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CONTRALORIA GENERAL

AUDITORIA DE SISTEMAS

CAPITULO III

CONTROLES

CONTRALORIA GENERAL
AUDITORIA DE SISTEMAS

CONTROLES
CODIGO

NOMBRE

TIPO

001

VALIDAR AUTENTICIDAD DOCUMENTO DE IDENTIDAD.

002

REGISTRAR IDENTIFICACION DE PERSONAS CON ACCESO


AL SISTEMA.

003

VERIFICAR EXISTENCIA DEL CLIENTE EN LA BASE DE DATOS.

004

VERIFICAR EXISTENCIA DE LA CUENTA CORRIENTE EN LA


BASE DE DATOS.

DIGITO DE CHEQUEO EN EL NUMERO DE LA CUENTA


CORRIENTE.

BLOQUEAR CUENTA CORRIENTE PARA TRANSACCIONES


ESPECIFICAS.

VERIFICAR QUE EL NUMERO DE CHEQUE PERTENEZCA A


UN RANGO VALIDO

008

VERIFICAR SUFICIENCIA DE SALDO O CUPO DE SOBREGIRO.

009

VERIFICACION POR DOBLE CAPTURA DE DOCUMENTOS.

010

USO DE HOJAS DE RUTA.

011

NUMERACION CONSECUTIVA Y POR TRANSACCION DE LOS


COMPROBANTES CONTABLES.

ASIGNACION DEL TIPO DE TRANSACCION A LA NOTA


CONTABLE.

VERIFICAR EXISTENCIA DE LOS CODIGOS CONTABLES.

005
006
007

012
013

CODIGO

P: Ctl. Preventivo

NOMBRE

TIPO

D: Ctls. Detectivo

Pgina III-1

C: Ctle. Correctivo

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CONTROLES

014

VERIFICAR NATURALEZA DE LA OPERACION CON EL


DB/CR DE LA CUENTA.

REVISAR MOVIMIENTO DE LA CTA CORRIENTE EN LOS


ULTIMOS 180 DIAS

ELIMINAR PROCESADORES DE TEXTO, PARA EVITAR


MODIFICACION DE EXTRACTOS.

017

PERFILES DE ACCESO AL SISTEMA.

018

ASIGNAR ADMINISTRADOR DEL SISTEMA POR OFICINA.

019

IDENTIFICAR VERSION DE SOFTWARE CON QUE SE PROCESA.

020

GRUPO DE SOPORTE UNICO AUTORIZADO PARA EFECTUAR


CAMBIOS DE VERSION.

PLANILLA DE CONTROL DE DOCUMENTOS ENTREGADOS A


TRANSPORTADORA.

IDENTIFICAR Y SELLAR APROPIADAMENTE LA TULA DE


ENVIO DE CANJE.

023

USO DE PLANILLAS DE CONTROL DEL CANJE RECIBIDO.

024

SUPERVISION DEL USO DE LLAVES Y CREDENCIALES EN


CENTRO DE OPERACIONES.

MICROFILMAR DOCUMENTACION QUE INGRESE AL CENTRO


DE OPERACIONES.

015
016

021
022

025

CODIGO
026

NOMBRE

TIPO

CONFRONTAR DATOS GENERADOS POR EL SISTEMA CONTRA

P: Ctl. Preventivo

D: Ctls. Detectivo

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C: Ctle. Correctivo

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CONTROLES
DOCUMENTOS.

027

SEGUIMIENTO A FALTANTES Y SOBRANTES DE CANJE.

028

INVENTARIO DE TAREAS POR REALIZAR EN EL CENTRO DE


OPERACIONES.

LLEVAR BITACORA DE PROBLEMAS PRESENTADOS EN EL


CENTRO DE OPERACIONES.

PROBAR PROCEDIMIENTOS, CIRCULARES EN AGENCIAS


PILOTO.

CAPACITACION A FUNCIONARIOS EN NUEVOS PROCEDIMIENTOS.

