Manual PPP

CONSELHO GESTOR DO PROGRAMA
ESTADUAL DE PARCERIAS PBLICOPRIVADAS - CGP

UNIDADE DE PARCERIAS PBLICOPRIVADAS - UPPP
MANUAL DE
PARCERIAS
PBLICOPRIVADAS PPPs
ABRIL DE 2008
Conselho Gestor do Programa Estadual de Parcerias

Pblico-Privadas
SECRETRIO DE ESTADO DA CASA CIVIL
Rgis Velasco Fichtner Pereira (Presidente)
SECRETRIO DE ESTADO DE AMBIENTE
Carlos Minc
SECRETRIO DE ESTADO DE DESENVOLVIMENTO
ECONMICO, ENERGIA, INDSTRIA E SERVIOS
Jlio Csar Carmo Bueno
SECRETRIO DE ESTADO DE FAZENDA
Joaquin Vieira Ferreira Levy
SECRETRIO DE ESTADO DE OBRAS
Luiz Fernando de Souza
SECRETRIO DE ESTADO DE PLANEJAMENTO E GESTO
Srgio Ruy Barbosa Guerra Martins
PROCURADORA GERAL DO ESTADO
Lucia Lea Guimares Tavares
Unidade de Parcerias Pblico-Privadas

Jos Eduardo S. Castello Branco
Sandra Vign Lo Fiego
Mrcio F. C. F. Alves
Manual de PPPs 3
SUMRIO
Contedo
NOTA INTRODUTRIA ....................................................................... 7

PARTE I: INTRODUO S PARCERIAS PBLICOPRIVADAS .......................................................................................................... 8
1
1.1
1.2
1.3
2
3
4
5
6
O QUE SO PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS - PPPs? ........... 9

Consideraes Iniciais................................................................................. 9
Conselho Gestor de Parcerias Pblico-Privadas CGP..................... 10
Fundo Garantidor de Parcerias Pblico-Privadas FGP................... 10
DIFERENCIAO ENTRE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS,
CONCESSO TRADICIONAL E TERCEIRIZAO ................. 11
MODELOS DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS................... 13
VANTAGENS E DESVANTAGENS DAS PARCERIAS
PBLICO-PRIVADAS ........................................................................... 14
APLICAES DAS PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS ........... 15
CICLO DE UMA PPP............................................................................. 16
PARTE II: FASE DE PR-ENQUADRAMENTO ............. 18

7
8
9
9.1
9.2
9.3
9.4
9.5
9.6
9.7
9.8
9.9
9.10
10
11
12
OBJETIVO ................................................................................................ 19
INCIO DO PROCESSO....................................................................... 19
ELABORAO DA PROPOSTA PRELIMINAR .......................... 19
Descrio do Problema ............................................................................ 19
Objetivos e Metas a Serem Alcanados ................................................. 19
Modalidade de PPP ................................................................................... 20
Prazo............................................................................................................ 20
Valor ............................................................................................................ 20
Interesse Pblico........................................................................................ 20
Vantagens Operacionais e Econmicas................................................. 21
Aderncia a Planos de Governo.............................................................. 21
rgo Implementador .............................................................................. 21
Aspecto Jurdico ........................................................................................ 21
ENCAMINHAMENTO AO CGP ....................................................... 21
PARECER DA UPPP.............................................................................. 21
PR-ENQUADRAMENTO.................................................................. 22
4 Conselho Gestor de Parcerias Pblico-Privadas
PARTE III: FASE DE ENQUADRAMENTO NO

PLANO ESTADUAL DE PARCERIA PBLICOPRIVADA ........................................................................................................... 23
13
ELABORAO DO ESTUDO TCNICO ...................................... 24
13.1
Preliminares ................................................................................................ 24
13.2
Anlise da Demanda ................................................................................. 25
13.3
Dimensionamento da Oferta................................................................... 25
13.4
Pr-Modelagem da PPP............................................................................ 25
13.5
Projeto Bsico de Engenharia ................................................................. 25
13.6
Requisitos de Prestao de Servio......................................................... 26
13.7
Indicadores de Desempenho ................................................................... 26
13.8
Elaborao da Matriz de Risco................................................................ 26
13.9
Avaliao Financeira ................................................................................. 27
13.9.1 Fluxo de Caixa .............................................................................................. 27
13.9.2 Figuras de Mrito.......................................................................................... 28
13.9.3 Valor dos Aportes de Recursos Pblicos ................................................. 28
13.9.4 Impacto dos Aportes de Recursos Pblicos ............................................ 28
13.10 Avaliao Econmica ............................................................................... 29
13.10.1 Fluxo de Caixa ............................................................................................ 29
13.10.2 Figuras de Mrito ....................................................................................... 29
13.10.3 Anlise de Sensibilidade ............................................................................ 29
13.11 Elaborao de Estudo e de Relatrio de Impacto Ambiental EIA /
RIMA........................................................................................................... 29
13.11.1 PPP com Baixo Impacto Ambiental ....................................................... 29
13.11.2 PPP com Elevado Impacto Ambiental................................................... 29
13.12 Minuta do Edital de Licitao ................................................................. 30
14
CONSULTA PBLICA .......................................................................... 30
15
PARECERES DOS SECRETRIOS DE ESTADO E DO
PROCURADOR-GERAL DO ESTADO........................................... 30
15.1
Parecer da SEDEIS................................................................................... 30
15.2
Parecer da SEFAZ..................................................................................... 30
15.3
Parecer da SEPLAG ................................................................................. 31
15.4
Parecer da PGE ......................................................................................... 31
15.5
Consolidao dos Pareceres..................................................................... 31
16
ENQUADRAMENTO NO PLANO ESTADUAL DE PARCERIA
PBLICO-PRIVADA ............................................................................. 31
16.1
Parecer da UPPP ....................................................................................... 31
16.2
Parecer do CGP......................................................................................... 31
16.3
Promulgao do Decreto ......................................................................... 32
PARTE IV: FASE DO PROCESSO DE LICITAO ...... 33

Manual de PPPs 5
17
18
19
20
21
21.1
22
23
24
PROCESSO DE LICITAO .............................................................. 34

AUTORIZAO LEGISLATIVA....................................................... 34
INSTITUIO DE COMISSO ESPECIAL DE LICITAO.. 34
MODALIDADE DE LICITAO...................................................... 34
TIPOS DE LICITAO ........................................................................ 34
Abertura do Processo Licitatrio............................................................ 34
ATO CONVOCATRIO ...................................................................... 36
PROCEDIMENTOS DE LICITAO FASE EXTERNA........ 37
PR-QUALIFICAO .......................................................................... 38
PARTE V: FASE DE GESTO DO CONTRATO ............. 39

25
26
27
28
29
30
31
ACOMPANHAMENTO E CONTROLE.......................................... 40
LICENCIAMENTO AMBIENTAL .................................................... 41
GESTO DE RISCO.............................................................................. 41
GESTO DE DESEMPENHO ........................................................... 42
GESTO DE ATIVOS........................................................................... 42
GESTO DE RELACIONAMENTO................................................ 42
GESTO DE PAGAMENTO.............................................................. 43
ANEXOS ............................................................................................................. 44
ANEXO 1 - SIGLRIO E GLOSSRIO.......................................................... 45
ANEXO 2 - MATRIZ DE RISCO ...................................................................... 52
ANEXO 3 - EDITAL DE LICITAO DA PPP DO COMPLEXO
PENITENCIRIO DE MINAS GERAIS.......................................... 58
ANEXO 4 - EDITAL DE LICITAO DA PPP DA LINHA 4 DO
METR DE SO PAULO .................................................................... 60
ANEXO 5 - FLUXOGRAMA.............................................................................. 62
NOTA INTRODUTRIA
or orientao do Conselho Gestor do Programa Estadual de Parcerias PblicoPrivadas (CGP) foi elaborado, pela Unidade de Parcerias Pblico-Privadas
(UPPP), da Secretaria de Estado de Planejamento e Gesto (SEPLAG), um
Manual para implementao de concesses de prestao de servio pblico na modalidade
de parceria pblico-privada (PPP), caso especial de um processo concessional.
O presente Manual baseado na legislao federal, no que respeita a estados e
municpios, e na do Estado do Rio de Janeiro. Os diplomas legais julgados de maior
importncia para o Manual em pauta so os seguintes:
Lei Federal n. 11.079/04;
Lei Complementar Federal n. 101/00;
Decreto Federal n 5.977/06;
Lei Estadual n. 5.068/07.
O principal objetivo deste Manual o de possibilitar uma uniformizao do

conhecimento dos rgos e entidades do Governo do Estado (OEs) acerca das parcerias
pblico-privadas, e dos requisitos necessrios sua implementao, estes ltimos
traduzidos atravs de um detalhado passo-a-passo, como adiante mostrado.
Este Manual encontra-se subdivido em cinco partes. So elas:
Parte I: Introduo s Parcerias Pblico-Privadas;
Parte II: Fase de Pr-enquadramento;
Parte III: Fase de Enquadramento no Plano Estadual de Parcerias PblicoPrivadas;
Parte IV: Fase de Processo de Licitao;
Parte V: Fase de Gesto do Contrato.
Manual de PPPs 7
PARTE I: INTRODUO S PARCERIAS

PBLICO-PRIVADAS
A Parte I fornece um breve resumo conceitual

a respeito de parcerias pblico-privadas, a
includos conselho gestor e fundo gestor.
feita diferenciao entre parcerias pblicoprivadas, concesso tradicional e terceirizao,
alm de descritos modelos aplicveis a essa
modalidade concessional. Por fim, so
mostradas as vantagens, desvantagens e
aplicaes de uma PPP, alm de seu ciclo
evolutivo para o caso especfico do Estado do
Rio de Janeiro.
O QUE SO PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS - PPPs?

1.1 Consideraes Iniciais
s PPPs so associaes entre os setores pblico e privado, em que as partes

trabalham em conjunto para benefcio mtuo, segundo regras previamente
estabelecidas. As PPPs so, em realidade, uma nova modalidade de
concesso de servios pblicos, em que h obrigatoriedade de aporte de recursos do
parceiro pblico ao parceiro privado, j que o retorno financeiro dos investimentos e
gastos operacionais por este ltimo no seria suficiente apenas com receitas prprias.
Alm disso, as PPPs podem ser tambm consideradas como um novo mecanismo
de financiamento ao setor pblico, j que caber ao parceiro privado arcar com os custos
de implantao e operao do servio pblico concedido, estando os aportes de verbas
pblicas condicionados ao efetivo incio da prestao do servio.
A legislao brasileira criou duas modalidades de contrato de PPP: a concesso
patrocinada e a concesso administrativa. A concesso patrocinada a concesso de
servios pblicos ou de obras pblicas de que trata a Lei de Concesses n 8.987, de 13 de
fevereiro de 1995, quando envolver, adicionalmente tarifa cobrada dos usurios,
contraprestao pecuniria do parceiro pblico ao parceiro privado. A concesso
administrativa o contrato de prestao de servios de que a Administrao Pblica seja a
usuria direta ou indireta, ainda que envolva execuo de obra ou fornecimento e instalao
de bens. Verifica-se, dessa maneira, que na concesso administrativa toda a remunerao
advm do parceiro pblico, enquanto que na concesso patrocinada, a remunerao do
parceiro privado composta de um mix de recursos pblicos e de receitas prprias.
Projetos com as seguintes caractersticas contratuais so elegveis para PPP:
valor superior a R$ 20.000.000,00 (vinte milhes de reais);
prazo de vigncia no inferior a 5 (cinco), nem superior a 35 (trinta e cinco)

anos, incluindo eventual prorrogao;
remunerao pelo parceiro pblico ao parceiro privado somente aps a

disponibilizao do servio;
remunerao varivel pelo parceiro pblico ao parceiro privado vinculada ao

seu desempenho;
compartilhamento de risco entre o parceiro pblico e o parceiro privado;
adimplncia das obrigaes financeiras do parceiro pblico relativamente ao

parceiro privado asseguradas atravs de fundo garantidor.
A presena destas caractersticas nem sempre significa que a PPP uma opo
vivel. No entanto, quando elas esto presentes, a possibilidade do projeto ser
implementado na modalidade PPP deve ser devidamente considerada.
O Programa Estadual de Parcerias Pblico-Privadas do Estado do Rio de Janeiro
(PROPAR) destinado a disciplinar e promover a realizao desse tipo de parceria no
mbito da Administrao Pblica Estadual. O PROPAR poder ser aplicado em diversas
Manual de PPPs 9
reas, tais como, sade, educao, transportes, saneamento, segurana pblica, habitao,
energia, esporte e lazer, dentre outras.
Toda a empresa responsvel em implementar e gerir uma PPP deve ser, a priori,
constituda sob a forma de Sociedade de Propsito Especfico (SPE). Esta pode assumir
forma de capital aberto, adotar padres de governana corporativa e demonstraes
financeiras padronizadas. Entretanto, proibido Administrao Pblica ser titular da
maioria do capital votante, exceto se por instituio financeira controlada pelo Poder
Pblico em caso de inadimplemento de contratos de financiamento.
A transferncia do controle da SPE estar condicionada autorizao expressa da
Administrao Pblica.
1.2 Conselho Gestor de Parcerias Pblico-Privadas CGP
rganismo estadual criado pela Lei Estadual 5.068, de 10 de julho de 2007, a

quem caber, fundamentalmente:
aprovar projetos de PPPs, os editais de licitao, os contratos, seus aditamentos e

prorrogaes e autorizar a abertura do procedimento licitatrio;
apreciar os relatrios gerenciais dos contratos de PPPs elaborados pela UPPP;
autorizar a utilizao dos recursos do FGP como garantia das obrigaes

pecunirias contradas pela Administrao Pblica em contrato de PPP;
propor a incorporao de bens imveis dominicais ao patrimnio do FGP;
dar publicidade a seus atos, alm de remeter Assemblia Legislativa e ao Tribunal

de Contas do Estado, com periodicidade semestral, os relatrios gerenciais dos
contratos de PPP;
estabelecer modelos de editais de licitao e de contratos de PPP, bem como os

requisitos tcnicos mnimos para sua aprovao.
O CGP constitudo pelos seguintes membros: Secretrio de Estado da Casa Civil

