LA INVESTIGACIN PREPARATORIA EN EL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL

La investigacin es una actividad eminentemente creativa, mediante la cual se trata de

superar un estado de incertidumbre, a travs de la bsqueda de todos aquellos medios
que puedan aportar la informacin que acabe con esa incertidumbre. Se trata pus, de la
actividad que encuentra o detecta los medios que servirn de prueba. Pero ello no implica
que dichos medios de prueba sean obtenidos mediante procedimientos no permitidos por
la ley. 1
l !iscal como titular de la accin penal, y responsable de la investigacin, debe reunir
todos los elementos probatorios suficientes, a fin de poder sustentar su acusacin no slo
ante el "ue# de la $nvestigacin Preparatoria, sino tambin ante el %ue# unipersonal o
colegiado, en la etapa oral y contradictoria, toda ve# que su funcin no slo es denunciar
y acusar, sino sostener y probar su acusacin. &omo bien se'ala ()**S &+*), lo que
se quiere es que el !iscal tenga claro que la denuncia que l formule tenga peso
probatorio suficiente para determinar %udicialmente la responsabilidad de la persona
denunciada. l !iscal no debe de denunciar cuando slo tiene leves indicios y carencia de
pruebas idneas y suficientes de la comisin del il,cito penal. 2
+s,, la $-.S($/+&$0- P*P+*+()*$+, se convierte en una de las etapas si bien
inicial, a su ve# la ms importante del Proceso Penal en el nuevo modelo procesal que
contiene el &digo Procesal Penal de 1223, y que, viene siendo puesto en vigencia de
manera secuencial en los diferentes distritos %udiciales de nuestro pa,s 45uaura, La
Libertad, +requipa y a partir del mes de +bril del a'o en curso, en Lambayeque6. llo
implica que la investigacin preparatoria dota al Proceso Penal de los cimientos
necesarios para dar lugar al "u#gamiento, toda ve# que si tenemos una investigacin
endeble, sin elementos de prueba suficientes, la investigacin no tendr 7ito y culminar
en un requerimiento de S)8*S$9$-().
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;. *)8*() . &+&*S ". y *)-+L< <. $P+**+/=$** -. >&digo Procesal Penal
&omentado <. Leg. ?@A. ;ra. d. dit. "=*$S(+S. LimaBPer. 9ayo 122A.
1. ()**S &+*), &arlos +lberto. >l !iscal y la Prctica Procesal PenalC. "=*$S(+S
editores. Lima 1223.
n el presente traba%o nos ocupamos de anali#ar esta etapa tan importante y sobre la cual
se sostiene el Proceso Penal, tomando para ello los comentarios de los <rs. *)8*()
. &+&*S ". y *)-+L< <. $P+**+/=$** -. plasmados en su LibroD >&digo
Procesal Penal &omentado <. Leg. ?@A.
Finalidad
La finalidad de la investigacin, no slo es la bsqueda de las pruebas para determinar
la culpabilidad del imputadoBcomo suced,a en el proceso penal regido ba%o el agnico
&digo de Procedimientos PenalesBeminentemente inquisitivo, en el que tanto la Polic,a
como el *epresentante del 9inisterio Pblico reali#aban una incasable labor para buscar
por todos los medios posibles, elementos de inculpacin contra el investigado, resultando
la investigacin deficiente y duramente cuestionada, toda ve# que los >elementos de
pruebaC muchas veces se obten,an por medios ilegales 4prueba prohibida6.
&on el nuevo modelo procesal en la investigacin preparatoria se debe obtener tambin
las pruebas de descargo, que puedan determinar el grado de inocencia de la persona a la
que se le imputa un delito. sto ltimo, debido a que el !iscal adems de ser el (itular del
e%ercicio de la +ccin Penal es tambin el defensor de la legalidad y de la sociedad. Lo
que implica, que si el fiscal encuentra elementos de prueba que determinen la inocencia o
un menor grado de participacin en el delito, est en la obligacin de presentarlas al
%u#gador, puesto que de no hacerlo, su labor ser cuestionada por faltar a sus deberes y
contravenir la &onstitucin y las Leyes.
