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Dougherty
Robert L. Paltzgraff .
TEORAS EN PUGNA
EN lAS RElACIONES
INTERNACIONALES
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RECONOCIMIENTOS
1 - Frederick S. Dunn, World Politics, I
(Qctobar 1948), p. 153. " 1948 by
Princaton University Press. Used
by permissio n of tha Johns Hopkins
Univarsity Press."
2 - Morton A. Kaplan, World Politics,
XX (October 1967), p. 18. " 1967 by
Princeton University Press. Used
by permissio n of the Johns Hopkins
Univarsity Press."
3 - P. T. Bauar, Journal of Contamporary History, vol. 4 (1969), p. 14.
Reprinted by permissio n of Sage Publications Ltd.
4 - James Caporaso, Intarnatio nal Organization, 32 (Winter 1978). " 1978
by the MIT Press. Reprinted by permission of MIT Press."
5 - James C. Davies, American Sociolo
gical Review, XXVII (February 1962),
p. 17. (Note: this material is in public
domain as reported by the American
Sociological Association.)
6- William T. Fox, The Annals (How
Wars End), 392 (Novemba r 1970), pp.
1112, 18. Used by permissio n of
Mrs. William T. R. Fox through Co
lumbia University.
7 - Osear J. Lissitzyn, Internatio nal Con
ciliation, 548 (March 1963), p. 78.
Used by permissio n of Carnegie Endowmant for Internatio nal Peace.
8 - Robart Jervis, World Politics, XXXI
(April 1979), pp. 308312. " 1979 by
Princeton University Press. Used
by parmissio n of the Johns Hopkins
Univarsity Press."
JAMES E. DOUGHERTY
ROBERT L. PFALTZGRAFF (hijo)
E'STUDIOS INTERNACIONALES
Coleccin
212.408
ESTUDIOS INTERNACIONALES
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PREFACIO
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3. Una presentacin imparcial de las diferentes teoras de los diversos
tericos junto con las opiniones de sus crticos donde fuere pertinente.
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4. La amplia cita ele yuentes dpeializaclas en: las cuales se basan
nuestros anlisis. .
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:J)ebido a restricc~ones de espacio, hemos redueido o .eliminado la revi-.
sin de ,ci~rt~s te9r,as. q~e, aparec~n en las e~li~ipries ant,er~ores .para de-:
jar1e .espacio a .nuevo rna~eria1 sobre la naturaleza de la teora; el paradigma para el estudio las relaciones internacionales, los sentidos del
podet;'la teord del rgimen, el neorrealismo, el conflicto de baja intensidad y el anlisis del sistema mundial; las especificacines en los conceptos
de disuasin y control de armamentos (tanto nuclear como convencional);
la:s causas y correlatos de la guerra y los recientes desf}rrollos -en especial
la teora de la toma de decisiones- en lo relativo a )a crisis y el manejo
de ia crisis: El campo de la teora internacional siempre est cambiando
en sus aspectos sustanciales y metodolgicos. Sin embargo, seguimos convencidos de que en las relaciones internacionales, como en general en las
ciencias sociales, se puede entender mejor la teora cuando se la vincula
con la~ reflexiones perdurables del pasado y se la construye a partir de
ellas. :Ourante Jos aos och~nta, no se han producido revoluciones tericas
ni se ha registrado una reorganizacin radical en ese campo, si bien se ha
intensificado el debate paradigmtico. Si algo ha ocurrido, a medida que
nos acercamos ;;ll.fin del siglo, es que los cambios en el sistema internacional parecen estar superando en velocidad a los desarrollos en la teora internacional y esto plantea un desafo fundamental para los especialistas y
los pensadores serios d la prxima generacin.
Nuestro propsito es a:Yudar a los estudiantes grac1uados y de posgrado
en su bsqueda de una comprensin del campo de la teora, en constante
evolucin. Como un solo texto no puede hacer ms que sealar lneas esti-
~-
Prefacio
8
Prefacio
su publicacin, manteniendo en mente numerosas revisiones y renumerando las notas a pie de pgina, tanto como pasando a mquina todo el
borrador. Stephanie Auer, de la Saint Josephs' University, pas a mquina
algunos de los borradores parciales tempranos de James Dougherty, y
David Lutkins, tambin del Instituto de Anlisis de Poltica Exterior,
desempe un sobresaliente servicio al controlar las notas a pie de pgina
para que tuvieran coherencia y precisin, obteniendo permiso para citar
fragmentos incluidos en el texto, supervisando la lectura de pruebas final
y suministran do otras formas de ayuda a la investigacin. Tamah Swenson, con la ayuda de Kristen Miller, llev adelante la minuciosa tarea de
preparar el ndice. Brian Lawler y Eric Labs tambin leyeron las pruebas
del manuscrito final. A todos los que ayudaron en la produccin de esta
edicin, les expresamos nuestra gratitud. Ojal que esta edicin contribuya a una comprensin de las teoras de las relaciones internacionales
por parte de una naciente generacin de especialistas, estudiantes y encargados de trazar polticas en el mundo cada vez ms complejo y heterogneo de fines del siglo XX.
James E. Dougherty
Robert L. Pfaltzgraff, Jr.
Captulo 1
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1:
ENFOQUES TERICOS
DE LAS RELACIONES INTERNACIONALES
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En toda discipHna la teora es esencial para la comprensin de los fenmenos, para pensar acerca de: su interrelacin, para conducir la investigacin y -para mencionar un objtivo ms inmediatamen te til en las
ciencias sociales- para recomendar una accin poltica slida. Los especialistas en biologa, qumica y otras ciencias exigen teoras adecuadas
para que les den una. direccin bien orientada a su trabajo de bsqueda
de curas para enfermedades tales como el cncer. No menos importantes
son los diseos tericos en, la bsqueda mucho ms, antigua de una solu
cin par,)l?qtie, en general, se considera. como el problema central de
las relaciones internacionale s: el de impedir la guerra mientras que, al
mismo tie~po,. se. les permite. a las sociedades preservar sus valores ms
caros y mejores. El terico de las relaciones internacionale s rechaza la
tendencia ~: sustituir el anlisis cuidadoso por consignas superficiales de
calcomana del tipo de. "~agamos el amor, no .la guerra". Una doctrin~
de amor universI,:si se la. practicara universalmente, sin duda nos llevara, con toda .prqbabilidad; a una ~ra de paz en la tierra, pero seme
jante doctrina_n,o par~ce a. punto de ser aceptada por el grueso 'de la htima
nidad. Quien,~~. se~ sienten obligados -sea como miembros del Poder
Ejecutivo o legisl.adores, encargados de tomar decisiones econmicas, as-e~
sores, diplomticos,. especi?listas, maestros, periodistas o votantes- a
adoptar un enfoque responsable de los asuntos internacionales; deben ir
ms all de las opiniones Yrconsignas, a un estudio sistemtico del sistema
global .. Cualquiera que, intente sacar algn sentido de la aparente incohe
rencia de la escena:! mundial, de manera que los acontecimientos separados, en lugar de resultar. puramente:; azarosos, puedan ser explicados den
tro de un modelo :ordenado e inteligible, es un terico de corazn.
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os llamados de 'la bibliograpoderos
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autor de panfletos
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Abb de Saint
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la
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citados;
an~es
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paz,
la
en
de los escritores centrados
eri los trabajo s de 'los historiadores; enclaustrdo en las reflexiones perifricas de los filsfo's. b albergados en discursos, despa'c'hos: y memorias
de estadistas y t1;iplomtlcos. Wight lleg~ a la conclusin de que en 1~ tra~
'diciri poltica clsica, "la teora internac~onal, o lo que hay de ella, est
tca y en . su mayora resulta. inaccesible .p'ara: el
dispersa; es no .sistem
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'gran medida recha~ai;lte e intratab le e~ s:! for~
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los
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to, era una recoleccin de lo que parecan ser axiomas de sentido comn,
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res gubrnamentales; los derechos de los individuos dentro del Es~a!l:
ls xigndas' de orden y los imperativos d 'la atodeterminacin y la in:
dependencia' nacfnal. l' orden econmico; de mari'era simplista, se 'enth~
da como algo sep~ra~o de la P.t?lti~a y :las poltiCas .internas deriv~~a~y
t1;e1 arte de la diplo;macia:. ~e esperaba q~e l~' gobiernos promovieran
protegier:ri. el comercio, pero no q'ue lo regulran. Diversas ramas del peri~
samiento socialista buscab an avanzar en nuevas direcciones, pero los socialistas, a pesar de su profesado internacionalismo, realmente no produje ron
la
una teora internacional coherente. Postula ron una teora del imperialismo
britomada en gran parte de John A. Hobson (1858-1940), el economista
los
de
oriunda
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econm
teora
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tnico, y en consecuencia derivada de
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las
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tericos
los
1914,
Hasta
estados capitalistas.'
nales casi uniformemente suponan que la estntctu ra de la sociedad internacional era inalterable y que la divisin del mtmdo en estados soberanos era necesaria y natural.s El estudio de las relaciones internacionales
consista: casi enteram ente en la historia diplomtica y el derecho internacional ms que en la investigacin de los procesos del sistema internacional.
Los enfoques. modernos de la teora de las relaciones internacionales
Cierto mpetu tendiente a: un estudio serio de las relaCiones internaciona
poles se produjo en nuestro pas cuando Estados Unidos emergi como erinorteam
exterior
tencia mundial, pero las ambigedades de la poltica
cana, junto con la tendencia 'hacia el aislacionismo durante las dcadas
de 1920 y 1930, impidieron el desarrollo de las relaciones internacionales
como una disciplina intelectual. Se desarroll una diCotoma entre los
de
idealistas intelectuales, que conpart~m l visin de Woodrow Wilson
favor
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es
presion
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poltico
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Nacione
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de un "retorn o a la normalidad", bloquea ron la entrada de Estados Unidos en la organizacin mundial. Los norteamericanos exigan tin orden
mundial inoral y pacfico, per no estaban dispuesto's a pagar el precio.
Esta dicotoma entre impulsos nobles y tendencias hacia el aislacionismo
se vio claramente reflejad a en el Tratado Kellogg-Briand de 1928, que
moralista, pero no
~'deslegitirilaba" la guerra a travs de .una declaracin
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smninis traba ningn medio adecuado para
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ms
o
Durant e una dcada
populares de la enseanza de los asuntos mundiales en las universidades
norteamericanas incluan cursos de acontecimientos actuales y cursos de
derecho y organizaCin internacional. Los cursos de acontecimientos actuales estaban; diseados ms para promov er la comprensin internac10ional
que para aplicar metodologas de ciencias sociales con 'provecho. Los
cursos de derecho internacional subraya ban las discrepancias entre las
obligaciones formales de los estados (especialmente los miembros de 'las
Liga) y su condcta concreta en na era de lucha eritre potencias ansiosar
por preserv ar el statu quo internacional y aquellas decididas a transfo
'
marlo. 11
Mientras algunos especialistas ingleses y norteamericanos de este perodo entre las dos guerras mundiales se concentraban~ en el estudio del
derecho y la organizacin internacional, otros buscab an evaluaciones ms
es
dinmicas, y abarcadoras de fuerzas y acontecimientos en las relacion
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historia
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ba:n las "causas" y los "orgenes" de la Gran Guerra de 1914-1918. 2 Otros
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era internacional y' rechazar lo que era nacional, Y evaluar los aconteci-
mientas del da segn el nivel en el que se! adecuaran a los patrones. esta.
blecidos por las normas legales internacionales y la Liga de las Nac10';les.
As surgi una literatura especial, altamente normativa en su contemdo,
cuyo propsito era; tal como se estableca en el prlogo de uno de tales
volmenes de G. Lowes Dickinson: "Diseminar el conocimiento de los
hechos de las relaciones internacionales e inculcar la forma internacional
ms que la nacionalista de considerarlos. . . pues el mundo no puede ser
salvado por gobiernos y clases gobernantes. Slo puede ser salvado por,
la creacin, entre los pueblos del mundo, de una opinin pblica tal que,
no pueda ser 1 engaada por una mala interpretacin ni llevada a posicio,
nes errneas por la pasin".26 Adems de Dickinson, la lista de contribu.
yentes a esta bibliogra utpica inClua a Nicholas Murray Butler, Ja-.
mes T. Shotwell,.Alfred Zimmern, Norman Angell y Gilbert Murray.. .f
Eri la medida en que la Segunda Guerra Mundial. se aproximaba, lar
brecha entre la: tora :utpica y los; acontecimientos del momento se en-;
sanchaba; Los fracasos de la Liga de las Naciones. en los aost treinta
arrojan dudas acerca de la armona de inters en la paz, que pareca ade
cuarse ms los intereses. de 'las potenCias satisfechas del statu, qua, que;
a las necesidades' notorias ae los estados revisionistas que buscaban .cam-,
bios de fronteras; una posicin ms importante y un 'mayor. poder y,:
especialmente en el caso de la Alemania nazi, la venganza por la humi~.
llacin del acuerdo posterior a la Primera Guerra: Mundial impuesto, por.
el tratado de Versailles. Contrariamente al presupuesto utpico, la auto-)
determinacin nacional no siempre produca gobiernos representativos.,
Por el contrario, el derrocamiento del viejo orden monrquico d!o surgimiento, en muchos lugares, Rusia incluida, a un Estado totalitario an
ms generalizado. El mundo, no consista principalmente en estados que
amaban la paz, basados en la realizacin de una armona internacional de,
inters en la paz. Por er cmitrario, cada vez ms los agentes .principales
abrazaban ideologas como' el fascismo y el comunismo, unidos, por ejem-:
plo, en el infame Pacto Molotov-Ribbentrop de agosto de 1939 entre la
Unin SovitiCa y la Alemania nazi, que dispuso el escenario para la inva-
sin nazi a Polonia, el estallido de la Segunda Guerra Mundial; la divisin
de Polonia y la absorcin de los estados blticos en la Unin Sovitica,
todo en contravencin de los patrones de conducta internacional plantea-'
dos en la teora utpica. T.os' estados que de manera ms fuerte encarna:
bari Ia teora utpica yeran sus centros intelectuales, fueron los que ms
cortos se quedaron respecto de sus preceptos. Estados Unidos haba rechazado el llamado wilsoniano al internacionalismo y se haba negado at
unirse a la Liga de las Naciones, revirtindose por el contrario hacia el
aislacionismo. En Gran Bretaa la carnicera de la Primera Guerra Mundial, que haba tenido como resultado la prdida de gran parte de una
generacin de hombres, gener un pacifismo cuyo efecto fue restringir,
en gran medida, cualquier capacidad de aplicar la fuerza necesaria den..:.
tro o fuera de la Liga de las Naciones contra los estados expansionistas.
como la Alemania nazi o la Italia fascista, tanto como el Japn imperial,
hasta el principio de la Segunda Guerra Mundial. ~ste fue el escenario
internacional que marc la declinacin de la fase utpica y suministr M
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. A lo largo del per?do posterior a .la Segunda Guerra Mundial, el C?~.
m1enzo de la Guerra Fna y la emergencia de Estados Unidos como potencm
con intereses y compromisos globales generaron dentro de las universidades
norteamericanas un reforzado inters en el estudio de las relaciones inter.!
nacionales. Los veteranos de guerra que estaban en las universidades :rnos
traron una aguda preocupacin. por los "asuntos extranjeros". Bajo el
efecto. de acontecimientos internacionales crticos, el gobierno de Estados
Unidos expandi en gran medida sus operaciones en las reas de seguridad
militar nacional, alianzas y otras organizaciones internacionales, y la ayuda:
para el desarrollo econmico:. a :pases extranjeros. Todas estas operado-:
nes; por cierto, aumentaron: la. necesidad de personal entrenado. Por' pri
mera vez, muchas empresas norteamericanas se volvieron conscientes del
eomeryio internacional y de lf1s posibilidades de inversin. Los Cientficos;
alarmados por. las consecuencias de la nueva tecnologa nuclear que aca..:
baban de producir; entraron en. :poltica como novatos de diversas cruza.
das, advirtiendo al pblico de los peligros que enfrentaba la humanidad. Las
-personas .co'n sentido .cvico desarrolldo organizaron celosamente conse..l:
jos:y, asociaciones, para educar Y exhortar, a fin de. hacer conscientes a1
1os ciudadanos: de los problemas internacionales.
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ls dos, pases' en Jos . cuales las universidades haban mostrado inayoi'J
avane en :el desarrollo de' entreguerras de las .. relaciones internacionales,;
produjeron anlisisr'adecadospara l realidad de posguerra. Varios :tra
bajos publicados > fines .de los! aos cuarenta subrayabamel nfoque del
-poder; para el estudio--de; las relaciones internacionales .. Uno de los auto-xes ~~l~ses:_rris _amen~do citado era Martin Wight, quieri_ sealaba que_,
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tales como el anlisis de contenido y las correlaciones de dos variables
20
21
22
internacional a abandonar el microscopio y las trivialidades infinitesimales y a tomar el telescopio para abarcar todo el universo mientras evoluciona a travs del espacio y el tiempo.38 Slo entonces, dice, podemos empezar a ver cmo la sociedad humana internacional de este diminut?
planeta se ajusta al esquema cada vez ms complejo e interactivo del umverso. Dado que el cambio inevitable es la ley fundamental, aduce, debemos
dejar de lado los conceptos aparentemente inmodificables de la poltica del
poder heredados de Tucdides, Maquiavelo y Hobbes y reconocer que la
amenaza y el conflicto ms tarde o ms temprano dejarn lugar a la cooperacin y la integracin mutuamente beneficiosas. Boulding pulsa una cuerda novedosa y refrescante que probablemente le suene ms consoladora
al filsofo que al encargado responsable de trazar polticas, que no piensa
en trminos de eones o siglos sino del ao que viene, la semana que viene
o maana. El aspecto principal, por el momento, es que gran parte depende de la propia visin filosfica general, incluida la propia visin
de la historia y la naturaleza humana, tanto como de si la naturaleza humana sigue siendo en gran medida la misma o pasa por un desarrollo
progresista genuino, desde el egosmo hacia el altruismo, durante el curso
de la historia. Obviamente, la sociedad cambia hacia afuera como resultado del conocimiento acumulado y del efecto de la educacin, la ciencia,
la tecnologa, la produccin, la economa, la religin y la cultura. Pero que
los seres humanos experimenten un cambio interno igualmente profundo
en sus cualidades psicolgicas y morales es un asunto diferente.
23
La definicin es apenas el principio, no el fin, de la indagacin sistemtica. La ciencia moderna empieza, como lo seal Alfred North Whitehead
en una conferencia de 1925, cuando el nfasis pas del mtodo aristotlico
de clasificacin al mtodo pitagrico-platnic o de medicin; sin embargo,
se apresur a agregar que la clasificacin es necesaria para el pensamiento
ordenado y lgico.39 Todo campo disciplinario debera poder definirse a
s mismo con claridad, tanto como todo pensador cientfico debera asumir
un proyecto de investigacin con una nocin precisa del fenmeno que
investigar. Cuando el tema de las relaciones internacionales apenas estaba emergiendo como campo de estudio dentro de las universidades britnicas y norteamericanas, los especialistas de ambos lados del Atlntico
tuvieron dificultades en enfrentar con su naturaleza y alcance. En 1935,
Sir Alfred Zimmern sugiri que "el estudio de las relaciones internacionales se extiende desde las ciencias naturales en un extremo a la filosofa
moral. .. en el otro". Defini el campo no como un solo tema o disciplina,
sino como un "conjunto de temas. . . considerados desde un ngulo comn".40 Muchos profesores, desde su poca, han sealado irnicamente
junto con Zimmern que los estudiantes que se "especializan" en 'relaciones
internacionales desearan saber ms de historia, poltica, economa, geografa, demografa, diplomacia, derecho internacional, tica, religin y casi
todas las ramas de la ciencia y la tecnologa contemporneas. Por cierto,
aquellos que alcanzan un lugar distinguido y perdurable dentro del campo,
parecen ser aquellos preparados por un trasfondo educativo liberal para
una vida de investigacin activa basada en un inters insaciable en la
"dimensin internacional".
Nicholas J. Spykman, que se cuenta entre los primeros en proponer
una definicin rigurosa, us el trmino relaciones entre los estados que,
sin embargo, no esperaba que ganara gran aceptacin: "Las relaciones
internacionales son relaciones entre individuos que pertenecen a diferentes
estados ... el comportamiento internacional es el comportamiento social
de individuos o grupos que apuntan a ... o influenciados por la existencia
o comportamiento de individuos o grupos que pertenecen a un Estado diferente".41 Definido de forma no rigurosa, el trmino relaciones internacionales podra abarcar muchas actividades diferentes -comunicaciones internacionales, transacciones comerciales, competencias atlticas, turismo,
conferencias cientficas, programas de intercambio educativo, y actividades
misionales religiosas. Los especialistas en relaciones internacionales mmca han estado de acuerdo sobre dnde estn las fronteras de su campo.
Frederick S. Dunn una vez advirti que la palabra alcance es peligrosamente ambigua porque implica la existencia de fronteras claramente discernibles, identificables tan fcilmente como la marca de un investigador.
Un campo de conocimento no posee una extensin fija en el espacio
sino que es un conjunto de datos y mtodos en constante cambio que
en el momento resultan tiles para responder a un conjunto identificable de preguntas. En cualquier momento dado les presenta dife-
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mejor posicin para juzgar la solidez de. recomendaciones polticas especficas si conocemos. algo1 de los presupuestos tericos sobre los cuales se
basan y si tambin estamos familiarizados con teoras alternativas que
pueden llevar a recomendaciones polticas diferentes.
. En la biblografa sobre la filosofa de la ciencia, el trmino teora ha
asumido un: sentido especfico. Una teora . se define como tma construcdn simblica, una serie. de hiptesis interrelacionadas unidas a definiciones, leyes, teoremas .y axiomas. Una teoraplantea.tm.enfoque sistemtico
de los fenmenos; presentando una serie de proposiciones o hiptesis que especifieari 'relaciones entre variables a fin de presentar explicaciones y hacer
predicciones acerca de los fenmenos., En las ciencias. :fsicas, una teora
puede se considerada ,un sistema ,que- consta de los siguientes .elementos:
1) un conjunto de axiomas cuya verdad se supone y. puede ser comprobada
slo probando sus consecuencias lgicas; un axioma no puede ,ser. dedu
ddo d otras~ afirmaciones contenidas en eLsistema; 2)' las: afirmaciones
teoremas,'qtie'.se deducn;de:ls.a.'!:iomas\o de otro~ teoremas 'y. definiciones; y 3).: definiciones de trminos. !descriptivos contenidos .en, los
axiomas. 52 Una. teora es un. grupo de leyes que. est,n deductivamente conectadas. Algunas de las leyes son; premisas :de .las. cuales . se : deducen
Qtras leyes. Esas leyes deducidas de los axiomas son los teoremas de la
teora. Que una ley sea o no un axioma o un teorema depende de su posicin
en la teora.
-.. . -, ..... :.
'
Una teora no depende necesariamente de referentes empricos para
-su validez; es.l necesita, plantear. lgicamente: relacio;nes :deducidas: entr
los: fenmenos por .;Jos! cuales_ se .:preocupala> teora.53 <:Segn1 Abraham
Kaplan, la capacidad de i aplicar: la teorrcon xito ri es: ondicinTnecesaria :de su xito, dado .que el fracaso' de la aplicacin puede ser .atribuible
a muchos Jactares. externos a lEdeoraJmisma.~~ .Pero el desarrollo 'de.:refe.:
rentes"eri:tpricos 1hace posible la .comprobacin de''una :teora.: CarbHem
pl ha:.ofrecidoJa:,sigtiiente.analgia:.;. r;0ir'\ .,'
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Hace mucho tiempo, Aristteles diferenciaba entre saber y hacer, entr el intelecto especulativo y el intelecto prctico.56 David Hume traz
un agudo contraste entre tres clases de conocimiento: 1) razonamiento
deductivo, que se vincula con las verdades lgicas y necesarias de las matemticas y con la metafsica; 2) el conocimiento emprico, que pertenece
a relaciones aparentemente causales, las cuales en realidad no son racionalmente necesarias y 3) juicios de valor, que derivan de una' acumulacin
de hechos histricos en la medida en que han afectado la emoCin y la
intuicin humanas. Para Hume, la poltica y la moral siempre deben estar
inextricablemente vinculadas con los juicios de valor y por ello no pueden
ser deductivas ni empricas.5' Para plantear el problema de la teora y la
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.dios de poltica exterior nacional 'y com:parada.s9 Los dos enfoques intersec,, l . . :
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.Dos eminente s tericos :deli campo -Quincy .Wrigh t y James N. Rosenau....:. ofreciero n, con un intervalo de dos dcadas,. algunos: consejos tiles:
para los futuros teriCos' de las rela:ciones internacionales.r Segn Wright,
"un~ teora general de las relacione s ntermicionales: significa. un cuerpo:
.abarcad or, coherente~.y que. se corrige a s mismo, de conocim ientos que)
contribu yen : la: :com'prensin,- .la- predicci n, la evaluacin y: el control: de!
las relaciones entre los estados y de las condiciones del mundo" .60 EL man-J
dato d;Wrig ht es: bastante ; ambicioso: tiene, una ~gran ~eora't en mente,
tma qhe.cub ra todos 'los aspectos del campo. Debera expresrsela en pro-_,
posicion es gerie':ralizadas tan claras,- precisas. y escasas como fuera posible.,
No debera estar entorpec ida por. un. montn de excepciones; En resumen,
'teor:i 'debera sei parsimon iosa; es decir:, debera: afirmar una verdad;
importa nte de la: forma ms; preciSa;' elegante: y. breve .posible. Los cientf-.
fcossiempre han .estado dispuest os,a igualarl a. verdad cientfic a con la.
belleza' esttica :y esta:lti rha con 'la~ simplicidad. intelectu aL Cada parte:
d la:teora debera tener consistenci: lgica con todas las: dems p'artes.,
La:teor aidebei a ser formulad a de t'ma forma;q' ue condujer a a constantes
:actualizaciones: Y' mejoras . a: l: luz de~ nueva evidencia. As,, debera'. ser:
capaz de.una ~verificacin, yrrefina niiento. constant es. Debera contribu ir:
:a una; compren sin. objetiva rde. la; realidad Jnternac ional,,m s que. a: una
cmriprensin .~distorsionada porda. perspect iva nacional;.; La teora, 1 dij ;
Wright,. :deberfi permitir ns. predecir. al menos algunas :cosas, y, tambin'
ayudarn os a llegar.. a juiCios :de valor, aun si el proceso. de evaluacin: moral:
pudiera n ser; enteram ente coherent e con la tradicin11ibre de .valores de la
ciencia occidentai:~t Wrightm ism coincide, y nosotros: coincidim os con; l;
eri 'que! tma teora que: rsponda ;a todos estos requisito s ideales sera: e:x-:
la
tremadanientedifcilyquizsimposible'delograr~:r.:-:,.''
ra":
': r Roshau coindde con:Hof fmann en que ser capaz dedfin irla}'teo
teori-;
:
podamos
que
de
;
garanta
ninguna
ofrece,
nos
no
de :fornia precisa'
zarc:deforma :imaginativa o 1creativa. , Distingu e de forma nis. agtid qt~'
wright: entre teoraem prieay normati va (o tica). ConSidera que ambos
tipos son) importan tes, pero teme.: que ambos puedan distorsio narse. si
se :mzclan.:demasiado :':lo que es~' y "lo que debera ser~'.* El teriCo,:
1n.siste Rosenau,.; debe. suponer: que en los . asuntos. humano s hay: un
orden: subyacente, que las coss no ocurren azarosam ente; pero que sus
causas' pueden .explicarse 'racional mente (aun cuando lo que llamamo s
)comportamiento irraeion l" est :implica do). Urge al terico a' bscar
no' ya lo excepcio nal sino lb general, y sacrifiCar las descripc iones deta-
nadas. del caso aislado en ;favor e los modelos ms amplios y abstract os
que: brcen muchos casos. , El. terico debera estar dispuest o a tolerar la mbige dad'y a enfrenta rse con probabil idades ms' que con certidumhr es y absoluto s. Uno debe darle rienda libre a ~la mente para
'"jugar'~ con ides p'oca comunes , aun absurdas ; que pueden llevar a refle-
!,
.~
31!
~
o
dispuest
siempre
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est, ms tarde' o ms tempran o.)
que Wright
claro
en
dejan
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presenta
de
s
a~abamo
Los re.smenes ql.Ie
tena la teora deductiv a general en. mente, mientras que el consejo de
Rosepau parece n ciert forma apuntado ' ms hacia teoras emprica s, inductivas y d: mediano alCance. tstos son los dos enfoques bsicos de lateorizaci n en la tradicin intelectu al occidental. El mtodo deductivo puede rastrear se hasta 1 Pkttn, quien: lo utiliz para construi r su Repblic a
Ideal. Se empieza ' con- uri concepto abstracto , modelo o :premisa mayor
-'-que' fluye de un:: conjnto "de -definicones Y presupue stos: sacados ms
de la !'sabidura'! -que dei ejemplos recogido s sistemt icamente -'- y entonces se :procede- a. travs ae;pasos plattsibles y: Igcos. a deducir1 (~sacar!')
proposic iones 'subordin adas 'y conClusiones necesarias;! La deducci n es' un
proceso formal> de r'derivar. hiptesis: desde, axiomas;: presupuestos::y: con,
ceptos lgicament'er integrad os: La; hip.tsis' as:; aeHvada.: en tma. concep.o
cih cieiltfica'!;;J ~dbeta:' sr: comprob ada' en .datos' que i no. sen. impresionistas , siiio'selcionai:los de: manera sistemt ica ycidadosa:.. Tomemo s,
por: ejemplo,\ la 'nocionfde q'ue. todas las. comunid ds poltias se .pi:eocupan
en nu otro: sei:ido por el poder: ~adquirir,. consolidar:o expandir ei
poder; proyect~ ria):imagen: de poderLpara conserva rlo, 'equilibr ar el poder
por .segurida'd 'acomod arse: a}::. poder 1 de: ot\\ COI1unidad.:;poltica: Este
s'un':ej emplo:d e teora 'dedciiva. Los'tet icos del poder no(lo lian' sacado
de I.'nada.' Le]os: & desdear: los. datos' (empriosp han desarrol lador sus
ideas sobre la base de una leiur:: 'int'erpH~tacin alfmen te' crebles ' delos datos .histricos.'::-Es. irn error,; en corisecuerieia,. igtia1i la teora ch.~duc
tiva con la fora: no emprica ; 'El nitodo' aedctiv o 'difiere del inductiv o
en la forma 'en:que .se rec.ge la evidenCia histrica Actual, : se:la convier~
te en datos utilizables,. se'rlal analiza- y se. la interpre ta 'con fines vlidos
para la teora: El pensado r. deductiv o -pu de llegar a: uri concepto , modelo
o premisa niyor de; form;!'i mpresior iista", ;'intitiv a" o' ,;reflexiva" msque segn criterios metodolgiCos estrictos para elegir casos, reglas codi:
ficadora s rigurosa s para clasifica r. acontecimieritos o formas. matemt ica
mente precisas 'de determin ar correlaci ones. ' 1
El acercam iento 'inductiv o :entraa un camino diferente hacia la gene-ralizacin prtir de la. experiencia. En lugar de saltar a una conclusi n
a travs de'una "luzimen tal interior" , por as decido, el empirist a inductivo es ms uidados o acerca de observar , categoriz ar, medir y analizar
hechos. Este mtodo se puede .remonta r hasta Aristteles; quien escribisu Poltica despus de examina r las constituc iones de unas 150' ciudadesestado griegas. El p'ensador inductiv o puede consider ar el mtodo deductivo excelente en matemtiCa, lgica y metafsic a, pero prefiere investig ar
los fenmenos fsicos y sociales observan do un conjunto de ejemplos dei
mismo tipo y describie ndo en detalle tanto los procedim ientos de investigacin seguidos corra los 'resultad os sustancia les, de mnera que otros (que
pueden ser escptico s) pt1edan copiar o repetir el trabajo si as lo quieren~
El mtodo inductiv o no produce 'Certidumbres, slo probabil idades, y en
11
o'
las ciencias sociales (por contraste con la fsica 0 la qumica) stas por. lo
general no son de orden muy alto; tampoco las da el mtodo deductivo
o los mtodos utilizados por qumicos, fsicos 0 bilogos. Newton ~ue el
ms grande fsico de su poca, pero Einstein demostr que su trabaJO e~-a
parcial y tena defectos, tanto como eventualmente inclusive el trabaJO
de Einstein pueda ser reemplazado por una nueva teora. En la investi:gacin en poltica internacional, es algo raro obtener correlaciones estadsticas en altos niveles de significacin, a tal punto, por ejemplo, que
:slo habra una sola oportunidad en mil de que estuvieran obligados a
,
.
coincidir.
ni como enfo~
e
considerars
deberan
:La deduccin y la induccin no
ques en competencia ni como mutuament e excluyentes. Algunos especia;
'listas preferirn uno al otro y harn ms avances con, uno que con el otro.
La construccin de la teora exige tma combinacin fructfera de los dos,
ms algo ms,' que se discutir en su momento. El argumento de que en
la era riticlear un sistema internacion al bipolar es ms estable que uno
multipolar y viceversa, que no pueda apoyarse en pruebas empricas, generalmente procede por deduccin lgica a partir de premisas supuestas respecto de la cantidad de incertidumb re en el sistema y el nmero de ageptes
a los cuales los estados deben dirigir su atencin. (Ver la referencia a
Singer, Waltz y Bueno de Mesquita en el Captulo 8.) Por el otro lado,. a la
proposicin teriea de mediano alcance de que los gobiernos encuentran
relativamen te fcil seguir polticas de integracin econmica regional en
perodos de crecimiento prspero y tienden a volver a atrincherars e en el
particularis mo. nacional en pocas de recesin, puede llegarse por deduccin y. puede ser comprobad a por referencia a la evaluacin de la Comunidad Econmica Europea. (Ver Captulo 10.) .
Kenneth N. Waltz distingue. las teoras de los datos empricos, las
correlaciones estadsticas, las hiptesis y las leyes o generalizaciones obtenidas por induccin. Las correlaciones estadsticas, aun si son significativas, no . son hechos y nunca pueden establecer conexiones causales;
Podemos llegar a leyes y generalizaciones empricas a travs de. mtodos
inductivos y stos pueden identificar asociaciones invariables o probables, pero no pueden explicarlas. Los antiguos babilonios estaban familiarizados con la& leyes. de los movimientos de las- mareas que podan
observar, medir y predecir, pero no podan explicar tales leyes. :sa es la
funcin de la teora, a la que. no puede llegarse slo por la deduccin,
pues la deduccin meramente procede de forma lgica desde premisas
iniciales y as no puede suministrar nuevas explicaciones poderosas. Las
teoras tienen que ser inventadas por un proceso intelectual creativo que
toma un conjunto de leyes_ y generalizaciones diferentes, las simplifica
aislando unos pocos factores clave, las abstrae de lo que no es importante,
Jas suma en_ una forma antes desconocida y las sintetiza en un nuevo sistema explicativo ideal y casi perfecto. Semejante proceso difcilmente pueda ser enseado. Un libro de texto no puede ms que mostrar como otros
ban teorizado. Los estudiosos pueden juzgar. por s mismos si una teora
particular es reveladora, satisfactori a y prometedor a .. Esperamos que .una
revisin de varias teoras inspire a aquellos que las estudian a embarcarse
en sus- propias trayectoria!i de teorizacin. 63 , r: ''" 1
1
':lupm! r.:
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33
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Individuos Si bien la mayoria de los tericos internacionales probablemente rechazara la nocin de que los individuos son agentes internacionales (en cierta forma como casi todas las autoridades legales les han negado
cualquier estatuto como sujetos dela ley internacion al), un .liberal clsico
aducira que el individuo debera ser el fundamento de cualquier teora
social, dado que slo los individuos son reales, mientras que la. sociedad
es una abstraccin; Si bien pocos tericos coincidiran con dicha posicin
y la mayora probableme nte tendera a pensar que las fuerzas sociales producen la figura heroica ms a menudo que al revs, no puede .negarse que
los especialistas en el campo de la historia, la poltica y las relaciones internacionales les prestan atencin a los lderes que han jugado un papel
prominente en la escena mundial. Ms an, aquellos que analizan, por
ejemplo, las actitudes de los votantes sobre temas internacionales estn
poniendo, en todos los sentidos prcticos, al individuo en el centro ele sus
investigaciones .. Merece repetirse, sin embargo, que.la mayora deJos tericos no hace esto, sino que subsume a los individuos en el estado-nacin
o en otro contexto de organizacin.
{
Naciones-estado Los tericos realistas suscriben lo que se llama el enfoque "centrado en el estado" de las relaciones internacionales, ocupndose
en especial de la accin de los estados y los gobiernos. Reconocen otras
realidades mencionadas en este inventario y las toman en cuenta como
instancias adecuadas, pero insisten en que todas las dems, menos o ms
amplias, estn subordinadas a las naciones-estado, que son los agentes
principales en el nivel internacional. En los ltimos siglos, el mundo se
dividi en potencias imperialistas y territorios o protectorados coloniales.
El nmero de estados que reclamaban ser legalmente soberanos y polticamente independientes ha aumentado rpidamente en este siglo: mientras
eran slo alrededor de 60 en los aos treinta, hay ms de 160 en la medida
en que entramos en la dcada de 1990. A lo largo de las diversas pocas
de la historia, los modelos de organizacin poltica siempre han reflejado
alguna relacin con el poder poltico, mflitar, econmico, tecnolgico, cultural y otros (incluidos el religioso y el psicolgico). Los realistas no afirman qe las estructuras de las naciones-estado que actualmente existen
durarn par~ siempre, pero no tienen duda de que tales estructuras ahora
estn firmemente atrincheradas y es probable que constituyan las unidades
bsicas de la realidad poltica internacional durante un largo tiempo por
venir.64 Los agentes no estatales derivan su significacin de los estados o
del grado h~sta el cual pueden influir en las polticas y el comportamiento
de los estados.
Grupos transnacionales y organizaciones no conformadas por estados Esta
categora incluye todas las entidades -polticas, religiosas, econmicocomerciales y otras por el estilo- que operan transnacionalmente (a travs de una o ms fronteras internacionales), pero no tlenen a gobiernos o
a sus representantes formales como miembros. Durante siglos la Iglesia
Catlica fue reconocida como un ejemplo indiscutible. En pocas ms
recientes, la categora ha incluido la Organizacin Sionista Mundial, los
partidos comunistas, o los movimientos nacionales de liberacin que siguen rdenes de cuarteles generales extranjeros (Mosc, Pekn o La Habana, por ejemplo), la Organizacin para la Liberacin de Palestina (OLP),
los grupos terroristas internacionales (como Haerzbollah), los traficantes
de armas internacionales y muchas organizaciones internacionales no gubernamentales.65 En los ltimos aos ha habido una creciente conciencia
del fundamentalismo islmico (con su centro en el Irn shita) como fuerza de considerable potencial transnacional, al margen del hecho de que
histricamente el Islam no ha estado caracterizado ni por un clero ni por
una organizacin jerrquica.
Entre los fenmenos transnacionales que han atrado la atencin acadmica durante las ltimas dos dcadas est la empresa multinacional
(EMN), un trmino que ha estado sometido a una variedad de sutiles refinamientos en cuanto a su definicin por parte de otros especialistas.66
Las empresas multinacionales, en contraposicin con las naciones-estado,
Grupos internacionales y organizaciones formadas por Estados o sus representantes stos incluyen agentes internacionales universales a tal punto principales en este siglo como la Liga de las Naciones, las Naciones
Unidas y la Corte Mundial, tanto como dependencias especalizadas como
la Organizacin Educativa, Cientfica y Cultural de las Naciones Unidas
(UNESCO); la Organizacin Mundial de la Salud (OMS); la Organizacin
para la Alimentacin y la Agricultura (FAO); el Banco Internacional de
Reconstruccin y Fomento (IBRD); el Fondo Monetario Internacional
(FMI); la Organizacin Internacional de Aviacin Civil (ICAO); la Unin
Internacional de Telecomunicacione s (ITU); el Fondo Internacional de
Desarrollo Agrcola (FIDA) y otros cuerpos intergubernamenta les que obedecen al Consejo Econmico y Social de las Naciones Unidas. Un estudio
de la Unin de Asociaciones Internacionales estimaba que el nmero de
representantes nacionales de ms de 110 pases en ms de 2.100 organizaciones internacionales exceda los 54.000.67 La mayora de ellos desempean
tareas administrativas de rutina que no atraen el inters del terico internacional. En las ocasiones, sin embargo, en que los pases rabes y de
otro tipo intentan expulsar a Israel de la UNESCO o cuando el ICAO debate
qu hacer acerca del secuestro de aviones por parte de terroristas, o cuando la adecuacin del sistema de salvaguardia de la IAEA (Agencia Internacional de Energa Atmica) se vuelve un tema vinculado con el cumplimiento de las clusulas del Tratado de No Proliferacin, las agencias
especializadas son sacadas del anonimato a la plena luz de la poltica
internacional y se convierten, por un tiempo al menos, en "parquinos",
si no en actores protagnicos.
El sistema internacional En el nivel ms abarcador y abstracto, llegamos
al sistema internacional o global, que recibir un tratamiento detallado
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nacionales
Enfo ques tericos ele las relaciones inter
42
nacionales
Enfo ques tericos de las relaciones inter
1) cual quie r distr ibuc in de posignificados dife rent es para el trm ino: mien to; 3) hegemona o la bslibra
der, 2) equi libri o o proc eso de equi
en un conc ierto de pode r, 5) inesqued a de hegemona, 4) esta bilid ad y paz en general, 7) una ley tmiv ersa l
er
tabi lida d y guer ra, 6) pol tica de pod
los encargados de traz ar polpara
gua
y
ma
siste
un
8)
y
oria
hist
de la
ele pode r", dice Inis L. Claude, Jr.,
ticas.87 "El prob lem a con el eqi libri o
tien e demasiados sent idos ". El tr,"no es que no teng a sentido, sino queequi libri o y desequilibrio o cual quie r
otar
min o ha sido utili zado para conn
o desequilibrada, tant o como tma
distr ibuc in de pode r, sea equi libra da auto rreg ulad o o tota lme nte depenpol tica y un siste ma (sea auto mt ico y esta dista s astu tos) . Claude llega
dien te de la man ipul aci n por part e deequi libri o de pod er es extr ema daa la conclusin de que el conc epto de escr iben sobr e l, no slo frac asan
men te difcil de anal izar porq ue quie nesde su sentido, sino que a men udo
en ofre cern os claves prec isas acer ca
ino a otro y de vuel ta al prim ero,
"pas an aleg rem ente de un uso del trm ca de que existen sent idos mlrtn
udo sin hace r ning una adve
a men
tiple s" .ss
de ambiepto de equi libri o de pod er est carg do al ms
! . ; . Es cier to que el conc
ater
unil
idad
rior
supe
una
ado
gedad. Muc hos esta dista s han busc
su riva l prin cipa l. Sin emb argo ,
que un equi libri o bila tera l' obje tivo con
o de pod er como una situalib:d
e'si posi ble ter icam ente 'concebir al equi ersa l o ley del com port ami ento
a univ
cin o conr ud n, como una tend enciarte
de gobe rnar , y com o una form a
el
i
para
gua
del Estado;coino una
stic a de cier tos tipo s de siste mas
de man teni mie nto del siste ma .cara cterpens emo s en trm inos de equi libri o
que
en
internacion-ales. En la med ida
nece sitan ser inco here ntes
riori dad, esto s cuat ro usos no
!
ms que de supe
> :
1
::
en'tres.- .. ,f.
pod er iril
de
o
o condicin, el equi libri
oh: Concebida com o una situ aci n
tiva men te
rela
in
facc
hay una satis
.plica itn acu erdo obj tivo en el --curupode r. La tend enci a univ ersa l o ley
generalizada; con la distr ibuc in: del a no pred ecir que los mieriipros
:describe na. prob abil idd 'y lep erm ite cia de un "per turb ado r del equirgen
.de 'un siste ma amnazado por la emeente
men te mcl inad a a esta blec er una
apar
n'cia
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.....:.es
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coalicin qtie la cont rarre ste; El
hege mon a inte rnac iona l-' form ar unapres crib e a 'los esidi&tas. que quie~
equilibrio. de pod r conio gua pol tiaran man tene r una vigilancia eter na
.rah actu ar ~racionalmente" que debe
icin cont rapu esta cont ra el' per.y esta r prep arad os a orga niza r una ocoal
pod er como siste ma se refie re a
ttirb ad r del equilibrio. El ~equilibri de
todo s los agentes esenciales pres er.tina sociedad multinaCional en la 'cual'
eso de equigrid ad indep'endencia a travrs .del proc
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Aun al margen del agudo anlisis de Waltz, sera errneo sugerir que la
teora del equilibrio de poder es obsoleta. Muchos tericos "modernos",
~'no tradicionales" y "cientficos" han descubierto que merece atencin.
Morton A. Kaplan la convierte en uno de sus seis modelos heursticos de
los sistemas internacionales. Le consagra ms espacio al sistema del equilibrio de poder con sus reglas esenciales que a cualquiera de los dems
sistemas.97 (Para una discusin de los modelos de sistemas de Kaplan, ver
el Captulo 4.) Arthur Lee Burns, despus de estudiar el problema del sistema en un equilibrio estable, llega a la conclusin de que "los arreglos
ms estables pareceran ser un mundo de cinco o ms potencias impares,
independientes y de aproximadamente igual fuerza", dado que no serian
fcilmente divisibles en dos lados iguales.98 Por su simplicidad para calcular
.:.:,,r;
:.: ri.JJP'.
L.
\''!:i"; . .
.1
.~; '_.\rn
_,~ ..
'
En un proyecto diseado para encontrar modelos polticos recurrentes
dentro y entre las naciones, Rudolph J. Rummel recolect datos' de 236
variables para 82 naCiones para el ao 1955. Estos datos se analizaron a
travs de una tcnica' conocida . como anlisis factorial,l 04 En h1 primera
fase del Proyecto de Diinensionalidad de las Naciones (DON},' 'tres anlisis
eh
6..
;
,) Sin embargo, ~stas conclusiones estaban basadas en un mtodo que no
diferencia entre las naciones tomadas en consideracin .. Jonathan Wilkenfeld volvi a evaluar los datos de Rummel utilizando un mtodo diferente
que implicaba' el reordenamiento en grupos de las naciones en considera
ein de acuerdo al tipo de naCin, en un esfuerzo pr;deter:milar si el tipo
de nacin tiene: influencia en la relacin entre comportamiento interno y
externo.10s Un gmpo dt? 74 naciones se dividi en tres grupos, basados en
diferencias de li4erazgo: personalista (o dictatorial), centrista (gobierno
centralizado) y polirquico. Todos los pares posibles de conflcto interno
entre las dimensiones de comportamiento en conflicto inierno y exterior
se'cfrladbnaron rp'r~tales grups.7 Msauri, l-psibilidad de lagunas de
tiempo' se- tom en consideracin~ l Ls resultados :indicaron que hay ma
relaei6i(ntre el 'compo:rtamiento ante' el conflicto'mterno y externo. 'La:
naturlezade la relacin 'depende' del 'tipo''de' nacin'y 'de lit dimensin
del conflicto: 1,A medida 1 que cambiamos nuestra atencin del grupo per.:
soalista.' 'al' d~:ritrist ~Y finalmente al' polirquico~ las. dimnsiones' particul'ares. de' riip'orta:mient 'en~ conflicto que estn relacionadas. cambian. Por'
irto; 'no' 'haY' ilil relaciil''partiClar. entr "niriguh pr 'de dimerisid'nes
de conflicto internas y externas qe 'se mantenga: igulme'nt: bien para
todos los gmpos. . . Las naciones del sistema internacional no se comportan exclusivamente sobre la: base de los supuestos de la situacin internacional. Segn el tipo d 'nacin, debemos mirar ins all 'de la esfera internacional a la situacin _inte~a de ~~ nac~n particip~nte, p~ra. determin~r.
la reacCin' de dicha: nacin".l06 . : u;'' . '
'
.
' i ~urri~el tierle tina considerable .deud.- intelectl con Quincy_ Wright;
quien desarroll na teora de campo para l anlisis de las relaciones
internadonales~ria teora d campo,- que tiene sus orgenes"el: la sica, ha
101
sido llevada a la psicologa por Kurt Lewiri,' quien influy sbre wright.
El teriCo 'de campo subraya la situacin total' o "espado vita1" del organismo en. el entorno' considerado como tma constelacin de' factores interdependientes. W'iglit, Rumnel y otros tericos~ de tamp'o internacionales
consideran el comportamiento de las naciones en relacin con similaridades,y; diferencias en Jos .atributos nacionales, todos dentro del. contexto de
un. campo geogrfico-social definido por coordenadas_ tempo~espaciales. El
campo_ geogrfico-social de Wright representa una descripcin del mundo
real, con su distribucin de poblacin, recursos, agricultura y produccin
industrial y poder poltico y econmico, tanto como sus cambios a lo largo
del tiempo. Wright recubre .el campo geogrfico-social con uno analtico
que consiste en valores .y capacidades, porque supone que. los encargados
de tomar decisiones formulan y buscan polticas (tanto exteriores como
internas) que vinculen valores con capacidades. Al ubicar cada estado u
otra unidad actuante en un punto dentro de estos campos multidimensionales, ello refleja para cada coordenada empleada su posicin respecto de
cada campo. Wright trata no slo de describir el campo internacional en,
cualquier momento de la historia, sino tambin suministrar una. base par~
explicar el pasado y predecir el- futuro.Jos En el campo del valor, por ejem-,
plo, las coordenadas de Wright. definen una gama de comporta~i~nto que,
va' de un concepcin estrecha a una amplia del inters nacional, de la
poltica de la pasividad a estrategias de intervencin extranjer~. 1~
e ' Los -tericos, de campo suponen que los sistemas de accin dentro de
cada campo pued.en cambiar a. lo largo del tiempo hacia :nuevas posicio-,
nes .en: :el . campo y: asf . fonnar, nuevas relaciones :entre _s.. La .teora : de
campo es _esencialmente una forma de: anlisis espacial en: el cual. se es tu-,
di~ la aceesibilidad .. de la- posicin relatiya; la- conectividad. y la:- _djreccin1
del movimiento.. R., J. ,Rummel, en especial; subraya la cli~tancia at;-ibuida)
como -concepto., ~entr,al;1 p 0rque. ~las _similitudes y -diferencias , atribpidas a,
una nacin so. merz~s de _campo qu~ c;:rean un movimiento; e~pac_io~tempo,::.
ral social;: Ja :distan_cia atribuida entre naciones determina- el.cq_mporta-l
miento. internacional",I~o. ,-:~ .-_ , . _, <.. .: .:.:. t: ,,-,",- , . ., ,,. ,;: .: ~~, . . ~, ,. ,;! .,.. .,.
::., En. el estudicUle :Rummel;las ;vari.ables de conflicto exterior. s~ .retro--:
gradaban sobre. otras dimensiones .de ;las. caractersticas, nacic,>nale.&; ~os,
hallazgos fueron que la -magnitud de las .caractersticas o los atri_butos _dy.
Url nacin tienen escasa relacin con su- comportam.ient_o c;_!n cqnflictos ex-1
teriores. En :otras palaqras; fac:tores tales como el. nivel de de_sarroJ}o eco:':~
nmico o tecnolgico, las .comunicaciones internacionales; el totalitarismo,:
el poc}er, la inestabilidad, la capacidad militar, la. ideologa .o los. valores de;
cualquier nacin individual no tenan una correlacin importante con su)
' - ; t' 1i
c;omportamiento en conflictos exteriores. - ---. e -' - '-' : - "
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1.
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~ ~Y!ft'.,fll~~T~?~;'
oqi t h 1r;:
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el cuerpo de: conocimientos existentes para aumentar su propia comprensin de l. Pero el individuo debe tomar algo como dado,' algo ya basado
en la observacin emprica, la experiencia y la reflexin humana. Si el
aprendizaje es social, el individuo no puede empezar a crear el universo
ele novo.
Una vez que el investigador ha dominado el conocimiento existente y
lo ha organizado para sus fines, aduce una "ignorancia llena de sentido":
"He aqu lo que s, qu no s que valga la pena saber?". sta es una pregunta muy importante. Una vez que un rea ha sido seleccionada para
la investigacin, la pregunta debe plantearse lo ms claramente posible, y
aqu es donde la cuantificacin puede demostrar que es til,111 siempre
que los mtodos matemticos se combinen con esquemas taxonmicos cuidadosamente construidos. Logrartma mezcla satisfactoria de herramientas.
apropiadas de anlisis estadstico con tipologas es uno de los aspectos ms.
difciles a la hora. de formular una hiptesis vlida y comprobable en el'
mbito de la realidad poltica, donde los nombres qe les damos a las
cosas y las palabras que usamos son de importancia crucial. Al .investigar
el campo de las relaciones internacionales o cualquier sector de stas,
vemos muchos elementos dispares y seguimos; movindolos a travs de
diversas. permutaciones- en nuestra mente, preguntndonos si puede haber
alguna relaCin. significativa entre ,k y ;B o entre B y C. :Por .tm proceso
qu. estamos- forzados a; llamarr ".intuicin".. hasta. que aprendamos 'mucho
ms': acerca de. l de;.lo:. que.:sabemos- ahora, percibimos:'im correlacin
posible, hasta' el momento insospechada' o no. conocida; firmemente;- entre
dos:O' ms elementos. En este punto, teneinos los ingredientes:de :una
hiptesis que pm!de expresarse en referenti::s mensilrables y que; si s la
valida, sera a1avez explicativa-y;p'redidiva:(En el sentido cientfico ms
estricto; le> qu. no pode:rnos: predecir -no ;podemos explicarlo plenamente,m:
pero se.irata 'de'un eriteHo extremadamente exigente 'de explicacin en las:
r: . ,-, :. 1
cienias: socirues,Y) ;>:,: ' _;, L.;.''.' .. ,-_. : . , e: :'!! .
-:)wDe aqu1 er adelante, 'l mtodo cientfico se:vuelvems familiar: La'
liiptesis :debe ser comprobada.- Esto exige 'la.' construccin de1 lm; expri..;
mento o la re'uhln. de --datos de, otra: manera. En cualquiera de los dos
casos; :deheri.:.hacerse. tods los~ esfuerzos posibles para- eliminar la infhien-;
cia. de lo> desconocido, y para- asegt.irars- de que la evidencia buscada perM
tenece: a la: hiptesis y nada ms. :El resultado del esfuerzo de; reunir
dtos se observa cuidadosamenfe, se registra y se analiza, luego de lo cuar
la hiptesis se descarta, ' se modifica,. se refrmula o se niega. Esto, de
manera muy general, es lo que por lo 'general queremos decir por "el m-
todo cientfico". En 'cada paso del camino se pone nfasis en la precisin
de pensamiento y lenguaje y en una distincin entre lo que se supone y loque es empricamente comprobable.
La aplicacin del mtodo cientfico durante los tlthnos 250 aos ha
producido impresionantes resultados en las ciencias fsicas en form de
leyes generalizadas. En fsica, astrosica, qumica, biologa y ciertas reas~
de la psicologa, se ha logrado un alto grado de predictibilidad. Pero aull'
las ciencias "exactas", con todas sus poderosas metodologas, llegan a los'
lmites de lo que podemos saber en cualquier momento dado. Segn Wer-
ner Heisenberg y su principio de indeterminacin, por ejemplo, no es
:50
St
con tremenda fuerza para llevar adelante un experimen to cientfico estric'tamente controlad o con una sola nacin, para no menciona r dos o ms.
El punto es que al intentar estudiar cualquier amplio conglome rado social
cientficam ente, las condiciones de control, a los fines de la exactitud, deben establecer se primordia lmente a travs de la clarificaci n de los propios procesos de pensamien to, ms que en el confuso e incontrola ble universo social.
Otros problema s son menos fcilment e reconocidos. Dada la amplitud que abarca el campo, la mera masa de datos pertinente s parece exceder
las fronteras del dominio humano. Muchos datos son inaccesibles y permanecen as por un largo tiempo (en los archivos gubernam entales) o para
siempre (en la mente de individuos que olvidan o mueren antes de transmitirles a los especialis tas todo lo que saben acerca de lo que realmenteocurri). El especialis ta y el terico, en consecuencia, a menudo llegan
a conclusiones generaliza das a partir de escasas pn1ebas que pueden ser
poco confiables sobre bases bastante al margen de su incomplet ud.
Finalment e, llegamos a los problema s del lenguaje, del cual toda teora
debe revestirse . Aun las ciencias exactas no han sido inmunes a las dificultades de vincular el lenguaje con la observaci n, o los smbolos verbales con la experiencia. Es inexacto decir que las ciencias exactas exigen
smbolos cuantitativ os, mientras que las ciencias sociales descansan en
cierta base emprica y que el mtodo no es emprico a menos que entrae
las ftmciones esenciales de nombrar y contar. En todas las ciencias contar
es algo muy simple. Un factor de separaci n importan te entre las ciencias
fsicas y las ciencias sociales es el mbito del lenguaje cualitativo o el proceso de nominaci n. Nadie discute el sentido de trminos como lquido,
vapor, magntico, cargado elctricamente, cloruro de sodio o fisin nuclear;_
Pero al analizar el universo social, constante mente enfrentam os trminos
como democrtico, agresivo, revolucionario, ilegal, discriminatorio y violento. Ni uno de estos trminos est investido de objetivida d cientfica.
As, si bien todos los cientficos sociales pueden contar y una gran cantidad entender el proceso del anlisis estadstico , hay motivos para creer
que la base de acuerdo sobre la cual se cuenta o se mide en el campo
de las relaciones internacio nales es muy estrecha y sin duda precaria.
Conclusiones
Nuestro propsito en este captulo ha sido mostrar de manera general
cmo el estudio de las relaciones internacio nales ha evolucionado, a fin de
abrir el escenario para examinar las principale s teoras, del pasado y el
presente, en detalle.
En el principal trabajo de Quincy Wright, A Study of lnternational
.Relations (Un estudio de las relaciones internacio nales), despus de admi4ir que las relaciones internacio nales todava son "una disciplina emer;gente que manifiest a poca unidad desde el punto de vista del mtodo y la
lgica",115 sugiere que el campo puede ser mejor entendido si lo aborda:mos a travs de cuatro perspectiv as intelectua les bsicas. En su opinin,
toda la realidad social puede dividirse adecuadam ente en cuatro catego
''"1:?';~~
''-' ."-t>''l''!;\
:- ~
,:.e
"ji
ras: 1) lo concreto (lo que fue o lo que es, conocido a travs del mtodo
<descriptivo); 2) lo posible (lo que puede ser, conocido a travs del mtodo de
la especulacin terica); 3) lo probable (lo que ser, conocido a travs
del mtodo de prediccin); 4) lo deseable (lo que debera ser conocido a
-travs del mtodo de la reflexin tica, valorativa o normativa). Estas
-cuatro categoras, dice Wright, corresponden a la historia, el arte, la cien
ca y la filosofa. 116 Los autores encuentran esta categorizacin digna de
';
examen, pues es til en todas las ciencias sociales,
Para resumir, la funcin esencial de la teora internacional es permitirnos mejorar nuestro conocimiento respecto de la realidad internacional,
sea con el fin de la "pura comprensin" o con el fin ms activo de cambiar
dicha realidad. La teora nos ayuda a ordenar nuestro conocimiento exis
tente y a descubrir nuevos conocimientos de forma ms eficaz. Suministra
1lil marco de pensamiento en el cual definimos las prioridades de investi:gacin y seleccionamos las herramientas disponibles ms adecuadas para
recoger y analizar datos. La teora dirige nuestra. atencin a similaridades
-y diferencias significativas y sugiere relaciones que no se haban percibido
:antes. En el mejor de los casos, la teora sirve como prueba de que las
.potencias de la mente humana. han sido aplicadas a un problema concreto
-con previsin, imaginacin y profundidad, y esta prueba inspira otras
para esfuerzos ulteriores tendientes al desacuerdo .o la coincidencia.
No hay. un solo. modelo de teora. La teorizacin social se produce en
muchos niveles y a : travs . de muchas perspectivas disciplinarias, con
varios experimentos y enfoques interdisciplinarios en curso. La teora de
las relaciones internacionales; que va ms all de la teora de la: "poltica
.exterior", contiene componentes que son descriptivos, especulativos, pre
dictivos y normativos. Un especialista aisladd puede subrayar cualquiera
de stos, pero cuanto ms altamente desarrollado est el campo de la
-teora de las relaciones internacionales como mi todo, ser ms probable
-que implique una sntesis de "lo que es", "lo' que puede ser", "lo 'que pro"bablemente ser'' y "lo que debera ser". La buena teora puede ser inductiva o deductiva, micro o. macro, altamente especfica, de mediano alcance
O "grande" en el sentido de ser tan abarcadora como el estado de:mtestro
conocimiento en cualquier momento dado lo permite y explicando un nmero lo ms amplio posible de fenmenos con la menor cantidad de variaeles posible. Todos estos enfoques son vlidos y tiles cuando se los
maneja con inteligencia y cuidado metodolgico y cuando se aplic al nivel
apropiado, o los niveles apropiados de anlisis en el estudio de las rela'--''--".,-~;.;, :.,. --~:.t;.
Ciones internacionales. , . .
e i ,;-;}{;11 2.bl ~ 'Jibu 1
r:=iZ~) fi'lGQ ,oi'Jr;r
NOTAS AL CAPiTULO 1
::l.
--<f1.ft-'
~ ~-
-'' *'El tema del desarme ofrece un ejemplo de lo que quiere decir Rosenau.
Quienes le asignan la ms alta prioridad y urgencia al desarme en la agenda
internacional pueden subestimar los problemas polticos, psicolgicos, tcnicos
y estratgicos implicados. Quienes se han especializado en el estudio de los
datos emprico-histrico-tcnicos sobre desarme pueden haber alcanzado conclusiones tan pesimistas como subestimar las dificultades de alcanzar alguna vez
. :.
.
.acuerdos de limitacin de armas.
. ' ' .
Haven, Yale University Press, 1957).
3 Dante Alighieri: On .world Government, trad.: Herbert W. Schneider, 2~
\'
ed .. rev. (Nueva York, Liberal Arts Press, 1957); Etienne Gilson: Dante and
'Philosophy, trad.: David Moore (Nueva York, Harper & Row .[Torchbooks],
,
.
1963), parte III.
4 Ver Daniel S. Cheever y H. Field Hi:wiland: Organizing for Peace (Boston,
.Houghton Mifflin, 1954), cap. 2. Para lecturas adicionrues sobre la historia de la
teora poltica iilternacional, ver F. H. Hinsley: Power and the Pursuit of Peace:
Theory and Practice in the History of Relations Between States (Cambridge
University Press, 1967), pp. 13-149; Frank M. Russell: Theories of'lnternational
.Relations (Nueva York, Appleton, 1936), pp. 99-113 y cap. XI; Kenneth N. Waltz:
"Policital Philosophy and the Study of Internatioiial Relations", en: William T.
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54
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.
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... 1
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1926); Hans Kohn: k History of Nacionalism, in the. East. (Londres, George
Routledge, 1932); Nationalism in the Soviet Union (Londres, George Rout}edge,
1933), y The Idea of Nationalisni (Nueva York, Macmillan, 1944) .. <. ' : ~ :
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(Nueva York, Harcourt Brace Jovanovich; 1929);J. 'W. Wheeler-Bennett: Disar:,mament and Security Since Locarno, 1925..1931 (Nueva York, Macmillan, 1932).
55
cuando busca su propia ganancia privada, est conduCida por una "mano invi~
sible" a promover el inters de toda la sociedad.
~: . ~:.~:':'?~~.~~7~~1i~~~
56
,,
57
39 Alfred North Whitehead: Science and the Modern World (Nueva York
~
Macmillan, 1925), (Nueva York, New American Library, 1948), p. 30.
40 Alfred Zimmern: "Introductory Report to the Discussions in 1935" en
Alfred Zimmern, comp.: University Teaching of International Relations, Report
of the Eleventh Session of the International Studies Conference (Pars, Ii11ternatwnal Institute of Intellectual Cooperation, Lea~e of Nations, 1939), pp. 7-9.
Ms adelante C. A. W. Manning prepar tm fasclctilo para la UNESCO sobre
la enseanza universitaria de las relaciones internacionales en el cual adopt
una posicin similar. Hay un complejo de las relaciones internacionales que
tiene que ser considerado desde un "ngulo universalista" y ninguna de las
disciplinas establecidas segn se las ensea tradicionalmen te puede ser deposi
taria de nuestra confianza en cuanto a que ofrezca esta perspectiva necesaria.
Ver P. D. Marchant: "Theory and Practice in the Study of International Relations", International Relations, I (abril de 1955), 95-102
41 Nicholas J. Spykman: "Methods of Approach to the Study of Interna
.
tional Relations", Proceedings of the Fifth Conference of Teachers of Internatio
nal Law and Related Subjects (Washington, Carnegie Endowment for Inter
.
national Peace, 1933), p. 60.
42 Frederich S. Dunn: "The Scope of International Relations", World Politics,
.
I (octubre de 1948), p. 142.
.
43 Ibdem, p. 144.
,
44 Quincy Wright: The Study of International Relations (Nueva York,
.
Appleton-Century-Crofts, 1955), pp. 23-24.
45 Morton A. Kaplan: "Is International Relations a Discipline?", The Journal
;()f Politics, XXIII (agosto de 1961), p. 462.
46 Frederick S. Dunn1 op. cit., p. 143.
47 Stanley Hoffmann, comp.: Contemporary Theory in International ReZa
tions (Englewood Cliffs; N.J., Prentice-Hall, 1960), pp. 4-6. Rayinond Aron ha
-sealado de iglial forma, si bien la dificultad para definirla es real, que no
debera exagerarse, dado que toda disciplina cientfica carece de lmites exter
nos precisos~ Ms importante que saber dnde los fenmenos empiezan o dejan
d ser datos de las relaciones internacionales , dice Aron, es el foco principal de
inters de la disciplina. Para l, est eri las relaciones entre los .estados. Peace
>!lnd War: A Theory of International Relations, trad. Richard Howard y Annett
Eaker Fox (Nueva York, Praeger, 1960), pp. 5-8.
48 Morton A. Kaplan: System and Process in International Politics (Nueva
.
York, Krieger, 1976), p. 3. En un artculo escrito como re~puesta a la crtica
de Bull a los autores cientficos (ver nota 79), Kaplan acusaba a los tradicio
nalistas de usar la historia de forma inepta, de caer en la trampa de "la
~xcesiva partiCiilarizaci n Y. la generalizacin sin vinculaciones" y de no ser
<Conscientes de-que muchos autores de la nueva escuela cientfica consideran la
:Pistoria COl!lO 1,1n laboratorio para la adquisicin de datos empricos .. Ver su
"The New Great Debate: Traditionalism vs. Science in International Relations",
Worlcl Politics, XIX (octubre de 1966), pp. 15-16.
49 Mortn A. Kaplan: "Problems of Theory Building and Theory Confir
.
<Op. cit., pp. 174-180.
so Morton A. Kaplan: System and Process, cap. 2. .
.
SI "La sustancia de la teora es la historia, compuesta de acontecimientos
.
y ocurrencias nicas. Un episodio de la historia y la poltica en un sentido
nunca se .repite. Ocurre tal como lo hace slo una vez ... En este sentido la
historia . est ms all. del alcance de la teora. Subyacente a toda teora, sin
<embargo, est el presuppesto de que estos mismos acontecimiento s nicos taro
~in s<?n instancias I:Os concreta de proposiciones ms generales. Lo totalmente
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"Tradi
N. Rosenau:
l Politics (Prin
ationa
Intern
to
aches
Appro
iding
Conter
el libro que c~mpilaron,
n Tradit ion
merica
"The.A
an:
Weltm
J.
John
p.l3;
ceton Umversity Press, 1970),
The
comp.:
Fuller;
hy
Timot
en
y"
Therap
in Intern ationa l Thought: Science as
s .20 (1984), Proceeding of a
Prospects af Liberalism, Colorado College Studie
"On the Interprefati:h of. Intern aSymposmm, pp. 127-144; John J. Weltman: N~'
1 (enero de 1982), -pp. 27-41.
,
Vol.-44
s,
Politic
of
Review
tional Thought",
Case for a Classial Approach",
The
:
Theoi:y
79 Hedley Bull: "Intern ationa l
, de Bull ha sido reproWo~ld Politics, XVIII (abril de 1966), p. 361. El ensayo
cit., cf. p. 20.
op.
.:
comps
au,
Rosen
y
Knorr
de
en
volum
el
en
ducido
-~~~
60
Ibdem, p. 15.
Todas estas crticas y otras estn presentada s por Hedley Bull, op. cit.
J. David Singer: "The Inco~pleat Theorist: Insight Without Evidence",
..
en Knorr y Rosenau, comps.: op. cit., pp. 72-73.
84 Klaus Knorr y James N. Rosenau: op. cit., p. 161.
85 David Hume: Essays and Treatises on Several Subjets (Edimburgh, Bel1
do en
and Bradfute, and W. Blackwood, 192S), Vol. I pp. 331-339. Reproduci228-234.
Arend Lijphart, comp.: World Politics (Boston, Alyn & Bacon, 1966), pp. Politics
86 Todos estos ejemplos estn citados en Hans J. Morgenthau:
Inis L.
ver
poder,
de
equilibrio
del
amplio
ms
o
tratamient
tm
Para
diferentes.
Claude, Jr.: op. cit.; Edward V. Gulick: Europe's Classical Balance. of Power
(Ithaca, Cornell University Press, 1955); Sydney B. Fay: "Balance of Power", en
Encyclopedia of the Social' Sciences; Vol. 11 (Nueva York, Macmillan, 1930);I
Politics,
Alfred Bagts: "The Ballance of Power: Growth of an Idea", WorldPower
(Sa!ll
(octubre de 1948), pp. 82-101 y Paul Seabury, comp.: Balance of
196S).
Chandler,
Francisco,
.
90 Citado en Edward V. Gulick; op. cit., p. 34.
.France
91 "Memoran dum on the Present State of British Relations with
p. 402.
and Germany", en G. P. Goodch y Harold V. Temperly, comps.: op. cit., III,Mifflin,
92 Winston S. Chtirchill: The Gathering Storm (Boston, Houghton
'
.
. ..
1948, pp. 207-210. .
Yorkv
(Nueva
Politics
World
and
Strategy
American
Spykman:
J.
93 Nicholas
.
.
.
Harcourt Brace Jovanovich, 1942), pp. 21-22.
,
94 Hans J, Morgenthau: op. cit., cap. 14.
ing",
" 95 Ernst B. Haas: "The Balance of Power as a Guide to Policy-Mak
el cinco
World Politics, IX (julio de 19S7), p. SOS. Mientras que Burns prefiere cinco
es
como el nmero ptimo necesario. para la seguridad, Kaplan dice que aumenta
seguridad
la
que
pero
seguridad,
la
por
exigida
mnima
la cantidad
lmite~
con el nmero de estados hacia tma cifra todava indetermin ada com
''Tradicionalism vs. Science in Internatio nal Relations", op. cit., p. 10..
.
99 Arthur Lee Burns: op. cit., p. 508.
.
.
~
Power"
of
Balance
the
and
Games
of
Theory
"The
1oo R. Harrison Wagner:
.
'.
Scientist, 10 (1969).
en
104 Desarrollado en matemtic y usado primero en psicologa, luego
es
economa y hace poco en ciencia poltica, el anlisis de factores o factoreo
una tcnica estadstica por la cual un gran nmero de variables puede reunirse
sobre la base 1 de su intercorrelacin. El factoreo le permite al investigador
HO
81
82
83
:~
~ 61\
que
identificar modelos entre variables. Los resultados del factoreo, los factores
de all
definen los modelos diferentes, a menudo se denominan "dimensiones",
el uso de la palabra "dimensionalidad" en el Proyecto DON. Para una discusin
detallada del factoreo, ver Harry H. Harmon: Modern Factor Analysis (Chicago,
University of Chicago Press, 1967); R. J. Run:imel: Applied Factor Analysis
(Evanston, Illinois, Northwest ern University Press, 1970) y L. L. Thurstone:
Multiple Factor Analysis (Chicaog, University of Chicago Press, 1965).
of
. 105 Jonathan Wikenfeld: "Domestic and Foreign Conflict Behavior
Nations", Journal of Peace Reseatch, I (1968), p. 57.
106 Ibdem, p. 66.
itos
107 Las contribuciones de Kurt Lewin para determina r los prerrequis
se
metodolgicos y conceptuales para una ciencia del comportamiento humano,
campo
del
terico
El
sociales.
ciencias
las
todas
para
relevantes
son
dice que
las
psicolgico ve el comportamiento humano como tma funcin, no ya de sinocaractersticas internas de la persona ni de tma supuesta causa histrica,
que se
de la interaccin de la persona y los acontecimientos contemporneoscompordan en el entorno. Aduce, en consecuencia, que los determinantes del
sepatamiento humano deberan tratarse en un solo campo unificado ms que puede
iento
comportam
todo
Lewin,
Segn
es.
tradicional
disciplinas
rados en
una
concebirse como un cambio que ocurre en algn estado de un campo, en
el conunidad dada de tiempo. Al centrarse en la dfumica de la motivacin,aspectos
flicto y el cambio, desarroll una teora de campo similar en varios
un
a la teora de los sistemas. Demostr cmo los sistemas vivientes buscanestade
s
recurrente
procesos
de
travs
a
entornos
sus
con
relacin
en
equilibrio
der
blecimiento de metas, planteo de tensiones, locomocin de la persona dentro
reducentorno psicolgico o un cambio en la estructura del entorno percibido y(Nueva
cin de la tensin. Ver Kurt Lewin: Field Theory in Social Science
York, Harper & Row, 1951), p. 45; y el artculo sobre "Field Theory" de Morton
L. Sills,.
Deutsch en la International Encyclopedia of the Social Sciences, David
comp. (Nueva York, Macmillan y The Free Press, 1972), Vol. 5, pp. 407-417. Relaal
108 Quincy Wright: "Development of a General Theory of Internation
tions" en Horace V. Harrison, comp.: The Role of Theory in Internationat
Relations (Princeton, Van Nostrand, 1964), p. 38 y The Study of International Relations (Nueva York, Appleton, 1955), pp. 524-569.
ver109 Para tm examen completo de coordenad as en la teora de campo,
Quincy Wright: A Study of International Relations, op. cit., pp. 540-567.
uo R. J. Rummel: "A Status Field Theory of Internation al Relations",.
Dimensionality of Nations Project Report N~ 50 (Honolul, 1971), p. 5.
ales,
lll Para ejemplos de estudios cuantitativ os en relaciones internacion
ver Morton A. Kaplan, comp.: New Approaches to International Relations (Nueva
York, St. Martin's Press, 1168); Richard L. Merritt y Stein Rokkan, comps.:
ResearchComparing Nations: The Use of Quantitative Data in Cross-NationalApproache
s
(New Haven, Yale University Press, 1966); John E. Mueller, comp.:
(Nu~
to Measurement in Jnternational Relations: A Non-Evangelical Survey
York, Appleton, 1969); James N. Rosenau, comp.: lnternational Politics anct
Foreign Policy (Nueva York, The Free Press, 1969); Rudolph J. Rummel y otros:
Dimensions of Nations (Evanston, Illinois, Northwestern University Press, 1967);
Bruce Rusett: lnternational Regions in the lnternational System (Chicago, Rand'
McNally, 1967) y J. David Singer: Quantitative International Politics: Jnsights
and Evidence (Nueva York, The Free Press, 1968).
Expla112 Carl G. Hampel y Paul Oppenheim: "Studies in the Logic of
nation", Philosophy of Science, XV (1948), pp. 135175.
&
113 Werner Heisenberg: Physics and Philosophy (Nueva York, Harper
Row, 1958), pp. 179, 183, 186. Debera sealarse que el principio de indeterminacin a menudo se nombra de forma menos precisa entre los cientficos.
sociales como "el principio de incertidumbre".
114
Ver Quincy Wri~t: A Study of International Relations, cap. 7. "Educa
e de
tlonal and Research Objectives", Western Political Quarterly XI (septiembr
1958), pp. 598-606. Otra reflexin penetrante sobre el papel de la teora norma-
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Captulo 2
tiva frente a tui enfoque puramente libre de valores de las relaciones internadonales se puede encontrar en Charles A. McClelland: !'The Function of Theory
in International Relatioris", Journal of Conflict Resolution, IV (septiembre de
1960)' pp. 311-314.
. .
. ::. . ., ' .
. .'
11s Quincy Wright: A Stucly of Internationa.l Relations, op. cit., p; 26.
116 Ibdem, p. 11 y caps. 8-11.
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TEORAS AMBIENTALES
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Teoras ambientales
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Teoras ambientales
70
71
Teoras ambientales
poda ser modificado. De hecho, se deca que la voluntad libre del hombre
en ltima instancia determinaba las opciones disponibles. El entorno Y la
geografa, en especial, no son sino una entre las muchas fuerzas que gobiernan el desarrollo de la actividad humana.t9 Los autores geopolticos del
siglo xx caen en algn lugar entre un determinismo estricto y una interpretacin posibilista. Si el entorno no determina las fronteras de la conducta humana, sin embargo suministra una influencia condicionante importante, si no crucial. Como Ladis K. D. Kristof lo ha sugerido: "El
moderno geopoltico no considera el mapa mundial a fin de averiguar
lo que la naturaleza nos fuerza a hacer, sino lo que la naturaleza nos
aconseja hacer, dadas nuestras preferencias".20
Nos centramos ahora en los escritos de los tericos geopolticos representativos de Estados Unidos y Europa. Entre los norteamericanos, nos
centraremos en Mahan y los Sprout. Mahan se concentr en el efecto del
podero naval sobre el potencial poltico nacional. Los Sprout indagaron
las consecuencias de una amplia gama de factores ambientales en el comportamiento poltico. Adems de Mahan y .los Sprout, una lista de los
estudiosos norteamericanos ms eminentes de las relaciones geopolticas
incluye autores tan diversos como Isaiah Bowman, James Fairgreave,
Richard Hartshorne, Stephen B. Jones, George F. Kennan, Owen Lattimore,
Homer Lea, el general William Mitchell, Ellen Churchill Semple, Abxander
P. de Seversky, Nicholas J. Spykman, Robert Strausz-Hup, Frederick
Jackson Turner, Hans A. Weigert, Karl A. Wittfogel, Dewent Whittlesey y
Quincy Wright. Ms an, como se seala en el Captulo 3, las relaciones
geopolticas han sido parte de la teora realista de las relaciones internacionales.
r..
~.l.~f.
72
Teoras amb-ientales
Teoras ambientales
Al igual que Mahan, Mackinder vio una ntima relacin entre la geografa
y la tecnologa. Si la tecnologa de la era anterior haba reforzado la
movilidad del poder martimo respecto de la del terrestre, la tecnologa
de principios del siglo xx le dio al podero terrestre la posicin dominante
El ferrocarril y a continuacin el motor de combustin interna y la construccin de la carretera moderna y la red de caminos, hicieron posible un
transporte rpido dentro de gran parte de la masa territorial de Eurasia.
Hasta entonces, las regiones internas de Eurasia haban estado encerradas
por tierra. Mackinder advirti que los sistemas fluviales de Eurasia no
desagotan en ninguno de los principales mares del mundo. El Artico cong~la gran parte de la costa septentrional eurasitica. Pero con el advenimiento del ferrocarril, Medio Oriente se estaba convirtiendo en una zona
accesible para Alemania por tierra a principios del siglo XX, tal como lo
haba sido por mar para Gran Bretaa. Si bien Gran Bretaa, como pequea isla, era lo que Mackinder llamaba el legatario de una propiedad
en proceso de depreciacin, las principales potencias eurasiticas iban
montadas sobre la ms grande combinacin de hombres y recursos
naturales. Mackinder vio la lucha entre podero terrestre y podero martimo como un tema unificador de la historia. El primer ciclo de la evoluCin del podero martimo se haba completado c'on el cierre del mar
~editerrrteo por los macedonios. En el siguiente ciclo de la evolucin del
podero martimo, Mackinder sealaba que Roma; una potencia terrestre,
haba derrotado a la martima Crtago y nuevamente el Mediterrneo se
haba convertido en un "mar cerrado".22 En ambos ciclos de la Edad Antigua -el macedonio-griego y el romano-cartagins - una potencia terrestre
haba desafiado con xito a una potencia martima. En los tiempos modernos, Gran Bretaa encontr difcil, si no imposible, soportar las presiones
de las potencias terrestres. La tecnologa, una vez favorable a la potencia
martima, se deca que estaba, a principios del siglo xx, inclinando la ventaja hacia la potencia terrestre.
Primero, en una famosa ponencia leda ante la Sociedad Geogrfica
Real de Londres en 1904, y luego, justo despus de la Primera Guerra
Mundial, en su libro Democratic I deals and Reality (Los ideales democrticos y la realidad), Mackinder sugera que el "rea pivote" de la poltica
jnternacional era la vasta extensin de territorio que iba de las llanuras
de Europa Orientl las de Siberia:
Cuando consideramos esta rpida revisin de las amplias corrientes
de la historia, no se vuelve evidente una cierta persistencia de las
relaciones geogrficas? No es acaso la regin pivote de la poltica
mundial esa vasta zona de Eurasia que resulta inaccesible para los
barcos, pero que en la Antigi..iedad se mantena abierta a los jinetes
nmades y hoy en da est a punto de cubrirse con una red de ferrocarriles? 23
73
Esta zona, que coincida con el Imperio ruso zarista, "ocupa la posicin
estratgica central" y posee recursos "incalculables". (Esta "zona pivote"
la llamaba Mackinder las tierras de importancia decisiva [heartlancl].) La
regin, sugera, estaba rodeada por el "creciente interno" que incluye
pases de la periferia de Eurasia como Alemania, Turqua, India y China.
Esta regin, a su vez, est rodeada por el "creciente exterior", que incluye
pases como Gran Bretaa, Sudfrica y Japn.
Mackinder formul el famoso dicho:
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Teoras ambientales
75
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F}'iedrich ~Sttzel, ( 184471904); ttn. gegrafo alemn; ;acu, el trmin:o antropqg~qgrfl.fa,1 que significaba ;una .sntesis ,de geografa;, antropologa y poltica. As1, ,la., nueva disciplina c;le;Ja geografa poltica,:naci en Alemania
eiJ. el siglo 1x~x. Esta: nu~va_disciplina :estab~, dirigida al estudio del hombre,
e~ Estado y el mundo- como unidades orgnicas.( >El Estado: se consideraba
un orga,nismq; vivien):e .que ocupa espacio <Y 'que .crece,. se' contrae y: 'even
tualmente muere,, si; bien Ratzel mismo, se: qued, rcor:to- en cuanto a impu~
tarl_e, al.Estado un~ realidad, objetiva;)afi:nmando por, eL contrario: que los
e~tados c!~son no .y~: organismos .en sentido preciso' sino.- slo e organismos
agr~gados',', ;la 11nidad .de, os cuales. :estr.forjadar, por. 'ifuerzas :morales y
..
.~ ...: , 'r!,r ' ., .... P,.
espirituales".29
"~r r. Lq~: ge<igrafos :POlticos se abocaron a, la . cuestin de ;la relacin del
hombr. c;:on,la,na~pra~e:t;a. :Se ,p:reocup_ar_pn por las consecuencias 'del climaf,
1~, topogra,f: y los r.ec.11rs()s n~t1,1:rales deJa: civilizacin; De hecho, Ratzelles
atribuy, :eL desa,rrollo ,de las, civilizacione-s/ .superiores, .que' identificaba:
principalpw:nte ;c:on .Europa, .a: ,condiciones: .clhnticas ifavorables. ~Planteaba
que)a:lJ.umanidad estap_a, comprometida! en una lucha: sin:fin por el espaci
viviente; un~ idea que luego se integr en. la forma: del trmino' lebensraum
en , el pensamiento de Haushofer y .Hitler.:. Eh territorio de un .Estado
indica: su posicin poltica ,y: los' estados :se. esfuerzan por extender sus
fronteras, territoriales.; .La -urgencia :por expandirse territorialmente< es mayor entre 'los estados .fuertes; las fronteras;. en consecuencia, estn en cons
',. tante cambio y constituyen .las zonas de conflicto entre estados como
"fronteras dinmicas~'. En los escritos geopolticos alemanes del siglo XX
y en . el trabajo de Spykman,30 las .fronteras, o "fronteras dinmicas" s'e
consideran -demarcaciones de zonas en las cuales la' expansin temporaria
. menteha- cesado.
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poblaci
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.1 ':'\ 1 El' pensami ento geopoltiCo alemn, de Ratzel
la necesidad de que los grandes estados ampliara n sus frontera s; obtu':vieran lebensraitm;' ganaran autosuficiencia en: materias pTimas, industri~
y mercados y lograran el crecimiento de la poblacin; El espacio g~gr~
fico extenso Y' el poder nacional eran sinnimos. Haushof er se remiti
Jos escritos de Ratzel sohre la relaCin entre espacio y' poder. Ms' atp~
.Haushofer. baso sus rcomendaCiones para. adquirir lebensraum en la exi'tl:osa expansin imperial' det Japon ~en los aos treinta. 'Estaba en deuda
con la concepcin de Mackinder de qite las 'tierras cie importan cia decisiva
eran la llave para. el dominio global. Haushof er misrrio est'aba profunda~
mente influenciado por los escritos de Mackinder y en espeCial por la
tl:eora de las tierras de importan cia decisiva, que :Para l se 'convirtit~ron
la constante expansin de la Alemania riaif en: procura
:en una hase para
3
de teberzsrain.3 Advirtiendo el' peligro planteado por ima Alemania nazi
expansionista, Robert St:rausz~Hup, y refirindose a Haushofer ms. que 'a
Mackinder, sugiri que la geopoltica "represe nta un intento revolucionario
~o'r medir y por frenar las fuerzas que estn en favor del expansionismo",34
-Los tericos geopolticos' alemanes conside!aban. eJ conflicto entre los est!l
:dos d primer nivel' algo inevitable y .quizs lo fuera ~i las naciones a~opta;..
