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INFORME DE AUDITORA

BRC
Global Standard for Food Safety
Issue 6
July 2011

OLIVA MARCHIGUE S.A

June / 2012

Audit Report Informe de auditora


Global Standard for Food Safety Issue 6: July 2011

1.Audit Summary Resumen de la Auditora


BRC Site Code
BRC Cdigo del
emplazamiento

Company name
Nombre

Oliva Marchigue S.A.

Site name
Nombre del sitio

Planta Marchige

Scope of audit
Alcance de la auditora

Recepcin de materias primas Olivas, extraccin, almacenamiento y envasado


en PET y Botellas de vidrio y despacho a granel Reception of olives raw
material, extraction, storing and packing in PET and glass bottles and bulk
dispatch.

Exclusions from scope


Productos excluidos del
alcance

None

Audit Finish Date


Fecha de final de la
auditora

2012-06-28

BRC Site code

2. Results resultados
Audit result
Resultado de la
auditora

Certificated

Audit grade
Grado obtenido

Audit type
Tipo de la
auditora

Audit frequency
Frecuencia de la auditora

12 months Meses

Re-audit due date


Fecha prevista para la
prxima auditora

2013-06-28

Previous audit grade


Grado anterior

No Grade

Previous audit date


Fecha de la auditora
anteriore

N/A

Fundamental
fundamentales
Critical
Crticas
Major
Mayores
Minor
Menores

Number of Non-Conformities
Nmero de No Conformidades

3.Company Details

Announced

0
0
0
8

Datos de la empresa
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3.Company Details

Datos de la empresa

Address
Direccin

San Jos de Marchigue s/a comuna de la Estrella

Country
Pas

Chile

Telephone

+56 072-584879

Commercial
representative
Name
Nombre de
representante
comercial

Leon Cosmelli Munita

Email
Correo electrnico

lcosmelli@agormachigue.cl

Technical
representative
Name
Nombre de
representante
tcnico

Juan Luis Gonzalez Parraguez

Email
Correo electrnico

jlgonzalez@agormachigue.cl

4.Company Profile Perfil de organizacin


Plant size
(metres square)
tamao de la
planta
(metros
cuadrados)

No. of
employees
Nmero de
empleados

10000

Subcontracted processes
procesos subcontratados

No

Other certificates held


Certificados de otros valores

None

Regions exported to
Regiones exportan a

Europe
Asia
Choose a region
Choose a region
Choose a region
Choose a region

Major changes since last


BRC audit
Los principales cambios
desde la ltima auditora
BRC

FIRST BRC AUDIT

No. of HACCP
plans
Nmero de
planes HACCP

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4.Company Profile Perfil de organizacin


Company Description

Descripcin de la empresa

Compaa formada por 8 socios chilenos, se procesa oliva propia, cuantan 750 has, y de estas 350 son
olivos. Procesan distintas vriedades de oliva (arbequina, Arbozana, Koroneiqui, Picual, cedrino,
Corantina y Frantoyo) y tienen un tipo de productos, venta de aceite de oliva extravirgen, en formatos de
200 cc, vidrio, 5 Litros, PET y a granel en pallet tank de 1000 litros. La planta cuenta con equipamiento
Nuevo en todas lase tapas del proceso productive, una linea con capacidad productive de 100 ton/hr de
olivas. La linea cuenta con un equipo termobatidora, un decanter, un filtro vertical, un florentino y tres
cubas de decantacin, todo esto dispuesto en una sala de proceso. Aparte se encuentran la scubas de
guarda que van desde 5000 litros a 80.000 litros. La planta cuenta con un sistema de envasado manual,
el que se realiza desde un pallet-tank de 1000 litros
Company formed by 8 Chilean partners. The own olives are processed, they have 750 hectares and
form these, 350 are olives. They process different types of olives (Arbequina, Arbosana, Koroneiki,
Picual, Cedrino, Corantina and Frantoio) and they have a type of products, extra virgin olive oil sell, in
format of 200cc, glass, 5 liters, PET and bulk in pallet tank of 1000 liters. Plant has new equipment in all
the production stages, a line with produciton capacity of 100 ton/hour of olives. The line has a
thermobeater, a decanter, a vertical filter, separator and three decanting tanks with a range of 5000 lt to
80000 lt. Plant has a manual packing system, which is carried out from a pallet-tank of 1000 lt.

5.Product Characteristics

Caractersticas del Producto

Product categories
Categoras de producto

18 - Oils and fats


Category
Category
Category

Finished product safety rationale


Producto terminado lgica de
seguridad

Polyphenol

High care
atencin mdica de alta

High risk
de alto riesgo

No

No

Allergens handled on site


Alergenos manejan en la obra

None

Product claims made e.g. IP, organic


Reclamaciones producto hecho por
ejemplo, IP, orgnicos

None

Product recalls in last 12 Months


Productos retirados del mercado en
los ltimos 12 meses

No

Products in production at the time of


the audit
Productos en elaboracin en el
momento de la auditora)

OLIWEN 5 litros, en PET y a granel / Olives 5 lt in PET and bulk

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6.Audit Duration Details Detalles de la duracin de la auditora


On-site duration
Duracin de la auditora in
situ

18 man hours Horas


de trabajo

Reasons for deviation from


typical or expected audit
duration
Causas de la variacin de
la duracin tpica o prevista
de la auditora in situ o de
la duracin tpica de la
inspeccin de las
instalaciones de
produccin

None

Next audit type selected


Tipo de auditora
seleccionado siguiente

Announced

Duration of production
facility inspection
Duracin de la inspeccin
de las instalaciones de
produccin

10 man hours Horas de


trabajo

Audit Duration per day Detalles de la duracin de la auditora


Audit Days
Das de auditora

Audit Dates
Fechas de Auditora

Audit Start Time


Inicio

Audit Finish Time Fin

1 (start date)

2012/06/27

09:00

18:00

2 (finish date)

2012/06/28

09:00

13:00

7.Key Personnel Personal clave


Auditor Number
Nmero del
auditor

Auditor Names and roles


Nombres y funciones de
Auditor

038038

Ana Contreras (Lead Auditor)

Present at audit Presente en la auditora


Note: the most senior operations
manager on site should be listed
first and be present at both
opening & closing meetings (ref:
clause 1.1.9)
Nota: el director de
operaciones de las
instalaciones debe ser
nombrado en primer lugar y
estar presente en las
reuniones inicial y final
(referencia: clusula 1.1.9)
Opening Meeting
Reunin inicial

Name / Job Title


Nombre / Cargo

Site Inspection
Inspeccin de
las
instalaciones
de produccin

Procedure
Review
Revisin de
procedimientos

Closing Meeting
(Reunin final

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Present at audit Presente en la auditora


Leon Cosmelli (General
manager)
Juan Luis Gonzalez (Plant
manager)

Carla (Quality control)

Marcela Reyes (assessor)

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X
X
X
X

Non-Conformity Summary Sheet

HOJA DEL RESUMEN DE LA INCONFORMIDAD

Critical or Major Non Conformities Against Fundamental Requirements


No conformidades Crticas o Mayores frente a requisitos fundamentales
No.

Requirement ref.
N requisito

Details of non-conformity
Descripcin No conformidad

Critical or Major?
Crtica o Mayor

Anticipated re-audit date


Re-inspeccin anticipada

Critical Crticas
No.

Requirement ref.
N requisito

Details of non-conformity
Descripcin No conformidad

Anticipated re-audit date


Re-inspeccin anticipada

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Major Mayores

No.

Requirement
ref.
N requisito

Details of non-conformity
Descripcin No conformidad

Root cause analysis and proposed


action plan
Anlisis de causa raz y plan de
accin propuesto

Corrective action taken


Acciones emprendidas

Evidence
provided
document,
photograph,
visit/other
Evidencias
proporcionadas:
Documental
Fotografa Visita
Otro

Date reviewed
fecha de la
revisin

Reviewed by
Revisado por

Minor Menores
No.

Requirement
ref.
N requisito

Details of non-conformity
Descripcin No conformidad

Root cause analysis and proposed


action plan
Anlisis de causa raz y plan de
accin propuesto

Corrective action taken


Acciones emprendidas

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Evidence provided
document,
photograph, visit/other
Evidencias

Date reviewed
fecha de la
revisin

Reviewed by
Revisado por

Minor Menores
proporcionadas:
Documental
Fotografa Visita Otro

2.7.1

SPANISH: Los peligros


potenciales no estn
caracterizados o descritos en
detalle, puesto que riesgo de
introduccin de alambre que
causa dao al consumidor han
sido calificados como menor
ENGLISH: the potential hazards
are not characterized or
described in detail, as the wire
introduction hazard causing
damage to the consumer has
been qualified as minor

SPANISH: Revisin del plan


Capacitar al Equipo HACCP,
para evaluar peligros,
SEGN NORMA 2861.
Equipo HACCP realiza
reunin, para evaluar
nuevamente los peligros
considerando la Probabilidad
de ocurrencia y Severidad,
segn se establece en la
NCh 2861.Of.
Se incluye nueva evaluacin
en el acta HACCP de Junio.
ENGLISH: review of the plan.
Train HACCP team to
evaluate hazards
ACCORDING TO
STANDARD 2861.
HACCP team carries out a
meeting to evaluate again the
hazards, considering the
occurrence probability and
severity, according to what is
established in the NCh 2861.
Of.
A new evaluation is included
in the HACCP minute of June

SPANISH: El Equipo no
defini, ni evalo bien los
peligros, por error de
conceptos.
ENGLISH: team did not
define or evaluate the
hazards properly, due to a
mistake in concepts

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SPANISH:
-Registro de
Capacitacin
Equipo.
-Plan HACCP
modificado.
-Acta HACCP.
ENGLISH_
-training record
- modified
HACCP plan
- modified
HACCP plan

26-07-2012

Ana
Contreras

Minor Menores

2.9.2

SPANISH: No se cuenta con


validacin del PPC 2
ENGLISH: there is no validation
of CCP 2

SPANISH: Se valida la
presin del nitrgeno usado
para expulsar materias
extraas presentes en los
envases.
Se incluye peligro en Plan
HACCP.
Se considera un peligro
Qumico:
Presencia de algn
componente qumico
diferente al N2,
ENGLISH the nitrogen
pressure used to repel
foreign bodies in packs is
validated.

SPANISH: Omisin, solo se


tomaron medidas
preventivas.
ENGLISH: omission, only
preventive measures were
taken

SPANISH: Se
enva
Validacin del
nitrgeno.
Plan HACCP.
ENGLISH:
nitrogen
validation
HACCP plan

04-08-2012

Ana
Contreras

SPANISH: Para prximas


temporadas el Equipo
HACCP, enviar a analizar
los multiresiduos a
laboratorio acreditado y que

SPANISH: En las
responsabilidades
del Equipo
HACCP, se
menciona este

04-08-2012

Ana
Contreras

Hazard is included in the


HACCP plan
It is considered as a chemical
hazard: presence of chemical
component different than N2

2.10.1

SPANISH: Anlisis de
multiresiduos realizado en
LABSER no incluyen los
residuos de pesticida de
Fenthion, Dimetototp requisito

SPANISH: Los anlisis de


multiresiduos eran enviados
a hacer por el proveedor de
materia prima.
Adems segn fichas

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Minor Menores
de NCH 107 of 2001.
ENGLISH: multiwaste analysis
carried out at LABSER does not
include the waste of pesticide
Fenthion, Dimetotop,
requirement of NCh 107 from
2001.

3.5.1.1

tcnicas de aplicaciones de
productos en el campo, se
pudo demostrar que no se
aplic ningn pesticida o
insecticida en el primer
semestre del ao. Por lo que
no se consider necesario
revisar requerimientos de la
norma.
ENGLISH: the multiwaste
analysis was ordered to raw
material supplier to carry it
out.
Additionally, according to
technical charts of
applications of products of
field, it could be
demonstrated that no
pesticide or insecticide were
used in the first semester of
the year. Therefore, it was
unnecessary to review the
standards requirement.

SPANISH: No se cuenta con


evaluacin de riesgo de insumos
como N, ni tampoco botellas de
PET.
ENGLISH there is no evaluation
of supplies risk as N, not PET
bottles

SPANISH: Se genera formato


y se realiza evaluacin de
riesgos a ambos.
ENGLISH format is
generated and risk evaluation
is carried out to both.

dentro de su corrida tenga


los mencionados en la
norma 107.Of.2001
Incluir en Descripcin del
Producto.
ENGLISH: for the next
seasons, HACCP team will
sent for analysis the
multiwaste to an accredited
lab, that has included the
requirements mentioned in
standard 107 from 2001.
Include in product
description

SPANISH: Omisin, se
evaluaron los peligros y no
los riesgos.
Se analizaron en el plan
genricamente los envases,
no en forma individual.
ENGLISH: omission,

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requerimiento.
Se agrega a la
descripcin
Materia Prima y
Producto
terminado.
ENGLISH this
requirement is
mentioned in the
HACCP team
responsibilities.
Raw material and
finished product
descriptions are
added.

SPANISH: Plan
HACCP
ENGLISH:
HACCP plan

04-08-2012

Ana
Contreras

Minor Menores
hazards were evaluated,
not the risks. The packs
were analyzed generally
and not individually.

3.5.2.2

SPANISH: El anlisis de
migracin presentado
corresponde a PET Resina de la
empresa EASTMANN y los
bidones utilizados son
elaborados con Resina de la
empresa NAN YA Plastics.
Tampoco se cuenta con anlisis
de las otras resinas.
ENGLISH: migration analysis
presented corresponds to PET
resin from EASTMANN
company and the drums used
are made with resin from
company NAN YA Plastics
company. There is no analysis
of other resins either

4.7.6

SPANISH: El taller de
mantencin tiene acceso directo

SPANISH: Solo se consider


necesario solicitar a los
proveedores un certificado de
conformidad, ya que
declarando que era grado
alimenticio, era suficiente
para ser usado.
ENGLISH: it was only
necessary to request
suppliers a conformity
certificate, since declaring
that it was of food degree, it
was enough to be used.

SPANISH: Existe taller, para


almacenar herramientas

SPANISH: Modificar
documento, para
incorporar, adems de ficha
tcnica, certificado de
calidad y conformidad,
solicitar certificado de
migracin.
Solicitar certificados de
resinas
ENGLISH: modify
document to add, besides
the technical chart, the
quality and conformity
certificate, request
migration certificate.

SPANISH: Se va a ordenar
taller separando las

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SPANISH:
Procedimiento de
compras, PR-SG15.
El proveedor
envo a realizar
anlisis de
migracin a la
resina
correspondiente y
an est en
proceso (se enva
mail).
ENGLISH:
purchase
procedure PRSG-15.
Supplier ordered
to carry out a
migration analysis
to corresponding
resin and it is still
in process (e-mail
is sent)
SPANISH:
- Evaluacin

04-08-2012

Ana
Contreras

04-08-2012

Ana
Contreras

Minor Menores
al rea de proceso y, no se han
definido las medidas de
reduccin del riesgo al producto.
ENGLISH: maintenance
workshop has direct access to
the process area, and the risk
reduction measures to the
product have not been defined

usadas en caso realizar


mantenciones correctivas a
los equipos, ya que
normalmente las
mantenciones preventivas
son realizadas, por
representante de los equipos.
ENGLISH: there is a
workshop to store used tools
in case of performing
corrective maintenances to
equipment, since normally,
the preventive maintenances
are carried out by a
representative of equipment.

herramientas, lubricantes,
etc.
Se implementar una
bitcora para llevar control
de las herramientas que se
sacar y devuelven. Nombrar
persona responsable taller.
Se colocar letreros en la
puerta que digan:
Solo Personal Autorizado
Mantener Puerta Cerrada.
Se generar un registro
para registrar el orden y
limpieza.
ENGLISH: workshop will be
put in order, separating
tools, lubes, etc.
A notebook will be
implemented to have a
control of the tools that are
taken out and returned.
Name person responsible of
the workshop.
A sign will be put on the
doors reading Authorized
Personnel Only Keep
Door Closed
A register will be generated
to register order and
cleaning

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del riesgo.
Bitcora de
Control de
Herramientas.
- Planilla
- Orden y
Aseo Bodega
de
Herramientas
.
- Modifica
procedimiento
incluyendo
planillas,
responsable y
Bitcora.
ENGLISH:
- Risk Analisy
- Notebook for
tool control.
- Chart order
and cleaning,
tool
warehouse
- Modification
of procedure
including
chart, person
responsible
and notebook
-

Minor Menores

4.11.6.2

SPANISH: No se cuenta con


plano esquemtico del sistema
de limpieza CIP, ni evidencia de
la validacin de sistema
ENGLISH: there is no scheme
map of the CIP cleaning system,
or evidence of the validation of
the system.

5.1.2

SPANISH: No esta claramente


definido que el equipo HACCP
es el responsable de liberar
diseo
ENGLISH: it is not clearly
defined that the HACCP team is
responsible for releasing design

SPANISH: La planta no tiene


sistema CIP, lo que hace el
operador es un circuito
cerrado de lavado, aplicando
el detergente y despus al
final el sanitizante por el
portaln.
Todas estas actividades se
hacen con circuito cerrado. Y
la verificacin del enjuague
se hace con indicador
fenolftaleina
ENGLISH: plant has no CIP
system, what the operator
makes is a closed circuit of
washing, applying detergent,
and at the end the sanitizer
through the gangway. All
these activities are performed
in closed circuit.
Verification of rinsing is made
with phenolphthalein indicator
SPANISH: Omisin, se
mejora redaccin del
documento
No se haba entendido
requerimiento normativo
ENGLISH omission, the
working of the document is
improved. The standards

.
SPANISH: Se elabora plano
esquemtico con el circuito
cerrado del sistema de
lavado y memoria de
calculo de presiones
ENGLISH: scheme map is
made with the closed circuit
of the system of washing
and calculation tool of
pressures.