l !iscal adems de contar con la Polic,a como ente au7iliar, tambin podr recurrir a
otras entidades como el Sistema -acional de &ontrol, el $nstituto de 9edicina Legal y a
todos los rganos del stado que por su naturale#a, puedan aportar medios tiles al me%or
esclarecimiento de los hechos y a la determinacin de responsabilidades. +s, mismo las
=niversidades, sean estas pblicas o privadas, los institutos o cualquier otra entidad
pblica o privada estn obligados a proporcionar los informes y estudios que le sean
requeridos.
l equipo interdisciplinario de investigacin cient,fica para casos espec,ficos, actuar ba%o
la direccin del !iscal y estar compuesto por profesionales de distintas materias e
inclusive por fiscales ad%untos. l apoyo tambin puede venir de la colaboracin gratuita
de alguna persona, organismo no gubernamental o de personas %ur,dicas sin fines de
lucro para la reali#acin de una investigacin determinada, quienes previa evaluacin,
ba%o la direccin y supervisin del !iscal, podrn reali#ar las tareas de apoyo
e7presamente se'aladas. <efinitivamente y conforme lo hemos se'alado l,neas arriba
estos actos de investigacin con el apoyo tcnicoBprofesional especiali#ado no debe servir
a los fines de imputacin y determinacin de responsabilidad, sino tambin para
demostrar la inocencia de la persona investigada, ello porque el nuevo proceso penal es
acusatorio, garantista y adversarial regido por principios y garant,as constitucionales,
entre ellos el Principio de $gualdad de +rmas, mediante el cual, tanto la acusacin como la
defensa se encuentran en igualdad de condiciones durante el desarrollo del proceso. 4+rt.
E1;F del -&PP6.
Direccin de la investigacin
La investigacin es nica, fexible, dinmica y se realiza bajo la direccin del
Fiscal, el cual podr actuar de manera directa o por intermedio de la
Polica !s decir "ue la Ley #aculta al Fiscal disponer "ue determinadas
diligencias sean realizadas por la Polica, bajo su control La di#erencia con
el $digo de Procedimientos Penales de %&'(, radica en "ue, con dic)o
$digo se dispone la realizacin de una investigacin por parte de la
Polica, la cual a partir de ese momento actuaba independientemente, en
cambio lo "ue a)ora se establece, es "ue, es el Fiscal "uien determina las
pautas a seguir y su objeto, encomendando la investigacin a la Polica,
bajo ciertas #ormalidades espec*cas "ue deben de reunir los actos de
investigacin, conllevando todo esto a "ue las actuaciones policiales est+n
bajo el total control jurdico del Fiscal, pes es +ste ltimo a "uien la
$onstitucin y las Leyes le otorgan el control de la investigacin y adems
la decisin de la estrategia adecuada a cada caso concreto ,-rt .// del
0$PP1
Funcin del Juez de la investigacin preparatoria
l "ue# de la $nvestigacin Preparatoria, es el magistrado que va a tener una relacin
directa con el !iscal, en la etapa de investigacin. <icho magistrado adems de cumplir
un rol de filtro en el proceso penal, en el sentido que es quien evaluar la acusacin fiscal,
tambin reali#a una funcin de vigilancia de la investigacin preparatoria.
+nte l podrn recurrir las partes a fin de que dicte las medidas necesarias que permitan
asegurar un me%or desarrollo de la investigacin, facultndosele a dicho magistrado dictar
medidas coercitivas, a pronunciarse sobre medios de defensa y sobre todo controlar el
cumplimiento de los pla#os. llo es debido a que, el !iscal al no contar con facultades
coercitivas, necesita del rgano "urisdiccional que resuelva las medidas de coercin, con
la finalidad de asegurar la prueba y la eficacia del proceso. l +rt. E1EF del -&PP,
estableceD
A) &orresponde en esta etapa al "ue# de la $nvestigacin Preparatoria reali#ar a
requerimiento del !iscal o a solicitud de las dems partes, los actos procesales que
e7presamente autori#a este &digo.
B) l "ue# de la $nvestigacin Preparatoria, enunciativamente esta facultado paraD a)
autori#ar la constitucin de las partesG b) pronunciarse sobre las medidas limitativas
de derechos que requieran orden %udicialBcuando correspondaBlas medidas de
proteccinG c) resolver e7cepciones, cuestiones previas y pre%udicialesG d) reali#ar
los actos de prueba anticipadaG y e) controlar el cumplimiento del pla#o en las
condiciones fi%adas en este &digo.