.banr polticas de expansin imperial como las adoptadas por Haushofer' y
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Teoras ambientales
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tecnol oga y los recurs os y se centra ba en la impor tancia la poblac in
como
percep tuales , tanto como de factor es cuanti tativo s tales
y el tama o del territo rio.
en dos aspec
Se dice que el medio afecta las activid ades human as slo si los seres
slo
as
tos. Prime ro, puede influir en las decisi ones human
do, tales facto
l.umanos percib en factor es vincul ados con el medio . Segun de decisi ones
ado
.result
el
o
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indivi
peo
desem
el
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res puede n. limita
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basad as en pe;rcepciones del entorn o. 8 As, las decisi ones
cu~ncias poco;nse
con
o,
entorn
del
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sobre la base de percep ciones
ado ele
encarg
el
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La
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c~nias.teoras de toma de
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Teoras ambientales
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Impor tante para los Sprou t es el conce pto de condu ctismoente al medio a
ientem
consc
conce pto supon e que una person a respon de
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ideas errne as
travs de la percep cin "y de ningu na otra forma!'. 1~ Las
adas para
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ideas
las
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entes
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del medio puede
Sprou t
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y
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forma r. estado s de; nimo , p:referencias, decisi
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impre
forma
proced en a disting uir, en cierta
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tamen
concre
como el observ ador lo percib e y el.ent orno tal como existe de la cavern a
as
sombr
las
con
El llamad o psicom edio puede compa rarse
de la intera ccin
platn ica -'-"im gene s o 'ideas que el individuo deduc e
de su apara to
travs
a
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medio
su
de
nte
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entre lo que
encia alexperi
y
entes
consci
dos
s, recuer
sensor , y su esque ma de valore
42 El fracas o en percib ir la condic in limi".
macen ada incons ciente mente
Las ilusion es in
tativa puede tener como result ado graves consec uencia s.
interp retaci ones
malas
las
y
ficas
fiadas acerca de las circtm stanci as geogr
43 Las actitu des po.
ciados
desgra
ente
igualm
s
de ellas puede n tener efecto
, se basan en
pulare s, tanto como las decisi ones de los homb res de Estado del tipo de
grado
o
peque
no
en
conce pcione s geogr ficas que "depe nden
en mayor detalle
mapas a los cuales estn acostu mbrad os", como se seala
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El cortductismo cognitivo y el, medio operacional', r , - : ',
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en una secci n ulterio r de este captu lo. En consec uencia uestos que se
presup
los
cuenta
en
tomar
debe
o
compo rtamie nto poltic
forma n los ldere s poltic os acerca de su medio .
ional y conLa entida d de decisi n, actuan do dentro del medio operac medio (un
44 es un organ ismo instala do en un
edio,
psicom
un
tando con
(el Estad o). Esta
indivi duo o una poblac in) ms que tma abstra ccin
ico social y
cientf
del
pal
princi
pacin
preocu
entida d de decisi n es la
nes intern arelacio
reviste un inter s partic ular para el estudi oso de las
lo 11. As,
Captu
el
en
seala
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cional es y de la toma de decisiones, como
Estad o"
del
acin
motiv
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tipo
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ologa
termin
los Sprou t objeta n la
cos a la
colgi
psicoe
y"las necesi dades del Estado ". No aplica n conce ptos
an
rechaz
que
la
por
razn
misma
la
por
organi zacin social, en gran medid a
yen
atribu
Les
l.
aciona
intern
o
al
nacion
a
sistem
al
os
darle atribu tos human
discus in poltic a
estos conce ptos slo a los seres human os. Creen que la
propia compr enla
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clarifi
que
ms
en un nivel tan abstra cto confu nde
45
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ciona1
interna
a
poltic
la
de
nto
sin del funcio namie
que tiene
Si bien las decisi ones poltic as se basan en las percep ciones
estn
ones
decisi
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ados
result
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por
decir,
es
ional,
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medio
del
va
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limita dos por la natura
capalas
y
logros
los
y afecta
~'la situac in tal como concr etame nte existe
solo indivi duo, un grupo o una
~idades de la entida d en cuesti n (sea un
ional existe ,
comun idad como totalid ad)".46 En resum en, el medio operacpoltic os. En
s
agente
los
si bien puede no ser plenam ente discer nible por
los Sprou t no ven
la medid a en que la toma de decisi ones est implic ada,
", "empu je" o
icione
"cond
ente
ablem
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que
factor
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al medio como
nes.
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"
"dicte
"fuerc e" al encarg ado de tomar decisi ones y le
eraci n
consid
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marco
un
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medio ";
"psico
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percib
medio
el
1)
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fenm
de
tipos
de estos tres
ados de sus accio2) las accion es de los indivi duos o grupo s y 3) los result
para los Sprou t
tancia
impor
de
les
menta
funda
nes.47 Los tres conce ptos
nes entida d
incluy en el entorn o, las entida des ambie ntales y las relacio
entorno.4s
80
Teoras ambientales
Teoras ambientales
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Los crticos de las teoras ambientales~. los Sprout incluidos, se ensaancon los autores que se comprometen en la "retrica ambientalista" y
suponen que actitudes o decisiones estn "determinandas" o "influidas"
o afectadas causalmente de otra forma por los factores ambientales.56 Si
bien los Sprout rechazan el entorno cmo un determinante de la poltica,
conciben como crucial: l) la percepcin del agente de los factores ambientales y 2) las limitaciones a la actividad humana planteada por el entorno.57
Segm Strausz-Hup, las condiciones geogrficas han sido modifica-
das por el hombre a lo largo de la isl:oria: "Las condiciones geogrficas.
Teorias ambientales
el
determ inan en gran medida clncle se hace la historia, pero siempre es os
58 Si bien deriva su propio trabajo de los concept
hombre el que la hace".
geopolticos de los. escntos de Mackinder, Spykma n critic a Mackinder
por sobrevalorar las potencialidades de las tierras de importa ncia deci-a
siva y subesti mar las del Creciente Interno . "Si ha de haber. una consign
para la poltica de la fuerza del Viejo Mtmdo, debe ser:. 'Quien control a las
Tierras del Borde domina Eurasia ; quien domina Eurasia control a los destinos del mtmdo' ".59 Spykman tambin seal. qu. una combinacin de
potenci as martim as nunca . se haba alineado contra :-un agntpam iento
de: potencias terrestr es. !'El alineamiento histric o siempre ha sido .en. tr-y
minos de algmios miembr os de las Tierras del Borde con Gran Bretaa 60
Rusia juntas contra una potenci a de las Tierras del Borde dominante".
En su an.lisis de la escuela geopoltica alemana, Strausz-Hup afirma' que
"no hi:y, en resumen, ninguna evidencia histric a que apoye el nexo causal
alegado por los defensores del lebensr am . .. entre la presin de la poblacin y l ,cr~cimiento nacional en el espaCio".6t HistriCamente, la. expansin nacional ha surgido de condici ones diferentes de la presin de la
'p,oblacin. Por: ejemplo, ef expansi onismo ' japons en' Asia. anteced~ .el
-in!rrtento d. Id' p;>blacin japonesa. Tampoco :el gran tamao s; iguala
necesariamente con el poder nacional, si bien '.'todav ez que ringran espa; las 'naciones peque as...
cio. fue totalme nte organizado por un Estado;
6
Derwent.Whittlesy, 1~
Segn'
~
nc) piidierori soporta r sti fuerza expansiva".
en: tanto ba.saba la neilgica
era
fer
Hausho
de
concepcin de la geopoltica
de Alemania.:Dadp
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l~e&uemq
p~an.do
-c~mo. ~~-~ig. de}o~~molf~I!J.J LY}
pdad de esta distribucin geograf1ca debe perder su importa ncia,, Y: .las
46 Se.
ial"
industr
base
mayor
la
tencias exitosas sern aquellas que tengan
gn Strausz-Hup: "Si este [las tierras de importa ncia decisiva] concepto
alguna vez fue vlido (de lo cual no hay;prueb~s ,cony~ncent~s), m:~. ~ay,
garant a de que la tecnologa modern a no lo invalide. Por cierto, puede
haberlo . hecho ,ya".65 Los Sprout critica!l las teor?s tanto de ,Mal}an; comqo
deMac kinder por estar pasadas de, moda,. como resultad o de las inpQva~
s
dones' eri la tecnologa militar y '.'las formas parami litares y no. militare
por
ticos
66
geopol
autores
de la interaccin poltica" . Kristof f acusa: a, los
haber "introd ucido hechos y leyes del mundo fsico para justific ar demail~s
-das polticas y. apoyar opiniones polticas. Uno de los mejores. ejemplo
de los argumentos lamentablemente contradictorios a los cuales esto puede
al de .'frontera natural ', es decir
llevar es:un concepto cercano en espritu
11 67
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del
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83-
Si eL psicomedio .-el mundo tal' como es :percib ido- es central en: l.,
trabajo de: autores tales como' los Sprout, otros se. han centrad o especfiacarriente en los efectos de los tipos de mapas alternativos -la present
cin visual de las rela.ciones espaciales y geogrficas-:. en la.medi da en que
se<vinculan conIa .formacin' 'de imgenes acerca. del mundo. Desde la
aSegunda Guerra Mundial;: se:'ha.puesto.:tm nfasis espeda Len la. deformde
iones
proyecC
:enlas.
confiar<
al
j
.poltie
'anlisis
el
:en.
cin in'):rodueida
Mercat or; basadas .en el eEcuadonJrTales. mapasu fracasa ban en su intento
dei pla:b:tear ,Ja idea. de; :la: tierra.c.omo 111na, esfera y,. ren .consecuencia, com0o
algo con tmidad geogrficaLy: continuidad. La proyeccin de. Mercat or suririnistrab ;una iconcep cin errnea de las. ditsanci.as i -por ejemplo, la
proxim jdad' de. !Estados .Unidos, y) :la. Unin: Sovitica a:. travs del Artico.
Ver:.elrm'undo como una esfera:J~ace evidente: que,:po r. ejemplo; Buenos,
Aires est ,ms lejos 'de. Estados)Unidos que. cualqtiier! capital europea
1
incluidaMosc. .(i . :.:;.,:... ~, :
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mente
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la :victoria aliada ep 1la Segund~ Guerra Mundia
para la ~alteraCin en>las. cr;>ncepciones :ae 'la. geografa, del tipo de: rla Mercator .tradicional;- pues' Ia distimcia, ms, cort. por ir; entre 1 dos, :Plintos
descans; ert; una' lriea que segila. kcritorn>' rde, la tierra; En .su .lugar
vinieron las. proyecciones. asimtticas,basads en su: mayor 'partej en mapas
esfricos; centrad os en el polo .. Nrine;rosos 'esritores sealaron:;, durante
la, Segunda .Gueria ;Mtindi al,da necesid ad.de,t lesrma ps alternativos. Lanecesidad! de' dichos mapas se. hizo r evidente: .tambin porque i eomo ,lo. seescribieron .en los;
~ron .Richard, E. Harriso n y ;Hans' W; 1Weiger t; que,
rt:J .-' .-:., '
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. ;, :Se'guimos snd'ola. tia proyeccin Mercat or) cuando eL podero terres-en el pivote. ? tr ~yiel 'podro areo con :base -en, tierra, se convirtier'on
mundia l
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:potencias erifrentadas.68. . ''
~ J,J!:(~ ?.J~:(it; ~~.
1 ~
Si'ls mpas comigurrintlas percepc ionesd el mundo 'de uria persona , tam
bin' reflejan las construcciones compar tidas de relaciones geogrficas y espaCiales que 'prevalecen .. Los :ri1apas se dibujan y se vuelven' a dibujar para
toniar en cuenta "aquellos facfores geogrficos" que estn destinados a
se:b iniporta ntes en' un punt dado del tiempo. Como ha escrito Aln Henrlkson: "Uno puede conside rar las cosas~ del iipo de los mapas como ideol'
grafas ptirame nte subjetivas o como construcciones con solo una relacil
de
reflejos
meros
como
e
matemtica: con la realidad objetiva, o inClusiv
los procesos materia les de l his.toiia~ en cuyo caso no -tendran podera:
de determinacin independiente ... los' mapas' globales :que ayudaban
guiar y explicar el' esfuerzo blico (la Segunda Guerra Mundial) -y as
eraE. una parte esencial 'de la historia intelectual de la guerra - eran hue-
llas en l mente hrirriana, grabados all n slo por la exp'erienci humana
sino por la imaginacin del hombre". 69 Esta idea est reflejada n los
trabajos de Richard Edes Harrison y Robert Strausz-Hup, quienes llegaron tan lejos como a sugerir que el "aislacionismo posicolgico" de Esta
dos Unidos surga de las deficiencias de los mapas, especialmente la utilizacin de proyecciones de dos dimensiones (Mercator), en lugar de aquellas
que representaban la tierra como un globo.7o Segil W. H. Parker, Mackinder consideraba el "mapa del mundo" no como "el mapa fsico o poltico
que se encuentra en un atlas, sino como un mapa mental en el cual las
diversas distinciones horizontales y movimientos de los fenmenos globales
1
estn verticalmente integrados en interaccin dinmica".71
contriha
geogrficas
relaciones
otras
de
importancia
cambiante
La
r
'buido~ a lo largo de la generacin pasada, al desarrollo de concepciones
adicionales deli mundo grabadas en mapas. Algunos escritores han' suge;
rielo la emergencia.de tendencias globales que estn llevando a un nuevo
.conjunto de relaciones geoestratgicas y geopolticas. De especial importancia son los re'cirrsos y la creciente vulnerabilidad de los suministros
de petrleo. y las materias p:rimas vitales que pueden perturbarse, ya en
su fue:te' )CJ. eil sti) trnsito des oe "los estados productores hacia .los consumidores. El crecimiento de la dependencia de importacin de recursos
por parte de los .estados industrializados, junto cc:m el aumento de vUine,
rabilidad de tales recursos a la interdicCin, ha contribuido a la revitali
:zacin del inters en el anlisis geopoltico, pero en el contexto actual, el
"POtencial de conflicto por los recursos escasos est creciendo, en un. :ino~
mento de difusin de las tecnologas militares a una variedad de agentes
estatales y rio estatales.n Tales tendencias tienen lugar en el contexto de la
emergencia de un nuevo rgimen martimo como resultado de la creciente
importancia de los recursos en los mares y/o el fondo del mar, y los modelos cambiantes del acceso bases de ultramar occidentales y soviticas,
ms perjudiciales para Estados .Unidos que para la Unin Sovitica. Se
dice que ha surgido un "nuevo .mapa estratgico" cuyos "efectos prcticos
'consisten en hacer. resurgir la importancia de la geografa y los recursos
como factor de pensamiento militar; .. As eL coilcimiento de los lugares
donde estn radicados los alimentos, la energa y los :recursos. universales,
la ubicacin de las. pequeas islas1 .los modelos de las lneas de comunicacin martimas y areas y el efecto de las transferencias d armas en
1os equilibrios de poder regionales pueden volverse herramientas tan necesarias para el anlisis estratgico como la familiaridad con las siglas
<rle las armas de guerra nucleares' lo ha sido eri el pasado reciente".73., '
.. ; . La revitalizacin del inters en el anlisis geopoltico se ha extendido
ms all de los temas de recursos, per se, hacia un esfuerzo por actualizar
conceptos tomados de escritores tempranos tales como Mahan y Mackinder
para el sistema .internacional de .fines del siglo xx. En el contexto actual;
] Unin Sovitica representa tma. vasta potencia terrestre cuyo foco euro;
asitico tradicional se ha extendido tanto hacia las tierras del borde como
a regiones alejadas de Eurasia. La relacin de las superpotencias de nuestra poca enfrenta a la Unin Sovitica, como potencia terrestre lder, con
Estados Unidos; la principal potencia martima. Histricamente, las lneas
'internas de comunicacin entre la Unin Sovitica y sus aliados han sido
1a masa territorial euroasitica. Los vnculos . entre Estados Unidos y sus
aliados de las tierras del borde de Eurasia se dan a travs del ocano. El
crecimiento del podero naval sovitico, junto con la proyeccin de influencia y capacidades soviticas lejos de Eurasia, plantea t.ma amenaza de crecientes proporciones para Estados Unidos y sus aliados. Seg(m Collin
S. Gray:
;,
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.,
"(
<~1
,,,
En opinin de Gray, la geopoltica de Mackinder "suministra una arqui.tectura intelectual; muy superior a las concepciones rivales, para entender
los temas principales de seguridad internacional. . . el trabajo geopoltico
de Mackinder en sus mejores momentos es t.ma gran. teot";7s Segn W. H.
Parker; la. "originalidad y brillo" del trabajo de Mackinder y en especial
.su "Pivote Geopoltico de la Historia~' surgen de ~'la forma en que vincul
el hecho de que el mundo se hubiera vuelto un sistema cerrado con los
cambios tecnolgicos en las comunicaciones, con el equilibrio de ventaja
oscilando entre poder terrestre. y poder martimo, entre centro y periferia.
.Y, as redujo el complejo interjuego :de acontecimiento histrico y hecho
geogrfico a una simplicidad asombrosa".76 En trminos .operativos, la
teorizacin. geopoltica en el contexto actual llega. a .la conclusin de que
.la Unin:<SC>Vitica Y sus; aliados deben dmpedir: la. expansin del poner
.soviticQ en los bordes territoriales: de Eurasia. Con este fin, las alianzas
.con . e~tados de 'Europa Occidental y. con el Japn' son de. importancia
crucial. :
. ; Al' mismo tiempo, el restablecimiento de una relacin estrecha sinosovitica unificar a las dos potencias terrestres ms grandes. de Eurasia,
las tierras de importancia decisiva sobre las cuales escribi Mackinder.
As, la geopoltica, .sugiere Colin Gray; "no es simplemente uri conjunto
de ideas entre muchos conjuntos en competencia que ayudan a 'iluminar
la estructura de los problemas polticos. Ms bien, es tm metamarco o
marco maestro que, sin predeterminar la eleccin poltica, sugiere factores
de largo plazo y tendencias en los objetivos de: comunidades de seguridad
particulares, territorialmente organizadas".77
j
!.'T
'
Los cambios tecnolgicos pueden haber alterado la significacin de la teorizacin de algunos de los autores examinados en este captulo, si bien la
tecnologa avanzada ha vuelto las relaciones ambientales an ms impor
tantes. Como lo han sugerido muchos autores, la ciencia moderna y la
tecnologa han transformado el entorno en algo deliberado pero tambin
.--.;~
86
Teoras ambientales
Teoras ambientales
.
ehtoin'o poltico; social; cultural y geogrfico.
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87
NOTAS AL CAP1TULO 2
1 Harold y Margaret Sprout: The Ecological Perspective of Human Affairs
with Special Reference to International Politics (Princeton, Princeton University
Press, 1965), p. 27. Los Sprout plantearon las siguientes definiciones: el entorno
.puede ser definido como un concepto genrico bajo el cual se subsumen todas
las fuerzas externas y los factores a los cuales responde potencial o concretamente tm organismo o suma de organismos; o el entorno puede limitarse a los
aspectos materiales y espaciales del mtmdo circtmdante, con exclusin del embrollo de relacionElS sociales humalk'1S.
2 Aristteles: The Politics af Aristotle, trad.: Ernest Barker (Oxford, Ciaren,
'.
don, 1961), pp. 289-311.
3 Jean Bodin: Six Books of the Commonwealth, trad.: F. J; Tolley (Nueva
~
' ' .
:
York, Macmillan, 1955), pp. 145-157. : ,
4. Barn de Montesquieu: The' Spirit of Laws. (Worcester, Mass., Isaiah
'
. :.. . .
Thomas, 1802), vol. 1) pp.. 154-159, 259-274.. . .
s Frederick J ackson Turner: "The Significance of the Frontier in American
.History" en Donald Sheehan, comp.: The Making of American History, Libro II
(Nueva York, Dryden, 1950), p. 200.
6 Nazli Choucri: "Population Resources and Technology:. Political Implica',
tions of the Environmental Crisis", en Dvid A. ;Kay y Eugene B. Skolnikoff,
comps.: World-Eco-Crisis: International Organizations in Response (Madison,
university of Wisconsin Press,. 1972), p.: .24. Ver- tambin; la . discusin en el
. , , ' . \
Captulo 8, pp. 344-346 y notas 127 y. sigs. . '
.' Quincy Wright: A Study of War (Chicago y Londres, The U:irlversity of
:,
Chicago Press, 1965), p. 1144~ ..' :; .- ... ' ' . . . . . . . . .
1.1
. , .:;':
8 Ibdem; p.1285. '' < ,, \l.,-,,j.
..
York, Oxford University Press, 1973'), p;:29. ' '
1o Raymond Aron: .Peace and;War: (Garden City, .N.Y., Doubleday, 1966),
..
'pgina191.) ; ., .. ; .. ' -.!.: i.' :-''::r:{i ,., .1.:: . . 1 '
. ~ ll Colin S. Gray: .The Geopolitics of, Super. Power.= (Lexington, The University
,:
.
.->,
.Press of Kentucy;:1988), p: 45, . '( \ "t:;,_;, ,. ) :.:.: , . ,. :
12 Henry Thomas 'Buckle: Histry.:. of C,ivilization dn. England (Londres,
.
; :
', .
Longn1ans,1903)~ Vol . .I,:pp. 39-151. ~.ni:,:": ;:.:., .. 1... : }.
13. Ellsworth Huntington:, Mainsprings of :Civilization (Nueva York,. Eiley,
:
~ivilizatio.n, an~ ClimateANew Haven~ Yale
J194;5),:.e~pecialmente pp. 250-275;
. :
..- .. , . .
.Umverslty Press, 1924), esp. pp. 129, 387-411.1, ,,, , . ...
14 Para un. examen de la. hiptesis' de desafo-respuesta 'de Toynbee, ver
, .
17 . Ibdem, p. 69.
18 Ver, por ejemplo, Albert Wohlstetter: :'Illusions. of Distance", Foreign
'l
'
'
Affairs, 46, N~ 2 (1968), pp; 242-255.
1
19 Ver. Harold y Margaret Sprout: The Ecological Perspective on Human
.
Af!airs, pp. 83-98; Lucien Febvre: A Geographical Introduction to History (Nueva
York, Knopf, 1925), pp. 358-368; P. W. J. Vidal de la Blache: Principies of
Human Geography, Emmanuel de Martonne, comp. (Nueva York, Holt, Rinehart
and Winston, 1926); O. H. K. Spate: "How Determined is Possibilism?", Geogra
:"
'
:,,:~
~~'
'
.,::.'f1~
"
.
Teoras ambientales
i.
.'.;,<
1962),pp.35-39.
- ,: ''. 23 Halford' Mackfuder: '.'The Geographical, Pivot of "History",, Geographical
.Jaur'nal, XXIII, (abril de 1904); p. 434; Para una amplia discusin ,y _crtica de
.Mackinder y su pensamiento; sus escritos sobre geografa y geopoltica dentro
:del contexto. ms: amplio. de. su vida .. y ,poca,. ver w. H. Parker:, Mackincler:
Geography an Aicl to Statecraft (Oxford, Clarendon Press,1982), especialmente
captlllos:5-8. di' :,;\,,,_1 , .. , . .r :, ,,, ... ' , . :. : ..:..,. , !'''
24 Halford Mackinder: 'op. cit., p. 150. Ver,:ta:rnbin Han~. W;i Weigert:
"Mackinder's Heartland", The American Scholar, XV (invir:rno de l945), pp; 43-45.
1 : ,; 25; Halfor~l: J. 'Mackinder: "The Rund~World and th'e Winning. of the-:Peace",
.; . : !
.J
Foreign Affairs, XXI, (julio de 1943)/.p; 6.01..' 1 " _ '1 , .
. :'.' 126, 'Vr.: Stephe:ri.'.B .. J ories: ''-'Global Strategic Viws",, Geographic : Review,
XLV (oc~ubr~ de 19?5),, pp. 492-508; N~cholas J. S:pykman: The. Ge:ograptiy of
'the.Peace (Nueva'York> Harcourt.-Brace-and Compay, 1944), p.)43;y George F.
Kennan: "The Sources of Soviet Conduct", Foreigiz 'Affairs XXV (julio de '1947),
,pp. 566"582. (Hay\ traducCin' espaola;' Buenos: Aires, G.E.L.,.11990.), Spykman,
a~ .discutir. _el valor de ~as :'lneas interiores -de.: la~ .tierras de importancia deci.slVa'~ respecto *.Ia penfen~ o "bo:t:des del~ern~ono", suge~a que las. relaciones
;entre. centro y. circunferencia~' son de un tiJ:'O s1 .las potencias.. martimas. esth
intenta1;1do ~pl~c~r su influenci,!l alr~dedor de_ )as tierras del borde desde lejos,
.pero estas relaciOnes se cambian SI los centros locales de poder y comunica.
.ciones estn desarrollados' alrededor .del territorio del borde. Op. cit., p. ~0.
' . :r~ Giulio 'Doi.lhet:- The Commarid of' the. Air, trad.: Dino Ferrari (Nueva
, J
:York; Coward-McCann, 1942); pp. 10-lL ! ' j " ' "
~ . r. _2s Alexnder P; de: Seversky: 'Victory Through Air Power (.Nueva York,
'
,
Simon&Schuster,1 942). , ' '
. 29, Friedlicp Ratzel: -J}.nthropogeo$'raphie, 2~ ed. (Stuitgart, J. Engelhorn,
'
.
'
'(jtmio de 1939), pp. 391-393.
~~ Rudolf ;Kjellen: Der. Staat als Lebenfform, trad.: M. Langfelt (Leipzig,
. ..
S. Huzel Verlag, 1917), pp. 218-220. Ver Kristof: op. cit., p. 22. .
32
Para una discusin del desarrollo de la Academia Alemana ver Don'ald
H. Norton: "Karl Haushofer and the German Academy, 1925-1945" Central
Europ~a'Y? History, 1 (mar:;~o de 1~~8),, p. 82. Segn sus regla~ y regclaciones,
los ObJetivos ~e la AcadeJ?la eran alimentar to.das las expresiones espirituales
. dy__ l~ . g~nnanidad y regmr y .refon;ar 1~~ :r:elac~qn,e .c~l~ur~~es, _nc;> o.fici~Je;; .. d!;}
89
Alemania con reas del' exterior y de los alemanes que estn en .el exterior <con
la patria, al servicio de una conciencia folklrica pangermana". Ibdem.
33 W. H. Parker, op. cit., p. 159. Segn Parker, Haushofer haba utilizado
entreguerras.
34 Robert Strausz-Hup: Geopolitics: The Struggle for Space ancl Power
(Nueva York, Putnam's, 1942); p. vii. Ladis K;' D. Kristof sugiere la siguiente
definicin: "La geopoltica es el estudip de Jos .fenmenos polticos: 1) en su
relacin espacial y 2) en su relacin con la tierra, su dependencia de ella y
su influencia sobre ella,. as. como . en todos aquellos factores culturales que
constituyen el tema de la geografa humana . (antropogeografa)- definida en
sentido amplio. En otras palabras, la: geopoltica: es lo que la palabra misma
sgiere etimolgicamente: poljtica geogrfica,' es decir, poltica y no geografa,
po_ltica geogrficamente interpretada o, analizada por su contenido geogrfico".
.
paina 9. . .
"' 37 Harold y Margaret sprout: An Ecological'Paracligm 'for the Stucly of
lnternational Politics (Princeton, Center for International Studjes, 1968), Mono' :
- ..
grafa N~ 30, p.
:.!
.
:
.
" . 38 Ibdem p 11
' 39 Ibdem: p. 1i La definicin est dtad por los Sprout; de Preston F.
James y otros: American ,G?ogt:aphy: lnventory 'ancf'Prospect ($yracuse Univer~
'
:. ..
.
e,
sity Press 1954) p 4 .. '
40 Hrold y'M~rgaret Sprout: The Ecoiogical Perspecve on.Hunian Affairs;
'
'
.
pgina 15.
. '':
, ' : . 41 lb'~e1em, .p. ..140. <
11
4
.
:
.
. .
2 Ib1dem, p. 28.
" '
43 Ver Harold y Margaret Sprout: An Ecologicat Paracligm for the Stucly
.
f lnternational Politics; pp. 39-41. Para las corisecuericias de la percepcin en la
:
rtoma de qecisiones de la-poltica exterior, ver Captulo 11.
' ' '
~4 Ibdem, p; 11.
-' : :
. .:
45 Ibdem, p. 42.
..
.
,
46 Ibdem, p. 34.
.,
47 Harold y Margaret Sprout:. The EcologicalPerspecti ve on Human Afjairs,
.
:
,
:. '
..
: ,..
.
. . ; ..
pgina 8. .
1
4
8 Harold y Margaret Sprout: An Ecological Pa,radigm for the Stucly of
' ' ..
Jnternational P.olitics,_p. 62. . . , , - :
. .. ... ..'
,
.
55 .
49 lb' 1
,_-.
........
..,,,
1cem,p.
.
.
1
0
50 Ibdem, p. 20.
' .. '.
. .,,
.. ,
. , .. ''.,,,).'.:
51 Ibdem, p. 56.
5
'' . , .
2 Ibdem, p. 64.
53 George Liska: Quest for Equilibrium: .American ancl the Balance / Power
on Limcl ancl Sea (Balti:riwre y Londres, Johns Hopkins Press, 1977), p. 4.
< 54 Rpbert T. Holt y John W. Turner: ."Insular Polities" en James N. Rosenau,
fOmp.: LinkCI.ge Politics (Nueva York, The Free Press, 1969), pp. 199-236.
' . 55 Richard L. Merritt: "Noncontiguity and Political Integration", ibdem,
..
.
pp. 237-272.
. 56 Harold y Margaret Sprout: Founclations of International. Politics (Prin
-Ceton, Van Nostrand, 1962), p. 54. Ejemplos de tal retrica incluyen: "Las montaas de Japn han empujado a los japoneses a los mares hacindolos el ms
grande pueblo marinero del Asia"; "Inglaterra. empujacla al mar por sus escasos
recursos para ganarse la vida y para encontrar hogares para su creciente pobla-cin y al ubicarse al margen de las principales rutas martimas de Europa
:u.
.,
90
Teoras ambientales
Occidental pareca destinacla por la geografa a dominar los mares" (la bastar
.
dilla es del original).
57 Harold y Margaret Sprout: The Ecological Perspective on Human Affmrs,
pgina 11.
ss Robert Strausz-Hup: Geopolitics, p. 173.
59 Nicholas Spykman: The Geography of the Peace, p. 43.
60 Ibdem, p. 181.
61 Robert Strausz-Hup: op. cit., pp. 164-165.
62 Ibdem, p. 181.
63 Derwent Whittlesey: "Haushofer: The Geopolitician", en Edward Mead
nas 338-339.
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Captulo 3
1
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La resistencia de un hombre a enfrentar los dilemas morales inevita,bies de )a existencia social es lo que le quita su perspectiva moral y
lo conduce a una identificacin fcil del inters propio de su nacin
con el fin moral elevado y el bienestar de la humanidad. El. orgullocomm es lo que convence a los hombres de ver las transacciones
morales inevitables de las relaciones internacionales como cosas buenas en s mismas, ms que como expedientes desgraciados diseados.
para llevar al mximo los valores ideales en una sociedad donde la
moral parcial es la mejor moral que se puede lograr.2
Segn los realistas, la poltica no est en funcin de la filosfa tica.
Por el contrario, la teora poltica se deriva de la prctica poltica y la
experiencia histrica. Finalmente, los realistas. buscan conciliar el intersnacional con los ideales supranacionales, si bien la teora realista plantea
que el primero tiene, o debera tener, primaca sobre el segundo.
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polticos interrelac ionados. Define el poder como "fuerza capaz de ser utilizada eficazmente", es decir, "fuerza ms la capacidad de usarla eficazmente"10 en apoyo de algn objetivo. As, al igual que muchos otros
escritores , Kindleber ger :distingue entre medios y fines, o. el uso de los
medios para el logro de los. fines.. As, la fuerza es un medio que existe
aun en ausencia de su uso para alguna meta, mientras que el poder es el
uso de la fuerza para un fin especfico. Segn Kindleber ger: "El prestigio es el respeto que se siente por' el poder. La influencia es la capacidad
de afectar las decisiones de otros. El dominio se define como la condiein il la: cual, A afecta mi nmero significativo. de decisiones de B sin
quelB afecte las de A''~llElpoder as: conceptua lizado est vinculado en el
anlisis de Kindleber ger a la adaptabil idad y flexibilidad . de la economa
d una naCin .. Tal es el. sentido de eficiencia en. el uso del poder, As, el
poder es dinmico y cambiante , ms que esttico por naturaleza .. Es probable qe aquellos estados. u otras. entidades .ms capaces de ajustarse
al cambio posean poder y :hagan un uso muy eficaz. de1 l en apoyo de: me1
:!::h,l .:.''.
ts~planteadas .. ~:JI!:T;J ,,,.: :. : 1: L:r. J~ ,( .
t~b Segn Klaus Knorr,-el pddr,;la influencia: y Ja interdepe ndencia estn
irtextriablemente -vinculados. Dos estdo's. pueden.: estar en conflicto por
algunos:t'emas:mientras:que ooperan en'otros. "Cuando'c o9peran, se~bene
fician de :la: creacin de~ huevos valores; materiles . o inrriaterials.; .Cuando
estn ren . cnflicto; interith, ganar~ valores a ex.Pensas l del:: otr.t En! cualqUier; aso; son interdepeildientes,"12 El 'poder se: vuelve simportan te en
situacione s conflictivas, :mientras que la influencic'l. es central tanto' en circtmstanci as 'de: conflicto rcom en; relaciones .cooperativs. :El ppder, puede
ser mtilizado:. coercitiva .o; no.: co'ercitivainente; ."Criando el :poder se' usa
ci:>ercitivafuente;.un agente:(B)l' es.:.influenciacJr si adapta su comportamiento .en cumplimi ento de,: oren: anticipaci n .. de, !los requerimientos: de
otro agente 1(A), sus deseos o propuesta s.';. Knorr sugiere que el trmino
poder r lo .emplean ciertos autores para, identifica r toda influencia , sea
coerCitiva o no coercitiva. Prefiere invocar el trmino poder para designar
\'slo. el ejercicio de la influencia ccie'rcitiva".13, Al desarrolla r un modelo
para el anlisis de la utilidad del poder militar por parte de un agente (A)
contra otro agente (B), Knorr identifica cuatro factores bsicos: 1) la
estimaci n de B- de los costos de ceder a una amenaza de A; 2) la estimacin de B de. los costos de desafiar la amenaza de A; 3) la habilidad de
negociacin de B respecto de la de A y 4) la propensi n de B a actuar
racionlm ente y asumir riesgos.14 Knorr sostiene que muchas variables
"intervien en en la determina cin de si una amenaza armada se har o
no efectiva, y en qu medida".ts
Se dice que la interdepe ndencia connota la capacidad de uri Estado
para influir en otro de alguna forma. Si la interdepe ndencia es mutua,
cada uno podra perjudica r tanto al otro como a s mismo cortando la
relacin que existe entre ellos. As los costos y los beneficios de ejercer
poder para cada parte en una relacin interdepe ndiente aumentan en la
medida en que crece el nivel de interdepen dencia. Segn David Baldwin,
las relaciones de dependen cia represent an una forma de influencia en la
cual la capacidad de un agente, por ejemplo, para cortar el suministr o
de un recurso crtico tal como el petrleo a otro agente, puede suministr ar
~
.. :':,f:f!'j. ~~ . :':.';!~
~.,. ~\
El poder: y la
teor~a
_realista
97
chael P. Sullivan: "El poder puede no slo ser distinguido de las capacidades puras, tambin puede diferenciars e del uso de la fuerza. El poder
puede estar presente en situaciones donde la fuerza no se usa. Por cierto,
algunos aducen que tales ejemplos son ilustracione s del poder lt~mo, cuando una parte influye en la otra para que acte sin siquiera poseer las
capacidades necesarias supuestas. 'El poder', entonces, puede volverse un
control psicolgico sobre los dems".23 La capacidad de ejercer influencia
en otro, se ha sugerido, sin, el gasto concreto de capacidades, representa
el empleo ms eficaz del poder. En tal concepcin, no es ya el uso del
poder, como en una campaa militar, lo importante, s~no ms bien la
sombra poltica supuestame nte proyectada por su. posesin percibida. As,
el poder se convierte en el "filo" de la diplomacia.
Considerando tambin el poder como una relacin deinfluencia, K. J .
Holsti sugiere que el poder es uri concepto multidimen sional que consiste
en' 1) los actos por los cuales un agente influye en otro; 2t las capacidades
utilizadas. para este fin y 3} la respuesta solicitada. Holsti cr:mceptualiza
-el poder c.omo un medio para .un fin; aun cuando algunos .lideres polticos
peden buscar la influencia :como'un fin en s mismo, al igualque.a lguna
gente. puede valorar el dinero n:o. slo por lo' que puede comprar sjno por
general
s mismo. En resumen, Holsti define el poder como la "capacidad
24 Planteadas de
otros".
de
iento
de un Estado de controlar el comportam
-forma: diferente, se buscan respuestas a estas preguntas: a la luz de nuestras metas, qu tipo de comportam iento buscamos obtener de otro agente
y cmo tal agente puede serinducid o a hacer lo que queremos? Qu capacidades estn disponibles para usarlas en apoyo del nuestra meta? Cul
es probable que sea la respuesta a nuestro esfuerzo por influir en el comportamient o de otro agente? 25 En. semejante anlisis del poder, la idea
de causacin est implcita. Se dice que poseer poder conduce a la amenaza de su uso o su uso concreto para producir un resultado deseado.
Aquellos que objetan las teoras de base causal del comportam iento po1tico, lgicamente desestiman la teora del poder que se basa en la
causalidad,26 En semejante crtica, se nos lleva nuevamente a una de las
perdurables cuestiones del poder y el comportam iento poltico: formulada
de forma simple, en qu medida pueden las intenciones de los estados,
como agentes polticos, inferirse de las capacidades que poseen? .
De particular inters ha sido la estimacin y medida del poder; Segm Robert J. Lieber, se dice que el poder es
-;;
., .
'-':1'1'*',
98
El poder
~_,r r_,~
j;
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~;~'j;~
:~)#!;~~ (""_!)l.;;
yo'J de ' na'I:Inetkt1 'e'specffica. El podero; nacional se ' define:. com .la. suma
qe las 'ca:P.aeidades intrnas de un. Estado (la: base SOcial). y rlos . .recur~}
ss externos 1 '(en forma de -ayuda: de aliados o: asistencia: i -' otras tierras;
del exterior). Los estados qte estn directamenteamenazados es .probable'
que se~n. m~s capaces que otr_os estados de movilizar recursos. Los esta-
dos bajo tensin de guerra son capaces de movilizar vastos recursos.
Segn este anlisis, la:s diferencas en las formas cte gobierno "-pluralis-
taso totalitarios_:. no 'configran de forma Clecisiva:- el nive!Jde movilizacin'
de recursos.' Estos autores tambin encontraron que,mientras los estados
ms' ricos pueden movilizar cantidades mayores de reursos sociales, los
estados ins pobres sn ms eficaces eh subir sus niveles de extraccin
porqu existe ha mayor cantidad de "inactividad'~ poltica en los pases
meno~ desarrollados que puede movilizarse durante' los perodos de
ten'si:ti.33 ... ., : ,;,,., ' ;:.;
.:. /.
, :.: v :::
- 'L'os problemas de cuantificacin 'del poderhan' demostrado sin duda:
ser' gra'ndes; La incapcidad' r de los especialistas en-: citmcia poltica y de
otros para desarrollar medios adecuados- de; cuantificacin :de -poder, da
cuenta, en no pequea medida, del fracaso de las teoras de las relaciones
internacionales basadas en, la cu~mtificacin .pai 11seTJ aceptadas r amplia
mente, frente a las teoras' del co'~portami'ento' econmico y;-:n; especial,
la econometra> En ls relaciones~internacionales,; el poder se ha conside
rado "relativo .a las inetas por las cuales' se lo utiliza. Como \ya: lo hemos
visto,- el' pbder ha: sido: contepiualiiado pra<incluir factores tarlgiblesi como
las c]:mcidades' militares~ y elementos'.'intangibles trues:comb la voluntad
poltiCa;' Medir\ tanto: el' poder, concr~to como ~11 poteD:cial;J por) diftil' que
sea, 4' sidd' y sigile siendo una preocupacin central de los gobiernos
en todas partes" del mundo, cosa'que promete' ganar\ impoii:anca'ien la
medida en que las capacidades de los estados'aumenten<-con::Ja(difusin
de tecnologas a fines del siglo xx. La medicin del poder tambin se
volver ms 'compleja como consecuenia de la crecientei importancia: de
sus dimei:1siones econmicas y ' en ia: medida . eri : que una; :mayor variedad
-de' sistemas de 'armas d prcisin sin: precedentes yr alcance; estn; a dis
pqsicion:'de uh niayqr'ntmero deagentes\ . ::, ;; ::'r: r ,J.::! ,r~ 1 ;
'''EspeCialmente' en la ltima generacin J se han desarrollado; numerosos indiCadores de capacidades militares relativas; Si la reiacin> estrat
gico-militar entre Esclos Unidos 'y la Unin Sovitica sigue siendo ceniral
para: la poltica' 'internacional a fines del siglo xx, la ~capacidad dei evaluar
tendencias en'los niveles de fuerza relativos de- las s1lperpotc;mcias les preocupar por igual a los especialistas y a los encargados de trazar polticas.
La complejidad propia de medir esta importante diinmsin del poder
-deriva de las diferencias, o asimetras, en los misiles: estratgico-nucleares,
el tamao y nmero de las o]ivas, la capacidad de una parte o la otra para
defenderse contra un ataque estratgico-nuclear, es decir, salvaguardar
sus fuerzas estratgicas de represalia de un ataque que las desarme y pro
teger su poblacin, en especial aquellos segmentos ms importantes para
una recuperacin posterior al ataque.34 Hay numerosas relaciones conceptuales entre el anlisis de los niveles de fuerza estratgico-militares y las
teoras de conflicto y disuasin, discutidas en el Captulo 9. En resumen,
medir las capacidades militares de los estados, tanto en el nivel de las su
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entidades autnomas y tambin como voluntades particulares de las cuales depende la validez de los tratados, y dado que la voluntad partcula~
del todo es, en su contenido, una voluntad de propio bienestar, se deduce
que el bienestar ,~s ~a I?eta. ms elevada qu~ gobierna la relaci~n. d~ 1111.
Estado con otro 42 -Mas atm, Hegel sostema que el Estado tiene tma:
''totalidad indiyidm~F' que se desarrolla segn sus propias leyes. El' E~tadq
ti e?~ ~~ealidad objetiva; ' ~s decir, existe aparte de. sus. ciuda,danos. :s;eg~~
sostema que el' Estado tien'e patrones morales diferentes de los del mdividuoy superiC?res?a ells, im tema que se encuentra en muchos ,textos
realistas. _,;,; . . ,.,., . _..
q~ , ..
..
. . ~ . . ' 1
~'.''J Entr1Ios 1 antecedentes de la teora 'realista est el trabajode Max
Webr (i864~1920),cuyos escritos tratan extensamente no slo de la natu~
raleza' de' la :pb~tica:y''del Estado, sino tambin del p()der como elemento,
c~ntr~~ de laP,ltica. _Si bien la riqueza del pensamiento poltico. de Weber
no :t:ue~e ~barca~se en n' breve anlisis, baste sugerir que, respect'? de la:
teona)reahsta, muchas'de'las-formulaciones contenidas en su trabaJo configuraron a las siguientes' genfmiciones de escritores -y- especiali~tas; Para'
Weber; al:igual que para los realistas ulteriores, la caracterstia:,:>rinci:Iial deL la poltica: es' la lucha por el poder; El elemento de poder d la
vida J potiCa' es .. especialmente. notorio en . el nivel internacional. porque
~todaJestruchi:i:a poltica n~ttur'almente prefiere tener vecinos dbiles antes
queJfuertes: Ms' ari, como toda'gran comunidad poltica'es n aspirante
potencial al prestigio, tambin es una amenaza potencial . a todos!. sus'
vecinos;., en 1consecuencia;, la gran comunidad poltica, simplemente 1porqtie es grande: y: fuerte,' est' de forma latente y constante en>, peligro";43
EiitreJas; diinensiones dela poltica como' tina lucha por el poder; ms
an,: estda,~de !}a, economa. En. el pensamiento de "Weber, la> poltic~
econmica.est en' relacin de;subordinaCin a la-poltica; en' la' m~di~. en
que~los: inte:reses~polticoslde_ poder de lasJhacio1_1e:S"'abarcan una -luha
econmica pr laJexistencia.',~! ~ / : ' ;; ( .v"' ' .;,~:.: :;L 'l ;:.)':.r[
.
Entreilas preoupaeiones de los realistas por' las cu~lies Weber, ntei
que 'ellos;r'estuironpreocupado; 1se cuenta el problema tico de la fu ten::
cin versus las' consecuencis; 'o lo que tambin' se llama' la tiCa absoluta
de la conviccin y la tia de la responsabiliaad; Adherir a una tica a'Qso~
Juta-es emprender acciones que-respondan a' dicha tica sin atender a: sus
consecuencias; Sin embargo; seg'(m Weber, los lderes de un mtindo im~
perfecto se enfrentan 1 con la necesidad de comportarse ' segn una tica
poltica! en la cual el logro Cle "buenos" filies puede hacer necesaria
la utilizacin de medios' menos que moralmente aceptables. Para Weber, lfi:
tica de la conviccin no puede separarse de tma comprensin de las' con~
secuencias de tales acciones, que a su vez le daun sentido concreto a una
tica de la responsabilidad. En el pensamiento realista contemporneO,
el sentido de la tica de la responsabilidad se plantea en la nocin de
que cada accin poltica debe ser juzgada por J,Tiritos especficos ms que
segn cierto patrn' abstracto' y universal. Semejante idea hace somir1una
nota familiari en gran parte del pensamiento realista evaluado en . este
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captulo;
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;: . ,, presion~1';; d_e, poder y orgullo. en competencia;, Dado que hi: simple pose1
::. sic)p. del poder. y: el pre.$tigio: siempre> entraa alguna irtmsin. en el
pre$tigio. y. el . poder de los dems, ' este. conflicto es en:, su: misma
1;1aturaleza. ins obstinado 1y difcil qu la mera competencia ehtre'los
diversos. impulsos de. supervivencia de la naturaleza.47 i
,.
'
.1
104 ~ El poder
y la
teria realista
frontaciones de poder de otras naciones. La "irona" de la historia norteamericana es que los sueos de los Padres Fundadores de que Estados
Unidos se convirtiera en una naciri excepcionalmente virtuosa se han
quebrado. En lugar de ello, Estados Unidos eritr en la lucha por el poder
mundial. "Nuestra poca", escribi Niebuhr, "est hundida en la irona
porque mchos sueos de nuestra nacin han sido tan cruelmente refuta~
dos por Ia historia".49 La "irona" se ve reforzada por los "frenticos e~
fuerzs de algnos de nuestros idealistas por escapar de esta dura rea~l
dad, soando esquemas de un orden mtmdial ideal que no iiene importancia
.1:'
Nicholas J. Spykman
:..:
. . r
:
o moral' puede alCanzar la justicia"~54
enfren~
se
Niebuhr inaritena qe los lderes polticc:>s constantemente
tan con ambigedades morales. Estados Unidos, por ejemplo, debe contener
la expansin del comnism y al mismo tiempo impedir la guerra nuclear.
Sostena que la democracia constitucional, a pesar de todos sus defectos,
es claramente superior como forma de organizacin poltica a la oligarqua
cOmunista, que, por medio de una centralizacin inescrupulosa de poder
absolut, promueve injusticias mucho ms grandes que aquellas que los comunistas le atribuyen a la sociedad libre.55 Pero Niebuhr a menudo les ad~
virti a los norteamericanos que no pensaran que eran inocentes de los
mpetus d poder que han' motvado a otros pueblos del mundo. Estados
,,
i\
:. .'
: ,
de fuerzas militares.
son
Spykman
de
poder
de
equilibrio
Los conceptos geopolticos y de
cruciales para su: realismo: Segn Spykinai, la: xpansiri sigue l camin
.demenos resistenCia: "Nuevos: territorios se conquistan, se~ retienen~ se
asimilan y sir.ven como punto .de' partid para un nuevo avance.. En cOnse~o
cuencia, no es sorprendente encontrar una 'correlacin: entre cantidad de
expansin y facilidad de movimiento". Los lmites :a la' expansin los im~
ponen las barreras- naturales del' tipo de 'los ocanos, ros y montaas~
.tantd como his tendencias' a expandirse a 'lo la-rgd. d'e ~los: valles de los ns
para buscar. acceso a los mares y a dominar puntos estratgicos cerdmos a
las rutas de comunicacin. En cualquier momento de la historia, las fronteras de lbs estados indican su relacin' relativa de poder. El potencial d
.conflicto, aument,' sostena: Spyk:inn, 'en: 'la' medi'da 'en que" el ri..uido se
hizo ms' densamente pobladoy las ri.'aciones'interifirieron entre s. ... '
Remitindose a la teora geopoltica de Mackinder, Spykman plante
su concepcin de las metas que deberan guiar la poltica exterior norte~
americana durante la Segunda Guerr Mi.mdil y desj;ms de ella. Co:ino el
hemisferio occidental no contena recursos econmicos, militares y tecno~
lgicos capaces de soportar los recursos combinados de la masa territorial
euroas'itica, era crucial que Estados Unidos preservara m griilibri de
poder en Europa y Asia.58 Escribiendo ntes de que Estados Unidos entrara
en la Segunda Guerra Mundial~ Spykm~m lleg a la conclsin de que tanto
como la alianza germano-japonesa representaba una amenaza para la segu-
107
Hans J. Morgenthau
.f"!L.>: fH rp,J\'r!?.
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"J.lJ "t.)hnrr
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.~':>:Jetilir;:
Ji.l V
tinuo ajuste de los intereses en conflictd. por; part; de Ht accin diplo-;..'d qmtil::a.64\ .', ::rU'HtdJ; ,;' .d:; ;;r 1 1.!r ,r:li:.. :,,lf. ; .. ::: r ( _. ?.
~)~J l:.i' .~ -~l i.:n ;--.;.;;Ji;.~ fJO. :;t" .:~'..l'-IJf 1\.r\,:; .-, .. il . htr ~-'~:,< ...~.: ..-~~.. ::
Tercero: Morgenthawrecnoca ;que .el sentido. de '!li:h;fers: :definido: como
,poder~' res 'fue;ta:ble; "Sih: einb~rgo, . err' :rm rniuoo ''eri-et 'culr las naciones
soberanas rivalizan por. el po_der, 1as' rpolficas exteriores ae. t~as las na
, dones deben considerar a la supervivenda'laimeta mrima;de la po1t1ca
e~t~rior.. ,Todas las. badqnes estn fo:rzadas a1 pro'teg~r .1~ su iileritidcbfsica,
p~I:tita ;y cultural, contra! :lar intrilsi'n d~: otras naciones~\, As,. el .inters
nacionabse identifica.. con la ~;super~ive'nda; naciom'ilr~~Toiriad: aislada
mente;,la,deterrniriadn d tsu .contenido ren~unrsituacinrconcretaJ es';re~
lativamente simple, pues abE\rca ladntegridad dl-.t.eh'itorio de da: nacin~
de susiinstituciones. polticas Y' de;su cultura".~ Enrla;_,medida:eh que el
m:undo. est :dividido ennadones,afirinabaMorgenthu; eL'fi:iltersl.naci
nabeS: poti cierto,larltima palabra> en' la'poltitarmndial(';.:EL inters;
~ntpnces,j es 1a: esencia.dela.. poltica.,)\<. ! .1 n;;;:url ~.,un :-.-~r'' i .t ~~:' ,,., r,. '
(-i . Una vez:quesu supervivencia est asegurad,--el: estado~nacion' puede
buscar intereses menores. Morgenthau rsupona) que! las nacones, ignbrarl- el
inters .nacional slo~ a riesgo de destruccin: Sin embargo; en la ;forinla~
cin d la poltic exterior del 'siglo xx, los intereses menores a veces prece"
<:lieron aHnte:tsrnaeiona1.66 Si Gran, Bretaa. en 1939~1940 hubier~ oasado
su poltica. hacia Finlandia en consideraciones: legalist~morlists; :respal~
dadas-coil una gran ayuda militar;contra: la agresin sovitica;' entonces
la, posicin britnica se habra visto "lo suficientemente :dbilitada! para
asegurar su destruccin por parte de la 'Alemania nazi. Gran Bretaa no
nabr restaurado la .independencia de Finlandia ni salvaguardado Sl.t pro
pio. inters nacional ms vita:I, el de la supervivencia fsica. Slo cuando el
inters nacional mas estrechamente vinculado con la supervivenCia nacional ha sido salvagarddo, pueden "las naciones perseguir intereses me
: r. :'q ;; '.Jf!t.J ,; ,.
~ . .
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nores. :;
Ji
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'108
En: las luchas de poder, las naciones siguen polticas diseadas para
preservar el stafu quo, lograr expansin imp"erialista o ganar prestigio. En
opiriin de Morgenthau~ la poltica interna y exterior puede reducirse a
una- que corresponda: a: alguno de estos tres tipos osicos: "Una poltica
bsca ya mantener el poaer;.ya aumentar el poder, ya demostrar poder".n
~ Si bien el'fin de' un poltica de statu quo es preservar la distribucin
de poder existente, la' nacin 'que adopta semejante poHtia 'no necsaria~
:rriente 'actua pra impedir todos los cambios internacionales. Por el contrario, las naciones que buscan el statu qua se proponen coartar el cambio
que pueda producir cambios ftmdainentales en la distribucin internacional del poder. Morgenthau cita la Doctrina Mnroe como ejemplo de umi
poltica de: statu quo que satisface sus dos criterios. Primero, se la dise
para mantener el equilibrio de poder preva:Ieciente en el hemisferi occidental: Segimdo, expresaba. la. :n:o disposicin de Estados Unidos impedir
todo cambio. Por el contrario, Estados Unidos slo actuara contr el cam~
bio que amenazara la distribuCin de poder existente. De igual forma, los
tratadO's concluidos al fina:Iiiar guerras invariablemente codifican l stat
quo preva:Ieciente n ese momento:
El imperialismo es la segunda alternativa prindpl a disposicin d
las naciones. Se trata de una poltica 'diseada par lograr una "reversin
de las relaciones de pOder existentes entre ;naciones".72 Las nietas de las
potencias imperialistas incluyen preponderancia local, imperio contini:m~
tal o dominio mundial. Las naciones pueden adoptar polticas imperialis~
El pocler
y la
ls como resultad 'de la 'viCtoria, ia derrota o la debilidad de otros estdos. Un Estado cuyos lderes esperan la victoria puede alterar sus objetivos
desde la restauracin del statu quo a un cambio permanente en la distribucin del poder. Ms an, una nacin derrotada puede adoptar una poltica
imperialista para "dar vuelta la balanza del vencedor, para derrocar el
statu quo creado por su victoria y para cambiar su lugar por el de l en
la jerarqua del poder".73 Finalmente, la existencia de estados dbiles pue
de demostrar ser irresistible para un Estado fuerte.
Para lograr objetivos imperialistas, los estados pueden recurrir a la
fuerza militar o a medios culturales y econmicos. La conquista militar
es la ms antigua y ms obvia forma de imperialismo. El imperia:Iismo
econmico no es tan efectivo como tcnica como la conquista militar, pero
si un Estado imperialista no puede ganar control sobre otro por medios
militares, puede intentar hacerlo a travs de sus capacidades econmicas.
El imperialismo cultural representa un intento por influir en la mente
humana "como instrumento para cambiar las relaciones de poder entre
dos naciones",74 (Para un examen de teoras del imperialismo, ver Cap
trilo 6.)
Segn Morgenthau, los estados pueden seguir una poltica de prestigio.
]~Sta puede ser "uno de }OS instrumentOS a travs de los cuales las polticas
'de statu qua e imperialismo tratan de lograr sus fines".75 Su objetivo es
"impresionar a otras naciones con el poder que la propia nacin concre
tamente posee, o con el poder que cree o quiere que otras naciones crean
que posee".76 Morgenthim sugiri dos tcnicas especficas de esta poltica:
la diplomacia y el despliegue de fuerzas. Una poltica de prestigio tiene
'xito cuando una nacin gana semejante reputacin de poder que el uso
concreto de poder se vuelve innecesario, la sombra poltica supuestamente
proyectada por el poder militar antes sealada en este captulo.
Morgenthau se preocupaba no slo por la bsqueda de poder, sino
t~mbin por las condiciones' de la paz internacional. Su concepto de orden
'internacional est estrechamente vinculado con su concepto de futers
nacional. La bsqueda de intereses nacionales que no son esencia:Ies para
la supervivencia nacional contribuye al conflicto internaCional. En' el si'glo XX, especialmente, las naciones han sustituido los objetivos globales
por metas ms limitadas que, en opinin de Morgenthau, constituyen la
'esencia del inters nacional. El nacionalismo moderno, combinado con las
jdeologas mesinicas del siglo xx, ha oscurecido el inters nacional. Bajo
'pretexto de extender el comunismo' o. ,;haer el mundo seguro para la
democracia", las naciones intervienen en los asuntos. de regiones que no
Json vita:Ies para su seguridad. Por ejemplo, Morgenthati., . ai igual que
Kennan, se opona a la inter\rencin militar norteamericana. eri Vietnam
'dei Sur, porque el sudeste asitico supuestamente "queda ms ail de los
intereses ms vitales de Estados Unidos, y porque Estados nidos encon
trara imposible, e~cepto, _q~izs, con 'un amplio gasto ~e re.cU:rsos, man
:tener un equilibrio de poder en el ~udeste asitico. Por contraste~ mani
'fest gran preocupcin acerca de lainfluencia sovitica en Cuba, debido
a su ubicacin geogrfica en estrecha proXimidad a Estados unidos.
Aun en un sistema internacional sin polticas exteriores ideolglca
mente motivadas, la competencia entre ilaciones-estado opuestas es pro
llfO
111
a transar en. temas que no son vitales para ellas. Si la c}iplomacia puede
elevarse a una posicin de importancia de vuelta, crea Morgenthau, no
slo podra contribuir a "la paz a travs de la adaptacin", sino tambin
a crear un consenso internacional sobre el cual se puedan constnlir instituciones polticas mundiales ms adecuadas.
George. F. Kennan
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Veo el ms grave defecto de nuestra formacin poltica pasada en loque podra llamar el enfoque legalista~moralista de los pro~le~as in-,
112 ~ El poder
y la teora realista
'
ternacionales~
~'"
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Por contraste; Kennan evala la poltica .norteamericana del. perodo
posterior, cuando Estados Unidos supuestamente perdi de vista el factor'
de .poder y s:u~~ituy por presupuestos y objetivos legalistamoralistas las
metas anteriores dd 'poltica .exterior. Si los norteamericanos se olvidaron
d,d f~ctpr:de _poCle~
efsiglo XIX, slo fue algo '.'natural 'e inevita?le".
Sep'ai:a.~o.s g~ogrf~ca:rp~nte de _Europa, p:t;otegidos por la armda britnica
de las pot~cias europeas continentales y preocupados por el .desarrollo
nterrio~ lq~ .nohmericn:os, ~specialmente 'en la segunda .mitad del siglo x':rX, cultivaron mi espritu romntico:
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113-
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J.14
hacer ms sencilla su' tran.sicin; atemperar las asperezas 1a' las. cales' a menudo' neva; . aislar. y 1;moderar el : conflicto 'al,
.~.. qite da origen y: ver. que estos conflictos no adopten for:mas demasiado
mrdesestabilizadorasrpara lavida internacional:en generaL~ <:Ut! .~.;k .
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Ms' an;:e'sperai' qu las Naciones Unidas :juegu.en .tm papc!l iPJ.pl;rrtan~e ep>
]a. resolucin: del los 1problemas Este;Oeste es J jmponerles uri peso que, :no
pueden sopitar~93. Aun. suponer. que las organizaciones. intern~c~onales 1pue~
den ~ enfrentr con eficaci~, los: problemas. ambientares glopales es. ijSign~-.
les tareas''que stnims.all de su competencia-poltica. Por el.coptr~:rio,1
'Kennan propone que "las naciones lderes h"ldustriales y martimas, ).as,
naciones que .c:rea;r,:on)o~i .prqblemas ,ms graye~1 : de ~c>ntalili~a,~i?~ ~que
tuyiersm ,los ::rec.tu:sos . pa:rfl;. ~SJ\]diar:, ~~ 1 pr~b~,ell?-a , y .q-qe .. tuyierpn.. ep, ,~u)
-pod~; r.~meqiar; 1~ mayo.!! part~: ?e los.males,,en,cuest~n';.': ~rb~ra,~~ j~~r,
el;ppp,q~pal,pap_el,c!~"S1lre~_p.lt!C?lOn.94,
.,;n 1
sit
cap~z, P.e: al~anz;tr. ~~ t;le ;~~taqos, l!~ge?,s, Pt!ege. J>~J;"J 1ll~Y.ll,I,~~c1q ~lc;>. en:. ?Jl~S,
pocas,partesdel.:tp'l)ndo, .~.!? .~ec1r, ;~:tl/'aqu~!Jas. .. regi~nes,;Q!?pd.~ un. gran,
-poder ipdu.strtal, qu~ ,disf:r:uta d~ un acc~~~: ~de~uaclo .ft las :lfl~tel;i~s;.. ~ri-,
mas, Se1 comb~~. cqn g:J;"a:t;J.~~S J~Se_rvas qe W~~O: de ob;rf\ <efiuc~da. y, t'ini;
camen~e espeqal1Zqda;'. _Ij:s~~s regiones g~ograficament.e)rppor:tmites inclu-:,
yen la,,C~munidad Atln,~~c.a,}~pn y ~~l]ni,l) Sovit~Cft.9s Pa1;a ~ennan; la,
:rel~cjn entre. Alemania,y Ru~ia es crucial para la, ~egur,idad de E~t~dos.
lJnJ4ps,. : . ) !, : ..... ,
. . . 1
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.
.
.:,! .. , 1
Tanto como d~plomtico y .como especialis~a,. Kennap, se ha pr~.o~u~
Pl\ldo en gran med1da por: lqs problemfts .Este-Oeste. C~>rno presic1en:te del
J?9tiipo de Pl~nificaciri de Po)ticas del Departamento de Estado a principios . del perodo de posguerra de la Segunda Guerra Mundial, jug uri'
papel p~incipal en el t;lesarrollo de la poltica norteamericana respecto 'de
~a .Unin Sovi~ica. Su idea era que los lderes soviticos estaban infhien~
ciados en. gran medid por la ideologa comunista. Debido a su ideologa,'
Jos soviticos no estaban apurados por administrar~e,un 'golpe de gracia' a.
~ 115
:116
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Wolfers
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.n(trui rl'J (
.Por cierto, hay importantes diferencias entre los tericos realistas. Aunque
Arnold Wolfers (1892-1968) puede, por ejemplo, incluirse en una revisin
'del pensamiento realista~ su centro de inters difera del de otros defen-
117
sores del realismo. Si bien reconoca que resulta central para el estudio
de las relaciones internacionales "el comportamiento de los estados como
cuerpos de hombres organizados", llamaba a una "concentracin de seres
humanos en cuyas reacciones psicolgicas descansara en ltima instancia
el comportamiento acreditado a los estados".109 El comportamiento inter~
nacional de los estados es la amalgama de presiones en conflicto. Ms an,
los agentes subnacionales, transnacionales y supranacionales interfieren en
'la poltica internacional y deben ser objeto de anlisis especializado.
En sus relaciones, las naciones-estado exhiben diversos tipos de com:POrtamiento que van de la amistad a la enemistad, segn sus metas internacionales. Las naciones establecen por s mismas diferentes conjuntos de
objetivos: 1) metas de "posesin", tales como independencia nacional, supervivencia fsica e integridad territorial o 2) metas de "medio", diseadas para afectar el entorno ms all de las fronteras de una nacin. Ms
an, Wolfers deline tres conjuntos bsicos de objetivos de poltica exterior, es decir, aquellos vinculados con: 1) extensin nacional, 2) autopre
servacin nacional y 3) abnegacin nacional, como la solidaridad interna
cional, la legitimidad o la paz. Las metas de abnegacin trascienden las
metas de inters nacional, si bien no entran necesariamente en conflicto
con ellas. Por ejemplo, Estados Unidos en 1918 era lo suficientemente
poderoso como para permitirle al presidente Wilson que concediera metas
de abnegacin sin perjuicio para sus intereses nacionales vitales. La poltica exterior de una nacin, as, incluye metas que se superponen. La
bsqueda de objetivos vinculados con la autopreservacin nacional a me
nudo hace necesaria la bsqueda de metas de extensin nacional. De
hecho, la interdependencia internacional creciente contribuye a que las
naciones busquen metas de extensin nacional, a fin de lograr metas de
autopreservacin nacional, lo cual hace difcil volver a polticas exteriores
basadas en objetivos limitados, como lo han solicitado Kennan, Kissinger
y Morgenthau .
Segn Wolfers, la poltica exterior de una nacin es la amalgama de
muchos factores. Si bien los encargados de trazar polticas estn guiados
por su concepcin del inters nacional, este concepto tiene diferentes
sentidos para diferentes pueblos. Como mnimo, el inters nacional abarca
la integridad territorial de una nadn, su independencia y su superviven
tia nacional, sin embargo la meta de "supervivencia nacional en s misma
tiene na amplia variedad de interpretaciones por parte de los pases que
enfrentan condiciones diferentes".11 Segn Wolfers, "la seguridad es un
valor que algunos pases estiman en mayor medida que otros. El nivel de
seguridad buscado por los estados no siempre es idntico. De hecho, los
lderes polticos a menudo se enfrentan con otros valores".lll Los encar
gados 'de tomar decisiones estn constantemente enfrentndose con elecciones difciles, en las cuales son incapaces de separar el inters de la
moralidad. De hecho, su clculo de inters se basa en una jerarqua de
valores,. dado que "las 'necesidades' de la poltica internacional, y por ello
de todas las esferas de la vida, no empujan la decisin y la accin ms
all del mbito del juicio moral; descansan en la eleccin moral ellas misms.' Si un hombre de Estad decide que los peligros para la seguridad
de su pas son tan grandes como:para convertir en necesario un curso d
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ii,l
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J~ :f,lj.)i?$,Y.I'J<'~q".' .:
'- '' ~o:no ha; rescrito Stephe:ii R. 'Grauba rd: . ,!1~w.!~
,;: !! ul 1.:! Y> ..:nbr~Jrn:f ,.,....,,~~t . .;fr~.~ n:) ;..-;~ 1 :.r:, .. r~
1~~rif?..::; ..:..f ,r!i .. fHi',/f ob1;::,; (
Kissinger conside raba fundam ental la eleccin para todo: el:proceso
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.Jr'
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,:
'_.
. . . .:.
'den interna cional por parte de todas las grandes potencias. El acuerdo
entre las grandes potenci as respect o del marco del orden interna cional noo
elimina los conflictos internacionales, pero limita su alcance. El conflict
dentro del marco ha sido ms limitad o que el conflicto acerca del man:co,a
La diplom ada, a la que Kissing er define como "el ajuste de diferencias :
trays de la negociacin", se vuelve posible slo en los sistema s interna
cionales donde "la legitimidad rige".117 En el modelo de Kissinger, el objetivo primord ial de los agentes nacionales no es preserv ar la paz. De hecho,
"siemp re que la paz ~concebida como elusin de la guerra.......; ha sido el
objetiv primord ial' de una potenci a o un gnipo de potencias, el sistema
interna cional ha estado a merced del miemb ro ms brutal de la comtmidad
cional ha
interri~~iolial".JIS Por contraste, "toda vez que el orden interna
aras de
'e:il
siquiera
se
tnnsar
poda
no
ios
princip
biertos
en
reco.nocido que
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coricebible";1J9
Se puede derivar del modelo de estabili dad de Kissinger una. compren
sin de las caracte rsticas de un oraen: mundial revolucionario~. Cualquier
orden'. en el cuaFun gran:. potenci a est~ tan ;insatis fecha q~e busca transformar dicho orden; es revolucionario. En da: generac in, anterio r a 1815;
la Francia revolucionaria pr,esentaba un gran i desafo al orden existente.
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n;l .: .:}f:,..'j) if:'J '
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t,~r. !~'f' f''
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Rastrea noo 'la diplomaCia de ls' potenCias eurpp~as. ,ent#' ~~2 y,''1622, Kissinger llega a la conclusin de que la res\r adi' de' u'ri rdEb.l' estable
depende de varios factores: 1) la disposicin de los que apoyan la legitim'id:ii:al negociar con' uria potenci a revolucioiaria 'miEmtras' qile al' mismo
us~rr- e~; poder' militar; 2) la capaCidad' de:CJos
tiempo~e~tn p~eparados
;
defensores :de' la legitimidad de <eludir el estallid'o~'de-umiguerr '"total"
as
potenci
las
que
ionl
ntetriac
marco;i
ara'el
amehaz
licto
ialconf
dado que
partidar ias;rdel Jstatt-q uo quieren manten er: y 3) li 'capaddad de'Iastmi~
dades iiaCfonals de u_sar:medios 'lirbitads paralo grar objetivos! limhadf?s;
Ningun a' potenci a est obligada a te'ndirs e' incondiCionalmente; las potencias derrotadas- 'en ima guerra limitada: no se eliminan del 'sistema ternacional.: Ninguna potenci a,:sea victorio sa o derrota da, est completa-.
mente satisfec ha o comple tamente insatisfecha. Las limitaciones plantea:
das a 1os medios y metas hacen posible la restauraci.n .de un equilibr io
de poder entre los vencedores y los vencidos.
En otros escritos, Kissinger .ha aplicado conceptos, derivados de su
estudio de la historia diplomtica europea de princip ios del siglo XX al
sistema internac ional contem porneo.. Los problem as plantea dos por el
gran potenci al destruc tivo de las ~rtnas :nucleares ha sido de gran preoctt.
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Escribiendo en los aos sesenta, Kissinger planteaba que si' Estads
Unidos tena que eludir "las rgidas alternativas del suicidio o la rendicin;
deba tener tanto fuerzas convencionales como armas nucleares'tcticas ert
gran escala. Kissinger estableci tres requisitos para las capacidades de
guerra limitada:
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eo 3. Deben acompanarse en una diplomacia que tenga exito en .comunicar que una guerra total no es la nica respuesta a la agresin
lli.Ji } y. qu~ ,e;Is!e m;ta, d~spps~~il,l; a negociar un acuerdo que no .sea 1~
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llega hasta los lmites de tales esfuerzo s. Con cunta fuerza podemos
presiona r sin provoca r a la dirigenci a sovitica a que vuelva a prcticas en su poltica exterior que aumenta n las tensione s internaci onales? ... Durante medio siglo hemos objetado los esfuerzo s comunis tas
por alterar la estructu ra interna de otros pases. Durante una generacin de Guerra Fra buscamo s compens ar los riesgos producid os
por las ideologa s en compete ncia. Daremo s ahora una vuelta de trescientos sesenta grados e insistiremos en la compati bilidad interna del
progreso ? 131
Aqu la teora de Kissinge r de las relacion es internac ionales contrast a
agudame nte con la visin de que una precond icin para el desarrol lo de
una relacin estable con la Unin Sovitica es la transform acin de su
sistema poltico a fin de que se adecue a los principio s de los derechos
humano s y la libertad poltica valorada s en Occidente. Como mximo,
calmar las tensione s entre estados es un proceso complejo que depende de
la diplomac ia, el inters mutuo y "un fuerte equilibri o militar y una postura de defensa flexible". En resumen , la poltica exterior debera basarse
en el poder y el inters nacional , ms que en principio s moralist as abstractos o en cruzadas polticas,132
Sin embargo , en la teora de Kissinge r de las relacione s internaci onales, la estructu ra poltica interna de los estados es un elemento clave.
Sus modelos de sistema estable y revoluci onario de poltica internac ional,
sealado s antes, estn vinculad os con las estntctu ras polticas internas de
los estados en cada uno de los sistemas . Los sistemas internac ionales estables se caracteri zan por agentes cuyas estructu ras polticas internas se
basan en nociones compatib les respecto de los medios y metas de la poltica exterior. Por definicin, los gobierno s con estructu ras polticas internas estables no recurren a polticas exteriore s revoluci onarias o aventureras para restaura r o preserva r la cohesin interna .. Por contraste , los
sistemas revoluci onarios contiene n agentes cuyas estntctu ras polticas internas contrast an agudame nte entre s. Kissinge r plantea que
cuando las estructu ras internas -y el concepto de legitimid ad sobre
el cual es basan- difieren ampliam ente, los hombres de Estado todava pueden cumplir, pero su capacida d para convenc er se ha visto
reducida pues ya no hablan ms el mismo lenguaje ... Pero cuando un
Estado o ms reclaman la aplicabil idad universa l de su estructu ra particular, el cisma sin duda se vuelve proftmdo.J33
As Kissinge r, en efecto, vincula su concepci n de la estructu ra poltica
interna no slo con sus modelos de sistemas estables y revolucio narios,
sino tambin con la nocin de legitimid ad plantead a en A World Restored.
Supuest amente, las estructu ras polticas internas que son compatib les llevan al desarroll o de consenso o legitimid ad, en el nivel internac ional. AqueUas eras de estabilid ad entre los estados coincide n con la presenci a, en el
nivel nacional , de estructu ras polticas compatib les basadas en una proporcin mdica de estabilid ad.
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La bsqueda individual de poder tiene el
sociedad ms agresiva. Las luchas de poder internas se derraman sobre el
sistema internacional. En la poltica internacional, el deseo de poder se
revela en varios tipos de conflicto: el intento de un Estado por imponer
su ideologa poltica en otro Estado; las diferencias psicolgicas, especialmente el temor, el odio formas o costumbres divergentes; diferencias
en estructura y cultura social; presiones de poblacin; conflictos en torno
ele temas econmicos; reclamos territoriales; intereses de seguridad en
conflicto y diferencias entre sistemas polticos. Como consecuencia, tui.'
Estado puede buscar uno o varios tipos ele. objetivos: el retrazado de sqs
propias fronteras, la modificacin del sistema poltico, social y cultural
de otro Estado o un aumento de su seguridad, quitando posibles amena~
1
entra en conflicto con otras metas: El manejo del conflicto tiene muchos
aspectos. Cuatro tcnicas bsicas estn a su disposicin para configurar
el comportamiento de un oponente: evolucin (la transformacin gradual
de la intencin d un oponente o clase dirigente), revolucin desde arriba,.
revolucin desde abajo y guerra.
Al igual que muchos otros tericos examinados en este captulo,.
Strausz-Hup se preocupa por la ubicacin geogrfica, la fuerza de trabajo y los recursos naturales, tanto como por la capacidad cientfica y
tecnolgica, la psicologa nacional y las instituciones polticas como elementos del poder nacional. El tamao y la estructura de la poblacin son
medidas vitales del poder nacional. Una declinacin en la poblacin generalmente precede a una declinacin en la .posicin internacional de una
nacin. Aquellos 'pases que son ms poderosos "poseen una provisiru
adecuada de ,todo~ los materiales 'es,enciales\ :estratgicos' y 'crt~cos' o ...
son capaces, en virtud de su maestna en rutas de transporte, de Importar;.
en poca de guerra, materiales inadecuadamente provistos en su pas".13S1
La organizacin poltica, econmica y militar "transforma estos elemen '
.
'
tos de pOder en realidades polticas mundiales".139
A pe~a:r de los cambios en la tecnologa~ la geografa sigue siendo un
factor ~mportante en la ecuacin de poder.' Como estudioso de las rela-.
ciones geopolticas, Strausz-Hup le conceda especial significacin al con..!
cepto de tie1ras de importancia decisiva de Sir Halford Mackinder. !'Si al~
dominio de las tierras llanas sin salida: al mar de la Rusia europea se
suma el dominio de la Europa central oriental entre el Bltico, el Adri-~
tico y el Egeo; entonces las condicines llegan a lo que Sir' Halford Makinder conceba>como el paso final para el dominio de Europa".14 Como lar
"wiificacin; poltica del ontinente europeo bajo tina sola potenCia alterara profundamerite la distribucin de los potenCiales tecnolgico y eco-
nmico",l41 kt defensa de Europa Occidental sigue siendo vital para 1~
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lizado que: abarca i todas :las tierras, todos }o$ pueplos y todo? }qs: niveles
de la~ sociedad.: La revolucin sistmica obedece a una ley, dia~.~tica. :pentroOde cada perodo' hay. fuerzas que luchan .con- el, ~iste1lla.,e~i$Wnt~ Y
eventualmente 11levan a su, destruccin. Un sistema da lugar a, otJ;O -~~ste1lla,,
el cual a su vez contiene fuerzas que eventualmente llevan a S)l: .transformacin. Del resultado' de la revolucin sistmica depende_ el fu~u~o de la
organiZacin poltica delmundo.
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acerca del tipo de objetivos que se deben perseguir; el conflicto. se produce dentro del sistema, pero la existencia constante del sistma m1smo no
es_t eri juego. As, Aron sugera que desde fines de la Guerra de los Treinta
Aos, en 1648, hasta la Revolucin Francesa, y nuevamente desde '1~15
hasta principios del siglo xx, el sistema internacional era en gran medida
homogneo. Especialmente desde 1945, sin embargo, el sistema internacional haba sido heterogneo; debido a que gran parte del conflicto. se ha
vinculado con el sistema mismo, no simplemente con el logr~ de metas,
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dentro del sistema. .
: Si bien Aron le daba gran preeminencia al poder en su teora como
medio para lograr objetivos nacionales, planteaba explcitamente un marco de sistemas para el anlisis de la poltica internacional: Un sistem~
internacional, sugera, es "el conjunto constituido por unidades polticas
que mantienen relaciones regulares entre s y que son capaces de verse
implicadas en una guerra generalizada".148 Adems de sistemas homog~
neos y heterogneos, es posible distinguir sistemas bipolares y multipo-.
lares, segn la mayora de las unidades polticas estn agrupadas alrededor
de dos lugares de mucha mayor fuerza, o que e~ sistema incluya varias
,
unidades polticas relativamente similares en fuerza. . , .
mecacontienen
multipolares
los
como
bipolares
sistemas
los
Tanto
nismos de equilibrio. En su nivel ms alto de. abstraccin, el equilibrio
consiste en la tendencia, hallada tambin en otras teoras, de un Estado o
combinacin de estados a intentar restringir a un Estado o coalicin que
parece capaz de lograr preponderancia. Si bien esta regla, segn Aran, es
aplicable a todos los sistemas internacionales, es necesario construir modelos segn una configuracin de fuerzas a fin de elaborar reglas para el
funcionamiento del equilibrio. En el sistema multipolar la regla esencial
de equilibrio es que "el Estado cuyas fuerzas estn aumentando debe anti.
cipar la disidencia de algunos de sus aliados, que se unirn al otro cam.
po a fin de mantener el equilibrio". 149 En el sistema bipolar, la ley ms
generaL de equilibrio es que "la meta: de los agentes principales es evitar
encontrarse a merced de un rival".150 La meta esencial de cada uno delos
agentes principales es la de impedirle al otro que adquiera capacidades
superiores a la propia. El agente principal, el lder de la coalicin, busca
simultneamente impedir el crecimiento de la coalicin opuesta y man,
tener la cohesin de su propia coalicin.
En la teora de Aran, hay tres tipos de paz: equilibrio, hegemona o
imperio. En cualquier perodo histrico las fuerzas de las unidades polticas estn en una de estas tres condiciones: 1) estn en equilibrio; 2} estn dominadas por aquellas de una de las unidades o 3). estn superadas
por las fuerzas de una de las unidades polticas. Entre la paz por equilibrio y la paz por imperio, Aron ubicaba lo que llamaba paz por hegemona.
La incontestable superioridad de una unidad poltica es reconocida por
otros miembros del sistema internacional. Si bien los estados ms pequeos son incapaces de cambiar el statu quo, el Estado hegemnico no intenta absorberlos. Alemania, por ejemplo, en el perodo posterior a la
Guerra Franco-Pmsiana de 1870 a 1871, posea un tipo dehegemona sobre
el continente, que Bismarck busc hacerles aceptable; a otros estados
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europeos.
La tradicin realista ha suministrado una base abundante para la formacin de lo que se denomina un enfoque neorrealista de la teora de las
relaciones internacionales. El neorrealismo se propone refinar y revigorizar-al realismo Clsico, desarrollando proposiciones basadas en la desagregacin de variables independiente y dependientes y en la integracin de
lo que se denomina teora: realista clsica en un marco contemporneo
basado en el anlisis comparativo. Una teora neorrealista introducira ms
13f
.
'
i!ls importarit".Jss.
' Por cierto, el enfoque neorrealista represent n esfuerzo no' slo por
tomar del realismo clsico aquellos elementos de una teora adecuada al
mundo de fines del siglo xx, sino tambin por vincular conceptualmente
otros esfuerzos tericos. As, el realismo estructural de Kenneth 'Waltz
se remite con singular fuerza a construcciones sistmicas y al n'eorrealismo
de la Escuela de Neorrealismo de Munich de Kindermann. Tiene como base'
una cQnstelaein o configuracin que consiste en un ,"sistema de interaccin: relaciones entx:~ estados y otros. sistemas de ccin de la poltica
internacional' en un momento dado o dentro de un perodo definido _4ela1
historia pasada o presente". Este enfoque n'fmrrealista contiene como~ ca.:>
tegoras el~ inves.tigacin independientes: 1) sistema y decisin (liderazgo);
2) intr~' y poder, 3) percepcin y realidad; 4) cooperacin y conflicto'
(estrategia de comportamiento) y 5) norma o ventaja: As l neorrelismo
plantea la ~xi~ten'cia de un sis.tema internacional consi~tente en' elemento~
,nteractiyos que deben ser estudiados por referenc~a a ~oliceptos derivados
de la tec)ra Clsica rt;!alista, pero tambin basados en variables tomadas de
n anlisis comparativo entre diferentes cultt:Yas. Para cit~r' mieva:mente
1a descripcin de Kind,ermann: "El necrrealisrno, en otras palabras, pro~
cede desde l presupuesto de que un grado mucho J:Ils alto d. ~ooperacin
concreta y cuasi institucionalizada entre diferentes d!sciplinas es :r:tecesa
rio antes :c1~ que se pueda hacer un avance esencial 'en nuestra capcidad
de analizar y, si es posible, predecir procesos de a~ci.np~ltica qe los
sistemas tan complejos como, por ejemplo, el estado-nacin y sus subsiste
'
mas estn1cturalmente esenciales".159 ' ' .. : .. '' '
partida
de
puntq
im
forma
hofnbre
del
defectuosa
Si la 'natural~z~
crucialmente importante para el anlisis realista clsico, el neorrealhmo
tiene como foco el sistema internacional. Planteado de .forma diferente, ~s
la estructura que configura las relaciones. polticas que tienen lugar entre
sus miembros. Para el realismo estrutural,' la poltica internacional es
ms que la suma de las polticas exteriores el~ ls estados y el quilibriO:
externo de otros agentes del sistema. As, Waltz insta a un enfoque neorrealista basado en relaciones moduladas entre agentes en un sistema anr~
quico. A e$te respecto, remitindose al paradigma de la poltica internacional del realismo clsico, el realismo estructural contiene un nfasis en
aquellos ras,g9s de la estructura q1.1e moldean Ja forma en la cual los componentes se vinculan entre s. Segn Waltz, el trmino estructura connota
conquista de territorio que, antes de la Revolucin Industrial y el advenimiento de la tecnologa avanzada, representaba el medio principal para
reforzar la seguridad o la riqueza. Ms am, los estados luchan por aumentar su influencia sobre otros estados por medio de amenazas, coercin,
alianzas y esferas de influencia. Finalmente, una meta cada vez ms
importante de los estados reside en la extensin de la influencia en la
economa global. Al mantenerse fieles al principio "de satisfaccin", de
ninguna manera las submetas son mtuamente excluyentes. Entre los objetivos de los estados, afirma Gilpin, aquellos que se consideran ms importantes estn definidos como intereses vitales, en cuya persecucin el
Estado est dispuesto a ir a la guerra.
Se dice que los sistemas internacionales sufren esencialmente tres
tipos de cambio. Primero y de importancia ftmdamental es una alteracin
en la naturaleza de los agentes o de los tipos de entidad -imperios, estados u otras unidades- que configuran un sistema internacional particular, que Gilpin denomina cambio de sistemas. Los ejemplos incluyen el
surgimiento y la declinacin de la dudad-estado griega, el sistema de estados europeos medieval y la emergencia del sistema de estados nucleares
que lleva a la poca presente. Cules son 1 se pregunta, los factores sociopolticos, econmicos y tecnolgicos particulares que dan origen al marco
organizativo con el cual los grupos o individuos hacen prosperar sus intereses? Un sistema cambia en la medida en que la relacin costo-beneficio
de ser miembro del sistema existente se altera.
Una segunda dimensin del cambio tiene su centro no en el sistema
mismo sino, por el contrario, en los componentes, dentro de los cuales el
cambio tiene lugar. Todos los sistemas internacionales estn caracterizados por el surgimiento y la cada de estados poderosos que configuran
modelos de interacciones internacionales y establecen las reglas por las
cuales el sistema opera. As, la distribucin de poder dentro del sistema
se altera. Aqu, el nfasis se pone no en el surgimiento y cada de los
sistemas internacionales, sino por el contrario en el crecimiento y declinacin de sus elementos constitutivos, es decir las grandes o menores potencias y, en especial, el reemplazo de una entidad dominante por otro agente
similar. Mientras que la teora realista clsica se derivaba en gran medida del sistema de estados europeo, un estudio comparativo de los sistemas internacionales, incluidos sistemas anteriores y no occidentales, producira una comprensin de cmo y por qu tiene lugar el cambio sistmico. Finalmente, el tercer elemento de esta teora neorrealista del cambio
tiene su centro de inters en la naturaleza de las interacciones polticas,
econmicas o socioculturales de sus miembros. En suma, el estudio del
cambio abarca al sistema mismo, sus elementos constitutivos y el proceso
interactivo entre ellos.
La propensin de los estados u otros agentes a buscar extender su
control territorial, su influencia poltica y su dominacin econmica se
dice que est en ftmcin de su poder. Semejante proceso, segn Gilpin,
contina hasta que los costos marginales de .tm cambio mayor igualan o
exceden los beneficios marginales. En la medida en que crecen el tamao
del Estado y el alcance de su control, eventualmente llega un momento en
que el costo de expansin relativo a los beneficios derivados limita la ca-
135
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Reflexionando sobre otra inv.estigacin de los aos setenta tanto como
sobre su propio esfuerzo por probar proposiciones derivadas de la teora
realista, Vsquez neg a la conclusin de que aquellas que estn "basa.
das en presupuestos realistas no funcionan tan bien como aquellas que
rechazan los presupuestos realistas".167
Por varios motivos, el concepto de "inters nacional" ha sido objeto
de crticas~ Segn una crtica: "Que el inters nacional es un criterio necesario de la poltica es obvio e iluminador. Ningn hombre de Estado,
ningn publicista, ningn especialista aducira con seriedad que la poltica
exterior debe ser conducida en oposicin a l o desestimndolo"J6S :Ms
an, es difcil darle sentido operativo al concepto de inters nacionaL Los
estadistas estn constreidos por muchas fuerzas, o ellas les dan libertad,
en: la interpretacin del inter~s nacional: A menudo estn cautivos de las
polticas de sus predecesores. Interpretan el inters nacional como resultado de su formacin cultural, sus valores y los datos que tienen a su
disposicin en tanto que encargados de tomar decisiones. Segn Stanley
Hoffmann:
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(".
:~).
1!'
1)'/' /
r'
i
'!
1'
.,~
138
_,
,
,
-cesos".172
- Como se discuti en el Captulo 1, Ernst Haas e Inis L. Claude Jr. hari
criticado el uso realista del trmino equilibri o de poder, poi:: estar cargado
., ' -:, 1 1!
. 1 :'n; . . ~:
de-muchos sentidos fucohererites..
ha en~
se
ral;:
estructu
:
-qr. El :neorra lismo, y especfie aniente el realismo
.historia
la
por
desdn
supuesto
un
incluido
contrado con muchas crticas,
como proceso que est constant emente sufriend o redefiniciones, en la cual
los: individuos. contribu yen a la configuraCin de cada era. sucesiva: :Al este
respecto ; se-considera: que el neorreal ista se ha apartado del realismo -cl,:
sico; el cual sostena que eT hombre de Estado era configur ado 'por Ja his!
toria, pero tambin tena una importa nte influenCia: en ella;;Lej os:de selj
los cautivos de un sistema particul ar ..:.....l: mismo una reificac in-.la'p im
sona individu al retiene el potencia l de ser el dueo de h:is estructu ras;: no
simplem ente el objeto de ellas. Ms an, l neorreal ism.fal la porhbe:v
reducido supuesta mente la.poltica a las dimensiones- que. onduce n a: la
interpre tacin por.:referelicia: al comport amiento racional.bajo: diversas
restricci ones estructu rales. Debido a su inters en' la estructu ra,; se dice
que el neorreal ismo ha._ ignorado la base social y los lmites. sbci!lles: del
poder;. El poder: no puede reducirs e a capacidades; por eL contrari o;, el
poder -consiste .tambin en factores psicolgicos tales como la moraL pblica y el liderazgo poltico,. tanto como en factores situacionales y la~ m~
dida ert la cual el! poder. se jrce. dentro de un marco consensual;.rpoi?
contraste . con.' uno conflictivo. El :mundo del."Esta do.como -agente'' .rdel
neorreal isnio falla al haberle imputad o al Estado el papel de agente unita~
rio' cuyo comport amiento est configurado. por la estructu ra del sistema
internaCional.-.. EI~neorrelismo, segn r s sugiere, fue estatista antes: de
ser estructuralista.l73, En respuest a, los .neorrea listas niegan que l realis;
mo sea;: de hecho,. un. determin ismo estructu ral. Si bienlos elemento s
estructu rales ejercen una poderos a influenc ia restrictiv a en el compor~
tamiento poltico, el neorreal ista no consider a toda la conducta polti
ca humana: determin ada por la estructu ra dentro de la cual se organiza
la comtinidad poltica , tampoco acepta la crtica de que el: miu:ido ' del
indi!'Estado-como~agente" represen te una negacin del papel de aquellos
de~
tomar
de
s
concreto
os
encargad
:vidilos o grupos que actan como los
cisiones.174 ' .. , ,.