SPANISH: Se
enva esquema y
memoria de
clculo
ENGLISH:
scheme and
calculation tool is
sent

04-08-2012

Ana
Contreras

SPANISH: Modificar
procedimiento definiendo
las responsabilidades del
Equipo HACCP respecto a
liberar el diseo.
ENGLISH: modify
procedure defining the
responsibilities of a HACCP

SPANISH:
Procedimiento de
Diseo. PR-SG11
ENGLISH design
procedure PRSG-1

04-08-2012

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Minor Menores
requirement had not been
understood

team regarding release of


design

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Detailed Audit Report


Informe de auditora detallada
1. Compromiso del Equipo Directivo
1.1 Compromiso del equipo directivo y mejora continua

there is a policy signed by general manager (Len Cosmelli, March 2011), which includes the quality,
food safety and legality commitments. These commitments are monitored through objectives that are
documentned in the matrix of objectives of quality and food safety, which is reviewed quarterly and it
includes objectives as higher or equal 80% of Acc and App, compliance of training program of more than
75%
Management committee is formed by General Manager, Quality Control, Administrator, and they carry
out monthly operational meetings, and once a year, a management meeting. The results of management
meeting from 21-06-2012 are reviewed; and it is verified that all the topics required by the standard are
evaluated. Results are documented in management meeting minute RE-PR08-01.
First certification audit.

Requirement No
requisito

REQUIREMENT
requisito

Conforms
se ajusta

FUNDAMENTAL
Statement of Intent

El equipo directivo de la empresa deber demostrar que ha adquirido el


pleno compromiso de implantar los requisitos de la Norma Mundial de
Seguridad Alimentaria as como los procesos que faciliten la mejora
continua de la gestin de la seguridad alimentaria y la calidad.

1.1.1

La empresa deber disponer de una poltica documentada en la que se


declare la intencin de la empresa de cumplir con la obligacin de fabricar
productos seguros y legales conforme a la calidad especificada, as como
de asumir su responsabilidad frente a sus clientes. La poltica deber:

1.1.2

El equipo directivo deber asegurarse de que se fijan objetivos claros con el


fin de mantener y mejorar la seguridad, la legalidad y la calidad de los
productos fabricados, conforme a la poltica de calidad y a la Norma. Estos
objetivos:

1.1.3

Estar firmada por la persona de mayor responsabilidad del


emplazamiento.
Ser comunicada a todo el personal.

Debern estar documentados e incluir metas o medidas claras para


alcanzarlos.
Debern ser comunicados al personal relevante.
Debern someterse a un seguimiento e informar de los resultados a
la direccin del centro al menos trimestralmente.

Se deben realizar reuniones de revisin por la direccin, a las que deber


asistir el equipo directivo. Las reuniones debern celebrarse a intervalos
planificados, como mnimo una vez al ao, con el fin de evaluar el

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rendimiento del emplazamiento en relacin con la Norma y los objetivos


estipulados en el requisito 1.1.2. El proceso de revisin deber incluir la
evaluacin de:

Revisines previas de los planes de accin y sus plazos.


Los resultados de las auditoras internas, de segundas y/o terceras
partes.
Las quejas y reclamaciones de los clientes as como los resultados
de los indicadores de su actuacin.
Los incidentes, las acciones correctivas, los resultados que no se
ajusten a las especificaciones y los materiales no conformes.
La evaluacin de la gestin del sistema APPCC.
Necesidades de recursos.

Las actas de las reuniones debern documentarse y utilizarse para revisar


los objetivos.
Las decisiones y medidas acordadas durante el proceso de revisin se
debern comunicar de manera eficaz al personal apropiado, y las medidas
se debern implantar en los plazos de tiempo fijados
1.1.4

1.1.5

1.1.6

1.1.7

1.1.8

1.1.9

La empresa deber demostrar que dispone de un programa de reuniones


que permita a la direccin de la empresa mantenerse informada, como
mnimo mensualmente, acerca de asuntos relacionados con la seguridad,
legalidad y calidad, y que permita la resolucin de cuestiones que requieran
acciones inmediatas.

El equipo directivo deber proporcionar recursos humanos y financieros


necesarios para la produccin de productos seguros y conforme a los
requisitos de la Norma as como para la implantacin del plan de seguridad
alimentaria basado en el Anlisis de Peligros y Puntos de Control Crtico
(APPCC).

El equipo directivo de la empresa deber asegurarse de que se dispone de


un sistema que garantice que la empresa est informada de todos los
desarrollos cientficos y tcnicos pertinentes, as como de las guas de
buenas prcticas aplicables a la industria y la legislacin vigentes del pas
que suministra las materias primas, en el que se lleva a cabo la produccin
y, de conocerse, el pas en el que se va a vender el producto.

N/A

La empresa deber tener disponible la edicin vigente impresa o en formato


electrnico de la Norma Mundial de Seguridad Alimentaria.

Cuando la empresa disponga de la certificacin basada en la Norma,


deber asegurarse de que se realicen las auditoras anunciadas de
renovacin en la fecha prevista indicada en el certificado o antes de la
misma.
El principal responsable de operaciones o de produccin de las
instalaciones deber estar presente en las reuniones de apertura y cierre de
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N/A

la auditora llevada a cabo para obtener la certificacin conforme a la Norma


Mundial de Seguridad Alimentaria. Los responsables de departamentos
pertinentes o sus adjuntos debern estar disponibles siempre que se
requiera su presencia durante el proceso de auditora.
1.1.10

1.2

El equipo directivo de la empresa deber asegurarse de que se han


identificado las causas de las No Conformidades detectadas en la auditora
anterior de la Norma, y que han sido corregidas de manera efectiva con el
fin de evitar que vuelvan a producirse.

N/A

Estructura organizativa, responsabilidades y equipo de gestin

Organizational chart dated January 2012 is documented. Company is formed by general manager, plant
administrator, administrative, quality control, olive oil mill assistant and operators.
Responsibilities are documented in the job descriptions, job description of operator Juan Rodrguez is
reviewed and verified that he complies with the requested competencies.
The company is associated to ChileOliva (union association), in order to have updates of new legal
requirements.

Declaracin de
intenciones

La empresa deber disponer de una clara estructura organizativa as como


de canales de comunicacin que permitan la gestin eficaz de la seguridad,
legalidad y calidad del producto.

1.2.1

La empresa deber disponer de un organigrama que refleje la estructura de


la empresa. Las responsabilidades relativas a la gestin de actividades que
afecten a la seguridad, legalidad y calidad alimentaria debern estar
claramente asignadas y ser comprendidas por las personas designadas.
Debern estar claramente documentadas las sustituciones del personal
clave en caso de ausencia.

El equipo directivo de la empresa deber asegurarse de que todos los


empleados sean perfectamente conscientes de sus responsabilidades.
Cuando existan instrucciones de trabajo documentadas sobre las
actividades a llevar a cabo, los empleados implicados en ellas debern
tener acceso a dicha documentacin y demostrar que el trabajo se realiza
conforme a dichas instrucciones.

1.2.2

2 Plan de Seguridad Alimentaria: APPCC


Declaracin de
intenciones
fundamentales

La empresa deber haber implantado en su totalidad y de manera efectiva


un plan de seguridad alimentaria basado en los principios del APPCC del

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Codex Alimentarius.
HACCP team is formed by Plant administrator, quality control and olive oil mill assistant. Work of the
team is supported by Mrs. Marcela Reyes, who gives assessments to the company. The teams
competencies are verified through the courses certificates and interviews. Monthly meetings are
performed, where quality, operational and food safety topics are reviewed.
Raw material and finished product descriptions are documented in HACCP-03 and it indicates physicalchemical characteristics, storage, use and vulnerable groups.
Flow diagram includes all process stages (HACCP 04), verified internally in situ on April 1st, 2012. In the
document, the different kinds of risk zones have been identified, among which there are closed products
and low risk zones.
Hazards have been identified for all stages pointed out in the flow diagram. All pre-requirements have
been considered. Additionally, the pre-requirements were defined in specific procedures for each one.
Example: personnel hygiene and health (PR-POES-01)
Severity and probability criteria have been considered, standard NCh 2861 is used. Company is
informed of the scientific developments through the association with ChileOliva
HACCP plan is documented in HACCP-06-v1 and it identified the CCP1: reception of fruit (pesticide
waste) and CCP2: packing and capping (glass presence, foreign material in package).
Verification and validation of HACCP plan is carried out documentally once a year, last verification
th
process was on April 26 , 2012, but the validation of CCP2 need to be completed. Some improvement
are need in the risk identification.
2.1

Equipo de seguridad alimentaria APPCC: Codex Alimentarius Paso 1

2.1.1

El plan APPCC deber ser desarrollado y gestionado por un equipo


multidisciplinar de seguridad alimentaria que est constituido por los
responsables de Calidad/Departamento Tcnico, Operaciones de
produccin, Ingeniera y otros profesionales que desempeen funciones
relevantes.
El lder del equipo deber tener amplios conocimientos sobre APPCC y
demostrar su competencia y experiencia.

Los miembros del equipo debern tener conocimientos especficos de


APPCC y conocimientos relativos al producto, el proceso y los peligros
asociados.
En el supuesto de que la empresa no cuente con la experiencia interna
apropiada, podr contratar a expertos externos, pero la gestin diaria del
sistema ser en todo momento responsabilidad de la empresa.
2.2

Programas de prerrequisitos

2.2.1

La empresa deber establecer y mantener los programas operativos y


relativos al entorno apropiados para la produccin de productos alimentarios
seguros y legales (programas de prerrequisitos). Estos podran incluir, si bien
la lista no es exhaustiva:

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Limpieza y desinfeccin.
Control de plagas.
Programas de mantenimiento de edificios y equipos.
Requisitos de higiene personal.
Formacin de personal.
Compras.
Transporte.
Procesos para prevenir la contaminacin cruzada.
Control de alrgenos.

Las medidas de control y los procedimientos de seguimiento de los


programas de prerrequisitos debern estar claramente documentados e
incluidos en el desarrollo y las revisiones del plan APPCC.
2.3

Descripcin del producto: Codex Alimentarius Paso 2

2.3.1

Deber definirse el alcance de cada plan APPCC, incluyendo los productos y


los procesos que abarca. Para cada producto o grupo de productos deber
elaborarse una descripcin completa que incluya toda la informacin
relevante de seguridad alimentaria. Esto podra incluir, si bien esta lista no es
exhaustiva:

2.3.2

Composicin (por ejemplo, materias primas, ingredientes,


alrgenos, formulacin).
Origen de los ingredientes.
Propiedades fsicas y qumicas que afecten a la seguridad
alimentaria, p.ej. pH, aw.
Tratamiento y procesado, por ejemplo, cocinado, enfriado.
Sistema de envasado, por ejemplo, al vaco, en atmsfera
modificada.
Condiciones de almacenamiento y distribucin, por ejemplo,
refrigerado, a temperatura ambiente.
Fecha de consumo preferente del producto en las condiciones de
almacenamiento y uso prescritas.
Instrucciones de uso y la posibilidad de que el producto se use
incorrectamente (por ejemplo, almacenamiento, preparacin).

Toda la informacin necesaria para llevar a cabo el anlisis de peligros se


recopilar, mantendr, documentar y actualizar. La empresa se cerciorar
de que el plan APPCC se basa en fuentes de informacin exhaustivas, que
debern indicarse como referencia y que estarn disponibles para ser
consultadas. Tales fuentes podrn incluir las que se indican a continuacin,
si bien la lista facilitada no es exhaustiva:

La literatura cientfica ms reciente.


Riesgos histricos y conocidos asociados a determinados productos
alimentarios.
Normas de conducta profesional relevantes.
Guas reconocidas.
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La legislacin sobre seguridad alimentaria relevante para la


produccin y comercializacin de los productos.
Requisitos de los clientes.

2.4

Identificacin del uso previsto: Codex Alimentarius Paso 3

2.4.1

Se deber describir el uso que el cliente pretende dar al producto, definiendo


los grupos de consumidores objetivo e incluyendo la idoneidad del producto
para grupos vulnerables de la poblacin, tales como nios, ancianos o
personas que sufran alergias.

2.5

Elaboracin de un diagrama de flujo de procesos: Codex Alimentarius Paso 4

2.5.1

Se deber elaborar un diagrama de flujo para cada producto, categora de


productos o proceso. En el mismo se incluirn todos los aspectos de las
operaciones del proceso alimentario abarcadas por el APPCC, desde la
seleccin de materias primas hasta el procesado, almacenamiento y
distribucin. A ttulo ilustrativo, tales aspectos podrn incluir los que se
detallan a continuacin, si bien la lista facilitada no es exhaustiva:

Plano de las instalaciones y la distribucin de los equipos.


Materias primas, incluyendo los accesos para el suministro de
servicios de redes pblicas y otros materiales de contacto (por
ejemplo, agua, materiales de envasado).
Secuencia e interaccin de todas las fases del proceso.
Procesos externalizados y trabajo subcontratado.
Parmetros de los procesos.
Posibilidades de retrasos en el proceso.
Reprocesado y reciclaje.
Separacin de las zonas de bajo riesgo/cuidados especiales/alto
riesgo.
Productos terminados, productos intermedios y semiprocesados,
subproductos y residuos.

2.6

Verificacin del diagrama de flujo: Codex Alimentarius Paso 5

2.6.1

El equipo de seguridad alimentaria del APPCC deber verificar la precisin


de los diagramas de flujo de procesos realizando auditoras de las
instalaciones y se comprobarn al menos anualmente. Se considerarn y
evaluarn las variaciones diarias y temporales. Se conservarn registros de
los diagramas de flujo de procesos verificados.

2.7

2.7.1

Enumeracin de todos los riesgos potenciales relacionados con cada etapa del proceso,
realizacin de un anlisis de riesgos y consideracin de las medidas previstas para controlar
los riesgos identificados Codex Alimentarius, paso 6, principio 1

El equipo de seguridad alimentaria del APPCC deber identificar y registrar


todos los riesgos potenciales que razonablemente cabe esperar que se
produzcan en cada etapa con respecto al producto, el proceso y las
instalaciones. Ello incluir los riesgos presentes en las materias primas,
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aqullos introducidos durante el proceso o que hayan sobrevivido a las


etapas del proceso, y los riesgos por alrgenos (vase la disposicin 5.2).
Tambin se debern tomar en consideracin las etapas anteriores y
subsiguientes que integren la cadena del proceso
2.7.2

El equipo de seguridad alimentaria del APPCC deber llevar a cabo un


anlisis de riesgos para identificar cules se debern prevenir, eliminar o
reducir hasta unos niveles aceptables. Como mnimo se tendrn en cuenta
los siguientes aspectos:

La probabilidad de que se produzca un peligro.


La gravedad de los efectos para la seguridad de los consumidores.
La vulnerabilidad de quienes podran resultar expuestos a los
riesgos.
La supervivencia y el crecimiento de microorganismos de especial
importancia en el producto en cuestin.
La presencia o la produccin de toxinas, productos qumicos o
cuerpos extraos.
La contaminacin de las materias primas, los productos intermedios
y semiprocesados, o los productos terminados.

En los casos en que la eliminacin del riesgo no sea factible, se deber


determinar y documentar la justificacin de los niveles de riesgo aceptables
en el producto acabado.
2.7.3

El equipo de seguridad alimentaria del APPCC deber considerar qu


medidas de control son necesarias para prevenir, eliminar o reducir el peligro
hasta unos niveles aceptables. Cuando el control del peligro se alcance
mediante los programas de prerrequisitos existentes, se deber establecer
dicho control y validar la idoneidad del programa para el control del peligro.
Se considerar la posibilidad de emplear ms de una medida de control.

2.8

Determinacin de los puntos de control crtico (PCC): Codex Alimentarius Paso 7, Principio 2

2.8.1

Para cada peligro que requiera ser controlado, se debern revisar los puntos
de control para identificar aqullos que resulten crticos. Para ello hay que
aplicar un enfoque lgico, que podr conseguirse mediante el empleo de un
rbol de decisiones. Los PCC sern los puntos de control que resulten
necesarios para prevenir, eliminar o reducir un peligro para la seguridad
alimentaria hasta unos niveles aceptables. Si se identificara un peligro en
una etapa en la que el control resulta necesario para la seguridad pero dicho
control no existiera, el producto o el proceso se debern modificar en dicha
etapa, o en una anterior o posterior, para proporcionar una medida de
control.

2.9

Establecimiento de lmites crticos para cada PCC: Codex Alimentarius Paso 8, Principio 3

2.9.1

Para cada PCC se definirn los lmites crticos apropiados a fin de


determinar claramente si el proceso est bajo control o no. Los lmites
crticos debern:

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2.9.2

2.10
2.10.1

El equipo de seguridad alimentaria del APPCC deber validar cada PCC. Las
pruebas documentadas debern demostrar que las medidas de control
seleccionadas permiten controlar sistemticamente el peligro hasta el nivel
especificado por el lmite crtico.

Establecimiento de un sistema de vigilancia para cada PCC: Codex Alimentarius Paso 9,


Principio 4

Deber establecerse un procedimiento de vigilancia para cada PCC con el fin


de garantizar el cumplimiento de los lmites crticos. El sistema de vigilancia
deber permitir detectar cundo un PCC deja de estar bajo control y, siempre
que sea posible, proporcionar informacin a tiempo para que se puedan
adoptar las acciones correctivas. A ttulo ilustrativo se podrn tener en
cuenta las medidas que se indican a continuacin, si bien la lista facilitada no
es exhaustiva:

2.10.2

Ser medibles siempre que sea posible, (por ejemplo, tiempo,


temperatura, pH).
Ir acompaados de directrices claras o ejemplos, siempre que las
medidas sean subjetivas, (por ejemplo, fotografas).

Medicin en lnea de produccin.


Medicin fuera de lnea de produccin.
Medicin continua (por ejemplo, termgrafos, pH-metro, etc).
En los casos en que se emplee una medicin discontinua, el
sistema deber garantizar que la muestra tomada es representativa
del lote del producto.

Los registros relacionados con la vigilancia de los PCC debern incluir la


fecha, hora y resultado de la medicin y debern estar firmados por la
persona responsable de la vigilancia y verificados, cuando proceda, por una
persona autorizada. Cuando los datos registrados estn en formato
electrnico, deber disponerse de evidencia que demuestre que dichos
datos han sido comprobados y verificados.