Reserva y secreto de la investigacin
*esulta ra#onable que la investigacin sea reservada para aquellas personas que son
a%enas al proceso 4terceros6, puesto que stas no tienen ningn inters en el mismo,
por el contrario su contacto con las actuaciones practicadas puede obstaculi#ar el
desarrollo del proceso, pero no es aceptable que la investigacin sea reservada para
las partes, en ra#n que se estar,a atentando contra su derecho de defensa. &on el
&digo de ;?32, el secreto de la investigacin se daba hasta la rendicin de la
instructiva del imputado, es decir que antes de ello, el abogado defensor no ten,a
acceso a ningn tipo de documentacin. La prctica ha ense'ado que ello era
totalmente desproporcional, toda ve# que la defensa se encontraba en desventa%a con
relacin al !iscal, pues al no tener acceso al e7pediente o en el me%or de los casos
acceder a l, media hora antes de la declaracin instructiva, obligaba al abogado
defensor a improvisar ms que a planear una buena estrategia de defensa. so
obviamente fue cambiando paulatinamente en la prctica procesal.
Los !iscales y "ueces se mostraban renuentes con las pruebas que ellos obten,an,
propio de un sistema inquisitivo. +hora el abogado defensor y en general los su%etos
procesales no slo podrn enterarse de la informacin que haya conseguido el !iscal
o la Polic,a, sino que adems podrn obtener copia de la documentacin que a su
consideracin le son tiles. (odo esto se da, bsicamente a que el presente &digo
recoge el Principio de $gualdad de +rmas, con el que se elimina principalmente las
desigualdades entre !iscal y abogado defensor, convirtiendo a ambos en adversarios
con igual posibilidad de acceso a los elementos probatorios. +s, pus el secreto de la
investigacin, de regla general, se ha convertido en una e7cepcin para las partes que
conforman el proceso. 4+rt.E13F del -&PP6.
Carcter de las actuaciones de la investigacin
(odos los actos que reali#a el !iscal y dems su%etos procesales, durante la etapa de la
investigacin preparatoria, slo sirven para que el "ue# de la investigacin preparatoria
emita las resoluciones respecto de las medidas coercitivas, medios de defensa,
etc.,propias de esta etapa, las mismas que en nada incidirn en la resolucin final, pus
para emitir sentencia, se tiene que actuar y valorar debidamente los medios de prueba
recogidos en la investigacin. +s, pues, tanto la etapa de investigacin como la
intermedia, tienen como finalidad llevar al %uicio oral un proceso penal que cumpla con los
requisitos bsicos como para poder dar inicio a un debate oral, pblico y contradictorio. Ha
no suceder que durante el "u#gamiento como ocurr,a con el 9odelo Procesal ba%o los
alcances del &digo de ;?32, que en muchos casos durante el "uicio )ral, slo se
validaban o se le daba valor probatorio a las actuaciones practicadas durante la etapa de
instruccin, convirtindose el "u#gamiento en un escenario de repeticin o de
convalidacin probatoria propio del sistema inquisitivo, emitindose sentencias
condenatorias a mrito de lo que obraba en el e7pediente, dando valor y credibilidad a
pruebas muchas veces obtenidas ilegalmente y en cuya actuacin no particip el
&olegiado.
La actuacin de la prueba en el proceso penal, slo se da en el "uicio )ral, esa es la regla
general, pero e7isten casos e7cepcionales en los que se tiene que dar valor probatorio a
actuaciones especiales como el caso de prueba anticipada 4+rt. 131F del -&PP6.
+rt. E1@F del -&PPD >Las actuaciones de la investigacin slo sirven para emitir las
resoluciones propias de la investigacin y de la etapa intermedia. Para los efectos de la
sentencia tienen carcter de acto de prueba las pruebas anticipadas recibidas de
conformidad con los art,culos 131F y siguientes, y las actuaciones ob%etivas e
irreproducibles cuya lectura en el %uicio oral autori#a este &digoC
La denuncia y los actos iniciales de investigacin
+6 <-=-&$+
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3. $mgenes tomadas del !lo%ograma elaborado por !anny =chuya <onayre ISecretar,a
(cnica del quipo (cnico $nstitucional de $mplementacin del -uevo &digo Procesal
PenalJ
86 +&()S $-$&$+LS < L+ $-.S($/+&$0-
l !iscal puede tomar conocimiento de la noticia criminal 4notitia criminis6, por
intermedio del agraviado, de un tercero, o de oficio. =na ve# tomado conocimiento, debe
iniciar los actos de investigacin a fin de determinar si la noticia del delito resulta fundada
o infundada. s a partir del momento, en que el !iscal toma conocimiento de un hecho
denunciado como delictuoso, que empie#an a correr los trminos dentro de los cuales el
representante del 9inisterio Pblico debe de llegar a una decisin. +qu, estamos ante la
llamada sospecha inicial simple, es decir un apoyo, %ustificado por hechos concretos y
fundados en la e7periencia criminal,stica, de que e7iste un hecho perseguible o que
tendr,a relevancia penal.
