Revista Do Serviço Público

RSP Revista do Servio Pblico
vol. 64, no 1 - Jan/Mar 2013 - ISSN:0034/9240
Audincias pblicas: fatores que influenciam seu potencial de

efetividade no mbito do Poder Executivo federal
Igor Ferraz Fonseca; Raimer Rodrigues Rezende;
Marlia Silva de Oliveira e Ana Karine Pereira
Polticas pblicas e relaes federativas:
o Sistema Nacional de Cultura como arranjo institucional de
coordenao e cooperao intergovernamental
Adlia Zimbro
Alinhando o modelo, o mtodo de implementao e a prtica de gesto do
conhecimento (GC): o caso do Repositrio do Conhecimento do Instituto
de Pesquisa Econmica Aplicada (RCIpea)
Fbio Ferreira Batista e Veruska da Silva Costa
Avaliao da percepo da conformidade de processos de
contratao de solues de Tecnologia da Informao com a
o
Instruo Normativa n 4/2010 da SLTI
Diana Leite Nunes dos Santos e Joo Souza Neto
Ambientes virtuais de aprendizagem: desafios de uma escola de governo
Andrea Filatro e Natlia Teles da Mota
RSP Revisitada O So Francisco e a interligao com as bacias vizinhas
Lucas Lopes
ENAP
RSP
Braslia 2013
ENAP Escola Nacional de Administrao Pblica
Misso da Revista do Servio Pblico

Disseminar conhecimento sobre a gesto de
polticas pblicas, estimular a reflexo e o
debate e promover o desenvolvimento de
servidores e sua interao com a cidadania.
ENAP Escola Nacional de Administrao Pblica
Presidente: Paulo Sergio de Carvalho
Diretora de Formao Profissional: Maria Stela Reis
Diretor de Desenvolvimento Gerencial: Paulo Marques
Diretor de Comunicao e Pesquisa: Pedro Luiz Costa
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Diretora de Gesto Interna: Ala Vanessa de Oliveira
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Conselho Editorial
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Bursztyn, Marco Aurelio Garcia, Marcus Andr Melo,
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Durand, Nelson Machado, Paulo Motta, Reynaldo
Fernandes, Silvio Lemos Meira, Snia Miriam Draibe,
Tarso Fernando Herz Genro, Vicente Carlos Y Pl
Trevas, Zairo B. Cheibub.
Revista do Servio Pblico. 1937 v.
Periodicidade
A Revista do Servio Pblico uma publicao
trimestral da Escola Nacional de Administrao
Pblica.
Comisso Editorial
Paulo Sergio de Carvalho; Maria Stela Reis; Paulo
Marques; Enid Rocha Andrade da Silva; Ala
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Editor responsvel: Paulo Sergio de Carvalho. Editora
executiva: Mrcia Knop. Colaboradores: Diego Gomes e
Joo Tomacheski. Reviso: Renata Fernandes Mouro,
Roberto Carlos R. Arajo e Simonne Maria de Amorim
Fernandes. Projeto grfico: Livino Silva Neto. Reviso
grfica: Simonne Maria de Amorim Fernandes. Fotos:
Alice Prina e Vincius A. Loureiro. Editorao eletrnica:
Maria Marta da R. Vasconcelos.
. Braslia: ENAP, 1937 -
: il.
ISSN:0034/9240
Editada pelo DASP em nov. de 1937 e publicada no Rio de Janeiro at 1959.
A periodicidade varia desde o primeiro ano de circulao, sendo que a partir dos ltimos
anos teve predominncia trimestral (1998/2007).
Interrompida no perodo de 1975/1980 e 1990/1993.
1. Administrao Pblica Peridicos. I. Escola Nacional de Administrao Pblica.
CDD: 350.005
ENAP, 2013
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esto disponveis na ntegra no stio da ENAP:
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Sumrio
Contents
Audincias pblicas: fatores que influenciam seu potencial de

efetividade no mbito do Poder Executivo federal
Public hearings: the factors that impact the potential of their
effectiveness in the management process of public policy
Igor Ferraz Fonseca, Raimer Rodrigues Rezende, Marlia Silva
de Oliveira e Ana Karine Pereira
Polticas pblicas e relaes federativas: o Sistema Nacional de Cultura
como arranjo institucional de coordenao e cooperao intergovernamental
Federative Relations and Public Policy: National Culture System as
institutional arrangement for coordination and intergovernmental
cooperation
Adlia Zimbro
Alinhando o modelo, o mtodo de implementao e a prtica
de gesto do conhecimento (GC): o caso do Repositrio do
Conhecimento do Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada (RCIpea)
Matching the model, the method of implementation and the
practice of knowledge management: the case of the Institutional
Repository of the Institute for Applied Economic Research
(Ipea) in Brazil
Avaliao da percepo da conformidade de processos de
contratao de solues de Tecnologia da Informao com a
Instruo Normativa no 4/2010 da SLTI
Assessment of the perception of compliance for information
technology procurement process with SLTIs Instruction no 4/2010
Virtual Learning Environment: challenges for a School of Public Service
31
59
77
109
RSP Revisitada: O So Francisco e a interligao com as bacias vizinhas

Lucas Lopes
123
Para saber mais
131
Acontece na ENAP
133
Editorial
Caro (a) leitor (a),
O primeiro nmero da Revista do Servio Pblico (RSP) deste ano rene cinco
textos inditos com temas diversificados que versam sobre audincias pblicas,
relaes federativas, tecnologia da informao, gesto do conhecimento e da
aprendizagem. Em consonncia com o papel do Estado brasileiro de aperfeioar
os servios prestados ao cidado, a RSP busca contribuir para estimular a reflexo,
o debate e a anlise qualificada da administrao pblica.
No artigo de abertura da Revista, buscou-se responder seguinte pergunta: no
mbito do Poder Executivo federal, quais so os principais fatores que influenciam
o potencial de efetividade das audincias pblicas como mecanismo de participao social no processo de gesto das polticas pblicas?. O texto contou com
quatro estudos de caso de audincias realizadas por rgos do governo federal.
Os resultados da pesquisa apontam fatores importantes que tm impacto na
efetividade das audincias, fornecendo subsdios para gestores pblicos responsveis pela organizao e realizao desses processos participativos.
O Sistema Nacional de Cultura analisado no segundo artigo, a partir de questes
referentes s relaes federativas e descentralizao de polticas pblicas. A anlise
baseia-se na conceituao poltica regulada e no regulada, elaborada por Marta Arretche.
Examina-se a configurao institucional de articulao e compartilhamento
interfederativo das polticas pblicas de cultura presente na proposta dessa poltica.
A autora alega que espaos institucionalizados de negociao e pactuao podem
proporcionar melhorias no dilogo e na cooperao entre os entes federados, para o
desenvolvimento de aes governamentais na rea cultural.
A experincia do Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada (Ipea) com a implantao do seu Repositrio do Conhecimento o mote do artigo Alinhando o modelo,
o mtodo de implementao e a prtica de gesto do conhecimento (GC): o caso do Repositrio
do Conhecimento do Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada (RCIpea). O texto aponta
que, como resultado da implementao do repositrio, parte do conhecimento
tcito pode ser explicitado (na forma de narrativas, por exemplo) e, por
consequncia, pode ser representado, organizado e armazenado de forma
estruturada. Alm disso, conclui que o Ipea conseguiu alinhar a prtica
(repositrio) com um modelo e mtodo de implementao de gesto do conhecimento (GC). Por fim, destaca a importncia da adoo de um modelo com uma
viso integral de GC por parte das organizaes.
5
Um mecanismo de avaliao da conformidade de um processo de contratao

pblica de Tecnologia da Informao (TI) com as atividades descritas no guia
prtico para contratao de solues de TI baseado na Instruo Normativa (IN)
SLTI no 4/2010. Essa a proposta do texto seguinte que, alm disso, desenvolve
uma avaliao da maturidade das fases da referida norma, por meio de um estudo
de caso. Os resultados mostram que, para o Ministrio Pblico Brasileiro, a conformidade com o normativo obteve um nvel preocupante de aderncia, com mdia
de 48%. Tal achado indica possveis deficincias na governana e no planejamento
de TI. A maturidade do processo foi enquadrada no nvel 2, que tem foco na
repetio de procedimentos, porm de forma intuitiva. Acredita-se que, para
garantir maior aderncia ao processo, importante estabelecer controles formais
e frequentes, aes de transparncia e transferncia de conhecimento.
Ambientes virtuais de aprendizagem: desafios de uma escola de governo o ttulo de
mais um estudo cujas informaes buscam subsidiar gestores e tomadores de
deciso no processo de contratao de soluo tecnolgica especializada para a
gesto da aprendizagem e do conhecimento. O texto resultado das discusses
do grupo de trabalho Ambientes Virtuais de Aprendizagem (GT-AVA), realizadas no mbito da Escola Nacional de Administrao Pblica (ENAP). So
apresentados trs cenrios possveis no que tange infraestrutura tecnolgica e
s implicaes pedaggicas para a oferta de aes de aprendizagem, disseminao de informaes e integrao de recursos. Por fim, so apontados fatores
crticos a serem considerados para que a soluo tecnolgica adotada possa
corresponder s demandas metodolgicas, tecnolgicas e jurdicas emergentes.
A seo RSP Revisitada resgata texto do incio da dcada de 1950, de Lucas Lopes
O So Francisco e a interligao com as bacias vizinhas , mostrando que a transposio
do Rio So Francisco e a questo da segurana hdrica na rea do semirido nordestino so assuntos recorrentes na agenda poltica brasileira. O texto examina as
possveis extenses da rede de navegao fluvial com destino a outras bacias, ou
que visem melhorar a navegao do prprio So Francisco. Atualmente, a iniciativa
de transposio do rio So Francisco discutida no mbito do Projeto de Integrao
do Rio So Francisco com Bacias Hidrogrficas do Nordeste Setentrional. Para o
gestor pblico, obras de engenharia desse porte so um desafio no apenas do ponto
de vista da engenharia, mas tambm da complexidade poltica e social.
Desejo-lhe uma boa leitura,
Paulo Sergio de Carvalho
Presidente da ENAP
6
Igor Ferraz Fonseca, Raimer Rodrigues Rezende, Marlia Silva de Oliveira e Ana Karine Pereira
RSP
Audincias pblicas: fatores

que influenciam seu potencial de
efetividade no mbito do Poder
Executivo federal
Igor Ferraz Fonseca, Raimer Rodrigues Rezende,
Marlia Silva de Oliveira e Ana Karine Pereira
Introduo
Este artigo apresenta as principais concluses de pesquisa realizada no mbito
do Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada (Ipea), que buscou responder
seguinte pergunta: no mbito do Poder Executivo federal, quais so os principais
fatores que influenciam o potencial de efetividade das audincias pblicas como
mecanismo de participao social no processo de gesto das polticas pblicas?.
O estudo se estrutura a partir do conceito de pesquisa aplicada, tendo como
foco a melhoria do processo de organizao e gesto de audincias pblicas
(AP). A pesquisa teve a durao de um ano e contou com anlise bibliogrfica,
entrevistas com gestores pblicos e profissionais atuantes em organizaes no
governamentais, alm de quatro estudos de caso de audincias pblicas realizadas
por rgos do governo federal: a elaborao do Plano Nacional de Resduos
Slidos (PNRS); a discusso sobre as minutas do Edital de Licitao e Contrato
de Permisso dos Servios de Transporte Rodovirio Interestadual de Passageiros
Revista do Servio Pblico Braslia 64 (1): 7-29 jan/mar 2013
RSP
Audincias pblicas: fatores que influenciam seu potencial de efetividade no mbito do Poder Executivo federal
e o licenciamento ambiental de dois

grandes projetos de hidreltricas Santo
Antnio e Jirau, em Rondnia, e Belo
Monte, no Par. Este artigo est dividido
conforme as seguintes sees:
A seo Qualidade da participao
apresenta um referencial terico relacionado avaliao de processos participativos. Embora seja um tema bastante atual
na literatura especializada, no h
consenso sobre como realizar uma avaliao objetiva sobre a efetividade de processos participativos, entre eles as audincias pblicas. No entanto, a literatura
converge quando aponta que focar na
melhoria do desenho institucional das
audincias pblicas e na busca pela eficincia e democratizao dos mecanismos
internos de coordenao e de participao
so iniciativas fundamentais para ampliar
a efetividade desses espaos.
Uma das dificuldades encontradas na
presente pesquisa esteve relacionada
escassez de estudos sobre audincias
pblicas. Diferentemente de outros instrumentos participativos (tais como conselhos
e conferncias de polticas pblicas), a
bibliografia sobre audincias pblicas
rarefeita, carecendo de uma sistematizao
de seus atributos bsicos. Assim, na tentativa de suprir essa lacuna e tambm de
fornecer a base para as demais etapas
dessas pesquisas, realizamos um esforo
focado na definio dos atributos bsicos
deste mecanismo de participao social.
Esse esforo apresentado na seo Definio de audincia pblica (AP).
A seo Metodologia da Pesquisa
apresenta a metodologia empregada na
pesquisa, que foca em metodologia de
pesquisa qualitativa. A seo Estudo de caso,
por sua vez, apresenta breve contextualizao dos quatro estudos de caso. Por fim,
a seo Resultados e Discusso apresenta os
8
principais resultados e concluses da

pesquisa. Tais resultados so apresentados
e discutidos a partir dos elementos
empricos observados na anlise dos
estudos de caso.
Qualidade da participao
Aps um processo de grande expanso
e diversificao ancorada nas inovaes
institucionais promovidas pela Constituio Federal de 1988, o Brasil conta com
um leque de processos participativos que
promovem a interface entre Estado e sociedade institucionalizados no mbito do
governo federal, compreendendo mais de
90% dos programas e polticas pblicas
nacionais (PIRES & VAZ, 2010).
Com relao a essas instituies
participativas, h diversos estudos sobre
conselhos e conferncias nacionais (ver,
p. ex., FONSECA et al., 2012; ALENCAR et al.,
2012; S OUZA , 2012; A VRITZER , 2012;
P OGREBINSCHI, 2012). J as audincias
pblicas continuam sendo pouco estudadas, apesar de sua alta frequncia em
polticas de infraestrutura e de regulao
do setor privado, a exemplo do
licenciamento ambiental e de processos
coordenados por agncias reguladoras.
A ampliao desses estudos tem cada
vez mais priorizado a questo da efetividade
(IPEA, 2011; AVRITZER, 2010). O diagnstico que h dvidas se os processos
participativos esto de fato ampliando os
processos democrticos (CLEAVER, 2001,
2005; K OTHARI , 2001; S AYAGO , 2007;
MANOR, 2004; FUKS & PERISSINOTTO, 2006)
e contribuindo para o aperfeioamento de
polticas pblicas. No entanto, averiguar e
mensurar a efetividade de espaos
participativos tarefa complexa e no
encontra consenso na literatura especializada
(PIRES et al., 2011).
Diante disso, autores como Pires et al.

(2011) apontam que os estudos que analisam a qualidade de processos participativos
podem identificar fatores fortemente relacionados com a efetividade. A qualidade
de processos participativos est relacionada
com o desenho institucional dos mecanismos de participao social; com as
regras e normas que condicionam seu
funcionamento; com a atuao e recursos
mobilizados por governo e sociedade; pela
manifestao de relaes de poder; entre
outros.
A premissa que, mesmo sem um consenso sobre como mensurar a efetividade
de instituies participativas, aes concretas visando a aperfeioar o desenho, as
regras e o processo democrtico no interior
desses mecanismos participativos contribuem tanto para ampliar sua efetividade
no que se refere ao aperfeioamento de
polticas pblicas quanto para ampliar a
legitimidade desses espaos de interao
entre Estado e sociedade, implicando uma
nova forma de processo decisrio nas
polticas pblicas (PIRES et al., 2011).
Dessa forma, esta pesquisa pretende
contribuir para o alcance de polticas
pblicas mais legtimas e efetivas, por meio
da identificao de fatores que contribuem
para a ampliao da qualidade do processo
participativo em audincias pblicas.
RSP
entrevistas com burocratas do governo

federal e representantes da sociedade civil
com grande experincia em AP, alm de
anlise dos dados sobre audincias pblicas
contidos no Sistema de Informaes
Gerenciais de Planejamento do Governo
Federal (SIGPlan), do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto1.
Entre os resultados, identificou-se que
as audincias pblicas tm carter consultivo e no deliberativo (S OARES, 2002;
... em muitos
casos, a
legislao est
ultrapassada ou
omissa ou
insuficiente
em relao
realizao
de audincias
pblicas.
Definio de audincia pblica (AP)

No h consenso em relao a uma
definio de audincia pblica na literatura
sobre participao social e tampouco nas
polticas e aes realizadas pelo Poder
Executivo federal.
As fontes utilizadas nesta pesquisa para
definir audincia pblica, delimitando, assim,
o objeto de estudo, incluem sistematizao
da literatura disponvel sobre o assunto,
VASCONCELOS, 2000). Nas AP, o governo

federal tem maior discricionariedade do
que em outros fruns participativos, tais
como em conselhos deliberativos. Assim,
alm de gerar transparncia sobre os atos
governamentais, uma AP visa tambm a
colher opinies e propostas da populao.
Cabe, entretanto, administrao acatar ou
no as propostas.
RSP
Alm disso, as AP tm carter pontual.

Diversas instituies participativas, como os
conselhos gestores, so perenes, com atribuies permanentes relacionadas a uma rea
de poltica pblica. A existncia de um conselho no est vinculada a uma ao governamental especfica, pois promove a articulao
permanente entre Estado e sociedade civil.
Ao contrrio, as AP so invariavelmente
vinculadas a um processo decisrio especfico, seja ele a elaborao de um plano, a
elaborao de normas regulatrias, a avaliao
de uma ao governamental ou mesmo a correo de rumos nas polticas pblicas. Outra
caracterstica o carter presencial das AP,
que no podem ser realizadas pela internet ou
por intercmbio documental (SOARES, 2002;
MATTOS, 2004; GRAU, 2011). O carter
presencial da audincia pblica est relacionado possibilidade de manifestao oral dos
participantes, no excluindo, entretanto, a
possibilidade de manifestao por escrito
(SOARES, 2002; GRAU, 2010). Alm disso, o
ideal que se propicie o debate entre os atores
interessados (SOARES, 2002; GRAU, 2010;
BARROS & RAVENA, 2011; SERAFIM, 2007).
Esse ltimo ponto aproxima as AP de outros
fruns participativos, tais como os conselhos
gestores, o oramento participativo e as
conferncias de polticas. Ao mesmo tempo,
essa caracterstica distancia as AP de outras
formas individualizadas de interface entre
Estado e sociedade civil, tais como as consultas pblicas e as ouvidorias. Ressalta-se
que, embora seja possvel a participao de
atores individuais, a audincia pblica tem
carter coletivo e no pode excluir atores no
organizados do processo participativo. Assim,
uma AP aberta a todos os interessados. A
possibilidade de manifestao de interesses
e opinies de cidados no organizados uma
diferena clara entre a AP e espaos de participao com carter formalmente representativo como os conselhos e as conferncias.
10
Alm disso, as AP possuem regras

especficas para o seu funcionamento,
como procedimentos formais e orientaes
metodolgicas, tais como data e hora definidas, pauta, atas de reunio, determinao
de gravao em vdeo e/ou de voz dos debates (SOARES, 2002; MATTOS, 2004). H
tambm regras relacionadas conduo do
debate, tais como a determinao de quais
atores tm a palavra, quanto tempo de fala
tem cada participante, se haver rplicas,
trplicas, entre outras. Por fim, h regras
que visam a orientar a sistematizao da
opinio dos atores e a incorporao de suas
demandas na poltica ou na ao com a
qual a AP est relacionada.
A partir do exposto acima, esta
pesquisa adotou uma definio de
audincia pblica composta das caractersticas elencadas no Quadro 1.
Metodologia da pesquisa
Esta pesquisa ocorreu entre dezembro
de 2011 e dezembro de 2012, utilizando as
seguintes fontes de dados: levantamento
bibliogrfico sobre participao social e sobre
audincias pblicas; sistematizao das principais leis e demais atos normativos que tratam
de audincias pblicas; anlise dos registros
de realizao de audincias pblicas no
mbito dos programas do governo federal,
disponveis em banco de dados do SIGPlan;
e realizao de quatro estudos de caso. Foi
feito o acompanhamento das AP que ocorreram durante o perodo da pesquisa2. No
caso das AP que j haviam ocorrido3, foi feita
uma anlise das gravaes de udio e/ou
vdeo. Todos os casos contaram com anlise
documental, bem como entrevistas com
participantes e organizadores. Para a seleo
dos casos, alm dos critrios relacionados
sua relevncia e viabilidade, optou-se por
uma estratgia dupla. Por um lado, foram
RSP
Quadro 1: Definio de audincia pblica

Possui carter consultivo.
Possui carter pontual.
Caractersticas bsicas das
audincias pblicas
Possui carter presencial.

Possui carter coletivo.
Pressupe manifestao oral dos participantes.
Implica debate entre os atores envolvidos.
aberta a todos os interessados.
Contm regras especficas para o seu funcionamento.
Fonte: Elaborao prpria.
escolhidos casos que representassem a maior

diversidade possvel, por outro lado, foram
escolhidos dois casos relativamente semelhantes, ambos de licenciamento ambiental
de grandes empreendimentos, que correspondem ao padro mais frequente de utilizao de audincias pblicas pelo governo
federal (ver IPEA, 2012).
A metodologia utilizada nos estudos
de caso foi baseada em dois conjuntos de
dimenses de anlise (ver Quadro 2). As
dimenses que caracterizam o processo se
relacionam anlise da qualidade do processo de planejamento e conduo das
audincias pblicas, buscando identificar
os principais fatores que influenciam seu
potencial de efetividade e, portanto, as
causas de sucessos e insucessos. As dimenses para a anlise do resultado levam em
conta os objetivos desse mecanismo de
participao social e tm por funo
orientar a avaliao da efetividade de determinada audincia pblica, ou seja, seu
impacto na sociedade.
Por meio da lista de dimenses,
objetivou-se tambm criar uma referncia
para gestores ou pesquisadores interessados
em analisar outros processos, tendo em vista
a possibilidade de adapt-la de acordo com
os objetivos e possibilidades de cada pesquisa.

Por essa razo, foram includas tambm
dimenses que no teriam como ser analisadas com profundidade nos estudos de caso
da presente pesquisa, devido a seus objetivos
e limites de escopo e tempo.
Estudos de caso4
Elaborao do Plano Nacional de
Resduos Slidos (PNRS)
A Poltica Nacional de Resduos
Slidos, criada pela Lei no 12.305/2010,
estabeleceu o Plano Nacional de Resduos
Slidos (PNRS) como um de seus principais
instrumentos de gesto. Essa lei,
regulamentada pelo Decreto no 7.404/2010,
instituiu o Comit Interministerial (CI), composto por 12 ministrios, responsvel pela
elaborao, coordenao e implementao
do PNRS, com a coordenao do Ministrio do Meio Ambiente (MMA). Uma
primeira verso do PNRS foi elaborada a
partir do diagnstico da situao dos resduos slidos, cenrios, metas, diretrizes e
estratgias para o cumprimento das metas5
(B RASIL , 2011). Essa verso, como
estabelecida em lei, foi submetida ao debate
com a sociedade civil por meio de cinco
11
RSP
Quadro 2: Dimenses de anlise

Dimenses que caracterizam o processo
Atos normativos e seus impactos no processo

Mapeamento dos principais atores
Caractersticas relevantes do responsvel pelas AP
Desenho e processo de realizao das AP
Momento da participao e timing do processo
Escopo e amplitude do debate
Mobilizao e representatividade dos participantes
Recursos (inclusive humanos) e infraestrutura disponibilizados, e organizao do evento
Processo preparatrio para as AP
Conduo da AP, metodologia e efetividade das regras procedimentais
Sistematizao das propostas e devolutiva
Transparncia
Dimenses de resultado
Impacto na tomada de deciso e em compromissos polticos

Mediao: diminuio de conflitos e aumento da cooperao
Construo de capacidades (capacity building)
Divulgao das aes governamentais
audincias pblicas regionais e uma nacional, nas quais os participantes puderam

fazer emendas e sugestes ao texto. Essas
audincias ocorreram entre setembro e
dezembro de 2011.
O MMA coordenou o processo de
interlocuo com estados e sociedade para
a realizao das AP, com a colaborao
de representantes de outros ministrios
que compem o Comit Interministerial.
Foi utilizada uma metodologia comum em
todas as AP, de forma que pudessem
padronizar o trabalho e as formas de
contribuio. Os pesquisadores do Ipea
acompanharam todas as seis audincias
realizadas pelo MMA, bem como procederam anlise documental e realizao
de entrevistas com organizadores e participantes.
12
Licitao e Contrato de Permisso

dos Servios de Transporte Rodovirio
Interestadual de Passageiros
Foram estudados dois processos de
audincia pblica: 1) a audincia pblica
no 120/2011, que colocou em discusso o
plano de outorga6 sobre os servios de
transporte rodovirio interestadual de
passageiros, operados por nibus do tipo
rodovirio; 2) a audincia pblica no 121/
2011, que teve como objetivo coletar
contribuies sobre as Minutas do Edital
de Licitao e Contrato de Permisso dos
Servios de Transporte Rodovirio Interestadual de Passageiros, da Agncia Nacional de Transportes Terrestres (ANTT).
Esses dois processos de audincias
pblicas se desdobraram em sesses
pblicas em diferentes cidades, as quais
seguiram rigorosamente as mesmas regras

e no houve diferena entre as audincias,
a no ser o lugar onde foram realizadas.
Pesquisadores do Ipea acompanharam
presencialmente as sesses pblicas que
estavam em andamento, vinculadas AP
121/2011, realizadas entre janeiro e maro
de 2012. Alm disso, foram analisadas as
atas das sesses pblicas vinculadas
AP 120/2011, que aconteceram entre
agosto e outubro de 2011. Foram realizadas entrevistas com organizadores e
participantes.
Licenciamento das hidreltricas de
Santo Antnio e Jirau, em Rondnia
Este estudo de caso analisou as
audincias pblicas realizadas, em 2006,
no mbito do licenciamento ambiental das
usinas hidreltricas de Santo Antnio e
Jirau, no Estado de Rondnia, iniciado em
2003. Este estudo de caso utilizou,
em primeiro lugar, informaes coletadas
em 2009, por ocasio de uma pesquisa de
mestrado sobre o processo de licenciamento em questo (REZENDE, 2009). Para
a presente pesquisa, foi feito novo estudo
bibliogrfico e trabalho de campo em
Porto Velho (RO) e em Braslia (DF), com
entrevistas, anlise das gravaes de udio
e vdeo das AP e nova anlise dos autos
do processo de licenciamento. Ao todo,
foram entrevistadas 51 pessoas do
governo, da sociedade civil e do setor
privado. Alm da anlise dos autos do
processo, foram analisados tambm
diversos outros documentos (relatrios do
Ministrio Pblico, da Fundao Nacional do ndio Funai etc.).
As barragens de Santo Antnio e Jirau
formam, juntas, um dos maiores projetos
de gerao de energia eltrica na Amaznia e teriam uma potncia instalada de
6.450 MW (3.150 MW em Santo Antnio
RSP
e 3.300 MW em Jirau). Ambas as usinas

estavam sendo construdas no momento
desta pesquisa, no Rio Madeira, no Municpio de Porto Velho, capital do Estado de
Rondnia. O Rio Madeira o segundo
maior rio da Bacia Amaznica e o principal tributrio do Rio Amazonas. Sua bacia
inclui tambm territrios da Bolvia e do
Peru e uma das reas mais ricas em
biodiversidade do mundo (ORTIZ, 2007).
Alm disso, a construo das usinas de
Um elemento
que pode ampliar
o potencial de
efetividade de
uma audincia
pblica a
existncia, no
rgo pblico
responsvel, de
uma estrutura
interna voltada
participao
social.
Santo Antnio e Jirau foi considerada uma

prioridade estratgica para o governo federal e, por isso, foi includa no Programa
de Acelerao do Crescimento (PAC) como
um dos seus principais projetos.
Aps um longo processo marcado por
protestos da sociedade civil e processos
judiciais visando a suspender o processo de
licenciamento ambiental (que contempla a
13
RSP
realizao de audincias pblicas), as AP

aconteceram em novembro de 2006, nos
municpios de Jacy-Paran, Porto Velho,
Abun e Mutum-Paran, com, respectivamente, 800, 1100, 404 e 669 participantes.
Licenciamento da hidreltrica de
Belo Monte, no Par
A usina de Belo Monte est sendo
construda no Estado do Par, no Rio
Xingu, um dos principais afluentes do Rio
Amazonas, prximo cidade de Altamira
e rodovia federal Transamaznica (BR230), numa regio caracterizada pela existncia de grande quantidade de floresta
nativa, pecuria e agricultura (SOUZA &
REID, 2010). A responsvel pela construo
da usina a Norte Energia S.A, composta
por empresas estatais e privadas do setor
eltrico.
Apesar de ser um projeto antigo e
multifacetado, este estudo se limitou
anlise do processo de participao social
coordenado pelo Ibama como parte do
licenciamento ambiental, iniciado em
2006 7.
As primeiras audincias relacionadas
ao licenciamento do empreendimento de
Belo Monte datam de agosto de 2007, realizadas com o objetivo principal de obter
informaes para o termo de referncia do
Estudo de Impacto Ambiental (EIA) a ser
feito. No entanto, essas audincias so
consideradas pelo Ibama como informais,
porque no tm carter obrigatrio, j que
a resoluo no 9/87 do Conama somente
prev AP aps a concluso do EIA, para
sua avaliao.
Alm dessas AP informais, o processo
participativo que antecedeu as audincias
pblicas obrigatrias incluiu, em 2009,
reunies em 12 comunidades indgenas,
coordenadas pela Funai e com a colaborao do Ibama.
14
Por fim, em novembro de 2009,

ocorreram quatro audincias pblicas nos
municpios de Brasil Novo, Vitria do
Xingu, Altamira e Belm. Essas audincias
constituram o foco desta pesquisa por
serem, ao contrrio dos eventos que as
antecederam, consideradas audincias
formais e obrigatrias, de acordo com a
Resoluo no 9/87 do Conama.
A metodologia utilizada neste estudo
de caso incluiu mltiplas fontes. Foi feita
uma reviso bibliogrfica com o objetivo
de obter informaes sobre o histrico do
processo, os atores e interesses envolvidos
e as alteraes no projeto inicial da usina.
Em seguida, foram estudados os autos do
processo de licenciamento ambiental.
Foram realizadas entrevistas qualitativas,
em Altamira, com atores que estiveram presentes nas audincias e que tm tido uma
atuao ativa no processo decisrio de Belo
Monte; em Braslia, com funcionrios do
Ibama envolvidos no licenciamento da obra
e que estiveram presentes nas audincias.
Alm disso, foram assistidas as gravaes
das quatro audincias formais.
Resultados e discusso
Nesta seo, so apresentados os
principais resultados e concluses desta
pesquisa. O formato de apresentao segue
as dimenses de anlise que orientaram a
pesquisa8 e foca em como determinados
fatores e caractersticas podem influenciar
positivamente ou negativamente o
potencial de efetividade de uma audincia
pblica. Tais anlises foram baseadas nos
estudos de caso realizados nesta pesquisa
e se utilizam de ilustraes retiradas deles.
Apesar de no serem passveis de generalizao, tais resultados so teis para
gestores pblicos envolvidos na organizao de processos participativos e para
estudiosos interessados em aprofundar o

conhecimento de um campo de pesquisa
ainda pouco explorado.
Atos normativos
Previses em atos normativos a
respeito da realizao de AP podem, por
um lado, garantir as condies mnimas
necessrias para a efetividade da participao, mas podem tambm, por outro
lado, engessar o processo, limitando a ao
dos gestores.
O mapeamento que realizamos da utilizao de audincias pblicas no mbito do
governo federal evidenciou que grande parte
delas ocorre em observncia a atos
normativos. Como consequncia, em um
grande nmero de casos, previses em leis,
decretos, resolues, instrues normativas
e/ou portarias determinam, mesmo que em
parte, como as audincias devem ser realizadas, tendo impactos diversos no seu
potencial de efetividade. Nesse sentido, as
previses normativas podem contribuir para
aumentar a transparncia do processo
participativo, ao garantir o acesso aos
documentos relevantes e demais informaes importantes e ao apresentar de
forma clara prazos e regras para a manifestao. Tais atos normativos tambm podem
aumentar o potencial de efetividade da
audincia, ao estipular uma metodologia a
ser utilizada, que contribua para uma maior
participao, ao mesmo tempo em que
permita a sistematizao das contribuies
e exija uma devolutiva do rgo governamental para a sociedade que explicite
quais contribuies foram aceitas, quais no
e por qu.
Conclumos que, em muitos casos, a
legislao est ultrapassada ou omissa ou
insuficiente em relao realizao de audincias pblicas. Nos casos estudados de
licenciamento ambiental, observou-se que
RSP
a legislao vigente est ultrapassada e teve

impacto negativo na efetividade da participao. As tentativas do Ibama de fazer
mais do que a legislao exige por
exemplo, realizando reunies pblicas para
discutir o termo de referncia do Estudo
de Impacto Ambiental evidenciam essa
deficincia normativa. As resolues do
Conselho Nacional de Meio Ambiente
(Conama) somente preveem a obrigatoriedade de realizao de audincias pblicas
para licenciamento ambiental no momento
de avaliao do Estudo de Impacto
Ambiental. Em relao a comunidades
indgenas e povos tradicionais, no caso de
empreendimentos que tenham impacto em
seus territrios ou modo de vida, vale
ressaltar que o Brasil ratificou a Conveno
169 da Organizao Internacional do
Trabalho, a qual prev a consulta prvia
aos povos indgenas e tribais. No entanto,
at o momento desta pesquisa, o mecanismo de consulta prvia ainda no havia
sido devidamente regulamentado9. Os
estudos de caso de hidreltricas apontam
que audincias pblicas anteriores realizao do EIA podem ser teis para que a
sociedade possa contribuir na definio de
quais temas so importantes de serem
estudados. Alm disso, audincias pblicas
no momento de planejamento dos
empreendimentos, bem como audincias
com foco em pblicos especficos como
indgenas, quilombolas e ribeirinhos
podem ser necessrias para ampliar a
incluso social e garantir a expresso de
todas as opinies e interesses envolvidos
na questo.
Um exemplo positivo o das audincias realizadas pela Agncia Nacional de
Transportes Terrestres (ANTT), as quais
seguem regras procedimentais expressas
em documentos pblicos que disciplinam
o processo de participao e o controle
15
RSP
social. Para os servidores da agncia, h

ainda um manual interno que orienta suas
aes sobre o processo participativo. A
ateno a essas normas amplia o potencial
de efetividade ao aumentar a transparncia
do processo e indicar as etapas a serem
seguidas. importante ressaltar, contudo,
que os atos normativos devem permitir
certa flexibilidade para que seja possvel
corrigir problemas identificados na
audincia pblica, permitindo o aprendizado e aperfeioamento.
Por ltimo, importante que o prazo
para a realizao das audincias, contido
nos atos normativos, seja compatvel com
a complexidade da temtica e com o grau
de organizao e peculiaridades do pblicoalvo. Essas caractersticas podem ser
ilustradas pelo caso das audincias de
elaborao do Plano Nacional de Resduos
Slidos. O Decreto no 7.404/2010 determinava o prazo de 180 dias para a elaborao do referido plano. Dentro desses 180
dias, deveriam ser realizados todos os
estudos tcnicos necessrios; a organizao
e mobilizao para, no mnimo, cinco
audincias pblicas regionais e uma
audincia pblica nacional; consulta
pblica via internet; e a sistematizao das
contribuies da sociedade e o prazo para
a elaborao e publicao da verso
preliminar do plano. A necessidade de celeridade dificultou as atividades de mobilizao, divulgao prvia de documentos e
sistematizao das contribuies sociais.
Momento de realizao das audincias pblicas
fundamental atentar para o momento do ciclo de poltica pblica em que as
audincias pblicas ocorrem, tendo em vista
que a AP foca em um processo decisrio
especfico, tendo carter pontual e no
permanente. Por um lado, o processo
16
participativo deve ocorrer em um momento

no qual ainda seja possvel incorporar
demandas e valores dos atores envolvidos
na temtica. Isso pode envolver eventos
preparatrios ao processo de audincia
pblica, no sentido de incluir atores antes
excludos do processo decisrio e nivelar
conhecimento entre os participantes. Por
outro lado, se a AP realizada em um
momento muito inicial do ciclo de poltica,
pode ser que informaes necessrias para
uma participao informada ainda no
estejam disponveis ou que no haja tempo
suficiente para a devida mobilizao das
partes interessadas e difuso de conhecimento sobre o assunto. Uma soluo por
vezes sugerida seria a realizao de diversas
AP em momentos estratgicos do ciclo de
poltica.
Nos estudos de caso de licenciamento
ambiental, foi patente a insatisfao de
representantes da sociedade civil quanto
ao momento de realizao das audincias.
Nesses casos, as audincias pblicas
formais (de carter obrigatrio) ocorreram
seguindo as resolues do Conama,
somente aps a publicao do EIA e seu
respectivo Relatrio de Impacto do Meio
Ambiente (EIA-Rima). Nesse momento,
decises importantes j haviam sido
tomadas, tais como a definio dos temas
a serem analisados no EIA. Alm disso,
deficincia na participao social em
momentos anteriores ao licenciamento traz
para os debates do licenciamento temas
fora do seu escopo, que deveriam ter sido
amplamente discutidos anteriormente,
como a escolha do local para o empreendimento e a definio das principais caractersticas do projeto.
Em ambos os casos de licenciamento
estudados, houve processos preparatrios
para as AP que visaram a incluir populaes ribeirinhas e/ou indgenas. Entretanto,
eles foram muito criticados pela sociedade

civil. No caso de Santo Antnio e Jirau, o
processo prvio foi criticado por incluir
somente comunidades ribeirinhas, excluindo outras populaes tradicionais, e por ter
tido um incio muito tardio. Tanto no caso
de Santo Antnio/Jirau quanto no caso de
Belo Monte, faltou uma conexo clara entre
essas reunies com populaes tradicionais
e as audincias pblicas formais. No primeiro caso, houve uma sistematizao das
demandas, mas que, no entanto, no foi
discutida nas AP e a qual foi criticada por
parecer uma lista de desejos (wish list). No
segundo caso, no houve sistematizao.
Apesar das falhas, esses processos contriburam, mesmo que de maneira limitada,
para a incluso, no debate, das populaes
afetadas, evidenciando a necessidade de sua
ocorrncia. Nesse sentido, ficou claro que
a regulamentao da participao social em
um momento anterior s AP atualmente
previstas como obrigatrias pode ter um
impacto positivo.
No caso do processo de elaborao do
PNRS, por sua vez, h razes para crer que
as audincias foram realizadas em momento
ideal. Se, por um lado, j havia um substrato
legal que determinava a elaborao do plano,
bem como um texto preliminar para a consulta da sociedade civil, por outro, a participao ocorreu em um momento de
planejamento da poltica, em que foram
discutidas diretrizes, aes e metas que iriam
compor a poltica pblica. Essa abertura por
parte do governo para permitir o acesso a
decises-chave da poltica aumentou as
chances de cooperao entre governo e
sociedade civil, potencializando a efetividade
das audincias.
O caso da ANTT ilustra outra faceta
da temporalidade na realizao das
audincias. A audincia pblica no 121/
201110, cujo objetivo era complementar ao
RSP
da AP 120/201111, ocorreu em um momento em que o relatrio final de sistematizao

das contribuies da audincia pblica
anterior ainda no havia sido publicado. A
ANTT realizou a audincia no 121/2011 em
um momento em que havia questes
pendentes do processo anterior. Isso prejudicou a percepo dos participantes em
relao legitimidade da segunda audincia,
minorando seu potencial de efetividade.
Apesar de
ser um elementochave para a
efetividade,
a interface com
a sociedade
no momento
posterior
audincia pblica
, em diversos
casos, relegada
a segundo plano ...
importante lembrar que audincias

pblicas so eventos pontuais e seu objetivo deve ser compatvel com essa caracterstica. Portanto, diversas polticas
pblicas demandam outros instrumentos
participativos em vez de audincias
pblicas e, em determinados casos, outros
mecanismos de participao podem
ser utilizados em complementao s
17
RSP
audincias. Existe uma relao dinmica entre os diversos instrumentos, variando, de

