DIAGNOSTICO INICIAL DEL SISTEMA DE GESTIN EN CONTROL Y SEGURIDAD (SGCS) BASC EN LA ORGANIZACIN MAC

LOGISTIC INTERNATIONAL GROUP

Numeral
ISO

Item

LISTA DE CHEQUEO DE DEL SISTEMA DE GESTIN EN CONTROL Y SEGURIDAD (SGSC) BASC

DESCRIPCIN

% de cumplimiento

Estado de cumplimiento

% de
cumplimiento del
numeral

Estado de cumplimiento
del numeral

63.64%

CUMPLE MEDIANAMENTE

1. REQUISITOS DE ASOCIADOS DE NEGOCIO

1.1 Procedimientos de Seguridad
1

1.1.1

DEBE EXISTIR PROCEDIMIENTOS DOCUMENTADOS PARA EVALUAR Y

VERIFICAR A LOS ASOCIADOS DE NEGOCIO.

50.00%

CUMPLE MEDIANAMENTE

1.1.2

DEBE CONTAR CON LA DOCUMENTACION QUE CERTIFIQUE A LOS

ASOCIADOS DE NEGOCIO SI ESTAN O NO EN EL BASC.

50.00%

CUMPLE MEDIANAMENTE

1.1.3

CONOCIMIENTO DE OTRAS CERTIFICACIONES.

50.00%

CUMPLE MEDIANAMENTE

1.1.4

DEBE ESTABLECER POR ESCRITO ACUERDOS DE SEGURIDAD PARA

LOS ASOCIADOS QUE NO SEAN BASC.

100.00%

CUMPLE

1.1.5

DEBE MANTENER UNA LSITA DE LOS ASOCIADOS QUE PRESENTAN EL

BASC.

50.00%

CUMPLE MEDIANAMENTE

1.1.6

DEBE ASEGURARSE Q LOS CRITERIOS DE SEGURIDAD BASC ESTEN

DISPONIBLES PARA LOS CLIENTES.

100.00%

CUMPLE

1.1.7

DEBE INCENTIVAR A LOS ASOCIADOS QUE NO PRESENTAN EL BASC

50.00%

CUMPLE MEDIANAMENTE

1.1.8

DEBE ESTABLECER CRITERIOS DE VERIFICACION.

50.00%

CUMPLE MEDIANAMENTE

1.1.9

DEBE ASEGURAR QUE LOS SERVICIO DE PROVEEDORES ESTEN POR

CONTRATO Y SE COMPROMETAN A SEGUIR LOS REQUISITOS DE
SEGURIDAD, MEDIANTE ACUERDOS ESCRITOS.

100.00%

CUMPLE

10

1.1.10

DEBE DESARROLLAR Y DOCUMENTAR UN PLAN DE MEJORAMIENTO

EN LA SEGURIDAD RELACIONADO CON LOS REQUERIMIENTOS DEL
CLIENTE.

50.00%

CUMPLE MEDIANAMENTE

11

1.1.11

DEBE VERIFICAR LOS PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD QUE HA

IMPLEMENTADO EL ASOCIADO DE NEGOCIO BASC, BASADO EN UN
PROCESO DOCUMENTADO DE GESTION DE RIESGO.

50.00%

CUMPLE MEDIANAMENTE

Plan de Accin

Responsable

1.2 Prevencion del lavado de Activos y Financiacion del Terrorismo

DEBE APLICAR UN PROCESO PARA LA PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS Y TERRORISMO.
DEBE VERIFICAR TODOS LOS DOCUMENTOS Y DATOS PARA LA PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS Y TERRORISMO.
2. SEGURIDAD DEL CONTENEDOR, FURGON / ULD (UNITED LOAD DEVICE)
DEBE CONVENIR CON LOS ASOCIADOS DE NEGOCIO LA IMPROTANCIA DE TENER LOS PROCESO DE SEGURIDAD EN EL LUGAR DE CARGUE, INSPECCION Y SELLADO PARA MANTENER LA INTEGRIDAD DE LOS CONTENEDORES Y
FURGONES.
2.1 Sellos del Contenedor
2.1.1

DEBE CONVENIR CON LOS ASOCIADOS DE NEGOCIO QUE EL SELLO

CUMPLA CON LA NORMA ISO 17712

2.1.2

DEBE INFORMAR A LSO ASOCIALOS QUE DEBEN ESTABLECER

PROCEDIMIENTOS PARA RECONOCER Y REPORTAR SELLOS
COMPROMETIDOS.

