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R.I.F.: J-30516056
RED INTERNACIONAL DE ISO EXPERTOS / WWW.rediie.com
Facilitadora
@ksoteldo
/keylasoteldo
/pub/keyla-soteldo/1b/180/927
/keylasoteldo
keylasoteldo@gmail.com
Suposiciones
Todos los socios queremos participar y
comprometernos en el conocimiento
de los cambios
Todos los socios de aprendizaje
quieren conocer sobre los requisitos
de la norma para implantar este
conocimiento y as poder aplicarla en
la empresa .
EXPECTATIVAS
Qu es lo que mas te gustara obtener de esta
Experiencia de aprendizaje?
Contenido
1.
El contexto de la organizacin
La introduccin del pensamiento basado en
riesgo
2.
Contenido
1.
El contexto de la organizacin
La introduccin del pensamiento basado en
riesgo
2.
6 Planificacin
2 Normas de referencia
7 Soporte
3 Trminos y definiciones
8 Operacin
4 Contexto de la organizacin
5 Liderazgo
10 Mejora
10
11
4 Contexto de la organizacin
4.1 Comprendiendo la organizacin y su contexto
4.2 Entendiendo las necesidades y expectativas de las partes interesadas
4.3 Determinando el alcance del Sistema de gestin
4.4 Sistema de gestin
12
13
FACTORES EXTERNOS
FACTORES INTERNOS
Econmicos: Disponibilidad de
capital, emisin de deuda o no
paga de esta liquidez
Infraestructura: Disponibilidad de
activos, capacidad de los activos,
acceso al capital.
Sociales: Demografa,
responsabilidad social, terrorismo
14
Factores
internos
Entendiendo la organizacin
y su entorno
Factores
externos
Grupos de inters
Aseguradoras
Sindicatos
Accionistas
Condiciones econmicas
Factores
externos
Competencia
Compromiso y control
Cooperacin
Comunicacin
Expectativas sociales
Prioridades polticas
Legislacin
Agencias internacionales/ nacionales
15
factores internos
factores externos
Mejora,
innovacin
Aprendizaje
Eficiencia,
eficacia
Globalizacin
Mercados
16
Necesidades y expectativas
Calidad, precio y desempeo en la
entrega de los productos
Proveedores y aliados
Sociedad
17
sus procesos.
18
19
Comentario a la clusula 4:
ORGANIZACIN:
Entender el entorno de las organizaciones
Identificar las partes interesadas pertinentes y cules son sus requisitos
Determinar el alcance del Sistema de Gestin XXX tomando en cuenta el
entorno y las partes interesadas.
Nota:
Cabe destacar que la nueva estructura comn no obliga a tener un manual de
la calidad
AUDITORES:
20
21
sus procesos.
22
5 Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso
La alta direccin debe demostrar su liderazgo y compromiso con el sistema de gestin a
travs de:
23
Visin:
Es el futuro deseable y posible el cual refleja las aspiraciones de la alta
direccin siendo aceptada y compartida por toda la organizacin
Misin:
Propsito de la organizacin proyectado a largo plazo en termino de lo que
quiere ser.
Misin
Visin
Ahora
1 ao
24
3 aos
Futuro
Objetivo:
Toda organizacin debe tener un propsito, finalidad, fin o meta de la
organizacin, los objetivos deben ser medibles, los cuales se traducen en metas
alcanzables alineados a la misin y visin de la empresa
Revisadas por lo menos una vez por ao y monitoreadas de manera de
evidenciar el cumplimiento por la organizacin
Misin
Visin
Objetivos
Objetivos
Ahora
1 ao
25
3 aos
Futuro
Estructura:
Toda organizacin debe tener recursos, personas, medios, capital , bienes, etc
Lo cual se traduce en un organigrama funcional o matricial
Funciones:
Indican las responsabilidades y autoridad que deben tener las personas segn
la actividad a realizar, identificando la competencia del personal
Misin
Visin
Objetivos
organizacin
Objetivos
Metas
FUNCIONES, COMPETENCIA
Ahora
1 ao
3 aos
26
Futuro
Reglas:
Son todas aquellas reglas, reglamentos, pautas, polticas, principios que
determina la alta gerencia y ser comunicadas y entendidas dentro de la
estructura organizativa para el logro de los objetivos
Valores
Misin
Visin
Reglas
Objetivos
Objetivos
Metas
Ahora
1 ao
3 aos
27
Futuro
Proceso:
Actividades realizadas para transformar los insumos en productos
Insumo:
Energa, materia prima, informacin etc.
