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INTRODUCCIN..
II
III
- Actos Simulables
- Clases de Simulacin
- Diferencia con el fraude en el acto jurdico
IV
REQUISITOS DE LA SIMULACION.
INOPONIBILIDAD DE LA SIMULACIN..
VI
VII
DERECHO COMPARADO.
JURISPRUDENCIA
DE
LA
PRUEBRA
PARA
LA
SIMULACION
XI
CONCLUSIONES....
XII
BIBLIOGRAFIA.
INTRODUCCION
En la vida cotidiana, por diversas razones el ser humano simula o miente. Simula estar
enfermo para no concurrir a una cita o para evitar un castigo; simula tener talento,
carcter, conocimientos con el fin de acceder a un puesto de trabajo; disimula defectos,
fracasos, vicios, enfermedades, etc. La palabra simulacin proviene del latn simulare =
fingir, hacer aparecer una cosa distinta de la realidad. El Diccionario de la Lengua
Espaola de la Real Academia define a la simulacin como la alteracin aparente de la
causa, la ndole o el objeto verdadero de un acto o contrato. Agrega que simular es
representar una cosa fingiendo o imitando lo que no es. En el mbito de los actos
jurdicos, la simulacin es muy frecuente. Se usa para engaar a terceros con los ms
diversos fines: aparentar solvencia o insolvencia econmica, defraudar a los acreedores,
engaar a un pariente pedigeo, eludir prohibiciones legales, protegerse contra la
delincuencia, herir susceptibilidades, evitar el pago de impuestos, beneficiar a unos
hijos antes que a otros, facilitar la realizacin de negocios, etc. Por otra parte, existe lo
que denominamos fraude, que aunque es a veces confundido con el concepto de
simulacin, no son jurdicamente lo mismo. La palabra fraude no tiene un significado
inequvoco. Unas veces indica astucia y artificio, otras el engao, y en una acepcin
ms amplia una conducta desleal; en fin, toda accin contraria a la verdad y a la
rectitud, que perjudica a la persona contra quien se comete. Una conducta fraudulenta
persigue frustrar los fines de la ley o perjudicar los derechos de un tercero,
especialmente, de un acreedor a quien se le deja sin medio de cobrar lo que se le debe.
Con este trabajo se pretende deslindar todos los conceptos de simulacin y como probar
su existencia en juicio para as enriquecer conocimientos sobre este tema que da a da
se ve en nuestra realidad.
del negocio jurdico, sino un instrumento de promocin jurdica, que permita utilizar
viejos esquemas negciales para conseguir finalidades nuevas.
A la mancipatio desprendida de su tpica funcin de venta real y adaptada para la
trasferencia de la propiedad a cualquier titulo se le denomina imaginaria ventitio. Lo
mismo ocurri con la acceptitatio (acto solemne con el cual el acreedor declaraba haber
recibido la prestacin) que poda ser usada como medio de extincin de la obligacin
cuando el cumplimiento todava no se haba realizado, por lo que tratndose de un pago
ficticio, se le denomino imaginaria solutio.
En el derecho espaol clsico, las partidas de Alfonso X el Sabio denominan engao a la
simulacin. La novsima recopilacin declara nula las donaciones en fraude de las
contribuciones reales.
El Cdigo de Napolen se ocupa de la simulacin en forma desordenada (Artculos
1321, 1396, 1099, 1100. En el Cdigo Alemn de 1900 y en el Italiano de 1942 y en
todos los cdigos que en ellos se inspiran hay una regulacin detallada sobre la
simulacin.
El Cdigo Civil peruano de 1852 regula la simulacin en la forma que lo hace el Cdigo
de Napolen (arts., 1329 y 1744). El cdigo civil de 1936 que se inspiro en el alemn,
regulo la simulacin en los artculos 1094 a 1097. El cdigo civil vigente de 1984, lo
hace en los artculos 190 a 194.
Cifuentes , sostiene que la simulacin es el acto o negocio jurdico que por acuerdo de
las partes se celebra exteriorizando una declaracin recepticia no verdadera para
engaar a terceros, sea que sta carezca de todo contenido, o bien que esconda uno
verdadero diferente al declarado.