14

2.2.1

DEBE ALMACENARSE EN AREA SEGURA PARA IMPEDIR LA

CONTAMINACION

N/A

0.00%

15

2.2.2

DEBE CONTAR CON PROCEDIMIENTOS ESTABLECIDOS PARA LA

ENTRADA NO AUTORIZADA.

N/A

0.00%

12

13

0.00%

0.00%

NO CUMPLE
0.00%

NO CUMPLE

0.00%

NO CUMPLE

40.00%

NO CUMPLE

NO CUMPLE

2.2 Almacenaje del Contenedor

3. CONTROL DE ACCESO FISICO

3.1 Empleados
16

3.1.1

DEBE CONTROLAR ENTREGA Y DEVOLUCION DE LAS

IDENTIFICACIONES DE LOS EMPLEADOS, VISITANTES Y
PROVEEDORES.

50.00%

CUMPLE MEDIANAMENTE

17

3.1.2

DEBE ESTABLECER, DOCUMENTAR Y MANTENER PROCEDIMIENTOS

PARA ENTREGA, DEVOLUCIION, CAMBIO DE LOS DISPOSITIVOS DE
ACCESO.

70.00%

CUMPLE MEDIANAMENTE

18

3.1.3

DEBERIAN TENER ACESSO SOLO A AQUELLAS AREAS DONDE

DESEMPEAN FUNCIONES

0.00%

NO CUMPLE

3.2 Visitantes / Vendedores / Proveedores de Servicio

19

3.2.1

DEBE PRESENTAR IDENTIFICACION VIGENTE AL ENTRAR ALA

INSTALACION.

50.00%

CUMPLE MEDIANAMENTE

20

3.2.2

DEBE MANTENER REGISTRO ELECTRONICO DE LOS VISITANTES,

NOMBRE, PROPOSITO E IDENTIDAD.

50.00%

CUMPLE MEDIANAMENTE

21

3.2.3

DEBE PORTAR VISIBLE LA IDENTIFICACION

0.00%

NO CUMPLE

33.33%

NO CUMPLE

3.3 Verificacion de Correos y Paquetes

DEBE REALIZA UN CONTROL DE CORREO Y PAQUETES RECIBIDOS ANTES DE SU DISTRIBUCION.
3.4 Identificacion y Retiro de Personas No Autorizadas
DEBE PRESENTAR PROCEDIMIENTOS PARA IDENTIFICAR, DIRIGIRSE Y RETIRAR A PERSONAS NO AUROTIZADAS
4. SEGURIDAD DEL PERSONAL PROPIO, SUBCONTRATADO Y TEMPORAL
4.1 Verificacion Preliminar al Empleo
22

4.1.1

DEBE EXISTIR UN PROCEDIMIENTO DOCUMENTADO DE EVALUACION

PARA LOS POSIBLES CANDIDATOS Y LOS INTERNOS.

100.00%

CUMPLE

23

4.1.2

DEBEN EXISITR PROCEDIMIENTOS PARA LA VERIFICACION LA

INFORMACION DE EL SOLICITANTE.

100.00%

CUMPLE

24

4.1.3

DEBE MANTENER UNA LISTA ACTUALIZADA DE EMPLEADOS PROPIOS

Y SUBCONTRATADOS.

100.00%

CUMPLE

100.00%

CUMPLE

65.71%

CUMPLE MEDIANAMENTE

4.2 Verificacion y Analisis de Antecedentes

25

4.2.1

DEBE VERIFICAR E INVESTIGAR LOS ANTECEDENTES DE LOS

CANDIDATOS CON POSIBILIDADES DE EMPLEO.

100.00%

CUMPLE

26

4.2.2

SE DEBEN REALIZAR REVISIONES PERIODICAS CONFORME LA

CRITICIDAD DEL CARGO QUE OCUPA EL TRABAJADOR.

100.00%

CUMPLE

27

4.2.3

DEBE DISPONER UN ARCHIVO FOTOGRAFICO ACTUALIZADO DEL

PERSONAL E INCLUIR HUELLAS DACTILARES Y FIRMA.

50.00%

CUMPLE MEDIANAMENTE

28

4.2.4

EL ARCHIVO DE LOS EMPLEADOS SE DEBE ACTUALIZAR MINIMO UNA

VEZ AL AO.

100.00%

CUMPLE

29

4.2.5

DEBE REALIZARSE UNA VISITA DOMICILIARIA DEL PERSONAL QUE

OCUPARA ALGUN CARGO EN LA COMPAA Y ACTUALIZAR CADA 2
AOS

10.00%

NO CUMPLE

30

4.2.6

DEBE MANTENER REGISTRO DE AFILIACION A INSTITUCIONES DE

SEGURIDAD SOCIAL Y REGISTROS.

