Programa de Preveno a Fraudes

Prego Presencial e Eletrnico na ECT

Programa de Preveno a Fraudes

Prego Presencial e Eletrnico na ECT
verso 1, ms outubro, ano 2013.

PAULO BERNARDO SILVA

Presidente do Conselho de Administrao

WAGNER PINHEIRO DE OLIVEIRA

Presidente da ECT

JOS LUIS SERAFINI BOLL

Chefe da Auditoria da ECT

ALECXANDRA CONSUELO DE SOUZA

Gerncia Corporativa de Auditorias em Licitaes GLIC

ELABORAO
Katie Maria Kroll

Gerncia Corporativa de Auditorias em Licitaes GLIC

COLABORAO
Clia Regina Pereira Lima Negro

Gerncia Corporativa de Execuo GCEX/AUDIT

Juliana Pena Chiaradia

Gerncia Corporativa de Auditorias em Licitaes GLIC

Central de Compras CECOM/VIPAD

REVISO ORTOGRFICA
Amanda Madureira

Departamento de Relacionamento Institucional DERIN

DIAGRAMAO E PROJETO GRFICO

Hisla Sena

Departamento de Relacionamento Institucional DERIN

SUMRIO
APRESENTAO

1. INTRODUO

2. LEGISLAO E NORMA APLICVEL

2.1 Legislao

2.2 Manual de Licitaes - MANLIC

2.3 Sistemas

3. DEFINIES E CONCEITOS

4. PROCEDIMENTOS DE CONTROLE E PREVENO

4.1 Designao do Pregoeiro e da Equipe de Apoio

10

5. Justificativa da Necessidade: Requisio do Objeto do

Processo de Prego Presencial e Eletrnico

11

6. Fase Interna: Planejamento

12

6.1 Definio do Objeto Termo de Referncia

12

6.2 Elaborao do Edital

13

6.2.1 Definio das Exigncias para habilitao dos licitantes no Edital

13

6.2.2 Definio dos Critrios de Aceitao das Propostas definidas no Edital

14

6.2.3 Registro das sanes e penalidades definido no Edital

15

6.2.4 Definio das Clusulas da Minuta do Contrato

16

7. Formalizao dos Autos de Prego

17

8. Fase Externa do Processo de Prego Presencial e Eletrnico

18

8.1 Realizao de Audincia Pblica

18

8.2 Publicao para Convocao dos Interessados

19

8.3 Credenciamento dos Licitantes - Representantes

20

8.4 Julgamento das Propostas

21

9. CONCLUSO

22

10. REFERNCIAS

23

APRESENTAO
O combate fraude e corrupo por meio de boas prticas de governana
corporativa alcana a noo de responsabilidade social e empresarial das Organizaes e responde ao princpio do Pacto Global das Naes Unidas que estabelece que
as empresas devem combater a corrupo em todas as suas formas, incluindo extorso
e propina (http://www.pactoglobal.org.br).
O valor que emerge do combate fraude e corrupo, somado ao impacto
econmico da corrupo reconhecidamente significativo , alm da preveno aos
danos na imagem da empresa representam algumas das justificativas para a implementao de um Programa de Preveno a Fraudes. Fraude e corrupo conduzem
ineficincia e ao incentivo errado para investimentos, originando impactos financeiros expressivos.
Por esse prisma, o Programa de Preveno a Fraudes (PPF) implantado na
Empresa Brasileira de Correios e Telgrafos (ECT) foi desenvolvido com base na legislao e nas principais normas e regulamentos internacionais e visa ao desenvolvimento de aes de preveno e monitoramento das reas/processos que apresentem
riscos a serem materializados pela ocorrncia de fraudes na empresa. So aes voltadas compreenso da natureza e dinmica da fraude e da corrupo, com adoo de
medidas prticas de sensibilizao e mitigao.
O PPF contribui com aes para o fortalecimento do sistema de controles
internos de modo a sensibilizar todas as reas sistmicas da empresa para a importncia do cumprimento da legislao e das polticas, normas e procedimentos internos
sensveis ocorrncia de fraudes.
Esta cartilha um dos componentes desse programa e visa propor aos empregados envolvidos nos processos internos o aperfeioamento da viso de pontos
de controles internos necessrios gesto, visando salvaguarda e correta utilizao do patrimnio pblico. No possui a inteno de esgotar todos os possveis
controles referentes ao tema. Dessa forma, cabe aos gestores e agentes envolvidos
com o processo um olhar atento com o objetivo de descobrir as lacunas que facilitam
a ao dos fraudadores e reforar o controle necessrio, especificamente os controles
primrios de gesto.

