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Conceito,
Interpretao
Aplicao
aos
Acordos
Procurador do Estado do Rio de Janeiro, Mestre em Direito, Professor da Universidade Candido Mendes e dos Cursos de
Ps-Graduao da Fundao Getlio Vargas (FGV-RIO), da Universidade Federal Fluminense (UFF) e da Escola Superior
de Advocacia Pblica (ESAP). Advogado. Trabalho produzido em homenagem ao Professor Francisco Mauro Dias, meu
examinador de Direito Administrativo no 12 Concurso Pblico (ano 2000) para ingresso na carreira de Procurador do Estado
do Rio de Janeiro, e que tambm me conferiu a honra de poder partilhar com ele, durante certo perodo, a funo de ministrar
aulas de Direito Administrativo na Pontifcia Universidade Catlica do Rio de Janeiro (PUC-RJ); este aprendizado e esta
honra estaro comigo por toda a vida.
BASTOS, Celso Ribeiro. Comentrios Constituio do Brasil. 4 Volume. Tomo III, arts. 92 a 126, So Paulo, Saraiva, p.
115.
alguns agentes pblicos (na modalidade de desvio de finalidade), que poderiam autorizar o pagamento
de dbitos judiciais atuais em detrimento dos mais remotos, auferindo o referido agente, por
conseguinte, vantagem financeira pela quebra da isonomia e da ordem de precedncia2.
Diante do texto inserido no art. 100 da Constituio Federal de 1988, acima transcrito, cabe
formular as indagaes que nortearo as discusses a serem travadas na primeira parte deste trabalho:
pode o Poder Pblico celebrar acordo para pagamento de uma dvida com um credor, mesmo que
aforada por este uma ao judicial para cobrana do crdito? E mais: pode o acordo ser firmado se no
processo judicial for proferida uma deciso de mrito desfavorvel ao Poder Pblico, mas que ainda no
tenha transitado em julgado?
Nada obstante ser por demais controvertido o tema e passvel de diversas interpretaes
jurdicas, deve a questo ser analisada sob quatro enfoques distintos: (i) acordo celebrado aps o
ajuizamento da ao, mas antes de prolatada a sentena; (ii) acordo celebrado depois de ajuizada a ao,
aps o seu trnsito em julgado e depois de expedido o precatrio judicial; (iii) acordo depois de ajuizada
a ao e aps a sentena transitar em julgado, mas antes da expedio do precatrio judicial; e (iv)
acordo aps o ajuizamento da ao e aps a sentena, mas antes do seu trnsito em julgado. Confiramse, separadamente, ainda que de forma sucinta, as concluses sugeridas para cada hiptese aqui
alvitrada.
Cr-se que a indagao contida no item (i) acima de fcil resposta, na medida em que, se
ainda no houver sido proferida sentena judiciria, nada impede que o Poder Pblico,
administrativamente, celebre com seu credor acordo para pagamento do dbito, fazendo com que a
demanda judicial perca, de forma superveniente, o interesse.
O simples fato de uma relao jurdica administrativa estar judicializada no impede que o
Poder Pblico a resolva administrativamente. O acordo celebrado entre o Poder Pblico e o credor far
com que a demanda perca o seu objeto, de forma superveniente, dando ensejo extino prematura do
processo sem resoluo do mrito, nos termos do art. 267, inciso VI, do Cdigo de Processo Civil
(sugere-se que conste no acordo administrativo que o Autor da demanda judicial desistir da ao e de
todos os eventuais direitos oriundos da relao jurdica que ser extinta). Esta soluo decorre de uma
plausvel interpretao do princpio da subsidiariedade3, por meio do qual o Estado/Poder Judicirio
somente deve ser acionado pelo Estado/Poder Executivo (ou continuar sendo acionado) quando no for
possvel solucionar administrativamente seus conflitos de interesses, postura esta por demais lgica e
desejvel, j que uma das principais funes do Poder Executivo cumprir a lei de ofcio para
salvaguardar o interesse pblico e os direitos dos administrados, sobretudo daqueles que, de boa-f,
contraem obrigaes com o Estado.
Diferente concluso deve ser apresentada para a hiptese prevista no item (ii) acima, eis
que o art. 100 da Constituio Federal de 1988 no legitima a realizao de acordo celebrado entre o
2
A propsito, importante registrar que a Lei Federal n 8.429, 2 de junho de 1992 estabeleceu no art. 9, incisos I e IX, que
tal conduta capitulada como ato de improbidade administrativa. Confira-se: Art. 9 Constitui ato de improbidade
administrativa importando enriquecimento ilcito auferir qualquer tipo de vantagem patrimonial indevida em razo do
exerccio de cargo, mandato, funo, emprego ou atividade nas entidades mencionadas no art. 1 desta lei, e notadamente: I receber, para si ou para outrem, dinheiro, bem mvel ou imvel, ou qualquer outra vantagem econmica, direta ou indireta, a
ttulo de comisso, percentagem, gratificao ou presente de quem tenha interesse, direto ou indireto, que possa ser atingido
ou amparado por ao ou omisso decorrente das atribuies do agente pblico; (...) IX - perceber vantagem econmica para
intermediar a liberao ou aplicao de verba pblica de qualquer natureza;.
