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IDENTIFICACIN
Proceso
ACOPIO, PROCESAMIENTO
TCNICO Y SERVICIO DE LA
DOCUMENTACIN DE
CONSERVACIN PERMANENTE
Y DE INTERS DE LA CIUDAD
ADMINISTRACIN DE
CANALES DE SERVICIO AL
CIUDADANO
ANLISIS
Riesgo
Causa
PRDIDA
DE
LA
DOCUMENTACIN
QUE
REPOSA EN LA DIRECCIN
ARCHIVO DE BOGOT.
ABUSO DE LA CONDICIN
DE SERVIDOR PBLICO EN
BENEFICIO DE SI MISMO O
DE TERCEROS EN LA
PRESTACIN
DEL
SERVICIO
EN
LOS
CANALES
Y
EN
LA
SUPERVISIN
DE
CONTRATOS.
ASIGNACIN
DE
TALENTO
HUMANO
AL
PROCESO
DE
ADMINISTRACIN DE CANALES DE
SERVICIO AL CIUDADANO SIN
CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS
MNIMOS
Y
SIN
ATENDER
CRITERIOS DE COMPETENCIAS
LABORALES
Y
COMPORTAMENTALES,
QUE
DEMUESTRAN
ACCIONES
CONTRARIAS AL IDEARIO ETICO
Frecuencia
Prueba
Semestral
Semestral
Semestral
Ao
2014
2014
2013
VALORACIN
MITIGACIN
MONITOREO
Perodo
Controles
Accin Mitigacin
Fecha
Fecha Monitoreo
Compromiso Plan
Junio
SEGUIMIENTO
MENSUAL
A
LAS
SUPRVISIONES DE LOS CONTRATOS DE
PRESTACIN DE SERVICIOS, ASIGNADOS A
LA SUBTCNICA
Junio
Diciembre
1.INFORME DE SUPERVISION
2.CORREO INSTITUCIONAL
3.COMUNICACIONES OFICIALES
4.SEGUIMIENTO A COMPETENCIAS
5.EVALUACIONES DE CONOCIMIENTOS
DISEO Y ELABORACION DEL PERFIL DEL
6.REPORTES SII: CONTROL DE HORARIO
SERVIDOR DE CANALES.
7.REGISTRO DE NOVEDADES
8.INFORMES SDQS
9.RESULTADOS DE ENCUESTAS DE
PERCEPCIN
30/09/14
06/11/14
30/11/14
10/11/14
08/08/14
28/02/13
17/04/13
IDENTIFICACIN
Proceso
Riesgo
ANLISIS
Causa
Frecuencia
Prueba
Ao
Perodo
VALORACIN
MITIGACIN
MONITOREO
Controles
Accin Mitigacin
Fecha
Fecha Monitoreo
Compromiso Plan
02/09/13
20/11/13
ADMINISTRACION DE
POLITICAS DE SERVICIO AL
CIUDADANO EN LAS
ENTIDADES DISTRITALES
ADMINISTRACIN DEL
SISTEMA DISTRITAL DE
ARCHIVOS
QUE SE CERTIFIQUE LA
SOLICITUD DE ORDEN DE
PAGO DE CONTRATOS DE
PRESTACIN
DE
DEFICIENCIAS EN LA SUPERVISIN
SERVICIOS SIN VERIFICAR
DE LOS CONTRATOS
QUE SE CUMPLA EL
OBJETO
O
LAS
ACTIVIDADES
CONTRATADAS
ACEPTAR
BIENES
SERVICIOS
CUMPLIMIENTO DE
REQUISITOS
ESTABLECIDOS EN
CONTRATOS
CONVENIOS
Y
SEGUIMIENTO INEFICAZ DE LOS
SIN
SUPERVISORES
EN
EL
LOS
CUMPLIMIENTO DE OBJETO Y
OBLIGACIONES CONTRACTUALES
LOS
POR OMISIN O ACCIN
Y/O
Trimestral
2013
Diciembre
SUPERVISIN CONTRACTUAL
CERTIFICACIONES DE CUMPLIMIENTO
INFORMES DE EJECUCIN CONTRACTUAL
CUMPLIMIENTO DE LA CIRCULAR 001 DE
2012 DEL SUBSECRETARIO GENERAL, DE
