Esquema de Certificação Automotiva ISO TS 16949-2013

ESQUEMA DE CERTIFICAGAO AUTOMOTIVA PARA ISO/TS 16949 Regras para obtengao e manutengado do reconhecimento da IATF 4° Edigdo para ISO/TS 16949 1° de outubro de 2013 @Esquema de certificagao automotiva para ISO/TS 16949 | ® Regras para obtengdo e manutengao do -- reconhecimento da IATF 4° Edigdo para ISO/TS 16949 1° de outubro de 2013 @ Regras para a obtencao e manutenedo do reconhecimento da IATF ~ quaria edigao para ISOITS 16945 2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 - VDA, (©2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp. 1 © 2013 - PSA Peugeot Gitroén, © 2013 - Renault Todos 0¢ dros reservados ass —CONTEUDO VISAO GERAL DOS TRES PRIMEIROS ANOS DO CICLO DE CERTIFICAGAO ISO/TS 16949 1.0 ELEGIBILIDADE PARA A CERTIFICACAO ISO/TS 16949... 2.0 REQUISITOS DA IATF PARA ORGANISMOS DE CERTIFICAGAO. 2.1 Requisitos da IATF para reconhecimento de organismos de certficacio, 2.2 Gestdo da imparcialidade 9 2.3. Requisitos contratuais da IATF. 10 2.4 — Requisitos IATF para continuacao do reconhecimento, "1 Tabela 2.4 Auditorias Testemunha 12 2.5 Proceso de perda do reconhecimento do Organismo de Certificagao. 4 2.6 — Requisitos do sistema de gestéo. 14 2.7 Analise critica da diregao. 15 28 Auditorias internas de sistema do organismo de certificagao 16 2.9 Apelagdes e reclamacdes. 7 2.10 Aviso de alteragées pelo organismo de certficagao 7 3.0 REQUISITOS CONTRATUAIS DO ORGANISMO DE CERTIFICAGAO COM 0 CLIENTE. 3.1. Acordo de certificagéio com o cliente 3.2 Aviso de alteragées pelo cliente. 4,0 REQUISITOS DE RECURSOS.. 4.1 Qualificagdo do poder de veto (velo power) 19 42 Processo e crtérios de candidatura para auditores ISO/TS 16949) 19 43. Processo de qualificacao do auditor 20 4.4 Processo de auditoria testemunha interna do organismo de certificacao. 20 45 Manutencao da cettiticagao do auditor. 24 4.8 — Qualificac&e do auditor interno de sistema do organismo de certificacdo 22 5.0 REQUISITOS GERAIS DO PROCESSO DE AUDITORIA ISO/TS 16949. 5.1 Ciclos de auditoria e do certificado... Tabela 5.1. Intervalo de superviséo. Figura 5.1 Ciclo de Aucitoria e do Certificado 5.2 Determinago dos dias de aucitoria ‘Tabela 5.2 : Dias minimos de aucitoria para as auditorias de certificacao inicial de estagio 2 e de recertiicacdo. 27 5.3 Determinagéo dos dias de auditoria — esquema de auditoria corporativa. 28 Tabela 5.3 Reducao de dias de auditoria para o esquema de auditoria “corporativa” 28 5.4 Determinagdo dos dias de auditoria — redugées permitidas. 29 8.5 Atividades de suporte. 29 5.6 — Estabelecendo a equipe de auditoria, 30 5.7 Planejamento da Auditoria - todas as auditorias 3t 58 — Conduzindo as atividades de auditoria no site 32 5.9 Constatagées de auditoria 33 5.10 Escrevendo 0 relatério de auditoria o 34 5.11 Gestdo da no conformidade. 35 5.12 Decisdo de certificagao. 36 5.13 Certificago e emissao do certificado 37 ‘Ragras para a obtengio © manutencae do reconhecimento da IATF ~ quarta edi¢ao para ISO/TS 16848 ‘2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 - VDA, 2 (© 2019 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp. {© 2013 - PSA Peugeot Citrodn, © 2013 - Renault, “Todos 0 trios reservados5.14 Carta de conformidade 6.0 AUDITORIAS 6.1 Solicitagao para cerificagao ISO/TS 16949 62 Anélise critica da solcitacao 683 Pré-auditoria 6.4 Auditora nical . 65 Estagio 1 analse ertica de prontidéo 8.6 — Auditoria de estagio 2. 6.7 Auditoria de superviséo. 6.8 Auditoria de récertifcagao 7.0 OUTROS TIPOS DE AUDITORIA 71 Auditoria de transferéncia 7.2 Auditorias especiais 8.0 PROCESSO DE DECERTIFICAGAO DO CERTIFICADO. 8.1 Inicio do ptocesso de decertficacao. 82 Andiise da situagao 8.3. Decisao de suspensde do cerficado 84 Verificacao, 85 Deciséo de restabelecimento /retrada 86 _ Restabelecimento do certficado... 87 Retirada do certiicado 8.8 _Visdo geral do processo de decertifcagao 9.0 REGISTROS REQUERIDOS AO ORGANISMO DE CERTIFICAGAO. 9.1 Registros de cerificacao. 9.2 Registros de pessoal 10.0 TERMOS E DEFINIGOES . Pecas de aftermarket Programa de aUdftoria Equipe de auitoria Cancelamento de um certficado Escopo do certificado. Retirada do certficado Atividades de certficagao. Cliente Consultoria Correcé. ‘Acao corretiva Pecas de produgdo especificadas pelo cliente da organizagao 52 Manufatura sem fébrica (fabless) 52 Concessao de um certificado.. 52 Instalagao. 52 Manutencao do certticado 52 Nao conformidade maior. 52 Manufatura: Fone 58 Nao conformidade menor 53 Oportunicade de methoria 53 Funcionérios permanentes 53 FRegras para a oblengio o manutengao do reconhocimento da IATF = quarta edigao para ISOITS 16848 {© 2013 - ANFIA, ©2013 -FIEV, © 2013 - SMM, © 2013 - VDA, (© 2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp 3 (© 2013 - PSA Peugeot Citron, © 2013 - Renault “odes 0 ciritos reservadosEscope de auditoria 53 Pegas de servigo. 53 Fungo de suporte 53 Especialista técnico 53 ANEXO 1.1 - TABELA PARA VERIFICAGAO DA INTEGRALIDADE DA AUDITORIA ORIENTADA POR PROCESSOS VERSUS OS REQUISITOS DA ISO/TS 16949. ANEXO 1.2 ~ EXEMPLO DE TABELA PARA VERIFICACAO DE AUDITORIA DE MANUFATURA EM ‘TODOS OS TURNOS. baeeenenantneenerenes ANEXO 2 - CALCULO DE DIAS DE AUDITORIA, EXEMPLOS 1 & 2. ANEXO 3 TABELA PARA DOCUMENTAGAO DOS RESULTADOS DO PROCESSO DE PLANEJAMENTO DA AUDITORY PRINCIPAIS RELAGOES ENTRE AS REGRAS 4* EDIGAO, REGRAS 3° EDIGAO E ISOIIEC 17021 ..61 Regras para a obtengao @ manutengao do reconhecimento da [ATF - quaria ediedo para ISOITS 16949 © 2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 - VDA, (© 2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2015 - General Motors Corp., (© 2013 - PSA Peugeot Citroén, © 2013 - Renault Todos os irsiosreservades gVISAO GERAL DOS TRES PRIMEIROS ANOS DO CICLO DE CERTIFICACAO ISO/TS 16949 z L —= ¥ ¥ Onsrna poanb eo X + ® Se 7 == ase tae fase mcrae + Tam] | | eae Co ‘Emer celwéro frat de | = [wm coms J! L i Lyre 4 ee camry | = i a I =r ——) Regras para a obtencao e manuteneao do reconhecimento da IATF - quarta edicdo para ISOITS 16949 (© 2013 « ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 - VDA, (©2013 - Chrysler, © 2019 - Ford Motor Gompany, © 2015 - General Motors Corp., (©2013 - PSA Pougeot Citroén, © 2013 - Renault “Todos 0s eios reservadosPREFACIO Este documento foi criado pela Intemational Automotive Task Force (IATF), formada pelos nove (9) seguintes O&Ms: BMW Group, Chrysler Group, Daimler AG, Fiat Group Automobiles, Ford Motor ‘Company, General Motors, PSA Peugeot Citroén, Renault e Volkswagen AG e pelas cinco (5) seguintes associagdes nacionais: ANFIA, AIAG, FIEV, SMMT © VDA, Os direitos de reprodugao deste texto pertencem a ANFIA, FIEV, SMMT, VDA (ver abaixo) © aos fabricantes de veiculos Chrysler, Ford Motor Company, General Motors Corporation, PSA Peugeot Citroén e Renault Este Esquema de Certficac&o Automotive para a ISO/TS 16949 "Regras para obtencao e manutencao do recophecimento da IATF” aqui referido como "Regras 4* Edicdo” substitul as "Regras 3° Ecigao" e todas as Interpretagdes Sancionadas das Regras (SIs) relacionadas e Respostas as Quesiées Frequentes das Regras (FAQs) emitidas antes da liberacao deste documento. Este documento e quaisquer de suas partes ndo podem ser reproduzidos em um sistema de recuperacao ou transmitidos de quaisquer formas ou por quaisquer meios eletrénicos, fotocépia ou gravacdo ou quaisquer outros, sem que seja concedida autorizacdo prévia e por esorit. Pedidos de autorizago para reproducao e/ou traducdo deste documento, ou de quaisquer de suas partes devem ser enderecados a uma das organizagies abaixo: Associazione Nazionale Fra Industrie Automobilistiche (ANFIA/télia) Fédération des Industries des Equipements pour Véhicules (FIEV/Franca) Intemational Autornotive Oversight Bureau (IAOB/USA) Society of Motor Manufacturers and Traders (SMMT/UK) Verband der Autornobilindustrie — Qualitéts Management Center (VDA-QMCiAlemanha) Este documento contém partes da ISO/IEC 17021 reproduzidas com autorizacéo da Intemational Organization for Standardization, (ISO). Nenhuma parte da Norma ISO pode ser reproduzida ou transferida de qualquer maneira, meio eletrénico ou qualquer outra forma, sem autorizagao previa e por ‘escrito da Intemational Organization for Standardization (ISO), Case postale 56, CH- 1211 Geneva 20, Switzerland Fax +41 227490947 ou seus membros. A ISO/IEC 17021 pode ser obtida da ISO em hetp://www.jsorore/iso/support/copyright ou qualquer organizagéo nacional de normalizagao memro ISO. A ISO/IEC 17021 é a norma internacional usada pela |ATF como base para definir os requisitos especificos do setor automotive para administrar 0 esquema de certificagao ISO/TS 16949. As necessidades especificas do setor automotive resultaram em requisitos suplementares a ISO/IEC 17021 (por exemplo, a ISO/IEC 17021 tem o requisito geral da secao 9.1.4 em que o organismo de certficacao deve ter procedimentos documentados para determinar 0 tempo de auditoria, soma-se a isso que a IATF requer 0 uso mandatério de tabelas de dias de auditoria e todas as consideragbes mostradas na seco 5.2), AATF aprova e suporta 0 contetido e requisitos da ISO/IEC 17021 com excegao das seguintes cléusulas 'SONEC | Contetido da ISOMEC 17024 Posigdo da 1ATF 75 | rerooizagdo de pare das avdaces de | Tecoilzagaonéo # pemitca pela ATF. Somente& permitide cericacso pola ATF 0 uso de autores loenciados coniratadas, Em Bcigdo sto peritos especiales ncosexternes como LL escrito na ISONEC 17021 -73 9.1.8 |Epemitae a amosragem de multnios ates, | Amostagom deste pera um esquema coperatve no & para a autora do sistema de gest do | permida pela IATF (ver secdo 53) * Chen, que bra a mesma avcede em eros ai, 25.3 [Durant uma suspensio,ocerticado @ | Durante una suspensdo,ocartiicado ISO/TS 16949 tomporriamentenvigo permanece vaio (ver 86580 8.) Ragras para a obtengao e manutengdo do reconhecimento da IATF - quaria edigao para ISOITS 16849 © 2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 - VDA, 6 (©2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp., (© 2013 - PSA Peugeot Citroén, © 2013 - Renault “Todos 0¢ cretosreearvadesww INTRODUGAO, Os membros da Intemational Automotive Task Force (IATF) consistem dos OEMs automotivos ¢ dé associacdes nacionais da indistria automotiva representando os fornecedores. A IATF constiluiu cinco Escritérios de Superviséo, usualmente chamados de Superviséo Global da IATF, para implementar e administrar seu Esquema de Certiicaggo ISO/TS 16949. Informacées publicas relativas a IATF ¢ seus Escritérios de Superviséo pociem ser encontradas em seu website (www.iatfglobaloversight.org), © esquema de certificagéio da IATF é definido na ISO/TS 16949, nas seguintes Regras para cbtencao & manutengao do reconhecimento da IATF e quaisquer Interpretagoes Sancionadas (SIs) € Perguntas Mais Frequentes (FAQs) das Regras e Comunicados aos Organismos de Certficagao emitidos pela IATF. ~ Uma SI altera a interpretagao de uma regra ou de um requisito, tornando-se ela mesma a base ara uma nao conformidade. - Uma FAQ ¢ uma explicagao ou esclarecimento de uma regra ou de um requisito existente As Interpretagoes Sancionadas das Regras (SIs) e Perguntas Mais Frequentes (FAQs) das Regras esto divulgadas no site do escritorio de Superviséo Global da IATF. (www. iatfglobaloversight.org). A IATF reconhece os organismos de certiicagao para realizar auditorias conforme a ISO/TS 16949 emitr certficados aos clientes, Os OEMs membros da IATF somente reconhecem os certificados emitidos por organismos de certficagéo reconhecidos, cujos certficados contenham o logotipo da IATF @ um numero especitico da IATF. Informago pablica sobre a validade dos certificados reconhecidos pela IATF podem ser encontrada em www. iatfglobaloversight.org Nota: os organismos de cerificagéo reconhecidos pela IATF so aqui referidos como “organismos de certificacao’ Os requisitos aqui referidos como *Regras’ com relagdo @ implementagao da ISO/TS 16949 incluem ritérios para 0 reconhecimento dos organismos de certificagao, processo de auditoria pelo organismo de cerlficagao, qualificagées de aucitores do organismo de certificago e certificados ISO/TS 16949. Estes requisitos e quaisquer outros Anexos s&o obrigatérios aos organismos de cettificacdo reconhecides Pela IATF para 0 esquema de certificacao da ISO/TS 16949 e assim, devem ser compreendidos por qualquer cliente buscando 2 cettificaagao ISO/TS 16949. Quando um’ organismo de certificagao tiver diividas quanto a aplicacao destas Regras, ele deve consultar o seu respective Escritério de Supervisao da IATF. Em casos excepcionais onde um organismo de certificacdo néo puder atender a um requisito especifico das Regras, 0 organismo de certificacao deve submeter um formulario de pedido de derroga 80 seu respectivo Escritério de Supervisdo da IATF. Conforme o caso, os detalhes da derroga (ou seja, nUimero da derroga, data de aprovago © comentarios da aprovago) devem ser registrados no banco de dados da IATF. Os clientes dos organismos de certificagdo reconhecidos pela IATF devem dirigir todas as suas questées relativas a estas "Regras" para o seu organismo de certificacdo. Reclamagdes relativas ao esquema de certificago da IATF vindas através do organismo de certificacao ou do auditor devem ser submetidas ao seu respectivo Escritério de Superviséo. Estas "Regras” estdo sujeitas a andlises criticas periédicas e podem ser modificadas a qualquer tempo or decisao exclusiva da IATF apés consulta as partes interessadas apropriadas. Nota: Dentro deste documento, o uso do termo “certificago" & sindnimo de registro. Regras para a obtengio @ manutengo do reconhecimento da IATF — quarta edigao para SOITS 16548 (© 2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 - VDA, © 2013 - Chrysier, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp, 7 {© 2013 - PSA Peugeot Citron, © 2013 - Renault “Todos 08 dato reservados |1.0 ELEGIBILIDADE PARA A CERTIFICACAO ISO/TS 16949 AISOITS 16949 define os requisitos de sisterna de gestdo da qualidade para um cliente que forneca projeto e desenvolvimento, produgao e, quando relevante, montagem, instalag&o e servigos (ver a definigéo des"Manufatura" abaixo, para a lista de servicos) de produtos automotives relacionados. “Clionto" deve ser entendido como a entidade inteira (incluindo todos os sites de manufatura relacionados e locais de suporte remotos) buscando a cerificaggo ISO/TS 16949, AISOITS 16949 6 aplicével para todos os sites do cliente onde pecas de produgéo e/ou pegas de servigo ‘especificadas pelo cliente da organizagdo so manufaturadas. “Pegas de produgao especificadas pelo cliente” devem ser entendidas como pecas que so parte integrante de um veiculo. As dnicas pecas especticadas pelo cliente da organizacao que nao atendem a este requisito, mas devem ser incluidas sao as seguintes: extintor de incéndio, macacos de carro e tapetes, "Sito" deve ser entendido como o local nos quais os processos cle manufatura que agregam valor ocorrem (ver ISO/TS 16949, segdo 3.1. Sites nao fabri, nao sdo elegiveis para a certficacdo ISO/TS 16049 (ver segdo 10.0). "Manufatura” deve ser entendida como "o processo de fabricar ou fazer materiais de produgdo, produgao de pécas de servico, montagens ou tratamento térmico, solda, pintura, chapeamiento ou outros services de acabamento de pecas automotivas relacionadas" (ver ISO/TS 16949, seco 3.16). "Pecas de servigo” devem ser entendidas como pegas de reposicZo, fabricadas segundo as especificagdes do OEM que séo adquiridas ou lancadas pelo OEM para aplicagdes como pecas de servigo incluindo pegas remanufaturadas, ‘Apenas sites de manufatura onde pecas de producao e/ou servigo so manufaturadas e fornecidas aos clientes automotivos sao elegiveis para a certificacao ISO/TS 16949. “Automotivo” deve ser entendido incluindo o seguinte: Automéveis de Passageiros, Veculos Comerciais Leves, Caminhdes Pesados, Onibus, Motocicletas e excluindo 0 seguinte: Industrial, Agricola, Fora de Estrada (Minerago, Florestal, Construgao, etc). Pecas de aftermarket esto excluidas. "Pecas-para Aftermarket" devem ser entendidas como pegas de reposi¢ao ndo adquiridas ou langadas pelo OEM para aplicagdes como pegas de servigo, as quais podem ou nao podem ser produzidas com as especificagdes de equipamento original. Sites que fabricam apenas pecas de eposigdo (aftermarket) nao sao elegiveis pare a certificacdo ISO/TS 16949, Fungées de suporte, se localizadas no site de manufatura ou remotas de um site de manufatura, nao s80 elegiveis para certificaggo ISO/TS 16949 de forma independente, mas devem ser incluidas no escopo da cerificagao ISO/TS 16949, "Fungo de Suporte” deve ser entendida como uma instalagao no site ou remota, nas quais processos no produtivos ocorrem e que suporta um ou mais sites de fabricaco do mesmo cliente. Regras para a obtencao o manutenedo do reconhecimento da (ATF ~ quaria edigao para ISO/TS 16849 (©2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 - VDA, 8 (©2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp., © 2013 - PSA Peugeot Citroen, © 2013 - Renault “Tosos os alos reservados2.0 REQUISITOS DA IATF PARA ORGANISMOS DE CERTIFICAGAO 241 Requisitos da IATF para reconhecimento de organismos de certificagao 0 organismarde certificacao deve ser contratado e reconhecido pela International Automotive Task Force (IATF) antes de poder emitir um certificado ISO/TS 16849 para um cliente e de usar o logotioo ATF no certificado. O proceso de solicitagéo e reconhecimento junto 4 IATF é mantido por ela ¢ nao esta incluido nas Regras. A lista de organismos de certificagao reconhecidos pela IATF esta aisponivel no site www jatfglobaloversight.org, Um organismo de certficagéio deve ser uma entidade legalmente constituida, ou uma parte definida de uma entidade legalmepte constitulda, que possa ser considerado legalmente responsavel por todas as suas atividades de certificagao, Um organismo de certificagao ¢ qualquer parte da mesma entidade legalmente constituida no devem ‘operar como ambos, organismo de certficag&o em sistemas de gestao da qualidade e um organismo de acreditagdo de sistema de gestdo da qualidade. Um organismo de certficagéo e qualquer parte da mesma entidade legalmente constitulda néo devem oferecer ou prestat'consultoria de sistema de gestao, Se um organismo de certificagao torna-se uma parte definida de uma entidade corporativa, nenhum outro corganismo de certificagao reconhecico pela IATF deve existir dentro da mesma entidade, Para estar conforme com este requisito, a IATF desenvolveu um processo de fusao e aquisic&o que ¢ mantido pela IATF que nao esta incluso nestas "Regras’. Um organismo de certificagao deve ser capaz de demonstrar que ele tem avaliado os riscos decorrentes de suas atividades de certficacao e que possui arranjos adequados (por exemplo, seguros ou reservas financeiras) para cobrir os passives decorrentes de suas operacées em cada um dos seus campos de atividades e as areas geograficas em que atua Um organismo de certificagao deve cumprir com as regulamentagées de cada pais em que atua 2.2 Gestao da imparcialidade © organismo de certiticagao deve requerer que 0 pessoal interno e extemo revele qualquer situagao por eles conhecida que possa representar a eles ou ao organismo de certificac&o um conflto de interesses. O organismo de certficacao deve usar esla informacao como entrada para identificar ameacas & imparcialidade gerada pelas atividades desse pessoal ou pelas organizacées que os empregam € ndo devem utlizar esse pessoal, interno ou extemo, a menos que possam demonstrar que nao existe nenhum conflto de interesses, Nota: Um relacionamento que ameaca a imparcialidade do organismo de certficacao pode se basear ‘em propriedade, govemanca, gestéo, pessoal, recursos compartihados, financas, contratos, marketing © pagamento de uma comisso de vendas ou de outro incentivo para conseguir novos clientes, ete 0 organismo de certificagao deve tomar medidas para responder a qualquer ameaca A sua imparcialidade decorrentes das ages de outras pessoas, organismos ou organizacdes. © organismo de certiticagao, seus auditores (em tempo integral ou contratados) ¢ qualquer parte da mesma entidade legalmente constituida nao devem aferecer ou fornecer consultoria em sistema de gestéo, treinamento de aucitor em um site especifico ou auditorias intemas aos seus clientes cerlificados Gentro de dois anos antes da contratacao como seu organismo de certificagdo. Esta restrigo inclu organismos relacionados @ uma mesma empresa ou afladas onde a validade ou a confiabilidade de uma auditoria pode ser questionada por causa de uma relacdo de consultoria, ‘A realizagéo de treinamento, desenvolvimento de documentaco ou assisténcia na implementagao de qualquer sistema de gestao e treinamentos relacionados, tais como, core tools, six sigma e lean manufacturing para um cliente especifico é considerado consultoria, Nota: Treinamento aberto ao publico, nao especifico @ um cliente e realizado em um férum puiblico néio & considerado consultoria, Regras para a obtengao @ manutencao do reconhesimento da IATF = quarta edigdo para ISOITS 16949 (© 2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 -VDA, (©2013 - Chrysler, @ 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp., 9 {© 2013 - PSA Peugoot Citroén, © 2013 - Renault, Todos 0 sroites reservados‘As decistes do organismo de certficagao devem basear-se na evidéncia objetiva de conformidade (ou nao conformidade) obtida pelo organismo de certificacdo e as decisées nao devem ser influenciadas por ‘outros interesses ou por outras partes. 