caso a caso, o mecanismo mais adequado
ou a melhor combinao deles. A depender
da temtica e da fase do ciclo de poltica
pblica, outros instrumentos, tais como conferncias setoriais, conselhos e/ou consultas
pblicas, podem ser utilizados.
Escopo das audincias pblicas
Por escopo de uma audincia, entendemos o recorte do objeto e a temtica que
ser discutida e que definir seu perfil. O
escopo de uma audincia pblica deve ser
definido com cuidado para que os interessados tenham a possibilidade de opinar em
relao aos temas que consideram importantes, mas tambm para que o(a) gestor(a)
possa sistematizar as contribuies dos
participantes de forma compatvel com o
objeto da audincia.
Por um lado, foi observado que a
excessiva limitao do escopo pode levar a
uma menor valorao do processo
participativo pelas partes interessadas e,
consequentemente, a uma menor percepo da legitimidade da poltica em questo.
Por outro lado, quanto mais amplo o
escopo da participao, mais difcil tende
a ser a coordenao do debate e a sistematizao das propostas de uma maneira
trabalhvel, para que sejam analisadas pelos
gestores pblicos e, eventualmente, incorporadas na poltica.
Os casos das hidreltricas estudadas
refletem bem essa questo. Esses
processos foram negativamente impactados pela falta de participao popular
em momentos prvios de planejamento
da poltica e definio de diretrizes e pela
falta de definio clara do escopo das AP.
Assim, no momento de realizao das
audincias, questes como, por exemplo,
a insatisfao com o modelo energtico
18
nacional e com os modelos de desenvolvimento regionais estiveram muito presentes no debate. No entanto, tais temas no
pertencem ao escopo de uma audincia
de licenciamento ambiental, que foca nos
potenciais impactos especficos de uma
obra de infraestrutura e sua viabilidade
socioambiental.
Ao mesmo tempo em que a limitao
do escopo do debate pode reduzir a
percepo de legitimidade da audincia
perante a sociedade, a qual pode ficar
insatisfeita por no perceber eco por parte
dos gestores governamentais aos seus
anseios, um escopo demasiado amplo pode
fazer com que as contribuies da sociedade sejam dispersas, fragmentadas e com
grau de abrangncia que vai alm do que
possvel ser alterado naquela fase da poltica. Torna-se difcil sistematizar as contribuies recebidas e menores so as chances
de que a poltica em questo seja reformulada conforme as contribuies.
fundamental, portanto, que o escopo
de uma audincia seja definido a partir de
sua temporalidade e adequao poltica e
que esse esteja claro desde o incio tanto
para os gestores quanto para as partes
interessadas.
Infraestrutura adequada
Prover infraestrutura adequada ao
nmero de participantes e ao tipo de
audincia fator essencial para que o
evento tenha uma participao social
efetiva. Na comparao entre os casos
estudados, esse fator esteve associado a
uma maior percepo de abertura, seriedade e comprometimento, por parte do
pblico presente, em relao ao governo.
Recursos e infraestrutura disponibilizados lugar de fcil acesso, espao com
capacidade para acolher os participantes,
com equipe tcnica capacitada e adequada
para conduzir os trabalhos so elementos

que contribuem para a efetividade da participao.
Os casos das AP de licenciamento
ambiental mostram que, por vezes, foram
utilizados auditrios com tamanho avaliado
pelo pblico presente como insuficiente
para acomodar o grande nmero de
pessoas, motivando comentrios por parte
da sociedade civil de que o governo no
queria a presena de todos; em outro caso,
os participantes afirmaram que o local
escolhido tinha uma acstica ruim e que o
barulho excessivo prejudicou a concentrao e interao entre os participantes.
H relatos, no caso de Belo Monte, de que
o transporte fornecido para garantir a
presena de comunidades isoladas no
evento foi deficitrio. Nesses e em outros
casos, a maior dificuldade relatada pelos
gestores foi a de prever a quantidade de
participantes, j que no havia inscrio
prvia. A participao nos dois casos de
licenciamento estudados foi significativa,
algumas vezes chegando a mais de mil
pessoas por audincia.
J a infraestrutura das audincias do
PNRS variou muito conforme a regio,
sendo em geral bastante satisfatria. No
entanto, um caso merece destaque, por
demonstrar outro elemento importante e
que vai alm da simples adequao fsica
das instalaes destinadas a abrigar o evento.
Em So Paulo, o local escolhido para a
realizao da audincia foi a sede da Federao das Indstrias do Estado de So
Paulo (Fiesp). Embora esse local fosse ideal
para realizar as audincias em termos
fsicos, no o era em termos simblicos. A
Fiesp uma tradicional representante de
um dos principais grupos de interesse
envolvidos na questo dos resduos slidos:
a indstria. Esse fato gerou um sentimento,
por parte dos catadores de materiais
RSP
reciclveis (outro dos principais grupos de

interesse na temtica, cuja posio tinha
pontos importantes de divergncia com os
interesses da indstria), de que eles no
eram bem-vindos na audincia. Assim,
concluiu-se que importante identificar
no somente obstculos relativos estrutura fsica, mas tambm sensibilidades
polticas na escolha do local de realizao
do evento.
Capacidade institucional do rgo
pblico responsvel
Um elemento que pode ampliar o
potencial de efetividade de uma audincia
pblica a existncia, no rgo pblico
responsvel, de uma estrutura interna
voltada participao social. Isso implica
contar com documentos de referncia,
instalaes e servidores capacitados
responsveis pela realizao das AP.
Um exemplo vem dos casos de
licenciamento ambiental. A falta de pessoal
especializado em participao social, destacado para as audincias pblicas no Ibama,
pode ter prejudicado a efetividade da
participao, j que os prprios servidores
responsveis pelas anlises tcnicas do
EIA, entre outras funes, eram incumbidos de lidar tambm com a interface com
a sociedade. Por exemplo, eles tiveram
dificuldade em analisar os muitos documentos protocolados por organizaes da
sociedade civil. Alm disso, segundo
pesquisa do Banco Mundial (WORLD BANK,
2008), no Ibama so raros os profissionais
com formao em cincias humanas ou
sociais, o que pode indicar, no geral, um
baixo preparo de seu corpo de servidores
para lidar com demandas da sociedade.
Deve-se admitir que o rgo investe na
capacitao de seus servidores em relao
participao social, mediao de
conflitos etc. Mas a efetividade da
19
RSP
capacitao eventual de funcionrios j

sobrecarregados com outras tarefas tende
a ser inferior de uma equipe de especialistas destacada para as funes relacionadas participao.
importante que as pessoas responsveis pela participao social tenham
bom conhecimento dos regulamentos e
dos procedimentos internos relacionados
ao tema, mas tambm que tenham capacidade de lidar com as contribuies da
sociedade. Alm disso, percias relacionadas mediao de conflitos e ao dilogo
social so fundamentais para que o processo participativo promova o dilogo
e no a polarizao entre governo e
sociedade.
Em casos em que h falta de pessoal
e demais elementos de estrutura interna
para a participao social, uma estratgia
para compensar essa deficincia
descentralizar e compartilhar o processo
de organizao das audincias. O caso do
PNRS mostra, por exemplo, que houve
ganhos de qualidade no processo porque
o Ministrio do Meio Ambiente realizou
as audincias em parceria com governos
estaduais. Assim, o processo de divulgao
e mobilizao, bem como o provimento
de infraestrutura (auditrios, equipamentos de udio e vdeo, etc.), foi compartilhado entre diversos atores, compensando
a falta de recursos do MMA e, ao mesmo
tempo, garantindo um comprometimento
poltico dos demais atores envolvidos.
Quanto questo da falta de pessoal tecnicamente capacitado, o MMA contratou
consultores especialistas na temtica de
resduos slidos, para auxiliar no esclarecimento de dvidas dos participantes. Isso
contribuiu para que a pesada linguagem
tcnica da temtica fosse, em parte,
traduzida pelos especialistas, facilitando
a participao.
20
Neutralidade e postura pr-debate

do(a) mediador(a)
Um ponto-chave na busca por efetividade passa pelo papel do(a) mediador(a)/
facilitador(a) do debate. ele ou ela que
ir dar o tom e coordenar o debate. Sua
atuao tem reflexos na capacidade do
pblico presente de participar efetivamente
e na sua percepo quanto neutralidade,
seriedade e legitimidade do processo.
Na escolha do(a) mediador(a), importante combinar trs caractersticas:
A) capacitao em metodologias
participativas;
B) neutralidade com relao temtica; e
C) reconhecimento do(a) mediador(a)
como neutro(a) pelo pblico presente.
importante ressaltar que B e C,
apesar de inter-relacionadas, so caractersticas distintas. No caso das hidreltricas
do Rio Madeira, at onde pudemos
observar pelas gravaes de vdeo, a
postura do mediador foi neutra na conduo do debate. No entanto, ele que era
o diretor de licenciamento ambiental do
Ibama e dividia a mesa da AP com o proponente do projeto no era visto como
neutro por todos os interessados no
processo e a avaliao de sua atuao por
parte do pblico presente foi prejudicada,
o que levou a crticas, aparentemente
indevidas, em relao sua atuao.
O caso da ANTT mostra um problema
quanto caracterstica A. O carter eminentemente tcnico da agncia reflete-se nas
capacidades de sua equipe. Dessa forma,
o perfil mais tcnico que poltico do servidor designado para atuar como mediador
fez com que as audincias apesar de
contarem com boa infraestrutura e transparncia no promovessem o debate de
maneira satisfatria, mantendo, do ponto
de vista de alguns participantes, um foco
demasiado no carter tcnico das decises
a serem tomadas, em detrimento do carter

poltico.
O caso do PNRS tambm ilustra uma
falha na dimenso A, mas sob prisma diferente. Enquanto muitos mediadores se
esforavam para fomentar o debate e
ampliar a participao, a falta de capacitao em metodologia participativa por
vezes levou falta de dimensionamento do
tempo e de objetividade na conduo do
trabalho.
Metodologias do processo participativo
Nos casos estudados, metodologias
adequadas e claras, seguidas com coerncia, tenderam a aumentar a percepo de
legitimidade e de seriedade da AP por
parte do pblico presente e potencializaram a capacidade dos gestores de sistematizar as propostas.
A metodologia utilizada na audincia
deve ser adequada especificidade dos
participantes; complexidade e abrangncia
do tema a ser debatido; aos objetivos da AP
e ao tempo e recursos disponveis para a
realizao do evento.
A questo da especificidade dos participantes retratada nos casos de licenciamento
ambiental. Comunidades indgenas e ribeirinhas necessitam de audincias que contemplem suas especificidades culturais e
tipos de organizao; que traduzam o pesado aparato tcnico da poltica pblica para
a realidade local; e que levem em conta
distncias territoriais e dificuldades de acesso
ao local das audincias12. Em alguns casos
em que o tema abrangente, como na
formulao de polticas nacionais, importante que as audincias abordem dimenses
regionais e/ou setoriais.
Nos contextos citados, pode ser necessrio que a audincia seja desmembrada
em etapas focadas na participao de
RSP
pblicos especficos, tais como audincias

locais, estaduais e regionais, e audincias
com foco temtico reduzido, que contemplem a complexidade do tema. Em diversos
casos, importante ampliar o tempo de
realizao do processo de audincia, o que
pode demandar recursos extras. Apesar de
a questo dos recursos ser frequentemente
apontada como obstculo ao governamental, observamos que a restrio
demasiada de tempo e a no ateno
complexidade da temtica em questo
podem reduzir a efetividade do processo
participativo.
O desenho da audincia parte importante da metodologia. Mas tambm
fundamental ter ateno metodologia
empregada por mediadores e coordenadores durante o evento. Tal metodologia
direciona a participao e indica como ser
feita a sistematizao das contribuies da
sociedade. Uma das principais crticas com
relao s audincias de Belo Monte e de
Santo Antnio e Jirau foi que elas no
contaram com uma metodologia que
permitisse a sistematizao das contribuies de forma trabalhvel pelos(as)
gestores(as).
As audincias do PNRS, por sua vez,
contaram com um documento de referncia,
e a metodologia utilizada para o debate
focava nas contribuies relativas ao documento, fazendo com que as manifestaes
fossem mais objetivas. Alm disso, a metodologia inclua a priorizao de propostas,
o que permitiu identificar quais itens da
poltica atendiam maior parte dos presentes. Tal metodologia facilitou o trabalho
dos responsveis pela sistematizao das
contribuies e, consequentemente, possibilitou uma melhor considerao das contribuies pelos responsveis pela redao da
verso final do plano. Nesse caso, o nvel
de incorporao das contribuies e de
21
RSP
satisfao dos participantes foi significativamente alto.

Ressalta-se, contudo, que, embora contasse com inovaes bem-sucedidas, a
metodologia utilizada no PNRS teve suas
falhas. A primeira delas refere-se falta de
clareza, em certos momentos, quanto s
regras procedimentais. Tais regras no
foram suficientemente disponibilizadas aos
participantes com antecedncia e os prprios mediadores por vezes tinham dvidas
em relao sua aplicao. Alm disso, a
interpretao e aplicao das regras pelos
mediadores no foi totalmente coerente nas
vrias etapas da audincia. Isso gerou, em
alguns momentos, um sentimento de confuso e incerteza por parte dos participantes, influenciando de forma negativa a
sua percepo sobre a efetividade do processo. Alm disso, alguns elementos da
metodologia tinham um carter deliberativo, dissonando do carter consultivo da
AP, tais como a votao para eleger uma
nica proposta a ser encaminhada. Isso
levou a uma percepo errada sobre o
objetivo do processo. Audincias pblicas
so, por definio, consultivas e as
audincias do PNRS no fugiram a essa
regra. Mas se observou que a utilizao de
elementos metodolgicos tpicos de processos deliberativos tem o potencial de
gerar insatisfao entre os participantes,
que esperam que aquilo que foi votado
conste no documento final.
Devolutiva sociedade
Apesar de ser um elemento-chave para
a efetividade, a interface com a sociedade
no momento posterior audincia pblica
, em diversos casos, relegada a segundo
plano pelos(as) gestores(as) de poltica
pblica. Esse momento deve incluir uma
devolutiva clara sociedade, indicando a
incorporao ou no das contribuies,
22
com justificativa, o que pode aumentar a

percepo de legitimidade da audincia
pblica.
Para que seja possvel promover uma
devolutiva formal, preciso que tenha
havido um processo adequado de sistematizao das propostas. Isso implica, como
apontado anteriormente, que a audincia
tenha empregado uma metodologia
adequada para esse fim e, tambm, que o
rgo responsvel pela AP tenha capacidade institucional para analisar as contribuies recebidas.
Entre os estudos de caso includos
nesta pesquisa, os de licenciamento
ambiental so exemplos em que a falta de
devolutiva formal gerou insatisfao na
sociedade, que viu nesse fato um indcio
de que as audincias pblicas haviam tido
efeitos limitados na poltica em questo.
Nesses casos, no houve uma sistematizao dos resultados das audincias e,
como consequncia, no houve uma
devolutiva para a sociedade.
J os casos do PNRS e da ANTT
incluram devolutivas para a sociedade. No
caso do PNRS, a primeira devolutiva
ocorreu na audincia nacional em Braslia/
DF, quando houve a disponibilizao de
uma nova verso do documento de referncia, incorporando as contribuies
oriundas das audincias regionais, que
haviam ocorrido anteriormente. Essa
iniciativa (e o contedo do documento)
ampliou a percepo de seriedade e
efetividade da participao entre os presentes, que reconheceram que o documento
contemplava parte significativa das contribuies oriundas das audincias regionais.
A ANTT promoveu a devolutiva da
AP no 120/2011 em um relatrio de contedo claro e detalhado, inclusive com a
anlise e justificativa para o acatamento ou
no de cada contribuio. O problema em
relao a esse caso foi o prazo em que a

devolutiva ocorreu, em momento posterior
ao incio do processo da audincia no 121/
2011, que era vista pelos participantes
como audincia complementar de no 120/
2011. Consequentemente, para os participantes, a continuidade da participao na
AP no 121/2011 foi prejudicada, uma vez
que no conheciam o resultado da outra
fase do processo.
Transparncia
necessrio que todo o processo de
audincia pblica seja pautado pela transparncia. A publicidade de informaes
deve acompanhar todas as fases do processo: seja na divulgao e na mobilizao
dos atores relevantes; na disponibilizao
e acessibilidade de documentos de referncia; sobre a clareza dos objetivos da
audincia e da metodologia utilizada; e
sobre o que ser feito com as contribuies
da sociedade.
Nesse aspecto, o procedimento da
ANTT foi exemplar. Informaes sobre
prazos, metodologia, contribuies, documentos de referncia, atas, entre outros elementos importantes foram disponibilizados no site da agncia. Isso foi essencial
para que os interessados tivessem uma
participao mais informada e fosse gerado
um sentimento de confiana da sociedade
para com o rgo governamental. No caso
do PNRS, houve reclamaes quanto
divulgao deficitria do evento; ao reduzido prazo entre a disponibilizao dos
documentos de referncia e a audincia
pblica13 ; e com relao falta de clareza
sobre a metodologia. Mas importante
ressaltar que no h nenhuma evidncia de
que os problemas das audincias do PNRS
tenham resultado de uma postura ativa
dos(as) gestores(as) no sentido de reduzir
a transparncia, mas, sim, de falhas de
RSP
organizao por parte dos rgos responsveis pelo evento e do curto tempo
disponvel devido a prazos legais.
Nos casos de Belo Monte e Santo
Antnio e Jirau, por sua vez, as principais
reclamaes quanto transparncia, ou
seja, quanto ao acesso a informaes
confiveis e de qualidade, se concentram
no EIA-Rima, que o principal documento
a ser debatido na audincia. Uma primeira
crtica se refere a dvidas quanto independncia da empresa de consultoria
responsvel por realizar o estudo, j que
quem escolhe e paga a consultora a
empresa proponente do projeto. Dessa
forma, h dvidas quanto liberdade dos
tcnicos contratados de criticar os planos
e aes da empresa contratante.
Alm disso, em ambos os casos, apesar
de o EIA, o Rima e vrios outros documentos estarem disponveis em forma
digital no site do Ibama, foram identificadas
reclamaes por parte da sociedade quanto
ao acesso on-line a outros documentos
relevantes. At ento, os autos dos processos no eram digitalizados e disponibilizados no site, dificultando o acesso dos
interessados, que tinham que se deslocar
at Braslia ou requerer uma cpia, arcando
com custos relativamente altos. Recentemente, o Ibama comeou a digitalizar os
autos em sua integralidade e disponibiliz-los on-line, aumentando de maneira
significativa a transparncia e facilitando a
participao, alm de reduzir custos para o
prprio governo federal. Esse um bom
exemplo que deveria ser seguido por toda
a administrao pblica.
Houve insatisfao tambm quanto
linguagem utilizada nos relatrios, considerada muito tcnica e prejudicial compreenso por parte de muitos atores
interessados, tais como comunidades
indgenas e ribeirinhas. Dessa forma, seria
23
RSP
interessante que fossem disponibilizadas

diversas verses dos relatrios sobre o
empreendimento, os benefcios e os impactos esperados, com diferentes linguagens e
nveis de complexidade tcnica.
Consideraes finais
As concluses aqui expostas so provenientes de uma pesquisa que teve a durao
de um ano e contou com quatro estudos
de caso. A partir da anlise da bibliografia,
de anlise documental e de entrevistas com
participantes e organizadores das AP,
foram identificados fatores que influenciam
o potencial de efetividade da participao
social em audincias pblicas. Procurouse compreender como variaes nesses
fatores podem interferir na referida efetividade, de modo a aperfeioar o uso das
audincias pblicas como instrumento de
participao.
No entanto, tendo em vista a limitao
a quatro casos, as concluses desta pesquisa
no so passveis de generalizao. No h
como afirmar que a adoo de medidas
identificadas nos casos como elemento de
sucesso (ou o esforo em evitar elementos
que contriburam para minorar o potencial de efetividade) ser bem-sucedida em
qualquer caso, tendo em vista a limitao
de escopo desta pesquisa e porque elementos contextuais so fundamentais para

a efetividade de processos participativos.
Destaca-se, contudo, que os diversos
estudos apontados no referencial terico
permitem afirmar que a participao social
amplia a capacidade de governo e a
efetivao do processo de gesto das
polticas pblicas.
As concluses aqui apresentadas
apontam boas prticas e gargalos na organizao de audincias pblicas. Essas concluses, empiricamente fundamentadas,
certamente sero teis tanto para gestores
pblicos responsveis pela organizao e
gesto desses espaos participativos quanto
para estudiosos que pretendem desbravar
um campo de estudos ainda pouco explorado. Alm de responder pergunta de
pesquisa, as anlises apresentadas neste
artigo tm o potencial de servir como catalisador do debate contnuo sobre o tema,
agregando a teoria e a experincia prtica
de gestores envolvidos com a realizao
de audincias pblicas. Espera-se, assim,
que as informaes compiladas tomem
vida prpria e se desenvolvam com o
acmulo de novas ideias, teorias e
experincias.
(Artigo recebido em janeiro de 2013. Verso
final em maro de 2013).
Notas
Para mais informaes e anlises relacionadas ao SIGPlan, consultar o relatrio preliminar
de pesquisa (Ipea, 2012), disponvel em www.ipea.gov.br/participacao .
2
Elaborao do Plano Nacional de Resduos Slidos e Licitao e Contrato de Permisso
dos Servios de Transporte Rodovirio Interestadual de Passageiros (da ANTT).
3
Licenciamento das hidreltricas de Santo Antnio e Jirau, em Rondnia, e de Belo Monte,
no Par.
1
24
RSP
Para uma anlise detalhada e completa sobre cada um dos quatro casos estudados, consultar o relatrio final de pesquisa, disponvel em: www.ipea.gov.br/participacao.
5
O diagnstico foi elaborado pela equipe da Diretoria de Estudos e Polticas Regionais,
Urbanas e Ambientais (Dirur), do Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada (Ipea).
6
O plano de outorga traz os aspectos tcnicos necessrios para a prestao do servio
pblico.
7
Esse projeto foi objeto de inmeras audincias em outros momentos e espaos, como as
realizadas pelo Ministrio Pblico e pelo Poder Legislativo. Devido ao escopo limitado do presente estudo, o foco foi somente no processo de licenciamento ambiental, no tendo sido possvel analisar os demais fruns de discusso.
8
Ver Quadro 2.
9
No momento da pesquisa, o governo federal estava realizando um amplo processo de
consulta, no intuito de regulamentar o mecanismo de consulta prvia previsto na Conveno
169 da OIT.
10
O objetivo da audincia pblica n 121/2011 foi coletar contribuies sobre as Minutas
do Edital de Licitao e Contrato de Permisso dos Servios de Transporte Rodovirio Interestadual de Passageiros, operados por nibus do tipo rodovirio.
11
O objetivo da audincia pblica n 120/2011 foi a discusso do plano de outorga sobre os
servios de transporte rodovirio interestadual de passageiros, operados por nibus do tipo
rodovirio.
12
A Conveno 169 da Organizao Internacional do Trabalho (OIT), ratificada pelo Brasil, prev a realizao de consulta prvia a povos indgenas e tribais, no caso de empreendimentos e polticas pblicas que tenham impacto nessas comunidades.
13
Esse fato foi observado tambm no caso de Belo Monte, no qual houve reclamaes da
sociedade civil sobre o fato de os ltimos volumes do EIA somente terem sido disponibilizados
poucos dias antes da primeira AP.
4
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27
RSP
Resumo Resumen Absctract

Este artigo apresenta os principais resultados e as principais concluses de uma pesquisa
aplicada que visou a responder a seguinte pergunta: No mbito do Poder Executivo federal, quais
so os principais fatores que influenciam o potencial de efetividade das audincias pblicas como
mecanismo de participao social no processo de gesto das polticas pblicas?. Para tanto, e a
partir de metodologia qualitativa, o estudo contou com quatro estudos de caso de audincias
realizadas por rgos do governo federal: a elaborao do Plano Nacional de Resduos Slidos; a
discusso das minutas do Edital de Licitao e Contrato de Permisso dos Servios de Transporte
Rodovirio Interestadual de Passageiros; e o licenciamento ambiental de dois grandes projetos de
usinas hidreltricas Santo Antnio/Jirau e Belo Monte. Os resultados da anlise emprica apontam fatores importantes que tm impacto na efetividade das audincias. Essa anlise teve por
objetivo fornecer subsdios para gestores pblicos responsveis pela organizao e realizao desses processos participativos, bem como para estudiosos envolvidos com o tema.
Palavras-chave: audincias pblicas; participao social; resduos slidos; transporte rodovirio; licenciamento ambiental
Audiencias pblicas: factores que influyen en su potencial de efectividad en el mbito
del Poder Ejecutivo federal
Igor Ferraz Fonseca, Raimer Rodrigues Rezende, Marlia Silva de Oliveira y Ana Karine Pereira
En este artculo se presentan los principales resultados y las principales conclusiones de una
investigacin aplicada cuyo objetivo era responder a la siguiente pregunta: Dentro del Poder
Ejecutivo federal, cules son los principales factores que influyen en el potencial de efectividad
de las audiencias pblicas como mecanismo de participacin social en el proceso de gestin de
las polticas pblicas?. Para ello, y mediante el uso de una metodologa cualitativa, el estudio se
bas en cuatro estudios de caso de audiencias realizadas por agencias del Gobierno federal: la
preparacin del Plan Nacional de Manejo de los Desechos Slidos; la discusin sobre el proyecto
del documento de licitacin y sobre el contrato de autorizacin para explotar servicios de autobuses
interestatales; y licencias ambientales para dos grandes proyectos hidroelctricos - Santo Antnio/Jirau y Belo Monte. Los resultados del anlisis emprico indican factores importantes que
afectan a la eficacia de las audiencias. Este anlisis tuvo como objetivo proveer subsidios para
los gestores pblicos responsables de la organizacin y realizacin de estos procesos participativos,
as como acadmicos interesados en el tema.
Palabras clave: audiencias pblicas; participacin social; desechos slidos; transporte en
autobuses; licencias ambientales
28
RSP
Public hearings: the factors that impact the potential of their effectiveness in the
management process of public policy
Igor Ferraz Fonseca, Raimer Rodrigues Rezende, Marlia Silva de Oliveira and Ana Karine Pereira
This article presents the main results and the main conclusions of an applied research that
aimed to answer the following question: within the Federal Executive Branch, what are the
main factors that impact the potential of effectiveness of public hearings as a mechanism of
social participation in the management process of public policy?. For this purpose, and through
the use of qualitative methodology, the research relied on four case studies of hearings held by
Federal Government agencies: the preparation of the National Solid Waste Management Plan;
the debate on the drafts of the bidding terms and conditions, and regarding the contract of
permission to exploit Interstate Bus Services; and the environmental licensing of two major
hydroelectric projects - Santo Antnio/Jirau and Belo Monte. The results of the empirical
analysis point out important factors that impact the effectiveness of the hearings. This analysis
aimed to provide subsidies for public managers responsible for organizing and conducting these
participatory processes, as well as for scholars concerned with the issue.
Keywords: public hearings; social participation; solid waste; road transport; environmental
licensing
Igor Ferraz Fonseca

Socilogo e mestre em Poltica e Gesto Ambiental pela Universidade de Braslia. Tcnico de Planejamento e Pesquisa, da
Diretoria de Estudos e Polticas do Estado, das Instituies e da Democracia (Diest) do Instituto de Pesquisa Econmica
Aplicada (Ipea). Contato: igor.fonseca@ipea.gov.br
Raimer Rodrigues Rezende
Antroplogo pela Universidade de Amsterdam e mestre em Desenvolvimento Sustentvel e Poltica Ambiental pela Universidade de Utrecht. Pesquisador do Programa de Pesquisa para o Desenvolvimento Nacional (PNPD), na Diretoria de
Estudos e Polticas do Estado, das Instituies e da Democracia (Diest) do Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada
(Ipea). Contato: raimer.rezende@ipea.gov.br
Marlia Silva de Oliveira
Cientista Poltica, mestre em Cincias Sociais e doutoranda em Cincia Poltica pela Universidade de Braslia.
Ex-pesquisadora do Programa de Pesquisa para o Desenvolvimento Nacional (PNPD), na Diretoria de Estudos
e Polticas do Estado, das Instituies e da Democracia (Diest) do Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada (Ipea).
Contato: mariliasoliveira@gmail.com
Ana Karine Pereira
Cientista Poltica, mestre e doutoranda em Cincia Poltica pela Universidade de Braslia. Pesquisadora do Programa de
Pesquisa para o Desenvolvimento Nacional (PNPD), na Diretoria de Estudos e Polticas do Estado, das Instituies e da
Democracia (Diest) do Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada (Ipea). Contato: ana.pereira@ipea.gov.br
29
Adlia Zimbro
RSP
Polticas pblicas e relaes

federativas: o Sistema Nacional
de Cultura como arranjo
institucional de coordenao e
cooperao intergovernamental1
Adlia Zimbro
Sobre o que se versa?

Entre as questes conformadoras da complexidade que atravessa o processo
de materializao dos direitos sociais, identificam-se dbeis acordos entre os entes
federados no tocante proviso de polticas pblicas nacionais. Fragilidade que
persiste ao longo desses ltimos vinte e quatro anos, apesar de o federalismo
tripartite consagrado no Texto Constitucional ser considerado de tipo cooperativo2,
como ilustra o art. 23 da Carta Magna de 1988 e seu pargrafo nico, que tratam
das competncias comuns a todas as esferas da Federao e da cooperao entre
elas para o (...) equilbrio do desenvolvimento e bem-estar em mbito nacional
(Pargrafo nico, art. 23, CF/1988). No entanto, o compartilhamento de poder
e autoridade entre governo central e governos subnacionais sobre a ao estatal
no automtico e nem pacfico. A Federao brasileira desliza num contnuo
entre relaes de competio e de cooperao, em que h projetos polticos
frequentemente divergentes e em disputa.
31
RSP
Polticas pblicas e relaes federativas: o Sistema Nacional de Cultura como arranjo institucional
de coordenao e cooperao intergovernamental
Essa configurao federativa gera

tenses e dilemas ao Estado, na sua obrigao de garantir direitos que requerem polticas pblicas para serem gozados. Nesse
sentido, tendo como diretriz constitucional
a universalizao das denominadas polticas
sociais, um dos grandes desafios a ser
enfrentado pela Unio diz respeito s
relaes intergovernamentais. No obstante
esse cenrio, a colaborao interfederativa
tem sido experimentada em algumas reas,
como, entre outras, as da sade (Sistema
nico de Sade SUS) e da assistncia
social (Sistema nico de Assistncia Social
SUAS), por meio da constituio de
arranjos poltico-institucionais que visam a
promover a convergncia de esforos da
Unio, Distrito Federal, Estados e Municpios e superar pontos de estrangulamento
concernentes ao desenvolvimento de polticas pblicas. Os mecanismos que podem
ser considerados inovadores ao observarmos o contexto de coordenao e
cooperao intergovernamental, adotados
pelas citadas reas, objetivam, em especial,
conciliar as tenses federativas resultantes principalmente das significativas desigualdades sociais e regionais do Pas de
modo a possibilitar o cumprimento das obrigaes constitucionais pelos entes federados,
referentes s responsabilidades e propsitos
comuns. Assim, a descentralizao de
responsabilidades para os poderes executivos subnacionais, na conduo de polticas
sociais, ocorre com base nas polticas
pblicas nacionais, acordadas nas instncias
apropriadas, previstas na configurao
institucional dos sistemas de polticas
pblicas de sade e de assistncia social.
No que diz respeito s polticas culturais,
estas tambm no escapam da problemtica atinente s relaes federativas. O
Ministrio da Cultura, na ltima dcada, vem
conduzindo um processo de reformulao
32
e redimensionamento de suas polticas,

inclusas nesse cenrio a criao e estruturao do Sistema Nacional de Cultura3
(SNC), que aspira a ser o principal mecanismo de articulao e coordenao federativa para implementao de programas e
aes culturais.
O trabalho aqui apresentado tem o
objetivo de analisar a proposta do Sistema
Nacional de Cultura a partir da conceituao
poltica regulada e no regulada, elaborada pela
cientista poltica Marta Arretche para distinguir relaes intergovernamentais relativas
autoridade sobre a formulao e sobre a
execuo de polticas pblicas. Balizado
pelas questes concernentes s relaes
federativas e descentralizao de polticas
pblicas, o estudo examina a configurao
institucional de articulao e compartilhamento interfederativo de polticas pblicas
de cultura presente no projeto do sistema,
tomando como referncia o Sistema nico
de Sade, por ser o modelo inspirador de
tal iniciativa.
O Sistema Nacional de Cultura visa a
colaborar com o aprimoramento do pacto
federativo ao estabelecer parmetros para
a ao cooperativa, com cofinanciamento,
entre os diversos nveis de governo, na
rea de cultura. O desafio posto ao Estado
acentuado por um contexto de desigualdades inter e intraestaduais consiste em
assegurar o exerccio dos direitos
culturais4 a todo cidado, equilibrando as
aes pblicas necessrias para o cumprimento de tal obrigao, com o singular
desenho federativo tripartite brasileiro.
Nesse sentido, o que est em debate so
os meios para garantir o direito
nominada cidadania cultural, combater
as desigualdades territoriais e assegurar a
diversidade cultural, assim como a construo de canais para o indispensvel dilogo federativo.
RSP
Adlia Zimbro
A garantia do exerccio dos direitos

culturais a todos os brasileiros competncia constitucional comum s trs esferas
de governo. As informaes disponveis
sobre este tema revelam que h variaes
territoriais em relao ao acesso dos cidados aos bens culturais e s polticas
pblicas de cultura. H uma expressiva
concentrao de recursos pblicos e aes
culturais nas maiores capitais dos estados
da Regio Sudeste. Alm disso, um
significativo percentual da populao est
excludo dos benefcios assegurados por
essas polticas (Cultura em Nmeros
Anurio de Estatsticas Culturais 2009).
O Suplemento de Cultura da Pesquisa
de Informaes Bsicas Municipais
(Munic, 2006), do Instituto Brasileiro de
Geografia e Estatstica (IBGE), que
levantou um conjunto de informaes a
respeito da diversidade cultural e territorial
dos municpios brasileiros, confirmou a
percepo j existente a respeito da baixa
centralidade das polticas culturais na
agenda dos governos locais 5, alm de
mostrar a pouca institucionalizao do
setor da cultura nos municpios e a precria
capacidade organizacional e administrativa
do poder executivo local. Em outros
termos, grande parte dos governos
subnacionais municipais no d a devida
ateno rea da cultura. Em decorrncia,
esses entes federados no desenvolvem
polticas culturais, mas apenas aes muito
pontuais. O entendimento mais comum por
parte das autoridades competentes ofertar
entretenimento populao local.
Na outra ponta, no mbito federal, na
ltima dcada, vrias iniciativas foram
tomadas. Porm o alcance das aes do
Ministrio da Cultura limitado, dado o
tamanho do Pas, as diversidades de vrias
ordens (cultural, geogrfica, ambiental etc.)
e as condies restritas de gesto e de
recursos do prprio rgo. Portanto, argumenta-se que a redefinio induzida de

responsabilidades por meio da descentralizao pactuada de polticas pblicas de
cultura essencial para fortalecer a funo
do Estado em assegurar o pleno exerccio
dos direitos culturais, ainda mais num pas
com a dimenso territorial do Brasil e
expressiva diversidade cultural. Nesse
sentido, os mecanismos institucionais
previstos/desenhados para forjar a atuao
A ideia das
comisses
intergestores foi
uma das grandes
contribuies
do SUS para a
conduo de
um trabalho
intergovernamental.
estatal de forma articulada e cooperativa

estariam na proposta do Sistema Nacional
de Cultura.
Relaes federativas, polticas

pblicas e regulao federal
Vrias questes perpassam a discusso sobre o federalismo e os efeitos de seu
33
RSP
desenho para as relaes federativas:

competio, cooperao, autonomia poltica das unidades subnacionais, ingerncia/
intromisso/interferncia federal, reforma
tributria, pacto federativo, entre outros
aspectos. Essas questes alimentam um
intenso debate terico a respeito da pertinncia do modelo de federalismo brasileiro.
O federalismo, conforme Souza
(2005), tem sido associado mais descentralizao, em muitos trabalhos no pas,
principalmente aps a Constituio de
1988, do que a uma ordem poltica e constitucional com suas particularidades. A
autora aponta ainda que significativa a
presena de textos que analisam as relaes
que se estabelecem entre esferas de governos tendo como foco as designadas
relaes intergovernamentais. Esse interesse tambm seria (...) resultado da emergncia de polticas descentralizadas, mas,
sobretudo, pelo considervel aumento de
programas intergovernamentalizados,
tendncia observada na maioria dos pases
federais e unitrios (SOUZA, 2005, p. 106).
Da perspectiva das relaes intergovernamentais, para Almeida (2005), a
Federao brasileira pode ser entendida
como uma configurao complexa na qual
convivem tendncias centralizadoras e
descentralizadoras, estimuladas por
mltiplos fatores, gerando efeitos diversos
ao longo do territrio nacional. A seu ver,
o modelo cooperativo adotado constitucionalmente em 1988 para o federalismo
brasileiro (...) combinou a manuteno de
reas prprias de deciso autnoma das
instncias subnacionais; descentralizao
no sentido forte de transferncia de autonomia decisria e de recursos para os
governos subnacionais e a transferncia
para outras esferas de governo de responsabilidades pela implementao e gesto de
polticas e programas definidos no nvel federal
34
(ALMEIDA, 2005, p. 32, grifo nosso). Desse

modo, para a autora, a apreciao dos
caminhos do federalismo brasileiro, no que
diz respeito polaridade descentralizaorecentralizao, (...) deve levar em conta
a complexidade desse arranjo cooperativo
e as formas distintas que assumem as
relaes governamentais em diferentes
reas de polticas pblicas (ALMEIDA, 2005,
p. 32).
Abrucio (2005), com a inteno de ir
alm da dicotomia centralizao versus
descentralizao, prope a temtica da
coordenao federativa como objeto de
exame. Em seu texto, comenta a respeito
de um estudo realizado pela Organization
for the Economic Cooperation and
Development (OECD), com base em
diversas federaes, que aborda a questo
centralizao e descentralizao, e no qual
apresentada a concluso de que Ns
precisamos agora estar dispostos a mover
em ambas as direes descentralizando
algumas funes e ao mesmo tempo centralizando outras responsabilidades cruciais na formulao de polticas. Tais mudanas esto a
caminho em todos os pases (OECD,
1997, p. 13 apud ABRUCIO, 2005, p. 42, grifo
nosso). A seu ver, h dilemas de coordenao intergovernamental constatados
internacionalmente, que o Brasil igualmente precisa enfrentar. Por isso, considera
necessrio analisar o problema da coordenao interfederativa, que compreende as
formas de integrao, compartilhamento e
deciso conjunta existentes nas federaes.
Entretanto, o caminho analtico trilhado
por Abrucio (2005) difere do percorrido
neste trabalho, posto que, como dispe a
prpria OECD, s vezes necessrio
centralizar outras responsabilidades cruciais na
formulao de polticas. Essa perspectiva diverge
das questes trabalhadas por Abrucio
(2005), que destaca como aspecto inovador
Adlia Zimbro
do sistema de Federao, no que tange

organizao poltico territorial do poder, o
compartilhamento matricial da soberania em
contraposio ao piramidal.
Assim, a tenso entre autonomia poltico-institucional federativa e regulao
federal vem se traduzindo em complexos
processos de descentralizao e centralizao dos poderes governamentais entre
as unidades jurisdicionais. Nesse sentido,
no se pretendeu esgotar o assunto, pois,
tal como destaca Almeida, a relao entre
federalismo e descentralizao, em termos
conceituais e empricos, est longe de ser
simples e incontroversa (2005, p. 30).
Para Lima et al. (2012), problemas
como as desigualdades territoriais, que so
de ordem estrutural, dificilmente podem
ser resolvidos apenas pela ao articulada
dos estados e municpios, sem uma efetiva
atuao do governo federal.
Ainda numa outra perspectiva, diferente dos autores que focalizam principalmente
a autonomia dos governos subnacionais,
Arretche (2010) vai trabalhar com a ideia
de que possvel compatibilizar descentralizao da execuo de polticas com a
centralizao da autoridade, mesmo em
estados federativos. essa autoridade do
poder central de definir polticas e programas que mune o governo federal de instrumentos para coordenar polticas pblicas.
Para Marta Arretche que tem entre
sua produo acadmica a investigao de
temas como descentralizao de polticas
pblicas, polticas sociais, relaes federativas e federalismo , os tericos, que questionam o atual modelo federativo do
Estado brasileiro, tm tido como principais
objetos de anlise a autonomia dos governos
subnacionais e as regras eleitorais. Nesse sentido,
conforme assinala Arretche (2010), caractersticas presentes no Estado e no sistema
poltico brasileiro ganham demasiado realce
RSP
nas interpretaes desses estudiosos.