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1. INTRODUO
Historicamente, aps a promulgao da Constituio Federal de 1988 ressalvados os casos especificados na legislao -, a Carta Magna estabeleceu que a
administrao pblica contratasse as obras, servios, compras e alienaes mediante
processo de licitao pblica que assegure igualdade de condies a todos os concorrentes (Art. 37, XXI).
A regulamentao do Artigo 37, inciso XXI da Constituio Federal foi materializada com sano da Lei 8.666 de 21 de junho de 1993 Lei das Licitaes e Contratos Administrativos que institui normas para licitaes e contratos da Administrao
Pblica.
O objetivo do procedimento licitatrio proporcionar Administrao Pblica a apreciao da proposta mais vantajosa e dar chance a todos de oferecerem seus
produtos ou servios ao Estado em igualdade de concorrncia, observando os princpios de legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficincia.
Fato marcante para a administrao pblica foi a edio da Medida Provisria
2.026 em 04 de maio de 2000, posteriormente convertida na Lei 10.520 de 17 de
julho de 2002, que instituiu a modalidade de licitao denominada de PREGO com
objetivo nico e exclusivo de aquisio de bens e servios comuns por parte da
Administrao Pblica Federal para atender ao princpio constitucional da eficincia.
Diante da evoluo tecnolgica que propiciou o aumento do comrcio
eletrnico via internet, foi instituda a modalidade de Prego Eletrnico por meio do
Decreto 5.450 de 31 de maio de 2005, promovendo maior celeridade aos processos de contrataes de bens e servios comuns com a utilizao da tecnologia de
informao.
A ECT, em cumprimento ao Artigo 4 do Decreto 5.450, estabelece, no MANLIC
(Manual de Licitaes), como regra obrigatria a modalidade de Prego, preferencialmente a forma eletrnica para aquisio de bens e servios comuns, cujos padres de
desempenho e qualidade sejam objetivamente definidos em Edital, com a adoo de
especificaes de uso corrente do mercado para a aquisio de materiais e servios,
observadas as definies estabelecidas em lei.
Pela importncia do tema para a ECT e pelo volume de denncias relacionadas aos processos licitatrios, que so constantemente publicadas na mdia, torna-se
fundamental a sensibilizao dos gestores para adoo de medidas preventivas e
de monitoramento visando preveno de atos fraudulentos ou de corrupo nos
processos de contratao.

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Neste mbito, h que se ressaltar que o Brasil, mesmo integrando a Organizao para Cooperao e Desenvolvimento Econmico (OCDE), no possua um dispositivo legal que punisse as empresas que praticam atos lesivos contra o errio pblico.
Entretanto, foi sancionada em 02 de agosto de 2013 a Lei 12.846, conhecida como Lei
Anticorrupo, que dispe sobre a responsabilizao administrativa e civil de pessoas
jurdicas pela prtica de atos lesivos aos cofres pblicos contra a Administrao
Pblica, nacional ou estrangeira, que prev, em especial, as situaes de corrupo e
fraude em licitaes e contraes pblicas.
A sano deste dispositivo legal impe responsabilidades para as pessoas
jurdicas pela prtica de atos ilcitos, prevendo atingir o seu patrimnio, obtendo
efetivo ressarcimento dos prejuzos causados contra a administrao pblica. Os
atores envolvidos nos processos licitatrios devem abster-se de prticas criativas
que visem ao enriquecimento ilcito ou beneficiamento por meio de prticas fraudulentas ou atos de corrupo em prejuzo da Administrao Pblica.
Nesta publicao sero abordados aspectos relevantes para pontos crticos
da modalidade licitatria Prego Eletrnico e Presencial que podem ensejar a prtica
de atos fraudulentos ou de corrupo. O objetivo desse trabalho chamar a ateno
dos agentes pblicos envolvidos para os pontos sensveis s prticas fraudulentas no
processo de contratao, por meio da modalidade de Prego (Eletrnico ou Presencial).
No a pretenso desta publicao esgotar o assunto e as possibilidades de
fraudes nos processos licitatrios, em especial na modalidade Prego, cuja literatura
vasta, mas servir de motivao ao gestor adoo de prticas de gesto e melhoria
dos controles internos a partir da observao dos pontos crticos de um processo licitatrio de prego.

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2. LEGISLAO E NORMA APLICVEL

2.1 LEGISLAO
Lei n. 8.666, de 21 de junho de 1993 Lei das Licitaes e Contratos Administrativos. Consulte o texto integral da Lei 8.666/93 no site:
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L8666cons.htm

Lei n. 10.520, de 17 de julho de 2002 Lei do Prego.

Lei Complementar 123, de 14 de dezembro de 2006 Estatuto Nacional da
Microempresa e da Empresa de Pequeno Porte.
Decreto n. 5.450, de 31 de maio de 2005 Regulamento do Prego Eletrnico.
Decreto n. 3.555, de 08 de agosto de 2000 Regulamento do Prego
Presencial.
1. Consulte o texto integral dos Decretos nos sites a seguir:
2. http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/d3555.htm
3. http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2004-2006/2005/decreto/d5450.htm
Lei n 12.846 de 2 de Agosto de 2013 - Dispe sobre a responsabilizao
administrativa e civil de pessoas jurdicas pela prtica de atos contra a
administrao pblica, nacional ou estrangeira, e d outras providncias.