, :. A pesar de estas crticas, el realismo se ubica como el intento ms
importan te, hasta el moment o, por aislar y centrars e en la variable diwe
del comport amiento poltico -es decir, el poder- y por desarrol lar una:
teora de las relaciones internaci onales. Aunque slo sea como corisecencia de haber establecido. sus premisa s de forma tan audaz, el realismo ha
139
pintado t..m paisaje terico global con agudos contorno s que puede ser
(como lo ha sido) modifica do por otra generaci n de creadore s de teoras.
En palabras de Robert O. Keohane: "El realismo suministra: un buen punto
de arranque para el anlisis de la cooperac in y la discordia, dado que su
estructi ira tautolg ica ;y si1s. presupue stos: pesimistas acerca del individu o
Estado sirv~n. c;>mo barreras contra el optimism o
y el comport amiento del
1
'J, Walker;.' ei realismo. 'poltieo''debe':ra conside\B.'
R.
. infundad d" .11s' Segn
te~:;i~a ~,oli~r~pte, ,por _;df)recpo,: pr9pi<{, qile el
posicin
'\--IDa:.
.:rarse ';';menqs.
-lugar de' una gran cantidad ; :de 1reclamqs c:lfscut~c:l.os. y. dispu_~a.s. me:tafsicas'\176:por ]emplc;)J el realismo;Lseala'iWalker,.y como Jo ilustr~ este
. cptulo;' contiene tradieioris' 'estriicturales: 'historiCistas.' En. una me1 de las
~iq~ JTI~s~q ~ayqr\ 9.1f.~~ .~~1 '~re.~~si.s'9~~~,~ ~ \o,s" ~~~~1~t~~r-~ ,re~l~s.t~s
relaciones internaciOnales intlitan ~qn_s:r;9!r .,~a. 1t~cna.. a,; par,tm d~ ,~atos
,histricos;'rAdems' deJ SU!i< esfurzos~pbr determin ar c~o Jo.s.. agentes nacionales se comport aban de hecho, .los realistas desarrollarn ~un' cuerpo
1
de !Udi~'D.b:nh~tiva ''oii' ':Pr~sc'ipCione~ dirigichs-' i:>~Gialmente a)o~ e:qcar.~b-im ;1lue: erail
;g~?9s ~~-Jrq~ar. pol!t_i,c_~~; ~L~~:I?.er.,: ~is.Ja.4.~~; o,:~f{~1e~ ;~~p~i~~~e~,
determm antes importan tes del comport amiento pohtico ~--n P.a~~qo,_ cqmr
.pararon. Ji( poltka\' internaCional: contemp ornea con un modelo basado en
su .estudio de .la historia.. Los probleib as a\ los! cuales se: ab()caba- el: pensa~
s'
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pc;>ltico,
m~ento,
comporta
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en
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ambient
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los fines y prctica s que, deben guiar .a los lderes poltiCos y- el-efecto de
9
.a. del
.ta.lJ:!p;para ete~t1,1.9~o ~pe.la _pqlJic_a,i,nte:rn~c~i:m~l t::2m.o-,p~ra. h~._pra~t~~
:a,rte.de gobierno:~ ., . , ; '{"Hll\\\\1, ~" ,._,_\J .li \;O ; 1(:;L ,r!J :r .-~ _-1 . ,..,
:~ocio
~I?:foque,~ ...~e q~r~~~p ,ft .pro~l~'a-~ ~ si~il~res.:. ,Las ;teo.~!af
.- .-. Pt:r:~~'icas'del
comport amiento mternac ional se han centrado. en-,el estupSlCOlog
dio del poder. En la teora de los sistemas , i ~hc'lio' de' ls'.reltion~s ci
demanda -respues ta abarca los esfuerzos de una unidad pa~i'riai 'por in
<fluir en una o ms/de: tras nidades nacionales; sea' en' situacion es conflic
mente
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Hvaso colbrativas::El e.stdio d-la -toma' de deisfon.es es !es'e;rlihl
El
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un examen:' de 'la- interpret acin en un .caso dado
~~cia:Ies~
si~_te~~~
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igual.
al
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s,
,sjstema de., toma _pe decisione
es "bierto ", es decir, sometido a una variedad d~;ingresos desde su entor!nriDealHque el-entorno, o ecologapoltica; se vuelve importa nte no slo
PJ!ra)s>s. -~e~listas, si?? tai-l:bin par~: los eshi4ioss_ de la teora. Ae los
,s~stem~s, .CP:t;IC? . c~~d1c1ona!l~e P,?tencml' del, .comportan;ii:J;l~O. po1t~co .. En
.~u;mf},:ademas de su contnbu cwn a la. teora de las relaCiones internad o
nale.s, ~1 realismo . suministra, un gran nmero de propues tas aerca .del
cqmpor tamiento ' poltico que pueden estar- sometid s -a:: ulterior examen
con el iiso de~ otros marcos y metodolog~s. Sin embargo, los tmiversi taris
.y lo.~ a_ntl~stas polticos se han sentido forzados a buscar una teora que
supere al realismo . Un resultad o ha sido l ad~ptacin del concepto de
io:~'sistema" en la ciencia poltica. en general y en las relacione s internac
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NOTAS AL CAPTULO 3
1 George F. Kennan: "Morality and Foreign Policy", Foreign Affairs (in
vierno de 1985-1986), p. 206.
2 Robert E. Osgood: Ideals and Self-Interest in America's Foreign Relations
(Chicago, University of Chicago Press, 1953), p. 22.
3 Ver Frederick L. Schuman: International Politics, 4~ ed. (Nueva York,
McGraw Hill, 1969), p. 271; Klaus Knorr: The War Potential of Nations (Prin
ceton, Princeton University Press, 1956). Para un anlisis de los diversos componentes del poder nacional, ver Klaus Knorr: Power and W ealth: Military Power
and Potential (Lexington, Mass., D. C. Heath, 1970).
4 Nicholas J. Spykman: America's Strategy in World Politics (Nueva York,
Harcourt Brace Jovanovich, 1942), p. 11.
s Hans J. Morgenthau: Politics Among Nations, 4~ ed. (Nueva York, Knopf,
1967), pp. 25-26.
6 Robert Strausz-Hup y Stephan T. Possony: International Relations (Nueva
York, McGraw Hill, 1954), pp. 56.
7 Arnold Wolfers, Discord and Collaboration (Baltimore, Johns Hopkins
Press, 1962), p. 103.
s John W. Burton: International Relations: A General Theory (Nueva York,
Cambridge University Press, 1967), p. 46.
9 Robert Gilpin: War and Change in World Politics (Nueva York, Cambridge
University Press, 1981), p. 46.
1o Charles P. Kindleberger: Power and Money: The Politics of International
Economics and the Economics of International Politics (Nueva York, Basic
Books, 1970), pp. 56, 65.
u Ibdem, p. 56.
12 Klaus Knorr: The Power of Nations: The Political Economy of International Relations (Nueva York, Basic Books, 1975), p. 3. Ver tambin del
mismo autor: Power and Wealth: Military Power and Potential (Lexington,
Mass., D. C. Heath, 1970); On the Uses of Military Power in the Nuclear Age
(Princeton, Princeton University Press, 1966).
13 Klaus Knorr: The Power of Nations: The Political Economy of International Relations, op. cit., p. 4.
14 Ibdem.
15 Ibdem, p. 10.
16 David A. Baldwin: "Power Analysis and World Politics: New Trends
versus Old Tendencies", World Politics, XXXI, N~ 2, (enero de 1979), p. 177.
Ver tambin Oran E. Young: "Interdependencies in World Politics", International Journal (otoo de 1969), pp. 726-750.
17 David Baldwin: "Interdependence and Power: A Conceptual Analysis",
International Organization, vol. 34, N~ 4 (otoo de 1980), p. 499.
18 James A. Caporaso: "Dependence, Dependency and Power in the Global
System", International Organization, vol. 32 (invierno de 1978), p. 32.
19 Norman Z. Alcock y Alan G. Newcombe: "The Perception of National
Power", Journal of Conflict Resolution, XIV, N~ 3 (septiembre de 1970), p. 342.
20 Thomas L. Saaty y Mohamad W. Khowja: "A Measure of World Influence", Journal of Peace Science, 2, N~ 1 (primavera de 1976), pp. 44-45.
21 Jeffrey Hart: "Three Approaches to the Measurement of Power in Inter
national Relations", Internacional Organization, 30, N9 2 (primavera de 1976),
pgina 293.
22 Ver, por ejemplo, K. J. Holsti: "The Concept of Power in the Study
of International Relations", Background, 7 (febrero de 1964), p. 182.
23 Michael P. Sullivan: International Relations: Theories and Evidence
(Englewood Cliffs, N. J. Prentice-Hall, 1967), p. 193.
24 K. J. Holsti: International Politics: A Framework for Analysis (Englewood
Clfs, N. J. Prentice-Hall, 1967), p. 193.
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. . . . ,.
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143
62 Ibdem, p. s.
63 Ibdem
64 Hans J: Morgenthau: "Another 'Great Debate': The National Interest of
the United States", American Politicat Science Review, LXVI (diciembre de
.
.'
1952), p. 961.
65 Ibdem; ver, tambien, Hans J. Morgenthau: "In Defense of the Natwnal
Interest of the United States", American Political Science Review, LXVI (diciem.
.
bre de 1952), p. 961.
66 Hans J. Morgenthau: Politics Among Nations, pp. 11-14.
67 Ibdem, p. 10.
68 Ibdem, p. 11.'
69 Ibdem.
10 Ibdem, p. 12.
71 Ibdem, p. 36.. ,
72 Ibdem, p. :43.
73 Ibdem,, p. 58,
' 74 Ibdel11, p. M.
75 Ibdem, p. 77.
76. Ibdem 'p' 78 , ... 't
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r ,.i .. .o:u ) uJ:;n:;.r;J (J!I .1\J . ., . ... .
George F. Kennan: "History ancl Diplo111acy as Vie.wed1by,a Diplom~tia\:''~
Review of Politics, XVIII (abril de 1956)!1p;'173~;a :T:'2r, ',' ' . .
oo George F. Kennan: "World Problems in Christian ferspectiv~. 'p. 156
91 George F. Kennan: Russian and the West under Lenin hd'Stalin (~ueva
, -"
~
.
York, Harper & Row, 1958), p. 3~7.
. .,92 George F.,Kennan: Amerzcan Diplomacy, p. 96. . . ~- :(;
Rea~ities ()f American
ZL '93~Grge 'F. Keririan: The Clud of Dtinger: Cu'irent
1
_.foreign ~olipy _(Bosto:p., Little.}~ro'o/ll, ).977),_p. 3~. ' J' .! ' . ~ ; . . ' . .
' '," Q4: George 1 F. tKennan: The Cloud: of Danger:1 Current Realztzes of Amerzcan
.' . .
Foreirm Policy (Boston, Little, Brown, 1977), p. 34.
!i5 Gbrge..F::Kennan: Realities' of AmericimForei gn Policy; pp. 63-M.
96 .Ge_orge F. K~l'!llan: "X". ':The. So1lfces of Soyiet Co1,1duct", For~ign Affairs,
XXV (Julio de 19:47), p; 514. Charles Burton Marshall estaba sustancialmente de
acuerdo cuando escribi: "La mayor esperanza reside en erear. las circuilstan
cias para una acentuacin del dilema dentro del marco sovitico, eventualmente
}'!'!Y~, iriclii:iario a)a 'adaptacin. y~ ~- p~rtir 'de all~ hacia su propia -transforma
.
, '
'
.Clon . Op. Clt.,. p. 97.
1 :97 Gerge F. Kennan:: Russian; The Atcim.and the West, pp. :4145..
.; , 9~1Ibidemi p .. '200. L envejeciaa; dirigencia sovitica no "es dada al apuro
(l.:~:.~siPJodem?p~' 3 6 ~:-:
89
144
. ,
114 Stephen R. :araubard: Kissinger: Portrait. oj. Mind, (Nueva York, Norton,
)974), p. 11. Graubard seala que la tesis doctoral de' Kissinger "no podra haber
sido escrita en muchas otras universidades de Estados Umdos, no1 debido a
que las dems carecieran de tma biblioteca de la. cstincin' de.hi de Harvard,
sino porque no' terian ni la tradicin ni la seguridad en- s nusmas que les
permitieran dejar que muchos de sus alumnos fueran libres: En tm departamento
organizado de forma ms convencional, se podran haber planteado preguntas
acerca: de la ;apropiado, del tema de Kissinger para tma, tesis :o :acerca de los
procedimientos de investigacin que planeaba. emplea.r. Ningqria de las preguntas
se mencion en el Departarpento de Gobierno, que entonces, a principios .de los
aos cincuenta, era tma libre co:ilfederacin de varias disciplinas dispares,. presi
dida por tm hoinbre que no interfera demasiado con aquello que sus colegas
consentann (p. 15).
.. . ..
'
'115 Henry A. Kissinger: op. cit., p. 1.
' \ '
ll6 Ibdem, p. 2.
117 Ibdem, p. 1
118 Ibdem.
:
119 Ibdem, p. 4.
.
.
. ,
.
'
.
.120 Henry A. Kissinger: Nuclear Weapons and Foreign Policy (Neva York,
Harper & Row, 1961), p. 16.
121 Henry A. Kissinger: The Necessity for Choice (Nueva York, Harper &
Row, 1961), p. 63.
est~ctura
l~
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"
11:
1'
14$;
The Crisis of Power: Foreign Policy in the Kissinger Years (Nueva York, Colum
bia University Press, 1979), especialmente pp. 107-153.
128 Henry A. Kissinger: White House Years (Boston, Little, Brown anct
Company, 1979), p. 55.
129 Ibdem, p. 232.
130 "The Nature of the National Dialogue", discurso ante la Conferencia,
Pacem in Terris III, Washington, 8 de octubre de 1973. Reimpreso en Henry A.
Kissinger: American Foreign Policy, 2~ ed. (Nueva York, Norton, 1977), p. 126.
m Ibdem, p. 125.
132 Peter W. Dickson: Kissinger and the Meaning of History (Cambridge,
Cambridge University Press, 1978), p. 20.
133 Henry A. Kissinger: "Domestic Structure and Foreign Policy", en Ameri
can Foreign Policy, p. 12.
134 Robert Strausz-Hup: Power and Community (Nueva York, Praeger,.
1956), p. 3.
135 Robert Strausz-Hup y Stafan T. Possony: lnternational Relations, p. 11.
136 Ibdem.
137 Ibdem, p. 18.
138 Robert Strausz-Hup: The Balance of Tomorrow (Nueva York, Putnam's,.
1945), p. 119.
.
139 Ibdem, p. 173.
140 Ibdem, p. 262.
141 Ibdem, p. 234.
.
142 Robert Strausz-Hup, William R. Kintner, James E. Dougherty y Alvin
:J. Cortrell: Protracted Cnflict. (Nueva York, Harper & Row, 1959), pp. 8-9.
143 Raymond Aron: Peace and. War (Nueva York, Doubleday, 1966), p. 2.
Para anlisis contrastantes de lbs: escritos de Aron sobre relaciones internacionales, ver Stanley Hoffman: The State of War: Essays in the Theory and Practice
of International Relations (Nueva York, Praeger, 1965), pp. 22-53; Klaus Knorr
y James N. Rosenau, comps.: Contending Approaches to lnternational Politics
(Princeton, Princeton University Press~ 1969); pp. 129-143. Para tm examen de
Aron como intelectual ver Milton Viorst: "Talk with 'a Reasonable Man' ", New
York Times Magazine (5 de abril de 1970), p. 341.
144 Ibdem, p. 178.
145 Ibdem, p. 8.
146 Ibdem, p. 16.
147 Ibdem, p. 100.
148 Ibdem, p. 94.
149 Ibdem, p. 128.
tso Ibdem, p. 36.
151 Ibdem, p. 405.
152 Ibdem, pp. 166-167.
lS3 Ibdem, p. 366.
154 Ibdem, p. 592.
155 Stanley Hoffmann: "Raymond Aron and the Theory of International'
Relations", lnternational Studies Quarterly (marzo de 1985), p. 21.
156 Kenneth M. Waltz: Theory of International Politics (Reading, Mass.,.
Eddison-Wesley Publishing Company, 1979).
157 Gottfried-Karl Kindermann: "The Munich School of Neorealism in International Politics", manuscrito indito, Universidad de Mtmich, 1985.
158 Kindermann, pp. 10-11.
159 Kindermann, p. 12.
160 Waltz: Theory of International Politics, pp. 93-101.
161 Ibdem, p. 81. Para tm anlisis adicional del concepto de anarqua y
estructura de sistema, ver Barry Buzan: "Peace, Power and Security: Contending
Concepts in the Study of International Relations", Journal of Peace Research,
Vol. 21, N~ 2 (1984), pp. 109-125; Joseph M. Grieco: "Anarchy and the Limits.
of Cooperation: A Realist Critique of the Newest Liberal Institutionalism",.
International Organization, Vol. 12, N~ 3 (verano de 1988), pp. 485-507.
162 Waltz: Theory of lnternational Politics, pp. 60-67.
~146 "'
Captulo 4
War and Change in World Politics (Nueva York, Camrbridge University Press, 1981), pp. 9-11.
164 Ibdem, p. 230.
;
'"
165 Ver, por ejemplo! Richard W. Mansbach y Jobn A. Vasquez: {n Seq.rch
.of Theory: A New Paradzgm for Global Politics (Nueva York, Columbm Umver
,sity Press 1981), caps. 1-3.
-.
166 Jo'hn A. Vasquez: The Power of Power Politics: A Critique (New Brunswick, Rutgers University Press, 1983), p. 216.
167 Ibdem, p. 223.
.
.
168 Thomas I. Cook y Malcolm Moos, "The American Idea of International
Interest", American Political Science Review, XLVII .(marzo de 1953), p. 28.
.
169 Stanley Hoffmann: Contemporary Theory in lnternational Relations (En:glewood Cliffs, N. J. Prentice-Hall, 1960), p. 33.
.
110 Michael Joseph Smith: Realist Thought fromWeber to Kissinger (Baton
Rouge y Londres, Louisiana State University Press, 1986), p. 235.
111 Cecil V. Crabb: American Foreign Policy_ in the Nuclear Age (Nueva
York, Harper & Row, 1965), pp. 458-459.
172 Hoffmann: op. cit., p. 32. Para una crtica ms reciente de la teora
.realista,: ver Stanley Hoffmann: Janus and Minerva: Essays in the Theory and
Practice of lnternational Politics (Boulder, Colo., y Londres, Westview Press,
1987), especialmente pp. 70-85.
. ': .
173 Richard K. Ashley: "Poverty of Neorealism" en Robert O. Keohane,
-comp.: Neorrealism and its Critics (Nueva York, Colunibia. University Press,
J.986).
.
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..
174 Robert G. Gilpin: "The Richness of thetTradition' of Political Realism"
~n .Robert O. Keohane, comp.: op; cit., pp. 316-321. o'\ : 'r: ~..
175 Robert O. Keohane: After Hegemony_: Coperation and Discard in the
world Political Economy (Princeton, N.J., Princeton University Press, 1984),
!pgina 245.
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a travs de la socializacin poltica y que sostienen a las colectividades a travs de generaciones. . . Pongmoslo todava de otra forma, la
tarea del liderazgo es la de vender guiones de accin, lograr que el pblico considere el propio conjunto de guiones ms viable y vlido que
cualquier otro que pueda encontrar obligatorio.32
En la formulacin de Rosenau, la existencia de libretos de accin compartidos acerca de cmo las colectividades o los sistemas resuelven sus problemas es lo que los mantiene unidos. La emergencia de una cascada de
libretos de accin interactiva diferentes, basados en libretos de papeles
cambiantes, es lo que aparece en el centro de la crisis de autoridad pintada por Rosenau. Si la cohesin de los grupos y sistemas se mide por
el alcance hasta el cual los libretos de roles de sus miembros son compatibles o congruentes, la formacin en cascada de subgrupos a travs
del mundo es lo que caracteriza y contribuye a la dispersin. Como lo
plantea Rosenau:
Cuantas ms subagrupaciones en cascada produzcan las crisis de autoridad a travs del panorama global, ms amplia es la desagregacin
de totalidades en partes que, a su vez, se suman o se incorporan en
nuevas totalidades. Es decir que la interdependencia en cascada puede
fcilmente considerarse como un proceso continuo de formacin y
reconfiguracin sistmica.33
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Kenneth Boulcling
Desde su trabajo en la economa y en la teora general de los sistemas,
Kenneth Boulding ha intentado clasificar sistemas segn los niveles de
creciente complejidad: mecnicos, homeostticos, biolgicos, equivalentes
a animales ms elevados y humanos.34 El proceso de recolectar, seleccionar
y usar informacin esencial para la preservacin es mucho ms complejo
en el sistema humano que en un sistema simple. Un termostato, por ejemplo, reacciona slo a cambios en la temperatura e ignora otros datos. Cuanto ms simple es el sistema, menos son los datos esenciales para la
:supervivencia. En contraste con los sistemas simples, los humanos tienen
154
Teoras sistmicas
Teoras sistmicas
un apacidad' de autoconocim iento que hace posible la 'seleccin de informacin basada en tma estructura cognitiva particular, o "imagen". La
imagen puede suministrar la base para la reestructura cin de la infor:t?acin o estmulo, en algo fundamenta lmente diferente de la informaci n
mis~a. El comportam iento humano resultante es una respuesta no ya a
un estmulo especfico, sino a una estnlctura de conocimien to que efecta
una visin abarcadora del entorno. Las dificultades en la prediccin del
comportam iento de un sistema surgen para dar cuenta ele la intervenc~n
ele la imagen entre el e~tmulo y la respuesta. En mucho mayor medida
que los sistemas simples, los sistemas complejos tienen un potencial ele.
colapso porque~la imagen ha manifestado inform;cin esencial para la,
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r1 l.- !d\~ ':1 : ~. . i. .J<::.u/1
superviVencia.;.:;;l -:: , . . .
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L :c;Ls sistemas 'sociales 'y polticos estn"stru
grimes' ele los agentes humanos participante s: Boillding da el :trmino ele.
conocimien to' jotklrico a las: imgenes colectivas de los miembros de sistemas polticos. Las decisiones ele los lderes polticos se conforman- a los
dictados del conocimien to folklrico, proyectand o informacin conflicti~a .. El, aparl:}to ~e,_;._ecol~c;cin deJa, ipformac;i;Q, :tanto. .4~)os.,si~temas
nacion~les .co;mo in}erpaciopal~s, por)o gen~:rl1t~irye ,par8:. ~o:qfi1,111_ar las
imgenes de,: lo~ pripcipaXes encargado? . de tp!l,1ar, decisiopy_s: .Y.. 1ambin
~r. cono~:imiepto, folklrico. de, los, ,sistemas,; Bqulqing ~st C:()IfVe}1c~clo de
que eliminar la influencia del.conocim ierito folklrico en .la toma. ele decisiones tendra m efecto tan grande en et"c"onport,~mieiTto int~rll.adonal,
como el hecho de eliminar nociones medievales sobre la cosmologa lo tuvo
en ~1 ?~sarroll9., ~e. la. ~iencia modefD:~ . Bould~t;g., c~nsidefa ..la idea d~
1~? 1mag~~es ~r11c1a! ya~a _la con:prensiO n, el~ los s1stem,a~ ,a, fm ~e. estu.
dmr fenomenos pohticos tales como el conflicto y la toma de decisiones~
As,' la teora general de los sistemas contribuye. a la 'conceptualizacin!
en, u,n. nivel que est "entre las construccio nes. altamente. generaliz~das
de la, matemtica pura y ras teoras especficas de las disciplinas especia~
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En cualquier momento dado una persona es miembro de varios sistemas de accin tales como ~la familia, el. empleador y el estado-naci n.
El, sistema de Parsons compl!ende tres subsistemas :., 1) el. sistema de personalidad,' 2): el sistema social y 3) el sistema cultural. Estos subsistemas
stn interconect ados dentro del .. "sistema de accin", de manera que
cada uno afecta al otro. En resumen, .Parsons concibe la sociedad como
una recli entretejida de. sistemas de accin .. Un cambio en un subsistema
afecta a los. otros subsistemas y a todo el sistema ele accin.
Es posible, sugiere Parsons, distinguir y estudiar las .acciones que las
personas o. agentes desarrollan .como miembros de un sistema de .accin
especfico.. La accin se basa en las elecciones entre cursos alternativos de
accin que los agentes creen que estn abiertos a ellos. En opinin de
Parsons, la accin es "un conjunto de procesos orientados" , en el cual
hay dos "vectores" principales; ls orientacion es motivaciona les y las orientaciones valorativas. Supuestame nte el curso. de accin que adoptan los
agentes est' basado en una experiencia anterior de aprendizaje tanto
como en sus expectativa s acerca del comportam iento de las personas con
las cuales estn 'interactumi do. Segn Parsons,,Ia interaccin hace posible
el desarrollo de la cultura en el nivel humano y le da a .Ja .cultura7 un
determinan te significativo de modelos de~ accin en un. sistema sociaJ.3
Parsons propuso lin conjunto. de cinco. variables dicotmicas de: mo
del os que .constituiria n los . dilemas bsicos que ~los ~agentes enfrentan en
toda accin: sociaL Estas .: variables; describen las .alternativas disponibles~
para lbs agentes enfrentados . con situaciones problemtic as; Las .variables
de modelos. seJ agmpan de l, siguiente manera:, l) universalisrrto-particu~
larismo;. 2)' adscripcin-logro; .3 )' autoorifmta cin-orienta cin colectiva; 4),
afectivitll;lcl~neutrlida9. :afectiva, y 5): especifieidad"difusi:n;, La dicotpma
universalismo~particularismo, distingue entre juzgar. objetos en un:.marco
general de referencia y juzgarlos. en: un esquema particular. Mientras-ique
dispensar justicia imparcialm ente bajo la ley es universalist a, el comportamiento .familiar, es particularis ta; La dicotoma. adscripcin- logro se refiere a los .. valores que gobiernan el. progreso:. humano en . los sistemas
polticos y sociales, si, por ejemplo, el naCimiento y' la riqueza cuentan
ms que la capacidad intelectual y la educacin., La dicotoma autooriehta cin-orienta cin colectiva categoriza la accin segn se emprenda en favor
ele la unidd que inicia la accin o en favor de otras unidades. Los negocios, por ejemplo, tienden a estar autoorienta dos, mientras que los gobiernos' estn- colectivame nte orientados. ' La:. variable afectividad- neutralidad afectiva indica la sensibilidad o la insensibilid ad ele un individuo a
los estmulos emocionales . L variable especificida d-difusin distingue entre aquellas relaciones que son difusas: y abarcan todo, tales como el matrimonio,. y aquellas que son especficas y altamente estructurad as, tales
como la interaccin entre un vendedor y el 'cliente. Si bien la difusin
caracteriza a las sociedades tradicionale s; la especificida d de funciones
es una marca de las sociedades modernizad as.
Las variables de modelo ele Parsons suministran un marco para des
cribir modelos recurrentes y contrastant es en las normas de los sistemas
sociales. Muchos autores consideran las variables de modelo de Parsons
tiles para examinar los sistemas sociales y polticos. Por ejemplo, Par-
156
Teoras sistmicas
Teoras sistmicas
sons sugiere que una burocracia se construye sobre normas universalistas y de logro, y que las relaciones contractual es entre empresas se basan
en normas de especificida d. Tales variables entre empresas se basan en
normas de especificidad. Tales variables pueden usarse ya en una di~cu
sin de las relaciones internacion ales o de los partidos polticos en el mvel
nacional o local en Estados Unidos.
En esta teora, Parsons le confiere gran importancia al equilibrio como
medio de medir las fluctuacione s en la capacidad de un sistema social de
enfrentarse con problemas que afectan su estructura.3B La teora de los
sistemas supone la interdepend encia de las partes en la determinaci n
de las relaciones, lo cual impone orden sobre los componente s del sistema.
Si bien igualando el orden con el equilibrio, Parsons afirma que el equilibrio no es necesariam ente igual a un "automante nimiento esttico o un
equilibrio estable. Puede ser un proceso de cambio ordenado, un proceso
que sigue un modelo determinad o ms que una variabilidad azarosa respecto del punto inicial. Esto se llama un equilibrio mvil y est bien ejemplificado en el crecimiento ".39 Los sistemas sociales se caracterizan por un
proceso de equilibrio mltiple, dado que los sistemas sociales tienen muchos subsistemas , cada uno de los cuales debe permanecer en equilibrio si
el sistema mayor ha de tener equilibrio.
Parsons se preocupa por cmo soportan la tensin los sistemas sociales, cmo refuerzan su posicin y cmo se desintegran . Si el equilibrio social y en ltima instancia el sistema social mismo han de mantenerse , hay
cuatro condiciones funcionales que se presentan como prerrequisit os:
1) mantenimie nto del modelo, la capacidad de un sistema de asegurar la
reproducci n de sus propios modelos bsicos, valores y normas; 2) adaptacin al entorno y a los cambios en el entorno; 3) logro de metas, la capacidad del sistema para lograr las metas que el sistema ha aceptado o
establecido para s y 4) integracin de las diferentes funciones y subsistemas en un todo cohesivo y coordinado. En el sistema social de Parsons,
las familias y los hogares son los subsistemas que cumplen la funcin
de mantenimie nto del modelo. La adaptacin se produce en la economa
y en reas de cambio cientfico y tecnolgico. El cuerpo poltico -el
gobierno en particular - desempea la funcin de logro de metas. La
funcin integrativa est cumplida por los subsistemas culturales, que
incluyen la comunicaci n de masas, la religin y la educacin. Los prerrequisitos funcionales de Parsons han sido adaptados, de variadas formas,
al estudio de la poltica, la cual en s misma es uno de sus subsistemas ,
y han influido en autores que escriben sobre sistemas internacion ales y
que consideram os en este captulo.4o Si bien Parsons se aboca brevemente
l mismo al concepto de sistemas internaciona les, ve en el sistema internacional modelos de interaccin similares a aquellos que estn dentro
del sistema de accin en el nivel domstico. El principal problema del
sistema internaciona l, tanto como del sistema nacional, es el de mantener
el equilibrio, lo cual es importante si un sistema ha de manejar sus tensiones internas.41
La existencia de un sistema internacion al bipolar aumenta la dificultad
de mantener el equilibrio. Segn Parsons, la formulacin de valores comunes que atraviesan las fronteras nacionales es esencial para el orden inter-
157'
Muchos especialista s en ciencia poltica han desarrollado , adaptado y empleado la teora de los sistemas. Estos especialista s se han preocupad~>
por el "sistema poltico", que ha sido definido por Gabriel Almond como
"ese sistema de interaccione s que se encuentra en todas las sociedades
independien tes que desempean las funciones de integracin y adaptacin
(tanto internamen te como respecto de otras sociedades) por medio deT
empleo, o la amenaza del empleo, de una compulsin fsica ms o menos legtima".43 Karl Deutsch, quien tambin adhiere a los prerrequisit os.
funcionales de Parsons, sostiene que un sistema se caracteriza por la comunicacin y las transaccion es. Le preocupa el nivel hasta el cual los sistemas polticos estn equipados con instalacione s adecuadas para recolectar informacin interna y externa, tanto como para transmitir esta
informacin a los puntos de toma de decisiones. Aquellos sistemas polticos que sobreviven a la tensin pueden recibir, proyectar, transmitir y
evaluar informacin.44 Segn David Easton, la teora de los sistemas se
basa en la idea de que la vida poltica es un conjunto de interaccione s que
mantiene los lmites y est inserta y rodeada por otros sistemas sociales
que contanteme nte influyen en ella. 45 Ms am, las interaccione s polticas
pueden distinguirse de otro tipo de interaccione s por el hecho de que se
orientan principalme nte hacia la "distribuci n autoritaria de valores para
una sociedad".46
Los especialista s como Almond, Deutsch y Easton comparten un inters en las funciones desempead as por el sistema poltico, un inters en
los medios a travs de los cuales el sistema convierte ingresos en resultados. Easton en particular ha sido identificado con lo que se denomina
anlisis de ingreso-egreso. En su esquema, los ingresos principales al sistema poltico son las demandas y los apoyos, mientras que los principales.
resultados o egresos son decisiones que distribuyen: los beneficios del sistema. Almond se aboca a la pregunta de cmo los sistemas polticos se
.comprometen en la socializacin poltica,. articulacin y suma de intereses
y en la comunicacin poltica. Tales factores representan medios para hacer
.demandas en el sistema poltico; en consecencia, son funciones de ingreso.
Almond se preocupa especialmente por.las' funciones de egreso: poltico
.que implican creacin de reglas, aplicacin de reglas y adjudicacin de
reglas. Sus funciones de egreso, en el caso del sistema poltico norteamericano, corresponden a los poderes ejecutivo,legislativ o y judicial. . '
. ' El sistema representa tm esfuerzo por atravesar las fronteras que dividen disciplinas aparentemente separadas. Easton, por ejemplo, mantiene
que n el nivel internacional, no menos que en el nacional, es posible en-.
contrar conjtmtos de relaciones a travs de las cuales los valores se distribuyen autoritariamente. A diferencia de otros sistemas, sin embargo, el
:sistema internacional carece de sentimientos de legitimidad universales o
siquiera mantenidos en fuerza; sin embargo, sus miembros hacen demandas con la expectativa de que se conviertan en resultados. Segn Easton,
las autoridades en este caso estn mucho "menos centralizadas que en la
mayora de los sistemas modernos, menos continuos en su funcionamiento
y ms dependientes de los acontecimientos, como en el caso de los sistemas primitivos. Pero, sin embargo, histricamente las grandes potencias
y, hace poco tiempo, diversos tipos de organizaciones internacionales, tales
como la Liga de. las Naciones y las Naciones Unidas, han tenido xito;
intermitentemente, en resolver diferencias que no se negociaban privadamente y en. hacer qe se las aceptara como legtimas".47 Empleando su
mdelo de sistemas; Easton sugiere la posibilidad de estudiar y categorizar
los: sistemas polticos; tanto en los niveles nacional e internacional, segn
su' capacidad de distribuir valores autoritariamente. En el marco de Herbe:nt
Spiro, el proceso poltico consta esencialmente de cuatro fases: 1) la: formulaCin de temas que srgen de problemas, 2). la discusin de temas,
3) la 'resolucin de temas y 4) la solucin del problema que provo el
tema.48 ' Si bien todos 'los sistemas polticos desempean estas funciones,
-varan' ampliamente~ segn 'el estilo poltico de los agentes .. A su. vez, el
estilo pltico se deriva de. cuatro metas .bsicas hacia: las cuales los sistedirigidos: la estabilidad,
mas polticos estn' ms 'o menos deliberadamente
la flexibilidad, 'la eficiencia'y la eficcia.49 El-sistema poltico efectivo logra.
1.m equilibrio entre estas metas. Spiro considera que los problemas constituyen los ingresos y las soluciones los resultados de los sistemas polticos.
La teora de los sistemas -en especial, el trabajo de Gabriel Almndy los estudios comparativos de sistemas polticos comparten una preocupacin bsica por el anlisis estructural-funcion al que intenta examinar
el desempeo de ciertos tipos de funciones dentro de entidades supuestamente diferentes como el organismo biolgico y el sistema poltico. Los
estudiosos contemporneos que emplean el anlisis estructural-ftmcion al
estn en deuda con el trabajo de principios del siglo XX de antroplogos
como Bronislaw Malinowski (1884-1942) y A. R. Radcliffe-Brown (18811955). Ulteriormente, Robert K. Merton desarroll un marco para el anlisis
estructural-funcion al en el campo de la sociologa.50 Los defensores del anlisis estructural-funcion al suponen que es posible, primero, especificar un
Teoras sistmicas
163
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mismo.
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bies de los rasgos activos de los agentes que participan ... Nuestro presupuesto bsico es que el tipo de organizacin social desarrollado en un
estado-nacin condiciona de manera fundamental su comportamiento de
crisis" ,72
En el propio trabajo de McClelland, la "crisis internacional aguda"
como subsistema del sistema internacional, es objeto de examen por medio
del anlisis interactivo. Se formula las siguientes preguntas de investigacin: es posible detectar un "cambio de estado" en las actividades de
un sistema en la transicin desde un perodo de no crisis a uno de crisis?
Est un subsistema designado, que forma parte de un sistema ms general
de accin, en actitud de respuesta ante perturbaciones importantes en el
sistema general? McClelland ofrece tres propuestas para examinar: 1) que
las crisis internacionales agudas son asuntos de "corto alcance" y que estn
marcadas por un valor poco comn y una intensidad de acontecimientos;
2) que la tendencia general en las crisis agudas internacionales ser hacia
"hacer rutinario" el comportamiento de crisis, es decir, tratar los problemas por medio de tcnicas cada vez ms "estndar"; y 3) que los participantes sern remisos a permitir que el nivel de violencia crezca hasta
superar el que exista al comienzo de la crisis.
Desde principios de los aos sesenta, numerosos esfuerzos se han
hecho para recolectar y utilizar datos-acontecimiento en el estudio de la
interaccin internacional. Como lo seala McClelland, una importante porcin de estudios de datos-acontecimiento se rha centrado en el comportamiento de crisis, lo cual no difiere del nfasis en su propia investigacin;
(Las definiciones .de "crisis" y una interpretacin del comportamiento de
crisis se encontrarn en el Captulo 11.) McClelland sugiere que los sistemas
de advertencia anticrisis pueden desarrollarse: a partir de 1'anlisis habi,
tuales de inteligencia en la comunidad que traza polticas y en el control
y la clasificacin de acontecimientos a partir del flujo de noticias por
parte de la comunidad acadmica".73 As, ve la necesidad y la perspetiva
de que se realicen anlisis y se construyan teoras utilizando datos-acontecimiento que serviran a los intereses tanto del especialista como del encar.:
gado de trazar polticas; Los objetos de estudio han sido hiptesis acerca
de la estructura; modelos y desempeo del sistema internacional y sus'
subsistemas; el comportamiento poltico en las alineaciones y en condiciones de no alineacin; el comportamiento en la negociacin; las causas,
resultados y dinmica de la. crisis y el conflicto, y las relaciones entre
variables polticas internas y poltica exterior. Los resultados de tales anlisis son, en su mayora, no concluyentes. Por cierto, la comprobacin
extensiva de hiptesis ha ilustrado un esfuerzo constante y cada vez ms
amplio por validar los marcos tericos. Pero las fuentes de datos diferentes
y a menudo incompletos, tanto como las tcnicas estadsticas, han perjudicado el desarrollo de un conocimiento acumulativo. Sophia Peterson ha
llegado a la concltJsin de que, en el rea_de conflicto, en la cual seha concentrado el mayor esfuerzo de investigacin; "cuatro factores han recibido
el mayor nfasis: conflictos exteriores previos, el conflicto interno, la estructura poltica y el poder. De stos, los hallazgos han estado apuntando
de manera ms o-_menos coherente en direccin a la importancia del conflicto exterior previo y el conflicto interno. Los hallazgos sobre el poder
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Richard N. Rosecrance
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Morton A. Kaplan
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;Entre todos los autores, Morton A. Kaplan ha hecho el mayor esfuerzo por
especificar las reglas y modelos de interaccin dentro de modelos de sistemas internacionales alternativos. Segn Kaplan, la afirmacin clsica de la
teora de los sistemas se encuentra en el trabajo de W. Ross Ashby sobre
el cerebro humano.78 Si bien Ashby se preocupa por el cerebro humano
y Kaplan por la poltica internacional, ambos lo hacen en su respectivo
campo por un sistema entendido como un conjunto de variables interrelacionadas, distinguibles de su entorno, y por la forma en la cual el conjunto
de variables se mantiene bajo el efecto de las perturbaciones de dicho
entorno.
Consecuentemente, Kaplan ha construido seis modelos de sistemas internacionales hipotticos que suministran un marco terico dentro del
79
cual las hiptesis pueden generarse y comprobarse y as se lo ha hech0.
Dentro de cada modelo ha desarrollado cinco conjuntos de variables: reglas
Teoras sistmicas
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169
el uso de herramientas matemticas y computadora.81 Los modelos se aplicaron a perodos histricos como el sistema chino de los seores de la:
guerra de principios del siglo xx y el sistema de ciudades-estado italianas de
los siglos XIV y xv. El autor de un estudio del sistema de seores de la
guerra chinos, encontr que era "bsicamente un sistema de 'equilibrio de
poder' funcionando bajo muchos parmetros desfavorables". Ms an, era
un "sistema de equilibrio de poder en el cual los agentes deliberadamente o
sin quererlo violaban muchas de las reglas de comportamiento esenciales
que son necesarias para la estabilidad de tal sistema",82 Entre las conclusio-nes de un estudio del sistema de ciudades-estado italianas estaba que, en
todo sentido, las reglas esenciales contenidas en el modelo de 'equilibrio de
poder' no eran violadas, los agentes esenciales y aun los no esenciales se
preservaban, las capacidades territoriales de los agentes no cambiaban mucho, el equilibrio se volva a la vez menos esttico y menos estable e inevitablemente el sistema se desintegraba.B3
Ptilizando una aproximacin similar a los datos-acontecimiento, pero
!-emitindose ms bien a la historia diplomtica que a los acontecimientos
habituales, Patrick J. McGowan y Robert M. Rood examinaron la tasa d~
Jormacin de alianzas en el perodo que va de 1814 a 1914 a fin de probar
hiptesis tomadas del modelo de equilibrio de poder de Kaplan. Especficamente, planteaban la hiptesis de que "en un sistema internacional de
equilibrio de poder, una declinacin de la tasa sistmica de formacin
de alianzas precede los acontecim~entos de cambio del sistema, tales como
tma guerra general".84 Comprobaron hiptesis relativas a la formacin d
alianzas como un proceso estocstico. "Es decir, en un sistema de equilibrio
de poder, las alianzas se producen de. tiempo en tiempo y estos aconte~
cimientos a lo largo del tiempo estn sometidos a leyes de probabilidad,
porque el comportamiento pasado del proceso de alianza no tiene influencia
en el futuro comportamiento." 85 Haba una tendencia, en el sistema de
equilibrio de poder europeo del siglo XIX, a que se formaran las .alianzas
"rpidamente una sobre la otra o con una brecha de alrededor de tres
aos y medio". Sealan que "una ntida declinacin en la flexibilidad de
los sistemas se produjo despus de 1909, y que este perodo precedi inmediatamente a un acontecimiento (la Primera Guerra Mundial) que destruy
.el equilibrio de poder europeo, quizs para siempre".86 Llegan a la con.
'clusin de que los datos analizados apoyaban con fuerza el modelo de
equilibrio de poder de Kaplan. El tema de cmo se vinculan las alianzas
a la cantidad de guerras en el sistema internacional se encara en la siguiente
seccin y en el Captulo 8.
As los modelos de Kaplan, si bien menos complejos que el sistema
internacional del mundo real, estn diseados para facilitar comparaciones
con el mundo real, a fin de contribuir a un ordenamiento significativo de
los datos y construir una teora en el macronivel. Slo dos de ellos -el
equilibrio de poder y el de bipolaridad flexible- pueden discernir clara
mente en la historia. Sin embargo, se puede plantear que un tercer modelo
(el sistema de veto por unidades) est parcialmente validado en el papel
contemporneo de las potencias nucleares, mientras que un cuarto modelo
(el sistema universal-internacional) existe en la teora normativa y en las
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Teoras sistmicas
aspiraciones de ~qu~llos especialistas y profesionales, del pasado Y el pre-Sente, que buscan crear un sistema global de ese tipo. . .
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Teoras de lci bipolariclad, la multipolaridad
y la estabilida'cl internacional
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Si bien existe, como hemos visto, poco acuerdo entre los autores sobre
este tema, algunos plantean que un mundo multipolar probablemente sea
menos estable que un sistema bipolar. Con menos agentes importantes y
mayor certeza en las relaciones polticas, se dice que las perspectivas de
malos entendidos y conflictos son menores en condiciones de bipolaridad
que en un mundo multipolar. Stanley Hoffmann, por ejemplo, ve la existencia de cinco centros de poder desparejos, segn se entenda que existan
a principios de los aos setenta, como algo no slo indeseable, sino tambin peligroso, dado que "el equilibrio de la incertidumbre" aumenta y
puede llevar a una carrera armamentista.90 Otro autor, Ronald Yalem, ve
que emerge un mundo tripolar (Estados Unidos, la Unin Sovitica y
China), en el cual dos potencias tendern a tmirse contra la tercera. Debido
a la triplicacin del nmero de interacciones bilaterales, por comparacin
con el. modelo de interaccin ms simple de un mundo bipolar y los modelos adicionales de conflicto potencial, hay una mayor posibilidad de conflicto en un mtmdo tripolar. La estabilidad en tal sistema depende de que
.cada Estado impida la emergencia de una alinE:acin bipolar contra l. Cada
uno debe resistir la tentacin de formar alineamientos bipolares contra
la tercera potencia importante. Yalem escribe: "Sin ningn 'equilibrador'
de poder que afecte la tendencia natural de dos de los principales actores
a aliarse contra el tercero, o un fuerte agente supranacional que regule la
tripolaridad, es ,probable q-qe el sistema sea susceptible de una constante
in,estal;>ilidad" ,91
Los estudios empricos de Singer y Melvin Small llegaron a conclusio~
nes que no apoyaron plenamente la hiptesis acerca de la bipolaridad~
multipolaridad y el estallido de la guerra. Analizando datos histricos del
perodo 1815 a 1945 para posibles correlaciones entre la suma de alianzas
y el estallido de una guerra, Singer y Small probaron las siguientes hip
tesis: 1) cuanto mayor es el nmero de compromisos de alianza: en el
sistema, el sistema sufrir ms guerras, y 2) cuanto ms cerca est el sis
tema de la bipolaridad, ms guerras experimentar.92
Para todo el periodo bajo examen, la hiptesis acerca de la suma de
alianzas y el estallido de la guerra no se confirm; En el siglo XIX, la suma
de alianzas y el estallido de una guerra tenan una correlacin inversa,
mientras que, luego, ya: en el siglo xx, las variables covariaban. Adems, los autores descubrieron que al margen de "si consideramos que
la cantidad de guerra se determina por el nmero de guerras, los meses
que afectan a cada nacin implicada o las muertes ocurridas en batalla, la
suma de alianzas y la bipolaridad vaticinan una fuerte tendencia a alejarse
de la guerra en el siglo XIX y an ms fuertemente acercarse a ella en el
xx".93 En resumen, para el perodo 1815 a 1899, las evidencias presentadas por Singer Y Small fracasaron en su intento de confirmar la teora
acerca de la bipolaridad y el conflicto sustentada anteriormente por Deutsch
y Singer.
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Teoras sistmicas
~ric~ de :los thodelos bipolares y multipolares por su ate~c~n. a problemas: esencmlmente estn1cturales, a costa de desdear la'dmamica de los
sistemaslinternaci6nles, Young desarrolla un "modelo de discontinuidades'.'
que ~abarca lainfhiencia convergente de los procesos de poder global Y
regional en modelos que estn fuertemente marcados por elementos tanto
de congruencia como de discontinuidad.lo3 Young usa los conceptos de
c'ongruencia y discontinuidad para referirse al' grado en el cual "los modelos
1
de intereses y relaciones polticas depoderson similares o diferentes entre
el' re 'global y las diversas reas regionales y entre: las diferentes' reas
regionales mismas".104 La concepcin de Ybung de "discontinuidades" es
siinilr.al-modelo i:leuri inrind de "sistemas. de temas mltiples'~ sealado
!antes:1osrE'stos:fenmeris ~de uce; .superj:lOsiCi:d y':vinculcin entraan
agtidos problemas; de :identificaciqn de fronteras: 1 dnde .termina el: sistema'X y.dnde empieza, el sistema Y?
: , . ) . :): . : '
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d '.J<Ningna:,:respuesta fmal:puede drs'eles atales .uestiones,: porque: las
-fronteras lde un sistema; crrio los sistemas mismos, sori inipU:estos por
los 11nalistas :con fines particulares de investigacin y estn en constante
cambio. Algt.mos agentes, incluidas las superpotencias, y ciertos temas
_;,.tales como el. comunismo,' el nacionalismo y el .. desarrllol econmicoson importahtes~en todo el sistema internacional. Sin embargo, los subsis-temas regionales 'del s'isfe'tna internacional tienen rasgos nicos y modelos
de.:mteracCin. :Youngproporie un modelo :en el cual se .subraya la .exis.tencia{de;discontiriuidades~ El modelo de discontinuidades est diseado
.para generar' refleXiones tiles acerca de la variedad y c'ompleJidad d la
interpeneti:'aci:ti ''entre' subsistemas las i transacciones y las posibilidades
de mampJaci:. 'a travs. ele subsistemas, 1os problemas' de incompatibili:dad de lo"s agentes. con intereses en todo el sistema y las relaciones entre
los diversos 'subsistemasy~ Ios 1 inoi:lelos globales de' poltiCa interneional.
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.como parte 'de la perspectiva ~istmica en la teci:d de las relaciones inter.nacionales1el inters de los especilistas en delinar subsistemas ha aumen-tado, sustancialmente en la generacin pasada. Se ha sealad en otra
parte. de este .captulo. y en er Captulo 1O que la teora de los sistemas
y~ la Jteora : de la integracin han estado .estrechamente asociadas en la
:bibliografa de la teora de las :rlaciones internacionales; Debido a que
.gtan:part de: la teorizacin acerc de la mtegracin se' ha concentrado: en
el nivel regional, se dedce qe los estudios de integraCin y el subsistema
regional tambin han estado vinculados en los trabajos de los especialistas,
especialmente 'desde principios d los aos sesenta. Como lo sealaba
Michael Banks en 1969: "Se han hecho varios intentos para enfocar los
subsistemas regionales desde el punto de vista tradicionalmente ideogrfico de .los estudios 'de rea; pero--de una forma que emplea por lo menos
algunas; de las reflexiones' ms convincentes en los modelos de la poltica
mndia1".106. Segn Luis Cailtori y Steven Spiegel, el subsistema regional
consiste en ,un Estado, o dos o. ms estados prximos y eri interaccin,
'qtie ti'ene (o tienen) algn'os vnculos tnicos, lingsticos, culturales, socia-
175
les e histricos comunes y cuya sensacin de identidad a veces se ve incrementada por las acciones y actitudes de los estados que estn fuera del
sistema".I07 Los sistemas estn delineados por cuatro "variables de modelo":
internti.cionalr!lQ~.~"lr>uj:a; ;;:y:,,!
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Teoras sistmicas
183
nico. En la medida en que tales potencias crean una base para la paz y
la estabilidad mientras ofrecen recompensas para el comportamiento cooperativo, contribuyen a la formacin de regmenes internacionales.
En la medida en que su foco se centra en el Estado, el concepto de
rgimen se remite a la teora neorrealista y contribuye a ella. (Ver Captulo 3.) El realismo clsico sostiene que el comportamiento internacional
se basa principalmente en intereses y poder y que la poltica mtmdial es
anrquica. El concepto de rgimen representa un esfuerzo que no necesariamente tiende a rechazar un presupuesto tal, sino que por el contrario
lo modifica. En la formulacin realista original, los estados con intereses
en conflicto pueden recurrir al conflicto y en ltima instancia a la guerra
para lograr una resolucin compatible con las necesidades percibidas. Mientras la teora realista no rechaza la posibilidad de la adecuacin como un
medio de resolver diferencias, el concepto de rgimen agrega un anlisis
explcito y amplio del inters nacional y la poltica en el cual los elementos
en conflicto producen un comportamien to cooperativo. En el concepto de
rgimen; el inters nacional se basa en un, clculo de beneficios y costos,
de ganancias percibidas y riesgos propios de acceder a o violar las previsiones, reglas y procedimientos planteados en un rgimen internacional
dado. Como lo seala Oran. Young: "Al igual que otras instituciones sociales, los regmenes internacionales son producto de la interaccin humana
y de. la convergencia de las expectativas entre grupos de agentes interesados".1~ As, el concepto de rgimen puede ser visto en parte como un
intento .de refinar la idea realista del inters nacional para . abarcar la
nocin de que, como sugiere Keohane, "la cooperacin se explica: an sobre
la base de premisas autointeresadas, ego~tas acerca de la conducta: t;le los
actores, en la poltica: mundial''.~0 En la medida en que los contribuyentes
a la bibliografa de los regmenes le atribuyen las caractersticas de com.portamiento de los miembros de los regmenes a la distribucin de poder
entre ellos (por ejemplo, el estudio de los regmenes hegemnicos)~ adoptan
una perspectiva realista estructural. De igual forma, en la medida: en que
.tales tericos intentan dar cuenta de la persistencia de los regmenes creados durante .el perodo de predominio 'de tlria: potencia hegemnica~ buscan
explicaciones alternativas. para el comportamien to de los regmenes.
.Si el anlisis de los regmenes se remite a la tradicin realista, tiene
antecedentes intelectuales igualmente importantes y vnculos con la literatura de los sistemas y de la integracin en el :nivel internacional. Segn
Ernst Haas: ''Se supone que los regmenes ayudan a resolver problemas,
pero el problema mismo est en funcin: de cmo se maneje el sistema
en el cual algo problemtico est teniendo lugar".m Si bien hay necesidad
de clarificacin en la bibliografa sobre regmenes, hay conceptos y trmi
nos tales como (familiares a la teora de los sistemas) tipo lde estructura
del rgimen, equilibrio, causalidad, adaptacin y aprendizaje. Cmo llegan
a existir los regmenes, al igual que los sistemas, se adaptan al cambio de
<las circunstancias del entorno y se comprometen en modelos de crecimiento,
preservacin y decadencia?Como en el caso de la teora de los sistemas,
tales preguntas se plantean en la bibliografa sobre regmenes. Se dice que
los regmenes surgen en la medida en que convergen las expectativas sobre
un nuevo punto central, el cual, a su vez, suministra la base para nuevos
Teoras sistmicas
184
185
Teoras sistmicas
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mismo tiempo, Hoffmann desestima las teoras que plantean modelos especficos de interaccin tales como los de Kaplan y Modelski, por ser deficientes en cuanto a referentes empricos. . . " , ,_. ~ , _,
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,; La constr~ccin de hiptesis pmamente abstractas b~sadas en un pe~
. queo nmero de axiomas, de los cuales se deducen un conjunto de
.,, proposiciones, es una extraa forma de juego de saln demasiado lejano
,., , de la realidad para ser "comprobable" o, por el contrario, des.cansa en
!.,postulados acerca del comportamiento de las variables inclmdas, que
, : son ya demasiado arbitrarios, ya demasiado generales: la eleccin se
da entre la perversin y la chatura.I36
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NOTAS AL CAP1TULO 4
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- 4 Ibdem,. p. 14.
s Ver George Modelski: "The Promise of Geocentric Politics", World Politics,
XXII, N~ 4 (julio de 1970), pp. 633-635. Segn Modelsky, "los problemas que
rpidamente se acumulan en la tierra como totalidad, ya no son pasibles de
ser atacados con el equipo conceptual etnocntrico heredado del siglo XIX. Si
bien esto sigue siendo vlido para todas las ciencias sociales y si bien todas
necesitan una reorientacin en direccin de lo geocntrico, en ninguna parte es
ms urgente la necesidad que .en la ciencia poltica, todava bsicamente la
ciencia del Estado, y en las relaciones internacionales, todava bajo el embrujo.
de la6 sabidura diplomtica convencional de Metternich y Bismarck" (p. 635):
J. David Smger: A General Systems Taxonomy for Political Science
.
.
; 10 Ib1dem, p. 13.
11
R. Harrison Wagner: "Economics Interdependence, Bargaining Power and
Political Influence", International Organization, 42, N~ 3 (verano de 1988), p. 461:
Para un tratamiento amplio de las dimensiones econmicas de la interdepen-.
ciencia, ver John Gerard Ruggie, comp.: The Antinomies of Interdependence:
National Welfare and the lnternational Division of Labor (Nueva York, Columbia,
University Press, 1983).
12 Andrew M. Scott: "The Logic of International Interaction", Internationat
.
Studies Quarterly, 21, N~ 3 (septiembre de 1977).
13 Segn Scott, consisten en requisitos ambientales Y de recursos, requisitos
de flujo de sistemas (materiales, gente, energa, tecnologa, informacin), personal14entrenado y sus servicios y requisitos de control Y gua. Ibdem, p. 445.
Edward L. Morse: Modernization and the Xransformation of Interna.
tionaf5 Re~atio* (Nueva York, The Free Press, 1976), p. 14. . .. _,
.
.
. Ib1dem, p. 130.
'; 16 Haywa~d R;.- Alder, Jr.~ "A Methodolo.gy ~or Desig~ Re~ea~ch on Interdependence Alternatives", Jnternational Orgamzatzon, 31, N- 1 (Invierno de 1977),.
._ , , -" _, __ : l.
pgina _31. .
189
. .
18 Ibdem, p. 21.
.
19 Hobbes define los sistema.s de. la siguiente manera: "Por sistemas entiendo cualquier-nmero de hombres unidos en un inters o un negocio, de los
cuales al~os son regulares y otros irregulares". Thomas Hobbes: Leviathan,.
introduccin de Michael Oakeshott (Oxford, Basil Blackwell, 1946), p. 146.
20 Ludwig von Bertanlanffy: "General Systems Theory", en General Systems~
I (1956), pp. 1-10; reproducido en J. David Singer, comp.: Human Behavior and
Jnternational Politics: Contributions from the Social-Psychological Sciences
(Chicago, Rand McNally, 1965), p. 21. Ver, tambin, Roy R. Grinker, comp.:
Toward a Unified Theory of Human Behaviour (Nueva Yorw, Basic Books, 1956).
,
21 Anatol Rapoport: op. cit., p. xxi.
22 Bertalanffy: op. cit., p. 21. Ha sugerido que un "sistema" implica cualqui~r arreglo o combinacin de partes o ele~entos en un todq, que puede
aplicarse a una clula, un ser humano o tma sociedad.. "General Systems Theory:
A New Approach to United of Science", Human Biology, XXIII (1951), pp. 302-304.
23 El isomorfismo puede definirse como "una correspondencia trmino a
trmino entre objetos de diferentes siste111as, lo cual preserva la relacin entre
los objetos". A. Hall y. R~ Fagel'}.: "Defipitiqn of a System", General Systems,
...
I (1956), p. 18.
.
24 -Ibdem, p. 22 (la bastardilla es del original).
.
25 Peter Nettl: "The Concept of Systems in Political Science", Political
.
_
Studies, 14 (septie:rpbre de .19,66); pp. .305338;
26 Jerome Stephens: "An Appraisal of .Sorne System .Approaches m the
.
Study of International Systems", lnternational. Studies Quarterly, 16, N9 3
' ,
, . . . . .
(septieml:)re de 1972), p.328. .:.
ZI Ver, por ejemplo, Andiew M. Scott: The Functioning of th lnternational
.
,: .
System (N:uevaY:ork, Macmillan, 1967), p.~ 27. . , .
28 James M. Rosenau: "A Pre-Thebry ReviSited: World Politics m an Era
9f Cascading Interdependence", JnternationalStudi es Quarterly, Vol. 28, N~ 3
; , 1:
(septiembre de 1984), p. 255.
. . . ' ..
29 Ib'dem, p. 26"'
, .:
~.
~
; \n ~.h.'(\nl t, , :
30 Ib1dem, p. 264,
,:,, ,n!Jidmnl .
:' ~~ Ib!dem~:p.-268.
..
.
. '
,, Irl'll~~~. P: ;,., ,.
.
Ib~dem,, p, 272.
33 Thidem, p. 281.
. 1 .
. ,
.. .34 Kenneth E. Boulding: The-lmage: Knowledge in Life imd Society (Anri
Arbor, University of Michigan Press, 1956), p. 8; "Political Impliations of General
Systems Research", General Systems Yearbook, VI (1961), pp. 1-7. Para un tratamiento de la teora de la imagen y .el ~onflicto internacional, ver Captulo 7,
.
pp. 290-298.
.. ~ Kenneth E. Boulding: :Beyond Economics {J\lm 'Arbor, University of
- ,
Micbgan Press,1968), p. 83.
36 Talcott Parsons y Edward A. Shild, comps.: Toward a General Theory
of Action (Nueva York, Harper & Row [Torchbooks]), p. 53.
37 Parsons define un sistema social como un "sistema de interaccin de
lllla pluralidad de agentes, en el cual la accin se orienta por medio de reglas
que son complejos de expectativas complementarias respecto de los papeles y
sanciones. Como sistema, tiene una organizacin interna determinada y modelos
determinados de cambio estructural. Tiene, adems, como sistema, una variedad
de meqmismos de adaptacin a los cambios en el entorno externo. Estos mecanismos ftmciom\n para crear una de las propiedades ms importantes de tm
~istema,_.es decir, tma tendencia a mantener fronteras. Un sistema social total
que, con fines prcti~os, puede .ser tratado como autosuficiente .-lo. cual, en
otras palabras, contiene dentro de las fronteras aproximadamente definidas por
}os miembros, todos los mecanismos . funcionales necesarios para su mantenimiento como sistema..:.. se llama aqu una sociedf:ld". (La bastardilla es del
'"'''<:!,":':':~~
Edw~~d
o-]' Sdciety
A. shiis, I(aspar Naegele y Jsse 'R: Pitts; cor.ps;: 1 Thries
: . . 1 . .
(Nueva York, The Free Press, 1961}, p. 37~
39 Talcott Parsons y J. Edward.Shils: Toward a GeneraZ:Theory of Action,
.en. Parsons y otros, comps.: op. cit., p. 107. Parsons define '!proceso'! come:>
"cualquier modalidad en q~ie un estado dado de tm sistema o una pa~e de tm
sistema cambia en r;>tro estado", An Outline 'of the Social System, op: cit.~ p. 201.
40 Segn' Parsons, el centro tradicional de la cien'cia poltica ha estado 'en
.
fenmenos concretos tales como el gobierno y la's .constituciones, ms que en ~s
quemas. conc~ptuales tales como el sistema. La teora po~tic~' .cl~sica ha c~nsis
t~do pnmordialmente en los problemas normativos y filosoficos de. gobierJ.?.O,
eri lugar del 'an~isis. emprico de sus proc~sos-y deterniinant~s ..Pars~m~ reconoce que el gobierno; que es "uno de los procesos estratgicamente mas ll11portantes y. foco, de estructuras diferenciadas dentro de los sistemas sociales",
forma' en consecuencia' una de las disciplinas . ms cruciales de las ciencias
sociales. Pero Parsoris pide un cambio de foco en el estudio de la ciencia poltica, desde ls fenmenos concretos de gobierno a un nfasis ms agudamente
1 .
1 '
:
terico y :empricO' (ibdem, p. 29). ."
' 41 Talcott Parsoris: "Order and Community in the International Social
system", en James N. Rsenau, comp.: International Politics and Foreign Policy
(Nueva York, The Free Press, 1961), pp. 120-121. Para las inferencias del trab~jo
de Parsons en las teoras sociolgicas del conflicto, ver Captulo 2, nota l. .
. 42 Talcott Parsons: Sociological Theory and Modern Society (Nueva York,
' ..... : .. ..
Dorsey-1966) p.51 , .. ,.-., ... , . ' .. ,., ,,._
. t ~-. .... 1\..,.r"rl. \ .......-~::..,. :'(~ ?,.... :.' q -. ~~;
. ,.;,._,, .491Ibde~. ; ..' .r',:-~ !) .t.r. .
':" '' 5o Ver'Robert K. Mertorii SocialTheorY. and social Struture (Nueva York;
-~ .- (;
. .
.
,
.
.
,
The Free Press, 1957).
51 Marin J; Levy, Jr.: )"Fiiilctiorial Analysis", Internationa~ Encyclopedia .of
'
.Social Sciences, VI. (Nueva York, Macmillan. Y. The Free Press, '1968), p. ~3, ..;,.,
! ,
: . ''
52 Ibdem.
53, Robert. K. Merton: op.' cH., p. 51. Adems; Merton distingue entre fun.
dones manifiestas y latentes. Manifiestas son aquellas cuyos modelos producen
'Consecuencias que tanto son deliberadas como reconocidas . por parte de los
participantes. Las funciones latentes consisten en modelos cuyos resultados son
....
-de 1965), pp. 182-214.
1
'
,! . ': '
'T
.o:- ....
.. _..
Relations", en Klaus Knorr y Sidriey Verba, comp.: op .. cit., pp. 77-92. Ver Inter
national Stuclies Quarterly (nmero especial sobre subsistemas internacionales),.
'
XIII (diciembre de 1969).
70 Para estudios de subsistemas internacionales, ver Michael Brecher: The
.
States of Asia: A Political Analysis (Nueva.York, Oxford University Press, 1963),.
PP. 88-111; Leon N. Linkberg: "The European Community as a Political System'~,.
Journal of Common Market Studies, V (junio de 1967), pp. 348-386; Karl Kaiser:
"The U.S. and EEC in the Atlantic System: The Problem of Theory", ibdem,.
: 1
. de
la siguiente forma: 1) Siglo xvm, 1740-1789; 2) Imperio Revolucionario, 1789-1814;
.3) Concierto Europeo, 1814-1822; 4) Concierto Truncado, 1822-1848; 5) Concierto
Quebrado, 1848-1871; 6) Concierto Bismarckiano, 1871-1890; 7) Nacionalismo Imperialist8;, 1890-1918; 8) Militarismo Totalitario, 1918-1945; 9) Posguerra, 1945-1Q60.
~~ RI~hard Rosecrance, op. cit., pp. 280-296. :
, ',
lli~~~3~
.
.
'
78 W. Ross Ashby: Design for a Brain (.N"ueva Yqrk, Wiley,
952). Kaplan hace
.esta afirmacin en "Systems Theory", en James C. Charles Worth,. comp.:
~Contemporary Political Analysis (Nueva York, The Free Press, 1967), p. 150.
79 Segn Kaplan: "La concepcin que subyace al Sistema y el Proceso es
bastante simple. Si el nmero, tipo y comportamiento de las naciones difieren
.a. lo largo del tiempo y si sus capacidades militares, sus activos econmicos y
:su informacin tambin varan a lo largo del tiempo, entonces hay algun~;~.
~probable interconexin entre estos elementos, de. forma tal que 'pueden' discernirse diferentes sistemas estmcturales y de comportamiento que operan en diferentes perodos .de la historia. Esta concepcin puede resultar incorrecta, pero
no parece~ una base poco razonable para una investigacin del tema. Llevar
,
1
:
~2 Hsi-Sheng Chi:. "The Chinese Warlor.d System as an-International'System",
ibdein, p; 449. 1
.
, .. .
:
,
86 Ibdem; p. 869.
'
.87 Karl W. Deuts.ch y J. David Singer: "Multipolar Power Systems and
International Stability", World Politics, XVI (abril de 1964), p. 390. Para un
temprano anlisis terico de la multipolaridad y ltr estabilidad internacional,
ver 4rth:ur Lee Burns: "From Balance to Deterrence: A Theoretical 'Analysis",
World Politics, IX (julio de 1957), pp. 494-529. Burns examina varias propuestas,
incltdas las siguientes: cuanto ms estrecha es hi alianza entre dos o ms
potencias cualesquiera, mayor es el aumento de oposicin o. '.'presin" (si las
qems .cosas son. igl}aLes) .entre cua);tuie.ra de las ~os y cualquier t<:rcera potencia
o gmpo. de potencms; s1 las demas cosas son Iguales, las consideraciones de
seguridad a largo' plazo determinan uri ptimo grado de seguridad a corto
plazo; cualquier sistema que .abarque. el equilibrio de poder tiene alguna ten
dencia intrnseca a aumentar cUcho nmero; un estado o sistema disuasor
emerger~ de' un. sistema' que quilibra el poder siempre que el desarrollo de
tecnologm haga:' 1) la destmccin fsica de todas las fuerzas del oponente
imposible y 2) hi destmccin fsica de la economa muy fcil.
.
92 Las guerr~s intrhacionales (en las cuales al menos un participante de
cada .lado es un 1mielll;bro ilidependiente y soberano del sistema internacional)
~on un tota.l de ms ?e.. l.Q,OO muertos' ocasionadps por las batallas, fueron
mcluidas en las estadsticas. 'Para "operativizar" la variable dependiente, la
pgina 220.
. '. 11~ri~:v-"'1f~;r)~tJ .1 .,,,,
'
, 97 Ibdem; p."223.
,
.
.
, o,'l " ... , . .
. ,. 98 Ibdem;:p : 230... ,, ' , '
tl;l . Future",.
:-r .99 Richard N;::Rosech ance: .."Bipplarity,, .. Multipolar ity,. and
Journal'o fConflict Resolution; X (septiembr e de 1966),, p., 318. .,,.,,: .....,
1
,
,
,
,
1
1oo Ibdem, p. 319. , ,
-
entre la pola' .. 101 Ibdem; p. 322. Otro estudio, cuyo foco est en la relacin
vena similar: basado 'en la fuvestiga".
ridady el conflicto :armado, concluye
cin contenida en este .volum~n;. puede biep .s~r que la mejor perspectiv a d
estabilidad en el orden internacio nal 'en emergencia resida en una continuaci n
del "poder bipolar" y la "multipola ridad de conjunto", no muy diferente de la
bimultipol aridad de:Rosecra nce, cuya expresin1 poltica fue la Doctrina Nixon
en
misma. Alan Ned' Sabrosky: "Beyond l3ipolarity: The Potential for War",
Alan Ned Sabrosky, comp.: Polarity and War: The Changing Structure of lnter,
national Conflict (Boulder1 Colo., y Londres, Westview Press, 1985), p. 217.
System"~
. 102 Oran p, Young: "Political ;Discontinuitie,s in the 'lnternatio nal
~ : ; . . . :r . .
u ,
World Politics, XX (abril de 1968), p. 369.
,, 'f'J"1'.~~,;~~'rn
,
104 Ibdem.
Mansbach::
105 Donald E. Lampert, Lawrence S. Falkowski y, Richard W.
"Is There an Internation al System?", International Studies Quarterly, 22, N~ I
en
s
:W1thotJ,t.t~~-,Hyph~iJll"; e1_1 Willim,n 1 ~ ~ho:p1pso:t;~., :c;91]1P::; t:;!:mtendzrzg ~pproache
P,~bllcatlQns,: 1983),
t0 Worl4 System 'Arzaty~s, mex~::ly Hillsl~ C,?lifornm,r :~~g~!
~.. ::
pag~a1~-:~ . . 1 i;(i .'!' ~ . -.,~:-.; J;: 1<~ ,;~.;.-.;_.J.'
' .. 1
113 Ibdem.
114 Immanuel Wallerstei n: The Modern World-Syste~; (:qpitqU$t:lgriculture
.q.ncZ th~ 9rigins .. qf :t!Je.. European-,World, E(:Ofl()mY' in th~ $iXt(!enth :Ce~t~ry
(Nueva York, A~adermc Press, 1974); 'fihe Mo_dErn_ ;w,~rlq-$ystemll:. M~r.canttlzsm
ancl the Consolzdation of the European Wortd-Economy, 1'600-1750 (Nueva York,
Academic Press, 1980).
R.
115 George Modelski: "Long Cycles of World Leadership ", en William
Thompson , comp.: op. cit., p. 115.
116 Ibdem, p. 131.
117 John Gerard Ruggie: "Internatio nal Responses to Technology: Concepts
.and Trends", lnternatio nal Organization, Vol. 29, N~ (verano de 1975), p. 570.
ces: Regi
118 Stephen D. Krasner: Structural Causes and Regime Consequen
mes (Ithaca y Londres, Cornell University Press, 1985), p. l.
119 Donald L. Puchala y Raymond F. Hopkins: "Internatio nal Regimes:
Lessons from Inductive Analysis", ibdem, p. 64.
120 Ibdem, p. 2.
121 Oran R. Young: "Internatio nal Regimes: Problems of Concept Forma
,;,
.)
-.
Captulo 5
139 Steven J. Brams: "The Search for Structural Order.:ln the Intern!'ltional
System: S~me; Models and P,reliminary Results",. !nternatimial Studies Quarterly,
13, N9 3 (septi~mbre d,e 1969), p; 278.
. ' .. .
: . 140 Ver Robert K. l\ilerton: Social Thery and Social Structure, pp. 37-42.
1
14 . Oran B. YoUlg: A .Systemic Approach to International Politics, Research
Monograph N9 33, Center of International Studies (Princeton, Princeton Univer
sity ,Pr~ss, 1968),,p. 1.
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200
201
Pero la teora del conflicto internacional, concluye, sigue en un nivel primitivo, en parte debido a que "la mayora de los investigadores empricos
ha estado pasando la topadora de forma exhibicionista, sin intentar poner
el tema analticamente en orden".9
202
Variedades de conflicto
Muchas preguntas importantes aparecen al comienzo de nuestra investigacin. Deberamos estudiar el fenmeno del conflicto en trminos de motivaciones conscientes? La gente realmente se pelea por lo que dice qut:
est peleando? O debemos ir ms all de las razones afirmadas, considerarlas con sospecha como meras autorracionalizaciones e intentar penetrar
hasta los impulsos "reales", es decir, inconscientes, sucios y srdidos que
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' . Los filsofos no coincidan entre s acerca de si la felicidad se lograra
a 'travs de la aplicacin de la razn cientfica y tcnica: o a travs de la
vuelta de ra gente a la naturaleza y el redescubrimie nto de su simpliCidad
originaria. Pero los racionalistas y los romnticos por igual estaban convencidos de que la sociedad estaba a punto de romper las cadenas de la
autoridad tradicional y la supersticin; superar las maldiciones histricas
de la ignorancia; la enfermedad y la: gi.terra; y embarcarse ..:...en la visin de
Condorcet- en la perfectibilidad absolutamente indefinida de. la humani
dad, que rio conoce otro lmite que la duracin del globo sobre el cual 1a
naturaleza nos ha puesto.25 "El pueblo, al ser ms esclarecido", escribi
Coridcircet, "aprender gradualmente a considerar la guerra como la nis
.qiJ#.bMf'' .
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jerga poltica!'~36.
' '' En:lt:iina instancia, Angell era urt racionalista que crea que la guerra
poda ser eliminada a travs del crecimiento y la aplicacin progresiva de
la razn humana los asuntos internacionales; El~ moderno Estado tcnico
no puede esperar sacar ventaja~ de. librar guerras, sino que slo puede
anticipar la desintegracin de su propia sociedad~ Una vez que 'la gente se
convenza de que la gtierra ha perdidO' su sentido; excepto como forma de
sicidio mutuo, pensaba Ang~ll, el desarm y l paz seran posibles. Tena
confianza en qUe la paz era priniordialinente un asunto de educar al pblico
d ls 'sociedades 'd:mocrticas y eligi envolver' sus homilas en trminos: de inters personal econmico' de una: comt.midad europea interdepen(
e '"
<'!:
'Teoras belicistas
[::11 ~8/~;!}Up
''' !eh!
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r
Las teoras occidentales modernas del conflicto y la guerra, incluidas aqueuas del pacifismo utpico, no pueden entenderse sin alguna referencia a la
.aparicin, a continuacin de la :Revolucin Francesa, de una escuela de
pensamiento militarista dentro de Occidente. El belicismo, y esta escuela
pede llamarse as, se desarroll al menos en parte como una reaccin
consciente al pacifismo idealista. Quizs sera ms preciso decir que las dos
-tendencias del pensamiento occidental se alimentaban entre s como opuestos polares. La cultura occidental nunca ha carecido de pensadores que
subrayaran el conflicto y la tensin en lugar de la cooperacin y la armona
en la realidad social.
.,.
La mayora de los tericos occidentales de la estrategia militar desde
el perodo de la Revolucin Francesa hasta fines de la dcada de 1950
.(cuando el nfasis pas de las estrategias convencional y nuclear al estudio
de la guerrilla y la contrainsurgencia) mostraban una clara preferencia por
]as estrategias directas respecto .de las indirectas, por el ataque intimidatorio del ejrcito en masa ms que por el grcil avance del estoque, por el
ataque frontal y la decisin rpida ms que por una estrategia ms paciente
de maniobra, rodeo, desgaste y negociacin. El concepto de la gUerra total
-a menudo se ha remontado a los escritos de Karl von Clausewitz, quien a
veces expres con bastante vivacidad la idea de la guerra como un acto de
fuerza llevado a sus lmites extremos, como lo hizo en el siguiente pasaje:
Ahora las almas filantrpicas podan imaginarse fcilmente que exista
una forma. artstica de desarmar o derrocar a nuestro adversario sin
demasiado derramamiento de sangre y que esto era lo que el arte de la
guerra deba proponerse lograr. Por agradable que pueda sonar, es una
idea falsa que debe demolers.e ... El que usa esta fuerza sin piedad; sin
asustarse ante cualquier cantidad de derramamiento de sangre, debe
El crtico ms duro del siglo xrx de los valores que subyacen no slo
en: la civilizacin occidental y cristiana de hoy en da, sino inclusive en el
'.
'''
f')
1,
..
1.
''.'
Por ahora; no conocemos otros medios por los cuales la dura disciplina
ik del campamento, el profundo odio impersonal, la sangre fra' del' asesi~
!~T:- nato con; bu'e:r~ conciencia, el orden general del sistema 'en la- destrub
r_ r:. cin del enemigo, la orgullosa indiferencia a las grandes prdidas, a la
-; propia existencia y a la de los propios amigos, la sorda convulsin del
' terremoto del alnia jmedan ser comunicados con tanto vigor y certeza
a las nacions enervadas como lo hace toda gran guerra::. La cultura
r;: . -de' ninguna< forma' ptiede' pennitfr 'pasiones, vicios y malignidades.
~Cuando los romanos, tras haberse vuelto imperiales; se haban: cansdo
' ' bastante de la guerra; trataron de dquirir nueva fuerza por niedjo de
, combates de gladiadores y persecuciones; de' cristianos; Los ingleses
1
dehoy, qe en general parecen tambin haber renunciado a la guerra,
adoptan 'otros medios fin de generar de nUevo 'esas fuerzas en despa'
, rid:n,' es decir, ls peligrosas expediciones de exploracin; los viajes
( pr: mar y el escalamiento de montaas,' nominalmente emprendidos
' .: confines cintficspero, en realidd, para traer' a su pas un suprvit
! ' de energa trado delas aventuras y peligros de todo tipo. Muchos otros
-<. '; sstitutos parecidos de la guerra se descubrirn, pero quizs precisa'H' mriie por ello' se volver cada vez ms obvio qe una humanidad tan
:: altamente cUltivada: y por lo tanto necesariamente debilitada como la
''n' de l Europa moderna; no slo necesita la guerra, sino las mayores y
!1 . ms terribles guerras -en consecuencia, o.casionalesrecadas en la barbarie- ya que si no, a travs ae la cltura, perder su cultura y su
..
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-:.existencia inism;4z.
J>r.: r
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~ 21~
;;;.;:
piena y si esto no s logra "la guerra debe ser la consecuencia, por pequea
que pueda parecer la ocasin".43 No hay nada reprensible en esto, pues a
ojos de Treitschke la guerra en s misma era majestuosa y sublime.44
Las ideas expresadas por Clausewitz, Hegel, Nietzsche y Treitschke fueron adoptadas por varios filsofos de la historia militar en Europa y Estados Unidos. El general Friedrich von Bernhardi, fuertemente influenc:iado
por el concepto darwiniano de la "supervivencia de los mejores" (que slo
entenda superficialmente) correlacionaba la guerra con el progreso humano, sosteniendo que "aquellos fa'ctores intelectuales y morales que aseguran
la superioridad eri la guerra son tambin los que hacen posible un desarrollo
general prog:resivo [entre las naciones]".4S Los escritos geopolticos de
Kjellen y Ratzel, tanto como los de los estudiosos alemanes del siglo xx
representados por Haushofer, tenan tma deuda intelectual con los conceptos de Darwin. (Ver Captulo 2, en el cual se tratan las teoras geopolticas.)
Alfred Thayer Mahan tambin vea la historia como una lucha darwiniana en la cual la adecuacin se niide en trminos de fuerza militar. Los
hbitos de la disciplina militar, pensaba, son los soportes necesarios de
una estructura civil ordenada. Consideraba a las naciones del mundo como
empresas e_conmicas 'trabadas en una fiera competencia por la supervivencia respecto de los recursos y los mercados. A.diferencia de los marxistas, sin embargo, atribua esto no meramente a los iinpulsos de la competencia, sino ms bieri a la naturaleza humana y al hecho de que la provisin
de bienes econmiCos es finita. Las contradicciones del inters nacional
propio, junto con amplias e irreductibles discrepancias de poder, oportunidad y determinacin, producen las condiciones de conflicto permanente
y hacen irreal esperar que se elimine la violencia de los asuntos internacionales> Ma:han consideraba ftiles todos los esfuerzos por sustituir la fuerza
por la: ley, dado que toda ley depende de la fuerza 'para su eficacia. Finalmente, Mahan defenda la institucin de la guerra. contra la acusacin de
que era inmoral y anticristiana. Aduca que la guerr es el medio por el
cual las naciones-estado llevan adelante los mandatos de las conciencias de
sus ciudadanos. Un Estado debera ir a la guerra slo cuando est convencido de que es justa, pero una vez que ha comprometido su conciencia, no
hay otra eleccin sino la guerra (ni siquiera el arbitraje), pues los "males
materiales de la guerra son menores que el mal moral de transar con el
error".46 (Las opiniones de Mahan sobre la geopoltica del poder martimo
1 "
se tra~aron en el Captulo 2.) .
Tericos
~elicistas
y antidemocrticos
\,-!',
instmmentos coercitivos en el mantenimiento de la unidad y el orden sociales y la recurrencia inevitable de la revolucin. Mosca no era tan antihumanitario y tan antidemocrtico como Pareto, pero comparta el prejuicio de
Pareto acerca del pacifismo, temiendo que si la guerra se eliminaba, las
.
. .
miciones se ~o~veran b!andas y se desintegraran.47
. 2. Darwm1stas sociales y nacionalistas con tendencia al darwm1smo
social, tales como los socilogos William Graham Sumner y Ernst Haeckel
y el jurista Oliver Wendell Holmes.4s
3. Ciertos filsofos pesimistas de la historia como Oswald Spengler
(1880-193'6) y Benedetto Croce (1866-1952). Spengler, un historiador alemn,
estaba_ especialmente fascinado por la voluntad-de-poder, la virilidad de los
brbaros, la subyugacin de los pueblos ms dbiles y la ley de la selva,
mientras sufra de un especial temor hacia una revolucin mundial de los
pueblos no blancos contra los blancos.49 Croce, un fil!?ofo italian,o tantq
como un estadista, aunque crtico de los excesos del militarismo; consideraba 'a la' gerra una tragedia 'necesaria de' la condicin humana, indispensable para el progreso humano y algofatuo el sueo de una paz perpetua.
' 4: Los precursores y criptorrepresentantes de la teora racista y/o del
fascismo, tanto como los arquetipos concretos de tales ideologas. Los auto
res de esta categora incluan a Houston Stewart -Chamberlain, Arthur de
Gobineau, Gibvai:mi. Ge.tile, .Alfredo Ro ceo, Georges Sorel, Gabriel d'Ann~
zioyBenito'Mussolini;SO;;r !.,
,
_ ._ ; .
; , Sera injusto insinuar que todas las escuelas anteriores de pensamiento
deberan vinculars. con ls fascistas o an que todos -los.'fascistas eran .,o
sonracista~; pero todos exaltaban, n diversos grados,. el papel de la fuerza
y la accin viril :en los :procesos sociales.: Los individ.uos antes mencionados
estn tratados de; forma ms decu'ada' -en-trabajos de teor~ poltic;ar o
historia :intelectual (y antiintelectual), pero los estudiosos serios' de .las
relaCiones iriternacionales no pueden permitirse ignorar el efecto que estos
escritores tuvieron enJ el. pensamiento de su tiempo, y tampoco deberan
desestimar el papel influyente de. las ideas conscientes y las actitudes persistentes. 'en la toina: de decisiones y el conflicto social.
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El anrquismo es ia doctrina que se opone a la autoridad poltica establecida en todas ss formas. Los anarquistas ven la vida como un drama
moral en el cual el individuo est enfrentado con el Estado y todos los
instrumentos opresivos de coercin que asocian con el gobierno: las burocracias, los tribunales, la polica y los militares; tanto como las instituciones de la propiedad privada y la religin. Busca la liberacin de estas y de
todas las formas de restriccin externa sobre la libertad humana. Firmemente convencido de la bondad y la razonabilidad innata de la humanidad,
un anarquista benigno qe sigue a Kropotkin cree que la ley bsica de la
sociedad no es el conflicto sino' la ayuda mutua y la cooperacin. El anarquista, segn Irving Louis Horowitz, adems de ser antipoltico tambin
es arititecnolgico y antieconmico.st As los anarquistas son esencialmente
enemigos del capitalismo y del socialismo por igual: si el primero mantiene
el gobierno meramente para proteger sus intereses burgueses y manejar
sus asuntos, el segundo reemplazara la tirana capitalista por la tirana
socialista, la "dict~dura del proletariado".
_. Algurias ramas del anarquismo -especialmente la colectivista, la comunista, la sindicalista y la conspirativa- abiertamente propugnan el uso de
la violencia tanto en teora como en razn de ser una necesidad tctica.
Serg~(Nechev (1847-1882), un discpulo del agitador revohicionario_ ntso
Mijail Bakunin (1814-1876), adopt un credo de "propaganda por los hechos"
y "p~;n-destmcc:in universai". Defenda la tctica nihilista del asesinato
por sus efectos de trror 'psicolgico y la demolicin de las instituciones
existentes.sz Enrico Malatesta (1850-1932), un periodista italiano, consideraba la violencia bien planeada como un medio apto para educar a las
clases trabajadoras respecto del sentido de la lucha revolucionaria.53 De
igual forma, el periodista francs Georges Sorel (1847-1922) vea rin valor
en los actos de violencia proletarios que sirven para delinear la separacin
de las cla~es. Tal violencia, sostena, ayuda a desarrollar la conciencia de
la clase trabajador? y mantiene a la clase media en t.in est~do de m~edo
rnico, siempre lista a capitular a las demandas que se le hacen en lugar
!'crrer l' riesgo de defender su posiCin recurriendo la' fuerza.5 4
No todos los anarquistas han sido partidarios de la violencia. En los
Estados Unidos, ls anarquistas individualistas como Henry David Thoreau
(1817-1862) y Benjamin R Tucker (1854-1939) rehuan la violencia como
aigo' poco respetable. Preferan 'subrayar la desobediencia civil no 'violenta.
Los dos anarquistas pacifistas ms influyentes de los tiempos modernos
-Mahatma Gandhi (1869-1948) y Leon Tolstoi (1828-1910)- oponan radicalmente una tica puramente religiosa a la disposicin de la persona a
someterse al Estado, al que execraban por bmtalizar a las masas y convertir el herosmo militar en una virtud. Considerando imperativo que la
ley de la fuerza fuera reemplazada por la ley del amor y sin embargo
encontrndolo imposible dentro del marco del sistema del estado-nacin
existente, insJstieron en que el ltimo debe dejar paso a una sociedad
universa1.ss
218
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219.
220
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el dao civil lo mximo posible, aunque se lo acepte como un efecto indirecto en cierta forma inevitable".63
6. As, los tericos de la "guerra justa" insisten en que las armas nucleares no pueden implicar un mal intrnseco (malum in se). Segn Ramsey,
su uso estrictamente controlado contra los blancos primordialmente militares, en condiciones calculadas para eludir la escalada hasta niveles incontrolables, es moralmente concebible, en especial cuando parece necesario
contener la agresin rpidamente y lograr negociaciones tempranas. Pero
sostiene que su uso indiscriminado contra ciudades enteras no puede ser
moralmente justificado, ni siquiera como represalia.64
El debate en torno de la guerra y la moralidad seguir indefinidamente.
