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Circular Caixa 621 2013 PDF
Circular Caixa 621 2013 PDF
A CAIXA ECONMICA FEDERAL, instituio financeira sob a forma de empresa pblica, dotada de
personalidade jurdica de direito privado, criada e constituda pelo Decreto-Lei n 759, de 12.08.1969, e Decreto
n 66.303, de 06.03.1970, regendo-se presentemente pelo estatuto aprovado por meio do Decreto n 7.973, de
28.03.2013, inscrita no CNPJ/MF sob o n 00.360.305/0001-04, com sede no SBS, Quadra 4, Lotes 3 e 4, em
Braslia/DF, no uso das atribuies, baixa a presente Circular.
CONCEITOS
1.1
PERMISSO a outorga, a ttulo precrio, mediante licitao, da prestao de servios pblicos feita pelo
poder permitente pessoa fsica ou jurdica que demonstre capacidade para seu desempenho, por sua conta
e risco.
1.2
PERMISSIONRIA DE LOTERIAS a pessoa fsica e jurdica que firma Contrato de Permisso de Loterias
com a CAIXA.
LIMITE DA PERMISSO
2.1
A CAIXA traa as diretrizes para as Permisses, a distribuio de bilhetes e de equipamentos e/ou terminais
necessrios execuo das atividades outorgadas Rede de Unidades Lotricas.
2.2
2.3
A Permisso, seja para pessoa fsica, pessoa jurdica, scio ou administrador de pessoa jurdica, limitada a
uma nica Unidade da Federao.
2.3.1
Na licitao para a seleo de Permissionrio Lotrico, no ser admitido que o mesmo licitante, pessoa fsica
ou jurdica, seja vencedor em mais de um Item por Edital.
2.3.1.1
O licitante que participar em mais de um Item da licitao, caso seja melhor classificado em mais de um deles,
dever assumir aquele de maior valor ofertado, sendo desclassificado para os demais Itens.
2.3.1.2
A vedao prevista no item 2.3.1 se aplica apenas s novas Permisses que forem outorgadas a partir da
vigncia desta Circular.
MODALIDADES DE LOTERIAS
3.1
Os produtos lotricos, a que se refere esta Circular, podem ser classificados nas seguintes modalidades:
3.1.1
LOTERIA DE BILHETES
3.1.1.1
Loteria Federal modalidade de loteria na qual h uma quantidade pr-fixada de bilhetes numerados,
atribuindo-se prmios, mediante sorteio realizado pela CAIXA e de acordo com um Plano de Sorteio.
3.1.1.2
3.1.2
LOTERIA DE PROGNSTICOS
3.1.2.1
Loteria de Prognsticos Numricos modalidade de loteria na qual o apostador indica seus prognsticos,
num universo de nmeros inteiros, concorrendo a prmios mediante sorteio.
3.1.2.2
Loteria de Prognsticos Esportivos modalidade de loteria na qual o apostador indica seus prognsticos
sobre resultados de competies esportivas.
3.1.2.3
Loteria de Prognsticos Especfica Timemania modalidade de loteria que adota como estratgia a
facilidade e aceitao da mecnica consolidada das loterias de prognsticos numricos com a utilizao do
potencial da marca dos clubes de futebol, na qual o apostador indica seus prognsticos, num universo de
nmeros constitudos de 2 algarismos e indica um clube de futebol de sua preferncia, concorrendo a prmios
mediante sorteio.
3.2
PRESTAO DE SERVIOS
4.1
4.1.1
4.1.2
4.1.3
Pela prestao de servios de Correspondente CAIXA AQUI Negocial, a critrio da CAIXA poder ocorrer a
classificao peridica da PERMISSIONRIA em grupos, de acordo com a produtividade nos negcios
realizados, para fins de gesto e remunerao.
4.1.3.1
4.2
4.2.1
A critrio da CAIXA, a PERMISSIONRIA poder comercializar produtos e prestar servios conveniados, bem
como prestar servios delegados.
4.2.2
Os convnios para a prestao de servios e disponibilizao de produtos podem ser firmados pela CAIXA
em mbito nacional e/ou regional.
4.2.2.1
4.2.3
Outros produtos e servios da CAIXA e/ou de suas empresas coligadas ou controladas podem ser
disponibilizados para as PERMISSIONRIAS.
5.1
5.1.1
A Rede de Unidades Lotricas rene as categorias expressas na tabela abaixo e comercializam todas as
modalidades de loterias:
UNIDADES LOTRICAS
CASA LOTRICA
fl. 2
A Rede de Venda de Bilhetes rene as categorias expressas na tabela abaixo e comercializam somente as
loterias de bilhetes:
VENDA DE BILHETES
FIXO DE BILHETES
AMBULANTE DE BILHETES
6.1
Para os efeitos dessa Circular, salvo no caso de Ambulante de Bilhetes e de Fixo de Bilhetes Pessoa Fsica, o
licitante vencedor, pessoa fsica, dever constituir uma sociedade empresria ou um empresrio individual de
responsabilidade limitada, at a data da assinatura do contrato.
6.2
6.3
vedada a constituio de filial para o exerccio da atividade lotrica, sob pena de resciso contratual e
consequente revogao da permisso.
7.1
CASA LOTRICA
7.1.1
CASA LOTRICA a pessoa jurdica, inscrita no Cadastro Nacional da Pessoa Jurdica CNPJ/MF, constituda
na forma de uma sociedade empresria ou um empresrio individual de responsabilidade limitada, destinada
atividade lotrica, podendo ou no possuir outra atividade comercial.
7.1.2
Somente admitida a conjugao da CASA LOTRICA com outra atividade comercial quando prvia e
expressamente autorizada pela CAIXA, em funo da adequao aos produtos de loterias, produtos conveniados
e servios.
7.1.3
A CASA LOTRICA comercializa todas as modalidades de loterias, os produtos conveniados e atua como
Correspondente da CAIXA, a critrio da CAIXA e de acordo com as normas expedidas pelo Banco Central do
Brasil.
7.1.4
A CAIXA, a seu critrio, pode determinar que a CASA LOTRICA deixe de comercializar os produtos
conveniados.
7.1.5
7.2
7.2.1
A CASA LOTRICA AVANADA TEMPORRIA atua sempre na forma de extenso de CASA LOTRICA,
comercializando todas as modalidades de loterias, os produtos conveniados e realizando a prestao de todos
os servios delegados pela CAIXA.
7.2.2
Somente admitida a conjugao da CASA LOTRICA AVANADA TEMPORRIA com outra atividade
comercial quando prvia e expressamente autorizada pela CAIXA, em funo da adequao aos produtos de
loterias, produtos conveniados e servios.
7.2.3
A autorizao para a instalao e funcionamento da CASA LOTRICA AVANADA TEMPORRIA visa atender
a uma demanda sazonal e somente poder ser fornecida para PERMISSIONRIAS da CAIXA.
fl. 3
7.2.4
7.2.4.1 Findo o perodo, cessa automaticamente a autorizao concedida, devendo ser imediatamente devolvido o(s)
equipamento(s) e/ou terminal (is), caso tenha(m) sido fornecido(s) pela CAIXA, ou o retorno ao estabelecimento
da PERMISSIONRIA.