3
Conforme ensina Chantal Millon-Delsol, o princpio da subsidiariedade apresenta, originariamente, duplo aspecto: (...) un
aspect ngatif: l Autorit en gnral et l tat en particulier ne doivent pas empcher les personnes ou groupes sociaux de
conduire leurs actions propres, cest--dire de dployer autant que possible leur nergie, leur imagination, leur
persvrance dans les oeuvres par lesquelles ils se ralisent tant au profit de lintrt gnral que de lintrt particulier; un
aspect positif: chaque Autorit a pour mission dinciter, de soutenir, et en dernier lieu, de suppler sil faut, les acteurs
insuffisants. (Le principe de subsidiarit. Paris, Presses Universitaires de France, 1993; e Ltat subsidiaire. Paris: PUF,
collection Lviathan, 1992). Traduzindo livremente para o portugus, tem-se: um aspecto negativo: a Autoridade em geral e
o Estado em particular no devem impedir as pessoas ou os grupos sociais de conduzirem suas prprias aes, dizer, de
desenvolverem tanto quanto possvel sua energia, imaginao, perseverana nas obras realizadas tanto em prol do interesse
geral quanto do interesse particular; o aspecto positivo: cada Autoridade tem por misso incentivar, sustentar e, em ltima
anlise, subsidiar, se necessrio, os atores insuficientes.
Poder Pblico e o credor, visando ao pagamento de valores que estejam representados em precatrio
judicial, ainda que desta transao decorram benefcios ao Errio por suposta economicidade.
No se comunga com o argumento de que o acordo nesta situao mero ato administrativo
que faria com que o processo judicial (findo) e a liquidao do precatrio perdessem o objeto, e que se
mostra possvel se houver economia para o Errio.
Com o devido respeito s opinies em sentido contrrio, a economicidade enquanto
princpio expressamente previsto no art. 71 da Constituio Federal de 1988 - e o respeito ao interesse
pblico so valores que devem estar presentes em todas as atuaes do Poder Pblico, mas no podem
se sobrepor regra de isonomia de tratamento cunhada pelo art. 100 da Constituio Federal de 1988.
Em razo das consideraes acima, entendemos que no possvel ao Poder Pblico
celebrar acordo com credores para que, mesmo pagando valores menores, cancele precatrio judicial
expedido e que no seja o primeiro na ordem cronolgica de preferncia. Neste sentido h manifestao
do Tribunal de Contas da Unio, quando do julgamento do processo (Representao) n TC014.568/99-3:
EMENTA: Representao de unidade tcnica. Acordos extrajudiciais e
pagamento de precatrios judiciais, realizados no mbito do Departamento
Nacional de Estradas e Rodagem, em moldes irregulares. Inspeo.
Comprovao da prtica de procedimentos irregulares. Determinao de
imediata sustao da celebrao de acordos de dvidas, objeto de
precatrios judiciais, e da estrita observncia da ordem cronolgica de
apresentao, nos termos do art. 100 da Constituio Federal.
Determinao da realizao de auditoria, no incio do prximo ano, a fim
de examinar todos os pagamentos efetuados mediante esses acordos e
apurar as responsabilidades. (In BDA Boletim de Direito
Administrativo Agosto de 2002). Grifei.
Do voto do Exmo. Min. Relator no Tribunal de Contas da Unio, Dr. Walton Alencar
Rodrigues, possvel ainda destacar o seguinte:
O cerne da questo posta nos autos consiste em definir se a cronologia
predefinida pelos Tribunais pode ser alterada, ou seja, se pode o
Departamento Nacional de Estradas e Rodagem celebrar acordos
extrajudiciais a respeito de dvidas que j foram reconhecidas pelo
Judicirio e constituem precatrios judiciais, com fundamento na tese de
que, por serem acordos celebrados administrativamente, no representam
pagamentos de precatrio e, portanto, no transgridem o preceito
constitucional.
(...)
Neste caso, a expedio de precatrio e a observncia da ordem
cronolgica exigncia constitucional, que atinge indistintamente todas as
dvidas reconhecidas por sentena judicial, includas aquelas oriundas de
processos de desapropriao. (...).
(...)
Assim, foroso reconhecer a inconstitucionalidade dos pagamentos, pois
no obedeceram ordem preestabelecida, alm de agredirem o princpio
da isonomia de todos os detentores de precatrios..
No mesmo sentido est a jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal:
EMENTA: Reclamao. Precatrio. Conciliao. Quebra da Ordem:
Seqestro de Verbas Pblicas. Afronta Deciso Proferida na ADI 1662-
Especificamente sobre os crimes de responsabilidade dos Prefeitos h regra expressa sobre o tema. Confira-se a redao do
art. 1, inciso XII, do Decreto lei 201, de 27, de fevereiro de 1967: Art. 1 - So crimes de responsabilidade dos Prefeitos
Municipais, sujeitos ao julgamento do Poder Judicirio, independentemente do pronunciamento da Cmara de Vereadores:
(...). XII Antecipar ou inverter a ordem de pagamento a credores do Municpio, sem vantagem para o errio.
DALLARI, Adilson Abreu. Acordo para recebimento de crdito perante a Fazenda Pblica. Revista de Direito Pblico da
Economia (RDPE), Belo Horizonte, ano 3, n 9, pp. 9 a 26, jan/mar 2005, p. 25.