La forma ms comn de iniciar una investigacin de oficio se da cuando la polic,a a
tomado conocimiento de la comisin de un presunto delito 4prevencin policial6 y reali#a
las diligencias inmediatas y luego da cuenta al !iscal de su intervencin y cuando el
9inisterio Pblico toma conocimiento directo de un supuesto hecho delictivo.
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@. $mgenes tomadas del !lo%ograma elaborado por !anny =chuya <onayre ISecretar,a
(cnica del quipo (cnico $nstitucional de $mplementacin del -uevo &digo Procesal
Penal.
Actuacin policial
La Polic,a como institucin del stado, adems de velar por el orden interno y
dems funciones que le confiere la &onstitucin en su +rt. ;KKF, tambin tiene por
finalidad investigar ba%o la direccin del 9inisterio Pblico los hechos denunciados como
presuntos delitos. llo conlleva que tan pronto tenga conocimiento de un hecho calificado
como delito, intervenga en salvaguarda de los derechos de las personas y en salvaguarda
de los medios de prueba que se generen como producto de delito. n ese sentido, la
Polic,a ante una situacin de actuacin directa y urgente no necesita de la presencia del
!iscal, pus sta actuando de acuerdo a sus atribuciones 4casos de flagrancia o cuasi
flagrancia6. Pero luego de reali#ada la intervencin, se encuentra en la obligacin de dar
cuenta de forma inmediata al 9inisterio Pblico, elevando para tal caso un infore
ra!onado 4+rt. E11F del -&PP6, conteniendo la motivacin de su intervencin y la
relacin de las diligencias reali#adas, luego de dicho informe, en e" #ue no $odr%
ca"ificar e" de"i&o 4como ocurr,a cuando elaboraba el atestado policial6, podr continuar
con la investigacin, segn las pautas establecidas por el !iscal y de acuerdo a las
atribuciones recogidas en el +rt. KLF del -&PP. s importante destacar la intervencin
policial, en la investigacin del delito, sobre todo para la formulacin de la denuncia,
debido a que la aprehensin de los autores o part,cipes, el reco%o de instrumentos u
ob%etos del il,cito, el reco%o de las primeras testimoniales pueden ser fundamentales para
la adopcin de medidas indagatorias subsiguientes. llo demanda que nuestra Polic,a
-acional tenga una preparacin especiali#ada y en particular manera en tcnicas de
investigacin criminal, en ra#n que la delincuencia organi#ada cada d,a busca
mecanismos eficaces para eludir su responsabilidad en la comisin de los il,citos, de all, el
gran reto a que antes de la vigencia del -&PP en el distrito %udicial de Lambayeque, se
cuente con un equipo de polic,as de investigaciones capacitados que coadyuven al
9inisterio Pblico al cumplimiento de una labor efica# en la persecucin del delito.
Califcacin de la denuncia
l !iscal, reali#adas o no las diligencias preliminares, calificar la denuncia y
determinar si es conveniente iniciar la investigacin preparatoria o no. n caso de que
arribe a la conclusin de que no procede formali#ar y continuar con la investigacin
preparatoria, por las causales e7puestas en el inciso primero del +rt. EE3F del -&PP,
ordenar el archivo de la denuncia. n estos casos la decisin del !iscal adquiere la
calidad de consentida si es que no es recurrida ante el superior, dentro del pla#o
establecido por ley 42@ d,as inc. @ del +rt. EE3F6.
La calificacin de la denuncia es sumamente importante, no slo porque mediante ella se
puede evitar dar inicio a todo un proceso de investigacin, para aquellos supuestos en los
que la veracidad de la denuncia puede ser desvirtuada fcilmente, sino que adems, la
facultad del !iscal de archivar los actuados slo se puede dar hasta antes de la
formali#acin de la investigacin preparatoria.
s importante destacar que las disposiciones del !iscal tendientes al archivamiento del
caso, implica la imposibilidad de que dicho caso pueda ser promovido por otro !iscal.
