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CEP 20003-900 Caixa Postal 1680
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Copyright 2005
ABNTAssociao Brasileira
de Normas Tcnicas
Printed in Brazil/
Impresso no Brasil
Todos os direitos reservados
ABNT Associao
Brasileira de
Normas Tcnicas

DEZ 2005
Proj eto 21:204.01-012
Tecnol ogi a da i nformao Tcni cas
de segurana Si stemas de gesto
de segurana da i nformao
Requi si tos


Projeto de Reviso de Norma

Folha provisria no ser includa na publicao como norma


Apresentao

I) Este Projeto de Reviso de Norma:
1) foi elaborado pela CE-21:204.01 Comisso de Estudo de Segurana Fsica em
Instalaes de Informtica do ABNT/CB21-Comit Brasileiro de Computadores e
Processamento de Dados;
2) equivalente a ISO/IEC 27001:2005 e quando da sua homologao receber a
seguinte denominao: ABNT NBR ISO/IEC 27001;
3) recebe sugestes de forma e objees de mrito, at a data estipulada no edital
correspondente;
4) no tem valor normativo.

II) Tomaram parte na elaborao deste Projeto:

CQSI Ariosto Farias J r
POLIEDRO Larissa Prado
SERASA Andr Novaes Frutuoso
Denise C Menoncello
PWC Andra Thom



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ICS 35.040 DEZ 2005
Projeto 21:204.01-012
Tecnologia da informao Tcnicas
de segurana Sistemas de gesto de
segurana da informao Requisitos

Origem: ISO/IEC 27001:2005
ABNT/CB-21 - Comit Brasileiro de Computadores e Processamento de
Dados
CE-21:204.01 - Comisso de Estudo de Segurana Fsica em Instalaes de
Informtica
21:204.01-012 - Information technology Security techniques Information
security management systems Requirements
Descriptors: Information technology. Security
Esta Norma equivalente a ISO/IEC 27001

Palavra(s)-chave: Tecnologia da informao. Segurana 30 pginas


Sumrio
Prefcio
0 Introduo
1 Escopo
2 Referncia normariva
3 Termos e definies
4 Sistema de gesto de segurana da informao
5 Responsabilidades de gesto
6 Auditorias internas do SGSI
7 Anlise crtica pela direo do SGSI
8 Melhoria do SGSI
ANEXOS
A Objetivos de controle e controles
B Princpios da OECD e desta Norma
C Correspondncia entre ABNT NBR ISO 9001:2000, ABNT NBR ISO 14001:2004 e esta Norma
Bibliografia

Prefcio
A ABNT Associao Brasileira de Normas Tcnicas o Frum Nacional de Normalizao. As Normas Brasileiras, cujo
contedo de responsabilidade dos Comits Brasileiros (ABNT/CB) e dos Organismos de Normalizao Setorial (ONS),
so elaboradas por Comisses de Estudo (CE), formadas por representantes dos setores envolvidos, delas fazendo parte:
produtores, consumidores e neutros (universidades, laboratrios e outros).
Os Projetos de Norma Brasileira, elaborados no mbito dos ABNT/CB e ABNT/ONS circulam para Consulta Nacional entre
os associados da ABNT e demais interessados.
Esta Norma equivalente ISO/IEC 27001:2005
0 Introduo
0.1 Geral
Esta Norma foi preparada para prover um modelo para estabelecer, implementar, operar, monitorar, revisar, manter e
melhorar um Sistema de Gesto de Segurana da Informao (SGSI). A adoo de um SGSI deve ser uma deciso
estratgica para uma organizao. A especificao e implementao do SGSI de uma organizao so influenciadas pelas
suas necessidades e objetivos, exigncias de segurana, os processos empregados e o tamanho e estrutura da
Projeto 21:204.01-012:2005
2
organizao. esperado que este e os sistemas de apoio mudem com o passar do tempo. esperado que a
implementao de um SGSI seja escalada conforme as necessidades da organizao, por exemplo, uma situao simples
requer uma soluo de SGSI simples.
Esta Norma pode ser usada para avaliaes de conformidade pelas partes interessadas internas e externas.
0.2 Estratgia de processo
Esta Norma promove a adoo de uma estratgia de processo para estabelecer e implementar, operar, monitorar, revisar,
manter e melhorar o SGSI de uma organizao.
Uma organizao precisa identificar e administrar muitas atividades para funcionar efetivamente. Qualquer atividade que
faz uso de recursos e os gerencia para habilitar a transformao de entradas em sadas pode ser considerada um
processo. Freqentemente a sada de um processo forma diretamente a entrada do processo seguinte.
A aplicao de um sistema de processos dentro de uma organizao, junto com a identificao e interaes destes
processos, e sua gesto, pode ser chamada de "estratgia de processo.
A estratgia de processo para a gesto da segurana da informao apresentada nesta Norma encoraja que seus usurios
enfatizem a importncia de:
a) Entendimento dos requisitos de segurana da informao de uma organizao e da necessidade de estabelecer
uma poltica e objetivos para a segurana de informao;
b) Implementao e operao de controles para gerenciar os riscos de segurana da informao de uma organizao
no contexto dos riscos de negcio globais da organizao;
c) Monitorao e reviso do desempenho e efetividade do SGSI; e
d) Melhoria contnua baseada em medidas objetivas.
Esta Norma adota o modelo de processo "Plan-Do-Check-Act (PDCA), que aplicado para estruturar todos os processos
do SGSI. A figura 1 ilustra como um SGSI considera as entradas de requisitos de segurana de informao e as
expectativas das partes interessadas, e como as aes necessrias e processos de segurana da informao produzidos
resultam no atendimento a estes requisitos e expectativas. A figura 1 tambm ilustra os vnculos nos processos
apresentados nas sees 4, 5, 6, 7 e 8.
A adoo do modelo PDCA tambm refletir os princpios como definidos nas Diretrizes da OECD
1
(2002) para governar a
segurana de sistemas de informao e redes. Esta Norma prov um modelo robusto para implementar os princpios
nessas diretrizes para governar a anlise de risco, especificao e implementao de segurana, administrao de
segurana e reavaliao.
EXEMPLO 1
Um requisito poderia ser essas quebras de segurana de informao que no causam srios danos financeiros e/ou
constrangimentos organizao.
EXEMPLO 2
Uma expectativa poderia ser que se um incidente srio acontece talvez a invaso da pgina Internet de comrcio
eletrnico de uma organizao deveria haver pessoas com treinamento suficiente em procedimentos apropriados para
minimizar o impacto.

1 Diretrizes da OECD para a Segurana de Sistemas de Informao e Redes - Para uma Cultura de Segurana. Paris: OECD, 2002 de
julho. http://www.oecd.org.
Projeto 21:204.01-012:2005
3