ESTABLECER Y USAR ESTANDARES DE VOLUMENES, FUNCIONES Y PROCEDIMIENTOS.

UTILIZAR EQUIPOS Y SOFTWARE ESPECIALIZADO EN OPERACIONES BANCARIAS.

SEGUIMIENTO Y AJUSTE A LOS PROCEDIMIENTOS ESTABLECIDOS.

035

CUSTODIA SEGURA DE CHEQUES Y DOCUMENTOS.

036

ESTABLECER MECANISMOS PARA EL MANEJO DE CLAVES DE


CAJAS FUERTES.

ACCESO DUAL A CAJAS FUERTES Y CAJILLAS DE SEGURIDAD.

029
030
031
032
033
034

037

CODIGO
038

NOMBRE

TIPO

CONTROLAR EXISTENCIAS DE PAPELERIA DE SEGURIDAD Y


FORMAS ESPECIALES.

P: Ctl. Preventivo

D: Ctls. Detectivo

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C: Ctle. Correctivo

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CONTROLES
039

ESQUEMA DE MANTENIMIENTO PREVENTIVO DE EQUIPOS.

040

VISITAR AGENCIAS PARA EVALUAR SUS NECESIDADES.

041

CONSULTAR CENTRALES DE RIESGO.

042

VERIFICAR REFERENCIAS COMERCIALES.

043

ANALIZAR DOCUMENTACION PRESENTADA.

044

LLENAR ACTA DE APROBACION, DE ACUERDO CON


ATRIBUCIONES.

VERIFICAR INFORMACION BASICA CONTRA DOCUMENTOS


DE APROBACION.

046

RADICAR LA TOTALIDAD DE LA DOCUMENTACION RECIBIDA.

047

ESTABLECER CONDICIONES DE ALMACENAMIENTO APROPIADO DE LA DOCUMENTACION

048

CONTROLAR EL STOCK DE CHEQUERAS.

049

TRAMITAR SOLICITUD DE CHEQUERAS ANTE SERVICIOS


ADMINISTRATIVOS.

LLEVAR TOTALES DE ESQUELETOS ENTREGADOS Y


RECIBIDOS.

045

050

051 REGISTRAR EN LIBRO LA ENTREGA DE CHEQUERAS.


CODIGO
NOMBRE

P
TIPO

052

CLIENTE DEBE FIRMAR ACUSE DE RECIBIDO DE CHEQUERA.

053

ENVIAR NOTA CONTABLE DEBITO AL CLIENTE.

054

FIRMAR REMISION DE LAS CHEQUERAS QUE SUMINISTRA

P: Ctl. Preventivo

D: Ctls. Detectivo

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C: Ctle. Correctivo

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CONTROLES
EL PROVEEDOR.

VERIFICAR EXISTENCIA FISICA DE CHEQUERAS VS CUENTAS


DE ORDEN.

056

REGISTRAR CHEQUERAS EN EL LIBRO DE CONTROL.

057

VERIFICAR CORRECTO DILIGENCIAMIENTO DEL FORMATO


DE CONSIGNACION.

VERIFICAR TOTALIDAD DE SELLOS REQUERIDOS EN


REMESAS NEGOCIADAS.

VERIFICAR SUMAS COINCIDENTES EN FORMATO


(EFECTIVO + CHEQUES).

VERIFICAR VALOR DE CHEQUES CONSIGNADOS VERSUS


RELACION DE LOS MISMOS.

UTILIZAR FORMATOS ESTABLECIDOS DE ACUERDO CON


LA OPERACION.

062

VERIFICAR AUTENTICIDAD DE BILLETES Y CHEQUES.

063

VERIFICACION DE ABONO EN LA CUENTA CORRESPONDIENTE.