2.2.4 Ameagas a imparcialidade O organismo de certificacdo deve evitar quaisquer ameagas a imparcialidade que incluem, mas nao se limitam ao seguinte: a) ameacas de interesse préprio: ameagas que surgem de uma pessoa ou organizacdo, agindo em ‘seu proprio interesse. Uma preocupacao relacionada a certificacao, como uma ameaca a impercialidade, o interesse financeiro pessoal b) ameagas de auto avaliagdo: as ameagas que surgem de uma pessoa ou organizagéo, analisando © trabalho feito por eles mesmos, Aucitoria dos sistemas de gestdo de um cliente a quem o organismo de certficagao tenha fornecido consultoria de sistemas de gestéo seria uma ameaca de auto avaliago. ©) ameacas de familiaridade (ou confianga): ameacas que surgem de uma pessoa ou organismo que seja muito familiar ou que confie em outra pessoa 20 invés de procurar evidéncias de auditor. 1d) ameacas de intimidagdo: ameacas que surgem de uma pessoa ou organizagao que levem a uma ercepodo aberta ou secreta de coagao, como uma ameaca de ser substituido ou denunciado a um Supervisor. 2.3 Requisitos contratuais da IATF © organismo de certificacdo deve cooperar com o respective escritério de Supervisdo da IATF na realizagdo de atividades para ‘apoiar 0 esquema de certificacao da IATF. ‘0 organismo de certificacdo nao deve violar os direitos autorais de quaisquer documentos da IATF, nem Violar os direitos autorais ou infringir as marcas registradas da IATF, de algum membro IATF ou qualquer escritério de Supervisdo IATF. O organismo de certificacdo s6 deve utilizar o logotipo da IATF no certificado ISO/TS 16949. Subcontratagdio de quaisquer partes das atividades de certiicagao, em nome do organismo de Certificagdo nao ¢ permitida. Uso de auditores independentes ou especialstas técnicos no constitu subcontrataco. organismo de certificagao deve notificar o respectivo escritério de Superviséo do IATF, por escrito, no prazo de vinte (20) dias corridos de quaisquer alteracSes relacionadas com sua: a) situagao legal, b) situago societaria (ex. fusdes, aquisigdes de outros organismos de certficagao), ©) situago comercial (ex.: acordos de parceria, subcontratacao com outros organismos de certficagao), d)_situago organizacional (ex: estrutura da dire¢o, subordinacdes), ) expansao da acreditacao de sistema de gestao, 4) perda ou suspensao da acreditagao de sistema de gestéo. O organismo de certificacao deve permitir que um representante da IATF participe ou anelise o proceso de tomada de decisao para a certificagdo ISO/TS 16949. 2.3.1 Escritério contratado do organismo de certificagao Um organisme de cettificagao reconhecido pela IATF deve ter um escritério designado, aprovado pela IATF, como o escritério contratado do organismo de certficacao. Este escritério contratado deve designar uma pessoa residente do mesmo escritério contratado para ser 0 ponto de contato entre a IATF © 0 ‘organismo de certificagao. Regras para a obtongao 0 manutencao do reconhecimento da IATF - quarta ediclo para ISOITS 16949 (©2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMT, © 2013 - VDA, 10 (©2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp., ‘©2013 - PSA Peugeot Citroén, © 2013 - Renault Todos os artes reservadosOnde um organismo de certificagao tiver varios escritérios envolvidos no proceso de cerificagao ISO/TS 16949, o escritério contratado aprovado pela IATF deve ser o responsavel pelo controle de todas as atividades de cerificagdo da ISO/TS16948, © escritérie,contrataco deve fomecer para o respectivo eseritério de Supervisdo da IATF uma lista dos escrterios Fegionais envolvidos em atividades de cerificacso ISOTS 16949. A lista dos eseritérios regionais deve conter os seguintes itens: a) nome e enderego do contato, b) situacao comercial (ex.: detalhes sobre a estrutura societéria, parceiros de joint venture, arcerias, subcontratagao de outros organismos de certificacao), ©) estrutura orgénizacional (ex.: a estrutura de gestio, linhas de autoridade e linhas de comunicagao com 0 escritério contratado), d) atividades especificas relacionadas 4 ISO/TS 16949. A lista de atividades deve ser dividida em duas categorias: atividades de suporte ou responsabilidade total + _ desenvolvimento de atividades locais ou regionals de marketing para ISO/TS 16949, - elaboracdo de cotacbes de clientes potenciais, ~ aprovagao de cotacbes de clientes potenciais, ~ _anélise critica de contrato © a emisso de acordos legalmente exequiveis para o cliente, ~ planejamento das atividades de auditorias, ~ _ designagao da equipe de auditoria, = realizacdo de auditorias, - _atividades de follow-up com clientes, - decisdes de cerificagao, - emissao de cerificacos, = cadastro no banco de dados IATF, + anélise critica pela diregao, ~ realizagao de aucitorias internas do sistema, - _realizacao de auditorias internas testemunha, O escrtério contratado deve notificar 0 respectivo escritério de Superviséo da IATF, trimestralmente, por escrito, sobre quaisquer alteracées das atividedes dos escritérios regionais, Q escritério cofirétado sera responsével para estabelecer, documenter, manter, controlar @ melhorar seu ‘sistema de gestéo da qualidade relacionado a ISO/TS 16849, independentemente de onde essas. atividades ocorram (ver segao 2.6). © esoritério contratado deve especificamente monitorar e controlar os processos a seguir: > processo de determinacao de recursos (ver sego 4.0), + processo de nomeagao para pessoal que toma decisdes de certificacdo (ver seco 4.1), = processo de cancidatura para os auditores ISO/TS 16949 (ver sega0 4.2), ~ processo de auditoria interna testemunha (ver se¢ao 4.4), ~ _ processo para continua aprovagao e rejeicdo de auditores ISO/TS 16949 (ver secdo 4.5). Oescritorio contratado e todos os escritérios do organismo de certificag&o, responsaveis pelas decisoes Ge cartificacao @ atividades de emissao de certificado devem ser acreditados pela ISO/IEC 17021 por um rganismo nacional de acreditacao. Esses escritérios devem conduzir atividades de cartificagao ISO/TS 16949 em conformidade com o escopo definido em sua acreditagao ISO 9001. Qescritério contratado deve ser capaz de fornecer informacées relevantes do cliente para o escritério de ‘Supervisdo da IATF a qualquer tempo, 2.4 Requisitos IATF para a continuacao do reconhecimento ‘A continuacao de reconhecimento do organismo de certficago deve ser verificada através dis alividades do respectivo escritério de Supervisao da IATF. Regras para a obtencao e manutenedo do reconhecimento da IATF - quarta edigdo para ISOITS 16949 ©2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 - VDA, (©2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp, 1" © 2013 - PSA Pougeot Citroen, © 2013 - Renault “Todos 0¢ sires reservados2.4.1 Auditoria testemunha CO respective escritério de Supervisio da IATF deve agendar aucitorias testemunha, de acordo com a tabela 2.4, ¢ ‘Auditorias tegtemunha séo realizadas em um site efou locals de suporte remotos, iestemunhando uma equipe de auitoria de um organismo de cerificago durante uma aucitoria ISO/TS 16949, Uma auditoria testerunha pode incluir varios locals fisicos de um cliente (por exemplo, um site de manufatura e locais de suporte remotos relevantes). Uma auditoria testemunha deve verificar a conformidade do organismo de certfica4o com os requisitos: a) destas "Regras" e Interpretacdes Sancionadas das Regras (SIs) ¢ Perguntas Mais Frequentes das Regras (FAQs) relacionadas, b)_ dos comunicados relevantes a0 CB e, ©) dos processos chaves € procedimentos operacionais do organismo de certficagao (ver secS0 2.6) a fim de confirmar que clientes certiicados implementaram um sistema de gestéo da qualidade robusto © Confidvel em conformidade com a ISOITS 16949, com Interpretages Sancionadas da ISO/TS 16949 (SIs) | relevantes e requisitos especicos de clientes aplicaveis. Q auditor testemunha néo deve interferr na auditoia ‘Auditorias testemunha so selecionadas pare observar, tanto quanto possivel, autores diferentes e amostras de diferentes tipos de auditoria(aucitorias de certificago inicial [estagio 1 ou estagio 2], superviséo, recertificacdo, transferéncia e auditorias especiais) de um organismo de certficacao. A distribuig&o global estas autitorias testemunha deveria ser proporcional as atividades ISO/TS 16949 realizadas por regiéo. Mediante solicitac4o, 0 organismo de cerificag4o deve fornecer um cronograma de auditorias para o respectivo escritério de Superviséo da IATF. Uma vez que uma auditoria testemunha tenha sido confirmada, ‘qualquer alteragSes devem ser comunicadas ao respective escritério de Superviséo da ATF. Tabela 2.4 Auditorias Testemunha Numero de dias de auditoria para um ano | _Namero minimo de audltorias, calendério registrado no banco de dados | testemunha a serem realizadas da lATF durante 0 préximo ano calendrio 6 150 1 151-500 2 501-1260, 3 11261-2000 4 2007-000 5 3007-4000 é 4007-5200 7 5207-6400 8 6407-7600 ® | 7601-8800 10 | 2807-10000 1 10001-14200 2 11201-12400 8 | "12404-13600 14 "13604-14800 18 14801-16000 16 Nota: Com cada aumento de 1.600 sobre 16,000 dias de auditoria, haverd um aumento de uma (1) auditoria testemunha adicional, 6g Regras para a obtengaio © manutenglo do reconhecimento da (ATF — quaria cdiguo para ISOITS 16949 ‘© 2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMMT, ©2013 - VDA, 2 (© 2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2015 - General Motors Corp., ‘© 2013 - PSA Peugeot Citron, © 2013 - Renault “Todos os dios reservados2.4.2 Avaliagdes de escritério ‘Avaliagdes de escritério so conduzidas anualmente no escritério contratado do organismo de cerificagéo. Os resultados da avaliagao de escritério podem levar a avaliacdes adicionais no escritério contratado oy em outros escritérios regionais. Se um organismo de certificagao tem escritérios regionals responsaveis pelas decisdes de certificaco, os escritérios devem ser auditados pelo menos uma vez Gentro de um periodo de trés (3) anos. Outros escritérios (por exemplo, vendas) podem ser aucitados, @ critério do respective escritério de Supervisao da IATF. Uma avaliagéo de escritério deve verficar se o organismo de certificacdo esta em conformidade com os requisitos: a) destas "Regras" ¢ Interpretagdes Sancionadas das Regras (SIs) e Perguntes Mais Frequentes das Regras (FAQs), relacionadas, b) dos comunicados relevantes a0 CB e, ©) dos processos chaves e procedimentos operacionais do organismo de certificagdo (ver seco 2.6) 2.4.3 Gestdo de nao conformidade Uma no conformidade,pode ser emitida em uma avaliagao de escritério, uma aucitoria testemunha, ou ‘como uma nao conformidade especial devido a problemas relacionados ao desempenho, reclamagdes recebidas dos membros da IAT, ou qualquer violagao dessas “Regras’ Quando nao conformidades sao emitidas, o organismo de certificacdo deve imediatamente proceder com uma andlise baseade no risco da situagao. A andlise (investigacao do problema) deve incluir uma analise da no conformidade e seu impacto em todos os escritérios regionais do organismo de certficago, todos 08 auditores, e todos os clientes auditados. Para nao conformidades maiores, esta analise deve incluir corregdes (contenc&o) ¢ ser concluida no prazo maximo de vinte (20) dias corridos a partir da data de emisséo da nao conformidade e submetida 20 respectivo escritério de Supervise da IATF. No prazo maximo de noventa (90) dias corridos a partir da data de emissao da nao conformidade, 0 organismo de cerlficaao deve submeter evidencias da anadlise (investigacao do problema), correcdo (se ecessério), andlise da causa raiz, aces corretivas sistémicas, e verificagao da eficacia da implantagao, 420 respectivo escritério de Supervisdo da IATF para aprovacéo. respectivo escritério de Supervisdo da IATF deve verificar a efetiva implementacdo das agdes corretivas tomadas. A verificagao pode ocorrer em uma aucitoria especial, na préxima avaliagso de escritério ou em uma auditoria testemunha, Quando um organismo de certificacdo nao puder foriecer evidéncias das agées corretivas implementadas ou uma no conformidade maior ndo puder ser fechada no prazo de noventa (90) dias corridosdesde a data de emissao da nao conformidade, 0 respectivo escritério de Supervisao da IATF deve iniciar 0 processo de perda do reconhecimento do organismo de certiicacao (ver seco 2.5) © realizar atividades especiais de monitoramento. AATF se reserva ao direito de realizar atividades adicionais (por exemplo, auditorias testemunhas especiais cu avaliacdes de escriterio) em resposta 20 follow-up de ages corretivas ou com base no desempenho. Nota: "Com base no desempenho" deve ser entendido como solicitagdes diretas de membros OEM da |ATF para realizar uma auditoria a ser testemunhada pelo respectivo eseriterio de Superviséo da IATE. Regras para a obtengdo » manutengao do reconhocimento da IATF - quarta edic&o para ISOITS 16849 © 2013 - ANF1A, ©2013 - FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 - VDA, (© 2013 - Chrysler, ® 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp., 13 © 2013 - PSA Peugeot Citroén, © 2013 - Renault “Todos 0s dete reservados2.5 Processo de perda do reconhecimento do Organismo de Certificagao O organismo de certificagao deve: ‘a)_n&o violar qualquer disposigao do contrato com a IATF, b) nao violar estas "Regras", c) manter a acreditagao na ISO/IEC 17021 para realizar a certificagao ISO 9001, incluindo todos os escritérios na lista exigida na sego 2.3.1, 4) realizar, no minimo, vinte e cinco (25) auditorias nos sites (auditorias inicial, de superviséo, recerificacao gu transferéncia) de ISO/TS 16949, nos primeiros doze (12) meses a partir da data do reconhecimento ¢ em cada ano calendario subsequent, | fe) _manter a exatidoexatidao e integridade do banco de dados da IATF, bem como cumprir os prazos de entradas no banco de dados da IATF conforme exigido por essas "Regra: 4) garantir 2 integridade do processo de qualificagdo de auditor, )_ estar em conformidade com os regulamentos de cada pais em que atua, fh) manter um nivel de desempenho acsitavel, da gesto das no conformidades (isto é, submeter no razo, aprovago na primeira vez, etc.), € i) implementar efetivamente agdes corretivas sistémicas. Falha em implementar, manter ou estar conforme com um ou mais desses requisites resulta no inicio do pracesso de perda do reconhecimento do organismo de certificagao, Os detalhes do proceso de perda do reconhecimento da IATF so por ela mantidos e algumas partes do processo nao estao incluidas nestas "Regras". Com base na analise, o respectivo escritério de Supervisao da IATF deve fazer uma recomendagao para Supervisao Global da IATF para suspender ou nao 0 organismo de certificagdo. A decisdo de suspender apenas um escritério regional de um organismo de certificagao fica a critério da ‘Superviséo Global da IATF. Um organismo de Certificagao que estiver em uma situacao de suspensao: 6 = no deve cotar nenhum novo negécio para a ISO/TS 16949, = no deve conduzir nenhum estagio 1 analise critica de prontidéo, = Bo deve conduzir nenhuma auditoria de estagio 2, Nota: O respectivo escritério de Supervisdo pode aprovar uma derroga para realizar uma autitoria de ‘estagio 2 superior a noventa (90) dias a partir do estagio 1 andlise critica de prontidao apés a suspensao ser removida ~ deve conduzir aucitorias de superviséo de clientes existentes, ~ deve conduzir auditorias de recertificacao para os clientes existentes, = deve conduzir aucitorias de transferéncia se o contrato for assinado antes da data de suspenséo oficial, = deve realizar auditorias especies (ver sego 7.2) Nota: O respective escritério de Supervise pode impor controles adicionais sobre o organismo de certiicagao. ‘A decisio final de perda do reconhecimento de um organismo de certficagao da IATF resulta no | cancelamento do contrato com a lATF. 2.6 Requisitos do sistema de gestao organismo de certificagao deve documentar sua estrutura organizacional, mostrando os deveres, responsabilidades e autoridades da gestao, pessoal de certificacao e quaisquer comités, ‘A estrutura organizacional deve incluir todos os niveis de autoridade do escritério contratadaudo organismo de certficag&o para todos os escritorios regionais envolvidas em atividades ISO/TS 16949. © escritério contratado do organismo de certificagao deve assegurar que as funcées, responsabilidades & autoridades s4o compreendidas por todo o organismo de certficagao. Ragras para @ obtengao e manutengdo do reconhecimento da IATF — quarta edigao para ISO/TS 16949 ©2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMINT, © 2013 - VDA, 14 ©2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp., © 2013 - PSA Pougoot Citroén, © 2013 - Renault Todos os los reserva |Quando 0 organismo de certificago for uma parte definida de uma entidade legalmente constituida, a estrutura deve incluir os niveis dé autoridade e a relac&o com outras partes dentro da mesma entidade legaimente constituida, Na situagao excepcional onde um organism de certficagdo reconhecido pela IATF for afiado a um ou mais organisfnos de certficagao através de joint venture(s), devido a regulamentago nacional ou local, a esirutura deve incluir todos os niveis de autoridade associados com as atividades de certificacao ISO/TS 16949 Nota: “Alividades de certiicagao” (ver seco 10.0) sia consideradas todas as atividades pertinentes certificagao de um cliente para ISO/TS 16949, Q organismo de certiigagao deve definir seus processos chaves procedimentos operacionais para ISOITS 16949, incluindo sua sequéncia, interagdes, medi¢oes de eficdcia e eficiencia em conjunto com objetivos adequados, O escritério contratado do organismo de certificacao deve ser respansavel por estabelecer um processo documentado eficaz para a gestao de no conformidades, incluindo planos de aco corretiva e preventiva. Este processo deve ser iniciado a partir de reclamacées de clientes, reclamagoes internas, auditorias internas testemunha e de sistema e auditorias externas, Onde um organismo de certificagdo tiver varios escritérios envolvidos no processo de certficagao ISO/TS 16949, devem ser satisfeitas as Sequintes condicdes: @) deve ser estabelecido um sistema de gestéo da qualidade comum, incluindo os mesmos procedimentos para todos os escritorios, 'b) documentos comuns para todas as atividades relacionados a ISO/TS 16949 devern ser mantidos, Onde um organismo de certificagdo precisar ter tradugdes regionais de documentos, o documento deve ser bilingue, contendo a lingua original do documento como minimo. O organismo de certificago deve identificar a alta dirego (conselho, grupo de pessoas, ou pessoa) que tenha total autoridade e responsabilidade para cada um dos seguintes: a) desenvolvimento das pollticas relacionadas com a operacao, b)_ superviséo da implementacde das politicas e procedimentos, ©) superviso das fnancas, 4) desenvolvifnento de servigos e esquemas de certificagao de sistema de gestio, €)_monitoramento da eficacia e eficiéncia dos processos chaves contra os objetives, )_desempenho das auditorias e certificages, e capacidade de respostas as reclamagées, 9) decisdes sobre a certificacao, h) delegacao de autoridade para comités ou individues, conforme requerido, para realizar determinadas atividades em seu nome, i) acordes contratuais, J) proviso de recursos adequados para as atividades de certificacdo, )_auditorias internas. 