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MUNIC
CIPALIDAD PROVI
P
INCIAL
L DE
EL COLLAO
O - ILA
AVE
G
GERENC
CIA DE DE
ESARROL
LLO URB
BANO Y R
RURAL
OFICINA
A DE LIQUIDA
ACIN DE OBRAS
DIREC
CTIVA N
N 001--2009-M
MPCI-O
OLO
DIRECTIV
VA PARA
A EL PROCESO DE
E RECEPC
CIN,
LIIQUIDACIIN Y TR
RANSFERENCIA DE
E LAS OB
BRAS Y
PROYE
ECTOS DE
E INVERS
SIN O ACTIVIDAD
DES
EJJECUTAD
DOS POR MUNICIP
PALIDAD PROVINC
CIAL DE
EL COLLAO
O - ILAVE
ELABORAD
DO POR:
O
OFICINA
D LIQUIDACIN DE OBRA
DE
AS DE LA
A MPC-I
In
ng. YASM
MANI T. VITULAS QUILLE
Q
ILAVE 2009
GERENC
CIA DE DESAR
RROLLO
UR
RBANO Y RUR
RAL
Munnicipalidad Provincial
El Collao - Ilave
INDICE
E
I.
INTRODUC
CCIN .............................................................................................. 4
II.
GENERALIDADES ............................................................................................ 4
OS ...................................................................................................... 4
III. OBJETIVO
3
3.1.
OBJE
ETIVO GENERAL ............................................................................................... 4
3
3.2.
OBJE
ETIVOS ESP
PECFICOS ...................
.
................................................................... 5
IV. FINALIDAD
D ....................................................................................................... 5
GAL .................................................................................................... 5
V. BASE LEG
A
S GENERA
ALES Y DE LA POLTICA INSTIT
TUCIONAL ......................... 7
VI. ASPECTOS
VII. ALCANCE
A
........................................................................................................ 7
VIII. RESPONSABILIDAD DE APLICA
ACIN DE
E LA DIREC
CTIVA ................................ 7
V
......................................................................................................... 7
IX. VIGENCIA
X. DISPOSICIONES GENERALES ......................................................................... 8
1
10.1.
DEFIINICIONES ...................
.
...................................................................................... 8
10.1.1.
10.1.2.
10.1.3.
10.1.4.
10.1.5.
10.1.6.
10.1.7.
P
...................................................................................................... 9
Ejecucin Presupuestal:
10.1.8.
Ejecucin Presupuestaria
P
Directa: ...................................................................................... 9
10.1.9.
Ejecucin Presupuestaria
P
por Encargo: .............................................................................. 9
Folio N 01 de 0
028 - DIRECTIV
VA
GERENC
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RBANO Y RUR
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El Collao - Ilave
10.2.1.
10.2.2.
La Comisin: .................................................................................................................... 14
10.2.3.
10.2.4.
10.2.5.
Del Presupuuesto:............................................................................................................... 15
10.2.6.
De la Receppcin................................................................................................................ 15
10.2.7.
De la Inform
macin:............................................................................................................. 15
10.2.8.
10.2.9.
Propuesta de
d Asignacin:: ................................................................................................ 16
11.1.1.
11.1.2.
1
11.2.
DOC
CUMENTACIN NECES
SARIA ........................................................................... 17
11.2.1.
11.2.2.
11.2.3.
11.2.4.
Documentacin Administrativa:........................................................................................ 19
11.2.5.
1
11.3.
PROCESO DE RECEPCIN
R
N, LIQUIDAC
CIN Y TRAN
NSFERENCIA ....................... 19
11.3.1.
11.3.2.
11.3.3.
GERENC
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RBANO Y RUR
RAL
Munnicipalidad Provincial
El Collao - Ilave
11.3.4.
Pliego de Observaciones:
O
................................................................................................. 21
11.3.5.
11.3.6.
11.3.7.
1
11.4.
LIQU
UIDACIONES
S DE OFICIO
O ................................................................................. 25
XII. DISPOSICIONES CO
OMPLEMEN
NTARIAS ......................................................... 26
XIII. RESPONSABILIDAD ....................................................................................... 26
1
13.1.
GERENCIA DE DESARROL
D
LO URBANO
O Y RURAL ............................................. 26
1
13.2.
OFIC
CINA DE AD
DMINISTRAC
CIN Y REAS VINCUL
LADAS ................................... 26
1
13.3.
COM
MISIN DE LIQUIDACI
L
N ................................................................................ 27
1
13.4.
RESP
PONSABILID
DADES DEL
L TITULAR DEL
D
PLIEGO
O ............................................ 27
XIV.DISPOSICIONES FIN
NALES .............................................................................. 27
A
......................................................................................................... 27
XV. ANEXOS
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El Collao - Ilave
DIR
RECTIVA
A PARA EL
E PROC
CESO DE
E RECEP
PCIN, L
LIQUIDA
ACIN
Y TRAN
NSFERENCIA DE
E LAS OBRAS Y PROYEC
CTOS DE
D
INVER
RSIN O ACTIV
VIDADES EJECUT
TADOS POR LA
MUNIC
CIPALIDA
AD PRO
OVINCIAL
L DE EL COLLAO
O - ILAVE
E
OBRAS POR ADMINIST
A
RACIN DIRECTA,
D
ENCARGO,
E
, CONVENIO O CONT
TRATA
I.
INTROD
DUCCIN
N
GENERA
ALIDADE
ES
La obra ejeccutada por el Tipo de Ejeccucin Presuppuestaria Directa, se produuce cuando unna Unidad
e ejecutor direecto de dicha O
Obra Pblica.