Plan (Planejar) (estabelecer o SGSI) Estabelecer poltica do SGSI, objetivos, processos e procedimentos
relevantes para o gerenciamento de riscos e a melhoria da segurana
da informao para entregar resultados conforme as polticas globais
de uma organizao e objetivos.
Do (Fazer) (implementar e operar o SGSI) Implementar e operar a poltica do SGSI, controles, processos e
procedimentos.
Check (Checar) (monitorar e revisar o
SGSI)
Avaliar e, onde aplicvel, medir o desempenho de um processo contra
a poltica do SGSI, objetivos e experincia prtica e relatar os
resultados para a gerncia para reviso.
Act (Agir) (manter e melhorar o SGSI) Tomar as aes corretivas e preventivas, baseado nos resultados da
auditoria interna do SGSI e reviso gerencial ou outra informao
pertinente, para alcanar a melhoria contnua do SGSI.
0.3 Compatibilidade com outros sistemas de gesto
Esta Norma est alinhada com a ABNT NBR ISO 9001:2000 e ABNT NBR ISO 14001:2004 para apoiar a consistncia e
integrao da implementao e operao com normas de gerenciamento relacionados. Uma arquitetura adequada de
sistemas de gerenciamento pode satisfazer os requisitos de todos estes padres. A tabela C.1 ilustra a relao entre as
sees desta Norma, ABNT NBR ISO 9001:2000 e ABNT NBR ISO 14001:2004.
Esta Norma projetada para permitir a uma organizao alinhar ou integrar seu SGSI com requisitos de sistema de gesto
relacionados.
1 Escopo
1.1 Geral
Esta Norma cobre todos os tipos de organizaes (por exemplo, empreendimentos comerciais, agncias governamentais,
organizaes sem fins lucrativos). Esta Norma especifica os requisitos para estabelecer e implementar, operar, monitorar,
revisar, manter e melhorar um SGSI documentado dentro do contexto dos riscos de negcio globais da organizao.
Especifica requisitos para a implementao de controles de segurana customizados para as necessidades individuais de
organizaes ou suas partes.
O SGSI projetado para assegurar a seleo de controles de segurana adequados para proteger os ativos de informao
e proporcionar confiana s partes interessadas.
NOTA 1: Convm que referncias a negcio nesta Norma sejam interpretadas amplamente para significar as atividades
que so fundamentais aos propsitos para a existncia da organizao.
NOTA 2: A ABNT NBT ISO/IEC 17799 prov um guia de implementao que pode ser usado quando da especificao de
controles.
1.2 Aplicao
Os requisitos definidos nesta Norma so genricos e pretendido que sejam aplicveis a todas as organizaes,
independente de tipo, tamanho e natureza. A excluso de quaisquer dos requisitos especificados nas sees 4, 5, 6, 7, e 8
no so aceitveis quando uma organizao reivindica conformidade a esta Norma.
Qualquer excluso de controles considerada necessria para satisfazer os critrios de aceitao de risco precisa ser
justificada e as evidncias precisam ser providas para a associao dos riscos aceitos s pessoas responsveis. Onde
qualquer controle excludo, reivindicaes de conformidade a esta Norma no so aceitveis a menos que tais excluses
Projeto 21:204.01-012:2005
4
no afetem a habilidade da organizao, e/ou responsabilidade de prover segurana da informao que satisfaa os
requisitos de segurana determinados por avaliaes de riscos e requisitos regulatrios aplicveis.
NOTA - Se uma organizao j tem um sistema de gesto de processo empresarial operativo (por exemplo, em relao com a
ABNT NBR ISO 9001 ou ABNT NBR ISO 14001), prefervel na maioria dos casos satisfazer as exigncias desta Norma dentro deste
sistema de gesto existente.
2 Referncias normati vas
Os seguintes documentos referenciados so indispensveis para a aplicao deste documento. Para referncias datadas,
apenas a edio citada se aplica. Para referncias no datadas, a ltima edio do documento referenciado (incluindo
qualquer emenda) se aplica.
ABNT NBR ISO/IEC 17799:2005, Tecnologia da informao - Tcnicas de segurana - Cdigo de prtica para a Gesto da
Segurana da Informao.
3 Termos e definies
Para os efeitos deste documento, aplicam-se os seguintes termos e definies.
3.1
ativo
qualquer coisa que tenha valor para a organizao.
[ISO/IEC 13335-1:2004]
3.2
disponibilidade
propriedade de ser acessvel e utilizvel sob demanda por uma entidade autorizada.
[ISO/IEC 13335-1:2004]
3.3
confidencialidade
propriedade de que a informao no ser disponibilizada ou divulgada a indivduos, entidades ou processos sem
autorizao.
[ISO/IEC 13335-1:2004]
3.4
segurana da informao
preservao da confidencialidade, integridade e disponibilidade da informao; adicionalmente, outras propriedades, tais
como autenticidade, responsabilidade, no repdio e confiabilidade podem tambm estar envolvidas.
[ABNT NBR ISO/IEC 17799:2005]
3.5
evento de segurana da informao
ocorrncia identificada de um sistema, servio ou rede que indica uma possvel violao da poltica de segurana da
informao ou falha de controles, ou uma situao previamente desconhecida, que possa ser relevante para a segurana
da informao.
[ISO/IEC TR 18044:2004]
3.6
incidente de segurana da informao
um simples ou por uma srie de eventos de segurana da informao indesejados ou inesperados, que tenham uma
grande probabilidade de comprometer as operaes do negcio e ameaar a segurana da informao.
[ISO/IEC TR 18044:2004]
3.7
sistema de gesto da segurana da informao
SGSI
parte do sistema de gesto global, baseada em uma aproximao de risco empresarial, para estabelecer, implementar,
operar, monitorar, revisar, manter e melhorar a segurana da informao.
NOTA: O sistema de gesto inclui estrutura organizacional, polticas, planejamento de atividades, responsabilidades, prticas,
procedimentos, processos e recursos.
3.8
integridade
propriedade de proteo preciso e perfeio de recursos.
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5
[ISO/IEC 13335-1:2004]
3.9
risco residual
risco que permanece aps o tratamento de riscos.
[ABNT ISO/IEC Guia 73:2005]
3.10
aceitao de riscos
deciso para aceitar um risco.
[ABNT ISO/IEC Guia 73:2005]
3.11
anlise de riscos
uso sistemtico da informao para identificar as fontes e estimar o risco.
[ABNT ISO/IEC Guia 73:2005]
3.12
avaliao de risco
processo global da anlise de risco e da valorao do risco.
[ABNT ISO/IEC Guia 73:2005]
3.13
valorao do risco
processo de comparar o risco estimado contra critrios de risco estabelecidos para determinar a significncia do risco.
[ABNT ISO/IEC Guia 73:2005]
3.14
gesto de riscos
atividades coordenadas para dirigir e controlar uma organizao, no que se refere aos riscos.
NOTA: A gesto do risco normalmente inclui a avaliao do risco, o tratamento do risco, a aceitao do risco e a comunicao do risco.
[ABNT ISO/IEC Guia 73:2005]
3.15
tratamento de riscos
processo de seleo e implementao de medidas para modificar um risco.
[ABNT ISO/IEC Guia 73:2005]
NOTA: Nesta Norma o termo controle usado como um sinnimo para medida.
3.16
declarao de aplicabilidade
declarao documentada que descreve os objetivos de controle e controles que so pertinentes e aplicveis ao sgsi da
organizao.
NOTA: Os objetivos de controle e controles esto baseados nos resultados e concluses do processo de avaliao de risco e tratamento
de risco, requisitos legais ou regulatrios, obrigaes contratuais e os requisitos de negcio da organizao para a segurana da
informao.
4 Sistema de gesto de segurana da informao
4.1 Requisitos gerais
A organizao deve estabelecer, implementar, operar, monitorar, revisar, manter e melhorar um SGSI documentado dentro
do contexto das atividades empresariais globais da organizao e os riscos que elas enfrentam. Com a finalidade desta
Norma o processo usado est baseado no modelo de PDCA mostrado na figura 1.
4.2 Estabelecendo e administrando o SGSI
4.2.1 Estabelecer o SGSI
A organizao deve fazer o seguinte:
a) Definir o escopo e limites do SGSI nos termos das caractersticas do negcio, a organizao, sua localizao,
recursos, tecnologia, e incluindo detalhes ou justificativas para qualquer excluso do escopo (ver 1.2);
b) Definir uma poltica de SGSI nos termos das caractersticas do negcio, a organizao, sua localizao, recursos e
tecnologia que:
Projeto 21:204.01-012:2005
6
1) inclua uma estrutura de implementao para definir objetivos e estabelecer um senso de direo global e
princpios para aes relacionadas a segurana de informao;
2) considere requisitos de negcio, legais e/ou regulatrios, e obrigaes de segurana contratuais;
3) esteja alinhada com o contexto de gesto de risco estratgico da organizao no qual o estabelecimento e
manuteno do SGSI iro ocorrer;
4) estabelea critrios contra os quais os riscos sero avaliados (ver 4.2.1c)); e
5) seja aprovada pela direo
NOTA: Com a finalidade desta Norma, a poltica do SGSI considerada um documento maior da poltica de segurana de
informao. Esta poltica pode ser descrita em um documento.
c) Definir a estratgia de avaliao de risco da organizao;
1) identificar uma metodologia de avaliao de risco adequada ao SGSI, e aos requisitos de negcio, legais e
regulatrios identificados para a segurana da informao; e
2) desenvolver critrios para a aceitao de riscos e identificao dos nveis aceitveis de risco (ver 5.1f)).
A metodologia de avaliao de risco selecionada dever assegurar que as avaliaes de risco produzam resultados
comparveis e reproduzveis.
NOTA: Existem diferentes metodologias para avaliao de risco. So discutidos exemplos de metodologias de avaliao de risco
na ISO/IEC TR 13335-3, Tecnologia da Informao Diretrizes para a Gesto de Segurana em TI Tcnicas para a Gesto de
Segurana em TI.
d) Identificar os riscos;
1) Identificar os ativos dentro do escopo do SGSI, e os proprietrios
2)
destes ativos;
2) Identificar as ameaas para esses ativos;
3) Identificar as vulnerabilidades que poderiam ser exploradas pelas ameaas; e
4) Identificar os impactos que perdas de confidencialidade integridade e disponibilidade podem causar aos ativos.
e) Analisar e avaliar os riscos;
1) Avaliar o impacto para o negcio da organizao que poderia resultar de uma falha de segurana, considerando
as conseqncias de uma perda de confidencialidade, integridade ou disponibilidade dos ativos;
2) Avaliar a probabilidade realista de como uma falha de segurana acontece luz de ameaas e vulnerabilidades
prevalecentes, e impactos associados a estes ativos, e os controles implementados atualmente;
3) Estimar os nveis de riscos; e
4) Determinar se o risco aceitvel ou requer tratamento que use o critrio de aceitao de risco estabelecido em
4.2.1c)2).
f) Identificar e avaliar as opes para o tratamento de riscos;
Possveis aes incluem:
1) Aplicar os controles apropriados;
2) Aceitar os riscos conscientemente e objetivamente, provendo a satisfao clara s polticas da organizao e
aos critrios para aceitao de risco (ver 4.2.1c)2);
3) Evitar riscos; e
4) Transferir os riscos de negcio associados a outras partes, por exemplo, corretores de seguro, provedores de
servio.
______________________
2)
O termo 'proprietrio' identifica um indivduo ou entidade que aprovou a responsabilidade administrativa de controlar a produo,
desenvolvimento, manuteno, uso e segurana dos ativos. O termo 'proprietrio' no significa que a pessoa na verdade tem qualquer
direito de propriedade ao ativo.
Projeto 21:204.01-012:2005
7
g) Selecionar objetivos de controle e controles para o tratamento de riscos;
Sero selecionados e implementados objetivos de controles e controles para satisfazer os requisitos identificados
pela avaliao de risco e o processo de tratamento de risco. Esta seleo deve considerar o critrio para aceitao
de riscos (ver 4.2.1c) como tambm requisitos legais e regulatrios, e exigncias contratuais.
Os objetivos de controle e controles do Anexo A devero ser selecionados como parte deste processo, como
satisfatrios, para cobrir estes requisitos.
Os objetivos de controle e controles listados no Anexo A no so completos, podendo ser selecionados objetivos de
controle e controles adicionais.
NOTA: O Anexo A contm uma lista geral de objetivos de controle e controles que foram comumente considerados relevantes
para as organizaes. Os usurios desta Norma so direcionados para o Anexo A como um ponto de partida para a seleo de
controles para assegurar que nenhuma opo de controle importante negligenciada.
h) Obter aprovao da Gerncia dos riscos residuais propostos;
i) Obter autorizao da Gerncia para implementar e operar o SGSI; e
j) Preparar uma Declarao de Aplicabilidade.
Uma Declarao de Aplicabilidade dever ser preparada incluindo seguinte:
1) Os objetivos de controle e controles, selecionados em 4.2.1g) e as razes para sua seleo;
2) Os objetivos de controle e controles implementados atualmente (ver 4.2.1e)2)); e
3) A excluso de qualquer objetivo de controle e controle do Anexo 1 e a justificativa para esta excluso.
NOTA: A Declarao de Aplicabilidade prov um resumo das decises relativas a tratamento de risco. A justificativa das
excluses prov uma checagem cruzada de que nenhum controle foi omitido inadvertidamente.
4.2.2 Implementar e operar o SGSI
A organizao deve fazer o seguinte:
a) Formular um plano de tratamento de risco que identifique a ao de gesto apropriada, recursos, responsabilidades
e prioridades para a gesto dos riscos de segurana (ver 5);
b) Implementar o plano de tratamento de risco para alcanar os objetivos de controle identificados, o que inclui a
considerao de financiamentos e a distribuio de papis e responsabilidades;
c) Implementar os controles selecionados em 4.2.1g) para alcanar os objetivos de controle;
d) Definir como medir a efetividade dos controles selecionados ou grupos de controles e especificar como estas
medidas sero usadas para avaliar a efetividade do controle para produzir resultados comparveis e reproduzveis
(vrde 4.2.3c));
NOTA: A medio da efetividade dos controles permite aos gerentes e equipe determinar se os controles alcanam de forma
satisfatria os objetivos de controle planejados.
e) Implementar programas de treinamento e conscientizao (ver 5.2.2);
f) Gerenciar as operaes do SGSI;
g) Gerenciar os recursos para o SGSI (ver 5.2); e
h) Implementar procedimentos e outros controles capazes de permitir a rpida deteco e resposta a incidentes de