Los pacifistas de diversas convicciones, absolutistas o relativistas, aducirn
que es lgicamente absurdo o ticamente monstruoso analizar la guerra en
trminos de "racionalidad" o "justicia". Otros tericos plantearn que
en un sistema global que carece de una autoridad tendiente a mantener la
paz global con eficacia -es decir, una fuerza internacional organizada en
apoyo de la justicia internacional-, los gobiernos nacionales independientes y otras entidades polticas probablemente estn dispuestos de tiempo
en tiempo a recurrir al uso de la fuerza y que. el mundo estara mejor si
aquellos que,asesoran a los gobiernos -al margen de si son pacifistas o
tericos de la "guerra justa"- pueden tener recurso a un cdigo intelectualmente creble de comportamiento racional, moral y civilizado que obligue
a los encargados de tomar decisiones, en una era de posibilidades tecnolgfcas intrnsecamente inhumanas, a observar los lmites humanos en su
forma de trazar las estrategias. A pesar de las frecuentes afirmaciones de
que la doctrina de la "guerra justa" se ha vuelto obsoleta en tma era
nuclear de ilimitada capacidad destntctiva, ha habido numerosos ejemplos
de guerra convencional y no convencional limitada, tanto como esfuerzos
por desarrollar nuevos sistemas de tecnologa de armas avanzadas, para los
cuales el anlisis tradicional de las condiciones requeridas para la justificacin moral de la disuasin y la fuerza sigile siendo bastante importante y
-lo que es ms- todava se aplica con admirable frecuencia en el debate
poltico pblico.65 Gran parte de la controversia intelectual en torno del
compromiso militar norteamericano en Vietnam se llev adelante dentro
del marco de las condiciones tradicionales exigidas para una guerra justa.
Ms an, los escritores de la izquierda 'religiosa que durante los aos
setenta buscaban desarrollar teologas de la liberacin y la revolucin se
apropiaron de algunos de los elementos de la doctrina de la guerra justa,
aun si trasladaban la presuposicin de justicia de los gobiernos titulares
(intentando mantener la paz y el orden internos) a los grupos revolucionarios insurgentes (que intentaban derrocar a los gobiernos titulares a los
que consideraban opresivos).66
Quizs ning(m estudioso de la "guerra justa" ha tratado de forma ms
intrincada con la paradoja que enfrentaron los estrategas y moralistas en
la era nuclear que Michael Walzer. La mente humana parece incapaz de
disear tm marco conceptual coherente .:_poltica, doctrina estratgica y
plan militar operativo- que combine prolijamente la disuasin eficaz con
la credibilidad y la moral. Walzer nos recuerda que los gobiernos de las
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NOTAS AL CAPTULO 5
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t Desde que se edit la segunda edicin de este texto han aparecido muchas
obras sobre la guerra y sus causas. Aquellas que merece la pena destacar son
las de J. David Singer, comp.: Correlates of War 11: Testing Some Balance-of.Power Models (Nueva York, The Free Press, 1980); Francis A. Beer: Peace
.Against War: The Ecology of International Violence (San Francisco, Califori:rla,
Freeman, 1981); Bruce Bueno de Mesquita: The War Trap (New Haven, Conn.,
Yale University Press, 1981); Richard Ned Liebow: Between Peace and War:
'The Nature of International Crisis (Baltimore, Md., The Johns Hopkins Univer:sity Press, 1981); Robert G. Gilpin: War and Change in World Politics (Cam~
bridge, Cambridge University Press, 1981); James A. Schellenberg: The Science
of Conflict (Nueva York, Oxford University Press, 1982); Michael Howard: The
Causes of Wars and Other Essays (Cambridge, Mass., Harvard University Press,
1983); Robert J. Art y Kenneth N. Waltz, comps.: The Use of Force:. International
Politics and Foreign. Poliay. (Lanham, Md.; -University. Press of America, 1983);
:Melvin Small y J. David Singer, comps.: International War (Homewood, Illinois,
Dorsey Press, 1985); John G. Stoessinger: Why Nations Gp to war; eq. rev.
Nueva York, St. Martin's, 1985); Seyom Brown: The Causes and Preventwn of
War (Nueva York, St. Martin's, 1987).
.
.
. Los artculos merecedores de atencin incluyen Miles Kahler: "Rumors of
War:. The 1914 Analogy", Foreign Affairs, 58 (invierno de 1979-1980); Charles F.
'Doran. y Wes Parsons: ~war and the Cycle of Relative Power", .American Political Science Review, 74 (diciembre de 1980); Bruce Bueno de Mesquita: "Risk~
'Power Distributions, and the Likelihood of War", International Studies Quar.terly, 25 (diciembre de 1981), "The Costs of War: A Rational Expectations
Approach", American Political Science Review, 77 (junio de 1983) y "The War
'Trap Revisited: A Revised Expected Utility Model", American Political Science
Review,. 79 (marzo de 1985); Charles W. Kegley, Jr., y Gregory A. Raymond:
'"Alliance Norma and War", International Studies Quarterly, 26 (diciembre de
1982); Jack S. Leby: "Historical Trends in Great Power War, 1145-1975",. ibdem
:26 (junio de 1982), "Misperception and the Causes of War", World Politics, 36
(octubre de 1983), y 'Theories of General War", ibdem, 37 (abril de 1985). . ,
2 Michael Howard: op. cit., pp. 7-22, citado en p. 14. J. Davis Singer ha
sealado que, con la posible excepcin de Future of War (1899). de Jean de
Bloch, que predeca con sorprendente precisin lo que sera la siguiente guerra
europea, y Pitrim Sorokin, cuyo trabajo de 1937 Social and Cultural Dynamics
correlacionaba la guerra con los .ciclos en los modelos culturales, el Study of
War (1942) de Quincy Wright y los estudios de Lewis Richardson de las esta~
dsticas de la carrera armamentista, publicados en 1960 sobre la base de una
.anterior investigacin (y discutidos en el Captulo 8) "marcan los primeros
-esfuerzos rastreables por aplicr el mtodo cientfico al conflicto internacional".
Agrega: "Mientras los fenmenos fsicos han sido estudiados en forma esencialmente cientfica durante varios siglos, y los fenmenos biolgicos durante casi
'Ull siglo, los fenmenos. sociales . han permanecido en. gran medida como el
mbito de la especulacin teolgica, el imperativo moral y el folklore conven~
cional". "Accounting for Internacional War, The State of the Discipline", Journal
Of Peace Research, N9 1, vol. XVIII (1981), p. 1. El juicio de Singer puede ser
1.m poco injusto con los filsofos y los tericos sociales, polticos y legales que
reflexionaron antes del siglo xx sobre el problema de la guerra sin emplear
metodologas cuantitativas y cuyos enfoques difcilmente pueden desestimarse
como "folklore convencional". Es correcto, sin embargo, decir que el esfuerzo
sostenido por estudiar las guerras de forma sistemtica y cientfica, empleando
los mtodos de las disciplinas de la conducta, no se encamin hasta despus
de la Primera Guerra Mtmdial.
3 Lewis A. Coser: The Functions of Social Conflict (Nueva York, The Free
.Press, 1956), p. 3.
.t~~
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J.
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ction
Transa
Bnmsw ich, N.J.,
227.
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de Isaas, Jerema s, Josas y Amos.
52; Lucas.14:31-33 y 22:38. Ver
lB En el Nuevo Testam ento, ver Mat. 26:7 y
'
World, Edimbu rgo, T&T
tambi n John Cadoux: The: Early Church and the an
Attitucles Toward War
Clark, 1925), pp. 36 y 51-57; Roland H. Bainton : Christi
4, 5 y 6; Peter Brock: Pacifism
and Peace (Nashville, Abingdon Press, 1960), caps.
sity Press, 1972), pp. 3-24;
in Europe to 1914 (Princeton, N.J., Princet on Univer
by the Early ChrisService
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Edwar d A. Ryan, S.J.:
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and Militar Service in the Early Church ' , Cross Curren
Attitud e Toward War
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Grotius (Londres,
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I
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Before
Traditi on", New
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The City of God, trad. Denietr ius B. Zema, S.J. y Gerald
4, Captulo 15, y Libro 19,
York, Fathers of the Church, Inc., 1950); Libro
Nuclear Weapons:. The
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19 Santo Toms de Aquino: Summa Theolog
Dawson (Oxford, Blackwell,
Aquino, Selected Political Writings,' trad.j J. G. James
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20 Clemm1 Philips on: The Internatiorial Law
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25 ~gsley Martn: French Liberal Thought in the.. Eighteenth Century;
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2~ ed; (Nueva York; New York University Press, 1954); cap.. XI.
' 26 Outlines. fan Historical Viewof the Progress of the Human Mind, 1794.
Extractos de. una traduccin inglesa de 1802 en Hans Kohn:. Making of the
Moder11 Fr~nch. Mind (Princeton, Vari Nostrand [Anvi1 Books], .1955), pp. 97-98.
:,larcant$ide, capJ 3, en Edmund Fuller, comp.: Voltaire: :A.Laurel Reader
1 1 :. '
..
:
1
(Nueva York;Dell,1959), pp. 13-14. ,
:''' ;~ William: Pemi escribi un. Essay Toward the Present and Future Peace
f' Europ'e; Abate~ de' St. Pierre: A Project for Making Peace Perpetual in
Europe;' Jean. Jacques' Rousseau: A Lasting 1Peace Through the .Federation
f 'Etb:ope;'Immanuel Kant: Perpetual Peace y. Jeremy. Bentham: Plani ,for a
'
' .., ,
.. , '
Universal and Perpetual Peace.
29 Dyer: op. cit., pp. 68-72. El tributo de muerte de las guerrasr revolucionarias. y napolenicas, lleg. a cuatro millones,>.la mayora. soldados. El nmero
total' de muertos fue slo la mita.d de la Guerra de los .Treinta Aos; cuando
la 'mayora. de lasr muertes: fueron de civiles, causadas. por er hambre, la, plaga
. :. ....
los asesinatos y el derrumbe socioeconmico. Ibdem, p. 72.
30 Ver. Henry. A. Kissinger: A World Restored- Europe. after Napoleon:
. .
The Politics of Conservatism .in a Revolutionary Age (Nueva, York, Gotsset and
Dunlap [UniversaLLibraryJ, '1964). Ver tambin Charles Breunig: The Age of
Norton, 1970), caps. 3-5. 1
Revolution and Reaction (Nueva York, W.
. . 3~ David W. Ziegler: War, Peace and International Politics, 4~ ed. (Bosion,
Little, Brown, 1987),. cap~.1: '.'The:wars for. German Reunification"; Gordon A.
Craig:. Germany 1866-1945 ,(Nueva York, Oxford University Press, 1978), cap. l.
, . . 32 En -la, Guerr, Civil norteamericana murieron 622.000 soldados. Ese total
fue, ms grande que el total combinado de personal militar norteamericano de1
las dos guerras mun_diales ms Corea y Vietnam, si bien la poblacin del pas
era mucho ms grande en los .aos o~henta. Gwynne Dyer: op. cit., p. 77.
3.3 R. A. Prestan y, otros: Men in Arms: A History of Warfare and Its
Interrelationships with Western Society, 4~ ed. (Nueva York, Holt, Rinehart
w.
Modern' Libra'ry-Random House; 1943), pp. 3-4, S, 30; cf. tambin Sir Basil H.
Liddell"Hart: "The Objective in War", en B. Mitchell Simpson, comp.: War,
Strategy and Maritime Power (New Brunswick, N.J., Rutgers University Press,
1977),, p. 33'.'y Hans Rothfels:. "Clausewitz" en Edward Mead Earle, comp.:
lyl,akers of}llodern Strategy (Princeton, Princeton University }>fess, 1943), pgi '
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Librar}' '1953)"p;'322' 1
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41 iQu ~s buenh? 'Todq ld que refuei-c~ el sen~imiento de poder, la Volun
: .
tad-d~Poder 'y el\ poder mil!mo en el hombre. Qu es .in:al9? I.o que venga de la
debilidap. _Qu es la' felicidad? La sensacin de q~ el poder est aumentando,
que' 1~ resistencia ha sido superad~. No la sa,tisfaccin; sino mas poder; no la
paZ'' a cualquier precio, sino la guerra; nq la virtud, smo 'la r eficiencia. . . Los
dbiles y.los torpes pere~:;ern: primer principio de nuestra' humanidad. Y deben
a~m'!_se:r ayu.da~los a perecer. Qu e~ ms perj~qicial que .c~al~uier :vicio? La
s1mpatm pract~ca con todos los torpes y los debiles, el' C:p.stmmsmo!' De The
Twilightof the Jdols' (1888) en Geofrey Clive, coinp.: The Philosophy of Nietzche
..
(NuevaJ York, New American LibraryJ1965), p; 427.
., .. ~2 .H.urnarz, 411 Tc:C? }luman,_ vol.. I (1878), pp. ,372-373: S~gpn ~illiam James,
las ~c;t1y1dades espec1f~cas que Implicru;t un desafio aleJerciClO .extenuante y el
sacnfic10 podran servrr como un sustituto de la guerra al dar las "vitaminas
sociales" generadas por l guerra.. El filsofo-psiclogo reconoca que la guerra
y la vida militar responden a ciertas necesidades hondamente arraigadas de
las sociedades 'y requieren esfuerzos . humanos de proporciones heroicas. No
pepsaba que :fp~ra p~sible atenuar la proclividad a la guerra hasta que estas
mismas. energms pudieran ser vueltas a encauzar, por ejemplo, entrenando a
los jvenes para luchar no con otros seres humanos sino con fuerzas naturales
como .Jas enfermedades, las inundaciones; la pobreza y 1a ignorancia. Para que
la nacin no se transforme en .una sociedad de malcriados, la juventud debe
ser ~~mprome;ti~a en tareas duras para "que el infantilismo se desprenda ?e
ellos . Ver W1ll1am James: "The Moral Equivalent of War" en sus Memorzes
and Studies (Londres, Longmans, 1912); y A Moral Equivalent of War (Nueva
York, Carnegie Endowment for International Peace, 1926). Ms adelante, Aldous
Huxley populariz la hiptesis de .que mucha g~nte encontraba una ex~itacin
en la. guerra porque sus ocupaciOnes en tiempos de paz ~on humillantes)
aburndas ,y frt.iStrantes.. La guerra entraa un estado de entusmsmo cromco Y
!'la vida durante tiempos de guerra adquiere significacin y finalidades, de manera que aun el trabajo intrnsecamente ms aburrido se, ve. ennoblecido como
hrabajo de guerra'". La prosperidad es inducida artificialnlente; los peridicos
estn llenos de noticias interesantes y las reglas de la moral' sexual se relajan
en pocas de guerra. Pero Huxley, escribiendo justo antes de.estallar la Segunda
Guerra Mundial, conc~da que las condiciones de la guerra moderna se han
welto tan abrumadoras que no slo los civiles en el frente interno sino "atm
los seres humanos ms aventureros y combativos pronto.llegarri. naturalmente
a odiar y temer el proceso de la lucha". Encls ancl Means (Nueva York, Harper
~ Row, 1937). Ef{tractos incluidos en Robert A. Goldwin y otros, comps.: Reaclings
in World Politics (Nueva York, Oxford University Press, 1959), pp. 13-14.
43 Heinrich von Treitschke.: Politics (Nueva York, Macmillan, 1916), II, p. 595.
. ' 44 "Hemos aprendido a percibir la majestad moral de la guerra a travs
:le los: mismos procesos que para el observador superficial parecen brutales e
jnhumanos. La grandez,a de la guerra es lo que, a pri:t?e~a vista parece ser sti
horror: que por el pms los hombres sufran los sentimientos 1naturales de la
huma:pidad, ,que maten a los prjimos que no les. han inferido injuria alguna,
e inclusive aquellos a los que quizs respetan como enemigos caballerescos .. El
hombre no slo sacrificar su vida, sino los instintos .naturales y justificados de
su alma; aqu tenemos el carcter sublime de la guerra.". Ibc1em, pp. 395-396.
,
45 Citado en Russell: op. cit., p. 245.
.
46 Alfred Thayer Mahan: Armaments ancl Arbitration ,(1912),:p: 31.. Citado
en Charles D. Tarlton: "The Styles of American International Thought: Mahan,
Bryan and Lippmann". World Politics, XVII (julio de 1965), p. 590. El :siguiente
sumario de Mahan est basado en gran medida en el anlisis de Tarlton.
,.
~
47 Vilfredo Pareto: The Mind and Socity, trad. A. Bongiorno y A. Livingston
(Nueva York, Harcourt Brace Jovanovich, 1935), vol. IV, pp. 2170-2175 y 21792220); Gaetano M,osca: The Ruling (:lass, trad. H. D. Kahn' (Nueva York; McGraw
}Iill, 1939). Para una interesante y valiosa evaluacin tanto de -Pareto c'omo, de
;Mosca, ver partes III y VI d~ James Burnham: The Machiavellian~: Defenders
9/ Freedom (Nueva York, John Day, 1943),
. . .
. .
..
48 Holmes glorificaba la guerra como una aventura romntica y como un
correctivo. necesario para las tendencias irresponsables y sibariics de la juven~
tud moderna. Ver Edward McNall Burns: Ideas in Conflict: The Political TheorieS
pf the Contemporary World (Nueva York, Norton, 1960), p. 54.,
. .
,
49 . Oswald Spengler: The Decline of- t he W est, trad. Charles. F. ,Atkinson
(Nuey_a York, Knopf, 1926-1928), 2 vols. Y The Hour of Decision, trad. Charles
F. Atkinspn (Nueva York, Knopf, 1934). . , . :
. ..
5o Ver A. James Gregor: The Fascist Persuasion in Radical Politics (Prin1
ceton, Princeton University Press, 1974); Anthony James Joes: Fascism in the
Contemporary Worlcl: ldeology, Evolution, Resurgence (Boulder, Colo., Westview,
1978), cap. 3; H. S. Harris: The Social Philosophy of Giovanni Gentile (Urbana,
:University of Illinois Press, 1960).
.
. . ~
~e . 51 Irving Louis Horowitz, comp.: The Anarchists (Nueva York, Dell, 1964);
pe la introduccin del editor, p. 22.
. .. ,
, ,. .
52 Ver el fragmento de Thomas G. Masaryk: ibdem, pp. 469-473;, ;. --.
: .53 Irving Louis Horowitz: op. cit., pp. 44-55.
:
-: .
,
. 54 Georges Sorel: Reflections on Violence (Nueva York, Macmillan, 1961),
pp. 77-79, 115. Ver. su cap. 2: "Violence and the Decadence of the Middle, Classes".
Ver tambin parte IV: "So:r:el: A Note on Myth and Violence", en Burnham:
op. cit.; y William Y. Williott: The Pragmatic Revolt in Politics: Syndicalism,
Fascism and the Constitutional State (Nueva York, Howard Fertig, 1968), pginas 111-141.
55 Irving Louis Horowitz: op. cit., pp. 53-53; Francis W. Coker: Recent
Political Thought (Nueva York, Appleton, 1934), cap. VII, esp. pp. 223-225.
56 Citado en Daniel Bell: The Cultural Contradictions. of Capitalism (Nueva
York, Basic Books, 1976), p. 6. Los terroristas contemporneos a menudo selec~
donan al azar, para secuestrar o asesinar, miembros "tpicos" del grupo o clase
que buscan aterrorizar (por ejemplo, hombres de negocios, diplomticos, viajeros areos o personas que cenan en un restaurante). Ver Edward Hyams:
~ 231
Terrorists artd Terrorism (Nueva York, Wiley, 1974) y J. Bowyer Bell: "Trends
on Terror: The Analysis of Politic Violence", World Politics, XXXIX (abril de
1977), pp. 476-488.
.
57 Para un muestreo representativo de la voluminosa bibliografa que refleja estas actitudes, ver Roland H. Bainton: Christian Attitudes Toward War
and Peace (Nashville, Abingdon Press, 1960); John C. Bennett, comp.: Nuclear
Weapons and the Conflict of Conscience (Nueva York, Scribner's, 1962); Gordon
Zahn: An Alternative to War (Nueva York, Council on Religion and International
Mfairs, 1963); James Finn, comp.: Peace, the Churches and the .Bomb (Nueva
York, Council on Religion nd Interilational Mfairs, 1965); Donald A. Wells:
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trabajo bajo 1 presidencia del obispo de Salisbury (Londres, Hodder and
Stoughton, 1982).
. ;' : .
:
.
58 Ver Erich Fromm: "The Case for: Unilateral Disarmament", en Donald
G. Brennan, comp.: Arms Control, Disarniament and National Security (Nueva
York, Braziller, 1961), pp. 187-197; Mulford Q. Sibley: "Unilateral Disarmament",
en Robert A. Goldwin, comp.: American Armed (Chicago, Rand. McNallyk, (1961),
pp. 112~140; Gordon Zahn:. op. cit.; . :
.
.
59 ,Ver John Courtn~y Murray: Morality and Modern War (Nueva York,
Church feace Union, 1959); y reimpreso como "Theology and Modern War" en
Theological Estudies,, XX (marzo de 1959), pp. 40-61; Paul Ramsey: War and
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(Baltimore, Johns. Hopkins University Press, 1960) y Just War and Vatican ll:
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Basic Books, 1977); James T. Johnson: Just War Tradition ard the Restraint of
War (Princeton, Princeton University Pi'ess, '1981).
60 Murray: op. cit., p. 61. . .:
{ '": ""'~~.iJi;;
.-~~~'!,=J:.'r1'<
232
Captulo 6
68 Ibdem, p. 274..
r: ,
69 Respecto de la tica de la estrategia de la disuasin nuclear, ver, adems
de los trabajos citados en las citas 57, 59 y 65, Geoffrey Goodwin, comp.: E~hic~
and Nuclear Deterrence (Nueva York, St. Martin's Press, 1982); German Gnsez:.
~'Tbe Moral Implications of a Nuclear Deterrent", Center Journal; 2 (mviern
de 1982); .. Francis ,X. Winters, S.J.:. "Nuclear Deterrence. Morality: Atlanti9
Community Bisbops in Tension", Theological Studies, 43 (septiembre 1de 1982);
Jobn Langan: "The American Hierachy and.Nuclear Weapons";ibdem; David
Hollenbacb, S.J.: "Nuclear Weapons and Nuclear War: Tbe Sbape _of the_ Catbolic
Debate", ib~dem (diciembre de 1982);. Tbe Challenge of Peace: God's Pro~se
and Our Response; CartaPastoral de los Obispos 'Norteamericanos Cathcos
~obre la Guerra y la .Paz;texto en Origins,.N.C. Doctimentary Seryice 131 (1~ 'd
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War:Phzlosophzcal Eerspectzves (Nueva\York, PeterLand;-1985);' George We1Sel;
Tranquillitas, Ordinis: The Present Failitre and Futur Piomise; o/, American
Catholic Thought on War and Peace (Nueva York, OX:ford..University;;press,'1987);
The Nuclear Dilemma,, Declaracin de la Comisin sobre la Paz; dic'sis' epis
copal de Washington, 1987: Los asimtoso'ms tcnicos ,.de la estrah)gi'a de la
disuasin, la controlabilidad de la guerra. imclear; la poltica de la' OTN de
''no al primer uso",: la posibilidad de sustituir la disuasin nuclear 'por' la convencional y temas vinculados se discutirn en el Captulo 9. Ver. tmbiri
Robert K .. Tucker: The Nuclear Debate: Detrrence ancl the Lapse- of Faith
) .1. -l :1_.;1:' :. 1 ''-'.~
_(Nueva YorkHolmes andlMeier,-1985): -~ .
..:t.:: .'J_,::1 ~': .. ,Hi- .. ; :<ild'd~~.fl..tnstb~~~(!o~t.vi~r~':l'c:
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ciamientos, ya sea coherentes o contradictorios, de sus numerosos descendientes socialistas y comunistas. Generaciones de tericos acadmicos y
periodsticos, tanto como de aspirantes profesionales de la poltica, que
nunca vivieron bajo un rgimen comunista o socialista, han expuesto un
anlisis esencialmente. marxista del mundo.l Un' gran nmero de maestros,
estudiantes, polticos y escritores, e inclusive- hombres de negocios burgueses, han adoptado una interpretacin econmica: de la historia basada,
al menos, en parte del anlisis marxista. En casi todos los pases del Tercer
Mundo, las elites dan por sentada la validez de la idea de Lenin del
imperialismo y esto influye poderosamente en su actitud hacia Occidente. Los principales elementos de la teora marxista se remontan a 1848.
:sin embargo la: teora ha mostrado una admirable supervivencia en el
,cuarto de siglo final que a menudo se ha mostia:do brutalmente crtico de
.abstracciones heredadas del pasado. El anlisis marxista de las relaciones
Internacionales, especialmente del imperialismo y la, guerra, y del conflicto
,socia:Ly la revolucin, ha sobrevivido ms como fe que como,dencia,.;,
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La teora marxista
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;:~:,,Toda hjstoria.es la historia 'de .la lucha de clases entre tin grupo domin~;te y un,g:iupo que se le opone, del cual adviene un nuevo &istema econ~
"lnico, pltico y social. El modelo de Marx para el estudio de la sciiedad
y su transformacin contiene una t~sis (el grupo dominante) y una ant-
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tesis (el .grupo que se le opone)' que entran en c,olisin producen una
sntesis (un nuevo sistema econmico, poltico y social).
Al igual que los sistemas que lo precedieron, el capitalismo contiene
las semillas de su propia destruccin. Marx crea que el creciente empobrecimiento de la clase trabajadora, o proletariado, llevara a una revolucin para derrocar a la Clase capitalista dominante. Ls estratos ms bajos
de la .claSe media estn absorbidos en el proletariado,. dado que no tienen
el capital para:.competir en la misma escala de sus congneres ms fortu~
.na:dos;' y sus capacidades especializadas se vuelven carentes. de valor como
resultado de nuevos mtodos de produccin. En la medida en que las filas
del proltariado aumentan;- la lucha con la burguesa crece en intensidad.
Inicialmente la lucha es conducida por miembros individuales de la clase
capitalista explotadora. Marx prevea una serie de choques .de creciente
intensidad entre el proletariado y, la burguesa, hasta la erupcin de una
revolu.cin :que. finalmente tendra como resultado el derrocamiento de la
bur!S4esa.;.
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.conspirativas rusas que se haban convertido en la imagen especular: de la
opresin zarista que combatan, quien ms que nadie le imparti al comu~
nismo marxista del siglo XX su predileccin por la violencia y el. terror.
.Lenin estaba reaccionando en parte contra el revisionismo de marxistas
alemanes como Karl Kautsky (1854-1938) y Edward Bernstein (1850-1932),
quienes se. dieron cuenta de que algunas de las predicciones de Marx
haban salido mal y que el logro del socialismo poda ser un proceso largo
y gradual basado en la educacin, la intimidacin psicolgica y la urna de
votacin; Lenin insista en que apelar a la violencia era propip de la hechura
del verdadero revoluciomtrio y que el Estado burgus no poda ser reemplazado por el Estado proletario a travs de tma desaparicin lenta, sino, por
Imperialismo
yc~usas
237
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238
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.
En opinin de Hobson, el imperialismo enel caso de Gran Bretaa no
-ha sido necesario para aliviar la presin 'de la poblaCin, pues Gran Bretaa
. no estaba sobrepoblada y su tasa de crecimiento a fines de siglo estaba
declinando hacia un nivel estacionario. Ms an, sealaba, los ingleses no
parecan en absoluto ansiosos por reinstalarse en la' mayora de las reas
adquiridas despus de 1870 por el Imperio.t4
.i 1
. Hobson condenaba el imperialismo de fines ,del siglo XIX como irracioJ?al, y como un mal negocio poltico para la nacin como un todo, si bien
era racional y prqvechoso para ciertosgmpos: hombres de Bolsa, mineros
'especuladqre!, ingenieros, las industrias de constmccin de barcos y arma'mentos,las industrias exportadoras, los contratistas delas fuerzas armadas
=y las clases aristocrticas que enviaban a sus' hijos para: que fueran oficia'ls en el ejrcito, la marina y el servicio colonial.15 Si bien las actividades
econmicas de estas clases constituan slo una pequea fraccin de la
total empresa britnica, los grupos que se beneficiaban del imperialismo
. estaban bien organizados para hacer prosperar sus intereses a travs de
canales polticos. El imperialismo, deca Hobson, implica enormes riesgos
y costos para la nacin comparado con sus resultados relativamente magros
en forma de un aumento del comercio, y de all que el motivo para l deba
buscarse en las ventajas que les da a gmpos especiales dentro de'la sociedad: "En mayor medida, todos los aos Gran Bretaa se est volviendo
una nacin que vive del tributo del exterior y las clases que disfrutan de
este tributo tienen un incentivo creciente a emplear la poltica pblica, el
dinero pblico, y la fuerza pblica para extender el campo de sus inversiones privadas".16 E. M. Winslow (1896-1966), evaluando la significacin
del estudio de Hobson, lleg a esta conclusin: "Ningn otro libro ha
tenido tanta influencia en la expansin de la doctrina del imperialismo
econmico". 17 Lenin despus reconocera claramente su deuda intelectual
con el trabajo de Hobson.
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239
Hobson anticip el ulterior ataque leninista a la obtencin de ganancias capitalistas como un factor principal de la guerra internacional. Las
polticas del imperialismo agresivo y la guerra llevaban a grandes presupuestos en armas, deudas pblicas y a la fluctuacin de los valores de las
acciones de las cuales se beneficiaban ms los hbiles financistas. "No hay
una guerra, una revolucin, un asesinato anarquista, o cualquier otra conmocin pblica, que no sea ocasin de. ganancia para estos hombres; son
harpas que chupan sus ganancias de cada nuevo gasto forzado y toda
sbita perturbacin del crdito pblico." ts Por cierto, Hobson no deca
aqu que el capitalismo fuera responsable de las guerras de las cuales se
aprovechaba. Casi sin duda, no sostena que los capitalistas acechaban
detrs de cada asesino anarquista. Pero el impulso inequvoco de su razonamiento, que sera manifestado de forma ms explcita por Lenin, era que
si el comportamiento de los capitalistas est primordialmente motivado
por el deseo de obtener ganancias, y si ciertos segmentos de la sociedad
capitalista pueden sacar provecho de las guerras imperialistas, entonces
cabe esperar que estos elementos fuercen todo esfuerzo por generar la
guerra cuando las circunstancias la llaman. En el ltimo pasa.ie citado,
el tono de indignacin moral de Hobson se vuelve menos acadmico y ms
ideolgico, de forma no diferente al que corre por los escritos de Marx
y sus seguidores.
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:'~MQ!l
Imperialismo y causas econmicas del conflicto internacional
explotados y bajo dominio imperialista.
tamirnpe:rialismo,
cJ.el
fuente
la
es
financiero
capitalismo
~1
que
. Pado
bin ~e vuelve para los marxistas-leninista s la fuente principal de guerras
internacionales en la era capitalista, o al menos la nica fuente en la cual
estn hiteresados. Si hay otras fuentes de conflicto, . los marxistas prefieren no prestarles n:mcha atencin. Hobson, que era un liberal ms que
un marxista; haba concedido qu hay "instintos primitivos" en la raza
humana que jugaban un papel en elimperialismo del siglo XIX, el instinto
del control 'de la tierra, el "hbito nmade" que sobrevive como amor por
el, viaje, el "espritu de aventura",los instintos deportivos y de caza y el
"placer por la'luc:Qa", que en' la era de los deportes con espectadores se
tr~nsform.a en las .apuestas sobre el 'resultado de juegos atlticos y en .el
jingosmo en )a guerra;20 Pero Hobson ro'deaba la dificultad ierica impl
cita i ~n la pluralidad de' 'fatores meramente acusando a~ las clases dominantes de las sociedades capitalistas de defender sus propios' intereses,
jugando con los instintos primitivos de la raza y canalizndolos en empresas imperialistas.
La contribucin de Lenin 'al 'iriunismo fue doble:Prhner; :iinparti
una teora 9rganizativa en la. cual el Partido Comunista se converta en la
"v~hgqardia;.>del 'pil~tari,ado']J para: apu:x:ar el adven:iniientq de' ia: revolucin
Mci ~ab~::t>Ievisto co~b' iiievitabl;. Segundq,' remitindose' clarmente
que'
1
l ~l;'abjd.de Hobsn :~te~ ;q#ri:pto/ r:~nin' cJ,es~rroll una teora del'impe-::
rHtlism: qui'se ;bic~fl C;o:irio la principal teora comunista' de las relciones
ipt~rnacionhlsr en'r.sist:thwglob al l;msistent~ en. estados: capitalistas.ll
la's dcadas posteriores' a'que
'J 'Obserilando l~FhistHYde''Eifropa
~aiK; pblicra .rM'ahifiesf Ccimunista; Leriin lleg .a' 1~ .conclusin: de
que el prletariado rio hra una' revuelta espontnea,. como' Marx lq' h~ba
credo, contra la burguesa dominante. En su famoso opscul 1titulado
Qu .debe hacerse~, L,enip sostena que. un. partido fuert~,. slidamente
an;D.ad\:>y' altal!].rite niotivi;lp d~'rvohiciori~ios profesi.on~e~ ~ra ~sencial
para ef !Xito! de la' revbluin c15itra el orden capitalista.) Para Lenin, el
Prtido.Comunista ,J "vanguardia; ciel proletariado", era la> parte con ms
co:Q.ciencia de das, m.s consag'r~da y sacrificada del proletariado.22 Lenin
sostena que el Partido deba estar centralizado o jerarquizado. Dbe estar
basado en un "centralismo democrtico", es decir, el Partido debe permitir
Ja discusin y el debate de los temas antes de que se tome .una decisin,
mientras que adopta una discipliria de hierro para ejecutar una' poltica
'
despus de que se ha tomado una decisin. '
Lenin yea al imperialismo como un estado especial, ava~ado, del
capitalismo. En los sistemas capitalistas, la competencia eventualmente se
reemplaza por monopolios capitalistas.23 El imperialismo es el estado ino~
riOplico del capitalismo. Los pases que son los principales ~xportadores
de capihtl pueden obtener ventajas econmicas basadas en la explotacin de
f
en
,::~:~
24:n
los pueblos del exterior. Ms am, cuanto mayor es el desarrollo del capitalismo, mayor es la necesidad de materias primas y de mercados, y de
all, el mayor empeo por obtener colonias. El establecimiento de controles.
polticos sobre t~rritorios de ultramar est diseado para suministrar una
fuente segura de materias primas y mano de obra barata y para garantizar
los mercados para las asociaciones industriales de pases capitalistas avan
zados. Lenin sostena que las polticas imperialistas les permitiran a las
potencias capitalistas impedir la revolucin inevitable, dado que las condiciones del proletariado interno se mejoraran a partir de la explotacin de
' .
. .
las clases trabajadoras de los territorios coloniales.
Escribiendo en la primavera de 1916, casi dos aos despus del estallido
de la Primera Guerra Mundial, Lenin consideraba la historia d~ la generacin anterior como una lucha entre las potencias capitalistas avanzadas
por el control de colonias y mercados. Los pases capitalistas haban for
mado alianzas para la explotacin de las zonas' subdesarrolladas. Especialmente en Lejano Oriente y ,Africa, 'las potencias imperialistas :Qaban
reclamado 'territorios y esferas' de-infhiencia. Tales alianzas slo son: "!momentos de respiro" entre las 'guerras,- dado 'que' las potencias capitalistas
encuentran necesario' luchar 'por el control' 'de mercados 'de ultramar limi.:
tados ,y materias pr:h::las; Debido .a la: dependencia' ltima- de los .sistema~
econmicos capitalistas de tales mercados y' rec:t!rso~ naturaleS, el t9hflicto
inte11:1aeional es endmico en un' mtindo cie estados capitalistas~ La elimina
cin de los' estad~s. capitalistas; CC?nclu~a Leniri1 era' ~* p_i'eco:rid~ci(>n es~nc~al
par~>a~olit el'c'?r,tflicto iriternacionL'; ':,'' ;:'" "':~: ~ t> t '" '. '.
J 1Para: l.enin,' ~l capitalismo se haba' d~sarro~ad a su propio ,ritmo. en
cadar pas~' ms '~enipranb 'en" Holai1d, IngJaterr: 'Y 1 Frncifi; ms) tarde
en .A1emama::yEsta4os Unidos. y :ql~:tar'de apn, en: ,Japn y'Riisii:tEn 1~
medi!la 'en que s~ 'd~sarropaba,' :el 'cpitalmonoplico : se cqmpronieta en!
una: afiebr~da bsque(Ia ~ompe~tiva de nuevos ~~rcados; fuen,tes', de mat~
ria~' p;rimas yiman9 de obra' barata: Lenin era :de la ,opiilin d' 'que' est~
vez 'los carteles hapan: completado virtualmente el procesq df1 pfircelar 1~s
te'nitorios del mundo para: su explotacin. Debi'dq a que el pl~:llet ya: hab
sido dividido, se poda producir una mayor expansin de algunas: potenCias
capitalistas a expensas de otras, y as el imperialismo capitalista provocara
guerras internacionales.24 Stalin, recordando la intervencin aliada en Rusia:
a fines de la Primera Guerra: Mundial, miraba al Occidente capitalista con
sospecha y hostilidad, y hablaba~ menudo de que .los de afuera complotaban una agresin contra la Unin Sovitica.: Pero en su famosa "ltima
tesis", emitida en la vspera de la reunin de 1952 del Partido comooista
de la Unin Sovitica, Stalin adujq que las "terribles colisiones" que Lenin
haba predicho entre el campo capitalista: y el. socialista ri eran ya inevi~
ta'J.?les, porque tal guerra traicionara la existencia misma, del capitalismo.
Stalin entonces sigui declarando que las contradicciones propias del capi~
talismo hacan inevitable la recurrencia .de la guerra: entre los estados:
capitalistas.25
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Crticas a las
~dlliMII<-.flill1;.;:
ias crticas modernas a las teoras econmicas del imperiaismo han plan1eado excepciones radicales a las conclusiones de Hobson, Lenin y sus
seguidores', sobre! la base tanto de un anlisis semntico como econmicopoltico. De manera general, el ataque semntico ha tomado la forma de
:una.acusacin de que los seguidores de Lenin han estado tan obsesionados
por la aversin ideolgica al capitalismo financiero como para confundir
una manifestacin histrica particular del impulso imperialista con un
'fenmeno, sociolgico-poltico mucho ms amplio -lo que San Agustn
;llamaba animus dominandi- que ha asumido varias formas diferentes a
'lo largo de la historia. .
En las ltimas dcadas, el crtico ms importante de la teora del imperialismo de Hobson-Lenin como una perversin terminolgica por estrechos
-motivos polmicos e ideolgicos~ ha sido Hans J. Morgenthau. Morgenthau
lamentaba la aplicacin del trmino imperialismo a cualquier poltica exte.rior que quien utilizaba el trmino considerara objetable, e instaba a la
generacin de estudiantes universitarios posterior a la Segunda Guerra
'Mtmdial a aceptar la definicin objetiva y ticamente neutral del imperia'lismo como "una poltica que apunta a derrocar el statu quo, a revertir
]as relaciones de poder entre dos o ms naciones".33 Negaba que cada
:aumento del poder internacional de una nacin fuera necesariamente. impe.rialista. Ms an, adverta contra la disposicin a considerar toda poltica
:exterior que apunta conservadoramente a mantener un imperiu ya existente
como imperialista, cuando el trmino debera reservarse adecuadamente al
proceso dinmico de cambiar el statu quo adquiriendo un imperio.M La
;interpretacin econmica del imperialismo, plantea Morgenthau, yerra en el
.intento por construir una ley universal de la historia a partir de la experiencia limitada de unos pocos casos aislados. Tal teora, desde su punto
de vista, ignora el problema del imperialismo precapitalista (incluidos los
:antiguos imperios de Egipto~ Asiria, Persia y Roma; el imperialismo rabe
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qtie
guerra;
la
de
diablica''.'
"iora
la:
que
. . 3. A pesar de
causalidad de la' guerra a los fabricantes de municiones y. a otros qe se
supone que cosechan ganancias financieras d1 :su estallido, 'los" capitalistas
com 'un todo no son dados' a la belicosidad. Dado que la guerra entraa
lo irracional Y lo impredecible, mientras que el capitalismo. flor~ce mejor
en .la prediccin y el planeainfento raCional en un' entorno internaciona!
estable, la mayora de los capitalistas son partidarios de la. paz 'ms que
de
de la gu~:_:rra, simplemente porque' aquellos que sufren ila perturbacin
41 L
ella.
de
ganancias
sacan
que
'los
a
superan
la guerra en' gran medida
emp:resa competi~iva del sistema capi!alista, segn Sc~u.mpeter, ab~orbe
tremendas .cantidades de energa humana en empresas puramente econmicas; dejando poco exceso para dilapidarlo: en 'la gerra e inClusive uria
menor' tendenc'ia'a 'darle la bielive'nda a la gl'ierra chi :r'i(partamiento
de actividaefes desagradables o' del aburrirhiento.42 a sociedad capitalista
crea:la base sociolgica para na: sustancial oposicin 1popular!.a ia 'guerr
i los armamentos~ tanto como a los: ejrcitos profesiclles socialmente
atrinheradcis. Antes de la e1 del capitalismo, los prfncipi'os pacifistas han
sido tomados e:ni serio en Occidente slo por: parte de unasl pocas sectas
religiosas minoritarias:: Ei pacifismo moderno como!movimiento poltico
signfficatvb emerge slo en la: soCiedad capitalista en-la cual: los partidos
organizados producen: ideres pac!fics, consignas 'en~ favr de la paz y programas favorables a la paz, junto con una aversin popular al hrtperialismo
y apoyo popular a la arbitracin de las disputas, el desarme y la organizacin internacionaL A este respecto; Schum:peter estaba hsicamerite de
acuerdo .con Norman: Angell y an con Karll Marxy Friedrich: Engels,
quienes haban sealado que las diferencias naCionales y el antagonismo
entre los pueblos se' desvanecan da da; debidi; al desarrollo de la: burguesa, hacia la libertad de 'comercio, ei inercado mimdial y) la nlformidad
i' \ . ~ ,
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en las modalidades 'de produccin.
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4. Los presupuestos fundamentales de la teora ~conmica del imperialismo estn errados; "La 'teora de Hobson- no ha soportado 'l' prueba
del examen crtico. Los' ej'erriplos dados por ~ para la influencia nefasta de
las inversiones de capital de ultramar -las"minas sudafricanas y las concesiones chinas- demostraron tener significacin efmera." 43 El esfuerzo
por producir una teora universal sobre la base de tan escasa evidencia
lleva a varia's notorias anomalas respect de: lo que deja sin explicar~
Segn dicha teora, las naciones capitalistas ms avanzadas deberan haber
sido las ms expansinistas y' colonialistas en la era del mayor desarrollo
de monopolios y' capitalismo financiero. Sin embargo, de hecho la adquisicin europea de territorios coloniales a fines del siglo XIX y principios
del Xx fue menos amplia qe en el perodo que va. del siglo XVI al .XVIII~
Los asentamieritbs europeos en Amrica del No~te y del Sur implicaron
una colonizaCin genuina; el imperialismo europeo en Asia y luego en
Afiica no, excepto en zonas relativamente pequeas .. El corolario lgico
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ft 1.914r e,st.aba;n. dirigidas. al Imperio.~8 .Aparte de I:t~dia, las, colo~ia~,. espef:!ial:r!fe,nt~ la~ :de Africa, no eran una fufnte ,de -gra~Cies ganancias. para,
Gran ;Bretaa.; Aron. escribe:, :"Las dos naciones que. durante .la. mitad del
sig~o a1,1te~ior,, a la .Primera Guerra l\4t~ndia~ conquistaron los territorios
ms grandes, Francia y Gran. Bretaa,. tambin eran ias naciones que, ecopmic;alT,lente, menos necesitaban adquirir nueyas po1iesiones" ,49 La mayora
del capitftl exportado desde lo~ :Pqses capitalistas. avanzados durante dicho
perodo. :ftle a otros pase.s industrialmen te avanzados, 9 si no -a , pases
talf)s~como Rusia; que recin,_est1Ja!l:.empez::~ndo a desarrollarse indu,strial-
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249
se encuentran comnmente: a) la hegemona, en la cual una potencia controla o influye la poltica exterior pero no la interna de otros estados y
b) la dependencia, una condicin por la cual 1.m Estado se encuentra limitado por restricciones en su autonoma econmica, social y poltica.55 Niega
que las fuerzas que impulsan y configuran al imperialismo sean ya primordialmente econmicas, ya primorclialmente militares; ms bien son econmicas~ militares, polticas, sociales y culturales. "Tanto las oportunidades
que dan origen al imperialismo y los motivos que lo impulsan se pueden
encontrar en la interaccin :cudruple entre metrpolis, periferias, fuerzas
transnacionales e incentivos sistmicos internacionales." 56 Mientras Hobson,
Lenin y Schillnpeter remiten las causas a las metrpolis -el deseo de
beneficios financieros, las necesidades del capital monoplico, los impulsos
atvicos de las elites militares- otros, tales como John Gallagher y Ronald
Robinson, ven las races del imperialismo en las crisis de las sociedades
dbiles. y. vulnerables en la l perifeda africana, asitica y: latinomericana;
Benjin:i:n Cohfm,' Kenleth Waltz, A, J; P; ''I'aylor, Morton Kaplan, Edward
Gulick y otros tericos del poder explican el imperialismo como un ele~
mento coricomitante:normal de. la' dinmica estructural implcita. en.im sis
tema internacional 1en el' ctial estados i ms fuertes se comprometen er un
proceso de equilibrrniento d poder' ejerciendo su dominio sobre estados
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. Doyh~ seala que a rriendo 'surgen: anomalas Ci:tando~intntamos eva
luar losrelementos del control poltico;y,econmico:enrhuestro 'estudio de
los imperios y el iinperialisinm Durante el medid siglo. que va desde 1890
hasta el estallido de la Segunda .Gu:rra Mundial, imperio implic- territorio
conquistado mientras que 'imperialismo reflej tma ~"profunda disposicin"
dentro: de I' s'ociedd metropolitana. A- posteriori' de la: descolonizacin de
psgiterra, imperialismo se transmut 'erineoimperiali:Smo o 'neocoldnialis
mo, trminos: que significaban un control econmico constante ipOr parte
de Occidente:;delos territorios a los que: se les haba concedid una inde
pendencia poltico~legal for:rhal. (Los conceptos, por ierto; eran de-inspiracin maixista.ss) En :opinin de Doyle; la adqbisicin legal de territorio
rio. necesariamente implica- bn conirol efectivo. Desde -1882 hasta 1914;
Egipto. todavf( era legalment parte. del Imperio Otomano; sin embargo,
estaba totalmnte controlado por Gran Bretaa. Msl an, dice, definir el
imperialismo por 1referencia a su supiuista causa' (el capitalismo monoplico) s: tatitolgico; no explicativo> Finalmente, el' control poltico no produce inevitablemente explotacin econmica; el pas. metropolitano !''trae"
tanto como "tma". Es errneo suponer que la desigualdad de poder debe
llevar a 18. explotacin, como la prolongada y. cordial amistad entre Ingla
terra y Siam Jo' ha . demostrado ampliamente.
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Los marxistas por lo general acu~an a Occidente -o "el sistema capitalista mundial" (que discutiremos ms adelante)- de mantener a los pases
pobres en una posicin de subordinacin, dependencia o atadura, limitando
las inversiones a las industrias extractivas (de materias primas) y de occi"
dentalizar, subyugar y sobornar a: las nuevas. elites que tienen inters en
modernizar sus sociedades. Antes del perodo de descolonizacin, los marxistas predijeron que una vez qe los territorios coloniales hubieran ganado
la independencia poltica se volveran dueos de su propio destino econmico y as los capitalistas lucharan hasta el final para impedirles que
lograran el autogobierno; pero eso implicara el colapso del sistema capitalista. Marx mismo vio la penetracin de capital y el imperialismo como
fuerzas progresistas, que traan la civilizacin y el capitalismo, cosa que
sostena que eran los prerrequisitos bsicos del socialismo.60
La mayora de las colonias europeas haban obtenido su independencia
para la dcada de 1960. Los capitalistas occidentales no haban luchado
eficazmente para-retenerlas. Los britnicos y los belgas -si no los franceses, los holandeses y los portugueses- parecan casi ansiosos por momentos de librarse de sus imperios, como si los imperios fueran piedras
alderedor de su cuello.61 El conflicto, por cierto, fue concomitante a la
independencia de algunas posesiones imperiales -Argelia, Indonesia, Chipre, el Congo; Kenia, India y Pakistn (debido, en los ltimos casos, a
divisiones religiosas histricas del subcontinente)-; sin embargo, ms de
dos tercios de los territorios coloniales de Asia y Africa lograron la condicin de estados independientes con relativamente poco o nada de violencia.
Ms an, desde que el nivel de vida de las masas en los estados capitalistas occidentales, segn lo aducan los marxistas, era artificialmente elevado porque durnte largo tiempo se haba basado en la explotacin de las
poblaciones nativas, la descolonizacin debera haber llevado a una declinacin perceptible del nivel de vida, pero esto no ocurri. Por el contrario,
la formacin de una Comunidad Econmica Europea o Mercado Comn
trajo aparejado un perodo de crecimiento econmico y prosperidad sin
precedentes en la dcada de la descolonizacin.
A pesar del avance seguro de Asia y Africa hacia la descolonizacin
poltica, Nikita Kruschev a menudo advirti que las naciones occidentales
"impediran la desintegracin del sistema colonial del imperialismo y estrangularan los movimientos de liberacin nacional de los pueblos tendien-
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los pases pobres pagndole a un nmero mas pequeo de trabajadores especializados salarios ms altos en lugar de pagarle a un
nmero ms grande de trabajadores no especializados salarios bajos.65
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y empobrecimiento en el otro.
El terico noruego J ohan Galtung es un eminente defensor de este
punto de vista. Galtung considera que las relaciones comerciales entre la
Comunidad Europea y los pases del Tercer Mundo se caracterizan por un
dominio estructural en tres niveles, la ya mencionada divisin vertical def
trabajo ms dos medios adicionales ,~e perpetuar el statu quo explotador:
1) la "fragmentacin" (o la ausencia relativa de relaciones econmicas
horizontales entre los pases en desarrollo); y 2) la "penetracin" (que
implica el crecimiento, anteriormente mencionado, de relaciones econmicas, educativas, culturales y de otro tipo entre elites locales en surgimiento
en los Pases del Tercer Mundo y las anteriores potencias metropolitanas) .6~
Galtting acusa a la Comunidad Europea por "permitir" que los Estados
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Asociados de Africa produzcan slo bienes procesados que no sean competitivos respecto de las exportaciones de la Comunidad Europea. Aun concedindoles condici6n de "Asociados" y preferencias arancelarias selectivas
a ciertos estados africanos, declara, la Comunidad Europea les da 1.ma
posicin privilegiada respecto del resto del Tercer Mundo y as fragmenta
al"Grupo de los 77" en la UNCTAD (la Conferencia de las Naciones Unidas
de Comercio y"Desarrollo).7o Galtung no:es n marxista, pero en su teora
estructural del imperialismo emplea muchas de las mismas categoras de
pensamiento que los marxistas.
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Los marxistas y los otros que le echan la culpa a Occidente por la pobreza
de los PMD han sido redondamente criticados por simplificar. en exceso
la situcin .. No importa cunto bien se pueda hacer, siempre. es fcil (y
por lo general cierto) decir qu ms debera haberse hecho: Pero echarles
la culpa a los gobiernos europeos por fracasar en llevar adelante un grado
ms alto de desarrollo en sus imperios cuando. tenan la responsabilidad,
dice P. T. Bauer; es "sobrevaluar las potencialidades del poder estatal como
instrumento de progreso econmico".71 De hecho, insiste Bauer, la condicin coloriial no era incompatible con el desarrollo econmico. Mientras
virtualmente no ha habido crecimiento econmico en Africa antes de que
los europeos llegaran, entre 1890 y 1960 el comercio de Africa Occidental
(especialmente en el caso de la Costa de Oro y Nigeria)'aument en una
proporcin del100% o ms. Segn Bauer:
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a la economa sovitica.
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258
El debate Norte-Sur
Durante dos dcadas o ms, los profesionales de la poltica y los tericos
han estado discutiendo que los problemas econmicos han llegado a rivalizar con las preocupaciones de seguridad nacional de las naciones Y que
la poltica mundial se est mezclando cada vez ms con temas de comercio,
ayuda y asuntos monetarios. Muchos han ido tan lejos como para plantear
que el debate. Norte-Sur, que se centra en desigualdades estructurales en
la economa internacional, ha suplantado a la preocupacin de seguridad
Este-Oeste como el tema ms urgente de la agenda global, al menos a los
ojos de ms de dos tercios de los pases del mundo, especialmente los de
Asia, frica y Amrica Latina. El Tercer Mundo, con persistente vehemencia, ha condenado la "carrera armamentista" entre el Primer Mundo (u
Occidente) y el Segundo Mundo (el bloque socialista sovitico que no
~ncluye a China comunista) y ha presionado fuertemente en las Naciones
:Unidas para el desarme de las potencias que tienen armas nucleares, como
un medio principal para liberar lo que el Tercer Mundo considera recursos
desperdiciados en la peligrosa quimera de la disuasin, recursos que podran redistribuirse para el desarrollo internacional.
. . Es una gruesa simplificacin identificar a los pases industriales del
norte con los "ricos;' y a los pases. menos desarrollados del 'sur con los
"pobres''-. Tanto dentro de los estados del norte como entre ellos, podemos
advertir disparidades econmic~s; por ejemplo, entre la parte :norte de
Italia y el Medioda del' ,sur, o entre los barrios bajos y los suburbios de
muchas ciudades de Estados Unidos o entre Portugal y Grecia por un lado
y la Europa del noroeste, ms rica, por el otro. Desde la suba del precio
del petrleo a principios de los aos setenta, el Tercer Mundo h estado
dividido en dos mundos; uno de los cuales se vio negativamente afectado
por el aumento del costo de las importaciones petroleras necesarias para
el desarrollo industrial y agrcola y un Cuarto Mundo que incluye algunos
pases que pueden, gracias a las polticas de precios y de produccin de
la OPEP, jactarse de ingresos per cpita ms altos que aquellos de unos
pocos pases del norte. Varios de los ms de 100 estados que se identifican con "el Sur" son ellos mismos pases recientemente industrializados
(PRI) con economas de mano de obra intensiva cuyas exportaciones manufactureras han demostrado ser altamente competitivas en los mercados
internacionales frente a pases que disfrutan de un nivel de vida ms elevado.''' Finalmente, la brecha entre clases ricas y pobres en las zonas urbanas en los pases del Sur a menudo es ms impresionante que en el Norte
o ~n el sistema econmico global como un todo entre el Norte y el Sur.
Por cierto, las voces del Tercer Mundo que son ms mordaces en su con.dena de las naciones industrializadas occidentales por consumir tres cuartos de los recursos' del mundo para satisfacer a un cuarto de su poblacin, a menudo condonan impresionantes desigualdades en la estructura
~stos
para los cuales el mecanismo del mercado deja de funcionar equitativamente, dado que las clases ricas pueden inclinar el mercado a su voluntad
mientras que los pobres carecen de poder para influir en sus decisiones.
"Esto es an ms cierto en el nivel internacional", agrega, "dado que no
hay gobierno mundial y ninguno de los mecanismos usuales que existen
en los pases pueden crear presiones para una redistribucin del ingreso y
la riqueza".86 Las iglesias, los filsofos, los telogos, los tericos sociales
y otros pueden aducir con empeosa elocuencia que los pueblos afortunadamente situados de este mundo tienen tma alta obligacin moral de ayudar
a aquellos mucho menos afortunados. Sin duda tienen razn. Aun ciertos
polticos valerosos coinciden, a pesar del hecho de que tal mensaje nunca
es popular entre los contribuyentes en los pases democrticos parlamentarios (y prcticamente nunca se lo escucha decir en el bloque socialista).
La gente de las sociedades occidentales ricas puede exhibir impulsos extremadamente generosos cuando se trata de ayudar a gente que conocen en
circunstancias de penuria crnica (en su pas) o necesidades de emergencia
(en el pas o el exterior). Nunca ha sido muy fcil para cualquier gobierno,
sin embargo, generar demasiado entusiasmo por programas sostenidos de
largo alcance, y bien planeados y masivos de asistencia al desarrollo internacional. Al margen de cules puedan ser las obligaciones morales de las
naciones, no existe ninguna autoridad mundial pblica eficaz para hacer
cumplir las obligaciones para convertirlas en polticas.
~
!'--.:..-r....
La teora de la
"dependencia""~'
Mfit:i
'.
""."\,:.
262
hrternac ional de cises del sistema capitalis ta. A este respecto , la teora de
~a depende ncja es esencirtlmepte una variante de la perspect iva neomarx ista
de la situacin que enfrenta n los anteriore s territori os coloniales. Tony
de la depende ncia de la siguiente forma:
z la teora
Smith caracteri
.
'
)'
... , Dicho sinttican;e~te, sostiene que los procesos. econmico,s ~on la ~uer
" za estructu ral bas1ca de la historia y que a lo largo de los ult1mos siglos
el capitalis mo septentri onal (primero en su forma mercant il, luego en
la. del libre comercio, luego en su disfraz financier o y ahora en el de
multinac ionales) ha sido la locomoc in de la historia. Las tierras y
pueblos que son "depend ientes" no son "autnom os" (una palabra
favorita' de muchos de estos autores que nnca ha sido definida de
.
forma rigurosa ... ) frente a estas fuerzas econmi cas externas .. .
depenla
de
teora
la
a
hacer
puede
le
. La principa l crtica que se
dencia es que exagera el poder explicativo del imperial ismo .econmico
como concepto que le d sentido de cambio histrico en el sur. Se ha
puesto demasia do nfasis en el poder dinmico y configur ador del
imperial ismo capitalis ta y las fuerzas socioeconmicas en liga con l
localmen te; demasia da poca atencin se les presta a los motivos polticos qu~ estn detrs del imperial ismo o al poder utnom o de las
circunsta ncias polticas locales para influir el curso del cambio en
Africa, Asia y Amrica Latina.aa
~,....,."
263
Los tericos de la depende ncia, sealan los Valenzuela, rechazan el presupuesto de la moderni zacin de que el desarrol lo genuino slo puede darse
a travs de una respuest a adecuad a a los estmulo s de fuentes exgenas
seg(m el modelo occident al, que es el nico exitoso, como si el desarrol lo y
la occidentalizacin fueran procesos idnticos . Tambin rechazan la nocin
de que la sociedad nacional es la unidad adecuad a de anlisis en este contexto. Los Valenzuela aducen que diferente s niveles en la transici n de la
tradicin a la moderni dad no pueden explicar las diferenc ias en los niveles
de logro de crecimie nto econmico. Las naciones y las regiones pueden ser
analizad as slo por referenc ia a su lugar en el sistema econmico-poltico
mundial , estn cerca del centro o de la periferia . Este es un dogma central
que atraviesa toda la bibliogra fa de la dependencia. La literatur a de la
depende ncia como sumisin , desgraci adament e, est perjudic ada por conceptos tan imprecis os o poco elegante s como "desarro llo asociado-dependiente'', "desarro llo dirigido hacia el interior [o hacia el exterior] ", "procesos histrico -estructu rales globales", la "operaci onalizac in de la dependencia" y ~anlisis diacrnico".a9
Los tericos de la depende ncia han tenido que enfrenta rse con el hecho
innegabl e de que algunos PMD han empezad o a producir manufac turas por
s mismos en una escala sustanci al en lugar de importar las. Estos "pases
reciente mente industria lizados" (PRI) incluyen a Corea del Sur, Taiwn,
Argentina, Brasil, India, Filipinas, Hong Kong, Singapu r, Mxico, Venezuela, Tailandi a y Malasia. En algunos casos, los PRI mismos se han vuelto
importan tes exportad ores aun a pases tales como Estados Unidos, que
en los aos ochenta tena grandes dficit de balanza de pagos con las
entidade s econmi cas en emergen cia de la Repblic a de Corea y Taiwn.
Los tericos de. la depende ncia admiten que las empresa s multinac ionales
(EMN) se han visto atradas por estos pases y que algo de sustituci n de
las importac iones se ha producid o, pero ello es debido a los costos ms
' baratos. de mano de obra y, en muchos casos, por lrieas de suminist ro
menores de materias primas. Sin embargo , los dependentistas as lo plantean, el desarrol lo as obtenido no es realmen te "autnom o" sino que est
dictado; por las necesida des globales del sistema capitalis ta mundial . Los
tericos neomarx istas y de la depende ncia prefieren subraya r la constant e
subordin acin de esta "semipe riferia" al centro e ignorar el hecho de90 que
algunos pases enteros ahora estn mejor econmi camente que antes. En
estos como en otros pases del Tercer Mundo, aducen los tericos de la
depende ncia, un comprador, o miembro de la clase burgues a urbana nacional, se ha aliado con los capitalis tas extranje ros y se engrande ce unindo se
a ellos en la explotacin de sus connacio nales menos afortuna dos, especialment e en las zonas nuales y en los barrios bajos de las ciudades en
proceso de moderni zacin.
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de reforma global. Estas exigencias de un Nuevo Orden Econmico Internacional estaban contenidas en varios documentos adoptados por conferencias internacionales generalmente organizadas dentro del marco de. las
Naciones Unidas.91 El xito de los pases productores de petrleo en cuadmplicar el precio de su producto convenci a muchos lderes polticos, tanto
como a SUS asesores, de que el Tercer Mundo poda amplear diversas
formas de "poder de los productos bsicos" como influencia contra lo que
consideraban un "liberalismo global" opresivo de Occidente industrializado.
Crean que podan torcerles el cuello a travs de su poder de voto en la:
Asamblea General de las Naciones Unidas, la: UNCTAD y la UNCLOS IU
(la Tercera Conferencia de las Naciones Unidas sobre la Ley del Mar) Y
a travs de. su retrica convincente' en el Fondo Monetario Internacional
(FMI) y el Banco Mundial. Sus objetivos eran acelerar el ritmo' de su
propio desarrollo econmico y cambiar los modelos de distribucin de re
cursos: menos para los ricos y ms para las 'naciones pobres. De ninguna
manera coincidan todos los estados del Tercer Mtmdo sobre lo que se
deba hacer, debido a las divergencias de intereses que se haban hecho
evidentes dentro de sus propias filas: por ejemplo,' entre exportadores e
importadores de petrleo;: entre- estados costeos Y' continentales, entre
estados dependientes de la agricultura y los prod:uc~os bsicos y 'los PRL
Pe nianera general, sin embargo, haba un act!rdo generalizado en. que el
/:'.> 1 ;,.,
'._,
''1 ..
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265
El Sur no hizo ningn avance con el NOEI como tal. El Norte estaba
dispuesto a escuchar las discusiones al respecto, pero se neg a negociarlo. Sin embargo, se ha hecho un modesto avance hacia el cumplimiento
parcial de ciertas exigencias del NOEI. La tecnologa ha entrado en los
PRI que ahora producen textiles, ropas, zapatos, acero y productos de
acero, herramientas, automviles, radios y otros equipos de audio, juguetes, productos qumicos, provisiones mdicas y aparatos elctricos bsicos,
muchos items que el Norte, con su mano de obra cara, no puede producir
con eficacia. El Norte ha aprobado el Sistema Generalizado de Preferen.
cas (SGP) para las exportaciones manufacturadas (pero no para las agrcolas) del Sur y la CEE ha concedido, en la Convencin de Lom, arreglos
comerciales que discriminan en favor del Tercer Mundo. El FMI, el Banco
Mundial y los bancos privados del Norte se han vuelto ms sensibles a
los problemas de balanza de pagos y de' deuda de los pases del Tercer
Mundo. Algunos productores de petrleo~ capaces de identificarse con los
estados pobres e incapaces de absorber toda su riqueza en petrodlares,
iniciaron programas de ayuda. La subsiguiente , experiencia de la OPEP
desde fines de los aos' setenta demostr: que la solidaridad del Sur se
estaba fntgmentando, junto con su poder basado en. los productos bsicos.
:, Stephen D . Krasner ha demostrado que los PMD buscan simultnea.
mente varios: objetivos diferentes en el sistema internacional/ algunos de
los cuales pueden.patecerles a los observadores'occidentales inconsistentes.
El primero lo llama '.'comportamiento de poder relacional", que acepta los
regmenes existentes y trabaja a travs de las instituciones econmicas
establecidas; tales como el FMI y el Banco Mundial a: fin de aliviar las
difiCultades de. divisas y escasez de capital o a travs de canales bilate
rales para finalizar tratados impositivos y acuerdos de comercializacin
ordenados. Semejante enfoque puede implicar una dura negociacin y un:a:
sumisin renuente a las condiciones. desagradables (es decir, costos de
servicios por la deuda y pedidos 'de reduccin de las importaciones). El
segundo tipo de comportamiento poltico, dice Krasner, es un "comportamiento meta-poder", que apunta a reestructurar los regmenes internacio-nales; alterando instituciones, reglas; principios, valores y normas en favor
de los estados ms dbiles, pobres y vulnerables. Los PMD, careciendo de
capacidades materiales de poder (si bien stas estn creciendo en muchas
reas), han confiado ms en la retrica poltica y en su poder de voto
como comunidades soberanas formalmente iguales en las organizaciones
internacionales, para lograr cambios en la forma en que funciona la econo~
ma internacional. Hasta ahora, como hemos visto, los cambios han estado
lejos de ser fundamentales a los ojos del Tercer Mtmdo, pero ha habido
cambios sustanciales y el proceso de cambios sin eluda continuar, ms
a travs del ejercicio del "poder relacional" que del "meta-poder" por parte
del Sur.92
.J '
267
-Empresas multinacionales
;-
U> e,.:..;
Es posible presentar una evaluacin equilibrada de los aspectos positivos y negativos de las EMN, sus beneficios econmicos y costos para los
pases anfitriones.94 Los defensores aducen que las EMN pueden servir
como medio principal para satisfacer el deseo abrumador de la mayora
de los pases del mundo por atraer capital de inversin extranjera y conocimiento tecnolgico. El ingreso inicial de capital mejora el aspecto de la
balanza de pagos; atrae tecnologa avanzada no disponible internamente;
crea trab.ajos locales; produce ahorros en investigacin y desarrollo; refuerza las habilidades tcnicas; productivas y organizativo-a dministrativas del
personal locaL y ejerce un efecto positivo constante en la balanza de
pagos, tanto elevando la capacidad de exportaciones del pas anfitrin como
fabricando para el consumo interno y as ahorrando lo que se gastara en
importaciones equivalentes. Las empresas multinacionale s tambin introducen, a travs de sus propias polticas de personal, niveles ms altos de
salarios, vivienda y bienestar social, que eventualmente afectan a otros
,. )
segmentos de la sociedad.
r Los crticos plantean que las EMN no son sino instmmentos del capitalismo neocolonial que busca ganancias, que absorbe ms capital local de
.lo que .. trae del exterior; transfiere tecnologa vieja y: obsoleta que se
ha vuelto .menos eficiente bajo las condiciones de mano de obra de alto
costo del Primer Mundo y que a menudo tiene pocaimportan cia para las
necesidades reales de los pases pobres; saca ventaja de la mano de obra
local. barata mientras excluye a los ciudadanos del pas. anfitrin de puestos
de habilidad tcnica y_administraci n que obtienen pagos ms!altos; cosecha ganancias ms elevadas, de ld que podra en . sus pases de origen,
ubicndose en los lugares donde los impuestos: nacionales son bajos; importa de Jos pases afiliados al pas de orige~ en, lugar de comprar en el
pas y. manipula las diferencias de precios internacionale s, las licenc~as, las
tasas de. inters y otros. factores econmicos para su propia ventaja y con
mnima consideracin por los intereses econmicos del pas anfitrin.
Durante los aos cincuenta y sesenta, los s_entimientos nacionalistas
_en auge hici.eron hostiles a las elites, los estudiantes; los trabajadores industriales,. los campesinos y los hombres de' negocios desplazados ha~ia las
:EMN.. Enfrentadas con crecientes demandas de trabajo, vivienda'y polticas
de bienestar social, las elites gobernantes empe~aron a c}ars~ cuenta. de que
podan sacar ventaja de las empresas sospechosas y. ejercieron presin
sobre ellas .para que mejoraran .su desempeo en los pases anfitriones.
Joan Ed~lman Spero (de quien en gran medida fue tomada la. siguiente
hoja de balance) ha descripto con singular penetraCin cmo los gobiernos
del Tercer Mundo manifestaron una curva de aprendizaje en su respuesta
alas EMN, en la medida en que las elites locales desarrollaron experiencia
tcnica, legal, administrativa y financiera. Tambin se djeron cuenta de
que una vez que una EMN. se instalaba, el poder de negociacin del pas
.anfitrin se volva ms fuerte de lo que lo haba sido cuando el pas estaba
buscando atraer Ja inversin extranjera. El pas anfitrin poda adoptar
gradualmente l~yes y regulaciones administrativa s a fin de tener a la em~
presa bajo mayor control. Los acuerdos de inversin originales quedaron
sujetos a una revisin ulterior en trminos ms favorables para el pas
anfitrin; especialmente en la medida en que el nmero de .inversores
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. e: ci l i! oc :tfQ'thq , ;
: ~!,. ,.,,..
"''~'"l-""!~lff~irf
~ 269
nales, tales como que, por ejemplo, Estados Unidos reemplaz a Gran
Bretaa como la primera potencia del mtmdo en las primeras dcadas del
siglo xx. 96 (Los realistas, por cierto, siempre han reconocido los elementos
econmicos del poder -la poblacin, los factores geogrficos y la capacidad
industrial, tecnolgica y financiera- pero insisten en la importancia de
otras variables no econmicas tales como la moral, las habilidades polticodiplomticas, la forma de gobierno, la inteligencia estratgica y la capacidad de organizar los recursos nacionales con el fin de resolver los pro.blemas internos y buscar objetivos de poltica exterior que sirvan al inters nacional.)
Christopher Chase-Dunn, siguiendo a Wallerstein, ha investigado la relacin entre procesos econmicos y polticos dentro del sistema capitalista.
Algunos marxistas, dice, se han unido a realistas como Waltz y Modelski
en su reaccin contra el "economicismo" de Wallerstein, volviendo a subrayar la autonoma de los factores polticos, el sistema interestatal y los
procesos geopolticos. Chase-Dunn plantea que el sistema internacional y
el modo capitalista de produccin y la acumulacin de la riqueza no son
slo interdependientes, sino que estn integralmente unificados. Le atri. buye la separacin de la poltica y la economa en el pasado al hecho de
. que los fenmenos econmicos parecen ms regulares y ms determinados
por leyes mecnicas, mientras que el orden de los fenmenos polticos
.parece estar ms influenciado por la voluntad Ubre y, en consecuencia,
es menos predecible. Advierte que Adam Smith y sus seguidores tambin
le atribuyeron la separacin a la dicotoma pblico-privado,, al igualar al
Estado con el reino de lo pblico y la actividad econmica con lo privado.
. Chase-Dunn rechaza tanto las explicaciones de la separacin y. la separa. cin en s misma.
Que los estados busquen la empresa libre y las polticas comerciales
:o impongan controles .estrictos sobre la economa depende de su posicin
dentro de la economa mundial capitalista. (A este respecto, Chase-Dunn
coincide esencialmente con el presupuesto de Wallerstein de que los estados socialistas no pueden eludir el hecho de que, les guste o no, son parte
. de la economa mundial capitalista y no pueden aislarse de ella, por mucho
,que lo intenten.) Los estados centrales hegemnicos que poseen ventajas
productivas, junto con los estados perifricos dominados por los produc! tares capitalistas de bienes de exportacin de mano de obra barata hacia
el centro, apoyan el comercio libre. Los estados centrales situados de
forma menos favorable y los estados semiperifricos (PRI) que buscan
'mejorar su posicin en relacin con el centro, por lo general se caracte, rizan por una direccin centralizada de la economa y por polticas pro. teccionistas. Chase-Dunn elabora su pt.mto de vista a partir de la idea de
Wallerstein de que el sistema global es anrquico. La economa mundial
capitalista prefiere preservar esta condicin y se opone a la emergencia
. de una sola potencia capaz de actuar como un Estado mundial o una
. hegemona universal. Los estados rivales se comprometen en un equilibrio
de poder que funciona para impedir el establecimiento de un Estado mono. plico mundial lo suficientemente fuerte como para imponer controles sobre el orden econmico global; pues el capitalismo entonces no podra
sobrevivir.97 Segn esta teora, el Estado liberal, descentralizado (como
'270
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'",(i ',)'"':
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varios problemas de desarrollo del Tercer Mundo fueron tratados con una
'mezcla de simpata y realismo a largo plazo en el Informe de la Comisin
Brandt de 1980. La comisin, llamada as por el anterior canciller de Alemania Occidental que la presidi, busc apelar. al iriters, propio esclarecido de Occidente eludiendo extremos de anlisis izquierdista y derechista.
Segn el informe; no es cuestin de esperar que el Norte haga sacrificios
por el Sur; Ioque es necesario, lejos de ayuda caritativa, es una reestruc'ttracin global que refleje una conciencia creCiente respcto de que el
mundo es un "sistema frgil e interconectado". El Norte debe convencerse
de que su propio bienestar econmico constante depender ! del avance
futuro hacia el desarrollo que realice el Sur. A diferencia de los estudios
pesimistas sobre los "lmites del crecimiento" llevados adelante la- dcada:
anterior por el' Club de Roma, la Comisin Brandf no' exigi un recorte
de las tasas de crecimiento econmico-tecnolgico dentro de.los pases
industrializados. Ms bien prescribi un crecimiento adicional'para aliviar
el problema de una creCiente acumulacin de desempleo, ms aguda en el
.. ' . '.:.i~'l .:1 : 1,.: ..
Sur que en el Norte.9s :
toot'!: El informe despert escaso inters en Estaclos Unidos, pero gener un
:debate en Europa. Graham Bird coincidi esencialment con su diagnstico
y su presripcin de un alivio de la deuda y la 'concesin de crdito en
drminos ms generosos para los pases del Tercer Mundo, de forma tl
que stos' pudieran importar la energa y el capital necesarios en lugar
.'de utilizar sus divisas en gran medida para pagar los servicios de los prstamos. sta, aduca, es la nica forma de expandir el comercio mtuidial
y resolver el problema del desempleo en el Norte y el Sur.99 Susan Strange
. se inclin hacia aquellos 'que eran escpticos respecto de Ciertos asp'ectos
}dl informe; incluido su"tono po", sus propuestas de desanne y su crtica
unilateral a Occidente por vender armas, pero no a los gobiernos. del Tercer
I'Mndd porcomprarkis. Si bien reconoCa la.necesidad 'de reciclar las deudas
'del.Tercer Mundo y advierte a Occidente que no ignorara las recomenda. dones de la Comisin, adverta que el nfasis del infornie en la mutualidad
de intereses puede haber reflejado el hecho de que sus autores subestimaran
.;. ;r_..
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.t.!fJ~J'
271.
,. .L~
Conclusiones
,j Jt~; \
Las ltimas dcadas han sido testigo de una revitalizacin del inters en
el estudio de la economa poltica internacional. Ahora se coincide ampliamente en que el campo contemporneo se divide en tres grandes escuelas
de pensamiento: la liberal, .la marxista y la realista. 101 A diferencia de
los mercantilistas que los precedieron, los liberales consideran a la poltica y la economa dos dimensiones separadas. La poltica es un asunto
pblico; la actividad econmica procede de acuerdo con leyes naturales
que estn determinadas por la suma total de una mirada de elecciones
privadas de produccin y consumo, ahorro e inversin. Los liberales puros
del siglo XIX crean 'que si la economa poda ai~larse de la interferencia del gobierno, entonces las energas creativas de los individuos que
buscan su propio bien, no trabados por las regulaciones artificiales de
los burcratas, llevaran al mximo la: riqueza de las naciones, como si
estuvieran bajo la conduccin de una "mano invisible", tal como Adam
Smith lo haba dicho. El comercio libre en un mercado libre de todas
las barreras polticas asegurara tanto la prosperidad econmica como la
paz internacional para todos los pases. As, durante la era .liberal, las
disciplinas acadmicas de la poltica y la economa estaban ubicadas en
compartimientos disciplinarios diferentes, cada una limitndose a tomar
nota de la otra en la mnima; medida ineludible. ,
Mientras que los liberales por lo general idealizan el imperialismo.
britniCo del siglo .XIX, basndose en el equilibrio de poder europeo y :el
comercio libre internacional, los marxistas insisten en que la economa
capitalista es esencialmente conflictiva, dado el antagonismo irreductible
entre la burguesa capitalista y el proletariado trabajador. Los marxistas
clsicos no tenan dudas acerca de que la clase era una realidad sociolgica
ms 'fundamental que la nacin. Stalin introdujo ima fisura en el dog}na
sagrado con su "ltima tesis"; es decir, que la guerra era inevitable no ya
entre los campos socialista y cpitalista, sirio ms' bien dentro del campo
capitalista mismo, debido a la sangrienta competencia entre las naciones capitalistas. Como lo hemos visto,' la historia no ha probado la previsin
stalh1ista. Los neomarxistas se han visto obligados a reconocer la coalescencia de una alianza nica, rimtuamente cooperativa en el mercado libre
internacional; Tambin han participado con entusiasmo en el esfuerzo por
convertir la rivalidad de poder poltico-estratgico del Este respecto del
Oeste en un conflicto dialctico econmico Norte-Sur, preservando as de:
forma alterada cierta similitud con la' "lucha de clases internacional" entre
el centro del Primer Mundo y la periferia del Tercero, mientras le restaban
importancia a las actividades explotadoras del Segundo Mundo (el bloque)
socialista), tanto como al extrao hecho de que el Tercer Mundo se hubiera
dividido en tres grupos: lospases nuevos ricos exportadores de petrleo,!
los pases recientemente industrializados (PRI) de la se:rniperiferia Y los1
restantes PMD, muchos ele los cuales languidecen en la pobreza ms abyecta.t
Los pases industriales socialistas hacen su contribucin a los pases ms!
pobres del mundo mucho menos con. alimentos, capital y ayuda para. el
;:.',c7!"<~K272
27?5:
aliados de ultramar. .
El sistema econmico internacional y la posicin de Estados Unidos.
en la economa global han pasado por una transformacin gradual si bien
fundamental desde 1960. Con la disolucin de los imperios coloniales de
Occidente, el nmero de estados legalmente independientes del mundo
se ha triplicado y ha emergido un bloque no alineado. La CEE, Japn y
los pases de.~ la OPEP se han convertido en importantes agentes econmicos. Aun antes de la crisis del precio del petrleo de principios de los.
aos setenta, el sistema monetario internacional fundado en Bretton Woods
en 1944, con el dlar, norteamericano actuando como moneda de :r;'eserva
del mundo, lleg a su fin en 1971 cuando una situacin en deterioro de
la balanza de pagos forz a Estados Unidos a devaluar el dlar. De allf
en adelante, la reserva internacional consistira en 1.ma "canasta" de divisas
que incluan el dlar, las unidades monetarias de la CEE y el yen japons.
Un aumento del precio del petrleo que lo llev a quince veces su
precio entre 1970 y 1980 produjo estragos en la posicin de divisas de
muchos de los pases importadores de petrleo, ricos y pobres, y trasladgrandes supervit de divisas duras a los estados de la .OPEP. Tambin
contribuy sustancialmente a la presin que produjo una inflacin global'
causada, inter alia, por la Guerra de Vietnam, los gastos mundiales crecientes en elementos militares (incluidos los de los gobiernos. de la OPEP),
unms, rpido aumento de la poblacin del Tercer Mundo respecto de su
productividad, una variedad de dislocaciones, y escaseces en .los mercados;
de productos bsicos de primera necesidad y la demanda de salarios ms.
altos y programas sociales extendidos casi en todas partes, especialmente
en las democracias occidentales. El resultado fue 1.m fenmeno que dejestupefactos a los economistas: la "estanflacin",. urm pom!Ji;mc~n. para
djica de niveles de precios crecientes con un creciente retardo en la
inversi:Q, ]a produc~in y el emplee;> .. , ~s ad~lant~\ cuando. los precios
dl' petrleo siguieroi?, 1u~a larga Jleclinacin hsta un cua~to ele jSU nivel1
pico -debido. a: 11) la incapacidad de los miembros de .Ja OPEP de fijarprecios controlando la produccin (lo cal llev a un exceso: en. el mercado niun dial de petrleo)' y 2) las polticas del Primer Mundo diseadas
para conservar! energa y buscar ft11)1tes altermrHvas, lo cual 'de~rmin
que el ~uarto Mundo, con sus ganancias extranjeras d~sticamente reducidas, se encontrara- enfrentado con una pesada carga de deuda asumida
cuando los precios del petrleo haban sido altog.:_, mu~hps psesbuscaron
una reprogramacin de la deuda amenazando. con repudiarla. En la medida
en que los aos ochenta llegaban a su fin, Japn encabez el camino hacia:
la cancelacin de la deuda; Europa Occidental y Estados Unidos buscaron
formas slidas de reprogramar las deudas del Tercer Mundo a fin de facilitar un .desarrollo a largo plazo sin perjuicio para los pases que estaban
siguiendo polticas fiscales responsables. .
El mtmdo se ha vuelto ms complejo poltica y econmicamente durante las tres ltimas dcadas. A pesar de la erosin relativa de su posicin
dentro de la economa global, Estados Unidos sigue teniendo "a grosso
modo" la misma proporcin mayor de la carga de seguridad internacional
estratgico-militar como la tena h,a~e 40 aos; se han planteado preguntas.
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NOTAS AL CAP1TULO 6
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;:on 1 ~stos in6luyen a Karl Kautsk; y Eduardo. Bernsten (Alemania); G. D..H~
Attlee
Co}e, R, e: Towney, Sidney y Beatric~ Webp, .IJarold J. Lans~i y Clement
{Inglaterr a); Jules Guesde, Jean Jaures y Leon Blum (Francia) yDaniel De Len,
Earry W. Laidler, Norman Thomas, Morris Hillquit y Herbert Marcuse (Estados
Unidos). S.e,podra tambin enumerar una serie de socialistas cristianos,. socia~
1i!ltas. utp~cos, anarquistas, recientes histo!iadores revisionistas y defensores.
. ~
. ~,
de. una vanedad de causas de la Nueva Izqmerda.
Dialec"J
2 Para tm examen detallado de este concepto, ver Gustav A. Wetter:
tne:
.tial Materialism: 'A Historial and Systematic Survey of Philosophy .in!
l ", : 1
.$oviet Union {Nueva York, Praeger,' 1932), p. 9.- 1 _ '. ~) ;e .; , ,
(Nueva
3 Karl Marx y Friedrich Engels: Manifesto of the Communis t Party
- .
.
York, Internation al Publishers, 1932), p. 9.
(Nueya York,
- 4 Ver Karl Marx: Capital; A Critique of .Political Ecoromy
Random House [Modern Library], s.f.), especialmente caps; 1, 7, 9, 11, 12, 16,
18 y 24 para el tratamient o ms extenso que hace Marx del concepto de plusvala;
p. _11.
; 5 I<arl Marx y Friedrich Engels: Mar:ifesto of t~e Communis t Party,
York,
6 Ver Robrt C. Tucker: The Marxzan Revolutzonary Idea (Nueva
Norton, 1970) y Philosophy. and Myth in Karl Marx -(Cambridge; Cambridge
University Press, 1972); Vepdulka Kubalkov a:y Albert Cruickshank: Marxism
.ancllnternational Relations (Oxford, Clarendon Press, 1985)..
vol. II,
7 John Plamenatz: Man and Society: Political and .Social Theory,
Arendt
Hannah
310.
p.
1963),
ill,
McGraw-H
York,
(Nueva
Marx
Bentham Through
l'eala, en actitud similar, qu~ Ma:t:X- era consciente. del papel. de la .violencia
en la: historia, pero la estimaba menos importante que- las contradicciones
1
'
'
11\
rt<fi
"
275
.
York, Harcourt Hrace J ovanovich,' 1969), p. 11. , . . -.'
~ Ver Philip Siegelman, su introducci n a J. A. Hobson:. Imperialis m: A
Study (Arin Arbor, University of Michigan Press; 1965); El trabajo de Hobson
fue originariamente publicado en -Londres por George Allen and Unwin en 1902.
'Las ttlteriores referencias remiten a la edicin de 1965..
(Nueva
9 Foster Rhea Dulles: America's Rise to World Power, 1898-1954
. .
.
York, Harper & Row, 1954), caps.2 y 3.
arzcl
.10. Richard Koeb~er ~y Helmut Dan Schmidt: lmpetialis m: 'J'he Sto_ry
,
.:
1
:,
.
,
.
.
.
)
'".
p.'106.
),
versity Press,1948
. .\ . . . _ .
1.s J. A. Hobson: op. cit., p. 58.
York,
. 1~ v; T. Lenin:: Imperialism:>Tne Highest Stage' of'Capital ism (Nueva
_Capi
Internatio nal ~ublishersf 1939), p. 89: Ver la seccin "Imperiali sm and
'tillism", de Alee Nove;; "Lenin as Economist" en Leonard Schapiro y Peter
Leader (Nueva York,.
Redd~wy, co;mp.: Ee.nin: T1ie_~Man, The. Theorist, 'The.
_
Praeger, 1969), pp. 198-203;1, ' >~ \\ 1 : <H . ,, /1 . J - .- ,1 1 - - .
.Hill: Lenin and the Russian Revolution (Londres; English Universities Press,
1961); Bertram D. Wolfe: Three .Who Made a Revolution (Boston, Beacon, 1955).
22 Ver V. I. Lenin: Collected Works, voL V, pp. 425-529.
23 V. I. Lenin: lmperialism: The Highest Stage of Capitalism, pp. 16-30.
24 Lenin: Collected Works, vol. XIX, pp. 87 y 104.
25 Bernard Taurer: "Stalin's Last Thesis", Foreign Atfairs, XXXI (abril de
1953, p. 374.
.' . .
26 Ibdem, p. 378.
.
.
! .
Z1 Ver Herbert S. Dinerstein: War and the Soviet Union (Nueva York,
Praeger, 1959), pp. 68-69, 80-81; Frederick C. Barghoorn: Soviet Foreign Propa
,ganda (Princeton, Princeton University Press, 1964), pp. 92-93; Frederic C. Burin:
'"The Communist Doctrine of the Inevitability of War", American Political Science
Review, LVII (junio de 1963), pp. 352-354; Walter C. Clemens, Jr.: "Ideology in
:SoV1et Disarmament Policy", Journal of Conflict Resolution, VIII {marzo de
,1964), pp. 17-20.
. ' .
. '
28 L. I. Brezhnev: Following Lenin's Course: Speeches and Articles (Mosc,
:Progress Publishers, 1972).
29 Allen S. Whiting: "Foreign Policy of Communist China" en Roy C. Ma~cridis, comp.: Foreign .Policy in World Politics, 3~ ed. (Englewood Cliffs, N.J.,
Prentice Hall, 1967), pp. 223-263; "The Disarmament Issue .in the. Sino-Soviet
Dispute: A Chronological Decumentation", Apndice en Alexanr;Ier Dallin y otros:
'The Soviet Union, Arms Control and Disarmament (Nueva York, School of
International Mfairs, Columbia University, 1964),, pp. 238-276; Walter C. Clemens,
.Jr.: The Arms Race and Sino-Soviet Relations (Stanford, California, Hoover
Institute on War, Revolution and Peace, 1968), pp. 13-68; William E. Griffith:
"Cold War and Co-Existence: Russia, China and the Un,ited. States (Englewood
Cliffs, N.J.,. Prentice-Hall, 1971).
, . . . : . .; ,
.
Lenin escribi en 1916: "Slo despus de que el proletariado haya desarmado a la burgtiesa podr, sin: traicionar su.misin histrica. mundial, arrojar
todos los armamentos en el basurero y .el :proletapadq sin duda har esto, pero
.slo cuando esta condicin se haya cumplzdo, por cieJ:"tO no antes". Fragmento
,(le War Programme of the Protetarian Revolution de Lenin, citado en PRC
Carta de 14 de junio de 1963. En Walter C. Clemens, Jr,:. The Arins Race and
. ~ .