Por conseguinte, o art. 100 da Constituio Federal de 1988 tem por objetivo permitir que
no sejam pagos, ainda que com acordo vantajoso economicamente para o Poder Pblico, precatrios
judiciais de credores que no sejam o primeiro da ordem cronolgica para pagamentos. Se ainda no
houver precatrio expedido e/ou sentena judiciria condenatria com o trnsito em julgado (fato que
faria com que o ato seguinte, para liquidao dos valores, fosse a expedio do precatrio judicial), nada
impede que a Administrao Pblica celebre com o autor do processo acordo administrativo, prevendo o
pagamento imediato de valores e extino do processo judicial.
No pode o regime de precatrios judiciais impedir que o Poder Pblico seja eficiente para
resolver, no plano administrativo, pendncias financeiras oriundas de direitos patrimoniais disponveis,
no permitindo que tal discusso chegue ou se eternize no Poder Judicirio. Ao que parece, no foi isto
que pretendeu o art. 100 da Constituio Federal de 1988. Mais: a soluo aqui sustentada confere
efetividade aos princpios da eficincia e moralidade administrativa, na medida em que possibilita aos
credores do Poder Pblico, assim reconhecidos incontestavelmente (inclusive no que disser respeito a
valores), o direito ao recebimento dos seus crditos sem a necessidade de espera da liquidao do
precatrio judicial.
Por isso que no incorreto ou irrazovel sustentar que o art. 100 da Constituio Federal de
1988 busca permitir que o precatrio judicial seja expedido apenas quando no houver possibilidade de
soluo do problema na via administrativa, sobretudo na hiptese de dvida reconhecida em sentena
judiciria com trnsito em julgado.
Este , salvo melhor juzo, o entendimento firmado pelo Supremo Tribunal Federal quando
do julgamento do Recurso Extraordinrio n 184116/MS:
Recurso Extraordinrio - Moldura Ftica. Na apreciao do
enquadramento do recurso extraordinrio em um dos permissivos
constitucionais, parte-se da moldura ftica delineada pela Corte de origem.
Impossvel pretender substitu-la para, a partir de fundamentos diversos,
chegar-se a concluso sobre o desrespeito a dispositivo da Lei Bsica
Federal. Condenao Judicial - Acordo - Parcelamento. Em se tratando de
acordo relativo a parcelamento de dbito previsto em sentena judicial,
possvel a dispensa do precatrio uma vez no ocorrida a preterio.
Acordo - Dbito - ICMS - Participao Do Municpio. Inexiste ofensa ao
inciso IV do art. 167 da Constituio Federal, no que utilizado o produto
da participao do municpio no ICMS para liquidao de dbito. A
vinculao vedada pelo Texto Constitucional est ligada a tributos
prprios. (RE 184116 / MS - Mato Grosso do Sul - Recurso
Extraordinrio Relator (a): Min. Marco Aurlio - Julgamento:
07/11/2000 rgo Julgador: Segunda Turma - Publicao DJ 1602-2001 PP-00139 EMENT VOL-02019-02 PP-00419) destaco que a
discusso objeto deste processo no foi, efetivamente, enfrentada pelo
Supremo Tribunal Federal no referido Recurso Extraordinrio, mas sim,
s.m.j, no acrdo do Tribunal de Origem.
No mesmo sentido apresenta-se a doutrina de Celso Ribeiro Bastos, em comentrios ao art.
100 da Constituio Federal de 1988:
Foi a Constituio de 1934 que introduziu em nosso direito
constitucional a norma ora comentada. A partir de ento, ficou
estabelecido que os pagamentos devidos pela Fazenda Pblica, em virtude
de sentena judicial transitada em julgado, devem ser efetuados
rigorosamente na ordem de apresentao dos precatrios, vedada a
designao de casos ou de pessoas nas dotaes oramentrias ou nos
BASTOS, Celso Ribeiro. Comentrios Constituio do Brasil. 4 Volume, Tomo III, Arts. 92 a 126, So Paulo, Saraiva, p.
112
7
FILHO, Vicente Greco. Direito Processual Civil Brasileiro. 1 vol, 15 edio, So Paulo, Saraiva, 2000, p. 168.
Todos os pareceres citados neste trabalho esto disponveis no setor de documentao da Procuradoria-Geral do Estado,
situada na rua Dom Manuel, n 25, Centro, Rio de Janeiro. Informe-se ainda que, recentemente, a Procuradoria-Geral do
Estado voltou a enfrentar a problemtica objeto deste trabalho e, acolhendo proposio por ns levantada no visto exarado no
Parecer n 01/2008-FLW-PSP, nos autos do processo administrativo n E-04/409029/07, a Exma. Sra. Procuradora-Geral do
Estado, Dra. Lucia Lea Guimares Tavares, concordou com as concluses aqui por ns sustentadas.
WILLEMAN, Flvio de Arajo. Responsabilidade Civil das Agncias Reguladoras. Rio de Janeiro, Lumen Juris, 2005, pp.
223 e 224.
10
. SOUTO. Marcos Juruena Villela. Direito Administrativo Regulatrio. Rio de Janeiro, Lumen Juris, 2002, p. 61.
administrativa, fruto da atividade decisria exercida em um processo administrativo que poder ser
objeto de ampla reviso pelo Poder Judicirio.