Porm, essa pesquisadora considera que h
um superdimensionamento na importncia
desses traos, por ignorarem dois aspectos
que julga como centrais: o papel das desigualdades regionais na escolha da frmula
federativa adotada no Brasil, bem como a
importncia das relaes entre a Unio e
os governos subnacionais sobre seu funcionamento (2010, p. 588). Por isso, para uma
interpretao mais precisa a respeito das
motivaes para a adoo da frmula
federativa no Brasil e de seus resultados,
Arretche considera necessrio incluir na
anlise as dimenses desigualdades territoriais
e relaes federativas central-local.
Como bem observa Arretche (2010),
a nao brasileira historicamente dividida
entre jurisdies ricas e pobres e essa clivagem est na origem da escolha por um
desenho de Estado e de suas instituies
polticas que pudesse proporcionar o equilbrio regional. Portanto, para tal finalidade,
segundo a autora, concentrou-se autoridade
decisria no governo central, no processo
de construo do Estado-nacional brasileiro, bem como no poder regulatrio e de
gasto, prevalecendo, dessa forma, a ideia
de uma comunidade nacional nica sobre
os pleitos por autonomia regional. Assim,
as transferncias de recursos federais tm
sido, historicamente, como assinala Arretche,
um componente central na constituio
desse Estado, na busca de reduzir desigualdades territoriais scio-econmicas.
No que se refere s relaes federativas
central-local, segundo Arretche (2010), as
prioridades polticas dos governos estaduais
e municipais podem ser amplamente
afetadas pelos mecanismos de incentivos
decorrentes de suas interaes com nveis
superiores de governo, tal como j expuseram pesquisadores desse tema (SELLERS,
Jefferey M. e LIDSTRM, Anders, 2007; e
35
RSP
RAZIN, Eran, 2007). Alm disso, Arretche

destaca que, mesmo em estados federativos, possvel compatibilizar descentralizao da execuo de polticas com a
centralizao da autoridade (O BINGER ,
Herbert; LEIBFRIED, Stephan; e CASTLES,
Francis G., 2005). Assim, de acordo com
sua reflexo, preciso diferenciar a dimenso de autoridade sobre a formulao de
polticas pblicas, da dimenso de autoridade sobre a execuo de polticas pblicas,
para uma anlise mais apropriada dessas
relaes. Sua argumentao prossegue:
Distinguir quem formula de quem
executa permite inferir que, no caso
brasileiro, embora os governos subnacionais tenham um papel importante
e at mesmo pouco usual em termos
comparados no gasto pblico e na
proviso de servios pblicos, suas decises de arrecadao tributria, alocao
de gasto e execuo de polticas pblicas
so largamente afetadas pela regulao
federal. (Arretche, 2010, p. 589).
Em outros termos, a agenda dos
governos estaduais e municipais
balizada por normas e superviso federais,
mesmo se tratando de unidades politicamente autnomas, com responsabilidade
na arrecadao de tributos e na execuo de
polticas, pois suas decises so limitadas
por legislao nacional (ARRETCHE, 2010).
Portanto, para estudar o fenmeno
federalismo brasileiro, Arretche (2010) considera essencial examinar o impacto da
regulao federal sobre as decises dos
governos locais, assim como sobre as desigualdades scio-regionais, que acarretam
discrepncias de acesso dos cidados a
polticas pblicas no cenrio nacional.
A tradio de centralizao da autoridade poltica, por conseguinte, de regulao
36
federal presente no Estado federativo

brasileiro para implementar polticas de
compensao das desigualdades sociais e
territoriais tem, entre sua fundamentao,
como expe Arretche (2010), a desconfiana
na disposio das elites polticas locais em
prover servios pblicos bsicos e respeitar
os direitos dos cidados. Por isso, conforme
Arretche, a regulao federal parece ser
uma condio para amarrar subunidades
independentes em torno de um dado objetivo nacional (2010, p. 611).
Portanto, para Arretche (2010), a legitimidade da regulao federal, ou seja, de
que a Unio deve estar munida de aparato
para legislar e supervisionar a ao dos
governos subnacionais apoia-se tanto na
ideia de nao, de pertencimento a uma
comunidade nacional nica, quanto no
receio e suspeita com relao s prticas
dos governantes locais. Desse modo,
estados federativos que concentram na
Unio autoridade regulatria, segundo
Arretche, tm a possibilidade de constituir
mecanismos institucionais para atuarem na
direo da diminuio das desigualdades.
Assim, o sentido que Arretche (2010)
atribui regulao federal diz respeito ao
conjunto da legislao federal sobre as
polticas executadas pelas unidades constituintes, autoridade para supervisionar essas
polticas e funo de redistribuio de
recursos entre os entes federados, isto ,
refere-se regulamentao e superviso
federais sobre as polticas operacionalizadas
pelos governos estaduais e municipais. ,
portanto, o emprego dos recursos institucionais da Unio para regular a execuo
descentralizada de uma dada poltica que a
converte em uma poltica regulada (2010,
p. 604). Nesse sentido, para Arretche, essa
possibilidade existe potencialmente para
qualquer rea de poltica pblica, em razo
das propriedades do federalismo brasileiro.
RSP
Adlia Zimbro
Com base na reflexo apresentada,

Arretche (2010), no que se refere s polticas descentralizadas, observa que
possvel distinguir dois tipos atinentes
relao central-local:
(1) reguladas: aquelas nas quais a
legislao e a superviso federais limitam a autonomia decisria dos governos subnacionais, estabelecendo patamares de gasto e modalidades de
execuo das polticas.
(2) no reguladas: aquelas nas quais a
execuo das polticas (policy-making)
est associada autonomia para tomar
decises (policy decision-making) (2010,
p. 603).
Arretche (2010) explica que um elemento fundamental das polticas federais
de regulao referentes s polticas descentralizadas so as normas que vinculam as
receitas dos governos subnacionais ao
gasto em polticas especficas. Como consequncia, a autonomia decisria desses entes
federados, no que tange alocao de seus
prprios recursos, fica limitada. Entretanto,
Arretche observa que, de qualquer forma,
o governante local possui autoridade sobre
a execuo, dentro das regras de uso dos
recursos. Ademais, sua autonomia poltica
lhe permite a possibilidade da discordncia.
A partir de sua tipologia, Arretche
(2010) analisou comparativamente as
polticas pblicas de educao e sade,
classificadas como reguladas, e as polticas
das reas de desenvolvimento urbano
(infraestrutura urbana, habitao e transporte pblico), consideradas como no
reguladas. No Estado brasileiro, esses
servios bsicos ficam a cargo dos governos municipais. A investigao, de acordo
com Arretche, consistiu em identificar os
efeitos das relaes central-local sobre a desigualdade na oferta de servios municipais,

por meio do exame da proviso de servios
pblicos e a alocao setorial do gasto.
Os resultados encontrados, segundo
Arretche (2010), demonstram primazia no
gasto em sade e em educao, e grande
desigualdade na prioridade de alocao
de recursos financeiros s polticas de
infraestrutura urbana, ou seja, polticas
reguladas e no reguladas apresentam
... a rea da
cultura, por no
ter polticas
reguladas, no
prioridade para a
autoridade local
na alocao de
recursos e
tampouco na
proviso de
servios.
comportamentos distintos. Arretche observou que a desigualdade entre municpios,

referente ao gasto nas polticas reguladas,
consideravelmente menor do que nas
polticas no reguladas. Conforme suas
consideraes, o impacto da regulao
federal sobre as decises dos governos
locais fica claramente demonstrado no
padro de gasto apurado dos municpios
37
RSP
brasileiros: alta prioridade e baixa desigualdade nas polticas reguladas acompanhado de baixa prioridade e elevada desigualdade nas polticas no reguladas
(2010, p. 611). Em outras palavras, as polticas reguladas tm precedncia na alocao
do gasto municipal, enquanto que as
polticas no reguladas no tm preferncia
de gasto. Logo, para Arretche (2010), o
papel de regulamentao e de superviso
exercido pela Unio que pode explicar esse
comportamento convergente dos municpios, em que h reduo do intervalo de
desigualdades, no que tange proviso de
servios e aplicao de recursos em sade
e educao.
O que se evidencia, portanto, segundo
Arretche (2010), que h uma tenso entre
a reduo das desigualdades territoriais de
capacidade de gasto e de proviso de
servios pblicos e a plena autonomia decisria dos governos locais. O exerccio dessa
autonomia pela autoridade local possibilita a discordncia poltica, que pode
produzir divergncias de polticas pblicas
entre jurisdies. Projetos polticos muito
distintos e at opostos, em conjunto com
limites de capacidade de recursos das
prefeituras, levam a grandes variaes nas
prioridades municipais de gasto. Desse
modo, a propenso o aumento da desigualdade intermunicipal no fornecimento
de servios pblicos. Entretanto, conforme
a autora, estados federativos que conciliam
regulao centralizada e autonomia poltica
dos governos municipais tendem a restringir os patamares da desigualdade
territorial, pois a combinao de regulao
das receitas municipais com regulao das
despesas municipais tem como efeito mais
uniformidade de gasto nas polticas reguladas (2010, p. 610). Assim, por meio
de mecanismos institucionais regulatrios
e redistributivos, como vinculao de
38
receitas municipais, transferncias de

recursos federais e transferncias condicionadas universais, que a Unio atua na
diminuio de desigualdades interjurisdicionais de receita e na reduo de
desigualdades territoriais de acesso dos
cidados brasileiros a polticas pblicas.
Outro aspecto importante observado
por Arretche (2010), acerca das polticas
reguladas analisadas, que os repasses de
recursos no esto associados a barganhas
polticas, ao contrrio, so feitos com base
em critrios pblicos e universais, regulados por regras constitucionais ou infraconstitucionais.
A citao abaixo pode ser considerada
uma espcie de sntese de suas consideraes:
Portanto, em estados federativos
que centralizem a formulao de polticas executadas pelas unidades constituintes e que contam com um sistema interjurisdicional de transferncias,
possvel encontrar reduo das desigualdades territoriais. Assim, de acordo
com esta teoria, os papis regulatrio
e redistributivo do governo central
seriam mecanismos necessrios para
obter cooperao entre jurisdies.
(ARRETCHE, 2010, p. 593).
Posto que, conforme Arretche, no
h nenhuma garantia intrnseca autonomia dos governos locais que os torne
responsveis, comprometidos com as
necessidades dos cidados e determinados
a administrar com eficincia (2004, p.
334), as atribuies de regulao e de
redistribuio do governo central seriam
dispositivos inevitveis para obter cooperao entre jurisdies e adeso dos governos
subnacionais s polticas pblicas, em
especial s sociais (A RRETCHE , 2010).
Adlia Zimbro
Assim, a baixa centralidade das polticas

sociais na agenda dos governos locais
que, por consequncia da inao, contribui para a manuteno da desigualdade
vem sendo enfrentada justamente por meio
de aparatos institucionais de incentivos e
controles, que estimulam e tambm forjam
o comprometimento desses dirigentes com
determinadas polticas.
Estrutura e mecanismos de coordenao e cooperao federativa inovadores: o SUS
A regulao federal da sade apontada por Arretche (2010) como possvel
fator de reduo da desigualdade entre
municpios na proviso de ser vios
pblicos nessa rea tem se realizado nas
ltimas duas dcadas pelo Sistema nico
de Sade (SUS). O SUS, definido constitucionalmente pelos princpios de universalidade, equidade, integralidade, controle
social e descentralizao (Art. 196 a 200
da Constituio brasileira de 1988), foi
complementado por normas infraconstitucionais, como as Leis Orgnicas da
Sade, Lei no 8080 que regula as condies para a promoo, proteo e recuperao da sade, a organizao e o
funcionamento das aes e servios de
sade e Lei no 8142 que dispe sobre
a participao da comunidade na sua
gesto, sobre as transferncias intergovernamentais e vincula descentralizao
municipalizao , ambas de 1990, mas
que passaram por alteraes e ajustes
posteriores. Alm desses suportes jurdicos de regulamentao da poltica de
sade, h vrios outros instrumentos
normativos que, ao longo desses vinte e
dois anos, foram sendo editados de acordo
com as circunstncias poltico-institucionais, com as condies das interaes
RSP
federativas e com os processos necessrios

para a estruturao do sistema.
O SUS , desse modo, um sistema de
descentralizao poltico-administrativa de
responsabilidades na conduo das aes
pblicas de sade, integrado pelos governos nacional e subnacionais, com organizao regionalizada e hierarquizada da rede
de servios, com direo nica em cada
esfera governamental e com participao
social em seu comando. tambm um
modelo de planejamento e gesto de polticas pblicas que buscou promover a
racionalizao dos servios de sade por
meio da integrao das redes federal, estadual e municipal, do redesenho do papel e
atribuies de cada ente federado, da
definio de fontes de financiamento e da
criao de mecanismos automticos de
transferncia de recursos no interior da rede
pblica e privada.
O SUS, de acordo com Arretche
(2004), construiu, entre 1988 e 1993, uma
complexa estrutura institucional para a
tomada de decises. Nesse sentido, fazem
parte de sua configurao instncias de
articulao, pactuao e deliberao de
polticas pblicas. As conferncias e os conselhos (de composio paritria) so arenas
polticas (reproduzidas nos trs nveis
federativos) de negociao entre governo
e sociedade civil, para deliberaes das
aes de sade e de seu planejamento, alm
de serem instncias de controle social. As
Comisses Intergestores Tripartite (entre
Unio, Estados e Municpios) e Bipartite
(entre Estado e Municpios) so espaos
institucionalizados de cogesto, onde
ocorrem as negociaes e os acordos entre
os nveis de governo, referentes operacionalizao do SUS (gerenciamento e
financiamento). Ademais, o SUS tem entre
seus principais instrumentos de gesto
planos de sade e fundos de recursos do setor,
39
RSP
todos relativos s esferas nacional, estadual

e municipal.
Nesse sentido, o desafio de coordenao
no SUS, no que diz respeito s relaes
federativas, foi enfrentado por meio da
repartio de competncias e atribuies
entre as unidades federativas de governo.
Na distribuio das responsabilidades, a
Unio a encarregada das funes de
formulao da poltica nacional de sade,
financiamento e coordenao das aes
intergovernamentais. incumbncia tambm da instncia federal, em seu mbito de
atuao, monitorar, avaliar, capacitar e
sistematizar as informaes. Cabem aos estados, ao Distrito Federal e aos municpios,
respeitando os princpios e as diretrizes estabelecidos pela poltica nacional de sade, a
coordenao e a execuo dos programas e
aes do setor, dentro de suas respectivas
esferas de competncia, alm do cofinanciamento. Os governos subnacionais participam do processo de formulao da poltica
de sade por terem representaes nas
arenas de articulao, pactuao e deliberao. Em tese, esses espaos de negociao
institucionalizados buscam suprimir do
governo federal a possibilidade de estabelecer unilateralmente as regras de funcionamento do SUS, posto que atuariam como
um mecanismo de contrapeso concentrao de autoridade conferida ao Executivo
federal (ARRETCHE, 2004).
O Ministrio da Sade, ao longo da
dcada de 1990 e meados dos anos 2000,
no processo de construo do SUS, editou
sucessivas normas operacionais que tinham
como objetivo definir os vrios aspectos
relativos organizao e forma de funcionamento do sistema, como arenas decisrias,
fluxos de financiamento e estruturao
do modelo de ateno sade. Nesse
sentido, para induzir e regular a descentralizao, foram implementadas as Normas
40
Operacionais Bsicas do SUS NOB/91,

NOB/93 e NOB/96 , que provocaram a
redefinio de atribuies e competncias
das esferas de governo (federal, estadual e
municipal) no que tange gesto, organizao e prestao de servios de sade, por
meio da transferncia de recursos (principalmente financeiros) do nvel federal e
estadual para os municpios. J as Normas
Operacionais da Assistncia Sade
NOAS/2001 e NOAS/2002 tiveram um
papel de estimular a regionalizao da assistncia sade por meio da organizao de
redes de servios que articulassem os vrios
nveis de ateno, centralizando nas secretarias estaduais de sade a funo de organizar os sistemas microrregionais de sade.
Em suma, esses instrumentos de regulao tiveram por finalidade disciplinar a
descentralizao, o financiamento e a
relao entre os trs nveis de governo,
instituindo mecanismos de coordenao e
cooperao interfederativa e de induo
adeso dos governos locais poltica de
sade. Alm disso, outro propsito da
edio dessas regras organizacionais foi
normatizar a gesto pblica da poltica de
sade no territrio brasileiro, a ser exercida
de modo sistmico pelos entes federados.
Com a mudana de governo em 2003,
que resultou na entrada de novos
dirigentes no Ministrio da Sade, conforme Paim e Teixeira (2007), instalou-se um
debate sobre a alternativa excessivamente
normativa tomada durante a dcada de
1990. Uma crtica feita, segundo Lima
(2012), foi a de que esse modelo de
descentralizao de intensa normatizao vinculada aos incentivos financeiros
conduzido no SUS pelo governo federal
teria provocado burocratizao das
relaes intergovernamentais e fragmentao acentuada dos mecanismos de
transferncia de recursos federais (2012,
RSP
Adlia Zimbro
p. 1905). Por isso, estabeleceu-se o diagnstico de que seriam indispensveis

alteraes nas formas de relacionamento
entre as esferas de governo, no tocante
poltica de sade.
Esse processo de discusso culminou
na aprovao, em 2006, pelo Conselho
Nacional de Sade e pela Comisso
Intergestores Tripartite, do Pacto pela
Sade6. Os pactos representariam novas prticas, em substituio aos mtodos e ferramentas adotados at aquele momento, por
serem compreendidos como novo instrumento de poltica, para instituir um processo
de negociao permanente entre gestores,
em busca da superao dos conflitos
intergovernamentais, com o propsito de
garantir a implementao de polticas e aes
prioritrias. Nesse sentido, a inovao mais
significativa refere-se pactuao como
mecanismo de gesto, de coordenao
interfederativa da poltica de sade.
O Ministrio da Sade, portanto, com
esse novo mecanismo, segundo Paim e
Teixeira (2007), busca substituir a estratgia adotada anteriormente, (...) a de
induzir a tomada de decises no mbito
estadual e municipal a partir de incentivos
financeiros, por uma outra centrada no
compromisso poltico entre os gestores
(...) (PAIM e TEIXEIRA, 2007, p. 1822).
Nesse sentido, o espao prprio para a
construo desses acordos polticos
intergovernamentais, no mbito nacional,
a Comisso Intergestores Tripartite, e,
em cada estado, so as Comisses Intergestores Bipartites.
Pode-se dizer que, mesmo com a
mudana de estratgia, que busca comprometer politicamente os gestores, por meio
de maior participao na tomada de
deciso, o governo federal quem controla
o financiamento e os mecanismos de
coordenao intergovernamental.
Sabe-se que o SUS enfrenta muitos

desafios e que, mesmo aps duas dcadas
de implementao, sua configurao
institucional encontra-se ainda em processo
de adequao no Pas. H uma vasta literatura crtica que analisa tanto a organizao,
funcionamento e gesto do sistema quanto
seus aspectos poltico-institucionais, e que
aponta problemas de vrias ordens, mas
nenhuma aborda a ideia de desmontagem
do sistema. Com todos os percalos, os
A regulao
federal, por meio
da implementao
do SNC, portanto,
parece ser uma
condio para
mobilizar e
vincular estados e
municpios em
torno das polticas
pblicas de
cultura.
pesquisadores, no geral, consideram o SUS

um grande avano, quando comparado
situao anterior sua criao.
Assim, conforme demonstrado por
Arretche (2010), a regulao federal trouxe
contribuies e melhorias, por reduzir as
discrepncias municipais na proviso de
servios pblicos bsicos de sade. Na
ausncia do exerccio/desempenho pela
41
RSP
Unio de seu papel de regulamentao e

de superviso, a tendncia seria uma
corrida para baixo no gasto em sade dos
governos locais, prejudicando o atendimento populao.
O Sistema Nacional de Cultura

como ar ranjo institucional de
articulao e compartilhamento
interfederativo de polticas culturais
As polticas culturais empreendidas
pelo governo federal, em sua quase totalidade7, no apresentam, at o atual contexto,
traos que as possam caracterizar como
polticas reguladas, nos termos de Arretche
(2010). So polticas de mbito nacional,
mas que em seu desenho, em geral, no
preveem processos e mecanismos de
descentralizao de aes e consequentemente de recursos para estados e
municpios. Pode-se afirmar que o Ministrio da Cultura no tem tradio de
articulao com outras esferas de governo
para apoio de iniciativas pblicas culturais
subnacionais. Nesse sentido, no usual
encontrar nos programas e projetos
federais da rea intenes e diretrizes para
uma atuao interfederativa. Uma exceo
o Programa Arte Cultura e Cidadania
Cultura Viva, que, num processo incremental, teve seu formato institucional
alterado, passando a descentralizar para
estados interessados no programa, como
meio de potencializar suas aes e alcance.
Alm disso, as aes culturais federais
sofrem frequentes redesenhos e constantes
alteraes programticas e oramentrias.
At meados da dcada passada, as
polticas culturais, de origem federal, praticamente se reduziam poltica de financiamento, via incentivo fiscal. O Programa
Nacional de Apoio Cultura (Pronac)
institudo pela Lei Rouanet (Lei no 8.313/
42
1991) , no seu mecanismo de implementao III Incentivo a projetos culturais, era

basicamente a poltica cultural nacional. O
Pronac atendia e ainda atende essencialmente aos artistas, sejam eles das ditas
grandes artes ou populares.
Esse programa ainda representa o
carro-chefe das polticas culturais
oriundas do Ministrio da Cultura. Entretanto, no governo do presidente Lula, com
o ministro Gilberto Gil, iniciou-se um
movimento pautado no discurso de
democratizao da cultura e promoo da
cidadania cultural de construo de
polticas pblicas que, alm de fomentar
prticas culturais em sua diversidade,
fossem capazes de assegurar a todos os
cidados brasileiros o exerccio dos direitos
culturais, dispostos na nossa Constituio
de 1988. Esse desafio converteu-se em
projetos de reformulao de leis, redesenho
de mecanismos institucionais, inclusive
para uma atuao intergovernamental, e na
elaborao de novas aes e programas.
O debate sobre o Sistema Nacional de
Cultura (SNC) foi lanado pelo MINC em
2003. A ideia j estava presente na plataforma de governo do ento presidencivel Lus
Incio Lula da Silva. A proposta foi amplamente discutida em vrios fruns, com a
participao de representantes governamentais das trs esferas, de mandatrios
do Poder Legislativo, de movimentos sociais
e de segmentos culturais da sociedade.
O projeto do Sistema Nacional de
Cultura resultado desse processo de
debates e de constituio de um novo marco
legal8 para a rea da cultura. Nesse sentido,
os argumentos apresentados no documento
Estruturao, Institucionalizao e Implementao
do Sistema Nacional de Cultura (MINC, 2011)
alegam que se trata de uma poltica
estruturante do campo, uma poltica de
Estado, que se pretende mais resistente s
Adlia Zimbro
alternncias democrticas de poder e garantidora dos direitos culturais.

Em suma, os direitos culturais tm
caractersticas mistas; so simultaneamente civis, polticos, econmicos e
sociais; subvertem as classificaes
rgidas e adquirem estatuto prprio; e
necessitam, para efetivar-se, da ao
compartilhada de indivduos, comunidades e Estado.
Essa constatao leva a concluir que
so mltiplas e complexas as aes que
envolvem a implantao de um Sistema
Nacional de Cultura. No se trata de
colocar uma camisa de fora na
cultura, como pensam crticos isolados,
mas de fortalecer a poltica pblica de
cultura. De fato, a criatividade humana
livre e dinmica, como demonstra a
existncia mesma da Histria, e no
cabe ao Estado dirigir seus passos.
No entanto, h atribuies que o
Estado, objetivamente, tem de cumprir:
(1) assegurar que a liberdade de criar
no sofra impedimentos; (2) garantir
aos criadores as condies materiais
para criar e usufruir dos benefcios
resultantes das obras que produzem;
(3) universalizar o acesso de todos os
cidados aos bens da cultura; (4) proteger e promover as identidades e a
diversidade cultural; e (5) estimular o
intercmbio cultural nacional e internacional (MINC, 2011, p.16).
Assim, o sistema idealizado tem dupla
funo; ao mesmo tempo uma poltica
pblica nacional e um modelo de gesto
compartilhada, tal como o Sistema nico
de Sade e o Sistema nico de Assistncia
Social. Conforme o documento, o SNC foi
concebido com um arranjo institucional
RSP
que possibilite articulao e pactuao das

relaes intergovernamentais, com instncias de participao e controle social, de
modo a viabilizar implementao de polticas culturais em todo territrio nacional.
De acordo com a proposta, a essncia
do sistema a coordenao e cooperao entre
os entes da federao, para que se tenha
economicidade, eficincia, eficcia, equidade e efetividade na aplicao dos recursos
pblicos.
O SNC tem como objetivo geral
Formular e implantar polticas pblicas
de cultura, democrticas e permanentes,
pactuadas entre os entes da federao e a
sociedade civil, promovendo o desenvolvimento humano, social e econmico
com pleno exerccio dos direitos culturais
e acesso aos bens e servios culturais
(MINC, 2011, p. 42). constitudo pelos
seguintes elementos: rgos gestores da cultura, conselhos de poltica cultural, conferncias de cultura, sistemas de financiamento
(com fundos de fomento cultura), planos
de cultura, sistemas setoriais de cultura,
comisses intergestores tripartite e bipartite,
sistemas de informaes e indicadores
culturais e programas de formao na rea
da cultura. Estrutura e componentes
bastante similares aos do SUS.
Sua configurao comporta a integrao dos sistemas municipais, estaduais e
distrital de cultura, e dos sistemas setoriais
(de bibliotecas, museus, patrimnio etc.),
medida que forem criados (ou reformulados) dentro dos parmetros previstos na
proposta. Desse modo, conforme o documento do SNC, todos os sistemas de cultura
(estaduais e municipais) devem seguir,
balizados pelas condies e pertinncia, o
mesmo desenho, ou seja, ter os mesmos elementos constitutivos do sistema nacional.
A adoo de um padro de estrutura similar em todos os nveis governamentais pode
43
RSP
ser explicada como estratgia para garantir

a existncia dos fruns, instrumentos e
canais necessrios para facilitar o dilogo
poltico e o fluxo de programas e recursos
relativos s polticas de cultura. Como
defesa ao questionamento da uniformizao, que se estaria pondo a cultura
numa camisa de fora, argumenta-se que
o contedo da poltica pblica local ser
construdo principalmente pelas instncias
de negociao e pactuao entre governo
Conferncia
Nacional de
Cultura
Plano
Nacional de
Cultura
e sociedade previstas no sistema municipal, em consonncia com a poltica

estadual e nacional. Essa lgica de construo das polticas culturais asseguraria a
manifestao da diversidade cultural
existente no territrio do Pas.
O diagrama seguinte, reproduzido do
documento Estruturao, Institucionalizao e
Implementao do Sistema Nacional de Cultura
(MINC, 2011, p. 45), pode ajudar na compreenso da arquitetura estruturada.
Ministrio da
Cultura
Sistema Nacional de
Cultura
Sistemas
Nacionais Setoriais
de Cultura
Sistema
Nacional de Informaes e Indicadores
Culturais
Conselho
Nacional de
Poltica Cultural
Sistema Nacional
de Financiamento
Cultura
Comisso
Intergestores
Tripartite
Programa
Nacional de
Formao na rea
da Cultura
Fonte: MINC, 2011.
Figura 1: Sistema Nacional de Cultura
44
RSP
Adlia Zimbro
Conferncia
Estadual de
Cultura
Plano
Estadual de
Cultura
Secretaria Estadual
de Cultura
Sistema Estadual
de Cultura
Sistema
Estadual de Informaes e Indicadores Culturais
Sistema Estadual
de Financiamento
Cultura
Comisso
Intergestores
Bipartite
Sistemas
Estaduais Setoriais
de Cultura
Conselho
Estadual de
Poltica Cultural
Programa
Estadual de
Formao na
rea da Cultura
Fonte: MINC, 2011.
Figura 2: Sistema Estadual de Cultura
Conferncia
Municipal de
Cultura
Plano
Municipal de
Cultura
Secretaria
Municipal
de Cultura
Sistema Municipal
de Cultura
Sistemas
Municipais Setoriais
de Cultura
Programa
Municipal de
Formao
Cultural
Conselho
Municipal de
Poltica Cultural
Sistema
Municipal de
Financiamento
Cultura
Sistema
Municipal de Informaes e Indicadores Culturais
Fonte: MINC, 2011.
Figura 3: Sistema Municipal de Cultura
45
RSP
Posto que uma das finalidades da

poltica pblica Sistema Nacional de Cultura
justamente articular a cooperao
intergovernamental, verifica-se que seu
recorte territorial o federativo. Por isso,
vai se utilizar de mecanismos de induo
constituio de sistemas distrital, estaduais
e municipais, com aparato institucional que
possibilite o estabelecimento de relaes
de colaborao entre os governos de
mesma estatura jurisdicional e entre
distintos nveis federativos.
Tal como no SUS, esto previstos na
estrutura do SNC espaos institucionalizados de articulao, pactuao e
deliberao para construo de polticas
pblicas de cultura, de forma compartilhada entre Estado e sociedade. As principais instncias de participao social so
as conferncias de cultura e os conselhos
de poltica cultural, nos quais devem ser
negociadas e deliberadas as diretrizes das
polticas pblicas para o setor. Os conselhos so de carter permanente e ambiciona-se que tenham como uma de suas
principais atribuies a formulao de
estratgias e diretrizes para a alocao de
recursos das polticas pblicas de cultura,
alm de ter o papel de controle da execuo
dessas polticas.
Dessa configurao complexa, o que
interessa para esse trabalho, nesse momento,
so as comisses intergestores tripartite
(com representao federal, estadual e
municipal) e bipartites (com representao
estadual e municipal), por igualmente serem
espaos de concertao e de estabelecimento
de acordos, porm com a especificidade de
se tratar de fruns de pactuao
interfederativa das aes governamentais, no
que tange aos aspectos operacionais da
gesto do sistema. Essas arenas portam a
particularidade de possibilitarem o dilogo
permanente intergovernamental, essencial
46
para a tomada de compromissos politicamente negociados no mbito do Sistema

Nacional de Cultura, constituindo-se, desse
modo, como um dos principais mecanismos
de coordenao e cooperao federativa
dessa arquitetura institucional. A ideia das
comisses intergestores foi uma das grandes
contribuies do SUS para a conduo de
um trabalho intergovernamental.
Importa tambm saber que a gesto e
coordenao do SNC, na esfera nacional,
competem ao Ministrio da Cultura, e nos
outros nveis de governo, s secretarias
estaduais (distrital) e municipais de cultura
ou equivalentes. So esses elementos institucionais combinados que pretendem
permitir a regulao federal, por meio da
construo das regras de funcionamento do
sistema. Nesse sentido, verificam-se sinais
de uma poltica regulada, nos termos de
Arretche (2010), uma vez que a autoridade
central responsvel pela formulao (em
acordos negociados com a representao das
unidades subnacionais) do que vai ser executado pela autoridade local, dentro dos
parmetros normatizados. Alm disso,
caber ao governo federal controlar a principal fonte de financiamento e os mecanismos de coordenao intergovernamental
do SNC. Fatores que afetam fortemente as
decises dos governos subnacionais, de
acordo com Arretche (2010).
Observa-se, portanto, que o arranjo
institucional intergovernamental projetado
na proposta do SNC semelhana do
SUS contempla a descentralizao de
polticas pblicas a estados e municpios,
de forma regulamentada e sob a superviso
do governo federal. Esse aspecto reforado pelos instrumentos de gesto
previstos para todos os entes federados que
aderirem ao SNC: planos e oramentos de
cultura, relatrios de gesto e sistemas de
informaes e indicadores culturais. Os
Adlia Zimbro
planos nacional, estaduais e municipais de

cultura visam a estabelecer planejamentos
decenais de polticas pblicas que sejam
convergentes ou que tenham pontos de
contato potencializadores dos esforos e
recursos. O planejamento oramentrio
(com suas peas: Planejamento Plurianual
(PPA) , Lei de Diretrizes Oramentrias
(LDO) e Lei Oramentria Anual LOA)
seria a ferramenta de traduo dos planos
de cultura de modo a expressar a projeo
das receitas e autorizar os limites de gastos
nos programas e aes culturais propostos.
Quanto aos sistemas de informaes e
relatrios de gesto, so instrumentos de
apoio ao controle e superviso.
Desde 2010, a adeso ao Sistema
Nacional de Cultura tem sido por meio da
assinatura de Acordos de Cooperao
Federativa9, nos quais o governante do
municpio ou estado assume o compromisso, sobretudo, de criar, coordenar e
desenvolver o Sistema Municipal/Estadual
de Cultura, com os componentes previstos
na arquitetura do sistema, especialmente o
conselho de poltica cultural, o plano de
cultura e o fundo de cultura (o CPF,
como ficou conhecido). E ao Ministrio
da Cultura compete, entre outras obrigaes, criar condies de natureza legal,
administrativa, participativa e oramentria
para o desenvolvimento do Sistema
Nacional de Cultura. Alm disso, compromete-se a compartilhar recursos para
execuo de programas, projetos e aes
culturais, relativos ao SNC, bem como a
apoiar os estados e municpios em outros
quesitos, como na formao de gestores e
agentes de cultura, na realizao das conferncias de cultura, e na prpria criao e
implementao dos sistemas subnacionais.
O processo de adeso voluntrio
posto que os entes da federao tm autonomia poltico-administrativa, mas, assim
RSP
como no SUS, os mecanismos de induo

desenhados se utilizam da estratgia de
explorar as relaes de dependncia entre
os nveis governamentais, talhadas pelo
modelo do federalismo brasileiro vigente.
Entretanto, no caso da cultura, a pasta no
conta ainda com recursos financeiros vigorosos e nem com uma estabilidade
oramentria, que lhe permita fazer dos
repasses de recursos um grande trunfo para
a coordenao das polticas dos entes
subnacionais (GONALVES et alii., 2008).
Pode-se inferir que especialmente a
expectativa de mudana nesse campo que
tem sido a fora motriz das adeses. Ou
seja, h o reconhecimento de que o poder
de coordenao est com a autoridade
central, que quem poder fazer repasse
de recursos para as polticas acordadas nos
planos de cultura.
A proposta do SNC, nesse sentido,
tambm postula a reformulao do Fundo
Nacional de Cultura para que ele seja o
principal mecanismo de financiamento
das polticas pblicas de cultura. Para isso,
preciso que o fundo tenha um formato
que possibilite realizar transaes fundo
(nacional) a fundo (estaduais e municipais). Assim, est em tramitao no Congresso Nacional o Projeto de Lei no 6.722/
2010, referente ao Programa Nacional de
Fomento e Incentivo Cultura (Procultura), que pretende corrigir as distores
identificadas na Lei Rouanet, e tambm
dispe sobre a montagem de um esquema
de repasse de recursos do Fundo Nacional
de Cultura para Estados, Distrito Federal
e Municpios. Os governos estaduais e
municipais tero que aportar recursos
prprios aos seus respectivos fundos de
cultura, de modo que esses fundos possam
se tornar peas centrais do sistema de
cofinanciamento das polticas pblicas
de cultura.
47
RSP
Alm disso, h a Proposta de Emenda