(presidente), Secretrio de Estado de Planejamento e Gesto, Secretrio de Estado de
Desenvolvimento Econmico, Energia, Indstria e Servios, Secretrio de Estado de
Fazenda, Secretrio de Estado do Ambiente, Secretrio de Estado de Obras e Procurador
Geral do Estado.
1.3 Fundo Garantidor de Parcerias Pblico-Privadas FGP
FGP tem por finalidade prestar garantia de pagamento de obrigaes

pecunirias assumidas pelos parceiros pblicos em virtude das parcerias,
mediante autorizao do CGP e manifestao da Secretaria de Estado de
Fazenda.
O patrimnio do FGP ser formado pelo aporte de bens e direitos realizado pelos
cotistas, por meio da integralizao de cotas e pelos rendimentos obtidos com sua
administrao. A integralizao das cotas poder ser realizada atravs de dotaes
oramentrias, inclusive com recursos de fundos estaduais, ttulos da dvida pblica, bens
imveis dominicais, bens mveis, inclusive aes de sociedade de economia mista
excedentes ao necessrio para a manuteno de seu controle pelo Estado, ou outros

direitos com valor patrimonial.
A utilizao de recursos de fundos estaduais para integralizao do FGP dever ser
feita de sorte a observar correlao com natureza do respectivo fundo. Os fundos elegveis
para financiamento de projetos de PPP podero ser os relacionados a seguir:
Fundo de Apoio ao Desenvolvimento Tecnolgico;
Fundo de Desenvolvimento Econmico e Social -FUNDES;
Fundo Especial da Secretaria de Segurana Pblica;
Fundo Especial do Corpo de Bombeiros;
Fundo Especial Penitencirio;
Fundo Estadual de Assistncia Social;
Fundo Estadual de Conservao Ambiental - FECAM;
Fundo Estadual de Recursos Hdricos;
Fundo Estadual de Sade;
Fundo para a Infncia e a Adolescncia;
Outros fundos estaduais, observadas as disposies desta lei, vedada a utilizao

dos recursos do Fundo nico de Previdncia Social do Estado do Rio de
Janeiro RIOPREVIDNCIA.
Os recursos do FGP sero depositados em conta especial junto instituio

financeira selecionada mediante licitao. Cabero instituio financeira zelar pela
manuteno da rentabilidade e liquidez do FGP e Secretaria de Estado de Fazenda, como
rgo gestor, deliberar sobre a gesto e alienao de bens e direitos do FGP, bem como se
manifestar sobre a utilizao do Fundo para garantir o pagamento de obrigaes
pecunirias assumidas pelos parceiros pblicos.
DIFERENCIAO ENTRE PARCERIAS PBLICOPRIVADAS, CONCESSO TRADICIONAL E

TERCEIRIZAO
ara realizar suas funes, a Administrao Estadual recorre freqentemente

colaborao de terceiros, valendo-se dos servios e dos bens de particulares ou
agentes privados para melhor cumprir suas finalidades. O recurso da
Administrao s atividades e aos bens privados manifesta-se sob modalidades diversas de
contratos administrativos. A concesso patrocinada e a concesso administrativa,
introduzidas pela Lei das PPPs, vm se somar a duas das modalidades correlatas que j
existiam: concesso tradicional e terceirizao.
Ressalte-se que uma PPP est essencialmente vinculada prestao de servio pelo
parceiro privado. Portanto, o simples fornecimento de uma infra-estrutura ou ativo
(rodovia, ponte, presdio, hospital etc.) no caracterizvel como PPP. Ser necessrio que
o parceiro privado, alm do fornecimento do ativo, promova a sua operacionalidade.
Manual de PPPs 11
No que tange s modalidades de PPP citadas, importante ressaltar as diferenas

que ocorrem entre elas. A seguir, so apresentadas duas tabelas: diferenciao entre PPP
patrocinada e concesso tradicional (tabela 1) e entre PPP administrativa e terceirizao
(tabela 2).
Item
PPP patrocinada
Valor
Concesso
Concesso Tradicional
Mnimo de R$ 20
milhes
Entre 5 (cinco) e 35
(trinta e cinco) anos
Necessrio
No estabelecido
Contraprestao do
Setor Pblico
Necessria
Risco de Demanda
Compartilhado entre
parceiro privado e
pblico
Aplicvel apenas em
situaes excepcionais
(art. 26 da Lei
Complementar 101/00)
Assumido unicamente
pelo concessionrio (art.
2 da Lei 8.987/95)
Prazo
Fundo Garantidor
No estabelecido
No aplicvel
Tabela 1: Diferenciao entre PPP patrocinada e Concesso Tradicional
Item
PPP administrativa
Valor
Concesso
Terceirizao
Mnimo de R$ 20
milhes
Entre 5 (cinco) e 35
(trinta e cinco) anos
Necessrio
No estabelecido.
Contraprestao do
Setor Pblico
Necessria
Necessria
Risco de Demanda
Compartilhado entre
parceiro privado e
pblico
No aplicvel
Prazo
Fundo Garantidor
5 (cinco) anos (Lei

8.666/93)
No aplicvel
Tabela 2: Diferenciao entre PPP administrativa e Terceirizao

importante ressaltar que alguns juristas consideram que uma PPP via concesso
administrativa no seria uma concesso stricto sensu, assemelhando-se muito mais a uma
terceirizao de carter mais amplo e complexo.
MODELOS DE PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS
muitos modelos de parcerias entre entes pblicos e privados, incluindo

joint-ventures, parcerias estratgicas, convnios, acordos e franquias para. No
Brasil, o modelo introdutrio das PPPs, no esprito da Lei Federal
11.079/03, o da garantia de juros, largamente utilizado no Segundo Reinado para
alavancar a construo de estradas de ferro. Nesse sentido, pode-se afirmar que a PPP no
Brasil um novo nome para um velho tema.
Um dos pontos importantes de uma PPP a questo da reverso de ativos ao
poder concedente, ao final do contrato de prestao de servio pblico. Isso inclusive
tambm uma diferenciao clara entre a parceria pblico-privada e a privatizao. A tabela
3 apresenta situaes bsicas de concesses no que respeita constituio dos ativos e sua
reversibilidade, tendo como divisores projetos greenfield e brownfield.
Greenfield
Ativo
Constituio
Reverso
Brownfield
Concessionrio
Ativos pblicos prexistentes
Concessionrio, no
perodo ps-outorga
Reverso ao poder
concedente ao final
do prazo
concessional,
segundo regras
estabelecidas no
contrato.
Devoluo ao poder
concedente ao final
do prazo
concessional,
segundo regras
estabelecidas no
contrato.
Reverso ao poder
concedente ao final
do prazo
concessional,
segundo regras
estabelecidas no
contrato.
Tabela 3: Constituio e reverso dos ativos

No que tange s PPPs conceituadas na Lei Federal 11.079/03, as modalidades de
parcerias mais comumente empregadas so as seguintes:
Modelo DBFOT - Projetar, Construir, Financiar, Operar e Transferir. O

modelo envolve a integrao das quatro funes ao parceiro privado e, ao final
do prazo de concesso, os ativos so transferidos ao poder concedente. Neste
modelo, o parceiro pblico especifica o servio a ser ofertado e uma SPE ir
incumbir-se da elaborao do projeto de engenharia, construo,
financiamento, operao e transferncia de ativos ao poder concedente. Neste
modelo o risco do projeto compartilhado entre os parceiros pblico e
privado;
Modelo BFOT - Construir, Financiar, Operar e Transferir. Neste modelo

o parceiro pblico, alm de especificar o servio, ir desenvolver o respectivo
projeto de engenharia, e, a partir da, competir ao parceiro privado financiar,
construir e operar o servio associado. Ao final do prazo de concesso, os
ativos da PPP retornaro ao poder pblico. Neste modelo o risco do projeto
do setor pblico.
Alm desses modelos, convm que a Administrao Estadual esteja aberta a

qualquer outra nova variao de modelo PPP, que venha a ser proposta pelo setor privado,
obedecidos os preceitos legais aplicveis.
Manual de PPPs 13
VANTAGENS E DESVANTAGENS DAS PARCERIAS

PBLICO-PRIVADAS
objetivo geral das parceiras pblico-privadas canalizar para os servios

pblicos a habilidade gerencial e os capitais privados, estruturando o
relacionamento entre as partes, de forma a que o termo parceria abranja
partilha de riscos e de ganhos financeiros. Deste modo, para se trabalhar com sucesso com
o setor privado, setor pblico necessita clarificar os princpios e objetivos fundamentais por
trs das parcerias.
A avaliao da experincia internacional tem demonstrado que as PPPs so uma
soluo ganha-ganha para o setor pblico, setor privado e sociedade, possuindo diversas
vantagens a seguir mostradas.
Para o setor pblico, a PPP permite a obteno de um melhor uso do recurso
pblico (value for money), quando da oferta de servios pblicos, ao lhes conferir eficincia,
eficcia e efetividade, particularmente atravs das seguintes fontes:
Inovao. A PPP permite a transferncia da capacidade inovadora do setor

privado para a rea pblica. Uma das maiores fontes de ganho a esse respeito
advm do fato do Governo no necessitar de fornecer pormenores de como
um ativo deva ser projetado e construdo, mas sim de estabelecer os
condicionantes bsicos de como o servio pblico dever ser ofertado pelo
parceiro privado (modelo DBFOT);
Otimizao do custo e da vida til. Num modelo DBFOT, o empreendedor

estar numa tima posio para aprimorar tcnicas de projeto e construo, que
minimizem os custos de implantao e operao e aumentem a vida til dos
ativos, algo que dificilmente seria possvel no esquema tradicional de gesto
pblica, em que as diversas fases do modelo antes citado so de
responsabilidade de diferentes atores;
Compartilhamento de infra-estruturas. Existem vrios casos em que

facilidades governamentais implementadas atravs de PPPs so compartilhadas
com terceiros, minimizando gastos operacionais do parceiro pblico, num
movimento impulsionado pela experincia do parceiro privado em gesto de
ativos;
Diviso tima de responsabilidades. No caso mais freqente, o parceiro

pblico define as condies de oferta de determinado servio pblico, e o
parceiro privado projeta, constri e opera os ativos para tal. Nessas
circunstncias, costuma ocorrer uma diviso de responsabilidades mais clara e
coerente, j que cada um dos parceiros estar exercendo suas atividades
finalsticas.
Para o setor privado, a PPP representa um novo e amplo leque de oportunidades

de negcios, muitas delas restritas anteriormente governana pblica.
Para a sociedade, as PPPs representam uma oportunidade de se desfrutar de
servios pblicos mais bem estruturados e coordenados, sobretudo pelo fato que
indicadores de desempenho estaro monitorando todo o processo concessional.
Os aspectos negativos de projetos firmados sob a forma de PPP encontrados nas

experincias internacionais esto relacionados sobremaneira ao mau uso da palavra
parceria, que muitas vezes confundida com uma benesse do setor pblico iniciativa
privada. Do mesmo modo das vantagens, so em seguida listadas as principais
desvantagens das PPPs:
Tempo de maturao. As PPPs exigem modelagens, editais de licitao e

arranjos comerciais privados complexos, que implicam em largos prazos de
implementao;
Taxa de juro (custo de transao financeira). A PPP, como dito

anteriormente, um mecanismo de financiamento ao setor pblico. Diante dos
riscos incorridos pelo projeto e pela freqente inexistncia de ativos
pertencentes ao parceiro privado capazes de assegurar-lhe garantias creditcias
(modelo project finance), as taxas de juros incorridas pelo parceiro privado e
repassadas ao parceiro pblico costumam ser significativamente superiores s
taxas que seriam cobradas ao setor pblico por bancos de fomento econmico;
Conflito de interesses. Como as PPPs so arranjos complexos, que envolvem

diversos participantes, a busca de um consenso nem sempre tarefa fcil;
Ajuste contratual no tempo. Embora uma concesso tradicional tambm

requeira ajuste contratuais ao longo de muitos anos (as denominadas revises
qinqenais), uma concesso via PPP demanda muito mais deveres e
obrigaes das partes (sobretudo as pecunirias) sendo seu ajuste temporal mais
delicado.
APLICAES DAS PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS
s primeiras aplicaes do conceito mais estrito de PPP foram no Reino Unido,

no incio da dcada de 90 (sc. XX). Nesse pas foi implantado um amplo
programa de parcerias, que recebem o nome de public finance initiative (PFI),
equivalentes s concesses administrativas brasileiras, e de public-private partnership (PPP),
quando se trata de concesses patrocinadas. Segundo o Fundo Monetrio Internacional
(FMI), PPPs e PFIs correspondem atualmente por 15% do investimento pblico britnico.
Outros pases que desenvolveram importantes programas de PPP so Austrlia (em
particular o Estado de Victoria) e Irlanda. Na Unio Europia, Finlndia, Alemanha,
Grcia, Itlia, Holanda, Portugal e Espanha so os de maior envolvimento. Complementam
o panorama europeu de PPPs, Repblica Tcheca, Hungria e Polnia. Canad (provncia de
Quebec) e Japo iniciaram movimentos concessionais nesse modelo. Na Amrica Latina, o
pioneirismo est a cargo de Mxico e Chile. No Extremo Oriente, Coria do Sul e
Singapura registram alguns avanos, enquanto que no continente africano a liderana est
com a frica do Sul.
O principal campo de aplicao de PPPs tem sido a infra-estrutura de transportes,
em especial as rodovias. Sistemas de saneamento e energia comeam a conquistar maiores
fatias dessa modalidade.
No Brasil, existem contratos de PPP assinados pelos governos estaduais de So
Paulo e Minas Gerais para a Linha 4 do Metr e Rodovia MG 050, respectivamente. Na
Manual de PPPs 15
fase de audincia pblica, existem editais de licitao para a construo de presdios em