100.00%

CUMPLE

31

4.2.7

DEBE CONTAR CON PROGRAMAS DE CONCIENTIZACION SOBRE

BEBIDAS ALCOHOLICAS Y ESTUPERFACIENTES.

0.00%

NO CUMPLE

65.71%

CUMPLE MEDIANAMENTE

75.00%

CUMPLE MEDIANAMENTE

4.3 Procedimientos de Terminacion del Empleo

32

33

4.3.1

DEBE ESTABLECER PROCEDIMIENTOS DOCUMENTARIOS PARA EL

RETIRO DE LAS IDENTIFICACIONES DE ACCESO A LAS
INSTALACIONES.

4.3.2

DEBE CONTROLAR EL SUMINISTRO (ENTREGA Y DEVOLUCION) DE

UNIFORMES DE TRABAJO DE LA ORGANIZACIN.

50.00%

100.00%

CUMPLE MEDIANAMENTE

CUMPLE

5. PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD
DEBE CONTAR CON PROCEDIMIENTOS QUE ESTABLESCAN LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD PARA GARANTIZAR LA INTEGRIDAD DE LOS PROCESOS DE LA CADENA DE SUMUNISTRO.

34

5.1.1

DEBE GARANTIZAR LA COHERENCIA DE LA INFORMACION

TRANSMITIDA HACIA LOS ASOCIADOS, INTERNOS, CLIENTES Y DE
MAS PERSONA INVOLUCRADA.

50.00%

CUMPLE MEDIANAMENTE

35

5.1.2

DEBE GARANTIZAR QUE LOS DATOS QUE PROPORCIONE EL

IMPORTADOR, EXPORTADOR, EMBARCADOR ETC SEA LEGIBLE Y
PROTEDIDA DEL INTERCAMBIO O INTRODUCCION DE DATOS
ERRONEOS

50.00%

CUMPLE MEDIANAMENTE

50.00%

CUMPLE MEDIANAMENTE

36

5.1.3

DEBE VERIFICAR LA DOCUMENTACION COMPLETA Y CLARA CON EL

FIN CORREGUIR LA INFORMACION PREVIAMENTE.

100.00%

50.00%

CUMPLE MEDIANAMENTE

50.00%

CUMPLE MEDIANAMENTE

0.00%

NO CUMPLE

50.00%

CUMPLE MEDIANAMENTE

CUMPLE

5.2 Envio Anticipado de Informacion

37

5.2.1

DEBE REMITIR PREVIAMENTE A LA AUTORIDAD CORRESPONDIENTE

LA INFORMACION QUE ESTA SOLICITA PARA MINIMIZAR RIESGOS
TANTO EN EL PUERTO DE ORIGEN COMO EN EL DE LLEGADA

50.00%

CUMPLE MEDIANAMENTE

5.3 Discrepancias en la Carga

38

39

5.3.1

DEBE EXISTIR UN PROCEDIMIENTO PARA LA INVESTIGACION Y

PROCEDIMIENTO A SEGUIR CON FALTANTE O EXESO DE CARGA.

5.3.2

DEBE COMUNICAR A LAS AUTORIDADES CUALQUIER ANOMALIA EN LA

CARGA.

0.00%

0.00%

NO CUMPLE

NO CUMPLE

5.4 Verificacion de la Carga vs. Documentos de Embarque

40

5.4.1

DEBE VERIFICAR LA INFORMACION DEL MANIFIESTO DE CARGA

50.00%

CUMPLE MEDIANAMENTE

41

5.4.2

DEBE DESCRIBIR LA CARGA; PESO, ETIQUETAS, MARCASNUMERO

DEPIESAS O CAJAS FRENTE AL DOCUMENTO DE LA CARGA.

50.00%

CUMPLE MEDIANAMENTE

42

5.4.3

DEBERIA COMPARARSE LA CARGA QUE SE ESTA ENVIANDO O

RECIBIENDO CON LAS ORDENES DE COMPRA, DESPACHO O DE
ENTREGA

50.00%

CUMPLE MEDIANAMENTE

43

5.4.4

DEBE IDENTIFICAR PLENAMENTE LOS CONDUCTORES ANTES DE

RECIBIR O ENTREGAR LA CARGA.