Por conseguinte, importante dizer que todas as tcnicas de soluo de conflitos
administrativos acima mencionadas so, em regra, utilizadas dentro da estrutura do Poder Executivo e,
por isso, as decises emitidas e que, porventura, geram deveres financeiros para o Poder Pblico, no
decorrem de sentenas judicirias e, por isso, devem ser liquidadas sem a observncia do procedimento
judicial do precatrio judicial.
Discusso interessante, porm, busca saber se ter a mesma sorte uma condenao
pecuniria que o Poder Pblico venha a sofrer caso se submeta a um mecanismo alternativo de soluo
de conflitos de interesses, sobretudo de arbitragens instaladas nos termos da Lei Federal n 9.307, de 23
de setembro de 1996; isto , torna-se interessante saber se as decises da decorrentes devem se
submeter ao procedimento de precatrios judiciais, quando impuserem ao Poder Pblico o dever de
pagar quantia certa a outrem.
Necessrio, antes de se enfrentar o problema acima, saber se possvel ao Poder Pblico se
submeter a procedimentos arbitrais, nos moldes da Lei Federal n 9.307, de 23 de setembro de 1996.
O tema ainda se apresenta polmico e provoca calorosas discusses, sobretudo sobre a
possibilidade de se constiturem Cortes Arbitrais independentes dentro da prpria estrutura do Poder
Executivo ou de uma Entidade Administrativa Independente.
O Professor e hoje Desembargador do Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro
Alexandre Freitas Cmara, em estudo especfico desenvolvido sobre o tema, defendeu a impossibilidade
de as Agncias Reguladoras Independentes funcionarem como corte arbitral, bem assim a prpria
inviabilidade jurdica de temas de interesse pblico serem submetidos arbitragem. Confira-se:
No me parece possvel, data venia dos ilustres defensores de posies
contrrias, a utilizao de arbitragem para solucionar controvrsias de
direito pblico interno. Isto porque os interesses a em conflito no so
disponveis, o que exige a interveno do Estado-juiz, afastando a
incidncia do disposto no j citado art. 1 da Lei de Arbitragem.
(...)
Fica certo, pois, que nos conflitos envolvendo interesses pblicos das
agncias reguladoras no ser possvel a utilizao da arbitragem, devendo
tal conflito ser submetido apreciao do Estado-juiz. Nada impede,
porm, que uma vez instaurado o processo jurisdicional valham-se as
partes da percia arbitral como meio atpico de prova.
(...)
Alterando o esquema tradicional, parece-me adequado apresentar, antes
dos fundamentos, a concluso: as agncias reguladoras no podem atuar
como cortes arbitrais. Esta concluso previamente anunciada alcanada
por fundamentos que, agora, passo a expor.
(...). O motivo dessa absoluta impossibilidade , em verdade, bastante
simples: a arbitragem , por definio, uma atividade que se desenvolve
margem do Estado. um mtodo paraestatal (ou no-estatal) de
composio de conflitos.
(...). Alm disso importante notar que a distino fundamental entre o
processo arbitral e o processo jurisdicional est precisamente no fato de
que o rbitro estranho ao organismo estatal11.
11
CMARA, Alexandre Freitas. Arbitragem nos Conflitos Envolvendo Agncias Reguladoras. In: Revista da Associao
dos Novos Procuradores do Estado do Rio de Janeiro. Rio de Janeiro, Vol. XI. Coord. Alexandre Santos de Arago. Rio de
Janeiro, Lumen Juris, 2002, pp. 145 a 155. Ao que parece, no mesmo sentido, a lio de Maria DAssuno Costa
Menezello. In: Agncias Reguladoras e o Direito Brasileiro. So Paulo, Atlas, 2002, p.180.
Temos, porm, com o respeito devido daqueles que adotam entendimento contrrio,
sustentando posio diversa12, eis que no h confundir-se a arbitragem comercial com a arbitragem
administrativa utilizada pelo Poder Pblico, cuja distino bem explicitada nas palavras de Marcos
Juruena Villela Souto, que abaixo seguem transcritas, verbis:
H quem no reconhea a competncia para a arbitragem regulatria.
Isto porque, no Direito brasileiro (Lei n 9.307, de 23, de setembro de
1998), a arbitragem comercial exige um prvio compromisso arbitral, pelo
qual as partes acordam que qualquer conflito seja solucionado por um
rbitro. Entretanto, a arbitragem comercial, que trata de interesses
disponveis, no se confunde com a arbitragem regulatria (que lida com
os interesses de uma coletividade afetada pelo conflito) em razo de os
comandos da Lei de Arbitragem no se aplicarem aos segmentos
regulados, salvo, por analogia, na parte procedimental. No h qualquer
violao ao Princpio da Autonomia da Vontade. Quem adere a um
segmento regulado se compromete a cumprir e a se submeter a todo o
ordenamento jurdico-setorial que orienta o seu funcionamento, que tem
implcito o poder da agncia reguladora baixar normas estabelecendo
limitaes liberdade do contratado, interferindo nas relaes entre
fornecedores e entre fornecedor e consumidor. Este contrato relacional vai
ser constantemente fiscalizado e atualizado por normas emanadas da
agncia reguladora e os conflitos vo ser, possivelmente, solucionados
pela via arbitral regulatria tambm. Todo esse contexto integra o marco
regulatrio, ao qual o regulado voluntariamente adere ao pleitear um
consentimento de polcia ou ao firmar um contrato com a Administrao.