2.7 Analise critica pela direcdio ‘A alta diregdo do organismo de certificagao do escritério contratado deve analisar criticamente seu sistema de gestéo em intervalos planejados para assegurar sua continua adequacao, suficiéncia e eficacia, inciuindo as politicas estabelecidas e objetivos relacionados ao cumprimento das “Regras". A “Alta Diregao" é definida como 0 executive de nivel corporativo, ou representante, responsavel pelas atividades de certficacdo de sistema globalmente, As anélises crticas pela direcéo devem seferealizadas pelo menos uma vez por ano. A frequéncia das andlises criticas pela diregéo deve ser aumentada com base no desempenho (ver seco 2.7.1). Em casos em que 0 organismo de certficagao tiver varios escritérios envolvidos em atividades relacionadas 4 ISO/TS 16949, 0 organismo de certificacdo deve justificar quais escritérios regionais S80 Regras para a obiengdo e manutengdo do reconhecimento da IATF — quarta edigao para ISOITS 16849 © 2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMIMT, © 2013 - VDA, (©2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp,, 15 (© 2013 - PSA Pougeot Citroén, © 2013 - Renault “Todos 0¢ deitos reservadosobrigados a realizar uma analise critica pela direeo local. As reuniGes de andlise critica pela direcao do escritério regional devem ser conduzidas antes da analise critica pela direco do escritério contratado da IAT e 08 resultados relatados para o escritério contratado para incluso no processo de analise critica pela diregdawde nivel corporativo. 2.7.4 Entradas da an: ‘As entradas devem incluir informag6es especificas para todos os escritorios envolvides no processo de cettificagao ISO/TS 16949 e devem incluir informagbes relacionadas com: a) cumprimento de objetives, b) resultados de auditorias internas ¢ externas, incluindo a pontualidade e a eficdcia das acdes corretivas, e critica ©) realimentagao de clientes, partes interessadas e OEMs da IATF, 2) niimero, pontualidade e situagao de apelagées e reciamagSes, ©) resumo das questdes encontradas durante a verificagao mensal da exatidao do banco de dados da IATF (ver segdo 9.1), f)_situago de KPIs do banco de dados da IATF, 9) situago e resultados das decis6es de certificacao, fh) situago se os auditores estéo atendendo aos requisites do desenvolvimento pessoal continuo (CPD), |) situagao e resultados de auditorias intemas testemunha, |) anélise do nimero ¢ classificagao de néo conformidades (ou seja, maior/menor) levantadas por auditoria e agdes que enderecem evidéncias de auditorias “leve” ¢ de ciassificagGes "leve", k)_andlise dos pedidos de derroga, 1) situagdo das acSes preventivas e corretivas, m) realimentacao do comité para salvaguardar a imparcialidade, 1) mudangas internas ou externas que possam afetar o sistemia de gestéo, 0) situagao das agGes de andlise critica pela dirego anteriores. 2.7.2 Saidas da analise critica As saidias documentadas a partir da andlise critica da diregao devem incluir as decisdes e acdes relacionadas &: a) _methoria da eficacia do sistema de gestéo e de seus processos, b)_methoria das atividades de certificacdo e, ©) necessidades de recursos. 2.8 Auditorias internas de sistema do organismo de certificacao O organismo de certficago deve ter um processo de auditoria interna para verificar 2 efetiva implementacio dos processos chaves e procedimentos operacionais definidos. O processo de auditorias internas de sistema deve incluir auditorias internas de sistema dedicadas para as atividades de certificago da ISO/TS 16949 em todos os escriterios envolvidos na ISO/TS 16949 para demonstrar a conformidade com os requisitos dessas "Regras" © programa de auditoria interna de sistema deve ser planejado anualmente. * Auditorias internas devem ser efetuadas pelo menos uma vez a cada doze (12) meses no escritério contratado e todos os escritorios regionais envalvidos em atividades de certiicag&o ISO/TS 16949. A frequéncia das auditorias intemas nos escritérios regionais pode ser reduzida se o organismo de gras para a obtengao manutengao do reconhecimento da IATF - quarta edigio para ISO/TS 16849, © 2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 - VDA, 16 (©2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp., (©2013 - PSA Peugeot Citron, © 2013 - Renault “Todos os eios reservadoscertficagao puder demonstrar que seu sistema de gestio se mantém efetivamente implementado de acordo com estas "Regras" (ver seco 2.7.1). O escritério contratado do organismo de certficagdo deve gerenciar o programa de auditoria interma para assegurar que: @) 28 auditorias intemas sao realizadas por pessoal qualificado (ver seo 4.6), 5) um plano de auditoria ¢ elaborado para cada auditoria, ©) a8 auitorias intemas s8o realizadas usando uma abordagem de processos, 4) 08 auditores sao selecionados de forma a garantir a imparcialidade e objetividade, ©) _um tempa.adequaco é planejado para amostrar todos os processos e procedimentos relevantes da ISO/TS 16949, bem como um niimero adequado de arquivos do cliente (incluindo aucitorias de estagio 1 e de certificacdo estagio 2, supervisdo, especial, transferéncia e recertificacao) e uma andlise critica do banco de dados da IATF, 1) 0 tempo dedicado para a auditoria das atividades de certficagao ISO/TS 16949, nao deve ser Menor que um (1) dia de duracao para cada auditoria interna de sistema, em cada escrtorio, 9) © pessoal responsavel pelos processos de auditoria ¢ informado do resultado da auditoria, fh) relatérios de auditoria interna de sistema devern conter, no minimo: uma lista dos processos chaves e procedimentos aucitados ~ _arquivos dos clientes amostradios durante a auditoria ~ a8 nao conformidades identificadas ')guaisquer agdes decorrentes das auditorias internas so tomadas no prazo e de forma apropriada, }) resultados ce auditoria interna de todos os escritérios envolvidos em atividades relacionadas 2 ISOITS 16949, sao relatados para o escritério contratado para incluso no processo de andlise critica pela direcao. AIATF se reserva do direito de observar as auditorias internas de sistema ou requerer atividades ‘dicionais em resposta ao follow-up de aces corretivas ou com base no desempenho, 2.9 Apelagées e reclamacées CO organismo de-certificagao deve ter um processo para tratar de apelacées do cliente e reclamagSes de Guaisquer partes interessadas. O processo deve incluir as seguintes alividades como apropriado. a) recebimento, validacao, investigagao, b) determinagao da causa raiz, ©) garantir que qualquer correo apropriada e aces corretivas sistémicas sejam tomadas, 9) fomecer relatérios de progresso € do resultado, ©) _manter os registros de apelacdes, reclamagdes e agdes tomadas, O proceso de apelacao nao deve impactar nos tempos relacionados com a gestdo de nao Conformidades (ver sego 5.11) ou 0 processo de decertificagao do certficado (ver seszo 8.0), © organismo de certficagéo deve assegurar que 0s recursos adequados estejam disponiveis e que as essoas envolvidas nos processos de apelagdo e reclamagao sejam diferentes das que conduzitam as auditorias e tomadas de deciséo relevantes & certificagao, 2.40 Aviso de alteragoes por um organismo de certificacao Qorganismo de certiticagao deve comunicar seus clientes de quaisquer alteracées relacionadas com as atividades ¢ requisitos de certficacdo, O organismo de cerificagao deve verifcar que cada cliente esisja, conforme com os novos requisites. © organismo de certificago deve notificar seus clientes de mudangas de propriedade ou perda de reconhecimento pela IATF. Regras para a obtencao o manutenedo do reconhecimanto da IATF - quaria edigio para ISOITS 16945 © 2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMIMT, © 2013 -VDA. © 2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2043 - General Motors Corp., 7 ©2013 - PSA Peugeot Citroén, © 2013 - Renault “Todos 0s deites reservados | —-3.0 REQUISITOS CONTRATUAIS DO ORGANISMO DE CERTIFICACAO COM O CLIENTE 3.1 Acorde de certificacao com o cliente O organisme'de certificago deve ter um acordo legal para a proviséo das atividades de certficagdo junto 0 seu cliente. Em adigéo, havendo muiltiplos escritérios de um organismo de cerificagao ou miiltiplos sites de um cliente, 0 organismo de certificagso deve assegurar a existéncia de um acordo legal entre o ‘organismo de certificagao e todos os sites incluidos no escopo da certificagao, abrangendo a certificagao @ emisséo do certificado. Ocont a) b) °) 4) 2) h a) rato entre 0 organismo de certficagao e o cliente deve cobrir os seguintes itens: occliente deve notificar 0 organismo de certificagao sobre qualquer alteragao (ver seco 3.2), © cliente nao pode recusar uma auditoria testemunha da IATF no organismo de certificagao, © cliente nao pode recusar a presena do auditor testemuunha interno do organismo de certiticagao, © cliente no pode recusar a presenca dos representantes da IATF ou seus delegados, © cliente nao pode recusar a soliitagao do organismo de cerlficacao para fomecer o relatério final para a lATF, © tinico uso do logotipo da IATF relacionado com este esquema de certficagdo & como mostrado No certificado emitido pelo organismo de certificacao. E proibido qualquer outro uso do logatipo da IATF, separadamente ou no, Nota: O cliente pode fazer cépias do certiicado ISO/TS 16949 contendo o logotipe da IATF para fins de marketing e publicidad. consultores do cliente’ nao podem estar fisicamente presente no site do cliente durante a auditoria ou participar na auditoria de qualquer maneira, ‘A equipe de auditoria deve conhecer 0 acordo legal com o cliente. 3.2 Aviso de alteragées pelo cliente © organismo de.certificagao deve possuir um acordo legal para assegurar que o cliente informaré a0 organi ismo de certificagéo, sem atrasos, sobre assuntos que possam afetar a capacidade do sistema de gestdo em continuar a atender aos requisitos da certiicagaio ISO/TS 16949, Isto inclul, por exemplo, alteragdes sobre: a) b) °) 4) 2) b) 9 hy Falha situagao legal, situago comercial (por ex. “joint venture", subcontratacao com outras organizagoes), situagao societéria (por ex. fusdes e aquisicées), organizagao e gerenciamento (por ex. pessoal chave de gestao, pessoal da equipe de decisto ou ‘equipe técnica), endereco ou localizacao do contato, ‘escopo das operagdes associadas ao sistema de gestio certificado, situagao especial junto ao cliente OEM da organizagéo signatéria da IATF (ver seco 8.0), alteragSes signficativas no sistema de gestéo e processos. no cumprimento pelo clienté em informar ao organismo de certficagao de uma alterago, & considerada uma violacdo ao acordo legal e pode resultar na retirada do certificado ISO/TS 16949 do cliente, pelo organismo de cettificagao. 18 Regras para a obtengao e manutengao do reconhecimento da IATF — quaria edicao para ISO/TS 16848, (©2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMIMT, © 2013 - VDA, (© 2019 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp., ‘©2013 - PSA Peugeot Gitroén, © 2013 - Renault Todos 0 dros reservados4.0 REQUISITOS DE RECURSOS Ociganismo de certficagéo deve possuir um processo para determinar a competéncia necessdria para cada fungao envolvida nas atividades apropriadas de cerificacao ISO/TS 16849, para cade area geoarafica em que opera. O organismo de certificagso deve determinar os meios para demonstragao da Competéncia antes de realizar fungdes espectficas, incluindo, mas nao limitadas a a) pessoas com poder de veto (veto power), 4) auditor ISO/TS 16948 (inciuindo candidatos), ©) pessoal que cadastra dados no banco de dados da IATE, 4) auditor testemunha interno, ) auditor interno de sistema, 1) especialista técnico. 4.1 Qualificagao do poder de veto (veto power} O organismo de ceftiicagao deve ter um processo para desenvolver e nomear candidatos ‘com poder de veto (ver secao 5.12). Os candidatos devern atender aos seguintes critérios ) 880 funcionarios permanentes do organismo de cerlficagao (ver sego 10.0), ») terem demonstrado competéncia técnica por meio da concluséo bem sucedida das avaliagées de conhecimento e aplicacdo dentro do processo de desenvolvimento de auditor |ATF (como um auditor ou um candidato 2 auditor) e, ©) terem demonstrado competéncia em processes intemos do organismo de cerificagéo. © organismo de certificacao deve nomeer candidatos a poder de veto, tendo atendido os eritérios acima, ara aprovago do respectivo escritério de Superviséo da IATF antes que realizarem suas atividades de oder de veto. 4.2 Processo e critérios de candidatura para auditores ISO/TS 16949 Oorganismo de certficagao deve ter um processo para selecionar novos candidatos a auditor para admisso no proceso de qualificagao de auditor da IATF. Os candidatos a aucitor devem atender aos seguintes critérios de selegao: 2) estarem qualiicados de acordo com ISO/IEC 17021 e das regras do organismo de acreditagSo relevante para realizar aucitorias ISO 9001, b)_terem realizado pelo menos seis (6) aucitorias ISO 9001 de terceira parte em indiistrias de manufatura, onde pelo menos trés (3) delas como lider da equipe de auditoria, Nota: Experiéneia em auditoria de sistema de primeira ou segunda parte em manufaturas automotivas podem ser consideradas. ©) terem conhecimento das ferramentas automotivas (core tools), &) terem seis (6) anos em tempo integral de adequada experiéneia pratica (incluindo dois (2) anos Gedicados as atividades de garantia da qualidade e/ou gestéio da qualidade) nos iltimos dez (10) anos em uma organizacao que atenda a aplicabilidade da ISO/TS 16949 (ver sego 1.0). ‘Nota: Experiéncia em inddstrias com escopos similares de aplicabilidade em commodities qulmicas, elétricas ou metalicas pode ser considerada, Cescrit6rio contratado do organismo de certficacao patrocinador deve submeter para cada candidato um formulario de inscrigao completo e informagbes de apoio relevantes para o respectivo escritorie de Superviséo da ATF, para aprovacao e acesso ao processo de qualificacao de auditor ATF. Regras para a obtengo » manuten¢ao do reconhecimonto da 1ATF - quafla edig&o para ISOMTS 16049 ©2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 - VDA, (©2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp 19 © 2013 - PSA Pougeot Citroén, © 2013 - Renault “Todos c artos reservados4.3. Proceso de qualificagao do auditor © processo de qualificagao do auditor [ATF possul duas fases, qualificacao inical e requalficacdo. Detalhes sobre estas duas fases podem ser encontrades em www.iatfglobaloversight.org Nota: A IATF se resguarda do direlto de alterar, modificar ou incluir emendas no processo de desenvolvimento e qualificagao do auditor. 4.3.4 Processo de qualificacao inicial Uma vez concedido 0 acesso ao processo de qualificacdo de auditor IATF, 0 novo candidato a aucitor deve demonstrar competéncia técnica por meio da concluséo bem sucedida do proceso de qualificacéo inicial presencial obrigatorio da IATF. Apés a conclusdo bem sucedida do processo de qualificacao inicial, sera emitido ao auditor, um cartao de identiicagao de auditor do organismo de certificagao da IATF e a0 organismo de certificagao patrocinador sera emitido um certificado, que deve ter um periodo de validade de dois (2) anos para permitir formaimente que o auditor realize auditorias para o organismo de certiicago. © auditor deve:concluir com éxito uma auditoria intema testemunha do organismo de certificagao para ISO/TS 16849 (ver se¢do 4.4) antes de estar designado como o lider da equipe de aucitoria 4.3.2 Proceso de raqualificagao O organismo de certificagao deve assegurar que o auditor passe pelo processo online de desenvolvimento de auditor ATF e complete as avaliacées iniciais de conhecimento e aplicagao dentro do prazo de dois (2) anos da quaificagao inicial ‘Apés a concluséo bem sucedida no processo de requalificagdo, sera emitido 0 aueitor um novo cartao de identiicago de auditor do organismo de cerificago da IATF, e ao organismo de certificacao Ptrocinador seré emitido um certficado para permitr formaimente ao aucitor continuar a realizar 2uditorias para o organismo de certificacao. 