2.11

Establecimiento de un plan de acciones correctivas: Codex Alimentarius Paso 10, Principio 5

2.11.1

El equipo de seguridad alimentaria del APPCC deber especificar y


documentar las acciones correctivas que se deben adoptar cuando los
resultados indiquen que no se ha cumplido un lmite de control, o cuando los
resultados de la vigilancia indiquen una tendencia hacia la prdida de
control. Esto incluir las medidas que el personal designado deber adoptar
con respecto a cualquier producto que se haya fabricado durante el perodo
en que el proceso no estaba debidamente controlado.

2.12
2.12.1

Establecimiento de los procedimientos de verificacin: Codex Alimentarius Paso 11,


Principio 6

Se debern establecer procedimientos de verificacin para confirmar que el


plan APPCC, incluidos los controles gestionados mediante el programa de
prerrequisitos, son eficaces. Algunos ejemplos de actividades de verificacin

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incluyen:

Auditoras internas.
Revisin de los registros en los casos en los que se hayan excedido
los lmites aceptables.
Revisin de las reclamaciones presentadas por las autoridades
pertinentes o los clientes.
Revisin de los incidentes relacionados con la retirada o
recuperacin de un producto.

Los resultados de la verificacin se debern registrar y comunicar al equipo


de seguridad alimentaria del plan APPCC.
2.13
2.13.1

Documentacin y conservacin de registros del APPCC: Codex Alimentarius Paso 12,


Principio 7

La documentacin y conservacin de registros deber ser tal que permita a


la empresa asegurar la implantacin y mantenimiento de los controles del
APPCC, incluido el programa de prerrequisitos.

2.14

Evaluacin del plan APPCC

2.14.1

El equipo de seguridad alimentaria del APPCC deber revisar el plan APPCC


y el programa de prerrequisitos al menos anualmente y antes de que se
produzca cualquier cambio que pueda afectar a la seguridad de los
productos. A ttulo ilustrativo, tales procedimientos podrn incluir los que se
indican a continuacin, si bien la lista facilitada no es exhaustiva:

Cambio de las materias primas o del proveedor de las mismas.


Cambio de los ingredientes o de la formulacin.
Cambio de las condiciones o de los equipos del proceso.
Cambio de las condiciones de envasado, almacenamiento o
distribucin.
Cambio de uso previsto por parte del consumidor.
Aparicin de nuevos peligros, (por ejemplo contaminacin de
ingredientes).
Desarrollos cientficos relacionados con los ingredientes, el proceso
o el producto.

Los cambios apropiados resultantes de la revisin se incorporarn al plan


APPCC y/o al programa de prerrequisitos, y debern estar totalmente
documentados y validados.

3. Sistema de Gestin de Calidad y Seguridad Alimentaria


3.1

Manual de calidad y seguridad alimentaria

Quality and food safety management manual MA-SIC-01 makes reference to the requirements of
standard, procedures and companys working methods. This manual is available for management and
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laboratory (quality control).


There is a document control procedure P-SGC-02 which indicates the creation method and document
control. Also, a procedure for the control of records PR-SGC-03, which defined a retention time of three
years (shelf life 2 years, plus one year)
Declaracin de
intenciones

Los procesos y procedimientos de la empresa para cumplir con los requisitos


de esta Norma debern estar documentados de forma que permitan ser
aplicados de forma consistente, facilitar formacin y proporcionar la debida
diligencia en la produccin de productos seguros.

3.1.1

Las prcticas, procedimientos y mtodos de trabajo documentados de la


empresa debern recopilarse en un manual de calidad impreso o en soporte
informtico.

El manual de seguridad y calidad alimentaria deber estar implantado por


completo. El manual o los puntos relevantes debern estar disponibles para
el personal clave.

Todos los procedimientos e instrucciones de trabajo debern ser claramente


legibles, no ambiguos, estar en los idiomas adecuados y lo suficientemente
detallados como para permitir su correcta aplicacin por parte del personal
apropiado. Estos debern incluir el uso de fotografas, diagramas u otras
instrucciones grficas siempre que la comunicacin por escrito no sea por si
sola suficiente (por ejemplo, cuando se trate de analfabetismo o idiomas
extranjeros).

3.1.2

3.1.3

3.2

Control de la documentacin

Declaracin de
intenciones

La empresa deber tener un sistema de control de documentacin efectivo


que garantice que nicamente las versiones correctas de los documentos,
incluidos registros, estn disponibles y en uso.

3.2.1

La empresa deber tener un procedimiento de gestin de documentos que


forme parte del sistema de seguridad y calidad alimentaria. ste deber
incluir:

Una lista de todos los documentos controlados indicando la ltima


versin.
El mtodo para la identificacin y autorizacin de documentos
controlados.
Un registro de los motivos de cambios o modificaciones de los
documentos.
El sistema de sustitucin de documentos una vez son actualizados.

3.3

Cumplimentacin y mantenimiento de registros

Declaracin de
intenciones

La empresa deber conservar los registros originales para demostrar la


eficacia del control de calidad, la legalidad y seguridad de los productos.

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3.3.1

3.3.2

3.4

Los registros debern ser legibles, mantenerse en buenas condiciones y ser


recuperables. Cualquier alteracin de los registros deber ser autorizada y
deber registrarse la justificacin para dicha alteracin. Cuando los datos
registrados estn en formato electrnico, debern realizarse copias
adecuadas para evitar su prdida.

Los registros debern guardarse durante un perodo de tiempo definido en


funcin de los requisitos legales, de cliente y la vida til del producto. Deber
tenerse en cuenta, siempre que se especifique en el etiquetado, la
posibilidad de que el consumidor pueda ampliar la vida til (por ejemplo, por
congelacin). Como mnimo, los registros debern conservarse durante el
tiempo de vida til del producto ms 12 meses adicionales.

Auditora interna

There is an internal audit procedure PR-SG-14 version 1 29/04. The Plant does not count with internal
auditors; therefore the process is made by an assessor, who has BRC and internal auditor courses.
Audit program (RE-PR14-02) considers the frequency in relation to risk, more frequent audits are
performed in the process areas.
Audit results are reviewed from 10/06/2012, which considers the plants critical processes. 3 NCs are
detected that, at the moment of the audit, had been already closed.
Facilities and equipment inspections are carried out monthly and documented in record RE-SG14-03.
Declaracin de
intenciones
fundamentales

La empresa deber demostrar que verifica la aplicacin efectiva del plan de


seguridad alimentaria y la implementacin de los requisitos de la Norma
Mundial de Seguridad Alimentaria.

3.4.1

Deber existir un programa planificado de auditoras internas cuyo alcance


abarque la implementacin del plan APPCC, los programas de prerrequisitos
y los procedimientos necesarios para lograr el cumplimiento de la Norma. El
alcance y la frecuencia de las auditoras deber establecerse en relacin a
los riesgos asociados a la actividad y al resultado de la anterior auditora;
todas las actividades debern auditarse como mnimo anualmente.

Las auditoras internas las llevarn a cabo auditores formados y


competentes, que sean independientes del departamento auditado.

El programa de auditoras internas deber estar implantado en su totalidad.


Los informes de las auditoras internas debern identificar tanto los casos de
conformidad como los de no conformidad, y los resultados debern ser
comunicados al personal responsable de la actividad auditada. Debern
acordarse las acciones correctivas y los plazos para su implementacin y
deber verificarse la aplicacin de las mismas.

Adems del programa de auditora interna deber existir un programa de


inspecciones documentadas que garantice que el entorno de las
instalaciones y los equipos de proceso se mantienen en buen estado. Estas
inspecciones debern incluir:

3.4.2

3.4.3

3.4.4

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Inspecciones de higiene para evaluar el estado en cuanto a limpieza


y mantenimiento.
Inspecciones de fabricacin para identificar riesgos para el producto
procedentes del edificio o de los equipos.

La frecuencia de estas inspecciones deber estar basada en el riesgo y


realizarse, como mnimo, una vez al mes en zonas donde el producto est
abierto/sin proteger.
3.5

Aprobacin y seguimiento de proveedores y materia primas

3.5.1

Gestin de proveedores de materias primas y de material de envasado

Raw material is received from their own fields. Risk analysis is included in the hazard analysis of HACCP
and multiresiduos analysis controls are made. There is no detailed risk evaluation for the other supplies.
There is a purchase procedure PR-SG-15, describing the purchase of supplies, equipments, materials
and services. It defined how the purchase order is generated and the people responsible for its approval.
Management and evaluation of suppliers procedure MA-PV-01 describes the selection and management
of purchase and purchase conditions.
Nitrogen has an Indura supplier certificate, cilinder 117791, lot RA12051538L01. It certified that is of
food grade type 1 conforming to NCh 2169.
PET packs: they are bought to company Sanchez and Cia Ltda, Quality certificate of the packs, batch
45, that measures physical characteristics was reviewed. There is a certificate accrediting that resins
comply with FDA and do not present migration.
Talc: commercial company Olive and Wine Batch 0691, 0761, 0681.
Microtalc: lot V0301/120130 complies with guideline 2008/84/CE
Bottle: company cristalera Toro, certificate Lot 81466, defining physical characteristics.
Declaracin de
intenciones

La empresa deber disponer de un sistema efectivo de aprobacin y


seguimiento de proveedores que garantice que cualquier riesgo potencial
procedente de materias primas (incluyendo el envase) que pueda afectar a la
seguridad, la legalidad y la calidad del producto final es comprendido y
gestionado.

3.5.1.1

La empresa deber llevar a cabo una evaluacin de riesgo documentada de


cada materia prima o grupo de materias primas con el fin de identificar los
riesgos potenciales para la seguridad, la legalidad y la calidad del producto.
sta deber tomar en consideracin la posibilidad de:

Contaminacin por alrgenos.


Riesgos de cuerpos extraos.
Contaminacin microbiolgica.
Contaminacin qumica.

Tambin deber considerarse la importancia de la materia prima para la

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calidad del producto final.


La evaluacin de riesgos servir de base al procedimiento de aprobacin y
evaluacin de materias primas, as como a los procesos para el seguimiento
y la aprobacin de proveedores.
3.5.1.2

La empresa deber disponer de un procedimiento documentado de


aprobacin y evaluacin continua de proveedores que garantice que los
proveedores producen sus productos en condiciones de higiene, gestionan
de manera efectiva los posibles riesgos para la calidad y la seguridad de las
materias primas y tienen implantados procesos de trazabilidad efectivos. El
procedimiento de aprobacin y seguimiento deber estar basado en una o
en una combinacin de:

Auditoras de proveedores.
Auditoras de tercera parte o certificaciones, por ejemplo, las
Normas Mundiales de BRC.
Cuestionarios de proveedores.

Cuando la aprobacin est basada en cuestionarios, stos debern ser


reenviados de nuevo como mnimo cada tres aos y se requerir a los
proveedores que notifiquen cualquier cambio significativo ocurrido en dicho
intervalo.
3.5.1.3

Los procedimientos debern definir cmo se gestionan las excepciones (por


ejemplo, proveedores de materias primas impuestos por parte del cliente o
cuando los productos son comprados a agentes sin que se haya realizado
ningn seguimiento ni auditora directa).

3.5.2

Procedimientos de aceptacin y seguimiento de materias primas y material de envasado

Declaracin de
intenciones

Los controles para la aceptacin de materias primas debern garantizar que


stas no comprometen la seguridad, legalidad y calidad de los productos.

3.5.2.1

La empresa deber disponer de un procedimiento documentado para la


aceptacin de las materias primas y del material de envasado una vez
recibidos basado en la evaluacin de riesgos (3.5.1). La aceptacin de
materias primas y su liberacin para su uso deber estar basada en una o
una combinacin de:

Inspeccin visual en recepcin.


Certificados de conformidad (especfico para cada entrega).
Certificados de anlisis.
Muestreo y anlisis.

Deber disponerse de un listado de todas las materias primas y los requisitos


a satisfacer para su aceptacin. Los parmetros de aceptacin y la
frecuencia de los controles debern estar claramente definidos.
3.5.2.2

Los procedimientos debern estar implantados por completo y los registros


debern mantenerse actualizados para demostrar los fundamentos de la
aceptacin de cada lote de materias primas.

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3.5.3

Gestin de proveedores de servicios

Declaracin de
intenciones

La empresa deber demostrar que, en los casos en que se realiza una


contratacin de servicios, el servicio contratado es adecuado y se han
evaluado los riesgos para la seguridad alimentaria con el fin de garantizar la
implantacin de controles efectivos.

3.5.3.1

Deber existir un procedimiento documentado para la aprobacin y el


seguimiento de los proveedores de servicios. Segn proceda, dichos
servicios debern incluir:

3.5.3.2

3.5.4

Control de plagas.
Servicio de lavandera.
Limpieza contratada.
Reparacin y mantenimiento de equipos.
Transporte y distribucin.
Almacenamiento de ingredientes, envases o productos fuera de la
planta.
Anlisis de laboratorio.
Servicio de catering.
Gestin de residuos.

Debern existir contratos o acuerdos formales con los proveedores de


servicios; stos debern definir con claridad lo esperado del servicio as
como garantizar que se han tenido en cuenta los riesgos potenciales para la
seguridad alimentaria asociados al servicio.

Gestin de procesos subcontratados

Not applicable. No outsourced processes related to this audits scope


Declaracin de
intenciones

Siempre que se subcontraten a terceras partes procesos intermedios de la


fabricacin de un producto incluido en el alcance de certificacin o que
dichos procesos se lleven a cabo en otras instalaciones de la empresa,
debern estar adecuadamente gestionados a fin de garantizar que la
seguridad, la legalidad o la calidad del producto no se vean comprometidas.

3.5.4.1

La empresa deber poder demostrar que en los casos en que parte de la


produccin haya sido subcontratada y realizada fuera de las instalaciones, el
propietario de la marca ha sido debidamente informado de ello y, cuando sea
necesario, ha sido aprobado.

N/A

La empresa deber asegurarse de que las empresas subcontratadas han


sido aprobadas y de que se les realiza un seguimiento con resultado positivo,
bien mediante una auditora documentada del centro o bien mediante una
certificacin de tercera parte de la Norma Mundial de Seguridad Alimentaria
BRC u otra Norma reconocida por la GFSI (vase glosario).

N/A

3.5.4.2

N/A

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3.5.4.3

Cualquier proceso subcontratado deber:

3.5.4.4

3.6

Llevarse a cabo de conformidad con los contratos estipulados que


definan claramente los requisitos de proceso y las especificaciones
del producto.
Mantener la trazabilidad del producto.

N/A

La empresa deber establecer procedimientos de inspeccin y anlisis para


los productos cuyo proceso haya sido subcontratado una vez sean devueltos
a las instalaciones, lo cual incluir comprobaciones visuales, qumicas y/o
microbiolgicas, dependiendo de la evaluacin de riesgo

N/A

Especificaciones

Final product specification is equivalent with finished product description (HACCP-03)


Raw material specifications are verified (MMPP ESP 01), which defines fat analysis, ripeness of leaves
and they were observed in compliance with requirements.
A Corrective actions procedure has been developed (PR-SG-03) and non conformities are documented
in Non conformity register RE-PR03-01 considering root cause analysis.
Declaracin de
intenciones

Specifications shall exist for raw materials including packaging, finished


products and any product or service which could affect the integrity of the
finished product.

3.6.1

Las especificaciones de las materias primas y los materiales de envasado


debern ser adecuadas y precisas, as como garantizar el cumplimiento de
los requisitos legales y de seguridad relevantes. Las especificaciones
debern incluir los lmites definidos para los atributos relevantes que puedan
afectar a la calidad o la seguridad del producto final (por ejemplo, estndares
qumicos, microbiolgicos o fsicos).

Las instrucciones de fabricacin y las especificaciones del proceso debern


ajustarse a las recetas y los criterios de calidad que consten en las
especificaciones previamente acordadas con el cliente.

Debern existir especificaciones para todos los productos terminados. Estas


debern estar en el formato acordado con el cliente o, en caso de tratarse de
productos con marca, incluir datos clave que satisfagan los requisitos legales
y ayuden al cliente a hacer un uso ms seguro del producto.

Las especificaciones debern ser acordadas y autorizadas formalmente por


las partes relevantes. En el caso de que las especificaciones no se hayan
acordado formalmente, la empresa deber demostrar que se han adoptado
medidas encaminadas a la obtencin de un acuerdo formal.

Las especificaciones debern revisarse siempre que haya un cambio en los


productos (por ejemplo, ingredientes, mtodo de procesamiento) o como
mnimo cada tres aos. Deber registrarse la fecha de revisin y la
aprobacin de cualquier cambio.

3.6.2

3.6.3

3.6.4

3.6.5

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3.7

Acciones correctivas

Declaracin de
intenciones
fundamentales

La empresa deber demostrar que hace uso de la informacin obtenida a


partir de los fallos identificados en el sistema de gestin de calidad y
seguridad alimentaria con el fin de realizar las correcciones necesarias y
evitar que los mismos errores vuelvan a repetirse.

3.7.1

La empresa deber disponer de un procedimiento documentado para tratar


los incumplimientos identificados dentro del alcance de de la Norma,
incluyendo:

3.8

Documentacin clara sobre el incumplimiento.


Evaluacin de las consecuencias por parte de una persona
competente autorizada.
Identificacin de la correcin que deber llevarse a cabo de forma
inmediata para corregir el problema.
Identificacin del plazo apropiado para llevar a cabo acciones
correctivas.
Identificacin del personal con la autoridad apropiada para ser
responsable de la accin correctiva.
Verificacin de que la accin correctiva ha sido implantada y es
efectiva.
Identificacin de la causa del incumplimiento e implantacin de la
accin correctiva necesaria.

Control de producto no conforme

A procedure to handle NCP is documented, at the moment of audit, there is no product observed in this
condition. Procedure is complete in relation to the standards requirements. NCP deviations are
registered as a NC, reference is made to the corrective action procedure.
Declaracin de
intenciones

La empresa deber asegurarse de que cualquier producto no conforme con


las especificaciones es tratado de manera efectiva para evitar su liberacin.

