Dissertacao Joao Bosco Leite Dos Santos Junior Corrigida

JOO BOSCO LEITE DOS SANTOS JUNIOR
CRITRIOS JURDICO-NORMATIVOS NA DETERMINAO DA

PENA - ANLISE DOS DISCURSOS EM TORNO DA FINALIDADE DA
PUNIO
SO PAULO
2014
JOO BOSCO LEITE DOS SANTOS JUNIOR
CRITRIOS JURDICO-NORMATIVOS NA DETERMINAO DA

PENA - ANLISE DOS DISCURSOS EM TORNO DA FINALIDADE DA
PUNIO
Dissertao
de
Mestrado
apresentada
Universidade de So Paulo para obteno do ttulo

de Mestre em Direito.
rea de Concentrao: Direito Penal, Medicina
Forense e Criminologia
Orientador: Professor Associado Dr. Alamiro
Velludo Salvador Netto.
Verso corrigida em julho de 2014. A verso
original, em formato eletrnico (PDF), encontrase disponvel na CPG da Unidade.
SO PAULO
2014
Autorizo a reproduo e divulgao total e parcial deste trabalho, por qualquer meio
convencional ou eletrnico, para fins de estudo e pesquisa, desde que citada a fonte.
Catalogao da Publicao
Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo
SANTOS JR., Joo Bosco Leite dos.

Critrios jurdico-normativos na determinao da pena anlise dos discursos em
torno da finalidade da punio / Joo Bosco Leite dos Santos; orientador Alamiro Velludo
Salvador Netto. So Paulo, 2014.
196 fls.
Dissertao (Mestrado) - - Universidade de So Paulo, 2014
1. Direito Penal Criminologia. 2. Finalidades da Pena. 3. Determinao da Pena. 4. Crtica

materialista.
Nome: SANTOS JR., Joo Bosco Leite dos.

Ttulo: Critrios jurdico-normativos na determinao da pena anlise dos discursos em
torno da finalidade da punio
Dissertao
de
Mestrado
apresentada
Universidade de So Paulo para obteno do ttulo

de Mestre em Direito.
Aprovado em:
Banca Examinadora
Prof. Dr. __________________________ Instituio: _____________________________

Julgamento: _______________________ Assinatura: _____________________________


Dedico esse trabalho memria de Joo,

boiadeiro, meu av; de Raimunda, trabalhadora do
lar, minha av; de Luis, agricultor, meu av; de
Rita, trabalhadora do lar, minha av. Ofereo essa
singela obra, outrossim, a todos os trabalhadores e
trabalhadoras,
brasileiros
ou
no,
estejam
agrilhoados s fbricas, escritrios e afins, ou

aprisionados na escurido de algum crcere.
AGRADECIMENTOS
Nomear todas as pessoas que, de uma forma ou de outra, contriburam para a
elaborao desse singelo trabalho tarefa assaz inglria. Se, no limite, ns somos a sntese das
relaes humanas das quais tomamos parte, aludido encargo me obrigaria a agradecer,
inclusive, aos inimigos... Todavia, reservo-me, por ora, a referir to somente as pessoas
queridas, que, consciente ou inconscientemente, influram na produo dessa obra.
De incio, agradeo aos meus pais, Joo Bosco e Maria de Ftima, s minhas irms,
Fernanda, Luana e Renata, e ao meu sobrinho Fabrzio. Essas so as pessoas que me
convencem, dia aps dia, da possibilidade do amor incondicional.
Agradeo, igualmente, legio de irmos e irms que, se no me foram dados pela
natureza, nem por isso deixam de ser imprescindveis:
- Aos meus amigos Abulai, Cadul, Junior Pacheco, Michel Torres, Paulo, Rafael Tauil e
Rodrigo Rango, camaradas que so (ou foram) dos Cravos da Madrugada;
- Aos meus amigos lvaro Augusto, Bruno Moraes, Cludio Bacelar, Danilo Queiroz,
Fernando Rugitsky, Fernando Tavares, Gabriel Moura, Henrique Finoti, Joo Godoy, Marcos
Minari, Pablo Biondi, Pedro Pinto e Thiago Leal. s minhas amigas Adriana Flores, Isadora
Brando, Jssica Elize e Talita Melo;
- Aos meus amigos Alexandre Han, Daniel Yoshinaga, Edson Pinheiro e Jorge Barretto. s
minhas amigas Bruna Santi e Thais la Fuente;
- Aos camaradas Edgar Moreira da Silva e Marco Antonio Zanellato;
- Aos meus amigos Arthur Alves, Danilo Iak, Elthon Novas, Fabio Aliende e Luis Enrique,
camaradas desde os tempos de Liceu;
- minha amiga Vilma e ao meu camarada Claudimar;
- Ao meu orientador Alamiro, pela orientao, pelo apoio e, sobretudo, pela pacincia.
Ser radical agarrar a coisa pela raiz.

Mas a raiz, para o homem, o prprio
homem.
Karl Marx
RESUMO
SANTOS JR., Joo Bosco Leite dos. Critrios jurdico-normativos na determinao da pena
anlise dos discursos em torno da finalidade da punio. 2014. 196 fls. Dissertao
(Mestrado) Faculdade de Direito, Universidade de So Paulo, So Paulo, 2014.
Esse trabalho sintetiza a busca por uma orientao alternativa para o tratamento terico-prtico
da determinao judicial da pena, com destaque especial para as particularidades referentes
fixao da pena-base. Para tanto, de sada, foi revisitado o discurso tradicional sobre a
punio, de sorte a explicitar, j a partir desse campo de legitimao da pena, algumas das
principais limitaes das abordagens ditas oficiais a respeito dos fundamentos e finalidades
atribudos reprimenda penal. Em seguida, buscou-se empreender uma crtica materialista da
punio, o que foi feito por meio de uma abordagem histrico-social da pena e das instituies
penais, das quais se examinou a origem e consolidao, at o desaguar no atual quadro de
encarceramento em massa. Por fim, analisou-se as principais contribuies tericas ao debate
sobre a determinao da punio, de maneira a que fossem aduzidas as suas mais graves
insuficincias, e, ao cabo, esboou-se indicaes, ainda que gerais, voltadas a uma atuao
penal
fundamentalmente
referenciada
na
necessidade
de
se
minorar
os
efeitos
reconhecidamente dessocializadores do crcere.

Palavras-chave: Direito Penal Criminologia. Finalidades da Pena. Determinao da Pena.
Crtica materialista.
ABSTRACT
SANTOS JR., Joo Bosco Leite dos. Normative gaps in the determination of the penalty Analysis of the speeches on the purpose of punishment. 2014. 196 fls. Dissertao (Mestrado)
Faculdade de Direito, Universidade de So Paulo, So Paulo, 2014.
This paper summarizes the search for an alternative orientation to the theoretical and practical
treatment of judicial sentencing, with particular attention to the particularities regarding the
base sentencing. To do so, the traditional discourse on punishment was revisited, in order to
clarify, from this field of penalty legitimacy, some of the main limitations of the so called
official approach concerning the foundations and purposes attributed to criminal reprimand.
Next, we sought to undertake a materialist critique of punishment, which was done through a
socio-historical approach of sentences and penal institutions, whose origin and consolidation
was examined, to the current flow of mass incarceration. Finally, the main theoretical
contributions to the debates on the determination of punishment were analyzed, so that they
were put forward to its most serious shortcomings, and indications were laid out, albeit
general, geared primarily to a criminal action referenced on the need to mitigate the well
known disocialisating effects of the jail.
Keywords: Criminal Law - Criminology. Penalty Purpose. Determination of Penalty.
Materialist Critique.
10
SUMRIO
INTRODUO..............................................................................................12
1. O DISCURSO TRADICIONAL SOBRE A PUNIO..........................16
1.1. Teorias Absolutas da Pena..........................................................................................16
1.2. Apontamentos crticos s teorias absolutas da pena.................................................21
1.3. Teorias Relativas da Pena............................................................................................23
1.4. Preveno Geral Negativa...........................................................................................25
1.5. Apontamentos crticos s teorias da preveno geral negativa...............................28
1.6. Preveno Especial......................................................................................................31
1.7. Apontamentos crticos s teorias da preveno especial..........................................36
1.8. Preveno Geral Positiva............................................................................................39
1.9. Apontamentos crticos s teorias da preveno geral positiva................................49
1.10. As teorias unitrias ou mistas - Apontamentos crticos.........................................52
2. O DISCURSO CRTICO SOBRE A PUNIO....................................58

2.1. A acumulao primitiva e a gnese da instituio carcerria................................58
2.2. Crcere, fbrica e controle social..............................................................................65
2.3. Reestruturao produtiva do capital e encarceramento em massa.......................72
11
2.4. A pena como retribuio equivalente.......................................................................83

2.5. Teorias ideolgicas e teorias tecnocrticas...............................................................88
2.6. A contradio entre a retribuio equivalente como valor de troca e a preveno
como valor de uso...............................................................................................................104
3. VISES SOCIAIS DE MUNDO E DETERMINAO DA PENA....107

3.1. Teorias sobre a determinao da pena.....................................................................107
3.2. Vises sociais de mundo, ideologias e utopias no discurso cientfico e no
discurso jurdico................................................................................................................121
3.3. Vises sociais de mundo e determinao da pena...................................................130
3.4. Uma anlise dos atuais critrios jurdico-normativos para a determinao
da pena...............................................................................................................................146
3.5. Outros aspectos relevantes para a determinao da pena-base............................166
CONCLUSES............................................................................................174
REFERNCIAS...........................................................................................178
I. Bibliografia....................................................................................................................178
II. Outras fontes de pesquisa...........................................................................................195
12
INTRODUO
As circunstncias judiciais insertas no artigo 59, caput, do Cdigo Penal, certamente,
esto entre os parmetros normativos mais abertos de toda a legislao punitiva de regncia.
Mormente as denominadas circunstncias judiciais subjetivas configuram, preciso
reconhecer, uma nada desprezvel margem de manobra para o intrprete, seja este um jurista
prtico, seja um cientista desinteressado. Por outro lado, fala-se aqui de previses legais em
face das quais se torna praticamente impossvel preservar aquela postura sobremaneira comum
no meio jurdico, a saber, a postura de quem sinceramente se pensa - ou de quem
ladinamente se apresenta - axiologicamente neutro. Com efeito, a pretenso de examinar em
que medida os discursos juspenais acerca dos fatores do referido artigo 59 enraizam-se nas
prenoes, preconceitos, dizer, na viso social de mundo dos prticos e/ou cientistas que
cuidaram de abordar a problemtica relativa fixao da pena-base1, figurou como um dos
principais objetivos buscados com o desenvolvimento da pesquisa cujos resultados sero
aduzidos abaixo.
Alm das fluidas circunstncias judiciais, constam tambm do artigo 59 do CP as
indicaes mais gerais do sentido e finalidade que devem ou podem ser conferidos
punio, o que, no limite, sinaliza a prpria direo que se deve ou se pode impor ao
sistema penal. Ou seja, cuida-se de outra significativa abertura para que as concepes de
homem, sociedade, histria, e sua relao com a natureza se manifestem amplamente.
No se pode negar, por bvio, que o presente trabalho tambm contm uma dimenso
dogmtica2. Entretanto, tentou-se, dento do possvel, ultrapassar a mera manipulao prtico-
As circunstncias legais atenuantes e agravantes, causas de aumento e de diminuio -, por apresentarem

estrutura mais fechada, dizer, (quase) tpica, parecem interessar mais teoria do delito do que teoria da
determinao da pena, razo pela qual no foram analisadas no presente trabalho. Nesse sentido, o argumento de
Massud: Tendo em vista que, exceo da atenuante do art. 66, todas as circunstncias agravantes, atenuantes
e as causas gerais de aumento e diminuio de pena encerram verdadeiros tipos penais de modificao da
pena, a anlise de sua incidncia feita de modo particular, ou seja, uma a uma, parece, [...], interessar muito
mais teoria geral do crime do que da determinao da pena. (MASSUD, Leonardo. Da pena e sua fixao
Finalidades, circunstncias judiciais e apontamentos para o fim do mnimo legal. So Paulo: DPJ, 2009, p. 180).
1
Sobre a importncia de se fazer dogmtica penal com fundamento numa viso crtica de mundo, conferir:
SANTOS, Juarez Cirino dos. Teoria da Pena Fundamentos polticos e Aplicao judicial. Curitiba: ICPC;
Lumen Juris, 2005, p. 38.
13
utilitria3 to comum no tratamento das questes jurdicas em geral, bem como dos problemas
penais em particular. De fato, por conta de seu agir tipicamente justificador da realidade
social, normalmente o juspenalista no discute com o mundo jurdico acerca da pena em
si, mas sim acerca do modo e do tipo da punio4. dizer, a punio estaria dada, e caberia
to somente oper-la. Quer parecer, todavia, que, diferentemente do usual, cumpre lograr
entender a fundo a inter-relao do sistema punitivo e da pena com o conjunto da ordem
social, a partir de uma reflexo de carter histrico-gentico, para, s ento, passar-se ao
exame sistemtico dos aspectos propriamente juspenais. Ou seja, cuida-se de reconhecer que
as partes, que no se explicam per si, somente podem ser efetivamente compreendidas se
referidas ao todo, sem que isso redunde em olvidar das particularidades (e consequente
autonomia relativa) do que parcial5.
Esse desafio foi enfrentado no bojo de uma abordagem conforme a qual o Estado, se,
por um lado, no compreendido como mero instrumento que repousa nas mos da classe
dominante6, tampouco entendido enquanto um ente poltico autnomo que paira por sobre a
sociedade civil7. Trata-se, no entanto, de apreend-lo essencialmente como garantidor da
reproduo de uma ordem social que atualiza, consoante os particulares termos do capital, a
velha histria de explorao do homem pelo homem8.
Partiu-se, outrossim, do carter fundamentalmente classista do Direito, o qual somente
ganhou espao para regular o mundo dos homens a partir do momento em que os conflitos se
3
ALVES, Alar Caff. Estado e Ideologia - Aparncia e Realidade. So Paulo: Editora Brasiliense, 1987, p. 31.
MARX, Karl; ENGELS, Friedrich. A Sagrada Famlia ou A Crtica da Crtica crtica contra Bruno Bauer e
seus consortes. Trad. Marcelo Backes. 1. Ed. So Paulo: Boitempo, 2011, p. 200.
5
LWY, Michael; NAR, Sami. Lucien Goldmann, ou A dialtica da totalidade. Trad. Wanda Caldeira Brant.
So Paulo: Boitempo, 2008, pp. 23-30.
6
ALVES, Alar Caff. Op. cit., p. 17.
Ibid., p. 16.
Ibid. Cf. tambm: MASCARO, Alysson Leandro. Estado e forma poltica. So Paulo: Boitempo, 2013, p. 23.
Sobre o carter essencialmente classista do Estado, o qual funciona como garante da ordem burguesa e das
relaes sociais antagnicas que lhe so inerentes, em que pese aparea como ente pblico, destaca Pachukanis
que: O domnio de fato assume um pronunciado carter de direito pblico desde que, ao lado e
independentemente dele, surgem relaes que esto ligadas ao ato de troca, isto , relaes privadas por
excelncia. Na medida em que a autoridade aparece como o fiador destas relaes, impe-se como autoridade
social, um poder pblico, que representa o interesse impessoal da ordem [...]. (PACHUKANIS, Eugeni B.
Teoria Geral do Direito e Marxismo. So Paulo: Editora Acadmica, 1988, pp. 92-93). Cf. ainda: NETTO, Jos
Paulo. Elementos para uma leitura crtica do Manifesto Comunista. Disponvel em:
http://www.pcb.org.br/fdr/docs/jose-paulo-netto-manifesto.pdf. Acesso em 02/02/2014, pp. 37-38.
14
tornaram antagnicos, irreconciliveis, dizer, quando os seres humanos passaram a se

defrontar enquanto membros de classes sociais, sem que isso redunde, de fato, em negar a
autonomia relativa do Direito como complexo social responsvel pela reproduo da
totalidade social9.
A esses pressupostos, soma-se uma compreenso a respeito do indivduo assentada em
uma perspectiva materialista radicalmente humanista, segundo a qual o ser humano, seja na
esfera individual, seja na esfera pblica, um ser que responde, que faz escolhas e, como tal,
engendra a sua prpria histria, em que pesa no a partir de condies livremente escolhidas10.
Explicitados as prenoes, cumpre seguir adiante.
No primeiro captulo do presente trabalho, cuidou-se de aduzir as contribuies
denominadas tradicionais (ou oficiais) sobre a punio. Esses contributos tericos foram
[...] a regulamentao das relaes sociais, em certas condies, reveste um carter jurdico. [...] Se
passarmos aos povos primitivos vemos a certamente o embrio de um direito, mas a maior parte das relaes
disciplinada extrajuridicamente, por exemplo, sob a forma de preceitos religiosos. [...] Uma das premissas
fundamentais da regulamentao jurdica , assim, o antagonismo dos interesses particulares ou privados. Este
antagonismo tanto condio lgica da forma jurdica quanto causa real de evoluo da superestrutura
jurdica. A conduta dos homens pode determinar-se pelas regras mais complexas, mas o momento jurdico desta
regulamentao inicia-se onde comeam as diferenas e as oposies de interesses. [...] A unidade de fim, ao
contrrio, representa a condio da regulamentao tcnica. (PACHUKANIS, Eugeni B. Teoria Geral do
Direito e Marxismo. So Paulo: Editora Acadmica, 1988, pp. 42-44). Cf. outrossim: Ontologia do Ser Social. v.
2. Trad. Nlio Schneider, Ivo Tonet e Ronaldo Vielmi Fortes. So Paulo: Boitempo, 2013, pp. 229-252; LESSA,
Sergio. Direito e poltica. In: Lukcs e a atualidade do marxismo. Org. Maria Orlanda Pinassi e Srgio Lessa. So
Paulo: Boitempo, 2012, pp. 103-122; LESSA, Sergio. Para compreender a ontologia de Lukcs. 3. ed. Iju:
Uniju, 2012, pp. 68-69; 99-103; SARTORI, Vitor Bartoletti. Lukcs e a crtica ontolgica ao direito. So Paulo:
Cortez, 2010.
9
Trata-se, com efeito, de sublinhar que so os prprios homens que fazem a sua histria, tanto na sua vida
privada como na existncia pblica. Segue-se que tudo o que aconteceu, acontece e acontecer no curso da
histria da humanidade compe-se de aes humanas, as quais tm sua fonte direta nas resolues humanas e
essas resolues so sempre tomadas nas situaes concretas, precisas [...]. Ora, consideradas no plano
individual, essas resolues podem sempre ser tomadas num sentido ou noutro. Nenhum marxista razovel
poderia, com efeito, pr em dvida que, por exemplo, quando os operrios so chamados a participar de uma
manifestao, cada operrio interessado dever decidir se tomar parte nela ou no [...]. (LUKCS, Georg.
Existencialismo ou marxismo? Trad. Jos Carlos Bruni. So Paulo: Cincias Humanas, 1979, pp. 124-125.). O
marxismo no se faz contra o indivduo. Faz-se, sim, (com indivduos e coletivos), entre outras coisas, contra
representaes do indivduo tendencialmente fantstico-delirantes. Sob este prisma, o que o marxismo nega a
atribuio mistificatria ao indivduo quer de um imaginrio poder demirgico incondicionado (que, alis,
tambm no outorga Sociedade) quer de um estatuto robinsnico, to do agrado do idealismo, em geral, e
do individualismo burgus, em particular. (BARATA-MOURA, Jos. Materialismo e Subjetividade Estudos
em torno de Marx. Lisboa: Avante, 1997, p. 328). Cf. tambm: Ontologia do Ser Social. v. 2. Trad. Nlio
Schneider, Ivo Tonet e Ronaldo Vielmi Fortes. So Paulo: Boitempo, 2013, pp. 278-302. No mesmo sentido,
conferir: SCHAFF, Adam. O marxismo e o indivduo. Trad. Heidrun Mendes da Silva. Rio de Janeiro:
Civilizao Brasileira, 1967, p. 162.
10
15
chamados tradicionais porque fundamentalmente comprometidos com a justificao, com a

legitimao, da ordem societal afianada pelo complexo punitivo. Referidos discursos,
normalmente concebidos em termos especulativos, todavia, nem sempre se apresentam como
falsificadores da realidade objetiva. Entretanto, caracterizam-se por apresentar reduzida
capacidade explicativa, pois que a necessidade apologtica, ora mais, ora menos presente,
acaba por dar azo a apreenses incompletas e unilaterais do ser histrico-social da pena.
No segundo captulo, aduziu-se a crtica materialista, por meio da qual foi examinada a
gnese, desenvolvimento e consolidao das instituies penais gestadas no seio da nova
ordem social que germinava, a saber, a sociedade capitalista. Das casas de trabalho e de
correo, passando pelo crcere propriamente dito, at os atuais depsitos de infratores em que
se transformaram as prises contemporneas todo esse percurso foi trilhado, para que se
pudesse, mais adiante, retornar anlise das teorias da pena, ento a partir de um
enquadramento totalmente distinto.
Por fim, no terceiro captulo, foram abordadas as mais variegadas contribuies no que
concerne determinao da pena, o que no se fez sem que procedesse, paralelamente, ao
mapeamento das prenoes, pressupostos, preconceitos etc. de seus formuladores. Ao cabo,
algumas indicaes foram aportadas, ainda que bastante gerais, acerca de um caminho que
pode ser seguido a fim de reorientar a aplicao da pena consoante a necessidade de se
minorar os efeitos dessocializantes do encarceramento.
16
1. O DISCURSO TRADICIONAL SOBRE A PUNIO

1.1. Teorias Absolutas da Pena
Punitur quia peccatum est. Eis a mxima latina11 pela qual possvel expressar
telegraficamente o propsito identificado com as teorias absolutas da pena12. Com efeito, os
entusiastas de aludida doutrina pretendem sustentar a legitimidade da punio tomando em
considerao o passado ou, mais precisamente, o mal atribudo ao delito cometido. Nenhuma
consequncia externa13, dizer, nenhuma finalidade social se pretende realizar com a
imposio da reprimenda, a qual se deve impingir por simples imperativo de justia, conforme
o clssico contributo kantiano14. De fato, pode-se afirmar que, a despeito de comportar
variaes (expiao, retribuio, compensao etc.15), a perspectiva absoluta da pena se
caracteriza pelo olhar retrospectivo16, ou seja, pune-se porque se pecou, de maneira que:
Por meio da imposio da pena absoluta no possvel imaginar nenhum outro fim
que no seja nico e exclusivamente o de realizar a justia. A pena um fim em sim
mesma. Com a aplicao da pena consegue-se a realizao da justia, que exige,
diante do mal causado, um castigo que compense tal mal e retribua, ao mesmo
tempo, o seu autor. Castiga-se quia peccatur est, isto , porque delinquiu, o que
equivale a dizer que a pena simplesmente a consequncia jurdico-penal do delito
praticado.17
No se coloca, portanto, a problemtica relativa s eventuais funes sociais que se

poderia atingir por meio da pena. Em sua formulao mais corrente, tem-se que o contedo da
Referida frmula atribuda a Sneca. Cf. SANTOS, Juarez Cirino dos. Teoria da Pena Fundamentos
polticos e Aplicao judicial. Curitiba: ICPC; Lumen Juris, 2005, p. 4.
11
12
LESCH, Heiko H. La funcin de la pena. Trad. Javier Snchez-Vera Gmez-Trelles. Madrid: Dykinson, 1999,
p. 5.
13
HASSEMER, Winfried. Prevencin en el derecho penal. In: Prevencin y teora de la pena. Trad. e Org. Juan
Bustos Ramrez. Santiago de Chile: ConoSur, 1998, pp. 101-103; GNTHER, Klaus. Crtica da Pena I. Trad.
Flvia Portella Pschel. In: Revista de Direito GV. v. 2. n. 2. So Paulo: jul. - dez. 2006, p. 190.
14
RODRIGUES, Anabela Miranda. A determinao da medida da pena privativa de liberdade. Coimbra:

Coimbra, 1995, pp. 154-156.
15
FIGUEIREDO DIAS, Jorge. Questes fundamentais do direito penal revisitadas. So Paulo: RT, 1999, p. 91.
FALCN Y TELLA, Mara Jos; FALCN Y TELLA, Fernando. Fundamento e finalidade da sano
Existe um direito de castigar? Trad. Claudia de Miranda Avena. Rev. Luiz Flvio Gomes. So Paulo: RT, 2008,
p. 174.
16
BITENCOURT, Cezar Roberto. Falncia da pena de priso Causas e alternativas. 3. ed. So Paulo: Saraiva,
2004, p. 107.
17
17
punio se esgota na justa retribuio, de sorte que finalidades emprico-sociais18,

conquanto desejadas, tais como a intimidao e a ressocializao, quando presentes, no
consubstanciam seno efeitos de natureza acessria, prescindveis para que se tenha por
justificada a pena19. Ou seja, luz da teoria da retribuio, a punio no est lastreada na
realizao de quaisquer finalidades radicadas [...] en el campo de lo empricamente
demonstrable [...]20, mas sim se justifica [...] porque tiene un valor ya de por s, el que se
ocasione un sufrimiento a alguien que ha quebrantado el Derecho (poena absoluta est ab
effectu)21.
Kant e Hegel, representantes do idealismo alemo, so estimados como os principais
expoentes da teoria da retribuio22. A formulao do primeiro, para o qual a lei penal um
imperativo categrico [...]23, pode ser perfeitamente traduzida pela seguinte passagem de sua
obra:
A pena jurdica (poena forensis), que difere da pena natural (poena naturalis), pela
qual o vcio leva em si seu prprio castigo e qual o legislador no olha sob nenhum
aspecto, no pode nunca ser aplicada como um simples meio de se obter um outro
bem, nem ainda em benefcio do culpado ou da sociedade; deve, sim, ser sempre
contra o culpado pela nica razo de que delinquiu; porque jamais um homem pode
ser tomado por instrumento dos desgnios de outro nem ser contado no nmero das
coisas como objeto de direito real; sua personalidade natural inata o garante contra
tal ultraje, mesmo quando possa ser condenado a perder a personalidade civil. 24
Consoante a tese kantiana, como se pode notar, restam afastadas quaisquer pretenses
de colorido utilitarista, as quais ofenderiam a dignidade humana25, de modo que a pena se
18
WELZEL, Hans. Derecho Penal Parte General. Trad. Carlos Fontn Balestra. Buenos Aires: Roque
Depalma, 1956, p. 236.
19
20
p. 8. No mesmo sentido: ZAFFARONI, Eugenio Ral; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro. Derecho
Penal Parte General. 2. ed. Buenos Aires: Ediar, 2002, p. 72; JESCHECK, Hans-Heinrich. Tratado de Derecho
Penal Parte General. Trad. Jos Luis Manzanares Samaniego. 4. ed. Granada: Comares Editorial, 1993, p. 61.
21
LESCH, Heiko H. Op. cit., p. 8.
22
Ibid., p. 7. Para uma abordagem em que conferido grande destaque contribuio de Giuseppe Bettiol para o
tema ora versado, conferir REALE JNIOR, Miguel. Instituies de Direito Penal. v. 1. 2. ed. Rio de Janeiro:
Forense, 2004, pp. 48-50.
23
KANT, Emmanuel. Doutrina do Direito. Trad. Edson Bini. So Paulo: cone, 1993, p. 176.
24
Ibid.
pp. 193-194.
25
18
impe, incondicionalmente, pela s decorrncia e como consequncia da transgresso da lei

penal, sendo bastante ilustrativo desse pensamento o clebre exemplo da dissoluo de uma
hipottica comunidade estabelecida em uma ilha26. A inflio da pena quele que delinquiu
entendida como exigncia tica, fundada no valor moral na norma desrespeitada pelo
infrator27. Ao mal injusto do crime deve se seguir o mal justo da pena, como condio para a
realizao da justia que, tributria do princpio da igualdade28, seria orientada conforme o
direito talionar29, de tal arte que cada um possa receber por seus atos aquilo que supostamente
merece30.
J em Hegel, a imposio da pena seria condio necessria para o restabelecimento do
direito quebrantado pelo delito31. Demais disso, a punio figuraria como um direito do
infrator32. A primeira hiptese configuraria uma fundamentao objetiva da reprimenda33, que
se poderia expressar pela seguinte (e muito conhecida) frmula: negao da negao34. Eis a
passagem da obra hegeliana em que se desenvolve com clareza o referido enunciado:
Como evento que , a violao do direito enquanto direito possui, sem dvida, uma
experincia positiva exterior, mas contm a negao. A manifestao desta
negatividade a negao desta violao que entra por sua vez na existncia real; a
realidade do direito reside na sua necessidade ao reconciliar-se ela consigo mesma
mediante a supresso da violao do direito.35
26
KANT, Emmanuel. Doutrina do Direito. Trad. Edson Bini. So Paulo: cone, 1993, pp. 178-179.
27
FERRAJOLI, Luigi. Direito e razo - Teoria do Garantismo Penal. Trad. Ana Paula Zomer, Fauzi
Hassan Choukr, Juarez Tavares e Luiz Flvio Gomes. So Paulo: RT, 2002, p. 205.
28
KANT, Emmanuel. Op. cit., p. 177.
29
Ibid. Em emblemtica passagem sobre o tema especfico do homicdio, e da pena que se deve ligar a tal delito,
Kant preconiza que devem ser punidos com a morte todos os assassinos e todos que hajam ordenado semelhante
crime ou tenham sido cmplices. (Ibid., p. 180).
30

Coimbra, 1995, p. 165. Nesse mesmo sentido: FALCN Y TELLA, Mara Jos; FALCN Y TELLA, Fernando.
Fundamento e finalidade da sano Existe um direito de castigar? Trad. Claudia de Miranda Avena. Rev. Luiz
Flvio Gomes. So Paulo: RT, 2008, pp. 192-194.
Lumen Juris, 2005, pp. 3-4.
31
32
pp. 14-15.
33
Ibid., p. 16.
34
Ibid.
35
HEGEL, Georg Wilhelm Friedrich. Princpios da filosofia do direito. Trad. Orlando Vitorino. So Paulo:
Martins Fontes, 1997, 97, p. 87.
19
Como se observa, a pena compreendida como negao, como reao ofensa que
nega o Direito. Ou seja, trata-se de violncia que se perfaz em violncia jurdica, por
consubstanciar a supresso da violncia que maltrata o Direito36, proporcionando, ento, a
reafirmao do ordenamento. A pena, equivalente lgico do delito 37, seria negao da
negao do Direito, a leso da leso, a modo de discurso e rplica38.
Alm da abordada fundamentao objetiva da pena, haveria, como acima se destacou,
uma espcie de expresso positiva da retribuio, uma justificao de carter subjetivo 39, por
fora da qual se teria por legitimada a punio face ao prprio delinquente.
Com efeito, a pena com que se aflige o criminoso no apenas justa em si; justa que
, tambm o ser em si da vontade do criminoso, uma maneira da sua liberdade existir, o seu
direito40, de forma que considerando-se assim que a pena contm o seu direito, dignifica-se
o criminoso como ser racional41. Vale dizer, ao se decidir pelo delito, o infrator, ser livre e
racional, decide-se igualmente pela pena, pelo que se faz justa e merecida a punio42.
Cumpre, ainda, destacar que, mesmo apresentando-se como um crtico de Beccaria e,
consequentemente, do cunho intimidador por ele atribudo pena43, Hegel no despreza a
possibilidade de a punio vir a servir a finalidades como intimidao, correo etc., as quais,
36
Martins Fontes, 1997, 93, p. 84.
37

Coimbra, 1995, p. 177.
p. 197. No mesmo sentido: LESCH, Heiko H. La funcin de la pena. Trad. Javier Snchez-Vera Gmez-Trelles.
Madrid: Dykinson, 1999, p. 17; A pena a negao da negao, isto , o crime surge como a negao da
vontade geral, que o ordenamento jurdico, e a pena negar a vontade especial do delinquente, que um ser
racional e livre. (CAMARGO, Antonio Luis Chaves. Sistema de Penas, Dogmtica Jurdico-Penal e Poltica
Criminal. So Paulo: Cultural Paulista, 2002, p. 41).
38
39
40
HEGEL, Georg Wilhelm Friedrich. Op. cit., 100, p. 89.
41
Ibid., 100/nota, p. 90.
42
LESCH, Heiko H. Op. cit., pp. 13-16; SCHNEMANN, Bernd. Aporas de la teora de la pena en la filosofa Pensamientos sobre Immanuel Kant. In: InDRET: Revista para el anlisis del derecho. Abril 2008. No mesmo
sentido: O ordenamento jurdico desejado por todos, pois a pena no s justa em si, mas um direito do
criminoso, uma forma de sua vontade de existir, que est nsita no seu ato. (CAMARGO, Antonio Luis Chaves.
Sistema de Penas, Dogmtica Jurdico-Penal e Poltica Criminal. So Paulo: Cultural Paulista, 2002, p. 41).
43
HEGEL, Georg Wilhelm Friedrich. Op. cit., 100/nota, p. 89.
20
entretanto, no teriam o condo de conferir justia pena44. Nesse sentido, o argumento de

Rodrigues que, de forma amplamente minoritria na doutrina, sustenta que o filsofo alemo
discriminaria com clareza os fundamentos daquelas que seriam as finalidades da punio 45, de
maneira que se no [...] plano lgico-formal [...]46 a pena corresponderia, como justa
retribuio, ao delito, no [...] plano institucional da sociedade civil [...]47, colocando-se de
escanteio o princpio talionar de Kant48, as necessidades histrico-sociais conduziriam busca
de fins preventivos49. Pela mesma trilha segue Jakobs, o qual salienta que [...] en Hegel la
pena es absoluta en lo conceptual, pero en su concreta configuracin es relativa al respectivo
estado de la sociedad50.
De feito, o teor do pargrafo 218, bem como da anotao marginal que a ele se segue os quais esto situados no tpico sobre a jurisdio, na seo referente sociedade civil 51-,
parecem dar razo a Rodrigues e a Jakobs. Da mencionada nota pode-se concluir que o
perigo social ligado ao crime, como aspecto inerente realidade social, apresenta papel
determinante na definio da qualidade e da quantidade da pena a ser infligida ao infrator, pois
que um cdigo penal pertence essencialmente ao seu tempo e ao correspondente estado da
sociedade civil52.
44
Martins Fontes, 1997, 99/nota, pp. 88-89.
45

Coimbra, 1995, p. 174.
46
Ibid., p. 177, nota n. 60.
47
Ibid.
48
Em Hegel a relao entre delito e pena no seria de igualdade especfica, mas sim de equivalncia, de
igualdade de valor. Cf. HEGEL, Georg Wilhelm Friedrich. Op. cit., 101/nota, pp. 90-92. Nesse sentido, as
consideraes de Schnemann: El principio del talin, que aparece en Kant como hermano de la teora de la
autocontradiccin, no ha sido desatendido slo por l repetidamente en ejemplos concretos, sino ridiculizado ya
por Hegel con el ejemplo del autor de un solo ojo que le saca el ojo a outro. (SCHNEMANN, Bernd. Aporas
de la teora de la pena en la filosofa - Pensamientos sobre Immanuel Kant. In: InDRET: Revista para el anlisis
del derecho. Abril 2008).
49
RODRIGUES, Anabela Miranda. Op. cit., p. 177, nota n. 60.
JAKOBS, Gnther. Derecho Penal Parte General Fundamentos e teoria de la imputacin. Trad. Joaquin
Cuello Contreras e Jose Luis Serrano Gonzalez de Murillo. 2. ed. Madrid: Marcial Pons, 1997, p. 23.
50
51
HEGEL, Georg Wilhelm Friedrich. Op. cit., 218/nota, pp. 194-195.
52
Ibid., p. 195.
21
1.2. Apontamentos crticos s teorias absolutas da pena

Mesmo tomando-se em considerao somente os discursos ditos oficiais ou
justificadores da punio, no so poucas as notas crticas dirigidas s teorias absolutas da
pena. Tais censuras so formuladas, principalmente, por juspenalistas partidrios de
concepes relativas da pena53.
Assumindo como pressuposto que cumpriria ao Direito Penal a proteo subsidiria de
bens jurdicos54, Roxin assevera que ao Estado no seria possvel, nem tampouco legtimo,
perseguir a efetivao da noo transcendente de justia que est na base das teorias absolutas
da pena. Sua tarefa, de outra sorte, residiria no asseguramento das condies de convivncia
pacfica dos cidados55. Ademais, a suposio de que o sofrimento ocasionado pela imposio
da pena possa compensar o mal decorrente do delito constituiria um ato de f, uma crena
irracional, inaceitvel tanto do ponto de vista poltico quanto da perspectiva cientfica56.
Outra base ideolgica das teorias absolutas seria [...] la fe en la capacidad de la
persona para autodeterminarse [...]57, a qual, seguindo com Roxin, seria empiricamente
indemonstrvel58. Conforme sustenta o aludido jurista, a compensao da culpa, suposta pelos
defensores da fundamentao absoluta da pena, pressupe a liberdade humana radicada no
livre arbtrio, o qual, no entanto, no seria passvel de comprovao59.
Alm disso, a retribuio do mal com o mal, nsita s noes absolutas da punio,
seria poltico-criminalmente insustentvel, pois que comprometeria sobremaneira a realizao
53
ROXIN, Claus. Derecho Penal - Parte General, Tomo I Fundamentos La Estrutura de la Teoria del Delito.
Trad. Diego-Manuel Luzn Pea, Miguel Daz y Garcia Conlledo e Javier de Vicente Remesal. Madrid: Editorial
Civitas, 1997, p. 51.
54
Ibid., p. 84. No mesmo sentido: JESCHECK, Hans-Heinrich. Tratado de Derecho Penal Parte General.
Trad. Jos Luis Manzanares Samaniego. 4. ed. Granada: Comares Editorial, 1993, p. 62.
55
56
ROXIN, Claus. Op. cit., p. 84.
JESCHECK, Hans-Heinrich. Tratado de Derecho Penal Parte General. Trad. Jos Luis Manzanares
Samaniego. 4. ed. Granada: Comares Editorial, 1993, p. 61.
57
58
59
ROXIN, Claus. Problemas fundamentais de Direito Penal. 3. ed. Trad. Ana Paula dos Santos Lus
Natscheradetz. Lisboa: Vega, 1998, p. 18.
22
da funo socializadora atribuda punio. Nesse sentido, o entendimento de Figueiredo

Dias, que acrescenta ao argumento consideraes de ordem preventivo-gerais:
Uma pena retributiva esgota o seu sentido no mal que se faz sofrer ao delinquente
como compensao ou expiao do mal do crime, nesta medida uma doutrina
puramente social-negativa que acaba por se revelar no s estranha, mas no fundo
inimiga de qualquer tentativa de socializao do delinquente e de restaurao da paz
pblica da comunidade afetada pelo crime; inimiga, em suma, de qualquer atuao
preventiva e, assim, da pretenso de controle e domnio do fenmeno da
criminalidade.60
Censura-se, outrossim, o elemento mgico-religioso que estaria na raiz das

perspectivas absolutas da pena61.
Tambm a teoria da expiao no ficaria indene a crticas. A pena como expiao
consubstanciaria [...] la reconciliacin del delincuente consigo mismo, con el ordenamiento
quebrantado, en definitiva, con la comunidad [...]62, de modo que pressupe o voluntrio
arrependimento do culpado, [...] un arrepentimiento que sea visto por la sociedad como
redencin de su culpa63. Entretanto, ainda que o reconhecimento da culpa e a aceitao da
pena como justa pelo infrator sejam efeitos desejados da punio, no podem ser determinados
contra a vontade do apenado, ao qual caberia decidir autonomamente a esse respeito64.
Shecaira e Corra Junior, por seu turno, destacam, no entanto, um aspecto relevante
relacionado s teorias absolutas da pena que no pode ser olvidado, dado a sua importncia
60
FIGUEIREDO DIAS, Jorge. Questes fundamentais do direito penal revisitadas. So Paulo: RT, 1999, pp. 9596.
Ferrajoli salienta que [...] trata-se da sobrevivncia de antigas crenas mgicas que derivam de uma confuso
entre direito e natureza, vale dizer, a ideia da pena como restaurao ou remdio, ou reafirmao de uma ordem
natural violada, ou ainda daquela religiosa do contrapasso e da purificao do delito por meio do castigo, ou
aquelas igualmente no razoveis da negao do direito por parte do erro e da simtrica reparao deste pelo
direito. (FERRAJOLI, Luigi. Direito e razo - Teoria do Garantismo Penal. Trad. Ana Paula Zomer, Fauzi
Hassan Choukr, Juarez Tavares e Luiz Flvio Gomes. So Paulo: RT, 2002, p. 206). No mesmo sentido:
CARVALHO, Salo de. Pena e Garantias. 3. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2008, pp. 121-122.
61
62
p. 7.
63
Ibid., p. 8.
Civitas, 1997, p. 85; JAKOBS, Gnther. Derecho Penal Parte General Fundamentos e teoria de la
imputacin. Trad. Joaquin Cuello Contreras e Jose Luis Serrano Gonzalez de Murillo. 2. ed. Madrid: Marcial
Pons, 1997, p. 25.
64
23
para efeito de limitao do poder punitivo. Cuida-se da proporcionalidade entre pena e culpa65,
que seria a qualidade mais saliente da noo de retribuio, [...] a ideia de medio da pena,
o que podemos chamar de princpio da proporcionalidade, dado informativo de qualquer
moderna legislao penal66.
1.3. Teorias Relativas da Pena
Punitur ne peccetur. Esta a frmula que, por seu turno, traduz o programa referente
s teorias relativas da pena67. Diferentemente do que se viu por ocasio da abordagem das
chamadas teorias absolutas da punio, as perspectivas relativas se caracterizam pela viso
prospectiva, dizer, pela pretenso de se lograr objetivos no futuro (poena relata ad
effectum)68. Trata-se, de fato, de uma doutrina penal de cariz consequencialista, por fora da
qual a legitimidade da pena residir na sua utilidade social, ou seja, na sua aptido para
viabilizar a efetivao de certas finalidades preventivas69. Nesse sentido, mais uma vez, as
consideraes de Bitencourt:
Para as teorias preventivas, a pena no visa retribuir o fato delitivo cometido e sim
prevenir a sua comisso. Se o castigo ao autor do delito se impe, segundo a lgica
das teorias absolutas, quia peccatum est, somente porque delinquiu, nas teorias
relativas a pena se impe ut ne peccetur, isto , para que no volte a delinquir. [...]
Para ambas as teorias, a pena considerada um mal necessrio. No entanto, essa
necessidade da pena no se baseia na ideia de realizar justia, mas na funo, j
referida, de inibir, tanto quanto possvel, a prtica de novos fatos delitivos.70
Depalma, 1956, pp. 236-237.
65
SHECAIRA, Srgio Salomo; CORRA JUNIOR, Alceu. Teoria da Pena Finalidades, Direito Positivo,
Jurisprudncia e Outros Estudos de Cincia Criminal. So Paulo: RT, 2002, p. 131. Em sentido aproximado,
conferir: ZAFFARONI, Eugenio Ral; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro. Derecho Penal Parte
General. 2. ed. Buenos Aires: Ediar, 2002, pp. 72-73. Zaffaroni, no entanto, destaca que, ao funcionar como
limite ou critrio para a quantificao da pena, a retribuio no mais seria uma teoria da pena, mas sim uma
espcie de princpio regulador, orientado conteno da irracionalidade caracterstica do exerccio do poder
punitivo.
66
67
p. 5. O aludido preceito tambm atribudo a Sneca. Cf. SANTOS, Juarez Cirino dos. Teoria da Pena
Fundamentos polticos e Aplicao judicial. Curitiba: ICPC; Lumen Juris, 2005, p. 7
68
69
2004, p. 121.
70
24
Os discursos utilitaristas de justificao da punio costumam ser associados ao

movimento iluminista, no bojo do qual haveria se desenrolado um processo de secularizao
do direito penal71, de sorte que, rompidas as especulaes teolgicas e metafsicas 72, o
sofrimento deliberado em que consiste o castigo somente estaria justificado se fosse til, ou
seja, se com ele se evitasse e prevenisse um sofrimento futuro, punitur ut ne peccetur73.
Assim, especificamente no que respeita teoria da preveno geral negativa, sobre a qual se
discorrer logo adiante, Carvalho afirma que [...] das teorias clssicas sobre os fundamentos
do direito de punir, a nica idnea a ingressar na modernidade, dado o respeito ao
pressuposto da secularizao, seria a teoria da preveno geral negativa74.
Consoante uma classificao j bastante tradicional, o objetivo preventivo que se
vislumbra com a inflio de uma pena pode ser qualificado tomando-se em conta seja a esfera
de destinatrios da preveno, seja a natureza da utilidade que se atribui punio75. Dessa
maneira, na trilha do primeiro critrio apontado, a preveno ser geral, caso o efeito
preventivo esteja referido generalidade das pessoas ou, de outro lado, a preveno ser dita
especial, na hiptese de a ao preventiva estar dirigida pessoa do infrator. Quanto ao
segundo critrio, a preveno ser negativa ou positiva, de modo que:
Combinando os dois critrios, teremos quatro tipos de doutrinas relativas ou
utilitaristas, caracterizadas, respectivamente, pelas quatro finalidades preventivas
supradescritas, ou seja: aa) doutrinas da preveno especial positiva ou da correo,
que conferem pena a funo positiva de corrigir o ru; ab) doutrinas da preveno
especial negativa ou da incapacitao, que lhe do a funo negativa de eliminar ou,
pelo menos, neutralizar o ru; ba) doutrinas da preveno geral positiva ou da
integrao, que lhe atribuem a funo positiva de reforar a fidelidade dos cidados
ordem constituda; bb) doutrinas da preveno geral negativa ou da intimidao, que
lhe conferem a funo de dissuadir os cidados por meio do exemplo ou da ameaa
71
Nesse sentido, por todos, FERRAJOLI, Luigi. Direito e razo - Teoria do Garantismo Penal. Trad. Ana
Paula Zomer, Fauzi Hassan Choukr, Juarez Tavares e Luiz Flvio Gomes. So Paulo: RT, 2002, p. 210.
72

Coimbra, 1995, p. 218.
p. 174.
73
74
CARVALHO, Salo de. Pena e Garantias. 3. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2008, p. 126.
75
FERRAJOLI, Luigi. Op. cit., p. 212.
25
que a mesma constitui.76
A seguir, sero examinadas cada uma das mencionadas doutrinas da preveno, a

comear pela denominada teoria da preveno geral negativa ou da intimidao.
1.4. Preveno Geral Negativa
De acordo com a teoria da preveno geral negativa, a intimidao dos potenciais
infratores seria a finalidade a se perseguir com a imposio da pena77. Para tanto, seriam
reconhecidas duas modalidades de formulao preventiva, conforme a eficcia intimidadora
fosse conferida ao exemplo decorrente da aplicao da pena ou, de outra forma, fosse o efeito
intimidador entendido como derivado da ameaa da punio prevista na lei penal78.
Beccaria seria um dos principais entusiastas do primeiro grupo de teorias, dizer, da
pretenso a se justificar a pena a partir do exemplo que sua aplicao poderia representar para
os supostos infratores em potencial79. Com efeito, de sua celebrrima obra Dos Delitos e das
Penas que se pode colher que a pena, a qual deve ser moderada quanto sua intensidade e
certa quanto sua aplicao, tem [...] por fim nico impedir que o culpado cause futuramente
novos danos sociedade e desviar seus concidados da senda do crime80. Cuida-se de
76
Hassan Choukr, Juarez Tavares e Luiz Flvio Gomes. So Paulo: RT, 2002, pp. 212-213. No mesmo sentido,
FALCN Y TELLA, Mara Jos; FALCN Y TELLA, Fernando. Fernando. Fundamento e finalidade da sano
Existe um direito de castigar? Trad. Claudia de Miranda Avena. Rev. Luiz Flvio Gomes. So Paulo: RT,
2008, pp. 204-205. Para uma abordagem do que se denominou legitimaes apcrifas da pena, pois que
secundrias ao discurso oficial, conferir: GNTHER, Klaus. Crtica da Pena II. Trad. Flvia Portella Pschel. In:
Revista de Direito GV. v. 3. n. 1. So Paulo: jan. - jun. 2007, pp. 137-149.
77

Coimbra, 1995, p. 318; ZAFFARONI, Eugenio Ral; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro. Derecho Penal
Parte General. 2. ed. Buenos Aires: Ediar, 2002, p. 57.
78
FERRAJOLI, Luigi. Op. cit., pp. 222-224. No mesmo sentido: FALCN Y TELLA, Mara Jos; FALCN Y
TELLA, Fernando. Op. cit., pp. 205-209.
79
FERRAJOLI, Luigi. Op. cit., pp. 222-223. Camargo, entretanto, situa o pensamento de Beccaria entre as
teorias absolutas da pena, como se v de sua obra acima citada. Cf. CAMARGO, Antonio Luis Chaves. Sistema
de Penas, Dogmtica Jurdico-Penal e Poltica Criminal. So Paulo: Cultural Paulista, 2002, pp. 38-39. Referido
entendimento no encontra eco junto aos demais autores pesquisados, dos quais vale destacar as palavras de
Reale Jnior: O pensamento iluminista rejeitava a ideia de retribuio moral, do castigo como um fim em si
mesmo, e s poderia compreender a punio sob a gide da utilidade, que se atende pelo fim da intimidao, do
exemplo que salvaguarda a sociedade afastando a tentao da prtica delituosa, ainda mais se a relao crimecastigo for rpida, garantindo inexistir impunidade. (REALE JNIOR, Miguel. Instituies de Direito Penal.
v. 1. 2. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2004, pp. 53-54).
80
BECCARIA, Cesare. Dos Delitos e das Penas. 2. ed. Leme: CL Edijur, 2010, p. 54.
26
contribuio ideo-poltica claramente orientada ao combate da aludida inutilidade das penas

cruis caractersticas do medievo81.
Expoente destacado da teoria da preveno pela ameaa penal seria Feuerbach82, cuja
elaborao encontra-se cristalinamente sintetizada no pargrafo 16 da obra ora examinada83,
do qual se transcreve o seguinte trecho:
I) El objetivo de la conminacin de la pena en la ley es la intimidacin de todos,
como posibles protagonistas de lesiones jurdicas. II) El objetivo de su aplicacin es
el de dar fundamento efectivo a la conminacin legal, dado que sin la aplicacin la
conminacin quedara hueca (sera ineficaz). Puesto que la ley intimida a todos los
ciudadanos y la ejecucin debe dar efectividad a la ley, resulta que el objetivo
mediato (o final) de la aplicacin es, en cualquier caso, la intimidacin de los
ciudadanos mediante la ley.84
Pode-se concluir da passagem supra que, para o autor em exame, tanto a aplicao
como a execuo da pena no visam seno a conferir efetividade a ameaa contida na lei
penal, de sorte que, ainda que indiretamente, o fim perseguido no deixa de ser aquele
pretendido com a cominao legal, a saber, a intimidao da generalidade dos cidados85.
Trata-se da chamada teoria da coao psicolgica86, por obra da qual o impulso para o crime
seria anulado pela conscincia no sentido de que ao mal do fato haver de se seguir,
necessariamente, um mal de maior intensidade do que o decorrente da privao do prazer que
Lumen Juris, 2005, p. 9. No mesmo sentido: RODRIGUES, Anabela Miranda. A determinao da medida da
pena privativa de liberdade. Coimbra: Coimbra, 1995, pp. 232-235.
81
82
Hassan Choukr, Juarez Tavares e Luiz Flvio Gomes. So Paulo: RT, 2002, pp. 223-224.
83
FEUERBACH, Paul Johann Anselm Ritter von. Tratado de derecho penal comn vigente en Alemania. Trad.
Eugenio Ral Zaffaroni e Irm Hagemeier. Buenos Aires: Hammurabi, 2007, 16, p. 53.
84
Ibid.
85
Roxin, ao comentar a referida passagem da obra feuerbachiana, pe em relevo os momentos de aplicao e de

execuo da pena, sem os quais a ameaa veiculada pela cominao legal seria ineficaz. Assim, textualmente:
Esta doctrina, al querer prevenir el delito mediante las normas penales, constituye fundamentalmente una
teora de la amenaza penal. Pero constituye asimismo, por la accin de su efecto, necesariamente una teora de
la imposicin y de la ejecucin de la pena, puesto que de esto depende la eficacia de su amenaza. (ROXIN,
Claus. Derecho Penal - Parte General, Tomo I Fundamentos La Estrutura de la Teoria del Delito. Trad.
Diego-Manuel Luzn Pea, Miguel Daz y Garcia Conlledo e Javier de Vicente Remesal. Madrid: Editorial
Civitas, 1997, p. 90).
86
FEUERBACH, Paul Johann Anselm Ritter von. Op. cit., 12, p. 52.
27
eventualmente se poderia lograr alcanar com a prtica da infrao87.

Cumpre, no entanto, destacar que, apesar da centralidade que confere intimidao
geral em sua obra, Feuerbach no se furta de apontar a realizao de eventuais finalidades
paralelas associadas pena, entre as quais el mejoramiento jurdico del penado88, que, se
presentes, fariam da pena uma instituio mais adequada a seu objeto89.
A perspectiva da preveno geral negativa faz eco tambm entre autores
contemporneos, dos quais cabe pr em relevo a contribuio de Luzn Pea. Buscando
fundamentao na psicanlise90, o autor em tela preconiza o carter racional da ameaa penal
enquanto instrumento de controle social, salientando que:
[...] pues como el hombre carece de inhibiciones innatas de la agresividad frente a
sua propia especie, del mismo modo que se procede mediante la creacin de miedos
reales al castigo o privacin de satisfacciones en la educacin paterna, etc., frente al
nio o al individuo, as la sociedad o el Estado tienen que recurrir a la amenaza de
pena como mdio elemental, y ciertamente tosco, de elevar y reforzar los
mecanismos inhibitorios de los individuos frente a la comisin de las conductas
socialmente ms intolerables y que, por ello, ms interesa prohibir.91
Conforme Luzn Pea, a pena seria o meio do qual a sociedade se utilizaria a fim de
privar o infrator dos frutos havidos com a violao do direito, de molde a aplacar a compulso
social por castigo e, dessa maneira, restaurar o equilbrio psquico da sociedade92 e manter
87
FEUERBACH, Paul Johann Anselm Ritter von. Tratado de derecho penal comn vigente en Alemania. Trad.
Eugenio Ral Zaffaroni e Irm Hagemeier. Buenos Aires: Hammurabi, 2007, 13, p. 52.
88
Ibid., 113, p. 108. Nesse sentido: SALVADOR NETTO, Alamiro Velludo. Finalidades da Pena - Conceito
Material de Delito e Sistema Penal Integral. So Paulo: Quatier Latin, 2009, pp. 220-221.
89
FEUERBACH, Paul Johann Anselm Ritter von. Op. cit., 113, p. 108.
90
Deve-se destacar, por oportuno, o pioneirismo de Gimbernat Ordeig na busca por uma fundamentao
psicanaltica da preveno geral intimidadora, tal como o reconhece o prprio Luzn Pea. Cf. LUZN PEA,
Diego-Manuel. Prevencin general, sociedad y psicoanalisis. In: Cuadernos de Poltica Criminal. n. 16, 1982, p.
94. Com efeito, aduz Gimbernat Ordeig que [...] lo que el psicoanlisis precisamente suministra es una
justificacin y explicacin del Derecho penal. De la misma manera a que la conciencia, el Super-Yo del nio se
forma reaccionando con la privacin de cario (con el castigo) ante el comportamiento prohibido y con el
otorgamiento de cario ante el comportamiento deseado, expresado ms correctamente se forma mediante la
introyeccin por el nio de esas exigencias y deseos que se le dirigen, as tambin la sociedad tiene que acudir a
la amenaza con una pena para conseguir - creando miedos reales que luego son introyectados de generacin en
generacin mediante el proceso educativo - que se respeten en lo posible las normas elementales e
imprescindibles de convivencia humana. (GIMBERNAT ORDEIG, Enrique. Tiene un futuro la dogmtica
juridicopenal? Bogot: Editorial Temis, 1983, p. 11).
91
LUZN PEA, Diego-Manuel. Op. cit., p. 94.
A funo preventiva de produo ou restabelecimento do equilbrio psquico da sociedade encontraria

paralelo, segundo Luzn Pea, na chamada preveno estabilizadora ou integradora, sobre a qual se discorrer
92
28
os mecanismos sociais de inibio, que ficariam comprometidos caso o delinquente quedasse

impune. Consoante essa abordagem, a realizao de um desejo por meio de um delito faria do
infrator algum invejado pelos demais, os quais teriam suas prprias tendncias para o crime
ento despertadas. Esses supostos impulsos criminais seriam frenados pela punio dos
criminosos, que funcionariam como bodes expiatrios93.
Seguindo na trilha traada por Luzn Pea, a preveno geral intimidadora deveria
prevalecer sobre a preveno especial nas situaes em que a conciliao no fosse possvel 94
e, demais disso, a preveno geral positiva s haveria de ser acolhida como efeito decorrente
da intimidao geral, de modo que [...] lo que baste para una eficaz intimidacin general ha
de ser bastante por eso mismo para el prevalecimiento del Derecho95.
1.5. Apontamentos crticos s teorias da preveno geral negativa
Ainda que se tenha em conta to somente o que aportado no mbito das contribuies
tericas tradicionais sobre a punio, no so poucas as notas crticas formuladas s teorias da
preveno geral negativa.
Assim, a ausncia de limites ao poder punitivo seria uma das principais deficincias
atribudas teoria da intimidao geral. Com efeito, do contributo preventivo-geral no s no
seria possvel depreender quaisquer demarcaes para a punio como, de sorte bem distinta,
para fins de incremento do potencial intimidador da pena, a tendncia ao terror penal estaria
sempre presente96. Por meio da teoria da preveno geral negativa, portanto, no seria possvel
por oportunidade do exame das teorias da preveno geral positiva. Cf. LUZN PEA, Diego-Manuel.
Prevencin general, sociedad y psicoanalisis. In: Cuadernos de Poltica Criminal. n. 16, 1982, pp. 101-102.
93
LUZN PEA, Diego-Manuel. Op. cit., p. 100; Cf. ainda RODRIGUES, Anabela Miranda. A determinao
da medida da pena privativa de liberdade. Coimbra: Coimbra, 1995, p. 197; No mesmo sentido, ainda que sem
expressar a mesma simpatia pela perspectiva ora apreciada: FIGUEIREDO DIAS, Jorge. Questes fundamentais
do direito penal revisitadas. So Paulo: RT, 1999, p. 100.
94
95
Ibid., p. 97.
Civitas, 1997, p. 93; FERRAJOLI, Luigi. Direito e razo - Teoria do Garantismo Penal. Trad. Ana Paula Zomer,
Fauzi Hassan Choukr, Juarez Tavares e Luiz Flvio Gomes. So Paulo: RT, 2002, p. 225; Esta ideia apresenta
um grave defeito, pois tende a criar um clima de terror, ou seja, quanto maior a pena, teoricamente seria mais
eficaz a preveno. (SHECAIRA, Srgio Salomo; CORRA JUNIOR, Alceu. Teoria da Pena Finalidades,
96
29
limitar o poder punitivo estatal em suas consequncias97.

A instrumentalizao da pessoa seria outro resultado deletrio de uma interveno
punitiva orientada pela teoria ora escrutinada. Violada restaria, pois, a dignidade inerente
pessoa humana, sempre que um indivduo fosse apenado por motivos no referidos a ele, mas
sim, por razes que respeitam aos demais98. Esta crtica, radicada no pensamento absoluto
sobre a pena99, no seria compartilhada por Figueiredo Dias, o qual, de forma original se
comparado generalidade dos autores que se ocuparam do tema versado, preconiza que:
Um tal criticismo , em conta final, destitudo de fundamento. Houvesse razo na
crtica e teria ento de se concluir pela ilegitimidade total de todos os instrumentos
destinados a atuar no campo social e a realizar finalidades socialmente teis desde
que a atuao de tais instrumentos pudesse pr em causa direitos, liberdades e
garantias da pessoa. A verdade antes que, para o funcionamento da sociedade, cada
pessoa tem de prescindir embora s na medida indispensvel de direitos que lhe
assistem e lhe tero sido conferidos em nome da sua eminente dignidade. 100
Vale dizer que o autor luso se utiliza desse argumento para refutar a crtica absoluta
dirigida perspectiva preventiva em geral, e no somente preveno geral negativa.
Conforme Figueiredo Dias, a vida em sociedade reclamaria certas renncias dos indivduos
que dela participam. Tal considerao s aparentemente encerra uma obviedade. Entretanto,
no possvel apreciar a legitimidade, a pertinncia, da exigncia dessas supostas renncias
seja em qualidade, seja em quantidade - sem que se discuta a legitimidade em geral da
ordem social em favor da qual elas so impostas. Em razo disso, o segundo captulo do
presente trabalho, no qual sero examinadas as crticas materialistas questo penal,
consubstanciar o momento apropriado para se buscar uma aproximao da aludida discusso.
Direito Positivo, Jurisprudncia e Outros Estudos de Cincia Criminal. So Paulo: RT, 2002, p. 131). Cf.
tambm: ZAFFARONI, Eugenio Ral; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro. Derecho Penal Parte
General. 2. ed. Buenos Aires: Ediar, 2002, p. 59.
97
Natscheradetz. Lisboa: Vega, 1998, p. 25. Figueiredo Dias, entretanto, ao tratar da crtica teoria da preveno
por conta da ausncia da previso de limites para a pena, sustenta que tal questo [...] contende, em suma, com a
funo e a materialidade do conceito de culpabilidade e no com as finalidades do conceito de pena.
(FIGUEIREDO DIAS, Jorge. Questes fundamentais do direito penal revisitadas. So Paulo: RT, 1999, p. 98).
Voltar-se- a esse ponto mais frente, por ocasio da anlise das chamadas teorias da unio.
98
ROXIN, Claus. Op. cit., p. 24; ZAFFARONI, Eugenio Ral; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro. Op.
cit., p. 59.
99
Por todos, o argumento de Roxin. Cf. Ibid., pp. 24-25.
100
FIGUEIREDO DIAS, Jorge. Op. cit., p. 98.
30
A apontada instrumentalizao dos infratores refletiria, outrossim, em menoscabo do

princpio da culpabilidade, no qual a pena no estaria ancorada luz do pensamento geralintimidativo, de modo que a punio no passaria de [...] uma ao de intimidao atravs da
punio exemplar daquele que cometeu o ato ilcito101. De fato, a culpabilidade no
funcionaria nem como fundamento, nem como limite para a pena, o que reforaria a objeo
mencionada supra, a respeito da suposta tendncia legitimao do terror punitivo que
acompanharia a teoria em comento102.
Outra corrente impugnao teoria da preveno geral negativa est baseada na
indicada ausncia de comprovao emprica dos efeitos intimidantes por ela apregoados103.
Dessa maneira, se possvel sustentar a eficcia do exemplo/ameaa para alguns indivduos
em dadas circunstncias por exemplo, Roxin fala em homem mdio em situaes
normais104; Figueiredo Dias, por seu turno, supe que referida finalidade acabaria por se
cumprir relativamente maioria105 -, o mesmo no seria possvel relativamente a certas
modalidades de delinquncia vg., delinquncia habitual, delinquncia passional etc.106. H,
ainda, quem afirme que o infrator racional-calculador pressuposto pelo pensamento em
exame, mais que regra, seria exceo107. Ademais, se h algum clculo a se considerar no
seria aquele entre a vantagem decorrente do delito e a pena (relao custo/benefcio), mas sim
Jurisprudncia e Outros Estudos de Cincia Criminal. So Paulo: RT, 2002, p. 131.
101
102
Ibid.
103
CAMARGO, Antonio Luis Chaves. Sistema de Penas, Dogmtica Jurdico-Penal e Poltica Criminal. So
Paulo: Cultural Paulista, 2002, p. 49.
104
105
FIGUEIREDO DIAS, Jorge. Questes fundamentais do direito penal revisitadas. So Paulo: RT, 1999, p.
101.
ROXIN, Claus. Op. cit., p. 24; BITENCOURT, Cezar Roberto. Falncia da pena de priso Causas e
alternativas. 3. ed. So Paulo: Saraiva, 2004, p. 125.
106
107
p. 27. No mesmo sentido: STRATENWERTH, Gnter. Qu aporta la teora de los fines de la pena? Trad.
Marcelo A. Sancinetti. In: Cuadernos de Conferencias y Artculos. n. 8. Bogot: Centro de Investigaciones de
Derecho Penal y Filosofa del Derecho de la Universidad Externado de Colombia, 1996, pp. 14-15. Cf. ainda,
ZAFFARONI, Eugenio Ral; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro. Derecho Penal Parte General. 2. ed.
Buenos Aires: Ediar, 2002, p. 59.
31
aqueloutro entre a vantagem ligada pratica delitiva e a possibilidade de impunidade108.