Producto:
Efecto de la transformacin, bien, servicio (tangible e intangible)
Misin
Valores
Visin
Objetivos
Objetivos
Metas
Ahora
1 ao - Venezuela
KyM
Consultores - ISO Expertos
28
3 aos
Futuro
5.2 Poltica
La alta direccin debera establecer una poltica que:
Sea adecuada al propsito de la organizacin.
Proporcione un marco de referencia para
establecer los objetivos..
Incluya un compromiso para satisfacer los
requisitos aplicables, e
Incluya un compromiso de mejorar continuamente
el sistema de gestin..
La poltica debe:
Estar disponible como informacin documentada
Ser comunicada dentro de la organizacin
Estar disponible para las partes interesadas, segn
sea apropiado..
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29
30
Comentario a la clusula 5:
ORGANIZACIN:
Hay un nfasis en el liderazgo.
Se tiene que asegurarse de que los requisitos del sistema de gestin estn
integrados en el negocio de las organizaciones,
Tienen que demostrar su compromiso al asegurar que el Sistema de
gestin logra su resultado previsto (s),
31
Qu es el Riesgo?
El Riesgo es visto como algo negativo. La definicin de riesgo es
Exposicin al peligro. Los smbolos chinos para la palabra riesgo
son:
32
6 Planificacin
6.1 Acciones para tratar los riegos y oportunidades.
Cuando se planifica para el sistema de gestin, la
organizacin debe considerar los aspectos referidos
en 4.1 y los requerimientos referidos en 4.2 y
determinar los riesgos y oportunidades que
necesitan para:
asegurar que el sistema de gestin puede lograr
su resultado esperado
33
Consecuencia
resultado o impacto de un suceso (3.8).
Nota 1: puede haber ms de una consecuencia a partir de un suceso.
Nota 2: las consecuencias pueden extenderse desde lo positivo a lo
negativo.
Nota 3: las consecuencias pueden ser expresadas cualitativa o
cuantitativamente.
Nota 4: las consecuencias se consideran en relacin con el logro de los
objetivos.
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34
Fuente
Suceso
Consecuencia
Incertidumbres
35
Objetivos
Riesgo positivo?
Fuente
produccin
Suceso
Consecuencia
Existe incertidumbre?
Si
Si + -
Riesgo
Si
Objetivo
36
37
Comentario a la clusula 6:
ORGANIZACIN:
38
7 Soporte
7.1 Recursos
La organizacin debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para el
establecimiento,
la implementacin, mantenimiento y mejora continua del sistema de gestin.
7.2 Competencia
La organizacin debe:
Determinar la competencia necesaria de la(s) persona(s) que hacen trabajo bajo su
supervisin que afecta su desempeo, y
Asegurar que estas personas son competentes en base a una educacin,
entrenamiento o experiencia apropiada
Cuando sea aplicable, tomar las acciones para adquirir la competencia necesaria, y
evaluar la eficacia de las acciones tomadas, y
Tener la informacin documentada apropiada como evidencia de la competencia.
NOTA: Las acciones aplicables pueden incluir, por ejemplo: proporcionar la formacin,
la tutora, o la reasignacin de la persona actualmente empleada, o la contratacin de
personas competentes.
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39
7.4 Comunicacin
La organizacin debe determinar la necesidad de las comunicaciones
relevantes internas y externas sobre el Sistema de Gestin XXX incluyendo:
40
41
42
Comentario a la clusula 7:
ORGANIZACIN:
43
8 Operacin
8.1 Planificacin y control de la operacin
La organizacin debe planificar, implementar y controlar el proceso
44
Comentario a la clusula 8:
ORGANIZACIN:
Aborda el concepto de operacin
Se centra en los procesos incluyendo los subcontratados
AUDITORES:
Entender el proceso.
45
46
a) es conforme a
Los requisitos de la propios de la organizacin para su sistema de gestin XXX
Los requisitos de esta Norma Internacional.
b) esta implementado eficazmente y se mantiene.
La organizacin debe:
a) Planificar, establecer, implementar y mantener un programa de auditora(s),
incluyendo la frecuencia, mtodo, responsabilidades, requisitos de la planificacin y
reportes. El programa de auditora debe tomar en consideracin la importancia de
los procesos concernientes y los resultados de las auditoras previas
b) Definir el criterio de auditora y el alcance para cada auditora;
47
48
Comentario a la clusula 9:
ORGANIZACIN:
Se incorpora la evaluacin
AUDITORES:
49
10 Mejora
10.1 No conformidades y acciones correctivas
50
51
Contenido
1.