LA RESOLUCIN 200 DE 2012 DEL
SUBSECRETARIO
GENERAL,
DEL
DECRETO 734 DE 2012 NIVEL NACIONAL,
DE
PROCEDIMIENTO DE INTERVENTORIA
Anual
2013
Diciembre
SEGUIMIENTO A TRAVS DE
SUBCOMITES DE AUTOCONTROL
26/08/14
31/12/13
29/04/13
30/05/14
31/12/14
27/08/14
CONTINUAR
CON
LA
REVISIN
DEL
CUMPLIMIENTO DEL OBJETO Y OBLIGACIONES
CONTRACTUALES DE TODOS LOS CONTRATOS
Y/O CONVENIOS QUE DESARROLLEN BIENES O
PRODUCTOS PARA EL APOYO DEL PROCESO
MISIONAL
16/01/15
LOS
REVISAR EL CUMPLIMIENTO DEL OBJETO Y
OBLIGACIONES CONTRACTUALES DE TODOS LOS
CONTRATOS Y/O CONVENIOS QUE DESARROLLEN
BIENES O PRODUCTOS PARA EL APOYO DEL
PROCESO MISIONAL
10/01/14
30/12/13
24/07/14
IDENTIFICACIN
Proceso
Riesgo
ANLISIS
Causa
Frecuencia
Prueba
Ao
Perodo
VALORACIN
MITIGACIN
MONITOREO
Controles
Accin Mitigacin
Fecha
Fecha Monitoreo
Compromiso Plan
2013
ADMINISTRACIN DEL
SISTEMA UNIFICADO
DISTRITAL DE INSPECCIN,
VIGILANCIA Y CONTROL PARA
EMPRESAS Y/O
ESTABLECIMIENTOS DE
COMERCIO
IMPOSIBILIDAD
DE
LEVANTAR ACTUACIONES
ADMINISTRATIVAS A LOS
ESTABLECIMIENTOS
DE
COMERCIO
QUE
INCUMPLEN
LOS
REQUISITOS DE LEY Y SON
CONSIDERADOS DE ALTO
RIESGO
PARA
LA
COMUNIDAD.
FALTA
DE
ETICA
DE
LOS
SERVIDORES PBLICOS AL DAR
PRIORIDAD A LOS INTERESES
PERSONALES ANTES QUE AL
BIENESTAR DE LA COMUNIDAD.
Diciembre
Trimestral
2014
Septiembre
08/10/13
08/10/13
16/10/14
14/08/14
20/02/14
16/10/14
20/02/14
08/10/13
08/10/13
16/10/14
14/08/14
20/02/14
16/10/14
20/02/14
IDENTIFICACIN
Proceso
Riesgo
ANLISIS
Causa
Frecuencia
Prueba
Ao
2013
APOYO PROTOCOLARIO Y
LOGSTICO
PERSONAS
INESCRUPULOSAS
TENGAN CONOCIMIENTO
DE LA HORA Y LUGAR
DONDE
SE
VA
A
ENCONTRAR EL SEOR
ALCALDE MAYOR
DIVULGACIN DE LA AGENDA
PROTOCOLARIA
DEL
SEOR
ALCALDE ANTES DE LA EJECUCIN
DE LOS EVENTOS.
APROPIACIN DE
TECNOLOGAS DE
INFORMACIN Y
COMUNICACIONES
ASESORA Y
ACOMPAAMIENTO AL
OPERADOR DISCIPLINARIO
USO INDEBIDO DE LA
INFORMACIN
QUE
REPOSA EN EL SID, ENTREGAR
INFORMACIN
COBIJADA
POR
LA RESERVADA QUE SE ENCUENTRA
RESERVA LEGAL, EN LOS REGISTRADA EN EL SID.
PROCESOS
DISCIPLINARIOS
Junio
MITIGACIN
MONITOREO
Controles
Accin Mitigacin
Fecha
Fecha Monitoreo
Compromiso Plan
- PROCEDIMIENTO DE DESARROLLO DE
LA
AGENDA
PROTOCOLARIA
DEL .CHARLA EN DONDE SE EVIDENCIEN LOS RIEGOS
ALCALDE MAYOR DE BOGOT D.C.
QUE PUEDE CAUSAR LA DIVULGACIN DE LA
AGENDA PROTOCOLARIA DEL SEOR ALCALDE
REUNIN
SEMANAL
PARA MAYOR DE BOGOT.
