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MODALIDADES DE ANLISE POLTICA

BIBLIOTECA D E CINCIAS SOCIAIS

D a vid E

a sto n

d a Universidade de Chicago
( Organizador)

MODALIDADES DE
ANLISE POLTICA
Ensaios d e:
J a m e s M . B uchanan
D a v id E a s t o n
J am es

G. M a r c h

T a l c o t t P a rso n s
Anatol R apopo rt
H e r b e r t A . S im o n

M. G. S m i t h

Traduo de:
G u il h e r m e V e l l o s o , F a n i B a r a tz

e Lus

A n t n io M a c h a d o d a S il v a

ZAHAR
R io

EDITORES
de

J a n e ir o

Ttulo original:

Varieties o f Political Theory


Traduzido da primeira edio, publicada em 1966 por Prentiee-Hall, Inc.,
Englewood Cliffs, N. J na coleo CONTEMPORARY POLITICAL
THEORY, dirigida por D a v id E a s t o n .

Copyright 1966 by Prentice-Hall, Inc.

] BIBLIOTECA CENTRAL

C M / 0 2. / f i "

1970
Direitos para a lngua portugusa adquiridos por
ZAHAR E D I T O R E S
Rua Mxico, 31 Rio de Janeiro
que se reservam a propriedade desta traduo
Im presso no Brasil

NDICE

I n th od ijo : E S T R A T G IA S A L T E R N A T IV A S
NA P E S Q U IS A
T E R IC A , D avid E a sto n ...................................................

O I m p a c t o da R evoluo T e r ic a ...............................
A teoria e o mito da m etodologia .....................

9
9

O vnculo entre a teoria e a pesquisa ..................


A teoria m oderna com o um elo para as Cincias
Sociais Bsicas ........................................................................
O cam inho para a integrao das disciplinas . .

11

T eo r ia s

........................................................................

17

Contedo dste volum e .................................................


Um princpio para a classificao das teorias . .

17
21

de

1 : P E S Q U IS A

F ora

12
14

P O L T IC A :

ESTRU TU RA

DA

MADA D E

D E C IS O , H e r b e r t A. S im o n

E x p l ic a o

da

F a ses

na

T omada

T om a d a

A L in g u a g em

de

de

D e c is o

D ec is o

....................

.........................................

24
25
28

da

T om ada

de

D ec is o

32

da

T om ada

de

D ec is o

35

2 : U M A T E O R IA IN D IV ID U A L S T IC A D O P R O
C E S S O P O L T IC O , J a m e s M . B uchanan ..................

37

da

T eo r ia

TO

.............

C o n c lu s o : A E str u t u r a

A p n d ic e

...................................................... ..................................

3 : O P O D E R D O P O D E R , J a m e s G . M a r c h ..................
1 . 0 I ntroduo

52
53

....................................................................................

53

P o d er .......................

55

2 . 0 T r s A bord ag en s

ao

E studo

do

2 .1 O estudo experim ental ......................................................


55
2 .2 O estudo d a com unidade ..............................................
58
2 .3 O estudo in stitu cion a l .............................................................. 62
3 . 0 S e is M o d elo s d e E scolha S o c ia l e o C o n c eito d e
P o der
.................................................................................................
3 .1 M odelos aleatrios ..............................................................
3 -2 M odelos d e fra bsica ...............................................
3 .3 M odelos d e ativao da fra ....................................
3 .4 M odelos d e condicionam ento da fra ..................
3 .5 M odelos d e enfraquecim ento da fra ..................
3 .6 M odelos d e processo ........................................................

66
67
72
77
81
84
87

n d ic e

4 .0 O P o d e r

P o d er

do

4 : O A SPEC TO

............... .....................................................

P O L T IC O

DA EST R U T U R A E

DO

P R O C E S S O S O C IA L , T a l c o t t P a rso n s .......................
O s C o n c e it o s
O C o n c e it o
A lg u m a s

A u to r id a d e

de

de

O S is t e m a

de

C argo .......................

P o d er ..............................................................

L im it a e s

D ife r e n c ia o

Su po r te
das

A lg u n s A sp e c t o s

E st r u t u r a

da

B u r o c r t ic a

95
101
105
108

...........................................................

110

E s t r u t u r a s P o l t ic a s ..................

123

P r o c e sso P o l t ic o

do

.....................

Fluxo circular ........................................................................


Crescimento
..........................................................................
Mudana estrutural ..............................................................
C oncluso

91

......................................................................................

A p n d ic e : No t a T c n ic a
5 : UM A ABO RDA G EM

......................................................

128
128
132
135
137
138

E S T R U T U R A L A P O L T IC A

C O M PA R A D A , M . G . S m it h

.....................................................148

6 : A L G U M A S A B O R D A G E N S D E S IS T E M A PARA A
T E O R IA P O L T IC A , A n a to l R a p o p o b t

.....................

168

......................................................................................

169

7 : C A T E G O R IA S P A R A A A N L IS E D E S IS T E M A S
E M P O L T IC A , D av id E a sto n .........................................

185

A V ida P o l t ic a c o m o S is t e m a A b e r t o e A d a p
t a t iv o
........................................................... ........................

186

E xem plo s

A n l is e s

de

C o n c e it o s
V a r i v e is
D em an das

E q u il b r io

M n im o s
de
e

pa r a

L igao
A p o io

suas
a

en tre

co m o

D e f ic i n c ia s

A n l is e
S is t e m a s

I n d icad ores

de

....

S is t e m a s

187
190

.......................

193

In pu ts

194

de

O u t p u t s " e F ee d b a c k ........................................................

195

M odlo * d e F lu x o

197

do

S is t e m a P o l t i c o .......................

i n t r o u u Ao

D a v id E

a sto n

Universidade d e C hicago
T r a d u o d e G u il h e r m e V e l l o s o

Estratgias Alternativas
na Pesquisa Terica
Freqentemente se tem dito que as guerras no mudam
as correntes intelectuais ou polticas bsicas, .que elas simples
mente atrasam ou modificam o que de qualque forma teria
realmente ocorrido.1 Seja esta afirmativa verdadeira ou no
para tdas as guerras, a Segunda Guerra Mundial marcou de
fato uma importante mudana de rumo na histria da cin
cia poltica que s foi reconhecida uma dcada ou mais de
pois de ocorrida. verdade que antes da Segunda Guerra
Mundial havia algumas indicaes do padro que tomariam os
futuros desenvolvimentos na teoria poltica. Mas, depois de
1945, algumas novas correntes foram postas em movimento
cujo reconhecimento mais cedo teria desafiado a agudeza
mesmo do observador mais perspicaz e cuidadoso. Entre
essas inovaes encontramos em lento crescimento um corpo
de teoria poltica diferente de tudo o que o havia precedido
nos ltimos 2.000 anos.
Antes da Segunda Guerra Mundial, a teoria implicava
quase que exclusivamente filosofia moral nas suas vrias for
1
Os efeitos das guerras nas idias bsicas so examinados por J. U.
Nef, em W ar and Human Progress ( Cambridge, Mass.: Harvard University
Press, 1950).

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

mas, ou, no mnimo, a histria e anlise dos sistemas d moral


dos grandes pensadores polticos do passado. Somente os vis
lumbres mais fracos do moderno tipo de teoria eram visveis.
Para a maioria dos estudiosos de poltica o pouco que existia
dificilmente era reconhecido como tal; muito raramente era
identificado e rotulado de modo claro.
Desde a Segunda Guerra Mundial, entretanto, tem-se
acumulado gradualmente um inventrio, pequeno porm dis
tinto, dsse nvo tipo de indagao terica, que poderamos
chamar de teoria descritiva ou emprica.
Teoria emprica no significa em absoluto homognea; seu
alcance e grau de abstrao variam amplamente. Muito do
que a compe confina-se em hipteses bastante limitadas sbre
pequenos fragmentos de comportamento poltico; outras de
suas partes dizem respeito a campos de certa forma mais am
plos dos fenmenos polticos, tais como encontramos em gru
pos especficos de instituies polticas em partidos, com
portamento administrativo ou escolhas eleitorais, por exemplo.
Mas o tipo de teoria emprica que representa a mais notvel
e promissora inovao desde a Segunda Guerra Mundial bus
ca iluminar todo o domnio da interao poltica. Isto , a
nova teoria que tem especial importncia na cincia poltica
procura sistematizar e dar coerncia e direo a todo o campo
da cincia poltica como disciplina. Representa na cincia
poltica o que, em outros campos como Economia e Socio
logia tem sido chamado de teoria geral, em oposio teo
ria parcial ou especial.2
A teoria moderna, sob a forma de teoria geral, tem in
meras funes importantes. Ela d direo pesquisa emp
rica resumindo o que tem sido descoberto e indicando a rele
vncia ou significncia de novas investigaes propostas. Age
como um meio econmico de se estocar e restaurar grupos
maiores de informao, aparentemente descontnua, sbre com
portamento poltico. Mas a teoria geral serve tambm de in
centivo para a elaborao de novas informaes, at o ponto
em que operaes lgicas podem ser efetuadas a partir de
suas proposies tericas para ampliar os horizontes de nossa
compreenso e esclarecimento. Nessa funo repousa o po
tencial verdadeiramente criador e mais gratificante da teoria
2
Para comentrios mais desenvolvidos sbre essa nova teoria, ver
meu A Fram ew ork fo r Political Analysis, Prentice-Hall, Inc., 1965, espe
cialmente o primeiro captulo. (N. do E .: ste livro foi traduzido para
o portugus e publicado, sob o ttulo Uma Teoria d e Anlise Poltica,
por Zahar Editores, Rio, 1968.)

s t r a t g ia s

A l t e r n a t iv a s

na

P e s q u is a T

e r ic a

geral, a qual, podemos esperar, se afirmar crescentemente


na cincia poltica, medida que a indagao terica adqui
rir um sentido mais profundo de segurana e maior apetite
por audcias inovadoras.
Apesar da significao que j tem o corpo da moderna
teoria poltica, le apenas comeou a desenvolver-se nessas
dcadas posteriores Segunda Guerra Mundial. No obstante,
mesmo em sua insuficincia, le representa uma ruptura com
o passado cuja gravidade s lentamente est sendo absorvida
pela conscincia dos cientistas polticos. No estamos ainda
plenamente cnscios do fato de que como parte da revolu
o cientfica geral em curso na rea dos mtodos e tcnicas
comumente descrita como o estudo do comportamento po
ltico a cincia poltica est experimentando tambm uma
revoluo no campo da teoria, de propores e importncia
comparveis quela.
O I m pacto

da

R e v o l u o T e r ic a

As implicaes dessa revoluo terica so variadas e pro


fundas. Para avaliar plenamente a significao dos ensaios
contidos neste volume ser til explorar algumas delas.
A teoria e o mito da m etodologia
A revoluo na teoria poltica testemunha o fato de que,
na cincia poltica, temos tido a possibilidade de nos dedicar
diretamente a substanciais construes tericas. Isso pode pa
recer uma estranha declarao, j que, presumivelmente, uma
vez que empreendemos a construo da teoria, nenhum outro
caminho pareceria estar aberto. Mas o fato que em cincia
poltica temos pouca noo das distores e movimentos des
necessrios de que temos sido misericordiosamente poupados.
Ao contrrio da Sociologia e Psicologia, a cincia polti
ca, no momento em que as portas do mtodo cientfico final
mente se abriram de todo, tem sido capaz de evitar um longo
e doloroso perodo no qual seus esforos tericos poderiam ter
sido enterrados no que tem sido chamado o mito da metodo
logia.3 Foi-nos possvel tirar vantagem da histria de outras
disciplinas, na qual, com a maior facilidade, a teoria poderia
3
Abraham Kaplan, T he Conduct o f Inquiry (So Francisco: Cliandler Publishing Co., 1964), pg. 24.

10

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

imperceptivelmente escorregar da anlise concreta para a dis


cusso metodolgica. A metodologia freqentemente mascarou-se sob o ttulo de teoria. Ao explorarmos as alternativas
tericas em cincia poltica, normalmente conseguimos distin
guir claramente a metodologia e o tratamento concreto de
elaboraes tericas, atribuindo a cada um o lugar e o pso
adequados.
sse conhecimento autoconsciente da diferena entre teo
ria substantiva e anlise metodolgica tem-se desenvolvido jun
tamente com uma apreciao equilibrada da importncia re
lativa da rigorosa coleta de fatos em relao teorizao.
Com muita freqncia, a distino inadequada entre discusso
metodolgica e anlise terica tem vindo acompanhada por
uma nfase indevida sbre a rigorosa coleta de dados, inde
pendentemente de critrios de relevncia tericos; cada um
reforava o outro. A preocupao com a metolologia levou
experimentao com variadas tcnicas para obter dados dif
ceis; o investimento de grande soma de tempo e trabalho na
coleta de dados encorajou uma contnua explorao dos m
todos usados e suas implicaes. No perodo compreendido
entre as duas guerras mundiais, a coleta de fatos no-regulada
pela teoria o hiperfatualismo, como a chamei em outro
trabalho4 atingiu seu auge no conjunto das Cincias Sociais.
Ainda que a admisso do mtodo cientfico na cincia po
ltica s tenha ocorrido aps a Segunda Guerra Mundial, nossa
disciplina tambm participou do hiperfatualismo dos anos vin
te e trinta, por mais caractersticas que fssem nossas tcni
cas. Mas, poca em que o mtodo cientfico realmente co
meou a efetuar srias incurses na pesquisa poltica, depois
da Segunda Guerra Mundial, a cincia poltica foi poupada
dos pecados das outras Cincias Sociais. Ela pode aprender
com os erros cometidos pelas outras ao se desenvolverem.
Por volta do fim da Segunda Guerra Mundial, uma no
va era se abrira para as outras Cincias Sociais: o hiperfatua
lismo sofria severas crticas e j estava em declnio. Dsse
nvo esprito, medida que os cientistas polticos se toma
vam cada vez mais receptivos ao mtodo cientfico, ficamos
rpidamente em condies de perceber os riscos representa
dos pelo fortalecimento de nossas tcnicas de pesquisa emp
rica para a coleta e interpretao de dados sem, ao mesmo
tempo, testarmos a relevncia e significncia dos resultados
4 David Easton, T he Political System (Nova York: Alfred A. Knopf,
Inc., 1953), pgs. 66 e ss.

E s t r a t g ia s A l t e r n a t iv a s

na

P e s q u is a T e r ic a

pela aluso teoria empiricamente orientada. As conseqn


cias do negligenciar-se a teoria tomaram-se por demais apa
rentes para serem ignoradas. Assim, embora em seu perodo
pr-cientfico a cincia poltica tenha atravessado sua prpria
fase de hiperfatualismo, to logo ela comeou a entrar total
mente em sua prpria era cientfica ps de lado essa nfase.
Ficando a cincia poltica sob a plena influncia do m
todo cientfico, medida que a assim chamada revoluo comportamental tem assumido o contrle,5 temos tido a sorte de
poder desenvolver a capacidade de seguir um caminho duplo,
porm paralelo. Temos tido xito em, simultneamente, aper
feioar nosso instrumental de pesquisa emprica e fundamen
tar nossa compreenso terica, substantiva, nos nveis conceptuais mais altos. Descobrimos que no necessrio, nem de
sejvel, substituir a discusso metodolgica por contribuies
tericas, ou confundir a rigorosa coleta de fatos com a com
preenso e o conhecimento explicativos.
O vnculo entre a teoria e a pesquisa

A revoluo terica na cincia poltica tem tido outras


implicaes vitais para a colocao da teoria na estrutura da
disciplina como um todo. Desde tempos imemoriais, a teoria
poltica pretendeu oferecer liderana intelectual dentro da
cincia poltica. Por razes relatadas em outro trabalho,6
proporo que, na primeira metade dste sculo, a cincia po
ltica se movia, experimentalmente, na direo de uma cincia
exata (buscando explicaes mais do que preceitos afirmati
vos), a preocupao da teoria tradicional com a avaliao mo
ral e a histria das idias contribua para divorciar o ramo da
teoria poltica da corrente principal de pesquisa no conjunto
da cincia poltica. Hoje, contudo, pela primeira vez neste
sculo, a emergncia de uma teoria orientada empiricamente
mantm a promessa de que a teoria pode comear a reafir
mar sua liderana intelectual. Mesmo enquanto as tcnicas
de pesquisa rigorosa so melhoradas e aperfeioadas cada vez
mais, a nova teoria poltica definiu suas prprias tarefas de tal
5 Para uma completa discusso sobre o astinto. ver David Easton,
The Current Meaning of Behavioralism in Political Science, em The
Limits of Behavioralism in Political Science, organizado por J C. Charlesworth (Filadlfia: American Academy of Political and Social Science,
1962), pgs. 1 a 25.
6 Easton, The Political System.

12

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

modo que procura produzir proposies que afinal podero ser


testadas atravs dessas prprias tcnicas. A teoria procura
marchar lado a lado com a pesquisa emprica.
Porm, de maior significao ainda, a moderna teoria
procura seguir a grande tradio da teoria moral. Ela formula
questes fundamentais sbre a natureza e a direo da inda
gao poltica, mesmo que, para a moderna teoria, isso signifi
que investigar profundamente a natureza e a direo da nova
pesquisa cientfica, enquanto ela se propaga por tda a disci
plina. Est claro que a moderna teoria j comeou a agir como
um importante e violento solvente das numerosas hipteses noexaminadas existentes na pesquisa emprica. Novas dimenses
da vida poltica tm sido reveladas; novas unidades de an
lise tm sido propostas; conceptualizaes gerais alternativas
da disciplina tm sido idealizadas; e novos objetivos de pes
quisa tm sido sugeridos. A teoria no mais forma a retaguarda,
mas, ao contrrio, procura agir como a vanguarda da pesquisa.

A teoria moderna como um elo para as Cincia Sociais bsicas


Vista da longa perspectiva da histria, talvez a maior con
tribuio dessa revoluo terica prove ser a obteno, para
a cincia poltica, de um lugar permanente entre as assim
chamadas Cincias Sociais bsicas. A cincia poltica nem
sempre foi aceita dessa forma. Em passado recente, por exem
plo, outros cientistas sociais no tiveram apenas grandes d
vidas sbre a posio da cincia poltica no corpo das Cincias
Sociais; les algumas vzes chegaram ao ponto de interpretar
a cincia poltica como sendo apenas uma disciplina para a
aplicao do conhecimento bsico obtido pelas demais Cin
cias Sociais. Para stes, ela tem sido mais um campo de co
nhecimento aplicado do que de conhecimento terico.7
Como resultado de suas novas tendncias tericas, a cin
cia poltica est alcanando, pela primeira vez, uma comple
ta apreciao de si mesma como disciplina com status terico
equivalente, em qualquer aspecto, quele das outras Cincias
Sociais. Ainda que no passado a cincia poltica pudesse de
finir uma rea institucional de intersse distinta das outras
7
Ver Talcott Parsons, T he Social System (Nova York: Fee Press of
Glencoe, Inc., 1951), pgs. 126-127; H. L. Zetterberg, Sociology in th e
U.S.A. (Paris: UNESCO, 1956), pgs. 45-46.

E s t r a t g ia s A l t e r n a t iv a s

na

P e s q u is a T e r ic a

13

disciplinas, ela teve dificuldade em mostrar que sua compreen


so dos fenmenos polticos possua uma coerncia terica to
diferente quanto as prprias interaes polticas. A moderna
teoria teve que fazer exatamente isso de modo a demonstrar
sua prpria validade e justificar sua prpria existncia como
rea de investigao. Em outras palavras, uma das princi
pais tarefas da teoria consistiu em identificar uma srie de
comportamentos que poderia descrever como polticos e, nesse
processo, construir um sistema analtico ou uma teoria que
ajudasse a explicar a realidade do comportamento. Uma teo
ria poltica nada mais do que um sistema simblico til
para a compreenso de sistemas polticos concretos ou em
pricos.
Se a teoria poltica conseguiu ou no formular um siste
ma conceptual que explique o funcionamento dos sistemas
polticos discutvel. Mas o que inconfundivelmente claro,
mesmo nesse estdio precoce do desenvolvimento da moderna
teoria poltica, que a cincia poltica tomou conscincia de
sua prpria autonomia terica potencial, ou seja, da capaci
dade de criar sua prpria teoria geral, aplicvel aos fenme
nos normalmente includos em seu mbito. Nesse sentido, ela
uma cincia terica bsica, equivalente em todos os aspec
tos s outras Cincias Sociais mais importantes.
preciso no inferir, a partir dessa concluso, que, en
quanto rea de conhecimento, a cincia poltica independe
das outras disciplinas e pode, por conseguinte, explicar os fe
nmenos polticos sem referncia s outras principais reas
de comportamento. A inter-relao do comportamento e da
maioria do conhecimento pode ser considerada hoje como pon
to pacfico. Mas a afirmativa de que a cincia poltica se tor
nou uma disciplina com autonomia terica significa realmen
te que podemos conceituar o campo de intersse da cincia
poltica de modo que as teorias da interao poltica tero
status idntico ao das teorias da cultura, a economia, a estru
tura social e outras formas bsicas da interao social.
No mais plausvel sugerir que a cincia poltica ape
nas um campo no qual o conhecimento bsico adquirido em
outras disciplinas aplicado para a compreenso das institui
es polticas. Atravs da nova ptica da teoria emprica, po
demos reafirmar uma verdade fundamental: que cada disci
plina aborda um aspecto mpar, embora inter-relacionado, da
vida social, aspecto sse que no menos fundamental do
que qualquer outro para a compreenso da interao social
em sua totalidade.

14

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

O caminho para a integrao das disciplinas


Uma ltima conseqncia, digna de ser citada, da revo
luo terica na cincia poltica a de que ela abriu as por
tas para uma relao nova e mais significativa entre a cincia
poltica e as outras disciplinas. No passado, quando a cincia
poltica inquiria sbre a relao dela prpria com as outras
disciplinas, ela seria capaz de afirmar, no mximo, que pode
ria tomar de emprstimo as descobertas e os mtodos das
outras Cincias Sociais e aplic-los em prol de um melhor en
tendimento dos fenmenos polticos. Na verdade, moda an
tiga, os mtodos de pesquisa eram caracteristicamente descri
tos como sendo psicolgicos, sociolgicos, histricos etc. Na
prtica, pouca coisa foi tomada de emprstimo em matria de
tcnicas. A cincia poltica quando muito importou limitadas
quantidades de dados e descobertas das outras disciplinas a
fim de fortalecer as premissas das quais se originavam as in
terpretaes polticas. Em essncia, medida que as Cincias
Sociais se afastavam da disciplina de origem, a Filosofia, e
proporo que a especializao profissional se intenjsificava
em fins do sculo XIX, a cincia poltica, mais do que as
outras Cincias Sociais, tendia a seguir um caminho diferen
te. Ela manteve sua ntima associao inicial com a Filosofia
e permaneceu indiferente, se no hostil, a muitas das discipli
nas afins. Durante a maior parte da primeira metade do
sculo XX ela quase seguiu um caminho de esplndido iso
lamento.
Porm, com o crescimento da teoria emprica, a cincia
poltica comeou a estender novas e profundas razes para as
outras Cincias Sociais. Em parte, sses novos laos resultam
dos esforos dos prprios cientistas polticos para fortalecer a
base terica de sua disciplina.
Uma das caractersticas peculiares ao desenvolvimento da
cincia poltica, compreensvel em virtude de sua profunda
ligao com a Filosofia, a de que ela foi incapaz de desen
volver muito em matria de teoria geral a partir de seus pr
prios recursos internos. Poderamos ser tentados a negar sse
fato apontando uma nica exceo importante a anlise do
equilbrio como se desenvolveu na abordagem de grupo
para a poltica.8 Mesmo esta, entretanto, tem muito a dever
Sociologia e seus tericos que na Alemanha e ustria se
dedicaram, em fins do sculo passado, ao estudo do grupo,
8 Ver Easton, T he Political System, captulo 11.

E s t r a t g ia s A l t e r n a t iv a s

na

P e s q u is a T e r ic a

15

principalmente medida que suas idias eram interpretadas


nos Estados Unidos por Albion Small e outros. Mas com ex
ceo da anlise de grupo, que poderia ser considerada mais
um produto da Filosofia pluralista do que da Sociologia de
grupo, e portanto como produto nativo da cincia poltica,
houve muito pouca teorizao geral, do tipo emprico, no m
bito da cincia poltica.
J que a cincia poltica carece de uma tradio na qual
pudesse buscar inspirao para inovao terica, podemos ver
por que, proporo que a revoluo cientfica realizava in
curses cincia poltica, comeou a buscar auxlio junto s
outras Cincias Sociais. Isso particularmente compreensvel
se observarmos a rpida taxa de mudana no conjunto da cin
cia poltica aps a Segunda Guerra Mundial. Por causa dis
so, cincia poltica, ao contrrio de outras disciplinas, faltou
tempo para especular sbre uma variedade de alternativas
produzidas independentemente, ou para mover-se lentamente,
base de tentativa e rro, em direo a um senso comum
mnimo sbre as poucas abordagens promissoras selecionadas
de um conjunto maior de experimentao. Ao contrrio, em
retrospecto, parece que enquanto ns cientistas polticos te
mos procurado meios de conceituar nossa disciplina, compreensivelmente esquadrinhamos os modelos tericos de outras
disciplinas cientficas, naturais ou sociais, especialmente onde
sses modelos ajudaram a disciplina a alcanar aqule nvel
de autoconscincia e organizao geral que de esperar de
um campo cientfico em processo de maturao. Se no por
outras razes, as presses combinadas de tempo e necessida
de nos impuseram essa estratgia.
Atravs de emprstimos tericos to explcitos pelo me
nos, alguma interpenetrao da cincia poltica com as outras
disciplinas comeou a ocorrer. Teorias sbre o processo de
tomada de deciso do campo organizacional, a abordagem estrutural-funcional da Antropologia e Sociologia, a teoria da
ao da Sociologia e anlises de sistemas das cincias da co
municao ofereceram vastos reservatrios de conceitos razovelmente bem desenvolvidos e mesmo, em mbito mais limita
do, de teoremas que pareceram convincentes a estudiosos de
cincia poltica.9
Mas a integrao da cincia poltica com outras discipli
nas no foi deixada apenas iniciativa da cincia poltica.
Estudiosos das outras Cincias Sociais ajudaram a acelerar o
9 Para comentrios adicionais sbre o assunto ver Easton, The
Current Meaning of Behavioralism in Political Science.

16

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

processo. E aqui deparamos com um fenmeno estranho aos


anais da cincia e que o objeto do presente volume. Cien
tistas sociais situados fora do campo da prpria cincia pol
tica sentiram-se impelidos a inventar novos recursos tericos
para conceituar globalmente a poltica. Sem dvida, a hist
ria das Cincias Sociais, quando fr escrita, revelar a extra
ordinria natureza dsse influxo de modelos tericos das dis
ciplinas adjacentes para a cincia poltica. Socilogos, econo
mistas e antroplogos, entre outros, voltaram suas habilidades
para a sistematizao do estudo dos fenmenos polticos, num
alto grau de generalidade terica, como os ensaios contidos
neste livro demonstraro amplamente.
Existem indubitavelmente muitos motivos por que outros
cientistas sociais se sentiriam compelidos a fazer pela cincia
poltica o que a prpria disciplina tem custado a fazer por si
prpria. Entre elas, a crescente permanncia da crise poltica
no mundo moderno aparece com destaque. A substituio,
nos Estados Unidos e em grande parte do mundo desenvolvi
do, da primazia econmica pela poltica no poderia deixar de
fixar em muitos cientistas sociais as inevitveis conseqncias
da poltica para todos os demais aspectos da sociedade. Na
poca presente tomou-se cada vez mais claro para outras Cin
cias Sociais que uma compreenso adequada ao mnimo dos
fenmenos situados no centro de seus prprios intersses se
ria alcanada mais rpidamente se o conhecimento existente
sbre comportamento poltico fsse moldado em alguma for
ma sistemtica. J que as outras Cincias Sociais tinham es
perado muitas dcadas para que a cincia poltica comeasse
a prov-las com essa conceituao generalizada dela prpria,
podemos verificar por que estudiosos dessas disciplinas deve
riam sentir-se impacientes e tomariam les prprios a inicia
tiva, mesmo se a falta de conhecimento especfico representas
se um empecilho a seus esforos.
A existncia nas disciplinas, antes da Segunda Guerra
Mundial, de mentalidade semelhante de uma guilda medie
val, poderia ter levado um cientista poltico, que prezasse
sua honra profissional, a proclamar: Parem! Invasores, cui
dado. Esses terrenos destinam-se a cientistas polticos exclusi
vamente. Embora ainda existam alguns que poderiam defen
der sse ponto de vista, a ndole dos tempos mudou dramticamente. Estamo-nos acostumando gradualmente a nos imagi
narmos como parte integrante do empreendimento cientfico
global que busca a compreenso do homem na sociedade.

s t r a t g ia s

A l t e r n a t iv a s

na

P e s q u is a

e r ic a

17

Com essa nova mentalidade, desde a Segunda Guerra


Mundial muitas pontes foram construdas para ligar a cincia
poltica com as outras disciplinas em todos os nveis, do pura
mente emprico ao amplamente terico. Muitas tcnicas so
idnticas para tdas as Cincias Sociais; muitos teoremas so
agora compartilhados; e mesmo o treinamento em pesquisa
se justape a elas. Resta muito pouco na cincia poltica do
velho mdo de que as incurses pelos outros resultassem em
perdas intelectuais. Ao contrrio, comea hoje a prevalecer a
convico de que tais invases podem beneficiar a todos. H
poucas razes, portanto, para opor-se a teorias sbre poltica
enunciadas por outros cientistas sociais, simplesmente porque
trazem com elas um tipo diferente de conhecimento e de es
pecializao. Essa nova atitude com relao ao crescente in
tercmbio de idias entre a cincia poltica e as outras Cin
cias Sociais recebe, ento, estmulo tanto de dentro quanto de
fora.
T e o r ia s

de

ora

Essas observaes nos conduzem diretamente ao contedo


dsse volume de ensaios sbre teoria poltica. proporo
que os tericos de outras disciplinas comearam a trazer o
potencial de suas prprias categorias para aplic-lo aos fen
menos polticos, comeamos a adquirir quase imperceptivelincnte um considervel inventrio de estratgias alternativas
para a construo da teoria geral. parte qualquer outra con
siderao, essas abordagens externas teoria poltica so cer
tamente dignas de ateno particular, pelo menos porque re
presentam o pensamento de eminentes especialistas de outras
reas. Alm disso, entretanto, j que essas categorias teri
cas tm uma histria de uso em suas respectivas disciplinas,
podemos v-las nesses ensaios aplicadas aos fenmenos pol
ticos com a flexibilidade e sensibilidade acessvel a estudiosos
j inteiramente acostumados a elas em outras reas.

(Umtedo dste volume


Os ensaios dste volume so uma amostra de tipos de
leoria que, a partir da Segunda Guerra Mundial, se origina
ram fora da cincia poltica, e que constituem ajudas crite
riosas e sugestivas para a organizao sistemtica do conheci
mento poltico. Foram reunidos porque se tem a impresso de

18

o d a l id a d e s

> A n l i s e P o l t i c a

que, at agora, os cientistas polticos no se aperceberam in


teiramente da freqncia com que as disciplinas adjacentes
tm colocado os fenmenos polticos no contexto de suas pr
prias teorias. Tambm no tomamos conhecimento da varie
dade considervel de alternativas j disponveis. E podemos
prever que essa variedade continuar a aumentar, pelo menos
at que a prpria cincia poltica tenha produzido alternati
vas mais profcuas, no apenas para seus prprios propsitos,
mas tambm para as exigncias de outras disciplinas.
No ttulo desta Introduo chamei os ensaios dste volume
de estratgias alternativas para a pesquisa terica. Se qui
sssemos, poderamos cham-los de teorias, como eu prprio
fiz quando o contexto desta Introduo parecia requerer. Mas
pouco precisamos lembrar-nos, agora que a teoria emprica
est sendo discutida to detalhadamente na cincia poltica,
que no conjunto das Cincias Sociais a teoria em qualquer
sentido ideal ainda pouco conhecida. No fundamental,
portanto, conferir a sses trabalhos o status de teorias em
qualquer sentido rigoroso; suficiente consider-los programas
de anlise que, em condies adequadas, podero tomar-se
teorias definidas com maior rigor.
stes ensaios (excetuando-se o meu) originaram-se de
contribuies para um painel no encontro anual da Associao
Americana da Cincia Poltica na cidade de Nova York, em
setembro de 1963. Como presidente da Seo de Teoria Po
ltica daquele encontro, ocorreu-me que seria til reunir al
gumas das abordagens alternativas teoria poltica geral que
se vinham desenvolvendo silenciosamente fora da cincia po
ltica. O comparecimento excepcionalmente grande sesso
principal do painel dedicado a sses trabalhos testemunhou
o intersse despertado por essas preocupaes tericas e seus
ilustres representantes.
Embora stes ensaios no esgotem as possveis estratgias
externas para a anlise poltica, les de fato representam a
maior parte daquelas significativas. Todos os trs primeiros
trabalhos tomam como ponto de partida aquela vasta rea da
teoria que adota como conceitos centrais os processos de to
mada de deciso ou escolha individual e social. Contudo, so
suas diferenas que fornecem o foco de nosso intersse.
Para Herbert A. Simon, a teoria organizacional fornece a
matriz a partir da qual le pode concluir que a tomada de
deciso no um aspecto altamente especial do processo po
ltico, m a s... seu ncleo central. Ainda que James M. Buchanan tambm considere o processo de escolha um impor

s t r a t g ia s

A l t e r n a t iv a s

na

P e s q u is a

e iu c a

10

tante fenmeno, le argumenta em favor daquilo que chunm


um modlo individualista e um modlo que representa uma
extenso (consciente) dos instrumentos, mtodos e procedi
mentos utilizados pelo economista.
James G. March tambm focaliza as decises, mas a nfase
de seu pensamento o leva a uma anlise da utilidade de um
conceito muito antigo em cincia poltica, o conceito de po
der. Ainda, como le prprio afirma, que sinta que as impli
caes imediatas para teorias gerais da sociedade. . . sejam provvelmente escassas, le talvez subestime a significao de
suas prprias observaes. Atingindo a idia de poder a partir
do campo geral da teoria organizacional, le conclui que ela
nos d um rendimento surpreendentemente pequeno em mo
delos racionais de complexos sistemas de escolha social. J
que le identifica os sistemas polticos como mecanismos de
escolha social, o pso do argumento contido em seu trabalho
eliminaria o poder como dimenso importante na construo
de uma teoria poltica geral.
Mas, como para ilustrar a grande variedade de aborda
gens teoria geral, Talcott Parsons, ao aplicar sua conhecida
teoria da ao a sistemas polticos, oferece um exemplo de
um modo pelo qual o poder pode continuar a ser usado para
a teoria geral. Como em todos os casos em que suposies
bsicas e premissas tericas divergem amplamente a teoria
organizacional e a teoria da ao de Parsons constituem um
bom exemplo um teste interessante para a habilidade do
crtico fazer o tipo de comparao detalhada necessria para
avaliar as possibilidades relativas de cada uma como um qua
dro de referncia para a anlise poltica.
O trabalho de M. G. Smith representa uma abordagem
que ainda est por receber a ateno que merece por parte
dos cientistas polticos. le vai diretamente ao assim chama
do mtodo comparativo da Antropologia para sugerir uma
estratgia alternativa para a anlise poltica geral. le rejeita
a abordagem teoria baseada no processo, contedo ou funes
como a encontrada, digamos, na teoria da ao relacionada,
como , anlise funcional e opta a favor de uma teoria
puramente estrutural. Utilizando o tipo de corporao de
Weber como unidade estrutural bsica, le argumenta que
comparaes entre sistemas polticos devem distingui-los se
gundo sua simplicidade ou complexidade estrutural, de acr
do com a variedade de unidades corporativas de diferentes
formas, bases e funes que contm e com os princpios que
servem para articul-los. Com efeito, sse trabalho sugere

20

M o d a lid a d e s

de

A n a l is e P o l t ic a

uma maneira radicalmente nova de incorporar a claudicante


abordagem de grupo em cincia poltica a uma estrutura
terica mais ampla. le pode oferecer tambm cincia po
ltica uma forma de obter mximos dividendos da grande aten
o devotada pela pesquisa poltica, no passado, s formas e
estruturas polticas.
Os ensaios finais ajudam a esclarecer o impacto do vasto
e crescente campo do conhecimento as cincias da comu
nicao na qual a orientao terica dominante pode ser
descrita como sendo a anlise de sistemas. Anatol Rapoport
chama a ateno para o fato de que a anlise de fenmenos
polticos nesses trmos requer ateno especfica e detalhada
para as assim chamadas propriedades de sistema da vida
poltica. Meu prprio trabalho foi acrescentado como ilustra
o concreta de uma introduo a um tipo de anlise de sis
temas de fenmenos polticos.
Muito embora eu tenha definido os projetos tericos anun
ciados neste volume como estratgias para a teorizao pol
tica originadas fora da cincia poltica, claro que nem todos
os autores so, formalmente, membros de outras disciplinas.
Apesar disso, se a inspirao principal da teorizao de um
autor, ou se uma boa parte de sua orientao, deriva de dis
ciplinas que no a cincia poltica, tomei a liberdade de in
cluir seu pensamento na vasta categoria de teorias originadas
fora da cincia poltica. Defini essa categoria livremente, j
que o objetivo principal no opor qualquer rtulo defini
tivo aos estudiosos. Este objetivo , antes, chamar a ateno
para a variedade de idias produtivas em teoria, disponveis
fora do mbito normal de reflexo em cincia poltica, e que
podem servir de estmulo para a descoberta de padres adi
cionais de anlise pela prpria cincia poltica.
No que, como cientistas polticos, no tenhamos conhe
cimento da existncia de estratgias alternativas para a cons
truo da teoria. Em cincia poltica, ningum poderia igno
rar, hoje, o importante papel que a tomada de deciso ou a
anlise de sistemas comeou a desempenhar na ltima dcada.
Mas vemos essas teorias formuladas externamente sob uma
perspectiva nova e mais clara quando as reunimos, as reconhe
cemos como alternativas relativamente bem definidas, anteci
pamos sua significao como tipos de fenmenos intelectuais e
ficamos em condio de verificar at que ponto j fomos ao
tomar de emprstimo ou absorver para a anlise poltica o me
lhor do que possam ter para oferecer.

s t r a t g ia s

A l t e r n a t iv a s

na

P e s q u is a T

e r ic a

21

Um princpio para a classificao das teorias


Pode parecer algo estranho utilizar como princpio de clas
sificao teorias originadas fora da cincia poltica, em con
traste com aquelas formuladas a partir de modelos e racio
cnio que se desenvolveram amplamente dentro da cincia
poltica. A simplicidade absoluta dste princpio no , entre
tanto, casual.
Existem muitas outras maneiras profcuas de classificar as
teorias. Poderamos dividi-las segundo seu mbito se elas
so microteorias ou macroteorias; segundo sua funo se
procuram lidar com o esttico ou o dinmico, com a estrutura
ou o processo, com sistemas polticos individuais, isolados, ou
sistemas considerados comparativamente; segundo sua estrutu
ra se so sistemas de pensamentos rgidos, com inter-relacionamentos lgicos, formulados detalhadamente ou se cons
tituem um conjunto de proposies definidas mais livremente;
ou segundo seu nvel pelo relacionamento dos sistemas de
comportamento a que se referem enquanto classificados em
alguma escala hierrquica.
Cada classificao deve ser avaliada segundo os prop
sitos com que empregada. Neste livro escolhi a afinidade
disciplinar ou fonte de uma teoria, separando as de fora das
de dentro da cincia poltica. Muitos motivos fundamentam a
utilidade desta diviso.
Em primeiro lugar, ela ilumina implicitamente o prprio
processo de formao da teoria. Ela mostra que a imaginao
terica no precisa esperar a gerao espontnea para ocorrer
no interior da disciplina. As idias tericas so suficientemen
te difceis de obter e no existe nada na natureza da teoria
que proba o emprstimo e adaptao em to grande escala
quanto seja necessrio e vivel.
Em segundo lugar, a paternidade de uma teoria nos ajuda
a reconhecer suas foras, limites e implicaes. Pode-se es
perar que quaisquer pontos fracos que uma teoria possa ter
em seu campo de origem venham a contamin-la, quando fr
elaborada visando seu emprgo para a compreenso dos fen
menos polticos. A afinidade disciplinar de uma teoria, por
tanto, de importncia crucial para alertar-nos sbre tdas
as suas implicaes.
Finalmente, o prprio fato de tomar emprestado nos re
vela tda a extenso e significao da revoluo terica na
cincia poltica. Demonstra que as disciplinas se influenciam
umas i\s outras no nvel mais geral de abstrao, e que ste

22

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

um dos mecanismos centrais para intercmbios intelectuais


em qualquer perodo de especializao. A situa-se uma gran
de fonte potencial de convergncia, se no de unidade, das
perspectivas das diferentes Cincias Sociais.
Essa considerao merece ser mais explorada. Freqen
temente se tem observado que a unidade da cincia no pode
repousar em seu objeto. Cada um dos grandes grupos de dis
ciplinas as fsicas, biolgicas e sociais trata de diferentes
tipos de dados. E dentro dsses conjuntos de dados, cada
disciplina individual se distingue das outras pelo seu tipo di
ferente de objeto de estudo. Smente o tipo mais inflexvel
de reducionismo, como o fisicalismo atmico extremo, poderia
argumentar em favor da unidade fundamental do campo de
estudo de tda a cincia, natural ou social.
Se aceitamos sem maiores discusses que a similaridade de
tdas as cincias no pode basear-se na identidade do objeto
de seu estudo, smente o mtodo permanece como uma pos
svel fonte importante de unidade. Isso eqivale a dizer que
podemos atribuir a qualidade cientfica a tdas as cincias,
porque elas aderem ao mtodo cientfico, mesmo que possam
aplic-lo atravs do uso de diferentes tcnicas especficas. No
mtodo reside a unidade bsica de tda a cincia. Essa con
cluso tem sido aceita de h muito na filosofia da cincia.
Porm, quando ficamos alertas para a variedade de mo
delos alternativos existentes fora da cincia poltica, modelos
que procuram seduzir os cientistas polticos a adotarem suas
diferentes formas de perceber os problemas da anlise polti
ca geral, somos forosamente despertados para outra fra
unificadora trabalhando ativamente na histria de qualquer
cincia, tanto social como natural. Ela abre a possibilidade
de que no mais precisemos atribuir a unidade de tda a
cincia unicamente ao mtodo. provvel que tomando em
prestadas teorias umas das outras, as cincias tenham podido
manter, tdas, alguma conexo, se no coeso, mnima, mesmo
em face de seus objetos diversos e das tendncias centrfugas
da especializao. Aqui se encontra uma fra negligencia
da, trabalhando em prol da unidade das disciplinas.
Ao verificarmos o parentesco entre a cincia poltica e
relevantes teorias exteriores a ela, lembramo-nos que em tdas
as pocas existiram padres tericos dominantes que se infil
traram em tdas as reas bsicas do conhecimento. Mas sses
padres tericos no se tornam dominantes atravs de alguma
fra etrea, mstica, mas porque de fato so tomados de em
prstimo de uma disciplina por outra e adaptados s necessi-

s t r a t c ia s

A l t e r n a t iv a s

na

P e s q u is a T

e r ic a

23

iludes da que recebe. Durante sculos, a mecnica newtoniana


resistiu como modlo terico para as Cincias Sociais bem
como para as Naturais. A teoria evolucionista de Darwin per
meou todos os domnios do pensamento na ltima metade do
sculo XIX. De forma similar, hoje, a Ciberntica a cincia
da comunicao e do contrle, ou em sua concepo mais am
pla, a anlise de sistemas espalhou-se por todos os campos
de realizao intelectual.
Podemos, por conseguinte, encarar o estmulo externo a
uma disciplina como um importante mecanismo de difuso de
padres tericos. Graas a isso, tambm o estmulo terico
externo toma seu lugar como meio vital para congregar todo o
empreendimento intelectual cientfico em algum tipo de estru
tura unificada num grau mnimo.
Assim, examinando as conceituaes da poltica conforme
aparecem em outras disciplinas, estamos, de qualquer forma,
aumentando nossa compreenso da maneira pela qual a cin
cia poltica, atravs de sua revoluo terica, est-se toman
do parte da emprsa maior que a cincia hoje. Isso, por si
s, constitui razo importante para a classificao de teorias
do modo como fizemos. Alm disso, essa abordagem nos per
mite tirar vantagem de nosso conhecimento sbre o modo pelo
qual a teoria tende a estender-se sbre as disciplinas, indepen
dentemente de laos formais e especializaes. Ao ponto em
que formos capazes de elevar sse processo para um nvel
mais alto de conscientizao, seremos mais capazes de testar
a relevncia das principais idias tericas que permeiam uma
poca, independentemente de sua origem, para uma compreen
so dos problemas fundamentais da poltica,

H erbert

A.

S im o n

Instituto C arnegie d e Tecnologia


Traduo d e G u i l h e r m e V e l l o s o

Pesquisa Poltica:
A Estrutura da Tomada de Deciso
Ao identificar abordagens pesquisa poltica, a pessoa
no deve considerar as vrias abordagens particulares como
mtuamente exclusivas, muito menos como antitticas. A con
cretizao de frases enganosas conduz apenas disputa meto
dolgica estril. Se eu tivesse rotulado o que vou dizer de
teoria da ao, teoria dos jogos, teoria econmica ou teo
ria da influncia, meus comentrios no seriam muito altera
dos. Os comentrios sero mais relevantes por mostrar o que
diferentes estruturas tm em comum do que por diferenci-las.
Ao falar sbre tomada de deciso, no estou lidando com
um aspecto altamente especial do processo poltico, mas com
seu ncleo central. Votar, legislar, adjudicar e administrar
tm sido sempre concebidos como processos de tomada de de
ciso. As ferramentas da anlise poltica legais, histricas
e comportamentais tm sido sempre adaptadas anlise da
deciso. O uso de uma estrutura de tomada de deciso para
a pesquisa poltica no nvo; ao contrrio, representa o de
senvolvimento contnuo por caminhos que se estendem at os
primrdios da cincia poltica.

A E

stru tu ra

da

x p l ic a o d a

om ada

de

T omada

de

e c is o

25

D e c is o

Que significa explicar o comportamento que leva to


mada de deciso? Que perguntas estamos propondo ao fen
meno e o que aceitaramos como resposta? No existe um
significado nico ou simples para o trmo explicao. Portanto,
tomarei um ponto de vista mais particular do que geral e que
provou ser especialmente frutfero na anlise da tomada de
deciso. Deixem-me introduzi-lo por meio de dois exemplos
bastante diversos.
Em primeiro lugar, consideremos uma sucesso de pes
quisas de opinio realizadas com um grupo de cidados duran
te uma campanha eleitoral, ou mesmo durante uma srie de
campanhas. No levantamento inicial, os entrevistados respon
dero a perguntas que ajudaro a situ-los no sistema social,
de acrdo com a idade, sexo, ocupao, renda, educao, raa,
religio e nacionalidade e origem tnica. Podero tambm
responder a perguntas sbre suas preferncias entre os candi
datos ou suas intenes de voto, e sbre sua posio com rela
o aos problemas. Podero tambm responder a perguntas
sbre seus padres de comunicao poltica: sua exposio a
essa comunicao e sua iniciao em atividades polticas.
Poucos estudos eleitorais tm sido to amplos como o que estou
descrevendo, o qual talvez seja um tipo ideal. Mesmo assim,
alguns estudos recentes dle se aproximaram.1
Qualquer que seja a amplitude da seqncia de levanta
mentos, estou interessado nas perguntas que gostaramos de res
ponder com sua ajuda. Proponho que consideraramos o fe
nmeno explicado se pudssemos formular um conjunto re
lativamente simples de regras invariveis ou leis que nos per
mitiriam prever as respostas a tdas as perguntas do levanta
mento feito num tempo t, com base em nosso conhecimento
das respostas dadas s perguntas nos levantamentos anteriores
ao tempo t, e, de forma idntica, prever o voto, a comunicao
ou outro comportamento poltico dos entrevistados no tempo
t, com base nas informaes obtidas anteriormente ao tempo t.2
Em outras palavras, queremos uma teoria dinmica vlida,
com dinmica significando exatamente o que significa no cam
po da mecnica. No se trata de uma especificao vaga,
1 B. R. Berelson, P. F. Lazarsfeld e W. N. McPhee, Voting (Chicago:
University of Chicago Press, 1954).
2 Berelson e outros, Voting, pgs. 280-286.

26

M o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

porque as leis da dinmica tm uma forma especfica. Elas


no afirmam simplesmente como o mundo est em qualquer
tempo determinado; expressam uma relao entre o modo como
o mundo est em um certo momento inicial, digamos t0, e o
modo como est em algum momento posterior, digamos ti.
Assim, as leis newtonianas smente nos permitem prever onde
os plantas estaro, se soubermos onde esto e estiveram. E s
pecificamente, mostrando-nos quais sero as aceleraes como
funo das atuais posies das partes do sistema, as leis nos
permitem calcular as posies futuras a partir das aceleraes
e velocidades atuais.
Nem tdas as leis fsicas so leis da dinmica. Por exem
plo, num sistema mecnico em repouso na Terra, o centro de
gravidade toma a posio mais baixa compatvel com a liber
dade de movimento do sistema. Esta uma afirmao de
como o mundo est em qualquer momento, quando em equi
lbrio esttico a posio de equilbrio independe (pelo me
nos onde quer que essa lei seja vlida) da histria anterior do
sistema. Muitas leis fsicas, entretanto, so leis dinmicas, e
a maioria das leis estticas so casos especiais casos de
equilbrio de leis dinmicas mais gerais.
sse estado de coisas a predominncia da dinmica
no um problema de preferncia esttica entre os cientistas.
Na verdade, seria muito mais simples para todos os interessa
dos se a natureza pudesse ser explicada estticamente. Os
gregos fizeram uma tentativa: as coisas se comportam de acor
do com sua natureza; os corpos leves sobem, os pesados caem,
tdas as coisas procuram seu lugar apropriado no mundo. A
nica dificuldade estava em que a explicao no funcionava
da Galileu e Newton. Constatou-se que as leis invariveis
mais simples que realmente explicavam os fenmenos obser
vveis eram leis dinmicas, equaes diferenciais, ao invs de
leis estticas.
A tarefa consiste, ento, em formular de forma dinmica
leis do comportamento eleitoral: explicar o voto ou inteno
de voto num tempo ti como uma funo (simples) da situao
do entrevistado no tempo t0 e dos acontecimentos que afeta
ram no perodo compreendido entre t0 e ti. J existem,
claro, diversos modelos tericos que tm exatamente essa es
trutura: os modelos em cadeia de Markoff e esquemas corre
ia tos idealizados por T. W. Anderson, James Coleman e
William McPhee, pesquisadores associados ao Departamento
de Pesquisa Social Aplicada da Universidade de Colmbia. Por

A E

stru tu ra

da

omada

de

e c is o

27

enquanto, seus modelos serviro de exemplos do tipo de es


quema explicativo que tenho em mente.3
Meu segundo exemplo refere-se a uma seqncia de de
cises na poltica externa as decises tomadas durante a
crise de Quemi, que foram analisadas por C. A. McClelland.4
Aqui de nvo, parece pouco frutfero buscar princpios inva
riveis simples que iro prever o que os atres decidiro.
muito menos irreal supor que podemos encontrar princpios
relacionais simples invariveis que iro prever as prximas de
cises do ator como funo da situao em seu desenvolvi
mento at o momento dado. Assim, McClelland identifica
quatro momentos principais de deciso na crise de Quemi,
cada um definido pela situao criada pelas decises anterio
res (de ambos os lados) e pelos acontecimentos.
Modelos dinmicos para situaes dsse tipo tambm fo
ram construdos mais de uma vez. Na rea da poltica ex
terna podemos voltar at o pioneiro e clssico modlo mate
mtico de uma corrida armamentista formulado por Richard
son.5 Escolhi para exemplo a microestrutura da crise de
Quemi de preferncia macroestrutura de uma corrida ar
mamentista para enfatizar o fato de que a construo de teo
rias dinmicas no se limita s situaes que so fcilmente
quantificveis ou redutveis a smbolos matemticos num senti
do clssico. No caso da corrida armamentista, ou dos mode
los dinmicos formais de comportamento eleitoral, o compor
tamento a ser explicado descrito em trmos de relativamente
poucas dimenses e variveis, naquelas dimenses, que podem
ser quantificadas. No parece bvia, de imediato, a maneira
de formalizar o caso Quemi de modo semelhante. Alm disso,
a maioria dos fenmenos polticos que nos interessam no se
afigura suscetvel de quantificao.
Nada do que eu disse sbre a distino entre teorias di
nmicas e estticas implica, entretanto, quantificao. Sim
plesmente observei que as constantes da natureza podem, fre
qentemente, no ser constantes absolutas no sentido de
8 Ver, por exemplo, T. W. Anderson, Probability Models for Analyzlng Time Changes in Attitudes, em M athematical Thinking, in th e Social
Sciences, org. por P. F. Lazarsfeld (Nova York: Free Press of Glencoe,
Inc., 1954); W . N. McPhee, Form al T heories o f Mass Behavior (Nova
York: Free Press of Glencoe, Inc., 1963); J. S. Coleman, Introduction to
M athematical Sociology (Nova York: Free Press of Glencoe, Inc., 1964).
4
C. A. McClelland, Decisional Opportunity and Political Controverny: The Quemoy Case, T h e Journal o f Conflict Resolution, VI (setem
bro de 1962), pgs. 201-213.
n Ver L. W. Richardson, Arms and Insecurity (Chicago: Quadrangle
llooks, 1961).

28

o d a l id a d e s

de

An

l is e

P o l t ic a

regras sbre a forma pela qual o mundo se apresenta e sim


constantes relativas relaes entre a forma pela qual o mun
do se apresenta num determinado momento e num momento
ligeiramente posterior. Quer estejamos buscando explicao
quantitativa, quer qualitativa, precisamos decidir que tipos de
constante estamos procurando. E no final das contas claro
que nossa escolha dever ser governada, no por nossa pre
ferncia, mas por nosso xito em realmente descobrir leis cons
tantes de um tipo ou de outro.
E mais ainda: se vamos lidar adequadamente com a ri
queza qualitativa da histria, exemplificada pelo caso Quemi
ou por uma sucesso de decises constitucionais, precisaremos
encontrar linguagens formais para enunciar leis dinmicas que
vo muito alm dos recursos das linguagens da Matemtica
clssica. Como explicarei em breve, acredito que agora pos
sumos tais linguagens.
F

a ses

na

T omada

de

D e c is o

Tenho falado como se a tomada de deciso fsse o equi


valente a todo o curso da ao. Se isso verdade ou no,
depende, evidentemente, de quo amplamente interpretemos
o trmo tomada de deciso. Eu o tenho interpretado de modo
bastante amplo; nem tdas as teorias contemporneas relativas
deciso o tm. Desenvolveu-se em Economia e em Estats
tica Matemtica na ltima gerao e hoje j familiar a
quase tdas as Cincias Sociais a teoria matemtica da d e
ciso, que lida com algo muito mais restrito do que aquilo
que venho chamando de processo de tomada de deciso.
Nesse sentido mais restrito, a teoria da deciso no se
preocupa com a seleo, base de um critrio de preferncia,
de um tipo timo de ao a partir de um conjunto de tipos
de ao alternativos especificados. A teoria alcanou um alto
nvel de elegncia formal e tem sido aplicada, com bons re
sultados, a diversas tarefas explanatrias porm, mais espe
cialmente, a tarefas normativas nas Cincias Sociais.
evidente que a teoria da deciso, assim limitada, no uma
teoria da corrente do comportamento humano, individual ou
social.6
8
A propsito da relao entre o processo da tomada de deciso, con
forme discutido aqui, e a teoria da deciso convencional, ver meu Administrative Behavior, 2.a ed. (Nova York: The Macmillan, Company,
1957), pgs. XXV II-X X IX ; e meu M odels o f Man (Nova York: John
Wiley & Sons, Inc., 1957), pgs. 196-206.

