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os dias de hoje, especialistas no assunto novamente fazem especulaes sobre


a relao entre direito e desenvolvimento. No sculo XIX, pensadores como
Maine, Durkheim e Weber, que estudaram a ascenso da civilizao indus-
trial, consideravam o direito como um fator dominante nos processos que investiga-
ram e, por essa razo, contriburam significativamente para aumentar nosso conheci-
mento sobre o papel social do direito. No entanto, at muito recentemente, os estu-
dos sobre direito e as cincias sociais no levaram adiante esta tradio e pouco foi
acrescentado ao trabalho inicial realizado pelos tericos sociais clssicos. Durante os
ltimos anos esta questo foi novamente levantada, dando margem ao aparecimento
de uma pequena, mas crescente, literatura contempornea que busca investigar as
relaes entre os fenmenos jurdicos e as grandes mudanas sociais, econmicas e
polticas associadas industrializao a que se costuma referir como modernizao
1
.
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RESUMO
A TENDNCIA COMUM EM PENSAR DIREITO E DESENVOLVIMENTO
COMO O ESTUDO DE PROBLEMAS EXCLUSIVOS AO SCULO XX
RESULTA, GERALMENTE, EM NEGLIGENCIAR TRABALHOS
REALIZADOS POR ACADMICOS DE POCAS ANTERIORES SOBRE
PROBLEMAS SIMILARES. A CONCISA EXPLICAO DO PROFESSOR
TRUBEK DA CONTRIBUIO DE MAX WEBER TEORIA DO DIREITO
E DESENVOLVIMENTO DEMONSTRA A CONTNUA VIABILIDADE DA
ANLISE DE WEBER PARA USO ATUAL.
PALAVRAS-CHAVE
DIREITO, ECONOMIA, MAX WEBER, CAPITALISMO, DESENVOLVIMENTO
David M.Trubek
MAX WEBER SOBRE DIREITO
E ASCENSO DO CAPITALISMO (1972)
ABSTRACT
THE COMMON TENDENCY TO THINK LAW AND DEVELOPMENT
AS THE STUDY OF PROBLEMS UNIQUE TO THE 20TH CENTURY
OFTEN RESULTS IN OUR NEGLECT OF THE GROUNDWORK
ALREADY ESTABLISHED BY SCHOLARS OF AN EARLIER AGE
FACING SIMILAR PROBLEMS. PROFESSOR TRUBEKS CONCISE
DISTILLATION OX MAX WEBERS CONTRIBUTION TO LAW
AND DEVELOPMENT THEORY DEMONSTRATES THE CONTINUED
VIABILITY OF WEBERS ANALYSIS FOR CONTEMPORARY USE.
KEYWORDS
LAW, ECONOMICS, MAX WEBER, CAPITALISM, DEVELOPMENT
MAX WEBER ON LAW AND THE RISE OF CAPITALISM
**
*
TRADUO Jos Rafael Zullo REVISO TCNICA Jos Rodrigo Rodriguez
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A literatura contempornea deve muito ao trabalho de Max Weber. Dentre
todos os autores clssicos, Weber foi quem demonstrou maior interesse pelo direi-
to e pela experincia jurdica. Quer reconheam este fato ou no, os autores de
ensaios recentes sobre direito e modernizao baseiam-se muito em seus concei-
tos e teorias, assim como em seus estudos histricos comparativos sobre o papel
do direito na ascenso do capitalismo
2
. Apesar deste renovado interesse pelo tra-
balho de Weber e do crescimento geral dos estudos sobre o autor, no h um tra-
balho que recolha e sistematize suas posies sobre a relao entre o direito e a
organizao econmica capitalista.
3
Como resultado, suas posies sobre o assun-
to recebem, geralmente, menos ateno do que merecem; so mal-interpretadas e
utilizadas incorretamente.
Dada a natureza do trabalho de Weber sobre o direito, isso no chega a ser sur-
preendente. Embora tivesse posies muito claras sobre a relao entre direito e
desenvolvimento econmico, Weber nunca as apresentou de forma acessvel. Suas
posies sobre o assunto so apresentadas em diferentes ocasies no vasto corpo de
sua obra. Mesmo as extensas anlises do direito, embora cheias de concluses
impressionantes e sugestivas, so incompletas e extremamente difceis de acompa-
nhar. Assim, no surpresa o fato de que os acadmicos de geraes posteriores
pensassem em Weber como um ponto de partida difcil.
Mesmo assim, a obra de Weber ponto de partida essencial para trabalhos pos-
teriores. Nenhum outro autor conseguiu igualar ou exceder a abrangncia e a fora
de suas anlises. Sob sua prosa difcil e sua terminologia pouco familiar, encontram-
se trabalhos to atuais quanto a literatura contempornea e, geralmente, mais escla-
recedores. Meu objetivo neste ensaio fazer com que o pensamento de Weber sobre
a relao entre direito e desenvolvimento econmico seja mais acessvel aos cientis-
tas sociais e queles que estudam o direito. Para atingir este fim, tentei apresentar
os conceitos que ele empregava, os mtodos que usava, as teorias que desenvolveu
e as concluses a que chegou sobre o papel das instituies jurdicas na ascenso do
capitalismo. Examinarei suas opinies bsicas sobre o direito na economia e na
sociedade, o papel especfico do direito no capitalismo e a maneira pela qual o
desenvolvimento do direito na Europa facilitou a ascenso do sistema capitalista
industrial moderno. Espero que esta anlise contribua no apenas para o estudo da
relao entre direito e modernizao, como tambm para o estudo de sua discipli-
na-me, a sociologia geral do direito.
I. O DIREITO EM ECONOMIA E SOCIEDADE
Max Weber dedicou grande parte de sua energia para explicar porque o capitalis-
mo industrial apareceu no mundo ocidental. Embora admitisse que esta fosse uma
questo histrica, Weber no limitou seu campo aos mtodos histricos. Tentou
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construir um esquema sociolgico que dirigisse a pesquisa histrica. Tal esquema
identificava as principais dimenses analticas da sociedade e as estruturas con-
cretas que correspondiam a elas. Weber concentrou-se na estrutura governamen-
tal, estrutura social, economia, religio e direito e nas estruturas polticas,
sociais, econmicas, religiosas e jurdicas de determinadas sociedades. Ele sentia
que estas dimenses e estruturas associadas deveriam ser separadas e investiga-
das de tal maneira que suas inter-relaes histricas pudessem ser melhor com-
preendidas. Usando estes mtodos, argumentou, eventos histricos especficos
poderiam ser explicados.
O evento que ele procurava explicar era o fato de que o sistema moderno de
capitalismo industrial (ou burgus) surgiu na Europa e no em outras partes do
planeta. O direito, ele pensava, tivera participao neste acontecimento. O direito
europeu tinha caractersticas nicas que o conduziram mais facilmente ao capitalis-
mo do que os sistemas jurdicos de outras civilizaes. Para demonstrar e explicar
o significado destas caractersticas em relao ao desenvolvimento econmico,
Weber incluiu a sociologia do direito em sua teoria sociolgica geral. Assim, o tra-
tado monumental Economia e Sociedade, que apresenta uma anlise compreensiva de
seu pensamento sobre sociologia, inclui um debate detalhado dos tipos de direito,
uma teoria sobre a relao entre direito e a ascenso do capitalismo industrial e
estudos sociolgicos comparativos que tentam comprovar sua teoria
4
.
A deciso de Weber de incluir o direito em uma teoria sociolgica geral pode
ser explicada no apenas por seu histrico pessoal de jurista e historiador do direi-
to, mas tambm pelos mtodos que empregava para acompanhar o surgimento do
que ele chamava de capitalismo burgus, uma forma peculiar de organizao e ati-
vidade econmica. A preocupao de Weber era explicar a ascenso do capitalismo
no Mundo Ocidental. Isso significava que ele precisava descobrir a razo do capita-
lismo ter surgido na Europa e no em outras partes do planeta. O meio para con-
segui-lo, imaginou, era concentrar-se em aspectos intrnsecos sociedade europia
que, portanto, talvez pudessem explicar porque o capitalismo se desenvolvera ali.
Esta tcnica pode ser claramente observada em suas sociologia do direito e sociolo-
gia da religio. Esta ltima examina a relao entre caractersticas peculiares vida
religiosa ocidental e o esprito do capitalismo, enquanto a primeira identifica
caractersticas peculiares aos sistemas de direito ocidentais que foram especialmen-
te favorveis atividade capitalista
5
.
Embora Weber acreditasse que o direito ocidental tivesse caractersticas parti-
culares que ajudavam a explicar por que o capitalismo surgira primeiro na Europa,
ele no pensava que apenas no Ocidente existisse algo chamado direito. Weber
construiu um conceito de direito amplo, que abrangia uma vasta gama de fenme-
nos em sociedades bastante diferentes. Mesmo assim, traou agudas distines
entre os sistemas de direito de diferentes sociedades. A maioria das sociedades
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organizadas tem direito, mas o sistema de direito europeu significativamente
diferente dos outros. Weber desenvolveu tipologias que lhe permitiram distinguir
o direito europeu do arranjo jurdico de outras civilizaes e conduzir estudos his-
tricos que visavam a demonstrar as origens das peculiaridades do direito europeu.
Ao mesmo tempo, por meio de anlises tericas paralelas, Weber descobriu ser
possvel mostrar como certo tipo de sistema jurdico se ajustava s necessidades do
capitalismo. Ele voltou Histria para demonstrar que, de todas as grandes civili-
zaes Europa, ndia, Isl, China apenas a Europa havia desenvolvido esta classe
particular de direito
6
. Levando-se em conta que o capitalismo surgiu primeiro na
Europa, esta anlise sugeria que o direito europeu havia tido importante participa-
o no surgimento do sistema econmico capitalista.
Weber enfatizava sua crena em que os aspectos peculiares ao direito da socie-
dade europia no eram meros resultados ou reflexos de fenmenos econmicos.
Explcita e repetidamente, ele negava que o surgimento destes aspectos peculiares
ao sistema de direito europeu haviam sido causados pelo capitalismo. Rejeitando o
determinismo marxista, que afirmava que fenmenos jurdicos so causados por
foras econmicas fundamentais
7
,Weber demonstrou que a peculiaridade dos siste-
mas de direito europeus teria de ser explicada, forosamente, por fatores no-eco-
nmicos, tais como as necessidades internas da profisso jurdica e as necessidades
de organizao poltica. Fatores econmicos especificamente as necessidades eco-
nmicas das classes burguesas foram importantes, mas no determinantes, na for-
mao das instituies de direito particulares Europa
8
.
Estas instituies eram, formal e estruturalmente, diferentes das instituies de
outras civilizaes, ou, como define Weber, talvez enganosamente, diferentes em
seu grau de racionalidade. As particularidades do direito europeu e as afinida-
des entre este sistema e o capitalismo no se fundamentam apenas no contedo
de proposies normativas substanciais, mas em formas de organizao do direito e
nas resultantes caractersticas formais do processo jurdico. Os contrastes encontra-
dos por Weber entre os sistemas de direito da Europa e os de outras civilizaes
como a China no se concentravam na presena ou na falta de regras de direito espe-
cficas, embora estas no fossem ignoradas
9
. Mais do que isso, ele estava preocupa-
do com questes como: a organizao do direito era algo diferenciado ou algo
intrnseco administrao poltica e religio? O direito era visto como um corpo
de regras criadas por mos humanas ou como um conjunto de tradies imutveis?
As decises jurdicas eram determinadas por regras gerais prvias ou no af de um
momento? Ainda, as regras eram aplicadas universalmente a todos os membros de
uma organizao poltica ou havia diferentes classes de direito para diferentes gru-
pos de pessoas?
O sistema jurdico europeu era distinto em todas estas dimenses. Ao contr-
rio dos sistemas jurdicos de outras grandes civilizaes, a organizao do direito
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europeu era altamente especfica. Os estados europeus separavam o direito dos
outros aspectos da atividade poltica. Havia grupos de juristas especializados ou
privilegiados. As regras de direito eram elaboradas de maneira deliberada e a
criao destas regras estava relativamente livre da interferncia direta da religio e
de outras fontes de valores tradicionais. Decises concretas eram baseadas na apli-
cao de regras universais e a tomada de deciso no estava sujeita constante
interveno poltica.
Weber acreditava que o direito europeu era mais racional do que os siste-
mas de direito de outras civilizaes, ou seja, era altamente diferenciado, cons-
trudo de maneira deliberada, geral e universal. Mas ele tambm tentou mostrar
que nenhuma outra civilizao havia sido capaz de desenvolver este tipo de orga-
nizao do direito. O direito europeu era o resultado da interao entre vrias
foras. Sua forma final foi definida no apenas pelas diversas caractersticas
peculiares da histria do direito ocidental especialmente a tradio do direito
romano e aspectos da organizao do direito medieval mas tambm foram
moldadas pelas distintas e amplas tendncias religiosas, econmicas e polticas
da vida ocidental. As outras civilizaes que Weber estudou no tinham esta
herana jurdica particular e no puderam desenvolver as idias religiosas, as
estruturas polticas e os interesses econmicos que facilitaram o crescimento do
direito racional na Europa.
A ausncia do desenvolvimento de um direito racional em outras civilizaes
ajudou a explicar porque apenas na Europa o capitalismo moderno e industrial
pde aparecer. Weber acreditava que esta espcie de capitalismo requeria uma
organizao do direito com um grau relativamente alto de racionalidade. Como
este sistema era peculiar ao Ocidente, o estudo comparativo de sistemas jurdicos
ajudou a responder questo bsica proposta por Weber: quais as causas da ascen-
so do capitalismo na Europa.