055

058
059
060
061

064 VALIDAR CONSIGNACIONES, AL FINALIZAR EL DIA.


CODIGO
NOMBRE
065

D
TIPO

VERIFICACION CONTRA LISTADOS DE LAS OPERACIONES


PARA OTRAS OFICINAS

066

CRUCE DE REFERENCIAS EN OPERACIONES INTEROFICINAS

067

VERIFICAR FECHA DE CONTABILIZACION VS FECHA DE


OPERACION

P: Ctl. Preventivo

D: Ctls. Detectivo

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C: Ctle. Correctivo

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AUDITORIA DE SISTEMAS

CONTROLES

068

VERIFICAR CAUSALES DE DEVOLUCION

069

VERIFICAR LA EXISTENCIA DE SELLOS REQUERIDOS EN


REMESAS AL COBRO.

070

REGISTRO EN EL LIBRO DE REMESAS

071

CONTABILIZACION DE LAS REMESAS AL COBRO EN CUENTAS


DE ORDEN

VERIFICACION REMESA EN CTA. DE COOP. EN EL BANCO


CONVENIO

CONFIRMACION DIARIA CON BCO CONVENIO DE LA EFECTIVIDAD DE LAS REMESAS.

CONCILIACION FRECUENTE DEL ESTADO DE CUENTA CON


BANCO CONVENIO

VERIFICAR CONTRA LIBRO CONTROL REMESAS, LA TITULARIDAD DE LA CUENTA

072
073
074

075
076

SOLICITAR SOPORTE DE ABONO EN CUENTA DEL BANCO


CONVENIO
CODIGO
NOMBRE
080
085
086

P
TIPO

VERIFICACION DEL TIMBRE EN LA NOTA ORIGINADA


(PERFECC DE LA OPERACION)

VISACION CORRECTA (FIRMAS SELLOS, SALDO, DILIGENCIAMIENTO)

VERIFICAR CON EL CLIENTE EL PAGO DEL CHEQUE, DE


ACUERDO A MONTO

P: Ctl. Preventivo

D: Ctls. Detectivo

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C: Ctle. Correctivo

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CONTROLES
087

DESCIFRAR CLAVES Y CONTROLES EN AGENCIA DESTINATARIA DEL GIRO

088

VERIFICAR IDENTIF. ULTIMO TITULAR LEGITIMO DEL TITULO


PARA PAGO CHEQUE
P

089

VERIFICAR EFECTIVO ENTREGADO CONTRA VALOR PAGADO


Y REGISTRADO

090

ANULAR CHEQUE PAGADO (PERFORADO).

091

VALIDACION DE CHEQUES PAGADOS CONTRA LISTADO


GENERADO.

092

SOPORTAR LAS DECISIONES EN ESTUDIOS DEL CLIENTE

093

DEFINIR DOCUMENTOS MINIMOS PARA EL ESTUDIO DEL


CLIENTE

094

DEJAR CONSTANCIA DEL ALCANCE DEL ESTUDIO

095

USO DE PLANILLAS RESUMEN POR ESTUDIO REALIZADO

CODIGO
096
097
098
099

NOMBRE

TIPO

EVIDENCIAR CONSULTAS REFERENCIAS COMERCIALES


(COVINOC, CIFIN, DATACRED)

APLICAR PRUEBAS DE ZONITE Y REACCION AL LAPIZ EN


LOS CHEQUES A PAGAR

EN LO POSIBLE EXIGIR LA PRESENTACION DE LA DOCUMENTACION EN ORIGINAL

CERTIF. DE SALARIOS Y TRABAJO DEBEN ESTAR SUSTENTADAS POR RR. HH.

P: Ctl. Preventivo

D: Ctls. Detectivo

Pgina III-7

C: Ctle. Correctivo

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AUDITORIA DE SISTEMAS

CONTROLES

100

ENFASIS EN EL ANALISIS DE CAPACIDAD DE PAGO

101

ALMACENAR COPIAS DE SEGURIDAD EN INSTALACIONES


EXTERNAS.

BACKUP SEMANALES Y MENSUALES EN CINTAS DE LA


INFORMACION DE BACKAHO

VERIFICAR NOMBRE CORRECTO DE ESTACION DE TRABAJO


PARA DISCO RESPALDO

104

IDENTIFICACION PLENA DE ARCHIVOS POR AGENCIA.