7.2.5
7.3
7.3.1
A UNIDADE SIMPLIFICADA DE LOTERIAS se caracteriza por ser instalada em locais cujo potencial de mercado
seja considerado insuficiente para a abertura da categoria CASA LOTRICA, atendendo s demais exigncias
descritas nos subitens 7.1.
7.3.2
8.1
FIXO DE BILHETES
8.1.1
FIXO DE BILHETES a pessoa fsica ou jurdica, inscrita no Cadastro de Pessoas Fsicas CPF, ou no
Cadastro Nacional de Pessoa Jurdica CNPJ/MF, que comercializa as modalidades de loteria federal, loteria
instantnea e os produtos conveniados pela CAIXA.
8.1.2
A CAIXA pode determinar que o FIXO DE BILHETES deixe de comercializar os produtos conveniados.
8.1.3
Essa categoria pode atuar em um estabelecimento comercial exclusivo para a venda de loterias, nas
modalidades federal e instantnea, e produtos conveniados, ou pode estar conjugada com outra atividade
comercial, quando prvia e expressamente autorizada pela CAIXA, em funo da adequao aos produtos de
loterias e produtos conveniados.
8.1.4
O FIXO DE BILHETES no dispe de equipamento que permita a captao de apostas para as modalidades de
prognsticos.
8.1.5
8.2
AMBULANTE DE BILHETES
8.2.1 AMBULANTE DE BILHETES a pessoa fsica inscrita no Cadastro de Pessoas Fsicas CPF, que comercializa
loterias nas modalidades federal, instantnea e os produtos conveniados, exercendo suas atividades em locais de
acesso franqueado ao pblico.
8.2.2
A CAIXA pode determinar que o AMBULANTE DE BILHETES deixe de comercializar os produtos conveniados.
8.2.3
8.2.4
8.2.5
fl. 4
9.1
Pela comercializao das modalidades de loterias, a PERMISSIONRIA far jus a uma comisso estipulada pela
CAIXA.
9.1.1
9.1.2
Na modalidade loteria federal, a comisso o valor proveniente da faixa compreendida entre o preo pago pela
PERMISSIONRIA (preo de plano) e o preo mximo de venda ao apostador, ambos estampados nos bilhetes.
9.1.3
Na modalidade loteria instantnea, a comisso incide sobre o preo de venda estampado no bilhete.
9.2
A CAIXA pode rever, a qualquer tempo, os percentuais e os valores das comisses pagas PERMISSIONRIA,
sempre que situaes supervenientes assim justificarem, fazendo as devidas alteraes mediante comunicao
escrita PERMISSIONRIA.
9.3
10
TARIFA DE SERVIO
10.1
10.1.1 No cabe cobrana de Tarifa de Servio quando os Boles forem demandados pelos clientes.
11
COTA DE BILHETES
11.1
Cota a quantidade de bilhetes nas modalidades federal e/ou instantnea destinados PERMISSIONRIA.
11.2
A CAIXA estabelece cota mnima e/ou mxima de bilhetes, nas modalidades federal e instantnea, com base no
potencial de mercado e de acordo com a categoria da PERMISSIONRIA.
11.2.1 Nenhuma pessoa fsica ou jurdica de Direito Privado poder ser detentora de cotas ou comercializar bilhetes da
Loteria Federal em quantidade superior a 2% (dois por cento) da respectiva emisso.
12
TRIBUTAO
12.1
Sobre a comercializao das modalidades de loterias e dos produtos conveniados, pela prestao dos servios
delegados e pelos servios de Correspondente incidem tributos que devem ser recolhidos pela
PERMISSIONRIA, de acordo com sua forma constitutiva e em conformidade com a legislao vigente.
12.2
O Imposto Sobre Servios de Qualquer Natureza ISSQN, de competncia dos municpios, deve ser recolhido
pela PERMISSIONRIA, conforme previsto na respectiva legislao.
12.2.1 Caber CAIXA a reteno e o recolhimento do ISSQN naqueles municpios onde estiver investida na condio
de substituto tributrio.
12.2.2 Para fins de cumprimento ao acima disposto, o PERMISSIONARIO dever apresentar as notas fiscais nas datas
estipuladas, sob pena de infrao contratual.
12.3
fl. 5
13
13.1
A seleo para a outorga da permisso para a CASA LOTRICA e a UNIDADE SIMPLIFICADA DE LOTERIAS
dar-se- por meio de licitao, mediante a publicao do respectivo Edital nos meios de comunicao exigidos
na legislao aplicvel, considerado os lugares de interesse da CAIXA.
13.2
O candidato selecionado deve efetuar CAIXA o pagamento da taxa de inscrio ou do lance mnimo,
estabelecido no Anexo I, no prazo definido no Edital de licitao.
13.2.1 Somente aps a confirmao do pagamento poder ser assinado Pr-Contrato ou Contrato de Adeso, conforme
sua categoria de permisso.
13.3
13.4
O Pr-Contrato tem a finalidade de estabelecer prazos para atendimento das exigncias condicionais
formalizao do Contrato de Adeso.
13.5
O local para instalao da loja deve atender obrigatoriamente todos os requisitos exigidos no Pr-Contrato, sob
pena de desclassificao do candidato, especialmente no que tange a estar localizada dentro dos limites de
endereos definidos pela CAIXA.
13.6
13.6.1 A participao do candidato no treinamento para novas PERMISSIONRIAS, conforme convocao relacionada
no item 18 desta Circular, condio essencial ao incio das atividades da Unidade Lotrica.
13.7
Atendidas todas as condies para o incio das atividades, a outorga de permisso formalizada mediante
assinatura do Contrato de Adeso, de acordo com a categoria da permisso.
13.8
vedada a seleo e a participao, em qualquer categoria de permisso, de pessoa fsica e/ou de pessoa
jurdica cujo(s) scio(s)/titular, dirigente(s) ou administrador(es) seja(m):
a) empregado da CAIXA;
b) cnjuge ou companheiro de empregado da CAIXA com atuao em qualquer rea da empresa;
c) Possua vnculo familiar (parente em linha reta ou colateral, por consanguinidade ou afinidade, at o
terceiro grau, nos termos dos artigos 1.591 a 1.595 da Lei n 10.406/2002 Cdigo Civil) com:
empregado(s) detentor(es) de cargo comissionado que atue(m) em rea da CAIXA com
gerenciamento sobre o contrato ou sobre o processo de licitao/contratao;
empregado(s) detentor(es) de cargo comissionado que atue(m) na rea demandante da contratao;
empregado(s) detentor(es) de cargo comissionado que atue(m) na rea que realiza a
licitao/contratao;
autoridade da CAIXA hierarquicamente superior s reas mencionadas nos marcadores anteriores.
Para a outorga de permisso, na categoria AMBULANTE DE BILHETES, tero prioridade os candidatos que, por
serem idosos, invlidos ou portadores de deficincia fsica, no tenham condies de prover a sua subsistncia.
14
MUDANA DE LOCAL
fl. 6
14.1
A mudana do local da atividade, dentro da mesma cidade por interesse da PERMISSIONRIA, somente
efetivada mediante estudo prvio de potencialidade de mercado, realizado pela CAIXA, e autorizao escrita da
CAIXA.