II. RECONSTRUINDO A ANLISE DE WEBER: O CONCEITO
DE DIREITO E SUA RELAO COM A DOMINAO
Para entender como Weber chegou a estas concluses, necessrio reconstruir os
detalhes de sua argumentao. A posio que, acima, afirmei defender, surge da an-
lise das vrias discusses sobre direito e capitalismo em seu trabalho. Como Weber
no nos deixou uma obra finalizada e sistemtica sobre estes temas, tentarei recons-
tru-la, o que nos permitir entender porque ele escolheu se concentrar na autono-
mia, generalidade e universalidade do sistema jurdico europeu; o que o levou a sen-
tir que um sistema como este s poderia ter existido na Europa e por qual razo este
sistema foi necessrio, ou ao menos contribuiu imensamente, para o surgimento do
desenvolvimento econmico capitalista.
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A. O CONCEITO WEBERIANO DE DIREITO: COAO, LEGITIMIDADE E RACIONALIDADE
Apesar de sua predileo por definies cuidadosas, no acredito que Weber tivesse
uma idia totalmente clara do que fosse direito. Embora, vrias vezes, ele defina
especificamente o que entende por direito, em outros pontos de seu trabalho o
debate extrapola os limites que ele mesmo havia definido. O termo direito usado
para descrever diferentes fenmenos; no entanto, possvel identificar os elemen-
tos essenciais do direito e estabelecer as reas nas quais fenmenos jurdicos apre-
sentam suas variaes mais importantes.
A discusso weberiana sobre o direito marcada por alguns temas centrais. O
direito est associado coao organizada, legitimidade e normatividade; e
racionalidade. Estes elementos merecem exame separado.
Weber freqentemente citado pela famosa definio do Captulo I de Economia
e Sociedade, na qual o direito identificado apenas com poder organizado ou coao
organizada. Ao estabelecer os conceitos fundamentais de seu sistema sociolgico,
Weber afirmou que:
Uma ordem ser considerada... direito se for externamente garantida pela
probabilidade de que coao, fsica ou psicolgica, ser aplicada por um staff
de pessoas autorizadas a fazer cumprir a ordem ou castigar sua violao.
10
Vista isoladamente, esta definio parece abrangente demais e, ao mesmo
tempo, restritiva demais. Por um lado, ela no permite distinguir o direito de
ordens resguardadas por ameaas e, assim, parece negar sua relao com as regras.
Por outro lado, afirma que regras sem um maquinrio coercivo organizado no
podem ser chamadas de direito. Deste modo, esta afirmao pode ser atacada
tanto por aqueles que esperam que o direito no esteja vinculado a foras polti-
cas organizadas, quanto por aqueles que esperam que o direito no esteja vincu-
lado a aes resguardadas por coao, sejam estas aes realizadas ou no por
autoridades polticas.
No h dvida de que Weber enfatizava a qualidade coercitiva do direito.
Como demonstrarei, a coao jurdica uma das chaves de seu modelo para uma
economia de mercado funcional. No entanto, analisando melhor, perceberemos
que Weber utilizava um conceito muito mais complexo de direito do que o cita-
do acima. De fato, se visto no contexto apropriado, a prpria definio sugere
que a coao era apenas um dos pilares da posio de Weber. O outro pilar era o
conceito de direito como uma forma de organizao legtima, um termo que
Weber usa para se referir a qualquer fonte estruturada de regras gerais para a
conduta correta
11
.
Assim, no esquema weberiano, o direito uma subclasse de uma categoria cha-
mada de organizaes legtimas ou normativas. Todas estas organizaes devem ser
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(1) sistemas socialmente estruturados que contm (2) conjuntos de proposies
normativas que (3) so, at certo ponto, aceitas pelos membros de um grupo social
como definidos para seu prprio bem, independentemente de estimativas puramen-
te utilitaristas sobre a probabilidade da coao
12
.
Direito distinto de outras ordens normativas pelo fato de que h o envolvi-
mento adicional de agentes especializados que fazem as normas serem cumpridas
por meio de sanes coativas. Direito... simplesmente uma ordem, disse ele,
dotada de certas garantias especficas da probabilidade de sua validade emprica.
13
A coao introduzida para que haja distino entre direito e conveno dis-
tino esta que Weber explicitamente assinala como puramente arbitrria mas
tanto o direito quanto a conveno devem ser legtimos. Por combinar legitimida-
de e coao, o direito tanto poder quanto autoridade: nenhum desses conceitos
polares adequado, isoladamente, para fazer compreender a posio de Weber
sobre o direito.
14
Assim, no devemos nos deixar enganar pela nfase na coao presente na defi-
nio original. Weber pensava que o direito fosse, assim como os hbitos e as con-
venes, uma das fontes bsicas de normas para a sociedade, um espao em que os
homens buscam determinar como deve ser seu comportamento. As ordens dota-
das de poderes coercitivos foram chamadas de direito, mas nem tudo em direito
coao. Preceitos e princpios podem ser definidos pela ordem jurdica e, mesmo
assim, serem aceitos como obrigatrios, sem virtual coao. Weber viu que o direi-
to pode ser uma fonte de autoridade legtima na sociedade e ficou muito interessa-
do nas razes pelas quais o Homem pode aceitar um cdigo de obrigaes legais
sem ser especificamente ameaado por sanes. Portanto, ao explorar a obra de
Weber sobre o direito, no podemos ignorar seu aspecto normativo.
A forma final do direito, na viso de Weber, era a racionalidade. Weber fazia
distino entre vrios tipos de direito, hierarquizando-os de acordo com seu grau
de racionalidade. Uma anlise mais prxima nos mostra que o conceito weberiano
de racionalidade jurdica mede, na verdade, a extenso com que um sistema de
direito capaz de formular, promulgar e aplicar regras universais. Assim, embora
na anlise de Weber direito no seja necessariamente uma questo de regras (o
termo direito refere-se a uma categoria mais ampla, genrica), a maior distino
entre os tipos de direito sua capacidade de desenvolver um sistema de regras uni-
versalmente aplicveis.
Recapitulando, os elementos essenciais do amplo conceito de direito webe-
riano so: um sistema de padres, mximas, princpios ou regras de conduta
aceitos, at certo ponto, como obrigatrios pelas pessoas s quais so dirigidos e
resguardados por agentes especializados que empregam sanes coercivas. Como
estas sanes so aplicadas conforme um sistema de regras, o direito chamado
de racional.
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Weber se preocupava com as possveis variaes desta definio em duas dimen-
ses. O direito, como Weber o enxergava, pode variar em seu grau de racionalidade
e na natureza de sua legitimidade. Mais do que isso, o grau de racionalidade do direi-
to est relacionado natureza de sua legitimidade. Weber pesquisou variaes his-
tricas nestas dimenses para poder determinar seu significado em relao ascen-
so do capitalismo.
1. VARIAES NA RACIONALIDADE JURDICA:
OS TIPOS DE PENSAMENTO JURDICO
Para poder explorar o significado histrico dos sistemas jurdicos, Weber construiu
tipos ideais para diferentes ordens jurdicas. Estes tipos eram artifcios metodolgicos
que permitiam examinar e comparar os sistemas de direito de sociedades concretas.
No refletiam um sistema de direito especfico em concreto, mas incluam complexos
de caractersticas tpicas, passveis de serem encontradas em sistemas reais, e que ilu-
minam os problemas que Weber visava explorar.
A classificao weberiana dos sistemas jurdicos deve ser estudada no contexto de
sua anlise geral da racionalidade. Ela tenta discriminar as dimenses da organizao
do direito e da relao direito-sociedade que, segundo Weber, influenciavam a racio-
nalidade. Estes vrios tipos, portanto, evidenciam as diferenas existentes entre o
modo com que os sistemas jurdicos lidam com os problemas pertinentes formula-
o de normas dotadas de autoridade (criar as normas) e aplicao de tais normas a
casos concretos (aplicar as normas).
H vrias maneiras possveis de criar normas ou legislar. Uma sociedade pode, ou
no, ter um conjunto explcito de preceitos jurdicos que cada um de seus membros
deve aceitar como obrigatrio. Se tais preceitos existirem, eles podem ser vistos
como tendo sido deliberadamente construdos ou como tendo sido entregues por um
legislador primordial que tem, neste caso, uma qualidade sagrada e imutvel. Se estes
preceitos forem reconhecidos como deliberadamente construdos, podem ser vistos
apenas como instrumentos para que um conjunto extrnseco de objetivos concretos
seja atingido, tais como religio ou ideologia poltica e, portanto, devem ser obedeci-
dos apenas at que tais objetivos se realizem. Por outro lado, este conjunto de precei-
tos pode ser visto como independente de um conjunto especfico de objetivos sociais
e, portanto, deve ser obedecido pelo seu valor intrnseco.
Similarmente, a aplicao das normas tem suas variaes caractersticas. Pode-se
chegar a decises por meio de consideraes mgicas. Alguns casos podem ser decidi-
dos por indivduos que, acredita-se, so dotados de alguma espcie de poder extraordi-
nrio; e seus julgamentos so obedecidos devido crena em seus poderes mgicos. Por
outro lado, as decises podem ser baseadas em poderes mais mundanos. Do mesmo
modo, em uma orientao mais temporal, h a possibilidade de variaes. Assim, a apli-
cao das leis pode ser dirigida resoluo de conflitos especficos e equidade de uma
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situao concreta; tambm pode ser dirigida aplicao mais ou menos estereotipada de
um precedente ou aplicao de regras gerais por meio de tcnicas cognitivas.
Weber preocupou-se em diferenciar estas variaes dos sistemas de direito estudan-
do todo e qualquer sistema no qual as decises so (1) determinadas por regras prvias
de aplicao universal e (2) estabelecidas por diferentes rgos jurdicos.
Embora fossem estas as maiores preocupaes de Weber, ele mesmo se expressa-
va de maneira muito diferente. O sistema weberiano rotulado como uma tipologia
do pensamento jurdico e organiza os sistemas jurdicos com o que Weber chamou
de racionalidade da elaborao e da aplicao das normas. Este aspecto do debate
levou a uma grande confuso sobre o ponto a que ele queria chegar. Nas discusses
sobre a obra de Weber, raro ver as categorias de racionalidade relacionadas a teorias
implcitas de diferenciao, generalidade e universalidade. Se fizermos tal relao, as
opinies de Weber se tornam mais claras.
O prprio Weber classificou os sistemas jurdicos em diferentes categorias,
dependendo de como o direito elaborado e aplicado. O direito pode ser elaborado
e aplicado tanto irracionalmente quanto racionalmente. O direito pode ser (1) formal-
mente ou (2) substancialmente irracional, ou (3) substancialmente ou (4) formalmen-
te racional. Finalmente, o direito formalmente racional pode ser formal tanto em sen-
tido extrnseco quanto lgico.
15
H, portanto, duas grandes dimenses de comparao: a extenso da formalidade
de um sistema e a extenso de sua racionalidade. Se analisarmos estes termos, percebe-
mos que formalidade pode ser definida como empregar critrios de deciso intrnse-
cos ao sistema de direito e, portanto, a formalidade mede o grau de autonomia do sis-
tema. Por outro lado, racionalidade significa seguir alguns critrios de deciso aplic-
veis a todos os casos e, portanto, a racionalidade mede a generalidade e a universalida-
de das regras empregadas pelo sistema. A relao entre a classificao de Weber e os
conceitos de diferenciao e generalidade pode ser observada na seguinte tabela:
TABELA I: Classificao dos sistemas de direito pela formalidade e racionalidade
do processo de tomada de decises
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ALTO
BAIXO
ALTO BAIXO
RACIONALIDADE
LGICO-FORMAL
IRRACIONALIDADE
FORMAL
RACIONALIDADE
SUBSTANCIAL
IRRACIONALIDADE
SUBSTANCIAL
GRAU DE DIFERENCIAO
DAS NORMAS JURDICAS
GRAU DE GENERALIDADE
DAS NORMAS JURDICAS
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A tomada de decises jurdicas formalmente irracionais est relacionada a
decises ou revelaes profticas. Decises so anunciadas sem qualquer refe-
rncia a padres gerais ou, at mesmo, s preocupaes dos participantes da dis-
puta. Os critrios para a tomada de decises so intrnsecos ao sistema de direi-
to, mas desconhecidos; no h meios para que um observador preveja a deciso
com antecedncia ou entenda como se chegou a tal deciso. Decises substan-
cialmente irracionais utilizam critrios que podem ser identificados, mas que
so sempre baseados em consideraes ticas e prticas sobre os casos em ques-
to. possvel entender tais decises depois de ocorrido o fato, mas, a no ser
que exista um sistema de precedentes, difcil generalizar a partir de casos con-
cretos. A tomada de decises substancialmente racionais utiliza uma srie de
critrios ou polticas, mas tais critrios advm de um corpo de pensamento
externo ao sistema jurdico, por exemplo, a religio e a ideologia poltica. Ser
possvel apreender a racionalidade do funcionamento desse sistema at onde se
possam compreender os princpios que orientam o funcionamento do corpo de
pensamento que lhe externo. Mas isto verdadeiro apenas parcialmente: pode
variar a maneira pela qual os preceitos de um sistema externo sero transforma-
dos em decises jurdicas. Assim, embora este tipo de direito esteja mais apto a
formular regras gerais se comparado aos dois tipos anteriores, ele se revela
menos apto a faz-lo do que o tipo da racionalidade lgico-formal. Portanto, em
comparao a esta quarta classificao, estes trs tipos de sistemas de direito
apresentam um baixo grau de diferenciao, um baixo grau de generalidade de
regras, ou ambos. Como conseqncia, difcil prever a que espcies de deci-
so sero capazes de chegar.