2.2 Manual de Licitaes - MANLIC

A norma interna aplicvel ao processo de contratao est contemplada no
Manual de Licitao e Contratao MANLIC

2.3 Sistemas
SICAF Sistema de Cadastramento Unificado de Fornecedores: Tem por
finalidade cadastrar e habilitar parcialmente os interessados, pessoas fsicas ou jurdicas, em participar de licitaes realizadas por rgos/entidades
da Administrao Pblica Federal, integrantes do SISG (Sistema de Servios
Gerais) e/ou no SISG, bem como, acompanhar o desempenho dos fornecedores cadastrados e ampliar as opes de compra do Governo Federal.
https://www3.comprasnet.gov.br/SICAFWeb/public/pages/default.jsf

ERP Mdulo de Contratao e Gesto de Contratos.

http://erp/jde/servlet/com.jdedwards.runtime.virtual.LoginServlet

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3. DEFINIES E CONCEITOS
3.1 Bem ou Servios Comuns: So aqueles cujos padres de desempenho e qualidade
possam ser objetivamente definidos pelo edital atravs de especificaes usuais de
mercado.
3.2 Cartilha do Fornecedor: Visando a transparncia nas relaes com o fornecedor e
o cumprimento dos objetivos organizacionais, a Empresa Brasileira de Correios e Telgrafos ECT, com fundamento na sua Misso, Viso, Valores, estabelece na Cartilha do
Fornecedor a poltica interna e canais existentes de relacionamento com os fornecedores definindo os objetivos e as expectativas da ECT, a fim de estabelecer parcerias
duradouras. http://www.correios.com.br/institucional/licitacoes/cartilha_do_fornecedor.pdf
3.3 Comisso Permanente de Licitao CPL: Comisso composta por 3 empregados
qualificados pertencentes ao quadro permanente da ECT, designados por portaria,
sendo um Presidente (Pregoeiro) e dois Membros (Equipe de Apoio ao Pregoeiro) com
a funo de realizar os procedimentos licitatrios.
3.4 Equipe de Apoio: Grupo de empregados do rgo promotor do prego, designados
para prestarem a assistncia ao Pregoeiro em todas as fases do procedimento.
3.5 Licitao: escolha, por concorrncia, de fornecedores de produtos ou servios para
rgos pblicos, de acordo com edital publicado previamente em meios de comunicao a exemplo de jornais, internet, sites institucionais cujo objetivo escolher a
proposta mais vantajosa Administrao.
3.6 Pregoeiro: Na ECT, o pregoeiro o empregado lotado na Comisso Permanente de
Licitao (CPL) designado para comandar os trabalhos do prego e coordenar a equipe
de apoio. O pregoeiro responde individualmente pelos atos praticados na conduo
do prego, inexistindo responsabilidade solidria de sua equipe de apoio. O exerccio
da atribuio de pregoeiro no constitui funo gratificada. (MANLIC).
3.7 Prego Eletrnico: Modalidade licitatria em que a disputa pelo fornecimento de
bens ou servios comuns realizada por meio de propostas e lances em ambientes
virtuais conhecidos como sala virtual de disputa.
3.8 Prego Presencial: Modalidade licitatria em que a disputa pelo fornecimento
de bens ou servios comuns realizada em sesso pblica por meio de propostas
escritas e lances verbais.

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4. PROCEDIMENTOS DE CONTROLE E PREVENO

Para a preveno de fraudes nos processos licitatrios fundamental que os
agentes pblicos envolvidos tenham conhecimento dos principais pontos que possam
fragilizar e inviabilizar as contrataes pblicas.
Por ser a modalidade recomendada em dispositivos legais, a ECT estabelece,
no MANLIC (Manual de Licitaes), o Prego, preferencialmente na forma eletrnica,
para a contratao bens e aquisio de servios comuns.
A fase interna o momento em que se planeja a licitao e deve ser considerada
a mais importante, porque dela decorre o surgimento de uma das peas fundamentais
para a realizao da aquisio de bens e contratao de servios: o Edital.
O Edital o documento elaborado pela Comisso de Licitao ou Pregoeiro
e sua equipe, que define com preciso e clareza o objeto da licitao e estabelece as
condies para a compra ou alienao de bens, para a contratao de obras ou para
a execuo de servios com objetivo de garantir a economicidade e vantajosidade
ECT sem restries competitividade.
A seguir, sero apresentadas as principais fases do processo licitatrio na
modalidade de Prego (Eletrnico e Presencial) com nfase na designao do Pregoeiro
e Equipe de Apoio, na necessidade da contratao estar alinhada ao Plano de Trabalho
da rea/rgo para se evitar contrataes equivocadas e, finalmente, nos principais
pontos de controle na fase interna e externa do Prego Eletrnico e/ou Presencial.

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4.1 Designao do Pregoeiro e da Equipe de Apoio

Designao do Pregoeiro e
da Equipe de apoio

Agentes envolvidos:
Autoridade Superior.

A designao pela Autoridade Superior

do Pregoeiro e da equipe de apoio deve
ser por meio de portaria, em ateno ao
Inciso IV, Art. 3 da Lei 10.520/2002
Prego Presencial; e Art.10 do Decreto
n. 5.450 Prego Eletrnico.

So atribuies do Pregoeiro:
a. o credenciamento dos interessados;
b. o recebimento dos envelopes das
propostas de preos e da documentao
de habilitao;
c. a abertura dos envelopes das propostas de preos, o seu exame e a classicao dos proponentes;
d. a conduo dos procedimentos relativos aos lances e escolha da proposta
ou do lance de menor preo;
e. a adjudicao da proposta de menor
preo;
f. a elaborao de ata;
g.a conduo dos trabalhos da equipe de
apoio;
h. o recebimento, o exame e a deciso
sobre recursos; e
i. o encaminhamento do processo
devidamente instrudo, aps a adjudicao, autoridade superior, visando
homologao e contratao.