Minas Gerais e Pernambuco. No mbito do Governo Federal, a iniciativa mais recente
refere-se a projeto de irrigao no semi-rido nordestino.
CICLO DE UMA PPP
ste Manual contempla as fases para implementao do projeto de PPP, sendo

fornecidos os principais procedimentos atinentes a cada fase.
As fases de implementao para projetos do tipo PPP so:
Fase de Pr-enquadramento;
Fase de Enquadramento no Plano Estadual de Parcerias Pblico-Privadas;
Fase do Processo de Licitao;
Fase de Gesto do Contrato.
A figura 1 mostra, resumidamente, os procedimentos de cada fase deste

Manual, que se recomenda serem seguidos pelos OEs.
Elaborao do Projeto
Preliminar
Fase de PrEnquadramento
Encaminhamento
do CGP
Autorizao para realizao

de Estudo Tcnico
Elaborao do
Estudo Tcnico
Fase de
Enquadramento
Consulta Pblica
Fase de
Enquadramento
Pareceres de membros
do CGP
Fase de
Enquadramento
Enquadramento no Plano
Estadual de PPPs
Fase de
Enquadramento
Processo Licitatrio
Fase de
Licitao
Assinatura do contrato
Fase de
Licitao
Licenciamento Ambiental
Fase de
Gesto de contrato
Aconpanhamento
e Controle
Fase de
Gesto de contrato
Manual de PPPs 17
PARTE II: FASE DE PR-ENQUADRAMENTO
A Parte II compreende a elaborao da Proposta Preliminar

pelo rgo Estadual (OE) interessado na contratao de
uma PPP, para a apreciao pelo CGP, ouvida a UPPP, com
objetivo de obter autorizao para a elaborao do Estudo
Tcnico. A elaborao da Proposta Preliminar consiste num
conjunto bsico de informaes necessrias avaliao do
projeto. Sendo assim, a Proposta Preliminar dever ser
composta, no mnimo, pelos seguintes tpicos: descrio da
problemtica, planos e metas que devero ser alcanados,
demonstrativo que o interesse pblico estar preservado,
indicao da modalidade de PPP, valor e prazo do contrato,
vantagens operacionais e econmicas, aderncia a planos de
governo, identificao do rgo implementador e aspectos
jurdicos considerados relevantes.
OBJETIVO
objetivo da fase de pr-enquadramento o de fornecer ao CGP uma viso

da rationale do projeto de PPP, isto , as razes fundamentais que o embasam,
provendo uma indicao dos custos e benefcios da soluo proposta e do
interesse preliminar despertado na iniciativa privada.
A fase de pr-enquadramento destina-se, portanto, a permitir que o CGP decida
ou no suportar determinado projeto, antes de se incorrer nos gastos normalmente
vultosos inerentes ao desenvolvimento de uma PPP.
INCIO DO PROCESSO
incio da fase de pr-enquadramento se dar atravs do OE interessado no

estudo da concesso de servio pblico do tipo PPP. O OE submeter
Proposta Preliminar apreciao do CGP.
A iniciativa privada, tendo interesse em algum tipo particular de parceria com o

Estado, dever apresentar uma proposta ao rgo estadual em cuja esfera de atuao situase o empreendimento a ser implementado. Tanto quanto possvel, essa proposio dever
ter o mesmo contedo da proposta preliminar a seguir descrito.
ELABORAO DA PROPOSTA PRELIMINAR
OE dever elaborar um conjunto bsico e preliminar de informaes e dados

a respeito de um projeto de PPP, necessrio ao seu pr-enquadramento junto
ao CGP.
9.1 Descrio do Problema
OE dever definir que tipo de problema se pretende resolver com a PPP.

Ser o ponto de partida para elaborao da Proposta Preliminar.
9.2 Objetivos e Metas a Serem Alcanados
evero ser sintetizados os objetivos e metas que se pretende alcanar com a

PPP. Tanto quanto possvel, as metas devero estar traduzidas atravs de
indicadores, que permitam aferir, ulteriormente, a eficcia do
empreendimento ou servio objeto da PPP.
Manual de PPPs 19
9.3 Modalidade de PPP
OE dever informar o tipo de modelagem previsto para a PPP, como, por

exemplo, BFOT ou DBFOT; sempre que possvel, dever-se- optar por este
ltimo.
A vantagem de projetos tipo

DBFOT a maior rapidez
na sua implantao, posto
que caber ao futuro
concessionrio elaborar o
projeto
executivo
do
empreendimento, a partit de
projeto bsico constante do
Estudo Tcnico
9.4 Prazo
prazo dever estar contido num cronograma fsico de implementao da

PPP, e, de conformidade com a Lei Estadual n 5.068/07, dever estar
compreendido entre 5 a 35 anos.
O cronograma dever conter as fases de pr-operao (construo) e de operao

(em marcha), tendo como incio a provvel data de assinatura do contrato com o parceiro
privado.
9.5 Valor
OE dever definir o valor estimado para o contrato da PPP, com base na

soma aritmtica dos aportes previstos de recursos pblicos ao parceiro
privado ao longo do prazo contratual.
O valor mnimo do contrato da PPP dever ser igual ou superior a R$ 20 milhes.

O clculo do valor contratual dever ser feito com base em valores correntes.
9.6 Interesse Pblico
OE dever demonstrar que o projeto de PPP do interesse pblico, e que os

servios a serem prestados so do interesse da coletividade.
9.7 Vantagens Operacionais e Econmicas
OE dever demonstrar que a opo PPP a melhor frente:
a concesso convencional, no caso do projeto envolver concesso patrocinada;
a servio terceirizado, no caso do projeto envolver concesso administrativa;
execuo pelo Poder Pblico, atravs de sua administrao direta ou indireta,

no caso do projeto envolver tanto concesso patrocinada, como concesso
administrativa.
9.8 Aderncia a Planos de Governo
OE dever demonstrar que o projeto de PPP aderente a planos de

governo, com a considerao, entre outras, das seguintes questes:
aderncia do projeto carteira de projetos estratgicos do governo;
aderncia do projeto ao plano plurianual PPA.
9.9 rgo Implementador
OE dever definir a unidade implementadora do projeto de PPP, com a

identificao do funcionrio responsvel, bem como se a regulao do
contrato ser feita de maneira direta ou atravs de agncia reguladora.
9.10 Aspecto Jurdico
OE dever elaborar parecer preliminar, atravs de sua rea jurdica,

indicando no haver, em princpio, impedimento legal para implementao da
PPP, especialmente quanto ao fato do Estado ser, de fato, o poder
concedente, relativamente ao campo de insero da PPP.
10 ENCAMINHAMENTO AO CGP
OE dever encaminhar a Proposta Preliminar apreciao do CGP que, por

sua vez, a enviar UPPP para uma anlise de consistncia, que levar em
conta, dentre outras coisas, o cotejamento da proposta com este roteiro.
11 PARECER DA UPPP
partir das anlises e critrios tcnicos, a UPPP poder manifestar dois tipos de
pareceres: Necessita de Ajuste ou No Necessita de Ajuste. O parecer Necessita de
Ajuste significar que a Proposta Preliminar dever retornar ao OE para
promover as alteraes necessrias, ou at mesmo ser o processo encerrado pelo prprio
OE.
Quando o parecer for No Necessita de Ajuste, ou quando a Proposta Preliminar tiver
Manual de PPPs 21
sofrido os ajustes necessrios, a UPPP encaminhar a mesma ao CGP, juntamente com o

parecer favorvel.
12 PR-ENQUADRAMENTO
ps o parecer favorvel da UPPP, o CGP analisar a Proposta Preliminar e, em

sendo esta aprovada, ser autorizada a elaborao de Estudo Tcnico, cuja
descrio encontra-se a seguir.
PARTE III: FASE DE ENQUADRAMENTO NO

PLANO ESTADUAL DE PARCERIA PBLICOPRIVADA
A Parte III compreende a elaborao do Estudo Tcnico

com vista incluso do empreendimento no Plano
Estadual de Parcerias Pblico-Privadas. O Estudo
Tcnico consiste numa anlise criteriosa de viabilidade
tcnica, econmica e financeira do projeto. Deste modo,
o Estudo Tcnico contempla anlise de demanda,
dimensionamento da oferta, projeto bsico de
engenharia, especificao do servio, indicadores de
desempenho, matriz de risco, avaliao financeira e
avaliao econmica, estudo e relatrio de impacto
ambiental e, por fim, minuta de edital de licitao da
concesso.
Ao trmino do Estudo Tcnico, o OE encaminhar o
projeto consulta pblica, e solicitar, atravs de ofcio,
aos diversos rgos da administrao estadual, os
pareceres referentes s anlises pertinentes a cada um
desses rgos.
Ser requerido que a UPPP tambm fornea seu parecer,
de modo a que o CGP possua mais subsdios na
avaliao da viabilidade da incluso de um determinado
projeto no Plano Estadual de Parcerias Pblico-Privadas.
Sendo o projeto considerado elegvel, ser encaminhada
ao Governador proposta de Decreto de sua incluso no
Plano Estadual de Parcerias Pblico-Privadas.
Manual de PPPs 23
13 ELABORAO DO ESTUDO TCNICO
OE dever elaborar um Estudo Tcnico, compreendendo um conjunto

detalhado e organizado de informaes, dados e relatrios tcnicos e
ambientais, avaliaes financeiras e econmicas, termos editalcios e demais
elementos necessrios ao enquadramento do projeto de PPP no Plano Estadual de
Parcerias Pblico-Privadas.
13.1 Preliminares
ecomenda-se que O OE contrate Estudo Tcnico junto a terceiros,

aprofundando os temas constantes da Proposta Preliminar de uma dada PPP.
Essa contratao justifica-se no s pelo grau de complexidade exigido neste
tipo de assunto, como tambm pelo fato de que, dados os riscos que normalmente uma
PPP envolve, h necessidade de aval de consultoria especializada.
Na consolidao desse Estudo Tcnico devero constar elementos que permitam
verificar os seguintes pontos:
atendimento ao efetivo interesse pblico, considerando a natureza, relevncia e

valor de seu objeto, bem como o carter prioritrio da respectiva execuo,
observadas as diretrizes governamentais;
obteno de vantagem econmica e operacional da proposta e de melhoria da

eficincia no emprego dos recursos pblicos, relativamente a outras
possibilidades de execuo direta ou indireta, em especial, s concesses regidas
pela Lei n 8.987/95;
atingimento de metas e resultados consistente com o programa de governo;
definio das formas e dos prazos de execuo e de amortizao do capital

investido, bem como indicao dos critrios de avaliao ou desempenho a
serem utilizados;
relevncia dos indicadores de resultado a serem adotados, em funo de sua

capacidade de aferir, de modo permanente e objetivo, o desempenho do ente
privado em termos qualitativos e ou quantitativos, bem como de parmetros
que vinculem o montante da remunerao aos resultados atingidos;
viabilidade de obteno pelo ente privado, na explorao do servio, de ganhos

financeiros suficientes para cobrir seus custos;
forma e os prazos de amortizao do capital a ser investido pelo contratado,

explicitando o fluxo de caixa e a taxa interna de retorno do projeto (incluindo
recursos pblicos e privados);
cumprimento dos requisitos fiscais e oramentrios previstos no art. 11 da Lei

Federal n. 11.079/04;
demonstrao de eficincia e competitividade no cumprimento das misses de