A E

sth u tu r a

da

T omada

de

ec ts o

29

Se examinamos tal corrente do comportamento, vemos que


grande parte dela se preocupa em determinar quais os pro
blemas de deciso que sero observados. Outras partes se
preocupam em descobrir ou planejar tipos de ao. Apenas
uma pequena parte em trmos de homem-hora preocupase em selecionar um tipo particular de ao, com base em um
critrio de escolha bem definido, a partir de um conjunto de
alternativas j especificadas. A teoria dinmica que deseja
mos ser necessriamente uma teoria referente a todo o espec
tro da atividade de tomada de deciso orientao da aten
o, projeto, escolha e no apenas a teoria de um segmento.7
Essa prpria concluso constitui uma generalizao emp
rica fundamental e muito significativa sbre o comportamento
humano. Ela no ocorreria em todos os mundos imaginveis.
Em particular, no ocorreria num mundo to simples e confi
nado que tdas as alternativas da ao pudessem ser enume
radas, de uma vez por tdas, e pudessem ser avaliadas em
trmos de algum critrio de escolha definido. Em tal mundo,
no haveria necessidade de se orientar a ateno, pois tdas
as coisas relevantes poderiam ser observadas; no existiriam
projetos alternativos, pois tdas as alternativas seriam conheci
das do incio; restaria apenas a escolha. O tipo convencional
de teoria da deciso, como tem sido desenvolvido, pode expli
car otimamente o comportamento naquele mundo.
Infelizmente, aqule mundo no o nosso mundo. Vive
mos num mundo de processadores de informaes peridi
cas, limitadas, lidando com uma complexidade que, para todos
os fins prticos, infinita em comparao com seus podres
de coleta e computao de informaes. um mundo povoa
do de criaturas de limitada racionalidade. Porque no pode
mos prestar ateno simultneamente a tudo o que poten
cialmente relevante, precisamos ter processos que determinem
o foco da ateno. Se as alternativas no so dadas, mas de
vem ser encontradas, ento deve haver processos para procurlas. A prpria escolha entre alternativas pode muito bem
acabar sendo relativamente inconseqente, em comparao
com os processos que determinam quais as alternativas dispo
nveis para escolha.
Assim, para explicar as decises no campo dos direitos ci
vis em 1963, no basta explicar os votos dos comits ou do
plenrio nas emendas propostas ao projeto de lei de direitos
7
Ver The Executive as Decision Maker, em H. A. Simon, The
Shape o f Automation (Nova York: Harper & Row, Publishers, Inc., 1905),
pgs. 53-61.

30

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

civis, ou no prprio projeto. Precisamos explicar tambm, em


primeiro lugar, como o tpico direitos civis veio ter agenda,
e bem no alto da agenda, em 1963. Como a ateno se con
centrou nesse problema e no em todos os outros problemas
que poderiam agitar os homens?
Em seguida, para explicar as decises referentes aos direi
tos civis, ser preciso explicar como se formaram os tipos de
ao empricos propostos. Manifestaes de adeso, por exem
plo, smente se tomaram comuns em 1961 ou 1962. Sem
dvida a manifestao de adeso no foi uma criao nova
foi uma simples adaptao das greves de braos cados* dos
anos trinta. Mas como se tomou uma alternativa a ser consi
derada pelos defensores dos direitos civis? Poder-se-ia argu
mentar que a alternativa da adeso j existia antes de 1961
de alguma forma implcita ou potencial, mas foi tcitamente
rejeitada como tipo de ao preferencial.
Mas, ainda que
tal argumento preservasse o formalismo da teoria da deciso
tima, iria de encontro aos fatos psicolgicos.
Muitos outros exemplos de criao ou planejamento de
tipos de ao alternativos poderiam ser citados. O Corpo de
Voluntrios da Paz, por exemplo, melhor compreendido como
uma tal criao, idealizada para simbolizar o programa da
Nova Fronteira. Ainda que, como tdas as criaes, tivesse
seus precursores neste caso, um precursor evidente foi o
Corpo de Proteo dos Civis ( Civilian Conservation Corps)
o Corpo de Voluntrios da Paz s existiu como alternativa
para a ao depois que a idia de tal organizao tinha sido
concebida e desenvolvida.8
Nem os partidos polticos e candidatos devem ser sempre
encarados como alternativas preexistentes. Uma eleio
pode, sem dvida, ser normalmente analisada, de imediato,
O autor usa aqui as expresses sit-in dem onstraton e sit-own
strike. A primeira se refere ao tipo de manifestao pacfica que as pes
soas aderem espontneamente, permanecendo sentadas em um determi
nado local at que suas reivindicaes sejam atendidas ou que sejam re
tiradas fra. A segunda indica aqule tipo de greve de protesto em que
os operrios ou funcionrios permanecem no trabalho procurando produzii
o mnimo possvel; seria uma espcie de operao tartaruga. (N . do T .)
8
Surpreendentemente pouca ateno sistemtica tem sido dada aos
processos de orientao de ateno e criao de alternativas" em po
ltica. Para um desenvolvimento de alguns dsses pontos ver How Governmental Organizations Originate, em Public Administration, de H.
A. Simon, D. W . Smithburg e V. A. Thompson (Nova York: Alfred A.
Knopf, Inc., 1950), pgs. 25-54. Ver tambm American Business and
Vublic Poliey, de R, A. Bauer, Ithiel Pool e L. A. Dexter (Nova York:
Atherton Press, 1963).

str u t u r a

da

om ada

de

e c is o

31

como a escolha pelos eleitores entre um conjunto de partidos


e candidatos apresentados. Mas uma explicao mais apro
fundada do desenrolar dinmico dos acontecimentos deve levar
em conta tambm os prprios partidos e candidatos. Uma
cincia adequada do comportamento poltico explicaria a
criao e ascenso do Partido Republicano na dcada de
1850 e a escolha entre quatro partidos em 1948. Levaria em
conta no apenas as escolhas entre candidatos, mas tambm a
disponibilidade de nomes especficos como candidatos. Quan
do o primeiro esbo dste ensaio foi escrito, quatro homens
apareciam como possveis candidatos republicanos s eleies
de 1964: Goldwater, Rockefeller, Romney e Scranton. Existem
talvez 20 milhes de homens adultos no Partido Republicano.
Por que sses quatro? No estou querendo dizer que se trata
de um fenmeno misterioso, mas apenas que ste um dos
fenmenos que a teoria deve explicar.
Observaes semelhantes podem ser feitas relativamente
aos determinantes dos focos de ateno. Os sres humanos
individuais tm constituio semelhante das mquinas pro
cessadoras de informaes em srie. les podem observar
apenas uma ou algumas coisas de cada vez. sse fato fun
damental tem conseqncias de grande alcance para o com
portamento.
O corpo poltico composto de um nmero bastanpfe
grande de sres humanos. Assim, le perfeitamente capaz
de operar como um sistema paralelo, desenvolvendo muitas
atividades simultneamente. As aulas no precisam ser sus
pensas ou as fbricas fechadas quando se apaga um incndio
(a no ser que o incndio seja muito grande, ou que a co
munidade seja muito pequena). No obstante, alguns pro
cessos polticos cruciais em particular mudanas legislativas
e institucionais que afetam importantes valres conflitantes
smente ocorrem na presena da ateno simultnea de grande
nmero de cidados. Se um dsses problemas est na agen
da a ser discutida, muitos outros esto amontoados fora dela.
Um exemplo simples dsse fato o adiamento, por consenti
mento mtuo, de quase tda a discusso de problemas doms
ticos vitais em tempo de guerra. Uma causa, claro, para o
estreitamento da ateno provm do fato de mudanas de maioi
importncia reclamam a ao pelo Presidente e pelo Congres
so, ou outras instituies especficas, nicas. O Congresso tem
realmente capacidade para agir paralelamente atravs de seu
sistema de comisses, mas essa capacidade modesta e, em
grande parte, se aplica a assuntos mornos, de rotina. Alm do

32

M o d a lid a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

mais, os canais de comunicao formais e informais da socie


dade parecem capazes de manipular apenas uns poucos t
picos em qualquer espao de tempo. A noo de foco da
ateno pblica poderia ser operacionalizada fcilmente por
uma anlise de contedo das conversas de barbeiro ou pela
contagem das linhas dos boatos de jornal.
A teoria do comportamento poltico diz respeito, portan
to, a trs aspectos do processo de tomada de deciso. Ela
precisa expor, em primeiro lugar, as regras que governam a
mudana e persistncia da ateno nos problemas especficos
que ocupam a arena poltica. Ela precisa afirmar os princ
pios que governam a criao e projeto de tipos potenciais de
ao poltica. E precisa estabelecer as condies que deter
minam as aes que sero escolhidas. Em tdas as trs esfe
ras da explicao podemos esperar que as leis tomem a for
ma de princpios dinmicos: expressando relaes entre o es
tado de coisas em qualquer momento especfico do tempo e os
acontecimentos que provvelmente se seguiro pouco depois.
A L in g u a g e m

da

T e o r ia

da

T omada

de

D ec is o

O grau de otimismo que temos em relao s nossas pos


sibilidades de determinar essas leis depende da nossa avalia
o das tcnicas disponveis para formular e testar a teoria.
Nesse aspecto, estamos infinitamente melhor hoje do que uma
dcada atrs.
Teorias dinmicas nas Cincias Fsicas tomam a forma de
equaes diferenciais, que fornecem regras para a mudana no
sistema dentro do prximo curto intervalo de tempo como
funo da presente posio do sistema. As prprias regras
so invariveis. Mas, desde que a invariabilidade que ex
pressam uma relao entre a situao presente e a mudana
no sistema, o comportamento que prevem pode ter a maior
variao.
A dificuldade na utilizao de equaes diferenciais como
linguagem da teoria em cincia poltica surgiu em descrever
o sistema que nos interessa, em trmos de poucas variveis
do tipo familiar Matemtica clssica. Em alguns casos, exis
tem maneiras bastante naturais de faz-lo a porcentagem
de votos republicanos numa eleio determinada, ou o tama
nho do oramento anual para armamentos da nao so vari
veis j expressas na forma requerida. Mas a maioria dos casos
no to acessvel.

str u tu r a

da

Tomada

de

e c is o

33

Ao lidarmos com a crise de Quemi, por exemplo, como


caracterizaremos como varivel a posio americana em qual
quer ponto do tempo? A resposta tradicional a sse tipo de
problema tem sido a construo de escalas. Dessa forma, po
deramos construir uma seqncia de possveis posies ame
ricanas e coloc-las numa escala, de acrdo com o grau de con
teno ou agressividade. As escalas no precisam ser unidimensionais; e o nmero de dimenses necessrias para carac
terizar um conjunto de alternativas pode freqentemente ser
estabelecido de forma operacional.
Apesar disso, quando caracterizamos a riqueza qualitativa
dos fenmenos verdadeiros por escalas, temos que descartar
um grande nmero de informaes talvez a maior parte das
informaes existentes. Um mtodo mais direto para mani
pular fluxos de emisses de smbolos (pois a maior parte do
comportamento social exatamente isso) seria altamente de
sejvel. Tal mtodo j est disponvel. O moderno compu
tador digital emitir e responder por seqncias de smbolos.
Sua capacidade de operar bastante geral e flexvel, seu pa
dro de emisso e resposta determinado por um programa
armazenado.
A um nvel formal, o programa de um computador a
contrapartida de um conjunto de equaes diferenciais. um
conjunto de regras invariveis que especifica o seu comporta
mento durante o prximo intervalo de tempo como uma fun
o de suas condies (o contedo de sua memria e o fluxo
de entrada de smbolos) no instante presente. Assim, um pro
grama de computador pode servir de teoria para um sistema
dinmico. Pode-se fazer programas descrevendo um sistema
numrico que so exatamente equivalentes a qualquer sistema
clssico de equaes diferenciais. Portanto, pode-se progra
mar um computador para simular as equaes da teoria da
corrida armamentista de Richardson ou de uma teoria din
mica sbre preferncias eleitorais.9
Mas pode-se tambm escrever programas para computa
dores que sejam a expresso de teorias no-numricas sbre
os sistemas de processamento de smbolos. Os smbolos lidos
e emitidos por um computador no precisam representar n
meros; podem representar igualmente bem as letras do alfu9
O uso, como teorias, de programas de computador, discutklo mr
alguma extenso por Allen Newell e H. A. Simon em Computors in Py*
chology, no H andhook o f M athematical Psychology, org. por R. D. Luco,
R. R. Bush e Eugene Galanter (Nova York: Tohn. Wiley r Sou, Inc.,
1 9 6 3 ).

34

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

beto ou, no que isso diz respeito, palavras. Portanto, podemos


esperar construir uma teoria sbre a crise de Quemi que,
dada uma descrio apropriada da situao inicial, previria
as aes e pronunciamentos polticos das faces contendoras.
Uma parte dsse programa seria a teoria do processo de to
mada de deciso do Govrno americano; outra, a teoria do
processo de tomada de deciso do Govrno chins. Cada uma
dessas teorias incorporaria as premissas da deciso do Govr
no e um conjunto de processos para tomar decises com base
nessas premissas. Os processos de ambos os Govemo podem
ser semelhantes ou no; isso teria de ser determinado base
da evidncia emprica.
sse tipo de construo de teoria no quimrico. Teo
rias comparveis j foram elaboradas e parcialmente testadas
para situaes de tomada de deciso que so, quando muito,
uma ou duas ordens de grandeza mais simples do que esta.10
Clarkson construiu uma teoria, em forma de programa de com
putador, dos processos de tomada de deciso, do diretor de
investimentos de um truste bancrio.11 Cyert e March simu
laram o comprador de uma grande loja comercial.12 Newell,
Shaw e eu formulamos uma teoria dos processos de membros
de laboratrio resolvendo problemas simples,13 e uma teoria,
muito menos verdica em sua forma atual, dos processos de
tomada de deciso de um jogador de xadrez.14 O que sses
programas mostram em geral que a variedade de coisas que
um ser humano leva em considerao quando est tomando
uma deciso complexa no enorme e que os processos do
raciocnio no so terrivelmente emaranhados ou sofisticados.
No vejo por que, mesmo com o equipamento de computao
existente, no deveramos aspirar a escrever programas para
simular os processos de tomada de deciso de um eleitor, con
gressista ou administrador. Nossa primeira tentativa prov
velmente n ser muito precisa, mas o fato que temos os
10 Para uma descrio no-tcnica dsses programas ver Computers
in Psycology, ou Shape o f Automation, por Newell e Simon, pgs. 76-92.
11 G. P. E. Clarkson, Portfolio Selection: A Simulation o f Trust Investment (Englewood Cliffs, N. J.: Prentice-Hall, Inc., 1962).
12 R. M. Cyert e J. G. March, A Behavioral Theory o f th e Firm|
(Englewood Cliffs, New Jersey: Prentice-Hall, Inc., 1963), pgs. 128-148.
13 Para uma breve descrio e maiores referncias, ver Computers
in Psychology, e T he S hape o f Automation, pgs. 82-86, por Newell e
Simon.
14 Allen Newell, J. C. Shaw e H. A. Simon, Chess-Playing Programs
and the Problems of Complexity, IBM Journal o f R esearch and D eveh pm en t, II (1 9 5 8 ), pgs. 320-335.

A E

stru tu ra , d a

Tomada

de

35

e c is o

meios tcnicos para construir tais teorias e os meios, atravs


da simulao, de test-las.
Mas o que podemos aprender construindo teorias sob a
forma de programas de computador que no podemos apren
der pelo senso comum? Acho que a pessoa encontrar a res
posta mais claramente se recuar at sua lgebra do curso co
legial e seus primeiros encontros com equaes simultneas.
Como podia resolver problemas, utilizando equaes simult
neas, que no poderia resolver sem elas? O truque est em
que tendo a lgebra como ferramenta, a pessoa no precisa
inicialmente lidar com todo o problema, mas apenas com as
suas partes ou mecanismos separados. Cada afirmao refe
rente a um problema individual traduzida para uma nica
afirmao algbrica. Quando tdas estas estiverem anotadas,
o mecanismo da lgebra o algoritmo para resolver equaes
simultneas faz o resto do trabalho. le calcula as conse
qncias das interaes entre os mecanismos individuais que
a pessoa especificou e as segue onde a mente humana, sem
ajuda, se perderia rpidamente.
De forma parecida, ao construir programas como teorias
dos processos humanos de tomada de deciso, comeamos pos
tulando mecanismos simples como a base do sistema. Em se
guida verificamos se o comportamento aparentemente comple
xo do sistema como um todo no pode ser o resultado inevi
tvel das interaes dsses mecanismos simples. Dessa ma
neira, os processos de investigao seletiva, de abstrao, e
mesmo de intuio que caracterizam a atividade humana ao
resolver problemas foram produzidos a partir de um conjunto
relativamente simples de processos de manipulao de sm
bolos para levar a cabo anlises do tipo meios e fim. Tudo
leva a crer que sses e outros processos igualmente simples
podem explicar muitos dos fenmenos ligados tomada de
deciso poltica.
C o n c lu s o :

stru tu ra

da

om ada de

D e c is o

Tenho sustentado ser provvel que as constantes dos fe


nmenos polticos que estamos procurando atravs de nossa
pesquisa tomem, predominantemente, a forma de leis dinmi
cas leis que exprimam uma relao invarivel entre o es
tado atual e a mudana num sistema. Num sistema de com
portamento humano, essas leis devem explicar o foco de aten

36

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

o, a busca de alternativas para a ao e a escolha entre as


alternativas.
Durante os ltimos vinte e cinco anos, a pesquisa empri
ca e a elaborao terica fizeram progressos substanciais nesse
sentido. sse progresso est sendo agora acelerado pelo uso
de computador digital como um nvo instrumento para for
mular e testar teorias. Formulando nossas teorias sbre a to
mada de deciso humana sob a forma de programas de com
putadores para operao de smbolos no-numricos, livramonos da difcil tarefa de matematizar a teoria de modo a darlhe forma. E, pelo uso do computador como recurso para
simular o comportamento do sistema assim programado, temos
um poderoso meio de inferir as conseqncias das interaes
dos mecanismos simples que postulamos no programa e de
comparar essas conseqncias com as correntes reais de com
portamento humano.

J am es

M.

B uchanan

Universidade d e Virginia
Traduo de G u i l h e r m e V e l l o s o

Uma Teoria Individualstica


do Processo Poltico
A teoria ou abordagem apresentada neste trabalho re
presenta uma extenso dos instrumentos, mtodos e procedi
mentos utilizados pelo economista para um anlise da poltica.
Como o cientista poltico, o economista estuda a organizao
social. Mas o economista o faz, ou deveria faz-lo, de forma
diferente. le estuda o aparecimento das relaes de troca e
de mercado a partir dos processos de escolha dos participan
tes individuais. A teoria econmica neoclssica ortodoxa d
uma posio central teoria do comportamento da escolha in
dividual; e, normalmente, os manuais comeam com uma an
lise da procura individual de bens e servios. Sbre essa teo
ria do comportamento da escolha individual, constri-se uma
teoria da interao entre indivduos e grupos. A organizao
que surge como resultado da diferente participao dos indi
vduos nos processos de troca se chama a economia. Essa
organizao, essa economia, como tal, no tem uma existncia
independente da interao dos indivduos que nela participam.
No tem metas, nem propsitos intencionais.1 corretamente
1
Como Gunnar Myrdal indicou em sua fundamental crtica metodo
lgica, muitos economistas tm errado ao inferir um contedo social nos
resultados da economia de mercado, sem tornar explcitos os juzos de
valor. Ver T he Political Elem ent in the D evelopm ent o f Econom ic Theory
(Londres: Routledge and Kegan Paul, Ltd., 1953).

88

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

uma organizao social, mas no um organismo social. A


palavra individualstica no ttulo dste ensaio o oposto da
palavra organsmica, e indica a abordagem feita em trmos
de metodologia, no em trmos de ideologia.
Na abordagem individualstica, a forma de Govmo exa
minada como uma organizao social, de maneira similar
quela com que a economia tem sido tradicionalmente anali
sada. A estrutura poltica concebida como algo que emerge
dos processos de escolha dos participantes individuais. claro
que essa abordagem poltica no nova. Tda a tradio
do contratualismo pode, em um sentido, ser classificada como
pertencente a essa abordagem. Entretanto, parece ser verda
de que o comportamento individual na participao e deter
minao do resultado do processo poltico tem sido relativa
mente negligenciada pelos cientistas polticos. Muitos dsses
estudiosos continuam a achar que, de alguma forma e em al
gum lugar, existe um intersse pblico, ou um intersse
geral divorciado dos intersses dos indivduos participantes.
Supe-se que em seu comportamento no processo econmico,
as pessoas individualmente, enquanto consumidoras, trabalha
doras, investidoras e empreendedoras, tm diferentes gostos,
desejos e valres. E a economia representa a resposta insti
tucional ou organizacional necessidade de satisfazer simul
tneamente a sse variado conjunto de desejos. Por contraste,
e com importantes excees, quando os indivduos participam
na formao das decises sociais ou coletivas, presume-se que
les so de alguma forma idnticos. O processo poltico no
tem sido examinado suficientemente como um meio atravs do
qual os intersses distintos e separados do indivduo e do
grupo venham a ser conciliados, muito embora importantes
contribuies tenham sido feitas nos Estados Unidos pela assim
chamada Escola de Bentley.
parte essa escola, o processo poltico continuou a ser
encarado como um meio pelo qual as decises certas ou
corretas so alcanadas. Em sua maior parte, as decises
polticas ainda so concebidas como julgamentos da verda
de; a tarefa primria da tomada de deciso poltica tomase descobrir o verdadeiro intersse pblico.
Quando as
escolhas coletivas se reduzem a decises mutuamente exclu
sivas, do tipo ou um ou outro, sse modlo de tipo julgamen
to da verdade tem alguma validade. O problema bsico
se le ou no o modlo apropriado para analisar o funciona
mento comum, dirio, de uma estrutura poltica democrtica,
A abordagem a ser desenvolvida neste ensaio baseia-se na su

Uma T

e o r ia

I n d iv id u a l s t ic a

do

P r o c e s s o P o l t ic o

39

posio de que le no , e de que o processo poltico na


sociedade democrtica pode ser melhor examinado se fr in
terpretado como um meio de conciliar intersses divergentes.
Trata-se de uma teoria da democracia individualista em opo
sio democracia idealista, nos trmos empregados por T.
D. Weldon.2
A aceitao dsse modlo individualstico como o apro
priado envolve juzos de valor em dois aspectos distintos. Sen
do algum que aceita as tradies da sociiedade ocidental,
penso que deveramos tratar o indivduo humano como a en
tidade filosfica bsica e que deveramos conceber o Estado
como se fsse fundamentalmente derivado do consentimento
individual. O segundo juzo de valor, que mais importante
para os objetivos dste ensaio, um juzo sbre fatos, um
juzo de valor caracterizante, para usar o trmo de Nagel;
le pode ser aceito independentemente de qualquer julgamen
to relativo filosofia do Estado. le envolve a considerao
emprica de que o processo poltico pode ser decomposto
at o nvel das escolhas individuais.
Evidentemente, esta afirmao no precisa envolver a rei
vindicao para o modlo individualstico de relevncia exclu
siva, ou mesmo predominante, na formulao de previses
sbre os processos de deciso poltica. No edifcio da cincia
existem muitas casas e, ao analisar a poltica, existe certamen
te espao para modelos alternativos. Para alguns propsitos,
um modlo orgnico pode ser til; para outros, uma teoria do
Estado como a da classe dominante ou da fra. E, em muitos
casos, um modlo que ultrapasse o individual e comece com
a interao dos intersses de grupo pode apresentar previses
inteiramente satisfatrias. Bsicamente, reivindica-se apenas
que o modlo que origina todo o processo poltico de decises
tomadas por indivduos, que se presume que se comportam
racionalmente, explica elementos da poltica que parecem com
plicados em outros modelos, proporcionando algumas expli
caes da realidade que no so compatveis com teorias
alternativas.
Nesse ponto, surge uma conhecida dificuldade metodol
gica, a mesma que provocou certa ambivalncia no exame mais
completo dessa abordagem poltica publicado por mim e
Gordon Tullock.3 O que se exige de uma teoria da poltica?
2 T. D. Weldon, States and Morais (Nova York: McGraw-Hll Book
Company, 1947).
3 T he Calculus o f Consent: L ogical Foundations o f Constitutional
Democracy (Ann Arbor: University of Michigan Press, 1962).

40

MODAX.IDADES DE A n L ISE PO LTIC A

H duas respostas possveis para esta pergunta. A teoria,


primeiramente, pode ser concebida como uma estrutura lgi
ca, uma explicao, que permite se faam afirmaes sig
nificativas e que ajuda a estabelecer alguma uniformidade no
pensamento sem produzir hipteses conceptualmente refutveis.
Nesse nvel, que pode ser classificado como o da teoria l
gica, tudo o que se requer no modlo individualstico que
os intersses difiram e que os indivduos ajam de acrdo com
sses intersses distintos. No h necessidade de examinar a
natureza dessas diferenas entre os desejos do indivduo e do
grupo. Tudo o que se requer para a estrutura formal de uma
teoria a suposio de que os diferentes indivduos querem
realizar coisas diferentes atravs do mecanismo poltico. Essa
teoria lgica da democracia individualista pode ajudar na
compreenso dos processos atravs dos quais, num sistema de
ordem poltica, as pessoas e os grupos ajustam e conciliam
suas diferenas.
Entretanto, para uma teoria da poltica verdadeiramente
proftica, necessrio mais. Se por teoria entendemosTb de
senvolvimento de hipteses acrca do comportamento no pro
cesso poltico que possam ser refutadas conceptualmente pela
observao dos acontecimentos no mundo real, algumas res
tries adicionais dever ser identificadas no modo pelo qual os
intersses distintos diferem. A mais conhecida dessas restri
es, de nvo retirada da Economia, a hiptese de que os
indivduos agem na poltica da mesma forma que presumivel
mente agem na proftica teoria dos mercados, de modo a ma
ximizar sua utilidade esperada, e que seu comportamento ao
faz-lo seja mensurvel em trmos de alguma grandeza iden
tificvel objetivamente, como renda pessoal ou riqueza. Em
poltica, essa teoria positiva implica que os indivduos e gru
pos agem de modo a favorecer sua posio econmica. Por
exemplo, os agricultores da Califrnia votam nos congressis
tas que votam por fundos federais para projetos de irrigao,
os proprietrios de emprsas de transporte rodovirio votam
nos congressistas que votam em projetos de gastos em autoestradas. claro que esta hiptese tem pelo menos algum
valor explicativo. Restries alternativas ao padro de diferen
as individuais poderiam, evidentemente, ser impostas; hip
teses poderiam ser formuladas e as implicaes testadas.
Deve-se enfatizar que a aceitao da abordagem individualstica poltica no precisa levar aceitao da hiptese de
que os homens e grupos, mesmo numa primeira aproximao,
agem limitadamente para favorecer um intersses prprio iden

U m a T e o r ia

In d iv id u a ls tic a

do P ro cesso

P o ltic o

41

tificvel. Por ser uma teoria lgica do comportamento polti


co, o modlo aplicvel tanto a um mundo de altrustas quan
to a um mundo de egostas, embora as hipteses testveis
fssem evidentemente diferir acentuadamente nos dois casos.
A construo lgica pode ser aplicada at mesmo a um mundo
de santos, bastando que suas vises da boa sociedade difi
ram. O modlo s inaplicvel a um mundo onde realmente
no existam intersses individuais distintos, mas, ao contrrio,
sejam de alguma forma transcendidos por algum conjunto de
objetivos supra-individuais.
Que contribuio a abordagem individualstica pode fazer
para uma compreenso da poltica? A afirmao subjacente
que os intersses individuais diferem. A partir da, que
acontece ao intersse pblico? Existe le, e, se existe, como
os intersses individuais se podem conciliar com le? A abor
dagem padro em cincia poltica parece ter sido aquela que
comeava com o intersse pblico, definido talvez em trmos
daquilo a que os modernos economistas do bem-estar chama
ram de uma funo de bem-estar social. Todo o problema
de poltica e costumes, de obrigao poltica, surge de
tentativas de fazer que as pessoas aceitem o intersse pbli
co como o seu prprio. Em outras palavras, a conciliao,
se que existe, entre intersses privados e pblicos, deve vir
atravs de alguma fra moral que stes ltimos exeram sbre
o comportamento individual. O comportamento poltico dos
indivduos toma-se, nessa conhecida abordagem, um compor
tamento necessariamente moral.
Tda essa concepo da poltica estranha abordagem
resumida neste ensaio. No existe uma funo de bem-estar
social, nem um intersse pblico como tal, numa sociedade
de indivduos que escolhem livremente, e parece no haver
razo para inventar tal concepo por convenincia analtica.
Isso no quer dizer, entretanto, que o processo poltico se re
duza a uma simples luta pelo poder entre indivduos e grupos,
que possa ser analisada sistemtica e cientificamente, mas sbre
a qual nada se pode dizer normativamente. E precisamente
nesse estdio que o modlo individualstico pode salvar o in
tersse pblico, indiretamente, pela separao essencial entre
os estdios constitucional e operacional da deciso poltica.
A clarificao dessa separao, e as implicaes que podem
scr inferidas a partir de sua compreenso, representam a prin
cipal contribuio que o modlo pode trazer teoria poltica.
necessrio distinguir nitidamente entre a tomada de
deciso poltica cotidiana, em que freqentemente a luta se

42

o d a l id a p e s

de

A n l is e P o l t ic a

reduz de fato simplesmente quela entre os intersses con


flitantes do indivduo e do grupo, e a tomada de deciso cons
titucional, em que se pode considerar que os indivduos par
ticipam de escolhas sbre o conjunto de regras segundo as
quais as subseqentes decises cotidianas sero tomadas. sse
segundo conjunto de decises, de escolhas, que pode ser cha
mado de constitucional, o importante, e, nesse estdio,
toma-se possvel conciliar os intersses individuais distintos
com algo que poderia, com certa legitimidade, ser chamado
de o intersse pblico no fsse pela confuso que ste uso
particular poderia gerar.
O centro da ateno torna-se o clculo mental do indi
vduo quando le se defronta com a escolha entre regras al
ternativas para chegar a decises polticas subseqentes tisto , quando le se defronta com um problema genuinamen
te constitucional.
O indivduo no sabe, nem capaz de
prever, que problemas especficos se apresentaro aps a ado
o da regra. E, mesmo que possa prever, com alguma exa
tido, o tipo de problemas que podero surgir, le dificilmen
te poderia prever sua prpria posio face aos outros membros
do grupo. Enfrentando tamanha incerteza, como procede le
para escolher entre regras alternativas? le deve procurar
selecionar, na essncia do caso, uma regra que funcione razovelmente bem para uma srie imprevisvel de acontecimentos,
e em trmos de sua prpria situao pessoal, que le presu
mir ser distribuda mais ou menos aleatoriamente. O simples
intersse prprio diz que o indivduo procura classificar re
gras e instituies alternativas para tomada de deciso cole
tiva. O elemento essencial nessa altura o reconhecimento
de que o intersse prprio, ao nvel de decises sbre regras
e instituies que se espera permanecero vlidas por longos
perodos de tempo, impe ao indivduo uma atitude e um
padro de comportamento que no so idnticos aos que se
riam ditados pelo mesmo intersse prprio em escolhas par
ticulares relativas a problemas polticos especficos.
Os membros do grupo podem, evidentemente, discordar
sbre as regras, enquanto as discutem no nvel constitucional
de deciso. Um consenso quanto classificao dos esque
mas institucionais alternativos no surgir necessriamente.
Mas precisamente nesse estdio constitucional que pode ter
lugar uma discusso num sentido significativo. nesse estdio
que anlise e debate podem ser teis na soluo de diferen
as de opinio. Nenhum problema moral aparece nesse pro
cedimento; no h dilema que leve o indivduo a escolher

42

M o d a lid a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

reduz de fato simplesmente quela entre os interesses con


flitantes do indivduo e do grupo, e a tomada de deciso cons
titucional, em que se pode considerar que os indivduos par
ticipam de escolhas sbre o conjunto de regras segundo as
quais as subseqentes decises cotidianas sero tomadas. sse
segundo conjunto de decises, de escolhas, que pode ser cha
mado de constitucional, o importante, e, nesse estdio,
torna-se possvel conciliar os interesses individuais distintos
com algo que poderia, com certa legitimidade, ser chamado
de o interesse pblico no fsse pela confuso que ste uso
particular poderia gerar.
O
centro da ateno toma-se o clculo mental do indi
vduo quando le se defronta com a escolha entre regras al
ternativas para chegar a decises polticas subseqentes >
isto , quando le se defronta com um problema genuinamen
te constitucional. O indivduo no sabe, nem capaz de
prever, que problemas especficos se apresentaro aps a ado
o da regra. E, mesmo que possa prever, com alguma exa
tido, o tipo de problemas que podero surgir, le dificilmen
te poderia prever sua prpria posio face aos outros membros
do grupo. Enfrentando tamanha incerteza, como procede le
para escolher entre regras alternativas? Ele deve procurar
selecionar, na essncia do caso, uma regra que funcione razovelmente bem para uma srie imprevisvel de acontecimentos,
e em trmos de sua prpria situao pessoal, que le presu
mir ser distribuda mais ou menos aleatoriamente. O simples
intersse prprio diz que o indivduo procura classificar re
gras e instituies alternativas para tomada de deciso cole
tiva. O elemento essencial nessa altura o reconhecimento
de que o intersse prprio, ao nvel de decises sbre regras
e instituies que se espera permanecero vlidas por longos
perodos de tempo, impe ao indivduo uma atitude e um
padro de comportamento que no so idnticos aos que se
riam ditados pelo mesmo intersse prprio em escolhas par
ticulares relativas a problemas polticos especficos.
Os membros do grupo podem, evidentemente, discordar
sbre as regras, enquanto as discutem no nvel constitucional
de deciso. Um consenso quanto classificao dos esque
mas institucionais alternativos no surgir necessriamente.
Mas precisamente nesse estdio constitucional que pode ter
lugar uma discusso num sentido significativo. nesse estdio
que anlise e debate podem ser teis na soluo de diferen
as de opinio. Nenhum problema moral aparece nesse pro
cedimento; no h dilema que leve o indivduo a escolher

44

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

svel comparar entre si os intersses dos indivduos isolados e


grupos? O acrdo toma-se o nico critrio possvel e, se ste
no existe, ou no pode existir, no h simplesmente nada que
possa ser dito. A discordncia impede qualquer concluso.
Mas deveria ser de nvo enfatizado que os argumentos padro
nizados contrrios e o emprgo da regra da unanimidade no
se aplicam com a mesma fra ao nvel constitucional e ao
nvel operacional de escolha. Onde os intersses dos indiv
duos e dos grupos esto manifestamente em conflito total, o
acrdo no possvel, e alguma regra, que no a da unanimi
dade, deve ser introduzida para resolver a questo. Porm,
onde os intersses do indivduo e do grupo no esto clara
mente definidos, onde a discordncia se origina em grande
parte de interpretaes contraditrias das propriedades ope
racionais das instituies alternativas, discusso e compromis
so que levam a um acrdo geral parecem possveis.
Se o acrdo respeitado, ou a unanimidade, constitui o
nico critrio que permite uma avaliao das mudanas nas
regras para a tomada de decises polticas, o problema do pon
to de partida toma-se importante. Qual a posio existente
e que mudanas devero ser consideradas? Evidentemente,
perde-se tempo se a discusso se limita a um grupo hipottico
de indivduos levando em considerao a primitiva organiza
o de uma sociedade poltica. A interpretao da teoria do
contrato como aplicvel a tal situao tem, penso eu, conta
minado grande parte da discusso crtica relativa a essa teoria
e tem obscurecido a validade bsica da abordagem contratual.
Existe uma forma de Govmo; parece melhor comear com
uma entidade poltica existente, que poder ser a melhor des
crita em trmos de regras institucional-constitucionais para
chegar a decises. O que se deve procurar, portanto, um
critrio para avaliar as mudanas nessas regras existentes. Ao
dizer que o acrdo ou unanimidade o nico critrio signifi
cativo no contexto individualstico, sou evidentemente acusa
do de erigir no modlo uma defesa do status quo. A posio
mpar dada a sse critrio parece sugerir que tudo o que exis
ta certo, at que, e a no ser que, todos concordem em
fazer uma mudana, enfatizando, claro, que mudanas nas
regras so do tipo discutido.
Vrias observaes precisam ser feitas em resposta a essa
interpretao bastante justificvel que pode ser dada abor
dagem ao processo poltico que foi rpidamente esboada nes
te trabalho. Em primeiro lugar, deve-se notar que no se
fz, ou se deixou implcita, qualquer afirmao sbre o que

U m a T e o r i a I n d i v id u a l s t ic a d o P r o c e s s o P o l t i c o

45

e ou no certo, justo, ou correto. O modelo fundamenta-se numa desaprovao explcita de qualquer imputao pes
soal de valores tico-morais ao sistema. Em segundo lugar,
e mais importante, a anlise deve partir de algum ponto, e
o conjunto de regras e instituies existentes o nico lugar
de onde possvel partir. No h implicao de que essa po
sio seja pessoalmente desejvel. Porm se buscamos, desapaixonadamente, avaliar mudanas, no existe outro lugar de
onde possamos comear. Todos ns que contemplamos a es
trutura poltica existente poderamos preferir que o mundo
fosse diferente do que agora; mas, at que, e a menos que,
se possa atingir o acrdo geral para fazer mudanas, qualquer
modificao do que existe deve envolver coao de algumas
pessoas por outras.
E isso significa que alguma escolha deve ser feita, como
a de que a indivduos ou grupos ser permitido coagir os
outros, uma escolha que simplesmente no pode ser feita sem
a introduo de escalas de valor externas. Isso no deve, evi
dentemente, inibir uma discusso mais geral. Podem-se in
troduzir escalas de valor numa base pessoal e necessriamente
arbitrria, e podem-se fazer afirmaes sbre mudanas so
cialmente desejveis num conjunto de regras existente. As
medidas so tomadas fora do modelo do processo poltico que
pode ser chamado corretamente de modlo individualstico.
Mas isso no eqivale a dizer que sses modelos extra-individualsticos, e quaisquer teorias ou hipteses que possam pro
duzir, sejam de algum modo inexatos. les esto simples
mente fora do mbito dessa discusso.
Um esclarecimento adicional talvez esteja prximo se vol
tarmos analogia com o jgo de pquer. Admitamos que o
jgo tenha continuado por uma hora segundo um conjunto de
regras aceitas, durante a qual alguns participantes ganharam
e outros perderam. Faz-se uma proposta no sentido de mudar
as regras. A mudana em vista deve ser a partir do conjunto
existente. Aqueles que propem a mudana podem conside
rar as regras totalmente injustas e inadequadas, mas a menos
que estejam preparados para impor sua vontade aos outros,
les s podem melhorar as regras se chegarem a acrdo. Aqules que acumularam ganhos na vigncia das regras estabele
cidas no sero necessriamente avessos a propostas de mu
danas racionais. Sua posio numa seqncia futura de
mos permanece incerta, e o fato de que estavam ganhando
na vigncia de um conjunto de regras de nenhuma forma.as-

46

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

segura que les continuaro a faz-lo. Por sses motivos, o


consenso ou acrdo geral toma-se possvel quanto a mudan
as nas regras para o jgo futuro, em contraste com a impos
sibilidade de acrdo sbre uma modificao na diviso dos
ganhos de uma mo especfica. As propostas para mudar as
regras do jgo atravs de acrdo geral pertencem a um dom
nio da discusso diferente daquele das propostas para mudar
resultados que foram produzidos com um conjunto existente
de regras, presumivelmente em conformidade com algum juzo
de valor determinado externamente.
Esforos para permanecer to livres quanto possvel de
juzos de valor impostos externamente, para tentar construir
uma teoria poltica sem inserir comparaes interpessoais, po
dem parecer cansativos e tediosos a cientistas polticos. De
ve-se notar de nvo, entretanto, que a abordagem aqui con
siderada se deriva da economia do bem-estar terica. O cri
trio da unanimidade apenas a traduo em trmos polticos
do conhecido critrio de Pareto para avaliar mudanas na
orientao poltica ou em posies classificatrias.4 Poucos
economistas estenderam sse critrio avaliao de regras ou
instituies, onde le parece muito mais aplicvel do que
em relao a acontecimentos singulares.
H uma importante distino que tem certo significado
)ara a compreenso da abordagem constitucional a regras poticas, que resulta diretamente da propenso do economista
a considerar a interao humana em trmos de trocas. a
distino entre um jgo de soma zero e um de soma positiva,
para usar uma terminologia modema e altamente adequada.
Em outras palavras, necessrio enfatizar a diferena entre
situaes de conflito total entre indivduos e grupos e situa
es que incluem o conflito, mas que englobam tambm m

4 sse critrio estabelece que uma posio tima ou eficiente


quando qualquer modificao nessa posio prejudicar ao menos uma
pessoa no grupo. H, evidentemente, um nmero infinito de posies que
podem ser classificadas como timas. O critrio s til para identifi
car posies no-timas. O mesmo critrio pode ser aplicado a mudanas
ou propostas de mudana. Se um movimento ou mudana prejudica pelo
menos uma pessoa le no-timo. Se uma posio inicial notima, deve haver pelo menos um meio de mudar para uma posio
tima. O parentesco dessa construo com a regra da unanimidade
direto, uma vez que se admite que a nica maneira de um indivduo
certificar-se de ficar em melhor situao em conseqncia de seu
prprio comportamento observado ao fazer escolhas.
5 Para uma discusso dessa implicao, ver meu The Relevance of
Pareto Optimality, Journal o f C onflict Resolution, V I (dezembro, 1962),
pgs. 341-54.

Um

e o r ia

I n d iv id u a l s t ic a

do

P r o c esso P o it ic o

47

tuas possibilidades de ganho. Ao nvel operacional da polti


ca cotidiana, quando os intersses dos indivduos e grupos po
dem ser nitidamente identificados e delineados, o modlo do
conflito total ou soma zero pode proporcionar explicaes teis,
como William Ricker demonstrou em seu recente trabalho s
bre a formao de alianas.6 No nvel da deciso constitucio
nal, entretanto, onde as selees devem ser feitas entre regras
alternativas e onde os intersses do indivduo e do grupo no
esto claramente identificados, a situao no adequadamen
te descrita por modelos de conflito total. A participao no
grande jgo da poltica, tudo considerado, deve ser mutua
mente benfica a todos os participantes, ou ento teria lugar
a revoluo. O jgo melhor concebido como soma positiva.
Mas a analogia com o jgo permanece relevante. O conflito
no eliminado completamente, e a cooperao total (todos
os jogadores do mesmo lado) no descreve a situao.
A relao de troca comum parece ser o modlo apropria
do nesse nvel. Os ganhos podem ser obtidos atravs dos
acrdos acertados e sses ganhos so proporcionados a todos
os participantes da relao, embora sua distribuio v depen
der de fras de barganha relativas. A simetria perfeita no
precisa ser uma propriedade do resultado. A no ser que
ganhos possam ser assegurados por todos os participantes, no
h, claro, possibilidade de que um acrdo genuinamente vo
luntrio possa ser alcanado. Trocas ordinrias, assim como
jogos ordinrios, so essencialmente voluntrios, porque os par
ticipantes tm a liberdade de afastar-se ou abster-se de entrar
na associao. Deve a relao poltica ser considerada, bsicamente, como sendo em essncia uma relao voluntria?
ste , evidentemente, o mago da questo, e a abordagem
ou teoria individualstica da poltica alcana diretamente o
lado afirmativo da questo. No nvel constitucional mximo,
parece difcil falar sbre organizao poltica a no ser que
se aceite a estrutura como derivando, de alguma forma, do
consentimento individual. Se isso no aceito, a base para
qualquer apreciao toma-se puramente pessoal.
A discusso, at sse ponto, foi dedicada apresentao
de um quadro de referncia dentro do qual o processo poltico
possa ser examinado. A nfase tem sido deliberada, pois o
elemento importante na abordagem individualstica a altera
o no quadro de referncia, e no os pormenores da anlise.
6

T he Theory o f Political Coalitions (New Haven: Yale University

Press, 1 9 6 2 ) .

48

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

Ficam, entretanto, por discutir algumas das implicaes que


podem ser extradas da abordagem.
Talvez seja evidente que a abordagem bastante compa
tvel com uma concepo pragmtica e pluralstica das insti
tuies polticas existentes. A prova de uma instituio se
ela foi ou no prevista para funcionar, no em uma situao
singular ou num perodo nico de tempo, mas por tda uma
seqncia de acontecimentos e por todo um perodo de tempo.
A funcionalidade, entretanto, no deve ser medida em trmos
de realizao de objetivos especificamente postulados para a
ao poltica. Tais objetivos so no-existentes no modlo. A
funcionabilidade de uma instituio significa a sua eficcia ou
eficincia em realizar, para o indivduo, aqules propsitos ou
objetivos, imprevisveis em qualquer momento especfico do
tempo, que le pode desejar atingir pela ao coletiva durante
uma seqncia de perodos futuros.
Algumas previses devem ser feitas com respeito adap
tabilidade da instituio a circunstncias diversas. A estima
tiva final da eficincia de uma instituio envolve clculos po
sitivos e negativos. A regra ou instituio poltica deve ser
examinada por sua eficcia positiva em promover os resulta
dos que o indivduo deseja ver alcanados pelo processo po
ltico. Mas a mesma regra ou instituio deve ser examinada,
tambm, por sua potencialidade negativa em promover resul
tados ou efeitos que o indivduo no deseje. O bom senso
sugere que diferentes instituies ou diferentes regras sero
recomendadas para diferentes tipos de decises polticas.
Tullock e eu analisamos uma dessas instituies a sim
ples regra da votao por maioria em parte por seu prprio
intersse intrnseco e em parte como ilustrao do tipo de abor
dagem s diversas regras de deciso poltica que a concepo
individualstica sugere.7 Nossa abordagem implicava que a
votao por maioria no deve ser prejulgada de incio. uma
entre muitas possveis regras de deciso, e deve passar pelo
teste da eficincia quando comparada a regras e instituies
de deciso alternativas. Quais os prejuzos se se permitir que
as decises polticas sejam tomadas por regras de votao por
maioria? Quais os benefcios? A questo de que sses co
nhecidos problemas deveriam ser abordados do ponto de vista
da vantagem do indivduo participante no processo poltico, o
cidado-eeitor-contribuinte-beneficirio. claro, se a deciso
envolve escolha entre resultados possveis de uma variedade
7 Ver The Calculus o f Consent.

Um

e o b ia

I n d iv id u a l s t ic a

do

P r o c e s s o P o l t ic o

49

nica e definitiva, o indivduo isolado poderia estimar a desejabilidade das regras de votao por maioria, simplesmente
determinando se sua prpria opinio apoiada pela maioria de
seus companheiros. Mas, outra vez, no nesse nvel ou est
dio de deciso que a prpria regra deveria ser avaliada. O
indivduo deve ser concebido como participando numa deci
so constitucional que no final das contas escolher a regra
da maioria, ou alguma alternativa, baseado nos efeitos pre
vistos em produzir tda uma seqncia de resultados, cujas
configuraes particulares so em grande parte imprevisveis.
Essa escolha constitucional entre regras e instituies po
lticas pode ser submetida a rigorosa anlise geral que til
para indicar os elementos que devem entrar na deciso final
do indivduo. Retomemos s perguntas familiares sbre os pre
juzos e benefcios que podero advir sob a simples instituio
da votao por maioria. O indivduo reconhecer que, em
certo nmero de ocasies, le se encontrar em minoria, e que,
nessas ocasies, estar sujeito explorao pela aliana ma
joritria; prejuzos lquidos lhe sero impostos. Por outro lado,
le reconhecer que a regra da maioria uma maneira sim
ples de conseguir que as decises sejam tomadas, de conse
guir obter os resultados pelo processo poltico, sem grandes
prejuzos de deciso. Pesando essas duas parcelas de clculo,
le pode racionalmente escolher a regra da maioria como
tima para certos tipos de decises polticas.
le pode, entretanto, rejeitar a regra da maioria para
outros tipos de decises polticas; pode esperar que ou alguma
regra de menos que a maioria ou alguma regra de mais
que a maioria seja mais eficiente. Sua escolha final entre
tais regras ou instituies vai depender de um grande nmero
de fatres. Entre stes, em posio proeminente, estaro coisas
como a distribuio esperada de seu prprio intersse ou
preferncia sbre a seqncia esperada de problemas a se
rem apresentados em relao de seus companheiros e a in
tensidade esperada de seu intersse com relao a tipos par
ticulares de problemas. Para muitos aspectos da organizao
coletiva, em que a considerao importante se toma a institui
o e aceitao geral de que alguma regra melhor do que
nenhuma, o indivduo pode, no estdio constitucional, muito
racionalmente escolher a delegao da autoridade final a certos
Indivduos do grupo. Por exemplo, a regra da maioria bviatnmtc ineficiente como um meio de determinar regulamentos
ili' trfego; essa tarefa normalmente delegada ao aparelho
liiuiKitico. Em contraste, para decises que podem afetar

50

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

significativamente a vida e propriedade humana, o indivduo


pode preferir aceitar alguma coao constitucional que exija
acrdo por mais que a maioria. Em tais problemas, le es
pera que a intensidade de seu prprio intersse seja tal que
a regra da maioria no ser aceitvel. A conhecida proteo
constitucional aos direitos humanos pode ser explicada dessa
forma. Num nvel mais mundano, o exemplo mais conhecido
dsse tipo de raciocnio a exigncia de diferena nas leis
municipais de diviso em zonas. Aqui, em muitos casos, um
acrdo por mais que a maioria necessrio para aprovar
mudanas propostas.
A votao por maioria apenas uma entre muitas institui
es possivelmente eficientes ou ineficientes, atravs das quais
so feitas escolhas polticas numa estrutura democrtica ra
cionalmente organizada, reconhecida nas instituies polticas
eistentes, como sugerem os poucos exemplos citados acima. Mas
sse fato parece bem menos estabelecido na literatura da an
lise poltica. A divergncia sbre ste ponto origina-se em
parte da abordagem de tipo julgamento da verdade esco
lha democrtica, que foi mencionada anteriormente. Se estru
turas de deciso poltica so encaradas, bsicamente, mais como
um meio institucional de se chegar a decises acertadas do
que como um meio de simplesmente conciliar intersses di
vergentes do indivduo e do grupo, necessria uma estrutura
conceptual de anlise inteiramente diferente. Se essa concep
o essencialmente no-individualstica da poltica aceita, a
escolha entre instituies para tomada de deciso deve ser
feita base da eficincia comparada em tomar decises se
gundo certos critrios estabelecidos externamente.
Tal abordagem parece fornecer a base para os argumen
tos de que seria melhor que se deixassem tais decises para
os especialistas, para os burocratas, que sero capazes de es
colher acertadamente com maior eficincia. Essa a ant
tese comum abordagem individualstica ao processo democr
tico, e a escolha entre stes modelos analticos fundamental
mente opostos s pode ser feita pela aceitao de um juzo
de valor explcito. Se se deve permitir que as avaliaes ou
preferncias individuais sejam levadas em conta e isso exige
reconhecidamente um juzo de valor explcito e enquanto
indivduos difiram quanto ao que desejam ver realizado co
letivamente, nenhuma tcnica de computao concebvel pode
substituir as instituies constitucionalmente coatoras da de
mocracia representativa.

U m a T e o r ia

In d iv id u a ls tic a d o P r o c e s s o

P o ltic o

51

Outra implicao do modlo individualstico serve para


acentuar seu contraste com o modlo do tipo julgamento
da verdade. Uma das decises constitucionais fundamen
tais que qualquer outro deve tomar diz respeito s reas da
atividade humana que devero ficar sujeitas organizao co
letiva. At que ponto a coletivizao dever ser permitida? A
resposta a essa pergunta depende, evidentemente, no modlo in
dividualstico, das regras e instituies que devero prevalecer
no funcionamento do setor coletivizado. As decises quanto
ao grau de coletivizao e escolha entre instituies alterna
tivas para tomada de deciso so interdependentes. Toma-se
impossvel determinar se uma atividade especfica deveria ser
coletivizada ou no, base da eficincia, at que a escolha
entre regras de deciso seja levada em conta. ste tambm
um problema bvio, mas importante, que freqentemente
omitido. A coletivizao de uma atividade, digamos, educa
o, pode ser altamente desejvel numa comunidade que vai
tomar decises segundo a regra da maioria, mas altamente in
desejvel numa comunidade que esteja sujeita a controles di
tatoriais.
A teoria do processo poltico democrtico que foi es
boada neste ensaio sugere uma mudana na nfase da pesqui
sa. Exige-se uma anlise rigorosa e esmerada das instituies
para tomada de deciso existentes, em trmos de seu funciona
mento durante perodos de tempo e do nmero de realizaes
suficiente para permitir que se faam julgamentos significati
vos. Tanto em Economia quanto em Poltica, devem-se fazer
tentativas de desenvolver teorias de estruturas institucionais, e
de testar as hipteses derivadas dessas teorias em comparao
com observaes concretas. O conjunto de instituies existen
tes certamente inclui algumas que so inteiramente ineficien
tes, bem como outras que so altamente eficientes, mesmo
dentro dos limites de um modlo individualstico. A anlise
pode realar essas diferenas e explorar propriedades opera
cionais previsveis de instituies alternativas.
Essa nfase
da pesquisa origina-se da aceitao da noo de eficincia
que emerge do modlo individualstico. A eficincia no deve
ser definida independentemente do clculo que o cidado in
dividual, como participante no processo poltico, faz para es
colher.