Jakobs, no que acompanhado por Lesch109, ressalta outra impropriedade caracterstica
da teoria da preveno geral negativa, a saber, a pretenso a que exista correspondncia entre
o benefcio potencial vislumbrado pelo infrator com o delito e o mal representado pela pena,
quando, em verdade, haver-se-ia de tomar em considerao a proporo entre o dano social
decorrente do fato e a punio que a tal evento se deve seguir. Com efeito, o autor em
destaque salienta que la teora de la prevencin general negativa, sin embargo, parte de una
base equivocada: Mide el beneficio potencial del delincuente y compensa esta ventaja
mediante un mal, pero no atiende al dao que el hecho produce en el orden social110. Os
membros da sociedade, entretanto, no consideran primordialmente al delito un suceso
potencialmente provechoso para el autor, sino potencialmente perjudicial para ellos
mismos111.
1.6. Preveno Especial
Em termos bastante sintticos, por meio das variadas teorias da preveno especial
sustenta-se a necessidade de se atuar sobre a pessoa do infrator para o fim de obstar a
possibilidade de reincidncia e, dessa maneira, lograr-se a preveno de delitos112.
As formulaes tericas e as legislaes penais de carter preventivo-especial
ganharam espao principalmente a partir da segunda metade do sculo XIX, sob o influxo do
Cuello Contreras e Jose Luis Serrano Gonzalez de Murillo. 2. ed. Madrid: Marcial Pons, 1997, p. 27;
BITENCOURT, Cezar Roberto. Op. cit., p. 125; WELZEL, Hans. Derecho Penal Parte General. Trad. Carlos
Fontn Balestra. Buenos Aires: Roque Depalma, 1956, p. 238. Este autor, aps discorrer sobre as teorias da
ameaa e do exemplo, salienta que ambas teoras deben medir la gravedad de la pena, no de acuerdo con
la culpabilidad, sino de acuerdo con la intensidad del impulso del hecho, y como la amenaza de pena y la
punicin ejemplar deben detener ese impulso del hecho, deben situar lo ms alto posible el mal de la pena. Este
clculo sera exacto si el autor no contara, al cometer el hecho, con la posibilidad de no ser descubierto. El
temor de la pena como motivo que impide el delito, depende menos de la gravedad del mal de la pena
amenazada, que de la chance de ser descubierto. Cuanto ms enrgica es la persecucin del delito, tanto ms
mesurada puede ser la pena.
108
109
p. 26.
110
JAKOBS, Gnther. Op. cit., pp. 27-28.
111
Ibid., p. 28.
112
LESCH, Heiko H. Op. cit., p. 31; WELZEL, Hans. Op. cit., p. 239.
32
positivismo criminolgico, sobretudo o de matriz talo-germnica113. Como sabido, prpria

dessa corrente da criminologia a noo organicista de sociedade, a qual representada como
um corpo social, que pode ser diagnosticado como saudvel ou doente114. O crime tomado
como ao patolgica, que teria na figura do criminoso o seu agente propagador. Nesse
sentido, as ponderaes de Bitencourt:
notria a representao organicista da sociedade, ou de um tipo de sociedade em
que o indivduo cumpre a sua funo, antes de tudo, como fora de trabalho, onde
qualquer sintoma de rebeldia, traduzida em agresses ordem repressiva existente,
considerado um atentado contra as bases fundamentais de tal organizao social.115
Ferrajoli identifica trs orientaes tericas bsicas no bojo das quais se articulariam as
duas finalidades preventivo-especiais mencionadas acima, a saber, a preveno especial
positiva - pela qual se postula a correo do infrator - e a preveno especial negativa - por
fora da qual se advoga a incapacitao do agente do crime -, conforme se trate,
respectivamente, de delinquente reputado corrigvel ou incorrigvel116. Dessa sorte, ainda que
partindo de distintas bases ideo-polticas, poder-se-ia nomear as seguintes teorias da preveno
especial: (1) doutrinas moralistas de emenda; (2) doutrinas naturalistas da defesa social; e (3)
doutrinas teleolgicas da diferenciao da pena117.
As concepes moralistas de emenda estariam enraizadas nas tradies judaico-crist,
platnica e medieval, possuindo como caractersticas mais salientes a suposio do livrearbtrio humano, bem como a considerao da pena como autntico remdio para a alma, por
meio do qual o infrator lograria se redimir dos pecados para, desse modo, reconciliar-se com o
conjecturado Ser supremo118. De fato, parte-se do pressuposto de que o homem, portador de
livre vontade, capaz de se arrepender, de se penitenciar de suas faltas e, assim, de se
113
104; FERRAJOLI, Luigi. Direito e razo - Teoria do Garantismo Penal. Trad. Ana Paula Zomer, Fauzi
114
BITENCOURT, Cezar Roberto. Falncia da pena de priso Causas e alternativas. 3. ed. So Paulo:
Saraiva, 2004, p. 130.
115
116
117
Ibid., pp. 213-218.
118
Ibid., pp. 214-215; FALCN Y TELLA, Mara Jos; FALCN Y TELLA, Fernando. Fundamento e
finalidade da sano Existe um direito de castigar? Trad. Claudia de Miranda Avena. Rev. Luiz Flvio Gomes.
So Paulo: RT, 2008, p. 222.
33
transformar em uma boa pessoa, bastando, para tanto, que seja esse o seu desejo 119. A
emenda do criminoso, importante salientar, reclama a adeso interna aos valores
menoscabados com o crime, ou seja, fala-se aqui de uma espcie de reforma moral, que no se
compraz como o mero atendimento externo - e, por isso, oportunista - s exigncias
normativas120.
As doutrinas naturalistas ou teraputicas da defesa social, por seu turno, possuem como
ideia nuclear a representao do infrator como um ser anormal, antropologicamente inferior,
destitudo de qualquer capacidade de autodeterminao, ao fim e ao cabo um ser [...] visto
como entidade animal privada de liberdade e inteiramente sujeita s leis da necessidade
natural121. V-se, pois, tratar-se de perspectiva filosfica que se encontra nas antpodas da
doutrina acima sumariada, conquanto a ambas se possa censurar o carter especulativo122.
Propugna-se, com fulcro nas doutrinas teraputicas, a ndole supostamente cientfica da
interveno punitiva realizada sobre a pessoa do criminoso, seja para cur-lo, porque doente,
seja para segreg-lo e inocuiz-lo, porque perigoso123. Cuida-se, de feito, de paradigma
mdico ou clnico124, por fora do qual se preconizaria a adequao da sano penal conforme
o tipo criminolgico de autor de que se cuide, muito embora os criminosos fossem tidos
indistintamente por anormais, como indica a seguinte passagem, da lavra de Ferri:
O homem que comete um delito, ou por seu preponderante impulso fisiopsquico
(causa endgena) ou por predomnio de condies de ambiente (causa exgena), pelo
menos no momento em que realiza o fato, est em condies anormais. Se assim no
fosse, a repugnncia do senso moral e a previso das consequncias dolorosas a que
vai de encontro, impedi-lo-iam de fazer mal. Se delinque, isso significa que, ou por
p. 222, nota n. 152.
119
120
103.
121
Hassan Choukr, Juarez Tavares e Luiz Flvio Gomes. So Paulo: RT, 2002, pp. 215-216.
122
Ibid., pp. 215-216.
123
Ibid., p. 215; FALCN Y TELLA, Mara Jos; FALCN Y TELLA, Fernando. Op. cit., p. 223.
FIGUEIREDO DIAS, Jorge. Op. cit., p. 103; No mesmo sentido: Do postulado determinista, com a
consequente negao do livre arbtrio pelo atavismo antropolgico, a pena ser considerada medida de
higienizao social. Se o delinquente representa um organismo disfuncional no interior de uma sociedade s,
unvoca e consensual, a resposta do Estado transgresso da norma deve ter uma fundamentao teraputica.
(CARVALHO, Salo de. Pena e Garantias. 3. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2008, p. 131).
124
34
condio transitria ou por condio permanente (congnita ou adquirida), a sua

atividade psquica funciona anormalmente, quer dizer, de modo no adaptado s
condies de existncia social, segundo o ambiente especial em que todo homem
vive e trabalha.125
Por fim, cumpre trazer colao algumas ponderaes, ainda que breves, sobre as
mencionadas doutrinas teleolgicas da diferenciao da pena. Nessa seara, Von Liszt pode ser
considerado o mais emblemtico dos autores126. Com efeito, no famoso Programa de
Marburgo, datado de 1882, Von Liszt pretendeu elaborar um modelo de direito penal que
fosse flexvel o bastante para ofertar a cada tipo de delinquente a resposta sancionatria que
lhe fosse mais ajustada127. A pena, entendida como coao, poderia consubstanciar:
A) Coercin indirecta, mediata, psicolgica o motivacin. La pena ofrece al
delincuente los motivos que le faltan, que son adecuados para operar como disuasivo
de la comisin de delitos. Ella multiplica y fortalece los motivos existentes. Opera
como artificial adecuacin del delincuente a la sociedad,
a) por correccin, es decir, por trasplante y fortalecimiento de motivos altruistas,
sociales;
b) por intimidacin, es decir, por implantacin y fortalecimiento de motivos egostas,
pero coincidentes en su efecto con los motivos altruistas.
B) Coercin directa, inmediata, mecnica o violencia. La pena es secuestro del
delincuente, transitria o persistente neutralizacin, expulsin de la comunidad o
aislamiento dentro de ella. Aparece como artificial seleccin del individuo
socialmente inapto.128
Correo, intimidao e inocuizao, seriam, pois, as trs finalidades atribudas pena,

s quais corresponderiam, respectivamente, os seguintes grupos de infratores: delinquentes
corrigveis e carentes de correo; delinquentes no-carentes de correo; e, por fim,
125
FERRI, Enrico. Princpios de Direito Criminal. Trad. Paolo Capitanio. 2. ed. Campinas: Bookseller, 1999,
251.
126
p. 31; JESCHECK, Hans-Heinrich. Tratado de Derecho Penal Parte General. Trad. Jos Luis Manzanares
Samaniego. 4. ed. Granada: Comares Editorial, 1993, p. 64; FERRAJOLI, Luigi. Direito e razo Teoria do Garantismo Penal. Trad. Ana Paula Zomer, Fauzi Hassan Choukr, Juarez Tavares e Luiz
Flvio Gomes. So Paulo: RT, 2002, pp. 216-217. Sobre o movimento reformador encabeado por Von Liszt a
partir da segunda metade do sculo XIX, conferir: RUSCHE, Georg; KIRCHHEIMER, Otto. Punio e estrutura
Social. Trad. Gizlene Neder. 2. ed. Rio de Janeiro: Revan, 2004, pp. 193-220.
127
128
VON LISZT, Franz. La ideia del fin en el derecho penal. Mxico, DF - Valparaso: Edeval, 1994, pp. 111112.
35
delinquentes incorrigveis129. Deve-se salientar, pois que relevante, que Von Liszt no
desconsidera a realizao de outras funes pela pena estatal, como, por exemplo, a preveno
geral de carter intimidador. Tratar-se-ia, no entanto, de efeitos reflexos, de menor
relevncia se comparados aos apregoados fins preventivo-especiais130.
Dos supostos infratores incorrigveis, haver-se-ia de destacar os delinquentes habituais,
os quais seriam contumazes principalmente em crimes patrimoniais, bem como em crimes
contra os costumes, dizer, mostrar-se-iam persistentes naqueles [...] delitos que arrancan
de los ms fuertes y originarios instintos humanos131. O carter classista132 da proposio
lisztiana fica patente em passagem na qual os irrecuperveis so identificados com o que o
autor em comento denomina por proletariado, que abarcaria mendigos y vagabundos,
prostituidos de ambos sexos y alcohlicos, rufianes y demimondaines, en el sentido ms
amplio, degenerados espirituales y corporales [...]133, ou seja, cuidar-se-ia de um grupo de
pretensos inimigos da ordem social, dos quais os infratores habituais constituiriam o estado
maior134. Caberia sociedade defender-se dessa categoria de delinquentes, reservando-lhes,
na impossibilidade de se fazer uso da pena capital e da deportao, o encarceramento por
tempo indeterminado, e impondo-lhes a servido penal135.
Corrigveis ou adaptveis seriam os infratores supostamente predispostos ao crime,
porm, ainda no irremediavelmente perdidos. A esse grupo pertenceriam os infratores que
perpetrassem a primeira ou segunda violao contra o patrimnio ou contra os costumes, os
quais no deveriam ser internados indefinidamente136. J os delinquentes no-carentes de
129
VON LISZT, Franz. La ideia del fin en el derecho penal. Mxico, DF - Valparaso: Edeval, 1994, p. 115;
LESCH, Heiko H. La funcin de la pena. Trad. Javier Snchez-Vera Gmez-Trelles. Madrid: Dykinson, 1999, p.
32.
130
VON LISZT, Franz. Op. cit., pp. 112-113.
131
Ibid., p. 120.
132
Hassan Choukr, Juarez Tavares e Luiz Flvio Gomes. So Paulo: RT, 2002, p. 217; FALCN Y TELLA, Mara
Jos; FALCN Y TELLA, Fernando. Fundamento e finalidade da sano Existe um direito de castigar? Trad.
Claudia de Miranda Avena. Rev. Luiz Flvio Gomes. So Paulo: RT, 2008, p. 226.
133
VON LISZT, Franz. Op. cit., p. 116.
134
Ibid.
135
Ibid., pp. 120-121; FERRAJOLI, Luigi. Op. cit., p. 217; FALCN Y TELLA, Mara Jos; FALCN Y
TELLA, Fernando. Op. cit., p. 225.
136
VON LISZT, Franz. Op. cit., pp. 122-123.
36
correo seriam os ocasionais, face aos quais a pena teria o carter de mera advertncia137.
Apesar das diferenas existentes entre as trs modalidades de teorias especialpreventivas aduzidas - doutrinas moralistas de emenda, naturalistas da defesa social e
teleolgicas da diferenciao da pena -, de se pontuar, a propsito, seus indisfarveis pontos
de convergncia. Com efeito, todas as trs consideram os delitos como patologia, pouco
importando se moral, social ou natural, e as penas como enquanto terapia poltica atravs da
cura ou da amputao138.
1.7. Apontamentos crticos s teorias da preveno especial
As concepes preventivo-especiais, de fato, no haveriam de passar sem severas
crticas.
Tal como se destacou por oportunidade da apresentao das crticas formuladas s
teorias da intimidao geral, tambm s concepes preventivo-especiais se lhes reprocha a
ausncia de parmetros limitadores da punio. De feito, a inexistncia de barreiras aptas a
conter o poder punitivo em suas consequncias, tende a redundar na imposio de sano cuja
durao dever-se- estender por tanto tempo quanto o considerado necessrio para efeitos de
correo do infrator139. Demais disso, no seria de se excluir a temerria possibilidade de um
condenado por delito de escassa gravidade vir a ser encarcerado por dilatado perodo, sob a
justificativa de se tratar de indivduo perigoso, ou mesmo - o que seria ainda mais criticvel que se infligisse pena a algum nem sequer acusado da prtica de qualquer infrao, em razo
de pretensa periculosidade social140.
137
VON LISZT, Franz. La ideia del fin en el derecho penal. Mxico, DF - Valparaso: Edeval, 1994, pp. 124125; FALCN Y TELLA, Fernando. Fundamento e finalidade da sano Existe um direito de castigar? Trad.
Claudia de Miranda Avena. Rev. Luiz Flvio Gomes. So Paulo: RT, 2008, p. 225.
138
139
Natscheradetz. Lisboa: Vega, 1998, p. 21; FERRAJOLI, Luigi. Op. cit., pp. 218-219; JAKOBS, Gnther.
Derecho Penal Parte General Fundamentos e teoria de la imputacin. Trad. Joaquin Cuello Contreras e Jose
Luis Serrano Gonzalez de Murillo. 2. ed. Madrid: Marcial Pons, 1997, p. 32.
Conforme Roxin: Su [da teoria da preveno especial] defecto ms grave consiste probablemente en que, al
contrario de la teora de la retribucin, no proporciona un baremo para la pena. Este consistira, en atencin a
sus consecuencias, en retener al condenado el tiempo necesario hasta que estuviera resocializado. Esto debera
140
37
A impossibilidade de se impor pena a infratores condenados por crimes graves, nas

situaes em que no se vislumbre risco de repetio, indicada como mais um dos
inconvenientes associados s teorias da preveno especial. Roxin ilustra essa hiptese
fazendo referncia a criminosos nazistas, os quais, passados longos anos de impunidade,
haveriam logrado integrar-se socialmente, de modo a fazer ociosa qualquer medida de
natureza ressocializadora. Decerto, em face dessas vicissitudes, no seria possvel
fundamentar a punio partindo-se da perspectiva preventivo-especial141, o que daria lugar a
um quadro de todo paradoxal: ao infrator habitual, porm, dado a bagatelas, a priso por
perodo tendencialmente longo; ao autor de crimes graves, no entanto, perpetrados em
contextos de improvvel reprise, a ausncia de punio142.
Outro ponto crtico de que padece a noo especial-preventiva da pena pode ser
explicitado pelas seguintes indagaes de Lesch: Qu legitima a una mayora de la
poblacin a que una minora se tenga que amoldar coactivamente a las formas de vida que
prefiera esa mayora? De dnde proviene el derecho a educar y a tratar a personas adultas
contra su voluntad?143 Conforme o autor em comento, cujos questionamentos so
compartilhados por Roxin144, o paradigma correcionalista iria de encontro tradio liberal de
conducir a la introduccin de una condena con pena de duracin indeterminada y tambin, en su caso, a que por
un delito de poca importancia se pudiera aplicar una pena privativa de libertad de muchos aos, en el supuesto
de que como sntoma se presentase una profunda alteracin de la personalidad. Incluso se podra considerar un
tratamiento (re)socializador, cuando alguien apareciese como sujeto que entraa un grave peligro de
criminalidad, sin que se pudiese probar que hubiese cometido ningn delito hasta el momento. (ROXIN, Claus.
Derecho Penal - Parte General, Tomo I Fundamentos La Estrutura de la Teoria del Delito. Trad. DiegoManuel Luzn Pea, Miguel Daz y Garcia Conlledo e Javier de Vicente Remesal. Madrid: Editorial Civitas,
1997, p. 88); No mesmo sentido: LESCH, Heiko H. La funcin de la pena. Trad. Javier Snchez-Vera GmezTrelles. Madrid: Dykinson, 1999, pp. 37-39.
141
ROXIN, Claus. Op. cit., p. 89; ROXIN, Claus. Problemas fundamentais de Direito Penal. 3. ed. Trad. Ana
Paula dos Santos Lus Natscheradetz. Lisboa: Vega, 1998, p. 22.
LESCH, Heiko H. Op. cit., pp. 36-37; Nesse sentido, Jakobs salienta que: [...] hay que objetar a este modelo
que - al igual que en la prevencin general negativa - en l no estn vinculados el quantum del dano social y el
de la reaccin, de modo que puede llegarse a desproporciones extremas. (JAKOBS, Gnther. Derecho Penal
Parte General Fundamentos e teoria de la imputacin. Trad. Joaquin Cuello Contreras e Jose Luis Serrano
Gonzalez de Murillo. 2. ed. Madrid: Marcial Pons, 1997, p. 32).
142
143
144
38
que seria tributrio o Estado de Direito145.

Por fim, a ausncia de xito das pretenses preventivo-especiais configura, ao que
parece, a crtica mais recorrentemente formulada s teorias ora examinadas146. Questiona-se o
acerto de se almejar a adaptao de um indivduo sociedade privando-o de uma vivncia
livre em seu seio147. Nessa trilha, a peremptria reflexo de Ferrajoli:
[...] o fim pedaggico ou ressocializante sustentado por todas estas vrias doutrinas
no realizvel. Uma rica literatura, confortada por uma secular e dolorosa
experincia, demonstrou, com efeito, que no existem penas corretivas ou que
tenham carter teraputico, e que o crcere, em particular, um lugar crimingeno de
educao e solicitao ao crime. Represso e educao so, em resumo,
incompatveis, como tambm o so a privao da liberdade e a liberdade em si, que
da educao constitui a essncia e o pressuposto, razo pela qual a nica coisa que se
pode pretender do crcere que seja o mnimo possvel repressivo e, portanto, o
menos possvel dessocializante e deseducativo.148
Essa acumulao de imperfeies conduz Lesch a sustentar que, em verdade, a

ressocializao no seria nem finalidade nem fundamento da punio. Cuidar-se-ia to
somente de uma espcie de oferta estatal por ocasio da execuo da reprimenda, oferta essa
a que o apenado poderia aceitar, em sendo de seu interesse. Ou seja, sua natureza seria
assistencial, e no penal149.
145
pp. 34-35. Conferir tambm: DOTTI, Ren Ariel. Bases e alternativas para o sistema de penas. 2. ed. So Paulo:
RT, 1998, pp. 113-114.
ROXIN, Claus. Derecho Penal - Parte General, Tomo I Fundamentos La Estrutura de la Teoria del
Delito. Trad. Diego-Manuel Luzn Pea, Miguel Daz y Garcia Conlledo e Javier de Vicente Remesal. Madrid:
Editorial Civitas, 1997, p. 89; LESCH, Heiko H. Op. cit., p. 35.
146
LESCH, Heiko H. Op. cit., pp. 35-36; BITENCOURT, Cezar Roberto. Falncia da pena de priso Causas e
alternativas. 3. ed. So Paulo: Saraiva, 2004, pp. 140-141; O tratamento a ser imposto ao condenado, que, nos
estabelecimentos fechados, obrigado a seguir regras genricas de comportamento, no se mostra adequado
para a ressocializao, estando em crise, apesar de vrias tentativas e propostas para o regime penitencirio
atual. (CAMARGO, Antonio Luis Chaves. Sistema de Penas, Dogmtica Jurdico-Penal e Poltica Criminal.
So Paulo: Cultural Paulista, 2002, p. 62).
147
148
Hassan Choukr, Juarez Tavares e Luiz Flvio Gomes. So Paulo: RT, 2002, p. 219. No mesmo sentido,
Buenos Aires: Ediar, 2002, pp. 62-63.
149
LESCH, Heiko H. Op. cit., p. 39. Em sentido bastante aproximado do preconizado por Lesch, conferir:
RODRIGUES, Anabela Miranda. A determinao da medida da pena privativa de liberdade. Coimbra: Coimbra,
1995, p. 367. Na mesma trilha, o argumento de Gnther, conforme o qual: A ressocializao em si mesma
naturalmente j no mais uma pena e talvez tambm por isso ela tenha permanecido at hoje uma utopia.
(GNTHER, Klaus. Crtica da Pena I. Trad. Flvia Portella Pschel. In: Revista de Direito GV. v. 2. n. 2. So
Paulo: jul. - dez. 2006, p. 198).
39
Ainda que cientes da coleo de crticas das quais o pensamento preventivo-especial

tem sido objeto, alguns autores seguem destacando a importncia desse ideal para a orientao
da punio. o que se passa, por exemplo, com Figueiredo Dias, que preconiza que [...] o
pensamento da preveno individual uma componente irrenuncivel das finalidades da pena
e tambm para a qual no se divisa ainda hoje alternativa150. Shecaira e Corra Junior
trilham por senda semelhante, pondo em relevo a inspirao humanista da pretenso
ressocializadora151.
1.8. Preveno Geral Positiva
Consoante a esquematizao ferrajoliana aludida acima, por fora das doutrinas da
preveno geral positiva, em linhas gerais, atribui-se pena a finalidade de atualizar na
generalidade dos indivduos a lealdade ordem estabelecida152. As elaboraes preventivogerais de carter positivo passaram a ganhar maior expresso principalmente a partir de
meados da dcada de 1970, no caminho aberto pelas crticas impingidas s demais
fundamentaes da punio153, crticas essas cujo contedo foi, ainda que sumariamente,
aduzido supra. Mormente a chamada crise da ressocializao acabou por preparar o terreno
no seio do qual germinariam e se desenvolveriam as teorias ora analisadas154.
Seguindo a deveras reproduzida proposio da lavra de Mir Puig155, as teorias da
150
105.
Assim, textualmente: Suas qualidades, por outro lado, so inescondveis. Esta teoria tem um carter
humanista, pois pe um acento no indivduo, considerando suas particularidades, permitindo uma melhor
individualizao do remdio penal. Alm disso, sua atuao especfica permite o aperfeioamento do trabalho de
reinsero social. (SHECAIRA, Srgio Salomo; CORRA JUNIOR, Alceu. Teoria da Pena Finalidades,
Direito Positivo, Jurisprudncia e Outros Estudos de Cincia Criminal. So Paulo: RT, 2002, pp. 133-134).
151
152
153
COSTA, Helena Regina Lobo da. A dignidade humana - teorias de preveno geral positiva. So Paulo: RT,
2008, pp. 72-73.
154
MIR PUIG, Santiago. Funcin fundamentadora y funcin limitadora de la prevencin general positiva. In:
Estado, Pena y Delito. Montevideo - Buenos Aires: Julio Csar Faira - Editor, 2006, p. 54; SCHNEMANN,
Bernd. Sobre la crtica a la teora de la prevencin general positiva. Trad. Pablo Snchez-Ostiz. In: Poltica
criminal y nuevo derecho penal Libro homenaje a Claus Roxin. Barcelona: Jos Mara Bosch Editor, 1997, pp.
89-90.
155
40
preveno geral positiva podem ser reunidas em dois grupos, conforme redundem, por um
lado, na fundamentao ou ampliao da interveno punitiva ou, por outro lado, expressem a
pretenso de se ver limitada a potestade punitiva estatal156. Entre os entusiastas das doutrinas
fundamentadoras, destacar-se-iam autores como Welzel e Jakobs. De outra banda, Roxin e
Hassemer seriam autores representativos das teorias de vis limitador157.
A contribuio welzeliana, segundo o reconhece o prprio Jakobs158, constitui
antecedente cujo teor, em alguma medida, se aproxima das proposies mais recentes da teoria
preventivo-geral positiva. Nesse sentido, destaca Welzel, ao principiar seu conhecido manual,
que es misin del derecho penal amparar los valores elementales de la vida de la
comunidad159, tais como [...] o respeto por vida ajena, la salud, la libertad, la propiedad,
etc.160. Cumpriria ao instrumento punitivo, portanto, assegurar a vigncia dos valores ticosociais considerados fundamentais em uma sociedade161.
Welzel salienta que a misso essencial do direito penal no a tutela de situaes
individuais concretas referidas a um dado bem jurdico enquanto abstrao (por exemplo, a
vida de uma pessoa determinada)162, o que configuraria [...] una finalidad negativo-
pp. 211-212; BITENCOURT, Cezar Roberto. Falncia da pena de priso Causas e alternativas. 3. ed. So
Paulo: Saraiva, 2004, p. 144; COSTA, Helena Regina Lobo da. Op. cit., pp. 73-74.
Da pena do prprio autor em relevo: Los partidarios de la prevencin general positiva pueden ser agrupados
en dos direcciones. Por una parte, quienes defienden aquella forma de prevencin como fundamentadora, y en su
caso ampliatoria, de la interventin del Derecho penal. Por otra parte, los que con aquella concepcin
pretenden poner freno a la prevencin general intimidatoria y/o a la prevencin especial. (MIR PUIG,
Santiago. Funcin fundamentadora y funcin limitadora de la prevencin general positiva. In: Estado, Pena y
Delito. Montevideo - Buenos Aires: Julio Csar Faira - Editor, 2006, p. 56).
156
157
Ibid., pp. 56-62.
158
JAKOBS, Gnther. Teoria da pena e suicdio e homicdio a pedido - Dois Estudos de Gnther Jakobs. Trad.
Mauricio Antonio Ribeiro Lopes. Barueri: Manole, 2003, p. 26. No mesmo sentido, ZAFFARONI, Eugenio Ral;
ALAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro. Derecho Penal Parte General. 2. ed. Buenos Aires: Ediar, 2002,
pp. 61-62.
Depalma, 1956, p. 1.
159
160
Ibid., p. 2.
161
Ibid.
Welzel salienta que: Sin embargo, la misin primaria del derecho penal no es el amparo actual de los bienes
jurdicos; es decir, el amparo de la persona individual, de la propiedad, etc., pues es all, precisamente, adonde,
por regla general, llega su accin demasiado tarde. (Ibid., p. 3).
162
41
preventiva, policial-preventiva163. De maneira distinta:

[...] el papel ms profundo que juega el derecho penal es de naturaleza positivo-ticosocial: proscribiendo y sancionando el apartamiento realmente manifestado de los
valores fundamentales del pensamiento jurdico, el Estado exterioriza del modo ms
ostensible de que dispone, la validez inviolable de estos valores positivos de acto,
forma el juicio tico-social de los ciudadanos y fortalece su sentimiento de
permanente fidelidad al derecho [...]164.
Trata-se, pois, de empregar a punio a fim de que os indivduos interiorizem aqueles

valores tidos por essenciais em uma dada ordem social165. dizer, no basta que se cative nas
pessoas uma postura exterior de atual conformidade com os comandos jurdicos. Para alm
disso, cumpre, principalmente, [...] influir en la conciencia tico-social del ciudadano, en su
actitud interna frente al Derecho166, razo pela qual se pode dizer que o contributo
welzeliano pretende conferir fundamentao a uma sorte de ampliao do campo de ao do
poder punitivo, o qual haveria de ser exercido como o fito de ajustar moralmente os
indivduos, firmando nestes um sentimento de constante fidelidade ao direito167.
Segundo a variao formulada por Jakobs da teoria preventivo-geral positiva, a pena
deve ser compreendida como demonstrao de vigncia da norma violada, a qual lograria
recobrar sua estabilidade como referncia para orientao comportamental a ser seguida pela
generalidade dos indivduos, custa da inflio de um mal ao infrator 168. Bens jurdico-penais,
portanto, no seriam seno as prprias normas ou, mais precisamente, a estabilidade das
Depalma, 1956, p. 3.
163
164
Ibid., pp. 3-4.
165
Ibid., p. 5
166
Estado, Pena y Delito. Montevideo - Buenos Aires: Julio Csar Faira - Editor, 2006, p. 57.
167
WELZEL, Hans. Op. cit., p. 4. Eis a censura de Mir Puig concepo moralizante que Welzel atribui pena:
La misin del Derecho penal no debe ser, en un Estado atento a la dignidad humana, incidir en la conciencia
tico-social de los ciudadanos, como pretendia Welzel, y antes de el la corriente que proclamaba la fuerza
configuradora de las costumares (sittenbildende Kraft) de la pena jurdica. La actitud interna (Gesinnung)
no puede imponerse bajo la amenaza de una pena. (MIR PUIG, Santiago. Op. cit., p. 63).
Nas palavras do autor em comento: La pena hay que definirla positivamente: Es una muestra de la vigncia
de la norma a costa de un responsable. De ah surge un mal, pero la no ha cumplido ya su cometido con tal
efecto, sino slo con la estabilizacin de la norma lesionada. (JAKOBS, Gnther. Derecho Penal Parte
General Fundamentos e teoria de la imputacin. Trad. Joaquin Cuello Contreras e Jose Luis Serrano Gonzalez
de Murillo. 2. ed. Madrid: Marcial Pons, 1997, p. 9).
168
42
expectativas normativas fundamentais, as quais estariam depositadas nas normas penais169. Em

outros termos, bem jurdico-penal seria [...] la vinculatoriedad prctica de la norma170.
No ocioso salientar que Jakobs no desconsidera a possibilidade de pena se
seguirem outros efeitos de natureza preventiva, seja preventivo-especial, seja preventivo-geral.
No entanto, essas casuais consequncias, conquanto desejadas, no consubstanciariam,
segundo o autor, funes da pena:
Secundariamente, la pena puede impresionar de tal modo al que la sufre o a terceros
que ests se abstengan de realizar hechos futuros. Estos efectos produzidos, no por
reconocimiento de la norma, sino por miedo, son algo que cabe desear que se d por
aadidura en la pena, pero no es funcin de la pena provocar tales efectos. 171
Assegurar a estabilidade das expectativas normativas fundamentais. Eis o objetivo

que, luz da elaborao jakobsiana, pretende-se realizar por meio da imposio de pena
quele que podendo se motivar de forma correspondente com a conduta esperada, termina por
incorrer em comportamento desautorizador da norma172. A deflagrao da punio
comunicaria173 aos demais que, a despeito de contingencialmente violada, a norma seguiria
funcionando como parmetro determinante para os sujeitos sociais, ao passo que o
Cuello Contreras e Jose Luis Serrano Gonzalez de Murillo. 2. ed. Madrid: Marcial Pons, 1997, p. 45. Reforando
esse entendimento: RODRIGUES, Anabela Miranda. A determinao da medida da pena privativa de liberdade.
Coimbra: Coimbra, 1995, p. 334.
169
170
JAKOBS, Gnther. Op. cit., p. 47. importante destacar que Jakobs diferencia bem jurdico-penal de bem
jurdico. Com efeito, bem jurdico seria o objeto de proteo da norma, como o , por exemplo, a vida humana.
Bem jurdico-penal, por sua vez, seria a prpria vigncia da norma: seguindo com o exemplo anterior, a norma
penal que proscreve o homicdio. Cf. Ibid., pp. 44-48.
171
Ibid., p. 19. Especificamente sobre a importncia da preveno especial na execuo da pena, conferir: Ibid.,
pp. 35-36.
172
Ibid., p. 13.
Costa, ao traar um panorama bastante til da obra do autor em exame, destaca que: Para Jakobs, a
sociedade comunicao e existe to-somente em funo de suas normas. (COSTA, Helena Regina Lobo da. A
dignidade humana - teorias de preveno geral positiva. So Paulo: RT, 2008, p. 106). Nesse sentido, conferir:
Mauricio Antonio Ribeiro Lopes. Barueri: Manole, 2003, pp. 7-25. Sobre o carter comunicativo atribudo
pena, o argumento de Gnther, o qual destaca a possibilidade de referida comunicao se processar por outros
meios, distintos da punio: Como nas variantes mais modernas da teoria da retribuio, nas teorias da
preveno geral positiva a pena, entendida como a inflio de um mal ordenado e executado pelo Estado,
tambm reduzida a um meio de comunicao. Por que tais mensagens precisam ser comunicadas justamente por
meio da pena permanece uma questo em aberto. Seu contedo proposicional poderia ser comunicado tambm
por intermdio de outros atos performativos, como uma condenao em um processo pblico e formalizado de
determinao dos fatos e de imputao. (GNTHER, Klaus. Crtica da Pena I. Trad. Flvia Portella Pschel.
In: Revista de Direito GV. v. 2. n. 2. So Paulo: jul. - dez. 2006, p. 201).
173
43
comportamento infrator haveria de ser descartado174. Ou seja, com a pena a vigncia da norma
restaria atualizada, dizer, poder-se-ia afirmar que a norma quedou reconhecida175. Em
formato sinptico, preconiza Jakobs que:
En todo caso, la pena da lugar a que la norma siga siendo un modelo de orientacin
idneo. Resumiendo: Misin de la pena es el mantenimiento de la norma como
modelo de orientacin para los contactos sociales. Contenido de la pena es una
rplica, que tiene lugar a costa del infractor, frente al cuestionamiento de la norma.176
Com a reao infrao da norma representada pela pena, os indivduos, que em suas
interaes sociais esperariam encontrar certa regularidade comportamental de parte daqueles
com os quais interagem177, veriam reafirmados os modelos normativos por fora dos quais a
identidade da sociedade178 seria preservada. Com efeito, jurdico-penalmente slo se
garantizan aquellas normas a cuya observncia general no se puede renunciar para el
mantenimiento de la configuracin social bsica179. Essa assertiva - em fragmento talvez
indicativo dos referenciais valorativos do autor - ilustrada por Jakobs em fragmento seguinte
de sua multicitada obra, no qual posta em relevo a importncia da propriedade privada
[...] la pena tambin significa algo, es decir, que la significacin del comportamiento infractor no es
determinante y que lo determinante sigue siendo la norma. (JAKOBS, Gnther. Derecho Penal Parte General
Fundamentos e teoria de la imputacin. Trad. Joaquin Cuello Contreras e Jose Luis Serrano Gonzalez de
Murillo. 2. ed. Madrid: Marcial Pons, 1997, p. 13). Do mesmo entendimento: LESCH, Heiko H. La funcin de la
pena. Trad. Javier Snchez-Vera Gmez-Trelles. Madrid: Dykinson, 1999, p. 49.
174
Su misin [da pena] es ms bien reafirmar la vigencia de la norma, debiendo equipararse, a tal efecto,
vigencia y reconocimiento. (JAKOBS, Gnther. Op. cit., pp. 13-14).
175
176
Ibid., p. 14; Veja-se como essa formulao em muito se aproxima do contributo hegeliano supra aduzido, tal
como o reconhece o prprio Jakobs. Assim, conferir Ibid., pp. 22-23. Nesse sentido, o argumento de Mir Puig:
Asi como el delito es negativo en la medida en que supone infractin de la norma y, por tanto, defraudacin de
expectativas y un conflicto social consiguiente, igualmente la pena es positiva en cuanto afirma la vigencia de la
norma al negar su infractin [...]. Se trata, coma se ve, de una constructin que recuerda intensamente la de
Hegel [...]. (MIR PUIG, Santiago. Funcin fundamentadora y funcin limitadora de la prevencin general
positiva. In: Estado, Pena y Delito. Montevideo - Buenos Aires: Julio Csar Faira - Editor, 2006, p. 59). Na
mesma trilha: LESCH, Heiko H. La funcin de la pena. Trad. Javier Snchez-Vera Gmez-Trelles. Madrid:
Dykinson, 1999, pp. 48-49; RODRIGUES, Anabela Miranda. A determinao da medida da pena privativa de
liberdade. Coimbra: Coimbra, 1995, p. 333.
De lo contrario cada contacto social se convertira en un riesgo impredecible. El mero hecho de iniciar un
contacto social es ya una seal de que no se espera ningn desenlace indeterminado. Si se decepciona esa
expectativa, para el decepcionado surge una conflicto frente al que debe reaccionar, pues con la decepcin se
pone de manifiesto que el balance entre los sucesos en cuya produccin est interessado y aquellos otros que se
realizan ya no cuadra: el modelo de orientacin del decepcionado debe sumeterse a revisin. (JAKOBS,
Gnther. Op. cit., pp. 9-10). Veja-se, no mesmo sentido: LESCH, Heiko H. Op. cit., p. 47.
177
178
2008, p. 107.
179
JAKOBS, Gnther. Op. cit., p. 12.
44
enquanto bem jurdico, assim como o carter necessariamente pblico de certos conflitos que
redundam em sua violao, a exemplo do furto180.
Em arremate, cabe tornar saliente o seguinte excerto do contributo jakobsiano, o qual,
posto que extenso, faz as vezes de concluso, pelo prprio autor estudado, de suas
ponderaes acerca da teoria da preveno geral positiva:
La proteccin tiene lugar reafirmando al que confa en la norma en su confiana. [...]
Destinatarios de la norma no son primariamente algunas personas en cuanto autores
potenciales, sino todos, dado que nadie puede pasar sin interacciones sociales y dado
que por eso todos deben saber lo que de ellas pueden esperar. En esta medida la pena
tiene lugar para ejercitar en la confianza hacia la norma. Adems, la pena grava al
comportamiento infractor de la norma con consecuencias costosas, aumentando la
probabilidad de que ese comportamiento se aprenda en general a considerarlo como
una alternativa de comportamiento a no tener en cuenta. En esa medida la pena se
despliega para ejercitar en la fidelidade al Derecho. Al menos, sin embargo,
mediante la pena se aprende la comisin de comportamiento y deber de asumir los
costes, aun cuando la norma se haya infringido a pesar del que ha aprendido; en esta
medida se trata de ejercitar en la aceptacin de las consecuencias. Los tres efectos
mencionados cabe resumirmos como ejercicio en el reconocimiento de la norma. [...]
se trata de prevencin general mediante el ejercicio en el reconocimiento de la
norma (la llamada prevencin positiva general o colectiva - es decir, no slo
intimidatria).181
Do trecho em tela pode-se inferir que a norma deve ser entendida como parmetro de
orientao destinado generalidade dos indivduos, pois que todos, necessariamente,
travariam interaes sociais. A imposio da pena, no que toca a esse aspecto, funcionaria
como exerccio de confiana na norma, cuja vigncia restaria atualizada com o acionamento
da punio. Alm disso, por ser vivenciada como uma consequncia custosa - dizer, como
um mal -, a pena, ao ter lugar, ampliaria a possibilidade de o comportamento infrator vir a ser
considerado uma alternativa de conduta a no ser seguida, de modo que a fidelidade dos
indivduos ao direito quedaria reforada. Por fim, da inflio de punio decorreria o exerccio
de aceitao das consequncias, dado que ficaria explicitado que aquele que, mesmo sabedor
das consequncias, quebranta a norma, ter de suportar os gravames inerentes ao seu ato. Os
trs efeitos aludidos redundariam no que Jakobs nomeia por preveno geral mediante o
Cuello Contreras e Jose Luis Serrano Gonzalez de Murillo. 2. ed. Madrid: Marcial Pons, 1997, p. 12.
180
181
Ibid., p. 18.
45
exerccio no reconhecimento da norma, ou, em termos distintos, preveno geral positiva182.

Como referido acima, a contribuio jakobsiana recorda, em muitos aspectos, a
formulao hegeliana, a qual, ainda que de maneira resumida, foi exposta no incio desse
captulo, na oportunidade em que se tratou das teorias absolutas da pena. Conforme Jakobs, a
distino entre os dois mencionados contributos residiria no sistema de referncia para a
fundamentao da pena, que, em Hegel, seria o conceito de Direito, ao passo que as condies
de existncia da sociedade dariam a tnica proposta de Jakobs. Por outro lado, ainda
seguindo Jakobs, os dois autores em destaque concordariam quanto ao carter de rplica da
pena, dizer, quanto negao que ela representa face ao comportamento que nega o
Direito, de sorte a consubstanciar o restabelecimento da ordem jurdica183.
Lesch, que ao tratar da noo preventivo-geral positiva da pena o faz a partir de uma
abordagem que se socorre de elementos tomados de emprstimo s teorias psicanalticas184,
prope o que ele chama de teoria funcional da retribuio, cuja inspirao em Hegel e
Jakobs patente185. De feito, salienta Lesch - aps consignar que a denominao preveno
geral positiva no seria adequada, pois que poderia dar espao a possveis confuses com as
teorias por ele aduzidas como preventivo-gerais positivas -, que:
Se trata [...] de una teora funcional retributiva y compensadora de la culpabilidad,
que supera la oposicin entre la fundamentacin absoluta y la relativa, en donde
fundamento y fin de la pena se unifican y adquieren no slo una dimensin
dialctico-hegeliana, sino tambin prctico-utilitarista [...] Es absoluta, porque se
pena quia peccatum est y no ne peccetur. Es relativa, porque esa punicin no es
absoluta ab effectu, no es fin en s misma, sino que tiene una funcin, a saber, el
182
Estado, Pena y Delito. Montevideo - Buenos Aires: Julio Csar Faira - Editor, 2006, p. 59; STRATENWERTH,
Gnter. Qu aporta la teora de los fines de la pena? Trad. Marcelo A. Sancinetti. In: Cuadernos de
Conferencias y Artculos. n. 8. Bogot: Centro de Investigaciones de Derecho Penal y Filosofa del Derecho de la
Universidad Externado de Colombia, 1996, p. 19; SANTOS, Juarez Cirino dos. Teoria da Pena Fundamentos
polticos e Aplicao judicial. Curitiba: ICPC; Lumen Juris, 2005, p. 11; CAMARGO, Antonio Luis Chaves.
Sistema de Penas, Dogmtica Jurdico-Penal e Poltica Criminal. So Paulo: Cultural Paulista, 2002, p. 56;
1995, p. 334; COSTA, Helena Regina Lobo da. A dignidade humana - teorias de preveno geral positiva. So
Paulo: RT, 2008, p. 112.
Cuello Contreras e Jose Luis Serrano Gonzalez de Murillo. 2. ed. Madrid: Marcial Pons, 1997, pp. 22-23.
183
184
pp. 28-31.
185
Ibid., pp. 45-52.
46
mantenimiento de las condiciones fundamentales de la coexistencia social, de la

identidad normativa de la sociedad [...]. Esto es lo nico que respeta el principio de
culpabilidad [...]: el autor responde slo por su culpabilidad. Esta culpabilidad se
encuentra en la perturbacin del orden [...].186
No entanto, ao contrrio de Jakobs187, Lesch descarta possveis fins preventivos para

pena, a qual, como se pode concluir da passagem supra transcrita, consubstanciaria
retribuio. Isso configuraria mais um motivo para o autor em comento descartar a expresso
preveno geral positiva188.
J de Hegel, Lesch censura o idealismo da identificao entre razo e ordem,
afirmando que a legitimidade da pena (assim como a do Estado e do Direito), que no pode ser
pressuposta, somente poder decorrer da legitimidade da ordem social que se pretende
preservar com o recurso punio189.
Retornando ao argumento de Mir Puig, cumpre passar ao exame das chamadas
perspectivas limitadoras da preveno geral positiva190.
Sem abandonar o conceito de bem jurdico, o qual se referiria queles bens
considerados incancelveis para a vida social191, Hassemer192 sustenta que a pena, que estaria
orientada tanto ao passado como ao futuro, representaria uma reao corretora violao das
186
p. 50.
La pena debe proteger las condiciones de tal interacin [social] y tiene, por tanto, una funcin preventiva.
(JAKOBS, Gnther. Derecho Penal Parte General Fundamentos e teoria de la imputacin. Trad. Joaquin
Cuello Contreras e Jose Luis Serrano Gonzalez de Murillo. 2. ed. Madrid: Marcial Pons, 1997, p. 18).
187
188
LESCH, Heiko H. Op. cit., p. 50. Mostrando acordo com Lesch: STRATENWERTH, Gnter. Qu aporta la
teora de los fines de la pena? Trad. Marcelo A. Sancinetti. In: Cuadernos de Conferencias y Artculos. n. 8.
Bogot: Centro de Investigaciones de Derecho Penal y Filosofa del Derecho de la Universidad Externado de
Colombia, 1996, p. 21.
189
Shecaira e Corra pem em relevo que [...] para a teoria limitadora esta finalidade da pena deve ser
restringida pelos princpios da interveno mnima, da proporcionalidade, da ressocializao, da culpabilidade
etc.. (SHECAIRA, Srgio Salomo; CORRA JUNIOR, Alceu. Teoria da Pena Finalidades, Direito Positivo,
Jurisprudncia e Outros Estudos de Cincia Criminal. So Paulo: RT, 2002, p. 132).
190
191
HASSEMER, Winfried. Por qu y con qu fin se aplican las penas? - Sentido y fin de la sancin penal. In:
Persona, mundo y responsabilidade - Bases para una teora de la imputacin em derecho penal. Trad. Francisco
Muoz Conde e Maria del Mar Daz Pita. Valencia: Tirant lo Blanch, 1999, p. 199.
192
Para um elucidativo panorama da obra hassemeriana, conferir: COSTA, Helena Regina Lobo da. A dignidade
humana - teorias de preveno geral positiva. So Paulo: RT, 2008, pp. 74-92.
47
normas por fora das quais so protegidos os aludidos bens jurdicos193. Pretende-se, portanto,
ao se impingir uma sano penal, ver asseguradas as normas fundamentais, preservando-as de
toda forma de negao194.
Cumpre destacar que Hassemer no descarta a possibilidade de efetivao de outras
funes por meio da imposio da punio, tais como a ressocializao e a intimidao geral.
Estas, no entanto, haveriam de funcionar como instrumentos a servio da preveno geral
positiva, de molde a efetivamente proteger a conscincia social da norma195. Para tanto, a
punio dever, segundo o autor em tela, ficar limitada proporcionalidade, dizer,
retribuio pelo ato perpetrado196.
Hassemer pontua que o direito penal, cuja caracterstica mais saliente seria o alto grau
de formalizao, funciona como instncia parcial integrante do sistema total de controle social.
Por conta disso, a sua ao preventiva no pode ser examinada sem que se tome em
considerao a sua inter-relao com as demais esferas de controle social, como a famlia, o
local de trabalho e a escola, pois que o objetivo perseguido no seno a harmonizao das
diferentes instncias de controle da sociedade197. Para que o mencionado equilbrio seja
alcanando, faz-se necessrio orientar o direito penal a fim de que possa exercer influncia
positiva em longo prazo, no que toca ao respeito s normas. Essa influncia, por sua vez, no
193
Muoz Conde e Maria del Mar Daz Pita. Valencia: Tirant lo Blanch, 1999, p. 200.
194
Ibid., p. 200; Cf. tambm: HASSEMER, Winfried. Prevencin en el derecho penal. In: Prevencin y teora de
la pena. Trad. e Org. Juan Bustos Ramrez. Santiago de Chile: ConoSur, 1998, p. 105.
195
Muoz Conde e Maria del Mar Daz Pita. Valencia: Tirant lo Blanch, 1999, p. 201. Afirma Mir Puig que: Por
ello, la funcin de la pena - afirma - es la prevencin general positiva, que no opera mediante la intimidatin,
sino que persigue la proteccin efectiva de la conciencia social de la norma. Ello supone dos cosas: por una
parte, que la pena ha de estar limitada por la proporcionalidad, por la retributin por el hecho; por otra parte,
que la misma ha de suponer un intento de resocializacin del delincuente, entendida como ayuda que ha de
prestarsele en la medida de lo posible [...]. (MIR PUIG, Santiago. Funcin fundamentadora y funcin
limitadora de la prevencin general positiva. In: Estado, Pena y Delito. Montevideo - Buenos Aires: Julio Csar
Faira - Editor, 2006, p. 61); BITENCOURT, Cezar Roberto. Falncia da pena de priso Causas e alternativas.
3. ed. So Paulo: Saraiva, 2004, p. 151; COSTA, Helena Regina Lobo da. A dignidade humana - teorias de
preveno geral positiva. So Paulo: RT, 2008, p. 84.
196
197
MIR PUIG, Santiago. Op. cit., p. 61
Bustos Ramrez. Santiago de Chile: ConoSur, 1998, pp. 105 e 110; COSTA, Helena Regina Lobo da. Op. cit., p.
83.
48
caberia pretender alcanar recorrendo-se ao recrudescimento punitivo tpico de polticas

criminais de cariz intimidador, mas sim [...] con una poltica de derecho penal y
procedimiento penal humana, de Estado de derecho, que considere los derechos de los
participantes198.
Especificamente sobre a funo preventivo-geral positiva da pena, Roxin199 aduz que:
En realidad, en la prevencin general positiva se pueden distinguir a su vez tres fines
y efectos distintos, si bien imbricados entre s: el efecto de aprendizaje, motivado
socialpedaggicamente; el ejercicio en la confianza del Derecho que se origina en
la poblacin por la actividad de la justicia penal; el efecto de confianza que surge
cuando el ciudadano ve que el Derecho se aplica; y, finalmente, el efecto de
pacificacin, que se produce cuando la conciencia jurdica general se tranquiliza, en
virtud de la sancin, sobre el quebrantamiento de la ley y considera solucionado el
conflicto con el autor. Sobre todo al efecto de pacificacin, mencionado en ltimo
lugar, se alude hoy frecuentemente para la justificacin de reacciones jurdicopenales
con el trmino de prevencin integradora.200
Nota-se que a formulao transcrita, tal como no deixa de salientar o prprio autor em
comento201, bastante afeita quela proposta por Jakobs, a qual foi, ainda que rapidamente,
analisada supra. pena conferem-se as funes de pedagogia e de pacificao sociais, bem
como o fim de exercitar a confiana dos indivduos em relao norma, como tambm
postulado por Jakobs202.
A contribuio de Roxin ser mais bem examinada no tpico seguinte, que ser
dedicado anlise das chamadas teorias unitrias ou mistas, ou, mais precisamente, quando se
passar ao estudo da intitulada teoria unificadora dialtica203. Por ora, cumpre pontuar que
198
Bustos Ramrez. Santiago de Chile: ConoSur, 1998, p. 105.
199
Para uma noo geral da obra roxiniana, uma vez mais, conferir: COSTA, Helena Regina Lobo da. A
dignidade humana - teorias de preveno geral positiva. So Paulo: RT, 2008, pp. 92-106.
Editorial Civitas, 1997, pp. 91-92.
200
201
ROXIN, Claus. La determinacin de la pena a la luz de la teora de los fines de la pena. In: Culpabilidad y
prevencin en derecho penal. Trad. Francisco Muoz Conde. Madrid: Instituto Editorial Reus, 1981, p. 101, nota
n. 20.
202
203
Paulo: Cultural Paulista, 2002, pp. 63-64.
49
Roxin - cuja preocupao com a abertura da dogmtica jurdico-penal s metas polticocriminais no pode ser olvidada ao se abordar sua compreenso sobre as funes da
punio204-, pretendeu elaborar um dado arranjo entre os diversos fundamentos e finalidades
atribudos punio que tornasse possvel se chegar a uma pena ajustada culpabilidade e
que,
simultaneamente,
fosse
adequada
necessidades
preventivas,
mormente
ressocializao e preveno geral positiva205.

Por fim, importa salientar que Mir Puig, conquanto compartilhe de boa parte das
crticas que sero aduzidas a seguir, considera a preveno geral positiva conveniente, desde
que acolhida em sentido restritivo206. Assim, destaca o autor que:
Un tal Estado [Democrtico de Direito] ha de restringir el Derecho penal mediante
una serie de limites, y no slo por el de culpabilidad, sino tambin por los de
legalidad, humanidad, proporcionalidad y resocializacin y otros. El concepto de
prevencin general positiva ser oportuno si se entiende que ha de integrar todos
estos lmites armonizando sus contradicciones recprocas: si se entiende que una
razonable afirmacin del Derecho penal en un Estado social y democrtico de
Derecho exige el respeto de dichas limitaciones.207
1.9. Apontamentos crticos s teorias da preveno geral positiva

Variadas so as crticas s concepes preventivo-gerais positivas da pena, mesmo ao
se observar to somente o discurso tradicional sobre o tema.
204
2008, p. 93.
Editorial Civitas, 1997, p. 103. Cabe destacar que Roxin demonstra mais simpatia pela verso positiva da
preveno geral, como se pode concluir da seguinte passagem: Se puede hacer prevencin general fortaleciendo
con la satisfaccin del sentimiento jurdico la conciencia jurdica general (prevencin integradora); pero
tambin se puede hacer prevencin general, intimidando a los delincuentes con penas (intencionalmente
elevadas) e intentando as apartarlos de la comisin de delitos (prevencin intimidatoria). El mantenimiento del
principio de culpabilidad significa una decisin de principio en favor de la prevencin integradora, y slo dentro
de sus lmites permite una prevencin intimidatoria. (ROXIN, Claus. Culpabilidad, prevencin y
responsabilidad en Derecho Penal. In: Culpabilidad y prevencin en derecho penal. Trad. Francisco Muoz
Conde. Madrid: Instituto Editorial Reus, 1981, p. 183). Nesse sentido: MIR PUIG, Santiago. Funcin
fundamentadora y funcin limitadora de la prevencin general positiva. In: Estado, Pena y Delito. Montevideo Buenos Aires: Julio Csar Faira - Editor, 2006, p. 62; RODRIGUES, Anabela Miranda. A determinao da
medida da pena privativa de liberdade. Coimbra: Coimbra, 1995, p. 328.
205
206
207
MIR PUIG, Santiago. Op. cit., p. 63.
Ibid., p. 66. Cf. tambm: MIR PUIG, Santiago. Funcin de la pena en el Estado social y democrtico de
Derecho. In: Estado, Pena y Delito. Montevideo - Buenos Aires: Julio Csar Faira - Editor, 2006, pp. 106-107.
50
De sada, convm destacar que boa parte das reservas que foram aduzidas em relao
s teorias da preveno geral negativas pode ser estendida perspectiva punitiva ora enfocada.
Nessa senda, pontua Camargo que os defensores das teorias preventivo-gerais
positivas, sejam em suas verses fundamentadoras, sejam em suas roupagens limitadoras,
assumem como pressuposto inquestionvel a (improvvel) capacidade motivadora da
norma, do que redunda a inexistncia de comprovao emprica dos supostos efeitos
preventivos atribudos pena. Com efeito, na base da teoria da preveno geral positiva
repousaria a questionvel compreenso da sociedade enquanto todo homogneo que se perfaz
de indivduos racionais, motivveis pelas normas208.
Censurar-se-ia teoria em tela, outrossim, a pretenso a se lograr efeitos preventivos
custa da instrumentalizao do infrator, o que esvaziaria de contedo tico a resposta punitiva,
pois que violada restaria a apregoada dignidade humana209.
Demais disso, tal como se reprova s formulaes preventivo-gerais intimidativas,
critica-se na teoria da preveno geral positiva a ausncia de qualquer ateno referida
execuo da pena, o que decorre do fato de ela estar orientada sociedade como um todo, e
no especificamente aos infratores210.
A carncia de limites previstos potestade penal configuraria outra deficincia do
contributo terico que se examina211.
Ferrajoli, para quem a teoria preventivo-geral positiva no passa de [...] uma ideologia
de legitimao apriorstica, tanto do direito penal como da pena212, sustenta que, apesar da
208
Paulo: Cultural Paulista, 2002, p. 57.
Ibid.; ROXIN, Claus. Derecho Penal - Parte General, Tomo I Fundamentos La Estrutura de la Teoria del
Editorial Civitas, 1997, p. 93.
209
210
211
Ibid.
212
Hassan Choukr, Juarez Tavares e Luiz Flvio Gomes. So Paulo: RT, 2002, p. 222. No mesmo sentido:
FALCN Y TELLA, Mara Jos; FALCN Y TELLA, Fernando. Fundamento e finalidade da sano Existe
51
proeminncia alcanada recentemente, mencionada contribuio terica muito pouco soma a

teorias cujas concepes radicam em um passado no to prximo, como o caso da [...]
teoria da deviana de mile Durkheim, que, no mesmo diapaso, havia concebido a pena
como um fator de estabilizao social [...]213, apta a produzir efeitos junto queles que
supostamente no delinquem, [...] reafirmando-lhes os sentimentos coletivos e solidificandolhes a solidariedade contra os desviantes214.
Na contramo de Roxin, que, como se viu, mostra-se mais afeito verso positiva da
preveno geral, pois que em sua verso intimidativa, como argumenta, a pena tenderia a dar
lugar ao terror punitivo215, Luzn Pea preconiza que a preveno estabilizadora ou
integradora no seria seno [...] una versin modernizada y disfrazada de la vieja idea de
retribuicin [...]216, e que, ao contrrio do postulado pelos seus entusiastas, estaria inclinada a
legitimar uma maior demanda punitiva para evitar la incomprensin o el rechazo de los
ciudadanos217 -, quando comparada concepo preventivo-geral intimidativa por ele
esposada218. De fato, destaca Luzn Pea que:
Pues me parece evidente que las exigencias de pena que pueda plantear la sociedad
(y aqu hay que plantearse ciertamente: toda, la mayora o slo los grupos
dominantes?) Para mantener su fidelidad al Derecho y su seguridad y confianza en el
mismo, pueden ser muy superiores y menos fundadas que las requeridas por lo
estrictamente imprescindible para la prevencin de intimidacin.219
Veja-se que o autor, alm de contrastar as demandas punitivas supostamente

correspondentes a cada uma das noes de preveno geral, coloca uma indagao
um direito de castigar? Trad. Claudia de Miranda Avena. Rev. Luiz Flvio Gomes. So Paulo: RT, 2008, pp.
210-211.
213
214
Ibid.
215
prevencin en derecho penal. Trad. Francisco Muoz Conde. Madrid: Instituto Editorial Reus, 1981, p. 101.
216
LUZN PEA, Diego-Manuel. Prevencin general, sociedad y psicoanalisis. In: Cuadernos de Poltica
Criminal. n. 16, 1982, p. 97. Cf. tambm: RODRIGUES, Anabela Miranda. A determinao da medida da pena
privativa de liberdade. Coimbra: Coimbra, 1995, pp. 335-347.
217
Ibid., pp. 97-98. Cf. ainda: BITENCOURT, Cezar Roberto. Falncia da pena de priso Causas e
alternativas. 3. ed. So Paulo: Saraiva, 2004, p. 149.
218
219
52
(extremamente) indispensvel para o correto enquadramento de quaisquer assuntos referentes

ao sistema penal: a quem interessa a punio? sociedade como um todo, maioria ou
somente s classes e grupos dominantes? Estas questes e outras afins daro a tnica da
abordagem que se espera lograr desenvolver no segundo captulo desse trabalho. Por ora, cabe
to somente mencion-las.
Luzn Pea, ademais, mostra-se profundamente refratrio a que se opere de modo
autnomo com o conceito de preveno geral positiva, o qual deveria, segundo ele, quedar
subordinado s exigncias de preveno geral intimidadora, sob pena de no se conseguir ir
alm da racionalizao [...] de algo subyacente e inconsciente: impulsos, agresividad y
emociones de carter claramente irracional220.
A exacerbada normativizao das formulaes jakobsianas censurada por Figueiredo
Dias, que, mantendo-se tributrio compreenso que identifica a tutela de bens jurdicos como
finalidade precpua do direito penal, prope uma elaborao alternativa da noo preventivogeral positiva da pena - de carter realista ou sociolgico-axiolgico-, conforme a qual a
proteo penal de bens jurdicos proporcionaria a estabilizao das expectativas da sociedade,
dizer, redundaria no [...] restabelecimento da paz jurdica comunitria abalada pelo
crime221.
1.10. As teorias unitrias ou mistas - Apontamentos crticos
Por meio das denominadas teorias da unio ou mistas procura-se acolher de cada uma
das teorias acima referidas os aspectos reputados mais proveitosos, de maneira a se chegar a
uma sntese capaz de superar o carter pretendidamente unilateral das teorias da pena quando
tomadas de forma isolada222. Trata-se, pois, de uma postura ecltica ao que tudo indica,
majoritria na doutrina e na jurisprudncia223 - face torrencial de crticas desfechadas contra
220
LUZN PEA, Diego-Manuel. Prevencin general, sociedad y psicoanalisis. In: Cuadernos de Poltica
Criminal. n. 16, 1982, pp. 99 e 102.
221
FIGUEIREDO DIAS, Jorge. Questes fundamentais do direito penal revisitadas. So Paulo: RT, 1999, pp.
130-131.
Saraiva, 2004, pp. 141-142.
222
Samaniego. 4. ed. Granada: Comares Editorial, 1993, p. 67; SANTOS, Juarez Cirino dos. Teoria da Pena
223
53
as diversas concepes sobre a pena.