Estado e no emprego nos recursos da sociedade;
observncia da indegabilidade das funes de regulao jurisdicional do

exerccio do poder de polcia e de outras atividades exclusivas do Estado.
Os itens subseqentes procuram ilustrar a forma pela qual podero ser explicitados
os condicionantes anteriormente mencionados.
Ressalte-se, por oportuno, que o termo Estudo Tcnico, neste Manual, tem carter
abrangente, ao englobar tambm outras atividades afins ao projeto de uma PPP, tais como
anlises de oferta e demanda, elaborao de projeto bsico de engenharia, confeco de
minuta de edital de licitao, avaliaes financeiras e econmicas etc.
13.2 Anlise da Demanda
anlise da demanda consistir em estimar o universo de beneficirios

atendidos pelo concessionrio, de forma a subsidiar e dimensionar a oferta de
servios.
Para tanto, dever ser estimada a quantidade de servio objeto da PPP que a
sociedade estar disposta a consumir, que nos casos mais complexos poder envolver
levantamentos sobre:
o consumo histrico do servio;
as preferncias do consumidor;
a demanda no atendida;
a classe do servio.
a rea geogrfica atendida pelo servio.
13.3 Dimensionamento da Oferta
om base no estudo de demanda dever ser desenvolvido um dimensionamento

da oferta de servios a serem prestados, que devero estar fisicamente
discriminados e quantificados atravs do projeto de engenharia.
13.4 Pr-Modelagem da PPP
essa etapa dever ser estabelecido o arcabouo do projeto de PPP, com a

definio dos encargos dos parceiros pblico e privado, nos perodos pr e
ps-operacionais, ratificando-se ou retificando-se os termos da Proposta
Preliminar.
13.5 Projeto Bsico de Engenharia
Estudo Tcnico dever tambm compreender um projeto bsico de

engenharia, que, no caso mais completo, abranger:
desenvolvimento da soluo escolhida;
requisitos tcnicos mnimos, globais e localizados, para as facilidades a serem

construdas (e posteriormente operadas pelo parceiro privado);
identificao dos tipos de servios a executar e de materiais e equipamentos a

incorporar obra;
Manual de PPPs 25
informaes que possibilitem o estudo e a deduo de mtodos construtivos;
subsdios para montagem do plano de licitao e gesto da obra;
oramento detalhado do custo global da obra, fundamentado em quantitativos

de servios e fornecimentos propriamente avaliados.
O projeto executivo de engenharia, via de regra, dever ser desenvolvido pelo

parceiro privado, pelos motivos antes expostos.
13.6 Requisitos de Prestao de Servio
essa etapa do Estudo Tcnico devero ser identificados e desenvolvidos os

requisitos exigidos para prestao dos servios previstos no projeto da PPP,
considerados, dentre outros fatores, a demanda a ser atendida, o nvel de
qualidade almejado, as necessidades de parmetros para benchmarking etc.
Tal como descrito em 13.5, nesta etapa devero ser estimados os custos de operao
das facilidades ou ativos constantes do projeto bsico de engenharia. Esses custos,
juntamente com os de implantao, sero a base para as avaliaes financeira e econmica
adiante descritas.
13.7 Indicadores de Desempenho
cada requisito estabelecido em 13.6 dever corresponder um ou mais

indicadores de desempenho.
Para tanto, o Estudo Tcnico dever desenvolver um Quadro de Indicadores de

Desempenho (QID), representado por um conjunto de medidores (subindicadores,
indicadores, subnotas, notas, subndices, ndices, parmetros, subtotalizadores,
totalizadores, supertotalizadores etc.), utilizados para a mensurao da disponibilidade e do
desempenho operacional do parceiro privado, com a definio do padro aceitvel e das
sanes para o caso de no conformidade na execuo do contrato, visando a servir como
base de clculo para a remunerao daquele.
Os indicadores de desempenho devero estar preferencialmente agrupados nas
seguintes reas:
operacional;
ambiental;
social;
financeira.
13.8 Elaborao da Matriz de Risco
Estudo Tcnico dever estabelecer diversas categorias de risco, de modo que

sua alocao seja assumida, da forma mais econmica possvel, pela parte
mais capacitada.
Sendo assim, o Estudo Tcnico dever identificar os riscos, descrever suas

conseqncias, as medidas mitigadoras e sua alocao atravs de critrios claros.
Um tpico exemplo de matriz de risco, adotada em projetos da Austrlia,
mostrado no Anexo 2.
13.9 Avaliao Financeira

13.9.1 Fluxo de Caixa
esta etapa devero ser elaboradas as avaliaes financeiras sob as ticas do

Tesouro Estadual e do parceiro privado, sendo recomendvel a adoo da
seguinte marcha de clculo:
tica do Parceiro Privado

i) Estimar dos fluxos das entradas de caixa com:
as receitas prprias provenientes da prestao de servio;
o valor de salvamento dos bens no-reversveis;
valor de salvamento da parcela ainda no depreciada de bens reversveis

(parcela depreciada).
ii) Estimar dos fluxos das sadas de caixa com:
investimento (servio da dvida);
operao e manuteno;
tributos.
iii) Estabelecer o valor da contraprestao pecuniria mnima a ser paga pelo poder pblico,
de modo a assegurar remunerao adequada ao parceiro privado.
Nas concesses patrocinadas, para o clculo das receitas prprias provenientes da
prestao de servio, ser necessrio adotar valores de tarifas ou formas equivalentes de
remunerao, ouvida a autoridade pblica responsvel. Nos casos onde a demanda seja
preponderante na determinao do patamar tarifrio, ser necessrio cotejar a elasticidade
da primeira com o segundo.
tica do Tesouro Estadual
i)
Estimar os fluxos das entradas com:

eventuais economias geradas com o projeto;
valor de alienao de ativos;
tributos diretos e indiretos arrecadados com o projeto que revertam ao Tesouro

Estadual;
valor de salvamento dos bens reversveis (parcela depreciada).
Manual de PPPs 27
ii)
Estimar os fluxos das sadas com:

aporte de recursos ao parceiro privado, determinado anteriormente;
juros e outros encargos financeiros decorrentes da constituio de Fundo

Garantidor da PPP;
pagamento ao parceiro privado da parcela no depreciada dos bens reversveis
13.9.2 Figuras de Mrito
ever ser calculado o Valor Presente Lquido (VPL) e a Taxa Interna de

Retorno Financeira (TIRF), sob as ticas do Parceiro Privado e Tesouro
Estadual.
O valor da taxa de desconto adotada nos clculos dever estar devidamente

justificado.
Alm disso, dever ser feita anlise da variao das figuras de mrito ante flutuaes
de receitas e despesas, de modo a per mitir uma melhor noo da viabilidade financeira do
projeto (Anlise de Sensibilidade).
13.9.3 Valor dos Aportes de Recursos Pblicos
s aportes de recursos pblicos ao parceiro privado devero ser determinados

em funo das avaliaes financeiras precedentemente realizadas. Nas
concesses patrocinadas ser ainda necessrio determinar se os aportes de
recursos pblicos representam mais de 70% (setenta por cento) da remunerao do
parceiro privado, uma vez que se isso ocorrer haver necessidade de promulgao de lei
autorizativa especfica.
13.9.4 Impacto dos Aportes de Recursos Pblicos
s aportes de recursos pblicos ao parceiro privado so caracterizados como

despesas de carter continuado.
Nesse sentido, ser necessrio verificar se essas despesas de carter continuado,

relativas ao projeto em anlise:
somadas s do conjunto das parcerias j contratadas, incluindo crditos

tributrios e outras formas de renncias fiscais, no excedero a 1% (um por
cento) da receita corrente lquida, tanto no exerccio em que se iniciarem os
aportes de recursos pblicos ao parceiro privado, quanto nos 10 (dez) anos
subseqentes;
caso criem ou aumentem as despesas existentes, no afetaro as metas de

resultados fiscais previstas no Anexo de Metas Fiscais referido no 1 do art. 4
da Lei Complementar n 101/2000, devendo seus efeitos financeiros, nos
perodos seguintes, serem compensados pelo aumento permanente de receita
ou pela reduo permanente de despesa.
13.10 Avaliao Econmica
ssa avaliao consistir em analisar, sob o ponto de vista das economias e

deseconomias geradas para a sociedade, se o projeto de PPP vivel sob essa
tica, sendo recomendvel adoo da marcha de clculo que se segue.
13.10.1 Fluxo de Caixa
esse fluxo de caixa devero ser quantificados monetariamente os benefcios e

os custos do projeto de acordo com seus valores econmicos, externalidades
positivas e negativas inclusas.
Os preos econmicos (shadow prices) a serem incorporados aos fluxos diferem dos
preos de mercado, pois so determinados pelo valor que a sociedade lhes atribui.
13.10.2 Figuras de Mrito
evero ser calculados o Valor Presente Lquido (VPL) e a Taxa Interna de

Retorno Econmico (TIRE) com base nos saldos dos fluxos de caixa
projetados anteriormente, conforme item 13.10.1.
O valor da taxa de desconto adotada nos clculos dever estar devidamente

justificado.
13.10.3 Anlise de Sensibilidade
ever ser elaborada anlise da variao das figuras de mrito ante flutuaes
de benefcios e os custos, de modo a permitir uma melhor noo da
viabilidade econmica do projeto.
13.11 Elaborao de Estudo e de Relatrio de Impacto Ambiental

EIA / RIMA
13.11.1 PPP com Baixo Impacto Ambiental
esse caso, o Estudo Tcnico dever estabelecer os critrios bsicos que

nortearo o parceiro privado na elaborao o estudo de impacto ambiental
EIA e do relatrio de impacto ambiental RIMA, ou, alternativamente, se
for o caso, o Relatrio Ambiental Simplificado RAS, os quais, uma vez desenvolvidos
pelo parceiro privado, devero ser submetidos aprovao por parte do OE.
13.11.2 PPP com Elevado Impacto Ambiental
esse caso o estudo de impacto ambiental EIA e do relatrio de impacto

ambiental RIMA, ou, alternativamente, se for o caso, o Relatrio
Ambiental Simplificado RAS, sero desenvolvidos pela consultora
contratada para elaborao do Estudo Tcnico. O trabalho a ser desenvolvido dever
incorporar todas as recomendaes fixadas pelo OE e pelos rgos ambientais afins, alm
de obedecidas a legislao pertinente e as Normas Tcnicas Brasileiras.
Manual de PPPs 29
13.12 Minuta do Edital de Licitao
elaborao da Minuta de Edital de Licitao compreender a descrio dos

procedimentos processuais que trazem todas as condies e exigncias
essenciais para a realizao de licitao de contratos de PPP de acordo com a
legislao pertinente.
Como ilustrao e orientao a futuros editais do Estado do Rio de Janeiro, so
mostrados nos Anexos 3 e 4 os elementos em que se subdividem o edital de
concessionamento de presdios no Estado de Minas Gerais e no edital de
concessionamento da Linha 4 do Metr de So Paulo, respectivamente.
14 CONSULTA PBLICA
ps o trmino do Estudo Tcnico, que consolidar todas as atividades descritas

no item 13, o OE submeter a minuta do edital a Consulta Pblica, mediante
publicao na imprensa oficial, em jornais de grande circulao e por meio
eletrnico, devendo ser informada a justificativa para a contratao, a identificao do
objeto, o prazo de durao do contrato e seu valor estimado. Adotar-se- o prazo mnimo
de 30 (trinta) dias corridos para recebimento de sugestes.
15 PARECERES DOS SECRETRIOS DE ESTADO E DO

PROCURADOR-GERAL DO ESTADO
m conformidade com a Lei estadual n 5.068/05, a anlise e a aprovao de

projetos de PPP pelo CGP dependero das anlises dos pareceres emitidos
por diversas Secretarias de Estado. Esses pareceres devero ser solicitados
pelo OE, a quem tambm caber a tarefa de consolid-los e encaminh-los ao CGP.
15.1 Parecer da SEDEIS
SEDEIS emitir parecer acerca da atratividade de financiamento do projeto e

da sua necessidade, importncia e valor, considerando a importncia social ou
interesse estratgico para o desenvolvimento do Estado do Rio de Janeiro.
15.2 Parecer da SEFAZ
SEFAZ emitir parecer acerca dos seguintes tpicos:
capacidade de pagamento do Tesouro Estadual ;
viabilidade da concesso de garantia pelo Estado ou pelo FGP;
riscos para o Tesouro Estadual;
incluso do projeto na estratgia fiscal do Estado;
cumprimento do limite fixado no art. 24 da Lei Estadual 5.068/07;
demonstrativo de que o aumento das despesas criadas ou aumentadas no

afetar as metas de resultados fiscais e que seus efeitos financeiros, nos
perodos seguintes, sero compensados pelo aumento permanente de receita ou

pela reduo permanente de despesa;
utilizao do FGP para garantir o pagamento de obrigaes pecunirias

assumidas pelos parceiros pblicos.
15.3 Parecer da SEPLAG
SEPLAG emitir parecer sobre o mrito do projeto e sua compatibilidade

com o Plano Plurianual, a Lei de Diretrizes Oramentrias e a Lei
Oramentria Anual.
15.4 Parecer da PGE
PGE emitir parecer prvio sobre os editais, contratos e viabilidade jurdica do

projeto.
15.5 Consolidao dos Pareceres
OE consolidar todos os pareceres recebidos pelas Secretarias de Estado e

da Procuradoria do Estado e os encaminhar ao CGP.
16 ENQUADRAMENTO NO PLANO ESTADUAL DE PARCERIA