52

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

A p n d ic e

A abordagem individualstica teoria do processo polti


co representa realmente apenas uma entre muitas linhas de
pesquisa recentemente convergentes, que, quando tomadas em
_ujunto, prometem contribuies significativas para as Cia
cias Sociais durante a prxima dcada. A teoria da firma que
, evidentemente, bsica na anlise econmica ortodoxa, s
agora est sendo reexaminada segundo a suposio de que uma
empresa de negcios no deve ser estudada como uma nica
pessoa, mas como sendo uma organizao dentro da qual as
pessoas envolvidas interagem diferentemente entre si. Estru
turas burocrticas dentro ou fora do Govmo so similares se
gundo a reavaliao terica, e os conflitos entre os objetivos
individuais e organizacionais e o impacto dsses conflitos no
comportamento e desempenho vieram a ser reconhecidos como
importantes elementos de investigao cientfica. E existem
muitos outros exemplos semelhantes.
Contribuies da teoria da organizao, teoria da informa
o, teoria dos conjuntos, teoria estatstica da deciso, teoria
dos jogos, teoria da aprendizagem, economia terica do bemestar, teoria pura das finanas do Govmo, e outras, apontam
em direo a uma reviso fundamental da ortodoxia existente,
e um consenso emergente quanto ao que se pode chamar de
uma teoria geral das estruturas sociais, que certamente inclui
r a organizao poltica como apenas uma num conjunto de
formas. sses desenvolvimentos devero ajudar a derrubar as
barreiras entre as especializaes disciplinares nas Cincias
Sociais, barreira que foram, na melhor das hipteses, levanta
das e mantidas arbitrriamente.

J am es

G.

M arch

Universidade da Califrnia, Irvine


Traduo de G u i l h e r m e V e l l o s o

O Poder do Poder*
1 .0

I n tro d u o

Poder um conceito explicativo dos mais importantes no


estudo da escolha social, usado em estudos sbre relaes
entre naes, tomada de deciso em comunidade, comporta
mento nos negcios e na discusso de pequenos grupos. Em
parte porque exprime simultneamente significados adicionais
do cinismo da Realpolitik, as glrias da mecnica clssica, o
realismo da Sociologia da elite e os confortos da Teologia antropocntrica, o poder fornece um foco primrio para a exor
tao e disputa em diversas Cincias Sociais.
Em meio a essa galxia de nuanas, proponho que se exa
mine uma questo estreitamente tcnica: at que ponto um
conceito especfico de poder til na anlise emprica de me
canismos de escolha social? A exigidade da questo abran(N . do org.: ste ensaio recebeu o prmio Pi Sigma Alfa da Associa
o Americana de Cincia Politica, destinado ao melhor ensaio apresenta
do nos encontros anuais da Associao em 1 9 6 3 ).
* ste ensaio beneficiou-se considervelmente dos comentrios de
John C. Harsanyi, Herbert Kaufman, Norton E . Long, Duncan MacRae,
Jr., Dale T . Mortensen e Raymond E . W olfinger, e da leitura, antes da
publicao, do artigo de Robert A. Dahl, The Power Analysis Approach
to the Study of Politics, na International Encyclopedia of Social Sci

ences.

54

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

ge trs aspectos. Primeiro, so consideradas apenas as teorias


que focalizam mecanismos de escolha. Segundo, somente so
permitidas as consideraes de utilidade para o desenvolvi
mento ou teste de teorias verificveis empiricamente. Tercei
ro, apenas um conceito ou uma classe de conceitos de
poder examinado. A questo tcnica no sentido de que
tem relevncia em primeiro lugar para a enfadonha tarefa de
construir uma teoria proftica; as implicaes imediatas para
teorias gerais da sociedade, para o leigo que enfrenta seu pr
prio meio complexo, ou para o estudioso eventual, so prova
velmente escassas. Certamente no so desenvolvidas neste
trabalho.
Por mecanismo de escolha social, no me refiro a nada
mais misterioso do que um comit, jri, legislatura, comisso,
burocracia, tribunal, mercado, emprsa, famlia, quadrilha,
multido e diversas combinaes dstes nos sistemas econmi
co, poltico e social. A despeito de sua grande variedade, cada
uma dessas instituies pode ser interpretada como um me
canismo para amalgamar o comportamento (preferncias, ati
tudes, decises) das subunidades no comportamento da institui
o maior; assim, cada um atua como um mecanismo de esco
lha social. As consideraes envolvidas na avaliao da uti
lidade do poder como conceito so as mesmas para todos os
mecanismos citados acima, embora, obviamente, no seja necessriamente verdade que as concluses devam ser as mesmas.
Por teoria empiricamente verificvel, entendo uma teoria
garantida pelos postulados de previso e confirmao. Pergun
taremos em que circunstncias o uso do poder contribui para
o poder de previso da teoria.
O conceito especfico de poder que tenho em mente
aqule usado em teorias que possuem as seguintes hipteses
gerais:

1.
2.
3.

O mecanismo de escolha envolve certos componentes


bsicos (indivduos, grupos, comportamentos, papis,
classificaes etc.).
Certa quantidade de poder est associada a cada um
dsses componentes.
O grau de resposta (medido por alguma observao
emprica direta) do mecanismo a cada componente in
dividual cresce uniformemente com o poder associado
ao componente individual.

Existem diversas variaes dsse tema geral, cada qual com


problemas peculiares; mas, dentro de uma classe bem defini

O P od er

do

55

P od er

da (c relativamente ampla) de usos do conceito de poder,


ste desempenha o mesmo papel bsico. uma importante
varivel interveniente entre uma condio inicial, definida am
plamente em trmos dos componentes individuais do sistema,
e um estado final, definido amplamente em trmos do sistema
como um todo.
A fim de explorar o poder do poder em teorias empricas
de escolha social, proponho fazer duas coisas: primeiro, eu
gostaria de identificar trs diferentes variaes dessa aborda
gem bsica ao poder como varivel interveniente, para suge
rir os tipos de usos do poder por que nos interessaremos. Se
gundo, eu gostaria de examinar seis diferentes classes de mo
delos de escolha social que so de modo geral compatveis com
o que pelo menos um grupo substancial de estudiosos entende
por poder social. Neste exame, perguntarei que problemas
empricos e tcnicos existem no uso do conceito de poder e no
uso de conceitos alternativos, e em que circunstncias o con
ceito de poder contribui, ou pode contribuir, para uma pre
viso efetiva da escolha social.
2 .0

2.1

T r s A bo r d a g en s

ao

stud o do

P o d er

O estudo experimental

A grande variedade de tipos de estudos do poder na lite


ratura experimental no contm um exame de recentes smu
las e resenhas.1 J que muitos dsses estudos tm uma rele
vncia apenas marginal para os intersses dste ensaio, toma
rei como pressuposto o conhecimento geral da literatura expe
rimental ao invs de tentar recapitul-la. Esta breve introdu
o pretende simplesmente fornecer uma caracterizao relati
vamente coerente de uma classe de abordagens ao estudo do
poder. Ainda que essas abordagens sejam empregadas predo
minantemente em estudos experimentais, a ambientao expe
rimental no condio necessria nem suficiente para as
abordagens; o rtulo estudos experimentais simplesmente
taquigrafia para a abordagem geral.
1
Ver Studies in Social Power, org. por Dorwin Cartwright (Ann
Arbor: University of M ichigan Press, 1 9 5 9 ); Group Dynamics, org. por
Dorwin Cartwright e A. F . Zander (N ova York: Harper & Row, Publishers,
1059); e Influence, Leadership, Control, por Dorwin Cartwright, em
Hamlbook of Organizations, org. por J. G. M arch (Chicago: Rand McNully & Co., 19 6 5 ).

56

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

Base conceptual. Os estudos experimentais do poder so,


geralmente, newtonianos. Muitos dles tm uma dvida dire
ta para com Lewin, que definiu o poder de b sbre a como
o quociente da mxima fra com que b pode induzir a, pela
mxima resistncia que a pode oferecer.2 Em geral, os estu
dos experimentais supem que, quanto maior o poder do indi
vduo, tanto maiores as mudanas induzidas (com uma dada
resistncia) e tanto mais bem: sucedida a resistncia a mudan
as (com uma dada presso para mudana).
Os estudos experimentais tendem a ser reducionistas. Em
bora seu intersse ltimo (e as vzes imediato) seja o poder
de um indivduo sbre outro, les geralmente procuram redu
zir aquela relao a componentes mais bsicos. Assim, distinguimos entre o poder de comportamento e o poder de papis,
e caracterizamos indivduos especficos como uma combinao
de comportamentos e papis.3 Ou ento distinguimos os fa
tres que afetam o agente influenciador, os mtodos de in
fluncia e o agente sujeito influncia.4
Os estudo experimentais que nos interessam so de modo
geral sintticos. les procuram prever o resultado da intera
o de foras conhecidas (manipuladas experimentalmente)
em vez de determinar as fras pela anlise de resultados co
nhecidos (ou hipotticos). O problema no , em geral, deter
minar a distribuio do poder, mas testar as conseqncias de
diferentes distribuies de poder.
Mtodos. Os mtodos empregados nessa classe de estu
dos so os clssicos. Determinamos o poder por alguma me
dida ou manipulao experimental a priori, usamos um modlo
de fra relativamente simples para gerar hipteses relativas
a diferenas nos resultados de diferentes tratamentos e compa
ramos os resultados observados com os previstos.
Uma das variaes mais conhecidas do modlo lewiniano
bsico a de French, na forma mais desenvolvida de Harary.
Nesse modlo, prognosticamos mudanas na opinio como re
sultado da comunicao entre sujeitos caracterizados por po
sies iniciais. O poder exercido numa dada direo uma
2 Kurt Lewin, Field Theory in Social Science (N ova York: Harper
& Row, Publishers, 1 9 5 1 ), pg. 336.
3 Ver Measurement Concepts in the Theory of Influence, por J.
C. March, Journal o f Politics, X IX ( 1 9 5 7 ), pgs. 202-26.
4 Ver Cartwright, Influence, Leadership, Control.
n Ver J. R. P. French, Jr., A Form al Theory of Social Power, Psyvlwht0c.nl Revieu), L X III ( 1 9 5 6 ), pgs. 181-94; e Cartwright, Studies
<n Social Votoer.

O Pouiiii IX) P o d e r

57

funo da distribuio do poder subjacente o das distncias


entre as posies iniciais. Na verso do modlo para duas
pessoas, a mudana na opinio inversamente proporcional ao
poder. Se consideramos um grupo de n pessoas como sendo
unido por uma estrutura de comunicao definindo quem pode
falar (ou fala) com quem, o modlo prev a seqncia de
momentos de mudanas de opinio e as opinies de equilbrio
para diversas distribuies de poder e estruturas dc comunica
o. Teoremas para a hiptese de poder igual so apresenta
dos por French e Haraiy. Em geral, poucos teoremas tm
sido apresentados para a hiptese de poder desigual, mas o
modlo pode ser fcilmente empregado para produzir previ
ses especficas em casos especficos.
Embora poucos outros modelos se aproximem da especi
ficidade da verso da teoria grfica, a relao inversa entre
opinio, ou comportamento, mudana e poder normalmente
usada para deduzir hipteses sbre diferenas entre trataimentos.
Resultados. Existem diversos estudos do poder social que
so irrelevantes para a presente discusso. Estudos sbre
as conseqncias do poder aparente para o comportamen
to no-obrigatrio ou no-opinativo so potencialmente re
levantes, mas raramente foram interpretados de uma forma que
fsse adequada para essa estrutura. Por exemplo, as respos
tas ao poder so classificadas nominalmente, em vez de o se
rem ao longo de um contnuo. De forma similar, muitos dos
estudos de fatres na influncia diferencial ( e. g., contedo da
comunicao) so relevantes apenas marginalmente em nosso
estudo.
Para os objetivos presentes, dois resultados gerais so par
ticularmente pertinentes:

1)
possvel variar o poder de um sujeito especfico sis
temtica e arbitrriamente (dentro dos limites) num contexto
experimental. Isso pode ser feito pela manipulao de certos
elementos de sua reputao6 ou pela manipulao de certos
elementos de sua experincia de poder.7 ste resultado apa
6 Ver C. I. Hovland, I. L. Janis e H. H. Kelley, Comunication and
Persuasion (N ew Haven: Yale University Press, 19 5 3 ).
7 V er B. Mausner, The E ffect of Prior Reinforcement on the Interaction of Observer Pairs, Journal of Abnormal and Social Psychology,
X L IX (1 9 5 4 ), pgs. 65-68, e The E ffect of One Partners Success or
Failure in a Relevant Task on the Interaction of Observer Pairs, Jour
nal of Abnormal and Social Psychology, X L IX (1 9 5 4 ), pgs. 577-80.

58

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

rentemente incuo e certamente mnimo no de fato


to sem importncia. le nos permite rejeitar certos tipos de
modelos de escolha social para certos tipos de situaes.
2)
A efetividade de um poder a priori (i. e., um poder
manipulado ou medido a priori) em produzir mudana de com
portamento altamente varivel. Embora existam indicaes
de que alguns tipos de comportamento de liderana so apre
sentados por pessoas em diversos grupos diferentes,8 a maioria
dos estudos indica que a efetividade de indivduos especficos,
posies sociais especficas e comportamentos especficos em
produzir mudana de comportamento varia com respeito ao
contedo e relevncia do assunto tratado,9 identificaes de
grupo10 e base de poder.11 De fato, grande parte da literatu
ra dedicada identificao dsses fatres.
2 .2

O estudo da comunidade

Uma segunda abordagem importante ao estudo do poder


pode ser chamada a abordagem do poder da comunidade;
tpica dos estudos de comunidade, mas no se limita a les .12
ste ensaio se restringe aos problemas bsicos do poder e, con
seqentemente, no est altura da variedade de preocupa
es concretas representadas na pesquisa. Como no caso da
literatura experimental, le tambem exagerou a homogeneida
de conceptual dos estudos; acho, entretanto, que h homoge
neidade geral com relao aos problemas de intersse para o
nosso estudo.
Base conceptual. A definio conceptual de poder impl
cita (e freqentemente explcita) nos estudos de comunidade
claramente newtoniana. As duas primeiras leis da escolha
social formam uma definio simples:

8 Ver E . F . Borgatta, A. S. Couch e R. F . Bales, Some Findings


Relevant to the Greath Man Theory of Leadership, American Sociological Review, X IX (1 9 5 4 ), pgs. 755-59.
9 J. G. March, Influence in Measurement in Experimental and
Semi-Experimental Groups, S ociometry, X IX (1 9 5 6 ) , pgs. 260-71.
10 Cartwright, S tudies in Social Power .
11 Cartwright, Studies in Social Power.
12 Para resenhas da literatura, ver P. H. Rossi, Community Decision Making, Administrative Science Quarterly, I (1 9 5 7 ), pgs. 415-43;
e L. J. R. Herson, In the Footsteps of Community Power, American
Political Science Review, L V (1 9 6 1 ), pgs 817-30.

O P o mi i> lo>an

59

A escolha social ser 11111 prolongamento previsvel de


escolhas passadas a menos que se exera poder na
escolha.
2. Quando o poder exercido, a modificaro da escolha
ser proporcional ao poder.
Pode faltar s leis um pouco da preciso operacional de
Newton; de fato, no est claro que elas tm mais de Newlon
do que de Aristteles. Mas os estudos do poder da comu
nidade geralmente supem que as decises tomadas pela co
munidade so uma funo do poder exercido sbre a comu
nidade por diversos detentores do poder. les supem al
gum tipo de campo de poder em que os podres individuais
so somados para produzir o resultado final.
Os estudos de comunidade so analticos no sentido dc
que procuram inferir o poder dos indivduos dentro da co
munidade observando (direta ou indiretamente) seu efeito
puro na escolha da comunidade. Isto , les supem que
uma deciso uma funo dos podres e preferncias indi
viduais. Portanto, les observam o resultado da deciso e
as preferncias e avaliam os podres.
Os estudos de comunidade so pessoais no sentido de que
o poder est associado a indivduos especficos. Os procedi
mentos para a avaliao so projetados para determinar o po
der de um indivduo. Este poder, em seguida, encarado
como uma funo dos recursos (econmicos, sociais etc.), po
sio (cargo, papel etc.) e habilidade (escolha de compor
tamento, escolha de aliados etc.); mas o estudo e a anlise
supem que significativo agregar o poder de recurso, o po
der de posio e o poder de habilidade numa nica varivel
associada ao indivduo.
Mtodos. bem conhecida a controvrsia a respeito dos
mtodos empregados nos estudos de comunidade.13 J que
essa controvrsia forma parte do pano de fundo para a dis1.

13
y er w . v , D Antonio e H. J. Ehrlich, Power and Democracy in
America (South Bend, Ind.: Notre Dam e University Press, 1 9 6 1 ); W . V.
D Antonio e E . C. Erickson, The Reputational Teohnique as a Measure
of Community Power: An Evaluation Based on Comparative and Longi
tudinal Studies, American Sociohgical Review, X X V II ( 1 9 6 2 ), pgs.
362-76; N. W . Polsby, Three Problems in the Analysis of Community
l ower, American Sociohgical Review, X X IV (1 9 5 9 ), pgs. 796-803;
N. W . Polsby, Community Power: Some Reflections on the Recent
Literature, American Sociological Review, X X V II (1 9 6 2 ), pgs. 838-41;
r R. E . W olfinger, Reputation and Reality in the Study of Community
Power , American Sociological Review, X X V (1 9 6 0 ) , pgs. 636-44.

60

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

cussto mais geral desenvolvida abaixo, colocarei aqui sim


plesmente a base descritiva. O mtodo empregado mais comumente envolve uma variao da prtica de se pedir aos in
divduos da comunidade para avaliar o poder reativo de
outros indivduos da comunidade. De modo geral, dada a
uma pessoa com base na experincia passada (dela e de
outras pessoas com quem ela se tenha comunicado) a tare
fa de avaliar o poder dos indivduos seguintes.14 Em alguns
casos, o domnio do poder s especificado em linhas gerais
(e. g., decises polticas); em alguns casos especificado de
forma relativamente limitada (e. g., decises de renovao
urbana).
Um segundo mtodo envolve a observao direta dos re
sultados da deciso e das preferncias anteriores durante uma
srie de decises.15 Essencialmente, definimos um modlo re
lacionando o poder a decises, tiramos uma amostra das obser
vaes e avaliamos o poder dos indivduos com base nesse
modlo e naquelas observaes.
Parece bastante claro que nem o mtodo direto nem o
indireto necessriamente melhor. Como veremos adiante,
existem muitos modelos de poder racionais; e os problemas
de avaliao so de alguma forma diferentes para os diferen
tes modelos.
Resultado. Num nvel geral, os resultados dos estudos
de comunidade podem ser descritos em trmos de trs am
plos tipos de intersses. Primeiro, perguntamos como o po
der distribudo na comunidade. Segundo, perguntamos
que relao existe entre o poder e a posse de certos outros
atributos sociomtricos. Terceiro, perguntamos como o po
der exercido.
Com relao distribuio do poder, a maioria dos es
tudos indica que a maioria das pessoas na maior parte das
comunidades no tem essencialmente poder. Elas no par
ticipam diretamente de decises nem acumulam reputaes
para o poder. No importa que contrle latente possam ter,
le raramente exercido. Em conseqncia, tal contrle no
pode ser demonstrado pelos procedimentos utilizados para me
dir o poder pelos estudos de comunidade. Os estudos no
foram realmente projetados para fazer a descrio da distri
buio do poder, alm da simples afirmao de que apenas
14 Ver F . Hunter, Community Power Structures (Chapei H ill: Uni
versity of North Carolina Press, 1 9 5 3 ).
15 Ver R. A. Dahl, Who Governs? (N ew Haven: Yale University
Press, 1 9 6 1 ).

P od er

do

P o d er

61

uma minoria da populao parece exercer o poder. Algumas


afirmaes gerais de variaes comparadas podem ser feitas,
mas nada que se aproxime de uma mensurao sistemtica da
variao do poder foi relatado.
No que diz respeito relao entre o poder e outras ca
ractersticas individuais, diferenas bastante acentuadas entre
as comunidades foram observadas. Dois resultados so not
veis. Primeiro, em todos os estudos relatados, a elite econ
mica e comercial est super-representada (em trmos de ex
pectativas de oportunidade) entre os possuidores de grande
poder. Por qualquer dessas medidas, o econmicamente not
vel mais poderoso do que o homem comum. Segundo, as
principais influncias quanto ao grau em que se julga que as
caractersticas no-econmicas so importantes parecem ser os
procedimentos usados na investigao e a licena acadmica
do investigador.16 No cmputo geral, os estudos empregando
a tcnica reputacional comum parecem apresentar as caracte
rsticas econmico-comerciais17 como mais importantes do que
os estudos que empregam a tcnica da observao direta ou
uma reputao definida mais limitadamente.18 E os estudos
feitos por socilogos geralmente mostram as caractersticas econmico-comerciais como mais importantes do que os estudos
feitos por cientistas polticos. Os dois fatres esto, claro,
contaminados mtuamente de forma irrecupervel; e h exce
es. Se admitimos que a correlao entre resultados e tcnica
(ou disciplina) espria, pode ser possvel argumentar que
os resultados so compatveis com a hiptese de que o poder
cm comunidades um pouco mais antigas est menos ligado a
fatres econmicos do que nas comunidades mais novas.
Com relao ao exerccio do poder, os estudos se concen
traram na especializao, ativao e unidade dos detentores do
poder. A maioria dos estudos tem identificado a especializa
o significativa no poder: diferentes indivduos so poderosos
com relao a coisas diferentes. Mas a maioria dos estudos
tambm tem mostrado lderes gerais: alguns indivduos tm
poder expressivo em diversas reas. Alguns estudos relataram
mn problema significativo associado ativao do poder: os
membros mais poderosos da comunidade no so necessria10
Ver N. W . Polsby, T h e Sociology of Community Power: A
lloH.ssessment, Social Forces, X X X V II (1 9 5 9 ), pgs. 232-36; e P. Bachiiirh e M. S. Baratz, Two Faces of Power, American Political Science
Hevlcw, L V I (1 9 6 2 ), pgs. 947-52.
17 Ver, por exemplo, Hunter, Community Power Structures,
18 Ver, por exemplo, Dahl, W ho Governs?

62

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

mente mais ativados para usar seu poder, enquanto membros


menos poderosos podem ser hiperativados, fator de ativa
o pode ser de efeito duradouro19 ou imediato.20 Embora
poucas observaes sistemticas tenham sido empregadas para
investigar a unidade entre os poderosos, tem havido alguma
controvrsia quanto ao grau em que o grupo de indivduos
mais poderosos representa um grupo coeso quanto s deci
ses comunitrias. Alguns estudos mostram uma rde de as
sociaes, consultas e acordos entre os mais poderosos; outros
indicam profunda discordncia entre les.21
2 .3

O estudo institucional

A terceira abordagem alternativa ao estudo do poder em


certo sentido a mais comum de tdas a anlise da estrutu
ra das instituies para determinar a estrutura de poder den
tro delas. Tais estudos constituem a base de grande parte da
cincia poltica descritiva. As tentativas sistemticas de infe
rir ndices quantitativos de poder da anlise da estrutura ins
titucional so, entretanto, limitadas. A abordagem ser carac
terizada aqui em trmos da verso da teoria dos jogos, mas
outras interpretaes institucionais alternativas, a priori, do po
der cairiam na mesma classe.22
A possibilidade de utilizao do valor de Shapley para um
jgo de n pessoas, como base para um ndice de poder, intri
gou diversos estudiosos de sistemas de barganha e deciso so
cial.23 A presente discusso pressupe um conhecimento ge
19 Ver Dahl, W ho Governsp
V er R. C. Hanson, "Predicting a Community Decision: A Test
of the M iller-Form Theory, American S ociological Revie-w, X X IV (1 9 5 9 ) ,
pgs. 662-71.
21 Ver W . H. Form e W . V. D Antonio, Integration and Cleavage
among Community Influentials in Tw o Border Cities", American Sociological Review, X X IV ( 1 9 5 9 ), pgs. 804-14; e H. Seoble, Leadership
Hierarchies and Political Issues in a New England. Town, em Community Political Systems, org. por Morris Janowitz (N ova York: Free
Press of Glencoe, Inc., 1 9 6 1 ),
22 Ver, por exemplo, Karl Marx, Capital (N ova York, 19 0 6 ).
23 Dahl, W ho Governs?, e H. A. Simon, Models of Man (N ova York:
John W iley & Sons, Inc., 1 9 5 7 ), que esto conoeptualmente muito pr
ximos das outras abordagens aqui esboadas, parecem ter apoiado sse
ponto de vista. W . H. Riker, A Test of the Adequacy of the Power
Index, Behmrtoral Science, IV (1 9 5 9 ) , pgs. 2 76-90, aplica o valor a
um estudo emprico; e J, C. Hareanyi, m easurm ent or Social Power,
Opportunity Costs, and the Theory of Two-Persons Bargaining Games,
Behavioral Science, V II (1 9 6 2 ), pgs. 67-80, amplia o valor.
20

Pod er

do

P od er

03

ral da teoria dos jogos, do valor de Shapley24 e do artigo ori


ginal de Shapley e Shubik.25
Base conceptual. O valor de Shapley neumanniano. Su
ponhamos o conceito de um jgo pelo General Von Neumann:
existem n jogadores, cada qual com um bem definido conjunto
de estratgias alternativas. Dada a escolha de estratgias pelo
jogador (incluindo a escolha mtua de coalizes), existe um
bem definido conjunto de regras para determinar o resultado
do jgo. Os resultados so avaliados pelos jogadores indivi
duais em trmos das ordens de preferncia individuais. O
valor de Shapley para o jgo, para um jogador individual (ou
aliana de jogadores), tem diversas explicaes intuitivas al
ternativas. Pode ser interpretado como sendo o que uma pes
soa estaria disposta a pagar a fim de ocupar uma posio es
pecfica no jgo ao invs de alguma outra posio. Pode ser
interpretado como sendo a contribuio marginal esperada de
uma posio especfica em relao a uma aliana se tdas as
alianas so consideradas igualmente provveis e a ordem pela
qual as posies so acrescentadas aliana aleatria. Pode
ser interpretado como sendo o que um jogador racional espe
raria receber de um segundo jogador racional pelo fato de se
lecionar sempre a estratgia ditada por ste ltimo. Ou pode
ser interpretado simplesmente como sendo um esquema de com
putao com certas propriedades de singularidade desejveis.
O valor de Shapley impessoal. Est associado menos a
um jogador especfico do que a uma posio especfica no jgo.
No idealizado para medir o poder do Presidente Kennedy
ou do Presidente Eisenliower; idealizado para medir o poder
da Presidncia.
O valor analtico no sentido de que se origina mais das
regras do jgo (e. g., o esquema legislativo) do que vice versa.
O valor a priori no sentido de que no depende de obser
vaes empricas e no tem implicaes empricas necessrias.
Como passamos de semelhante concepo de valor para
uma concepo de poder? Um caminho nos restringirmos a
uma definio parcimoniosa: quando usarmos a palavra podei
no resto dste ensaio, ela significar apenas a representao
24
L. S. Shapley, A Value for n-Person-Games, em Contributions
to the Theory of Games, org. por H. W , Huhn e A. W . Tucker (PriniT.ton: Princeton University Press, 1 9 5 3 ), II.
26
L. S. Shapley e M. Shubik, "A Method for Evaluating the Distrlbution of Power in a Committee System, American Political Science
Hcview, X L V III (1 9 5 4 ) , pgs. 787-92.

64

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

numrica das recompensas proporcionadas s alianas confor


me avaliadas pelos membros dessas alianas.26 Embora tal
procedimento seja defensvel, no nos ajudar de forma signi
ficativa na presente discusso. Precisamos relacionar a medida
Shapley-Shubik s abordagens newtonianas descritas anterior
mente. Nas interpretaes de poder newtonianas comuns, o
poder aquilo que induz uma modificao de escolha pelo
sistema. Freqentemente, medimos o poder pelo grau em que
o indivduo capaz de induzir o sistema a fornecer recursos
de valor para le. Temos conscincia de que o poder, nesse
sentido, uma funo de muitas variveis; suspeitamos que
alianas informais e sujeies influenciam o comportamento; e
comumente alegamos que o poder depende da informao e
da inteligncia, bem como da posio formal.
Suponhamos que queiramos avaliar unicamente a contri
buio da posio formal para o poder. Uma maneira de fa
z-lo seria um estudo emprico no qual consideraramos simul
tneamente todos os fatres contributivos, aplicaramos alguma
variante da tcnica da regresso mltipla, e determinaramos os
coeficientes apropriados para as variveis da posio. Uma
segunda maneira seria um estudo experimental no qual os fa
tres no-posicionais so sistemticamente deixados ao acaso.
Um terceiro caminho seria aqule seguido por Shapley e
Shubilc. Podemos imaginar um jgo envolvendo unicamente
variveis de posio (e. g., o esquema formal legislativo), e
podemos admitir racionalidade de parte dos participantes e po
demos indagar do valor de cada posio baseados nessa supo
sio. Desde que sse valor uma medida direta dos recur
sos que o indivduo pode obter do sistema em virtude unica
mente de sua posio no jgo, le uma medida razovel do
poder daquela posio. Alternativamente, podemos conside
rar os prprios recursos como poder.27
Mtodos. H duas maneiras principais pelas quais pode
mos usar o ndice de Shapley-Shubik num. estudo emprico:
1) Podemos construir algum tipo emprico de ndice do po
der, fazer algumas suposies sbre a relao entre as medidas
empricas e a priori e testar a conformidade dos resultados
26 R. D. L uce e A. A. Rogow, A Game Theoretic Analysis of Congressional Power Distributions for a Stable Two-Party System, Behavioral
Science, I (1 9 5 6 ), pg. 85.
27 Ver R. D. Luce, Further Comments on Power Distributions for
a Stable Two-Party Congress, ensaio lido nos encontros da Associao
Americana de Cincia Poltica (1 9 5 6 ) ; e Riker, A Test of the Adequacy
of the Power Index.

P od er

do

P o d er

65

empricos com as medidas a priori. Dessa forma, podemos


supor que a medida emprica consiste na medida a priori mais
um trmo de rro representando vrios outros fatres ( no-posicionais). Se podemos fazer algumas suposies quanto
natureza do rro, podemos testar a conformidade. Ou 2 ),
podemos deduzir algumas proposies adicionais do modlo
tomando o ndice como base e testar essas proposies.
*~A primeira dessas alternativas foi sugerida por Shapley e
Shubik e estudada por Riker. Mas nem les, nem outros, vi
ram uma maneira de contornar os principais obstculos no ca
minho. A segunda alternativa serviu de base para uma srie
de ensaios de Luce, Rogow e Riker.28
Resultados. Os principais resultados na aplicao do va
lor de Shapley s foram testados ocasionalmente. Luce e
Rogow usaram a abordagem bsica de Shapley-Shubik em com
binao com a concepo de estabilidade <f> para produzir al
gumas distribuies de poder compatveis com um sistema bipartidrio estvel. Nessa abordagem, admite-se, primeiramen
te, um Legislativo bipartidrio e um Presidente pertencente a
um dos dois partidos. Em cada um dos partidos h uma fac
o que sempre vota com o partido, uma faco que est pron
ta a passar para o outro partido e uma faco que est dispos
ta a formar uma aliana com uma faco dissidente do outro
partido. O Presidente pode ser compelido a votar sempre
com o seu partido ou com a aliana de dissidentes. Alterna
tivamente, le pode ter total liberdade para abandonar o par
tido. sse Legislativo funciona segundo algumas regras de
votao que definem (juntamente com o tamanho dos partidos,
as defeces permissveis e o tamanho das faces dissiden
tes) um conjunto de alianas que so capazes de aprovar um
projeto de lei. A anlise proporciona uma srie de observa
es sbre a estabilidade e outras propriedades das distribui
es de poder encontradas nas vrias combinaes de restri
es ao Presidente e o tamanho das faces partidrias. sses
detalhados resultados levam ento a afirmaes mais gerais
do tipo: Quanto maiores as possibilidades de defeco...
tanto maior a localizao do poder.29 Embora alguns dos re
sultados obtidos paream intuitivamente razoveis, smente um
punhado de dados em notas de p de pgina foi apresen
28
Luce e Rogow, A Ganie Theoretic Analisys; Luce, Further
O m im cnts on Power Distributions, e Riker, A Test of the Adequacy of
llui Power Index .
- B Luce, Further Comments on Power Distributions, pg. 10.

66

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

tado em sua defesa. De fato, a maioria das proposies for


mulada de um modo que exigiria uma medida de poder em
prica e que nos levaria de volta dificuldade apontada
anteriormente.
Riker aplicou a medida bsica de Shapley-Shubik As
semblia Francesa para obter ndices de mudanas no poder
para os diversos partidos naquela Assemblia durante o pe
rodo 1953-1954, quando trinta e quatro migraes de um par
tido para outro produziram sessenta e uma mudanas indivi
duais na filiao .30 Na suposio de que o poder do partido
est igualmente distribudo entre todos os membros, Riker tes
tou a proposio de que mudanas na filiao partidria ten
diam a resultar em aumento do poder individual. Os dados
no confirmaram a hiptese. Em trabalho subseqente, Riker
abandonou quase totalmente a abordagem Shapley-Subik.31
3 .0

S eis M o d e lo s d e E s c o l h a S o c i a l e
C o n c e ito de P o d er

As trs abordagens gerais descritas acima ilustram a am


plitude de usos possveis do conceito de poder e incluem a
maioria dos esforos recentes para usar o conceito em pesqui
sa emprica ou em teoria orientada empiricamente. Eu gos
taria de usar sses trs exemplos como base para explorar a
utilidade do conceito de poder na anlise de sistemas para es
colha social. A utilidade depende, em primeiro lugar, das
verdadeiras caractersticas do sistema em iinvestigao. O
conceito de poder deve ser encaixado num modlo e a valida
de do modlo pr-requisito da utilidade do conceito. Em
segundo lugar, a utilidade depende dos problemas tcnicos da
observao, estimao e validao ao usar o conceito num mo
dlo empiricamente racional.
Examinarei agora seis tipos de modelos de escolha social,
avaliarei sua compatibilidade com dados disponveis e consi
derarei os problemas do conceito de poder associado a les.
Por modlo entendo um conjunto de afirmaes sbre a ma
neira pela qual as escolhas individuais (ou comportamento)
se transformam em escolhas sociais, e um procedimento para
utilizar essas afirmaes para deduzir algumas previses emplricamente significativas. Os seis tipos de modelos so:
80 Riker, A Test of the Adequacy of Power Index ,
s i W . H. Riker, The Theory of Political Coalitions (N ew Haven:
Yale University Press, 1 9 6 2 ).

P od er

do

P od er

67

1.

Aleatrios, em que presumimos que a escolha um


acontecimento aleatrio, totalmente independente do
poder.
2. De fra bsica, em que presumimos que os compo
nentes do sistema exercem todo o seu poder sbre o
sistema, sendo a escolha uma resultante direta dsses
podres.
3. De ativao de fra, em que presumimos que nem
todo o poder de todos os componentes exercido per
manentemente.
4. De condicionamento da fra, em que presumimos
que o poder dos componentes modificado em con
seqncia do resultado de escolhas passadas.
5. De esvaziamento da fra, em que presumimos que
o poder dos componentes modificado em conse
qncia da aplicao de poder em escolhas passadas.
6 . De processo, em que presumimos que a escolha es
sencialmente independente do poder, mas no um
acontecimento aleatrio.
A lista razovelmente completa na medida em que es
tamos interessados em modelos de escolha social empiricamente orientados. As abordagens ao estudo do poder social
discutidas anteriormente e um nmero razovel de outras teo
rias de escolha social podem ser encaixados no esquema.
3.1

Modelos aleatrios

Admitamos que no existam atributos dos sres humanos


afetando o resultado de um mecanismo de escolha social. Mais,
admitamos que os nicos fatres influenciando o resultado se
jam aleatrios, limitados talvez por algumas condies iniciais.
Existe um nmero bastante amplo de modelos dsse tipo, mas
ser suficiente descrever aqui o arcabouo de trs dles.
O modlo livre. Admitimos um conjunto de esco
lhas alternativas oferecidas ao sistema. Estas poderiam
ser todos os acordos comerciais possveis em barganhas
bilaterais, tdas as apropriaes possveis num esque
ma legislativo, ou tdas as alternativas definidas expe
rimentalmente num contexto experimental. Junto com
ste conjunto de alternativas, temos uma funo de pro
babilidade. Talvez a forma mais simples da funo fsse
aquela que tornasse as alternativas discretas, finitas e

68

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

eqiprovveis; mas podemos admitir qualquer forma de


funo desde que as probabilidades no dependam do
comportamento, atitudes, ou posio inicial dos compo
nentes individuais no sistema.
O modlo de poder igual. Admitimos um conjunto
de posies iniciais para os componentes do sistema e
alguns mtodos bem explcitos para definir uma escolha
social compatvel com a suposio do poder igual. Por
exemplo, as posies iniciais poderiam ser arranjadas
num contnuo simples. Podemos observar as posies
iniciais com relao a ndices salariais numa negocia
o coletiva, com relao a apropriaes legislativas para
explorao espacial, ou com relao ao nmero de er
vilhas num jarro num grupo experimental.
Uma ex)resso aritmtica simples de tais posies uma escoha social compatvel com a suposio de poder igual.
Nesse modlo aleatrio, admitimos que a escolha social
a escolha de poder igual mais algum trmo de rro.
Nesse caso simples, admitimos que o rro em tmo da
escolha de poder igual aleatrio e normalmente distri
buda com expresso zero e uma diferena que uma
funo da diferena das posies iniciais.

O modlo de conflito. Admitimos apenas dois re


sultados possveis da escolha: podemos ganhar ou per
der; a lei pode passar ou ser vetada; tomaremos a es
querda ou a direita na confuso. Em cada conflito (es
colha social) existem dois times opostos. A probabili
dade de escolha de uma dada alternativa se os times
tm o mesmo nmero de membros de 0,5. Se os times
tm um tamanho desigual, temos trs alternativas am
plas:
1. Podemos tornar a probabilidade de escolher a
primeira alternativa uma funo contnua montona cres
cente da disparidade entre o tamanho dos dois times.
2. Podemos admitir que o time maior vence sem
pre.
3. Podemos admitir que a probabilidade 0,5 in
dependentemente do tamanho relativo dos times, tornan
do-o assim um caso especial do modlo livre.
Quais so as implicaes dsses modelos? Consideremos
o modlo de conflito. Suponhamos que cada conflito de poder
ocorra entre duas pessoas apenas escolhidas ao acaso da popu
lao total do sistema de escolha. Suponhamos mais que em

P od er

do

P od er

69

cada encontro vamos decidir quem vence atirando uma moeda


para o ar .32 Se o nmero total de conflitos por pessoa fr
relativamente pequeno e o nmero total de pessoas relativa
mente grande, semelhante processo ir beneficiar poucas pes
soas que tero xito em seus encontros virtualmente tdas as
vzes, outras que tero xito na maioria das vzes e assim por
diante. Numa comunidade de 4.000 adultos e crca de doze
conflitos por adulto, esperaramos que crca de 12 ou 13 adul
tos no tivessem tido xito no mais de uma vez. Da mesma
forma, se admitimos que todos os conflitos ocorrem entre ti
mes e que a designao para os times fortuita, os outros mo
delos de conflito acima produziro resultados idnticos. Um
modlo dessa classe geral tem sido usado por Deutsch e Madow para gerar uma distribuio de desempenho e reputaes
gerenciais .33
Tipos similares de resultados podem ser obtidos com o
modlo aleatrio livre. Se admitimos que a escolha social
eqiprovvel entre as alternativas e que as posies individuais
iniciais so eqiprovveis entre as alternativas, a nica dife
rena que o nmero de alternativas no necessriamente
dois. Em geral, haver mais de duas alternativas; em conse
qncia, a probabilidade de xito ser menor que 0,5 em cada
tentativa e a probabilidade de uma longa relao de xitos
espetaculares proporcionalmente menor. Por exemplo, se
admitimos doze tentativas com dez alternativas, a probabili
dade de falhar no mais de uma vez cai para crca de 10 10
(em comparao com crca de 0,0032 nos dois casos alter
nativos).
Finalmente, resultados de modo geral similares podem ser
obtidos com o modlo de poder igual. Se admitimos que a
posio inicial normalmente distribuda com mdia M e varincia V, e que o rro normalmente distribudo em tmo de
M com uma varincia que uma funo de V, obtemos o cor
respondente a variaes na verso contnua dos modelos dis
cretos. Se estabelecemos a varincia do rro igual a V, a re
lao bvia. Nossas medidas de xito tornam-se ento no
mais o nmero (ou proporo) de xitos, mas o desvio mdio
das escolhas sociais das posies individuais; e com base no
82 V er H. W hite, Uses of Mathematics in Sociology, em Mathematcs and the Social Sciences, org. por I. C. Charlesworth (Filad lfia:
American Academy of Political and Social Sciences, 1963).
33 K. W . Deutsch e W . G. Madow, A Note on the Appearance of
Wisdom in Large Organizations, Behavioral Science, V I (1 9 6 1 ), pgs.
2-78.

70

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

modlo fazemos uma distribuio de tais distncias para um


dado nmero de tentativas,34
Todos os modelos aleatrios produzem distribuies de
poder. So distribuies esprias no sentido de que o poder,
como geralmente o entendemos, no tinha nada que ver com
o que acontecera. Mas ainda podemos aplicar nossas medidas
de poder aos sistemas envolvidos. Aps observarmos tal siste
ma, podemos fazer afirmaes sbre a distribuio de poder
no sistema e descrever como o poder foi exercido. Apesar
dsses fatos, penso que a maioria dos estudiosos do poder con
cordariam que, se um sistema especfico de escolha social
de fato um mecanismo aleatrio, o conceito de poder no um
conceito valioso para aqule sistema.
At que ponto possvel rejeitar os modelos aleatrios
em estudos de escolha social? Ainda que haja alguns proble
mas srios ao responder a essa pergunta, acho que rejeitara
mos um modlo puramente aleatrio como modlo racional.
Digo isso com algum temor porque os estudos do poder ge
ralmente no tm considerado tais modelos alternativos, e mui
tas caractersticas de muitos estudos so certamente compat
veis com uma interpretao aleatria. A resposta depende de
uma avaliao de quatro propriedades dos modelos aleatrios
que so potencialmente incompatveis com os dados, seja de
estudos de campo, seja de laboratrio.
Primeiro, perguntamos se o poder estvel no tempo. Com
a maioria dos modelos aleatrios, o fato de saber quem ven
ceu ou tinha reputao para vencer no passado no nos aju
daria a prever quem venceria no futuro. Conseqentemente,
se podemos prever o resultado de escolhas sociais futuras ava
liando as atuais posies com pesos derivados de observaes
passadas ou de consideraes a priori, teremos alguma justifi
cao para rejeitarmos o modlo aleatrio. Esforos tm sido
feitos nesse sentido, porm com resultados confusos.35 Mesmo
admitindo a clareza dos testes e a pureza dos procedimentos
e supondo que os resultados fssem todos na direo previs
ta, o argumento em favor de diversos modelos de poder con
tra um modlo aleatrio seria fraco. O mais poderoso ven
ceria em crca de metade das vzes mesmo sob a hiptese
aleatria.
84 Ver D. M acRae, Jr., e H. D. Price, Scale Positions and Power
in the Senate, Behavioral Science, IV (1 9 5 9 ) , pgs. 212-218.
35 Ver, por exemplo, Hanson, Predicting a Community Decision .

P od er

do

P obeh

71

Segundo, perguntamos se o poder estvel por assuntos.


Segundo os modelos aleatrios, pessoas que vencem em um
campo de assuntos no teriam maior probabilidade de vencer
em outro campo do que as pessoas que tivessem perdido no
primeiro. Assim, se encontramos uma superposio maior do
que a probabilidade de um campo sbre outro, ficaramos in
clinados a rejeitar o modlo aleatrio. A evidncia a sse res
peito contraditria. Como notamos antes, alguns estudos
sugerem considervel especializao do poder, enquanto outros
no. Em mdia, acho difcil rejeitar o modlo aleatrio com
base nesses resultados; embora seja bvio que existem diver
sas explicaes alternativas para a falta de estabilidade, expli
caes no-aleatrias so, em geral, as preferidas por pessoas
que observaram a instabilidade de assuntos.36
Terceiro, perguntamos se o poder est relacionado com
outros atributos pessoais. No modlo aleatrio, o poder in
depende de outros atributos. Embora le possa estar ocasio
nalmente relacionado por acaso com um conjunto especfico
de atributos, uma correlao compatvel levantaria dvidas
sbre a hiptese aleatria. Ela teria que ser salva por alguma
conjetura sbre a no-adequao (ou seja, irrelevncia) da
medida de poder ou admitindo-se que a co-variao resulta
de um efeito do poder no atributo correlacionado. Sem qual
quer exceo que eu conhea, os estudos realmente indicam
uma relao maior do que a probabilidade entre o poder e
atributos pessoais tais como status econmico, cargo poltico
e grupo tnico. No modlo aleatrio simples, no podemos
levar em conta a conseqente sub-apresentao dos pobres,
dos no-eleitos e dos negros.
Quarto, perguntamos se o poder suscetvel de manipu
lao experimental. Se o modlo aleatrio estivesse certo, no
poderamos sistemticamente produzir variaes em quem ven
ce pela manipulao do poder. Aqui a evidncia experimen
tal razovelmente clara. possvel manipular os resulta
dos dos mecanismos de escolha pela manipulao de atribu
tos ou reputaes pessoais. Embora ainda possamos querer
argumentar que o contexto motivacional ou institucional dos
sistemas de escolha do mundo real visivelmente diferente da
situao experimental padro, no podemos sustentar uma in
terpretao estritamente aleatria dos resultados experimentais.
38
Ver, por exemplo, N. W . Polsby, How to Study Community
Power: The Pluralist Alternative, Journal of Politics, X X II ( 1 9 6 0 ) , pgs.
474-84.

72

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

Os modelos aleatrios so extremamente ingnuos; so o


teste mais fraco que podemos imaginar. Apesar disso, temos
tido alguma dificuldade em rejeit-los, e em algumas situaes
no parece claro que podemos rejeit-los. Possivelmente gran
de parte do que acontece no mundo por acaso. Se assim
fr, ser um mundo simples para com le se lidar. Possivel
mente, entretanto, nossa dificuldade no est na quantidade
de ordem existente no mundo, mas no conceito de poder. An
tes que possamos externar qualquer tipo de julgamento sbre
o problema, precisamos examinar alguns modelos que pode
riam ser considerados mais racionais por pessoas que trabalham
nesse campo.
3 .2

Modelos de fra bsica

Suponhamos que admitimos que o poder real e deter


minante, e comea com um conjunto de modelos estreitamen
te ligados mecnica clssica embora a forma detalhada seja
algo diferente da mecnica. Na forma mais pura, os modelos
de fra simples podem ser representados em trmos de fun
es que fazem da escolha social resultante a mdia pondera
da das posies individuais iniciais sendo os pesos represen
tados pelo poder vinculado aos diversos indivduos. Vamos
identificar trs variaes dsse tema.
O caso contnuo. Seja Cj o resultado (escolha so
cial) e na j-sima emisso q a posio inicial na j-sima
emisso da i-sima fonte de poder individual. Cj e Ay
podem ser vetores, mas tm as mesmas dimenses. Seja
mij o total de recursos de poder acessveis ao -simo
componente na /'-sima emisso e seja r% a forma nor
mal dste. Assim:
n
i= 1
onde n o nmero de componentes.
O
modlo de fra bsica, no qual admitimos que
trij uma constante para todo j, elegante em sua sim
plicidade:

P od er

do

73

P od er

Dado um conjunto de ndices do poder e posies ini


ciais, podemos prever os resultados. Dado um conjunto
de resultados e as posies iniciais associadas, podemos
determinar os ndices de poder.
O caso binrio probabilstico. Suponhamos que C ( e
Ai} s podem assumir dois valres (sim ou no, pr ou
contra, aprova ou veta, para cima ou para baixo etc.).
Associemos os valres nominais 1 e -1 s duas alternati
vas. Seja Pj a probabilidade de que C, 1. Ento, o mo
dlo de fra osica toma a forma
n
1 -j- ^ j

nhAij

i= 1

Pj = -------------------------- .
2
Alternativamente, podemos definir qualquer funo que
projete (- 1 , 1 ) em ( 0, 1 ), como montona crescente e
simtrica em tmo do ponto (0, 0,5). Grande parte dos
dados sugere, de fato, que a funo no linear.37
Dada a funo, um conjunto de ndices de poder e as
posies iniciais, podemos predizer os resultados, sujei
tos a algum rro casual.
Dada a funo, um conjunto de resultados e as po
sies associadas, podemos determinar os ndices de po
der, sujeitos a alguns erros de estimativa.
O
caso binrio quase-determinado. Nesta forma es
pecial do caso binrio, admitimos que o time mais pode
roso vence inequivocamente. Assim:

1
fy = 0,5

n
-

s1

i=z

>
rriiAij '

=
<

Como antes, podemos usar o modlo para prever os


resultados, dados o poder e posies iniciais, ou para es
timar o poder, dados os resultados e posies iniciais. No
ltimo caso, teramos normalmente vrias solues ao in
vs de uma nica.
37 F . M. Tongue, "Models of Majority Influence in Unanimous Group
Decision, no-publicado (1 9 6 3 ).

74

M o d a lid a d e s

A n l is e P o l t ic a

de

0 nico problema srio no uso dsses modelos reside em


dificuldades potenciais da estimao. Mas claro que os
problemas de estimao so relativamente pequenos, a no
ser que as observaes necessrias sejam difceis de obter. Con
sideremos o caso contnuo. J que sabemos que
Cj
wii A.ij
i ^k
mk = --------------------i = ,.. .,n
Akf
precisamos apenas de n observaes distintas para deter
minar os pesos do poder ( m k) em um sistema que tenha n
fontes de poder distintas. Se o sistema envolve apenas dois
indivduos, necessitamos de apenas uma observao para de
terminar os pesos. Obtemos resultados similares no caso do
binrio quase-determinado, embora lidemos com desigualda
des. Se desconhecemos a possibilidade de um lado entre os
dois lados, sabemos que
mk < Cj ^ miAij
i = ,...,.
i =^= k
Assim, dado um conjunto de observaes podemos definir uma
famlia de valores para os rrii compatveis com as observaes.
No caso probabilstico, as observaes so a base para es
timar um conjunto de pesos que controlam os resultados (con
seqncias) apenas at um valor probabilstico. Se temos s
observaes, sabemos que
7

1- 2

j=

Pj 1

2 S

i^ k j=

m iA li

m/t = -------------------------------------------/=i

'

Entretanto, no conhecemos ^ P mas temos que estim-lo


/= 1

Po d er

do

P od eh

75

s
com base em ^

C j.

Em conseqncia, nossa estimativa de

/= 1
mk est sujeita variao de amostragem.
Nenhum dsses problemas de estimao srio. Na ver
dade, os dois primeiros modelos so determinados e triviais;
o terceiro envolve a distribuio binomial, mas no excessi
vamente complicado.
Os modelos de fra, portanto, so razovelmente bem
definidos e no apresentam grandes problemas tcnicos, e os
procedimentos para avaliao so diretos. As observaes ne
cessrias no so mais do que as observaes exigidas por
qualquer modlo que suponha algum tipo de poder. Quais
so as implicaes dos modelos? Primeiro, a no ser se com
binados com um conjunto de restries (como as de estrutura
do poder da formulao de French e Harary), os modelos nada
dizem sbre a distribuio de poder num sistema de escolha.
Assim, no h meio de testar sua plausibilidade aparente com
parando as distribuies de poder efetivas com as derivadas.
Segundo, em todos os modelos, a distncia entre a posio
inicial do indivduo e a escolha social (ou a escolha social
esperada) inversamente proporcional ao poder quando lida
mos com apenas dois indivduos. Como notamos anteriormen
te, esta tambm uma propriedade do modlo de French.
Com mais dois indivduos, a relao entre distncia e poder
toma-se mais complexa, dependendo da direo e magnitude
das diversas fras aplicadas ao sistema. J que os modelos
se baseiam diretamente nas idias de centro de massa, sses
resultados no so surpreendentes. Dados sses resultados,
podemos avaliar os modelos se temos uma medida indepen
dente do poder, como a de Shapley-Shubik. De outra forma
les se tomam, como tem acontecido freqentemente, simples
mente uma definio de poder.
Terceiro, podemos avaliar a racionalidade dessa classe de
modelos por algumas poucas implicaes gerais. Considere
mos as caractersticas bsicas dos modelos de fra simples:
1.
2.

H um nmero fixo de fontes de poder conhecidas.


Em qualquer ponto do tempo, cada uma dessas fon
tes pode ser caracterizada como afetando a escolha
social em trmos de duas dimenses, magnitude (po
der) e direo (posio inicial ou comportamento).

76

3.

4.

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

Qualquer fonte dada tem um nico poder determi


nado exgenamente. Ou seja, o poder constante
(durante um perodo de tempo e domnio de obser
vao do assunto razoveis) e exercido sempre ple
namente.
O resultado (escolha social) uma soma das magnitudes e direes individuais.