Ejecutora del Pliegoo, con su perssonal e infraesstructura, es el
Cuando la presente
p
Direcctiva utilice el trmino genrico LA COMIISION, se enteender que see refiere a
E
a
la Comisin de Reecepcin, Liquuidacin y Traansferencia dee Obras y Prooyectos, desiggnada por la Entidad,
travss de la Unidadd Ejecutora.
III.
OBJETIV
VOS
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El Collao - Ilave
costo final de
d la obra, quue luego de ser
s transferidaa al Sector o Beneficiarios,, previa declaaratoria de
fabrica y/o memoria
m
desccriptiva (segnn el caso), a fin
f de permitirr el uso, manttenimiento, opperacin y
conservacin adecuado.
3.2. OBJ
JETIVOS ESPECFI
E
COS
DAD
FINALID
La finalidad fundamental de la presentte directiva, ess establecer loos parmetross bsicos a seeguir para
cumplir eficientemeente con las metas estabblecidas duraante la ejecuccin de las oobras por paarte de la
d
e especficamente en:
Municcipalidad Provincial de El Coollao Ilave, disgregndose
Estableccer los criterios, mtodos y procedimientoos a seguir enn la Liquidacin Tcnico - Financiera
F
de obrass que ejecutaa la Municipalidad Provinciaal de El Collaao Ilave, enn concordancia con los
dispositivvos legales viggentes y con lo
l dispuesto por
p la presentee directiva.
Estableccer una estrucctura bsica para
p
su elaborracin y realizzar la entregaa o transferencia de las
obras al sector o deppendencia corrrespondientee para su usoo, mantenimiento y conservvacin as
como la ejecucin de las acciones tcnicas y administrativas relacionadas
r
ccon el registroo y control
monial de la M
Municipalidad Provincial
de los biienes patrimoniales mediannte el rea de Control Patrim
de El Coollao-Ilave, con caractersticcas de concluuida y apta paara su puesta en servicios, as como
los biennes patrimoniales a los sectores,
s
insttituciones, orgganizaciones beneficiariass para su
incorporaacin en los Registros
R
Pbllicos.
Orientar y unificar criteerios en la elaaboracin de laa justificacin Fsico - Finannciero de Obraas.
Verificar el cumplimiento de las meetas Fsicas programadas
p
en el expedieente Tcnico Aprobado,
A
por cadaa ejercicio pressupuestal.
Determinnar el costo tootal ejecutado en el cumplim
miento de las metas
m
Fsicas programadass.
V.
BASE LEGAL
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VI.
ASPECT
TOS GEN
NERALES
S Y DE LA
A POLTIC
CA INSTIT
TUCIONA
AL
Los Proyecttos de Inversin Pblica en proceso dee ejecucin esstarn bajo laa responsabilidad de la
o
y los
Municcipalidad Provvincial de El Collao Ilavve, cuyos reppresentantes son los Ressidentes de obra
Superrvisores/Inspeectores del asppecto tcnico de la Obra.
Las diferenttes Oficinas Tcnicas y/o Administrativvas de la Muunicipalidad, qquedan obligaadas bajo
responsabilidad a prestar
p
todo el apoyo e infoormacin neceesaria para el mejor cumplim
miento de las funciones
mendadas a loos profesionales.
encom
Para los efeectos de Liquuidacin y Trransferencia de
d Obras, ninngn funcionaario o trabajaador de la
Instituucin a cargo, se eximir de responsabbilidades en el
e suministro de la informaacin tcnica financiera
necessaria, tratandoo de hacer preevalecer el heecho o circunsstancia de no haber ocupaddo el cargo enn la poca
de ejeecucin de loss trabajos a Liqquidar y Transsferir.
En el caso de
d obra ejecuttadas por la Municipalidad
M
en
e cualquiera de sus modallidades, la obttencin de
la Licencia de Connstruccin resspectiva ser exonerada a travs del doocumento corrrespondiente, lo que le
permitir la obtencin automticaa de los Certifficados de Connformidad de obra (en casoo necesario).
Es poltica institucional el ejecutar obraas o actividaddes por la moodalidad de ejeecucin Presuupuestaria
Directta, solo cuanddo se cumplann con los requiisitos o condicciones legaless vigentes.
VII. ALCANC
CE
La presentee directiva es de aplicacinn y cumplimieento obligatorrio por los funncionarios y servidores
s
p
de inversin o aactividades, Recepcin,
R
pbliccos involucraddo en el procceso de ejecuucin de los proyectos
Liquiddacin y Transsferencia de obras
o
y proyeectos (PIPs) financiados
f
coon recursos pblicos, ejecuutados por
Ejecuucin Presupuestaria Directta, Encargo, Convenio,
C
Conntrata y su poosterior Transfferencia de laas Obras y
Proyeectos de las mismas,
m
a las entidades
e
corrrespondientess u rganos esspecializados de la Municipalidad, los
que estarn
e
encargados de suu operacin y mantenimieento durante el perodo de funcionam
miento y/o
habilittacin.
VIII.. RESPON
NSABILID
DAD DE APLICAC
A
CIN DE LA
L DIREC
CTIVA
Es responsaabilidad del Tittular del Pliego, Consejo Municipal, Gereencia de Administracin, Plaanificacin
y Pressupuesto; y laa Gerencia de Desarrollo Urrbano y Rural, velar por el cumplimiento
c
dde la presentee directiva.
IX.
VIGENC
CIA
La vigenciaa de la preseente directiva ser a partiir del da sigguiente de suu aprobacin mediante
resoluucin de alcaldda.
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X.