Isto no verdade para o direito europeu, que Weber identificou com o tipo
da racionalidade lgico-formal. Este tipo de sistema combina um alto grau de
diferenciao jurdica com uma confiana substancial em regras gerais pr-exis-
tentes para a tomada de decises jurdicas. Essas duas caractersticas tm uma
relao estreita.
O que Weber quer dizer com racionalidade lgico-formal? E por que ela
conduz a regras gerais, universalmente aplicveis? O pensamento jurdico racio-
nal, pois remete a alguma justificativa que transcende o caso concreto e se baseia
em regras existentes e claramente definidas; formal, pois os critrios de deciso
so intrnsecos ao sistema de direito; e lgico, pois as regras e os princpios so
deliberadamente construdos por formas especializadas de pensamento jurdico,
baseados em uma classificao altamente lgica; tambm porque as decises de
casos especficos so tomadas por meio de processos lgico-dedutivos especializa-
dos que partem de princpios ou regras previamente estabelecidos. Desde que, em
um sistema como o descrito acima, as decises jurdicas possam ser baseadas ape-
nas em princpios legais previamente estabelecidos; e desde que o sistema exija
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que tais princpios sejam cuidadosamente elaborados, normalmente, pela criao
de cdigos, as decises jurdicas sero baseadas em regras e tais regras sero gerais
e derivadas de fontes jurdicas autnomas.
Weber citou o sistema de direito alemo do final do sculo XIX como exemplo
concreto de um sistema do tipo lgico-formal e racional. Este sistema nasceu devi-
do s teorias da cincia do direito alem e ao que Weber chama de cincia jurdica
do Direito Civil dos Pandectistas, marcadas, ambas, por cinco postulados bsicos:
(1) toda deciso jurdica concreta a aplicao de uma proposio jurdica abstrata
a uma situao de fato concreta; (2) em todos os casos concretos, deve ser possvel
chegar a uma deciso por intermdio de proposies abstratas com a utilizao da
lgica jurdica; (3) o direito , ou deve ser, tratado como um sistema infalvel; (4)
o que no puder ser interpretado racionalmente juridicamente irrelevante; e (5)
toda ao humana regida pelo direito.
16
Neste sistema, proposies jurdicas abstratas so organizadas sistematica-
mente na forma de um cdigo civil; os juzes devem aplicar o cdigo utilizando
formas especficas de lgica profissional; toda ao humana no apenas regida
pelo direito como tambm nenhum outro fenmeno social pode negar o que o
direito permite.
2. A RELAO ENTRE ESTRUTURA POLTICA E SISTEMA DE DIREITO:
OS TIPOS DE DOMINAO E OS TIPOS DE DIREITO
A teoria de Weber sobre a gnese da estrutura do direito europeu deve ser exa-
minada tendo em mente as caractersticas peculiares deste sistema. Sob quais
condies surgiu o direito europeu? Por que este sistema s se desenvolveu na
Europa? As respostas a estas perguntas precisam da anlise da sociologia poltica
de Weber, pois, nesta parte de sua obra, Weber defende a existncia de uma rela-
o mtua entre estruturas polticas e jurdicas. O sistema de direito europeu ou
moderno poderia emergir apenas sob condies polticas especficas. Sua exis-
tncia est intimamente ligada ao surgimento do estado burocrtico moderno.
Ao mesmo tempo, em contrapartida, este tipo de estado fazia-se dependente de
um sistema de direito do tipo moderno.
Em sua sociologia poltica, Weber construiu classes ideais de sistemas pol-
ticos ou formas de dominao (autoridade legtima). Estas formas de domina-
o so organizadas de acordo com a reivindicao bsica feita por estes siste-
mas, ou regimes, de que suas ordens sejam obedecidas. A classificao feita
por meio de condies tpicas de legitimidade; justificativas primrias ofereci-
das por estes regimes para exercer poder sobre as pessoas. Weber elegeu este
aspecto dos sistemas polticos como base para a classificao que construiu por
sentir que ele constitua a base de diferenas bastante reais na estrutura emp-
rica da dominao.
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Weber identificou trs formas ideais ou puras de legitimidade. So as cha-
madas formas de dominao tradicional, carismtica e legal. Membros de uma
ordem social trataro ordens como legtimas porque so emitidas conforme
hbitos imutveis, porque so emitidas por indivduos com caractersticas
extraordinrias ou exemplares, ou porque esto apoiadas em uma promulgao
jurdica consciente.
18
Como as decises jurdicas so parte da estrutura dominao, devem ser legiti-
madas, assim como todas as aes dos governantes. Como tais decises so parte do
padro de dominao, sua legitimidade deve ser consistente com a reivindicao
bsica feita pelo sistema quanto lealdade dos homens. Assim, em uma anlise ideal,
o direito est associado a todos os trs tipos de dominao e cada um destes tipos
puros dotado de uma forma caracterstica de processo judicial e uma base carac-
terstica para a legitimao de suas decises jurdicas. Nas formas de dominao tra-
dicionais, a tomada de decises emprica e justificada com base em tradies imu-
tveis. Nas formas de dominao carismticas, a populao aceita o direito que lhe
imposto porque ele se origina de um lder extraordinrio e toma a forma de toma-
da de decises caso-a-caso ou instantneas.
Nestes dois tipos de dominao, o direito torna-se legtimo por fatores extrn-
secos. Mas quando o direito, de maneira genrica, torna-se direito racional, ele
tambm se torna seu prprio princpio de legitimao e a base de toda dominao
legtima. Esta a natureza caracterstica do direito moderno e, portanto, do
estado moderno.
Weber estabeleceu uma relao muito prxima entre os tipos de dominao e
os tipos de pensamento jurdico. A dominao legal baseada na racionalidade
lgico-formal, que pode existir apenas no contexto deste tipo de dominao. Mais
do que isso, Weber sugeriu que, como o direito (em um sentido geral) evoluiu
para o direito moderno, racional, as formas de dominao evoluram para o estado
moderno, criador e criatura deste tipo de direito.
19
Este fato se torna claro apenas sob detalhado exame destes dois tipos ideais.
Dominao legal existe apenas quando presentes as seguintes condies: (1) h nor-
mas de aplicao geral estabelecidas; (2) acredita-se que o corpo do direito um
sistema consistente de regras abstratas e que a administrao do direito consiste na
aplicao destas regras a casos particulares; e limitada por elas; (3) os superiores
tambm esto sujeitos a ordens impessoais; (4) deve-se obedincia ao direito e no
a outra forma qualquer de organizao social; e (5) deve-se obedincia apenas den-
tro de uma esfera delimitada racionalmente (jurisdio).
20
Assim, o conceito de direito contido na noo de racionalidade lgico-formal
est includo como um dos elementos essenciais em um sistema de dominao legal.
Ao mesmo tempo, apenas a racionalidade lgico-formal pode manter o sistema de
regras abstratas consistente necessrio para a dominao legal. Nenhum outro tipo
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de pensamento jurdico pode criar normas sistemticas gerais e garantir que elas, e
apenas elas, determinaro a forma final das decises jurdicas.
Ao pesquisar outras formas de direito, ou de pensamento jurdico, Weber dei-
xou claro que elas so diferentes do tipo moderno e racional porque no so capa-
zes de criar um sistema de regras gerais. A irracionalidade formal (magia e profe-
cias) no trabalha com o conceito de regras gerais.
21
A irracionalidade substancial
orientada conforme o caso concreto e preocupa-se apenas com a imparcialidade
de uma situao individual.
22
A racionalidade substancial, por outro lado, , de
certo modo, governada por regras por isso chamada de racional mas tais
regras so princpios de um corpo de pensamento externo ao direito, tal como uma
religio, uma filosofia tica ou uma ideologia.
23
Este tipo de direito ser constan-
temente tentado a chegar a resultados especficos, ditados pelos valores das premis-
sas deste conjunto externo de princpios, que no so nem gerais, nem previs-
veis.
24
Como no existe um sistema cognitivo que permita a um observador prever
quando estes resultados especficos iro ocorrer, este tipo de direito mostra um
baixo grau de racionalidade.
Weber sublinhou a relao entre dominao legal e direito europeu ao descre-
ver os outros tipos de dominao. Assim como o direito formalmente racional
necessrio para que seja criada uma situao na qual a dominao possa ser racio-
nalmente legitimada, outras formas de legitimao desencorajam o surgimento do
direito racional. O tradicionalismo coloca srios obstculos no caminho da regula-
o formalmente racional....
25
Nas sociedades tradicionais, de acordo com Weber,
no h como existir um direito especfico, intencionalmente promulgado (legisla-
o), pois um procedimento como esse seria inconsistente com a reivindicao do
governante legitimidade. As ordens devem ser obedecidas apenas se puderem ser
relacionadas a princpios eternos, imutveis. Mais do que isso, o governante tradi-
cional deve basear qualquer regulao da economia em valores utilitrios, absolu-
tos ou de bem-estar social.
26
Isto verdadeiro porque, embora sua legitimidade
seja baseada na aderncia a princpios tradicionais, para que a dominao seja bem-
sucedida, o governante tambm deve manter o bem-estar econmico de seus cida-
dos. Uma situao como esta, concluiu Weber, destri o tipo de racionalidade for-
mal originada a partir de uma ordem jurdica tcnica.
27
A autoridade carismtica
tambm desencoraja o surgimento do direito racional moderno; Weber observou
que a autoridade burocrtica (ou jurdica) especificamente racional no sentido de
estar ligada a regras intelectualmente analisveis, enquanto a autoridade carismti-
ca especificamente irracional no sentido de ser estranha a todas as regras.
28
Tal anlise deixa evidente que o direito europeu difere de outros tipos de direito
em vrias dimenses. Ao contrrio de outros tipos de direito, o direito europeu
desenvolveu corpos de regras aplicadas por meio de procedimentos formais, garantin-
do que tais regras sero obedecidas em todos os casos. Por estas razes, ele restringe
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aes arbitrrias dos grupos dominantes e, em parte como resultado disso, torna-se
altamente previsvel. Assim, no direito europeu, as regras que governam a vida eco-
nmica so facilmente determinadas; este tipo de ordem jurdica elimina um elemen-
to da incerteza econmica. A calculabilidade do direito europeu foi sua maior contri-
buio para a atividade econmica capitalista.
A tabela seguinte mostra a relao entre direito e os tipos de estruturas polticas
(dominao), indicando o grau de discricionariedade (discretion) conferida pelo sistema
aos governantes e o grau relativo de facilidade na determinao das regras que gover-
nam a vida econmica. A estrutura poltica determina qual tipo de ordem jurdica pode
prevalecer e, assim, tem efeito sobre a funo econmica que ela pode exercer.
TABELA II: Administrao, direito e regulamentao econmica sob
os diferentes tipos puros de dominao
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TIPO DE DOMINAO
LEGAL CARISMTICA TRADICIONAL
REGRAS APLICADAS,
FORMULADAS DE
ACORDO COM
CRITRIOS RACIONAIS
ORIGEM EM APLICAES
RACIONAIS. TODO O DIREITO
DELIBERADAMENTE
CONSTRUDO POR
TCNICAS LGICAS
APLICADAS POR UMA
AUTORIDADE CUJO PODER
JURIDICAMENTE FUNDADO E
QUE AGE DE ACORDO COM AS
REGRAS JURDICAS.
GERAL / RACIONAL. OS
CASOS SO DECIDIDOS POR
MEIO DE REGRAS FORMAIS E
PRINCPIOS ABSTRATOS E
JUSTIFICADOS PELA
RACIONALIDADE DO PROCES-
SO DE TOMADA DE DECISES.
BUROCRTICA.
ADMINISTRAO ALTA-
MENTE ESTRUTURADA POR
PROFISSIONAIS EM UM SIS-
TEMA HIERRQUICO COM
JURISDIO RACIONAL-
MENTE DELIMITADA.
BAIXO
ALTO
INDIVDUOS
CONSIDERADOS
EXTRAORDINRIOS
E DOTADOS DE
PODERES EXCEPCIONAIS
ORIGEM EM UM LDER
CARISMTICO.
TODO O DIREITO
PROCLAMADO PELO
LDER E VISTO COMO
JULGAMENTO OU
PROFECIA DIVINA
ORIENTADA PELO CASO/
PROFTICA. JULGAMENTOS
CONCRETOS CASO-A-
CASO, JUSTIFICADOS
COMO PROFECIAS
NO H UMA ADMINIS-
TRAO ESTRUTURADA.
SELEO INSTANTNEA
DE PESSOAL BASEADA EM
QUALIFICAES CARIS-
MTICAS, SEM DIFERENCI-
AO DE TAREFAS.
ALTO
BAIXO
INDIVDUOS DESIGNADOS
POR PRTICAS
TRADICIONAIS
ORIGEM NA TRADIO.
TODO O DIREITO
CONSIDERADO COMO
PARTE DE NORMAS PR-
EXISTENTES
EMPRICA / TRADICIONAL.
TOMADA DE DECISES
CASO-A-CASO.
(PRECEDENTES PODEM, OU
NO, SER CONSIDERADOS)
PATRIARCAL.
PESSOAL RECRUTADO
POR LAOS TRADICIONAIS.
