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De jure : revista juridica do Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais, Belo Horizonte, n. 12, 2009.
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Direito Penal
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impedir o resultado danoso, por terceiro que no atue como garantidor? O escopo
deste trabalho verificar a possibilidade de ocorrncia de concurso de pessoas nos
delitos omissivos, apresentar o debate acerca de tal possibilidade, e as teorias em
que se fundam as diferentes correntes, sem a pretenso de se esgotar a matria, ou
dirimir a controvrsia referente ao concursus delinquentium.
2. Delitos omissivos
2.1. Consideraes gerais acerca dos delitos omissivos
O legislador, ao selecionar os bens jurdicos que, dada sua relevncia, so tutelados
pelo Direito Penal, vale-se de duas tcnicas para proibir condutas humanas
indesejadas a ao e a omisso. Em perfunctria anlise, na ao, ocorre o
emprego de energia em determinado sentido com uma finalidade; na omisso,
ocorre absteno de emprego da energia no referido sentido com uma finalidade.
No sentido jurdico, a omisso muito mais do que um no fazer, deixar de fazer
aquilo que a lei determina que seja feito. Segundo Rogrio Greco (2004, p. 166), nos
crimes omissivos [...] h uma absteno de uma atividade que era imposta pela lei
ao agente, como no crime de omisso de socorro, previsto no art. 135 do Cdigo
Penal.
No ensinamento de Zaffaroni e Pierangeli (2006, p. 461), algumas normas:
podem ser enunciadas proibitivamente (no matars),
enquanto outras so enunciadas preceptivamente (auxiliars).
Enquanto no enunciado proibitivo probe-se a realizao da
ao que se individualiza com o verbo (matar), no enunciado
preceptivo probe-se a realizao de qualquer outra ao que
no aquela individualizada pelo verbo (auxiliar).
No mesmo sentido, o esclio dos mestres alemes Maurach, Gssel e Zipf (1995,
p. 215):
[...] todas las normas exigen en forma preceptiva o prohibitiva
el respeto a determinados bienes jurdicos concretos, mediante
una conducta humana dominable, [...] los bienes jurdicos
pueden ser lesionados de dos maneras: por la comisin de
acciones daosas sobre esos bienes (dar muerte a un ser
humano) y por la omisin de medidas que conserven tal bien
jurdico (el nio no se protegido de la cada mortal).
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Entretanto, se o garantidor no fez tudo o que estava ao seu alcance por ser o
periclitante desafeto seu, responder pelo resultado, no a ttulo de tentativa, mas
como delito consumado. Portanto, nos delitos omissivos prprios necessrio
que o agente esteja na situao concreta em que lhe seja necessrio agir, e que
a conduta dele requerida lhe seja possvel. Nos delitos omissivos imprprios, alm
desses requisitos, deve o agente encontrar-se na posio de garante ou garantidor.
H que se considerar que a conduta deve ser possvel ao agente. No se exige,
v.g., daquele que no sabe nadar que pule num rio caudaloso a fim de socorrer
outrem, entretanto, a ltima parte do artigo supracitado exige a comunicao do fato
s autoridades.
A norma mandamental prev um ideal a se perquirir, obriga de maneira abstrata seus
destinatrios prtica de determinada conduta. Entretanto, conforme consignado,
somente aqueles que preencherem determinados requisitos fticos, verificados em
concreto, sero efetivamente obrigados por ela. Dentre tais requisitos, destacamos
o que afirma que o agente deve encontrar-se na situao de dever e ter capacidade
de ao. Kaufmann (2006) assevera que hay que distinguir con nitidez, pues,
entre la validez abstracta de la norma de mandato y el deber jurdico que surge en
concreto.