105

CONFRONTAR CHEQUES PAGADOS Y ANULADOS CONTRA


LISTADO DEL SISTEMA.

VERIFICACION COMPROBANTE DE CORRESPONDIDO DEL


CENTRO DE CANJE.

102
103

106
107

VERIFICAR EL COMPROBANTE DE ORIG. AL CENTRO DE


COMPUTO DE CHEQUES DEVUELTOS.
CODIGO
NOMBRE
108

CONFRONTAR EXISTENCIAS FISICAS DE DCTOS. CONTRA


TOTALES DEL SISTEMA

P
TIPO

109

VERIFICAR EMPAQUE DE DOCUMENTOS, PLANILLAS Y NOTAS


EN BOLSA PLASTICA
P

110

REVISION TOTAL DE NOTAS CONTABLES AL FINAL DEL DIA

111

IDENTIFICAR AL SOLICITANTE DE CAMBIOS EN BASICAS


DEL CLIENTE.

REVISAR AL FINAL DEL DIA LAS MOFICACIONES DE BASICAS

112

P: Ctl. Preventivo

D: Ctls. Detectivo

Pgina III-8

C: Ctle. Correctivo

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CONTROLES
113

VERIFICAR EL ARCHIVO CORRESPONDIENTE A LOS CAMBIOS


DE BASICAS

114

CAMBIO PERIODICO DE LAS CLAVES DE SISTEMAS, ALARMA Y


BOVEDAS
P

115

DILIGENCIAR BITACORA DE SISTEMAS CON PROBLEMAS EN


OPERACION NOCTURNA.

116

VERIFICACION DEL COMPROBANTE CONTABLE VS SOLICITUD


DE EMBARGO (MONTOS)
P

117

VERIFICACION DE LA CONSIGNACION EN DEPOSITOS JUDICIALES.

UTILIZACION ESTADISTICAS DE DEV. DE CHEQUES PARA


CANCELACION DE CTAS.

118
119

VERIFICAR LA NOTIFICACION AL CLIENTE PARA LA CANCELACION DE LA CUENTA.


CODIGO
NOMBRE
120

P
TIPO

PRUEBAS DE CAMBIOS EN APLICATIVOS POR CONTROL


DE INFORMATICA

121

INCLUIR COMUNICACION EN LA CARPETA DEL CLIENTE

122

VERIFICAR QUE LA CUENTA REALMENTE QUEDO CON


SALDO CERO (0)

REALIZAR LA CONCILIACION DE CHEQUES PENDIENTES


JUNTO CON EL CLIENTE

PRUEBAS EN AGENCIA PILOTO ANTES DE LIBERACION DE


SOFTWARE

PERMANENTE CONTROL SOBRE LOS ACREEDORES VARIOS


DE LAS CTAS CANCELADAS

123
124
125

P: Ctl. Preventivo

D: Ctls. Detectivo

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C: Ctle. Correctivo

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CONTROLES

126
127
128
129
130

VERIFICACION DEL COBRO DE LAS CHEQUERAS EN STOCK


PARA LAS CTA SALDADA

ARCHIVAR CARPETA DE CLIENTE Y MARCARLA COMO


SALDADA O CANCELADA

RADICACION DE SOLICITUD PARA CAMBIOS DE INFORMACION BASICA.

CONFIRMACION DE CAMBIOS REALIZADOS A INFORMACION


BASICA.

VERIFICACION DE CHEQUE NO PAGADO, DE ACUERDO A


UNA ORDEN DE NO PAGO

131

RADICACION DE LA SOLICITUD DE ORDEN DE NO PAGO DE


CHEQUES
CODIGO
NOMBRE
132
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134
135
136
137

P
TIPO

VERIFICACION DE LOS TERMINOS LEGALES DE LA ORDEN


DE NO PAGO.

VERIFICACION DEL ULTIMO TENEDOR LEGITIMO DEL CHEQUE A PROTESTAR.