Os critrios para designao esto

previstos no Manual de Pessoal
MANPES da ECT e as portarias devem
ser registradas no sistema de
administrao de pessoal (Populis) e
compor o processo fsico do prego.

O prego eletrnico um procedimento dinmico que, na fase externa,

fundamentalmente verbal com a
interao do Pregoeiro com os
participantes do certame.
Por esse motivo, ao Pregoeiro sero
necessrias competncias (obtidas
por meio de capacitao especica),
habilidades e atitudes (como razoabilidade, ponderao e liderana) para
atingir o propsito fundamental do
prego, que a ampliao da competio e a obteno da melhor proposta ECT.
No caso do Prego Presencial, a ampliao do banco de fornecedores e o
estmulo competio traduzem-se
em vantajosidade ECT e desestimulam as atividades cartelizadas entre
os licitantes.

Para a designao do Pregoeiro e membros da equipe de apoio, a Autoridade deve observar os requisitos mnimos de acesso s funes constantes do Manual de Pessoal MANPES.
O exerccio da atribuio de Pregoeiro no constitui funo gratificada na ECT.
Ao Pregoeiro caber receber, examinar e decidir as impugnaes e consultas do edital, apoiado pelo
setor responsvel pela sua elaborao. (Inciso II, Art.11, Decreto 5.450, de 31/05/2005).

Uma das competncias da Autoridade Competente (Superior), por exemplo, Diretor Regional,
Diretor de rea, a deciso sobre os recursos contra os atos do pregoeiro quando este mantiver
sua deciso em relao aos procedimentos licitatrios. (Inciso IV, Art.8, Decreto 5.450, de
31/05/2005).
O Pregoeiro responde individualmente pelos atos praticados na conduo do prego, inexistindo responsabilidade solidria de sua equipe de apoio. Entretanto, os Membros da Equipe de Apoio respondero
diante de ato ilegal praticado pelo Pregoeiro pelo motivo de que os agentes pblicos devem recusar-se
ao cumprimento da ordem que fuja legalidade, cabendo informar autoridade superior.

10

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5. JUSTIFICATIVA DA NECESSIDADE:
REqUISIO DO ObJETO DO PROCESSO
DE PREGO PRESENCIAL E ELETRNICO
Justicativa da Necessidade

Agentes envolvidos: rea requisitante/

centralizadora da demanda.

a formalizao do pedido da rea

requisitante autoridade competente,
tendo como justicativa da necessidade
dos projetos constantes no Plano de
Trabalho Anual a ser executado pela rea
requisitante ou centralizadora da
demanda, que poder constar no Plano
de Compras.

As contrataes de bens e servios

incompatveis ou obsoletos com a
nalidade ou mal dimensionados
podem indicar falhas na etapa de
planejamento ou, ainda, a tentativa
de direcionar a licitao.
As perguntas que devem ser respondidas tecnicamente para a correta
justicativa da necessidade de
contratao de bens ou servios
comuns so:
1. Por que e para que necessrio?
2. Consta no Plano de Trabalho da
rea?
3. Qual a previso de consumo ou
utilizao?
4. Quais so as quantidades necessrias?

Para aquisio de bens e servios comuns (Decreto 5.450/2005, Artigo 2, 1o Consideram-se bens e
servios comuns, aqueles cujos padres de desempenho e qualidade possam ser objetivamente defini-

dos pelo edital, por meio de especificaes usuais do mercado), a modalidade de licitao obrigatria a
ser empregada no mbito da ECT o Prego, preferencialmente a utilizao da sua forma eletrnica,
conforme prev o art. 4, do Decreto 5.450/2005 e MANLIC.
No existe limite de valor para a utilizao da modalidade de Prego, conforme estabelece o Artigo 1
do Anexo I do Decreto 3.555/2000.

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6. FASE INTERNA: PLANEJAMENTO

6.1 Definio do Objeto Termo de Referncia
Denio do Objeto

Denio do objeto da licitao: vericao da comprovao da necessidade

de aquisio/contratao com a especicao ou descrio do objeto, prazo,
condies, estimativa do valor da contratao e indicao de recursos. Para
instruo inicial do processo de contratao, observar a composio dos
elementos essenciais para caracterizar a
necessidade e instruir a contratao,
quanto a servios e aquisies, conforme
check-list proposto no Manual de Licitaes da ECT.

A m de evitar a caracterizao de
direcionamento, deve-se adotar
as cautelas necessrias para que o
detalhamento minucioso do objeto
no leve ao direcionamento da licitao, atentando-se para a realizao
de estudos tcnicos, confronto dos
produtos existentes no mercado, no
identicao de bens e marcas ou
caractersticas sem similaridade.

Na contratao de servios de engenharia, necessria a elaborao do Projeto

Bsico e Projeto Executivo.

(1) Fornecer viso global da obra e

todos os elementos constitutivos
com clareza.
(2) Apresentar solues tcnicas
globais e localizadas, de forma a
minimizar a necessidade de reformulao ou de variantes das demais
fases.
(3) Fornecer informaes e orientaes necessrias execuo completa da obra ou servio a ser contratado.
(4) Apresentar oramento sinttico e
analtico do custo global da obra,
fundamentado em quantitativos de
servios e fornecimentos propriamente avaliados.