14.2
14.3
A CAIXA definir os critrios, prazos e situaes permitidas para a mudana de local da Rede de Unidades
Lotricas.
14.4
A PERMISSIONRIA deve apresentar a documentao exigida pela CAIXA e, se for o caso, efetuar o
pagamento de taxas especificadas no Anexo I, antes do incio das atividades no novo endereo.
14.4.1 Ser cobrada, tambm, a taxa de reinstalao de equipamentos quando a mudana de local ocorrer antes de
completados 12 meses da ltima data de mudana de local ou da inaugurao da Unidade Lotrica, o que
ocorrer primeiro.
14.4.2 Poder ser autorizada a iseno da taxa de mudana de local quando tratar-se de Unidade Simplificada de
Loterias ou quando a mudana ocorrer por interesse da CAIXA.
14.5
Para o incio das atividades, a unidade lotrica deve estar devidamente padronizada, incluindo a acessibilidade,
com os equipamentos de segurana e microinformtica previstos no item 19, bem como ter apresentado
comprovante de alterao do local de risco, no caso de garantia representada por seguro.
14.6
Todas as despesas decorrentes da mudana de local, inclusive aquelas relacionadas s instalaes eltricas e
de infraestrutura definidas pela CAIXA so de responsabilidade da PERMISSIONRIA.
14.7
14.8
As Unidades Lotricas esto sujeitas ao pagamento de taxas nos valores e prazos previstos no Edital de
Licitao que deu origem permisso.
15
GARANTIAS
15.1
Para comercializao dos produtos lotricos e atuao como Correspondente CAIXA AQUI, a
PERMISSIONRIA deve apresentar garantia de execuo contratual, seguro de valores e seguro dos
equipamentos, nos termos definidos nesta Circular e no Edital de licitao.
15.1.1 Os valores da garantia, estabelecidos pela CAIXA, tm como objetivo assegurar que, na hiptese de ocorrncia
de sinistro, a PERMISSIONRIA disponha dos recursos necessrios ao seu pleno funcionamento.
15.1.2 Os detentores de mais de uma permisso, ou que possurem outras unidades vinculadas sua
PERMISSIONRIA, devem apresentar garantia de execuo contratual e seguro de valores e de equipamentos
para cada estabelecimento, separadamente.
15.1.3 A CAIXA pode utilizar-se do valor da garantia para a cobertura de eventuais dbitos da PERMISSIONRIA,
independente de notificao judicial ou extrajudicial.
15.1.4 A CAIXA fixa o valor da garantia exigida para o exerccio da permisso.
15.2
15.2.1 Para garantia da execuo do contrato, a PERMISSIONRIA prestar garantia no valor e nas condies
estabelecidas no correspondente Edital de licitao, limitada ao percentual de 5% (cinco por cento) do valor total
do contrato.
15.3
SEGURO DE VALORES
fl. 7
15.3.1 Alm da garantia da execuo do contrato, para o exerccio da permisso lotrica e para a prestao de servios
autorizados, a PERMISSIONRIA obriga-se a manter aplice de seguro de valores, efetuado por sua conta, ou
manter depsito sob cauo na CAIXA, conforme os valores estabelecidos pela CAIXA.
15.3.2 Essa garantia tem como objetivo assegurar o valor do estoque de bilhetes das loterias e dos valores referentes
s arrecadaes de apostas, da arrecadao de convnios e da prestao de servios de Correspondente, em
caso de sinistros.
15.3.3 O seguro poder ser substitudo, parcial ou integralmente, por garantia representada por depsito em dinheiro
sob bloqueio e penhor em benefcio da CAIXA.
15.4
15.4.1 A PERMISSIONRIA responsvel pela guarda e conservao dos equipamentos instalados, bem como pelos
custos decorrentes da contratao de seguro dos equipamentos alocados em seu estabelecimento.
15.4.1.1 O seguro dos equipamentos alocados nas unidades lotricas poder ser contratado pela CAIXA, a seu
exclusivo critrio, sendo o respectivo custo repassado PERMISSIONRIA.
15.5
No caso da REDE DE VENDA DE BILHETES, as categorias Fixo de Bilhetes e Ambulantes de Bilhetes devem
assegurar a sua cota de bilhetes em caso de sinistros, mediante depsito em dinheiro, bloqueado e sob penhor,
nota promissria ou fiana bancria.
15.5.1 A CAIXA fixa o valor mnimo da garantia relativo cota de bilhetes prevista no item 11, desta Circular.
16
FORMATAO FSICA
16.1
adotado o formato tipo Loja quando o imvel for destinado exclusivamente atividade lotrica ou, havendo
atividade compartilhada, o negcio loterias constituir-se na principal atividade do estabelecimento.
16.1.1 No formato tipo Loja, a rea til do imvel destinado unidade lotrica de, no mnimo, 25 m (vinte e cinco
metros quadrados).
16.2
adotado o formato tipo Quiosque ou "Corner" quando caracterizar a ocupao de espao no interior de
estabelecimentos ou espaos divididos com outras atividades comerciais, nos quais o negcio loterias no se
constituir como principal atividade.
16.2.1 A rea til da unidade lotrica no formato Quiosque interno ou Corner de, no mnimo, 7m (sete metros
quadrados) de rea interna.
16.3
As unidades lotricas devem apresentar imvel com as reas teis mnimas especficas para guichs e mesas
de atendimento exigidas no Edital de Licitao que deu origem permisso
16.4
16.5
17
AVALIAO DE DESEMPENHO
17.1
A CAIXA pode adotar Sistemtica de Avaliao de Desempenho com o objetivo de subsidiar o processo de
gesto das PERMISSIONRIAS.
17.2
fl. 8
17.3
17.4
A PERMISSIONRIA que no alcanar no mnimo 70% da meta estabelecida, anualmente pela CAIXA, deve
apresentar as devidas justificativas, at o ms de maro do ano seguinte, incluindo um Plano de Ao visando
melhoria do desempenho, para anlise e aprovao da CAIXA.
17.5
A CAIXA pode revogar a permisso da PERMISSIONRIA que no apresentar desempenho suficiente para
cobrir os custos operacionais de fornecimento e manuteno de sistemas, equipamentos, telecomunicao,
insumos e demais despesas incorridas pela CAIXA para o funcionamento da unidade lotrica.
18
TREINAMENTO
18.1
A CAIXA presta assistncia e consultoria, fornece orientaes, ministra treinamentos e todas as demais
instrues necessrias ao incio e manuteno das atividades da PERMISSIONRIA, bem como para a
implementao de inovaes operacionais indispensveis ao exerccio da atividade lotrica e melhoria na
gesto e desempenho empresarial.
18.2
A PERMISSIONRIA deve, por iniciativa prpria, melhorar continuamente a sua capacitao e o seu
desenvolvimento profissional, incluindo scios e empregados, por intermdio de cursos ou treinamentos, que
podem ser indicados pela CAIXA.
18.3
A PERMISSIONRIA deve participar, sempre que for convocada, dos treinamentos e cursos ministrados pela
CAIXA.
