Lista de Verificao de Auditorias Internas do SGI - MA - SST

RAI: _____/____

Data: ____/____/____

Auditor: _______________________________

Requisitos da NBR ISO 14001:2004 e OHSAS 18001:2007

S, NC, NV,
NA, OBS.

4.1 Requisitos Gerais

4.2 Poltica: Ambiental e de SST
A empresa possui uma Poltica Ambiental e de SST?
A Poltica apropriada a natureza, escala, impactos ambientais e perigos e riscos das suas atividades,
produtos e servios?
A Poltica inclue o comprometimento com:
A melhoria contnua?
A preveno de poluio e sade e segurana ocupacional?
O atendimento legislao, normas ambientais e de sade e segurana aplicveis e demais requisitos
subscritos pela organizao?
Este comprometimento est claramente evidenciado?
Como a poltica ambiental e de SST fornecem a estrutura para o estabelecimento dos objetivos e metas ?
A poltica ambiental e de SST est documentada?
Como se d a implementao, manuteno e comunicao da poltica aos empregados?
A poltica ambiental e de SST est disponvel para o pblico? Como?

4.3 Planejamento
4.3.1 Aspectos Ambientais e Perigos e Riscos
Existem procedimentos para a identificao dos aspectos ambientais, perigos e riscos ?
Existe um rotina para manter estas informaes atualizadas?
Quais foram as tcnicas utilizadas para o levantamento dos aspectos e perigos?
Estas tcnicas utilizaram trabalhos com grupos multi-funcionais?
Foram feitas medies diretas, entrevistas, levantamento do passivo ambiental e utilizao de
informaes de incidentes anteriores para a identificao dos aspectos ambientais e perigos e riscos?
Foram indicados aspectos ambientais nas situaes normais, anormais, incidentes e situaes de
emergncia?
Como foi avaliada a significncia dos aspectos ambientais e perigos e riscos de SST? A legislao
ambiental e de SST foi includa nesta avaliao?
Os aspectos ambientais e perigos e riscos significativos foram considerados na definio dos objetivos
ambientais e de SST?

4.3.2 Requisitos Legais e Outros

A organizao possui procedimentos para identificar e ter acesso legislao ambiental e de SST?
Existe procedimento para a manuteno desta legislao?
Existe procedimento para a identificao e manuteno dos outros requisitos a que a organizao est
submetida?
As informaes dos contratos da organizao so consideradas?
4.3.3

Objetivos, Metas e Programa(s) de Gesto Ambiental e de SST

4.3.4
A
organizao possui objetivos e metas Ambientais e de SST, em cada nvel e funo pertinente da
organizao?
A definio dos objetivos e metas considera a poltica ambiental e de SST, os aspectos ambientais e
perigos e riscos significativos e os requisitos legais e outros a que a empresa est submetida?
Na definio dos objetivos e metas so consideradas:
- as opes tecnolgicas;
- requisitos financeiros, operacionais e comerciais;
- vises das parter interessadas?
Os obetivos e metas so compatveis com a poltica ambiental e de SST?
Os obetivos e metas incluem o comprometimentos com a preveno da poluio, incidentes e donas
ocupacionais?
A empresa possui programa(s) de gesto ambiental e de SST que permite(m) atingir os objetivos e
metas?

F-QL-024 Rev 01

1/6

Lista de Verificao de Auditorias Internas do SGI - MA - SST

RAI: _____/____

Data: ____/____/____

Auditor: _______________________________

Este(s) programa(s) inclui(em):

- Atribuio de responsabilidades e autoridades?
- Meios?
- Prazos?
Os programas so periodicamente revisados, quando necessrio?
So includos nos programas os novos projetos e processos quando aplicvel?

4.4 Implementao e Operao

4.4.1 Estrutura e Responsabilidade - Recursos, funes, autoridades
As funes, responsabilidades e autoridades esto devidamente definidas, documentadas e
comunicadas? Como?
Como a administrao do S.G.A e SST fornece recursos para a implementao e manuteno do
sistema?
H evidncia de disponibilidade de recursos essenciais para estabeler, implementar, manter e melhorar o
SGA e SST? Esses recursos Incluem:
Recursos humanos?
Qualificaes e habilidades especficas e especializadas?
Tecnologia e Recursos Financeiros?
Infra-estrutura organizacional?
Foi nomeado pela alta administrao um representante especficos da administrao?
Quais as atribuies do respresentante da administrao? Dentre o papel bsico destas atribuies
incluem-se:
Assegurar o atendimento dos requisitos da NBR ISO 14001:2004 e OHSAS 18001:2007 ?
Relatar alta administrao o desempenho do S.G.A e SST para anlise crtica?

