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1, 2003 (77-128)
A habilidade comunicativa
de linguagem
(Communicative language ability)
Lyle F. BACHMAN*
The University of California at Los Angeles
Traduzido por Niura Maria FONTANA
Universidade de Caxias do Sul
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testes lingsticos sempre tenham reconhecido a necessidade de basear o desenvolvimento e uso dos referidos testes numa teoria de proficincia lingstica (por exemplo,
Carroll, 1961a, 1968; Lado, 1961), recentemente eles tm
reivindicado a incorporao de um arcabouo terico do
que seja a proficincia lingstica aos mtodos e tecnologia envolvidos em sua mensurao (Upshur, 1979; Henning, 1984; Bachman e Clark, 1987). Os arcabouos apresentados neste captulo e no prximo constituem uma resposta inicial a essa reivindicao, e refletem minha convico de que, se pretendemos desenvolver e usar adequadamente testes lingsticos, com o propsito para o qual
foram concebidos, temos que base-los em definies claras tanto das habilidades que desejamos medir como dos
meios atravs dos quais as observamos e medimos.
Neste captulo, descrevo a habilidade comunicativa
de linguagem de modo a oferecer, segundo penso, uma
ampla base para o desenvolvimento e o uso de testes lingsticos assim como para a pesquisa sobre esses testes.
Esta descrio compatvel com trabalhos anteriores sobre
competncia comunicativa (por exemplo, Hymes, 1972b,
1973; Munby, 1978; Canale e Swain, 1980; Savignon,
1983; Canale, 1983), no sentido de que reconhece que a
habilidade de usar a lngua comunicativamente envolve
conhecimento lingstico ou competncia na lngua e a
capacidade de implementar ou usar essa competncia
(Widdowson, 1983; Candlin, 1986).1 Ao mesmo tempo,
1
Embora as palavras que se referem aos vrios aspectos do uso discursivo da linguagem tenham sido definidas de maneira bastante clara
atravs dos anos, parece haver algum desentendimento na sua interpretao. Assim, correndo o risco de aumentar a confuso, tentarei indicar
exatamente como eu compreendo e uso essas palavras. Uso conhecimento e competncia mais ou menos como sinnimos, para referir
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o desempenho de uma pessoa no idntico a um registro de comportamento... Ele leva em conta a interao entre a competncia (conhecimento e habilidade
para uso), a competncia dos outros e as propriedades
cibernticas e emergentes dos prprios eventos. (nossa
nfase)
Formulaes recentes acerca da competncia comunicativa oferecem, assim, uma descrio muito mais abrangente sobre o conhecimento necessrio para usar a
lngua do que aquela oferecida pelos modelos anteriores de
habilidades e componentes, uma vez que as primeiras in-
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A habilidade comunicativa de linguagem (HCL) pode ser descrita como consistindo em conhecimento, ou
competncia, e em capacidade de implementao ou execuo dessa competncia no uso comunicativo da lngua,
de modo apropriado e contextualizado. Foi assim que
Candlin (1986, p. 40) descreveu competncia comunicativa:
a habilidade de criar sentidos atravs da explorao do
potencial para modificao contnua, inerente a qualquer lngua, em resposta mudana, negociando o valor da conveno antes de aceitar o princpio estabelecido. Em suma, (...) uma confluncia de estruturas de
conhecimento organizadas e de um conjunto de procedimentos a fim de adaptar esse conhecimento para resolver novos problemas de comunicao que no tm
solues prontas e sob medida.
O arcabouo da HCL que proponho inclui trs componentes: competncia lingstica, competncia estratgica
e mecanismos psicofisiolgicos. A competncia lingstica compreende, essencialmente, um conjunto especfico de
componentes de conhecimento que so utilizados na comunicao via lngua. Competncia estratgica o termo
que empregarei para caracterizar a capacidade mental de
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vrias categorias. Os componentes da competncia lingstica so ilustrados na Figura 4.2. Este diagrama rvore pretende ser uma metfora visual e no um modelo
terico, captando, como qualquer metfora, algumas caractersticas em detrimento de outras. Nesse caso esse diagrama representa as relaes hierrquicas entre os componentes da competncia lingstica, mas no pode deixar de
mostr-los como se fossem separados e independentes uns
dos outros. No entanto, no uso lingstico todos esses
componentes interagem uns com os outros e com as caractersticas da situao de uso da lngua. Na verdade, essa
interao propr iamente dita entre as vrias competncias e
o contexto de uso da lngua que caracteriza o uso comunicativo da linguagem. Na ltima parte deste captulo, na
discusso sobre competncia estratgica, apresentado um
modelo de como essas competncias podem interagir no
uso da lngua.