TAREFAS ALOCADAS
DISCRICIONARIAMENTE
POR UM SUPERIOR
ALTO
BAIXO
A QUEM SE DEVE
OBEDINCIA
O DIREITO LEGITIMADO
POR
NATUREZA DO PROCESSO
JUDICIAL E FORMA DE
JUSTIFICATIVA DE
DECISES
ESTRUTURA DA
ADMINISTRAO
GRAU DE PODER DE
JULGAMENTO DO
GOVERNANTE
FACILIDADE DE
DETERMINAO DAS
REGRAS QUE GOVERNAM A
ECONOMIA
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B. O SURGIMENTO DA LEGALISMO
O que surge a partir deste complexo sistema a imagem do crescimento de um
certo tipo de sociedade. Nesta sociedade, a principal fonte de organizao norma-
tiva um conjunto de regras logicamente consistente, elaborado de forma especia-
lizada. Estas regras so criadas pela utilizao de formas altamente especializadas
de pensamento que permitem a elaborao de um sistema intelectual que s pode
ser aplicado por profissionais treinados. Embora os valores refletidos neste conjun-
to de normas tenham como fonte algo externo a esta profisso especializada, eles
tero reflexo sobre tais normas apenas se forem incorporados ao sistema intelec-
tual elaborado por estes profissionais. Apenas as normas jurdicas elaboradas por
este mtodo podem ser empregadas na resoluo de conflitos entre membros da
sociedade. Qualquer comportamento que no for regulado desta maneira for-
malmente livre.
Para que este sistema funcione, deve haver uma clara diferenciao de outras
fontes de organizao normativa. O direito deve tomar o lugar de outros sistemas
que exeram influncia sobre a lealdade dos seres humanos: deve ser tanto aut-
nomo quanto supremo.
O direito deve ser separado do poder e da religio se quiser atingir o objeti-
vo de formular e conservar regras gerais no ambguas. Weber enfatizava cons-
tantemente o fato de que o poder tem razes que a prpria razo desconhece;
que os governantes sero constantemente tentados a sacrificar princpios univer-
sais em favor de objetivos particulares convenientes.
29
Na linguagem da teoria
constitucional norte-americana, os detentores do poder sero levados a tomar
decises de acordo com os resultados finais. Similarmente, onde o direito se
mistura religio, surgiro presses para sacrificar a generalidade em favor de
fins ticos concretos.
30
Mas no suficiente que o direito seja separado de outras fontes de controle
social. No suficiente que as regras existam apenas em sentido abstrato. Elas
devem existir para controlar toda a vida social e o direito deve tomar o lugar das
outras formas de organizao normativa.
31
Se isto no acontecer, as regras jur-
dicas tero um impacto social limitado.
A autonomia do direito implica em uma estrutura jurdica diferenciada.
Habilidades, papis e tipos de pensamento caractersticos so necessrios para que
uma sociedade elabore e conserve regras universais. Deve haver uma profisso
altamente especializada para fomentar e manter tais qualidades. Como tipos
caractersticos de pensamento so elementos essenciais para a estrutura social do
direito moderno, deve haver um treinamento altamente especializado.
32
Este modelo pode ser chamado de legalismo, para sugerir uma sociedade
dominada por um sistema de regras autnomo. Neste modelo, as regras so obe-
decidas porque se acredita que sejam utilizadas de maneira racional. Dado o alto
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grau de diferenciao do maquinrio jurdico e o declnio de outras formas de
controle social, o Homem, nesta utopia dos profissionais do direito, vive em um
universo de valores altamente determinveis. Ele sabe, ou pode aprender, quais
so seus deveres e direitos, pois pode prever com um alto grau de certeza quan-
do a coao jurdica ser empregada, e, ao mesmo tempo, sabe que nenhuma outra
fonte de controle social restringir o comportamento que o direito permite.
Estas condies, peculiares histria europia, pensava Weber, levaram ao
surgimento do legalismo.
33
Fatores religiosos, polticos, econmicos e jurdicos
contriburam para a ocorrncia de tal fenmeno. No Ocidente, o direito religio-
so e o direito secular foram separados, permitindo o divrcio entre normas ticas
e normas jurdicas. Ao mesmo tempo, a burocratizao da Igreja Catlica e seu
legado de direito romano, levaram o direito cannico a se tornar significativamen-
te mais racional do que a maioria das ordens teocrticas de direito. Os reis euro-
peus, em sua luta por poder contra outros grupos polticos, viram como necess-
rias a criao de quadros burocrticos e a formao de alianas com a classe bur-
guesa em ascenso. Como forma de levar adiante seus prprios interesses, tanto
os grupos administrativos quanto os grupos mercantis requereram sistemas de
direito mais racionais e determinveis, requisio esta que os governantes patriar-
cais tiveram dificuldade de recusar, embora o que tenha resultado disso fosse, em
parte, uma limitao de seus poderes.
Finalmente, desenvolvimentos autnomos da experincia jurdica contribu-
ram com um elemento essencial para a concretizao deste avano em direo
racionalidade do direito. Um desses desenvolvimentos foi a separao entre elabo-
rao e aplicao das normas, um fenmeno que Weber pensava ser especialmente
acentuado no perodo inicial do direito alemo. Tal desenvolvimento foi condio
necessria para o estabelecimento de um processo de produo normativa cons-
ciente e, portanto, para a secularizao do direito. Esta diferenciao ocorreu, de
maneira mais completa, nos sistemas ocidentais. Alm disso, apenas no Ocidente
surgiu a noo de um direito natural universal, que sugeria a possibilidade de
regras particulares transcendentais e antigas normas tradicionais. Alm disso, a
influncia do direito Romano, com suas tcnicas lgicas especiais, adicionou outra
caracterstica nica ao direito europeu. As universidades da Europa Continental
haviam desenvolvido um estudo sistemtico do direito Romano, empregando tc-
nicas lgicas e altamente abstratas. Destas universidades surgiram profissionais
especializados, treinados para pensar no direito como uma cincia. Foi a existncia
deste grupo de notveis, treinados em mtodos de anlise jurdica, que possibili-
tou a codificao e a racionalizao do direito, requerida por vrios grupos polti-
cos e econmicos. Uma tcnica vivel e racional de analisar o direito, combinada a
fortes necessidades econmicas e polticas, fez nascer a moderna racionalidade do
direito. Tais desdobramentos, por sua vez, deram fora ao estado burocrtico
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moderno, que baseia sua reivindicao obedincia na criao e conservao de
um sistema de regras racionais. Assim, o direito racional e a dominao legal
desenvolveram uma relao de simbiose. E, enquanto se desenvolviam, tomaram o
lugar de outras formas de controle social.
Um dos elementos mais importantes da histria do direito europeu, e um dos
conceitos-chave para entender o legalismo, o tratamento que Weber d ao surgi-
mento de uma profisso jurdica distinta. Este acontecimento no foi apenas mpar;
foi absolutamente essencial para o surgimento de uma racionalidade lgico-formal
e serve como base para grande parte da dinmica moderna do legalismo.
Weber argumentava que apenas no ocidente os profissionais do direito surgiram
como um grupo de status distinto. Um grupo de status uma organizao fundada
em educao formal, prestgio ocupacional ou estilo de vida distinto.
34
Podem ser
formados a partir de um compartilhamento de idias, tais como crena poltica ou
f religiosa. Desde que a incluso em tais grupos resulte na criao de interesses
concretos, seus participantes se comprometem com as idias que moldaram a orga-
nizao. Assim, estes grupos se tornam os fatores histricos pelos quais interesses
ideais em oposio a materiais se tornam a base dos conflitos sociais. Grupos de
status influenciam a histria porque o homem sempre lutar para conservar as idias
que servem de base aos grupos a que pertence.
35
Idias sobre a natureza do direito podem estimular a formao de grupos como
estes e as necessidades destes grupos podem levar ao desenvolvimento de distintas
concepes do direito. O surgimento de uma profisso jurdica distinta no Ocidente
no apenas estimulou o crescimento da idia de que o direito uma tcnica aut-
noma de organizao social; tambm fez com que esta idia se tornasse base de con-
flitos sociais reais. A racionalidade lgico-formal uma verso extrema da noo
bsica de que o direito uma tcnica autnoma deliberadamente moldada que pode
ser aplicada na resoluo de conflitos sociais. Uma noo como esta s poder sur-
gir onde a profisso jurdica se diferenciou,
36
e, uma vez que tenha surgido, torna-
se a base da coeso social dos profissionais do direito, compreendidos como um
grupo de status. Assim, uma vez estabelecido o legalismo, podem surgir conflitos
entre profissionais do direito comprometidos com a noo de um direito elaborado
de maneira fixa e formal, e faces polticas e econmicas que defendem polticas
substantivas especficas ou resultados econmicos que ameaam a autonomia jurdi-
ca que o formalismo tenta conservar.
37
III. LEGALISMO E CAPITALISMO: RECONSTRUINDO
A TEORIA DE WEBER SOBRE O DIREITO NA VIDA ECONMICA
Temos agora a maior parte dos elementos que precisamos para entender a teoria de
Weber sobre a relao entre o surgimento do direito moderno e o capitalismo.
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Examinamos sua sociologia do direito, que identifica tipos distintos de sistemas
jurdicos, e sua sociologia poltica, que mostra que a estrutura de poder determi-
na, at certo ponto, o tipo de ordem jurdica que pode existir. Vimos porque
Weber pensava que o legalismo se desenvolvera na Europa. Agora, devemos nos
concentrar em sua sociologia econmica, que se debrua sobre a dinmica dos
mercados. Esta anlise mostrar porque capitalismo e legalismo esto intimamen-
te relacionados.
Em sua sociologia econmica, Weber ressaltou a importncia de dois aspec-
tos do direito para o desenvolvimento capitalista: (1) seu relativo grau de calcu-
labilidade e (2) sua capacidade de desenvolver provises substantivas principal-
mente relacionadas liberdade de contrato necessrias ao funcionamento do
sistema de mercados.
A primeira razo era a mais importante das duas. Weber afirmava que o capi-
talismo requer uma organizao normativa altamente calculvel. Sua pesquisa
sobre tipos de direito indicava que apenas o direito moderno e racional, ou a
racionalidade lgico-formal, poderiam prover a calculabilidade necessria. O
legalismo auxiliou o desenvolvimento do capitalismo ao prover uma atmosfera
estvel e previsvel. O capitalismo encorajou o legalismo porque a burguesia tinha
conscincia da necessidade deste tipo de estrutura governamental.
38
O legalismo o nico meio de prover o grau de certeza necessria para a ope-
rao do sistema capitalista. Weber afirmava que o capitalismo no teria continui-
dade se o controle de seus recursos no fosse resguardado pela coao jurdica
estatal; se seus direitos formalmente jurdicos no forem resguardados pela
ameaa do uso de fora.
39
Indo alm, Weber especificou que: A racionalizao e
a sistematizao do direito em geral e (...) uma crescente calculabilidade do fun-
cionamento do processo jurdico em particular, constituram uma das mais impor-
tantes condies para a existncia de (...) empreendimentos capitalistas, que no
podem passar sem segurana jurdica.
40
Weber jamais construiu um modelo detalhado da produo capitalista que
pudesse explicar porque a determinao de valores nos processos jurdicos era to
importante para o desenvolvimento do capitalismo. Eu desenvolvi um modelo
assim,
41
e creio que, enfatizando o repetido destaque que Weber conferia cal-
culabilidade do direito, trata-se de uma viso similar ao tipo ideal moderno.
A essncia deste modelo o conflito de vontades egostas; inerente ao capita-
lismo competitivo. No capitalismo de mercados puros, que corresponde ao tipo
idealizado dos textos de microeconomia, cada participante obrigado a levar seus
interesses adiante s custas de todos os outros participantes do mercado.
Teoricamente, o desejo de obter lucro insacivel e no restrito por quaisquer
foras ticas ou morais. Assim, os participantes no tm preocupaes quanto aos
desdobramentos de suas aes sobre o bem-estar econmico dos outros.
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Ao mesmo tempo, no entanto, os atores econmicos deste sistema so neces-
sariamente independentes. Nenhum participante do mercado consegue atingir
seus objetivos sem obter poder sobre as aes dos outros. No vantagem, por
exemplo, para o proprietrio de uma indstria txtil, agir de maneira egocntri-
ca de acordo com seus interesses se, ao mesmo tempo, ele no pode ter a certeza
de que outros participantes fornecero a ele os insumos necessrios para a produ-
o e o consumo de seu produto. Se os fornecedores no providenciarem as mat-
rias-primas prometidas, se os trabalhadores se recusarem a trabalhar, se os clien-
tes no puderem pagar pelos bens entregues, nem todo o egosmo impiedoso e
racional do mundo ter valor para o produtor txtil em sua busca de lucro.
Ora, se todos os outros participantes fossem gentis e cooperativos, nosso pro-
dutor txtil no precisaria se preocupar. Eles desempenhariam seus papis e tudo
sairia como planejado. Mas isto, talvez, nem sempre acontea, porque os outros
participantes so, por hiptese, to egostas quanto o produtor txtil. Portanto,
eles tambm faro o que for preciso para obter o maior lucro possvel e se isto
significar no cumprir algum acordo, que assim seja. Se for possvel presumir que
haja oportunidades freqentes para que os outros participantes se saiam melhor,
deixando de prover ao produtor txtil algum servio ou produto necessrio ao
sucesso de seu empreendimento, nosso empresrio hipottico viver em um
mundo de radical incerteza.
Mesmo assim, como Weber constantemente ressaltava, incertezas deste tipo
so seriamente prejudiciais ao tranqilo funcionamento da economia moderna.
Como pode um participante da economia capitalista, em um mundo cheio de
egostas em busca de lucro, reduzir o nmero de incertezas que ameaam roubar
do sistema capitalista seu evidente poder produtivo? O que permite a um partici-
pante da economia prever com relativa certeza qual ser o comportamento das
outras pessoas ao longo do tempo? O que controla a tendncia instabilidade?