3.8.1

Debern existir procedimientos documentados para la gestin de productos


no conformes, que incluyan:

El requisito de que el personal identifique e informe de cualquier


caso potencial de producto no conforme.
Identificacin clara de los productos no conformes, por ejemplo
mediante etiquetado directo del producto o mediante el uso de
sistemas informticos.
Almacenamiento seguro para evitar una liberacin accidental, (por
ejemplo, zonas de aislamiento).
Comunicacin al propietario de la marca, cuando sea necesario.
Definicin de las responsabilidades para la toma de decisiones
apropiadas con relacin al uso o eliminacin de los productos, (por
ejemplo, destruccin, reproceso, disminucin de la categora de
calidad o aceptacin bajo concesin).
Registros de la decisin sobre el uso o la eliminacin del producto.

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3.9

Registros de la destruccin del producto en los casos en que el


producto sea destruido por razones de seguridad alimentaria.

Trazabilidad

There is an identification and traceability of products and materials procedure PR-SG-01. The product
identification is made according to the packing date. Lot of May 14th 2012 is reviewed. Exportation
invoice 0007 Medoliva Client (USA) and origin can be traced.
Traceability exercise was made on March, to tank A1 79955 lt, from finished product to raw material and
viceversa.
Plant does not make re-work, only what can be reprocessed on the line. There is no product left to be
worked later.
Declaracin de
intenciones
fundamentales

La empresa deber poder trazar los lotes de materias primas (incluyendo el


material de envasado) desde su proveedor a travs de todas las etapas del
proceso y de la expedicin a cliente y viceversa.

3.9.1

La identificacin de las materias primas, incluyendo los materiales de


envasado primario y cualquier otro material de envasado relevante y
producto auxiliar de elaboracin, productos intermedios/semi-procesados,
materiales parcialmente utilizados, productos terminados y materiales
pendientes de ser investigados, deber ser la adecuada para garantizar la
trazabilidad.

La empresa deber someter a prueba el sistema de trazabilidad en todos los


grupos de productos a fin degarantizar que se puede determinar la
trazabilidad desde las materias primas hasta el producto terminado y
viceversa, incluyendo la comprobacin de cantidades o balance de masas.
Esto deber realizarse con una frecuencia predeterminada y los resultados
debern conservarse para su posterior inspeccin. La prueba deber
realizarse como mnimo una vez al ao. Se debe poder determinar la
trazabilidad completa en un plazo mximo de cuatro horas.

En los casos en que sea preciso reprocesar o llevar a cabo una operacin de
reprocesado, se deber mantener la trazabilidad.

N/A

3.9.2

3.9.3

3.10

Gestin de reclamaciones

There is a procedure PR-SG-06 and record to document complaints, but in year 2011 and what is been
through from 2012, no complaints have been presented. During the Management review meeting the
absence of complaints were reviewed. .
Declaracin de
intenciones

Las reclamaciones de los clientes debern gestionarse de manera efectiva y


se debe utilizar la informacin para evitar que vuelvan a producirse
reclamaciones.

3.10.1

Todas las reclamaciones se debern registrar e investigar, as como registrar


los resultados de la investigacin y la causa original, siempre que se facilite
suficiente informacin al respecto. Personal debidamente formado deber
encargarse de adoptar las medidas apropiadas de forma rpida y eficaz de

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acuerdo con la gravedad y la frecuencia de los problemas identificados.


3.10.2

3.11

Los datos de las reclamaciones se debern analizar para identificar


tendencias y utilizar para efectuar mejoras continuas en la seguridad, la
legalidad y la calidad de los productos y para evitar que vuelvan a producirse
reclamaciones. Este anlisis se deber poner a disposicin del personal
pertinente.

N/A

Gestin de incidentes, retirada de productos y recuperacin de productos

An incident management and product withdrawal procedure (PR-SG-5) is documented, which describes
the handling in these situations and people responsible.
A recall product test was carried out on 15-11.2011, to the client Olivos del Sur S.A., and the origin was
identified. Results are documented in recall product chart (RE-PR05-04). It has been considered to warn
authorities and certification bodies in the following three working days.
Declaracin de
intenciones

La empresa deber implantar un plan y un sistema para gestionar los


incidentes eficazmente, y para permitir una efectiva retirada y recuperacin
de productos cuando sea necesario.

3.11.1

La empresa deber disponer de los procedimientos documentados


destinados a informar y gestionar eficazmente los incidentes y las posibles
situaciones de emergencia que afecten a la seguridad, la legalidad y la
calidad de los productos. stos deben incluir la consideracin y planificacin
de medidas urgentes con respecto a la continuidad de las actividades de la
empresa. Entre los incidentes se pueden incluir las siguientes situaciones:

Interrupcin de los servicios esenciales, tales como el suministro de


agua, de electricidad, el transporte, proceso de refrigeracin y las
comunicaciones.
Situaciones como incendios, inundaciones, y otros desastres
naturales.
Contaminacin intencionada o sabotaje.

En los casos en que los productos ya expedidos pudieran estar afectados


por un incidente, deber considerarse la posibilidad de recuperar o retirar los
productos.
3.11.2

La empresa deber disponer de un procedimiento documentado de retirada y


recuperacin de productos. ste deber incluir como mnimo:

La identificacin del personal clave que integra el equipo de gestin


de incidentes, con las responsabilidades claramente identificadas.
Las directrices que permitirn decidir si es necesario retirar o
recuperar un producto as como los registros necesarios.
Una lista actualizada de contactos clave, como por ejemplo, del
equipo de gestin de incidentes, de los servicios de emergencia, de
los proveedores, de los clientes, del organismo de certificacin, de
las autoridades reguladoras.
Un plan de comunicacin que incluya facilitar informacin en el
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momento oportuno a los clientes, consumidores y autoridades


reguladoras.
Los detalles de los organismos externos que proporcionen
asesoramiento y apoyo cuando proceda; por ejemplo, laboratorios
especializados, autoridades reguladoras y asesores jurdicos.
Un plan que permita gestionar la logstica respecto a la trazabilidad,
la recuperacin o la eliminacin del producto afectado y la
conciliacin existencias.

El procedimiento deber poder ponerse en marcha en cualquier momento.


3.11.3

3.11.4

Los procedimientos para la retirada y la recuperacin de productos debern


ponerse a prueba de forma regular, por lo menos una vez al ao, de modo
que se garantice un funcionamiento eficaz de los mismos. Se debern
conservar los resultados de dicha prueba, que incluirn los plazos de
ejecucin de las actividades clave. Los resultados de la prueba y de
cualquier retirada real de productos debern utilizarse para revisar el
procedimiento e implantar las mejoras que sean necesarias.

En el caso de que se lleve a cabo una retirada de productos, deber


informarse oportunamente de ello al organismo de certificacin encargado de
expedir el correspondiente certificado para las instalaciones conforme a la
Norma en un plazo de tres das laborables desde la decisin de retirada.

4. Normas Relativas a las Instalaciones


4.1

Normas relativas al exterior de las instalaciones

The Plant is located in the middle of olive plantation, at a side of the road. Building are well closed. There
are no possibilities of contamination of the plant with neighboring activities (application of pesticides)
External areas are weed-free, there is no presence of neighboring pests.
Declaracin de
intenciones

Las dimensiones, la ubicacin, la construccin y el diseo de las


instalaciones debern ser adecuadas para reducir el riesgo de contaminacin
y permitir la fabricacin de productos finales que sean seguros y legales.

4.1.1

Se debern tener en cuenta las actividades locales y las caractersticas


medioambientales del entorno que puedan tener un efecto adverso sobre la
integridad del producto terminado, y deben tomarse medidas para prevenir la
contaminacin. En el caso de que se hayan adoptado medidas para proteger
las instalaciones frente a posibles contaminantes, inundaciones, etc, stas
debern registrarse tras cualquier cambio.

Las reas exteriores se mantendrn en buen estado. En el caso de que los


edificios estn rodeados de csped o de vegetacin, deber cuidarse con
frecuencia y mantenerse en buenas condiciones Las vas de circulacin
externas que dependan de las instalaciones debern presentar una
superficie adecuada y mantenerse en buen estado a fin de evitar la

4.1.2

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contaminacin del producto.


4.1.3

4.2

La estructura del edificio se deber mantener en buen estado a fin de


minimizar el riesgo de contaminacin del producto; por ejemplo, eliminar los
lugares de anidacin de pjaros, las caeras debern estar debidamente
selladas para impedir la entrada de plagas, agua y otros contaminantes.

Seguridad

There is a plant safety procedure PR-SP-01, describing the safety measures according to the risk. Areas
identified as risky are handled locked.
Plant has a health resolution from Health Regional Ministerial Secretary #3684 from 18-08-11.
At plant entrance a guard control is installed. Visitors are accompanied by plant personnel, in all
moments. In order to enter the facilities, a small induction is required.
Declaracin de
intenciones

Los sistemas de seguridad debern garantizar que los productos esten


protegidos frente a robos o sabotaje en las zonas bajo control de la empresa.

4.2.1

La empresa deber realizar una evaluacin documentada de las medidas de


seguridad y los riesgos potenciales procedentes de acciones deliberadas
cuya finalidad sea la contaminacin o dao de los productos. Las zonas
debern evaluarse en relacin al riesgo; se debern definir las zonas
restringidas o sensibles y sealizarse con claridad, someterse a vigilancia y
controlarse. Las medidas de seguridad identificadas debern implantarse y
ser evaluadas como mnimo una vez al ao.

Se deber disponer de medidas con el fin de garantizar que nicamente el


personal autorizado disponga de acceso a las zonas de produccin y
almacenamiento, as como de un control de acceso de los empleados,
contratistas y visitas al emplazamiento. Se deber implantar un sistema de
identificacin de visitas. El personal deber estar formado en los
procedimientos de seguridad del emplazamiento, alentndolos a informar
acerca de la presencia de visitantes no identificados o desconocidos.

En los casos en que as lo exija la legislacin, las instalaciones se inscribirn


en la autoridad competente o debern estar autorizadas por sta.

4.2.2

4.2.3

4.3

Diseo de las instalaciones, flujo de productos y segregacin

Flow process is lineal and unidirectional in the entire process. Raw material reception areas (dirty area)
are separated with a wall from the process room.
A risk analysis was perfomed to the areas, in order to identify the type of risk of the company, as
conclusion, the company is a low risk area and closed product.
Declaracin de
intenciones
fundamentales

El diseo de la fbrica, el flujo de los procesos y el movimiento de personal


debern ser tales que permitan controlar el riesgo de contaminacin de los
productos y cumplir con toda la legislacin pertinente.

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4.3.1

Deber existir un plano de las instalaciones con las diferentes zonas


designadas en funcin de los distintos niveles de riesgo de contaminacin,
es decir:

zonas de productos cerrados


zonas de bajo riesgo
zonas de cuidados especiales
zonas de alto riesgo.

Para ms informacin al respecto, ver Apndice 2.


Esto deber tenerse en cuenta para elaborar los programas de prerrequisitos
de las distintas zonas de las instalaciones.
4.3.2

El plano de las instalaciones debe incluir:

puntos de acceso para el personal y rutas de desplazamiento


ubicacin de las instalaciones del personal y rutas de acceso a
stas desde los puestos de trabajo
flujo del proceso de produccin
rutas para la eliminacin de residuos
rutas de las operaciones de reproceso.

Si fuera necesario permitir el acceso a travs de las zonas de produccin, se


debern habilitar zonas de paso designadas a tal fin para garantizar una
adecuada segregacin con respecto a las materias. En la medida de lo
posible, todas las instalaciones debern disearse y disponerse de modo
que permitan el desplazamiento del personal utilizando rutas simples y
lgicas. Las rutas de los residuos y los reprocesados no debern
comprometer la seguridad de los productos.
4.3.3

4.3.4

4.3.5

Se deber informar al personal de empresas subcontratadas y a los


visitantes, incluyendo a los conductores, de todos los procedimientos para
acceder a las instalaciones y los requisitos de las zonas que visiten,
haciendo hincapi en los riesgos y la posible contaminacin de los
productos. El personal de las empresas subcontratadas que realice trabajos
de mantenimiento o reparacin deber estar supervisado por una persona
designada para tal fin.

En zonas de bajo riesgo, debern implantarse flujos de procesos y aplicarse


procedimientos que demuestren ser efectivos para reducir al mnimo el
riesgo de contaminacin de materias primas, productos intermedios/semiprocesados, material de envasado y productos terminados.

En los casos en que existan zonas de cuidados especiales como parte de


las instalaciones de produccin, debera existir una separacin fsica entre
dichas zonas y el resto de instalaciones. La separacin deber tener en
cuenta el flujo de productos, la naturaleza de las materias, los equipos, el
personal implicado, los residuos, la circulacin del aire, la calidad del aire y
provisin de servicios. En los casos en que no se disponga de barreras
fsicas instaladas se deber realizar una evaluacin completa de los riesgos
de contaminacin cruzada y se debern implantar procesos alternativos

N/A

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eficaces para prevenir la contaminacin de los productos.


4.3.6

4.3.7

4.3.8

4.4

En los casos en que existan zonas de alto riesgo como parte de las
instalaciones de produccin deber existir una separacin fsica entre dichas
zonas y el resto de las instalaciones. La separacin deber tener en cuenta
el flujo de productos, la naturaleza de las materias, los equipos, el personal
implicado, los residuos, la circulacin del aire, la calidad del aire y la
provisin de servicios. La ubicacin de los puntos de transferencia no deber
comprometer la segregacin entre las zonas de alto riesgo y el resto de
zonas de la fbrica. Se debern implantar las prcticas necesarias para
reducir al mnimo el riesgo de contaminacin de los productos (por ejemplo,
la desinfeccin de materiales a su recepcin).
Las instalaciones debern permitir suficiente espacio de trabajo y de
almacenamiento, de modo que todas las operaciones se puedan llevar a
cabo correctamente en condiciones higinicas y seguras.
Las estructuras provisionales que se construyan durante la ejecucin de
obras de construccin o reparacin, etctera, se disearn y situarn de tal
modo que se prevenga la aparicin de plagas y se garantice la seguridad y
calidad de los productos.

N/A

N/A

Estructura de la fbrica
Zonas de manipulacin de materias primas, preparacin, procesado, envasado y
almacenamiento

Building are well constructed. Smooth walls of washable panels, rounded junctures, high ceilings,
adequate ventilation and glass protected with polycarbonate is observed. Clean sewage, proper slopes,
no stagnation of water was observed. Production areas are maintained clean, there is no evidence of
mould. Floor is wearing-resistant and impervious.
There are no high risk or high care areas. Closed product areas and low risk areas are defined.
Declaracin de
intenciones

La estructura de la fbrica, los edificios y las instalaciones deber ser la


adecuada para los propsitos previstos.

4.4.1

La construccin, acabado y mantenimiento de las paredes debern ser


apropiados para evitar la acumulacin de suciedad, minimizar la
condensacin y el crecimiento de moho y facilitar su limpieza.

Los suelos debern ser resistentes a los mtodos y materiales de limpieza


as como al desgaste para satisfacer las exigencias del proceso. Debern ser
impermeables y mantenerse en buen estado.

La ubicacin, el diseo y el mantenimiento de los desages debern


minimizar el riesgo de contaminacin de los productos y no poner en peligro
su seguridad. Siempre que sea posible, las mquinas y las tuberas se
debern colocar de forma que el agua residual del proceso fluya
directamente al desage. En los casos en que se empleen importantes
cantidades de agua o en los que no sea posible una canalizacin directa al

4.4.2

4.4.3

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sistema de drenaje, los suelos debern presentar una pendiente adecuada


para que el agua o cualquier otro lquido pueda fluir hacia un desage
correctamente dimensionado.
4.4.4

4.4.5

4.4.6

4.4.7

4.4.8

4.4.9

4.4.10

4.4.11

4.4.12

Los emplazamientos que dispongan de zonas de cuidados especiales o de


alto riesgo debern disponer de un plano de los desages en los que se
indique la direccin del flujo y la ubicacin de los equipos instalados para
evitar la acumulacinde aguas residuales. El flujo de los desages no deber
suponer ningn riesgo de contaminacin para las zonas de cuidados
especiales/alto riesgo.

N/A

El diseo, la construccin, el acabado y el mantenimiento de los techos y


zonas elevadas debern ser tales que prevengan la contaminacin del
producto.

En los casos en que existan falsos techos o espacios huecos elevados, y


salvo que dichos espacios vacos estn completamente sellados, deber
disponerse de acceso adecuado a dichos espacios para facilitar las
inspecciones de plagas.

En los casos en que exista un riesgo para el producto, las ventanas y techos
de cristal cuyo diseo permita su apertura con fines de ventilacin debern
protegerse adecuadamente para evitar la entrada de plagas.

En los casos en que las ventanas de cristal representen un riesgo para los
productos, se protegern frente a las roturas.

Las puertas debern mantenerse en buen estado. Las puertas externas y


las rampas niveladoras debern cerrar hermticamente o disponer de una
terminacin adecuada. Las puertas externas que comunican con las zonas
donde los productos estn expuestos/abiertos no debern abrirse durante los
perodos de produccin, salvo en casos de emergencia. En los casos en que
estn abiertas las puertas externas que comunican con las zonas donde los
productos estn cerrados, debern tomarse las precauciones necesarias
para evitar la entrada de plagas.

Deber disponerse de la iluminacin adecuada y suficiente para permitir el


correcto funcionamiento de los procesos, la inspeccin de productos y una
limpieza eficaz.

En los casos en que las bombillas y tubos fluorescentes, incluyendo los de


los insectocutores, constituyan un riesgo para el producto, debern
protegerse de manera adecuada. En caso de que no sea posible protegerlos
por completo debern instalarse dispositivos de proteccin alternativos,
como mallas, o bien implantarse procedimientos de control apropiados.

Se deber proporcionar una ventilacin y extraccin adecuadas en las


zonas de almacenamiento y procesado de producto para evitar la

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condensacin o el exceso de polvo.


4.4.13

4.5

Las zonas de alto riesgo debern contar con los suficientes cambios de aire
filtrado. Se debern documentar las especificaciones de los filtros empleados
y la frecuencia de los cambios de aire. Estas debern basarse en una
evaluacin del riesgo teniendo en cuenta la fuente del aire y el requisito de
mantener una presin de aire positiva en relacin a las zonas adyacentes.

