PROCESSO E PRESSUPOSTOS PROCESSUAIS

Adriano SantAna Pedra

Procurador Federal Doutorando em Direito (PUC/SP),
Mestre em Direitos e Garantias Constitucionais Fundamentais (FDV),
Coordenador e Professor do Curso de Especializao em
Direito Pblico na Faculdade de Direito de Vitria (FDV),
Professor da Escola da Magistratura do Esprito Santo (EMES).

RESUMO: Os pressupostos processuais so requisitos necessrios para que o processo

atinja seu intento, compondo condies imprescindveis para que o processo exista e
desenvolva-se de forma vlida e regular. Evitam assim o acometimento de vcios graves,
constituindo um filtro capaz de reter postulaes formalmente inviveis. Entretanto, a
teoria dos pressupostos processuais ainda alvo de constantes crticas pela doutrina,
constituindo tema controverso, o que nos incita a melhor examin-la.
PALAVRAS-CHAVE: Pressupostos Processuais. Relao Jurdica Processual.
Nulidade.
SUMRIO: 1 Introduo; 2 Processo, Procedimento e Relao
Jurdica Processual; 3 A Natureza Jurdica do Processo; 4 O
Processo como Relao Jurdica; 5 Os Pressupostos Processuais;
5.1 Pressupostos Processuais de Existncia; 5.2 Pressupostos
Processuais de Validade; 6 Concluso; 7 Referncias.

1 INTRODUO
A concepo dos pressupostos processuais tem origem na obra de Oskar Von
Blow, que lhes deu autonomia. A doutrina de Blow serviu para elevar o direito
processual a uma posio de destaque, afastando-o dos domnios do direito material.
Esse trabalho, dedicou-se a estudar os pressupostos processuais. Para tanto, foi
necessrio analisar o conceito de processo, procedimento e relao jurdica processual.
Em seguida, foi realizada uma preleo a respeito das vrias teorias acerca da natureza
jurdica do processo, em especial a teoria do processo como relao jurdica de Blow.
Partiu da ontologia dos pressupostos processuais, conferindo haver pressupostos
de existncia e validade do processo, descendo ento aos pormenores de cada espcie
da categoria, procurando identificar cada um, e atingindo as mais controvertidas
questes que cercam o assunto.
2 PROCESSO, PROCEDIMENTO E RELAO JURDICA PROCESSUAL
Processo significa, etimologicamente, marcha avante, caminhada (do latim
procedere, que significa seguir adiante), razo pela qual foi ele confundido durante muito
tempo com a simples sucesso de atos processuais (procedimento)1. Em verdade,
muito comum a confuso entre processo, feito, procedimento, autos e ao. Tendo em
vista que processo, feito, procedimento, autos, ao, aparecem muitas vezes
desviados de sua precisa acepo, importante conhecer o significado preciso de cada
termo.

Cf. CINTRA, Antonio Carlos de Arajo; GRINOVER, Ada Pellegrini; DINAMARCO, Cndido Rangel.
Teoria geral do processo. 19.ed. So Paulo: Ed. Malheiros, 2003, 277-278.
1

O processo pode ser encarado pelo aspecto dos atos que lhe do corpo, das
relaes entre eles e igualmente pelo aspecto das relaes entre os sujeitos. A noo de
processo teleolgica. Ele se caracteriza por sua finalidade de exerccio do poder
jurisdicional. O processo o instrumento atravs do qual a jurisdio opera, um
instrumento para a positivao do poder.
Na conceituao apontada a finalidade do processo, leciona Moacyr Amaral
Santos2, que a atuao da vontade da lei s lides ocorrentes, por meio dos rgos
jurisdicionais. Dito de outra forma, a finalidade do processo obter a composio da lide,
ou litgio. Compor a lide resolv-la conforme o direito objetivo fazendo atuar a vontade
da lei.
Na lio de Jos Roberto dos Santos Bedaque, o processo o instrumento com o
qual a jurisdio3 atua. necessrio o cumprimento de uma srie de atos preparatrios,
que se sucedem ordenadamente, a fim de
proporcionar ao julgador o necessrio conhecimento da situao de direito
material sobre a qual incidir o provimento. Essa srie de atos constitui o
processo, que se concebe como uma unidade em vista de uma finalidade,
que dirige todo o seu desenvolvimento e cujo alcance sua normal
concluso 4.

Quando algum provoca a atividade jurisdicional do Estado, retirando-o de sua

inrcia, utilizando-se da garantia constitucional do acesso Justia (artigo 5, inc. XXXV,
da Constituio Federal), faz nascer o processo, iniciando-se assim uma relao jurdica
processual entre o autor, o juiz, e, aps a citao, o ru. Trata-se da relao jurdica
processual, que tende a desenvolver-se at a emisso do provimento jurisdicional5.
No se quer afirmar que o processo seja a prpria relao processual, ou seja,
que processo e relao processual sejam expresses sinnimas. O processo uma
entidade complexa, que pode ser encarado tanto sob os aspectos dos atos que lhe do
corpo e da relao entre eles (procedimento), quanto sob o aspecto das relaes entre os
seus sujeitos (relao processual). Assim, se o processo no dever ser confundido com
mero procedimento, igualmente no se exaure no puro e simples conceito de relao
jurdica processual6.
O processo indispensvel funo jurisdicional, exercida com vistas ao objetivo
de eliminar conflitos e fazer justia mediante a atuao da vontade concreta da lei. O
processo tambm chamado muitas vezes de feito, que vem de factus, particpio de
facere, que significa fazer.
J o procedimento o meio extrnseco pelo qual se instaura, desenvolve e
termina o processo. a manifestao extrnseca deste, a sua realidade fenomenolgica
perceptvel. A noo de procedimento puramente formal, no passando da coordenao
de atos que se sucedem. Conclui-se7, portanto, que o procedimento aspecto formal do
2

SANTOS, Moacyr Amaral. Primeiras Linhas de Direito Processual Civil. V.1. 20. ed. revisada por Aric
Moacyr Amaral dos Santos. So Paulo: Ed. Saraiva, 1998, p. 271.
3
Cf. BEDAQUE, Jos Roberto dos Santos. Poderes instrutrios do juiz. 3.ed. rev. atual. ampl. So Paulo: RT,
2001, p. 25: Desfruta de grande prestgio a opinio de que a jurisdio se caracteriza pelo objetivo da justa
composio da lide. Vrios so os motivos pelos quais no se pode aceitar tal concluso.
4
Ibid., p. 190)
5
BEDAQUE, Jos Roberto dos Santos. Pressupostos Processuais e Condies da Ao. Justitia, So Paulo. a.
53. V. 156. out./dez. 1991. p. 48.
6
CINTRA, Antonio Carlos de Arajo; GRINOVER, Ada Pellegrini; DINAMARCO, Cndido Rangel. Op. cit.,
p. 284.
7
Ibid., p. 277.
2