Nas aquisies e servios comuns,

utiliza-se o Projeto Bsico, que conter
especicao tcnica e /ou Descrio
Tcnica (forma simplicada).

A utilizao correta do projeto bsico

visa a resguardar a Administrao
Pblica de atrasos em licitaes,
superfaturamentos, aditamentos contratuais desnecessrios, modicaes
no projeto original, entre outras ocorrncias indesejveis que geram conseqncias e entraves execuo das
obras. ACRDO N 2504/2010 TCU
Plenrio.

O direcionamento de uma licitao consiste em um tipo de fraude para conduo do objeto da

contratao, favorecendo determinado concorrente. O artigo 3 da Lei 8666/93 prev que o processo
licitatrio atenda os princpios constitucionais da isonomia, legalidade, impessoalidade, da moralidade,

da igualdade, da publicidade, da probidade administrativa, da vinculao ao instrumento convocatrio,

do julgamento objetivo de tal forma a selecionar a proposta mais vantajosa para a Administrao.
O projeto bsico deve compreender um conjunto de elementos necessrios e suficientes, com nvel de
preciso adequado, para caracterizar a obra ou servio, elaborado com base nas indicaes dos estudos
tcnicos preliminares, que assegurem a viabilidade tcnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que possibilite a avaliao do custo da obra e a definio dos mtodos e
do prazo de execuo, devendo conter os elementos contemplados na Lei n. 8.666/1993, em seu art.
6, inciso IX. Acrdo N 2504/2010 TCU Plenrio.

6.2 Elaborao do Edital

6.2.1 Definio das Exigncias para habilitao dos licitantes no Edital

Habilitao das licitantes

Agentes envolvidos: rea Requisitante,

Autoridade Superior Pregoeiro/Presidente e
Membros da CPL.

Cabe rea Requisitante, face particularidade do objeto, denir as condies

mnimas para a habilitao que devero
estar dispostas no instrumento convocatrio (Edital), devendo ser chancelo
pelos rgos competentes.

Prego Presencial:
Certides de Regularidade da Fazenda
Nacional, Seguridade Social e Fundo
de Garantia por Tempo de Servio, e as
Fazendas Estaduais e Municipais;
Poder ser exigida comprovao de que
atende s exigncias do edital quanto
habilitao jurdica e qualicaes
tcnica e econmico-nanceira.
Prego Eletrnico:
O licitante que participar de certame promovido por rgo federal integrante do
Sistema de Servios Gerais dever estar
registrado do Sistema de Cadastramento
Unicado de Fornecedores SICAF.

Clusulas restritivas, impertinentes

ou irrelevantes podem indicar
direcionamento, restrio competitividade e no obteno de proposta mais vantajosa e gerar a nulidade
do certame.

Prego Presencial:
Os Agentes envolvidos tm a
faculdade de promover diligncias
destinadas a esclarecer ou a complementar a instruo do processo, bem
como consultar as condies de habilitao no SICAF ou em sites ociais
emissores de certides solicitadas,
podendo ser juntadas certides que
comprovem as exigncias do Edital.
Prego Eletrnico:
condio obrigatria para a participao nos Preges Eletrnicos que o
licitante esteja cadastrado no SICAF.
Aps a disputa, os Membros da
equipe de apoio do Pregoeiro devero
constatar a existncia de registro no
SICAF do licitante vencedor.

No prego eletrnico, aps a disputa, a comprovao da verificao das condies de habilitao no

SICAF do licitante arrematante ser por meio do documento Resultado da Consulta Fornecedor Pessoa
Jurdica que dever compor o processo fsico do prego.
Uma possibilidade de fraude e corrupo nas licitaes a existncia de empresas de fachada,
laranja ou fantasma. possvel detectar essa modalidade de fraude com a realizao de pesquisas

na internet para verificao da inscrio ativa e em situao de regularidade fiscal. Sem cumprir tais
exigncias, essas empresas no podem contratar com o Poder Pblico.
Para identificar os scios de tais empresas (muitos deles parentes ou ligados de alguma forma aos
polticos da regio, ou mesmo pessoas humildes que no sabem que esto sendo usadas como laranjas, isto , como scios de direito dessas empresas), pode-se realizar consulta perante a Junta Comercial do Estado. Destaque-se que boa parte das empresas poderia ser identificada como fantasma a
partir da simples verificao do seu endereo declarado, j que muitos endereos so inexistentes ou
se encontram em locais onde, na verdade, existem residncias ou outras empresas.

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6.2.2 Definio dos Critrios de Aceitao das Propostas definidas no Edital

Denio de critrios para
aceitao de propostas
Agentes envolvidos: rea Requisitante/ Centralizadora da demanda/ rgo que gerencia o
sistema de contratao (GERADs e CECOM).

A denio dos critrios de aceitao da

proposta deve observar dois aspectos
quanto ao:
1. Objeto: exame de conformidade
2. Valor: aceitabilidade dos preos.
Os critrios para a aceitao das propostas se diferenciam na forma presencial e
eletrnica. Na eletrnica existem limitaes, pois a vericao feita por
comparao do exigido no edital e a
descrio do licitante. As propostas
sempre devero atender as condies
previstas no Edital.