A tanto no obrigado, mas integrando o segmento, por deciso prpria,
deve-se submeter a todas as regras que orientam o seu funcionamento13.
Por outro lado, cabe dizer que a arbitragem no se desenvolve margem do Estado como
um todo, mas sim margem do Poder Judicirio, sendo possvel, por isso, desde que previsto em lei e
no instrumento de delegao da atividade ao particular14, que um rgo (ou Entidade) eminentemente
tcnico, tal qual uma Agncia Reguladora Independente, exera a funo de composio de conflitos via
arbitragem administrativa.
Sobre o tema, entendendo ser possvel a utilizao da arbitragem pelo Poder Pblico,
discorreu Alexandre Santos de Arago:
De grande polmica a possibilidade das agncias reguladoras adotarem
o juzo arbitral para dirimir conflitos com os agentes econmicos
regulados. Sem querer entrar profundamente na polmica, tema espera de
uma obra especfica, entendemos que, face indisponibilidade dos
interesses tutelados pelas agncias reguladoras, a adoo da arbitragem s
12
Ver WILLEMAN, Flvio de Arajo. Responsabilidade Civil das Agncias Reguladoras. Rio de Janeiro, Lumen Juris,
2005, pp. 224 a 226
13
SOUTO, Marcos Juruena Villela. In: Palestra proferida no Auditrio do Superior Tribunal de Justia, no dia 24 de junho
de 2002. Texto mimeografado, ainda no publicado, mas gentilmente cedido pelo Autor para pesquisa neste trabalho.
Mencione-se o trabalho desenvolvido por Ada Pellegrini Grinover, intitulado Arbitragem e Prestao de Servios Pblicos,
em que a Autora conclui pela admissibilidade da arbitragem envolvendo a Administrao e, com maior certeza, rgos da
Administrao indireta. In Revista de Direito Administrativo. n 233, pp. 377 a 385, julho/set. 2003, p. 385.
14
A Lei Federal n 8.987, de 13 de fevereiro de 1995, que regula as concesses e permisses de servios pblicos, no art. 23,
XV, admitiu, ainda que implicitamente, a adoo da arbitragem para soluo amigvel de conflitos oriundos da delegao de
servios pblicos. O mesmo aconteceu no Estado do Rio de Janeiro, quando da edio da Lei Estadual n 1.481, de 21 de
junho de 1989, que permanece em vigor, naquilo que no contraria os dispositivos da Lei Federal 8.987, de 13 de fevereiro
de 1995.
ser possvel se houver Autorizao legal, requisito que, ao nosso ver, pelo
menos no caso das agncias reguladoras de servios pblicos, est
atendido pela parte final do inciso XV do art. 23 da Lei n 8987, de 13 de
fevereiro de 1995, que prev como clusula obrigatria dos contratos de
concesso o estabelecimento do 'modo amigvel de soluo das
divergncias contratuais15.
De se argumentar que no h norma jurdica impedindo, explicitamente, que o Poder
Pblico se utilize de uma forma alternativa mxime da arbitragem para a soluo de conflitos de
interesses objeto de negcios celebrados com particulares. Ao contrrio, seguindo a linha de mutao do
Direito Administrativo e de seus paradigmas, a legislao brasileira vem expressamente admitindo a
arbitragem administrativa como mtodo alternativo para dirimir os conflitos pblicos com particulares,
valendo citar, como exemplo, a Lei Federal n 11.079, 30 de dezembro de 2004, que trouxe ao
ordenamento jurdico nacional a regulao sobre as Parcerias Pblico-Privadas16.
Argumente-se, por outro lado, que a busca de mtodos alternativos de soluo de conflitos
administrativos est umbilicalmente ligada idia de Administrao Pblica Consensual, como bem
leciona Diogo de Figueiredo Moreira Neto:
A consensualidade, por certo, no estar destinada a substituir as formas
tradicionais de ao imperativa do Estado, mas, sem dvida, representa
uma mudana substancial em suas prioridades de atuao, prestigiando o
que hoje se vem denominando parceria com a sociedade.
Todas essas tendncias atuam no sentido de despojar-se a Administrao
Pblica das caractersticas burocrticas que assumiram nos pases de
tradio jurdica continental europia, na linha do Direito Administrativo
gerado pela Revoluo Francesa, e, de certa forma, agravadas e
desvirtuadas pela herana ibrica colonial de cunho patrimonialista, e de
aproxim-la de modelos mais pragmticos, como os anglo-saxes, que
prestigiam o administrado.
(...)
chegada, assim, a hora da consensualidade alcanar tambm a soluo
de conflitos pela larga via, j extensamente desenvolvida universalmente,
que vem a ser a ampla adoo da arbitragem, afastando, de vez, a
confuso entre monoplio da jurisdio, que tem sentido coercitivo, e um
inexistente monoplio da justia, uma vez que a fora do consenso das
partes em conflito que leva a uma frmula de composio.