N/A

Servicios: agua, hielo, aire y otros gases

Well water is used for process and drinkable water (drinkable water committee) for personnel services.
The water controls of the water company are verified with BIODIVERSA laboratory, according to the
NCH 409, test result 1863 was reviewed.
Declaracin de
intenciones

Los servicios prestados a las zonas de produccin y almacenamiento


debern someterse a vigilancia con el fin de controlar de forma efectiva el
riesgo de contaminacin del producto.

4.5.1

Toda el agua empleada como materia prima en la fabricacin de los


alimentos procesados, en la preparacin de los productos o para la limpieza
de los equipos o de la fbrica, se deber suministrar en cantidades
suficientes, ser potable y no representar ningn riesgo de contaminacin
conforme a la legislacin aplicable. Se debern realizar anlisis
microbiolgicos y qumicos del agua como mnimo anualmente. Los puntos
de toma de muestras y la frecuencia de los anlisis debern estar basados
en el riesgo, tenindo en cuenta el origen del agua, las instalaciones de
almacenamiento y distribucin del agua utilizadas en el emplazamiento, el
historial previo de muestras y el uso previsto.

Deber disponerse de un plano actualizado del sistema de distribucin del


agua en las instalaciones, incluyendo los depsitos de agua, los tratamientos
y reciclaje del agua segn corresponda. El plano deber utilizarse como base
para la recogida de muestras y para gestionar la calidad del agua.

En los casos en los que la legislacin permita el uso de agua no potable para
la limpieza inicial del producto (por ejemplo, para el almacenamiento/limpieza
del pescado), el agua deber satisfacer los requisitos legales existentes al
respecto.

N/A

4.5.2

4.5.3

4.5.4

4.6

El aire, otros gases y el vapor utilizados directamente en contacto o como


ingredientes de los productos se debern comprobar para garantizar que no
representan ningn riesgo de contaminacin. Deber filtrarse el aire
comprimido usado directamente en contacto con el producto.
Equipos

Plant equipments come from Italy. They are all especially designed for the olive oil industry.
Packing is manual from Maxibox

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Declaracin de
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Los equipos debern ser adecuados para el uso previsto y se debern


emplear de forma que se reduzca al mnimo el riesgo de contaminacin de
los productos.

4.6.1

Todos los equipos estarn construidos con el material apropiado. El diseo y


la ubicacin de los equipos debern garantizar una limpieza y mantenimiento
efectivos.

Los equipos que estn en contacto directo con los alimentos debern ser
aptos para uso alimentario y satisfacer los requisitos legales aplicables.

4.6.2

4.7

Mantenimiento

There is a corrective and preventive maintenance procedure PR-PD-01, which makes reference to the
Equipment list of Oliva Marchige S.Aplant, RE-PD01-02. Maintenance chart defined the maintenance
works to be carried out in each equipment. The chart of the decanter is reviewed, records and activities
are performed in concordance.
Company has also new equipment, that are in warranty, therefore the maintenance is made by
manufacturers.
After maintenance the cleaning and disinfection of utensils and areas procedure PR-POES-02 is applied.
Access and order have to be improved in the maintenance workshop.
Declaracin de
intenciones

Se deber poner en prctica un programa de mantenimiento efectivo de las


instalaciones y los equipos con el fin de evitar la contaminacin y reducir las
posibles averas.

4.7.1

Se deber disponer de un programa planificado de mantenimiento, o de un


sistema de vigilancia de su estado, en el que se incluyan todos los equipos
de proceso y de las instalaciones. Los requisitos de mantenimiento se
debern definir en el momento de la puesta en funcionamiento de los nuevos
equipos.

Adems de cualquier programa de mantenimiento planificado, en los casos


en que exista el riesgo de contaminacin de los productos por cuerpos
extraos procedentes de una avera de los equipos, stos se inspeccionarn
a intervalos predeterminados, los resultados de la inspeccin se
documentarn y se adoptarn las medidas adecuadas.

En los casos en que se efecten reparaciones provisionales, stas se


debern controlar para garantizar que no se pone en peligro la seguridad ni
la legalidad de los productos. Estas medidas provisionales debern
cancelarse de forma permanente tan pronto como sea posible y dentro de un
plazo definido.

La empresa deber garantizar que la seguridad o la legalidad del producto


no se ven comprometidas durante las tareas de mantenimiento y las
subsiguientes operaciones de limpieza. Los trabajos de mantenimiento se
debern completar con un procedimiento documentado de limpieza e higiene
en el que conste que se han eliminado de las mquinas y de los equipos los

4.7.2

4.7.3

4.7.4

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riesgos de contaminacin de los productos.


4.7.5

4.7.6

4.8

Los materiales empleados para el mantenimiento de los equipos y plantas y


que conlleven un riesgo por estar en contacto directo o indirecto con las
materias primas, los productos intermedios y los productos terminados tales
como aceites lubricantes debern ser aptos para uso alimentario.

Los talleres de manteminiento y reparacin debern mantenerse limpios y


ordenados, y debern implantarse medidas de control para evitar riesgos de
contaminacin del producto (por ejemplo, colocando dispositivos protectores
en la entrada/salida de los talleres para evitar la dispersin de las virutas
metlicas)

Instalaciones para el personal

Personnel facilities are separated from process areas, and communicated internally.
There are lockers for the personnel in changing rooms. Toilets are well equiped, have soap, sufficient
water, absorbing paper to dry, and lidded trash cans.

Declaracin de
intenciones

4.8.1

4.8.2

4.8.3

4.8.4

Las instalaciones para el personal debern ser adecuadas en tamao para


acomodar al nmero necesario de empleados, y su diseo y funcionamiento
debern reducir al mnimo el riesgo de contaminacin de los productos.
Asimismo se debern mantener en buen estado.

Se deber disponer de vestuarios para todo el personal, tanto si se trata del


personal de la fbrica como de visitantes o del personal de empresas
subcontratadas. Los vestuarios debern estar ubicados de manera que
permitan el acceso directo a las zonas de produccin, envasado o
almacenamiento sin necesidad de atravesar zonas externas. Cuando esto no
sea posible deber llevarse a cabo una evaluacin de riesgos y se pondrn
en prctica los procedimientos adecuados (por ejemplo, medios de limpieza
para el calzado).

Todos los empleados que trabajen en las zonas de manipulacin de materias


primas, procesado, preparacin, envasado y almacenamiento debern
disponer de unas instalaciones de almacenamiento lo bastante amplias como
para poder guardar en ellas los efectos personales.

La ropa de calle y otros objetos personales debern almacenarse en los


vestuarios por separado y no mezclarse con la ropa de trabajo. Las
instalaciones debern permitir la separacin de ropa de trabajo sucia de la
limpia.

En los casos en que exista una zona de cuidados especiales el personal


deber acceder a travs de un vestuario especialmente designado y
adaptado para garantizar que la ropa de proteccin no se contamina antes
de entrar en la zona de cuidados especiales. Los vestuarios debern cumplir
los siguientes requisitos:

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N/A

4.8.5

En los casos en los que haya una zona de alto riesgo, el personal deber
entrar a travs de un vestuario especialmente designado e instalado en la
zona de alto riesgo. Los vestuarios debern cumplir los siguientes requisitos:

4.8.6

instrucciones claras sobre el orden en el cambio de ropa (de ropa de


calle a ropa de proteccin) para evitar la contaminacin de la ropa
limpia
disponer de calzado especial, o fundas para calzado para las visitas,
que slo se debern usar en las zonas de cuidados especiales
deber proporcionarse un sistema efectivo que permita la separacin
de las zonas donde se requiere el uso de calzado especial del resto
(mediante barreras o un sistema de bancos), o bien deber haber un
sistema efectivo de lavado de calzado en la entrada de la zona de
cuidados especiales
la ropa de proteccin deber poder distinguirse visualmente de la
ropa utilizada en zonas de bajo riesgo y no deber llevarse fuera de
la zona de cuidados especiales
los empleados debern lavarse las manos como parte del
procedimiento de cambio de ropa para evitar la contaminacin de la
ropa de proteccin
deber haber instalaciones para el lavado y desinfeccin de las
manos en los accesos a las zonas de altos cuidados.

instrucciones claras sobre el orden en el cambio de ropa (de ropa de


calle a ropa de proteccin) para evitar la contaminacin de la ropa
limpia
uso de calzado especial para llevar en la zona de alto riesgo
deber proporcionarse un sistema efectivo que permita la separacin
de las zonas donde se requiere el uso de calzado especial del resto
(mediante barreras o un sistema de bancos)
la ropa de proteccin deber poder distinguirse visualmente de la
ropa utilizada en otras zonas y no deber llevarse fuera de la zona
de alto riesgo
los empleados debern lavarse las manos como parte del
procedimiento de cambio de ropa para evitar la contaminacin de la
ropa de proteccin
deber haber instalaciones para el lavado y desinfeccin de las
manos en la entrada de las zonas de alto riesgo.

N/A

Deber haber instalaciones adecuadas y suficientes para lavarse las manos


en los accesos a las zonas de produccin as como en otros puntos
necesarios. Dichas instalaciones para el lavado de las manos debern
incluir, como mnimo:

Agua en cantidad suficiente y a una temperatura apropiada.


Jabn lquido.
Toallas desechables de un nico uso o secadores de aire
adecuadamente diseados y ubicados.
Grifos de accionamiento no manual.

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4.8.7

Carteles que recuerden lavarse las manos.

Los aseos debern estar adecuadamente separados y sin acceso directo a


las zonas de produccin, envasado y almacenamiento. Los baos debern
incorporar instalaciones para el lavado de manos que incluyan:

Lavabo con jabn y agua a temperatura adecuada.


Medios adecuados para el secado de las manos.
Carteles que recuerden lavarse las manos.

En los casos en que las instalaciones para el lavado de manos se


encuentren en los aseos y stas sean las nicas instalaciones existentes
antes de volver a entrar en la zona de produccin, deber aplicarse el
requisito 4.8.6 y debern colocarse carteles recordando a los empleados la
necesidad de lavarse las manos antes de entrar en la zona de produccin.
4.8.8

4.8.9

4.8.10

4.9

En los casos en que las leyes nacionales permitan fumar, debern existir
zonas controladas para fumadores, las cuales debern estar aisladas de las
zonas de produccin para garantizar que el humo no puede entrar en
contacto con el producto, al mismo tiempo que debern disponer de un
sistema de extraccin al exterior del edificio. Las instalaciones para
fumadores debern incorporar, tanto en sus espacios interiores como
exteriores, todo lo necesario para gestionar adecuadamente los residuos
generados por los fumadores.

N/A

Todos los alimentos que el personal lleve al emplazamiento debern


almacenarse en condiciones adecuadas de limpieza e higiene. No se podrn
introducir alimentos en las zonas de almacenamiento, procesado y
produccin. En aquellos emplazamientos en los que est permitido comer en
zonas exteriores durante los descansos, se dispondr para tal fin de
espacios adecuadamente designados y se gestionarn los residuos de forma
apropiada.

Cuando se ofrezcan servicios de catering, stos se controlarn debidamente


a fin de evitar la contaminacin de los productos (por ejemplo, como posible
fuente de intoxicacin del producto o de introduccin de alrgenos en las
instalaciones).

N/A

Control de la contaminacin fsica y qumica del product


Zonas de manipulacin de las materias primas, preparacin, procesado, envasado y
almacenamiento.

Glass is protected with polycarbonate, and their state is reviewed and controlled. A metal items usage
policy is documented.
Chemical product warehouse is located in the yard, well locked. Safety sheets of chemical products were
in place. It is reviewed for products PAA, N48Plus.
Handling of products is made according to procedure Handling of chemical product PR-PORES-04.
Ensure the use of safety implements at the moment of dosing the products.
Declaracin de
intenciones

Se deber disponer de instalaciones y procedimientos adecuados para


controlar el riesgo de la contaminacin fsica o qumica de los productos.

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4.9.1

Control qumico

4.9.1.1

Deber haber procesos implantados que permitan gestionar el uso,


almacenamiento y manipulacin de productos qumicos no aptos para uso
alimentario para evitar la contaminacin qumica. Estos debern incluir como
mnimo:

4.9.1.2

Lista de autorizacin de compras.


Disponibilidad de hojas de especificaciones y datos de seguridad de
los productos.
Cuando proceda, la confirmacin de que tales productos son aptos
para uso en la industria alimentaria.
Evitar el empleo de productos que despidan olores fuertes.
Asegurarse de que los productos qumicos siempre estn
etiquetados y/o identificados.
Un almacenamiento seguro y separado, con acceso restringido al
personal autorizado.
Utilizacin de los productos exclusivamente por personal
debidamente formado.

Cuando deban utilizarse materiales excesivamente perfumados o que


desprendan olores, por ejemplo en trabajos de construccin, debern
implantarse procedimientos que eviten el riesgo de contaminacin de los
productos por olores.

N/A

4.9.2

Control de metales

4.9.2.1

Se deber disponer de una poltica documentada para controlar el empleo de


instrumentos afilados de metal, incluyendo cuchillos, las cuchillas de los
equipos, agujas y alambres. Ello deber incluir un registro de inspeccin de
daos y de prdida de instrumentos. No se debern emplear elementos
cortantes de hoja de fcil rotura o desprendimiento.

Deber evitarse la compra de ingredientes y envases que utilicen grapas u


otros peligros por cuerpos extraos que formen parte de los materiales de
envasado. No debern usarse grapas o clips en las zonas de productos
abiertos. En los casos en que se utilicen grapas u otros artculos similares
como materiales de envase o de cierre, debern tomarse todas las
precauciones necesarias para reducir al mnimo el riesgo de contaminacin
del producto.

4.9.2.2

4.9.3

Materiales de vidrio, plstico quebradizo, cermica y otros materiales similares

4.9.3.1

Se deber evitar el uso de vidrio y otros materiales quebradizos o protegerse


frente a posibles roturas en las zonas en las que se manipulen productos
abiertos o en las que exista riesgo de contaminacin del producto.

Debern implantarse procedimientos documentados para la manipulacin de


vidrio u otros materiales quebradizos a fin de garantizar que se toman las

4.9.3.2

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precauciones necesarias. Los procedimientos debern incluir como mnimo:

4.9.3.3

Una lista de elementos en la que se detalle la ubicacin, el nmero,


el tipo y el estado.
Registros de las comprobaciones del estado de los elementos,
llevadas a cabo con una frecuencia especfica basada en el nivel de
riesgo del producto.
Informacin detallada sobre la limpieza o sustitucin de elementos a
fin de reducir al mnimo la posibilidad de contaminacin del producto.

En caso de rotura de vidrio o de otros materiales quebradizos debern


implementarse los procedimientos documentados en los que se detalla la
accin a tomar. Dichos procedimientos debern incluir:

Poner en cuarentena los productos y la zona de produccin


posiblemente afectados.
Limpieza de la zona de produccin.
Inspeccin de la zona de produccin y autorizacin para que prosiga
la produccin.
Cambio de ropa de trabajo e inspeccin del calzado.
Especificar el personal autorizado a realizar las acciones
previamente descritas.
Registro del incidente de rotura.

4.9.3.4

Productos envasados en vidrio u otros materiales quebradizos

4.9.3.4.1

El almacenamiento de los materiales de envasado deber segregarse del de


las materias primas, los productos y otros envases.

4.9.3.4.2

Debern implementarse sistemas para gestionar la rotura de envases entre


el punto en el que se realiza la limpieza/inspeccin de stos y el punto en el
que se lleva a cabo el cierre del envase. Esto deber incluir, como mnimo,
instrucciones documentadas que garanticen:

La recogida y eliminacin de productos puestos en riesgo ubicados


en las inmediaciones de la rotura; esto podra afectar a diferentes
equipos o a reas de la lnea de produccin.
La limpieza efectiva de la lnea o del equipo que pueda haber
quedado contaminada/o por fragmentos del envase roto. La limpieza
no deber causar una dispersin de los fragmentos, por ejemplo al
utilizar el uso de aire o agua a alta presin.
El uso de un equipo de limpieza especializado y claramente
identificable (por ejemplo, mediante codificacin por colores) para la
recogida de roturas de envases. Dicho equipo deber almacenarse
separado de otros equipos de limpieza.
El uso de contenedores de residuos especficos con acceso
mediante una tapa, destinados a la recogida de envases daados o
fragmentos de los mismos.
Despus de una rotura se realizar una inspeccin documentada de
los equipos de produccin a fin de garantizar que el proceso de

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limpieza implementado ha eliminado cualquier riesgo de futura


contaminacin.
Una vez realizada la limpieza, se dar la autorizacin pertinente para
reiniciar la produccin.
La zona circundante a la lnea de produccin deber mantenerse
limpia de los fragmentos de vidrio.

4.9.3.4.3

Debern registrarse todas las roturas de envases que tengan lugar en la


lnea de produccin. Tambin debern registrarse todos los casos en que no
se haya producido ninguna rotura durante el perodo de produccin. Estos
registros debern evaluarse a fin de identificar tendencias o posibles mejoras
de la lnea de produccin o de los envases.

4.9.4

Madera

4.9.4.1

No deber usarse madera en zonas de productos expuestos/abiertos,


excepto en aquellos casos en que se trate de un requisito del proceso (por
ejemplo, maduracin de productos en madera). Siempre que no sea posible
evitar el uso de la madera, el estado de la misma deber estar sometido a un
seguimiento continuo a fin de garantizar que sta se encuentra en buen
estado y no presenta daos ni astillas que puedan orignar una
contaminacin del producto.

4.10

N/A

Equipos de deteccin y eliminacin de cuerpos extraos

No metal detectors detector is requiered according to the hazard risk. There are filtration elements to
handle foreign bodies.
Declaracin de
intenciones

El riesgo de contaminacin del producto deber reducirse o eliminarse


mediante el uso efectivo de equipos destinados a la eliminacin o deteccin
de cuerpos extraos.

4.10.1

Equipos de deteccin y eliminacin de cuerpos extraos

4.10.1.1

Deber realizarse una evaluacin documentada, junto con el estudio del


APPCC, de cada uno de los procesos de produccin para identificar la
necesidad del uso de equipos para detectar o eliminar la contaminacin por
cuerpos extraos. Los equipos que habitualmente habr que tomar en
consideracin son:

Filtros
Tamices
Detectores de metales
Imanes
Equipos de seleccin ptica
Equipos de deteccin por rayos X
Otros equipos de separacin fsica, por ejemplo: equipos de
separacin gravitatoria o equipos de lecho fluido.