4.4 Processo de auditoria testemunha interna do organismo de certificagao © organismo de certificacdo deve ter um processo para auditorias testemunha intemas que deve incluir as seguintes provisées: 2) noméagko de autitores atvos ISO/TS 16949 (conhecedores dos processos intemos do CB) para ‘seu respectivo escritorio de Supervisao da IATF, para aprovacao como auditores internos testerunha, b)_ todos os auditores que realizam aucitorias ISO/TS 16949 estdo incluidos nas aucitorias testemunha com uma programago anual, considerando os de tempo integral ou subcontratados. Auditores patrocinados por mais de um organismo de certificagao dever ser testemunhados por cada organismo de certificaco, ©) cada auditor é testemunhado no prazo de seis (8) meses a partir da qualificagdo inicial e novamente dentro de seis (6) meses da data da avaliacao inicial do processo on line de desenvolvimento de auditor |ATF. Qualquer patrocinio adicional deve ser considerado como uma qualificacao inicial para o novo organismo de certificacao patrocinador, )_um processo ativo para o monitoramento continuo do desempenho do auditor, que leve em considerapdo: aualtorias testemunha intemas anteriores do organismo de certificaco, desempenho em auditorias testemunha da IATF. andlise de no conformidades do banco de dados da IATF, niimero minimo de auditorias e dias de auditoria realizadas por ano, avaliagdes pés aucitoria, e realimentacao da organizacdo e de seus clientes. Baseado em uma endlise anual dos dads, 0 organismo de certificacdo deve priorizar¢ justficar a frequéncia das aucitorias testemunhas em andamento, com um periodo maximo de duracao entre auditorias testemunha, de seis (6) anos, * €) foco em habilidades ¢ competEncias técnicas relacionadas com a abordagem de processo automotivo, ISO/TS 16849, estas "Regras", o Gula do Auditor da IATF para Aucltoria, core tools automotivos, os requisitos especifices dos clientes OEM da IATF e processos do organismo de certificagao, Ragras para a oblengao @ manutencao do reconhecimento da IATF - quarta edigao para ISOITS 16848 (©2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMNT, © 2013 - VDA, 20 (© 2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp., ‘©2013 - PSA Peugeot Citron, © 2013 - Renault “Todos os sirens reservados4) amostragem adequada de todas as auditorias (estgio 2, superviséo, recertificaco e ‘ransferéncia), 9) aucitorias testemunha nao devem ser menores do que dois (2) dias consecutivos de auditoria e devem inciuir 0 testeunho da auditoria inteira. O auditor testemunha deve testemunhar apenas um (1) auditor por auditoria, |) priorizar um auditor testemunha com independéncia e objetividade. Auditores testemunha no ever participar como um membro da equipe de auditoria. Aucitorias testemunha de outras organizagées (por exemplo, IATF, Organismos Nacionais de Acreditacéo, etc.) ndo sao considerados como parte do proceso de aucitoria testemunha do organismo de certificacao, |) _um relatério que inclua evidéncia objetiva por escrito dos pontos fortes e fracos (ver 4.4 @) ¢ deve ser usado para apoiar a manutencao da certificacdo do auditor (ver seco 4.5). 4.5 Manutencao da certificagao do auditor ‘A responsabilidad pela manutengao da certiicacao IATF do autor deve ser compartihada entre os auidtores e seus organismos de certificacao patrocinadores Cada organismo de certficagao deve ter um processo para a continua aprovacéo e rejeicdo de cada auditor patrocinado, que deve incluir as seguintes disposigées: 2) monitoramento e controle do processo de desenvolvimento do autor da IATF, incluindo resultados de avaliagao e progresso do desenvolvimento, b)_monitoramento e medigéo do desempenho e desenvolvimento continuo, que deve incluir as auitorias testemunhas da IATF, analise de no conformidades, aucitorias testemunha internas do organismo de certficagao, avaliacdes pés-auditorias e realimentagao dos clientes do orgenismo de certificagao e clientes das organizacées certiicadas, ©) conciusao dos requisitos de numero minima de auditorias e de dias de aucitoria (ver seo 4.5.1). ¢)_conclusdo e aprovagao do minimo de horas do CPD (desenvolvimento pessoal continuo) (ver seg0 4.5.2), ©) registros (a) ~ d) acima) para todos os auditores patrocinados devem ser mantides no escritério contratado, 4.5.4 Manutengao minima de auditorias ¢ ias de auditoria Cada auditor deve ser responsével para alcangar os seguintes requisitos minimos em cada ano calendério completo para garantir que suas credenciais de auditor sejam mantidas: a) um minimo de uma (1) auditoria ISO/TS 16949 por trimestre, ¢ 'b)_um total minimo dez (10) dias de auditoria por ano. ‘As seguintes auditorias podem ser consideradas: estégio 2, supervisdo, recertficagao, transferéncia, auditorias especiais e auditorias de um local de suporte remoto. Falha em atender a esse requisito deve resultar na retirada das credenciais do auditor, sendo que este deve se tornar inativo para 0 organismo de certificacao e o respectivo escritério de Supervisdo da lATF. 4.5.2 Desenvolvimento pessoal continuo (CPD) E de responsabildade conjunta, do organismo de certicagao e cada auditor incvidual, em assegurar que um minimo de vinte (20) horas anuais dos assuntos relacionados ao GPD seja alcangado por ano (Consutte a segdo 10.0) © organismo de certificagao deve ser responsével por dar acesso a um minimo de cinco (5) horas de treinamento estruturado CPD, por ano calendério, para cada auditor patrocinado. a Cada auditor individual deve ser responsavel por concluir um total de vinte (20) horas de desenvolvimento Pessoal continuo, por ano, que deve ser uma combinacao de ages no estruturadas e estruturadas (ver Se¢0 10.0). 0 nimero total de horas nao estruturadas nao deve constituir mais do que 25% do minimo de vinte (20) horas. Regras para a oblengao © manutencdo do reconhecimento da IATF - quaria edigio para ISOITS 16949 (© 2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMIMT, © 2013 -VOA, (© 2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp., a © 2013 - PSA Peugeot Citroén, © 2013 - Renault “Todos 0s dros reservadosNota: Devem ser mantidos ragistros de CPD de cada aucitor no escritoria contratado de cada organismo de certiicacao. 4.8 Qualificagao do auditor interno de sistema do organismo de certificagao organismo de cartificagao deve nomear individuos como auditores internos de sistema ISO/TS 16949 ara seu respectivo escrtério de Supervisao da lATF para aprovacao, apés terem atendido os seguintes critérios: a) competéncia demonstrada na ISO/IEC 17021, b) demonstrado gompeténcia técnica por meio da conclus4o bem sucedida das avaliacées de conhecimento e aplicacao, dentro do processo on -line de desenvolvimento do auditor IATF (como, um auditor ou nao auditor), & ©) _competéncia demonstrada dos processos intemios do organismo de certficagao, Ragras para a oblengao e manutonedo do reconhecimonto da [ATF ~ quaria ediedo para ISOITS 16945, ‘©2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMT, © 2013 - VDA, 22 (©2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp., (© 2013 - PSA Peugeot Citron, © 2013 - Renault Todos os dees reservados5.0 REQUISITOS GERAIS DO PROCESSO DE AUDITORIA ISO/TS 16949, 5.1 Ciclos de auditoria e do certificado programarce auditoria tem um ciclo de trés (3) anos de auditoria e um ciclo de trés (3) anos de ceertificado, como mostrado no diagrama 5.1. 5.1.4 Ciclo de auditoria © primeira ciclo de aucitoria deve inciuir uma auditor inicial de dois estagios (estagio 1 e estagio 2); aucitorias de supervisdo no primeiro, segundo e terceiros anos dependendo do intervalo acordado (ver tabela 5.1); e uma augitoria de recertificacao no terceiro ano. © primeiro ciclo de aucitoria de trés (3) anos comega a partir do iltimo dia da aucitoria inicial do estagio 2. Cada ciclo de auditoria subsequente comeca a partir do titimo dia da auditoria de recerificacéo. Auditorias de supervisdo devem ser agendadas a partir do titimo dia da auditoria inicial do estégio 2 ou do iutimo dia de uma aucitoria de recertificaco em conformidade com a tabela 5.1. Em situagSes onde 0 intervalo entre as auditorias de superviséo for ultrapassado, 0 organismo de certificagao deve iniciar o proceso de decettificagdo (ver seco 8.1) Uma vez estabelecido 0 intervalo de supervisdo, conforme detalhado na tabela 5.1, ele deve ser mantido durante © ciclo de auditoria de trés (3) anos. Tabela 5.1 Intervalo de supervisdo Intervalo de 1 Supervisio 6 moses 9meses 12 mesos Numero de auditorias por um 5 3 2 ciclo de 3 anos Prazopermitido | -1més/+imés | -2meses/+imés | -dmeses/+1més © ltimo dia da primeira aucitoria de recertificagdo nao deve exceder trés (3) anos (-3 meses, +0 dias) desde 0 ultimo tig da auditoria inicial de estagio 2. Se 0 tempo for excedido, o cliente devera recomegar com uma auditoria de certificagao inicial (estagio 1 e estagio 2), O agendamento da auditoria de recertificagao deve fomecer tempo suficiente para fechar ou estar 100% resolvida, quaisquer n&o conformidades que possam ser emitidas na auditoria de recertficacao (ver seco 5.11), ¢ a decisao de certificago (ver segao 5.12) deve ser tomada antes da expiragao do certificado ISO/TS 16049 existente. ultimo dia da auditoria de recertificago subsequente no pode exceder trés (3) anos (-3 meses, +0 dias) desde o ultimo dia da auditoria de recertficacdo anterior. Se o tempo for excedido, o cliente devera recomegar com uma aucitoria de certificacdo inicial (estagio 1 e estagio 2). 5.1.2 Ciclo do certificado O ciclo de certificacao de trés (3) anos comeca na data de decisao da certificago (ver sego 6.12). A data de deciséo da certificacao deve ser a data de emisstio do certificado (ver seco 5.13 0). Um novo ciclo de certficagao de trés (3) anos comega na data de decisdo da recertificacdo. A decisfio de recertificacao deve ser tomada antes do vencimento da data de validade do certficado existente. A data de deciséo da recertficagao deve ser a data de emiss0 do novo certificado. Portanto, o cettificado existente é entéo substituido nesta data. O prazo de validade do certificado deve ter um maximo de trés (3) anos menos um (1) dia a partir da data de decisdo da cerificagao efou recertficacao. Um cerificade, uma vez emitido, permanece valido até que se expire, ou seja, substituldo, cancelado ou retirado, Regras para a obtencao manutenedo do reconhecimento da IATF - quaria edicdo para ISOITS 16949 ©2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMIMT, © 2013 - VDA, (© 2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - Genoral Motors Corp., 23 € 2013 - PSA Pougeot Citroén, © 2013 - Renault Todos 0s dais reservadosFigura 6.1. Ciclo de Auditoria e do Certificado a) lef mmesseaveuseaeeaes | s lee Ses — 7 1 Se ha a fears peace ‘ . TT y enaeaareeacen ‘chine ena i" L | “Hontia'semsiao ances 4 onersl 6 24 Regras para a obtencao o manutencdo do reconhecimento da IATF — quarta edigao para ISOITS 16949 © 2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2043 - SMMT, © 2013 - VDA, (©2019 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp., (©2013 - PSA Pougoot Citron, © 2013 - Renault “Todos 0s elos reservados5.2. Determinacao dos dias de auditoria = © organismo de certiicagao deve ter um processo dacumentado para determinar 0 nlimero minimo de 2 dias de auditoria e, para cada cliente, 0 organismo de certificacdo deve determinar os dias necessarios ara planejafe realizar uma auditoria completa e eficaz do sistema de gestao do cliente. © organismo de certificacao deve usar a tabela 5.2 para determinar os dias minimos de auditoria para a auditoria de estagio 2 de certificagao inicial e para cada auditoria de superviséo. A tabela 5.2 deve ser utiizada para determinar os dias minimos de auditoria para uma auditoria de recertficagéo. O numero total de dias de aucitoria determinado pelo organismo de certificacdo e a justificativa para a determinac&o devem ser registados para cada auditoria, Para determinar 0 nurhiero de dias de auditoria, o organismo de certificagao deve considerar, entre outras coisas, os seguintes aspectos: @)_um dia de auditoria 6 tipicamente um dia normal completo de trabalho de ito (8) horas. Meio dia de auditoria é normalmente um dia de trabalho de quatro (4) horas, b) 0 total de dias de auditoria nao pode ser reduzido por uma programagao de mais do que ito (8) horas de trabalho diario. A Unica excecdo é em dias quando o terceiro turno de trabalho (ou seja, tumo que opera fora do horario normal de trabalho do site) esta sendo coberto. As horas adicionais usadas para auditar 0 terceiro turno no devem exceder um maximo de 0,5 dia de auditoria (ou seja, 4 horas) por auditoria, ©) cada auditoria (estagio 2, superviséo, transferéncia e recertificacdo) deve incluir a auditoria em todos os tumos (ver segao 6.8 n). Manufatura deve ser auditada em todos os turnos onde ela corre. Miltiplos tumnos devem ser auditados em cada auditoria, O tempo minimo de auditoria na anufatura deve ser no minimo um tergo dos dias totais de auditoria, 4) analise critica das ag6es corretivas, no site, decorrentes de auditorias anteriores deve ser adicional aos dias de auditoria especificado e nao entra no banco de dados da IATF, e) entidade auditada inclui 2) ~ _@ntimero total de funcionarios no site (incluindo funcionérios de tempo integral, tempo parcial, contratados, o ntimero médio de trabalhadores diérios dos tiltimos seis (5) meses 8 temporarios), = giitimero de funcionérios relevantes em atividades de suporte (remotas ou no site) Funcionarios das fungées de suporte devem ser adicionados a cada site, conforme demonstrado no anexo 2 - Exemplos de calculo de dias de auditoria, f) quando o auditor do organismo de certificagao nao for fluente nos idiomas falados no site, deve ser usado um tradutor. Neste caso, a parte da auditoria, onde 0 tradutor for usado deve ser acrescida no minimo de 20%, 9) dentro do total de dias de aucitoria, um maximo de 10% pode ser alocado para escrever 0 relatério de auditoria, hh) se uma parte do site for dedicada ao setor automotivo, ento, o numero de funcionarios desta arte pode ser usado para determinar o tempo de auditoria quando as seguintes condigées forem atendidas: ~ _ aprovagao pelo respectivo escritério de Supervisdo é recebida antes da implantacdo, ~ _ todos os processos de manufatura automotivos so fisicamente separados dos nao- ‘automotivos (por exemplo, prédio separado, barreira permanente entre linhas/maquinas ‘automotivas @ ndo automotivas etc.), ~ pessoal que trabalha nas éreas do processo de manufatura automotive so completamente dedicados, ~ todo 0 pessoal das atividades de suporte estao incluides no quadro de funciondrios, Nota: Se os processos de manufatura automotivas esto integrados no chéo de fabrica, com Processos de manufatura néo-automotivo, entdo esse requisito no pode ser aplicado, Regras para a obtengao e manutencdo do reconhecimento da IATF = quarta edicdo para ISO/TS 16845 © 2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 - VDA, ©2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp., 25 © 2013 - PSA Peugeot Citroén, © 2013 - Renault Todos 0s dretes reservadosanalise critica de prontidéo estagio 1 (1 22 dias no site) devem ser dias adicionais @ auditoria de estigio 2, conforme dias definidos na tabela 5.2, 8 dias de pré-auditoria, quando for realizada, no devem ser incluidos como parte do total de dias de auditoria (ver segao 6.3), ‘© numero total de dias de auditoria de supervisao no primeiro, segundo e terceiro anos (dependendo do intervalo acordado, ver tabela 5.1) de qualquer cicio de trés (3) anos de auditoria deve ser igual ao némero de dias da auditoria inicial, no calculo ilustrado na tabela 5.2 e deve ser de igual duragao. Deve haver pelo menos uma (1) auditoria de supervisSo por ano, as Uinicas redugbes permitidas de dias de aucitoria sfo as relacionadas nas secdes 5.3 € 5.4, m) se 0 escopo da certiicagao ¢ expandido nas autorias de supervisdo ou recertficago, 0 P) q organismo de certificacdo deve aumentar os dias de auditoria total, Justificativa para a quantidade de tempo adicionada no total de dias de auditoria para 0 escopo adicional deve ser mantida em documentos de planejamento da auditoria, © organismo de certificagéo deve planejar a auditoria para garantir que cada membro da equipe de auditoria, audite no minimo 0,5 dia, © organismo de certificagSo deveré nomear uma equipe de dois (2) aueitores, no minimo, se 0 Célculo total de dias de auditoria for superior a cinco (6) dias de aucitoria, a0 calcular os dias de auditoria, o resultado deve ser arredondado para cima até o meio dia mais proximo (ver anexo 2 — exemplos de calculo de dias de auditoria) (ou seja, 2,02 = 2,5), quando 0 ndmero total de funcionarios no site mudar antes ou durante a auitoria, o numero inimo de dias de auditoria deve ser recalculado, Se o numero minimo de dias de auditoria aumentar ou diminuir, a alteragao deve ser aplicada na auditoria corrente. Um registro deve ser mantido, 26 Ragras para a obtengao e manutengdo do reconhecimento da (ATF ~ quaria edigao para ISOITS 16849 (© 2013 - ANFIA, © 2013 « FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 - VDA, (© 2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2043 - General Motors Corp., (6 2013 - PSA Peugeot Citroén, © 2013 - Renault, “Todos oe dros reservados- ‘Tabela 5.2 : Dias minimos de auditoria para as auditorias de certificaco inicial de estagio 2 ¢ de recertificagao de certificagao ial Estagio 2 no site Auditoria de Recertificagao Minimo de dias Minimo de dias de de auditoria do Numero de auditoria para Estagio 2 no site funcionérios recertificacio 1-6 20 7-14 20. 7= 11 25 15-28 25 12-18 30) 29-49 3.0) 19-27 35. 50 80 35, 28-39 40) 81-122 40 40=54 45: 123-176 45 S5= 71 3.0) 177 = 246 5.0, 72-93 55, 247 — 332 55) 94-417 ~ 6.0 333 436 60 118 = 146 65 437 — 562 65 447 — 178 7.0 563-710 7.0, 180-216 75) 711 — 883 75 217 = 257 30) 884 - 1087 80 258 — 304 85 1083 1310 85, 305 = 348, 3.0 1311 — 1569 9.0) 349 = 422 35) 1870 = 1860. 35) 423-607 10.0 1861 — 2187 70.0 508 — 602 705 2186 — 2551 105 603= 711 11.0 2552 — 2953 11.0) 712 = 832 115 2954 — 3398 115 833 — 968, 12.0 3399 — 3885 12.0 369-1119 12.5 3887 — 4419 725 1120 1286 13.0 4420 — 5001 73.0 1287-1470 13.5 5002 — 5632 73.5 1471-1673 74,0 5633 — 6317 14.0 1874 = 1895 14.5 6318 — 7057 14.5 71896 — 2138 15.0 7058 + 15.0 2139 — 2402 15.5 2403 — 2688 16.0 2689 — 2999 165 3000 — 3334 17.0 3335 3695 a75 3696 = 4084 18.0 4085 = 4502 18.5 4503 = 4949 19.0 “4950 - 5427 19.5 15428 — 5937 20,0 5938 — 6482 20,5 6483 - 7061 21,0 7082 = 7676 21.5 7617+ 22.0 ‘Regras para a obtengao manutengdo do reconhecimento da IATF — quarta ediedo para ISOITS 16949 (© 2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 - VDA, ©2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp., (©2013 - PSA Peugeot Citron, © 2013 - Renault Todos 0s dretosresarvasos 275.3 Determinagao dos dias de auditoria — esquema de auditoria corporativa Um esquema de auditoria “corporative’ pode ser aplicado quando miitipos sites de manufatura so aucitados epletivamente, tendo locais de suporte comuns. Um esquema de auditoria “corporativa” aplica-se somente para multiples sites de manufatura baseados ‘em um sistema de gestéo da qualidade "corporativo” que atenda as seguintes condigdes: a) 0 sistema de gestéo da qualidade deve ser estruturado e gerenciado de forma centralizada, © deve ter aucitorias internas regulares ISO/TS 16849 em todos os sites, b)_o sistema de gestéo da qualidade deve estar em conformidade a ISO/TS 16949, ) © conjunto de atividades que poderiam ser gerenciadas de forma centralizada incluem conforne aplicavel: 41) planejamento estratégico, definigdo da politica, 2) andlise critica de contrato, onde a aceitagdo local do pedido & permitida, 3) aprovagio de fornecedores, 4) avaliagao das necessidades de treinamento (a atividade pode ter aspectos locais), 5) documentagao do sistema de gestdo da qualidade (nivel 1 ¢ nivel 2) e suas alteracdes, 8) andlise critica pela direcdo, 7) avaliagdo de agbes corretivas, 8) planejamento da auditora interna e avaliagdo dos resultados, 9) planejamento da qualidade e atividades de melhoria continua (a atividade pode ter aspectos locais), 10) atividades de projeto, ‘A fim de avaliar adequadamente o sistema de gestéo da qualidade, todos os sites devem ser auditados. Nao & permitida a amostragem de sites. E de responsabilidade do organismo de certficago, como os dias serdo distribuidos entre (8) site(s) & uaisquer fungdes de suporte (no local ou remotas). Se o organismo de cerificagdio mudar signifcativamente em relago 2o célculo da distribuigo com base no numero de pessoas, uma explicago é necesséria nos documentos do plano de aucitoria. Tabela 5.3 Reducao de dias de auditoria para o esquema de auditoria “corporativa” Porcentual de redugao Numero de sites apenas para auditoria inicial e de recertificagao 2t08 20 10t0 19 30 20 @ acima 40 ‘A reduoo porcentual deve ser aplicével somente para o calculo de dias da auditoria inicial e recettificacdo. Dias de auditoria de superviséio subsequentes baseiam-se neste calculo reduzido de dias da auditoria inicial = E de responsabilidade do organismo de certificagao desenvolver um plano de auditoria, cujos dias totais baseiam-se no calculo minimo (ver tabela 5.2 @ exemplo 6 de célculo de dias de auditoria no anexo 2) ‘Ragras para a obtengao © manutencao do reconheclmento da IATF — quarta odigso para ISOITS 16848 (©2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMIMT, © 2013 - VDA, 28 (© 2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp., | {6 2013 - PSA Peugeot Citroén, © 2013 - Renault “Todos os drios reservadosCada site no esquema de auditoria corporativa deve ter em separado: a) _um plano de auditoria e planejamento da auditoria (ver seco 5.7), ) ‘relatério de auditoria (ver segao 5.10), ©) deci8a0 de certiicagao (ver seco 5.12), 4) certificado (ver segao 6.13). Um unico certificado listando todos os sites ou um certificado corporativo nao é permitido. 