Tudo o que cabe ao Estado administrador, uma vez eleita a via soluo
consensual, garantir, tal como nos contratos, o primado da autonomia da
15
ARAGO, Alexandre Santos de. Agncias Reguladoras e a Evoluo do Direito Administrativo Econmico. Rio de
Janeiro, Forense, 2002, p. 319. Diogo de Figueiredo Moreira Neto tambm defende a possibilidade de arbitragem na
Administrao Pblica no trabalho intitulado Arbitragem nos Contratos Administrativos, publicado na Revista de
Direito da Associao dos Procuradores do Novo Estado do Rio de Janeiro. Vol. XVIII Direito Arbitral. Coord.
Sergio Nelson Mannheimer. Rio de Janeiro, Lumen Juris, 2006, pp. 29 a 31.
16
Art. 11. O instrumento convocatrio conter minuta do contrato, indicar expressamente a submisso da licitao
s normas desta Lei e observar, no que couber, os 3o e 4o do art. 15, os arts. 18, 19 e 21 da Lei no 8.987, de 13 de
fevereiro de 1995, podendo ainda prever: (...). III o emprego dos mecanismos privados de resoluo de disputas,
inclusive a arbitragem, a ser realizada no Brasil e em lngua portuguesa, nos termos da Lei no 9.307, de 23 de
setembro de 1996, para dirimir conflitos decorrentes ou relacionados ao contrato.. Para leitura especfica sobre o
tema, recomenda-se a leitura do trabalho desenvolvido por Gustavo Henrique Justino de Oliveira, com o tema A
Arbitragem e as Parcerias Pblico-Privadas, In Parcerias Pblico-Privadas. Coord. Carlos Ari Sundfeld. So Paulo,
Malheiros, 2005.
MOREIRA NETO, Diogo de Figueiredo. Mutaes do Direito Pblico. Renovar, Rio de Janeiro, 2006, pp. 262 e 263.
Ao que parece, no mesmo sentido do que aqui se sustenta, apresenta-se a doutrina de Alexandre Freitas Cmara, ao
comentar a natureza jurdica da deciso arbitral: J afirmamos nesta obra nossa convico no sentido de que o rbitro,
embora exera funo pblica, no exerce a atividade jurisdicional, a qual permanece como monoplio do Estado. Assim,
sendo, no nos parece adequada a denominao empregada na Lei de Arbitragem, por fazer parecer que o rbitro exerce uma
funo estatal, o que no corresponde verdade, Ao empregar a denominao aqui combatida, a Lei de Arbitragem, a nosso
sentir, provoca um desprestgio do Poder Judicirio, o que contraria o prprio esprito da lei. Sentena , e ser sempre, ato
jurisdicional. O rbitro no exerce funo com esta natureza, uma vez que o processo arbitral no um processo
jurisdicional. (...). In Arbitragem, Lei n 9.307, de 23 de setembro de 1996. Rio de Janeiro, Lumen Juris, 1997, p.88. Ao
que parece, em sentido contrrio, posicionou-se Jos Eduardo Carreira Alvim, para quem Dvida no pode haver sobre a
natureza jurdica da sentena arbitral, sendo ela expresso da jurisdio estatal exercida pelo rbitro ou tribunal arbitral,
vindo elencada, no art. 584, III, do Cd. Processo Civil, como um ttulo executivo judicial. In Revista de Direito da
Associao dos Procuradores do Novo Estado do Rio de Janeiro. Vol. XVIII, Direito Arbitral. Coord. Sergio Nelson
Mannheimer. Rio de Janeiro, Lumen Juris, 2006, pp. 91 a 95.
19
Art. 32. nula a sentena arbitral se: I - for nulo o compromisso; II - emanou de quem no podia ser rbitro; III - no
contiver os requisitos do art. 26 desta Lei; IV - for proferida fora dos limites da conveno de arbitragem; V - no decidir
todo o litgio submetido arbitragem; VI - comprovado que foi proferida por prevaricao, concusso ou corrupo
passiva; VII - proferida fora do prazo, respeitado o disposto no art. 12, inciso III, desta Lei; e VIII - forem desrespeitados os
princpios de que trata o art. 21, 2, desta Lei.
18
precatrio judicial a ser inscrito na ordem cronolgica de pagamento, nos termos do art. 100 da
Constituio Federal de 1988.
A necessidade de respeito ao procedimento acima deriva tambm do dever de respeito aos
preceitos que informam a idia de legalidade oramentria, sobretudo s que impedem a assuno de
obrigaes pelo Poder Pblico sem prvia dotao oramentria (art. 167, incisos I e II, da Constituio
Federal de 1988).
Situao diversa e que, a nosso sentir, excepcionar as concluses acima apresentadas
aquela em que o prprio ordenamento jurdico prev a possibilidade de as obrigaes pecunirias
eventualmente impostas ao Ente Pblico por fora de uma sentena arbitral, ser objeto de garantia por
um fundo pblico ou privado, ou mesmo por um bem pblico especialmente destinado a esta finalidade.