Para a ocorrncia da tipicidade, dever o sujeito, alm de encontrar-se na situao
tpica concreta, praticar conduta diversa da exigida ou abster-se da prtica da
conduta devida. Vigorosa polmica h entre doutrinadores estrangeiros quanto
existncia de causalidade na omisso2. Entretanto, para fins deste estudo, no
Enrique Bacigalupo (2005, p. 94/95) aduz que se posicionam pela existncia da relao de causalidade
na omisso Maurach, Armin Kaufmann, Baumann e outros, ao passo que Wezel, Spendel e o prprio Bacigalupo posicionam-se no sentido de que no h causalidade na omisso: Por supuesto que nos hemos
adherido a una nocin ontolgica de la causalidad, a la vez que nos inclinaremos a negar que existe una
relacin de causalidad entre el resultado y el omitente.
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Ressalte-se que nos delitos omissivos prprios, puros ou simples ocorre o chamado
dever geral de cautela ou dever genrico de proteo, que, em abstrato4, a todos
obriga; nos delitos omissivos imprprios, omissivos qualificados ou comissivos
por omisso ocorre o dever especial de proteo, ou seja, apenas o omitente que
se encontre na posio de garante poder ser penalmente responsabilizado. Nos
termos do 2 do artigo 13 do Cdigo Penal, a posio de garantidor ou garante
pode decorrer de dever legal, da assuno voluntria da custdia ou da criao do
risco pelo comportamento anterior do agente.
Bitencourt (ibid. p. 173/174), com clareza singular, preleciona que:
[...] nos crimes comissivos por omisso, pode existir uma
norma, que Novoa Monreal chama de norma de dever de
segundo grau, dirigida a um grupo restrito de sujeitos. Norma
esta que impe um dever de agir, para impedir que processos
alheios ao sujeito, estranhos a ele, venham a ocasionar um
resultado lesivo. Essa norma, mandamental, dirigida a um
grupo restrito, enquanto a norma proibitiva dirige-se a todos
aqueles que podem ser sujeitos ativos do crime. Essa norma
de mandado de segundo grau dirige-se apenas quelas
pessoas que tm uma especial relao de proteo com o
bem jurdico tutelado. Devem, em primeiro lugar, logicamente,
abster-se de praticar uma conduta que o lese, como qualquer
outro; em segundo lugar, devem tambm agir para evitar que
outros processos causais possam ocasionar esse dano.
A propriedade ou impropriedade nos delitos omissivos tem que ver com a omisso
e no com o agente, como nos delitos prprios x comuns. Nos delitos omissivos
prprios, prescinde-se de qualquer qualificao do autor, ou seja, pode ser autor
de delito omissivo prprio qualquer pessoa que esteja na situao concreta que
requer sua ao, trata-se de espcie de delito comum e de mera conduta, ou mera
inatividade. Nos delitos omissivos imprprios, s podem ser autores aqueles que se
encontrem na posio de garantidores, conforme visto alhures. Trata-se de espcie
de delito prprio e de resultado.
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Dizemos em abstrato, pois, em que pese o fato de a norma ser geral, abstrata, impessoal e obrigatria,
vincula o comportamento apenas daqueles que se encontrem na situao concreta na qual necessria sua
atuao para proteger o bem jurdico ameaado, ou seja, aqueles que esto na situao de dever.
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Nossa traduo.
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Jos Frederico Marques (2002, p. 225) assim tambm entende que [...] o dolo assim
a vontade do agente dirigida para o fato descrito como crime. A ao voluntria
porque no provm de fatores internos ou externos que obrigam a vontade a atuar
no mundo exterior; e dolosa porque o elemento psquico focalizou e procurou uma
conduta considerada delitiva.
Rogrio Greco (2004, p. 200) ensina que o Dolo a vontade livre e consciente
dirigida a realizar a conduta prevista no tipo penal incriminador.
Jos Frederico Marques (2002, p. 225) destaca dois momentos do dolo: a
representao mental do resultado, ao qual chama de momento cognoscitivo ou
intelectual, e o momento volitivo, no qual h a [...] resoluo, seguida de um esforo
do querer dirigido realizao do fato representado.