, ." .
.Sino-Soviet Relations, p. 227.
.
30 Alistair Buchan: "A World Restored?", Foreign Affairs. (julio de 1972); W.
.A. C. Adie: "China's Strategic Posture in a Changing World" en Royal Services
Institute and Brassey's Defence Yearbook 1974 (Londres, Brassey'sAnnual, 1974);
.John Gittings: The World and China 1922-1972 (Nueva York, Harper & Row,
1974, pp. 261-263; Francis O. Wilcox, comp.: China and the Great Powers: Rela
.tions with the United States, the Soviet Union and Japan (Nueva York, Praeger,
. 1974); Allen S. Whiting: "Foreign Policy of Communist China" en Roy C. Macri
dis, comp.: op. cit., 5~ edicin (Englewood Cliffs, N.J., Prentice-Hall, 1976),
:pp. 223-263.
. ;
.
.
.
.
.
31 Steven I. Levine: "China in Asia: The PRC as a Reginal Power" en
Harry Harding, comp.: China's Foreign Relations in the 1980s (New Haven,
Conn., Yale University Press, 1984), pp. 117, 124 y Jonathan D. Pollac:. "China
.and the Global Strategic Balance", ibdem, pp. 157, 166-169.
.
32 Stephen M. Meyer: "The Sources and Prospects of Gorbachev's New
Political Thinking on Security", International Security, 13 (otoo de 1988), p. 124
-y sigs.; David Holloway: "Gorbachev's New Thinking" y Robert Legvold: "The
Revolution in Soviet Foreign Policy", Foreign Atfairs, 68, America and the World
1988-1989, pp. 68-81, 82-98.
.
.
33 Hans J. Morgenthau: Politics Among Nations: The Struggle for Power
.~nd Peace, 4~ ed. (Nueva York, Knopf, 1966), p. 42. Esta definicin ha aparecido
en las seis ediciones del libro desde 1948.
34 Ibdem.
35 Ibdem, p. 47. Cf. Raymond Aron: Peace and War: A Theory of Interna
tional Relations, trad. Richard Howard y Annett Baker Fox (Nueva York,
:Praeger, 1968), p. 259.
36 Raymond Aron: The Century of Total War (Boston, Beacon, 1955), cap.
277
Ill, "The Leninist Myth of Imperialism", esp. p. 59; Morgenthau: Politics Among
Nations, pp. 47-50; William L. Langer: "A Critique of Imperialism", Foreign
Affairs, XIV (octubre de 1935), pp. 1-2-115.
37 Jacob Viner: "International Relations Between State-Controlled Econo
mies", en Readings in the Theory of International Trade, American Economic
Association (Filadelfia, Blakiston, 1949), vol. IV, pp. 437-458.
,
38 Joseph A. Schumpeter: Imperialism and Social Classes, trad. Heinz Nor
den, comp., Paul M. Sweezy (Oxford, Basil Blackwell, 1951), p. 5.
39 Ibdem, p. 6.
40 Hans J. Morgenthau: bp. cit., pp. 48-49.
41 Ibdem, pp. 84-85. Kenneth E. Boulding ha repetido el punto de vista de
Schumpeter de que el imperialismo era una forma de retraso social y, desde un
punto de vista econmico, poco provechoso, al punto de ser un fraude. "Reflections on Imperialism" en David Mermelstein, comp.: Economics: Mainstream
Readings and Radical Critiques, 2~ ed. (Nueva York, Random House, 1970), p. 201.
42 Joseph A. Schumpeter: op. cit., pp. 89-96. El propio anlisis del impe.rialismo de Schumpeter no careci de crticas. Se lo acus de definir al imperialismo a la vez como "sin objeto"' y "forzado", la expresin de una estructura
social de clase guerrera que lucha: slo porque est preparada para luchar. En
consecuencia exclua del sentido del imperialismo todo lo que no entrara en la
estructura social de la clase guerrera. Murray Greene: "Schumpeter's Imperialism: A Critica! Note", Social Research (Ail International Quarterly o.f Political
ans Social Science), XIX (diciembre de 1952), pp. 453-463. Green se opona a
la tesis de Schumpeter de que debido a que el capitalismo es nacionalista, es
antittico al imperialismo, el militarismo y los armamentos.
50 Hans J. Morgenthau: op. cit., pp. 46-47; Aron: The Century of Total War,
pp. 59-62. Refirindose a la guerra hispano-norteamericana, Eugene Stanley es
cribi: "Las causas de esta guerra y del expansionismo demostrado respecto de
ella, se han puesto del lado de los intereses privados de inversin, en general,
de forma errnea. Su papel fue pequeo comparado con el de los intereses de
la prensa 'amarilla' y de otras influencias internas dentro de la vida norteamericana que hicieron fuerza por el chauvinismo". War and the Prvate Investor
(Chicago, University of Chicago Press, 1935), p. 433. La mayora de los historia
dores diplomticos que estudiaron los orgenes de la Primera Guerra Mtmdial,
incluidos Sidney Bradshaw Fay, G. P. Gooch, A. J. P. Taylor, Bernadotte E.
Schmitt, Nicholas Mansergh y Raymond Sontag, han enumerado la rivalidad
.imperialista (en sus aspectos polticos ms que econmicos) como uno de los
motivos de fondo de esa guerra, pero menos importante que la interaccin de
los sistemas de alianza europeos y los nacionalismos en un marco dominado
por el pensamiento del equilibrio de poder, las aprehensiones respecto de la
:seguridad generadas por el militarismo y la competencia de armamentos y las
condiciones de anarqua internacional, es decir, la ausencia de organizacin
.adecuada para asegurar un arreglo pacifico de las disputas.
.
51 Raymond Aron: The Century of Total War, p. 65; Peace and War, p. 267.
~Una anomala adicional puede mencionarse. Canad tom parte en la Guerra de
los Boers, la Primera y Segunda Guerra Mundial y la Guerra de Corea, no
. porque sus intereses capitalistas estuvieran en juego en dichas guerras sino por
278
que
r~
Bri!niCt;JCo~onwealth
las decisiones de la guerra y Canad .lo segua por un sentido de lealtad poltica.
Gernot 'Kohley: "Imperialism as a Level of Analysis in Correlates-of-War Research", The Journal of Conflict Resolution, 19 (marzo de 1975), p.,48.
52 Kenneth E. Boulding: "Reflections on Imperialism", p. 202 ..
53 Michael W; Doyle: Empires (Ithaca, N.Y.~ Cornell University ];'ress, 1986),
,_, 1, -.
p. 12. Ver tambin pp. 20 y 24. ._' 1:
;
. . .
54 Ibdem, p. 12.
55 Ibdem, pp. 12-~3: Doyle ~eala .que lo que caract~riza a ~.Perlo es. el
.
control-tanto de la poltica extenor como interna. Dond~ solo la :pohttca,exterwr
:se controla,: utiliza el trmino hegemona. Ibdem, p. 40.
.'
.
"
.
.
. 56 Ibdem, p. 19.
. , .. 57.Ibdem, pp. 25-28. Cf;:tambin John Gallagher :Y Ronald Robinson: "The
.Imperialism of Free :Trade", Economic History Rwiew, 2~ ser., Vol. 6,N~ 1 (1953),
pp;. 1-15;. Bejamin. Cohen: The Question of. Imperialism (Nueva York, Basic
Books, 1973); David Fieldhouse:. Economics and Empire, 1830-1914 (Londres,
;Weidenfeld . and Nicholson, 1973); y Tony Smith: The Pattern of Imperialism
1(Nueva York, Cambridge. University Press, 1981). ,,
: . ' 58 Michael W. Doyle: op. cit., pp, 31-33. Sobre este punto, ver A. P. Thornton:
Doctrines of.Imperialism. (Nueva York, Wiley, 1963), p. 4 y J. Woodis: Intro'cluction to Neo-Colonialism (Nueva York, International Publishers, 19'7,1), p. 56.
59 Andr Gunder Frank:. "The Development of Underdevelopment"> en Robert
::
.1; Rhodes, comp.: Imperialism ancl Underdevelopment: A Reader (Nueva York,
.
i
. .- . ,
Monthly Review Press, 1970), p .. 9. . .
60 Ver, por .ejemplo,.los comentarios de Marx sobre el dominio britnico
en la India en Lewis S. Feuer, comp.: -Marx and Engels (Nuev~. York,: Anchor
, ..
. ,
. . ., ,: .... :, .
Books, 1959), pp. 480-481.
.
: .
279
mentacin quiere decir que mientras el centro est bien coordinado, atin tmifi.
<!ado en la Comunidad Europea, la periferia, los pases en desarrollo, estn divididos de muchas formas". Ibdem, p. 76. Los economistas que estudian las tierras
subdesarrolladas sealan tpicamente que el comercio exterior de los pases dentro de las regiones africanas, rabes y latinoamericanas es en ~ran medida
extrarregional; por lo general, menos del10 por ciento es intrarregonal.
71 P. T. Bauer: "The Economics of Resentment: Colonialism and Underdevelopment", The Journal of Contemporary History, vol. 4 (1969), p. 59.
.
. '
.
72 Ibdem, p. 56.
1 . . ,
73 Ibdem.
74 Hans Kohn: "Reflections bn Colonialism", en Robert Strausz-Hup y
Harry W. Mazard, comp.: The Idea of Colonialism (Nueva York, Praeger, (1958),
' ..
pp. 6-14.
75 Andrew Mack: "Theories of Imperialism", op. cit.; p. 526 .
76 Richard Koebner y Helinut Dan Sclrmidt: op. cit., p. 316.
. ' 1.
77 Ibdem, p. 318.
'/
78 Ibdem, pp. 321-322.
i9 Kenneth E. Boulding: "Reflections on Imperialsm", p. 202.
so The New York Times, 31 de jlio de 1978.
s1 Robert G. Wesson: Why Marxism?. The Continuing Success of a Failed
.
Ver tambin P. T. Bauer: op; cit., pp; 57~58> .
83 Anthony James Joes: Fascism in the. Contemporary Worlcl: Ideology,
' 1/
s& Ibdem, p. 326~ . . ( ;. ' '
87 James Caporaso: '.'Dependence aild :Dependency in the Glooal System",
: . .
lnternational Orgcmization, 32: (invierno del1978);. p. 2. . . .
88, Tony. Smith: "The Logic of) Dependency Theory Revisited", ibdem, 35
.
(otoo de 1981), pp. 756-757. Smith demostr.tfmerle menos sinlpata a la-teora
de la; dependencia unos pocos aos despus,. aceptando. que haba inducido a
quienes~ estaban en "la corriente central" a. pensar en tnni:ilos ms' amplios,
.complejos y .nonnativos sobre el desarrollo del Tercr Mundo. "Requiem or Ne'w
Agenda for Thiid World Studies"~ World Politics/.XXXVII (julio de-1985)..
89 J; Samuel Valenzuela y Arturo Valenzuela:' "Modernization "and Depen
281
Captulo 7
TEORAS MICROCSMICAS
DE CONFLICTO VIOLENTO
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En su significativo trabajo, Man, the State ancl War (El hombre, el Estado
y la guerra), Kenneth N. Waltz distingua tres imgenes de las relaciones
internacionale s en los trminos en los cuales generalmente intentamos
analizar las causas de la guerra. Segn la primera imagen, la guerra se
puede remitir a la naturaleza y el comportamien to humanos.1 Los partidarios de la segunda imagen buscan la explicacin de la guerra en la estructura interna del Estado, y este grupo incluye tanto a liberales (que creen
que las democracias son ms pacficas que las dictaduras) y los marxistasleninistas (que creen que los estados capitalistas fomentan la guerra mientras que el socialismo lleva a la paz). La tercera imagen postula las causas
de la guerra en la condicin conocida por los tericos polticos clsicos
(incluidos Kant, Spinoza, Rousseau y, en los tiempos modernos, Hedley
Bu11) como "anarqua internacional" , es decir, la ausencia de aquellos
instrumentos de derecho y organizacin que seran eficaces para mantener
la paz. En otras palabras, una deficiencia en el sistema de los estados
hace necesario que cada Estado persiga sus propios intereses y ambiciones
y actle como juez en su propio caso cuando se ve envuelto en disputas
con otro Estado, favoreciendo as la recurrencia del conflicto, incluidas
las guerras ocasionales, inevitables, y el origen de la "expectativa de guerra"
un rasgo normal del sistema de los estados.2 Se trata de un pensamiento
provocativo, que la inexistencia de algo (un medio eficaz para hacer cumplir la paz) pueda ser la causa de otra cosa, por ejemplo la guerra. En
este captulo, nos preocuparemo s inicialmente de la "primera imagen" y
las explicaciones del conflicto asociadas a ella -esas teoras microcsmicas
relativas a la naturaleza y el comportamien to humano individual- y a
continuacin de las teoras macrocsmica s que tratan con fuerzas sociales
y polticas ms amplias .
El historiador, por lo general, se interesa en los acontecimiento s especficos -Y nicos que llevan al estallido de una guerra particular. El terico
de las relaciones internacionale s no puede ignorar las circunstancias concretas en las cuales las guerras se producen; stas tienen que ser tomadas
en cuenta en la teora. Pero el terico busca ir ms all de las guerras
especficas en un esfuerzo por explicar el fenmeno ms general de la
guerra misma, es decir, la lucha en gran escala u otros actos de violencia
y destruccin que implican las fuerzas armadas organizadas de diferentes
estados. La causalidad de la guerra internacional puede estar, y probable283
284
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al:~obaftu ,ei:nc;!,.r
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Los factores psicolgicos y psicolgico-sociales solos pueden llegar lejos en la explicacin de ejemplos de violencia anmica,4 tales como un disturbio por comida o idioma en la India, un estallido de lucha en un acontecimiento deportivo o un desorden racial en una playa pblica. Pero aun
en estos casos, los psiclogos sociales seran conscientes de "la falacia
del factor aislado" y los cientficos sociales aduciran que algunos ejemplos de violencia aparentemente anmica pueden implicar un elemento de
organizacin poltica y pueden entenderse adecuadamente slo cuando se
los ubica en su contexto sociolgico y poltico total. En todos los casos.
de violencia social, es probablemente sabio suponer la presencia de mltiples factores explicativos.
El fenmeno de la guerra internacional es el ms complejo y difcil
de explicar de todos. Es imposible describir las causas de la guerra puramente en trminos de psicologa individual, como si fuera un caso de
tensiones psquicas dentro de los individuos, las cuales llegan a un punto
de estallido y luego. se derraman en un conflicto en gra:n escala. Las analogas entre las explicaciones de base psicolgica de la agresin por parte
de individuos y las explicaciones de la guerra internacional enfrentan aun
otro problema. En el caso de la guerra, quienes toman, la decisin oportuna para llevar a un Estado a la guerra no hacen ellos mismos la guerra
en el campo de batalla, si bien en una era de guerra total la distinciqn
entre el campo de batalla y. el frente. interno a veces se ha visto borrada
ms all de toda distincin posible. Por el contrario,. aquellos que de
hecho se comprometen en la batalla es probable que no tengan nada o
poco que ver con la decisin concreta de luchar. Los sentimientos de
hostilidad, ms am, por cierto pueden estar generalizados dentro de una:
nacin respecto de otra y sin embargo puede eludirse la gtlerra por medio
de un manejo astuto de los asuntos del Estado. De igual forma, un go
bierno puede llevar a un pueblo a la guerra por la cual hay poco apoyo
entusiasta, si no abierta oposicin. Sobre este tema, Werner Levi sugiere:
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Teoras
biolgi~a:S y
psicolgicas
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El conflicto tiene una dimensin interna y una externa. Surge de las dimensiones internas de los individuos que actan aisladamente o en grupos Y
tambin' de las condiciones externas y las estructuras sociales. En todos
los niveles de anlisis, los conglomerados organizados y grandes de seres
humanos afectan a los conglomerados ms pequeos y a los individuos,
y viceversa. Los individuos y los grupos estn en constante interaccin.
Lo que es ms importante, los ms grandes o los ms pequeos? Los cientficos de las numerosas disciplinas interesadas en el conflicto prob'ablemente nunca sean capaces de coincidir en una respuesta a esta pregunta
de importancia fundamental. La nica solucin disponible para este dilema
es considerar las situaciones sociales y los procesos internos individuales
<Como un todo orgnico. Empezaremos en el nivel microcsmico.
Peter A. Corning ha sealado que sin una comprensin de los aspectos
evolutivos y genticos del comportamiento, no podemos comprender plenamente los principios internos por los cuales la vida humana, est orgapizada, y que los especialistas en ciencias sociales deben atender cada vez
ms la interaccin entre el organismo y el entorno.6 Tiene sentido empezar
<Con las bases biolgicas del comportamiento. En los ltimos aos, un.nuevo
campo polmico ha hecho su aparicin en el mbito acadmico: la sociobiologa. Los sociobilogos estudian las races genticas del comportamiento
social en los insectos, los animales y los seres humanos, y buscan unir la
brecha entre la herencia gentica de los individuos, por un lado, y .los
procesos sociales e instituciones por el otro. Todava es demasiado. temprano para predecir cmo funcionar esta nueva disciplina.7
' Todos los organismos vivos tienen ciertas necesidades ftmdamentales
vinculadas con los aspectos biolgicos especficos de la especie. Los miembros de la sociedad humana son los ms complejos de todos: "Estas necesidades incluyen una atmsfera razonablemente pura, numerosos requerimientos nutritivos, agua fresca, sueo ... abrigo y vestimenta (o de manera
ms general, mantenimiento de la temperatura corporal), cuidado de la
salud, que incluye la sanidad, la seguridad fsica, la procreacin y la crianza, y entrenamiento de los jvenes".8 En el mundo como un todo, la mayor
parte de toda la actividad econmica est consagrada a responder a necesidades biolgicas bsicas. Entre los humanos, las necesidades biolgicas
rpidamente se transforman en necesidades psicolgicas ms elevadas, que
son an ms difciles de satisfacer: sentido de pertenencia, autoestima y
prestigio, autoactualizacin y otras por el estilo.9 Gran parte de la competencia poltica y econmica y del conflicto entre las sociedades humanas
puede remontarse al hecho de que la demanda de cosas necesarias para satisfacer las necesidades biolgicas y psicolgicas siempre excede la qferta.1o
Esto no quiere decir que cualquier teora que surja de un modelo evolutivo darwiniano del proceso de seleccin natural necesariamente lleve a
1a conclusin de que la naturaleza es "de dientes y garras rojas" y que la
agresin violenta y la guerra son inevitables entre las sociedades humanas. Muchos bilogos han insistido en que la adecuacin a la supervivencia
288
., . ,
:, 111
, .
.
1.
exc1tac1on.
En cuanto. a la evidencia experim ental, .Berkowitz aduca que, la inves,
tigacin desarrollE\da con animale s (princip almente gatos, ratas Y: raton~s)
la
,
a
apunta.
o
tamient
compor
todo.
.
que
de
nocin
la
niega la .validez de
reducci n de la tensin , en la medida en que ."los organis mos a. menudo
se salen de. su camino para obtener estmul os adicion ales .de su. entorno
de
externo".21 Debera recorda rse que Freud nunca adujo ningn cuerpo
ad
necesid
hay
no
-pruebas abruma dor para su hiptes is, en consecu encia
campo
el
en
Freud
de
n
posici
la
o,
cientfica de desapro barla. Sin embarg
del psicoanlisis es tan domina nte y su influen cia en el pensam iento occidental modern o tan general izada, que los psiclo gos a veces parecen ansiosu
sos por desacre ditar este aspecto particu lar de su teora, no slo por
pesie
bastant
ciones
connota
tiene
porque
tambin
sino
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debilidad cientfi
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mistas para la sociedad.22
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La
cepto de autoactivacin.
> . : Hablando de manera general, los bilogos han sido menos remisos que
los psiclogos a hablar de "instinto", no tanto como una explicacin de
un modelo. de comportamiento heredado (a travs .de la.:transmisin gentica) sino como una descripcin abreviada de aquellas diferencias de com
portamientoque estn determinadas por la interaccin de la herencia y el
.entorno.27 Sin embargo, .un creciente nmero de bilogos prefieren ahora
.elrtrmino comportamiento innato al antiguotrmino instinto.. u
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Lorenz y quienes aceptan su explicacin de la agresin biolgicame nte fundamentada les han sacado chispas a los analistas para los cuales la "crianza"
es ms importante que la "naturaleza " como determinan te del comportamiento. Erich Fromm critic vigorosame nte la teora de "instintivist as"
;:omo Lorenz, que sostienen que los humanos a travs del primer milln
de aos. han sid cazadores acostumbra dos al placer de matar y que un
rasgo de crueldad destructiva, en consecuenci a, se ha arraigado en su estructura bsica como resultado del proceso de seleccin. Contra tal enfoque,
presiones crticas), y que su desempeo bajo la tensin puede verse significativamente afectado por factores tales como la salud, la edad, la fatiga
(especialmente la privacin de sueo), ritmos circadianos o diurnos y la
ingesta de drogas tranquilizantes u otra medicacin. Otros ejemplos podran tomarse del campo de la biopoltica, pero estos pocos servirn para
ilustrar la variedad de formas en la cual se dice que los factores biolgicos inciden en el comportamiento humano ante los conflictos y la toma
de decisiones polticas.47
La teora de la frustracin-agresin
En las recientes dcadas, la mayora de las autoridades psicolgicas se han
visto inclinadas a remitir la fuente de la agresin a alguna forma de frustracin. El concepto psicolgico de frustracin y sus efectos merece un
examen detallado, no tanto como una explicacin de la guerra internacional,
sino ms bien por el presupuesto generalizado de que el potencial elevado
de conflicto de las zonas en desarrollo est en funcin de la frustracin
causada por la privacin econmica.4s
La hiptesis Dollard-Doob
La teora de la frustracin-agresin es relativamente vieja, sugerida en
algn momento por McDougall, Freud y otros, pero recibi su expresin
clsica en el trabajo de John Dollard y sus colegas de la Universidad de
Yale poco antes del estallido de la Segunda Guerra Mundial. El grupo
de Yale tomaba como "su punto de partida el presupuesto de que la agresin siempre es consecuencia de la frustracin". De manera ms especfica,
suponan que "la ocurrencia del comportamiento agresivo siempre presupone la existencia de frustracin y, viceversa, que la existencia de la frustracin siempre lleva a alguna forma de agresin".49 A la frustracin la
definan como "una interferencia con la ocurrencia de una respuesta de
meta instigada en el momento adecuado dentro de la secuencia de comportamiento" .5 Cada vez que se interpone una barrera entre las personas
y las metas que desean, una cantidad de energa extra se moviliza. Tal
movilizacin de energa, dijo Ross Stagner, "si es constante y carece de
xito, tiende a fluir y transformarse en un comportamiento destructivo
generalizado".si Abraham Maslow, sin embargo, seal una diferencia entre
la mera privacin que es poco importante para el organismo y una amenaza a la personalidad o la meta vital del individuo; slo lo ltimo, deca,
produce agresin.s2
Segn el estudio Dollard, puede esperarse que la fuerza de la instigacin a la agresin, vare con: 1) la fuerza de la instigacin a la respuesta
frustrada, 2) el grado de interferencia con la respuesta frustrada y 3) el
nmero de secuencias de respuestas frustradas. 53 La agresin se produce
slo si la actividad dirigida a una meta se coarta, no en casos de privacin
no percibida. Ms an, el grupo de Yale seal que no toda situacin
frustrante produce alguna agresin abierta. Los actos de agresin pueden
295
l':1,:
296
con la comodidad. Pero los psiclogos que suscriben la hiptesis DollardDoob terminan ampliando la nocin de frustracin para abarcar todos estos
factores que impulsan la agresin o intentando reducir estos factores a
formas de fmstracin. 61 Los estudios experimentales han llegado a la conclusin de que mientras el comportamiento coartador tendiente a la meta
puede reforzar la agresin, a veces no ejerce una influencia significativa
en comparacin con factores de aprendizaje social que se estudiarn ms
adelante. 62
Los psiclogos no coinciden en cuanto a si el nexo frustracin-agresin
es un modelo estmulo-respuesta simple y virtualmente automtico o si
estados emocionales tales como la rabia y el miedo deben o pueden interponerse. De igual forma, hay desacuerdo en cuanto a si las claves adicionales, los factores de alivio y otros estmulos desencadenantes deben estar
presentes para que la agresin se produzca concretamente. Lo que constituye una fmstracin no es un asunto completamente objetivo; a menudo
depende de la cognicin y la interpretacin por parte del individuo. 63
Diversos tipos de frustraciones pueden llevar a diferentes tipos de reacciones agresivas.64 Si bien puede ser relativamente fcil el funcionamiento
del sndrome frustracin-agresin en los niqs, es considerablemente ms
ambiguo en los adultos. Finalmente, cuando el comportamiento agresivo
se produce, "puede verse desviado de su meta original, disfrazado, desplazado, demorado o alterado de otra forma". 65
La teora de la frustracin-agresin est apoyada por un convincente
cuerpo de evidencia experimental y tambin apela al sentido comn de la
mayora de la gente que sabe por experiencia personal que por momentos
ha sentido .impulsos agresivos despus de sentirse frustrada. Puede haber
pocas dudas de su utilidad . cuando se aplica a ciertos aspectos limitados
y ms simples del comportamiento individual y de pequeos gmpos. Uno
puede preguntarse, sin embargo, si es adecuado usarlo con el fin de extrapolar desde experimentos de estmulo-respuesta relativamente simples a
una explicacin de las modalidades ms sutiles y complejas de la accin
humana, especialmente aquellas que estn organizadas polticamente en el
nivel del estado-nacin.
297
-~----
..
299
que un sistema de recompensas y castigos dentro de una estrctura familiar servir para disuadir de la . agresin abierta, que el nio que crece
entonces desplazar.75 Los psiclogos llaman la atencin al hecho de que el
nio que crece asimila las actitudes y prejuicios de los adultos, especialmente los padres, y as la nocin d" el enemigo", sea interna o extenia, se
perpeta a travs de la transmisin de una generacin a la otra. .
Los mecanismos por los cuales las actitudes 'psquicas individuales y
los complejos de carcter cuasipatolgico se trasladan a las decisiones polticas concretas de los lderes contribuyendo al estallido concreto del conflicto organizado, todava no han sido adecuadamente definidos y descriptos,
mcho menos an comprobados experimentalmente , de una manera inteligible para los especialistas en ciencias poltic.as; Supestament, semejante
mecanismo no ha sido descripto o definido, porque! uri mecanismo. tal no
existe. Sin duda, las frustraCiones de los~ seres humanos formari una: parte
importante de la matriz total de la cual.surge el conflicto social; La .presencia de la fn1stradn generalizada parecera conferirle .un: potencial de
conflicto a cualquier situacin social. Puede decirs que constituye uri prerrquisito o tma condicin necesaria, al menos para algtmas formas de agre
sin colectiva.76 Sin embargo; la hiptesis sigue siendo'incierta.No enten~
demos la relacin entre las experiencias frustrantes de la infancia (con
sus correlativos efectos en la personalidad) y las actitudes socio-polticas
adultas. El sndrome fmstracin-agresin-desplazamiento solo no puede
suministrar tanto las condiciones necesarias como sufiCientes de la;, agresin
colectiva en gran escala. La frustracin puede suministrar el potencial de
conflicto; pero un mecanismo desericadenante es necesario, y el. potenCial
de alguna forma debe organizarse y. recibir una: direccin. especfi';.
una de las deficiencias ms destacadas d la teora de la fn1stracii1
agresin-desplazamiento es su fracaso en explicar: adecuadamente por. qu
grupos '.'extranjeros"partic ular'es se eligenlCOinoiblancos para 'la agresin
77
desplazada) especilmente cuando hay blans alternativos' disponibles'. En
muchos :inomentos se .ha sugerido. que~ se 1os elige porque SOD! "visibles",
pcirqe son' l' diferentes y extraos",: porque han. sido fradicionalmerit' des
preciado"sy se ha desconfiado' de ellos :o porque son: muy temidos.En el
nivel de las relaciones internaCionales; la seleccin de blancos de coriflicto
tierie mucho ms que ver con factores; macrocsmicos ,---""polticos ecori
miCos, ideolgicos y' socioculturales~ que: con la' frustracin interna' de
" '1;
;i l _' :' -' ,(.:, _.;T.r . :.i.J i~ , e
un individuo,
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':rr,' f...! ~l'
Los tericos del: aprendizaje social como Albert Baildura son escpticos
tanto respecto de las teoras instintivas biolgies' de la agresin coino
de las teoras .psicolgicas. que postulan un( impulso frustracin-agresin.
Bandtira niega que la energa agresiva sea acumulativamente retenida den
tro del organismo para ser descargada sin ningn estmulo externo y por
el contrario pone el nfasis en las causas ambientales d la agresin.
Admite qu el ser humano tiene unos. pcics hbitos inhatos, pero los ve
.como menos significativos' q el vasto potencial h1.1rriano de aprendizaje;
-.l"'l(lV.~~"'
f"l
difcil inculcarles el odio al enemigo.81
Bandura ha demostrado que la conversin de individuos socializados
en combatientes militares eficaces exige un programa de entrenamiento
cuidadosamente concebido y ejecutado. La gente que ha sido educada para:
aborrecer el acto de matar por inmoral y criminal debe ser transformada
a fin de que acepte matar en la guerra como algo justificado. Slo de esta
forma pueden eludir la autocondena consecuente por segar l vida humana
.en 'batalla.82 Al soldado se le ensea que est luchando por la familia y
los. amigos, por el pas y la civilizacin, por una forma de vida querida
~:por valores 'morales, 'y quizs por otros ideales elevados; por ejemplo,
altamente promjsorio.
. :~ l ....
internacional
y el conflicto
apreridiz,aje, las imgenes.
'El
. ...
.
.,
:Cmo forman las seres humanos sus actitudes acerca del mundo y de otras
,naciones? Hadley Cantril, Harold- Lasswell Y K~nneth Boulding estuvieron
entre los principales.'cientficos polticos que se abocaron a esta pregunta.
Cantril subray la importancia de la comprensin, por parte del gobierno,
del estado mental del pueblo con el cual debe tratar en su pas y en el
exterior: sus sentimientos, esperanzas y aspiraciones, frustraciones y miedos, costumbres y tradiciones. En respuesta al pedido de posguerra de la
.UNESCO (La Organizacin Econmica, Cientfica y Cultural de las Naciones Unidas) de un estudio de las influencias que predisponan a la com
-prensin internacional, por un lado, y el nacionalismo agresivo por el
otro, Cantril y sus asociados llegaron a esta conclusin: "La gente de una
nacin es hostil a la gente de atrs naciones no ya porque tengan estereotipos desfavorables, ms bien tienen estos estereotipos desfavorables porque
302
'N
pien'san que la otra gente est inte'rfiriendo con ss 'propias m'etas o las
de :su nacin".86 '
: . : ,
.r. f i: Barold Utsswell,: uno de los primeros. en sugerir que -las 'relaciones
internacionales podan estudiarse cuantitativamente,. crea que el crecimien~
to, del conocimiento acerca de las .tendencias hara .posible predicciones
acerca de-las guerras que podian alterarse por medio de "polticas preventivas"; Una teora -tal poda descubrir las races psicolgicas; y sociales
de las inseguridades humanas que causan las guerras. Defina la poltica
en trminos de 'los valores de' seguridad, ingreso y deferencia, mtiy: similares a los facfonis bsicos de:motivadn) de Tuccides: temor,i inters y
honor. Siguiendo a socilogos polticos eirropeos tales como G~etano Mosca~
Vilfredo Pareto y Karl Mannheim, Laswell inculc en sus colegas norte
ari:u;iricanos la :necesidad de estdiar: las actitudes y comportamientos de
las: elites, si qeran entender :}a poltica -y la guerra. Dado qu~ aun los
lderes'; clave pueden', experini'entar -inseguridades personales que 'pueden
tentarlos a consolidar. sus. posiciones internas provocando crisis exteriores,
Lassw'ell sugiri: que ld1:que se' necesita para un: mundo estable es urt
!'crpo- universal de :smbolos Y' prcticas que sostengan a~ una ~lite, el
cual se propague por medio de mtodos 'prcticos" ,81 ~ "
; )" '
Obviamente los fenmenos de; "desplazamiento'!~ y "proyeccin" estn
vinculados -con el concepto de "imgenes nacionales"! que' refl~j_a un proceso depercepcini selectiva (y algtina distorsiricperceptual) en la visin
de _otras . nciones transmitida a travs de la: historia; el- sisten:ia! educativo,: el folklore;' los medios 'y otros- canales;- Herbert: 'KehilarF define. ~a
-'~imagen!!. simplemente como _"la _concepcin del indivi~uo' de cmo>es:e~
objeto'!;ss, Kenneth: Bouldng,' un economista ms,:que un psiClogo, ha
sealado: que el: comportamiento de' las organizaciones polticas complejas
est determiriado' pr deCisiones 'que- a s vez es tan- t-m funcin de 1la imagen
d'el encargado' deitoniar decisiones~ La 'imagen- es un producto deL mensajes
recibidos en el'pasado~ 1 no una simple acu:rimlacin: de mensajes lsi:lo!'ri
fragmento altamente estructurado de capital informativo":! Toda nacin
un complejo formado por las imgenes de las personas que piensan sobre
ella; de all que la imagen no sea una sino varias. Las imgenes de los
encargados de tomar decisiones son ms , importantes que, las- imgenes de
las masas. Para ambos grupos: "Las impresiones de nacionalidad se forman principalmente en la infancia y por lo general en el grupo familiar".
-Desestima' omo faacia la: nocin de 'que la imagen es impuesta por lrs
poderosos sobre las masas:-La' "imagen folklrica" es una imagen masiva,
."compartida por:gobernantes y goberna'dos por igual1'.89 ,,.-,, ,p: '1 -<J!
(} ,r i : .
' :, ' ! ) ~ . : "1 J'
\ ; ~ , i ,;o > ';": f:
J i'
. ' : ~ i JJ or,t;t d u,... 1
)
es
~- :, ; '- '>
'!Imgenes
J.!~ . . :.'
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n , ; ,~!:11 _~d-.
especulares" o)i~)J:: :
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1'
:-
n,.
303
<:
'
"
c~mo ~ ado ~-e. j1:1sticia a, los def~ns~r~~- de 1~ teora ele' la imagen e~pec?lar,
dehena sealarse que a menudo h1c1eron algunos esfuerzos por d1sc1arse
de estas' inferencias ilgicas>Rafph K.~White, por ejemplo, advirti:- "La
proposiCin de que 'hfty probablemente certa verdad en ambos lados' debera distingirse de la proposicin bastante dferente que sostiene qe
'probablemente hay igal i::~ntidad' de> verdad en ambos 1~\dos' ... [~sJi
totalmente posible atribuirle demasiada validez al punto de. vist' -de otro;.
inclinnclose hacia atras pti:ra eludir el etnoentifsmo":93-
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n. -r~}~,r; ;<:- :_:1
. _,._.: )'
~~~'-: .. . ! n: .
Los psiclogos sociales a menudo sealan que la expresin de agresin
dentro .de una socied~d. pu~de ser. encubierta O' abierta. La agresin fsica
puede eludirse en favor de la agresin .verbal; es decir,. el, asesinato, el
suicidio u otras formas de violenc;ia pueden ser bastante raras, ,mientras
que: la cultura sanciqna la chismogra.fa maliciosa, la calumnia y el uso
de la brujeria como medio de represalia contraaque llos qe lo disgustan
a uno. Elton B. McNeil sealaba~ que p~rece existir una relacin entre el
alto grado de libertad de la expresin abierta de agresin y el bajo grado
en el cual adopta formas:. encubiertas y viceversa.96 Los especialistas en
ciencia poltica hace mucho tiempo que son conscientes de :la teora de la
"vlvula de seguridad".
. Las sociedades pueden desarrollar formas culturalmen te aceptables de;
reducir o anular impulsos agresivos. En la bsqueda de inhibidores de ;la,
agresin sqcial o reductores de .la agresin, lgicamente uno puede remi-,
tirs.e a zones de la vida como Ja religin, la poltica, los negocios, los.
deportes y la educacin. En cada una de estas dimensiones nos encon-
tramos. el;lfrentados con ambigedad es que nos impiden sacar conclusiones
qefi.nitiva~. Las religiones que predican una doctrina de amor y .renuncia
al yo pueden reduci:r..significativa mente la agresividad de.. aquellos:acleptos'
305;
:306
En los ltimos aos, los autores han expresa do preocup acin acerca
-de que en ciertas circuns tancias los deporte s puedan irse de las manos,
es
posible mente exacerb ando tanto los impulso s agresivos de los jugador
y
d
volunta
malala
,
tensin
la
como
individ uales y de los especta dores,
un
rar
02
conside
pueda
se
que
algo
existe
Si
la hostilid ad internacional,I
"fondo " de energa agresiv a acumul ada (una hiptes is nunca demost rada),
ele
los deporte s compet itivos podran represe ntar en general una vlvula
condu
se
vas
deporti
encias
compet
las
de
a
mayor
seguridad sana, porque la
.cen ele fcrma pacfica y los perdedo res, si hay "actitu d de buen deporti sta",
:no alberga n rencore s perdura bles. La compet encia deporti va internac ional,
si se enfoca como un acontec imiento purame nte deporti vo en un espritu
de juego liinpio, puede contrib uir a reforza r la buena volunta d y la amistad
internac ional, pero las compet encias deportiv as, en no menor medida que
Y
la religin . y el comercio, son neutral es desde el punto de vista poltico
movilos
os,
~obiern
los
si
lmente
especia
paz,
la
a
no necesar iamente llevan
rrriientos ideolgicos, las organiz aciones poltica s o las opciones tnicas.
.103
intenta n explota rlas para fines que tienen poco que ver con el deporte
En ultima instancia~ no podemo s saber con certeza si los deporte s atenan
entre las nadone s. La
O estimul an la agresi n dentro de los individu os .o
e para cada caso
variars
debe
que
sino
resjmes ta no puede generalizarse,
que de_ factore s
mismos
atletas
los
de
menos
sta
acionali
iritt~rn
.
postura
Ja
foment ar
pri-.
El
es.
diferent
niveles
dos
.
en
j>ecto de. la educaci n han s:ldo urgidos
los
a
criar
de'
mtodo
~l
en
'bsicas
aciones
mero nos, remite. a modific
a:
violenci
de;l
ri
imitai
in,
frustrac
'de:
nivel
el
reducir
a
do
nios, orienta
cul-.
las.
asocian
que
s
-y agresi n dentro de una. sociedad. Algunos t~rico
de
turas. belicist as con' el ascetism o, el celibto', y los. cdigos estrictos'.
la
_En
4
sexual,l0
.
vid~d
permisi
mayor
una
en
defienp
sexual,
o
tamient
compor
todO
prohibi
tenari'
clibes
Europa medieval, sin embarg o, lo~sacerdotes
Jo
mar parte_ en la guerra y los caballe ros. que s; luchaba n' estban por,'dis:
la
a
problem
'el
remiten
os
psiclog
Algunos
.
c;elibato
del
genera l.lejbs
los:'
-posicin d.e' los:paclr.es.a inferirl es castigo fsico a los nios;- iiistan'. a
"xpre;
.
a
nios
r:te.los_
deseos
los
padres aser-m s.. toieran tes respect o de.
ar sentimi entos de
srse''. 1 ~5 Aun otrcs aducen. que .es poco sano acumul
terapu ticos,
efectos
tener
puede
n
agresi
la
ntilar"
que-"ve
y
furor
rabia-y
!Os expe-'
psiclog
.los
de
parte
por
-a -pesar de .las adverte ncias en contr~ario
ia de los:
violenc
la
elimine
se
queido.
rimentales,106 Todava otros hanrped
del com-,
cia
inciden
la
ir
disminu
de
fin.
a
cacin
comuni
medios masivos de
de
portam ienio violento por , imitaci n y que se prqhba )a fabricac in
con-.
n
ill_lplica
stos
propue
os
remedi
es
rev~lveres de juguete,107 Los anterio~
o
siclerables cambio s cultural es o sociales que pueden no ser aceptab les
huma
fciles ele lograr; Esto represe nta la actitud de decir que si los seres
nos se compor taran ~de forma difere!lte de cpmo -lo hacen, seran menos.
:agresivos. No hay forma- de saber; sin embarg o, -~i estos campio s --:1?Upo-
y,
la
niendo que pudiera n logrars e- seran importa ntes para la propens in a
' i ) . . . '
guerra internac ional.
El segundo cambio propue sto nos remite al reino de los esfuerzos eduel
cativos formale s, calculad os para atenuar la hostilid ad interna cional y
s
terico
Los
des.
conflicto, promov iendo el entend imiento entre las socieda
que
s
escolare
cursos
los
que
sentado
durante mucho tiempo hari dado por
exaumen tan el conocim iento del alumno sobre las cultura s y los pases de
cional
interna
bio
tranjero s -tanto como los program as de intercam
las
maestro s, alumno s y cultura que. facilita n los contact os persona les y desestn
aspoltic
s
frontera
las
de
travs
a
zaje
aprendi
de
ncias
experie
y
tinados a contrib uir al crecimi ento de la buena volunta d interna cidnal
cues~
108
ha
Waltz
N.
h
Kenne-i:
Pero
ional.
internac
el reforzarriiento de la.' paz
tionado si, el malente ndimien to entre los pueblos; de diferen tes antecede
dentes cultura les tiene, algo que ver cori. la existenc ia de 1a mayor a
siemnsin
compre
-la
acaso
ta,
pregun
o'~;se
las guerras . "Por el contrari
pre promue ve la paz o las naciones a109 veces perman ecen en paz precisamente porque no se entiend en bien?" .Probab lemente no podemo s suponer.que el aument o de la comuni cacin lleva inevitab lemente a un mejova
ramient o en la compre nsin o que la compre nsin necesar iamente coadyu
o.
conflit
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C?,tras' teoras psic'olgfcas ,n:J~'.7a r~n
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J ; :
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Adems de las teoras de la frustrac in-agr esin y del aprendi zaje social;.
hay varias otras' teoras. psicolgicas del: conflct'o icon lasJ cuales debera
estar familiarizado el estudio so de las relaCiones intrnae iomiles . A mear
nudo sfg,sirven :para comple mentar y; ~eri''algunc_s~ casos, para mod#ic
de
s
estudio
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Incluye
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secciom
las
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s intery de comuni cacione s . masivas en <lk: configu racin 'de las' actitude
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grupales.110EI estulioso debera conoce
humaseres-
los
de
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tend.enc
la
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edad":(>
ambig
ala
nCia
llarba:l a "intolera
nos a reduCir las incertid umbres y contrad iccione s perCibidas como frusas
trantes o produc toras de ansied d, reducie ndo la realidad social a categor y
amigo
malo,
y
bueno
negro,
y
blanco;
icas:
dicotm
y
lindas,(_ prolijas
ebemigo:m Adorno y sus' colegas intenta ron poner en correlac in un alto
grado de sentimi ento nacionalista" con una -''personalidad autorita ria" que
d~
est c::aracterizada por el neuroti smo: un temor exagera do a la debilida el
en
nfasis
fuerte
un
ad,
una stunisi n :sin cuestio namien tos a la autorid
compor tamient o convencional; u:ria idea' conseni adora de la dicotom a masncia por los mtodo s autocr ticos y punitivos
culino-femenino y una prefere
112
'de crianzade los nios. Un cuarto de siglo ms tarde; dos psiclo gos
sociales; conscientes de que-la hiptes is de ht "person alidad autoritaria'~
haba recibido algunas duras crtias , informa ron que haban encontrad,opruebas de un tipo distintiv o (de lder poltico) que despleg aba ~ma coh~~
hrente: prefere ncia por la beligerancia y -posea cierts rasgos de persona
.:308
reconocibles que vinculaban con la nocin de masculinidad compensatoria y el arquetipo descripto por el grupo de Adorno.113
Muchos autores han buscado sondear la patinosa zona de la influencia
.
.que puede tener la personalidad de los lderes nacionales en sus decisiones
.de poltica exterior. Michael P. Sullivan, despus de revisar una buena
muestra de la voluminosa bibliografa sobre el tema, llega a la juiciosa
Conclusin de que las caractersticas o atributos de personalidad de los
'lderes polticos sin duda deben tener algn efecto en diversos momentos
sobre las decisiones de poltica exterior, pero todava estamos lejos de
estar seguros de qu tipos de comportamiento pueden remitirse a factores
-de personalidad.114 Tambin resulta significativa para comprender ciertos
.aspectos de la poltica nacional e internacional, la tesis de Erich Fromm
respecto del deseo del ser humano moderno de escapar del peso de la
'libertad. Al sentirn()s solos e indefensos ante las entidades gigantescas y
las fuerzas sociales que los individuos no pueden controlar, segn Fromm
nos sentimos tentados a disolvernos en el Estado omnipotente, a identifi._carnos enteramente con el Estado y a buscar satisfaccin vicaria en el
-destino de la colectividad, para buscar. un "escape a la libertad". Listos
:~ someternos al poder dentro de nuestra nacin, queremos que ella se
:afirme a costa de los dbiles fuera de sus_ fronteras.m Estas interpreta-ciones psicolgicas del comportamiento poltico no pueden examinarse aqu
en detalle; sin embargo, debera resultar obvio para el lector que si los
:grupos de liderazgo nacional o grandes segmentos de su pblico debieran
.caer en las pronunciadas formas de neurotismo que estas teoras des'cribn,
podra tener un profundo efecto en el comportamiento internacional de
los estados;Vinculada. con la "intolerancia a la ambigedad" de Frenkel-Brunswik
,
.:est la :teora psicolgica de la disonancia y la coincidencia cognitiva plan.teada por :Lean Festinger.116 Planteada . de forma simple, se refiere la
-tendencia normal del indjviduo a reducir las incoherencias que pueden
surgir en el conocimiento relativo a. los propios valores, entorno y comportamiento. La incoherencia puede reducirse modificando alguno de los
1res. Festinger presenta el frtil ejemplo de los procesos mentales y raCio-nalizaciones por los que un fumador empedernido puede tener que pasar
para reducir la disonancia cognitiva conciliando los valores de la slud, la
larga vida y el amor a la familia con la adiccin personal al Cigarrillo que
hace de la. -modificacin de la conducta el camino ms difcil de seguir.
La tendencia normal del individuo a pasar de la 'disonancia cognitiva
:a la coherencia, puede tener consecuencias significativas para el estudio
del conflicto en el nivel de las -relaciones internacionales, si bien no es
-:empricamente demostrable. Si resulta en algn sentido operativo, probaolemente lo sea dentro de la mente de los encargados clav de tomar deci
siones; Un ejemplo hipottico puede ilustrar el punto. En una: prolongada
'Guerra Fra, los lderes de una nacin pueden estar ideolgiCamente convencidos de que la seguridad permanente no puede lograrse hasta que el
adversario haya sido destruido por la guerra. Pero con el crecimiento de
los arsenales de armas nucleares, los lderes se ven forzados a darse cuenta
-:de que las hostilidades directas entre las dos potencias rivales acabarn
:.por -resultar mutuamente suicidas. Los lderes, en consecuencia, reducen
~lad
la disonancia cognitiva reestructurando sus modelos de conocimiento respecto de la situacin mundial, centrndose en nociones tales como "el
equilibrio del terror", "la convergencia gradual de los sistemas sociales",
"la disuasin mutua", "la relacin limitada con el adversario" y otras por
el estilo .
Otras situaciones que probablemente produzcan disonancia cognitiva
entre los encargados de tomar decisiones de poltica exterior pueden incluir,
por ejemplo, el deseo de controlar la inflacin, aumentando as el desempleo, o el deseo de los pases de la OPEP de aumentar el precio del petrleo sin estimular los esfuerzos occidentales a buscar fuentes alternativas
de energa, o el intento de usar energa nuclear civil sin instigar la proliferacin de la capacidad nacional de armas nucleares o contaminar el entorno
humano con materiales de deshecho de los reactores.
La teora de la disonancia cognitiva tambin puede arrojar luz sobre
el fenmeno de revolucin interna dentro de una sociedad. A menudo se
sugiere que cuando los seres humanos perciben una brecha intolerablemente ancha entre sus ideales sociales y la realidad concreta del sistema
poltico existente, se alienan de este ltimo y buscan reducir su disonancia
-interna gravitando hacia una organizacin revolucionaria con el fin de
reestructurar el entorno externo segn su visin ideal. En situaciones revolucionarias, por cierto, muchos individuos oscilarn precariamente en la
frontera entre seguir concedindole al sistema un apoyo mnimo o pasivo
y retirarse del sistema para oponerse activamente a l por medio de la
violencia. En parte es asunto de pesar las recompensas futuras y los cas~
tigos y as cae dentro de lo que los psiclogos llaman conflicto de "acercamiento-elusin" dentro del individuo, en el cual las tendencias antagnicas son suficientemente fuertes como para producir un comportamiento
ambivalente o neurtico.m
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310
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Todas las teoras tratadas en este captulo -biolgico-instintu ales, de frustracin-agresin, de aprendizaje social y otras- se han modificado a lo
largo del tiempo y la direccin de tales modificaciones en una era de
investigacin interdisciplinaria e integracin terica ha ido hacia la convergencia.l21 Las diversas teoras han sido presentadas aqu en su forma clara
Y prstina con el fin de ayudar, a explicar las fuentes desde las cuales estn
evolucionando las teoras contemporneas. A los estudiosos se los alienta
vigorosamente para que vuelvan a las teoras originales, las rastreen a
travs de sus modificaciones subsiguientes y formulen sus propias sntesis
basadas en la reflexin,. el anlisis y la elucubracin.
En suma, es incierto y aun cuestionable que los mecanismos biolgicos
y psicolgicos que hay dentro del individuo y pertenecen al comporta
miento agresivo puedan explicar la guerra entre las sociedades. En la me
dida en que existe dicha relacin, es probablemente indirecta ms que
directa y puede ser bastante remota en ciertos momentos y ms prxima
en otros. Las urgencias o .los impulsos agresivos innatos pueden alimentar
o reforzar las actitudes polticas beligerantes y darles una base emocional.
En el caso de algunos individuos, la agresividad interna altamente desarrollada puede hacerlos jns fciles de entrenar para pelear y matar en la
guerra. Los impulsos agresivos,. a menudo aceptados en lugar de rechazados, pueden contribuir al ma( genio en un lder poltico y disponerlo a
recurrir con prontitud la fuerza a fin de resolver un problema que puede
manejarse adecuadamente a travs de negociaciones. Por el contrario, los
factores de personalidad tambi~n pueden hacer que otro lder vacile y
hesite en un estado de indecisin similar al de Hamlet hasta que la guerra
se vuelva inevitable-. o la paz prevalezca por defecto. Pero a pesar de stos
y otros muchos vnculos: que podran trazarse, sera incorrecto concluir
.que los impulsos biolgicos y psicolgicos innatos son la. "causa" de las
guerras o de la paz. Probablemente constituyen una de las condiciones
necesarias importantes para la emergencia de descontentos agresivos entre
los lderes individuales, los grupos de elite y las masas que hacen de la
recurrencia de la guerrauna PC?Sibilidad a lo largo de la historiahumana.
'Por s mismos, sin embargo, no. .constituyen una condicin suficiente de la
guerra. Aforttmadamente, no hay ninguna razn forzosa para pensar que
la humanidad est empujada inexorablemente hacia el cataclismo nuclear
por un deseo inconsciente de muerte o por alguna otra urgencia biolgico
psicolgica innata hacia la agresin.
312
NOTAS AL CAPTULO 7
1 Kenneth N. Waltz: Man, the State and War: A Theoretical Analysis (Nueva
York, Columbia University Press, 1959), caps. 2 y 4.
2 Ibdem, cap. 6. El carcter anrquico del sistema internacional se discute
en el cap. 1, pp. 60-62. Ver tambin "War and the Expectation of War", cap. 7
en Vernon Van Dyke: lnternational Politics, 2~ edicin (Nueva York; Appleton,
1966); Gordon W. Allport: "The Role of Expectancy", en Hadley Cantril, comp.:
Tensions. That Cause War (Urbana, University of Illinois Press, 1960) y Werner
Levi: "On the Causes of War and the Conditions of Peace", Journal of Conflict
Resolution, IV (diciembre de 1960), pp. 411-420. Levi seala que la guerra no
debera remontarse a un factor especfico sino a una constelacin de factores.
Ibdem, p. 418.
'
3 Kenneth N. Waltz: op. cit., pp. 18-20.
4 La palabra anmico aqu se refiere a una condicin de violencia sin
normas que estalla de manera bastante inesperada.
. . ~ Werner Levi: op~ cit., p. 415. Aqu el lector. debera . revisar la cautela
expresada por Herbert C. Kelman en el pasaje citado en el Captulo.5. Ver tambin la siguiente afirmacin de Kelman: "Cualquier intento por conceptualizar
las causas de la guerra y las condiciones de la paz que parta de la psicologa
individual ms que de un anlisis de las relaciones entre las naciones-estado es
de importancia cuestionable". "International Relations: Psychological Aspects",
en Interntional Encyclopedia of the Social Sciences (Nueva York, Macmillan,
1968), vol. 8, p. 76. Ver tambin Seymour Fashbach y Adam Fraczek: Aggression
and Behavior Change:: Biological and Social Processes (Nueva York, Praeger,
1979).
; . ' ;
.
'
. .
.
6 Peter Corning: ~'The Biological Basis of Behavior and Sorne Implications
for Political Science:, World Politics, XXIII (abril de 1971), pp. 339-340.
7 El fundador _de la sociobiologa es Edward O. Wilson, un profesor de
ciencias y curador de entomologa en la Universidad de Harvard, quien deline
el campo en Sociobiology: The New Synthesis (Cambridge, Mass., Harvard University Press, 1975). Desde 1975, han aparecido muchos trabajos sea atacando o
defendiendo el campo .o presentando debate. Entre ellos estn David P. Barash:
Sociobiology and Behavior (Nueva York, Elsevier, 1977); Arthur L. Caplan,
comp.: Sociobiology Debate (Nueva York, Harper & Row, 1978); Michael S.
Gregaroy y otros, comps.: Sociobiology and Human Nature: An lnterdisciplinary
Critique and Dejense (San Francisco, Jossey-Bass, 1978); George W. Barlow y
James Silverberg, comps.: Sociobiology: Beyond Nature-Nurture (Boulder, Colo.,
Westview, 1979); y James H. Fetzer, comp.: Sociobiology and Epistemology
(Boston, D. Reidel, 1985).
'
.
.
. s ?~ter A. Corning: op. cit., .PP 339-340. Ve_r Thomas Landon "Thorston:.
Bzopolzttcs (Nueva York, Holt, Rinehart and Wmston,1 970); los ensayos en
Albert Somit, comp.: Biology and Politics (Pars, Mouton, 1976) y Roger D.
Masters: "The Biological. Nature of the State", World Politics, XXXV (enero de
1983). Cf. tambin referencias adicionales en la nota 47.
por lo que
''preocu pacin htrmana por lo que es nuev pero no demasi.ado,
Como ejemplo s
frustra tmidam ente o lo que provoca miedo en escasa medida"
ras controlables, la
cita el caso de los nios que buscan situacio nes aterrado
el montai smo y
adiccin de los adultos a los deportes peligrosos (tales como
por los desafos
in.
fascinac
la
a
y
as"
fantasm
de
as
"histori
las
a
o
esqt)
el
in. Llega a la
frustrac
en
impliqu
cuando
atm
as,
problem
resolver
que implica
adable Y bru"desagr
como
rarse
conside
debe
no
conflicto
conclusin de que el
o, cierto grado
talment e perturb ador del compor tamient o humano ; por el contrari
capacid ad
de conflicto es estimul ante y necesari o para el manteni miento deAuna
Neuropsycho
normal de respues ta al entorno". The Organization of Behavior:humano
s buscan
logical Theory (Nueva York, Wiley, 1949), pp. 224-234. Los seres
on:
Thomps
R.
W.
y
Hebb
O.
D.
Cf.
in.
frustrac
de
ptimo
nivel
activam ente un
Hancl
comp.:
,
Lindzey
r
Gardine
en
,
Studies"
Animal
of
"The Social Significance
Reimpre so en
book of Social Psychology (Reading, Mass., Addison-Wesley, 1954).
from Psychology,
Leon Bramso n y George W. Goethals, comps.: War: Stuelies
53.
Sociology, Anthropology (Nueva York, Free Press, 1968), p.
adherid o a la teora del
22 Los autores contemp orneos de psicoan lisis han
en la nocin
instinto agresivo. Unos pocos, tales como Karl Menninger, ymantien
tein siguen
Lowens
Kris
nn,
Hartma
como
tales
Otros
del instinto de muerte.
de muerte. Por fin
postulan do un instinto agresivo, pero no lo remiten al deseo
por
otros, incluido Fenichel, han retrOcedido hacia la explicacin de la agresin
la frustrac in. Ver Berkowitz: op. cit., pp. 1112.
of Aggression", en Elton B.
: 23 Ver el captulo de McNeill: 'The Nature
ood Cliffs, N.J., Prentice
(Englew
Conflict
Human
of
Nature
The
McNeil, comp.:
"sera falaz hacer una
que
o
advertid
ha
Corning
A.
Hall, 1965), p. 15. Peter
dado y un
identificacin no calificada entre cualqui er compor tamient o humano
s". Op. cit., p. 331.
compor tamient o aparent emente similar en animale s inferiore
o animal estn produ
24 Los estudios os de la fisiologa y el compor tamient
de la agresin, perO>
a
problem
el
sobre
ntes
interesa
nes'
reflexio
alg.mas
cindo
sus datos y advertir
tar
interpre
para
des
dificulta
admitir
en
s
seran los primero
ms' misterio so de
reino
al
s
hallazgo
sus
de
n
aplicaci
acerca de la apresur ada
puede
los asuntos humano s. Un til resumen de hallazgos sobre agresin animal
encontr arse en McNeil: op. cit., pp. 1527. . ;
N.Y., Doubleday [Anchor
25 John Paul Scott: Animal Behavio r (Garden City,
'
Bantam , 1967), p. x.
1
29 Ibdem, pp. 28-32.
30 Robert Ardrey: The Territor iallmpe rative (Nueva York, Atheneum, 1966),
(Nueva
p. 103; ver tambin pp. 4-7, 110-117, tanto como su libro AfricandeGenesis
Ardrey sobre
York, Dell, 1967), p. 174. Para severas crticas del trabajo
on Human Naterritori alidad como no cientfico, ver Geoffrey Gorer: "Ardrey
y, Jr., P. H.
Hollowa
L.
R.
de
ensayos
los
y
1967)
de
ture", Encount er, 27 (junio
Montagu, comp.: Man
Klapfer, Geoffrey Gorer y J. H. Crook en M. F. Ashleyity
Press, 1973).
ancl Aggression, 2~ edicin (Nueva York, Oxford Univers
161-163.
pp.
cit.,
op.
31 Konrad Lorenz:
y luchar son muy
32 Ibdem, p. 164. Rollo May escribe: "Hacer el amor
. . .
de advertencia.
Para una elabora34 Ibdem, p. 127. Ver tambin pp. 72-74, 122-132 y 232233.
'
de los hallazgos
cin mayor de las ideas ele Lorenz .respecto ele las consecuencias
, ver "A Talk
humano
social
o
tamient
compor
del
iento
conocim
un
para
os
biolgic
ele julio ele
(5
Times
York
New
,The
Section
e
Magazin
,
With Konrad Lorenz"
que en
lobo
del
ente,
ampliam
citado
Lorenz,
ele
ejemplo
1970), pp. 4-5, 7-30. El
fue desestiactitud ele sometim iento expone su vena yugular a~ _adversario luego
defectuosa. R. Schenkel:
mado por haber estado basado en una observac1on Wolf
and Dog", America n
''Submissions: Its Feature s and Frustrat ions in the
embargo, todava
sin
,
bilogos
los
de
ora
La'may
319-329.
pp.
(1967),
7
t,
Zoologis
.
agresin
la
de
rios
inhibito
mos
mecanis
de
o
concept
el
n
sscribe
Frank: Sanity
D.
Jerome
tambin
Ver
233.
p.
cit.,
op.
35 Konrad Lorenz:
.
York, Random
.ancl Survival: Psychological Aspects of War ancl Peace (Nueva
logical
House [Vintage Books], 1968), pp. 42-45 en su cap. 3. "Why Men Kill-Bio
se y verter
Roots". R. L. Holloway, Jr., sugiere que apartar los ojos, encoger
izadora en los
lgrima s pueden servir como tma ftmcin inhibito ria o tranquil
The Need for
ion:
Aggress
"Human
dbiles.
bastante
son
bien
si
seres humano s,
diciemb re de
de
(19
LXXVI
History,
Natural
ork",
Specific Framew
a Species
1967), p. 41.
3
criticab a por sugerir que
6 John P. Scott, al resear el libro de Lorenz, lo
estallido espont neo de
el compor tamient o destruct ivo agresivo surge de un
de que haya algn
pruebas
hay
"no
Scott,
reitera
hecho",
"De
interna.
energa
estimula cin para
la
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produzc
que
ro
mamfe
ning(m
en
co
mecanis mo fisiolgi
hay grandes evidenpelear en ausencia de una estimula cin externa. Ms bien,
te por estimucias que indican que existen mecanis mos que se excitan fcilmen
car el efecto de esta
lacin externa y que funcion an para prolong ar y magnifi
"Fighting", Science, CLIV (4 de noviemb re de 1966), pp. 636637.
estimula
37 cin".
Scientif ic American,
Brian C. R. Bertram : "The Social System of Lions",
Ver tambin H. Kruuk: 'The Urge to Skill", New
232 (mayo de 1975), p. 65. pp,
735-737.
Scientist, 54, N~ 802 (1972),
T. C.
pp. 16-31. Ver
tagu, comp.: op. cit., p. 9; Albert Bandura : op. cit.,
Schneirl a: "Instinc t and Aggression", en Montagu, comp.: op. cit., p. 61./Nurtur e
Nelson: "Nature
44 Estas crticas estn docume ntadas en Stephen D.
.
Journal of Conflict
Revisited, I: A Review of the Biological Bases of Conflicty", en
Samuel S. Kim:
296-302
pp.
mente
especial
1974),
ele
(junio
18
on,
Resoluti
A Critique", en
h:
Researc
Peace
and
ion
Aggress
of
Theory
.,The Lorenzian
ciplinary
Interclis
An
System:
War
The
comps.:
Richard A. Falk y Samuel S. Kim, w, 1980), pp. 82-115.
r, Colo., Westvie
(Boulde
h
Approac
45
War: The Ecology of Internat ional
Francis A. Beer: Peace Against, 1981),
p. 304.
o, W. H. Freeman
Francisc
(San
Violence
46
Human Aggression", en Hugh
and
owding
"Overcr
.
s:
Carstair
M.
George
in America. Informe a la
Violence
comps.:
Gurr,
Robert
Ted
Dav1s Graham y
violencia, junio de 1969
la
de
in
prevenc
y
causas
las
'Comisin Naciona l sobre
316
(Nueva York, New American Library, 1969), pp. 730-742. Cf. tambin Jonathan
Freedman: Crowdng and Behavior (San Francisco, Freeman,. 1975); Susan
Seagart: Crowding in Real Environments (Beverly Hills, California, Sage, 1976)
y Larry Severy, comp.: Crowding: Theoretical and Research Implications (Nueva
York, Humanities Science Press, 1979).
47 Thomas C. Wiegele: "Decision-Making in an International Crisis: Some
Biological Factors", International Studies Quarterly, 7 (septiembre de 1973),
pp. 295-335 y Biopolitics (Boulder, Colo., Westview 1979); Meredich Watts, comps.:
Biopolitics: Ethological and Physiological Appr~aches (San Francisco, JosseyBass, 1981); Gerald W. Hopple y Lawrence Falkowski: Biopolitics, Political
Psychology and International Politics (Nueva York, St. Martin's, 1982).
_ 48 Ver, por ejemplo, George Pettee: "Revolution - Typology and Process",
en Carl J. Friedrich, comp.: Revolution (Nueva York, Atherton, 1966), p. 19.
Pettee equipara la situacin prerrevolucionaria a uria de frustracin o entumecimiento. Robert C. Williamson escribe: "La guerra recprocamente destructiva
ha sido el resultado final de la frustracin social, poltica y econmica tanto
como de la anomia personal", en "Toward a Theory of Political Violence: The
Case of Rural Colombia", Western Political Quarterly, XVIII (marzo de 1965),
p. 36. Robert L. Heilbroner, describiendo los problemas del desarrollo econmico en las naciones en surgimiento, escribe: "Sobre todo, la .necesidad de
mantener bajo el nivel de consumo, para impulsar el ahorro a_ fin de liberar
recursos para el proceso de construccin de capital producir un creciente nivel
de frustracin, aun bajo la disciplina ms dura. Esta frustracin casi con seguridad tendr que ser canalizada en direcciones diferentes que la de las expectativas econmicas. . . En una palabra, el desarrollo econmico tiene dentro de
s el potencial, no slo de una situacin revolucionaria, sino de una friccin
internacional elevada". The Great Ascent (Nueva York, Harper & Row, 1963),
pp. 158-159. Para una discusin ulterior de la privacin econmica revolucionaria:
y del proceso de desarrollo a la luz de la hiptesis de la frustracin-agresin,
50 John Dollard y otros: op. cit~, p. 7.
st Ross Stagner: "The Psychology of Human Conflict" en Elton B. McNeil,
.
.
comp.: The Nature of Human Conflict, p. 53.
' . 52 A~raham H. Maslow: "Depriyation, Tmeat and Frustration", Psychologzcal Revzew, XLVIII, W 6 (1941); reimpreso en J. K. Zawodny, comp.: Conflict,
vol. 1 de Man and International Relations (San Francisco, Chandler, 1966),
'
'
'
pp. 17-19.
53 Ross Stagner: op. cit., p. 28. Las frustraciones menores y las instigaciones residuales que de ellas surgen pueden volverse acumulativas y llevar a
una respuesta agresiva ms fuerte de la que comnmente se esperara de la
situacin frustrante que inmediatamente desencadena la respuesta. Ibdem, p. 31.
.
(julio de 1941), p. 338.
' :
'
.
el cual los psiclogos lo usan.
68 Los socilogos distinguen entre el comportamiento de los pequeos grupos
y el de los grupos grandes. Herbert Blumer ha llamado la atencin tambin
sobre las diferencias entre "comportamiento colectivo" (aun por parte de grupos
bastante grandes) en una "situacin indefinida o no estructurada" y el comportamiento social organizado que sigue normas culturalmente prescriptas.
"Collective Behavior!', en J. B. Gitter, comp.: Review of Sociology: Analysis
of a Decade (Nueva York, Wiley, 1957), p. 130: En las formas elementales de
comportamiento colectivo, los individuos del gmpo se estimulan entre s y contribuyen al desarrollo circular de tma sensacin de inqtetud y excitacin.
Blumer demuestra que el comportamiento elemental colectivo puede desarrollarse gradualmente en un movimiento social ms complejo en la medida en
que "adquiere organizacin y forma, un cuerpo de costumbres y tradiciones,
un liderazgo. establecido, tma divisin del trabao perdurable, reglas sociales Y
valores sociales, en resumen, una cultura, una organizacin social y un nuevo
esquema de vida". Ibdem, p. 199. Neil J .. Smelser, si bien modifica algunas de
las ideas de Blumer, coincide con la distincin descripta antes: "El comportamiento colectivo.:. no es un comportamiento institucionalizado. Segn el grado
hasta el cual se institucionaliza, pierde su carcter distintivo". Theory of Collective Behavior (Nueva Y5>rk, The F;ee Press, 1963), p. 8. Es interesante a~yertir
que Smelser, en su capitulo sobre "The Hostil Ourbmst", no hace menc10n de
li
318. ~Teoras
:
69 John Dollard y. otros: op. cit., pp. 55-76. E. F. M: Durbin y John Bowlby
planteaban que el conflicto que surga dentro .del nio del miedo al castigo es
1.ma importante fuente de agresividad en el adulto, porque .la agresin puede
ser controlada pero no destmida. "El nio, en lugar de golpear a su padre al
que teme, golpea a 1.m nio ms pequeo al que no le teme. La agresin disfrazada ha convertido al nio en 1.m pendenciero. . . Y de la misma forma, los
revolucionarios que odian el gobierno ordenado, los nacionalistas que odian las
polticas exteriores,. los individuos que odian a los banqueros, los judos o sus
opositores polticos, pueden exhibir caractersticas que han sido .configuradas
por la supresin de Ja: agresin simple en su educacin infantil." Personal
Aggressiveness and War (Nueva York, Columbia University Press, 1939), fragmentos citados en J. K. Zawodny, comp.: op. cit., p. 97.
70 Martn Gold: "Suicide, Homicide and the Socialization of Aggression", en
Bartlett H. Stoodley, comp.: Society and Self: A Reader in Social Psychology
(Nueva York, The Free Press, 1962), pp. 281-282.
.
n Robert R. Sears, Eleanor Maccoby y Harry Levin: "The Socialization of
Aggression", en Eleanor E. Maccoby, Theodore N. Newcomb y Eugene L. Hartley,
comp.: Reading in Social Psychology (Nueva York, Holt, Rinehart y Winston,
1958), pp. 350-352.
.
72 Elton B. McNeil: "Psychology and Aggression", p. 212. Albert Bandura
seala que el te;mor al castigo produce un efecto inhibitorio o disuasorio y pro~luce el desplazamiento de la agresin de blancos similares a otros diferentes.
Aggression, pp. 34-35.
.
73 Ibdem, p. 213; Ross Stagner: op. cit., pp. 55-56.
.
74 Ibdem, p. 54 y Ralph K. White: "Images in the Context of International
Conflict" en Herbert C. Kelman, comp,: op. cit., especialmente pp. 267-268.
77 Leonard Berlowitz: op. cit., pp. 139, 149 y 193-264; cf. tambin su "Concept of Aggressive Drive", en Leonard Berkowitz, comp.: Advances in Experimental Social Psychology (Nueva York, Academic Press, 1965), .vol. Il, p. 312.
;
78 Albert Bandura: op. cit., pp. 29-30.
,
79 Ibdem, pp. 32-36, 44. Segn Jerome D. Frank, los nios pueden aprender
la agresin como resultado del castigo (sea que se les inflija dolor, sea que se
les retire el afecto) o imitando el comportamiento agresivo de sus padres u
otros, y por la exposicin a la violencia de los medios masivos de com1.micacin.
Sanity and Survival, pp. 68-74. Para una bibliografa de la amplia investigacin
experimental de Bandura y sus colegas sobre la imitacin de modelos agresivos,
ver Bandura: op. cit., pp. 327-329.
80 Para 1.ma descripcin y un anlisis fascinante de cmo los soldados en
batalla enfrentan la perspectiva de 1.ma muerte inminente, ver J. Glenn Gray:
The Warriors: Reflections on Men in Battle (Nueva York, Harper, 1967), esp.
pp. 100-121 y John Keegan: The Face of Battle (Nueva York, Penguin,'1983).
81 Donald A. Wells: The War Myth (Nueva York, Pegasus, 1967), pp. 174-175.
Dos pginas ms adelante, Wells sugiere primero que "la guerra no es tan
natural o tan hondamente basada en la naturaleza humana como se nos ha
llevado a creer", pero luego llega a lo que parece ser una conclusin opuesta:
~'La vacuidad de las razones que los hombres esgrimen sobre la guerra, sugiere
que la guerra realmente no descansa en ningn motivo racional .... Despus de
todo, si a la gente no le gustara luchar, no hay buenas razones por las cuales
debieran hacerlo". Ibdem, pp. 176-177.
.
82 Albert Bandura: op. cit., p. 99.
.
,
83 Raymond Aron ha sealado que, en la medida en que. la moderna tecno1oga de la guerra moderna se ha vuelto ms aterradora, las sociedades industrialmente avanzadas han buscado, articulando declaraciones de metas de guerra
todava ms grandio.sas, inspirar a sus ciudadanos para que. soporten las
319'
84 John H. Faris: "The Impact of Basic Combat Training", en Nancy Goldman y David R. Segal, comps.: The Social Psychology of Military Service (Beverly
Hills, California, Sage, 1976), pp. 14-15.
85 Francis A. Beer: op. cit., p. 128 y su documentacin de pgina 339.
86 Haclley Cantril: The Human Dimension: Experiences in Policy Research
(New Bruns;vick, N.J., Rutgers University Press, 1967), pp. 16, 156 y citado en
pp. 127-128. Ver tambin Hadley Cantril, comp.: Tensions That Cause Wars
(Urbana, University of Illinois .Press, 1950, p. 7; Hadley Cantril y William Buchanan: How Nations See Each Other (Urbana, University of Illinois Press, 1953).
.
87 Harold D. Lasswell: World Politics and Personality lnsecurity (Nueva
York, McGraw-Hill, 1935), pp. 3, 207~y 237. Para los resultados de un estudio
de los ministros de Relaciones Exteriores como un pequeo segmento pero importante estratgicamente de la lite mundial, formada por personas que exhiben
un conjunto de similitudes en cuanto a sus antecedentes, que comparten algunos valores respecto del orden mundial y la conduccin diplomtica profesional
y que interactan entre s lo suficiente como para desarrollar ciertas amistades
como base para la cohesin de la elite, ver George . Modelski: "The World's
Foreign Ministers: A Political Elite", Journal of. Conflict Resolution, XIV (junio
de 1970), pp. 135-175. Ver tambin William .T. R. Fox: "Harold D. Lasswell and
the Study of World Politics", en Arnold A. Rogow, comp.: Politics, Personality
and Social Science in the Twentieth Century (Chicago, University of Chicago
Press, 1969), pp. 376-377... :,
1. .
.320
1
t
l
103 Para tma. futeresante discusin de las consecuencias de las competiciones atlticas internacionales para el reconocimiento diplomtico, la protesta
_poltica, la propaganda y el prestigio del Estado, tanto como .la cooperacin
interestatal y el conflicto, ver Andrew Strenk: 'The Thrill of Victory and the
Agony of Defeat: Sport and International Politics", Orbis, 22 (verano de 1978),
.
..
~pp. 453-469.
104 Elbert Russell: "Human -Aggression", ponencia presentada en la Escuela
.
Toclay (julio de 1973), pp. 24, 31. .
107 Jerome D. Frank: op. cit.~ pp. 72-74, 283-284;'Bandura: op; cit., pp. 266-286.
Bandura refuta a' quienes niegan: que, dado que el comportamiento. htiniano
, est determinado pbr:mltiples factores, sea injusto culpara:los medios masivos
de comunicacin y qulil los modelos agresivos afectem liicamente a .la gente
que ya est perturbada o predispuesta a la agresin. S:Stin que,. a la luz de
la copiosa evidenci experimental: recopilada del aprendizaje. por, observacin,
rro puede justificarse el prolongado equvoco respecto del impacto configitrador
de agresin que . tine la televisin ta:rito. en :riios como' en a,dultos.~ Ibdem,
:pp. 266-271;;ver tambin "Toy .Guns: Do They Fan Aggression?"; The New York
;rimes (16 de jumo de 1988); Los psiclogos, segn se. inform~ discutieron si
los revlveres de. juguete alentaban' el comportamient o violento entre los 'jvenes o los familiarizaban con los horrores y las muertes de la .glierr. Algunos
funcionarios gubernamentale s les han : echado '1a culpa , los revlveres. de juguete por -las muert~s concretas cuando los oficiales de polica 1 los confundan
. e.: . ..... '"! : , ; , ' .r . .
con armas reales.
1os Ver, por ejemplo, Jerome D. Frank: op; cit.; pp; 238-245; IthieL DeSola
Pool: "Effects of Cross-Nationa1 Contact o:ri Ntional and Interna:tional: Images",
en Herbert: C. Kelman, coomp.: op-; cit.~ pp. 106-129; J; .watson. y R. .Lippitt:
"Cross-Cultural Experience as a Source of Attitude.Change~'; Journalof Conflict
. ,. : ,: ., -.-:
.Resolution, 2 (marzo de 1958).
109 Kenneth N. Waltz: Man, the State acl war, p. 48. -:, : _-, r"
110 Gordon W. Allport: The Nature of Prejucltce (Reading, Mass., Addison'
y[esley; 1954); y Otto Klineberg: The Human Dim~msio'n in Internatiorial Relations
. ..
(Nueva York, Holt, Rinehart and Winston, 1964).
m Else Frenkel-Brunswik: "Intolerahce f A.lilbiguity as an Emotional and
Ferceptual Personality Variable", Journal of Personality, XVIII (septiembre d
1949), pp. 108-143, y "Social Tensions and the, Inhibition of Thought",. Social
. .
. '
'
' '.
.
1974).
115 Erich Fromm: Escape: from Freeclom (Nueva York, Holt; Rinehart and
.
i
Wmston, 1941), pp. 21, 22, 141-142 y 164-168.
:~
Captulo 8
' '"'' ... ,-,'\ !. :;
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TEORAS MACROCSlVIICAS
DEL CONFLICTO ..VIOLENTO:
REVOLU CiN y GUERRA
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Muchos tericos sociales desde Maquiavelo han dado por, sentado que ex1ste
tma relacin significativa entre.. el conflicto: dentro' de las sOciedade~ y el
conflicto entre las soci~dades; Esto da .origen a: una de' las, hiptesis ms
perdurbs de la. tora del onflicto social, La relaCin puede formularse
de dos fornias: 1) el. conflicto interno vara 'en relaCin inversa al conflicto._xtern,o y. 2) la cohesin iriterna :establece' una correlacin ,positiva
con el comprOmiso en )as. guerr,as. extranjeras. Los gober31antes polticos
de"t'o'das.las eras;"enfrntados cori CreCientes 'prOblemas y tuirmhs en su'
pas; aparentemente. sehan sentido tentados de provocar aventuras militares extranjeras como una tctica de distraccin. .. , '' '
William Graham Sumner plante lf1. teora de. que los grupos buscan
unidad interna para tener fuerza en el enfrentamiento. con los enemigos
externos, qu~ los sentimientos de paz y cooperacin dentro del grupo son
complementario.s .de los .sentimientos de hostilidad .hacia los grupos externos y que las sociedades que han experimentado. guerras frecuentes y fero.ces han desarrollado gobiernos y sistemas legales y que. todo el. sistema
social se ha :vuelto ms integrado.4 Tambin William James vea a la guerra
como. "la sangrienta nodriza que preparaba a las sociedades para ser cohe''
sivas" en. la Aptig<:dad.s
. La incertidumbre acerc'a del hecho de detentar el poder entre las elites
gobernanres 1.segn Richard Rosecrance, puedehacer ms probable la guerra
al ll~var a personalidade~ militares y polticas. agresivas .a primer plano.6
Clyde Kluckhohn escribe~ "Si la agresin intragrupal de una nacin se
vuelve tan grave que hay peligro de perturbacin, la guerra, al desplazar
la agresin contra otro grupo, es una respuesta ajustada desde el punto
de vista de mantener la cohesin ndonal" .7 Los estudiosos de las tribus
primitivas han advertido que donde la guerra una vez les sirvi a tales
grupos como "institucin de vlvula de seguridad" y la agresividad intrasocial se expuls al dirigir una hostilidad considerable contra el mundo
exterior suficiente para promover la integracin de la sociedad, la modernizacin y la paz han llegado a la ruptura de la comunidad.8 Simmel sealaba la reciprocidad entre la centralizacin sociopoltica y el impulso agresivo hacia la guerra. Segn Simmel: "La guerra con el exterior a veces
es la ltima oportunidad, para un Estado cargado de antagonismos internos, de superar dichos antagonismos, los cuales, si no, estallaran inde., ,
,
finidamente".9
Geoffrey Blainey, por el contrario, rechaza lo que llama la "teora del
chivo emisario" de la guerra, a pesar de su indudable "resplandor tmiversal'' a ojos de los especialistas en ciencia poltica, los historiadores y los
antroplogos. Si bien admite que ms de la mitad de todas las guerras
internacionales desde 1823 a 1937 por l estudiadas fueron inmediatamente
precedidas por graves perturbaciones en una de las naciones en pugna,
l]egaba a la conclusin de que los tericos del chivo emisario confan eil
presupuestos dudosos, por ejemplo, que la culpa de las guerras se le puede
atribuir a un solo lado, que las naciones divididas por graves luchas es
ms p:r:oba'J:?le que empiecen la guerra y que toda perturbacin mnima
plantea una amenaza de desintegracin en ausencia de una guerra. Si los
tericos der chivo emisario leyeran las pruebas de la historia poltica con
ms cuidado, observaba, dejaran de desestimar dos hechos importantes:
1) la nain con problemas pu'ede suprimir ms fcilmente el descontento
interno si no se involucra en una guerra internacional; y 2) tm enemigo
externo, al ver perturbaciones en un pas como signo de debilidad, es ms
probable que intente explotar la situacin iniciando la guerra.lO
' La evidencia emprica de la .relacin recproca entre conflicto interno
y externo no es tan concluyente como algunos defensores de la teora afirman. Es plausible sugerir que ls lderes pltios enfrentados con problemas internos a menudo se han visto tentados a ser conciliatorios hacia
los oponentes extranjeros, a fin de consagrarles ms tiempo y energa a los
problemas internos. Desde mediados de los aos sesenta, los esfuerzos por
demostrar positiva o negativamente la correlacin aplicando mtodos cuantitativos, ha llevado a resultdos ambiguos y controvertidos. Rudolph J.
Rummelllegaba a la conclusin de que el comportamiento ante el conflicto
externo por lo general no est vinculado con el comportamiento ante el
conflicto futerno. 11 En una ulterior rplica al estudio de Rummel, Raymond
Tanter igualmente encontraba escasa relacin positiva entre el comportamiento ante el conflicto externo e interno.l2 Ms adelant am, en un estudio
de la escena interna norteamericana durante la Guerra de Vietnam, Tanter
sugiri una correlacin positiva entre una guerra exterior que sigue si~
xito evidente y la incidencia de los tumultos internos.l3
No interpretamos que la teora tradicional signifique ya que el conflicto externo siempre se incline por una mayor cohesin social,. ya que. :n
caso de uria prolngada ausencia de conflicto externo, la desmtegrac::wn
interna seprduce necesariamente. Sin embargo los especialistas en ciencias sociales se han sentido intrigados por la aparicin al menos d~ pruebas
anecdticas que parecen convalidar la conexin. Se ha convertido en la
aciititd comn de1 los autores que escriben. sobre re!ciones internacionale s
durarite las dos ltimos dcadas, tomar nota . de na .correlacin entre
peridicos deshielos en las relaciones.sovitico-norteamericanas y un afloja
miento de sus rspectivas alianzas.14 Tambin se puede mencionar el caso
de BTgica. Dur~mt ms de un. siglo, desde 1830 a fines de la dcada de
1940, un' decreciente 'temor a Francia y un creciente temor a Alemania
sirvi para Unir a los valones y los flamencos y contribuy al sentimiento
nacional belga, pero la unificacin posterior a la Segunda Guerra Mundial
de Europa Occidental' anul la amenaza alemana y llevp a una creciente
tensin entre los dos gmpos lingsticos de Blgica.
r' r Las cointinidades bien integradas, por cierto, se mantienen por algo ms
que 'el puro miedo, la hostilidad y el conflicto externo. Las creencias y los;
valores compartidos, tanto como la expectativa de beneficios mutuos del
hecho de vivir 'juntos como comunidad, pueden ser factores integradores.
importantes. Lo que la teora afirma es que el conflicto externo puede ser
un factor integrador importante, pero no el nico. Puede ser especialmente
significativo cuando otros factores estn empezando a debilitarse. Pero si
el proceso de consenso-desintegracin interno ha ido demasiado lejos, el
compromiso en un conflicto exterior, en lugar de revertir dicho proceso,
de hecho puede acelerarlo. Parece probable que cualquier esfuerzo por
correlacionar estadsticamen te el comportamien to ante el conflicto interno
y exteriw sea poco concluyente si ignora preguntas tan cmciales como el
grado de consenso que existe respecto de los valores del sistema .poltico
y las creencias sociales acerca de lo que est en juego en el conflicto. Las
elites gobernantes no siempre pueden estar seguras de qu efecto tendr
su decisin de asumir un guerra exterior, y si una guerra no exitosa puede
llevar a su derrocamiento .
( En' la Segunda Guerra Mundial, cuando el pueblo norteamerican o era
casi unnime: en el apoyo a la guerra contra las atrocidades y la tirana
nazi y la supuesta brutalidad y traicin japonesa, la prensa les dio poca,
si es que le dio alguna, cobertura a aquellos que criticaban o resistan.
En: agudo contraste, la Guerra de Vietnam encontr al pueblo norteamericano dividido acerca de la naturaleza del conflicto (es decir, si era una
guerra "internacional " o "civil"), el motivo del compromiso de Estados
Unidos (si' era llevar adelante un compromiso impuesto por un tratado,
eontener el comunismo sovitico y/o chino, preservar la independencia
nacional vietnamita, promover el gobierno democrtiCo, establecer un equilibrio de poder en Asia o alguno o todos o ninguno de estos objetivos), y
el grado en el cual los acontecimientos del sudeste asitico podan traicionar gravemente el inters nacional norteamerican o. Por motivos polticos
vinculados con el control de armamentos y la "dtente", y tambin debido
a :}as dificultades que enfrentan las fuerzas armadas de una democracia
industrialment e avnzada para combatir la insurgencia, el gobierno de Estados Unidos 1 en lugar de librar la guerra al estilo del todo o nada de la
Segunda Guerra Mtmdial, ya impuso o acept lmites a la conduccin de
sus propias operaciones militares. El papel desempeado por los intelectuales; los estudiantes, los. grupos organizados de oposicin; los medios de
comunicaCin social y muchos polticos abri una brecha entr el gobierno y segmentos sustanciales del pblico, que estaba cada vez ms con-
Revolucin y guerra
..
327
fuso y frustrado por un esfuerzo blico que era costoso y sin embargo
pareca sin motivo y ftil. La Guerra de Vietnam suministr tm buen ejemplo de una afirmacin hecha por Jacek Kugler y William Domke: que la
forma de gobierno (es decir, democracia versus totalitarismo) no determina
la capacidad poltica de las naciones para movilizar sus recursos sociales
bajo las tensiones de la guerra; las naciones pobres a menudo son ms
capaces de expandir dicha capacidad que las ricas.15 La relacin entre los
conflictos internos y externos puede evaluarse slo dentro de un contexto
poltico total que vara en gran medida de un caso al otro. Si bien los
estudios empricos en esta rea hasta ahora han dejado mucho que desear,
parecera que la teora de un vnculo inverso entre conflicto intrasocial y
extrasocial necesita un mayor refinamiento y una investigacin ms diferenciada por parte de los estdiosos de las relaciones internacionales.
\.
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.'(~"J9~\'!.
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328
~ Revolucin
y guerra
s:
r-
_331
10. El conflicto puede estudiarse con relacin al modelo de comUliicaciones entre los bandos en conflicto y el lenguaje empleado en el con:flicio. En la medida en que el conflicto se. est. desarrollando, las comunicaciones entre los bandos disminuyen y la comunicacin intrapartidaria
(y la-cohesin) se intensifican. La mxima intensidad del conflicto coincide con una mnima comunicacin entre las partes, tanto como con una propaganda intragrupal de mxima hostilidad contra el enemigo. Los cambios
en los modelos de comunicacin y propaganda generalmente sealan un
cambio en la intensidad del conflicto y un movimiento hacia la resolucin
de ste. Todo conflicto tiene su estructura nica, que surge de la naturaleza de las partes, los temas en juego, las circtmstancias en las cuales
se libra el conflicto y la dinmica particular segn la cual se desarrolla.
Al analizar cualquier conficto especfico, un conocimiento de los rasgos
particulares de dicho conflicto es tan importante como, si no es ms impor'tante, el conocimiento generalizado de los procesos en conflicto.