Tal exceo deve ser compreendida no contexto das mudanas dos paradigmas do Direito
Administrativo, sobretudo das novas teorias de interpretao da contratao pblica20, surgidas a partir
da necessidade de se buscar na iniciativa privada solues para investimentos em setores sensveis para
a sociedade, como acontece nas reas de saneamento bsico, de sade etc. Por certo, esta alterao de
paradigmas, ressalvado o respeito aos princpios gerais de direito pblico, autoriza a previso legislativa
que permita a mitigao do sistema de cumprimento de uma obrigao tipicamente contratual, tida por
descumprida por uma sentena arbitral que imponha uma condenao pecuniria ao Poder Pblico.
Conforme mencionado anteriormente, a Lei Federal n 11.079, de 30 de dezembro de 2004,
que regula a contratao das Parcerias Pblico-Privadas, admitiu expressamente no art. 11, inciso III, a
adoo da arbitragem para solucionar conflitos de interesses entre o Poder Pblico e o parceiro privado,
e previu, no art. 8, que as obrigaes pecunirias assumidas pelo Poder Pblico frente ao parceiro
privado sejam objeto de garantias, valendo-se, inclusive, de fundos previstos em lei, que seriam geridos
por uma entidade privada21. Confira-se a redao do artigo 8 citado:
Art. 8o As obrigaes pecunirias contradas pela Administrao Pblica
em contrato de parceria pblico-privada podero ser garantidas mediante:
I vinculao de receitas, observado o disposto no inciso IV do art. 167 da
Constituio Federal;
II instituio ou utilizao de fundos especiais previstos em lei;
III contratao de seguro-garantia com as companhias seguradoras que
no sejam controladas pelo Poder Pblico;
IV garantia prestada por organismos internacionais ou instituies
financeiras que no sejam controladas pelo Poder Pblico;
V garantias prestadas por fundo garantidor ou empresa estatal criada
para essa finalidade;
VI outros mecanismos admitidos em lei.
Questiona-se a constitucionalidade do dispositivo legal acima transcrito, na medida em que,
luz do art. 163, inciso III, da Constituio Federal de 1988, a concesso de garantias pelas entidades
pblicas somente poderia ser objeto de regulao por Lei Complementar, e no por leis ordinrias, tal
20
Mencione-se, a propsito, o trabalho desenvolvido pelo Procurador do Estado do Rio de Janeiro Lauro Gama e Souza Jr,
sob o ttulo Sinal Verde Para a Arbitragem nas Parcerias Pblico-Privadas (A Construo de um Novo Paradigma Para os
Contratos entre o Estado e o Investidor Privado). In Revista de Direito da Associao dos Procuradores do Novo Estado do
Rio de Janeiro. Vol. XVII, Parceria Pblico-Privadas. Coord. Flvio Amaral Garcia. Rio de Janeiro, Lumen Juris, 2006, pp.
291 a 327.
21
A Lei Federal n 11.079, 30 de dezembro de 2004 chegou mesmo a prever e a autorizar a Unio Federal a criar um Fundo
Especial para garantir as obrigaes pecunirias das PPPs federais. Confira-se a redao do art. 16 e do seu primeiro: Art.
16. Ficam a Unio, suas autarquias e fundaes pblicas autorizadas a participar, no limite global de R$ 6.000.000.000,00
(seis bilhes de reais), em Fundo Garantidor de Parcerias Pblico-Privadas (FGP), que ter por finalidade prestar garantia de
pagamento de obrigaes pecunirias assumidas pelos parceiros pblicos federais em virtude das parcerias de que trata esta
Lei. 1o O FGP ter natureza privada e patrimnio prprio separado do patrimnio dos cotistas, e ser sujeito a direitos e
obrigaes prprios.
qual o a Lei Federal n 11.079, 30 de dezembro de 2004. Mais: pela regra do art. 165, 9, inciso II,
da Constituio Federal de 1988, somente Lei Complementar poderia dispor sobre a criao e o
funcionamento dos fundos criados pelo Poder Pblico.
A doutrina tem se posicionado pela constitucionalidade do art. 8 da Lei Federal n 11.079,
de 30 de dezembro de 2004, com argumentos com os quais concordamos inteiramente. Mencionem-se, a
propsito, as teses postas por Gustavo Binenbojm, que, ao final de sua exposio, prope o
encaminhamento de Lei Complementar pelo Governo Federal ao Congresso Nacional, com o fim de
espancar de vez as incertezas quanto interpretao dos dispositivos legais mencionados, o que pode
abalar a confiabilidade dos parceiros privados para a colaborao com projetos de interesse da sociedade
brasileira; verbis:
Em uma primeira leitura, o vcio de inconstitucionalidade formal parece
evidente. Deveras, sendo a Lei n 11.079, de 30 de setembro de 2004 uma
lei ordinria, a exigncia do art. 163, caput, e II, da Carta Poltica teria
sido desatendida.
H, no entanto, duas interpretaes alternativas que poderiam salvar o art.
8 da Lei n 11.079, 30 de dezembro de 2004. A primeira, aquela que
sustenta ter a Lei n 11.079, 30 de dezembro de 2004 apenas
regulamentado a Lei Complementar n 101/200 (Lei de Responsabilidade
Fiscal), com o que estaria satisfeita a exigncia constitucional. E a
segunda, aquela segundo a qual o art. 8 no trata de concesso de
garantias por entidades pblicas (referidas no caput do art. 163 da
Constituio, mas sim por uma entidade privada, que o Fundo
Garantidor das Parcerias Pblico-Privadas (FGP)22.