No que diz respeito aos modelos determinados, tanto as


observaes experimentais quanto as de campo deixam claro
que os modelos no so retratos perfeitos da escolha social.
Para que os modelos sejam aceitos, os m (como definidos nos
modelos) devem ser estveis. Ao que sei, ningum jamais
apresentou dados sugerindo que os nii so estveis num mod
lo determinado. O que h de mais prximo dessa estabilida
de ocorre em alguns grupos experimentais em que as escolhas
se aproximam coerentemente da mdia, e em alguns esquemas
de votao altamente formais. Em tais casos, os ndices de
poder ocasionalmente se aproximam do estvel numa posio
de poder igual. Apesar disso, poucos estudiosos de poder sus
tentaram a estabilidade dos ndices de poder.
Quando passamos para o caso probabilstico ou se acres
centamos um trmo de rro aos modelos determinados a
situao toma-se mais ambgua. Como j foi observado que
a rejeio de um modlo puramente aleatrio no muito
fcil com os dados disponveis, o argumento pode ser levado
a modelos que admitem trmos de rro significativos, ou a mo
delos em que o nmero de observaes pequeno o suficiente
para introduzir uma variao da amostragem significativa na
estimao de probabilidades subjacentes. Entretanto, muitos
observadores do poder em situao de campo tm propenso
a rejeitar at essas variaes do tema, embora no se tenha
feito nenhum teste inteiramente completo.
A base para rejeitar os modelos de fra simples ( par
te a necessidade de tom-los desordenados com trmos de
rro) abrange dois aspectos:
1)
Parece ser consenso geral que ou o poder potencial
diferente do poder realmente exercido ou o poder real
mente exercido varivel. Se, enquanto o poder potencial
estvel, existem alguns fatres desconhecidos que afetam o
verdadeiro exerccio do poder, os modelos de fra simples
no serviro; les supem que o poder estvel, mas tambm
supem que poder exercido igual a poder. Se o poder real
mente exercido instvel, os modelos de fra simples s ser-

P od er

do

P od er

77

viro se pudermos fazer algumas afirmaes plausveis sbre


a natureza da instabilidade. Por exemplo, podemos supor que
existam fatres conhecidos afetando a utilizao do poder e
medi-los. Ou, podemos supor que as variaes correspondam
a erros de observao com distribuies conhecidas.
2)
Parece haver ampla evidncia de que o poder no
estritamente exgeno ao exerccio do poder e aos resultados
dsse exerccio. A maioria dos observadores concordaria que
as reputaes atuais para o poder so pelo menos em parte
funo dos resultados de encontros passados, Embora a evi
dncia para a afirmao seja amplamente experimental, a
maioria dos observadores provvelmente tambm concordaria
que a reputao do poder, por seu lado, afeta os resultados dos
encontros. Se essas afirmaes so verdadeiras, o modlo de
fra simples servir para o caso de sistemas de poder que
estejam em equilbrio, mas no servir para outros sistemas.
Essas so objees gerais ao modlo de fra simples; pre
cisamos agora passar aos modelos que procuram lidar com
mudanas endgenas no poder e com o problema da ativao
ou exerccio do poder. Como veremos, tais modelos foram
pouco testados e apresentam alguns problemas srios para
avaliao base dos dados existentes. Consideraremos trs
classes de modelos, todos os quais so elaboraes dos modelos
de fra simples. A primeira classe pode ser encarada com
a dos modelos de ativao. les supem que o poder po
tencial e que seu exerccio envolve algum mecanismo de ati
vao. A segunda classe pode ser descrita como a dos mode
los condicionantes. les supem que o poder em parte endgeno especificamente, que o poder aparente leva ao po
der real. A terceira classe pode ser considerada como a dos
modelos de esvaziamento. les supem que o poder um es
toque e que o seu exerccio leva ao esvaziamento dsse estoque,
3 .3

Modelos de ativao da fra

Todos os modelos considerados at aqui aceitam o postu


lado bsico de que todo poder exercido todo o tempo. Na
verdade, poucos observadores de sistemas de escolha social
acreditam que isso seja verdade, quer para grupos experimen
tais, quer para sistemas sociais naturais. Com relao a stes,
Schulze argumenta que o estudo de Cibola parece documen
tar a ausncia de qualquer relao clara, constante e direta
entre o poder enquanto potencial para a ao determinante, c

78

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

o poder como a prpria ao determinante.38 Wolfinger cri


tica o mtodo reputacional para atribuir poder com base em
que le admite uma equao do potencial para o poder com
a realizao dsse potencial.39 E Hanson sugere que as pre
vises baseadas na teoria de Miller-Form sero menos precisas
quando o problema no estimule um alto grau de intersse e
atividade comunitrios.40
Como antes, m\j representa os recursos de poder totais
do f-simo componente na /-sima escolha e xiS representa a
parte (0 < xa < 1 ) dos recursos totais de poder que exer
cida pelo i-simo componente na /-sima escolha. Associamos
os modelos de ativao da fra aos modelos de fra bsica
por meio de uma simples expresso de clculo:
Xij m y

mu = ------------------------- .
n
Xy m ij
i= l
Podemos considerar duas variaes gerais dsse tema:
O modlo de separao. Suponhamos que deixe
mos Xij assumir apenas dois valres, 1 e 0. Ou seja, admi
timos que os componentes do sistema esto ativos ou
inativos em qualquer escolha especfica. Sugere-se fre
qentemente que o poder deve ser relacionado com um
conjunto especfico de aes ou esfera de decises con
juntas.41 A hiptese da especializao uma forma de
tal modlo. Admitimos que uma vez que tivermos feito
a separao bsica, podemos tratar o grupo ativado como
o sistema total e aplicar-lhe o modlo de fra bsica.
O
modlo contnuo. Suponhamos que deixemos x#
assumir qualquer valor entre 0 e 1. Ou seja, admitimos
que os participantes do sistema podem variar seu poder
exercido de zero at o total de seus recursos de poder.
38 R. O. Schulze, T he Role of Econom ic Dominants in Community
Power Structure, American Sociological Revietv, X X III (1 9 5 8 ) , 9.
39 W olfinger, Reputation and Reality .
40 Hanson, Predicting a Community Decision.
41 Ver H. A. Simon, Notes on the Observation and Measurement
of Political Power, Journal of Politics, X V (1 9 5 3 ), pgs. 500-16; J. G.
M arch, An Introduction to the Theory and Measurement of Influence,
American Political Science Review, L IX (1 9 6 5 ), pgs. 431-51; March,
Measurements Concepts; e R. A. Dahl, The Concept of Power, Behavioral Science, II (1 9 5 7 ) , pgs. 201-15.

O P o d e r do P o d e r

7a

Assim, uma pessoa relativamente fraca pode algumas


vzes exercer mais poder do que uma relativamente for
te, simplesmente devotando mais ateno ao problema de
escolha em questo.
Consideremos o problema de relacionar os modelos de ati
vao a observaes da realidade. Admitamos inicialmente que
o poder potencial ( my) constante durante tdas as esco
lhas. Supomos que existe algo chamado poder potencial que
est associado a um componente do sistema de escolha e que
sse recurso de poder no depende da escolha. Na verdade,
isso supe que rriy constante tambm pelo tempo, pois exi
giremos uma srie de observaes no tempo de modo a fazer
nossas estimativas. Relaxaremos essa suposio nas classes de
modelo subseqentes, mas a constncia caracterstica da
maioria dos modelos de ativao.
Dada a suposio de poder potencial fixo, temos duas al
ternativas principais. Primeiro, podemos tentar determinar o
valor de xij} para cada componente e cada escolha, e usar essa
informao para estimar o poder potencial de cada componen
te. Se podemos determinar pela observao direta, quer o
nvel de utilizao do poder, quer a distribuio da utilizao
do poder (ou se podemos identificar uma maneira de fixar a
extenso da utilizao), podemos estimar o poder potencial
por uma simples modificao de nossos modelos de fra bsica.
Suponhamos, por exemplo, que tenhamos algumas medi
das da ativao dos indivduos membros de uma comunidade
moderna. Tal medida poderia ser a proporo do tempo total
devotada pelo indivduo a um problema especfico de esco
lha social. Poderamos usar tal medida, observaes de posi
es iniciais e escolhas sociais, e uma dos modelos de fra
bsica, para determinar ndices de poder (poder potencial)
aos diversos indivduos na comunidade. Da mesma forma, se
tiramos uma medida comparvel num grupo experimental ( e. g.,
alguma funo da freqncia de participao nas discusses
do grupo), poderamos determinar alguns ndices de poder.
J que medidas de observao direta do grau de utilizao do
poder no so comumente as mais fceis de se usar, a verso
de separao do modlo tem uma importante vantagem com
parativa do ponto de vista dos problemas de estimao. Admi
tindo que Xn deve ser 1 ou 0, precisamos apenas observar se
o indivduo em questo participou ou no numa escolha, no
importando o grau de sua participao.
Se no podemos observar a extenso da utilizao direta
mente, ou se preferimos no faz-lo, podemos, pelo menos em

80

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

princpio, estim-la a partir de outros fatres da situao. Por


exemplo, se podemos determinar os custos de oportunidade42
para o indivduo do exerccio do poder, talvez sejamos capa
zes de admitir que o indivduo s ir exercer poder at o ponto
em que o custo marginal igualar o ganho marginal. Se pode
mos admitir ainda alguma coisa a respeito da relao entre o
exerccio do poder e o retmo dsse exerccio, podemos usar os
custos de oportunidade para estimar o poder de utilizao. A
idia geral de custos de oportunidade, ou importncia subje
tiva,43 como uma dimenso do poder, tem considervel aplo
intuitivo. Se se pode desenvolver procedimentos para tornar os
conceitos empiricamente significativos, les tero uma utilidade
bvia num modlo de ativao do tipo presente. ste caminho,
entretanto, ainda no atraiu a maioria das pessoas que realiza
estudos empricos.
A segunda grande alternativa principal, dada a suposio
de poder potencial constante, tambm supor uma utilizao
constante do poder em tdas as escolhas. Em tais circunstn
cias, o produto Xiftrij constante para todo /. Se utilizao
e poder potencial so ambos constantes, voltamos ao modlo
de fra simples e podemos estimar o produto Xrrii da mesma
forma como determinamos anteriormente os m*. Em tais cir
cunstncias, a introduo dos conceitos de utilizao do poder
e de poder potencial desnecessria e podemos dar direta
mente com o poder exercido como a varivel central.44
O modlo de ativao da fra tem sido comparado com
dados empricos em grau limitado. Hanson e Mier dispuseram-se a determinar independentemente o poder potencial e
a utilizao de poder dos membros da comunidade e a pre
ver, a partir dessas medidas, o resultado de escolhas sociais.45
O poder potencial foi determinado por uma teoria a priori; a
utilizao por introspeces e observao. Os resultados, como
notado anteriormente, foram compatveis no apenas com o
modlo de ativao da fra, mas tambm com diversos outros
modelos. Os modelos da teoria grfica de French e Harary so
42 Ver Harsanyi, Measurement of Social Power, Opportunity
Costs,. . .
43 Ver R. Dubin, Power and Union-Management Relations , Admi
nistrativo Science Quarterly, II (1 9 5 7 ), pgs. 60-81; e A. S. Tannenbaum,
A n Event Structure Approach to Social Power and to the Problem of
Power Comparability, Behavioral Science, V II (1 9 6 2 ), pgs. 315-31.
44 Ver Dahl, Who Governs?, e W olfinger, Reputation and Reality.
45 Hanson, Predicting a Community Decision
D. C. Miller, The
Prcdiction of Issue Outcome in Community Decision-Making, Research
Studie.i of the State Coege of Washington, X X V ( 1 9 5 7 ) , pgs. 137-47.

Pod er

do

P od er

81

essencialmente modelos de ativao da fra (com, a ativao


associada a uma estrutura de comunicao) e tm sido compa
rados geralmente com dados experimentais para o caso de po
der de igual potencial. A comparao sugere uma conformidade
geral dos dados com diversos modelos alternados. Dahl usou
um modlo de ativao da fra como definio de poder em
seu estudo de New Haven .46 O seja, le sups a constncia
dos % e dos my dentro das divises temticas para estimar
o poder. Com base em outras observaes, Dahl, Polsby e
Wolfinger47 parecem ter concludo que significativo separar
os dois elementos para alguns fins especiais ( da a classificao
como modlo de ativao de fra mais do que modlo de
fra simples). Um teste New Haven do modlo, entretanto,
requer uma observao subseqente da estabilidade dos ndices.
claro, a partir da considerao tanto das propriedades
formais dos modelos de ativao quanto dos problemas que os
observadores tiveram com tais modelos, que les so limitados
por seu poder explicativo excessivamente a posteriori. Se obser
varmos que o poder existe e estvel e se observarmos que
algumas vzes as pessoas fracas parecem triunfar sbre as
fortes, somos tentados a confiar numa hiptese da ativao para
explicar a discrepncia. Mas se ento tentamos usar a hiptese
da ativao para prever os resultados de procedimento de
escolha social, descobrimos que as exigncias de dados dos
modelos de ativao plausveis so bastante substanciais. Em
conseqncia, recuamos para o que so formas essencialmente
degeneradas do modlo de ativao retendo algo da forma,
mas pouco da substncia. Isso nos coloca de volta aonde come
amos, procurando algum artifcio para explicar as nossas
falhas de previso. Infelizmente, os dois tipos de modlo que
se seguem simplesmente complicam ainda mais a vida, ao
invs de alivi-la.
3 .4

Modelos de condicionamento da fra

Os modelos condicionantes tomam como dado, quer o


modlo de fra bsica, quer o modlo de ativao da fra.
A nica modificao consiste em substituir um recurso de poder
constante por um varivel. Os mecanismos bsicos so simples:
1) As pessoas tm poder porque se acredita que elas o tenham.
48 Dahl, Who Qoverns?
47
Dahl, Who GovernsP, Polsby, How to Study Community Power,
W olfinger, Reputation and Reality.

82

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

2) Acredita-se que as pessoas tenham poder porque se observou


que elas tm poder. possvel, evidentemente, ter modelos
em que um ou outro dsses mecanismos no esteja presente.
Se admitimos o primeiro, mas no o segundo, temos uma paradigna experimental padro. Se admitimos o segundo, mas
no o primeiro, temos uma classificao de modelos de apren
dizagem de prestgio .48
Alm disso, claro que se o poder especificado correta
mente pelas observaes, e se as escolhas sociais so especifi
cadas precisa e unicamente pela distribuio de poder, ento
os modelos condicionantes so relativamente sem intersse.
les se tornam interessantes pela no-singularidade nos resul
tados do exerccio do poder ou pela no-singularidade nas atri
buies do poder.
Admitimos que os Cj sejam ordenados de acrdo com o
tempo de sua ocorrncia. Ci ocorre imediatamente antes de C 2
e assim por diante. Podemos ento considerar a forma geral
dos modelos condicionantes como um dos modelos de fra
bsica, bem como um procedimento para modificar os m\j
como conseqncia do Cj. Consideremos, por exemplo, 0 se
guinte modlo. Suponhamos que o sistema reavalie 0 poder
dos componentes individuais aps cada escolha. Naquele mo
mento, le tem informao sbre a escolha (Cj) e sbre as
anteriores reputaes de poder, Rj- 1 = ( r^j-u
- >
, j-x ) . le deve determinar um nvo conjunto de atribuies
de poder, R}. Ao determinar as novas atribuies, podemos
admitir com razo que o sistema afetou o clssico compromis
so dos sistemas adaptativos entre: 1 ) tomar as novas solues
to compatveis quanto possvel com a experincia passada
imediata e 2 ) tomar as novas solues to compatveis quanto
possvel com as velhas solues. A fim de identificar uma
dimenso ao longo da qual afete sse compromisso, definimos
uma distncia^ mnima, Djy entre a antiga atribuio e a
nova escolha: D; = Qf Rj-1, onde Qj escolhido de modo a
minimizar
n
yi

(?i, j ~ 1

qa ) 2

i = 1
sujeita a
48 W hite, Uses of Mathematics in Sociology.

Pod er

do

P od er

83

n
^ j

fl ijAij = Cj.

i = 1
Podemos definir uma forma equivalente para os outros mo
delos de fra bsica.
Agora podemos supor R, = Rj-i +
onde 0 < o < l . Se
a 0, temos o caso degenerado de um sistema que no se
adapta. Se a 1, temos um sistema que sempre adapta as
reputaes de poder para serem totalmente compatveis com
as observaes passadas. Se o poder real no depende do
poder percebido e constante, ste sistema simplesmente re
solve o conjunto de equaes (ou seja, aprende a resposta
exata) ou (no caso dos elementos de rro) melhora as esti
mativas de poder. Sob essas ltimas circunstncias, parece
razovel admitir que as tcnicas reputacionais para determinar
o poder sero preferidas s tcnicas de observao direta.
Nosso intersse aqui, entretanto, est em combinar sse
mecanismo com um segundo, fazendo o poder real uma funo
do poder percebido. No mbito de um de nossos modelos de
fra bsica (ou um modlo de ativao da fra) podemos
definir um rro de reputao, ey =r ri} rrUj, e uma frmula
simples de adaptao, mtj =
1+
onde 0 < & > 1 . Se
b 0, temos o nosso modlo de poder constante. Se b 1,
temos um modlo que ajusta imediatamente o poder
reputao.
Modelos dessa classe geral ainda no foram explorados
na literatura sbre poder. Estudos experimentais demonstra
ram o realismo de cada um dos dois mecanismos o sucesso
melhora a reputao, a reputao melhora o sucesso. Em
conseqncia, os modelos condicionantes no podem ser rejei
tados de imediato. Alm disso, les conduzem diretamente
a algumas previses interessantes e relevantes.
Na maior parte da literatura a respeito da mensurao
do poder, existem dois problemas chatos o problema do
camaleo, que freqentemente se adianta e concorda com uma
questo j decidida, e o satlite que, embora possuindo pouco
poder le prprio, est altamente relacionado com uma pessoa
de grande poder. Desde que sses problemas devem ser pelo
menos to constrangedores para o cidado individual quanto
o so para o observador profissional, les serviram de base
para vrios ataques abordagem reputacional atribuio do

84

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

poder. Mas o problema muda um pouco se admitimos que


as reputaes afetam os resultados. A o camaleo e o satlite
no so problemas de mensurao, mas fenmenos importan
tes. Os modelos iro prever que uma associao com o poder
levar ao poder. Quer a associao seja por acaso, quer por
imitao deliberada, os resultados so substancialmente os
mesmos.
Ao que eu saiba, no foram feitos esforos formais para
testar a previso do satlite numa situao concreta, ou alguns
de seus corolrios, que incluem:
1.
2.
3.

O poder informal estvel. Deixemos aquele que


faz o rei acautelar-se com o rei.
O poder no-exercido desaparece. A paz inimiga
da vitria.
O poder no-diferenciado se dispersa. Acautele-se
com seus aliados para que les no se tornem seus
iguais.

Alm do mais, realmente no possvel reavaliar os danos


existentes para examinar a plausibilidade dos modelos condi
cionantes. Virtualmente todos os estudos so cortes trans
versais e no longitudinais. So tambm fundamentalmente
mais rigorosos do que para os modelos de fra bsica. Con
sideremos o modlo adaptativo de complexidade mnima esbo
ado acima. Acrescentemos mais dois parmetros (a e b ) e
uma mudana mif a nossos problemas de estimao anteriores.
A fim de ter muitas oportunidades de usar o modlo (ou va
riantes dle), provvelmente precisaremos ter dados sbre as
variveis, alm dos relativos simplesmente escolha social e
atitudes de comportamento individual. Por exemplo, prov
velmente precisaremos de dados reputacionais. Precisaremos
de dados identificados com respeito ao tempo. Provvelmente
teremos que fazer algumas suposies simplificantes adicionais,
particularmente se quisermos permitir a presena de elementos
probabilsticos no modlo ou introduzir elementos de erros. No
acho que sses sejam problemas necessriamente insuperveis,
mas penso que deveramos reconhecer que mesmo modelos
condicionantes simples dsse tipo exigiro mais e diferentes
dados daqueles que nos acostumamos a coletar.
3 .5

Modelos de enfraquecimento da fra

Dentro dos modelos condicionantes, o sucesso origina su


cesso. Mas existe outra classe de modelos plausveis em que o

Po d er

do

85

P od er

sucesso origina fracasso. Como nos modelos condicionantes,


admitimos que o poder varia no tempo. Como nos modelos
de ativao da fra, admitimos que nem todo poder exercido
em todos os momentos do tempo. Assim,

rrhj

Xijiiii j

Xijrrij.
1

A idia bsica do modlo plausvel. Consideremos o


poder como um recurso. O exerccio do poder enfraquece
sse recurso. Sujeito a acrscimos no suprimento de poder,
quanto mais poder um componente do sistema exerce, tanto
menos poder haver disponvel para uso dsse componente.
Na frmula mais simples podemos supor que
TTt i j

T1Ti}j ~ i

X iyj - x TYl itj~ \

?7l j , j - j

(1

X i,j-1 ),

E, se supomos que no h acrscimos nos recursos de poder,


i r i a = n t \,0(1 - Xi,0 ) (1 - x,i) . . . (1 - x ^ -i).
Se a taxa retirada constante,
rriij = rrii, 0 (1 - *)'
Podemos modificar esta frmula para fazer o enfraquecimento
proporcional utilizao do poder (ao invs de igual a ela)
sem mudar a estrutura bsica do modlo.
Dentro dsse esquema, bem possvel que o poder varie
em conseqncia das variaes nas taxas de utilizao do po
der. Enquanto os acrscimos ao suprimento de poder forem
independentes do exerccio do poder, o uso do poder hoje sig
nifica que teremos menos para usar amanh. Podemos mos
trar diversas condies de convergncia e divergncia dos re
cursos de poder ou do poder exercido. Podemos tambm
produzir um conjunto de aforismos paralelos mas at certo
ponto em desacordo aos aforismos do modlo condicionante:
1.
2.
3.

O poder formal instvel. Que o rei se acautele com


aqule que faz o rei.
O poder exercido perdido. As guerras so ganhas
pelos neutros.
A diferenciao desperdia poder. Mantenha a alian
a tanto quanto fr possvel.

Tanto quanto eu saiba, ningum tentou aplicar tal mo


dlo situao de poder, embora haja algumas sugestes quan
to a sua racionalidade (pelo menos como modlo parcial).
Hollander sugeriu um modlo dessa classe para um fenme

86

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

no intimamente relacionado, a relao entre o exerccio da


independncia pelos membros de um grupo e a tolerncia pelo
grupo de comportamento independente; mas seu enfoque ini
cial foi um sistema que envolvia, ao mesmo tempo, efeitos
sistemticos (mas independentes) no recurso (tolerncia ).40
Alguns estudos de relaes interpessoais em organizaes in
dicam que o exerccio do poder freqentemente disfuncional com relao ao exerccio do poder efetivo no futuro. Na
queles casos, o mecanismo comumente postulado envolve o
impacto do poder nos sentimentos,50 de preferncia nossa
simples noo de recurso. Apesar disso, os atributos gerais do
comportamento examinado nesses estudos so compatveis com
as previses gerais dos modelos que considerem o poder como
um estoque.
Mesmo se os recursos de poder so exgenos, os proble
mas para se testar um simples modlo de enfraquecimento
so mais difceis do que os problemas para se testar o mod
lo de ativao bsica. Como no caso do modlo condicionante, exigimos dados longitudinais. Assim, se supomos que os
recursos de poder ou incrementos nesses recursos so uma fun
o do status econmico ou social, da habilidade em executar
alguma tarefa, ou de atributos fsicos (e. g., fra), provvelmente pode-se tomar o modlo manejvel, se as suposies
simplificadoras feitas para os modelos de ativao da fra so
razoveis. Por outro lado, se combinamos o modlo de en
fraquecimento com um modlo condicionante como acho que
deveramos fazer teremos complicado o modlo de fra
bsica a tal ponto que ser verdadeiramente difcil semios
otimistas com relao s provas.
Uma forma de moderar as exigncias de prova empre
gar a manipulao experimental para controlar algumas va
riveis e a observao experimental para medir outras. Se
podemos controlar os recursos disponveis e medir diretamen
te o ponto at o qual o poder exercido, podemos desenvol
ver modelos de enfraquecimento e enfraquecimento-condicionamento para empregar em situaes experimentais.
Se, entretanto, queremos aplicar qualquer dos modelos de
fra mais elaborados a um sistema natural, ou se queremos
49 E. P. Hollander, Conformity, Status, and Idiosyncrasy Credit,

Tsijchological Review, L X V ( 1 9 5 8 ), 117-27.


50 y er W . G. Bennis, E ffecting Organizational Change: A Neve
Role for the Behavioral Sciences, Administrative Science Quarterly, V III
(1 9 6 3 ).

Po d er

do

o d er

87

desenvolver previses de sistema natural de nossos estudos ex


perimentais, precisaremos de muito mais dados do que os pro
porcionados pela pesquisa recente. Talvez um modlo que
inclua consideraes sbre ativao, condicionamento e enfra
quecimento do poder possa ser tomado empiricamente manejvel, mas tal modlo (e observaes associadas) seria uma
importante conquista tcnica. No estamos ainda prximos
dle.
Uma vez tenhamos obtido sse modlo, podemos acabar
achando que le simplesmente no serve e que necessria
uma nova elaborao. De um simples conceito de poder num
simples modlo de fra, caminhamos para um conceito de
poder que cada vez mais afastado das noes intuitivas b
sicas capturadas pelo modlo simples, e para modelos em que
simples observaes do poder so cada vez menos teis. Basta
um pequeno passo para ir dsse ponto para um conjunto de
modelos que sejam conceptualmente distintos da concepo
original de um sistema de escolha social.
3 .6

Modelos de processo

Suponhamos que o sistema de escolha que estejamos es


tudando no seja aleatrio. Suponhamos ainda que o poder
realmente seja um fenmeno significativo, no sentido de que
pode ser manipulado sistemticamente no laboratrio e pode
ser empregado para explicar a escolha em certos sistemas de
escolha social. Para mim essas duas suposies so razoveis.
Mas suponhamos mais ainda que existe uma classe de siste
mas de escolha social em que o poder no tem significao.
A no ser que tratemos o poder como verdadeiro por defini, acho que a supresso razovel. Se tratamos o poder
como uma definio, acho que lcito supor que existe uma
classe de sistemas de escolha social em que a mensurao do
poder ser instvel e intil.
Consideremos os seguintes modelos de processo de esco
lha social como representativos dessa classe:
Um modlo de troca. Admitimos que os compo
nentes individuais no sistema preferem algumas das es
colhas sociais alternativas, e que o sistema tem um cri
trio formal para tomar as decises finais (e. g., voto
majoritrio, unanimidade, limpar o mercado). Tambm
admitimos que existe algum meio de troca pelo qual os
componentes individuais procuram aceitar acrdos

88

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

(e. g., troca de dinheiro ou votos) que sejam vantajosos


para si prprios. sses acrdos, mais o critrio formal
de escolha, determinam a deciso social. Esse tipo geral
de sistema de mercado suficientemente familiar a sis
temas econmicos e polticos.51 tambm uma manei
ra de encarar algumas teorias modernas da influncia
interpessoal52 em que sentimentos em uma dimenso
( Gosto de voc) so trocados por sentimentos em outra
dimenso ( Voc gosta de minha grana), de modo a
alcanar uma escolha social ( Gostamos de ns e gos
tamos de minha grana).
Um modlo de resoluo de problema. Admitimos
que cada um dos componentes individuais tem algumas
informaes e habilidades relevantes para com um pro
blema de escolha social, e que o sistema tem um crit
rio para soluo. Postulamos alguns tipos de processos
pelos quais o sistema extrai e organiza as informaes e
habilidades de modo a realizar sistemticamente a di
ferena entre sua posio atual e uma soluo. sse tipo
geral de sistema familiar a estudiosos da resoluo do
problema pelo indivduo e pelo grupo.53
Um modlo de comunicao-difuso. Admitimos
que os componentes no sistema esto ligados por algum
sistema de comunicao formal ou informal pelo qual a
informao difundida atravs do sistema. Postulamos
algum processo pelo qual a informao emitida e o
comportamento modificado, um componente de cada vez,
at que seja alcanada uma posio social. sse tipo
geral de sistema familiar a muitos estudiosos do com
portamento individual num contexto social.54
51 Ver, por exemplo, Anthony Downs, An Economic Theory of Democracy (N ova York: Harper & Row, Publishers, 1 9 5 7 ); J. M. Buchanan
e Gordon Tullock, The Caleulus of Consent (A nn Arbor: University of
M ichigan Press, 1 9 6 2 ); e Riker, The Theory of Political Coalitions.
52 Dale Cam egie, How to Win F riends and Influence People (N ova
York: Simon and Schuster, Inc., 1 9 3 6 ); A Theory of Cognitive Dissonance
(N ova York: Harper & Row, Publishers, 1 9 5 7 ).
BS Ver, por exemplo, A. Newell, J. C. Shaw e H. A. Simon, E lemcnts of a Theory of Human Problem Solving, Psychological Revietv,
I.X V (1 9 5 8 ), pgs. 151-166, e D. W . Taylor, Decision Making and
Problem Solving, em Handbook of Organizations, de March.
1,4 Ver, por exemplo, Elihu Katz e P. F . Lazarsfeld, Personal
lnflucnca (Nova York: Free Press of Glencoe, Inc., 1 9 5 5 ); e Angus
Cumplwll, Philip Converse, W . E . Miller e Donald Stokes, The American
Volur (Nova York: John W iley & Sons, Inc., 1 9 6 0 ).

Pod er

do

P od er

89

Um modlo de tomada de deciso. Admitimos que


os componentes no sistema tm preferncias com rela
o s escolhas sociais e que o sistema tem um procedi
mento para apresentar solues. O sistema e os compo
nentes operam sob duas limitaes:
1.

2.

Sobrecarga: As exigncias sua ateno so


maiores do que o tempo disponvel para aten
d-las,
Falta de compreenso: O mundo que les en
caram muito mais complicado do que a sua
capacidade de entendimento.

Assim, embora admitamos que cada um dos compo


nentes modifica, ao longo do tempo, o seu comporta
mento e suas preferncias de modo a atingir uma com
binao subjetivamente satisfatria de escolhas sociais,
est claro que diferentes partes do sistema contribuem
de diferentes formas para diferentes decises em dife
rentes pocas. sse tipo geral de sistema um modlo
familiar de organizaes complexas.65
Em cada um dsses modelos de processo, possvel atri
buir poder aos componentes individuais. Poderamos querer
dizer que um homem possuindo um pedao de terra em Iowa
tem mais poder no sistema econmico do que um homem pos
suindo um pedao de terra no Alasca. Poderamos dizer que,
numa concorrncia de venda, um homem com grande preocupa
o quanto ao seu status pessoal ter menor poder do que um
homem com menor preocupao. Poderamos querer dizer que
um homem que sabe russo tem maior poder do que um homem
que no sabe, num grupo decidindo sbre a freqncia relati
va de frases adjetivas em Tolsti e Dostoievski. Ou, podera
mos querer dizer que, dentro de uma organizao, uma subunidade que tenha problemas tem maior poder do que uma subunidade que no os tenha. Mas acho que provvelmente no
quereramos dizer qualquer dessas coisas. O conceito de poder
no traz grande contribuio nossa compreenso de siste
mas que possam ser representados por qualquer dessas formas.
Impressiona-me a freqncia com que modelos dessa clas
se parecem estar conforme os relatrios de estudiosos recentes
65 Ver C. E . Lindblom, The Science of Muddling Through, Publir
Administration Review, X IX (1 9 5 9 ), pgs. 79-88; e R. M. Cyert e J. G.
March, A Behavioral Theory of the Firm (Englew ood Cliffs, N. J.:
Prentice-Hall, Inc., 19 6 3 ).

90

o d a l id a d e s

ue

A n l is P o l t ic a

( e alguns no to recentes )50 de sistemas polticos e outros


sistemas de escolha social relativamente amplos (em trmos do
nmero de pessoas envolvidas). A observao de certas co
munidades locais d a impresso de que mesmo a organizao
global para muitos propsitos gerais fraca ou inexistente,
escreve Long.
Muito do que ocorre parece simplesmente
acontecer com tendncias acidentais, tqmando-se cumulativas
ao longo do tempo e produzindo resultados que ningum pre
tendeu. Grande parte das atividades da comunidade consiste
em cooperao indireta de estruturas sociais particulares, cada
uma perseguindo objetivos particulares e, ao faz-lo, entrosando-se com as outras.57
Essas descries da escolha social tm duas implicaes
gerais. Por um lado, se um sistema tem as propriedade^: su
geridas por estudiosos como Coleman, Long, Riesman, Lindblom e Dahl, o poder ser um conceito substancialmente in
til. Em tais sistemas, a mensurao do poder exeqvel, mas
no valiosa para o clculo de previses. A mensurao do
poder til originalmente em sistemas que se conformam a
alguma variante dos modelos de fra. Em alguns sistemas de
processos complexos podemos ser capazes de identificar subsis
temas que se conformam ao modlo de fra, e assim podemos
ser capazes de interpretar o sistema mais amplo em trmos
de um modlo de ativao da fra para alguns propsitos.
Mas acho que o tom das observaes que citei de que mesmo
tais interpretaes podem ser de um bom senso menor do que
acreditvamos antes.58
Por outro lado, os modelos de processo e particular
mente os modelos de processo de tomada de deciso pare
cem tcnicamente mais difceis com relao estimao e teste
do que as modificaes mais complexas do modlo de fra.
Queremos incluir muitas outras variveis discretas e nominais,
muitas outras funes descontnuas e muitas outras combina
es raras de eventos. Embora j se tenha feito algum pro
gresso no trato dos problemas, e se tenha obtido algum poder
de previso sem envolver o modlo de fra, as armadilhas
dos modelos de processo ainda no esto em grande parte assi
naladas.
r>6 Ver, por exemplo, David Riesman, The Loneltj Crnwd (N ew
H aven: Yale University Press, 1 9 5 1 ).
57 N. E . Long, The Local Community as an Ecology of Games,
American Journal of Sociology, X L IV (1 9 5 8 ), pg. 252.
58 Ver Bachrach e Baratz, Two Faces of Power.

4 .0

Pod er

do

P od er

91

O P od er do P od er

Se interpreto corretamente a pesquisa recente, a classe de


situaes de escolha social em que o poder um conceito sig
nificativamente til muito menor do que eu acreditara ante
riormente. Em conseqncia, acho que bastante enganoso
afirmar que, Uma vez que a tomada de deciso seja aceita
como um dos pontos focais para a pesquisa emprica em cin
cia social, a necessidade de explorar a significao operacional
e dimenses tericas da influncia manifesta.59 Embora
poder e influncia sejam conceitos teis para diversos tipos de
situaes, no nos ajudaram grandemente a compreender: mui
tos dos mecanismos naturais d escolha social em relao aos
quais tm sido tradicionalmente aplicados.
O alcance com que usamos o conceito de poder infrutife
ramente sintomtico de trs tentaes infelizes associadas ao
poder:
'
<
Tentao ,n. 1: A evidncia do poder., Para quase
qualquer pessoa vivendo na sociedade contempornea, o
poder manifestamente real. Dificilmente podemos fa
lar sbre o poder. Nossas discusses das maquinaes
polticas consistem largamente em estrias de negocia
es entre os influentes. Nossas anlises dqs eventos so
ciais esto cheias de clculos de poder. Nossas interpre
taes da vida organizacional so fundadas cm avaliaes
sbre quem tem, e quqm no, tem poder. Nossos deba
tes sbre os grandes problemas dos sistemas so ia iS , po
lticos e econmicos se baseiam numa considerao sbre
se i tem pouco poder e /' tem muito.
Por causa dessa ubiqidade do poder, stamps in
clinados a admitir que le real e significativo. , Deve
haver fogo por trs da fumaa. Tomo por certo que
em tda organizao humana alguns indivduos tm
maior influncia sbre as' deciss-chve db : que
outros.00 A maioria dos meus preconceitos a sse res
peito conservadora, e estou inclinado a dar algum
crdito validao conceptual do social. Acho, 'entre
tanto, que corremos o risco de tratar a validao social
do poder como mais limitativa do que simplesmente
69 March, An Introduction, pg. 431.
60 R. A. Dahl, A Critique of the Rilling Elite Model, Aincriinn

Political Science Review, L II ( 1 9 5 8 ).

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

porque o condicionamento social de um modlo de fr


a simples to difundido.
Tentao n. 2-. A importncia da mensurao. O
primeiro corolrio da evidncia do poder a importn
cia do problema da mensurao. Dada a evidncia do
poder, raramente reexaminamos o modlo bsico segun
do o qual a escolha social encarada como uma com
binao das escolhas individuais, dependendo a combi
nao do poder dos diferentes indivduos. J que temos
um problema permanente em descobrir um tipo de men
surao que por conseguinte produza resultados que se
jam compatveis com o modlo, afirmamos um problema
de mensurao e um problema do conceito de poder.
Clarificamos e reclarificamos o conceito e definimos e
redefinimos as medidas.
O paralelo entre o papel desempenhado pelo poder
nas teorias sbre a escolha individual impressionante.
Assim como trabalhos recentes sbre a anlise do poder
se orientaram fortemente no sentido dos problemas conceptuais e de mensurao, do mesmo modo trabalhos
recentes sbre a teoria da utilidade se orientaram forte
mente no sentido dos problemas conceptuais e de men
surao.
Embora eu tenha alguma simpatia por sses esfor
os, penso que nossa perseverana poder ser extrema.
Quando menos, deveramos considerar se agrupar todos
os nosso problemas sob a rubrica de problemas concep
tuais e de mensurao pode ser tentador demais. Acho
que com muita freqncia perguntamos como medir o
poder quando deveramos perguntar se precisamos me
dir o poder. O problema da mensurao e o problema
do modlo devem ser resolvidos simultneamente,
Tentao n. 3: A variao residual. O segundo co
rolrio da evidncia do poder o uso do poder como
categoria residual para explicao. Sempre temos al
guma variao inexplicvel em nossos dados resulta
dos que simplesmente no podem ser explicados dentro
da teoria. sempre uma tentao a de dar algum no
me a essa variao residual. Alguns entre ns tendem
a falar sbre a vontade de Deus; outros sbre erros de
observao; outros ainda sbre algum, nome varivel
(e. g., poder, personalidade, percepo extra-sensorial).
Essa nomeao pode ser inofensiva; poderamos igual-

Po d er

do

P od er

93

mente ter algum rtulo para nossos fracassos. Mas,


quando a variao inexplicvel bastante ampla, como
freqentemente quando consideramos sistemas de es
colha social, podemos enganar-nos fcilmente, pensando
que sabemos alguma coisa simplesmente porque temos
um nome para os nossos erros. Em geral, acho que po
demos determinar, sem grande preciso, o ndice da ten
tao para erros de rotulao computando a razo entre
usos da varivel para previso e usos para explicao
a posteriori. Nesse clculo, acho que o poder apresen
ta uma razo bastante baixa, mais baixa mesmo do que
outras reas do problema tais como personalidade e cul
tura.
Tendo sido apanhado num dsses becos sem sada em uma
ou outra vez, sinto-me ao mesmo tempo sem jeito pela dese
legncia das tentaes em causa e impressionado com sua fr
a. Insistimos em empregar o modlo de fra simples numa
variedade de situaes em que le bastante incompatvel com
as observaes. Em conseqncia, sepultamos o exame de mo
delos alternativos de escolha social sob uma barragem de pro
blemas de mensurao.
Tentei sugerir que o poder do poder depende do grau em
que um modlo de previso requeira e possa efetivamente
usar tal conceito. Assim, le depende do tipo de sistema com
que nos defrontamos, da quantidade e tipos de dados que se
remos ou somos capazes de obter, e dos tipos de processo de
estimao e validao de que dispomos. Dada nossa tecnolo
gia emprica e prtica atual, o poder provvelmente um con
ceito til para muitas situaes de pequeno alcance, envolven
do confrontaes diretas de participantes ativados e compro
metidos. Tais situaes podem ser encontradas em contextos
naturais, mas so mais comuns no laboratrio. O poder pro
vvelmente no um conceito til para muitas situaes de
longo alcance envolvendo problemas de sobrecarga de compo
nentes e subcompreenso. Tais situaes podem ser encontra
das em laboratrio, mas so mais comuns em contextos natu
rais. O poder pode-se tornar mais til como conceito se pu
dermos desenvolver processos analticos e empricos para lidar
com as formas mais complicadas dos modelos de fra, envol
vendo ativao, condicionamento e enfraquecimento do poder.
Assim, a resposta pergunta inicial experimental e con
fusa. Uma vez sejam encontrados alguns pressupostos bastan
te limitadores, o conceito de poder e um modlo de fra sim
ples representam uma abordagem razovel ao estudo da esco-

94

M o d a lid a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

lha social, Uma vez que alguns problemas bastante substan


ciais d estimao e anlise sejam resolvidos, o conceito de
poder e modelos de fra mais elaborados representam uma
.abordagem razovel. Em geral, entretanto, o poder um con
ceito qie desaponta. le nos d um rendimento surpreenden
temente .pequeno em modelos racionais de complexos sistemas
d: escolha social.

T a l c o t t P a rso n s

Universidade de Harvard
Traduo do
Lus A n t n i o M a c ii a d o d a S i l v a

O Aspecto Poltico
da Estrutura e do Processo Social*
Apresentaremos aqui, de forma extremamente condensa
da, uma abordagem anlise terica da estrutura e do pro
cesso poltico. A abordagem deve bastante a vrias anlises e
discusses sbre a tradio da teoria poltica, mas toma-se am
plamente distinta na medida em que situa sse material no
contexto de uma anlise terica geral da sociedade total como
um sistema social.1
Nosso conceito-chve de orientao a poltica, definida
como um subsistema funcional primrio da sociedade, com
status terico exatamente paralelo economia, na forma como
sse conceito amplamente usado na moderna teoria econmi No preparo dste trabalho, agradeo particularmente a Victor M.
Lidz, que, atravs de numerosas 'discusses, auxiliou na prpria formula
o do tema, mobilizou material de referncia, leu o manuscrito melho
rando a clareza e o estilo, e adaptou, de uma utilizao anterior, a Nota
Tcnia (em apndice em On The Concept of Political Power ).
1
Ver o apndice, para um esbo dos esclarecimentos mais impor
tantes introduzidos por essa teoria.

06

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

ca .2 O trmo funcional, como utilizado aqui, significa que a


poltica no deve ser identificada com nenhuma estrutura espe
cfica da coletividade dentro da sociedade como, por exemplo,
o Govmo (assim como a economia no deve ser concebida
como o agregado de emprsas de negcios), nem com nenhum
tipo concreto de atividade individual. Analiticamente, a po
ltica entendida como o aspecto de tda ao relacionado
funo da busca coletiva de fins coletivos. A coletividade
em questo pode ser qualquer sistema que envolva a ao
coordenada de uma pluralidade de indivduos orientados no
sentido de atingir um objetivo ou sistema de objetivos coleti
vos. As coletividades, nesse sentido, escalonam-se desde gru
pos muito reduzidos at o aspecto poltico do que Roscoe
Pound chamou de sociedade politicamente organizada,3 em
especial o "Estado, e ainda alm, at as organizaes intersocietrias.0
Um objetivo coletivo significa, aqui, uma relao relati
vamente tima entre a coletividade e algum aspecto de sua
situao intra-societria (por exemplo, outras coletividades) ou
de seu ambiente extra-societrio. Pode abranger relaes no
apenas com outras coletividades, mas tambm com personali
dades individuais, objetivos culturais (como, por exemplo, um
resultado de mudana atravs de pesquisa) e objetos orgni
cos ou fsicos. Em especial para uma coletividade que per
manece no tempo e mantm mltiplos intersses, um objetivo
particular no est isolado; parte de um sistema de objeti
vos. Qualquer objetivo particular deve, portanto, enquadrar-se
num sistema de objetivos mais amplo, de acrdo com seu grau
de importncia e oportunidade em relao aos demais objeti
vos. Um objetivo existe apenas se o estado que se deseja di
fere do estado de fato ou esperado no incio da ao. Os
objetivos admitem graus de consecuo; as instncias de tudo
ou nada so casos especiais.
O compromisso de uma coletividade na realizao de um
objetivo implica, alm da afirmativa de que atingir sse obje
2
Ver Talcott Parsons e N. J. Smelser, Economy and Society (Nova
York: Free Press of Gleneoe, Inc., 1 9 5 6 ); N. J. Smelser, The Sociology
of Economic L ife (Englewood Cliffs, N. J .: Prentice-H all, Inc., 1 9 6 3 );
e P. A. Samuelson, Economics: An Introdutory Analysis, 5.a ed. (Nova
York: McGraw Hill Book Company, 19 6 1 ).
8 Em seminrios na Universidade de Harvard.
0
Utilizam-se os trmos societrio e social no mesmo sentido do
original (em ingls, respectivamente societal e social), uma vez que o
primeiro s<> refere especificamente ao sistema social formado pela socie
dade total, c o segundo a qualquer sistema social. (N . do T . )

A s p e c t o P o l t ic o

da

stru tu ra

do

P r o c esso

97

tivo desejvel, um compromisso com medidas relativamente


especficas destinadas a alcanar o objetivo almejado. Assim,
envolve a mobilizao dos recursos disposio da coletivi
dade, atravs das agncias autorizadas. Dessa forma, o com
prometimento na busca de um objetivo coletivo implica tam
bm comprometer recursos, o que, em si mesmo, sob a presso
das condies, exige outros processos decisrios.
A realizao de seu objetivo por uma coletividade , no
caso integrado e paradigmtico, o desempenho de uma funo
para o sistema social do qual parte (o sistema inclui outras
estruturas alm das coletividades orientadas para seus objeti
vos). A proposio de que tais operaes favorecem o sis
tema mais amplo presume, portanto, um grau adequado de
integrao dsse sistema maior. Sendo reduzida essa integrao, deve-se permitir deslocamentos estruturais, que podem
ocasionar um sucesso do ponto de vista da coletividade, mas
constituir-se, do ponto de vista do sistema, num mau funcio
namento. Todavia, eu gostaria de lanar a proposio funda
mental de que as coletividades so sempre as agncias de de
sempenho especfico da funo societria. As pessoas nos
seus papis desempenham funes nas (e para as) coletivi
dades, porm no diretamente nos sistemas sociais totais. O
referido desempenho da funo de realizao de um objetivo
social por um indivduo, como por exemplo um arteso inde
pendente ou um profissional praticante, , na realidade, um
caso-limite de uma coletividade singular, uma corporao in
dividual. O desempenho da funo societria por coopera
o informal, sem coletividades formais, outro caso-limite,
que minimiza o fator organizao.
Como tdas as atividades funcionais nos sistemas sociais,
a ao poltica precisa estar regulada nos trmos de um pa
dro de valor.4 O conceito de eficcia, como foi utilizado por
Barnard, preenche com perfeio as exigncias do padro de
valor.6 diretamente paralelo utilidade, da forma como sse
conceito usado na teoria econmica. Se consideramos como
um dado o compromisso com os objetivos coletivos, nos nveis
relevantes, o julgamento poltico precisa relacionar-se proba
bilidade de que medidas de implementao faro, de fato, sur
gir as mudanas desejadas; ou seja, necessrio julgar se os
recursos disponveis so adequados e se a organizao do seu
4 Talcott Parsons, On the Concept of Political Power, Prnccedings
of the American Philosopliical Society, C V II, n. 3 (1 9 6 3 ) , pgs. 232-62.
5 C. I. Barnard, The Functions of Executive (Cam brige: Harvard
University Press, 1 9 3 8 ), esp. pgs. 236-39.

98

M o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

uso eficaz. Aqui, a eficcia o padro segundo o qual se


avalia as providncias tomadas. Na medida em que as estru
turas e os processos da poltica se diferenciam daqueles dos
demais subsistemas da sociedade, tambm se diferenciar o seu
padro de valor.
A distino entre eficcia e utilidade envolve complexas
questes que no podem ser tratadas aqui. No obstante, a
eficcia poltica paralela, no nvel da organizao social,
eficcia tecnolgica no nvel da produo fsica. Dessa ma
neira, o custo, no sentido econmico, apenas uma das muitas
consideraes envolvidas nos julgamentos da eficcia. Se os
recursos destinados a um determinado fim coletivo podem, ou
no, ser melhor utilizados em algum uso alternativo, assun
to que no pode ser resolvido no campo econmico. ste
campo relevante para a deciso de se assumir, ou no, com
promissos para a obteno de um objetivo, porm irrelevan
te para avaliar, diante da situao e do ambiente, a eficcia
das medidas tomadas a fim de se atingir o objetivo. Assim, o
custo no , le mesmo, uma categoria poltica, embora seja
importante no nvel econmico e, como tal, uma condio nas
decises polticas. O custo tambm relevante, num nvel cibernticamente mais elevado, para a integrao do sistema so
cial, do qual a unidade poltica uma parte, mesmo que essa
unidade compreenda a sociedade total no seu aspecto poltico.
Aqui, o custo est envolvido nas escolhas, tanto dos objetivos
de uma determinada coletividade quanto, para o sistema mais
amplo, dos objetivos das suas vrias coletividades. Nesse caso,
porm, o custo integrativo e no econmico. Refere-se aos
sacrifcios no sistema de solidariedade determinados pelo com
promisso com objetivos alternativos. Num contexto, sse custo
pode ser imposto em trmos do suporte poltico arriscado por
aqueles que tomam a responsabilidade das decises coletivas;
noutro, pode ser colocado em trmos de possveis mudanas no
nvel do compromisso com a ao coletiva geral isto , de
lealdade ao sistema social em questo.
Antes de discutir os principais componentes da estrutura e
do processo polticos, precisamos considerar outro conceito cen
tral
a aglutinao, uma qualidade dos compromissos e deci
ses, que tanto uma condio de efetiva implementao de
polticas quanto um modo de especificao do padro de valor
da eficcia.6 Como o processo poltico um processo de rea
lizao coletiva de um objetivo, envolve a tomada de decises
6 Parsons, On the Concept of Political Power.

A s p e c t o P o l t ic o

da

stru tu ra

do

P r o c esso

99

com vista implementao dos valores da coletividade em re


lao s exigncias situacionais. Para que essa implementa
o seja efetiva, as decises que lhe dizem respeito precisam
dar segurana aos objetos na situao social,7 ser aglutinantes
para, a, coletividade e, conseqentemente, para qualquer unidade-niembro que tenha responsabilidade de contribuir para
o processo de implementao. Por sua qualidade de mem
bros, as unidades podem ser vistas como tendo assumido cer
tos compromissos muito gerais de contribuir para os proces
sos coletivos. No presente contexto, a tomada de deciso po
de ser considerada um processo que especifica sses compro
missos generalizados, de modo que, em uma situao espec
fica, espera-se que as unidades especficas realizem, ou no,
coisas especficas. Assim, a aglutinao estabelece uma unio
entre sses dois nveis de compromisso.
O conceito de aglutinao tambm central no problema
das sanes.8 Se os compromissos ou obrigaes existem e,
como pode admitir-se para fins tericos, so conhecidos pelos
membros relevantes de uma coletividade, mais cedo ou mais
tarde surgiro questes a respeito de que conseqncias um
ator obrigatrio deve enfrentar no caso de dar a conhecer
sua inteno de no cumprir o que considerado sua obriga
o pel agente responsvel pela implementao. Quaisquer
que sejam as circunstncias atenuantes, nenhum sistema pode
ser indiferente quanto ao cumprimento de tal obrigao. Em
casos de ameaa de no-cumprimento, espera-se que o ativador do compromisso insista, como alis de seu dever. Em
7 Isso implica que, nos sistemas de ao, os objetos-meta situacionais
sejam tipicamente objetos sociais, com expectativas de certa forma complementares s da coletividade de referncia. sses objetos sociais so
tanta coletividades partilhando a qualidade de membros dos mesmos sis
temas sociais quanto indivduos no desempenho de papis. Em qualquer
dos casos, a realizao do fim coletivo no pode ser considerada segura
a menos que, em reciprocidade aos objetos sociais, a coletividade assuma
obrigaes que aglutinem, porque seus interesses so dependentes dos
desempenhos complementares dos objetos. H dois principais casos-limite
nos quais tal complementaridade no se manifesta. O primeiro o caso
de objetos fsicos que, por 'definito, no tm expectativas no sentido da
ao. Uma organizao tecnolgicamente orientada agir em relao a
materiais fsicos e equipamento por consideraes de custo, no de obri
gao para com objetos: fsicos. O segundo a coletividade soberana,
que se relaciona com outras coletividades sem nenhuma ordem norma
tiva. claro que ste no nunca o estado emprico das relaes num
sistema internacional, mas apenas um conceito limitativo.
8 Ver Talcott Parsons, The Social System ( Nova York: Free Press
of Glencoe, Inc., 1 9 5 1 ), cap. V II, para uma discusso geral da impprtncia das sanes.

100

o d altda des

de

A n l is e P o l t ic a

casos de continuado no-cumprimento, inevitvel que essa


insistncia inclua a ameaa de impor, como conseqncia, san
es negativas. Assim, sua implementao transforma-se num
compromisso daquele que ameaa .9
Como ser esclarecido
mais adiante, isso no implica de forma alguma que o me
do de sanes negativas seja o principal motivo do cumpri
mento dos compromissos coletivos. Mas implica que sanes
negativas contingentes sejam parte inerente do sistema pol
tico, porque sem elas no teria sentido insistir na qualidade
de aglutinao dos compromissos.10
Como qualquer sistema social, um sistema poltico es
truturalmente composto de unidades e seus relacionamentos.
Como todo sistema poltico uma coletividade, suas unidades
so sempre membros, que podem ser pessoas individuais
nos seus papis11 ou subcoletividades que so, elas prprias,
redutveis em ltima instncia a pessoas individuais nos papis
de membros. As unidades-membro so caracterizadas por qua
tro propriedades essenciais:
1. Compromissos generalizados para com os valres es
pecficos da coletividade, isto , seu compromisso para com a
eficcia da coletividade, que pode ser denominado lealdade.
2 . Compromissos especficos, que consistem em direitos
e obrigaes de tomar certos tipos de decises, os quais inte
gram os compromissos da coletividade com seus prprios pa
pis e status.
9 Tomando um caso simples, a maior parte das associaes volun
trias que exigem pagamento tem uma regra de que aqules que, per
sistente e intencionalmente, deixam de pagar suas dvidas, tero revoga
dos os direitos de membros. Os diretores responsveis no podem ignorar
indefinidamente o no-pagamento intencional. Ao mesmo tempo, preci
sam honrar o compromisso de fazer cumprir as regras, caso a associao
deva, a sse respeito, funcionar de fato.
10 No presente contexto, qualquer mudana na situao que um
agente executor possa impor, e que seja desvantajosa para as unidades
cujo desempenho de compromissos esperado, pode servir de sano ne
gativa. A fra fsica tem um lugar estratgico, baseado numa relao
especial com a territorialidade, nos sistemas de sano negativa; mas isso
no pode ser discutido aqui. Ver meu artigo Some Reflections on the
Place of Force in Social Process, em The Problelm of Internai War, de
Harry Eckstein (Princeton: Princeton University Press, 1 9 6 3 ).
11 A qualificao nos sem papis essencial porque ningum, depois
da primeira infncia, jamais membro de uma nica coletividade. A
expresso * membro da associao y correta; mas elptica,, porque
no especifica as outras coletividades a que x tambm pertence. Tem
havido implicaes esprias de que a pessoa total, no sua poro
envolvida num papel especfico, membro de uma coletividade espec
fica, freqentemente sociedade quase personificada.

O A s p e c t o P o l t ic o

da

stru tu ra

do

Pr o c esso

101

3. Uma responsabilidade integrativa de implementar de


cises especficas e proteger certos intersses da coletividade,
responsabilidade essa que constitui um contexto normativo para
funes ou papis particulares.
4 . Uma capacidade de implementar, atravs de procedi
mentos instrumentais, decises que constituem obrigaes em
determinados papis particulares. Tal capacidade inclui a
competncia, no sentido pessoal, e o contrle de recursos ade
quados para propsitos especficos.
Desde que a eficcia um padro de valor para a coleti
vidade, idealmente todos os membros deveriam assumir com
promisso com ela, como um valor no nvel genrico. Empiricamente, entretanto, h variaes na intensidade do compro
misso e alienao, no sentido de conflito a respeito do com
promisso, incluindo ambivalncias complexas.
As funes operacionais do processo coletivo tendem a ser
estruturadas bsicamente em trno da segunda e quarta pro
priedades dos papis dos membros citados acima. O compro
misso especfico est muito prximo do que freqentemente
denominado a esfera de responsabilidade operacional do mem
bro. A responsabilidade integrativa, entretanto, envolve um
componente adicional. Ela vai alm da responsabilidade de
um status claramente definido, incluindo a partilha da respon
sabilidade de definir o status.
Os C o n c e it o s

de

A u t o r id a d e

C argo

A instituio bsica que desempenha essa responsabilida


de relacionai na funo poltica pode ser chamada autoridade.
E unidade-saMS a ela relacionada pode-se denominar in
cumbncia de um cargo.12 Assumo, aqui, a posio radical
de que o conceito de cargo deveria ser aplicado a todos os
status de membros numa coletividade. Assim, todos os status
so status de autoridade e, em decorrncia, todos os membros
tm algum grau de poder. Ao invs de diferenciar os que tm
dos que no tm autoridade e poder, a abordagem mais til
distinguir os que tm relativamente mais dos que tm re
lativamente menos. Dsse modo, considerando um importan
te caso, o voto do membro numa associao aqui considera
do uma posio de autoridade um cargo e sse privil
12
Ver Max W eber, The Theory of Social and Economic Organization (Nova York: Free Press of Glencoe, Inc., 1 9 4 7 ), pgs. 329 e segs.

