DOSAR Nr.: P..

DENUMIREA CLIENTULUI:

DENUMIREA SCURT (COD CLIENT 8 CARACTERE)....

DATA ACCEPTRII PRIMULUI MANDAT: ./../.
ADRESA:Localitatea...str.nr..bl.
sc..apsector..
TELEFON:
FAX:
...

DOSAR PERMANENT

ALTE ADRESE I INFORMAII UTILE...............

COD CLIENT

Nr.

DOSARUL PERMANENT

CUPRINS

REFERIN
P

REFERIN

DOSARUL JURIDIC

PA

DOSARUL STRUCTURII ORGANIZATORICE

PB

DOSARUL ACTIVITII ECONOMICE

PC

DOSARUL SITUAIEI FISCALE

PD

DOSARUL SITUAIEI SOCIALE

PE

DOSARUL DESCRIERII GESTIUNII PATRIMONIULUI

PF

DOSARUL PREZENTRII BILANULUI AL ANEXEI, I

ANALIZEI REZULTATELOR

PG

DOSARUL PREZENTRII I ANALIZEI RISCURILOR

8

PH
DOSARUL CORESPONDENEI

DOSARUL ACCEPTRII MISIUNII I ORIENTRII

ACTIVITII DE AUDIT/CERTIFICARE

10

PI
PJ

COD CLIENT

Nr.

DOSARUL JURIDIC

CUPRINS

REFERIN
PA
REFERIN

FIA SE SINTEZ A DOSARULUI JURIDIC

PA 0

EXTRASE DIN:
-Cererea de nmatriculare
-Certificat de nmatriculare
-Certificat de nregistrare fiscal

PA 1

CONTRACT DE SOCIETATE

PA 2

STATUT

PA 3

ACTE DE PROPRIETATE/NCHIRIERE

PA 4

BREVETE, LICENE, MRCI, DREPTURI DE

AUTOR

PA 5

CONTRACTE DE ASIGURARE (PE TERMEN

LUNG)

PA 6

CONTRACTE DE MPRUMUT I/SAU GARANIE

PA 7

CONTRACTE DE LEASING

PA 8

EXTRASELE DIN PROCESELE VERBALE ALE

CONSILIULUI DE ADMINISTRAIE

PA 9

10

EXTRASELE DIN PROCESELE VERBALE ALE

ADUNRII GENERALE A
ACIONARILOR/ASOCIAILOR

PA 10

11

EXTRASE DIN CONTRACTE DE ANGAJARE

MANAGERI/ADMINISTRATORI

PA 11

12

EXTRASE DIN CONTRACTE NCHEIATE CU

CENZORII

PA 12

13

ALTE CONTRACTE, CONTRAVENII,

RAPOARTE I NOTE JURIDICE

PA 13

14

LISTA ASOCIAILOR SAU ACIONARILOR

PA 14

15

EVOLUIA CAPITALULUI SOCIAL, A

REZERVELOR I A FONDURILOR

PA 15

OBSERVAII

COD CLIENT

DOSARUL JURIDIC
EXTRASE DIN: Cererea de nmatriculare, Certificat de
nmatriculare, Certificat de nregistrare fiscal

Completat/actualizat

Data

Verificat

Data

REFERIN
PA - 1
PAG.

CERERE DE NMATRICULARE
Nr.

Data

Sediul: localitate..cod
Str.nr.bl..scet
apsectorcod potal.prefix..tel..fax

Capital social subscris . Dac are emblem? DA NU

Capital social vrsat . Activitate economic anterioar

CERTIFICAT DE NMATRICULARE
Firma.
Nr. Rgistrul Comerului.din//
Cod SIREUS

CERTIFICAT DE NREGISTRARE FISCAL

Codul fiscal.data emiterii//

COD CLIENT

DOSARUL JURIDIC

REFERIN
PA - 2
PAG.

EXTRASE DIN: Contractul de societate

Completat/actualizat

Data

Verificat

Data

Contractul de societate nr..nregistrat la data de

..//.la judectoria.

Nr.
articol

CONINUTUL
anumitor articole cu privire la: sediu, forma juridic, asociai, capital social,
obiect de activitate, administratori, clauze de lichidare (dizolvare), etc.
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..