Constitucional no 150/2003, que tem como
principal objetivo designar recursos financeiros cultura com vinculao oramentria. Busca-se, desse modo, criar condies
para o estabelecimento de transferncias
regulares condicionadas ao cumprimento das
regras de uso dos recursos nos programas
e aes culturais definidos nos planos de
cultura. Trata-se, portanto, de normas que
buscam vincular o gasto de recursos financeiros pblicos a polticas especficas.
Nesse sentido, esse mecanismo seria mais
um aparato institucional que caracterizaria
o SNC como uma poltica regulada, uma
vez que, para Arretche:
Executivo local a cumprir patamares de

gasto e modalidades de execuo das polticas (ARRETCHE, 2010, p 603), os direitos
culturais no esto assegurados a todos os
brasileiros.
Ademais, esse modelo de gesto
anlogo ao SUS , que se realiza principalmente pelo estabelecimento de relaes
coordenadas e cooperativas entre a Unio,
os Estados, o Distrito Federal e os Municpios, permitiria superar os limites impostos
pelos instrumentos atuais de colaborao
convnios e contratos , simplificando
as relaes burocrticas interfederativas.
Regras que vinculam as receitas dos

governos subnacionais ao gasto em
polticas especficas so um componente central das polticas federais de
regulao das polticas descentralizadas. Estas limitam a autonomia
decisria das unidades constituintes
com relao alocao de seus
prprios recursos. (2010, p. 602).
A regulao federal um tema polmico

que gera demasiadas tenses, pois interpretada por muitos tericos e atores polticos como uma grande intromisso (at
mesmo interveno) do governo federal nos
assuntos das outras unidades constituintes
da Federao. O que estaria em jogo, ou
melhor, supostamente ameaada seria a
autonomia poltica dos governos subnacionais frente autoridade central. Porm,
h outras leituras possveis, como a de que
a regulao federal da descentralizao de
responsabilidades na conduo das polticas
pblicas estaria, na verdade, reforando uma
lgica de fortalecimento dos governos
estaduais e municipais.
Em meio a essas controvrsias, o que
pode ser verificado, segundo a anlise
comparativa realizada por Arretche (2010)
a respeito das polticas pblicas descentralizadas reguladas e no reguladas, que as
polticas no reguladas nas quais a autoridade local goza de autonomia para tomar
decises sobre a formulao e a execuo
das polticas tm resultado num gasto
municipal baixo ou nulo em polticas
sociais. Esse comportamento-padro
No que diz respeito questo que

envolve o tema limitao da autoridade local
na tomada de deciso sobre o gasto, o cenrio
atual, no qual h total autonomia alocativa
dos governantes estaduais e municipais no
campo das polticas culturais, de assombrosas desigualdades inter e intraestaduais,
mesmo em se tratando de direitos
constitucionalizados. Como consequncia,
no igual territorialmente o acesso da populao a polticas pblicas desse setor.
Nesse sentido, a rea da cultura, por no
ter polticas reguladas, no prioridade para
a autoridade local na alocao de recursos
e tampouco na proviso de servios. E,
como ainda no h mecanismos de
atrelamento que constranjam o Poder
48
Consideraes finais
Adlia Zimbro
demonstra que, sem constrangimentos

exgenos aos municpios, os prefeitos no
costumam eleger como prioridade a
alocao de recursos nas reas sociais,
como sade e educao, que beneficiam
principalmente os mais pobres. Pode-se
dizer, com base na Munic 2006, que
ocorre o mesmo comportamento para a
rea da cultura.
A autonomia decisria da autoridade
local assegura-lhe a possibilidade de
discordncia da poltica conduzida pelo
governo central, ou seja, abre espao para
projetos polticos divergentes, que tendem
a aumentar os patamares de desigualdade
no gasto pblico e na proviso de servios
pblicos entre os municpios. Em
contraponto, a autoridade regulatria
centralizada na Unio permite a adoo de
mecanismos institucionais que produzem
efeitos de convergncia sobre os municpios, isto , adeso a objetivos que visam
a reduzir desigualdades interjurisdicionais,
relativas atuao estatal no campo dos
servios pblicos municipais. Nesse sentido, o federalismo brasileiro, como explica
Arretche (2010), combinaria duas tendncias apenas aparentemente contraditrias, que seriam o papel regulatrio do
governo central operando no sentido da
uniformidade e a autonomia dos governos
locais operando no sentido da divergncia
de polticas. o equilbrio tenso entre o
fator de convergncia e as foras divergentes, nas relaes central-local, que reduz
o intervalo de discrepncias territoriais, no
que diz respeito produo de polticas
pblicas, sobretudo as sociais.
Portanto, para cumprir o disposto no
inciso III, art. 3 da Constituio, que faz
referncia a um dos objetivos fundamentais
da Repblica Federativa do Brasil,
erradicar a pobreza e a marginalizao e
reduzir as desigualdades sociais e regionais (grifo
RSP
nosso), compete Unio, por meio do

governo federal, atuar na superao das
desigualdades interjurisdicionais, coordenando a cooperao entre os diversos
centros de governo na produo de polticas pblicas, ou seja, exercendo seu papel
regulatrio e redistributivo.
Assim, a regulao federal no formato
institucional SUS tem desempenhado o
papel de amarrar subunidades independentes em torno de um dado objetivo
nacional (ARRETCHE, 2010, p. 611). O SUS
desenvolveu mecanismos de enfrentamento dos gargalos federativos de modo a
aprimorar a implementao de polticas
pblicas federativas e a viabilizar a sua
gesto. Criaram-se espaos institucionalizados de negociao e pactuao, que
possibilitaram a conformao de estratgias de coordenao intergovernamental.
Os Pactos de Sade, adotados a partir de
2006, so decorrncia desse processo, que,
sob a compreenso de que se trata de um
federalismo cooperativo, como apresentado
por Franzese (2010), representa uma
composio de autonomia com interdependncia e um compartilhamento entre
governo central e governos subnacionais
de compromissos polticos relacionados
poltica de sade, decididos conjuntamente.
Poder-se-ia perguntar, a partir de outra
perspectiva terica, se a atual estrutura
institucional do SUS para a tomada de
decises que hoje est mais pautada pela
pactuao como mecanismo de coordenao interfederativa da poltica de sade,
ou seja, pelo compromisso poltico entre
os gestores, do que pela estratgia de
induzir a tomada de decises no mbito
estadual e municipal a partir de incentivos
financeiros no configuraria um processo
decisrio mais matricial entre os entes
federados do que piramidal (centralizado
na autoridade no governo central). E se esse
49
RSP
entendimento no questionaria a
pertinncia da regulao federal tal como
disposta por Arretche (2010). Entretanto,
conforme Arretche (2010), a regulao
federal diz respeito ao conjunto da legislao federal sobre as polticas executadas
pelas unidades constituintes da federao,
autoridade para supervisionar essas polticas, e funo de redistribuio de
recursos entre os entes federados, ou seja,
o governo federal quem controla o
financiamento e os mecanismos de coordenao intergovernamental. Esse aparato
institucional exerce constrangimento sobre
as decises dos governos subnacionais.
A leitura acerca do padro de gasto dos
governos locais para polticas reguladas e no
reguladas pode ser estendida, tomando como
base a Munic (2006) e outros levantamentos, para as polticas culturais. Nesse
sentido, em razo de no haver, no campo
das polticas pblicas de cultura, mecanismos institucionais que induzam e regulem
a execuo descentralizada, o painel de
enorme desigualdade no territrio nacional,
com centralizao de recursos e aes no
Sudeste e grande fragmentao de esforos
e iniciativas. Juntam-se a esse cenrio
desarticulao e ausncia de cooperao
entre os entes federados nas aes governamentais do campo cultural.
Arranjos institucionais como o proposto com estratgias e instrumentos
interfederativos de planejamento, regulao
e cofinanciamento podem ter efeitos
positivos na performance da ao estatal, na
promoo ou induo de polticas culturais,
tal como demonstrado por Arretche (2010)
nas reas de sade e educao.
A regulao federal, por meio da
implementao do SNC, portanto, parece
ser uma condio para mobilizar e vincular
estados e municpios em torno das polticas pblicas de cultura. Ademais, o
50
mecanismo de transferncias condicionadas de recursos fundo a fundo, central

para o cumprimento pela Unio do papel
de redistribuio de receitas entre as unidades subnacionais, tem previso de
funcionar no SNC, tal como no SUS e no
SUAS, com base em regras transparentes
e, por isso, no sujeito a barganhas polticas. Outro aspecto a destacar sobre a
proposta de poltica regulada SNC o papel
do sistema na reduo das desigualdades
financeiras, tcnicas e de gesto dos
governos subnacionais, para que tenham
capacidade de implementar polticas
pblicas de cultura. Uma estratgia projetada a de fortalecimento institucional
desses governos por meio de programas
de formao e de capacitao nessa rea.
De qualquer forma, nas polticas
pblicas reguladas, ou seja, em que a Unio
compromete os governos subnacionais com
polticas especficas, h a autonomia da
autoridade local sobre a execuo das polticas, assim como sobre a possibilidade da
discordncia e encerramento da cooperao.
Ressalta-se que a adeso ao SNC uma
escolha (induzida, claro, principalmente
pela promessa de incentivos financeiros) do
governante da unidade federada. Alm disso,
o projeto do SNC prev instncias apropriadas para negociaes federativas referentes implementao e execuo das
polticas culturais, que podem se configurar
em espaos de resoluo de tenses, por
meio da colaborao e atuao conjunta. Em
tese, com os fruns tripartite de negociao,
estados e municpios esto includos no
processo de compartilhamento decisrio da
Federao. Trata-se, dessa forma, de uma
combinao entre regulao federal (regulamentao e superviso) e autonomia local
(porm pautada por legislao federal).
O Sistema Nacional de Cultura pode,
portanto, tornar vivel a pactuao no
Adlia Zimbro
campo da cultura da distribuio de competncias e atribuies pelos trs nveis de

governo. A aposta a de que a concertao
advinda do pacto federativo permitiria a
integrao das polticas culturais, que
podem evitar aes atomizadas e superpostas, causadoras de desperdcios de
vrios recursos. Considerando todos esses
aspectos, o SNC tambm pode ser visto
como uma poltica estratgica para o desenvolvimento local, articulando-o com o
regional e com o nacional.
A atuao federal, via SNC, no que tange
participao cidad na gesto da coisa
pblica, pretende tambm instigar o
protagonismo da populao do lugar para
a definio de suas polticas culturais. Por isso,
o municpio (e/ou estado) deve, ao criar o
seu sistema, reproduzir o desenho do SNC
(dentro da pertinncia), principalmente no
que se refere s instncias de articulao,
pactuao e deliberao com a sociedade civil.
O discurso que, desse modo, estar-se-
criando condies para dinamizar a diversidade cultural, que um dos princpios do
Sistema Nacional de Cultura.
Outra aposta, que diz respeito ao SNC
como poltica garantidora de acesso (do
exerccio dos direitos culturais), por meio
da induo dos governantes locais na proviso de polticas pblicas, possibilitar o
desenvolvimento de potencialidades
culturais em todo o Brasil, ou seja, investir
no estmulo a interaes scio-culturais,
RSP
compreendendo que o contato com o

diferente provocador/instigador de
questionamentos e de inquietaes. E, por
isso, tem potencial de alargamento do horizonte de possibilidades dos modos de criar,
fazer e viver dos diferentes grupos formadores da sociedade brasileira.
Assim, pode-se chegar concluso de
que a proposta do SNC, por todos os seus
componentes e instrumentos, enquadra-se
na conceituao de poltica regulada, tal como
o SUS. Com isso, vislumbra-se a possibilidade de equalizar a oferta de aes que
possam garantir os direitos culturais, constituindo-se em uma forma de reverter as
desigualdades inter e intraestaduais no que
tange promoo de polticas culturais e
ao seu acesso.
Por fim, arranjos institucionais
intergovernamentais que reforcem os
papis regulatrio e redistributivo do
governo central, conforme Arretche (2010),
parecem ser mecanismos necessrios para
obter cooperao entre jurisdies. Nesse
sentido, o Sistema Nacional de Cultura
apontado como essencial para fortalecer a
funo do Estado na institucionalizao
das polticas pblicas culturais. Portanto, a
regulao federal pode ser indispensvel
para induzir a universalizao das polticas
pblicas de cultura e, dessa forma, garantir
a nominada cidadania cultural.
(Artigo recebido em janeiro de 2013. Verso
final em maro de 2013).
51
RSP
Notas
Este artigo uma verso revisada e ampliada do trabalho Relaes Federativas e Arranjos
Institucionais Intergovernamentais: o Sistema Nacional de Cultura apresentado (e publicado
nos Anais) no VIII ENECULT Encontro de Estudos Multidisciplinares em Cultura, promovido pelo Centro de Estudos Multidisciplinares em Cultura (Cult), pelo Programa Multidisciplinar
de Ps-Graduao em Cultura e SociedadePs-Cultura, pela Faculdade de Comunicao e
pelo Instituto de Humanidades, Artes e Cincias Professor Milton Santos (IHAC), da Universidade Federal da Bahia, realizado de 8 a 10 de agosto de 2012.
2
Segundo Franzese (2010), a teoria do federalismo cooperativo, elaborada por Morton
Grodzins (1966) e Daniel Elazar (1962), tem sua origem na ideia de federalismo como pacto, e
foi apresentada como uma alternativa abordagem norte-americana do federalismo dual (separao absoluta de competncias), posto que assevera a existncia de uma indispensvel interao
entre as esferas de governo na estrutura federativa, ou seja, (...) o federalismo no significa
apenas a afirmao de autonomia entre os entes, mas uma combinao de autonomia (self rule)
com interdependncia (shared rule). (Franzese, 2010:21-22).
3
A Emenda Constitucional no 71, promulgada no dia 29 de novembro de 2012, institui o
Sistema Nacional de Cultura. Foi apresentada pelo deputado Paulo Pimenta (PT-RS) em 2005,
como Proposta de Emenda Constitucional. A PEC no 416/2005 foi aprovada nos dois turnos da
Cmara Federal, no primeiro semestre de 2012, na forma do substitutivo da comisso especial,
de relatoria do deputado Paulo Rubem Santiago (PDT-PE), que incorporou em seu texto a
configurao institucional presente no documento do Ministrio da Cultura Estruturao,
Institucionalizao e Implementao do Sistema Nacional de Cultura. No Senado Federal, j como Proposta de Emenda Constitucional no 34/2012, teve como relatora a ento senadora Marta Suplicy,
que se empenhou para que sua aprovao ocorresse em tempo recorde.
4
A respeito do debate acerca dos direitos culturais dos cidados brasileiros presentes na
Constituio de 1988, ver Silva (2001), Cunha Filho (2000), Cunha Filho (2011), Mata Machado
(2007), Mata Machado (2011).
5
Apesar de 57,9% das administraes municipais terem respondido pesquisa Munic
(2006) positivamente acerca da existncia de poltica cultural municipal, esse nmero deve ser
relativizado. Calabre (2009) pondera que necessrio pesquisar e analisar detalhadamente com
que conceitos de poltica cultural atuam as gestes municipais, sob o argumento de que, quando
se examina os outros dados relacionados, verifica-se percentual alto de ausncia de estrutura
especfica para a gesto municipal na rea da cultura. Situao que inviabilizaria a implementao
de polticas para o setor. Por isso, para Calabre (2009), haveria uma confuso conceitual, na qual
os gestores estariam considerando como poltica cultural um somatrio de aes implementadas
de maneira dispersa, no planejada, sem relao entre si e de alcance limitado.
6
O Pacto pela Sade foi publicado na Portaria do Ministrio da Sade GM/MS n399, de
22 de fevereiro de 2006. mais uma forma de consolidao do SUS por meio de um conjunto
de reformas institucionais pactuado entre as trs esferas de gesto (Unio, Estados e Municpios), em que a implementao do Pacto pela Sade ocorre pela adeso de Municpios, Estados e
Unio ao Termo de Compromisso de Gesto (TCG), que substitui os processos anteriores de
habilitao e estabelece metas e compromissos para cada ente da Federao, e que deve ser
renovado anualmente (conforme informao na pgina do Ministrio da Sade http://portal.
saude.gov.br/portal/saude/ profissional/ area.cfm?id_area=1021, acesso em 11 de janeiro de
2013).
1
52
Adlia Zimbro
RSP
Caberia uma anlise detalhada das polticas voltadas ao patrimnio, aos museus e s bibliotecas pblicas para melhor identificao; porm, esses setores no so objeto deste estudo.
Entretanto, suas polticas possuem arranjos sistmicos, que foram desenvolvidos ou fortalecidos institucionalmente a partir da metade da dcada passada, isto , dentro do contexto de
reestruturao das polticas culturais federais.
8
H ainda: o Plano Nacional de Cultura (Lei no 12.343/2010); o Programa Nacional de
Fomento e Incentivo Cultura (ProCultura) Projeto de Lei no 6.722/2010 , que inclui o
redesenho institucional do Fundo Nacional de Cultura; o projeto de vinculao de recursos para a
cultura (Proposta de Emenda Parlamentar PEC no 150/2003); a insero da cultura como direito
social no art. 6o da Constituio (PEC no 49/2001); a proposta de reviso da Lei de Direito
Autoral; entre outros projetos.
9
At 7 de janeiro de 2013, foram realizados acordos de cooperao federativa com 23
estados da Federao (incluindo o Distrito Federal), o que representa 85,2% do universo, e com
1.411 municpios, 25,4% dos 5.564 entes federados municipais.
7
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56
Adlia Zimbro
RSP
Resumo Resumen Abstract

Polticas pblicas e relaes federativas: o Sistema Nacional de Cultura como
arranjo institucional de coordenao e cooperao intergovernamental
Adlia Zimbro
Este texto tem o objetivo de analisar o projeto do Sistema Nacional de Cultura balizado por
questes referentes s relaes federativas e descentralizao de polticas pblicas. Para esse
intento, toma como base a conceituao poltica regulada e no regulada, elaborada por Marta Arretche
para distinguir relaes intergovernamentais central-local atinentes autoridade sobre a formulao e sobre a execuo de polticas pblicas. Examina-se a configurao institucional de articulao e compartilhamento interfederativo de polticas pblicas de cultura presente na proposta
dessa poltica cultural, tendo como referncia o Sistema nico de Sade. Arranjos com mecanismos institucionais que induzam e regulem a execuo descentralizada, como o proposto no
Sistema Nacional de Cultura, parecem ser uma condio para mobilizar e vincular estados e municpios em torno das polticas pblicas de cultura. A aposta de que espaos institucionalizados de
negociao e pactuao podem proporcionar melhorias no dilogo e na cooperao entre os entes
federados, para o desenvolvimento de aes governamentais na rea cultural.
Palavras-chave: Polticas pblicas de cultura; Sistema Nacional de Cultura; relaes federativas
Relaciones Federativas y Poltica Pblica: Sistema Nacional de Cultura como mecanismo institucional de coordinacin y cooperacin intergubernamental
Adlia Zimbro
Este texto tiene como objetivo analizar el Proyecto del Sistema Nacional de Cultura demarcado por cuestiones relativas a relaciones federales y la descentralizacin de las polticas pblicas. Para esto, se basa en los conceptos de poltica regulado y no regulado, elaborados por Marta
Arretche para distinguir relaciones centro-localidades intergubernamentales relacionadas con la
autoridad en la formulacin y la implementacin de polticas pblicas. Examina la configuracin
institucional de articulacin interfederativo y el intercambio de las polticas culturales pblicas
en el diseo de esta poltica cultural, teniendo como referencia el Sistema Nacional de Salud.
Configuraciones con mecanismos institucionales que inducen y regulan la ejecucin descentralizada, como se propone en el Proyecto Sistema Nacional de Cultura, parece ser una condicin
para movilizar y unir los estados y municipios alrededor de las polticas pblicas de la cultura. La
apuesta es que los espacios institucionalizados de negociacin y el acuerdo puedan proporcionar mejoras en el dilogo y en la cooperacin entre las entidades federativas, para el desarrollo
de las acciones gubernamentales en el rea cultural.
Palabras clave: Polticas pblicas de cultura; Sistema Nacional de Cultura; Relaciones
Federativas
Federative Relations and Public Policy: National Culture System as institutional
arrangement for coordination and intergovernmental cooperation
Adlia Zimbro
This article analyzes the National Culture System project focusing on questions on federative
relations and decentralization of public policies, in particular on the relationships between central, state and local administrations, as they deal with the elaboration and implementation of
57
RSP
public policies. For this purpose, we rely on the concepts of regulated and unregulated policies
formulated by Marta Arretche. In examining such processes and mechanisms, comparisons with
its analogue, the National Health System appears to be relevant. Institutional arrangements that
induce and regulate decentralized execution, as proposed in the National Culture System, facilitates
the mobilization of the public actors involved, strengthening the ties between them around the
public cultural policies. The main idea is that the creation of institutionalized spaces of negotiation
and agreement may bring dialogue and cooperation among federal entities for the development
of governmental actions in the cultural area.
Keywords: Cultural Public Policies; National Culture System; Federative Relations
Adlia Cristina Zimbro da Silva

Graduada em Psicologia (UERJ), especialista (lato sensu) em Sociologia Urbana (UERJ) e Mestre em Administrao Pblica
(EBAP/FGV). Integra a carreira de Especialista em Polticas Pblicas e Gesto Governamental do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto, em exerccio na Fundao Casa de Rui Barbosa. Contato: adeliazimbrao@rb.gov.br
58
RSP
Alinhando o modelo, o mtodo de

implementao e a prtica
de gesto do conhecimento (GC): o
caso do Repositrio do Conhecimento
do Instituto de Pesquisa Econmica
Aplicada (RCIpea)
Introduo
Entre as decises mais importantes para o xito da implementao da gesto
do conhecimento (GC) nas organizaes, encontram-se as escolhas do modelo,
do mtodo de implementao e das prticas mais adequadas para alcanar os
resultados esperados com a iniciativa.
Organizaes pblicas brasileiras vm adotando modelos distintos no momento
de implementar GC (BARBOSA, 2011 e ALVARENGA NETO e VIEIRA, 2011). O objetivo
deste artigo analisar como o Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada (Ipea)
implementou de forma alinhada um modelo, um mtodo e uma prtica de gesto
do conhecimento (GC). O referencial terico utilizado o Modelo de Gesto do
Conhecimento para a Administrao Pblica Brasileira, construdo por um dos
autores deste trabalho aps a realizao de uma reviso sistemtica da literatura
sobre modelos de GC na administrao pblica (BATISTA, 2012).
Alm dessa introduo, este artigo composto de trs sees. Na primeira,
Modelo terico e conceitual de gesto do conhecimento (GC), definimos
59
RSP
Alinhando o modelo, o mtodo de implementao e a prtica de gesto do conhecimento: o caso do Repositrio do

conceitos, apresentamos o referencial

terico e detalhamos o Modelo de Gesto
do Conhecimento para a Administrao
Pblica Brasileira proposto e adotado
pelo Instituto de Pesquisa Econmica
Aplicada (Ipea). Em seguida, descrevemos
o roteiro para a elaborao do plano de
GC utilizado pela instituio.
Na segunda seo, Implementao da
gesto do conhecimento no Ipea,
apresentamos o perfil organizacional do Ipea
e analisamos como a fundao elaborou e
implementou o projeto RCIpea com base
no modelo e no roteiro escolhidos.
Finalmente, na terceira e ltima seo,
Consideraes finais, destacamos os
resultados da implementao da gesto do
conhecimento para a instituio.
Modelo terico e conceitual

de gesto do conhecimento (GC)
Para uma melhor compreenso,
apresentamos, a seguir, algumas definies
de conceitos importantes adotadas neste
trabalho e extradas da literatura sobre GC:
i) Gesto do conhecimento na admi
nistrao pblica brasileira:
(...) um mtodo integrado de criar,
compartilhar e aplicar o conhecimento
para aumentar a eficincia; melhorar a
qualidade e a efetividade social; e
contribuir para a legalidade, impessoalidade, moralidade e publicidade na
administrao pblica e para o
desenvolvimento brasileiro. (BATISTA,
2012, p. 49)
ii) Conhecimento:
iii) Conhecimento tcito:

(...) altamente pessoal e difcil
de formalizar, sendo difcil de ser
comunicado ou compartilhado com
outros. Insights subjetivos, intuies
e dicas integram esta categoria de
conhecimento. Alm disso, conhecimento tcito profundamente enraizado na ao e experincia do
indivduo, assim como nos ideais,
valores ou emoes abraados por
ele ou ela. (NONAKA e TAKEUCHI,
1995, p. 8)
iv) Conhecimento explcito:
(...) pode ser expresso em palavras
e nmeros, e facilmente comunicado
e compartilhado na forma de dados,
frmulas cientficas, procedimentos
codificados ou princpios universais (...)
pode ser facilmente processado por
um computador, transmitido
eletronicamente ou armazenado em
banco de dados. (N ONAKA e
TAKEUCHI, 1995, pp. 8-9)
v) Repositrio do conhecimento:
(...) uma mistura fluida de experincia condensada, valores, informao

60
contextual e insight experimentado, a qual

proporciona uma infraestrutura para
avaliao e incorporao de novas
experincias e informaes. Ele tem
origem e aplicado na mente dos
conhecedores. Nas organizaes, ele
costuma estar embutido no s em
documentos ou repositrios, mas
tambm nas rotinas, processos, prticas
e normas organizacionais. (DAVENPORT
e PRUSAK, 1998, p. 5)
Repositrios do conhecimento
so normalmente tipos de intranets ou
portais que servem para preservar,

gerenciar e alavancar a memria
organizacional (...) H vrios tipos
diferentes
de
repositrios
do conhecimento utilizado hoje (...)
eles podem ser classificados de
maneiras diferentes. Em geral, um
repositrio de conhecimento conter
mais do que documentos (sistema de
gesto de documentos), dados
(banco de dados), ou registros
(sistema de gesto de registros).
Um repositrio do conhecimento
conter conhecimento valioso que
uma mistura de conhecimento
tcito e explcito, baseado nas
experincias nicas dos indivduos
que so ou foram parte daquela
companhia, assim como o Knowhow que tem sido tentado, testado
e demonstrado como bem sucedido
em situaes de trabalho. (DALKIR,
2011, pp. 213-214)
Ao realizar uma reviso sistemtica da
literatura sobre modelos de GC na obra
Modelo de GC para a Administrao
Pblica (AP) Brasileira, Batista conclui
que: i) h poucos estudos que propem
modelos especficos para a AP (SALAVATI,
S HAFEI e S HAGHAYEGH , 2010 e
MONAVVARIAN e KASAEI, 2007); ii) muito
frequente encontrar estudos de caso nos
quais os autores utilizam modelos j
existentes; iii) so escassos os trabalhos
propondo modelos de GC holsticos e
especficos para a AP; e iv) at os poucos
modelos de GC para a AP no apresentam
contribuies relevantes para a
implementao da GC na AP brasileira
(BATISTA, 2012).
luz da reviso de literatura e baseado
em modelos, instrumentos de avaliao e
roteiros de implementao da GC
RSP
utilizados na AP, Batista constri e prope

o Modelo de GC para a AP Brasileira
(SALAVATI, SHAFEI e SHAGHAYEGH, 2010;
F ONSECA , 2006; I NSTRUMENTO P ARA A
AVALIAO DA GESTO PBLICA, CICLO
2010; APO, 2009; OECD, 2003; THE KNOW
NETWORK, 2011; EUROPEAN KM FORUM,
2001; HEISIG, 2009, entre outros).
As seguintes caractersticas desse
modelo, entre outras, levaram o Ipea a
adot-lo: i) simplicidade; ii) praticidade;
... o
conhecimento
tcito pode ser
explicitado e
includo no
repositrio por
meio de vdeos
com narrativas,
compartilhamento
de lies
aprendidas e de
melhores
prticas
iii) definio clara, objetiva e contextualizada de GC para a AP; iv) slida fundamentao terica; v) relevncia e utilidade
para a AP; vi) contempla fatores crticos
de sucesso; e vi) manual de implementao de GC que acompanha a obra
(BATISTA, 2012).
Passamos, a seguir, a descrever esse
modelo.
61
RSP

Modelo de Gesto do Conhecimento para a Administrao

Pblica Brasileira
A Figura 1 mostra os seis componentes do Modelo de Gesto do Conhecimento para a Administrao Pblica
Brasileira proposto e utilizado pelo Ipea:
i) direcionadores estratgicos: viso,
misso, objetivos estratgicos, estratgias
e metas; ii) viabilizadores: liderana,
tecnologia, pessoas e processos; iii) ciclo
de GC: identificar, criar, armazenar, compartilhar e aplicar; iv) ciclo KDCA;
v) resultados de GC; e vi) partes interessadas: cidado-usurio e sociedade
(BATISTA, 2012).
O modelo foi construdo com base nos
componentes identificados na reviso da
literatura sobre modelos de GC e nos
modelos, instrumentos de avaliao e
roteiros de implementao de GC utilizados
por organizaes pblicas (BATISTA, 2012).
Os direcionadores estratgicos, isto ,

a viso de futuro, a misso institucional,
os objetivos estratgicos e as metas, so o
primeiro componente e ser vem de
fundamento para o modelo. essencial
para xito da iniciativa alinhar a Gesto do
Conhecimento (GC) com tais direcionadores. Assim, a GC servir como instrumento para alcanar os resultados
organizacionais (BATISTA, 2012).
Os fatores crticos de sucesso ou viabilizadores da GC constituem o segundo componente do modelo. So eles: i) liderana;
ii) tecnologia; iii) pessoas; e iv) processos
(BATISTA, 2012).
O terceiro componente do Modelo de
GC para a Administrao Pblica Brasileira
o processo de GC. Para mobilizar de
maneira sistemtica o conhecimento para
alcanar os objetivos organizacionais, cinco
atividades do processo de GC so
necessrias: identificar, criar, armazenar,
Fonte: BATISTA, 2012.
Figura 1: Modelo de Gesto do Conhecimento para a Administrao

Pblica Brasileira
62
compartilhar e aplicar o conhecimento.

Essas atividades devem ser colocadas em
prtica na gesto de processos e de projetos.
Para tal, deve-se utilizar o ciclo KDCA
(BATISTA, 2012).
O ciclo KDCA composto de quatro
etapas. O objetivo da primeira etapa,
Knowledge (conhecimento), elaborar o
plano de GC. Na segunda etapa, Do
(executar), a organizao deve: 1) educar e
capacitar os colaboradores; 2) executar o
plano de GC; e 3) coletar dados e
informaes. Na terceira etapa, Check
(verificar), verificado se a meta de
melhoria da qualidade foi alcanada e se o
plano de GC foi executado conforme
previsto. Finalmente, na etapa Act (corrigir
ou armazenar), caso a meta no tenha sido
atingida, a organizao corrige eventuais
erros nas atividades do processo de GC
(identificao, criao, compartilhamento
e aplicao do conhecimento). Se a meta
foi alcanada, a organizao armazena o
novo conhecimento por meio da padronizao (BATISTA, 2012).
Como se trata de um modelo de GC
com foco em resultados, o quinto
componente enfoca os resultados da
gesto do conhecimento. H dois tipos de
resultados esperados com a implementao da GC: imediatos e finais.
Os resultados imediatos so aprendizagem e inovao. Como consequncia,
h o incremento da capacidade de
realizao do indivduo, da equipe, da
organizao e da sociedade na identificao, criao, armazenamento, compartilhamento e aplicao do conhecimento
(BATISTA, 2012).
Os resultados finais destacados no
modelo so consequncia dos resultados
imediatos (aprendizagem e inovao; e
aumento da capacidade de realizao do
indivduo, das equipes, da organizao e
RSP
da sociedade) e consistem em: aumentar a

eficincia; melhorar a qualidade e a
efetividade social; contribuir para a legalidade, impessoalidade, moralidade e publicidade na administrao pblica e para o
desenvolvimento brasileiro (B ATISTA ,
2012).
Finalmente, o sexto e ltimo componente do modelo de GC para a administrao pblica so as partes interessadas, a
saber: o cidado-usurio e a sociedade.
fundamental para a organizao pblica
gerenciar o conhecimento sobre os cidadosusurios para que ela possa cumprir sua
misso e atender as necessidades e
expectativas em relao aos servios
prestados. Identificar as necessidades e
expectativas da sociedade em geral uma
tarefa relevante na gesto do conhecimento
nas organizaes pblicas. Para a GC na
administrao pblica importante abordar
temas relevantes para a sociedade, tais como:
desenvolvimento, responsabilidade pblica,
transparncia, incluso social, interao e
gesto do impacto da atuao da
organizao na sociedade (BATISTA, 2012).
Na prxima seo, apresentamos o
roteiro para a elaborao do plano de GC
utilizado pelo Ipea. Esse roteiro baseado
no Modelo de GC para a Administrao
Pblica Brasileira que acabamos de
descrever.
Roteiro para a elaborao
do plano de gesto do conhecimento (GC)
As seguintes perguntas norteiam as
etapas de elaborao do plano de gesto
do conhecimento (PGC): i) Onde estamos
agora? ii) Onde queremos estar? iii) Como
chegaremos l? iv) Quais so as mtricas
ou indicadores para avaliar o grau de
sucesso? e v) Estamos alcanando nossos
objetivos e viso de GC?
63
RSP

Para responder a pergunta Onde

estamos agora? (etapa 1), a organizao
pblica deve, em primeiro lugar, realizar a
autoavaliao do grau de maturidade em
GC (passo 1). A autoavaliao baseada
em sete critrios do instrumento para a
avaliao do grau de maturidade em GC, a
saber: 1) liderana em GC; 2) processo; 3)
pessoas; 4) tecnologia; 5) processo de GC;
6) aprendizagem e inovao; e 7) resultados
da GC.
Cada um dos critrios elencados acima
constitudo de assertivas totalizando 42
que devem ser cuidadosamente analisadas
e pontuadas com base em evidncias. A
autoavaliao permite identificar o grau de
maturidade em GC da organizao, assim
como realizar benchmarking com organizaes congneres. Utilizam-se duas escalas
na aplicao do instrumento (BATISTA, 2012).
Aps a realizao da autoavaliao,
a organizao identifica seus pontos
fortes (PF) e oportunidades de melhoria
OM (passo 2). Aqui possvel identificar
o que est bom (PF) e o que precisa ser
melhorado (OM) para que ocorra a
efetiva institucionalizao da GC na
organizao.
O passo seguinte na elaborao do
PGC identificar as lacunas de conhecimento (passo 3). Uma lacuna do conhecimento a diferena entre o que a
organizao sabe e o que ela deveria saber
para alcanar seus objetivos estratgicos.
nesse ponto que ocorrer a interveno
da gesto do conhecimento. No planejamento estratgico procuram-se eliminar as
lacunas estratgicas (diferena entre o que
a organizao faz e o que ela deveria fazer
para alcanar seus objetivos estratgicos)
por meio da eliminao das lacunas do
conhecimento.
Aps identificar as lacunas do
conhecimento e para responder a pergunta
64
Onde queremos estar? (etapa 2), a

organizao define a viso de gesto do
conhecimento (passo 4), isto , a situao
futura aps a implementao da GC em
que a lacuna de conhecimento j ter sido
eliminada.
Em seguida, para responder a
pergunta Como chegaremos l? (etapa
3), a organizao deve executar os
seguintes passos: i) definio dos objetivos
e estratgia de GC (passo 5); ii) elaborao
do plano de gesto do conhecimento
(PGC) (passo 6); e iii) elaborao do plano
de melhoria do grau de maturidade em
GC (PMM) (passo 7).
O PGC mostra como a organizao
eliminar as lacunas do conhecimento,
enquanto que o PMM aponta para as aes
a serem executadas para trabalhar as
oportunidades de melhoria (OM) identificadas na autoavaliao e, consequentemente, para elevar o grau de maturidade
em GC na organizao.
Em seguida, para responder a pergunta
Quais so as mtricas para avaliar o grau
de sucesso? (etapa 4), a organizao
dever elaborar os indicadores dos resultados da estratgia (passo 8) para verificar
o sucesso na eliminao das lacunas do
conhecimento. Para avaliar se est havendo
ou no elevao no grau de maturidade em
GC, a organizao comparar a pontuao
obtida no diagnstico atual com o
diagnstico anterior (passo 9).
Finalmente, para responder a pergunta
Estamos alcanando nossos objetivos e
viso de GC (etapa 5), a organizao deve
realizar o monitoramento, avaliao e
elaborao de relatrios (passo 10).
Na prxima seo, apresentamos o
perfil organizacional do Ipea e descrevemos como a instituio elaborou seu
plano de GC com base no roteiro aqui
apresentado.
Implementao da gesto do
conhecimento no Ipea
Perfil organizacional
O Instituto de Pesquisa Econmica
Aplicada (Ipea) uma fundao pblica
federal vinculada Secretaria de Assuntos
Estratgicos da Presidncia da Repblica
(SAE/PR). Suas atividades de pesquisa
fornecem suporte tcnico e institucional s
aes governamentais para a formulao e
reformulao de polticas pblicas e
programas de desenvolvimento brasileiros.
Os trabalhos do Ipea chegam sociedade
por meio de inmeras publicaes,
seminrios, assessoramento tcnico, cursos
e divulgao na imprensa e, mais recentemente, via programa semanal de TV em
canal fechado.
Elaborao do plano de gesto
do conhecimento (GC) do Ipea
Seguindo o roteiro para a elaborao
do plano de gesto do conhecimento
apresentado, o Ipea iniciou a elaborao
do seu plano de GC com a realizao da
autoavaliao. O Ipea obteve uma
pontuao de 75,8 de um total de 210
pontos. Com essa pontuao, o Ipea
encontra-se ainda na primeira etapa
(reao) dos graus de maturidade em GC.
As demais etapas so: iniciao (125
pontos), introduo (expanso 146
pontos), refinamento (188 pontos), e
maturidade (210 pontos).
Na autoavaliao, o Ipea identificou
tambm os pontos fortes (PF) e as
oportunidades de melhoria (OM).
importante destacar que, no critrio 5.0
Processo de Conhecimento, o Ipea identificou
a OM inexistncia de um processo
sistematizado de armazenamento, renovao, acesso e utilizao do conhecimento produzido na instituio. Essa
RSP
OM ajudou a identificar a lacuna do

conhecimento em que a interveno de
GC deveria ocorrer.
O Ipea decidiu iniciar a implementao
da GC para eliminar a seguinte lacuna
estratgica do conhecimento: o conhecimento produzido pelo Ipea no estava
representado, organizado e armazenado de
forma estruturada e no seguia as recomendaes internacionais para a disseminao,
acesso e utilizao da informao, visando
Os
repositrios
institucionais tm
sido abordados
tanto como uma
ferramenta quanto
como uma
estratgia para
maximizar a
visibilidade da
pesquisa de uma
instituio.
a aumentar a visibilidade da pesquisa e a

interoperabilidade em rede.
A situao esperada depois da implementao da GC, isto , a viso de GC
definida pelo Ipea foi: Conhecimento
produzido pelo Ipea representado,
organizado e armazenado de forma
estruturada, seguindo as recomendaes
internacionais para a disseminao, acesso
65
RSP

e utilizao da informao, permitindo,

assim, sua utilizao adequada pelo pblico
interno e externo.
Os principais objetivos definidos pelo
Ipea para alcanar a viso de GC foram:
i) aumentar a visibilidade e o acesso
pesquisa e a interoperabilidade de toda a
produo do Ipea em rede; ii) recuperar
os documentos pelo texto completo ou
por meio de busca simples e avanada e
disponibilizar informaes estatsticas de
acesso e download; iii) identificar as
publicaes mais acessadas; iv) mostrar
as relaes existentes entre as publicaes
do Ipea, em seus diversos suportes
eletrnicos.
Para isso, o instituto definiu a estratgia
de implantar processo de representao,
organizao, armazenamento, renovao,
disseminao, acesso e utilizao do
conhecimento produzido nos processos
finalsticos do Ipea.
O Ipea ainda no elaborou o plano de
melhoria do grau de maturidade em GC
(passo 7). Por isso, passamos agora para o
passo seguinte: indicadores de resultados
da estratgia.
Para monitorar se a estratgia de GC
da organizao est sendo bem-sucedida,
o Ipea decidiu adotar indicadores relativos
aos processos de representao, organizao, armazenamento/disseminao,
acesso e utilizao do conhecimento. Para
cada processo foram elaborados indicadores, a saber: i) armazenamento/disseminao, ii) acesso, e iii) utilizao.
A autoavaliao dever se repetir
anualmente. Assim, o passo 9 (pontuao
na autoavaliao) ocorrer com essa periodicidade. J o passo 10 (monitoramento,
avaliao e elaborao de relatrios) ser
executado mensalmente.
Em sntese, o Ipea seguiu o roteiro para
a elaborao do plano de gesto do
66
conhecimento apresentado para eliminar a

lacuna do conhecimento referente aos
processos de representao, organizao,
conhecimento produzido.
Na prxima seo, analisamos como o
Ipea construiu o prottipo do Repositrio
do Conhecimento do Ipea (RCIpea).
Repositrio do Conhecimento
do Ipea (RCIpea)
A implementao do Repositrio do
Conhecimento do Ipea (RCIpea) teve por
finalidade, portanto, eliminar uma lacuna
estratgica do conhecimento referente aos
processos de representao, organizao,
conhecimento produzido pela instituio.
O RCIpea uma iniciativa de gesto
do conhecimento porque, conforme
destaca Dalkir, um repositrio que
contm conhecimento valioso que uma
mistura de conhecimento tcito e explcito
(DALKIR, 2011). O conhecimento explcito
pode ser inserido no RCIpea na forma de
livros, artigos, imagens etc. J o conhecimento tcito pode ser explicitado e
includo no repositrio por meio de vdeos
com narrativas, compartilhamento de
lies aprendidas e de melhores prticas
(BATISTA, 2012).
O RCIpea uma prtica de GC
associada s atividades de armazenar,
compartilhar e aplicar o conhecimento no
mbito do ciclo de GC do Modelo de GC
para a AP Brasileira. Alm disso, contribui
para a melhoria do processo realizao
de estudos e pesquisas. Assim sendo, est
associado ao viabilizador processos do
modelo. O RCIpea est vinculado tambm
a todos os passos do roteiro para a elaborao do plano de GC (passo 1: autoavaliao; passo 2: soluo para uma
oportunidade de melhoria; passo 3: soluo
para lacuna de conhecimento; e assim por

diante).
Os repositrios digitais podem ser
vistos tambm como uma prtica de GC,
ligada gesto de processos e projetos. Para
atingir esse objetivo, o conhecimento no
repositrio digital deve ser organizado de
uma maneira que a aprendizagem seja
possvel. Dessa forma, h uma preocupao
em alimentar o repositrio com informaes
teis para as equipes de projetos futuros:
1) metodologias de pesquisa empregadas;
2) lies aprendidas com erros e acertos;
3) softwares e base de dados utilizados durante
a execuo do projeto; 4) questionrios e
instrumentos de pesquisa; 5) projetos de
pesquisa semelhantes, conduzidos por
outras instituies de pesquisa etc.
Repositrios institucionais so tambm
repositrios digitais voltados para o
armazenamento,
preser vao
e
disseminao da produo intelectual de
uma instituio (COSTA & LEITE, 2006). Os
repositrios institucionais tm sido abordados tanto como uma ferramenta quanto
como uma estratgia para maximizar a
visibilidade da pesquisa de uma instituio.
Essa prtica de GC potencializa a troca de
conhecimento no seio das comunidades
tcnicas e cientficas e alimenta a preocupao com o acesso pesquisa e os
impactos causados pelo acesso aberto (Open
Access) ao conhecimento gerado por
pesquisadores de todas as reas (COSTA &
LEITE, 2006).
Como o Ipea produz conhecimento
tcnico (que serve para subsidiar aes
governamentais) e cientfico (que visa a
contribuir para o debate cientfico, em
especial na rea de economia) os pesquisadores do Ipea, inclusive, publicam
trabalhos em revistas e participam de
eventos cientficos , o RCIpea tem caractersticas tanto de repositrio do conheci-
RSP
mento (descrito na literatura de GC) quanto

de repositrio institucional (citado na
literatura sobre comunicao cientfica).
Nesse sentido, o repositrio maximiza
e acelera o impacto das pesquisas e,
consequentemente, sua produtividade,
progresso e recompensas (B RODY &
HARNAD, 2004). Resultados de pesquisas
recentes apontam para isso. Lawrence
(2001), por exemplo, apresenta resultados
de um estudo que mostrou um crescimento
de 336%, em mdia, nas citaes a artigos
disponveis online, em relao a artigos
publicados off-line, na mesma fonte. (COSTA
& LEITE, 2006).
Tendo em vista essa abordagem, tanto
como prtica quanto como estratgia, para
maximizar a visibilidade da pesquisa, os
repositrios institucionais so hoje, no
contexto brasileiro, uma realidade.
O RCIpea disponibiliza a produo
do Ipea segundo os princpios da Iniciativa
de Arquivos Abertos, ou Open Archives
Initiative (OAI). Alm da sua produo, o
RCIpea disponibilizar no futuro tambm
a produo tcnica e cientfica de
instituies parceiras, que desenvolvem e
produzem trabalhos relevantes no campo
de atuao do Ipea, nas diversas reas
relacionadas ao Desenvolvimento
Econmico e Social. Para tanto, tais
instituies tambm devem seguir as
especificaes do OAI.
A Iniciativa de Arquivos Abertos teve
incio em 1999, quando Ginspard, Luce e
Van de Sompel fizeram uma chamada para
explorar a cooperao entre arquivos de
e-prints. Isso foi possvel devido aos ideais
e conceitos estabelecidos pela OAI e
resumidos como: uso do software livre,
tambm chamado Open Source; criao de
repositrios de acesso aberto (Open Access);
uso de padres de preservao de objetos
digitais etc. (KURAMOTO, 2007).
67
RSP