segurana (ver 4.2.3).
4.2.3 Monitorar e revisar o SGSI
A organizao deve fazer o seguinte:
a) Executar procedimentos de monitorao e reviso e outros controles para:
1) Rapidamente detectar erros nos resultados de processamento;
2) Rapidamente identificar tentativas e falhas de segurana e incidentes bem sucedidos;
3) Permitir gerncia determinar se as atividades de segurana delegadas a pessoas ou implementadas por meio
de tecnologias de informao esto sendo executadas como esperado;
4) Ajudar a detectar eventos de segurana e assim prevenir incidentes de segurana pelo uso de indicadores; e
Projeto 21:204.01-012:2005
8
5) Determinar se as aes tomadas para solucionar uma falha de segurana foram efetivas.
b) Responsabilizar-se por revises regulares da efetividade do SGSI (incluindo o conhecimento da poltica do SGSI e
objetivos, e reviso dos controles de segurana) considerando os resultados de auditorias de segurana, incidentes,
efetividade das medidas, sugestes e respostas de todas as partes interessadas;
c) Medir a efetividade dos controles para verificar se os requisitos de segurana foram atendidos;
d) Revisar as avaliaes de risco a intervalos planejados e revisar o nvel de risco residual e risco aceitvel
identificado, considerando mudanas de:
1) A organizao;
2) Tecnologias;
3) Objetivos empresariais e processos;
4) Ameaas identificadas;
5) Efetividade dos controles implementados; e
6) Eventos externos, como mudanas nos aspectos legais ou regulatrios, alteraes das obrigaes contratuais e
mudanas no aspecto social.
e) Conduzir auditorias internas no SGSI a intervalos planejados (ver 6);
NOTA: Auditorias internas, s vezes chamadas auditorias de primeira parte, so conduzidas por ou em nome da prpria
organizao para propsitos internos.
f) Responsabilizar-se por revises gerenciais do SGSI em uma base regular para assegurar que o escopo permanece
adequado e se so identificadas melhorias nos processos do SGSI (ver 7.1);
g) Atualizar os planos de segurana considerando as descobertas das atividades de monitorao e reviso; e
h) Registrar as aes e eventos que poderiam ter um impacto na efetividade ou desempenho do SGSI (ver 4.3.3).
4.2.4 Manter e melhorar o SGSI
A organizao deve fazer regularmente o seguinte:
a) Implementar as melhorias identificadas no SGSI;
b) Tomar as aes preventivas e corretivas apropriadas conforme 8.2 e 8.3. Aplicar as lies aprendidas de
experincias de segurana de outras organizaes e aquelas da prpria organizao;
c) Comunicar as aes e melhorias a todas as partes interessadas com o nvel de detalhamento apropriado para as
circunstncias e, quando aplicvel, aprovao de como proceder.
d) Assegurar que as melhorias alcancem os objetivos propostos.
4.3 Requisitos de documentao
4.3.1 Geral
A documentao deve incluir registros de decises gerenciais, para garantir que as aes estejam alinhadas s decises
gerenciais e polticas, e os resultados registrados sejam reproduzveis.
importante poder demonstrar a relao dos controles selecionados com os resultados da avaliao de risco e o processo
de tratamento de risco, e subseqentemente com a poltica do SGSI e seus objetivos.
A documentao do SGSI deve incluir:
a) declarao da poltica do sgsi documentada (ver 4.2.1b) e objetivos;
b) o escopo do sgsi (ver 4.2.1a));
c) procedimentos e controles que suportam o sgsi;
d) uma descrio da metodologia de avaliao de risco (ver 4.2.1c));
e) o relatrio de avaliao de risco (ver 4.2.1c a 4.2.1g));
f) o plano de tratamento de risco (ver 4.2.2b));
g) procedimentos documentados requeridos pela organizao para assegurar o planejamento efetivo, operao e
controle de seus processos de segurana de informao, e descrever como medir a efetividade dos controles (ver
4.2.3c));
Projeto 21:204.01-012:2005
9
h) registros requeridos por esta Norma (ver 4.3.3); e
i) a Declarao de Aplicabilidade.
NOTA 1: Onde o termo "procedimento documentado" aparecer dentro desta Norma, isto significa que o procedimento estabelecido,
documentado, implementado e mantido.
NOTA 2: A extenso da documentao de SGSI pode diferir de uma organizao a outra devido a:
- o tamanho da organizao e o tipo de suas atividades; e
- o escopo e complexidade dos requisitos de segurana e o de sistema sendo administrado.
NOTA 3: Documentos e registros podem estar em qualquer forma ou tipo de mdia.
4.3.2 Controle de documentos
Os documentos requeridos pelo SGSI devem ser protegidos e controlados. Um procedimento documentado deve ser
estabelecido para definir as aes gerenciais requeridas para:
a) aprovar documentos para adequao antes de sua emisso;
b) revisar e atualizar documentos quando necessrio e re-aprovar documentos;
c) assegurar que as mudanas e os estados de revises atuais dos documentos sejam identificados;
d) assegurar que as verses pertinentes aos documentos aplicveis estejam disponveis em pontos de uso;
e) assegurar que os documentos permaneam legveis e prontamente identificveis;
f) assegurar que os documentos estejam disponveis a aqueles que deles precisarem, e sejam transferidos,
armazenados e finalmente descartados conforme os procedimentos aplicveis sua classificao;
g) assegurar que documentos de origem externa sejam identificados;
h) assegurar que a distribuio de documentos seja controlada;
i) prevenir o uso no intencional de documentos obsoletos; e
j) aplicar identificao satisfatria para os documentos se eles forem retidos para qualquer propsito.
4.3.3 Controle de registros
Registros devem ser estabelecidos e mantidos para prover evidncia de conformidade aos requisitos e efetividade da
operao do SGSI. Eles devem ser protegidos e controlados. O SGSI dever considerar qualquer requisito legal ou
regulatrio pertinente e obrigaes contratuais. Os registros devem permanecer legveis, prontamente identificveis e
recuperveis. Os controles necessrios para a identificao, armazenamento, proteo, recuperao, tempo de reteno e
disposio de registros devem ser documentados e implementados.
Devem ser mantidos registros do desempenho do processo como esboado em 4.2 e de todas as ocorrncias de
incidentes de segurana significativos relacionados ao SGSI.
EXEMPLO:
Exemplos de registros so os livros de visitantes, relatrios de auditoria e formulrios de autorizao de acesso completo.
5 Responsabilidades de gesto
5.1 Compromisso da gerncia
A gerncia deve prover evidncia de seu compromisso para o estabelecimento, implementao, operao, monitorao,
reviso, manuteno e melhoria do SGSI por:
a) Estabelecendo uma poltica do SGSI;
b) Assegurando que os objetivos do SGSI e planos so estabelecidos;
c) Estabelecendo papis e responsabilidades por segurana de informao;
d) Comunicando organizao a importncia de discutir objetivos de segurana da informao em conformidade com
a poltica de segurana de informao, suas responsabilidades sob o aspecto da lei e a necessidade para melhoria
contnua;
e) Provendo recursos suficientes para estabelecer, implementar, operar, monitorar, revisar, manter e melhorar o SGSI
(ver 5.2.1);
f) Decidindo os critrios para aceitao de riscos e nveis de risco aceitveis;
g) Assegurando que as auditorias internas do SGSI sejam conduzidas (ver seo 6); e
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h) Conduzindo revises gerenciais do SGSI (ver 7).
5.2 Gesto de recursos
5.2.1 Proviso de recursos
A organizao deve determinar e prover os recursos necessrios para:
a) Estabelecer, implementar, operar, monitorar, revisar, manter e melhorar um SGSI;
b) Assegurar que os procedimentos de segurana da informao suportam os requisitos de negcio;
c) Identificar e enderear requisitos legais e regulatrios e obrigaes de segurana contratuais;
d) Manter a segurana adequada pela aplicao correta de todos os controles implementados;
e) Conduzir revises quando necessrio, e reagir adequadamente aos resultados destas revises; e
f) Onde exigido, melhorar a efetividade do SGSI.
5.2.2 Treinamento, conscientizao e competncia
A organizao deve assegurar que todo o pessoal que tem responsabilidades nomeadas definidas no SGSI competente
para executar as tarefas requeridas por:
a) Determinando as competncias necessrias para o pessoal que executa o trabalho efetuando o SGSI;
b) Provendo treinamento ou tomando outras aes (por exemplo, empregando pessoal competente) para satisfazer
estas necessidades;
c) Avaliando a efetividade das aes tomadas; e
d) Mantendo registros de educao, treinamento, habilidades, experincias e qualificaes (ver 4.3.3).
A organizao tambm deve assegurar que todo o pessoal pertinente esteja atento da relevncia e importncia das suas
atividades de segurana de informao e como eles contribuem realizao dos objetivos do SGSI.
6 Auditorias internas do SGSI
A organizao deve conduzir auditorias internas no SGSI a intervalos planejados para determinar se os objetivos de
controle, controles, processos e procedimentos de seu SGSI:
a) Obedecem aos requisitos desta Norma e legislao pertinente ou regulamentos;
b) Obedecem aos requisitos de segurana da informao identificadas;
c) So efetivamente implementados e mantidos; e
d) So executados conforme esperado.
Um programa de auditoria deve ser planejado, considerando o estado e importncia dos processos e reas a serem
auditados, como tambm os resultados de auditorias anteriores. Devem ser definidos os critrios de auditoria, escopo,
freqncia e mtodos. A seleo de auditores e conduo de auditorias deve assegurar a objetividade e imparcialidade do
processo de auditoria. Os auditores no devem auditar seu prprio trabalho.
As responsabilidades e requisitos para planejar e administrar auditorias, e por informar resultados e manter registros (ver
4.3.3) devem ser definidas em um procedimento documentado.
A gerncia responsvel pela rea a ser auditada deve assegurar que as aes sero consideradas sem demora imprpria
para eliminar as no-conformidades descobertas e suas causas. Atividades de acompanhamento devem incluir a
verificao das aes tomadas e a comunicao de resultados de verificao (ver a seo 8).
NOTA: A ABNT NBR ISO 19011:2002, Diretrizes para auditorias de sistema de gesto da qualidade e/ou ambiental, pode prover uma
direo til para a conduo das auditorias internas do SGSI.
7 Anlise crtica pela direo do SGSI
7.1 Geral
A Direo deve analisar criticamente o SGSI da organizao a intervalos planejados (pelo menos uma vez por ano) para
assegurar que este continua conveniente, suficiente e efetivo. Esta reviso deve incluir avaliao de oportunidades para
melhoria e a necessidade de mudanas do SGSI, inclusive a poltica de segurana da informao e objetivos de segurana
da informao. Os resultados dessas anlises devem ser claramente documentados e os registros devem ser mantidos
(ver 4.3.3).
7.2 Anlise crtica das entradas
As anlises crticas pela direo devem incluir:
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a) Resultados das auditorias do SGSI e anlises crticas;
b) Respostas das partes interessadas;
c) Tcnicas, produtos ou procedimentos que poderiam ser usados na organizao para melhorar o desempenho do
SGSI e efetividade;
d) Situao das aes preventivas e corretivas;
e) Vulnerabilidades ou ameaas no endereadas adequadamente nas avaliaes de risco anteriores;
f) Resultados das medidas de efetividade;
g) Aes de acompanhamento das anlises crticas anteriores;
h) Qualquer mudana que poderia afetar o SGSI; e
i) Recomendaes para melhoria.
7.3 Anlise crtica das sadas
As sadas da anlise crtica devem incluir quaisquer decises e aes relacionadas ao seguinte:
a) Melhoria da efetividade do SGSI;
b) Atualizao da avaliao de risco e plano de tratamento de risco;
c) Modificao de procedimentos e controles que efetuam segurana da informao, quando necessrio, para
responder a eventos internos ou externos que podem impactar no SGSI, inclusive mudanas de:
1) Requisitos de negcio;
2) Requisitos de segurana;
3) Processos de negcio que efetuam os requisitos de negcio existentes;
4) Requisitos legais ou regulatrios;
5) Obrigaes contratuais; e
6) Nveis de risco e/ou critrios de aceitao de risco.
d) Recursos necessrios; e
e) Melhoria de como a efetividade dos controles est sendo medida.
8 Melhoria do SGSI
8.1 Melhoria contnua
A organizao deve melhorar a efetividade do SGSI continuamente pelo uso da poltica de segurana da informao,
objetivos de segurana da informao, resultados de auditorias, anlises de eventos monitorados, aes corretivas e
preventivas e revises gerenciais (ver 7).
8.2 Aes corretivas
A organizao deve adotar aes para eliminar as causas de no-conformidades aos requisitos do SGSI para prevenir sua
recorrncia. O procedimento documentado para aes corretivas deve definir requisitos para:
a) Identificar no-conformidades;
b) Determinar as causas de no-conformidades;
c) Avaliar a necessidade por aes para assegurar que as no-conformidades no ocorram novamente;
d) Determinar e implementar as aes corretivas necessrias;
e) Registrar os resultados das aes tomadas (ver 4.3.3); e
f) Analisar criticamente as aes corretivas tomadas.
8.3 Aes preventivas
A organizao deve determinar aes para eliminar a causa de potenciais no-conformidades aos requisitos do SGSI para
prevenir sua ocorrncia. As aes preventivas tomadas devem ser apropriadas aos impactos dos potenciais problemas. O
procedimento documentado para aes preventivas deve definir requisitos para:
a) Identificar no-conformidades potenciais e suas causas;
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b) Avaliar a necessidade por aes para assegurar que as no-conformidades no ocorram novamente;
c) Determinar e implementar as aes preventivas necessrias;
d) Registrar os resultados das aes tomadas (ver 4.3.3); e
e) Analisar criticamente as aes preventivas tomadas.
A organizao deve identificar mudanas nos riscos e identificar requisitos de aes preventivas que enfocam ateno em
riscos significativamente alterados.
A prioridade de aes preventivas deve ser determinada baseado nos resultados das avaliaes de risco.
NOTA: Aes para prevenir no-conformidades so freqentemente mais efetivas que aes corretivas.