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4.10.1.2

4.10.1.3

Debern especificarse en el sistema documentado de la empresa el tipo, la


ubicacin y la sensibilidad de los equipos de deteccin y/o mtodo de
eliminacin. Debern aplicarse las buenas practicas del sector dependiendo
de la naturaleza del ingrediente, material, producto y/o envase. Deber
validarse y justificarse la ubicacin del equipo o cualquier otro factor que
influya sobre la sensibilidad del equipo.
La empresa deber asegurarse de que la frecuencia con la que se realizan
las pruebas del equipo de deteccin y/o eliminacin de cuerpos extraos
est definida tomando en consideracin:

4.10.1.4

N/A

Requisitos especficos del cliente.


Capacidad de la empresa para identificar, mantener y evitar la
liberacin de cualquier material afectado, en caso de que el equipo
haya fallado.

Siempre que se detecte o se eliminen cuerpos extraos mediante el equipo,


se deber investigar la fuente de procedencia del mismo. Deber utilizarse la
informacin relativa a los materiales rechazados para identificar tendencias
y, siempre que sea posible, se debern proponer acciones preventivas que
permitan reducir la contaminacin por cuerpos extraos.

N/A

N/A

4.10.2

Filtros y tamices

4.10.2.1

Los filtros y tamices que se utilicen para el control de cuerpos extraos


debern ser de un calibre especifico y debern estar diseados para
proporcionar la mxima proteccin al producto en la prctica. El material
retenido o eliminado por el sistema deber ser objeto de estudio y registrarse
para identificar los posibles riesgos de contaminacin.

Los filtros y tamices debern ser inspeccionados o probados de forma


peridica para asegurarse de que no estn daados, con una frecuencia
documentada en base a la evaluacin del riesgo. Debern registrarse todas
las comprobaciones. Cuando se identifiquen filtros o tamices defectuosos se
deber registrar, investigar el riesgo potencial de contaminacin de los
productos y tomar las medidas oportunas.

4.10.2.2

4.10.3

Equipos de rayos X y detectores de metales

4.10.3.1

Debern utilizarse equipos de deteccin de metales salvo que la evaluacin


de riesgos demuestre que su uso no aumentar el nivel de proteccin de los
productos finales frente a la contaminacin por metales. En los casos en los
que no se utilicen detectores de metales, dicha decisin deber justificarse
documentalmente. La ausencia de equipos de deteccin de metales estar
basada en el uso de un mtodo de proteccin alternativo y ms efectivo (por
ejemplo el uso de rayos X, tamizado o filtracin de productos).

N/A

Cuando se utilicen detectores de metales o equipos de rayos X, debern


situarse en el ltimo paso del proceso en el que sea factible y, siempre que
sea posible, despus del envasado del producto.

N/A

4.10.3.2

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4.10.3.3

El detector de metales o el equipo de rayos X deber incorporar uno de los


siguientes aspectos:

4.10.3.4

N/A

La empresa deber establecer e implantar procedimientos documentados


para el funcionamiento y vigilancia de los equipos de rayos X y de deteccin
de metales, que debern incluir como mnimo:

4.10.3.5

Un dispositivo de rechazo automtico, especial para sistemas


continuos en lnea, el cual deber desviar el producto contaminado
del flujo de produccin o bien dirigirlo a una unidad de seguridad a la
que slo pueda acceder el personal autorizado.
Un sistema de detencin de la cinta transportadora con alarma para
los casos en los que el producto no pueda ser rechazado
automticamente, por ejemplo, en el caso de envases muy grandes.
Debern utilizarse detectores en lnea que identifiquen la ubicacin
del contaminante a fin de permitir la segregacin efectiva del
producto afectado.

Responsable de realizar las pruebas de los equipos.


La eficacia del funcionamiento y la sensibilidad del equipo y
cualquier variacin del mismo para productos concretos.
Los mtodos y frecuencia de comprobacin del detector.
Registro de los resultados de las pruebas.

N/A

Los procedimientos de comprobacin de los detectores de metales debern


basarse en las buenas prcticas y, como mnimo, debern incluir:

Testigos de prueba que tengan una esfera de metal de dimetro


conocido. Los testigos debern estar marcados con el tamao y el
tipo de material de prueba.
Se debern realizar pruebas usando por separado testigos de
metales ferrosos, acero inoxidable y metales no ferrosos, salvo que
el producto se encuentre en un envase de papel de aluminio.
Prueba que confirme que, tanto la deteccin como los mecanismos
de rechazo, funcionan de manera eficiente bajo condiciones
normales de trabajo.
Comprobaciones que pongan a prueba la funcin de
memoria/restablecimiento del detector de metales pasando envases
de prueba a travs de la unidad.

Adems, en casos en que se incorporen detectores de metales en cintas


transportadoras:

El testigo deber pasar tan cerca del centro del hueco del detector
de metales como sea posible y, siempre que sea posible, deber
insertarse el testigo dentro de una muestra claramente identificada
que contenga los ingredientes de los productos que se estn
produciendo en ese momento.

Cuando se utilicen detectores de metales en lnea, y siempre que sea


posible, el testigo deber colocarse en el flujo de los productos.

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N/A

4.10.3.6

La empresa deber establecer e implantar acciones correctivas y


procedimientos de comunicacin para los casos en los que las pruebas
detecten un fallo en el equipo de deteccin de cuerpos extraos. Las
acciones debern incluir una combinacin de aislamiento, cuarentena y reinspeccin de todos los productos producidos desde la ltima prueba
realizada con resultado correcto.

4.10.4

Imanes

4.10.4.1

El tipo, la ubicacin y la fuerza de los imanes debern estar completamente


documentados. Debern implantarse procedimientos documentados de
inspeccin, limpieza y comprobacin de la fuerza e integridad del imn.
Deber conservarse registro de estas comprobaciones.

4.10.5

Equipos de seleccin ptica

4.10.5.1

Cada una de las unidades deber comprobarse de acuerdo con las


instrucciones o recomendaciones del fabricante. Debern documentarse
estas comprobaciones.

N/A

N/A

N/A

4.10.6

Limpieza de envases tarros de vidrio, latas y otros envases rgidos

4.10.6.1

En base a la evaluacin de riesgos, debern implantarse procedimientos


para minimizar la contaminacin por cuerpos extraos provenientes de los
envases (por ejemplo, tarros, latas y otros envases rgidos preformados).
Esto podra incluir el uso de cintas transportadoras cubiertas, inversin de
envases y eliminacin de cuerpos extraos a travs de lavado mediante
chorros de agua o aire.

Deber comprobarse y registrarse la efectividad de los equipos de limpieza


de envases en cada produccin. Cuando el sistema incorpore un sistema de
rechazo por suciedad o dao en el envase, la comprobacin deber incluir
una prueba de deteccin y rechazo efectivo del envase/testigo.

4.10.6.2

4.11

Limpieza e higiene

An equipment cleaning and disinfection procedure (PR-POES-02) is documented, describing the


cleaning activities, type of detergent and sanitizers to be used and responsabilities. Verifications are
made through bioluminiscence, registered in area cleaning and disinfection format (RE-POES02-01) in
the case of equipments and bucket chart.
The description of CIP cleaning system of tanks must be improved.
Declaracin de
intenciones
fundamentales

Se deber disponer de sistemas de limpieza y de higiene para garantizar que


el nivel de higiene es el adecuado en todo momento y que se reduce al
mnimo el riesgo de contaminacin.

4.11.1

Se debern implantar y mantener procedimientos documentados de limpieza


del edificio, la fbrica y todos los equipos. Los procedimientos de limpieza
debern incluir, como mnimo, la siguiente informacin:

Personal responsable de realizar la limpieza.


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El elemento o zona que se va a limpiar.


La frecuencia de la limpieza.
El mtodo de limpieza, incluido el desmontaje del equipo cuando
sea necesario.
Productos qumicos de limpieza y concentraciones.
Los materiales de limpieza que se van a utilizar.
Los registros de limpieza y la persona responsable de la
correspondiente verificacin.

La frecuencia y los mtodos de limpieza debern basarse en el riesgo.


Debern implantarse procedimientos para garantizar el cumplimiento de los
niveles adecuados de limpieza.
4.11.2

4.11.3

4.11.4

4.11.5

Debern definirse los lmites aceptables e inaceptables relativos al


desempeo de la limpieza en base a los riesgos potenciales (por ejemplo,
contaminacin microbiolgica, por alrgenos o por cuerpos extraos). Los
niveles aceptables de limpieza podran definirse mediante la apariencia
visual, tcnicas de bioluminiscencia ATP (ver glosario), anlisis
microbiolgico o qumico segn se considere apropiado. Debern validarse
los procedimientos de limpieza y desinfeccin as como de la frecuencia, y
debern conservarse los registros.

Deber disponerse de los recursos necesarios para llevar a cabo las tareas
de limpieza. Cuando sea necesario desmontar equipos o acceder al interior
de equipos de grandes dimensiones para su limpieza, deber programarse
adecuadamente, y cuando sea necesario, planificarlo para perodos en los
que se pare la produccin. El personal de limpieza deber estar
adecuadamente formado o recibir la ayuda tcnica necesaria para poder
acceder al interior de los equipos para su limpieza en los casos en los que se
requiera.

La limpieza del equipo deber comprobarse antes de que el equipo vuelva a


entrar en el proceso de produccin. Los resultados de las comprobaciones
de limpieza, incluyendo las comprobaciones visuales, analticas y
microbiolgicas, debern registrarse y utilizarse para identificar tendencias
en el desempeo de la limpieza y proponer mejoras cuando sea oportuno.

Los equipos de limpieza debern:

Ser idneos para los fines previstos.


Haber sido debidamente identificados para el uso previsto; por
ejemplo, estar provistos de cdigos de colores o etiquetados.
Guardarse de forma higinica a fin de prevenir la contaminacin.

Los equipos utilizados para la limpieza de las zonas de cuidados


especiales y de alto riesgo debern utilizarse slo en dicha zona.
4.11.6

Limpieza CIP

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4.11.6.1

4.11.6.2

Siempre que se utilicen sistemas de limpieza CIP debern ser objeto de un


seguimiento y un mantenimiento tales que garanticen su funcionamiento
efectivo.

Deber existir un plano esquemtico de la disposicin del sistema de


limpieza CIP. Deber elaborarse un informe de inspeccin u otra verificacin
de que:
Los sistemas han sido diseados de manera higinica sin zonas
muertas, producen interrupciones limitadas del flujo de proceso y
disponen de un buen sistema de drenaje.
Se emplea una bomba de vaciado que garantiza que no se acumulan
lquidos de limpieza en los tanques.
Las bolas de rociado para la limpieza de los tanques son eficaces
gracias a que proporcionan una cobertura completa de la superficie y
estn sometidas a inspecciones peridicas para garantizar que no
estn obturadas. Los dispositivos de rociado rotatorio debern contar
con un horario de funcionamiento definido.
Los equipos de limpieza CIP estn adecuadamente separados de las
lneas de produccin, por ejemplo mediante el uso de vlvulas de
doble asiento, las conexiones de control manual o los espacios
muertos en tuberas.
El sistema deber revalidarse despus de cualquier alteracin o adicin al
equipo CIP. Deber realizarse un registro de los cambios efectuados en el
sistema.

4.11.6.3

El sistema de limpieza CIP deber funcionar de manera que garantice que se


lleva a cabo una limpieza efectiva:

4.12

Debern estar definidos los parmetros, el tiempo, las


concentraciones de detergente, el flujo y las temperaturas del
proceso para garantizar la eliminacin de los peligros objeto de la
limpieza, como por ejemplo: tierra, alrgenos, microorganismos
vegetativos, esporas. Esto deber validarse y debern conservarse
los registros derivados.
Las concentraciones de detergente debern comprobarse de forma
rutinaria.
La verificacin del proceso deber realizarse mediante anlisis de
las aguas de lavado y/o del primer producto de la lnea para detectar
la presencia de lquidos de limpieza, o mediante pruebas de ATP
(tcnicas de bioluminiscencia) para detectar alrgenos o
microorganismos.
Los depsitos de detergentes debern mantenerse estancos y
deber conservarse registro de cundo se llenan y se vacan. Se
deber realizar un control de las soluciones recuperadas de
enjuagues para garantizar que no existe acumulacin de partculas
provenientes de los depsitos de detergente.
Los filtros (siempre que hayan sido instalados) debern limpiarse e
inspeccionarse con una frecuencia definida.

Residuos y eliminacin de residuos


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Elimination of waste is made with company Servicampo (pit cleaners) and the area municipality carries
out the elimination of household waste. Containers do not exceed their capacity and were observed in
well condition.
Declaracin de
intenciones

La eliminacin de residuos deber gestionarse de conformidad con los


requisitos legales y de manera que se prevenga su acumulacin, el riesgo de
contaminacin y la atraccin de plagas.

4.12.1

En los casos en que la eliminacin de residuos clasificados exija disponer de


una licencia, dicha eliminacin ser realizada por empresas autorizadas,
debindose llevar un registro de dicha eliminacin que estar disponible en
la correspondiente auditora.

4.12.2

4.12.3

N/A

Los contenedores externos y las instalaciones destinadas a la recogida de


residuos debern utilizarse de forma que el riesgo se reduzca al mnimo y
debern:

4.13

Los productos cuyo uso previsto sea la alimentacin de animales debern


segregarse de los residuos y gestionarse segn los requisitos legales.

4.12.4

Estar claramente identificados.


Ser fciles de usar y de limpiar adecuadamente.
Mantener en buen estado a fin de permitir su limpieza y, cuando
proceda, su desinfeccin.
Vaciarse con la frecuencia necesaria.
Taparse o mantenerse con las puertas cerradas, segn proceda.

En el caso de que se transfieran materiales que no sean seguros o que sean


de marca registrada de una calidad inferior a la normal a un tercero para su
destruccin o eliminacin, ste deber estar especializado en la eliminacin
segura de productos o residuos y proporcionar registros de las actividades
de destruccin o de eliminacin de materiales.

N/A

Control de plagas

The services of company AGROFUMIGACIN have been hired, with fortnightly visits. Company controls
insects and rodents. There are bait distribution maps. Register of May were reviewed. Trends are
analyzed and control increased, if necessary.
Declaracin de
intenciones

Todo el conjunto del emplazamiento deber tener implantado un programa


preventivo de control de plagas para reducir al mnimo el riesgo de
infestacin, y deber disponer de recursos suficientes para responder con la
oportuna rapidez ante cualquier situacin que pueda surgir para evitar el
riesgo para los productos.

4.13.1

La empresa deber contratar los servicios de una empresa competente en el


control de plagas, o bien contar con personal debidamente formado para
realizar inspecciones y tratamientos regulares de las instalaciones con objeto
de impedir y erradicar tales plagas. La frecuencia de las inspecciones deber
determinarse en funcin de la evaluacin de riesgos y deber estar

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documentada. En los casos en que se contraten los servicios de una


empresa de control de plagas, el contrato de provisin de servicios deber
estar definido claramente y reflejar las actividades que se van a realizar en
las instalaciones.
4.13.2

Cuando una empresa realice ella misma el control de plagas, deber ser
capaz de demostrar de forma efectiva que:

4.13.3

4.13.5

Se debern conservar documentacin y registros del control de plagas, que


debern incluir, como mnimo:

4.13.4

Las operaciones de control de plagas las realiza personal formado,


competente y con suficientes conocimientos para seleccionar los
productos qumicos apropiados para el control de plagas as como
los mtodos adecuados, adems de comprender perfectamente las
limitaciones de uso segn la biologa de las plagas asociadas con el
centro en cuestin.
Se dispone de suficientes recursos para responder a cualquier
problema relacionado con una infestacin.
Se dispone de acceso a conocimientos tcnicos especializados,
siempre que sea necesario.
Se comprende perfectamente la legislacin sobre el uso de
productos para el control de plagas.
Se utilizan instalaciones especiales cerradas bajo llave para el
almacenamiento de pesticidas.

Un plano actualizado de las instalaciones, en el que se identifiquen


por medio de nmeros los lugares en los que hay dispositivos para el
control de plagas.
Una identificacin de los cebos y/o dispositivos de control que hay en
las instalaciones.
Las responsabilidades claramente definidas que debern asumir la
direccin de las instalaciones y la empresa subcontratada.
Informacin detallada sobre los productos empleados para controlar
las plagas, incluyendo instrucciones para un uso efectivo de los
mismos y las medidas a tomar en caso de emergencia.
Cualquier actividad observada de plagas.
Informacin de los tratamientos aplicados para el control de plagas.

Las trampas de cebos debern ser resistentes, presentar una construccin


que resista los intentos de alteracin y estar aseguradas en su ubicacin y
colocadas correctamente a fin de prevenir el riesgo de contaminacin de los
productos. Se deber registrar, evaluar e investigar la prdida de trampas.
Las trampas txicas para roedores no debern emplearse dentro de las
zonas de produccin o almacenamiento en las que haya productos abiertos,
salvo que se est tratando una infestacin activa.

Los insectocutores y/o trampas con feromonas debern colocarse en los


lugares adecuados y estar en funcionamiento de forma permanente. Si
existiera el peligro de que los insectos resultaran expulsados de algn

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dispositivo de exterminacin y pudieran contaminar los productos, se


debern emplear equipos y sistemas alternativos.
4.13.6

4.13.7

4.13.8

4.13.9

En el caso de infestacin o de evidencia de actividad de plagas, debern


tomarse acciones inmediatas para eliminar dichos peligros. Cualquier
producto que pueda estar potencialmente afectado deber someterse al
procedimiento de producto no conforme.

Se debern llevar registros detallados de las inspecciones de control de


plagas, resistencia frente plagas, de las recomendaciones de higiene y de las
acciones emprendidas. La empresa deber encargarse de garantizar que se
llevan a cabo y controlan todas las recomendaciones pertinentes efectuadas
por la empresa subcontratada o por su propio personal experto.