DISTRIBUCIN DE LOS EVENTOS.
02/01/15
31/10/14
02/08/13
01/10/13
02/01/15
31/10/14
02/08/13
01/10/13
31/12/13
30/09/13
09/10/13
Semestral
2014
INCUMPLIMIENTO
POR
DESCONOCIMIENTO
DE
LOS CONTRATISTAS DE
DESCONOCIMIENTO POR PARTE DE
LAS
POLITICAS
Y
CONTRATISTAS
DE
LAS
DIRECTRICES PARA EL
DIRECTRICES DE LA ENTIDAD
MANEJO
DE
LA
INFORMACIN EN LA
ENTIDAD
Perodo
VALORACIN
Anual
Semestral
2013
Junio
Diciembre
- PROCEDIMIENTO DE DESARROLLO DE
LA
AGENDA
PROTOCOLARIA
DEL .CHARLA EN DONDE SE EVIDENCIEN LOS RIEGOS
ALCALDE MAYOR DE BOGOT D.C.
QUE PUEDE CAUSAR LA DIVULGACIN DE LA
AGENDA PROTOCOLARIA DEL SEOR ALCALDE
REUNIN
SEMANAL
PARA MAYOR DE BOGOT.
DISTRIBUCIN DE LOS EVENTOS.
IDENTIFICACIN
Proceso
Riesgo
NO DISPONIBILIDAD DE
EFECTIVO
O
CHEQUE
PARA CUBRIR LOS PAGOS
QUE SE REALICEN A
TRAVS
DE
CAJAS
MENORES, POR USO O
APROPIACIN IDEBIDA DE
RECURSOS.
CONTABILIDAD
ANLISIS
Causa
INTENCIN
DE
USO
O
APROPIACIN INDEBIDA DE LOS
RECURSOS DE LA(S) CAJA(S)
MENORES DE LA SECRETARA
GENERAL.
REGISTRAR OPERACIONES
CONTABLES NO CIERTAS INTENCIN DE DIRECCIONAR Y/O
CON
EL
FIN
DE MANIPULAR LA CONTABILIDAD DE
BENEFICIAR UN INTERES LA ENTIDAD.
PARTICULAR
Frecuencia
Prueba
Anual
Anual
Anual
Ao
2013
2013
2013
Perodo
VALORACIN
MITIGACIN
MONITOREO
Controles
Accin Mitigacin
Fecha
Fecha Monitoreo
Compromiso Plan
Diciembre
31/10/14
03/06/14
Diciembre
31/10/14
03/06/14
Diciembre
31/10/14
03/06/14
IDENTIFICACIN
ANLISIS
Riesgo
Causa
Frecuencia
Prueba
Ao
Perodo
CONTRATACIN
TRAFICO DE INFLUENCIAS
Anual
CONTROL DISCIPLINARIO
DESARROLLAR
LA
FUNCION DISCIPLINARIA,
POR OMISION O ACCION,
PARA BENEFICIAR A UN
TERCERO O A SI MISMO.
Proceso
COORDINACIN DE LA
GESTIN JURDICA EN EL
DISTRITO CAPITAL
FALTA
DE
OBJETIVIDAD
E
IMPARCIALIDAD
EN
EL
DESARROLLO DE LA FUNCION
DISCIPLINARIA.
UTILIZACIN
INDEBIDA
DE LA INFORMACIN POR
PARTES
DE
LOS
PROVECHO INDEBIDO PARA SI
PROFESIONALES EN CASO
MISMO Y/O PARA TERCEROS DE
QUE
RESUELVAN
MANERA ILICITA.
SITUACIONES CONCRETAS
(RECURSOS
DE
APELACIN.)