Destacamos que, quanto aos delitos omissivos prprios, no h que se falar em
representao mental do resultado, haja vista que esses delitos prescindem de
resultado naturalstico, so delitos de mera conduta, ou delitos de mera absteno.
Nos delitos omissivos prprios, o que o omitente representa mentalmente a
absteno da conduta que o ordenamento jurdico esperava que fosse praticada e
dirige sua vontade absteno tipificada.
Zaffaroni e Pierangeli (2006, p. 467), dissertando acerca do dolo na omisso,
destacam que, nos delitos imprprios, alm do conhecimento efetivo da tipicidade da
situao em que se encontra e da representao mental da causalidade, mister se faz
que o omitente tenha conscincia de sua condio de garantidor e da probabilidade
de que o resultado danoso possa ser evitado se agir para interromper a produo
do resultado.
Alguns doutrinadores entendem que no h dolo na omisso e sim um equivalente
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do dolo. Armin Kaufmann (2006, p. 84 e 97) aborda a questo do dolo na omisso e
aduz que, como no h causalidade na omisso, tambm falta a finalidade (dolo):
[...] la direccin final efectiva no es esencial para la omisin y ni
siquiera es posible en ella. Esta tesis nos ha parecido evidente
al final, tras haber obtenido como conclusin del epgrafe
anterior que a la omisin le falta la causalidad humana, que
el capaz de accin no es causal de su actuar, Y donde falta
el nexo causal tampoco puede haber direccin final. [] As
pues, no existe la <<voluntad de omisin>> o el <<dolo de
omisin>> en el sentido de voluntad de realizacin, tal como
es propio de la direccin final.
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Expresso utilizada por Zaffaroni e Pierangeli (2006, p. 467), ao aduzir que h autores que negam a
existncia de dolo na omisso.
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Art. 18. Diz-se o crime: II culposo, quando o agente deu causa ao resultado por imprudncia, negligncia ou impercia.
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Trazemos colao o conceito de culpa segundo Maggiore9, citado por Jos Frederico
Marques (2002, p. 232): culpa a conduta voluntria (ao ou omisso) que produz
um resultado (evento) antijurdico no querido, mas previsvel, e excepcionalmente
previsto, que podia, com a devida ateno, ser evitado.
O pargrafo nico do artigo 18 de nosso Cdigo Penal10 consagra a tipicidade e a
excepcionalidade dos delitos culposos. Logo, sem previso legal expressa, no h
que se falar em culpa. A previso legal ou tipicidade um dos elementos dos delitos
culposos.
Outro elemento a conduta humana voluntria. Por conduta, entendemos a ao ou
omisso. Rogrio Greco (2004, p. 213) preleciona que:
A conduta, nos delitos de natureza culposa, o ato humano
voluntrio dirigido, em geral, realizao de um fim lcito, mas
que, por imprudncia, impercia ou negligncia, isto , por no
ter o agente observado o seu dever de cuidado, d causa a
um resultado no querido, nem mesmo assumido, tipificado
previamente na lei penal.
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A ilustre professora (ibid. p. 154) concorda com Nilo Batista no sentido de que [...] a
omisso no fracionvel e que [...] cada qual se omite integralmente. Entende que
a comum resoluo para a prtica do delito omissivo prprio tambm no suficiente
para sustentar a co-autoria nos delitos omissivos. Aps essas consideraes, conclui
que [...] no possvel o concurso nos crimes omissivos, na forma de coautoria.
Em sentido diverso posiciona-se Rogrio Greco (2008, p. 137/138), que admite a
ocorrncia de concurso de pessoas nos delitos omissivos prprios, [...] desde que
cada agente possua o dever de agir naquele determinado caso concreto. Assevera
(2004, p. 524) que, no caso do exemplo de Kaufmann, dos cinqenta nadadores,
no haveria bice co-autoria se os cinqenta nadadores, de comum acordo,
decidissem no prestar o socorro.