processo o meio pelo qual a lei estampa os atos e frmulas da ordem legal do
processo.
E, finalmente, autos so a materialidade dos documentos em que se corporificam
os atos do procedimento. Assim, o correto dizer autos do processo que a ao faz
surgir.
3 A NATUREZA JURDICA DO PROCESSO
A doutrina documenta os esforos dos processualistas para estabelecerem a
natureza jurdica do processo.
Cintra, Grinover e Dinamarco registram as variadas teorias acerca da natureza
jurdica do processo, tendo surgido muitas divergncias a respeito8. As muitas teorias
que existiram e existem sobre a natureza jurdica do processo revelam a viso publicista
ou privativista assumida por seus formuladores. As principais teorias que estes autores
abordam apontam no processo a natureza de contrato, quase-contrato, relao jurdica
processual, situao jurdica, e procedimento informado pelo contraditrio.
De igual modo, o processualista uruguaio Eduardo Couture9 faz interessante
resenha das doutrinas explicativas do processo, justificando o interesse no estudo do
assunto.
A teoria do processo como contrato, parte do pressuposto de que as partes
submetem-se voluntariamente ao processo e aos seus resultados, atravs de um
verdadeiro negcio jurdico de direito privado a litiscontestao, o que no se aceita
hodiernamente. Essa teoria est ligada idia romana de processo, e estava em voga
nos sculos XVIII e XIX, principalmente na doutrina francesa. Atualmente o processo
encarado como um instrumento de exerccio de uma funo do Estado, a jurisdio,
funo que ele exerce por autoridade prpria, soberana, independente da voluntria
submisso das partes. No direito romano ele era resultado de um contrato celebrado
entre estas (litiscontestatio), atravs do qual surgia o acordo no sentido de aceitar a
deciso que fosse proferida.
Note-se que a doutrina do processo como contrato, impregnada das concepes
civilistas e privatistas da fase procedimentalista, via no processo o produto de um acordo
de vontades das partes. Da a sua similitude com os vnculos contratuais, nos quais
sobressai o aspecto consensual. Em verdade, a sujeio das partes o exato contraposto
do poder estatal, a jurisdio, que o juiz impe inevitavelmente as pessoas
independentemente da voluntria aceitao.
No sculo XIX, o francs Arnault de Gunyvau elaborou a teoria do processo como
quase-contrato, afirmando que, se o processo no era um contrato e no podia ser um
delito, deveria ser um quase-contrato. Assim, chegou-se a essa concepo por
eliminao, na falta de melhor definio dentro dos quadrantes do direito privado, do
qual o direito processual era mero apndice. Tal concluso continha um erro
metodolgico, que consistia na necessidade de enquadrar o processo nas categorias do
direito privado.
Ultrapassadas as fases eminentemente privatistas, cujo valor hoje apenas
histrico, surge ento uma nova concepo de processo.
Na teoria do processo como relao jurdica (1868), de Oskar Von Blow, o
processo uma relao de direitos e obrigaes recprocos, ou seja, uma relao
8
9

CINTRA; DINAMARCO; GRINOVER. Op. cit., p. 278-288.

COUTURE, Eduardo. Fundamentos del derecho procesal civil. 3.ed. Buenos Aires: Depalma, 1981. p. 124
3

jurdica, que se d entre as partes e o juiz. Nos ocuparemos em estudar melhor esta
doutrina no prximo captulo, por isso o breve tratamento dispensado aqui.
A teoria de Blow foi alvo de acirradas crticas, especialmente por parte de James
Goldschmidt, que elaborou a teoria do processo como situao jurdica (El proceso como
situacin jurdica, 1925).
Goldschmidt contestava as bases fundamentais da teoria da relao jurdica com
respeito ao seu contedo, especialmente quanto atribuio de direitos e obrigaes
para o juiz e as partes. Para Goldschmidt quando o direito assume uma condio
dinmica (o que se d atravs do processo), opera-se nele uma mutao estrutural.
Aquilo que, em uma viso esttica, era um direito subjetivo, agora se
degrada em meras possibilidades (de praticar atos para que o direito seja
reconhecido), expectativas (de obter esse reconhecimento), perspectivas
(de uma sentena desfavorvel), e nus (encargo de praticar certos atos,
cedendo a imperativos ou impulsos do prprio interesse, para evitar a
sentena desfavorvel)10.

Goldschmidt negava a existncia de obrigaes processuais para as partes.

A teoria de Goldschmidt, embora rejeitada pela maioria dos processualistas, rica
de conceitos e observaes que vieram contribuir valiosamente para o desenvolvimento
da cincia processual, esclarecendo uma srie de conceitos antes mal compreendidos e
envolvidos em dvidas e enganos.
O jurista italiano Elio Fazzalari11, mais recentemente, tambm combate a insero
da relao jurdica processual no conceito de processo, propondo sua substituio pelo
contraditrio. Ele refere-se ao mdulo processual representado pelo procedimento
realizado em contraditrio, propondo que se passe a considerar como elemento do
processo essa abertura participao, que constitucionalmente garantida. Assim, o
processo seria o procedimento realizado mediante o desenvolvimento da relao entre
seus sujeitos, presente o contraditrio12. Dessa forma, a Constituio Federal, ao dispor
que assegurado o contraditrio aos litigantes em processo judicial ou administrativo, e
aos acusados em geral (artigo 5, inciso LV), est formulando solene exigncia poltica
de que a preparao de sentenas e demais provimentos estatais seja feita mediante o
desenvolvimento da relao jurdica processual.
4 O PROCESSO COMO RELAO JURDICA
A doutrina do processo como relao jurdica devida a Oskar Von Blow. Em
1868, a sua obra Teoria dos pressupostos processuais e das excees dilatrias,
considerada pedra fundamental da processualstica, fez perceber que h no processo
uma fora que motiva e justifica a prtica dos atos do procedimento, interligando os
sujeitos processuais. Esse livro considerado como a primeira obra cientfica sobre
direito processual que abriu horizontes para o nascimento desse ramo autnomo na
rvore do direito para o surgimento de uma verdadeira escola sistemtica do direito
processual civil.
Em sua obra, Blow vislumbrou a existncia de uma relao entre partes e o juiz,
diversa da relao de direito material. O processo, ento concebido como uma relao
jurdica, haja vista que seus sujeitos, investidos de poderes determinados pela lei, atuam
em vista da obteno de um fim13.
10

CINTRA; DINAMARCO; GRINOVER, Op. cit., p. 281.

FAZZALARI, Elio. Instituzioni di diritto processuale. 7.ed. Padova: cedam. 1994. p. 08-22.
12
CINTRA; DINAMARCO; GRINOVER, Op. cit., p. 285.
13
BEDAQUE, Op. cit., p. 65.
11

Para essa teoria o processo entendido como uma relao jurdica de direito
pblico, que se desenvolve de modo progressivo, entre o tribunal e as partes, por isso
autnoma em face da relao de direito material havida entre as partes14.

Em verdade, antes de Blow, outros autores j haviam acenado idia de que no

processo h uma relao entre as partes e o juiz15. O grande mrito de Blow foi a
sistematizao, e no a intuio, da existncia da relao jurdica processual, ordenadora
da conduta dos sujeitos do processo em suas ligaes recprocas.
O termo relao vem de relatio, cuja origem relatus, particpio passado de
referre, formado este verbo de ferre, levar ou trazer, mais a partcula re (significando
repetio), o que d ao verbo referre o sentido de levar ou trazer de novo, e a palavra
relao o sentido de ida e volta, de reciprocidade16.
Dessa forma, para Blow o processo uma relao de direitos e obrigaes
recprocos, ou seja, uma relao jurdica17.
A relao jurdica o nexo que liga dois ou mais sujeitos, atribuindo-lhes poderes,
direitos, faculdades, e os correspondentes deveres, obrigaes, sujeies, nus. O direito
regula, atravs da relao jurdica, no s os conflitos de interesses entre as pessoas,
mas tambm a cooperao que essas devem desenvolver em benefcio de determinado
objetivo comum. O processo, como relao jurdica, apresenta-se composto de inmeras
posies jurdicas ativas e passivas de cada um dos seus sujeitos: poderes, faculdades,
deveres, sujeio e nus.
Com o nascimento da relao processual, por meio da propositura da ao, com o
seu aperfeioamento, atravs da citao, haver todo um complexo de situaes ativas e
passivas, nas quais os sujeitos que dela participam podem exigir, reciprocamente, um
dado comportamento. A doutrina refere-se, dessa forma, aos direitos e deveres das
partes, regulados pelo Cdigo de Processo Civil (CPC). Com relao ao juiz, o CPC
reserva alguns dispositivos regulamentadores de suas responsabilidades perante os
demais sujeitos da relao processual18.