Nesse contexto, o termo archive

significa repositrio. O termo open
utilizado na perspectiva da arquitetura da
informao, no sentido de definir e adotar
interfaces de mquina que promovam a
disponibilidade de contedos (LAGOZE &
VAN DE SOMPEL, 2001).
Alm disso, a OAI estabeleceu o Open
Archives Initiative Protocol for Metadata
Harvesting (OAI-PMH), um protocolo de
comunicao que possibilita a coleta de
metadados a partir de determinados
provedores de dados. Esse protocolo,
juntamente com um padro de metadados, gera alto nvel de interoperabilidade entre os repositrios. Os metadados
tambm so apresentados em um padro.
O padro de metadados mais utilizado
o Dublin Core (DC), porm, o OAI
permite a adoo de outros padres de
metadados.
O Ipea, na implementao do seu
repositrio institucional, tendo em vista a
interoperabilidade com outros repositrios,
utilizou o Dspace, software Open Source;
adotou o Dublin Core (DC) como padro
de metadados e habilitou o Open Archives
Initiative Protocol for Metadata Harvesting
(OAI-PMH).
A construo do prottipo do
Repositrio do Conhecimento
do Ipea (RCIpea)
O prottipo do Repositrio do
Conhecimento do Ipea foi construdo por
um grupo de trabalho multidisciplinar.
Participaram desse grupo representantes
das seguintes reas: Gesto do Conhecimento (CGPGO); Gesto de Projetos
(DVPPI); Cincia da Informao (Biblioteca); Tecnologia da Informao e
Comunicao (CGTIC); Assessoria de
Comunicao (ASCOM) e ainda representantes das reas finalsticas do Ipea, ou seja,
68
tcnicos de planejamento e pesquisa

(pesquisadores).
O trabalho em grupo objetivou, alm
de buscar legitimidade para o projeto, a
colaborao e a participao das reas do
instituto que se relacionariam futuramente
com o repositrio. O trabalho foi enriquecido pela equipe multidisciplinar, que
representou a diversidade dos usurios do
sistema de informao em construo.
Definio das diretrizes para o
desenvolvimento do acervo
Nessa etapa buscaram-se definir as
diretrizes para o desenvolvimento do
acervo. Tais diretrizes visam a embasar o
planejamento das colees, oferecendo
parmetros de consistncia e qualidade ao
acervo e evitando o crescimento desordenado das colees. Foram definidos os
objetivos gerais do acervo e as estratgias
de prospeco, seleo, alimentao e
disponibilizao dos objetos digitais, de
acordo com: 1) os interesses e metas do
Ipea; 2) os servios de informao que
seriam disponibilizados; e 3) o perfil dos
usurios.
Instalao e customizao do
software Dspace e aplicao da
identidade visual
Aps a definio das diretrizes do
acervo, instalamos a verso mais atualizada
do software Dspace/MIT. Uma das diretrizes
definidas, na primeira etapa, foi manter o
software sem alteraes significantes em seu
cdigo-fonte. Dessa maneira, teramos
mais facilidades na atualizao das futuras
verses do Dspace, usufruindo dos aperfeioamentos propostos pela comunidade
responsvel pelo seu desenvolvimento e
manuteno. A principal alterao feita no
cdigo foi justamente para conferir uma
identidade visual ao repositrio.
Realizao do estudo do domnio do

repositrio e definio da sua estrutura
hierrquica (arquitetura informacional)
Segundo Brascher, os sistemas de
organizao do conhecimento (SOC) so
sistemas conceituais que representam
determinado domnio do conhecimento
por meio da sistematizao dos conceitos
e das relaes semnticas existentes entre
eles. Englobam sistemas de classificao,
cabealhos de assunto, arquivos de
autoridade, tesauros, taxonomias e
ontologias.
A organizao da informao no
Repositrio do Conhecimento do Ipea
(RCIpea) foi estabelecida a partir de sete
eixos temticos e dos grandes temas da rea
de Desenvolvimento Econmico e Social.
Os eixos so utilizados pela instituio como
macrolinhas de pesquisa. So eles: 1)
insero internacional soberana, 2)
macroeconomia para o desenvolvimento, 3)
fortalecimento do Estado, das instituies
e da democracia, 4) estrutura tecnoprodutiva
integrada e regionalmente articulada, 5)
infraestrutura econmica, social e urbana,
6) proteo social, garantia dos direitos e
gerao de oportunidades, e 7)
sustentabilidade ambiental. J os grandes
temas foram extrados do estudo do domnio
do repositrio, por meio da anlise de
conceitos e das relaes semnticas do
MacroThesaurus da Organizao para a
Cooperao e Desenvolvimento Econmico
(OCDE), chamado MacroThesaurus for
Information Processing in the Field of Economic
and Social Development (Quinta Edio).
Existem diferenas na organizao da
informao em funo das ferramentas
utilizadas. No Dspace, software utilizado para
a construo do Repositrio do Conhecimento do Ipea (RCIpea), a organizao
principal est estabelecida em comunidades, subcomunidades e colees. As
RSP
comunidades representam o 1o nvel de

organizao da informao, as subcomunidades representam o 2 o nvel de
organizao da informao, e as colees
representam o 3o nvel de organizao da
informao.
O Dspace tambm apresenta organizaes secundrias, que permitem visualizar os documentos ou objetos digitais do
repositrio de diferentes maneiras. Considerou-se aqui a proposta conceitual de
A prtica
(repositrio
institucional) teve
por objetivo
eliminar uma
lacuna estratgica
de conhecimento,
assegurar a
transparncia,
melhorar o
desempenho
institucional...
Brascher e Caf, que definem a organizao

da informao (OI) mostrando os aspectos
que a diferenciam da organizao do
conhecimento (OC). Segundo as autoras,
a OI um processo que envolve a descrio
fsica e temtica dos objetos informacionais. Ela compreende a organizao de
um conjunto de objetos, para arranj-los
sistematicamente em colees, como a
69
RSP

organizao da informao em bibliotecas,

museus, arquivos, tanto tradicionais
quanto eletrnicos. A OI resulta na
representao da informao, compreendida como o conjunto de atributos que
representa determinado objeto informacional, obtido pelos processos de descrio fsica e de contedo (B RASCHER
& CAF, 2008).
Essas organizaes secundrias no
repositrio do Ipea so possveis em funo
da descrio fsica e temtica dos objetos
informacionais digitais, que compreendem
o preenchimento dos seus metadados.
Como resultado desse tratamento
informacional, no RCIpea possvel
visualizar o acervo percorrendo listas de
autores, ttulos, assuntos e tipos de objeto.
As comunidades, que representam o
1o nvel de organizao da informao, so
os sete eixos temticos para o desenvolvimento. As subcomunidades, que representam o 2 o nvel de organizao da
informao, so os grandes temas da rea
de Desenvolvimento Econmico e Social,
resultantes do estudo do domnio do
repositrio. Por fim, as colees, que
representam o 3o nvel de organizao da
informao, foram definidas a partir da
tipologia documental do acervo.
Em relao ao 1o nvel de organizao
da informao, a escolha dos sete eixos
temticos para o desenvolvimento da
organizao da informao no RCIpea
deu-se em funo da importncia deles
para a instituio. Todos os estudos,
pesquisas e demais atividades tcnicas
do Instituto de Pesquisa Econmica
Aplicada (Ipea) so desenvolvidos em
funo dos sete eixos temticos para o
desenvolvimento.
O 1o nvel de organizao da informao no RCIpea , inicialmente, fixo, ou
seja, no extensvel. No ser ampliado
70
de acordo com as necessidades das diversas

reas, mas poder ser modificado se os
eixos temticos para o desenvolvimento
assim o forem.
As subcomunidades, que so o 2 o
nvel de organizao da informao, so
os grandes temas da rea de
Desenvolvimento Econmico e Social. A
partir do estudo do domnio do RCIpea,
foram identificados inicialmente 26
grandes temas. As 26 subcomunidades
inicialmente definidas podero, alm de
ser ampliadas, conter um terceiro ou
quarto nvel temtico.
As subcomunidades so dinmicas e
flexveis, ou seja, so extensveis e
adaptveis. Podero ser ampliadas ou
alteradas, com base no estudo do domnio
do RCIpea, de acordo com a necessidade
de especificao dos assuntos das reas
tcnicas da instituio.
Definio do padro de metadados
e do formulrio de entrada de dados
O repositrio foi construdo segundo
recomendaes internacionais para
disseminao da informao, visando a
aumentar a visibilidade e o acesso da
pesquisa, bem como a interoperabilidade
de toda a produo do Ipea em rede.
O conjunto de metadados do Repositrio do Conhecimento do Ipea (RCIpea)
foi definido segundo o padro Dublin Core.
O padro Dublin Core um esquema de
metadados que visa a descrever objetos
digitais, tais como: vdeos, mapas,
animaes, softwares, sons, imagens, textos,
sites na web etc.
A Dublin Core Metadata Initiative
(DCMI) uma organizao dedicada a
promover a adoo de padres de
interoperabilidade de metadados e
desenvolver vocabulrios especializados
para descrever objetos digitais, que tornem
mais inteligentes os sistemas de recuperao da informao.

A qualificao dos metadados foi
necessria em funo das necessidades do
Ipea, e realizada conforme orientaes da
Dublin Core Metadata Initiative (DCMI). O
DCMI estabeleceu maneiras padronizadas
para qualificar ou refinar os elementos e
encorajar o uso de esquemas de codificao
e vocabulrio. Cada metadado Dublin Core
opcional e pode ser repetitivo. Alm disso,
no h ordem no padro Dublin Core para
apresentar ou utilizar os metadados
(elementos de dados).
O princpio orientador para a qualificao dos elementos Dublin Core afirma
que uma aplicao que no compreende o
metadado qualificado deve ser capaz de
ignorar o qualificador e tratar o valor dos
metadados, como se fosse um elemento
absoluto. Embora isso possa resultar em
alguma perda de especificidade, o valor dos
elementos restantes (sem o qualificador)
deve continuar a ser correto e til para a
recuperao da informao e para a interoperabilidade em rede.
O sistema capaz de fazer a recuperao dos documentos pelo texto completo
ou por meio de buscas simples e avanada.
No h limite em relao ao tamanho e
formato dos arquivos. Alm disso, estaro
disponveis informaes estatsticas de
acesso e downloads. Sero tambm mostradas
no repositrio as relaes existentes entre
as publicaes do Ipea, em seus diversos
suportes eletrnicos.
Definio do fluxo geral do repositrio e do fluxo de submisso dos
objetos digitais
O fluxo geral do repositrio foi definido conforme as necessidades iniciais do
prottipo, que no contempla o autoarquivamento e a reviso miditico-pedaggica.
RSP
Utilizamos uma funcionalidade do Dspace

que permite somente desabilitar algumas
etapas do fluxo, no excluindo
definitivamente as possibilidades futuras de
incluso de novos atores no fluxo.
O fluxo de submisso dos objetos
digitais foi organizado em sete passos, a
saber: 1) perguntas iniciais: 1.1 Objeto
publicado anteriormente em outra fonte?
1.2 O objeto possui ttulo alternativo?
1.3 O objeto possui mais de um arquivo?;
2) indicao da coleo, que compreende
a classificao do objeto na coleo e
mostra a localizao fsica principal do
objeto no repositrio; 3) preenchimento
dos metadados do bloco de descrio geral;
4) preenchimento dos metadados do bloco
de descrio temtica; 5) preenchimento
dos metadados do bloco de direitos
autorais; 6) Upload e 7) publicao no
RCIpea.
Definio da poltica de acesso
aberto e direitos autorais
A poltica de acesso aberto e de direitos
autorais do Repositrio do Conhecimento
do Ipea (RCIpea) visa a nortear a implementao do acesso aberto e a gesto dos
direitos autorais no RCIpea, garantindo a
no violao dos direitos autorais, de ordem
patrimonial ou moral, resguardando todos
os envolvidos de futuras implicaes legais.
Pretende-se garantir dessa maneira
o depsito, a disponibilizao e o uso dos
objetos digitais em conformidade com:
1) a legislao brasileira (Lei no 9.610/
1998); 2) os tratados internacionais sobre
o assunto; e 3) os objetivos do Instituto de
Pesquisa Econmica Aplicada (Ipea).
Alm de nortear a implementao do
acesso aberto e a gesto dos direitos
autorais no RCIpea, a poltica de acesso
aberto e direitos autorais objetiva tambm:
1) estabelecer instrumentos de negociao
71
RSP

padronizados para a negociao dos

direitos autorais no Ipea; 2) especificar
quais so as permisses e restries de uso
da produo tcnica e cientfica do Ipea
no RCIpea, em qualquer suporte ou
formato eletrnico; 3) orientar, com base
na Lei Brasileira de Direitos Autorais (Lei
no 9.610 de 1998), como deve ser feita a
citao e referncia aos autores e colaboradores nos prprios objetos digitais;
4) estabelecer regras e critrios para o
preenchimento dos instrumentos de
negociao e dos metadados relacionados
aos direitos autorais e conexos, como por
exemplo: autoria (individual, coletiva,
institucional, organizadores), colaboraes
que geram direitos autorais (traduo,
dublagem, ilustrao etc), outras colaboraes, detentores de direitos autorais,
permisses e restries de uso, tipo ou
regime de negociao, validade, necessidade de registro na Biblioteca Nacional
etc.; 5) esclarecer conceitos e disponibilizar
informaes sobre diversos assuntos
relacionados aos temas acesso aberto e
direitos autorais, tais como direitos morais
e patrimoniais do autor, direitos de imagem
e conexos, sistema de licenciamento Creative
Commons, licenas comuns, termos de
cesso de direitos, cesso gratuita, cesso
parcial, cesso no exclusiva, domnio
pblico, plgio, violao de direitos
autorais, excees Lei Brasileira de
Direitos Autorais etc.
Definio das regras de preenchimento dos metadados
To importante quanto definir os
metadados, definir as regras de preenchimento para cada um deles. Por essa
razo, iniciamos os estudos que fundamentaro a definio dessas regras, que compreendem estudos relacionados catalogao e classificao (descrio fsica e
72
temtica) de diferentes tipos de objetos

digitais, garantindo assim o seu correto
preenchimento e recuperao.
No RCIpea, foi definido apenas um
formulrio de entrada de dados para todos
os tipos de objetos digitais. Foram definidos metadados obrigatrios, que so
utilizados para descrever todos os tipos de
objetos digitais, como, por exemplo, autor
e ttulo. Outros metadados so facultativos,
pois alguns objetos digitais no requerem
a utilizao de todo o conjunto de metadados para a descrio fsica e temtica.
Nesse caso, somente os metadados no
obrigatrios podero no ser utilizados na
descrio.
Consideraes finais
Com a implementao do Repositrio
do Conhecimento do Ipea (RCIpea), parte
do conhecimento tcito pode ser explicitado e, juntamente com os demais
conhecimentos explcitos da instituio,
pode hoje ser representado, organizado e
armazenado de forma estruturada. Alm
disso, tal conhecimento pode ser disseminado com base em padres internacionais
de interoperabilidade, promovendo, assim,
um acesso bem mais amplo dos pblicos
interno e externo produo tcnica e
cientfica da organizao.
Esse caso mostra a importncia da
adoo, por parte de organizaes pblicas
como o Ipea, de um modelo de GC
holstico (que considera os vrios aspectos
da GC: alinhamento estratgico, viabilizadores, ciclo de GC, ciclo KDCA,
resultados e partes interessadas). Ilustra
tambm a relevncia de se utilizar um
mtodo de implementao voltado para
eliminar lacunas estratgicas do conhecimento e que conduz a organizao a definir
uma viso de GC, objetivos, estratgia e
plano de GC, assim como indicadores para

verificar se os resultados da estratgia esto
sendo alcanados.
No se resume, como procuramos
demonstrar, a apenas uma questo de
implementar uma prtica ou ferramenta
isolada de GC. A prtica (repositrio
institucional) teve por objetivo eliminar uma
lacuna estratgica de conhecimento, assegurar
a transparncia, melhorar o desempenho
RSP
institucional e contribuir para o cumprimento

da misso do Ipea de produzir, articular e
disseminar conhecimento para aperfeioar
polticas pblicas e contribuir para o
planejamento do desenvolvimento brasileiro.
Alm disso, importante destacar que a
prtica est alinhada com o modelo de GC e
com o mtodo de implementao.
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74
RSP
Resumo Resumen Abstract

Alinhando o modelo, o mtodo de implementao e a prtica de gesto do
conhecimento (GC): o caso do Repositrio do Conhecimento do Instituto de Pesquisa
Econmica Aplicada (RCIpea)
O objetivo deste artigo analisar como o Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada (Ipea)
implementou de forma alinhada um modelo, um mtodo e uma prtica de gesto do conhecimento
(GC) (repositrio do conhecimento). O referencial terico utilizado o Modelo de Gesto do
Conhecimento para a Administrao Pblica Brasileira construdo por um dos autores deste
trabalho aps a realizao de uma reviso sistemtica da literatura sobre modelos de GC na
administrao pblica (BATISTA, 2012). O trabalho iniciou-se com a escolha do modelo. Em
seguida, utilizou-se de um roteiro para elaborar o plano de GC. O foco desse plano foi a
implementao do repositrio institucional. As principais concluses deste artigo so: i) como
resultado da implementao do repositrio, parte do conhecimento tcito pode ser explicitado
(na forma de narrativas, por exemplo) e, juntamente com os demais conhecimentos explcitos,
pode hoje ser representado, organizado e armazenado de forma estruturada; ii) o Ipea
implementou no apenas uma prtica isolada de GC, mas conseguiu alinhar a prtica (repositrio)
com um modelo e mtodo de implementao de GC; e iii) a importncia da adoo, por parte de
organizaes pblicas como o Ipea, de um modelo de GC holstico, isto , com uma viso
integral de GC.
Palavras-chave: Modelo de Gesto do Conhecimento; mtodo de implementao de
gesto do conhecimento; repositrio institucional de acesso aberto
Alineando el modelo, el mtodo de implementacin y la prctica de gestin
del conocimiento (GC): el caso del Repositorio del Conocimiento del Instituto
de Pesquisa Econmica Aplicada (RCIpea)
Fbio Ferreira Batista y Veruska da Silva Costa
El propsito de este artculo es analizar cmo el Instituto de Investigao Econmica Aplicada
(Ipea) puso em prctica un modelo, un mtodo y una prctica de GC de forma integrada. El
marco terico de este trabajo es el Modelo de Gestin del Conocimiento para la Administracin
Pblica Brasilea construido por uno de los autores de este trabajo tras llevar a cabo una revisin
sistemtica de la literatura sobre modelos de GC en la administracin pblica (BATISTA, 2012).
El trabajo tuvo inicio tras la eleccin del modelo: Modelo de Gestin del Conocimiento para la
Administracin Pblica Brasilea. En seguida, se formul un guin para elaborar el Plan de GC.
El enfoque del plan fue la implementacin del repositorio con vistas a eliminar una brecha de
conocimiento. Las principales conclusiones de este artculo son: i) como resultado de la
implementacin del repositorio, parte del conocimiento tcito puede ser explicitado (en la forma
de narraciones, por ejemplo) e, junto con los otros conocimientos explcitos, ahora se puede
representar, organizar y almacenar de forma estructurada; ii) IPEA puso en ejecucin no slo
una prctica aislada GC, pero ha logrado integrar la prctica (repositorio) con un modelo y
mtodo de aplicacin GC; e iii) la importancia de la adopcin por organizaciones pblicas
como el IPEA de um modelo de GC holstico, es decir, con una visin integral de la GC.
Palabras clave: Modelo de Gestin del Conocimiento; Mtodo de Implementacin de
Gestin del Conocimiento; Repositorio Institucional de Acceso Abierto
75
RSP

Matching the model, the method of implementation and the practice of knowledge
management: the case of the Institutional Repository of the Institute for Applied
Economic Research (Ipea) in Brazil
Fbio Ferreira Batista and Veruska da Silva Costa
This paper aims to assess how the Institute for Applied Economic Research (Ipea) was able
to implement a KM framework, a KM method and a KM practice in an integrated way. The
theory behind this work is the KM Framework for the Brazilian Public Administration designed
by one of the authors of this paper after a literature review about KM frameworks in the public
administration (BATISTA, 2012). Following this decision, a KM Plan was draft based on an
implementation method designed for that purpose. The plan main focus was the implementation
of a repository to eliminate a knowledge gap and to improve organizational performance. This
article main conclusions are: i) as a result of the repository implementation, part of Ipeas tacit
knowledge (for example in the form of storytelling) can be made explicit and, together with
other explicit knowledge, can now be represented, organized and stored in a structured form;
Ipea did not implemented a single KM practice, but it was able to integrate the practice (repository)
with a KM framework and KM implementation method; and iii) the importance of the adoption
of a holistic (or systematic view) KM framework by public organizations, such as Ipea.
Keywords: Knowledge Management Framework; KM Implementation Method; Open
Access Institutional Repository
Fbio Ferreira Batista

Doutor em Cincia da Informao. Tcnico de Planejamento e Pesquisa do Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada
(Ipea). Professor da Universidade Catlica de Braslia (UCB). Contato: fabio.batista@ipea.gov.br
Veruska da Silva Costa
Bacharel em Biblioteconomia. Gerente do Projeto Repositrio do Conhecimento do Ipea (RCIpea), no Instituto de
Pesquisa Econmica Aplicada (Ipea). Contato: veruska.costa@ipea.gov.br
76
RSP
Avaliao da percepo
da conformidade de processos
de contratao de solues
de Tecnologia da Informao
com a Instruo Normativa
no 4/2010 da SLTI
Introduo
Weil e Ross (2006) citam os investimentos e a priorizao da Tecnologia da
Informao (TI) entre as cinco decises-chave a serem tratadas para se alcanar
uma governana de TI eficaz. Essa deciso estratgica envolve determinar quanto gastar, em que gastar (o porteflio de investimentos de TI) e como alinhar as
necessidades de diferentes partes interessadas com as prioridades estratgicas.
A questo sobre investimentos tambm tem destaque na norma ABNT NBR
ISO/IEC 38500:2009 referencial sobre governana corporativa de TI , que
elenca o princpio da aquisio entre os seis princpios que devem nortear a boa
governana de TI, nos seguintes termos:
As aquisies de TI so feitas por razes vlidas, com base em anlise apropriada
e contnua, com tomada de deciso clara e transparente. Existe um equilbrio apropriado entre benefcios, oportunidades, custos e riscos, de curto e longo prazo
(ABNT, 2009, p. 6).
77
RSP
Avaliao da percepo da conformidade de processos de contratao de solues

de Tecnologia da Informao com a Instruo Normativa no 4/2010 da SLTI
Grembergen e De Haes (2010) identificam 33 prticas, 12 estruturas, 11 processos

e 10 mecanismos relacionais para governana corporativa de TI, e sua pesquisa
mostra que o controle e reporte do oramento de TI est entre os cinco elementos
de maior efetividade para se alcanar o
sucesso dessa governana.
Alm do destaque encontrado em
nvel estratgico, esse assunto tambm
tratado nas esferas ttica e operacional.
Encontram-se referncias na rea de gesto de projetos, como no guia PMBOK
4.0 e na Metodologia de Gerenciamento
de Projetos do Sistema de Administrao dos Recursos de Infor mao e
Informtica (MGP-SISP), que trazem um
captulo exclusivo tratando da rea de conhecimento Aquisies; e no framework
COBIT 5, com as prticas APO06.03
Create and maintain budgets e BAI03.04
Procure solution components, e o processo
APO10 Manage Suppliers.
No mbito da administrao pblica

federal (APF), as contrataes de solues
de TI ganham importncia e relevncia
ao se considerar o volume dos gastos em
TI, que, em 2010, somaram cerca de R$
12,5 bilhes, sendo que parte significativa desse oramento se dirige para a
contratao de servios relacionados a
software, conforme levantamento do Tribunal de Contas da Unio (TCU) (BRASIL, 2012a, p. 14).
Uma parcela to significativa do
oramento pblico e a provvel dependncia direta ou indireta da TI para a execuo de um oramento que chega a
R$ 1,8 trilho (BRASIL, 2010) trouxeram
grande visibilidade e preocupao aos rgos de controle como o TCU, o que pode
ser observado no crescimento contnuo e
acelerado da quantidade de acrdos e
decises relacionados a contrataes de
TI, como mostra a Figura 1 (CRUZ, 2011,
p.25).
Quantidade de acrdos e decises
700
600
500
400
300
200
100
0
1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010
Ano da deliberao (acrdo ou deciso)
Fonte: Cruz, 2011.
Figura 1: Evoluo das deliberaes do TCU acerca de contrataes de

servios de TI
78
Em atendimento ao item 9.4 do

Acrdo 786/2006-TCU-Plenrio, a Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao (SLTI) publicou a Instruo
Normativa no 4/2008 (IN SLTI 4/2008),
que passou a vigorar em janeiro de 2009.
Ainda em 2008, destacam-se tambm os
Acrdos 1.603/2008 e 2.471/2008 do
TCU, que tratam amplamente de recomendaes acerca de como devem ser gerenciados e formulados os processos de
aquisio de servios de TI por parte dos
rgos da APF.
A IN SLTI 4 um importante
normativo que, assim que foi publicado,
causou grande impacto nos rgos que
compem o Sistema de Administrao dos
Recursos de Tecnologia da Informao
(SISP). Este, em resposta, props, em sua
Estratgia Geral de Tecnologia da Informao (EGTI),
um conjunto de objetivos e aes
voltadas a adequar o arcabouo
institucional e gerencial, de modo que
se viabilizasse a transio entre a situao existente anteriormente edio
da IN SLTI 4/2008 e o pleno cumprimento das novas normas relativas
contratao dos servios de TI
(HENKIN; SELAO, 2010, p.75).
Contudo, apesar do andamento das
aes institucionais relacionadas a IN
SLTI 4, como a publicao do guia prtico
para contratao de solues de TI e treinamentos para servidores pblicos, observase uma lacuna no que se refere ao acompanhamento e monitoramento da real adoo
do processo proposto.
Alguns estudos que abordam as
contrataes de TI no setor pblico relatam
problemas em decorrncia da falta de
formalizao do processo de contratao,
RSP
falta de conhecimento sobre ele e das deficincias na sua execuo (GUARDA, 2011;
BARBOSA et al., 2006; CARDOSO, 2006).
Um levantamento com abordagem
direta, porm sem aprofundamento, sobre
o processo de contratao de TI foi o
autodiagnstico aplicado aos diferentes
rgos da APF no ano de 2009 e 2010 pela
SLTI, no qual foram realizadas apenas duas
perguntas genricas: A rea de TI possui
um processo formal de aquisio de bens
... apesar do
andamento das
aes institucionais
relacionadas a
IN SLTI 4, (...)
observa-se uma
lacuna no que
se refere ao
acompanhamento
e monitoramento
da real adoo do
processo proposto.
e servios? e O processo est alinhado

com a IN SLTI 4/2008?, tornando o
instrumento insuficiente para uma anlise
mais detalhada do assunto.
Para este estudo foi elaborado um
instrumento avaliativo que visa a identificar a conformidade do processo de
contratao de solues de TI em execuo
em uma entidade pblica com o processo
79
RSP

descrito no Guia prtico para contratao

de solues de Tecnologia da Informao
verso 1.1 baseado na IN SLTI 4/2010,
considerando contrataes a partir de 2011.
Alm de explicitar quais atividades
esto ou no conformes ao normativo, esse
instrumento tambm prope uma
autoavaliao da maturidade para cada uma
das trs fases da IN SLTI 4/2010: Planejamento da Contratao de Solues de TI
(PCTI), Seleo do Fornecedor de Solues
de TI (SFTI) e Gerenciamento do Contrato
de Solues de TI (GCTI).
Sendo assim, durante o desenvolvimento deste artigo mostrado o panorama geral
das legislaes relacionadas s contrataes
no setor pblico, com nfase na IN SLTI
4, sendo o referencial terico completado
com consideraes acerca de modelos de
avaliao de maturidade e de conformidade
de processos. A seo seguinte traz a descrio dos procedimentos metodolgicos
utilizados na pesquisa, em que o Ministrio
Pblico Brasileiro (MPB) tambm situado
como universo da pesquisa, cujo processo
de aquisies de TI est em elaborao e
ser baseado na IN SLTI 4/2010. Aps
os ajustes decorrentes em um estudo-piloto
aplicado em uma instituio pertencente ao
MPB, esse instrumento foi utilizado em um
levantamento nacional com participao de
13 ministrios pblicos, que representam
cerca de 43% do total, obtendo-se o panorama atual desse segmento pblico com
relao aos processos de compras de solues de TI. Finalizando, realiza-se a anlise
dos dados obtidos e apresentam-se as
concluses.
Espera-se que este estudo possa contribuir com um mecanismo eficaz para
medir e analisar a evoluo e o grau
de implementao, conformidade e maturidade dos processos de contratao
propostos na IN SLTI 4, como sugerido
80
por Henkin e Selao (2010, p.94), permitindo uma aplicao regular para formao de uma base histrica de uso interno
ou externo.
Este trabalho poder auxiliar tambm
no entendimento da aceitabilidade e
aplicabilidade dos referidos processos na
esfera da administrao pblica federal
brasileira, em especial contribuindo para
que o normativo no mbito do MPB, ao
ser elaborado e proposto, considere a real
situao de suas instituies.
Referencial terico
Normativos aplicveis s contrataes no setor pblico
A garantia de conformidade com os
requisitos legais e regulatrios considerada um dos pilares da governana
corporativa de TI (ABNT, 2009) que est
em consonncia com a Constituio
Federal brasileira, conforme o princpio da
legalidade, pelo qual as aes do administrador pblico devem ser pautadas pela
legislao e jurisprudncia em vigor (BRASIL, 1988, art. 37, caput).
Os gestores pblicos brasileiros enfrentam um grande desafio para atender a
toda legislao e normativos aplicveis ao
setor pblico, mesmo quando se reduz o
escopo para processos de contratao de
solues de TI. A criao e institucionalizao desses processos envolvem frequentemente aes complexas, como:
a identificao dos requisitos necessrios, a garantia da qualidade dos
resultados esperados, os critrios de
aceitao, a gesto de mudanas, as
transferncias de conhecimentos, a legislao pertinente, entre outros. E envolvem tambm questes de relacionamento entre clientes e fornecedores, o
que implica competncias administrativas e jurdicas (CRUZ, 2011).

Segundo Cruz (2008), o normativo aplicvel s contrataes de servios de TI
bastante extenso e o processo de sua catalogao no simples. Devem-se considerar
os aspectos constitucionais, de organizao
administrativa, oramentrios, de licitaes
e contratos, de direito autoral, de segurana
da informao e crimes digitais, relativos a
polticas governamentais e de requisitos das
instncias do controle, alm de se considerar as normas e modelos de governana de
TI: ISO/IEC 38500 e Cobit; normas e
modelos de melhoria de processo de software:
ISO/IEC 12207, ISO/IEC 15504, CMM,
CMMI, MPS.BR; modelos de capacidade em
contrataes: e SCM-SP, e SCM-CL; modelos com foco em aquisio de software: IEEE
STD 1062, SA-CMM, CMMI-ACQ, Guia
de Aquisio-MPS.BR.
Diante desse cenrio, Cruz (2008) criou
o Quadro Referencial Normativo para
contrataes de servios de TI no setor
pblico (QRN), que foi reconhecido como
referencial para orientao de gestores por
meio do Acrdo 1.215/2009-TCU-Plenrio (BRASIL, 2009) aplicvel ao Executivo,
Judicirio, Legislativo e Ministrio Pblico.
O QRN foi elaborado com base em
um modelo genrico do processo de
contratao de servios no setor pblico
(organizado em fases, atividades e etapas)
compilado a partir de modelos de referncia. Contm 289 entendimentos
condensados (corolrios) que sumarizam
os requisitos legais extrados de 153
fontes da legislao, jurisprudncia e
outras fontes auxiliares (CRUZ, 2008).
Somando-se a esse conjunto de legislaes, normas, modelos e jurisprudncias
RSP
para contratao, tambm necessrio

considerar os regulamentos internos ao
rgo, como a poltica de segurana da
informao (PSI), alm da legislao e da
jurisprudncia especficas sobre os processos de trabalho que a soluo apoiar,
como considerar a Lei no 8.112/1990 na
aquisio de um sistema de gesto de
recursos humanos (BRASIL, 2012, p. 42).
Em seu Guia de Boas Prticas em
Contratao de Solues de Tecnologia da
Informao: Riscos e Controles para o
Planejamento da Contratao, o TCU
ressalta um dos aspectos mais importantes
das contrataes, que a prtica conhecida
como terceirizao de servios. Encontra-se no Decreto-Lei no 200/1967, art. 10,
7o a diretriz para que a APF se desobrigue
da execuo de tarefas operacionais, recorrendo, sempre que possvel, execuo
indireta, desde que a iniciativa privada esteja
suficientemente desenvolvida na rea, bem
como no haja comprometimento da segurana nacional.
O Decreto n o 2.271/1997 regulamentou, trinta anos depois, a diretriz de execuo indireta contida no 7o do art. 10 do
Decreto-Lei 200/1967 e incluiu as atividades de informtica no rol de servios que
devem ser preferencialmente objeto de execuo indireta (Decreto 2.271/1997, art. 1o,
1o). Posteriormente, a IN SLTI 4/2008
regulamentou a execuo indireta de servios de TI, luz da legislao corrente (Leis
8.666/1993 e 10.520/2002) e da jurisprudncia sobre o assunto, que, depois, foi
atualizada pela IN SLTI 4/2010. As
normas citadas, bem como muitas outras,
regulamentam o uso de montante considervel aplicado em TI pela APF.
Por fim, a fundamentao legal citada
, em grande parte, aplicvel a toda a APF.
Contudo, alguns normativos no so de
observncia obrigatria por alguns rgos,
81
RSP

a exemplo do Decreto no 2.271/1997, que

no se aplica a entidades como as estatais,
e de instrues normativas da SLTI que
no so de cumprimento obrigatrio para
rgos no pertencentes ao SISP. Entretanto, so considerados boas prticas em
contratao, sendo a adoo voluntria
desses normativos recomendada pelo TCU
(BRASIL, 2012, p.16).
A Instruo Normativa no 4/2010
da SLTI
No mbito da APF, para os rgos integrantes do SISP no Poder Executivo
federal, o processo de contratao de
solues de TI passou a ser objeto de legislao especfica a partir da edio da
Instruo Normativa n 4/2008, que foi
publicada inicialmente em maio de 2008 e
depois atualizada em novembro de 2010
e, novamente, em fevereiro de 2012 pela
IN SLTI 2/2012.
Cabe registrar que o fato de ter sido
elaborada uma Instruo Normativa especfica para servios de TI
implica a admisso de que a natureza e o processo da compra de
servios de Tecnologia da Informao
possuem caractersticas que os distinguem da natureza e do processo de
compra de outros servios; caso contrrio, seria suficiente a legislao ento
vigente sobre compras governamentais
(leis e instrues normativas sobre
licitaes, preges, entre outros aspectos das aquisies de bens e servios
pela administrao pblica federal)
(HENKIN; SELAO, 2010).
O conjunto de normas e regras que
constituem a IN SLTI 4/2008, 3/2009 e
4/2010 foram derivadas de recomendaes
dos Acrdos 786/2006, 1.480/2007,
1.999/2007, 2.471/2008 e 1.915/2010,
82
todos do Plenrio do TCU. Observa-se, no

entanto, que a IN SLTI 2/2012 no se
encontra alinhada s recomendaes
daquele rgo, pois afirma, contrariamente
s recomendaes do TCU, a no
aplicabilidade da IN SLTI 4 para:
I as contrataes em que a contratada for rgo ou entidade, nos termos
do art. 24, inciso VIII da Lei no 8.666,
de 1993, ou empresa pblica, nos termos
do art. 2o da Lei no 5.615, de 13 de outubro de 1970, modificado pela Lei no
12.249, de 11 de junho de 2010; e
II as contrataes cuja estimativa
de preos seja inferior ao disposto no
art. 23, inciso II, alnea a da Lei no
8.666, de 1993 (BRASIL, 2012a).
A Figura 2 mostra a estrutura da norma
que traz, no seu primeiro captulo, dois
importantes mecanismos de governana
que apoiam a contratao de solues em
TI. O primeiro a Estratgia Geral de
Tecnologia da Informao (EGTI), elaborada pelo rgo central em conjunto com
os rgos setoriais e seccionais do SISP,
que revisada anualmente e contm
orientaes gerais para as reas de TI dos
rgos e entidades da APF e entidades
integrantes do SISP (art. 3o).
Em seguida, a norma aborda a obrigatoriedade do planejamento, elaborado em
harmonia com o Plano Diretor de
Tecnologia da Infor mao (PDTI),
alinhado ao planejamento estratgico do
rgo ou entidade. (art 4). Fica, portanto,
estabelecido que os rgos e entidades da
APF devem realizar seus processos de
aquisio de servios de TI de forma que
estejam orientados e alinhados por instrumentos estratgicos, sejam institucionais ou
especficos de TI de cada rgo. A nfase
no processo de planejamento se refere a mais
de uma dimenso: o planejamento de cada

contratao deve ser precedido pelo PDTI
de cada rgo e estar alinhado com este,
que, por sua vez, deve estar em consonncia
com as estratgias gerais do rgo ou entidade da APF qual pertence, bem como
com as diretrizes da EGTI do SISP.
No segundo captulo, encontra-se o
processo de contratao de servios de TI,
constitudo das fases de planejamento da
contratao, de seleo do fornecedor e de
gerenciamento do contrato, que tambm
considerado um importante mecanismo de
governana para contratao de solues
em TI (CRUZ, 2011).
Na fase PCTI, observam-se os cuidados
com a definio das responsabilidades dos
envolvidos, justificativas e resultados esperados e fonte de recursos. Essa fase tem incio com o recebimento do Documento de
Oficializao da Demanda (DOD) pela rea
de Tecnologia da Informao, oriundo da
rea Requisitante da Soluo. A Figura 3
elenca as etapas do Planejamento da
Contratao com base no guia prtico para
RSP
contratao de solues de Tecnologia da

Informao verso 1.1.
Conforme o art. 21 da IN SLTI 4/
2010, a fase de Seleo do Fornecedor
ter incio com o encaminhamento do Termo de Referncia ou Projeto Bsico pela
rea de Tecnologia da Informao rea
de licitaes, cabendo ltima a responsabilidade pela fase. Alm disso, caber
rea de TI:
apoiar tecnicamente o pregoeiro ou
a Comisso de Licitao nas respostas aos
questionamentos ou s impugnaes dos
licitantes; e
apoiar na anlise e julgamento das
propostas e dos recursos apresentados pelos licitantes.
Essa fase encerrada com a assinatura do contrato e com a nomeao de pessoas para exercerem os papis de: gestor
do contrato; fiscal tcnico do contrato; fiscal requisitante do contrato; e fiscal administrativo do contrato. A Figura 4 mostra
o detalhamento dessa fase, com as principais etapas da SFTI.
Fonte: Brasil, 2012a. Adaptado pelos autores.
Figura 2: Estrutura da IN SLTI 4/2010 atualizada pela IN SLTI 2/2012

83
RSP

Figura 3: Etapas do Planejamento da Contratao de Solues de TI (PCTI)
Figura 4: Etapas da Seleo do Fornecedor de Solues de TI (SFTI)
O GCTI, de acordo com o art. 25 da

IN SLTI 4/2010, visa a acompanhar e
garantir o fornecimento dos bens e a adequada prestao dos servios que compem a soluo de tecnologia da informao durante todo o perodo de execuo
do contrato, e conta com as etapas descritas na Figura 5.
84
Avaliao da conformidade com a

IN SLTI 4/2010
Segundo definio da norma ABNT
NBR ISO/IEC 17000:2005, a avaliao da
conformidade a demonstrao de que
os requisitos especificados relativos a um
produto, processo, sistema, pessoa ou
organismo so atendidos (ABNT, 2005).
RSP
Figura 5: Etapas do Gerenciamento do Contrato de Solues de TI (GCTI)

Apesar de o processo de contratao de
solues de TI estar definido e detalhado
no Modelo de Contratao de Solues de
Tecnologia da Informao (MCTI),
proposto no Guia prtico para contratao
de solues de Tecnologia da Informao
verso 1.1, e que se baseia nas fases e processos descritos na IN 4/2010, esse modelo
no oferece uma proposta para avaliao de
conformidade (BRASIL, 2011).
Portanto, para se executar esse tipo de
aferio, necessrio considerar o que
seriam os requisitos do referido processo e
os critrios para atendimento dos mesmos.
O MCTI composto por fases que contm
fluxos ou processos, atividades, artefatos e
atores, conforme a Tabela 1.
Poder-se-ia considerar, por exemplo,
que os requisitos especificados para o
MCTI se traduzem na forma dos artefatos

gerados para cada uma de suas fases, concluindo-se que, se os artefatos existem, a
fase est em conformidade. Essa abordagem, no entanto, tem alguns pontos de
falha: um artefato pode ter sido gerado sem
a execuo de alguma atividade como prev o modelo, ou mesmo posteriormente,
quebrando o fluxo de um processo. H
tambm a questo do vocabulrio adotado
na denominao dos artefatos, pois, apesar
de apresentarem uma descrio, no existe
uma taxonomia ou uma ontologia que certifique que o entendimento padronizado e
comum nas diferentes instituies que
devem seguir o normativo.
Com essas observaes e considerando
a definio de requisito como uma caracterstica ou condio indispensvel para a
Tabela 1: Distribuio dos Processos, Atividades, Artefatos e Atores do MCTI