Data venia, discordamos do ensinamento de Nilo Batista e entendemos que o
posicionamento de Rogrio Greco melhor se amolda ao nosso ordenamento jurdico
penal. Esse tambm o entendimento de Cezar Roberto Bitencourt (2003, p. 398),
para quem possvel a co-autoria nos delitos omissivos prprios, aduzindo que se
[...] duas pessoas, de comum acordo, deixarem de prestar socorro, nas mesmas
circunstncias, sero co-autoras do delito de omisso de socorro.
Alberto Silva Franco (2001, p. 2299), Rui Stoco, Vicente Celso da Rocha Guastini,
dentre outros, entendem possvel a co-autoria nos delitos omissivos. Dissertando
acerca do delito de omisso de socorro, colacionam excerto da lavra de E. Magalhes
Noronha e Nlson Hungria, respectivamente:
O carter omissivo no impede a co-autoria. Se num grupo de
alpinistas, um deles resvala pelo abismo e pode ser socorrido,
o que, entretanto, no acontece, respondem todos pelo
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Juarez Tavares (1996, p. 86) pontifica que no h concurso de pessoas nos delitos
omissivos em qualquer de suas formas de manifestao, seja nos delitos omissivos
prprios ou imprprios. Como se pode verificar, h duas correntes de pensamento
quanto possibilidade de co-autoria nos delitos omissivos prprios, ambas com
doutrinadores de grande envergadura como adeptos. Nosso entendimento, na
esteira dos ensinamentos de Rogrio Greco, Cezar Roberto Bitencourt e Alberto
Silva Franco, de que possvel a co-autoria nos delitos omissivos prprios desde
que cumpridos os requisitos necessrios sua configurao.
4.2. Participao
Segundo Armin Kaufmann (2006, p. 203/204), tambm no possvel a participao
nos delitos omissivos prprios. Tal afirmao corolrio da inexistncia de
causalidade na omisso sustentada pelo insigne doutrinador. Kaufmann fundamenta
sua concluso na premissa de que no h dolo na omisso.
Em sentido contrrio o entendimento de Rogrio Greco (2004, p. 525), que cita
o exemplo do paraplgico que dissuade o surfista profissional de prestar socorro
a terceiro que estava se afogando, uma vez que ambos, o surfista e o paraplgico,
estavam atrasados para um compromisso agendado.
No entendimento do ilustre doutrinador, o surfista seria responsabilizado pelo delito
inserto no art. 135, CP, omisso de socorro, e o paraplgico seria responsabilizado
como partcipe de tal delito, pois dissuadiu o surfista, que podia realizar o salvamento.
Greco (2008, p. 138) preleciona que A maioria de nossos autores admite a
participao em crimes omissivos.
No mesmo sentido, o entendimento de Beatriz Vargas Ramos (1996, p. 154), que
considera:
[...] a instigao, nos delitos omissivos, chamada de
dissuaso. Enquanto que, nos delitos de simples ao, a
instigao funda-se na idoneidade para provocar a prtica da
ao proibida, nos crimes de mera omisso, a dissuaso se
fundamenta nessa mesma idoneidade no sentido oposto, ou
seja, para provocar a absteno da ao ordenada.
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Nilo Batista (2004, p. 86) rechaa a possibilidade de co-autoria nos delitos omissivos
imprprios ao argumento de que [...] o dever de atuar a que est adstrito o autor do
delito omissivo infracionvel; portanto, cada um dos agentes responde como autor
de delito omissivo imprprio.
Juarez Tavares (1996, p. 86) entende que no h concurso de pessoas nos delitos
omissivos em qualquer de suas formas de manifestao, seja nos delitos omissivos
prprios ou imprprios. Verifica-se que a questo atinente possibilidade de coautoria nos delitos omissivos imprprios no singela como parece. So diversos os
posicionamentos adotados pelos doutrinadores estrangeiros e nacionais. Em suma,
h duas grandes correntes: a primeira nega a possibilidade de co-autoria nos delitos
omissivos imprprios, ao passo que a segunda admite a co-autoria.