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Competncia organizacional
A competncia organizacional abrange as habilidades envolvidas no controle da estrutura formal da lngua
para a produo ou reconhecimento de frases gramaticalmente corretas, para a compreenso de seu contedo proposicional e para a sua ordenao tendo em vista a formao de textos. Essas habilidades so de dois tipos: gramatical e textual.
Competncia gramatical
A competncia gramatical inclui as competncias
envolvidas no conhecimento das formas da lngua, conforme descrio feita por Widdowson (1978). Essas competncias consistem em um nmero relativamente independente de subcompetncias, tais como conhecimento de
vocabulrio, morfologia, sintaxe e fonologia/grafia. Esses
componentes governam a escolha de palavras para expressar signific aes especficas, suas formas, sua organizao
em enunciados para expressar proposies e sua realizao
fsica, tanto sob a forma de sons quanto de smbolos escritos. Suponhamos, por exemplo, que a um examinando
seja mostrada uma gravura de duas pessoas, um rapaz e
uma moa alta, e que o candidato seja solicitado a descrever essa figura. Ao fazer isso, o examinando demonstra
sua competncia lexical ao escolher palavras com signif icados apropriados (boy, girl, tall) para referir-se aos contedos da gravura. Demonstra seu conhecimento de morfologia ao acrescentar o morfema flexional ingls (-er) a
alta (tall). Demonstra seu conhecimento das regras sintticas ao pr as palavras na ordem adequada para compor a
frase A moa mais alta que o rapaz (The girl is taller
than the boy). Quando produzido a partir das regras fonolgicas da lngua inglesa, o enunciado resultante uma
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Competncia ilocucionria
Atos de fala
A noo de competncia ilocucionria pode ser introduzida atravs da referncia teoria dos atos de fala.
Uma frase como Est frio aqui dentro, por exemplo, pode
funcionar como uma afirmao sobre a atmosfera fsica
num cmodo, como um aviso para no trazer o beb para
dentro ou como uma solicitao para ligar o aquecedor.
Cada um desses [sentidos] constitui um ato de fala diferente. Searle (1969) distingue trs tipos de atos de fala: atos
de elocuo, atos proposicionais e atos ilocucionrios. Um
ato de elocuo simplesmente o ato de dizer alguma coisa. Um ato proposicional envolve referncia a algo, ou
expresso de uma predicao a respeito de algo. Um ato
ilocucionrio a funo (afirmao, aviso, solicitao)
realizada ao dizer-se algo. O significado de um enunciado
pode, pois, ser descrito em termos de seu contedo proposicional (referncia e predicao) e de sua fora ilocucio93
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nria (ato ilocucionrio pretendido). Austin (1962) e Searle (1969) tambm incluem nas suas discusses sobre sentido os atos perlocucionrios, ou o efeito de um ato ilocucionrio sobre o ouvinte.3
Para ilustrar esses diferentes atos de fala, imaginemos um contexto no qual eu deseje conseguir que algum
saia. Para concretizar isso, eu uso minha competncia ilocucionria, que indica que uma simples declarao pode
funcionar como uma solicitao. (Vou usar tambm a minha competncia sociolingstica, discutida mais adiante,
para determinar quais das vrias declaraes possveis a
mais adequada neste contexto especfico.) Se eu disser
Gostaria que voc sasse, estou realizando um ato proposicional ao pr oduzir uma frase que gramaticalmente bem
formada e que tem contedo proposicional, ou signific ao. Minha habilidade de realizar este ato proposicional
deriva de minha competncia gramatical. Se a pessoa a
quem estou me dirigindo compreende a significao da
elocuo, interpreta a fora ilocucionria do ato como uma
solicitao (como foi pretendido que fosse interpretado), e
executa a solicitao, a realizao do ato de fala tem a
conseqncia, ou efeito perlocucionrio, da sua sada. Esse
efeito perlocucionrio , de fato, dependente das competncias gramatical e ilocucionria tanto minhas quanto do
meu interlocutor, mas depende tambm de fatores de competncia no-lingsticos, tais como a disposio e a habilidade da outra pessoa em acatar esse pedido.