COD CLIENT

DOSARUL JURIDIC
EXTRASE DIN: Contractul de societate (continuare)

Nr.
articol

REFERIN
PA 2-1
PAG.

CONINUTUL
articol
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..

COD CLIENT

DOSARUL JURIDIC
EXTRASE DIN: Modificarea contractului de societate

Completat/actualizat

Data

Verificat

Data

REFERIN
PA 2 - 2
PAG.

Contractul de societate nr..nregistrat la data de

..//.la Judectoria/Registrul Comerului.

Nr.
articol

CONINUTUL
ARTICOLE MODIFICATE
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..

COD CLIENT

DOSARUL JURIDIC

REFERIN
PA 3
PAG.

EXTRASE DIN: Statutul de societate

Completat/actualizat

Data

Verificat

Data

Statutul de societate nr..nregistrat la data de

..//.la Judectoria/Registrul Comerului.

Nr.
articol

CONINUTUL
anumitor articole cu privire mai ales la: forma de societate, asociai, durata,
capitalul social, administratori, asociai, drept de vot, adunarea general a
asociilor, etc.
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..

COD CLIENT

DOSARUL JURIDIC
EXTRASE DIN: Statutul de societate (continuare)

Nr.
articol

REFERIN
PA 3-1
PAG.

CONINUTUL
articol
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..

COD CLIENT

DOSARUL JURIDIC
EXTRASE DIN: Modificarea statutului de societate

Completat/actualizat

Data

Verificat

Data

REFERIN
PA 3
PAG.

Cererea de meniuni nr..nregistrat la data de

..//.la Judectoria/Registrul Comerului.

Nr.
articol

CONINUTUL
articolului modificat
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..

10

COD CLIENT

DOSARUL JURIDIC
Acte de proprietate/nchiriere

Completat/actualizat

Data

Verificat

Data

REFERIN
PA 4
PAG.

Cererea de meniuni nr..nregistrat la data de

..//.la Judectoria/Registrul Comerului.

SITUAIA IMOBILIZRILOR CORPORALE DEINUTE/NCHIRIATE

(Mai ales terenuri, spaii comerciale i de producie)

Nr.
Crt.
..
..
.
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..

Contract/titlu
Nr.
Data
.. ..
.. ..
.. ..
.. ..
.
.
.. ..
. .
.. ..
.. ..
.. ..
.. ..
.. ..
.. ..
.
.
.. ..
. .
.. ..
.. ..
.. ..
.. ..
.. ..
.. ..
.
.
.. ..
. .
.. ..

Tip
..
..
..
..
.
..
.
..
..
..
..
..
..
.
..
.
..
..
..
..
..
..
.
..
.

DENUMIREA
BUNULUI

..

11

Obs.
..

.
.
.
.....
..

..
..
.
.
..

.
..
......
..

.
..
..
..

..
......

..

..

..

......
..

..

Tip va fi:P proprietate, nchiriat; Obs.: poate conine data fix de folosin
COD CLIENT
DOSARUL JURIDIC
REFERIN
PA 5
Brevete, licene, mrci, drepturi de autor, etc.
PAG.

Completat/actualizat

Data

Verificat

Data

Situaia brevetelor, mrcilor, a drepturilor de autor deinute

Nr.
Crt.
..
..
.
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..
..

Contract/titlu
Nr.
Data
.. ..
.. ..
.. ..
.. ..
.
.
.. ..
. .
.. ..
.. ..
.. ..
.. ..
.. ..
.. ..
.
.
.. ..
. .
.. ..
.. ..
.. ..
.. ..
.. ..
.. ..
.
.
.. ..
. .

Tip
..
..
..
..
.
..
.
..
..
..
..
..
..
.
..
.
..
..
..
..
..
..
.
..
.

DENUMIREA
titlului obinut

..

12

Obs.
..

.
.
.
.....
..

..
..
.
.
..

.
..
......
..

.
..
..
..

..

..
..

..
..

..

......
......
..

..

