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FacultaddeIngenierayArquitectura
EscueladeIngenieradeSistemasInformticos
AuditoriadeSistemasAUS115
Tema
CasosdeISOyCOSO1ResueltosGrupo#9,10
Catedrtica
Inga.IngridMoreno
Integrantes
LinaresCordero,KarlaOdalis
LC08029
BarreraEscobar,MarcosMauricio
BE10003
GomezMancia,JobEliezer
GM05128
BeltranDominguezJoseEduardo
BD03006
RamirezFuentes,DanielAlfredo
RF08018
GonzalezMuozAlvaroAlejandro
GM05126
CiudadUniversitaria,15deOctubre2015
CASO:
COSOI
Desde hace una semanas atrs usted viene recopilando informacin para elaborar
un informe COSO para detectar la vulnerabilidad de la empresa y convencer a la
gerenciadelaimportanciademejorarelprocesodecontrolinterno.
EvaluarconrespectoaCOSOI
De los5apartados deCOSOI elegir uno y realizarlalistaderiesgosconsudebida
calificacin.
Realizar el diagnstico con sus debidas recomendaciones segn el apartado
elegido.
Problemticaencontrada
Origendelaauditora
Auditora interna, por parte del rea de auditora Interna. Para la verificacin dela
administracindelaempresa
Evaluacinderiesgos
Anlisisderiesgoporamenaza
RIESGO=LAPROBABILIDADDELAAMENAZAPORLAMAGNITUDDELDAO
RIESGOALTO1216
RIESGOMEDIODE89
RIESGOBAJO16
Columnas
=Magnituddeldaoocurra
Filas
=Probabilidadquesedelaamenaza
Riesgodeinoperatividadporprocedimientoscontradictorios
4
12 16
12
Riesgosdeinoperatividadpordualidadderdenes
4
12 16
12
Riesgosdeproduccinerradaporprocedimientosconfusos
4
12 16
12
Riesgosdebajademoralalosempleados
4
12 16
12
Riesgosdenocomunicacinporprocedimientosaislados
4
12 16
12
ResultadodelAnlisis
Riesgo
Tipo de Recomendacin
Riesgo
CASO:
ISO
OBJETIVOGENERAL
OBJETIVOSESPECFICOS
Analizarlasituacinactualdeunaempresadelsectorinformtico.
Establecer situaciones que deben modificarse con miras a lograr la certificacin
conformeconlanormaISO.9001:2008
DESCRIPCINDELCASO
Existenciadeinconformidad.
Justificacin.
Orientacin.(Tomarcomobaseelejemploplanteadoenlaexposicin).
ANEXO
TEXTODELANORMAISO90012008
6.2.2Competencia,formacinytomadeconciencia
Laorganizacindebe:
a) Determinar la competencia necesaria para el personal que realiza trabajos
queafectanalaconformidadconlosrequisitosdelproducto.
Existenciadeinconformidades.
Los colaboradores, al no tener idea de las polticasde calidad y otrosno saber en
que ayudan en la calidad de la empresa, podra decirse que existe inconformidad
entre lo que se espera por la jefa auditada y lo que los colaboradores estn
percibiendo esto puede provocar desmotivacin en los trabajadores y en casos
peoresladesercinocambiodeempresa.
Justificacin:
En el caso claramente cita que la jefa auditadahablade serclara y especfica en
las tareas y objetivos de los puestos de sus colaboradores,peroenlas entrevistas
sepercibeunambientededesconocimientodelobjetivoplanteadoporlajefatura
Orientacin:
Siempre que el enunciado tenga las palabras objetivos de calidad, importancia de
actividades,estdandoreferenciaalapartado6.2.2