18.4
A CAIXA ministra o treinamento ou curso necessrio, ficando por conta da PERMISSIONRIA as despesas com
transporte, alimentao, hospedagem e outras que no estiverem ligadas ao objeto do treinamento.
18.5
A critrio da CAIXA, o treinamento pode ser ministrado em qualquer ponto do territrio nacional, em data e
perodo por ela fixados.
18.6
18.7
19
19.1
EQUIPAMENTOS E SISTEMAS
19.1.1 Os equipamentos e sistemas, necessrios execuo das atividades de comercializao das loterias e
prestao de servios, so fornecidos pela CAIXA, ou por empresa previamente por ela autorizada e/ou
contratada.
19.1.2 Os equipamentos so fornecidos sob a forma de comodato ou outra que tenha efeito jurdico idntico, e
entregues PERMISSIONRIA em perfeito estado de apresentao e funcionamento, para servir ao objeto da
permisso lotrica.
19.1.3 A CAIXA, ou a empresa por ela contratada, pode substituir todos e/ou qualquer um dos equipamentos que
venham a apresentar falhas ou defeitos de funcionamento, por outros similares, ou ainda por outros de qualidade
e/ou nova tecnologia, mediante aviso escrito PERMISSIONRIA, que no poder ocasionar nenhum embarao
ou oposio execuo dos servios.
19.1.4 Findo o prazo do Contrato ou revogada a permisso, a CAIXA promove a retirada de todos os equipamentos,
independentemente do estado em que se encontrarem, vedado o direito de reteno, a qualquer ttulo, sem
fl. 9
SEGURANA E MICROINFORMTICA
19.2.1 A Rede de Unidades Lotricas deve contar com, no mnimo, os seguintes equipamentos de segurana e de
microinformtica, cujas caractersticas e configurao mnima so estabelecidas pela CAIXA:
19.2.2 O sistema de gravao com cmeras de TV e vdeo deve estar operante de forma ininterrupta, com o objetivo de
registrar as imagens de eventual sinistro ocorrido, inclusive fora do horrio de expediente.
19.2.3 O perodo mnimo de preservao das imagens gravadas de 30 dias, as quais devem ser disponibilizadas
CAIXA sempre que solicitado.
19.2.4 Correm, por conta da PERMISSIONRIA, os custos decorrentes da aquisio, instalao e manuteno desses
equipamentos.
20
ALTERAO CONTRATUAL
20.1
Considera-se alterao contratual toda modificao no Contrato Social em que ocorra a substituio, incluso ou
retirada de scios, a alterao da razo social, o nome fantasia, a atividade principal, o capital social, o endereo
ou outras alteraes permitidas na forma da lei.
20.1.1 exceo das empresas individuais, vedada toda e qualquer alterao que implique em troca do CNPJ das
unidades lotricas, ou CPF, no caso de ambulante de bilhetes.
20.1.1.1 Para os casos de empresa individual, permitida troca de CNPJ exclusivamente para que a empresa se
transforme em sociedade por cotas de responsabilidade limitada, desde que o titular da empresa seja o scio
majoritrio.
20.1.2 A retirada do scio majoritrio implicar na revogao da PERMISSO, com exceo dos casos em que a
CAIXA considere de seu interesse e convenincia e cuja revogao caracterize iminente prejuzo ao interesse
pblico.
20.1.2.1 A transferncia de cotas do scio majoritrio para scios que integravam a sociedade no momento do certame
no implicar em revogao da PERMISSO.
20.1.2.2 A incluso de scio que no integrava a sociedade no momento do certame somente permitida como scio
minoritrio.
Circular CAIXA 621/13
fl. 10
20.1.2.3 A regra do subitem 20.1.2 aplicvel somente para os permissionrios que participarem do certame aps a
vigncia desta Circular.
20.1.3
Em caso de substituio de scios, no havendo autorizao expressa do scio adquirente, o scio alienante
no pode fazer concorrncia nos 5 anos subsequentes transferncia societria, conforme previsto no artigo
1.147 do Cdigo Civil Brasileiro.
20.1.4
Qualquer alterao contratual somente poder ser efetivada aps autorizao escrita da CAIXA e mediante o
pagamento de taxas estabelecidas no Anexo I.
20.1.5
As alteraes contratuais que envolverem substituio, incluso ou retirada de scios somente podem ocorrer
aps o prazo de 2 (dois) anos, contados do incio das atividades como permissionria, salvo nos casos em
que a CAIXA considere de seu interesse e convenincia e cuja revogao caracterize iminente prejuzo ao
interesse pblico.
20.1.5.1
20.1.5.2
Nos casos de incluso de novos scios, pessoas fsicas ou jurdicas, inclusive seus scios, no podem ter
permisso em Unidade da Federao distinta daquela em que est localizada a unidade lotrica pretendida.
20.1.6
20.1.7
A CAIXA pode exigir para o deferimento do pedido de alteraes contratuais que o Contrato de Permisso da
requerente esteja adequado ao disposto nesta Circular.
21
21.1
21.2
So de exclusiva responsabilidade da PERMISSIONRIA os atos praticados por seus prepostos e por seus
empregados, perante a CAIXA e terceiros.
22
22.1
A PERMISSIONRIA pode outorgar procurao, mediante instrumento pblico, para se fazer representar
perante a CAIXA.
22.2
22.3
O prazo de validade do instrumento pblico de procurao no pode ser superior a 06 (seis) meses, nem
prorrogado, exceto quando o outorgado for o gerente do estabelecimento, comprovado pelo registro em Carteira
de Trabalho e Previdncia Social - CTPS.
22.4
A PERMISSIONRIA deve comunicar CAIXA, por escrito, os casos de revogao de procurao antes do
prazo estipulado.
22.5
fl. 11
22.6
No admitida a assinatura de alterao contratual, revogao ou extino amigvel da permisso por meio de
Procurao.
23
OBRIGAES DA CAIXA
23.1
Alm daquelas previstas nos demais itens desta Circular, so obrigaes e responsabilidades da CAIXA as
descritas a seguir.
23.2
EQUIPAMENTOS E SISTEMAS
23.2.1 A CAIXA fornece volantes, bobinas, equipamentos e sistemas para a captao de apostas e realizao das
demais transaes.
23.2.2 Compete CAIXA estabelecer os critrios para a distribuio dos volantes, bobinas, equipamentos e sistemas
Rede de Unidades Lotricas.
23.2.3 A CAIXA, ou empresa por ela contratada, presta os servios de assistncia tcnica e de manuteno dos
equipamentos e sistemas, em nvel preventivo e corretivo, sem nus para a PERMISSIONRIA, desde que tais
servios no decorram de danos causados por inadequado uso, acidentes e/ou desgaste anormal.
23.3
23.3.1
A CAIXA deve assistir a PERMISSIONRIA nas atividades relativas ao objeto desta Circular, estabelecendo
diretrizes, repassando conhecimento e experincia sobre assuntos administrativos e operacionais, referentes
permisso lotrica, a comercializao de produtos e a atuao como Correspondente no Pas.