14

Cf. SIQUEIRA, Cleanto Guimares. A defesa no processo civil: as excees substanciais no processo de
conhecimento. 2.ed. Belo Horizonte: Ed. Del Rey, 1997. p.189. Hodiernamente, com as conquistas advindas
da afirmao cientfica do direito processual, podemos apresentar dois novos argumentos para sustentar a
autonomia da relao processual em face da relao de direito material havida entre as partes: 1) A ao
declaratria negativa. [...] 2) Os casos de substituio processual.
15
Cf. BERMUDES, Sergio. Introduo ao processo civil. 2.ed. revisada e atualizada. Rio de Janeiro: Ed.
Forense. 1996. p. 75. Blow foi o pioneiro na viso do processo como relao jurdica, embora se aponte
como precursor dessa teoria o filsofo Georg Hegel, diante de uma observao dele, contida no 222 do seu
livro Fundamentos da Filosofia do Direito (1821).
16
Ibid., p. 74.
17
Cf. BLOW, Oskar Von. Teoria das excees e dos pressupostos processuais. Traduo e notas de Ricardo
Rodrigues Gama. Campinas: LZN, 2003, p. 06-07. O processo uma relao jurdica que avana
gradualmente e que se desenvolve passo a passo. Enquanto as relaes jurdicas provadas que constituem a
matria do debate judicial, apresentam-se como totalmente concludas, a relao jurdica processual se
encontra em embrio. Esta se prepara por meio de atos particulares. Somente se aperfeioa com a
litiscontestao, o contrato de direito pblico, pelo qual, de um lado, o tribunal assume a obrigao concreta
de decidir e realizar o direito deduzido em juzo e de outro lado, as partes ficam obrigadas, para isto, a prestar
uma colaborao indispensvel e a submeter-se aos resultados desta atividade comum. Essa atividade ulterior
decorre tambm de uma srie de atos separados, independentes e resultantes uns dos outros. A relao jurdica
processual est em constante movimento e transformao.
18
SIQUEIRA. Op. cit., p.190.
5

Dessa forma, a relao processual, enquanto vnculo, faz surgir para as partes a
idia de nus. Haver nus quando, sendo descumprida uma determinao legal, as
conseqncias do descumprimento sero sentidas, unicamente, pela parte que deveria
t-la atendido. No nus, ao contrrio do que ocorre com as obrigaes, h liberdade de
escolha, embora a lei imponha gravames no seu descumprimento.
Blow observou que existem dois planos de relaes: o direito material e o direito
processual. O primeiro discutido no processo, e o segundo o continente em que se
coloca a discusso sobre aquele.

Ressaltou ainda Blow que a relao jurdica processual tem trs aspectos que a
distingue da relao de direito substancial: os sujeitos (autor, ru, Estado-juiz), o objeto
(prestao jurisdicional), e os pressupostos processuais, que cuidaremos de estudar no
captulo seguinte. Esses pontos vm demonstrar a autonomia da relao jurdica
processual19.
Na lio de Moacyr Amaral Santos20, o processo no somente uma srie de atos
realizados por diversas pessoas tendendo prestao jurisdicional em um caso concreto,
mas, precisamente, uma relao entre essas pessoas, a suscitar reciprocamente a
prtica de atos tendentes quele fim.
O autor distingue vrios traos da relao processual. A relao processual
absolutamente distinta da relao jurdica substancial; uma coisa a relao substancial,
a res in iudicium deducta, entre as partes, e que constitui o objeto de ao, na qual o
juiz no tem interesse; outra coisa a relao processual, estabelecida para servir
quela, e em cujo desenvolvimento e validade o juiz tanto ou mais interessado do que
as partes.
A relao processual complexa, uma vez que no compreende um nico direito
ou uma nica obrigao, mas um conjunto de direitos e deveres, poderes e nus,
coordenados para um mesmo fim. Alm disso, a relao processual dinmica, no
sentido que se realiza em atos sucessivos. A relao processual una, pois permanece a
mesma do princpio ao fim, ainda que possam ocorrer modificaes subjetivas (quanto s
partes e ao juiz) e at mesmo modificaes objetivas (quanto ao pedido). A doutrina
confere relao processual o carter de relao de direito pblico, levando em
considerao que os direitos e deveres processuais que se realizam no processo visam ao
exerccio da funo jurisdicional, que funo do Estado. Assim, a figura do Estado, por
ser rgo jurisdicional, aparece sobranceira na relao processual, certo que esta no se
estabelece como as relaes de direito privado, fora da interveno do juiz, mas diante
do juiz e com a sua necessria cooperao.

19

Cfr. CINTRA, Antonio Carlos de Arajo; GRINOVER, Ada Pellegrini; DINAMARCO, Cndido Rangel. Op.
cit., p. 287: No h acordo na doutrina quanto configurao da relao jurdica processual. Em sua
formulao originria, a teoria desta a apresentava como uma figura triangular, afirmando que h posies
jurdicas processuais que interligam o autor e o Estado, Estado e ru, ru e autor. Outros houve, que lhe deram
configurao angular, dizendo que h posies jurdicas processuais ligando autor e Estado e, de outra parte,
Estado e ru; esses autores negam que haja contato direto entre autor e ru. Na doutrina brasileira predomina a
idia da figura triangular, sendo argumentos dos autores que a sustentam: a) as partes tm o dever de lealdade
recproca; b) a parte vencida tem a obrigao de reembolsar vencedora as custas despendidas; c) podem as
partes convencionar entre si a suspenso do processo (CPC, art. 265, II). (...) Antes da citao do demandado h
no processo uma relao processual linear, tendo como figurantes o demandante e o Estado. Proposta a ao
atravs do ajuizamento da petio inicial (CPC, art. 263) ou da denncia ou queixa-crime (CPP, art. 41), nasce j
para o Estado-juiz um dever de natureza processual (dever de despachar); se a inicial indeferida, tem o autor a
faculdade (processual) de recorrer aos tribunais (CPC, art. 513; CPP, art.581, inc. I). Pois tudo isso processo e
a j esto algumas das posies jurdicas que caracterizam a relao jurdica processual.
20
SANTOS, Moacyr Amaral. Op. cit., pp. 313-317.
6

O processo pode ser encarado ento pelo aspecto dos atos que lhe do corpo e
das relaes entre eles e igualmente pelo aspecto das relaes entre seus sujeitos.
A teoria do processo como relao jurdica ainda hoje a que maior nmero de
adeptos conta, sendo acompanhada por todos os processualistas brasileiros de renome.
inegvel o acerto de Blow ao dizer que o processo no se reduz o mero procedimento,
mero regulamento das formas e ordem dos atos do juiz e partes, ou mera sucesso de
atos.
A teoria de Blow sobre a natureza jurdica do processo recebeu as mais amplas
adeses, primeiro na Alemanha, pouco mais tarde, no princpio do sculo XX, na Itlia,
de onde se difundiu, graas s obras de Chiovenda, para os demais povos latinos.
5 OS PRESSUPOSTOS PROCESSUAIS
Os requisitos de existncia, validade e eficcia do processo denominam-se
pressupostos processuais. Pressuposto deriva de pre (o que vem adiante, do latim
prae, diante) e suposto (particpio de supor, de supponere, pr debaixo, aproximar,
dar por verdadeiro), ou seja, o que j se reputa existente.
J vimos que foi Oskar Von Blow quem demonstrou a autonomia da relao
processual em face daquela de direito material porventura existente entre as partes.
Dando autonomia aos pressupostos processuais, possibilitou-se a sua anlise pelo juiz
sem a interveno do ru.
Quando uma ao proposta so constitudos vnculos juridicamente disciplinados
entre as partes e o juiz, cujo conjunto forma uma relao jurdica, que no se confunde
com a de direito material em relao ao qual discutem os litigantes.
Como, para Blow, o processo uma relao jurdica, apresenta na cincia processual
problemas anlogos aos que surgiram e foram resolvidos a respeito das demais relaes
jurdicas. Nesse sentido, preciso saber entre quais pessoas pode ter lugar, a qual
objeto se refere, que fato ou ato necessrio para seu surgimento, quem capaz ou
est facultado para realizar tal ato21.
Quem pretende o provimento judicial deve provocar o exerccio da jurisdio, e
relatar a situao ftica que reclama a atuao do juiz. Todavia, antes da emisso do
provimento sobre o caso concreto, necessrio verificar se determinados requisitos
esto presentes, sem os quais o juiz no pode sequer examinar a situao deduzida.
As condies da ao e os pressupostos processuais so requisitos para que a
atividade jurisdicional atinja o seu escopo de atuao da vontade da lei, com a
pacificao social. No inciso VI do artigo 267 do Cdigo de Processo Civil, alude o texto
s condies da ao, como a possibilidade jurdica do pedido, a legitimidade das partes
e o interesse processual. E no inciso IV do mesmo artigo o legislador de 1973 refere-se
aos pressupostos de constituio e de desenvolvimento vlido e regular do processo.
Assim percebe-se desde j a adoo de uma tcnica que faz distino entre as duas
categorias.
A doutrina brasileira atua no mesmo sentido. Diferentemente da alem, distingue
com nitidez as condies da ao e os pressupostos processuais: enquanto as condies
21