102

o d a l id a d e s

de

A n l is e P

o l t ic a

gio, embora tenha pouco poder sob o princpio de um mem


bro, um voto, irrecorrivelmente c poder tanto quanto um
nico dlar, embora no muito dinheiro, certamente dinheiro.
A autoridade, ento, o direito legtimo de tomar certas
categorias de deciso e aglutinar a coletividade em trno delas.
A autoridade no pode ser mantida por um indivduo, mas
por um colegiado, uma subcoletividade, como um comit,
no qual os membros individuais tm apenas a autoridade de
vetar, contribuindo para as decises coletivas.
H dois tipos principais de autoridade, cada um dles
essencial para o funcionamento coletivo. O primeiro, o mais
puramente poltico, diz respeito posio do cargo numa hie
rarquia de prioridades de tomadas de deciso. O segundo,
que se articula com fatres no-polticos, relaciona-se s reas
funcionais nas quais opera a autoridade.
A eficcia coletiva depende da capacidade de coordenar
as aes de diversas unidades e assegurar, atravs da agluti
nao, que cada uma execute sua tarefa. Deve haver, por
tanto, uma escala de prioridade entre os direitos de tomar de
cises que de modo diferenciado o suficiente para estar de
acrdo com a complexidade da organizao coloque aque
las atravs das quais a coletividade obrigada a polticas es
pecficas acima daquelas por intermdio das quais so assumi
dos vrios compromissos com a finalidade de executar uma po
ltica de implementao. Tal escala institucionalizada de prio
ridade de funes decisrias corresponde hierarquia de auto
ridade que indicamos como um componente essencial da es
trutura da coletividade. Seu princpio estrutural parece ser
uma escala de proporo. Portanto, a autoridade disposta
numa srie de nveis tais que um status num nvel mais alto
de autoridade ter precedncia, estruturada sob a forma de
proporo, sbre todos os status mais baixos, com referncia
aos direitos de tomada de deciso sbre a alocao de recur
sos disponveis. Uma escala particular ao longo da qual essas
relaes de precedncia so estruturadas uma linha de auto
ridade, no sentido clssico.
A eficcia coletiva, entretanto, depende tambm da adap
tao s exigncias qualitativamente diversas s quais as ope
raes coletivas esto sujeitas, tanto s exigncias situacionais
quanto s que envolvem os motivos e capacidades das unidades-membro de cujas contribuies a coletividade depende.
Essas exigncias so necessariamente diferenciadas com respei
to s suas propriedades inerentes e s suas funes nos pro
cessos coletivos. O princpio da hierarquia , portanto, corta

A s p e c to P o lt ic o

da E stru tu ra

e do P k o cesso

103

do em sentido transversal pelo princpio da diferenciao fun


cional, na medida cm que este contribui para a eficcia da
implementao. Assim, a coletividade precisa ser fragmentada
em departamentos, divises etc., a cada um dos quais atri
buda a responsabilidade por um aspecto mais ou menos di
ferenciado das operaes.
Esses assuntos tornam-se mais complicados porque a di
ferenciao funcional no c unidiinensional; ao contrrio, po
de basear-se em muitos princpios diferentes. Por exemplo,
uma coletividade com operaes extensivas pode freqentemen
te ser segmentada territorialmente em filiais com localizaes
diferentes; pode tambm diferenciar-se em bases como a es
pecializao em processos tecnolgicos particulares. claro
que essas so complicaes familiares relacionadas organiza
o burocrtica, um dos principais tipos de complexo estrutu
ral nos sistemas polticos, de acrdo com a presente concep
o .13
As modificaes essenciais do princpio hierrquico en
volvidas nos sistemas burocrticos (de implementao) podem
derivar das exigncias lhnitativas do sistema expressas em qua
lidades de inputs necessrias aos processos coletivos. Aqui
preciso distinguir o sistema coletivo, ou poltico, do tcnico.
Este realiza processos tecnolgicos, e portanto no s a agn
cia de manipulao de processos fsicos, mas tambm consu
midor de bens fsicos. O sistema poltico, entretanto, contro
la o sistema tcnico.
Essa distino simplifica muito a definio das agncias
polticas colocada pelo contexto de implementao, na medida
em que a reduz garantia dc recursos financeiros e servios
humanos. Os recursos financeiros do acesso a todos os tipos
de recursos concretos acessveis atravs do mercado. Estes,
por sua vez, podem ser reduzidos a duas classes bsicas: bens
e servios.14
O problema crtico, aqui, est ligado relao dos recur
sos com a categoria de membro. Apenas agentes humanos,
individuais ou coletivos, podem ser unidades em um sistema
coletivo. O dinheiro um meio de procurar servios. Num
13 Talcott Parsons, Structure and Process in M odem Societics (Nova
York: Free Press of Glencoe, Inc., 1 9 6 0 ), caps. I e II.
14 Para os presentes propsitos, os objetos culturais, como recursos,
podem ser assimilados nessas duas categorias, se falarmos da corporilicao dos objetos culturais nos objetos fsicos (com o livros), ou em
servios (com o a impresso), e sua internalizao nas pessoas, sob a
lonna de competncia tcnica, por exemplo.

104

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

contexto, dando dinheiro ao executor de um servio, a coleti


vidade empregadora torna-o apto a satisfazer seus (do executor)
desejos, por exemplo, como membro de uma famlia.
Em
outro, o dinheiro constitui o oramento das facilidades que
elevam o trabalho do executor na coletividade, quer estejam
diretamente disposio de seu papel, quer escales mais
altos o gastem em benefcio de seu papel. Tais facilidades
constituem um componente primrio da oportunidade para a
eficcia, que o agente recebe aceitando emprego numa cole
tividade, ao invs de trabalhar para si prprio.
Em troca dessa oportunidade, comumente o empregado
d coletividade o direito de controlar suas aes no contexto
do emprego. O elemento crtico para a coletividade o direi
to de assegurar, com o poder de aglutinao, que sua ao
contribui de fato para a realizao do objetivo coletivo. Uma
fonte primria de poder que a liderana da coletividade usa e
aloca ao longo da hierarquia de autoridade o agregado de
compromissos de prestao de servios assumidos pelas unida
des que aceitaram o emprego na coletividade. sses compro
missos so inicialmente generalizados, definidos apenas pelos
termos da ocupao; com o correr do tempo, les so con
tinuamente especificados para as diversas tarefas particulares,
assumidas e executadas na medida em que surgem as ocasies.
Um fato crucial que a autoridade de todos os rgos
pra no limite da coletividade de referncia. Portanto, num
sistema suficientemente diferenciado, o emprgo no precisa
impedir a liberdade das aes pessoais do empregado, fora
da coletividade. Num mercado ae trabalho livre, os executo
res potenciais de um servio no tm nenhuma obrigao de
realiz-lo, antes de aceitar de fato o emprgo. Assim, o agen
te do empregador no pode insistir para que les executem
o trabalho, mas apenas negociar para adquirir seu consenti
mento e, com isso, a obrigao de aceitar serem dirigidos.15
Dsse modo, o mercado de trabalho desempenha funes fun
damentais, fixando o limite da autoridade-hierarquia, espe
cialmente definindo certos marcos dentro dos quais a hierar
quia est confinada. Dentre os trmos de um contrato de em
prgo est a posio que o empregado ocupar na hierarquia,
incluindo seus riscos e oportunidades. Seu status pode variar
da mais baixa posio de chefe executivo.
15
claro que isso pode ser incompletamente institucionalizado, como,
por exemplo, em perodos de transio que permitam o surgimento de
abusos. Ver N. J. Smelser, Social Change in the Industrial Revolution
(C hicago: University of Chicago Press, 1 9 5 9 ).

O A

spec to

P o l t ic o

da

stru tu h a

do

P r o c esso

105

sse limite ajusta a concepo de autoridade ou poder


capacidade e aceitao da responsabilidade de contribuir. Essa
relao limitada ento governada no pela hierarquia de
autoridade, mas pela oportunidade de adquirir posies na
hierarquia de autoridade, uma oportunidade que tende, por
seu turno, a ser governada pela igualdade das unidades sob
padres universalsticos de seleo, o nico princpio que ma
ximiza a eficcia coletiva a longo prazo.

O C o n c e it o

de

P oder

Tenho usado o trmo poder por diversas vzes. Agora


necessrio defini-lo de modo mais explcito e preciso .16 Con
cebo o poder como um meio simblico generalizado que circula
de forma muito semelhante ao dinheiro, e cuja posse e uso
permitem que as responsabilidades de um cargo com autori
dade numa coletividade sejam cumpridas. A autoridade a
qualidade politicamente crucial de um status numa estrutura
social. Em contraste, o poder por mim concebido como sen
do a instrumentalidade bsica para um desempenho efetivo
nessa posio. Para ser efetiva, a unidade deve ter uma ren
da de poder, deve querer gast-la e deve ainda ser prudente
mente racional ao faz-lo. Isso pode envolver a transfern
cia de poder, seja para outras unidades dentro da coletividade,
seja alm dos limites desta.
O poder pode ser encarado como um meio de controlar
a ao que, em certas condies, permutvel por outros
meios que operam em contextos dos quais o poder est exclu
do. No momento, os dois outros meios que devemos conside
rar so o dinheiro e a influncia. O dinheiro um continuwm
linear que pode ser apropriadamente dividido em trmos de
quantidades cardinais; a questo do quanto sempre essen
cial em contextos monetrios. Para o poder, que ordenado
em trmos de uma escala de propores, a questo no
quanto poder algum tem, mas qual a sua posio em relao
a outros focos de deciso. Alm disso, num sentido no ne
cessariamente aplicvel ao dinheiro, a escala de posies de
poder precisa ser particular coletividade de referncia e seus
limites. Princpios universalsticos, ento, operam apenas em
referncia ao acesso ao poder, influncia sbre o poder ou
padres que governam o uso do poder.
10

Ver Parsons, On the Concept of Political Power.

106

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

Os recursos monetrios podem ser alocados num sentido


quantitativo e distributivo, da mesma forma que um pastelo
pode ser dividido em fatias desiguais. A alocao de poder,
entretanto, envolve tambm questes de grau e campo de de
legao. No se divide o poder em pores numricamente
fracionveis, mas decide-se que nveis e esferas num sistema
devem ser mantidos por quem. A oportunidade para a efic
cia prov um contexto para distribuio do poder, e dife
renciada em dois eixos: nvel na hierarquia do poder e tipo
funcional da unidade de contribuio.
A delegao de poder ou autoridade realizada como uma
troca por algo de valor, que consiste nas facilidades para a
implementao eficaz de objetivos coletivos. Uma classifica
o de tipos, ento, precisa derivar da diferenciao dos fa
tres que entram no funcionamento coletivo eficaz. Do lado
administrativo ou de implementao, o fator crucial o con
trle da produtividade econmica, principalmente atravs do
contrle de recursos financeiros, os quais em contrapartida so
a condio bsica para assegurar os servios. Para atrair ser
vios, entretanto, a organizao deve, alm da remunerao
em dinheiro, oferecer oportunidade de eficcia, atravs da po
sio atribuda, tanto em relao aos aspectos qualitativamen
te diferenciados quanto hierrquicos do sistema de poder. Em
bora relacionados, sses aspectos variam independentemente.
Na verdade, a liberdade de alterar combinaes qualitativas
mais baixas , nesse contexto, uma caracterstica hierrquica
bsica da autoridade executiva.
Entretanto, uma condio
primria de integrao adequada de uma coletividade uma
boa correspondncia, na posio hierrquica e localizao fun
cional, entre o poder delegado que os membros ocupacionais
possuem e as capacidades que as unidades empregadas tra
zem para a organizao .17
Em virtude de se relacionar com a qualidade aglutinadora das obrigaes, qualquer uso do poder precisa, como j foi
notado, relacionar-se tambm com sanes coercitivas legitimizadas. O mercado de trabalho livre, entretanto, introduz
um fator limitativo que entra em choque principalmente com
17
Neste contexto, a discusso da alienao s vzes no faz uma
distino de fundamental importncia. No contexto econmico, a aliena
o do trabalho pode ser compreendida como o sacrifcio da auto-sufi
cincia na produo em favor das vantagens obtidas atravs da diviso
do trabalho. No contexto poltico, podemos falar da alienao de servi
os, que d coletividade empregadora o poder de controlar o modo de
contribuio para o funcionamento coletivo. Talvez esta ltima seja a
com ponente bsica da alienao do trabalho, no sentido marxista.

A s p e c t o P o l t ic o

da

st r u t u r a

do

P r o c esso

107

a mais alta autoridade. No apenas a aceitao, ao empre


gar-se, da qualidade de membro, mas tambm sua continua
o so, em princpio, voluntrias. Em princpio, deixar a cole
tividade por renncia sempre uma possibilidade.
Ento,
a concesso de poder coletividade condicional e pode ser
sempre retirada. O consentimento do empregado em relao
disciplina imposta a le , portanto, uma condio da con
servao de seus servios.18
Essa condio consensual de atrao e reteno do servio
se relaciona com a significao funcional do certas liberdades,
com vista ao papel organizacional. Os papis que envolvem
alto nvel de competncia tcnica so particularmente impor
tantes. Tal competncia necessriamente especializada, ao
passo que altos nveis de autoridade numa coletividade neces
sriamente envolvem responsabilidade por amplas variedades
de problemas. No possvel, portanto, que uma pessoa com
alta competncia tcnica tenha um superior organizacional com
conhecimentos suficientes para julgar a qualidade tcnica de
muitas de suas decises apenas os profissionais, seus iguais,
podem faz-lo. O especialista deve ficar, ento, livre da in
terveno da autoridade em sua esfera tcnica. Alm disso,
para serem eficazes em relao aos resultados coletivamente
desejados, suas operaes especializadas devem coordenar-se
com outras operaes dentro de uma organizao coletiva e
que le ordinariamente no tem intersse em fazer sozinho.
O preo da oportunidade aceitar o sistema de autoridade da
organizao, dentro de certos limites. Via de regra, a orga
nizao tem condies efetivas de mant-lo responsvel por re
sultados satisfatrios, mas no pelos procedimentos tcnicos
atravs dos quais le os alcana. A responsabilidade coletiva
pelos padres tcnicos e ticos que governam sses assuntos
deve estar predominantemente ligada a uma associao pro
fissional que corte transversalmente muitos tipos de organiza
es operacionais que empregam seus membros.
Pela natureza dos sistemas de poder, sses gastos de poder
atravs da delegao podem ser contrabalanados por rendas
de poder, em essncia na forma de consentimento em aceitar
a autoridade organizacional. O poder efetivo de um status
organizacional, enquanto distinto da autoridade, depende do
18
H importantes excees ao princpio da voluntariedade. Os que
esto num status desviado, como os prisioneiros ou os doentes mentais,
c onstituem uma delas. A mais prxima do papel ocupacional o servio
militar, onde, mesmo quando o alistamento voluntrio, a livre renncia
no , em geral, permitida.

108

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

agregado dos compromissos de ao dos membros organizacio


nais, no sentido de executarem servios dentro da esfera de
responsabilidade daqueles que esto investidos no status.
da continuao voluntria dos membros organizacionais nas
posies que lhes foram destinadas que, via de regra, depende
seu poder,19 O processo que complementa a delegao de
poder pode, ento, ser chamado sua agregao, no sentido de
que uma pluralidade de quantias de poder deve ser agregada
como a renda de poder de uma posio. Essas quantias se
ro diferenciadas de acrdo com o nvel hierrquico e a es
fera qualitativa das obrigaes assumidas.

A lg u m a s L

im it a e s

da

stbu tu r a

B u r o c r t ic a

O aspecto das estruturas polticas aqui apenas esquematizado em geral denominado o subsistema burocrtico ou
administrativo, que se refere principalmente implementao
dos objetivos coletivos.
Para as sociedades territorialmente
organizadas, sses objetivos incluem, fundamentalmente, a ma
nuteno da ordem interna bsica, e a defesa da integridade
territorial, no obstante aos poucos isso possa vir a encobrir
a agresso. Incluem tambm a mobilizao de recursos que,
no caso do Govrno, d-se em grande escala atravs da taxa
o, para que possam ser mantidos o aparelho administrativo
e os componentes diferentemente estruturados da estrutura co
letiva. E claro que, no caso do Govrno, h vrios outros
objetivos em especial a manuteno de funes pblicas,
como cultos religiosos e clero, polticas econmicas e de bemestar.
Um dos mais famosos ditos de W eber foi que o pice
da estrutura burocrtica no pode ser burocrtico .20 Isso foi
por le associado especificamente ao problema da legitimao.
Por ser um subsistema de uma sociedade, uma poltica no
pode ser autolegitimadora. necessrio que dependa, para
legitimar-se, dos valres e das agncias responsveis por les,
como as coletividades religiosas. Aqui, o lugar da valoriza
o da eficcia coletiva no mais amplo sistema de valor insti
tucionalizado fundamental. No caso americano, por exem
plo, ela est longe de ter a prioridade mais alta. Em geral,
colocamos a autonomia da unidade acima de sua subordina
19 Cf. o conceito, de Barnard, de eficincia de cooperao, em

Functions of Excmtive, especialmente pgs. 253-55.


20 W eber, Theory of Spcial qi%
4 Economi Organization, pg. 335.

A s p e c t o P o l t ic o

da

stru tu ra

do

P r o c esso

109

o aos interesses coletivos. Assim, no nvel governamental,


enfatizamos a manuteno das limitaes da autoridade do
govmo, por exemplo, atravs da Declarao dos Direitos do
Homem. A Unio Sovitica inclina-se muito mais a dar alta
prioridade eficcia coletiva.
A legitimao, ento, funciona no sentido de definir para
que serve a organizao poltica e, em conseqncia, definir
a natureza e o escopo das agncias coletividades e papis
que desempenham funes polticas. Correlacionadas a
essas definies estruturais, esto a autoridade para a imple
mentao das responsabilidades legtimas, o acesso ao poder
e as condies de seu uso. Numa poltica suficientemente di
ferenciada, chamamos a isso o sistema, constitucional com as
coletividades privadas, tanto quanto as pblicas, possuindo con
dies mais ou menos especificadas. Onde o aspecto poltico
da estrutura social suficientemente diferenciado dos outros,
toda autoridade racional-legal, no sentido weberiano .21 Seus
dois outros tipos de autoridade ocorrem onde a diferenciao
estrutural relativamente incompleta. possvel relacionar
a tipologia de autoridade de W eber, ou outra mais desenvol
vida, com uma tipologia geral de estdios na diferenciao
das esferas funcionais dos sistemas sociais.22 O espao limita
minha discusso apenas colocao de alguns aspectos.
Uma questo fundamental, aqui, concerne extenso em
que a definio constitucional da autoridade poltica legal
mente formulada e, em seguida, institucionalmente interpreta
da pelas agncias essencialmente independentes das autorida
des executivas e mesmo legislativas, e do contrle das agn
cias de manuteno dos valores.23 A falta de diferenciao da
esfera de manuteno dos valores tpica dos sistemas de lei
religiosa, como os das sociedades islmicas, que do ao sistema
normativo civil sano religiosa direta. A falta de diferencia
o da esfera das autoridades executivas e legislativas tpica
do incio do moderno absolutismo, no qual o monarca exigia
a prerrogativa de definir a natureza e os limites legais de sua
prpria autoridade, sujeito apenas sano religiosa. Assim,
21 W eber, Theory of Social and Economic Organizaticm, pg. 328.
22 Talcott Parsons, Evolutionary Universais in Society, em Ame
rican Sociological Review, X X IX (junho de 1 9 6 4 ), pgs. 339-57; Talcott
Parsons, Societies: Comparative and Evolutionary Perspectives ( Englewood Cliffs, N. J .: Prentice Hall, Inc., 19 6 6 ).
23 Max W eber, Max W eber on Law in Economy and Society (Cam bridge: Harvard, Harvard University Press, 1 9 5 4 ), esp. cap. X I.

110

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

a afirmativa finalmente vitoriosa do Juiz Coke, de que a lei


independente da prerrogativa real na Inglaterra, foi um
marco .24 Essa independncia , na realidade, um critrio fun
damental da diferenciao da poltica de outros subsistemas
societrios, notadamente do que chamo de sistema de manu
teno do padro. Para coletividades privadas, a definio le
gal da autoridade , ampla mas no inteiramente, imposta de
fora. Ntidas razes para isso so abundantes. Por exemplo,
corporaes privadas no podem simplesmente arrogar-se di
reitos e prerrogativas que entram em conflito muito drstico
com os exigidos pelas autoridades pblicas ou variam de for
ma muito marcante dos usufrudos por corporaes similares.
Esta uma razo pela qual as caractersticas universalsticas
dos sistemas legais avanados so mais importantes como,
por exemplo, a proibio da Constituio americana de leis
de provas evidentes ou, especialmente em relvo agora, a
doutrina de igual proteo das leis.
Em outro contexto, o subsistema de legitimao dos siste
mas polticos de grande escala s recentemente foi diferen
ciado do que chamo sistema de suporte. Os regimes absolutistas atribuam a obrigao de suporte poltico ao status do
sujeito, como alis os modernos regimes totalitrios. A dife
renciao marcada pelo desenvolvimento de procedimentos
legitimizados para expressar oposio liderana do momento
sem afetar a lealdade ao sistema. Isso implica haver proce
dimentos legitimados para mudar a liderana e permitir que
vrios elementos do eleitorado possam tentar fazer que surja
esta mudana.

O S is t e m a

de

S uporte

Num sistema de suporte diferenciado, o corpo de eleito


res constitudo pela associao democrtica. O privilgio
a instrumentalidade institucionalizada para dar ou retirar o
suporte como estruturas hierrquicas paralelas , e articula
das com, hierarquia das estruturas burocrticas. H uma dis
tribuio desigual da autoridade de tomar decises que une a
associao com a coletividade e, dsse modo, liga tambm seus
membros aos respectivos papis. Existe, certamente, um caso24
Ver David Little, The Logic of Order: An Examination of the
Sources of Puritan-Anglican Controversy and of Their Relations to Prevailing Legal Conceptions of Corporation in the late 16th and Early 17th
Century in England (tese de formatura, Universidade Harvard, 1 9 6 3 ).

A s p e c t o P o l t ic o

da

stru tu ra

do

P r o c esso

111

limite terico em que o poder igualmente distribudo, mas


le exige que tda deciso seja tomada por voto majoritrio
dos membros, para que stes permaneam unidos. Isso se
toma mais difcil de manter, na medida em que aumentam a
escala, complexidade e urgncia do assunto coletivo. Dsse
modo, paralelos delegao de autoridade nos sistemas bu
rocrticos, os sistemas de suporte, operando em trmos cons
titucionalmente definidos, concedem autoridade e poder li
derana eleita, sujeita derrota eleitoral, isto , retirada de
suporte, definida por regras de procedimento .25
A despeito das muitas variaes na natureza e extenso
do privilgio, h certas tendncias relativamente uniformes em
sua institucionalizao. A mais essencial o estabelecimento
de instituies de procedimento que so aceitas como dignas
de confiana, atravs de linhas de conflito intemo sbre as
suntos polticos. O mais severo teste dessas instituies sur
ge quando se espera que uma liderana abandone o poder
aps sua derrota eleitoral. Na medida em que, no caso do
Estado, devido ao seu grande contrle de recursos e da m
quina coercitiva, isso de fato um teste severo, no surpreen
dente que tais instituies falhem to freqentemente.
Ao lado de tal confiana em instituies formais de pro
cedimento, Rokkan28 tem mostrado que trs outros elementos
do privilgio tambm tendem a se desenvolver em polticas
democrticas. O primeiro o sufrgio universal adulto. Assim,
as qualificaes de propriedade e sexo, para no falar das
religiosas, tm em geral sido eliminadas nos sistemas eleito
rais ocidentais. O segundo a igualdade do privilgio. Os
sistemas de classe, nos quais o voto recebe pso desigual, ten
dem a ser eliminados; o ltimo exemplo flagrante de sistema
de classe foi o prussiano, abolido no fim da Primeira Guerra
Mundial. Na realidade, porm, especialmente a distribuio
desigual de cadeiras legislativas em relao populao, com
freqncia assume algumas qualidades de um sistema de clas
se. O sistema georgiano de unidades provinciais, invalidado
pela Crte Suprema dos Estados Unidos na disputa Gray
versus Sanders em 1963, foi um exemplo. O terceiro o voto
secreto por escrito, que ajuda a diferenciar o papel de votan
te dos outros papis pessoais de um membro, protegendo, as
25 Ver Talcott Parsons, Voting and the Equilibrium of the Ame
rican Political System, em American Voting Behavioral, de Eugene
Burdick e Arthur Brodbeck (N ova York: Free Press of Glencoe, Inc.,
19 5 9 ).
26 Stein Rokkan, Mass Suffrage, Secret Voting and Political Participation, em European Journal o f Sociology, II (1 9 6 1 ), pgs. 132-52.

112

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

sim, a liberdade do seu voto das presses exercidas tanto pelos


status superiores quanto pelos de mesmo nvel.27
Pelo que foi dito acima, evidente que uma caracterstica
crucial dos sistemas de suporte, e portanto das associaes
democrticas, uma definio relativamente clara do status
de membro, especialmente do limite entre a qualidade de ser,
ou no, membro. Para a sociedade politicamente organizada,
a qualidade de membro envolve a cidadania, a prerrogativa de
que decorre o gzo de direitos civis, incluindo o privilgio.
necessrio, portanto, que existam distines entre os cidados
e os estrangeiros, os ltimos gozando de menos direitos civis
(por exemplo, sendo impedidos do privilgio). Relacionadas
aos direitos civis esto, claro, obrigaes como o pagamento
de impostos e o servio militar e, em geral, a submisso s
decises polticas da autoridade devidamente constituda.
O privilgio numa associao democrtica, pblica ou pri
vada, uma forma de autoridade, e seu exerccio poder por
que a deciso de um eleitorado estritamente obrigatria para
uma coletividade; as autoridades derrotadas devem entregar
seus cargos aos novos lderes. A eleio para o cargo um
input de poder para a liderana poltica, capacitando-a a exer
cer ou gastar poder na tomada de decises polticas que com
prometem os recursos coletivos e na delegao de oportunida
des de eficcia aos membros do sistema administrativo. Aqui,
como em outros contextos, o poder tem um aspecto hierrqui
co que entra numa complexa e importante relao com um
aspecto igualitrio. O aspecto hierrquico toma a forma do
tudj ou nada da eleio. Exatamente na medida em que o
indivduo , ou no, um cidado e dotado de poder por in
termdio do privilgio, le , ou no, eleito para o cargo. O
poder do cargo no dividido entre os candidatos, de acrdo
com a proporo de votos que receberam; todo le dado
ao candidato eleito .28
27 Recentem ente afirmei, em algum lugar, que tanto a organizao
burocrtica quanto a associao democrtica so universais na evoluo
social, no sentido de que seu desenvolvimento bem sucedido generaliza
a capacidade adaptativa nos graus essenciais para a emergncia de so
ciedades completamente modernas. Essas proposies so explanadas com
mais detalhes em meu Evolutionary Universais in Society.
28 Os sistemas de representao proporcional no constituem exce
es a essa afirmativa. As cadeiras podem ser alocadas segundo as pro
pores dos votos partidrios, mas um determinado candidato , ou no,
eleito. Nenhum sistema proporcional vai longe a ponto de eleger candi
datos para representar seus eleitores base de percentagens de temas de
discusso trazidos ao Legislativo e correspondentes s propores de votos
que receberam.

A spec to

P o l t ic o

da

stru tu ra , e

do

P ro c esso

113

comum considerarmos as associaes democrticas como


inerentemente igualitrias e os sistemas de poder como inererentemente hierrquicos, e dissociarmos, portanto, a qualida
de de membro e o privilgio do poder. Isso contradiz meu
ponto de vista de que o privilgio diretamente uma forma
de autoridade e que seu exerccio uma forma de poder. A
ligao entre o privilgio e a hierarquia reside na agregao
dos votos para determinar a vitria eleitoral isto , na di
ferena entre estar no cargo ou fora dle. Embora o vitorioso
em uma eleio se tome hierrquicamente superior ao perde
dor, todos os votantes que determinaram o resultado podem
ainda ser iguais em relao ao poder de seus votos.
O poder numa coletividade um meio de mobilizar efe
tivamente obrigaes no interesse de objetivos coletivos. As
modificaes da hierarquia envolvidas no emprgo de servi
os burocrticos so condies-limite de troca que diferenciam
o papel ocupacional do indivduo de seus problemas privados
assunto fortemente sublinhado por W eber .29 A menos que
o status do emprgo seja atribudo ou coercitivo, necessrio
usar a persuaso. Fazendo isso, o empregador no pode sus
tentar uma precedncia hierrquica baseada em sua autorida
de intema. Como foi colocado acima de uma forma muito
geral, le precisa usar persuases que consistem na oportuni
dade de eficcia e na recompensa monetria. Em relao ao
retmo dsses modos de persuadir, entra o elemento igualit
ria da igualdade de oportunidades porque o oferecimento de
uma oportunidade concreta condicionado competncia
(isto , contribuio para a eficcia).
Enfatizamos que, como funo da institucionalizao di
ferenciada de coletividades associacionais, o limite entre a qua
lidade de ser e a de no ser membro tende a se tomar mais
claramente definido. claro que h vrios componentes do
status de membro, mas o privilgio parece ser o fundamental,
desde que o componente do poder de associao do Govrno, que est ligado qualidade do membro como tal. Sujeita,
ento, a excees tais como as minorias e a incompetncia
legal para gerir os prprios assuntos, manifesta-se a tendncia
a uma rgida distino entre os membros que gozam do pri
vilgio e os no-membros que no gozam dle, com uma forte
inclinao para institucionalizar o princpio de um membro,
um voto.
29 W eber, Theory of Social and Economic Organization.

114

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

Dsse modo, o relevante princpio do tudo ou nada estende-se seleo de liderana no sentido de que, uma vez
que um grupo de cargos numa associao foi preenchido,
essencial saber quem o legtimo titular, porque le exerce
poder com um carter representativo em favor da coletividade,
aglutinando-a. por causa dessa exigncia funcional a re
presentao de uma qualidade aglutinadora para a coletivida
de como um todo que se explica a aplicao do princpio
do tudo ou nada na eleio para o cargo, Se os podres do
cargo fssem divididos de acrdo com a fra do suporte elei'
toral, medida pelos votos, a representao seria de intersses,
no da coletividade como um todo, Para o cargo executivo
a implicao parece clara. De algum modo, o Legislativo
diferente, pois os legisladores so representantes de seus eleito
res, para os quais alguns intersses, em relao ao sistema como
um todo, sobressairo mais que outros. Mas ao mesmo tempo
em que defende os intersses particulares de seus eleitores, um
legislador, atravs do voto no Legislativo, tem certa dose de
poder que permite aglutinar a coletividade total. Em virtude
dessa conexo, a fim de tom ar sua ao aglutinadora para um
conjunto especfico de eleitores do corpo eleitoral total, le
precisa estar em condies de legitimar, para seus prprios
eleitores cujas tentativas de persuaso no predominaram, as
conseqncias aglutinantes de seus votos. Portanto, o corpo
eleitoral no apenas um grupo de interesse, mas tambm
um genuno segmento do sistema poltico total.
No caso do status de cidadania, a distino do limite en
tre a qualidade de membro e a de no-membro diretamen
te paralela do emprgo numa coletividade administrativa.
Em ambos os casos est-se dentro ou fora; os casos de status
intermedirio so marginais. O mesmo verdade para o prin
cpio do tudo ou nada, quando aplicado ao que usualmen
te chamado cargo dentro da coletividade, na medida em que
dado ao titular o poder de aglutinar a coletividade como
um todo, ao nvel e na esfera de jurisdio de seu cargo. A
nica diferena essencial est no procedimento de acesso ao
cargo: no contexto da administrao designativo, enquanto
no associacional eletivo.
Em ambos os casos h um elemento de hierarquia na es
trutura dos cargos e seus podres. Ainda aqui, so as carac
tersticas comuns das exigncias de eficcia na consecuo de
objetivos coletivos que respondem pelo componente hierr
quico. A referncia essencial ainda a qualidade de aglutina
o da coletividade como um todo. A diversidade de inters-

A s p e c t o P o l t ic o

da

stru tu ra

do

P r o c esso

115

ses que de alguma forma estaro envolvidos em qualquer co


letividade complexa tal que o direito de tomar decises
aglutinadoras no pode depender de qualquer combinao mo
netria e provvelmente instvel dsses intersses, mas antes
deve ser independente dles. Ao mesmo tempo, quanto mais
paroquial o nvel de operao da autoridade pblica, tanto
mais provvel que os intersses particulares do subsistema de
referncia exeram forte presso para decidir seu caminho.
Se deve ser adquirida a responsabilidade unitria, uma vez que
a soluo populista de decidir todo problema pelo voto de
todos os membros se tenha tornado impossvel, necessrio
haver uma hierarquia de cargos, no sentido de que os con
flitos nos nveis mais baixos devem ser solucionveis pelo en
caminhamento das decises autoridade mais alta. bvio
que um aspecto crucial da associao democrtica que a
mais alta agncia pblica eleita, o presidente, ou mesmo o le
gislativo, mantida responsvel pelos membros como um todo,
pois o poder adquirido pela eleio revogvel atravs da
derrota eleitoral.
Concebemos os sistemas de poder como sendo estritamen
te limitados pelo status de membro; quanto mais assim , tan
to mais diferenciada a poltica dos outros subsistemas socie
trios. Uma sociedade, entretanto, consiste em uma grande
pluralidade de unidades coletivas politicamente organizadas,
estendendo-se em todos os sentidos, desde a comunidade so
cietria e seu Govmo at as famlias nucleares. Um aspecto
fundamental do pluralismo da moderna estrutura social reside
no fato de que unidades tpicas, indivduos e subcoletividades,
tm status de membro em um considervel nmero de cole
tividades polticas. O mecanismo de influncia opera no ape
nas ajudando a persuadir os que exercem cargos e os mem
bros de qualquer coletividade de referncia a usar o poder
desejado por aqule que influencia, mas tambm articulando
a avaliao das conseqncias e os campos de decises parti
culares sbre unidades particulares da poltica com as polti
cas de outras unidades no sistema mais amplo. Na realidade
pode-se dizer que o uso de influncia numa coletividade po
liticamente organizada , em gi-ande parte, um mecanismo de
ajustamento de suas subcoletividades.
O Govrno vem tendendo, ento, a um foco territorial de
organizao. Mas no sistema americano, como em outros sis
temas federativos, tem havido uma importante parcela de auto
nomia institucionalizada para as subunidades territoriais. Na
medida em que os direitos dos estados se vm institucionali

116

o d a l id a d e s

de

A n a l is e P o l t ic a

zando, a coordenao entre les tem tido que se apoiar na


influncia, pelo menos tanto quanto no uso direto do poder.
O surgimento de conflitos nessa rea no deve obscurecer a
importncia e as possibilidades positivas de influenciar os de
tentores do poder nos estados no sentido de cooperar com
o intersse nacional, mesmo alm do alcance do poder fe
deral no sentido literal. Os mesmos princpios se aplicam no n
vel da autonomia e da norma domstica local, frente ao po
der federal e estadual.
O poder como um meio generalizado no seria necessrio
se as decises das coletividades pudessem ser atingidas uni
camente pelo quid pro quo da barganha poltica Voc vota
a favor da minha medida, e eu votarei a favor da sua. O
poder, temos afirmado, se tom a necessrio para dar aos re
presentantes poder sbre seus eleitorados especialmente as
minorias, que ainda esto limitadas pelos votos de seus repre
sentantes e ainda para dar aos resultados dos votos legisla
tivos carter aglutinante para a coletividade como um todo.
Fsse o resultado um assunto de pura barganha poltica, no
deveria haver minorias dissidentes, cuja coiperao tivesse
que ser por coao no nvel da consecuo da deciso cole
tiva, ou pelo menos fsse em parte voluntria por sua lealda
de coletividade num nvel mais geral.
No prximo nvel mais geral do mbito dos intersses e
consideraes normativas, a integrao de muitas subcoletividades num sistema social complexo, uma sociedade, adqui
rida pelo mecanismo de influncia. Seria ainda menos con
cebvel aqui do que no contexto do poder que essa integra
o fsse alcanada apenas atravs de barganha, isto , co
mrcio de intersses, em sua garantia pela autoridade aglu
tinadora. Uma grande parte do uso da influncia gasta em
persuadir o porta-voz do intersse a aceitar obrigaes aglutinadoras. No contexto do Govrno, isso nos reporta ao aspec
to do consenso. provvelmente verdadeiro que, quanto mais
diferenciada a sociedade, tanto menos possvel , para o Go
vrno, atuar com sucesso sem a cobertura de um consenso in
formal (ou lealdade) da maior parte dos membros da co
munidade societria relevante. Essa lealdade, entretanto,
atuar apenas quando se puder admitir que importantes ele
mentos esto inclinados a confiar na liderana, alm do nvel
de seus compromissos formais em trmos de autoridade e
poder.
Em sua relao com o sistema de suporte, a hierarquia
ainda uma funo dos imperativos de eficcia coletiva.
O

spec to

P o l t ic o

da

st r u t u r a

do

P ro c esso

117

output de poder dos elementos de liderana de uma organi


zao coletiva para seus eleitores consiste na responsabilidade
que aqueles elementos assumem nas decises polticas. Den
tro do marco de referncia constitucional, essas decises espe
cificam objetivos j estabelecidos e altamente genricos, alm
de estabelecerem prioridades entre vrios subobjetivos; dsse
modo, so assumidos compromissos coletivos para subobjeti
vos especficos, e em seguida tomadas medidas para sua imple
mentao. Uma diferena bsica entre os contextos burocr
ticos e associativos que as polticas so abertas s tomadas
de deciso dos lderes associativos, enquanto os administrado
res so obrigados a implementar polticas j estabelecidas,
muito embora se possa esperar tambm que a seguir les ofe
ream opinies, como a de quais as futuras polticas que, do
seu ponto de vista, parecem desejveis. Embora, como em
geral o caso, linhas empricas sejam difceis de traar, esta
parece ser uma distino analtica fundamental.30
Concretamente, o processo de deciso poltica tem um du
plo carter. Ele est na base das diretrizes que os polticos
do s agncias administrativas responsveis para com les.
um processo interno poltica. Mas tambm um processo
de output de poder do poltico para seus eleitores atravs do
sistema de suporte. Ento, o poder adquirido dos eleitores
no processo eleitoral retoma atravs de outro limite de trocas
entre o subsistema poltico da sociedade e o que lhe cont
guo, o sistema integrativo.
Interpretamos sse aspecto da deciso poltica como um
output de poder para a comunidade, que concebida como
composta pelos eleitores de um cargo eletivo. Sua caracters
tica fundamental a qualidade aglutinadora das decises po
lticas sbre todos os elementos que tm obrigaes para com
a coletividade, sejam membros associacionais ou burocrticos,
As polticas repercutem nos membros de maneira diferencial,
no igual.
Geralmente colocam certos intersses acima de
outros e impem obrigaes variadas, de modo que de alguma
forma realocam recursos.
Essa repercusso diferencial deve ser justificada com re
ferncia legitimao, tanto dos objetivos superiores de uma
30
claro que, concretamente, as agncias administrativas fazem
poltica por exemplo, atravs da interpretao administrativa d e um
ato legislativo ou ordem executiva. Entretanto, assim como bvio que
sua principal funo no fazer poltica, a funo bsica daqueles que
exercem cargos eletivos e seus assessores imediatos no a administra
o. uma questo d e primazia,

118

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

coletividade quanto dos direitos da liderana de tomar tais


decises.31 As decises poltica, em essncia, especificam mais
detalhadamente os compromissos com os principais objetivos de
uma coletividade, na medida em que se desenvolvem situa
es especficas e em que mudam as exigncias destas. A
menos que o sistema seja muito indiferenciado, necessrio
haver mecanismos que justifiquem decises mais particulares
dentro do marco de referncia dos padres que proporcionam
a legitimao. Considero que stes se centralizam nas rela
es entre poder e influncia, ambos mecanismos de mediao
dos processos sociais e da estrutura normativa dos sistemas.
Num contexto, a justificao se relaciona a uma referncia con
sensual do sistema de poder. Quando usado para tomar de
cises polticas, o poder presumivelmente justificado enquan
to permanece dentro dos limites da autoridade legtima e ade
re s normas aceitas. H, entretanto, um segundo aspecto
mais especfico da justificao, ligado s posies dos subobjetivos na hierarquia, os quais especificam situacionalmente os
objetivos mais gerais da coletividade, e aos intersses servidos
pela destinao de recursos para sses subobjetivos.
Aqui, entretanto, surgem problemas integrativos. Os re
cursos so inerentemente escassos em relao s demandas para
sua utilizao; e os benefcios e obrigaes so diferencialmente distribudos aos grupos de intersses. Para resolver sses
campos de conflito, so necessrios dois fatres bsicos: per
suaso de que os subobjetivos relevantes so urgentes para a
coletividade como um todo, e persuaso de que as transfe
rncias na balana de encargos-benefcios envolvidas pela de
ciso so justas. Para a liderana coletiva, isso envolve o exer
ccio de' influncia em relao a importantes elementos do
eleitorado, atravs da tomada de responsabilidade pelas im
plicaes da deciso, mesmo com risco de uma futura perda
de suporte poltico. Num sistema razovelmente estvel, sse
31
Aqui, incluo na categoria de liderana tanto os elementos executi
vos quanto legislativos. Como tdas as distines semelhantes dentro do
nosso esquema, ela , em ltima anlise, principalmente funcional. A
responsabilidade legislativa aqui interpretada como sendo a formulao
ou ratificao dos nveis mais gerais de poltica e as regras gerai
para sua implementao. A funo executiva parece centralizar-se sbre
os modos e prazos de implementao com, claro, a responsabilidade de
remeter problemas suficientemente amplos agncia legislativa. A funo
legislativa nos Estados democrticos se concentra em parlamentos e
congressos, mas em associaes no inteiramente democrticas desem
penhada principalmente por departamentos fiducirios, pelos quais as
agncias executivas so de algum modo responsveis.

A s p e c t o P o l t ic o

da

st r u t u r a

do

P r o c esso

119

output de influncia pode ser concebido como um equilbrio


da influncia exercida pelos grupos de intersse durante o
processo decisrio.
Essas afirmativas exigem uma breve considerao a res
peito do conceito de influncia, 32 que lhes sirva de base. Con
cebo influncia como um meio generalizado de interao so
cial que circula entre as unidades sociais no contexto da per
suaso. Ela no opera oferecendo estmulos situacionais, como
comodidades economicamente valiosas, servios ou dinheiro,
nem promulgando decises aglutinadoras fundamentadas em
sanes condicionais, coercitivas, como no uso do poder. A
influncia atua inteiramente sbre as intenes do objeto de
persuaso, e atravs de canais positivos; tenta convenc-lo de
que, agindo como o persuasor deseja, le atua em seu prprio
intersse e no da coletividade.
O principal meio intrnseco de persuaso declarar fir
mes intenes de agir de maneira que favorea intersses particularsticos ou sentimentos de solidariedade mantidos por seg
mentos especficos do eleitorado. comum e importante, mas
teoricamente anlogo barganha no caso da troca econmica.
suficientemente generalizado para cobrir vastos hiatos que
surgem em sistemas complexos, entre os intersses em assegu
rar suporte para polticas e a necessidade de tomar decises
que podem colidir com exigncias situacionais, quando os cor
pos eleitorais so caracterizados pela diferenciao de funes,
pluralismo religioso, tnico e social, alm de localizaes espao-temporais diversas.
Se a declarao de intenes especficas, cujo efeito es
tabelecer solidariedade sob a forma de certo tipo de coalizo
com o objeto de persuaso, o prottipo do exerccio de in
fluncia atravs da barganha, o meio em si mesmo opera num
alto nvel de generalidade, no de declarao de intenes
especficas, mas antes de suporte para os objetivos mais ge
rais do objeto de persuaso. Nesse caso, o ponto essencial
o estabelecimento de solidariedade, e uma contribuio para
que ela opere, sem especificar de imediato que objetivos ou
intersses devem ser ativamente apoiados, como por exemplo a
eleio de um candidato particular para um cargo particular,
ou a promulgao de uma deciso poltica especfica.
Sob certas condies, em sistemas institucionalizados de
finidos por normas de procedimento, claro que a influncia
conversvel em poder. Assim, quando o Presidente Johnson
32

Talcott Parsons, On the Concept of Influence, Public Opinion

Quarterhj X X V II (1 9 6 3 ), pgs. 37-62.

120

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

e o Vice-Presidente Humphrey se declararam a favor do Supe


rintendente Beame para Prefeito de Nova York, les estavam
exercendo influncia, que o grupo de Beame esperava que se
convertesse em poder, sob a forma de votos. Johnson e Hum
phrey, de nenhuma forma ntida, controlavam blocos de vo
tos nas eleies de Nova York, mas esperava-se que suas po
sies gerais de prestgio no Partido Democrata servissem como
um meio genrico de persuaso dos eleitores simpatizantes com
o Partido Democrata apesar de se terem mostrado ineficazes
nesse caso particular.
Concebo, ento, a influncia como um meio de persuaso
que no reside na aceitao do argumento intrnseco apresen
tado, mas no prestgio ou reputao da fonte do argumento.
Assim como o dinheiro 011 poder, em ltima anlise a influn
cia deve, para ser completa, ser permutvel por inputs intrinsecamente valiosos, para os quais ela um meio apropriado.
No entanto, em muitas circunstncias sse fato no diminui a
importncia de seu uso em lugar dos meios intrnsecos, porque,
como notamos, uma poltica complexa no poderia operar
base de barganha poltica. Se o suporte da liderana depen
desse apenas de conchavos com vista a decises polticas es
pecficas, seria muito restrito. A menos que seja atribudo
suporte para aspectos particulares do status de liderana, como
a hereditariedade do status de classe, ou para qualidades de
liderana que transcendem a funo poltica, como o carisma
religioso, deve ser usado um meio genrico para transcender
a barganha e o puro poder, que inclua o suporte.
tambm claro que em sociedades modernas as bases
atributivas de obrigao ou expectativa mtua vo operar de
maneira restrita. Para que a administrao de uma grande
organizao seja efetiva, seus recursos especialmente huma
nos devem ser altamente mobilizveis. Estmulos atravs
do mercado podem preencher uma importante parcela dessa
necessidade, mas h limites para o uso de vantagens mone
trias, que no podem ser transcendidos pelo uso do poder.
Aqui, a influncia pode ser utilizada para persuadir os pro
prietrios de recursos (incluindo seus prprios servios) de
que a longo prazo de seu prprio intersse, financeiro ou
de outra natureza, executar certas aes como, por exemplo,
aceitar um tipo particular de papel ocupacional. Os processos
polticos das modernas sociedades totalitrias da variedade so
vitica tendem a obscurecer a distino entre tais usos da in
fluncia e apelar para as obrigaes morais envolvidas no(
compromisso com o regime. sse moralismo de esperar tudo

spec to

P o l t ic o

da

st r u t u r a

do

P r o c esso

121

para o partido e a construo do socialismo tende rpidamente a se tornar uma base para a-cOao.33
Discutirei mais adiante as relaes da influncia com os
outros meios genricos, em conexo com alguns problemas ge
rais de anlise do processo poltico.
No momento, porm,
usarei sse esquema resumido de suas caractersticas para exa
minar a concluso de Rokkan de que os sistemas eleitorais se
desenvolvem inerentemente no sentido da igualdade do privi
lgio. sse problema particularmente saliente porque, se
afirmamos que o voto um exerccio de poder, ento a igual
dade de privilgios contrasta fortemente com o elemento hie
rrquico dos sistemas de poder burocrtico e de liderana,
elemento sse considerado muito geralmente como a caracte
rstica que o define. A soluo do problema pode basear-se
nas relaes entre poder e influncia, e nas justificaes nor
mativos de seu uso.
As premissas de valor, no sistema de valor que tenho cha
mado ativismo instrumental; 34 prendem-se ao individualismo.
De acrdo com sse padro de valor, um sistema social rami
ficado contm, mais do que um sistema de valor global, um
conjunto de modelos para determinar a aceitabilidade social
dos objetivos das unidades dos sistemas. Do ponto de vista
da sociedade, ste o valor bsico do pluralismo de objetivos.
Do ponto de vista do indivduo, a base a valorizao tanto
de sua autonomia quanto da ausncia de discriminao entre
indivduos que no so justificadas pelas exigncias que o sis
tema concreto pode colocar a fim de implementar os valres.
Tais exigncias justificam dois campos bsicos para limi
tar a completa autonomia e no-discriminao. Primeiro, a
ordem normativa deve conter um elemento compulsrio que
proteja o sistema de rupturas ocasionadas pela fra e pela
fraude. Segundo, uma igual responsabilidade por decises po
lticas incompatvel com as condies de eficcia coletiva,
por razes j referidas acima. Assim, o poder concentrado
em cargos eletivos.
Sujeitos a sses dois grupos de condies, os padres ideais
das premissas de valor assumidas so a liberdade de associa
33 Ver Gregory Grossman, The Structure and Organization of the
Soviet Econom y , Slavic Review, X X I (1 9 6 2 ), pgs. 203-22.
34 Falta-m e espao para explicar por inteiro essas afirmativas sbre
valres. No caso americano, a mais completa explanao est em Talcott
Parsons e W inston W hite, The Link Between Character and Society,
em Culture and Society, de S. M. Lipset e Leo Lowenthal (N ova York:!
The Free Press of Glencoe, Inc., 1 9 6 1 ). Uma anlise ainda mais pro
funda ser publicada mais tarde.

122

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

o, de modo que a aceitao das obrigaes de membro to


voluntria quanto possvel, e a igualdade do poder dos status
de membro como tais, na medida em que se distinguem de
cargos particulares. O sistema eleitoral estabelece uma liga
o entre sses dois padres pela agregao de votos iguais
para determinar o eleitorado dos cargos e as decises polticas
sbre matrias submetidas ao referendum dos membros. Como
o pso da evidncia cria controvrsias a respeito da afirmativa
de que certos membros individuais produziro contribuies
particularmente valiosas, no h terreno para discriminao
entre os indivduos, em relao quantidade de poder ine
rente qualidade de membro.
No entanto, manifestamente impossvel que todos os
objetivos propostos por indivduos ou subgrupos tenham igual
valor e perspectivas de implementao.
Dsse modo, a in
fluncia politicamente mais significativa como mecanismo
de seleo e ordenamento dos objetivos ou intersses dos mem
bros individuais e subcoletividades, e das polticas aglutinadoras da coletividade. Os membros individuais devem ser per
suadidos (no coagidos ou induzidos) a votar em candida
tos e polticas; e os que mantm cargos devem ser persuadidos
a tomar as decises polticas desejadas por seus eleitores. A
justificao para tais decises deve estar baseada num siste
ma normativo ordenado em trmos mais ou menos universa
lsticos.
As instituies do privilgio e cargo eletivo atuam jun
tas para regulamentar, em amplo acrdo com os valres su
premos, a distribuio e uso do poder e a distribuio dos re
cursos e obrigaes que resultam do uso do poder. A longo
prazo, a qualidade de tal regulamentao depende da solidez
da diferenciao entre poder e influncia. Aqui, os proble
mas se centralizam na proteo dos eleitores contra a coao,
na medida em que les exercem o privilgio devem ser
genuinamente persuadidos e na proteo dos que mantm
cargos da presso ilegtima da parte de grupos de intersse.
A concepo de que o poder governado apenas por prin
cpios hierrquicos, mantida por muitos escritores eminentes,
depende claramente da idia de que o sistema poltico de re
ferncia um sistema fechado .35 nos dois limites crticos
35
V. O. Key, Politics, Parties and Pressure Groups, 4.a ed. (Nova
York: The Crowell-Collier Publishing Co., 1 9 5 8 ); H. D. Lasswell e
Abraham Kaplan, Power and, Society (N ew Haven: Yale University Press,
1 9 5 0 ); e R. A. Dahl, M odem Political Analysis (Englew ood Cliffs, N.
Prentice-Hall, 1 9 6 3 ).