________________
//ANEXO
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Anexo A (normativo)
Objetivos de controle e controles
Os objetivos de controle e controles listados na Tabela A.1 so derivados diretamente de e so alinhados com aqueles
listados na ABNT NBR ISO/IEC 17799:2005 - sees 5 a 15. As listas nestas tabelas no so exaustivas e uma
organizao pode considerar objetivos de controle e controles adicionais que so necessrios. Os objetivos de controle e
controles desta tabela devem ser selecionados como parte do processo de SGSI especificado em 4.2.1.
A ABNT NBR ISO/IEC 17799:2005 - sees 5 a 15 prov recomendaes e um guia de implementao das melhores
prticas em face aos controles especificados em A.5 a A.15.
Tabela A.1 - Objetivos de Controle e Controles
A.5 Poltica de segurana
A.5.1 Poltica de segurana da informao
Objetivo: Prover uma orientao e apoio da direo para a segurana da informao de acordo com os requisitos do
negcio e com as leis e regulamentaes relevantes.
A.5.1.1 Documento da poltica de
segurana da informao
Controle
Um documento da poltica de segurana da informao
deve ser aprovado pela direo, publicado e comunicado
para todos os funcionrios e partes externas relevantes.
A.5.1.2 Anlise crtica da poltica de
segurana da informao
Controle
A poltica de segurana da informao deve ser analisada
criticamente a intervalos planejados ou quando mudanas
significativas ocorrerem, para assegurar a sua contnua
pertinncia, adequao e eficcia.
A.6 Organizando a segurana da informao
A.6.1 Organizao interna
Objetivo: Gerenciar a segurana da informao na organizao.
A.6.1.1 Comprometimento da Direo
com a segurana da informao