Para se evitar a entrega de objetos

que no atendam s necessidades
da administrao, o edital pode
estabelecer:
1. Dimenses mnimas e na proposta pode ser exigida a insero de
medidas e caractersticas do objeto
de forma exata;
2. Informaes sobre os prazos de
garantia concedidos pelo fabricante;
3. Postos de assistncia tcnica na
localidade;
4. Previso de entrega de amostras
e a forma de aprovao. No caso do
prego eletrnico, a amostra deve ser
exigida do licitante vencedor;
5. Para equipamentos de grande
porte, podero ser exigidos os
nmeros de srie;
6. Estabelecer prazos de entrega e
forma de embalagem.
Estas precaues permitem afastar
os licitantes inidneos e os que
nada possuem, mas tudo representam.

Os agentes fraudadores estabelecidos na forma de cartis podem atuar no mercado utilizando, de

forma isolada ou em conjunto, a cobertura de propostas cujo objetivo direcionar a licitao para um

determinado concorrente, os demais participantes do cartel apresentam propostas com preos elevados para serem aceitas ou entregam propostas com vcios que as desclassifiquem.
Em portais governamentais (TCU e CGU) possvel identificar empresas consideradas inidneas, em
julgamentos/decises proferidas pela Corte de Contas federal e, consequentemente, impedidas de
firmar contratos com o Poder Pblico.

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6.2.3 Registro das sanes e penalidades definido no Edital

Registro das sanes por
inadimplemento na fase da licitao

Agentes envolvidos: rea Requisitante/ Centralizadora da demanda, e rgo que gerencia o

sistema de contratao ex GERADs e CECOM.

No Edital devem constar as penalidades

por inadimplemento dos licitantes e
futuros contratados.
Para a modalidade de Prego (Presencial
ou Eletrnico) cabem as seguintes
sanes:
a) Advertncia;
b) Multa;
c) Suspenso de licitar e contratar com o
rgo ou entidade licitante

Os Agentes, ao constatarem condutas inadequadas, aplicaro as penalidades e sanes garantindo o direito

ao contraditrio e ampla defesa;
Ao nal, as penalidades devero ser
registradas no SICAF para compor o
banco de dados de empresas
habilitadas para participao em
processos licitatrios para futuras
consultas.

d) Impedimento de licitar e contratar

com a esfera de governo.

A nova Lei 12.846, conhecida como Lei Anticorrupo, prev que as pessoas jurdicas podero ser

responsabilizadas pelos atos lesivos praticados em seu interesse ou benefcio, exclusivo ou no, ainda
que cometido por quaisquer terceiros.
Alm do registro das penalidades e sanes no SICAF, o gestor deve registr-las no sistema de
contratao (JDE/ERP).

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6.2.4 Definio das Clusulas da Minuta do Contrato

Clusulas da minuta do contrato

Agentes envolvidos: rea Requisitante/

Centralizadora da demanda/ rgo que
gerencia o sistema de contratao.

As clusulas contratuais restritivas

competitividade podem indicar
direcionamento a determinados
licitantes
individualmente
ou
agrupados em cartis.

Na minuta do Contrato devero constar

as clusulas previstas no Art. 55 da Lei
8.666/1993.

Para ns de licitao, as minutas de

contratos devero ser vinculadas s
clusulas previstas no edital padro.
Dever ser adotado o Edital conforme
cada objeto que disponibilizado pela
rea de contratao da ECT. Qualquer
alterao no Edital Padro dever ser
submetida chancela jurdica.

Importante observar que as normas

do prego, tanto presencial como
eletrnico, se encerram com o m do
procedimento licitatrio. Portanto, a
partir do encerramento da Licitao,
a legislao aplicvel para os Contratos a Lei 8.666/1993.

Em se tratando de objeto especco

em que no h possibilidade de
adoo na ntegra do Edital padro,
aps as adequaes necessrias,
as minutas devero ser encaminhadas para chancela da rea jurdica
(Administrao
Central/Diretoria
Regional).

Como forma de estabelecer compromisso com o contratante, os contratos formais podem estabelecer a
necessidade de comportamento tico de acordo com todas as legislaes relevantes, inclusive quanto

legislao especfica sobre anticorrupo. A ECT adota padres de relacionamento com seus fornecedores expressos na Cartilha do Fornecedor disponvel no site dos Correios.
Deve-se mitigar os riscos relacionados empresa que realiza negcios com a ECT, tendo em vista que
as pessoas jurdicas podero ser responsabilizadas pelos atos lesivos, praticados em seu interesse ou
benefcio, exclusivo ou no, ainda que cometido por quaisquer terceiros (Lei 12.846/2013). Dessa
forma, fundamental que a empresa se relacione com parceiros idneos.

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7. FORMALIzAO DOS AUTOS DE PREGO

Autos do Prego Presencial e
Eletrnico
Agentes envolvidos: Autoridade Superior,
Pregoeiro/Presidente e Membros da
CPL/Equipe de Apoio e rgo que gerencia
os processos de contratao.