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A fines de los aos sesenta, los especialistas en ciencias sociales norteamericanos, en gran medida en respuesta a la Guerra de Vietnam, se sintieron preocupados por el fenmeno de la "revolucin", en especial la
insurgencia guerrillera del Tercer Mundo. El advenimiento de la tecnologa
de las armas nucleares pareca haber reducido en gran medida la posibilidad de hostilidades militares directas entre los poseedores de tales capa:cidads; el desarrollo de sistemas de alianza tambin. haba ayudado a
inintinizar a los aliados formales de las principales potencias nucleares
:coritra la amenaza de un ataque militar abierto. As la situacin estratgicopltiea internacional desde el fin de la Segunda Guerra Mundial haba
tenido como resultado un cambio en la naturaleza y el'lugar 'del conflicto
.internacionalmente significativo. Al mismo tiempo, las condiciones que los
especialistas en ciencias sociales generalmente citan como la fuente del
.potencial de conflicto humano -es decir, las discrepancias socioeconmi.cas, los impulsos agresivos que resultaban de la frustracin producida al
medir lo concreto frente al ideal, la retirada y la alienacin de las e'strucctras soCiles existentes y otros factores similares- estaban volvindose
aparentemente ms comunes en escala mundial. En casi todas partes,
gracias a la tecnologa de las comnicaeiones, la brecha entre el cum
.plimiento esperado de las necesidades (o los deseos) y el cumplimiento
.concreto deJas necesidades estaba (y todava lo est) ensanchndose entre
grandes cantidades de peblos. Poda ser que dicha brecha constituyera
1a'condiein aislada ms importante y necesaria (pero no sufiCiente) para la
emergencia de conflictos sociales internos en gran escala.
Especialmente en el Tercer Mundo (Asia, Africa y Amrica Latina), el
proceso de desarrollo social, econmico y poltico pocas veces es capaz de
suministrar crecientes satisfacciones a un ritmo comparable con las as~i
xaCines en expansin de los pueblos. Aun los pases ms avanzados, inCluido Estados Unidos, tienen problemas asociados con la llamada fase
tecnotrnica o postinctustrial de su desarrollo" Parece que el proceso de
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nas. Otros factores, adems del grado de pobreza, sin duda contribuyen a
la incidencia .del conflicto.
Probable:inrite hay: un exceso de simplificacin en el nexo pobrezaFevoluciri. La tendencia a la violencia dentro de una sociedad declina
slo c:omo resultado del desarrollo social en muchas dimensiones, de las
cuales la' econmica es slo una y no necesariamente siempre la causa
centraL Ms_ an, si bien las condiciones de pobreza a menudo estn vinculadas con el comportamiento delictivo y el conflicto: a,nmico, a menudo se
ha sealada, que las sociedades ms empobrecidas por lo general no se
consi~eran campo frtil para la revolucin: _: ... ! , . '
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Revolucin y guerra
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miento del PBN anual y acumulando las exigencias impuestas sobre los
planificadores inexpertos en pases a menudo enfrentados con trminos de
comercio internacional eri deterioro.63 .
Los socilogos y antroplogos consideran que la posibilidad de conflicto social interno aumenta cuando los mecanismos de integracin de la
sociedad se vienen abajo. Mientras las tradiciones religioso-culturales inmemoriales dan paso a la secularizacin, el nacionalismo emergente tal como
lo expresa un lder carismtico puede probar que es lo suficientemente
poderoso como para preservar la solidaridad interna, especialmente si hay
1.111a bete noire externa contra la cual pueden dirigirse los sentimientos
:agresivos. En la medida en que la integracin nacional sigue siendo alta,
los grupos enemigos no se vuelven predominantes entre s dentro de la
sociedad. En ausencia de un principio integrador, los cambios fraguados
por el desarrollo aumentan el potencial de conflicto grupal dentro de las
naciones. En la medida en que emergen nuevos grupos, forjan su propia
conciencia de valores e intereses de grupo; establecen su identidad pro:pia dirigiendo la hostilidad hacia afuera. Dado que la hostilidad puede
estar dirigida hacia afuera en muchas direcciones diferentes y se distribuye
azarosamente entre tantos blancos como para disiparse sin que se pro.<l.uzcan casos de violencia politizada grave en un conflicto con un solo
enemigo, la funcin de la organizacin poltica consiste en canalizar la
'hostilidad agresiva propia de los grupos descontentos' en una: direccin
~coherente. Un gobierno en ejercicio puede intentar desviarla contra un
:adversario vecino~ (En algunas regiones del mundo, como Amrica Latina,
es difcil hacer esto, por las similaridades culturales de la mayora de los
:miembros del sistema de estados regional y, en consecuencia, se dirige
ms fcilmente a la potencia imperialista culturalmente distinta del hemis
ferio norte.) Una organizaci9n revolucionaria: intentar movilizar y canalizar el descontento contra el gobierno en ejercicio.64 Ni las guerras exter:rias ni' las revoluciones internas son tpicamente espontneas o constituyen
:acontecimientos occidentales, ambas requieren un alto grado de organizatin y planeamiento. ' '
Charles Tilly, un socilogo-historiador marxista, ha analizado el fenmeno de la revolucin segn los sistemas tericos de Karl Marx; Emile
::Ourkheim, John Stuart Mill y Max Weber.65 Marx, como vimos en el Captulo 6, trataba todos los conflictos sociales en trminos de estructuras de
clases e intereses que surgan del modelo de relaciones determinado por
Ja organizacin de la produccin. Emile Durkheim vea la accin colectiva
.(es decir, la movilizacin de grandes cantidades de personas para librar
1.1n conflicto social) como una respuesta a los procesos interactivos de
integracin y desintegracin dentro de una sociedad entera. La industria]izacin lleva a la diferenciacin, que a su vez lleva a tui derrumbe de Jas
:creencias compartidas. La anomia resulta de la excesiva diferenciacin
social y la desorientacin individual. En la medida en que la brecha se
ampla ante el ritmo del cambio estructural y. la 'instituCionalizacin del
1control social, las presiones aumentan hacia la accin colectiva tendiente
a restaurar las creencias compartidas.66
Por fin:, dice Tilly; Max Weber, el socilogo poltico de la religin, el
.liderazgo y la burocracia, remiti la estructura y accin del grupo social
Qu tipo de grupos sociales relativamente estables y cohesivos existen (iglesias, fuerzas armadas, sindicatos, organizaciones de granje
ros, asociaciones profesionales, partidos polticos, etc.) y la direccin
que estn tomando dentro del sistema.
El modelo en el cual los honores simblicos, el poder poltico y los
beneficios econmicos se distribuyen entre diversos grupos dentro
del sistema.
La distribucin proporcionada en diversos grupos de actitudes de
miedo-hostilidad dentro y fuera de la nacin.
El ltimo factor nos lleva a la pregunta de si el potencial de conflicto
en un pas particular tiende hacia la guerra internacional o la revolucin
cinterna. En este punto volvemos a la venerable hiptesis de los analistas
0342
Revolucin y: guerra
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344
Revolucin y guerra
Revolucin y guerra
de su importancia.n
La insurgencia revolucionaria como un proceso sociopsicol~co "in~
terno" con iinportrttes estadios previoleritos parece probable que empiec
en los centros urbanos donde la movilidad social es elevada, donde las nor
mas tradicionales son ms debiles y la anomia es mayor, donde las ideas
circulan ms rpidamente y donde ciertos estados psicolgicos tales como
la frustracin y la disonancia pueden ser ms pronunciados. Fero como pro
ces' estratgico externalizado, a menudo encontramos que los estadios
violentos' de la guerrilla empiezan en zonas rurale~ geogrficamente. remo:
.
tas de la capital poltica del pas. .
Muchas consideraciones ayudan a determinar la ub1cacin del conflicto revolucionario. Los insurgentes estn preparados para establecer bases
en regiones con un registro de sentimiento o actividad revolucionaria previos.73 Quieren tener acceso a importantes blancos polticos, tanto como
a la autosuficiencia econmica. Estn ansiosos por asegurar una base en
zonas de control' poltico dbil, no fcilmente accesibles y penetrables por
las. fuerzs del gobierno. De all que se vean attdos a provincias que no
tienen buenos servicios de carreteras, ferrocarriles 'Y transportes areos
y hacia terrmos que; si:bien les dan cobertura a pequeas bandas- guerrilleras: se "mues'tran; hostiles al' m:ovirtient de fuerzas. militares convencio~
itles m:s ~r.andes y:molestas: ~ontas,selvas; bs'ques; eltas de..ros~
pantanos y desiertos: No 'slo la geO'gra:fa .fsica sinc>'tambin la: geografa
poltica entra en el cuadro. siempre que sa posible,' lbs insurgentes p6r
lo. genral- 'encuentran ventaj'oso .establecer 'cuarteles, carirpos de entrena
miento y iu.ts de suministro cercanos a las fronteras o del otro lado de
ellas; sh::oniuniean con pases amistosos o neutrales; 'La guerrillapuede
ltoilces bsar u:ri santuario'' legal 'o un abrigo poltico cuando se los
smet a tina intensa: persecucin, obligndo a: las fuerzas del gobirno en
ejercicio 'a 'incurrir en la censurh internacional si llevan su accin punitiva
a l zona d retirada. Ms an, las zonas fronterizas por lo general son
reas de heterogeneidad tnica y diversidad de lealtades polticas, factores
que los revoluciomirios pueden 'encontrar de ayuda. De manera: bastante
natural, las consideraciones logsticas siempre resultan muy importantes.
Las fuentes y los caminos para el suministro extranjero son factores extremadamente importantes en la: geografa poltica de la revolucin guemllera.
1
345
Revolucin y guerra
347
348
Revolucin y guerra
dios de casos.a9
Las ltimas orientaciones nuevas en la bibliografa incluyen, primero,
el anlisis comparativo .de cmo han desarrollado la estrategia y la poltica para conflictos de baja intensidad los sistemas abiertos y cerrados;
segundo, un anlisis comparativo de las perspectivas occidentales y, ter
cero, un examen de cmo los pases del Tercer Mundo han enfocado diferentes aspectos de los confliCtos de baja intensidad.90 El estudio de laglierra interna y del conflicto de baja intensidad dentro de la teora y
prctica de las relaciones internacionales seguir siendo de importancia en
los aos futuros.
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Siempre que hay un gran cambio en cualquier nivel -cultura y valo.res~ instituciones polticas y sociales, leyes o tecnologa- el viejo ajuste
y los mecanismos de control se tensionan y pueden romperse. Cualquier cambio importante psicolgico y cultural o social o poltico, o
legal o tecnolgico en el mundo aumenta, as, el riesgo de guerra,
a menos que est equilibrado por ajustes compensatorios polticos,
legales, culturales y psicolgicos.9s
Segn otro autor, Clyde Eagleton:
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Revolucin y guerra
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conflictos
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gacin de un tratado, apoyar a un gobierno amigo, derrocar a uno
poco amistoso, ayudar en una lucha de liberacin, etc.)
para mantener la credibilidad de una alianza,
e para preservar o restaurar un equilibrio de poder y coartar las me
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tas hegemnicas de otra potencia 1 ' 1
o para proteger un inters econmico vital en el exterior
e para mantener el principio de libertad de Jos. mares
,. para llenar un "vaco de poder~'. (antes que otro lo haga)
para librar una pequea guerra ahora en lugar de una ms grande
luego o una guerra preventiva que pueda ser ganada ahora contra
una potencia en crecimiento que plantear una gran alianza Juego
para proteger a los connacionales en peligro
para defender el honor nacional y vengar .un grave insulto.
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feudales, dinsticas, nacionales, civiles, revolucionarias, religiosas, ideol-gicas, imperialistas y anticoloniales, tanto cmo guerras de. alianza, gue-
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Revolucin y guerra
o ms sociedades actan de forma ms "beligerante", "agresiva" o "imperialista" que otras, las otras sociedades se vuelven ms aprensivas y buscan
mejorar su seguridad comprometindose en algtma forma de equilibrio de
poder, especialmente aumentando sus preparativos militares o entrando en
una alianza, o ambos recursos a la vez.
La percepcin de amenaza, en consecuencia, se vuelve un asunto de
importancia para los especialistas en ciencia poltica. Para que un Estado
perciba al otro como una amenaza, debe ver al segundo como poseedor
tanto de la capacidad como de la intencin de bloquear el logro de metas
o traicionar la seguridad naciona1.10o J. David Singer, para quien la seguridad nacional ms que la ideologa abstracta constituye el imperativo
categrico de la poltica exterior norteamericana y sovitica, sugiere que
dos potencias que se encuentran en una relacin de rivalidad u hostilidad
se vern cada una inclinada a "interpretar su respectiva capacidad militar
como prueba de intencin militar" y reduca la percepcin de amenaza
a la frmula cuasimatemtica de Capacidad Estimada X Intencin Estimada.101 Singer se apresura a afirmar que la Unin Sovitica est ms
preocupada por la capacidad nuclear britnica o francesa que Estados
Unidos, indicando que la mera posesin de armas nucleares no suministra, en ausencia de diferencias polticas entre partidos, una base para su
comprensin.
Raymond L. Garthoff ha advertido contra las posibles falacias en cualquier esfuerzo por estimar e imputar intenciones. Entre los ejemplos
-comunes de razonamiento falaz cita los siguientes:
353
durante largo tiempo han credo que las armas llevan a la guerra y el
desarme a la paz, escribi: "En realidad, lo contrario est ms cerca de
la verdad: las mquinas de guerra se reducen slo cuando la paz parece
probable, la expectativa de conflicto lleva a la competencia de armamentos
y los armamentos surgen de la guerra y de la anticipacin de la guerra". 103
Hans J. Morgenthau pronunci este terso lema: "Los hombres no luchan
porque tengan armas. Tienen armas porque consideran necesario luchar".l 04
Michael Howard ha sugerido que las armas pueden utilizarse esencialmente para cuatro fines: para disuadir a un adversario de que recurra
a la guerra, para defenderse uno mismo en caso de que la disuasin falle,
para librar una guerra agresiva o para comprometerse en intimidacin
poltica. Como tales, las armas, los implementos del conflicto, son instrumentos neutrales que pueden ser empleadas por el defensor o el agresor. 105
cuesta dlares mientras que subestimarlas puede costar vidas, cuando se est en duda es mejor suponer lo peor.
2. Dado que es imposible interpretar adecuadamente las intenciones, es
ms seguro estimar las capacidades militares mensurables y suponer tma intencin para llevar al mximo tales capacidades.
3. Suponer que las percepciones estratgicas del adversario y las formas de pensar son las mismas que las propias o necesariamente
siempre diferentes. (Garthoff aconseja que se eludan ambos errores.)
4. Suponer que los lderes de la: nacin adversaria nunca quieren
decir lo que dicen o siempre quieren decir lo que dicen. Ambas
suposiciones son infundadas.
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--=ky-ax+g
dt
dy
-=lx-by+h
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donde
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y
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Armamentos y guerra
Acaso los armamentos mismos constituyen una causa para: la guerra o
pueden ser motivo de paz a travs de la disuasin? Muchos analistas han
sido de la opinin de que las armas no producen guerra, sino que ms
bien son sintomas y consecuencias de sospechas, hostilidad y conflictos
entre las sociedades. Frederick L. Schuman, advirtiendo que los pacifistas
354
Revolucin y guerra
Revolucin y guerra
355
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Ahora nos volvemos hacia los niveles relativos de poder (o poder como,
distancia entre. dos agentes) y al dinamismo de cambios en las relaciones
de poder. Desde el punto de vista de la. teora es inquietante preguntarse
qu conduce ms hacia la guerra -la igualdad o la desigualdad de podery si la probabilidad de guerra aumenta o disminuye en la medida en que
se acercan a la igualdad. A primera vista, uno poda considerar lgico
suponer. que en la medida en que dos estad()s rivales. avanzan .hacia la
igualdad deberan poder tratar entre s con ms justicia y equidad. Por
cierto, uno de los presupuestos ms comnmente afirmados subyacentes
a las relaciones sovitico-norteamericanas durante l,a era de las n;lg'ociaciones de armas estratgicas desde 1969 ha sido que la p;tri(lad estratgica
es un prerrequisito de , una disuasin mutua estable y del avance en la
limitacin de armamentos; La pregunta, sin embargo;, debe ser sondeada
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Cuanto ms iguales son dos pases, mayor es la posibilidad de conflicto, excepto que en algm momento el 'proceso opuesto, tal como
lo sugiere Claude, empiece a operar: la elevada igualdad endurece las
tendencias agresivas por la posibilidad cincuenta a cincuenta de perder. . . La gran desigualdad puede tener :baja probabilidad de conflicto. o dJe .bajo conflicto; cuanto mayor es la igualdad, sin embargo,
inayor es la oportunidad de conflicto y, si el conflicto estalla, mayor
es. la posfbilidad de altos niveles de conflicto. Cuando dos potenci~s
son exactamente iguales, sin embargo, la probabilidad de conflicto diS
minuye y si' el conflicto se produce, ser de bajo niveJ.l 23
358
Revolucin y guerr
Revolucin y guerra
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359
una creciente demanda de recursos bsicos. En la medida en que la tecnologa se vuelve ms avanzada, mayores sern los tipos y cantidade s de
recursos necesarios para la sociedad. Si no se responde a las demandas ,
se buscar el desarrollo de nuevas capacidad es, y si stas no pueden lograrse
dentro de las fronteras de la nacin, se crearn presiones laterales para:
alcanzarlas ms all de ellas. La presin lateral puede expresars e a travs
de actividades comerciales, la construcc in de armadas y flotas mercantes ,
el despacho de tropas a territorio extranjero , la adquisici n de territorio
colonial o mercados extranjero s, el establecim iento de bases militares en
el exterior, as como de otras maneras. Un pas no est absolutam ente
determina do a obtener satisfacci n para sus necesidad es ms all de su
territorio. Puede estar contento con menos y preocupar se de sus propias
cosas, pero la mayora de los pases industrial izados modernos manifiest an
fuertes presiones laterales de algn tipo.130
La expansin de la presin lateral de un pas puede ser aceptada o
resistida por los dems pases. Toda presin lateral contiene un potencial
de conflicto internacio nal. En la medida en que los intereses crecen, por
lo general se supone que exigen proteccin . Esto quiere decir gastos mili"
tares y un sentido de competen cia o rivalidad aumentad o. Es probable que
una potencia colonial se sienta amenazad a cada vez que otra adquiere
nuevo territorio. Las alianzas se forman tanto para reforzar las capacidades nacionale s como para moderar conflictos de intereses entre algunas
partes,. si bien esto puede despertar la sospecha de los dems, impulsar
la formacin de ;una coalicin que acte como contrapes o y contribui r a la:
exacerbac in del conflicto internacio nal, en la medida en que el "proceso
de enfrentam iento" tiende a volverse mutuo.l31 El estudio parcialme nte
convalida la hiptesis de reaccin-proceso de Richardso n, pero tambin la
modifica en ciertos aspectos important es porque los datos demuestra n que
"los aumentos de armament os a veces se. explican mejor por medio de
factores de crecimien to interno que por la competen cia internaciona1".132
El hallazgo ms important e que surge del estudio es que el crecimien to
interno (medido por la densidad de poblacin y el ingreso nacional "per
cpita") es un fuerte determina nte de la expansin nacional, y que sta
est vinculada con los gastos militares, las alianzas y la violenvia internacional. Semejante hallazgo, en opinin de Choucri y North, tiene consecuencias ominosas para la sabidura convencional que se vincula con l
brecha entre las naciones ricas y fuertes y las naciones pobres y dbiles:
"Durante un largo tiempo hubo un presupues to ampliame nte compartid o
de que al estrechar esta brecha a travs del crecimien to tecnolgico y
econmico, la probabilid ad de conflicto y de guerra se disminuir a. Este
presupues to ahora parece dudoso".l 33 Al final, plantean preguntas som
bras acerca de la capacidad de las sociedade s populosas , equipadas con
tecnologa militar altamente destntctiv a, de vivir juntas en un planeta que
ahora ofrece poco espacio para una ulterior expansin lateral y oportunidades cada vez ms limitadas para el crecimien to. Si el crecimien to no
inhibido y la competen cia agresiva pueden llevar a la violencia internacional en escala masiva, Choucri y North se preguntan : no puede u~
recorte grave de crecimien to llevar con igual seguridad al desastre? 134 ~as1
una dcada despus de publicar el libro en el cual planteaba n su exphca-
coloniales por el otro, las cuales no se postula ran para ser miembr os del
un
sistema en el momen to y para las cuales las muerte s en batalla de
se
civiles
guerras
Las
ao.
por
miembr o del sistema promed iaran 1.000
miementre
ellas
de
50
,
guerras
93
de
total
un
c
excluyeron. Se identifi
tbros del sistema y 44 entre miembr os del sistema y entidad es extrasis
rieron
Descub
as.
categor
ambas
en
micas, con un conflicto que entraba
que la guerra interna cional parece no estar aument ando ni disminu yendo,
pero que las guerras extrasis tmicas natural mente han declinado en freles
cuencia hacia el punto cero, en la medida en que los imperio s colonia
rado
incorpo
han
se
s
poltica
s
unidade
las
todas
casi
y
os
han sido liquidad
al sistema de los estados.
Tanto Richard son en su anlisis de las luchas a muerte , como Singer
en
y Small, descubr ieron que, en la medida en que la magnit ud (medid a
Hace
ye.
disminu
guerra
la
de
nmero s de muerte s) aument a, la frecuen cia
poco, Jack S. Levy, quien trabaj a partir de una base de tiempo mucho
mayor que Singer y Small, recolec tando datos de la guerra hasta 1495,
establec i empric amente que durante los ltimos cinco siglos las guerras
entre las grandes potenci as han disminu ido en frecuen cia pero se han
vuelto ms graves en alcance, graveda d e intensid ad, medida s en nmero
y tasas de muerto s en combate.140 (Esto es lo que un tradicio nalista, que
confa en la sabidur a convencional, esperar a.) No es sorpren dente, segn
a
Singer y Small, que la mayor a de las guerras en el perodo posteri or ,
Francia
rra,
Inglate
siendo
as,
potenci
1815 se libraran por parte de grandes
Turqua y Rusia las que tienen ms tendenc ia a la guerra, tanto dentro
a
de la categor a interest atal como en la extrasis tmica. Esto no signific
los
que
s
agresivo
ms
ente
bsicam
fueran
necesar iamente que tales pases
se
dems, sino slo que "las nacione s que estn en la cima del 'rankin g'
para
sea
tiempo,
largo
un
vieron forzada s a luchar a menudo y durante
4
de
manten er su posici n o para conseguirla".1 1 En cuanto a los registro s
de
n
excepci
(con
as
potenci
grandes
las
de
a
mayor
la
ia,
-gananc
prdida
motivo
el
es
se
te,
stamen
(Supue
Turqua ) se desemp earon bastant e bien.
por el cual son grandes potenci as; se espera que ganen cuando se lanzan
)
contra potenci as menore s, como les ocurre la mayor parte del tiempo.
guerra
la
inician
estados
los
Durant e largo tiempo se ha supuest o que
cuando esperan ser victoriosos. Singer y Small descubr ieron que los iniciadores de hecho resultar on ganado res en alreded or de dos tercios de todas
las guerras revisad as en el caso de grandes potenci as. John G. Stoessin ger,
sin embarg o, despus de examin ar 11 grandes guerras en el siglo XX, llega
a la conclus in de que ninguna nacin que empeza ra una guerra termin
como ganado ra, pero no todos coincidiran.142
Los tericos de la guerra se han pregun tado si en la vida de las socie
un
dades la guerra es inevitab le en ciclos peridic os, como por ejemplo
genera
nueva
una
que
para
io
necesar
siglo (Arnold Toynbee) o el tiempo
F.
cin olvide el sufrimi ento y los costos de la guerra anterio r (Lewis
proyecde
s
hallazgo
de
Richard son). En una de las primera s publica ciones
tos parciale s, Small y Singer escribie ron:
cin por presin lateral del conflicto internac ional, North y Choucri reites
raron la hiptes is en una evaluacin de los factores econmicos y poltico
e
s
interno
agentes
los
de
cia
influen
la
y
cin
negocia
la
en
que entran
ltima
en
son
dicen,
lateral,
internac ionales . Todas las formas de presin
instanc ia pasible s de ser remitid as a necesid ades, deseos, exigencias y capacidades individuales. La mezcla de influen cias que emplea n los estados
el
puede llevar a diversos resultad os: la cooperacin, la compet encia Y
5
guerra.13
la
o
paz
la
conflicto, que produzc an
Debera ser evident e de lo anterio r que no es factible identifi car con
s
prolijid ad las causas poltica s de la guerra. Histri cament e, las nacione
expecsus
do
ionaliza
instituc
han
y
repitan
se
guerras
las
han esperad o que
tativas en forma de arsenal es militare s. La guerra en el mundo contem
los
todos
no
,
factores
varios
de
funcin
en
porneo puede decirse que est
cuales pueden tratarse adecuad amente en unos pocos captulo s de un solo
trabajo .
Los correlatos del proyect o de guerra y los anlisis
estadst icos de la guerra
la
La bsque da desde siempre de tma compre nsin de las "causas " de
datos
de
d
cantida
gran
una
de
cin
recolec
la
en
do
guerra ha culmina
cuantita tivos sobre la guerra y la mirada de factores a los cuales puede
campo
vincula rse la guerra. Destaca ble entre los esfuerzos pionero s en este
136 Quincy
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Sorokin
A.
Pitrim
de
s
trabajo
los
fueron
treinta
aos
durante los
no
Wright,137 y Lewis F. Richard son,138 si bien la investigacin del ltimo
Guerra
a
Segund
la
de
despus
aos
varios
se hizo bien conocida hasta
Mundial. Desde princip ios de los aos sesenta , J. David Singer, Melvin
Small y otros se han apoyado en los estudio s ms tempra nos de los que
acin constan te baacabam os de mencio nar, llevand o adelant e una investig
1
sada en los Correla tos del Proyect o de Guerra. 39 Las dos dcadas desde
princip ios de los aos setenta han sido testigos de un crecimi ento consios
derable en el inters de los estudio s estadst icos de la guerra, disead
carrelas
con
guerra
la
para vincula r la probabi lidad de la existenc ia de
ras armame ntistas, las alianzas, las transici ones de poder y otros factores
do
importa ntes. Hasta la actualid ad, las tcnica s estadst icas no han produci
os.
ambigu
poco
o
entes
sorpres as asombr osas y pocos resultad os concluy
En princip io y en ltima instanc ia, Singer y Small se preocup aron por
sondear las causas de la guerra, pero se dieron cuenta de que los datos
brutos disponi bles para los especia listas sobre el fenmeno de la guerra
rio
dejaban mucho que desear. Empeza ron, entonce s, compila ndo un inventa
intenla
y
d
graveda
la
d,
magnitu
la
cia,
frecuen
la
sobre
cin
de informa
las
sidad de las guerras internac ionales en el perodo que va de fines de
os
esfuerz
otros
que
a
esperab
Se
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adelant
en
guerras napole nicas (1816)
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partida
de
punto
como
datos
sus
recoger
n
pudiera
acin
de investig
Singer y Small recolec taron datos de conflictos internac ionales (es
decir, guerras en las cuales el nmero total de las muerte s en batalla
sobrepa sara las 1.000). Tambi n examin aron los conflictos internac ionales
o
entre miembr os del sistema , por un lado, y entidad es indepen dientes
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'362
Revolucin y guerra
Revolucin. y guerra
emerge una periodicidad discernible cuando nos centramos en mediciones de la cantidad de guerras en curso. Es decir, las guerras discretas
no necesariamente vienen y se van con regularidad sino con un cierto
nivel de violencia entre los estados casi siempre presente; hay fluctuaciones distintas y peridicas en la cantidad de dicha violencia.143
La nocin de que la guerra se produce en cada generacin, por lo general
se. pensaba que se aplicaba a una sociedad aislada, donde "olvidar la ltima
guerra" poda tener algn sentido (si bien los encargados de trazar polticas y otras "elites" no es muy probable que la olviden). Pero la ocurrencia peridica de niveles de guerra en la totalidad del sistema internacional
no parecera ser explicable en trminos de olvido generacional. Ni Lewis
RichardsOn ni Pitrim Sorokin podan discernir un modelo cclico.144 Si hay
una periodicidad real (y hasta ahora las pruebas estadsticas no son rimy
conviricentes); los tericos todava no pueden ofrecer ninguna explicacin
razcinaOle. Quizs est vinculada con los ciclos econmicos mundiales; de
lo ~u:al pede encontrarse una sugerencia' er el pensamiento de Gaston
Bouthoul y Jacques ElluJ.l45 A. L. Macfie y Geoffry Blainey plantearon
un vnc1:1~o entre el optimismo :que generalmente acompaa a un impulso
hacia arriba en la economa de una nacin y la tendencia a inieiar la guerra
'(los . costos de la cual pod:Han soportarse m fcilmente')). perO' William
R Thompson descubri que no haba 'ninguna correlacin de ese tipo}46
Los autores de este texto consideran las .teoras rgidamente cclicas 'de
la guerra y la paz como deterministas, y por ello no se inclinan a tomarlas
con seriedad; En' un sentido, por cierto, todos los fenmenos recurrentes
pueden ser llamados "cclicos": el problema en: el universo' social es que
'virtuahnente r todos los Ciclos parecen ser irregulares. , J!'' ~
.
R~< Los Correlatos del1 Proyecto de Guerra pusieron a! qisposidn de los
especialistas una gama mucho ms ampli~ de datos de Ia q Richa:r:dsn
haba empleado y ha llevado a ur nmero' en constante; crecimiento de
an'lisis' estadsticos vinculados cori ias' relaciones entre el e'stalli'do' de hi
gurr y' las: variables elegidas: carreras armamentistas;: alianzas; transiciones de'poder, capacidades de distribucin, propensin a correr riesgos
de los lderes y 'la evaluacin d la utilidad esperad de' la 1 gi.;rni. en
mente de los encargados . de trazar; polticas. Especialmente prominente
ha-sido el trabajo' de Richard KAshley,; Francis A. Beer, Michael Wallace,
.Bruce Bueno de 1 Mesquita,;:John Vsquez; A. F. K. Organski, Paul Dieht
J acek. Kuglr y J ack S. Levy/ si bien los escritos , de otros ho deber~n
desestiinarse. Virta1inenter todos ellos han construido ' y elaborado ios
mtodos matemticos de RiChardsori y 'los datos compilados por Singer
y'SmaU.I' 1 :,,
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:p,e~.~flY,<!- 1 .~l~Hl:;:liia!!. e~, IT.J.aS ( fr,ecu,entemente co11ducente :.a la_ ;paz. :que ~;- la
_gueJC:r:a;, :'ft.~r ;d9,C~J1J.a. ~l~~ic;<1; ~enunci~da:; por re~ a11tiguo ,. estrateg r.romano
par~. Ja
ci_ta.9_a incont~b,l~s veces .comq justi_ficadn- de los progr~m~~; d~c ~l~~t.mpie:rto_.. ;rpili1~; ,rmc~CY,J.?.al, -En ,:l~s . l~imas : d~_adas, .. v~rios
.a~t~rf!~) ~~n 1 ~xpresa.9o. ,escep~lC~smo a~~r.ca. de ~la. ~ntigqa mxi:rpa;!Michael
D.)Wf\lla~e, 1 por, ejemplo, h~ ll,mnftdo la,p;rt,lebn. cita_da. por,l.a:~scuela de la
prep,ar~c;:~n ~~nec:d~tica y ~ubjetiva" .y, 9-duc~ ~que. una1 carrera armamentista entre dos estados se asocia vigorosamen~e ._ c.or:r ,J~k escala.da a las
hostilidades a pleno cuando estn comprometidas en una disputa.149 Como
se seal antes, las carreras armamentistas no son fciles de definir. El
hecho de que dos potencias rivales gasten., sumas. adicionales en defens~
cada ao, no pmeba necesariamente que estn en el tipo de carrera implcita. en Jos est1;1qi_r;>s de reaccin-proceso de ~ichardsqn. Se_hizo referencia
ante:;Iormente. al rechazo de)Nohlstetter del concepto de :una .carrera arma~
mentist.'J. sovitico-nqrteamericana.,, ;Francis A; B,eer ha sealado que lo~
mismo ,ritmo eiJ.tre s dqrante alre.c!edo:r. qe ,dos dcadas, pero que !'m'bo
una cada !indep~ndiente. en el esfuerzo -relativo. de. defen::a nort~amencano
g~s~ps: ~e. armamentos. norteam!'!ricaiJ.C?S :Y. sov,iticos ~.e mantuv1ero~ f} un
con la desaceleracin de la Guerra de Vietnam.1so Miroslav Nincic ha demostrado que el constante crecimiento de los presupuestos de defensa y
los arsenales de armas a menudo es el resultado de presin interna econOinica o poltica, ms que de las exigencias concretas de seguridad militar
adecuada y otros especialistas han aducido _que los datos empricos no
apoyan el modelo de reaccin-proceso de Richardson, mientras que la investigacin de series de tiempo indica que' los gastos en muchas supuestas
"carreras armamentistas" eran independientes entre s.151
A mediados de los aos setenta, J ohn C. Lambelec no pudo encontrar
ningn vnculo causal entre las carreras de armas y el estallido de la
guerra.152 Sin_ embargo persisti el punto de vista de que haba validez
en la hiptesis propuesta por Singer en 1958 de que las polticas de adqui
sicin de armas recprocas o de reaccin mutua por parte de potencias
rivales producan una "espiral de tensin de armas" que aumentaba la
probabilidad de la guerra.1s3 Michael Wallace defini una carrera armamentista como una competencia que implicaba un: crecimiento intenso,
'bilateral y simultneo en gastos militares (es decir, tasas_ anormales de
aumento de alrededor del 1Opor ciento anual) a )o largo de un perodo
especfico (digamos 3; 5 10 aos) entre las' grandes potencias o potencias
locales comparables dentro de una regin, cuyas relaciones son mutuamente antagnicas. Wallace conceda que los arsenales de armas solos, por
lo general f!O provocan hostilidades; otr~s circunstancias y acontecimientos
]levan a los estados a confrontaciones lo suficientemente graves, de forma
tal que se ve a las armas_ como- factores que plantean agudas amenazas
las cuales contribuyen al estallido de la guerra.ls4 Usando los datos de los
Correlatos del Proyecto de Guerra en 99 disputas graves de grandes potencias en el perodo de 1816-1965, descubri una fuerte correlacin, pero no
un vnculo causal, entre carreras armamentistas y escalada hasta la guerra.
Ms adelante, Wallace encontr que la escalada de la crisis no era ms
probable cuando las grandes potencias revisionistas posean una ventaja
-militar significativa (del orden del 1.5 o mayor) sobre su adversario habitual, o cuando eran a la vez relativamente ms fuertes y creca su liderazgo.
.Lleg a la conclusin de que un dogma bsico de la escue~a de la preparadn se vea negado: es decir, que "mantenerse en el nivel" es necesario
porgue los c:ambios en el poder militar que favorecen al lado revisionista
aumentan la probabilidad de_ guerra.tss. A principios de los aos ochenta,
muchos analistas, incluidos Michael Altfeld, Paul Diehl y Erich Weede,
plantearon graves preguntas acerca de lo~ procedimientos sobre los cu~les
se' basaba el trabajo de Wallace.156
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rival se acerca a igualar las capacidades del guardin del statu quo, una
vez ms fuerte. Ha seguido adhiriendo a este punto de vista en el libro
del cual fue coautor con Jack Kugle, The War Ledger (La carnada de la
guerra). Escriben que "la guerra est causada por diferencias en las tasas
- de crecimiento entre las grandes' potencias y, de especial importancia, las
; diferencias en las tasas entre la-nacin dominante y el retador, que per1 miten al segundo superar al primero".l57 Esto parecera adecuarse ala lgica
estratgica, dado que el Nmero .Uno se vuelve ms agresivo y puede
sentirse tentado de atacar preventivamente, mientras que el Nmero Dos,
consCiente de esto, puede :iniciar la guerra para ganar la ventaja de un
primer ataque sorpresivo. Los hallazgos de Wallace no apoyan muy bien
da conclusin alcanzada por Organski y Kugler. A menos que uno se vea
<abrumado por gran :parte de la investigacin contempornea sobr_e carreras armamentistas .e interprete apresuradamente que las estadsticas signi.: .fican qUe el concepto de disuasin nuclear eficaz tiene escasa o ninguna
validez, debera mantenerse_ en mente que. todos los datos empricos dispo. nibles 'remiten al estallido de las guerras .convencionales. Los autores de
The War Ledger observan correctamente que las armas nucleares no disua' den la .confrontacin en todos los niveles (pues la: confrontacin no es
;Jo mismo que la guerra), pero a continuacin prosiguen con la afirma, cin asombrosa de. que. "l 1 tendencia a ir a la guerra aumenta en la
.. medida en que el compromiso .de: la& grandes potencias se hace ms pro. ; bable y en la medida en. que la posibilidad del uso de las armas nucleares
:.sevuelila ms real".1ss., :,:,' , ,,.: ,;) .
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r:pl:_otia1:He que: las' 'alianzas. entre' estdos contribuyan a ,la pz' o. qu, desaten
-la> guerra/Algunos autores han aducidb que ,ahme'ntan los temores: y. tensio. nes de .lseg'rdad; generando as: hostilidad: y exacerbando) :los. tonflictos;
r otros cnsideran alas alianzas; como pbsedbras!de un,refecto',estabilizador
' y: disuasoF 1de latguerra;JPof' cierto, las- alianzas estn estrechamente: asci~
' das C011!1las. guerras;; porqu llegan 'a~ SU pleno:rjuegO\ duianteaieinpos de
guerra;tpero.siise:les.puede;<dar: crdito .porLimpedirr guerras OlS serias
'p11eder:citlpr.por provocarlas 'es: ms' difciL de :demostrar. iJ: I'ctrw - ,; '
r '~ n!l rSingevy Smallriritentaron poner en correlacin 'llar cantidad der guerras
dePsistem:interm\cional''; con! el: nmero 1de,alianzasc delr sistema.. As :bus. caban' determinar! sida, suma -de:; alianzas 'esdun 1f'ctorJ de prediccin con. fiab1e,para::la' ocurrencia: de.guerras;E:tnpezaron~ connun, niodelo ferieo
. que podna:'caracterizrse:: comot ef equivalente diplonitico1de:l la;YmaiJ.o
invsiblel' de Adam: Smith t: n: mcanismo, por eL cual' ladibe:utad d :tods
rlas. naciones a; interactuar entre s segD.:}olditfm;los interesesrnacionales,
'redundara' en 'la estabilidad y.ventaja 'de' tod i}a comunidad' internional.
< Parcera;;-lgico entonces:, rqe. ls :alianzas! reduciendLlas oj:>artunidds
de interaccin y libertad de eleccin de los estados!'ainentran~l.polari
. :zaCin y: las; oportunidades de ;gueriajdentro dehiistema: iBajor esta-.Jmea de
r razonamiento, run sistema ltamen'te :pblariiaao: d.eb'era:~.pl-qaitcfr runa: alta
'incidencia de guerr;r :sta"es' eseriialmente la!hipptesis~prbada 'porl Singer
.y' Srriallren unauserie: de correlaciones 'bivariadas entre variqs dndicado:ues
...: (le. 'alianza! y 1la magnitud' severidad y..frecuenciw de la: :guei.ra,?permitiendo
brechas de ftiemp' de t,, 3 y::Sr aosLdes'de: la;formcin de llacaliariza;hasta
~; eFc:iien.zo 'drliir guel:ra.1 A1 lo! largo! rdeUtodo' el :perd: revisado: dsde
.(1815: ~b 19tl5;: no. encontraron iiingun ,crrelacin{significativa!, Pero: cuanqo
u dividieron elpe:dodo: eiit dos' partes ..-..,:..ls siglos x:r'X yrxX.;..;.: encontrarn: dos
; modelos rcontrarios;J Para. el siglo! XIX,' 'la correlacin' eritre {la l s'ma general
.; de alianzas ry.' la 'frecuencia', rhagnituL y. !severidad de; la; guerra .era fuerter.mente!hegativa. Pra: elJ siglo:xx~)l1misma correlacin era tn;ms' fuerLtemeiite"pcisitiva liastf( fines .de .la Segwida' Guerra:Mundial.t64~ r.t rs.:,, r;
'r;rrSfuger.y rSmall;. sin~embargono pudieron;' sobre ;.la: base: de sUs datos,
., explicar por qu' las, aliarizas 'parecan tener. 'ms xifo 1 en: disuadfr :de la
' guerra O limitarrst 'magnitud' en; el siglo>XIX l quer en' las primerasl.dcnds
' del' siglo 'xx:: Uos: t'railicionlisfas hace: larg: tiempd que 'se 1hari: ddo :cuen: -ia~r poi 'cierto; de rqe haba runa; diferenciar considerable entre~las .relaciones
' internacionales en' el :"Cohcierto1 de Ia Guerra Total!~ del siglo 'XIX.: Siriger
y Smrilhlopiu!densugerir qt.iida variable estructural que ellos. utilizaron
. ..;_la suma de aliani:'as_;_;,puede obedecer a otras propiedades del sistema
internacional, y que: su~poder de prediccin pede- estar n funcin.de su
interaccin con estas otras variables. Sin duda, un estudio de los dos sistemas principales de alianza en la era nuclear (despus de esa parte del
siglo XX manejada por Singer y Small), mostrara una reversin hacia una
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Revolucin y guerra
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Revolucin y guerra
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considerarlos clsicos. Todos han sido blanco. de. crticas, por .su deficiencias
. metodolgicas.' Las contradiccione_s, y' anomalas aparecep. .t;Jn los h~llazgos
.de: diversos .especialistas .y. a) v.ece.s qentro. qel. trabajo. ,c;le un, solo,, investi:gadot.-;Aun si bien va:r:ios:de ellos emplean datos.sobre.. gu!'lrras recogidos:
~y si~tematizados por Pitrim .Sorokin,:;Quincy: .Wright. y $inger y S;mall,
1pueden interpretar los_ datos de ,forr:na: difere_ntt;J;, usar .esquemas ~-e clasifi--cacin(ide definicin) diferentes o,seleccionar.diferentes upiverso.l? c;le casos
para probar hiptesis especficas. Un problema persistente. que i;nfic~ona
a los especialistas en ciencia poltica en el anlisis regresivo y de correla-cin estadstica fue identificado a fines del siglo XIX por un pionero en er
campo del anlisis estadstico: el matemtico. ingls 'Sir. Francis O~Jton,
quien trabaj en gentica, psicometra y antropologa. Galton advirti que; en1 culquler- esfue:rzo::Pbr correlac::ionar .-dgs~-vadables; e.s import~ntf; e_star
J segUJ:J.O! de: que ambas 1no! sf!an t dependi~ptes ..de un. rtercel) fact~r; del .cua!
i: el investigador- .no .esr_conscien~e,; en! cuyo,~,~::asq la' que pu.ed~ parecer. :una
correlaciibsignificativa, e.s espur.if}.%Es.to 1no; 4mplica, sugerjr, ,que .~quellos
.que thanl intentado construir; una--teorafhasa:da en tra:haj9s tales cqmp :los:
; Gqrreltos de. Guerra noJ11ayani sido conscientes c;lel he~hQ; d~ que J-11,1~ ,cprr~-
uaei;n dada: puede ser espuria; .of que,;no, ,asur:na. ~ptor:n(ltl~am~n}~ .11Jla rela~ciri ca'usal; puest ,tahc;ompr.ensin: es~.una :de. J~s prjme;r?!\: ~osas, ,qu.e se(.nseah erulos.cursos elenientalesrde:esta!stica,~- .. l;;:v!q~o;; .- 1 :!'
"Si el estudio cientfico de la guerra -ha de vindicars~r,, .dice ..Jphn A.
cVasquez, t'ltendrr que p_rQqueirl n r.onju:ritQ~ de gener~lizadon.e~, J;lmpricaspar.lsccitales .ha presentado J:?.tie;vas, pruebas: ,y: qu~, a_l menQs,,e:n,,alg:unos
.casos,) re;velan Itelaciones :ntes nor re.conocidas.~!J~. V~squ..ez .c:Qinc;ide _hasta
J..cierb:hptinto con la' obser;vaeh?n: :de, Kenneth Waltz. de: que: el1 cqno~h.niento
mo;-sliproducel simplemente1acumulandQ cada;:vez ms ,informacin,1 ~, (En
fecha .mttemprana,rcomo?. el.:siglo.r,xvu~ Sir~. Fr~nci$q]3acon se dio: cu.entaJ.de ,quf!l la:iencia: :esi'uil iTI.striunento ~dednquisicin,ri:rio .de ,una D;lera. recoleccin! .de .datosJS~)o,Vsquez' subraya'' que la ie,Xpansin _el~! las )ba!)eS; de
rdatosfhcel necesarifuuna :teora;copfiguradora 'Y~ orientadora1. ~1,1 mucha
. mayrl m~dida .. que si> nos.pnoponemos orden,ar, .:y .analizar .la .ml.lltitud de
~ inforniacipn disponible>y 1entende~, la causalidad ,del Jenmenq .de :1~) gt,.terra.
t;Rooert C.- Notth y Matthew Willa'rd- tienen. razn -cuandQ llaman ;la atencin
. ["
.,,.) '
. hacia~~el;efectode convergencia~:nr.wb ninl
.s! ~h r;,,!, .' '" ; ,.,,.,.ui ~) :/:tT rro; <:r1,:"' Con variados,grados .de precisin. e imprecisin, de lejana y proximidad;, una g'rn.:cantidad de gentes.:diferentes, relaione.sdnteractivas y
5tfactor.es' asocidosen-diferentesniveles de suma y: organizacin pueden
"J ~J contribuir ,a, ilb. estallido .de la guerra o a otro acontecimiento quenecesita explicacin; :Las gueqas y1 otros acontecimientos internaciona. pueden considerarse,'e .resumen, ,como resultados de-~enmenos .tlhorizontales'l o ::verticales" que. convergen desde muy dife-:v.entes _,~direcciones".l 89
' ,JJ t:<:.: l:t':. , -
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,.. Quincy, Wright, quien consagr gran parte de su -vida a: estudiar y pensar
J en;la:guerra; fuellevado .a -tma conclusin extrema; mencionada- antes 'Y
que vale la: pena repetir:''Una guerra;,en realidad, surge de una.situacin
dotal: que abarca en ltiina instancia casi todo lo que le ha ocurrido a la
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nara la guerra.l94
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': . As, en el caso de 1~ gueTa limitada,. parece que para la vuelta hacia:
una paz negociada que lleva a la paz, todava debe aplicarse suficiente
. fuerza para mantener estable la situacin militar. El control poltico
sobre el uso de dicha fuerza debe ser cuidadosamente ejercido, sin
.embargo, para. asegurar que la fuerza no se utilice en formas que destruyan la credibilidad de la apertura hacia la paz.l9S
t n ~
Revolucin y guerra
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Es, Precisa; rl.lna ,palabra especial, acerca,. del: problema deJa, escalada. y la
c]ifi_ct~ltad, de controlarla. E1 trmino escalada,no. apareca. en ;}a, bibliografa
militar: mucho,~mt~s. de 1960.,_EJ concepto1sin emb~rgo, .era.indudablemente
.en:t;epdido. ,1\'.lucha:s: c1e las g11erras de. las; cuales, tenemos .conocimiento hist
ricQ: se. :libraron .Con ciertas :restricciones.: ;Aun ;cuando Ja Segunda: Guerra
M:tpl,dial; ;fue, ~ma. l' guerra:~ totar', los, op,anentes :se impidierontnsar;, armas
ele ,gas ..en:.eLcampo de;.batalla, quizs, a ,raz' de ,considerac;iones humanitarias .p~ro;}Q Cl.lal es probableJ?lente, ms .importante,, por l eL miedo: a la
.reP,res.a]Ia,, ,,, c\:!,.,:rr (rri,rr, ..J :.':.:!:: JL , :t_df'.' r;,_, _,., ''"' : f .;ri,.
' .o RiChard Smoke ha escrito: :tm .trabajo;, defiriitivo en eL cual resume y
analiza, los, escritos, anterior.es. sobre .. es.calada 1.y, presenta, siete. casos de
estudio. de: guen:as; de Ja: eraj pr.enucle~r;; en'los cuales. :Ios.,esfuerzos por
controla~.elciclode acci1;1-reaccin tuvo ~ito o,fracas.1J!Il> Smoke)1o considera: el. proceso, de, escalada .como. unJargo nmero der pequeos; graduados y ca:si. imperceptibles: pasos, que _podran .plantearse: co:r,no. una. curva
continua y homognea. Siguiendo a Thomas C. Schelling, :trat~ la ,escalada
como un paso, que surge de una decisin calculada y que atraviesa un
'.
375
Smoke describe el complejo problema ele coherencia cognitiva que enfrentan los encargados de tomar decisiones al intentar controlar la dinmica de la escalada. Los seres humanos en situaciones difciles y amenazadoras intentan con ms' fuerza preservar su propia coherencia cognitiva
cuando se enfrentan con nueva informacin y esto los hace remisos a modificar sus construcciones de la realidad. En un entorno de apuestas y sorpresas en aumento, los cuales pueden contribuir a la tensin y la ansiedad, los
encargados de tomar decisiones sienten presiones desde tres direcciones:
1. autoafirmacin: la necesidad de demostrar que sus percepciones
anteriores, evaluaciones y decisiones fueron correctas;
2. afirmacin cruzada: resultante del ciclo hostil accin-reaccin, y
3. la' tendencia a simplificar la realidad: que surge de profundizar sentimientos de ansiedad y amenaza, tanto como de la fatiga y la tensin
de la sobrecarga de informacin.
En la medida en que contina la escalada, los tmiversos subjetivos
de_ percepciones e imgenes de. los encargados de tomar decisiones, se
vuelven lt.~ntamente ms .estrechos. La gama de expectativas s'e hace
ms :rgida, cada vez menos posibilidades parecen plausibles; Los en
cargados de trazar polticas empiezan a sentir que el futuro- se est
cerrando sobre ellos. . . El futuro subjetivo se cierra ms rpido de
lo que urio supone qe lo hara, porque se cierra a ra'z' de motivos
psicolgicos, no sl~ objetivos:2oo' ._.,.
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De lo: anterior queda claror que no hay una sola explicacin de' lo que
causa las guerras. Los tericos macrocsmicos han' remitido los orgenes
de la gerra en general o de las ,guerras especficamente modernas, a una
gran variedad: de factores. Ellos incluyen: '. .. ;
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de 'hostilidad y conflicto; .._,,, :,
o imperialismo capitalista; . : : :rl
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o la existerichi o ausencia' de alianzas;
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:la dinmiCa de la tecnologa'militar y d ls carreras de a~ame11tos
llvadas por los intereses delos complejos inilitares-industnales; '" 1
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379
380
Revolucin y guerra
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der formas de enfrentarse con los oponentes que son ms poderosos, que
s'e niegan a jugar segri las reglas de un comportamiento decente, o que recurren a "trucos sucios".2Is Muchos negociadores tradicionales, por cierto,
dirn que los profesionales experimentados hace mucho tiempo que estn
familiarizados ~on estas mximas, implcita si no explcitamente, y que no
son totalme:t:tte incompatibles con
negociacin posicional.
En conclusin, todas las teoras que consideran la eliminacin total de
la guerra de los asuntos humanos 'presuponen profundos cambios en er
comportamiento de grandes colectividades. Todos los cambios propuestos.
s,e basan, sea de forma implcita o. explcita, en presupuestos vinculados:
con las causas de la guerra. En la medida en que los especialistas en ciencias
sociales no pueden ponerse de ac;ue,rdo sobre las causas de la guerra, no es:
~orprendente que no haya consenso respecto de las bases sobre las cuales:
la humanidad puede construir una' paz .genuina y durable.
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1 Ver George:Simmel: Cnflict, trad. -Kurt .H. Wolff, 'en conflict and the
Web of Group-Atfiliations ,(Nueva York,- The Free Press, 1964), pp. 15-38; Jesse
Bernard: ."Partis and Issues in Conflict", :lourn~Z of Conflict, Resolution, I
marzo de 1957); y Ralf Dahrendorf: "1Toward :a. Theory of. Social Conflict", trad..
Anatol Rapoport: ibdem, II (junio de 1958). Dahrendorf, un socilogo alemn,
aduce que cuando ciertos .acuerdos. socio estructurales . se dan,. el coriflicto est
destinado a surgir. Remonta, la responsabilidad. del cambio de nfasis, dentrodel campo de la sociologa, del conflicto social a la estabilicyad 'social 'a. Talcott
Parsons y su enfoque: estructural-~cional del' estli4io de la sociedad. (Para
uria discusin del trabajo. de Parsons. y el funcionalismo estructural, ver er
Captulo 4~) Este enfoque contiene los siguientes postulados implcitos: 1) Toda:
sociedad es una configuracin relativamente persistente de elementos. 2) Toda sociedad es :una configuracin de .elementos bien integrados. 3) Todo ' elementoen.una sociedad contribuye .a !'lU funcionamiento. 4). Toda sociedad descansa en
el consenso de sus miembros. Dahrendorf. cree que esta concepcin basada en eT
equilibrio social de la sociedad ,no es compatible con. el estudio. serio del conflicto;. Los anteriores postulados: no slo fracasan en; explicar el cambio y e!
conflicto, sino que excluyen. estos fenmenos totalmente. Cuando se enfrenta
con ejemplos de conflicto, la escuela "estructural-funcional" los trata comoanormales,. desviados o patolgicos. En contraste con la teora "estructuralfuncional",. Dahrendorf ofrece cuatro postulados diferentes: 1) Toda sociedad'
est sujeta en todo momento al cambio; el cambio es ubicuo. 2) Toda sociedad experimenta en todo momento conflicto social; el conflicto es ubicuo.
3) Todo elemento en una .sociedad contribuye a su cambio. 4) Toda sociedad'
descansa en la restriccin de algunos de sus miembros por parte de otros. Los
postulados de Dahrendorf no se presentan para reemplazar el enfoque parsoniano,. sino. ms bien para complementarlo. Los dos modelos orgnicos juntos,
sugiere, agotaran la realidad social,, y una sntesis de Jos dos nos dara una
teora completa de la sociedad en sus aspectos de perduracin y de cambio.
Dahrendorf: op. cit., especialmente pp. 173-175.
2 George Simmel: op. cit., pp. 16-20. '
.
3 Lewis A; Coser: The Functions of Social Conflict (Glencoe, 1llinois, FreePress, 1964), p .. 8. Tericos occidentales tan apartados en sus premisas ftmdamentales como San Agustn y Karl Marx, consideraban el conflicto como e:t
motor del cambio social. Ver. Rob.ert A. :r:Ji:;bet: Social Change and E[isto~y:
Aspects of the Western Theory of Development (Nueva York, O:xford Umverslty
'
Revolucin y guevra
versity Press, 1911), tomado de Leon Bramson y George W. Goethals, comps.:
War, Studies from Psychology, Sociology, Anthropology, ed. rev. (Nueva York,
Basic Books, 1968), pp. 210212.
'
5 William James: 'The Moral Equivalent of War", ibdem, p. 23.
6 Richard N. Rosecrance: Action and ..Reaction in. World Politics (B.os,ton,
Little, Brown; 1963), pp. 255; 304-305.
,i
,.
.
.
7 Clyde Kluckhohn: Mirror for Man: A Survey of: Human Behavzor ancl
.Social Attitudes (Greenwich, Conn., Fawcett World Library, 1960), p. 173. Ver
tambin ~tephen Withey y Daniel Katz: "The Social Psychology of Human
Canflict"; en Elton B. McNeil, comp.: The Nature of Human Conflict. (Englewood Cliffs, N.J., Prentice-Hall, 1965), p. 81; y Nicholas S. Timasheff: War ancl.
Revolution (Nueva York, Sheed and War, 1965), cap. 5.
....
. 8. R~bert F. Murphy: "Intergroup Hostility and Social Cohesion", reimpreso
de Amerzqan Anthropolog_ist, LIX, 1'i!~ 6 (1975), pp; }018-1035, en J. K.1 Za~o~y,
comp.: Man and lnternatzonal Relatzons (San Francisco, Chandler, 1966); pagmas
602-603; R. F. Maher ha :alcanzado una conclusin similar de su estudio. de. las.
tribus de Nueva Guinea. VerRobert A. Le Vine: "Socialization, Social:Stmcture,
and Intersocietal Images" en H. C. Kelman, comp.: International' Behavior:' A
Sociological Analysis (Nueva York, Holt, Rinehart and Winston, 1965), p. 47.
Para el caso de los indios teton, que apoya una hiptesis comparable en una
forma invertida, ver Elton B. McNeil: "The Nature of 1Aggrssin~' en McNeil,co;np.: op. cit., p. 37.
, ? Ged:rge' Si:inmel:: p:' cit:, p;. !)3/Vei" .tambin pp;!88;89.:JM.,Mulcl~r :y A.
'&temerding .han demostrado quer Uiif grilp' enfren:tadod:o:n, ~a~ \~:m~.n~a ~~~
vuel~e .cohesivo y altamente' tolerante 'a- unr liderazgo: fuerte~/'Tl.il:ea,t -~~J;~ctio):l
to Group 1 and.l Need ~ for StrO:ng ' Leadership?'i,: (HumannReZatians; :XVI ,( )9~3),,
J>P..'317-334.... .,r_.. ,,., ',1 :,~;,,.,] _,,._, 1 ,JJ oiruj H ,t:1''l!:di :::qroqU{ ; ..... /-,
; ,'.. 10 'Geof:ff:i':8uney:.: Th~' Cases' o't War (NhevYork'; -The:Free Press; 19.73) ;;
pp.}1-~6. _Una t:~rc_era -~~icin pe~s~e 't:rabaj's phbli.c'tml988: _; .,.. . .. ':;,; , ~,,
. :11 Rudoph J. 'Rummel: 1 '"D1mens10ns' of'' ConflicP BehaviOr . Within:: and:
'B~tweenNations"; 1 GenerallSystems YedrlibkV:vnv (l963)1irp,124. Ver,tambin1
-del. mismo autor:.,"Testing Sbme Possible 'Predidots> of Corulic1: Behavior. Within
:~;nd .Between. Nat~oris" , I'eaci{ Rsiarch Si:ie.ty I~ Pap~rs ~ 1:;' hicagd Cbnfimhl.ce;
'ff~I~delfia,, ,Uni;versit:fof ;pe~~ylv~,; 1963;; n ~!J,l lt:'~jn:"gi i r:(l'j. ;;rn . , !Jt;~_. _; ",,
J ; ~2, Raymond T~nter,:;, "DI,JI!.ens~~~~ of com,1~ct Behav~or Within: ~d Between,
:N'at10ns, ,1958-1960",]ournal o Confltct Resolutzdn; X (marzolde 1966),.>pp.r65-73;
1) ; 1
r . '\ ',. r .
. r" 1 1~ Raymond q'anter:. "InteniatiOnal Wai: and .Dom!3stic -Turmbil:1 SomerOon~
temporary, ,Eviderie'~;ren'Violmce iri. 'Amrica:.- Historical' and . Comparative:l Pers~
pectives.~ un informe a la Comisin NaCional de: las Causas y' la Prevencin :de'
1a. Violencia, jtu.io de '19~~. j:u:epara~o bajq:,J~u;lir~cd9ri: qe H~g:q)~vis ;_Gi~am
-y Te:l R,qb,ert Gurr (Nueva.Yo:r;k, Ne,w Amenc~n Llbrary, 1969); Jonathan :Wllken-
feld:. "Domestic and. Foreig CorifHct Behavir 6f Nations", en' Willfin D; 'Cpliii~
y Charles. W., Xegley, Jr., ~omps.: Analyzing.'Ihternati dnat 'Reldtio'rs: _!4. MuUP
method Introcluctio'lj (Nueva York, Praeger,';1975); pp; .96~112;- citada en Jp. 96;"
cf. tambin Philip M. Gregg y Arthur .S .. Banks: :mniensions' of Political SY,sten:j
ractor Analysis of a Cross-Polity Survery"; Amet:ican Political SCinc Review,
LIX (septiembre ~965), pp. 602-614. Ver tambin Kar~'n Rasler:~ "War,''Accinmodation and Violence in the United States, 1890-1970", American Political Sciertce
Review, 80 (septiembre de 1986); Ole R. Holsti y James N. Rosenau: American
Leaclership in World Affairs:- Vietnam ancl the. Breakclown of, Consnsus (Winchester, Mass., George Allen & Unwin, 1984).
, : , '' ..
14 Ver Herbert S. Dinerstein: "The Transformation of Alliffilc~ Systems",
American Political Science Review, LIX (septiembre de 1965), pp. 589-601. Emile
'Benoit dice que ser miembro de una alianza de defensa .. conin contra un
convenido agresor potencial comn es un factor poderosamente integrador y "el
disminuido temor de tal agresin externa parece haber sido. un factor importante en demorar a la Comunidad Econmica Europea ... no slo debilitando
la alianza internacional sino alentando conflictos, la discrdia interna y los
movimientos de secesin dentro de los pases por separado".. "Kenneth Boulding
..
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25 Margaret Mead: "Warfare Is On:Iy an Invention, Not a Biological'
Necessity", ibdem, pp. 269-274.
.
26 William Graham Sumner: "War", reimpreso de War ancl Other Essays
(1911), p. 209.
'
:384
Revolucin y guerra
34 Ver, por ejemplo, Margaret G. Hermann y Thomas W. Bilburn: A Psycho.Zogical Examination of Political Leaders (Nueva York, The Free Press, 1977).
35 David E. Stannard acus al enfoque psicoanaltico de la historia por
poner demasiado nfasis en la experiencia infantil y no pasar las pruebas empTicas. Shrinking .Histpry: On Freud and the F!Zi!ufe of Psychohis!ory (N~eva
York, Oxford Umverslty Press, 1980). Rudolph BmiOn, en tma recens1n de dicho
trabajo, defendi la psicohistoria como "una disciplina por derecho propio,
independiente del freudianismo del cual se deriva", American Historical Review
:(abril de 1981), p. 70.
.
36 Otto Lineberg: The Human Dimension in International Relations (Nueva
York, Holt, Rinehart and Winston, 1964), p. 95.
'SI Ver Lewis Mumford: Technics and Civilization (Nueva York, Harcourt
Brace Jovanovich, 1934); J. F. C. Fttller: Armament and History: A Study of the
lnfluence of Armament on History From the. Dawn of Classical Warfare to
the Second World War (Londres, Eyre & Spottiswoode, 1945); William F. Ogburn,
comp.: Technology and International Relations (Chicago, University of Chicago
'Press, 1949); Johri U. Nef: War and Human Progress (Cambridge, Mass., Harvard
'University Press, 1950); Bernard Brodie y Fawn Brodie: From Cross bow to
iH-bomb (Nueva York, Dell, 1962).
;
.
38 Ver, por ejemplo,. Pattl R. Brass, comp.: Ethnic Groups and the State
'(Totowa, N. J., Barnes and Noble, 1985). 1Uno no debera desestimar el hecho
de que las sociedades mttltitnicas que son ms propensas a la violencia por lo
generl estn caracterizadas por .una desigualdad poltica y econmica perceptible y objetivamente mensurable. Ver Christopher Hewitt: "Majorities and
Minorities: A Comparative Survey of .. Ethnic Violence", en Annals of the American Academy of Political imd Social Sciences, N~ 433 (septiembre de 1977),
'PP 150-160. Para una explicacin de por. qu los escoceses, quebequenses y
vascos en sus movilnientos etnonacionalistas no han tenido un asombroso xito,
ver Edward A. Tiryakian y Ronald Rogowski, comps.: New Nationalism of the
iDeveloped West (Boston, Allen & Unwin, 1985). .
39 Georg Simmel: op. cit., pp. 43-48; Lewis Coser: op. cit;, pp. 67-72. Ver la
Teferenci a J es se Bernard en la nota 1 supra.
'
40 Edward Luttwak: Coup d'Etat: A Political Handbook (Hammodswort h,
Jnglaterra, Penguin, 1969); William G. Andrews y Uri Ra'anan, comp.: The
Politics of the Coup d'Etat (Princeton, N. J., Van Nostrand, 1969); Morris:
,Military Institutions and Coercion in the Developing Nations (Chicago, University of Chicago Press, 1977); Amos Perlmutter y Gavin Kennedy: The Military
in the Third World (Nueva York, Charles Scribner's Sons, 1974); The Military
and Politics in Modern Times (New Haven, Yale University Press, 1977); Robert
w. Jackson y otros: "Explaining African Coups
d'tat", en American Political
.Science Review, 80 (marzo de 1986).
'
'
'
'
.,,,~
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Revolucin y guerra
. ._1 '
387
dnd the Transformation of International 'Relations (Nueva York,, 'I'he Free Press,
1976).
.
.
' 66 Tilly seala que la mayora de las teoras del comportamiento colectivo
de este siglo han incluido el argumento de Durkheim!en. una versin u otra.
Como ejemplos, Tilly cita a Chalmers Johnson: Revolutionary. Change y a Samuel
P. Huntington: Political Order in Changing Societies (ver notas 42 y 61 en este
.
captulo).
.
.
67 Tilly: op. cit., p. 50. Tilly suministra una bibliografa abarcadora de la
bibliografa norteamericana y europea sobre el conflicto social, la revolucin, la
accin colectiva y temas vinculados. Pp. 307-336.
. . '
\
68 Lawrence Stone: "Theories of Revolution", World Politics, XVII (enero
de 1966), p. 168. Ver tambin Bruce Mazlish: The Revolutionary Ascetic Evolution
of a Political Type (Nueva York, Basic Books, 1976).
' . '. :
69 Aun los individuos difieren en sus .relaciones. La tolerancia a la frustra
cin vara y las diferentes personas se frustran por. cosas diferentes: Gardner
Lindzey: . "Frustration Tolerance, Frustration Susceptibility and Overt Distur
bance", reimpreso en Zawodky, comp.: op. cit.~ vol. I 1.pp. 30-34! Se sabe, tambin,
que hay una relacin entre los antecedentes de clase y las .formas, de expresar
la agresividad: las. clases ms pobres y. menos educadas: sn ms proclives a
cometer agresin fsica; las clases medias mejor educadas, tienden al la. agresin
psicolgica. Martn Gold: "Suicide, Homicide and the' Socialization of Aggression",
en Bartlett H~ Stoodley; comp.: Society. and Self: A Reader in Social Psichology
(Nueva York; The Free Press, 1962), pp. 278-293. 11 , ') . '. 1 ' .,.
70 En la gran novela de Andr Malraux sobre la Revolucin China; publicada en 1933, se nos da un retrato del terrorista revolucionario: Ch'en que se
entiende como un sacerdote sacrificial antes de matar .a. sus vctimas, .que desprecia a: aquellos que no matan, que: contempla el asesinato con xtasis! y. que
hace dl:terror todo,el sentido de-la vida. La condicin humana, trad. al. ingls
Haakon M. Chevalier (Nueva York;)Random House' [\'lintage:.Books]; 1967),
pp. 10; 64; 163 y 233. "Haba un mundo de asesiriato, y lo abrazaba . como. :ima
especie. de calidez." Ibdem, p. 10. Para un anlisis de' la. novela de) Malraux,,
consultar Irving Howe: Politics and . the NoveZ:: (Nueva York,. Fawcett; '1967),
pp. 209-221. Para una amplia discusin de La condicin. humana tanto como de
la posicin ideolgica de Malraux, como novelista, revolucionario:y' ministro,v'er
David Wilkinson: "Malraux, Revolutionist and Minister",. en Walter Laqueur ,y
George L~ Mosse, comps.: The Left-Wing Intellectuals 'Between the Wars;19191939 (Nueva York, Harper & Row. [Torchbooks],. 1967). Para un anlisis de la
violencia como bsqueda de sentido. y del"secreto amor por la:violen.cia"'como
algo que disfruta extticamente el rebelde, ver Rllo-May: .Power::and: Innocence:
A Search for.the Sourcesot Violence (Nueva York, Norton, 1972)~ capS; 8,l9 y 10.
.. n Mao Tse-tt.mg: ."On Protracted War" en Selected Works of,Mao1 Tse-tung
(Londres; Lawrence and Wishart, 1954), .vol. 11, pp. 188-201-202. ... '
.
,, t. 72 Ver A; F. K. Organski: The Stages ofPolitical:Development (Nueva.York,
Knopf, 1965) ,'.especialmente pp. 132-133; Karl W. Deutsch: "Social Mobilization and
Political Development", American Political Science Review, IV (septiembre de
1961); Gil Carl Alroy: Te Involvement of Peasants in Internal Wars (Princeton, Center of International Studies, Princeton University, 1966); Theda Skocpol:
States and Social Revolution (Londres, Cambridge University Press, 1979).
Skocpol compara los, papeles de los campesinos en tres revoluciones.
<,
73 Robert W. McColl: "A Political Geography of Revolution: China, Vietnam
and Thailand", Journal of Conflict Resolution, I (junio de 1967), pp. 153-167.
388
Revolucin y guerra
(Totowa, N. J., Rowman and Littlefield, 1975); Peter Calvert: Revolution ancl
International Politics (Nueva York, St. Martin's Press, 1984).
75 Ver Karl W. Deutsch: "Extenil Involvement in Interna! War" en Harry
Eckstein, comp.: Interna! War, pp. !100-110.
76 Ibdem, p. 102.
.
77 Ekkhart Zimmerman: Political Violence, Crises, and Revolution (Cambridge, Mass., Schenkman, 1983); Jack A. Goldstone: '~Theories of Revolution",
.
'
World Politics (abril de 1980).
78 Bard O'Neill, William Heaton y Donald Laberts, comps.: Insurgency zn
the Moclern Age (Boulder, Colo., Westview Press, 1980); Mark Hagopian: The
Phenomenon of Revolution (Nueva York, Dodd, Mead, 1974); Thomas Greene:
Comparative Revolutionary Movements (Englewood Cliffs, N. J., Prentice Hall,
1974); Mostafa Rejai: The Comparative Stucly of Revolutionary Strategy (Nueva
'
. ' .
York, David McKay, 1977).
79. Stephen Hsmer y Thomas Wolfe: Soviet Policy and Practice Toward
r
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to Worlcl Peace (Nueva York, Pergamon-Brassey's, 1986).
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Practices, and Regional Comparisons (Stanford, California, Hoover Institution
Press, 1988); Uri Ra'anan y otros,. comps.: op. cit.; Dennis Bark,' comp.: The
Red Orchestra (Stanford, California, .Hoover Institution Press, 1986); Walter
Laqueur, comp.: The Patterns of Soviet Conduct in the Third World (Nueva
York, Praeger Press, 1983) .. Shultz examina cuatro ejemplos especficos en su
completa evaluacin de los xitos y fracasos soviticos en el perodo que va de
'
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(Nueva York, Alfred A. Knopf, 1965).
84 Richard Shultz y Roy Godson: Dezinformatsia: Active Measures in Soviet
Strategy (Nueva York, Pergamon-Frassey's, 1984); Paul A. Smith, Jr.: On Political Warfare (Washington, D.C., National Defense University Press, 1988); Carnes
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1988).
85 Ra'anan y otros, comps.: op. cit.; Bark, comp.: op. cit.; Shultz: "The
Soviet Union and: Revolutionary Warfare" y "Soviet Use of Surrogates to Project
.
into the Third World", Parameters (otoo de 1986).
Power
86
El trmino conflicto de baja intensidad empez a usarse entre los espe
cialistas de seguridad nacional norteamericanos en la segunda mitad de la
dcada de los aos setenta. Ver George Tariham y otros: "United States Preparation for Future Low-Level Conflict", Conflict, N~ 1-2 (1978); Sam Sarkesian y
William Scully, comps.: U.S. Policy and Low Intensity Coriflict (New Brunswick,
. ..
William Morrow, 1986).
89 Ver, por ejemplo, A. J. Bacevich, James D. Hallums, Richard H. White Y
Thomas Young: American Military Policy in Small Wars: The. Case of Et Salva: . . .
dor (Nueva York, Pergamon-Brassey's, 1988).
9o Collins: Green Bt3rets, SEALS, and Spetsnaz:. U.S. and Soviet Special
.
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Olsen e lgor Lukes, comps.: Guerrilla Warjare and Counterinsurgency: U.S.
Soviet Policy and the Third World (Lexington, Mass;, Lexington Books, 1988);
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Pimlott, comps.: Armed Forces & Modern Counterinsurgency (Nueva York, St,
Martin's Press, 1985);William Burgess: "Iranian Special Operations in the Iran~
..
~
:
versity Press, 1958), p. 10L ' " , .
92 Ver los siguientes artculos de Paul Diehl: "Arms Races and Escalatiom
A Closer Look"; Journal of Peae,e Research, 20, 3 (1983), pp: 205-212; "Arms
Races to War: Testing Some Emprica! Linkages", Sociological Quarterly, 26, 3
(1985), pp. 331-349; "Armaments Without War: An Analysis of Some Underlying
Effects", Journal of Peace Research, 22, 3 (1985), pp. 249-259.
93 Dean G. Pruitt y Richard C. Snyder, comps.: Theory and Research of the
Press, 1942), p. 17. Ver tambin vol. JI, p. 739, donde afirma que la guerra "tiene
causas poltico-tecnolgicas, jurdico-ideolgicas, sociorreligiosas y psicoeconmi
cas". El clsico de Wright se reimprimi en 1983.
95 Karl W. Deutsch: "Quincy Wright's Contribution to the Study of War:
A Preface to the Second Edition", Journal of Conflict Resolution, XIV (diciem ,
bre de 1970), pp. 474-475.
96 Clyde Eagleton: International Government, ed. rev. (Nueva York, Ronald,
1948), p. 393. Ver Quincy Wright sobre "The Political Utility of War", en A Study
of War, vol. II, pp. 853-860.
97 Para un anlisis reflexivo y crtico de las contribuciones de los cientficos
conductistas antes de 1959 al control de la violencia entre los estados, ver
Kenneth N. Waltz: op. cit., pp. 42-79. Waltz anticip la conclusin investigada
aqu, es decir que los conductistas deben tomar ms en cuenta el marco poltico
de los temas de guerra y paz. Ver tambin L. L. Farrar, Jr., comp.: War: A
Historical, PCflitical and Social Study (Sa!lta Barbara, California, ABC-Clio, 1978);
Geoffrey Blamey: op. cit., y Manus I. M1dlarsku: On War: Political Violence in
the International Systen:! {Nueva York, The Fr~e Press; 1975).
98 Ver Franklyn Gpffiths y John C. Polany1, co~ps.: The Dangers of Nuclear
;yar (Toronto, Umversity of Toronto Press, 1979); Richard Ned Lebow: Between
eace and War: The Nature of International Crisis (Baltimore, Md., Johns
390
Revolucin y guerra
J.
.
.
McGraw-Hill, 1953, p. 230. ,
14 Hans J. Morgenthau: Politics Among Nations: The Struggle jor Power
and Peace; 4~ edicin (Nueva York, Knopf, 1967), p. 392., .
tos Michael Howard: The Causes of Wars (Cambridge; Mas.s., Harvard University Press, 1983), cap. 3 "The Strategic Approach to. Inteinational Relations".
106. En 1957, Anatol 'Rapopor.t escribi un nmero monogrfico especial del
The Journal of Conflict Resolution. consagrado exclusivamente al trabajo de
Richardson. Richardson fue primero distinguido por su trabajo cientfico en el
campo de la meteorologa, por lo cual se lo eligi como miempro, de l .Royal
Society en 1926. Su experiencia en. meteorologa influy .en.su mtodo,de,inves
tigacin sobre carreras armamentistas y guerras. Aun .reconociendo la dificultad
de predecir siquiera el tiempo del da siguiente, usando .hasta 60.000 computadoras de ese momento, estaba convencido de que los a~;on.t!;lcimientos que parecen
estar gobernados por el azar: (tales.como,el tiempo), estn.,sujetos ,a leyes
naturales. y, 'en consecuencia, son predecibles siempre qqe se pueqan procesar
los datos suficientes. Ver. Anatol Rapoport: "Lewis. Fry-. Richardson", .Interna,,
tional Encyclopedia. oj the Social Sciences, op,' cit., vol..l3; p .. 514.
107 El trabajo principal de Lewis F; Richardson sobre la matemtica de
las carreras armamentistas es Arms and Insecurity: A Mathematical Study of
the Causes and Origins oj War (Pittsburgh, Pa., Boxwood Press, 1960). En .otro
trabajo; Statistics oj Deadly Quarrels, clasificaba las luchas mortales entre los
estados sobre la base de diadas de. estados, la duracin _de las guerras Y! los inter.Valos de paz en los modelos .de repeticiones de guerras, la :Probabilidad de
que los aliados y los enemigos se agruparan de forma similar en guerras subsigttientes y la correlacin entre la incidencia .de las guerras y factores. tales como
la proximidad. geogrfica, la poblacin, la religin y la lengua. , ,
108 Lewis F. Richardson: Arms and Insecurity, op. cit., pp .. 13-15.
109 Dina A. Zinnees: Contemporary Research in Jnternational Relations
.
(Nueva York, The Free Press, 1976), p. 322. Agrega, que "si bien es probablemente justo decir que un presupuesto subyacente de los modelos de carrera
armamentista es que suministran tma explicacin posible para procesos que
parecen resultar en algunas guerras, debe admitirse que Richardson no vincula
formalmente los gastos de defensa y el estallido de la guerra en ninguno de los
modelos de carrera armamentista que construye". Ibdem, p. 332. ~ste es un
punto extremadamente importante para recordar, en la medida en que tantos
autores que no han estudiado a Richardson tan cuidadosamente como Zinnes
o quizs ni siquiera han ledo sus trabajos, invariablemente citan su investigacin como una muestra cientfica y concluyente de que las carreras armamentistas llevan a la guerra. El estudioso preparado en matemticas encontrar
una exposicin y anlisis completos del modelo bsico de Richardson en Zinnes,
op cit., pp. 333-369.
392
Revolucin y guerra
Amilysis of Arms Processes in the United States and the Soviet Union", International Studies Quarterly, 21 (septiembr e de 1977), pp. 503-528. Earl R. Brubake
de las
ha demostrad o que las decisiones de acumular arinas dependen en parte
el
anticipaciones acerca del carcter militar-tecnolgico de la guerra futura yylos
armas
de
inicial
gasto
del
despus
residuales
existencias
las
de
problema
ataques subsiguientes. "Economic Models of Arms Races", Journal of Conflict
(2~ ed., 1968), cap. 14.
122 Ver G. S. Barghava: India's Security in the 1980s (Londres, Internatio nal
Institute of Strategic Studies, Adelphi Paper N9 125, verano de 1976), pp. 5-6.a
Erich Weede ha descubiert o que una preponder ancia abrumado ra o de diez
imo es favorable a .la prevencin de la guerra. "Overwhelming Preponder ance
Journal ot
as a ~acifying ~ondition Am~ng Contiguous Asian Dyads, 1950-1969",
. '
. . ,:., .1 \.l , ,, }\ ,
129 Ibdem, p. 278.
130 Ibdem, pp. 15-17. ;,~'11 .n : . ' :, .... ) 1 .:, :~
'
: ' ,
131 Ibdem, pp.17-22. .
132 Ibdem. Los autores tambin descubrie ron que los aumentos en el presurival en una zona
puesto militar de un pas podan deberse a una expansin
,,, ' - ..
consecuencias de la:guerra. ' ': . '.. , :
de
''pltora
una
hay
cuando
estlla
guerra
la~
que
dijo:
Bouthoul
Gastan
145
;,
.
hoinbres: jvenes que sobrepasa n las tareas 'indispensa bles de la economa"
Jacques Ellul, Citando estl.\ aflrniacin , escribe:' "La-multiplicacin de los hombres que e.stn excluidos del trabajo es lo que provocala guerra". The Technological Society (Nueva York, Random House [Tintage Books], 1964), p. 137.
146 William R. Thompson : "Phases of the Business Cycle and the Outbreak
of. War", International Studies Quarterly, 26 (junio de 1982). Ver tambin su
"Uneven Economic Growth, .Systemic Chllenges and Global Wars", ibdem, 27
(diciembre de 1983) y Raimo Vayrynen: 'Economic Cycles, Power Transition s,
Power Man~gement and Wars between Major Powers", ibdem. El ulterior
artculo de Thompson aborda la pregunta ms amplia de si los cambios en la
estructura de poder econmico en la economa mundial capitlista constituye n
la raz de la guerra entre las grandes potencias durante los ltimos 500 aos,
crti
~omo Christoph,er Chase-Dunn lo ha aducido. Tbompson plantea preguntas
;
. cas acerca del modelo Chase-Dunn.
' ' 147 Richard K. Ashley: The Politicaz Economy of War and Peace (Londres,
:
PP.' 154-157.
' ...,.,. 149 MichaerD. Wallace: ''Arms Races and Escalation : Some New Evidence",
. ,:
158 A. F. K. Organsk i y Kugler tambin demues tran,
de fornia no demshido
sorprendente, .que a continua cin de las. guerras, los perdedore~ generalm
alcanzan a los ganador es y en unos 15 18 aos por lo genera~ e~tan d.e. vueltaente
en
Jos niveles que. habran alcanzad o en caso de que no hubiera:
hab1do guerra.
Ibdem, p: 212.
:
.
: t. - .
. ' . .
,
,: ., . .
:. ..
,
159 Hank Houwel ing y Jan Sicca:rlla: "Power Transiti
ons
as a Cause of
war", Journal of Conflict.Resolution, 32,(mar zo de 1988).) ,
, , . . . . 1
160 Michael D. Intriliga tor y Dagobe rt L. Brito: "Can
Arms Raes Lead to
the Outbrea k of War?", ibdem, 28 (mano de 1984), pp. 63-64.
una. crtica,
.ver Thomas F. Mayer: "Arms Rces and. War Initiatio n: SornePara
the Intriliga tor-Brit o Model", ibdem, 30 (marzo de 1986), pp. 3-28.Alternatives to
:.
.
161 Robert c. North y Matthew Willia;rd: "The Converg
Effect: Challenge to Parsimo ny", lnternat ional Organization, .37, (prjmavenc~
era de 1983), p. 352~
Jacek Kugler se le uni con el. argume nto .de que no:-hay
pruebas : .empricas
para apoyar lapropu esta. de,que laau,sen cm_de, guerras .masiva
sduran te los
35 aos anterior es se explicaba por la amenaz a de las armas nucleare
s. '(Trror
Withou t Deterren ce: Reassessing .the Role . of Nuclear Weapons",. Journal
Conflict Resolution~ 28 (septiem bre d~ _1984), pp. 47Q-S06. Afortlllla~amente, of
no
-hay; pruebas empU:cas. de la correlacm:q entre arma_s muclear
y..et estallido
.de. una guerra masiVa; excepto su ausencm prolong ada .. Uno no es,
puede probar lo
negativo, es decir por qu, algo no ocurri. Se pueden hacer arggmen
tos convincentes combina ndo la lgica. deductiva ,y la. experiencia histrica
es ~'enip:
rica"). respec~o de la valigez de. la teora de la disuasi n''(comp; (que
.se-lo b~r en
~1 Captulo 9); :. ,)-o
; ' . '
.
....... :.
. ;r :-: . : .. ., ,..,
.
.
168 John A. Vsquez: "The Steps to Wari Toward
a Scientif Explana tion
of Correlates of War Findings", World Politics, XL (octubre deic1987),
p. 121.
Vsquez observa que es difcil determi nar si las alianzas produce n guerras,
por
Ii:.1. simple razn de que los estados a nienudo -se'les unen porque.
anticipa n la
guerra. Ibdem, p. 120.. : . . .
r
' "
11o Vsquez: op. cit., p. 123. ' >! . 'Y :1 1 " ~'.
; .
. . 171 Charles W. Kegley, Jr., y Gregory A. Rayorim
d: "Allianc Norms and
War", lnternational Studies Quarterly, 26 (diciem bre de 1982), pp ..e572-595.
.. 172 Bntce Bueno. de Mesquit a: "Risk, Power, Distribu
tions and the Like
lihood of War"; lnternational Studies Quarterly, 25' (diciem
bre de 1981). El
trabajo principa l en forma de' libro del autor es The War Trap
(New Haven,
Yale University Press, 1980). El artculo citado y.otros artculo s escritos
desde
1980 contienen elaboraciones ms refinada s. de su trabajo prfucipal. Veri tambin
su "Systeln ic Polariza tion and the Occurrene and Duratio n of War!?, Journal
of
Conflict Resolution, 22 (junio de 1978), pp. 241-267; "The Costs of.War: A Rationa
l
Expecta tion Approach", American Political Science- Review, 77 (junio de
pp. 347-357; y "The War Trap Revisited: A Revised! Expecte d Utility 1983),
ibdem~ 79 (niarzo de 1985), pp. 157-77.. Con elaboraciones ms refinadaModel",
s, dice,
"la .versin revisad a... es un arma poderos a para integrar
muchas hiptesi s
ejqstentes sobre el conflicto" y manifie sta confianza en que este
pued
prduci r "significativas generalizaciones con el carcter de leyenfoque
acerca de la
iniciacin, la escalada, Y.. la finaUzaci:fl del conflicto interna~ional".
pp.''156-172....... ' ' . . '. '' ) . ..... : 1 ;.~ .. ' ' .: .h ,,,; .. 1.Ibderrl,
1
173 Ibdem, ver nota 142 supra... r-tt .r:; .rt.l>f; .r. ,
:.: "~ '
'
,"
. 174 Ibdem. Cf. Dina A. Zinnes y otros: ."Capability,
Threat and the Outbrea k
of War", en James A. Roseanu, comp.: 1nternational Politics.
ancl Foreign Policy:
A Reader in Research and Theory (Nueva York, Free Press,
1961). Ver nota
109 supra.
-'
.q .. :
.
175 Ver la discusi n sobre Waltz y Deutsch -Singer en
elCapt
6;' tambin
J. David Smger y otros: "Capability 'Distribution~ Uncrta inty andulo
Major Power
War, 1820-1965'.', en .Bmce Russett, . comp.: Peace, :W.ar_ .ant:l Number
s (Beverly
Hills, Calif'rnia~ Sage Publications, ,1972). .
' .. ' ~ :. .
.
1
176 Ibdem, "p. 541.
".,:: _:'
') .6b~;h:n2'' :::.;: .
177 Ibdem; p. 567.
: ::r! ~~ n r~ .... n ...... ;
. 178. Ibdem, p. 564. Para una elaborac in ms plena
de su enfoque sobre la
orientacin f1acia el riesgo ~e l~s l<!er~s! ver' T.h~ . War: TrciJ?, op. cit.,
Y. su
Strategy, Rzsk and PersonalztY zn Coalztzon Polztzcs. (Cambn dge, Cambnd
ge
Vni'yersity Press, 197~). En una r:~censin crtica pen:etrante y mo!ier~damente
crtica de The War Trap, R. Hamso n Wagner observo que el autor solo
ofrece
pntebas Hlnitada s r(;lspecto de la tendenc ia de los lderes llevar al niximo
la utilidad esperad a, y ninguna prueba, en un; sentido o el otro, sobre
la pregunta de cmo las teoras de la eleccin racional individu al pueden explicar
las decisiones de .'poltica exterior de los estados / "War and Expecte d
Utility
Theory", World 'Politics, XXXVI (al?ril de 1984), p.42~.
;
,
'" ~79, ~ue~o de Me.squi_ta y' p~vtd Lalman: "Reson
s miel. W~r:>, :Americqtz
Polztzcal Sczence Revzew, 80 (diciem bre de 1986), p;:1119.
Su anllSlS fue una
396
Revolucin
guerra
19
. . ,
198
Ib~e;m! pp. 30-35, 241-245. Smolce acepta que el predomipjo puede borronearse al dividir el paso de escalada en muchos aumentos. peq:u,eos, pero seala
que generalmente sabemos cundo se est borrando un predominio.
200
Ibdem, pp. 294-295. Ver tambin Fred C. Ikl: "Wheri the Fighting Has
to Stop", World Politics, XIX (julio de 1967), pp. 692-707.