Aw

ecto

P o l t ic o

da

st r u t u r a

do

P r o c esso

123

da poltica, entretanto, que aparecem suas modificaes mais


essenciais. Se, como afirmei, a oportunidade para eficcia
o poder, ento o princpio de igualdade em relao capaci
dade governa o principal acesso ao poder, no importa quo
imperfeitamente isso seja realizado na prtica. fundamen
tal ligar o conceito de servio, como uma categoria de output
dos processos econmicos, ao aspecto burocrtico ou administra
tivo da organizao coletiva. Quando a liberdade de escolha
individual estiver institucionalizada, as exigncias de procurar
servios exigem a modificao bsica dos princpios hierrqui
cos que est baseada nesse limite. No limite da qualidade
de membro (no sentido de eleitorado da liderana), o prin
cpio hierrquico mais radicalmente modificado pelo prin
cpio de igualdade do privilgio. Sugeri que isso resulta das
exigncias de assegurar consentimento para a seleo de lide
rana e para decises polticas.

if e r e n c ia o

das

st r u t u r a s

P o l t ic a s

Estas consideraes tm uma importante conseqncia


para a ampla compreenso da estrutura poltica e referem-se
particularmente ao conceito-chave de coletividade. O foco do
aspecto poltico de um sistema social a organizao orien
tada para a consecuo de objetivos coletivos. Essa organi
zao est sujeita a trs conjuntos bsicos de exigncias.
O primeiro diz respeito legitimao dos objetivos cole
tivos e da autoridade e poder necessrios para implement-los
em trmos dos valres do sistema social mais amplo, no os
do subsistema poltico. Os padres de valor mais amplos de
vem ser especificados como compromissos no contexto da ao
coletiva, ao longo de certas exigncias e limitaes. Portanto,
o subsistema de legitimao de uma poltica altamente dife
renciada est centralizado no sistema constitucional e nas agn
cias judiciais que o interpretam. sse subsistema a princi
pal ligao entre a organizao poltica e a legal, envolvendo
em conseqncia as estruturas integrativas da sociedade. Qual
quer coletividade concreta depende do preenchimento dessas
funes, no importa quo rudimentares possam ser as agn
cias que as implementam. O ramo judicial do Govrno ame
ricano um exemplo altamente diferenciado.
Em segundo lugar, um sistema poltico uma agncia de
mobilizao de recursos de seu meio intra-societrio e utiliza
o dstes para implementar suas polticas. Essa a funo

124

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

do subsistema burocrtico, no qual a organizao baseada na


linha de autoridade hierrquica mais claramente diferen
ciada, sse princpio, entretanto, profundamente modifi
cado no momento em que recursos ou capacidades necessrios
s podem ser trazidos para a comunidade poltica atravs de
estmulos, e s podem ser controlados pela autoridade atravs
da interveno da influncia.
Em terceiro lugar, h o subsistema associacional, que no
mobiliza recursos de implementao, mas antes suporte elei
toral e determinao das polticas a serem implementadas. sse
tipo de mobilizao envolve a influncia mtua do poder e
influncia entre a liderana e os membros, os ltimos tendo
papis duplos como corpo eleitoral e grupos de intersse.
Essa duplicidade , em certo sentido, paralela duplici
dade de papis dos membros das unidades econmicas fami
liares em relao produo atravs do sistema de mercado.
Por um lado, elas so consumidoras, a fonte principal da pro
cura de bens. Por outro, fazem parte da fra de trabalho e,
como tal, so candidatos a empregos. Tomados em conjunto,
sses dois mercados so as principais zonas-limite entre a eco
nomia e sua produo final. Similarmente, a liderana po
ltica e a tomada de deciso do cargo tm uma relao dupla
com o pblico com o qual esto associacionalmente relaciona
das. sse pblico constitui a fonte de demanda de decises
polticas particulares e, como tal, funciona como grupos de
intersse. Algumas das mesmas pessoas so tambm as fontes
de suporte poltico, principalmente (mas no exclusivamente)
atravs do voto. Mas os papis devem ser diferenciados por
que, onde o suporte suficientemente generalizado, no di
retamente permutvel por decises polticas particulares o
que seria o equivalente poltico da barganha. necessrio
outro meio para preencher o hiato entre os dois mercados.
Concebo sse meio como sendo a influncia.
Quando o componente associacional domina os outros, fa
lamos de uma associao, como no caso de uma associao
profissional de cientistas. Quando o componente burocrtico
claramente principal, em geral no chamamos a coletividade
de uma associao. A firma industrial tpica um exemplo.
Os membros associacionais tm o papel passivo de acionistas,
enquanto seus lderes a diretoria so freqentemente qua
se assimilados alta gerncia. Governos autoritrios tambm
se aproximam dsse tipo, embora a cpula da burocracia no
possa nunca ser puramente burocrtica. Coletividades inde
pendentes que do ntida primazia ao subsistema de legitima-

spec to

P o l t ic o

da

stru tu ra

do

P r o c esso

lS

so muito menos proeminentes entre estruturas polticas,


embora alguns tipos de organizao religiosa se adaptem a essa
categoria.
Para concluir sse esboo da estrutura dos sistemas pol
ticos que, deve-se lembrar, se aplica tanto a coletividades
pblicas quanto privadas discutirei brevemente as principais
gamas de sua variabilidade. At agora tenho enfatizado a va
riabilidade que deriva da diferenciao funcional, no apenas
na prpria poltica, mas tambm em suas relaes com os
outros subsistemas societrios.
Temos concebido o subsistema burocrtico como sendo di
ferenciado principalmente em relao a exigncias econmicas,
a saber, a procura e gesto dos recursos mais ou menos fluidos
que a comunidade poltica tem sua disposio, e os corres
pondentes outputs de benefcios polticos. Os recursos crti
cos so, em primeiro lugar, financeiros, e em segundo os ser
vios dos indivduos e coletividades. Num sistema desenvol
vido, os recursos fsicos so mediados por sses fatres. O
subsistema associativo diferenciado com respeito aos proble
mas de suporte, e os outputs de deciso poltica so diferen
ciados com respeito ao manejo de inputs e outputs de influn
cia. Finalmente, o subsistema de legitimao diferenciado
com respeito ao relacionamento entre a poltica e as estrutu
ras normativas gerais (padres de valor e normas legais) da
sociedade.
Essas referncias externas da diferenciao estrutural da
comunidade poltica se relacionam muito intimamente com sua
diferenciao interna, de que tratarei aqui apenas de manei
ra muito breve .38 Muito rudimentarmente, designarei quatro
subsistemas internos principais da poltica.
No sentido analtico dste artigo, um sistema poltico
por definio caracterizado pela primazia do compromisso para
a consecuo de objetivos coletivos. Assim, deveria haver uma
primazia especial do subsistema de consecuo do objetivo, a
qual no uma qualidade de todos os tipos de sistemas sociais.
Em trmos mais amplos, sse subsistema pode ser chamado o
subsistema de liderana quanto mais altamente diferencia
do o sistema, tanto mais sua ponta de lana o Executivo
politicamente responsvel, quer seja, como no sistema nacio
nal americano, um Presidente eleito pelo voto popular, quer
36
O esquema que eu apresentaria, se houvesse espao, seguiria o
modlo para a economia introduzido por Smelser e por mim em conomy
and Society, captulo quatro, mais desenvolvido por Smelser em Social

Change in the Industrial Revolution.

126

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

seja, como no tipo parlamentarista, um Primeiro-Ministro e


o Gabinete diretamente responsvel perante o Legislativo.
Esse Executivo responsvel e flanqueado, dentro do siste
ma de liderana, de um lado (o adaptativo) por aqules que
so os principais responsveis por polticas executivas de im
plementao, mas que no esto, nessa qualidade, no nvel
mais alto dentre os que decidem. stes ltimos so o estadomaior executivo do chefe do Executivo, que pode envolver
membros do Gabinete e assessores administrativos em vrias
combinaes. De outro lado (o integrativo), esto aqules
elementos que constituem a principal ligao entre o Execu
tivo e o Legislativo, os quais se concebe aqui no papel duplo
de promotores dos principais grupos de intersse no sistema
e de envolvimento direto no principal sistema de responsabi
lidade coletiva. nessa esfera que a liderana legislativa per
manece mais intimamente em permuta com o Executivo. O
relativamente inerte subsistema de manuteno do padro,
do sistema de liderana, talvez melhor descrito como o con
junto de compromissos de tda a coorte de liderana para com
os valres do sistema poltico como um todo ou seja, para
com a eficcia, mas eficcia dentro do marco de referncia
do sistema societrio de valor mais geral e sua constituio
poltica. Pode-se conceber que as funes de muito mais alto
nvel do Judicirio se inserem aqui.
possvel sugerir que o setor de liderana como um todo
flanqueado de maneira semelhante do componente executi
vo da liderana. Do lado adaptativo, est o sistema adminis
trativo, que ordinriamente conhecido como a burocracia.
Aqui, o centro de gravidade est nos elementos que no tm
autoridade poltica. Suas funes so mais implementativas do
que criadoras. No se deve alterar essa distino geral pelo
fato de ser impossvel traar uma linha divisria concreta.
Do lado integrativo, o sistema de liderana como um todo
precisa articular-se com sua base nas funes integrativas da
poltica global. Nos sistemas polticos modernos, isso parece
ser amplamente repartido entre as funes legislativas e judi
cirias. O Legislativo d liderana um suporte relativamente
especfico, que assume a forma de poder. Nos sistemas par
lamentares, tda a posio da liderana depende diretamente
disso. O sistema judicirio proporciona um marco de refern
cia mais amplo de justificao e ligitimao das tendncias da
liderana. E claro que, em certas ocasies, a falta de legiti
mao ou justificao judiciria pode ser muito sria para as
polticas da liderana.

A s p e c t o P o l t ic o

da

stru tu ra

do

Pbo c esso

127

A legitimao de todo o sistema poltico como agncia da


coletividade a funo principal do subsistema de manuten
o do padro da poltica. Ela se situa, em primeira instn
cia, em sua posio constitucional e no marco de referncia
constitucional, no qual se inserem suas principais orientaes.
No entanto, a constituio formal legal nunca est sozinha, mas
tem o apoio de compromissos mais difusos na comunidade so
cietria como um todo. Assim, o Credo Americano recen
temente exerceu presso sbre a Constituio, com referncia
s relaes raciais, em primeira instncia atravs da Crte
Suprema, mais do que vice versa.
Uma gama de variaes entre polticas refere-se ao est
dio de diferenciao de uma dada comunidade emprica, com
respeito tanto sua diferenciao dos outros subsistemas so
cietrios quanto sua diferenciao interna. bvio que am
bas so muito interdependentes.
Certamente, as sociedades mais primitivas tm funes po
lticas, como Lowie esclareceu h muito tempo,37 especialmen
te devido s exigncias territoriais.
Mas elas, tipicamente,
no tm estruturas polticas diferenciadas que no sejam ao
mesmo tempo estruturas de parentesco envolvendo outras fun
es primrias. Os imprios primitivos ou arcaicos no fize
ram distines estruturais ntidas entre os componentes polti
cos e religiosos de suas estruturas governamentais. Os aspec
tos burocrticos dessas estruturas difusas tendem a se diferen
ciar em primeiro lugar; surge, ento, alguma forma de siste
ma legal independente. Por fim emerge um sistema democr
tico eleitoral, que o mais difcil de se institucionalizar, com
os problemas envolvidos variando considervelmente em re
lao ao seu tamanho .38
Outra gama de variaes, embora no to primria quan
to a diferenciao, precisa tambm ser mencionada. Referese aos nveis nos quais dados padres normativos so efeti
vamente institucionalizados. Por exemplo, a sociedade inglsa parece no levar to longe quanto os Estados Unidos certos
aspectos da diferenciao entre a poltica e outros aspectos
da estrutura social; assim, a Inglaterra tem, por exemplo, aque
le aspecto da estratificao social conhecido como o Estabtshment. Pelo menos at recentemente, entretanto, a pol
87 H. Lowie, The Origin of the State (N ova York: Harcourt, Braoe
& W orld, Inc., 1 9 2 7 ).
88 No posso utilizar espao, aqui, para detalhar mais ise enorme
campo. Para uma modesta sistematizao dsse material, ver meu So-

cieties, Comparativo an Evolutionary Perspectives.

128

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

tica tem provvelmente sido, em seus prprios trmos, mais


completamente institucionalizada do que nos Estados Unidos,
tanto que fenmenos como o mccarthismo tm tido pouca
probabilidade de surgir na Inglaterra .39
A lgun s A spec to s

do

P r o c e s s o P o l t ic o

Do presente ponto de vista terico, o processo social em


sistemas suficientemente diferenciados est centrado em permutas interativas envolvendo os meios simblicos generaliza
dos. Em outras palavras, a centralidade das transaes mo
netrias na anlise econmica usada como um modlo para
a anlise poltica e de outros tipos. Para o caso poltico, o
meio focal o poder. O poder trocado, em vrios pontos do
sistema societrio, tanto por outros meios generalizads, em
especial dinheiro e influncia, quanto por recompensas intrinsecamente significantes (servios e suporte) e por fatres de
eficcia. Os fatres de eficcia, em nveis em que no so
meios simblicos fundamentais dos sistemas sociais, incluem
meios tecnolgicos de efetiva coao e administrao, alm de
coisas semelhantes, muitas das quais devem ser mobilizadas
com fundos monetrios. Nos mais altos nveis da hierarquia
normativa de contrle, os meios intrnsecos do processo pol
tico so os compromissos com a lealdade coletiva e os com
promissos de valor subjacentes a les.
Na anlise de processos que envolvem meios simblicos,
devem ser distinguidos trs tipos. Ainda seguindo modelos eco
nmicos, sses tipos podem ser denominados fluxo circular,40
crescimento e mudana estrutural.

Fluxo circular
Nenhum sistema social, talvez ainda menos a poltica, fun
ciona num ambiente completamente estvel. Dos trs compo
nentes da situao intra-societria da poltica, o sistema de le
gitimao provvelmente o mais estvel. difcil genera
lizar sbre a estabilidade relativa dos limites econmicos
e integrativos, mas ambos so ordinriamente menos estveis
89
Ver meu Social Strains in America, e S. M. Lipset, T he Sources
of the Radical Right, em The Radical Right (G arden City, N. Y .: Doubleday & Co., Inc., 1 9 6 3 ).
40
Ver Joseph Schumpeter, The Theory of Economic Development
(Cam bridge: Harvard University Press, 1 9 3 6 ).

sp e c t o

P o l t ic o

da

stru tu ra

do

P r o c esso

129

que o de legitimao. Em outras palavras, em qualquer sis


tema poltico complexo e diferenciado, surgem e mudam con
tinuamente os problemas polticos e administrativos.
A principal funo do poder neste contexto estabilizar
a poltica em face das mudanas em seu ambiente. Essen
cialmente, o processo sempre o de traduzir expectativas ge
neralizadas em outras mais especficas. bvio que, se a
eficcia generalizada deve ser mantida, a liderana respons
vel no pode prever as aes especficas que as exigncias vo
requerer de sua coletividade. Sem um conhecimento preciso
das condis situacionais e ambientais, a liderana no pode
mesmo definir os objetivos que parecem mais atrativos em
trmos dos compromissos coletivos generalizados. Dsse mo
do, ela no pode impor obrigaes situacionalmente adapta
das a seus membros muito alem dos desenvolvimentos atuais
Mas, faltando o conhecimento dos objetivos e meios de imple
mentao que estaro envolvidos em aes futuras, a lideran
a responsvel pode usar seu poder generalizado para enfren
tar as contingncias, mantendo abertas liberdades de escolha
que nunca emergem em condies atributivas, e que so to
talmente incapazes de funcionar em condies de barganha.
Ento aqule que usa o poder pode especificar obrigaes po
lticas para nveis de desempenho que tenham ficado indefini
dos quando comeou o empreendimento por exemplo, fa
zendo um contrato de emprgo ou dando suporte poltico a
um elemento da liderana.
Sem mecanismos de equilbrio, no entanto, sses graus de
liberdade produziro instabilidade. A caracterstica essencial
dos mecanismos de equilbrio informao obtida atravs da
condio de escassez de recursos. No caso do poder, entre
tanto, o elemento de escassez no concernente ao gasto de
uma dada frao de uma quantidade cardinal, como acontece
com o dinheiro, mas capacidade de contrle pelo estabele
cimento ou implementao de decises aglutinantes. O perigo
de gast-lo demais que a perda em assuntos importantes pre
judicar a capacidade de prevalecer em outros. Esse prejuzo,
desde que no seja to radical a ponto de comprometer a le
gitimao, envolve trs fatres principais.
O primeiro o risco de que os inputs de poder que equili
bram os gastos no sejam imediatos. Assim, deficincias na
administrao efetiva ( atravs da incapacidade de procurar ou
manter servios qualificados, por exemplo) podem levar re
tirada de suporte poltico. Dsse modo, h um equilbrio na
economia do prprio poder, que realizado mais em trmos

130

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

de saltos quantitativos do que num mesmo fluxo. Uma boa


administrao e uma boa poltica criariam poder, assim como
asseguram resultados intrmsecamente significantes, da mesma
forma que a produo cria bens e dinheiro para a unidade
produtora.
A longo prazo, o potencial de equilbrio de poder depen
de da capacidade de permutar poder por meio dos subsiste
mas societrios adjacentes poltica. Dsse modo, recursos
financeiros inadequados, procurados atravs da cobrana de
impostos, transaes de mercado ou solicitao de contribui
es voluntrias, compreendem um segundo tipo de fator na
deteriorao dos processos polticos. Como Eisenstadt salien
ta, quando a feudalizao restringe a base dos recursos mobilizveis impostos, por exemplo o poder de um regime
burocrtico centralizado pode ser sriamente enfraquecido .41
O terceiro fator concernente influncia. Aqui, os problemas
se focalizam nos riscos para o prestgio da liderana envol
vidos em imprimir polticas particulares. A perda de influn
cia pode resultar na perda de suporte, e da numa perda de
renda de poder.
Como Eisenstadt mostrou, todos sses fatres tm estado
envolvidos na derrocada de estruturas polticas de alto nvel no
sentido de alguma forma de feudalismo. Como resultado, a
lealdade generalizada dos grupos de cujo suporte depende um
regime como proprietrios de terras, militares ou servidores
civis substituda por relaes relativamente especficas,
mais ou menos contratuais, nas quais a lealdade substituda
por gratificaes e privilgios especficos.
Isso barganha
poltica. No obstante, digno de nota que o processo de de
voluo usualmente prossegue mais adiante, porque h uma
forte tendncia para que o contrle de tais recursos se tome
hereditrio e tradicionalizado. Assim, a devoluo de suporte
generalizado para barganha freqentemente segue-se atribui
o de direitos a recursos e suporte. Falando de maneira ge
ral, foi isso que aconteceu no declnio da autoridade poltica
do Imprio Romano.
Portanto, podemos encarar a poltica como mantendo seu
potencial de poder atravs de contnuos intercmbios com seu
meio. De um lado, ela "exporta poder sob a forma de opor
tunidade para eficcia, e recebe em troca poder sob a forma
de compromissos para a execuo de servios. De outro, ela
41
S. N. Eisenstadt, The Political Systems of Empires (Nova York:
F ree Press of Glencoe, Inc., 1 9 6 3 ), esp. pgs. 3 4 2 e segs.

O A s p e c t o P o l t ic o

da

stru tu ra

do

P r o c esso

131

exporta poder sob a forma de decises polticas, e em troca


recebe poder sob a forma de suporte poltico.
Tais intercmbios funcionam para assegurar que as neces
sidades de recursos financeiros ou influncia no esgotaro o
potencial disponvel de poder da poltica mais rpidamente
que pode ser equilibrado pelos inputs recebidos. Essas con
sideraes deveriam tornar clara a importncia vital da gene
ralizao como instrumento de poder e influncia, bem como
de dinheiro. Sem sse instrumento generalizado, impossvel
transcender o nvel de diferenciao que utiliza o que tenho
denominado barganha poltica. No entanto, a barganha pare
ce ser inerentemente instvel: sem generalizao adequada de
poder e influncia, a rigidez atributiva quase inevitvel.
Em estruturas econmicas, mantido um equilbrio posi
tivo dos meios regulando-se a ao com o padro de solvn
cia a exigncia de que a renda monetria equilibre os gas
tos em dinheiro nas transaes de mercado. As unidades que
tm primazia poltica, as quais devem equilibrar os outputs
com os inputs de poder, so governadas por um padro para
lelo. Com alguma inconvenincia, apropriar-me-ei do antigo
trmo soberania para designar sse padro, embora num sen
tido muito no-austiniano. Isto , enfatizo sua implicao de
independncia poltica, mas num sentido que se aplica tanto a
coletividades governamentais quanto privadas. Ao contrrio da
concepo austiniana, assumo uma ordem normativa superior
soberania de qualquer unidade dentro do sistema social, in
cluindo um Govmo nacional. Nesses trmos, uma firma de ne
gcios soberana na medida em que mantm a autoridade
de seus cargos e atrai servios e suporte sem depender de
subsdio poltico, ou do uso de outros fatres de eficcia da
coletividade. De par com a solvncia, sse claramente o
ideal da livre emprsa .42 Com respeito a Governos territo
riais, a aceitao de uma ordem normativa de contrle n
precisa implicar um enfraquecimento da soberania.
As unidades que no conseguem manter a soberania de
vem obter inputs de poder em adio seqncia de suas pr
prias operaes, ou ceder parte de sua capacidade para impor
obrigaes polticas aglutinadoras. sse enfraquecimento da
soberania ocorre regularmente nos sistemas polticos decaden
42
Ver S. M, Lipset, The First New Nation (Nova York: Free Press
of Glencoe, Inc., 1 9 6 3 ), para comprovar a evidncia de que os negcios
americanos, entretanto, tm freqentemente sido dceis na aceitao de
subsdio poltico do Govrno, em certas circunstncias.

132

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

tes, como os imprios em declnio que Eisenstadt analisa,43


que se desintegram em componentes e/ou so absorvidos por
outras comunidades polticas. Consideraes paralelas se apli
cam a vrios tipos de coletividades privadas, como firmas de
negcio e partidos polticos.

Crescimento
Os modos de perder a soberania em sentido estrito in
cluem, no entanto, um caso especial relacionado com proble
mas de crescimento. Uma coletividade pode tornar-se com
prometida com a ambio de expandir a capacidade do siste
ma de poder at um grau que no pode ser preenchido pelos
recursos internos. Deve ento obter um input adicional de
poder que no precisa ser imediatamente equilibrado por um
output; em outras palavras, o poder deve ser tomado de em
prstimo. ste um paralelo poltico extenso de crdito
a uma unidade econmica, que pode ento aumentar sua pro
dutividade por um investimento apropriado, e finalmente pa
gar o emprstimo, com o lucro decorrente, em trmos compa
tveis com sua solvncia a longo prazo.
Isso coloca a questo de saber se o poder poltico est
sujeito a condies de neutralidade ( em que a soma dos inputs
e outputs igual a zero), como a maioria das autoridades no
assunto parece defender.44 Sugiro que os sistemas polticos
tm mecanismos que so estritamente paralelos criao de
crdito atravs dos bancos, e que podem tambm fazer adi
es lquidas ao meio circulante. sses mecanismos operam
por intermdio de um modo particular de relao entre poder
e influncia e envolve as agncias que usam sses meios.
A generalizao de suporte poltico, que o impede de ser
condicionado por decises polticas particulares de natureza
controvertida, comparvel ao depsito de dinheiro num ban
co. Embora os lderes eleitos sejam, seguramente, respons
veis pela salvaguarda dos intersses de seus eleitores, les no
so obrigados a somente usar poder com autorizao espec
fica do eleitorado. Na medida em que tomam decises pol
43 Eisenstadt, Political Systems of Empires.
44 Lasswell e Kaplan, Power and Society; C. W . Mills, The Power
Elite (N ova York: Oxford University Press, 1 9 5 6 ); Key, Politics, Parties
and Pressure Groups; R. A. Dahl, T h e Concept of Power, Behavioral,
Science, vol. II, 1957, pgs. 201-15; e Dahl, M odem Political Analysis,
cap. 5. (N . do E .: O iivro de C. W . Mills foi traduzido> para o portugus
e publicado, sob o ttulo A Elite do Poder, por Zahar Editores, Rio, 2.a
ed., 1968.)

A s p e c t o P o l t ic o

da

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P r o c esso

133

ticas sem essa autorizao particular, podem obrigar a coleti


vidade a assumir compromissos que podem ser comprometidos
por uma retirada macia de suporte poltico. Os eleitores no
so obrigados a reeleger lderes que tenham assumido com
promissos que les desaprovam, da mesma forma que os depositantes no precisam manter fundos num banco que faa
emprstimos que les considerem incorretos. Entretanto, pre
cisamente atravs da concesso de fundos, dos quais os depositantes tm o direito de solicitar a retirada, que os bancos
podem fazer uma adio lquida ao meio circulante, atravs
da criao de crdito. De modo similar, a liderana poltica
pode fazer uma adio lquida ao poder no sistema, assumin
do responsabilidades por decises que no esto especifica
mente autorizadas pelo eleitorado. Uma conseqncia, no en
tanto, que uma liderana poltica em funcionamento, da mes
ma maneira que a gerncia de um banco, sempre incapaz de
enfrentar tdas as suas obrigaes formais instantneamente;
nesse sentido, o banco insolvente, e a poltica no garante
sua soberania.
Os emprstimos dos bancos aumentam a quantidade de
dinheiro em circulao pelo uso de poder sob a forma de com
promissos contratuais aglutinantes. Os banqueiros no apenas
exigem que seus devedores lhes paguem os emprstimos no
tempo marcado, mas les prprios so obrigados a no solici
tar pagamentos antecipados, muito embora seus depositantes
possam pedir a devoluo de seus fundos em qualquer momen
to. Ento, o banqueiro assume o risco de uma perda de con
fiana no banco, que pode provocar uma corrida dos deposi
tantes, surpreendendo-o num momento em que le incapaz
de pagar. claro que, em sistemas monetrios, o poder
tambm explicitamente usado quando o poder do Govmo
psto atrs da estabilidade do sistema bancrio atravs, por
exemplo, de um sistema bancrio central, que , em ltima
anlise, controlado pelo Govrno. sse acrscimo de seguran
a pode ser uma condio essencial da capacidade do banco
de expandir crdito sem tom ar as posies dos depositantes
excessivamente inseguras. Similarmente, um lder poltico no
pode garantir que sejam honrados os compromissos polticos
que obrigam a coletividade alm de seu tempo de exerccio do
cargo os eleitores podem reneg-lo em favor de um candi
dato empenhado em repudiar seus compromissos polticos.
Contudo, le usa sua influncia para persuadir os que so
afetados pelos compromissos, dentro ou fora da coletividade,
a encar-los como genunos, e persuadir seu eleitorado a

134

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

apoi-los. Por exemplo, o Govrno federal mantm obrigaes


a longo prazo para financiar a pesquisa cientfica e o de
senvolvimento, muito embora o Congresso possa legalmente
terminar num relance todo o programa, recusando destinar os
fundos necessrios.
A extenso bem sucedida de compromissos aglutinantes
no especificamente autorizados pelos eleitorados de suporte
pode prover adies lquidas ao pontencial de poder da poltica
como um todo, pela tomada de firmes decises aglutinantes,
a despeito dos custos em recursos e prestgio da liderana.
Isso compreende um investimento prudente no acrscimo de
poder, caso as condies de crescimento a longo prazo sejam
conhecidas, de modo que o potencial do sistema aumenta em
graus equivalentes ao acrscimo de compromissos que podem
ser impostos com o poder.
Anlises detalhadas dsses processos defrontam-se com
muitas complicaes. Aqui, no h espao nem mesmo para
a apresentao de alguns exemplos. No obstante, espero ter
criado suficiente base para as duas seguintes proposies, de
modo que no sejam simplesmente abandonadas como absur
das, quando empiricamente especificadas.
A primeira a de que o poder no um recurso de soma
igual a zero: um acrscimo na quantidade de poder mantida
por uma unidade num sistema no envolve necessriamente
uma diminuio correspondente do poder mantido por outras
unidades no mesmo sistema. A analogia fundamental que,
aceitando um emprstimo bancrio, uma unidade normalmente
no diminui o dinheiro disponvel pelos depositantes do ban
co. De modo semelhante, o poder dos eleitores de selecionar
a liderana no impedido pela promulgao normal de com
promissos pelos seus lderes.
No entanto, uma diferena importante entre os dois casos
afeta a definio das condies sob as quais so possveis in
crementos nos meios. Os emprstimos so fatias de um pas
telo que podem variar em tamanho numa escala contnua.
Mas as decises polticas so compromissos de tudo ou nada
competindo-com compromissos alternativos, os quais ora pre
valecem, ora no, em muitos casos sem possibilidade de con
ciliao. Entretanto, a despeito dos fatres de risco, essa di
ferena no invalida a aplicabilidade do modlo geral de in
cremento lquido por intermdio de compromisso positivo.
A segunda proposio que a taxa de incremento num
dado meio deve vir do prximo subsistema mais alto na hierar
quia de contrle. A criao de crdito no possvel somente

A sp e c to P o lt ic o

da E s tru tu ra

e do P ro cesso

135

pela manipulao monetria exige a mobilizao de poder


sob a forma de obrigaes contratuais aglutinantes. Similar
mente, o poder no pode ser aumentado apenas pela manipu
lao interna de relaes de poder no sistema poltico. Exige,
alm disso, a mobilizao de influncia, cujo uso precisa ser
justificado em trmos de normas institucionalizadas. Para
agentes especficos, isso significa colocar prestgio e potencial
futuro de influncia a favor da poltica para a qual les dese
jam dar a qualidade de aglutinao do poder.45
O crescimento num sistema poltico, medido por mudan
as em seu potencial de poder, pode surgir de fontes exgenas, como o crescimento econmico independente de mudan
as polticas ou melhoramentos no ambiente da sociedade.
No obstante, o processo de crescimento, aqui apenas esquematizado, principalmente endgeno. Exige articulao com o
sistema de influncia que no est, analiticamente, na pol
tica, embora possa ser orientado especialmente para ela ou
para setores relevantes dela.

Mudana estrutural
O terceiro tipo de processo a ser discutido a mudana
institucional nos componentes estruturais da poltica .46 Tra
tarei, aqui, dos problemas de anlise de mudanas que contri
buem para um avano evolucionrio, uma vez que ressaltei aci
ma processos de involuo. Exemplos modernos esto no de
senvolvimento de privilgios democrticos, da forma traada
por Rokkan e seus seguidores, ou, na esfera privada, a trans
formao da emprsa familiar em organizao corporativa, que
diferencia as funes de propriedade das de gerncia ativa .47
De um ponto de vista, o aspecto-chave dsse processo de de
45
Isso no implica que organizaes concretas no possam gerar
autnomamente incrementos em seus meios. Firmas que reaplicam ses
lucros em investimentos fundem as funes produtivas e bancrias numa
organizao concreta. Da mesma maneira, um partido em exerccio pode
usar poder e influncia para investir no incremento do poder.
48 Ver Parsons e Smelser, Eccmomy and Society; Talcott Parsons,
Some Considerations on the Theory of Social Change, Rural Sociology,
X X V I (setem bro, 1 9 6 1 ), pgs. 217-39, para discusses gerais dos proble
mas de anlise da mudana institucional.
47
Smelser e eu usamos ste exemplo, grosseiramente analisado, para
ilustrar nosso paradigma 'de mudana social em Economy and Society,
cap. 5. A descrio e discusso clssica est em A. A. Berle e G. C.
Means, The Modem Corporation and Private Property (N ova York: Commerce Clearing House, Inc., 1 9 3 2 ). Um timo exemplo corrente o pro
cesso que leva incluso do negro na poltica americana, com todos os

136

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

senvolvimento estrutural a diferenciao isto , a diviso


de uma estrutura anterior em duas, como quando unidades
especializadas da produo econmica (firmas) so diferencia
das das unidades econmicas familiares. Entretanto, pelo me
nos trs processos devem ter lugar em seguida, para que o
resultado de um processo de diferenciao seja estabilizado.
Primeiro, ambas as unidades (ou classes de unidades) devem
ser includas num nvo nvel de organizao nesse caso, um
nvo tipo de comunidade local que inclui unidades de residn
cia e de emprgo. Segundo, devem ser generalizadas normas
at o ponto em que possam regular a ao em ambos os tipos
de unidade e as relaes entre les. Assim, as relaes de
propriedade no mais podem ser reguladas no pressuposto de
que apenas as unidades econmicas familiares podem manter
direitos de propriedade. Terceiro, deve haver crescimento no
grau dos processos pelos quais os recursos se tornam dispon
veis para as novas unidades operacionais diferenciadas, de mo
do que suas exigncias mais estritas possam ser preenchidas.
Em tais casos, no apenas deve desenvolver-se uma ne
cessidade de mudana relevante, mas tambm devem ser ques
tionadas quaisquer normas que entrem em conflito com a nova
estrutura que emerge. Para legitimar uma mudana de nor
mas, necessrio alterar a constelao de intersses e invocar
o prprio sistema de valor para nveis necessrios de especi
ficidade, em proveito das novas normas. No problema racial
americano, isso tem sido feito por declaraes judiciais de que
a doutrina do separado, mas igual incompatvel com o
princpio de valor bsico de igual proteo das leis.
No obstante, a legitimao de uma mudana das normas
no suficiente. necessrio lidar com o que Leon Mayhew,
no caso da questo racial, chama discriminao estrutural".
Modos de ao anteriormente tratados como aceitveis e pelo
menos parcialmente legitimados tm que ser combatidos e mu
dados. Exemplos disso so as crenas de que somente os ele
mentos responsveis da comunidade deveriam ser contem
plados com o privilgio, de que a impessoalidade das firmas
corporativas tem destrudo a intimidade paternalstica das fir
mas familiares, que tm chefes responsveis, tangveis, e de que
os direitos das pessoas de escolher seus prprios vizinhos so
violados pela legislao habitacional antidiscriminatria.
direitos de participao e oportunidade iguais. Para um estudo parti
cularmente pertinente dsse processo, ver Leon Mayhew, Law and Equal
Opportunity: Anti-Discrimination Law in Massachusetts (tese de for
matura, Universidade Harvard, 1 9 6 4 ).

O A

spec to

P o l t ic o

da

st r u t u r a

do

P r o c esso

137

Precisamente porque nenhum sistema normativo permite


interpretaes alternativas, as relaes que as novas normas tm
com os valres aceitos devem ser clarificadas. Simultneamente,
a definio da situao com respeito a intersses polticos de
ve mudar o suficiente para que um grupo adequadamente
grande e estratgicamente colocado passe a ter intersse em
seguir de fato as novas normas.
sses trs tipos de processo envolvem um crculo cada vez
mais amplo na operao de um dado poltico. Processos de
fluxo circular podem ser encarados como totalmente intrapolticos em seus mecanismos processuais, psto que envolvem res
postas a mudanas na situao poltica. O crescimento pol
tico, mesmo quando principalmente endgeno, envblve um
modo especfico de articulao com o sistema imediatamente
mais alto na hierarquia de contrle, que denomino sistema integrativo, para o qual a influncia o meio generalizado. sse
modo de articulao a mobilizao de influncia, um meio que
no (com o o poder) principalmente poltico, para aumen
tar a eficcia de uma unidade poltica, investindo no incre
mento de seu poder. Mudanas na estrutura institucional de
um sistema poltico exigem um processo ainda mais complexo.
Envolvem a influncia de maneira ainda mais crucial, porque
deve ser usada mais amplamente, e deve estar coberta por re
ferncias explcitas a compromissos de valor generalizados a
fim de legitimar as normas mudadas que justificam os dados
exerccios de influncia.
C o n c lu s o

Estas pginas so um esbo muito resumido e abstrato de


uma abordagem anlise que deliberadamente chamo o as
pecto poltico de uma sociedade ou outro sistema social. Uso
sse trmo para enfatizar que o sistema poltico, ou a polti
ca, analiticamente definvel e, portanto, vim subsistema
abstrado do sistema social total, que pode articular-se sistemticamente com outros subsistemas (a economia, o sistema
integrativo e o sistema de manuteno do padro), abstra
dos num nvel comparvel.
Embora procurando considerar as diversas diferenas subs
tantivas fundamentais entre a poltica e a economia, tentei
neste artigo seguir o modo de anlise que Smelser e eu pr
prio usamos para analisar a economia e seu lugar na socie
dade. Talvez o principal ponto de minha anlise seja a con

138

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

cepo do poder como um meio generalizado do processo po


ltico, paralelo ao papel do dinheiro no processo econmico.
Tambm fazendo um paralelo com o paradigma econmi
co, enfatizei que a poltica no um sistema fechado; pelo
contrrio, est engajada em permutas contnuas com sistemas
adjacentes, o econmico e o integrativo. Essa proposio cru
cial parece implicar a refutao de duas tendncias muito im
portantes na literatura recente sbre o poder. A primeira a
idia de que o poder inerentemente hierrquico e necessriamente dissociado de quaisquer elementos igualitrios nos
sistemas sociais. Tenho objetado que a igualdade do privi
lgio e a regulao do compromisso de prestao de servios
pelo princpio de igualdade de oportunidade so modos autn
ticos de institucionalizao dos sistemas de poder em relao
com as exigncias-limite da poltica. A segunda o pressu
posto de que as condies de soma igual a zero sempre se
aplicam circulao do poder. Tenho oposto a le a concep
o de que a influncia pode ser utilizada em certas circuns
tncias, no sentido de aumentar o potencial de poder de um
sistema poltico.
Em conexo com isso, foi discutida uma srie de proble
mas concernentes estrutura dos sistemas polticos, notadamente nos campos da organizao burocrtica e da associao
democrtica, a ltima com especial nfase nos sistemas elei
torais. Ento, foram resumidamente esquematizados trs tipos
de processo em sistemas polticos, com o principal modlo
sendo retirado da anlise de Schumpeter do processo econ
mico. sses processos de fluxo circular, crescimento e mu
dana estrutural foram dispostos de acrdo com o aumen
to que envolvem os fatores exgenos na poltica, e de acrdo
com a complexidade exigida por sses modos de envolvimento.
Apesar de suas limitaes, acredito que esta seja uma
abordagem vlida ao tratamento terico sistemtico dos sis
temas polticos. Embora no muito desenvolvida, ela prpria
mais ou menos sistemtica e relaciona-se sistemticamente
tanto com a concepo da sociedade como um todo quanto
com a de um sistema social como parte de um sistema de
ao mais geral. Alis, considero que sses dois ltimos pon
tos esto entre suas mais importantes virtudes.
A p n d ic e : N o t a T c n ic a

ste pequeno apndice no pode explicar a teoria da ao,


mesmo em sua mais simples forma. Seu principal propsito

A s p e c t o P o l t ic o

da

stru tu ra

do

P r o c esso

139

indicar algumas das bases da afirmativa, no corpo dste artigo,


de que a presente anlise das estruturas polticas deriva ge
nuinamente de uma teoria geral. Entretanto, os leitores j
familiarizados de alguma forma com a teoria poderiam con
siderar os paradigmas formais apresentados a seguir teis para
compreender as inter-relaes tcnicas das categorias usadas
nas pginas anteriores e das que se aplicam a outros aspectos
dos sistemas sociais e outros sistemas de ao. Para os leito
res que desconhecem a teoria da ao, estas notas resumem
certas concepes gerais bsicas de que deriva grande parte
da anlise precedente .48
Talvez o pressuposto fundamental da teoria seja o de que,
dentro do marco de referncia da ao cujo foco a tomada
de deciso que padroniza a ao, todos os atos tm necessriamente significados em relao s condies das situaes de
ao e, atravs dsse significado, mantm relaes sistemticas
entre si. Portanto, a teoria est baseada numa concepo ge
ral de sistema que tem sido desenvolvida para aplicar-se es
pecificamente s condies e caractersticas da ao. Em bases
formais, o paradigma das quatro funes, que ordena concei
tos atravs de tda a teoria, deriva diretamente dessa idia de
um sistema que se mantm nesse limite. Nosso intersse pre
sente usar o esquema para a anlise de sistemas sociais.
A manuteno do padro envolve a sustentao dos prin
cpios bsicos de ordenamento do sistema com relao ao va
lor de tais padres e ao compromisso das unidades do siste
ma para com les. A integrao refere-se ao ajustamento das
relaes entre as unidades de um sistema, particularmente com
respeito alocao de vantagens e desvantagens, a fim de as
segurar que as unidades contribuiro para uma ordem dese
jvel para o sistema. A consecuo dos objetivos consiste em
48
Para um tratamento mais extensivo da teoria, ver Talcott Parsons,
An Outline of the Social System , em Theories of Society, de Talcott
Parsons, Edward Shills, K. D. Naegele e J. R. Pitts (N ova York: Free
Press of Glencoe, Inc.. 1 9 6 1 ), vol. I, pgs. 30-79. Dois dos meus artigos
j citados, On the Concept of Political Power e On the Concept of
Influence, so meus tratamentos mais gerais dos meios no contexto dos
processos de permuta. Meu artigo Evolutionary Universais in Society,
em American Sociological Review, X X IX (junho, 1 9 6 4 ), pgs. 339-57, e
meu livro Societies : Comparative and Evolutionary Perspectives tratam
do problema da evoluo social. Os livros de Smelser, Theory o f Collective Behavior (Nova York: Free Press of Glencoe, Inc., 1 9 6 3 ), e de
Parsons e Smelser, Economy and Society, contm muito material sbre
processos sociais, particularmente sbre o conceito de permutas. Talcott
Parsons e Edward Shills, Values, Motives and Systems of Action, em
Toivard a General Theory of Action (Cam bridge: Harvard University
Press, 1 9 5 1 ), um tratamento inicial e bsico da teoria.

140

o d a l id a d e s

A n l is e P o l t ic a

aes coordenadas, executadas coletivamente por uma plura


lidade de unidades, para produzir relaes valorizadas entre o
sistema e seu meio, particularmente na medida em que antes
da ao essas relaes deixam de preencher requisitos do sis
tema.. A adaptao envolve o desenvolvimento de recursos dis
ponveis, teis para amplas variedades de propsitos especfi
cos, a fim de incrementar a capacidade do sistema de enfren
tar seus meios em condies variveis. Qualquer sistema pre
cisa funcionar adequadamente em cada um dsses aspectos para
continuar suas operaes atravs do tempo. Tomadas na or
dem apresentada, as quatro funes prescrevem uma hierar
quia ciberntica de controle das condies a determinao
com respeito s mais altas funes ordena ao que emerge
nos nveis mais baixos, mas somente dentro das esferas de con
dies que, por seu turno, so ordenadas em nveis mais baixos.
Uma vez que, em primeira instncia, essas categorias so pu
ramente definicionais, podem ser aplicadas a todos os tipos
de sistemas de ao. E , embora as razes completas no pos
sam ser apresentadas aqui, podem ser vistas como tericamente
exaustivas para qualquer sistema de ao de referncia, quan
do usadas em nvel apropriado de generalidade; tda infor
mao emprica relevante pode ser ordenada dentro delas e
de seus inter-relacionamentos.
Uma vez que as quatro funes denotam exigncias distin
tas que devem ser preenchidas pelos sistemas de ao, stes
podem ser concebidos como tendendo a desenvolver meios es
pecializados para desempenhar cada funo. No caso de sis
temas relativamente complexos, tal especializao pode ser en
carada como assumindo a forma de subsistemas diferenciados.
Ento, no nvel mais geral, os sistemas cultural, social, da per
sonalidade e de comportamento do organismo desempenham
para o sistema de ao respectivamente as funes de manu
teno do padro, integrativa, de consecuo dos objetivos e
adaptativa. sses sistemas devem ser vistos no como estticamente distintos, mas como possuindo inter-relaes dinmi
cas como as dos subsistemas societrios discutidos no presente
artigo. Antes de tudo, deve-se considerar que as distines
entre subsistemas so altamente analticas e muito distantes do
concreto. Alm disso, sse fato no deve tornar-se menos im
portante na medida em que a teoria especificada em estru
turas mais detalhadas e concretas.
Somente posso tratar aqui dos subsistemas sociais de ao
e, nessa categoria, apenas de sociedades totalmente desenvol
vidas. A manuteno do padro executada principalmente

A s p e c t o P o l t ic o

da

str u tu r a

do

P r o c esso

141

por grupos religiosos ocupados em desenvolver o padro dos


valres gerais da sociedade, e por famlias nucleares que so
cializam seus membros, sustentando seus compromissos com
os valres sociais. No obstante, diversas outras estruturas,
particularmente escolas e universidades, ento tambm envol
vidas na manuteno do padro. O subsistema integrativo est
voltado para os problemas de estratificao e controle social,
em suas relaes de comunidades institucionalizadas e suas
normas constitutivas. Sob o contrle das normas, os numero
sos e transversais segmentos da sociedade podem estar inclu
dos, e prestar lealdade, numa comunidade societria solidria,
e os trmos da qualidade de membro societrio, com respei
to a direitos e obrigaes, podem permitir mobilizao associacional adequada e articulao dos intersses e compromis
sos legtimos. O subsistema de consecuo do objetivo a
poltica, consistindo em coletividades governamentais e priva
das, que contribuem com capacidades organizacionais para a
aquisio dos objetivos da sociedade e seus subsistemas. O
subsistema adaptativo a economia, concebida como o siste
ma no qual os fatres econmicos clssicos so mobilizados,
combinados nos processos de produo e postos em disponibi
lidade para consumidores pblicos ou privados. Cada um dsses
quatro subsistemas funcionalmente definidos pode por seu tur
no ser analisado em subsistemas componentes, como foi feito
para a poltica no corpo dsse artigo.
Fundamentalmente, h dois pontos de referncia estrutu
rais para a anlise dos processos pelos quais os subsistemas so
inter-relacionados. O primeiro que, numa sociedade suficien
temente diferenciada, os sistemas da sociedade, economia, po
ltica e integrativo se tornam empiricamente distintos em tr
mos da primazia das funes das unidades estruturais; por
exemplo, h uma importante diferenciao estrutural entre uma
firma privada, uma agncia administrativa do Govrno e uma
profisso legal particular. Em segundo lugar, cada uma des
sas unidades pode engajar-se em uma pluralidade de relaes
de troca com outras unidades, a fim de adquirir certos fatres
essenciais para seu funcionamento ( inputs de fatres) e dispor
de suas contribuies para outras unidades na diviso do tra
balho ( outputs de produtos). Essa ordem de diferenciao
exige permutas duplas entre os componentes estruturais das
categorias de unidades inter-relacionadas, como com firmas e
famlias ou firmas e agncias polticas (no necessriamente
governamentais, deve-se lembrar). A situao de dupla permuta impede a mediao dos processos por expectativas atribu

142

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

das ou disposio de barganha, ou por uma combinao dos


dois. Exige o desenvolvimento de meios simblicos generali
zados, como o dinheiro, poder e influncia.
Onde se desenvolveu uma generalizao suficiente, as permutas que governam (no sentido de uma hierarquia cibern
tica) tomam lugar entre as categorias dos meios ancorados nos
vrios subsistemas funcionais.
(O poder, por exemplo, est
ancorado na poltica.) Em troca, os meios servem como instrumentalidade para ganhar controle generalizado sbre os re
cursos da ordem mais baixa, necessrios para o preenchimento
das expectativas. Ento, do ponto do evista do sistema (ou
no nvel agregado, analisado por Keynes), as despesas de di
nheiro em bens no correspondem apenas aquisio de co
modidades particulares, mas ao preenchimento de expectati
vas generalizadas de que os bens estaro disponveis em ter
mos satisfatrios de mercado. O preenchimento dessas expec
tativas o principal output da economia para os consumido
res. Similarmente, quando falamos do controle da produtivi
dade como um fator de eficcia que contribui para gerar po
der, no queremos dizer controle gerencial de fbricas parti
culares, mas de uma parcela da produtividade geral da eco
nomia, atravs de mecanismos de mercado, sem especificao
de particularidades.
A Figura 1 apresenta o formato do paradigma das trocas
entre os subsistemas funcionais de uma sociedade. Retrata
e procura designar seis permutas duplas que operam entre
cada par dos quatro subsistemas. A Figura 2, alm de colo
car as trocas horizontalmente, de modo a tomar mais fcil
sua leitura, amplia a Figura 1, introduzindo os nomes das ca
tegorias, direo do fluxo e designao dos meios para cada
um dos quatro lugares em cada uma das seis categorias de
troca. Assim, apresenta 24 categorias, sendo que cada um dos
quatro meios aparece em seis formas. Seguindo o paradig
ma da teoria econmica, distingue tambm entre os fatores'
importantes para cada tipo de funo e os respectivos outputs
de produtos resultantes.
A poltica e seu meio, o poder, esto envolvidos em so
mente trs dos seis grupos de troca. Formam o sistema de
mobilizao de recursos, frente economia, o sistema de su
porte, frente ao sistema integrativo, e o sistema de legitima
o, frente aos aspectos de valor do sistema de manuteno
do padro. O ltimo dles um caso especial que envolve o
poder no como um meio, mas como a estrutura do cdigo

spec to

P o l t ic o

da

stru tu ra

do

P r o c esso

143

Fig. 1 Formato do Sistema Societrio de Forma.

que governa seus usos institucionalizados e, assim, a legitima


o da autoridade. Ser dada mais ateno aos outros dois.
As categorias includas nas trocas A-G ( economia-poltica) podem ser descritas como formas de poder ou dinheiro
(riqueza). Como no caso econmico clssico (ou de trabalhoconsumo), isso uma troca dupla. Em primeiro lugar uma
troca de fator. O controle da produtividade como fator de
eficcia trocado por oportunidade de eficcia (a qual, no
caso particular do capital, um fator clssico de produo).
A produtividade um fator monetrio porque um conjunto
de recursos controlados atravs de fundos monetrios os
quais por seu turno podem ser trocados pelas facilidades de
que se necessita, em especial bens e servios. A oportunidade,
entretanto, uma forma de poder. Em segundo lugar uma
troca de outputs de produtos, nos quais os compromissos de
prestar servios para a organizao tipicamente atravs do
emprego que interpreto como uma forma de poder, so tro
cados pela alocao de recursos fluidos tipicamente atravs

144

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

Fig. Z As Categorias da Troca Societria.

de fundos oramentrios com os fornecedores de servios


como facilidades essenciais ao desempenho de suas obrigaes.
Ento, os recursos fluidos, no caso tpico-ideal, tomam a for
ma de fundos em dinheiro.
O processo de investimento, que concebo como um caso
especial importante de operao dsse sistema de troca, pare
ce trabalhar de modo que o poder componente de um em
prstimo uma garantia da oportunidade atravs da qual pode
ser ganho um incremento no contrle da produtividade, que
de outra maneira no seria disponvel. Aquele que recebe essa

A s p e c t o P o l t ic o

da

stru tu ra

do

P r o c esso

145

garantia colocado numa posio de utilizar sses recursos


para incrementar a produtividade econmica, atravs do com
prometimento de servios individuais ou coletivos. sse um
caso especial, porque o recurso poderia ser usado de alguma
forma, como, por exemplo, para aliviar a escassez ou para pes
quisa cientfica.
Na troca G-I (polticar sistema integrativo), o poder
trocado no por dinheiro, mas por influncia. Ao passo que,
frente ao dinheiro, o poder o meio de contrle na hierar
quia ciberntica, frente influncia, o poder , le prprio,
"controlado. Essa diferena simbolizada no paradigma pela
colocao das categorias de poder nas posies externas na
troca G-I, enquanto no caso A-G elas so colocadas do lado
de dentro (da mesma forma que as categorias monetrias nas
trocas L -A ).
Aqui, a troca de fator entre as decises polticas como
um fator de solidariedade e procuras de juros como um
fator de eficcia. Essencialmente, podemos dizer que as
procuras de juros definem a situao para a tomada de de
ciso poltica o que no significa de modo algum dizer
que as procuras, na sua forma inicial, so, ou poderiam ser,
simplesmente aceitas sem modificao. Como outros fatres,
elas so caracteristicamente transformadas no curso do pro
cesso poltico. De modo correspondente, as decises polticas
so um fator de solidariedade porque, como uma referncia
apropriada, seguramente obrigam a coletividade a atingir obje
tivos nos quais os vrios tipos de partes interessadas tm sus
tentaes justificveis, baseadas nos direitos e privilgios dos
membros da comunidade.
Da mesma forma que um output de produto, a respon
sabilidade de liderana (como forma de influncia, no de
poder) como um output da poltica trocada por supor
te poltico como um output do sistema associacional, por
exemplo, um partido poltico que mobiliza a renda poltica
de poder no caso governamental. Deveria ser salientado que
as unidades envolvidas em qualquer caso particular dessas
duas trocas no so tipicamente as mesmas. Assim, lderes
de partidos podem oferecer suporte, ao passo que chefes admi
nistrativos podem tomar decises salientes. sse tipo de sepa
rao (realizado em vrios graus) uma caracterstica neces
sria de qualquer sistema altamente diferenciado.
A Figura 3 apresenta os meios generalizados, em trmos
no apenas de sua ordenao hierrquica, mas tambm da
relao entre seus componentes de cdigo e mensagem, n-

140

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

cluindo os aspectos da sano dos componentes da mensagem,


os quais controlam tanto fatres essenciais aos vrios sistemas
funcionais quanto output de produto dsses subsistemas. As
linhas, cada uma das quais designa um dos quatro meios, es
to dispostas de cima para baixo, em trmos da hierarquia
de contrle. As colunas designam alguns elementos dentro dos
quais cada meio deve ser analisado, para que sejam compreen
didas as condies bsicas da sua atuao no sentido de me
diar a interao.
\COMPONENTES DE
\ M E IO S E TROCAS
CDIGOS
\.RECPROCAS
MEIOS NA>C
PRINCPIO
PADRO DE
DE CONTRLE \
DE VALOR
COORDENAO

1
COMPROMISSOS

FATRES
CONTROLADOS

CONSISTNCIA
DO PADRO

SOLIDARIEDADE

CONSENSO

DESTINO
NEGATIVOA PROCURADO A
1NTENCIONAL
CONSUMIDOR
JUSTIFICAO
(ATIVAO DE
DE
SOLICITAES
COMPROMISSOS}
LEALDADES
1 DELEALDADES I
COMPROMISSOS COMPROMISSO
C/ASSOCIAO COM VALRES
i
VALORIZADA i COMUNS

PROCURAS
DE JUROS

G
EFICCIA

SOBERANIA

UTILIDADE

SOLVNCIA
TRABALHO

F ig. 3

SUPORTE
g POLTICO
G
| RESPONSABILIDA
DE DE LIDERANA

CONTRLE DE 1
CONTRLE DE A RECURSOS
PRODUTIVIDADE FLUIDOS
A
CAPITAL

A
DINHEIRO

TIPOS DE
SANO 6
DE EFEITO

SALRIOS

DECISES
POLTICAS

PODER

PRODUTOS
CONTROLADOS

FONTE

INTEGRIDADE

1
INFLUNCIA

MENSAGENS
(SANES)

COMPROMISSO
DE SERYIOS Q

EXPECTATIVA
DE BENS
L

POSITIVO*
INTENCIONAL
(PERSUASO)

NEGATIVOSITUACIONAL
(ASSEGURAR
SUBMISSO)

POSITIVOSITUACIONAL
(ALICIAMENTO)

Os Meios como Sanes.

Informalmente, o corpo do artigo torna claras algumas


razes para distinguir dois componentes nos aspectos de c
digo de cada meio; seu princpio de valor e seu padro coordenativo. O exemplo mais conhecido o caso econmico pa
radigmtico. Nesse exemplo, o famoso conceito de utilidade
parece ser relevante como princpio de valor enquanto a sol
vncia pode servir como padro de coordenao. A utilidade
a medida bsica do valor no sentido econmico, ao passo
que o imperativo de manter a solvncia uma importante nor
ma que guia as unidades na ao econmica. Adotei o con
ceito de eficcia de Bamard como paralelo poltico da utili
dade. A soberania para a coletividade relevante parece ser
o melhor trmo para o padro poltico de coordenao, quan
do usado com qualificao apropriada.

spec to

P o l t ic o

da

str u tu r a

do

P ro c esso

147

A solidariedade no sentido de Durkheim parece ser o prin


cpio de integrao, paralelo utilidade econmica e eficin
cia poltica. O conceito de consenso, to importante para a
teoria poltica, parece formular adequadamente o padro integrativo de coordenao. No sistema de manuteno do pa
dro, o princpio de valor parece ser a integridade e o padro
de coordenao parece ser a consistncia.
As colunas A e G da Figura 3 designam contextos de ope
rao de cada um dos quatro meios como sanes, arrumados
respectivamente pelo contrle dos inputs dos fatres e outputs
dos produtos, mais que pelo sistema de troca como na F i
gura 2. Assim o dinheiro, embora no seja le prprio um
fator de produo, controla isto , compra trabalho
(em A -L) e capital (em A-G ), como fatres primrios. Para
sistemas de consumo, por outro lado, o dinheiro compra
outputs da economia, principalmente bens (em A -L) e ser
vios (em A-G).
O envolvimento do poder concebido como sendo pa
ralelo. Em primeiro lugar, controla os dois principais fat
res variveis de eficcia, contrle de produtividade (em G-A)
e procuras de juros (em G -I), justificados em termos de ape
los s normas. Em segundo lugar, os consumidores ou bene
ficirios dos outputs do processo poltico podem usar poder
para dirigir sses outputs sob a forma de recursos fluidos, por
exemplo, atravs da locao oramentria (em G-A) e respon
sabilidade de liderana para objetivos valorizados (em G -I).
Voltando Figura 2, o poder como cdigo est envolvido
no sistema de legitimao como um aspecto da autoridade.
Isso pode ser concebido como um mecanismo de unio dos
princpios e padres nas linhas L e G da Figura 3. A respon
sabilidade operacional (P 3a na Figura 2 ) , que considerada
como um fator de integridade, a responsabilidade pela im
plementao soberana dos princpios de valor, e envolve no
apenas a eficcia coletiva, mas tambm a integridade do mais
alto padro de valor societrio. Pode-se dizer que a legitima
o da autoridade impe a responsabilidade cie manter essa
soberania. A legalidade dos podres do cargo (P 3c na Figu
ra 2 ) , entretanto, como uma categoria de output para a po
ltica, uma aplicao do modlo de consistncia do padro.
Nos vrios nveis relevantes, a ao pode e deve ser tomada
em coerncia com os compromissos de valor. Em troca da
autorizao legal para tomar essa ao, aqule que est inves
tido no cargo deve aceitar a responsabilidade moral pelo uso
que faz do poder e por suas decises interpretativas.