VERIFICACION DE LOS DATOS CONSIGNADOS EN EL CHEQUE


DE PROTESTO.

VERIFICACION DE LA EXISTENCIA DEL PODER PARA PROTESTAR CHEQUE

VERIFICAR CAUSAL DE DEVOLUCION POR LA CUAL SE


PROTESTA EL CHEQUE

VERIFICAR LA ENTREGA DEL CHEQUE PROTESTADO AL


BENEFICIARIO O APODERADO

P: Ctl. Preventivo

D: Ctls. Detectivo

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C: Ctle. Correctivo

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CONTROLES

138

RADICACION SOLICITUD DE SOBREGIRO

139

VERIFICACION DE PROMEDIOS ULTIMO TRIMESTRE

140

VERIFICACION SOLVENCIA Y CAPACIDAD DE PAGO AL


OTORGAR SOBREGIRO

SOLICITAR CONSTANCIA DE APROBACION DE SOBREGIRO


AL ESTAMENTO CORRESPONDIENTE.

VERIFICACION DE LAS GARANTIAS SUFICIENTES ANTES


APROBAR SOBREGIRO (SIS

141
142
143

VERIFICACION DE CORRESPONDENCIA CORRECTA A LA


OFICINA
CODIGO
NOMBRE
144

D
TIPO

VERIFICACION COBRO DE COMISIONES Y DEMAS COSTOS


A CARGO DEL TITULAR

145

ARCHIVAR DOCUMENTACION EN CARPETA DEL CLIENTE.

146

SOLICITAR POR ESCRITO LA ADICION O ELIMINACION DE


ATRIBUTOS A UN CARGO

EVALUACION DE SUGERENCIAS ORIGINADAS EN LAS


AGENCIAS

VERIFICACION DE LAS RUTINAS DE RECUPERACION


(INTERRUPCIONES ABRUPTAS)

DISPONIBILIDAD DE EQUIPOS DE RESPALDO (UPS,


PLANTAS, ETC.)

MANTENIMIENTO PERIODICO A LAS INSTALACIONES


ELECTRICAS.

147
148
149
150

P: Ctl. Preventivo

D: Ctls. Detectivo

Pgina III-11

C: Ctle. Correctivo

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AUDITORIA DE SISTEMAS

CONTROLES

151

ENTRADA AUTOMATICA DE LOS EQUIPOS DE RESPALDO.

152

ACTIVAR SOFTWARE ANTIVIRUS EN EQUIPOS CON INFORMACION CLAVE.

PLAN DE ADQUISICION DE NUEVAS VERSIONES DE SOFTWARE ANTIVIRUS

154

TODO DISQUETE DEBE SER REVISADO CONTRA VIRUS.

155

EJECUCION DE PROCEDIMIENTOS DE LIMPIEZA DE VIRUS


DE LOS EQUIPOS.

153

CODIGO
156
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158
159

NOMBRE

TIPO

EJECUCION DE PROCEDIMIENTOS DE RECUPERACION DE


ARCHIVOS.

USO Y VIGILANCIA DE EQUIPOS DE MONITOREO ELECTRICO


Y DE TX DE DATOS.

PLAN DE RENOVACION DE EQUIPOS Y ELEMENTOS NECESARIOS PARA PRESTAR SERVICIO

TOMAR POLIZAS DE SEGUROS CONTRA INCENDIO, INUNDACIONES, ETC.

160

COBRO DE POLIZAS DE SEGURO CONTRA INCENDIO, INUNDACIONES, ETC.


C

161

DISPONIBILIDAD Y USO DE DETECTORES DE FUEGO,


HUMO, ETC.

ENTRADA AUTOMATICA DE EQUIPOS DE EXTINCION DE


INCENDIOS.

162

P: Ctl. Preventivo

D: Ctls. Detectivo

Pgina III-12

C: Ctle. Correctivo

CONTRALORIA GENERAL
AUDITORIA DE SISTEMAS

CONTROLES
163
164
165
166

DISPONIBILIDAD Y USO DE EQUIPOS DETECTORES DE


HUMEDAD.