Se deber llevar a cabo y documentar un estudio en profundidad sobre el


control de plagas, con una frecuencia basada en el riesgo, aunque lo
habitual ser trimestralmente, y por un experto en control de plagas para
revisar las medidas de control frente a plagas implantadas. El momento
elegido para realizar el estudio deber permitir el acceso a los equipos para
su inspeccin, siempre que exista riesgo de infestacin por insectos en el
producto almacenado.

Los resultados de las inspecciones de control de plagas se debern evaluar


y analizar de forma regular a fin de identificar posibles tendencias, pero como
mnimo:

Siempre que se produzca una infestacin.


Una vez al ao.

Ello deber incluir un anlisis de capturas procedentes de las trampas a fin


de identificar las zonas problemticas. El anlisis deber usarse como base
para mejorar los procedimientos de control de plagas.
4.14

Instalaciones de almacenamiento

Plant has a warehouse to store supplies and packing materials and other for finished products. Both
warehouses are in order, currently with low stock of bottles and caps and finished products.
Declaracin de
intenciones

Todas las instalaciones utilizadas para el almacenamiento de ingredientes,


productos en proceso y productos terminados debern ser adecuadas para
tal fn.

4.14.1

Se debern desarrollar, basndose en la evaluacin de riesgos llevada a


cabo, procedimientos para preservar la seguridad y la calidad de los
productos, debern ser comprendidos por el personal relevante y estar
implantados consecuentemente. Segn proceda, deber incluirse:

Gestin de traslados de productos fros y congelados entre zonas de


temperatura controlada.
Segregacin de productos cuando sea necesario evitar la
contaminacin cruzada (fsica, microbiolgica o por alrgenos) o por
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4.14.2

4.14.3

4.14.4

4.14.5

4.15

olores/manchas.
Almacenar los materiales alejados del suelo y de las paredes.
Requisitos especficos de manipulacin o apilado para evitar que se
produzcan daos del producto.

En los casos en que sea preciso controlar la temperatura, la zona de


almacenamiento deber estar habilitada para mantener la temperatura del
producto dentro de los lmites de las especificaciones y ser gestionada de
forma que se garantice el mantenimiento de las temperaturas especificadas.
Deber instalarse en todas las instalaciones de almacenamiento un equipo
de registro de temperaturas dotado de las alarmas adecuadas, o bien
deber haber un sistema de comprobaciones manuales de temperaturas y
llevarse un registro de stas, que sern realizadas habitualmente con una
frecuencia cada cuatro horas o aqulla que permita la intervencin antes de
que las temperaturas del producto excedan los lmites definidos para la
seguridad, legalidad o calidad de los mismos.

Cuando sea necesario un almacenamiento en atmsfera controlada, las


condiciones de almacenamiento debern estar especificadas y ser
controladas de manera efectiva. Debern mantenerse registros de las
condiciones de almacenamiento.

N/A

En los casos en que sea necesario el almacenamiento en el exterior, los


productos se debern proteger de la contaminacin y del deterioro.

N/A

Se debern emplear documentos de recepcin y/ o identificacin de los


productos para facilitar la correcta rotacin de materias primas, productos
intermedios y productos terminados almacenados y garantizar que los
materiales se emplean en el orden correcto de fabricacin y dentro de la vida
til establecida.

Expedicin y transporte

Hygiene procedure for trucks, cranes and transpallets PR-PD-04 with records RE-PD04-01 with the
same name. The transport management procedure of finished product has been developed P-SG-16.
Declaracin de
intenciones

Debern implantarse procedimientos para garantizar que la gestin de


expediciones y de los vehculos y contenedores utilizados para el transporte
de productos desde el emplazamiento no presentan riesgo alguno para la
seguridad o calidad de los productos.

4.15.1

Debern desarrollarse e implantarse procedimientos documentados para


mantener la seguridad y la calidad del producto durante la carga y el
transporte. Segn proceda, deber incluirse:

control de temperatura en las zonas de carga y descarga


uso de zonas cubiertas para los vehculos en carga o descarga
asegurar la carga en pals para evitar el movimiento durante el
transporte
inspeccin de la carga antes de la expedicin.
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4.15.2

4.15.3

Deber garantizarse la trazabilidad durante el transporte. Se deber disponer


de un historial de salidas y recepciones de mercancas y materiales que
demuestre que se han llevado a cabo las suficientes comprobaciones
durante el traslado de las mercancas.

Todos los vehculos o contenedores utilizados para los envos de productos


debern ser inspeccionados antes de proceder a cargarlos para garantizar
que sean aptos para el uso previsto. Se deber garantizar que:

Se encuentran en condiciones apropiadas de limpieza.


No desprenden olores fuertes que puedan causar la contaminacin
de los productos.
Su estado de mantenimiento es apropiado para evitar daos en los
productos durante su transporte.
Estn equipados de manera que garanticen el mantenimiento de la
temperatura requerida.

Debern conservarse registros de las inspecciones.


4.15.4

4.15.5

4.15.6

En los casos en que sea preciso controlar la temperatura, el medio de


transporte deber ser capaz de mantener la temperatura del producto dentro
de los lmites de las especificaciones, tanto con una carga mxima como
mnima. Se debern utilizar dispositivos de registro (data-logging) de
temperatura que puedan ser consultados para confirmar las condiciones de
tiempo/temperatura, o bien deber usarse un sistema para verificar y
registrar el correcto funcionamiento del equipo de refrigeracin con la
frecuencia predeterminada. Se debern conservar los registros derivados.

N/A

Se deber disponer de sistemas de mantenimiento y procedimientos de


higiene documentados para todos los vehculos y equipos utilizados para las
operaciones de carga y descarga, como por ejemplo, las mangueras
empleadas en los silos. Se deber conservar un registro de las medidas
adoptadas.

La empresa deber disponer de procedimientos documentados para el


transporte de productos, entre los que debera incluirse:

4.15.7

Cualquier restriccin sobre el uso de cargas mixtas.


Requisitos para la seguridad de los productos durante el transporte,
especialmente cuando los vehculos estn aparcados y
desantendidos.
Instrucciones claras en caso de avera, accidente o fallo de los
sistemas de refrigeracin de los vehculos, para garantizar que la
seguridad de los productos es evaluada y se mantienen los registros.

En los casos en que la empresa emplee subcontratistas, todos los requisitos


especificados en esta seccin se debern definir claramente en el contrato y
ser verificados, o la empresa subcontratada deber disponer de un
certificado conforme a la Norma Mundial de Almacenamiento y Distribucin u
otra norma similar internacionalmente reconocida.

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N/A

5. Control del Producto


5.1

Diseo y desarrollo del producto

Design procedure for oils and shelf life PR-SG-11 is developed. It makes reference to changes in the oil
composition. Results are registered in the tasting chart. Each of the tanks are evaluated.
Product label is reviewed and it complies with the requirements defined in RS 977.
In the finished product release procedure PR-SG-09, it is established that the Mill for making olive oil
Administrator is the person responsible for releasing products. It is not clearly defined for new designs.
Shelf life analysis is carried out according to the fatty acids profile, K232, K270 delta K, free acids and
peroxide. Analysis carried out to 2011 production in the Universidad de Chile CEPEDEQ laboratory,
which has ISO 17025 accreditation, with defined methods was reviewed.
Declaracin de
intenciones

Debern implantarse procedimientos de diseo y desarrollo para nuevos


productos o procesos as como para cualquier cambio introducido en los
productos y en los procesos de envasado y fabricacin con el fin de
garantizar la produccin de productos seguros y legales.

5.1.1

La empresa deber proporcionar directrices claras en relacin a cualquier


tipo de restriccin en el alcance del desarrollo de nuevos productos para
controlar la introduccin de riesgos que seran inaceptables para la empresa
o los clientes (por ejemplo, la introduccin de riesgo por alrgenos, envases
de vidrio o riesgos microbiolgicos).

Todos los productos nuevos y los cambios en la formulacin, en el material


de envasado o en los mtodos de procesado del producto debern estar
formalmente aprobados por el lder del equipo de APPCC o autorizados por
un miembro del comit de APPCC. De este modo se deber garantizar la
identificacin y evaluacin de los peligros y la implantacin de los controles
adecuados identificados en el sistema de APPCC. Esta aprobacin deber
concederse antes de que los productos hayan sido introducidos en la fbrica.

Se debern llevar a cabo ensayos con los equipos de produccin cuando


sea necesario para validar que la formulacin del producto y los procesos de
fabricacin estn en condiciones de producir un producto seguro y con la
calidad requerida.

Se debern realizar ensayos de la vida til del producto en base a protocolos


documentados que reflejen las condiciones durante el almacenamiento y la
manipulacin. Los resultados debern registrarse y conservarse, y debern
confirmar que se cumplen los criterios microbiolgicos, qumicos y
organolpticos relevantes. Cuando no sea prctico realizar las pruebas de
vida til antes de comenzar la produccin, por ejemplo, en productos de
larga vida til, deber elaborarse una justificacin documentada con una
base cientfica para la vida til asignada.

Todos los productos debern estar etiquetados para cumplir con los
requisitos legales del pas de destino y debern incluir informacin que
permita una segura manipulacin, presentacin, almacenamiento,

5.1.2

5.1.3

5.1.4

5.1.5

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preparacin y uso del producto a lo largo de la cadena alimentaria o por el


cliente. Deber disponerse de un proceso que verifique que el etiquetado
relacionado con los alrgenos e ingredientes sea el correcto de acuerdo con
la formulacin del producto.
5.1.6

5.2

En los casos en que un producto haya sido concebido con una caracterstica
o atributo destinado a satisfacer a un grupo concreto de consumidores por
ejemplo, declaracin nutricional, un menor contenido de azcar la empresa
se deber cerciorar de que la formulacin del producto y el proceso de
produccin han sido plenamente validados y cumplen con dicha declaracin.

N/A

Gestin de alrgenos

No allergens are used according to the risk analysis and the product formulation.
Declaracin de
intenciones
fundamentales

La empresa deber disponer de un sistema para la gestin de alrgenos que


reduzca al mnimo el riesgo de contaminacin por stos de los productos y
que cumpla con los requisitos legales de etiquetado.

5.2.1

La empresa deber llevar a cabo una evaluacin de riesgos de las materias


primas a fin de establecer la presencia y probabilidad de contaminacin por
alrgenos (vase el glosario de trminos). Ello deber incluir la revisin de
las especificaciones de las materias primas y, cuando sea necesario,
informacin adicional de los proveedores, como por ejemplo, cuestionarios
que permitan comprender el estado de las materias primas en relacin a los
alrgenos, sus ingredientes y la fbrica donde se producen.

La empresa deber identificar y enumerar todos los materiales que


contengan alrgenos y que se manipulen en las instalaciones. Esto deber
incluir las materias primas, los coadyuvantes del proceso, los productos
intermedios y los productos terminados, as como cualquier otro producto o
ingrediente nuevo desarrollado.

N/A

5.2.2

5.2.3

Se deber llevar a cabo una evaluacin de riesgos para identificar las rutas
de contaminacin, adems de establecer polticas y procedimientos
documentados para la manipulacin de materias primas, productos
intermedios y productos terminados a fin de garantizar que se impide la
contaminacin cruzada. Ello deber incluir:

5.2.4

N/A

Consideracin del estado fsico de los materiales alergnicos como


por ejemplo, en polvo, lquido o en partculas.
Identificacin de los puntos potenciales de contaminacin cruzada a
travs del flujo del proceso.
Evaluacin de los riesgos de contaminacin cruzada por alrgenos
en cada uno de los pasos del proceso.
Identificacin de controles adecuados para reducir o eliminar el
riesgo de contaminacin cruzada.

Debern establecerse procedimientos documentados que garanticen la


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N/A

N/A

gestin efectiva de los materiales alergnicos a fin de evitar la contaminacin


cruzada de productos que no contienen alrgenos. Estos debern incluir,
cuando proceda:

5.2.5

5.2.6

5.2.7

5.2.8

5.2.9

Una separacin fsica o temporal mientras los materiales que


contienen alrgenos estn siendo almacenados, procesados o
envasados.
El uso de ropa de proteccin adicional o diferente siempre que se
manipulen alrgenos.
El empleo de equipos y utensilios exclusivos e identificados para las
operaciones de procesado.
Programacin de la produccin para reducir cambios entre productos
que contienen alrgenos y los que no.
Sistemas para restringir el movimiento del polvo en el aire que
contiene alrgenos.
Controles de vertidos y manipulacin de residuos.
Restricciones en los alimentos introducidos en la planta por el
personal, visitas, contratistas y empresas de catering.

En los casos en que se realicen reprocesos o se lleven a cabo operaciones


de reprocesado, debern implantarse procedimientos que garanticen que el
reprocesado que contenga alrgenos no sea utilizado en productos que no
contienen los alrgenos en cuestin.

N/A

Cuando la naturaleza del proceso de produccin sea tal que no pueda


evitarse la contaminacin cruzada por alrgenos, deber declararse en el
etiquetado. Debern aplicarse las guas y cdigos nacionales de buenas
prcticas en los casos en los que se incluya esta declaracin.

N/A

En los casos en que se efecte alguna declaracin con respecto a la


idoneidad de un producto alimentario para personas intolerantes o sensibles
a algn alimento, la empresa se deber cerciorar de que el proceso de
produccin ha sido validado plenamente y que cumple con la afirmacin
formulada. Esto deber estar documentado.

N/A

Los procedimientos de limpieza de equipos o zonas debern estar diseados


con el fin de eliminar o reducir a niveles aceptables cualquier posible
contaminacin cruzada por alrgenos. Debern validarse los mtodos de
limpieza para garantizar que sean efectivos y la efectividad del procedimiento
deber verificarse peridicamente. Los equipos de limpieza utilizados para
limpiar los materiales contaminados por alrgenos debern identificarse y ser
especficos para el uso con alrgenos, o ser de un solo uso, o limpiarse de
manera eficaz despus de su uso.

N/A

Todo el personal relevante, incluyendo tcnicos, personal de empresas


subcontratadas y empleados temporales, deber haber recibido formacin de
sensibilizacin sobre alrgenos, as como formacin relativa a los
procedimientos de manipulacin de alrgenos en la empresa.

N/A

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5.2.10

5.3

Deber implantarse un sistema efectivo de comprobaciones documentadas


al inicio de la produccin, tras un cambio de producto y tras cambios en lotes
de envases para garantizar que las etiquetas aplicadas son las correctas
para los productos envasados.

N/A

Procedencia, estatus asegurado y declaraciones de identidad preservada

Not applicable. No such products are manufactured


Declaracin de
intenciones

Debern implantarse sistemas de trazabilidad, identificacin y segregacin


de materias primas, productos intermedios y productos terminados para
garantizar que todas las declaraciones relacionadas con la procedencia o el
estatus asegurado pueden ser demostradas.

5.3.1

Cuando se realicen declaraciones en los envases finales relacionadas con la


procedencia, el estatus asegurado o la identidad preservada (vase el
glosario) de las materias primas utilizadas, deber verificarse el estado de
todos los lotes de materias primas y debern conservarse los registros
derivados.

N/A

Cuando se realice una declaracin relacionada con la procedencia, el


estatus asegurado o la identidad preservada de un producto o un
ingrediente, se debern conservar en las instalaciones todos los registros de
compras, la trazabilidad de la utilizacin de las materias primas y registros
del envasado final del producto para poder respaldar dicha declaracin. La
empresa deber hacer pruebas de balance de masas y documentarlas como
mnimo semestralmente y con una frecuencia que cumpla los requisitos
concretos del esquema requerido.

N/A

Deber documentarse el flujo del proceso de produccin de los productos


que incluyan una declaracin y debern identificarse las zonas potenciales
de contaminacin o prdida de identidad declarada. Debern establecerse
los controles adecuados para garantizar la integridad de las declaraciones
realizadas sobre el producto.

N/A

5.3.2

5.3.3

5.4

N/A

Envasado del producto

Glass and PET packs are used. Storage is made properly and protected.
Declaracin de
intenciones

Los materiales de envasado debern ser los adecuados para el uso previsto
y se debern almacenar en unas condiciones tales que reduzcan al mnimo
el riesgo de contaminacin y el deterioro.

5.4.1

Cuando se compre o especifique material de envasado para uso en contacto


con alimentos, deber informarse al proveedor de los mismos sobre
cualquier caracterstica concreta relativa al alimento que van a contener (por
ejemplo, alto contenido en materias grasas, pH o condiciones de uso tales
como microondas) que pueda afectar a la idoneidad del envase. Deber
disponerse de certificados de conformidad de los materiales de envasado o

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de otras evidencias para confirmar que cumplen con la legislacin relevante


sobre seguridad alimentaria y son adecuados para el uso previsto.
5.4.2

5.4.3

5.5

Cuando proceda, los materiales de envasado se debern almacenar en un


lugar separado de las materias primas y de los productos terminados. Todos
los materiales de envasado parcialmente utilizados adecuados para ser
utilizados nuevamente se debern mantener bien protegidos de
contaminacin y claramente identificados antes de trasladarlos de nuevo a
una zona de almacenamiento apropiada. Los envases obsoletos debern
almacenarse en una zona separada y debern implantarse sistemas para
prevenir su uso accidental.

Los revestimientos en contacto con el producto (ya sea como materia prima
o como parte del proceso) que sean adquiridos por la empresa debern ser
de un color adecuado y resistentes al desgaste para evitar una
contaminacin accidental.

N/A

Inspeccin y anlisis de producto

There is a procedure of bottling finished product. Finished product analysis is performed once a year.
There are formal quality analyses made with VIAMED LE 842 laboratory for the chemical area.
Declaracin de
intenciones

La empresa deber llevar a cabo o subcontratar la realizacin de las


inspecciones y los anlisis del producto que sean crticos para confirmar la
seguridad, la legalidad y la calidad del producto, empleando para ello
procedimientos, instalaciones y mtodos adecuados.

5.5.1

Inspeccin y anlisis de producto

5.5.1.1

Deber planificarse un programa de anlisis que abarque los productos y el


entorno de produccin, que puede incluir anlisis microbiolgicos, qumicos,
fsicos y organolpticos en funcin del riesgo. Debern documentarse los
mtodos, la frecuencia y los lmites especificados.