Dentre os adeptos da corrente que nega a possibilidade de co-autoria nos delitos
omissivos imprprios, encontram-se Juarez Tavares, que no admite concurso de
pessoas nos crimes omissivos; Nilo Batista, que entende que o dever de agir
infracionvel; Enrique Bacigalupo, que entende ser impossvel a diviso de tarefas
nos delitos omissivos imprprios, e Armin Kaufmann que assevera que no h dolo,
comum resoluo, nem diviso de tarefas nos delitos omissivos imprprios.
Admitem a possibilidade de co-autoria nesses delitos Magalhes Noronha, Maurach,
Gssel e Zipf, se houver dever de garantia em comum ou para apenas um dos coautores; Claus Roxin, Rogrio Greco e Cezar Roberto Bitencourt, se houver dever
de garantia em comum.
Com a devida venia ao entendimento de Kaufmann, Bacigalupo, Batista e Tavares,
conforme argumentos expendidos nos captulos anteriores, acreditamos que
possvel o dolo bem como a comum resoluo nos delitos omissivos imprprios. At
mesmo poder-se-ia falar em diviso de tarefas em tais delitos.
Com o escopo de elucidar nosso posicionamento acerca da diviso de tarefas nos
delitos omissivos imprprios, utilizaremos como exemplo uma unidade avanada de
salvamento aqutico na qual h vrios resgatadores com funes diversas: piloto da
lancha, salva-vidas paramdico e salva-vidas rebocador.
A equipe recebe o chamado para resgatar uma vtima que est se afogando em
guas revoltas em local em que impossvel a aproximao da embarcao.
Desloca-se a lancha com o piloto e trs salva-vidas (dois salva-vidas rebocadores e
um paramdico) at o ponto seguro mais prximo do periclitante; os trs pulam na
gua levando consigo uma prancha de resgate aqutico.
A vtima colocada na prancha e o paramdico tenta ministrar-lhe o suporte bsico
de vida enquanto os outros tentam rebocar a prancha para perto da lancha de
resgate. Todos os resgatadores do exemplo tm o domnio do fato e a inao de
qualquer deles pode frustrar o resgate se todos os esforos no forem empreendidos
no salvamento. tambm possvel que todos eles, ao chegarem ao local do resgate,
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Cezar Roberto Bitencourt (2003, p. 398) entende que possvel a participao nos
delitos omissivos imprprios [...] mesmo que o partcipe no tenha o dever jurdico
de no se omitir. Conforme o doutrinador:
perfeitamente possvel que um terceiro, que no est
obrigado ao comando da norma, instigue ao garante a no
impedir o resultado. Qual seria a natureza da responsabilidade
desse instigador, autor do crime consumado? Claro que no.
A sua atividade acessria, secundria, contribuiu moralmente
para a resoluo criminosa do garante. Este autor do crime
ocorrido, do qual tinha o domnio do fato e o dever jurdico de
impedir sua ocorrncia; aquele, o instigador, que no estava
obrigado ao comando legal e no dispunha do domnio da ao
final, contribuiu decisivamente para a sua concretizao. No
pode ficar impune, mas tampouco cometeu ilcito autnomo.
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fazendo com que possam ser tambm praticados mediante uma omisso de
determinadas pessoas os garantidores.
A questo atinente possibilidade de co-autoria nos delitos omissivos imprprios
no singela como parece. So diversos os posicionamentos adotados pelos
doutrinadores estrangeiros e nacionais. Em suma, h duas grandes correntes: a
primeira nega a possibilidade de co-autoria nos delitos omissivos imprprios, ao
passo que a segunda admite a co-autoria.
Filiamo-nos segunda corrente e entendemos possvel o dolo bem como a comum
resoluo nos delitos omissivos imprprios. At mesmo poder-se-ia falar em diviso
de tarefas em tais delitos. Consideramos perfeitamente possvel a co-autoria entre
garantidores.