2.
52
cambios.
53
ISO/DIS 9001:2015
4 contexto de la organizacin
4.1 Entendiendo la organizacin y su entorno.
Este es un nuevo requisito en el que se requiere que la organizacin
demuestre que entiende lo qu influye en ella con respecto a situaciones
internas y externas y puedan afectar a su direccin estratgica por
ejemplo, donde se encuentra en el mercado y los cambios que pueden
afectar en el futuro.
4.2 Entendiendo las necesidades y expectativas de las partes interesadas
Nueva clusula
Este es un nuevo requisito y requiere que la organizacin asegure que sus
54
55
productos
servicios
de
la
organizacin.
56
57
sus procesos.
58
59
Ciclo de PDCA
60
Cambios.
61
5. Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso
5.1.1 Liderazgo y compromiso con respecto al
sistema de gestin de la calidad
5.1.2 Enfoque al cliente
5.2 Poltica de la calidad
5.3 Roles, responsabilidades y autoridad.
62
5 Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso
5.1.1 Liderazgo y compromiso para el sistema de gestin de calidad
Este es un nuevo ttulo de clusula pero contiene mucho de lo que
actualmente se encuentra en la seccin 5. Hay un requisito para la alta
direccin para tomar la responsabilidad en cuanto a la eficacia del SGC;
demostrar su liderazgo y compromiso con respecto al SGC, por ejemplo
asegurando que la poltica y los objetivos son compatibles con la direccin
estratgica, que la poltica es entendida y seguida, que el SGC se integra
en los procesos de negocio de la organizacin; promoviendo el
conocimiento del enfoque de procesos y la mejora, etc.
5.1.2 Enfoque al cliente
Esto se relaciona con demostrar el liderazgo y compromiso con los
clientes - hay requisitos adicionales en funcin de la necesidad de
determinar los requisitos legales y reglamentarios que sean aplicables;
los riesgos y oportunidades que se determinen y abordan; la atencin
se centra en proporcionar de forma coherente productos conformes a
los clientes y se centra en la mejora de la satisfaccin del cliente
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5.1 Liderazgo
5.1.1 Liderazgo y compromiso con respecto al
sistema de gestin de la calidad
La alta direccin debe demostrar su liderazgo y
compromiso con respecto a la gestin de la
calidad sistema:
a) Tener responsabilidad por la eficacia de SGC
b) asegurando que se establecen las polticas de
calidad y objetivos de calidad para el sistema de
gestin de calidad y son compatibles con la
direccin estratgica de la organizacin;
c) velar que la poltica de calidad se entiende y se
sigue dentro de la organizacin;
64
65
66
Cambios .
67
68
69
P
R
O
B
A
B
I
L
I
D
A
D
ALTA
MEDIA
BAJA
BAJO
MEDIA
ALTA
IMPACTO
70
P
R
O
B
A
B
I
L
I
D
A
D
ALTA
MEDIA
BAJA
BAJO
MEDIA
ALTA
IMPACTO
71
Cambios.
72
Cambios.
73
7. Soporte
7.1 Recursos
7.1.1 Generalidades
7.1.2 Personal
7.1.3 Infraestructura
7.1.4 Ambiente del proceso
7.1.5 Recursos de seguimiento y medicin
7.1.6 Conocimiento organizacional
7.2 Competencia
7.3 Concienciacin
7.4 Comunicacin
7.5 Informacin documentada
7.5.1 Generalidades
7.5.2 Creacin y actualizacin
7.5.3 Control de la informacin documentada
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74
ISO/DIS 9001:2015
7.1.5 Recursos para el seguimiento y la medicin.
Cuando el seguimiento o la medicin se utiliza para evidenciar la
conformidad de los productos y servicios
Verificar o calibrar
Trazables a patrones nacionales o internacionales
Identificar el estado de su calibracin
Protegerlos contra ajustes, daos o deterioro
75
7.1.6 Conocimiento
La organizacin debe determinar los conocimientos
necesarios para el funcionamiento del sistema de
gestin de la calidad y sus procesos y asegurar la
conformidad de los bienes y servicios y la satisfaccin
del cliente. Este conocimiento se mantendr,
76
7.2 Competencia
La organizacin debe:
a) determinar la competencia necesaria de la persona (s) que hace
el trabajo bajo su control que afecte su calidad
b) asegurarse de que estas personas son
competentes sobre la base de la educacin,
formacin o experiencia,
c) en su caso, tomar medidas para adquirir las
competencias necesarias, y evaluar la eficacia
de las acciones tomadas
d) retener la informacin documentada apropiada
como prueba de competencia.