Tip poate fi:B- brevete; M mrci de fabric; A- drepturi de autor; E alte titluri;
Obs.: poate conine data de folosin

COD CLIENT

DOSARUL JURIDIC
Contracte de asigurare pe termen lung

Completat/actualizat

Data

Verificat

Data

Nr.
Crt.

RISCUL
VALOAREA
SOCIETATEA DE
GARANTAT ASIGURRII ASIGURRI/REASIGURRI
SAU BUNUL
ASIGURAT
DENUMIREA
ADRESA

13

REFERIN
PA 6
PAG.

PERIOADA
ASIGURRII
DE LA

PN LA

COD CLIENT

DOSARUL JURIDIC

REFERIN
PA 7
PAG.

Contracte pe mprumuturi i garanii

Nr.
Crt.

Completat/actualizat

Data

Verificat

Data

DENUMIREA
ORGANISMULUI
CARE A ACORDAT
MPRUMUTUL

SUMA
MPRUMUTAT

DESTINAIA
MPRUMUTULUI

DOBNDA

DATA
RAMBURSRII
I-a
RAT

14

ULTIMA
RAT

GARANII

STADIU

COD CLIENT

DOSARUL JURIDIC

REFERIN
PA 8
PAG.

Contracte de leasing

Nr.
crt.

Completat/actualizat

Data

Verificat

Data

DENUMIREA
bunului nchiriat

Societate de leasing
Denumire Adresa

CONTRACT
Numr
Durata

15

Obs.
Valoare

Rata

Periodicitate

COD CLIENT

DOSARUL JURIDIC
Extrase din procesele verbale ale consiliului de
administraie

Completat/actualizat

Data

Verificat

Data

Data inerii

REZUMAT

16

REFERIN
PA 9
PAG.

OBSERVAII

COD CLIENT

DOSARUL JURIDIC
extrase din procesele verbale ale adunrii generale ale
acionarilor/asociailor

Completat/actualizat

Data

Verificat

Data

Data inerii

REZUMAT

17

REFERIN
PA 10
PAG.

OBSERVAII

COD CLIENT

DOSARUL JURIDIC
Extrase din controalele ncheiate cu
managerii/administratorii

Completat/actualizat

Data

Verificat

Data

REFERIN
PA 11
PAG.

SITUAIA ORGANELOR DE CONDUCERE

Nr.
Crt.

NUME I
PRENUME

FUNCIA

..

..
......
......
......
......
......
......
......
......

PERIOADA
MANDATULUI
NCEPUT SFRIT

18

INDEMNIZAIA

NR. DE
ACTIUNI
DEINUTE

..

OBSERVAII(ACTUALIZRI)

COD CLIENT

DOSARUL JURIDIC
Extrase din controalele ncheiate cu cenzorii
(plus hotrrea AGA )

Completat/actualizat

Data

Verificat

Data

REFERIN
PA 12
PAG.

SITUAIA CENZORILOR TITULARI

Nr.
Crt.

NUME I
PRENUME

..

....
........
........
........
........

STUDII

PERIOADA
MANDATULUI
NCEPUT
SFRIT

ADRESA

Situaia cenzorilor supleani

Nr.
Crt.

NUME I
PRENUME

STUDII

PERIOADA
MANDATULUI
NCEPUT
SFRIT

19

ADRESA

..

....
........

OBSERVAII(ACTUALIZRI)

COD CLIENT

DOSARUL JURIDIC
Extrase din controalele ncheiate cu cenzorii
(plus hotrrea AGA )

Completat/actualizat

Data

Verificat

Data

FEL

Data inerii
NUMR DATA

REFERIN
PA 13
PAG.

REZUMAT

OBSERVAII

20

...

... . ..
SE VOR ATAA I COPII DAC ESTE NECESAR

COD CLIENT

DOSARUL JURIDIC

REFERIN
PA 14
PAG.

Lista asociailor sau a acionarilor

Completat/actualizat

Data

Verificat

Data

SITUAIA ACIONARILOR SAU ASOCIAILOR

Nr.
Crt.

NUME I
PRENUME
(deintor aciuni
nominative)

ADRESA

NUMR DE
TITLURI
NUMR

21

% (din
titluri)

%capital
social

OBSERVAII

TOTAL titluri
nominative
TOTAL titluri la
purttor

x
x

Numrul total de titluri: ..valoarea unitar: capital social: ..