Roxin apresenta trs formulaes de cariz unitrio224.
A primeira delas, intitulada teoria unificadora retributiva em sentido tradicional, no
deixaria de mostrar-se tributria da produo de efeitos preventivos especiais e gerais, os quais
estariam, no entanto, subordinados retribuio, que se entende ser a funo mais destacada
da pena225. Nesse sentido, preconiza Jescheck que la teora unitaria se caracteriza, pues, por
un concepto pluridimensional de la pena que, aunque orientado en la idea de retribucin, no
se limita a la misma [...]226. luz dessa elaborao, que animou o Projeto Oficial do Cdigo
Penal Alemo de 1962227, a pena no poderia ser fixada, por razes preventivas, em patamar
superior ao representado pela culpabilidade. Por outro lado, por motivos atinentes
necessidade preventivo-especial, seria aceitvel a concretizao da pena em nvel
moderadamente inferior ao considerado ajustado culpa228.
Conforme o argumento roxiniano, a teoria mista de orientao retributiva haveria de
ser descartada, pois que a ela poderiam ser estendidas todas as reservas relacionadas teoria
da retribuio quando tomada em termos absolutos229.
Outra modalidade de teoria mista seria a chamada teoria unificadora aditiva, por
meio da qual, em sntese, sustenta-se a inexistncia de proeminncia a priori de quaisquer das
Fundamentos polticos e Aplicao judicial. Curitiba: ICPC; Lumen Juris, 2005, p. 13; CHOCLN
MONTALVO, Jos Antonio. Individualizacin judicial de la pena. In: Revista Canaria de Ciencias Penales. n. 3.
Las Palmas de Gran Canaria: Instituto Iberoamericano de Poltica Criminal y Derecho Penal Comparado, jul.
1999, p. 105.
224
225
Ibid., p. 93. Cabe registrar, como acima mencionado, a existncia de controvrsia a respeito do enquadramento
da retribuio como funo e no como fundamento da pena.
226
Saraiva, 2004, pp. 141-142; FALCN Y TELLA, Mara Jos; FALCN Y TELLA, Fernando. Fundamento e
So Paulo: RT, 2008, p. 237.
227
228
Mauricio Antonio Ribeiro Lopes. Barueri: Manole, 2003, p. 2.
229
54
funes da pena - retribuio230, preveno geral e preveno especial. A maior relevncia

emprestada a uma ou a outra das apregoadas finalidades da punio ficaria a depender das
singularidades de cada caso concreto231. Veja-se que essa formulao segue preservando a
concepo retributiva.
Roxin manifesta-se igualmente refratrio ao pensamento unificador aditivo, o qual, ao
reunir no somente as virtudes, mas principalmente as deficincias das teorias que lhe
conferem apoio, acabaria por se sujeitar a toda uma srie de objees, alm de inviabilizar a
ideao de um conceito unitrio de pena [...] como uno de los medios de satisfaccin
social232. Tal concepo, portanto, alm de teoricamente frgil, mostrar-se-ia [...] muito
grave do ponto de vista do Estado de Direito, pois que franquearia espao potestade
punitiva nas mais dspares situaes, de molde a ampliar as possibilidades de incidncia de
pena233.
Sumariadas as teorias da unio em seus formatos ento mais correntes, bem como suas
respectivas crticas, Roxin apresenta uma elaborao alternativa, por ele batizada de teoria
unificadora preventiva dialtica. Aludida proposio assim resumida pelo autor:
[...] la pena sirve a los fines de prevencin especial y general. Se limita en su
magnitud por la medida de la culpabilidad, pero se puede quedar por debajo de este
lmite en tanto lo hagan necesario exigencias preventivoespeciales y a ello no se
opongan las exigencias mnimas preventivogenerales. 234
230
Vide o consignado nota de nmero 225.
231
Para uma formulao em que se destaca amplamente a importncia de se pensar as funes da pena consoante
as necessidades identificadas em cada caso concreto, conferir: STRATENWERTH, Gnter. Qu aporta la
teora de los fines de la pena? Trad. Marcelo A. Sancinetti. In: Cuadernos de Conferencias y Artculos. n. 8.
Bogot: Centro de Investigaciones de Derecho Penal y Filosofa del Derecho de la Universidad Externado de
Colombia, 1996, pp. 31-35.
232
233
Natscheradetz. Lisboa: Vega, 1998, pp. 26 e 44.
Editorial Civitas, 1997, p. 103. Formulao semelhante, porm, como maior acento nas exigncias da preveno
geral positiva ou de integrao, pode ser encontrada em FIGUEIREDO DIAS, Jorge. Questes fundamentais do
direito penal revisitadas. So Paulo: RT, 1999, pp. 129-136.
234
55
No contributo roxiniano, a retribuio perde qualquer espao235, e o princpio da

culpabilidade, tradicionalmente entendido como vinculado viso retribucionista236, se
independentiza237, passando a funcionar como limite para a interveno punitiva238, a qual se
atribui finalidade unicamente preventiva239. O emprego do conceito de culpabilidade para
efeitos de limitao das necessidades preventivas, associado ao rechao a todo ideal
retributivo, caracterizaria o Projeto Alternativo alemo de 1966240.
De forma coerente com o seu pressuposto, consoante o qual o direito penal somente
encontraria fundamento na [...] proteccin de la libertad individual y a un ordem social que
est a su servicio [...]241, Roxin sustenta que, ante a coliso entre a pretenso preventivo-geral
e a necessidade preventivo-especial de ressocializao, esta deveria prevalecer. Aquela, por
outro lado, cumpriria papel protagonstico nas cominaes penais, legitimando por si s a
punio nos casos de comprovado fracasso do ideal ressocializador242.
A aludida salincia da perspectiva preventivo-especial positiva243 autorizaria a que se
fixasse a pena em patamar inferior quele supostamente correspondente culpabilidade, caso
Editorial Civitas, 1997, pp. 98-99. Em sentido contrrio, como se viu, o argumento de Luzn Pea, segundo o
qual a construo de Roxin [...] no es sino una versin modernizada y disfrazada de la vieja idea de retribucin
[...]. (LUZN PEA, Diego-Manuel. Prevencin general, sociedad y psicoanalisis. In: Cuadernos de Poltica
Criminal. n. 16, 1982, pp. 97-98). Da mesma opinio que Luzn Pea, conferir: RODRIGUES, Anabela Miranda.
A determinao da medida da pena privativa de liberdade. Coimbra: Coimbra, 1995, pp. 335-347;
Buenos Aires: Ediar, 2002, p. 72, nota n. 135.
235
236
FIGUEIREDO DIAS, Jorge. Op. cit., p. 134. No mesmo sentido: LESCH, Heiko H. La funcin de la pena.
Trad. Javier Snchez-Vera Gmez-Trelles. Madrid: Dykinson, 1999, pp. 41-42.
Sobre a suposta ciso entre pensamento retributivo e culpa, Rodrigues salienta que: O que se verificou foi,
portanto, uma mudana fundamental na doutrina sobre o papel que deve desempenhar a culpa: de fundamento
passou a limite da interveno punitiva estatal. (RODRIGUES, Anabela Miranda. Op. cit., p. 216).
237
238
ROXIN, Claus. Op. cit., pp. 99-101.
239
Ibid., p. 95.
Saraiva, 2004, p. 142; FALCN Y TELLA, Mara Jos; FALCN Y TELLA, Fernando. Fundamento e
So Paulo: RT, 2008, p. 238.
240
241
242
Ibid., p. 98.
Chamou-se de retorno a Von Liszt o ressurgimento das ideias preventivo-especiais a partir dos anos 1960 do
sculo passado, o que acabaria por inspirar sobremaneira o mencionado Projeto Alternativo alemo. Cf.
FALCN Y TELLA, Mara Jos; FALCN Y TELLA, Fernando. Op. cit., p. 238.
243
56
o requeresse a exigncia ressocializadora verificada no caso singular. Nessa trilha, o

rebaixamento da medida da pena em relao ao grau que se sugere coincidente com a culpa
somente encontraria freio na necessidade de preservar a confiana no ordenamento jurdico,
dizer, [...] la pena no puede ser reducida hasta tal punto que la sancin ya no se tome en
serio en la comunidad [...]244.
Roxin postula, ainda, que se haveria de proceder a uma ponderao diferenciada
sobre os fins da pena conforme a fase do iter penal245 - o que no se confundiria com a
identificao excludente de uma dada funo da pena com uma especfica etapa do processo
de realizao da punio246. Assim, o autor preconiza que:
El significado de la prevencin general y especial se acenta tambin de forma
diferenciada en el proceso de aplicacin del Derecho penal. En primer lugar, el fin de
la conminacin penal es de pura prevencin general. Por el contrario, en la
imposicin de la pena en la sentencia hay que tomar en consideracin en la misma
medida las necesidades preventivas especiales y generales [...]. Por ltimo, en la
ejecucin de la pena pasa totalmente a primer plano la prevencin especial [...].247
Em linhas gerais, Jakobs e Lesch mostram-se de acordo quanto s crticas que

desferem contra as teorias da unio. Cabe, a essa altura, por em relevo, ainda que brevemente,
o que eles aduzem a respeito da verso roxiniana da teoria unitria.
O ponto central do argumento leschiano reside na considerao tocante ao suposto
carter irresolvel da contradio entre culpabilidade e preveno. Nessa senda, Lesch salienta
que:
Editorial Civitas, 1997, p. 97. Cf. tambm: JAKOBS, Gnther. Teoria da pena e suicdio e homicdio a pedido Dois Estudos de Gnther Jakobs. Trad. Mauricio Antonio Ribeiro Lopes. Barueri: Manole, 2003, p. 3.
244
p. 238.
245
246
247
Ibid. Para uma abordagem mais aprofundada dessa questo, conferir: ROXIN, Claus. Problemas fundamentais
de Direito Penal. 3. ed. Trad. Ana Paula dos Santos Lus Natscheradetz. Lisboa: Vega, 1998, pp. 28-43. Cf.
tambm: CAMARGO, Antonio Luis Chaves. Sistema de Penas, Dogmtica Jurdico-Penal e Poltica Criminal.
So Paulo: Cultural Paulista, 2002, p. 63; SHECAIRA, Srgio Salomo; CORRA JUNIOR, Alceu. Teoria da
Pena Finalidades, Direito Positivo, Jurisprudncia e Outros Estudos de Cincia Criminal. So Paulo: RT,
2002, p. 134; COSTA, Helena Regina Lobo da. A dignidade humana - teorias de preveno geral positiva. So
Paulo: RT, 2008, p. 97.
57
El punto de vista restrospectivo de la compensacin de la culpabilidad y el

prospectivo de la prevencin se encuentran absolutamente desligados e
incompatibles. La combinacin de diferentes finalidades de la pena no conduce ni
mucho menos a la desaparicin de las insuficiencias de las que adolecen por
separado cada una de ellas.248
Desse modo, ante a ausncia de ponto de sintonia entre as perspectivas da culpa e da

preveno, quadro esse agravado pela no menos relevante incongruncia potencial entre
preveno geral e preveno especial, a nica salvao possvel seria um compromisso de
duvidosa consistncia terico-prtica, moda da proposta roxiniana de ponderao
diferenciada conforme a fase do iter criminal, a qual no obstaria que viessem a se somar as
diferentes deficincias associadas a cada um das teorias da pena249.
Jakobs, por sua vez, aduz, no mesmo caminho trilhado por Lesch, que [...] se
possvel a harmonia, a teoria da unio perde relevo, j que no identifica o elemento criador
de harmonia, inclusive, nem sequer o busca250. O resultado disso no seria outro seno a
deslegitimao da preveno pelo princpio da culpabilidade, o qual no poderia - no que toca
especificamente formulao unitrio-dialtica -, por conta de incompatibilidade conceitual,
funcionar como parmetro limitativo para a preveno, seja geral, seja especial251.
Com efeito, de tudo quanto consignado acima, possvel afirmar que, somente custa
de muitas reservas, possvel sustentar algum nvel de pertinncia terico-prtica de quaisquer
das teorias ditas tradicionais da punio. Com efeito, cabe asseverar, com Gnther, que as
alegadas relaes de meio e fim entre a pena e seus efeitos no so acertadas ou so
impossveis de se comprovar, ou a pena reduzida a um meio de comunicao, sem que se
possa demonstrar que as mensagens a serem comunicadas dependam necessariamente da
pena como meio de transmisso252.
248
p. 42.
249
Ibid.
250
Mauricio Antonio Ribeiro Lopes. Barueri: Manole, 2003, p. 5.
251
252
Ibid., pp. 5-6; 27.
GNTHER, Klaus. Crtica da Pena I. Trad. Flvia Portella Pschel. In: Revista de Direito GV. v. 2. n. 2. So
Paulo: jul. - dez. 2006, pp. 201-202
58
2. O DISCURSO CRTICO SOBRE A PUNIO

A pena no nem uma simples consequncia do delito, nem o reverso dele, nem
tampouco um mero meio determinado pelo fim a ser atingido. A pena precisa ser
entendida como um fenmeno independente, seja de sua concepo jurdica, seja de
seus fins sociais. Ns no negamos que a pena tenha fins especficos, mas negamos
que ela possa ser entendida to somente a partir de seus fins. [...]
A pena como tal no existe; existem somente sistemas de punio concretos e
prticas penais especficas. O objeto de nossa investigao, portanto, a pena em
suas manifestaes especficas, as causas de sua mudana e de seu desenvolvimento,
as bases para a escolha de mtodos penais especficos em perodos histricos
tambm especficos. 253
O fragmento supra transcrito traduz, em grande medida, os propsitos da segunda parte

desse trabalho. Com efeito, o desafio que ora se pretende enfrentar consiste - para alm de se
retomar o argumento sobre os fundamentos e finalidades da pena - na abordagem histricogentica do sistema punitivo particular ordem social capitalista. Somente depois de
consumado esse passo, ser possvel recobrar, luz da contribuio materialista sobre o
assunto, a discusso a respeito das denominadas teorias da pena.
2.1. A acumulao primitiva e a gnese da instituio carcerria
Ao contrrio do que aparentemente supem os autores de alguns asspticos manuais de
direito penal, os quais preconizam que a crueldade e a indiferena ante o sofrimento humano
configuravam traos determinativos prprios do fenmeno punitivo antigo ou medieval, em
contraste com a suposta realidade de penas humanizadas inaugurada pela ordem social
burguesa254, a histria do crcere - que se confunde com a histria do capitalismo - no foi
seno gravada custa de muito ferro, fogo e sangue.
De fato, a moderna instituio carcerria descende das casas de trabalho e correo que
253
RUSCHE, Georg; KIRCHHEIMER, Otto. Punio e estrutura Social. Trad. Gizlene Neder. 2. ed. Rio de
Janeiro: Revan, 2004, pp. 19-20.
Por todos, conferir a narrativa de Prado: PRADO, Luiz Regis. Curso de Direito Penal brasileiro Parte
Geral, arts. 1. a 120. v. 1. 6. ed. So Paulo: RT, 2006, pp. 64-78. Nesse sentido, emblemtico o argumento de
Dotti: Somos herdeiros de um sistema que encontrou o seu apogeu no sculo das luzes quando o
reconhecimento formal dos direitos naturais, inalienveis e sagrados do Homem, impunha a abolio das penas
cruis. E a priso no seria, portanto, uma pena cruel principalmente porque ela mantinha a vida que to
frequentemente era o preo do resgate do crime cometido. (DOTTI, Ren Ariel. Bases e alternativas para o
sistema de penas. 2. ed. So Paulo: RT, 1998, p. 106).
254
59
foram sendo instaladas, a partir do sculo XVI, nos pases europeus no seio dos quais o
capitalismo germinava255. As referidas organizaes punitivas serviram de destino para as
hostes de camponeses que, aos milhares, foram sendo expulsos das terras e amontoados nas
cidades, no bojo do longo e complexo processo scio-histrico que Marx denominou por
acumulao primitiva256, a qual, ao consubstanciar a pr-histria do capital, envolveu
variegados mtodos, tais como o cercamento de terras comunais, a secularizao de bens
eclesisticos, a alienao/apropriao fraudulosa de domnios estatais etc.257.
De forma bastante sinttica, no decurso da dinmica de acumulao primitiva, o
produtor ser apartado dos meios de produo, de maneira que ao final desse processo, estar
em condies de ostentar as qualidades fundamentais que o faro se submeter formalmente ao
capital258. De feito, o trabalhador passar a figurar como indivduo duplamente livre: livre por
ser o proprietrio de sua fora de trabalho, dizer, livre porquanto no-dependente de um
senhor; e, ademais, livre por nada possuir alm de sua prpria fora de trabalho 259, ou seja,
livre, pois que expropriado dos meios de produo, que se transmudam em capital260.
A expropriao dos produtores rurais est, portanto, na gnese da [...] formao do
proletariado [...]261. Fala-se aqui, entretanto, de uma quadra histrica relativamente extensa,
na qual a punio cumpriu papel de indubitvel importncia. Mas qual deveria ser a
finalidade da pena? [...] a pena deveria consistir no aprendizado da disciplina da nova
255
MELOSSI, Drio; PAVARINI, Massimo. Crcere e Fbrica - As origens do sistema penitencirio - Sculos
XVI - XIX. Trad. Srgio Lamaro. Rio de Janeiro: Revan, 2006, pp. 33-60; RUSCHE, Georg; KIRCHHEIMER,
Otto. Punio e estrutura Social. Trad. Gizlene Neder. 2. ed. Rio de Janeiro: Revan, 2004, pp. 67-82.
A acumulao primitiva no , por conseguinte, mais do que o processo histrico de separao entre
produtor e meio de produo. Ela aparece como primitiva porque constitui a pr-histria do capital e do
modo de produo que lhe corresponde. (MARX, Karl. O Capital Crtica da economia poltica. Livro I O
processo de acumulao do capital. So Paulo: Boitempo, 2013, p. 786).
256
257
MARX, Karl. Op. cit., pp. 788-805. Cf. tambm: MELOSSI, Drio; PAVARINI, Massimo. Op. cit., pp. 3336. Cabe acrescentar que Marx refere-se especificamente ao que se passou na Inglaterra, entendida como o pas
no qual o aludido processo expropriatrio mostrou-se em seu formato clssico. Fenmenos similares, porm, com
traos particularizantes, tiveram lugar nos demais pases em que o capitalismo floresceu. Quanto a esse aspecto,
conferir MARX, Karl. Op. cit., pp. 787-788.
258
NAVES, Mrcio Bilharinho. Marx Cincia e revoluo. 2. ed. So Paulo: Quartier Latin, 2008, pp. 97-99.
Por fora de trabalho ou capacidade de trabalho entendemos o complexo [...] das capacidades fsicas e
mentais que existem na corporeidade [...], na personalidade viva de um homem e que ele pe em movimento
sempre que produz valores de uso de qualquer tipo. (MARX, Karl. Op. cit., p. 242).
259
260
MARX, Karl. Op. cit., p. 786. Cf. tambm MELOSSI, Dario; PAVARINI, Massimo. Op. cit., p. 33.
261
MELOSSI, Dario; PAVARINI, Massimo. Op. cit., p. 33.
60
situao262. Transformar camponeses despossudos - inicialmente rebaixados condio de

mendigos, vadios e/ou criminosos de toda espcie - em operrios, foi a tarefa incumbida s
casas de trabalho e correo263: [] casa de trabalho para pobres e casa de correo para
vagabundos e criminosos, instituies que, na prtica, eram a mesma coisa, uma vez que o
real delito era, no fundo, a pobreza, e a finalidade da instituio era o aprendizado de uma
disciplina, visto como punio264. Nesse sentido, Marx destaca que:
[...] o surgimento, em toda a Europa ocidental, no final do sculo XV e ao longo do
sculo XVI, de uma legislao sanguinria contra a vagabundagem. Os pais da atual
classe trabalhadora foram inicialmente castigados por sua metamorfose, que lhes fora
imposta, em vagabundos e paupers. A legislao os tratava como delinquentes
voluntrios e supunha depender de sua boa vontade que eles continuassem a
trabalhar sob as velhas condies, j inexistentes. [...] Assim, a populao rural,
depois de ter sua terra violentamente expropriada, sendo dela expulsa e entregue
vagabundagem, viu-se obrigada a se submeter, por meio de leis grotescas e
terroristas, e por fora de aoites, ferros em brasa e torturas, a uma disciplina
necessria ao sistema de trabalho assalariado.265
Com efeito, para quem nascera campons, o status de operrio haveria de representar
algo [...] absolutamente no-natural266. Sobre as profundas transformaes experimentadas
pelo desapossado homem do campo em seu modo de ser e de viver, Melossi acrescenta:
Vindos das runas do feudalismo, capital e operrios livres so colocados frente a
frente. E so reunidos materialmente na manufatura. Para esse proletariado em
formao, tal abrao no voluntrio nem de modo algum prazeroso. Ele deve
adaptar-se clausura, falta de luz e de espao, perda daquela relativa autonomia
262
MELOSSI, Dario. A questo penal em O capital. In: Margem Esquerda - Ensaios Marxistas n. 4. So Paulo:
Boitempo, 2004, p. 129. Cabe observar que a citao efetuada por Melossi ( dizer, a expresso disciplina da
nova situao), foi extrada dO Capital: MARX, Karl. O Capital Crtica da economia poltica. Livro I O
processo de acumulao do capital. So Paulo: Boitempo, 2013, p. 805. Sobre o papel desempenhado pela
punio no curso da chamada acumulao primitiva, conferir tambm: MELOSSI, Dario; PAVARINI, Massimo.
Crcere e Fbrica - As origens do sistema penitencirio - Sculos XVI - XIX. Trad. Srgio Lamaro. Rio de
263
MELOSSI, Dario. Op. cit., p. 125. Cf. ainda: PAVARINI, Massimo. El orden carcelario - Apuntes para una
historia material de la pena. In: El derecho penal hoy - Homenaje al profesor David Baign. Trad. Laura Martin.
Buenos Aires: Editores del Puerto, 1995, pp. 569-570.
264
MELOSSI, Dario; PAVARINI, Massimo. Op. cit., pp. 59-60. Como consabido, a questo referente aos
dispositivos disciplinares de controle foi largamente explorada tambm por autores no-marxistas, a exemplo de
Michel Foucault, especialmente em sua obra mais conhecida, a saber, Vigiar e Punir. Os propsitos do presente
trabalho, no entanto, limitam-se abordagem da contribuio marxiana sobre o tema versado, a qual, cabe
pontuar, no deixa de fazer referncias crticas ao contributo de Foucault. Nesse sentido, conferir: MELOSSI,
Dario; PAVARINI, Massimo. Op. cit., pp. 76-77; SANTOS, Juarez Cirino dos. Teoria da Pena Fundamentos
265
MARX, Karl. Op. cit. pp. 806-808.
266
MELOSSI, Dario. Op. cit., p. 129.
61
permitida pelo trabalho nos campos, para submeter-se autoridade incondicional do

capitalismo, na mais brutal e fatigante monotonia e repetitividade. No por acaso,
como veremos, que manufatura e crcere tenham historicamente uma mesma e
interdependente origem.267
Nesse momento histrico, em que se processa a transformao do campons expulso

em operrio, a violncia estatal cumpre papel fundamental. Somente aps consolidada a nova
situao - aproximadamente, a partir da segunda metade do sculo XVIII -, a coero
econmica difusa268 passaria a configurar a principal fonte de presso exercida sobre a classe
trabalhadora269. Antes, no entanto, que os trabalhadores fossem completamente entregues s
[...] leis naturais da produo [...], legislaes contra a vadiagem ou antiassociativas, sem
falar no controle penal dos nveis salariais, por exemplo, foram muito frequentes270. De feito,
267
Boitempo, 2004, p. 130. De fato, se a mercadoria fora de trabalho apresenta a propriedade de todo peculiar de
produzir valor medida que consumida, cabe consignar que a extrao de mais-valor estar condicionada pela
imposio da disciplina produtiva imposta aos trabalhadores. Da a importncia das instituies correcionais em
estudo: fazer com que ex-camponeses interiorizassem a disciplina inerente aos processos manufatureiros e, em
seguida, fabris. Nessa senda, o argumento de Melossi: O enigma deve residir portanto na natureza particular da
mercadoria que ele [capitalista] comprou, na mercadoria fora de trabalho [...]. O valor de uso dessa
mercadoria no pertence mais, obviamente, ao seu vendedor, ao trabalhador, mas sim ao capitalista que a
comprou. E a natureza particular dessa mercadoria tal que o consumo de seu valor de uso produz valor [...].
Isso, porm, s verdadeiro se o uso dessa fora de trabalho efetivamente capaz de produzir, na jornada de
trabalho, um valor maior do que aquele que o capitalista antecipou. [...] porm, da mesma maneira que a
mercadoria fora de trabalho tem a caracterstica peculiar de produzir valor, tambm tem uma estranha
propriedade, que contraditria em relao anterior: a tendncia a subtrair-se ao prprio consumo [...]. [...]
uma srie de tratamentos complementares que precedem, acompanham e sucedem a sua utilizao no processo.
Essa a tarefa especfica das instituies segregadoras inventadas pela burguesia capitalista [...] instituies
que, no sentido que estamos explicando, podem ser definidas como subalternas fbrica. [...] A esfera da
circulao, da troca entre equivalentes, o reino da liberdade e da igualdade, o reino da Declarao de
direitos; a esfera da produo o reino da explorao, da acumulao e, por conseguinte, da autoridade, da
fbrica, e das outras instituies segregadoras. (MELOSSI, Dario; PAVARINI, Massimo. Crcere e Fbrica As origens do sistema penitencirio - Sculos XVI - XIX. Trad. Srgio Lamaro. Rio de Janeiro: Revan, 2006, pp.
75-76).
Com o desenvolvimento da burguesia, isto , do capital, desenvolve-se tambm o proletariado, a classe dos
operrios modernos, os quais s vivem enquanto tm trabalho e s tm trabalho enquanto seu trabalho aumenta
o capital. (MARX, Karl; ENGELS, Friedrich. Manifesto Comunista. Trad. lvaro Pina. So Paulo: Boitempo,
2005, p. 46).
268
269
MELOSSI, Dario; PAVARINI, Massimo. Op. cit., pp. 50-51; 64. Cf. tambm: Ontologia do Ser Social. v. 2.
Trad. Nlio Schneider, Ivo Tonet e Ronaldo Vielmi Fortes. So Paulo: Boitempo, 2013, p. 328.
270
MELOSSI, Dario. Op. cit., pp. 130-131. Sobre esse longo e complexo processo histrico-social, Marx salienta
que: No basta que as condies de trabalho apaream num polo como capital e no outro como pessoas que
nada tm para vender, a no ser sua fora de trabalho. Tampouco basta obrig-las a se venderem
voluntariamente. No evolver da produo capitalista desenvolve-se uma classe de trabalhadores que, por
educao, tradio e hbito, reconhece as exigncias desse modo de produo como leis naturais e evidentes por
si mesmas. A organizao do processo capitalista de produo desenvolvido quebra toda a resistncia; a
constante gerao de uma superpopulao mantm a lei da oferta e da demanda de trabalho, e, portanto, o
salrio, nos trilhos convenientes s necessidades de valorizao do capital; a coero muda exercida pelas
relaes econmicas sela o domnio do capitalista sobre o trabalhador. Violncia extraeconmica, direta,
62
as casas laborais e as casas correcionais, orientadas por uma pretenso de ntido carter
pedaggico-produtivista271, vo, paulatinamente, se substituindo s prticas punitivas de
natureza corporal e, assim, afirmando-se como instituies subordinadamente vinculadas
nascente empresa manufatureira. Nessa trilha, uma vez mais, o argumento de Melossi:
, de fato, durante os sculos XVII e XVIII, paralelamente ao surgimento da
manufatura, portanto, que em todos os pases mais desenvolvidos do mundo
ocidental, ao mesmo tempo que se assiste ao progressivo desaparecimento das
formas de punio corporal, vo surgindo casas de trabalho e casas de correo
desconhecidas no perodo precedente e baseadas em uma viso asctica e
produtivista da vida, que era completamente estranha aos lugares de recluso que
existiam at ento. E precisamente o elemento reeducativo do trabalho, de fato,
que acima de qualquer outro, ressaltado nesse perodo e que determina a novidade
tanto ideolgica como de organizao material dessas novas instituies. 272
A essa altura da presente exposio, cabe abordar, ainda que rapidamente, a
continua, claro, a ser empregada, mas apenas excepcionalmente. Para o curso usual das coisas, possvel
confiar o trabalhador s leis naturais da produo, isto , dependncia em que ele mesmo se encontra em
relao ao capital, dependncia que tem origem nas prprias condies de produo e que por elas garantida
e perpetuada. Diferente era a situao durante a gnese histrica da produo capitalista. A burguesia
emergente requer e usa a fora do Estado para regular o salrio, isto , para comprimi-lo dentro dos limites
favorveis produo de mais-valor, a fim de prolongar a jornada de trabalho e manter o prprio trabalhador
num grau normal de dependncia. Esse um momento essencial da assim chamada acumulao primitiva.
(MARX, Karl. O Capital Crtica da economia poltica. Livro I O processo de acumulao do capital. So
Paulo: Boitempo, 2013, pp. 808-809). Sobre a represso penal das iniciativas operrias de organizao,
Pachukanis destaca que [...] a burguesia capitalista, ainda em fase de nascimento, declarou delituosos os
esforos dos operrios para se agruparem em associaes. (PACHUKANIS, Eugeni B. Teoria Geral do Direito
e Marxismo. So Paulo: Editora Acadmica, 1988, p. 124). No mesmo sentido, conferir MARX, Karl. Op. cit., p.
810. A respeito da legislao penal inglesa sobre controle de salrios. Marx salienta que: Proibia-se, sob pena
de priso, pagar salrios mais altos do que o determinado por lei, mas quem recebia um salrio mais alto era
punido mais severamente do que quem o pagava. [...] O esprito do estatuto trabalhista de 1349 e de seus
descendentes se revela muito claramente no fato de que o Estado impe um salrio mximo, mas de modo algum
um mnimo. (Ibid., p. 810). Na Inglaterra, as leis penais anticoalizao e as de regulao salarial somente foram
revogadas no sculo XIX. Cf.: (Ibid., pp. 811-812). Cf. tambm: RUSCHE, Georg; KIRCHHEIMER, Otto.
Punio e estrutura Social. Trad. Gizlene Neder. 2. ed. Rio de Janeiro: Revan, 2004, pp. 43-58.
271
272
Boitempo, 2004, p. 133. No mesmo sentido, a contribuio de Santos: A relao capital/trabalho assalariado
a clave para compreender a instituio carcerria: expropriados dos meios de produo e expulsos do campo - o
violento processo de acumulao primitiva do capital nos sculos XV e XVI -, os camponeses se concentram nas
cidades, onde a insuficiente absoro de mo-de-obra pela manufatura e a inadaptao disciplina do trabalho
assalariado originam a formao de massas de desocupados urbanos. [...] A penitenciria moderna comea nas
workhouses, instituies de trabalho forado do perodo de germinao do capitalismo - carente de mo-de-obra
disposta ao trabalho assalariado [...] -, criadas para a tarefa de disciplina da fora de trabalho da manufatura e,
depois, da indstria, reforando o papel da famlia, da escola e de outras instituies sociais [...]. (SANTOS,
Juarez Cirino dos. Op. cit., pp. 33-44.). Cf. ainda, MELOSSI, Dario. Carcere, posfordismo e ciclo de produzione
della canaglia. In: Dei delitti e delle pene Rivista de Studi Sociali, Storici e Giuridici Sulla Questione
Criminale. ns. 1 3. 2001, p. 98.
63
particularidade brasileira correspondente ao perodo scio-histrico em exame. Como

consabido, o emprego de mo-de-obra escrava foi majoritrio no Brasil, at bem avanado o
sculo XIX. Pode-se afirmar que, especialmente durante a quadra colonial, a potestade
punitiva titularizada pelos donatrios fazia da efetivao da punio um fenmeno em larga
medida privado273. De fato, fosse no bojo do chamado sistema penal colonial-mercantilista274,
fosse no seio do intitulado sistema penal imperial-escravista275, predominava a [...] velha
matriz ibrica da continuidade pblico-privado276. Mesmo com a promulgao da
Constituio Imperial de 1824, a qual aboliu a pena de aoitamento - alm de outras punies
corporais que, at quele momento, eram as de utilizao mais usual -, traos de continuidade
com a realidade colonial persistiram, a exemplo dos aludidos aoites, que, com fulcro no
Cdigo Criminal de 1830, seguiram sendo largamente infligidos - tanto pelo senhor como pelo
rgo oficial de execuo penal - aos escravos277.
Assim, diferentemente do que se passou nos pases europeus centrais, os quais
assistiram ao surgimento de instituies de natureza correcional j a partir do sculo XVI, no
Brasil, somente no sculo XIX principiam a emergir as primeiras Casas de Correo, datando
a primeira delas do ano de 1833278, as quais, no entanto e as suas precarssimas condies de
salubridade e higiene o demonstravam -, afiguravam-se sobremaneira descoladas dos
Nessa senda, salienta Batista que: Quem ficar apenas nos textos legais nunca saber do que realmente se
passou. As Ordenaes, por ora Manuelinas e a partir do incio do sculo XVII Filipinas, so apenas um pano
de fundo para o exerccio pouco regulamentado, e s vezes desregulamentado, do poder punitivo. Aos donatrios
delegava o rei poder punitivo. (BATISTA, Nilo. Os Sistemas Penais Brasileiros. In: Novas Tendncias do
Direito Penal Artigos, conferncias e pareceres. Rio de Janeiro: Revan, 2004, p. 108). No mesmo sentido,
SERRA, Marco Antonio de Souza. Economia Poltica da Pena. Rio de Janeiro: Revan, 2009, pp. 161-184. Cf.
tambm: DOTTI, Ren Ariel. Bases e alternativas para o sistema de penas. 2. ed. So Paulo: RT, 1998, pp. 4154.
273
274
BATISTA, Nilo. Op. cit., pp. 105-108; No mesmo sentido, SERRA, Marco Antonio de Souza. Op. cit., pp.
161-168.
275
BATISTA, Nilo. Op. cit., pp. 108-111; No mesmo sentido, SERRA, Marco Antonio de Souza. Op. cit., pp.
168-184.
276
BATISTA, Nilo. Op. cit., p. 110.
BATISTA, Nilo. Os Sistemas Penais Brasileiros. In: Novas Tendncias do Direito Penal Artigos,
conferncias e pareceres. Rio de Janeiro: Revan, 2004, p. 110. Sobre a condio jurdica do escravo, Batista
pontua que: Quero apenas chamar a ateno para uma curiosidade: o escravo era coisa perante a totalidade do
ordenamento jurdico (seu sequestro correspondia a um furto), mas era pessoa perante o direito penal [...].
que essa dualidade perversa costuma reapresentar-se hoje, sob a forma de uma cidadania categoria jurdica
da revoluo burguesa muito em moda hoje, no Brasil de uma cidadania qual os pobres acedem somente
atravs do direito penal. (Ibid., p. 111).
277
278
SERRA, Marco Antonio de Souza. Economia Poltica da Pena. Rio de Janeiro: Revan, 2009, p. 179.
64
propsitos que determinavam as congneres europias e estadunidenses279. Com efeito, a

pena por excelncia num Estado do capitalismo dependente e que mantm a escravido, ainda
no a priso, at porque no havia nenhuma revoluo industrial: ainda que no
formalmente imposta ou no deliberadamente executada, continua a ser a morte280.
Pode-se concluir, com lastro no que foi aduzido supra, que a gnese da instituio
carcerria moderna, longe de estar radicada em razes de cariz humanitrio, vincula-se de
modo indelvel formao do proletariado, a qual, como se viu, diferentemente do que
apregoam os entusiastas do mito da histria incruenta, no se fez sem o largo e aberto
emprego da velha e onipresente violncia281 282.
279
SERRA, Marco Antonio de Souza. Economia Poltica da Pena. Rio de Janeiro: Revan, 2009, p. 180.
280
Ibid., p. 184. Conforme Melossi, as particularidades scio-econmicas verificadas na Itlia acabaram por
determinar que o surgimento das instituies carcerrias nesse pas de desenvolvimento capitalista atrasado
viesse a se apresentar esvaziado do contedo pedaggico-produtivista prprio das congneres inglesas e
holandesas. Assim, o autor destaca que: O contnuo excesso de fora de trabalho em relao demanda da
indstria servir de base, ainda que com determinadas excees, em certos Estados e em certos perodos, para
uma poltica malthusiana levada a cabo pelo capital italiano, sobretudo em relao s massas do sul. Primeiro a
fome e a forca, depois, aps a Unificao, a emigrao sero os instrumentos com os quais se tentar remediar
o insuficiente desenvolvimento industrial do pas. E isso explica tambm por que as instituies carcerrias
italianas jamais - ou quase nunca - conhecero um regime de trabalho industrial, um regime de trabalho
produtivo: por um lado, isso retiraria trabalho dos operrios livres; por outro, no havia nenhuma necessidade
de fazer presso sobre o mercado de trabalho. (MELOSSI, Dario; PAVARINI, Massimo. Crcere e Fbrica As origens do sistema penitencirio - Sculos XVI - XIX. Trad. Srgio Lamaro. Rio de Janeiro: Revan, 2006, p.
111). Para uma profunda anlise da particularidade estadunidense, conferir o texto de Pavarini: Ibid., pp. 153207.
Nesse sentido, o argumento de Rusche e Kirchheimer: Os mtodos de punio comearam a sofrer uma
mudana gradual e profunda em fins do sculo XVI. A possibilidade de explorar o trabalho de prisioneiros
passou a receber crescentemente mais ateno, com a adoo da escravido nas gals, deportao e servido
penal atravs de trabalhos forados; [...] Essas mudanas no resultaram de consideraes humanitrias, mas
de um certo desenvolvimento econmico que revelava o valor potencial de uma massa de material humano
completamente disposio das autoridades. (RUSCHE, Georg; KIRCHHEIMER, Otto. Punio e estrutura
Social. Trad. Gizlene Neder. 2. ed. Rio de Janeiro: Revan, 2004, p. 43).
281
282
Evidentemente, no se cuida de entender a denominada acumulao primitiva como um momento sciohistoricamente regressivo, to somente por conta da violncia que lhe foi caracterstica. Com efeito, cabe
reconhecer, com Harvey que: Embora a violncia de classe envolvida no surgimento do capitalismo possa ser
repugnante, o lado positivo da revoluo capitalista foi que despossuiu as instituies feudais arbitrrias (como
a monarquia e a Igreja) e seus poderes, liberou energias criativas, abriu novos espaos e aproximou as regies
do mundo por meio das relaes de troca, abriu a sociedade a fortes correntes de mudana tecnolgica e
organizacional, superou um mundo baseado na superstio e ignorncia e substitui-os com uma cincia
esclarecida com a potencialidade de libertar toda a humanidade das necessidades materiais e de carncias.
Nada disso poderia ter ocorrido sem que algum em algum lugar fosse despossudo. (HARVEY, David. O
enigma do capital - E as crises do capitalismo. Trad. Joo Alexandre Peschanski. So Paulo: Boitempo, 2011,
pp. 200-201).
65
2.2. Crcere, fbrica e controle social

Se o nascimento das casas de trabalho e de correo faz parte do processo de gestao
das condies necessrias ao florescimento de uma nova forma de sociabilidade, a saber, a
sociabilidade regida pelo capital, pode-se afirmar, outrossim, que a consolidao do crcere enquanto instituio no bojo da qual a pena de priso ser erigida condio de punio por
excelncia - confunde-se com a afirmao e a estabilizao da novel ordem social.
E, como diferente no poderia ser, medida que os pilares da sociedade capitalista vo
se robustecendo, a funo social da instituio carcerria vai se transformando, de sorte a
confirmar, luz da dinmica particular da ordem do capital, a tese geral no sentido de que
todo sistema de produo tende a descobrir formas punitivas que correspondem s suas
relaes de produo283. dizer, as prticas penais tendem a seguir o movimento de
conjunto da totalidade social, atendendo-lhe em suas necessidades. Assim, se at a
denominada Baixa Idade Mdia as penas corporais predominaram fartamente, com o geminar
da nova formao social, o quadro seguir se alterando, de maneira a confirmar o
encarceramento como principal modalidade punitiva, a partir do sculo XVIII284. Do mesmo
modo, as finalidades atribudas ao crcere tambm experimentaro mudanas, em consonncia
com as novas demandas sociais surgidas.
Nesse sentido, com fundamento na seminal obra de Rusche e Kirchheimer, Punio e
Estrutura Social, Santos preconiza que:
[...] todo sistema de produo tende a descobrir a punio que corresponde s suas
relaes produtivas, demonstrando a relao mercado de trabalho/sistema de
punio, determinada pela seguinte lgica: se a fora de trabalho insuficiente para
as necessidades do mercado, o sistema penal adota mtodos punitivos de preservao
da fora de trabalho; se a fora de trabalho excede as necessidades do mercado, o
sistema penal adota mtodos punitivos de destruio da fora de trabalho.285
283
Janeiro: Revan, 2004, p. 20.
Segundo os autores retro citados, at o sculo XVIII, as grades foram simplesmente o lugar de deteno
antes do julgamento [...]. (Ibid., pp. 94-95).
284
Lumen Juris, 2005, p. 20. Cf. tambm: SANTOS, Juarez Cirino. A Criminologia Radical. Rio de Janeiro:
Forense, 1981, p. 42.
285
66
Essa a razo essencial das cruis penas corporais - que imperaram, por exemplo,
durante a Baixa Idade Mdia, contexto social marcado pela abundncia de mo-de-obra286 irem cedendo lugar ao encarceramento com vis pedaggico/produtivista, conforme se foi
vislumbrando alguma utilidade social no trabalho do preso287. De outra banda, por motivos
semelhantes, a instituio carcerria, paulatinamente, passa a ter esvaziada a sua funo
reeducativa, que substituda por uma atitude progressivamente terrorista, no seio da qual o
trabalho perde todo o trao produtivo, tornando-se mero elemento aflitivo288. Com efeito,
especialmente a partir de meados do sculo XVIII, com a Revoluo Industrial, um abundante
[...] exrcito de reserva de desempregados [...] comea a se formar por toda a Europa, de
maneira a tornar ocioso o papel do crcere enquanto instituio orientada disciplina
produtiva da classe trabalhadora289. Nesse sentido, Melossi destaca que:
A razo de fundo pode ser encontrada, como j foi visto, no aumento excepcional da
oferta de trabalho que tornava completamente obsoleta a velha frmula do trabalho
carcerrio, em benefcio do aspecto intimidatrio e terrorista da casa de trabalho e,
mais ainda, do crcere. No que no se trabalhasse mais no crcere; o trabalho no
crcere no era descartado a priori, mas o que emergia no primeiro plano era o
carter punitivo, disciplinador, do trabalho, mais do que a sua imediata valorizao
econmica.290
Cumpre salientar, por oportuno, que o trabalho em ambiente carcerrio jamais logrou
nveis elevados de produtividade, ainda quando formalmente orientado para isso291. Nessa
trilha, o argumento de Pavarini, consoante o qual o trabalho penitencirio inventar, assim,
modelos dirigidos mais para a criao daquele sujeito virtual, imposto de vez em quando
ao mercado da produo livre, do que para a produo, economicamente relevante, de
Todo o sistema penal da Baixa Idade Mdia deixa claro que no havia escassez de fora de trabalho, pelo
menos nas cidades. Como o preo da mo-de-obra baixou, a valorizao da vida humana tornou-se cada vez
menor. (RUSCHE, Georg; KIRCHHEIMER, Otto. Punio e estrutura Social. Trad. Gizlene Neder. 2. ed. Rio
de Janeiro: Revan, 2004, p. 39).
286
[...] algumas mudanas econmicas contriburam para incrementar o valor da vida humana e levaram o
Estado a fazer um uso programtico da fora de trabalho sua disposio. A ideia de utilizar o trabalho
potencial do criminoso no era nova. (Ibid., p. 83).
287
288
Nesse sentido, conferir: Ibid., pp. 154-160.
289
MELOSSI, Dario; PAVARINI, Massimo. Crcere e Fbrica - As origens do sistema penitencirio - Sculos
XVI - XIX. Trad. Srgio Lamaro. Rio de Janeiro: Revan, 2006, pp. 80 e 93.
290
Ibid., p. 69. Para o exame do desenrolar desse processo na Itlia, conferir: Ibid., pp. 127, 145 e 147.
A instituio penitenciria moderna se caracteriza por dois aspectos principais: economia de custos e
orientao para o trabalho produtivo. (SANTOS, Juarez Cirino dos. Teoria da Pena Fundamentos polticos e
Aplicao judicial. Curitiba: ICPC; Lumen Juris, 2005, p. 45).
291
67
mercadorias292. Ou, em sntese, a penitenciria , portanto, fbrica de proletrios e no de

mercadorias [...]293. Tampouco a experincia estadunidense, que conheceu os modelos de
Filadlfia e de Auburn - este, ajustado disciplina industrial, caracterizava-se pelo trabalho
em comum; aquele, espelhado na disciplina manufatureira, determinava-se pelo confinamento
solitrio294 - conheceu sorte distinta do fracasso enquanto unidade produtiva. De fato, a
produo passvel de se realizar no crcere seria a de sujeitos ideais, e no a de mercadorias295,
ou seja, [...] o crcere como fbrica de proletrios [...]296, ao que se somaria [...] a fbrica
como crcere do operrio297.
O apregoado colorido terrorista que vai se tornando caracterstico da instituio
carcerria, alm de se intensificar, como se viu, devido ampliao da superpopulao - o
que, por seu turno, se d em decorrncia da expanso da indstria -, se robustece medida que
a burguesia transita condio de classe reacionria. Nesse sentido, assevera Melossi:
[...] faz com que sejam cada vez mais numerosas as invocaes pelo retorno ao bom
tempo antigo, ao terrorismo e ao mtodo duro [...]. A contradio entre burguesia e
proletariado, que surgira havia sculos, embora permanecendo secundria
contradio entre aristocracia e burguesia, desponta agora com toda fora na cena
principal.298
De feito, os levantes proletrios que passaro a se disseminar pela Europa

especialmente a partir do segundo quartel do sculo XIX299, redundaro em significativos
292
XVI - XIX. Trad. Srgio Lamaro. Rio de Janeiro: Revan, 2006, p. 193.
Ibid., p. 212. Na mesma direo, Santos preconiza que; Em outras palavras, o criminoso encarcerado
representa o no-proprietrio encarcerado, mostrando o crcere como instituio coercitiva para transformar o
criminoso no-proprietrio no proletrio no-perigoso, aquele sujeito de necessidades reais adaptado
disciplina do trabalho assalariado. (SANTOS, Juarez Cirino dos. Teoria da Pena Fundamentos polticos e
Aplicao judicial. Curitiba: ICPC; Lumen Juris, 2005, p. 50). Cf. ainda: MELOSSI, Dario; PAVARINI,
Massimo. Op. cit., pp. 216 e 232.
293
[...] se a manufatura determina o confinamento solitrio do modelo de Filadlfia, a indstria produz o

trabalho em comum do modelo de Auburn [...]. (SANTOS, Juarez Cirino dos. Op. cit., p. 48). Cf. tambm:
MELOSSI, Dario; PAVARINI, Massimo. Op. cit., pp. 184-192; 199.
294
295
SANTOS, Juarez Cirino dos. Op. cit., p. 51.
296
Ibid., p. 22.
297
Ibid., p. 23. No mesmo sentido, conferir: MELOSSI, Drio; PAVARINI, Massimo. Op. cit., pp. 259-266.
298
MELOSSI, Dario; PAVARINI, Massimo. Op. cit., pp. 78-79.
Quanto a isso, a [...] revolta de junho [de 1848] do proletariado parisiense [...] emblemtica. Cf.,
LUKCS, Georg. Marx e o Problema da Decadncia Ideolgica. In: Marxismo e Teoria da Literatura. Trad.
Carlos Nelson Coutinho. Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 1968, p. 53.
299
68
deslocamentos scio-polticos, de tal forma que a burguesia passar a se defrontar com uma
classe trabalhadora em ascenso. Essa nova dinmica scio-histrica da luta de classes no
deixar de apresentar implicaes tericas, as quais, no que se refere ao pensamento de matriz
burguesa, podem ser compreendidas a partir do conceito de decadncia ideolgica. Nessa
senda, Lukcs destaca que o processo de dissoluo do pensamento racionalista burgus
prprio do Iluminismo principia [...] quando a burguesia domina o poder poltico e a luta de
classe entre ela e o proletariado se coloca no centro do cenrio histrico300.
O trao mais saliente da ideologia decadente no seno o seu carter apologtico.
dizer, a pesquisa e a reflexo desinteressadas sobre a realidade objetiva cedem lugar defesa
entusiasmada da ordem social, no poucas vezes realizada a partir de uma perspectiva marcada
pelo subjetivismo. Assim, consoante a contribuio lukacsiana, a decadncia ideolgica
surge quando as tendncias da dinmica objetiva da vida cessam de ser reconhecidas, ou so
inclusive mais ou menos ignoradas, ao passo que se introduzem em seu lugar desejos
subjetivos, vistos como fora motriz da realidade301. Ainda sobre a noo de decadncia
ideolgica, Pinassi salienta que:
300
Carlos Nelson Coutinho. Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 1968, p. 50. Cf. tambm: LUKCS, Georg.
Existencialismo ou marxismo? Trad. Jos Carlos Bruni. So Paulo: Cincias Humanas, 1979, pp. 30-37;
COUTINHO, Carlos Nelson. O Estruturalismo e a Misria da Razo. 2. ed. Posfcio de Jos Paulo Netto. So
Paulo: Expresso Popular, 2010, p. 35.
301
Carlos Nelson Coutinho. Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 1968, p. 99. Do posfcio segunda edio dO
Capital, colhe-se que: Na Frana e na Inglaterra, a burguesia conquistara o poder poltico. A partir de ento, a
luta de classes assumiu, terica e praticamente, formas cada vez mais acentuadas e ameaadoras. Ela fez soar o
dobre fnebre pela economia cientfica burguesa. No se tratava mais de saber se este ou aquele teorema era
verdadeiro, mas se, para o capital, ele era til ou prejudicial, cmodo ou incmodo, se contrariava ou no as
ordens policiais. O lugar da investigao desinteressada foi ocupado pelos espadachins a soldo, e a m
conscincia e as ms intenes da apologtica substituram a investigao cientfica imparcial. (MARX, Karl.
O Capital Crtica da economia poltica. Livro I O processo de acumulao do capital. So Paulo: Boitempo,
2013, p. 86). Sobre a decadncia ideolgica do pensamento jurdico, consubstanciada especialmente na ascenso
do positivismo jurdico, Pachukanis destaca que: Ademais, logo que a chama revolucionria da burguesia se
extinguiu definitivamente na segunda metade do sc. XIX, a pureza e a preciso das doutrinas clssicas
deixaram igualmente de exercer sobre ela qualquer atrao. A sociedade burguesa aspira a uma estabilidade e a
um poder forte. Eis por que no mais a anlise da forma jurdica que se encontra no centro dos interesses da
teoria jurdica, porm, antes, o problema do fundamento da fora coativa dos preceitos jurdicos. Disso resulta
uma singular mistura de historicismo e de positivismo jurdico, que se reduz negao de todo o direito que no
seja o direito oficial. (PACHUKANIS, Eugeni B. Teoria Geral do Direito e Marxismo. So Paulo: Editora
Acadmica, 1988, p. 132).
69
Do otimismo revolucionrio, que imperou at finais do sculo XVIII, brotava uma

cnica substncia apologtica que revelava, pela mudana, o carter contingencial da
ideologia burguesa, conforme as necessidades de expanso e acumulao do capital
[...], mas tambm da sua posio na esfera do controle poltico.302
nesse contexto ideo-poltico que o trabalho no crcere tem o seu aspecto

pedaggico/produtivo eclipsado pelas necessidades intimidativas, as quais se pretender
justificar teoricamente303. Com o positivismo criminolgico e suas derivaes304, a apologtica
em matria criminal chegar ao paroxismo, sob o signo da denominada defesa social [...] ou
302
PINASSI, Maria Orlanda. Da misria ideolgica crise estrutural do capital - Uma reconciliao histrica.
In: Margem Esquerda - Ensaios Marxistas n. 4. So Paulo: Boitempo, 2004, p. 142. Tambm a respeito do
processo scio-histrico que redundou no rebaixamento das formulaes terico-burguesas, Netto afirma que:
Trata-se da crise que, entre aproximadamente 1830 e 1848, conduziu ao impasse as vertentes terico-filosficas
progressistas dominantes da Ilustrao. Tais vertentes (muito conexas economia poltica clssica [...]), na sua
gnese, estavam estreitamente vinculadas ao protagonismo revolucionrio da burguesia e enfrentavam crtica e
otimisticamente a realidade social emergente da derrocada do Ancien Regime criticamente, porque o fato de
seus autores serem idelogos de uma classe ascendente e vitoriosa e sem ameaas visveis lhes garantia uma
autonomia intelectual considervel; otimisticamente, porque consideravam as sequelas deletrias do nascente
capitalismo industrial como passageiras dores do parto de uma nova era histrica. A partir de 1825-1830, com a
reiterao peridica das crises econmicas e com os passos organizativos iniciais do proletariado e a decorrente
agudizao das lutas de classes, os quadros societrios que suportavam o progressismo daquelas vertentes
entram em rpida eroso. O giro experimentado pela burguesia, que vai se convertendo, desde ento, em sujeito
histrico conservador, retira gradualmente os suportes daquele otimismo e, principalmente, daquela criticidade
com a ameaa proletria, vetores crticos se tornam armas antiburguesas. A tempestade revolucionria de
1848 selou a sorte do ciclo progressista da burguesia e das possibilidades dos pensadores que expressavam a
sua viso de mundo. A herana terico-cultural emancipadora incompatvel, a partir de ento, com a
perspectiva de classe da burguesia eis a o impasse que sinaliza a crise cultural que igualmente tem por
marco o ano de 1848. A sua soluo histrica deu-se em duas direes: de uma parte, com a teoria social de
Marx, os componentes emancipatrios so criticamente reelaborados numa perspectiva de classe proletria
(justamente a relao de continuidade e de ruptura que Marx mantm com suas fontes); de outro lado, com o
pensamento da ordem dividido entre um funcional, ainda que aparentemente radical, anticapitalismo
romntico (articulado especialmente numa constelao irracionalista) e um positivismo domesticado
(prisioneiro de um racionalismo formal), em cujo bero nascem as cincias sociais [...]. (NETTO, Jos Paulo.
Elementos para uma leitura crtica do Manifesto Comunista, p. 14. Disponvel em:
http://www.pcb.org.br/fdr/docs/jose-paulo-netto-manifesto.pdf. Acesso em 02/02/2014).
303
Cf. SANTOS, Juarez Cirino. A Criminologia da Represso Uma Crtica ao Positivismo em Criminologia.
Rio de Janeiro: Forense, 1979. Sobre a inspirao positivista de que padece o Cdigo Penal de 1940, no bojo do
que se denominou sistema penal republicano-positivista, destaca Batista que: Entre o final do sculo XIX e as
duas primeiras dcadas do sculo XX, as miserveis condies de vida do proletariado e os esforos por sua
organizao, as tendncias crticas do capitalismo (como o anarquismo) e os movimentos socialistas tinham
sugerido aos juristas burgueses que era preciso punir mesmo sem crime. O princpio da legalidade se transforma
num estorvo para o controle social penal. Favorecida pelos ventos do positivismo criminolgico, a idia de
periculosidade produz as medidas de segurana, um remdio que nesta condio no deve reportar-se lei, mas
cincia criminal. Elas estaro presentes em nosso cdigo penal de 1940. (BATISTA, Nilo. Os Sistemas
Penais Brasileiros. In: Novas Tendncias do Direito Penal Artigos, conferncias e pareceres. Rio de Janeiro:
Revan, 2004, p. 111). No mesmo sentido, SERRA, Marco Antonio de Souza. Economia Poltica da Pena. Rio de
304
70
mais precisamente de defesa da classe dominante [...]305. Assim, segundo Melossi:

Por volta da metade do sculo XIX, em todos os pases burgueses a instituio
carcerria se alinha, j madura e pronta a cumprir com seus compromissos, entre os
vrios momentos da organizao social capitalista. A histria posterior da instituio
- que, deste momento de maturidade em diante, mais do que qualquer coisa, a
histria da sua crise, assim como a histria do movimento operrio organizado - j
faz parte de uma sociedade distinta. 306
Com efeito, na Europa, mormente a partir da segunda metade do sculo XIX, fortalecese o papel dissuasrio do crcere307. Para tanto, amesquinha-se ainda mais a condio de vida
do aprisionado, em uma concreta demonstrao do chamado princpio da menor
exigibilidade308, conforme o qual o limite mais alto para as despesas com os prisioneiros era,
portanto, determinado pela necessidade de manter seu padro de vida abaixo do padro das
classes subalternas da populao livre309. Nas palavras de Santos:
A priso, aparelho de punio por privao de liberdade caracterstico das sociedades
capitalistas, se baseia no princpio de menor elegibilidade para desestimular
comportamentos criminosos: o nvel de vida na priso deve estar abaixo do nvel de
vida da classe trabalhadora mais inferior da populao livre. 310
O sistema penal, como instncia de controle social, seguir desempenhando papel de

notvel importncia na dinmica de conservao e reproduo da ordem social do capital, a
305
PACHUKANIS, Eugeni B. Teoria Geral do Direito e Marxismo. So Paulo: Editora Acadmica, 1988, p. 132.
306
XVI - XIX. Trad. Srgio Lamaro. Rio de Janeiro: Revan, 2006, p. 99.
Nesse sentido, o argumento de Pachukanis, segundo o qual: necessrio ainda notar que os ltimos decnios
do sc. XIX e os primeiros do sc. XX viram nascer precisamente num certo nmero de Estados burgueses uma
tendncia caracterstica no sentido da restaurao das penas aflitivas, cruis e infamantes. O humanismo da
burguesia cede lugar aos apelos severidade e a uma aplicao mais ampla da pena de morte. [...]. A
transformao da burguesia numa classe reacionria que sente medo diante do desenvolvimento do movimento
operrio como tambm diante da sua poltica colonial, que foi sempre uma escola de crueldade, foram as causas
mais importantes. (PACHUKANIS, Eugeni B. Op. cit., p. 125).
307
308
PAVARINI, Massimo. El orden carcelario - Apuntes para una historia material de la pena. In: El derecho
penal hoy - Homenaje al profesor David Baign. Trad. Laura Martin. Buenos Aires: Editores del Puerto, 1995, p.
573.
309
Janeiro: Revan, 2004, p. 153. Cf. tambm: MELOSSI, Drio; PAVARINI, Massimo. Crcere e Fbrica - As
origens do sistema penitencirio - Sculos XVI - XIX. Trad. Srgio Lamaro. Rio de Janeiro: Revan, 2006, p. 66 e
84.
Lumen Juris, 2005, p. 45. Cf. ainda: SANTOS, Juarez Cirino. A Criminologia Radical. Rio de Janeiro: Forense,
1981, p. 43. Nesse sentido, conferir: RUSCHE, Georg; KIRCHHEIMER, Otto. Op. cit., pp. 120, 135 e 153. Na
mesma trilha, conferir: MELOSSI, Drio; PAVARINI, Massimo. Op. cit., p. 66 e 84.
310
71
qual, como indicado, se assenta em relaes sociais de explorao, consoante as quais se

processa a apropriao privada do produto do trabalho social311. De fato, trata-se de [...]
sociedades divididas em classes sociais antagnicas, fundadas na relao capital/trabalho
assalariado, que define a separao fora de trabalho/meios de produo das sociedades
capitalistas contemporneas312. Na fbrica, a submisso dos trabalhadores disciplina fabril;
para alm dos muros industriais, o controle penal exercido principalmente sobre os setores
mais rebaixados da classe trabalhadora, como o destaca Santos:
Na sociedade de produo de mercadorias, a reproduo ampliada do capital pela
expropriao de mais-valia da fora de trabalho - a energia produtiva capaz de
produzir valor superior ao seu valor de troca (salrio) -, exige o controle da classe
trabalhadora: na fbrica, a coao das necessidades econmicas submete a fora de
trabalho autoridade do capitalista; fora da fbrica, os trabalhadores marginalizados
do mercado de trabalho - a chamada superpopulao relativa, sem funo direta na
reproduo do capital, mas necessria para manter os salrios em nveis adequados
mxima valorizao do capital -, so controlados pelo crcere, que funciona como
instituio auxiliar da fbrica.313
Ao fim e ao cabo, cabe preconizar que se o Direito Penal garante uma ordem social
Lumen Juris, 2005, p. 21. Cf. tambm: SANTOS, Juarez Cirino dos. Direito Penal - Parte Geral. 5. ed.
Florianpolis: Conceito Editorial, 2012, p. 9. Para uma abordagem acerca da categoria classe social, bem como
das relaes sociais (exploratrias) estabelecidas entre as classes, conferir: ALVES, Alar Caff. Estado e
Ideologia - Aparncia e Realidade. So Paulo: Editora Brasiliense, 1987, pp. 135-166.
311
Lumen Juris, 2005, p. 2. Cf. ainda: SANTOS, Juarez Cirino. A Criminologia Radical. Rio de Janeiro: Forense,
1981, p. 72; No mesmo sentido, MELOSSI, Drio; PAVARINI, Massimo. Crcere e Fbrica - As origens do
sistema penitencirio - Sculos XVI - XIX. Trad. Srgio Lamaro. Rio de Janeiro: Revan, 2006, p. 33.
312
Lumen Juris, 2005, p. 46. Las mximas chances de ser seleccionado para formar parte de la poblacin
criminal aparecen de hecho concentradas en los niveles ms bajos de la escala social (subproletanado y grupos
marginales). La posicin precaria en el mercado de trabajo (desocupacin, subocupacin, carencia de
calificacin profesional) y defectos de socializacin familiar y escolar, que son caractersticos de quienes
pertenecen a los niveles sociales ms bajos y que en la criminologa positivista y en buena parte de la
criminologa liberal contempornea son indicados como las causas de la criminalidad, revelan ser ms bien
connotaciones sobre cuya base los estatus de criminal son atribuido. (BARATTA, Alessandro. Criminologa
crtica y crtica del derecho penal - Introduccin a la sociologa jurdico penal. Trad. Ivaro Bnster. Buenos
Aires: Siglo XXI Editores Argentina, 2004, p. 172). Cf. tambm, BARATTA, Alessandro. Observaciones sobre
las funciones de la crcel en la produccin de las relaciones sociales de desigualdade. In: Criminologa y
Sistema Penal - Compilacin in memoriam. Montevideo - Buenos Aires: Julio Csar Faira - Editor, 2004, p. 364.
No mesmo sentido, conferir: BARATTA, Alessandro. Criminologia e Dogmtica Penal - Passado e Futuro do
Modelo Integral da Cincia Penal. In: Revista de Direito Penal. N. 31. Rio de Janeiro: Forense, jan. - jun. 1981,
p. 31, nota n. 30.
313
72
desigual, ento garante a desigualdade social.314

Por fim, deve-se ponderar, a respeito do liame crcere/fbrica, que en su fase ms
avanada este elemento ya no es suficiente para ilustrar la relacin actual entre crcel y
sociedade, sino que queda como la raz histrica y de este modo contina condicionando su
existncia.315 Essa noo ser reforada com os desenvolvimentos seguintes do presente
trabalho.
2.3. Reestruturao produtiva do capital e encarceramento em massa
Depois de aduzida teoricamente, em que pese de maneira sucinta, a gnese e o
desenvolvimento histricos do sistema punitivo, mormente no que toca ao surgimento e
consolidao da priso enquanto pena por excelncia, cumpre esboar uma aproximao
cientfica, ainda que igualmente ligeira, dos traos mais salientes da poltica carcerria na
sociedade contempornea.
De sada, cumpre pontuar que as pretenses ressocializadoras - como se ver mais
frente316 - deram a tnica da poltica criminal levada a efeito aps a segunda grande
conflagrao mundial. No entanto, a crise do chamado Estado do Bem-Estar317 fez-se
acompanhar do ressurgimento do coro retribucionista (neoretribucionismo), bem como do
renascimento, se bem que em outras roupagens, de perspectivas geral-integrativas318, como se
314
SANTOS, Juarez Cirino dos. Direito Penal - Parte Geral. 5. ed. Florianpolis: Conceito Editorial, 2012, p. 7.
Cf. ainda: BARATTA, Alessandro. Observaciones sobre las funciones de la crcel en la produccin de las
relaciones sociales de desigualdade. In: Criminologia y Sistema Penal - Compilacin in memoriam. Montevideo
- Buenos Aires: Julio Csar Faira - Editor, 2004, pp. 364-365.
315
BARATTA, Alessandro. Op. cit., p. 365. Cf. ainda: BARATTA, Alessandro. Criminologa crtica y crtica
del derecho penal - Introduccin a la sociologa jurdico penal. Trad. Ivaro Bnster. Buenos Aires: Siglo XXI
Editores Argentina, 2004, p. 174.
316
Cf. tpico 2.5. desse trabalho.
317
Cf. NETTO, Jos Paulo. Crise do socialismo e ofensiva neoliberal. 5. ed. So Paulo: Cortez, 2012.
BARATTA, Alessandro. Resocializacin o controlo social - Por un concepto crtico de reintegracin

social del condenado. In: Criminologa y Sistema Penal - Compilacin in memoriam. Montevideo - Buenos
Aires: Julio Csar Faira - Editor, 2004, p. 377; BARATTA, Alessandro. Integracin-Prevencin - Una nueva
fundamentacin de la pena dentro de la teora sistmica. In: Cuadernos de Poltica Criminal. n. 24. Madri:
Edersa, 1984, pp. 543-544; BARATTA, Alessandro. Criminologa crtica y crtica del derecho penal Introduccin a la sociologa jurdico penal. Trad. Ivaro Bnster. Buenos Aires: Siglo XXI Editores Argentina,
2004, pp. 206-208; PAVARINI, Massimo. El orden carcelario - Apuntes para una historia material de la pena.
In: El derecho penal hoy - Homenaje al profesor David Baign. Trad. Laura Martin. Buenos Aires: Editores del
Puerto, 1995, p. 590.
318
73
poder observar infra319.