'Pal Mall, 1968); Richard A. Falk: Legal Order in a Violent World (Princeton,
Princeton University Press, 1968); Karl W. Deutsch y Stanley Hoffmann, comps.:
The Relevance of Intemational Law (Garden City, N. Y., Doubleday, 1971). Ms
recientemente, Bruce Bueno de Mes quita se. ha opuesto a aquellos que basan
la relacin entre polaridad y guerra en la respuesta a la incertidumbre de los
encargados de tomar decisiones. Ha descubierto que el estallido y duracin de
' las guerras en este siglo estn estrechamente vinculados a aumentos en la
rigidez del sistema internacional. "Sy.stemic Polarization and the Occurrence
! .and Duration of War,, Journal of Conflict Resolution, 22 (junio de 1978), pginas 241-267.
.
.
. .
204 Ver Morton A. Kaplan y Nicholas de B. Katzenbach: The Political
Founclation of lntemational Law (Nueva York, Wiley, 1961), especialmente pginas 341-342; Stanley Hoffmann: "International Systems and International Law,,
en Klaus Knorr and Sidney Verba, comps.: The Intemational System (Princeton,
Princeton University Press, 1961), pp. 205-327; Georg Schwarzenberger: lnternational Law and Order (Londres, Stevens, 1971); James P. Piscatori: "The
Contribution of International Law to International Relations", Intemational
Affairs, 53, N~ 2 (abril de 1977), pp. 217-231.
205 Para una discusin ms completa de los enfoques marxistas y no occidentales ver Edward McWhintey: "Soviet and Western International Law and
the Cold War in the Era of Bipolarity", reimpreso de The Canadian Yearbook
of Intemational Law, vol. I (1963), en Richard A. Falk y Saul H. Mendlovitz,
comps.: The Strategy of World Order, vol. 2, International Law (Nueva York,
World Law Fund, 1966); y Richard A. Falk: "Revolutionary Nations and the
Quality of International Legal Order", en Morton A. Kaplan, comp.: The Revolution in World Politics (Nueva York, Wile, 1962).
206 Osear J. Lissitzyn: "International Law in a Divided World", Intemational
Conciliation, 542 (marzo de 1963), p. 68.
207 Ver Joel Laurus, comp.: From Collective Security to Collective Diplomacy
(Nueva York, Wiley, 1965).
2os Incluan al Congo, Nueva Guinea Occidental, Jordn, Chipre, Cachemira,
la frontera sirio-libanesa y algunas fases del conflicto rabe-israel, especialmente en el Sina.
209 Incltan Berln, Checoslovaquia, Hungra, Argelia, la crisis cubana de
los misiles, Nigeria, Vietnam, Tibet, Bangladesh, las Guerras de Medio Oriente
de 1967 y 1973, y la Guerra Anglo-Argentina por las Islas Falkland (Malvinas)'.
21o Kenneth E. Boulding: "Accomplishments and Prospects of the Peace
and Peace Research Movement", Arms Control and Disarmament, 1968, vol. I
(Londres, Pergamon, 1968), pp. 43-58; Johan Galtung: "Violence, Peace and Peace
Research", Joumal of Peace Research, VI, N~ 3 (1969), pp. 167-191; Joan Bondurant: Conquest of Violence: The Ganclhian Philosophy of Conflict
(Berkeley,
University of California Press, 1967); Erik Erikson: Ganclhi1s Truth: On the
Origins of Militant Non-violence (Nueva York, Norton, 1969); Elise Boulding:
"Peace Research in Transition: A Symposium" en Clinton F. Fink y Elise
Boulding, comps.: Joumal of Conflict Resolution, XVI (diciembre de 1972);
Morton Deutsch: The Resolution of Conflict: Constructive and Destructive 'Processes (New Haven, Yale University Press, 1973); Lewis Lipsitz y Herbert M.
Kritzer: "Unconventional Approaches to Conflict Resolution", Joumal of Conflict
Resolution, 19 (diciembre de 1975), pp. 713-733.
211 Cf. Jesse Bernard: "Parties and Issues in Conflict", Joumal of Conflict
Resolution, I, (junio de 1957), pp. 111-121.
212 "Peace Research and the Concepts of Conflict: Summary and Criticism:
Introduction by the Editors" en Bengt Hoglund y Jorgen William Ulrich, comps.:
Conflict Control and Conflict Resolution, Interdisciplinary Studies from the
Scandinavian Summer University, vol. I (Copenhagen, Munksgaard; Nueva York,
Humanies Press, 1975), pp. 13-35.
. ,
213 Roger Frisher: "Fractionating Conflict", cap. 5 del trabajo que compilo:
lnternational Conflict and Behavioral Science (Nueva York, Basic Books, 1964),
PP: 1-3. Fisher era consciente de que, si no hay mucho riesgo de guer:~' un
pats puede estar interesado no slo en un acuerdo pacfico sino tamb1en en
guerra
o el acoplamiento
ganar i.ma disputa, en cuyo caso puede encontrar ms ventajos
.
de problemas. Ibdem, pp. 103-104.
ional Studies Quar2i4 John W. Burton: "Resolution and Conflict", Internat
Captulo 9
La naturaleza de la disuasin
Ningn concept o aislado ha domina do la teora estratg ica interna cional
durante las dos ltimas dcadas tanto como la de disuasin nuclear. Segn
Robert Jervis, la teora de la disuasin es "probab lemente la escuela ms
influye nte de pensam iento en los estudio s norteam ericano s de las relaciones internacionales", quizs debido a que la mayor a de los especialistas
nroteam ericano s aceptar on el realismo y encontr aron que dicha teora congeniaba con J.l Los analista s del tema han suminis trado esta definicin:
"En su forma ms general, la disuasi n es simplem ente la persuas in del
propio oponen te de que los costos y/o riesgos de un determi nado curso
de accin que puede tomar supera sus beneficios",2 As entendi do de forma
amplia, el concepto de disuasin ' es muy antiguo: Uno puede encontr ar
ejemplo s en los escritos de Tucdides y Maquiavelo. El sistema de equilibr io
de poder que ha prevalecido en Europa durante un siglo despus de las
guerras napolenicas era esencialmente una tcnica para el manejo del.
poder, en la cual los estadist as general mente buscab an hacer que la guerras
fuera poco provechosa. La disuasin estaba .implcita en . comunicacione ,
"indica doras" o de adverte ncia tales como el despacho de fuerzas navales
el intercam bio de observadores militare s l conclsin de alianzas, pero
lleg a significar ms en la era nuclear , cuando adopt el c.arcter de una
. .
apareci
no
n
disuasi
trmino
. El
l,
Mundia
Guerra
a
Segund
la
'de
internac ionales o la teora estratg ica antes
tericos
los
entre
XIX
sigl'o
del
final
parte.
la
desde
si bien haba sido comn
legales para justific ar el castigo como medio de disuadi r a los otros de un
compor tamient o delictivo. Desde el desarro llo de las armas nucleares, esslo un nfasis especial
d~
ribi Bernar d Brodie, "el trmino ha adquiri
4 Mientra s que en el pasado, se
a".
distintiv
cin
connota
una
tambin
sino
esperab a que las fuerzas armada s de una nacin se prepara ran para cualquier tipo de guerra que la tecnologa corrien te hiciera posible, y que libraran dicha guerra con el fin de ganarla, en la. era nuclear el estallido de una
guerra librada con armas nucleares lleg a verse como la mayor de todas
las catstro fes y de all que la adecuacin de. las fuerzas militare s de una
. gran potenci a se midiera por su capacid ad de. disuadi r una guerra nuclear
general.s Esto deba cumplir se desalen tando a cualqui er agresor potenci al
que las
( suponie ndo su raciona lidad en la toma de decisiones) de .pensar
:no
ul
399
.";;,~
400
'
!:~
,
La Guerra de Corea produjo una bibliografa estratgica consagrada al
concepto de "guerra limitada". El copflicto costoso, prolongado y ambigu
del Lejano Oriente haba demost rado ser altamen te frustran te para elo
a)
'
de
'
'
de
'
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~ 40]
~'
,...
;~~
La disuasin nuclear
<
' ,.
. '.
~ ' 1'
?.
pau} Nitze, quien haba actuado ante~ como Dlr~cto~ c1e Equlp~ de Plani
ficacin de Polticas del Departamento da: Estado, critic . el 1pronuncia
miento. de Dulles distinguiendo entre una poltica "puramente declarativa:~
<diseada. con un. fin psicolgico, o poltico: y una "poltica ! activa" que
se presta de forma realista a la puesta en prctica. Nitze planteaba. que la
doctrina Dulles: contena una brecha demasiado amplia entre lo que se declaraha y lo .que poda hacerse.1s A mediados de: los aos cincuenta, los.
analistas estratgicos occidentales buscaron atenuar la. doctrina de la "re
presalia masiva":y reducir la brecha entre la retrica 'y la: realidad hablando
de una "disuasin graduada". El trmino no era especialmente apto, en la
medida en que implicaba. que la disuasin misma puede graduarse. Uno
puede aducir que la agresin es o no disuadida, pero no que la aplicacin
de las. fuerzas;militares puede graduarse una vez que la agresin se ha
consumado. Los exponentes de la disuasin graduada sugeran que la disua:Sin occidental sera ms .creble si. la postura convencional inferior de
)ccidente se compensara con una doctrina que no pidiera una "represalia
masiva" sino la cantidad mnima de fuerza nuclear necesaria para desalentar, repeler o derrotar la gresin, lo cual implicaba el uso de "armas.
nucleares tcticas" contra el corazn territorial del comunismo.t6
Bernard Brodie
'
. lhi . P,or un motivo, ella [la poltica de la disuasin] usa un tipo de ame~t'.. naza que sentimos que debe ser absolutamente eficaz, no permitiendo
, jams .una falla. La sancin, para. decir lo mnimo, no est diseada~
' para repetir una accin. . . Ahora la disuasin significa una poltica
1. estratgica slo cuando estamos, suficientemente convencidos de que
t el instrumento de represalia en el cual descansa no ser puesto en
; funcionamiento en absoluto.,Sin embargo, dicho instrumento tiene que
; ser mantenido a un alto nivel de eficacia y disposicin y constanteJrmente debe mejorrselo ... aalto precio.20
'f1
~t.
'''(
'f
:404 ...., La disuasin nuclear y el control de armamentos
pensabl e" como para ser imposib le, pues esto tentara al enemigo a hacer
la predicc in errnea e inadver tidamen te precipi tar la guerra total nuclear
tomand o un juego mal concertado.zt Si bien no admira ba la "repres alia
masiva" como una doctrin a operativ a, no objetab a permiti rle al enemigo
pensar que sta era la poltica norteam ericana cuando Estados Unidos
-disfrut aba de una superio ridad nuclear . Estaba ms preocup ado acerca
de
-quienes le tenan "menos confianza a la disuasi n de un amplio poder
-de represa lia'' y recurrir an al uso de las armas nuclear es tcticas en las
guerras locales. Dulles mismo, acosado por las crticas a su postura de
'"repres alia masiva" , pareci dispues to a avanzar en esta direcci n en 1957,
y Brodie tena temor de un cambio que pudiera aument ar el riesgo
de
ocurre ncia de una guerra nuclear.22 Aun en los tempra nos das de la teora:
de la disuasin, haba sutilezas en el debate respect o de si era posible
disting uir clarame nte entre armas nuclear es "estrat gicas" y "tctica s",
si
semeja nte distinci n terica poda manten erse en las condiciones concret
as
de combat e y si una guerra que implica ra armas nuclear es de cualqui er tipo
--"tct icas" o "estrat gicas" -poda manten erse limitad a. Pregun tas como
-stas se han plantea do repetid amente en el debate terico sobre la disuasi
n
durante las tres ltimas dcadas posterio res a que Bernar d Brodie y sus colegas de la RAND Corpora tion, especia lmente Albert Wohlst etter y Herman
Kahn, estaban sentand o las bases de una nueva bibliografa" estratg ica.
Brodie no estaba comple tamente de acuerdo con sus coautor es de la
teora de 'la disuasi n en RAND. En su opinin, el anlisis de Woblst eiter
respect o de los requisit os de la disuasi n era demasia do tecnolgico23
fracasa ba en tomar en cuenta importa ntes factore s polticos y psicolgicos~y
(Ver la siguiente seccin.) Si bien respeta ba la compet encia y original idad
de Herman Kahn, conside raba el optimis mo de Kahn respect o de la capacidad de Estados Unidos de sobrevivir a la guerra termon uclear injustif
icado.24 Durant e ms de un cuarto de siglo,' Brodie fue un defenso r coherente de la disuasin 'creble' a travs del manten imilmto de una capaCid
ad
,de represa lia de "segund o ataque" que sobreviviera. Era escptico respecto de la mayor a de las propue stas de polticas, sistema s de armas, arsenales convencionales (o arsenal es de contrain surgene ia), y opciones estratgicas y tcticas que podran tentar a: los encargados de trazar poltica
:a zambul lirse incauta mente en situacio nes de conflict o cori un potenci al s
de
-escalada hacia la guerra nuclear . "Una forma eficaz de manten erse fuera
de problem as es carecer de los medios de entrar en ellos." 25 De ningun
forma conside raba las armas nuclear es "intile s". Su uso ms importa ntea
es inhibir las hostilid ades militare s en gran escala con consecuencias potencialme nte catastrficas.26
,..; ;:11)1 ,.
(:
:T-. ~
.
~
to
Los analista s aducan que si una nacin manten a una fuerza de b~m
bardero s y misiles estratg icos que estuvie ran desprotegidos, stos sermn_
<
--~
La disuasin nuclear
.rd?ib ?.c ~ !
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1).'
.<'
La disuasin nuclear
dtunbre operativa asociada con las fuerzas de ambos lados -especial mente
aquellas que tienen capacidad de hacer un primer. ataque- mayor es la
crisis de estabilida d del equilibrio nuclear estratgico",40
Raymond Aron ha aducido que "n' hay disuasin en sentido general
o abstracto; es cuestin de conocer quin puede disuadir a quin, de qu,
en qu circunstancias, por qu medios'?.41 As1 segn el socilogo. poltico
fallecido de la' Universidad de.la Sorboria, la disuasin siempre debe ser
analiZ'adaentrminos:especficos'y concretos; Lo que disuade a ungobier no
puede no 'disuadir a otro. Lo que tiene xito ,en un contexto geogrficocultural puede frcasar en: otro. Por este motivo, Aton cuestionaba el valor
deiiuccie rto tipo rde ''ficiir estratgica~' 'que describe docenas de situa~
dones de' conflicto o.flibretos reducidos> a esqqemas simplificados que
carecen de,realidad.histrica. Tales escritos,: en: opinfn.de Ar,on, pueden
hacer qe .un:.liomore. de, Estado "estime' enl exceso~el,aspecto.tcnico de
los problemas.. diplomticoso militares._y sbestime --la:impor tancia;de los
4
datos p'slcolgicos morales' y pollticos"- qu! s"onnicos ehi cadai situacin. 2i
Ole R:. :fiolsti; en vena: r similar\ seala: que. si> bien los .presupues tos de la
disuasn son vlidos en-la mayor:caritidad. dei momento;;; y circunstan cias,
sin~erbbargola dissin .presupon e procesos de~decisin rrcionaly ;prede.,
Ciblfi y: en consecuencia advierte qtie nihgnl sistema .de. disuasin 1i. , , .' '
... ;'.1
'li; '..ib
. ; ..:
c:p_.di~
IJ
f''j
: ~;'_f
: ~
) ;..
1.
'
' '.
,..
'
'
El xito en la disuasin exitosa implica un no. aconteCimiento. Es lo suficientemente difcil en el reino de los asuntos humanos demostra r por qu
algo ocurri; es imposible demostra r de forma concluyente por qu algo
no ocurri. Podemos estar seguros, por ejemplo, de que la crisis cubana:
de los misiles no llev a la guerra porque la disuasin nuclear tuvo xito
en ese caso? O es esto todo lo que se quiere decir con disuasin, es decir,
que la cosa temida (la guerra nuclear) no se produjo en circunstan cias
en que pareca ser una posibilida d concreta? Estaba alguna de las dos
superpote ncias fuertemen te motivada para ir a la guerra en ese momento,
slo impidindoselo una evaluacin de las consecuencias, o ambas superpotencias estaban decididas a: lo largo de la: serie de acontecimientos que
abarc dicha crisis a hacer lo mximo que pudieran por lograr sus objetivos sin recurrir a una guerra concreta? (La crisis cubana de los misiles
se trata: en el Captulo 11, "Teoras de la toma de decisiones".) Tales preguntas probablem ente nunca puedan responder se con certeza. Las teoras
estratgicas de la disuasin no represent an lo mismo que las matemtic as,
que progresan por una necesidad lgica: intrnseca que le es propia. El
anlisis de la disuasin siempre implica factores discutibles del juicio
-.
J'! ,'1
f! ()'-
f.
; . -,, -~ .,.._,
..
. .. : .
George y Srpok~ n'amaron la. atencin sobre el hecho 'de que la teora de
la disuas~n y S!l pr,~ticl:t: se des?rrolla ron en .tres niveles diferentes: la
guerra e~tratgica, la guerra limitada y el -conflicto "sublimitado~~ * en
el punto final. del especro. de la_ violencia. Desde~mediados> de los aos
cincuenta , la disuasi9J1 . de.la. guerra estratgic:ll ha recibidq la mayor cantidad qe . atencin .en la J>ibliograa y se. ha CO!fv~rtido en,_, una disciplina:
aparte y: bastante ,pr~c:isf.l.: por s misma; repleta; el~; :sqs pr9pios ccmceptos
especializados; .yocabulario tcnico y metodologas-teoras de. los juegos y
d;:r la utiliqad econmic~, anlisis,,de sistemas y.juf!go.s qe, guerra compu
tarizados. El, cpnc:;epto centra.!, por ciertp, sobre la.base del cua_se calculan
los requisitos de la; disua~in estrat.gica, es el1nantenimie:pto de una capacidad de 46destrucci n .asegurada para. la repr~salia., ciespus ,de, un. ataque
sorpresa. ,. Virtual1nente todos .los.,ap.alista_s coinciden .en que lo que la
poltica de la disua~in. 1ntlclear. estratgic a apunta a evitar es la guerra
nuclear. estratgic a total o. en gran escala y quizs., todas las guerras nucleares, por.limita das (sibien este ltimo punto es polmico) que sean e inclusive, como en el caso de;la Europa dela OTAN,el estallido de una guerra:
convencional que. pueda -.escalar hasta convertirse en un conflicto nuclear
limitado o total.
Qu otros tipos de. acciones o comporta mientos indeseables ~u~den
disuadirse ? La existencia de una fuerza de disuasin estratgic a suf1c1ente.
para desalenta r un ataque nuclear por sorpresa automtic amente disuade
un ataque convencional limitado? Probablem ente no pueda hacer esto por
no
'S misma, pero por lo general se supone que una superpote ncia nuclear
1
f'
puede esperar con realismo infligirle a otra superpote ncia nuclear una
derrota en una guerra limitada convencional sin correr el grave riesgo de
que el conflicto escale a nivel nuclear. As, la disuasin estratgic a combinada con el comporta miento normal caracters tico de las grandes potencias
y el temor a la escalada incontrola ble produce un efecto definitiva mente
inhibidor contra el estallido de una guerra convencional que involucre directamente a cualquiera de las fuerzas armadas de las potencias nucleares
important es. Laurence Martion sostiene que la disuasin nuclear estratgic a
puede, en combinacin con otras capacidades de defensa nucleares y con
vencionales, extenderse con el fin de proteger a los'aliado s formales u otros
estados/ clientes amigos contra el peligro de un ataque nuclear o convencional.47 Una dcada antes, J ohn H. Herz ha dicho que los mismos desarrollos nucleares que han hecho tan vulnerabl es a ;los estados industrial es
poderosos a la amenaza de la. aniquilacin fsica, tambin han hecho que
no est "disponib le" la fuerza militar convencional' en las relaciones directas
entre potencias nucleares mayores y sus aliados.48
Como lo han sealado George y Smoke, la disuasin en el nivel de la
guerra limitada y el conflicto "sublimit ado" es mucho ms c,ompleja que
en el nivel estratgico. Consideremos los objetivos de los jugadores o los
medios a su disposicin, el nmero de variables implicada s es mayor. Es
probable' que cada bando est inseguro de su propia motivacin y. de la del
otro bando para lograr diversos objetivos. La' disuasin: del conflicto de bajo
nivel no' est tan. rpidame nte modelada como la., destrucci n asegurada ".
La selecCin delos medios por emplearse debe subordina rse a los imperativos del control de la escalada y los objetivos polticos de los agentes
respectiv os en el conflicto, taJ?.tO como .al aplacamie nto de los aliados, los
neutrales y la opinin interna. En los conflictos de bajo 'nivel, la disuasin
es un problema que depende del contexto. George_ y Smok~ concluyen:
"Depende no ya de comparati vamente pocas variables tcnicas, conocidas
con gran confianza por ambos lados, sino de una multiplici dad de variables,
muchas de ellas parcialme nte subjetivas , que fluctan a lo 49largo del tiempo
y dependen en gran medida del contexto de la situacin".
Bruce M. Russett hizo 1m estudio emprico de 17 casos a lo largo del
perodo que va de 1935 a 1961, en un esfuerzo por determina r en qu circunstanci as la "disuasin extendida " ha sido exitosa para prevenir un
ataque a terceras partes. Sus ejemplos en consecuencia se extendan tanto
desde la era prenuclea r a la nuclear. Examin ejemplos en los cuales una
gran potencia atacante haba amenazado abiertame nte a un "pen" con su
fuerza militar y un defensor se haba comprom etido a tiempo para prevenir
el ataque amenazado. Claramente, su estudio exclua lo que pueden considerarse los ejemplos ms exitosos de disuasin: aquellos en los cuales los
atacantes potenciales son disuadidos aun de hacer una amenaza abierta
contra el pen. Russett descubri que el empleo de la superiorid ad estra~
tgica y local militar por parte del defensor no garantizab a una disuasin
exitosa. Ms important~ para la credibilid ad de la ?isuasin era una demostracin de la interdepe ndencia econ6rnica, poltica y militar de defensor y
pen.50 Ms. adelante, Russett y otros especialist~s: en relaciones internacionales llegaron a 1~ conclusin ele que haba limitaciones serias en el uso
de mtodos estadstico-correlativos en el anlisis ele. la toma de decisiones
demuestra
bien
si
racional,
eleccin deliberad a de la guerra nuclear, no tiene importanc ia directa en
la :posibilidad de actos no deliberados de destruccin, sean nu.cleares o con-
vencionales, que surjan de un accidente tcnico, la toma y el uso de armas.
nucleares por parte de personas no autorizad as o grupos terrorista s y
causas similares que no fluyan de la eleccin de los encargados de tomar
decisiones del gobierno. Los peligros de una destrucci n cataclsmica que
son propios de la posesin de fuerzas de disuasin estratgica, sin embargo,
ll~van a los gobiernos responsables a tomar precauciones contra la ocurren-
ca de acontecimientos no intencion ales que pueden escalar ms all de las:
fronteras de control.s2
1'
f:
414
'iniciativa:
Se ha dicho que el Estado que intenta cambiar el "statu quo" est en
una situacin de negociaCin ms1 dbil, porque puede dejarlo de lado
sin despertar el peligro de que la potencia del "statu quo" plantee
nuevas exigencias. Pero es difcil para la segunda retirarse sin perjudicar su capacidad de mantener se firme contra requerimi entos de mayores cambios; en consecuencia, debera poder prevalece r. Hay una
dificultad con este argumento , sin embargo. Uno debe observar lo que
'Cada bando ganar si prevalece. Aqu la mera ventaja recin adscripta
a la potencia del "statu quo" resulta ser una desventaja . Lo que el
agresor puede ganar no est limitado al tema especfico, sino que
incluye una ocasin aumentad a de prevalece r en intentos futuros de
alterar el "statu quo". La potencia de "statu quo", por contraste, slo
gana un respiro temporari o.58
Jervis critic la teora de la disuasin sobre la base de que "dice poco
respecto de cmo cambiar. . . a un adversario o determina r si los cambios
han tenido lugar".59 Como gua para hombres de Estado, les dice cmo
mantener una relacin hostil, mutuame nte peligrosa, pero no cmo alterar
la situacin. As "suminist ra mayor ayuda para entender las crisis que
para entender disputas de largo alcance", pero no ofrece consejo alguno
sobre cmo eludir crisis o cmo decidir si los intereses nacionales en
juego son suficiente s para garantizar el recurso a la fuerza militar; y es
inadecuad o porque fracasa en tomar en cuenta que "la adecuaci n exitosa
., .
'- Quizs el tema ms crucial en el debate estratgico (antes de la emergencia de la controversia sobre la defensa estratgica) fue la relacin entre
disuasin y capacidad de librar una guerra. Aquellos que seguan la senda
marcada por Bernard Brodie (incluidos; en un sentido, los Obispos Catlicos Norteamericanos en su Carta Pastoral de 1983, discutida en el Captulo 5) sostenan que el nico fin de poseer arsenales de armas nucleares
es;.disuadir la guerra nuclear o cualquier guerra con un potencial de escalada al'nivel nuclear. Para esta escuela de pensamiento, la guerra .nuclear
debe'seguir siendo "impensable" y las armas nucleares nunca deben utilizarse. La mera existencia de las: armas nucleares debera ser .suficiente
'paria disuadir al oponente de llevar adelant un primer ataque estratgiconuclear 'contra Estados Unidos o'tina agresin convencional en gran escala
'contra'Europa'Occidental; '
:<.,!' ; - .... , ,,.
' " Otros, siguiendo ms el camino sugerido por Hermn Kahn y Albert
Wohlstetter, han aducido que la disuasin, para ser ms creble y eficaz, exige una doctrina operativa y una capacidad percibida de luchar,
ganar, sobrevivir y recuperarse de tina guerra nuclear. Este tipo de estrategia presupone el logro de la superioridad estratgico-militar, que implica
fuerzas invulnerables (endurecidas, dispersas y/o mviles), tina capacidad
de limitar el dao (destruir las' armas nucleares del adversario antes de
que las pueda usar), defensas antimisilsticas activas y pasivas> un sistema
altamente eficaz y que sobreviva de C3I (comando, control, comunicaciones
e inteligencia) para una alerta temprana y manejo de la batalla, un arsenal
de misiles confiables y'ojivas lo suficientemente precisas como para "matar"
los blancos "reforzados", todas combinadas con la voluntad poltica y la
disposicin psicolgica a atacar primero o a "lanzarse ante la advertencia".
Las dos polticas alternativas descriptas arriba no son, y no pueden
ser, completamente dicotmicas, El factor esencial de credibilidad exige de
forma imperativa una cierta superposicin. Es un asunto de cul alternativa ha de recibir ms nfasis en el pensamiento estratgico, la doctrina
militar y el planeamiento de la disposicin de las fuerzas de cada superpotencia. A travs de todo el primer cuarto de siglo de la era nuclear,
desde fines de los aos cuarenta a principios de los setenta, la poltica
de la disuasin norteamericana oficial se bas en el concepto de amenazar
un segundo ataque de represalia. Gradualmente se volvi claro que Estados Unidos debe mantener una fuerza de represalia invulnerable capaz de
llevar adelante un segundo ataque que le infligira un "nivel de dao
inaceptable" al enemigo, por lo general dscripto por McNamara y su
grupo de defensa como la destruccin de un cuarto o ms de la poblacin
y dos tercios o ms de la estructura econmico-industrial de la URSS.6*
autores antes mencionados, tanto como Richard Pipes, John Erickson, Paul
Nitze y Dirnitri K, Simes, se inclinaban a pensar que los lderes polticos
y militares soviticos, si bien podan desear eludir una guerra nuclear general a toda costa, preferan la disuasin activa a la pasiva.75 Esto implicaba un esfuerzo por lograr ama capacidad de librar la gtierra, ganarla y
recuperarse de ella, y la disposicin a atacar preventivamente si la guerra
nuclear en algn momento pareca ser inevitable e inminente, Raymond
Garthof f coincida en que la capacidad de librar la guerra y ganarla constitua la disuasin ms creble a los ojos de los estrategas soviticos, pero
tambin estaba dispuesto a darles el beneficio de la duda acerca de si1
aceptaban o no la disuasin en el sentido occidental, por contraste con los5
otros autores antes citados, que tendan a pensar que la dirigencia sovitica consideraba la "paridad estratgica" slo un paso en el camino hacia
la-"superioridad estratgica", Garthof f aduca que la meta de la poltica
nuclear'sovitica era la paridad, no la superioridad, y que Mosc consideraba "la limitacin negociada de'armas estratgicas un medio deseable de
contribuir a este mantenimiento de paridad y equilibrio".76
' '
: El debate en torno de la disuasin mutua a travs de la amenaza de
mutua destruccin asegurada lleg a un climax durante los aos setenta,
especialmente despus de que los acuerdos SALT I ostensiblemente modificaron la paridad estratgica. Los estrategas norteamericanos se preocuparon por la'amenaza que los misiles pesados soviticos (que alcanzaban un nmero de ms de 300) les plantearan a los misiles balsticos1
intercontinentales con base en tierra (ICBM) una: vez que hubieran sido:
provistos de mltiples vehculos de entrada independientemente apuntados
(MIRV). El secretario de Defensa James R.' Schlesinger y ''su', sucesor,
Harold Brown, empezaron a preocuparse de que la constante acumulacin de capacidades estratgicas soviticas (aun dentro de los techos
permitidos por el SALT I) creara vina situacin en la cual Estados Unidos
nd' sintiera ms confianza en que posea suficiente fuerza de represalia
sobreviviente1 para disuadir im primer ataque sovitico. (La disuasin con
base >en el mar, por cierto; sobrevivira a un ataque de fuerzas con'base
en'tierra, pero'por el momento los misiles balsticos' de lanzamiento
submarino (SLBM) se los consideraba tanto'menos confiables que a los
IGBM y en consecuencia menos adecuados para tin papel de contrafurza
que de ataque a ciudades.) La poltica de la disuasin basada en la MAD se
hizo menos atractiva. (La creciente crtica de la doctrina de la MAD sobre
bases religiosas y ticas se trat en el Captulo 5.) : Schlesinger identific
, la necesidad de Estados Unidos de echarse atrs de la idea d 'un ataque
masivo de represalia y de considerar las "opciones nucleares limitadas" y
la "determinacin selectiva de blancos",77 implicando con ello que Estados
Unidos no esperara necesariamente un ataque estratgico directo antes de
tisar armas estratgicas propias en uri conflicto futuro. La ltima parte de
la dcada" 'estuvo marcada por observaciones; en -la publicacin anual del
Instituto Internacional de Estudios Estratgicos (IISS)'de Londres de que
el equilibrio militar global se estaba inclinando con seguridad en favor del
Est.78!Los idelogos soviticos se jactaban' de que la'"correlacin de fuerzas" mundial" estaba cambiando en direccin del campo socialista. Richard
L/Garwin les advirti a los estrategas que estaban preocupados por la "ven-
tcnico; agotamiento por cansancio; errores operativos humanos en condiciones de extrema tensin; mala interpretacin de la informacin y/o las
rdenes; perturbaciones atmosfricas e ionosfricas; efectos de suspensin
de las comunicaciones (que duran varias horas) en el pulso electromagntico (EMP) a raz de la detonacin de grandes armas termonucleares dentro
y fuera de la atmsfera y otras causas.84
Desmond Ball ha analizado estas vulnerabilidades de los sistemas C3I
y sus consecuencias para el control de la guerra nuclear. Seala quera
Autoridad del Comando Nacional es vulnerable al ataque por parte d misiles balsticos de lanzamiento submarino (SLBM), por lo cual el tiempo de
alerta'sera mnimo. Ball describe dificultades tecnolgicamente ms complejas y fallas qu podran surgir en el funcionamiento de sistemas C3
aerotransportados del Comando Areo Estratgico de la Armada, que afectaran los vnculos de comunicacin entre centros de comando y _ SLBM
o ICBM o ambos; de los sistemas de alerta, reconocimiento y comunicacin
satelital (en consecuencia degradando la inteligencia respecto de lo^ que
est ocurriendo concretamente en todo el mundo); de la Lnea Caliente
"Washington-Mosc, de la ctial dependen las comunicaciones de emergencia
de las superpotencias y del sistema de comando y control submarino, no
debido al factor de supervivencia submarina sino ms bien debido a lo
problemas especiales asociados con el mantenimiento de comunicaciones
confiables con submarinos sumergidos, sistemas de navegacin que funcionen adecuadamente y la capacidad de usar SLBMs selectivamente. Ball y
otros analistas, incluidos Michael Howard, Andrei Sakharov, Spurgeon M.
Keeny, Wolfgang'K. H. Panovsky, lan Clark y Robert' McNamara han
llegado a la conclusin de que la guerra nuclear no puede ser controlada,
excepto, quizs, en una porcin relativamente pequea de fuerzas nucleares
estratgicas, slo por un breve perodo y slo en situaciones donde la Unin
Sovitica practica la restriccin, pero no en un intercambio nuclear de
alto nivel en el cual el podero estratgicamente importante militar, poltico
y administrativo y los centros C3 se estn destruyendo a ritmo rpido.8*
Los analistas soviticos a lo largo de la mayor parte de la era nuclear, si
bien insistan en que el us de armas nucleares siempre debe estar sometido a control poltico, no han pensado en la guerra controlada o limitada
como lo han hecho tempranos defensores occidentales del concepto. Para
los tericos soviticos, la selectividad ha de entenderse en el contexto de
ataques simultneos y masivos contra cualquiera y todos los blancos capaces de causarle dao a la Unin Sovitica, no de ataques secuenciales.
restringidos y discriminativamente "quirrgicos".
El mundo estara mejor si los principales encargados de tomar decisiones en todos los estados que tienen armas nucleares siguieran firmemente convencidos, antes del estallido de la guerra, de que un intercambio
nuclear no puede ser limitado. Semejante conviccin compartida tendera
a reforzar la disuasin contra una eleccin deliberada de iniciar cualquier
guerra que contenga un potencial interno d escalar al nivel nuclear. La
lgica de la disuasin en s misma exige este tipo de racionalidad. La incertidumbre debera impulsar a los lderes responsables a conducirse con
consumada prudencia en tiempos de crisis. Los gobiernos responsables, sin
embargo, no ptieden contentarse con esto. Deben estar preparados tambin
,,
or JG//I;' '
,86Jn<jrnom
-
<
>'>' Haba algo que decir en favor de cada una de las' posiciones divergentes tomadas por los norteamericanos y los europeos. La administracin
Kennedy sigui lo que consideraba la forma'prudente y responsable de
reducir la probabilidad de guerra nuclear y aumentar las opciones disponibles entre el holocausto y la rendicin. Los encargados de trazar polticas
norteamericanos crean que, a fin de minimizar el riesgo de escalada a una
guerra nuclear total, la OTAN tena que reducir su confianza en las armas
nucleares tcticas y mantener una clara "barrera de fuego" entre hostilidades convencionales y nucleares porque la distincin entre "guerra nuclear
tctica" y "estratgica" o "guerra nuclear central" sera altamente ambigua
y extremadamente difcil de mantener en las condiciones: concretas de
combate.87 . ' '
" ' . ! . ' . ' .<-, ; ' - . ,
. j . . ' :: ' - . . . . , '
Los'estrategas de Europa Occidental y los encargados de hacer polticas, al analizar la situacin desde un espacio geoestratgico y una perspectiva geopoltica muy diferente, era muy comprensible que tuvieran dos
ideas diferentes sobre el tema. A veces teman que en una crisis, Estados
Unidos no estuviera dispuesto a defenderlos con armas nucleares; en otros
momentos, su temor era que estuviera dispuesto a hacerlo. La mayora de
los encargados de trazar polticas ^uropeos, recordando la carnicera terrible de las dos guerras mundiales ^guerras^"convencionales", preferan
una. confianza mxima en la disuasin nuclear para impedir cualquier
guerra. Por cierto no queran una, guerra nuclear tctica y limitada, tampoco queran una respuesta puramente convencional de la OTAN, que. implicara.un retroceso de la OTAN y ua subsiguiente "contraofensiva de liberacin". (Haban tenido una idea en la Segunda Guerra Mundial de lo,que
ello significara.) Algunos encargados d trazar polticas y' analistas 'estratgicos, norteamericanos. sin duda consideraban la actitud europea ilgica,
no realista o quizs similar a.la : del avestruz en'su'.cracters,tica lusi.n
de. pensar a fondo las consecuencias potenciales desconfiar demasiado en
un.a estrategia .nuclear.. En la. ment de muchos europeos, los1 norteamericanos estaban siendo demasiado lgicos y demasiado matemticos, pero no
lo suficientemente, inteligentes en trminos de psicologa y poltica europeas. La estrategia de la disuasin funciona, aducan los'europeos. Tomando
una hiptesis remota de cmo la disuasin'poda derrumbarse; y 'haciendo
de eso la base de una nueva doctrina estratgica para la OTAN, Estados
Unidos, ,:a ojos de ios europeos, poda aumentar la probabilidad de''conflicto1 militar,-el cual ventualmente poda volverse nuclear.'Desde| una
perspectiva europea, la "respuesta flexible" implicaba un debilitamiento1 ms
que xiri rforzamierito de la disuasin.' '
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clnales. A mediados de los aos setenta, sin embargo, tras haber logrado
la codificacin de la paridad en las Conversaciones de Limitacin de Armas
Estratgicas, la Unin' Sovitica empez a adquirir xma formidable cantidad
de capacidades de teatro nuclear, incluyendo sistemas de lanzamiento de
misiles con base en tierra de un alcance considerablemente mayor de los
que estaban a disposicin de la OTAN. Crecieron las preocupaciones: de
que la defensa europea gradualmente se "desacoplara" de las capacidades
de disuasin estratgica de Estados Unidos. Se tema que la Unin Sovitica, proyectando una sombra de poder militar incomparable, pudiera "finlandizar" a Europa Occidental, llevando su orientacin poltica y econmica
eventual hacia Mosc.88
;or Algunos tericos franceses, subrayando l enorme potencial destructivo de una sola arma termonuclear, haban aducido que una nacin no
necesita poseer una fuerza nuclear tan poderosa como la de Estados Unidos
a fin de seguir con xito una poltica de disuasin aun contra la Unin
Sovitica. Fierre Gallois, un general retirado de la Fuerza Area francesa,
a principios de los aos sesenta plante la tesis de que la disuasin es
asunto de proporcin. A diferencia de Estados Unidos, los pases ms pequeos como Gran Bretaa y Francia no constituyen obstculos decisivos
para las ambiciones hegemnicas del mundo de una potencia agresiva. A fin
de invadir tales pases, una Unin Sovitica agresiva no correra los riesgos
que podra estar dispuesta correr con el fin de anular la amenaza de su
rival principal, Estados Unidos. Este ltimo est obligado a mantener un
factor disuasivo absoluto. Una potencia menor podra disuadir un ataque
con fuerzas nucleares proporcionadamente menores. Gallois defenda una
forc de dissuasion dirigida a las ciudades. Si Francia pudiera estar segura
de una: capacidad de penetrar las defensas soviticas y atacar, digamos,
50 blancos en la URSS, los lderes soviticos llegaran a la conclusin de
que el'vlor de apoderarse de'Francia no valdra el riesgo implicado. Un
factor;de disuasin nacional en manos de una nacin europea amenazada,
aduca" Gallois; sera ms creble que tina promesa por parte' de Estados
Unidos o una fuerza de disuasin controlada- por un grupo d gobiernos
europeos (cada uno de los cuales casi con certeza retendra poder de veto).
51 una potencia menor decide' usar armas nucleares contra una superpotencia, debe estar preparada' suicidarse, pero "si se compromete a una
respuesta automtica, la estrategia de la distiasin funcionara,89 A pesar
de los elementos mrbidos y riesgosos de la teora de Gallois, se adecuaba
a los fines del presidente Charles de Gaulle,'el defensor principal europeo
de una disuasin nacional. Giran Bretaa tambin posea fuerzas nucleares
estratgicas nacionales, pero estaban integradas en el comando militar de
la OTAN como "una contribucin independiente a la disuasin".90 En una
poca en que ni las fuerzas nucleares francesas ni las britnicas haban
logrado nada que se acercase a la "respetabilidad estratgica", la mayora
de los funcionarios de defensa de Europa no podan percibir ninguna alternativa prctica a confiar en la disuasin norteamericana.
<<' A lo largo de los aos setenta, los recelos acerca del cambio en el
equilibrio de las fuerzas nucleares estratgicas y del teatro se hicieron ms
pronunciados. El sndrome post-Vietnam y post-Watergate debilit al presidente de Estados Unidos en la conduccin de la poltica exterior. Esto se
i
i .
44 Claudio Cioffi-Revilla: "A Probability Model of Credibility: Analyzing
Strategic Nuclear Deterrent Systems", Journal af Conflict Resolution, 27 (marzo
-de 1983). '
<
. .
.
.
.....
;
:>
43 Patrick M. Morgan: op. cit., pp. 28-43. . .. ' .'<.> :
. :'..,::<.; '
fiu 4s Alexander L. George y Richard Smoke: op. cit, pp.- 38-41.
: .n
47 Ver Cap. 9 en el texto y la nota 87 infra.
i
48 John H. Herz: "The Territorial State Revisited: Reflections on the Future
-of the Nation-States" en James N. Roseanu, comp.: International Politics and
-Foreign Policy (Nueva York, Free Press, 1969), pp. 80-81.
49 Alexander L. George y Richard Smoke: op. cit, p. 54.
50 Bruce M. Russett: "The Calculus of Deterrence", Journal of Conflict
Resolution, VII (marzo de 1963), pp. 97-109. Ver tambin Franklin B. Weinstein:
'"The Concept of a Commitment in International Felations", Journal of Conflict
Resolution, XIII (marzo de 1969), pp. 39-56.
.
.
51 Ver Bruce M. Russett: "Pearl Harbor: Deterrence Theory and Decisin
<"Theory", Journal af Peace Research, 4, N? 2 (1967), pp. 80-106. :
,
52 Ver Daniel Fre con Christian Catrina: Risks of Unintentional Nuclear
War (Ginebra, United Nations Institute for Disarmament Research, 1982), especialmente cap. VI; Milton iLeitenberg: "Accidents of Nuclear Weapons Systems"
en Stockholm International Peace Research Institute: World Armaments and
.Disarmament, SIPRI YearbooK (Cambridge, MIT Press, 1977), pp. 52-82.
a Philip Creen: The Deadly Logic: The Theory of Nuclear Deterrence (CoRumbus, Ohio, State University Press, 1966). '
,,
i
Jervis: op. cit, p. 292.
'
. . . . . . . . ,
_
. . ,
' .
9aP.acidad de Kennedy para convencer a Kruschev de que retirara los
1003 AQ Cuba F 1962 se deb no sol a la superioridad estratgica
Prevaleca en esa poca, sino tambin a la superioridad
m a r
norteamencana local en la regin de confrontacin crtica.
Sobre la
r
tnf-e dwuasin Y apremio, ver Patrick M. Morgan: op. cit.,
-D 31lOfi^Chel^:nArms and Iniluence (New Haven, Conn., Yale Uni-versitv
' PP'
y el captulo final de Alexander George y otros:
. ' ,
f Fragmentos del discurso del secretario de Defensa Harold Brown, Colegio
.Naval de Guerra, Newport, Rhode Island, 20 de agosto de 1980, en The New
York Times, 21 de agosto de 1980. Segn Walter Slocombe, la doctrina de este
pas nunca estuvo "nica simplemente . basada en ataques masivos reflexivos
a las ciudades soviticas y a su poblacin", a pesar de los conceptos errneos
-riri
respecto. Afirm que "las administraciones anteriores, remonSaV- licasi a dos dcadas< reconocieron lo inadecuado de la. doctrina de detercos estratgicos un, plan; para' el uso de 'las armas si la disuasin
-S hal??a dado ima S*13 demasiado estrchale opciones de
ni
qif- el "toiro'incuestionabl de la paridad estratgica alcanzada
poltka h^J.etlCaiha gayado lo que era claro desde mucho antes: que
es un fartL H 5sol, ,en la represalia, masiva contra las ciudades soviticas
soviticas potenciale8^8^ Adecuado prao el ) pleno espectro de agresiones
(primavera dfigsiv V, Tf !CountervaiM-Sttategy, International Securty, 5
Carta Pastoral TnS^^r?9- Durante el debate que acompa el texto de la
^.y,laPaz de los obispos catlicos discutida en
8 de dicho captulo), el asesor de Seguridad Nacional
81 Ver Colin Gray: "Nuclear Strategy: The Case for a Theory of Victory',
International Securty, 4 (verano de 1979); Colin S. Gray y Keith Payne: "Victory
Is Possible", Foreign Policy, 39 (verano de 1980). El secretario de Defensa
Weinberger habl de una "guerra prolongada" y de la "escalada horizontal",
pero no us el trmino guerra nuclear prolongada, si bien los crticos supusieron que estaba implcito en su pensamiento. Oficialmente expres la conviccin de que ni una superpotencia ni la otra podan ganar una guerra nuclear.
Annual Report to the Congress FY 1984 (Washington, D.C., U.S. Government
Printing Office, 1? de febrero de 1983), p. 51. Donald W. Hanson, criticando la
tesis de Colin Gray escribi: "Es una cosa insistir en que la disuasin puede
fallar, como sin duda puede, y aducir que las armas nucleares pueden tener
que ser utilizadas: es decir, plantear la necesidad de una doctrina de empleo
viable. Pero es bastante diferente afirmar que, debido a que la necesidad est
ah, debe existir una estrategia para la victoria y la supervivencia". "Is Soviet
Strategic Doctrine Superior?", International Securty, 7 (invierno de 1982-1983),
p. 83. Uno puede aducir plausiblemente que los tericos militares y los planificadores tienen una cierta necesidad psicolgica de proponer una meta victoriosa en funcin de la lgica estratgica y la moral denlas fuerzas armadas,
simplemente para eludir' una sensacin de absoluta futilidad a p_artir de un
prolongado perodo de disuasin, y esto no necesariamente es peligroso en la
medida en que los militares sigan bajo el control de lderes polticos racionales
que pueden calcular las consecuencias polticas de una-guerra nuclear. En
cualquier caso, Hanson defiende la necesidad de una doctrina de empleo viable.
Michael Howard, un terico britnico de primer nivel, ha defendido la idea de
que Occidente no necesita capacidad para "librar la guerra", no con el fin
de intentar obtener una victoria imposible mutuamente aniquiladora, sino una
que "le atribuya a la victoria de nuestro oponente un precio que no puede, de
ninguna manera afrontar pagar". "On Fighting a Nuclear War", ibdem, 5 (primavera de 1981), p. 16. En suina, para todos los defensores sensatos de la disuasin,
la nica victoria reside en prevenir la guerra nuclear.
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82 McGeorge Bundy: "To Cap the Volcano", Foreign Affairs, 48 (octubre de
1969), p. 9.
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Captulo 10
TEORAS DE INTEGRACIN
INTERNACIONAL, REGIONALISMO
Y COHESIN DE LAS ALIANZAS
443
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Las comunicaciones entre la gente pueden producir sea amistad, sea hostilidad, segn el alcance hasta; el cual el recuerdo de la-comunicacin se
asocia con emociones ms o menos favorables. Sin embargo,,en el esquema
de Deutsch,'los sistemas polticos perduran como consecuencia de su capac'idd1 de'abstraer y codificar la informacin'que .entra en smbolos apropiados, de almacenar smbolos codificados, de extraer cierta informacin
importante del resto," d recordar informacin almacenada cuando es necesario y de recombinar la informacin almacenada que ha entrado como un
ingreso en el sistema. La construccin de unidades polticas depende del
flujo de comunicaciones dentro d la unidad, tanto como entre la unidad
y el mundo' exterior.
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Deutsch se preocupa por la relacin entre las comunicaciones y la integracin de las comunidades polticas.20 Los pases son "racimos de poblacin, unidos por rejillas de flujos de comunicacin y sistemas de transporte, y separados por territorios dbilmente ocupados o casi vacos".21 Los
pueblos son grupos de personas unidos por una capacidad de comunicarse
sobre muchas clases de tpicos; tienen hbitos complementarios de comunicacin. Generalmente, las fronteras son zonas en las cuales la densidad
de poblacin y comunicaciones declina agudamente. Los pueblos se integran en la medida en que se vuelven interdependientes. "Dondeqtiiera haya
interdependencia inmediata, no de slo uno o dos bienes o servicios especializados sino de una muy amplia gama de bienes y servicios diferentes,
uno puede suponer que est tratando con un pas."n La interdependencia
entre las naciones es mucho ms baja que la interdependencia dentro de
las naciones. De hecho, medidas por el comercio exterior, la mayora de las
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y 3) .voluntad de respuesta mutua. Los gobiernos deben ser. capaces de responder rpidamente, sin recurrir a la violencia, a las acciones y comunicaciones de otros'"gobiernos. En una comunidad pluralista de seguridad, las
unidades miembro posponen la guerra como medio para arreglar disputas.
>;, ."En su estudio de la comunidad poltica y de la zona del Atlntico
Norte, Deutsch y.sus colaboradores examinaron casos tales como el Imperio
Austro-hngaro, la-Unin anglo-irlandesa y la unin entre Noruega y .Suecia,
en las 'cuales se- desintegraron las comunidades polticas. Muchas conclusiones tentativas emergieron acerca de las, condiciones .conducentes a la
desintegracin: 1) compromisos militares amplios; 2) un aumento en la participacin poltica por parte de un grupo antes pasivo; 3) el crecimiento
de diferenciaciones lingsticas o tnicas; 4) prolongada declinacin econmica o estancamiento; 5) cierre relativo de las lites polticas; 6) excesiva
demora en las reformas sociales, econmicas o polticas, y 7) fracaso de
un grupo antes privilegiado en ajustarse a su prdida de dominio. - ' - 'r
': En la concepcin de Deutsch, el proceso integrativo no es unilineal
por naturaleza. Las condiciones esenciales de trasfondo no surgen simultneamente, ni son establecidas.; en ninguna secuencia especial., "Ms. bien
nos, parece, por. nuestros casos, que pueden estar i reunidas en casi toda
.secuencia, en la; medida en que todas: ellas se den y, tengan, efecto." ffl
Sobre la base de hallazgos concernientes a la construccin-y desintegracin _de las: unidades nacionales, .Deutsch y sus asociados sugirieron que
la zona del Atlntico Norte, "si-bien est lejos de estar, integrada, parece
haber, avanzado ya. un, largo trecho hacia lograrlo".2?; Muchos -pases han
logrado una "interaccin pluralista":,Estados Unidos y Ganad-y.el Reino
Unido e Irlanda. Una condicin-, esencial para la integracin de la zona del
Atlntico. Norte es el desarrollo,;,entre;los pases, de un mayor volumen
de transacciones: y comunicaciones,: especialmente aquellas asociadas, con
recompensas y expectativas de ganancia. Deutsch y sus colaboradores sugirieron la necesidad de desarrollar nuevas organizaciones funcionales dentro
de la zona del Atlntico. Norte y "hacer de la OTAN algo ms que una
alianza militar" desarrollando las, "potencialidades, econmicas y sociales
de esta organizacin nica".30 La Organizacin de Cooperacin y Desarrollo
Econmico (OCDE) en el nivel atlntico, pero con el Japn incluido tambin, junto con la Comunidad Econmica representan organizaciones funcionales que son ilustrativas de construccin de comunidades ms all del
estado-nacin, al par que resultan de crucial importancia para .elta ,
Neo-funcionalismo-... ;
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El neofuncionalismo representa el descendiente intelectual del funcionalismo. Su contribucin principal consiste en la elaboracin, modificacin
y prueba de hiptesis acerca de la integracin. Los escritos neofuncionalistas incluyen trabajos de Ernst Haas, Philippe Schmitter, Len Lindberg,
Joseph Nye, Robert Keohane y Lawrence Scheineman. Muchos, pero en
ningn sentido todos, los'escritos del -neofuncionalismo se centran ei la
formacin'-y evolucin de la Comunidad Europea; -Como lo ha 1 sugerido
Charles Pentland, refirindose a la bibliografa, neofuncionalista de los aos
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suministre, como-lo ha hecho, propuestas tericas ms explcitas y esenciales para entender los lmites, tanto como el potencial, de este segmento
de teora, al .explicar la integracin y al suministrar una estrategia para
hacer avanzar un proceso de integracin.
' i Analizando, los papeles, respectivamente, de organizaciones polticas macrorregionales [tales como la Organizacin de Estados Americanos (OEA),
la Organizacin de Unidad Africana (OUA) y la Liga rabe] y las organizaciones . econmicas de micronivel [incluidas la Comunidad Econmica
Europea (CEE:), el Mercado Central de Centro Amrica (MCCA) y la Comunidad del Este Africano (CEA)], Nye sac varias conclusiones tentativas
respecto del neofuncionalismo). Las organizaciones econmicas microrregionles no es probable que se desarrollen en nuevas unidades _ que en
gran'medida se encaraman,, o sobrepasan, a las naciones-estado- existentes.
Sin embargo, las organizaciones econmicas microrregionales y las polticas
macrorregionales han contribuido al desarrollo de "islas de paz" en el
mundo y "sus costos para la'paz mundial en trminos de creacin de conflictos han sido menores que su modesto beneficio al mundo, en cuanto a
apartamiento' del conflicto".61 Dados los limitados resultados de las organizaciones regionales/ estudiadas,1, el. crecimiento de. las empresas multinacionales puede ser-una tendencia ms importante .en las: organizaciones
internacionales.
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. ; -'/1.Si,bien el.efecto de,1a tecnologa en las unidades polticas existentes
es tal como, para reducir la autonoma, del estado-nacin, slo una porcin
de.'sus, poderes nacionales i se redistribuye en.el nivel regional. En suma,
las- .organizaciones, econmicas"; microrregionales han. reforzado vnculos
.funcionales: que,: a;su: vez, han .mejorado las relaciones entre miembros.
Las organizaciones polticas macrorregionales han jugado, :tin papel cons,trctivo>pafa controlar el .conflicto i interestatal-entre, los miembros, si, bien
tales organizaciones no<tuvieron_xito en caso de conflicto primordialmente
interno, una grave limitacin, admite Nye, a la luz de la importancia de
dicho conflicto a fines del siglo xx.62;Por cierto, puede sealarse, como se
lo ha hecho, que en muchos pases del mundo el desafo ms inmediato al
sentimiento nacionalista en las ltimas dcadas no viene de la integracin
universal o regional,..sino de fuerzas subnacionales centrfugas en favor de
la autonoma local, la secesin, la expulsin de un grupo no querido del
dominio nacional, y la sustitucin de la dominacin de un grupo tnico,
lingstico o religioso por la de otro.
Len Lindberg y el neofuncionalismo
En otra parte de este captulo hemos sealado la importancia atribuida
por muchos, si no por la mayora, de los estudiosos de la integracin a la
necesidad de una teora basada en el reconocimiento de la integracin como
un fenmeno multidimensional. Los tericos neofuncionalistas de las ltimas dcadas se han remitido a la .teora de los sistemas y a la teora de la
decisin para el estudio de la integracin, para el anlisis de lo que Len
Lindberg identifica como "propiedades mltiples de los sistemas de toma
de decisiones".63 As, Lindberg ve la integracin como un "proceso multi-
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nr-.'". las consecuencias1 distributivas de:las decisiones' colectivas, se'n! im& .t portantes o muy marginales'para los sistemas'd comunidades p:ol'''_ : ticas"1 y para los agentes que'hay en ellas. '- . ' .' >'L, i! (;'.!; icnjc j.i
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Ciertos conceptos planteados en el paradigma de Lindbrg furori'estudiados en un anlisis de la Comunidad Europa por Len N. Lindbrg y
Stuart A. Scheingold. Por ejemplo, una tabulacin del nmero de zonas
de temas sujeta a la toma de decisiones conjunta dentro "d 1 'CEE"en
perodos selectos entre 1950 y 1970, dio pruebas de un sustancial aumento:
de ninguna zona de temas en 1950 a 7 en'1957 y;17 en 1968.65 Se les atribuyeron ubicaciones ordinales a las zonas de temas segn'el "loc's d la
toma de decisiones" en la Comunidad Europea en diferentes' momentos
del periodo 1950-1970. Los indicadores d capacidad institucional' y crecimiento estructural se desarrollaron: el tamao del'equip administrativo,
la cntidadrde = subidacJes organizativas,'el nmero d reuniones mantenidas-y 1 propuestas'hechas por la unidad colectivas y sobre "las cuales''s
actu. Los datos comerciales se utilizaron para evaluar las percepciones d
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Tanto' en 'el nivel internacional como interno, los grupos se forman para
permitirles a sus miembros lograr un objetivo compartido. Dado que tales
grupos se desbandan cando'el objetivo para'el cual se crearon ha sido
logrado, son mucho menos perdurables que las comunidades polticas cuya
formacin y estructura preocupan ' los autores cuyo trabajo ha sido tratado antes en este captulo. Las alianzas se planean para facilitar el logro
'de metas, como l o h a sugerido Robert L . Rothstein: - '
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Si bien los tericos examinados en este captulo han sugerido una serie
de indicadores para evaluar el nivel de integracin, la teora no est lo
suficientemente avanzada como para que exista una definicin de integracin comnmente aceptada o un acuerdo general "sobre los indicadores
importantes de integracin.86 Algunos autores, como lo hemos visto, subrayan los fhijos de transaccin tales como el comercio, los viajes, el correo,
el telfono, la radio y otras formas de comunicacin tcnica como indicadores de integracin. Al examinar los flujos de transaccin,_ o comunicaciones, Ernst Haas ha sugerido que la pregunta sigue siendo si un aumento
en las transacciones precede, refuerza, surge de o causa la integracin.
.'Segn Haas, la pregunta de cundo se, esperan estas, condiciones es vital
cuando-intentamos delinear un marco terico riguroso para explicar las
-causas de la integracin. Especialmente en el caso de los: indicadores basados en la comunicacin social, debemos saber si las .transacciones, medidas
entre las.lites que se quieren integrar precedieron, al proceso integrador
o si.estn presentes como.consecuencia de los acontecimientos' que, caracterizbanla la regin despus de que.se ha, producido la .integracin varios
aos despus. En,.el ltimo .caso, simplemente hemps;;definido.una';comuTiidad existente en,trminos de la teora de la.comunicacin,:pero-no.hemos
-explorado los pasos necesarios para llegar all.87,,..
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Indicadores d e l a integracin
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i? Citado, en Karl W. Deutsch: The-Nerves of Government (Nueva York
The Free Press, 1964), p. 77, Ver Norbert Wiener: Cybernetics (Cambridge, Mass.,
M.I.T. Press, 1965).
20 En su trabajo sobre el nacionalismo, Deutsch escribi: "La comunidad
que permite que una historia comn se experimente-conio', comn es una: comunidad de hbitos complementarios y facilidades de comunicacin. Exige, por
a'srdecirlo, equipamiento para.un trabajo.-Este trabajo\consiste en el almacenamiento, el pedido/, la..transmisin, la 'recombijqacin;;y. la vuelta a ' aplicar, de,
gamas relativamente amplias de informacin "y. l (-'equipamiento' consiste "en los
recuerdos, los-smbolos, los/hbitos; las preferencias funcionales y las1 facilidades
aprendidas que de,hecho, fueran lo suficientemente .complementarias, para permitir, el i desempeo 'de estas funcionps. Un grup~r'.e' personas .vinculadas por'
tales hbitos y facilidades complementarias'd comunicacin es lo que podramos llamar1 un .pueblo". Nationalism-. and^Social.Communication (Cambridge,
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Relations
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Crisis of'Rel&vance (Englewood Cliffs4N, ;J.,VPr^ntice-Hali;,1968),^. 75,^'.-,::.'.''.,'
' " 23 ibdem" pp^84-9 ' 'M':- """^" 1 - tn ^'.i^v^ -4v/ -(! 7:i Crf(-I ''
- ,,0f Deutsch.y otros:*, Poltica^ Cmmunity n!'ti&$fihfyantiG$reafp:
58;
incluan'la formacin d Estados Unidos,, su .rypura,;en la' Guerr^ Civil, y la
reunin que sigui, la'unin de Escocia e' Iriglatrra,.la','desintegracin d
la-Unin Anglp-arlandesa,.la unificacin d Alemania,.la' unifijiacin;.italiana, e
Imperio de los Habsburgo, la unin'de Noruega y Suci''y ,1a'ponfdracin
Suiza, Otrps, dos,casos, la,,unin.de. Gales,e.Inglaterra,yt la foinacin, de Inglaterra misma en la Edad Media, se estudiaron "con menos', intensidadV^t
r . r ,., 25r.ibdem. .El lector puede. querer remitirse; al' Captulo/1,'dnde "defiende
la'teora d John H.'Herz en el sentido de que en la era/nuclear, la'., capacidad
del. Estadp territprial ;de?, suministrarles a' sus ciudadanos uria.'' sensacin d
seguridad ha sido,puesta, n\dd;,.Sin embargo; la,idea' de:comunidad d seguridad de Deutsch. es qu los miembros de dicha comunidad no mantienen, una
expectativa de, guerra entre s,',y no. que sean necesariamente ms selgurs contra
un ataque extern fuera y dentroIde, tal comunidad.'. ' ''.:''; : "
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desarrollan expectativas acerca del comportamiento respectivo.,Ver Captulo 4,
pp. 143-145.
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28 Deutsch y otros: Political Community and the Norih Atlantic rea", p. 70
Ibdem, p. 199. ; ': : ' ' '
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30 ibdem, p. 203. , : " ' ' :
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' '.t: ;r -, 31 Charles Pentland: "Functionalism and Theories of International Political
Integration , en A. J. R, Grpom y Paul Taylor; comps.:-'p. cit,, p. 18, :
32 Ernst B. Haas: The Vniting of Europa, p. 13. Para Un anlisis de las.
expectativas de los grupos de lite oficiales y no 'oficiales d una integracin
europea, ver Robert L. Pfaltzgraff, Jr.: Britain Faces Europe, 1957-1967 (Filadelfia, University of Pennsylvania, Press, 1969). '
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33 Ernst B. Haas: B.eyond the Nation-Siat, p.'47: ' : : .'.'/ : '
34 Ibdem, p. 48.
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. .35 Ernst B. Haas y Philippe C. Schmiter: "Economics f and Differntial
Patterns, of Political Integration: Projections'about Unity in: Latin America",
International Organization, XVIII. (otoo de 1964), p,''707..Reimpreso en International Political Communites (Nueva York, Doubledy 1966), p'. 262. '
..".i
38 Haas se refiere a "derrame" como "la lgica expansiva de. la integracin)
sectorial".y sugiere: "Si.los agentes, sobre la base de sus percepciones inspiradas 'en los intereses^., desean adaptar lecciones integrtivas aprendidas en_un
contexto, a una-nevaf situacin, la leccin se generalizar". Beyond-the NattonSae'(Stanford, Stanford University Press, 1964), p. 48.
''"
39. Ernst B.. Haas:. "International Integration: The European and the Universal Process"; International Organization, XV. (otoo; d 1961), p, 372.
49 Ernst,B. Haas: .Beyond, the Nation^ate, p. 81. Segn Haas: - "La pnncipat'y.'quizs' la :ncj justificacin de'.us,ar:.la teora de los sistemas en. la
discvisipn. d'la poltica internacional'es su capacidad de vincular la voluntad
d los gobiernos con 'la forma'del mundo que vendr. La poltica es lo queproduce, el 'sistema', si bien, el sistema luego, sigue restringiendo la futura
poUtica p dicta sus lmites/'. Ernst B. Haas:' The Web of Interdependence: The
United Siaies and'International Organizations (Englew'ood, Cliffs, N. J., PrenticeHall,. 1970), p. 10 y Tele of Hopes: American Commitments and World Order
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si Ibdem, p. 66.
52 Ibdem, p. 67.
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53 Ibdem, p, 68. . .
54 ibdem, pp. 71-72.
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. 55 ibdem, p. 73
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57 Ibdem, p. 80.
... 53.. Ibdem, p. 82.
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1 59 ibdem, .p. 74.
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. Ibdem, p.. 182. .
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. 62 Ibdem, pp, 72, 198-199 y Donald Rothchild: "Ethmcity and Conflict
Resoluton",' World Politics, XXII (-jvdio de 1970), pp. 597-616..
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..'63%ei3n N.'Lih'd^erg: '"Political Integration as a Multidimensionar Phenomenon Requiring Multivarit Measurement" en Len N. Lindberg y btuart A.
Scheingpld, comps.: "Regional Integraion: Theory and Research ',_ numero espe
cil International Organization, CC1V, N? 4 (otoo de 1970), p. 651... ;. , _.
...
M Ibdem, p. 652.
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Ibclem, p. 121.
83 Ibdem, p. 17.
s* Michael F. Altfeld: "The Decisin to Ally: A Theory and Test", The
Western Political Quarterly, 37, N? 4 (diciembre de 1984), pp. 523-543.
se Ver, por ejemplo, Joseph S. Nye, Jr,: "Comparative Regional Integration:
Concept and Measurement", International Organization, XXII (otoo de 1968),
p. 857. Para tona coleccin de escritos contemporneos sobre integracin en el
nivel internacional, ver, por el mismo autor, International Regionalism: Readings
'(Boston, lttle, Brown,(1968).
.
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s? Ernst B. Haas: "The Challenge of Regionalism", International Organizaion, XII (otoo de 1958), p. 445.
: . ..
50 Ronald Inglehart: "An End to European Integration", American Political
Science Review, XXI (marzo de 1967), p. 91. Para un estudio de continuidad y
cambio en las actitudes de poltica exterior, ver Neal E. Cutler: "Generational
Succession as a Source of Foreign Policy Attitudes: A Cohort Analysis of American Opinin, 1946-1966", Journal of Peace Research, VII (1970), pp. 33-47; por
el mismo autor, pero no vinculado especficamente con la poltica exterior,
"Generation Maturation and Party Affiliation: A Cohort Analysis", Public Opinin
Quarterly, XXXIII (invierno de 1969-1970), pp. 583-588,
91 Ronald Inglehart: op. cit., p. 92.
92 Cari J. Friedrich: Europe: An Emergent Nation? (Nueva York, Harper
& Row, 1969), especialmente pp. 196-215.
93 Ibdem, pp. 35-46.
94 James A. Caporaso y Alan L. Pelowski: op, cit., pp. 432-433.
95 Claude Ake: A Theory of Political Integration (Homewood, Illinois,
Dorsey Press, 1967), pp. 8-11.
96 Stanley Hoffmann: Gulliver's Troubles, or the Setting of American
Foreign Policy (Nueva York, McGraw-Hill, 1968), p. 401. En diversos momentos,
los analistas europeos y norteamericanos han especulado con la factibilidad deuna disuasin nuclear europea. Ver, por ejemplo, Henry A. Kissinger: The
Necessity for Cholee (Carden City, N. Y., Doubleday, 1962), pp. 129-131; Robert
Strausz-Hup, James E. Dougherty y William R. Kintner: Building the Atlantic
World (Nueva York, Harper & Row, 1962), cap, 5. Para un anlisis de las
actitudes de la lite europea hacia una fuerza nuclear europea, ver Karl W.
Deutsch: Arms Control and the Atlantic Alliance (Melbourne, Fia., Krieger, 1967),
pp, 34, 99 y 136.
97 Stanley Hoffmann: "The Fate of the Nation-State", Daedalus, VC (verano
de 1966), p. 865.
98 Roger D. Hansen: "Regional Integration: Reflections on a Decade of
Theoretical Efforts", World Politics, XXI (enero de 1969), p. 270. Para otra
revisin y crtica del trabajo Haas-Schmitter, ver J. S. Nye, Jr.: "Patterns and
Catalysts in Regional Integration", International Organization, XIX (otoo de
1965), pp. 870-884.
99 Oran R. Young: "Professor Russett, Industrious Tailor to Naked Emperor", World Politics, XXI (abril de 1969), pp. 486-511. Para la respuesta de
Russett, ver: "The Young Science of International Politics", World Polines, XXII
(octubre de 1969), pp. 87-94.
i< Donald J. Puchala: op. cit., p. 267.
101 Stuart A. Scheingold: "Consequences of Regional Integration" en Len
Scneirigold,
Captulo 11
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en Tosenh I K ,P5tter?.s and Catalysts in Regional Integration", reimpreso
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de un sistema de competencia perfecta, altamente preferible a la competencia imperfecta que prevalece en el modelo de negociacin-y-transaccin
burocrtica,
Motivaciones y caractersticas de los encargados de tomar decisiones
Snyder ha trazado una til distincin entre dos tipos de motivacin: motivos "a fin de" y motivos "debido a".16 Los primeros son conscientes y
articulables: los encargados de tomar decisiones estn tomando esta decisin particular a fin de lograr tal objetivo del Estado al cual sirven. Por
ejemplo, la administracin del presidente Johnson busc el Tratado de No
Proliferacin "a fin de" promover la estabilidad internacional restringiendo
el nmero de estados que pueden optar independientemente por la iniciacin de hostilidades nucleares. De igual forma, el presidente Reagan eligi
su Iniciativa de Defensa Estratgica como un medio eventual de volver
las armas nucleares "impotentes u obsoletas". Los motivos "debido a",
por el otro lado, son inconscientes o semiconscientes, surgiendo de la experiencia vital previa y el condicionamiento organizativo previo de los defensores ms ardientes del tratado. Como lo hemos visto en los captulos 7
y 8, sin embargo, la mayora de los macrotericos son cautos ante la
"psicohistoria" como medio de explicar las decisiones y acciones de los
lderes polticos.
La mayora de los tericos de la toma de decisiones, al igual que la
mayora de los historiadores polticos, coincidiran en que el conocimiento
biogrfico de los encargados de trazar polticas incluida su educacin,
religin, experiencias vitales crticas, entrenamiento profesional, viajes al
exterior, salud mental y fsica y actividades polticas anteriores puede
ayudar a arrojar luz sobre los motivos ms profundos y los valores de
aquellos que toman decisiones especficas. Sin embargo, se sabe poco acerca
de la relacin entre la experiencia psquica interna total de los individuos
y sus abiertas elecciones polticas en un contexto organizativo.
Una cosa es reconocer que los antecedentes de un individuo son significativos, especialmente en casos en que hay aberraciones de comportamiento poco comunes respecto de lo que "normalmente" se esperara sobre
la base del anlisis de los papeles sociales conocidos y los procesos. Pero
es otra cosa bastante diferente trazar un vnculo causal definido entre el
acontecimiento psquico previo (quizs aos antes) y la actual accin desviada. Una de las dificultades con la explicacin de la psicohistoria es que
puede librarse al funcionamiento de una imaginacin dramtica en exceso
activa como sustituto del anlisis riguroso de la evidencia real.
El proceso de toma de decisiones
David Bastn ha definido la poltica como "la distribucin autoritaria de
valores para una sociedad".17 Esto, en esencia, es lo que implica la toma
de decisiones polticas. Pero los tericos de la TD por lo general no estn de
acuerdo respecto de si el proceso de toma de decisiones polticas es fun-
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Segn _Graham T.'Allison, la mayor parte de los analistas de poltica exterior piensa y explica el comportamiento gubernamental en trminos del
.Modelo del Agente Racional o,Modelo."Clsico", en el cual las elecciones
polticas se. ven como actos ms o menos deliberados de gobiernos unificados, basados en medios lgicos de lograr objetivos dados. El modelo
representa un esfuerzo por;.vincular una accin a un clculo plausible.3?
El hombre de Estado de Morgenthau que contempla lo que demanda el
Todas las teoras del proceso de toma de decisiones encuentran dificultades conceptuales. Miriam Steiner, despus de analizar comparativamente los trabajos de Snyder y Allison, lleg a la conclusin de que cada
uno contiene contradicciones. Snyder afirma que pone los planes y los
fines humanos en el centro de su marco conceptual, pero no sigue este
camino coherentemente. "Cuando en el inters de la 'objetividad' intenta
equiparse con tina 'metodologa dura' inadvertidamente reduce a sus encargados de tomar decisiones responsables a ser autmatas organizativamente programados."40 Allison, por el otro lado, insiste, en favor de la
precisin, en que los acontecimientos se expliquen no ya teleolgicamente
en trminos de metas y fines, sino cientficamente en trminos de determinantes causales sujetos a investigacin. Pero en esta explicacin integrada "poco inteligentemente introduce metas y fines como 'la esencia de
la decisin' ",41 As, ni Snyder ni Allison, segn el punto de vista de Steiner,
consiguen suministrar un enfoque que logre objetivos consonantes con su
propia metodologa distintiva. Por el contrario, cada una empieza en un
polo opuesto y avanza en direccin a la otra. Quizs esto es inevitable.
ios ajustes de Snyder y Diesing
Glenn H. Snyder y Paul Diesing han probado empricamente tres teoras
de la toma de decisiones en alrededor de 50 casos de crisis42: 1) llevar al
mximo la utilidad (la teora racional clsica); 2) la racionalidad limitada
(tomada del modelo de "satisfaccin" de Sirnon); y 3) la poltica burocrtica. Su Modelo de Agente Racional, al igual que el de Allison, est
basado en la eleccin de una alternativa de todas las disponibles que lleva
al mximo la utilidad esperada. En la tradicin de la racionalidad limitada, uno supone que si una eleccin debe hacerse entre dos valores diferentes (por ejemplo, la paz y la seguridad nacional), no hay forma racional
de calcular cunto de una ha de sacrificarse para obtener una cantidad
dada de la otra. Los encargados de tomar decisiones no pueden llevar al
mximo; operan bajo restricciones y buscan un curso aceptable. Snyder
y Diesing aducen plausiblemente que el hecho de llevar al mximo y la
racionalidad limitada no son explicaciones inconciliables, sino que pueden
combinarse tomando cualquiera de las dos teoras como bsica y la otra
como suplementaria. Tambin hacen la sensata sugerencia de que la teora
de la poltica burocrtica complementa ms que compite con las otras
dos teoras. "Se centra en los imperativos polticos internos de mantener
y aumentar la influencia y el poder, ms que en los problemas puramente
intelectuales de elegir una estrategia para manejar una oportunidad^ externa o amenaza."43 Las teoras de resolucin de problemas se aplican
mejor a algunos casos; la teora de la poltica burocrtica, a otros. Los
primeros son ms aplicables cuando slo una o dos personas estn involucradas en la decisin. Cuando tres o ms personas estn involucradas,
como en un comit o un gabinete, el Modelo de Poltica Burocrtica que
Snyder y Diesing ven como un proceso de formacin de una coalicin
dominante se aplica mejor.44
Snyder y Diesing trazaron una distincin interesante entre negociadores "racionales" e "irracionales" en una crisis. Los negociadores racionales
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- P a r a resumir, Steinbruner confa en que las teoras del comportamiento ciberntico extienden el paradigma ciberntico de los encargados
de tomar decisiones individuales en situaciones relativamente simples, a la
toma de decisiones colectiva diseada, para! enfrentarse con un entorno
altamente complejo."Los niveles ms altos de.jerarqua organizativa_no
desempean'los clculos'integradores pedidos por el paradigma analtico.
Remitindose al trabajo de Cyert y March; Steinbruner. resiune.de la siguiente forma:1 '
i- ' , :"i'.\'. ' - - i ' - ' , , . . . . , - : . ; i .'
'"-'-La administracin de alto nivel, en su opinin, s centra en orden
:'' secuencia! 'en los ternas de decisin -planteados 'por subunidades: separadas y no se integra :a travs 'de subunidades en : sus deliberaciones.
t.. Las decisiones se hacen exclusivamente dentro^ del: contexto de la'subui i. unidad que plantea, el .tema. Los problemas, complejos;; as, estn .fragor.,!' mentados por los; organizadores en componentes' separados que tienen
l--. qu ' ver. con la. organizacin de la* stibunidad'y el. proceso' de decisin
.ojn-en..el:ms alto' nivelimpide-la .'fragmentacin.53: ..-j.'n.;;.:
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Desde, mediados de los aos, cincuenta, ha aparecido una considerable cantidad de bibliografa sobre Decisiones especficas de poltica exterior. Hasta
los aos setenta gran parte 'de ella adoptaba la forma de estudios de casos
lejanos en el tiempo y circunscriptos en cuanto .al nmero de encargados
de tomar decisiones. Desde ese momento en adelante ha habido un creciente esfuerzo, como se plantea ms adelante en este captulo, por estudiar crisis sobre una base comparativa a fin de desarrollar una base de
datos a travs del, tiempo y de las crisis, y construir una teora o teoras
tomadas de dicho anlisis. En la generacin anterior a los aos setenta, el
centrp.de. la literatura, sobre crisis era la creacin, de marcos conceptuales
e hiptesis que se aplicaran al estudio de uno y, en algunos casos, ms
de un caso de estudio,.Tales marcos podran haber sido utilizados sobre
una base ms, .amplia: si los especialistas, hubieran elegido hacerlo. En los
aos, sesenta,.nas an;,hubo, al comienzo un esfuerzo por plantear modelos
alternativos .a fin,.de..delinear, propuestas, para el anlisis del"comportamiento internacional durante las f cr^isisiEn. especial fue notable el trabajo
de Charles-R Hermann; y Linda P. Brady,; .quienes abstrajeron 311 ^propuestas; respecto de la- crisis! de las investigaciones realizadas en los aos
sesenta.59( Tal como, lo sugeran, dichas .hiptesis- fueron .planteadas por los
autores, quienes:las,catalogaron "como Delaciones discretas,ms que-como
componentes, de marcos .tericos ms glandes", ( ,-/ , , , , . . : ; , , j - f j ,,
''V-
;-.-..[ El trabajo, Celeste, perodo, temprano incluye, las, decisiones-que llevaron- al, estallido: de, la :P,rimera,Guerra Mundial, la, intervencin .norjeamert
canat en:fCo.r,ea>r la. .intervencin, britnica, en la;,crisis, de; Suez, y ,1,'as, respuestsi de [Estados, -.Unidos,;, a crisis ;en ,o respectp.^e 5erln! Quernoyir
BahaVde .Cochinos y-..el,emplazamiento de misiles".soviticos en,Cuba,6? El
estudio: .-.de ;la crisis internacional,- ha incluido el, .examen, .del papel jugadp
por, /terceras,partes tales cpmq, las, Naciones .Unidas .y otras organizaciones
intermediariasrp,gi!upps.6JHan. habido,estudios de,decisiones,, caracterizadas
poii imaxe.QS"Jde:tiemppjn_Snlargp: y .grupos -complejos/deragents incluidos
cuerpos legislativos, partidos polticosj.y-, gobiernos".',Tales d^i^ipns^ que
puedeij.^erndeisignificacin Jistriean.y, s,in .embargo' ,rio ."d|ecisib.nes de
crisis,"jen,-5l,s,entidq usa.dq,,aqu,: pueden: remitir,.^racqnt^cin;(ientos.,tales
comorjafoposicin, y [frustra,ciqn:de. ,Ja; Cpmunid/id, de,,Defensa .Europea pqr
par,teL,deFrancia envl^S^j'jla.bsqueiia.britnic^durant^
de- entca,r.; .en-/ la; (GqmunidadijEconmica: lurppeai y l^. tq.m'. de ^decisiones
nprteamqricana,. resp,e,ctp, de i ;^cuer,dps0 de cpptrl, de', ^manenj'ps'.rcqn '.la
Unin Spvijtieai0un1acuerdp,.de,,paz/negpciada, e^^JJi/ledip,^!^!!^,^,, nrfil
estudip;de.Steinbruner,!,un.anjisispoltico,.deljtema'de compartir,',1a,en
toma de decisiones, pprque,implica unjprocesp a,curnuiativo ms,,difcil de
investigar, que tiene lugar, ent ,un laberinto burocrtico /amplsimo, y un: escenario poltico, ms abarcadqr a;lo largp de un perodo destiempo ms largo.
Tales estudios pueden abarcar la toma'.de.decisiones'en circunstancias' ms
o menos de rutina. A este respecto, es probable que difieran, sustancialmente de la toma de decisiones de crisis en factores tales como el nivel de
la estructura poltica en la cual las decisiones se toman y el tiempo disponible para hacerlo. Los casos estudiados de toma de decisiones de crisis
incluyen, por ejemplo, la intervencin norteamericana en Corea en 1950, el
estallido de la Primera Guerra Mundial en 1914, y la Crisis Misilistica
cubana de 1962, a la cual volveremos antes de examinar ejemplos ms
recientes, por desarrollar una base comparativa para el anlisis del comportamiento ante las crisis en contextos histricos y contemporneos. ;j
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Entre los casos de estudio antes mencionados, tino que fue diseado conscientemente con el fin d aplicar un modelo1 terico de1 TD es la descripcin de Glenn D. Paige de los-siete das d: toma de decisin nacional por
parte de Estados Unidos en respuesta a la crisis de Corea.'Paige-manifiesta
tener conciencia del-problema; que entraa-aplicar a un solo casp< el modela
Snyder-Brucl-Sapin, e intentar'verificar cualquier-hiptesis slo! sobre la
base de la decisin, d Corea.'-'Reconoce que los casos aislados producen
lecciones que slo pueden llevar a "un nivel-'de abstraccin relativamente
bajo".62' Paige de es esencialmente- fiel al modelo'Snyder-Bruck-Sapin, 'con
su nfasis sobre conceptos tales como '"esferas de-competencia",; "motivacin"-', "comunicacin e : info'rmacin'V' "retroliriientacin"-' y- el ; "camina
hacia la-aCCn".'!''"nii/0!i ^(.n^r" -.,,:; ,- ;:r,,!ji;- J iL'; o , , ; - ] - . :",-f. . - - ( - ; -
1 La-decisin de Corea/plantea -Paige,'1'puede verse,'ya'1 sea cbm un
fenmenamificado/ya;s'ea'comb!:n'secuencia graiiual'de lccio'nes (de
la' cual' eran conscientes' la' 'mayora de' los encrg'dos' de tomar decisiones)
qu1 contribuyla' "una 'progresin-'como' por estadios ;haciajun resultadoanalticamente definido'^ uscnci)fen M'.clial'los encargados''de trazar
polticas\ s vieron! aparentemente: afectados 'por - "un'' refuerzo positivo" ' en
la forma de apoyar la accin militar norteamericana;opiniones'editoriales
favorables y xpresiones('d'rapoyo'--internacionales f y' deli!Congresb' tantopbf'pruebas1f d una respu7st'a'''svitic''tra'qil'.63lMchs'-'de las
siHrts'ide! Pcfp.f'se'>nfirfn'Ti'' c'fno' iri'citss1 bufe-' TJStuiari rela'ci'oes-
positiva>! el 'esfuerzo' por- asegurarrr;pbyo'-intercibnr'y as sucsivimente'. Algunas'de' las propuestas sri'novedosas1 e 'nter espantes y' algunaspueden 'impresionar' al;-lector rcbmo;''ebnfirmcions: ligeramente-tediosas
d*lb::que:d' otra form;-pbdr'deducirse''lgicamente)'pero -debe recordarse nqtf ' la J validacin1 'de: las! verdades '-'obvias"; basadas en' datos,"^es
esencial'-para-el
pa' l desarrollo de :las 'teoras
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de-'la ciencia social.'
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El uso del anlisis de contenido con un mo'delo de estmulo-respuesta representa un enfoque metodolgico bastante diferente al estudio de la toma
de decisiones. En los: estudios-del estallido de la Primera Guerra Mundial
y la Crisis Misilistica Cubana; Ole R. Holsti, Robert C. North y Richard
A. Brody'han intentado medir los mensajes intercambiados durante la situacin de crisis.64 Tal enfoque se centra no ya en la interaccin dentrode las unidades de decisin, sino ms bien en la interaccin entre Aellas.
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! "' En su enfoque' desde el Modelo de Proceso Organizativo de la Crisis
Cubana de-los Misiles, Allison subraya la cantidad de actividad'organizativa y l grado de coordinacin necesaria' para mover ms de 100 cargas
.'martimas de misiles de mediano e intermedio alcance, bombarderos Beagle,
-~Mig-2; aviones interceptores; misiles tierra-aire, misiles crucero y buques
-patrulla, 'y'-^.OOO soldados soviticos y personal tcnico a Cuba.73 Pero los
expertos norteamericanos se sintieron intrigados de que los soviticos; que
no podan haber esperado que sus instalaciones de'misiles en Cuba escparan 'la deteccin de los U-2, fracasaran'en completar su'sistema de
radar y su red SAM antes de instalar los MRBM y rio hicieran intento
-;algno por camuflar los'misiles hasta! despus de que Estados Unidos pblicamente manifest lo que estaban "haciendo los soviticos.76 Algunos analistas de la "escuela de modelo racional" buscaron motivos para; explicar
las aparentes incoherencias del comportamiento sovitico. Allison sugiere
que las anomalas pueden: explicarse mejor simplemente suponiendo que
las grandes organizaciones-"hacen lo que saben hacer". Los lugares de los
"SAM y los de los; misiles'fueron construidos en Cuba igual que lo haban
sido en la Unin Sovitica, sin camuflaje o' endurecimiento.77 Otras anomalas de construccin y graduacin pueden explicarse igualmente por el'pro-
blema caracterstico que prototpicamente acecha a las grandes organizaciones: carencia de previsin estratgica, coordinacin pobre, demoras en
las comunicaciones y en la puesta en prctica de rdenes y procedimientos
operativos poco giles. Allison tambin especula plausiblemente que la decisin concreta sovitica de poner misiles en Cuba puede haber sido presentada ante el Presidium por las Fuerzas de Cohetes Estratgicos relativamente nuevas. Estas Fuerzas, encerradas en rivalidad presupuestaria con las
Fuerzas Terrestres Soviticas, se haban visto forzadas a diferir la adquisicin de ICBM y estaban preocupadas acerca del equilibrio estratgico nuclear despus de que la administracin Kennedy anunci en noviembre de
1961 que no slo no haba ninguna "brecha misilstica", sino que Estados
Unidos de hecho disfrutaba de superioridad estratgica nuclear.78'
Del lado norteamericano, escribe Allison, la programacin precisa de
la Crisis Cubana de los Misiles estuvo en funcin de las rutinas de organizacin y los/procedimientos operativos habitales de la comunidad de
inteligencia norteamericana, pues estos factores determinan cundo una
informacin crucial le llegaba a! Presidente. Muchos informes y elementos
aislados de informacin tuvieron que unirse y analizarse antes de que los
vuelos de (vigilancia de los U-2 sobre Cuba se ordenaran, y luego varios
das ms pasaron mientras que l Departamento de Estado instaba a una
alternativa menos'riesgosa y la Fuerza Area y la CA llevaban adelante
una disputa jurisdiccional'.respecto de quin deba manejar los U-2. Cuando
se,, estaba(considef andp, un "ataque areo, qirrgicp" corno-un curso de
'accin' .pbsib'', hubo'una'amplia;discrepancia 'entre' lo que significaba el
termin para el presidente Kennedy y sus asesores'de la Casa Blanca (que
lo habran, restringido a los lugares donde haba misiles) y lo que significaba para los militares (que sumaban los'lugares de los misiles al plan
de contingencia existente,para un'ataqu areo contra depsitos de alma"cenmi't cu ons;''aeropuertos' y bateras1 d artillera enfrentadas a la
base naval,norteamericana de Guantnamo). Una'estimacin rpidamente
formulada y t sin'dda militarmente'errnea de'que un ataque areo slo
poda ser^eficazler un 90 y no ya 'en un 100.por ciento contra los misiles,
de los cuales un pequeo nmero poda lanzarse primero, inst a los
lderes polticos a eliminar el ataque areo como opcin y concentrarse en
el bloqueo naval.79 ;
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Allison concede que es difcil analizar la toma de decisiones sovitica
en la Crisis Cubana de los Misiles en trminos del Modelo de Poltica
Burocrtica, pero la documentacin para aplicar este modelo a la accin
norteamericana es abundante. Despus del fiasco de Baha de Cochinos,
Kennedy estaba bajo fuertes presiones de la opinin pblica y de crticas
del Congreso para impedir que la Unin Sovitica convirtiera a Cuba en
una base ofensiva., En .septiembre de 1962, cuando los informes de la acumulacin de fuerzas militares 'soviticas comenzaron a llegar a Estados Unidos,' el Presidente'.diferenci entre preparativos .defensivos y ofensivos, y
dio seguridades pblicas, de que los ltimos no .seran tolerados. Las cifras
de la administracin negbanla presencia de misiles ofensivos soviticos',
consideraba exagerado. al. suspicaz director de la CA, John McCone, y
torn de ja Oficina de Inteligencia de Estados Unidos,el 19 de septiembre una estimacin a los efectos de que el emplazamiento de misiles ofen-
. , . .