H uma variedade de estratgias gerais atravs das
quais um falante pode sinalizar sua inteno ao realizar um
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ato ilocucionrio. Ele pode sinalizar sua inteno diretamente, anunciando sua fora ilocucionria (Solicito que
voc saia agora). Pode tambm sinalizar sua inteno
usando uma forma sinttica apropriada, tal como o imperativo em Saia! Nesse caso a inteno geral do falante
clara (o ato um tipo de ato diretivo), mas a fora ilocucionria especfica no , porque o imperativo podia ser
interpretado pelo ouvinte como uma ordem, um comando
ou uma advertncia.
Outra estratgia disponvel para o falante a de ser
menos direto. Isso consiste em usar um tipo de frase cuja
forma no seja genericamente associada a um dado ato
ilocucio nrio, e cuja interpretao dependa fortemente das
circunstncias sob as quais o ato realizado. Por exemplo,
o falante poderia usar uma frase declarativa para afirmar
por que o ouvinte deveria agir: Eu no estou conseguindo
agentar mais a sua companhia. Ou ele poderia ser ainda
menos direto e simplesmente declarar quase meia noite. Quanto menos direto o falante for na sinalizao na
fora ilocucionria que pretende, mais dependente sua
interpretao ser da maneira pela qual ela dita e do contexto em que dita. (A escolha entre diversas alternativas
de enunciados de variados graus de diretividade ser, ento, uma funo da fora ilocucionria do falante e da sua
sensibilidade em relao s caractersticas do contexto
especfico, que parte da competncia sociolingstica,
discutida adiante.)
Fraser e Nolan (1981, p. 101) descreveram dezoito
estratgias de solicitao, ilustrando o grande espectro de
diretividade em pedidos que possvel em ingls. Dezesseis dessas estratgias no implicam o uso da palavra pedido. Os cinco exemplos da lista abaixo oferecem alguma
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A competncia ilocucionria usada tanto para expressar a linguagem requerida por certa fora ilocucionria
quanto para interpretar a fora ilocucionria da linguagem.
Uma extenso do exemplo acima ilustra o que pretendido
e interpretado no momento de uso de linguagem alm do
que compreendido, quando algum emprega somente as
competncias organizacionais associadas ao nvel estrutural da lngua.
A: quase meia-noite!
B: Est chovendo a cntaros.
A: Muito obrigado!
Empregando a competncia gramatical, algum poderia determinar que as formas desses trs enunciados so
gramaticalmente corretas e que os significados proposicio-
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Funes da linguagem
A seo anterior introduziu a distino entre forma e
funo no uso discursivo da lngua atravs da discusso
dos atos de fala. No entanto, para dar conta dessa distino
enquanto relacionada com a expresso da lngua (fala,
escrita) e com sua interpretao (audio, leitura), precisamos considerar um arcabouo mais amplo das funes
que podemos concretizar atravs do uso da lngua. A descrio das funes da linguagem aqui oferecida foi extrada, em grande parte, de Halliday (1973; 1976), embora
essa verso estenda ao uso de lngua do adulto vrias das
funes que Halliday descreveu no contexto da aquisio
da lngua pela criana. Alm disso, as funes aqui descritas so agrupadas em quatro macrofunes: ideacional,
manipulativa, heurstica e imaginativa.
De longe, a funo mais difundida a ideacional,
atravs da qual expressamos sentido de acordo com nossa
experincia do mundo real (Halliday, 1973, p. 20). Isso
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uma superior outra, e assim por diante. medida
que as duas pessoas definem o relacionamento, uma em
relao outra, elas resolvem que tipo de comportamento comunicativo vai ocorrer nesse relacionamento.