Anual
Semestral
2014
Junio
VALORACIN
MITIGACIN
MONITOREO
Controles
Accin Mitigacin
Fecha
Fecha Monitoreo
Compromiso Plan
08/08/13
09/08/13
27/08/13
31/12/14
31/12/14
IDENTIFICACIN
Proceso
DIRECCIONAMIENTO,
PROGRAMACIN Y
SEGUIMIENTO A LA GESTIN
Riesgo
ADULTERAR EL AVANCE
DE LA GESTIN EN AUSENCIA
GENERAL.(SOLICITUD
VALORES
ELIMINACIN)
ANLISIS
Frecuencia
Prueba
Causa
DE
PRINCIPIOS
Semestral
Ao
Perodo
VALORACIN
MITIGACIN
MONITOREO
Controles
Accin Mitigacin
Fecha
Fecha Monitoreo
Compromiso Plan
ACTUALIZACIN DE LOS
PROCEDIMIENTOS
EVALUACIN DE INDICADORES,
REGISTRO, CONTROL Y SEGUIMIENTO A
LAS METAS DE LOS PROYECTOS DE
INVERSIN
31/12/14
23/01/14
26/03/14
30/09/13
DISEO, REVISIN Y
DIVULGACIN DE CAMPAAS
DE COMUNICACIN CON EL
CIUDADANO
INFLUENCIA
DE
TERCEROS
EN
LA
DESTINACIN DE LOS LA FALTA DE SEGUIMIENTO Y
RECURSOS DEL PROYECTO CONTROL
DE
INVERSIN.
(ELIMINAR)
Trimestral
2013
DIVULGACIN A LOS MEDIOS
DE COMUNICACIN,
ENTIDADES DISTRITALES Y
COMUNIDAD EN GENERAL DE
LA GESTIN DEL ALCALDE Y
LAS SECRETARAS
DISTRITALES
-ENTREGAR INFORMACIN NO
FILTRAR INFORMACIN
AUTORIZADA
SOBRE
LAS
DE LA AGENDA DEL
ACTIVIDADES
PBLICAS
Y
ALCALDE
MAYOR
DE
PRIVADAS DEL ALCALDE MAYOR
BOGOT.
DE BOGOT.
Diciembre
- CONSEJO DE REDACCIN.
CONVOCATORIA
DE
AUTORIZADOS.
MEDIOS
- CONSEJO DE REDACCIN.
CONVOCATORIA
DE
AUTORIZADOS.
MEDIOS
30/09/14
30/09/14
Trimestral
2014
Junio
IDENTIFICACIN
Proceso
Riesgo
ANLISIS
Frecuencia
Prueba
Causa
Ao
Perodo
2013
Diciembre
Anual
2014
PERDIDA DE LOS
RECURSOS EN LAS
BODEGAS DE LA
IMPRENTA DISTRITAL
ELABORACION DE IMPRESOS Y
REGISTRO DISTRITAL
2013
NO
HACER
INVENTARIOS.
REVISIN
DE
2013
NO HACER REVISIN LOGISTICA
DEL ESTADO DE LAS BODEGAS
Diciembre
Trimestral
2014
PERDIDA DE LOS
RECURSOS EN LAS
BODEGAS DE LA
IMPRENTA DISTRITAL
Diciembre
Septiembre
VALORACIN
MITIGACIN
MONITOREO
Controles
Accin Mitigacin
Fecha
Fecha Monitoreo
Compromiso Plan
CONTINUAR
CON
LOS
CONTROLES
EL RESPONSABLE DE LA BODEGA
ESTABLECIDOS.
CERTIFICA LA EXISTENCIA DE INSUMOS
PARA TRABAJOS ESPECFICOS.
SOLICITAR CAMBIO DE GUARDAS, EN EVENTOS
QUE SE REQUIERAN.
CONTINUAR
CON
LOS
CONTROLES
EL RESPONSABLE DE LA BODEGA ESTABLECIDOS.
CERTIFICA LA EXISTENCIA DE INSUMOS
SOLICITAR CAMBIO DE GUARDAS, EN EVENTOS
PARA TRABAJOS ESPECFICOS.
QUE SE REQUIERAN.
CONTINUAR
CON
LOS
MENSUALMENTE
SE
REALIZAN ESTABLECIDOS.
INVENTARIOS ALEATORIOS.
SE CUENTA CON PERSONAL CON
CONOCIMIENTOS EN ARTES GRFICAS Y
REALIZAR
LOS
INVENTARIOS
EXPERIENCIA
EN
BODEGA,
QUE
FRECUENCIA NECESARIA.
PERMITEN CONTROLAR PTIMAMENTE
LOS INSUMOS.
CONTROLES
CONTINUAR
CON
LOS
MENSUALMENTE
SE
REALIZAN ESTABLECIDOS.
INVENTARIOS ALEATORIOS.
SE CUENTA CON PERSONAL CON
CONOCIMIENTOS EN ARTES GRFICAS Y
REALIZAR
LOS
INVENTARIOS
EXPERIENCIA
EN
BODEGA,
QUE
FRECUENCIA NECESARIA.