Nos delitos omissivos imprprios, podem ser partcipes apenas os no garantidores.
Tratando-se de cooperao para o crime entre dois garantidores, a hiptese ser
de co-autoria e no de participao. Em face de nosso posicionamento anterior, o
de admitir o dolo, a comum resoluo e at mesmo a diviso de tarefas nos delitos
omissivos imprprios, admitimos tambm a participao em tais delitos. necessrio
que o partcipe tenha conhecimento da situao de garantidor do outro concorrente,
que sua conduta tenha por base o dolo, que tenha conscincia de que sua conduta
contrria ao ordenamento e que a inao do garantidor pode ensejar leso ao bem
jurdico tutelado pelo ordenamento.
7. Referncias bibliogrficas
BACIGALUPO, Enrique. Delitos impropios de omision. 2. ed. Madrid: Dikinson,
2005.
BATISTA, Nilo. Concurso de Agentes: uma investigao sobre os problemas da
autoria e da participao no direito penal brasileiro. 2. ed. Rio de Janeiro: Lumen
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BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de direito penal: parte geral, v. 1. 8. ed. So
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BRASIL. Constituio da Repblica Federativa (05/10/1988). 3. ed. So Paulo: RT,
2007.
______. Constituio federal, cdigo penal, cdigo de processo penal. Organizador
Luiz Flvio Gomes; obra coletiva de autoria da Editora Revista dos Tribunais, com a
coordenao de Giselle de Melo Braga Tapai. 6. ed. So Paulo: RT, 2004.
FRANCO, Alberto Silva e STOCO, Rui. Cdigo Penal e sua interpretao
jurisprudencial, v. 1 e 2. 7. ed. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2001.
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onde reside o filho de tenra idade, a exigir a proteo materna, por falta de parentes
para cuidarem da criana: o av faleceu e a av estaria impossibilitada de ficar com
a criana. Precedentes citados: HC 96.719-RS, DJ 28/4/2008, e HC 22.537-RJ, DJ
12/5/2008. HC 115.941-PE, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, julgado em
2/4/2009.
ROUBO. EXTORSO. ARMA. BIS IN IDEM.
O paciente associou-se a outros trs para a prtica de crimes patrimoniais. Primeiro,
mediante o uso de arma de fogo, eles roubaram um automvel e os pertences do
condutor, alm de restringir sua liberdade. Logo aps, usando novamente aquele
instrumento, constrangeram outra vtima a fornecer senhas de cartes magnticos
e a assinar cheques para que obtivessem vantagem patrimonial indevida. Por isso,
foram condenados pela prtica de roubo e extorso circunstanciados e tambm pela
formao de quadrilha armada. O que se alega a existncia de bis in idem na
condenao, em razo da punio mais de uma vez pela mesma circunstncia, o
uso da arma. Nesse contexto, certo que o reconhecimento do bis in idem deriva da
interpretao crtica dos fatos luz do conceito fundamental de bem jurdico. No caso,
quanto extorso e ao roubo, em que a incriminao busca tutelar o patrimnio e a
liberdade ou integridade fsica, por mais que o resultado seja o mesmo (subtrao de
bens), no h falar em bis in idem, porquanto praticados perante vtimas diferentes.
O fato de o juzo reconhecer a continuidade delitiva, no implica deixar de reconhecer
que ambos os delitos so circunstanciados. J quanto ao crime de quadrilha, o bem
jurdico protegido com a incriminao a paz pblica, a demonstrar, em comparao
ao outro grupo de incriminaes, que eles so independentes, a ponto de justificar
a exasperao em razo do emprego de arma. Precedentes citados: HC 91.129SP, DJe 4/8/2008; HC 54.773-SP, DJ 7/2/2008; HC 27.142-RS, DJ 28/8/2006, e HC
33.894-RJ, DJ 14/3/2005. HC 73.234-SP, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura,
julgado em 18/6/2009.
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