Em termos gerais, porm, sem que se corra o risco de caricaturar a realidade objetiva,
tem-se que a poltica penal hodierna pode ser muito bem caracterizada por meio do emprego
de uma s expresso: encarceramento em massa. Nesse sentido, o argumento de Melossi, que,
apesar de referir-se especificamente realidade estadunidense, no se distancia do quadro
mundialmente observado, principalmente ao se tomar em considerao a situao prpria dos
pases perifricos, a exemplo do Brasil. Nas palavras do aludido autor:
[...] posfordismo - perodo em que, viene bien recordarlo, se produjo un
crecimiento extremo del encarcelamiento, que aument ms de sete veces entre el
perodo de crisis que desemboc en el posfordismo, hacia la mitad de los aos
setenta, y el fin del siglo XX, y que se refiere a toda la poblacin norteamericana,
comprendidos los blancos y las mujeres, tanto blancas como afroamericanas, pero
que, para los afroamericanos alcanz niveles por los que, podra hablarse, respecto de
estas poblaciones, de una verdadera gestin directa de ests por parte de lo que en los
Estados Unidos se llama el sistema correccional. 320
Como se pode concluir do fragmento colacionado, Melossi coloca em relevo o liame

espao-temporal entre ps-fordismo e superencarceramento. Mas o que se deve entender por
ps-fordismo? Em quais termos se possvel falar no to alardeado encarceramento em
massa? So questes como essas que se almeja enfrentar no presente tpico.
Ps-fordismo - e a isso se pode chegar pela s exegese do mencionado termo -
expresso que remete a um horizonte que se projeta para alm do fordismo. O regime de
acumulao fordista321, na trilha do que sustentado por Harvey, pode ser sinteticamente
compreendido como um sistema capitalista de produo em larga escala no bojo do qual se
319
Cf. tpico 2.5. desse trabalho.
320
MELOSSI, Daro. Delito, pena y control social - Un enfoque sociolgico entre estructura y cultura. Buenos
Aires: Ad-Hoc, 2012, pp. 309-310.
Conforme Braga, [...] por modo de regulao, entendemos o complexo social formado pelas instituies com
responsabilidade direta pela reproduo mais ou menos coerente dos conflitos inerentes s relaes sociais de
produo capitalistas. [...] Por regime de acumulao, compreendemos as instituies sociais com
responsabilidade direta pela reproduo do processo de valorizao do valor (produo e apropriao privada
do excedente econmico) em um contexto histrico dado. [...] Finalmente, por modelo de desenvolvimento,
entendemos a combinao histrica mais ou menos coerente de um determinado modo de regulao com um
regime de acumulao dado. (BRAGA, Ruy. A poltica do precariado - Do populismo hegemonia lulista. So
Paulo: Boitempo - USP, Programa de Ps-Graduao, 2012, p. 22, nota n. 20). (negrito no presente no original).
Cf. tambm: MASCARO, Alysson Leandro. Estado e forma poltica. So Paulo: Boitempo, 2013, pp. 111-114.
321
74
articulam produo e consumo em massa322. Para tanto, a orientao das polticas econmicas
da quadra scio-histrica correspondente ao fordismo no sentido de se lograr um cenrio
prximo do pleno emprego (formal), mesmo que isso jamais tenha significado a superao da
[...] diviso entre uma fora de trabalho predominantemente branca, masculina e fortemente
sindicalizada e o resto323. O arranjo histrico desses elementos compe aquilo que o autor
em comento denominou por fordismo-keynesianismo, como se nota da passagem abaixo
transcrita:
Aceito amplamente a viso de que o longo perodo de expanso de ps-guerra, que se
estendeu de 1945 a 1973, teve como base um conjunto de prticas de controle do
trabalho, tecnologias, hbitos de consumo e configuraes de poder polticoeconmico, e de que esse conjunto pode com razo ser chamado de fordistakeynesiano324.
Esse argumento, que encontra complementao na formulao luz da qual [...] o

fordismo do ps-guerra tem de ser visto menos como um mero sistema de produo em massa
do que como um modo de vida total325, , no essencial, convergente com a noo lukacsiana
de capitalismo manipulatrio, dizer, com a elaborao terica referida particular
conformao da ordem social do capital na qual se expressa a pretenso ao exerccio de
controle integral sobre a classe trabalhadora, seja enquanto produtora, seja enquanto
consumidora326.
O modelo fordista-keynesiano, no entanto, no tardou a ingressar em tempos (nodourados) de crise. Em apertada sntese, conforme salientado por Harvey, com as
recuperaes da Europa Ocidental e do Japo efetivadas, o fordismo, j em meados da dcada
de 1960, comea a apresentar sinais de debilidade, marcadamente por conta do rebaixamento
322
HARVEY, David. Condio Ps-Moderna. Trad. Adail Ubirajara Sobral e Maria Stela Gonalves. 23. ed. So
Paulo: Loyola, 2012, pp. 121-122.
Ibid., p. 132. Cf. tambm, YOUNG, Jock. A sociedade excludente Excluso social, criminalidade e
diferena na modernidade recente. Trad. Renato Aguiar. Rio de Janeiro: Revan, 2002, p. 19.
323
324
HARVEY, David. Op. cit., p. 119. No mesmo sentido, YOUNG, Jock. Op. cit., p. 23.
325
HARVEY, David. Op. cit., p. 131.
326
Cf. HOLZ, Hans Heinz; KOFLER, Leo; ABENDROTH, Wolfgang. Conversando com Lukcs. Trad. Giseh
Vianna Konder. Rio de Janeiro: Paz e Terra, 1969, pp. 51-57; LUKCS, Georg. A autocrtica do marxismo
(Entrevista). In: Lukcs e a atualidade do marxismo. Org. Maria Orlanda Pinassi e Srgio Lessa. So Paulo:
Boitempo, 2012, p. 129; COUTINHO, Carlos Nelson. O Estruturalismo e a Misria da Razo. 2. ed. Posfcio de
Jos Paulo Netto. So Paulo: Expresso Popular, 2010, pp. 67-75.
75
das taxas de acumulao de capital327. O quadro se agrava com a escalada inflacionria e a

crise do petrleo deflagrada em 1973328.
Por conta desses desarranjos, as dcadas que se seguiram, a saber, os anos 1970 e 1980
foram prdigos em investidas orientadas reordenao sociopoltica e reorganizao
econmica. No que se refere reestruturao econmica, cabe, uma vez mais, por em salincia
um estrato, ainda que extenso, da multicitada obra de Harvey:
A acumulao flexvel, como vou cham-la, marcada por um confronto direto com
a rigidez do fordismo. Ela se apoia na flexibilidade dos processos de trabalho, dos
mercados de trabalho, dos produtos e padres de consumo. Caracteriza-se pelo
surgimento de setores de produo inteiramente novos, novas maneiras de
fornecimento de servios financeiros, novos mercados e, sobretudo, taxas altamente
intensificadas de inovao comercial, tecnolgica e organizacional. A acumulao
flexvel envolve rpidas mudanas dos padres do desenvolvimento desigual, tanto
entre setores como entre regies geogrficas [...].
Esses poderes aumentados de flexibilidade e mobilidade permitem que os
empregadores exeram presses mais fortes de controle do trabalho [...]. A
acumulao flexvel parece implicar nveis relativamente altos de desemprego
estrutural (em oposio a friccional), rpida destruio e reconstruo de
habilidades, ganhos modestos (quando h) de salrios reais [...] e o retrocesso do
poder sindical uma das colunas polticas do regime fordista.
[...] reduo do emprego regular em favor do crescente uso do trabalho em tempo
parcial, temporrio ou subcontratado.329
Seja na esfera da produo, seja na esfera do consumo, o regime de acumulao

flexvel constitui-se nas antpodas da rigidez do sistema fordista de organizao laboral, o qual
327
Paulo: Loyola, 2012, p. 135.
328
Ibid., p. 136.
Ibid., pp. 140-143. Cf. tambm, YOUNG, Jock. A sociedade excludente Excluso social, criminalidade e
diferena na modernidade recente. Trad. Renato Aguiar. Rio de Janeiro: Revan, 2002, pp. 24-25; ANTUNES,
Ricardo. Sculo XXI Nova era da precarizao estrutural do trabalho? In: Infoproletrios - degradao real do
trabalho virtual. Org. Ricardo Antunes e Ruy Braga. So Paulo: Boitempo, 2009, pp. 233-238. Sobre a escalada
do desemprego estrutural, conferir: MSZROS, Istvn. Desemprego e precarizao - Um grande desafio para
a esquerda. In: Riqueza e Misria do Trabalho no Brasil. Org. Ricardo Antunes. So Paulo: Boitempo, 2006, pp.
27-44. No ocioso salientar, mormente em face da dissoluo da reflexo crtica promovida pelas vertentes
ps-modernas, que, a despeito dos deslocamentos experimentados pelo sistema capitalista nas ltimas dcadas,
cabe [...] reconhecer que a essncia do mundo moderno, com todas as modificaes que ela mesma tenha
sofrido - pois a essncia tambm mutvel - permanece idntica a si mesma sob as mirades de formas diferentes
de sua manifestao. Mas, este reconhecimento uma tarefa que s pode ser levada a cabo pela razo
ontolgica, porque esta no se limita ao mundo dos fenmenos, mas apreende o mundo como uma sntese de
essncia e aparncia. (TONET, Ivo. Modernidade, Ps-Modernidade e Razo. Disponvel em:
http://www.ivotonet.xpg.com.br/arquivos/MODERNIDADE_POS-MODERNIDADE_E_RAZAO.pdf. Acesso
em 02/02/2014, p. 11).
329
76
se determinava, como explicitado, por padres tendencialmente parcimoniosos de desemprego

e informalidade. Por outro lado, desemprego estrutural e precarizao do trabalho so os
traos determinativos mais destacados da estratgia flexvel de controle sobre o trabalho330.
No Brasil, esse processo, que principia ainda na dcada de 1980 331, se intensifica a
partir dos anos 1990, como o demonstra Antunes:
Foi nos anos 90 que a reestruturao produtiva do capital desenvolveu-se
intensamente em nosso pas por meio da implantao de vrios receiturios oriundos
da acumulao flexvel e do iderio japons, com a intensificao da lean
production, dos sistemas just-in-time e kanban, do processo de qualidade total, das
formas de subcontratao e de terceirizao da fora de trabalho, da transferncia de
plantas e unidades produtivas [...].
Do mesmo modo, verificou-se um processo de descentralizao produtiva, no qual
indstrias tradicionais, como a txtil, sob alegao de concorrncia internacional,
deflagravam um movimento de mudanas geogrficas, buscando nveis mais
rebaixados de remunerao da fora de trabalho e incentivos fiscais ofertados pelo
Estado.332
No que tange ao reajustamento sociopoltico, o neoliberalismo, que pode ser

precisamente depreendido como [...] um projeto de classe que surgiu na crise dos anos
1970333, aportar com a programtica desregulamentadora de direitos e de polticas sociais
ajustada ao novel regime de acumulao que se impunha. Nesse aspecto, as eleies de
Margaret Thatcher e Ronald Reagan consubstanciaram dois exemplos emblemticos, eleies
s quais se seguiria toda uma srie de reformas do Estado orientadas aos interesses do
mercado, a exemplo das privatizaes e do desmonte de aparelhos destinados prestao de
330
A fim de que se tenha uma melhor noo de como esse processo se desenrolou, vale fazer meno ao exemplo
estadunidense. Com efeito, entre os anos de 1973 e os primeiros anos da dcada de 1990, a renda mdia horria
do trabalhador estadunidense foi rebaixada em algo prximo de 20%, o que, em alguma medida, compensouse, no que se refere composio da renda das famlias, pelo massivo e precrio ingresso feminino no mercado
de trabalho, mormente em circuitos marginais da esfera produtiva. Assim, conferir: MELOSSI, Dario. Carcere,
posfordismo e ciclo de produzione della canaglia. In: Dei delitti e delle pene Rivista de Studi Sociali, Storici
e Giuridici Sulla Questione Criminale. ns. 1 3. 2001, pp. 103-104.
331
ANTUNES, Ricardo. A era da informatizao e a poca da informalizao - Riqueza e misria do trabalho

no Brasil. In: Riqueza e Misria do Trabalho no Brasil. Org. Ricardo Antunes. So Paulo: Boitempo, 2006, p. 17.
332
Ibid., p. 18. Cf. tambm, BRAGA, Ruy. A poltica do precariado - Do populismo hegemonia lulista. So
Paulo: Boitempo - USP, Programa de Ps-Graduao, 2012, pp. 183-187.
333
HARVEY, David. O enigma do capital - E as crises do capitalismo. Trad. Joo Alexandre Peschanski. So
Paulo: Boitempo, 2011, p. 16.
77
servios pblicos334.
Com efeito, da perspectiva da classe trabalhadora passam a prevalecer [...] a
insegurana econmica, a total falta de perspectivas, as dificuldades de administrao do
tempo, a precariedade em cada fase da prpria existncia etc.335. dizer, a precarizao
ingressa pela porta enquanto a proteo social escapa pela janela.
Todo esse complexo de questes econmicas e sociopolticas, por bvio, no se faria
desacompanhado de teorizaes que lhes fossem convenientes. Nesse diapaso, Young pontua
a importncia, entre outras, das formulaes tidas por ps-modernas na em nada
desimportante tarefa de reconciliao terica (que tambm se desdobrar em reconciliao
poltica)336 com a realidade objetiva:
As duas correntes intelectuais que sinalizaram o suposto fim da histria so o
neoliberalismo a filosofia de mercado da Nova Direita e o ps-modernismo, uma
ressuscitando o passado laissez-faire como chave para criar polticas governamentais
efetivas, a outra baseando suas afirmaes num futuro ps-industrial em que todas as
certezas do Iluminismo se tornaram inaplicveis. 337
A essa altura da presente exposio, cumpre retornar temtica propriamente criminal.

334
Paulo: Loyola, 2012, p. 157. Cf. tambm: BARATA-MOURA, Jos. Materialismo e Subjetividade Estudos em
torno de Marx. Lisboa: Avante, 1997, pp. 328-338. Cf. ainda: MASCARO, Alysson Leandro. Crtica da
legalidade e do direito brasileiro. 2. ed. So Paulo: Quartier Latin, 2008, pp. 105-128.
335
VASAPOLLO, Luciano. O trabalho atpico e a precariedade - Elemento estratgico determinante do capital

no paradigma ps-fordista. In: Riqueza e Misria do Trabalho no Brasil. Org. Ricardo Antunes. So Paulo:
Boitempo, 2006, p. 52. Sobre o significado da reestruturao produtiva para o movimento organizativo dos
trabalhadores, Melossi destaca que: Reducir partes de la classe obrera o algunas partes de sta al rol de
canalla, es el objetivo de los procesos de reestructuracin capitalista en su intento de derrotar una classe obrera
cuando sta se ha vuelto demasiado combativa, demasiado orgulhosa, se h vuelto soberba y ya no acepta
estar en el puesto que le compete. (MELOSSI, Daro. Delito, pena y control social - Un enfoque sociolgico
entre estructura y cultura. Buenos Aires: Ad-Hoc, 2012, p. 313). Cf. ainda: NAVES, Mrcio Bilharinho. Marx
Cincia e revoluo. 2. ed. So Paulo: Quartier Latin, 2008, p. 147.
336
Cf. NETTO, Jos Paulo. Georg Lukcs - Um exlio na Ps-Modernidade. In: Lukcs e a atualidade do
marxismo. Org. Maria Orlanda Pinassi e Srgio Lessa. So Paulo: Boitempo, 2012, pp. 77-101.
YOUNG, Jock. A sociedade excludente Excluso social, criminalidade e diferena na modernidade recente.
Trad. Renato Aguiar. Rio de Janeiro: Revan, 2002, pp. 58-59. Especificamente sobre as teorizaes psmodernas, consultar a citada obra de Harvey: HARVEY, David. Condio Ps-Moderna. Trad. Adail Ubirajara
Sobral e Maria Stela Gonalves. 23. ed. So Paulo: Loyola, 2012. Cf. tambm: EAGLETON, Terry. As Iluses
do Ps-Modernismo. Trad. Elisabeth Barbosa. Rio de Janeiro: Zahar, 1998. Cf. ainda: DUAYER, Mario. Antirealismo e absolutas crenas relativas. In: Margem Esquerda - Ensaios Marxistas. n. 8. So Paulo: Boitempo,
2006, pp. 109-130. Cf., outrossim, o posfcio de Jos Paulo Netto famosa obra de Carlos Nelson Coutinho:
COUTINHO, Carlos Nelson. O Estruturalismo e a Misria da Razo. 2. ed. Posfcio de Jos Paulo Netto. So
Paulo: Expresso Popular, 2010, pp. 233-286.
337
78
A respeito da dinmica criminal no contexto de modernidade recente, a contribuio de

Young afigura-se esclarecedora:
O movimento de uma sociedade inclusiva para uma excludente envolve a
desestruturao dos mercados de trabalho: a criao de uma situao em que amplos
setores da populao so economicamente precrios ou de fato excludos. A privao
relativa torna-se bvia nas comparaes atravs desse terreno social deslocado.
Nesse nterim, as mesmas foras de mercado que transformam o mercado de trabalho
produzem um mundo novo de estilo de vida e consumismo de cujas entranhas
emerge um individualismo que permeia a sociedade [...]. O crime brota desta
combinao e se torna um trao normal da vida cotidiana [...]. 338
De fato, os autores pesquisados, em unssono, reconhecem que as ltimas dcadas

podem ser caracterizadas, no que concerne aos fenmenos da criminalidade339 e da
criminalizao, pela exorbitante elevao dos ndices criminais, bem como pelo progressivo
incremento dos indicadores de encarceramento340. De feito, a (custosa) poltica criminal
lastreada no superencarceramento tem se disseminado por todo o globo341, muito embora,
Trad. Renato Aguiar. Rio de Janeiro: Revan, 2002, p. 194.
338
De feito, as ltimas dcadas assistiram [...] a um aumento considervel da sua taxa de crimes registrados no
perodo aps a dcada de 1960. (Ibid., p. 61). Cf. tambm, Ibid. p. 180. necessrio acrescentar que essa
afirmativa foi dirigida por Young especialmente aos pases capitalistas centrais. Entretanto, como largamente
reconhecido, distinta no a situao brasileira. Nesse sentido: CAMARGO, Antonio Luis Chaves. Sistema de
Penas, Dogmtica Jurdico-Penal e Poltica Criminal. So Paulo: Cultural Paulista, 2002, p. 196; NUNES,
Adeildo. A realidade das prises brasileiras. Recife: Nossa Livraria, 2005, p. 9.
339
Nas ltimas duas dcadas, a populao carcerria aumentou no mundo e de forma sensvel, no apenas em
termos absolutos, em seu conjunto isto , como total -, mas tambm quase por toda a parte. (PAVARINI,
Massimo. O encarceramento de massa. In: Depois do grande encarceramento. So Paulo: Revan, 2011, p. 302).
O autor referido destaca, ainda, que: No conjunto dos pases desenvolvidos, a elevao dos indicadores de
encarceramento nos ltimos 15 anos situou-se em torno de 45%. (Ibid., p. 299).
340
Sobre a exportao de polticas de superencarceramento dos pases centrais para os pases capitalistas
perifricos, Pavarini destaca que: Em resumo: mais ou menos prises no mundo [...] no parece ter muito a ver
com a criminalidade, com a ampliao ou com a restrio do universo de excludos do trabalho, com as
variaes nas representaes sociais da periculosidade nas grandes periferias do mundo. Ou melhor, esse fato
tem a ver tambm com tudo isso, mas no sentido de que, no presente momento histrico, o aumento da
criminalidade, a difuso da insegurana social, as prticas de excluso impostas pelo mercado, os novos
processos de mobilidade determinados pela globalizao, a reduo do Estado social etc., so apenas os
elementos atravs dos quais in primus na capital constri-se, impe-se e, no final, difunde-se,
universalmente, uma nova filosofia moral, um determinado ponto de vista sobre o bem e sobre o mal, sobre o
lcito e sobre o ilcito, sobre o que merece incluso ou excluso. (Ibid., p. 312). Especificamente sobre a
exportao do modelo estadunidense, Young ironiza: [...] tentar aprender o controle da criminalidade dos
Estados Unidos como viajar para a Arbia Saudita para aprender sobre direitos das mulheres. A nica lio a
ser aprendida no viajar nessa senda de punio, compreender que se for necessrio um gulag para manter a
sociedade do vencedor leva tudo, ento a sociedade que precisa ser mudada, e no as prises expandidas.
(YOUNG, Jock. Op. cit., p. 214). Sobre a globalizao de polticas criminais do tipo tolerncia zero,
conferir: WACQUANT, Loc. As Prises da Misria. Trad. Andr Telles. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 2001. No
que respeita importao da intolerncia como um importante elemento da poltica criminal prpria do sistema
punitivo do capitalismo tardio brasileiro, Batista destaca que: A marginalizao intensiva de contingentes
341
79
objetivamente, tenha-se que reconhecer a fragorosa ineficcia342 do sistema punitivo no

tratamento de situaes conflituosas.
Essa situao, que, como se preconizou, no configura condio exclusiva desse ou
daquele pas, especialmente alarmante nos pases perifricos. De fato, exceo dos EUA,
o aumento mundial nas taxas de encarceramento caracterizou, sobretudo, os pases em via de
desenvolvimento343.
Assim, abstraindo-se da imprecisa expresso pases em via de desenvolvimento - a
qual, data venia, no d conta de traduzir de maneira satisfatria a particularidade brasileira,
caracterizada por sua constante subordinao dinmica do capitalismo mundial344 -, h de se
reconhecer que o ascenso dos ndices de encarceramento fenmeno amplamente verificado
no Brasil. As consequncias sociais de um processo como esse so, muitas vezes, difceis de
humanos, atravs do desemprego e do desmonte de programas assistenciais pblicos, efetuada pelo
empreendimento neoliberal, demanda mais controle social penal. No Brasil, era inevitvel que as regies mais
industrializadas sofressem de forma mais evidente este processo, e o caso de So Paulo o demonstra. A
criminalizao das ilegalidades populares, do que a maior pea publicitria foi o projeto chamado de
Tolerncia zero [...], que influenciou certas polticas cariocas de disciplinamento de espaos pblicos,
condio para o esforo de vigilncia e represso desses novos desajustados inteis. (BATISTA, Nilo. Os
Sistemas Penais Brasileiros. In: Novas Tendncias do Direito Penal Artigos, conferncias e pareceres. Rio de
Janeiro: Revan, 2004, p. 113). No mesmo sentido, SERRA, Marco Antonio de Souza. Economia Poltica da
Pena. Rio de Janeiro: Revan, 2009, pp. 230-238.
342
Estima-se que to somente cerca de 1% das infraes (em tese) penais acabe por gerar a correspondente
resposta punitiva. Nesse sentido, conferir: PAVARINI, Massimo. La negociabilidad de la pena Entre la
parsimonia y el despilfarro repressivo. In: Cuadernos de Doctrina y Jurisprudencia Penal - Criminologia, Teora
y Praxis. n. 1, v. 1, 2002, pp. 31-32; PAVARINI, Massimo. El sistema de derecho penal entre abolicionismo y
reduccionismo. In: Poder y Control - Revista hispano-latinoamericana de disciplinas sobre el control social. n. 1.
1987, pp. 148-149.
343
PAVARINI, Massimo. O encarceramento de massa. In: Depois do grande encarceramento. So Paulo: Revan,
2011, p. 310. Sobre o vertiginoso crescimento da populao carcerria estadunidense, especialmente a partir de
1973, conferir: WACQUANT, Loc. Punir os Pobres A Nova Gesto da Misria nos Estados Unidos A Onda
Punitiva. Trad. Srgio Lamaro. 3. ed. Rio de Janeiro: Revan, 2007, pp. 206-219. Cumpre, entretanto, salientar
que ainda mais exorbitante foi o crescimento do nmero de infratores submetidos a controles penais no
encarceradores, a exemplo da chamada probation. De fato, nos EUA, o montante de pessoas sujeitadas a
controles em liberdade , atualmente, muito superior populao encarcerada. Quanto a isso, conferir:
MELOSSI, Dario. Carcere, posfordismo e ciclo de produzione della canaglia. In: Dei delitti e delle pene
Rivista de Studi Sociali, Storici e Giuridici Sulla Questione Criminale. ns. 1 3. 2001, p. 100.
344
ANTUNES, Ricardo. A era da informatizao e a poca da informalizao - Riqueza e misria do trabalho

no Brasil. In: Riqueza e Misria do Trabalho no Brasil. Org. Ricardo Antunes. So Paulo: Boitempo, 2006, pp.
16-19. Cf. tambm, RGO, Walquiria Domingues Leo. Questes sobre a noo de via prussiano. In: Lukcs Um Galileu no sculo XX. Org. Ricardo Antunes e Walquiria Leo Rgo. So Paulo: Boitempo, 1996, pp. 121124. Cf. ainda: BRAGA, Ruy. A poltica do precariado - Do populismo hegemonia lulista. So Paulo:
Boitempo - USP, Programa de Ps-Graduao, 2012. Sobre as determinaes do fenmeno jurdico na ordem
social capitalista perifrica brasileira, conferir: MASCARO, Alysson Leandro. Crtica da legalidade e do direito
brasileiro. 2. ed. So Paulo: Quartier Latin, 2008, pp. 81-103.
80
prever. Nesse sentido, Feltran, ao tomar em anlise especificamente o cenrio paulista, com
apoio em rigorosa pesquisa etnogrfica, associa a poltica de superencarceramento ao
surgimento e consolidao de organizaes como o PCC - Primeiro Comando da Capital.
Nessa trilha, o argumento do autor referido:
Um problema pouco comentado entre os defensores dessa poltica [poltica de
superencarceramento], entretanto, que o encarceramento retirou uma parcela
significativa dos criminosos das vielas das favelas para inseri-los em redes muito
mais complexas e conectadas do mundo criminal, que operam nos presdios. O
perodo do encarceramento macio corresponde exatamente ao perodo de expanso
do poder do PCC.345
No Brasil, conforme dados colhidos do stio eletrnico do Departamento Penitencirio

Nacional (DEPEN), possvel concluir que entre junho de 2002346 e dezembro de 2012347, ou
seja, em um decurso temporal pouco superior a uma dcada, a populao carcerria brasileira
aumentou mais de 350%. No mesmo perodo, a populao brasileira evoluiu pouco mais de
9%348. Nessa senda, na qual as prises brasileiras transmudam-se muito rapidamente em
autnticos [...] armazns de infratores [...]349, a vetusta represso criminalidade
patrimonial, reunida hodierna poltica de guerra s drogas, respondem por mais de 74%
FELTRAN, Gabriel de Santis. Debates no mundo do crime, repertrios da justia nas periferias de So
Paulo. In: Sadas de emergncia. Org. Robert Cabanes, Isabel Georges, Cibele S. Rizek e Vera da Silva Telles.
So Paulo: Boitempo, 2011, p. 230.
345
A populao carcerria correspondia referncia 06/2002 - a 151.370 presos. Disponvel em:

http://portal.mj.gov.br/main.asp?View=%7BD574E9CE-3C7D-437A-A5B622166AD2E896%7D&Team=&params=itemID=%7BC37B2AE9-4C68-4006-8B1624D28407509C%7D;&UIPartUID=%7B2868BA3C-1C72-4347-BE11-A26F70F4CB26%7D. Consulta em:
08/02/2014.
346
A populao carcerria correspondia referncia 12/2012 - a 548.003 presos. Disponvel em:

08/02/2014.
347
348
O Brasil possua - referncia 12/2012 - 190.732.694 habitantes. Disponvel em:

08/02/2014. Segundo dados disponveis no stio eletrnico do Ministrio da Sade, o Brasil possua referncia
2002 - 174.632.932 habitantes. Disponvel em: http://tabnet.datasus.gov.br/cgi/tabcgi.exe?idb2003/a01.def.
Consulta em 08/02/2014.
349
81
(setenta e quatro por cento) da massa encarcerada350. Com efeito, trata-se da tradicional
criminalizao de comportamentos normalmente associados ao lumpemproletariado351, bem
como ao que hoje se poderia denominar precariado352 ou, simplesmente, proletariado
precarizado353, dizer, o grupo constitudo pelas fraes mais rebaixadas da classe-que350
Conferir dados disponveis no stio eletrnico do Departamento Penitencirio Nacional. Disponvel em:
08/02/2014.
Sobre o denominado lumpemproletariado, entendido como [...] refugo de todas as classes [...], no contexto
especfico da movimentao poltica que culminaria com o golpe perpetrado por Lus Bonaparte, em Frana,
Marx assevera que: Rous [rufies] decadentes com meios de subsistncia duvidosos e de origem duvidosa,
rebentos arruinados e aventurescos da burguesia eram ladeados por vagabundos, soldados exonerados, expresidirios, escravos fugidos das galeras, gatunos, trapaceiros, lazzaroni [lazarones], batedores de carteira,
prestidigitadores, jogadores, maquereaux [cafetes], donos de bordel, carregadores, literatos, tocadores de
realejo, trapeiros, amoladores de tesouras, funileiros, mendigos, em suma, toda essa massa indefinida,
desestruturada e jogada de um lado para outro, que os franceses denominam la bohme [a boemia] [...].
(MARX, Karl. O 18 Brumrio de Lus Bonaparte. Trad. Nlio Schneider. So Paulo: Boitempo, 2011, p. 91).
351
352
BRAGA, Ruy. A poltica do precariado - Do populismo hegemonia lulista. So Paulo: Boitempo - USP,
Programa de Ps-Graduao, 2012, pp. 17-28. Para um minucioso perfil da populao carcerria estadunidense,
conferir: WACQUANT, Loc. Punir os Pobres A Nova Gesto da Misria nos Estados Unidos A Onda
Punitiva. Trad. Srgio Lamaro. 3. ed. Rio de Janeiro: Revan, 2007, pp. 126-134. Para o exame do caso
brasileiro, conferir: NUNES, Adeildo. A realidade das prises brasileiras. Recife: Nossa Livraria, 2005, pp. 145156. A semelhana que se pode verificar entre a situao estadunidense e a situao brasileira assustadora. L
como c, a populao carcerria majoritariamente composta por homens jovens, no-brancos, de baixa
escolaridade, provenientes de famlias desestruturadas, estavam subempregados ou desempregados poca do
delito, e foram enquadrados por conta da prtica de crime contra o patrimnio ou por infrao lei de drogas.
Outro ponto de convergncia entre o quadro verificado nos EUA e aquele que se observa no Brasil reside nas
condies de sade dos presos. Com efeito, tanto no crcere estadunidense como no crcere brasileiro as
condies de salubridade so precrias, com farta incidncia de doenas como AIDS, Hepatites B e C e
tuberculose. Sobre o perfil do encarcerado brasileiro, conferir tambm os dados do censo penitencirio
apresentado em 2012: Disponvel em: http://portal.mj.gov.br/main.asp?View=%7BD574E9CE-3C7D-437AA5B6-22166AD2E896%7D&Team=&params=itemID=%7BC37B2AE9-4C68-4006-8B1624D28407509C%7D;&UIPartUID=%7B2868BA3C-1C72-4347-BE11-A26F70F4CB26%7D. Consulta em:
08/02/2014. Desse documento possvel concluir, ainda, que menos de 10% do encarcerados participam de
atividades educacionais no crcere [a despeito de mais de 75% dos presos no possurem nem sequer o ensino
mdio completo - o qual, hoje, praticamente universalizado no pas, condio para o ingresso no mercado de
trabalho (BRAGA, Ruy. A poltica do precariado - Do populismo hegemonia lulista. So Paulo: Boitempo USP, Programa de Ps-Graduao, 2012, p. 193)], e que apenas pouco mais de 20% executa algum tipo de
trabalho, seja interno seja externo unidade carcerria.
Braga destaca que [...] o precariado, isto , o proletariado precarizado, formado por aquilo que, excludos
tanto o lumpemproletariado quanto a populao pauperizada, Marx chamou de superpopulao relativa.
(BRAGA, Ruy. A poltica do precariado - Do populismo hegemonia lulista. So Paulo: Boitempo - USP,
Programa de Ps-Graduao, 2012, p. 18). Para melhor esclarecer essa noo, cumpre consignar, mais uma vez
com Braga, que o precariado, dizer, a frao pior remunerada e mais explorada da classe trabalhadora, que vive
no limite entre a superexplorao e a excluso (Ibid., p. 19), abarca as populaes flutuante, latente e estagnada.
Nas palavras de Braga: Tendo em vista a dinmica dos investimentos capitalistas e a acelerao do consumo da
fora de trabalho, a populao flutuante seria formada por aqueles trabalhadores ora atrados, ora repelidos
pelas empresas. A populao latente seria composta por jovens e trabalhadores no industriais espera de uma
oportunidade para deixar os setores tradicionais, especialmente rurais, estabelecendo-se na indstria. Por sua
vez, a populao estagnada j seria parte da fora de trabalho, ocupando, no entanto, funes to deterioradas e
353
82
vive-do-trabalho354 355.
Ao fim e ao cabo, pode-se afirmar, com livre inspirao em Pachukanis, que
reestruturao
produtiva
do
capital,
neoliberalismo,
pensamento
ps-moderno
encarceramento massivo [...] constituem fenmenos pertencentes a uma nica e mesma poca
histrica356.
mal pagas que sua condio de vida cairia para nveis subnormais de existncia. Finalmente, a populao
pauperizada seria formada pela massa de indigentes, de doentes, de acidentados e de incapacitados para o
trabalho devido idade. (Ibid., p. 17). Em Marx, conferir: MARX, Karl. O Capital Crtica da economia
poltica. Livro I O processo de acumulao do capital. So Paulo: Boitempo, 2013, pp. 716-719.
Antunes aponta para uma nova conformao da classe trabalhadora, decorrente da precarizao
estrutural do trabalho, que se observa principalmente a partir da dcada de 1970. Assim, destaca o autor em tela
que: O que nos obriga a elaborar uma concepo ampliada de trabalho, que engloba a totalidade dos
assalariados que vivem da venda da sua fora de trabalho, no se restringindo aos trabalhadores manuais
diretos, mas incluindo tambm o enorme leque que compreende aqueles que vendem sua fora de trabalho como
mercadoria em troca de salrio. No plano mais analtico, podemos acrescentar que a classe-que-vive-dotrabalho incorpora tanto o ncleo central do proletariado industrial, os trabalhadores produtivos que
participam diretamente do processo de criao de mais valia e da valorizao do capital que hoje transcende em
muito as atividades industriais, dada a ampliao dos setores produtivos nos servios, abarcando ainda os
trabalhadores improdutivos, que no criam diretamente mais valia, uma vez que so utilizados como servio,
seja para uso pblico, como os servios pblicos, seja para uso capitalista. Isso porque os trabalhadores
improdutivos, criadores de anti-valor no processo de trabalho, vivenciam situaes muito aproximadas com
aquelas experimentadas pelo conjunto dos trabalhadores produtivos. A classe trabalhadora hoje, tambm
incorpora o proletariado rural, que vende a sua fora de trabalho para o capital, de que so exemplos os
assalariados das regies agroindustriais e incorpora tambm o proletariado precarizado, o proletariado
moderno, fabril e de servios, part time, que se caracteriza pelo vnculo de trabalho temporrio, pelo trabalho
precarizado, em expanso na totalidade do mundo produtivo. Inclui, tambm, alm dos trabalhadores materiais,
aqueles que exercem formas do trabalho imaterial. E abarcam, ainda, a totalidade dos trabalhadores
desempregados. [...] No fazem parte da classe trabalhadora moderna, em nosso entendimento, os gestores, pelo
papel central que exercem no controle, gesto e sistema de mando do capital. Esto excludos tambm os
pequenos empresrios, a pequena burguesia urbana e rural que proprietria e detentora, ainda que em
pequena escala, dos meios de sua produo. E esto excludos tambm aqueles que vivem de juros e da
especulao. (ANTUNES, Ricardo. Sculo XXI - Nova era da precarizao estrutural do trabalho? In:
Infoproletrios - degradao real do trabalho virtual. Org. Ricardo Antunes e Ruy Braga. So Paulo: Boitempo,
2009, p. 238).
354
Com efeito, [...] las sanciones que ms influyen en el estatus social se usan de preferencia respecto de
aquellos ubicados en el ms bajo. (BARATTA, Alessandro. Criminologa crtica y crtica del derecho penal Introduccin a la sociologa jurdico penal. Trad. Ivaro Bnster. Buenos Aires: Siglo XXI Editores Argentina,
2004, p. 188).
355
A passagem da obra de Pachukanis que serviu de inspirao para o trecho acima, refere-se ao vnculo
incancelvel entre a pena de priso e a sociedade capitalista. Ei-la: Para que a ideia da possibilidade de reparar
o delito atravs de um quantum de liberdade tenha podido nascer, foi necessrio que todas as formas concretas
da riqueza social tivessem sido reduzidas mais abstrata e mais simples das formas, ao trabalho humano
medido pelo tempo. Temos ainda aqui, indubitavelmente, um exemplo de interao entre os diferentes aspectos
da cultura. O capitalismo industrial, a Declarao dos Direitos do Homem, a economia poltica de Ricardo e o
sistema de deteno temporria constituem fenmenos pertencentes a uma nica e mesma poca histrica.
(PACHUKANIS, Eugeni B. Teoria Geral do Direito e Marxismo. So Paulo: Editora Acadmica, 1988, p. 130).
356
83
2.4. A pena como retribuio equivalente

Face problemtica enfrentada nos tpicos precedentes, afigura-se pertinente indagar
sobre a consistncia e a utilidade tericas de abordagens como a realizada no primeiro captulo
desse trabalho. dizer, faz algum sentido orientar quaisquer questes que sejam em seara
criminal (v.g., problemas a respeito da determinao da pena) partindo-se de formulaes
especulativas tais como as que campeiam no bojo do debate tradicional sobre os apregoados
fundamentos e finalidades da pena?
De feito, como se pde concluir do referido captulo primeiro, as deficincias tericas
explicitadas luz do prprio discurso oficial so to graves em contedo e to numerosas em
quantidade357 que parece tornar ociosa a pretenso de se realizar incurses por campos
autenticamente crticos, como o que se tem intentado lograr na segunda parte da presente
exposio. De fato, se o discurso tradicional, em um movimento quase que autofgico,
desacredita-se por si mesmo, por que razo se haveria de lanar mo do contributo crtico
materialista? Essa questo - assim como outras - ser (ao menos esse o desafio...) respondida
adiante.
A fim de iniciar o exame crtico-materialista das teorias da pena, caberiam, de sada,
algumas consideraes a respeito das noes absolutas sobre a punio. Para tanto, poder-se-ia
principiar indagando sobre o fundamento scio-histrico da pretenso a que se retribua o
delito com uma pena que lhe seja equivalente, e que, ademais, se expresse em uma dada
quantidade de tempo de privao de liberdade.
Ao enfrentar questes como essa, Pachukanis identifica na forma mercantil a fonte do
princpio da equivalncia, o qual nortearia a proporo entre pena e delito. Com efeito, o
delito seria compreendido como um ato caracterizado pela arbitrariedade, por fora do qual se
estabeleceria uma espcie de relao contratual revelia da vontade da vtima. A pena, por sua
Vale consignar novamente, com Gnther, que: As razes e justificativas apresentadas no discurso oficial e
pblico sobre a pena no resistem, portanto, a um exame mais detalhado. As alegadas relaes de meio e fim
entre a pena e seus efeitos no so acertadas ou so impossveis de se comprovar, ou a pena reduzida a um
meio de comunicao, sem que se possa demonstrar que as mensagens a serem comunicadas dependam
necessariamente da pena como meio de transmisso. (GNTHER, Klaus. Crtica da Pena I. Trad. Flvia
Portella Pschel. In: Revista de Direito GV. v. 2. n. 2. So Paulo: jul. - dez. 2006, pp. 201-202).
357
84
vez, consubstanciaria uma reparao equivalente ao delito. Assim, ressalta o autor em

comento que:
A idia de equivalente, esta primeira idia puramente jurdica, encontra novamente a
sua fonte na forma mercantil. O delito pode ser considerado como uma modalidade
particular da circulao na qual a relao de troca, ou seja, a relao contratual,
estabelecida imediatamente ou, melhor dizendo, atravs da ao arbitrria de uma
das partes. A proporo entre o delito e a reparao reduz-se igualmente a uma
proporo de troca.358
De fato, com a universalizao das relaes mercantis de troca na sociedade

capitalista359, mormente da troca entre fora de trabalho e salrio, a qual se processa no bojo
da relao capital-trabalho reduzida a capacidade de trabalho condio de mercadoria, sem
que se possa olvidar de sua propriedade singular de gerar valor medida que consumida360 -,
a forma jurdica, que tem no contrato e no sujeito de direito suas categorias fundamentais361,
surge como uma necessidade indeclinvel, dado que [...] o processo de trocas mercantis
generalizado exige, para a sua efetivao, o surgimento da subjetividade jurdica e dos
princpios da liberdade, da igualdade etc. que a acompanham [...]362. Nesse sentido, ao
examinar o ntimo liame entre a forma do direito e a forma da mercadoria363, Pachukanis
preconiza que:
358
359
MASCARO, Alysson Leandro. Estado e forma poltica. So Paulo: Boitempo, 2013, p. 22.
Para poder extrair valor do consumo de uma mercadoria, nosso possuidor de dinheiro teria de ter a sorte de
descobrir no mercado, no interior da esfera da circulao, uma mercadoria cujo prprio valor de uso tivesse a
caracterstica peculiar de ser fonte de valor, cujo prprio consumo fosse, portanto, objetivao de trabalho e,
por conseguinte, criao de valor. E o possuidor de dinheiro encontra no mercado uma tal mercadoria
especfica: a capacidade de trabalho, ou fora de trabalho. (MARX, Karl. O Capital Crtica da economia
poltica. Livro I O processo de acumulao do capital. So Paulo: Boitempo, 2013, pp. 242).
360
361
Sobre a dissoluo das qualidades singulares do indivduo na figura abstrata do sujeito de direito, o que se d
na esteira da reduo do valor de uso ao valor de troca, bem como na reduo do trabalho concreto ao trabalho
abstrato, ao trabalho humano em geral, Pachukanis salienta que: Do mesmo modo que a diversidade natural das
propriedades teis de um produto no aparece na mercadoria seno sob a forma de simples embalagem do valor
e assim como as variedades concretas do trabalho humano se diluem no trabalho humano abstrato, como
criador de valor, assim tambm a diversidade concreta da relao do homem com a coisa surge como vontade
abstrata do proprietrio e todas as particularidades concretas, que diferenciam um representante da espcie
Homo sapiens de um outro, se diluem na abstrao do homem em geral, do homem como sujeito jurdico.
(PACHUKANIS, Eugeni B. Op. cit., p. 72).
362
NAVES, Mrcio Bilharinho Naves. Prefcio. In: ENGELS, Friedrich; KAUTSKY, Karl. O Socialismo
Jurdico. Trad. Lvia Cotrim e Mrcio Bilharinho Naves. So Paulo: Boitempo, 2012, p. 12.
363
Ibid.
85
Marx mostra simultaneamente a condio fundamental, enraizada na estrutura

econmica da prpria sociedade, da existncia da forma jurdica, ou seja, a
unificao dos diferentes rendimentos do trabalho segundo o princpio de troca de
equivalentes. Ele descobre o profundo vnculo interno que existe entre a forma
jurdica e forma mercantil. Uma sociedade que coagida, pelo estado das foras
produtivas, a manter uma relao de equivalncia entre o dispndio de trabalho e a
remunerao sob uma forma que lembra, mesmo de longe, a troca de valoresmercadorias, ser coagida igualmente a manter a forma jurdica. 364
Na trilha do que sustentado por Pachukanis, a mediao jurdica um trao

caracterstico da ordem social capitalista, pois que, se na relao de explorao escravagista o
escravo estava total e diretamente submetido ao senhor, na relao entre trabalhador e
capitalista o contrato surge como que expressando a inter-relao entre sujeitos jurdicos
formalmente livres e iguais que manifestam a vontade de trocar suas respectivas propriedades,
a saber, fora de trabalho por dinheiro365. A esse respeito, a contribuio de Tonet:
[...] para que possa ser feito um contrato de compra e venda de fora de trabalho (e
outros contratos), preciso que os contratantes sejam pessoas livres, iguais e
proprietrias. Eles tm que ser sujeitos de direitos. No entanto, a igualdade exigida
pelo contrato no uma igualdade em todas as esferas, mas apenas enquanto
contratantes. Vale dizer, enquanto indivduos abstratos. A desigualdade, que consiste
no fato de que o capitalista proprietrio de trabalho acumulado (isto , de meios de
produo) e o trabalhador, apenas da sua fora de trabalho, permanece intacta, apesar
da igualdade jurdica. ocioso observar que mesmo a igualdade jurdica um
processo em permanente andamento. Deste modo, paradoxalmente, a igualdade
jurdica , ao mesmo tempo, uma expresso e um instrumento de reproduo da
desigualdade vigente na esfera da produo.366
Com efeito, o princpio da equivalncia (formal) espraia-se, na sociedade dos

proprietrios de mercadorias, por todas as relaes sociais, e passa a dar a tnica, igualmente,
nos vnculos que se estabelecem por decorrncia da prtica de delitos. Nessa senda, o
364
PACHUKANIS, Eugeni B. Teoria Geral do Direito e Marxismo. So Paulo: Editora Acadmica, 1988, pp.
28-29.
O escravo est totalmente subordinado ao seu senhor e justamente por isso que esta relao de explorao
no necessita de nenhuma elaborao jurdica particular. O trabalhador assalariado, ao contrrio, surge no
mercado como livre vendedor da sua fora de trabalho e, por esta razo, a relao de explorao capitalista se
realiza sob a forma jurdica do contrato. (PACHUKANIS, Eugeni B. Op. cit., p. 69). A ordem feudal - fundada
na carncia e caracterizada por seu sistema de privilgios e concesses -, assim como a antiga, assentava-se na
desigualdade no apenas material, mas tambm formal entre os homens. O direito pr-capitalista, com efeito,
estava condicionado pelo status do sujeito, e, por conta disso, no apresentava as marcas da impessoalidade e da
abstrao, que so prprias do direito moderno, rectius, burgus. (MASCARO, Alysson Leandro. Crtica da
legalidade e do direito brasileiro. 2. ed. So Paulo: Quartier Latin, 2008, pp. 21-55).
365
366
TONET,
Ivo.
Cidado
ou
Homem
Livre?
Disponvel
em:
http://www.ivotonet.xpg.com.br/arquivos/cidadao_ou_homem_livre.pdf. Acesso em 02/02/2014, pp. 5-6. No
mesmo sentido, conferir: TONET, Ivo. Cidadania ou emancipao Humana? Disponvel em:
http://www.ivotonet.xpg.com.br/arquivos/CIDADANIA_OU_EMANCIPACAO_HUMANA.pdf. Acesso em
02/02/2014. Cf. ainda: MASCARO, Alysson Leandro. Op. cit., p. 69.
86
argumento de Santos, o qual, com supedneo na obra pachukaniana, analisa os enlaces

existentes entre forma mercantil, forma jurdica e pena, esta entendida enquanto retribuio
equivalente:
A estrutura material das relaes econmicas do capitalismo se baseia no princpio
da retribuio equivalente em todos os nveis da vida social: do trabalho pelo salrio
na produo social de bens ou servios - apesar da expropriao de mais-valia; da
mercadoria pelo preo na distribuio social de bens ou servios - no obstante o
lucro etc. Logo, as formas jurdicas da formao social capitalista instituem a
retribuio equivalente, no mbito da responsabilidade civil, por exemplo, sob a
forma do contrato, da indenizao etc.; no mbito da responsabilidade penal, a
retribuio equivalente instituda sob a forma da pena privativa de liberdade, como
valor de troca do crime medido pelo tempo de liberdade suprimida.367
Cumpriria, todavia, perguntar por que razo o intercmbio equivalente368, em sede

penal, haveria de se processar entre, por um lado, o delito, e, por outro, um dado tempo de
privao da liberdade. De feito, ao cuidar dessa questo, Pachukanis assevera que somente em
uma ordem social na qual a totalidade das formas de riqueza social pudesse ser expressa em
termos de trabalho abstrato mensurvel em tempo369, dizer, somente na ordem social
capitalista, a privao de liberdade, tambm medida em tempo, poderia ser alada ao papel de
equivalente do crime. Assim, destaca o autor estudado - em longa passagem, mas que merece
ser transcrita - que:
A privao de liberdade com uma durao determinada atravs da sentena do
tribunal a forma especfica pela qual o Direito Penal moderno, ou seja, burguscapitalista, concretiza o princpio da reparao equivalente. Tal forma est
inconsciente, porm profundamente ligada representao do homem abstrato e do
trabalho humano abstrato mensurvel pelo tempo. No foi por acaso que esta forma
de pena introduziu-se e foi considerada como natural justamente no sculo XIX, ou
seja, numa poca em que a burguesia pde desenvolver e afirmar todas as suas
caractersticas. Tambm as prises e os calabouos eram uma realidade na
Antiguidade e na Idade Mdia juntamente com outros meios de exerccio da
violncia fsica. Contudo, os indivduos eram geralmente detidos a at sua morte
367
PAVARINI, Massimo. La justificacin imposible La histria de la idea de pena entre justicia y utilidad. In:
Capitulo Crimonologico Organo del Instituto de Criminologia. n. 26. Maracaibo, 1993, p. 34.
368
Nesse direo, Vianna salienta que: No que se refere penalidade, Pachukanis observa que, apenas numa
sociedade baseada na noo de trabalho abstrato medido pelo tempo, poderia ter surgido um sistema penal de
retribuio equivalente, em que se pune o delito com a supresso de um quantum de liberdade correspondente.
(VIANNA, Giselle Sakamoto Souza. Sujeito de direito e subjetivao capitalista: a inveno do homem
responsvel. In: Cadernos de pesquisa marxista do Direito. v. 1. n. 1. So Paulo: Outras expresses, jul. 2011,
p. 134).
369
87
ou at que tivessem condies de pagar o prprio resgate.370

Para que a idia da possibilidade de reparar o delito atravs de um quantum de
liberdade tenha podido nascer, foi necessrio que todas as formas concretas da
riqueza social tivessem sido reduzidas mais abstrata e mais simples das formas, ao
trabalho humano medido pelo tempo. Temos ainda aqui, indubitavelmente, um
exemplo de interao entre os diferentes aspectos da cultura. O capitalismo
industrial, a Declarao dos Direitos do Homem, a economia poltica de Ricardo e o
sistema de deteno temporria constituem fenmenos pertencentes a uma nica e
mesma poca histrica.371
De fato, e ao contrrio do que sustentam alguns autores, o princpio da retribuio

equivalente no pode ser entendido como uma simples [...] conveno historicamente
transmitida e estabilizada pelos costumes [...]372, dizer, como a mera reposio, em tempos
modernos, de uma lgica punitiva arcaica. Consoante o apregoado por Santos, a retribuio
equivalente [...] no constitui fenmeno de sobrevivncia histrica de vingana retaliatria,
nem resqucio metafsico de expiao ou compensao de culpabilidade [...]373. De sorte bem
distinta, a forma jurdica de equivalncia entre pena e delito mais um dos frutos de uma
sociabilidade no bojo da qual a fora humana de trabalho, abstratamente considerada, no
seno uma mercadoria que se troca por outra, a saber, dinheiro. Uma mercadoria que se troca
por dinheiro e se quantifica pelo tempo374.
370
Janeiro: Revan, 2004, pp. 94-107. Para uma abordagem em que se procura explicitar a influncia da doutrina
crist-catlica sobre as concepes retributivas e expiatrias da pena, bem como sobre o fundamento metodista
do sistema de confinamento celular, conferir: MARX, Karl; ENGELS, Friedrich. A Sagrada Famlia ou A Crtica
da Crtica crtica contra Bruno Bauer e seus consortes. Trad. Marcelo Backes. 1. Ed. So Paulo: Boitempo,
2011, p. 200-211.
371
Cf. tambm: SANTOS, Juarez Cirino. A Criminologia Radical. Rio de Janeiro: Forense, 1981, p. 46. No mesmo
sentido, MELOSSI, Drio; PAVARINI, Massimo. Crcere e Fbrica - As origens do sistema penitencirio Sculos XVI - XIX. Trad. Srgio Lamaro. Rio de Janeiro: Revan, 2006, pp. 21-22; 91; 262-263.
372
GNTHER, Klaus. Crtica da Pena I. Trad. Flvia Portella Pschel. In: Revista de Direito GV. v. 2. n. 2. So
Paulo: jul. - dez. 2006, p. 193.
373
374
Sobre a especificidade da pena de priso enquanto punio por excelncia na ordem burguesa, Naves afirma
que: Se continuarmos a tomar o direito penal como matria de anlise, poderemos perceber que a diferena
entre o direito pr-burgus e o direito burgus reside em que s neste se consagra a idia de que a pena possa
estar relacionada com a privao de certa quantidade de tempo. Ora, s em uma sociedade na qual o trabalho
humano medido pelo tempo a forma social dominante, onde, portanto, domina o trabalho abstrato, que esta
idia pode triunfar. nesse momento que surgem as prises e, no por acaso, a sua constituio se d sob o
modelo da fbrica, ambas sendo postas em funcionamento sob o controle do cronmetro. (NAVES, Mrcio
Bilharinho Naves. Marxismo e direito - Um estudo sobre Pachukanis. So Paulo: Boitempo, 2008, pp. 60-61).
88
Justamente por se encontrar profundamente ancorada nos fundamentos materiais da

sociedade capitalista, h que se reconhecer, ao contrrio do que preconizado inclusive por
alguns tericos progressistas375, que a retribuio lastreada na equivalncia entre gravidade do
delito e tempo de privao da liberdade seguir funcionando como critrio penal bsico376, ao
qual outros podero se somar preveno, v. g. -, mas cuja ultrapassagem reclama a superao
do conjunto da ordem social377. Evidentemente, essa constatao no deve obstar os esforos
no sentido de que se desenvolva uma prtica criminal de carter alternativo, voltada a minorar,
na medida do possvel, as consequncias deletrias de um sistema de conteno do desvio de
trao essencialmente classista378.
2.5. Teorias ideolgicas e teorias tecnocrticas
Partindo da discusso relativa s teorias utilitrias da pena379, Baratta prope uma
375
Nesse sentido, conferir: FURQUIM, Gabriel Martins. Crtica pachukaniana ao abolicionismo penal de
Hulsman e Christie. In: Boletim IBCCRIM. Ano 21. n. 253. Dez - 2013, pp. 15-17.
Enquanto a frmula mercantil e a forma jurdica que dela origina continuarem imprimindo sociedade a
sua marca, a idia, no fundo absurda, ou seja, do ponto de vista no jurdico, de que a gravidade de todo delito
possa ser medida e expressa em meses ou anos de priso, conservar, na prtica judiciria, a sua fora e a sua
significao reais. (PACHUKANIS, Eugeni B. Teoria Geral do Direito e Marxismo. So Paulo: Editora
Acadmica, 1988, p. 133).
376
377
Que a abolio do sistema penal somente se tornar realizvel como a superao da ordem social no seio da
qual ele foi engendrado para cumprir funes indispensveis, o que se pode concluir da seguinte passagem:
Sabemos que sustituir el derecho penal por algo mejor ser posible slo cuando sustituyamos nuestra sociedad
por una sociedad mejor, pero no debemos perder de vista que una poltica criminal alternativa, y la lucha
ideolgica y cultural que la acompaa, deben desarrollarse con miras ala transicin a una sociedad que no
tenga necesidad del derecho penal burgus, y que, entre tanto, deben realizarse en la fase de transicin todas las
conquistas posibles para la reapropiacin, por parte de la sociedad, de un poder alienado, y para el desarrollo
de formas alternativas de autogestin de la sociedad, aun en el campo del control de la desviacin.
(BARATTA, Alessandro. Criminologa crtica y crtica del derecho penal - Introduccin a la sociologa jurdico
penal. Trad. Ivaro Bnster. Buenos Aires: Siglo XXI Editores Argentina, 2004, p. 221).
Sobre a indisfarvel ndole classista do direito penal, uma vez mais, o argumento de Pachukanis: No
podemos compreender o verdadeiro sentido da prtica penal do Estado de classe seno quando partimos da sua
natureza antagnica. As teorias do Direito Penal, das quais se deduzem os princpios da poltica penal dos
interesses da sociedade no seu conjunto, constituem deformaes, conscientes ou no, da realidade. A
Sociedade no seu conjunto existe apenas na imaginao dos juristas; de fato, existem somente classes que tm
interesses opostos, contraditrios. (PACHUKANIS, Eugeni B. Op. cit., p. 124).
378
De fato, sustenta o autor que: La elaboracin de las teoras relativas o utilitarias de la pena ha alcanzado ya
desde fines del siglo pasado, una exhuberancia tal que desde hace mucho tiempo todas las nuvas teoras
producidas en esa direccin, constituyen meras reproposiciones y/o reposiciones de las viejas. Por ello resulta
posible practicar una clasificacin universal de las mismas que abarca en su estructura formal todas las viejas y
nuevas estrategias de legitimacin de este tipo. Se trata de cuatro tipos ideales de legitimacin material de la
pena a travs de la declaracin de sus funciones tiles por parte del saber oficial del sistema penal. [...] De
acuerdo al destinatario principal de la punicin o de la amenaza de punicin, las teoras relativas se dividen,
segn un esquema universalmente utilizado en los manuales, en teoras de la prevencin especial y teoras de la
379
89
abordagem bastante distinta daquele visualizada nos limites do enfoque tradicional sobre o
tema. Trata-se, com efeito, de um enquadramento terico referenciado na contraposio entre,
por um lado, as funes da pena que efetivamente se realizam e, por outra banda, as supostas
funes da pena cuja realizao no se tem por realmente confirmada380. As teorias baseadas
no primeiro grupo de funes, Baratta denominou de teorias tecnocrticas da pena, ao passo
que as formulaes lastreadas na aludida segunda espcie de funes, o autor chamou de
teorias ideolgicas da pena. Assim, nas palavras do renomado criminlogo:
Desde este punto de vista, podemos clasificar las teoras relativas de la pena en modo
diverso a aquel procedentemente sealado. Podemos dividirlas en dos tipos
fundamentales. Las teoras del primer tipo se basan en funciones de la pena cuya
existencia no es empricamente verificable. Las teoras del segundo tipo, por el
contrario, se basan en funciones cuya existencia puede ser considerada como
verificada. Las teoras del primer tipo se agrupan en un modelo de saber ideolgico.
Las teoras del segundo tipo en un modelo de saber tecnocrtico.381
Como se pode inferir da passagem supra transcrita, as teorias ditas ideolgicas

consubstanciam uma sorte de legitimao do sistema penal assentada na idoneidade da
punio para proporcionar sociedade a realizao de dadas funes, as quais, no entanto, no
prevencin general. [...] Las teoras de la prevencin especial se dividen a su vez en teoras de la prevencin
especial negativa y teoras de la prevencin especial positiva. [...] Tambin las teoras de la prevencin general
se distinguen en teoras de la prevencin negativa y de la prevencin positiva. (BARATTA, Alessandro. Viejas
e nuevas estrategias en la legitimacin del derecho penal. In: Revista Captulo Criminolgico. n. 14. Universidad
del Zulia, p. 174. Disponvel em: http://revistas.luz.edu.ve/index.php/cc/issue/view/1900/showToc. Acesso em:
05/02/2014). V-se, pois, que se trata da mesma esquematizao da qual se tratou amplamente no primeiro
captulo desse trabalho.
380
Cumpre destacar, por oportuno, a discrepncia existente - a respeito da correspondncia das teorias da pena
realidade entre as formulaes de Baratta e Santos. Este autor argumenta no sentido da completa
irrealizabilidade das finalidades tradicionalmente apregoadas punio, dizer, das funes declaradas ou
manifestas da pena. Por conta disso, cumpriria ao terico crtico a identificao das funes reais ou latentes da
pena criminal. (Cf. SANTOS, Juarez Cirino. Teoria da Pena Fundamentos polticos e Aplicao judicial.
Curitiba: ICPC; Lumen Juris, 2005, p. 2). J para Baratta, como adiante ficar explicitado, o discurso oficial no
seria integralmente ilusrio, razo pela qual a sua oposio que se acolhe, no presente trabalho, como mais
satisfatria para efeitos de reproduo ideal da realidade objetiva, em que pese o carter indiscutivelmente crtico
da elaborao de Santos entre teorias ideolgicas e teorias tecnocrticas. (Cf. BARATTA, Alessandro. Op.
cit., pp. 175-176. Disponvel em: http://revistas.luz.edu.ve/index.php/cc/issue/view/1900/showToc. Acesso em:
05/02/2014).
381
Ibid., p. 176. Disponvel em: http://revistas.luz.edu.ve/index.php/cc/issue/view/1900/showToc. Acesso em:

05/02/2014. Na trilha do que apregoada pelo autor em tela, no que se refere aos destinatrios das duas distintas
modalidades de teorias penais aduzidas, possvel afirmar que as noes ideolgicas so dirigidas a
generalidades dos indivduos, ao passo que as teorias tecnocrticas repercutem fundamentalmente junto s
estruturas poltico-burocrticas. Assim, Baratta salienta que: Las teoras de carcter ideolgico se dirigen sobre
todo a producir, en la generalidad de los ciudadanos, un consenso alrededor de una imagen ideal y mistificante
de su funcionamiento. Las teoras tecnocrticas por su parte, se dirigen sobre todo al poder y a sus funcionarios.
El conocimiento que stas producen sobre los mecanismos reales puestos en movimiento por el sistema penal se
dirigen a ser utilizados como una contribucin a la tecnologa del poder. (Ibid.).
90
se encontram devidamente comprovadas. Tratar-se-ia, portanto, de elaboraes tericas

falsificadoras da realidade objetiva e, como tais, criticveis por conta da natureza ideolgica
(ideologia enquanto falsa conscincia)382 que lhes caracterstica. Nesse conjunto de teorias
estariam as noes preventivo-geral negativa e preventivo-especial positiva da pena.
Conforme o autor em estudo:
Al tipo de las teoras ideolgicas, pertenecen las teoras de la prevencin especial
positiva y aquellas de la prevencin general negativa. La crtica a estas teoras ha
constituido sobre todo una crtica de la ideologa, basada sobre la falsificacin y
desmitificacin de las teoras a travs de los resultados de su control emprico. 383
No que concerne teoria preventivo-geral intimidativa, Baratta, em abordagem que

talvez peque pela brevidade, afirma que [...] el resultado de las investigaciones dirigidas a su
control emprico puede ser resumido en la siguiente formulacin: la existencia de la funcin
disuasiva de la pena, no est empricamente demostrada384. Data venia, talvez seja
pertinente supor que a ausncia de comprovao emprica no autorizaria uma refutao to
contundente da funo preventivo-geral negativa, tal como se houvesse a demonstrao de sua
irrealizabilidade, como se passa, por exemplo, com a teorizao sobre a preveno especial
positiva.
No se pense, evidentemente, que se esteja a conferir crdito ao discurso oficial sobre a
questo ora versada. De fato, no disso que se cuida. O que se pretende ressaltar, permissa
venia, o carter, em alguma medida, tecnocrtico da referida teoria da preveno geral
intimidativa. Em sendo assim, caberia desferir contra a teoria em comento a mesma qualidade
382
Para uma ampla e profunda discusso sobre o conceito de ideologia, tanto em seu aspecto cognitivo (em
sntese, esse o terreno no qual se costuma fazer afirmaes sobre a falsidade e/ou verdade de um enunciado tido
(ou no) por ideolgico) quanto em seu aspecto funcional (ideologia enquanto funo social), entre outros,
conferir: EAGLETON, Terry. Ideologia Uma introduo. Trad. Silvana Vieira e Lus Carlos Borges. So
Paulo: Boitempo, 1997, pp. 11-64. Consultar, outrossim, o clssico: MARX, Karl; ENGELS, Friedrich. A
ideologia alem - Crtica da mais recente filosofia alem em seus representantes Feuerbach, B. Bauer e Stirner,
e do socialismo alemo em seus diferentes profetas (1845-1846). Trad. Rubens Enderle, Nlio Schneider e
Luciano Cavini Martorano. So Paulo: Boitempo, 2007. Verificar, ainda, a contribuio de maturidade de Lukcs
sobre o tema: LUKCS, Gyrgy. Ontologia do Ser Social. v. 2. Trad. Nlio Schneider, Ivo Tonet e Ronaldo
Vielmi Fortes. So Paulo: Boitempo, 2013, pp. 355-575. Cf. tambm: LESSA, Sergio. Para compreender a
ontologia de Lukcs. 3. ed. Iju: Uniju, 2012, pp. 64-73.
383
BARATTA, Alessandro. Viejas e nuevas estrategias en la legitimacin del derecho penal. In: Revista
Captulo
Criminolgico.
n.
14.
Universidad
del
Zulia,
p.
176.
Disponvel
em:
http://revistas.luz.edu.ve/index.php/cc/issue/view/1900/showToc. Acesso em: 05/02/2014.
384
Ibid., p. 177.
91
de crtica que adiante se ver explicitada face s teorias da preveno geral positiva e da
preveno especial negativa.
Nesse trilha, registre-se, por oportuno, o argumento de Young, segundo o qual, entre os
diversos fatores que concorrem para a variao dos ndices de criminalidade, h que se
destacar o [...] nvel de dissuaso exercido pelo sistema de justia criminal [...]385. Sobre a
mencionada eficcia dissuasria, entretanto, Young pontua que ironicamente, o criminoso de
colarinho branco mais passvel de ser dissuadido pela priso do que a juventude da classe
trabalhadora mais baixa, que nada tem a perder, que comete o tipo de crimes convencionais
pelos quais ns mandamos pessoas para a priso.386
Na mesma trilha, a contribuio de Santos, o qual reconhece a possibilidade de que a
ameaa penal opere efeitos desestimulantes no que se refere aos chamados crimes de
reflexo (criminalidade econmico-tributria, ambiental etc.), ou seja, justamente face
quelas modalidades infracionais em relao s quais a resposta punitiva, em geral, no
encarceradora387.
No entanto, a despeito da qualidade da punio, dizer, se privativa ou no da
liberdade, se algum nvel de eficcia intimidadora reconhecida, rectius, se entende-se que o
efeito dissuasrio repercute junto a alguns grupos sociais, ter-se-ia que admitir o contedo
385
386
Ibid., p. 211. Em sentido bastante aproximado, conferir: ZAFFARONI, Eugenio Ral; ALAGIA, Alejandro;
SLOKAR, Alejandro. Derecho Penal Parte General. 2. ed. Buenos Aires: Ediar, 2002, pp. 57-58. De fato,
Zaffaroni destaca o reduzido efeito desestimulador da pena para os autores das chamadas obras toscas, dizer,
os crimes no graves e de grande incidncia estatstica praticados pelos setores mais vulnerveis da
sociedade, a exemplo do furto/roubo perpetrados por jovens pauperizados. Por outro lado, que a criminalidade de
colarinho branco normalmente no redunda em pena encarceradora, fato confirmado por pesquisa levada a
efeito por um grupo de pesquisadores do Ncleo de Estudos sobre o Crime e a Pena Direito GV -, que
examinou diversas questes relacionadas ao tratamento dado aos crimes contra o sistema financeiro nacional pelo
Superior Tribunal de Justia - STJ e pelos Tribunais Regionais Federais - TRFs. Com efeito, entre as diversas
concluses elencadas pelo referido grupo, h que se destacar a seguinte: [...] atualmente, so raras as penas
privativas de liberdade que no so substitudas por penas restritivas de direitos. SCHORSCHER, Vivian
Cristina. Comentrios aos resultados da pesquisa A questo da punio. In: Cadernos Direito GV 33
Pesquisa em debate A aplicao da lei de crimes contra o sistema financeiro pelos tribunais brasileiros. v. 7. n.
1.
jan.
2010,
p.
81.
Disponvel
em:
http://bibliotecadigital.fgv.br/dspace/bitstream/handle/10438/6969/Caderno%20DIREITO%20GV%2033.pdf?seq
uence=1. Consulta em: 07/03/2014.
387
92
relativamente tecnocrtico da teoria em tela e, por esse motivo, estender a ela crticas do
mesmo jaez que as elaboradas a respeito das teorias essencialmente tecnocrticas, que sero
examinadas adiante.
Do mesmo (suposto) problema no padece a crtica de Baratta ideolgica teoria da
preveno especial positiva. De fato, cuida-se agora do efetivamente comprovado, e no do
simplesmente no demonstrado, com se viu por ocasio da breve anlise crtica s teorias
preventivo-gerais negativas.
Sobre a denominada preveno especial positiva, h que se consignar, com Baratta,
que [] las investigaciones empricas sobre los efectos de la pena detentiva han demostrado
largamente la imposibilidad de una reinsercin social de indivduos tratados dentro de
instituciones de carcter total388. Com efeito, e essa concluso se faz presente at mesmo no
senso comum (s vezes, bom senso) sobre o problema, [...] a priso s ensina a viver na
priso389. Tal assertiva refora pela constatao de que [...] 70% da populao carcerria
brasileira de reincidentes390.
A dinmica carcerria envolve um complexo processo no bojo do qual aculturao e
prisionizao se complementam391. Sobre esse conjunto de questes, Baratta aborda dois
importantes fenmenos, a saber, [...] la educacin al criminal y la educacin al buen
detenido392.
A educao para ser criminoso diz respeito, em sntese, aos processos
388
Captulo
Criminolgico.
n.
14.
Universidad
del
Zulia,
p.
177.
Disponvel
em:
389
390
NUNES, Adeildo. A realidade das prises brasileiras. Recife: Nossa Livraria, 2005, p. 9. Cf. tambm,
2004, pp. 161-164.
391
BARATTA, Alessandro. Observaciones sobre las funciones de la crcel en la produccin de las relaciones
sociales de desigualdade. In: Criminologa y Sistema Penal - Compilacin in memoriam. Montevideo - Buenos
Aires: Julio Csar Faira - Editor, 2004, pp. 368-370. Cf. ainda: DOTTI, Ren Ariel. Bases e alternativas para o
sistema de penas. 2. ed. So Paulo: RT, 1998, pp. 115-116.
392
Aires: Julio Csar Faira - Editor, 2004, p. 369.
93
(de)formadores por fora dos quais traos anti-sociais so reforados em uma minoria
carcerria j caracterizada por sua [...] fuerte orientacin asocial [...]393. J a educao para
ser um bom detento, por seu turno, refere-se aos condicionamentos a que devem se sujeitar os
presos, a fim de que o cotidiano da instituio carcerria de desenrole de maneira
ordenada394. desejada ordem interna se soma a pretendida segurana externa,
principalmente no seio de um contexto social no qual o crcere no passa de um [...] depsito
de individuos aislados del resto de la sociedad y por ello neutralizados en su capacidade de
hacerle dao395. Sendo esse o cenrio, foroso reconhecer que [...] la funcin de
resocializacin es siempre sacrificada o instrumentalizada a favor del orden interno y de la
seguridade externa396.
Cumpre, ainda, destacar que na realidade carcerria se refletem os traos mais
hediondos da ordem social do capital, com o demonstra Baratta. Assim, na priso processa-se:
[...] la ampliacin en forma menos mistificada y ms pura, de las caractersticas
tpicas de la sociedad capitalista. Son relaciones sociales basadas en el egosmo y en
la violencia ilegal, en el interior de las cuales los indivduos socialmente ms dbiles
son llevados a desempear funciones de sumisin y explotacin.397
Por outro lado, se no crcere exasperam-se os aspectos mais abjetos da sociedade

capitalista, cabe acrescentar que o prprio fenmeno criminal no deixa de ser igualmente uma
393
Aires: Julio Csar Faira - Editor, 2004, pp. 369-370; Cf. ainda, BARATTA, Alessandro. Criminologa crtica y
crtica del derecho penal - Introduccin a la sociologa jurdico penal. Trad. Ivaro Bnster. Buenos Aires:
Siglo XXI Editores Argentina, 2004, p. 195.
394
Aires: Julio Csar Faira - Editor, 2004, p. 370. Cf. tambm, BARATTA, Alessandro. Criminologa crtica y
395
396
Ibid., p. 393. Cf. ainda: DOTTI, Ren Ariel. Bases e alternativas para o sistema de penas. 2. ed. So Paulo:
RT, 1998, p. 115.
397
Aires: Julio Csar Faira - Editor, 2004, p. 371. Cf. tambm: BARATTA, Alessandro. Criminologa crtica y
94
exacerbao de prticas e de relaes socialmente comuns. Nessa senda, o argumento de

Melossi, conforme o qual en cualquier sociedad, el comportamiento criminal es
frecuentemente la exasperacin, desviada en cuanto a los medios pero no en cuanto a los
fines, de las relaciones y prcticas sociales caractersticas de aquella sociedad398. De fato, o
colorido econmico/patrimonial de que se reveste boa parte da delinquncia (criminalizada ou
no)399, do roubo aos crimes financeiros, passando pelo trfico de drogas e pela corrupo,
demonstram a pertinncia da tese melossiana. Desse modo, se o crcere reflete a sociedade, e
o crime, por sua vez, reflete posturas normalmente aceitas (e, muitas vezes, socialmente
dominantes), caberia indagar sobre que tipo de contedo (autntico) restaria programtica
ressocializadora, se que lhe subsistiria algum...
Cumpre recordar, a despeito de tudo quanto aduzido acima, que as pretenses
ressocializadoras nortearam a poltica criminal levada a cabo aps a segunda grande guerra400.
Com a crise do chamado Estado do Bem-Estar, no entanto, o programa ressocializador entraria
em progressivo declnio, o que daria lugar, por um lado, ao chamado neoretribucionismo, bem
como ao fortalecimento de perspectivas preventivo-especiais negativas401. Por outro lado,
assistiu-se, outrossim, no ocaso dos movimentos re, ao ressurgimento, ainda que em outras
peles, de teorias preventivo-gerais positivas. Nesse sentido, Baratta, que, como outros autores,
398
MELOSSI, Dario. Ideologa y derecho penal - El garantismo jurdico y la criminologa crtica como nuevas
ideologas subalternas? In: Pena y Estado Funcin simblica de la pena. Org. Juan Bustos Ramrez. Santiago
de Chile: ConoSur, 1998, p. 64.
Sobre o perfil da criminalidade na ordem social capitalista, destaca Santos que: A indicao das estatsticas
no sentido de que, nas sociedades capitalistas, a imensa maioria dos crimes contra o patrimnio, de que
mesmo a violncia pessoal est ligada busca de recursos materiais, e o prprio crime patrimonial constitui
uma tentativa normal e consciente para suprir carncias econmicas dos deserdados sociais. (SANTOS, Juarez
Cirino. A Criminologia Radical. Rio de Janeiro: Forense, 1981, p. 9). Cf. tambm: BARATTA, Alessandro.
Criminologa crtica y crtica del derecho penal - Introduccin a la sociologa jurdico penal. Trad. Ivaro
Bnster. Buenos Aires: Siglo XXI Editores Argentina, 2004, p. 185; ZAFFARONI, Eugenio Ral; ALAGIA,
Alejandro; SLOKAR, Alejandro. Derecho Penal Parte General. 2. ed. Buenos Aires: Ediar, 2002, p. 58.
399
400
Sustenta-se no ter sido esse o caso da Alemanha, pas que, por conta da suposta instrumentalizao do
programa lisztiano pelos nazistas, conheceu aps a segunda guerra uma vaga retribucionista, a qual somente
cederia lugar ao movimento preventivo-especial na dcada de 1960. Nesse sentido, FALCN Y TELLA, Mara
Jos; FALCN Y TELLA, Fernando. Fundamento e finalidade da sano Existe um direito de castigar? Trad.
Claudia de Miranda Avena. Rev. Luiz Flvio Gomes. So Paulo: RT, 2008, pp. 234 e 238.
401
95
associa o ideal ressocializador poltica criminal do ps-Segunda Guerra402, sustenta que essa
[...] ideologa utilitarista-humanstica de la pena [...]403, ingressa em um perodo de
descrdito a partir da dcada de 1970, na esteira da crise que se abate sobre o Estado do BemEstar Social:
En la misma poca la crisis del Estado asistencial, que comienza justamente en el
momento en que la ideologa reeducativa alcanza su punto ms alto en el
pensamiento penal de todos los pases occidentales, disminuye la disponibilidad y los
recursos de los gobiernos, necesarios para perseguir la finalidad humanitaria;
igualmente se imposibilita una conversin funcional del sistema penal en un sistema
de reinsercin social de los sujetos condenados. La creciente exigencia de disciplina,
unida a un aumento de la poblacin marginada o en posicin precaria dentro del
mercado de trabajo, la extensin de movimientos de protesta poltica carentes de
canales institucionales y la explosin del fenmeno del terrorismo, acompaan a la
comprobacin cientfica del deterioro de la ideologa penitenciaria-educativa; en sta
se produce as una profunda crisis en todo el mundo occidental. Posteriormente la
ideologa penal se reacomoda adoptando una funcin puramente disuasiva y
represiva de la pena, en otras palabras, con una nueva fundamentacin neoclsica y
retribucionista del sistema penal [...].404
402
No mesmo sentido, ainda que se valendo de distintos pressupostos, conferir: GNTHER, Klaus. Crtica da
Pena I. Trad. Flvia Portella Pschel. In: Revista de Direito GV. v. 2. n. 2. So Paulo: jul. - dez. 2006, p. 197.
Cabe, por oportuno, fazer meno ao argumento de Pavarini, conforme o qual, no contexto do bem-estar social,
processava-se uma crescente perda de centralidade das investidas punitivas (ainda que mais em termos
qualitativos que quantitativos) no bojo do conjunto total de estratgias de controle social, especialmente no que se
refere tarefa ressocializadora, que ia sendo progressivamente confiada a mecanismos assistenciais. Nessa trilha,
conferir: PAVARINI, Massimo. El orden carcelario - Apuntes para una historia material de la pena. In: El
derecho penal hoy - Homenaje al profesor David Baign. Trad. Laura Martin. Buenos Aires: Editores del Puerto,
1995, pp. 576-577; PAVARINI, Massimo. La justificacin imposible La histria de la idea de pena entre
justicia y utilidad. In: Capitulo Crimonologico Organo del Instituto de Criminologia. n. 26. Maracaibo, 1993,
pp. 38-40.
BARATTA, Alessandro. Integracin-Prevencin - Una nueva fundamentacin de la pena dentro de la
teora sistmica. In: Cuadernos de Poltica Criminal. n. 24. Madri: Edersa, 1984, p. 543.
403
404
Ibid., pp. 543-544. Cf. tambm: BARATTA, Alessandro. Criminologa crtica y crtica del derecho penal Introduccin a la sociologa jurdico penal. Trad. Ivaro Bnster. Buenos Aires: Siglo XXI Editores Argentina,
2004, pp. 206-208. Em outro trabalho, Baratta salienta que: Por otra parte, la crisis fiscal del Welfare State, que
ha repercutido por todo el mundo occidental entre los aos 70 y 80, ha suprimido en buena parte la base
material de recursos econmicos que habran debido sostener una poltica carcelaria de resocializacin efectiva.
Asistimos, por lo tanto hoy, en muchos pases, y sobre todo en los Estados Unidos de Amrica, a un
desplazamiento del discurso oficial sobre la crcel, de la prevencin especial positiva (resocializacin) hacia la
prevencin especial negativa (neutralizacin, incapacitacin). (BARATTA, Alessandro. Resocializacin o
controlo social - Por un concepto crtico de reintegracin social del condenado. In: Criminologa y Sistema
Penal - Compilacin in memoriam. Montevideo - Buenos Aires: Julio Csar Faira - Editor, 2004, p. 377).
Tambm a respeito do esvaziamento do programa ressocializador, o argumento de Pavarini, o qual sustenta que,
atualmente, as demandas por segurana e disciplina sobrepem-se a quaisquer outras: Los circuitos o segmentos
estrictamente carcelarios ya estn liberados definitivamente de toda preocupacin correctiva y la misma retrica
especial-preventiva ha sido abandonada por las agencias oficiales: la jurisprudencia utiliza cada vez con menos
ganas el argumento del fin re-educativo de la pena para motivar la determinacin judicial del castigo,
prefiriendo, segn el caso, motivarla en trminos de defensa social, de incapacitacin, etc. La misma
administracin penitenciaria evidencia un malestar frente a las prcticas del tratamiento, anteponiendo siempre
y de todas formas las imprescindibles exigencias de seguridad y de disciplina institucional. (PAVARINI,
96
No cabe, por suposto, referir-se ao que se convencionou chamar por Estado de BemEstar tendo-se em conta to somente os aspectos pretensamente positivos que lhe so
associados405. Seus limites, com efeito, so aqueles inerentes sociabilidade do capital, de
maneira que consubstancia uma indisfarvel falsificao histrica a afirmao no sentido de
que as polticas do bem-estar social tenham representado, indiscriminadamente, avanos nas
situaes de todos e em todos os lugares, olvidando-se, por bvio, de se conferir a devida
importncia a aspectos tocantes dinmica das relaes entre as classes sociais, bem como s
intrincadas relaes centro-periferia do sistema capitalista global. Sobre essa problemtica,
vale conferir relevo seguinte passagem, ainda que extensa, da obra de Lessa:
Todos conhecemos a extenso e a importncia das polticas pblicas, da implantao
dos sistemas universais de sade e educao, investimentos do Estado em moradias
para a classe mdia e os trabalhadores, etc., que marcaram o Estado de Bem-Estar. O
impacto poltico e ideolgico destas medidas no devem e no podem ser
subestimados. Todavia, na maior parte das anlises, apenas esse aspecto limitado,
parcial, considerado. As anlises procedem como se nada mais houvesse ocorrido
por obra e graa do mesmo Estado de Bem-Estar. Esquecem-se que, nos mesmos
anos de 1950 que abriram as trs dcadas de ouro, os Estados que pretensamente
estavam se democratizando pela adoo das polticas, iniciavam o movimento de
implantao no restante do mundo das multinacionais e, das ditaduras, militares ou
no, necessrias para adequar a periferia do sistema nova etapa do imperialismo.
No seio das democracias europias e estadunidense, nesses mesmos anos tivemos o
renascimento da tortura em uma escala desconhecida desde o final do sculo XIX
[...]. Com intensidade varivel, em todos os pases que conheceram o Estado de
Bem-Estar tivemos uma direitizao do espectro poltico (Maccarthismo, gaullismo,
etc.). A Guerra Fria foi a poltica externa do Estado de Bem-Estar e levou ao brbaro
desenvolvimento do arsenal nuclear, com tudo o que ele representa de alienao. E,
por fim, bom lembrar que a implantao do Estado de Bem-Estar no representou,
de modo universal e necessrio, a melhoria das condies de vida e trabalho dos
assalariados mesmo nos pases capitalistas centrais, como ainda a real elevao da
massa salarial, onde ela ocorreu, no significou uma distribuio de renda
consistente, isto , que tenha perdurado por mais de alguns anos. 406
Todavia, a desmistificao do apregoado perodo de bem-estar social no implica,
Massimo. El orden carcelario - Apuntes para una historia material de la pena. In: El derecho penal hoy Homenaje al profesor David Baign. Trad. Laura Martin. Buenos Aires: Editores del Puerto, 1995, p. 590).
405
Em que pese seu inegvel contedo crtico, pode-se objetar a Wacquant o cariz maniquesta que a oposio
idealista entre, por um lado, Estado-providncia (o bem) e, por outro, Estado penitncia (o mal), acaba
por impor sua obra. Com efeito, quer parecer que essa deficincia terica decorre de um posicionamento ideopoltico muito simptico ao denominado Estado do Bem-Estar Social, o qual tratado, fundamentalmente, a partir
de seus aspectos considerados progressistas. Cf. WACQUANT, Loc. As Prises da Misria. Trad. Andr Telles.
Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 2001; WACQUANT, Loc. Punir os Pobres A Nova Gesto da Misria nos
Estados Unidos A Onda Punitiva. Trad. Srgio Lamaro. 3. ed. Rio de Janeiro: Revan, 2007.
406
LESSA, Sergio. A emancipao poltica e a defesa de direitos, 2007, p. 12. Disponvel em:
http://www.sergiolessa.com/artigos07_08/emancipacao_dirt_2008.PDF. Acesso em 30/01/2014.
97
decerto, deixar de reconhecer o carter scio-historicamente regressivo da nova ordem

social que se foi instalando com o derruimento dos arranjos constitudos aps a Segunda
Guerra, conforme se examinou do tpico em que se pretendeu explicitar os nexos existentes
entre a poltica criminal de superencarceramento e a reestruturao produtiva do capital. Na
esteira desse entendimento, h que se admitir que o trnsito de um programa penal fundado no
(idealisticamente utpico, e por vezes, realmente autoritrio) ideal ressocializador para um
outro contaminado pelo amesquinhamento tpico das formulaes mais atualizadas, de que
so exemplos o neoretribucionismo e a preveno positivo-geral, representa um grave
rebaixamento poltico-jurdico e terico dos horizontes j per si estreitos do direito penal.
Especialmente por essa razo, Baratta sustenta que no se trata, pois, de abandonar a pretenso
reintegrao social do condenado, mas sim de compreend-la de modo totalmente novo407.
Dessa forma, seguindo em sua anlise crtica, Baratta preconiza que reinserir
socialmente no pode significar seno [...] reincorporar al detenido en la clase y por medio
del antagonismo de la clase en la sociedad408. Para tanto, a abertura do crcere para a
sociedade, com a colaborao das organizaes em que se congregam os explorados e os
oprimidos, se faz indispensvel409. Nessa linha, o autor mencionado salienta que:
[...] la verdadera reeducacin del condenado es aquella que transforma una razn
individual y egosta en conciencia y accin poltica entre el movimiento de clase. El
desarrollo de la conciencia de la propia condicin de clase y de las contradicciones
de la sociedad, de parte del condenado, es la alternativa oposta a la concepcin
individualista y tico-religiosa de la expiacin y del arrepentimiento.410
necessrio pontuar que o pensamento crtico de orientao marxiana no se

compadece de interpretaes romantizadas seja do crime seja do criminoso. O desvio
criminal considerado uma manifestao insatisfatria de inconformismo, dizer, como [...]
407
408
409
410
Ibid.
Ibid., p. 373. No mesmo sentido, SANTOS, Juarez Cirino. A Criminologia Radical. Rio de Janeiro: Forense,
1981, p. 84. Cf. tambm: BARATTA, Alessandro. Criminologa crtica y crtica del derecho penal Introduccin a la sociologa jurdico penal. Trad. Ivaro Bnster. Buenos Aires: Siglo XXI Editores Argentina,
2004, pp. 216-217.
98
una respuesta individual, y por eso no poltica [...]411. No mesmo sentido, a contribuio de
Hirst, segundo o qual a carreira criminosa e a soluo delinquente, ainda que bastante
reforadas pelas duras necessidades do capitalismo, no so, com efeito, formas de rebelio
poltica contra a ordem existente, mas uma acomodao mais ou menos reacionria a ela412.
Por isso, a pretenso de se ver, por obra do processo scio-reintegrador reelaborado
criticamente, a razo individual e egosta, prpria da prtica criminal, evoluda em termos de
razo emancipadora413.
Trocando em midos, de infrator a revolucionrio, eis a nica reinsero social de
ndole no-manipulatria de que se pode autenticamente falar.
Feitas as merecidas consideraes s denominadas teorias ideolgicas da pena, cumpre
411
Aires: Julio Csar Faira - Editor, 2004, p. 372. Cf. ainda: BARATTA, Alessandro. Criminologa crtica y crtica
del derecho penal - Introduccin a la sociologa jurdico penal. Trad. Ivaro Bnster. Buenos Aires: Siglo XXI
Editores Argentina, 2004, p. 201. No mesmo sentido, SANTOS, Juarez Cirino. A Criminologia Radical. Rio de
Janeiro: Forense, 1981, p. 84.
412
HIRST, Paul Q. Marx e Engels - sobre direito, crime e moralidade. In: Criminologia Crtica. Trad. Juarez
Cirino dos Santos e Srgio Tancredo. Rio de Janeiro: Edies Graal, 1980, p.270. Cabe mencionar, por oportuno,
a inconsistncia terica da abordagem de Rodrigues sobre a por ela denominada moderna criminologia. Com
efeito, destaca a autora que: Para alm de poltico-criminalmente este modelo crtico sofrer de tentaes
utpicas culpabiliza a sociedade e converte o delinquente em vtima [...]. (RODRIGUES, Anabela Miranda. A
determinao da medida da pena privativa de liberdade. Coimbra: Coimbra, 1995, pp. 385-386). De fato, quer
parecer que essa impreciso se deve confuso operada por Rodrigues entre a contribuio crtica prpria do
marxismo e aqueloutra de matriz interacionista. A pertinncia dessa hiptese pode ser confirmada pelo teor da
nota de p de pgina de n. 234 (Ibid., pp. 384-385), na qual a autora em comento, partindo do texto
Criminologia da classe trabalhadora, de Young, toma o objeto de crtica desse autor - a chamada nova teoria
do desvio, gnero do qual o labeling approach seria espcie como se fosse a perspectiva por ele esposada. De
sorte bem distinta, tendo em conta a sua base idealista, bem como o seu pendor relativista, alm de seu
exacerbado trao voluntarista, Young censura nova teoria do desvio o fato de que ela proporcione a [...]
construo de teorias que so imagens-espelhadas das falsas ideias atacadas, falsas ideias essas que no seriam
seno as ideias positivistas, as quais, permissa venia, conferem ancoragem ao trabalho de Rodrigues. (Cf.
YOUNG, Jock. Criminologia da classe trabalhadora. In: Criminologia Crtica. Trad. Juarez Cirino dos Santos e
Srgio Tancredo. Rio de Janeiro: Edies Graal, 1980, p. 74). Para uma precisa distino terica entre a
criminologia marxista e a criminologia do labeling approach, conferir: BARATTA, Alessandro. Criminologa
crtica y crtica del derecho penal - Introduccin a la sociologa jurdico penal. Trad. Ivaro Bnster. Buenos
Aires: Siglo XXI Editores Argentina, 2004, pp. 83-178.
413
Sobre o programa alternativo elaborado por Baratta, no seio de uma abordagem profundamente consciente dos
efeitos deletrios do crcere para os presos - o que impe a adoo do abolicionismo como estratgia de longo
prazo -, conferir: BARATTA, Alessandro. Resocializacin o controlo social - Por un concepto crtico de
reintegracin social del condenado. In: Criminologa y Sistema Penal - Compilacin in memoriam.
Montevideo - Buenos Aires: Julio Csar Faira - Editor, 2004, p. 383-393. Cf. igualmente: BARATTA,
Alessandro. Criminologa crtica y crtica del derecho penal - Introduccin a la sociologa jurdico penal. Trad.
Ivaro Bnster. Buenos Aires: Siglo XXI Editores Argentina, 2004, pp. 209-222.
99
seguir adiante, o que significa passar ao exame das designadas teorias tecnocrticas da
punio.
Como referido supra, diferentemente do que se verifica em relao s teorias de carter
ideolgico, as noes tecnocrticas da pena encontram-se apoiadas na efetivao de funes
cuja comprovao pode-se ter por realizada. dizer, as teorias tecnocrticas, no essencial,
correspondem a reprodues ideais razoavelmente aproximadas da dinmica real do sistema
punitivo. So formulaes dessa natureza as teorias preventivo-geral positiva e preventivoespecial negativa, conforme o ressalta Baratta:
A las teoras tecnocrticas, pertenecen la teora de la prevencin especial negativa y
aquella de la prevencin general positiva. Las funciones declaradas y valoradas en
las construcciones tericas correspondientes reflejan la realidad de los sistemas
punitivos.414
Por se tratar de teorias que encontram respaldo na conformao real da ordem social, a
elas no possvel criticar seno tomando como objeto de anlise a prpria realidade societal
que por meio de intervenes punitivas se pretende garantir contra os eventuais desarranjos
decorrentes da criminalidade. Com efeito, porque os seus contedos se ajustam realidade
objetiva, as teorias tecnocrticas reclamam uma sorte de crtica distinta daquela radicada na
simples explicitao de seu carter falsificador do real, como se viu por ocasio do exame
crtico das teorias preventivo-especial positiva e, com as devidas reservas, preventivo-geral
negativa. o que se pode concluir do seguinte fragmento da obra de Baratta:
La crtica a este tipo de teoras no puede consistir en argumentar la falsificacin de
las mismas desde el punto de vista de la realidad que ellas reflejan, sino en un
discurso crtico sobre la propia realidad, es decir sobre los mecanismos que pone en
funcionamiento el sistema punitivo y sobre la normalidad que ste representa y
estabiliza. Al hablar de normalidad es necesario tener en cuenta tanto la moral
dominante, como las relaciones sociales y de poder existentes en una sociedad.415
De fato, as teorias tecnocrticas so censurveis menos por conta de suas casuais

falsidades do que por traduzirem a pretenso de ver fundamentado e justificado o
414
Captulo
Criminolgico.
n.
14.
Universidad
del
Zulia,
p.
177.
Disponvel
em:
415
Ibid., p. 181. Disponvel em: http://revistas.luz.edu.ve/index.php/cc/issue/view/1900/showToc. Acesso em:

05/02/2014.
100
funcionamento de um complexo parcial da realidade social, a saber, o sistema punitivo, em

sua tarefa de assegurar, tutelar, proteger, defender etc. o normal movimento de uma ordem
societal que repe a velha histria de explorao do homem pelo homem, e que ora se atualiza
consoante as particularidades do capital416. Ou seja, as elaboraes tecnocrticas so
criticveis porquanto criticvel o sistema penal em sua realidade operativa e, outrossim,
porque a totalidade social - no bojo da qual a punio se concretiza - no est isenta a crticas.
No que respeita especificamente intitulada teoria da preveno geral positiva,
possvel afirmar que o trao determinante da perspectiva sistmica que lhe confere
fundamento consubstancia-se na flagrante radicalizao do ideal normativista417. De maneira
profundamente formalista, cogita-se de estabilizao da ordem social, produo de consenso e
quejandos funcionais, abstraindo-se, de feito, do contedo substantivo associado s aludidas
frmulas418. Nesse sentido, Baratta destaca que:
Si el derecho garantiza un grado indispensable de orientacin de la accin y de
estabilizacin de las expectativas, su funcin resulta, sin embargo, independiente del
contenido especfico de las normas [...]. La abstraccin de la validez formal del
derecho respecto de los contenidos valorativos y los preceptos en la norma particular,
que es un principio fundamental del positivismo jurdico, en la teora sistmica es
llevada a su extrema consecuencia.419
Cuida-se, de fato, de uma formulao cristalinamente funcional para [] la

reproduccin ideolgica y material de las relaciones sociales existentes420, orientada que est
para [...] una estabilizacin conservadora y una nueva legitimacin de los instrumentos
416
BARATTA, Alessandro. Criminologa crtica y crtica del derecho penal - Introduccin a la sociologa
jurdico penal. Trad. Ivaro Bnster. Buenos Aires: Siglo XXI Editores Argentina, 2004, p. 169.
417
Sobre o esvaziamento de conceitos jurdico-penais outrora de importncia basilar, tais como as noes de bem
jurdico e de culpabilidade, Baratta coloca em evidncia que: De esa forma, los dos baluartes erigidos por el
pensamiento penal liberal para limitar la actividad punitiva del Estado frente al individuo: el principio del delito
como lesin de bienes jurdicos y el principio de culpabilidad, parecen desplomarse definitivamente y son
sustituidos por elementos de una teora sistmica, en la cual el individuo deja de ser el centro y el fin de la
sociedad y del derecho, para convertirse en un subsistema fsico-squico (G. Jakobs, 1983, 385), al que el
derecho valora en la medida en que desempee un papel funcional en relacin con la totalidad del sistema
social. (BARATTA, Alessandro. Integracin-Prevencin - Una nueva fundamentacin de la pena dentro de
la teora sistmica. In: Cuadernos de Poltica Criminal. n. 24. Madri: Edersa, 1984, p. 537).
418
Ibid., p. 534.
419
Ibid.
420
Ibid., p. 550.
101
tradicionales del sistema penal [...]421. A noo preventivo-geral positiva se, por um lado, faz
menoscabo da (idealista) utopia ressocializadora422, por outro lado, refora um dos traos mais
negativamente caractersticos do sistema penal, a saber, a sua seletividade. Assim, preconiza
Baratta que:
Es decir que lo que pone en peligro la confianza institucional no son las violaciones
latentes de la norma, sino las graves y manifiestas. Es, pues, un determinado nivel de
visibilidad social de la desviacin, de alarma social, y no la cifra oscura de la
delincuencia, lo que provoca una respuesta penal basada en la teora de la
prevencin-integracin. sta, por tanto, legitima el principio de selectividad del
sistema y los procesos de inmunizacin de la respuesta penal, que dependen
estrechamente del grado de visibilidad social de la criminalidad en una determinada
sociedad.423
Com efeito, a perspectiva preventivo-geral positiva da pena, que tem no contributo

jakobsiano o seu exemplo mais saliente424, eleva at o paroxismo a apologtica jurdico-penal
da ordem social estabelecida, o que, s vezes, at mesmo reconhecido de modo expresso por
seus entusiastas, tal como cinicamente o faz Jakobs, ainda que em discreta nota de p de
pgina, no bojo da qual declara serem possivelmente pertinentes as crticas no sentido de que
sua posio no seno conservadora e classista425. V-se, pois, no seio das chamadas

teora sistmica. In: Cuadernos de Poltica Criminal. n. 24. Madri: Edersa, 1984, p. 548. Particularmente sobre a
elaborao jakobsiana, Baratta ressalta que: El condenado se transforma de este modo, para retomar la
formulacin de Jakobs, el mayor representante de esta variante, en el substrato psicofsico de la funcin
punitiva, en ltima instancia en el chivo expiatorio a travs de cuyo sacrificio se hace efectiva la representacin
de la moral dominante, el restablecimiento de la confianza en la normalidad de la estructura material e ideal
de la sociedad, el ejercicio de los ciudadanos en la validez, es decir en la aceptacin de las normas, segn la
formulacin del autor mencionado. (BARATTA, Alessandro. Viejas e nuevas estrategias en la legitimacin del
derecho penal. In: Revista Captulo Criminolgico. n. 14. Universidad del Zulia, p. 181. Disponvel em:
http://revistas.luz.edu.ve/index.php/cc/issue/view/1900/showToc. Acesso em: 05/02/2014).
421

teora sistmica. In: Cuadernos de Poltica Criminal. n. 24. Madri: Edersa, 1984, p. 547.
422
423
Ibid., p. 548. No mesmo sentido, ainda que alicerado em distintos pressupostos: ZAFFARONI, Eugenio
Ral; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro. Derecho Penal Parte General. 2. ed. Buenos Aires: Ediar,
2002, pp. 60-61.
Sobre o carter autoritrio das elaboraes de Jakobs, conferir: SANTOS, Juarez Cirino dos. Teoria da Pena
Fundamentos polticos e Aplicao judicial. Curitiba: ICPC; Lumen Juris, 2005, pp. 30-31; SANTOS, Juarez
Cirino dos. Direito Penal - Parte Geral. 5. ed. Florianpolis: Conceito Editorial, 2012, pp. 14-18.
424
Cuello Contreras e Jose Luis Serrano Gonzalez de Murillo. 2. ed. Madrid: Marcial Pons, 1997, pp. 21-22, nota n.
24. Para uma anlise da formulao de Jakobs com supedneo (tambm) na crtica de Baratta, conferir:
1995, pp. 348-366.
425
102
cincias criminais, uma amostra modelar do que Lukcs chamou de decadncia ideolgica426.
Alm da preveno geral positiva, tambm se afigura tecnocrtica a teoria preventivoespecial negativa427. Em seu tratamento crtico das questes ora versadas, Baratta aponta para
a relao de complementaridade existente entre as duas teorias tecnocrticas referidas. Assim,
aps fazer uma rpida, porm, precisa referncia aos regimes autoritrios que se instalaram no
Cone Sul especialmente a partir da dcada de 1970, regimes esses amplamente assentados na
aniquilao fsica de dissidentes polticos, bem como em formulaes ideo-polticas do naipe
da doutrina de segurana nacional428, o autor em destaque aborda o nexo existente entre
produo de terror e gerao de consenso nos processos de asseguramento e reproduo da
ordem social:
Las teoras de la prevencin general positiva, pueden aparecer en una primera
consideracin, como la variante opuesta de las estrategias tecnocrticas de
legitimacin de la pena respecto de las teoras de la prevencin especial negativa y a
sus variantes extremas. Ciertamente, existen muchos elementos que apoyaran esta
consideracin.
Se podra de hecho observar que el destinatario de la prevencin especial negativa es
el infractor individual, por el contrario el destinatrio de la prevencin especial
positiva es el conjunto de la sociedad. Adems, las teoras de la prevencin especial
negativa en sus formas extremas, se aplican hoy, como lo hemos hecho notar, a un
sistema punitivo que ha hecho un abandono casi completo del derecho, al contrario
de lo que sucede hoy en el caso de la teora de la prevencin-integracin.
Ms an, a una consideracin ms profunda, a los elementos de oposicin, se suman
elementos de simetra y complementariedad entre estas dos nuevas-viejas teoras
426
Carlos Nelson Coutinho. Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 1968, pp. 49-111.
427
No mesmo sentido, ainda que partindo de distinta formulao terica, o argumento de Zaffaroni, segundo o
qual sin duda que tienen xito preventivo especial: la muerte y los dems impedimentos fsicos son eficaces para
suprimir conductas posteriores del mismo sujeto. (ZAFFARONI, Eugenio Ral; ALAGIA, Alejandro;
SLOKAR, Alejandro. Derecho Penal Parte General. 2. ed. Buenos Aires: Ediar, 2002, p. 64).
428
Captulo
Criminolgico. n. 14. Universidad
del Zulia, pp. 177-180. Disponvel em:
http://revistas.luz.edu.ve/index.php/cc/issue/view/1900/showToc. Acesso em: 05/02/2014. Para uma anlise
crtica do papel cumprido pelo sistema punitivo no asseguramento da ordem sociopoltica que se estabeleceu no
Brasil aps o golpe civil-militar de 1964, conferir Santos: SANTOS, Juarez Cirino dos. Defesa Social e
Desenvolvimento. In: Revista de Direito Penal. n. 26. Rio de Janeiro: Forense, jul. - dez. 1979, pp. 19-32. Batista,
por seu turno, assim traduz a interao entre sistema penal e o conjunto da ordem social brasileira aps 1964:
Enquanto a poltica do arrocho salarial assegurava s multinacionais a mo-de-obra mais barata do mundo, o
sistema penal tratava de prender vadios e grevistas. (BATISTA, Nilo. Capitalismo e Sistema Penal. In: Punidos
e mal pagos - Violncia, justia, segurana pblica e direitos humanos no Brasil de hoje. Rio de Janeiro: Revan,
1990, p. 36). No mesmo sentido, SERRA, Marco Antonio de Souza. Economia Poltica da Pena. Rio de Janeiro:
Revan, 2009, pp. 217-224.
103
tecnocrticas de la pena. Cada una de ellas en su propio mbito de aplicacin lleva

consigo la sombra de la otra. De hecho, en su forma ms radical y autoritaria la
prevencin negativa produce adems del aniquilamiento de la persona punida, un
efecto quizs ms importante en la tecnologa del poder: la fragmentacin del
disenso y el impedimento de su articulacin. Pero el impedimento de la articulacin
del disenso constituye un equivalente funcional de la produccin de consenso. 429
V-se, pois, como a produo de consenso, apregoada pela perspectiva preventivogeral positiva da pena, encontra um seu equivalente funcional na teoria da preveno especial
negativa, dada a aptido desta para reforar a unidade social, ao proceder legitimao da
eliminao de focos de conflito/dissidncia. Trata-se, sem embargo, de afianar o normal
desenrolar da ordem societal capitalista, para tanto, valendo-se dos instrumentos disponveis e
considerados convenientes430.
Por fim, no que se refere s denominadas teorias da unio, ao menos em termos
formais, a crtica materialista no muito difere daquela que se viu por oportunidade do exame
do discurso oficial sobre a punio, ou seja, quando foram analisados os apontamentos crticos
- de carter normalmente especulativo - s teorias da unidade manifestados por tericos
situados no campo da teoria tradicional. Assim, vale reconhecer, com Santos, que [...] as
teorias unificadas significam a soma dos defeitos das teorias particulares; [...] no existe
nenhum fundamento filosfico ou cientfico capaz de unificar concepes penais fundadas em
429
Captulo
Criminolgico.
n.
14.
Universidad
del
Zulia,
p.
180.
Disponvel
em:
Cabe pontuar que Baratta entende as teorias tecnocrticas enquanto portadoras de um duplo cdigo: alm da
mensagem tecnolgica, far-se-ia tambm presente uma mensagem esotrica, dizer, ideolgica, por fora da qual
seria preconizada a normalidade, a naturalidade da ordem social e, por via de consequncia, a legitimidade do
arranjo punitivo orientado preservao de referida ordem. Nesse sentido, destaca o autor em comento que: Este
mensaje tecnolgico, en sta como en todas las teoras que ofrecen conocimientos instrumentales al ejercicio del
poder (en este caso tecnologa del terror o tecnologa del consenso) sirve a mantener la realidad social existente.
El mensaje ideolgico sirve para representar y legitimar dicha realidad. La realidad social est constituida por
las relaciones materiales de produccin, propiedad y poder y la moral dominante. Legitimar la realidad social
significa reproducirla ideolgicamente como normal. El mensaje ideolgico de las teoras tecnocrticas posee
por lo tanto una funcin similar a la del mensaje transmitido por las teoras ideolgicas, a pesar de que la
metodologa adoptada es diversa. Las teoras ideolgicas contribuyen a estabilizar la realidad existente
mistificndola y escondindola. Las teoras tecnocrticas, en su mensaje ideolgico, representando y
legitimando la realidad como normal. Se trata de una atribucin de sentido. La normalidad, es decir esta
atribucin de sentido, puede producirse con la represin del disentimiento (prevencin especial negativa) o con
la produccin de consenso (prevencin general positiva: prevencin-integracin). (Ibid., p. 182. Disponvel em:
http://revistas.luz.edu.ve/index.php/cc/issue/view/1900/showToc. Acesso em: 05/02/2014).
430
104
teorias contraditrias, com finalidades prticas reciprocamente excludentes431.

2.6. A contradio entre a retribuio equivalente como valor de troca e a preveno como
valor de uso
Depois de enfrentada a problemtica relativa ao princpio da retribuio equivalente,
bem como aps enfocadas as questes referentes s tarefas preventivas - ideolgicas ou
tecnocrticas - atribudas pena, cumpre refletir sobre os possveis nexos existentes entre
essas distintas determinaes da punio. Nesse sentido, procedendo-se [...] analogia da
pena criminal com a mercadoria na sociedade capitalista [...]432, afigura-se adequado
afirmar que, por um lado, a utilidade preventiva (especial e geral) corresponde ao valor de
uso433da pena, ao passo que, de outra banda, a retribuio equivalente representa o valor de
troca434 da reprimenda435. Com efeito, conquanto primeira vista sinalizem serem
propriedades mutuamente excludentes da pena, em verdade, retribuio e preveno, apesar de
estarem em contradio objetiva436, configuram o todo unitrio da punio.
No plano terico, a contradio resta bem estampada especialmente no cotejo entre as
supostamente irreconciliveis noes absoluta e educativa da pena, as quais, entretanto, no
so
seno
complementares.
so
complementares
porque
pretendem
expressar,
respectivamente, os momentos de aplicao e de execuo da pena, os quais, em que pesem os

contrastes, de fato, articulam-se organicamente: a aplicao da punio consubstancia um
431
432
Ibid., p. 23.
A utilidade de uma coisa faz dela um valor de uso [...]. (MARX, Karl. O Capital Crtica da economia
poltica. Livro I O processo de acumulao do capital. So Paulo: Boitempo, 2013, p. 114).
433
Em apertada sntese, entende-se por valor de troca [...] a relao quantitativa, a proporo na qual valores
de uso de um tipo so trocados por valores de uso de outro tipo [...], uma relao que se altera constantemente
no tempo e no espao. (Ibid.). Conferir tambm: HARVEY, David. Para entender O capital - Livro I. Trad.
Rubens Enderle. So Paulo: Boitempo, 2013, pp. 25-27.
434
435
436
SANTOS, Juarez Cirino dos. Op. cit., pp. 19-24.
Sobre a contradio objetiva entre retribuio equivalente e necessidades preventivas, Pachukanis destaca que:
Na realidade, esta forma absurda de equivalncia no resulta do erro de alguns criminalistas, mas das relaes
materiais da sociedade de produo mercantil de que ela se nutre. A contradio entre os fins racionais de
proteo da sociedade ou da reeducao do delinqente e o princpio da reparao equivalente no existe
somente nos livros e nas teorias mas tambm na prpria vida, na prtica judiciria, na estrutura da prpria
sociedade. (PACHUKANIS, Eugeni B. Teoria Geral do Direito e Marxismo. So Paulo: Editora Acadmica,
1988, pp. 130-131).
105
processo pblico e marcadamente jurdico; a execuo reeducadora da pena, por seu turno,
mantida sob o sigilo conferido pelas muralhas da priso, e tem na discricionariedade
administrativa seu trao fundamental. Ao final, no entanto, no passam de dois momentos de
algo que deve ser apreendido em sua unidade437. Conforme Melossi, a relao entre aplicao
e execuo da pena reflete a inter-relao entre as esferas da circulao438 e da produo439 de
mercadorias440. Assim, salienta o autor aludido que:
Aqui [momento de aplicao da pena] reina, portanto, o direito e a teoria hegeliana
da pena. Mas, se penetrarmos no local oculto da produo, a igualdade e o
Iluminismo cessam; l onde est o corao mesmo do desenvolvimento capitalista,
onde se encontra a condio essencial da sua sobrevivncia, a explorao, dominam
os princpios da hierarquia e da subordinao, princpios que se manifestam na
disciplina que o capitalista impe ao operrio. Tal disciplina condio fundamental
da extrao de mais-valia e, portanto, o nico ensinamento real que a sociedade
burguesa tem para oferecer ao proletariado. Se fora da produo pode imperar a
ideologia jurdica, dentro dela impera a servido, a desigualdade. Mas o lugar da
produo a fbrica. Assim, a funo institucional que cumprem a casa de trabalho,
primeiro, e a priso, como se ver depois, o aprendizado, por parte do
proletariado, da disciplina de fbrica.441
De feito, no momento de aplicao da pena, o condenado - ainda que formalmente -

considerado um sujeito de direitos, ou seja, algum que no poderia ser reduzido condio
437
Nos precisos e irnicos dizeres de Marx, [...] essa esfera rumorosa, onde tudo se passa luz do dia, ante os
olhos de todos [...]. A esfera da circulao ou da troca de mercadorias, em cujos limites se move a compra e
venda da fora de trabalho, , de fato, um verdadeiro den dos direitos inatos do homem. Ela o reino exclusivo
da liberdade, da igualdade, da propriedade e de Bentham. Liberdade, pois os compradores e vendedores de uma
mercadoria, por exemplo, da fora de trabalho, so movidos apenas por seu livre-arbtrio. Eles contratam como
pessoas livres, dotadas dos mesmos direitos. O contrato o resultado, em que suas vontades recebem uma
expresso legal comum a ambas as partes. Igualdade, pois eles se relacionam um com o outro apenas como
possuidores de mercadorias e trocam equivalente por equivalente. Propriedade, pois cada um dispe apenas do
que seu. Bentham, pois cada um olha somente para si mesmo. (MARX, Karl. O Capital Crtica da economia
poltica. Livro I O processo de acumulao do capital. So Paulo: Boitempo, 2013, p. 250).
438
No que se refere esfera da produo, Marx preconiza que: [...] acompanhemos os possuidores de dinheiro e
de fora de trabalho at o terreno oculto da produo [...]. O antigo possuidor de dinheiro se apresenta agora
como capitalista, e o possuidor de fora de trabalho, como seu trabalhador. O primeiro, com um ar de
importncia, confiante e vido por negcios; o segundo, tmido e hesitante, como algum que trouxe sua prpria
pele ao mercado e, agora, no tem mais nada a esperar alm da... despela. (Ibid., pp. 250-251). Cf. tambm:
NAVES, Mrcio Bilharinho. Marx Cincia e revoluo. 2. ed. So Paulo: Quartier Latin, 2008, pp. 90-91.
439
O direito vive da contradio mesma de fixar e garantir a realizao da circulao pela troca de
equivalentes, por um lado, e possibilitar a produo baseada na explorao do homem pelo homem, por outro.
(VIANNA, Giselle Sakamoto Souza. Sujeito de direito e subjetivao capitalista: a inveno do homem
responsvel. In: Cadernos de pesquisa marxista do Direito. v. 1. n. 1. So Paulo: Outras expresses, jul. 2011,
p. 140).
440
441
Boitempo, 2004, pp. 133-134. Cf. tambm: MELOSSI, Drio; PAVARINI, Massimo. Crcere e Fbrica - As
origens do sistema penitencirio - Sculos XVI - XIX. Trad. Srgio Lamaro. Rio de Janeiro: Revan, 2006, p. 91.
106
de meio para a realizao de interesses que lhe so alheios. Todavia, por oportunidade da
execuo da reprimenda, o apenado rebaixado ao status de objeto, dizer, torna-se alvo de
investidas pedaggicas revelia de sua vontade442. Ou, como mais comum luz da psmoderna poltica de encarceramento massivo, o preso tomado tal como uma coisa sem
utilidade, a ser relegada aos apinhados depsitos de gente em que se transmudaram as prises
contemporneas. Assim, se na assptica sala de audincias como na iluminada esfera da
circulao de mercadorias, tudo se desenrola segundo os ditames da liberdade, da igualdade,
da propriedade etc., ou seja, conforme o determinado (ainda que apenas formalmente) pelo
direito, na insalubre priso como na sombria esfera da produo, vige a sujeio, a assimetria,
a privao etc., dizer, a dominao do homem pelo homem. Nessa trilha, a contribuio de
Melossi e Pavarini:
No microcosmo da pena carcerria encontramos refletida a contradio central do
universo burgus: a forma jurdica geral, que garante um sistema de direitos
igualitrios, neutralizada por uma espessa rede de poderes no igualitrios, capazes
de recolocar as assimetrias polticas, sociais e econmicas negadoras das mesmas
relaes formalmente igualitrias, surgidas da natureza (contratual) do direito.
Estamos, assim, na presena contempornea de um direito e de um no ou contradireito, ou de uma razo contratual e de uma necessidade disciplinar. A contradio,
neste nvel de interpretao, objetiva e reflete, de fato, a aporia presente no
prprio modo de produo capitalista, entre a esfera da distribuio ou circulao e a
esfera da produo ou de extrao de mais-valia [...].443
V-se, pois, como a instituio carcerria (e a pena de priso) est intimamente

imbricada com a ordem social do capital, e como os seus fundamentos bsicos esto
enraizados nos mais profundos alicerces da sociedade dos proprietrios de mercadorias444.
PAVARINI, Massimo. La justificacin imposible La histria de la idea de pena entre justicia y utilidad. In:
Capitulo Crimonologico Organo del Instituto de Criminologia. n. 26. Maracaibo, 1993, pp. 35-36. Conferir
tambm, MELOSSI, Dario; PAVARINI, Massimo. Crcere e Fbrica - As origens do sistema penitencirio Sculos XVI - XIX. Trad. Srgio Lamaro. Rio de Janeiro: Revan, 2006, pp. 263-264.
442
443
MELOSSI, Drio; PAVARINI, Massimo. Op. cit., p. 264. Cf. tambm: SANTOS, Juarez Cirino dos. Teoria
da Pena Fundamentos polticos e Aplicao judicial. Curitiba: ICPC; Lumen Juris, 2005, pp. 22-23.
444
107
3. VISES SOCIAIS DE MUNDO E DETERMINAO DA PENA

3.1. Teorias sobre a determinao da pena
Antes de se passar propriamente anlise dos critrios jurdico-normativos para a
individualizao da pena, o que se far tendo como eixo condutor especialmente o que se
consignou no captulo anterior, cabe abordar, em que pese de modo sucinto, os aspectos mais
gerais relativos determinao da punio.
Consoante indicado pela doutrina, o primeiro passo necessrio a fim de tornar
praticvel uma racional determinao da pena corresponde definio do que foi denominado
por Rodrigues como modelo de medida da pena, por obra do qual fixada a devida
orientao a respeito dos fundamentos, finalidades e limites que se objetiva impor
reprimenda445. Trata-se, normalmente, como se ver adiante, de encontrar uma resposta
compromissria apta a aplacar as reconhecidas antinomias entre, por um lado, a culpabilidade
e a preveno, e, por outra banda, entre as finalidades preventivas especial e geral atribudas
pena446.
Segundo Zipf, por ocasio da aplicao da pena, cumpre conciliar trs princpios
tendencialmente antinmicos, a saber, os princpios da culpabilidade, da preveno especial e
da preveno geral447, os quais constituem, conforme expresso cunhada pelo autor, o
tringulo mgico da determinao da pena. Nesse sentido, Zipf destaca que:
445

Coimbra, 1995, pp. 44 e 487-576. Cf. tambm: JESCHECK, Hans-Heinrich. Tratado de Derecho Penal Parte
General. Trad. Jos Luis Manzanares Samaniego. 4. ed. Granada: Comares Editorial, 1993, p. 790; CHOCLN
MONTALVO, Jos Antonio. Individualizacin judicial de la pena. In: Revista Canaria de Ciencias Penales. n. 3.
Las Palmas de Gran Canaria: Instituto Iberoamericano de Poltica Criminal y Derecho Penal Comparado, jul.
1999, p. 106.
446
ROXIN, Claus. Prevencin y determinacin de la pena. In: Culpabilidad y prevencin en derecho penal. Trad.
Francisco Muoz Conde. Madrid: Instituto Editorial Reus, 1981, p. 115. Cf. ainda: ZIPF, Heinz. Introduccin a
la poltica criminal. Trad. Miguel Izquierdo Macas-Picavea. Madri: Edersa, 1979, p. 141; ZIPF, Heinz.
Princpios fundamentales de la determinacin de la pena. In: Cuadernos de poltica criminal. n. 17. Madri:
Edersa, 1982, pp. 353-355.
Zipf compreende a preveno geral menos como intimidao difusa e mais em termos de [...] fortalecimiento
del sentimiento general de responsabilidad y de la fidelidad al Derecho [...]. (ZIPF, Heinz. Introduccin a la
poltica criminal. Trad. Miguel Izquierdo Macas-Picavea. Madri: Edersa, 1979, p. 143). Cf. tambm: ZIPF,
447
108
Toda determinacin de la pena se orienta hoy hacia tres puntos de referencia: la

retribucin del hecho antijurdico, la adaptacin de la sancin a las condiciones de
motivabilidad propias del autor concreto y las necessidades de afirmacin del orden
jurdico en su conjunto. Principio de culpabilidad, prevencin individual y
prevencin general constituyen, pues, el tringulo mgico de la determinacin de la
pena.448
Nessa trilha, sero examinados os principais modelos de determinao da pena. So

eles: (a) teoria da pena exata ou pontual; (b) teoria da proibio de exceder a culpabilidade; (c)
teoria da margem de liberdade ou de culpabilidade; (d) teoria do valor de emprego ou de
posio; (e) teoria da pena proporcional ao fato.
Todavia, antes de se passar anlise das elaboraes tericas supramencionadas, faz-se
necessrio precisar, ainda que rapidamente, dois importantes aspectos concernentes
determinao da pena.
Primeiramente, deve-se pontuar que por determinao da pena compreende-se o
momento judicial de individualizao da reprimenda, o qual - no que toca ao ordenamento
jurdico brasileiro - encontra fundamento constitucional no artigo 5, XLVI, da Carta
Magna449, e alicerce legal, especialmente, no artigo 59, do Cdigo Penal (CP)450. Com efeito,
conforme preconiza Demetrio Crespo, [...] en la individualizacin judicial de la pena,
cuestin que constituye propriamente nuestro objeto de estdio, ste [o juiz] asume la tarea de
la eleccin de la pena adecuada al caso concreto, dentro del marco ofrecido por el legislador
[...].451
Demais disso, cabe acrescentar que a determinao da pena realizada em duas fases.
Assim, a determinao da pena em sentido estrito corresponde ao momento em que o
magistrado procede deciso acerca da modalidade [fundamentalmente, pena de priso ou de
Heinz. Princpios fundamentales de la determinacin de la pena. In: Cuadernos de poltica criminal. n. 17.
Madri: Edersa, 1982, p. 354.
448
ZIPF, Heinz. Princpios fundamentales de la determinacin de la pena. In: Cuadernos de poltica criminal. n.
17. Madri: Edersa, 1982, p. 353. Cf. tambm: ZIPF, Heinz. Introduccin a la poltica criminal. Trad. Miguel
Izquierdo Macas-Picavea. Madri: Edersa, 1979, p. 141.
449
450
451
Ibid., p. 263.
DEMETRIO CRESPO, Eduardo. Notas sobre la dogmtica de la individualizacin de la pena. In: Nueva
Doctrina Penal. Buenos Aires, 1998, p. 21.
109
multa, conforme previso inserta no preceito normativo secundrio] e da quantidade

[conforme os limites cominados] de punio a ser imposta ao condenado. Por outro lado, a
determinao da pena em sentido amplo consubstancia a deliberao judicial sobre as
possibilidades de suspenso e substituio da reprimenda. Nesse sentido, uma vez mais, as
palavras de Demetrio Crespo:
La IJP [Individualizao Judicial da Pena] en sentido estricto es la decisin sobre el
tipo y cantidad de pena que corresponde aplicar al autor de un hecho delictivo por la
transgresin culpable de un precepto penal, decisin en la que el primer paso lgico
es la eleccin entre la pena privativa de libertad y la pena de multa. A la IJP en
sentido amplio pertenecen a su vez la decisin sobre la aplicacin o no de la
suspensin de la ejecucin de la pena, y otros sustitutivos penales [...].452
Feitas essas consideraes preliminares, possvel adentrar ao exame especfico das

aludidas teorias da determinao da pena.
No que se refere teoria da pena exata ou pontual (tambm chamada teoria do
ncleo da culpabilidade453), consoante a qual [...] existe una nica pena completamente
determinada que corresponde a la culpabilidad del autor454, Zipf levanta duas objees,
como se pode concluir da seguinte passagem:
Quien se oponga a esta teora de la pena exacta o pontual puede hacerlo desde dos
puntos de partida: puede poner en duda la premisa, segn la cual la culpabilidad
conduce a un punto firmemente fijado dentro del marco penal tpico; o bien, puede
condenar sus consecuencias, es decir, el hecho de que la pena exacta no permite
ninguna clase de consideracin de puntos de vista preventivos en el proceso de
determinacin de la pena.455
De fato, segundo o autor em tela, alm de no ser possvel afirmar a existncia de um

quantum punitivo precisamente equivalente suposta culpabilidade do agente, h que se
censurar teoria da pena exata o esvaziamento de qualquer orientao voltada ao atendimento
452
453
17. Madri: Edersa, 1982, p. 357.
454
DEMETRIO CRESPO, Eduardo. Op. cit., p. 33. No mesmo sentido, Zipf afirma que, em conformidade com a
teoria da pena exata ou pontual, entende-se que [...] la valoracin de la culpabilidad concurrente en el hecho
concreto conduce a una medida exacta de la pena, a un punto claramente determinable dentro del marco pena
tpico. ZIPF, Heinz. Op. cit., p. 356.
455
ZIPF, Heinz. Op. cit., p. 356. Cf. tambm: ZIPF, Heinz. Introduccin a la poltica criminal. Trad. Miguel
Izquierdo Macas-Picavea. Madri: Edersa, 1979, pp. 144-145. Cf. ainda: DEMETRIO CRESPO, Eduardo. Op.
cit., p. 34.
110
das necessidades preventivas depositadas na punio. Na mesma senda, o argumento de