23.3.2 A CAIXA deve expedir ofcios, instrues e manuais visando uniformizao e padronizao da Rede de
Unidades Lotricas e o aprimoramento dos produtos e servios oferecidos.
23.3.3 A CAIXA deve disponibilizar a PERMISSIONRIA os bilhetes de cotas no retiradas e j pagas, e atribuir os
prmios desses bilhetes que venham a ser contemplados em sorteio.
23.3.4 A CAIXA deve manter a PERMISSIONRIA informada a respeito do lanamento de produtos e servios.
23.3.5 A CAIXA deve definir a padronizao visual da Rede de Unidades Lotricas, conforme a categoria de permisso.
24
24.1
24.2
24.2.1 A PERMISSIONRIA padronizada de acordo com as determinaes e prazos exigidos pela CAIXA em relao
ao projeto visual e ambiental, conforme especificao contida no Pr-Contrato e/ou Contrato de Adeso.
24.2.2 A CAIXA informa PERMISSIONRIA o padro visual e ambiental, fornecendo as orientaes e especificaes
necessrias padronizao.
24.2.3 A PERMISSIONRIA obriga-se a manter o imvel, objeto da permisso, conforme os padres estabelecidos pela
CAIXA, realizando periodicamente a manuteno da padronizao visual e ambiental, no alterando ou
modificando suas especificaes, sem a prvia e expressa autorizao da CAIXA.
24.2.4 Alm de implantar e manter o padro visual e ambiental padronizado pela CAIXA, a PERMISSIONRIA deve
cumprir e adequar-se s determinaes legais no mbito Federal, Estadual e Municipal, especialmente no que se
refere acessibilidade e s prioridades de atendimento.
24.2.4.1 Correm por conta da PERMISSIONRIA todas as despesas necessrias e decorrentes da implementao,
manuteno e readequao da padronizao visual e ambiental de seu imvel.
Circular CAIXA 621/13
fl. 12
PADRES OPERACIONAIS
24.3.1 A PERMISSIONRIA obriga-se a cumprir os procedimentos, orientaes e rotinas operacionais em vigor, sejam
elas referentes aos produtos comercializados ou aos servios delegados, e a acatar todas as novas e eventuais
orientaes operacionais e administrativas estabelecidas e comunicadas pela CAIXA.
24.4
PRESTAO DE CONTAS
24.4.1 A PERMISSIONRIA obriga-se a manter Conta Contbil, para movimentao, de acordo com as regras prdefinidas pela CAIXA, dos valores correspondentes arrecadao das loterias, a atuao como Correspondente
e acertos financeiros, e Conta Corrente Pessoa Jurdica em nome da PERMISSIONRIA, para livre
movimentao, ambas em Agncia da CAIXA.
24.4.2 A PERMISSIONRIA obriga-se a efetuar na Conta Contbil o(s) depsito(s) da prestao de contas referentes
aos produtos de loterias, comercializao de produtos conveniados e atuao como Correspondente, alm dos
procedimentos operacionais, nos prazos e locais estabelecidos pela CAIXA.
24.4.3 A PERMISSIONRIA deve autorizar expressamente a CAIXA a realizar dbitos de valores na Conta Contbil
e/ou na Conta Corrente Pessoa Jurdica mencionadas, relativos prestao de contas do exerccio da
permisso.
24.4.4 Em data definida, a CAIXA efetuar dbito na Conta Contbil e/ou na Conta Corrente Pessoa Jurdica da
PERMISSIONRIA, sendo que a falta de depsito ou a insuficincia de saldo nas contas, para o devido acerto
financeiro, caracteriza-se como crime de apropriao indbita, devendo a PERMISSIONRIA responder por
todas as implicaes legais advindas de tal crime.
24.5
24.5.1 A PERMISSIONRIA obriga-se a comercializar todas as modalidades de loterias administradas pela CAIXA,
inclusive os novos produtos lotricos por ela lanados, sempre que definidos como competncia de sua categoria
de permisso.
24.5.2 A PERMISSIONRIA obriga-se a no vender, intermediar, distribuir e divulgar qualquer outra modalidade de
sorteio ou loteria, ou quaisquer jogos de azar, ainda que legalmente permitidos, salvo com prvia autorizao por
escrito da CAIXA.
24.5.3 A PERMISSIONRIA obriga-se a fornecer ao apostador, no ato da aposta, nica e exclusivamente o
comprovante original emitido pelo terminal de apostas da CAIXA.
24.5.4 A PERMISSIONRIA deve efetuar os pagamentos de prmios das loterias federais, at o valor estipulado pela
CAIXA.
24.5.5 A PERMISSIONRIA deve praticar os preos fixados pela CAIXA para a venda dos produtos lotricos e de
outros produtos conveniados.
Circular CAIXA 621/13
fl. 13
24.6
24.6.1 A PERMISSIONRIA deve submeter prvia autorizao da CAIXA todas as peas publicitrias e/ou
promocionais que pretenda veicular, por sua conta, utilizando a marca da CAIXA e/ou das modalidades de
loterias.
24.6.2 A PERMISSIONRIA deve comunicar CAIXA, assim que tiver conhecimento, o uso indevido, por terceiros, de
qualquer das marcas das loterias para que sejam tomadas as medidas judiciais e extrajudiciais cabveis.
24.6.3 A PERMISSIONRIA deve abster-se de qualquer pronunciamento em nome da CAIXA, por meio dos veculos de
comunicao, salvo se previamente autorizado por escrito.
24.7
GESTO DA PERMISSIONRIA
24.7.1 A PERMISSIONRIA deve permitir a visita peridica de representantes da CAIXA ou empresas por ela
contratada, assim como de representante do BACEN, sempre que solicitado, em seu estabelecimento lotrico,
fornecendo-lhes os meios necessrios para o exerccio de suas atividades de fiscalizao de mtodos e
procedimentos.
24.7.2 A PERMISSIONRIA deve comparecer na data, horrio e local estabelecidos pela CAIXA, de posse dos
documentos e/ou informaes solicitados, sempre que convocado.
24.7.3 A PERMISSIONRIA deve manter a estrita confidencialidade do negcio, objeto da permisso, no que diz
respeito a todos os mtodos, processos, tcnicas de produo ou comercializao, desenvolvidos pela CAIXA e
transmitidos PERMISSIONRIA, por qualquer meio ou forma.
24.7.4 PERMISSIONRIA vedado prestar servios de qualquer natureza, sem autorizao expressa da CAIXA.
24.7.5 A PERMISSIONRIA deve acatar prontamente as modificaes introduzidas pela CAIXA, visando o
aperfeioamento dos produtos, da prestao de servios e da Rede de Unidades Lotricas.
24.7.6 A PERMISSIONRIA deve abster-se da prtica de qualquer ato que possa comprometer a imagem da Rede de
Unidades Lotricas e da CAIXA.
24.7.7 PERMISSIONRIA vedado condicionar a venda de produtos ou prestao de servios delegados compra
de outro produto ou servio.
24.7.8 A PERMISSIONRIA deve prestar todos os servios e comercializar todos os produtos delegados, no mnimo
durante o horrio comercial observado no local, respeitada a disponibilidade de produtos e servios
estabelecidos pela CAIXA, salvo por motivo de fora maior.