Para responder a estas perguntas, Weber deslocou-se para a esfera da anlise
sociolgica. O problema do conflito entre os interesses dos indivduos e a esta-
bilidade social o que Parsons chama de problema hobbesiano da ordem
42

um dos problemas fundamentais da sociologia e, para lidar com ele, Weber cons-
truiu esquemas bsicos de ao social.
43
Weber reconhecia que as uniformidades
previsveis das atividades sociais podem ser garantidas de vrias maneiras e que
todos esses mtodos de controle social podem influenciar as atividades econmi-
cas. Os participantes podem incorporar padres normativos, satisfazendo
voluntariamente as expectativas sociais. Ou podem ser submetidos a algum tipo
de efeito externo se desviarem das expectativas sociais. Estas garantias exter-
nas podem derivar de um sistema informal de sanes ou envolver coao orga-
nizada. Todos os tipos de controle podem estar envolvidos em garantir estabili-
dade ao poder sobre os recursos econmicos; um controle efetivo deste tipo,
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Weber observou, pode advir de hbitos, de um jogo de interesses, de conven-
es, ou do direito.
44
Como indiquei, porm, Weber acreditava que a coao organizada do direito
era necessria nas economias capitalistas modernas. Embora a incorporao de
padres normativos e sanes convencionais possam eliminar e resolver conflitos
em sociedades mais simples, so incapazes de servir a esta funo de modo a satis-
fazer as necessidades da moderna economia de mercado. Para esta funo, o direi-
to, no sentido de coao organizada, era necessrio. Weber afirmou:
Embora no seja necessariamente verdade para todos os sistemas econmicos,
certamente a moderna organizao econmica sob condies modernas no
poderia continuar se o controle de recursos no fosse resguardado pela coao
estatal; ou seja, se seus direitos formais legais no fossem resguardados pela
ameaa do uso de fora.
45
Por que a coao necessria em um sistema de mercado? E por que a coao
deve ter uma forma jurdica? Finalmente, quando falamos em coao jurdica, esta-
mos falando de poder do estado, no importando como seja exercido, ou estamos
falando de poder regulado por normas, ou seja, de legalismo? As respostas de
Weber a estas perguntas no so totalmente claras. Sua discusso do assunto suge-
re respostas, mas as questes no so completamente desenvolvidas por ele. A
questo mais crucial, a relao entre a necessidade de coao e o modelo do lega-
lismo, mal discutida. No entanto, penso que se poder dar resposta a estas per-
guntas, respostas que se encaixam coerentemente a outros aspectos de sua anlise.
A coao necessria em razo do conflito egosta que identifiquei acima. Embora
Weber jamais tenha identificado claramente tal conflito, tinha conscincia de que ele
existia. Em um sistema de mercado preciso haver um princpio comportamental que
no seja o egosmo a curto-prazo. Tradies no podem ser responsveis por restrin-
gir comportamentos egostas porque o mercado destri as bases culturais e sociais das
tradies. Similarmente, o surgimento da economia de mercado arruna grupamen-
tos sociais que poderiam servir de foco para a aplicao de padres convencionais. De
fato, a mera existncia do tipo de conflito que descrevi evidncia do declnio das tra-
dies e dos hbitos. Sobra apenas o direito para preencher este vcuo normativo; a
coao jurdica essencial porque no h outra forma disponvel de controle.
Uma segunda razo para que a coao necessria ao funcionamento do merca-
do seja jurdica est ligada ao ritmo da atividade econmica e ao tipo de clculo
racional caracterstico da economia de mercado. No suficiente para os capita-
listas ter uma idia geral de que algum tenha a possibilidade de realizar um ser-
vio parecido com o que foi combinado, em um tempo prximo ao que foi esti-
pulado. Ele precisa saber exatamente o qu e quando, e precisa estar bastante
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certo de que um comportamento preciso lhe ser entregue. Ele quer ser capaz de
prever com preciso o comportamento das outras unidades. Mas, dado o poten-
cial conflito entre os interesses prprios e as obrigaes dos outros participantes,
ele tambm quer prever com preciso que coeres sero aplicadas aos recalci-
trantes. A capacidade de prever comportamentos est intimamente ligada certe-
za de que instrumentos de coao podem ser invocados na eventualidade de um
comportamento diferente do esperado.
Neste contexto, fica claro porque um sistema jurdico calculvel oferece o
meio mais confivel para combinar coao e previsibilidade. Aqui, fundem-se os
modelos do legalismo e da dinmica capitalista. Um sistema de governo por regras
parece ser intrinsecamente mais previsvel do que qualquer outro mtodo para
estruturar as coeres. Convenes so, por natureza, difusas demais, e, como os
hbitos, eram historicamente indisponveis dada a runa, levada a cabo pelo merca-
do, dos grupos e estruturas necessrios para uma efetiva restrio ao egosmo.
Assim como Balzac, Weber viu como o declnio da famlia, das associaes mercan-
tis e da Igreja desencadearam um egosmo irrestrito. O poder puro, por outro lado,
est disponvel no sentido de que o Estado est cada vez mais armado com instru-
mentos de coao. Mas o poder irrestrito imprevisvel; os detentores do poder,
sem restries impostas por regras, tendem a agir de modo instvel e imprevisvel.
O legalismo oferece a combinao tima entre coao e previsibilidade.
neste ponto que o significado da autonomia do direito pode ser percebido. A
autonomia est intimamente ligada ao problema da previsibilidade. O sistema de
direito autnomo em uma sociedade legalista uma instituio complexa, organi-
zada para aplicar coao em concordncia a regras gerais, por meio de processos
lgicos ou puramente cognitivos. Como esta instituio funciona, como apresenta-
da por Weber, de uma maneira puramente lgica e, conseqentemente, mecnica,
seus resultados so altamente previsveis. Se ela for alvo constante da interferncia
de foras que buscam aplicar coao com propsitos inconsistentes s regras, ela
perde em previsibilidade. Assim, Weber observou que regras autoritrias (e dspo-
tas democrticos) podem se recusar a ater-se a regras formais, j que:
So todos confrontados com o inevitvel conflito entre o formalismo
abstrato da certeza jurdica e seu desejo de concretizar objetivos essenciais.
O formalismo jurdico torna o sistema jurdico capaz de operar como uma
mquina tecnicamente racional. Assim, garante aos indivduos e grupamentos
no interior do sistema um grau relativamente mximo de liberdade e aumenta
sobremaneira a possibilidade de prever as conseqncias legais de suas aes.
46
claro, a noo de autonomia do direito muito mais complexa do que este
modelo simplificado sugere. Na obra de Weber, o surgimento de uma ordem jurdica
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autnoma est relacionado a outros importantes fenmenos. Uma ordem jurdica
autnoma era essencial para o surgimento de normas de um certo tipo. Nem os
governantes teocrticos, nem os governantes patriarcais permitiriam o desenvol-
vimento das normas substanciais de autonomia econmica contidas na idia de
liberdade de contrato. Apenas uma estrutura independente da ordem normativa
poderia garanti-las, e apenas uma estrutura universal e suprema poderia garantir
que estas normas fossem obedecidas. Assim, o sistema de direito teria de ser aut-
nomo tanto em relao a outras fontes normativas quanto em relao a fontes de
poder puro e, simultaneamente, controlar os efeitos adversos destes dois tipos de
fonte para o bem do capitalismo. Pelo menos algumas reas da vida social teriam
de ser isentas dos laos de parentesco, religio e outros focos de autoridade tra-
dicional, e, ao mesmo tempo, impermeveis s aes arbitrrias do estado. Isto
requeria que o estado, como organizao jurdica, fosse fortalecido para que
tomasse o lugar de outras fontes de controle social e, ao mesmo tempo, que fosse
limitado, para que no invadisse as reas de ao econmica. O estado seria res-
ponsvel por fornecer tal ordem formal, ou estrutura simplificada, na qual os
agentes econmicos livres poderiam operar.
47
Contida na idia de uma ordem
jurdica autnoma esto os paradoxos fundamentais da idia liberal de estado em
voga no sculo XIX.
48
IV. UM CASO-DESVIANTE OS PROBLEMAS
DE VERIFICAO HISTRICA: O LEGALISMO
E O CAPITALISMO NA INGLATERRA
A anlise tpico-ideal da economia, da poltica e do direito levou Weber a concluir
que o direito contribura com o capitalismo, em grande parte, devido sua calcula-
bilidade. Alm disso, ele ressaltou que apenas a racionalidade lgico-formal e o sis-
tema de direito autnomo, com regras gerais e universais, poderiam garantir a
necessria certeza jurdica. Quando tentou verificar esta teoria historicamente, os
dados disponveis no sustentaram completamente sua anlise. Isto o levou a modi-
ficar, mas nunca realmente a abandonar, sua tese inicial.
Em suas tentativas de lutar com os dados histricos, Weber referiu-se repetida-
mente aos aspectos da experincia jurdica importantes para o desenvolvimento do
capitalismo, mas inconsistentes com um alto grau de formalismo lgico. Por exem-
plo, em certo ponto ele reconheceu explicitamente que h um conflito potencial
entre o racionalismo jurdico do tipo lgico-formal e a capacidade criativa de um
sistema jurdico para gerar novos conceitos e instituies substanciais, requeridas
por situaes econmicas em processo de mudana.
49
Ele tambm observou o
modo pelo qual a autonomia do direito pode frustrar expectativas econmicas.
50
Mas estas dedues, que talvez possam ter provocado uma reavaliao fundamental
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do modelo, no afetaram sua tendncia a enfatizar repetidamente a importncia da
calculabilidade e sua identificao com o formalismo lgico.
Como seus mtodos so to importantes quanto suas teorias, til examinar-
mos o caso-desvio que o preocupou nesta rea. Trata-se do desenvolvimento da
Inglaterra. Em nenhum outro lugar de sua sociologia do direito, a luta entre con-
ceito e histria, entre teoria e fato, fica to evidente quanto em suas tentativas de
lidar com a relao entre o sistema de direito ingls e o desenvolvimento capitalis-
ta na Inglaterra. Weber retornou a esta questo vrias vezes. Podemos dizer que sua
discusso ambgua e contraditria deste problema apresenta a imagem do historia-
dor travando uma batalha contra o terico de sociologia.
Ao analisar as relaes entre direito e economia na histria da Inglaterra, o
crescimento ingls criou dois grandes problemas para suas teorias. Por um lado,
parecia faltar Inglaterra o sistema jurdico lgico-formal calculvel que ele fre-
qentemente identificava como necessrio para um desenvolvimento capitalista
inicial. Por outro lado, o capitalismo, quando se estabeleceu na Inglaterra, teve
poucos efeitos perceptveis sobre a racionalizao do direito ingls, se que teve
algum efeito.
51
Da perspectiva weberiana, o sistema de direito ingls apresentava um pro-
fundo contraste com os sistemas da Europa continental. O grau de racionalida-
de jurdica essencialmente menor e de um tipo diferente dos sistemas da
Europa continental.
52
Em suas particularidades formais fundamentais, o sis-
tema ingls difere do formalismo judicial do sistema continental tanto quanto
possvel em um sistema secular de justia....
53
Mesmo assim, o capitalismo
havia surgido primeiro na Inglaterra; e a Inglaterra possua, indubitavelmente,
um regime capitalista formidvel.
54
Estas descobertas apresentavam vrias possibilidades lgicas. Em primeiro
lugar, podiam refutar a idia de que havia alguma relao sistemtica entre direi-
to e economia. Em segundo lugar, podiam sugerir que o tipo ideal da racionalida-
de lgico-formal no inclua as caractersticas realmente importantes da expe-
rincia jurdica do desenvolvimento econmico. Em terceiro lugar, podiam indi-
car que a Inglaterra era, de algum modo, uma exceo a um conjunto historica-
mente vlido de generalizaes. Em sua discusso sobre o problema da
Inglaterra, Weber adotou estas trs posies, mutuamente inconsistentes.
Em uma srie de passagens, breves e contraditrias, Weber sugeriu as
seguintes hipteses: (1) o sistema de direito ingls oferecia um baixo grau de
calculabilidade, mas assistia ao capitalismo ao negar justia s classes inferiores.
55
(2) A Inglaterra era um caso nico no sentido de que havia chegado ao capi-
talismo no em razo de, mas apesar de seu sistema judicial. As condies que
permitiram a ocorrncia deste fato, no entanto, no prevaleceram em nenhum
outro lugar.
56
(3) O sistema de direito ingls, embora distante do modelo de
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racionalidade lgico-formal, era suficientemente calculvel para apoiar o capi-
talismo, j que seus juzes favoreciam os capitalistas e tomavam decises basea-
das em precedentes.
57
Se estas posies contrastantes indicam que Weber no tinha uma imagem
muito clara da histria da Inglaterra, tambm refletiam sua preocupao com a
questo da calculabilidade e sua tendncia a equipar-la a um certo tipo de pen-
samento jurdico um pensamento que, claramente, no havia sido bem desen-
volvido na Inglaterra. Weber era constantemente tentado a manter a importn-
cia da calculabilidade e a lidar com a Inglaterra como uma exceo teoria de
que calculabilidade e capitalismo esto relacionados; ou como exceo idia de
que racionalidade lgico-formal e calculabilidade so conceitos paralelos.
Embora tivesse evidente conhecimento de outras possveis dimenses econmi-
cas relevantes da experincia jurdica inglesa, tais como, por exemplo, contro-
le de classes e regras substanciais, Weber retornou diversas vezes particulari-
dade que seu modelo-base lhe dizia ser crucial. Sua ltima posio sobre o
assunto adotava a terceira posio e, assim, mantinha a importncia da calcula-
bilidade em detrimento da centralidade da racionalidade lgico-formal com
nfase em tcnicas lgicas como meio de garantir autonomia. Tal posio basi-
camente consistente, de maneira geral, com suas anlises, j que um sistema
controlado por capitalistas ser, presumivelmente, bastante previsvel, ao
menos do ponto de vista dos capitalistas.