Cf. BLOW, Op. cit., p. 9. Estas prescries devem fixar, em oposio evidente com as regras puramente
relativas seqncia do procedimento, j determinadas, os requisitos de admissibilidade e as condies
prvias para a tramitao de toda a relao processual. Elas determinam entre quais pessoas, sobre que
matria, por meio de que atos e em que momento se pode constar no processo. Um erro em qualquer das
relaes indicadas impediria o surgimento do processo. Em suma, nesses princpios esto contidos os
elementos constitutivos da relao jurdica processual: idia aceita em partes, designada com um nome
indefinido. Propomos, como tal, a expresso: pressupostos processuais. (grifo nosso)
7

da ao fazem referncia ao direito de ao, os pressupostos processuais so requisitos

atinentes ao processo. Na processualstica alem o conceito de pressupostos processuais
(Prozessvoraussetzungen) tem maior amplitude, abrangendo os requisitos que
chamamos no Brasil de condies da ao. Os autores brasileiros seguem, de ordinrio,
as pegadas dos italianos, que separam os dois conceitos.
Dito de outra forma, as condies da ao correspondem aos requisitos prvios
necessrios para que a parte possa exercer o seu direito tutela jurisdicional, e os
pressupostos processuais aos requisitos prvios necessrios para que o processo seja
considerado existente e desenvolvido de forma vlida e regular.
Assim sendo, a propositura da demanda perante o Juiz, por quem tenha
capacidade, visando a tutela de um interesse, d incio relao processual22. Todavia, o
processo que iniciou pode ter fim sem exame do mrito, com um mero pronunciamento
sobre os requisitos necessrios ao provimento jurisdicional. Tais requisitos podem referirse demanda ou ao processo, sendo as condies da ao e os pressupostos
processuais. Cuidaremos de estudar os ltimos.
Segundo a lio de Jos Roberto dos Santos Bedaque (1991), os pressupostos
processuais so os requisitos necessrios a que o processo atinja seu objetivo, seu
escopo23. Para Chiovenda24 os pressupostos processuais so as condies para obteno
de um pronunciamento qualquer, favorvel ou desfavorvel, sobre a demanda. Segundo
Liebman trata-se de pressupostos do processo regular, susceptvel de conduzir ao efetivo
exerccio da funo jurisdicional. Para Teresa Arruda Alvim Wambier25
so elementos cuja presena imprescindvel para a existncia e para a
validade da relao processual e, de outra parte, cuja inexistncia
imperativa para que a relao processual exista validamente, nos casos
dos pressupostos processuais negativos.

Jos Roberto dos Santos Bedaque (1991), relata-nos que existem duas tendncias
na doutrina a respeito do tema26. A primeira tendncia inclui nos pressupostos
processuais todos os requisitos necessrios ao nascimento e desenvolvimento vlido e
regular do processo, podendo ser objetivos ou subjetivos. Os pressupostos objetivos
subdividem-se em positivos (petio inicial apta, citao vlida e regularidade
procedimental) e negativos (litispendncia, coisa julgada e perempo), enquanto que os
subjetivos dizem respeito ao juiz (investidura, competncia e imparcialidade) e s partes
(capacidade de ser parte, capacidade de estar em juzo e capacidade postulatria). A
relao processual s teria condies de se desenvolver validamente at o provimento
final sobre o caso concreto, sobre a relao material, se tais requisitos estiverem
presentes.
Ainda segundo o autor, a outra tendncia apresenta viso mais restritiva dos
pressupostos processuais, sendo estes apenas os requisitos para a constituio de uma
relao processual vlida, quais sejam, o pedido, a capacidade de quem formula e a
investidura do destinatrio. Nesse sentido, os pressupostos estariam restritos apenas aos
requisitos para o nascimento de um processo vlido. No sendo possvel a emisso do
provimento sobre o caso concreto, deve o juiz extinguir o processo, colocando fim a algo
que nasceu validamente, mas no pode desenvolver-se. Para essa corrente restritiva, os
pressupostos processuais so concebidos independentemente da relao material.

22

BEDAQUE, Op. cit., p. 53.

BEDAQUE, Op. cit., p. 59.
24
CHIOVENDA, Giuseppe. Instituciones de derecho procesal civil. Traduo de E. Gmez Orbaneja. 2.ed. vol.
2. Madri: Revista do Derecho Privado, 1948, pp. 110-111.
25
WAMBIER, Teresa Arruda Alvim. Nulidades da sentena. So Paulo: RT, 1990, p. 22.
26
BEDAQUE, Op. cit., p. 48-49.
23

Enquanto vivo o processo, trata-se de questo de ordem pblica, sob o mesmo

regime de nulidades absolutas: no precluem, regidas pelo princpio inquisitivo, alegveis
a qualquer momento ou grau de jurisdio pelas partes.
O julgamento de mrito, seja ele em sentido favorvel ou desfavorvel ao autor,
exige continuamente a ocorrncia dos pressupostos processuais. A ausncia de qualquer
deles impede o rgo judicial de lanar-se anlise do litgio. Nesse sentido, toda
questo referente a pressuposto processual preliminar ao julgamento27.
Assim afirma Blow que, com os pressupostos processuais, acrescenta-se
relao litigiosa substancial existente no processo (merita causae) uma matria de
debate mais ampla e particular. O tribunal no somente deve decidir sobre a existncia
da pretenso jurdica em pleito, mas tambm, para poder faz-lo, deve certificar-se se
concorrem as condies de existncia do processo. O prprio Blow lembra que no
processo civil romano precede ao trmite de mrito (o procedimento in judicio) um
trmite preparatrio (in jure), o qual estava destinado exclusivamente determinao da
relao processual, ad constituendum judicium (a constituir um juzo)28.
Assim sendo, para emitir o provimento final sobre o caso concreto, o juiz
necessita que o processo desenvolva-se sem vcios. Importante saber se, no
reconhecido o vcio, teramos um processo nulo ou inexistente, visto que diversas so as
conseqncias. Merece ser dito que, em certos casos, mesmo a nulidade absoluta
sanvel.
Em verdade, no h uniformidade na enumerao e na classificao dos
pressupostos processuais. Dentre as inmeras classificaes para os pressupostos
processuais que a doutrina adota, iremos consider-los, nesse estudo, como
pressupostos de existncia e de validade do processo, sendo que estes ltimos podem
ser pressupostos positivos ou negativos, que nos ocuparemos em analisar adiante.
5.1 PRESSUPOSTOS PROCESSUAIS DE EXISTNCIA
Os pressupostos processuais de existncia so aqueles essenciais formao da
relao jurdica processual, cuja ausncia importa na inexistncia desta, e,
conseqentemente, o processo jamais chega a existir. Da podem ser argidos a
qualquer tempo.
Podemos enumerar como pressupostos processuais de existncia a demanda, a
jurisdio e a citao.
A demanda apresenta-se como pressuposto processual de existncia do processo,
pois, como o juiz no age de ofcio29, imprescindvel o ato de algum, que a ele se