DISPOS
SICIONES
S GENER
RALES
10.1.
D
DEFINICIO
ONES
Acta de
d Recepcinn de Obra:
10.1.2.
Adminnistracin Directa:
10.1.3.
Balance General:
10.1.4.
Consoolidacin Tccnico-Financiera:
Es un anlissis y/o evaluacin del resultaddo de la compaaracin entre ell costo total valorizado de
obra ejecutada y adecuadamente actualizada
a
(liqquidacin tcnicca), con el gastto financiero reeal invertido
en la ejecucin de obra o proyecto (liquidacin finaanciera).
10.1.5.
Costoo Final:
10.1.6.
Cuadeerno de Obraa:
Documento legalizado, foliaado y visado poor los responsables de ejecucin de obra o proyecto, en
todass sus pginas y que se abre al inicio de la ejecucin de los trabajos, een el cual el Suupervisor o
Inspeector de Obra y el Residente de Obra, cada
c
uno de sus respectivaas atribucioness, anotarn
obligaatoriamente toddas las ocurrenccias, rdenes, consultas
c
tcniccas y respuestaas respecto a laa ejecucin
de la obra.
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10.1.7.
Ejecucin Presupuuestal:
10.1.8.
10.1.9.
10.1.10.
10.1.11.
Cuando la Entidad
E
a travvs de un conttratista externoo, por cualquieer modalidad de
d contrata
ejecuta las metas establecidas
e
enn el Expedientte Tcnico de obra. Se le deenomina tambiin tipo de
Ejecuucin Presupuestal Indirecta.
10.1.12.
Eficiencia:
10.1.13.
Entidaad:
Es la instituccin propietaria y responsable de la ejecucin de las obras cumpliendo coon todas las
etapaas del ciclo de proyectos esttablecidos por el S.N.I.P., deetermina si las obras se realiizan por la
modaalidad de Ejeccucin Presuppuestaria Direccta, Encargo, Convenio o Contrata, tienne vnculo
permaanente con loss ejecutores enn todas sus etaapas de ejecuccin a travs dde sus diferentees rganos
Tcniicos y Administrativos.
10.1.14.
tica:
Est constittuido por los valores moralees que permitte a la personna adoptar deecisiones y
determ
minar un compportamiento aprropiado, esos valores
v
deben estar
e
basados een lo que es ccorrecto, lo
cual puede
p
ir ms all de lo que es legal, a sabieendas de sus obbligaciones y reesponsabilidadees.
10.1.15.
Evaluaacin Presup
puestaria:
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compparacin con el Presupuesto Innstitucional Moddificado (PIM), as como su inccidencia en el logro de los
objetivos institucionaales.
10.1.16.
Exped
diente Tcnicco:
Estudio de
d Impacto Ambiental (o Inform
me)
Estudio de
d Seguridad en
e la Construcciin
Metradoss de obra (hojaa resumen y planilla de metrados detallados)
Presupuesto de la Obraa
o
o
o
o
o
o
o
o
o
Resumen de presuppuesto
Preesupuesto Analtiico general (resumen y detalles)
Anlisis desagregaddo del Presupuessto Analtico
Anlisis desagregado del Costo Inddirecto (Gastos Generales Fijos y Variables, Supervisin de
obrra, Elaboracin de
d Expediente Tcnico, Liquidacin y Otros gastoos adicionales neecesarios de
serr el caso)
Preesupuesto de Obbra con las Partidas Analizadas a ser ejecutadas
Anlisis de Costos Unitarios
Desagregado de Inssumos
Relacin de Insumoos por Tipo (Mano de obra, Materriales, Equipos y Herramientas)
Forrmulas Polinmiccas (de ser necessarias de acuerdoo al tipo de proyeecto)
Cronograamas de Ejecuccin
o Croonograma de Ejeecucin de Obra (PERT
(
CPM o GA
ANTT)
o Croonograma valorizzado de avance de
d ejecucin de obra
o
o Croonograma de Adqquisicin de Mateeriales
Planos de
d Ejecucin dee Obra (firmadoos de acuerdo a la especialiddad e identificaddos con un
ndice dee planos necesaarios para el prroyecto)
Anexos
o Clculos no incluidoos previamente (mano
(
de obra, movilizacin,
m
dessmovilizacin y trransporte de
equuipos y materialees, etc.)
o Panel Fotogrfico (de la zona de emplazamiento y acabados finnales en 3D y virtuales
v
del
prooyecto)
o Documentos susteentatorios de naturaleza Legal (Ficha Tcnicca, Actas, Docuumentos de
Saneamiento de la Propiedad, etc.)
Licencia de Construccin, Autorizacin del uso de tieerras, aguas, ppermisos de usoo, parques,
p
vas, carreteras, cannales (dependieendo del tipo dde obra), Pronuunciamiento
plazas, parques,
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del I.N.C
C., etc., que fueeran necesarioss para la ejecuucin del Expeddiente Tcnico (si el caso
as lo reqquiera)
Para mayor referencia remitirse a los proccedimientos quue norman la ellaboracin del Expediente
Tcniico de obra o prroyecto.
10.1.17.
Gastoos Generales:
Son aquelloss que debe efeectuar el ejecutoor durante el proceso de ejeccucin de obra o proyecto,
derivaados de la proopia actividad de
d construccin, por lo cual no pueden seer incluidos denntro de las
partiddas de costo directo de la obra. Compreenden gastos efectuados inndirectamente en obra y
propoorcionalmente en
e oficina, taless como sueldoss (tcnicos y administrativos)
a
, alquileres de muebles e
inmueebles, comuniccacin, tiles dee escritorio, veestuario, implem
mentos de segguridad, etc. Esstos gastos
estnn divididos en gastos
g
generales fijos (gastoos realizados en
e forma fija y por nica vezz) y gastos
generrales variables (gastos que varan en funcin del perodo de ejecucin),, en la distribuccin de los
Gastoos Generales esstn incluidos loos siguientes ruubros:
10.1.18.