58
Como Weber pensava que este con-
trole capitalista seria pouco provvel, ele no via o exemplo da Inglaterra como
uma ameaa ao modelo bsico. Alm disso, o sistema judicirio ingls era signi-
ficativamente independente do estado e, portanto, neste sentido, sua autonomia
permanece parte do modelo. Devido a este ltimo aspecto da experincia jur-
dica inglesa, alguns observadores argumentam que a Inglaterra desenvolveu um
sistema de direito verdadeiramente racional antes da ascenso do capitalismo
e que a maior falha da anlise de Weber foi a falsa distino que ele traou entre
o direito ingls e o direito continental.
59
V. O LEGALISMO E A LEGITIMIDADE
DA DOMINAO DE CLASSE
At este ponto, o capitalismo foi apresentado de forma vaga, abstrata. Embora
Weber pensasse que o capitalismo fosse, em vrios sentidos, o sistema econmico
mais racional possvel,
60
no fazia apologia do capitalismo.Weber podia ser um cr-
tico incisivo dos resultados morais deste sistema. Tais crticas podem ser percebidas
em vrias ocasies; elas surgem claramente em outra parte da sociologia do direito
em que Weber leva adiante uma questo posta por Marx: o papel do legalismo na
legitimidade da dominao capitalista.
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O legalismo serviu ao capitalismo exercendo mais do que funes puramente
econmicas. Weber mostrou como a idia de um sistema de direito autnomo, que
distribui justia formal, legitima a estrutura poltica de uma sociedade capitalista.
O legalismo d legitimidade dominao dos capitalistas sobre os trabalha-
dores. As relaes entre direito, estado e mercado so complexas. O legalismo,
embora parea restringir as aes do estado, na verdade as refora, e embora este
sistema garanta imparcialidade formal, tambm d legitimidade dominao de
classe. O legalismo refora o estado ao restringir, aparentemente, suas aes: ao
submet-lo a um sistema de regras, aumenta sua legitimidade e, portanto, sua
autoridade ou seu poder efetivo. E medida que o estado liberal se fortalece,
reduz a intensidade de outras foras sobre o desenvolvimento do mercado. Esta
situao refora a posio daqueles que controlam as propriedades, pois a organi-
zao de um mercado aumenta o poder efetivo dos indivduos e organizaes que
controlam os recursos econmicos. Em razo do princpio de imparcialidade for-
mal do direito... as classes proprietrias... obtm uma certa autonomia real...,
observou Weber.
61
Weber acreditava que estes resultados do legalismo derivassem da contradio
fundamental entre critrios de justia formais e materiais; e os aspectos negativos
de uma administrao judicial puramente formal sob condies modernas. A jus-
tia formal vantajosa para aqueles que detm o poder econmico, pois calcu-
lvel e, alm disso, ao ressaltar critrios formais em oposio a critrios substan-
ciais para tomadas de decises, desencoraja o uso do direito como instrumento de
justia social. Em uma passagem que nos faz lembrar da famosa e irnica frase de
Anatole France, que diz que o direito probe tanto os ricos quanto os pobres de
dormir sob as pontes de Paris, Weber observou:
A justia formal garante liberdade mxima para que as partes envolvidas
defendam seus interesses legais formais. Mas, devido desigual distribuio
de poder, legalizada pelo sistema formal de justia, esta mesma liberdade
produzir, repetidamente, conseqncias contrrias s... ticas religiosas
ou... s convenincias polticas.
62
A justia formal no apenas repudia poderes autoritrios e governantes arbi-
trrios, como tambm se ope aos interesses democrticos. A justia formal,
necessariamente abstrata, no pode levar em considerao questes ticas levan-
tadas por tais interesses; tal absteno, no entanto, reduz a possibilidade de se
chegar a diretrizes substanciais defendidas por grupos populares.
63
Assim, certos
valores democrticos e tipos de justia social poderiam ser atingidos apenas se o
estrito legalismo fosse sacrificado.
64
Weber tambm ressaltou que o legalismo
formal poderia tirar o valor da criatividade jurdica e que a autonomia do direito
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poderia levar a resultados opostos aos valores populares, bem como opostos aos
valores capitalistas.
VI. A METODOLOGIA E A PERSPECTIVA DE WEBER
Como a presente discusso deixou claro, Weber tratava o problema do direito na
sociedade e na economia de uma perspectiva holstica, histrica e comparativa. A
estrutura bsica de sua anlise identificou as peculiaridades da sociedade e da eco-
nomia e indicou como o direito est relacionado a estas distintas e, ao mesmo
tempo, correlacionadas esferas da vida social. Os tipos ideais de direito, economia
e poltica deram a ele ferramentas com as quais ele pde estudar e compreender
os dados histricos. O direito foi definido como resultado da interao entre
muitas foras, e, ao mesmo tempo, como uma estrutura distinta que contribuiu
de forma independente para moldar a sociedade.
Weber usou estes mtodos no apenas para mostrar como o legalismo se
desenvolveu na Europa; tambm os empregou para analisar por que a forma e a
substncia do direito moderno no surgiram em outras grandes civilizaes. Um
exemplo disto, que ilustra vividamente seu mtodo e sua perspectiva, pode ser
visto em sua discusso sobre por que o sistema de direito chins no foi capaz de
desenvolver uma liberdade real de contratos e o conceito de corporaes dois
elementos relacionados e essenciais ao direito moderno.
Weber acreditava que o conceito jurdico de corporao fora responsvel por
uma importante contribuio ao desenvolvimento do capitalismo na Europa.
Anlises comparativas mostraram que este conceito no havia surgido na China e
que o desenvolvimento econmico chins sofrera, por isso, certas conseqncias.
Weber procurou ento explicar por que a China jamais desenvolvera tal conceito.
O conceito de corporao como ente jurdico tem dois elementos. Primeiro,
uma corporao implica na existncia de relaes contratuais livres entre entes
juridicamente reconhecidos. Segundo, estas relaes contratuais podem ser esta-
belecidas entre grupos. Weber mostrou que a organizao poltica e a estrutura
social chinesa desencorajavam o desenvolvimento desta idia.
A estrutura social desencorajava o surgimento de relaes contratuais. Ao
contrrio da Europa, a sociedade chinesa era organizada rigidamente sobre laos
familiares. Weber observou que organizaes baseadas em laos familiares desen-
corajam a resoluo de disputas por meio do direito, ou seja, por meio de cor-
pos de regras aplicados por autoridades autnomas, competentes para tomar
decises. O declnio das organizaes baseadas em laos familiares havia sido um
importante fator para o surgimento de formas organizacionais contratuais na
Europa. A fora contnua que estes grupos mantiveram na China desencorajou o
surgimento de formas de relacionamento especificamente contratuais. Alm
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disso, a organizao poltica chinesa desencorajava a formao de grupos juridi-
camente reconhecidos. Embora os sistemas polticos de Roma e da Europa
medieval tenham encorajado o desenvolvimento de corporaes autnomas, o
estado patriarcal chins desencorajava este tipo de associao que ameaaria sua
hegemonia. Por estas razes, a idia de corporao compreendida como ente
jurdico e o conceito de responsabilidade jurdica a ela relacionado no se desen-
volveram na China.
Weber reconhecia o fato de que fatores puramente econmicos contriburam
para que esta situao ocorresse, pois, como resultado da organizao e do com-
portamento econmico predominante, no havia, na China, foras pressionando
por alguma forma organizacional juridicamente reconhecida. Mas isto era signi-
ficativo apenas luz de outros fatores; o desenvolvimento do direito chins ou,
antes, a falta de desenvolvimento no pode ser atribudo a apenas um fator, mas
deve ser visto como o resultado de uma interao de todas estas caractersticas
da sociedade.
65
O mesmo enfoque holstico foi aplicado ao estudo do direito corporativo na
Europa. Nenhuma caracterstica isolada da sociedade europia era capaz de expli-
car por que o direito europeu resolvera o problema crucial do desenvolvimento
do conceito de personalidade jurdica. Fatores polticos, sociais e econmicos,
assim como desenvolvimentos autnomos inerentes ao prprio direito, foram vis-
tos como contribuio para este progresso crucial e exclusivamente ocidental. A
partir desta anlise, deve ficar claro que at mesmo as mais tcnicas noes de
direito devem ser entendidas no contexto de uma perspectiva multidimensional
do direito na sociedade, perspectiva esta que surgiu atravs de e foi confirmada
por um cuidadoso estudo comparativo.
VII. CONCLUSO
Minha anlise da obra de Weber foi necessariamente breve e abstrata. No pude
apresentar toda a complexidade de sua argumentao, e apenas esbocei a anlise his-
trica pela qual Weber mostrou como o legalismo surgiu na Europa; e a pesquisa
comparativa pela qual tentou mostrar por que outras grandes civilizaes no con-
seguiram desenvolver o legalismo.
Mesmo assim, espero ter sugerido que anlises histricas e comparativas foram
fundamentais para Weber. Como indiquei no comeo deste ensaio, a principal tare-
fa de Weber era histrica. Como afirmou Roth, Weber via conceitos sociolgicos
como ajudantes de Clio
66
; como ferramentas com as quais conduziria pesquisas
histricas e comparativas. Tipos ideais e teorias como as apresentadas aqui so
mecanismos com os quais eventos histricos especficos so examinados. So, alm
disso, necessariamente limitados em sua utilidade para enfrentar os problemas com
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que o pesquisador se depara. O tipo ideal no uma teoria universal sobre a socie-
dade, embora possa ser usado para constru-la.
67
Os tipos ideais legais construdos
por Weber lidavam com os problemas que estava investigando e talvez no possam
ser empregados mecanicamente em outros contextos.
Se tivermos em mente este princpio fundamental da anlise weberiana, os
autores contemporneos estaro em melhor posio para avaliar sua obra e sua
contribuio s pesquisas atuais. Em outras palavras, ser possvel usar Weber
com propriedade.
No h dvida de que um entendimento mais completo das teorias de Weber
ajudar os acadmicos atuais a levar adiante a tarefa qual ele mesmo deu tanta
ateno: a anlise do papel do direito na ascenso do capitalismo. Como sugere
minha discusso sobre o caso-desvio da Inglaterra, esta tarefa est longe de ser
completada. Sem dvida, as tipologias de Weber sobre direito, dominao e capi-
talismo ajudaro a continuar desvendando estas questes da histria social e jur-
dica da Europa e da Inglaterra. No entanto, como indica minha reconstruo, os
conceitos particulares que usou ao apresentar os tipos de pensamento jurdico
talvez criem mais confuso do que esclarecimento. Talvez seja necessrio empre-
gar instrumentos mais detalhados e precisos para estudos histricos comparati-
vos do legalismo.
Ainda mais cautela deve ser adotada ao se aplicar as tipologias weberianas ao
mundo atual.
68
As condies atuais de desenvolvimento ou modernizao diferem
substancialmente daquelas predominantes no perodo estudado por Weber. Muitos
dos elementos de suas tipologias no podem ser encontrados nos Estados atual-
mente em desenvolvimento. Por exemplo, toda a teoria de Weber sobre o papel
econmico do Direito estava, como ressaltei, ligada a um mercado competitivo no
qual todos os participantes tinham um poder econmico relativamente limitado.
69
Tais condies so exceo, e no regra, no Terceiro Mundo. Similarmente, o
modelo do Estado e seu papel na economia estavam relacionados de maneira muito
prxima s idias de laissez-faire do sculo XIX.
70
Novamente, necessrio cau-
tela ao tratar problemas atuais nos termos em que Weber pensava serem apropria-
dos para pesquisa histrica.
Alm disso, no se pode esquecer de que, at mesmo para Weber e para o
perodo que ele estudava, estes tipos-ideais eram apenas tipos-ideais, ou seja,
construes intelectuais empregadas com propsitos heursticos. Nenhum destes
tipos puros pode ser encontrado no mundo real; nenhum sistema de direito
puramente lgico, formal e racional, e nenhum Estado baseia sua legitimidade
puramente na racionalidade de sua ao conforme o direito. A Histria escapa
constantemente das molduras nas quais as teorias querem prend-la.
Finalmente, devemos questionar a nfase dada por Weber s qualidades formais
do direito moderno, uma perspectiva que subestima suas qualidades finalsticas e
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instrumentais.
71
Talvez influenciado pela idia de que o direito fosse uma organi-
zao formal, e superestimando a importncia da calculabilidade na vida econmi-
ca, Weber tendia a enfatizar as caractersticas formais do direito europeu e, como
mostra o exemplo da Inglaterra, a dar uma nfase indevida ao significado econmi-
co de melhorias marginais calculabilidade.
Mas, devido continuidade dos estudos histricos weberianos por acadmicos
modernos e investigao da relevncia do direito para compreender processos
atuais de desenvolvimento, a obra de Weber ainda ser muito utilizada. Em pri-
meiro lugar, seu mtodo tipolgico ainda tem muito valor, embora o desenvolvi-
mento de novas tipologias ainda se faa necessrio. Em segundo lugar, Weber
insistia que novas propostas deveriam ser testadas por anlises sociolgicas com-
parativas. Finalmente, ele sustentava a opinio de que a relevncia do direito em
qualquer sociedade s pode ser compreendida por meio de uma anlise cuidado-
sa das inter-relaes de suas diversas esferas e estruturas. A contribuio mpar de
Weber foi analisar o direito de uma perspectiva holstica e social na qual fenme-
nos jurdicos no so nem totalmente independentes, nem totalmente dependen-
tes dos outros aspectos da vida social. Este mtodo, que simultaneamente respei-
ta a autonomia e a dependncia da experincia jurdica na sociedade, talvez seja a
contribuio mais duradoura de Weber para a sociologia do direito e para o estu-
do da relao entre direito e desenvolvimento.