Nota: las acciones aplicables pueden incluir, por ejemplo, la oferta de
formacin para la tutora, o la reasignacin de personas empleadas
actualmente, o la contratacin de personas competentes
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7.5.1 Generalidades
El sistema de gestin de la calidad de la organizacin debe incluir:
a) la informacin documentada requerida por
esta Norma Internacional
b) la informacin documentada que la
organizacin ha determinado que es
necesaria para la eficacia del sistema de
gestin de la calidad.
NOTA El alcance de la informacin documentada
para un sistema de gestin de la calidad puede
ser diferente de una organizacin a otra, debido a:
a) el tamao de la organizacin y a su tipo de
actividades, procesos, productos y servicios;
b) la complejidad de los procesos y sus
interacciones;
c) la competencia de las personas.
K y M Consultores - ISO Expertos - Venezuela
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79
80
81
CLAUSULA
CONTENIDO
5.2.2 La poltica de la
calidad debe
6.2 Objetivos de la
calidad y planificacin
para lograrlos
7.1.5 Recursos de
seguimiento y medicin
82
Continuacin
CLAUSULA
CONTENIDO
7.2 Competencia
7.5 Informacin
documentada
8.1 Planificacin y
control operacional
83
Continuacin
CLAUSULA
CONTENIDO
8.3.5 Elementos de
salida del diseo y
desarrollo
84
CLAUSULA
CONTENIDO
8.5 Produccin y
prestacin del servicio
8.5.1 Control de la
produccin y de la
prestacin del servicio
8.5.2 Identificacin y
trazabilidad
85
CLAUSULA
CONTENIDO
9 Evaluacin del
desempeo
9.1 Seguimiento,
medicin, anlisis y
evaluacin
86
CLAUSULA
CONTENIDO
10 Mejora
10.2 No conformidad y
accin correctiva
87
Lo ms RESALTANTE.
El Manual de Calidad, ya no ser Obligatorio!
88
Lo ms RESALTANTE.
Y se unifican los conceptos de DOCUMENTO y
REGISTRO, como INFORMACIN DOCUMENTADA
Por lo que, por informacin documentada podemos entender
los procesos del sistema de gestin, la documentacin necesaria
para realizar las actividades (documentos) y los registros o
evidencias de resultados alcanzados.
Registros
Documentos
INFORMACIN DOCUMENTADA
Puede estar en cualquier formato,
soporte o proceder de cualquier fuente
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89
ISO 30301
Disposicin y eliminacin
Captura
Creacin y recepcin
A.2.4.1 Implementar la
disposicin
A.2.4.2 Autorizar la disposicin
A.2.4.3 Transferir
A.2.4.4 Trasladar
A.2.4.5 Destruir
Identificacin
A.1.2.1 Identificar la
informacin descriptiva y de
contexto:
Tecnologa
A.1.4.1 Seleccin de tecnologa
Anlisis
A.1.1.1 Determinar la necesidad de
informacin
A1. Creacin
Procesos y Controles
90
Cambios .
91
Cambios .
92
8. Operacin
8.1 Planificacin y control operacional
8.2 Determinacin de los requisitos de productos y servicios
8.2.1 Comunicacin con el cliente
8.2.2 Determinacin de los requisitos relacionados con los bienes y
servicios.
8.2.3 Revisin de los requisitos relacionados con los bienes y
servicios
8.3 Diseo y desarrollo de productos y servicios
8.4 Control del suministro externo de los productos y servicios
8.4.1 Generalidades
93
8.5
94
ISO/DIS 9001:2015
8.4 Control de los productos y servicios suministrados
externamente
8.4.1 Generalidades
La organizacin debe establecer y aplicar:
criterios para la evaluacin,
la seleccin,
el seguimiento del desempeo, y
la reevaluacin de los proveedores externos.
Basndose en su capacidad para proporcionar procesos o productos y
servicios de acuerdo con los requisitos especificados.
La organizacin debe mantener la informacin documentada
adecuada de los resultados de las evaluaciones,
el seguimiento del desempeo, y
la reevaluacin de los proveedores externos.
Fuente: ISO/DIS 9001:2015
95
medios
K y M Consultores - ISO Expertos - Venezuela
96
97
Cambios.
98
99
Cambios .