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James A. Robinson ha afirmado que "no hay una teora de la crisis".83 Sin
embargo, varios analistas 'de! las relaciones internacionales han consagrado
muchos aos. de esfuerzos a adquirir una comprensin mayor del comportamiento de crisis y a obtener una mejpr captacin -de por qu algunas
crisis llevan a la guerra mientras que otras" s orientan hacia resoluciones
no violentas, y a afirmar por qu ciertas crisis son breves y otras prolongadas en su duracin.8* Otros, como se ha sealado en este captulo, han
intentado desarrollar una teora del comportamiento de crisis que puede
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Glenn H. Sriyder y Paul Diesing definen la crisis internacional como
una "secuencia de interacciones entre los gobiernos de dos o ms estados
soberanos en grave conflicto, lejos de la guerra concreta, pero que implica
la percepcin; de una probabilidad de guerra peligrosamente' elevada".91
Glenn Snyder sugiere que la crisis es un-rasgo caracterstico de la-poltica
internacional. La crisis tiene varios elementos latentes, "tales como configuraciones de poder, intereses, imgenes y alineamientos qu' tienden a ser
ms agudamente clarificados, a ser activados y centrados en un'solo tema
bien definido".92 En la era nuclear, las crisis son miradas como sustitutos
de ' la guerra, ms que meros episodios peligrosos que son el preludio
para la guerra. "Su funcin sistmica ha de resolverse sin violencia, o slo
con una violencia mnima, cuyos conflictos son demasiado graves para ser
arreglados por la diplomacia comn y que en tiempos anteriores habran
sido arreglados por medio de la guerra." M Segn Oran R. Young, una crisis;
internacional consiste en un "conjunto de acontecimientos que se desenvuelven rpidamente y que aumentan su efecto encas fuerzas desestabilizacloras del sistema internacional general o en cualquiera de sus subsistemas,
sustancialmente por encima de los niveles normales (promedio) y aumentan
la posibilidad de que se produzca violencia en eL sistema";94 lo cual a su
vez produce respuestas que tienen el efecto de llevar a los originadores de
exigencias actividades adicionales; por ello hay retroalimentacin. Richard
Ned Lebow mantiene que una crisis internacional se define segn tres
criterios operativos: 1) la presencia de una amenaza percibida a intereses
nacionales concretos, la reputacin negociadora del pas y la capacidad de
sus lderes para permanecer en el poder; 2) la percepcin de parte de los
encargados de trazar polticas d que las acciones emprendidas para contrarrestar la amenaza aumentan'la posibilidad de la guerra, y 3) la existencia de restricciones de tiempo percibidas para responder a la situacin
de la crisis.95 Glenn H. Snyder sugiere que una crisis internacional es "la
poltica internacional en microcosmos".96 Con sta afirmacin Snyder quiere
'decir que los elementos que hay en el centro de Ja poltica internacional
'entran plenamente''en'foco en las crisis. Incluyen, ademas del'conflicto
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Conclusiones
El campo de la toma de decisiones es amplio y no pretendemos cubrirlo
en su totalidad. El proceso de toma de decisiones es una funcin de muchos
factores diferentes vinculados con el comportamiento de los individuos y
de grandes estructuras organizativas. El papel de la TD est configurado
tanto por el sistema como por la interpretacin de l por parte del individuo, y la influencia de la personalidad en comparacin con la ideologa
social variar notablemente de un sistema al otro. Los estados democrticos y totalitarios hacen su poltica exterior de formas muy diversas. La
mayora de las teoras de la toma de decisiones desarrollada en Estados
Unidos se ha centrado, lo cual es bastante comprensible, en la experiencia
poltica norteamericana, en el papel de la opinin pblica, el estado de las
relaciones entre el Ejecutivo y el Congreso, la naturaleza de la competencia
burocrtica en la batalla anual del presupuesto en Washington y as sucesivamente. Hay una tendencia inevitable de parte de los especialistas en
ciencias sociales, a menos que se cuiden de ella, a unlversalizar a partir
de lo particular y a suponer que al menos ciertos aspectos de un fenmeno
estudiado en un contexto cultural-poltico pueden recibir, mutatis mutandi,
una aplicacin ms generalizada. As, est el peligro de que cuando los
norteamericanos piensan sobre conceptos tan bsicos como la racionalidad
en la toma de decisiones o la competencia burocrtica por recursos escasos,
o los procesos de accin-reaccin en las "carreras" armamentistas prolongadas, o en las crisis agudas, las lecciones tomadas de una observacin
del comportamiento de los encargados de tomar decisiones norteamericanos
pueden llevarse rpidamente al comportamiento de los encargados de tomar decisiones en entornos ampliamente diferentes: Mosc, Pekn, Tokio,
Nueva Delhi o El Cairo.
Debemos admitir que no sabemos demasiado acerca de la toma de
decisiones en poltica exterior en las capitales no occidentales, especialmente aquellas muy alejadas de cualquier experiencia democrtica constitucional. Aun entre los estados democrticos occidentales con los cuales
los' especialistas en ciencia poltica norteamericana por lo general estn
ms familiarizados Gran Bretaa, Francia, Italia y la Repblica Federal
de Alemania existen considerables diferencias en la organizacin de los
gobiernos para la conduccin de los asuntos exteriores, tanto como en la
forma en que las lites prototpicamente conciben sus intereses nacionales.
Las dificultades de extrapolar de la experiencia norteamericana a los procesos extranjeros de toma de decisiones se vuelven todava ms prommcidas cuando ^estamos manejndonos con gobiernos y pases que son muy
diferentes poltica, ideolgica, socioeconmica y culturalmente de los de
Occidente. En las dos ltimas dcadas, se han hecho significativos avances
en el estudio comparado del liderazgo, la burocracia, las orientaciones de
valores de las lites y la toma de decisiones en los pases comunistas o
socialistas. De forma ms especfica, el estudioso debe conocer el estudio
comparado de la toma de decisiones en poltica exterior de las sociedades occidentales, las comunistas y las sociedades en desarrollo del Tercer
'
29 Ibdem, p. 182. Las referencias son a Arthur F. Bentley: The Process of
Government (Chicago, University of Chicago Press, 1908); David B. Truman:
The Governmental Process" (Chicago, University of Chicago Pressv 1951), y
William H. Riker: The Theory of Political Coalitions (New Haven, Yale Univerr
sitq Press, 1962)., ,
i :'
'
. ! . , . -, ! ; .
30 James Robinson y Roger Majak: op. cit., pp. 182-184.
31 Graham T. Allison: Essence of Decisin: Explaining the Cuban Missile
Crisis (Boston, Little, Brown, 1971), pp. 4-5, 10-11. Hay traduccin al castellano,
GEL, Buenos Aires, 1989. '
,
> ' .
32 Ibdem, pp. 13-18.'
"- Ibdem, pp. 29-30.
'
34 Ibdem, pf 5.
35 Ibdem, p. 67.
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. '
c _x36.Ibdem, p. 68. Para ms de esto, ver la seccin: "The Cybernetic .Theory
of Decisin".
;, 37 Tbdern, pp. 71-72.
J
'' !
43 John D. Steinbruner: The Cybernetic Theory of Decisin: New Dimensions
o-f Political Analysis (Princeton, Princeton University Press, 1974), cap. 1.
49 Ibdem, p. 47.
,
:
.
'
50 Ibdem, pp. 48-67. Steinbruner reconoce que algunas de sus propias crticas al paradigma analtico han sido anticipadas en el modelo "satisfactorio"
de Herbert Simn, pero en su opinin Simn no ha ido lo suficientemente
lejos. Ibdem, p. 63.
.
si Ibdem, p. 68.
i ,
55 Ibdem, cap. 4. Segn Snyder y Diesing, el "pensador terico" de Steinbruner es eqvtvalente a su "negociador irracional". Conflict Among Nations,
pgina 337.
.
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56 Estos asuntos estn completamente cubiertos en Steinbruner: op. cit.,
caps. 6 al 9.
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',i ' .
'
.
57 Ibdem; p. 70. Ver tambin! cap. 10, especialmente p. 329.
ss Ibdem, pp. 320-321.
59 Charles F. Hermann y Linda P.Brady: "Alternative Models of International
Crisis Behavior" en Charles F. Hermann, comp.: International Crisis: Insights
rom Behavioral Research (Nueva York, The Free Press, 1972), pp. 281, 304-320.
60 Ver, por ejemplo, Ole R. Holsti: "The 1914 Case", American Political
Science Review, LIX (junio de 1965), pp. 365-378; Ole R. Holsti, Robert C. North y
Richard A. Brody: "Perception and Action in the 1914 Crisis", en J. David Singer,
comp.: Quantitative International Politics (Ntieva York, Free Press, 1968); Glenn
D. Paige: The Korean Decisin, 24-30 de junio de 1950 (Nueva York, The Free
Press, 1958); Erskine B. Childer: The Road to Suez (Londres, MacGibbon and
Kee, 1962); Charles A. McClelland: "Access to Berln: The Quantity and Variety
of Events, 1948-1963" en Singer, comp.: op. cit., pp. 159-186 y "Decisional Opportunity and Political Controversy: The Quemoy Case", Journal of Conflict Resolution, VI (septiembre de 1962), pp. 201-213; Graham T. Allison: Essence of
Decisin: Explaining the Cuban Missile Crisis (Boston, Little, Brown, 1971), y
Herbert S. Dinerstein: The Making of a Missile Crisis (Baltimore, Md., Johns
Hopkins Press, 1976); Michael Brecher con Bejamin Geist: Decisions m Crisis:
Israel 1967 and 1973 (Berkeley y Los Angeles, University of California Press;
1984); Richard G. Head, Prisco W. Short y Robert C. McFarlane: Crisis Resolution: Presidential Decision-Making in the Mayaguez and Korean Confrontations
(Boulder, Col,, Westview Press, 1978); Thomas M. Cynkin: Soviet and American
Signaling in the Polish Crisis (Londres, Macmillan, 1988).
55 Richard Ned Lebow: Beiween Peace and War: The Nature af International Crisis (Baltimore y Londres, Johns Hopkins Press, 1981), pp. 9-12.
96 Glenn H. Snyder: "Crisis Bargaining", en Charles F. Hermann, comp.:
op. cit., p. 217.
97 Ibdem,
98 Ibdem, pp. 419-445.
Ibdem, pp. 450-453.
m
, .t
100 Richard Ned Lebow: Between Peace and War: The Nature of International Crisis (Nueva York, The Free Press, 1981), p. 275.
101 Michael Brecher, Jonathan Wilkenfeld y Sheila Moser: Cnses m the
Twentieth Century: Handbook of International Crisis, vol, I (Oxford, Pergamon
Press, 1988), p. 1.
'
'
i2 Ibdem, vol. 2, pp. 171-201.
,. ,
ios Ole R. Holsti: Crisis, Escalation, War, p. 10. Ver tambin la referencia
en el Captulo 7 al trabajo de Thomas C. Wiegele sobre factores biolgicos en la
toma de decisiones de la crisis. Ibdem, p. 266. Ver tambin de Wiegele Ihe
Psychophysiology of lite Stress in Five International Crisis , International
Studies Quarterly, 22 (diciembre de 1978), pp. 467-512.
,
.
iM Ver Kurt Back: "Decisions under Uncertamty", American Behavioral
Scientist, IV (febrero de 1961), pp. 14-19.
ios Ver Wilbert S. Ray: "Mild Stress and Problem Solvmg', American Journal of Psychology, LXXVIII (1965), pp. 227-234.
i6 Lebow: op. cit., p. 335,
lo7 Ibdem, p. 223.
i8 Ibdem,p. 225.
109 Hermn Kahn: On Escalation: Metaphors and Scenarios (Nueva York,
Praeger, 1965), p. 38.
110 John T. Lanzetta: "Group Behavior Under Stress", Human Relations,
VIII (1955); reimpreso en J. David Singer, comp.: Human Behavior and International Poliics: Contributions from the Social-Psychological Sciences (Chicago,
Rand McNally, 1965), pp. 216-217.
i Robert L. Hamblin: "Group Integration During a Crisis", Human Relations, XI (1958), en J. David Singer, comp.: op. cit., pp. 226-228.
112 Dean G. Pruitt: "Definition of the Situation as a Determinant of International Action", en Herbert C. Kelman, comp.: International Behavior: A SocialPsychological Analysis (Nueva York, Holt, Rinehart and Winston, 1965), p. 395.
"3 Ver ibdem, p. 396, donde Pruitt se refiere al trabajo de M. J. Dnver y
Charles E. Osgood.
4 Ole R. Holsti: Crisz's, Escalation, War, p. 13.
5 Ibdem, pp. 14-15.
"6 Peter Suedfeld y Philip Tetlock: "Integrative Complexity of Communcations in International Grises", Journal of Conflict Resolution, XXI (marzo de
1977), pp. 169-174.
i" Thomas C. Wiegele, Cordn Hilton, Kent Layne Oots y Susan S. Kiesell:
Pa
Captulo 12
521
MATRIZ I
Estrategia para el
Jugador I
A
B
MATRIZ II
Estrategia para el
Jugador I
+ 4, 4
3, + 3
3, +3
+ 4, 4
A
B
5, + 5
+ 8, 8
-7, +7
+ 1, -1
. MATRIZ III
.
Estrategia para el
Jugador I
A
B
-20, 20
- 5, + 5
+ 5, ^-5
-2,-2
:
Aparte de apreciar el juego de suma cero de dos personas como la
definicin de una situacin estrictamente competitiva, el especialista
en ciencia poltica general no ganar demasiada reflexin de un intenso
estudio de este tpico... Tambin hay una considerable cantidad de
mala interpretacin en lo relativo al papel, dentro de la teora general
de los juegos, del famoso resultado relativo a los juegos de suma
cero de dos personas conocido como el teorema minimax o del punto
de ensilladura. Los juegos de suma cero son de inters extremadamente limitado en las ciencias del comportamiento en general.5
Juegos de suma no cero
El tipo de juego al que se alude en la Matriz III de arriba nos lleva parcialmente fuera de los juegos de suma cero de dos personas (JSC) hacia
el de suma no cero (JSNC) en tanto no es exclusivamente competitivo
en el sentido de qu lo que uno gana el otro debe perderlo. La suma de
ganancias y prdidas no necesita ser cero. Los NZSG pueden implicar
slo dos o un nmero mayor de jugadores. Hay espacio en este tipo de
juego para elementos tanto de conflicto corno de cooperacin: en algunos
juegos, ambas'o algunas de las partes pueden ganar, y al final del juego
ambas o varas partes pueden estar adelante con cantidades diferentes. En
el juego de suma no; cero hay a menudo varias recompensas diferentes,
algunas de las cuales pueden'ser muy buenas o muy malasY' algunas mai>
ginalment buenas o malas. La recompensa, depende de si lo's jugadores
cooperan entre s, se cortan el cuello entre s o mezclan sus estrategias de
conflicto y cooperacin en diversas combinaciones.
Lo interesante de la Matriz III es el hecho de que alude a un juego
que puede ser JSC en ciertas' 'circunstancias y JSNC en otras, segn el
resultado. De hecho, esta matriz pinta las posibles recompensas en el juego
del "gallina", similar al popularizado hace muchos aos en un film de Hollywood, en 1 cual dos jvenes manejan el uno hacia el otro en los automviles d sus padres a 130 km por hora, cada uno con sus ruedas izquierdas
en la lnea divisoria de la carretera. Si ninguno de los dos se desva hacia
la derecha, ambos se mataran en el choque, un resultado que recibe arbitrariamente un -valor numrico de 20 para cada uno. Podra haber sido
con igual facilidad 200 o cualquier otra cifra, pero en cualquier caso
ste se vuelve un juego de suma menos en el cual ambos jugadores pierden
lo ms fuerte posible. Si uno sigue su rumbo y el otro se aparta, uno gana
estima y el otro la pierde a los ojos del grupo de pares. El ltimo es el
"gallina". Esta condicin se indica en las dos matrices que contienen un
+ 5 y un 5. As, si cualquiera de los dos se desva y el otro se mantiene ms tiempo en su rumbo, el juego resulta ser de suma cero. Si ambos
se desvan hacia la derecha simultneamente, cada uno sufre deshonra a
los ojos del grupo de los pares, dado que la reputacin de ser "gallina"
se comparte entre ellos, de manera que ninguna comparacin envidiosa
puede hacerse, y cada uno sufre slo un 2. Deberamos apresurarnos a
sealar que la matriz de recompensa tal como se la muestra est parcialmente en funcin del distorsionado sistema de valores del joven grupo de
pares, tal como lo perciben los dos conductores.' Concretamente, el grupo
de los pares fundamentalmente adora la excitacin del1 juego y' lamenta el
resultado trgico despus. Por cierto, los padres y las novias de los dos
jvenes les-asignaran una valoracin-mucho ms negativa a sus muertes
y una evaluacin'altamente positiva- tn resultado -en el cul los dos
tienen la suficiente sensatez como para desviar, el rumbo antes del que sea
emasiadoctarde.iDebe dejarse en claro que el juego del "gallina'Vjugado
apostando la vida' hm'ana,'es-'un, juegolque- adoptan slo-'los-jugadores
irracionales,'uno 'de los-cuales o ambos pueden volverse lo. suficientemente
racionales durante el curso del juego para salvar sus vidas. La analoga
entre el juego del "gallina" y el rumbo de colisin de dos superpotencias
nucleares en una crisis se ha trazado muchas veces) pera< Ja ltima, es
mucho ms compleja que la primera. Hay amplios motivos para creer que
las''dos superpotcias sode r'd d cautela1 racional ms elevada que: los
tos 'dols'c'entes; que pueden) haber 'bebido! demasiado; S > dir: nas ;de: sto
m's'adelanteiJ/iMifiviKTifoy'i ?6 un <.mr;t (o ('_)"/?.[.) o",o ort f;r,;.<?. /; ')
jfj ! Los: juegosde'.sumairi)cero d'& dos :personas ;,puden;jugarse ."coopera?
tiv" ipi"nO''coopefativa'rnente"'.>"En un juego, "cooperativo?'/los jugadores
pueden comunicarse,--entre s directamente e intercambiar:informacin)' de
antemano^respecto'de sus opciones elegidas. EniunjuegQ^"no.cooperiativo",
la^comunicacin/abiertaf!no.'s!'permite,-pero la eleccin de rcda uno-se
vuelve'obvia par~ la-"otra parte-despus del parido.-iHay,-sin embargo; una
ligera ambigedad; en- esta: terminologa. Atn si-un. juego .es;-."no cooperativo", es posible que los jugadores'cooperen'tcitamentratravesdecomnicacions 'inferidas, por las cuales; un jugador'interpreta las1 intenciones
del otro'por el tipo :de elecciones hechas en una- larga serie-.-dei jugadas.
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El ejemplo ms conocido de'un juego' d suma no cero de dos personas! es
el- Dilema del Prisionero". Dos individuos son llevados en custodia policial
y se los acusa de un crimen. Da'do que s'e los interroga-por separado, ninguno' sabe lo que el otro le dir al fiscal del distrito. Cada uno es consciente
d que'si los dos'permanecen-silenciosos o^niegan todas las acusaciones',
l''peor!qe pueden esperar es una! sentencia' de 60 das en la crcel del
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Esto nos lleva'a los juegos de suma no cero de N-personas, que implican
tres ornas jugadores, todos los cuales se supone que son unidades de toma
de decisiones independientes y que poseen algn mtodo para evaluar el
valor de los resultados.14 Corno puede esperarse, mucho -menos se sabe
sobre stos que respecto de los juegos de dos personas, porque el nmero
de permutaciones o estrategias de interaccin aumentan en un sentido
exponencial con el nmero de los jugadores. Los fsicos nunca han encontrado una solucin matemtica al problema de los "tres cuerpos". De all
no es sorprendente, que ninguna :teora aislada se haya desarrollado todava
para los juegos de1 N-jugdofes. Probablemente el camino de investigacin,
mas til hastar la fecha haya sido en l rea de la formacin de coaliciones,!
(Paraun'examen de la bibliografa sobre alianzas :y coaliciones, ver et
Captulo 10.) Cuando varios jugadores estn en juego, s vuelve bastante
natural que dos o ms formen una coalicin centrados dems,-en cuyo,
caso los dems se ven: inducidos a hacer lo. mismo a fin! de asegurar su
supervivencia y llevar al mximo sus ganancias. A-veces las reglas'de! jtiego
pueden alentar la alineacin de coaliciones antes de empezar a jugar; a
veces las coaliciones se forman, sea; tcita o abiertamente, despus de que
el juego ha comenzado. Si dos coaliciones emergen, forzando a todos los
jugadores 'a elegir una la otra, el juego! en efecto se ve reducido a un
juego d; suma'cero dei dos personas;15., Es: concebible, sin embargo, ?qe,
en un estadio'particular del juego haya'tres'coaliciones, una de las cuales
eventualmente se encontrar bajo presin para fundirse con una de las;
otras dos. La pregunta crucial, parecera, es elaborar para satisfaccin de
todos los aliados "una divisin racional del botn",16
^ Si se forman coaliciones antes de que el juego comience, todos los
socios deberan considerarse iguales y con derecho a una participacin
igual en la recompensa. Lo que es mucho ms interesante, por cierto, es
una situacin en la cual la recompensa se divide segn la contribucin
que hace cada socio a la victoria de la coalicin y en la cual la contribucin est en cierto sentido en funcin del "poder" a la "debilidad". A veces
puede haber "miembros fundadores" de las coaliciones, con otros a los
cuales se les permite unirse ms tarde despus de negociar por trminos
que reflejen tanto el poder de los lderes de la coalicin y los esfuerzos
ms desesperados de los postulantes para entrar. Adems de la divisin
de la recompensa y las circunstancias en las cuales se forman las coaliciones, otras preguntas que merecen la atencin de los tericos del juego
remiten a los motivos que pueden llevar a im,miembro de una coalicin
a hacer cumplir contra sus propios miembros cualquier sancin que sea
ms fuerte y ms eficaz que el vnculo de inters mutuo.17
Las relaciones internacionales como "juego"
i',')'
" ",
Uno tiene derecho a preguntar qu tiene que ver esto con las relacionesinternacionales o, de forma ms estrecha,, con la poltica internacional.
Primero, debera dejarse en claro que las relaciones internacionales o el
funcionamiento del sistema internacional no pueden ser abarcadas plenamente slo dentro del marco analtico de un "juego". Pero los modelos y
los procesos de las relaciones internacionales a mentido manifiestan ciertas
caractersticas < similares." a;' las de , los jugos.n Dado 'que la teora y
la prctica del juego estn estrechamente vinculadas con la toma. de
decisiones y la negociacin, estn condenadas a tener alguna importancia
para el estudio de las relaciones internacionales, un campo en el cual
comnmente hablamos de hacer movidas sobre el tablero de ajedrez diplomtico, pretender, subir la apuesta de apertura, ttsar fichas de negociacin
e intentar adivinar las,segundas intenciones de un oponente o descubrirle laestrategia.-La aplicacin:.de tcnicas analticas derivadas de la teora de
los juegos, en consecuencia, puede .ayudar a mejorar nuestra comprensin,
del tema, siempre que este enfoque se emplee con la perspectiva intelectual
equilibrada de quienes consideran1 que .es una entre muchas, armas tiles.,
e - , Virtualmente todos. los tericos: internacionales; que perciben cierta
utilidad en la teora de. los juegos coinciden en que las relaciones internacionales pueden coneeptualizarse mejor, como un juego de suma no cerode N-personas, en el cual las ganancias de algunas partes no son necesariamente a'costa de las otras partes. Los pases industrializados ms avanzados :no tienen por qu sufrir una prdida en su posicin econmica
absoluta o relativa si' las economas nacionales'de Asia, Amrica Latina y
frica se desarrollan. Por cierto, la expansim econmica de los pases>
menos desarrollados a menudo lleva a una intensificacin del comercio, la>
ayuda y la inversin con los pases ms ricos del sistema occidental. Muchos
autores que han sido pioneros en el esfuerzo por aplicar la teora de los
juegos a las ciencias sociales (por ejemplo, Oskar Morgenstern, ThomasC. Schelling, Martin Shubik y J. C. Harsanyi) han tenido entrenamientoeconmico o han hecho investigaciones amplias en problemas de competencia econmica. La competencia entre las firmas econmicas puede ^ ser
ya un juego de suma cero o de suma no cero. Los analistas econmicos
ven lo ltimo como preferible, la alternativa ms racional porque ambas
firmas,apuestan a ganar, al menos a corto plazo, si las heridas mutuas de
la competencia excesiva pueden evitarse. Quizs no es demasiado decir que
dentro de la economa norteamericana lo deseable se ha vuelto gradualmen-i
te, o se est volviendo, lo concreto: la rivalidad entre las grandes empresas
en un campo se considera un juego de suma no cero: "La mayora de los
fenmenos sociales", escribe Martin Shubik, ".. .est^mejor representada
no cooperativa por sospechar que el otro jugador no cooperar; en el segundo, los jugadores deben hacer una eleccin de ltimo momento entre
el prestigio y la supervivencia. Glenn H. Snyder ha trazado el siguientecontraste:
i*11'
*-!
"t;"
'
.
El espritu o tema principal del Dilema del Prisionero es el de la frustracin del deseo mutuo de cooperar. El espritu del juego del "gallina"'
es una competencia en la cual cada parte est intentando prevalecer
sobre la otra. En ambos juegos, las percepciones de las intenciones dela otra parte son cruciales y los agentes enfrentan un problema para
establecer la credibilidad de sus intenciones manifiestas. Pero en el'
Dilema del Prisionero, establecer la 'credibilidad quiere decir confiar,.
mientras que en el del "gallina" implica crear miedo.23
Ninguno de los dos juegos, cuando se aplica a las relaciones internacionales, es probable que llev a conclusiones optimistas. Anatol Rap'oport
h'p'licado el Dilema ce Prisipnero'l problema'del desarme internacional
y descubri que,' si bien1 idealmente ambas partes pueden preferir beneficiarse econmicamente del ds'rme; ninguna' puede estar segura 'de las::
intenciones a largo plazo''de la otra, y's ambas buscan'el curso-ms prudente' de 'mantener ur'costo'sb equilibrio c'de armmetpsl^-llas1 confrontaciones^ crticas ntrelas s'up'rpotncis nucleares, tales como ' la 'Crisis Cubanar'd']o's''Misiles,' a'menudo'han sido; 'equiparadas al juego'del "gallina".25"'
Schelling distingue entre un juego cl "gallina'Ven1'el'crrio ha'sido deliberadamente desafiado en una prueba de nervios, y un juego al cual se;
han -visto arrastradas'las dbs'partes*'por'l 'curso' de1 los acontecimientos,.
Admite''que en: el'mundo' internafiinl' real,'-es'1'difcil-saber' qu 'tipo1 decrisis -lo''enfrenta'a'nb.26 En una Crisis1 'internacional pligrPs' que 'exige
uni.manjb cuidadoso,1:las'r'eglas>Jde prpcediniiet e'stn" bien; definidas;27"
Aquellos que'tratanTas cbrifroritacibns crticas"entr las'sp'erpotericias1 cmo ejemplos del juego d],'"ga'llina"i'pbr!lb gerierarnb-quieren fprzar'dmasiado'la analoga;'En la1 Crisis" Cubana' de"los'Misiles1, Brms''observa: "Ningn ^ldb estaba* ansios^por dar 'psosMrreversibls,:cOmo;'podra 'hacerlo
l conductor adolescente en uri jeg'b' del "gallina" 'sPltando:dsfintementsu' volante a' la' vista '-de su 'adversario'!y quitrido';as'si-posibilidad de
ds:viars".28:: . I ; ."_" : "-' ; : ' ; i 'j ' ^"^>->!i -.H/P ":" } :!*tryj >-. ! v - - - ; :
' ' R':j!Harrisbn Wagner 'ha' analizado" l 'equilibrio 'de'poder'dentro de
marc d .'la'teora d'los 'juegos, empzandbrcb l planteo de :Wllim'
Riker d que los sistemas' iternacibriales' son' inestables'por naturaleza:
Muchos 'especialistas har' intentado refutar"' la Conclusin de Riker dedos'formas principales. Una es sostener qu-descansa en la falsa presuncin' de qu l sistema internacional tiene las propiedades de unjuego d suma' cero. La' otra es sostener que descansa en'la falsa
presuncin de que el sistema internacional tiene las propiedades de tur
juego qu se juega slo una vez'. Nadie, sin' embargo, ha aportado
pruebas'rigurosas d que cualquiera de estos dos cambios en las presunciones de Riker "sean necesarios 'o suficientes para llegar a una-,
conclusin diferente.29 ' ' - '
, . . . . . ,
-; >; t
._., . _ "''privado" de' l'.' Pero' los; pakistaries' pueden; seguir esp'e'randb : .que' algn':cln la'1situacin -'se^rviertai^pmo'1'la "persona que''ha
perdido'pr.tidQ"d^ ajedrez ante su; oponente puede aspirar a ganar-la
prxin!'rorid.' Esto' plantea -la interesante-pregunta'1 acrcamele: cundo
ambas partes en un conflicto internacional especific reconocen'1 que el
juego de suma cero ha terminado y no se volver a jugar. Esto puede exigir
un alto grado de racionalidad poltica poco comn. La frecuente repeticin
histrica'de juegos 'de" simia cero entre dos estados por el control deain
territorio en disputa, eyentualmente puede encender las pasiones polticas
a tal punt que las.apestas suban ticho'ms lejos _que'el objetivo original
'del juego,' para1 incluir la aritgridad: ;fsica! de los -jugadores.';';: ': <;>"">>< -'(
/J J" Keririeth A; Oye-ha" sondeado'la pregunta'sobre qu estrategias' pueden
adoptar los estados para'fomentar la cooperacin.' Einpieza discutiendo
cmo afectan las recompensas a las perspectivas de'cooperacin. Descubri
que la estructura de las recompensas en lina ronda dada del juegolos beneficios de la cooperacin'mutua relativa a la defeccin mutua y los beneficios de la defeccin unilateral comparada con la cooperacin no' correspondida es fundamental para analizar la cooperacin internacional tanto
en el campo de la seguridad como"en el econmico. Ilustra' su anlisis con
ejemplos sacados de los juegos del Dilema 'del Prisionero, la Caza del
Ciervo31 y del "gallina". Subraya que "estos juegos han atrado una parte
'desproporcionada de la atencin especializada, precisamente porque la
cooperacin es deseable pero no automtica".32 Advierte que la cooperacin
'
. ' ' . !
?.
.
: '
i i' *
<)
;' :; Schelling, entonces, est principalmente interesado'en'problemas tales
como-conducir negociaciones, mantener-una'disuasin creble, hacer amenazas >y promesas, pretender, traicionar,! librar un: conflicto limitado y formular, polticas formales b;tcitas de control de armamentos.'Sus escritos
reflejan la'conviccin-de1 que en la. mayora de las situaciones estratgicas
internacionales, la nocin de juego de suma cero es simplemente de poca
importancia. En su opinin, las'dos superpotencias no pueden .racionalmente,'suponerse., comprometidas en. una; rivalidad de .suma cero que pu-r
diera sferj jugada hstadas. ltimas 'consecuencias de un intercambio nticlear
a'toda escala. El marcador resultante de semejante juego sera con toda
probabilidad no cero sino menos dos. (Si uno pregunta:. "Menos dos qu?",
la respuesta es,'por lo menos: "Menos dos superpotencias".) Schelling en
consecuencia no consagra demasiada atencin al anlisis racional de esto
que en ltima instancia es una irracionalidad. Por cierto, su "teora de las
decisiones interdependientes", como prefiere llamarlas, se dirige menos a
la aplicacin que a la amenaza de' violencia como un medio para influir
en el comportamiento de la otra parte. Ir a la guerra puede ser el colmo
de la'locura en ciertas circunstancias, pero'plantear una amenaza controlada o riesgo de guerra puede demostrar,ser un movimiento estratgicamente astuto.40
:.
:, . . . . - . ;
.
.' Si bien_ Schelling est'mucho! ms interesado en lo que constituye el
comportamiento racional entre partes en una situacin de conflicto, se
aparta de la nocin de que la racionalidad puede ser prolijamente medida
a Jo largo de una escala de utilidad cuantitativa. Esto quizs es posible
respecto de la accin humana en el orden econmico, en el cual un patrn
monetario preciso est disponible. Pero considera el concepto de utilidad
tal como se aplica a la toma de decisiones de poltica y estrategia internacionales mucho ms ambigua y fluida y por eso menos importante. As,
en lugar de buscar la "solucin minimax" a las situaciones conflictivas,
Schelling est ms interesado en lo que puede llamar de forma no errada
"dialctica de la motivacin". Va tan lejos como para sugerir que, aun
cuando la racionalidad es tm producto deseable, no siempre y en todas
las circunstancias es deseable parecer racional:
;
No es una ventaja universal en situaciones de conflicto ser inalienable
y manifiestamente racional en las decisiones y la motivacin;..: No es
**''' cierto, como lo ilustra 'el ejemplo de la extorsin, que enfrentado a
*; - una amenaza sea invariablemente una ventaja ser racional, especialmente si el hecho de ser racional o irracional no puede esconderse.
o es invariablemente una ventaja, frente a una amenaza, tener un
' ' sistema de comunicaciones en orden, tener informacin completa o
? ' estar en pleno: dominio de'las propias acciones o de los propios capi'' tales... La nocin misma'de que puede ser una ventaja estratgica
S1
conceder ciertas opciones deliberadamente o aun perder el control
'
sobre las propias acciones futuras" y hacer automticas las propias
resptiestas, parece ser algo difcil de tragar.41
'
:>).
Schelling tambin sugiere que puede ser factible hacer acuerdos previos al estallido del conflicto, que aumenten la posibilidad ce que puedan
observarse los lmites una vez que las hostilidades estn en desarrollo.
Esto implica mantener canales de comunicacin abiertos, clarificar de entrada la autoridad y la autenticidad de los mensajes calculados para reducir
las presiones de una escalada incontrolable e identificar las partes que
plausiblemente pueden actuar como intermediarias. Pero concede que hay
ciertas exigencias en las estrategias de amenazas, exageraciones y disuasiones que pueden hacer que una o,las dos superpotencias de la era nuclear
sean remisas a entrar en planes de contingencia tales que puedan reducir
el temor a una guerra sin restricciones. En otras, palabras, la condicin
estratgica de mutua .disuasin ;nuclear puede ser1 gradualmente socavada
por un creciente presupuesto :de; qu uo o los dos .adversarios! buscarn
desesperadamente mantener la gxierra limitada una vez que se ha iniciado
y terminarla lo'ms pronto: posible:. Pero el hecho de que los preparativos
de antemano-d un> lado no. sean respondidos recprocamente .por el .otro
en el momento; rio: significa necesariamente, que. sean intiles, i El:. s.ealamiento unilateral-previo'puede luego .demostrarse, ventajoso, sLel mensaje
es recordado por el adversario'despus'del inicio de la.crisis.*6.,* > > / . .
Quizs la contribucin principal de Schelling .a este.sector de teora
de las relaciones i internacionales es su > nfasis en la necesidad de eludir
formulaciones extremas. En im extremo del espectro.l ve el juego de suma
cero como el caso lmite de conflicto puro, no como un Apunto de.partida
para un anlisis estratgico realista. En el .extremo opuesto del espectro
ubica el juego de "pura colaboracin" en elreual no hay intereses ;divergentes porque los jugadores siempre ganan o pierden juntos. Schelling
est primordialmente interesado en las situaciones que hay en el medio
es decir, en esos juegos de negociacin o "de motivos mezclados" que
contienen elementos tanto de conflicto como de dependencia mutua, de
divergencia y de convergencia de inters, de secreto y revelacin todas
ellas en lo que l llama la "espiral de expectativas recprocas"47 que por lo
general es un asunto ms de clculo psicolgico que matemtico.
El objetivo principal de la negociacin, reitera Schelling constantemente, es que cada parte haga compromisos, amenazas y promesas crebles
para la otra parte, de manera que sta no pueda llegar a la conclusin
de que la otra est exagerando. Si el adversario piensa que uno se est
dejando una avenida de retirada, l o ella no tomar con seriedad ni el
propio compromiso ni la amenaza. De all que puede haber una ventaja
estratgica en hacer un compromiso abierto del cual no puede haber retirada y en comunicarle esto claramente al enemigo. Esto puede lograrse
apostando la reputacin a la adhesin al compromiso o la ejecucin de
la amenaza, o haciendo claro que si la otra parte comete un acto que uno
quiere disuadirla de que haga, no tendr ninguna flexibilidad respecto de
castigar a dicha parte, simplemente porque ya ha planteado tina respuesta
automtica qiie es irreversible. Esto hace la amenaza de castigo algo que
no es simplemente probable sino cierto, y el adversario debe tomar esto
en cuenta antes de decidir hacer un movimiento.48 La rica variedad de
sutiles problemas de sealizacin asociada con este tipo de juego poltico
es lo que hace de The Strategy of Conflict (La estrategia del conflicto) de
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El tercer uso principal de los juegos polticos se. da en el rea de la investigacin y la construccin de teoras. Aqu el objetivo primordial no es
suministrar una experiencia personal qtie valga la pena a travs del proceso del juego, sea al estudiante o a los encargados de trazar polticas,
sino ms bien probar hiptesis de la ciencia social. La utilidad de la simulacin como herramienta para confirmar o desautorizar propuestas tericas
sobre el sistema internacional es un asunto de considerable controversia
dentro del campo de la teora de las relaciones internacionales y entre los
'"simuladores" mismos. Uno puede admitir que de una observacin cuidadosa del comportamiento de un grupo de encargados de trazar polticas
experimentados en una crisis realistamente simulada (por ejemplo, una
futura crisis en Berln), uno puede ser capaz de hacer algunas inferencias
Interesantes respecto de los valores polticos, los preconceptos estratgicos,
.las actitudes psicolgicas y los mtodos preferidos de manejo de la crisis
544.
='
e n e
de relaciones internaoS es
dones adecuadas y los
aprender de ellos. Pero'
cacin y administracin
tado que la simulacin en todMa
porque "involucra activamente" a
hacia la poltica jugados por
dos, tambin pueden resultar e
prensin de problemas especficos d
puedan echar luz sobre factores yy ou
suS
0enr
ESE ?=
de sim^cin
no debe
forma ser desestimadas. Pero aqu, tambin, debemos reconocer que los
mejores juegos llevan varios das o inclusive unas semanas para desarrollarse y el tiempo que los funcionarios gubernamentales pueden .consagrarse a tales ejercicios es estrictamente limitado. En cuanto al uso de la
simulacin en la investigacin y la construccin ce teoras, algunos autores
son ms optimistas que otros acerca de la posibilidad de usar juegos polticos para convalidar, hip tesis acerca del mundo poltico real. Pero casi
todas las autoridades en esta rea se impiden cautelosamente afirmar que
las tcnicas de simulacin pueden producir cualquier capacidad predictiva.
La mayora probablemente adujera que es preciso saber mucho ms antes
de que, la simulacin pueda aceptarse como una herramienta confiable
para la'verificacin de la teora.
.
NOTAS AL CAP.1TULO 2
; '
.;.
;
8 Daniel R. Lutzker: "Sex Role, Cooperation and Competition in a Two^rspn, Non-Zero-Sum Game", Journal of Conflict Resolution, V (diciembre de
1961), pp. 366-368. Ver tambin Philip S. Gallo,, Jr., y Charles G. McClintock:
cooperative and Competitivo Behavior in Mixed-Motive Games", Journal of
Conflict Resolution, IX (marzo de 1965), pp. 68-78, y J. T. Tedeschi y ptrosr
Setene
C!1< ResPnse Bias m ^e Prisoner's Dilemma Game", Psychonomic
Pa^il,w- Conrath: "Sex Role and 'Cooperation' in the Game of Chicken",
Lff CnWct Resolution, XVI (septiembre de 1972), pp. 433-443. Para
AQSS?- adicionales y sutiles vinculadas con el sexo, ver William B. Lacy:
Assumptions of Human Nature, and Initial Expectations and Behavior as Me-
4 ,.
:
T '
12 c. Nemeth: "A Critical Analysis of Research Utilizing the Prisoner's
Dilemma Pradigm for the Study of Bargaining", en Leonardo Berkowitz, comp.:
Advances in Experimental Social Psychology, vol. 6 (Nueva York, Academic
Press, 1972), p. 204. Ver tambin Jeffrey Pincus y V. Edwin Pixenstine: "Cooperation in the Decomposed Prisoner's Dilemma Game: A Question of Reyealing
or Concealing Information", Journal of Conflict Resolution, XXI (septiembre
de 1977), pp. 510-530.
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13 Barry Schlenker y Thomas Bonpma: "Fun and Games: The Validity of
Games for. the Study of Conflict", Journal of Conflict Resolution, 22 (marzo de
978), pp. 14-15. El nmero d diciembre de 1975 del Journal of Conflict Resolution tiene siete artculos sobre el tema.
vioral Science, VII (enero de1'1962), pp.
16 Abraham Kaplan: "Mathematics and Social Amlysis"; Commentary; VII
(septiembre.de 1952),, p.-284.-Los'recovecos matemticos y psicoestratgicos de
los juegos de tres personas pueden apreciarse! leyendo; a' William H. Riker:
"Bargaining in, the Three-Person Game", American' Poliical Science 'Review,
LXI (septiembre de 1967); PP.-642-656.-'-- ' :-
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17 Para reflexiones tericas de la formacin y disolucin de coaliciones/ ver
Captulo 10'y los siguientes trbajbs: Grge F: Liska: Nations' in Alliance: The
Limits of Iirdependence'(Baltimore, Md., Th^Johns Hopkins Press, 1962);,
Willianl 'R. Riker: The Theory of Poltica! Coalitions' (New Haven, Yale Uniyersity Press; 1962); Julin R. Friedmani'Chris'topher Bladen y Steven Rosen: Alliancet
in International Studies (Boston, Allyn & Bacon, 1970); SwemGroennings, E. W;
Kelley y Michael Leiserson, comps.: The Study of Coalitio Behavior:.Theoretical
Perspectives and Cases from.Fo.ur Continents (Nueva York, Holt, Rinehart and
Winston, 1970), y Martin Shubik:' Games for Society, Business and War, pp. 49-51,
149-151; 170 y'259-260.
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18 Martin Shubik: Games for Society, Business and War, p. ix.
w Ver Captulo'11, p. 468. 20 William D, Coplin: ntrducion to International Politics: A Theoretical
Overview (Chicago, Markham, 1971), pp. 258-269.
21 Joseph Frankel: Contemporary International Theory -and the Beahvior
of States '(Nueva York, Oxord University Press, 1973), p. 96.' .
22 John W. Buron: "Resolution of Conflict", International Studies Quarterly, 16 (marzo de 1972), pp. 5-30.
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23 Glenn H. Snyder: "Prisoner's Dilemma and 'Chicken'; Models in International Politics", International Studies Quarterly, 15 (marzo de 1971), p. 84. Para
un anlisis de las diferencias cualitativas' entre el Dilema del Prisionero y las
concepciones del bien pblico del comercio'internacional (o, para decirlo de
forma diferente, polticas arancelarias de "pordiosero mi vecino" versus polticas que benefician el bien comn ms amplio de la comunidad internacional),
ver John A. C. Conybeare: "Public Good, Prisoner's Dilemma and the International Political Economy", International Studies Quarterly, 28 (marzo de 1984),
pp. 5-22.
' . ;24 Anatol Rapoport: Srategy and Conscience (Nueva York, Harper & Row,
1964), pp. 48-52.
25 Ver Steven J. Brams: Game Theory and Politics (Nueva York, The Free
Press, 1975), pp; 39-47; Thomas C. Schlling: Arms and Influence (New Haven,
Yale University Press, 1966), pp. 120-123.
* Ibdem, p. 121.
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27 Martin Shubik: Games for Society, Business and War, p. 37.
28 Steven' J. Brams: op. cit., p. 42.
29 R. Harrison Wagner: "The Theory of Games and the Balance of Power",
World Politics, 38 (octubre de 1968), p. 547.
Captulo 13
ESTUDIOS INTERNACIONALES:
HACIA EL TERCER MILENIO
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E. H. Carr ha sugerido que "cuando la mente humana empieza a ejercitarse en algn campo, se produce un estadio inicial en el cual el elemento
de deseo o fin es abrumadoramente fuerte y la inclinacin a analizar los
hechos y los medios, dbil o inexistente".1 Sea cual sea la validez de esta
afirmacin en el desarrollo de otras disciplinas, describe el crecimiento
e las relaciones internacionales, especialmente en siis aos formativos
entre las dos guerras mundiales.2 Desde principios del siglo xx, el estudio
de las relaciones internacionales ha pasado a. travs de tires estadios, que
pueden caracterizarse como utpico, realista y cohductista, o para decirlo
de otra forma, normativo, emprico-normativo y cpn.ductista-cuantitativo.3
Para fines de los aos sesenta, el estudio de las' relaciones internacionales
ha entrado en una cuarta fase.4
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En esta fase cuarta o pbstconductista, la bsqueda der conceptos y metodologas de otras disciplinas sigue, pero con menos certidumbre u optimismo sobre el resultado.de tales esfuerzos que.en la fase precedente. Si
bien el nfasis sigue aplicado en los estudios comparados en muchos niveles y unidades d anlisis/ha habido'.un inters renovado en los esfuerzos
por superar la'brecha entre teoras normativas y conductista-cuantitativas,
y entre teora'y poltica.'Lejos de haber alcanzado im consenso sobre un
paradigma'para la construccin d la teora en la dcada de. 1990 y ms
all, las'relaciones internacionales parecan haberse vuelto ms fragmentadas en los aos ochenta. Ms que haber dado un marco, ampliamente
aceptado para el anlisis basado en e! consenso nietpdoigco, las fases a
travs de las cules "han pasado las relaciones internacionales han llevado
por el contrario a cuestionar si las "nuevas" teoras de las ltimas dcadas
no son simplemente en su mayor parte reformulaciones de viejas ideas o
"vino viejo en odres nuevos".5
La crtica conductista
Que la crtica actual del estado de la teora de las relaciones internacionales contenga debates tan fundamentales sobre las perspectivas
de avances tericos es de gran importancia, pues hace slo una generacin se tena una amplia esperanza en la fase conductista de que
los avances paradigmticos y metodolgicos produjeran grandes salidas
tericas. Si en los aos cincuenta el'realismo poltico en gran medida haba
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Jar.Jerminologa.imp.id,'el' desarrollo ,de-una, bibliografa acumulativa sobr Jas relaciones internacionales. Hemos sealado este problema en varios
captulos-, especialmente en nuestro estudio del poder, la toma de decisiones, el conflicto y la integracin. Como inclusive los especialistas orientados hacia el conductismo-cuantitativp a menudo no han abordado ellos
mismos conceptos similares, teoras, paradigmas e hiptesis, y los espe-
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basa en gran medida en supuestos cambios estructurales, de procedimiento y sustanciales, especialmente ocurridos en la generacin pasada,
en el sistema internacional.10 El sistema internacional de fines del siglo xx,
por primera vez en la historia, es global por naturaleza. Se dice que incluye
como rasgo central variantes de ltimo momento de los temas militares
y de seguridad tradicionales, junto con nuevos temas cargados de conflictos, como se seala a continuacin. Pero tambin contiene una gama
cada vez ms amplia de problemas, algunos de los cuales estn asociados
con la economa la poltica de la economa y las dimensiones econmicas
de las relaciones polticas en un contexto Norte-Sur y en las relaciones
entre los estados industrializados. Algunos temas son transnacionales por
naturaleza, como se destaca ms adelante en este captulo y en otras partes
de este texto.
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Se dice que el sistema internacional de fines del siglo xx contiene
un gran nmero de fuerzas diversas, divergentes e incompatibles naci?
nalisino-internacionalismo, cosmopolitismo-provincianismo, poder-bienestar,
crecimiento econmico-redistribucin, interdependencia-dependencia, integracin-desin legracin todas las cuales aumentan la complejidad de la
tarea que enfrentan los especialistas y.'los encargados de trazar polticas.
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3. Las unidades de toma de decisiones, segn se supona en los modelos que proponan la centralidad de un enfoque de la toma de decisiones
de un agente nacional/no estaban sometidas a grandes tensiones internas
y conflictos respecto de objetivos, polticas y la naturaleza del inters
nacional, y se hicieron pocos esfuerzos por estudiar el proceso de toma
de decisiones corno tal, especialmente con el uso de modelos tales'como
los de la poltica burocrtica y la decisin incremental, los que obtuvieron
creciente importancia en los aos setenta y ms all. Sin embargo, especialmente desde la Segunda Guerra Mundial, la bibliografa sobre poltica
exterior les ha acordado un lugar prominente a los factores internos que
influyen en las relaciones exteriores y, especialmente, desde los aos sesenta, a una variedad de modelos de toma de decisiones," incluidos aquellos
que abarcan factores burocrticos sealados en el Captulo 11.
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>' 'l.".No sol el constante:esfuerzo por delinear la naturaleza y el alcance'"";<- -de las relaciones internacionales, sino'tambin un intento por esta ; . ' ; ' blecer las relaciones internacionales ms'firmemente como un cam<"' p de estudio "autnomo". Aiin cuando los problemas de alcance,.
< f ^q definicin y conceptualizacin siguen en gran medida sin resolverse,.
: tales temas han sido reemplazados por un renovado nfasis en losdebates esenciales de la fase1 precedente, en contraste con los metodolgCOS.
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2. Los tipos;d teorizacin adecuados para construir teoras con'capacidad explicativa y predictiva mayor, quizs por la comprensin dlos aos setenta de que los anlisis cuantitativos y cualitativos eran':-- indispensables para el desarrollo de la teora.
3. La divisin del trabajo entre investigacin "bsica" y "aplicada" y
'la-cuestin de la "importancia" de la investigacin en relacionesinternacionales para los problemas internacionales cruciales de fins-,
d e l siglo x x .
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4. Los esfuerzos por desarrollar vnculos ms precisos entre diversos: niveles de anlisis (o "agentes") a lo largo del "continuum" desdelo microcsmico (el individuo) lo macrocsmico (el sistema internacional).
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5. Un debate de crecientes proporciones e intensidad sobre el para: digma apropiado para la conduccin de investigaciones, tal comose discuti .anteriormente en este captulo.;
"Es probable que varios intereses sustanciales especficos sigan siendo domi-nantes en los esfuerzos por construir teoras de las relaciones internacionales, 'por lo menos durante 'la prxima dcada. A -la luz de, la razn de
ser de las relaciones internacionales desde sus aos ms tempranos, junto
con la- gran cantidad de tenias cargados de; conflictos y la.:disponibilidad
de armas 'de: poder letal 'sin. precedentes : para 'un creciente nmero de
estados y de: agentes no estatales/ los problemas de la guerra" y la paz no
cesarn de atraer la atencin principal de .los especialistas y los encargados
de trazar polticas, si bien tales estudios formarn parte de una disciplina
cuyo foco global abarca otros temas y prioridades sin precedentes en su
cantidad y diversidad/En los : aos futuros, el estudio de la teora del' conflicto diferir de los enfoques anteriores en gran medida por el punto
focal, las tcnicas, las metodologas; los marcos conceptuales y las bases
de datos empleados en la construccin de la teora. La sociologa, la psicologa' y quizs inclusive la psiquiatra pueden realizar importantes reflexiones sobre las motivaciones; del terrorismo y los secuestros que tanto han
prevalecido en la parte final del: siglo xx, y as suministren conocimientos
sobre el comportamiento social y poltico con consecuencias polticas potencialmente importantes. La utilizacin de. hallazgos de la psicologa sobre
la teora de la personalidad y 'los efectos de las variables organizativas
-en el comportamiento social y poltico, supuestamente podran contribuir
a una mayor comprensin de varios problemas importantes de las readones internacionales, incluidos el conflicto, la integracin (como construccin de comunidades), y la toma de decisiones. Algunas de las reas temticas prometedoras que merecen una investigacin ulterior para los fines
de construccin de la teora se elaboran brevemente a continuacin.36
Conflicto
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cin entre recursos, crecimiento, poblacin, tecnologa, alimentos y el entorno, como se seala en los captulos 2 y 8. Tal inters fue el resultado
de la gran importancia atribuida a la energa y otros temas de recursos
en los aos setenta, tanto como de la revitalizacin de los anlisis neomalthusianos del impacto de las restricciones de recttrsos en la poblacin
y el conflicto en ese momento y a posteriori.
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Integracin
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Fuerzas subnacionales
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des polticas ms all del estado-nacin, hay pruebas de que los especialistas y los encargados de trazar polticas han descuidado tm fenmeno
especialmente saliente de la generacin pasada: la emergencia de fuerzas
centrfugas dentro de las unidades nacionales existentes. Ni las naciones
desarrolladas ni los estados en desarrollo han sido inmunes al surgimiento
del nacionalismo lingstico-tnico. Aun unidades tales como el Reino Unido,
Francia y Estados Unidos, donde la bibliografa de ciencias polticas, en
su sabidura convencional, hace largo tiempo desestim a las fuerzas qu
buscaban el separatismo en favor de presupuestos sobre la homogeneidad
de la poblacin y, en el caso de Estados Unidos, el "crisol",.han enfrentado
fuerzas desintegradoras. Otros estados que incluyen, por ejemplo, a Canad,
Chipre, Blgica, Nigeria, India, Pakistn,, Sri Lanka y el Zaire, se han
visto sitiados por movimientos separatistas que a veces han. tenido como
resultado luchas comunales, violentas y, en algunos .casos, an la secesin
y la guerra civil, que han planteado preguntas acerca de su futuro poltico.
Si la dcada posterior a la Segunda Guerra Mundial se Caracteriz por
un movimiento hacia'la organizacin regional ,tal como se refleja en la
bibliografa de las relaciones internacionales, le: sigui'un perodo de insar
tisfaccin por parte: de1 los pueblos de muchas partes del mundo con las
unidades polticas en las cuales viven. El surgimiento a la conciencia poltica de mayores''cantidades de'grupos antes-aquiescentes, en-los aos
futuros es probable que refuerce-los problemas que enfrentan las entidades
polticas ri muchas'partes del mundo.5 Por cierto, corno-se seal'en otro
apartado' de est' captulo, 'una; 'de las fuerzas' principales i que configura
el sistema-global 'de 'fins; del siglo xx es la bsqueda por parte de grandes
cartidads def grupos1, en1 'todas' partes del mundo/ de^ un mayor poder>
statusy reconocimiento.1' ' ' < > ! > - - (
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j". t -Si.bienjlas^causas. de: est ferment son complejas; ijellos que'han
manifestado insfisfaccipn con, l'"statu qu'^aspirn a tales'.metas'a firi
de: ,1) obtener una mayor voz.',en el proces de toma'de, decisiones de las
undades^ existentes,' 2) lograr en igunos.'casos una mayor descentralizacin
de poder, .o 3) reemplazar las unidades existentes con estructuras completamente neyas.jl firi'Jdel siglojXX.es.Wa era.de'oposicin al gran tamao d
las .unidades, que'refleja.las fuerzas1 impersonales de la burocracia y la: tee>nolpga, una era en a.qu se.ampli la bibliografa sobre la tecnologa y la
sociedad y,-en especial, sobre, los efectos de la tecnologa, en las estructuras
polticas, sociales y econmicas.39 Enfrentamos .varias fuerzas conflictivas,
algunas de las cuales, tales como la tecnologa, les dan mpetu a unidades po*
lticas ms. grandes; otras contribuyen a la perpetuacin, de las tinidades
polticas existentes y todava otras .refuerzan las perspectivas de fragmen?
tacin de las unidades actuales. El estudio de tales fuerzas, junto con el
trazado de formas polticas que reconcilien la necesidad de un gran tamao
con el deseo de los pueblos de libertad respecto de los controles centralizados, es una tarea que enfrentarn los especialistas en relaciones internacionales y los encargados de trazar polticas por igual en los prximos aos
de este siglo y ms all todava. Al menos, sin embargo, una comprensin de
la. naturaleza de la integracin como consecuencia de una conceptualizacin ms adecuada, como se ha sealado antes, podra llevar a obtener
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esfuerzos continuados para construir una teora, centrados en la perdurable pregunta de las causas de-la guerra; el paradigma disuasivo respecto
del dominio ofensivo y defensivo; el efecto de las nuevas tecnologas en la
disuasin, el conflicto y la guerra; las dimensiones culturales del conflicto;
la~ toma de decisiones de seguridad nacional en situaciones; de crisis y deno crisis, especialmente en contextos organizativos complejos; el nexo, en
la medida en que existe, entre estabilidad de la disuasin, de base ofensiva o defensiva, y el control de armamentos; el efecto de la poltica
interna, especialmente en sociedades pluralistas, sobre la poltica de seguridad nacional; los conceptos de seguridad en sus dimensiones militares,,
econmicas y, polticas en condiciones de interdependencia regional y global;
la base de la disuasin convencional si disminuye la relacin de disuasin
basada en lo nuclear, y las causas, variedades, estrategias y efectos del'
terrorismo. As, hay una abundante agenda de estudios de seguridad tanta
en la construccin de la teora como inevitablemente en la generacin deopciones polticas que tienen importancia en un entorno internacional cargado de conflictos. : :
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Poder
El poder siempre ha sido difcil de conceptualizar eii las relaciones internacionales, comoJo hemos sealado especialmente en el Captulo 3. Los
problemas de, eonceptualizacin-han crecido como consecuencia del advenimiento-de las armas nucleares y la emergencia, de temas, tales cmo la
escasez de recursos, que pueden representar nuevas formas d. poder. Dentro
de la generacin anterior hemos visto numerosos esfuerzos tanto por conceptualizar como por medir el poder de forma ms precisa y como un
fenmeno multifactico y, en la bibliografa neorrealista, refinar su sentido'
y'establecerlo, dentro-de..un contexto, estructural. El concepto de poder,,
por .cierto, est inextricablemente''.vinculado.con estructuras alternativas
en el sistema internacional, por ejemplo, las estructuras bipolares y multipolares. La polaridad es. una caracterstica definitoria de sistema internacional y connota una supuesta distribucin de poder. De all, un prerrequisito necesario para entender tales sistemas internacionales est en el esttidia
deljpoder mismo-. Por este motivo, el nfasis aumentado en la ltima generacin en los sistemas -internacionales caracterizados por la difusin de capacidades a nuevos agentes coincidi; con un esfuerzo por entender de
manera ms plena la naturaleza del\, mismo. Si pudiramos prever
el crecimiento en el nmero de los agentes internacionales estatales y no
estatalesen, elsiglo'.xx y ms all de l, junto con el poder de destruc:
cin sin precedentes de las armas y nuevos temas de conflicto, se deduce;
que la conceptualizacin del poder en sus muchas dimensiones militares";
econmicas, .psicolgicas, e ideplgicas-TTT seguira teniendo un.inters central para los especialistas y los ^encargados de trazar polticas por igual.
Ha habido incertidumbre respecto de la utilidad poltica del podermilitar en una era en que el potencial de devastacin no tiene precedentes,
como consecuencia de los cambios revolucionarios en la tecnologa arma-
mentista del siglo xx. La cuestin del sentido de las disparidades entre los
estados en la concepcin del poder y su titilidad poltica surge especialmente en el nivel de las armas nucleares estratgicas y el debate sobre la
naturaleza y el sentido de la superioridad nuclear estratgica. Si un Estado
llega a la conclusin de que el vasto poder militar es de hecho usable, ya;
para amenazar ya para coercionar concretamente al adversario, acaso ese
Estado no gana una considerable, y quizs aun decisiva, ventaja poltico-.
diplomtica sobre su adversario? Un conocimiento ms confiable sobre la
relacin entre fuerza militar y otras 'capacidades nacionales, el desarrollo
de la doctrina estratgica* y la propensin' de -las naciones a usar tipos
-especficos de poder unilateralmente o en colaboracin con otras naciones
representara en s mismo una contribucin significativa a la teora de las
relaciones internacionales. Est 'problema, : por cierto, est1 estrechamente!
-vinculado con la. pregurita'planteada antes' -acerca de las consecuencias de
"las diferencias en valrs/cutura-y objetivos nacionales para la propensin,
de un Estado a usar la :furza> "y eri qu nivel; y a lograr sus 'objetivos;Igualmente notable ha sido la falta de preocupacin! por el anlisis
de las tcnicas de manejo del Estado, cmo se ha usado de hecho el poder
para lograr objetivos especficos. Por el contrario, como numerosos comentadores lo han sealado, el nfasis dentro de la bibliografa de relaciones
'internacionales, especialmente desde la Segunda Guerra Mundial, ha sido
puesto en el estudio del proceso poltico: .cmo se formula la poltica, en
lugar de los ^ instrumentos" por los cuales se hc;la poltica y los resultados
concretos 'del /proces.47 En la medida en qu los estudios: de poder han
sido comparativos en su alcance, segn David Baldwin; su nfasis ha: recado
en la| c(omparcinf d ag'e'tes ms qu/en la de tchicas/En la 'perspectiva
'de Baldwin, 'existe la necesidad d encontrar respuestas a cuestiones tales'
como qu tipo de influencia 'es probable que tenga xito o fracase. Por
ejemplo/ en qu condiciones es probable que los embargos econmicos
sean ms tiles que las invasiones militares? Cmo y en qu sentido han
-sido usadas las regulaciones del comercio exterior y la concesin de ayuda
exterior como tcnicas de manejo del Estado? De importancia fundamental
en este contexto es una comprensin precisa no slo del manejo del Estado
mismo sino, en opinin de Baldwin, de la relacin entre los instrumentos
econmicos y los otros elementos del poder y la influencia que est a disposicin de las naciones y que stas d hecho usan en su bsqueda d
metas de seguridad nacional propias. A juzgar por el trabajo de los aos
ochenta, puede esperarse qtie tal foco crezca en importancia en la bibliografa de la teora de las relaciones internacionales. No slo representa una
extensin lgica de los estudios de poder sino, adems, es integral para el
trabajo que busca vincular de forma ms plena los elementos econmicos
como componentes necesarios de la poltica internacional. Tal relacin integral est simbolizada en el antiguo trmino economa poltica y presente en
los escritos contemporneos, como se ha sealado en otra parte de este
texto, o, por ejemplo, en el anlisis del rgimen y la hegemona.
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1
Como en'el pasado, los estudiosos de las Delaciones internacionales se
enfrentarn Atante con demasiados;y, demasiado ,pocos; datos, para probar
teoras. Por un lado; grandes cantidades de datos siempre han estado disponibles para:el estudioso;de: las 'relaciones internacionales;! por, el otro lado,
el desarrollo"de'tcnicas, de investigacin Cuantitativas,.junto; con, elaborados marcos tericos, aumenta la necesidad.de grandes'cantidades de nuevos
datos.''Muchos,rd los.ms importantes tipos^de datos capitales; por ejemplo, para el;estudio:de:l toma de decisiones de poltica exterior (incluidos
registros de salud y perfiles psicolgicos de la toma de decisiones)?9 no se
recogen con facilidad y, de hecho, pueden no estar nunca disponibles para
el especialista. Gran parte del anlisis de la toma de decisiones ha subrayado las crisis internacionales, que son, como lo ha-sugerido. Thomas C.
Wiegele, situaciones que "producen tensin" cuyo efecto es "poner presiones en el'encargado de tomar .decisiones de;poltica exterior".50 Se deduce
que, como concluye.-el autor,: los factores, biolgicos, tales como la salud
fsica y mental, la fatiga,-la.edad, los ritmos biolgicos y el viso de diversas formas1 de medicacin deberan: subrayarse. Desde los aos setenta ha
habido un creciente inters especializado en el desarrollo de modelos conceptuales de tensin para el anlisis poltico.51 Esto, a su vez, seala la
necesidad de investigacin de la "interseccin entre variables psicolgicas""
y "variables de toma de decisiones"..
: Los sistemas avanzados de almacenamiento y recuperacin ahora hacen
posible desensibilizar los datos de las fuentes gubernamentales para el usode la comunidad de especialistas. La difusin de la tecnologa de computadora para su uso en las oficinas y el hogar y la adquisicin de habilidades
de computacin en escala masiva puede esperarse que influyan tanto en el
estudio como en el anlisis de las relaciones internacionales en formas _sin
precedentes. Esto incluye el acceso a datos de sistemas de almacenamiento y la transmisin instantnea de ellos, incluidas bibliografas e investigaciones de estudios, materiales cuantitativos y otras informaciones. El efecto
acumulativo ya tiende a reforzar en gran medida la capacidad humana de
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polticas. Si bien la bsqueda de tal comprensin de los fenmenos internacionales seguir realizndose, la investigacin hecha hasta ahora promete,
en el mejor de los casos, slo xitos limitados para lograr tal meta.
. . Entre los beneficios ltimos de nuestra, capacidad;de desarrollar y
probar teoras de, por ejemplo, fenmenos tales'como la integracin'poltica o el conflicto internacional, estara una serie de proposiciones "si-ntonces", importante para las necesidades de los especialistas y los encargados
de trazar polticas. Por ejemplo, un conocimiento, mayor de'las condiciones
esenciales para la integracin o el'conflicto hara posible una comprensin
de los resultados alternativos d diversas elecciones polticas, dado que se
podra esperar que ciertos tipos de'elecciones polticas produjeran cierto
tipo de ^resultados.,Un'.nuevo vnculo entre la. teora de las.'relaciones
internacionales y la formulacin poltica se;hbra forjado, menos que,
por supuesto, una comprensin de las consecuencias'de los .resultados
polticos alternativos permitiera a los encargados de trazar polticas alterar1
las variables bsicas sobre las cuales estaba basada la teora y as invalidar la teora misma. All puede estar una de (las. diferencias fundamentales entre la construccin de la teora en las ciencias fsicas y naturales
y en las ciencias sociales:,l,a. capacidad en estas.ultimas.de ,que el objeto
de, estudio'1-los seres humanos-^, realice .cambios .en su'comportamiento
como consecuencia del conocimiento obtenido de .una' teora del'.compor-'
tamiento^ particular.., A ste respecto, los fenmenos' polticos f y ' sociales'
difieren
fundamentalmente
de Jos'elementos eh.n tubo'de
ensayo."' : -j,
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La bibliografa de. las relaciones, internacionales' tradicional yrcontmporna,, cualitatiya.' y .cuaritittiva contiene1 presupuestos '-y conclusiones
que pueden tener, importancia'para, el encargado'de trazar polticas.1 Las
decisiones polticas'a menudo, estn dictadas5 por los'presupuestos 'subyacentes del encargado de trazar polticas,, si bien1 estos presupuestos pueden
estar slo implcitamente nombrados, b quizs 'ni siquiera; reconocidbsr como:
tales. Un1 objetivo, del estudi de Jlas relaciones internacionales, lo"- seala-1
mos entre parntesis^ debera ser1 sensibilizar al estudioso ante los'presupuestos o las proposiciones cpnteidas en su.teora de las relaciones internacionales, o en aquellos encargados de tomar decisiones-cuya eleccin
poltica debernos estudiar comp 'estudiosos o evaluar como1 ciudadanos: Tal
'comprensin es.indispensable.para el propio anlisis de las relaciones'internacionales, .seamos' encargados de/trazar t polticas u observadores del proceso' poltico. Como; lo ha sugerido;Trevor:Tylr, una de las''funciones
de 'las relaciones internacionales. es el desarroll de presupuestos y propoiciones explcitamente ^afirmados, en los cuales ^fundamentar l'investigaci y.la poltica; ado que todos'ios .anlisis de'un' problema derelaciones:
internacionales' o'polticat exterior descansa en hiptesis de' algn tipo.56
Por.este motivo, existe la necesidad'de comprometerse en'u'examen sistemtico de los presupuestos que guarfa los encargados de trazar; polticas
en la formulacin de polticas importantes. Las declaraciones de los encar-
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perspectiva, las escuelas de pensamiento basadas en el realismo y el idealismo forman conjuntos de normas en competencia ms que representan
teoras coherentes de las relaciones internacionales. En la historia del pensamiento poltico, es posible delinear conceptos centrales especialmente
la anarqua y la interdependencia que sucesivamente pasan al frente,
presentadas en diferentes coberturas tericas y lingsticas, Los argumentos y compromisos normativos estn en el centro de discusiones acerca;
de qu agentes, variables o niveles de anlisis deberan estudiarse. Los
objetos elegidos para la investigacin se dice que'rse derivan de intereses
y preocupaciones con base valorativa por parte del estudioso y el especialista. Las agendas de investigacin basadas en los temas de. la guerra y"
la paz, el conflicto y la cooperacin cambian en la. medida en que las necesidades'humanas se alteran; es decir, 'que la investigacin en relaciones
Internacionales es contextualment especfica, tanto corno la razn de ser
de la emergencia de la's relaciones internacionales en 'las' 'primeras dcadas del siglo xx descansa, en la bsqueda de tina comprensin de los
medios necesarios para1 eliminar l a guerra, '
, . ' . ' . ' '
Afirmar; como Ferguson y Mansbach, que las preocupaciones tericas
derivan de las teoras.'normativas de:la poca.."tan plenamente como lo
hacen las ideasr'en el arte.y..l literatura" es sugerir aun otra limitacin
a-la emergencia'de-un'paradigma acordado! y, * por cierto;' indicar la
incapacidad; propia;para separar completamente., la investigacin de los
valores; Por cierto;5 las"'preferencias' de 'investigacin desaquelles que trabajan'en ciencias fsicas;estn configuradas por los temas normativos del
momento; ttcT cmo a'contaminacin ambiental o encontrar'_una cura
para ls^erifermedades.'temids. Sin embargoj lo que se dice que', distingue
a las Ciencias'fsicas de'las relaciones internacionales'es el Relevado nmero
de variables que es. probable que 'sean importantes en'.el segundo, caso,
Todava de:j mayor' importancia es el; hecho de: que, ar diferencia de
las ciencias fsicas, donde buscamos deliberadamente aislar, los' elementos de: su entorno, por" ejemplo en un tubo de ensayo; el estudio d. los
fenmenos internacionales fuera de su contexto social o. su medio es negativo y contraproducente. Que -tal separacin a menudo se ha intentado
de forma consciente/ especialmente en los; anlisis cuantitativos vacos de
contexto histrico o social, disminuye .an ms' el valor .de tal investigacin. Para citar a Ferguson;y Mansbach nuevamente:' "Hay un conjunto
mas importante de complejidades que se ha.vuelto evidente en los esfuerzos por aislar y estudiar variables especficas; tal. reduccionismo aisla
factores'selectos:del medio, cuando ef medio mismo es aquello en lo que
estamos interesados".63 En suma, las circunstancias del entorno constituyen
el contexto normativo que les da .sentido a.los datos analizados. De igual
forma, en esta perspectiva^ del medio se derivan los temas normativos de
la poca y se desarrollan los intereses,tericos,, los.cuales se .convierten
en ecentro de la investigacin intelectual de las relaciones internacionales.
' En ltimo trmino, pero, no con menor importancia, en,el .campo, de
las relaciones internacionales siempre ha habido grupos d'especialistas
cuyo inters principal era el desarrollo y. anlisis* d ;la poltica pblica.
En la segunda mitad.del siglo xx, esta preocupacin ha sido evidente,en
la bibliografa de las relaciones internacionales y los estudios de" seguridad;
En su fase utpica y realista, ms an, el estudio de las relaciones nternacional se centr con fuerza en la poltica. A lo largo de la generacin
pasada, los esfuerzos de los especialistas por darle al campo una orientacin ms terica y subrayar la base metodolgica de la investigacin ha
representado ms un complemento a la preocupacin por problemas polticos ^que un reemplazo de ella.64 Por cierto, se ha puesto un considerable
inters > en la creacin de tcnicas ms rigurosas para el anlisis de la
poltica pblica, especialmente en forma de anlisis de sistemas.65 La meta
ha sido disear criterios para ayudar a elegir y evaluar polticas o estrategias alternativas, o mezclas de polticas o estrategias, para el logro de
objetivos especficos. El esfuerzo ha ido en el sentido de encontrar soluciones "ptimas" o preferibles entre una serie de alternativas basadas en
costos relativos y beneficios, usando tcnicas tales como modelos matemticos, juegos y el escrutinio de la opinin de los expertos. Tales estudios
de costo-beneficio representaban una reaccin contra las recomendaciones
'polticas basadas en presupuestos no expresos, hiptesis no comprobadas
e incertidumbre en cuanto ,a las consecuencias dV elecciones y resultados
alternativos. Las deficiencias deL anlisis dp: sistemas" para manejarse con
fuerzas irracionales tales como el, carism y la ideologa, 6 la1 propensin
de los agentes a adoptar estrategias de alto o bajo riesgo y , sus inadecuaciones para explicar los presupuestos de valor de.l anlisis, sirven para
'sealar la necesidad d'trabajos adicionales hacia un campo de1 la .ciencia
.poltica, sea dentro de las relaciones i internacionales o. corno, una.disciplina
Deparada,o "interdjsciplina",66,
, : , .':";,.'.. : , .
Dado el probable aumento de problemas polticos urgentes, es nece'sario lograr un quilibribvaceptabl, ;si es posible, entre, la teora empricoanaltica^ y, la teora ..normativa, y, entre, la investigacin bsica y aplicada.
Xa teora normativa puede seguir sugiriendo ;meta:y preferencias alternativas a las instituciones .polticas y .tambin puede suministrar proposicio.nes,para 'probar;'la teora empriccnanaltica .puede suministrar guas en
cunto al tipo de comportamiento poltico que es esencial para lograr las
'metas deseadas/; y'-'': y ;'.'V''' : ,'; V ' , _,".'.. ' ' ' ,'.. . . . ' : '
En,suma,'tanto'como el estudio de las relaciones internacionales pas
de la extrema'preocupacin por la teora normativa de los aos veinte a
'la teora emprico-analtica de los sesenta, ma generacin ms reciente de
especialistas ha buscado .lograr teoras de. las relaciones internacionales
: importantes' para los mltiples problemas que enfrenta la sociedad internacional, mientras que al mismo tiempo intenta encontrar explicaciones de
amplia base1 y desarrollar'una capacidad de prediccin, pero quizs con
una mayor conciencia que en los aos sesenta de las dificultades propias
de lograr semejante nieta. Hay una constante bsqueda d objetivos^ que
han sido buscados por generaciones anteriores de estudiosos de a teora de
las relaciones internacionales, basada en una mayor sntesis entre aquellas
preocupaciones que han sido de principal importancia en cada uno de los
estadios a travs de los cuales ha pasado el campo desde los tempranos
aos de este siglo, y sealado y derivado de antecedentes que datan del
mundo antiguo de Platn y Aristteles hasta nuestros das y poca. Asi, la!
bsqueda de una teora o teoras adecuadas a las necesidades de un sistema
,
' . r.
NOTAS AL CAPITULO* 13
. -.
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. .
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,
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'
;-.MI u!..;rtnsayiqv;-:
'
.....
;!"". ;,'>!]
!''< '''i El H. Carr: The Twenty Years' Crisis, 1919-1939 (Nueva York, Harper &
Row [Torchbooks],-1964), p' 4. Ver tambin Richard Little: "The Evolution of
Intemational Relations as a Social Science", en R. C. Kent y G. P..Nielsson,
comps.: -The 'Study and Teaching of International Relations: A Perspective on
'Mid-Career Education (Nueva York, Nichols Piblishing. Co,; 1980), pp. 5-7.
: : . . ;; 2- Ver Kenneth W. ' Thompson: ^Politicl Realism and 'The Crisis af World
Politics (Princetn, : Prihceton University Press, 1960); William T, R. Fox: The
American Study of International Relations (Colombia,, University of South .CaroJia , Press, 1968), p p . 1-35..,,", . . . , . ' ' ; . . . . r\,
, ..,..' , , ,
' ' .3' Esto ri implica sugerir que las preocupaciones de los. estudiosos ae las
relaciones internacionales ; durante cada una de estas etapas hayan sido mutuamente .excluyentes.-' Ejemplos, -de cada. una pueden encontrarse en cada. estadio
del -desarrollo -de, las. relaciones internacionales. r. 0 . ; , t ) - i r.-> K i i a u b i ) - x > n i .
* Para .un examen de" tales,. tendenpis. en ,1a .ciencia, poltica, ver, David
'astn:'' "The,'New .Revolution ' in Poh'tical"Scince", American Politicl Science
!Rvew','VXIII, 'N?'4 (diciembre de 1969)/pp. 10514061v Debido' 'a que 'el' estudio
de' las 'relaciones' internacionales1 ha estado1 estrechamente ligado a'la ciencia
poltica, se: ha esperado-que-las tendencias metodolgicas, -conceptuales. y sustan'.cales, de ,lai ciencia impoltica .influyan .en, el desarroljoyde.las relaciones ,inteyriacionales.
>'-
- . ; '" ' ' / ' , ' " ' ,' _
; . V | ..,
>'- '' s Ver Yal'H~Frgusbn y Richard W. Mansbach: The Elsive.Quest:Thory
and International Polines (Columbia, University bf South "Carolina Press, 1988),
,
;'..;.., ,,;'
; ' . u Ver), por ejemplo, Gabriel Almond:!T/ze American People and .oreign
Policy (Nueva^York, Harcurt Brace Joyanovich,'1950). Para un ejemplo m,s
Creciente de tal bibliografa, ver: James .;Ro'senu,-comp.: I>omesc Srces
of Foreign-Plicy (Nueva York,The Fre Press/1967).- . ^ ' ...... .12 Richard W Masbach y John A. Vsquez:- In Search lor.Theory: A New
\Paradigm'-fpr Global,Politics (Nueva York, Columbia University 'Press, 1981),
pp. 68-69.J '-'''' ' ' - - ' - . . . ;.. .; co; - , . , . , . - ' - ' '
i' : s John W. Burton: World Socieiy (Cambridge;, Cambridge University'Press,
" Richard K. Ashly: "Untying the Soverign' State: A Double Reading'of
' ; '
"". .
M Arend Ujphart: "The Structure of the Theoretical Revolution in International Relations", International Studies Quarterly, 18, N 1 (marzo de 1974),
pginas 41-731
>.
...
. . .
: " Ibdem, p. 207.
' > '
.-,'!
'.".u K. J. Holsti: The ' Dividing Discipline: Hegemony and Diversity in -nter.A r,1
A 11u.' '
(7
T7_,-J^_
-\\
__
^ A\
Crrent Theory (Londres, Francis" Pinter, 1985), pp. 7-26; Mark Hoffman: "Critical.'Theory and the Inter-Paradigiri Debate", Millennium: Journal af Internasional Studies, 16, N? 2 (verano d 1987), pp. 231-249; Fred Halliday: '.'State and
Society in, International Relations: A Second Agenda", ibdem, .pp..' 215-230;
Steve Smith: ."Paradigm Dominante" in International/ Relations:: -The Develop^
ment of International Relations as Social Science", ibdem,. pp.: 189-206; 'Ekkehart
.Krippendorf: "The Dominance of American Approches' in International Relations"i ibdem, pp. 207-214. :
'
-VM , . . , .
-; ..:!
2 Philippe Brillrd'"The Social 'Sciences' and the Study of International
i+-wio"
Tuft-lrtAMJtjvJ.S^axn'i
C'j-^-^j^'
C1 J^iuA A
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/-I nOJ \ .
. .,,
.,...
...
:"91.
World
",'Interna,
. . , ' , 2", John A. ; Vsquezif , l'Statistical Firidings in ' International Politics", 'nternational. Studies. Quarterly; 20,'N?-2 (jnio'de 1976), pp.' 171-218. \ ; ' ' r
. ;,. ^.Ibdem,; p.;207; ,0 ,.," - : f.:.,..:,:','f. : /".
-^ ,
:'," . : : r " ; .
2.6. Fergusbri. y Mansbach: :op. 'cit, p: 30.
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NDICE GENERAL
Prefacio
Captulo 1
ENFOQUES TERICOS DE LAS RELACIONES INTERNACIONALES
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i*
v^
I
|
f
i
*,
Captulo 2
TEORAS AMBIENTALES
El papel del entorno en las relaciones internacionales
Buckle y Huntington: factores climticos
Toynbee: desafo ambiental y respuesta
Factores geogrficos de poder nacional
Mahan, los mares y el podero nacional
Mackinder y las tierras de importancia decisiva (heartland)
Geopoltica: la significacin poltica de los factores espaciales ..
Los Sprout y las relaciones hombre-medio
7
11
11
15
14
17
19'
20'
22
23
26
28
30
33
39^
41
41
42
44
45
4&
48
501
51
52
63
63
66
67
68
70
72
75
77
78
79
80
81
85
87
91
91
94
101
103
105
106
111
116
118
124
126
130
135
140
147
Captulo 5
LAS VIEJAS TEORAS DEL CONFLICTO
197
197
199
201
202
202
203
205
207
208
210
211
212
215
216
218
224
Captulo 6
TEORAS DEL IMPERIALISMO Y DE LAS CAUSAS
ECONMICAS DEL CONFLICTO INTERNACIONAL .
233
La teora marxista
Las ideas de Hobson sobre el imperialismo
Lenin: imperialismo y conflicto internacional
Lenin, Stalin y la guerra
La teora leninista desde los aos cincuenta
Crticas a las teoras econmicas del imperialismo
Los marxistas modernos y el Tercer Mundo
El imperialismo como consigna poltica
El debate Norte-Sur
La teora de la "dependencia"
El Nuevo Orden Econmico Internacional (NOEI)
Empresas multinacionales
La economa mundial capitalista
El informe de la Comisin Brandt
Conclusiones
Notas al Captulo 6
234
237
... 239
242
242
244
249
256
258
260
263
266
268
270
271
274
Captulo 7
TEORAS MICROCSMICAS DE CONFLICTO VIOLENTO
Motivaciones humanas y conflicto
Estudios modernos de las motivaciones humanas y la guerra
Teoras biolgicas y psicolgicas
Teoras instintivas de la agresin
283
283
284
286
287
289
290
292
. ,-, 294
/. 294
295
296
297
2991
300
301
302
304
307
309
311
312
' .l'.ijr.Vu
Captulo. 8
? ..'i--.,,^ \.,
TEORAS MACROCSMICAS DEL CONFLICTO VIOLENTO:
REVOLUCIN Y GUERRA
'/.''.I!:') ?>~. ;UI Y O f / ^ i . l / I . ' l c / / ! !."{(.! V A ; M ' 'II
- Dimensiones internas'frente'a dimensiones! externas de! conflicto'1 ^324
Lecciones de los primitivos
327
Otras- reflexiones de los- tericos de la- sociedad'.';;:; :';r.!'.;v'.1.'. i.'; T 329'
Brechas socio-econmicas.y1 conflicto1 revolucionario1 mndia-.'..! 332
Modernizacin-socioeconmica y^onflicto'?.v..'.'./Jl.i..:;;'.!! .:.r:/'.';'.' 336
Inestabilidad poltica y frustracin . -.-. -. -. .-TI V.'.'".' .vi'.',.' '.'i ;1?..;.'.".; 338
E! derrumbe social:.las'^cuestiones cruciales'-'1..-.'. i1;'/!'.'. ;r:i;'.;i.".' 341
yt-s Cmo s-hace tina revolucin I J ;-'.;.J.!!.';V'.'; .''.''.tV'.':'!1. .;!.'; /V.'.';.''.O 342
?r Objetivos-y caractersticasFde la revolucin:V: .'v.'.:'. .';;:.':'.'.'.'.r'.... I 343
La internacionalizacin de la guerra'interna y el conflicto1!
''
de baja intensidad- ........................ .lr;.'.'. .-'..'.... ...' 344
La ciencia-poltica y las causas de la guerra '.;'.!'.. .'J. .1.:..'... .v 348
Armamentos-y guerra1. [''.'.''.''..'.'}': .'.:'I.'..'...'.:: -.'j. ";-.l:.':?.'. Y.':/. .'iLos procesos de reaccin de Richardson .. .'Y. ; .'Y'. : V;'...-...
353
El poder como distancia: igualdad y 'desigualdad '.'.'...... J
356
Crecimiento nacional y violencia internacional .'.:':.'...:
358
Los correlatos-del proyecto-de guerra y los anlisis- -''"''
estadsticos de la guerra . . . . . . . . . . . . . . . /;.'.'.''. '...'.: ,';
360
Las carreras de armamentos y la escalada hacia la guerra
363
La transicin del poder y la guerra
364
Las alianzas y la guerra .: .Y
;.'..;.'..'........
366
Capacidad, riesgo y la utilidad y probabilidad de la guerra
368
La finalizacin de la guerra
....
. . . ; . , /...-.
372
La decisin de escalar ...;.
...;...;...
........
374
Las causas y el .control de la guerra/...:..;....
375
Notas al.Captulo.8.
..........;. /
...'.'.'...
381
Captulo 9
'
TEORAS MACROCSMICAS DEL' CONFLICTO: LA DISUASIN
NUCLEAR Y EL .CONTROL DE ARMAMENTOS
399
..,.,' La naturaleza de la disuasin
...... i..;....,
399
403
404
405
408
408
411
413
417
423
424
426
427
430
433
Captulo TO
, , ,-, ( ., ; - , , , ...j- ' "
TEORAS DE INTEGRACIN INTERNACIONAL, REGIONALISMO
Y COHESIN DE LAS ALIANZAS
:,v./.r 443
i r? Consenso, .fuerza .y comunidad poltica ........... ;>.-): r-H :' f
l funcionalismo y el proceso integrativo
? '.r La.-intieg'acinr.comp proceso,y,.Condicin,,,...,.;;.. .,.....,!;., > ; .,, .{
i/-" Transacciones y comunicaciones: consecuencias para,,,
5 - . - ... las comunidades de seguridad .-... ./5. .,;.j. fi...... ....,..
;:'- Cpmiuiidades pluralistas de seguridad ..,.^.... f ., j .i f i ..,
, .-:; Nepfuncipnaiismo .. .;,.wf..",....,,., .;,.-..;.,'.(. .'./.; r^,; .>'}''!,
.
;' El. "derrame" y el proceso integrativo
..,,,;. ---,: - > / f
I" 1 El. liderazgp. poltico: consecuencias para, la,. integracin.;sectoriali
Joseph ye y el neofuncionalismo, ..-y.;,...;.;.(.:.;,.,: ;.; ; ,;;.. - :
i - - Lepn.Lindberg y. el neofuncionalismo; _. ; . ..r..,.,. .j../...,.:./.!..,..,.......
,'; - Cphesia deias,alianzas.....^.;.,..;-,,. .H ....;...,.;.;,,.;.,... ....... .>
, - El tamao, ptimo de las alianzas-....-.,.....;.,.:;.,...,,.,... ,
'
i-.-..- Cohesin y desintegracin de las. alianzas,.
.<.,,. ; ....-.;.. '
i y. Teora de la integracin: problemas de.-conceptualizacin :,
, ?
y definicin .................. : .,..;.,..
:
*: Indicadores de la integracin ............;.;..;.,.-. .;..;. -
''
_;.- Factores sistmicps internacionales e;integracin....
..
'.'
; ' - Limitaciones del funcionalismo, y el neofuncionalismo ....,...,....:.;
El desarrolio de la.teora,de la integracin : . . . . . . . . ; . -.-i
:." Notas al. Capitullo ..;......:../.;........... rf.^v, .-"'- /, :!
443
444
445
447
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473
475
Captulo 11
TEORAS DE LA TOMA DE DECISIONES
481
La crtica condttctista
La naturaleza de la investigacin cuantitativa-conductista
y su legalidad posconductista
Grandes puntos focales de la investigacin contempornea
El esttidio posconductista de las relaciones internacionales .
Intereses sustanciales en emergencia
Conflicto
Integracin
Fuerzas subnacionales
Los estudios internacionales comparados y la toma de decisiones
Estudios de teora y seguridad
Poder
Investigacin comparada entre diferentes naciones
Una sntesis cualitativa-cuantitativa?
La bsqueda de importancia
El trazado de polticas y la teora de las relaciones internacionales
Teorizando sobre el futuro
El papel de la teora normativa
Notas al Captulo 13
ndice general
Captulo 12
Captulo 13
ESTUDIOS INTERNACIONALES: HACIA EL TERCER MILENIO
521
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551
558
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593
= 9
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lili58!
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