27

Cf. BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. Sobre os pressupostos processuais. Temas de Direito Processual. 4
srie. So Paulo: Saraiva, 1989, p.93: A utilidade prtica da reunio de vrias figuras sob o mesmo rtulo
consiste em permitir o tratamento conjunto: o que se disser de substancial acerca de qualquer delas poder
dizer-se de todas. Subsistiro, bvio, as diferenas especficas, de alcance, contudo, acidental; nos pontos
mais importantes, haver necessariamente comunho. Destarte, fixado o regime genrico, bastar afirmar, de
tal ou qual espcie, que pertence ao gnero, para que desde logo se saiba a disciplina a que ela se sujeita.
Quando se diz, porm, que determinado requisito um pressuposto processual, a rigor pouqussimo o que se
fica sabendo a seu respeito. Que se cuida de matria referente ao processo, a ser apreciada preliminarmente ao
mrito e s. Quem se acreditar habilitado a extrair mais dos dizeres do art. 267 estar assumindo o risco de
comer gato por lebre.
28
BLOW. Op. cit., p. 10-11.
29
Cf. BEDAQUE, Jos Roberto dos Santos. Poderes... Op. cit., p. 30: H excees, ou seja, em determinadas
hipteses o juiz tem poderes para iniciar o processo ex officio (cf. Cdigo de Processo Civil, art. 989; Dec.-lei
227, de 28.02.1967, art. 27, VI). (grifo nosso)
9

dirige, pedindo a tutela jurisdicional30. Em tempos passados no se procedia desta forma,

sobretudo no processo penal, quando os denominados processos inquisitrios podiam ser
iniciados de ofcio pelo juiz, sem provocao de quem quer que fosse. A palavra
demanda est tomada aqui no sentido de pedido, de pretenso sempre em uma forma
escrita, que a petio inicial31.
Dessa forma, entende Jos Roberto dos Santos Bedaque (1991) que um dos
requisitos necessrios ao nascimento de uma relao processual vlida seria a demanda
regularmente formulada, ou seja, um pedido de tutela a uma situao substancial,
dirigido ao rgo jurisdicional32.
Assim, no existir relao jurdica processual sem pedido inicial. Sem demanda
no h o que se esperar do poder jurisdicional. Como a provocao do poder jurisdicional
d-se por intermdio da petio inicial, ela imprescindvel para que haja processo e,
conseqentemente, relao jurdica processual. Nesse sentido, a petio inicial, ainda
que inepta, necessria para provocar o poder jurisdicional.
Outro pressuposto de existncia da relao jurdica processual a jurisdio.
Como o Estado tem interesse na integridade do ordenamento jurdico e na pacificao
social, instituiu uma funo voltada especificamente para esse fim, a jurisdio 33. A parte
deve formular o pedido a algum investido de jurisdio, isto , a um rgo jurisdicional.
A jurisdio a funo do Estado que tem por escopo a atuao da vontade
concreta da lei por meio da substituio, pela atividade de rgos pblicos, da atividade
de particulares ou de outros rgos pblicos, j no afirmar a existncia da vontade da lei,
j no torn-la, praticamente, efetiva34.
Ainda que o rgo judicante seja incompetente, necessrio que o juzo a que
est submetido o processo possa exercer jurisdio. Se ausente o poder jurisdicional,
no h meio de solucionar tal defeito, uma vez que sequer existir uma relao jurdica
processual.
O Cdigo de Processo Civil silencia-se no que concerne aos casos em que a
relao jurdica processual tenha se estabelecido perante juiz no investido de jurisdio.
Sendo a jurisdio o poder-dever-funo de dizer o direito no caso concreto, no se pode
imaginar, todavia, que um pedido dirigido a rgo no investido de jurisdio faa nascer
um processo. Se no h rgo dotado de jurisdio, tampouco haver processo, no
sentido jurdico do termo.
Podemos exemplificar tal situao com um processo simulado, que se realiza
para fins didticos no mbito de um curso de Direito, ou ainda na eventual atuao de
um juiz aposentado (cuja publicao do ato de aposentadoria passou despercebida).
30

TESHEINER, Jos Maria. Pressupostos processuais e nulidades no processo civil. So Paulo: Saraiva,
2000, p. 32-33.
31
ARRUDA ALVIM, Jos Manoel de. Manual de direito processual civil: parte geral. v.1. 8.ed. Revisada e
atualizada. ampl. So Paulo: RT, 2003, p. 548.
32
Cf. BEDAQUE, Jos Roberto dos Santos. Direito e processo: influncia do direito material sobre o
processo. 3.ed. So Paulo: Malheiros, 2003, p. 106, prossegue o autor: No se pode pensar em demanda
regular sem referncia relao material a ser atingida pelo provimento jurisdicional requerido. Existe, pois,
j no momento em que se verifica a regularidade da relao processual, nexo entre ambas, exatamente porque
no se pode imaginar processo sem contedo.(grifo nosso)
33
BEDAQUE, Poderes... Op. cit., p. 71.
34
CHIOVENDA, Giuseppe. Principii di diritto processuale civile. Napoli: Jovene, 1965. p. 301. La
giurisdizione consiste nellattuazione della legge mediante la sostituzione dellattivit di organi pubblici
allattivit altrui, sia nellaffermare lesistenza di una volont di legge sia nel mandarla ulteriormente ad
effetto.(grifo nosso)
10

Tendo em vista a gravidade de tal vcio e a ausncia de previso legal de seu

respectivo controle, podemos afirmar que a argio pode ser feita a qualquer momento
pela parte prejudicada, mediante ao declaratria buscando o reconhecimento da
inexistncia do referido processo.
E, por fim, a citao, ainda que no tenha sido promovida validamente, pois sem
citao ainda no est formada a relao processual trplice, embora, antes da citao, j
haja ao (artigo 263 do Cdigo de Processo Civil). O processo passa a existir no
momento em que aforada a petio inicial, que quando a demanda considerada
proposta. Da, mesmo sem ru j h processo.
Na lio de Cndido Rangel Dinamarco35,
antes mesmo de despachada a petio inicial, o processo j existe pela
simples entrega ao rgo judicial (distribuidor, cartrio e ofcio,
protocolo), tanto que, conforme jurisprudncia reiterada, com isso j se
considera interrompida a prescrio (interpretao correta do artigo 219).
Havendo motivo, ao despachar a petio inicial, o juiz por fim ao
processo como manda o art. 267 do Cdigo de Processo Civil [...] e,
naturalmente, s se concebe extino de algo que exista.

Barbosa Moreira36 entende que o processo existe desde que o autor ajuza a
petio inicial, conforme ressalta do fato de que o juiz tem o dever de despach-la,
mesmo que seja para indefer-la. Se o juiz indefere petio inicial, no dizer do artigo 267,
inciso I, do Cdigo de Processo Civil, ele extingue o processo. Seria absurdo cogitar da
extino de algo que no existisse.
Para Marcelo Abelha Rodrigues37 o fato de a relao jurdica processual ter se
constitudo apenas entre autor e juiz no importa na inexistncia do processo. Ainda que
no seja promovida a citao, o rgo judicante dever proferir sentena, mesmo que
terminativa, por no estarem presentes os requisitos necessrios ao exame de mrito.
Dessa forma, ter existido o processo, sob o prisma de sua finalidade, mesmo que
esta no tenha sido atingida em sua plenitude.
Nesse sentido, h processo desde que proposta a ao (relao jurdica linear
entre autor e juiz), cumprindo citao o papel de integrao da relao jurdica j
existente, para que esta se torne trplice (autor-ru-juiz), produzindo efeitos tambm em
relao ao ru.
Como os pressupostos processuais de existncia correspondem a requisitos
essenciais para que a relao jurdica processual seja estabelecida, esto ligados
nulidade absoluta insanvel, imprescritvel, reconhecvel a qualquer tempo, seja no
processo ou ainda aps o trnsito em julgado da sentena.
Dessa forma, o controle de tais nulidades processuais poder ser feito no curso do
prprio processo, a requerimento das partes ou de ofcio pelo juiz, ou ainda, visando ao
afastamento do ordenamento jurdico de decises injustas, o controle de nulidades
processuais tambm poder ser feito com o processo findo, com sentena transitada em
julgado.
Nesse segundo caso, como temos um vcio de inexistncia, a ao declaratria de
inexistncia meio de impugnao cabvel, podendo ser interposta mesmo aps dois
35

DINAMARCO, Cndido Rangel. Execuo civil. 3.ed. So Paulo: Ed. Malheiros, 1993. p. 136-137.
BARBOSA MOREIRA. Op. cit., p. 86.
37
RODRIGUES, Marcelo Abelha. Elementos de direito processual civil. So Paulo: RT, 1998. p. 227.
36