24.7.9 A PERMISSIONRIA deve manter o quantitativo de pessoas, dimensionado conforme a orientao da CAIXA,
devidamente treinado em suas respectivas funes, de modo a operar o estabelecimento lotrico com o mximo
de capacidade e eficincia.
24.7.10 A PERMISSIONRIA deve preservar os manuais e demais documentos fornecidos pela CAIXA, transmitindo a
seus empregados e prepostos as informaes necessrias ao desempenho de suas tarefas.
24.7.11 A PERMISSIONRIA deve manter em estoque todos os itens de materiais e de produtos, em quantidades e
condies adequadas para assegurar a perfeita prestao dos servios, bem como a qualidade no atendimento
aos clientes.
24.7.12 A PERMISSIONRIA deve apresentar, sempre que solicitada pela CAIXA, informaes cadastrais e,
anualmente, as certides negativas que comprovem a regularidade de sua situao econmica, contbil,
previdenciria e fiscal.
24.7.13 A PERMISSIONRIA deve prestar informaes detalhadas e com a maior clareza sobre as receitas, despesas e
outros custos que afetem seu desempenho, sempre que solicitado pela CAIXA.
fl. 14
24.7.14 A PERMISSIONRIA deve cumprir integralmente as decises da CAIXA referentes gesto da Rede de
Unidades Lotricas.
24.7.15 A PERMISSIONRIA responsvel, direta e exclusivamente, por todos e quaisquer nus, riscos ou custos das
atividades decorrentes de sua operao, arcando, em consequncia, com todos os encargos trabalhistas, fiscais,
previdencirios e indenizaes de qualquer espcie, reivindicados por seus empregados ou terceiros
prejudicados.
24.7.16 A PERMISSIONRIA deve pagar as taxas e multas devidas por fora desta Circular, conforme estabelecido nos
documentos emitidos pela CAIXA.
24.7.17 A PERMISSIONRIA deve comunicar CAIXA, por escrito, qualquer alterao em seu cadastro e/ou de seus
scios.
24.8
EQUIPAMENTOS
25
25.1
26
26.1
A CAIXA pode, a qualquer momento, revogar a permisso objeto do Contrato, em funo do carter de
precariedade e unilateralidade inerente ao regime de permisso.
26.2
26.2.1 A revogao da permisso pe fim ao Contrato de Permisso e ser declarada unilateralmente pela CAIXA.
26.2.2 Constituem motivos para revogao da permisso, dentre outros:
I
II
Praticar qualquer ao que venha a ocasionar iminente prejuzo CAIXA decorrente de mau uso da permisso
concedida;
Agir com fraude, dolo, m-f, ou praticar crime de lavagem de dinheiro ou violao de sigilo bancrio, conforme
previsto nas leis n. 7.492/1986, 8.429/1992, 9.613/1998 e Lei Complementar 105/2001;
fl. 15
III
IV
V
VI
VII
VIII
IX
X
XI
XII
XIII
XIV
XV
XVI
XVII
XVIII
XIX
XX
XXI
Subcontratar, total ou parcialmente, o objeto da permisso, cesso ou transferncia, bem como a fuso, ciso ou
incorporao no admitidas no Contrato firmado entre as partes;
Praticar qualquer ao que venha a responsabilizar ou ocasionar prejuzo CAIXA, decorrente da m atuao
como Correspondente desta, na forma estabelecida pelo Banco Central do Brasil.
Praticar qualquer ato que venha a comprometer a imagem da CAIXA, dos produtos ou da Rede de Unidades
Lotricas;
Perder as condies econmicas, tcnicas ou operacionais para manter adequada a comercializao das loterias
e dos servios autorizados pela CAIXA;
Receber condenao em sentena transitada em julgado por sonegao de tributos ou contribuies sociais,
caso no efetuar os pagamentos nos prazos judiciais estipulados;
Atingir ou superar o somatrio de 40 pontos decorrentes de irregularidades cometidas nos ltimos 12 meses,
conforme Anexo II;
A supervenincia de qualquer fato ou circunstncia, inclusive de natureza mercadolgica, que aconselhe ou
imponha a revogao;
Comercializar ou intermediar a venda de bilhetes premiados;
No corrigir as irregularidades cometidas, previstas no grupo 2, no prazo de 90 dias da aplicao da penalidade;
Promover quaisquer alteraes no Contrato Social da empresa que envolva substituio, incluso ou retirada de
scios, sem anuncia da CAIXA;
Comercializar, intermediar, distribuir e divulgar quaisquer jogos de azar, considerados contraveno penal;
Atuar com documentao irregular;
Conjugar a atividade lotrica com outra atividade comercial sem a expressa autorizao da CAIXA;
Prestar servios no autorizados em nome da CAIXA;
Comprometer ou envolver a CAIXA em suas operaes de crdito pessoal ou da empresa, em qualquer tipo de
compromisso financeiro ou em outras operaes que no estejam em contrato;
Ficar comprovada a relao de parentesco com empregado da CAIXA, nos termos previstos nesta Circular;
Efetuar a venda de produtos lotricos federais com valor superior ao fixado pela CAIXA ou de outros produtos
autorizados por preo superior ao oficial;
Na comercializao das loterias de prognsticos, no fornecer ao apostador, no ato da aposta, o comprovante
original emitido pelo terminal de apostas, ou fornec-lo invlido ou cancelado;
Descumprir obrigaes contratuais.
EXTINO DA PERMISSO
26.3.1 A extino da permisso ocorrer com o advento do seu termo final e nas hipteses previstas em lei.
26.3.2 EXTINO AMIGVEL DA PERMISSO
26.3.2.1 A PERMISSIONRIA pode solicitar a revogao da permisso lotrica, mediante notificao por escrito
CAIXA e com a antecedncia mnima de 30 (trinta) dias.
26.3.2.2 O deferimento da solicitao fica condicionado devoluo de todo material/equipamento e ao pagamento de
dbitos, sem prejuzo do direito da CAIXA de exigir a composio de perdas e danos remanescentes.
26.3.2.3 A extino amigvel da permisso no ser bice a que ex-permissionria ou seus scios possam concorrer a
uma nova permisso.
26.3.2.4 As Unidades Lotricas que solicitarem a revogao da permisso estaro sujeitas a aplicao de multas e
prazos, conforme previstos no Edital de Licitao que deu origem permisso.
26.3.2.5 Havendo revogao por qualquer motivo ou extino da permisso a PERMISSIONARIA obriga-se a
descaracterizar imediatamente o imvel, retirando toda e qualquer identificao com a marca da CAIXA e/ou com
qualquer uma das modalidades de loterias, no prazo de 10 (dez) dias, contados da notificao.
27
fl. 16
27.1
O descumprimento total ou parcial do Contrato enseja na aplicao das seguintes sanes administrativas,
garantido o direito de ampla defesa:
I
II
III
IV
Advertncia;
Multa;
Suspenso;
Revogao;
27.1.1 Independente das sanes administrativas previstas, poder ser aplicada para as PERMISSIONRIAS que
atuarem como Correspondente CAIXA AQUI Negocial a sano de regresso de grupo de classificao em
negcios ou multa, referente s irregularidades previstas em contrato, as quais sero aplicadas imediatamente
aps a irregularidade cometida, e no interferem nas demais sanes administrativas.