5.4 Determinagao dos dias de auditoria — redugées permitidas Durante a determinac#io do numero de dias de auditoria, uma redugao pode ser concedida para as seguintes situagées 2) entidades clientes (site incluindo fungdes de suporte remotas) sem responsabilidad pelo projeto do produto (ver seco 6.1) podem reduzir os dias de aucitoria no site em 15%, b)_ upgrade de certificagées existentes VDA 6.1 ¢ ISO 9001 para a ISO/TS 16949. Os dias da auditoriainicial de estagio 2 podem ser reduzidos em até 50% dos dias de auditoria definidos na tabela 5.2, ©) upgrade da IS 9001 para a ISO/TS 16949. Os dias da auditoriainicial de estégio 2 podem ser reduzidos em até 30% dos dias de auditoria definidos na tabela 5.2, ~ Se 0 escopo for expandido, 2 reduco nos dias de auditoria no se aplica e 100% dos dias requeridos para a aucitoriainicial deve ser aplicado, - © organismo de certificaeao para a nova cerificagdo ISO/TS 16949 deve ser o mesmo da certificacéo ISO 9001 existente. No caso onde um cliente certificado ISO 9001 transferir para um novo organismo de certificago, pelo menos uma (1) auditoria de superviséo deve ser realizada para a ISO 9001 pelo novo arganismo de certificago, antes que a auditoria de upgrade para a ISO/TS 16949 seja realizada, d) adogao de um esquema de aucitoria "corporativa” (ver segao 5.3), 2) miltiplos organismos de certficago envolvides com fungdes de suporte. O organismo de certficagdio que nao audita a fungao de suporte remota pode reduzir os dias de auditoria em até o total que seria utlizado para audliter esta funcao de suporte remota, 4) nos casos, tais como, processos simples ou desempenho comprovado, os dias de auditoria espectficados na tabela 5.2 devem ser aplicados nas auditorias inicial de estagio 2 e de recettificacao, porém no caso onde a experiéncia do organismo de certficacao mostrar que existe uma boa razao para reduzir os dias de auditoria para o equilbrio do ciclo, uma solicitacao neste sentido deve ser feita ao respectivo escritério de Supervisao da IATF antes da préxima auditoria de supervisao, 9) upgrade para ISO/TS 16949 de uma carta de conformidade (ver sego 5.14). O organismo de cerificagao deve ser 0 mesmo para a carta de conformidade existente e para a nova certficagso, ISOMTS 16949. ‘Amaxima reducao de dias de aucitoria possivel é de 50%, combinando as redugdes de (5.4 a — g acima). 5.5 Atividades de suporte Fungdes de suporte no local ou remotas (por exemplo, projeto de produto, anélise critica de contrato, compras, armazém, etc.) devem ser aucitadas como requerido para dar suporte a um site, mas devem ser incluidas na auditoria inicial estégio 2 e no minimo mais uma vez durante 0 ciclo de auditoria de supervisdo na auditoria de recertficacdo. A Unica excecdo se dA para os clientes com responsabilidade elo projeto do produto que devem ter sua(s) funcdo(6es) de projeto, no site ou remotes, auditadas pelo menos uma vez a cada periodo consecutivo de doze (12) meses, ie Quando planejar @ aucitoria inicial de estagio 2, @ funcao de suporte remota deve ser auditada antes do site, Auditorias adicionais das fungdes de suporte remotas podem ser necessdiias com base em seu desempenho demonstrado, como verificado no(s) site(s) que elas oferecem suport. Regras para a obtengao e manutencdo do reconhecimento da IATF - quarta edicao para ISO/TS 16845 (©2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 - VDA, ©2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp,, 29 (© 2013 - PSA Peugeot Citron, © 2013 - Renault, “Todos os dretes reservados© organismo de certificacao deve documentar como os dias séo distribuidos entre o site @ quaisquer fung6es de suporte no site ou remotas. Em situagées onde as fungdes de suporte remotas déo suporte para muitos sites e estes sites so auldtados péf mais de um organismo de certficagso, o cliente tem duis opgbes: Opgao 1: cada organismo de certificacao pode auditar 0(s) local(is) de suporte remoto(s). Ope¢o 2: 0 organismo de certificacao pode aceitar as auditorias dos locais de suporte remotos do outro organismo de certificagao sob as seguintes condi¢des antes de cada auditoria: 1) a auditoria ISO/TS 16949 foi realizada por um organismo de certificagao * reconhecido pela IATF, 2) a auditoria cobriu o escopo completo do produto para aquelas fungoes, consistente com a abordagem de auitoria por proceso, 3) ocliente fornece 20 organismo de certificagao, antes da auditoria, uma cépia do plano de auditoria, do relat6rio de auditoria, todas as constatagbes, todas as ages corrativas e todas as ages de verificacao tomadas pelo outro organismo de .certficagao, Esta informagao deve estar no idioma acordado entre o cliente © 0 organismo de certificacdo, 4) as informages confirmam que todas as interfaces entre o local de suporte remoto € 0 site foram adequadamente auditadas pelo outro organismo de certficagao, 5) —_asverificagdes das acbes corretivas tomadas pelo cliente so conduzidas pelo organismo de certificacdo que aucitou 0 local de suporte remoto. Cépias de todos 6s relatorios das atividades de verificacao na planta devem ser fomecidas pelo lente para 0 organismo de certificagao. Quando no puderem ser satisfeitas as condigées acima, 0 organismo de certficagao deve notficar 0 cliente e voltar para a Opedo 1 5.6 Estabelecendo a equipe de auditoria organismo de certificagao deve ter um processo para selecionar ¢ nomear os auditores da equipe de auditoria, incluindo o lider da equipe de auditoria, levando em conta a competéncia necessaria para alcancar os objetivos da auditoria. Se houver apenas um auditor, ele deve ter a competéncia para desempenhar as funcées de lider da equipe de auditoria aplicavel para aquela aucitoria ‘A equipe de auditoria deve ser composta de auditores qualificados da |ATF com um certificado valido para realizar auditorias em nome do organismo de certificago, como registrado no banco de dados da IATF. A equipe de auditoria deve ter a experiéncia especifica no setor para todos os cédigos de commodity que se aplicam ao escopo de certificacao do cliente, As habilidades da equipe de aucitoria podem ser completadas por especialistas técnicos e tradutores que devem trabalhar sob a dirego do lider da equipe de auditoria. Quando tradutores S40 utilizados, eles devem ser selecionados, dé tal forma a nAo influenciar indevidamente na auditoria. Quando especialistas técnicos s40 utllizados, eles ndo devem ser parte da equipe de auditoria e seu tempo deve ser adicional 20 niimero minimo de dias de auditoria (ver seco 5.2). Para a aucitoria de cettificagao inicial (estagio 1 ¢ estagio 2), o organismo de certificagéo deve nomeer uma equipe de auditoria que nao auditou anteriormente o cliente nos titimos trés (3) anos para a ISO/TS. 16949. O estagio 1 deve ser realizado por um membro da equipe de auditoria designado para a auditoria de estagio 2, de preferéncia o lider da equipe de auditor. 0 organismo de certiicagao deve nomear pelo menos um auditor da equipe de auditoria do estagio 2 pare participar de cada auditoria de supervisdo no ciclo de auditoria de 3 trés anos. Para os ciclos de auditoria subsequenttes, deve ser designada uma equipe de auditoria diferente. 0 organismo de certificagzio podera nomear um auditor do cicio de aucitoria de trés (3) anos anterior para Participar na auditoria de recertificacdo, de forma a assegurar uma transicao eficaz para a nova equipe de Ragras para a obtengao manutongao do reconhecimento da (ATF ~ quaria edigdo para ISOITS 16848 © 2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 - VDA, 30 (© 2013 - Chrysier, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp., (© 2013 - PSA Peugeot Gitroén, © 2013 - Renault “ovis os dios reservados.auditoria, Este auditor néo deve ser o lider da equipe de auditoria ou participar no ciclo de auditoria de superviséo, mas pode participar no ciclo de auditona de trés (3) anos subsequent, organismo de certficago deve nomear pelo menos um auditor da equipe de auditoria de recertificagaio para participar de cada auditoria de supervisdo. organismo de certficagio deve estar em conformidade com os requisitos especificados para as equipes de auditoria ao calcular dias de aucitoria (ver seco 5.2) 5.7 Planejamento da Auditoria — todas as auditorias, organismo de certificagao deve ter um proceso para assegurar que o planejamento da auditoria esteje concluido antes do inicio da aucitoria no site, 5.7.1 Informagées do cliente para o planejamento da auditoria 0 organismo de certificacao deve requerer que o cliente fomega as seguintes informacées para serem usadas como entrada para o desenvolvimento de um plano de auditoria: 2) documentagao do sistema de gestéo da qualidade do cliente, incluindo evidéneias sobre conformidade com os requisitos da ISO/TS 16949 e mostrando 0 estabelecimento de vinculos € interfaces para quaisquer funcGes de suporte remotas elu processos terceirizados, b)_ dados de desempenho de clientes da organizacdo e internos desde a auditoria anterior, ©) satisfago do cliente da organizagao e um resumo das reclamagées desde a auditoria anterior, incluindo uma cépia dos tittmos relatérios do cliente e/ou indicadores, 4) Identiicagao de qualquer condigao de situacao especial do cliente desde a auditoria anterior, @)_notificacdo sobre quaisquer novos clientes desde a auditoria anterior, ¢ f) resultados de auditorias internas e andlise critica da ditegao desde a aucitoria anterior. Nota: Para uma aucitoria especifica, algumas das informacdes acima podem nao ser requeridas. 5.7.2 Plano de auditoria O organismo de certficago deve realizar uma andlise das informacées solicitadas (ver seco 5.7.1) e forecidas pelo.cliente para determinar as éreas criticas a serem priorizadas com base no risco para 0 cliente da organizacao, as tendéncias de desempenho e criticidade do(s) processo(s). Nota: O organismo de certificagao deveria considerar uma andlise do website do cliente para validar as informag6es fornecidas (ou seja, estrutura da organizacao, clientes, alividades de suporte, escopo da Certificagao, uso do logotipo do IATF, etc.) Um resumo do desempenho do cliente para os itens fornecidos por ele (ver seco 5.7.1), 0 resultado da sua andlise, e prioridades identificadas devem ser registradas e mantidas como parte dos registros da ‘aucitoria (ver anexo 3) como contetido minimo. Um membro da equipe de auditoria deve elaborer um Plano de aucitoria baseada em processo para cada aucitoria (aucitoriainicial, superviséo, recertificacdo, especiais e de transferéncia) Em situaedes onde todas as informagdes necessarias nao forem fornecidas pelo cliente antes da emisséo do plano de auditoria, 0 plano de auditoria deve incluir um tempo destinado para coletar e analisar crticamente as informag6es feltantes, antes do inicio da reunido de abertura com a equipe gerencial do site, ou deve ser iniciado 0 processo de decertificagso (ver se¢ao 8.1 g). A andlise critica no site das informagbes faltantes deve ser contada como tempo adicional aos dias de auditoria especificados. Cada plano de aucitoria deve: ) Identificar um minimo de uma (1) hora no site, antes da reunio de abertura, para verificagdo de mudangas atuais nos clientes da organizagao e dados internos de desempenho, incluindo uma. andlise critica dos relatérios on-line aiuais dos clientes da organizacao efou seus restitados de desempento. A equipe de auditoria deve ajustar o plano de auditoria com base nas novas informagbes coletadas, se necessario. Esta uma (1) hora é adicional aos dias de aucitoria especificados @ nao é inserida na base de dados da IATF, ) identificar os nomes dos processos do cliente a serem auditados, Regras para a obtengao e manutengdo do reconhecimento da IATF — quarta edigao para ISO/TS 16843 © 2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 - VDA, (©2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp., 34 ©2013 - PSA Peugeot Gitroén, © 2013 - Renault, Todos 0s dretee resenacos©) identificar quando as interagoes com as fungGes de suporte remotas serdo auditadas, 4) identificar o nome especifico de cada processo de manufatura a ser auditado e os turnos, ©) ideatiicar quando a anélise critica das ages corretivas decorrentes de auditorias anteriores no site serdo verificadas (ver segd0 5.2), 1) _identificar quais os requisitos especificos dos clientes da organizacdo que sero auditados, 9) registro do numero total de horas auditadas por dia 0 niimero total de dias de aucitoria por membro da equipe de auditoria, Na elaboracdo do plano de auditoria baseado em processo, deve ser levado em consideracao 0 planejamento de atividades em dias consecutives para dar uma sequéncia que evite duplicacdes desnecessérias de visitas a um processo, Nota: Orientacao sobre planejamento de auditoria pode ser encontrado na ISO/IEC 17021 e no Guia do Auditor da iATF para ISO/TS 16949. plano de auditoria deve ser comunicado ao cliente antes do inicio da auditoria. Quaisquer alteragbes do plano de auditoria emitido devem ser mantidas como parte do registro de auditoria (ver seco 9.1), 5.8 Conduzindo a8 at lades de auditoria no site organismo de certificagao deve ter um processo para a realizago de auditorias no site de acordo com as ofientagdes relevantes da ISO/IEC 17021 e do Guia do Auditor da IATF para ISO/TS 16949 e utilizar a abordagem de processos automotiva, para avaliar 0 nivel de implementagao do sistema de gestao da qualidade, de acordo com a ISO/TS 16848. Cada auditoriano site (estégio 2, supervisdo, recertficagdo e transferéncia) deve incluir a analise & avaliacao de pelo menos os seguintes: a) informagGes ¢ evidéncias sobre conformidade com os requisitos da ISO/TS 16949, Todos os requisitos da ISO/TS 16949 deve ser auditados quanto sua efetive implementacdo, na aucitoria de estagio 2, durante o ciclo de aucitorias de supervisdo e na auditoria de recertificacao, b)_responsabilidade da diregéio em relacao as suas politicas, ©) resultadgs da andlise critica pela direcao em relagao a eficacia @ acdes, 4) ligagées entre a politica, objetivos de desempenho e metas, responsabilidades, competéncia do pessoal, operacées, procedimentos, dados de desempenho, constatagdes e conclusdes de auditorias intemas mudangas na organizago ou gestao do cliente, 2) auditorias internas baseadas em processos e andlise da eficacia das ages corretivas implementadas, )_eficacia das agdes corretivas desde a ultima auditoria, 9) reclamacdes dos clientes da organizacdo e suas respostas (para recertificacdo ver seco 6.8), incluindo uma analise critica dos relatérios de desempenho on-line dos clientes OEM da IATF. aplicaveis (por exemplo, resultados de desempenho, situagdes especiais), h) quails planos existem para garantir que os objetivos/metas de desempenho chaves dos clientes da organizagao sao atendidos e se 2 organizagao tem planos de acao corretiva onde os objetivos nao estao sendo atendidos, j)_implementagao dos requisitos para novos clientes da organizago desde a ultima auditoria, 1) o proceso da organizacao para coletar, comunicar e implementar os requisitos especificos de seus clientes. Prioridade deve ser dada aos membros OEM da IATF, k).informacées © evidéncias sobre os requslos espectcos de seus clientes, incluindg os recuisitos de sistema de gestdo da qualidade especiicos audlados, Os requisios especificos dos clentes {a organizagéo devom ser amostrados para mplementagdo eficaz a longo do ciclo de audtoia de ts (2) anos e devor ser menidosregistos especiicos dos requisiios auctados, Provdade deve ser dada aos requsitos espectcos emiidos pelos clientes OEM membros da IATF (BMW Ragras para a oblengao o manutongao do reconhecimento da IATF ~ quaria edigio para ISOITS 16848 (©2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMMT, © 20% 32 (©2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Gompany, © 2013 - General Motors Corp, ‘©2013 - PSA Peugeot Citroén, @ 2013 - Renault “Todos os dretos reservadosGroup, Chrysler LLC, Daimler AG, Fiat, Ford, General Motors, PSA Peugeot Citroén, Renault, Volkswagen AG), Nota: Estas especificacdes dos clientes OEM da IATF podem ser publicadas como requisitos * especifices dos OEM da IATF, termos de contrato, acordos de nivel de servigo, procedimentos SQA, ote, ') 0s processes do cliente, a sequéncia, interagdes e desempenho em relagdo as medigoes Gefinidas, com foco nos processos que afetam diretamente o cliente da organizacao. Os rocessos devem ser auditados no local onde eles ocorrem, 'm) © controle operacional de seus processos, 1) a manufatura deve ser auditada em todos os tums onde ocorre, incluindo uma amostra da mudanca de turno, Durante a auditoria de estagio 2, na recerrficacao e transferéncia, todos os Processos de manufatura devem ser auditados em cada tuo. A amostragem de turos ou de Processos ndo é permitida. No ciclo de auditoria de superviséo subsequente (dependendo do Uimero de aucitorias ~ consulte a secdo §.1, 1), todas os processos de manufatura deve ser auditados'em cada turno, ©) as ligagdes entre as preocupagées do cliente da organizado e documentos relevantes do Proceso (ou seja, plano de controle, FMEA, etc), incluindo a implantagao efetiva de quaisquer alteragoes, P)_@ efetiva implementagéio do plano de controle, FMEA e documentos associados durante 2 aucitoria de manufatura, 4) exatidéo da informacao incluida no certificado ISO/TS 16949, ‘A equipe de aucitoria deve se comunicar regularmente com o cliente durante a auditoria para acompanhar o seu andamento. A equipe de auditoria deve registar nas notas de auditoria, as evidéncias objetivas de conformidade e nao conformidades com os requisites, e as evidéncias devem ser mantidas como parte do registro de auditoria (ver sego 9.1), 5.9 Constatagdes de auditoria ‘A squipe de auciofia deve registar as conformidades e néo conformidades, se detectadas, em relagéo 20s critérios de auditoria para dar suporte no processo de deciséio de certficacao (ver segao 5.12) A equipe de auditoria deve identificar e relatar quaisquer no conformidades e sua evidéncia de auditoria ue a suporia, ao cliente. Quando nao conformidades so identificadas, a equipe de auditoria deve Classificar cada nao conformidade como maior ou menor de acordo com as definicoes na sego 10.0. N&o Conformidades identificadas nao devem ser relatadas como oportunidades de melhoria © nao devemn ser fechadas durante a auditoria, Uma nao conformidade deve ser documentada em trés partes distintas: 1, a declaragao da nao conformidade, 2. 