PBLICO-PRIVADA
16.1 Parecer da UPPP
partir de solicitao do CGP, a UPPP dever manifestar seu parecer final

sobre o projeto, que poder ser de dois tipos: Necessita de Ajuste ou No Necessita
de Ajuste. O parecer Necessita de Ajuste significar que o Estudo Tcnico dever
retornar ao OE para promover as eventuais alteraes. O parecer No Necessita de Ajuste
significar que, do ponto de vista da UPPP, o projeto estar em condies de ser
implementado.
Qualquer que seja o parecer, este dever ser encaminhado ao OE, que, se for o
caso, proceder s correes e enviar o projeto ao CGP, com vistas ao seu
enquadramento.
16.2 Parecer do CGP
ps o recebimento dos pareceres descritos nos itens 15.5 e 16.1, o CGP

analisar a viabilidade de enquadrar o projeto no Plano Estadual de Parcerias
Pblico-Privadas.
Manual de PPPs 31
16.3 Promulgao do Decreto
m sendo o projeto elegvel, pelo CGP, para incluso no Plano Estadual de

Parcerias Pblico-Privadas, o mesmo dever submetido apreciao do
Governador do Estado, que, em concordando, editar Decreto, dando-lhe
publicidade e encaminhando cpias Assemblia Legislativa do Estado do Rio de Janeiro
ALERJ e ao Tribunal de Contas do Estado TCE.
PARTE IV: FASE DO PROCESSO DE LICITAO
A Parte IV compreende a realizao pelo OE, aps

a promulgao do Decreto do Governador para
incluso no Plano Estadual de Parcerias PblicoPrivadas, do processo licitatrio. Nesta fase, alm
dos procedimentos licitatrios nos termos da
legislao federal aplicvel espcie, dever ser
obtida Autorizao Legislativa Especfica, caso se
trate de PPP patrocinada onde mais de 70%
(setenta por cento) da remunerao do parceiro
privado advenha do parceiro pblico.
Manual de PPPs 33
17 PROCESSO DE LICITAO
provado e includo o projeto no Plano Estadual de Parceria Pblico-Privada, o

rgo ou entidade responsvel pela sua implementao dar incio ao
procedimento licitatrio.
18 AUTORIZAO LEGISLATIVA
m consonncia Lei Federal no 11.079/04, a emisso de Autorizao

Legislativa Especfica, previamente ao incio do processo licitatrio, ser
necessria nas concesses patrocinadas em que mais de 70% (setenta por
cento) da remunerao do parceiro privado for oriunda da Administrao Pblica.
19 INSTITUIO DE COMISSO ESPECIAL DE LICITAO
CGP autorizar a licitao para a contratao da PPP e o OE instituir

Comisso Especial de Licitao para contratao pretendida no mbito do
Plano Estadual de Parcerias Pblico-Privadas, da qual far parte um membro
designado pela UPPP, conforme o 1 do art. 12 da Lei 5.068/07.
20 MODALIDADE DE LICITAO
modalidade de licitao, qualquer que seja o tipo de PPP, a da concorrncia

pblica. O prazo de divulgao do ato convocatrio nessa modalidade de
concorrncia de quarenta e cinco dias.
21 TIPOS DE LICITAO
o trs os tipo de licitao previstos em lei: menor preo, melhor tcnica e

tcnica e preo. Dada a complexidade do tema e a expertise requerida ao parceiro
privado, recomenda-se a adoo do tipo tcnica e preo.
A Comisso de Licitao dever se abster de incluir como item de pontuao

tcnica:
questo no relacionada ao aspecto tcnico da proposta;
quesito que no guarde estrita correlao tcnica e operacional com os servios

a serem prestados.
A Comisso dever ainda estudar a viabilidade de incluir no edital de licitao

critrios para graduao das notas que permitam escalonamento de pontuao, de forma a
tornar o menos subjetivo e o mais equnime possvel o julgamento das propostas, em
observncia ao disposto no caput do art. 3 da lei 8.666/1993.
21.1 Abertura do Processo Licitatrio
ntes da divulgao ao pblico do edital de licitao, ser necessria a

observncia dos seguintes condicionantes:
solicitao expressa do setor requisitante interessado, com indicao de sua

necessidade;
elaborao do projeto bsico e, quando for o caso, o executivo;
aprovao da autoridade competente para incio do processo licitatrio,

devidamente motivada e analisada sob a tica da oportunidade, convenincia e
relevncia para o interesse pblico;
autuao do processo correspondente, que dever ser protocolizado e

numerado;
elaborao da especificao do objeto, de forma precisa, clara e sucinta, com

base no projeto bsico apresentado;
estimativa do valor da contratao, mediante meticulosa avaliao oramentria;
verificao da adequao oramentria e financeira, em conformidade com a

Lei de Responsabilidade Fiscal, quando for o caso;
definio da modalidade e do tipo de licitao a serem adotados.
Com o advento da Lei de Responsabilidade Fiscal (LRF), outras exigncias foram

impostas ao gestor pblico para promover licitaes pblicas, em especial quando a
despesa se referir criao, expanso ou aperfeioamento de ao governamental que
acarrete aumento da despesa. Nesse caso, so condies necessrias para a efetivao do
procedimento licitatrio a existncia de:
estimativa do impacto oramentrio-financeiro no exerccio em que deva entrar

em vigor a despesa e nos dois subseqentes;
declarao do ordenador de despesa de que o aumento tem adequao

oramentria e financeira com a lei oramentria anual (LOA) e compatibilidade
com o plano plurianual (PPA) e com a lei de diretrizes oramentrias (LDO).
Para a LRF, considera-se:
adequada com a lei oramentria anual, a despesa objeto de dotao especfica e

suficiente, ou que esteja abrangida por crdito genrico, de forma que somadas
todas as despesas da mesma espcie, realizadas e a realizar, previstas no
programa de trabalho, no sejam ultrapassados os limites estabelecidos para o
exerccio;
compatvel com o plano plurianual e a lei de diretrizes oramentrias, a despesa

que se conforme com as diretrizes, objetivos, prioridades e metas previstos
nesses instrumentos e no infrinja qualquer de suas disposies.
Manual de PPPs 35
22 ATO CONVOCATRIO
ato convocatrio tem por finalidade fixar as condies necessrias

participao dos licitantes, ao desenvolvimento da licitao e futura
contratao, alm de estabelecer um elo entre a Administrao e os licitantes.
Deve ser claro, preciso e fcil de ser consultado.
Cabe ao ato convocatrio disciplinar prazos, atos, instrues relativas a recursos e
impugnaes, informaes pertinentes ao objeto e aos procedimentos, alm de outras que
se faam necessrias realizao da licitao.
O prembulo do ato convocatrio dever conter:
o nmero de ordem em srie anual;
o nome do rgo ou entidade interessados e de seu setor;
a modalidade de licitao (concorrncia);
o regime de execuo (empreitada por preo global);
o tipo da licitao (tcnica e preo);
a meno de que o ato regido pela Lei n 8.666, de 1993;
o local, dia e hora para o recebimento da documentao e proposta e para o

incio da abertura dos envelopes.
O ato convocatrio dever conter, obrigatoriamente, as seguintes condies,

consideradas essenciais:
objeto da licitao, com descrio sucinta e clara;
prazo e condies para assinatura do contrato ou retirada de instrumentos

equivalentes, para execuo do contrato e entrega do objeto da licitao;
local onde poder ser examinado ou adquirido o projeto bsico;
condies de habilitao e forma de apresentao das propostas;
critrio para julgamento, com disposies claras e parmetros objetivos;
locais, horrios e cdigos de acesso dos meios de comunicao a distncia, em

que sero fornecidos elementos, informaes e esclarecimentos relativos
licitao e s condies para atendimento das obrigaes necessrias ao
cumprimento de seu objeto;
condies equivalentes de pagamento entre empresas brasileiras e estrangeiras,

no caso de licitaes internacionais;
critrio de aceitabilidade do preo global;
critrio de reajuste, que dever retratar a variao efetiva do custo de produo;
limites para pagamento de instalao e mobilizao para execuo de obras ou

servios;
condies de pagamento, prevendo:
prazo de pagamento no superior a 30 dias contados da data final do

perodo de adimplemento;
critrio de compensao financeira dos valores a serem pagos, desde a data
final do adimplemento at a data do efetivo pagamento;
compensaes financeiras e penalidades por eventuais atrasos e descontos
por eventuais antecipaes de pagamentos;
exigncia de seguros;
instrues e normas para os recursos previstos na Lei n 8.666/93;
condies de recebimento do objeto da licitao;
sanes para o caso de inadimplemento;
outras indicaes especficas ou peculiares licitao.
Alm das condies essenciais e relevantes, o ato convocatrio deve contar com os
seguintes anexos, dele fazendo parte integrante:
projeto bsico, com todas as suas partes, desenhos, especificaes e outros

complementos;
oramento estimado em planilhas de quantitativos e preos unitrios;
a minuta do contrato a ser firmado entre a Administrao e o licitante.
23 PROCEDIMENTOS DE LICITAO FASE EXTERNA
fase externa est submetida aos seguintes procedimentos seqenciais, em que a

realizao de determinado ato depende da concluso do antecedente:
publicao do resumo do ato convocatrio;
recebimento dos envelopes com a documentao e as propostas;
abertura dos envelopes com a documentao;
recebimento verificao da habilitao ou inabilitao das licitantes;
fase recursal, com efeito suspensivo at a deciso do recurso;
abertura dos envelopes com as propostas;
julgamento, classificao ou desclassificao das propostas;
declarao do licitante vencedor;
fase recursal, com efeito suspensivo at a deciso do recurso;
homologao/aprovao dos atos praticados no procedimento;
adjudicao do objeto licitante vencedora;
assinatura do contrato.
Manual de PPPs 37
24 PR-QUALIFICAO
er requerida pr-qualificao dos licitantes nos casos em que o objeto da PPP

recomende anlise mais detida da qualificao tcnica dos interessados.
A adoo do procedimento de pr-qualificao ser feita mediante proposta da

autoridade competente, aprovada pela imediatamente superior.
Na pr-qualificao sero observadas as exigncias da Lei 8.666/93 relativas
concorrncia, convocao dos interessados, ao procedimento e anlise da
documentao.
PARTE V: FASE DE GESTO DO CONTRATO
A Parte V compreende, primeiramente, a

obteno pelo empreendedor (SPE) das
licenas ambientais necessrias, sempre
que o objeto do contrato exigir; como
tambm se refere gesto do contrato de
PPP pelo OE, ou rgo regulador, caso
exista. Incluem-se nesta Parte os
seguintes tipos de gesto: risco,
desempenho, ativos, relacionamento e
pagamento.
Manual de PPPs 39
25 ACOMPANHAMENTO E CONTROLE
Acompanhamento e Controle devero estar em conformidade com a Lei

Federal 11.079/04 e a Lei Estadual 5.068/07, de modo que a concessionria
dever operar visando:
eficincia e a qualidade dos servios prestados;
transparncia nas relaes com o mercado;
boas prticas econmico-financeiras para melhoria na gesto;
responsabilidade ambiental;
governana corporativa.
No caso mais geral, supe-se que o acompanhamento e controle de um contrato de

PPP esteja a cargo do OE, do rgo regulador, do CGP e da UPPP.
Em princpio caber ao rgo regulador acompanhar e controlar a execuo do
contrato de concesso.
Ao OE estaro reservadas, tambm em princpio, as atividades de verificao dos
impactos do projeto nos planos e programas de desenvolvimento em que se acha inserido,
como tambm o pagamento das contraprestaes, uma vez que a atestao do servio
tenha sido feita pelo rgo regulador.
Ao CGP, atravs de sua unidade operacional de coordenao de Parcerias PblicoPrivadas (UPPP), caber:
envio Assemblia Legislativa e ao Tribunal de Contas do Estado, com

periodicidade semestral, dos relatrios gerenciais dos contratos de parceria
pblico-privada;
remessa ao Senado Federal e Secretaria do Tesouro Nacional da verificao de

que a soma das despesas de carter continuado derivada de cada projeto
proposto, somadas s do conjunto da parcerias j contratadas, incluindo crdito
tributrios e outras formas de renncias fiscais, no exceder a :
1% (um por cento) da receita corrente lquida do exerccio em que se
iniciarem os aportes de recursos pblicos ao parceiro privado;
1% (um por cento) da receita corrente lquida projetada nos 10 (dez) anos
subseqentes;
No que respeita SPE, esta dever apresentar ao OE ou agncia reguladora (caso

exista):
relatrio semestral contendo o detalhamento das atividades desenvolvidas, a

anlise dos indicativos de resultado, a qualidade do servio e as receitas obtidas
contrapostas s despesas realizadas, conforme os critrios objetivos
previamente estabelecidos, explicitando o fluxo de caixa realizado e a taxa
interna de retorno;
relatrio de vistoria dos bens reversveis, podendo o parceiro pblico reter

pagamentos ao parceiro privado, no valor necessrio para reparar as
irregularidades eventualmente detectadas;
contabilidade e demonstraes financeiras padronizadas, compatveis com

padres mnimos de governana corporativa.
Como no h ainda uma jurisprudncia firmada sobre a Administrao contratante

responder solidariamente com a contratada pelos encargos previdencirios resultantes da
execuo de contratos de PPP, muito importante que o OE exija da SPE a apresentao
da documentao relativa regularidade com a Seguridade Social, a cada pagamento
efetivado.
26 LICENCIAMENTO AMBIENTAL
licenciamento ambiental pode requerer o envolvimento de diversos rgos e

instncias governamentais:
rgo municipal (caso exista) se o impacto ambiental previsto para o

empreendimento tem abrangncia local;
rgo estadual (FEEMA) se o impacto ambiental previsto para o

empreendimento tem abrangncia regional;
rgo Federal (IBAMA) se o impacto ambiental previsto para o

empreendimento tem abrangncia interestadual ou afeta potencialmente
unidade de conservao.
Qualquer que seja o rgo envolvido, o licenciamento ambiental ser de

responsabilidade do empreendedor (SPE). Contudo, por se estar diante de uma parceria de
interesse pblico, caber ao OE apoiar o licenciamento ambiental, fornecendo suporte
tcnico SPE.
Observe-se que para obteno da Licena Prvia (LP) bastar apresentao, ao
rgo de licenciamento do projeto bsico de engenharia. Para as licenas de Instalao (LI)
e de Operao (LO), a SPE dever apresentar, s suas expensas, ao referido rgo, o
projeto executivo de engenharia do empreendimento.
27 GESTO DE RISCO
alocao do risco dever ter sido negociada e especificada no contrato de PPP.