Roxin, o qual refora o coro a respeito da inexistncia de um dado grau pontual de
culpabilidade, ao qual se possa fazer corresponder o equivalente grau de pena. Dessa sorte,
hipoteticamente, tudo o que o magistrado estaria autorizado a dizer seria que [...] lo adecuado
es una pena privativa de libertad entre nueve y doce meses, y que una sancin inferior o
superior a la que permite este marco pondra en peligro los criterios unitarios de la
determinacin de la pena y supondra una injusticia456. De feito, o autor em estudo sustenta
que:
No es que exista una magnitud penal que se corresponda con exactitud al grado de
culpabilidad y que, por nuestras limitaciones, no podamos verla con claridad; sino
que una tal magnitud no existe en absoluto y es por eso por lo que la teora del
margen de libertad se ajusta mejor a la realidad del acto de determinacin de la
pena.457
J a denominada teoria da proibio de exceder a culpabilidade, conforme o indica a

prpria expresso nominativa em relevo, consubstancia uma formulao terica que identifica
a preveno como o contedo que se deve conferir punio, a qual, entretanto, haveria de
ficar limitada ao correspondente grau de culpabilidade apontado na espcie. Ademais, cabe
atentar para a ausncia de definio de qualquer patamar referente ao mnimo de pena a se
respeitar, o que autorizaria, por motivos relacionados preveno especial, a fixao da
reprimenda em quantum sensivelmente inferior ao pretensamente adequado a ttulo de
retribuio da culpabilidade. Nesse sentido, o argumento de Zipf:
Segn esta outra concepcin, la valoracin de la culpabilidad slo fija un lmite
mximo dentro del marco penal tpico que no cabe traspasar al determinar la
culpabilidad; pero, en cambio, no impone ningn limite por abajo que restrinja el
marco penal tpico. De ah que esta teora permita al juez, en el caso concreto,
imponer una pena muy inferior a la que exigiria la culpabilidad, si estima como
especialmente favorable la prognosis social del delincuente y no considera, por ello,
necesario ejercer sobre l la prevencin especial. En la prctica ello se plantea en los
casos en que el juez quiere evitar que el condenado resulte desocializado por la
456
457
Ibid., p. 96. Cf. tambm: ROXIN, Claus. Prevencin y determinacin de la pena. In: Culpabilidad y
prevencin en derecho penal. Trad. Francisco Muoz Conde. Madrid: Instituto Editorial Reus, 1981, p. 126-127.
No mesmo sentido, conferir: DEMETRIO CRESPO, Eduardo. Notas sobre la dogmtica de la individualizacin
de la pena. In: Nueva Doctrina Penal. Buenos Aires, 1998, pp. 34-35; CHOCLN MONTALVO, Jos Antonio.
Individualizacin judicial de la pena. In: Revista Canaria de Ciencias Penales. n. 3. Las Palmas de Gran Canaria:
Instituto Iberoamericano de Poltica Criminal y Derecho Penal Comparado, jul. 1999, pp. 116-117.
111
ejecucin de una pena privativa de liberdad.458
Cumpre salientar que Zipf, apesar de reconhecer a compatibilidade entre teoria da

proibio de exceder a culpabilidade e os princpios constitucionais que regem as sanes
penais459, mostra-se mais simptico chamada teoria da margem de liberdade ou de
culpabilidade (tambm denominada teoria do espao de jogo460), pois que esta seria
portadora de maior clareza dogmtica j que ficariam definidos os patamares mximo e
mnimo para a concretizao da punio -, qualidade considerada importante para efeitos de
reviso judicial da determinao da pena461. Desse modo, sobre a referida teoria da margem
de liberdade ou de culpabilidade, preconiza o autor em tela que:
La teora del marco de culpabilidad se encuentra en cierto modo entre las otras dos
teoras. Evita, por una parte, el inmovilismo poltico-criminal de la pena exacta o
pontual; pero, por outra parte, tampoco concede toda la liberdad de accin que la
prohibicin de sobrepasar la culpabilidad permite al juez en la determinacin de la
pena.462
Na trilha do que postulado luz da mencionada teoria da margem de liberdade, desde

que o faa respeitando os limites correspondentes culpabilidade, poder o juiz decidir-se
pelo grau de pena que lhe parea mais ajustado s singularidades do caso concreto, tendo em
conta principalmente a pretenso ressocializadora carreada punio. Com efeito, destaca
Roxin que el juez puede, por tanto, imponer cualquier pena que est dentro de los lmites que
permite el marco de la culpabilidad, eligiendo en cada caso aquella que le parezca ms
458
17. Madri: Edersa, 1982, pp. 356-357. Cf. ainda: ZIPF, Heinz. Introduccin a la poltica criminal. Trad. Miguel
Izquierdo Macas-Picavea. Madri: Edersa, 1979, pp. 144-145.
459
ZIPF, Heinz. Introduccin a la poltica criminal. Trad. Miguel Izquierdo Macas-Picavea. Madri: Edersa,
1979, p. 145.
460
17. Madri: Edersa, 1982, p. 357.
461
ZIPF, Heinz. Introduccin a la poltica criminal. Trad. Miguel Izquierdo Macas-Picavea. Madri: Edersa,
1979, p. 145. Roxin, igualmente, expressa a sua preferncia por essa formulao, como se pode concluir do
seguinte excerto: Lo que acabo de decir debe entenderse del siguiente modo: los partidarios de la teora del
margen de libertad, que es para m la correcta [...], slo pueden entender la expresin de que la culpabilidad es
fundamento de la determinacin de la pena, de tal forma que el marco para la determinacin concreta de la
pena se forme por la culpabilidad y que, dentro de este margen de libertad, sean las consideraciones
preventivas quienes decidan sobre la magnitud de la pena. (ROXIN, Claus. Prevencin y determinacin de la
pena. In: Culpabilidad y prevencin en derecho penal. Trad. Francisco Muoz Conde. Madrid: Instituto Editorial
Reus, 1981, p. 116).
462
17. Madri: Edersa, 1982, p. 357.
112
conveniente, sobre todo para alcanzar la resocializacin463. Nessa toada, o autor conclui:
Como resultado de nuestras reflexiones se puede decir que, tanto en el Derecho
alemn como en el suizo, la pena adecuada a la culpabilidad debe ser entendida en el
sentido de la teora del margen de libertad y que la pena definitiva a imponer, dentro
del marco de la culpabilidad, debe satisfacer solamente las exigencias preventivoespeciales, ya que la pena adecuada a la culpabilidad, incluso la impuesta en su grado
mnimo, cubre las necesidades de la prevencin general entendida como prevencin
integradora socialmente, y tampoco la ley prev una prevencin intimidatoria general
que permita ir ms lejos. Igualmente tambin por razones poltico-criminales debe
rechazarse una agravacin de la pena motivada por razones preventivas
intimidatorias.464
Definida a moldura de liberdade no seio da qual o magistrado teria mobilidade para

fixar a pena, restar-lhe-ia proscrita a aplicao de sano em magnitude superior ao limite
mximo referente ao marco da culpabilidade. Assim, consoante contribuio roxiniana:
Desde un principio debe rechazarse toda pena que sea superior al lmite mximo
que permite el marco de la culpabilidad [...]. Ello es consecuencia del fin protector
liberal del principio de culpabilidad que impide que, tanto por razones preventivas
generales como especiales, pueda imponerse una pena superior al grado mximo del
marco de culpabilidad.465
Esse entendimento, segundo Roxin, apoiar-se-ia em ampla unanimidade466. Quadro

distinto, no entanto, se apresentaria no que respeita possibilidade de fixao da pena em
patamar inferior ao supostamente recomendado conforme o marco da culpabilidade467. O autor
em estudo, aps passar em revista os dispositivos legais alemes que conferem parmetro para
a aplicao da pena, sustenta a possibilidade de concretizao da punio em patamar inferior
ao definido pelo marco de culpabilidade, caso isso seja adequado ao objetivo ressocializador
(reserva preventiva especial468). O nico impeditivo estaria consubstanciado na exigncia de
defesa do ordenamento jurdico, dizer, no mnimo indispensvel de preveno geral
463
464
Ibid., p. 103.
465
Ibid.
466
Ibid., p. 104.
467
Ibid.
468
Ibid., p. 107. Cf. tambm: ROXIN, Claus. Prevencin y determinacin de la pena. In: Culpabilidad y
prevencin en derecho penal. Trad. Francisco Muoz Conde. Madrid: Instituto Editorial Reus, 1981, pp. 135 e
137.
113
(positiva), a qual encontra previso expressa na lei germnica469. De maneira geral, entretanto,
a pena satisfatria para efeitos de preveno-integrao seria aquela considerada merecida, a
saber, a pena congruente com a culpabilidade. Nas palavras do Roxin:
De todos estos preceptos considerados en conjunto se puede deducir que el legislador
obliga a, o permite imponer, por razones de prevencin especial, una pena inferior a
la correspondiente a la culpabilidad cuando la pena correspondiente a la culpabilidad
pudiera tener en el caso concreto un efecto perjudicial para la resocialiacin.
[...]
Slo cuando la imposicin de una pena inferior a la que corresponda por el grado de
culpabilidad parezca simplemente como incomprensible para la sensibilidad jurdica
general [...], cede la prevencin especial en favor de la defensa del ordenamiento
jurdico. Debe, por consiguiente, distinguirse entre tres formas diversas de
prevencin general. El que no se haya hecho antes ha perjudicado la polmica
mantenida sobre estos problemas. La defensa del ordenamiento jurdico es en
cierto modo la ltima forma de prevencin general, su lmite ltimo de contencin
(Auffangposition). La pena adecuada a la culpabilidad es la forma normal que
adopta la prevencin general. Ms all de la pena adecuada a la culpabilidad slo hay
una prevencin intimidatoria que est prohibida en cuanto supone la imposicin de
una pena superior a la que permite la culpabilidad.470
Ainda no que toca teoria da margem de liberdade, cumpre aduzir uma importante
censura que lhe feita por Demetrio Crespo. Este autor, que corrobora a compreenso no
sentido de inexistir uma magnitude de pena pontualmente correspondente ao grau de
culpabilidade imputado ao agente pela prtica do fato delitivo471, pe em questo a
possibilidade de se indicar - conforme o preconizado pelos entusiastas da teoria da margem de
liberdade - no apenas um, seno dois graus de culpabilidade, dizer, um referente ao patamar
mximo e outro relativo ao patamar mnimo de culpabilidade. De feito, a aludida impugnao
elaborada por Demetrio Crespo apresentada destarte:
Por otro lado, existe un problema lgico que afecta al presupuesto de esta teora, ya
que si la determinacin de una pena nica adecuada a la culpabilidad no es posible,
por qu debera ser posible la determinacin de dos que s lo son y que fijan el techo
469
Francisco Muoz Conde. Madrid: Instituto Editorial Reus, 1981, p. 129. No mesmo sentido, conferir: ZIPF,
Heinz. Introduccin a la poltica criminal. Trad. Miguel Izquierdo Macas-Picavea. Madri: Edersa, 1979, p. 356.
470
471
114
mximo y el mnimo de penas adecuadas a la culpabilidad?472
Consoante a teoria do valor de emprego ou de posio, enquanto a determinao da

pena em sentido estrito se efetiva tomando-se em considerao to somente o princpio da
culpabilidade, a determinao da pena em sentido amplo reporta-se necessidade preventivoespecial473.
Entre as objees opostas por Roxin teoria do valor de emprego, destaca-se a
ancorada em interpretao do 46474, pargrafo 1., seo 2., do StGB (Cdigo Penal
Alemo), com base na qual o autor em estudo salienta que:
Si esta frmula prescribe al juez tener en cuenta, a la hora de determinar la pena,
los efectos que cabe esperar para la vida futura del reo en sociedad, entonces no
puede ser compatible con una teora que precisamente pretende prescindir de estos
efectos a la hora de determinar la magnitud de la pena. 475
472
Esta teora presenta una solucin de la antinomia de los fines de la pena, desconcertante por su facilidad, al
pretender tener en cuenta tanto el punto de vista de la retribucin de la culpabilidad como el de la prevencin,
pero atribuyendo a cada uno un valor de empleo en la ley completamente diferente: la determinacin judicial
de la pena [...], es decir, la determinacin de la magnitud de la pena conforme al 46, StGB, debe llevarse a
cabo con abstraccin de todo criterio preventivo, nicamente conforme al grado de culpabilidad, mientras que la
determinacin de la pena en sentido amplio, es decir, la decisin, segn los 47 y sigs., StGB, sobre la pena
privativa de libertad o la multa, sobre la suspensin condicional de la pena y la libertad condicional, sobre la
amonestacin con reserva de pena y la dispensa de pena, debe ser fijada igualmente de un modo exclusivo, slo
por consideraciones preventivas. Retribucin de la culpabilidad y prevencin aparecen aqu, por tanto, como
grados sucesivos e independientes de la determinacin de la pena. (ROXIN, Claus. Prevencin y
determinacin de la pena. In: Culpabilidad y prevencin en derecho penal. Trad. Francisco Muoz Conde.
Madrid: Instituto Editorial Reus, 1981, pp. 118).
473
474
Principios de la determinacin de la pena.
1) La culpabilidad del reo es fundamento de la determinacin de la pena. Deben tenerse en cuenta los efectos
que cabe esperar tenga la pena para la vida futura del reo en la sociedad.
2) En la determinacin, el tribunal sopesar las circunstancias favorables y contrarias al reo. Para ello
considerar especialmente:
- los motivos y fines del reo,
- la actitud que se deriva del hecho y la voluntad empleada en l,
- el grado de infraccin del deber,
- la clase de ejecucin y los efectos culpables del hecho,
- la vida del reo anterior a la comisin del hecho, sus circunstancias personales y econmicas, as como su
comportamiento tras el hecho, especialmente sus esfuerzos por reparar el dao causado.
3) No podrn ser tenidas en cuenta las circunstancias que son ya elementos del tipo legal. (ROXIN, Claus. Op.
cit., p. 115).
475
Ibid., p. 121.
115
Da mesma forma, entre os fatores normativamente previstos para efeitos de

determinao do quantum da pena ( 46, pargrafo 2., do StGB), encontrar-se-iam [...]
circunstancias que no determinan exclusivamente la magnitud de la culpabilidad, sino que en
todo o en parte se orientan en necesidades preventivas [...]476, de modo que, conforme o
argumento roxiniano, tanto a culpabilidade quanto a preveno (mormente a preveno
especial) haveriam de funcionar como orientao para a definio da quantidade de pena a ser
infligida ao infrator, dizer, para efeitos de individualizao judicial da pena em sentido
estrito. J no que concerne deciso sobre a suspenso ou substituio da pena, ou seja, sobre
a individualizao da punio em sentido amplo, Roxin mostra-se de acordo com os
partidrios da teoria do valor de emprego, segundo os quais, nesse momento da determinao
da reprimenda, to somente as necessidades preventivo-especiais teriam lugar. Nesse sentido,
as palavras do autor em tela:
Es completamente cierto que cuando se trata de determinar la pena en sentido
amplio, es decir, cuando se trata de decisiones a tomar conforme a los 47 y sigs.,
StGB, no pueden desempear ningn papel los puntos de vista de la retribucin de la
culpabilidad, sino que aqu deciden exclusivamente necesidades preventivas.477
Assim, Roxin, de maneira, pode-se dizer, jocosa, chega concluso no sentido de que
a aludida teoria do valor de emprego estaria correta em 3/4 dos seus enunciados, consoante se
pode extrair da passagem infra transcrita:
Es correcta en su primera mitad, en tanto pretende determinar la pena en sentido
amplio (es decir, la decisin de las consecuencias jurdicas previstas en los 47 y
sigs., StGB) exclusivamente conforme a criterios preventivos especiales. Y es
todava una cuarta parte ms correcta, en tanto excluye la prevencin general como
componente autnomo agravante de la pena en la determinacin de la pena en
sentido estricto (es decir, en la determinacin de la magnitud de la pena conforme el
46, StGB). Tambin acierta tendencialmente en el sentido de que en el marco del
46, StGB, pone en primer plano, en resumidas cuentas, la retribucin de la
culpabilidad, pero en las decisiones a tomar conforme a los 47 y sigs., StGB, pone
en primer plano la prevencin.
Su defecto principal reside slo en la eliminacin de la prevencin especial a la hora
de determinar la duracin de la pena. 478
476
Francisco Muoz Conde. Madrid: Instituto Editorial Reus, 1981, p. 123.
477
478
Ibid., p. 128.
Ibid., p. 144. Vale acrescentar que, a desconsiderao de aspectos preventivo-especiais ao se proceder

determinao da pena em sentido estrito, deixa aberta a possibilidade de que se venha a fixar a pena em
116
Por fim, cabem algumas consideraes a respeito da denominada teoria da pena

proporcional ao fato.
Partindo de classificao distinta da entendida como clssica479, Silva Snchez afirma
que a teoria da determinao da pena pode se fundar em argumentos (a) relativos ao delito
praticado, ou, (b) em argumentos referidos diretamente aos fins atribudos pena (princpios
poltico-criminais gerais)480. O autor sustenta que:
Pero debera huirse de la tentacin de pensar que sta ha de ser una poltica criminal
directa, esto es, en la que se consideraran de modo inmediato los fines del Derecho
penal. Precisamente en un contexto as, para evitar el intuicionismo, el puro
decisionismo o, sin ms, la arbitrariedad, es preciso que esa poltica criminal se
canalice por vas dogmticas. Esto es, que, en la medida de lo posible se traduzca en
reglas y no se quede en el plano de los principios. Por tanto, aqu se sostendr que la
teora de la determinacin de la pena debe manifestarse, ante todo, como la
dimensin cuantitativa (o de grado) de un sistema de la teora del delito [...].
Lo que reitera lo ya expresado en forma concisa: la nica poltica criminal que debe
realizar el juez es la que discurre por el cauce de las categoras dogmticas. 481
Logo, cuidar-se-ia de determinar o [...] exacto contenido delictivo del hecho [...]482, de
maneira que, segn lo indicado, la determinacin de la pena constituye, pues, la
continuacin cuantitativa de la teora del delito [...]. [...] Depende pues, bsicamente, de las
categoras del injusto objetivo (de la accin y del resultado), del injusto subjetivo y de la
culpabilidad [...]483. Essas as balizas gerais do que Silva Snchez denominou mtodo de
quantidade capaz de lhe fazer no mais passvel de suspenso ou substituio. dizer, as escolhas feitas por
oportunidade da determinao da pena em sentido estrito podem repercutir gravemente quando da sua
determinao em sentido amplo. Nesse sentido, conferir: RODRIGUES, Anabela Miranda. A determinao da
medida da pena privativa de liberdade. Coimbra: Coimbra, 1995, pp. 495-496.
479
Zipf, por exemplo, aduz trs formulaes tericas a respeito da determinao da pena: teoria da margem de
culpabilidade, teoria da proibio de exceder a culpabilidade e teoria da pena exata ou pontual. Cf. ZIPF, Heinz.
Princpios fundamentales de la determinacin de la pena. In: Cuadernos de poltica criminal. n. 17. Madri:
Edersa, 1982, p. 356; ZIPF, Heinz. Introduccin a la poltica criminal. Trad. Miguel Izquierdo Macas-Picavea.
Madri: Edersa, 1979, p. 144. No mesmo sentido, conferir: RODRIGUES, Anabela Miranda. A determinao da
medida da pena privativa de liberdade. Coimbra: Coimbra, 1995, pp. 487-545.
480
SILVA SNCHEZ, Jess-Mara. La teora de la determinacin de la pena como sistema (dogmtico): un

primer esbozo. In: InDret Revista para el anlisis del derecho. Barcelona, abr. 2007, p. 3.
481
Ibid., pp. 4-5.
482
Ibid., p. 5.
483
Ibid., p. 8.
117
determinao da medida da afetao tpica484.

V-se, pois, que a preocupao central de Silva Snchez reside na (suposta) excessiva
abertura, franqueada aos juzes, para a efetivao de metas poltico-criminais por meio de uma
prxis de determinao da pena diretamente referida s finalidades da punio 485, tal como o
mencionado autor censura aos modelos de medida da pena aduzidos supra486. Por conta disso
o intento de Silva Snchez, consubstanciado na formulao, ainda que em forma de esboo, de
uma teoria da individualizao da pena ancorada em critrios dogmticos de graduao da
magnitude do injusto culpvel487.
Aparentemente pela mesma senda delineada por Silva Snchez pretende seguir Feijoo
Snchez. Entretanto, h que se apontar, uma vez mais com Silva Snchez488, que a
contribuio terica de Feijoo Snchez padece de certas contradies. Com efeito, logo de
sada, Feijoo Snchez salienta que la determinacin o la individualizacin judicial de la pena
no es ms que una concrecin de la teora de los fines de la pena [...]489, razo pela qual os
rgos judiciais representariam [...] una instncia poltico-criminal esencial o de primera
magnitud [...]490.
De fato, ao tratar da relao entre retribuio e individualizao da pena, Feijoo
484

485
Ibid., p. 3.
486
Ibid., pp. 5-6.
487
Ibid., p. 5.
488
Ibid., p. 7, nota n. 19.
FEIJOO SNCHEZ, Bernardo. Retribucin y prevencin general Un estdio sobre la teora de la pena y las
funciones del Derecho Penal. Montevideo - Buenos Aires: Julio Csar Faira - Editor, 2007, p. 677. Destaca o
autor, em outro trabalho, que: No es posible determinar la medida de la pena si sta no se encuentra referida a
un fin [...]. La determinacin o la individualizacin judicial de la pena no deja de ser una concrecin de la teora
de los fines o de los criterios generales de legitimacin de la pena [...]. (FEIJOO SNCHEZ, Bernardo.
Individualizacin de la pena y teora de la pena proporcional al hecho. In: InDret Revista para el anlisis del
derecho. Barcelona, ene. 2007, p. 8).
489
funciones del Derecho Penal. Montevideo - Buenos Aires: Julio Csar Faira - Editor, 2007, p. 677. Cf. tambm:
FEIJOO SNCHEZ, Bernardo. Individualizacin de la pena y teora de la pena proporcional al hecho. In:
InDret Revista para el anlisis del derecho. Barcelona, ene. 2007, p. 3.
490
118
Snchez pontua que so as necessidades preventivo-gerais491 de estabilizao da norma

violada que devem orientar a concretizao da pena492, e no a culpabilidade, pois que [...] la
referencia a la culpabilidad no es capaz de fijar cul es el mximo de pena adecuado y
necesario en una determinada sociedad493. De sorte bem distinta do que sustentado luz das
teorias examinadas acima, o princpio da culpabilidade serviria to somente para que fosse
obstada, na individualizao da reprimenda, a considerao de fatores alheios ao delito494,
como a intranquilidade social provocada pelo aumento da criminalidade, a qual poderia
redundar na reduo do infrator qualidade de bode expiatrio495. Como se pode tambm
concluir, para o autor em comento o conceito de culpabilidade, compreendido como [...] un
referente valorativo etreo [...]496, encerra-se na noo de culpabilidade pelo fato.
Preconiza Feijoo Snchez, ento, a existncia de dois diferentes modelos de orientao
para a determinao da pena, a saber, um fundado na proporcionalidade pelo fato, e outro
lastreado na preveno geral positiva497. Aquele expressaria uma maior acentuao do aspecto
individualstico do conflito criminal, pois que assentado na perspectiva da vtima498. J o
segundo modelo do qual o autor seria tributrio - conferiria maior relevo dimenso social
do fato delituoso499, dizer, ao [...] significado comunicativo del hecho concreto [...]500.
Todavia, no correr de sua obra, Feijoo Snchez parece relativizar a sua afirmao no
funciones del Derecho Penal. Montevideo - Buenos Aires: Julio Csar Faira - Editor, 2007, p. 679.
491
492
Ibid., p. 681.
493
Ibid., p. 679.
494
Ibid., p. 680.
495
Ibid., p. 681.
496
Ibid., p. 679.
497
Ibid., p. 688.
Ibid., p. 692. De fato, destaca o autor que: La teora de la proporcionalidad por el hecho parte de una
concepcin extremadamente individualista de la lesividad que fundamenta la responsabilidad penal, no teniendo
suficientemente en cuenta la dimensin intersubjetiva o social del hecho o la lesividad de lo comn [...]. No es
extrao, por ello, que estos autores que adoptan una concepcin del hecho tan fctica desarrollen una teora de
la determinacin de la pena excesivamente orientada a los intereses de la vctima. Acaba siendo relevante a
efectos de determinacin de la pena exclusivamente la afectacin de intereses individuales. (FEIJOO
SNCHEZ, Bernardo. Individualizacin de la pena y teora de la pena proporcional al hecho. In: InDret
Revista para el anlisis del derecho. Barcelona, ene. 2007, p. 8).
498
499
500
Ibid., p. 693.
119
sentido de se apreender a determinao da pena como um momento de ntido contedo

poltico-criminal, ao destacar, para efeitos de individualizao da punio, a relevncia do
conceito material de delito que se acolha501, j que a teoria da determinao da pena no seria
[...] ms que una teora sobre los factores relacionados con el injusto y la culpabilidad que
configuran el significado comunicativo del hecho concreto [...]502. De feito, o autor faz
consignar, ainda, que:
Si se assume que el delito es un injusto culpable graduable, la determinacin de la
pena no es ms que la graduacin del injusto culpable. La teora de la determinacin
de la pena no es una teora sobre los efectos que se buscan con la pena concreta en el
autor del delito, en terceros o en la sociedad, sino slo una teora dogmtica con
todas las ventajas que han hecho triunfar sta como ciencia jurdica [...]. Se hace
preciso, pues, desarrollar en paralelo las lneas fundamentales de la teora jurdica del
delito y de la teora de la determinacin de la pena en la medida en la que sta no es
ms que una diferenciacin gradual de los diversos aspectos relevantes de aqulla. 503
Desse modo, consoante o argumento de Feijoo Snchez, a determinao do quantum

punitivo no seria outra coisa que a graduao do injusto culpvel. As finalidades preventivas,
mormente a preveno especial, somente teriam espao no momento de determinao da pena
em sentido amplo, pelo que ficaria patenteada a (alis, expressa) adeso do autor teoria do
valor de emprego ou posicional504.
Cabe salientar, por oportuno, que a objeo de Silva Snchez ao contributo de Feijoo
Snchez no se apresenta indene crtica. Com efeito, como o prprio Silva Snchez
reconhece, comum que o princpio retributivo (orientao poltico-criminal, pois que relativa
501
Por consequncia desse entendimento, o autor se presta a expor, ainda que sucintamente, a sua noo material
de delito, por ele denominada teoria comunicativa do injusto penal. Cf. FEIJOO SNCHEZ, Bernardo.
Retribucin y prevencin general Un estdio sobre la teora de la pena y las funciones del Derecho Penal.
Montevideo - Buenos Aires: Julio Csar Faira - Editor, 2007, pp. 701-725.
502
Ibid., p. 693. Cf. tambm: FEIJOO SNCHEZ, Bernardo. Individualizacin de la pena y teora de la pena
proporcional al hecho. In: InDret Revista para el anlisis del derecho. Barcelona, ene. 2007, p. 9.
funciones del Derecho Penal. Montevideo - Buenos Aires: Julio Csar Faira - Editor, 2007, pp. 695-696. Cf.
ainda: FEIJOO SNCHEZ, Bernardo. Individualizacin de la pena y teora de la pena proporcional al hecho. In:
InDret Revista para el anlisis del derecho. Barcelona, ene. 2007, p. 10.
503
[...] hay que sealar que los factores preventivo-instrumentales, especialmente la prevencin especial, slo
operan en el marco de la determinacin de la pena entendida en sentido amplio; es decir, no determinan la pena
adecuada al injusto culpable, sino sus posibilidades de sustitucin o suspensin. (FEIJOO SNCHEZ,
Bernardo. Retribucin y prevencin general Un estdio sobre la teora de la pena y las funciones del Derecho
Penal. Montevideo - Buenos Aires: Julio Csar Faira - Editor, 2007, p. 700). Cf. tambm: FEIJOO SNCHEZ,
Bernardo. Individualizacin de la pena y teora de la pena proporcional al hecho. In: InDret Revista para el
anlisis del derecho. Barcelona, ene. 2007, pp. 10-11.
504
120
s teorias da pena) e o princpio da proporcionalidade ao fato (orientao dogmtica, j que

referida graduao do injusto culpvel) sejam doutrinariamente tratados como princpios
afins, quando no idnticos505.
Uma boa amostra do que ora se supe pode ser encontrada na elaborao de Chocln
Montalvo. O autor, que, entre as apregoadas finalidades da pena preconiza a proeminncia da
pretenso retributiva506, sustenta que [...] la pena se destina a retribuir la culpabilidad,
entendida como justa retribucin del injusto y la culpabilidad507. Nesse sentido, a graduao
da culpabilidade (em sentido amplo)508 ficaria, por um lado, condicionada gravidade do
injusto sntese de gravidade da ao e do resultado509 - e, de outra banda, restaria vinculada
culpabilidade em sentido estrito, a qual dependeria do [...] valor o disvalor tico de los
motivos que impulsaron al autor510. Como se pode notar, consoante o entendimento de
Chocln Montalvo, a retribuio da culpabilidade identifica-se com a graduao do injusto
culpvel, ou, o que no muito se distanciaria dessa compreenso, guarda proximidade com um
juzo de proporcionalidade, de equivalncia, entre a pena e o delito, [...] sin que esa medida
pueda ser sobrepasada en funcin de circunstancias relativas a personalidad peligrosa del
autor [...]511, ou seja, sem que se pondere acerca de possveis necessidades preventivas,
mormente preventivo-especiais.
Pode-se concluir, portanto, que a teoria da pena proporcional ao fato no se encontra
nas antpodas das teorias da determinao da pena fundadas em consideraes polticocriminais, como pretende Silva Snchez. De outra sorte, parece mais razovel afirmar que a
505

506
Chocln Montalvo mostra-se simptico noo jescheckiana de pena, conforme a qual a punio est
orientada fundamentalmente em sentido retributivo, muito embora a ele no se restrinja. Apesar disso, o autor em
tela tambm faz referncia concepo unificadora preventiva dialtica de Roxin, que, como se examinou supra,
coloca em salincia as finalidades preventivas da pena. No entanto, notvel a centralidade conferida por
Chocln Montalvo retribuio da culpabilidade no procedimento individualizante da pena, como se v das
pginas 109 e seguintes de sua citada obra. Cf. CHOCLN MONTALVO, Jos Antonio. Individualizacin
judicial de la pena. In: Revista Canaria de Ciencias Penales. n. 3. Las Palmas de Gran Canaria: Instituto
Iberoamericano de Poltica Criminal y Derecho Penal Comparado, jul. 1999, pp. 105-106 e 109-122.
507
Ibid., p. 106.
508
Ibid., p. 118.
509
Ibid., pp. 118-121.
510
Ibid., p. 121.
511
Ibid., pp. 102 e 117.
121
formulao terica em tela, devido tradicional associao entre o ideal retributivo e o

princpio da culpabilidade512, tende a desterrar do momento de individualizao da pena (ao
menos no que concerne determinao da pena stricto sensu) apreciaes de natureza
preventiva, de modo a corroborar, na prtica, a efetivao de uma poltica criminal de trao
retributivo (rectius, neoretributivo, ou, neoproporcionalista, como denominado por Feijoo
Snchez)513. Assim, se logo de sada ser explicitado o alvo poltico-criminal que se tem em
mira (como se viu da formulao de Chocln Montalvo, que destaca o carter retributivo da
pena) - o qual ser atingido por meio da fixao de critrios dogmticos referenciados na
graduao do injusto culpvel - ou se, de forma distinta, a meta poltico-criminal (tambm
retributiva) quedar encoberta, mas ser igualmente realizada, pois que utilizado o mesmo
critrio dogmtico (esse o caso da elaborao de Silva Snchez), trata-se, data venia, de
questo de menor importncia.
De fato, necessrio reconhecer, conforme o faz Zipf, que [...] la teora de la pena y
su concreta manifestacin es el tema jurdico-penal ms discutido y el que en mayor medida
depende de la visin del mundo que se tenga514.
3.2. Vises sociais de mundo, ideologias e utopias no discurso cientfico e no discurso
jurdico
Se, na trilha do correto entendimento de Zipf, a deciso sobre a determinao da pena
tarefa cuja orientao depende fundamentalmente da viso de mundo de quem dela se
encarrega, caberia - antes ainda de se passar ao exame dos critrios jurdico-normativos para a
individualizao da pena - precisar com maior vagar o que se deve compreender por viso
(social) de mundo. Com efeito, isso o que se pretende efetuar infra, para tanto, partindo-se
512
134. No mesmo sentido: LESCH, Heiko H. La funcin de la pena. Trad. Javier Snchez-Vera Gmez-Trelles.
Madrid: Dykinson, 1999, pp. 41-42; CHOCLN MONTALVO, Jos Antonio. Individualizacin judicial de la
pena. In: Revista Canaria de Ciencias Penales. n. 3. Las Palmas de Gran Canaria: Instituto Iberoamericano de
Poltica Criminal y Derecho Penal Comparado, jul. 1999, p. 106.
513
FEIJOO SNCHEZ, Bernardo. Individualizacin de la pena y teora de la pena proporcional al hecho. In:
InDret Revista para el anlisis del derecho. Barcelona, ene. 2007, pp. 5-13. Retribuio, culpabilidade e
proporcionalidade, so, com efeito, noes afins. O tratamento das eventuais particularidades que as distinguem,
venia concessa, fogem ao propsito do presente trabalho.
514
17. Madri: Edersa, 1982, p. 359.
122
do mesmo referencial que conferiu fundamento ao captulo segundo desse trabalho, dizer, o
referencial marxiano.
Quais so as condies para tornar possvel a objetividade nas cincias sociais? O
modelo cientfico-natural de objetividade operacional para as cincias histricas?
concebvel uma cincia da sociedade livre de julgamentos de valor e pressupostos
poltico-sociais? possvel eliminar as ideologias do processo de conhecimento
cientfico-social? No , a cincia social, necessariamente engajada, isto , ligada
ao ponto de vista de uma classe ou grupo social? E, neste caso, seria possvel
conciliar esse carter partidrio com o conhecimento objetivo da verdade? 515
Conforme Lwy, essas so questes que sempre ocuparam papel central no debate
metodolgico e epistemolgico no campo das cincias sociais modernas516.
Na aludida obra, o autor destaca como objeto de pesquisa o estudo das imbricaes
existentes entre as classes ou grupos sociais e o conhecimento cientfico sobre a sociedade517.
Ou seja, trata-se de uma anlise sociolgica do conhecimento, por via da qual se pretende
examinar os condicionamentos sociais inapelavelmente presentes sempre que a sociedade
eleita como objeto a ser tematizado na pesquisa cientfica.
Como assegurar a objetividade cientfica nas cincias sociais, dado que a relao
sujeito/objeto que a se processa [...] no uma relao de externalidade [...]518, tal como
ocorre nas cincias da natureza, mas, de sorte bem distinta, o que se identifica uma relao
na qual o sujeito pesquisador est contido no objeto de pesquisa? partindo de questes como
essa que Lwy pretende examinar as relaes entre a produo do conhecimento sociolgico e
o que ele designar pela expresso viso social de mundo, a qual pode ser sucintamente
traduzida como [...] a perspectiva de conjunto, a estrutura categorial, o estilo de pensamento
socialmente condicionado que pode ser ideolgico ou utpico [...]519.
Com o conceito de viso social de mundo, o autor em comento busca referir-se a uma
noo que seja suficientemente ampla para abarcar de uma s vez as ideologias, identificadas
LWY, Michael. As Aventuras de Karl Marx Contra o Baro de Mnchhausen Marxismo e Positivismo na
Sociologia do Conhecimento. Trad. J. Guimares e S. F. Lwy. 9. ed. rev. e atual. So Paulo, Cortez, 2009, p. 11.
515
516
Ibid.
517
Ibid., p. 17.
518
NETTO, Jos Paulo. Introduo ao estudo do mtodo de Marx. So Paulo: Expresso Popular, 2011, p. 23.
519
LWY, Michael. Op. cit., p. 15.
123
como formas de pensamento direcionadas legitimao da ordem social estabelecida520, e as

utopias, por sua vez, entendidas como abordagens que remetem [...] a um estado no
existente das relaes sociais [...] e, como tal, em tese portadoras de [...] um carter crtico,
subversivo, ou mesmo explosivo521. Em outros termos, por viso social de mundo deve-se
compreender uma locuo de tal maneira abrangente para congregar tanto as perspectivas
conservadoras como as vises transformadoras que se desenvolvem face realidade social522.
Conforme o prprio Lwy, o termo viso social de mundo:
[...] circunscreve um conjunto orgnico, articulado e estruturado de valores,
representaes, idias e orientaes cognitivas, internamente unificado por uma
perspectiva determinada, por um certo ponto de vista socialmente condicionado.
Acrescentando o termo social viso social de mundo -, queremos insistir em dois
aspectos: a) trata-se da viso de mundo social, isto , de um conjunto relativamente
coerente de idias sobre o homem, a sociedade, a histria, e sua relao com a
natureza (e no sobre o cosmos ou a natureza enquanto tais); b) esta viso de mundo
est ligada a certas posies sociais [...], isto , aos interesses e situao de certos
grupos e classes sociais.523
Desse modo, o autor pretende demonstrar - apoiando-se [...] em uma certa tradio
historicista e nas idias fundamentais do marxismo [...]524 -, a partir de uma anlise crtica
dos principais modelos de objetividade cientfica que se desenvolveram no bojo do
positivismo, do historicismo e do marxismo, que toda representao da realidade social est
vinculada [...] a uma das grandes vises sociais de mundo [...]525, ou seja, que o ato de
conhecer e interpretar o homem, a sociedade, a histria, e sua relao com a natureza est
profundamente ligado [...] a uma perspectiva global socialmente condicionada [...]526.
Partindo da problemtica exposta, no que toca mais especificamente ao objeto do
presente trabalho, poder-se-ia perguntar: estaria o discurso jurdico-penal, tal como o
520
521
Ibid., pp. 14-15.
Sobre o conceito de falsa conscincia, possivelmente alternativo ao termo viso social de mundo, destaca
Lwy que: Quanto ao conceito de falsa conscincia, este nos parece inadequado porque as ideologias e as
utopias contm, no apenas as orientaes cognitivas, mas tambm um conjunto articulado de valores culturais,
ticos e estticos que no substituem categorias do falso e do verdadeiro. Ibid., p. 15.
522
523
Ibid., p.16.
524
Ibid.
525
Ibid., p. 17.
526
Ibid.
124
conhecimento cientfico-social, vinculada s diferentes vises sociais de mundo, dizer, s

diversas perspectivas de conjunto socialmente condicionadas? Ou, de forma ainda mais
precisa, estariam os discursos doutrinrios e jurisprudenciais em torno da finalidade da
punio ligados s diferentes vises sociais de mundo esposadas pelos variados intrpretes?
De fato, de se reconhecer que o juiz, por exemplo, est sujeito a toda uma sorte de
condicionamentos scio-jurdicos desconhecidos pelo cientista social. Smulas, orientaes
jurisprudenciais, precedentes, dispositivos legais, consequncias sociais da deciso etc., so
elementos que, em maior ou menor medida, restringem a liberdade decisria dos magistrados
no exerccio de suas funes em geral e, evidentemente, tambm na tarefa especfica de
concretizao da sano penal527. Com efeito, esses parmetros para decidibilidade
consubstanciam limites - ao livre convencimento dos juzes - que podem, eventualmente, dar
lugar a existncia de verdadeiro abismo entre a compreenso pessoal (do magistrado) a
respeito do que pode ser entendido como justo (e que pessoal apenas no que toca sua
explicitao, pois, a compreenso em torno do justo tambm est socialmente condicionada)
e o teor daquilo que estampado na deciso judicial.
Para que se possa compreender a fundo a dinmica de determinao da pena, ser
indispensvel mapear as premissas, as prenoes, componentes do que se chamou de viso
social de mundo, nas quais, se supe, deitam razes os argumentos mobilizados pelos juristas
quando diante da aplicao da pena.
Essa tarefa no fcil. Uma amostra de sua complexidade pode ser identificada por
meio da seguinte passagem, extrada da obra de Bruno:
As realidades jurdicas sobre as quais se constri o Direito Penal, e mais que tudo a
pena, suscitam problemas em relao com determinadas concepes do homem e da
vida, a que no pode ficar estranho o pensamento filosfico. A atividade dirigida a
investig-los na sua essncia e nos seus fundamentos pertence Filosofia, em
particular Filosofia jurdica, no ao Direito Penal. [...]
Para o jurista propriamente dito, o que a pena e quais as suas caractersticas
questo que se resolve precisamente nos termos do Direito positivo. No pede o
jurista justificao para o Direito. Toma o sistema jurdico e as suas implicaes
como uma realidade que existe e exerce a sua funo normativa prescindindo de
FERRAZ Jr., Tercio Sampaio. Introduo ao Estudo do Direito Tcnica, deciso, dominao. 4. ed. So
Paulo: Atlas, 2003, pp. 83-92.
527
125
qualquer indagao de legitimidade.528
Como se pode concluir, Bruno, apesar de destacar a importncia de determinadas

concepes do homem e da vida na construo do Direito Penal e, particularmente, da pena,
salienta que essas concepes so objeto de interesse do filsofo, e no do jurista, ao qual
cumpriria exercer um papel isento de crticas a esse respeito, pois que centrado nas
manifestaes positivas do Direito, sobre as quais desempenharia sua tarefa tcnico-jurdica.
Ou seja, caberia ao jurista to somente a manipulao da tcnica jurdica, a partir de um
exerccio provavelmente encarado como neutro do ponto de vista axiolgico.
Esse tipo de postura impe uma sria dificuldade analtica, j que os elementos
componentes da chamada viso social de mundo, a saber, determinadas concepes do
homem e da vida, estaro, normalmente, pressupostos na argumentao jurdico-penal,
manifestando-se de maneira bastante fragmentada, lacunosa e, por isso, incompleta.
Ainda conforme Bruno, [...] o jurista propriamente dito [...] toma o sistema jurdico
e as suas implicaes como uma realidade que existe [...]. dizer, toma o Direito como algo
dado. Essa assertiva convida ao retorno obra de Lwy.
Como pontuado acima, o autor em relevo pretende, valendo-se do referencial marxista,
demonstrar que todo conhecimento/interpretao cientfico(a) da sociedade possui ancoragem
em uma das grandes vises sociais de mundo. Para tanto, Lwy pe em contraste trs
importantes perspectivas terico-sociais, a saber, o positivismo, o historicismo529 e o prprio
marxismo, e suas respectivas contribuies no que toca ao desafio de se atingir a objetividade
cientfica nos domnios das cincias humanas.
Segundo Lwy, o positivismo, em linhas gerais, se apoia em um conjunto de premissas
que se articulam sistematicamente, formando um todo coerente e operacional:
528
529
BRUNO, Anbal. Direito Penal Parte Geral. t. 3. Rio : So Paulo : Forense, 1967, pp. 29-30.
Tendo-se em conta as necessidades e os limites especficos do presente trabalho, no bojo do qual o discurso
tradicional sobre a punio, de matriz fundamentalmente positivista, contrastado com a contribuio crtica
marxiana sobre o tema, no se proceder ao exame das questes relacionadas especificamente ao historicismo.
Para o leitor interessado na problemtica historicista, fica a referncia obra do autor ora estudado: LWY,
Michael. As Aventuras de Karl Marx Contra o Baro de Mnchhausen Marxismo e Positivismo na Sociologia
do Conhecimento. Trad. J. Guimares e S. F. Lwy. 9. ed. rev. e atual. So Paulo, Cortez, 2009, pp. 74-111.
126
1.
A sociedade regida por leis naturais, isto , leis invariveis, independentes da

vontade e da ao humanas; na vida social, reina uma harmonia natural.
2.
A sociedade pode, portanto, ser epistemologicamente assimilada pela natureza (o

que classificaremos como naturalismo positivista) e ser estudada pelos
mesmos mtodos, dmarches e processos empregados pelas cincias da
natureza.
3.
As cincias da sociedade, assim como as da natureza, devem limitar-se

observao e explicao causal dos fenmenos, de forma objetiva, neutra, livre
de julgamentos de valor ou ideologias, descartando previamente todas as
prenoes e preconceitos.530
De feito, esfora-se o autor para demonstrar como o positivismo, surgido em finais do

sculo XVIII e incio do sculo XIX, se transmuda, no correr deste ltimo, de pensamento
utpico - ligado classe burguesa ento revolucionria que lutava contra o Absolutismo - em
perspectiva ideolgica ajustada fundamentao cientfica da nova ordem - industrial e
burguesa - que se consolidava. Esse trao conservador passaria a ser caracterstico do
positivismo, assim se manifestando at os presentes dias531. De fato, passa-se da utopia
positivista ideologia positivista [...] medida que a burguesia deixa de ser uma classe
revolucionria para tornar-se cada vez mais uma fora social associada ao exerccio do
poder532. Trata-se, como se pode notar, de noo afim ao conceito lukacsiano de decadncia
ideolgica.
Tal inflexo terica iniciada por Augusto Comte533 e aprimorada por Emile
Durkheim534, cujas formulaes tericas concorreram para converter o positivismo, que, como
Sociologia do Conhecimento. Trad. J. Guimares e S. F. Lwy. 9. ed. rev. e atual. So Paulo, Cortez, 2009, pp.
19-20. Ao discorrer sobre o carter indisfaravelmente manipulatrio do positivismo jurdico, Quinney, por seu
turno, destaca que: A falha poltica do pensamento positivista, relacionada sua falha intelectual, a sua
aceitao do status quo. [...] O pensamento positivista, de fato, naturalmente presta-se ideologia oficial e aos
interesses da classe dominante. [...] A ordem legal tomada por dada, com a pesquisa dirigida para uma
compreenso de como o sistema opera. Pouca ateno devotada a questes sobre por que o direito existe, se o
direito realmente necessrio, ou o que seria um sistema justo. [...] Sugestes podem ser feitas para mudar leis
particulares, mas as linhas gerais do sistema legal devem permanecer intactas [...]. Inadequaes na
administrao da justia podem ser notadas, mas as prescries para mudana so em termos de procedimentos
mais tcnicos e eficientes. (QUINNEY, Richard. O controle do crime na sociedade capitalista - Uma filosfica
crtica da ordem legal. In: Criminologia Crtica. Trad. Juarez Cirino dos Santos e Srgio Tancredo. Rio de
Janeiro: Edies Graal, 1980, p. 224).
530
531
LWY, Michael. Op. cit., pp. 20-39.
532
Ibid., p. 29.
533
Ibid., p. 25.
534
Ibid., p. 30.
127
utopia, [...] esteve no corao da doutrina poltica dos insurretos de 1789 [...]535, em viso
social de mundo conceitual e axiologicamente orientada legitimao da ordem social
burguesa que se instalara536.
Sociedade harmnica orientada por leis naturais; unidade metodolgica no campo da
pesquisa cientfica, seja a natureza ou a sociedade o objeto de anlise (mtodo cientficonatural); cincias sociais de corte nitidamente contemplativo fundadas sobre o axioma da
neutralidade axiolgica e, portanto, pretensamente livres de qualquer [...] condicionamento
histrico-social do conhecimento537. Eis os traos distintivos da viso de mundo positivista.
Em Durkheim, v.g., seguindo-se o paradigma organicista, passa-se [...] sem hesitao
das leis da seleo natural s leis naturais da sociedade, e dos organismos vivos aos
organismos sociais538, no bojo de uma formulao terica que servir de ponto de partida
para a perspectiva funcionalista em geral539 e, conforme observado supra, tambm para a
elaborao funcionalista no plano jurdico-penal, a qual tem em Jakobs o seu representante
atualmente mais destacado540.
Feitas essas consideraes, sobressai a seguinte questo: como assegurar a to
propalada neutralidade axiolgica no conhecimento cientfico da sociedade, o qual, consoante
reconhecido at mesmo pelos positivistas, [...] tambm objeto de um combate poltico
acirrado, onde se enfrentam as ideologias, os preconceitos passionais, as concepes de
mundo, os interesses sociais radicalmente opostos [...]541? A resposta positivista a essa
questo, segundo Lwy, radicaria no esforo individual do cientista para se alhear de suas
535
536
Ibid., p. 25.
537
Ibid., p. 20.
538
Ibid., p. 34.
539
Ibid., p. 32.

teora sistmica. In: Cuadernos de Poltica Criminal. n. 24. Madri: Edersa, 1984, p. 548; FERRAJOLI, Luigi.
Direito e razo - Teoria do Garantismo Penal. Trad. Ana Paula Zomer, Fauzi Hassan Choukr, Juarez Tavares e
Luiz Flvio Gomes. So Paulo: RT, 2002, p. 222; ZAFFARONI, Eugenio Ral. Em Busca das Penas Perdidas
A perda de legitimidade do sistema penal. Trad. Vnia Romano Pedrosa e Amir Lopes da Conceio. 5. ed. Rio
de Janeiro: Revan, 2001, pp. 85-88.
540
541
128
prprias prenoes, de sorte a extirpar da pesquisa cientfica [...] a influncia das crenas ou
dos desejos pessoais542. Ou seja, a objetividade no campo das cincias sociais seria alcanada
por aquilo que o autor designou por boa vontade positivista543. Essa postura epistemolgica
criticada por Lwy na seguinte passagem, a qual, ainda que longa, merece ser transcrita:
Na realidade, a boa vontade positivista enaltecida por Durkheim e seus discpulos
uma iluso ou uma mistificao. Liberar-se por um esforo de objetividade das
pressuposies ticas, sociais e polticas fundamentais de seu prprio pensamento
uma faanha que faz pensar irresistivelmente na clebre histria do Baro de
Mnchhausen, ou este heri picaresco que consegue, atravs de um golpe genial,
escapar do pntano onde ele e seu cavalo estavam sendo tragados, ao puxar a si
prprio pelos cabelos... Os que pretendem ser sinceramente seres objetivos so
simplesmente aqueles nos quais as pressuposies esto mais profundamente
enraizadas. Para se liberar destes preconceitos necessrio, antes de tudo,
reconhec-los como tais: ora, sua principal caracterstica que eles no so
considerados como tais, mas como verdades evidentes, incontestveis, indiscutveis.
Ou melhor, em geral eles no so sequer formulados, e permanecem implcitos,
subjacentes investigao cientfica, s vezes ocultos ao prprio pesquisador. Eles
constituem o que a sociologia do conhecimento designa como campo do comprovado
como evidente, um conjunto de convices, atitudes ou idias (do pesquisador e de
seu grupo de referncia) que escapa dvida, distncia crtica ou ao
questionamento.544
De fato, bastaria analisar as contribuies dos autores positivistas para se concluir que
elas
esto
profundamente
enraizadas
em
premissas
poltico-sociais
engajadas,
preconceituosas e, como tais, vinculadas [...] ao ponto de vista e viso social de mundo
de grupos sociais determinados545, rectius, ao ponto de vista e viso social de mundo da
classe social dominante, vencedora de outrora, a saber, a burguesia, de maneira que a indicada
[...] pretenso neutralidade s vezes uma iluso, s vezes um ocultamento deliberado, e,
frequentemente, uma mistura bastante complexa dos dois546.
J sobre o acolhimento do referencial marxista, caberia perguntar: por que o marxismo,
compreendido como a teoria revolucionria que se identifica como o ponto de vista do
542
543
Ibid., p. 35.
544
Ibid., p. 37.
545
Ibid., p. 38.
546
Ibid.
129
proletariado547, haveria de ser entendido como [...] mais favorvel ao conhecimento social
que a viso de mundo das outras classes [...]548? Essa questo assim respondida por Lwy:
Quanto a ns, pensamos que o ponto de vista potencialmente mais crtico e mais
subversivo o da ltima classe revolucionria, o proletariado. Mas no h dvida de
que o ponto de vista proletrio no de forma alguma uma garantia suficiente do
conhecimento da verdade social: somente o que oferece a maior possibilidade
objetiva de acesso verdade. E isso porque a verdade para o proletariado uma arma
indispensvel sua auto-emancipao. As classes dominantes, a burguesia (e
tambm a burocracia, em um outro contexto) tm necessidade de mentiras e iluses
para manter seu poder. Ele, o proletariado, tem necessidade de verdade...549
Com efeito, o potencial crtico do materialismo histrico-dialtico, a um s tempo

instrumento de conhecimento e instrumento de ao550 que se auto-reconhece condicionado
no somente histrica com tambm socialmente, decorre do papel revolucionrio da classe
trabalhadora, qual no interessa a produo de iluses e auto-iluses, pois que inexiste [...]
outra classe social, mais radical, da qual [...] teria de se defender por mecanismos de
ocultao ideolgica da realidade551. Vale dizer, o proletariado chamado ao combate
consciente voltado transformao revolucionria do conjunto da ordem social552.
Destacando que o conhecimento objetivo sobre a realidade social se assemelharia a
uma paisagem pintada por um artista, em contraste com o que seria uma imagem refletida por
Vale salientar, por oportuno, que no se trata de associar mecanicamente, por um lado, uma dada viso social
de mundo, e, por outro, uma dada classe social. Cuida-se, de sorte bem distinta, de reconhecer que as vises de
mundo o marxismo, por exemplo apresentam-se vinculadas a interesses, a valores, a prenoes prprias de
especficas classes, fraes de classe ou grupos sociais exemplificando, a classe trabalhadora. Isso no obsta
que um indivduo materialmente situado em uma classe acabe por se tornar, v. g., um intelectual teoricamente
ligado a outra classe social. Nesse sentido, o seguinte fragmento de uma famosa obra de Marx: [...] shopkeepers
[lojistas] ou os seus defensores entusisticos. Por sua formao e situao individual, mundos podem estar
separando os dois. O que os transforma em representantes do pequeno-burgus o fato de no conseguirem
transpor em suas cabeas os limites que este no consegue ultrapassar na vida real e, em consequncia, serem
impelidos teoricamente para as mesmas tarefas e solues para as quais ele impelido na prtica pelo interesse
material e pela condio social. Essa , em termos gerais, a relao entre os representantes polticos e literrios
de uma classe e a classe que representam. (MARX, Karl. O 18 de brumrio de Lus Bonaparte. Trad. Nlio
Schneider. So Paulo: Boitempo, 2011, p. 64).
547
548
549
Ibid., p. 254.
550
Ibid., p. 152.
551
Ibid., p. 165.
NAVES, Mrcio Bilharinho. Marx Cincia e revoluo. 2. ed. So Paulo: Quartier Latin, 2008, p. 84. Cf.
tambm: COUTINHO, Carlos Nelson. O Estruturalismo e a Misria da Razo. 2. ed. Posfcio de Jos Paulo
Netto. So Paulo: Expresso Popular, 2010, p. 88.
552
130
um espelho, como tal, independente do sujeito, Lwy conclui afirmando que [...] tanto mais
verdadeira ser a paisagem, quanto mais elevado o observatrio ou belvedere onde estar
situado o pintor, permitindo-lhe uma vista mais ampla e de maior alcance do panorama
irregular e acidentado da realidade social [...]553. De feito, por estar [...] situada na
perspectiva mais vasta e totalizante [...]554, a cincia ligada viso social de mundo do
proletariado seria a portadora de maior capacidade explicativa da realidade. Todavia, cumpre
asseverar que se cuida de conhecimento cientfico de carter to somente aproximativo da
realidade social, e no de uma possibilidade de apreenso absoluta do real, como suposto pelo
positivismo555.
3.3. Vises sociais de mundo e determinao da pena
Viu-se como Bruno, no obstante salientar a importncia de determinadas concepes
do homem e da vida na construo do Direito Penal e, especialmente, da pena, afirma logo
em seguida que essas concepes configuram objeto de interesse somente do filsofo, fugindo,
dessa maneira, do campo de reflexo prprio do jurista.
Entretanto, o autor em tela acrescenta, como algo de importncia talvez secundria,
pois que alocado no espao marginalizado das notas de rodap (nota n. 1), que:
553
Ibid., p. 253. Sobre a perspectiva da totalidade, Lukcs, ainda em obra de juventude, destaca que: No o
predomnio de motivos econmicos na explicao da histria que distingue de maneira decisiva o marxismo da
cincia burguesa, mas o ponto de vista da totalidade. A categoria da totalidade, o domnio universal e
determinante do todo sobre as partes constituem a essncia do mtodo que Marx recebeu de Hegel e transformou
de maneira original no fundamento de uma cincia inteiramente nova. A separao capitalista entre o produtor e
o processo de trabalho em partes que deixam de lado o carter humano do trabalhador, a atomizao da
sociedade em indivduos que produzem irrefletidamente, sem planejamento nem coerncia, tudo isso devia ter
tambm uma influncia profunda sobre o pensamento, a cincia e a filosofia do capitalismo. A cincia proletria
revolucionria no somente pelo fato de contrapor sociedade burguesa contedos revolucionrios, mas, em
primeiro lugar, devido essncia revolucionria do seu mtodo. O domnio da categoria da totalidade o
portador do princpio revolucionrio da cincia. (LUKCS, Georg. Histria e conscincia de classe Estudos
sobre a dialtica marxista. Trad. Rodnei Nascimento. So Paulo: Martins Fontes, 2003, pp. 105-106).
554
555
LUKCS, Georg. Introduo a uma esttica marxista - Sobre a Categoria da Particularidade. Trad. Carlos
Nelson Coutinho e Leandro Konder. So Paulo: Civilizao Brasileira, 1968, p. 103. Cf. tambm: LUKCS,
Georg. Existencialismo ou marxismo? Trad. Jos Carlos Bruni. So Paulo: Cincias Humanas, 1979, pp. 228237; HOLZ, Hans Heinz; KOFLER, Leo; ABENDROTH, Wolfgang. Conversando com Lukcs. Trad. Giseh
Vianna Konder. Rio de Janeiro: Paz e Terra, 1969, p. 17.
131
Evidentemente a investigao da essncia e fins da pena transcende do Direito Penal

propriamente dito. Desenvolve-se no domnio da especulao filosfica, embora se
inspire em dados da experincia cientfica ou emprica. Em todo caso, nelas se
refletem as concepes dominantes em determinado momento histrico, sobre o
homem e a sociedade.556
Com efeito, o que faz o autor nessa passagem aparentemente despretensiosa no

seno reconhecer a importncia das concepes de homem e sociedade (ou, de forma mais
abrangente e completa, concepes de homem, sociedade, histria, e sua relao com a
natureza), dizer, das vises sociais de mundo na compreenso e, como se viu, tambm na
materializao da pena. fundamental destacar que essa perspectiva norteadora no seria
qualquer uma, aleatoriamente tomada, mas sim a viso social dominante na quadra histrica
em questo, a qual, seguindo a tradio marxista, se confundiria com a viso social de mundo
da classe dominante, ou seja, da classe social que detm o controle dos meios de produo da
vida material557.
Como j pontuado, os elementos componentes dessas determinadas concepes do
homem e da vida normalmente ficam pressupostos no discurso jurdico, o que acaba
representando uma importante dificuldade para a anlise. Um caminho potencialmente
fecundo no que toca a esse aspecto consistiria em examinar as funes sociais que os autores
costumam atribuir ao sistema penal (e a pena). Em outros termos, interesses de que ordem
seriam resguardados pela manifestao do poder de punir?
556
BRUNO, Anbal. Direito Penal Parte Geral. t. 3. Rio : So Paulo: Forense, 1967, p. 29.
As idias da classe dominante so, em cada poca, as idias dominantes, isto , a classe que a fora
material dominante da sociedade , ao mesmo tempo, sua fora espiritual dominante. A classe que tem sua
disposio os meios da produo material dispe tambm dos meios da produo espiritual, de modo que a ela
esto submetidos aproximadamente ao mesmo tempo os pensamentos daqueles aos quais faltam os meios da
produo espiritual. As idias dominantes no so nada mais do que a expresso ideal [...] das relaes
materiais dominantes, so as relaes materiais dominantes apreendidas como idias; portanto, so a expresso
das relaes que fazem de uma classe a classe dominante, so as idias de sua dominao. Os indivduos que
compem a classe dominante possuem, entre outras coisas, tambm conscincia e, por isso, pensam; na medida
em que dominam como classe e determinam todo o mbito de uma poca histrica, evidente que eles o fazem
em toda a sua extenso, portanto, entre outras coisas, que eles dominam tambm como pensadores, como
produtores de idias, que regulam a produo e a distribuio das idias de seu tempo; e, por conseguinte, que
suas idias so as idias dominantes da poca. Por exemplo, numa poca e num pas em que o poder
monrquico, a aristocracia e a burguesia lutam entre si pela dominao, onde portanto a dominao est
dividida, aparece como idia dominante a doutrina da separao dos poderes, enunciada ento como uma lei
eterna. (MARX, Karl; ENGELS, Friedrich. A ideologia alem - Crtica da mais recente filosofia alem em
seus representantes Feuerbach, B. Bauer e Stirner, e do socialismo alemo em seus diferentes profetas (18451846). Trad. Rubens Enderle, Nlio Schneider e Lucianno Cavini Martorano. So Paulo, Boitempo, 2007, p. 47).
Cf. tambm: MARX, Karl; ENGELS, Friedrich. Manifesto Comunista. Trad. lvaro Pina. So Paulo: Boitempo,
2005, p. 57.
557
132
Nessa esteira, como se pde observar dos primeiros captulos desse trabalho, o discurso
tradicional sobre a punio se apresenta de modo a legitimar o sistema penal, bem como a
ordem social que o tem em seu bojo. De fato, a luta contra o crime seria mais uma das tarefas
desempenhadas pelo Estado, ente mediador558, a fim de garantir/fomentar o bem
comum/coletivo, no bojo de uma sociedade cuja ordem, que se pressupe legtima, deve ser
preservada. Como preconiza Frederico Marques:
A pena meio indispensvel para a conservao de uma sociedade juridicamente
organizada.
Desde que um bem ou valor social tenha relevo e importncia para o Estado, como
condio de progresso, desenvolvimento e conservao da vida em comunho, tutela
mais enrgica exigida para coloc-lo sob amparo seguro.
[...]
O bem comum d base e fundamento interveno estatal na vida e esfera de
liberdade daqueles que praticaram atos delituosos, porque tais condutas merecem
punio.559
Pode-se notar que o autor fundamenta a necessidade da interveno punitiva estatal

como meio apto preservao da ordem social, a qual se identificaria com o bem comum. Em
outros termos, conservar a ordem social e assegurar o bem comum seriam exatamente a
mesma coisa, do que se pode intuir que a manuteno da organizao social interessaria
indistintamente a todos.
A mesma trilha seguida por Bruno, o qual afirma que o novo Direito Penal era
chamado a resolver o conflito entre essas duas realidades a sociedade que tem de defender
a sua ordem e estabilidade e o homem criminalmente perigoso que lhe ope a ameaa de
novas transgresses560, para em seguida acrescentar que a cominao de uma pena a um
fato a maneira mais enrgica de exprimir a reprovao que a ordem de Direito faz recair
sobre ele e, portanto, do valor que o Estado, representando o interesse coletivo, atribui ao
bem por ele ofendido561. Com efeito, defender a ordem e estabilidade sociais/preservar o
558
559
FREDERICO MARQUES, Jos. Tratado de Direito Penal. v. 3. 2. ed. So Paulo: Saraiva, 1966, pp. 94-95.
560
BRUNO, Anbal. Op. Cit., p. 19.
561
Ibid., p. 48.
133
interesse coletivo seriam as funes do sistema penal562.