Cada mensagem que trocam, por sua prpria existncia,
refora essa posio ou sugere nela uma mudana para
incluir um novo tipo de mensagem. Deste modo, a relao definida mutuamente pela presena ou ausncia
de mensagens trocadas pelas duas pessoas.
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cursivos. A competncia sociolingstica consiste na sensibilidade para as convenes de uso da lngua que so
determinadas por aspectos do contexto especfico de seu
uso, ou de seu controle; ela nos habilita a desempenhar
funes da linguagem de maneiras apropriadas quele
contexto. Sem tentar identificar e discutir os aspectos da
situao que determinam as convenes de uso da lngua,
discutirei as seguintes habilidades dentro do mbito da
competncia sociolingstica: sensibilidade s diferenas
de dialeto ou variedade, s diferenas de registro e naturalidade e, ainda, habilidade de interpretar referncias
culturais e figuras de linguagem.
Sensibilidade s diferenas de dialeto ou variedade
Virtualmente em todas as lnguas h variaes no
uso que podem estar associadas aos usurios da lngua
provenientes de diferentes regies geogrficas ou pertencentes a diferentes grupos sociais. Essas variedades regionais e sociais, ou dialetos, podem ser caracterizadas por
diferentes convenes, e a adequao do seu uso ir variar
dependendo das caractersticas do contexto de uso da lngua. Um exemplo de como diferentes contextos requerem
o uso de diferentes variedades de ingls o da estudante
negra que revelou que no pensaria em usar o ingls negro
em aula quando o ingls americano padro fosse apropriado. Por outro lado, ela provavelmente seria vista como
afetada e pretensiosa, ou espirituosa, se usasse o ingls
americano padro em conversas informais com seus amigos negros. Sensibilidade s diferenas quanto ao dialeto
ou variedade de lngua , pois, uma importante parte da
competncia sociolingstica.
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(Algumas das respostas fornecidas por fala ntes nonativos em nvel avanado de ingls americ ano a essa
questo, tais como A algum amado e At logo suge-
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rem que essa uma rea relativamente estranha da competncia de linguagem, para dizer o mnimo!) (N.T.3 )
A terceira dimenso para caracterizar variaes de
registro, segundo Halliday, McIntosh e Strevens (1964, p.
92), estilo do discurso, que se refere s relaes entre os
participantes. A clssica discusso de estilo ainda a proposta por Joos (1967), que distingue cinco nveis diferentes de estilo ou registro no uso da lngua: frio, formal, consultativo, casual e ntimo. Esses cinco estilos so caracterizados fundamentalmente em termos das relaes que se
estabelecem entre os participantes no contexto de uso da
lngua, de tal modo que o emprego de um estilo inadequado pode ser interpretado como presunoso ou at rude.
Observe, por exemplo, a familiaridade inadequada do vendedor que telefona para as pessoas aleatoriamente a partir
de nmeros da lista telefnica e diz algo do gnero Oi,
Lyle, aqui o Herb da Janelas para Tempestade Genuinamente Americanas. Como que voc est hoje? Isso
timo. Oua, voc sabe que o inverno j est chegando e
eu liguei s para te informar que...
A competncia sociolingstica envolve, pois, sensibilidade s variaes de registro, uma vez que a fora
ilocucionria dos enunciados virtualmente sempre depende
dos contextos sociais nos quais so empregados. Essas
(N.T.3)
A expresso Nada mais a declarar tpica do domnio discursivo legal, em declaraes juramentadas, o que sugere que o conhecimento do examinando nesse domnio era maior que seu conhecimento a
respeito das convenes usadas em cartas pessoais ntimas. Devo a
informao sobre a expresso Further affiant sayeth not, no original,
professora e tradutora Flavia Giselle Saretta, a quem fico muito grata.
De acordo com Bachman (comunicao privada), nesse caso, uma
saudao mais adequada seria My darling e um fechamento apropriado seria With all my love.
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O conhecimento exclusivo do significado referencial do nome do lugar, sem saber o que o nome conota em
ingls britnico e americano, no permitiria a interpretao
correta do segundo enunciado.