Suele confundirse la simulacin con otras figuras jurdicas, especialmente con la reserva
mental, que consiste en el silencio malicioso que uno o ambos celebrantes pueden
observar respecto de la declaracin de voluntad que estn emitiendo, parar ocultar
alguna circunstancia, o con el propsito no revelado de incumplirlo o de cumplirlo de
manera diferente.
3.1) Actos simulables
En principios son simulables la mayora de los actos jurdicos sobre derechos
patrimoniales disponibles. En general todo contrato es simulable cuando est en juego
solamente los intereses de los contratantes. No son simulables los actos sobre derechos
indisponibles como los derechos de familia, en los que no slo estn en juego los
intereses sociales de proteccin del bien comn.
La razn por la que la simulacin opera con naturalidad en el campo de los actos
patrimoniales, radica en el hecho de que en estos actos, la autonoma de los particulares
goza de la mayor amplitud de poder; lo que no sucede, en cambio, en actos jurdicos
como los de Derecho de familia, para los cuales, el ordenamiento jurdico por razones
superiores de inters social, orden pblico o moral, pone lmites muy precisos a la
libertad de particulares. No son simulables el reconocimiento de un hijo, la adopcin, el
divorcio, la separacin de cuerpos, etc.
La doctrina concuerda en que no puede haber simulacin en los actos de potestad del
Estado, por cuando la intencin de engaar, de producir una apariencia, repugna y es
incompatible con el desarrollo de la actividad del poder pblico.
La simulacin relativa puede ser parcial o total. La simulacin relativa total afecta la
integridad del negocio jurdico, verbigracia un anticipo de herencia es ocultado
mediante un contrato compraventa.
La simulacin relativa parcial recae solamente sobre alguna de las estipulaciones del
acto. Esto sucede cuando el acto contiene unas estipulaciones que son verdaderas y otras
que son falsas [37]. Tal como en un contrato de compraventa se simulado el precio con
la finalidad de evadir impuestos.
En la simulacin parcial, el acto jurdico no ser nulo, por el principio de conservacin
de los actos jurdicos el acto se mantendr slo se anulara las estipulaciones en los
cuales se haya cometido la simulacin.
De otro lado debe distinguirse la simulacin con la falsedad. En la falsedad se trata de
un hecho material, por el cual se crea, se altera o se suprime algo, con lo que se forja, se
modifica o se destruye una prueba testificativa de alguna obligacin. Se trata ya de un
hecho punible, que cae dentro de la esfera del Derecho Penal. No es una declaracin que
no corresponde a la realidad, esto es, a lo verdaderamente querido. Mientras que en la
simulacin parcial corresponde a datos inexactos y pueden estar referidos a fechas,
hechos, cantidades y, en general, declaraciones que no guardan conformidad con la
realidad.
4. SIMULACION LCITA:
Tal como se ha sealado lneas arriba la simulacin en principio no es ilcita. La ilicitud
se da cuando se perjudica el derecho a terceros. Consideramos que el fin de la
simulacin puede ser lcito y que no hay nada ilcito, por ejemplo cuando alguien
pretende conservar sus bienes para ello simula enajenarlos, a fin de evadir ciertos
requerimientos de sus familiares.
La simulacin lcita denominada tambin legtima, inocente o incolora, esta dado
cuando no se trata de perjudicar a terceros con el acto; adems no deber
violar normas de orden pblico, imperativas ni las buenas costumbres. Se funda en
razones de honestidad[40].
6. SIMULACION ILICITA:
La simulacin es ilcita, maliciosa, cuando tiene por fin perjudicar a terceros u ocultar la
transgresin de normas imperativas, el orden pblico o las buenas costumbres,
verbigracia un deudor simula enajenar sus bienes a fin de sustraer de la obligacin de
sus acreedores.