Os riscos so susceptveis de mudar medida que o projeto avana, e ser
essencial para o OE (ou rgo regulador, caso exista) assegurar que os riscos
sero regularmente monitorados e revistos.
Na fase de enquadramento no Plano Estadual de Parcerias Pblico-Privadas, o
Estudo Tcnico elaborar a Matriz de Risco, item 13.8 deste Manual, que permear as
clusulas do contrato, assegurando ao OE e ao concessionrio a adequada alocao do
risco e permitir a gesto do mesmo durante a vigncia do contrato.
Manual de PPPs 41
28 GESTO DE DESEMPENHO
s indicadores de desempenho que sejam significativos sero considerados no

Estudo Tcnico, item 13.7, e, posteriormente, transpostos para as clusulas
do contrato de PPP. Os indicadores de desempenho devero basear-se em
premissas quantitativas e qualitativas objetivando fornecer subsdios para avaliao dos
seguintes tpicos:
atingimento dos objetivos e resultados estratgicos por parte do OE;
desempenho do servio concedido e correspondente remunerao do

concessionrio.
A orientao que a gesto e os procedimentos de acompanhamento devero ser

mantidos to simples quanto possvel, uma vez que sistemas complexos so susceptveis de
serem onerosos e difceis de implementar.
29 GESTO DE ATIVOS
s ativos pblicos cedidos ao concessionrio e os que este venha a constituir

durante o perodo concessional devero ser objeto de acompanhamento por
parte do OE, ou do rgo regulador, caso exista.
Para tanto, o concessionrio dever implantar um plano de gesto de ativos,

enviando ao poder concedente os respectivos relatrios de progresso com periodicidade tal
que permita a comprovao de sua adequada utilizao e manuteno.
Especial ateno dever ser dada a dois pontos:
condies operacionais de bens reversveis ao final do prazo concessional;
apurao contbil da depreciao de ativos incorporados concesso pelo

parceiro privado, e que revertero ao poder concedente, j que neste caso
poder existir a necessidade reembolso, ao primeiro, da parcela no depreciada.
Sobre este ltimo aspecto, ser importante que o poder concedente defina os
critrios para definio do que seja investimento ou gasto de capital (sobretudo em bens
existentes) e a correspondente metodologia de depreciao.
30
GESTO DE RELACIONAMENTO
sucesso de uma PPP estar relacionado permanncia, durante a vigncia do

contrato, da relao entre o OE (ou rgo regulador, caso exista) e o
concessionrio, fundamentada em benefcios mtuos e na qualidade da
prestao servios objeto da PPP.
A gesto de relacionamento dever ter uma abordagem de integrao e colaborao
entre as partes envolvidas na PPP, que permitam uma boa execuo do contrato durante o
prazo de vigncia do mesmo, e, ainda, possibilitar o gerenciamento de conflito, de forma a
evitar, por exemplo, a resciso do contrato.
Sendo assim, a minuta do contrato da PPP dever estabelecer estruturas de gesto

para o relacionamento imparcial sendo encorajada a negociao ou a mediao entre o OE
e o concessionrio.
Nesse sentido, julga-se que, sempre que possvel, o contrato de concesso deva ser
regulado por agncia especfica, j que este tipo de entidade, por definio, deve estar
situada no centro de gravidade do tringulo eqiltero formado pelos interesses de
concessionria, poder concedente e usurio.
31 GESTO DE PAGAMENTO
contrato de PPP dever refletir as condies e formas das contraprestaes

feitas pelo OE ao concessionrio. Nas clusulas do contrato elaborado pelo
OE referentes contraprestao podero estar presentes os seguintes
tpicos:
condies da oferta ou disponibilidade;
condies da utilizao da disponibilidade;
valor da remunerao fixa;
frmula(s) de clculo para apurao da remunerao varivel, funo do

desempenho operacional do concessionrio;
frmula(s) de partilha de prejuzos ou ganhos financeiros excepcionais, advindo

de fatores exgenos ao processo concessional.
Na hiptese de inadimplemento da obrigao pecuniria a cargo do OE ao parceiro

privado, o contrato dever prever que as garantias outorgadas pelo FGP sero definidas de
maneira detalhada, visando dar forma jurdica clara aos direitos e obrigaes das partes.
Para tanto, o FGP, que ser administrado por uma entidade de direito privado,
dever contar com regulamento que permita o pronto ressarcimento ao parceiro privado
em caso de inadimplncia do parceiro pblico.
Manual de PPPs 43
ANEXOS
ANEXO 1 - SIGLRIO E GLOSSRIO
ANEXO 2 - MATRIZ DE RISCO
PENITENCIRIO DE MINAS GERAIS
METR DE SO PAULO
ANEXO 5 FLUXOGRAMA
ANEXO 1 - SIGLRIO E GLOSSRIO

SIGLRIO
ALERJ
Assemblia Legislativa do Estado do Rio de

Janeiro.
BFOT
Acrnimo das palavras inglesas: build, finance,

operate
and
transfer,
que
significam,
respectivamente, financiamento, construo,
operao e transferncia de ativos imobilizados
ao poder concedente ao fim da concesso.
BNDES
Banco
Nacional
Econmico e Social.
CGP
Conselho Gestor de Parcerias Pblico-Privadas

do Estado do Rio de Janeiro.
DBFOT
Acrnimo palavras inglesas: design, build, finance,

operate
and
transfer,
que
significam,
respectivamente,
projeto,
financiamento,
construo, operao e transferncia de ativos
imobilizados ao poder concedente ao fim da
concesso.
EIA
Estudo de impacto ambiental.
FGP
Fundo Garantidor Parcerias Pblico-Privadas do

Estado do Rio de Janeiro.
LI
Licena de instalao
LO
Licena de operao
LP
Licena prvia
OE
rgo Estadual ou Entidade Estadual sob cuja

gide ocorrer a implementao do projeto de
PPP.
PGE
Procuradoria Geral do Estado do Rio de Janeiro.
PPP
Parceria Pblico-Privada.
PROPAR
Programa
Privadas.
QID
Quadro de indicadores de desempenho.
Estadual
de
de
Desenvolvimento
Parcerias
Pblico-
Manual de PPPs 45
RIMA
Relatrio de impacto ambiental.
SEDEIS
Secretaria de Estado de Desenvolvimento

Econmico, Energia, Indstria e Servios.
SEFAZ
Secretaria de Estado de Fazenda.
SEPLAG
Secretaria de Estado de Planejamento e Gesto.
SPE
Sociedade de propsito especfico.
TCE
Tribunal de Contas do Estado.
TIRE
Taxa interna de retorno econmico.
TIRF
Taxa interna de retorno financeiro.
VPL
Valor presente lquido.
GLOSSRIO
Adjudicao
Administrao Pblica do
Estado do Rio de Janeiro
Agncia Reguladora
Ativo Imobilizado
Ato privativo da Comisso de Licitao, que

indica Autoridade Instauradora, qual foi,
dentre as propostas apresentadas pelos
fornecedores/prestadores de servio, a
proposta que apresentou total compatibilidade
com a solicitao do Edital de Licitao.
Compreende na Administrao Pblica direta,
autrquica e fundacional do Estado do Rio de
Janeiro, bem como nas suas empresas pblicas,
sociedades de economia mista e sociedades
controladas.
Pessoa jurdica de direito pblico interno,
constituda sob a forma de autarquia, cuja
finalidade promover a regulao de servios
pblicos concedidos no Estado do Rio de
Janeiro.
Parte do ativo permanente, constitudo por
bem destinado produo e manuteno das
atividades da SPE, podendo ser disponibilizado
pelo poder concedente ou materializado pelo
parceiro privado.
Ativo Permanente
Todas as aplicaes de recursos feitas pela SPE

de forma permanente (fixa), representadas
pelos: bens adquiridos para uso da empresa;
aplicaes de recursos na compra de aes ou
quotas de outras empresas de carter
permanente; e aplicao de recursos em
despesas que devam onerar o resultado de
vrios exerccios.
Ato Convocatrio
Instruo contendo o objeto e as condies do

processo licitatrio.
Bem Reversvel
Ativo fixo que retorna ao poder concedente, ao

final do prazo concessional, sob determinadas
condies, pactuadas no contrato de
concesso.
Brownfield Project
Refere-se
ampliao,
modernizao,
reabilitao ou nova destinao de reas ou
ativos industriais. Os ambientalistas costumam
usar este termo para designao de reas com
passivos ambientais de difcil recuperao.
Comisso Especial de
Licitao
Conjunto de pessoas oficialmente designadas

pelo OE para receber, examinar e julgar todos
os documentos e procedimentos relativos
licitao do projeto de PPP.
Manual de PPPs 47
Comissionamento
Processo envolvendo a validao de um

projeto de PPP, mediante autorizao do
Poder Concedente para o incio da prestao
do servio previamente especificado.
Concesso Administrativa
Modalidade concessional de que trata a Lei

Federal 11.079/2004, envolvendo prestao de
servios de que a Administrao Pblica seja a
usuria direta ou indireta, ainda que envolva
execuo de obra ou fornecimento e instalao
de bens.
Modalidade concessional de servios pblicos
ou de obras pblicas de que trata a Lei Federal
8.987/1995,
quando
no
envolver
contraprestao pecuniria do parceiro pblico
ao parceiro privado.
Modalidade concessional de servios pblicos
ou de obras pblicas de que trata a Lei Federal
11.079/2004, quando envolver, adicionalmente
tarifa cobrada dos usurios, contraprestao
pecuniria do parceiro pblico ao parceiro
privado.
Sociedade de propsito especfico, na forma de
sociedade annima, constituda de acordo e
sob as leis brasileiras, com o fim exclusivo de
execuo do objeto do contrato da PPP.
Concesso Convencional
Concesso Patrocinada
Concessionria
Concorrncia
Forma de licitao da qual podem participar

quaisquer interessados que na fase de
habilitao preliminar comprovem possuir os
requisitos mnimos de qualificao exigidos no
edital para execuo do objeto da licitao.
Contraprestao
Valor pecunirio a ser pago pelo poder

concedente concessionria, calculado com
base na disponibilidade e utilizao dos
servios objeto da PPP.
Contrato
Documento que estabelece os direitos e

obrigaes entre o poder concedente e o
concessionrio.
Data Room
Sala de informao em que os proponentes

podero obter informaes a respeito do
projeto de PPP.
Edital
Documento licitatrio contendo o conjunto de

instrues, regras e condies que orientam o
procedimento administrativo de seleo de
concessionria apta a receber a concesso do
tipo PPP.
Empresa Pblica
Pessoa jurdica de capital pblico.
Especificao da prestao
de servio
Define a gama de servios que o governo

pretende adquirir e os nveis de desempenho
exigidos para cada um desses servios.
Estudo Tcnico
Conjunto detalhado e organizado de

informaes, dados e relatrios tcnicos e
ambientais,
avaliaes
financeiras
e
econmicas, termos editalcios e demais
elementos necessrios ao enquadramento do
projeto de PPP no Plano Estadual de Parcerias
Pblico-Privadas e ao subseqente processo
licitatrio.
Eventos de caso fortuito
Ocorre por desenvolvimento de foras naturais

a que estranha a ao do Homem. Diz
respeito idia da imprevisibilidade, exemplo:
incndios, inundaes, etc.
Eventos de fora maior
toda a ao humana que, embora previsvel,

no se pode evitar, nem em si mesmo nem as
suas conseqncias danosas. Diz respeito
idia da inevitabilidade, exemplo: guerra, greve,
etc.
Fato do prncipe
toda determinao estatal geral, imprevisvel,

que impea ou, o que mais comum, onere
substancialmente a execuo do contrato.
Greenfield Project
Refere-se a um projeto que est sendo