COD CLIENT

DOSARUL JURIDIC
Lista asociailor sau a acionarilor

Completat/actualizat

Data

Verificat

Data

REFERIN
PA 15
PAG.

EVOLUIA CAPITALULUI SOCIAL

ANUL
Nr. titluri
Val. Nominal
Capital social

199_

199_

199_

Observaii (Prezentarea situaiilor are au avut loc ntr-un anumit moment):

EVOLUIA REZERVELOR
ANUL
199_
Rezerve legale
Rezerve statutare
Alte rezerve
TOTAL

199_

199_

22

ANUL
Fondul de
dezvoltare
Fondul de
participare la
profit
Alte fonduri
TOTAL

199_

EVOLUIA FONDURILOR
199_
199_

23

COD CLIENT

Nr.

DOSARUL ACTIVITII ECONOMICE

REFERIN

CUPRINS

FIA DE SINTEZ A DOSARULUI

ACTIVITII ECONOMICE

PC0

PREZENTAREA SOCIETII

PC1

POZIIA PE PIA

PC2

CARACTERISTICILE ACTIVITII

PC3

RELAIILE CU TERII

PC4

POLITICILE SOCIETII

PC5

IMAGINEA SOCIETII N MASS

MEDIA

PC6

24

REFERIN
PC

OBSERVAII - se
bifeaz dac nu s-au
completat

COD CLIENT

DOSARUL ACTIVITII ECONOMICE

Prezentarea societii

Completat/actualizat

Data

Verificat

Data

REFERIN
PC 1
PAG.

Scurt istoric: ...............................................................................................................................

.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
..
.
Prezen i tendine:..
......

.
.
.
.
.
.
.
Statistici de sector:...............
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.

25

.
..
.

Particulariti legislative de sector:..............

.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
..
.
COD CLIENT

DOSARUL ACTIVITII ECONOMICE

Prezentarea societii

Completat/actualizat

Data

Verificat

Data

REFERIN
PC 2
PAG.

Concurena:.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
..
.

Situaia participanilor:
26

DENUMIREA
PROFIL
CAPITAL PONDEREA
SOCIETII COMPLEMENTAR SOCIAL DEINUT OBSERVAII
COMERCIALE

Filiale deinute:
DENUMIREA
FILIALEI

COD CLIENT

ADRESA

ACTIVITI EXECUTATE

DOSARUL ACTIVITII ECONOMICE

Caracteristicile activitii

Completat/actualizat

Data

Verificat

Data

REFERIN
PC 3
PAG.

Aprovizionare: ..........................................................................................................................
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.

27

.
..
.
.
.
.
..
.

Producie:
......

.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
..
.

Desfacere:............................
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
..
.
.
.
.
..
.
COD CLIENT

DOSARUL ACTIVITII ECONOMICE

Relaiile cu terii

28

REFERIN
PC 4
PAG.

Completat/actualizat

Data

Verificat

Data

Clieni principali: ......................................................................................................................

.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
..
.
Furnizori principali:..
......

.
.
.
.
.
.
.
Modaliti de finanare:............
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
..
.

29

Alte consideraii:..............
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
..
.

COD CLIENT

DOSARUL ACTIVITII ECONOMICE

Politicile societii

Completat/actualizat

Data

Verificat

Data

REFERIN
PC 5
PAG.

Politica managerial: ...............................................................................................................

.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
Politica comercial:..
......

.
.
.
.
.
30

Politica de personal:.................
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.

Politica financiar:.......................................
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.

Atitudinea conducerii fa de fiscalitate:..............

.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
COD CLIENT

DOSARUL ACTIVITII ECONOMICE

Imaginea societii n mass media

Completat/actualizat

Data

Verificat

Data

31

REFERIN
PC 6
PAG.

Articole/evenimente favorabile: ...........................................................................................

.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
..
.
.
.
.
..
.
Articole/evenimente nefavorabile:
......

.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
....
Analiza efectelor unor zvonuri sau scandaluri:
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.
.

32

..
.
.
.
.
..
.

33