11

anos, e ainda fora das hipteses taxativas do artigo 485 do Cdigo de Processo Civil, que
se refere ao rescisria. Tambm podem ser reconhecidos tais vcios atravs da
querella nulitatis insanable, conforme o caso, de competncia do juzo de primeiro grau,
uma vez que no se est diante de revogao dos efeitos da coisa julgada, como na ao
rescisria, mas sim visando ao reconhecimento de que a relao jurdica processual e a
sentena jamais existiram.
5.2 PRESSUPOSTOS PROCESSUAIS DE VALIDADE
Uma vez iniciado o processo, para que se desenvolva regularmente, necessrio
que estejam presentes outros elementos, denominados pressupostos processuais de
validade. Tais pressupostos referem-se s partes, ao juiz e demanda.
O desenvolvimento regular do processo, at o provimento final do juiz, depende
do atendimento a determinadas regras procedimentais, cuja no observncia poder at
pr fim relao.
Os pressupostos processuais de validade da relao jurdica processual podem ser
positivos ou negativos.
Os pressupostos positivos (ou intrnsecos) devem estar presentes na relao
jurdica processual, so eles: capacidade de ser parte, capacidade para estar em juzo,
capacidade postulatria, petio inicial regular, citao vlida, competncia do juzo, e
imparcialidade do juzo.
J os pressupostos negativos (ou extrnsecos) constituem aquelas circunstncias
que no podem estar presentes em uma dada relao processual. Assim, para que a
relao jurdica processual seja vlida, os pressupostos negativos devem estar ausentes,
e consistem eles em litispendncia, coisa julgada, perempo e compromisso arbitral.
Inicialmente iremos analisar os pressupostos positivos.
A capacidade
autor ou do ru
reconhecimento da
linguagem do direito

de ser parte ou personalidade judiciria38 diz respeito aptido do

para adquirir direitos e sujeitar-se a deveres39. Trata-se do
prpria existncia da pessoa fsica ou da pessoa jurdica, na
privado, ou seja, se o autor ou o ru podem ser sujeito de direitos.

O artigo 12 do Cdigo de Processo Civil ainda atribui a capacidade de ser, parte

aos entes jurdicos despersonalizados, assim considerados a massa falida, a herana
jacente, a herana vacante, o esplio, as sociedades sem personalidade jurdica e o
condomnio.
Merece ser dito que enquanto os defeitos relativos capacidade para estar em
juzo podem ser sanveis, conforme veremos adiante, o mesmo no ocorre com a
capacidade de ser parte. Nem a lei civil nem a lei processual civil prevem possibilidade
de saneamento para este caso, e nem poderiam. Ou a pessoa fsica ou jurdica existe ou
no existe. A questo ontolgica, no sendo possvel o exerccio de qualquer atividade
saneadora a esse respeito.
A capacidade para estar em juzo ou capacidade processual a aptido para o
gozo ou exerccio de direitos. Em se tratando de pessoas fsicas, a capacidade plena
38

Cf. TESHEINER, Op. cit., p. 58. A capacidade de ser parte traduz-se melhor pela expresso personalidade
judiciria do que por personalidade jurdica, porque podem ser partes, no processo, como autores ou rus,
entes que no so pessoas, como a massa falida.(grifo nosso)
39
Cf. BERMUDES, Op. cit., p. 107. A personalidade, atributo unicamente das pessoas, d a elas a capacidade
de ser parte, o primeiro dos pressupostos processuais relativos s partes e aos terceiros intervenientes na
relao processual.
12

inicia-se aos dezoito anos, ressalvadas as excees que a lei prev. J as pessoas
jurdicas no possuem capacidade de exerccio, devendo ser sempre representadas.
Segundo Arruda Alvim (1996), a capacidade processual uma
qualidade da pessoa, de carter eminentemente subjetivo, consistindo, in
casu, que lhe foram atribudos poderes processuais in abstrato,
especificamente pr-ordenados instaurao de um processo, e
normalmente destinados prtica de todos os atos indispensveis sua
consecuo ou trmino40.

Na forma do artigo 7 do Cdigo de Processo Civil, aferida a partir da

capacidade de exerccio pessoal dos atos da vida civil.
Segundo Moacyr Amaral Santos

41

(1998),

capacidade processual ou capacidade de estar em juzo, ou legitimatio ad

processum, a capacidade de exercer os direitos e deveres processuais;
a capacidade de praticar validamente os atos processuais; diz respeito
queles que tm capacidade para agir.

A legitimatio ad processum no deve ser confundida com a legitimidade para agir

ou ad causam. A legitimatio ad processum pressuposto processual de validade,
enquanto que a legitimidade para agir condio da ao.
A capacidade processual pode ser suprida pela assistncia e pela representao,
conforme a incapacidade seja relativa ou absoluta, respectivamente. No obstante,
entendemos que se a sentena for favorvel a parte incapaz, mesmo que esta no esteja
assistida ou representada, no h que se falar em nulidade, eis que no houve prejuzo
para ela, ainda que ausente o suprimento.
Merece ainda ser suscitada a capacidade processual das pessoas casadas. Apesar
de marido e mulher serem capazes para os atos da vida civil, podendo ingressar
livremente em juzo, dado que dispem de capacidade plena, ainda h causas em que a
capacidade de um dos cnjuges precisa ser integrada pela do outro, como sujeitos da
relao processual. o que ocorre nas hipteses do artigo 10 do Cdigo de Processo
Civil, lido luz do artigo 5, inciso II, da Constituio Federal.
Outro pressuposto processual subjetivo referente s partes a capacidade
postulatria. Ainda que se tenha capacidade processual, deve-se participar da relao
processual por quem tenha direito de postular em juzo. Por direito de postular em juzo
(ius postulandi) entenda-se o direito de agir e de falar em nome das partes no processo.
No sistema brasileiro, o ius postulandi privativo dos advogados. Assim, a relao
processual s existe como meio de produo de efeitos jurdicos se a parte estiver
devidamente representada por advogado, sendo este essencial para a garantia de um
processo justo.
Assim sendo, a parte deve postular em juzo atravs de advogado, ressalvadas as
excees legais42, 43, sob pena de nulidade dos atos processuais praticados. De acordo
40

ARRUDA ALVIM, Jos Manoel de. Tratado de direito processual civil. v.1. So Paulo: RT, 1996. p. 342.
SANTOS, Op. cit. , p. 353.
42
V.g. o habeas corpus (artigo 1, 1 da Lei n 8.906/94) e causas de valor at vinte salrios mnimos no mbito
dos Juizados Especiais Cveis (artigo 9 da Lei 9.099/95).
43
O Supremo Tribunal Federal entendeu que os legitimados dos incisos I a VII do artigo 103, da Constituio
Federal, teriam capacidade postulatria para propor a ao direta de inconstitucionalidade, no necessitando
assim de representao de advogado para ajuizar a ao (ADIn 127-2-AL). Com a Emenda Constitucional n
45/2004, tambm podem propor a ao declaratria de constitucionalidade.