Fases
PCTI
SFTI
GCTI
Processos
5
3
5
Atividades
41
7
19
Artefatos
8
1
4
Atores
7
4
5
Fonte: Brasil, 2011.
85
RSP

existncia ou execuo do processo, o item

Atividades apresenta-se como o melhor
candidato para aferio da conformidade.
Afinal, para as atividades serem executadas,
necessria a participao dos atores e o
seu resultado final a criao, atualizao
ou eliminao de algum artefato. Alm
disso, essas atividades ocorrem segundo
um fluxo mapeado, agregando, em
consequncia, todos os componentes das
fases do MCTI. Em resumo, ao se avaliar
a execuo ou no de cada uma das atividades, deve ser possvel demonstrar que
os requisitos relativos ao processo so atendidos, evidenciando que h conformidade
ou no com a norma.
Dada a natureza dinmica dos processos, possvel existirem instncias diferentes de um mesmo processo acontecendo
simultaneamente, onde as atividades que
o compem podem ocorrer em uma instncia, mas terem sido negligenciadas em
outra. Logo, a utilizao de checklists com
opes binrias s funcionaria para avaliar
a conformidade de cada instncia do processo, o que poderia tornar a avaliao
demorada, prejudicando sua eficincia
quanto ao provimento de informaes
gerenciais em tempo hbil.
Por isso, conveniente considerar o
uso de uma escala Likert, que permite aos
avaliados se posicionarem em diversos
nveis, e analisarem, para um conjunto de
contrataes de TI, se uma atividade realizada sempre, nunca ou s vezes (conforme a granularidade escolhida para a escala),
em vez de analisarem individualmente cada
contratao.
O critrio para medir a conformidade
pode ser, portanto, a execuo ou no das
atividades de cada fase, considerando um
perodo e um conjunto de contrataes. Por
exemplo, se no ano de 2011 ocorreram
cinco contrataes de TI e somente em trs
86
delas (60%) a atividade A foi executada e a

atividade B ocorreu em todas as cinco instncias do processo (100%), a fase composta pelas atividades A e B no pode ser
considerada 100% conforme, pois apenas
50% da fase (atividade B) sempre executada. Logo, seria considerado 50% de conformidade para esse exemplo.
Cabe ressaltar que o uso da escala
Likert tambm proporciona uma oportunidade para anlise mais detalhada, pois,
no exemplo acima, apesar de haver um
nvel de conformidade de apenas 50%,
possvel observar que o esforo para se
alcanar um ndice de 100% consiste em
aumentar o ndice de execuo da atividade
A de 60% para 100%.
Avaliao da maturidade de
processos
A IN SLTI 4/2010 se destaca entre
os diversos modelos ou processos com
foco em aquisio de software, como o Guia
de Aquisio-MPS.BR, o CMMI for
Acquisition (CMMI-ACQ) e o COBIT, por
ser aplicada realidade da gesto pblica
brasileira e alinhada nossa legislao.
Porm, o MCTI no prov uma ferramenta,
modelo ou orientaes para a medio da
maturidade do processo.
A Melhoria do Processo de Software
Brasileiro (MPS.BR) um programa coordenado pela Associao para Promoo da
Excelncia do Software Brasileiro
(SOFTEX), composto por diversos documentos. O Guia Geral 2009 descreve a
estrutura do modelo e dos nveis de maturidade, processos e capacidade, resultados
esperados e oferece uma viso geral dos
guias de implementao dos nveis, do processo de avaliao e do guia de aquisio
(SOFTEX, 2009).
Nesse modelo, cada nvel de maturidade
representa uma combinao entre processos
e suas capacidades, com uma evoluo

caracterizada por sete estgios de melhoria
(de A a G), possibilitando prever o desempenho da organizao a partir da implementao de um ou mais processos.
Observa-se que o Processo Aquisio
AQU encontra-se no Nvel F Gerenciado,
o que significa, nesse modelo, que acrescido pelos processos do nvel de maturidade anterior e dos demais processos do
nvel F: Garantia da Qualidade; Gerncia
de Configurao; Gerncia de Portflio de
Projetos; e Medio (SOFTEX, 2009). ,
portanto, um modelo de maturidade bem
especfico e aplicvel somente no contexto
proposto no MPS.BR.
J o CMMI-ACQ verso 1.3 prov orientao para a aplicao das melhores prticas
CMMI pelo contratante, que so focadas em
atividades para iniciar e gerir a aquisio de
produtos e servios que atendam s necessidades do cliente (SEI, 2010). Quanto avaliao, o documento se refere ao Appraisal
Requirements for CMMI (ARC), que descreve
os requisitos para se criar modelos para diferentes tipos de avaliaes, variando a formalidade em trs classes, em que a classe A
definida como um mtodo formal para um
benchmarking completo. Conforme a finalidade
da avaliao e natureza das circunstncias,
pode-se elaborar uma autoavaliao, uma
breve avaliao inicial ou uma avaliao
externa (SEI, 2010). De qualquer forma, o
CMMI-ACQ no detalha uma avaliao de
maturidade especfica para os processos de
aquisies de TI, mas se apoia no ARC, que
considerado uma referncia para se entender
ou propor modelos de avaliao.
O COBIT 4.1 um framework para
gerenciar e controlar as atividades de TI,
com uma compilao de boas prticas divididas em quatro domnios, num total de 34
processos (ITGI, 2007). Entre esses, o
domnio de Aquisio e Implementao o
RSP
que est mais relacionado contratao de

servios de TI, embora processos de outros
domnios tambm sejam referenciados.
Para o ITGI (2007), o propsito do
modelo de maturidade identificar onde
os problemas esto e como estabelecer
prioridades para melhorias, e no simplesmente avaliar o nvel de aderncia aos objetivos de controle. Analisar a maturidade de
um processo COBIT deve permitir
organizao identificar o estgio atual da
... as instituies
com reas de TI
muito pequenas
obtiveram os piores
ndices de
conformidade e
maturidade
medidos.
empresa, o estgio atual do mercado

(benchmarking), a maturidade pretendida e
o caminho a ser percorrido para sair da
situao atual para a situao futura. Cada
processo do COBIT avaliado segundo
uma escala genrica, complexa, e que exige
uma viso completa e sistmica da organizao, que apresentada no Quadro 1
(XAVIER, 2010).
87
RSP

Quadro 1: Maturidade do COBIT 4.1

0 - Inexistente
Completa falta de um processo reconhecido. A organizao nem mesmo reconheceu que existe uma
questo a ser trabalhada.
1 - Inicial / Ad hoc
Existem evidncias de que a organizao reconheceu a existncia de questes que precisam ser trabalhadas. No entanto, no existe processo padronizado; ao contrrio, existem enfoques ad hoc que tendem
a ser aplicados individualmente ou caso a caso. O
enfoque geral de gerenciamento desorganizado.
2 - Repetvel,
porm Intuitivo
Os processos evoluram para um estgio em que procedimentos similares so seguidos por diferentes pessoas, fazendo a mesma tarefa. No existe um treinamento formal ou uma comunicao dos
procedimentos padronizados e a responsabilidade
deixada com o indivduo. H um alto grau de confiana no conhecimento dos indivduos e,
consequentemente, erros podem ocorrer.
3 - Definido
Procedimentos foram padronizados, documentados

e comunicados por meio de treinamento. requerido que esses processos sejam seguidos; no entanto,
possivelmente, desvios no sero detectados. Os procedimentos no so sofisticados, mas existe a
formalizao das prticas existentes.
4 - Gerenciado e
Mensurvel
A gerncia monitora e mede a aderncia aos procedimentos e adota aes quando os processos no
esto funcionando bem. Os processos so constantemente aprimorados e fornecem boas prticas.
Automao e ferramentas so utilizadas de uma maneira limitada ou fragmentada.
5 Otimizado
Os processos foram refinados em um nvel de boas

prticas e so continuamente aprimorados. A TI
utilizada como uma opo para automatizar o fluxo
de trabalho, provendo ferramentas para aprimorar a
qualidade e efetividade, tornando a organizao rpida em adaptar-se.
Fonte: ITGI, 2007, p.21. Adaptado pelos autores.
88
O COBIT 4.1 oferece uma abordagem

para avaliao da maturidade em que cada
processo apresenta um modelo de maturidade prprio, tornando este um modelo
muito especfico para avaliao da maturidade e nico para cada um dos 34 processos. Porm, esse framework, aps um estudo
intitulado IT Governance and Process Maturity
(ITGI, 2008), passou a apresentar tambm
uma proposta com operacionalizao
simplificada e genrica por meio do uso
de atributos.
Esse modelo genrico prev a identificao de seis atributos referenciais
(Sensibilizao e Comunicao; Polticas,
Planos e Procedimentos; Ferramentas e
Automao; Habilidades e Conhecimento; Responsabilidade e Responsabilizao;
e Metas e Mensurao). Tais atributos
so organizados em uma escala de 0 a 5
(0 = no existente, 1 = inicial ou ad hoc,
2 = repetvel, mas intuitivo, 3 = definido,
4 = gerenciado e mensurvel, e 5 = otimizado) que permite a sua aplicao para
qualquer processo, eliminando a necessidade de utilizar o modelo de maturidade
especfico de cada processo, bastando utilizar a Tabela de Maturidade de Atributos
RSP
parcialmente mostrada no Quadro 2

(XAVIER, 2010).
Procedimentos metodolgicos
Ao explicitar quais atividades esto ou
no em conformidade com o normativo,
os conhecimentos sobre o processo e as
deficincias na sua execuo podem ser
aplicados de forma imediata e eficaz nas
instituies envolvidas, evidenciando os
problemas vivenciados nessas organizaes
quanto execuo do processo conforme
prediz a norma.
A avaliao da percepo da maturidade das fases do processo por parte dos
gestores de TI tambm proporciona um
conjunto de informaes que podem ser
utilizadas pelos gestores envolvidos em seus
planejamentos futuros, seja na implementao de aes corretivas ou controles
ou, at mesmo, na manuteno de determinado nvel de maturidade alcanado.
Este estudo pode, ento, ser caracterizado, quanto sua natureza, como uma
pesquisa aplicada, pois visa a fornecer
subsdios para a resoluo de problemas
prticos (GONDIM e LIMA, 2006).
Quadro 2: Trecho da Tabela de Maturidade de Atributos (nvel de maturidade 1)
Fonte: Xavier, 2010.
89
RSP

Neste estudo, os dados coletados

expressam a percepo dos respondentes,
indicando uma interpretao do fenmeno
e configurando uma caracterstica qualitativa. Por outro lado, essas opinies puderam ser traduzidas em nmeros com o
objetivo de anlise apoiada em recursos e
tcnicas estatsticas como a mdia, percentagem e mediana, indicando uma caracterstica quantitativa.
Quanto aos fins, o aspecto descritivo
desta pesquisa fica claro pois expe as
caractersticas de determinada populao ou
de determinado fenmeno (VERGARA, 1998,
p. 45) ao investigar o universo do Ministrio
Pblico Brasileiro. Ela tambm pode ser
considerada exploratria, j que envolveu
levantamento bibliogrfico e entrevistas com
os gestores responsveis pelos processos de
governana de TI e contrataes de solues
de TI em suas organizaes, e pesquisa
documental, em especial a procura e seleo
de normativos como os Acrdos do TCU
relacionados a contrataes de TI. Como
meio de investigao (ou procedimento
tcnico), foi utilizado o levantamento que,
mediante a utilizao de questionrios e
entrevistas estruturadas, possibilita o conhecimento direto da realidade e a quantificao
dos fenmenos, alm de permitir a obteno
de resultados com relativa rapidez e economia (GIL, 2009, p. 9).
O protocolo de trabalho incluiu as
atividades prvias, como a escolha do
MPB como universo para pesquisa, a elaborao de questionrio e identificao dos
responsveis em cada instituio e uma
apresentao presencial dos objetivos e
procedimentos da pesquisa, estabelecendo
o perodo para respostas, por ocasio de
encontro realizado com a alta direo das
reas de Tecnologia da Informao dos MP
brasileiros em outubro de 2012. As atividades posteriores ao levantamento de
90
dados foram o envio de relatrio consolidado com uma anlise dos dados e o agradecimento aos respondentes.
Uma anlise documental tambm foi
realizada, em que se procurou identificar,
no piloto e nas demais instituies, a existncia de algum normativo, mapeamento de
processo, mecanismo de controle ou documento formal que tratasse especificamente
do tema das contrataes de TI. Alm de
ter sido realizado um estudo aprofundado
da IN SLTI 4/2010 e do seu guia prtico
para contratao de solues de tecnologia
da informao verso 1.1.
Nas instituies participantes, a nica
documentao encontrada foi uma portaria regulamentadora do processo de
contrataes de TI na organizao piloto.
Ela foi analisada com especial ateno na
identificao das atividades das fases da
IN SLTI 4/2010, por meio de um
mapeamento entre os artigos da IN SLTI
4/2010 e os artigos dispostos na portaria
regulamentadora do rgo. Foi identificado que todos os artigos que descrevem
atividades do processo so idnticos nos
dois documentos. As diferenas encontradas foram nos artigos sobre planejamento
prvio (PDTI e EGTI), e vedaes e disposies finais, como o Art.32 da IN
SLTI 4/2010 que trata da revogao da
IN SLTI 4/2008.
O instrumento proposto para medir a
conformidade das contrataes de solues
de TI com a IN SLTI 4/2010 consistiu
em um questionrio com uso de escala
Likert de 5 pontos, variando de 0 Nunca realizada a 4 realizada para todas
as demandas, composto pelas atividades
das fases, como pode ser observado na
Figura 6. Essa escala amplamente utilizada e fora os entrevistados a indicar o
grau de concordncia ou discordncia das
variveis apresentadas (MALHOTRA, 2001).
RSP
Figura 6: Exemplo de pergunta do questionrio

O critrio para determinar a conformidade dos processos de contratao com
a IN SLTI 4/2010 foi a verificao de
quantas atividades de cada fase foram
realizadas para todas as demandas. Ou
seja, em um primeiro momento, se a atividade foi realizada em mais de 50% das
demandas, ela no est em conformidade
com a norma, pois se espera que seja
sempre executada, e no apenas executada
na maioria das vezes. Contudo, essa
informao considerada na anlise dos
dados, para se identificar quais atividades
ou fases esto mais prximas de serem
consideradas em conformidade e quais
esto em pior situao. Sendo assim, uma
fase com sete atividades, em que cinco
foram informadas como realizada para
TODAS as demandas, tem uma conformidade de aproximadamente 71% com a
IN SLTI 4/2010, para uma instituio
em particular.
Ao se considerar o conjunto de instituies que participaram da pesquisa,
objetivando gerar um panorama geral da
conformidade, os dados obtidos foram
classificados por meio do percentual de
instituies que responderam realizada
para TODAS as demandas para cada
atividade. A partir da, utilizou-se a mdia
desses percentuais encontrados nas
atividades para se obter a conformidade

da etapa ou processo.
A Tabela 2 apresenta o resumo desses
percentuais, mostrando um detalhamento
para o PCTI e outro para o Plano de
Sustentao, que parte do PCTI. Ou seja,
considerando o Plano de Sustentao, 15%
das instituies respondentes indicaram
que a atividade (a definio dos recursos
materiais) realizada para TODAS as
demandas. A mdia de 13% para o Plano
de Sustentao resultado dos valores
informados para as atividades dessa etapa,
que aparecem na parte inferior da tabela.
Por sua vez, a mdia encontrada para o
Plano de Sustentao considerada no
clculo da mdia de 31% do Planejamento
de Contrataes de TI e esta, junto com os
valores obtidos similarmente para a Seleo
de Fornecedores de TI (69%) e Gerenciamento do Contrato da Soluo de TI
(46%), geram o valor mdio de 48% de
conformidade dos Processos de Contratao dos MP brasileiros com a IN04.
Na seo Avaliao da conformidade com
a IN SLTI 4/2010 deste artigo foi apresentado o modelo de maturidade por
atributos do COBIT 4.1, que genrico o
suficiente para permitir a sua aplicao a
qualquer processo, bastando utilizar a
Tabela de Maturidade de Atributos. Com
91
RSP

Tabela 2: Clculo da conformidade dos processos com a IN SLTI 4/2010

Planejamento de Contrataes de TI (PCTI)
MP que indicaram
atividade SEMPRE
executada
Processo de Iniciao
Anlise de Viabilidade da Contratao
20%
40%
Plano de Sustentao
13%
38%
11%
62%
31%
69%
46%
Estratgia da Contratao
Anlise de Riscos
Consolidao das informaes
Mdia do PCTI
Mdia do SFTI
Mdia do CGTI
Conformidade dos Processos de Contratao dos MP
Brasileiros com a IN04
49%
MP que indicaram
atividade SEMPRE
executada
[A definio dos recursos materiais]
15%
8%
[A avaliao do Plano de Sustentao]
8%
[A definio das atividades de transio]
[A elaborao da estratgia de continuidade]
15%
[A elaborao da estratgia de independncia]
15%
15%
[A consolidao das informaes]
13%
Mdia do Plano de Sustentao
Plano de Sustentao
isso, o questionrio foi elaborado para

medir tambm a maturidade de cada fase
do processo, PCTI, SFTI e GCTI. A Figura
7 traz um exemplo para o atributo Conscincia e Comunicao com a escala para
autoavaliao por meio da escolha do nvel
mais adequado organizao. Como a
escala no oferece valores intermedirios,
os respondentes foram orientados a se
posicionarem no nvel em que todas as
caractersticas fossem atendidas, ou seja, o
nvel de menor maturidade no caso de
dvida entre dois nveis.
A Tabela 3 mostra o detalhamento da
medio e clculo da maturidade da fase
92
PCTI para uma instituio participante, em

que os resultados obtidos para cada um
dos seis atributos so utilizados para o
clculo da mdia que identifica o nvel de
maturidade para aquela fase. Para consolidao e viso geral do segmento MPB, a
mdia foi novamente utilizada aps o
clculo individual de cada instituio
participante.
A aplicao do questionrio no piloto
foi realizada com trs participantes de
diferentes cargos na hierarquia da instituio, sendo todos conhecedores do
processo de aquisies de TI em vigor, e
teve por objetivo possibilitar um melhor
RSP
*
Considerando o atributo de CONSCINCIA E COMUNICAO, escolha o nvel de maturidade mais adequado para a sua organizao.
Escolha uma das seguintes respostas:
Nvel 1 - Reconhecimento da necessidade do processo est surgindo. Existe uma comunicao espordica das questes.
Nvel 2 - Existe conscincia da necessidade de agir. A gerncia comunica as questes genricas.
Nvel 3 - Existe um entendimento da necessidade de agir. O gerenciamento mais formal e estruturado em sua comunicao.
Nvel 4 - Existe um entendimento de todos os requisitos. Tcnicas de comunicao maduras so aplicadas e ferramentas de comunicao padro so utilizadas.
Nvel 5 - Existe um entendimento avanado dos requisitos. Existe uma comunicao proativa das questes baseada em tendncias. Tcnicas de comunicao
maduras so aplicadas e ferramentas integradas so utilizadas.
Figura 7: Exemplo de pergunta sobre maturidade do PCTI no questionrio

Tabela 3: Maturidade do PCTI de uma instituio
ajuste no instrumento de pesquisa, obtendo-se diferentes vises e crticas. Para as

demais instituies participantes, o questionrio foi aplicado somente com um
participante.
A coleta de dados do piloto foi
referente a aquisies realizadas pelo
rgo no perodo de janeiro de 2011 a
setembro de 2012. Cada respondente no
tomou conhecimento das respostas dos
demais e despendeu aproximadamente
uma hora para responder a todo o questionrio, em dias distintos.
Alguns dos ajustes necessrios foram:
o acrscimo de um breve resumo sobre o
escopo da IN SLTI 4, esclarecendo que
o questionrio deveria ser respondido
baseado nas compras reais que ocorreram no perodo indicado pelo respondente
que fossem acima de R$80.000,00, que
o limite estabelecido pelo normativo; e
a explicitao de qual processo estava
sendo avaliado na maturidade em cada um
dos atributos, para no confundir com o
processo completo da IN SLTI 4.
Tambm foram coletadas caractersticas acerca do tamanho da rea de TI
de cada instituio, com participao de
13 ministrios pblicos que representam
cerca de 43% do total, assim como informaes acerca das estruturas e mecanismos de governana de TI, com a
finalidade de apoiar o processo de
inferncia dos resultados.
93
RSP

Universo da pesquisa: o Ministrio Pblico Brasileiro

Em 1988, a Constituio Federal fez
referncia expressa ao Ministrio Pblico
no captulo Das funes essenciais
Justia, definindo as funes institucionais, as garantias e as vedaes de seus
membros. A partir de ento, na rea cvel,
o Ministrio Pblico adquiriu novas
funes, destacando a sua atuao na tutela
dos interesses difusos e coletivos, como
meio ambiente; consumidor; patrimnio
histrico, turstico e paisagstico; pessoa
portadora de deficincia; criana e adolescente; comunidades indgenas e minorias
tico-sociais.
O Ministrio Pblico Brasileiro pode
ser entendido como a composio das instituies: Ministrio Pblico da Unio
(MPU), que engloba o Ministrio Pblico
Federal, o Ministrio Pblico do Trabalho,
o Ministrio Pblico Militar e o Ministrio
Pblico do Distrito Federal e Territrios;
e o Ministrio Pblico do Estado (MPE),
presente em cada um dos 26 estados brasileiros. Essas instituies tm assegurada
sua autonomia funcional, administrativa e
financeira, sendo similar estrutura do
Judicirio, sem, no entanto, fazer parte do
mesmo.
Todas essas instituies respondem a
um nico rgo de controle externo e de
fiscalizao do exerccio administrativo e
financeiro: o Conselho Nacional do
Ministrio Pblico (CNMP). Desde sua
criao, em 2004, pela Emenda Constitucional n o 45, o CNMP tem mostrado
preocupao com o planejamento estratgico e a atuao das reas de Tecnologia
da Informao, por meio de resolues e
recomendaes. Para melhor se estruturar,
no intuito de compartilhar experincias,
promover estudos, coordenar atividades
e fixar polticas e padres em TI, foi criado
94
o Comit de Polticas de Tecnologia da

Informao do Ministrio Pblico, o
CPTI-MP, exclusivo para as reas de
Tecnologia da Informao dos Ministrios
Pblicos (MP), com a participao da alta
direo.
Apesar de no fazer parte do Sistema
de Administrao dos Recursos de
Tecnologia da Informao e, portanto, no
estar diretamente obrigado a seguir a
IN SLTI 4/2010, o CNMP recebeu recomendaes do TCU por meio do Acrdo
no 1.603/2008 no item 9.1.6, do Acrdo
no 1.233/2012 no item 9.16 e do Acrdo
no 54/2012 no item 9.4, para que:
9.4.1. oriente os rgos e as entidades do Ministrio Pblico da Unio a
executar as seguintes aes nas
contrataes de servios de TI:
9.4.1.1. elaborar estudos tcnicos
preliminares, semelhana do disposto no art. 10 da IN SLTI/MPOG 4/
2008, previamente elaborao dos
termos de referncia e projetos bsicos, inclusive nos casos de dispensa e
inexigibilidade de licitao, em ateno
ao art. 6o, inciso IX, alnea e, da Lei
8.666/1993;
9.4.1.2. elaborar plano de trabalho,
inclusive nos casos de dispensa e
ao disposto no art. 2 o do Decreto
2.271/1997;
9.4.1.3. instruir cada processo de
contratao com termo de referncia
ou projeto bsico luz do item 9.1 do
Acrdo no 2.471/2008 Plenrio,
inclusive nos casos de dispensa e
ao disposto no inciso II do art. 21 do
Decreto no 3.555/2000, no inciso IX
do art. 6o da Lei no 8.666/1993, e no
art. 17 da IN SLTI/MPOG 4/2008;
[...]
9.4.1.6. observar o disposto na IN
SLTI/MPOG 4/2008, com relao
gesto contratual, em especial o art. 14,
incisos II e III, e o art. 20, inclusive
nos casos de dispensa ou inexigibilidade de licitao, em ateno ao art.
6o, inciso IX, alnea e, da Lei no
8.666/1993;
9.4.1.7. designar formalmente o
preposto da contratada, inclusive nos
casos de dispensa ou inexigibilidade de
licitao, em ateno ao art. 68 da Lei
no 8.666/1993" (BRASIL, 2012b).
Com base nessas recomendaes, em
reunio do CPTI ocorrida em outubro de
2012, foi institudo um grupo de trabalho
para elaborar a minuta da resoluo sobre
contrataes de TI baseada na IN SLTI
4/2010, vlida para o MPB. Esse trabalho
foi apoiado com a aplicao do questionrio discutido neste estudo.
RSP
Resultados obtidos
Os resultados obtidos para o grau de
maturidade de cada processo foram consolidados utilizando-se a mdia, como pode
ser observado na Figura 8.
A conformidade dos processos com a
IN SLTI 4/2010, por sua vez, est resumida na Tabela 4.
Por fim, foram criadas duas tabelas
agrupando as atividades com os maiores
ndices de no execuo e os maiores ndices de execuo, em cada uma das trs fases:
PCTI, SFTI e GCTI. As Tabelas 5 e 6
mostram uma parte dos resultados encontrados para o PCTI com essa abordagem.
Anlise dos resultados

Como pode ser observado na Figura
9, as reas de TI muito pequenas (de 1 a
15 pessoas) representam apenas 15% da
amostra. esperado que essa quantidade
Figura 8: Mdia da maturidade dos processos da IN SLTI 4/2010

95
RSP

Tabela 4: Resumo dos ndices de conformidade
Tabela 5: No execuo das atividades no PCTI
96
RSP
Tabela 6: Execuo das atividades no PCTI
de recursos humanos se traduza em

deficincias na execuo de um processo
complexo como o de aquisies de TI, o
que foi verificado, pois as instituies com
reas de TI muito pequenas obtiveram os
piores ndices de conformidade e maturidade medidos.
Nota-se, tambm, que 54% das instituies possuem um Comit Estratgico
de TI (CETI), mas apenas 8% possuem

um Plano Estratgico de TI (PETI). Como
abordado na introduo deste artigo, a
governana de TI tem uma ligao direta
com aquisies e investimentos, e a
existncia de um CETI favorece o controle
e acompanhamento das compras de TI. J
a falta de um PETI e um ndice modesto
de instituies com PDTI podem ter
Figura 9: Caractersticas da amostra

97
RSP

contribudo para que a fase com maior foco

em planejamento, a PCTI, tenha sido a fase
com o menor ndice de conformidade.
Observando-se as fases da IN SLTI
4/2010 para a organizao piloto, verificouse, conforme a Figura 10, que a SFTI tem o
melhor ndice de conformidade, pouco
acima da mdia nacional medida para esse
segmento pblico. O GCTI obteve ndices
medianos, mas tambm acima da mdia
nacional, e o PCTI foi a fase com o menor
ndice de conformidade, o que seguiu a tendncia encontrada nos outros rgos.
O PCTI a fase com maior quantidade
de artefatos, atividades e atores, o que a torna
mais complexa. Entretanto, vale ressaltar que
o planejamento adequado das contrataes
cria condies para que os rgos executem
a seleo de fornecedor e gesto contratual
com maior probabilidade de xito e de forma
mais segura (BRASIL, 2012).
Ainda segundo o TCU (2012), o planejamento da contratao fundamental

para que:
1) a contratao agregue valor ao rgo;
2) os riscos envolvidos sejam gerenciados;
3) a contratao esteja alinhada com o
planejamento do rgo e de sua TI, bem
como com o planejamento do rgo
governante superior ao qual esteja vinculado; e
4) os recursos envolvidos sejam bem
utilizados, no s os recursos financeiros,
mas tambm os recursos humanos.
Salienta-se que planejamento um
princpio fundamental que deve permear
toda a atuao da APF, como consta no
Decreto-Lei no 200/1967, art. 6o, inciso I
e art. 10, 7o. Adicionalmente, na IN
SLTI 4/2010, art. 4 o , consta que as
contrataes de TI devero ser precedidas
Figura 10: Mdia da conformidade para o PCTI, SFTI e GCTI (Piloto)

98
de planejamento, elaborado em harmonia

com o Plano Diretor de Tecnologia da
Informao (PDTI), que, por sua vez,
dever estar alinhado com o planejamento
estratgico do rgo (BRASIL, 2012, p. 21).
Alm da complexidade, a percepo de
maturidade mais baixa no PCTI pode ter
sido influenciada pela falta dos planos PETI
e PDTI, como comentado anteriormente, e
tambm pela falta de entendimento de cada
atividade pelos participantes, tendo em vista
a introduo de um vocabulrio novo, logo
no primeiro artigo da norma, a falta de
mapeamento do processo e a no existncia
de modelos dos artefatos citados, como o
DOD, que foi verificado no piloto e pode
se repetir nas outras instituies. Outro fator
que pode ter contribudo para esse resultado est relacionado forma de implantao do normativo na instituio-piloto,
que, apesar de complexo, entrou em vigor
na data de sua publicao, sem prever uma
transio ou iniciativas de sensibilizao e
capacitao.
Observando-se que a escala de maturidade no oferece nveis intermedirios e
que o questionrio continha uma instruo para que se considerasse o nvel mais
baixo, no caso de no atendimento de todas
as caractersticas descritas no nvel em anlise, a maturidade medida enquadra-se no
nvel 2, j que a mdia encontrada foi de
2,42 para os processos PCTI e SFTI, e de
2,46 para o GCTI. Segundo o modelo
adotado, baseado no COBIT 4.1, nesse
nvel de maturidade:
os processos evoluram para um
estgio em que procedimentos similares
so seguidos por diferentes pessoas,
fazendo a mesma tarefa. No existe um
treinamento formal ou uma comunicao dos procedimentos padronizados e
a responsabilidade deixada com o
RSP
indivduo. H um alto grau de confiana

no conhecimento dos indivduos e,
consequentemente, erros podem
ocorrer (ITGI, 2007, p.21).
A Figura 11 apresenta os resultados da
avaliao de maturidade com o uso de diagramas de caixa, tambm conhecidos
como Boxplot, cuja tendncia central dos
dados feita utilizando a mediana, que no
afetada por modificaes de valores abaixo ou acima dela, permitindo uma anlise
sem a interferncia de valores discrepantes. A elaborao feita a partir da determinao dos valores mximo e mnimo
para a varivel observada, alm da mediana e do 1o e 3o quartis (HAIR et al, 2005
apud XAVIER, 2012, p. 63).
O Boxplot ilustra a distribuio dos
dados. O tamanho de cada quadrado branco indica que a amostra est pouco dispersa e que os valores so atpicos, indicados
pelos asteriscos (respostas fora dos padres
observados para a maioria dos MP). Para
o PCTI, duas instituies se posicionaram
com uma percepo de alta maturidade,
alcanando os nveis 4 Gerenciado e
Mensurvel e 5 Otimizado, e para o
GCTI duas instituies se posicionaram no
nvel 4 Gerenciado e Mensurvel. Esses
nveis de maturidade denotam um alto grau
de aprimoramento e uso de boas prticas,
incluindo ferramentas e automao, e se
poderia esperar que processos to maduros resultassem em um alto ndice de conformidade. Isso foi observado, pois essas
instituies obtiveram os maiores ndices
de conformidade tambm.
Alm disso, a rea representada pelos
retngulos no PCTI e GCTI ilustra como
a amostra encontra-se com valores muito
prximos uns dos outros, sendo possvel
afirmar que a mdia de 2,42 realmente
representa um valor vlido para a maioria
99
RSP

Figura 11: Bloxplot dos Processos da IN SLTI 4/2010 para o MPB

dos casos, j que 75% da amostra (terceiro
quartil) encontra-se abaixo de 2,7. Essa
figura indica que aes para essas fases
poderiam ser realizadas de maneira uniforme, pois atendero maioria dos casos
que so relativamente similares uns aos
outros. Para se estabelecer um conjunto de
aes a serem tomadas sobre as fases,
necessrio um detalhamento das metas de
maturidade que se deseja alcanar; porm,
essa avaliao no fez parte do escopo deste
estudo, sendo uma oportunidade para
trabalhos futuros.
Para a fase SFTI, a Figura 11 mostra
um maior distanciamento dos valores ilustrado pelo retngulo ligeiramente maior que
os do PCTI e GCTI. Sendo assim, apesar
da mdia ter sido igual da fase PCTI,
recomendvel que aes de melhorias para
o grupo de rgos com maturidade mais
prxima do nvel 1 e 2 sejam diferentes
100
das aes que atendero s necessidades

do grupo de instituies com maturidade
mais prxima do nvel 3 e 4. Pelo fato de o
grupo encontrar-se mais disperso, sugerese procurar solues diferenciadas para os
mesmos, caso se proponha um aumento
na maturidade dessa fase do processo.
importante ressaltar que a maturidade das fases diz respeito ao reconhecimento do processo pela organizao, com
padronizao, documentao, monitoramento e controle, utilizao de ferramentas
automatizadas, utilizao de boas prticas
e preocupao com qualidade e efetividade
dos processos, enquanto a conformidade
se preocupa em verificar se os processos
esto sendo executados como est descrito.
Sendo assim, um baixo nvel de maturidade e um alto ndice de conformidade
para o SFTI podem indicar que, apesar de
estarem sendo executadas, as atividades no
so automatizadas, no h monitoramento
e controle, ou mesmo padronizao e
documentao. Uma atividade como
Nomeao do gestor e fiscais do contrato,
que realizada em mais de 50% das
demandas por 77% da amostra, ou seja, um
bom ndice de conformidade, em um
ambiente de baixa maturidade, pode ocorrer
em momentos diferentes do processo, ora
junto com a assinatura do contrato, ora aps
o incio da execuo dos servios, mas
sempre acontece. Com um ndice de maturidade elevado, seria possvel afirmar que ela
sempre ocorre em um momento especfico
do processo e que pode ser medida, por
exemplo, pela quantidade de portarias com
nomeaes no perodo avaliado.
Para uma anlise mais completa,
necessrio responder pergunta Qual o
nvel de maturidade desejado para cada processo?. Essa meta pode ser estabelecida
no plano de ao do CNMP para a transio e implantao do processo de contrataes de solues de TI a ser estabelecido
por meio de uma resoluo em nvel nacional. Outra pergunta que pode subsidiar este
trabalho seria: possvel estabelecer o
nvel de maturidade por atributo para cada
processo?.
Somente a anlise da percepo da
maturidade das fases no suficiente para
uma concluso sobre a conformidade com
a IN SLTI 4/2010. Para isso, necessrio avaliar a execuo das atividades de
cada fase. Foram consideradas conformes aquelas atividades que foram executadas sempre, ou seja, para todas as
contrataes do perodo avaliado pelo
gestor.
Para fins deste estudo, tambm foram
destacadas as atividades que so menos
executadas, ou seja, atividades que foram
executadas em at cerca de 50% das
demandas. Esse levantamento pode indicar
RSP
os principais pontos de melhoria e necessidade de suporte para os MP no Brasil.

Observou-se que algumas atividades
como PCTI [Instituio Formal de uma
Equipe de Planejamento da Contratao]
e SFTI [Destituio da Equipe de Planejamento da Contratao] tiveram um alto
ndice de no realizao. Cerca de 69% dos
respondentes nunca realizaram essas atividades, chegando a 84% e 77% respectivamente, se considerarmos aqueles que
executaram menos de 50% das demandas.
Nota-se, nesse caso, que so atividades de
responsabilidade da autoridade competente
da rea administrativa, o que pode indicar
a falta de conhecimento do processo por
parte da rea administrativa e, consequentemente, a falha em assumir essa responsabilidade. A realizao de um estudo mais
detalhado sobre os motivos da no
execuo dessas atividades pode indicar
fatores de sucesso ou barreiras na implantao da IN SLTI 4/2010.
Sobre o PCTI, foi possvel verificar que
as atividades relacionadas ao Plano de
Sustentao e Anlise de Riscos so as
menos executadas; logo, deve-se avaliar
detalhadamente a viabilidade de implantao dessas atividades, procurando-se
estabelecer qual o suporte necessrio em
termos de pessoal, treinamento, consultoria, modelos, entre outras atividades e
mecanismos disponveis. Esse tambm
o processo com mais atividades e que
percentualmente apresentou mais deficincias. De um total de 32 atividades,
somente 13 so realizadas em mais de 50%
das demandas.
Apesar das fases PCTI, SFTI e GCTI
terem alcanado o mesmo nvel de maturidade pela autoavaliao dos gestores, a
frequncia com que as atividades so realizadas no SFTI consideravelmente maior
que nas outras fases, com ndices de 77%
101
RSP

a 92% de realizao para todas as atividades, exceto Destituio da Equipe de

Planejamento da Contratao, ou seja,
prximo de se alcanar a conformidade
completa com a IN SLTI 4/2010 para a
maior parte da amostra. Logo, as aes
necessrias so no sentido de se melhorar
a maturidade dos rgos provendo ferramentas automatizadas, modelos e consultoria, se assim for necessrio.
Para o GCTI, apenas trs atividades
chamam a ateno, a Atividade de Encerramento do Contrato, Elaborao do Plano
de Insero pelo Gestor do Contrato e
Transio Contratual, por apresentarem os
piores ndices de execuo para esse processo. Contudo, ao analisar a outra ponta
da escala, ou seja, execuo acima de 50%,
apenas quatro atividades (de um total de
12) se enquadram nessa categoria. Dessa
forma, observa-se a existncia de uma
maior distribuio, com parte das atividades
apresentando pssima execuo, uma parte
na mdia e outra parte prxima do ideal,
no sendo possvel, portanto, afirmar que
o GCTI est mais prximo de estar
conforme do que no conforme.
Concluses
O mecanismo proposto pode se tornar
um eficaz instrumento para a governana
de TI de uma instituio, ao medir a
percepo da conformidade com um
normativo de alta relevncia. Ele pode,
tambm, trazer luz pontos de melhoria
na comunicao e propostas de controles
internos que fortaleam a gesto e
governana de TI.
Os resultados obtidos mostraram que,
para o Ministrio Pblico Brasileiro, a conformidade com o normativo IN SLTI
4/2010 baixa, alcanando uma mdia de
48%. Considerando a relevncia do tema,
102
tanto em termos financeiros quanto para a

governana de TI, esse um nvel
preocupante de aderncia ao normativo.
Apesar de recente, a IN - SLTI 4/2010 no
altera leis ou regulamentos sobre licitaes,
mas as complementa e fornece uma estrutura de processo, conceitos e artefatos que
orientam as compras de solues de TI,
com bastante nfase no planejamento.
Logo, a falta de conformidade com a
mesma poderia indicar uma falha grave no
cumprimento de leis, assim como deficincias na governana e planejamento de TI.
Ao se observar com detalhe quais atividades so mais prejudicadas, possvel
inferir que, para o Ministrio Pblico
Brasileiro, a baixa conformidade est
relacionada segunda hiptese: falhas na
governana e planejamento de TI.
Por outro lado, vale ressaltar que a IN
SLTI 4/2010 no se aplica diretamente
a esse segmento governamental, e que esse
resultado poder ser utilizado na criao e
implantao do seu prprio normativo,
considerando, por exemplo, um perodo de
transio para que realmente seja possvel
a adequao do pessoal e das rotinas das
instituies impactadas.
A etapa de Seleo do Fornecedor da
Soluo de TI a que se encontra mais
prxima da conformidade total com a INSLTI 4/2010. O Planejamento da Contratao de Solues de TI, por sua vez, o
que apresenta os piores ndices.
Uma limitao do mecanismo proposto a no exigncia da formalizao
do processo executado nas instituies para
compar-lo IN SLTI 4/2010. Segundo
o TCU:
um processo de trabalho somente
se torna formal quando est documentado e publicado pelo ator competente
(e.g. dirigente mximo do rgo), que
se compromete com a adoo efetiva

do processo ao formaliz-lo. Alm disso,
somente pode ser considerado como
implantado quando feita a divulgao
do processo junto aos executores e
demais interessados e, se necessrio,
realizado o treinamento dessas pessoas.
Por fim, um processo somente considerado como utilizado quando h
evidncias da sua adoo pelos executores. (BRASIL, 2012, p. 16).
Essa falta de formalizao aumenta o
grau de incerteza e poderia ter impactos
na qualidade dos dados obtidos. Segundo
Gil, comum entre os leitores de estudos
de caso serem feitas indagaes acerca de
sua validade. Ou, em outras palavras: os
leitores querem saber se os resultados
obtidos referem-se de fato realidade estudada ou interpretao do pesquisador
(GIL, 2009, p. 111). Por outro lado, foram
tomados cuidados em relao representatividade dos participantes e participao
do pesquisador, no sentido de que sua presena no fosse reconhecida como uma
ameaa ou que os dados fossem obtidos
de maneira invasiva. Por exemplo, foi colocado claramente que o estudo no constitua uma auditoria e que as entidades seriam
preservadas em sua identidade individual.
A avaliao da percepo da maturidade para cada fase do processo mostrou
que os gestores classificam esses processos
no nvel 2, segundo o ITGI (2007): Repetvel, porm intuitivo. Os processos so
estruturados e procedimentos similares so
seguidos por diferentes indivduos para a
mesma tarefa. H forte dependncia do
conhecimento individual e existe alguma
documentao. Outra limitao neste
estudo foi a de no ter medido o grau de
RSP
maturidade desejado para esses processos.