A propsito da interface da Lei Federal n 11.079, 30 de dezembro de 2004 com a Lei
Complementar n 101, de 2000, sugerida por Gustavo Binenbojm, necessrio mencionar as lies de
Vanice Lirio do Valle, uma das maiores estudiosas do tema:
A opo legislativa pelo reforo, no texto da Lei 11.079, de 30 de
dezembro de 2004, do imperativo da responsabilidade fiscal enquanto
signo das prticas governamentais, nada mais faz de que dar literalidade a
uma sinalizao que a rigor, dispensava esse trao, eis que extravel do
arcabouo constitucional e legislativo aplicvel espcie. Nem por isso, se
pode dizer cuide-se de um cuidado ocioso, na medida em que sublinha a
necessidade que esse propsito do agir fiscal responsvel funcione em
verdade como parmetro de orientao do labor interpretativo da lei em
causa.23
Quanto possvel inconstitucionalidade de se estabelecer em contrato administrativo
(compromisso arbitral) ou em lei, que o possvel inadimplemento da Administrao Pblica,
reconhecido em sentena arbitral, ser pecuniariamente ressarcido diante de fundo privado (ou poderia
ser pblico!) constitudo para esta finalidade, ou de bens pblicos afetados a esta finalidade como
garantia real, temos que inexistente. Isto porque, repita-se, no h bice constitucional e legal para a
22
BINEJNBOJM, Gustavo. As Parcerias Pblico-Privadas (PPPs) e a Constituio. In Revista de Direito da Associao dos
Procuradores do Novo Estado do Rio de Janeiro. Vol. XVII, Parceria Pblico-Privadas. Coord. Flvio Amaral Garcia. Rio de
Janeiro, Lumen Juris, 2006, pp. 91 a 106.
23
DO VALLE, Vanice Lrio. Responsabilidade Fiscal e Parcerias Pblico-Privadas: O Significado das Diretrizes Contidas no
art. 4 da Lei 11.079, de 30 de dezembro de 2004. In Revista de Direito da Associao dos Procuradores do Novo Estado do
Rio de Janeiro. Vol. XVII, Parceria Pblico-Privadas. Coord. Flvio Amaral Garcia. Rio de Janeiro, Lumen Juris, 2006, pp.
205 a 222. Para aqueles que pretendem se aprofundar no tema, recomenda-se, tambm da Autora referida, a obra Parceria
Pblico-Privadas e Responsabilidade Fiscal: Uma Conciliao Possvel. Rio de Janeiro, Lumen Juris, 2005.
SUNDFELD. Carlos Ari. Guia Jurdico das Parcerias Pblico-Privadas. In Parcerias Pblico-Privadas. Coord. Carlos Ari
Sundfeld. So Paulo, Malheiros, 2005, p. 15 a 44.
BINEJNBOJM, Gustavo. As Parcerias Pblico-Privadas (PPPs) e a Constituio. In Revista de Direito da Associao dos
Procuradores do Novo Estado do Rio de Janeiro. Vol. XVII Parceria Pblico-Privadas. Coord. Flvio Amaral Garcia. Rio
de Janeiro: Lumen Juris, 2006, pp. 91 a 106. Em prol da tese sustentada neste ensaio, recomenda-se ainda a leitura do valioso
trabalho da Procuradora do Estado do Rio de Janeiro Fabiana Andrada do Amaral Rudge Braga, com o ttulo PPP: O Fundo
Garantidor, a Execuo das Garantias e a compatibilidade com o Sistema Constitucional dos Precatrios, publicado na
mesma Revista de Direito acima mencionada.
26
A propsito da busca da eficincia administrativa pela adeso arbitragem, importante mencionar as lies de Leonardo
Fiad: No por outro motivo costuma-se estabelecer uma conexo entre os diplomas normativos que trazem a previso da
arbitragem e o princpio constitucional da eficincia (do qual decorrem o princpio da adequada prestao dos servios
pblicos e seus congneres). Dito de outra maneira: a arbitragem, quando prevista pelo legislador, traduz uma projeo
especfica uma mediao densificadora do princpio da eficincia.
(...)
Nesta situao excepcional, entendemos possa (e deva) a Administrao Pblica celebrar compromisso arbitral haurindo a
autorizao diretamente do princpio da eficincia. Contudo, a ausncia de regra autorizativa que faa a mencionada
mediao densificadora entre o princpio da eficincia cujo contedo abertssimo - e o caso concreto faz com que recaia
sobre a Administrao um maior nus argumentativo acerca da justificativa da sua opo. - Arbitragem e Administrao
Pblica In Revista de Direito da Associao dos Procuradores do Novo Estado do Rio de Janeiro. Vol. XVIII Direito
Arbitral. Coord. Sergio Nelson Mannheimer. Rio de Janeiro, Lumen Juris, 2006, pp. 177 a 204.
contratual neste sentido, estabelecendo, inclusive, que os valores sero suportados por fundos pblicos
ou privados criados para esta finalidade tal qual acontece com as PPPs e/ou com a destinao
especfica de bens que sero afetados a esta finalidade (garantia real).