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NOTAS
* Jan Deutsch, Duncan Kennedy e Henry Steiner fizeram comentrios sobre verses anteriores deste estudo. Sou
especialmente agradecido a Roberto Mangabeira Unger por me encorajar e por suas crticas construtivas. Este estudo
foi apoiado, em parte, por uma doao da Agncia pelo Desenvolvimento Internacional (AID) americana e pelo
Programa de Direito e Modernizao da Universidade Yale. As informaes e concluses deste estudo no refletem nem
a posio da AID nem a do Governo.
** Professor Associado de Direito, Universidade Yale, bacharelado em 1957 pela Universidade do Wisconsin;
Bacharel em Direito, 1961, Universidade Yale.
1 Bibliografia: Galanter, The Modernization of Law, in MODERNIZATION: THE DYNAMICS OF GROWTH
(M. Weiner ed. 1966); Friedman, Legal Culture and Social Development, 4 LAW & SOCY REV. 29 (1969); Friedman,
On Legal Development, 24 RUTGERS L. REV. 11 (1969); Karst, Law in Developing Countries, 60 LAW LIB. J. 13
(1967); Konz, Legal Development in Developing Countries, 1969 PROC. AM. SOCY INTL L. 91; Mendelson, Law
and the Development of Nations, 32 J. POL. 223 (1970); Seidman, Law and Development: A General Model, 6 LAW &
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SOCY REV. 311 (1972); Steinberg, Law, Development and Korean Society, 3 J. COMP. AD. 215 (1971); Steiner, Legal
Education and Socio-Economic Change: Brazilian Perspectives, 19 AM. J. COMP. L. 39 (1971). Para uma avaliao cr-
tica de parte desta literatura veja Trubek, Towards a Social Theory of Law: An Essay on the Study of Law and Politics in
Economic Development,YALE L.J. (a ser editado).
2 Veja-se, como exemplo: os ensaios de Friedman, Galanter, Seidman, Steinberg e Steiner citados na nota de
rodap 1 da pgina anterior.
3 Uma abordagem mais detalhada das teorias de Weber sobre o direito pode ser encontradas em Rheinstein,
Introduction to MAX WEBER ON LAW IN ECONOMY AND SOCIETY, (M. Rheinstein ed. 1954), e R. BENDIX,
MAX WEBER, AN INTELLECTUAL PORTRAIT pp. 385 457 (1962) [doravante citado como BENDIX]. Confio subs-
tancialmente nestas obras e, ao mesmo tempo, tenho me concentrado nos aspectos da relao entre direito e economia
no discutidos por Rheinstein e Bendix.
4 Como historiador e pesquisador do direito, Weber escreveu sobre questes especficas de histria do direito.
Mas sua tentativa mais importante de lidar com as inter-relaes entre o direito e o que hoje chamamos de desenvolvi-
mento ou modernizao esto contidas em seu esboo sobre sociologia interpretativa, Wirtschaft und Gesellschaft,
que contm diversas e extensas discusses sobre a participao do direito na economia e na sociedade, incluindo uma
extensa seo explicitamente intitulada Sociologia do Direito. Nesta apresentao, baseei-me principalmente na recen-
te edio em ingls da obra completa, 1-3 M. WEBER, ECONOMY AND SOCIETY (G. Roth & R. Wittich ed. 1968)
[doravante citada como ECONOMIA E SOCIEDADE].
5 O programa desta investigao est explicitamente apresentado na introduo de Weber sua sociologia da
religio. Ela foi re-impressa em M. WEBER, THE PROTESTANT ETHIC AND THESPIRIT OF CAPITALISM, pp. 13-
34 (1958). Bendix v a sociologia do direito como uma extenso do programa bsico que comeou com a sociologia da
religio. BENDIX, p. 279.
6 M. WEBER, ver nota 4 da pgina anterior.
7 A relao de Weber com o Marxismo complexa e seu dilogo com idias marxistas teve grande influncia em
sua sociologia do direito. Weber rejeitava a filosofia marxista da Histria e a noo de que o direito era uma superes-
trutura que refletia uma base econmica, mas aceitava elementos substanciais da anlise marxista da sociedade capita-
lista. Para uma discusso geral da relao entre Weber e o Marxismo, ver A. GIDDENS, CAPITALISM AND MODERN
SOCIAL THEORY (1971); Roth, The Historical Relationship to Marxism, em R. BENDIX & G. ROTH, SCHOLARS-
HIP AND PARTISANSHIP: ESSAYS ON MAX WEBER pp. 227-52 (1971); Vincent, Remarques Sur Marx et Weber,
comme theoriciens di droit et de letat, 1964 ARCHIVE DE LA PHILOSOPHIE DU DROIT, p. 229.
8 Veja 2 ECONOMY AND SOCIETY 883; M. WEBER, THE RELIGION OF CHINA pp. 149-50 (1951) [dora-
vante citado como A RELIGIO DA CHINA].
9 Veja A RELIGIO DA CHINA, pp. 100-04 e pp. 147-50.
10 ECONOMIA E SOCIEDADE, p. 34.
11 Idem pp. 31-36.
12 Idem.
13 Idem, p. 313.
14 Idem, pp. 34-35; Pelo texto, deveria ficar claro que Weber, assim como outros fundadores da sociologia
moderna, lutou com o contraste entre autoridade e poder, que se tornara vvido no sculo XIX. Certos aspectos de sua
definio de direito esto relacionados a poder (coao); outros o localizam dentro da esfera da autoridade (legitimi-
dade). Embora esta ambigidade possa complicar a tarefa da interpretao do texto, a definio resultante provavel-
mente mostra muito bem a dualidade caracterstica do direito moderno. Para uma excelente discusso sobre o contras-
te entre poder e autoridade em Weber e outros autores, veja R. NISBET,THE SOCIOLOGICAL TRADITION, pp. 107-
73 (1966).
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15 2 ECONOMIA E SOCIEDADE, pp. 653-58. Racionalidade extrnseca, que significa confiana ritualstica em
coisas como selo e outras formalidades legais, no parte central das anlises mais gerais de Weber, e no ser discuti-
da na anlise subseqente.
16 Idem, pp. 657-58. Em uma discusso mais extensa sobre o pensamento de Weber, seria importante traar as
origens da deciso de elevar o legalismo a um modelo de pensamento jurdico, e eleger o modelo Pandectista Alemo
como o znite do pensamento legalista. Posso apenas sugerir possveis direes para que uma investigao como esta seja
realizada. A primeira questo a ser examinada seria a razo pela qual Weber escolheu examinar o aumento dos tipos de
pensamento jurdico ao invs de se concentrar diretamente nos aspectos essenciais de um sistema para o qual o pensa-
mento jurdico , at certo ponto, um indicador. Esta estratgia pode ser explicada se pensarmos, paralelamente, em sua
sociologia da religio, em que a varivel dependente uma classe particular de crena religiosa; e, por fim, se pensar-
mos no complexo dilogo de Weber com o marxismo, que o levou a se concentrar no papel independente das idias em
relao Histria. Note-se que ele desejava mostrar que o pensamento jurdico contribuiu para a ascenso do capitalis-
mo, e no o contrrio. 3 Idem, p. 892. Para uma discusso sobre Marx e Weber neste contexto, veja A. GIDDENS, nota
3 acima, pp. 190-95 e pp. 205-23.
Por outro lado, talvez as caractersticas do pensamento jurdico alemo tenham encorajado Weber a enfatizar o
modo sistemtico e abstrato de pensar como peculiaridade marcante do legalismo. Franz Neumann ressaltou que as con-
dies polticas da Alemanha do Sculo XIX tiveram um forte impacto sobre o modo como os pensadores alemes ten-
taram desenvolver um conceito daquilo a que me referi como legalismo. Neumann v estes pensadores como repre-
sentantes de uma classe mdia em ascenso, que teve que confrontar a realidade de um estado praticamente absolutista
controlado por outras camadas sociais. Esta impotncia poltica os levou a enfatizar tcnicas formais e lgicas, e no
substanciais, para restringir aes de estado arbitrrias. Veja, de maneira geral, F. NEUMANN, THE DEMOCRATIC
AND THE AUTHORITARIAN STATE, pp. 22-68 (1957). Veja tambm a nota 48 abaixo. Para uma tentativa de explicar
racionalidade lgico-formal em referncia a concluses tiradas a partir da jurisprudncia anglo-americana, veja
Rheinstein, nota 5 acima, pp. li-lxiii.
17 3 ECONOMIA E SOCIEDADE, p. 953.
18 1 Idem, pp. 215-16. Para um excelente resumo destes trs tipos de dominao, veja BENDIX, pp. 294-97.
19 Embora o campo de pesquisa de Weber, de maneira geral, fosse as tendncias evolutivas do pensamento social
do final do sculo XIX, ele ocasionalmente postulava processos evolutivos. Um destes processos foi um esboo do desen-
volvimento da dominao legal no Ocidente. Neste esboo, so identificados quatro estgios: (1) Revoluo jurdica
carismtica pelos profetas do direito; (2) elaborao e aplicao emprica das leis pelos honoratiores (notveis); (3)
imposio do poder pelos poderes seculares e teocrticos; e (4) elaborao de um sistema especializado, profissional e
lgico. 2 ECONOMIA E SOCIEDADE, pp. 882-83. Estes estgios parecem paralelos aos quatro principais tipos de pen-
samento jurdico. Embora o prprio Weber no desse relevo a este esboo evolutivo, Bendix o considera essencial para
a sociologia do direito, e organizou sua anlise das idias de Weber sobre o direito nos termos destes quatro estgios.
Veja BENDIX pp. 217-18.
20 1 ECONOMIA E SOCIEDADE, pp. 217-18.
21 3 Idem, p. 976.
22 Isto o que Weber chama de justia Kadi, ou julgamentos informais decididos por tica concreta ou outras
estimativas prticas. Idem, p. 976. O seguinte fragmento nos d um vvido retrato da justia Kadi:
O juiz chins, um tpico juiz patriarcal, comandava os julgamentos de forma tipicamente patriarcal. Ou seja, at
onde lhe davam liberdade em relao s tradies sagradas, ele no arbitrava conforme as regras formais e sem preocu-
pao com as pessoas envolvidas. Ocorria exatamente o contrrio; ele julgava as pessoas de acordo com suas qualidades
concretas e em relao situao concreta ou de acordo com a imparcialidade e a propriedade do resultado concreto.
A RELIGIO DA CHINA, p. 149. Este tipo de legislao e aplicao das leis desconhece regras racionais de deci-
so 3 ECONOMIA E SOCIEDADE, p. 976.
23 2 ECONOMIA E SOCIEDADE, p. 657.
24 Weber traou uma distino entre direito e administrao.Administrao o governo agindo em busca de
objetivos concretos polticos, ticos ou utilitrios, ou outros tipos de objetivos concretos. 2 Idem, p. 645. O governo
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s se torna direito quando promulga regras gerais. Idem. A justia substancialmente racional est associada com admi-
nistrao e no com o direito como definido por este ltimo sentido. Weber diz que o sistema patriarcal de justia,
embora possa ser bastante racional no sentido da aderncia a princpios fixos, no o no sentido de uma racionalidade
lgica em seu modo de pensar, mas sim na busca de princpios substanciais de justia social... Idem, p. 844. Sistemas
deste tipo recusam-se a se transformar em um conjunto de regras formais... So todos confrontados com o inevitvel
conflito entre formalismo abstrato e certeza jurdica e seu desejo de alcanar objetivos substanciais.Idem, p. 811.
25 1 Idem, p. 811.
26 1 ECONOMIA E SOCIEDADE p. 239. Veja tambm A RELIGIO DA CHINA, pp. 100-04.
27 Idem.
28 Idem, p. 244.
29 Veja, por exemplo, 2 Idem, p. 811.
30 Weber observou que
A racionalidade das hierarquias eclesisticas, assim como a de soberanos patriarcais, tm carter substancial e,
portanto, seu objetivo no obter o maior grau possvel de preciso jurdica formal, o que maximizaria as mudan-
as na direo da previso correta das conseqncias jurdicas e sistematizao racional do direito e de seus pro-
cedimentos. A inteno , na verdade, encontrar o tipo de direito mais apropriado para que se atinjam os objetivos
ticos e expedientes das autoridades em questo. Para estes portadores do desenvolvimento do direito, o tratamen-
to compartimentado e especializado (jurdico) das questes de direito uma idia inconcebvel. Eles no esto inte-
ressados em qualquer separao entre direito e tica. Isto particularmente verdadeiro, de modo geral, em siste-
mas jurdicos que sofrem algum tipo de influncia terica e que so caracterizados por uma combinao de regras
legais e requisitos ticos.
Idem, p. 810.
31 A perspectiva weberiana fica bastante evidente nas discusses sobre a relao entre direito e desenvolvimen-
to, apresentadas em T. PARSONS, SOCIETIES: EVOLUTIONARY AND COMPARATIVE PERSPECTIVES (1966).