PERMITEN CONTROLAR PTIMAMENTE
LOS INSUMOS.
CONTROLES
2014
LOS
CON
LA
LA
Diciembre
VERIFICAR
EL
INSTALACIONES.
ESTADO
DE
LAS
CONTINUAR
ESTABLECIDOS.
Septiembre
VERIFICAR
EL
INSTALACIONES.
ESTADO
DE
LAS
Trimestral
CON
CON
CONTROLES
10/12/13
27/10/14
15/12/14
10/12/13
27/10/14
15/12/14
10/09/13
09/09/13
15/10/14
27/10/14
10/09/13
09/09/13
15/10/14
27/10/14
10/09/13
09/09/13
30/09/14
27/10/14
10/09/13
09/09/13
30/09/14
27/10/14
IDENTIFICACIN
Proceso
Riesgo
PERDIDA DE LOS
RECURSOS EN LAS
BODEGAS DE LA
IMPRENTA DISTRITAL
ANLISIS
Causa
NO REALIZAR VERIFICACIN DE
LOS INSUMOS RECIBIDOS.
Frecuencia
Prueba
MITIGACIN
MONITOREO
Controles
Accin Mitigacin
Fecha
Fecha Monitoreo
Compromiso Plan
Ao
Perodo
2013
Diciembre
10/09/13
09/09/13
2014
Septiembre
10/09/13
09/09/13
09/08/13
27/10/14
Diciembre
15/12/14
09/08/13
27/10/14
15/12/14
10/09/13
27/10/14
Trimestral
2013
ELABORACION DE IMPRESOS Y
REGISTRO DISTRITAL
VALORACIN
Mensual
2014
NO REGIRSE A LOS
Trimestral
PROCEDIMIENTOS ESTABLECIDOS.
2013
Octubre
Diciembre
VERIFICAR
EL
SEGUIMIENTO
AL
PROCEDIMIENTO DE ARTES GRAFICAS
PARA ENTIDADES DISTRITALES 2213300- CONTINUAR
PR -098, EL CUAL ESTABLECE LOS ESTABLECIDOS.
REQUISITOS PARA LA ELABORACIN DE
IMPRESOS EN LA IMPRENTA DISTRITAL.
CON
LOS
CONTROLES
IDENTIFICACIN
Proceso
Riesgo
ANLISIS
Causa
NO REGIRSE A LOS
PROCEDIMIENTOS ESTABLECIDOS.
Frecuencia
Prueba
Trimestral
Ao
2014
2013
VALORACIN
MITIGACIN
MONITOREO
Perodo
Controles
Accin Mitigacin
Fecha
Fecha Monitoreo
Compromiso Plan
Septiembre
VERIFICAR EL SEGUIMIENTO AL
PROCEDIMIENTO DE ARTES GRAFICAS
PARA ENTIDADES DISTRITALES 2213300PR -098, EL CUAL ESTABLECE LOS
REQUISITOS PARA LA ELABORACIN DE
IMPRESOS EN LA IMPRENTA DISTRITAL.
Diciembre
Septiembre
CON
LOS
CONTROLES
CON
LOS
CONTROLES
10/09/13
27/10/14
10/09/13
27/10/14
10/09/13
27/10/14
Trimestral
2014
IDENTIFICACIN
Proceso
Riesgo
ANLISIS
Frecuencia
Prueba
Causa
Ao
2013
2014
2013
POR
OMITIR
MITIGACIN
MONITOREO
Perodo
Controles
Accin Mitigacin
Fecha
Fecha Monitoreo
Compromiso Plan
Diciembre
28/08/13
VERIFICAR EN LAS ETAPAS DE: PLANIFICACIN,
EJECUCIN Y PRESENTACION DE RESULTADOS LA
INCLUSION Y VERIFICACION DE LAS POLITICAS DE
OPERACION.
Junio
Diciembre
28/02/14
30/05/14
31/12/14
29/08/14
28/02/14
28/08/13
30/05/14
31/12/14
29/08/14
28/12/12
31/12/14
28/12/12
31/12/14
Semestral
FAVORECIMIENTO EN LOS
RESULTADOS
DE
LA
AUDITORA
RECIBIR DADIVAS
EVIDENCIAS
VALORACIN
Semestral
2014
Junio
IDENTIFICACIN
Proceso
Riesgo
ANLISIS
DIRIGIR EL OBJETIVO DE
FORMULACIN, SEGUIMIENTO LA
POLITICA
FALTA DE REVISION DE
Y EVALUACIN DE POLTICAS DISCIPLINARIA A FINES
PROYECTOS DE DIRECTIVAS.