De otro lado no se debe confundir el acto jurdico simulado ilcito con el error en la
declaracin. En el primero las partes en forma concertada anteladamente pretende
celebrar un acto a fin de que no tenga efectos entre ellos. En el segundo las partes
quieren que el acto tenga plena eficacia, es decir, no existe un acuerdo para perjudicar a
los terceros.
7. SIMULACION POR INTERPOSITA PERSONA:
REQUISITOS DE LA SIMULACION
De conformidad con lo establecido por el artculo 219 (inciso 5), el acto jurdico es nulo
cuando adolece de simulacin absoluta.
Con relacin al tema de la simulacin absoluta, s habra que decir algunas cosas. En
principio, la simulacin debera ser un tema aplicable a la generalidad de actos jurdicos
o contratos; y no estamos diciendo que no lo sea, pues es claro que s lo es.
Sin embargo, generalmente ocurre que, cuando aludimos a la simulacin, de comn
estamos frente a algn documento en el cual las partes que han disimulado ese acto lo
han traducido por escrito, con la finalidad de que el mismo tenga o surta efectos
respecto de terceras personas con las cuales, quienes han simulado el acto, desean
generar determinadas consecuencias.
Es ms: prcticamente no imaginamos mayor utilidad en el hecho de recurrir a simular
un acto y que esta simulacin solo sea verbal, sin constar en escrito alguno. En razn de
estas consideraciones, el tema de la simulacin no reviste mayor trascendencia en los
contratos celebrados por telfono.
EFECTOS DE LA SIMULACIN
La doctrina estudia los efectos de la simulacin desde dos puntos de vista: 1. Efectos de
la simulacin entre las partes, y 2. Efectos de la simulacin respecto de los terceros. Sin
embargo, antes de hacer referencia a dichos efectos, se debe aclarar que debe entenderse
por simulacin la simulacin lcita, que es la nica viable y capaz de producir
efectos jurdicos, y no la simulacin ilcita, que por su propia naturaleza no puede
producir efecto alguno. Igualmente se debe sealar que al hablar de efectos de la
simulacin se est haciendo referencia a la simulacin declarada por un tribunal
conforme a las normas legales en vigencia.
l.- Efectos de la simulacin entre las partes
Maduro (ob. cit.), seala que la doctrina distingue fundamentalmente:
A.-La nulidad del acto ostensible o ficticio para prevalecer el acto real o verdadero.
El acto ostensible desaparece en caso de simulacin total o absoluta, y lo mismo ocurre
en caso de simulacin parcial o relativa. El acto real o verdadero subsiste y produce sus
efectos normales regulando las relaciones ulteriores de las partes; de modo que si, por
ejemplo, bajo la apariencia de una venta se efectu una donacin, el donante podr
revocarla en los casos permitidos por la ley.
B.-Cuando el acto simulado consiste en una enajenacin de bienes o derechos, estos
bienes o derechos vuelven a su titular con sus frutos y productos, excepto los gastos de
conservacin.
C.-La accin por simulacin ejercida entre las partes del acto simulado es
imprescriptible. Entre las partes, la accin por simulacin es imprescriptible, ya que
tratndose de una accin mero declarativa, destinada a constatar una real situacin
jurdica, se considerara absurdo que el simple transcurso del tiempo fuese suficiente
para extinguirla. Por partes debe entenderse, no slo las que han intervenido en el acto
simulado, sino tambin sus causahabientes universales o a ttulo universal.
PRUEBA INDICIARIA EN LA SIMULACION.En la simulacin, la prueba indiciaria se considera fundamental, puesto que no es fcil
probar con documentos que un contrato de compraventa fue simulado, ya que
generalmente los acuerdos encaminados a simular un negocio jurdico son verbales.
Es por ello que la jurisprudencia ha elaborado una especie de lista de hechos que
podran indicar la simulacin de un acto jurdico.