PROCESAMIENTO REDUNDANTE (EQUIPOS O DISCOS


ESPEJO)

IDENTIFICACION INTERNA Y EXTERNA DE ARCHIVOS DE


DATOS.

SOFTWARE DE CARGUE VALIDA IDENTIFICACION INTERNA


DE ARCHIVOS.

CODIGO
167

NOMBRE

TIPO

ESQUEMA APROPIADO PARA EL REPROCESAMIENTO DE


ARCHIVOS.

168

DOCUMENTACION ACTUALIZADA Y COMPLETA DEL SISTEMA. P

169

EVALUACION PERIODICA ACERCA DEL CORRECTO MANEJO


DEL SISTEMA.

170

ENTRENAMIENTO EN AGENCIA PILOTO.

171

USO DE PLANILLA DE CONTROL DE CAMBIOS AL SOFTWARE.

172

IMPLANTACION DE NUEVAS VERSIONES DE SOFTWARE, POR


GRUPO DE SOPORTE.

EXISTENCIA DE LIBRERIAS DE DESARROLLO Y LIBRERIAS DE


PRODUCCION.

174

APROPIADA SELECCION DE PERSONAL.

175

APROPIADA SELECCION DE CLIENTES Y PROVEEDORES.

176

TODO CAMBIO DE VERSION DEBE ESTAR AUTORIZADO.

173

P: Ctl. Preventivo

D: Ctls. Detectivo

Pgina III-13

C: Ctle. Correctivo

CONTRALORIA GENERAL
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CONTROLES

177
178
179

REVISION DEL CUMPLIMIENTO DE ESPECIFICACIONES


TECNICAS A PROVEEDORES.

DEVOLUCION DE EQUIPOS Y ELEMENTOS QUE PRESENTEN


FALLAS O ANOMALIAS.

AUTORIZACION PARA OBTENER COPIAS DE INFORMACION


DEL SERVICIO.

CODIGO
180

NOMBRE

TIPO

GUIA DE CONTROL PARA EVALUAR ESPECIFICACIONES


TECNICAS A PROVEEDORES.

181

USO DE EQUIPOS Y ELEMENTOS DE RESPALDO.

182

APROPIADA DEFINICION DE FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES.

183

SUPERVISION A LA GESTION DE CADA FUNCIONARIO.