0 requisito ou referéncia especifica ao requisito, 3. evidéncia objetiva que apoia a declaracao da néo conformidade @ a justificativa da classificagao da no conformidade, Nota: Uma nao conformidade pode abranger mais de um requisito "deve" ‘A equipe de auditoria no deve recomendar ao cliente, solucées especificas para tratar as no conformidades identificadas. Em caso de conformidade, padem ser identificadas oportunidades de methoria (ver sego 10.0). Nao conformidades maiores (ver se¢ao 10.0) padem fomecer a base para o encerramento de Gualquer auditoria pelo lider da equipe de aucitoria, em consulta com o cliente e o organismo de certificacao, Se o cliente concordar em encerrar a auditoria, o lider da equipe deve parar a auditoria imediatamente © um relatério de auditoria deve ser preparado e emitido para o cliente (ver seco 5.10). O organismo de certificaao deve registrar os motives do encerramento no banco de dados da IATF e relata-io para o respectivo escritério de Supervisdo da IATF. Regras para a obtenco e manutencao do reconhecimento da ATF ~ quarla e © 2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMIMT, © 2013 -VDA, © 2019 - Chrysler, ® 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp. 33 © 2013 - PSA Pougeot Citroén, © 2013 - Renault jo para ISOMTS 16849 “Todos os artes reservacosa) se uma auditoria de estagio 2 ¢ encerrada, o cliente deve comegar com uma andlise critica de prontidéo de estagio 1, b) se uma auditoria de supervisdo é encerrada, 0 certificado deve ser suspenso (ver segdo 8.1 f) © 4 ( repetigéio de uma auditoria de supervisao completa deve ser conduzida no prazo de noventa (90) dias corridos da reunido de encerramento, ©) se uma aucitoria de recertificago 6 encerrada, o cliente deve ter outra auditoria de recertificagdo conforme a segao 5.1.1. Se 0 prazo for excedido, 0 cliente deve recomegar com uma auditoria de certificagao inicial (estagio 1 analise critica de prontidao e estagio 2), d) se uma auditoria de transferéncia é encerrada, o cliente deve recomegar com uma aucitoria de certficagdo inicial (estagio 1 andlise critica de prontidéo e estgio 2). 5.10 Escrevendo 0 relatério de auditoria ‘A equipe de auditoria deve analisar todas as inforrnagées e evidéncias coletadas durante a auditoria e ‘acordar sobre @ conclusdo da auditoria. O organismo de certficagao deve emitir um relatério de aucitoria por escrito (preliminar ou final) a0 cliente na reunigo de encerramento, para cada site ou local de suporte Temoto. O relatério preliminar de auditoria deve incluir uma descricao de todas as no conformidades e oportunidades de melhoria (ver seco 6.9) e a recomendacao da equipe de aucitoria para a funcao de decis4o do organismo dé certificacao. © organismo de certificagao deve emitir 0 relatério final de aucitoria no prazo de quinze (18) dias corridos de cada auditoria. O relatorio final de aucitoria deve ser confirmado (por exemplo, com uma assinatura manuscrita, e-mail datado, etc.) pelo representante da diregao do cliente, O relatério final de auditoria deve ser baseado no guia relevante fornecido na ISO 17021 conter as seguintes informagées 1a) escopo, produtos e unta lista de todos os clientes automotive da organizagao, cujos requisitos foram auditados durante o ciclo de auditoria, b) numero total de funcionérios no site, incluindo em tempo integral, parcial, contratados, o némero médio de trabalhadores dirios e trabalhadores temporérios, fi ©) lista de todos 0s clientes autorotives da organizacdo e, se aplicével, a data mais recente de seus requisites especificos, 4) lista dos cédigos de fornecedor OEM da IATF, do site de manufatura do cliente, fe) resumo de desempenho do cliente (ou seja, qualidade do produto, entrega e situac&o especial) para os clientes OEM da IATF da organizaco e informagao por escrito sobre as aces implementadas quando 0 desempenho nado for atingido, 4) resumo dos processes auditados (ver tabela no anexo 1.1) e informagées por escrito sobre 0 desempenho de cada processo auditado (Isto ¢, objetivos definidos, metas e desempenho atual), 9). resumo dos processes de manufatura auditados (ver tabela no anexo 1.2), hh) no conformidades e oportunidades de melhoria, como evidenciadas durante o processo de auditoria, i) nome da equipe de auditoria e qualquer especialista técnico ou tradutor utilizado, quando relevante, |) referéncias cruzadas das néo conformidades com a clausula relevante da ISO/TS 16949 e com 0 sistema de gestéo da qualidade do cliente, k) se um local de suporte remoto é incluido como parte deste relatorio, este deve incluir seu endereco, suas funcées, uma lista dos sites que da suporte © uma descricéo por escrito das. interagdes que foram auditadas, |) um resumo por escrito sobre a validago das condi¢bes das Regras 5.2.h que estéo sendo atendidas, conforme 0 caso, m) a recomendacgo da equipe de auclitoria para a fungdo de deciséio do organismo de certificagao, © Regras para a obiengao e manutengao do reconhecimento da JATF - quarta edigao para ISO/TS 16949 (© 2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 - VDA, 34 © 2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Cor; {© 2013 - PSA Peugeot Citroén, © 2013 - Renault “ados 0 sires reservados'n) uma cépia do plano final de auditoria (ver sego 5.7.2) © relatério final de auditoria para um local de suporte remoto também deve incluir uma liste dos sites que ele dé suporte e uma descriggo por escrito das interagdes que foram auditadas. 5.11 Gestao da nao conformidade O cliente e o organismo de certficago tem a responsabilidade de gerir o fechamento efetivo de nao confomidades como detalhado abaixo. 5.11.1 Responsabilidade do cliente © organismo de certificacdo deve requerer que o cliente apresente num prazo maximo de sessenta (60) dias corridos desde a reuniéo de encerramento da auditoria no site, evidencia dos seguintes: 2) corregdes implementadas, ») causa raiz incluindo a metodologia utlizada, andlise e resultados, ©) agdes corretivas sistémicas implementadas para eliminar cada néo conformidade, incluindo a consideracao do impacto para outros processos e produtos similares, ) a verificagao de’eficacia das acdes corretivas implementadas. 5.11.2 Responsabilidade do organismo de certificago © organismo de certificacao deve analisar criticamente as informagdes apresentadas ¢ tomar uma decisdo sobre a aceitabilidade no prazo maximo de noventa (90) dias corridos desde a reunigo de encerramento da auditoria no site. Se aceita, @ ndo conformidade deve ser fechada ¢ 0 organismo de certificagao deve verificar a efetiva implementagdo das acées corretivas identificadas na préxima auditoria (ver sega0 5.2). Se ndo aceitavel, 0 organismo de certificacao deve resolver as questées pendentes com o cliente no razo maximo de noventa (90) dias corridos desde a reuniao de encerramento da auditoria. Se a Fesolugao nao puder ser concluida, 0 resultado final da auditoria deve ser considerado falho eo banco de dados da IATF deve ser atualizado. A decisao de certificagSo deve ser negativa (ver seco 5.12-d) ¢ 0 cliente deve comegar com uma auditoria de certiicacao inicial (estagio 1 analise critica de prontidao e estagio 2). O certficado atual valido deve ser imediatamente retirado, Em caso(s) excepcionais, onde a implementaggo de agdes corretivas no puder ser concluida no prazo maximo de noventa (90) dias corridos desde a reuniao de encerramento da auditoria no site, 0 orgaanismo de certficagdo deve considerar @ nao conformidade aberta, mas 100% resolvida quando as seguintes condigdes forem satisfetas: 8) contengao da condigéo para evitar risco ao cliente da organizagao foi toriada, incluindo uma anélise do impacto sistémico sobre o processo do cliente, b)_evidéncia documentada de um plano de a¢ao aceitavel, instrugées e registros para demonstrar 2 celiminagao da condigéio da no conformidade, incluindo uma analise critica do impacto sistémico sobre 0 processo do cliente, ©) agendamento de uma auditoria de follow-up no site com base no plano de acéo aceito e antes da préxima auditoria, 4) em situages onde 100% resolvida tiver sido determinada, o organismo de certificagao deve ™anter registros da justificativa. O organismo de certificagao deve verificar a efetiva implementaco das acées corretivas identificadas, na préxima auditoria (ver se¢ao 5.2). Em casos onde 0 plano de ago corretiva aceito for encontrado como nao efetivamente implementado, uma nao conformidade maior deve ser emitida em relacdo aeprocesso de ago corretiva (ver ISO/TS 16949, seco 8.5.2) e a nao conformidade menor anterior ser reemitida ‘como uma nao conformidade maior Regras para a obfencao e manutenedo do reconhecimento da IATF = quarta edigdo para ISOITS 16843 ©2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMT, © 2013 - VDA, (©2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp., 35 (©2013 « PSA Peugeot Citron, © 2013 - Renault, “Todos os artes reservacos5.11.3 Verificagao no site Uma no conformidade maior deve requerer verificacao da ao80 corretiva no site. A verificacdo no site deve ser realizada no prazo maximo de noventa (90) dias corridos a partir da reuniao de encerramento da auditoria no site Em casos onde 0 plano de aco corretiva aceito para uma nao conformidade maior for encontrado como do efetivamente implementado, 0 resultado da auditoria deve ser considerado falho, 0 banco de dados da IATF deve ser atualizado e 0 certificado retirado (ver seco 8.4) Verificacéo no site da ago corretiva para uma ndio conformidade menor num prazo maximo de noventa (80) dias corridos desde @ reunido de encerramento da auditoria no site fica @ crtério do organismo de ccetificagao, com base efn seu conhecimento e experiéncia (ver sego 5.2). Em casos onde o plano de ago corretiva aceito para uma nao conformidade menor for encontrado como 1ndo efetivamente implementado, uma no conformidade maior deve ser emitida em relagao a0 proceso de ago corretiva (ver ISO/TS 18949, seco 8 5.2) e @ ndo conformidade menor anterior ser reemitide como néo conformidade maior. © organismo de cettificagao deve emitir um relatério suplementar para o cliente apés completar a verificacdo da ago corretiva, que deve incluir os detalhes da verificagao de cada nao conformidade. 5.12 Decisio de cortificagao O organismo de certificagao deve ter pelo menos um membro da fungéio de decisao de certificagdo, que exercerd o poder de veto sobre a deciso de certificacdo. Estas pessoas devem ser aprovadas pelo Tespectivo escritério de Supervisdo da IATF (ver seco 4.1). Uma deciséo de certificagdo (ou seja, concessao ou no concesséo) ¢ necessdria para as seguintes auditorias: ccertificago iniciel, apés a auditoria inicial, continuac&o da certificagao, apés cada aucitoria de supervisdo ou especial, recertificaco, apés a auditoria de recertificacdo, cerlficago apés a conclusdo de uma aucitoria de transferéncia, [A fungao de decisdo de certficagaio deve confirma, antes de tomar uma decisdo de certificagdo, que’ a) as informagBes fomecidas no relatério final pela equipe de auditoria so suficientes no que diz Tespeito aos requisites de certificacao e ao escopo de certficagao, )_ quaisquer oportunidades de melhoria emitidas so suportadas por evidéncias objetivas de conformidade documentadas (ver seco 10.0) ao invés de nao conformidades erroneamente classificadas como oportunidades de melhoria ou escritas em termos que podem ser vistas como consultoria ou recomendacées pera tratar uma nao conformidade, Nota: A IATF considera 0 usa indevido ou aplicagao inadequada de oportunidades de ‘melhoria, como uma néo conformidade maior contra 0 organismo de certificagao, ©) no conformidades encontradas durante @ auditoria tenham sido analisadas e aceitas e a eficacia da corregao, causa raiz e acdes corretivas foram verificadas ou a corregao, causa raiz © a¢20 corretiva planejada pelo cliente, tenham sido aceitas como 100% resolvidas, )_ a deciséo tomada pelo auditor para fechar ou aceitar a resposta como 100% resolvida atende aos Tequisitos na secdo §.11.2. ‘A fungao de deciséo de cerfficagéio deve tomar a decisdo de certificagao com base numa avaliacdo das constatages e conclusées da auditoria e quaisquer outras informacées relevantes (por exemplo, informagdes pliblicas, comentarios do cliente sobre o relatério de auditoria, etc.). Antes que uma decisao de certificaco seja tomada, a funcSo de deciséo de cettiicacdo pode solicitar informagdes adicionais a fim de esclarecer qualquer aspecto do relat6rio final da equipe de auditoria ‘A decisdo de certificagdo deve ser tomada no prazo maximo de 120 dias corridos desde o ultimo dia des aucitorias de estagio 2, supervisso, recertificaco, transferéncia ou auditoria especial (ver segdo 5.1.1) © deve ser feita antes da expiracao do cerlficado anterior. Pré ou pés datar a data da deciséo de Ragras para a obtencao « manutengdo do roconhecimento da IATF ~ quarta edigao para ISO/TS 16848 (© 2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 - VDA, 36 (© 2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Gorp., {6 2013 - PSA Peugeot Citroén, © 2013 - Renault “dos 0 crsitos reservadosorticagdo néo é permitde, Se 9 prazo de decisdo da certiicagdo for excedido, o cliente deve recomegar com uma auditoria de certficagao inicial (estagio 1 analise critica de prontidao ¢ estagio 2) © organjsmo de certificagao deve assegurar que as pessoas envolvidas na fungéo de deciséo de certiicaGéo que tomaram a decisao em uma auditoria inicial, superviso, recertficagao, transferéncia ou especial, so diferentes daquelas que realizaram a auditor. 5.13 Certificacao e omissio do certificado Um certifcado deve ser emitido ap6s uma deciséo positiva de certiicacao ser tomada. O conteiide do certficado deve: 8) ser emitido no idioma especificado pelo cliente, no entanto, uma versdo em inglés deve estar disponivel, b)_incluir soments na declarago do escopo do certificado (ver seg2o 10.0), todas as atividades de Projeto e manufatura relacionadas a produtos e servicos automotivos que atendam 2 aplicabilidade da ISO/TS 16949, ©) incluira edigéo da ISO/TS 16949, 9) incluir a data da certiicagao (data em que o organismo de certificagao toma a deciséo de certficagao) © data de vencimento (data de cerificagdo mais um maximo de 3 anos menos 1 dia), ©) incluir as exclusées permitidas, conforme definido na cléusula 1.2 Aplicagao da ISO/TS 16949, listar na pagina de rosto, o nome da empresa a ser certificada e seu enderego completo, Uma caixa postal (ou seja, P.O.) como endereco ndo & permitido. So permitides varios nomes para um tinico site, 9) incluir nimeros de pagina (ou seja, pagina 1 de 3) se anexos/agendes estéo incluidos como parte do certficado, cada anexo deve conter os numeros de certificado da IATF e do organismo de cerificagao, hh) ncluir uma data de emissao ou usar 0 rodapé para controlar 0 nivel de revistio dos certificados anexos, i) ncluir no anexo do certficado, as fungSes de suporte remotas (por exemplo, projeto, compras, analise critica de contrato, etc.) que fazem parte do sistema de gestao da qualidade ¢ foram auditadas. O certificado deve incluir os enderegos completos e suas fungses, As fungdes listadas ever coincidir com a lista de funcdes identificadas no banco de dados da IATF. Se uma fungao de suporte remota da suporte a mais de um site, a func&o de suporte remota deve constar ne certificado de cada site, })incluir o nome eo enderego do escrtério do organismo de certficagao contratado (cidade / estado 1 pais), '\) inclu 0 logotipo LATF em destaque igual ao logotipo do organismo de certficagao em cada Pagina do certficado. Logotipos do cliente nao so permitidos no certificado, |) no incluir logotipos de associagéio de CB's no certificado, ™m) emitir um certificado separado para cada site em um esquema de sites corporativos com um ‘ntimero de certficado do organismo de certificagdo comum mais um sufixo, )_incluir ambos, © nimero de certficado do organismo de certificacdo e o nlimero de certificado IAT, ©) no fazer referéncia a outras normas para as quals o organismo de certiicago no & Teconhecido pela IATF (ou seja, ISO 9001), Quando é emitido um certificado preliminar para o cliente, ele deve conter uma marca dédua, Certticados da ISO/TS 16849 devem ser emitides apenas pelo escritéio do organismo de certficagao contratado da |ATF ou um escritério regional sob controle do escritério do organismo de certificagao contratado da IATF. Regras para a oblencao © manutenedo do reconhecimento da IATF - quarta ediglo para ISO/TS 16840 © 2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 - VDA, (©2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp. 37 © 2013 - PSA Peugeot Citrosn, © 2013 - Renault “Todos os sitos reservadosA data de emisséo do certificado é a data da decisdo da certficagao (ver sega0 5.12). As informacbes do certificado devem ser cadastradas no banco de dados da IATF, no prazo de sete (7) dias corridos da decisao de certificacao e devem estar na formato especificado, em Inglés. certificado dive ser carregado no banco de dados da IATF no prazo de vinte (20) dias corridos a partir da data em que as informagSes do certificado foram inseridas. Quando um certificado € revisado, 0 cettiicado revisado deve ser carregado no banco de dados da IATF no prazo de vinte (20) dias corrides. 0 formato do certificado carregado deve atender aos seguintes requisitos: ~ em inglés, no minimo, = incluir todes os anexos do certificado (apenas um arquivo pode ser carregado), = _ salvo enti preto e branco, colorido ou escala de cinza, = enviado como um arquivo .paf (todos os outros tipos seréo rejeitados), = Gatquivo nao deve ser maior do que 2 MB (incluindo todos os anexos), 6.14 Carta de conformidade A finalidade de carta de conformidade & confirmar que 0s processos existentes satisfazem aos requisites da ISO/TS 16949 ¢ a essas "Regras" e onde o cliente nao ¢ capaz de obter a certificacdo ISO/TS 16949, por causa de 2) um novo site sem doze (12) meses de dados de desempenho interno ou externo para producéo automotiva e/ou componentes de servico no escopo da certificagao, b)__um site existente que pode demanstrar que esté em uma lista aliva de um cliente da organizagao que requer a certficagao ou conformidade a ISO/TS 16949, 5.14.1 Decisao da carta de conformidade O organismo de certificacdo pode emitir uma carta de conformidade apés a) o cliente ser capaz de fornecer as informacOes necessérias para o estagio 1 analise critica de prontiddo (ver seco 6 5), ineluindo dados de desempenho interno e externo e um ciclo completo de auditorias internas e andlise critica pela direcdo, mas ndo doze (12) meses de dados de auditorias internas e de desempenho, )_tenha sido.concluida uma auditoria inicil no site relevante (estagio 1 analise critica de prontidao © estagio 2), sem nenhuma néo conformidade em aberto, € ©) aprovago pelo poder de veto (ver secdo 4.1) 5.14.2 Contetido da carta de conformidade ‘A data de emissao da carta de conformidade é a data da decisao positiva e ¢ valida por um periodo maximo de daze (12) meses. 