Ha dicho la sala civil de la Corte suprema de justicia en sentencia de mayo 8 de 2001,
expediente 5692:
En relacin con la prueba indiciaria, la doctrina particular (nacional y extranjera), y la
jurisprudencia de la Corte Suprema de Justicia, adems de reconocer su grado de
importancia en este campo, han venido elaborando un detallado catlogo de hechos
indicadores de la simulacin, entre los cuales se destacan el parentesco, la amistad
ntima de los contratantes, la falta de capacidad econmica de los compradores, la falta
de necesidad de enajenar o gravar, la documentacin sospechosa, la ignorancia del
Para demostrar la simulacin del acto es permitida cualquier prueba, sin embargo se
hace nfasis a la prueba indiciaria, pues generalmente las partes no dejan pruebas de su
actuar simulado. Se necesitan hechos probatorios, con fines de descubrir la verdad.
Precio irrisorio
Generalmente se establece un precio mucho menor al real, sin embargo es
inaceptable que se desprenda del inmueble por un precio ridculo.
Se consignan en documentos, donde se plasma el contrato simulado, el precio un
poco alejado del precio real, es adquirido un bien en un precio ridculo.
Naturaleza del bien
Se trata de despojar de sus bienes con tal que sus acreedores no lo embarguen, y
con ellos se hagan pago del derecho de crdito, insatisfecho, y se despreocupan
de vender los que no representan un precio alto, y con esto logran no crear
sospechas de la simulacin realizada.
Fecha del acto simulado
Siempre es buen indicio que el contrato sea das antes del vencimiento de la
obligacin.
Se representa un buen indicio que la fecha del acto sea muy prxima al
vencimiento de la obligacin.
Falta de ejecucin material del acto
Esto ocurre cuando el vendedor mantiene en su poder el bien.
Ejemplo: Un indicio importante cuando el vendedor mantiene la posesin de un
bien inmueble vendido (casa).
Contratacin accesoria a la principal
Con la intencin de disimular an ms el acto simulado, generalmente el contrato
inicial est acompaado de otro accesorio como por ejemplo, pacto de retroventa,
hipoteca, etc.
Es claro que estos indicios que se han indicado no constituyen una lista taxativa y
el acreedor podr recurrir a otros que de acuerdo a las circunstancias se le
presenten.
PRUEBA DIRECTA.1. EL CONTRADOCUMENTO COMO MEDIO PROBATORIO
DERECHO COMPARADO.-
1.- Cuando falta alguna de las condiciones esenciales para su formacin o para su
existencia.
ARTCULO 837.- La nulidad absoluta puede alegarse por todo el que tenga
inters en ella y debe, cuando conste de autos, declararse de oficio, aunque las
partes no la aleguen: y no puede subsanarse por la confirmacin o ratificacin de
las partes, ni por un lapso de tiempo menor que el que se exige para la
prescripcin ordinaria.
Artculo 955.
Artculo 956.
La simulacin es absoluta cuando se celebra un acto jurdico que nada tiene de
real, y relativa cuando se emplea para dar a un acto jurdico una apariencia que
oculta su verdadero carcter.
Artculo 957.
La simulacin no es reprobada por la ley cuando a nadie perjudica ni tiene un fin
ilcito.
Artculo 958.
Cuando en la simulacin relativa se descubriese un acto serio, oculto bajo falsas
apariencias, no podr ser ste anulado desde que no haya en l la violacin de
una ley, ni perjuicio a tercero.
Artculo 959.
Los que hubieren simulado un acto con el fin de violar las leyes o de perjudicar a
un tercero, no pueden ejercer accin alguna el uno contra el otro, sobre la
simulacin, salvo que la accin tenga por objeto dejar sin efecto el acto y las
partes no puedan obtener ningn beneficio de la anulacin.
Artculo 960.
Si hubiere sobre la simulacin un contra documento firmado por alguna de las
partes, para dejar sin efecto el acto simulado, cuando ste hubiera sido ilcito, o
cuando fuere lcito, explicando o restringiendo el acto precedente, los jueces
pueden conocer sobre l y sobre la simulacin, si el contra documento no
contuviese algo contra la prohibicin de las leyes, o contra los derechos de un
tercero. Slo podr prescindirse del contra documento para admitir la accin, si
mediaran circunstancias que hagan inequvoca la existencia de la simulacin.