41

13

com o artigo 4 da Lei n 8.906, de 4 de julho de 1994, que dispe sobre o Estatuto da
Advocacia e a Ordem dos Advogados do Brasil (OAB), so nulos os atos privativos de
advogado praticados por pessoa no inscrita na OAB. Estabelece ainda o artigo 133 da
Constituio Federal que o advogado indispensvel administrao da justia.
A regra do pargrafo nico do artigo 37 do Cdigo de Processo Civil (CPC),
considera que so inexistentes os atos praticados por advogado que deixou de exibir a
procurao e ratific-los, caso em que o juiz dever atuar de ofcio ou mediante
provocao do ru, com base no artigo 301, VIII e 4, do mesmo diploma legal.
Assim, a ausncia de tal pressuposto, se verificada no curso do processo,
implicar reconhecimento imediato da nulidade absoluta, com a conseqente
regularizao da demanda.
Na forma do que estabelece o artigo 13 do Cdigo de Processo Civil, o juiz,
verificando a irregularidade da representao das partes, suspender o processo e
marcar prazo razovel para que o defeito seja sanado. O no cumprimento desta
determinao pelo autor ou pelo ru acarretar conseqncias diferentes. Se a
providncia couber ao primeiro, o processo ser extinto sem julgamento de mrito, com
fulcro no artigo 267, IV, do Cdigo de Processo Civil (art. 13, I, CPC); se couber ao
segundo, este reputar-se- revel (art. 13, II, CPC).
No obstante, cuida observar que se o ru no se encontrar assistido por um
advogado, v.g. se aquele que lhe assiste um rbula, e o pedido for julgado
improcedente, no h de ser declarada a nulidade, pois no houve prejuzo para ele. o
princpio pas de nulit sans grief.
imprescindvel tambm uma petio inicial regular, apta, em conformidade com
os artigos 282 e 283 do Cdigo de Processo Civil. Para ela, reserva o CPC dispositivos
referentes sua confeco (artigos 276, 282 e 283), atividade saneadora do juiz
(artigo 284) e s conseqncias de sua irregularidade (artigos 295 e 296).
Em determinadas situaes exigida do juiz uma prvia atividade saneadora na
fase postulatria, dando oportunidade ao autor para que corrija irregularidades na pea
inicial. Se no forem sanadas as irregularidades, impe-se a extino do processo sem
julgamento do mrito (artigo 267, I, CPC). No havendo possibilidade de emenda, a
petio inicial deve ser rejeitada sem a determinao da citao da parte contrria.
Sendo a petio inicial regular e apta, dever ento o juiz ordenar a citao da
parte contrria. Somente a partir da citao vlida que a relao jurdica processual
existe para o ru. Devem ser observados os requisitos do artigo 225, inc. II, do Cdigo
de Processo Civil, bem como as advertncias do artigo 285. H que ser levada em conta
o fim da citao. Deve ser lembrado que o comparecimento espontneo do ru supre a
falta de citao, com o retorno do processo fase de oferecimento de resposta do ru.
Apesar de ser um pressuposto processual, e como tal permeado de interesse
pblico (artigo 301, inc. I e 4, CPC), o juiz, no processo civil, no pode determinar a
realizao da citao do ru contra a vontade do autor. A citao do ru, ainda que
ordenada pelo juiz (artigo 285, CPC), deve ser requerida pelo autor (artigo 282, VII), que
tem o nus de promov-la (artigo 219, 2, onde a expresso parte est a se referir ao
autor) 44.
Enquanto o autor e o ru de uma demanda so partes interessadas, o juiz deve
ser imparcial, eqidistante, no podendo pender nem para um lado nem para o outro.

44

SIQUEIRA, Op. cit., p. 196.

14

Constitui um pressuposto subjetivo a imparcialidade do juiz. O princpio da

imparcialidade est implcito na Constituio Federal, vinculando-se a ele as
denominadas garantias da magistratura (vitaliciedade, inamovibilidade e irredutibilidade
de vencimentos). Alm disso, encontra-se expresso no artigo 10 da Declarao de
Direitos do Homem45.
A imparcialidade supe que o juiz no seja parte, no dependa de qualquer das
partes, e nem haja outro motivo para que se possa duvidar de sua iseno.
Nesse sentido, a legislao processual prev que rescindvel a sentena de
mrito quando verificada prevaricao, concusso ou corrupo do juiz (art. 485, I, CPC)
ou quando constatada a ausncia de impedimento (art. 485, II, CPC).
Deve ser ressaltado que nos referimos ao impedimento, e no suspeio, certo
que o pressuposto processual da imparcialidade s no estar presente se o juiz for
impedido46. O legislador optou por graduar de maneira diversa a nulidade decorrente da
ausncia de imparcialidade do juiz. Ocorrer nulidade meramente relativa, sanvel no
curso do processo, a hiptese de o juiz ser suspeito. Por outro lado, o impedimento do
juiz, pressuposto processual de validade, caso de nulidade absoluta, hiptese de ao
rescisria.
Os casos de impedimento esto exaustivamente enumerados no Cdigo de
Processo Civil (artigos 134 e 136). No que concerne suspeio (art. 135, CPC), esta
caso de nulidade relativa e constitui vcio sanvel, havendo precluso se no argida no
momento adequado e pela via correta. J para o impedimento, o Cdigo de Processo Civil
(CPC) reserva regras mais severas. Tratando-se de impedimento, a parcialidade do juiz
presumida em termos absolutos, ainda que no questionada ou declarada, no se
convalidando. Sendo hiptese de impedimento, poder ser alegado pela parte a qualquer
momento, no havendo precluso. Segundo Sergio Bermudes 47 (1996), se, entretanto,
for declarada a suspeio pelo prprio juiz, ou pelo tribunal, o processo ficar
irremediavelmente comprometido pela falta do pressuposto apontado, se dele no se
afastar o juiz.
Na lio de Barbosa Moreira48 (1989),uma vez declarada a suspeio ex officio ou
reconhecida por provocao da parte, tem como nica conseqncia o afastamento, da
em diante, do juiz suspeito, mas em nada atinge a validade de qualquer dos atos por ele
praticados at ento, conquanto j existente a respectiva causa, a no ser quando
descumprido o preceito do artigo 306 do Cdigo de Processo Civil (CPC).
Tanto quanto possvel a legislao procura salvar os atos processuais, evitando
o desperdcio da atividade jurisdicional.
Outro pressuposto a ser observado a competncia do juzo. Trata-se de ausncia
de infrao s regras determinantes da competncia absoluta. No ser o caso de
extino na forma do artigo 267, IV, do Cdigo de Processo Civil (assim como a
imparcialidade), mas de remessa ao juiz competente (ou desimpedido).
Pela disposio expressa do artigo 113, 2o, CPC, a incompetncia absoluta s
acarreta a nulidade dos atos decisrios, se todos os outros valessem como se proferidos
por rgo competente. Todavia, a sentena de mrito transitada em julgado, proferida
45

In verbis: Todo homem tem direito, em plena igualdade, a uma justa e pblica audincia por parte de um
tribunal independente e imparcial, para decidir de seus direitos e deveres ou do fundamento de qualquer
acusao criminal contra ele.
46
ARRUDA ALVIM, Op. cit., p. 556.
47
BERMUDES, Op. cit., p. 106.
48
BARBOSA MOREIRA, Op. cit., p. 87.
15

por juiz absolutamente incompetente, poder ser rescindida com fulcro no artigo 485,
II, segunda parte, do Cdigo de Processo Civil.
No que se refere incompetncia relativa, de acordo com entendimento
predominante, esta no declarvel de ofcio, seno apenas mediante exceo (artigos
112 e 304 do Cdigo de Processo Civil).
As regras de competncia relativa provocam o fenmeno da prorrogao da
competncia pela precluso da faculdade de apresentar a exceo. Isto se d porque tais
regras visam a proteger os interesses das partes. Trata-se de pressuposto processual
cuja ausncia ser apenas temporria49. Decorrido in albis o prazo para a exceo, o vcio
sanado. O mesmo acontece com a precluso para o oferecimento de recurso de agravo
contra deciso que apreciar a exceo.
Ocupar-nos-emos agora de cuidar dos pressupostos negativos ou extrnsecos, que
so fenmenos externos relao processual, que tm o condo de impedir o seu normal
prosseguimento. Constituem situaes que ocorrem fora do processo, mas de cuja
verificao dependem a validade e eficcia da sua constituio, do seu desenvolvimento
e da sua extino.
Calmon de Passos50 entende que tais pressupostos so mais propriamente
considerados impedimentos processuais, uma vez que so extrnsecos.
Uma vez verificados tais fenmenos, a relao processual estar comprometida.
So eles51: a litispendncia, a coisa julgada, a perempo e o compromisso arbitral.
Ocorre litispendncia quando se repete ao que est em curso (art. 301, 3,
CPC), sendo coincidentes os elementos constitutivos da ao, quais sejam, as partes, o
pedido (mediato e imediato), e a causa de pedir (remota e prxima). Quando h lide
pendente, o processo deve ser extinto sem julgamento do mrito, na forma do artigo
267, V, do Cdigo de Processo Civil.
Em caso de litispendncia no possvel nenhum tipo de atividade saneadora,
haja vista que, obviamente, no h como afastar a existncia de relao processual
anterior provocada por idntica ao que se est apreciando.
A coisa julgada causa de extino do processo sem julgamento de mrito, com
fulcro no artigo 267, V, do Cdigo de Processo Civil. H coisa julgada quando j houve
pronunciamento judicial de mrito com trnsito em julgado sobre ao idntica.
O ordenamento jurdico no possibilita dois julgamentos de mrito sobre a mesma
demanda, sendo nulo o segundo processo no qual foi exercido idntico direito de ao.
Assim, enquanto estiver pendente o prazo de dois anos, a segunda sentena pode ser
objeto de desconstituio pela ao rescisria (artigo 485, IV, Cdigo de Processo
49

SIQUEIRA, Op. cit., p. 198.