184

UTILIZACION LAMPARA DE LUZ ULTRAVIOLETA

185

VALIDACION MOVIMIENTO CONTABLE AL FINAL DEL DIA


PARA SU APROBACION

186
187
188
189

INDUCCION A FUNCIONARIOS EN EL MOMENTO DE SU


INGRESO
PERMANENTE CONTROL SOBRE CONTRATOS SUSCRITOS
CON EL PROVEEDOR

P
P

EXIGIR POLIZA DE RESPONSABILIDAD CIVIL EXTRACONTRACTUAL A PROVEEDORES

HACER EFECTIVA POLIZA DE RESPONSABILIDAD CIVIL


CONTRACTUAL A PROVEEDOR

P: Ctl. Preventivo

D: Ctls. Detectivo

Pgina III-14

C: Ctle. Correctivo

CONTRALORIA GENERAL
AUDITORIA DE SISTEMAS

CONTROLES

190

EXIGIR POLIZA DE CUMPLIMIENTO

191

HACER EFECTIVA POLIZA DE CUMPLIMIENTO

192

INCLUSION CLAUSULA PENAL EN CONTRATOS CON


PROVEEDORES

CODIGO
193

NOMBRE

TIPO

HACER EFECTIVA CLAUSULA PENAL DE LOS CONTRATOS


CON PROVEEDORES

194

ESTUDIOS DE MERCADOS

195

COTIZACIONES POR PARTE DE PROVEEDORES

196

VERIFICAR IDENTIDAD DEL AUTORIZADO CONTRA CARTA


DE MANEJO

PLAN DESAROLLO NUEVAS APLICACIONES PARA NUEVOS


SERVICIOS

MANTENER EN BOVEDAS CAJAS Y COFRES LAS SEGURIDADES MINIMAS REQUERIDAS

199

SANCIONES DISCIPLINARIAS

200

INSTALACIONES EN MATERIALES NO INFLAMABLES

201

INSTALACIONES SISMORESISTENTES

202

INSTALACION DE ALARMAS CONECTADAS A ESTACION DE


POLICIA

CONFIRMACION TELEFONICA DE LA AUTORIZACION PARA


RETIRAR CHEUQERA

197
198

203

P: Ctl. Preventivo

D: Ctls. Detectivo

Pgina III-15

C: Ctle. Correctivo

CONTRALORIA GENERAL
AUDITORIA DE SISTEMAS

CONTROLES

204
205

SOLICITAR NOTA DE CONFORMIDAD RECIBO DE CHEQUERA


POR PARTE DEL CLIENTE

VISACION DE LAS FIRMAS QUE AUTORIZAN EL CARGO

CODIGO
206

NOMBRE

TIPO

REALIZAR PROGRAMAS DE MOTIVACION Y PERTENENCIA


A LA INSTITUCION

207

NIVELACION PRESTACIONAL

208

PROGRAMAS DE INCENTIVACION POR PRODUCTIVIDAD

209

PROGRAMA DE INCENTIVACION POR PRODUCTIVIDAD

210

AUDITORIA A LAS INSTALACIONES DEL PROVEEDOR

211

EVALUAR SENTIDO DE PERTENENCIA DE LOS EMPLEADOS


DE LA EMPRESA PROVEED.

212

CONTABILIZAR EL IMPUESTO DE TIMBRE

213

ESTRICTO CUMPLIMIENTO A LOS HORARIOS DE RECEPCION


DE CANJE EN EL CENTRO DE .CANJE

214

ACTUALIZACION PERIODICA DE POLITICAS DE INTERES

215

CONSTITUCION DE POLIZAS DE RESPONSABILIDAD CIVIL

216

SOLICITAR A LA COMPANIA TRANSPORTADORA LA CUSTODIA DEL DINERO

217

USO CAJILLAS TEMPORIZADAS

218

INCINERACION DE ESQUELETOS DE TITULOS VALORES

P: Ctl. Preventivo

D: Ctls. Detectivo

Pgina III-16

C: Ctle. Correctivo

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CONTROLES

219

DEFECTUOSOS

REGISTRO DE USUARIOS PARA OPERACIONES ESPECIALES

CODIGO
220

NOMBRE

TIPO

REALIZAR ARQUEOS PERIODICOS Y SORPRESIVOS DE


EFECTIVO Y TITULOS VALORES

EXISTENCIA DE ARCHIVO DE CONFIGURACION PARA


CONTROL DE PROCESOS

222

REGISTRO DE ACTIVIDADES EN BITACORA DE HOST

223

VERIFICION DE EXTRACTOS VS ESTADISITICOS DE PRODUCCION

FIRMA DEL CLIENTE SOBRE CUALQUIER CAMBIO EN LA


BASICA

ENCRIPTACION DE LA INFORMACION ALMACENADA EN


LAS BASES DE DATOS

RESTRICCION EN EL SISTEMA DE CUENTAS CONTABLES


NO AUTORIZADAS PARA OFICINAS

VERIFICAR CONTENIDO Y/O NUMERO DE CTA. CTE. POR


CHEQUERA

VERIFICAR MONTO DE CHEQUE PARA TOMA IMPRESION


DACTILAR

VERIFICAR DESEMBOLSOS O REEMBOLSOS A FAVOR DEL


TITULAR

VERIFICAR NOTIFICACION DE EMBARGO A ORGANISMO


COMPETENTE

221

224
225
226
227
228
229
230

P: Ctl. Preventivo

D: Ctls. Detectivo

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C: Ctle. Correctivo