DISCIPLINARIAS
PERSONALES
O
DE
TERCEROS.
FAVORECER
INTERESES
PARTICULARES A TRAVES
DE LA EXPEDICIN DE
LINEAMIENTO(S)
DE
POLITICA
Y/O
ESTRATEGIAS
DE
FORTALECIMIENTO DE LA
ADMINISTRACIN Y LA
GESTIN
PBLICA
DISTRITAL.
Frecuencia
Prueba
Causa
LOS
Anual
Ao
VALORACIN
MITIGACIN
MONITOREO
Perodo
Controles
Accin Mitigacin
Fecha
Fecha Monitoreo
Compromiso Plan
2013
Diciembre
ACTUALIZAR
E
IMPLEMENTAR
EL
PROCEDIMIENTO QUE INCLUYA LOS PUNTOS DE
EL REGISTRO(S) O EVIDENCIA(S) DE LA
CONTROL E INSTANCIAS PARA LA REVISIN, 30/03/14
VERIFICACIN, REVISIN Y VALIDACIN.
VERIFICACIN
Y
VALIDACIN
DE
LOS
LINEAMIENTOS DE POLTICA Y/O ESTRATEGIA
31/03/14
MANIPULACIN DE LAS
CALIFICACIONES DE LOS
MDULOS
VIRTUALES
PARA FAVORECER A LOS
ESTUDIANTES.
Cuatrimestral
09/09/14
FORTALECIMIENTO DE LA
ADMINISTRACIN Y LA
GESTIN PBLICA DISTRITAL
EL REPORTE DE NOTAS QUE
GENERA MOODLE SE BAJA A UNA
HOJA DE CLCULO PARA SER
MODIFICADO, AJUSTNDOLO A LOS
CRITERIOS
ESTABLECIDOS
AL
INICIAR EL CICLO DE FORMACIN.
UNA VEZ CONSOLIDADAS LAS
NOTAS FINALES, SE SUBEN AL
APLICATIVO
DE
GESTIN
ACADMICA.
31/12/14
2013
Diciembre
31/12/13
13/01/14
31/12/13
31/03/14
13/01/14
31/12/14
14/07/14
11/09/14
30/06/14
31/03/14
IDENTIFICACIN
Proceso
Riesgo
MANIPULACIN DE LAS
FORTALECIMIENTO DE LA
CALIFICACIONES DE LOS
ADMINISTRACIN Y LA
MDULOS
VIRTUALES
GESTIN PBLICA DISTRITAL PARA FAVORECER A LOS
ESTUDIANTES.
GESTIN DE RECURSOS
F
SICOS
DETRIMENTO
PATRIMONIAL
ANLISIS
Causa
Frecuencia
Prueba
Anual
Ao
2014
2013
Perodo
Agosto
Diciembre
VALORACIN
MITIGACIN
MONITOREO
Controles
Accin Mitigacin
Fecha
Fecha Monitoreo
Compromiso Plan
31/12/13
13/01/14
31/12/13
31/03/14
13/01/14
31/12/14
14/07/14
30/06/14
31/12/14
11/09/14
31/03/14
IDENTIFICACIN
Proceso
GESTIN DE PROYECTOS DE
COOPERACIN PARA EL
DESARROLLO, PROMOCIN Y
PROYECCIN INTERNACIONAL
DE BOGOT
Riesgo
ANLISIS
Causa
DIVULGAR
BASE
DE
DATOS
DE
USUARIOS/COOPERANTES TRFICO
DE
INFLUENCIAS
INFORMACIN QUE (AMIGUISMO CLIENTELISMO)
SOLO SON DE MANEJO
INTERNO DE LA DDRI
Frecuencia
Prueba
Semestral
Ao
2013
USO INDEBIDO DE LA
GESTIN DE SEGURIDAD DE
INFORMACIN
PARA
LA INFORMACIN Y RECURSOS
BENEFICIO PROPIO O DE
TECNOLGICOS
UN TERCERO
VALORACIN
MITIGACIN
MONITOREO
Perodo
Controles
Accin Mitigacin
Fecha
Fecha Monitoreo
Compromiso Plan
Diciembre
Diciembre
EN
SEGURIDAD
DE
LA
EN
SEGURIDAD
DE
LA
29/04/14
31/10/14
30/12/13
25/03/14
30/12/13
25/03/14
Anual
2014
IDENTIFICACIN
Proceso
GESTIN DE SERVICIOS
ADMINISTRATIVOS
GESTION DE TALENTO
HUMANO
ANLISIS
Frecuencia
Prueba
Riesgo
Causa
EJECUTAR
INDEBIDAMENTE
CONTRATOS,
ADQUIRIENDO
ELEMENTOS,
SERVICIOS
O
BENEFICIOS DE CUALQUIER ORDEN
PARA EL BENEFICIO PRIVADO.
