MINICIPALIDAD DISTRITA

AUDITORIA IN
PERIODO: DEL 01 DE ENERO A
PROGRAMA D

Preparado por: R.S.Z

Revisado por: A.C.C
Fecha: 20/05/2015

MINICIPALIDAD DISTRITAL DE NUEVO CHIMBOT

AUDITORIA INFORMATICA
PERIODO: DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE D
PROGRAMA DE AUDITORIA

PROCEDIMIENTOS DE AUDITORIA

OBJETIVO GENERAL:

Revisar y Evaluar los controles, sistemas, procedimientos de informtica; de los equipos de cmputo, su utilizacin,
de la organizacin que participan en el procesamiento de la informacin, a fin de que por medio del sealamiento d
logre una utilizacin ms eficiente y segura de la informacin que servir para una adecuada toma de decisiones.

PROCEDIMIENTOS:

1. Evaluar del grado de confiabilidad del sistema de Control Interno mediante el mtodo de cuestionario.

2. Verificar si las computadoras cuentan con codigo de inventario, mediante una muestra selectiva.

3. Verifique si se ha efectuado adquisicin de equipos que protejan al computador principal de la ausencia de energa

4. Verificar si las computadoras cuentan con codigo de inventario, mediante una muestra selectiva.

5. Revisar selectivamente si los reportes y anexos emitidos son vlidos y confiables, cruzndolo con la documentaci

6. Especificar y documentar las observaciones especiales de las mquinas que requieren una apreciacin excclus
equipos de cmputo, sistemas de software.

7.

8.
Preparado por: R.S.Z
Revisado por: A.C.C
Fecha: 9.
20/05/2015

10.
11

12.

13.

14.

REF. P/T

CI-1

A-1

A-2

A-3

A-4

A-5

HECHO
POR

CUESTIONARIO DE CO

PREGUNTA

3
4

5
6
7
8
9
10

11

12

13

14

J.A.P
Hecho por:
Revisado por: L.A.S
Fecha: 05 de mayo del 2015

CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO

PREGUNTA

La entidad cuenta con los instrumentos de gestin:

a) Manual de Organizacin y Funciones (MOF)
b) Reglamento de Organizacin y Funciones (ROF)
c) Organigrama
Los documentos de gestin se encuentran debidamente:
a) Aprobados
b) Actualizados
c) Comunicados
Est identificada esta rea dentro del organigrama general de la empresa?
La temperatura en la que trabajan los equipo es la adecuada de acuerdo alas normar bajo las cuales se rige?

Se capacita al personal para el buen uso de los nuevos softwares y programaciones?

Aparte del centro de computo se cuenta con algn lugar para almacenar otros equipos de cmputos,
muebles, suministros, etc.?
Usuarios y trabajadores del rea respetan los reglamentos y las polticas estipuladas dentro del centro de
cmputo?
Existen cmaras de seguridad dentro de las oficinas de informtica?
Los programas que utilizan tienen las licencias correspondientes?
Se cuenta con un lugar especfico para guardar el material del mantenimiento del software?
Cuenta la entidad con copias de seguridad de los softwares y documentacin importantes, fuera de la
entidad, que al darse un siniestro pueda afectar a la entidad?

Se mantine programas y procedimientos de deteccin de virus en copias no autorizadas o datos procesados

en otros equipos?
Existe un informe tcnico en el que se justifique la adquisicn del equipo, software, y servicios de
computacin ?
Se hacen revisiones peridicas y sorpresivas del contenido del disco para verificar la instalacin de
aplicaciones no relacionadas a la gestin de la entidad.

ayo del 2015

NO
ambiente de control
evaluacion de riesgos

RESPUESTA
SI

NO

N/A

activadades
de control
gerencial
informacion y comunicacin

supervision y monitoreo

X
X
X
X
X
X

X
X
X
X
X
X

MUNICIPALIDAD DISTRIT
AUDITORIA IN
DEL 01 DE ENERO AL 31

MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE NUEVO CHIMBO

AUDITORIA INFORMATICA
DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DE 201

CONCEPTO

SOFTWARE
DEL
ESTADO

Sistema Integrado de Informacion Financiera (SIAF)

Sistema de Control Gubernamental

Sistema Integrado de Gobierno:

Modulo de Administracion Tributaria
Modulo de Mesa de Partes
Modulo de Logistica
Modulo de Recursos Humanos
Modulo Contable

Preparado por: R.S.Z

Revisado por: A.C.C
Fecha: 23/05/2015

Comentario:

AL DE NUEVO CHIMBOTE
NFORMATICA
DE DICIEMBRE DE 2014

SISTEMA
DE LA
MDNCH

FUNCIONAMIENTO

TEN. DE
VERIFICACION

1
1
X

(1): Los sistemas y Software se encuentran operativos

Se verifico in situ la existencia y funcionamientos de los software y
modulos con los que cuenta la entidad

AI-1