Gastos por
p elaboracin de estudios y documentacin
d
n previa a la ejeecucin.
Direccinn Tcnica y Adm
ministrativa de obra.
Supervissin o Inspeccin de obra.
Liquidacin de obra y gastos administrrativos adicionaales.
Inspector o Supervvisor:
10.1.19.
Liquid
dacin de Ob
bra o Proyecto
o:
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10.1.20.
Liquid
dacin Tcnicca:
10.1.21.
Liquid
dacin Financciera:
10.1.22.
10.1.23.
Nomeenclatura COR
RELITOP:
10.1.24.
Nomeenclatura UNIIOPLEM:
10.1.25.
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10.1.26.
Es presupueesto adicional de
d la obra es el mayor costo originado
o
por laa ejecucin de los trabajos
compplementarios y mayores metraados no considderados en las bases o expeediente tcnico y que son
necessarios e impresscindibles para cumplir con laas metas previsstas de acuerddo a las necesiidades que
debenn de ser solucioonadas, planteaados en el proyyecto original.
10.1.27.
Recep
pcin de Obra Proyecto:
10.1.28.
Residente de Obraa:
10.1.29.
Respoonsabilidad:
Deriva del Inngls accountability, se entiennde como el deeber de los funccionarios y empleados de
rendirr cuenta ante una
u autoridad superior
s
y ante el pblico por los fondos o biienes pblicos a su cargo
y/o poor una misin u objeto encargaado y aceptadoo.
10.1.30.
Es la ms alta autoridad ejeecutiva del plieggo presupuestaario dentro de laa Municipalidadd Provincial
de El Collao - Ilave.
10.1.31.
Transfferencia de Obra
O o Proyeccto:
10.2.
R
RECEPCI
N, LIQUID
DACIN Y TRANSF
FERENCIA
A
Para efectos de laa presente direectiva, se connsidera que ell proceso de rrecepcin, liquuidacin y
transferenciaa de obra o prroyecto, es unn:
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Titular de la Entidaad:
Designar mediante
m
Resoolucin de Alcaalda a los mieembros de la Comisin de Recepcin,
Liquiddacin y Transferencia de Obbras y Proyectoos (CORELITO
OP) de la Municipalidad Provincial de El
Collaoo - Ilave, que see encargar dee las acciones correspondiente
c
es de las obras y proyectos deel programa
de invversiones del ejjercicio presupuuestal y estar constituida de la siguiente maanera:
Lo presidir el Presidente de
d la Comisin, pudiendo asuumir este cargoo el Gerente dee Desarrollo
Urbano y Ruural u otro de accuerdo a la designacin corresspondiente.
Un Primer Miembro
M
asumiddo por el encarggado del rea de
d Liquidacionees como Ejecutor Tcnico,
debiendo ser ingeniero o arrquitecto.
Un Segundoo Miembro asum
mido por el enccargado de las liquidaciones FFinancieras o Subgerente
S
de Contabiliddad y Tesoreraa, como Ejecutoor Financiero, debiendo
d
ser coontador pblico colegiado.
De ser neceesario se conttara con un Tercer
T
miembroo que asumir como Ejecutor Tcnico
Financiero.
Un secretariio, que ser asumido por el Jefe de la Unnidad de Obrass Pblicas, Liqquidacin y
Equipo Mecnico.
Hasta dos Asesores, que pueden ser los responssables de Traansferencia del rea de
Liquidacionees y Contabilidaad o en su defeecto los responnsables de ejeccucin del proyeecto, u otro
que pueda asumir
a
este carggo y sea designnado convenienntemente.
10.2.2.
La Coomisin:
10.2.3.
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10.2.4.
Las Decisiones:
D
10.2.5.
Del Presupuesto:
Los Perfiles, Pre Factibilidaad y Factibilidadd de los Proyecctos de Inversin Pblica (Pree Inversin)
debenn considerar unna partida espeecfica en su preesupuesto paraa los gastos que demande el proceso de
Recepcin, Liquidaccin y Transfereencia, los cualees sern entre el
e 3.0 % al 4.0 % de su valor referencial
(costoo directo adecuuadamente susttentado) y en fuuncin a la enveergadura del prroyecto.
10.2.6.
De la Recepcin.
10.2.7.
De la Informacin::
10.2.8.
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1. Informe final
f de terminaacin o corte dee obra (sin obseervaciones).
2. Pedido para
p la designaccin de la COR
RELITOP.
3. Designaccin por Resoluucin de la Com
misin por Acueerdo de Consejoo.
10.2.9.
Propuuesta de Asig
gnacin:
10.2.10.
XI.
DISPOS
SICIONES
S ESPEC
CFICAS Y PROCE
EDIMIENT
TO
11.1.
IN
NFORME FINAL
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El Infforme Final dee Obra que foormula el Residente o ejecuutores de la obbra, debe de contar
c
con
el VB del Supervisor/Ins
S
spector, pudieendo ser:
11.1.1.
Inform
me Final por Conclusin
C
de
d Trabajos en
e Obra:
11.1.2.
Inform
me Final por Corte
C
de Obra:
Este tipo de documento see presentar, cundo se brindde una autorizaacin de la suspensin, la
cual contemple
c
una paralizacin dee los trabajos enn obra, por los siguientes aspeectos:
1.