100
10. Mejora
10.1 No conformidad y acciones correctivas
(no ms acciones preventivas)
10.2 Mejora
101
Contenido
1.
los procesos
Trminos y definiciones
El contexto de la organizacin
La introduccin del pensamiento basado en
riesgo
2.
102
1. Enfoque al cliente
2. Liderazgo
2. Liderazgo
103
103
104
6. Mejora continua
105
106
2.- Liderazgo
a)
Declaracin
107
108
109
5.- Mejora
a) Declaracin
Las organizaciones exitosas tienen un foco continuo en la mejora.
b) Base racional
La mejora es esencial para que una organizacin mantenga los niveles
actuales de desempeo, para que reaccione a los cambios en sus
condiciones internas y externas y para que cree nuevas oportunidades.
110
111
112
Contenido
1.
Trminos y definiciones
El contexto de la organizacin
La introduccin del pensamiento basado en
riesgo
2.
113
114
115
b) Diagramas de Tortuga
c) Diagrama SIPOC (Supplier - Input - Process - Output - Customer)
d) Tablas o matrices de proceso
K y M Consultores - ISO Expertos - Venezuela
116
Contenido
1.
Trminos y definiciones
El contexto de la organizacin
La introduccin del pensamiento basado en
riesgo
2.
117
3.09 Riesgo
efecto de la incertidumbre sobre un resultado esperado
Nota 1 a la entrada: Un efecto es una desviacin de lo esperado, ya sea
positivo o negativo.
Nota 2 a la entrada: Incertidumbre es el estado, incluso parcial, de
deficiencia de informacin relacionada con la comprensin o conocimiento
(3.5.3) de un evento, su consecuencia o su probabilidad.
Nota 3 a la entrada: Con frecuencia el riesgo se caracteriza por referencia
a eventos potenciales (segn se define en la Gua ISO 73:2009, 3.5.1.3)
y a consecuencias potenciales (segn se define en la Gua ISO 73:2009,
3.6.1.3), o a una combinacin de stos.
Nota 4 a la entrada: Con frecuencia el riesgo se expresa en trminos de
una combinacin de las consecuencias de un evento (incluyendo cambios
en las circunstancias) y la probabilidad (segn se define en la Gua ISO
73:2009, 3.6.1.1) de que ocurra.
Nota 5 a la entrada: El trmino riesgo algunas veces se utiliza cuando
slo existe la posibilidad de consecuencias negativas.
[FUENTE: ISO DIS 9000:2014, 3.7.4]
K y M Consultores - ISO Expertos - Venezuela
118
Contenido
1.
Trminos y definiciones
El contexto de la organizacin
La introduccin del pensamiento basado en
riesgo
2.
119
120
Volatilidad
Incertidumbre
Complejidad
Ambigedad
El concepto de VUCA se desarrollo en el colegio de Guerra del ejercito de
los EEUU, en respuesta a los cambios en el entorno de seguridad en los
ltimos veintes aos
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121
Volatilidad
Naturaleza, fuerza y
dinmica de las
fuerzas de cambio.
122
Incertidumbre
La falta de certeza,
la sorpresa, y el
desconocimiento
de las situaciones
123
Complejidad
La multiplicidad de fuerzas, la
confusin, problemas y caos
que rodean una organizacin
o situacin desconocida
124
Ambigedad
La niebla de la realidad,
el potencial para lecturas
errneas, y el significado
mixto de condiciones, sin
accin, causa y efecto de
confusin; falta de
Claridad
K y M Consultores - ISO Expertos - Venezuela
125
126
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128
Contenido
1.
Trminos y definiciones
El contexto de la organizacin
La introduccin del pensamiento basado en
riesgo
2.
129
130
131
132
133
134
135
136
137
138
139
140
141
142
143
144
afectar a la conformidad
145
146
147
148
Contenido
1.
El contexto de la organizacin
La introduccin del pensamiento basado en
riesgo
2.
149
150
Numerosas
normas y sistemas
de gestin
151
Mercados
internacionales al
alcance de todos
152
Qu se mantiene respecto a la
Norma 2008?
El enfoque a procesos se refuerza aun ms y se
describe de forma ms explicita
153
154
155
Cambios en la terminologa
156
Se busca entender ms a la
organizacin, su contexto, as como las
necesidades y expectativas de las
partes interesadas para reducir o limitar
el riesgo.
157
Versin 2015
158
Versin 2015
159
Versin 2015
160
se
aadan
ms
requerimientos
los
mencionados
161
162
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164
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K Y M CONSULTORES
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