concebido e executado onde no existe
atualmente ativo destinado produo. Um
greenfield site um local onde no existe
infra-estrutura presente para suportar o
projeto.
Inadimplncia
No cumprimento das obrigaes contratuais,

seja pelo parceiro pblico, seja pelo parceiro
privado.
Joint-venture
Quando duas ou mais empresas se juntam para

formar uma terceira, compartilhando recursos
para entrar em novo empreendimento.
Licena de Instalao
requerida aps a verificao do cumprimento

do que consta da licena prvia, quando so
analisados e aprovados os projetos executivos
de controle de poluio e as medidas
compensatrias.
Manual de PPPs 49
Licena de Operao
Licena Prvia
Licitao
Autoriza a operao do empreendimento, aps

a verificao do efetivo cumprimento do que
consta das licenas prvia e de instalao e,
com as medidas de controle ambiental e
condicionantes determinadas para a operao.
Assim, a concesso da LO vai depender do
cumprimento daquilo que foi examinado e
deferido nas fases de LP e LI.
requerida na fase preliminar de planejamento
do empreendimento ou atividade. Nessa
primeira fase do licenciamento, o rgo
ambiental avalia a localizao e a concepo do
empreendimento, atestando a sua viabilidade
ambiental e estabelecendo os requisitos bsicos
a serem atendidos nas prximas fases.
Procedimento administrativo formal em que a
Administrao Pblica convoca, mediante
condies estabelecidas em ato prprio (edital),
empresas interessadas na apresentao de
propostas para o oferecimento de bens e
servios.
Mitigao do risco
Significa reduzir a exposio do acionista ou

investidor a determinado risco em particular.
Neutralidade Competitiva
Remoo de algumas vantagens ou

desvantagens que influenciam atividades
pblicas pelo simples fato de serem exercidas
por rgo governamental.
Empresa ou consrcio responsvel pelo
funcionamento o empreendimento, uma vez
que a infra-estrutura foi criada.
Operador
Parceria Pblico-Privada
Contrato administrativo de concesso, na

modalidade patrocinada ou administrativa, de
que trata a Lei Federal 11.079/2004.
Poder Concedente
Estado do Rio de Janeiro.
Projeto Bsico
Conjunto de elementos necessrios e

suficientes, com nvel de preciso adequado,
para caracterizar a obra ou servio, que
assegurem a viabilidade tcnica e o adequado
tratamento do impacto ambiental do projeto de
PPP, alm de possibilitar a avaliao do seu
custo e a definio dos respectivos mtodo e
prazo de execuo.
o conjunto de elementos necessrios e
suficientes realizao do empreendimento a
ser executado, com nvel mximo de
detalhamento possvel de todas as suas etapas.
Projeto Executivo
Proposta Preliminar
Quadro de Indicadores de
Desempenho
Taxa de Desconto
Taxa Interna de Retorno

Financeiro
Valor Estimado do Contrato
Valor Presente Lquido
Conjunto bsico e preliminar de informaes e

dados a respeito de um projeto de PPP,
necessrio ao seu pr-enquadramento junto ao
CGP.
Conjunto de ndices que traduzem de modo
sinttico os aspectos mais relevantes do
desempenho operacional e financeiro da
concessionria, na execuo do contrato de
PPP, facilitando sua anlise ao longo do tempo
e possibilitando comparativo com projetos
similares.
Taxa usada para clculo do valor presente do
fluxo de caixa do projeto de PPP, usualmente
determinada com base no custo de capital
utilizado para financiar o investimento, do qual
derivar o fluxo de caixa citado.
Taxa de atualizao que torna zero o valor
presente, considerados os encaixes e
desencaixes do fluxo de caixa do projeto de
PPP, sob a tica financeira.
Soma dos valores nominais das parcelas
referentes contraprestao pecuniria, na
vigncia do contrato da PPP.
Soma algbrica dos valores do fluxo do projeto
de PPP, atualizados segundo uma taxa de
desconto.
Manual de PPPs 51
ANEXO 2 - MATRIZ DE RISCO
Categoria de Risco
Descrio
Conseqncia
Mitigao
Alocao preferencial
do Risco
Risco da Demanda
Risco de Alterao da
Atividade Econmica
Risco da Concorrncia
Risco Demogrfico
Risco de Inflao
Risco de modificao no nvel Variao de receita e,

de atividade global da economia. conseqentemente, variao na
rentabilidade.
Estabelecimento de faixa dos valores

da contraprestao diretamente
relacionada variao das receitas.
Privado e pblico.
Receitas abaixo projees decorrentes

Risco dos consumidores
utilizarem servios concorrentes. de uma necessidade de reduzir o preo
e / ou de uma reduo da procura
global.
Risco de alterao scioReceitas abaixo projees decorrentes
demogrfica afetar a demanda de uma necessidade de reduzir o preo
do servio.
e / ou de uma reduo da procura
global.
Risco de que o valor dos
A alterao dos preos reais, levando a
pagamentos recebidos durante o variao de receita real e,
prazo ser afetado pela inflao. conseqentemente, variao na
rentabilidade real,

Privado e pblico.

Privado e pblico.
Formular contratos com clusulas de Privado e pblico.

indexao tarifria atrelada a ndice de
inflao.
Risco de Utilizao do Terreno

Risco da Condio do
Terreno
Risco da Estrutura
Existente
Risco de que a condio do

terreno no suportar as
facilidades do projeto.
Risco de que as estruturas
existentes no sero suficientes
para apoiar novas melhorias.
Tempo e custo adicionais para

realizao da obra.
Contratar um perito para emitir

parecer.
Privado.

realizao da obra.
Prever o acompanhamento atravs de Privado ou pblico

um relatrio de uma empresa de
dependendo da concepo do
engenharia.
projeto.
Categoria de Risco
Descrio
Risco de Obteno de
Licenas Necessrias
Construo
Risco de que as licenas

necessrias construo no
sero obtidas ou sero obtidas
com condies inesperadas.
Risco de que o terreno estar
contaminado e/ou de
contaminao de reas vizinhas.
Risco da rea do terreno estar
em localidades que sejam reas
indgenas; reas de patrimnio
cultural, arqueolgico,
ambiental; reas envolvidas em
processos de desapropriao.
Risco de que a rea necessria
para implantao da infraestrutura no estar disponvel.
Risco Ambiental
Risco da Propriedade
do Terreno
Risco de Disponibilidade
do Terreno
Conseqncia
Mitigao
Alocao preferencial
do Risco

realizao da obra.
Obter pareceres legais e ambientais de Privado e pblico.

rgos reguladores e afins.
Aumento de custos para despoluir.
Obter pareceres de peritos ambientais Privado e pblico.

e contratao de seguro.

realizao da obra.
Obter registros de propriedade,

realizar desapropriaes ou
indenizaes.
Privado e pblico.

realizao da obra.
Obter registros de propriedade.
Privado e pblico,
dependendo da configurao
da escolha da localidade do
projeto.
Risco do Projeto e Construo
Risco da Configurao
do Projeto
Risco de Construo
Risco de que a configurao do Aumento de custo, alterao do

projeto no permitir a perfeita projeto, m qualidade do servio
realizao da prestao de
prestado.
servio.
Estabelecer critrios de remunerao

varivel relacionado ao desempenho
do concessionrio relativos aos
diversos atributos da prestao de
servios.
Aumento de custo, atraso da obra,
Obter parceiros que tenham vasta
alterao do projeto e m qualidade do experincia em construo.
servio prestado.
Pblico e/ou privado,

dependendo que qual setor
for o responsvel pelo
projeto de engenharia.
Risco de que ocorrncias

adversas aconteam durante o
perodo de construo.
Pblico e/ou privado,

dependendo que qual setor
for o responsvel pela
execuo da obra de
engenharia.
Manual de PPPs 53
Categoria de Risco
Risco de Comissionamento
Risco de Relaes
Industriais
Descrio
Conseqncia
Mitigao
Alocao preferencial
do Risco
Risco de no realizar testes

operacionais de forma integrada
a uma unidade ou planta
industrial, visando torn-la
operacional, dentro dos
requisitos de desempenho
especificados em projeto.
Risco de que relaes industriais
afetaro o cronograma de
elaborao do projeto.

Exigir do parceiro privado atestados
alterao do projeto e m qualidade do de execuo de empreendimentos ou
servio prestado.
servios semelhantes.
Privado.

Exigir do parceiro privado a
alterao do projeto e m qualidade do apresentao de acordos por ele
servio prestado.
firmados com fornecedores etc.
Privado.
Risco de que alterao das taxas

de juros durante a vigncia do
projeto poder afetar a estrutura
de preo da prestao servio.
Risco de que parceiro privado
no ter recursos financeiros,
tcnicos e operacionais para
finalizar o projeto ou, at
mesmo, para prestar o servio
objeto da PPP.
Alterao do custo do projeto.
Assegurar mecanismos de proteo s Privado e pblico.

oscilaes da taxa.
Trmino da prestao de servio e

possvel perda de investimento de
capital.
Garantir financeiramente que o

Pblico.
projeto estar afastado dos passivos
financeiros externos da SPE; assegurar
a adequao dos recursos ao
cronograma da obra; exigir garantias
do empreendedor do projeto; utilizar
critrios de avaliao financeiros e no
financeiros; dentre outras formas
mitigadoras.
Exigir garantias do parceiro privado do Privado.
projeto.
Risco Financeiro
Risco da Taxa de Juros
Risco do Patrocinador do
Projeto
Risco de Indisponibilidade
de Financiamento
Risco de no haver recursos

prprio ou de terceiros para o
empreendimento.
Trmino da obra e possvel perda de

investimento de capital.
Categoria de Risco
Risco de Mudana de
Propriedade na Entidade
Privada
Risco de inadimplncia do
parceiro privado junto s
instituies financeiras
Descrio
Conseqncia
Risco de mudana de
propriedade ou no controle da
entidade privada poder resultar
no enfraquecimento em seus
resultados financeiros.
Risco de que o parceiro privado
no tenha como honrar os
compromissos financeiros junto
s instituies financeiras.
Alterao no custo financeiro,

modificao no desempenho
operacional do empreendimento,
alterao da qualidade da prestao de
servios.
operacional do empreendimento,
servios.
Risco de reestruturao
financeira.
Risco de Refinanciamento
Risco de Moratria
Risco Cambial
Risco Tributrio
Mitigao
Alocao preferencial
do Risco
Estabelecer clusulas no contrato em Privado e pblico.

que mudanas societrias exijam prvia
aprovao do poder concedente.
A lei 11.079/04 autorizou a insero Privado.

de clusula step-in, permitindo ao
financiador substituir, sem autorizao
prvia do ente pblico, um novo
operador da obra na hiptese de
inadimplemento do empreendedor.
Estabelecer clusulas no contrato que Privado e pblico.
resguardem a possibilidade de
refinanciamento.

operacional do empreendimento;
servios.
Risco de que as contraprestaes Aumento de custo.
Fundo garantidor.
no sero pagas ao parceiro
privado.
Privado.
Risco de descasamento cambial Aumento de custo.

entre a receita em moeda
nacional e as despesas com
investimentos financiados com
moeda estrangeira.
Risco de alterao na estrutura

tributria.
Estabelecer clusulas no contrato de Privado e pblico.

reajustes monetrios da tarifa atravs
de ndice que capture a variao da
moeda nacional; permitir a
recomposio do desequilbrio
econmico-financeiro do
contrato em virtude do impacto
cambial.
Alteraes no custo e,
Permitir a recomposio do
Pblico.
conseqentemente, na rentabilidade do desequilbrio econmico-financeiro do
empreendimento.
contrato em virtude do impacto
tributrio.
Manual de PPPs 55
Categoria de Risco
Descrio
Conseqncia
Mitigao
Alocao preferencial
do Risco
Risco de Operao
Risco de Suprimentos
Risco de Manuteno e
Modernizao
Risco de Alteraes nas

especificaes do servio
Risco de falncia do
operador
Risco de Obsolescncia
tcnica ou inovao
Risco de que insumos

necessrios prestao dos
servios sero de qualidade
inferior, no estaro disponveis
nas quantidades exigidas, ou
ainda podero ter seus preos
seus preos majorados.
Risco de que a concepo ou a
qualidade da construo sero
insuficientes para a realizao da
prestao de servio.
Risco de que as especificaes

da prestao de servio sero
alteradas aps a assinatura do
contrato.
Privado.
O concessionrio dever fazer
contratos de longo prazo com os
fornecedores, ou os prprios
fornecedores participarem da SPE,
como tambm instituir mecanismo de
gatilho de cesta de insumos (risco de
inflao).
Aumento de custo e m qualidade na O setor privado dever ser capaz de Privado.
prestao de servios.
gerir contratos de longo prazo com
subempreiteiras ou estabelecer no
contrato de PPP critrios de
desempenho, quando o projeto for
desenvolvido pelo parceiro privado.
O servio pblico objeto da PPP no Estabelecimento de regras contratuais Privado.
ter as especificaes adequadas.
para remunerao varivel.
Aumentos dos custos e, em alguns
casos, de efeitos adversos sobre a
qualidade do servio prestado.
Risco do operador no obter