Cf. CALMON DE PASSOS, Jos Joaquim. Comentrios ao cdigo de processo civil. v. 3. Rio de Janeiro:
Forense, 1998. p. 277-8: Ao lado dos pressupostos processuais, que dizem respeito estritamente aos sujeitos
da relao processual e a seu objeto, h fatos relativos ao procedimento que impedem o desenvolvimento da
relao processual. Para distingui-los dos pressupostos processuais, so designados como constituindo
impedimentos processuais. (grifo nosso)
51
A doutrina diverge acerca do rol dos pressupostos negativos. Cf. SANTOS, Op. cit., p. 325. Dentre os fatos
impeditivos da constituio da relao processual, e que lhe so externos, so de apontar-se (Galeno Lacerda):
a) a litispendncia [...] b) o compromisso [...] c) a falta de tentativa prvia de conciliao [...] d) a falta de
pagamento das despesas feitas pelo ru [...] e) as frias forenses, para aquelas aes que no podem ser
propostas durante as mesmas. (grifo nosso) No aceitando este entendimento est SIQUEIRA, Cleanto
Guimares para quem, pela sistemtica do Cdigo de Processo Civil, pressupostos negativos so, tosomente, a perempo, a litispendncia, a coisa julgada e compromisso arbitral.
50

16

Civil), prevalecendo a sentena mais antiga. Todavia, decorrido este prazo, a segunda
sentena no pode mais ser retirada do mundo jurdico. Considerando a impossibilidade
de duas sentenas contraditrias coexistirem no mundo jurdico, a nica concluso vivel
a da prevalncia da sentena mais recente, se vencido o prazo da ao rescisria52.
Perempo a perda do direito de ao em virtude de o processo ter sido extinto
trs vezes pelo motivo do artigo 267, III, do Cdigo de Processo Civil, tendo em vista a
mesma demanda. Deve ser dito que ocorre a perda da pretenso, e no do direito, pois
subsiste ao autor aleg-lo em sua defesa (artigo 268, do Cdigo de Processo Civil).
Para Jos Frederico Marques53 a inexistncia de perempo, de litispendncia e de
coisa julgada, se bem que classificveis como pressupostos processuais, diferenciam-se
dos previstos no inciso IV, do artigo 267, porque no dizem respeito constituio e ao
desenvolvimento vlido e regular do processo, mas ao litgio.
Com relao ao compromisso arbitral, este extingue o processo na forma do artigo
267, VII, do Cdigo de Processo Civil. No caso de nulidade absoluta, no podendo o
juiz conhec-la de ofcio. luz do que dispe o artigo 267, 3 o, CPC, os pressupostos de
constituio e de desenvolvimento vlido e regular do processo sujeitam-se ao controle
oficial, mas o mesmo no ocorre com o compromisso arbitral.
Os pressupostos de validade so requisitos ligados nulidade absoluta insanvel,
reconhecvel a qualquer tempo no processo. A nulidade absoluta deve ser declarada de
ofcio pelo juzo, independe de provocao das partes, e no comporta convalidao. A
nulidade absoluta impede a produo dos efeitos legais do ato jurdico processual, por
ausncia de observncia de algum de seus requisitos essenciais, contaminando todos os
atos subseqentes, sendo que sua regularizao impe o retorno do procedimento ao
ponto em que surgiu a nulidade.
Assim como os pressupostos de existncia, os pressupostos de validade so
objeto de controle de ofcio pelo juiz, em regra, devendo conhecer eventual nulidade
decorrente de sua inobservncia, em qualquer tempo e grau de jurisdio.

O controle ex officio pelo juiz implica a possibilidade de reconhecer a falta de um

pressuposto processual, independentemente de iniciativa de qualquer das partes, sempre
que lhe parea haver nos autos elementos que a revele.
O ponto essencial, na viso de Barbosa Moreira54, firme:
subsistindo, apesar de tudo, sria razo para duvidar da presena de
algum pressuposto processual, deve o juiz extinguir o feito sem
apreciao do mrito. Todavia, uma vez findo o processo, deve ser
observado o prazo de dois anos da ao rescisria, por fora da necessria
estabilidade jurdica.

Assim, com exceo da incompetncia55 e do impedimento, a inobservncia de tais

pressupostos implica na extino do processo sem julgamento de mrito (artigo 267 do
Cdigo de Processo Civil), se verificado antes da sentena. Se aps, como o vcio
apresentado o de nulidade, o meio de impugnao cabvel a ao rescisria, no prazo
52

BARROSO, Carlos Eduardo Ferraz de Mattos. Teoria Geral do Processo e Processo de Conhecimento.
3.ed. So Paulo: Saraiva, 2000. p. 77.
53
MARQUES, Jos Frederico. Manual de direito processual civil. v.2. 6.ed. So Paulo: Saraiva, 1981. p.130.
54
BARBOSA MOREIRA, Op. cit., p. 89.
55
A incompetncia relativa constitui nulidade relativa e sanvel pela prorrogao. Entretanto, a incompetncia
absoluta impe a remessa ao juiz competente, sendo nulos os atos decisrios, estando sujeito a controle at a
ao rescisria.
17

de dois anos. Dessa forma, embora os efeitos da coisa julgada possam ser
desconstitudos pela ao rescisria, vencido este prazo, a nulidade verificada no pode
mais ser argida, prevalecendo a imutabilidade dos efeitos da sentena de mrito
prolatada.
6 CONCLUSO
Vimos que, segundo Blow, o processo uma relao jurdica, que goza de
autonomia em face da relao de direito material que possa existir entre as partes.
Assim, quando uma ao proposta, so constitudos vnculos juridicamente
disciplinados entre as partes e o juiz, cujo conjunto forma uma relao jurdica, que no
se confunde com a de direito material em relao ao qual discutem os litigantes.
Assim sendo, faz-se necessrio constatar se certos requisitos esto presentes,
sem os quais o juiz no pode sequer apreciar a situao deduzida. Para emitir o
provimento final sobre o caso concreto, o juiz necessita destarte que o processo
desenvolva-se sem vcios. Os pressupostos processuais so requisitos necessrios para
que o processo atinja seu escopo. So eles condies prvias necessrias, para que o
processo seja considerado existente e desenvolvido, de forma vlida e regular.
Os pressupostos processuais constituem assim um filtro capaz de reter
postulaes inviveis do ponto de vista formal. O controle de tais pressupostos tem por
finalidade precpua impedir o acesso de espcimes processuais, com graves defeitos
superior regio em que se resolve o destino das partes quanto substncia do litgio56.
Entretanto, de tudo o que foi dito, vimos que a disciplina aplicvel aos diversos
casos que porventura possam surgir nem sempre coincide com um padro. Em verdade,
a vantagem da classificao de vrios fenmenos sob o mesmo ttulo, pressupostos
processuais, consiste em permitir um tratamento uniforme. Assim, o que valer para um
deles, valer, ao menos substancialmente, para os demais. Uma vez classificado um
fenmeno, saber-se- a qual disciplina ele est sujeito. Evidentemente subsistiro
diferenas especficas para cada caso, como procuramos mostrar.
Barbosa Moreira57 (1989), j afirmara que pode at ser cmodo falar de
pressupostos processuais nos esquemas didticos. Todavia, a percepo das divergncias
entre os vrios regimes especficos traz boas razes para encarar com um gro de
ceticismo, a entronizao de categoria to heterognea e de to escassa coeso interna.
Como ressalta Jos Roberto dos Santos Bedaque58 (2003), apesar da polmica e
da necessidade de se destacar a autonomia da relao processual, no se pode perder de
vista que o processo um instrumento, o que justifica a sua anlise luz da relao
substancial. A aceitao dos pressupostos de validade do processo atende perspectiva
instrumentalista da cincia processual.
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56

BARBOSA MOREIRA, Op. cit., p. 89.

Ibis., p. 93.
58
BEDAQUE, Op. cit., p. 50-51.
57

18

BARROSO, Carlos Eduardo Ferraz de Mattos. Teoria Geral do Processo e Processo de

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