0 logotipo da IATF e um numero de certificado IATF no devem constar na carta de conformidade, portanto, a auditoria e 2 carta de conformidace no devem ser cadastradas no bbanco de dados da IATF. A carta de conformidade nao deve parecer como um certificado. © modelo da carta de conformidade deve ser aprovado pelo escritério de Supervisdo da IATF. 5.14.3 Nova solicitagao para uma carta de conformidade ‘Se um contrato da organizago com o cliente exigindo certficagao ISO/TS 16949 nao fiver sido emitidono prazo de 12 doze meses, a organizac&o pode solicitar outra carta de conformidade, Nao é requerido 0 festagio 1 andlise critica de prontidao e é permitida uma redugdo maxima de 50% dos dias de auditoria de estagio 2, 5.14.4. Elegibilidade para certificagao * Uma vez que a organizago tem dados de desempenho de doze (12) meses para o novo site, ou se ela ‘esta em uma lista ativa de propostas e fechar um contrato com seu cliente que requer certificagao ISO/TS 16949, 0 processo de certificacao deve prosseguir com o mesmo organismo de certficagao através de Ragras pai ‘blonde @ manuten¢do do reconhecimento da IATF — quarta edigao para ISO/TS 16948 (© 2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 - VDA, 38 © 2019 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp. ‘6 2013 - PSA Peugeot Citroén, © 2013 - Renault “Todos 08 ios reservadosuma auicitoria inicial (estgio 1 analise critica de prontidéo e estégio 2), com uma redugao maxima Possivel de 50% nos dias de aucitoria de estagio 2 ‘A redugo de 50% se aplica apenas a aucitoria inicial e somente se ela comecar antes da data de lexpiragéo da carta de conformidade. A reduc&o nao deve ser aplicada para o ciclo de auditoria de supervisao subsequent. Para este ciclo de auditoria, uma equipe de auditoria diferente da equipe que realizow a auditoriainicial para a carta de conformidade deve ser designada (ver seco 5.6). Aauditoria de estigio 2 deve comecar antes da data de expiragéio da carta de conformidade. Se 0 prazo for excedido, a organizagao deverd recomegar com uma auditoria de certficagao inicial (estagio 1 analise critica de prontido e estagio 2) e nenhuma redugo deve ser aplicada. Regras para a obtencio o manutencao do reconhecimento da IATF quarta edieao para ISO/TS 16819 (©2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 - VDA, (© 2013 - Chrysier, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp, 39 € 2013 - PSA Pougeot Citroén, © 2013 - Renault “Todos os dteitos reservados6.0 AUDITORIAS 6.1 Solicitagao para certificagao ISO/TS 16949 0 organismo le certificagdio deve requerer a um representante autorizado do cliente solicitante que fomega as informagées necessérias para permitir ao organismo de cerificacao estabelecer uma cotagao completa com base no seguinte: a) o-escopo desejado de certificacdo, b) as caracteristicas gerais do cliente solicitante, incluindo seu nome e o(s) endereco(s) do site e de todos) o(s) localis) de suporte remoto(s) associado(s), aspectos significativos de seus processos e operacdes e quaisquer obrigagées legais relevantes, ©) informagées gerais relevantes do escopo da certificagao solicitado sobre o cliente requerente, tais como as suas atividades, recursos humanos e técnicos, fungdes e relacionamento com uma ‘empresa maior, se houver, 4) informagées relativas a todos os processos terceirizados utilizados pelo cliente que deveriam afetar a coffformidade com os requisites, e) informagées relativas 2 utilizagao de consultoria relacionadas ao sistema de gestao, 4) _informagées relativas & responsabilidade pelo projeto do produto, {9}. informacSes sobre clientes automotivos da organizagéo, incluindo cédigos de fornecedor OEM da IATF, hh) _néimero total de funcienérios, incluindo os de tempo integral, tempo parcial, temporarios, ou contratados. Ao determiner a responsabilidade pelo projeto do produto, o organismo de cerficagao deve permitir duas opcées: 1) Responsabilidade da organizacéo, incluindo o projeto terceirizado, ou 2) Responsabilidade do cliente da organizacao. Se a organizagdo fornecer evidéncias que nao é responsavel pelo projeto, 0 organismo de certificagéo deve excluir 0 Projeto de Produto 7.3 da ISO/TS 16949, do escopo da auitoria da organizacéo. Com base nas informagées fornecidas pelo solicitante, o organismo de certificagao deve determinar se © ‘escopo desejado de certiicagao atende aos requisitos de aplicabilidade da ISO/TS 16949 (ver segdo 1.0), CO organismo de certificago deve manter dacumentagdo que demonstre que os requisitos desta seco 40 atendidos. 6.2 Anilise critica da solicitagao ‘Antes de prosseguir com um acordo legalmente exequivel (ver segao 3.1), 0 organismo de certficacao deve conduzir uma andlise critica da cotagao existente e de informagées complementares pare a cerlficagao para assegurar que: a) as informacSes sobre o cliente solicitante e seu sistema de gestao sdo suficientes pare o planejamento da auditoria, b)_ 08 requisites para certiicagso estdo claramente definidos e documentados e foram fornecidos a0 cliente solicitante, ¢) qualquer diferenga conhecida no entendimento entre o organismo de certificagao e o cliente solicitante foi resolvida, d) 0 organisme de certificacao tem a competéncia e a habilidade para executar a atividade de certificagao, a ) o-escopo de cettificagao solicitado, os locais de operagées do cliente solicitante, 0 tempo necessério para completar as auditorias, e quaisquer outros pontos que influenciam a atividade de certificagao foram levados em consideracao (por exemplo, idioma, condicées de seguranca, ameagas 4 imparcialidade, etc.), Ragras para @ obtengao © manutengao do reconhecimento da IATF - quarta edigao para ISO/TS 16949 (© 2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMNT, © 2013 - VDA, 40 (© 2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp, ‘6 2013 - PSA Peugeot Citroen, © 2043 - Renault “Todos os crate reservadosf) 880 mantidos registros da justificativa para a deciséo de realizar a auditoria, Baseado na analise critica da solicitagao, 0 organismo de certificagSo deve determinar as competéncias Que negessite para a equipe de auditoria (ver secao 5 6) e para a decisao de certificacdo (ver sega0 5.12) O organism de certficagao pode conduzir a pedido do cliente, uma “pré-auitoria ou pré-avaliagao” antes do estagio 1 anélise critica de prontido. A pré-auditoria é uma auditoria, mas nao é parte da aucitoriainicial (@stagio 1 analise critica de prontidéo e estagio 2) A pré-auditoria deve: 8) ser realizada em uma tinica visita a um site do cliente, Se mais de uma pré-auditoria for realizada em qualquer site do mesmo cliente, ela é considerada uma consultoria de sistema de gestao, ) ser inferior a 80% do tempo calculado da aucitoria para o estagio 2 auditoria inicial (ver segéio BQ). ©) no reduzir 0 tempo de auditoria calculado para a autitoria inicial (estagio 1 andlise critica de Prontidao e estagio 2) (ver seco 6.2) © auiditor designado para a pré-auditoria no deve ser parte da equipe da auditoria inicial (estégio 1 andlise critica de prontidéo e estagio 2). A pré-auditoria pode gerar constatagdes nao obrigatérias sem recomendar solugées, 6.4 Auditoria inicial ‘A auditoria inicial deve ser conduzida em dois estagios: estagio 1 - andlise critica de prontidéo e estagio 2 ~ auditoria no site, incluinde qualquer fungao de suporte remota (ver secao 5.5), O organismo de certficagao deve conduzir a aucitoria de estigio 1 andlise ertica de prontidéo em um (1) u dois (2) dias no site do cliente. Para um esquema de auditoria corporativa o organismo de certificagzo deve conduzir a auditoria de estagio 1 andlise critica de prontido em cada um dos sites do cliente onde cada auditoria deve ser de um (1) ou dois (2) dias. Em casos excepcionais, 0 organismo de certificagao pode solicitar a aprovagaio do respectivo escritério de Supervisdo da IATF: ) para realizar todas as atividades requeridas do estégio 1 sem uma visita ao site do cliente, ou ) para realizar todas as atividades requeridas do estagio 1 sem uma visita a todos os sites em um ‘esquema de aucitoria corporativa ‘A deciso de nao realizar uma visita deve ser justiticada, documentada e aprovada pelo respectivo escrit6rio de Superviséo da IATF. Tais justificativas deveriam ser baseadas no tamanho do cliente, localizaeao, consideragées de risco, conhecimentos prévios e processos idénticos em miltiplos sites, @ 0 cliente deve ser informado que o planejamento do estagio 2 auditoria no site pode ndo ser exato. 6.5 Estagio 1 analise critica de prontidao Qestagio 1 deve ser realizado por um membro da equipe de auditoria estabelecido para as auditorias de estagio 1 e 2, de preferéncia o lider da equipe de auditoria, 6.5.1 Planejamento do estagio 1 CO organismo de certificagao deve requerer que o cliente fomeca a documentagao necessaria para analise, incluindo os seguintes: )_descrigao dos locais remotos e o suporte que eles fornecem ou recebem como parte da ISO/TS 169494.2.2.¢, b) descrigao dos processos, mostrando a sequéncia e interagbes, incluindo a identifiagso de funges de suporte remotas e processos terceirizados, ©) indicadores chaves e tendéncias de desempenho dos titimos doze (12) meses no minimo, Regras para a obtengao e manuteneao do reconhocimento da IATF = quarta edicao para ISO/TS 16549 (© 2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMIT, @ 2013 - VDA, (©2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp., a {© 2013 - PSA Pougeot Citrosn, © 2013 - Renault “Todos os tos reservados6.5. d)_evidéncia de que todos os requisitos da ISO/TS 16949 sao tratados pelos processos do cliente, @) manual da qualidade, incluindo as interag6es com fungBes de suporte no site ou remotas, 1) evidéngia de um ciclo completo de auditorias internas para ISO/TS 16949, seguido por uma analis8 critica pela dirego, @) lista dos auditores intemos qualificados ¢ os critérios de qualificagao, h) lista de clientes automotivas da organizacao e seus requisites especificos, se aplicavel, i) resumo das reclamagses dos clientes da organizagao e respostas, indicadores ¢ situagSes, ‘especiais, se aplicavel, 2 Atividades do estagio 1 CO estagio 1 deve ser realizado: a) para avaliar a documentacio do sistema de gestéo do cliente, incluindo as relacbes ¢ ligacdes para quaisquer funcdes de suporte remotas e processos terceitizados, )_ para avaliat’a localizago e as condigbes especificas do site do cliente e realizar discussdes com © pessoal do cliente para determinar a prontidao para a auditoria de estagio 2, ©) para avaliar a situagdo do cliente e a compreenso sobre os requisites da norma, em particular no {que diz respeito a identificagzio dos aspectos significativos ou desempenhos chaves, processos, objetivos e operacao do sistema de gestéo, 4) para coletar as informagdes necessarias sobre o escopo do sistema de gestéo, processos € locallis) do cliente, bem come aspactos regulamentares ¢ estatuarios relacionados e sua conformidade (por exemplo, qualidade, ambientais, aspectos legais da operacéo do cliente, riscos associados, etc), 2) para analisar criticamente a alocago de recursos para a auditoria de estagio 2 © acordar com 0 Cliente sobre os detalhes da auditoria de estagio 2, ) para fornecer um foco para o planejamento da auditoria de estagio 2, obtendo um entendimento Suficiente do sistema de gestdo e das operacdes do site do cliente no contexto dos possiveis, aspecios significativos, 9) para avaliar se as auditorias internas e a andlise critica pela diregao esto sendo planejadas & executadas, e que o nivel de implementagdo do sistema de gesto comprova que o cliente esté pronto para'a auditoria de estagio 2, h) para verificar que o cliente e seus subcontratados de projeto tem capacidade adequada de atender aos requisites da clausula 7.3 da ISO/TS 16849 em sua totalidade, incluindo as interfaces ‘entre cliente e subcontratados. 5.3 Decisao do estagio 1 Com base nas informagées coletadas durante @ andlise critica de prontido, a equipe de auditoria deve determinar se 0 cliente tem suficiente prontidao para proceder @ uma auditoria do estagio 2. O site deve julgado "pronto" a menos que @ equipe de auditoria conclua que! 1a) 08 itens requeridos nao esto presentes ou completos, ou b)_ existe um problema que possa resultar em uma no conformidade maior na auditoria de estagio 2 no que diz respeito a aplicagdo efetiva do sistema de gestdo. ‘A equine de auditoria deve comunicar a decisao ao cliente em um relatério do estagio 1 por escrito O telatério do estagio 1 por escrito deve conter as seguintes informagées: @) Informagbes detalhadas sobre 6.1 a) até h), b) todas as areas de preacupacao que poderiam ser classificadas como uma no conformidade maior ou menor na auditoria do estagio 2, € ©) arecomendacdo da equipe de auditoria (por exemplo, "pronto" para prosseguir ou "nao esta pronto” para prosseguir), 42 Ragras para a obtengao e manutengdo do reconhecimento da IATF ~ quarta edigao para 'SO/TS 16849 {© 2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMM, © 2013 - VDA, (© 2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp., 16 2013 - PSA Peugeot Citroen, © 2013 - Renault “Todos os crstos reservadosNao conformidades néio devem ser emitidas no relatério do estigio 1 andlise critica de prontidéo. Se a equipe de auditoria determinar que o cliente "nao esté pronto” para prosseguir para urna aucitoria de estagio,2, 0 cliente deve realizar um outro estagio 1 analise critica de prontidzo, 2 Bano de audioria do estégio 2 deve ser desenvolvido com base nas informagses avaliadas no estagio 1 analise critica de prontidéo, 6.6 Auditoria do estagio 2 6.6.1 Atividades de auditoria do estagio 2 © cbjetivo da aucitoria do estagio 2 & uma avaliagdo baseada em processos, da implementagéo, Incluindo a eficacia, do sistema de gestéo do cliente. A aucitoria do estagio 2 deve ser realizade no site. Na determinagao do intervalo de tempo entre o estgio 1 andlise critica de prontid8o e a auditoria de grlsalo 2, devem ser consideradas as necessidades do cliente para resolver as areas de preocupacao identiicadas durante a aucitoria de estagio 1 andlise critica de prontidgo. A aualtona do estagio? deve comecar dentro do prazo de noventa (90) dias corridos da aprovacao do estagio 1 analise critics de rontidao. © erganismo de cerficagao deve cadastrar todos 0s dados da auditoria requeridos, no banco de dados Ga IATF no prazo de vinte (20) dias corridos desde a reuniao de encerramento do estagio 2 auditoria do site, Essas informages devem ser no formato especificado, em Inglés, 6.6.2 Informagées para concessio da certificagao Inicial As informagdes fornecidas pela equipe de auditoria para a fungéo de deciséo do organismo de certficagao devem incluir, no minimo: 2) 08 relatérios por escrito (estagio 1 analise critica de prontido e aucltoria do estagio 2), ®) as nao conformidades @ a corregao, andlise de causa raiz © as ages corretivas tomadas pelo cliente, ©) uma recomendacao, se deve ou ndo conceder a certficaco, juntamente com quaisquer condigées cu observacdes, ‘A decisdo de certficagao deve ser feta com base nos requisitos da seco 5.12 O afganismo de certiicagao deve informar ao cliente da deciséo da certiicagao ¢ emir o certficad para o.cliente, As informacées do certiicado devem ser cadastradas no banco de dados da IATF no prazo de Sete (7) dias corridos da deciséo de certficacdo e devem estar no formato especificado, em ingles. O Gmitidas, 0 organismo de certficagdo deve requerer 2o cliente que siga o processo normal pars @ geste Ge ndo conformidades (ver seco 5.11). Em todas as outras situagées, devem ser mantidos os prazos confarme defipido na segao 8.8. Devem ser mantides registros da deciséo de suspender ou a justificativa para néo suspender 0 cerificado (ver seco 9.1) Suspensdo do cerlficado é uma situagao temporaria nao superior 2110 dias coridos (ver fluxograma Ga liste de atividades da seco 8 8), que resulta no restabelecimento ou na retirada do certficado, Durante © periodo de suspenséo, 0 certificado permanece valido ainda é reconhecido pela |ATF. 8.4 Vorificacao C organiamo de certicagdo deve verficar a efetiva implementagdo das agées corretivas identifcad®s polo alente ceriicado no prazo maximo de noventa (90) dias corridos desde 0 inicio do processo de Secertiicagao. A decisdo de realizar a verficag4o no local deve ser a critério do organismo de Certficagae, © organismo de cerlficagao deve manter registros da justfcativa da deciséo. Em situagSes ondé o proceso de decertficagée foi iniciado devido a ndo conformiades malores, © Erganismo de cerificagao deve conduzir a verficacao no site (ver sega0 5.11.3) e a aucitoria no aie deve sae STiderada uma auditoria especial (ver segdo 7.2) e ser cadastrada no banco de dados da |ATF. Em situagdes onde 0 processo de decertficagao fol iniciado devido a uma auditoria de supervisa0 no Fenlizada a tempo (ver 8.16), 2 auditoria no site deve ser a auditoria de supervisdo reprogramada © cadastrada no banco de dados da ATF. Em situagdes onde as aces corretivas no esto efetivamente implementadas, a equipe de auditoria deve recomendar a retirada do certificado. 8.5 Decisdo de restabelecimento / retirada O organismo de cerificagao deve tomar uma decisao pare restabelecer ou retirar 0 certfcada, que deve incluir uma deciséo de certificaga0 (ver sega 5.12) num prazo maximo de 110 dias corridos desde 0 inicio do proceso de decertificagao, O organismo de certfieagdo deve tomar uma deciséo para restabelecer ou retrar 0 certiicade independentemente da condigao de situagdo especial do cliente da organizacao. ‘A deciséo deve ser comunicada 20 cliente certificado no prazo maximo de dez (10) dias corridos da aaa Novem set mantides registros da decisdo de retirar ou restabelecer o certficado (ver seqao 9.1) Para as autitorias de recertificagao, o processo de decertificagso deve ser completado antes da deciso da recertificagao, 8.6 Restabelecimento do certificado Quando a deciséo tomada pelo organismo de certficagao ¢ restabelecer 0 certificado, o organismo de certficagao deve: a) notificar seu cliente certficado, & b) atualizar 0 banco de dados 8.7 Retirada do certificado da lATF, ‘Quando 2 decisdo tomada pelo organismo de cerificagao € para retirer 0 cerificado, o organismo de cerlificagao deve a) notificar seu cliente certficado, b) solicitar que o cliente certificado devolva o certiicado ISO/TS 16949, * ) atualizar o banco de dados da lATF, No caso de retirada do certificado dentro de um esquema de aucitoria corporativa, a retirada deve ser aplicada apenas ao(s) site(s) afetado‘s). ‘Regras para a ObTengio © manutengso do reconhecimento da IATF — quarta edieao para ISO/TS 16949 22013 ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMT, © 2013 - VDA, 48 © 2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp. | redos 0s artes reservados '6 2013 - PSA Peugeot Citroen, © 2013 - Renaulthe 8.8 Visdo geral do processo de decertificagaio Regras para a obtengaio © manutencao do reconhecimento da IATF quarta edigao para ISO/TS 1689 © 2013 - ANFIA, © 2015 - FIEV, © 2013 - SMT, © 2013 - VDA, (©2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp, ©2013 - PSA Pougeot Citroén, © 2013 - Renault, 499.0 REGISTROS REQUERIDOS AO ORGANISMO DE CERTIFICACAO CO organismo de certficacao deve ter uma politica docurientada e procedimentos documentados que definam os controles para a identficagéo, armazenamento, protecéo, recuperagéo, tempo de retengao © disposigao de,registtos. Os registros devem ser retidos durante 0 ciclo de certficagao corrente de tr (3) anos mais um ciclo de certficagéo completo de trés (3) anos. Nota: Em algumas jurisdig6es, a lei estipule que os registros precisam ser mantidos por um perfodo de tempo maior. Os registros especificados acima podem ser armazenados em copia fisica ou eletronicamente e devem Ser acessiveis durante uma avaliagao de escritério. Os registros devem permanecer legiveis, prontamente identiicayeis e faciimente recuperaveis. 