2.
3.
4.
Motivoss presupuestalees
Finalizaacin del ao
Culminaacin de un com
mponente programado
Otras caausas relacionaadas
D
DOCUMEN
NTACIN NECESAR
RIA
La documentacin
d
n mnima reqquerida para la presentaccin del Inform
me Final de Obra, se
describe a continuacin:
c
11.2.1.
Inform
me Final de Ejecucin:
E
11.2.2.
Docum
mentacin Tcnica:
O RO - 01)
Ficha tcnica (FORMATO
d
valorrizada
Memoria descriptiva
Hojas de taareo (FORMAT
TO RO - 02)
Hoja de assistencia diariaa (firmada a la entrada y salidda de personal tcnico, administrativo y
obrero) (FO
ORMATO RO - 03)
Planilla de pago personall (tcnico, administrativo y obreeros) y/o pago por servicios
d partes diarioss
Equipo utilizado y copia de
Maquinariaa utilizada y coppia de partes diiarios
Movimientoo diario de equipo - maquinaria y combustiblee (FORMATO R
RO - 05)
Folio N 017 de 0
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9. Resumen de
d consumo coombustible y lubbricantes (FORMATO RO - 066)
R - 07)
100. Valorizacin mensual de avance de obraa (FORMATO RO
Valoriizacin mensuaal de presupuessto asignado
Valoriizacin mensuaal de mayor meetrado
Valoriizacin mensuaal de deductivoss de obra
Valoriizacin mensuaal de adicionalees de obra
11. Resumen de
d valorizaciones (FORMATO
O RO - 08)
Resum
men de valorizaacin de presuppuesto asignaddo
Resum
men de valorizaacin de mayorr metrado
Resum
men de valorizaacin de deducctivos de obra
Resum
men de valorizaacin de adicionales de obra
d metrados reeales diarios acumulados (FOR
RMATO RO - 09)
122. Resumen de
133. Metrados reales
r
diarios (F
FORMATO RO
O - 10)
144. Control de metrados (FOR
RMATO RO - 11)
155. Movimientoo de almacn (FORMATO RO
O - 12)
166. Resumen de
d ingresos y salida
s
de materiiales (FORMAT
TO RO - 13)
177. Control de almacn: Karddex Valorado y Bincar fotocopia
188. Certificadoo de control de calidad fotocoppia
199. Cuaderno((s) de obra legaalizado(s), contteniendo en Assiento el Acta dde Inicio y Culm
minacin de
Obra y laa firma por Asiento
A
del Reesidente o Suupervisor/Inspecctor, segn coorresponda
(adecuadaamente legalizaado, foliado y visado por loss responsables de ejecucin de obra o
proyecto).
200. Panel fotoggrfico que mueestra el avancee del proyecto (primera foto: caartel de obra)
21. Perfil del Proyecto
P
de Inveersin Pblica declarado
d
viablle.
222. Expedientee Tcnico Iniciaal de Obra.
233. Expedientee Tcnico Reformulado (de seer el caso).
244. Justificacin Tcnica paraa Adicionales de Obra.
255. Justificacin Tcnica paraa Deductivos dee Obra.
266. Justificacin(es) de Ampliacin(es) de Plazo
P
(adecuadaamente documeentado y aprobado).
277. Copia en digital de loss documentos anteriormentee mencionadoss (en medio magntico,
esencialmeente de las valoorizaciones de obra, hojas dee metrado real, planos Post Coonstruccin
o replanteeo, Base de datos de los presupuestos generados, aadicionales, deeductivos y
cronogram
ma actualizado final
f
de ejecucin real de obra, entre otros).
11.2.3.
Docum
mentacin Fiinanciera:
Folio N 018 de 0
028 - DIRECTIV
VA
GERENC
CIA DE DESAR
RROLLO
UR
RBANO Y RUR
RAL
Munnicipalidad Provincial
El Collao - Ilave
11.2.4.
Docum
mentacin Ad
dministrativaa:
2.
3.
4.
5.
11.2.5.
Fotocopia de resoluciones:
Resollucin de aprobbacin del expeediente tcnico
Resollucin de aproobacin del Expediente Tccnico Reformullado (de ser el caso, y
aprobbado por el secttor correspondiente)
Resollucin de asignacin presupueestal
Resollucin de designacin del residdente de obra
Resollucin de designacin del supeervisor de obraa
Resollucin de adicioonales de obra
Resollucin de deducctivos de obra
Resollucin de ampliacin de plazo con sin amplliacin presupuestal
Resollucin de caja chica
c
y otras resoluciones
Acta de trrmino de obra o paralizacin (FORMATO RO
O - 21)
Acta valorizada de materiiales, herramienntas y equipos sobrantes (FOR
RMATO RO - 22)
2
Acta de intternamiento de materiales y heerramientas sobrantes (FORM
MATO RO - 23)
Acta de intternamiento de materiales y heerramientas usaados (FORMATTO RO - 24)
Docum
mentacin Leegal:
P
PROCESO
O DE RECE
EPCIN, LIQUIDAC
L
CIN Y TR
RANSFERE
ENCIA
El proceso
p
de Recepcin,
R
L
Liquidacin
y Transferenccia de las oobras ejecutaas por la
Municipalidaad Provincial de
d El Collao Ilave, estar demarcada por etapas de eejecucin, las cuales se
describen a continuacin:
Folio N 019 de 0
028 - DIRECTIV
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RAL
Munnicipalidad Provincial
El Collao - Ilave
11.3.1.
Etapa de Verificacin:
11.3.2.