Los resultados de los anlisis y de la inspeccin se debern registrar y


revisar con regularidad para identificar tendencias, debindose emprender
las acciones apropiadas para abordar de inmediato cualquier resultado poco
satisfactorio o siempre que las tendencias indiquen resultados
insatisfactorios.

La empresa deber cerciorarse de que se implanta un sistema de evaluacin


a lo largo de la vida til del producto, que se deber basar en los riesgos e
incluir los anlisis microbiolgicos y sensoriales, as como de los factores
qumicos relevantes, tales como el pH y la actividad del agua. Los registros y
resultados de los anlisis de la vida til del producto debern validar el
perodo de vida til mnimo indicado en el producto.

5.5.1.2

5.5.1.3

5.5.2

Anlisis de laboratorio

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5.5.2.1

5.5.2.2

Los anlisis de patgenos se debern subcontratar a un laboratorio externo


o, en el caso de realizarse internamente, el laboratorio deber estar alejado
de las instalaciones de fabricacin y disponer de procedimientos de
funcionamiento que permitan evitar el riesgo de contaminacin de los
productos.
En los casos en que las instalaciones cuenten con laboratorios de anlisis
rutinarios, su ubicacin, diseo y funcionamiento debern ser tales que
eliminen los riesgos potenciales para la seguridad del producto. Los
controles se debern documentar e implementar, debindose tomar en
consideracin los siguientes aspectos:

5.5.2.3

5.5.2.4

El diseo y funcionamiento de los sistemas de desage y ventilacin.


El acceso y seguridad de las instalaciones.
Los desplazamientos del personal de laboratorio.
Las disposiciones en materia de ropa protectora.
Los procesos para obtener muestras del producto.
La eliminacin de residuos procedentes del laboratorio.

N/A

En los casos en los que la empresa realice, o subcontrate, anlisis que sean
crticos para la seguridad o la legalidad de los productos, el laboratorio o la
empresa subcontratada debern contar con una acreditacin reconocida o
trabajar de acuerdo con los requisitos y principios de la Norma ISO 17025.
En los casos en que no se empleen mtodos acreditados se deber disponer
de una justificacin documentada.

Se deber disponer de unos procedimientos para garantizar la fiabilidad de


los resultados obtenidos en el laboratorio, al margen de los especificados en
la seccin 5.5.2.3. Tales procedimientos debern incluir:

5.6

N/A

El empleo de unos mtodos de ensayo reconocidos, cuando existan.


Procedimientos de ensayo documentados.
La garanta de que el personal est debidamente cualificado y/o que
ha recibido la formacin adecuada y es competente para llevar a
cabo el anlisis requerido.
El empleo de un sistema para verificar la precisin de los resultados
de los ensayos, como, por ejemplo, ensayos en circuito
(comparativos) o los de evaluacin de la competencia.
El empleo de equipos debidamente calibrados y sujetos a un
mantenimiento apropiado.

N/A

Liberacin de producto

A Product release procedure is documented. Release is made by quality control, after finish and
approved the product inspections.
Declaracin de
intenciones

La empresa se deber asegurar de que el producto terminado no se libera


hasta que no se hayan llevado a cabo todos los procedimientos acordados.

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5.6.1

Cuando se requiera la aprobacin para la liberacin del producto, debern


implantarse procedimientos que garanticen que no se libera ningn producto
hasta que se hayan cumplido todos los criterios y se haya autorizado dicha
liberacin.

6. Control de Procesos
6.1

Control de las operaciones

A documented control plan is used to control the process parameters. All the controlled variables are
inlcuded, also HACCP.
Declaracin de
intenciones
fundamentales

La empresa deber aplicar unos procedimientos documentados y/o


intrucciones de trabajo que garanticen que se producen sistemticamente
productos seguros y legales conforme a las caractersticas de calidad
deseadas, en total conformidad con el plan de seguridad alimentaria APPCC.

6.1.1

Los documentos de las especificaciones del proceso y las instrucciones de


trabajo debern estar disponibles en los procesos clave de la produccin
para garantizar la seguridad, la legalidad y la calidad de los productos. Estas
especificaciones debern incluir, segn proceda:

6.1.2

6.1.3

6.1.4

Formulacin -incluyendo la identificacin de alrgenos.


Instrucciones de mezclado, velocidad y tiempo.
Ajustes de proceso de los equipos.
Tiempos y temperaturas de cocinado.
Tiempos y temperaturas de enfriamiento.
Instrucciones del etiquetado.
Codificacin y marcado de la fecha de caducidad.
Cualquier punto de control crtico adicional identificado en el plan
APPCC.

Se deber establecer, controlar adecuadamente y registrar un proceso que


vigile la temperatura, el tiempo, la presin y las propiedades qumicas, a fin
de garantizar que el producto se fabrica cumpliendo las especificaciones
requeridas para el proceso.

En los casos en los que los parmetros de los procesos se controlen


mediante dispositivos de vigilancia en lnea, stos debern estar conectados
a un sistema de alerta que sea adecuado y se compruebe de forma rutinaria.

N/A

En los casos en que se produzcan variaciones en las condiciones de proceso


en un equipo crtico para la seguridad o la calidad de los productos, las
caractersticas del proceso debern validarse con una frecuencia basada en
el riesgo y el funcionamiento del equipo (por ejemplo, distribucin del calor
en autoclaves, hornos y tanques de procesado; distribucin de temperatura

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en congeladores y cmaras de fro).


6.1.5

6.1.6

6.1.7

6.2

En caso de que se produzcan fallos en los equipos o desviaciones respecto


a las especificaciones del proceso, debern estar implantados
procedimientos para determinar si el producto es seguro y de la calidad
adecuada as como las acciones a tomar.

Se debern realizar las comprobaciones documentadas de la lnea de


produccin antes de iniciar la actividad y siempre que se realicen cambios en
el producto. Estas comprobaciones debern garantizar que las lneas se han
limpiado de manera adecuada y estn listas para la produccin. Se debern
realizar las comprobaciones documentadas siempre que se apliquen
cambios en los productos para garantizar que todos los productos y envases
de la produccin anterior han sido retirados antes de cambiar a la siguiente
produccin.

Debern estar implantados procedimientos documentados que garanticen


que los productos se envasan en el envase correcto y que el etiquetado es el
correcto. Debern incluir comprobaciones al inicio del envasado, durante el
proceso de envasado, despus de efectuarse cambios en el envasado y
cuando se cambien lotes de materiales de envasado, para garantizar la
utilizacin de los materiales de envasado correctos. Asimismo los
procedimientos debern incluir la verificacin de cualquier cdigo informativo
o cualquier otra impresin realizada durante la etapa del envasado.

Cantidad: control de peso, volumen y nmero de unidades

In case of bulk, a weighing is made in MAXAGRO company, before and after filling the truck.
Bottled are checked during the filling process folowing a control plan.
Declaracin de
intenciones

La empresa deber disponer de un sistema de control de la cantidad que


cumpla con los requisitos legales en el pas de venta del producto y los
cdigos de buenas prcticas reconocidos del sector, as como con los
requisitos especficos del cliente.

6.2.1

La frecuencia y la metodologa de la verificacin de las cantidades deber


cumplir con los requisitos de la legislacin pertinente en materia de
verificacin de las cantidades, y se debern conservar los registros de estas
verificaciones.

En los casos en que la cantidad del producto no est sujeta a requisitos


legales como, por ejemplo, productos a granel el producto deber cumplir
con los requisitos del cliente, y se debern conservar los registros.

6.2.2

6.3

Calibracin y control de dispositivos de medicin y vigilancia

Procedure PR-PD-03 was reviewed. There is evidence of calibration of pattern thermometer, made by
CESMEC SMD 41982. Also, thermometer verification is performed internally, and recorded in RE-PD0301, dated on 25-04-2012.
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Declaracin de
intenciones

La empresa deber poder demostrar que los equipos de medicin y


vigilancia son lo suficientemente precisos y fiables como para proporcionar
confianza en los resultados de las mediciones.

6.3.1

La empresa deber identificar y controlar los equipos de medicin empleados


para vigilar los puntos de control crtico, as como la seguridad y la legalidad
del producto. Ello deber incluir, como mnimo:

6.3.2

Una lista documentada de los equipos y su localizacin.


Un cdigo de identificacin y la fecha de la prxima calibracin.
Prevencin frente a los ajustes realizados por personal no
autorizado.
Proteccin frente a daos, deterioro o uso inadecuado.

Se debern comprobar todos los dispositivos de medicin identificados,


incluidos los equipos nuevos y, en caso necesario, ajustarse:

Con una frecuencia predeterminada, basada en la evaluacin de


riesgos.
Conforme a un mtodo definido que, a ser posible, sea trazable a
una norma nacional o internacional reconocida.

Los resultados debern documentarse. Los equipos debern ser legibles y


de una precisin adecuada a las mediciones que se vayan a realizar.
6.3.3

6.3.4

El equipo de medicin de referencia deber calibrarse y ser trazable a una


norma nacional o internacional reconocida, y se deber conservar registro.

Debern implantarse procedimientos para registrar las medidas adoptadas


cuando se observe que los dispositivos de medicin y vigilancia prescritos no
funcionan conforme a los lmites especificados. En los casos en los que la
seguridad o la legalidad de los productos se base en equipos que hayan
resultado ser imprecisos, debern tomarse las medidas oportunas con el fin
de garantizar que el producto en riesgo no sea puesto a la venta.

7. Personal
7.1

Formacin
Zonas de manipulacin de materias primas, preparacin, procesado, envasado y
almacenamiento

There is a procedure PR-SG-04 personnel training and formation, which describes the responsibilities in
the control of this process and compliance of the training program (RE-PR04-01). Inductions are
registered in RE-PR04-02. Jos Pinos is reviewed.
For people making activities related to HACCP, a special training was given on the HACCP and hygiene
concepts. Training activities are registered in Training records: RE.PR04-02. Training in production from
21-06-2012 is reviewed.
The training evaluation is defined and implemented (evaluation register of personnels competencies REPR04-04), example: Juan Pablo Cabello.
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Declaracin de
intenciones
fundamentales

La empresa deber demostrar que todos los empleados que desempean


tareas que afectan a la seguridad, la legalidad y la calidad de los productos
son competentes para realizar las mismas y que dicha competencia la han
adquirido a travs de formacin, experiencia laboral o cualificaciones.

7.1.1

Todo el personal relevante, incluyendo el personal temporal y el de


empresas subcontratadas, deber recibir una formacin apropiada antes de
empezar a trabajar y ser supervisado adecuadamente durante todo el
perodo de trabajo.

En los casos en que el personal realice actividades relacionadas con los


puntos de control crtico, deber recibir la formacin pertinente y evaluarse
su competencia.

7.1.2

7.1.3

La empresa deber contar con unos programas documentados que


abarquen las necesidades en materia de formacin del personal pertinente,
debiendo incluir, como mnimo, los siguientes puntos:

7.1.4

Identificacin de las competencias necesarias para desempear


funciones especficas.
Asegurarse de que el personal ha adquirido las competencias
necesarias, ya sea a travs de formacin o por otros medios.
Revisar la efectividad de la formacin.
Asegurarse de que la formacin se imparte en el idioma adecuado
para las personas que la reciben.

Debern estar disponibles los registros de toda la formacin impartida,


incluyendo, como mnimo:

El nombre de la persona que ha realizado el curso de formacin y


confirmacin de asistencia al mismo.
Fecha y duracin del curso de formacin.
Ttulo o contenido del curso de formacin, segn corresponda.
El proveedor de formacin.

Cuando los cursos de formacin son impartidos por agencias en nombre de


la empresa, deber disponerse de registros de formacin.
7.1.5

7.2

La empresa deber revisar de forma rutinaria las competencias del personal


y, cuando proceda, facilitar la formacin relevante. Para ello se podr recurrir
a cursos de formacin, cursos de perfeccionamiento/refresco, cursos de
capacitacin, tutoras o experiencia en el lugar de trabajo.

Higiene del personal


Zonas de manipulacin de materias primas, preparacin, procesado, envasado y
almacenamiento

There is a hygiene and personnel health PR-POES-01 procedure, which includes all the requierements
pointed out on the standard. A weekly verification is made to 100% of personnel and registered in REPOES01-01.

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Declaracin de
intenciones

Las normas de higiene personal de la empresa debern ser adecuadas para


los productos fabricados y estar documentadas, y todos los empleados,
incluyendo el personal de empresas subcontratadas y las personas que
visiten las instalaciones, debern adoptarlas.

7.2.1

Los requisitos de higiene personal se tendrn que documentar y comunicar a


todo el personal. Estos debern incluir como mnimo:

No se permite llevar relojes.


No se permite llevar joyas, a excepcin de alianzas sencillas o
pulseras de boda.
No se permite llevar anillos ni pendientes en partes expuestas del
cuerpo como orejas, nariz, lengua o cejas.
Las uas debern mantenerse cortas, limpias y sin pintar. No est
permitido el uso de uas postizas.
No se permite llevar perfume ni locin para despus del afeitado en
exceso.

El cumplimiento de los requisitos deber comprobarse de forma rutinaria.


7.2.2

7.2.3

7.2.4

7.2.5

7.3

El personal deber lavarse las manos a la entrada de las zonas de


produccin y con una frecuencia apropiada para minimizar el riesgo de
contaminacin del producto.

Todos los cortes y rasguos en la piel expuesta se debern cubrir con una
tirita adhesiva de un color distinto al del producto, preferiblemente azul, y que
contenga una tira de metal detectable. Dichos apsitos sern proporcionados
y controlados por la empresa. Cuando proceda, adems de la tirita indicada,
el personal deber llevar un guante.

En los casos en que se utilicen equipos de deteccin de metales, se deber


tomar una muestra de cada lote de tiritas y verificarlas utilizando el detector
de metales y se deber llevar un registro de ello.

N/A

Se debern implantar procedimientos e instrucciones documentadas para


controlar el uso de medicamentos personales con el fin de reducir al mnimo
el riesgo de contaminacin.

Revisiones mdicas

Medical revision and control are included in the personnel hygiene procedur. A health access
questionnaire and visitors control sheet is defined. The knowledge of the procedure is verified during the
interview of personnel.
Declaracin de
intenciones

La empresa deber asegurarse de que se implantan procedimientos para


garantizar que los empleados, el personal de agencias y de empresas
subcontratadas o los visitantes no son fuente de transmisin de
enfermedades causadas por alimentos.

7.3.1

La empresa deber disponer de un procedimiento que asegure que los

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empleados, incluidos los empleados temporales, notifiquen cualquier


enfermedad infecciosa o trastorno relevante que estn sufriendo o con el que
hayan estado en contacto.
7.3.2

7.3.3

7.4

En los casos en los que pueda existir un riesgo para la seguridad del
producto, los visitantes y el personal de empresas subcontratadas debern
cumplimentar un cuestionario de salud o confirmar de otro modo que no
estn sufriendo enfermedad que pueda poner en riesgo la seguridad del
producto antes de entrar en las zonas de materias primas, manipulacin,
preparacin, procesado, envasado y almacenamiento.

Se dispondr de procedimientos documentados para empleados, personal


de empresas subcontratadas y visitantes, sobre las medidas que se debern
adoptar en el caso de que sufran enfermedades infecciosas o de que hayan
estado en contacto con ellas. Cuando proceda, se deber solicitar
asesoramiento mdico especializado.

Ropa de proteccin
Empleados o personas que visiten las zonas de produccin

Employees receive working clothes and a change of clothes. Uniforms are according to the product risk,
and were observed clean.
Declaracin de
intenciones

Los empleados, el personal de empresas subcontratadas y los visitantes que


vayan a entrar en las zonas de produccin debern llevar ropa de proteccin
adecuada que la empresa les habr facilitado.

7.4.1

La empresa deber documentar y comunicar a todos los empleados,


personal de empresas subcontratadas y visitantes las normas relativas a la
utilizacin de ropa de proteccin en determinadas zonas de trabajo, como
por ejemplo, las zonas de cuidados especiales y zonas de bajo riesgo.
Esto tambin deber incluir polticas sobre el uso de ropa de proteccin fuera
del entorno de produccin, como por ejemplo, la obligacin de quitrsela
antes de ir al bao, al comedor y a las zonas reservadas para fumadores.

7.4.2

Deber disponerse de ropa de proteccin:

7.4.3

En cantidades suficientes para cada empleado.


Con un diseo adecuado para impedir la contaminacin del producto
(como mnimo, no deber tener bolsillos externos ni botones
cosidos).
Todo el pelo deber estar recogido y cubierto para evitar la
contaminacin del producto.
Incluir mascarillas para la barba y el bigote para evitar la
contaminacin del producto.

El lavado de la ropa protectora se deber realizar por una empresa de


lavandera aprobada y contratada o por la propia fbrica, utilizando criterios
definidos y verificados para validar la eficacia del proceso de lavado. De
manera excepcional, se aceptar la posibilidad de que los empleados laven
su propia ropa de proteccin, en los casos en los que la ropa de proteccin
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sea para proteger al empleado de los productos manipulados y estas ropas


se lleven nicamente en zonas de productos cerrados o de bajo riesgo.
7.4.4

Cuando la ropa de proteccin usada en zonas de cuidados especiales o de


alto riesgo sea suministrada por una lavandera subcontratada, sta deber
ser auditada ya sea directamente o por terceros, o bien ser necesario
disponer de una certificacin adecuada. La lavandera deber operar
mediante procedimientos que garanticen:

7.4.5

7.4.6

La limpieza efectiva de la ropa protectora.


La esterilizacin comercial de las prendas una vez stas hayan sido
lavadas y secadas.
La adecuada segregacin entre prendas sucias y limpias.
La ropa limpia deber estar protegida de la contaminacin hasta que
stas sean enviadas al emplazamiento, p.ej. mediante bolsas o
fundas.

En el caso de que se empleen guantes, stos se debern reemplazar


regularmente. Cuando proceda, debern ser aptos para uso alimentario,
desechables, de un color distinguible (azul, a ser posible), encontrarse en
perfecto estado y no desprender fibras sueltas.

Cuando se proporcionen prendas de ropa protectora que no se puedan lavar


(como mallas protectoras, guantes y delantales), stas debern limpiarse con
una frecuencia basada en el riesgo.

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