Os autos do processo de Prego devero

ser instrudos com os documentos
previstos:
Prego Eletrnico: Art. 30 do Decreto
5.450 de 31 de maio de 2005.
Prego Presencial: Art. 21 do Decreto
3.555 de 08 de agosto de 2000.
Na ECT, quando do encerramento do
processo, dever ser observado o
disposto no Manual de Licitaes.

Aplicam-se as orientaes do Guia

de Procedimentos (Organizao e
Formao de Processos Verso 1.2)
e demais orientaes emanadas da
rea de Administrao.
Os registros digitais sero vlidos
para todos os efeitos legais, inclusive para comprovao e prestao de
contas e devero permanecer
disposio das auditorias internas e
externas.
A Ata do Prego Eletrnico deve ser
disponibilizada na internet para
acesso livre imediatamente aps o
encerramento da sesso pblica, sob
pena de multa e responsabilizao
do pregoeiro.

A ECT firmou, em outubro/2010, o Termo de Ajustamento de Conduta (TAC) com o Ministrio Pblico
Federal Procuradoria da Republica Federal/DF Inqurito Civil 1.16.000.000919/2005-09 que estabelece multas em caso de descumprimento das regras previstas para a organizao e formalizao de
processos licitatrios.

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8. FASE ExTERNA DO PROCESSO DE PREGO PRESENCIAL

E ELETRNICO
8.1 Realizao de Audincia Pblica
Realizao de Audincia Pblica

Agentes envolvidos: rea Requisitante/

Centralizadora da demanda, rgo Gerenciador de Contratao, fornecedores.

Realizar audincia pblica, obrigatoriamente, quando o valor estimado da

contratao for superior a 100 vezes
o limite previsto no art. 23, inciso I,
alnea c da Lei 8.666/93, ou seja, R$
150.000.000,00 (cento e cinquenta
milhes de reais), MANLIC, 2/4.

A Audincia Pblica poder ser realizada

independentemente do valor a ser
contratado,
de
acordo
com
as
orientaes contidas no Manual de
Licitaes da ECT, MANLIC 2/4.

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O valor estimado pode se referir a

uma nica licitao ou a um conjunto
de licitaes simultneas ou sucessivas, sendo que licitaes simultneas
so aquelas com objetos similares e
com realizao prevista para intervalos no superiores a trinta dias; e
licitaes sucessivas so aquelas em
que, tambm com objetos similares,
o edital subsequente tenha uma
data anterior a cento e vinte dias
aps o trmino do contrato resultante da licitao antecedente.

Considerar para a denio do valor

estimado o perodo integral da
contratao, incluindo as eventuais
prorrogaes para vericao da
obrigatoriedade de realizao da
Audincia Pblica.

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8.2 Publicao para Convocao dos Interessados

Publicao para Convocao

Agentes
envolvidos:
rgo que gerencia os
processos de contratao.

Prego Presencial: A convocao feita

por meio da publicao do aviso do
Edital, no qual dever constar:
1. o objeto da licitao;
2.a indicao de local, dias e horrios em
que poder ser lida ou obtida a ntegra
do edital.

Prego Eletrnico: A convocao feita

por meio da publicao do aviso do
Edital, no qual dever constar:
1. o objeto da licitao;
2.a indicao de local, dias e horrios em
que poder ser lida ou obtida a ntegra
do edital.

A publicao ser ecaz se o aviso

despertar o interesse do maior
nmero de fornecedores.
Deve conter informaes indispensveis aos interessados (fornecedores
e prestadores de servio) no que
se refere ao gnero do objeto a ser
contratado evitando restrio de
competitividade.
Embora no seja exigncia legal, o
aviso pode informar o local, dia e
hora da realizao do prego.

De igual forma ao Prego Presencial,

embora no seja exigncia legal, o
aviso deve informar:
- o endereo eletrnico onde ocorrer a sesso pblica;
- a data e horrio da sesso e
- a indicao de que o prego ser
realizado por meio da Internet.

Os veculos de comunicao a serem utilizados para a divulgao de aviso de licitaes encontram-se

no Manual de Licitaes MANLIC.
O cancelamento de publicaes deve ser motivado e as justificativas devem compor o processo
licitatrio.

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8.3 Credenciamento dos Licitantes - Representantes

Credenciamento

Agentes envolvidos:
Pregoeiro, Licitantes
e Representantes.

Prego Presencial: O credenciamento

dos representantes dos licitantes
realizado antes ou no incio da sesso
pblica.
Prego Eletrnico: O credenciamento
dos licitantes realizado junto ao
sistema eletrnico.

No Prego Presencial, ocorrendo a

situao em que um credenciado
representa duas ou mais empresas, a
equipe de apoio deve informar-se
com o credenciado quanto aos detalhes do credenciamento.
O fato de o credenciado ter sido
nomeado por mais de um licitante,
pode ser indicativo de conluio. Esta
situao pode ocorrer no caso de
organizaes que contratam despachantes. Nesta hiptese, a equipe de
apoio deve esclarecer o credenciado
sobre o fato e admitir a desistncia
de uma ou mais empresas representadas.
Tambm poder ocorrer o credenciamento de um mesmo representante
para empresas que cotam itens
distintos, cabendo equipe de apoio
vericar esta situao no ato do
credenciamento.
No Prego Eletrnico, o credenciamento restrito aos licitantes que
realizarem o cadastramento em
sistema especico, no mbito da
Unio Federal. O licitante dever
manter registro atualizado no SICAF.