Parsons faz distino entre normas e valores, e diz que normas... so, primariamente, sociais. Tm um significado
regulador para os processos e relaes sociais, mas no incorporam princpios que sero aplicados alm da organizao
social... Em sociedades mais avanadas, o foco estrutural das normas o sistema de direito.Idem, p. 18. Parsons pare-
ce estar dizendo: (1) Temos normas apenas quando separamos o direito (obrigaes externas) da tica; (2) sociedades
avanadas remetem ao direito, em primeiro lugar, para elaborar uma organizao normativa; (3) direito e tica esto
separados na sociedade moderna e a fora social sustenta apenas o direito. Parsons sugere que as sociedades evoluem em
trs estgios: primitivo, intermedirio e moderno. Ele v o surgimento do "legalismo" como a caracterstica principal
que marca a evoluo das sociedades de intermedirias para modernas. Idem, p. 26. Sua explicao para este fato
de inspirao weberiana e caracteristicamente parsoniana em sua capacidade de ser abstrata:
O Direito, quando desenvolvido em um nvel substancial, promove a independncia dos componentes normativos
da estrutura social das exigncias de interesses polticos e econmicos e dos fatores pessoais, orgnicos e fsico-ambien-
tais que atuam atravs deles.
Idem, p. 27.
A organizao deste direito deve ser altamente generalizada, de acordo com princpios universais.Isto requer,
acima de tudo, racionalidade formal. Idem. Parsons seguiu, em um nvel bastante superficial, a anlise de Weber, mas
a generalizou para todas as sociedades, fazendo com que o desenvolvimento de uma racionalidade lgico-formal seja uma
caracterstica de modernidade. De acordo com esta caracterstica, poderia parecer que a Inglaterra jamais se tornou
moderna j que nunca desenvolveu uma racionalidade formal. Esta opinio tambm une o conceito de modernidade s
sociedades que desenvolvem ordens de direito autnomas, e assim excluem a possibilidade de modernizao sem lega-
lismo.Unger demonstrou de maneira conclusiva a qualidade etnocntrica desta opinio. R. UNGER, THE PLACE OF
LAW IN MODERN SOCIETY (a ser editado).
32 A racionalidade formal o produto de uma forma especfica de especializao e educao jurdica encontrada
no Continente. Esta especializao promove a autonomia das normas jurdicas em relao s outras normas. A qualida-
de geral e abstrata da racionalidade lgico-formal tornou possvel a crescente diferenciao da experincia jurdica em
relao s outras foras sociais. Weber escreveu:
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Os conceitos jurdicos produzidos pelo ensino acadmico do direito tm caractersticas de normas abstratas, que,
ao menos em princpio, so formadas e distinguidas umas das outras por meio de rigorosas interpretaes lgicas, for-
mais e racionais. Seu carter racional e sistemtico, assim como seu grau relativamente baixo de concretude, resultam
em uma emancipao de largo alcance do pensamento jurdico em relao s necessidades cotidianas dos cidados.
2 ECONOMIA E SOCIEDADE, p. 789.
33 Idem, pp. 882-83. Para uma cuidadosa reconstruo da descrio de Weber sobre o surgimento do direito
racional formal, veja BENDIX, p. 391-416.
34 1 ECONOMIA E SOCIEDADE, pp. 305-07.
35 BENDIX, pp. 85-87.
36 2 ECONOMIA E SOCIEDADE, pp. 775-76.
37 Veja, de modo geral, idem, pp. 865-95.
38 Idem, p. 847. O direito racional formal no surgiu apenas por atender s necessidades burguesas de um direi-
to calculvel. Idem, p. 855. Na verdade, ele surge como resultado desta necessidade em conexo s necessidades da
administrao patriarcal de uma organizao racional. Tambm produto da presso exercida por uma forma especfica
de educao jurdica que, por sua vez, resultado de uma forma especfica de organizao profissional. Uma classe capi-
talista necessria, mas no suficiente, para o surgimento da racionalidade jurdica.
39 1 Idem, p. 65.
40 2 Idem, p. 883.
41 Trubek, nota 1 acima.
42 T. PARSONS, THE STRUCTURE OF SOCIAL ACTION, pp. 89-94 (1968).
43 1 ECONOMIA E SOCIEDADE, p. 68.
44 Idem, pp. 63-69.
45 Idem, p. 65. Parsons ressaltou que uma das principais linhas de diferena entre Weber e os economistas clssi-
cos era sua preocupao com a importncia da coao na vida econmica. T. PARSONS, nota 31 acima, pp. 656-58.
46 2 ECONOMIA E SOCIEDADE, p. 811.
47 Em sua definio das condies sociolgicas necessrias para o capitalismo, Weber esboou um modelo de
direito como organizao formal que facilita, mas no influencia as atividades econmicas. Veja, de maneira geral, 1
Idem, pp. 63-211. O que ele chamou de tipo puro de racionalidade capitalista pode ser visto como um modelo sociol-
gico para o funcionamento de um ideal econmico de competio perfeita. Neste modelo, vem-se elementos da idia
de Weber do direito como uma estrutura economicamente neutra de atividade estatal necessria para o efetivo funcio-
namento de um sistema de mercado.
A chave para esta discusso o conceito de racionalidade econmica. Empregando uma terminologia que agora nos
familiar, Weber fazia distino entre dois tipos de racionalidade econmica: formal e substancial. Sua primeira preo-
cupao era com o conceito de racionalidade formal, que ele definiu como a extenso do clculo qualitativo que
tecnicamente possvel e empregado em um sistema econmico. Idem, p. 85. A racionalidade substancial, por outro lado,
refere-se capacidade de uma dada economia em satisfazer necessidades. Isso avaliado por um conjunto qualquer de
critrios, escolhido dentre vrios conjuntos possveis. Idem, pp. 85-86. A racionalidade formal, para Weber, parece ter
sido um termo cientfico livre de valor, pois a presena desta qualidade poderia ser verificada objetivamente; no entan-
to, reconhecer a existncia da racionalidade substancial uma funo puramente restrita aos valores especficos de um
observador. Esta terminologia permitiria uma afirmao cientfica tal como O sistema econmico de X mais formal-
mente racional do que o de Y, mas apenas permite que se diga que X mais substancialmente racional que Y de acor-
do com o ponto de vista de um dado conjunto de valores de um grupo social.
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Penso que Weber estava tentando chegar a idias que podem ser encontradas na distino atual entre a alocao efi-
ciente e a distribuio imparcial de recursos. Veja, como exemplo, R. DORFMAN, PRICES AND MARKETS (1967).
Weber tinha a noo de que uma certa forma de organizao econmica levaria mais racional alocao de recursos,
mas reconhecia que no h, necessariamente, uma relao entre tal coisa e uma justa distribuio de benefcios econ-
micos. Ele deixou claro que a existncia de uma racionalidade formal... no nos diz nada sobre satisfao real de dese-
jos, a no ser que esteja associada a uma anlise de distribuio de receitas. 1 ECONOMIA E SOCIEDADE, p. 109.
A forma mais racional de organizao parece refletir a idia atual dos economistas sobre competio perfeita. Esta
interpretao apoiada pela especificao de Weber para as condies essenciais necessrias para que uma organizao
econmica seja formalmente racional: (1) competio entre unidades de mercado autnomas; (2) ausncia de qualquer
forma de monoplio; (3) resultados produtivos determinados por demanda dos consumidores; (4) mercado de trabalho
livre e liberdade de escolha de administradores; (5) ausncia de qualquer regulao essencial ao consumo, produo ou
determinao de preos (liberdade substancial de contrato); (6) tecnologia racional e cujos valores possam ser deter-
minados; (7) administrao pblica e organizao jurdica totalmente transparentes, e garantias confiveis puramente
formais de todos os contratos feitos pelas organizaes polticas (administrao e direito formalmente racionais); e
(8) diferenciao entre empresa e famlia. Idem, pp. 161-64.
Embora falte discusso de Weber a elegncia de opinies modernas sobre teoria de preos e ele tenha includo
elementos implcitos ao pensamento econmico neoclssico, pode-se perceber em suas anlises aspectos atualmente dis-
cutidos em microeconomia e na economia do Welfare State. .
No interior deste modelo teoricamente puro, o direito assume o papel de uma organizao formal, um conceito
terico que Weber identificava ao estado do laissez-faire. Idem, pp. 74-75. O estado laissez-faire puro, disse, deixaria
as atividades econmicas de lares e empreendimentos individuais inteiramente livres e confinaria sua regulao funo
formal de resolver disputas ligadas satisfao de obrigaes contratuais livres.Idem, p. 75. Sob um tal sistema, todas
as fontes no-humanas de utilidade so completamente apropriadas para que indivduos possam utiliz-las livremente,
particularmente pela troca... Idem. O estado se restringe a fazer valer estas apropriaes (propriedade) ou as trocas
entre elas (contratos). Embora, teoricamente, garantias legais de controle sobre recursos no sejam estritamente neces-
srias (podem advir de convenes, hbitos ou auto-aprendizado), na prtica, as garantias legais so necessrias sob con-
dies modernas. Idem, pp. 63-69.
Este modelo deixa todas as decises sobre consumo e produo aos participantes autnomos da economia. O esta-
do no regula a atividade econmica. Weber no acreditava que tal situao fosse empiricamente possvel; ele perce-
beu que o direito deve, por necessidade, afetar substancialmente a atividade econmica, e que o estado moderno parti-
cipava de fato das regulaes econmicas. Idem, p. 75. Mas a noo de uma organizao formal interna a um sistema
de competio perfeito o conceito terico que conecta algumas das linhas incongruentes de sua anlise do direito.
Weber no explorou o papel do direito em um possvel modelo puro paralelo organizao socialista. Ele, na
verdade, rejeitava a possibilidade de uma organizao econmica racional sob o socialismo, j que no podia imaginar
como estados socialistas desenvolveriam sistemas de alocao sem preos e mercados; ele presumia que uma economia
socialista teria de utilizar clculos em espcie, e no poderia resolver problemas de alocao j que no haveria crit-
rios para a avaliao de custos de oportunidade de usos especficos de capital. Idem, pp. 100-13. Talvez porque no
visse como o socialismo pudesse ser racional neste sentido, no tentou construir um modelo tipicamente ideal de um
sistema socialista.
48 Para uma discusso destas opinies, veja F. NEUMANN, nota 18 acima, pp. 22-68. Neumann apresenta a viso
liberal alem do sculo XIX sobre o imprio da lei viso esta que Weber compartilha de modo significativo. Este corpo
de pensamento preocupava-se em garantir liberdade econmica sem necessariamente buscar garantias de liberdade pol-
tica. Como resultado, pensadores desta tradio procuraram criar enclaves conceituais no interior dos quais a atividade
econmica pudesse funcionar livre de interferncias arbitrrias. As atividades econmicas foram separadas de outros
tipos de atividade e o direito foi identificado com o modelo do legalismo e separado do estado. Um enclave especial
foi estabelecido para a atividade econmica, que deveria ser regulada apenas pelo direito, e no pelo estado. E o lega-
lismo, expresso em cdigos civis cuidadosamente elaborados, seria limitado, fundamentalmente, administrao da ati-
vidade econmica. A vida econmica poderia ser administrada apenas por meio do imprio da lei e o imprio da lei seria
responsvel por administrar apenas a vida econmica. O postulado bsico da regulao da atividade econmica era con-
servar o maior espao de liberdade possvel aos participantes dessas atividades. O estado deveria intervir apenas com a
elaborao de uma estrutura geral e neutra contida em cdigos cuidadosamente elaborados conforme o sistema da cin-
cia do direito, para que pudesse ser aplicado pelos mtodos que Weber chamava de racionalidade lgico-formal, no
qual o papel do juiz reduzido a tarefas puramente cognitivas e, portanto, previsveis. Os postulados bsicos do merca-
do livre foram incorporados ao mecanismo construdo por juristas que compartilhavam destas opinies. A eliminao de
qualquer discricionariedade judicial e a supresso de quaisquer consideraes de valores advindos da aplicao das leis
garantiria que este mecanismo autnomo permanecesse autnomo.
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49 2 ECONOMIA E SOCIEDADE, p. 688.
50 Idem.
51 Idem, p. 892.
52 Idem, p. 890.
53 Idem, p. 891.
54 3 Idem, p. 977.
55 2 Idem, p. 814; 3 idem, p. 977.
56 2 Idem, p. 814.
57 3 Idem, p. 1395. Veja tambm A RELIGIO DA CHINA, p. 102.
58 Veja Guben, The England Problem and the Theory of Economic Development, Yale Law School Program in
Law and Modernization, Working Paper No 9 (1972).
59 Idem.
60 Veja, nota 47 acima.
61 2 ECONOMIA E SOCIEDADE, p. 699.
62 Idem, p. 812.
63 3 Idem, pp. 979-80.
64 Idem, p. 980.
65 2 Idem, pp. 726-27.
66 Roth, Introduo a 1 idem, p. xxxi.
67 Veja Weber, Objectivity in Social Science and Social Policy, em THE METHODOLOGY OF THE SOCIAL
SCIENCES, pp. 50-112 (E. SHILS & H. FINCH ed. 1949).
68 Para uma discusso detalhada destes problemas, veja Trubek, nota 3 acima.
69 Veja nota 49 acima.
70 Veja notas 47-49 acima.
71 Isto foi mencionado por Roberto Mangabeira Unger em uma palestra sobre Weber na Faculdade de Direito de
Harvard em 1972. Veja tambm R. UNGER, nota 31 acima. Para uma discusso sobre a relevncia dos instrumentos
legais como critrio de modernidade, veja Friedman, On Legal Development, nota 3 acima.
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David M.Trubek
VOSS-BASCOM PROFESSOR OF LAW & SENIOR FELLOW,
CENTER FOR WORLD AFFAIRS AND THE GLOBAL ECONOMY
(WAGE) DA UNIVERSIDADE DE WISCONSIN-MADISON
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