27.1.2 As sanes de advertncia, multa e suspenso das atividades podero ser aplicadas cumulativamente, de
acordo com a sistemtica de pontuao definida no Anexo II, desta Circular.
27.1.3 O prazo da suspenso das atividades ser definido pela CAIXA, de acordo com a gravidade da ocorrncia.
27.1.4 A revogao da Permisso aplicada de acordo com as disposies do item 26.2, desta Circular.
27.1.5 A CAIXA notifica, por escrito, a PERMISSIONRIA sobre a irregularidade cometida.
27.1.6 Na hiptese de recusa pela PERMISSIONRIA do recebimento da notificao, este ato suprido pela assinatura
de duas testemunhas no respectivo documento, o qual encaminhado via Correio, com Aviso de Recebimento,
ou ainda por outros meios legais.
27.1.7 A PERMISSIONRIA tem o prazo de 5 (cinco) dias teis, aps a notificao, para apresentar formalmente sua
defesa.
27.1.8 Aps o recebimento da defesa, a CAIXA tem o prazo de 5 (cinco) dias teis, prorrogvel por igual perodo, para
julg-la.
27.1.9 Se no for acolhida a defesa, a CAIXA aplica a sano administrativa.
27.1.10 A PERMISSIONRIA pode recorrer da deciso, no prazo de 5 (cinco) dia teis, autoridade imediatamente
superior.
27.1.11 Da deciso proferida, em grau de recurso, no cabe novo recurso administrativo.
27.1.11.1 O recurso admitido sem efeito suspensivo.
27.1.11.2 O recurso protocolado junto autoridade que proferiu a deciso recorrida, para exarar nova deciso no prazo
de 5 (cinco) dias teis.
27.1.11.3 Se mantida a deciso, o recurso endereado autoridade imediatamente superior, que o decide no prazo de
10 (dez) dias teis, podendo ser prorrogado por igual perodo.
28
MEDIDA DE SOBREAVISO
28.1
A Medida de Sobreaviso consiste em suspenso temporria das atividades, com a desativao do sistema e de
equipamentos, e ser aplicada a critrio da CAIXA, PERMISSIONRIA que:
No efetuar, nos prazos estabelecidos pela CAIXA, os depsitos (total ou parcial) da prestao de contas dos
valores arrecadados referentes comercializao das Loterias Federais, dos produtos conveniados e de sua
atuao como Correspondente;
No dispor de garantia contratual para execuo do Contrato, seguro convencional de valores ou depsito sob
bloqueio para fins de cauo na CAIXA, conforme os valores de garantia estabelecidos pela CAIXA;
II
fl. 17
III
IV
V
VI
28.2
29
LICENA
29.1
A critrio da CAIXA, desde que devidamente justificada, pode ser concedida licena para suspenso de
atividades da PERMISSIONRIA, pelo prazo de at 90 (noventa) dias, prorrogveis por mais 30 (trinta) dias.
29.2
29.3
A solicitao de licena deve ser encaminhada CAIXA, com a antecedncia mnima de 60 (sessenta) dias.
29.4
A solicitao em prazo inferior ao estipulado no item 29.1 implicar no pagamento dos bilhetes da Loteria Federal
e dos demais produtos enviados e/ou solicitados, mesmo que ainda no tenham sido recebidos pela
PERMISSIONRIA.
30
PESQUISA CADASTRAL
30.1
A CAIXA, a seu critrio, realiza e/ou solicita pesquisa cadastral peridica da PERMISSIONRIA e respectivo(s)
scio(s), bem como solicita comprovantes de regularidade tributria, inclusive junto ao FGTS, Receita Federal e
Previdncia Social, assim como Alvar e/ou Licena de Funcionamento contendo a atividade lotrica, quando
houver exigncia legal do municpio.
30.2
31
TAXAS ADMINISTRATIVAS
31.1
31.2
A CAIXA se reserva o direito de revisar periodicamente os valores das taxas, fazendo a devida comunicao
escrita PERMISSIONRIA.
31.3
Alm das taxas administrativas previstas nesta Circular, as unidades lotricas esto sujeitas quelas previstas no
Edital de Licitao que deu origem permisso.
32
32.1
33
DISPOSIES TRANSITRIAS
33.1
fl. 18
35
fl. 19
ANEXO I
TABELA DE TAXA DE INSCRIO, LANCE, TARIFA E MULTAS CUSTEIO DAS DESPESAS ADMINISTRATIVAS
LOTERIAS.
TAXA DE INSCRIO OU LANCE MNIMO
Ambulante de Bilhetes
Casa Lotrica
Casa Lotrica Avanada Temporria
Fixo de Bilhetes
Unidade Simplificada de Loterias USL
R$ 20,00
R$ 10.000,00
R$ 100,00
R$ 100,00
R$ 1.000,00
A CAIXA poder adotar o Lance Mnimo como critrio de seleo no processo de licitao, sendo desclassificada a
proposta elaborada com oferta de valores considerados impraticveis para o local onde se realiza a licitao.
Para o Lance Mnimo de Casa Lotrica e Unidade Simplificada de Loterias a CAIXA se reserva o direito de fixar os
valores no Edital de Licitao, conforme estudo mercadolgico do local, no sendo inferior aos valores constantes no
quadro acima.
TARIFA DE ALTERAO CONTRATUAL DAS CATEGORIAS CASA LOTRICA E USL
Percentual sobre a mdia mensal de receita (comisso
Substituio de Scio e/ou alterao do percentual de
jogos + tarifas/comisses de outros servios)
cotas entre scios atuais
dos ltimos 6 (seis) meses de funcionamento
efetivo.
00,1% a 24,99%.
10%
25,00% a 49,99%.
25%
50,00% a 100,00%.
50%
Obs.: A tarifa acima pode ser alterada, a critrio da CAIXA, sendo que o valor mnimo no poder ser inferior a R$
250,00 (duzentos e cinquenta reais) nem superior a R$ 10.000,00 (dez mil reais).
TARIFA DE ALTERAO CADASTRAL PARA UNIDADES LOTRICAS
Alteraes Cadastrais para Grupo de Unidades Lotricas
R$ 100,00
TARIFA DE ALTERAO CONTRATUAL OUTRAS CATEGORIAS
Alterao Contratual Fixo de Bilhetes
R$ 100,00
TARIFA DE REINSTALAO DE EQUIPAMENTO (todas as categorias)
Reinstalao dos Equipamentos
R$ 600,00
TARIFA DE MUDANA DE LOCAL (todas as categorias)
R$ 1.000,00
Mudana de local
fl. 20
ANEXO II
SISTEMTICA DE SANES ADMINISTRATIVAS
As irregularidades cometidas pela Rede de Unidades Lotricas so classificadas em grupos e ensejam a aplicao das
sanes de advertncia, multa, suspenso e revogao, conforme segue:
Irregularidades Grupo I enseja pontuao;
Irregularidades Grupo II enseja pontuao e como medida de sobreaviso a suspenso temporria das atividades;
Irregularidades Grupo III - enseja revogao compulsria e como medida de sobreaviso a suspenso temporria das
atividades at o julgamento da sano administrativa.