O credenciamento o ato que rene as formalidades necessrias para constituir obrigao e habilitar
ao exerccio de direitos.

Todas as pessoas capazes so aptas para dar procurao mediante instrumento particular, que valer
desde que tenha a assinatura do outorgante, devendo conter: local, qualificao do outorgante e outorgado, a data e o objetivo da outorgada com a designao e extenso dos poderes conferidos. (Cdigo
Civil Art. 654, 1).
Para se evitar a Fraude Documental, ao analisar os documentos, observar sua fidedignidade, havendo
dvidas, consultar as empresas e rgos emissores.

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8.4 Julgamento das Propostas

Julgamento

Agentes envolvidos:
Pregoeiro e Equipe
de apoio.

A premissa bsica do Prego Presencial

ou eletrnico a contratao de bens e
servios pelo critrio de menor preo,
observadas todas as condies previstas
no edital.
Aps a realizao das sesses pblica
no caso de prego presencial e virtual
aps a fase de lances no caso do
prego eletrnico, caber ao Pregoeiro
decidir motivadamente a respeito da
aceitabilidade das propostas.

A aceitabilidade da proposta vencedora passa pela anlise da sua

exequibilidade. Neste momento,
podem surgir elementos que caracterizam o Jogo de Planilhas e o Sobre
Preos, que consiste, respectivamente, em formular preos elevados
para os quantitativos insucientes e
preos irrelevantes para os quantitativos excessivos previstos no edital.
Atribui-se diminutos preos unitrios a servios que, de antemo, a
empresa sabe que no sero executados ou tero os quantitativos diminudos; ou ainda elevados preos a
servios que tero os seus quantitativos aumentados por meio de alteraes contratuais sob o pretexto do
atendimento do interesse pblico.
Tal prtica enseja em reduo do
valor global, possibilitando a vitria
ao licitante. No entanto, durante a
execuo contratual, provoca-se o
aditamento contratual para aumentar
os quantitativos dos itens que tm
preos elevados e diminuir as quantidades dos itens que tm preos reduzidos. Tal prtica caracteriza o jogo
de planilha.

O jogo de planilha pode ser detectado quando os preos unitrios contratuais esto abaixo dos preos
de mercado, porm a condio de equilbrio econmico-financeiro se altera de forma a causar prejuzo

ECT, ou seja, h reduo do percentual do desconto original.

Dessa forma, a fim de evitar-se a ocorrncia de superfaturamento e jogo de planilha, devem ser
adotadas duas medidas prvias contratao: definio precisa com nvel de detalhamento suficiente
para se executar o que se pretende contratar e adoo do critrio de aceitabilidade de preos unitrio
e global no edital, tendo como referencial um oramento-base elaborado conforme preos de mercado
e com fulcro no inciso II do 2o do art. 7o da Lei 8.666/93.

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9. CONCLUSO
O combate a fraudes e a corrupo ganha importncia significativa na gesto
da ECT, alm da importncia de prevenir perdas financeiras e zelar pela sua imagem,
h uma presso da sociedade para que as empresas sejam ticas e transparentes e,
no ambiente regulatrio, com regras, normas e leis voltadas ao combate corrupo.
A proposta do Programa de Preveno a Fraudes baseia-se na atuao proativa
da Empresa, voltada preveno, com equipes especializadas envolvidas no processo
de contratao visando identificar as situaes que expem a Empresa ao risco de
fraudes. Destaca-se que a responsabilidade pelo planejamento, estabelecimento,
operao, manuteno e aprimoramento dos sistemas de controle internos dos
gestores da Empresa, em todos os seus nveis, a quem recai, tambm, a responsabilidade pela preveno, deteco e correo de erros e irregularidades.
Este trabalho apresentou o processo referente s fases do processo de Prego
Eletrnico e Presencial na ECT, abordando os principais pontos de controle e riscos
relacionados. O conhecimento sobre o tema licitaes e a adoo de mecanismos de
controle devem ser o foco das aes dirias dos agentes envolvidos nos processos
de contratao com objetivo de atender os princpios bsicos da economicidade e
vantajosidade para a ECT.
A partir desta cartilha, que compreende uma das fases do Programa de
Preveno a Fraudes, elaborada com base no mapeamento do processo e na identificao dos riscos e controles relacionados, sero desenvolvidas aes, de carter
educativo, para a sua completa disseminao entre os gestores e envolvidos no
processo. Posteriormente, sero desenvolvidas as tcnicas de avaliao de controles
para a verificao da conformidade do processo.

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10. REFERNCIAS
1. BITTENCOURT, Sidney. Prego Passo a Passo, 4 ed., ver. ampl. e atual Belo
Horizonte, MG: Frum, 2010.
2. BITTENCOURT, Sidney. Prego Eletrnico, 3 ed., ver. ampl. e atual Belo
Horizonte, MG: Frum, 2010.
3. BRASIL, Constituio da Repblica Federativa do Brasil: promulgada em 05
de outubro de 1988. Edio Senado Federal, Braslia 2008.
4. JUSTEN FILHO, Maral, Comentrios Lei de Licitaes e Contratos Administrativos, 15 ed., So Paulo SP: Dialtica, 2012.

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AC/DERIN