J na obra de Fragoso, no entanto, possvel encontrar um tratamento distinto das
questes ora versadas. De feito, ainda que de maneira sucinta, esse autor salienta que por
outro lado, verifica-se que o sistema punitivo do Estado visa manter a estrutura scioeconmica e poltica vigente, com a qual poucos esto satisfeitos. inegvel que a clientela
do sistema constituda pelos pobres e desfavorecidos563. Como se pode facilmente concluir,
Fragoso faz questo de destacar que ordem social e bem comum no se confundem, pois que a
preservao daquela no seria do interesse geral da sociedade, mas, de sorte bem distinta,
seria do interesse de apenas alguns poucos. Esses poucos seriam, a contrario sensu do que
afirmado pelo autor, os ricos e favorecidos.
Fragoso, diferentemente dos demais autores analisados, cujos argumentos se prestam a
legitimar o funcionamento do sistema penal, posiciona-se criticamente em relao a este,
como se nota da seguinte passagem:
Chegamos, assim, a certas concluses que j no so discutidas. A priso constitui
realidade violenta, expresso de um sistema de justia desigual e opressivo, que
funciona como realimentador. Serve apenas para reforar valores negativos,
proporcionando proteo ilusria. Quanto mais graves so as penas e a medidas
impostas aos delinquentes, maior a probabilidade de reincidncia. O sistema ser,
portanto, mais eficiente, se evitar, tanto quanto possvel, mandar os condenados para
a priso, nos crimes poucos graves, e se, nos crimes graves, evitar o encarceramento
demasiadamente longo.564
Verifica-se, pois, como as diferentes concepes de sociedade esposadas, de um

lado, por Bruno, Frederico Marques e Noronha e, de outra banda, por Fragoso, conduzem a
compreenses bastante dspares sobre a funo social do sistema penal. Para os primeiros, o
sistema penal consubstanciaria instrumento indispensvel para a garantia da ordem social,
Desse entendimento no destoa Noronha, como se pode concluir do seguinte fragmento: Com efeito, o
Estado, como j se disse mais de uma vez, tem como finalidade a consecuo do bem coletivo, que no pode ser
alcanado sem a preservao do direito dos elementos integrantes da sociedade e, portanto, quando se acham
em jogo direitos relevantes e fundamentais para o indivduo, como para ele prprio, Estado, e as outras sanes
so insuficientes ou falhas, intervm ele com o jus puniendi, com a pena, que a sano mais enrgica que
existe, pois, como j se falou, pode implicar at na supresso da vida do delinquente. (NORONHA, E.
Magalhes. Direito Penal. v. 1. 6. ed. So Paulo: Saraiva, 1970, p. 214).
562
FRAGOSO, Heleno Cludio. Lies de Direito Penal Parte Geral. 5. ed. Forense: Rio de Janeiro, 1983, p.
282.
563
564
Ibid., p. 291.
134
dizer, para a preservao do bem comum. De fato, haveria identidade entre ordem social e
bem comum. A sociedade, pode-se concluir, funcionaria de modo harmnico e ordeiro, ao
passo que o crime configuraria uma perturbao anormal, a ser repelida pelo Estado, ente
apaziguador, por meio do sistema punitivo. O carter ideolgico de tal postura terica fica
patente, pois que expressa indisfarvel simpatia para com a ordem estabelecida, tomando os
interesses de alguns como se de todos fossem e abordando o Estado, em geral, e o sistema
penal, em particular, como garantidores desses interesses pretensamente gerais 565. J para o
autor dissidente, o sistema de justia seria desigual e opressivo e, como tal, operacionalizado
em favor da preservao de uma ordem social que no se ajustaria seno aos interesses de
poucos.
importante perceber como os discursos (apologticos) de Bruno, Frederico Marques
e Noronha passam ao largo de quaisquer consideraes sobre a configurao da sociedade
(universalidade) em termos de totalidade social, no seio da qual os indivduos (singularidades)
se inter-relacionam enquanto integrantes de classes, fraes de classe e grupos sociais
(particularidades). Cuida-se, de fato, de elaboraes tericas nas quais [...] o homem singular
[...] contraposto totalidade, afastando-se idealmente dele todas as mediaes sociais
[...]566, dizer, faz-se tbula rasa da problemtica relativa s classes sociais567 e,
consequentemente, a categoria da particularidade perde toda a sua relevncia568. Trata-se, com
efeito, de procedimento terico tipicamente caracterstico do que se denominou por
decadncia ideolgica569, por obra do qual interesses particulares so apresentados como se
A funo da ideologia consiste em impedir essa revolta [revolta dos dominados] fazendo com que o legal
aparea para os homens como legtimo, isto , como justo e bom. Assim, a ideologia substitui a realidade do
Estado pela idia do Estado ou seja, a dominao de uma classe substituda pela idia de interesse geral
encarnado pelo Estado. E substitui a realidade do Direito pela idia do Direito ou seja, a dominao de uma
classe por meio das leis substituda pela representao ou idias dessas leis como legtimas, justas, boas e
vlidas para todos. (CHAUI, Marilena. O que Ideologia. 6. reimpr. da 2. ed. de 2001. So Paulo: Brasiliense,
2005, p. 83).
565
566
LUKCS, Georg. Introduo a uma esttica marxista - Sobre a Categoria da Particularidade. Trad. Carlos
Nelson Coutinho e Leandro Konder. So Paulo: Civilizao Brasileira, 1968, p. 92.
567
De fato, [...] passa [-se] por cima do carter de classe da sociedade capitalista. (Ibid., p. 119).
[...] a dialtica de universal e particular na sociedade tem uma funo de grande monta; o particular
representa aqui, precisamente, a expresso lgica das categorias de mediao entre os homens singulares e a
sociedade. (Ibid., p. 93). Para maiores aprofundamentos sobre as relaes entre as categorias da universalidade,
particularidade e singularidade, recomenda-se ao leitor a leitura integral do citado trabalho de Lukcs.
568
De fato, os momentos particulares mediadores tm frequentemente, na natureza como na sociedade, uma

existncia relativamente bem delimitada, uma figura prpria. Que se pense na espcie, no gnero, etc., na
569
135
fossem universais570.
Essa
identidade/diversidade
de
perspectivas
encontradas
nos
juspenalistas
supramencionados haver de reverberar em outros momentos de suas respectivas obras, com

implicaes diretas na tarefa supostamente tcnica de aplicao da pena, como se ver infra.
Eis o teor do dispositivo que, na ordem jurdico-penal inaugurada em 1940, cumpria o
papel de guiar a fixao da pena, hoje reservado ao artigo 59, do Cdigo Penal, com a Parte
Geral definida pela Lei 7209/84:
Fixao da pena
Art. 42. Compete ao juiz, atendendo aos antecedentes e personalidade do agente,
intensidade do dolo ou grau da culpa, aos motivos, s circunstncias e consequncias
do crime:
I - determinar a pena aplicvel, dentre as cominadas alternativamente;
II - fixar, dentro dos limites legais, a quantidade da pena aplicvel.
Conforme amplamente reconhecido pela doutrina penal, o artigo 42 consagrou o

chamado arbtrio regulado na aplicao da pena, de sorte a superar a sistemtica presente no
Cdigo Republicano de 1890, o qual reduzia o juiz condio de mero contador
mecnico571, inaugurando, dessa forma, um critrio para a concretizao da sano penal que
no se confundiria nem com a determinao absoluta, nem tampouco com a absoluta
indeterminao572. Em outros termos, nem o sistema de penas fixas idealizado pelos
iluministas573, nem o arbtrio pleno prprio do medievo574. Esse processo scio-histrico em
natureza, ou na classe, no estrato, etc., na sociedade. [...]. Mas tampouco um acaso que a filosofia burguesa,
to logo se fazem sentir suas tendncias decadncia, esquea novamente a particularidade, elimine-a das
consideraes filosficas e opere apenas com os extremos, deformantes, da singularidade e da universalidade.
Esta tendncia inicia-se j com a dissoluo do hegelianismo. (LUKCS, Georg. Introduo a uma esttica
marxista - Sobre a Categoria da Particularidade. Trad. Carlos Nelson Coutinho e Leandro Konder. So Paulo:
Civilizao Brasileira, 1968, p. 118).
570
MSZROS, Istvn. Filosofia, Ideologia e Cincia Social. Trad. Ester Vaisman. So Paulo: Boitempo, 2008,
p. 166. Nesse sentido, Lukcs assevera que: [...] a definio errnea da categoria da universalidade tem uma
funo importantssima na apologia do capitalismo. (LUKCS, Georg. Op. cit., p. 84).
571
HUNGRIA, Nelson. Novas Questes Jurdico-Penais. Rio de Janeiro: Editora Nacional, 1945, p. 147.
572
573
136
que se transitou do pleno arbtrio judicial determinao legal absoluta na definio das penas
assim descrito por Noronha:
ARBTRIO JUDICIAL. No estudo da evoluo histrica das idias penais [...],
vimos que, primeiramente, predominou na justia o arbtrio judicial, com a
desigualdade de classes na punio, a desumanidade das penas, o sigilo do processo,
os meios inquisitoriais, a impreciso das leis, etc., at que, no sculo XVIII, raiasse o
Iluminismo que iria conduzir a Justia ao plo oposto, com a exaltao do
individualismo e reao contra o estado de coisas ento reinante.
O juiz passou agora a ser considerado quase um autmato na aplicao da pena. Esta
j era fixada em lei e dividida em graus, a que ele ficava sujeito na sentena. Entre
ns, at o advento do novo Cdigo, predominou essa concepo. Ao aplicar a pena o
magistrado estava jungido aos graus mximo, mnimo, mdio, submximo e
submdio, pouco ou quase nada restando para seu subjetivismo ou determinao
pessoal.575
Como se pode concluir, o sistema de penas fixas, proporcionais gravidade do delito,

encarado como fruto da evoluo histrica das idias penais, no bojo de uma [...]
humanizao progressiva dos sentimentos e dos costumes [...]576, pela qual se abandonaria a
rudeza e agressividade dos velhos tempos, em especial da Idade Mdia577, para que sob os
auspcios do Iluminismo se pudesse inaugurar [...] um regime de segurana jurdica e de
respeito pessoa do homem [...]578.
Consideraes desse mesmo jaez foram encontradas nos demais autores estudados579,
de modo a expressar uma concepo de histria consubstanciada no progresso contnuo das
No havia qualquer critrio definido para fixar a durao da pena, pois no havia uma concepo adequada
do relacionamento necessrio entre punio e crime. As sentenas eram, algumas vezes, absurdamente
pequenas, mas mais frequentemente eram absurdamente longas, no caso de a durao estar de alguma maneira
definida. (RUSCHE, Georg; KIRCHHEIMER, Otto. Punio e estrutura Social. Trad. Gizlene Neder. 2. ed. Rio
de Janeiro: Revan, 2004, p. 109).
574
575
NORONHA, E. Magalhes. Direito Penal. v. 1. 6. ed. So Paulo: Saraiva, 1970, p. 243.
576
Outros criminlogos condenam os mtodos medievais como estpidos e equivocados. Acreditam que a
histria da punio uma grande extenso da histria da irracionalidade e crueldade humana. [...] ponto de
vista inadequado. A punio brutal no pode ser simplesmente atribuda crueldade primitiva de uma poca,
agora abolida. A crueldade mesma um fenmeno social que apenas pode ser entendido nos termos das relaes
sociais dominantes num dado perodo. (RUSCHE, Georg; KIRCHHEIMER, Otto. Op. cit., p. 42).
577
578
BRUNO, Anbal. Op.Cit., p. 19, nota n. 1.
Cf. FRAGOSO, Heleno Cludio. Lies de Direito Penal Parte Geral. 5. ed. Forense: Rio de Janeiro, 1983,
p. 311-312; GARCIA, Basileu. Instituies de Direito Penal. t. 2. v. 1. 5. ed. So Paulo: Max Limonad, 1980, p.
532; LYRA, Roberto. Comentrios ao Cdigo Penal. v. 2. Rio de Janeiro: Revista Forense, 1942, p. 22.
579
137
idias no tempo580, ou, ainda, na chamada [...] evoluo geral do esprito humano [...]581, de
sorte a se supor ser suficiente mudar as idias para que a mudana real do mundo se opere a
reboque582. Tal qualidade de idealismo, que se furta de qualquer considerao a respeito da
[...] produo das condies materiais da vida social583, criticado por Kirchheimer, ao
examinar os ataques proferidos pelos criminlogos reformadores da segunda metade do
sculo XIX contra os autores clssicos do pensamento penal retribucionista que os
antecederam:
Nos seus ataques posio clssica, os tericos modernos acentuaram a barbrie e o
atraso cultural que consideravam ser a consequncia prtica das doutrinas
retribucionistas. Eles se esqueceram de que, em sua poca, os tericos clssicos
tambm se opuseram prtica penal desumana vigente [...].
Os novos reformadores criaram, portanto, a iluso de que uma prtica penal
especfica consequncia de uma teoria penal especfica, e que para demolir a teoria
necessrio pr a prtica num bom caminho. O carter sedutor de qualquer teoria
penal unilateral repousa na falsa esperana de que esta teoria tornar possvel uma
praxis clara e inequvoca. Desse modo, estaremos invertendo as coisas, caso
atribuamos um poder imaginrio doutrina sobre a realidade, ao invs de
compreender a inovao terica como uma expresso de uma necessidade ou de uma
mudana j acontecida na praxis social.584
Com se viu do captulo anterior desse trabalho, Rusche e Kirchheimer lograram

demonstrar que, muito mais do que por razes humanitrias, foram as necessidades materiais
dos diversos sistemas sociais que determinaram o tratamento penal e, consequentemente, o
valor a ser dispensado vida dos infratores, o qual, historicamente, oscilou de acordo com a
demanda estrutural por mo-de-obra. Desse modo, a feio emprestada punio seria
definida conforme fosse ou no interessante se utilizar do [...] trabalho potencial do
A histria no sucesso de fatos no tempo, no progresso das idias, mas o modo como homens
determinados em condies determinadas criam os meios e as formas de sua existncia social, reproduzem ou
transformam esse existncia social que econmica, poltica e cultural. (CHAUI, Marilena. O que Ideologia.
6. reimpr. da 2. ed. de 2001. So Paulo: Brasiliense, 2005, p. 23). Cf. tambm: MARX, Karl. Manuscritos
econmico-filosficos. Trad. Jesus Ranieri. So Paulo: Boitempo, 2010, p. 114. A Histria a histria da autorealizao do homem, ela nada mais que o autocriao do homem por intermdio de seu prprio trabalho e
produo [...]. (FROMM, Erich. Conceito marxista do homem. Trad. Octavio Alves Filho. 7. ed. Rio de Janeiro:
Zahar, 1979, p. 35).
580
581
MARX, Karl. Contribuio crtica da economia poltica. Trad. Florestan Fernandes. So Paulo: Expresso
Popular, 2008, p. 47. Cf. ainda: PAULANI, Leda Maria. A (anti)filosofia de Karl Marx. In: Cadernos IHU Idias.
ano 3. n. 41. So Leopoldo, 2005, p. 13.
582
PAULANI, Leda Maria. Op. cit., p. 4.
583
NETTO, Jos Paulo. Introduo ao estudo do mtodo de Marx. So Paulo: Expresso Popular, 2011, p. 40.
584
138
criminoso [...]585. Destarte, a Reforma penal por via da qual as penas corporais foram
substitudas pela casa de correo/priso [...] encontrou um terreno frtil somente em funo
da coincidncia de seus princpios humanitrios com a necessidade econmica586.
Consagrado o arbtrio regulado na aplicao da pena, os juspenalistas referidos supra
so unnimes em reconhecer que [...] o juiz, na aplicao da medida penal, ter diante de si
duas sortes de investigaes: a que diz respeito ao fato punvel em si, na sua objetividade, e a
que se dirige ao homem que o praticou, na sua ntima natureza e na sua relao com o mesmo
fato587. Ou seja, o julgador ter de fazer a pesquisa de circunstncias objetivas e subjetivas,
de maneira a ajustar a sano no s gravidade do fato como tambm responsabilidade
do agente588.
Contudo, os autores aludidos salientam que, no momento da concretizao da pena, a
anlise da dimenso subjetiva do fenmeno delitivo prepondera sobre a sua dimenso objetiva.
Tendo-se em conta as necessidades preventivas, cumpriria ao juiz, na apreciao das
circunstncias judiciais, indagar em que medida o delito poderia ser compreendido como
expresso, sintoma, da personalidade do agente. Nas palavras de Bruno:
Ser em todo caso importante determinar se o fato punvel expresso autntica da
personalidade do autor ou um extravio inslito da sua linha de conduta habitual,
condicionado decisivamente por influncias estranhas sua prpria natureza. E o
peso da reprovabilidade ser tanto mais forte quanto maior for a cota do pessoal e
ntimo do agente na determinao do seu ato, isto , quanto mais profundamente
mergulharem as razes do crime na sua personalidade.589
Lyra chega a afirmar que o [...] crime vale como sintoma da personalidade do
criminoso, e no como entidade abstrata, de forma que a proporo a obter entre o
delinquente e a pena, para neutralizar as causas do crime. Em ltima anlise, a pena deve
585
586
Ibid., p. 123.
587
588
GARCIA, Basileu. Instituies de Direito Penal. t. 2. v. 1. 5. ed. So Paulo: Max Limonad, 1980, pp. 535536. Cf. ainda: FREDERICO MARQUES, Jos. Tratado de Direito Penal. v. 3. 2. ed. So Paulo: Saraiva, 1966,
p. 244.
589
BRUNO, Anbal. Op. cit., pp. 155-156.
139
justapor-se s peculiaridades do estado perigoso revelado pela infrao [...]590.

De fato, poder-se-ia asseverar que a orientao elaborada pelos autores em tela
pretende ser funcional na identificao de um dado estado pessoal em que o crime no seria
encarado apenas como uma obra do agente, como uma sua conduta reprovvel, mas sim,
como uma expresso do seu eu. dizer, crime e criminoso se confundiriam, de tal maneira
que o mal j no residiria no crime, mas no seu autor.
Note-se que at mesmo Fragoso, para quem o crime fenmeno scio-poltico, que se
deve a um conjunto de fatores ligados estrutura econmica, em relao aos quais o Direito
Penal tem muito pouca influncia591, confere acolhida tese segundo a qual o crime, em
maior ou menor medida, poderia subsumir-se personalidade do agente. Com efeito, estar-seia aqui acenando com a tpica oposio positivista entre o normal e o patolgico, a qual se
revelaria em locues como a delinquncia ditese cancerosa para a qual ainda no se
encontrou, nem talvez se encontrar jamais remdio especfico592, ou, ainda, [...]
infortunada classe de sub-homens que no sabem disputar, por si mesmos, um digno e
suficiente lugar ao sol593.
As necessidades preventivas que alam a personalidade do agente condio de
principal circunstncia judicial a ser examinada no momento da aplicao da pena, estimulam
o exame das contribuies dos autores em destaque no debate sobre as funes da pena.
Nesse quesito, uma vez mais, os autores em estudo cantam (quase) em unssono,
destacando o ecletismo penal do legislador de 1940594, consagradas as funes repressiva e
preventiva da pena. A pena, que no representaria um fim em si, funcionaria tambm como um
590
LYRA, Roberto. Comentrios ao Cdigo Penal. v. 2. Rio de Janeiro: Revista Forense, 1942, pp. 153-154.
591
4.
592
593
Ibid., p. 144.
BRUNO, Anbal. Direito Penal Parte Geral. t. 3. Rio : So Paulo: Forense, 1967, pp. 24-25; GARCIA,
Basileu. Instituies de Direito Penal. t. 2. v. 1. 5. ed. So Paulo: Max Limonad, 1980, p. 481; NORONHA, E.
Magalhes. Direito Penal. v. 1. 6. ed. So Paulo: Saraiva, 1970, p. 214; FRAGOSO, Heleno Cludio. Op. cit., pp.
279-282; FREDERICO MARQUES, Jos. Tratado de Direito Penal. v. 3. 2. ed. So Paulo: Saraiva, 1966, p. 98.
594
140
meio de utilidade social595, de sorte a se afirmar que, por meio de tal esprito de conciliao,
acende-se uma vela a CARRARA e outra a FERRI596. Por (quase) todos, o ensinamento
lapidar de Hungria:
O novo Cdigo Penal brasileiro uma conciliao, no sentido pragmtico, entre
postulados e critrios que, do ponto de vista terico, no se acomodariam, talvez,
nem mesmo no caminho para o cu. O nosso legislador de 40 alheou-se crena no
carter teleolgico das verdades acessveis ao homem e evitou certas solues de
lgica pura, para construir no terreno oportunstico e arbitrrio da utilidade prtica. A
pena continua a ter por fundamento a responsabilidade moral, mas no s
retribuio ou reao tico-jurdica, segundo o pensamento hegeliano: , tambm,
defesa social. A sua irrogao permanece condicionada imputabilidade psquica,
mas o seu fim no apenas o restabelecimento do direito violado: , no mesmo
passo, a tutela da vida em sociedade. A idia de justia aliada poltica de defesa
social.597
Dessa compreenso destoa Lyra, segundo o qual, [...] a pena , antes de tudo e
sobretudo, um instrumento de defesa social, de forma que [...] deve ser proporcional, sim,
mas no ao crime e sim periculosidade do delinquente598. Ainda consoante o autor em tela:
Pena no vingana instintiva ou raciocinada, no retorso medida ou arbitrria,
no represlia direta ou indireta, mas sim defesa adequada e intransigente.
No h dvida de que na lei predomina o princpio do ato; na justia, porm supera o
do autor e, na execuo, verifica-se a conciliao dos dois princpios. O ideal
estabelecer sempre o primado dos critrios individualizadores, pois o objeto da
ameaa, da atuao e da execuo no o crime, mas o criminoso. 599
Por outro lado, vale a pena pontuar que, apesar de sustentar a consagrao do sistema
ecltico luz do Cdigo Penal Brasileiro, alguns autores parecem nutrir maior simpatia pelo
carter retributivo da punio. o caso de Hungria600 e, aparentemente, de Noronha601. J
595
596
Ibid., p. 147.
597
Ibid., p. 145.
598
LYRA, Roberto. Comentrios ao Cdigo Penal. v. 2. Rio de Janeiro: Revista Forense, 1942, p. 51.
599
Ibid., p. 53.
No se pode repudiar, irrestritivamente, o sistema tico-jurdico da pena, cuja modalidade principal a

priso. A compensatio mali cum malo ditada por uma lei da natureza e depara justificao em nossa prpria
conscincia. No h argumentar que a pena retribuio resqucio do talio primitivo. O modus faciendi da
punio tem evoludo no sentido da brandura e da proporo, mas a idia da retorso do mal pelo mal continua
inscrita e viva na razo humana, tal como no tempo do olho por olho, dente por dente. Surgiu com os
primeiros homens e h de ser pedagogia de todos os tempos a correspondncia entre o mal e o castigo, entre o
bem e o prmio. A pena, como sofrimento imposto aos que delinquem ou como contragolpe do crime (malum
passionis quod infligitur ob malum actionis), traduz, primacialmente, um princpio humano por excelncia, que
o da justa recompensa: cada um deve ter o que merece. (HUNGRIA, Nelson. Op. cit., p. 131).
600
141
Bruno acena com a preponderncia do valor preventivo da pena602.

Essa divergncia conduzir a outra: o que o juiz estaria quantificando ao proceder
graduao da pena?
Segundo Hungria, a grandeza a ser aferida pelo julgador nesse momento seria a
denominada criminosidade do ru ou a sua capacidade de delinquir603:
Quando se diz personalidade, quer-se dizer, antes de tudo, carter, sntese das
qualidades morais do indivduo. a psique individual no seu modo de ser
permanente. [...].
por essa identificao psicolgica que se pode apurar a criminosidade do ru ou a
sua capacidade de delinquir, no se devendo, porm, confundir esta com a
periculosidade, que critrio para a imposio de medida de segurana (arts. 76, n.
II, e 77), de carter meramente preventivo, e no para fixao da pena, de cunho
essencialmente repressivo. Como ensina PETROCELLI, a capacidade de delinquir
no a probabilidade futura de que o ru venha a cometer novos crimes, mas o grau
atual de rebeldia contra a lei. A pena no pode ser irrogada pelo que pode acontecer,
mas pelo que realmente aconteceu.604
O destaque dado pelo autor ao carter eminentemente repressivo das penas, em

oposio s medidas de segurana, de trao marcadamente preventivo, aponta para uma certa
proximidade entre as noes de capacidade de delinquir e de culpabilidade. No mesmo
sentido, todavia, fazendo meno expressa noo de culpabilidade (e no capacidade de
A pena retribuio, privao de bens jurdicos imposta ao criminoso, em face do ato praticado.
expiao. Antes de escrito nos cdigos, est profundamente radicado na conscincia de cada um que aquele que
praticou um mal deve tambm um mal sofrer. No se trata da lex talionis, e para isso a humanidade j viveu e
sofreu muito, porm, imanente em todos ns o sentimento de ser retribuio do mal feito pelo delinquente. No
como afirmao de vindita, mas como demonstrao de que o direito postergado protesta e reage, no apenas
em funo do indivduo, mas tambm da sociedade. (NORONHA, E. Magalhes. Direito Penal. v. 1. 6. ed. So
Paulo: Saraiva, 1970, p. 213).
601
Hoje se procura fazer com que, na execuo da pena, o seu carter aflitivo somente se exprima na privao
ou restrio da liberdade, com as consequncias que da naturalmente decorrem, o que, em suma, simples
condio imposta pelos meios empregados para a consecuo do fim de preveno especial. (BRUNO, Anbal.
Direito Penal Parte Geral. t. 3. Rio : So Paulo: Forense, 1967, p. 24, nota n. 3).
602
A supramencionada capacidade de delinquir, atestando a influncia que o Cdigo Penal Brasileiro sofreu do
Cdigo Penal Italiano, de Arturo Rocco, constava expressamente do artigo 133 desse diploma, funcionando como
critrio a que o juiz devia dispensar ateno ao aplicar a pena. Conforme Toledo, em sua verso original, antes
da edio da nova Parte Geral, pela Lei 7209, de 11.06.1984, ostentava o cdigo brasileiro acentuada influncia
do cdigo italiano de 1930. (TOLEDO, Francisco de Assis. Princpios Bsicos de Direito Penal. 4. ed. So
Paulo: Saraiva, 1991, p. 97).
603
604
HUNGRIA, Nelson. Op. cit., pp. 155-156. No mesmo sentido, conferir: NORONHA, E. Magalhes. Op. cit.,
p. 244.
142
delinquir) como critrio norteador para a aplicao das penas, o entendimento de Bruno605, em
que pese a nfase conferida finalidade preventiva da pena em sua obra.
J para Lyra, profundamente entusiasmado pelo ideal defensista, a periculosidade
condiciona as medidas de segurana (art. 76, II, e 77) e influi na qualidade e na quantidade
das penas (art. 42), como eixo de toda justia baseada na realidade humana, individual e
social606. De fato, conforme o autor, quase todos os criminosos seriam perigosos607, de
maneira que a periculosidade estaria objetivada no crime, restando [...] to somente, estimla e neutraliz-la608.
Frederico Marques, por sua vez, salientando que os critrios previstos para a aplicao
da pena (art. 42) eram basicamente os mesmos dispostos no Cdigo para a verificao da
periculosidade (art. 77609)610, destaca que, alm da capacidade de delinquir611, no exame
desses elementos de individualizao da norma sancionadora, j poder o juiz aquilatar da
periculosidade do agente, que dado integrante dessa tarefa individualizadora, e poder por
isso ir tentando equilibrar a dosagem da pena com a da medida de segurana a ser
imposta612. Com efeito, sustenta o autor que [...] no se pode desprezar a periculosidade
como fator de graduao da pena613.
Quer parecer que a aceitao pacfica, ainda que com algumas matizaes, de que o
delito pode ser compreendido como expresso, ou seja, como sintoma da personalidade do
agente, faz pouco convincente o argumento, quase meramente escolstico, no sentido de que
no se deva levar em considerao a suposta periculosidade do agente quando da aplicao
605
BRUNO, Anbal. Direito Penal Parte Geral. t. 3. Rio : So Paulo : Forense, 1967, pp. 109-110, 156.
606
LYRA, Roberto. Comentrios ao Cdigo Penal. v. 2. Rio de Janeiro: Revista Forense, 1942, p. 175. Cf.
tambm a p. 167.
607
Ibid., p. 179.
608
Ibid., p. 183.
609
Verificao da periculosidade. Art. 77. Quando a periculosidade no presumida por lei, deve ser
reconhecido perigoso o indivduo, se a sua personalidade e antecedentes, bem como os motivos e circunstncias
do crime autorizam a suposio de que venha ou torne a delinquir.
610
FREDERICO MARQUES, Jos. Tratado de Direito Penal. v. 3. 2. ed. So Paulo: Saraiva, 1966, pp. 60-61.
611
Ibid., pp. 60-61.
612
Ibid., p. 241.
613
Ibid., p. 246.
143
da pena. A isso, acrescente-se o carter preventivo-especial atribudo por todos pena,

conquanto que tambm aqui com algumas variaes de um a outro autor estudado.
Ainda no que concerne s funes reconhecidas pena, mais uma vez, alguns
apontamentos crticos so vertidos por Fragoso, segundo o qual a teoria da retribuio
insatisfatria porque, como se tem observado, pressupe a necessidade da pena614, ao passo
que a preveno geral, alm de no ter a sua eficcia demonstrada615, tenderia [...] a criar um
direito penal do terror616, ao no prever limites para a punio. As teorias unitrias,
dominantes na doutrina, por sua vez, seriam igualmente insatisfatrias617. Por fim, sobre a
preveno especial, o autor acrescenta que:
A preveno especial tambm no pode, por si s, constituir fundamento para a pena.
H delinquentes que no carecem de ressocializao alguma, em relao aos quais
possvel fazer um seguro prognstico de no reincidncia. A preveno especial no
permite estabelecer a pena a ser aplicada e conduz idia de pena indeterminada, a
ser aplicada como uma espcie de tratamento, que deve cessar com a cura do
enfermo. A experincia com a pena indeterminada negativa. Por outro lado, parece
ilusrio pretender alcanar a recuperao social do delinquente atravs das penas
privativas da liberdade.618
Destaque-se, por fim, que o apontado ecletismo punitivo, o qual, segundo Hungria,
rene [...] postulados e critrios que, do ponto de vista terico, no se acomodariam, talvez,
nem mesmo no caminho para o cu619, reflete, consoante o preconizado por Kirchheimer,
[...] uma contradio entre os interesses da sociedade na reabilitao do delinquente, de um
lado, e o seu interesse alegado de manter a funo dissuasiva do encarceramento atravs da
privao de vantagens especiais para o prisioneiro620.
Feitas essas consideraes, possvel passar analise das circunstncias judiciais ento
previstas no artigo 42, CP/1940. Conforme este dispositivo, competiria ao juiz aplicar a pena
278.
614
615
Ibid., p. 281
616
Ibid., p. 278.
617
Ibid., p. 279
618
Ibid., p. 279.
619
620
Janeiro: Revan, 2004, p. 219. Em sentido bastante semelhante: BRUNO, Anbal. Direito Penal Parte Geral. t.
3. Rio : So Paulo : Forense, 1967, p. 24, nota n. 3.
144
atendendo aos antecedentes e personalidade do agente, intensidade do dolo ou grau da

culpa, aos motivos, s circunstncias e consequncias do crime.
Como a tarefa a ser cumprida consistia basicamente em examinar em que medida o
delito poderia ser compreendido como sintoma da personalidade do agente, no de causar
estranheza que, em linhas gerais, os autores estudados remetessem todas as demais
circunstancias judiciais pesquisa sobre a personalidade do infrator. Na locuo de
Frederico Marques:
O artigo 42 traz um elenco de dados pertinentes personalidade do delinquente para
que o juiz individualize a pena em funo de elementos subjetivos. So apontados
como relevantes, pelo citado texto do artigo 42, na fixao da pena, os antecedentes
do ru, os motivos determinantes do crime e as circunstncias que influem como
dados externos da periculosidade do agente.
[...]
a aplicao, a parte subjecti, da lei penal, uma vez que a pena no s
retribuio que se mede pela gravidade do fato delituoso, mas tambm medida de
preveno especial, que deve afeioar-se personalidade do ru.621
Assim, [...] os antecedentes do ru contribuem a definir-lhe a personalidade, a forma

normal do seu comportamento, as reaes que costuma opor s provocaes do ambiente e
que so sinais reveladores da sua maneira de ser622. Nessa pesquisa, todos os fatos da vida
pregressa do agente deveriam ser levados em considerao. Dos antecedentes propriamente
criminais, entre os quais se incluiriam at mesmo processos em andamento, at episdios da
vida familiar ou social do imputado623. dizer, ao juiz compete extrair-lhe [do agente] a
conta-corrente, para ver se h saldo credor ou devedor624.
Tambm a intensidade do dolo ou o grau de culpa625 serviriam ao mesmo propsito. De
621
FREDERICO MARQUES, Jos. Tratado de Direito Penal. v. 3. 2. ed. So Paulo: Saraiva, 1966, p. 246.
BRUNO, Anbal. Direito Penal Parte Geral. t. 3. Rio : So Paulo : Forense, 1967, p. 153. No mesmo
sentido, conferir: FREDERICO MARQUES, Jos. Op. cit., p. 63; HUNGRIA, Nelson. Novas Questes JurdicoPenais. Rio de Janeiro: Editora Nacional, 1945, p. 155; LYRA, Roberto. Comentrios ao Cdigo Penal. v. 2. Rio
de Janeiro: Revista Forense, 1942, p. 182.
622
623
NORONHA, E. Magalhes. Direito Penal. v. 1. 6. ed. So Paulo: Saraiva, 1970, pp. 244-245; FREDERICO
MARQUES, Jos. Op. cit., p. 63; HUNGRIA, Nelson. Op. cit., p. 155; LYRA, Roberto. Op. cit., p. 182.
624
HUNGRIA, Nelson. Op. cit., p. 155.
O dolo tem uma escala, que vai desde uma interveno mnima de conscincia e vontade at o pleno domnio
da inteligncia sobre a volio. Intensidade do dolo o grau de determinao consciente com que se realiza a
625
145
acordo com Lyra, [...] a intensidade da primeira ou o grau da segunda forma do elemento
subjetivo do crime constitue um dos ndices da periculosidade, oferecidos ao ativo, prudente,
relativo arbtrio do juiz para individualizar a sano626.
O motivo, por sua vez, [...] o adjetivo do elemento moral do crime. atravs do
porque do crime, principalmente, que se pode rastrear o valor psicolgico do criminoso e
aferir da sua maior ou menor anti-sociabilidade627.
Nem mesmo as circunstncias e consequncias do crime628, componentes da gravidade
objetiva do delito, deixavam de ser utilizados na pesquisa da personalidade do agente. Nos
dizeres de Lyra o Cdigo refere-se, portanto, s circunstncias e consequncias associadas
aos sinais de identificao da personalidade: repugnncia idia, ao ato e seus efeitos,
audcia, habilidade, perversidade, insensibilidade, etc.629.
No que toca ao exame especfico da personalidade630, segundo Hungria, no bastaria
mais do que uma espcie de psicologia do senso comum para dar conta de referida tarefa:
No apenas a identificao tcnico-jurdica do crime, mas tambm a identificao
psicolgica do criminoso. Advirta-se para logo, porm, que no se trata de fazer
psicologia livresca ou erudita, lastreada de metafsica sob a mscara de
ao criminosa. Assim, o dolo eventual um minus de intensidade em relao ao dolo direto. [...] No se deve,
porm, neste particular, proceder com um critrio apriorstico. [...] Tal como o dolo, a culpa tem igualmente a
sua graduao, determinada pela maior ou menor previsibilidade do evento lesivo. [...] Mas, aqui tambm, no
se devem adotar critrios prefixos. (HUNGRIA, Nelson. Novas Questes Jurdico-Penais. Rio de Janeiro:
Editora Nacional, 1945, pp. 156-158).
626
LYRA, Roberto. Comentrios ao Cdigo Penal. v. 2. Rio de Janeiro: Revista Forense, 1942, p. 186. No
mesmo sentido, conferir: BRUNO, Anbal. Direito Penal Parte Geral. t. 3. Rio : So Paulo: Forense, 1967, p.
156.
HUNGRIA, Nelson. Op. cit., p. 158. Esse autor ainda destaca que: Desprezadas midas sub-distines, os
motivos podem ser classificados em duas grandes categorias: motivos imorais ou anti-sociais e motivos morais
ou sociais, conforme sejam, ou no, contrrios s condies tico-jurdicas da vida em sociedade. (Ibid.).
627
As circunstncias so as modalidades da ao criminosa, particularmente no que respeita sua natureza,

espcie dos meios empregados, ao objeto, ao tempo, ao lugar, atitude ou estado de nimo do ru antes, durante
e aps o crime. [...] Por ltimo, refere-se o art. 42 s consequncias do crime, isto , maior ou menor
gravidade do dano ou perigo de dano ocasionado vtima e o maior ou menor alarma social provocado.
(HUNGRIA, Nelson. Op. cit., p. 159). No mesmo sentido, conferir: BRUNO, Anbal. Op. cit., p. 152;
FRAGOSO, Heleno Cludio. Lies de Direito Penal Parte Geral. 5. ed. Forense: Rio de Janeiro, 1983, pp.
316-317.
628
629
LYRA, Roberto. Op. cit., p. 201.
A personalidade um todo complexo, poro herdade e poro adquirida, com o jogo de todas as foras que
determinam ou influenciam o comportamento humano. (BRUNO, Anbal. Op. cit., p. 152).
630
146
experimentalismo, mas psicologia que todos ns sabemos fazer, psicologia intuitiva

ou ensinada pelo traquejo da vida, psicologia acessvel a todo homem sensato e de
perspiccia comum, embora ignorante dos bio-psicogramas de Kretschmer ou dos
processos catrticos de FREUD.631
Atento aos efeitos deletrios do encarceramento, tambm nessa ocasio Fragoso faz
comparecer consideraes com algum contedo crtico:
Na imposio da pena o juiz dever ter presente o efeito nocivo da priso [...], e
reserv-la, sempre que possvel, para os delinquentes perigosos, autores de crimes
graves. A probabilidade de reincidncia maior se o condenado vai para a priso e
ser tanto maior quanto mais longa for a pena imposta. Na aplicao da pena torna-se
cada vez mais importante a preocupao com as consequncias e no com os
pressupostos.632
Trata-se, como se pode concluir, de uma postura ante o momento de determinao da

pena fundamentalmente orientada no-dessocializao do condenado. Essa compreenso, de
feito, ser de grande valia para os desenvolvimentos futuros do presente trabalho.
3.4. Uma anlise dos atuais critrios jurdico-normativos para a determinao da pena
Com a edio da Nova Parte Geral do Cdigo Penal, por fora da Lei n. 7.209/1984,
ampliou-se a discricionariedade relativa633 conferida aos magistrados para fins de valorao
das circunstncias do delito634, assim como para a concretizao, em termos gerais, da
punio. Vale dizer, no entanto, que, no concernente sistemtica de fixao da pena-base635,
631
HUNGRIA, Nelson. Novas Questes Jurdico-Penais. Rio de Janeiro: Editora Nacional, 1945, p. 152. No
mesmo sentido, conferir: LYRA, Roberto. Comentrios ao Cdigo Penal. v. 2. Rio de Janeiro: Revista Forense,
1942, p. 183.
318.
632
633
SHECAIRA, Srgio Salomo. Circunstncias do Crime. In: Revista Brasileira de Cincias Criminais. n. 23.
So Paulo, 1998, p. 79. Cf. ainda: SHECAIRA, Srgio Salomo; CORRA JUNIOR, Alceu. Teoria da Pena
Finalidades, Direito Positivo, Jurisprudncia e Outros Estudos de Cincia Criminal. So Paulo: RT, 2002, p.
276.
A diferena entre elementares e circunstncias do delito assim definida por Ferreira: [...] a diferena entre
elementar e circunstncia notria. A elementar integra ao crime, de modo que se retirada, este deixa de existir.
A circunstncia, est ao redor das elementares, e se retirada, o crime continua existindo. (FERREIRA,
Gilberto. Aplicao da Pena. Rio de Janeiro: Forense, 1995, pp. 67-68).
634
O conceito de pena-base explicitado de maneira bastante clara por Boschi, nos seguintes termos: Como o
prprio nome sugere, a pena-base aquela que o juiz aplicaria, em definitivo, se no existissem causas legais de
modificao definidas como agravantes, atenuantes, majorantes, minorantes, de incidncia obrigatria na
segunda e na terceira fases do mtodo trifsico (art. 68 do CP). Pena-base, enfim, aquela que atua como ponto
de partida, ou seja, como parmetro para as operaes que se seguiro. A pena-base corresponde, ento, pena
inicial fixada em concreto, dentro dos limites estabelecidos a priori na lei penal, para que, sobre ela, incidam,
635
147
o novel regramento, em larga medida, repe o que j constava da disciplina legal posta pelo
legislador de 1940636. Nesse sentido, possvel notar a no desprezvel semelhana existente
entre o artigo 42, do CP/1940, por um lado, e o artigo 59 da atual Parte Geral do CP, o qual
reproduzido abaixo:
Fixao da pena
Art. 59 - O juiz, atendendo culpabilidade, aos antecedentes, conduta social,
personalidade do agente, aos motivos, s circunstncias e conseqncias do crime,
bem como ao comportamento da vtima, estabelecer, conforme seja necessrio e
suficiente para reprovao e preveno do crime: (Redao dada pela Lei n 7.209,
de 11.7.1984)
I - as penas aplicveis dentre as cominadas; (Redao dada pela Lei n 7.209, de
11.7.1984)
II - a quantidade de pena aplicvel, dentro dos limites previstos; (Redao dada pela
Lei n 7.209, de 11.7.1984)
III - o regime inicial de cumprimento da pena privativa de liberdade; (Redao dada
pela Lei n 7.209, de 11.7.1984)
IV - a substituio da pena privativa da liberdade aplicada, por outra espcie de pena,
se cabvel. (Redao dada pela Lei n 7.209, de 11.7.1984)637.
Com efeito, s circunstncias antecedentes e personalidade do agente, bem como aos

motivos, circunstncias e conseqncias do crime, vieram se somar duas novas circunstncias,
a saber, a conduta social do agente e o comportamento da vtima, alm da circunstncia
culpabilidade do agente, que substituiu a previso referente intensidade do dolo ou grau de
culpa, que constava da Parte Geral do CP/1940638.
por cascata, [...] as diminuies ou aumentos decorrentes de agravantes, atenuantes, majorantes ou minorantes.
(BOSCHI, Jos Antonio Paganella. Das Penas e seus Critrios de Aplicao. Porto Alegre: Livraria do
Advogado, 2000, p. 187).
MASSUD, Leonardo. Da pena e sua fixao Finalidades, circunstncias judiciais e apontamentos para o
fim do mnimo legal. So Paulo: DPJ, 2009, p. 140.
636
637
Disponvel em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto-lei/del2848.htm. Consulta em: 08/02/2014.
De fato, da Exposio de Motivos da Nova Parte Geral do Cdigo Penal/1984, extrai-se que: 50. As diretrizes
para fixao da pena esto relacionadas no art. 59, segundo o critrio da legislao em vigor, tecnicamente
aprimorado e necessariamente adaptado ao novo elenco de penas. Preferiu o Projeto a expresso
culpabilidade em lugar de intensidade do dolo ou grau de culpa, visto que graduvel a censura, cujo
ndice, maior ou menor, incide na quantidade da pena. Fez-se referncia expressa ao comportamento da vtima,
erigido, muitas vezes, em fator crimingeno, por constituir-se em provocao ou estmulo conduta criminosa,
como, entre outras modalidades, o pouco recato da vtima nos crimes contra os costumes. A finalidade da
individualizao est esclarecida na parte final do preceito: importa em optar, dentre as penas cominadas, pela
638
148
H que se destacar, todavia, uma importante inovao operada pela Reforma de 1984,
qual seja, a indita previso das finalidades que se deve perseguir com a aplicao da pena639.
A esse respeito, Santos preconiza que:
No Brasil, o Cdigo Penal consagra as teorias unificadas ao determinar a aplicao
da pena conforme seja necessrio e suficiente para reprovao e preveno do
crime (art. 59, CP): a reprovao exprime a ideia de retribuio da culpabilidade; a
preveno do crime abrange as modalidades de preveno especial (neutralizao e
correo do autor) e de preveno geral (intimidao e manuteno/reforo da
confiana na ordem jurdica) atribudas pena criminal. 640
Quer parecer que a definio legal dos objetivos orientadores da individualizao

judicial da reprimenda, a saber, reprovao entendida enquanto retribuio da culpabilidade
e preveno do crime, configura relevante critrio para a eleio do adequado modelo de
medida da pena, consoante as razes aduzidas no tpico 3.1. desse trabalho, no qual se
examinou variadas teorias da determinao da pena. Nesse sentido, foi possvel encontrar na
doutrina jus-penalista brasileira, distintas orientaes no tocante a esse tema, como se ver
infra.
Assim, para autores como Nucci, Ferreira, Boschi, Rocha e Santos, ainda que suas
formulaes sejam bem diversas, determinar a medida da pena no consubstancia seno
proceder ao juzo quantitativo da culpabilidade641. Mas preciso reforar: as elaboraes
tericas dos autores mencionados guardam muitas singularidades umas em relao s outras,
especialmente no que se refere aos critrios que haveriam de ser adotados para que a
que for aplicvel, com a respectiva quantidade, vista de sua necessidade e eficcia para reprovao e
preveno do crime. [...]. (Disponvel em: http://www.ombadvocacia.com.br/acervo/LEIS/L7209_84.PDF.
Consulta em: 08/02/2014).
Jurisprudncia e Outros Estudos de Cincia Criminal. So Paulo: RT, 2002, pp. 147-148; MASSUD, Leonardo.
Da pena e sua fixao Finalidades, circunstncias judiciais e apontamentos para o fim do mnimo legal. So
Paulo: DPJ, 2009, pp. 143-144.
639
Lumen Juris, 2005, p. 13. Conforme Reale Jr., os fins almejados no momento de individualizao da reprimenda
no podem ser outros seno os prprios fins da pena. (REALE JNIOR, Miguel. Instituies de Direito Penal.
Vol. II. 2 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2004, p. 87). Utilizando-se de distinta locuo, porm, expressando, em
linhas gerais, a mesma noo, o argumento de Aguiar Jr., consoante o qual: [...] a reprovao fundada na
culpabilidade e a preveno como necessidade de proteo do bem jurdico esto claramente definidas como
sendo o objetivo do trabalho judicial na fixao da pena. (AGUIAR JNIOR, Ruy Rosado de. Aplicao da
Pena. In: Revista Brasileira de Cincias Criminais. n. 32. So Paulo, out. dez. 2000, p. 206).
640
641
149
graduao da culpabilidade642, esse referente valorativo etreo643, pudesse ser adequadamente

realizada. De feito, preciso reconhecer, com Zaffaroni, que na prtica, a reprovabilidade
nunca foi critrio til quantificao da pena, e a pobreza dogmtica nessa matria a
melhor prova de que sempre se ocultou uma falncia dogmtica ou discursiva dificilmente
desculpvel644, de sorte que o princpio segundo o qual a pena ou o seu mximo se mede
pela culpabilidade foi mais um enunciado que um contedo645.
Desse modo, Nucci - e tambm Ferreira - pretendem chegar quantificao da
culpabilidade valendo-se da mediao das demais circunstncias judiciais insertas no artigo 59
do Cdigo Penal. Nessa senda, Nucci preconiza:
Pode-se sustentar que a culpabilidade, prevista neste artigo, o conjunto de todos os
demais fatores unidos. Assim, antecedentes + conduta social + personalidade do
agente + motivos do crime + circunstncias do delito + conseqncias do crime +
comportamento da vtima = culpabilidade maior ou menor, conforme o caso. 646
Em razo desse entendimento, Ferreira chega a sustentar que o aludido artigo 59

padeceria de notvel impreciso tcnica647, pois que:
Cumpre destacar que os autores em relevo - alm de outros cujas obras sero examinadas mais adiante
compreendem a culpabilidade em termos normativos, como se nota do seguinte fragmento: Esta , portanto, um
juzo de reprovao que recai sobre o agente mentalmente so, que praticou conscientemente um fato ilcito que
poderia no praticar ou evitar, se quisesse. (FERREIRA, Gilberto. Aplicao da Pena. Rio de Janeiro: Forense,
1995, pp. 75-76).
642
643
ZAFFARONI, Eugenio Ral. Em Busca das Penas Perdidas A perda de legitimidade do sistema penal.
Trad. Vnia Romano Pedrosa e Amir Lopes da Conceio. 5. ed. Rio de Janeiro: Revan, 2001, p. 260.
644
645
Ibid., p. 261.
646
NUCCI, Guilherme de Souza. Individualizao da Pena. 2. ed. So Paulo: RT, 2005, p. 174. No mesmo
sentido, a contribuio de Ferreira, segundo o qual: Na verdade, os critrios estabelecidos no art. 59 todos
eles se destinam a apurar qual o grau de reprovabilidade, representado por certa quantidade de pena, que o
fato praticado est a merecer. (FERREIRA, Gilberto. Aplicao da Pena. Rio de Janeiro: Forense, 1995, p. 70).
Este autor, no entanto, de maneira isolada na doutrina, sustenta a possibilidade de a pena ser fixada em patamar
superior ao supostamente recomendado a ttulo de retribuio da culpabilidade, caso o exijam as necessidades
preventivas. Assim, destaca Ferreira que: Que dizer, o juiz avalia a culpabilidade e fixa a quantidade de pena
que for proporcional a ela. Depois, se essa pena no for suficiente para reprovar e prevenir poder acrescentar
um plus a fim de que aquele objetivo seja atingido. Se bem interpretei, isto o que determina o art. 59. Ento,
pergunto: qual o fundamento que autoriza o magistrado a acrescer esse plus sobre a pena correspondente
culpabilidade? A resposta s pode ser esta: a preveno. (FERREIRA, Gilberto. Op. cit., p. 81). Cf. ainda:
BRAVO, Otvio. A m conduta social do jogador Edmundo. In: Discursos Sediciosos - Crime, direito e
sociedade. n. 9-10. Rio de Janeiro, 2000, p. 342.
647
FERREIRA, Gilberto. Op. cit., p. 81
150
[...] melhor teria feito o legislador se tivesse estabelecido que, para medir a
culpabilidade e estabelecer o grau de reprovao da conduta, o juiz devesse levar em
conta os antecedentes, a conduta social, a personalidade do agente, os motivos,
eventuais outras circunstncias, as consequncias do crime e o comportamento da
vtima.648
Poder-se-ia, no entanto, opor quanto s formulaes de Nucci e Ferreira a seguinte

objeo: possvel sustentar que fatores referidos ao passado do infrator (como os
antecedentes e a conduta social) ingressem em um juzo de culpabilidade dirigido ao fato-doautor, e no ao autor-do-fato649? Essa questo ser retomada mais adiante.
Muito prximo da compreenso mencionada supra, estaria, de fato, Boschi, segundo o
qual as circunstncias judiciais [...] funcionam no como critrios independentes, mas, isto
sim, como critrios auxiliares para a graduao da prpria culpabilidade [...]650. Assim,
destaca o autor em tela, igualmente apontando a suposta inexatido legal, que:
Ora, se as circunstncias judiciais so dados legais para uso auxiliar na graduao da
culpabilidade e por isso mesmo no podem concorrer com esta ltima em nvel
paritrio de importncia para permitir a percentualizao valiosa ou desvaliosa do
conjunto e, da, conduzir o grau de censura inicial, segue-se, ento, que o legislador,
se quisesse, poderia ter dado ao artigo 59 do CP, a redao seguinte, que , ao fim e
ao cabo, como ns a devemos considerar existente: O juiz, atendendo
culpabilidade do agente pelo fato, estabelecer, conforme seja necessrio e suficiente
para a reprovao e preveno do crime: I as penas aplicveis, dentre as
cominadas; II a quantidade de pena aplicvel, dentro dos limites previstos, etc. 651
Cumpre salientar, todavia, que Boschi no refere as circunstncias judiciais

(antecedentes, conduta social e personalidade do agente, motivos, circunstncias e
conseqncias do crime, comportamento da vtima) diretamente culpabilidade, mas sim, aos
considerados elementos estruturais do conceito de culpabilidade, a saber, a imputabilidade, a
potencial conscincia da ilicitude e a inexigibilidade de conduta diversa. Dessa forma, a
personalidade do agente estaria vinculada apreciao da imputabilidade, ao passo que os
antecedentes e a conduta social do imputado seriam relevantes para a graduao da
conscincia da ilicitude, e os motivos, as circunstncias e as consequncias do crime, assim
648
FERREIRA, Gilberto. Aplicao da Pena. Rio de Janeiro: Forense, 1995, p. 82.
649
TOLEDO, Francisco de Assis. Aspectos da aplicao da pena no anteprojeto de reforma do cdigo penal. In:
Cincia Penal. n. 1. v. 7. Rio de Janeiro: Forense, 1981, pp. 20-21.
650
BOSCHI, Jos Antonio Paganella. Das Penas e seus Critrios de Aplicao. Porto Alegre: Livraria do
Advogado, 2000, p. 224.
651
Ibid., p. 235.
151
como o comportamento da vtima repercutiriam no exame referente (in)exigibilidade de

outra conduta652. Caberia questionar Boschi, no entanto, por que razo as as anteriores
experincias de vida do acusado no crime serviriam to somente para efeitos de apurao do
grau de conscincia da ilicitude, e no para definies acerca de quanto seria (in)exigvel outro
comportamento por parte do infrator? Ou por que motivo as circunstncias do crime, por
exemplo, no haveriam de ser examinadas quando da formao do juzo sobre o potencial
conhecimento da ilicitude do fato? Data venia, essas so questes cujas respostas no foi
possvel encontrar na citada obra de Boschi, em que pese o seu indiscutvel valor
doutrinrio653.
O entendimento de Rocha, por seu turno, j se mostra um pouco mais distante das
compreenses aduzidas supra. De fato, na trilha do que preconizado por esse autor, a
graduao da culpabilidade, tal como salientado por Boschi, no seria outra coisa que a
determinao da magnitude dos elementos estruturais do conceito normativo de
culpabilidade654. No entanto, as demais circunstncias judiciais, que no guardariam relao
com a culpabilidade655, funcionariam como fatores capazes de viabilizar (na hiptese de serem
Com efeito, ainda que em tom especulativo, destaca Boschi que: O exame da personalidade no deveria ser
ento realizado num nico momento, ou seja, no momento em que o juiz aprecia a imputabilidade e comea a
graduar a culpabilidade? A personalidade no seria, deste modo, uma circunstncia destinada a estabelecer o
grau da prpria imputabilidade?
652
O que diramos, por exemplo, do indivduo que viesse a cometer outros crimes durante a execuo da pena por
diversos furtos continuados? Estaria o juiz impedido de afirmar que as anteriores experincias de vida do
acusado no crime propiciavam a este o conhecimento pleno de que seu agir era criminoso, ou, ento, que em
razo das solenes advertncias emanadas das penas pelos crimes anteriores era, em relao a ele, mais exigvel
que evitasse nova violao da lei penal?
Nesta linha de raciocnio, por acaso os motivos, as circunstncias e as conseqncias do crime no abrigam
realidades e suscitam questes como aquelas que abriga e prope a inexigibilidade de outra conduta? Desse
modo, os motivos, as circunstncias e as conseqncias no seriam isto sim, parmetros para a compreenso e
graduao desse elemento da culpabilidade ao invs de concorrerem entre si em igualdade de condies e,
depois, com esta ltima, como prope a jurisprudncia?
[...] E o que diramos, para finalizar, da participao da vtima no fato? absurdo afirmar que, com seu
comportamento estimulador, desafiador, instigador, provocador, a vtima pode aumentar ou diminuir a
intensidade da reprovao, ao minar as resistncias e enfraquecer a determinao anterior do agente de manter
sua vida em ordem com o direito? H elementos para negativa de que a conduta da vtima pode e deve entrar no
espao de cogitaes da inexigibilidade de outra conduta, seja para abrandar a censura, seja para agrav-la? A
resposta, tambm aqui, , a nosso sentir, negativa. (BOSCHI, Jos Antonio Paganella. Das Penas e seus
Critrios de Aplicao. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2000, pp. 234-235).
653
Para maiores aprofundamentos na elaborao supra aduzida, conferir: Ibid., pp. 231-257.
654
ROCHA, Fernando Antnio Nogueira Galvo da. Aplicao da Penal. Belo Horizonte: Livraria Del Rey,
1995, pp. 141-144.
655
Ibid., p. 91.
152
positivamente valorados) a fixao da pena em patamar inferior quele definido pelo juzo de
culpabilidade, j que [...] nenhum argumento poder ser considerado para elevar a
reprimenda alm dos limites estabelecidos pela culpabilidade656. Todavia, Rocha no oferece
indicaes concretas a fim de que a dosimetria dos componentes estruturais da culpabilidade
se torne realizvel, limitando-se, to somente, a pontuar que a imputabilidade, o conhecimento
da ilicitude do fato e a exigibilidade de conduta diversa, como elementos do exame da
culpabilidade, admitiriam graduao657, acrescentando, entretanto, que, na verdade, a
verificao prtica dessa variabilidade da culpabilidade traduz um dos problemas mais srios
que o Direito Penal pode enfrentar658.
A formulao de Santos, em grande medida, se aproxima do contributo de Rocha. Com
efeito, para Santos a culpabilidade - que no poderia ser rebaixada condio de mera
circunstncia judicial, pois que, por consubstanciar o prprio juzo de reprovabilidade659, seria
claramente de valor superior a quaisquer dos fatores do artigo 59660 -, entendida enquanto [...]
culpabilidade como quantidade de reprovao, isto , como medida da pena criminal [...]661,
seria dosada por meio da graduao de seus elementos integrantes. Nesse sentido, o autor em
estudo assevera que:
a)
o nvel de conscincia do injusto no psiquismo do autor varia numa escala
graduvel entre o plo de pleno conhecimento do injusto (que define plena
reprovabilidade) e o polo de erro de proibio inevitvel (que define ausncia de
reprovabilidade), passando pelos nveis intermedirios de todas as graduaes de
evitabilidade do erro de proibio, necessariamente mensuradas na reprovabilidade
do autor e expressas na medida da pena; [...]
656
ROCHA, Fernando Antnio Nogueira Galvo da. Aplicao da Penal. Belo Horizonte: Livraria Del Rey,
1995, p. 144.
657
Ibid., pp. 143-144.
658
Ibid., p. 144.
Destaca Santos que: A culpabilidade como circunstncia judicial, introduzida pela reforma penal de 1984
em substituio ao critrio da intensidade do dolo ou grau de culpa da lei anterior, aparece em posio
incmoda: a culpabilidade do autor pela realizao do tipo de injusto no mero elemento informador do juzo
de reprovao, mas o prprio juzo de reprovao pela realizao do tipo de injusto (o que reprovado), cujos
fundamentos so a imputabilidade, a conscincia da antijuridicidade e a exigibilidade de comportamento diverso
(porque reprovado). [...] A definio da culpabilidade como circunstncia judicial de formulao do juzo de
reprovao constitui impropriedade metodolgica, porque o juzo de culpabilidade, como elemento do conceito
de crime, no pode ser, ao mesmo tempo, simples circunstncia judicial de informao do juzo de
culpabilidade. (SANTOS, Juarez Cirino dos. Teoria da Pena Fundamentos polticos e Aplicao judicial.
Curitiba: ICPC; Lumen Juris, 2005, p. 109).
659
660
Ibid., p. 111.
661
Ibid., p. 110.
153
b)
o grau de exigibilidade de comportamento diverso de autor consciente do tipo
do injusto, varia numa escala graduvel entre o plo de plena normalidade das
circunstncias do tipo de injusto (que define a plena dirigibilidade normativa), como
mximo poder pessoal de no fazer o que faz e o plo de plena anormalidade das
circunstncias do tipo de injusto (que define ausncia de dirigibilidade normativa),
como inexistncia do poder pessoal de no fazer o que faz, expressa nas situaes de
exculpao legais e supralegais, passando pelos graus intermedirios de todas as
gradaes de normalidade/anormalidade do tipo de injusto, que reduzem o poder
pessoal de no fazer o que faz, necessariamente mensuradas na exigibilidade de
comportamento diverso e, portanto, expressas na medida da pena.662
Quer parecer que a contribuio de Santos, afim de Rocha, padece da mesma

deficincia desta, a saber, a ausncia de critrios mais concretos, definidos, para a tal
determinao da magnitude da culpabilidade.
Alm das teorizaes apresentadas acima, consoante as quais determinar a pena
representa definir a medida da culpabilidade - razo porque essas contribuies podem ser
entendidas como vizinhas da denominada teoria da pena proporcional ao fato, cujo carter
retributivo inegvel -, impende destacar a elaborao de Shecaira e Corra Jr., a qual, como
se pode concluir do fragmento abaixo, se aproximaria da chamada teoria do valor de emprego:
Infere-se, portanto, que na aplicao da pena devem ser considerados dois momentos
distintos. Em um primeiro momento o juiz fixa a qualidade e a quantidade da pena,
fazendo um juzo de culpabilidade e analisando a vida pregressa do ru, visando
reprovao do delito. Por outro lado, em um segundo momento, o juiz fixa o regime
de cumprimento e analisa eventual substituio da pena, realizando um juzo sobre o
futuro do condenado, visando preveno do delito663.
No entanto, assim como se procedeu acima, caberia questionar: possvel sustentar

que o exame da vida pregressa do ru deva fazer parte do juzo de culpabilidade, considerado
este em termos de culpabilidade pelo fato, e no do autor? De feito, cumpre passar
abordagem dessa questo, bem como de outras que lhe so conexas.
Conforme Toledo, que presidiu a comisso de reforma da Parte Geral do Cdigo
Penal664, o direito penal brasileiro, na trilha das legislaes mais modernas, estaria orientado
662
663
ZAFFARONI, Eugnio Ral; PERANGELI, Jos Henrique. Manual de Direito Penal Brasileiro Parte
Geral. v. 1. 7. ed. So Paulo: RT, 2007, p. 195.
664
154
punio de certas condutas, e no de dadas formas de ser ou de viver665. dizer, seria exemplo
de direito penal do fato. Assim, preconiza o autor em estudo que:
O direito penal moderno , basicamente, um direito penal do fato. Est construdo
sobre o fato-do-agente e no sobre o agente-do-fato. Demonstra a veracidade dessa
afirmao a estrutura da grande maioria dos tipos penais que, segundo as exigncias
do princpio nullum crimen, nulla poena sine lege, descrevem um modelo de conduta
proibida e no um tipo criminolgico de autor. As excees so raras (rufianismo,
vadiagem etc.) e, pois, no infirmam a regra.666
No entanto, Toledo, ao tratar da relao entre culpabilidade pelo fato e direito penal do
fato, salienta que no h sistema punitivo que se apresente com a pureza dos modelos
tericos de direito penal (do fato e do autor), de modo que existem to somente [...] sistemas
que mais se aproximam ora de um, ora de outro desses dois extremos667.
Nesse sentido, cabe atentar para a presena, entre os critrios previstos no artigo 59, do
CP, de circunstncias no referenciadas no fato delitivo, mas sim, no passado do agente
(antecedentes e conduta social) ou na sua subjetividade, como o caso do fator
personalidade. Sobre esta circunstncia judicial, Bacigalupo Zapater sustenta que a frmula
da personalidade , em realidade, uma frmula em que se procura acolher a personalidade
perigosa do autor como base para a medida da pena668. Na mesma senda, a compreenso de
Machado e Rodrigues, segundo os quais, devido permanncia de critrios subjetivos como
guia para a aplicao da pena, [...] parece ter ficado aberta a porta para o juzo de
periculosidade669. Ainda conforme Machado e Rodrigues a presena de critrios ligados ao
autor imputvel dentre critrios legais de fixao da pena [...] conduzem o olhar do juiz s
preocupaes com o futuro, com a conduta do autor dali por diante e especialmente com a
Segundo Toledo, luz do conceito de culpabilidade do autor censurvel no seria j o agente pelo seu
comportamento, pelo injusto tpico, mas sim pela sua conduta de vida, pelo seu carter, pela sua personalidade;
numa palavra: pelo seu modo de ser e de viver. (TOLEDO, Francisco de Assis. Princpios Bsicos de Direito
Penal. 4. ed. So Paulo: Saraiva, 1991, p. 235).
665
666
TOLEDO, Francisco de Assis. Aspectos da aplicao da pena no anteprojeto de reforma do cdigo penal. In:
Cincia Penal. n. 1. v. 7. Rio de Janeiro: Forense, 1981, pp. 20-21.
667
TOLEDO, Francisco de Assis. Princpios Bsicos de Direito Penal. 4. ed. So Paulo: Saraiva, 1991, p. 251.
668
BACIGALUPO ZAPATER, Enrique. A personalidade e a culpabilidade na medida da pena. In: Revista de