50.00%

CUMPLE MEDIANAMENTE

44

5.4.5

DEBERIA N ESTABLECER Y APLICAR PROCEDIMIENTOS PARA LLEVAR

LA TRAZABILIDAD Y MONITOREAR LA CARGA DURANTE EL TIEMPO DE
TRANSITO

0.00%

NO CUMPLE

6. SEGURIDAD FISICA
LAS INSTALACIONES DONDE SE MANEJE INFORMACION CRITICA O DOCUMENTACION, ALMACENAJE O INGRESO DE CARGA DEBEN TENER BARRERAS FISICAS, ELEMENTOS DE DISUACION Y MEDIDAS PREVENTIVAS PARA EVITAR EL
INGRESO DE PERSONAS NO AUTORIZADAS.
6.1 Seguridad del Permetro
45

6.1.1

LAS AREAS DE MANEJO O ALMACENAMIENTO DE CARGA DEBEN

CONTAR CON CERRAMIENTO PERIMETRAL.

N/A

0.00%

46

6.1.2

DEBE UTILIZAR BARRERAS O SISTEMAS DE SEGURIDAD PARA EL

CONTROL DENTRO DE LAS INSTALACIONES DE MANEJO DE CARGA

N/A

0.00%

47

6.1.3

DEBE REALIZAR INSPECCION DE LAS CERCAS PARA LA INTEGRIDAD E

IDENTIFICAR DAOS.

N/A

0.00%

0.00%

NO CUMPLE

0.00%

NO CUMPLE

6.2 Puertas y Casetas

48

6.2.1

DEBE SER CONTROLADA, MONITOREADA Y SUPERVISADAS LAS

PUERTAS DE ENTRADA Y SALIDA DE LOS VEHICULOS Y DE PERSONAL.

N/A

0.00%

49

6.2.2

DEBE MANTENER EL MINIMO NECESARIO DE PUERTAS PARA

ENTRADAS Y SALIDAS.

N/A

0.00%

6.3 Estacionamiento de Vehiculos

DEBERIAN ESTAR ALEJADAS DE LAS AREAS DE MANEJO, ALMACENAJE DE CARGA Y DE LAS ADYACENTES A ESTAS, LAS AREAS DE ESTACIONAMIENTO DE LOS VEHICULOS PRIVADOS (EMPLEADOS, VISITANTES, PROVEEDORES Y
CONTRATISTAS)
6.4 Estructura de los Edificios
50

6.4.1

LAS INSTALACIONES DEBEN CONSTRUIRSE CON MATERIALES QUE

RESISTAN LA ENTRADA FORZADA O ILEGAL

N/A

0.00%
0.00%

51

6.4.2

DEBEN RELIZAR INSPECCIONES PERIODICAS A LAS INSTALACIONES.

0.00%

NO CUMPLE

NO CUMPLE

6.5 Control de Cerraduras y Llaves

52

6.5.1

DEBE CONTAR CON MECANISMOS DE CIERRE EN VENTANAS,

PUERTAS, Y CERCAS INTERIORES Y ESTAR CONTROLADAS.

100.00%

CUMPLE

53

6.5.2

DEBE MANTENER UN CONTROL SOBRE LAS CERRADURAS, LLAVES Y

CLAVES DE ACCESO Y TENER HORARIOS LIMITADOS.

100.00%

CUMPLE

100.00%

CUMPLE

6.6 Iluminacion
DEBE MANTENER BUENA ILUMINACION DENTRO Y FUERA DE LAS INSTALACIONES. A) ENTRADAS Y SALIDAS

B) AREAS DE MANEJO Y ALMACENAJE DE CARGA

C) BARRERAS PERIMETRALES D) AREAS DE ESTACIONAMIENTO

6.7 Sistemas de Alarmas y Videocamaras de Vigilancia

54

55

6.7.1

EL USO DE SEGURIDAD ELECTRONICA DEBE ESTAR CONSIDERADO

EN SU EVALUACION DE RIESGOS.

6.7.2

DEBERIA UTILIZAR SISTEMAS DE ALARMAS Y CAMARAS DE

VIGILANCIA CON US RESPECTIVO CONTROL Y SEGUIMIENTO.

0.00%

0.00%

NO CUMPLE
0.00%

NO CUMPLE

0.00%

NO CUMPLE

100.00%

CUMPLE

NO CUMPLE

6.8 Otros Criterios de Seguridad

56

6.8.1

DEBE TENER UN JEFE RESPONSABLE DE LA SEGURIDAD CON LAS

ACTIVIDADES DOCUEMNTADAS.

0.00%

NO CUMPLE

57

6.8.2

DEBE DISPONER DE UN PLANO CON LA UBICACIN DE LAS AREAS DE

LA EMPRESA.

0.00%

NO CUMPLE

58

6.8.3

DEBE ESTAR CONTROLADAS Y SEPARADAS LAS AREAS DE LOCKERS

DE LOS EMPLEADOS DE LAS AREAS DE ALMACENAJE Y CARGA.