Etapa de Recepcin:
Es requisito indispensable para sta etapa, contar conn los documenttos que se indica el tem
11.2.,, y haber cumpllido satisfactoriamente lo establecido en el teem 11.3.1.
Los Miembbros de la coomisin designnada para la Recepcin dee obra, debenn participar
directtamente en el acto de recepcin, bajo respponsabilidad, a fin de formulaar las observacciones que
hubieere durante el desarrollo de diccho evento, noo pudiendo deleegar o designarr a su representtante por la
respoonsabilidad que asume frente a la entidad.
a. Constituidos el Residente, Supervisor o Inspector de Obra
O
y la CORE
ELITOP en el lugar de la
q no debernn exceder de loos quince (15) ddas siguientes de recibida
obra, fecha y hora fijados, que
la comunicacin, procedern a la verificaacin de los traabajos ejecutaddos, y de no encontrarse
e
observacionees se levantar el Acta de Reccepcin (ver Annexo I), la cual sser elaboradaa en original
y cinco copiaas que sern distribuidas
d
a loos integrantes de
d la CORELITOP, Residentte de Obra,
Supervisor o Inspector de Obra
O y el originaal se anexa al Informe Final aantes descrito.
R
de Obra
O en un plazzo mximo de 5 das o el
b. En caso quee hubieran obseervaciones el Residente
plazo que la comisin estabblezca, el Residdente de Obra proceder
p
a levvantar las obserrvaciones y
c
dee la subsanacin, la comisin volver a consstituirse a la
comunicar por escrito del cumplimiento
obra a fin dee verificar el levvantamiento dee la observacinn de encontrarsse conforme see proceder
como se indiica en el tem anterior.
a
c.. Concluida laa recepcin dee la obra o prooyecto, el secrretario de la C
CORELITOP, al
a da hbil
siguiente de la recepcin, informar por escrito
e
al Gerennte de Desarrolllo Urbano y Ruural de todo
s observacionnes y el Informee Final.
lo actuado adjuntando el orriginal del Acta de Recepcin sin
11.3.3.
Verificcacin y Recepcin de Ob
bras No Conccluidas:
Folio N 020 de 0
028 - DIRECTIV
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CIA DE DESAR
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Munnicipalidad Provincial
El Collao - Ilave
11.3.4.
Pliegoo de Observaaciones:
Si la Comisin no encuentra conforme a la ejecucin dee obra fue proggramada, en reelacin con
las especificacioness tcnicas, plaanos, modificacciones debidam
mente sustentaadas y aprobadas por el
Supervisor de Obra, o que existann defectos; entoonces no ser procedente la recepcin, por ello dejar
consttancia en el Pliiego de Observvaciones, el mismo que se reemitir al rgaano Ejecutor a fin de que
conjuntamente con el Residente de
d obra, levanteen las observacciones, en un plazo mximo de 30 das
c
a partir de la reccepcin del Plieego.
calendarios que se contabilizarn
El Expediente de Liquidacin Fsico, presentada por el Residente o eejecutores, queedar en el
poderr de la Comisin de Liquidacin, debiendo deevolver solo loss documentos qque merecen coorreccin.
11.3.5.
11.3.6.
Etapa de Liquidaciin:
El proceso de
d liquidacin propiamente
p
diccho se inicia desde que la coomisin de Liquuidacin se
consttituya a la obra para su verificcacin y recepccin. En cuanto a las responsaabilidades y plaazos, sern
contaados a partir de la fecha en quue apruebe el Acuerdo
A
de Connsejo y/o Resollucin de desiggnacin y lo
dispuesto en el tem 10.2.2.
11.3.6.1. Tipos
T
de Liqu
uidacin
Existten Tres Tipos de Liquidacionees:
a.
b.
c.
P
por Administracin
A
Directa.
Liquidacin de Obras o Proyectos
Liquidacin de Obras o Proyectos
P
por Contrata.
C
Liquidacin de Obras o Proyecto
P
por Enncargo.
a) Liquidacin
L
dee Obras por Ad
dministracin Directa:
1 Contando con
1.
c el Acta de Recepcin
R
de Obra
O sin obserrvaciones, el Infforme Final
(tem 11.1, con los docuumentos de accuerdo al tem 11.2., solicitados por la
CORELITO
OP) el Gerente Municipal
M
dispoondr, dentro dde los dos das siguientes,
mediante memorando,
m
adjjuntando la doccumentacin mencionada, quee la Unidad
de Obras Publicas, Liquuidacin y Equuipo Mecnico, proceda a elaborar
e
el
Expediente de Liquidacinn Tcnico - Finaanciero.
Folio N 021 de 0
028 - DIRECTIV
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Munnicipalidad Provincial
El Collao - Ilave
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Munnicipalidad Provincial
El Collao - Ilave
E caso que la obra tenga quee ser usada, opperada y manteenida por la Muunicipalidad
En
Provvincial El Collaoo Ilave, sta coopia ser remittida a la Gerenccia de Administrracin para
haceer la Declaratoriia de Fbrica e inscribirla en el
e Marges de Bienes de la MP
PCI.
b) Liquidacin
L
dee Obras por Co
ontrata:
L liquidacin de
La
d una obra porr contrata o Liquidacin Final ddel contrato serr de plena
respoonsabilidad del Ingeniero Suppervisor/Inspecctor de Obra, qquien deber presentar
p
el
inform
rme de liquidaciin final de la obra
o en concorrdancia con el TTexto nico Orrdenado de
la leey de Contrataaciones y Adquuisiciones del Estado (D.S. N 083-2004-P
PCM) y su
reglaamento (D.S. N
N 084-2004-PC
CM) y el contrrato respectivo. Esta liquidaccin deber
formalizarse mediannte una resoluccin de Alcaldaa.