Direito Penal. ns. 15-16. Rio de Janeiro, jul. dez. 1974, p. 39.
669
MACHADO, Marta Rodriguez de Assis; RODRIGUEZ, Jos Rodrigo. Os Juzes de Direito e os Caminhos da
Periculosidade no Direito Penal Brasileiro. In: Decises Judiciais nos Crimes de Roubo em So Paulo A Lei, o
Direito e a Ideologia. So Paulo: IBCCRIM, 2005, p. 79.
155
possibilidade de ele voltar a delinqir670. dizer, tratar-se-ia de fatores relacionados com as

supostas necessidades preventivo-especiais, e no com o ilcito culpvel671.
A preocupao explicitada pelos autores supramencionados no ociosa. Em diversas
elaboraes tericas sobre a fixao da pena-base, possvel encontrar traos, ora mais, ora
menos salientes de contaminao, seja pela noo de periculosidade, seja pela noo de
culpabilidade do autor672. o que se v, por exemplo, da contribuio de Reale Jr., conforme a
qual o infrator haveria de ser responsabilizado pela formao de sua personalidade, pois que
[...] a deciso pela ao concomitantemente a deciso por um significado de vida673.
Assim, preconiza o autor em tela que:
670
MACHADO, Marta Rodriguez de Assis; RODRIGUEZ, Jos Rodrigo. Os Juzes de Direito e os Caminhos da
Periculosidade no Direito Penal Brasileiro. In: Decises Judiciais nos Crimes de Roubo em So Paulo A Lei, o
Direito e a Ideologia. So Paulo: IBCCRIM, 2005, p. 78. No mesmo sentido, o argumento de Carvalho,
consoante o qual: A periculosidade, encoberta na aplicao judicial pelos termos personalidade e conduta
social, representa nada alm de juzo futuro e incerto sobre condutas de impossvel determinao probabilstica,
aplicada pessoa rotulada como perversa, com base em uma questionvel avaliao sobre suas condies morais
e sua vida pregressa. (CARVALHO, Salo de. Pena e Garantias. 3. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2008, p.
135). Na mesma direo, porm, no em tom crtico, mas legitimador, a alegao de Ferreira, segundo o qual, por
meio do suposto exame da personalidade do agente, o que realmente se pretende efetivar um verdadeiro
prognstico sobre a [...] sua maior ou menor propenso prtica de crimes [...]. (FERREIRA, Gilberto.
Aplicao da Pena. Rio de Janeiro: Forense, 1995, p. 88).
671
ZIFFER, Patricia S. Lineamientos de la determinacin de la pena. Buenos Aires: Ad-Hoc, 1996, p. 100. Esse
aspecto expressamente reconhecido por Zipf, o qual compreende o Direito Penal enquanto Direito Penal do fato
e do autor, de modo que se a culpabilidade que expressaria as convices valorativas da comunidade a respeito
do desvalor carreado a certos comportamentos humanos - esgotar-se-ia em um juzo sobre o fato, a preveno
especial, por seu turno, estaria referida personalidade do agente, de forma a encerrar um juzo de natureza
prognstica, pois que voltado a revelar a suposta periculosidade do infrator. Cf. ZIPF, Heinz. Princpios
fundamentales de la determinacin de la pena. In: Cuadernos de poltica criminal. n. 17. Madri: Edersa, 1982, pp.
354, 356 e 358. Cf. tambm: ZIPF, Heinz. Introduccin a la poltica criminal. Trad. Miguel Izquierdo MacasPicavea. Madri: Edersa, 1979, p. 142.
672
Cumpre pontuar, por oportuno, que para os efeitos do presente trabalho, periculosidade e culpabilidade do
autor so entendidas enquanto equivalentes funcionais, na trilha do que preconizado por Zaffaroni: La
culpabilidad de acto pura, es decir, el reproche fundado en el mbito de autodeterminacin del sujeto en el
momento de la accin, no poda reemplazar funcionalmente a la peligrosidad como discurso legitimante.
Conforme a la culpabilidad de acto pura, la habitualidad puede resultar un supuesto de menor culpabilidad, lo
que es inaceptable para cualquier construccin legitimante del poder punitivo. El dilema que esto plante a las
teoras legitimantes trat de resolverse apelando a una culpabilidad que reproche algo ms que el acto y, por
ende, recayendo en una degradacin sintomtica del delito, que volva a ser el signo de ese algo ms que se
reprochaba. Ese es el marco de las versiones del normativismo como culpabilidad de autor, en cualquiera de sus
variables -culpabilidad del carcter, de personalidad, de conduccin de la vida o de decisin de la vida [...] - o
en sus expresiones contemporneas. (ZAFFARONI, Eugenio Ral; ALAGIA, Alejandro; SLOKAR, Alejandro.
Derecho Penal Parte General. 2. ed. Buenos Aires: Ediar, 2002, p. 662).
673
REALE JNIOR, Miguel. Instituies de Direito Penal. Vol. II. 2 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2004, p. 86.
Destaca, ainda, o autor em exame, que: O agente ser mais ou menos reprovvel se, na formao de sua
personalidade (que se compe de gentipos e fentipos), tenha dado prevalncia ao desenvolvimento de
tendncias negativas, aderindo a valores bsicos na constituio de seu modo de ser, de forma a que a deciso
pelo ato delituoso se insira no projeto negativo de vida que escolheu para si mesmo. (Ibid., p. 85).
156
O agente tanto mais culpado quanto tenha proporcionado pelo modo de vida, pelos
padres de comportamento, pela formao de sua personalidade (na medida em que
se sujeita sua livre opo) a facilitao prtica do delito.
So, portanto, especificaes do termo genrico culpabilidade, as indicaes dos
critrios: antecedentes, conduta social, personalidade, motivos.
O agente ser merecedor da maior reprovao se o fato praticado revelar-se, em
anlise da subjetividade expressa na sua biografia, como consequncia esperada de
seus antecedentes, bem como de seu particular modo de ser, da sua escolha de
valores e das tendncias que preferiu desenvolver em detrimento de outras
potencialidades positivas.
[...] Repetimos que inegvel que uma ao ser tanto mais de algum, quanto mais
adequada sua personalidade, quanto mais irrepudivel, posto que neg-la seria
negar a si mesmo.674
No muito dspar da compreenso de Reale Jr. entendimento de Nucci, o qual

salienta que se a personalidade do infrator no relevante para a deciso acerca da imputao
(ou no) de responsabilidade penal, sua importncia para efeitos de fixao da reprimenda,
luz da legislao de regncia, seria indisfarvel. Nesse sentido, o contributo de Nucci, que
ainda esboa negar na aparncia o que o seu argumento representa em essncia:
No se trata de consagrar uma culpabilidade de autor [...], pois no se est
considerando praticado o crime por conta do passado do agente. Este somente se
torna relevante na aplicao da pena concreta [...]. E disso no h como se distanciar,
ao menos na atual redao do Cdigo Penal, uma vez que a culpabilidade concentrase, para a constituio do crime, no fato (comportamento tpico e antijurdico gerador
do resultado), embora no se perca de vista a culpabilidade do autor, apenas no
momento de fixao da pena. Sua personalidade, seu carter, seu temperamento, sua
conduta social no servem para determinar se cometeu ou no a infrao penal, mas
somente para graduar a sano penal.675
Essa concepo a respeito do tema versado, leva autores como Nucci e Ferreira, por
exemplo, a sustentar uma espcie de interpenetrao entre o fator personalidade e as demais
circunstncias previstas no artigo 59, do CP, tal como procediam os autores cujas obras
estavam referenciadas no artigo 42 da Antiga Parte Geral do Cdigo Penal/1940, como se
pde concluir do tpico 3.3. desse trabalho. Nesse sentido, Ferreira destaca ser claro que na
anlise da personalidade entrariam elementos que compem os demais fatores676. Dessa
interpretao, no destoa Nucci, para quem a circunstncia personalidade definida como o
674
REALE JNIOR, Miguel. Instituies de Direito Penal. Vol. II. 2 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2004, 84-86.
675
NUCCI, Guilherme de Souza. Individualizao da Pena. 2. ed. So Paulo: RT, 2005, p. 178.
676
FERREIRA, Gilberto. Aplicao da Pena. Rio de Janeiro: Forense, 1995, p. 83.
157
[...] conjunto de caracteres exclusivos de uma pessoa, parte herdada, parte adquirida677
atuaria em inegvel relao com as demais circunstncias do aludido artigo 59678, restando
aberto, pois, o espao para a dupla valorao negativa do mesmo fator circunstancial. O autor
em comento, h que se reconhecer, no se furta de ressaltar que a anlise da personalidade
haveria de se esgotar em sua interao com o fato delituoso, com o qual teria de manter nexo
de causalidade, de maneira a no se franquear ao julgador a valorao dos traos pessoais do
autor como um todo679. Nessa trilha, Nucci preconiza que:
[...] ao cometer um crime, especialmente se a caracterstica negativa de sua
personalidade for o mvel propulsor como a inveja incontrolvel ou o desejo de
praticar maldade deve ser levado em conta para o estabelecimento da pena. Esta, no
entanto, no ser aumentada se no houver nexo de causalidade entre o delito e o
elemento negativo da personalidade do agente. 680
677
NUCCI, Guilherme de Souza. Individualizao da Pena. 2. ed. So Paulo: RT, 2005, p. 186. No mesmo
sentido, conferir: MASSUD, Leonardo. Da pena e sua fixao Finalidades, circunstncias judiciais e
apontamentos para o fim do mnimo legal. So Paulo: DPJ, 2009, p. 163. Ainda segundo Nucci, So exemplos
de elementos da personalidade, que se pode buscar na anlise do modo de ser do autor da infrao penal: a)
aspectos positivos: bondade, alegria, persistncia, responsabilidade nos afazeres, franqueza, honestidade,
coragem, calma, pacincia, amabilidade, maturidade, sensibilidade, bom humor, compreenso, simpatia,
tolerncia, especialmente liberdade de ao expresso e opinio alheias; b) aspectos negativos: agressividade,
preguia, frieza emocional, insensibilidade acentuada, emotividade desequilibrada, passionalidade exacerbada,
maldade, irresponsabilidade no cumprimento das obrigaes, distrao, inquietude, esnobismo, ambio
desenfreada, insinceridade, covardia, desonestidade, imaturidade, impacincia, individualismo exagerado,
hostilidade no trato, soberba, inveja, intolerncia, xenofobia, racismo, homofobia, perversidade. (Ibid., p. 187188). Cf. tambm, MASSUD, Leonardo. Op. cit., p. 164.
Nesse sentido, pontua Nucci que: [...] o registro de vrios antecedentes criminais conduz crena de que o
agente possui personalidade desajustada aos regramentos impostos pelo direito, motivo pelo qual devem ser
levados em considerao para a aplicao da pena. (NUCCI, Guilherme de Souza. Op. cit., p. 182). Na
mesma trilha, sobre a relao entre a conduta social e personalidade do agente, salienta o autor em estudo que:
[...] a conduta social pretrita do ru espelha seu carter e personalidade interagindo com o mundo exterior,
provocando, por vezes, danos, justamente em face da presena da agressividade hostil. (Ibid., p. 183). Da
mesma maneira, quanto circunstncia motivos, preconiza Nucci que: [...] a motivao invade o cenrio das
inclinaes afetivas e sentimentais de cada um, como ntido reflexo da sua personalidade. (Ibid., p. 203). Ainda
conforme Nucci, nem mesmo as circunstncias do fato criminoso deixariam de denunciar a personalidade do
agente, como se v da seguinte passagem: Naturalmente, algumas circunstncias do crime, embora objetivas
como a sua execuo em local ermo podem ser fruto da personalidade do agente ou estar a ela intimamente
ligada. Aquele que pratica em lugar ermo, premeditando meticulosamente a concretizao do delito, manifesta
personalidade fria e calculista, o que ser igualmente levado em considerao. (Ibid., p. 205).
678
679
Ibid., p. 188
Ibid. O autor em tela ainda salienta que: Insistimos, pois, dever o julgador, ao analisar detidamente a
personalidade do ru, levar em conta os fatores que se esgotam na atividade delituosa e no no ser humano
como um todo; afinal, defeitos todos possumos e nem sempre eles se revelam em mveis propulsores de ao
criminosa. (NUCCI, Guilherme de Souza. A anlise da personalidade do ru na aplicao da pena. In: Boletim
IBCCRIM. n. 153. Ago. 2005). Cf. tambm: NUCCI, Guilherme de Souza. Individualizao da Pena. 2. ed.
So Paulo: RT, 2005, p. 197.
680
158
Todavia, em que pese a pertinente cautela de Nucci, ao salientar que os traos de

personalidade relevantes para efeitos de graduao da reprimenda seriam to somente aqueles
diretamente ligados ao fato delituoso, assevera o autor que, formado o juzo condenatrio,
restaria aberto ao magistrado o caminho para, a ttulo de exame da personalidade do agente,
censurar ao infrator o seu pretenso modo de ser, bem como a suposta prtica de
comportamentos negativos, ainda que atpicos, como se pode concluir dos fragmentos
colacionados infra:
Para decidir se houve ou no crime, o juiz no leva em conta a personalidade. [...]
Logo, inexiste punio somente porque algum diferente da maioria, retirando-se
sua liberdade de agir ou pensar. Entretanto, justamente para evitar a padronizao da
pena, aps a constatao de que o delito ocorreu, deve-se levar em considerao, sim,
o modo de ser do acusado [...].681
No h dvida de que uma pessoa de excelente conduta anterior ao crime merece
menor censura do que outra, acostumada a incomodar pessoas, provocar arruaas,
agredir a famlia, enfim, ainda que no tenha formalmente cometido um crime e por
este tenha sido processado o que poderia constituir mau antecedente ou mesmo
reincidncia , demonstra uma vida desregrada, at chegar ao cometimento de delito.
E no h como fugir, nesse aspecto, de uma culpabilidade voltada aos fatos da vida e
no simplesmente ao fato criminoso praticado.682
Em sintonia com o entendimento esposado pelos autores que teorizaram acerca do

antigo artigo 42, do CP/1940, Nucci rebate as crticas relativas falta de conhecimentos
tcnicos suficientes, por parte dos juzes, para efeitos de anlise da personalidade dos rus. De
fato, o autor preconiza que o juiz no precisa ser um tcnico para avaliar a personalidade,
bastando o seu natural bom senso, utilizado, inclusive e sempre, para descobrir a prpria
culpa do ru683. Esse argumento encontra-se nas antpodas do apontamento crtico de
Carvalho sobre o tema, conforme o qual no seria possvel se chegar, por vias processuais
penais, a quaisquer concluses minimamente seguras a respeito da personalidade do
681
NUCCI, Guilherme de Souza. Individualizao da Pena. 2. ed. So Paulo: RT, 2005, pp. 191-192. Cf.
tambm: NUCCI, Guilherme de Souza. A anlise da personalidade do ru na aplicao da pena. In: Boletim
IBCCRIM. n. 153. Ago. 2005.
682
NUCCI, Guilherme de Souza. Individualizao da Pena. 2. ed. So Paulo: RT, 2005, p. 183. Dessa
compreenso no destoa Ferreira, consoante o qual: Cabe-lhe avaliar, sopesadamente, como foi o
comportamento do ru como estudante, como pai, como trabalhador e, enfim, como pessoa componente da vida
social. [...] Enfim, todos esses fatos auxiliam o juiz a conhecer melhor a personalidade do criminoso e a
determinar a pena que melhor reprove e previna o crime. (FERREIRA, Gilberto. Aplicao da Pena. Rio de
Janeiro: Forense, 1995, p. 86).
683
NUCCI, Guilherme de Souza. Individualizao da Pena. 2. ed. So Paulo: RT, 2005, p. 192. Cf. ainda:
NUCCI, Guilherme de Souza. A anlise da personalidade do ru na aplicao da pena. In: Boletim IBCCRIM.
n. 153. Ago. 2005.
159
infrator684. Em reforo a essa tese, o contributo de Santos, que, aps esboar uma definio
materialista de personalidade, destaca a dificuldade de se efetivar a aludida anlise, face
transitoriedade de muitos dos traos associados personalidade:
[...] a personalidade como natureza concreta de sujeitos reais, um produto histrico
em processo constante de formao, transformao e deformao, de modo que
eventuais traos de carter constituem cortes simplificados, imprecisos e transitrios
da natureza humana, como produto bio-psquico-social do conjunto das relaes
histricas concretas do indivduo.685
Tambm na valorao dos antecedentes criminais luz da novel Parte Geral do CP,
possvel identificar os ecos da compreenso de autores que escreveram mirando as normas
penais de 1940. Com efeito, conforme se viu, igualmente, do tpico 3.3. do presente trabalho,
os autores ali mencionados conferiam mxima amplitude circunstncia antecedentes, de
molde a apreend-la enquanto um grande guarda-chuva capaz de acomodar as mais variadas
situaes, de episdios familiares a processos criminais em andamento. Nesse sentido, uma
vez mais, o argumento de Reale Jr., consoante o qual por antecedentes deve-se entender a
forma de vida em uma viso abrangente, examinando-se o seu meio de sustento, a sua
dedicao a tarefas honestas, a assuno de responsabilidades familiares686. Acrescente-se,
ainda que parea providncia desnecessria, que [...] a constatao de antecedentes criminais
proporciona a elevao da pena para quantificao acima do mnimo [...]687.
Todavia, essa no a inteligncia dominante sobre a matria. De feito, na trilha de
entendimento amplamente majoritrio, os aludidos antecedentes ficariam limitados s [...]
condenaes, com trnsito em julgado, que j no sirvam para gerar reincidncia ou que
O critrio personalidade, presente no corpo do art. 59 do Cdigo Penal, no obstante ser, dada a sua
natureza, controverso, no apresenta, desde o modelo acusatrio, possibilidades de verificabilidade processual
pelo magistrado e pelas partes. (CARVALHO, Salo de. Aplicao da pena no estado democrtico de direito Postulados garantistas. In: Aplicao da pena e Garantismo. 3. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2004, p. 54).
Crtica de mesma natureza est presente em Santos: SANTOS, Juarez Cirino dos. Teoria da Pena Fundamentos
684
685
686
REALE JNIOR, Miguel. Instituies de Direito Penal. Vol. II. 2 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2004, p. 85.
Em sentido similar, conferir: FERREIRA, Gilberto. Aplicao da Pena. Rio de Janeiro: Forense, 1995, p. 84;
CARVALHO NETO, Incio de. Aplicao da pena. 3. ed. So Paulo: Mtodo, 2008, p. 47.
687
NUCCI, Guilherme de Souza. Individualizao da Pena. 2. ed. So Paulo: RT, 2005, p. 182.
160
possam com elas conviver688. Essa tese reforada pela previso da circunstncia conduta
social, que no constava da Parte Geral do CP/1940, e que se prestaria a englobar [...] o
papel do ru na comunidade, inserido no contexto da famlia, do trabalho, da escola, da
vizinhana, entre outros [...]689.
Cumpre salientar, por oportuno, as principais crticas opostas considerao de
antecedentes criminais no momento de determinao da pena, ainda que estabelecido, a esse
respeito, o critrio referente ao acolhimento to somente de decises condenatrias criminais
passadas em julgado. De fato, Carvalho explicita duas importantes objees. A primeira delas
concerne ausncia de limitao temporal a fim de que os antecedentes criminais deixem de
produzir efeitos negativos para quem os titularize690. Quanto a isso, Boschi apresenta uma
688
NUCCI, Guilherme de Souza. Individualizao da Pena. 2. ed. So Paulo: RT, 2005, p. 181. Na mesma
direo, o argumento de Shecaira e Corra Jr., segundo o qual [...] mais razovel seria considerar como maus
antecedentes apenas as condenaes anteriores transitadas em julgado, ainda que decorrido o prazo de eficcia
da reincidncia [...] tendo em vista o princpio constitucional da presuno de inocncia. (SHECAIRA, Srgio
Salomo; CORRA JUNIOR, Alceu. Teoria da Pena Finalidades, Direito Positivo, Jurisprudncia e Outros
Estudos de Cincia Criminal. So Paulo: RT, 2002, pp. 264-265). De idntica opinio Massud, o qual afirma
que: A nica possibilidade para tanto seria no caso de algum que teve contra si uma sentena condenatria
definitiva, prolatada depois dos fatos tratados pelo juzo sentenciante. (MASSUD, Leonardo. Da pena e sua
fixao Finalidades, circunstncias judiciais e apontamentos para o fim do mnimo legal. So Paulo: DPJ,
2009, p. 154). Cf. tambm: BOSCHI, Jos Antonio Paganella. Das Penas e seus Critrios de Aplicao. Porto
Alegre: Livraria do Advogado, 2000, pp. 205-207; SANTOS, Juarez Cirino dos. Teoria da Pena Fundamentos
polticos e Aplicao judicial. Curitiba: ICPC; Lumen Juris, 2005, p. 112; BRAVO, Otvio. A m conduta social
do jogador Edmundo. In: Discursos Sediciosos - Crime, direito e sociedade. n. 9-10. Rio de Janeiro, 2000, pp.
343-345.
689
NUCCI, Guilherme de Souza. Op. cit., p. 200. No mesmo sentido, o argumento de Massud, consoante o qual:
Conduta social todo e qualquer comportamento anterior do agente relacionado com seu ncleo familiar,
profissional, suas atitudes como vizinho, cidado em sentido lato (eleitor, contribuinte, consumidor, etc.).
(MASSUD, Leonardo. Da pena e sua fixao Finalidades, circunstncias judiciais e apontamentos para o fim
do mnimo legal. So Paulo: DPJ, 2009, p. 159). Cf. tambm: BOSCHI, Jos Antonio Paganella. Op. cit., p. 209;
SANTOS, Juarez Cirino dos. Op. cit., pp. 112-113. Reale Jr., por seu turno, apesar de sua noo assaz ampla de
antecedentes, no deixa de explicitar compreenso afim esposada pelos autores supramencionados, como se
pode concluir do fragmento seguinte: Destaca-se, tambm, a referncia conduta social, [...] dando-se nfase,
portanto, dentre os antecedentes, ao comportamento do ru no seu trabalho, no meio social, cidade, bairro,
associaes a que pertence, mesmo porque cada vez mais se acentua o nvel de participao em entidades as
mais diversas, e o comportamento social espelha em que medida o agente digno de maior ou menor censura,
por ter-se conduzido de molde a que o delito se inseriu no contexto de sua vida, ou constitua um fato alheio e
isolado. (REALE JNIOR, Miguel. Instituies de Direito Penal. Vol. II. 2 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2004,
p. 85).
[...] cremos urgente instituir sua temporalidade, fixando um prazo determinado para a produo dos efeitos
impostos pela lei penal. O recurso analogia permite-nos limitar o prazo de incidncia dos antecedentes no
marco dos cinco anos - delimitao temporal da reincidncia -, visto ser a nica orientao permitida pela
sistemtica do Cdigo Penal. Alis, tal posio tem sido respaldada pela doutrina e jurisprudncia.
(CARVALHO, Salo de. Aplicao da pena no estado democrtico de direito - Postulados garantistas. In:
Aplicao da pena e Garantismo. 3. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2004, p. 52).
690
161
soluo analgica, a qual pode ser considerada, na medida do possvel, satisfatria. Trata-se da
utilizao do lapso de cinco anos, expressamente previsto na disciplina legal do instituto da
reincidncia, como se nota do excerto reproduzido infra:
Pensamos que, por uma questo de lgica, o lapso de cinco anos contados da data do
cumprimento ou extino da pena, que, segundo o artigo 64 do CP, faz desaparecer
os efeitos da reincidncia, deve ser estendido tambm aos antecedentes para expurgar
os efeitos da no primariedade.691
J no que toca outra crtica apresentada por Carvalho considerao dos

antecedentes do agente no momento de determinao da pena (crtica que tambm poderia
ser oposta utilizao da circunstncia conduta social), o autor aponta que tal procedimento
tenderia a dar margem a uma punio fundada na noo de culpabilidade referida ao autor, e
no ao fato692. Quer parecer que o autor em tela tem razo. Com efeito, a nica forma de tratar
os antecedentes criminais, bem como a conduta social do agente, sem que isso redunde em
prestigiar as odiosas noes de culpabilidade de autor e/ou periculosidade, no seno
valorando-os de maneira diametralmente oposta sustentada majoritariamente pela doutrina,
dizer, tomando os antecedentes criminais e a eventual m conduta social do agente como
elementos indicadores de menor culpabilidade, pois que denotariam uma reduo do mbito
de autodeterminao do indivduo culpvel, como se v do preciso argumento de Karam:
Ao contrrio do que se costuma considerar, circunstncias como a no integrao ao
mercado de trabalho, o baixo nvel de escolaridade, a deficiente socializao familiar,
ou o anterior contato com o sistema penal, visto como evidenciadores de m conduta
social ou de maus antecedentes, a exigir pena maior, constituem-se, na realidade, em
circunstncias que, tornando mais escassos o espao social e as oportunidades de
viver dignamente, fazem menos exigvel o comportamento conforme a norma,
consequentemente impondo uma menor medida da pena, correspondente menor
culpabilidade pelo ato realizado.693
691
Advogado, 2000, p. 2087. No mesmo sentido, conferir: ROCHA, Fernando Antnio Nogueira Galvo da.
Aplicao da Penal. Belo Horizonte: Livraria Del Rey, 1995, p. 145; SANTOS, Juarez Cirino dos. Teoria da
Pena Fundamentos polticos e Aplicao judicial. Curitiba: ICPC; Lumen Juris, 2005, p. 112.
Estabelecido critrio temporal de limitao dos efeitos dos antecedentes, necessrio, ainda, afirmar que o
instituto afronta, em absoluto, o princpio da secularizao, pois entendemos que o dispositivo legal, agregado
circunstncia conduta social, refora ainda mais a culpabilidade de autor, em detrimento da culpabilidade de
fato [...]. (CARVALHO, Salo de. Aplicao da pena no estado democrtico de direito - Postulados garantistas.
In: Aplicao da pena e Garantismo. 3. ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2004, p. 53).
692
KARAM, Maria Lcia. Aplicao da Pena por uma Nova Atuao da Justia Criminal. In: Revista
Brasileira de Cincias Criminais. n. 6. So Paulo, p. 125. Referindo-se especificamente reincidncia criminal,
mas cuidando, no essencial, da mesma questo versada supra, a saber, a determinao de menor grau de
693
162
Reconhece-se, no entanto, que o contributo de Karam - apesar de irretocvel a partir de

uma perspectiva autenticamente direcionada realizao de um direito penal sensvel ao que
ser fez, e no ao que se - talvez se avizinhe de algo incompreensvel para a sensibilidade
jurdica geral694, mormente em tempos de polticas de superencarceramento e de eriado
punitivismo miditico695. De fato, como salientou Marx ainda em 1843, no basta que o
pensamento procure se realizar; a realidade deve compelir a si mesma em direo ao
pensamento696.
No que se refere s demais circunstncias judiciais, a saber, os motivos, as
circunstncias e as consequncias do crime, h que se colocar em relevo as contribuies de
autores que, na trilha de Karam, procuram formular teorizaes acerca da determinao da
pena que sejam tributrias da noo de culpabilidade pelo fato. Nesse sentido, o argumento de
Massud, conforme o qual os motivos do crime697, luz de um direito penal assentado no fatodo-agente, e no no agente-do-fato, repercutiriam to somente na reprovabilidade do crime, de
sorte a nada revelarem a respeito da personalidade do agente. Nesse sentido, destaca o autor
que:
Com essas consideraes, o que se quer dizer, portanto, que os motivos integram a
culpabilidade, na medida em que contribuem para uma maior ou menor reprovao
da ao delituosa, e justificam sua valorao para a determinao da pena, no por
revelarem o carter o que seria prprio de um direito penal de autor -, mas por
reprovabilidade dirigido queles que tornaram a delinquir depois de sofrerem experincias encarceradoras,
conferir: ZAFFARONI, Eugenio Ral. Em Busca das Penas Perdidas A perda de legitimidade do sistema
penal. Trad. Vnia Romano Pedrosa e Amir Lopes da Conceio. 5. ed. Rio de Janeiro: Revan, 2001, pp. 273274. No que tange ao exame da personalidade do agente, Karam segue pelo mesmo caminho, preconizando que:
[...] impe a considerao da personalidade do agente to somente no que se refere ao fato realizado,
implicando unicamente a investigao do maior ou menor mbito de autodeterminao que esta personalidade,
determinada por circunstncias diversas, lhe deixou para atuar de outro modo. (KARAM, Maria Lcia.
Aplicao da Pena por uma Nova Atuao da Justia Criminal. In: Revista Brasileira de Cincias Criminais. n.
6. So Paulo, p. 124).
694
BATISTA, Nilo. Os Sistemas Penais Brasileiros. In: Novas Tendncias do Direito Penal Artigos,
conferncias e pareceres. Rio de Janeiro: Revan, 2004, pp. 112-115.
695
696
MARX, Karl. Crtica da filosofia do direito de Hegel - Introduo. In: Crtica da filosofia do direito de Hegel.
Trad. Rubens Enderle e Leonardo de Deus. So Paulo: Boitempo, 2010, p. 152.
697
Conforme definio de Nucci, da qual no destoam os demais autores pesquisados, os motivos determinantes
do crime consubstanciam [...] um plexo de situaes psquicas que faz algum agir criminosamente [...] podendo
representar tanto a causa do delito como a finalidade a ser atingida pelo agente. (NUCCI, Guilherme de Souza.
Individualizao da Pena. 2. ed. So Paulo: RT, 2005, p. 198).
163
demonstrarem o maior apreo ou desprezo pelos bens ou valores juridicamente

contemplados em nosso sistema legal.698
A preocupao com a possibilidade de que se pretendam extrair concluses acerca da

personalidade do agente por oportunidade da valorao de fatores como as circunstncias e
consequncias do crime, tambm se faz sentir em alguns autores, a exemplo das noes
estritamente objetivas, explicitadas por Santos, a respeito dos referidos critrios para a
determinao da pena:
[...] as circunstncias referidas como circunstncias judiciais do art. 59, CP, so
circunstncias diversas das genricas circunstncias agravantes ou circunstncias
atenuantes (arts. 61 e 65, CP), como, por exemplo, o lugar do fato, o modo de
execuo do fato, as relaes do autor com a vtima etc., que podem influir na
formao da pena-base. 699
As consequncias do fato designam outros resultados de natureza pessoal, afetiva,
moral, social, econmica ou poltica produzidos pelo crime, dotados de significao
para o juzo de reprovao, mas inconfundveis com o resultado do prprio tipo de
crime: o efeito de penria da vtima em crimes patrimoniais, o sofrimento material e
moral da vtima ou de seus dependentes em crimes violentos, a extenso social dos
danos pessoais ou patrimoniais da criminalidade estrutural ou sistmica etc. [...].
Todavia, o princpio exige previso ou, pelo menos, previsibilidade do autor, para
considerar as consequncias extra-tpicas do fato na medida da pena em outras
palavras, a atribuio por imprudncia constitui condio mnima de incluso de
consequncias extra-tpicas na medida da pena.700
Por fim, no que tange circunstncia comportamento da vtima, cuida-se, como

mencionado supra, de inovao oriunda da Reforma penal que deu origem Nova Parte Geral
do Cdigo Penal, de cuja Exposio de Motivos se colhe que: 50. [...] Fez-se referncia
expressa ao comportamento da vtima, erigido, muitas vezes, em fator crimingeno, por
constituir-se em provocao ou estmulo conduta criminosa, como, entre outras
fim do mnimo legal. So Paulo: DPJ, 2009, p. 170.
698
Lumen Juris, 2005, p. 115. Cf. tambm: BOSCHI, Jos Antonio Paganella. Das Penas e seus Critrios de
Aplicao. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2000, p. 221; ROCHA, Fernando Antnio Nogueira Galvo da.
Aplicao da Penal. Belo Horizonte: Livraria Del Rey, 1995, p. 155; MASSUD, Leonardo. Op. cit., pp. 170-171.
699
700
SANTOS, Juarez Cirino dos. Op. cit., p. 115. Cf. tambm: BOSCHI, Jos Antonio Paganella. Op. cit., pp.
221-222; ROCHA, Fernando Antnio Nogueira Galvo da. Op. cit., pp. 155-156; MASSUD, Leonardo. Op. cit.,
p. 172.
164
modalidades, o pouco recato da vtima nos crimes contra os costumes701. Nesse sentido,
salienta Santos que:
A contribuio da vtima para o crime pode ser nenhuma, no caso de vtimas
inocentes; pode ser parcial, no caso de vtimas ingnuas (em crimes sexuais), ou de
vtimas descuidadas (em crimes patrimoniais); pode ser equivalente contribuio
do autor, no caso de provocao em crimes violentos; e pode, finalmente, ser total ou
absoluta, no caso de situao justificante da legtima defesa, por exemplo. 702
De feito, abstraindo-se das referncias de carter suspeitosamente androcntrico a

respeito do comportamento da vtima em crimes sexuais, a concluso que se pode retirar dos
fragmentos em destaque no outra seno a seguinte: o injusto ser to mais reprovvel ao seu
autor quanto menor for a contribuio da vtima para o fato703.
importante salientar, ainda, que, conforme a redao do artigo 75 (Circunstncias
judiciais), constante do Relatrio Final do Anteprojeto de Cdigo Penal, a tendncia que se
expressa caminha no sentido de estreitar a margem judicial para valoraes concernentes
subjetividade do agente, como se pode intuir do texto abaixo transcrito:
Circunstncias judiciais
Art. 75. O juiz, atendendo culpabilidade, aos motivos e fins, aos meios e modo de
execuo, s circunstncias e consequncias do crime, bem como a contribuio da
vtima para o fato, estabelecer, conforme seja necessrio e suficiente para
reprovao e preveno do crime:
[...]
1 Na anlise das consequncias do crime, o juiz observar especialmente os danos
suportados pela vtima e seus familiares, se previsveis.
Exposio de Motivos da Nova Parte Geral do Cdigo Penal Lei n. 7.209, de 11 de Julho de 1984.
Disponvel em: http://www.ombadvocacia.com.br/acervo/LEIS/L7209_84.PDF. Consulta em: 08/02/2014.
701
702
Nesse sentido, o argumento de Ferreira, consoante o qual: cabe, pois, ao juiz avaliar em que hiptese se
enquadra o comportamento da vtima e, a partir da, dosar a culpabilidade, levando em considerao que
quanto maior for a participao da vtima na ecloso dos acontecimentos menor ser o grau de reprovabilidade
da conduta do ru. (FERREIRA, Gilberto. Aplicao da Pena. Rio de Janeiro: Forense, 1995, p. 99). Cf. ainda:
MASSUD, Leonardo. Da pena e sua fixao Finalidades, circunstncias judiciais e apontamentos para o fim
do mnimo legal. So Paulo: DPJ, 2009, p. 176.
703
165
[...].704
Com efeito, da Exposio de Motivos do mencionado anteprojeto, extrai-se que:

A objetivao das circunstncias judiciais. A proposta retira do espao de cognio
judicial, para fins de dosimetria da pena, aspectos subjetivos como a conduta social e
a personalidade do agente. A conduta social porque permitia valoraes de cunho
moral ou de classe ou estamento social. J a personalidade do agente se apresentava
como de dificlima aferio pelo julgador, pois o processo crime raramente traz tais
indicativos psicolgicos que permitissem um exame acurado. A retirada destes
elementos de grande subjetividade condiz, alm de tudo, com o Direito Penal do fato,
e no do autor. A proposta prestigiar as circunstncias do fato criminoso e a
conduta do agente, como grandes elementos para o encontro da pena individual 705.
O teor do fragmento acima converge com as concluses explicitadas em importante

pesquisa emprica no bojo da qual foram examinadas decises judiciais prolatadas pelo
Supremo Tribunal Federal, pelo Superior Tribunal de Justia, pelo Tribunal Superior Eleitoral,
bem como pelos Tribunais Regionais Eleitorais de So Paulo, Minas Gerais, Rio Grande do
Sul e Rio de Janeiro, especificamente no que concerne a aplicao da pena 706. De fato, das
concluses a que chegaram os pesquisadores, colhe-se que em nosso sistema, conforme
constatado, nas circunstncias personalidade e conduta social proliferam inmeras
contradies e indeterminaes707, razo pela qual se apontou que para efetivar reforma no
sistema de aplicao das penas imprescindvel o aprimoramento da tcnica legislativa, com
704
Relatrio Final da Comisso de Juristas para a Elaborao de Anteprojeto de Cdigo Penal, p. 251. Disponvel
em: http://www12.senado.gov.br/noticias/Arquivos/2012/06/pdf-veja-aqui-o-anteprojeto-da-comissao-especialde-juristas. Consulta em: 08/02/2014.
Ibid. No que toca ao fator antecedentes do agente, extrai-se da aludida Exposio de Motivos que: Os
antecedentes foram preservados como critrio de dosimetria da pena, mas como agravantes. E se adotou a
soluo autorizada pelo Supremo Tribunal Federal, no sentido de que garantia da presuno de inocncia no
permite que processos criminais ou inquritos em curso sejam considerados como indicativos de vida pregressa
desabonadora. Somente aps a condenao transitada em julgado e se no forem persistirem os efeitos da
reincidncia que os antecedentes podero ser utilizados. (Ibid., p. 252).
705
CARVALHO, Salo de (et. alli). Notas sobre os critrios de aplicao da pena no Brasil Sntese da anlise
doutrinria e jurisprudencial da convenincia da determinao da pena mnima. In: Cincias Penais e Sociedade
Complexa II. Org. Ney Fayet Jnior e Andr Machado Maya. Porto Alegre: Nuria Fabris, 2009, pp. 363-391. Cf.
tambm: Pena Mnima. Srie Pensando o Direito. n. 2. 2009, pp. 1-59. Verso Publicao. Disponvel em:
http://participacao.mj.gov.br/pensandoodireito/wp-content/uploads/2012/11/02Pensando_Direito.pdf. Consulta
em: 08/02/2014.
706
Complexa II. Org. Ney Fayet Jnior e Andr Machado Maya. Porto Alegre: Nuria Fabris, 2009, p. 389. Cf.
tambm: Pena Mnima. Srie Pensando o Direito. n. 2. 2009, p. 54. Verso Publicao. Disponvel em:
em: 08/02/2014.
707
166
redao clara e objetiva e demonstrao exaustiva dos critrios de valorao da reprovao

pessoal pelo ilcito708.
O que ser acolhido, e o que ser rejeitado, seja do Anteprojeto, seja das consideraes
supramencionadas, algo que somente no futuro se ver.
3.5. Outros aspectos relevantes para a determinao da pena-base
Examinados, em espcie, os fatores relevantes para a fixao da pena-base, cabem
ainda algumas ponderaes acerca de como as aludidas circunstncias judiciais podem
interagir no bojo da atividade de determinao da reprimenda.
De sada, importante salientar que o magistrado, seguindo o procedimento trifsico
expressamente previsto no artigo 68, caput, do Cdigo Penal709, dever fixar a pena-base
atendendo aos critrios estabelecidos no supramencionado artigo 59, por fora do qual,
escolhida a qualidade da pena, ter o juiz que determinar o quantum punitivo710, para tanto,
observando os limites legais (artigo 59, II, do CP)711.
Uma questo relevante que toca diretamente temtica ora versada diz respeito
definio do ponto de partida a ser adotado para efeitos de fixao da pena-base. Conforme
preconiza Santos, em sintonia com o entendimento majoritrio sobre a matria, o marco de
sada para a fixao da pena-base corresponde ao mnimo legal, seja por razes humanitrias,
seja em considerao ao princpio da culpabilidade, luz do qual seria vedado agravar a
Complexa II. Org. Ney Fayet Jnior e Andr Machado Maya. Porto Alegre: Nuria Fabris, 2009, p. 389. Cf.
tambm: Pena Mnima. Srie Pensando o Direito. n. 2. 2009, p. 54. Verso Publicao. Disponvel em:
em: 08/02/2014.
708
709
SHECAIRA, Srgio Salomo. Circunstncias do Crime. In: Revista Brasileira de Cincias Criminais. n. 23.
So Paulo, p. 164-166.
De incio o magistrado escolhe a pena aplicvel, dentre as cominadas, e a seguir define a quantidade de
pena a ser aplicada, nos limites previstos. (ROCHA, Fernando Antnio Nogueira Galvo da. Aplicao da
Penal. Belo Horizonte: Livraria Del Rey, 1995, p. 120).
710
A pena-base, outrossim, no pode exceder os limites quantificados no tipo penal (seja o simples, seja o
qualificado), de tal forma que a privao da liberdade no poder ficar aqum ou alm do limite mnimo e
mximo in abstrato. (SHECAIRA, Srgio Salomo; CORRA JUNIOR, Alceu. Teoria da Pena Finalidades,
Direito Positivo, Jurisprudncia e Outros Estudos de Cincia Criminal. So Paulo: RT, 2002, p. 278).
711
167
situao do imputado sem que para tanto comparecesse algum fundamento concreto712. Com
efeito, ao verificar que todas as circunstncias judiciais so favorveis ao agente, cumpriria ao
magistrado concretizar a pena-base no patamar correspondente ao mnimo cominado713.
Outro tema de interesse concerne definio do quantum mximo de pena-base que se
poderia fixar, o qual, consoante referido supra, dever repousar entre os limites abstratamente
previstos. Segundo entendimento corrente tanto na doutrina como na jurisprudncia, o teto da
pena-base714 - reservado para a hiptese de valorao negativa de todas as circunstncias
judiciais - dever corresponder ao denominado termo-mdio, o qual no seno o resultado
da mdia aritmtica entre os limites previstos de pena, de sorte que, [...] a simples
considerao das circunstncias do art. 59 no poder ensejar pena superior mdia (soma
do mnimo e do mximo, dividida por dois)715.
Em sntese, caso o conjunto das circunstncias judiciais seja positivamente valorado, a
pena-base corresponder ao limite inferior de pena cominada. Por outro lado, em se tratando
de valorao negativa de todos os critrios do artigo 59, do CP, a pena-base dever ser
concretizada no patamar correspondente ao termo-mdio. Por fim, na hiptese de concorrerem
circunstncias judiciais favorveis e desfavorveis ao agente, a pena-base poder [...] ser
quantificada um pouco acima do limite mnimo cominado. [...]716.
Lumen Juris, 2005, p. 108. Cf. tambm: FERREIRA, Gilberto. Aplicao da Pena. Rio de Janeiro: Forense,
1995, pp. 64-65.
712
713
NUCCI, Guilherme de Souza. Individualizao da Pena. 2. ed. So Paulo: RT, 2005, p. 312. Cf. tambm:
Advogado, 2000, p. 225.
714
BOSCHI, Jos Antonio Paganella. Op. cit., p. 229.
Jurisprudncia e Outros Estudos de Cincia Criminal. So Paulo: RT, 2002, p. 279. Cf. tambm: SHECAIRA,
Srgio Salomo. Circunstncias do Crime. In: Revista Brasileira de Cincias Criminais. n. 23. So Paulo, p. 167.
No mesmo sentido, conferir: BOSCHI, Jos Antonio Paganella. Op. cit., p. 229. Em sentido diverso, sustentando
que o mximo de pena-base no poder ultrapassar o denominado segundo termo mdio (soma do termo
mdio e do mnimo, dividido por dois), conferir: AGUIAR JNIOR, Ruy Rosado de. Aplicao da Pena. In:
Revista Brasileira de Cincias Criminais. n. 32. So Paulo, out. dez. 2000, pp. 208-209.
715
716
BOSCHI, Jos Antonio Paganella. Op. cit., p. 227. No que concerne ao concurso de circunstncias judiciais
favorveis e desfavorveis ao ru, Shecaira e Corra Jr. preconizam que: [...] deve o juiz utilizar-se,
analogicamente, dos critrios previstos no art. 67, verificando quais as circunstncias preponderantes e quais os
motivos que determinam o cometimento do crime. Assim, os antecedentes devem prevalecer sobre a conduta
social do agente; os motivos do crime preponderam sobre o comportamento da vtima etc.. (SHECAIRA, Srgio
168
Essa compreenso, porm, no pacfica. De fato, Nucci no sem antes apontar em

tom crtico a por ele denominada poltica da pena mnima717 - sustenta que se todas as
circunstncias judiciais previstas no artigo 59 do Cdigo Penal forem negativas, a pena-base
dever corresponder ao patamar mximo de pena abstratamente previsto718.
Igualmente divergente o entendimento de Carvalho Neto, o qual se mostra contrrio a
tomar como referncia inicial para a fixao da pena-base o patamar mnimo de pena
abstratamente prevista719. Conforme o autor em tela, o s fato de o aludido critrio ser, em
tese, benfico aos rus720, no seria o bastante para lhe conferir fundamento. Nessa senda,
Carvalho Neto assevera que no h dvida, a nosso ver, ser mais adequada a adoo do
termo mdio como ponto de partida para a fixao da pena-base721, pois que tm-se levado
a extremos perigosos essas assertivas negativas de prejuzos ao ru, prejudicando-se, assim, a
prpria sociedade, que deixa de ver punidos os crimes, descurando-se, dessa forma, da
Salomo; CORRA JUNIOR, Alceu. Op. cit., p. 279. Em sentido aproximado, destacando a proeminncia dos
fatores subjetivos em relao aos de carter objetivo, conferir: NUCCI, Guilherme de Souza. Individualizao da
Pena. 2. ed. So Paulo: RT, 2005, p. 175. Em sentido diverso, sustentando que as circunstncias judiciais
possuem igual peso, conferir: CARVALHO NETO, Incio de. Aplicao da pena. 3. ed. So Paulo: Mtodo,
2008, p. 106). Bemfica, por sua vez, sugere um mtodo assaz original para o tratamento das circunstncias
judiciais. De feito, dado que so oito as diretivas previstas no artigo 59, caput, do CP, para efeitos de fixao da
pena-base, sustenta o autor em comento que se deveria atribuir - tomando-se em conta os patamares mnino e
mximo de pena abstratamente previstos - um grau para cada uma das circunstncias do referido artigo 59. Feito
isso, ter-se-ia que somar os graus conferidos a cada um dos aludidos fatores, dividindo-se, em seguida, o
resultado encontrado por oito, ou seja, pelo nmero de circunstncias, pelo que se chegaria ao quantum concreto
de pena-base. Essa tcnica poder ser mais bem compreendida se ilustrada com o exemplo fornecido por
Bemfica. Ei-lo: Joo matou Pedro. Agiu com dolo intenso. Seus antecedentes so bons. Sua conduta social
razovel. Sua personalidade, idem. Os motivos do crime lhe so contrrios. Suas consequncias no foram
graves. O comportamento da vtima no concorreu, de qualquer forma para a atuao criminosa do agente. Dse a cada uma dessas circunstncias um grau de pena. Divide-se a soma dos graus de pena pelo nmero de
circunstncias e encontra-se a pena-base, assim: 20, 6, 10, 10, 20, 6, 6, 20. Soma 98 anos, que, dividido por oito,
do 12 anos e 25 dias. (BEMFICA, Francisco Vani. Da lei penal, da pena e sua aplicao, da execuo da
pena. Rio de Janeiro: Forense, 1995, p. 94). Cabe, ainda, uma ltima observao: v-se que o autor olvidou de
fazer referncia expressa a um dos fatores do artigo 59, a saber, s circunstncias do crime. Entretanto, como
tambm possvel concluir do exemplo por ele aduzido, s (no) mencionadas circunstncias do crime foi
atribudo o grau 6.
717
NUCCI, Guilherme de Souza. Individualizao da Pena. 2. ed. So Paulo: RT, 2005, p. 309. Sobre a
existncia de uma suposta cultura da pena mnima na Espanha, conferir: FEIJOO SNCHEZ, Bernardo.
Retribucin y prevencin general Un estdio sobre la teora de la pena y las funciones del Derecho Penal.
NUCCI, Guilherme de Souza. Op. cit., pp. 314-315. Para uma crtica do autor ao denominado termo mdio,
conferir: Ibid., pp. 316-317.
718
719
720
Ibid., pp. 91-92.
721
Ibid., p. 95.
169
preveno geral e especial da criminalidade722.

Segundo Carvalho Neto, em se verificando que todas as circunstncias judiciais so
desfavorveis ao agente, a pena-base haveria de ser fixada em grau mximo, dizer, no
patamar correspondente ao mximo de pena cominada723. Por consequncia dessa
interpretao, e igualmente na contramo do que preconizado de maneira amplamente
majoritria, o autor em comento sustenta a possibilidade de a pena intermediria ser
concretizada em patamar superior ao referente ao mximo legal, caso incida(m) alguma(s)
agravante(s) sobre a pena-base fixada em grau mximo724.
Cumpre destacar que, alm de circunstncias favorveis e circunstncias
desfavorveis ao agente, Carvalho Neto refere-se a circunstncias desinfluentes (v. g., o
comportamento da vtima em crimes sem vtima, como o peculato (artigo 312, caput, do
Cdigo Penal)725, circunstncias intermedirias (v. g., outros processos criminais em
andamento, nos quais o agente figure como ru)726 e circunstncias desconhecidas, ou seja,
aquelas no demonstradas nos autos727. Com efeito, somente na hiptese em que todas as
circunstncias judiciais fossem favorveis ao agente, poderia o magistrado concretizar a penabase no mnimo legal728. V-se que, consoante a proposta do autor em estudo, as
circunstncias denominadas desinfluentes, intermedirias e desconhecidas, que, a luz da
compreenso majoritria, no repercutiriam na fixao da pena-base (que poderia ser fixada
no mnimo legal, caso no comparecessem circunstncias desfavorveis), acabam por incidir
de modo prejudicial para o ru, pois que, como salientado, a pena-base somente poder ser
aplicada no mnimo legal se todas as circunstncias previstas no artigo 59 forem avaliadas
favoravelmente ao agente. Dessa forma, a ausncia de comprovao acerca da boa conduta
social do imputado (circunstncia desconhecida), por exemplo, ainda que em um cenrio em
que as demais circunstncias fossem favorveis ao agente, redundaria na fixao de pena-base
722
CARVALHO NETO, Incio de. Aplicao da pena. 3. ed. So Paulo: Mtodo, 2008, p. 95, nota n. 95.
723
Ibid., p. 96.
724
Ibid., p. 98.
725
Ibid., p. 102.
726
Ibid., p. 102.
727
Ibid., p. 103.
728
Ibid., p. 96.
170
em magnitude superior ao mnimo cominado729.

De feito, trata-se de entendimento doutrinrio em tudo sintonizado com uma postura
ideo-poltica conforme a qual o Poder Judicirio deveria atuar com maior rigor na aplicao da
lei penal, de sorte a atender aos reclamos provenientes da populao, para tanto, [...] dando
resposta altura aos crimes que a assolam730...
Resta, por fim, uma ltima, porm, no menos importante questo a abordar a respeito
da fixao da pena-base, a qual pode ser traduzida pela seguinte indagao: estaria o
magistrado, luz de um direito penal desapegado das noes de periculosidade e culpabilidade
do autor, autorizado a valorar negativamente quaisquer dos fatores inscritos no artigo 59 do
Cdigo Penal, sejam eles referidos ao fato-do-agente ou ao agente-do-fato?
Ao enfrentar a questo proposta supra, Bravo sustenta a inconstitucionalidade das
interpretaes normalmente conferidas, seja pela doutrina, seja pela jurisprudncia, s
circunstncias judiciais conduta social e personalidade do agente731, as quais redundariam em
flagrante violao aos princpios constitucionais da legalidade732 e da reserva legal733.
Por conta disso, na trilha do que preconizado pelo autor, os fatores conduta social e
personalidade somente haveriam de atuar em benefcio do imputado, de sorte a funcionarem
[...] para que o julgador dirima ou ao menos reduza a influncia de outras circunstncias
judiciais desfavorveis ao agente734, dizer, alm de possibilitar uma avaliao mais
729
730
Ibid., p. 99.
731
A Constituio [...] permite que se faa tudo o que a lei no probe, e que no se faa nada que ela no
proba. Ora, a lei, a nenhum momento, obriga o indivduo a ser bom aluno, bom trabalhador, ou mesmo bom
pai, desde que, evidentemente no viole os ditames da prpria lei [...]. No proibido, pura e simplesmente, que
leve vida desregrada, ou que no tenha considerao para com o prximo, ou ainda que viva margem da
sociedade. Essas so opes que a lei no veda e pelas quais no se poder pagar, de nenhuma forma, aquele
que as escolher [...]. (Ibid., p. 346).
732
733
Consoante o argumento de Bravo, a valorao negativa da personalidade do agente para efeitos de incremento
da pena-base representaria violao ao princpio constitucional da reserva legal, expresso pela frmula nullum
crimen, nulla poena sine lege, j que por meio de tal expediente [...] o julgador estar punindo o agente
prejudicado no pela prtica do delito que lhe imputado, e sim pela presena de determinadas caractersticas
de sua personalidade. (Ibid., pp. 346-347).
734
Ibid., p. 347.
171
satisfatria de [...] todo um contexto maior que, se no justificar, ao menos poder explicar a
prtica do delito735, a valorao de tais circunstncias, na hiptese se ser favorvel ao
infrator, poderia compensar os eventuais efeitos negativos decorrentes de outras
circunstncias judiciais736.
No mesmo sentido do que sustentado por Bravo, o argumento de Massud, consoante o
qual to somente as circunstncias judiciais referidas gravidade objetiva do delito
(culpabilidade, motivos, circunstncias e consequncias do crime, bem como o
comportamento da vtima), no caso de valorao negativa pelo magistrado, poderiam ser
tomadas em considerao para conduzir a pena-base a patamar superior ao representado pelo
mnimo legal, ao passo que as circunstncias relacionadas subjetividade do agente
(antecedentes, conduta social e personalidade) somente poderiam ser utilizadas em seu
benefcio, pois que, ao serem positivamente valoradas, serviriam para compensar majorao
referente avaliao negativa das apontadas circunstncias objetivas737.
Quer parecer que os critrios propostos por Bravo e Massud so bastante consentneos
com o conceito de culpabilidade pelo fato. Entretanto, como reconhecido, as noes de
culpabilidade e retribuio so afins, restando ausente na formulao desses autores, ao menos
no que toca a determinao da pena-base, quaisquer referncias relativas ao atendimento das
necessidades preventivas.
Nesse sentido, e em sintonia com o teor da compreenso crtica acerca do sistema
punitivo, a qual foi explicitada principalmente no captulo segundo do presente trabalho, h
que se preservar do ideal preventivo to somente a sua expresso que, scio-historicamente, se
revestiu de algum contedo humanstico, a saber, a perspectiva ressocializadora738. Em
735
736
Ibid.
fim do mnimo legal. So Paulo: DPJ, 2009, pp. 146-148; 160; 162; 165; 167.
737

teora sistmica. In: Cuadernos de Poltica Criminal. n. 24. Madri: Edersa, 1984, p. 543. Vale dizer que,
conforme o artigo 5, n. 6, do Decreto n. 678/1992, por fora do qual a Conveno Americana sobre Direitos
Humanos Conveno de So Jos da Costa Rica foi integrada ao ordenamento jurdico ptrio, as penas
privativas de liberdade devem ter por finalidade essencial a reforma e a readaptao social dos condenados.
(Cf. Anexo ao Decreto que Promulga a Conveno Americana sobre Direitos Humanos (Pacto de So Jos da
738
172
verdade, dado o entendimento crtico a respeito de sua irrealizabilidade, bem como de seu
carter por vezes autoritrio, mais do que de ressocializao, haver-se-ia de falar em reduo
dos nveis de dessocializao, a qual nsita ao encarceramento. Se, na trilha do que
preconizado por Fragoso, pode-se afirmar que a possibilidade de reincidncia
tendencialmente mais elevada conforme seja mais longa a pena739, a concluso a que se pode
chegar no que concerne preveno to somente uma: a pena mais adequada no seno a
de menor intensidade e durao que puder ser fixada na espcie.
Por essa razo, uma vez mais, necessrio trazer baila o critrio esposado por
Karam, no sentido de no ser pertinente se tomar os maus antecedentes, assim como a m
conduta social, e noes afins740, automaticamente como desfavorveis ao infrator. Com
efeito, se talvez seja difcil para a generalidade dos indivduos reconhecer que experincias
carcerrias, bem como inseres sociais perversas e precrias, acabem por dar margem ao
estreitamento do mbito de autodeterminao pessoal e, por consequncia, a um menor
merecimento de pena, no possvel negar que o crcere (que figura, luz das teoras de
Costa Rica) MRE. Disponvel em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/1990-1994/anexo/and67892.pdf. Consulta em: 08/02/2014). Esse aspecto tratado por Massud, em que pese o autor no o faa repercutir
na sua importante contribuio sobre a determinao da pena-base. Cf. MASSUD, Leonardo. MASSUD,
Leonardo. Da pena e sua fixao Finalidades, circunstncias judiciais e apontamentos para o fim do mnimo
legal. So Paulo: DPJ, 2009, p. 144. Quanto preveno geral, o mximo que se pode esperar que seja atendida
por conta da aplicao de uma pena mais ou menos ajustada culpabilidade pelo fato. Cf. ROXIN, Claus. La
determinacin de la pena a la luz de la teora de los fines de la pena. In: Culpabilidad y prevencin en derecho
penal. Trad. Francisco Muoz Conde. Madrid: Instituto Editorial Reus, 1981, p. 109; FRAGOSO, Heleno
Cludio. Lies de Direito Penal Parte Geral. 5. ed. Forense: Rio de Janeiro, 1983, p. 318.
739
FRAGOSO, Heleno Cludio. Op. cit., p. 318. Ferrajoli, ao tratar da determinao judicial da punio luz da
legislao italiana, destaca a necessidade de que o juiz tenha em considerao, ao fixar a pena, que os efeitos
dessocializantes sero to maiores quanto mais longa for a reprimenda infligida ao infrator. Assim, salienta o
autor em tela que: Mais problemtica a valorao em relao ao futuro da pessoa do condenado. A este
propsito, a nica considerao admitida convergente com o princpio equitativo da indulgncia - parece-me a
de que quanto maior seja a pena, tanto mais se consolidar a excluso do condenado da sociedade e se
reforar sua identidade desviada. Mas esta uma considerao geral que deve presidir no s as opes do
juiz mas, antes ainda, as do legislador. (FERRAJOLI, Luigi. Direito e razo - Teoria do Garantismo
Penal. Trad. Ana Paula Zomer, Fauzi Hassan Choukr, Juarez Tavares e Luiz Flvio Gomes. So Paulo: RT, 2002,
p. 326).
Em outra passagem de sua citada obra, Karam salienta: [...] o necessrio reconhecimento de que as condies
de subalternizao, marginalizao e excluso, especialmente as provocadas pelo prprio contato com o sistema
penal, reduzindo o espao social e as oportunidades de viver dignamente, tornam menos reprovveis as condutas
conflituosas ou socialmente negativas dos que a tais condies so submetidos [...]. (KARAM, Maria Lcia.
Aplicao da Pena por uma Nova Atuao da Justia Criminal. In: Revista Brasileira de Cincias Criminais. n.
6. So Paulo, p. 131).
740
173
todos los dias741, como verdadeira universidade do crime), mormente na quadra histrica
do aprisionamento massivo, desempenha um papel multiplicador da criminalidade, ou seja,
exatamente o contrrio do que apregoado pelo ideal preventivo.
Consoante essa compreenso sobre o aduzido complexo de problemas, pode-se
sustentar que circunstncias subjetivas em geral742, ainda que valoradas negativamente, podem
vir a funcionar em benefcio do infrator, se no por consubstanciarem uma menor
culpabilidade pelo fato, ao menos para reduzi-la, a fim de amainar o aprofundamento de um
processo de dessocializao possivelmente j em curso, e que certamente ser agravado pelo
encarceramento.
Passo mais avanado que esse, est a exigir a ultrapassagem do sistema penal e, por
consequncia, da punio, o que, por seu turno, inegavelmente, reclama a superao da ordem
social no bojo da qual o crcere e a pena de priso conheceram gnese, desenvolvimento e
consolidao, a saber, a ordem societal do capital.
741
BARATTA, Alessandro. Criminologa crtica y crtica del derecho penal - Introduccin a la sociologa
jurdico penal. Trad. Ivaro Bnster. Buenos Aires: Siglo XXI Editores Argentina, 2004, p. 186.
742
Karam refere-se, por exemplo, s oportunidades e ao espao social conferidos ao agente a fim de que possa
gozar uma vida digna, como se nota do seguinte fragmento: [...] considerao das oportunidades e do espao
social dados ao agente como medida da exigibilidade de no realizao da conduta proibida (o poder atuar de
outro modo), reconhecendo-se, portanto, que queles que tm escassos o espao social e as oportunidades de
viver dignamente, por suas condies de subalternizao, marginalizao e excluso, menos exigvel o
comportamento conforme a norma, menor, portanto, devendo ser a reprovabilidade pela realizao de condutas
conflituosas ou socialmente negativas. (KARAM, Maria Lcia. Aplicao da Pena por uma Nova Atuao da
Justia Criminal. In: Revista Brasileira de Cincias Criminais. n. 6. So Paulo, p. 124).
174
CONCLUSES
1 - luz das teorias absolutas, a pena seria justa per si, como um mal que consubstanciaria
uma reao ao mal do crime. No seriam vislumbradas consequncias externas com a sua
imposio.
2 No entanto, a compensao do mal com o mal no passaria de um ato de f, que, alm de
lastreado em algo indemonstrvel - o livre arbtrio -, seria prejudicial do ponto de vista da
preveno especial. Apesar disso, o princpio retributivo pode servir de referncia enquanto
limite para a punio.
3 - Consoante as teorias relativas da pena, a legitimidade da punio estaria condicionada
sua aptido para proporcionar a efetivao de funes sociais, a saber, as prevenes especial
e geral do crime.
4 - Conforme a teoria da preveno geral negativa, a finalidade da punio seria a dissuaso
dos potenciais delinquentes, seja por meio do exemplo decorrente da pena concreta, seja por
fora da ameaa contida na previso penal abstrata.
5 - A preveno geral negativa, todavia, tenderia a fomentar o terror punitivo, alm de
redundar em instrumentalizao do indivduo, sem que ao menos se tenha por demonstrados
os seus efeitos preventivos. Ademais, a punio estaria desconectada do dano social
decorrente do delito.
6 - Com as teorias da preveno especial busca-se conter a delinquncia, para tanto, atuandose diretamente sobre os infratores (selecionados).
7 - As noes preventivo-especiais da pena so censuradas por conta da ausncia de parmetro
limitador para a punio, bem como pela imprestabilidade da pena face a infratores que
cometeram delitos em contextos de improvvel repetio. Demais disso, o paradigma
correcional - que contrastaria com a tradio liberal - jamais conseguiu alcanar os resultados
almejados.
175
8 - Em linhas gerais, as doutrinas da preveno geral positiva atribuem pena a funo de

reforar nos indivduos a lealdade ordem social estabelecida, seja assegurando os seus
valores ou as suas normas considerados fundamentais.
9 - A noo preventivo-geral positiva da pena criticada por carecer de limite potestade
punitiva e, outrossim, por justificar a instrumentalizao do infrator, custa de quem a
punio se realiza. Ademais, referida formulao partiria de uma superestimada crena na
capacidade motivadora das normas, alm de no aportar nenhuma contribuio referente
execuo da pena.
10 - Por meio das teorias unitrias se pretende recolher de cada uma das elaboraes
sumarizadas supra os seus aspectos supostamente proveitosos, de sorte a se lograr chegar a
uma sntese compromissria.
11 - Em apertada sntese, reprova-se s teorias mistas a pretenso, considerada irrealizvel, de
conciliar princpios mutuamente excludentes, a saber, por um lado, culpabilidade e preveno,
por outro, preveno especial e preveno geral. Demais disso, tudo o que se censura s
teorias absolutas e relativas da pena tomadas em separado poderia se estender tambm s
formulaes tericas em que elas aparecem combinadas.
12 - Com efeito, de tudo quanto consignado supra, possvel afirmar que, somente valendo-se
de muitas reservas, possvel sustentar algum nvel de pertinncia terico-prtica das
chamadas teorias tradicionais da pena.
13 - A moderna instituio carcerria descende das casas de trabalho e correo que foram
sendo instaladas, a partir do sculo XVI, nos pases europeus no seio dos quais o capitalismo
germinava, com a finalidade precpua de transmudar camponeses expropriados em operrios.
14 - Com a intensificao dos processos de industrializao, a utilizao da mo-de-obra do
preso vai se tornando desnecessria, e o trabalho carcerrio, paulatinamente, vai perdendo seu
carter produtivo para assumir uma ntida ndole aflitiva. Tal quadro se agrava ainda mais por
decorrncia da reao burguesa s revoltas proletrias, a qual se fez acompanhar pela
denominada decadncia ideolgica, que tambm se expressou no campo das cincias penais.
176
15 - Em tempos de reestruturao produtiva do capital e de polticas neoliberais de desmonte

do Estado de Bem-Estar Social, o superencarceramento constitui a panacia pela qual se
pretende aplacar a evoluo dos ndices de criminalidade, os quais, em larga medida,
funcionam igualmente como indicadores do rebaixamento geral das condies de vida da
classe trabalhadora.
16 - Na sociedade capitalista, o princpio da equivalncia espraia-se pelos mais variados nveis
da vida humana, e todas as formas de riqueza social podem se expressar em termos de trabalho
abstrato mensurvel pelo tempo. Essas so as condies necessrias para que a privao da
liberdade por determinado tempo passe a exercer o papel de equivalente do delito.
17 - Ao cuidar das teorias relativas da pena, Baratta prope uma nova abordagem, conforme a
qual se teria, por um lado, as denominadas teorias ideolgicas da punio, assim chamadas por
apregoarem funes no devidamente demonstradas pena criminal, e, por outra banda, as
chamadas teorias tecnocrticas, cujas funes atribudas pena restariam comprovadas. A
crtica das teorias ideolgicas preveno geral negativa e preveno especial positiva
residiria na explicitao da ndole falsificadora da realidade que lhes prpria. J a crtica s
teorias tecnocrticas preveno geral positiva e preveno especial negativa exigiria a
apreenso crtica do conjunto da ordem social.
18 - Procedendo-se a analogia entre pena e mercadoria, poder-se-ia afirmar que, por um lado,
a utilidade preventiva - especial e geral - corresponde ao valor de uso da punio, e, de outra
parte, a retribuio equivalente representa o valor de troca da reprimenda. A contradio entre
retribuio e preveno especial expressa, em termos penais, a contradio entre as esferas da
circulao e produo de mercadorias na ordem societal do capital.
19 - Consoante apontado pela doutrina, o primeiro passo para se operar a determinao da
pena reside na fixao da orientao a respeito dos fundamentos, finalidades e limites que se
pretende impor reprimenda, no bojo de um procedimento pelo qual, geralmente, intenta-se
conciliar a reconhecidas antinomias penais. Grosso modo, as teorias da determinao da pena
costumam se diferenciar entre aquelas orientadas por uma viso fundamentalmente retributiva
da punio, e aqueloutras mais atentas s necessidades preventivas, as quais encontrariam
limitao no critrio retributivo.
177
20 - Partindo-se da contraposio entre duas importantes vises sociais de mundo, a saber, o

positivismo e o marxismo, foi possvel concluir que a neutralidade axiolgica na reflexo
terica sobre a sociedade no consubstancia seno um mito de ntido cariz conservador. De
sorte bem distinta, a pesquisa cientfica est inapelavelmente condicionada por motivos
histrico-sociais. Em que pese a existncia de limitaes ainda mais numerosas e intensas,
com o discurso jurdico algo no muito diferente se passa.
21 - A orientao perigosista estava amplamente presente nas obras dos juspenalistas que
escreveram luz da Parte Geral do Cdigo Penal de 1940, razo pela qual a circunstncia
personalidade do agente era considerada a de maior relevncia para a determinao da pena,
a denotar uma viso de mundo de indisfarvel trao organicista.
22 - Na literatura nacional contempornea sobre a determinao da pena, observa-se uma certa
continuidade em relao s elaboraes doutrinrias do passado, muito embora alguns autores
envidem esforos consequentes com um noo de direito penal ancorada no fato, e no no
autor. Entretanto, estas novas formulaes acabam, normalmente, por redundar em
compreenses excessivamente retributivas do momento de determinao judicial da pena,
olvidando-se de um critrio que parece indispensvel, mormente em tempos de
encarceramento massivo: a necessidade de se minorar, na medida do possvel, os potenciais
efeitos dessocializantes do crcere.
23 - As barreiras para que se possa desenvolver uma nova atuao face ao complexo punitivo
em geral, e, em especial, face determinao da pena, so muitas, algumas das quais de
improvvel ruptura nos limites da presente sociedade. De fato, a superao dos principais
problemas penais no reclama seno a ultrapassagem da ordem social do bojo da qual eles se
apresentam, a saber, a ordem societal do capital.
178
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JOO BOSCO LEITE DOS SANTOS JUNIOR

CRITRIOS JURDICO-NORMATIVOS NA DETERMINAO DA

JOO BOSCO LEITE DOS SANTOS JUNIOR

CRITRIOS JURDICO-NORMATIVOS NA DETERMINAO DA

Universidade de So Paulo para obteno do ttulo

SANTOS JR., Joo Bosco Leite dos.

Dissertao (Mestrado) - - Universidade de So Paulo, 2014

1. Direito Penal Criminologia. 2. Finalidades da Pena. 3. Determinao da Pena. 4. Crtica

Nome: SANTOS JR., Joo Bosco Leite dos.

Universidade de So Paulo para obteno do ttulo

Prof. Dr. __________________________ Instituio: _____________________________

Prof. Dr. __________________________ Instituio: _____________________________

Prof. Dr. __________________________ Instituio: _____________________________

Dedico esse trabalho memria de Joo,

agrilhoados s fbricas, escritrios e afins, ou

Ser radical agarrar a coisa pela raiz.

reconhecidamente dessocializadores do crcere.

2. O DISCURSO CRTICO SOBRE A PUNIO....................................58

2.4. A pena como retribuio equivalente.......................................................................83

3. VISES SOCIAIS DE MUNDO E DETERMINAO DA PENA....107

As circunstncias legais atenuantes e agravantes, causas de aumento e de diminuio -, por apresentarem

ALVES, Alar Caff. Op. cit., p. 17.

tornaram antagnicos, irreconciliveis, dizer, quando os seres humanos passaram a se

chamados tradicionais porque fundamentalmente comprometidos com a justificao, com a

1. O DISCURSO TRADICIONAL SOBRE A PUNIO

No se coloca, portanto, a problemtica relativa s eventuais funes sociais que se

RODRIGUES, Anabela Miranda. A determinao da medida da pena privativa de liberdade. Coimbra:

punio se esgota na justa retribuio, de sorte que finalidades emprico-sociais18,

LESCH, Heiko H. Op. cit., p. 8.

impe, incondicionalmente, pela s decorrncia e como consequncia da transgresso da lei

KANT, Emmanuel. Op. cit., p. 177.

RODRIGUES, Anabela Miranda. A determinao da medida da pena privativa de liberdade. Coimbra:

RODRIGUES, Anabela Miranda. A determinao da medida da pena privativa de liberdade. Coimbra:

LESCH, Heiko H. Op. cit., p. 14.

HEGEL, Georg Wilhelm Friedrich. Op. cit., 100, p. 89.

Ibid., 100/nota, p. 90.

HEGEL, Georg Wilhelm Friedrich. Op. cit., 100/nota, p. 89.

entretanto, no teriam o condo de conferir justia pena44. Nesse sentido, o argumento de

RODRIGUES, Anabela Miranda. A determinao da medida da pena privativa de liberdade. Coimbra:

Ibid., p. 177, nota n. 60.

RODRIGUES, Anabela Miranda. Op. cit., p. 177, nota n. 60.

HEGEL, Georg Wilhelm Friedrich. Op. cit., 218/nota, pp. 194-195.

1.2. Apontamentos crticos s teorias absolutas da pena

ROXIN, Claus. Op. cit., p. 84.

ROXIN, Claus. Op. cit., p. 84.

da funo socializadora atribuda punio. Nesse sentido, o entendimento de Figueiredo

Censura-se, outrossim, o elemento mgico-religioso que estaria na raiz das

Os discursos utilitaristas de justificao da punio costumam ser associados ao

RODRIGUES, Anabela Miranda. A determinao da medida da pena privativa de liberdade. Coimbra:

FERRAJOLI, Luigi. Op. cit., p. 212.

que a mesma constitui.76

A seguir, sero examinadas cada uma das mencionadas doutrinas da preveno, a

RODRIGUES, Anabela Miranda. A determinao da medida da pena privativa de liberdade. Coimbra:

contribuio ideo-poltica claramente orientada ao combate da aludida inutilidade das penas

Roxin, ao comentar a referida passagem da obra feuerbachiana, pe em relevo os momentos de aplicao e de

eventualmente se poderia lograr alcanar com a prtica da infrao87.

LUZN PEA, Diego-Manuel. Op. cit., p. 94.

A funo preventiva de produo ou restabelecimento do equilbrio psquico da sociedade encontraria

os mecanismos sociais de inibio, que ficariam comprometidos caso o delinquente quedasse

LUZN PEA, Diego-Manuel. Op. cit., p. 95.

limitar o poder punitivo estatal em suas consequncias97.

Por todos, o argumento de Roxin. Cf. Ibid., pp. 24-25.

FIGUEIREDO DIAS, Jorge. Op. cit., p. 98.

A apontada instrumentalizao dos infratores refletiria, outrossim, em menoscabo do

Prof. Dr. Instituio: ___

Prof. Dr. Instituio: ___

Prof. Dr. Instituio: ___