De modo similar, a interpretao de linguagem figurativa envolve mais do que simplesmente conhecimento
do sentido referencial. Por exemplo, a interpretao correta
de hiprboles, como Posso pensar num milho de boas
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Competncia estratgica
Como foi mencionado acima, uma caracterstica dos
quadros de referncia recentes sobre competncia comunicativa o reconhecimento do uso da lngua como um processo dinmico, envolvendo a averiguao sobre a informao relevante no contexto e a negociao de sentido por
parte do usurio da lngua. Essa viso dinmica da comunicao tambm se reflete na literatura sobre estratgias de
comunicao da interlngua. Existem essencialmente duas
abordagens para definir estratgias de comunicao: a
definio interacional e a psicolingstica (Frch e
Kasper, 1984).
A definio interacional, conforme expressa por Tarone (1981, p. 288), caracteriza estratgia de comunicao
como a tentativa recproca de dois interlocutores de
concordar a respeito de um sentido em situaes nas quais
as estruturas de significado requeridas no parecem ser
compartilhadas. Tarone inclui estruturas de regras tanto
lingsticas quanto sociolingsticas na noo de estrutura
de significado e considera as estratgias de comunicao
distintas dessa estrutura de significado. Numa reviso da
literatura, Frch e Kasper (1984, p. 51) observam que uma
viso interacional das estratgias de comunicao tem um
escopo muito limitado, uma vez que somente se aplica
negociao de sentido como esforo conjunto entre dois
interlocutores, enquanto grande parte do uso comunicativo da lngua, tal como leitura de romances ou produo de
livros-texto, envolve somente um indivduo, sem feedback
de um segundo interlocutor. Tarone (1981, p. 289), no
entanto, descreve outro tipo de estratgia, a estratgia de
produo, como uma tentativa de usar o sistema lingstico de forma eficiente e clara, com um mnimo de esforo.
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Componente de planejamento
O componente de planejamento recupera itens relevantes (gramaticais, textuais, ilocucionrios, sociolingsticos) da competncia lingstica e formula um plano atravs de cuja realizao espera-se atingir o propsito comunicativo. No caso de um contexto de fala monolnge,
itens relevantes sero retirados da competncia da lngua
materna (L1 ), enquanto num contexto de uso bilnge, de
segunda lngua ou de lngua estrangeira, os itens podem
ser resgatados da lngua materna, do sistema de regras da
interlngua (Li ) do usurio, ou da segunda lngua ou lngua
estrangeira (L2 ). No exemplo acima, resgatei as formas
apropriadas de tratamento e de rotinas de questionamento
que eu havia aprendido especificamente para a ocasio, e
formulei um plano para us-las a fim de obter as informaes necessrias. Dependendo de como a conversao se
desenvolvesse, outros itens seriam recuperados e outros
planos formulados.
Essa descrio dos componentes de averiguao e
de planejamento no uso comunicativo da lngua semelhante caracterizao feita por Johnson (1982, p. 149)
dos processos envolvidos na comunicao:
H pelo menos trs processos que [um ouvinte] precisa
realizar se pretende desempenhar seu papel como interagente. Primeiramente, precisa esquadrinhar o enunciado [do falante] para extrair dele... sua informao
pragmtica... [que ] aquela parte da informao total
transmitida que contribui para a informao requerida
pelo falante. , em resumo, a informao que o ouvinte
deseja receber... [O ouvinte] aproxima -se da tarefa de
compreenso auditiva preparado para buscar certas informaes nas palavras do seu interagente. Uma vez
que essa informao chega, ela tem que ser conferida
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com o propsito do falante, e este o segundo processo
que [o ouvinte] precisa realizar... [O ouvinte] compara,
ento, o que lhe dito com o que ele quer saber, identifica qualquer discrepncia e ento como terceiro processo formula seu prximo enunciado.
So exatamente essas caractersticas do uso comunicativo da lngua que associo competncia estratgica.