PAGO DE LO NO DEBIDO
CONTROLES INADECUADOS
GESTIN DOCUMENTAL
INTERNA
Semestral
Semestral
Perodo
Y/O
MITIGACIN
MONITOREO
Controles
Accin Mitigacin
Fecha
Fecha Monitoreo
Compromiso Plan
Diciembre
2013
Junio
- RESTRICCIONES EN EL APLICATIVO DE
NMINA
- REVISIN DE INFORMES DE PRENMINA
POR PARTE DE LOS SERVIDORES
ENCARAGADOS DE LA LIQUIDACIN Y
TRMITE DEL PAGO DE NMINA
2013
Diciembre
REVISIN
DE
ESTABLECIDOS
LOS
CONTROLES
2014
Junio
REVISIN
DE
ESTABLECIDOS
LOS
CONTROLES
2013
Diciembre
2014
Junio
2013
Semestral
USO INDEBIDO DE LA
INFORMACIN POR PARTE
DE LOS SERVIDORES DE
LA DEPENDENCIA
INTERESES
ECONMICOS
PERSONALES
Ao
VALORACIN
Trimestral
IDENTIFICACIN
Proceso
Riesgo
QUE EL FUNCIONARIO
ALTERE
U
OMITA
INFORMACIN
DENTRO
DEL CERTIFICADO DE
INSPECCIN Y VIGILANCIA
INSPECCIN, VIGILANCIA Y
E HISTRICO EXPEDIDO
CONTROL DE LAS ENTIDADES
POR LA SUBDIRECCIN DE
SIN NIMO DE LUCRO
SUPERPERSONAS
JURDICAS
PARA
BENEFICIAR
A
UNA
ENTIDAD SIN NIMO DE
LUCRO.
ANLISIS
Causa
Frecuencia
Prueba
Ao
2013
PROCEDIMIENTO INADECUADO EN
LA
REVISIN
DE
LA
DOCUMENTACIN E INFORMACIN
DE LA ENTIDAD SIN NIMO DE
LUCRO.
MITIGACIN
MONITOREO
Controles
Accin Mitigacin
Fecha
Fecha Monitoreo
Compromiso Plan
Diciembre
VERIFICAR LA VERACIDAD DE LA
JORNADAS
DE
SENSIBILIZACIN
ALOS
INFORMACIN CONSIGNADA EN EL
FUNCIONARIO PARA QUE CONTINEN HACIENDO
CERTIFICADO EXPEDIDO FRENTE AL
USO DE LA HERRAMIENTAS CREADAS PARA LA
CUMPLIMIENTO
O
NO
DE
LAS
VERIRIFACIN DEL CUMPLIMIENTO DE LA ESAL Y
OBLIGACIONES
JURDICAS
Y
LA FORMA DE EXPEDIR LOS CERTIFICADOS
FINANCIERAS DE LA ESAL
12/02/14
Marzo
VERIFICAR LA VERACIDAD DE LA
JORNADAS
DE
SENSIBILIZACIN
ALOS
INFORMACIN CONSIGNADA EN EL
FUNCIONARIO PARA QUE CONTINEN HACIENDO
CERTIFICADO EXPEDIDO FRENTE AL
USO DE LA HERRAMIENTAS CREADAS PARA LA
CUMPLIMIENTO
O
NO
DE
LAS
VERIRIFACIN DEL CUMPLIMIENTO DE LA ESAL Y
OBLIGACIONES
JURDICAS
Y
LA FORMA DE EXPEDIR LOS CERTIFICADOS
FINANCIERAS DE LA ESAL
12/02/14
Trimestral
2014
Perodo
VALORACIN
-LOG
DE
AUDITORA
APLICATIVO
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN
Semestral
2014
Junio
-PROCEDIMIENTO
ELABORACIN
CONTROL DE DOCUMENTOS.