9.1 Registros de certificacao © oxsarisme do cerficare deve mare estos sbre aaa ures vad de ersisedo bers nou os aonoe. lin edes so gaizagbes qua subeteramsoictagesefosoe os cietes tetiacon,corfendes cu com a sorfcopse suspen, ead ou cancoiada © organism do coifaro deve manter os segues reistos 2} informesées da solic, ncindo o cola, cia de aura valor do cade aus ) relatérios de auditoriainicial, superviso e recertificacdo, incluindo evidéncias de que todos os requisitos da ISO/TS 16949 sao tratados pelos processes do cliente, ©) para locais de suporte remoto auditados por outro organismo de certificacdo, o plano de aucitoria, Felatério de auditoria, todas as constatacGes, todas as ages corretivas e todas as agées de verificacao conduzidas pelo outro organismo de certificacéo, )_ programacdo de auditorias mostrando data(s), auditores designados e a duragao do dia de auditoria para cada auditor designado, @)_informagdes do planejamento da aueitora (ver sega0 5.7.2), 1) plano da auditoria (agenda), demonstrando a abordagem de processos © quaisquer alteragtes feitas no plano de aucitoria durante sua realizagao, 0 g) notas do auditor mostrando conformidade € nao conformidade aos requisitos, . fn) justificativa para quaisquer condicBes 100% resolvda (ver seod0 5.11.2), i) reeibos de despesas de viager,independentemente de quem pagou as despesas de viagem, })_justiicatva para determinaco do tempo do auctor, k)_ respostas do cliente mastrando evidéncia de corregao, incluindo analise de causa raiz e acdes corretivas (ver seco 5.11), I) registros de reclamacées e apelacdes e qualquer corregéo subsequente, incluindo andlise de causa raiz e acdes de carrecéo, m) deliberacdes e decisOes do comité, se aplicavel, 1n) documentagao das decisées de certificagao, 0) documentos de certificagdo, incluindo 0 escope da certificagao, p) registros das verificagdes mensais quanto A exatidao do banco de dados da IATF e agées subsequentes. 9.2 Registros de pessoal O organismo de certificagao deve manter registros de pessoal atualizados, incluindo qualificacées relevantes, treinamento, experiéncia, afliagGes, situacao profissional, competéncias e quaisquer servigos relevantes de consultoria que podem ter sido fomecids. Isto inclui pessoal de gestéo e administrativo, além daqueles realizando atividades de ceriificagao. © organismo de certificagéo deve assegurar que sejam mantidos registros de competéncia d8 ausitores especialistas tecnicos, Regras para a obtengao e manutengao do reconhecimento da IATF ~ quarta edicao para ISO/TS 16549 ‘© 2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 - VDA, 50 (© 2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp “© 2013 - PSA Peugeot Citrodn, © 2013 - Renault Todos 0s desitos reservadosto 10.0 TERMOS E DEFINIGOES Pecas de aftermarket paras Geteposigéo néo adquiridas ou langadas por um OEM para aplicagos como pecas de servico, ue podem ou no podem ser produzidas com especificacdes de equipamento original Programa de auditoria arenes, Para um conjunto de uma ou mais ausitoras planejado para um periodo de tempo especifice @ dirigido a um propésito especifico. Equipe de auditoria (Um ou mais auditores conduzindo uma aucitoria apoiados, se necessério, por espacialistas técnicos. Categorias de assuntos referentes 20 CPD + Relacionado a sistema de gestao (ISO 9001, ISO/TS, € AS 9100, etc,) + Relaciortado a auditoria (ISO 19011, ISONEC 17021-3, e ISO 17025, ete) * _Relacionado a conhecimento técnico (atualizacao de legislagao e regulamentacao) Nao Estruturado: duas (2) horas aceito coma uma (1) hora do CPD, incluindo: 7 BRfendizado aberto e a distancia que néo é avaliado e no conduz a uma qualiicaco, > _ leitura de livros profissionais e técnicos ou outras publicagdes, ~ palestras nao interativas, semindirios, ete. Estruturado: cada hora é aceito como uma (1) hora do CPD incluindo; 7 Pesquisa, preparacdo e a primeira realizacdo de palestrasitreinamentos, 7 Participagao ativa em uma reunigo do organismo de cerificagao, 7 _ Paiticipagao ativa em uma reuniao com o respectivo escritério de Supervisdo da IATF, ~ _ Rarticipacao ativa em uma reuniéo do organismo profissional e participagao no desenvolvimento de normas, = _treinamento e avaliacao obrigatérios da IATF, 7 ~feunido de realimentac&o das auditorias testemunha do escritério de Superviséo da IATE, ~ "unido de realimentagao das aucitoras intemas testemunha eo organierro ee certificagao, ~_ tteinamentos/avaliagées presenciais abertas que resultam na aquisiggo de uma aualificagao (por exemplo, sessao do ADP fiscalizada), Cancelamento de um certificado Escopo do certificado Besccore definido © mostrado no cerifcado ISO/TS 16948 ou na carta de conformidade, Esse escope sane ave lu somente as aividades de proeto e manufatura relacionados os predlutos © sotigos Automotives. Manufaturas que no atendem a aplcablidade da ISO/TS 16849 nao devem ser incluides No escopo do certificado da ISO/TS 16949. Retirada do certificado « A nterrupedo definiva da vaidade do certficado como uma sang do organismo de certiiGicSo por um ‘ao cumprimento pelo cliente do contrato de certficagso. Isso pode inclur a retiada por motives comerciais. Regras para a obtengio « manutengao do reconhecimento da IATF = quarta ediglo para ISO/TS T6849 © 2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 - VDA, (© 2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp., 51 ©2013 - PSA Peugeot Citroén, © 2013 - Renault Todos os artes reservados10.0 TERMOS E DEFINIGOES Atividades de certificacao Atividades que incluem todas as atividades relevantes em relagao @ certficagéo: marketing, solicitacao, ‘cotacéo, anailise critica de contrato, agendamento da auditoria, condugao da auditoria, decisto de certiicagao, emisséo do certificado, cadastro no banco de dados da IATF, ete. Cliente A entidade inteira (Incluindo todos os sites de manufatura relacionados € locais de suporte remotos) solicitando a certificag8o ISO/TS 16949, Consultoria O fornecimento de treinamento, desenvolvimento da documentacdo ou assisténcia na implementacao de sistemas de gestdo a um cliente especifico ou a um cliente do CB. Corregio ‘Ago para eliminar,uma no conformidade detectada Ago corretiva : Acdo para eliminar a cause sistémica de uma nao conformidade detectada Pegas de produgao especificadas pelo cliente da organizagao Pecas que é parte integral de um veiculo, Manufatura sem fabrica (fabless) 0 projeto e a distribuig&o de pegas de produce quando a fabricagao das pegas de produgao é terceirizada a um fabricante especializado. Empresas sem manufatura separam o projeto da manufatura para se concentrarem em pesquisa, projeto, desenvolvimento e ensaios. Concessao de um certificado ' @ Um certificado sendo emitido por organismo de certificagdo, com um periodo de validade © escopo de Z cerlificagao definidos. Instalagao Montagem de um componente ou acessério projetado e produzido conforme especificacses OEM, feita pela rede de concessionérios do OEM, antes da entrega ao consumidor final ‘Manutencao do certificado A validade do certificado esta sujeita a continuas auditorias de supervisdo, recertificagao e outras ccondicées definidas em contrato com o arganismo de certficagao. Nao conformidade maior E uma ou mais das seguintes: ~ Auséncia ou ruptura total de um sistema em atender a um requisito ISO/TS 16949. Um nlimero de no conformidades menores em um dade requisito pode representar uma ruptura total do sistema, e assim ser considerada uma néo conformidade maior. = Qualquer nao cumprimento, que resultasse no provavel embarque de produto no conforme. Uma condicao que possa resultar numa falha ou reduzir concretamente @ usabilidade do produto ou servico no propésito pretendido, = Qualquer nao cumprimento, onde o julgamento e experiéncia provavelmente indique que ‘este resultaria na falha do sistema de gestao da qualidade, ou reduzinia sua capacidede ‘em garantir processos e proclutos sob condigées controladas. Ragras para a oblengio e manutengao do reconhecimento da ATF ~ quarta edieao para ISO/TS 16948 (© 2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 - VDA, 52 ©2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp, ‘© 2013 - PSA Peugeot Citroén, © 2013 - Renault Todos 0 drei resonados,10.0 TERMOS E DEFINIGOES Manufatura O processo de fazer ou fabricar materiais de produgo, producdo de pegas de servigo, montagens, tratamento térmico, solda, pintura, deposigo ou outros servigos de acabamento de pecas automotivas (ver ISO/TS 16849, secdo 3.1.6), Néo conformidade menor E uma falna no atendimento a ISO/TS 16849 em que o julgamenio e a experiéncia provavelmente indiquem que esta néo resultaria numa falha do sistema de gesto da qualidade. os nao duce @ cepacidace em garantir processos e produlos sob condiées controladss, Pode ser uma das senuntes: ~ uma falha em alguma parte do sistema de gestéo de qualidade do cliente relativa 4 ISO/TS 16949. ~ um Unico lapso observado em um item do sistema de gestéio da qualidade da organizagao. Oportunidade de methoria Uma oportunidade de methoria é uma situagdo onde a evidencia apresentada, indica que um requisito foi efetivamente implementado, mas baseado na experiéncia e conhecimento do auditor, uma maior effcdcia u robustez podem ser possiveis através de uma abordagem diferente, Funcionérios permanentes Aqueles individuos que sdo diretamente funcionérios ou contratados por um dnico organismo de certficagao, Escopo de auditoria AA determinacao da(s) localizacao(6es) fisica(s), unidade(s) organizacional(ais), atividades e processos, ‘bem como 0 tempo necessario para auditar 0 sistema de gestao da qualidade do cliente. Pecas de servico Pecas de reposicao manufaturadas conforme especiicagées do OEM, as quais sé0 comprads ou lencadas pelo OEM para aplicacées como pegas de servic incuindo pecas remanufaturadse Fungao de suporte Um local no site ou remoto em que ocorre processos no produtives e que suporia um ou mais sites de manufatura do mesmo cliente Especialista técnico Pessoa que fornece conhecimento especifico ou especializagéo a equipe de auditoria, Regras para a obtengao e manutencao do reconhecimento da IATF - quarta ediglo para ISOITS 16949 (© 2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMT, @ 2013 -VDA, (©2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp., 53 (©2013 - PSA Peugeot Gitroén, © 2013 - Renault, “Tesos os dios reservadosANEXO 1.1 — TABELA PARA VERIFICAGAO DA TOTALIDADE DA AUDITORIA ORIENTADA POR PROCESSOS VERSUS OS REQUISITOS DA ISO/TS 16949 poo [uae paleo [ sel [el[m|ra| [ml rete ela[ [os ¢ | Ragras para a obtengio « manutongao do reconhecimento da IATF — quarta edi¢ao para ISO/TS 16949 {© 2015 - ANFUA, © 2013 -FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 - VDA, 54 © 2013 - Chrysler, ©2043 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Cor ‘© 2013 - PSA Peugeot Citron, © 2013 - Renault “Todos oe drotesreservadesANEXO 1.2 EXEMPLO DE TABELA PARA VERIFI ICAGAO DE AUDITORIA DE MANUFATURA te NOS TURNOS Nome do | Turnos de Ciclo de Auditoria proceso de | operagao [inicialy | 1¥ audit | 2° audit | 5° audit | 4* aug] * audi manufatura Recert__| supew | superv | superv _| superv _| superv Estamparia [7.2.5 Solda, 1.2.3 ‘rat, Tarmico_| 1.2.3 Pintura 1.2.3 Montagem [1.2.3 Para esse exemplo, os tumos so: * tumo 1 (das 6h as 14h) © tumo 2 (das 14h as 22h) * tumo 3 (das 22h as 6h) Nota: 0 organismo de certificagao deve indicar qual tumo foi auditado para cada processo de ‘manufatura em cada auditoria no ciclo de auditorias de trés (3) anos. Regras para @ obtencao e manuteneao do reconheciment ©2013 - ANFIA, ©2013 - FIEV, © ©2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - PSA Peugeot Citroen, “Todos os dretes reservados © 2019 - Renault, ito da IATF ~ quarta edigSo para ISO/TS 16949 2013 - SMMT, © 2013 - VDA, © 2013 - General Motors Corp., 55ANEXO 2 CALCULO DE DIAS DE AUDITORIA, EXEMPLOS 4 & 2 Certiticagao de site tinico ~ Caleulo de dias de auditoria — Exemplo 1 Sem upgrade ga certificagao anterior de SGQ Responsavel Belo projeto (sem desconto) ‘Sem locais de suporte remotos Augitorias anuais de superviséo (duas auditorias no cicio de trés anos de auditoria) Funcionérios de | Funcionarios de. | “Site flsico dnico envolvendo todos os funcionérios compres: 5 ‘engenharia de toe projeto: 25, Funcionarios de manufature © : cescrtrios: 200 Numero total de funcionarios = 235 (5 + 25 + 200 + 5) Caleulo correto: 5 Requisite minimo de dias de wede Digs minimos de avditoria | ste | Ano | Tipo de auditoria aoear 1 ‘utara arredondado para | funclonsrios__conforme Regras ~Tabela 52 Se er ead + [8 | teil estgio 2 235 80 80 N° Ge das de auatoria ial (@0)7 | 40 para cada austria a fa supenmeso 23s | Nede auctorias de superiséo (20) | 40 1 [3 Recerca 25 50 50 Ola asSume-3e que no ha mudangas dwarie os Ws ands Go Galo de auctor emi” de Tancionaros, escape, Genes, ef Certiicagaio de site unico ~ Calculo de dias de auditoria ~ Exemplo 2 Upgrade da ISO 9001" ‘Sem responsabllidade pelo projeto ‘Sem locais de suparte remotos Auditorias anuais de superviso (duas auditorias no ciclo de trés anos de auditoria) Funcionérios de | Funcionatios de Site’ fisico Gnico envolvendo todos os funcionarios ers ‘emanutatura especticada polo | [Nia odas ae auditorias de upgrade 680 cece, “Auditorias iniciais’, conforme as Regras, seco 5.4 Funcionéros de | Font manutatura e escttéries: 200, | Numero total de funciondrios = 235 (6 + 25 +200 +5) Caleulo corsto: 1 “roomie | fete | cleo: | usina | Sletode | milan dedi ste | ano | Teode | Mte | “conforma dlaeminimos | reauetodo | ily ge | (chattel, eo ‘Secanaa, | “imowte” | mininoede | lanedongeio, eda re so ee | @aer-089= | Som] wera | 80 oSa i a 1 [ae | sone | ae ee caer. aoe 1 | 2 | Receatasie [25 50 ve | sovom-<= [pees pets i Tos aasuTe-se qe To hd danas Guan os Ws ange do Geode ucla a7? Ge furciondios, escopo, cites || Nota 6 desconto de upgrade se spies somente na auto iia No ha descoro nas autores Ge supened ede recerfagto Regras para a obtengao e manutengao do reconhecimento da IATF ~ quarta edigdo para ISO/TS 16849 ‘© 2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 - VDA, 56 © 2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp., {© 2013 - PSA Peugeot Citroen, © 2013 - Renault “Todos 08 ctlos reservadost¢ ANEXO 2~ CALCULO DE DIAS DE AUDITORIA, EXEMPLOS 3 & 4 Certiicagaigde Site Unico - Célculo de dias de auditoria — Exemplo 3 ‘Sem upgrade na certificacao anterior de SGQ Responsavel pelo projeto (sem desconto) ‘Trés locais de suporte remiotos Auditoriag semestrais de supervis J (Ineo audtrias no eco de tres anos) | Um sit fisico e trés locais remotos envolvendo todos ‘acai iets tectepeageres | | oxtuncenaoe Funcionérios de froewara teat |! compras§ s ' 1 1 1 ' ' 1 1 Site fsico 1 1 | Funcionatios de 1 | manufatura e 1 | esertorios: 200 t ' 1 1 ' ' 1 Nmero total de funcionarios = 236 (5 + 25 + 200 + §) Caleulo correto: ha ae te |i | Towne | nthe | ctenteeire, | tiiaameaiene rs 30 30 W ds da aoa ga @)7 1 [uz] sums ae | nso denpevets (St) | 20peacda auoena [3 nease a 30 30 Tea aso GUE THE Han TU TSO HS SIGHS COTS sodloria ew Tncionaros, excapb, entes, C Certficagao de Site unico ~ Caiculo de dias de auditoria— Exemplo 4 ‘Sem upgrade na certificagsa anterior de SG Responsavel pelo’projeto (sem desconto) Trés locais de suporte remotos Auditorias anuais de supervisdo (duas auditorias no ciclo de trés anos) Local remato de suarte 3 Cento Ge Engsahaia de Pojeto, Total de funconaros Nota: para fungées de suparte remota, soment= funclonsries que apéiam o te da manufture devem ‘Ser consideracos para ocaleuio minimo de das de austria (vr Regras 5.2) Funcionarios de suporte a0 Site de manufatura: 25 Site fsico 1 Funcionarios de ‘manufatura © ‘esctiterios: 200 [Numero total de funciondrios = 236 (§ + 25 + 200 +5) Calculo correto: | Requisito minim de dias de Ne de Dias minimos de aucitoria sto | Ano | Tipo de auditor ‘auditor (arredondado para funclonarios | conforme Regres— Tabela 52 Span 1 [0 | inal—estégio 235 80 80 N® de cas da auctona nical (6,0)/ 1 | ua Superiedo 235 | Nede austoras de superassa (20) | 4,0 pera cada autora o [a [as Recertifeasso 25 50 50 Nis asumee que nO Ta mudanpas Guanté os TS anes do‘ Gk Ge audiia Wh Wd Wriondns, GODS, SS BS Regras para a obtengao ¢ manutencao do reconhecimento da IATF - quarta odigao para ISOITS 16045 ©2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 - VDA, (© 2013 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2015 - Genoral Motors Corp., 37 © 2013 - PSA Pougeot Citroén, © 2013 - Renault “Todos 0s deios reservadosANEXO 2 ~ CALCULO DE DIAS DE AUDITORIA, EXEMPLO 5 Mltipios certficados de site unico ~ Calculo de dias de auditoria ~ Exemplo 5 Certficados para trés sites com um local de suporte remota dando suporte aos trés sites Sem upgrade na certficacao anterior de SGQ Responsavél pelo projeto (sem desconto) Auditorias anuais de supervisdo (duas auditorias no cicio de trés anos) Site 1 ‘Site 2 Site 3 Funcionarios: 200, Funcionarios: 100, Funcionarios: 475 ‘Quando um ecal emote supra mips sites, método preterencial para determina 0 calculo do nimero minima {de das de austria 6 propociona onmero de Local de suporte 4 ‘unciondrios do Ste de supote para cada um dos tes Funcionérios: 60 bi Ls Método correto para alocar funcionérios no local de suport: maa Percantual TW iotal de funcionaiios para 6 N* de fundionarios| IN de funcionaris alocados no Site funcionsios do er cleo dos dis minimas de na Site BeNney 2? | sto de suporte 4 (p 160) dione” 1 200 25% 16 216 100 139 8 I 108 45 61% x it 512 Total = 775 Nova: ¢reepensebiidede do organism de c="eagso detominar como as Gas teas de auditora so Getibudos eve os sts © ‘uasqver hinges de suport. remtas ou nao, Ua vanagao sgnifeaiva no nimero minimo de das de audoia para cada Ste exge Uma exicagao nos cocumeniae do plano de austoria ‘élewlacorreto para o local leavonora | Redulsito minima do dias do site | Ano | Tipodeauditoria | tuntocSrios | contermenonme. Tabeia 2 | auditoria arredondado para a i © roxio 0 i) 7 [0 | tosesigo2 | 216 75 75 = j 1 ca dos de ator ric 7.817 + | 42 [7 supensso 210 | Nae auaeoras cesuperisto(20) | 40peracada autora | nas 7 [3 Recoricagae 26 30 50 TTS! SEEMED GUE AGO Pa mUGaNGSS durante be Wes ance do Geo Ge auaTora om (de nconaros, eecepo,cantes, SE (Cileuo correto para o local 2: = | Nee Dias minimos de auditoria Ste | Ano | Tipodeauaitorla | tynciondrios | conforme Regras Tabela $2 ‘© peeximo 05 dla) 2 | 0 | inidal-estagio2 | 108 80 [ 60 1 de ins da aura nical (6,0) (20) | 30 para cada autora @ 2 [3 Rececasie 708 40 40 Tol ae ture que nao ha mudangas durane oe Ws anos do Gee de autora am (de Tunsondres, eicopo, canes, 2 | 12 Suess | 108 | Ndi | ‘Calcul corroto para o local 3: __ do Dias minimos de auditoria | Reauisito minima de das de ‘suditora arredondado para funcionsries | conforme Regras~ Tabela 6.2 Pe ervnes | ste | ano | Tipe de auditors 3 | 0 | tiie estigio2 512 1035 108 (ce dias da auditor inca (105) a | a2 Supeniséo 512 | Nee eudiones de supervise 20) | 55 para cada audtoria 3525 3 [3 Recericasso 312 85 6 Tot actu ale no hd madancaa duraio de Wes anos do lo de audi ar de Turclondnos escoe0, Cantos, = ‘Ragras para a oblengao o manuioneso do reconhecimento da [ATF — quarta cdlgao para ISOITS T6845 ‘© 2013 - ANFIA, © 2013 - FIEV, © 2013 - SMMT, © 2013 - VDA, 58 (© 2019 - Chrysler, © 2013 - Ford Motor Company, © 2013 - General Motors Corp. (62013 - PSA Peugeot Citrodn, © 2013 - Renault “Todos os trates reservados

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