Como foi apontado acima, a comunicao envolve uma
inter-relao dinmica entre contexto e discurso, de tal
modo que o uso comunicativo da lngua no seja caracterizado simplesmente pela produo ou interpretao de textos, mas pela relao que se estabelece entre um texto e o
contexto no qual ocorre. A interpretao do discurso, em
outras palavras, requer a habilidade de usar as competncias lingsticas disponveis para analisar o contexto no
sentido de obter informao relevante e, ento, combinar
essa informao com a informao contida no discurso.
funo da competncia estratgica combinar a nova informao a ser processada com a informao relevante que
est disponvel (inclusive o conhecimento de pressuposies e o conhecimento do mundo real) e mapear isso, tendo por base o uso mais eficiente possvel das habilidades
lingsticas existentes.
Componente de execuo
Finalmente, o componente de execuo apia -se nos
mecanismos psicofisiolgicos que implementaro o plano
na modalidade e no canal adequados ao propsito
comunicativo e ao contexto. As interaes entre os
componentes
da
competncia
estratgica,
das
competncias lingsticas e do contexto de uso da lngua
so ilustradas na Figura 4.3, que representa uma ampliao
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ados que teremos que interpretar e possibilidade de sermos capazes de compreend-los. Essa averiguao pode
ser deliberada, como no caso de uma palestra em sala de
aula, e ns podemos, de fato, nos preparar conscientemente, lendo um artigo proposto, por exemplo, para melhor
atingir nosso propsito comunicativo. Em outros casos,
nossa avaliao pode ser menos premeditada e talvez necessitemos fazer ajustes na hora. Por exemplo, se achamos
que a fala do palestrante tem um sotaque muito marcado,
precisaremos aplicar competncias associadas interpretao de fala no-nativa. Se nos faltarem essas competncias, podemos achar a palestra incompreensvel e falhar no
nosso propsito comunicativo. Pesquisa recente sobre o
papel dos esquemas na leitura (por exemplo, Carrell 1982;
1986) oferece, acredito, exemplificao adicional a respeito do papel dos planos e das expectativas resultantes no
uso receptivo da lngua.
A influncia da competncia estratgica no desempenho
em testes lingsticos
A esta altura, podemos nos perguntar sobre at que
ponto a competncia estratgica afeta os resultados em
testes lingsticos. Suponhamos que dois falantes nonativos de uma lngua tenham que fazer trs testes: um
teste de estrutura, um teste de desempenho receptivo contextualizado, no qual os escores so influenciados em parte
por resultados prticos, e um teste de desempenho produtivo oral. Suponhamos que os resultados dos dois suje itos
sejam os mesmos nos dois primeiros testes, mas diferentes
no terceiro. Ao analisar as gravaes do terceiro teste,
descobrimos que o examinando mais eficiente fez uso de
maior nmero das diversas maneiras de concretizar atos
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ou a tarefas no-verbais, tais como a criao de uma composio musical, pintura ou a resoluo de equaes matemticas.
E aqui que ns comeamos a entrar no reino das
habilidades cognitivas gerais, ou inteligncia, que est
alm do escopo deste livro. Oller (1983a, p. 355-56) levantou a hiptese de que um fator geral de proficincia lingstica (por ele assim denominado), que envolve o processo de mapeamento pragmtico das formas de enunc iado... nos contextos da experincia a principal funo
da inteligncia. John B. Carroll, por outro lado, (comunicao privada) defende que a inteligncia, embora no
totalmente independente, distinta das habilidades lingsticas. Eu concordaria que seria inexato identificar competncia estratgica com inteligncia. Ao mesmo tempo,
simplesmente descartar a competncia estratgica como
uma habilidade geral cujos efeitos no desempenho em
testes lingsticos no podem ser medidos desconsiderar
a questo. Determinar os efeitos das vrias habilidades de
desempenho em testes , em ltima anlise, uma questo
emprica de validao de construto. Assim, minha esperana que a formulao de competncia estratgica aqui
apresentada possa ser til para gerar hipteses sobre o
desempenho em testes e para o planejamento de testes que
nos possibilitem examinar essas hipteses atravs de pesquisa empr ica.
Mecanismos psicofisiolgicos
At aqui discuti as competncias que acredito serem
parte da habilidade comunicativa de linguagem. Para caracterizar integralmente o uso discursivo da lngua, no
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REFERNCIAS(N.T.5)
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