19/11/13
31/03/14
MEJORAMIENTO CONTINUO
DEL SISTEMA INTEGRADO DE
GESTIN
Semestral
2014
Junio
-LOG
DE
AUDITORA
APLICATIVO
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN.
VERIFICACIN
MODIFICACIONES
-PROCEDIMIENTO
ELABORACIN
Y REGISTRADAS
CONTROL DE DOCUMENTOS.
19/11/13
DEL
SIN
NMERO
DE
AUTORIZACIN 31/12/13
31/03/14
19/11/13
-CAMBIO O PERDIDA DE LA
INFORMACIN DE LOS DOCUMENTOS DEL
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN.
Semestral
2014
Junio
-ALTERACIN DE LAS DECISIONES EN
PROCESOS
INVESTIGATIVOS
DISCIPLINARIOS
31/12/13
31/03/14
IDENTIFICACIN
Proceso
Riesgo
APARTARSE
DE
LAS
CONDICIONES
ESTABLECIDAS
PARA
REALIZAR
PAGOS
NO
CONTEMPLADOS
EN
BENEFICIO PROPIO O DE
UN
PARTICULAR
MEDIANTE
LA
INTERVENCIN
DE
MUCHOS ACTORES DE LA
ENTIDAD.
ANLISIS
Causa
Frecuencia
Prueba
Anual
VALORACIN
MITIGACIN
MONITOREO
Perodo
Controles
Accin Mitigacin
Fecha
Fecha Monitoreo
Compromiso Plan
Diciembre
30/06/14
2013
Diciembre
30/06/14
2013
Diciembre
20/12/13
28/08/14
2014
Junio
20/12/13
28/08/14
Ao
2013
PRESUPUESTO
DIRECCIONAMIENTO DE
LAS
EVALUACIONES
ECONMICAS
Y/O
VERIFICACIONES
FINANCIERAS DURANTE
LOS
PROCESOS
CONTRACTUALES EN LOS
QUE
INTERVIENE
LA
SUBDIRECCIN
FINANCIERA
TRFICO DE INFLUENCIAS EN LA
REPRESENTACIN JUDICIAL Y INADECUADO MANEJO DE CONSULTA,
UTILIZACIN,
EXTRAJUDICIAL DEL DISTRITO EXPEDIENTES
Y MANIPULACIN
Y
CAPITAL
DOCUMENTOS
ADMINISTRACIN
DE
EXPEDIENTES.
Anual
Semestral
IDENTIFICACIN
Proceso
Riesgo
ANLISIS
Causa
Frecuencia
Prueba
Ao
VALORACIN
MITIGACIN
MONITOREO
Controles
Accin Mitigacin
Fecha
Fecha Monitoreo
Compromiso Plan
Perodo
16/07/13
2013
SEGUIMIENTO Y MEDICIN
DEL SERVICIO
FALTA DE INFORMACIN
SOBRE EL ESTADO DEL
FALTA DE CAPACITACIN Y
PROCESO DEL TRMITE
SENSIBILIZACIN A LOS USUARIOS.
AL INTERIOR DE LA
ENTIDAD.
Diciembre
ASESORAR
Y
FUNCIONARIOS
CAPICITAR
LOS EJECUTAR
PROGRAMACIN
CUALIFICACIONES
ANUAL
DE
31/12/13
31/12/14
Semestral
31/12/13
2014
Junio
ASESORAR
Y
FUNCIONARIOS
CAPICITAR
LOS EJECUTAR
PROGRAMACIN
CUALIFICACIONES
ANUAL
DE
31/12/14
17/01/14
18/11/13
25/03/14
23/07/14
28/04/14
16/07/13
17/01/14
18/11/13
25/03/14
23/07/14
28/04/14
07/02/14
SISTEMA DISTRITAL DE
QUEJAS Y SOLUCIONES
QUE SE IMPIDA
TRMITE
DE
REQUERIMIENTO
TRAVS DEL SDQS
Trimestral
2014
Marzo
30/12/13
11/09/13
29/07/13
31/12/14