As penalidades de advertncia, multa e suspenso so aplicadas cumulativamente, conforme sistemtica de pontuao.
As irregularidades recebem as pontuaes conforme os seguintes critrios:
A pontuao est definida para cada irregularidade;
Quando o somatrio de pontos atingir ou ultrapassar 10 pontos, nos ltimos 12 meses, ser aplicada advertncia com
multa de 05% sobre a mdia mensal de receita (comisso jogos + tarifas/comisses de outros servios) dos ltimos 6
meses de efetivo funcionamento;
Quando o somatrio de pontos atingir ou ultrapassar 20 pontos, nos ltimos 12 meses, ser aplicada advertncia com
multa de 15% sobre a mdia mensal de receita (comisso jogos + tarifas/comisses de outros servios) dos ltimos 6
meses de efetivo funcionamento;
Quando o somatrio de pontos atingir ou ultrapassar 30 pontos, nos ltimos 12 meses, ser aplicada advertncia com
multa de 20% sobre a mdia mensal de receita (comisso jogos + tarifas/comisses de outros servios) dos ltimos 6
meses de efetivo funcionamento e a suspenso das atividades por prazo a ser definido pela CAIXA;
Ao totalizar 40 pontos, nos ltimos 12 meses, a PERMISSIONRIA ter sua permisso revogada compulsoriamente;
O valor da multa pode ser reduzido, a critrio da CAIXA.
IRREGULARIDADES GRUPO 1
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Deixar de comunicar CAIXA alteraes no contrato social da empresa, que envolvam alterao de
endereo e de telefones.
Deixar de prestar todos os servios e comercializar todos os produtos delegados, no mnimo,
durante o horrio comercial observado no local, respeitada a disponibilidade de produtos e servios
estabelecidos pela CAIXA, salvo por motivo de fora maior.
Deixar de atender convocao da CAIXA.
Deixar de efetuar os pagamentos de prmios das loterias federais, at o valor estipulado pela
CAIXA.
Deixar de apresentar notas fiscais nas datas estipuladas, quando localizada em municpios em que
a CAIXA substituta tributria do ISSQN.
Desmembrar valores de depsitos em Conta Corrente e/ou Conta Poupana em benefcio prprio
ou de terceiros.
Deixar de cumprir adequaes necessrias em cumprimento a Leis vigentes, tais como: a de
acessibilidade, estatuto do idoso.
Atuar com procurao junto CAIXA fora do prazo de validade.
Alterar, reformar ou modificar o padro visual e ambiental sem a prvia autorizao da CAIXA,
salvo pequenas obras, reparos ou substituies que se faam necessrias em decorrncia de
danos de uso.
Utilizar materiais de divulgao e/ou comunicao no autorizados pela CAIXA na Unidade
Lotrica.
Deixar de promover as alteraes e/ou reformas no imvel, objeto da permisso, quando solicitadas
pela CAIXA, visando manuteno da padronizao e da imagem da Rede de Unidades Lotricas.
PONTUAO
5
5
5
10
10
10
10
5
5
10
5
fl. 21
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
10
10
10
10
10
5
10
5
10
10
10
10
10
5
10
10
10
10
5
10
IRREGULARIDADES GRUPO 2
2
3
4
5
No efetuar, nos prazos estabelecidos pela CAIXA, os depsitos (total ou parcial) da prestao de
contas dos valores arrecadados referentes comercializao das Loterias Federais, dos produtos
conveniados e de sua atuao como Correspondente.
No dispor de garantia contratual para execuo do Contrato, seguro convencional de valores ou
depsito sob bloqueio para fins de cauo na CAIXA, conforme os valores de garantia estabelecidos
pela CAIXA.
No cumprir, no devido prazo, as sanes administrativas aplicadas em decorrncia de
descumprimento das obrigaes e deveres assumidos perante a CAIXA.
No efetuar a regularizao das restries cadastrais da empresa e scios no prazo de 60 dias aps
notificao da CAIXA.
No apresentar anualmente ou sempre que solicitado pela CAIXA as certides negativas da Receita
Federal, do INSS e do FGTS.
PONTUAO
10
10
10
10
10
fl. 22
IRREGULARIDADES GRUPO 3
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
Praticar qualquer ao que venha a ocasionar iminente prejuzo CAIXA decorrente de mau
uso da permisso concedida.
Agir com fraude, dolo, m-f, ou praticar crime de lavagem de dinheiro ou violao de sigilo
bancrio.
Subcontratar, total ou parcialmente, o objeto da permisso, cesso ou transferncia, bem como
a fuso, ciso ou incorporao no admitidas no Contrato firmado entre as partes.
Praticar qualquer ao que venha a responsabilizar ou ocasionar prejuzo CAIXA, decorrente
da m atuao como Correspondente no Pas, na forma estabelecida pelo Banco Central do
Brasil.
Praticar qualquer ato que venha a comprometer a imagem da CAIXA, dos produtos ou da Rede
de Unidades Lotricas.
Perder as condies econmicas, tcnicas ou operacionais para manter adequada a
comercializao das loterias e dos servios autorizados pela CAIXA.
Receber condenao em sentena transitada em julgado por sonegao de tributos ou
contribuies sociais, caso no efetuar os pagamentos nos prazos judiciais estipulados.
Atingir ou superar o somatrio de 40 pontos decorrentes de irregularidades cometidas nos
ltimos 12 meses.
A supervenincia de qualquer fato ou circunstncia, inclusive de natureza mercadolgica, que
aconselhe ou imponha a revogao.
Comercializar ou intermediar a venda de bilhetes premiados.
No corrigir as irregularidades cometidas, previstas no grupo 2, no prazo de 90 dias da
aplicao da penalidade.
Promover quaisquer alteraes no Contrato Social da empresa que envolva substituio,
incluso ou retirada de scios, sem a prvia anuncia da CAIXA.
Comercializar, intermediar, distribuir e divulgar quaisquer jogos de azar, considerados
contraveno penal.
14
15
Conjugar a atividade lotrica com outra atividade comercial sem a expressa autorizao da
CAIXA.
16
17
18
19
20
21
PENALIDADE
Revogao
Compulsria
Revogao
Compulsria
Revogao
Compulsria
Revogao
Compulsria
Revogao
Compulsria
Revogao
Compulsria
Revogao
Compulsria
Revogao
Compulsria
Revogao
Compulsria
Revogao
Compulsria
Revogao
Compulsria
Revogao
Compulsria
Revogao
Compulsria
Revogao
Compulsria
Revogao
Compulsria
Revogao
Compulsria
Revogao
Compulsria
Revogao
Compulsria
Revogao
Compulsria
Revogao
Compulsria
Revogao
Compulsria
A PERMISSIONRIA que cometer irregularidade no prevista nesta Circular sofrer as penalidades de acordo com a
gravidade do fato, cabendo CAIXA o julgamento da questo e a aplicao da pena.
A forma de aplicao dos nveis de penalidade est descrita em ato prprio da CAIXA.
fl. 23