5
M. G. S m i t h
Universidade da Califrnia, Los Angeles
Traduo de F a n i B a r a t z

Uma Abordagem Estrutural


Poltica Comparada
A poltica comparada procura descobrir regularidade e va
riaes da organizao poltica atravs da anlise comparati
va dos sistemas histrico e contemporneo. Uma vez isola
das essas regularidades e variaes, procura determinar os fa
tres que esto por trs delas com o intuito de descobrir as
propriedades e as condies de tipos variados de poltica. Pro
cura, a seguir, reduzir essas observaes a sries de proposi
es interligadas aplicveis a todos os sistemas, em condies
tanto estticas quanto de mudana. Pode-se, ento, pesquisar,
de maneira frutfera, como todos sses processos governamen
tais se relacionam com o meio mais amplo do qual so parte.
Parece que essa pesquisa comparada pode ser alcanada de
vrias formas, compartilhando tdas da mesma estratgia bsi
ca, diferenciando-se porm quanto nfase e aos pontos de par
tida. Sua estratgia comum consta da abstrao de um as
pecto da realidade poltica e do seu desenvolvimento como
quadro de referncia. Tomada essa varivel como constante,
as pesquisas podem buscar a determinao dos limites dentro
dos quais variam outras dimenses; quando se muda o valor
da varivel primria, as formas e os valores das demais, jun
tas ou separadamente, podem ser tambm investigados. Ideal
mente, procuraramos deduzir hipteses relevantes de um cor-

ma

Abord agem

str u t u r a l

P o l t ic a

C om pa ra da

149

po terico geral, e em seguida verific-las e refin-las atravs


das anlises indutivas dos dados histricos e etnogrficos. Os
procedimentos concretos variam.
Inicialmente, poderamos esperar que qualquer das qua
tro abordagens seguintes fssem de utilidade no estudo com
parativo dos sistemas polticos, Essas quatro abordagens usam,
respectivamente, as dimenses de processo. Na realidade, os
estudos comparativos baseados em processo e contedo en
frentam obstculos insuperveis, devido grande variabilida
de de sistemas polticos. Nas polticas centralizadas, os pro
cessos institucionais de Govmo so elaboradamente diferen
ciados, discretos e de fcil identificao. Freqentemente, so
o sujeito, bem como a fonte, de um corpo mais ou menos com
plexo e preciso de leis que pode necessitar de especialistas
para sua interpretao. Nas sociedades menos complexas, os
processos correspondentes raramente so diferenciados e dis
cretos. Ocorrem normalmente dentro do contexto das ativi
dades institucionais de mltiplas funes e so muitas vzes
de difcil abstrao e segregao para uma anlise como sis
temas processuais autocontidos. Para que isso se tome poss
vel, necessitamos de critrios independentes a fim de distin
guir as dimenses governamentais e no-govemamentais des
sas formas institucionais.
A abordagem substantiva repousa na categoria de con
tedo. Ao falar de contedo de um sistema de Govmo, refi
ro-me aos seus intersses e recursos substantivos especficos,
sejam les materiais, humanos ou simblicos. Tem-se como
regra que quanto mais diferenciados e complexos so os pro
cessos de Govmo, tanto maiores a escala e a complexidade
de contedo. Isso ocorre porque o contedo e os processos
de Govrno variam conjuntamente. Desde que os dois qua
dros sejam derivados e interdependentes, ambos pressupem
critrios independentes para a identificao do Govmo.
A abordagem funcional evita essas limitaes.
Define
Govmo funcionalmente, como tdas aquelas atividades que
influenciam o modo pelo qual as decises autoritrias so for
muladas e executadas em uma sociedade.1 A partir dste
incio, vrios esquemas conceptuais refinados podem ser de
senvolvidos. Como requisitos ou implicaes dsses processos
de deciso, David Easton identifica cinco meios de ao como
elementos necessrios a todos os sistemas polticos: legislao,
administrao, adjudicao, desenvolvimento das demandas e
1

David Easton, An Approach to the Analysis of Political Systems,

World Politics, IX , n. 3 (1 9 5 7 ), pg. 384.

150

o d a l id a d e s

de

A n a l is e P o l t ic a

desenvolvimento de apoio e solidariedade. Podem ser gru


pados como requisitos input e output dos sistemas de Gover
no. Segundo Almond, os inputs universalmente necessrios
so a socializao e o recrutamento polticos, a articulao de
interesse e a comunicao poltica. Como outputs, estabelece
que so universais o legislar, a aplicao da lei e sua adjudica
o.2 Nenhum dsses esquemas categricos especifica rela
es exteriores e defesa, que so dois assuntos de Govrno bem
gerais; como tambm no fcil ver como sses esquemas po
deriam acomodar os processos polticos em unidades no-societrias.
Tais modelos dedutivos padecem de certas suposies
pouco explcitas, sem as quais a acentuao inicial exclusiva
mente nas funes polticas poderia ser impossvel. Porm,
apesar das suas pretenses universais, falta a demonstrao de
que os bosqumanos, os pigmeus ou os esquims tenham Go
vernos que sejam funcionalmente homlogos aos dos Estados
Unidos e da Unio Sovitica. Legislao, adjudicao de leis
e articulao de intersse so categorias mais apropriadas
discusso de polticas modernas, complexas, que aquelas pri
mitivas e simples. No entanto, o problema que enfrenta o es
tudioso de poltica comparada o de desenvolver um quadro
conceptual til e aplicvel a tdas as polticas. Atribuir con
dies e traos de polticas modernas a sistemas primitivos
menos diferenciados abandonar virtualmente o problema cen
tral da poltica comparada.
A abordagem funcional, omo geralmente apresentada,
sofre ainda de outro defeito: supe um conjunto particular
mente especial de condies estruturais. Quando decises
autoritrias so formuladas e executadas por uma sociedade,
essa unidade precisa ser territorialmente delimitada e politi
camente centralizada. O modo de centralizao deve tambm
dotar o Govrno de compulso fsica mais ou menos legiti
mada.3 Em resumo, a realidade a que se refere o modlo a
do moderno Estado-nao.
Atravs dsses critrios, a Etnografia mostra que os limi
tes de muitas sociedades so flutuantes e obscuros, e que o
status autoritrio de decises, criado nelas e para elas, o so
ainda mais. Sociedades claramente limitadas, com sistemas
de autoridade centralizados, compem uma pequena minoria
2

Gabriel Almond, Introduction, em Almond e James S. Coleman,


(Princeton: Princeton University Press.

The Pnlitics of Developing Areas

1961).
11 Almond, Introduction, pg. 7.

ma

Abo rd agem

stru tu ra l

P o l t ic a

C om pa ra da

151

das polticas com as quais temos de lidar. Uma abordagem


estrutural livre dessas pressuposies funcionais pode ento
ser til, mas apenas se puder acomodar tda a escala de sis
temas polticos e se elucidar os princpios que esto sob essa
variedade. Neste artigo apenas indicarei as linhas de esbo
dessa abordagem. Espero, no futuro, apresent-las de maneira
mais completa.
Governo a regulamentao dos negcios pblicos. Essa
regulamentao um conjunto de processos que define fun
cionalmente o Govmo, que tambm identifica seu contedo
como os negcios que so regulamentados, e os recursos usa
dos para regul-los. No parece til ou necessrio iniciar um
estudo comparativo dos sistemas de Govrno atravs de teo
rias dedutivas que prenunciam seu contedo universal mni
mo, seus requisitos ou traos. O elemento crtico, no Govr
no, o seu carter pblico. Sem um pblico, no pode haver
assuntos pblicos nem os processos que os regulamentam.
Alm do que, enquanto todos os Governos pressupem um
pblico, todos os pblicos tm governos para a gerncia dos
seus assuntos. A natureza dsses pblicos , portanto, o pri
meiro objeto de estudo.
Os pblicos variam em escala, composio e carter, sen
do razovel $upor que seus assuntos comuns e suas disposi
es regulamentadoras variem correspondentemente. A pri
meira tarefa de uma abordagem estrutural poltica compa
rada , ento, identificar as propriedades de um pblico e in~
dioar suas principais bases e variedades.
O uso que dou ao trmo pblico no inclui multides, turbas, assemblias casuais ou auditrios de comunicao de
massa. No se refere a categorias tais como residentes alien
genas, doentes, velhos ou solteiros, ou ainda aqueles segmen
tos sociais que no tm assuntos em comum nem os procedi
mentos organizados para regulament-los por exemplo, os
escravos, alguns cls e estratos rgidos tais como o dos servos
da Idade Mdia ou harijans da ndia. Essas categorias so
parte de um ou mais pblicos; no so pblicos por si s. Por
exemplo, numa vila indiana, num feudo medieval ou numa
plantao escrava, os membros das categorias desprivilegiadas
constituem um pblico apenas se formarem um grupo dura
douro, tendo certos assuntos em comum e a organizao e a
autonomia necessrias para regulament-los; porm a existn
cia dsses pblicos locais no em si suficiente para que os
estratos, dos quais retirada sua condio de membros, te
nham o status de pblicos. Para que seja ste o caso, tais p

152

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

blicos looais devem ser organizados num nico grupo co-extensivo ao estrato. Com essa organizao poderemos encon
trar um conjunto de interesses comuns e os procedimentos que
os regulamentam. A organizao, em si, um importante as
sunto comum e um sistema de procedimentos institucionais.
Assim, entendo por pblico um grupo duradouro, presu
mivelmente perptuo, com determinados laos e componentes,
tendo uma organizao interna e um conjunto unitrio de re
laes externas, um corpo exclusivo de assuntos comuns e auto
nomia e procedimentos adequados para regulament-los.
Torna-se evidente que um pblico no pode existir, nem
manter sua existncia, sem um conjunto de procedimentos pelos
quais regulamente seus assuntos internos e externos. sses
procedimentos formam, reunidos, o processo governamental do
pblico. As turbas, as multides e os auditrios no so p
blicos, pois faltam-lhes a pressuposta continuidade, a organi
zao interna, os assuntos comuns, os procedimentos e a auto
nomia. Por sse motivo, tambm lhes faltam os laos deter
minados e a condio de membro, que so essenciais num
grupo duradouro. Enquanto as categorias mencionadas acima
so fixas e durveis, faltam-lhes ainda a organizao interna
e os procedimentos que constituem um grupo.
Quando os grupos so constitudos de forma que continui
dade, identidade, autonomia, organizao e intersses exclusi
vos no so perturbados com a entrada ou sada de seus mem
bros individuais, les tm o carter de pblico. A cidade de
Santa Mnica partilha dessas propriedades com os Estados
Unidos, a Igreja Catlica Romana, os bandos de bosqumanos,
a casta dominante de uma vila indiana, os Mende Poro, uma
linhagem africana, uma comunidade rural eslava ou Nahuatl,
grupos de idade Galla e Kikuyu, sociedades entre os ndios
Crow ou Hidatsa, universidades, guildas medievais, compa
nhias autorizadas, regimentos e associaes voluntrias do tipo
ioruba Ogboni, do tipo Yako Ikpungkara, e a Associao M
dica Americana. As unidades mencionadas so tdas elas p
blicas, bem como grupos incorporados; o processo governa
mental, inerente aos pblicos, um trao de todos sses grupos.
Os grupos corporativos corporaes agregadas de
Maine so uma espcie de corporao completa ou perfei
ta, sendo outra espcie o tipo corporao nica, exempli
ficado por rgos tais como a Presidncia nos Estados Unidos,
a Coroa britnica, o Papado, os Governos em geral, as fun
es de chefia e conselhos universitrios. Corporaes nicas
e grupos corporativos partilham as caractersticas que se se

ma

A bo rd agem

st r u t u r a l

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153

guem, tdas elas necessrias para o completo ou perfeito


status de grupo corporativo: identidade, perpetuidade presu
mvel, fins e membros, autonomia numa dada esfera, assuntos
comuns exclusivos, procedimentos estabelecidos e organizao.
As quatro primeiras qualidades so formais e fundamental
mente externas em sua referncia; definem a unidade em re
lao ao seu contexto. As quatro ltimas condies so pro
cessuais e funcionais, fundamentalmente externas em sua re
ferncia.
As principais diferenas entre as corporaes nicas e os
grupos corporativos so estruturais, embora tambm sejam de
importncia as diferenas de desenvolvimento. Os grupos cor
porativos so pluralidades s quais atribuda uma unidade
inaltervel; observados do exterior, cada qual forma uma. nica
pessoa, como Fortes caracterizou as linhagens matrilineares
do grupo achanti.4 Essa indivisibilidade externa do grupo cor
porativo no um mero postulado jurdico. Pressupe e en
volve processos governamentais dentro dos limites do grupo.
Em contraste com um grupo corporativo, o cargo envol
ve um status nico, tendo apenas um responsvel em dado
momento. Apesar disso, aqueles que detm sucessivamente um
mesmo cargo so freqentemente vistos como grupo e a les se
referem como tal. O atual responsvel apenas um dos elos
de uma corrente de extenso indefinida, o guardio tempor
rio de tdas as propriedades, podres e privilgios que fazem
parte do cargo. Como tal, os responsveis podem procurar
legitimamente o engrandecimento dos seus cargos, a expensas
de unidades similares ou dos pblicos aos quais sses cargos
se relacionam; no esto, porm, pessoalmente autorizados a
alienar ou reduzir os direitos e podres do status a les con
fiado temporriamente. A distino entre o capital de uma
emprsa e a personalidade dos seus possuidores similar
distino entre o cargo e o seu responsvel. essa diferena
que nos permite distinguir com mais facilidade os cargos de
outros status pessoais.
muito possvel que, na evoluo social, o grupo cor
porativo tenha precedido a corporao nica. Todavia, uma
vez que a autoridade esteja adequadamente centralizada, os
cargos tendem a se tomar dominantes; e veremos a que mui

Meyer Fortes, Kinship and Marriage among the Ashanti, em

African Systems of Kinship and Marriage, de A. R. Radcliffe-Brown e


Daryll Forde (Londres: Oxford University Press, 1 9 5 0 ), pgs. 254-61.

154

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

tas vzes so institudos antes do publico que vo representar


ou regulamentar, como, por exemplo, quando autocratas or
denam o estabelecimento de novas cidades, povoaes ou co
lnias atravs de funcionrios designados para estabelec-las
e administr-las. Em vrios momentos, os grupos corporati
vos e cargos emergem e se desenvolvem harmnica e con
gruentemente, assim como podem entrar em colapso ao mes
mo tempo, como no caso em que determinado pblico con
quistado e assimilado.
Essas relaes de desenvolvimento so apenas um aspecto
da relao varivel, porm fundamental, entre os cargos e os
grupos corporativos. Apesar de Weber, existe uma grande es
cala de grupos corporativos aos quais faltam lderes estveis
e muito menos ainda dirigentes oficiais. Uns podem ter mem
bros mais velhos cuja autoridade no melhor dos casos repre
sentativa e consultiva; outros, porm, tm um conselho defini
do ou um chefe oficial, ou ambas as coisas. Em muitos casos,
lidamos com um pblico constitudo por um nmero de grupos
corporativos coordenados, de tipo similar. Os membros mais
velhos dsses grupos podem formar um colegiado, com podres
variveis, para administrar os assuntos comuns do pblico.
Como bem o ilustram as comunidades das vilas da ndia e de
Ibo. Nesses contextos onde emergem cargos superordenados,
stes muitas vzes tm primordialmente uma qualidade simb
lica sagrada, como a realeza divina dos grupos Ngonde e
Shilluk, porm falta-lhes o contrle secular efetivo. Entre sse
extremo e o despotismo absoluto, existe um nmero de arran
jos diferentes, que somente uma anlise estrutural comparativa
pode reduzir a uma nica generalizao.
Diversos autores acentuam traos diferentes da organiza
o corporativa e os empregam, algumas vzes, para expli
car essas formas sociais. Weber, que reconhece o papel cen
tral dos grupos corporativos nos sistemas polticos, no conse
gue distingui-los adequadamente dos cargos (ou rgos admi
nistrativos, como os denomina).6 Para Weber, os grupos cor
porativos so definidos pela ao coordenada que atua sob a
liderana, exercendo esta, de jacto, os podres de comando sbre
les. A inadequabilidade dsse ponto de vista se toma pa
tente quando Barth utiliza como base para negar s linhagens
e a certas outras unidades o status de corporao que normal
5
Max W eber, The Theory of Social and Economic Organization,
trad. ingl. A. R. Henderson e Talcott Parsons (Londres: Wm. Hodge
& C o . ,'1 9 4 7 ), pgs. 133-37, 302-5.

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st r u t u r a l

P o l t ic a

Com pa ra da

155

mente possuem, reservando o trmo corporativo para faces


de carter heterogneo e contingente.0 Por outro lado, Maine
acentua a perpetuidade da corporao e seu inalienvel con
junto de direitos e obrigaes, estado com a qual identifi
cada.7 Para Gierke,8 Durkheim,9 e Davis,10 os grupos corpo
rativos so identificados por sua vontade comum, conscincia
coletiva e personalidade de grupo. Para Goody, so corpora
tivos apenas aqules grupos detentores de propriedade mate
rial em comum.11
Tdas essas definies sofrem de uma superenfatizao so
bre alguns elementos e da correspondente falta de ateno em
outros. A ao comum caracterstica dos grupos corporativos
raramente envolve a aplicao da violncia, que tanto Weber
e Barth parecem acentuar. Com freqncia, a violncia de
massas se origina independentemente dsses grupos. A ao
corporativa tipicamente uma ao para regular os assuntos
corporativos, isto , exercer e proteger os direitos corporativos,
obter a realizao das obrigaes corporativas e distribuir as
responsabilidades e privilgios corporativos. Quando um gru
po detm uma propriedade comum, sse direito e o seu exer
ccio envolvem inevitvelmente a ao corporativa, assim como
qualquer ritual no qual os membros ou representantes do gru
po se empenham como um todo. At mesmo a manuteno
da identidade e fechamento do grupo indicam os modos de
ao corporativa, cuja complexidade e implicaes variam com
a situao. portanto ilusria a identificao da ao cor
porativa apenas com movimentos fsicos coordenados.
Um
cro musical no um grupo corporativo.
A perpetuidade presumida, delimitao, situao de mem
bro determinada e identidade de uma corporao so com
menor ou maior clareza determinadas umas pelas outras, assim
como seus necessrios traos de autonomia, organizao, mto
6 Fredrik Barth, Political Leadership among Swat Pathans, Monographs in Social Anthropology, London School of Economics, N. 19
(Londres: University of London Press, 1 9 5 9 ).
7 H. S. Maine, Ancient Law (Londres: Routledge & Kegan Paul,
Ltd., 1 9 0 4 ), pg. 155.
8 Otto Gierke, Natural Law and the Theory of Society, 1500 to
1800, trad. ingl. Ernest Barker (Boston: Beacon Press, 1957).
9 Em ile Durkheim, The Division of Labour in Society, trad. ingl.
George E . Simpson (N ova York: Free Press of Glencoe, Inc., 1 9 3 3 ).
10 John P. Davis, Corporation^ (Nova York: Capricorn Books, 1 9 6 1 ),
pg. 34.
11 Jack Goody, T h e Classification of Double D escent Systems,
Current Anthropology, I I , N. 1 (1 9 6 1 ), 5, 22-3.

156

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

do e assuntos comuns. por causa da interdependncia e com


plexidade entre seus elementos que as corporaes so to di
fceis de desaparecer; porm, pelo mesmo motivo, nenhum
dsses elementos, sozinho, pode constituir ou manter uma cor
porao,
Um cargo se mantm como uma unidade, mesmo quando
no est ocupado, atentando para que o corpo de direitos,
responsabilidades e podres que constitui ainda persista. Para
modificar ou eliminar o cargo necessrio modificar ou^ eli
minar seu significado. Entre os bosqumanos africanos Kung,
os bandos mantm-se como grupos corporativos mesmo quan
do no tm componentes ou chefes;12 sses bandos so uni
dades que detm uma propriedade inalienvel de poos de
gua, reas de oeldkos etc., e constituem os pontos fixos da
sociedade e da geografia dos Kung. Sendo o mundo do bosqumano constitudo de bandos corporativos, a reconstituio
dsses bandos ser inevitvel, sempre que sua disperso o tor
ne necessrio.
Como as unidades que so definidas por um universitas
juris exclusivo, as corporaes fornecem os arcabouos da lei
e da regulamentao autoritria para as sociedades que cons
tituem. A propriedade corporativa implica direitos s pessoas
dos seus membros, bem como aos bens materiais ou no-incorpreos. Em sociedades mais simples, a totalidade da lei
substantiva consiste nesses sistemas de direitos e deveres cor
porativos, incluindo as condies e o correlacionamento dos
membros em grupos corporativos de tipo diferenciado. Em
tais sociedades, a lei adjetiva consiste nos modos habituais do
procedimento corporativo. tambm o que ocorre no caso das
modernas sociedades, em proporo bem maior do que comumente se pensa.
A persistncia, a autonomia interna e a uniformidade es
trutural das corporaes que constituem a sociedade assegu
ram a correspondente uniformidade nas suas regras jurdicas
e sua aplicao regular no tempo e no espao. Como unida
des modais do processo e estrutura sociais, as corporaes for
necem o arcabouo no qual os aspectos jurdicos das relaes
sociais so definidos e reforados.
Os tribunais so apenas corporaes funcionalmente espe
cficas, encarregados de certas questes. Nem os tribunais
nem a aplicao sistemtica de fra da sociedade politica
12
325-55.

Lorna Marshall, !Kung Bushmen Bands, frica, X X X (1 9 6 0 ),

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stru tu ra l

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C o m pa ra da

157

mente organizada13 so necessrios ou suficientes para o es


tabelecimento da lei. A lei de uma sociedade primitiva consis
te nos seus procedimentos e maneiras tradicionais de ao
corporativa, estando implcita nos direitos, deveres e condi
es tradicionais de membro da corporao. Nessas socieda
des, as unidades que detm o mesmo tipo de propriedade cor
porativa so estruturalmente homlogas, e geralmente arti
culadas de tal forma que cada uma depende do tcito reco
nhecimento ou apoio ativo dos participantes para manter e
gozar a sua propriedade. Assim, nos sistemas mais simples,
a ordem social consiste na regulamentao das relaes entre
as corporaes que a compem, bem como na regulao delas
prprias.
Nas sociedades em que inexistem os rgos polticos cen
trais, os laos societrios coincidem com o escalo mximo de
uma constituio corporativa idntica, de cuja articulao de
pende a ordem social. Embora as corporaes componentes
sejam tdas elas distintas, so tambm interdependentes. Po
rm, podem estar ligadas de diferentes maneiras, com dife
rentes conseqncias nos seus sistemas sociais. Em alguns
casos, as corporaes funcionalmente distintas podem ser clas
sificadas em conjunto como categorias puramente formais tais
como moietes, cls ou castas. O grupo dos Kagoro da Nig
ria setentrional ilustra o fato.14 Em outros casos, as corpora
es que so formal e funcionalmente distintas podem formar
um pblico mais amplo, tendo intersses e assuntos comuns.
Os LoDagaba, de Gana setentrional e do Alto Volta, so um
exemplo caracterstico.15 As corporaes em outros casos ain
da esto individualmente ligadas umas s outras atravs de
complexas sries de alianas e associaes, de margens am
plas, de modo que tdas se relacionam direta ou indiretamente
na mesma teia. Fortes nos deu uma detalhada anlise dsse
sistema entre os Tallensi.16 Embora estejam articulados em
sociedades a que faltam as instituies centrais, a rplica ex
tensiva dessas formas corporativas que define a unidade como
sistema separado. As uniformidades institucionais, que in
13 Roscoe Pound, Readings on the History and System o f the
Common Law, 2.a ed. (B oston: Dunster House Bookshop, 1 9 1 3 ), pg. 4.
14 M. G. Smith, Kagoro Political Development, Human Organization, X IX , N. 3 (1 9 6 0 ), 37-49.
15 Jack Goody, Fields of Social Control among the LoD agaba,

Journal of the Royal Anthropological Institute, L X X X V II, Parte I ( 9 5 7 ) ,


75-104.
18
Meyer Fortes, The Dynamics o f Clanship among the Tallensi
[ Londres: Oxford University Press, 19 4 5 ).

158

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

cluem similaridades de organizao, ideologia e procedimento,


so suficientes para dar a essas sociedades acfalas uma uni
dade de sistema, mesmo onde, como entre o grupo Kachins
da Birmnia, as formas institucionais em competio dividem
a lealdade de seus membros.17
Dizer que as corporaes fornecem os arcabouos da lei
primitiva, e que os tribunais das sociedades modernas so tam
bm formas corporativas, dizer simplesmente que as corpo
raes so as agncias centrais para regulao dos assuntos
pblicos, sendo cada qual delas um rgo ou pblico separa
do que administra certos assuntos e constituindo em conjunto
pblicos mais vastos ou associaes de pblicos para outros
(assuntos). Pelo mesmo motivo, so as fontes ou os arcabou
os da desordem. Em algumas sociedades acfalas, a desor
dem parece ser mais ou menos perene e consiste principalmen
te na discrdia nas corporaes e entre elas. A centralizao,
apesar dos seus mritos, no exclui realmente a desordem. Ao
concentrar a autoridade, concentra automticamente a vulne
rabilidade do sistema. Conseqentemente, em sociedades cen
tralizadas, conflitos srios revolvem-se em trno das estrutu
ras regulamentadoras centrais, como, por exemplo, nas lutas
revolucionrias ou de secesso, nas guerras dinsticas ou reli
giosas e rituais de rebelio.18 sses conflitos contra ou pelo
poder central afetam normalmente todo o corpo social. Nas
sociedades acfalas, por outro lado, os conflitos dentro do re
gime podem surgir em uma regio especfica, sem que se en
volvam outras regies.19 Tanto nos sistemas centralizados como
nos descentralizados, as fontes e os objetos de conflito so ge
ralmente corporativos. O estudo cuidadoso do relato de Barth
sbre o Swat Pathans mostra que isso tambm verdadeiro
entre les, embora os agregados diretamente contrapostos se
jam faces e blocos.20
Diferenas societrias em escala, tipo e grau de ordem e
coordenao, ou em freqncia, ocasies e formas de conflito
social, so dados importantes e problemas reais para a cincia
poltica. Para analis-los adequadamente necessria a uti
17 E . R. Leach, Political Systems of Highhnd Burma (Londres: G.
Bell & Sons, Ltd., 19 5 4 ).
18 Max Gluckman, Rituais of Rebellion in South East frica (M anchester: Manchester University Press, 1 9 5 4 ); Introduction, em Gluck
man, Order and Rebellion in Tribal Africa (Londres: Cohen & W est,
19 6 3 ).
19 Leach, Political Systems of Highland Burma.
20 Barth, Political Leadership among Swat Pathans.

Uma

A b o rd ag em

E stru tu ra l

P o ltic a

C o m p a ra d a

159

lizao de uma abordagem estrutural comparativa. Traba


lhos recentes sugerem que a qualidade e os modos de se or
denar de qualquer sistema social refletem sua constituio cor
porativa, ou seja, a variedade de tipos corporativos que o cons
tituem, suas bases e propriedades distintas e a maneira pela
qual esto relacionados uns aos outros. A variabilidade dos
sistemas polticos que se depreende dessa condio bem
mais complexa e interessante do que sugeriria a tradicional
dicotomia de sistemas centralizados e no-centralizados. J
indicamos algumas importantes diferenas tipolgicas da ca
tegoria de sociedades acfalas; so igualmente familiares as
diferenas significativas da categoria centralizada. Essa dico
tomia tradicional presume ter a centralizao um significado
relativamente claro, do qual pode ser tirada uma escala nica
e inclusiva. Essa afirmao supe uma srie de problemas
que requerem um cuidadoso estudo; porm, em qualquer acon
tecimento, a centralizao apenas um aspecto da organiza
o poltica, no sendo necessriamente o mais revelador.
Dada a variabilidade das relaes entre as corporaes
nicas e os grupos corporativos, bem como das suas bases e
formas, parece mais til distinguir os sistemas de acrdo com
a sua simplicidade ou complexidade estrutural, pela refern
cia variedade de unidades corporativas de diferentes for
mas, bases e funes que contm, e aos princpios que servem
para articul-las. patente que essas diferenas na compo
sio implicam diferenas nas teias relacionais em que se ar
ticulam essas corporaes. Tais diferenas de composio es
trutural descrevem simultneamente a variedade de formas e
processos polticos e explicam diferenas na escala, ordem e
coordenao de linhas polticas. Isso porque a organizao
corporativa prov o arcabouo, o contedo e os procedimentos
para a regulamentao dos assuntos pblicos. Por sse moti
vo, a anlise da estrutura corporativa deveria ser a primeira
tarefa no estudo de caso de um sistema poltico e no trabalho
comparativo.
Para muitos cientistas polticos, o conceito de soberania
essencial como fundamento da ordem e autonomia governamen
tais. A meu ver, essa noo dispensvel. mais um obstculo
do que um auxlio anlise, uma soluo infeliz de um pro
blema muito real que tem sido mal formulado. Num sistema
de Estados soberanos, nenhum Estado soberano. Como a
etimologia mostra, a idia de soberania deriva da condio histricamente antecedente do domnio pessoal, tal como a rea
leza, e simplesmente generaliza os traos essenciais dessa con

160

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

dio como uma ideologia apropriada para legitimar e guiar


outras formas de centralizao. O problema real de que trata
a noo de soberania a relao entre autonomia e coorde
nao. Por ser o mito fundamental do moderno Estado-nao,
o conceito indubitvelmente importante no estudo dsses
Estados; de outra maneira, sua utilidade histrica ou analtica
bem discutvel. Parece melhor formular os problemas de
autonomia e coordenao simultnea em trmos neutros.
Como unidades que administram assuntos comuns exclu
sivos, as corporaes pressupem esferas e nveis de autonomia
definidos que so, em geral, nada mais nada menos do que os
assuntos que requerem essas unidades para a sua adequada
regulamentao. Onde uma corporao supe totalmente todos
os direitos jurdicos dos seus membros de forma que uma iden
tificao corporativa seja exclusiva e vitalcia, as tendncias
autarquia so geralmente maiores, a nfase na autonomia in
terna muito pronunciada e as relaes entre as corporaes
muito frgeis. Parece ser ste o caso de certos tipos de sis
temas de linhagem segmentrios, tal como o dos Tallensi. Mes
mo nessas condies e talvez para lidar com elas, encontramos
habitualmente laos institucionais de vrios tipos, tais como
cooperao ritual, comunidade local, casamento entre si, situa
o de cl e parentesco, que servem para ligar as unidades
individuais autrquicas em uma srie de pblicos mais vastos
ou em um conjunto de associaes didicas ou tridicas, cujos
membros pertencem simultneamente a diversos pblicos. A
classificao de Weber dos grupos corporativos como autno
mos ou heternomos, autocfalos ou heterocfalos, toca ape
nas nos aspectos do problema em que le estava diretamente
interessado.21 Precisamos tambm analisar e comparar diferen
tes nveis, tipos e graus de autonomia e dependncia em di
ferentes esferas e situaes sociais. Do estudo comparado ds
ses problemas, poderemos esperar tirar hipteses precisas s
bre as condies e os limites da articulao e autonomia cor
porativas em sistemas de diferente composio e medida. Essas
hipteses devem tambm esclarecer as condies e os limites
da desordem social.
Alm das corporaes perfeitas e completas, dos cargos
e grupos corporativos, existem quase-corporaes imperfei
tas que devem tambm ser explicitamente observadas. Suas
duas formas principais so a categoria corporativa e a comis
so. Uma categoria corporativa nitidamente um agregado
21 W eber, Theory of Social and Economic Organization, pgs. 135-36.

ma

Abord agem

stru tu ra l

P o l t ic a

C om pa ra da

161

limitado, identificvel e permanente, que difere do grupo cor


porativo por que lhe faltam os assuntos comuns exclusivos, a
autonomia, procedimentos adequados sua regulamentao e
organizao interna. Vistas do exterior, as sociedades ac
falas podem ser observadas, nos seus contextos geogrficos,
como categorias corporativas, pois a cada qual falta um quadro
inclusivo nico de organizao. So, porm, categorias de um
tipo especial desde que, como vimos, sua uniformidade insti
tucional tenha uma base efetiva para a unidade funcional.
Na Europa medieval, os servos formavam uma categoria
corporativa, muito embora tenham formado grupos corporati
vos em alguns feudos. Entre os Turkana22 e os Karimojon23
da frica oriental, os conjuntos de idade so categorias cor
porativas, pois lhes faltam organizao interna, assuntos ex
clusivos, procedimentos prprios e autonomia. Aos cls Kipsigi24 e Nandi25 prximos aos grupos citados formam uni
dades de categoria. sses cls tm nomes e smbolos que os
identificam, uma determinada condio de membro tirada pela
descendncia agntica, certas proibies sociais e rituais entre
as quais se destaca a exogamia, e continuidade no tempo; faltam-lhes, porm, organizao interna, assuntos comuns, proce
dimentos e autonomia para regulament-los. Embora tenham
um conjunto de categorias nas quais se distribuem todos os
seus membros, no funcionam como grupos sociais. Na dire
o do sul, em Ruanda, a casta dominada dos Hutu formou,
at pouco tempo, uma categoria corporativa.20 Essa casta
possua membros fixos, cercados, fcil identificao e formava
uma unidade estrutural permanente no estado Tutsi. Estavam
excludos do processo poltico como categoria e como indiv
duos. Faltavam-lhes organizao interna, assuntos exclusivos,
autonomia, ou os procedimentos para regulament-los. Deti
nham o status de servos face aos senhores Tutsi; quando, po
rm, se introduziu recentemente o sufrgio universal, os Hutu
registraram-se em partidos polticos como o dos Parmehutu
Aprosoma que conseguiu expulsar o jugo Tutsi e destituir a
22 Philip Culliver, The Turkana Age Organization", American An-

thropologist, L X (1 9 5 8 ), 900-922.
23 Neville Dyson-Hudson, ao autor, 1963.
24 J. G. Peristiany, The Social Institutions of the Kipsigis (Londres:
Routledge & Kegan Paul, Ltd., 1 9 3 9 ).
25 G. W . B. Huntingford, The Nandi of Kenya (Londres: Routledge
& Kegan Paul, Ltd., 1 9 5 3 ).
26 J. J. Maquet, The Premise of Inequality in Ruanda (Londres:
Oxford University Press, 1 9 6 0 ).

162

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

monarquia.27 Para se tornarem grupos corporativos, as cate


gorias necessitam desenvolver uma organizao efetiva repre
sentativa, tal como parece agora emergir entre os negros ame
ricanos. No caso americano, essa categoria corporativa pro
cura organizar-se para remover a falta de privilgios que a
define como categoria. Assim, algumas categorias corporati
vas so simplesmente unidades formais s quais faltam fun
es comuns; outras so definidas pelos encargos e inabilidades comuns, embora faltando-lhe os assuntos comuns. O gru
po dos dhimmi formou, sob o islamismo, essa categoria,
assim como na ndia o fizeram as castas individuais. As inabilidades e proibies que definem as categorias nem sempre
so diretamente polticas, incluindo a exogamia e tabus rituais.
As comisses se diferenciam dos cargos em aspectos que
lembram as diferenas entre as categorias corporativas e grupos
corporativos. Como as categorias, as comisses recaem em duas
classes principais: uma inclui ad hoc e capacidades normal
mente descontnuas de carter vagamente definido, tendo obje
tos difusos ou especficos. A outra classe inclui sries contnuas
de nmero indefinido, cujas unidades so tdas definidas em
trmos to gerais, de modo que paream estrutural e funcional
mente equivalentes e permutveis. Exemplos comuns dessa
ltima so as comisses militares, magistraturas, professorados
e ordens clericais; tambm pertencem a essa classe os xeques
e sis do Isl. Os exemplos da primeira classe citada, onde
os podres exercidos so nicos porm descontnuos e mal de
finidos, incluem as comiisses parlamentares de inqurito e
outras comisses a hoc, plenipotencirios comissionados para
a negociao de acordos especiais. Em sociedades como a
dos esquims, dos bosqumanos e dos Nuer, indivduos com
certas habilidades podem exercer comisses informais cuja
autoridade e apoio provm da opinio pblica. O touro Nuer,
profeta e os sacerdotes pele-de-leopardo so exemplos dis
so.28 Entre os esquims, o xam e o destemido guerreiro-caador tm posies similares.29 A persistncia dessas comis
ses, apesar da rotao do pessoal e da ao descontnua, ,
talvez, a melhor prova da sua importncia nesses sistemas so
27 Mareei dH ertefelt, Les Elections Communales et le Consensus
Politique au Rwanda, Zaire, X IV , N.08 5-6 (1 9 6 0 ) , 403-38.
28 E . E . Evans-Pritchard, The Nuer (Londres: Oxford University
Press, 1 9 4 0 ).
29 K aj Birket-Sm ith, The Eskimo (Londres: Methuen & Co., Ltd.,
1 9 6 0 ); V. Stefansson, My L ife with the Eskimo (N ova York: The
Crowell-Collier Publishing Co., 1 9 6 2 ).

ma

Abordagem

str u t u r a l

P o l t ic a

C o m pa ra da

163

ciais. Para os seus pblicos imediatos, tais comisses persona


lizam os valres sociais de alta relevncia e fornecem as agn
cias para a regulao e orientao ad hoc da ao. Podemos
perceber, nessas formas simples, as sementes da moderna bu
rocracia.
As comisses so especialmente importantes como agn
cias regulamentadoras nos movimentos sociais de liderana ca
rismtica e durante perodos de desassossgo popular. A li
derana carismtica , por si s, a suprema comisso de dire
o. Se a ocasio o requer, o lder carismtico cria novas co
misses pela delegao de autoridade e poder a indivduos es
colhidos para tarefas especiais. As carreiras de Gndi, Maom,
Hitler e Shehu Usumanu dan Fodio, em Hausaland, ilustram
muito bem o modlo, assim como a organizao e desenvol
vimento de vrios cultos de funo melansios.30 Mas, se
a comisso deve ser institucionalizada como uma unidade de
administrao permanente, seu carter arbitrrio deve ser subs
titudo por regras estabelecidas, procedimentos e esferas de
ao; essa institucionalizao converte a comisso num cargo,
da mesma maneira que a organizao converte a categoria
corporativa em grupo corporativo. Alm do mais, nos pro
cessos pelos quais as categorias se organizam em grupos, a
liderana carismtica e as comisses a ela ligadas so as agn
cias crticas. O movimento corrente entre os negros america
nos pelos direitos civis ilustra claramente isso.
Qualquer pblico dado pode incluir cargos, comisses, ca
tegorias corporativas e grupos corporativos de diferentes bases
e tipos. Ao estudar os sistemas de Govrno, precisamos, por
tanto, iniciar pela identificao dos pblicos e analisar sua cons
tituio interna, bem como seus relacionamentos externos.
mera questo de convenincia escolhermos comear das me
nores unidades e trabalhar em direo aos limites dos seus sis
temas relacionais, ou proceder no sentido oposto. Havendo
igualdade de condies, os resultados devem ser os mesmos
em ambos os casos. Qualquer unidade governamental cor
porativa e qualquer pblico pode incluir, total ou parcialmente,
um certo nmero de corporaes. Essas unidades, junto com
suas inter-relaes, definem a ordem interna, a constituio do
pblico e a sua rde de relaes externas. Tanto na anlise dos
sistemas particulares como no estudo comparativo, devemos
iniciar pela determinao da composio corporativa do pbli
80 Peter Worsley, The Trumpet Shall Sound (Londres; McGibbon
& Kee, 1 9 5 7 ).

164

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

co em exame, pela distino dos seus grupos, cargos, comisses


e categorias, e pela definio dos seus vrios traos e proprie
dades.
Como j foi mencionado, podemos encontrar em algumas
sociedades acfalas uma srie de pblicos ligados a corpora
es intercaladas e de limites pouco rgidos. Poderemos tam
bm concluir que uma nica forma corporativa, tal como a
da Igreja Catlica Romana ou a dos Mende Poro, passa por
um nmero de pblicos bem distintos e mutuamente depen
dentes. Um modo alternativo de integrao depender da par
ticipao simultnea dos indivduos como membros nas muitas
corporaes de constituio, interesse e tipos diversos. Assim,
uma adulto Yako31 pertence simultneamente a uma linhagem
patrilinear e a outra matrilinear, a um grupo de idade na sua
vizinhana, a prpria vizinhana (que um grupo corporati
vo distinto), a uma ou mais associaes corporativas funcio
nalmente especficas ao nvel da vila ou da vizinhana, e
prpria vila que o pblico mais amplo. Tais padres de
condio de membro dispersa e flutuante podem caracterizar
igualmente indivduos e corporaes. As corporaes vo par
ticipar, ento, de muitos pblicos diferentes, cada qual com
seus assuntos exclusivos, autonomia, membros e procedimen
tos, da mesma forma que o indivduo participa de muitas cor
poraes. essa dispersa e mltipla situao de membro que
bsica para a unidade societria, seja o Govmo centrali
zado ou no. Muito embora o pblico inclusivo de sistema
de autoridade centralizado seja um grupo corporativo, e sem
sse sistema uma populao culturalmente distinta permanece
uma categoria corporativa, funcionalmente ambos os agregados
derivam suas unidades subjacentes do mesmo mecanismo de
movimentos dos membros em diversos pblicos, de lealdade e
de separao.
Na abordagem estrutural de um sistema poltico precisa
mos, portanto, definir sua constituio corporativa, determinar
os princpios em que se baseiam essas formas corporativas e
verificar como se articulam umas s outras. No estudo com
parativo, procuramos determinar quais as diferenas ou uniformidades do processo poltico, do contedo e funo, que cor
respondem s observveis diferenas ou uniformidades da ar
ticulao e composio corporativas. Com sse propsito, de
vemos isolar os princpios estruturais em que so baseados os
31 Daryll Forde, Yako Studies (Londres: Oxford University Press,
1 9 6 4 ); Kenneth Little, The Mende of Sierra Leone (Londres: Routledge
& Kegan Paul, Ltd., 1 9 5 1 ).

ma

Abord agem

stru to ra l

P o l t ic a

Com pa rada

165

vrios tipos de corporao, com o intuito de determinar seus


requisitos e implicaes e verificar sua congruncia ou a falta
dela.
Para indicar meu propsito suficiente enumerar os v
rios princpios em que se podem basear as categorias e grupos
corporativos. Incluem sexo, idade, local, etnicidade, descen
dncia, intersses comuns de propriedade, ritual e crena,
ocupao e associao voluntria com objetivos especficos
ou difusos. Os dados etnogrficos mostram que raramente va
mos encontrar grupos corporativos baseados exclusivamente em
um dsses princpios. Em geral, suas bases combinam dois,
trs ou mais princpios, com correspondentes complexidade e
estabilidade na sua organizao. Assim, as linhagens so re
crutadas e definidas pela descendncia, intersses comuns de
propriedade e, geralmente, co-habitao. As guildas acentua
vam tipicamente a ocupao e a localidade, mas estavam tam
bm ligadas pelos intersses de propriedade nas facilidades
comuns de mercado. Na ndia, a casta se torna corporativa
pelos princpios de descendncia, ritual e ocupao.
As diferentes combinaes dsses princpios bsicos estru
turais daro margem, lgicamente, a corporaes de diversos
tipos, complexidade e capacidade; essas diferenas tambm afe
taro o contedo, as funes, as formas e as relaes de con
texto das unidades que as incorporam. Segue-se que diver
sas combinaes dessas diferentes formas corporativas so sub
jacentes s diferenas de ordem e processo observados na or
ganizao poltica. Esta a hiptese mais ampla a que leva
o estudo estrutural comparativo dos sistemas polticos, sendo
eminentemente apropriada para verificao ou refutao. Nessa
mesma linha, as uniformidades na composio e organizao
corporativa entre sociedades, bem como no seu interior, deve
riam acarretar virtuais identidades de forma, contedo e pro
cesso poltico. Quando, s vrias formas possveis de grupos
corporativos diferenciados pela combinao dos princpios es
truturais em que esto baseados e pelas relaes com seus con
textos corporativos que stes acarretam, somamos as demais
alternativas de cargo, comisso e categoria, elas mesmas va
riveis quanto ao princpios que as constituem, simultneamente se especificam os elementos principais que do margem ao
levantamento das vrias formas polticas, e os princpios e m
todos pelos quais esperamos reduzi-los a uma nica ordem ge
ral. Desde que as corporaes sejam unidades regulamentadoras de carter varivel, suas diferentes combinaes encer
ram tda a escala de variabilidade de sistemas polticos nos

J66

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

nveis funcional, processual e substantivo, assim como no estru


tural.
Dentro dsse arcabouo estrutural, tambm poderemos
examinar a natureza do processo regulamentador, seus elemen
tos constituintes, modos e objetivos. Autoridade e poder so os
elementos bsicos da regulamentao. Embora sempre inter
dependentes e muitas vzes combinados, no devem ser con
fundidos. Como capacidade regulamentadora, a autoridade
legitimada e identificada pelas leis, tradies e precedentes que
a compem e que governam seu exerccio e seus objetos. O
poder tambm regulamentador, porm no totalmente pres
crito nem governado por normas e leis. Enquanto a autori
dade pressupe e expressa um consenso normativo, o poder se
evidencia no conflito e na contraposio, onde prevalece a fal
ta de consenso. Nos sistemas de regulamentao pblica, as
condies de consenso e discordncia concorrem inevitvelmente, embora variem em forma, objetos e propores. sses sis
temas dependem da inter-relao e do exerccio simultneo de
poder e autoridade, com os quais esto identificados.
A anlise estrutural nos permite identificar os vrios con
textos em que aparecem sses valres e capacidades, as for
mas que assumem, os objetivos que pretendem alcanar, e suas
relaes tpicas uns com os outros entre as unidades corpora
tivas, bem como dentro delas. Num sistema estruturalmente
homogneo baseado na repetio de uma nica forma corpo
rativa, o modo de organizao canalizar a estrutura da auto
ridade e as fontes de conflito. Determinar, simultaneamente,
as formas de congruncia ou incongruncia entre os grupos
corporativos separados. Num sistema estruturalmente hetero
gneo, que tem uma variedade de formas corporativas, tam
bm temos que buscar a congruncia ou incongruncia entre
as corporaes de diferentes tipos e a interdependncia ou com
petio nos vrios nveis estruturais. Qualquer grupo corpo
rativo engloba um conjunto de estruturas e procedimentos que
desfrutam autoridade.
Por definio, tdas as corporaes
nicas compem essas unidades. Entre as corporaes, dentro
delas e sua volta, esperamos encontrar desacordos recor
rentes em relao aos cursos alternativos da ao, interpre
tao e aplicao de regras de destaque, distribuio de pri
vilgios, obrigaes, posies etc. sses aspectos desenvolvemse de maneira recorrente dentro do arcabouo dos intersses
corporativos e so estabelecidos pelo exerccio direto ou indi
reto da autoridade e do poder.

Uma

A bo rd agem

st r u t u r a l

P o l t ic a

C om para da

167

Atualmente, so poucos os estudiosos de seriedade que


tentam reduzir os sistemas polticos apenas modalidade do
poder; muitos, porm, sob a influncia de Weber, procuram
analisar os Governos unicamente em trmos de autoridade.
Ambas as alternativas esto mal encaminhadas. Nossa anlise
acentua simultneamente a diferena e a interdependncia da
autoridade e do poder. Quanto maior a simplicidade estrutu
ral de um sistema, ou seja, sua dependncia na repetio de
uma nica forma corporativa, tal como a do grupo dos bosqumanos ou da linhagem dos Tallensi, tanto maior sua des
centralizao e tanto menor a escala em que se pode aplicar
autoridade e poder. Quanto maior a heterogeneidade dos ti
pos corporativos de um sistema, tanto maior o nmero de n
veis em que autoridade e poder so simultneamente requisi
tados e manifestos, e tanto mais crtica sua congruncia na
integrao do sistema como um todo.

A n a to l R apopobt

Universidade de Michigan
Traduo de F a n i B a b a t z

Algumas Abordagens de Sistema


para a Teoria Poltica
Assim como teoria, o trmo sistema tem sentidos mais ou
menos precisos; e, como acontece com os termos multiordinais,
paga-se a preciso pela restrio de aplicabilidade, e uma apli
cabilidade mais geral pela perda da preciso.
Ao iniciar, eu gostaria de expor um preconceito, que com
partilho com outros de convico filosfica similar, no que con
cerne a definies. Geralmente evito a pergunta tipo defini
o elucidativa, que pode ser colocada na forma O que X?,
preferindo a forma "O que pode ser convenientemente ou pro
veitosamente visto como X ? No O que um sistema? e
sim Que tipos de agregados, parcelas do mundo, esquemas
conceptuais, ou o que no pode ser convenientemente ou pro
veitosamente encarado como sistema? a pergunta a que
vrias definies podem responder.
Uma rigorosa definio de sistema destacaria de tdas as
classes, agregados ou fenmenos aqules que podem satisfazer
aos seguintes critrios:
1. Especificar um conjunto de elementos identificveis.
2. Pelo menos entre alguns elementos podem-se especi
ficar relaes identificveis.
3. Algumas relaes implicam outras.
At a constitui-se um sistema esttico. A dinmica in
troduzida pela incluso de uma dimenso de tempo:

Alg u m a s A bordagen s

4.

de

S is t e m

169

Certo complexo de relaes, a um determinado tempo,


implica certo complexo (ou em um dentre os vrios
complexos possveis) num tempo posterior.