N/A

0.00%

59

6.8.4

DEBE CONTAR CON UN SISTEMA DE SEGURIDAD PROPIO O

CONTRATADO PREFERIBLEMENTE CERTIFICADO BASC..

N/A

0.00%

60

6.8.5

DEBE DISPONER DE SISTEMAS ADECUADOS DE COMUNICACIN CON

LOS SUPERVISORES DE SEGURIDAD Y CON LAS AUTORIDADES
NACIONALES Y EXTRANJERAS.

0.00%

NO CUMPLE

61

6.8.6

DEBE CONTAR CON UNA ACCION DE RESPUESTA OPORTUNA

DURANTE LAS 24 HORAS DEL DIA.

0.00%

NO CUMPLE

62

6.8.7

DEBE ESTABLECER PROCEDIMIENTOS EN CASO DE AMENAZA O

FALLAS DE PROTECCION.

0.00%

NO CUMPLE

7. SEGURIDAD EN LAS TECNOLOGIAS DE INFORMACION

7.1 Proteccion con Contrasea
63

7.1.1

DEBE ASIGNAR CUENTAS INDIVIDUALES CON CAMBIO PERIODICO DE

CONTRASEA.

100.00%

CUMPLE

64

7.1.2

DEBE ESTABLECER CAPACITACIONES PARA LA CONTINUA

INFORMACION DE NORMAS DE SEGURIDAD.

100.00%

CUMPLE
7.2 Responsabilidad

65

7.2.1

DEBE ESTABLECER UN SISTEMA PARA IDENTIFICAR ABUSOS EN LOS

SISTEMAS INFORMATICOS Y DETECTAR ACCESOS NO AUTORIZADOS
O ALTERACION DE LOS DATOS DE LA EMPRESA.

0.00%

NO CUMPLE

66

7.2.2

LOS INFRACTORES DEL SISTEMA DE SEGURIDAD DEBEN ESTAR

SUJETOS A APROPIADAS MEDIDAS DISCIPLINARIAS.

0.00%

NO CUMPLE

67

7.2.3

DEBEN TENER COPIAS DE RESPALDO DE LA INFORMACION FUERA DE

LA OFICINA. ( EVALUACION DE RIESGOS)

100.00%

CUMPLE

33.33%

NO CUMPLE

7.3 Proteccin a los Sistemas y Datos

DEBEN INSTALAR Y MANTENER ACTUALIZADOS LOS SOFTWARE ANTIVIRUS Y ANTI-ESPIAS EN LOS COMPUTADORES.
8. ENTRENAMIENTO DE SEGURIDAD Y CONCIENCIACION SOBRE AMENAZAS
8.1 Capacitacion
DEBE CREAR CAPACITACION PARA IMPORTADORES Y EXPORTADORES SOBRE POLITICAS DEL BASC PARA UNA CADENA SEGURA GLOBAL.
8.2 Entrenamiento para los Empleados sobre Seguridad de la Cadena de Suministro

68

8.2.1

DEBE CONTAR CON PROGRAMAS DE CAPACITACION A FIN DE QUE

TODO EL PERSONAL SEPA RECONOCER AMENAZAS EN LA SEGURIDAD
DE LA CADENA DE SUMINISTRO

100.00%

CUMPLE

69

8.2.2

LOS EMPLEADOS DEBEN SER CONSCIENTES DE LOS

PROCEDIMIENTOS QUE LA ORGANIZACINHA PUESTO EN MARCHA
PARA CONSIDERAR UNA SITUACION Y COMO REPORTARLA.

100.00%

CUMPLE

70

8.2.3

LOS EMPLEADOS DEBEN SER CONSCIENTES DE LOS

PROCEDIMIENTOS QUE LA ORGANIZACIN HA PUESTO EN MARCHA
PARA CONSIDERAR UNA SITUACION Y COMO REPORTARLA.

100.00%

CUMPLE

71

8.2.4

LOS EMPLEADOS QUE LABORAN EN LA COMPAA DEBEN ESTAR

CAPACITADOS A FIN DE QUE ADQUIERAN HABILIDADES PARA EL
CONTROL Y SEGURIDAD DE LOS PROCESOS.

100.00%

CUMPLE

72

8.2.5

DEBE OFRECER CAPACITACION ESPECIFICA A LOS EMPLEADOS PARA

MANTENER LA INTEGRIDAD DE LA CARGA.

100.00%

CUMPLE

73

8.2.6

ESTOS PROGRAMAS DEBERIAN OFRECER INCENTIVOS POR LA

PARTICIPACION ACTIVA DE LOS EMPLEADOS.

50.00%

CUMPLE MEDIANAMENTE

91.67%

CUMPLE