La Liquidaccin Final del Coontrato se elaboorar en un plaazo mximo de treinta (30)
das calenddario despus de
d firmada el acta de Recepciin sin observaaciones por
la CORELIT
TOP.
El Expedieente de Liquiddacin de unaa obra por coontrata deber contener
bsicamentte los formatoos establecidoss en los anexxos RO, adem
ms de lo
siguiente:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
Folio N 023 de 0
028 - DIRECTIV
VA
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CIA DE DESAR
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RBANO Y RUR
RAL
Munnicipalidad Provincial
El Collao - Ilave
11.3.6.2. Consideracio
C
ones Tcnicass en la Liquid
dacin
La Liquidacin Fsicco - Financieraa de una obra, est definida ccomo una accin final que
es obligatorioo realizar al haber concluido loos trabajos fsiccos en la obra yy/o estudios, yaa sea como
liquidacin parcial
p
o final.
a. Liquidacin
L
Fin
inal
S efectuarn en
Se
e obras concluuidas y aptas para
p su puesta en servicio. Si se trata de
Estudios deber esstar lista para iniciar con el trmite
t
de su ffinanciamiento o para ser
conssiderada dentroo de Plan Anuaal de Actividaddes, si planea eejecutar con presupuesto
propio.
S ejecutar cuundo los trabajjos hayan sido culminados al 100% de las metas fsicas
Se
proggramadas de accuerdo al Expeddiente Tcnico inicial
i
aprobadoo.
b. Liquidacin
L
Paarcial
S efectuar en
Se
e aquellas obbras con caracctersticas de iinconclusa, inttervenida o
paralizada por cauusales presupuuestales u otrass. En caso dee Estudios, cuaando tenga
obseervaciones penddientes a ser abbsueltas por ell proyectista.
S ejecutar en
Se
e calidad de liquidacin parcial, cundo los trabajos estn con
caracctersticas de inconclusa o paralizada, enn las que no se hayan terrminado la
ejecuucin de metaas fsicas proggramadas de acuerdo al Exxpediente Tcnico inicial
aprobado.
C
revisaar, analizar y confrontar tcnicamente lo verificado fsiccamente en
La Comisin
la obra, conn el resultado de la informaccin fsico y finnanciera preseentada por la Divisin
D
de
Infraestructuura Urbano Rurral, Administrattivas y sobre el
e detalle de loss gastos que demand
d
la
ejecucin; obbtenindose el costo real de la
l obra, para ello se evaluar el proceso connstructivo y
el manejo prresupuestal.
La comisin
c
revisaar el Proyectoo de la Declaraatoria de fbricca o Memoria Descriptiva
Valorizada, el
e mismo que servir de base para la tramitaccin de la inscrripcin como prropiedad en
los Registross Pblicos por parte
p
del sectorr, entidad u organismo beneficciario.
11.3.6.3. Consideracio
C
ones Normativas en la Liquidacin
La Gerencia
G
de Deesarrollo Urbanno y Rural, noo est impedido por los trm
minos de la
presente Dirrectiva, en recibir o ser desiggnado como Prresidente de la Comisin de Liquidacin
L
(de tener unna comisin difeerente); sin em
mbargo son lim
mitaciones, que por ningn mootivo puede
paralelamente desempeaar las dos funcciones: Supervvisor y Presideente de la Com
misin de
e cargo de
Liquidacin se deben de cumplir expressamente, pudieendo en este ccaso asumir el
Asesor de laa comisin.
Folio N 024 de 0
028 - DIRECTIV
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Munnicipalidad Provincial
El Collao - Ilave
11.3.7.
Etapa de la transfeerencia:
a. Inmediatameente despus de
d recibida la resolucin de aprobacin
a
del expediente de liquidacin
por la CORE
ELITOP, se procceder, dentro de los dos dass hbiles, coorddinar el lugar, feecha y hora
para la realizzacin de la traansferencia al sector
s
correspoondiente, formaalizndose y soolicitando la
resolucin de designacin del comit de recepcin
r
del sector,
s
esta com
municacin ser mediante
oficio del tituular de la entidaad que transfieree.
b. De acuerdo a la naturalezaa de la obra, la CORELITOP en
e pleno, se reeunir a fin de resolver
r
las
d
de laas obras a los sectores
s
corresppondientes o a favor de la
transferenciaas parciales o definitivas
Municipalidaad de acuerdo a la naturaleza de la obra, la CORELITOP
C
enn pleno se reunnir a fin de
resolver las transferencias parciales o deffinitivas de las obras a los secctores correspoondientes o
a favor de la Municipalidad..
c.. En la fecha fijada se realiizar el acto de
d transferenciaa definitiva conn la presencia de ambas
comisiones, entregndose la documentaccin corresponndiente que connstar en acta (original y
d
com
mo sigue: original y una copia para la Muniicipalidad, una copia para
seis copias distribuidas
cada comisin, una copia para
p el beneficiario, una copiaa para la autoriidad local, una copia para
adjuntar al expediente
e
de transferencia
t
al
a sector) elaboorada segn lo dispuesto en la
l presente
directiva (Annexo I: Acta de Transferencia
T
Patrimonial).
P
d. La CORELIT
TOP har llegaar el original deel Acta de Trannsferencia al G
Gerente Municippal quien a
efectos de proceder
p
a desscargar de lass cuentas contables del activvo y de patrim
monio de la
Municipalidaad Provincial dee El Collao - Ilavve, el valor de liiquidacin de loo transferido.