Existe una mejor regulacin en cuanto a las personas que pueden solicitar la
nulidad de la simulacin absoluta, que faculta al Ministerio Pblico, cuando
existe un perjuicio a la Hacienda Pblica. Fundamento normativo que no existe
en nuestra legislacin, porque es necesario que el Ministerio Pblico pueda
solicitar la nulidad de actos jurdicos que puedan celebrar los particulares con el
Estado. La regulacin normativa de la simulacin en el Cdigo Civil Mexicano
es el siguiente:
JURISPRUDENCIA:
La simulacin de contratos, negocios y actos jurdicos, es una figura (casi siempre
fraudulenta) bastante utilizada por timadores, por personas que quiere aparentar
solvencia para conseguir un negocio o un crdito bancario, o insolvencia para evitar el
embargo y remate de sus bienes, y resulta til la definicin que la Corte suprema de
justicia hace sobre este tema.
La sala de casacin civil, en sentencia del da 6 de mayo de 2009, expediente 00083,
dijo lo siguiente sobre la simulacin:
En efecto, para la jurisprudencia, la simulacin constituye un negocio jurdico, cuya
estructura gentica se conforma por un designio comn, convergente y unitario
proyectado en dos aspectos de una misma conducta compleja e integrada por la realidad
y la apariencia de realidad, esto es, la creacin de una situacin exterior aparente
explicada por la realidad reservada, nica prevalente y cierta para las partes. [] En
consecuencia, si de simulacin absoluta se trata, inter partes, la realidad impone la
ausencia del acto dispositivo exterior inherente a la situacin contractual aparente y la
permanencia de la nica situacin jurdica al tenor de lo acordado, y, en caso de la
simulacin relativa, esa misma realidad precisa, entre las partes, la prevalencia del tipo
negocial celebrado, el contenido acordado, la funcin autnoma que le es inherente, ora
los sujetos; a este respecto, lo aparente no est llamado a generar efecto alguno entre las
partes y, frente a terceros, in casu, dentro del marco de circunstancias concretas se
definirn las diferentes hiptesis que pueden suscitarse entre stos conforme deriven
derechos del titular real o del titular aparente en la cual, por principio se privilegia el
inters de quien actu de buena fe con base en la apariencia en preservacin de sta, la
regularidad y certidumbre del trfico jurdico y de las relaciones jurdicas negociales
() (cas.civ. sentencia de 30 de julio de 2008, [SC-077-2008] , exp. 41001-3103-0041998-00363-01).
Ms exactamente, la simulacin absoluta, per se, de suyo y ante s, envuelve la
inexistencia del negocio jurdico aparente. Per differentiam, la simulacin relativa,
presupone la ineludible existencia de un acto dispositivo diferente al aparente, ya en
cuanto hace al tipo negocial, bien en lo ataedero a su contenido, ora en lo concerniente
a las partes. Del mismo modo, en la simulacin absoluta, las partes estn
definitivamente atadas por la ausencia del negocio inmerso en la apariencia de la
realidad; en cambio, la simulacin relativa, impone la celebracin de un negocio
distinto, verbi gratia, donacin en vez de compraventa, y por lo mismo, las partes
adquieren los derechos y obligaciones inherentes al tipo negocial resultante de la
realidad, empero en ciertas hiptesis y bajo determinadas exigencias, el ordenamiento
jurdico impone la tutela de los derechos e intereses de terceros de buena fe frente a las
BIBLIOGRAFIA
VIDAL RAMIREZ, FERNANDO teora general del acto jurdico
TORRES VAZQUEZ, ANIBAL Acto jurdico
FERRARA, FRANCISCO La simulacin de negocios jurdicos
TABADA CORDOBA, LIZARDO Acto jurdico
http://distancia.upla.edu.pe/libros/derecho/03/ACTO_JURIDICO.pd
f
http://derechopedia.pe/derecho-civil-lista/derecho-civil/88-actojuridico
http://www.monografias.com/trabajos66/simulacion-actojuridico/simulacion-acto-juridico3.shtml