Controle
A Direo deve apoiar ativamente a segurana da
informao dentro da organizao por meio de um claro
direcionamento, demonstrando o seu comprometimento,
definindo atribuies de forma explcita e conhecendo as
responsabilidades pela segurana da informao.
A.6.1.2 Coordenao da segurana da
informao
Controle
As atividades de segurana da informao devem ser
coordenadas por representantes de diferentes partes da
organizao, com funes e papis relevantes.
A.6.1.3 Atribuio das responsabilidades
em segurana da informao
Controle
Todas as responsabilidades pela segurana da informao
devem estar claramente definidas.
A.6.1.4 Processo de autorizao para os
recursos de processamento da
informao
Controle
Deve ser definido e implementado um processo de gesto
de autorizao para novos recursos de processamento da
informao.
A.6.1.5 Acordos de confidencialidade Controle
Os requisitos para confidencialidade ou acordos de no
divulgao que reflitam as necessidades da organizao
para a proteo da informao devem ser identificados e
analisados criticamente, de forma regular.
A.6.1.6 Contato com autoridades Controle
Contatos apropriados com autoridades relevantes devem
ser mantidos.
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A.6.1.7 Contato com grupos especiais Controle
Contatos apropriados com grupos especiais de interesse
para a organizao ou outros fruns especializados de
segurana da informao e associaes profissionais
devem ser mantidos.
A.6.1.8 Anlise crtica independente de
segurana da informao
Controle
O enfoque da organizao para gerenciar a segurana da
informao e a sua implementao (por exemplo, controles,
objetivo dos controles, polticas, processos e procedimentos
para a segurana da informao) deve ser analisado
criticamente, de forma independente, a intervalos
planejados, ou quando ocorrerem mudanas significativas
relativas implementao da segurana da informao.
A.6.2 Partes Externas
Objetivo: Manter a segurana dos recursos de processamento da informao e da informao da organizao, que
so acessados, processados, comunicados, ou gerenciados por partes externas.
A.6.2.1 Identificao dos riscos
relacionados com partes externas
Controle
Os riscos para os recursos de processamento da
informao e para a informao da organizao oriundos de
processos do negcio que envolva as partes externas
devem ser identificados e controles apropriados
implementados antes de se conceder o acesso.
A.6.2.2 Identificando a segurana da
informao quando tratando com
os clientes.
Controle
Todos os requisitos de segurana da informao
identificados devem ser considerados antes de conceder
aos clientes o acesso aos ativos ou s informaes da
organizao.
A.6.2.3 Identificando segurana da
informao nos acordos com
terceiros
Controle
Os acordos com terceiros envolvendo o acesso,
processamento, comunicao ou gerenciamento dos
recursos de processamento da informao ou da
informao da organizao, ou o acrscimo de produtos ou
servios aos recursos de processamento da informao
devem cobrir todos os requisitos de segurana da
informao relevantes.
A.7 Gesto de ativos
A.7.1 Responsabilidade pelos ativos
Objetivo: Alcanar e manter a proteo adequada dos ativos da organizao.
A.7.1.1 Inventrio dos ativos Controle
Todos os ativos devem ser claramente identificados e um
inventrio de todos os ativos importantes deve ser
estruturado e mantido.
A.7.1.2 Proprietrio dos ativos Controle
Todas as informaes e ativos associados com os recursos
de processamento da informao devem ter um proprietrio
designado por uma parte definida da organizao.
A.7.1.3 Uso aceitvel dos ativos Controle
Devem ser identificadas, documentadas e implementadas,
regras para que seja permitido o uso de informaes e de
ativos associados aos recursos de processamento da
informao.
A.7.2 Classificao da Informao
Objetivo: Assegurar que a informao recebe um nvel adequado de proteo.
A.7.2.1 Recomendaes para
classificao
Controle
A informao deve ser classificada em termos do seu valor,
requisitos legais, sensibilidade e criticidade para a
organizao.
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A.7.2.2 Rtulos e tratamento da
informao
Controle
Um conjunto apropriado de procedimentos para rotular e
tratar a informao deve ser definido e implementado de
acordo com o esquema de classificao adotado pela
organizao.
A.8 Segurana nos recursos humanos
A.8.1 Antes da contratao
Objetivo: Assegurar que os funcionrios, fornecedores e terceiros entendam suas responsabilidades, e estejam de
acordo com os seus papeis, e reduzir o risco de roubo, fraude ou mau-uso de recursos.
A.8.1.1 Papis e responsabilidades Controle
Os papis e responsabilidades pela segurana da
informao de funcionrios, fornecedores e terceiros devem
ser definidos e documentados de acordo com a poltica de
segurana da informao da organizao.
A.8.1.2 Seleo Controle
Verificaes de controle de todos os candidatos a emprego,
fornecedores e terceiros devem ser realizadas de acordo
com as leis relevantes, regulamentaes e ticas, e
proporcional aos requisitos do negcio, classificao das
informaes a serem acessadas e aos riscos percebidos.
A.8.1.3 Termos e condies de
contratao
Controle
Como parte das suas obrigaes contratuais os
funcionrios, fornecedores e terceiros devem concordar e
assinar os termos e condies de sua contratao para o
trabalho, os quais devem declarar as suas responsabilidade
e a da organizao para a segurana da informao.
A.8.2 Durante a contratao
Objetivo: Assegurar que os funcionrios, fornecedores e terceiros esto conscientes das ameaas e preocupaes
relativas segurana da informao, suas responsabilidades e obrigaes, e esto preparados para apoiar a
poltica de segurana da informao da organizao durante os seus trabalhos normais, e para reduzir o risco de
erro humano.
A.8.2.1 Responsabilidades da Direo Controle
A Direo deve solicitar aos funcionrios, fornecedores e
terceiros que pratiquem a segurana da informao de
acordo com o estabelecido nas polticas e procedimentos
da organizao.
A.8.2.2 Conscientizao, educao e
treinamento em segurana da
informao
Controle
Todos os funcionrios da organizao e, onde pertinente,
fornecedores e terceiros devem receber treinamento
apropriados em conscientizao, e atualizaes regulares
nas polticas e procedimentos organizacionais relevantes
para as suas funes.
A.8.2.3 Processo disciplinar Controle
Deve existir um processo disciplinar formal para os
funcionrios que tenham cometido uma violao da
segurana da informao.
A.8.3 Encerramento ou mudana da contratao
Objetivo: Assegurar que funcionrios, fornecedores e terceiros deixem a organizao ou mudem de trabalho de
forma ordenada.
A.8.3.1 Encerramento de atividades Controle
As responsabilidades para realizar o encerramento ou a
mudana de um trabalho devem ser claramente definidas e
atribudas.
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A.8.3.2 Devoluo de ativos Controle
Todos os funcionrios, fornecedores e terceiros devem
devolver todos os ativos da organizao que estejam em
sua posse aps o encerramento de suas atividades, do
contrato ou acordo.
A.8.3.3 Retirada de direitos de acesso Controle
Os direitos de acesso de todos os funcionrios,
fornecedores e terceiros s informaes e aos recursos de
processamento da informao devem ser retirados aps o
encerramento de suas atividades, contratos ou acordos, ou
ajustado aps a mudana destas atividades.
A.9 Segurana fsica e do ambiente
A.9.1 reas seguras
Objetivo: Prevenir o acesso fsico no autorizado, danos e interferncias com as instalaes e informaes da
organizao.
A.9.1.1 Permetro de segurana fsica Controle
Devem ser utilizados permetros de segurana (barreiras
tais como paredes, portes de entrada controlados por
carto ou balces de recepo com recepcionistas) para
proteger as reas que contenham informaes e recursos
de processamento da informao.
A.9.1.2 Controles de entrada fsica Controle
As reas seguras devem ser protegidas por controles
apropriados de entrada para assegurar que s tenham
acesso as pessoas autorizadas.
A.9.1.3 Segurana em escritrios salas e
instalaes
Controle
Deve ser projetada e aplicada segurana fsica para
escritrios, salas e instalaes.
A.9.1.4 Proteo contra ameaas
externas e do meio-ambiente
Controle
Devem ser projetadas e aplicadas proteo fsica contra
incndios, enchentes, terremotos, exploses, perturbaes
da ordem pblica e outras formas de desastres naturais ou
causados pelo homem.
A.9.1.5 O trabalho em reas seguras Controle
Deve ser projetada e aplicada proteo fsica bem como
diretrizes para o trabalho em reas seguras.
A.9.1.6 Acesso do pblico, reas de
entrega e de carregamento
Controle
Pontos de acesso, tais como reas de entrega e de
carregamento e outros pontos em que pessoas no
autorizadas podem entrar nas instalaes, devem ser
controlados e, se possvel, isolados dos recursos de
processamento da informao, para evitar o acesso no
autorizado.
A.9.2 Segurana de equipamentos
Objetivo: Impedir perdas, danos, furto ou comprometimento de ativos e interrupo das atividades da organizao.
A.9.2.1 Instalao e proteo do
equipamento
Controle
Os equipamentos devem ser colocados no local ou
protegidos para reduzir os riscos de ameaas e perigos do
meio-ambiente, bem como as oportunidades de acesso no
autorizado.
A.9.2.2 Utilidades Controle
Os equipamentos devem ser protegidos contra interrupes
de energia eltrica e outras falhas causadas pelas
utilidades.
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A.9.2.3 Segurana do cabeamento Controle
O cabeamento de energia e de telecomunicaes que
transporta dados ou d suporte aos servios de
informaes deve ser protegido contra interceptao ou
danos.
A.9.2.4 Manuteno dos equipamentos Controle
Os equipamentos devem ter uma manuteno correta para
assegurar sua disponibilidade e integridade permanente.
A.9.2.5 Segurana de equipamentos fora
do local
Controle
Devem ser tomadas medidas de segurana para
equipamentos que operem fora do local, levando em conta
os diferentes riscos decorrentes do fato de se trabalhar fora
das dependncias da organizao.
A.9.2.6 Reutilizao e alienao seguras
de equipamentos
Controle
Todos os equipamentos que contenham suportes fsicos de
dados devem ser examinados antes do descarte, para
assegurar que todos os dados sensveis e softwares
licenciados tenham sido removidos ou sobre-gravados com
segurana.
A.9.2.7 Retiradas de bens Controle
Equipamentos, informaes ou software no devem ser
retirados do local sem autorizao prvia.
A.10 Gerenciamento das operaes e comunicaes
A.10.1 Procedimentos e responsabilidades operacionais
Objetivo: Garantir a operao segura e correta dos recursos de processamento da informao.
A.10.1.1 Documentao dos
procedimentos de operao
Controle
Os procedimentos de operao devem ser documentados,
mantidos atualizados e disponveis a todos os usurios que
deles necessitem.
A.10.1.2 Gesto de mudanas Controle
Modificaes nos recursos de processamento da
informao e sistemas devem ser controladas.
A.10.1.3 Segregao de funes Controle
Funes e reas de responsabilidade devem ser
segregadas para reduzir as oportunidades de modificao
ou uso indevido no autorizado ou no intencional dos
ativos da organizao.
A.10.1.4 Separao dos ambientes de
desenvolvimento, teste e de
produo
Controle
Ambientes de desenvolvimento, teste e produo devem
ser separados para reduzir o risco de acessos ou
modificaes no autorizadas aos sistemas operacionais.
A.10.2 Gerenciamento de servios terceirizados
Objetivo: Implementar e manter o nvel apropriado de segurana da informao e de entrega de servios em linha
com acordos de entrega de servios terceirizados.
A.10.2.1 Entrega de servios Controle
Deve ser garantido que os controles de segurana, as
definies de servio e os nveis de entrega includos no
acordo de entrega de servios terceirizados sejam
implementados, executados e mantidos pelo terceiro.
A.10.2.2 Monitoramento e anlise crtica de
servios terceirizados
Controle
Os servios, relatrios e registros providos pelo terceiro
devem ser regularmente monitorados e analisados
criticamente, e auditorias ser executadas regularmente.
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A.10.2.3 Gerenciamento de mudanas
para servios terceirizados
Controle
Mudanas no provisionamento dos servios, incluindo
manuteno e melhoria da poltica de segurana da
informao, dos procedimentos e controles existentes,
devem ser gerenciadas, levando-se em conta a criticidade
dos sistemas e processos de negcio envolvidos e a
reavaliao de riscos.
A.10.3 Planejamento e aceitao dos sistemas
Objetivo: Minimizar o risco de falhas nos sistemas.
A.10.3.1 Gesto de capacidade Controle
A utilizao dos recursos deve ser monitorada e
sincronizada e as projees feitas para necessidades de
capacidade futura para garantir a performance requerida do
sistema.
A.10.3.2 Aceitao de sistemas Controle
Devem ser estabelecidos critrios de aceitao para novos
sistemas, atualizaes e novas verses e que ser efetuados
testes apropriados do(s) sistema(s) durante seu
desenvolvimento e antes da sua aceitao.
A.10.4 Proteo contra cdigos maliciosos e cdigos mveis
Objetivo: Proteger a integridade do software e da informao.
A.10.4.1 Controle contra cdigos
maliciosos
Controle
Devem ser implantados controles de deteco, preveno
e recuperao para proteger contra cdigos maliciosos,
assim como procedimentos para a devida conscientizao
dos usurios.
A.10.4.2 Controles contra cdigos mveis Controle
Onde o uso de cdigos mveis autorizado, a configurao
deve garantir que o cdigo mvel autorizado opere de
acordo com uma poltica de segurana da informao
claramente definida, e cdigos mveis no autorizados
tenham sua execuo impedida.
A.10.5 Cpias de segurana
Objetivo: Manter a integridade e disponibilidade da informao e dos recursos de processamento de informao.
A.10.5.1 Cpias de segurana das
informaes
Controle
Cpias de segurana das informaes e dos softwares
devem ser efetuadas e testadas regularmente conforme a
poltica de gerao de cpias de segurana definida.
A.10.6 Gerenciamento da segurana em redes
Objetivo: Garantir a proteo das informaes em redes e a proteo da infra-estrutura de suporte.
A.10.6.1 Controles de redes Controle
Redes devem ser adequadamente gerenciadas e
controladas, de forma a proteg-las contra ameaas e
manter a segurana de sistemas e aplicaes que utilizam
estas redes, incluindo a informao em trnsito.
A.10.6.2 Segurana dos servios de rede Controle
Caractersticas de segurana, nveis de servio e requisitos
de gerenciamento dos servios de rede devem ser
identificados e includos em qualquer acordo de servios de
rede, tanto para servios de rede providos internamente ou
terceirizados.
A.10.7 Manuseio de mdias
Objetivo: Prevenir contra divulgao ano autorizada, modificao, remoo ou destruio aos ativos, e interrupes
das atividades do negcio.
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A.10.7.1 Gerenciamento de mdias
removveis
Controle
Devem existir procedimentos implementados para o
gerenciamento de mdias removveis.
A.10.7.2 Descarte de mdias Controle
As mdias devem ser descartadas de forma segura e
protegida quando no forem mais necessrias, por meio de
prodecimentos formais.
A.10.7.3 Procedimentos para tratamento
de informao
Controle
Devem ser estabelecidos procedimentos para o tratamento
e o armazenamento de informaes, para proteg-las
contra divulgao no autorizada; mau uso ou uso indevido.
A.10.7.4 Segurana da documentao dos
sistemas
Controle
A documentao dos sistemas deve ser protegida contra
acessos no autorizados.
A.10.8 Troca de informaes
Objetivo: Manter a segurana na troca de informaes e softwares internamente organizao e com quaisquer
entidades externas.
A.10.8.1 Polticas e procedimentos para
troca de informaes
Controle
Polticas, procedimentos e controles devem ser
estabelecidos e formalizados para proteger a troca de
informaes em todos os tipos de recursos de
comunicao.
A.10.8.2 Acordos para a troca de
informaes
Controle
Devem ser estabelecidos acordos para a troca de
informaes e softwares entre a organizao e entidades
externas.
A.10.8.3 Mdias em trnsito Controle
Mdias contendo informaes devem ser protegidas contra
acesso no autorizado, uso imprprio ou alterao indevida
durante o transporte externo aos limites fsicos da
organizao.
A.10.8.4 Correio Eletrnico Controle
As informaes que trafegam em mensagens eletrnicas
devem ser adequadamente protegidas.
A.10.8.5 Sistemas de informaes do
negcio
Controle
Polticas e procedimentos devem ser desenvolvidos e
implementados para proteger as informaes, associadas
com interconexo de sistemas de informaes do
negcio.
A.10.9 Servios de comrcio eletrnico
Objetivo: Garantir a segurana de servios de comrcio eletrnico e sua utilizao segura.
A.10.9.1 Comrcio eletrnico Controle
As informaes envolvidas em comrcio eletrnico
transitando sobre redes pblicas devem ser protegidas de
atividades fraudulentas, disputas contratuais e divulgao e
modificaes no autorizadas.
A.10.9.2 Transaes On-Line Controle
Informaes envolvidas em transaes on-line devem ser
protegidas para prevenir transmisses incompletas, erros
de roteamento, alteraes no-autorizadas de mensagens,
divulgao no autorizada, duplicao ou reapresentao
de mensagem no autorizada.
A.10.9.3 Informaes publicamente
disponveis
Controle