4.4.2 Treinamento, Conscientizao e Competncia

Existe metodologia para a identificao de necessidades de treinamento?
Todo o pessoal cujas tarefas possam causar impacto e tenham risco significativo sobre o meio ambiente e
sua segurana e sade ocupacional so includos no levantamento de necessidades de treinamento e
recebem treinamento apropriado?
Os treinamentos identificados no levantamento de necessidades de treinamento esto planejados?
H evidnias da realizao dos treinamentos planejados?
Todo o pessoal que executa tarefas que podem gerar impactos ambientais e riscos de SST significativos
so competentes, com base em educao, treinamento e/ou experincias apropriadas? Existem
evidncias? Esto includos neste contexto os contratados?
A empresa possui procedimentos que conscientizem os seus funcionrios ou membros a respeito:
- da conformidade com a poltica ambiental e de SST, procedimentos e requisitos do S.G.A e de SST?
- das suas funes e responsabilidades no S.G.A e SST?
- das suas funes e responsabilidades nas prestaes e atendimentos emergncias?
- dos impactos ambientais e riscos significativos, reais ou potenciais, que uma melhoria no seu
desempenho pessoal pode causar?
- das potenciais consequncias da no observao dos procedimentos especficos?

4.4.3 Comunicao e consulta

A organizao possui procedimentos para comunicao interna entre vrios nveis e funes?
So utilizadas ferramentas como jornais, quadros, murais etc. para garantir a conscientizao dos
funcionrios e membros em relao ao S.G.A e SST?
Em relao s partes interessadas externas, a organizao possui procedimetnos para tratametno das
comunicaes das mesmas, incluindo:
- recebimento;
- documentao;
- resposta s partes interessadas externas.
Foi definido um representante para os assuntos de SST? Os funcionrios foram informados sobre quem
o seu representante nos assuntos de SST e representante nomeado pela administrao?
Como so tratadas as reclamaes de clientes e partes interessadas?

F-QL-024 Rev 01

2/6

Lista de Verificao de Auditorias Internas do SGI - MA - SST

RAI: _____/____

Data: ____/____/____

Auditor: _______________________________

A organizao decidiu se realizar comunicao externa sobre seus aspectos ambientais e riscos de SST
significativos? Esta deciso foi documentada?

4.4.4 Documentao do Sistema de Gesto Ambiental e de SST

A empresa possui documentao que inclua:
- Principais elementos do S.G.A , do SST e a sua interrelao?
- Descrio do escopo do SGA?
- Documentos e Registros requeridos pela Norma e determinados pela organizao para assegurar o
planejamento, operao e controle dos processos que estejam associados com seus aspectos ambientais
e de SST significativos?
- Poltica, Objetivos e Metas?
- Orientao em relao a documentao relacionada?

4.4.5 Controle de Documentos

A emrpesa possui procedimentos para controle dos documentos exigido pela NBR ISO 14001:2004 e
OHSAS 18001:2007?
Os documentos do S.G.A e do SGSST podem ser facilmente localizados?
Os documentos do S.G.A e do SGSST esto disponveis em todos os locais onde so executadas as
operaes essenciais ao efetivo funcionamento dos sistemas?
Os documentos do S.G.A e do SGSST so periodicamente analisados e revisados, quando necessrios?
Esto definidas as responsabilidades para criao e aprovao dos documentos do S.G.A e do SGSST?
Os documentos do S.G.A e do SGSST so aprovados por pessoal autorizado?
Os documentos obsoletos so removidos, evitando o uso no intencional?
Os documentos obsoletos retidos por motivos legais e/ou preservao de conhecimento esto
devidamente identificados?
Os documentos do S.G.A e do SGSST so:
- legveis?
- datados, incluindo a data de reviso?
- identificveis?
- mantidos de forma ordenada?
Os documentos do S.G.A e do SGSST so retidos por um perodo de tempo especificado?

4.4.6 Controle Operacional

Existe identificao das operaes que esto associadas aos impactos e riscos significativos, reais ou
potenciais?
Existe planejamento destas operaes?
As manutenes dos equipamentos relacionados a essas operaes esto devidamente planejadas?
Existem procedimentos documentados destas operaes, de modo a evitar desvios em relao poltica
ambiental e de SST e aos objetivos e metas?
Estes procedimentos contemplam critrios operacionais?
A organizao comunica aos seus fornecedores e contratados os procedimentos e requisitos pertinentes
relativos ao S.G.A e ao SGSST?
Quais so estes requisitos e procedimentos?
Como estes requisitos e procedimentos so comunicados aos fornecedores e sub - contratados?
Como a organizao garante a aquisio/contratao de produtos e servios de fornecedores e subcontratados que satisfazem aos requisitos e procedimentos comunicados?

4.4.7 Preparao e Atendimento de Emergncia

A organizao possui procedimentos para:
- Identificar o potencial de incidentes e situaes de emergncia?
- Atendimento a incidentes e situaes de emergncia?
- Prevenir impactos e riscos que possam ser gerados por incidentes ou situaes de emergncia?
- Mitigar impactos que possam ser gerados por incidentes ou situaes de emergncia?
A empresa analisa e revisa, quando necessrio, os seus procedimentos de preparao e atendimento a
emergncias?
Aps a ocorrncia de incidentes ou situaes de emergncias, realizada uma anlise crtica para
anlise da eficcia dos procedimentos de operao e atendimento a emergncias?
Esta anlise gera a reviso dos planos de emergncia existentes?
F-QL-024 Rev 01

3/6

Lista de Verificao de Auditorias Internas do SGI - MA - SST

RAI: _____/____

Data: ____/____/____

Auditor: _______________________________

Quando possvel, realizado simulao dos procedimentos de preparao e atendimento de

emergncias?