7cepcionalmente, la norma de%a abierta la posibilidad de reabrir la investigacin si es que
se aportan nuevos elementos de conviccin o se acredita que la denuncia no fue
debidamente investigada. 4+rt. EE@F del -&PP6.
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K. <iapositiva tomada del !lo%ograma elaborado por !anny =chuya <onayre ISecretar,a
(cnica del quipo (cnico $nstitucional de $mplementacin del -uevo &digo Procesal
Penal
Formalizacin y continuacin de la investigacin
=na ve# terminado el pla#o para la reali#acin de las diligencias preliminares, el !iscal,
si considera que se dan los elementos tanto ob%etivos, como sub%etivo, dicta un ac&o de
di'$o'ici(n) con el cual se da inicio a la investigacin, el mismo que debe ser
comunicado al "ue# de la $nvestigacin Preparatoria.
&omo vemos ahora el !iscal, tendr que reali#ar una labor ms eficiente, pus ser l y
no la Polic,a quien determine los hechos que se suscitaron y la correspondiente
tipificacin del delito. n la tipificacin el !iscal no debe de limitarse a indicar en que
art,culo del &digo Penal se encuadra el hecho delictivo, sino que tiene que ir ms all, es
decir adems de ello, deber de indicar cules han sido los motivos que lo han llevado, a
calificar el hecho como un determinado delito 4establecer que el hecho es il,cito, porque
concurren los elementos normativos y descriptivos del tipo penal, establecer las
proposiciones facticas y %ur,dicas de dicha conclusin6.
Lo que se busca con la investigacin preparatoria, es %ustamente la recopilacin de los
elementos de prueba necesarios para sustentar la acusacin en el "uicio )ral, pero si
esta se hace innecesaria porque en las diligencias preliminares se recopil toda la
informacin y elementos de prueba suficientes como para sustentar la acusacin del
9inisterio Pblico, ste puede prescindir de dicha etapa investigatoria y proceder a
formular directamente su acusacin. s decir que si el !iscal, esta totalmente convencido
de la comisin del delito y cuenta para ello con suficientes elementos de prueba, no
tendr que esperar a que el pla#o de la investigacin preparatoria ven#a para recin
acusar, pues en ese sentido la norma es fle7ible y sobre todo porque ello implica la
abreviacin de las diligencias y tiempo en el proceso a seguir. 4+rts. EEKF y ss. de -&PP6.
fectos de la !ormali#acin de la $nvestigacinD
a6 Suspende el curso de la prescripcin de la accin penal.
b6 l !iscal perder la facultad de archivar la investigacin sin intervencin %udicial.
Conclusin de la investigacin preparatoria
La finalidad de la investigacin es incorporar los elementos de prueba necesarios
para conocer la verdad histrica ob%etiva y construir la vedad procesal. Siendo esto as,, el
!iscal, no necesita esperar que se cumpla el tiempo m7imo fi%ado para la investigacin, a
fin de darla por concluida y como consecuencia de ello proceder a formular acusacin,
pus dadas las circunstancias y si a consideracin del !iscal se ha reunido la prueba
suficiente que sustente no slo su acusacin, sino tambin el debate probatorio en el
%uicio oral, ste dar por concluida dicha etapa procesal.
&abe resaltar que, todos los elementos de prueba reunidos en la investigacin, no tienen
an el valor suficiente para su acreditacin como tales, pues esta ltima adquiere recin
dicha calidad mediante el debate pblico y oral. n la etapa de investigacin lo que se
reali#a es la recoleccin de los elementos que servirn para probar la imputacin en el
%uicio, debido a eso es que precisamente recibe esta etapa el nombre de investigacin
preparatoria. sto no ocurre con el agnico &digo de Procedimientos Penales, en donde
los elementos reunidos en la investigacin se convert,an automticamente en prueba, sin
la necesidad de que estos sean producidos directamente en el %uicio oral, dictndose a
nuestro modo de ver sentencias inconstitucionales, m7ime si en muchos casos la nica
prueba para sostener la acusacin, era el +testado Policial.
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A. <iapositiva tomada del !lo%ograma elaborado por !anny =chuya <onayre ISecretar,a
(cnica del quipo (cnico $nstitucional de $mplementacin del -uevo &digo Procesal
PenalJ.