A integridade das informaes disponibilizadas em sistemas
publicamente acessveis deve ser protegida para prevenir
modificaes no autorizadas.
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A.10.10 Monitoramento
Objetivo: Detectar atividades no autorizadas de processamento da informao.
A.10.10.1 Registros de auditoria Controle
Registros (log) de auditoria contendo atividades dos
usurios, excees e outros eventos de segurana da
informao devem ser produzidos e mantidos por um
perodo de tempo acordado para auxiliar em futuras
investigaes e monitoramento de controle de acesso.
A.10.10.2 Monitoramento do uso do sistema Controle
Devem ser estabelecidos procedimentos para o
monitoramento do uso dos recursos de processamento da
informao e os resultados das atividades de
monitoramento devem ser analisados criticamente,de forma
regular.
A.10.10.3 Proteo das informaes dos
registros (logs)
Controle
Os recursos e informaes de registros (log) devem ser
protegidos contra falsificao e acesso no autorizado.
A.10.10.4 Registros (log) de Administrador e
Operador
Controle
As atividades dos administradores e operadores do sistema
devem ser registradas.
A.10.10.5 Registros (logs) de falhas Controle
As falhas ocorridas devem ser registradas e analisadas, e
devem ser adotadas as aes apropriadas.
A.10.10.6 Sincronizao dos relgios Controle
Os relgios de todos os sistemas de processamento de
informaes relevantes, dentro da organizao ou do
domnio de segurana, devem ser sincronizados de acordo
com uma hora oficial.
A.11 Controle de acessos
A.11.1 Requisitos de negcio para controle de acesso
Objetivo: Controlar o acesso informao.
A.11.1.1 Poltica de controle de acesso Controle
A poltica de controle de acesso deve ser estabelecida,
documentada e revisada, tomando-se como base os
requisitos de acesso dos negcios e segurana.
A.11.2 Gerenciamento de acesso do usurio
Objetivo: Assegurar acesso de usurio autorizado e prevenir acesso no autorizado a sistemas de informao.
A.11.2.1 Registro de Usurio Controle
Deve existir um procedimento formal de registro e
cancelamento de usurio para garantir e revogar acessos
em todos os sistemas de informao e servios.
A.11.2.2 Gerenciamento de privilgios Controle
A concesso e uso de privilgios devem ser restritos e
controlados.
A.11.2.3 Gerenciamento de senha do
usurio
Controle
A concesso de senhas seja controlada por meio de um
processo de gerenciamento formal.
A.11.2.4 Anlise crtica dos direitos de
acesso de usurio
Controle
O gestor deve conduzir a intervalos regulares a anlise
critica dos direitos de acesso dos usurios, por meio de um
processo formal.
A.11.3 Responsabilidades dos usurios
Objetivo: Assegurar acesso de usurio autorizado e prevenir acesso no autorizado a sistemas de informao.
Projeto 21:204.01-012:2005
21
A.11.3.1 Uso de senhas Controle
Os usurios devem ser orientados a seguir boas prticas de
segurana na seleo e uso de senhas.
A.11.3.2 Equipamento de usurio sem
monitorao
Controle
Os usurios devem assegurar que os equipamentos no
monitorados tenham proteo adequada.
A.11.3.3 Poltica de mesa limpa e tela
protegida
Controle
Deve ser adotada uma poltica de mesa limpa de papis e
mdias de armazenamento removveis e uma poltica de tela
limpa para os recursos de processamento da informao.
A.11.4 Controle de acesso rede
Objetivo: Prevenir acesso no autorizado aos servios de rede.
A.11.4.1 Poltica de uso dos servios de
rede
Controle
Os usurios devem receber acesso somente aos servios
que tenham sido especificamente autorizados a usar.
A.11.4.2 Autenticao para conexo
externa do usurio
Controle
Mtodos apropriados de autenticao devem ser usados
para controlar o acesso de usurios remotos.
A.11.4.3 Identificao de equipamento em
redes
Controle
Devem ser consideradas as identificaes automticas de
equipamentos como um meio de autenticar conexes
vindas de localizaes e equipamentos especficos.
A.11.4.4 Proteo e configurao de portas
de diagnostico remotas
Controle
Deve ser controlado o acesso fsico e lgico para
diagnosticar e configurar portas.
A.11.4.5 Segregao de redes Controle
Grupos de servios de informao, usurios e sistemas de
informao devem ser segredados em redes.
A.11.4.6 Controle de conexo de rede Controle
Para redes compartilhadas, especialmente as que se
estendem alm dos limites da organizao, a capacidade
de usurios para conectar a rede deve ser restrita, de
acordo com a poltica de controle de acesso e os requisitos
das aplicaes do negcio (ver 11.1).
A.11.4.7 Controle de roteamento de redes Controle
Deve ser implementado controle de roteamento na rede
para assegurar que as conexes de computador e fluxos de
informao no violem a poltica de controle de acesso das
aplicaes do negcio.
A.11.5 Controle de acesso ao sistema operacional
Objetivo: Prevenir acesso no autorizado aos sistemas operacionais.
A.11.5.1 Procedimentos seguros de
entrada no sistema (log-on)
Controle
O acesso aos sistemas operacionais deve ser controlado
por um procedimento seguro de entrada no sistema (logon).
A.11.5.2 Identificao e autenticao de
usurio
Controle
Todos os usurios devem ter um identificador nico (ID de
usurio) para uso pessoal e exclusivo, e uma tcnica
adequada de autenticao deve ser escolhida para validar a
identidade alegada por um usurio.
A.11.5.3 Sistema de gerenciamento de
senha
Controle
Sistemas para gerenciamento de senhas devem ser
interativos e assegurar senhas de qualidade.
Projeto 21:204.01-012:2005
22
A.11.5.4 Uso de utilitrios de sistema Controle
O uso de programas utilitrios que podem ser capazes de
sobrepor os controles dos sistemas e aplicaes deve ser
restrito e estritamente controlado.
A.11.5.5 Desconexo de terminal por
inatividade
Controle
Terminais inativos devem ser desconectados aps um
perodo definido de inatividade.
A.11.5.6 Limitao de horrio de conexo Controle
Restries nos horrios de conexo devem ser utilizadas
para proporcionar segurana adicional para aplicaes de
alto risco.
A.11.6 Controle de acesso aplicao e informao
Objetivo: Prevenir acesso no autorizado informao contida nos sistemas de aplicao.
A.11.6.1 Restrio de acesso informao Controle
O acesso informao e funes dos sistemas de
aplicaes por usurios e pessoal de suporte deve ser
restrito de acordo com o definido na poltica de controle de
acesso.
A.11.6.2 Isolamento de sistemas sensveis Controle
Sistemas sensveis devem ter um ambiente computacional
dedicado (isolado).
A.11.7 Computao mvel e trabalho remoto
Objetivo: Assegurar a segurana da informao quando se utilizam a computao mvel e recursos de trabalho
remoto.
A.11.7.1 Computao e comunicao
mvel
Controle
Uma poltica formal deve ser estabelecida e medidas de
segurana apropriadas devem ser adotadas para a
proteo contra os riscos do uso de recursos de
computao e comunicao mveis.
A.11.7.2 Trabalho remoto Controle
Uma poltica, planos operacionais e procedimentos devem
ser desenvolvidos e implementados para atividades de
trabalho remoto.
A.12 Aquisio, desenvol vimento e manuteno de sistemas de informao
A.12.1 Requisitos de segurana de sistemas de informao
Objetivo: Garantir que segurana parte integrante de sistemas de informao.
A.12.1.1 Anlise e especificao dos
requisitos de segurana
Controle
Devem ser especificados os requisitos para controles de
segurana nas especificaes de requisitos de negcios,
para novos sistemas de informao ou melhorias em
sistemas existentes.
A.12.2 Processamento correto de aplicaes
Objetivo: Prevenir a ocorrncia de erros, perdas, modificao no autorizada ou mau uso de informaes em
aplicaes.
A.12.2.1 Validao dos dados de entrada Controle
Os dados de entrada de aplicaes devem ser validados
para garantir que so corretos e apropriados.
A.12.2.2 Controle do processamento
interno
Controle
Devem ser incorporados nas aplicaes checagens de
validao com o objetivo de detectar qualquer corrupo de
informaes, por erros ou por aes deliberadas.
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A.12.2.3 Integridade de mensagens Controle
Requisitos para garantir a autenticidade e proteger a
integridade das mensagens em aplicaes devem ser
identificados, e os controles apropriados, identificados e
implementados.
A.12.2.4 Validao de dados de sada Controle
Os dados de sada das aplicaes devem ser validados
para assegurar que o processamento das informaes
armazenadas esta correta e apropriado s circunstncias.
A.12.3 Controle criptogrfico
Objetivo: Proteger a confidencialidade, autenticidade ou integridade das informaes por meios criptogrficos.
A.12.3.1 Poltica para o uso de controles
criptogrficos
Controle
Deve ser desenvolvida e implementada uma poltica para o
uso de controles criptogrficos para a proteo da
informao.
A.12.3.2 Gerenciamento de chaves Controle
Um processo de gerenciamento de chaves deve ser
implantado para apoiar o uso de tcnicas criptogrficas pela
organizao.
A.12.4 Segurana dos arquivos do sistema
Objetivo: Garantir a segurana de arquivos de sistema.
A.12.4.1 Controle de software operacional Controle
Procedimentos para controlar a instalao de software em
sistemas operacionais devem ser implementados.
A.12.4.2 Proteo dos dados para teste de
sistema
Controle
Os dados de teste devem ser selecionados com cuidado,
protegidos e controlados.
A.12.4.3 Controle de acesso ao cdigo
fonte de programas
Controle
O acesso ao cdigo-fonte deve ser restrito.
A.12.5 Segurana em processos de desenvolvimento e de suporte
Objetivo: Manter a segurana de sistemas aplicativos e da informao.
A.12.5.1 Procedimentos para controle de
mudanas
Controle
A implementao de mudanas deve ser controlada
utilizando procedimentos formais de controle de mudanas.
A.12.5.2 Anlise crtica das aplicaes
aps mudanas no sistema
operacional
Controle
Aplicaes crticas de negcios devem ser analisadas e
testadas quando sistemas operacionais so mudados, para
garantir que no haver nenhum impacto adverso na
operao da organizao ou na segurana.
A.12.5.3 Restries sobre mudanas em
pacotes de Software
Controle
Modificaes em pacotes de software no devem ser
incentivadas e limitadas s mudanas necessrias e todas
as mudanas devem ser estritamente controladas.
A.12.5.4 Vazamento de informaes Controle
Oportunidades para vazamento de informaes devem ser
prevenidas.
A.12.5.5 Desenvolvimento terceirizado de
software
Controle
A organizao deve supervisionar e monitorar o
desenvolvimento terceirizado de software.
A.12.6 Gesto de vulnerabilidades tcnicas
Objetivo: Reduzir riscos resultantes da explorao de vulnerabilidades tcnicas conhecidas.
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A.12.6.1 Controle de vulnerabilidades
tcnicas
Controle
Deve ser seja obtida informao em tempo hbil sobre
vulnerabilidades tcnicas dos sistemas de informao em
uso, avaliada a exposio da organizao a estas
vulnerabilidades, e tomadas as medidas apropriadas para
lidar com os riscos associados.
A.13 Aquisio, desenvol vimento e manuteno de sistemas de informao
A.13.1 Gesto de incidentes de segurana da informao
Objetivo: Notificao de fragilidades e eventos de segurana da informao.
A.13.1.1 Notificao de eventos de
segurana da informao
Controle
Os eventos de segurana da informao devem ser
relatados atravs dos canais apropriados da direo, o mais
rapidamente possvel.
A.13.1.2 Notificando fragilidades de
segurana da informao
Controle
Os funcionrios, fornecedores terceiros de sistemas e
servios de informao devem ser instrudos a registrar e
notificar qualquer observao ou suspeita de fragilidade em
sistemas ou servios.
A.13.2 Gesto de incidentes de segurana da informao e melhorias
Objetivo: Assegurar que um enfoque consistente e efetivo seja aplicado a gesto de incidentes de segurana da
informao.
A.13.2.1 Responsabilidades e
procedimentos
Controle
Responsabilidades e procedimentos de gesto devem ser
estabelecidos para assegurar respostas rpidas, efetivas e
ordenadas a incidentes de segurana da informao.
A.13.2.2 Aprendendo com os incidentes de
segurana da informao
Controle
Devem ser estabelecidos mecanismos para permitir que
tipos, quantidades e custos dos incidentes de segurana da
informao sejam quantificados e monitorados.
A.13.2.3 Coleta de evidncias Controle
Nos casos em que uma ao de acompanhamento contra
uma pessoa ou organizao, aps um incidente de
segurana da informao, envolver uma ao legal (civil ou
criminal), evidncias devem ser coletadas, armazenadas e
apresentadas em conformidade com as normas de
armazenamento de evidncias da jurisdio ou jurisdies
pertinentes.
A.14 Gesto da continuidade do negcio
A.14.1 Aspectos da gesto da continuidade do negcio, relativos segurana da informao
Objetivo: No permitir a interrupo das atividades do negcio e proteger os processos crticos contra efeitos de
falhas ou desastres significativos e assegurar a sua retomada em tempo hbil, se for o caso.
A.14.1.1 Incluindo segurana da
informao no processo de
gesto da continuidade de
negocio
Controle
Um processo de gesto deve ser desenvolivido e mantido
para assegurar a continuidade do negcio por toda a
organizao e que contemple os requisitos de segurana da
informao necessrios para a continuidade do negcio da
organizao.
A.14.1.2 Continuidade de negcios e
avaliao de risco
Controle
Devem ser identificados os eventos que podem causar
interrupes aos processos de negcio, junto
probabilidade e impacto de tais interrupes e as
conseqncias para a segurana de informao.
Projeto 21:204.01-012:2005
25
A.14.1.3 Desenvolvimento e
implementao de planos de
continuidade relativos
segurana da informao
Controle
Os planos devem ser desenvolvidos e implementados para
a manuteno ou recuperao das operaes e para
assegurar a disponibilidade da informao no nvel
requerido e na escala de tempo requerida, aps a
ocorrncia de interrupes ou falhas dos processos crticos
do negcio.
A.14.1.4 Estrutura do plano de
continuidade do negcio
Controle
Uma estrutura bsica dos planos de continuidade do
negcio deve ser mantida para assegurar que todos os
planos sejam consistentes, para contemplar os requisitos de
segurana da informao e para identificar prioridades para
testes e manuteno.
A.14.1.5 Testes, manuteno e reavaliao
dos planos de continuidade do
negcio
Controle
Os planos de continuidade do negcio devem ser testados
e atualizados regularmente, de forma a assegurar sua
permanente atualizao e efetividade.
A.15 Conformidade
A.15.1 Conformidade com requisitos legais
Objetivo: Evitar violao de qualquer lei criminal ou civil, estatutos, regulamentaes ou obrigaes contratuais e de
quaisquer requisitos de segurana.
A.15.1.1 Identificao da legislao vigente Controle
Todos os requisitos estatutrios, regulamentares e
contratuais relevantes, e o enfoque da organizao para
atender a esses requisitos, devem ser explicitamente
definidos, documentados e mantidos atualizados para cada
sistema de informao da organizao.
A.15.1.2 Direitos de propriedade intelectual Controle
Procedimentos apropriados devem ser implementados para
garantir a conformidade com os requisitos legislativos,
regulamentares e contratuais no uso de material, em
relao aos quais pode haver direitos de propriedade
intelectual, e sobre o uso de produtos de software
proprietrios.
A.15.1.3 Proteo de registros
organizacionais
Controle
Registros importantes devem ser protegidos contra perda,
destruio e falsificao, de acordo com os requisitos
regulamentares, estatutrios, contratuais e do negcio.
A.15.1.4 Proteo de dados e privacidade
da informao pessoal
Controle
A privacidade e proteo de dados devem ser asseguradas
conforme exigncia da legislao pertinente,
regulamentaes e, se aplicvel, nas clausulas contratuais.
A.15.1.5 Preveno de mau uso de
recursos de processamento da
informao
Controle
Os usurios devem ser dissuadidos de usar os recursos de
processamento da informao para propsitos no
autorizados.
A.15.1.6 Regulamentao de controles de
criptografia
Controle
Controles de criptografia devem ser usados em
conformidade com leis, acordos e regulamentaes
relevantes.
A.15.2 Conformidade com a poltica de segurana, normas e conformidade tcnica
Objetivo: Garantir conformidade dos sistemas com as polticas e normas organizacionais de segurana.
A.15.2.1 Conformidade com as polticas e
normas de segurana da
informao
Controle
Os gestores devem garantir que todos os procedimentos de
segurana dentro da sua rea de responsabilidade sejam
executados corretamente para atender a conformidade com
as normas e politicas de segurana.
Projeto 21:204.01-012:2005
26
A.15.2.2 Verificao da conformidade
tcnica
Controle
Os sistemas de informao devem ser periodicamente
verificados em sua conformidade com as normas de
segurana implementadas.
A.15.3 Consideraes quanto auditoria de sistemas de informao
Objetivo: Maximizar a eficcia e minimizar a interferncia no processo de auditoria dos sistemas de informao.
A.15.3.1 Controles de auditoria de
sistemas de informao
Controle
Os requisitos e atividades de auditoria envolvendo
verificao nos sistemas operacionais devem ser
cuidadosamente planejados e acordados para minimizar os
riscos de interrupo dos processos do negcio.
A.15.3.2 Proteo de ferramentas de
auditoria de sistemas de
informao
Controle
O acesso s ferramentas de auditoria de sistema de
informao deve ser protegido para prevenir qualquer
possibilidade de uso imprprio ou comprometimento.


