
,
-
.
6.2.5

,
, .
:
a) ;
b) ;
c) ;

ISO

12

ISO 19011:2002
d) , ;
e) ;
f) ;
g)
.
6.3
" "

.
, .
, , .
" ",
.

.

, ,
.
,
, .
6.4 " "
6.4.1
,
,
.
.
. ,
,
. , ,
,
" ".
:
a) ;
b) ;
c) , ,
, ;
d) " ";
e) " ",
;
f) ;
g) .
:
h) , ;
i) , ()
/ ;

ISO

13

ISO 19011:2002
j) ;
k) (, " " . .);
l) , ;
m) .
,
" ".

, .
,
.
6.4.2
, ,
, ,
, , .
,
, ,
.
.
6.4.3
,
, ,
.
:
- ;
- , , ,
.

,
.

.
. 6.7. , ,
,
.
6.5 " "
6.5.1
,
, , .
:
a) ;
b) ;

ISO

14

ISO 19011:2002
c) ;
d) .

, ,
, ,
.

.
. , , :
a) ;
b) , ;
c)
: , ,
,
;
d) , ,
,
, ;
e)
;
f) , ;
g) ,
;
h) , ;
i) ;
j) ,
;
k) , ;
l) , ;
m) , ;
n) .
6.5.2

,

ISO

15

ISO 19011:2002
.
,
, ,
.

, .
, ,
(, , )
, , . ,
,
.
, ,

, .
,
.
,
" ",
, , .
6.5.3
,
.
.
,
.
:
a) ;
b) ;
c)
, ;
d) ;
e) .
6.5.4
, , ,
, ,
, .
, , .
.
,
, ,
, .
. 3
.
16
ISO

ISO 19011:2002

3.
.
:
a) ;
b) ;
c) .

ISO

17

ISO 19011:2002


:
a) ;
b) , ;
c) , : , , , , , ,
, , , ;
d) , : , , ,
;
e) , ;
f) ,
;
g) , ,
;
h) -.

.
:
a) ,

;
b) , ,
, ;
c) ,
, ;
d) , ;
e) ;
f) ;
g) ;
h) .
6.5.5
,
.
. ,
.
, ,
.
,
, . ,
18
ISO

ISO 19011:2002
.
.
.
,
, .
,
.
6.5.6
, :
a) ,
, ;
b) ,
;
c) , ;
d) , .
-
:
a) ;
b) , ;
c)
, , .
,
, , /
.
6.5.7
,
,
,
. ,
, .

.
,
,
.
, ,

.

.

, , .
, .

ISO

19

ISO 19011:2002
,
. , .
6.6 ,
6.6.1
.
, ,
:
a) ;
b) , ,
, ;
c) ;
d) ;
e) " ";
f) ;
g) ;
h) .
, ,
:
i) ;
j) ;
k) , ,
;
l)
;
m) , , ;
n)
;
) , , ;
) , ;
q) ;
r) .
6.6.2
. ,
.
, ,
.
, .
.

ISO

20

ISO 19011:2002
.
6.7
, , , ,
.
, ,
,
, .
,
,
,
, , .
- ,
.
6.8

, ( )
.
.
.
.
.

, .
.

7.
7.1
,
. :
- , . 7.2;
- , . 7.3,
, , , , . 7.4.
. 4. ,
. 7.3, ,
,
.
,
(. . 7.5).
. 7.6.

ISO

21

ISO 19011:2002

(7.3.3)

(7.3.1 7.3.2)

,


(7.3.4)

(7.4)

(7.3)
4.
7.2
,
, 4.
:
a) , . . , , , ;
b) , . . ;
c) , . . ;
d) , . . ;
e) , . . ;
f) , . . ;
g) , . . ;
h) , . . ,
,
i) , . .
.
7.3
7.3.1 /

:

ISO

22

ISO 19011:2002
a) , :
, ,
. :

, ;

, ,
, ;

,
;

, .

b) :
.
:

,
,
;

, ,
, , .

c) :
. :

, , ;

- ;

d) , , :
, ,
. :

, , ;

ISO

23

ISO 19011:2002

, .

7.3.2

, .
:

-;

7.3.3

:
) :
.
:

(,
, . .).

b) , :
, . :

, ;

7.3.4

:
a) :

. :

ISO

24

ISO 19011:2002

(,
/, , . .).

b) :
.
:

(. . , , );

(. . , ,
);

c) :
,
,
.
:

, ;

7.4 , ,
7.4.1
,
, .
a) ,
, . 7.3.
b) ,
, . 7.3.3 7.3.4.
,
, ,
, , /
.
,
:

ISO

25

ISO 19011:2002
c) ,
, . 7.3.1, . 7.3.3 . 7.3.4.
.
d) , ,
6.
, .
(. , 7.4.2
7.4.3 1), , ,
,
.
.
7.4.2
,
, . 7.3.2.

,
.
7.4.3 , :

,
, :
a) ,
;
b)
,
.

, .
7.4.4 , ,
, ,
, ,
, 1 2
, . 7.6.2.
, 1
, .
.

ISO

26

ISO 19011:2002
1. , ,
,

(. ,
1)

()

5
(. 2)

pao

2 5 2

(. 3)

40 24

(. 4)

,

20

,

(. 5)

3-

,
15

2-
,

(. 5)

2-

,
15

(. 5).

2-

1 ,
,
.
2 1 ,
.
3 .
4
, , , , .
5 , , .. 6.3 6.6.
.

7.5.
7.5.1
,
.
, , , , ,
.
.

ISO

27

ISO 19011:2002
,
, ,
.
7.5.2

/
.
7.6
7.6.1
,

, , .
.
:

, ;

,
. 6.2.4;

. 5 .
, . 7.6.2,
.

ISO

28

ISO 19011:2002

(7.6)

(7.6)

(7.5)

(6.2.4)

( 6)
5.

7.6.2
.
1. , ,

:

, , ;

ISO

29

ISO 19011:2002

/ ;

, ;

, ;

, .

2.
(, ,
, ) (,
, ).
3.

2. 2, :
-
;
- ;
- , , ,
.
4.
, ,
, 2.
, /
.

3.
2.

, ,

, ,
, , ,
,

,
,

, ,

, ,

,
, ,

ISO

30

ISO 19011:2002
3.

1
,

, , ,
, , , ,
, .

,
.

, .

.
3
.

, ,
.

.

.
.
.
.
.
.

.

,
,
.

.


.

, .
.

.
.

.


.

, , ,
, .

,
/ .
,
,

.

.
,

,
, .

,
,

.

,

(, ,

).

.

ISO

31

.
,

.

.

ISO 19011:2002

ISO

32