ORELITOP en pleno se reunir a fin de
e. De acuerdo a la naturalezaa de la obra o proyecto, la CO
resolver las transferenciass parciales o definitivas de las obras, prooyectos y adquuisicin de
equipos a loss sectores correespondientes.
11.4.
L
LIQUIDACI
IONES DE
E OFICIO
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RBANO Y RUR
RAL
Munnicipalidad Provincial
El Collao - Ilave
XII. DISPOS
SICIONES
S COMPL
LEMENTA
ARIAS
12.1. Para la ejecucin de
d las liquidacciones mediannte el procesoo de regularizaacin o de oficcio (11.4.),
el tituular de la entiddad podr auttorizar la contrratacin de insstituciones priivadas especializadas y
comppetentes para tal fin.
12.2. Las situaciones
s
noo contempladaas en la preseente Directivaa sern resueltas por la Coomisin de
Receepcin, Liquidaacin y Transfferencia de Obras y proyecctos, pudiendoo ser generadoos nuevos
anexos que debern de ser adecuadamente verificados
v
y visados
v
por la GDUR.
12.3. Para el caso de los proyectos, que
q no constittuyan obras, loos formatos inndicados en loos Anexos
I, II, III y IV debern ser adecuaddos a la naturaleza del mism
mo.
12.4. En laa Liquidacin de Proyectoss de Inversin y Estudios Definitivos, A
Adjunto al infoorme final
preseentarn la infoormacin digittalizada electrrnicamente en
e disco comppacto magntico (CD,
DVD o medio maggntico) de toddo el proceso, as mismo se adjuntar tooda la informaacin de la
liquiddacin.
12.5. En laa liquidacin del
d proyecto de
d Catastro Urbano
U
y FOP
PRI de la Munnicipalidad Proovincial El
Collaao - Ilave, adeems de la Liquidacin
L
Fsica documenntada deben adjuntar una Copia de
Seguuridad (disco compacto magntico)) de la digitalizacin eleectrnica de la Base
Cartoogrfica del proyecto,
p
el registro
r
compputarizado inttegral de reddes y usuarioos, de los
serviccios, de saneamiento bsicco, as como la secuencia de
d la informaccin en el dessarrollo de
los proyectos
p
porr ao, segnn la naturalezza de los miismos remitidda por el Reesidente o
respoonsable de loos proyectos y verificadoss por la Com
misin de Recepcin, Liquuidacin y
Transsferencia de Obras.
O
NSABILID
DAD
XIII.. RESPON
La Gerenciaa de Desarroollo Urbano y Rural, la Gerencia
G
de Administracin
A
n, la Unidad de Obras
Publiccas, Liquidacin y Equipo Mecnico,
M
adems las uniddades ejecutooras involucraadas en la ejeecucin de
obras y proyectos,, a travs dee sus jefaturaas, son respoonsables del cumplimiento
c
de lo dispueesto en la
presente directiva.
13.1.
G
GERENCIA
A DE DESA
ARROLLO
O URBANO
O Y RURAL
O
OFICINA
D ADMIN
DE
NISTRACI
N Y REA
AS VINCU
ULADAS
Folio N 026 de 0
028 - DIRECTIV
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RBANO Y RUR
RAL
Munnicipalidad Provincial
El Collao - Ilave
El analtico de gastos
g
ejecuttados por esppecfica o claasificador de gastos (segn normas
vigeentes a la fechha del pedido respectivo), por
p cada mes que duro la ejjecucin de obbra.
Saldo de materiaales en almacn.
Bieenes en trnsitto.
La liquidacin finnanciera debeer ejecutarsee, bajo responnsabilidad de acuerdo a la ejecucin
de gastos, dentroo de los 10 daas de concluidda la obra.
1.
2.
13.4.
C
COMISIN
N DE LIQU
UIDACIN
N
Forrmular el Actaa de Verificacin y Receppcin de Obraa (segn seaa el caso), coomo obra:
conncluida o cortee de obra, debbiendo cumplirr con lo dispueesto en el tem
m 11.3.
Elaaborar el inform
me de liquidaccin Fsica - Financiera de la Obra o Proyyecto.
R
RESPONS
SABILIDAD
DES DEL TITULAR
T
D
DEL
PLIEG
GO
Realiizar la entregaa mediante Acta de Entregga Fsica de laa Obra, al secctor corresponndiente en
coordinacinn con los entees encargadoss y la Comisinn de la Liquidaacin correspoondiente.
XIV.. DISPOS
SICIONES
S FINALE
ES
Los casos no
n previstos enn la presente directiva, sern resueltos por
p la Gerencia de Desarrolllo Urbano
y Rurral, Unidad dee Obras Pblicas, Liquidaccin y Equipoo Mecnico, en
e coordinacin con la Geerencia de
Adminnistracin (coontabilidad) y observando las normas generales
g
sobbre liquidacioones de obrass vigente,
pudiendo tomar como
c
referencia normas que vienen siendo utilizaadas en form
ma paralela por otras
instituuciones involuccradas en trabbajos relacionados.
XV. ANEXOS
S
Se anexan formatos
f
y/o plantillas
p
de documentos
d
para
p complementar la inform
macin que see requiere
e fin de unificcar los processos de Receppcin, Liquidaccin y Transfeerencia respeectivamente, se
s pueden
con el
adjunttar nuevos cuuadros anexoos a los ya deefinidos, con el fin de detaallar la inform
macin del prooceso, los
cualess debern de ser adecuadaamente codificcados y registrrados.
Folio N 027 de 0
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VA