Com isso, seria possvel estudar e propor
aes que assegurassem o aumento da
maturidade em conjunto com o aumento
da conformidade, segundo as expectativas
de cada instituio.
No entanto, as medies da conformidade e da maturidade do processo de aquisies de TI de forma isolada no trazem
informaes suficientes para se diagnosticar
causas de falhas no mesmo. necessrio
tecer consideraes acerca dos recursos
humanos necessrios para uma execuo em
conformidade com IN SLTI 4/2010.
Alm disso, o processo de planejamento de
contratao de solues de TI no ocorre
isoladamente em uma instituio. Ele est
inserido em um contexto de diversos processos de trabalho [...], que influenciam no
s a capacidade de produo de resultados
das contrataes de solues de TI, como a
prpria viabilidade dessas contrataes
(BRASIL, 2012, p. 24).
Prope-se, como estudos futuros, a
investigao das barreiras e facilitadores na
implantao da IN SLTI 4/2010, e a
aplicao do mecanismo proposto neste
estudo para a avaliao da conformidade
nas instituies do Executivo que tm por
obrigao seguir a IN SLTI 4/2010.
Concluindo, para garantir uma maior
aderncia ao processo importante estabelecer controles formais e frequentes, alm
de aes que garantam publicidade, transparncia e transferncia de conhecimento
em relao s boas prticas descritas no
normativo, entendendo que os objetivos
podem variar entre alcanar a conformidade
e/ou alcanar um determinado nvel de
maturidade.
(Artigo recebido em fevereiro de 2013. Verso
final em abril de 2013).
103
RSP

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105
RSP


Este estudo prope um mecanismo de avaliao da conformidade de um processo de
contratao pblica de Tecnologia da Informao (TI) com as atividades descritas no guia prtico
para contratao de solues de TI baseado na IN SLTI no 4/2010, em conjunto com uma
avaliao da maturidade das fases dessa norma, por meio de um estudo de caso. Os resultados
obtidos mostraram que, para o Ministrio Pblico Brasileiro, a conformidade com o normativo
alcanou um nvel preocupante de aderncia, com uma mdia de 48%. As falhas de conformidade, neste caso, indicam possveis deficincias na governana e planejamento de TI. A maturidade do processo foi enquadrada no nvel 2, que tem foco na repetio de procedimentos,
porm de forma intuitiva. Concluiu-se que, para garantir uma maior aderncia ao processo,
importante estabelecer controles formais e frequentes, aes de transparncia e transferncia de
conhecimento.
Palavras-Chave: IN 4/2010; Contrataes Pblicas de TI; Aquisies de TI
Evaluacin de la percepcin de la conformidad de procesos de contratacin de soluciones de Tecnologa de la Informacin con la Instruccin Normativa no 4/2010
de la SLTI
Diana Leite Nunes dos Santos y Joo Souza Neto
Este trabajo propone un mecanismo de evaluacin de la conformidad de un proceso de
contratacin pblica de TI con las actividades descritas en la Gua prctica de contrataciones de
soluciones de tecnologa de la informacin, basada en la IN - SLTI 4/2010, as como una
evaluacin de la madurez de las fases de la presente norma, a travs de un estudio de caso. Los
resultados mostraron que para el Ministerio Publico brasileo, el cumplimiento de la normativa ha
alcanzado un nivel preocupante de adherencia con un promedio de 48%. La falta de conformidad
en este caso indica posibles fallos en la gobernanza y la planificacin de TI. La madurez del
proceso se enmarc en el nivel 2, que se centra en los procedimientos de repeticin, pero intuitivamente. Se concluy que, para asegurar una mayor adherencia al proceso, es importante establecer
controles formales y frecuentes acciones de transparencia y transferencia de conocimientos.
Palabras Clave: IN 4/2010; Contrataciones pblicas de TI; Adquisiciones de TI
Assessment of the perception of compliance for information technology procurement
process with SLTIs Instruction no 4/2010
Diana Leite Nunes dos Santos and Joo Souza Neto
This study proposes a mechanism for evaluating the compliance of a public IT procurement
process with the activities described in the Practical Guide to contract solutions for Information
Technology v 1.1 based on IN - SLTI 4/2010. In this case study it was also performed a maturity
assessment of the phases of this standard. The results showed that for the studied Brazilian Public
Institution, compliance with the normative reached a low level of adherence with a 48% average.
The poor conformity in this case indicates possible failures in governance and IT planning. The
process maturity was framed at level 2, which means that some processes are repeatable, but
intuitive. It was concluded that to ensure greater adherence to process it is important to establish
formal controls and frequent actions of transparency and knowledge transfer.
Keywords: IN 4/2010; Public IT procurement; IT acquisitions
106
RSP
Diana Leite Nunes dos Santos

Mestrado em Gesto do Conhecimento e da Tecnologia da Informao Universidade Catlica de Braslia (UCB). Contato:
diananunes@yahoo.com
Joo Souza Neto
Doutor em Engenharia Eltrica pela Universidade de Braslia (UnB) e Professor do curso de Mestrado em Gesto do
Conhecimento e da Tecnologia da Informao pela Universidade Catlica de Braslia (UCB). Contato: sznetoj@gmail.com
107
Andra Filatro e Natlia Teles da Mota
RSP
Ambientes virtuais de
aprendizagem: desafios
de uma escola de governo
Introduo
Em mais de 20 anos de atuao, a Escola Nacional de Administrao Pblica
(ENAP) vem consolidando sua misso de desenvolver competncias de servidores pblicos para aumentar a capacidade de governo na gesto de polticas pblicas por meio da oferta de diferentes eventos de aprendizagem, como cursos,
oficinas, palestras e especializaes.
Referncia no campo da formao e da capacitao continuada de servidores
pblicos, a Escola busca continuamente aprimorar seu ambiente tecnolgico, a fim
de sustentar o crescimento sistemtico de seus servios e capacitaes. A incorporao de tecnologias contemporneas a seus eventos de aprendizagem no s contribui para um crescimento quantitativo, mas tambm torna o processo de ensino
e aprendizagem mais dinmico, flexvel, contextualizado, empreendedor e inovador. Isso significa ampliar os espaos e tempos de aprendizagem e concretizar uma
pedagogia de protagonismo, que valoriza o sujeito como autor de sua histria.
109
RSP
A deciso de ampliar as possibilidades

educacionais da Escola por meio do uso
mais intenso de tecnologias de informao
e de comunicao implica prepar-la para
lidar com contextos dinmicos e mutveis.
O desafio maior o de se evitar a rpida
obsolescncia dos esforos em funo da
fluidez tecnolgica do contexto em que
estamos inseridos (ENAP, 2006, 2008, 2010;
AMARAL, 2008).
Vrias so as inovaes tecnolgicas
que intentam dominar o mercado no
futuro prximo da educao entre elas,
podemos citar as apontadas pelo 2010
Horizon Report (EDUCAUSE, 2010) para os
prximos quatro a cinco anos: computao mvel1, contedos abertos2, livros
eletrnicos, realidade aumentada3, computao baseada em gestos4, anlise visual
de dados5.
A deciso sobre qual plataforma
tecnolgica adotar, contudo, repousa sobre
um modelo de gerenciamento de aprendizagem e de contedos que requer
consideraes em diversos nveis (metodolgicos, tecnolgicos e jurdicos).
No campo da metodologia de ensinoaprendizagem, as principais tendncias
apontam para prticas pedaggicas mais
contextualizadas (socioconstrutivismo e
abordagem situada) e para a perspectiva
andraggica6, focada exclusivamente na
educao de adultos. Novos conceitos,
como a heutagogia 7 e o conectivismo8,
emergem na tentativa de teorizar as transformaes educacionais em curso, muitas
delas formadas fora das instituies de
ensino convencionais (HASE & KENYON,
2000; SIEMENS, 2004).
O desafio logstico de ofertar oportunidades de aprendizagem a qualquer
hora, em qualquer lugar e por quaisquer
meios, inclusive mveis e tridimensionais,
as novas formas de produzir, armazenar
110
e acessar informaes, e a redefinio

de papis e atores envolvidos no processo educacional configuram uma nova
lgica de ensino-aprendizagem que
precisa ser considerada na deciso por um
ou outro ambiente virtual de aprendizagem (AVA)9.
Ao considerar a linha evolutiva para
esses sistemas identificada por SIQUEIRA
(2005) que vai dos gerenciadores de
ferramentas (LMS), passando pelos
gerenciadores de contedos (LCMS), para
chegar aos mais recentes dedicados ao
gerenciamento de atividades (LAMS) e
personalizao total da aprendizagem
(PLE) , delineia-se uma segunda gerao
de ambientes virtuais de aprendizagem
(VLE 2.0)10. Esses sistemas so capazes de
integrar-se no apenas com ferramentas
isoladas e fechadas, mas com todo um
conjunto de dados, objetos e funcionalidades (WELLER, 2007). Baseiam-se em
uma nova lgica computacional,
pautada em padres abertos de programao e interoperabilidade tcnica, que
precisam ser considerados na contratao
de uma plataforma tecnolgica.
Par e passo com essa evoluo
metodolgica e tecnolgica, questes relativas propriedade intelectual se revelam
crticas no que diz respeito ao debate
software livre versus software proprietrio11 e tambm autoria colaborativa,
ao reuso e ao compartilhamento institucional de recursos produzidos por meio
dessas tecnologias.
Alm disso, demandas que no se restringem apenas aquisio de produtos
tecnolgicos, mas abrangem tambm
servios intrnsecos a eles, manifestam a
necessidade de uma nova lgica de
contratao e de gesto de contratos
que considere a complexidade inerente a
contexto to inovador.
Situao atual da ENAP e cenrios prospectados

Mesmo realizando aproximadamente
34 mil capacitaes/ano em mais de 150
cursos voltados formao do servidor
pblico entre educao continuada e
especializao, nas modalidades mista,
presencial e a distncia e contando com
um fluxo mensal de cerca de 100 mil consultas s suas bases documentais (dados
de julho de 2010), a ENAP experimenta
hoje uma defasagem tecnolgica, se consideradas as tendncias externas delineadas
anteriormente e as demandas internas por
crescimento.
Nesse sentido, est surpreendentemente alinhada com instituies parceiras
nacionais e internacionais que, insatisfeitas
com a base tecnolgica ora disponvel para
as aes de aprendizagem e gesto de
RSP
conhecimento, necessitam simultaneamente inovar e crescer.

A partir das demandas explicitadas pelas diversas reas da ENAP, foram
prospectados entre as inmeras possibilidades trs cenrios que combinam nfases
metodolgicas e nveis de apropriao das
TIC pela Escola, para apoiar a definio do
tipo de plataforma tecnolgica (produtos e
servios) a ser adotada nos prximos anos.
Para isso, foram consideradas as transformaes de natureza tcnica, pedaggica
e produtiva que traam uma linha evolutiva
na adoo de tecnologias em educao
(FILATRO, 2008; LITTO & FORMIGA, 2008).
Combinada a uma estimativa de expanso
qualitativa e respectiva ampliao do nvel
de absoro pela Escola, consideramos que
essa linha evolutiva abriga trs cenrios
bsicos representados na Figura 1 e
descritos mais detalhadamente a seguir:
Figura 1: Cenrios prospectados no mbito do GT-AVA e suas respectivas nfases

111
RSP
Cenrio 1
O Cenrio 1, que enfatiza o acesso
via computador pessoal (PC) a aes e
eventos concentrados em um ambiente
virtual de aprendizagem fechado (AVA),
mantm o foco atual de utilizao de
tecnologias nas aes da ENAP, buscando
aperfeioamentos no que tange incorporao do recurso de videoconferncia,
bem como soluo de questes de
infraestrutura e atendimento a demandas
internas da Coordenao-Geral de
Educao a Distncia (CGEAD), configurando-se uma gesto mais rigorosa do
contrato de fornecimento de servios de
manuteno, suporte ao usurio e atualizao.
O Sistema de Gesto de Aprendizagem
(Learning Management System LMS) em que
esse cenrio est apoiado restringe-se a
centralizar e simplificar a administrao e
a gesto dos programas educacionais,
permitindo matrcula de estudantes, armazenamento e consulta a informaes, publicao de arquivos em diferentes formatos,
comunicao sncrona e assncrona entre
usurios, criao e aplicao de testes,
rastreamento de dados e gerao de relatrios sobre o progresso dos participantes.
, portanto, um modelo focado no
gerenciamento de ferramentas, no qual a
implementao de contedos no ambiente
on-line se d de maneira artesanal. H
descentralizao na produo e no
armazenamento de contedos, sem aderncia a padres de programao, descrio,
busca e interoperabilidade tcnica.
As equipes de EAD (interna e externa)
realizam manualmente adaptaes necessrias no caso de pblicos diferenciados,
correo de erros, atualizao de verses,
modificao de interfaces etc. A mdio e
longo prazo, representa uma oportunidade
112
de crescimento qualitativo da EAD, mas

em baixa escala.
Por outro lado, com o apoio de ferramentas integradas em um LMS convencional, as diferentes estratgias pedaggicas
usadas nos cursos presenciais so facilmente transportadas (e at expandidas,
como o caso das comunidades virtuais)
para o ambiente digital, requerendo para
isso apenas capacitao dos docentes e das
equipes responsveis por eventos presenciais com relao ao uso dessas tecnologias.
Entretanto, nesse cenrio, o uso dos
ambientes virtuais de aprendizagem permanece quase restrito oferta de cursos a
distncia. O uso de comunidades virtuais
em apoio a eventos presenciais de aprendizagem funciona mais como repositrio12
de arquivos do que como ambiente de
discusso, integrao e construo coletiva
de contedos.
Esse , em boa medida, o modelo
adotado pela ENAP hoje, ressalvando as
dificuldades no uso de chats e webconferncias,
recursos crticos para a efetividade da relao aluno-tutor. O mesmo pblico
atendido atualmente pode beneficiar-se do
desenvolvimento natural dos recursos
tecnoeducacionais, por exemplo, pela atualizao de novas verses do LMS e
integrao com computao mvel e sem
fio, o que implicaria uma sofisticao da
oferta, provavelmente a um custo mais
elevado por aluno.
Cenrio 2
O Cenrio 2 d maior destaque
gesto profissional de contedos educacionais e genricos, apoiando-se no modelo
de produo fbrica de contedos e na
organizao desses contedos por meio de
repositrios de recursos e objetos de aprendizagem13.
O foco da disponibilizao de
contedos se traduz em uma nfase considervel nas mdias de entrega, que requerem uma produo de profissionais,
especializada e geralmente cara, segundo
processos padronizados, que permitem
o desenvolvimento de solues educacionais em larga escala. Por esse motivo,
exige-se grande ateno ao equilbrio custobenefcio.
O Cenrio 2 compreende, alm dos
recursos mencionados no Cenrio 1 (LMS
e webconferncia), a utilizao do
conceito de sistema de gerenciamento de
contedos (Learning Content Management
System LCMS), que fornece os meios
para ar mazenar, indexar, recuperar,
referenciar e reutilizar contedos de
aprendizagem de forma mais eficiente,
visando gesto, organizao e ao
reaproveitamento parcial ou integral de
contedos e reduzindo, assim, os esforos
de desenvolvimento.
Alm dos LMS para gesto de acessos
e registro de participaes, os gerenciadores
de contedo (LCMS) so adotados por
oferecerem mecanismos de indexao
baseados em metadados14, e repositrios
para armazenamento centralizado de contedos institucionais. O acervo disponibilizado a desenvolvedores, conteudistas,
educadores e alunos para maior utilizao
e reutilizao.
Esse modelo de elaborao de contedos e entrega on-line permite um
crescimento do nmero de servidores
atendidos, o que pode representar uma
estratgia de expanso quantitativa,
inclusive no que diz respeito ampliao de uso da plataforma em apoio aos
cursos presenciais. O uso do ambiente
virtual de aprendizagem tende a extrapolar os cursos a distncia e se expandir
para outras reas da Escola.
RSP
Ao possibilitar a integrao de dados

e a interoperabilidade de recursos, estende
o escopo da soluo tecnolgica para
atender a demandas por otimizao dos
esforos de construo e disseminao de
documentos e informaes relativos a
eventos de aprendizagem comuns a diferentes reas da ENAP, alm de favorecer
o compartilhamento de cursos e eventos
de aprendizagem pela Rede Nacional de
Escolas de Governo.
... barreiras
culturais e geracionais
podem retardar a
utilizao de toda a
gama de recursos
disponveis e a
integrao em
ambientes virtuais de
segunda gerao.
Cenrio 3
O Cenrio 3 tem foco em atividades
de aprendizagem personalizadas, baseadas
em situaes didticas contextualizadas. Para
isso, adere plenamente web 2.015, computao mvel e sem fio, s redes sociais e
inovaes como realidade aumentada e afins,
em larga escala.
113
RSP
LMS de segunda gerao permitem

acoplamento de contedos gerenciados por
LCMS e de eventos e atividades de aprendizagem planejadas por Learning Activity
Management System LAMS (softwares para
planejamento pedaggico). Esses sistemas
de gerenciamento de atividades de aprendizagem possibilitam o desenho e execuo
de unidades de aprendizagem estruturadas
a partir de atividades individuais e coletivas,
com base na ideia de que o que interessa
o que as pessoas fazem com os contedos
educacionais, e o que as ferramentas como
e-mail, frum, chat etc. permitem que as
pessoas faam, a fim de que a aprendizagem ocorra.
Os produtos resultantes so armazenados em repositrios acessveis a toda a
comunidade de aprendizagem envolvida,
configurando-se inclusive um espao de
colaborao interinstitucional para construo e compartilhamento de cursos e
contedos.
Nesse cenrio, o uso dos ambientes
virtuais se d de forma sistmica por todas
as reas da Escola, expandindo-se externamente em apoio a aes educacionais
com parcerias nacionais e internacionais.
Os alunos acessam os recursos por
meio de seus prprios Personal Learning
Environment PLE (ambientes virtuais personalizados, organizados pelos prprios
alunos e baseados fortemente no que se
convencionou chamar de web 2.0), nos quais
definem e atualizam suas preferncias
tecnolgicas e metodolgicas, optando, por
exemplo, por estudar sozinhos ou de forma
colaborativa, no apenas em um curso
especfico, mas em qualquer ao de aprendizagem realizada no decorrer de sua vida
educacional. Esses dados de perfil e histrico individual so intercambiados com o
sistema de gerenciamento da aprendizagem
institucional no momento em que o aluno
114
se inscreve em um curso ou unidade de

estudo. Da mesma forma, dados de desempenho do aluno em situaes didticas
especficas retroalimentam seu portflio
individual, alm de ficarem armazenados
no ambiente institucional.
Pela proviso de servios de alta qualidade a um custo menor (por exemplo, pela
substituio de reduo de pacotes complexos de software por softwares disponveis
em nuvens 16 e pelo planejamento
contextualizado e uso compartilhado dos
recursos desde que garantidas, em ambos
os casos, a privacidade, a manuteno e o
resgate das informaes), esse modelo de
produo permitiria um crescimento em
escala do nmero de servidores atendidos.
Essa perspectiva pressupe descolamento do padro PC-AVA, presente nos
Cenrios 1 e 2, alargando as possibilidades
de construo de redes de aprendizagem,
de ensino e de parcerias. Pela natureza inerentemente inovadora, implica aes
continuadas e parcerias para pesquisa e
desenvolvimento, reforando o papel de
liderana da ENAP no cenrio nacional
e internacional de formao do servidor
pblico.
H de se considerar, contudo, que, por
ser um modelo bastante inovador, muitas
das funcionalidades necessrias para dar
suporte a esse cenrio ainda no esto
completamente disponveis ou encontramse em carter experimental. Portanto, para
a efetividade dessa anlise, elencamos
algumas funcionalidades j plenamente
operacionalizveis que, utilizadas em
conjunto, proporcionam o mnimo necessrio para a adoo do cenrio proposto.
Outro ponto a ser destacado a necessidade de uma curva de aprendizagem
relativamente grande antes da utilizao
do ferramental de planejamento pedaggico pelos docentes e pela equipe de
coordenao. Alm disso, barreiras culturais

e geracionais podem retardar a utilizao de
toda a gama de recursos disponveis e a
integrao em ambientes virtuais de segunda
gerao.
Nesse cenrio arrojado, a ENAP assumiria um papel mais pr-ativo, na medida
em que nem todas as questes envolvidas
como direitos autorais na era digital
esto encaminhadas. Isso significaria arcar
com o nus do pioneirismo, em especial
no cenrio nacional, capitaneando mudana
de paradigma no apenas no mbito
tecnolgico, mas principalmente de natureza cultural.
Consideraes quanto aos

cenrios
Independentemente da deciso sobre
o cenrio a ser adotado, algumas consideraes se fazem necessrias ateno de
gestores e tomadores de deciso para que
a soluo tecnolgica adotada possa
corresponder, em mdio ou longo prazo,
s demandas metodolgicas, tecnolgicas
e jurdicas emergentes.
Consideraes de natureza metodolgica
Uma das questes mais crticas ao
decidir que tipo de plataforma tecnolgica
adotar remete aos perfis dos pblicos-alvo
atendidos pela instituio. Embora
distintos, esses pblicos refletem diferenas
profundas nas concepes sobre o que
significa aprender e ensinar, que se traduzem em abordagens pedaggicas mais
autnticas e contextualizadas e em prticas
andraggicas e heutaggicas emergentes.
De um lado, encontram-se servidores
formados por um tipo de escolarizao
tradicional, desafiados a aprender continuamente e a rever suas prticas profissionais
RSP
para adequar-se s novas demandas de

trabalho, em boa parte capitaneadas pela
adeso macia a solues tecnolgicas, por
exemplo, na digitalizao de processos, na
comunicao por meios eletrnicos e na
criao e manuteno de comunidades
virtuais de prtica, para citar algumas. De
outro lado, observam-se novos ingressantes
nas carreiras pblicas que apresentam perfil
mais prximo da chamada gerao digital
(TAPSCOTT, 1999), nascida e criada em uma
cultura midiatizada, globalizada e mundialmente conectada, em que aprender uma
atividade constante, realizada de forma
individual e coletiva, a partir e por meio
do grande acervo de recursos informacionais, humanos e ferramentais provido
pela web.
importante realar que, embora a
realidade de boa parte do servio pblico
seja de restries tecnolgicas e a excluso
digital persista entre algumas instituies e
servidores, a disposio para o avano
tecnolgico e pedaggico se relaciona a um
contexto organizacional mais amplo, favorvel mudana de mentalidade e adoo
de tecnologias e recursos mais avanados.
Nesse sentido, ambos os perfis citados
impulsionam e reivindicam formas diferenciadas de aprender, distintas da oferta de
educao tradicional e em grande medida
baseadas em maior autonomia por parte
do aluno sobre o que e como aprender, em
convergncia de mdias para criar e apresentar contedos e em possibilidade de
personalizar percursos didticos e modalidades de aprendizagem (a distncia,
presenciais, mistas), segundo necessidades
particulares e temporais.
Acrescente-se que essa mudana de
postura reflete-se tambm no corpo
docente, que vislumbra as possibilidades
de planejar e apresentar solues de
aprendizagem de forma mais colaborativa,
115
RSP
beneficiando-se mais ativamente de ferramentas e espaos virtuais voltados

organizao e ao compartilhamento do
trabalho pedaggico.
A evoluo dos sistemas para aprendizagem em meio eletrnico de LMS
focados na gesto de ferramentas para
LCMS focados na gesto de contedos;
para LAMS focados na gesto de atividades
de aprendizagem; e, por fim, para os PLE
focados na personalizao dos ambientes
de aprendizagem refora a compreenso
de que a educao mesmo aquela totalmente mediada por tecnologias, como o
caso da educao mediada por tecnologias
totalmente a distncia implica ao individual e interao entre pessoas.
Isso equivale a dizer que apenas ferramentas ou apenas contedos no
traduzem a complexidade dos processos de
ensino-aprendizagem; portanto, qualquer
soluo tecnolgica adotada por uma instituio no pode se limitar aquisio de
produtos (hardware, software, rede), mas deve
tambm e principalmente estar voltada
contratao de servios (manuteno, atendimento ao usurio, planejamento e desenvolvimento de contedos, atividades e
ferramentas, capacitao da equipe).
Consideraes de natureza tecnolgica
Um requisito que emerge da anlise
de tendncias tecnolgicas a compreenso da natureza dinmica, inovadora e
mutante das tecnologias aplicadas
educao, e, por consequncia, da necessidade de gesto profissional e estratgica
dos diferentes aspectos envolvidos.
As inovaes tecnolgicas anunciadas
colocam em uma nova perspectiva o
modelo ora predominante de transmisso
de informaes de um para muitos
(broadcasting), pois possibilitam formas
116
diferenciadas de criao, armazenamento,

distribuio, acesso, manuseio e reutilizao
de contedos, eventos e atividades. Isso faz
com que sejam extrapolados os limites da
sala de aula convencional, seja pelo acesso
em sala de aula a um repositrio mundial
de contedos e pessoas, como a web, seja
pela possibilidade de consultar esses
contedos e pessoas de qualquer lugar, em
qualquer hora, por meio de dispositivos
mveis e sem fio. A hierarquia professoraluno (na medida em que os usurios
deixam de ser apenas consumidores de
informaes e se tornam eles mesmos
produtores) e at mesmo o prprio
conceito de sistema da informao (com a
integrao entre diferentes softwares, dispositivos e informaes) so tambm reformulados nesse novo contexto.
A multiplicidade de solues disponveis, cada qual com vantagens e desvantagens especficas, torna mandatria a
adeso a padres tecnolgicos abertos e
universais, a fim de assegurar a capacidade
de acoplagem a novas ferramentas, a
reutilizao de recursos e a interoperabilidade de dados.
Destaca-se a importncia de cultivar
uma filosofia de abertura, que possibilite a criao e utilizao de recursos
abertos (contedos, metodologias e ferramentas). Isso refora a necessidade de um
planejamento integrado para as reas de
educao, gesto do conhecimento e
tecnologia, que considere as interfaces entre
as reas e as possibilidades de compartilhamento de hardware, software e redes.
Tambm se faz desejvel a proviso
de servios profissionais por empresas
certificadas internacionalmente, a fim de
garantir a estabilidade do sistema, a qualidade dos servios prestados e a constante
atualizao tecnolgica necessria evoluo incessante das tecnologias.
Consideraes de natureza jurdica

Dos cenrios elencados para contratao de uma plataforma tecnolgica
adviro um ou mais contratos administrativos. Estabelecer condies (clusulas) e
fiscalizar seu cumprimento requer servidor
devidamente qualificado, preparado para
a misso e atento a algumas premissas
bsicas:
Definio clara e transparente das
regras e condies de contratao e fiscalizao do contrato pela instituio, possibilitando julgamento objetivo, clere e
eficiente.
Definio do objeto de contratao
e identificao das ofertas do mercado
fornecedor por uma equipe tcnica
formada por profissionais da rea de TI,
das reas de ensino demandantes, da rea
de contratos e outras afins, sendo possvel
a realizao de consulta pblica com vistas
a promover o debate sobre as especificaes e caractersticas de determinado
bem ou servio a ser contratado, em estrita
obedincia aos princpios da isonomia e
promoo da competitividade.
Designao e preparao de gestor ou
comisso gestora do contrato para acompanhamento e fiscalizao sistemtica, a fim
de garantir atendimento s exigncias e
requisitos previamente estabelecidos e
aplicao de sano administrativa pela instituio contratante, se cabvel.
Caso seja feita opo por um modelo
de licitao que implique contratao de
diversas empresas, cada uma oferecendo
determinada ferramenta ou tecnologia, h
necessidade de atentar para as questes
de interoperabilidade. No h garantias no
mercado de que a comunicao entre
tecnologias diferentes, especialmente as
mais recentes, ocorra de forma transparente ao usurio. Nesses casos, o estudo
por menorizado dos requisitos de
RSP
interoperabilidade a serem definidos no

documento de licitao contribui para
minimizar os problemas na fase posterior
de prestao do servio.
Consideraes de natureza econmica
Os cenrios 1, 2 e 3 no so excludentes;
pelo contrrio, complementam-se ao
espelhar a evoluo tecnolgica e
metodolgica, descrita neste artigo, bem
... qualquer
soluo tecnolgica
adotada por uma
instituio no pode
se limitar
aquisio de
produtos (hardware,
software, rede), mas
deve tambm e
principalmente estar
voltada
contratao de
servios...
como nveis de apropriao das TIC para

construo e oferta de solues educacionais, sejam elas presenciais apoiadas por
tecnologias, mistas ou totalmente a distncia.
O cenrio 1 o que mais se aproxima
das prticas em curso e, ainda assim, no
est plenamente consolidado entre as instituies que optam por incorporar
tecnologias s aes educacionais.
117
RSP
O cenrio 2 bastante factvel no

momento atual e est relativamente absorvido pela comunidade de EAD nacional,
especialmente nas aes de educao
corporativa privada. Representa um avano na produo de eventos de aprendizagem, uma vez que permite desenhos
didtico-pedaggicos mais elaborados,
implicando uma mudana efetiva no papel
docente, de principal fonte de transmisso
de conhecimentos a mediador e orientador
dos aprendizes.
Com as demandas por atendimento em
larga escala no curto prazo, e as especificaes tcnicas e metodolgicas levantadas neste estudo, recomenda-se a adoo
do Cenrio 2 para a oferta de alguns cursos,
visando a atender a outras reas, em especial a rea de Comunicao e Pesquisa, e
ampliar as parcerias para compartilhamento
de cursos e recursos no mbito da Rede
Nacional de Escolas de Governo e outras
instituies parceiras. Essa recomendao

se aplica especialmente a uma projeo de
pblico total atendido prxima ou acima
de 1 mil alunos.
Ressalta-se que essa recomendao
representa uma etapa intermediria em
direo ao cenrio 3, o qual requer esforos
mais significativos no apenas para integrao das ferramentas aqui descritas, mas
tambm para formao e desenvolvimento
dos profissionais internos que levaro a
cabo sua implementao.
Embora no se observe a mesma
reduo de custos em funo do nmero
de usurios atendidos como acontece no
Cenrio 2, o Cenrio 3 representa uma
evoluo qualitativa em termos de materiais
apresentados em diversas mdias e do tipo
de interao entre todos os participantes,
justificando sua adoo futura.
(Artigo recebido em abril de 2012. Verso final
em maro de 2013).
Notas
Computao mvel: paradigma computacional advindo da tecnologia de rede sem fios e dos
sistemas distribudos, em que so utilizados dispositivos mveis, tais como celulares, PDAs etc.
2
Contedos abertos: em ingls, open content. Qualquer tipo de trabalho criativo (por exemplo, artigos, imagens, udio, vdeo etc.) pode ser utilizado ou modificado sem (ou com poucas)
restries legais e distribudo num formato que, explicitamente, permite a cpia da informao.
3
Realidade aumentada: tecnologia que possibilita o enriquecimento do ambiente fsico com
elementos virtuais, criando um ambiente misto em tempo real. Os elementos podem variar de
simples projees sobre objetos fsicos a projees hologrficas de personagens 3D que interagem
com pessoas reais.
4
Computao baseada em gestos: refere-se ao conjunto de dispositivos e softwares que reconhecem, interpretam e reagem a movimentos corporais controlados por movimentos naturais
dos dedos, mos, braos e corpo, reduzindo a necessidade de aprender a interagir com os computadores, que passam a reagir aos comportamentos humanos.
5
Anlise visual de dados: campo emergente que combina estatstica, minerao de dados (data
mining) e visualizao que permite a qualquer pessoa navegar, exibir e compreender conceitos e
relacionamentos complexos em grandes conjuntos de dados. Possibilita a descoberta e a compreenso de padres por meio de interpretao visual e manipulao de modelos em tempo real.
1
118
RSP
Andragogia (andros = adulto + agogus = guiar, conduzir, educar para a formao de adultos):
conjunto de teorias e prticas educacionais que considera a maturidade biolgica dos aprendizes, juntamente com seu rol de experincias acumuladas, psicolgicas, afetivas, profissionais e
culturais, que implicam maior grau de autonomia nas decises sobre como estudar.
7
Heutagogia (heuta = prprio + agogus = guiar, conduzir, educar): conjunto de teorias e
prticas educacionais ainda em formao que pressupe elevada (ou absoluta) autonomia por
parte de quem aprende, no importa a faixa etria ou a formao acadmica em questo, no
cenrio moderno em contnua transformao, que exige flexibilidade e proatividade para atuar
em espaos de convivncia e trabalho carregados de incertezas.
8
Conectivismo: teoria proposta por Siemens (2004) para o cenrio de uma sociedade totalmente digital, na qual aprender um processo de conectar fontes de informao especializadas.
9
Ambiente virtual de aprendizagem (AVA) a expresso preferida pelos educadores para
enfatizar menos o monitoramento e o controle, e mais a ao e a interao entre as pessoas, em
uma espcie de sala de aula on-line.
10
VLE 2.0, sigla em ingls para Virtual Learning Environment 2.0 (ambiente virtual de
aprendizagem de segunda gerao): refere-se ao conjunto de aplicativos interoperantes no qual
ferramentas de desenho e exibio permitem que contedos e atividades educacionais sejam
reutilizados e recombinados de acordo com as necessidades e interesses do aluno.
11
O software livre fundamenta-se na socializao sistematizada dos cdigos-fonte e da
documentao dos programas em repositrios internacionais livres, utilizados para controlar e
manter o desenvolvimento de solues abertas. pautado por um modelo horizontal e descentralizado de desenvolvimento, em que qualquer usurio da internet pode atuar na traduo, no
design de interface grfica, na codificao, nos testes e na programao. J a distribuio de
softwares proprietrios pautada pela lgica de restries e permisses de acesso, inclusive ao
cdigo fonte, onerosas ou no, estabelecidas pelo regime jurdico clssico comercial (TAURION,
2004; RAYMOND, s/d).
12
Repositrio: banco de dados que permite a catalogao, o armazenamento e a busca dos
objetos de informao e de aprendizagem.
13
Objetos de aprendizagem: em ingls, learning objects. Unidades de software autocontidas,
organizadas em determinada ordem segundo padres de empacotamento, o que permite que os
objetos sejam fechados em pacotes executveis por diferentes sistemas e que os dados produzidos pelo usurio sejam rastreveis por diferentes LMS (DUTRA, 2008; DUTRA & TAROUCO, 2006).
14
Metadados: descritores de identificao que podem ser pesquisados e compartilhados em
aes educacionais, que trazem detalhes sobre autores, palavras-chave, assunto, verso, localizao, regras de uso e propriedade intelectual, requisitos tcnicos, tipo de mdia utilizada, nvel de
interatividade, entre outros, e permitem buscas rpidas em repositrios.
15
Web 2.0: conjunto de funcionalidades tecnolgicas que caracterizam uma web no apenas
consumida (lida, acessada, pesquisada), mas tambm produzida pelos usurios, por meio de
redes sociais e softwares como blogs e wikis.
16
A computao baseada em nuvens se refere forma de armazenamento da informao
(software e todos os dados) em um servidor central, cujo acesso feito por meio de navegador
web, independente de dispositivos.
6
119
RSP
AMARAL, H. K. Desafios da capacitao de servidores pblicos: contribuies da educao a
distncia. Apresentao no ENCONTRO NACIONAL DE EAD PARA REDE DE ESCOLAS DE
GOVERNO. Curitiba: Escola de governo do Paran, set. 2008.
DUTRA, Renato Lus de Souza. Encapsulamento e utilizao de objetos de aprendizagem abertos
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DUTRA, Renato Lus de Souza; TAROUCO, Liane Margarida Rockenbach. Objetos de
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Relatrio Final de Grupo de Trabalho . Braslia: abr. 2008.
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EDUCAUSE Learning Initiative (ELI) and the New Media Consortium (NMC). 2010 Horizon
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FILATRO, Andrea. Learning design como fundamentao terico-prtica para o design instrucional
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TAURION, Cezar. Software livre: potencialidades e modelos de negcio. Rio de Janeiro:
BRASPORT , 2004.
WELLER, M. Virtual learning environments: using, choosing and developing your VLE. New
York: Routledge, 2007.
120
RSP

Este estudo apresenta informaes que buscam subsidiar gestores e tomadores de deciso no
processo de contratao de soluo tecnolgica especializada para a gesto da aprendizagem e do
conhecimento, que possibilite o desenvolvimento, implementao e oferta de eventos de aprendizagem a distncia, presenciais ou mistos. A sntese aqui apresentada consolida as discusses do
Grupo de Trabalho Ambientes Virtuais de Aprendizagem (GT-AVA) realizadas no mbito da
Escola Nacional de Administrao Pblica (ENAP). Fundamenta-se em uma srie de debates
interdisciplinares promovidos internamente pelo Grupo em 2010, resultando na construo de
trs cenrios possveis para o quadrinio 2011-2014, no que tange infraestrutura tecnolgica e
implicaes pedaggicas para a oferta de aes de aprendizagem, disseminao de informaes e
integrao de recursos. Segue-se uma seo de consideraes relativas aos fatores crticos a serem
considerados para que a soluo tecnolgica adotada possa corresponder, em mdio ou longo
prazo, s demandas metodolgicas, tecnolgicas e jurdicas emergentes.
Palavras-chave: ambientes virtuais de aprendizagem; plataformas tecnolgicas para educao; cenrios para oferta de EAD em organizaes pblicas
Entornos virtuales de aprendizaje: desafos de una escuela de gobierno
Andrea Filatro y Natlia Teles da Mota
En este artculo se presenta la informacin que busca subsidiar los administradores y
encargados de adoptar decisiones en el proceso de contratacin de una solucin tecnolgica
especializada en la gestin del aprendizaje y los conocimientos necesarios para el desarrollo,
aplicacin y oferta de eventos de aprendizaje - a distancia, presencial o mixtos. El resumen
presentado aqu consolida las discusiones interdisciplinares del Grupo de Trabajo de Entornos
Virtuales de Aprendizaje (GT-AVA) que se llevaron a cabo en la Escuela Nacional de
Administracin Pblica (ENAP). Se fundamenta en una serie de debates interdisciplinares promovidos internamente por el Grupo en 2010, lo que dio lugar a la construccin de tres escenarios
posibles para 2011-2014, con respecto a la infraestructura tecnolgica y alcances pedaggicos
para la oferta de acciones de formacin, difusin de informacin e integracin de recursos. A
continuacin, se encuentra una de las secciones de las consideraciones sobre los factores crticos
a considerarse, para que las soluciones tecnolgicas adoptadas puedan responder, a medio o
largo plazo, a las exigencias metodolgicas, tecnolgicas y jurdicas emergentes.
Palabras clave: Entornos virtuales de aprendizaje; plataforma tecnolgica para la educacin;
los escenarios para oferta de educacin a distancia en instituciones pblicas
Virtual Learning Environment: challenges for a School of Public Service
Andrea Filatro and Natlia Teles da Mota
This study presents information that seek subsidize managers and decision makers in the
process of hiring of technological solution specialist for the management of learning and
knowledge to enable the development, implementation and offering of distance education, face
to face courses or mixed events of learning. The summary presented here consolidates the
discussions of Virtual Learning Environment Working Group (GT-AVA) carried out under the
National School of Public Administration - ENAP). It is based on a series of interdisciplinary
121
RSP
debates promoted internally by the group in 2010, resulting in the construction of three possible
scenarios for 2011-2014, regarding the technological infrastructure for learning sharing, release
of information and integration of resources. It concludes with a section of considerations
related to critical factors to be considered in choosing an e-learning technological solution, in
order to respond to emerging ethodological, technological and legal demands.
Keywords: virtual learning environments; technological platform for education; scenarios
for supply of distance education in public institutions
Andrea Filatro
Doutora em Educao pela Universidade de So Paulo, consultora em educao a distncia e especialista em design
instrucional. Contato: afilatro@uol.com.br
Natlia Teles da Mota
Especialista em Psicopedagogia Clnica e Institucional pela Universidade de Braslia, coordenadora didtico-metodolgica
da Coordenao-Geral de Educao a Distncia da ENAP. Contato: natalia.mota@enap.gov.br
122
RSP
Lucas Lopes
RSP Revisitada
O So Francisco e a interligao
com as bacias vizinhas
Lucas Lopes
Texto publicado na RSP, vol. 3, no 2, de agosto de 1952
A transposio do Rio So Francisco e a questo da segurana hdrica na
rea do semirido nordestino sempre foram assuntos presentes na agenda
poltica do Brasil. Na poca do Imprio, a ideia j era vista por alguns intelectuais como a nica soluo para a seca do Nordeste. O projeto no foi iniciado
ento por falta de recursos da engenharia e de consenso na sociedade. J na
Repblica, os Constituintes de 1946 determinaram a aplicao de 1% das
rendas da Unio para projetos de viabilizao econmica do Rio, durante 20
anos. O artigo que revisitamos faz parte desse longo debate envolvendo o
tema, que nos dias atuais se apresenta na iniciativa de transposio do Rio So
Francisco, denominado Projeto de Integrao do Rio So Francisco com
Bacias Hidrogrficas do Nordeste Setentrional.
interessante notar tambm a mudana do cenrio poltico e social que precedeu os projetos anteriores que tinham o Rio So Francisco como objeto de interveno. Como sabemos, o projeto atual foi cercado de debates sobre a funo
social do Rio e seus impactos ambientais e sociais na regio. Trata-se de um debate
legtimo e mostra a complexidade poltica e social que cerca essas grandes obras
de engenharia. Para o gestor pblico, apresenta-se um problema no somente de
logstica e engenharia, mas tambm uma questo poltica e de engenharia social.
Basta lembrar as questes que envolvem a construo da Usina de Belo Monte,
que emprega cerca de 20 mil trabalhadores, vindos de todos os lugares do Brasil.
No difcil de entender a complexidade dessas obras.
O problema das comunicaes resume fatos fundamentalmente geogrficos, por isto
que entende com a maior ou menor permeabilidade das linhas fisiogrficas e com a maior
ou menor articulao dessas linhas com o mar.
O problema dos transportes resume fatos essencialmente humanos, conseqentemente variando com a poca que se considere, isto , segundo os recursos tcnicos disposio
do homem.
(MRIO TRAVASSOS Introduo Geografia das Comunicaes Brasileiras)
H muito vm sendo aventadas idias sbre a intercomunicao de guas do So