Projeto 21:204.01-012:2005
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Anexo B (Informativo)
Pri ncpi os da OECD e dest a Norma
Os princpios definidos pelas Diretrizes de OECD para a Segurana de Sistemas de Informao e Redes aplicam-se para
toda a poltica e nveis operacionais que governam a segurana de sistemas de informao e redes. Esta Norma prov
uma estrutura de um sistema de gesto de segurana de informao para implementar alguns dos princpios da OECD que
usam o modelo PDCA e os processos descritos nas Sees 4, 5, 6 e 8, como indicado na Tabela B.1.
Tabela B.1 Princpios da OECD e o modelo PDCA
Princpio de OECD Correspondncia entre o processo do ISMS e a fase
do PDCA
Consci ent i zao
Convm que os participantes estejam conscientizados da
necessidade por segurana de sistemas de informao e
redes e o que eles podem fazer para aumentar a
segurana.
Esta atividade parte da fase Fazer (Do) (ver 4.2.2 e
5.2.2).
Responsabilidade
Todos os participantes so responsveis pela segurana
de sistemas de informao e redes.
Esta atividade parte da fase Fazer (Do) (ver 4.2.2 e
5.1).
Resposta
Convm que os participantes ajam de modo oportuno e
cooperativo para prevenir, detectar e responder a
incidentes de segurana.
Esta em parte uma atividade de monitorao da fase
Checar (Check) (ver 4.2.3 e 6 a 7.3) e uma atividade de
resposta da fase Agir (Act) (ver 4.2.4 e 8.1 a 8.3). Isto
tambm pode ser coberto por alguns aspectos das fases
Planejar (Plan) e Checar (Check).
Avaliao de risco
Convm que os participantes conduzam avaliaes de
risco.
Esta atividade parte da fase Planejar (Plan) (ver 4.2.1)
e a reavaliao dos riscos parte da fase Checar
(Check) (ver 4.2.3 e 6 at 7.3).
Arquitetura e implementao de segurana
Convm que os participantes incorporem a segurana
como um elemento essencial de sistemas de informao
e redes.
Uma vez finalizada a avaliao de risco, os controles so
selecionados para o tratamento dos riscos como parte do
da fase Planejar (Plan) (ver 4.2.1). A fase Fazer (Do)
(ver 4.2.2 e 5.2) ento cobre a implementao e o uso
operacional destes controles.
Gesto de segurana
Convm que os participantes adotem uma estratgia
inclusiva para a gesto da segurana.
A gesto de riscos um processo que inclui a
preveno, deteco e resposta a incidentes,
continuamente, manuteno, reviso e auditoria. Todos
estes aspectos so cercados nas fases Planejar (Plan),
Fazer (Do), Checar (Check) e Agir (Act).
Reavaliao
Convm que os participantes revisem e reavaliem a
segurana dos sistemas de informao e redes, e faam
as modificaes apropriadas para polticas de segurana,
prticas, medidas e procedimentos.
A revaliao de segurana de informao uma parte da
fase Checar (Check) (ver 4.2.3 e 6 at 7.3) onde
revises regulares deveriam ser realizadas para conferir
a efetividade do sistema de gesto de segurana da
informao, e a melhoria da segurana parte da fase
Agir (Act) (ver 4.2.4 e 8.1 a 8.3).