4.5 Verificao e Ao Corretiva

4.5.1
Monitoramento
e Medio para monitorao e medio peridica das caractersticas principais
A
organizao
possui procedimentos
das suas operaes e atividades que possam causar impacto e risco significativo ao MA e/ou a sade e
seg.
Quaisdos
as trabalhadores?
metodologia utilizadas para estas monitoraes e medies?
Estas monitoraes e medies so registradas?
realizado o controle e acompanhamento das medidas obtidas?
As monitoraes e medies so realizadas por pessoal capacitado?
O desempenho ambiental e de SST e as medidas obtidas nos controles operacionais pertinentes esto
em conformidade com os objetivos e metas ambientais e de SST da organizao?
Os equipamentos usados para monitoramento so calibrados? Existem registros?
Os equipamentos usados para monitoramento so mantidos? Existem registros?
4.5.2 Avaliao do atendimento aos requisitos legais e outros
Existem procedimentos para avaliar peridicamente o atendimento legislao e regulamentos
ambientais e de SST aplicveis?
So mantidos registros dos resultados destas avaliaes?

4.5.3 No Conformidade, Aes Corretivas e Preventivas e incidentes

Existem responsabilidades e autoridades devidamente definidas para:
- Investigar e tratar no conformidades?
- iniciar e concluir aes corretivas e preventivas?
Existe procedimento que estabelece a rotina para tratar e investigar no conformidade, incidentes
incluindo:
Medidas de mitigao;
- Aes corretivas;
- Aes preventivas?
As aes corretivas e preventivas so adequadas magnitude dos problemas e proporcional ao impacto
ambiental e risco de SST verificado?
As aes de mitigao, corretivas e preventivas so devidamente controladas?
Esto identificados, para cada ao, os responsveis e datas previstas, reais ou potenciais?
As aes corretivas e preventivas atuam sobre as causas dos problemas, reais ou potenciais?
As mudanas resultantes das aes corretivas e preventivas so documentadas nos procedimentos?

4.5.4 Controle e Gesto de Registros

A organizao possui procedimentos para tratamento dos registros, que incluem:
- identificao?
- manuteno?
- descarte?
Esto estabelecidos e registrados os perodos de reteno dos registros?
Os registros ambientais e de SST so legveis e identificveis, permitindo rastrear a atividade, produto ou
servio envolvido?
Os registros so recuperveis?
Os registros so protegidos contra danos, deteriorao ou perda?
So mantidos registros de:
- treinamento?
- auditorias?
- anlise crticas?
outros registros que demonstram a conformidade do S.G.A e do SGSST em relao s normas de
referncia?

4.5.5 Auditoria interna

A organizao estabeleceu, implementou e mantm procedimento(s) para a realizao de auditorias
interna do SGA e do SGSST?
Estes procedimentos incluem:
Programa e Planejamento de auditoria?
- Determinao de critrios, escopo, frequencia e mtodos?
F-QL-024 Rev 01

4/6

Lista de Verificao de Auditorias Internas do SGI - MA - SST

RAI: _____/____

Data: ____/____/____

Auditor: _______________________________

- Responsabilidade e requisitos para se planejar e conduzir auditorias?

- As competncias necessrias aos auditores?

4.6 Anlise Crtica Pela Administrao

So realizadas anlises crticas pela administrao?
Nos assuntos incluido na pauta para Anlises Crticas pela Administrao, So includos:
- Resultados de auditorias internas e avaliaes do atendimento aos requisitos legais e outros subscritos
pela organizao?
- Comunicao proveniente de partes interessadas incluindo reclamaes? O desempenho ambiental?
- Comprometimento e recomendaes para a melhoria contnua e mudanas de circunstncias?
So verificadas a convenincia, adequao e eficcia contnuas do S.G.A e do SGSST?
So evidenciadas as decises geradas nas anlises crticas pela alta administrao? Quando necessrio,
so abordadas mudanas na poltica ambiental e de SSO e nos objetivos e metas?
Como so coletadas as informaes utilizadas para as anlises crticas pela administrao?
Qual a periodicidade das anlises crticas pela administrao?
As anlises crticas pela administrao so registradas?
S (Sim atende) NC (No conformidade) NA (No Aplicvel) NV (No Verificado) OBS (Observao)

NCs e OBS: devem ser numerada e detalhada no RAI como resultado da Auditoria.

F-QL-024 Rev 01

5/6

Lista de Verificao de Auditorias Internas do SGI - MA- SST

RAI: _____/____

Data: ____/____/____

Auditor: _______________________________

Requisitos da NBR ISO 14001:2004 e OHSAS 18001:2007

S (Sim atende) NC (No conformidade) NA (No Aplicvel) NV (No Verificado) OBS (Observao)

NCs e OBS: devem ser numerada e detalhada no RAI como resultado da Auditoria.

F-QL-024 Rev 01

S, NC, NV,
NA, OBS.