Francisco com outras bacias hidrogrficas vizinhas. Algumas indicaes que se propem
a desviar guas do So Francisco para irrigao de zonas scas do nordeste sero
Revista do Servio Pblico Braslia 64 (1): 123-129 Jan/Mar 2013
123
RSP
O So Francisco e a interligao com as bacias vizinhas
estudadas em trabalho parte. As que aqu

sero examinadas se referem a possveis
extenses da rde de navegao fluvial
com destino a outras bacias, ou que visem
melhorar a navegao do prprio So
Francisco.
Quase tdas elas foram apresentadas
em pocas j remotas, quando no se previa a expanso de outros meios de transportes terrestres, e se utilizavam os rios na
penetrao do territrio, por piores que
fssem as suas condies de navegabilidade.
As verses modernas dsses projetos
procuram justificar-se com a observao de
trabalhos semelhantes de interligao
de bacias em reas altamente industrializadas
da Europa e da Amrica do Norte.
Com relao ao So Francisco, existem
vrias sugestes que foram atualizadas no
estudo que apresentou, Comisso de
Reviso do Plano Geral de Viao Nacional, o Coronel Jaguaribe Gomes de Matos,
em trabalho de flego, que a primeira
tentativa de elaborao de um Plano
Nacional de Viao Fluvial.
A ligao do So Francisco ao
Parnaba, por meio de um canal navegvel,
do rio Prto lagoa de Parnagu, j
sugerida por Eduardo Jos de Morais,
lembrada pelo Coronel Jaguaribe em seu
trabalho. De posse de uma cartografia mais
completa e de informaes recentes foram
verificadas as dificuldades que ste
empreendimento apresenta. As transposies possveis do divisor entre as duas
bacias se fariam em reas de pequenssima
vazo e se desenvolveriam em extenses
de grande declividade. Abrir canais,
construir grandes audes e numerosas
comportas so obras exeqveis pela engenharia moderna. Entretanto no se justificam seno quando destinadas a uma
explorao econmica. o que acontece
no projeto de ligao do So Francisco ao
124
Parnaba, como no projeto de ligar o So

Francisco ao Tocantins.
Os estudos procedidos pelo Engenheiro
Rogrio Teixeira Mendes, da C. V. S. F.,
mostram a inexeqibilidade econmica de
tais ligaes nas prximas dcadas.
Tais projetos nos fazem meditar sbre
o aforismo de Wellington: A engenharia
muitas vezes a arte de no construir.
Um terceiro projeto que merece exame
o da interligao da bacia do rio Grande,
afluente do Paran, com o So Francisco. Em
trno dessa intercomunicao de bacias, h
duas idias em curso a primeira visando o
problema da navegao, que foi desenvolvida pelo Coronel Jaguaribe de Matos, a
segunda visando principalmente a formao
de um potencial hidreltrico artificial e o
desvio de um contingente pondervel de gua
para melhoria do caudal do So Francisco
em pocas de estiagem, foi estudado em
1945 pelo Engo Dcio Vasconcelos, por
determinao do Secretrio de Viao de
Minas de ento, Engo Lucas Lopes.
Dos estudos procedidos pela C. V. S.
F. foi julgado inexeqvel, no momento, o
projeto referente navegao, por falta de
fundamentos econmicos.
O projeto do Govrno de Minas
merece maior exame.
J anteriormente, Horcio Williams no
seu trabalho notvel intitulado Notas
Geolgicas e Econmicas sbre o Rio do
So Francisco assim vislumbrava o
problema:
Em perodo geolgico talvez no muito
remoto, a bacia formada pelos rios Grande
e Sapuca, constitua a mais longnqua e mais
alta cabeceira do rio So Francisco. A serra
da Canastra encurvava-se para sudeste, na
zona de Pium- e, por meio dste arco, encaminhava as guas no rumo do norte.
Depois, a ao solidria de outros
agentes externos proporcionou a essas
Lucas Lopes
guas romperem aqule arco, e cortarem

uma passagem precipitada para a bacia do
rio Paran, definida no desfiladeiro de
Jaguara. Aberto sse canho de Jaguara, as
guas de ambas as bacias, assim divorciadas, baixaram e as eroses definiram
mais e mais essa separao. A contribuio,
assim perdida, faz falta sensvel ao So
Francisco, ao mesmo tempo que ser
sempre excessiva para os charcos do
Paran e para os seus saltos insuperveis a
bons transportes. No suntuosidade, nem
poesia, prever que os vindouros (talvez os
filhos de nossos netos) se decidam a aproveitar melhor a contribuio da bacia
Grande-Sapuca, reconduzindo-a para a
bacia do So Francisco, por meio de rebaixamento da garganta de Pium-; e ento o
So Francisco ser navegvel acima da barra
do Paraopeba.
Os estudos procedidos pelo Govrno
de Minas conduziram s seguintes consideraes, do Engo Dcio Vasconcelos:
Em Prto Capetinga, de acrdo com
os dados fornecidos pelo 2o Distrito da
Diviso de guas do Ministrio da
Agricultura, a vazo mnima do rio
Grande, cuja bacia hidrogrfica ali de
25.520 quilmetros quadrados, apresentou
um valor mdio de 180 metros cbicos
por segundo, para o perodo compreendido entre 1938 e 1942, correspondendo
a uma contribuio unitria de 7,2 litros
por segundo por quilmetro quadrado.
A vazo mnima do rio So Francisco
em Prto Real, conforme elementos da
mesma Repartio, apresentou um valor
mdio de 27,8 metros cbicos por
segundo, correspondendo a 5,75 litros
por segundo por quilmetro quadrado,
para uma bacia hidrogrfica de 4.836 quilmetros quadrados.
Em Pirapora, para uma bacia
hidrogrfica de 61.539 quilmetros
RSP
quadrados, a mdia das vazes mnimas

verificadas no mesmo perodo foi de 200
metros cbicos por segundo, sendo de 3,2
litros por segundo por quilmetro quadrado a respectiva contribuio unitria.
Bastam stes elementos para se
aquilatar da importncia do empreendimento que visa tornar o So Francisco
amplamente navegvel, a partir de Prto
Real, pois suas vazes mnimas nesse local
ficariam equivalentes s verificadas hoje em
Pirapora, 467 quilmetros a jusante.
De acrdo com os estudos preliminares realizados, no h grandes dificuldades tcnicas a vencer para execuo do
desvio proposto, cujas caractersticas
econmicas so tambm satisfatrias.
Uma barragem no rio Grande, com
apenas 10 metros de altura, localizada logo
a jusante da barra do ribeiro Capetinga,
elevar as guas do rio Grande at a cota
720 metros, invertendo o curso naquele seu
tributrio, numa extenso de 21 quilmetros,
nas quais sero feitos trabalhos de alargamento e desobstruo do leito.
Numa extenso de 6 quilmetros ser
preciso a execuo de cortes visando
transpor o divisor de guas, sendo talvez
necessria a construo de tnel apenas na
extenso de 2 quilmetros, onde a altura
do corte seria superior a 20 metros.
Transposto o divisor, as guas do rio
Grande atingiro, j na bacia do So Francisco, as cabeceiras do crrego da Cafua,
afluente do crrego da Limeira, que por
sua vez lana suas guas no ribeiro dos
Patos, tributrio do So Francisco, onde
tem sua barra cerca de 10 quilmetros a
montante de Prto Real.
Neste trecho, de 45 quilmetros de
extenso, sero realizados igualmente trabalhos de alargamento e desobstruo, a caixa
do rio So Francisco, a jusante, j comportando vazes da ordem de 400m3/s.
125
RSP
A transposio do divisor de guas

proporcionar uma queda de 55 metros.
Na base de 180 metros cbicos por
segundo a potncia permanente obtida ser
da ordem de 100.000 kw.
O desvio indicado no ir prejudicar o
rio Grande em nenhum servio de utilidade pblica. De Prto Capetinga barra do
rio Sapuca, o perfil acidentado do rio
Grande impede qualquer tentativa de navegao. As corredeiras ali existentes, por
outro lado, no apresentam condies
favorveis a aproveitamentos hidreltricos
de vulto, que poderiam talvez ser projetados,
completivamente ao desvio proposto.
Crca de 50 quilmetros a jusante de
Prto Capetinga, j recebe o rio Grande o
seu principal afluente mineiro, o rio Sapuca,
curso dgua volumoso, com uma bacia
hidrogrfica de 24.853 quilmetros
quadrados e uma vazo mnima da ordem
de 170 metros cbicos por segundo.
O volume dgua , portanto, na barra
do rio Sapuca, sensvelmente idntico ao
do rio Grande em Prto Capetinga.
A barragem de Prto Capetinga vir,
ainda, represando as guas do rio Grande,
melhorar as condies da navegao
existente, no trecho Ribeiro Vermelho
Capetinga.
Comportas de regularizao permitiro limitar o desvio das guas do rio
Grande nas propores necessrias
navegao do So Francisco.
A Central Eltrica projetada no divisor
de guas referido, nas imediaes da vila
de Pimenta, vir suprir de energia extensa
regio do Estado, compreendida pelos
municpios de Pium-, Pains, Prto Real,
Arcos, Formiga, Guap, Bambu, Lagoa
da Prata, e muitos outros.
A Comisso do Vale do So Francisco
teve sua ateno voltada para ste problema
que envolve obras de mltipla finalidade
126
de grande intersse. De fato uma contribuio de 180 metros cbicos por segundo,
introduzida nas nascentes do So Francisco,
representaria um aumento substancial em
Pirapora, onde a vazo mdia das mnimas
gira em trno de 200 metros cbicos por
segundo, com reflexos favorveis na
navegao existente.
Acontece, porm, que as grandes obras
de regularizao do regime do So Francisco devem visar a reteno das grandes
enchentes, tanto quanto a melhoria de
tirante nas pocas de estiagem.
Se bem que a transposio do rio
Grande para o So Francisco apresente
mltiplas vantagens, tem o inconveniente
de nada influir no controle das enchentes,
mas, ao contrrio, agravar, em pequena
escala, os transbordamentos danosos.
Sendo uma obra de custo elevado, que
no poderia ser conduzida ao mesmo
tempo que as barragens de regularizao
no prprio So Francisco, julgou-se conveniente adiar a sua execuo para poca
posterior.
A Comisso do So Francisco programou o estudo detalhado desta questo.
O So Francisco e sua articulao com o mar

Acontece que o melhoramento do
rio, assim como o transporte fluvial
sbre o rio melhorado, deve ser considerado em conexo com o transporte
sbre a ferrovia de juno (portage
railway) em volta da catarata de Paulo
Afonso; porquanto, sem a abertura e
uso dessa linha frrea, algum tanto
duvidoso que o transporte por meio
de vapores no Alto S. Francisco possa
tornar-se proveitoso.
(W. MILNOR R OBERTS Relatrio
sbre o S. Francisco)
Lucas Lopes
Se no existisse Paulo Afonso e os

trechos encachoeirados de Sobradinho a
Piranhas, se o So Francisco houvesse
atingido, como nvel de base de todo seu
perfil de equilbrio, o horizonte do Atlntico, se sua barra no se mostrasse to repelente fixao humana, se houvesse sido
possvel a penetrao e o trfego de gentes
ao longo de todo seu caudal, outra seria a
fisionomia do Brasil, de sua economia, de
sua vida.
Penetrando barra acima, o So Francisco s navegvel numa extenso de
crca de 228 quilmetros, por barcos de
modesto calado. De Piranhas a Itaparica,
em crca de 128 quilmetros, estende-se
um trecho de utilizao invivel para a
navegao. O canion e a cachoeira de
Paulo Afonso eliminam qualquer
possibilidade de melhoria do rio para o
trfego de barcos. De Itaparica a Boa
Vista, em crca de 270 quilmetros,
inmeras corredeiras e desnveis exigiro
obras vultosas de canalizao e represamento para que seja possvel a navegao
franca. De Boa Vista a Juzeiro, em 120
quilmetros, o rio exige pequenos
servios para estabilizar uma navegao
que j se procede em condies tcnicas
razoveis.
Apenas de Juzeiro a Pirapora, numa
extenso pondervel de 1.370 quilmetros,
pde o rio ser navegado de forma satisfatria. De Sobradinho a Pirapora le
atingiu um perfil de equilbrio que permite
o trfego, relativamente fcil, de barcas.
A idia de se ligar o trecho mdio
navegvel ao mar, por intermdio de
canais laterais que contornassem o trecho
encachoeirado, ou transpusessem as guas
do So Francisco para as bacias do VazaBarris ou do Itapicuru, , ainda em nossos
dias, um sonho, em face do aspecto econmico que essas obras envolveriam.
RSP
Acreditamos, entretanto, que chegou

o momento de se desenvolver um plano
de articulao do trecho mdio negvel
seo inferior e ao mar, por intermdio
de uma rde de transportes terrestres.
J analisamos a importncia inegvel
da seo que vai de Pirapora a Juzeiro e
j mostramos que justo esperar que a
regio por ela atravessada venha a presenciar, em breve, um surto razovel de
progresso. Destacamos a importncia das
cidades gmeas de Juzeiro e Petrolina,
como entrepostos comerciais de primeira
grandeza, no interior so-franciscano.
Parece-nos que de Juzeiro-Petrolina
deve irradiar um sistema amplo de transportes terrestres, ligando-os ao mar e aos
sertes vizinhos.
Naturalmente, a possibilidade de uma
via de transportes de Juzeiro ao baixo So
Francisco, viria alargar a projeo desse
ncleo de intercmbio e permitir que os
recursos naturais drenados pelo trecho
mdio navegvel atingissem o baixo So
Francisco.
Com a construo da Usina de Paulo
Afonso e a eletrificao do Nordeste,
surgem novas circunstncias a alterar os
trmos primitivos do problema. A ligao
de Juzeiro a Piranhas por uma via frrea
no teria mais a finalidade precpua de
permitir o escoamento da produo do
vale mdio para o mar. Em vez disto, seria
o elemento a possibilitar o trfego de
matrias-primas para um grande parque
industrial em perspectiva.
De fato, existindo grandes disponibilidades de energia em Paulo Afonso, ser
lgica a formao de uma regio industrial
no Baixo So Francisco, que a rea do
nordeste onde se encontra, alm de outros,
um fator essencial s grandes indstrias,
especialmente qumicas gua potvel em
grande abundncia. sse parque industrial
127
RSP
necessitar, provvelmente, de matriasprimas provenientes do trecho mdio

navegvel, que seriam transportadas pela
ferrovia de Juzeiro-Petrolina a PropriPenedo a que nos referimos no estudo do
Plano Ferrovirio na Bacia do So Francisco.
A idia de se incentivar a criao de
um parque industrial, na regio do baixo
So Francisco, vem sendo analisada por
uma Comisso especial de estudo sbre a
aplicao da energia de Paulo Afonso em
indstrias eletroqumicas e eletrometalrgicas. Sua viabilidade tornar-se- mais
forte quando estiver ligado o baixo ao
mdio So Francisco por via terrestre de
boas condies tcnicas.
A possibilidade de extenso da navegao a jusante de Juzeiro e Boa Vista at
Itaparica est, a nosso ver, condicionada ao
plano de represamentos dos trechos
encachoeirados, que sugeriram Geraldo Rocha,
Maurcio Joppert, e a Organizao Henrique Lage,
visando, entre outras finalidades, grandes
trabalhos de irrigao. Diz o professor
Maurcio Joppert: (*) Os 428 km que vo da
corredeira de Sobradinho a Jatob (Itaparica), para serem melhorados constituem um
problema tcnicamente mais difcil. Parece-nos, porm, que a questo deve ser
encarada de um ponto de vista mais amplo,
isto , no reduzindo o So Francisco apenas
ao papel secundrio de uma via navegvel
mas, considerando que le se intromete e
consegue atravessar, com um saldo final de 600
m3/s, uma das regies mais scas do nordeste brasileiro, , assim, um verdadeiro presente divino que o
homem tem de aproveitar para transformar o
semideserto num dos parasos criados pelas maravilhas da irrigao .
Esta nos parece, realmente, a tese
acertada sbre os problemas do trecho
encachoeirado, o que isola o baixo e o
mdio So Francisco. A possibilidade de
se criarem reas de irrigao perene no
128
corao da regio sca do nordeste, deve

ser o primeiro objetivo da srie de barragens indicadas por aqules tcnicos nacionais. A navegao dos trechos represados
ser um subproduto do esquema principal,
como o ser a gerao de energia.
Com ste pensamento em mente
iniciamos, na Comisso do Vale do So
Francisco, o estudo do problema, lutando
de incio com uma grande deficincia de
cartografia adequada. O esquema que
sugerimos para prosseguimento dos
estudos o seguinte: A Comisso do Vale
do So Francisco, juntamente com o
Departamento Nacional de Obras Contra
as Scas, estudar um conjunto de obras
de represamento e irrigao no trecho de
Sobradinho a Itaparica. A Comisso do
Vale do So Francisco se incumbir de
detalhar os projetos das barragens de
derivao e eclusagem, incumbindo-se,
posteriormente, de sua execuo. O
Departamento Nacional de Obras Contra
as Scas far estudos de canalizao lateral,
inclusive os audes de transposio de
vales, incumbindo-se de sua execuo e das
obras complementares de irrigao.
Esta cooperao lgica e indispensvel, em face da deficincia de recursos
disposio da Comisso do Vale do So
Francisco.
Finalmente devemo-nos referir ao problema da barra do So Francisco.
Enquanto no existir na seo inferior
do rio uma grande atividade econmica,
enquanto no se tornar iminente a formao de um grande parque industrial no baixo So Francisco, e sua ligao ferroviria
ao mdio, no ser aconselhvel a inverso de grandes somas na desobstruo de
sua barra. O acesso martimo se faz hoje
at Penedo por embarcaes de cabotagem de 2.000 toneladas. A abertura e proteo de um canal de acesso para navios
Lucas Lopes
de 10.000 toneladas, que tornaria Penedo

um prto de propores ocenicas uma
obra cara, j estudada em todos os detalhes
pelo Engo A. E. F. Portugal, que hoje presta
uma valiosa colaborao Comisso do
Vale So Francisco, e orada em duzentos
milhes de cruzeiros.
A inverso dessa importncia vultosa
no se compreende quando as portas de
Aracaju e Macei, a curta distncia da barra
RSP
do So Francisco, e servindo a dois entrepostos comerciais de importncia, esto a

exigir da Nao trabalhos essenciais de
acesso, acostamento e aparelhamento.
O problema da barra do So Francisco
caractersticamente a questo de mais um
prto martimo em nosso litoral e dever
ser resolvida de acrdo com a poltica de
aparelhamento porturio que adotar o
Departamento Nacional de Portos.
Nota
(*) Maurcio Joppert da Silva Problemas Nacionais Rio 1943.
129
RSP
Para saber mais
RSP
Para saber mais
Audincias pblicas: fatores

que influenciam seu potencial de
efetividade no mbito do Poder
Executivo federal
BRELAZ, Gabriela de; ALVES, Mario A..
Principais Descobertas do Processo de
Institucionalizao da Participao na
Cmara Municipal de So Paulo: uma
Anlise das Audincias Pblicas do
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Anual da ANPOCS, 2012, guas de
Lindia-SP.
LEMOS, Chlen Fischer de. Participacin
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Estados Unidos, Quebec y Brazil. Revista
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Polticas pblicas e relaes
federativas: o Sistema Nacional de
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Regionalizao e relaes federativas na
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Alinhando o modelo, o mtodo

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Avaliao da percepo da conformidade de processos de contratao de
solues de Tecnologia da Informao
com a Instruo Normativa no 4/2010
da SLTI
Albertin, Alberto Luiz; S ANCHES ,
Otvio Prspero. Outsoursing de TI:
impactos, dilemas, discusses e casos reais.
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C EPIK , M.; C ANABARRO , D. R.
Governana de TI Transformando a
Administrao Pblica no Brasil. Porto
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131
RSP
Para saber mais

K LERING, Luis Roque; S CHREDER ,
Christine da Silva. Desenvolvimento de um
Ambiente Virtual de Aprendizagem luz
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Administrao e Contabilidade, Curitiba, v. 1,
n. 2, p. 42-54, Jul./Dez. 2011.
P EREIRA , Alice Cibys (org.). AVA:
ambientes virtuais de aprendizagem em
diferentes contextos. Rio de Janeiro: Ed.
Cincia Moderna, 2007.
Fale com a RSP

Comentrios, observaes e sugestes sobre a RSP devem ser encaminhados Editoria
da Revista, pelo e-mail editora@enap.gov.br ou por carta, para o endereo
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132
Acontece na ENAP
RSP
Acontece na ENAP
Telessade em MG conquista 1 o lugar no
17 Concurso Inovao
o
Iniciativa do Hospital das Clnicas da Universidade Federal

de Minas Gerais (UFMG), Teleassistncia em Rede para Regies Remotas:
Melhorando o Acesso da Populao Ateno Especializada em Sade
conquistou o 1o lugar no 17o Concurso Inovao na Gesto Pblica Federal. O anncio foi
feito no dia 26 de maro, em cerimnia no auditrio do Ministrio do Planejamento,
Oramento e Gesto (MP). O evento tambm contou com os lanamentos do livro contendo
os relatos das iniciativas premiadas nesta edio e do 18o Concurso Inovao.
A Telessade da UFMG conquistou uma visita tcnica Noruega. A iniciativa
considerada uma das maiores experincias de teleassistncia sustentvel no mundo,
servindo de modelo para outras experincias similares no Brasil e na Amrica Latina.
Classificado em 2o lugar, o Projeto Visita Virtual e Videoconferncia Judicial, do Ministrio
da Justia, ganhou uma visita tcnica Frana. Completam a lista das 10 iniciativas
vencedoras: Eco Universidade: Plano Ambiental para uma Universidade Socioambientalmente Correta,
da Universidade Federal de Lavras/MG (3a); Projeto Porto Sem Papel, da Secretaria de
Portos da Presidncia da Repblica (4a); Compromisso Nacional para Aperfeioar as Condies
de Trabalho na Cana-de-Acar, da Secretaria-Geral da Presidncia da Repblica (5a); Sistema
de Emisso e Controle de Autorizao de Voo da Anac (Siavanac), da Agncia Nacional de
Aviao Civil (6a); Termo de Ajuste Sanitrio (TAS), do Ministrio da Sade (7a); Modelo de
Gesto do Ambiente de TI Aplicado ao Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica (8a); Almoxarifado
Virtual: uma Proposta de Sustentabilidade por Contratao de Gerenciamento de Meios, do ICMBio
(9a); e Sistema de Gesto de Convnios e Contratos de Repasse (Siconv): um Novo Paradigma nas
Transferncias Voluntrias da Unio, do Ministrio do Planejamento (10a).
Iniciativa da ENAP, em parceria com o MP, o Concurso contou com o apoio, para as
premiaes, das embaixadas da Frana, da Noruega e da Nova Zelndia; da Cooperao
Alem para o Desenvolvimento (GIZ); e da Agncia Brasileira de Cooperao (ABC).
Especialista espanhol fala na ENAP sobre
ambientes federados europeus
A ENAP promoveu, em 1o de fevereiro, uma palestra
sobre sistema compartilhado de cursos, ministrada pelo
professor espanhol Manuel Cebrin de la Serna. A partir da
experincia de trabalho em comunidades e de ambientes
federados na Europa, a palestra se estruturou em dois aspectos: tecnolgico e pedaggico.
Cebrin pesquisador de temas relacionados formao de professores para o uso
das tecnologias da informao e comunicao e coordenador do Grupo de Investigao
de Tecnologias Aplicadas Educao (GTEA). Tambm lidera o Projeto Internacional
para o Desenvolvimento de Entornos Federados na Educao a Distncia e o servio federado
e-rubrica, para a avaliao da aprendizagem universitria da Unio Europeia.
133
RSP
Acontece na ENAP
Estamos cada vez mais digitalizados, interdependentes e obrigatoriamente interrelacionados no mundo globalizado, disse o especialista ao citar o caso da Europa, em
que fronteiras foram superadas com o advento da Unio Europeia e a adoo de uma
mesma moeda (o Euro). Segundo Cebrin, h uma tendncia para a informatizao dos
processos de trabalho e de formao permanente nas instituies. Dessa forma, procurase atualmente concentrar as inovaes tecnolgicas no indivduo (usurio).
O professor Cebrin explicou que, na Espanha, h um sistema que oferece diferentes
servios centrados em uma base tecnolgica, o que possibilita que o indivduo desfrute
de todos os servios disponveis, sejam eles de educao ou de sade.
Palestra debate gesto da diversidade e do
envelhecimento na Austrlia
As implicaes do envelhecimento da fora de trabalho e
da gesto da diversidade no servio pblico australiano foram
debatidas em 7 de fevereiro, na ENAP. O tema foi apresentado
pela professora doutora Jennifer Waterhouse, especialista em
Negociao e coordenadora de Relaes de Trabalho e Gesto de Recursos Humanos,
da Universidade de Newcastle (Austrlia).
Jennifer Waterhouse iniciou sua fala expondo os trs tipos de abordagem para
diversidade adotados em seu pas: direitos humanos, justia social e Business Case. Segundo
ela, na Austrlia, h uma vasta legislao no campo dos direitos humanos, tanto no nvel
federal quanto no estadual, com o maior nmero de leis antidiscriminatrias com base
em gnero, raa, idade e necessidades especiais no mundo. No mbito da justia social,
esto aes afirmativas, definidas como discriminao positiva baseada em certas
caractersticas, que visam a reparar erros histricos, em especial com os aborgenes e as
mulheres. O Business Case, por sua vez, vale-se das abordagens voluntrias para a
diversidade, quando organizaes se do conta de que essa rea interessante. Segundo
Jennifer, o problema consiste em provar para as instituies que a gesto da diversidade
algo positivo para os negcios. Por isso que abordagens legais so necessrias.
O envelhecimento da fora de trabalho , na viso da professora, uma das principais
questes de diversidade enfrentadas pela Austrlia. Jennifer informou que, atualmente,
todos os pases da Organizao para a Cooperao e Desenvolvimento Econmico
(OCDE) tm populaes envelhecendo. Temos leis que tratam da discriminao por
idade bastante amplas, mas no estabelecem diferenciao entre meia-idade e terceira
idade. Dessa forma, no existem aes afirmativas nesse sentido. Por isso, h o
entendimento de que importante manter os trabalhadores mais antigos no mercado de
trabalho, a fim de preservar o histrico organizacional que esses carregam.
A palestrante informou que, no servio pblico australiano, o governo incentiva os
trabalhadores a permanecerem em seus cargos por meio de fundos de penso; e que
ainda no so praticadas, por parte das reas de recursos humanos, polticas proativas
de valorizao dos servidores mais antigos. Em geral, as reas de recrutamento ainda
so alinhadas cultura de priorizar a contratao da fora de trabalho mais jovem,
considerando os mais velhos inadequados para funes de um mundo contemporneo.
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Normas para os colaboradores

A Revista do Servio Pblico, editada pela Escola Nacional de Administrao Pblica h mais de 70
anos, publica artigos inditos sobre temas relacionados a Estado e Sociedade; Polticas Pblicas e
Administrao Pblica. Os artigos passam por anlise prvia de adequao pela editoria da revista e
posterior avaliao de dois a trs pareceristas por sistema de blind review.
Regras para submisso:
1. Artigos: 1. Artigos: devero ter aproximadamente seis mil palavras (em torno de 20 pginas) e ser acompanhados
de resumo analtico em portugus, espanhol e ingls, de cerca de 150 palavras, que permita uma viso global
e antecipada do assunto tratado, e de trs palavras-chave (descritores) em portugus, espanhol e ingls que
identifiquem o seu contedo. Tabelas, quadros e grficos, bem como notas, devem limitar-se a ilustrar
contedo substantivo do texto. Notas devem ser devidamente numeradas e constar no final do trabalho e no
no p da pgina. Citaes de autores no corpo do texto devero seguir a forma (AUTOR, data). Referncias
devem ser listadas ao final do trabalho, em ordem alfabtica, observadas as normas da ABNT.*
2. Vinculao institucional: artigos devem vir acompanhados de breve informao sobre a formao, vinculao
institucional do autor (em at duas linhas) e e-mail para contato.
3. Avaliao: a publicao dos textos est sujeita anlise prvia de adequao pela editoria da revista e avaliao por
sistema de blind review de dois a trs pareceristas, os quais se reservam o direito de sugerir modificaes ao autor.
4. Encaminhamento: os artigos devem ser encaminhados por e-mail, em formato word (.docx, .doc, .rtf ou .txt),
para editora@enap.gov.br. A ENAP compromete-se a informar os autores sobre a aprovao para publicao
ou no de seus trabalhos em aproximadamente quatro meses.
* Exemplos de citao e referncia
Citao no corpo do texto: (ABRUCIO, 2009)
Referncias no final do trabalho:
Livro
COHEN, Ernesto; FRANCO, Rolando. Gesto Social: como obter eficincia e impacto nas polticas sociais.
Braslia: ENAP, 2007.
Artigo em coletnea
SARAVIA, Enrique. Introduo teoria da poltica pblica. In: SARAVIA, Enrique e FERRAREZI, Elisabete
(Org.). Coletnea Polticas Pblicas. Braslia: ENAP, 2006. v. 1 p. 21-42.
Artigo em peridico
COSTA, Frederico Lustosa da. Histria das reformas administrativas no Brasil: narrativas, teorizaes e
representaes. Revista do Servio Pblico, Braslia, ENAP, v. 59, n. 3, p. 271-288, jul. a set. de 2008.
Monografia, dissertao ou tese acadmica
MONTEIRO, Ana Lcia de Oliveira. A Relao Estado e Sociedade Civil no Processo de Formulao e Implementao
de Polticas Pblicas. 2008. Dissertao (Mestrado em Administrao Pblica). Programa de Ps-Graduao
em Administrao PPGA, Universidade de Braslia, Braslia.
Stio da internet
Escola Nacional de Administrao Pblica. Catlogo de Cursos 2009. Disponvel em:
www.enap.gov.br. Acesso em: 8 jan. 2009.
Para mais informaes acesse www.enap.gov.br
Escola Nacional de Administrao Pblica
Diretoria de Comunicao e Pesquisa
SAIS rea 2-A Braslia, DF CEP 70610-900
Tel: (61) 2020 3327 Fax: (61) 2020 3178 E-mail: editora@enap.gov.br
Revista do Servio Pblico Braslia 61 (3): 325-328 Jul/Set 2010
135
RSP
Aes premiadas no 17 Concurso Inovao na Gesto

Pblica Federal 2012, 2013. 197p.
Este livro traz os relatos das 10 iniciativas premiadas no 17o Concurso
Inovao na Gesto Pblica Federal. Iniciativa da ENAP, em parceria
com o MP, o Concurso conta com o apoio, para as premiaes,
das embaixadas da Frana, da Noruega e da Nova Zelndia; da
Cooperao Alem para o Desenvolvimento (GIZ); e da Agncia
Brasileira de Cooperao (ABC). Ao longo de 17 anos, o Concurso
tem cumprido seu objetivo de estimular a implementao de
iniciativas inovadoras de gesto em organizaes do governo
federal; dissemin-las e valorizar servidores pblicos que atuam de
forma criativa em suas atividades.
Como escrever e usar estudos de caso para ensino e

aprendizagem no setor pblico
De autoria do professor Andrew Graham, do Instituto de Administrao Pblica do Canad (Ipac), a publicao representa mais um
investimento da ENAP em novas metodologias de ensino de
aplicao, que permitam a reflexo terica a partir de situaes
concretas do setor pblico. O objetivo estimular a investigao, a
inovao e o compartilhamento de experincias profissionais,
propiciando a reflexo crtica sobre a atuao dos servidores na
administrao pblica e sobre as polticas pblicas.
Administrao pblica Coletnea

Edio em lngua portuguesa da coletnea organizada pelos professores B. Guy Peters e Jon Pierre. Administrao pblica
Coletnea rene 28 artigos de especialistas de diversos pases, que
sintetizam o pensamento acadmico atual sobre o tema e analisam
a relao entre a teoria e os melhores processos de gesto de polticas pblicas. O livro inclui textos de autores brasileiros: Carlos Ari
Sundfeld escreve sobre direito administrativo; Fernando Luiz
Abrucio destaca desafios contemporneos para a reforma da
administrao pblica brasileira e Virglio Afonso da Silva aborda
federalismo e articulao de competncias no Brasil. A obra uma
co-edio da ENAP e da Editora Unesp.
Para conhecer ou adquirir as Publicaes ENAP visite o stio www.enap.gov.br

136
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Carto de aquisio de publicaes

Para adquirir nossos peridicos, envie-nos este carto preenchido
atravs de fax ou correio juntamente com o comprovante de pagamento ou nota de empenho.
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Assinatura anual: R$ 40,00
Ano 63 2012
Nmero avulso: R$ 12,00 Edio no __________
Exemplar avulso anterior a 1997: R$ 8,00
Cadernos ENAP
8 9 10 11 12 13 14 15 16 17
18 20 21 22 23 24 25 26 27 28
29 30 31 32 33* 34 36
Preo unitrio: R$ 10,00

(*)Caderno 33 (2 volumes): R$ 20,00
Outros
137
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Formas de pagamento
Os interessados em adquirir as publicaes ENAP podero dirigir-se diretamente sede da Escola
em Braslia ou solicit-las por fax ou pelos Correios, informando os ttulos das publicaes e
endereo completo para entrega.
O pagamento pode ser realizado por meio de uma das formas a seguir:
1. Nas agncias do Banco do Brasil:
Comparea ao caixa e solicite o depsito do valor das publicaes na Conta nica do Tesouro
Nacional, Agncia 1607-1 Conta 170.500-8, informe seu CPF ou o CNPJ de sua instituio e o
cdigo identificador 11470211401288187.
Posteriormente, encaminhe o comprovante de depsito juntamente com o Carto de
Aquisio para a ENAP.
2. No stio do Banco do Brasil (www.bb.com.br), por meio de transferncia entre contas correntes
(para clientes do Banco do Brasil):
Acesse sua conta.
Na guia Transferncias, clique em para Conta nica do Tesouro.
Digite o valor total das publicaes solicitadas.
No campo UG Gesto finalidade, digite o cdigo identificador: 11470211401288187.
No campo CPF/CNPJ, digite o seu CPF ou o CNPJ de sua instituio.
Em seguida, prossiga com a transao normalmente, como se fosse uma transferncia
comum entre contas correntes.
Imprima o comprovante e encaminhe-o para a ENAP juntamente com o Carto de Aquisio.
3. Nos terminais de autoatendimento do Banco do Brasil (para clientes do Banco do Brasil):
Na tela principal, selecione a opo Transferncia.
Na prxima tela, selecione a opo Conta corrente para Conta nica do Tesouro.
Em seguida, digite o valor total das publicaes solicitadas e tecle Ok.
Na prxima tela, digite no campo Identificador 1 o cdigo 1147021140128818-7 e no campo
Identificador 2 o seu CPF ou o CNPJ de sua instituio.
Prossiga normalmente com a transao, como uma transferncia comum.
Encaminhe posteriormente o comprovante de transferncia juntamente com o Carto de
Aquisio para a ENAP.
4. Enviar nota de empenho (com original anexado) em nome de: ENAP Escola Nacional de
Administrao Pblica CNPJ: 00.627.612/0001-09, UG: 114702, Gesto: 11401
5. Enviar por fax ou pelos Correios, a Guia de Recolhimento da Unio (GRU Simples) paga no
Banco do Brasil com o valor das publicaes. Acesse o link Como adquirir na pgina da ENAP
para mais informaes.
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RSP Revista do Servio Pblico

vol. 64, no 1 - Jan/Mar 2013 - ISSN:0034/9240

Audincias pblicas: fatores que influenciam seu potencial de

Misso da Revista do Servio Pblico

Revista do Servio Pblico. 1937 v.

. Braslia: ENAP, 1937 -

Audincias pblicas: fatores que influenciam seu potencial de

RSP Revisitada: O So Francisco e a interligao com as bacias vizinhas

Para saber mais

Um mecanismo de avaliao da conformidade de um processo de contratao

Audincias pblicas: fatores

e o licenciamento ambiental de dois

principais resultados e concluses da

Revista do Servio Pblico Braslia 64 (1): 7-29 jan/mar 2013

Diante disso, autores como Pires et al.

entrevistas com burocratas do governo

Definio de audincia pblica (AP)

VASCONCELOS, 2000). Nas AP, o governo

Revista do Servio Pblico Braslia 64 (1): 7-29 jan/mar 2013

Alm disso, as AP tm carter pontual.

Alm disso, as AP possuem regras

Revista do Servio Pblico Braslia 64 (1): 7-29 jan/mar 2013

Quadro 1: Definio de audincia pblica

Possui carter presencial.

Fonte: Elaborao prpria.

escolhidos casos que representassem a maior

os objetivos e possibilidades de cada pesquisa.

Revista do Servio Pblico Braslia 64 (1): 7-29 jan/mar 2013

Quadro 2: Dimenses de anlise

Atos normativos e seus impactos no processo

Impacto na tomada de deciso e em compromissos polticos

audincias pblicas regionais e uma nacional, nas quais os participantes puderam

Licitao e Contrato de Permisso

Revista do Servio Pblico Braslia 64 (1): 7-29 jan/mar 2013

seguiram rigorosamente as mesmas regras

e 3.300 MW em Jirau). Ambas as usinas

Santo Antnio e Jirau foi considerada uma

Revista do Servio Pblico Braslia 64 (1): 7-29 jan/mar 2013

realizao de audincias pblicas), as AP

Por fim, em novembro de 2009,

Revista do Servio Pblico Braslia 64 (1): 7-29 jan/mar 2013

estudiosos interessados em aprofundar o

a legislao vigente est ultrapassada e teve

Revista do Servio Pblico Braslia 64 (1): 7-29 jan/mar 2013

social. Para os servidores da agncia, h

participativo deve ocorrer em um momento

Revista do Servio Pblico Braslia 64 (1): 7-29 jan/mar 2013

eles foram muito criticados pela sociedade

da AP 120/201111, ocorreu em um momento em que o relatrio final de sistematizao

importante lembrar que audincias

Revista do Servio Pblico Braslia 64 (1): 7-29 jan/mar 2013

audincias. Existe uma relao dinmica entre os diversos instrumentos, variando, de

Revista do Servio Pblico Braslia 64 (1): 7-29 jan/mar 2013

para conduzir os trabalhos so elementos

reciclveis (outro dos principais grupos de

Revista do Servio Pblico Braslia 64 (1): 7-29 jan/mar 2013

capacitao eventual de funcionrios j

Neutralidade e postura pr-debate

Revista do Servio Pblico Braslia 64 (1): 7-29 jan/mar 2013

a serem tomadas, em detrimento do carter

pblicos especficos, tais como audincias

Revista do Servio Pblico Braslia 64 (1): 7-29 jan/mar 2013

satisfao dos participantes foi significativamente alto.

com justificativa, o que pode aumentar a