Projeto 21:204.01-012:2005
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Anexo C (Informativo)
Correspondnci a ent re ABNT NBR ISO 9001: 2000, ABNT NBR ISO 14001: 2004 e est a Norma
A Tabela C.1 mostra a correspondncia entre a ABNT NBR ISO 9001:2000, ABNT NBR ISO 14001:2004 e esta Norma.
Tabela C.1 Correspondncia entre ISO 9001:2000, ISO 14001:2004 e esta Norma.
Esta Norma ABNT NBR ISO 9001:2000 ABNT NBR ISO 14001:2004
0 Introduo
0.1 Geral
0.2 Estratgia do Processo

0.3 Compatibilidade com outros
sistemas de gesto
0 Introduo
0.1Geral
0.2 Estratgia do Processo
0.3 Relao com ISO 9004
0.4 Compatibilidade com outros
sistemas de gesto
Introduo
1 Escopo
1.1 Geral
1.2 Aplicao
1 Escopo
1.1 Geral
1.2 Aplicao
1 Escopo

2 Referncias normati vas 2 Referncias normati vas 2 Referncias normati vas
3 Termos e definies 3 Termos e definies 3 Termos e definies
4 Sistema de gesto de
segurana da informao
4.1 Requisitos gerais
4.2 Estabelecendo e Administrando
o SGSI
4.2.1 Estabelecer o SGSI
4.2.2 Implementar e operar o SGSI
4.2.3 Monitorar e revisar o SGSI
4 Sistema de gesto da
qualidade
4.1 Requisitos gerais




8.2.3 Monitorao e medida de
processos
8.2.4 Monitorao e medida de
produtos
4 Requisitos do SGA

4.1 Requisitos gerais



4.4 Implementao e operao
4.5.1 Monitorao e medida

4.2.4 Manter e melhorar o SGSI
4.3 Requisitos de documentao
4.3.1 Geral

4.3.2 Controle de documentos
4.3.3 Controle de registros
4.3 Requisitos de documentao
4.3.1 Geral
4.3.2 Manual da qualidade
4.3.3 Controle de documentos
4.3.4 Controle de registros



4.4.5 Controle de documentos
4.5.4 Controle de registros
5 Responsabilidades de gesto
5.1 Compromisso da gerncia
5 Responsabilidades de gesto
5.1 Compromisso da gerncia
5.2 Foco no cliente
5.3 Poltica da qualidade
5.4 Planejamento
5.5 Responsabilidade, autoridade e
comunicao



4.2 Poltica ambiental
4.3 Planejamento
5.2 Gesto de recursos
5.1.1 Proviso de recursos

5.1.2 Treinamento, conscientizao
e competncia
6 Gesto de recursos
6.1 Proviso de recursos
6.2 Recursos humanos
6.2.2 Treinamento, conscientizao
e competncia
6.3 Infraestrutura
6.4 Ambiente de trabalho



4.4.2 Treinamento, conscientizao e
competncia

Projeto 21:204.01-012:2005
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Esta Norma ABNT NBR ISO 9001:2000 ABNT NBR ISO 14001:2004
6 Auditorias internas do SGSI 8.2.2 Auditorias internas 4.5.5 Auditorias internas
7 Reviso gerencial do SGSI
7.1 Geral
7.2 Reviso das entradas
7.3 Reviso das sadas
5.6 Reviso gerencial
5.6.1 Geral
5.6.2 Reviso das entradas
5.6.3 Reviso das sadas
4.6 Reviso gerencial
8 Melhoria do SGSI
8.1 Melhoria contnua
8.2 Aes corretivas
8.3 Aes preventivas
8.5 Melhoria do SGSI
8.5.1 Melhoria contnua
8.5.3 Aes corretivas
8.5.3 Aes preventivas


4.5.3 No conformidades, aes
corretivas e aes preventivas
Anexo A - Objetivos de controle e
controles
Anexo B - Princpios da OECD e
esta Norma
Anexo C - Correspondncia entre
ABNT NBR ISO 9001:2000,
ABNT NBR ISO 14001:2004 e esta
Norma




Anexo A - Correspondncia entre
ABNT NBR ISO 9001:2000 e
ABNT NBR ISO 14001:1996
Anexo A - Guia para o uso desta
Norma


Anexo B - Correspondncia entre
ABNT NBR ISO 14001:2004 e
ABNT NBR ISO 9001:2000

Projeto 21:204.01-012:2005
30
Bibliografia
Normas publicadas
[1] ABNT NBR ISO 9001:2000, Sistemas de gesto da qualidade - Requisitos
[2] ISO/IEC 13335-1:2004, Information technology Security techniques Management of information and
communications technology security Part 1: Concepts and models for information and communications technology
security management
[3] ISO/IEC TR 13335-3:1998, Information technology Guidelines for the management of IT Security Part 3:
Techniques for the management of IT security
[4] ISO/IEC TR 13335-4:2000, Information technology Guidelines for the management of IT Security Part 4:
Selection of safeguards
[5] ABNT NBR ISO 14001:2004, Sistemas da gesto ambiental - Requisitos com orientaes para uso
[6] ISO/IEC TR 18044:2004, Information technology Security techniques Information security incident management
[7] ABNT NBR ISO 19011:2002, Diretrizes para auditorias de sistema de gesto da qualidade e/ou ambiental
[8] ABNT ISO/IEC Guia 62:1997, Requisitos gerais para organismos que operam avaliao e certificao/registro de
sistemas da qualidade
[9] ABNT ISO/IEC Guia 73:2005, Gesto de riscos - Vocabulrio - Recomendaes para uso em normas

Outras Publicaes
[1] OECD, Guidelines for the Security of Information Systems and Networks Towards a Culture of
Security. Paris: OECD, J uly 2002. www.oecd.org
[2] NIST SP 800-30, Risk Management Guide for Information Technology Systems
[3] Deming W.E., Out of the Crisis, Cambridge, Mass: MIT, Center for Advanced Engineering Study, 1986



________________