No implementao da PPP ou da
Exigir no processo de licitao, as
Privado.
recursos suficientes para
prestao do correspondente servio. demonstraes financeiras do parceiro
continuar a operao contratada.
privado; acompanhar os balanos da
SPE.
Risco de que a prestao servio, Queda da qualidade do servio
Estabelecer no contrato remunerao Privado.
em virtude da obsolescncia
prestado; as receitas sero inferiores s varivel a partir de critrios de
tcnica ou de inovao, tornar- projees, em virtude de queda da
avaliao de desempenho operacional.
se- ineficaz.
demanda ou reduo da tarifa. Por
outro lado, haver aumento dos custos
operacionais.
Categoria de Risco
Descrio
Conseqncia
Mitigao
Alocao preferencial
do Risco
Riscos Institucionais e Legais
Risco de Autorizaes
Legais
Risco de Alterao no
Arcabouo Jurdico e
Regulatrio
Risco de Fora Maior, Caso

Fortuito e Fato Prncipe
Risco de Obsolescncia
Tcnica
O risco de que autorizaes

Alterao no desenvolvimento do
adicionais sero exigidas durante projeto ou na operao, aumentando
o curso do projeto.
os custos ou a qualidade do servio.
O risco de que mudana na lei

ou em atos normativos afetaro
a operao da prestao de
servio ou, at mesmo, a
continuidade do projeto.
Risco de que a incapacidade de
cumprir contrato, pr ou psconcluso, causada por motivo
de fora maior, caso fortuito ou
fato do prncipe.
Responsabilizao, do parceiro
Pblico e privado.
pblico, pelas autorizaes que lhe so
pertinentes. Escolha de parceiro
privado com experincia na rea em
que insere o projeto de PPP, e das
autorizaes normalmente cabveis.
Alterao no desenvolvimento do
Clusulas contratuais com
projeto ou na operao, aumentando possibilidade de resciso de contrato,
os custos ou a qualidade dos servios. multas e penalidades em favor do
parceiro privado.
Perda ou dano ao ativo,
descontinuidade da prestao de
servio; perda de receitas ou atraso no
incio de receitas
O risco de que a concepo de

vida do projeto revela-se mais
curto do que o previsto.
Aumento de custo.
O risco de que as
contraprestaes no sero
pagas ao parceiro privado.
Aumento de custo.
Pblico.
O parceiro privado dever estabelecer Pblico.

fundo de reserva; fazer seguro contra
tais eventos; o governo dever
estabelecer contingncia para a
prestao de servio alternativo;
Permitir a recomposio do
desequilbrio econmico-financeiro do
contrato.
Recorrer ao projetista, construtor ou Privado e pblico.
suas seguradoras.
Risco Poltico
Risco de Alternncia
de Governo
Fundo garantidor.
Pblico.
Manual de PPPs 57

PENITENCIRIO DE MINAS GERAIS
Edital
Anexo I - Documentos e Condies de Habitao
Anexo II - Termo de Referncia para Elaborao de Documentos de pr-qualificao
Anexo III - Critrios de Pr-qualificao dos Licitantes
Anexo IV - Termo de Referncia para Elaborao da Proposta Econmica
Anexo V - Termo de Referncia para Elaborao da Metodologia de Execuo
Anexo VI - Garantia de Proposta
Anexo VII - Modelos de Cartas e Declaraes
Anexo VIII - Minuta de Contrato
Anexo IX - Caderno de Encargos da Concessionria
Anexo X - Sistema de Mensurao de Desempenho e Disponibilidade
Anexo XI - Mecanismo de Pagamento
Anexo XII - Diretrizes Ambientais
Anexo XIII - Critrios para Habitao da Metodologia de Execuo
Anexo XIV - Descrio Planialtimtrica do Terreno
Minuta de Contrato
Captulo I Das Disposies Gerais
Captulo II Do Objeto, Prazo E Transferncia Da Concesso Administrativa
Captulo III Da Concessionria
Captulo IV Dos Financiamentos
Captulo V Do Valor Estimado do Contrato E da Remunerao da Concessionria
Captulo VI Da Avaliao Do Desempenho Da Concessionria
Captulo VII Das Obrigaes Das Partes
Captulo VIII- Da Relao Com Terceiros
Captulo IX Da Fiscalizao e Gerenciamento da Execuo do Contrato
Captulo X Dos Riscos, dos Ganhos e do Equilbrio Econmico Financeiro
Captulo XI Das Garantias E Seguros
Captulo XII Do Regime de Bens Concesso Administrativa
Captulo XIII Das Sanes E Penalidades Aplicveis Concessionria
Captulo XIV Da Soluo De Conflitos
Captulo XV Da Interveno
Captulo XVI Da Extino Da Concesso Administrativa
Captulo XVII Das Disposies Finais
Anexos
Anexo I Edital de Concorrncia N. ____/2006 Seds/Mg
Anexo II Documentos de Pr-Qualificao
Anexo III Proposta Econmica
Anexo IV Estatuto Social da Concessionria
Anexo V Compromisso de Integralizao do Capital da Concessionria
Anexo VI Documentao de Financiamento
Anexo VII Documentao de Garantias
Anexo VIII Documentao de Seguros (Aplices)
Anexo IX Caderno de Encargos da Concessionria
Anexo X Sistema de Mensurao de Desempenho e de Disponibilidade
Anexo XI Mecanismo de Pagamento
Anexo XII Cronograma Fsico das Obras de Infra-Estrutura
Manual de PPPs 59

METR DE SO PAULO
Edital
1. Objeto
2. Condies de Participao
3. Consrcios
4. Garantia de Proposta
5. Vigncia e Prazos
6. Forma de Apresentao das Propostas Econmicas e Documentos de Habilitao
7. Instrues para Apresentao do Volume 1 Proposta Econmica e do Volume 2
Documentos de Habilitao
8. Do Procedimento e Julgamento
9. Recurso Administrativo
10. Concessionria
11. Adjudicao e Homologao
12. Pedidos de Esclarecimentos e Data Room
13. Visita Tcnica
14. Condies Complementares
Minuta do Contrato
Clusula Primeira - Objeto
Clusula Segunda - Obrigaes de Investimentos e Servios da Concesso Patrocinada
Clusula Terceira - Documentos Integrantes do CONTRATO
Clusula Quarta - Vigncia e Prazos
Clusula Quinta - Valor do Contrato
Clusula Sexta - Remunerao e Pagamentos
Clusula Stima - Reajuste
Clusula Oitava - Receitas
Clusula Nona - Centralizao da Arrecadao
Clusula Dcima - Receitas Alternativas, Complementares, Acessrias ou de Projetos
Alternativos
Clusula Dcima Primeira - Mitigao de Riscos
Clusula Dcima Segunda - Equilbrio Econmico Financeiro
Clusula Dcima Terceira - Procedimento para Recomposio do Equilbrio Econmico
Financeiro Clusula
Dcima Quarta - Seguros e Garantias
Clusula Dcima Quinta - Responsabilidades da CONCESSIONRIA
Clusula Dcima Sexta - Atribuies do PODER CONCEDENTE
Clusula Dcima Stima - Direitos e Obrigaes dos Usurios
Clusula Dcima Oitava - Fiscalizao
Clusula Dcima Nona - Avaliao
Clusula Vigsima - Assuno do Controle Operacional da Linha 4 Amarela do Metr
de So Paulo
Clusula Vigsima Primeira - Interveno
Clusula Vigsima Segunda - Extino da Concesso e Reverso dos Bens Vinculados
Clusula Vigsima Terceira - Trmino do Prazo do CONTRATO
Clusula Vigsima Quarta - Encampao
Clusula Vigsima Quinta - Caducidade
Clusula Vigsima Sexta - Resciso Contratual
Clusula Vigsima Stima - Anulao da Concesso Patrocinada
Clusula Vigsima Oitava - Falncia e Extino da CONCESSIONRIA
Clusula Vigsima Nona - Propriedade do Projeto, da Documentao Tcnica e dos
Direitos Relativos Linha 4 Amarela do Metr de So Paulo
Clusula Trigsima - Multas e Penalidades
Clusula Trigsima Primeira - Transferncia da CONCESSO
Clusula Trigsima Segunda - Devoluo
Clusula Trigsima Terceira - Publicidade
Clusula Trigsima Quarta - Tolerncia
Clusula Trigsima Quinta - Mediao, Arbitragem e Eleio de Foro
Clusula Trigsima Sexta - Comunicao
Manual de PPPs 61
ANEXO 5 - FLUXOGRAMA
rgo Estadual
Elaborao da
Proposta Preliminar
Conselho
Gestor de PPP
Recebimento da
Proposta Tcnica
Conselho Gestor de
PPP
Emisso do Parecer
autorizando a contratao
Unidade PPP
Anlise da
Proposta
Preliminar
rgo Estadual
elaborao do Estudo
Tcnico
Pareceres de
membros do
Conselho Gestor
de PPP
Consulta
Pblica
Decreto do
Governador para
a incluso no Plano
Estadual de PPP
rgo Estadual
Licitao e
Contratao
SPE
OE / rgo Regulador
Licena Ambiental
Acompanhamento e
Gesto

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CONSELHO GESTOR DO PROGRAMA

ESTADUAL DE PARCERIAS PBLICOPRIVADAS - CGP

Conselho Gestor do Programa Estadual de Parcerias

Unidade de Parcerias Pblico-Privadas

NOTA INTRODUTRIA ....................................................................... 7

O QUE SO PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS - PPPs? ........... 9

PARTE II: FASE DE PR-ENQUADRAMENTO ............. 18

4 Conselho Gestor de Parcerias Pblico-Privadas

PARTE III: FASE DE ENQUADRAMENTO NO

PARTE IV: FASE DO PROCESSO DE LICITAO ...... 33

PROCESSO DE LICITAO .............................................................. 34

PARTE V: FASE DE GESTO DO CONTRATO ............. 39

6 Conselho Gestor de Parcerias Pblico-Privadas

Lei Federal n. 11.079/04;

Lei Complementar Federal n. 101/00;

Lei Federal n. 8.987/95;

Lei Federal n. 9.074/95;

Lei Federal n. 8.666/93;

Decreto Federal n 5.977/06;

Lei Estadual n. 5.068/07.

O principal objetivo deste Manual o de possibilitar uma uniformizao do

Parte I: Introduo s Parcerias Pblico-Privadas;

Parte II: Fase de Pr-enquadramento;

Parte III: Fase de Enquadramento no Plano Estadual de Parcerias PblicoPrivadas;

Parte IV: Fase de Processo de Licitao;

Parte V: Fase de Gesto do Contrato.

PARTE I: INTRODUO S PARCERIAS

A Parte I fornece um breve resumo conceitual

8 Conselho Gestor de Parcerias Pblico-Privadas

O QUE SO PARCERIAS PBLICO-PRIVADAS - PPPs?

s PPPs so associaes entre os setores pblico e privado, em que as partes

valor superior a R$ 20.000.000,00 (vinte milhes de reais);

prazo de vigncia no inferior a 5 (cinco), nem superior a 35 (trinta e cinco)

remunerao pelo parceiro pblico ao parceiro privado somente aps a

remunerao varivel pelo parceiro pblico ao parceiro privado vinculada ao

compartilhamento de risco entre o parceiro pblico e o parceiro privado;

adimplncia das obrigaes financeiras do parceiro pblico relativamente ao

1.2 Conselho Gestor de Parcerias Pblico-Privadas CGP

rganismo estadual criado pela Lei Estadual 5.068, de 10 de julho de 2007, a

aprovar projetos de PPPs, os editais de licitao, os contratos, seus aditamentos e

apreciar os relatrios gerenciais dos contratos de PPPs elaborados pela UPPP;

autorizar a utilizao dos recursos do FGP como garantia das obrigaes

propor a incorporao de bens imveis dominicais ao patrimnio do FGP;

dar publicidade a seus atos, alm de remeter Assemblia Legislativa e ao Tribunal

estabelecer modelos de editais de licitao e de contratos de PPP, bem como os

O CGP constitudo pelos seguintes membros: Secretrio de Estado da Casa Civil

1.3 Fundo Garantidor de Parcerias Pblico-Privadas FGP

FGP tem por finalidade prestar garantia de pagamento de obrigaes

excedentes ao necessrio para a manuteno de seu controle pelo Estado, ou outros

Fundo de Apoio ao Desenvolvimento Tecnolgico;

Fundo de Desenvolvimento Econmico e Social -FUNDES;

Fundo Especial da Secretaria de Segurana Pblica;

Fundo Especial do Corpo de Bombeiros;

Fundo Especial Penitencirio;

Fundo Estadual de Assistncia Social;

Fundo Estadual de Conservao Ambiental - FECAM;

Fundo Estadual de Recursos Hdricos;

Fundo Estadual de Sade;

Fundo para a Infncia e a Adolescncia;

Outros fundos estaduais, observadas as disposies desta lei, vedada a utilizao

Os recursos do FGP sero depositados em conta especial junto instituio

DIFERENCIAO ENTRE PARCERIAS PBLICOPRIVADAS, CONCESSO TRADICIONAL E

ara realizar suas funes, a Administrao Estadual recorre freqentemente

No que tange s modalidades de PPP citadas, importante ressaltar as diferenas