Uma especificao completa dos elementos e das rela


es entre les define um estado de um sistema. A teoria di
nmica de um sistema , portanto, aquela que nos permite
deduzir certos estados futuros de um determinado estado atual.
Deve-se notar que essa definio no coloca restries ao
tipo de entidades que podem ser tomadas como elementos do
sistema. stes podem ser vivos ou no-vivos, materiais ou
no-materiais. Tambm no se coloca nenhuma restrio ao
tipo de relaes que se pode obter entre os elementos. As
nicas restries impostas pela exigncia de rigor que tan
to os elementos como as relaes sejam claramente espetificveis. Isso no quer dizer que essas entidades e relaes
sejam conhecidas to logo o sistema seja definido. Na verda
de, a investigao de um sistema dirigida freqentemente
para a descoberta das identidades dos elementos, da natureza
das relaes e das leis dinmicas que governam o comporta
mento ou a evoluo do sistema no tempo.
E

xem plo s

1)
O sistema solar pode ser visto como um sistema no
sentido que acabamos de definir. Os elementos so o Sol e
os plantas. As relaes observadas entre les so vectores que
especificam suas posies e velocidades relativas. Todos sses
vectores so, claro, estritamente interdependentes. A din
mica dsse sistema tem sido completamente trabalhada. ,
de fato, uma dinmica determinista. A especificao de um
estado a um tempo o torna completamente especfico (teori
camente) por todos os tempos futuros e passados. Essa espe
cificao quase completa e exata do sistema no tempo foi pos
sibilitada pela descoberta de um esquema conceptual conhe
cido como Lei da Gravitao Universal. Na suposio de que
a lei funcione, a pessoa pode fazer os clculos de que prevejam ou que descrevam todos os estados posteriores do siste
ma no tempo.
Tambm digno de nota que, no tempo da formulao da
teoria clssica do sistema solar, nem todos os seus elementos
eram conhecidos. Alguns foram descobertos subseqentemen
te atravs da observao, como, por exemplo, Urano, muitos
dos satlites e asterides; dois dles, Netuno e Pluto, foram

170

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

deduzidos por clculos provocados a partir de discrepncias


observadas entre estados previstos e calculados. Algumas cor
rees tambm tiveram que ser introduzidas, com base no
esquema conceptual revisto que resultou da Teoria da Rela
tividade. Mas essas descobertas e correes no diminuem o
completo rigor conceptual do sistema, assim como foi definido.
Portanto, a teoria do sistema solar permanece como um exemplo
de destaque de uma teoria de sistema plenamente sucedida,
Tambm deve-se notar que o sucesso da teoria diretamente
atribudo ao seu carter de sistema. As teorias pr-newtonianas da mecnica celeste, baseadas mais nas propriedades
dos corpos celestes do que nas relaes entre les, nunca obti
veram a preciso e a integrao alcanadas pela teoria de sis
tema.
2) Se um gs introduzido num recipiente, certas rela
es so obtidas entre seu volume, sua presso e sua tempe
ratura. Essas relaes constituem a teoria esttica dos siste
mas de gases em equilbrio. importante notar que as enti
dades dsse sistema no so entidades materiais, porm va
riaes de estado ou seja, presso, volume e temperatura.
tambm possvel observar o gs como sendo composto
de entidades materiais, e. g., as suas molculas. Porm, nessa
estrutura, as relaes so diferentes: existem agora as posies
e velocidades relativas das partculas. Se o sistema observado
sob sse ngulo, uma especificao determinista dos estados
est fora de questo, pelo grande nmero de entidades e re
laes envolvidas. Todavia, tem sido desenvolvida nessa es
trutura uma teoria de probabilidade. A esttica da teoria
global (termodinmica) e certos aspectos da sua dinmica
(e. g., "as tendncias ao equilbrio) so derivveis da teoria das
probabilidades.
3) Os sistemas de reaes qumicas apontam como en
tidades as concentraes de vrias substncias e como rela
es a interdependncia entre elas e suas taxas de transfor
mao.
4) Os sistemas ecolgicos, considerados do ponto de vis
ta matemtico, so semelhantes, conceptualmente, aos siste
mas de reaes qumicas.
5) Uma lngua vista como um sistema pelos fillogos,
que distinguem entidades lingsticas (sons, fonemas, morfemas e cordas maiores) como elementos e suas leis de concatenao como relaes. A dinmica introduzida pela con
siderao das elocues, seja como decurso de tempo dos acon-

A lg u m a s A bo rd a c bn s d* S is t e m a

171

tecimentos, seja, em maior escala, pela considerao da evo


luo da lngua.
6) Um sistema de parentesco tem indivduos humanos
como elementos e as relaes de parentesco entre les como
relaes.
7) Um sistema social pode apontar indivduos, classes
de indivduo, papis sociais ou instituies como seus elemen
tos e as interdependncias funcionalmente importantes entre
les como relaes.
8) Um sistema internacional pode ver os Estados-naes
como os elementos e certas interaes entre les como rela
es, como, por exemplo, alianas, dependncia, protetorado e
status de inimigo.
Ao nos afastarmos dos sistemas considerados pelas Cin
cias Fsicas, as conceptualizaes tomam-se progressivamente
menos rigorosas em funo da dificuldade crescente de se operacionalizar os conceitos relevantes. Por exemplo, pode-se mui
to bem falar das densidades de populao e das suas taxas
de transformao num sistema ecolgico, e notar que as equa
es usadas para descrever as interdependncias dessas va
riveis tm a mesma forma daquelas que descrevem um sis
tema de reaes qumicas. As concentraes e suas taxas de
transformao nos sistemas biolgicos so de verificao mui
to menos precisa que nos sistemas qumicos; da mesma forma,
as leis que governam sses ltimos so conhecidas de manei
ra bem mais precisa do que as leis que governam os primei
ros. Assim, apesar da similaridade das equaes que consti
tuem os modelos matemticos, que representam os sistemas
ecolgico e qumico, temos considervelmente mais confiana
na importncia do rigor que as equaes imprimem aos siste
mas qumicos do que aos ecolgicos. Muitos dos determinan
tes dos sistemas ecolgicos permanecem desconhecidos, de forma
que a abordagem sistemtica ao desenvolvimento de uma teo
ria de Ecologia mais um procedimento intelectual do que
um instrumento metodolgico bem testado.
Ao nos aproximarmos dos sistemas sociais, at mesmo os
elementos e as relaes esto definidos de forma ambgua.
Pode-se muito bem dizer que papis sociais (melhor do que,
digamos, os indivduos) so a preocupao de uma discipli
na. Argumentos sbre o que um papel social ou, como
alguns prefeririam dizer, o que pode ser observado como um
papel social, contm ainda a imagem de discusso terica. sses
problemas de definio podem ser srios e no se justifica,
ento, negar-lhes o status de problemas tericos (como os re

172

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

presentantes das cincias "rgidas, na sua impacincia, mui


tas vzes o fazem). Mas deve-se ter sempre em mente que
sse nvel de teoria (problemas de definio, categorizao,
sistematizao) est muito distanciado do nvel em que se de
fine teoria na cincia natural, ou seja, como colees de pro
posies lgicamente verificveis e interdependentes, deduzi
das de um conjunto de suposies explicitamente fixadas.
Tudo isso precisa ser dito antes de encetarmos o assun
to da presente discusso, a abordagem de sistema na teoria
poltica. Assim como foi feito anteriormente, deveremos en
tender teoria tanto no seu sentido mais forte quanto no mais
fraco. No sentido mais forte, uma teoria deve conter propo
sies lgicamente deduzidas, que, se referentes a parcelas do
mundo real, devem ser em princpio verificveis. No seu sen
tido mais fraco, uma teoria pode ser simplesmente a formu
lao de um esquema conceptual, no qual a teoria no sentido
mais forte ser um dia desenvolvida. Nesse sentido, uma
teoria preocupa-se em distinguir os conceitos que se presume
ter importncia. Se a teoria orientada em forma de siste
ma, sses conceitos sero os elementos e as relaes que po
dem ser especificadas entre les. Se a teoria se desenvolve no
seu sentido mais forte, sero propostas, ento, relaes empiricamente demonstrveis e lgicamente derivadas entre os ele
mentos.
Uma abordagem de sistema para o estudo das relaes
internacionais, por exemplo, distinguiria, presumo eu, corpos
politicamente organizados, tendo, e. g., Estados-naes como
elementos. Daria mais nfase s relaes entre os Estados
que s suas caractersticas inerentes. Se essas relaes devem
ser vistas como interdependentes, alguns critrios objetivos
para a sua existncia e natureza devem ser propostos. Isso
leva ao problema da determinao de ndices de relaes,
assim como a determinao de ndices para as caractersticas
individuais dos Estados-naes, pois talvez sejam as relaes
entre as caractersticas individuais que, em parte, determinem
as relaes do sistema. A questo de se encontrarem os n
dices "certos se toma um problema preliminar de crucial
importncia para a abordagem de sistema.
Como exemplo, consideremos o sistema de comrcio in
ternacional. , talvez, considerado com mais propriedade como
um sistema econmico do que poltico, mas pode ser de mui
ta importncia para a teoria poltica. Os elementos do siste
ma so as unidades comerciais, os pases, a maioria dos quais
so Estados-naes. As relaes entre les so o volume de

Al g u m a s A bo r d a g en s d e S is t e m a

omrcio. Volumes de comrcio, porrri, dependem, bviamentW daS' dimenses das economias correspondentes. Mas podem'
depSteif taifibm de outros* fatres, tais como as relaes po
lticas entrfe $ itidades; de comrcio, as facilidades de trans
porte, ou tradies histricas-. Podemos, portanto', corrigir s;*
dimenses das economias calculando' qual- teria svdo a importa
o ou a exportao de um Estado para utro, se tivessepr
dependido da dimenso das economias apenas. ssiir, os- da
dos brutos seriam de certa forma aprimorados. Os nmeros
corrigidos resultantes mostram-nos a rde de relaes entre
um conjunto de entidades, o que mais indica suas mtuas
interaes do que as propriedades individuais inerentes.
Cabe muito bem a pergunta sbre o que se pode fazer
com essa rde. A resposta dada, em parte, pela orientao par
ticular que tem o terico de sistema. Para sse terico, o
sistema , por si mesmo, um objeto de interesse. Por exem
plo, a rde de comrcio internacional interessa ao terico de
sistema no tanto como um mapa do comrcio internacional
(que de bvio interesse para o economista) quanto uma
rde em si. As rdes tm certas propriedades de sistema. Dessa
forma, a rde de comrcio internacional tem certas proprie
dades em comum com as rdes das comunicaes, da escolha
sociomtrica, da influncia poltica etc. Em alguns aspectos,
elas so similares; em outros, cada qual tem suas prprias
e distintas feies.
Numa rde de comunicaes telefnicas, por exemplo,
tdas as ligaes so simtricas. Se um elemento A pode falar
ao telefone com um elemento B, da mesma forma B pode fa
lar com A. Porm, numa rde de escolhas sociomtricas, no
sse absolutamente o caso. Em recente estudo de grandes
sociogramas, mais precisamente o registro das escolhas socio
mtricas de um grupo de estudantes secundrios, descobrimos
que se A cita B como seu melhor amigo ou como o mais pr
ximo melhor amigo, as probabilidades de que B cite A da
mesma forma so apenas de quatro em dez. Aqui, ento, as
ligaes so apenas parcialmente simtricas. Na realidade,
estabelecemos medidas numricas dessa simetria, que so os
parmetros dessa rde particular. Se as ligaes so linhas
de influncia, pode-se esperar que sejam mais anti-simtri
cas do que simtricas. Isso absolutamente correto no caso
da ordem coletiva de bicagem entre as galinhas: se a galinha
A domina a galinha B na hierarquia do galinheiro, B no bi
car A, pelo menos enquanto no ocorrer uma reverso (o
cjue se d ocasionalmente). Assim, a rde da ordem de bi-

174

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

cagem num galinheiro ter uma caracterstica matemtica di


ferente das rdes de comunicao telefnica ou de escolhas
sociomtricas.
Se se esto operando certas leis da dinmica sbre um
sistema representado por uma rde, esta se desenvolver. Sa
be-se, por exemplo, que a rde de ordem de bicagem que ca
racteriza um galinheiro tende a desenvolver-se numa completa
hierarquia, na qual todos os ciclos desapareceram. (Um ci
clo uma situao aparentemente anmala em que A bica B,
e B bica C, porm em que C bica A ). Dessa tendncia obser
vada possvel derivar-se, ou pelo menos hipotetizar-se, alguns
princpios de dinmica social, que podem estar determinando
a evoluo.
As tendncias dinmicas das rdes de comrcio interna
cional e das rdes de amplos sociogramas no foram ainda
investigadas. Sua investigao e as concomitantes concluses
ou hipteses concernentes dinmica subjacente seriam do
intersse de um terico de sistema. Em resumo, o terico de
sistema centraliza sua ateno nas propriedades gerais de sis
tema. medida que descobre essas propriedades (estticas e
dinmicas), le as interpreta nos trmos do contedo espec
fico a que diz respeito o seu sistema, ou, ento, sugere essas
interpretaes ao especialista interessado em aspectos espec
ficos do sistema. Talvez ste possa, ento, fazer interpretaes
mais apropriadas, luz da sua experincia especializada.
Ao tocar, agora, no tpico especfico desta discusso, eu
gostaria de mencionar a abordagem de sistema das relaes
internacionais, de Lewis Richardson,1 concernente teoria da
guerra. As abordagens tradicionais a sse assunto centrali
zavam-se em tmo dos conceitos desenvolvidos pelos historia
dores e outros especialistas preocupados especificamente com
as relaes internacionais: diplomatas, polticos, tericos po
lticos e soldados. Richardson, todavia, assumiu a viso do
terico de sistema. Em vez de centralizar sua ateno nos
intersses nacionais de Estados especficos, ou nos complexos
padres de intriga e manobras, tradicionalmente considerados
de contedo vital das relaes internacionais, trabalhou s
bre as implicaes de uma hiptese particular, isto , de que
a desconfiana de um Estado ou de um bloco de Estados em
relao a outro se manifesta em atos hostis, ou interpretados
como hostis, que por sua vez estimulam o outro bloco ou na
o a responder da mesma forma, reforando a tendncia ori
1
L. F . Richardson, Arms and Insecurity
Press, 1960; Chicago: Quadrangl Press, 1 9 6 0 ).

(Pittsburgh:

Boxwood

A lg u m a s A bordagen s

de

S is t e m

175

ginal. Essa espcie de dinmica atualmente chamada pelos


cibernticos de feedback positivo. Tem como resultado pro
cessos autocatalticos ou de autoperpetuao. No neces
srio tomar-se uma argumento matemtico para mostrar que
um sistema governado por feedback positivo finalmente ex
plodira ou seja, que as variveis que caracterizam seus Es
tados assumiro valres infinitos. Da mesma forma, a hostili
dade mutuamente reforada entre blocos rivais pode levar a
uma corrida armamentista e da guerra.
Faz-se necessrio um argumento matemtico mais preciso
se fatres adicionais por exemplo, efeitos inibidores de
custos sbre a corrida das armas so levados em conta. Aqui,
o sistema no incondicionalmente instvel. A tarefa da
anlise matemtica deduzir as condies da sua estabilida
de. Presumindo que as despesas de armamentos e o volume
de comrcio entre blocos funcionam em direes opostas, e
postulando alguns parmetros de restrio, Richardson che
gou concluso de que o sistema internacional europeu de
1908-14 se encontrava em situao instvel. O que quer di
zer que sua sorte dependia da direo do leve mpeto inicial
que recebeu da condio de equilbrio. Chegou tambm a uma
concluso quantitativa notvel, qual seja a de que se o total
de gastos em armas, naquele perodo, tivesse sido de menos
5 milhes de libras, ou tivesse o comrcio entre blocos sido
maior na mesma quantia, o impulso inicial poderia ter ocor
rido no sentido de uma sempre crescente cooperao (que
tambm um processo auto-reforador) e assim, possivel
mente, na direo de um mercado comum e de uma Europa
unida.
A histria, porm, no nos fornece a repetio de expe
rincias. No podemos restaurar o mundo de 1908, em con
dies levemente diferentes, para observar se a tendncia po
deria realmente ter sido outra. Tambm no til tirar uma
lio da histria do passado de maneira simplista, entre outros
motivos porque diferentes lies podem certamente ser tira
das por pessoas de comprometimentos ideolgicos diversos.
Existem aqules que insistem em que a ascenso do comunis
mo anloga do nazismo e que portanto deve ser destru
do, antes que seja muito tarde. E outros sentem que o con
flito presente est mais ligado rivalidade incoerente dos
blocos europeus, que levou Primeira Grande Guerra, ou ao
dio estril entre catlicos e protestantes, que devastou a Euro
pa no sculo XVII.

176

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

O valor do trabalho de Richardson no est nas suas con


cluses, mas na sugestividade da sua metodologia. O mode
lo da corrida armamentista , sem dvida, o nico que Ri
chardson ofereceu como dinmica suficiente guerra. Rea
lizou le um estudo monumental de uma enorme variedade
de dados, sbre um perodo de trinta anos, na tentativa de
encontrar correlaes significativas entre vrios ndices, carac
terizando o sistema internacional e a incidncia de guerras.
Por um lado, a pesquisa pode ser considerada como tendo
produzido resultados negativos, pois no foi encontrado ne
nhum ndice crtico. Foi, na realidade, um fracasso tal qual
o da procura das causas do cncer. Se deve ou no ser aban
donada neste ponto, fica na dependncia da importncia que
damos ao problema. Poucas pessoas defendero o abandono
da procura das causas do cncer, onde tem sido despendido
um esfro mil vzes maior do que na procura das concomi
tantes controlveis da guerra. Talvez possamos concordar que
o problema da guerra tambm exige um desprendimento con
tnuo de esforos.
Embora a pesquisa de Richardson tenha produzido pou
cos resultados positivos, se que produziu algum, o que na
realidade props foram alguns resultados negativos bem ins
trutivos, no sentido em que algumas noes que se nutriam
sbre as causas das guerras no se mantinham por provas
obtidas de correlaes estatsticas. A prpria teoria preferida
de Richardson, que relaciona as guerras s corridas armamentistas preliminares, corroborada apenas pelas duas Guerras
Mundiais e no por qualquer outra evidncia histrica ante
rior. Pode ser que com o aparecimento da guerra total (da
qual a Primeira Guerra Mundial foi um exemplo prximo), a
dinmica da guerra tenha mudado tanto que as corridas armamentistas desempenhem, agora, um papel crucial na gne
se da guerra. Mais uma vez necessrio acentuar que as es
pecficas concluses e hipteses das pesquisas de Richardson
so menos importantes para a formulao de uma teoria con
vincente das relaes internacionais e da guerra do que a me
todologia indicada. E a prpria metodologia de Richardson era
necessriamente muito elementar, pois le trabalhava sozinho
e no teve acesso moderna tecnologia matemtica (com
putadores de alta velocidade).
Muito mais poderia ser feito se fssem dadas as facili
dades da capacidade cientfica humana e dos computadores.
Mas, antes de falar das potencialidades dsses novos desenvol
vimentos, eu gostaria de citar apenas dois resultados recente

Al g u m a s A bord agen s

de

S is t e m A

177

mente obtidos, que foram diretamente inspirados pela aborda


gem de Richardson e, de forma geral, pela orientao de sis
tema.
Um dos estudos constitui-se num prolongamento da con
juntura de Richardson de que h uma distribuio caracters
tica nos tamanhos dos grupos organizados para agresso.
Observou, em particular, que a distribuio dos tamanhos (me
didos pelo nmero de mortos) dos ataques de bandidos em
Manchukuo em 1930 exatamente paralela distribuio de
tamanho das gangs de Chicago durante a era da proibio.
Tomou o tamanho dos ataques como ndices dos tamanhos dos
bandos e conjeturou que a similaridade das distribuies re
fletia determinada lei que governa a formao de grupos
humanos organizados para agresso.
Em uma crtica ao trabalho de Richardson, tive ocasio
de apontar que a conjetura dificilmente se mantinha, em vis
ta do fato de que a distribuio em questo (a chamada dis
tribuio de Yule) era de ocorrncia comum, sendo observa
da em uma variedade de sistemas de contedos bem diver
sos, como, por exemplo, as distribuies de freqncia das
palavras, onde "organizao para agresso no claramen
te aplicvel.
Enquanto isso, porm, em estudo feito por Coleman e
James2 sbre grupos pacficos (especificamente, grupos que
se agregam em tmo de piscinas) mostrava que as distribui
es de tamanho dsses grupos seguiam uma lei diferente, a
chamada distribuio truncada de Poisson. Porm, a teoria
dos processos estocsticos preocupa-se em obter distribuies
da dinmica de probabilstica de um processo. Pode-se de
monstrar que a distribuio de Yule d resultados, se a pro
babilidade de que o indivduo se junte a um grupo fr propor
cional ao tamanho do grupo, contanto que nenhum indivduo
abandone o grupo at que ste se dissolva. Esta ltima con
dio, porm, exatamente o que se esperaria numa gang;
praticamente impossvel a um indivduo abandonar a gang an
tes que ela mesma se extinga. A dinmica que conduz dis
tribuio truncada de Poisson est de acrdo com a distribui
o de Yule no que se refere probabilidade de ajuntar-se
ao grupo; porm, nessa mesma dinmica, o abandono do gru
po ocorre por acaso, o que vem de encontro ao que se espera
de um grupo formado ocasionalmente sem laos de unio.
2
J. S. Coleman e John James, The Equilibrum Size Distribution
of Fretily-Forming Groups, Sociometry, X X IV (1 9 6 1 ), 36-45.

178

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

Ao examinar a distribuio de tamanhos das alianas de


guerra desde 1820, descobrimos que tambm elas seguem a dis
tribuio de Yule, conjeturada por Richardson como caracte
rstica de agregados de agresso. Sobretudo, como acentua
ram Horvath e Foster, a formao de alianas inimigas nas
guerras inteiramente casual; no h nenhuma prova de que
as grandes alianas tenham uma tendncia maior para lutar
contras outras grandes alianas ou para unir-se contra outras
menores.
Nenhum dsses resultados particularmente esclarecedor
do ponto de vista da teoria poltica, porm devo admitir que
no so despidos de intersse. O que importante sbre
les que os resultados e conjeturas so deduzidos sem ne
nhuma afirmao de noes preconcebidas. No pode, por
tanto, haver dvida sbre a objetividade dsses resultados. A
que ponto vai sua relevncia e significao, para que uma teo
ria poltica de substncia possa desenvolver-se, algo que s
o tempo dir.
O outro estudo refere-se distribuio da durao das
guerras. Como se sabe, Richardson deu muita ateno dis
tribuio das magnitudes das guerras (definidas pela medida
logartmica do nmero total de mortos), e descobriu que essa
distribuio similar a muitas outras distribuies de magni
tude, ligando dessa forma os seus estudos aos de Zipf, um te
rico que o antecedeu.8 Um estudo recente de Horvath e Fos
ter sbre a distribuio das duraes apresentou um resultado
perturbador:4 Se traarmos as duraes num eixo horizontal,
e traarmos no eixo vertical as fraes do nmero total de
guerras (de 1820 at o presente), tendo pelo menos essa du
rao, a curva resultante aproximada pela frmula:
p( t )
onde p(t) a frao de guerras tendo durao de pelo menos
, sendo e a base dos logaritmos naturais e a um parmetro
que depende das unidades de tempo. Ora, um investigador de
orientao emprica estaria satisfeito se essa descoberta repre
sentasse uma lei, e teria sido anunciada no passado como tal
e talvez batizada com o nome do seu descobridor. Porm,
para um terico de sistema, a relao mais um ponto de
partida de uma investigao do que um ponto de chegada.
3 G. K. Zipf, Human Behavior and the Principie of Least Efforfl,
(Cam bridge: Addison-Wesley, 1 9 4 9 ).
4 W . J. Horvath e C. C. Foster, Stoahastic Models of W ar Allianees, The Journal of Conflict Resolution, V II ( 1 9 6 3 ) , 110-16.

Al g u m a s A b o r d a g e n s

de

S is t e m

179

Um terico de sistema perguntar: Qual o tipo de processo


que resultaria de tal distribuio?
A mnima familiaridade com a teoria das probabilidades
possibilita de imediato uma resposta ao menos aproximada.
Suponhamos que t, no expoente, no esteja sob um radical;
nesse caso, o processo seria aqule que poderia findar-se com
igual probabilidade, independente da sua durao. Os pro
cessos dsse tipo so bem conhecidos, e. g., a baixa da radio
atividade, na qual um tomo pode desintegrar-se a qualquer
momento com igual probabilidade. Suponhamos, agora, que
o expoente uma funo de t, mais forte que a funo li
near at ou seja, uma funo cuja projeo seria convexa
crescente.
Tal distribuio resultaria de um processo com
maior tendncia a acabar quanto maior a sua durao. Tais
processos tambm so conhecidos, e. g., a vida humana, aps
uma certa idade. No caso das duraes das guerras, a funo
no expoente mais fraca que at ou seja, uma funo
convexa decrescente. Essa distribuio resultaria de um pro
cesso que tende menos a terminar, por mais que dure. Tais
processos tambm so bem conhecidos, e. g., os tempos de per
manncia num hospital de doenas mentais.
A anlise sugestiva. possvel que as guerras perten
am classe de processos que quanto mais duram tanto mais
difceis se tomam de chegarem a um trmo? Vamos retardar
a resposta, at que examinemos outra situao. Horvath e
Foster continuaram a examinar a distribuio da durao das
greves num dado ano, nos Estados Unidos, e descobriram a
mesma relao, excetuando-se o valor do parmetro de tem
po. Isso pareceria ser uma evidncia corroboradora, pois as
greves podem ser vistas como fenmenos pertencentes mes
ma classe que as guerras, classe dos chamados conflitos.
verdadeiro, porm, que quanto mais dura uma greve, tanto
mais difcil se toma resolv-la? Parece que o bom senso dita
uma concluso oposta em razo das dificuldades etc. Uma
anlise ulterior no sustenta a concluso sugerida originalmen
te, pois no estamos tratando de uma nica greve que se re
pete, mas de todo um conjunto de greves. Algumas so bran
das (de fcil soluo), outras graves. Resulta que se a gra
vidade de uma greve distribuda de modo razovel atravs
da populao de greves, a hiptese nula, ou seja, aquela em
que uma greve resolvida pela sorte, pode ser sustentada.
Por extenso, pode-se dizer o mesmo sbre as guerras. Pare
ce, ento, que, na frmula representativa da distribuio es
tatstica das duraes, a distribuio de gravidade (seja de

ISO

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

guerras ou dc greves) e a dinmica do processo (auto-alivia(lo, auto-agravado ou neutro) esto entrelaadas. So neces
srias outras investigaes para separ-las e, dessa forma, con
cluir algo de mais definitivo sbre a natureza dsses pro
cessos.
Tive ocasio de realizar tais pesquisas adicionais numa
experincia de laboratrio, envolvendo um jgo experimental
;no qual a distribuio de durao dos chamados procedimen
tos conflitivos devia seguir a mesma lei. Resultou que aps
a distribuio de parmetros (que podiam ser contados na
distribuio de durao) ter sido fatorada, uma propriedade
de autoperpetuao dos procedimentos conflitivos se manteve
ainda distinguvel. Nesse contexto, pelo menos foi aparente
mente demonstrada uma propriedade auto-agravante do con
flito.
Espero que os exemplos dem alguma idia da vantagem
da abordagem de sistema. A nfase se acha evidentemente na
abstrao do contedo de uma classe de fenmenos e na focalizao de suas estruturas estticas e dinmicas considera
das como sistemas no sentido em que stes foram definidos,
na esperana de que a descoberta dessas estruturas faa luz
sbre os fenmenos em questo. Note-se que sse objetivo
diametralmente oposto a um mtodo tradicional do estudo da
ihistria, e, at certo grau, da cincia poltica. Muitos dos
atuais historiadores se esforam em distinguir os aspectos sin
gulares de um acontecimento histrico. Talvez isso seja ine
vitvel diante do fato de que a competncia de um historia
dor relacionada sua habilidade em descobrir tudo o que
possvel sbre um dado acontecimento. Todos os detalhes so
de relevncia, porque cada um dles parte do acontecimen
to, e o historiador descritivo vc sua funo na reproduo
do acontecimento. Da mesma forma, o bigrafo ao reprodu
zir uma personalidade atravs de certos dados o faz ao ponto
de tomar o seu sujeito um indivduo nico, quase uin ser
vivo.
No necessrio dizer que sse mtodo faz que as gene
ralizaes tericas paream extremamente falhas, Se cada
detalhe de igual importncia, se as impresses digitais dis
tinguem os indivduos de melhor maneira que o sfattis social
rou o papel poltico e so por esta razo declarados importantle& caractersticas de identificao, nenhuma classificao de
[indivduos , nesse caso, importante; mas sem classificao
rio podo haver teoria social. Freqentemente o historiador,
|>or vzfs o cientista poltico, que estabeleceu para si a ta-

A lg u m a s A bordagen s

de

S i s t e M

181

rei a de analisar os eventos polticos de destaque, orgulha-se ca


jua abordagem "clnica, declarando algumas vzes qt' gene-<ralizaes baseadas em analogias no podem aspirar vaKfade:Talvez estejam certos se por analogia entendermos a simi/atfidade intuitivamente percebida to comum nas antigas teorias
especulativas que, ante um exame mais profundo, se mostra
ram efmeras. No entanto, aventuro-me a dizer que as analo
gias encontradas pela abordagem de sistema so de tipo com
pletamente diverso.
A afirmao, por exemplo, de que um automvel come ga
solina pode ser tomada como puramente metafrica. Porm,
em certo sentido, literalmente verdadeira, pois a queima de
gasolina libera a energia que movimenta o carro, da mesma
forma que a oxidao dos alimentos libera a energia que ati
va os msculos.
A comparao de sistemas sociais e polticos a organismos
vivos tem sido dispensada, muitas vzes, por ser consideradasimplria e metafrica. Porm isso s vai ocorrer se $ nico*
propsito da comparao evocar uma imagem sugestivaSe podemos traar isomorfismos verdadeiros entre o fuiltionamento de organismos vivos e sistemas polticos (e. g., auto-manuteno, crescimento, evoluo), a comparao vai mais
alm do que uma simples alegoria. Traz em si elementos de
homologias reais, tanto quanto a analogia entre a mquina
queimando combustvel e o organismo digerindo alimento.
A forma a mesma em relao s analogias entre siste
mas polticos c sistemas fsicos complexos. necessria ape
nas uma proposio, para que essas analogias sejam vistas
com seriedade: notadamente, que certo grau de determinismo
est operando sbre os assuntos humanos em grande escala.
Tornam-se tediosas as discusses sbre se h ou no determi
nismo nos assuntos humanos; assim como no se pode resol
v-la sem aplo s noes metafsicas, aceitas ou rejeitadas
em todos os campos, com exceo do campo racional. A
questo no se h, mas quanto. No se pode negar que
h certo determinismo operando sbre alguns aspectos das
coisas humanas: ningum espera encontrar as ruas de uma
cidade americana s 5 horas da tarde, num dia de semana,
sem trfego, nem congestionadas pelo trfego s 5 horas da
manh de um domingo. Qualquer um de ns sabe da ina
lienvel liberdade de ir ou de no ir ao banheiro, porm
fato que durante as horas da noite, de meia em meia hora,
quando mudam os programas da TV, baixa a presso de gua
da maior parte de qualquer grande cidade americana.

182

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

uma questo discutvel a de que o comportamento da


massa seja assunto de estudo adequado teoria poltica, po
rm acredito ser respeitvel a opinio dos que pensam assim.
A Revoluo Francesa pode ter sido maquinada: pelos mem
bros do Clube dos Jacobinos, e a Revoluo Russa por al
guns intelectuais que se reuniam no Instituto Smolny, mas
no parece que aquelas revolues pudessem ter acontecido
no tivesse a dinmica social dos pases em questo levado
os respectivos sistemas (qualquer que fsse sua natureza) a
um certo estado de instabilidade.
Nos ltimos anos, pode-se sentir o vaivm entre tenso
e relaxamento no cabo-de-guerra do Leste-Oeste. Seria te
merrio prever solues com base em apenas algumas leitu
ras, porm de alguma utilidade dar a sses assuntos mais
ateno do que tm recebido. Talvez nossa interpretao,
de um ponto de vista de sistema terico, possa esclarecer al
guma coisa.
As estruturas de poder dos corpos legislativos e das ins
tituies administrativas podem ser parcialmente determina
das pelas estruturas para elas designadas de forma espec
fica (como pretendem alguns tericos polticos) ou pelas per
sonalidades de indivduos (como pensam outros). Mas as
caractersticas de sistema dsses corpos, como determinantes
das tendncias (talvez tendncias inexorveis) do poder e dis
tribuio de influncia e a concomitante evoluo de estru
turas informais, tambm no devem ser negligenciadas. Os
ndices operacionalmente definveis de poder poltico, por
exemplo, foram desenvolvidos na teoria dos jogos de n pessoas,
no qual a anlise estratgica de formao de coligao desem
penha o papel mais importante. sses ndices permitem o
clculo da distribuio de poder nos corpos legislativos pluripartidrios e nos corpos de partido nico ou de dois parti
dos, nos quais emergem fraes formais e informais. Um te
rico de sistema estaria interessado nas propriedades de sis
tema resultantes. le pode conduzir estudos longitudinais
que estabelecem tendncias seculares predominantes, que
tanto podem ser inerentes aos prprios sistemas como depen
dentes das condies iniciais.
Deve-se admitir que sses estudos exigem um sacrifcio
inicial. O cientista poltico especificamente, ao se tomar
adepto da abordagem de sistema, precisa geralmente abrir
mo de algumas atuaes que tm um aplo imediato sbre
si. Como vimos, a teoria de sistema tende a abstrair os fen
menos de seu contedo e a concentrar-se nas suas estruturas

A l g u m a A bo r d a g en s d i S is t e m a

183

lgicas e dinmicas. o que pretendemos dizer ao mencio


narmos que um sistema , per se, objeto de intersse.
No porm a primeira vez que sacrifcios so solicita
dos na histria da cincia. O progresso colossal da tecnolo
gia tomou-se possvel, no incio da era tecnolgica, atravs
da preocupao direta com o cu e no com a tecnologia,
uma preocupao que iniciou a Mecnica como cincia sis
temtica. Os maiores progressos da Medicina podem ser tra
ados no tanto pela preocupao com a doena em si quan
to pela preocupao com as coisas vivas em geral, em par
ticular com os nfimos micrbios e insetos, com a dinmica da
transformao material, nomeadamente a Qumica, e com a
teoria das probabilidades que se encontra sob a Matemtica
da Gentica. Sabemos agora por que surgiu tudo isso. A Me
cnica terrestre desenvolveu-se atravs da Mecnica celeste,
pois a Mecnica um todo s. A vida humana, a sade e a
doena so tdas governadas pelos fenmenos gerais da vida.
Portanto, se a cincia poltica uma cincia de organizao,
progredir ela mesma com o desenvolvimento da teoria geral
da organizao. A teoria do sistema parece ser o quadro conceptual apropriado para o estudo dos princpios gerais da or
ganizao.
Concluindo, eu gostaria de voltar ao papel da tecnologia
dos computadores a que me referi anteriormente de passa
gem. O uso do computador como um simulador de situaes
tornou-se muito difundido. A simulao de sistemas econmi
cos e militares tornou-se lugar-comum, bem como a extenso
dsses mtodos ao chamado jgo diplomtico-militar. Em
outro lugar j critiquei severamente as finalidades a que so
dirigidos sses mtodos, porm o seu valor metodolgico ge
ral indiscutvel. A simulao essencialmente uma expe
rincia cnceptual ( gedankenexperiment), auxiliada pelas
proezas dedutivas do computador. Realiza-se sem que se men
cione que o mtodo de simulao uma abordagem de sis
tema. Ao simular-se qualquer processo, simula-se um sistema,
pois a especificao do programa de simulao essencialmen
te a especificao-,do sistema e da sua dinmica.
O resultado dessa experincia em essncia a resposta
pergunta: O que aconteceria se o sistema estudado tivesse
tais e tais propriedades estruturais e dinmicas? Como foi
repetidamente mostrado pelos que praticam com seriedade a
simulao, o maior valor do mtodo seu carter heurstico.
Os participantes humanos, numa simulao, sentem a situao
a um ponto que impossvel de ser atingido apenas por des-

184

M o d a l id a d e s d e A n l i s e P o l t i c a

cries verbais. A participao no processo simulado o que


h de mais prximo da realidade. Para mais detalhes, es
pecialmente recomendado o relatrio de Harold Guetzkow
sbre experincias de simulao na Northwestern University.5
Para resumir, o sistema de abordagem teoria poltica
compreende uma tentativa de teorizao sbre os corpos e
eventos polticos em trmos de caractersticas estruturais e di
nmicas especificveis de maneira precisa. Nesse contexto,
especificaes precisas no significam elegncia de definio for
mal nem requinte de discriminao de nuanas de significa
o; ao contrrio significam uma indicao exata de como os
estados do sistema so determinados por estados anteriores.
As vantagens dessa abordagem esto nas oportunidades que
oferecem de construir teorias polticas que so verificveis em
geral e objetivamente. Os custos associados com a aborda
gem tm certa relao com a perda da riqueza de contedo
e de refinamento das conceptualizaes com as quais o espe
cialista est habitualmente preocupado.
So precisamente sses traos sutis dos processos e siste
mas polticos, cuja apreciao identifica o especialista no cam
po, que devem necessriamente ausentar-se, pelo menos nos
estdios iniciais da abordagem de sistema. Pode acontecer,
todavia, que a abordagem de sistema manifeste riqueza pr
pria que compensar a perda de contedo inicial por ela
ocasionada.

5
Harold Guetzkow, Simulation in International Relations (E n glewood Cliffs, N. J .: Prentice-Hall, Inc., 19 6 3 ),

D a v id E a s t o n

Universidade de Chicago
Traduo de

ani

B a iia tz

Categorias para a Anlise de Sistemas


em Poltica*
A pergunta que d coerncia e propsito a uma anlise ri
gorosa de vida poltica como sistema de comportamento a
seguinte: Como fazem os sistemas polticos para se mante
rem num mundo tanto de estabilidade quanto em mudana?
A procura de uma resposta revelar o que podemos chamar de
processos de vida dos sistemas polticos aquelas funes pri
meiras, sem as quais nenhum sistema poderia sobreviver
juntamente com os modos tpicos de resposta atravs dos quais
os sistemas conseguem sustent-los. A anlise dsses proces
sos, e da natureza e condies das respostas, o que situo
como problema central da teoria poltica.
0
ste ensaio uma verso ligeiramente modificada do captulo dois
do meu livro A Systems Analysis of Political L ife (N ova York: John
W illey Sons, Inc., 1 9 6 5 ), aqui apresentado com a permisso dos editres.
Na realidade, ste ensaio sintetiza meu livro A Framework for Political
Analysis (Englewood Cliffs, N. J .: Prentice-H all, Inc., 1 9 65) e apre
senta uma elaborao mais detalhada dos pontos de vista que se encon
tram atualmente no livro A Systems Analysis of Political Life. Sua pre
sena se faz necessria no apenas por oferecer uma viso da estrutura
analtica desenvolvida em direo a uma teoria geral substancialmente
diferente das apresentadas nos demais ensaios dste livro.

180

o d a l id a d e s

A V id a P o l t ic a

com o

de

A n l is e P o l t ic a

S is t e m a A b e r t o

A d a p t a t iv o

Apesar de concluir argumentao que de utilidade in


terpretar-se a vida poltica como um conjunto complexo de pro
cessos atravs dos quais certas espcies de inputs so cQnvertidas em tipos de outputs^ que podemos chamar de polticas
autoritrias, decises e aes implementares. torna-se tambm
de utilidade iniciarmos urna abordagemde certamaneira_mas
simplificada, Podemos comear pela visualizao da vida po
ltica como um sistema de comportamento inserido num con
texto a cujas influncias o prprio sistema poltico est exposto
e a que ste, por sua vez, reage. Esto implcitas nessa in
terpretao muitas consideraes vitais, e torna-se essencial que
se tome conhecimento delas.
Primeiramente, sse ponto de partida para uma anlise
terica pressupe, sem qualquer outra investigao, que as in
teraes polticas numa sociedade constituem um sistema de
comportamento. Essa proposio, na sua simplicidade, pode
ser enganosa. A verdade que se a idia sistema fr utiliza
da com o rigor que permite e com tdas as implicaes ine
rentes que da decorrem, isso estabelece um ponto de partida
j em si carregado de implicaes a todo um padro de anlise.
Em segundo lugar, pelo que se pode atingir isolando analiticamente a vida poltica como um sistema, torna-se claro
que sse sistema no pode ser interpretado de maneira satis
fatria como se existisse num vcuo. Deve ser visto cercado
pelos contextos psicolgico, social, biolgico e fsico. Aqui,
mais uma vez, a transparncia emprica da afirmao no nos
deve distrair do seu significado terico crucial. Se fssemos
abandonar tudo o que nos parece to bvio depois de formu
lado, seria impossvel estabelecer a base para a anlise de
como fazem os sistemas polticos para se manterem num mun
do de estabilidade ou de mudana.
Isso nos leva a um terceiro ponto. O que torna til e ne
cessria a identificao dos contextos a pressuposio ulterior
de que a vida poltica forma um sistema aberto. Pela sua pr
pria natureza de sistema social que foi analiticamente separa
do de outros sistemas sociais, deve ser interpretado como es
tando exposto a influncias derivadas dos outros sistemas nos
quais est inserido. Dles flui uma corrente de influncias e
acontecimentos que moldam as condies nas quais devem agir
os membros do sistema.
Finalmente, o fato de que alguns sistemas realmente so
brevivem, quaisquer que sejam os impactos que recebam dos

C a t e g o r ia s

para

A n l is e

de

S is t e m

as

187

contextos que os envolvem, desperta-nos a noo de que de


vem ter capacidade de resposta aos distrbios, e dsse modo
de adaptar-se s condies nas quis se encontram. Uma vez
que pretendemos que os sistemas polticos possam ser adaptativos e que no necessitem reagir apenas de forma passiva s
influncias dos contextos, poderemos abrir um nvo caminho
atravs das complexidades da anlise terica.
Na organizao interna de um sistema poltico existe uma
propriedade crtica compartilhada com todos os outros siste
mas sociais, que a capacidade extraordinriamente varivel
de resposta s condies nas quais funciona. Realmente, os
sistemas polticos acumulam amplas reservas de mecanismos
pelos quais podem tentar mediar com os demais contextos.
Atravs dsses mecanismos, podem regular seu prprio com
portamento, transformar sua estrutura interna e at mesmo re
formular seus objetivos fundamentais. Poucos so os tipos de
sistema, alm dos sociais, que tm essa potencialidade. Na
prtica, aqules que estudam a vida poltica no podem dei
xar de levar sse aspecto em considerao, pois se no fsse
assim uma anlise no despertaria sequer o bom senso. Con
tudo, essa potencialidade raramente transformada numa es
trutura terica como componente central; suas implicaes para
o comportamento interno dos sistemas polticos certamente
nunca foram estabelecidas e exploradas.1
A n l is e

de

E q u il b r i o

e su a s

D e f ic i n c i a s

Uma das principais deficincias da forma de investigao


latente, mas que prevalece na pesquisa poltica a anlise de
equilbrio que esta negligencia as capacidades, variveis
dos sistemas para medir-se com as influncias dos contextos
circundantes. Apesar de raramente elaborada de maneira ex
plcita, a abordagem de equilbrio deu margem realizao
de boa parte da pesquisa poltica, especialmente no que se
1
K. W . Deutsch, em The Nerves of Government (N ova York: Free
Press of Glencoe, Inc., 1 9 6 3 ), considerou as conseqncias da capaci
dade de resposta dos sistemas polticos nas relaes internacionais, ainda
que em trmos muito gerais. Alguma coisa tambm foi feita sbre as
organizaes formais. Ver J . W . Forrester, Industrial Dynamics (Nova
York: M IT Press e John W iley & Sons, Inc., 1 9 6 1 ), e W . R. Dill, The
Im pact of Environment on Organizational Development, em S. Mailick e
E . H. Von Ness, Concepts and Issues in Administrative Behavior ( E n
glewood Cliffs, N. J .: Prentice-Hall Inc., 1 9 6 2 ), pgs. 94-109.

188

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

refere poltica de grupo2 e s relaes internacionais. Uma


anlise que concebe um sistema poltico como procurando man
ter o estado de equilbrio deve necessriamente supor a pre
sena de influncias dos contextos. So estas que no sistema
poltico deslocam as relaes de poder de sua presumida es
tabilidade. Costuma-se, ento, analisar o sistema, pelo menos
de maneira implcita, em trmos da tendncia ao retmo a um
pressuposto ponto de estabilidade preexistente. Se o sistema
no consegue atingir sse retmo, deve-se interpret-lo como
em mudana para um nvo estado de equilbrio, o que neces
sitaria ser identificado e descrito. Uma seleo cuidadosa da
linguagem usada revela que equilbrio e estabilidade so tr
mos habitualmente considerados como tendo a mesma signi
ficao.3
Numerosas dificuldades conceptuais e empricas colocamse no caminho da utilizao efetiva da idia de equilbrio na
anlise da vida poltica.4 Entre elas existem duas particular
mente importantes aos objetivos presentes.
Em primeiro lugar, a abordagem de equilbrio d a im
presso de que os membros de um sistema tm apenas uma
finalidade bsica quando procuram lidar com a mudana ou
distrbios: restabelecer o antigo ponto de equilbrio ou mudar
para um nvo. Isso habitualmente chamado, pelo menos
implicitamente, de procura da estabilidade, como se acima de
tudo se buscasse a estabilidade. Em segundo lugar, pouca ou
nenhuma ateno explicitamente dada formulao de pro
blemas relacionados ao caminho que toma o sistema na busca
do retmo ao suposto ponto de equilbrio antigo, ou obten
o de um nvo ponto. como se os caminhos tomados para
a manipulao dos deslocamentos fssem uma considerao
terica mais incidental do que central.
, porm, impossvel compreender os processos subjacen
tes capacidade de qualquer espcie de vida poltica de sus
tentar-se numa sociedade, se os objetivos ou a forma das res
postas so tomados como fato consumado. Um sistema pode
perfeitamente ter outras finalidades que no a de alcanar um
2 Ver David Easton, The Political System (N ova York: Alfred A.
Knop, Inc., 1 9 5 3 ), captulo onze.
3 Em Limits of the Equilibrium Model in Social Research, Behavioral Science, I (1 9 5 6 ), 96-104, discuti as dificuldades criadas pelo fato
de no conseguirem os cientistas sociais, de forma bem tpica, distinguir
entre equilbrio e estabilidade. Supomos freqentemente que estado de
equilbrio sempre se refere a uma condio estvel; porm, h, na reali
dade, pelo menos dois outros tipos de equilbrio: o neutro e o instvel.
4 Easton, Limits of the Equilibrium Model.

C a t e g o r ia s

para

A n l is e

de

S is t e m

as

189

ou outro ponto de equilbrio. Muito embora a idia de um


estado de equilbrio devesse ser usada apenas como norma
terica que no adquirida,5 tal concepo ofereceria uma
aproximao terica da realidade bem menos til que outra
que levasse em conta outras possibilidades. Seria de maior
auxlio conceber uma abordagem conceptual que reconhecesse
que os membros de um sistema podem, ocasionalmente, que
rer agir de forma positiva para a destruio de um equilbrio
anterior, ou mesmo obter qualquer nvo ponto de desequil
brio contnuo. ste o caso tpico das autoridades que pro
curam manter-se no poder criando tumulto interno ou perigos
externos.
Alm disso, com respeito a essas finalidades variveis,
caracterstica primria de todos os sistemas a aptido em ado
tar uma ampla escala de aes positivas, construtivas e inovativas, para prevenir ou absorver quaisquer fras de desloca
mento. Um sistema no precisa reagir a um distrbio apenas
pela oscilao na vizinhana de um ponto de equilbrio ante
rior ou mudando para um nvo ponto. Pode controlar o dis
trbio, procurando transformar seu contexto de maneira tal que
as trocas entre ste e le prprio no continuem tensas; pode
tentar insular-se, protegendo-se de quaisquer outras influn
cias; ou ainda, podem os membros do sistema transformar suas
prprias relaes e modificar suas finalidades e prticas, de
forma a aumentar suas possibilidades de lidar com os inputs
do contexto. Atravs dstes ou de outros caminhos, um sis
tema tem capacidade para regular os distrbios construtiva e
criativamente.
Torna-se claro que a adoo da anlise de equilbrio, por
mais latente que possa ser, obscurece a presena daquelas fi
nalidades do sistema que no possam ser descritas como um
estado de equilbrio. Encobre, tambm, a existncia de cami
nhos variados para a consecuo dos fins alternativos. Para
qualquer sistema social, inclusive o poltico, a adaptao re
presenta mais do que simples ajustamento aos acontecimentos
da sua vida. constituda de esforos limitados apenas
pela variedade das habilidades humanas, dos recursos e pela
inventividade para controlar, modificar, ou mudar funda
mentalmente o contexto ou o prprio sistema, ou ambos. No
final, o sistema pode conseguir afastar ou incorporar, com su
cesso, quaisquer influncias que o estejam pressionando.
B J . A. Schumpeter, Business Cycles (N ova York: M cGraw-Hill Book
Company, 1 9 3 9 ), especialmente no captulo dois, discute a idia de equi
lbrio como norma terica.

190

o d a l id a d e s

C o n c e it o s M n i m o s

de

pa ra

A n l is e P o l t ic a

A n l is e

de

S is t e m a s

A anlise de sistemas promete apresentar uma estrutura te


rica mais expansiva, inclusiva e flexvel do que se dispe atra
vs da abordagem de equilbrio, mesmo sendo esta autoconsciente e bem desenvolvida. Todavia, para que seja bem su
cedida, a anlise de sistemas deve estabelecer seus prprios im
perativos tericos. Ao iniciar, podemos definir um sistema como
um conjunto qualquer de variveis, sem levar em conta o grau
de inter-relacionamento entre elas. A razo pela qual prefe
rimos esta definio que nos desobriga da necessidade de
argumentar se um sistema poltico ou no, verdadeiramente,
um sistema. A nica questo de importncia sbre um conjun
to selecionado a ser analisado como sistema se ste consti
tui um sistema digno de intersse, se nos vai auxiliar a com
preender e explicar algum aspecto do comportamento humano
que nos preocupa.
Como argumentei no livro The Political System, um sistema poltico pode.ser designado como as interaes atravs
das quais os valres so autoritriamente repartidos pela sociedade; isso o que distingue um sistema poltico dos de
mais sistemas do contexto. Esse mesmo contexto pode ser di
vidido em duas partes: a intra-societria e a extra-societria.
A primeira consiste nos sistemas da mesma sociedade que o
poltico e que no so sistemas polticos em funo do que
definimos como sendo a natureza das interaes polticas. Os
sistemas intra-societrios incluem os conjuntos de comporta
mentos, atitudes e idias, tais como a economia, a cultura, a
estrutura social e as personalidades; so segmentos funcionais
da sociedade da qual o sistema poltico tambm um compo
nente. Em determinada sociedade, os outros sistemas, alm
do poltico, so a fonte de muitas influncias que criam e mol
dam as condies nas quais deve operar o prprio sistema po
ltico. Em um mundo de novos sistemas polticos emergentes,
nem precisamos ilustrar o impacto que uma economia, uma
cultura ou uma estrutura social em mudana podem ter sbre
a vida poltica.
A segunda parte do contexto, a extra-societria, inclui todos
aqules sistemas que esto fora da sociedade em si. So com
ponentes funcionais de uma sociedade internacional, um supra-sistema de que parte qualquer sociedade. O sistema
cultural internacional um exemplo de sistema extra-societrio.
Tomadas em conjunto, essas duas classes de sistemas
intra-societrio e extra-societrio que concebemos como dis

C a t e g o r ia s

pa ra

A n l is e

de

S is t e m

as

191

postas fora do sistema poltico compreendem o contexto glo


bal do mesmo.6 Dessas fontes surgem influncias que tm
como conseqncia possveis tenses no sistema poltico. Po
demos utilizar o conceito de distrbio para nos referirmos s
influncias do contexto global que agem sbre o sistema, e
portanto o modificam. Nem todos os distrbios pressionam
negativamente o sistema: alguns podem ser favorveis a sua
persistncia; outros podem ser inteiramente neutros em rela
o tenso; porm, pode-se esperar que muitos contribuam
para ela.
Quando se pode dizer que occ
nos envolve numa idia bastante
versas noes subsidirias. Todos os sistemas polticos se dis
tinguem pelo fato de que se podemos descrev-los como persis
tentes, devemos atribuir-lhes o bem sucedido preenchimento
de duas funes: devem estar aptos a repartir os valores por
uma sociedade e poder induzir a maioria dos membros a acei
tar essa repartio como obrigatria, pelo menos na maior
parte das vzes. Essas duas propriedades distinguem os sis
temas polticos das demais espcies de sistemas sociais.
Dessa maneira, essas duas propriedades de carter distin
tivo as distribuies dos valres pela sociedade e a freqn
cia relativa de complacncia a estas so as varioeis essen
ciais da vida poltica. Sem a sua presena, no poderamos
dizer que uma sociedade tem vida poltica. E podemos aqui
ter como certo o fato de que nenhuma sociedade poderia exis
tir sem alguma forma de sistema poltico; procurei demonstrar
detalhadamente sse aspecto em outra publicao.7
Uma das importantes razes para a identificao dessas
variveis essenciais que elas nos possibilitam um meio de es
tabelecer quando e como os distrbios que agem sbre um
sistema ameaam causar-lhe tenso. Podemos dizer que a
tenso ocorre quando h perigo de que as variveis essenciais
sejam arrastadas para alm do que podemos designar como
sua escala crtica. O que isso quer dizer que alguma coisa
pode estar acontecendo no contexto ou o sistema est so
frendo derrota total nas mos de um inimigo ou uma severa
crise econmica provoca desorganizao geral e averso ao
9
O contexto global apresentado no quadro 1, captulo cinco, de
A Framework for Political Anlysis. ste livro inclui tambm uma dis
cusso completa dos vrios componentes do contexto.
7
Em David Easton, A Theoretical Approach to Authority, O ffice
of Naval Research, Technical Report N. 17 ( Stanford, Califrnia: De
partment of Economics, 19 5 5 ).

192

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

sistema. Vamos supor que, como resultado, as autoridades se


tomem incapazes de tomar decises, ou as decises que to
mam no so mais regularmente aceitas como obrigatrias.
Em tais condies, no so mais possveis as distribuies auto
ritrias de valres e a sociedade entra em colapso pela falta
de um sistema de comportamento que preencha uma das suas
funes vitais.
No podemos seno aceitar a interpretao de que o sis
tema poltico entrou em tenso a tal ponto severa que desa
pareceu qualquer possibilidade de persistncia de um sistema
naquela sociedade. Muitas vzes, porm, a ruptura de um
sistema poltico no to completa; embora a tenso esteja
presente, o sistema persiste de alguma forma. Por mais seve
ra que possa ser uma crise, ainda possvel que as autorida
des tenham capacidade de tomar certas decises e faz-las
serem aceitas com um mnimo de freqncia, de forma que
alguns dos problemas tipicamente sujeitos a ajustes polticos
possam ser controlados.
Em outras palavras, nem sempre uma questo de esta
rem as variveis essenciais operando ou no. possvel que
estejam apenas um tanto deslocadas, como quando as auto
ridades esto parcialmente incapacitadas de tomar decises ou
de fazer que sejam aceitas com total regularidade. Nessas
circunstncias, as variveis essenciais permanecem dentro de
certa escala de operao normal, podendo estar sob tenso,
porm no at um grau suficiente que as faam deslocar-se
para alm de um ponto crtico determinvel. Enquanto o
sistema mantiver suas variveis essenciais operando na sua es
cala crtica, pode-se dizer que ainda persiste alguma forma
de sistema.
Como vimos, todo sistema tem capacidade de lidar com
a tenso nas suas variveis essenciais. No que faam isso sem
pre: um sistema pode entrar em colapso exatamente porque
falhou em tomar medidas apropriadas para controlar a ten
so que o est ameaando. Porm, a existncia da capacide de resposta tenso que de importncia suprema. O
tipo de resposta (se houver alguma) efetivamente tomada nos
auxiliar a avaliar a probabilidade de aptido do sistema em
afastar a tenso. O levantamento da questo sbre a natureza
da resposta tenso mostra o mrito e os objetivos especiais
de uma anlise de sistemas da vida poltica. especialmente
adequada para a interpretao do comportamento dos membros
de um sistema, luz das conseqncias que tem ste com

C a t e g o r ia s

pa ra

A n l is e

de

S is t e m

as

193

portamento para aliviar ou agravar a tenso sbre as variveis


essenciais.
V a r i v e is

de

ig a o e n t r e

S is t e m a s

Permanece, porm, um problema fundamental: como as


condies potencialmente tensas do contexto se comunicam ao
sistema poltico? Afinal de contas, o bom senso nos diz que
h uma grande variedade de influncias atuando sbre um
sistema. Devemos tratar cada mudana no contexto como um
distrbio separado e nico, cujos efeitos especficos tm de ser
estendidos independentemente?
Se fsse ste realmente o caso, os problemas da anlise
sistemtica seriam intransponveis. Se, porm, podemos vis
lumbrar um meio de generalizar nosso mtodo para o contrle
do impacto do contexto sbre o sistema, haver alguma es
perana de reduzir a enorme variedade de influncias a um
nmero de indicadores que seja possvel manejar. exata
mente isso o que procuro fazer, atravs da utilizao dos con
ceitos de inputs e outputs.
Como descrever sses inputs e outputsP Por causa da
distino analtica que tenho feito entre um sistema poltico e
seus sistemas paramtricos ou do contexto, de utilidade in
terpretar as influncias associadas ao comportamento das pes
soas no contexto como trocas ou transaes que podem atra
vessar os limites do sistema poltico. O trmo troca ser uti
lizado quando nos quisermos referir s relaes mtuas entre
o sistema poltico e os demais sistemas do contexto. Usare
mos o trmo transaes quando quisermos enfatizar o movi
mento de um efeito em uma determinada direo, seja de um
sistema do contexto para o sistema poltico ou o inverso, sem
nos preocuparmos no momento com o comportamento reativo
dos demais sistemas.
At ste ponto no h muita controvrsia. Se os sistemas
no estivessem ligados de alguma forma, todos os aspectos analiticamente identificveis numa sociedade seriam independen
tes uns dos outros, condio esta patenteadamente inveross
mil. Todavia, o que torna o fato dessa ligao mais do que
mero trusmo a proposio de um caminho para a desco
berta das complexas trocas, a fim de que possamos prontamen
te reduzir sua enorme variedade a propores terica e empiricamente manuseveis.

194

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

Para conseguir isso, sugeri a condensao das maiores e


mais significativas influncias do contexto em alguns poucos
indicadores. Atravs do exame dstes, poderemos avaliar e
seguir o impacto em potencial dos acontecimentos do contex
to no sistema. Com ste objetivo indiquei os efeitos que se
fazem sentir alm dos limites de um sistema em direo a
outro, caracterizando-se como outputs do primeiro sistema e
dessa maneira, simtricamente, como inputs do segundo. Uma
transao ou uma troca entre sistemas ser vista, portanto,
como uma ligao entre les na forma de uma relao inputoutput.

em an d as e

A p o io

com o

I n d ic a d o r e s

de

I n p u t s

O valor dos inputs como conceito compreende-se atravs


do seu uso, que toma possvel captar o efeito da ampla varie
dade de acontecimentos e condies do contexto, medida que
digam respeito persistncia de um sistema poltico. Sem a
utilizao do conceito de input seria difcil determinar o ca
minho operacional preciso em que o comportamento nos v
rios setores da sociedade afeta o que acontece na esfera po
ltica. Os inputs serviro de variveis-resumo, concentrando
e espelhando tudo o que relevante no contexto em funo
da tenso poltica. Portanto, o conceito de input serve de po
deroso instrumento de anlise.
A extenso em que os inputs podem ser usados como va
riveis-resumo depender, todavia, de como os definimos. Po
demos conceb-los no seu sentido mais amplo: neste caso, iriamos interpret-los de maneira a que inclussem qualquer acon
tecimento externo ao sistema em que ste se visse afetado,
modificado ou alterado de qualquer maneira que fosse.8 Se
usarmos porm o conceito de modo to amplo, nunca chega
remos a esgotar a lista de inputs que agem sbre um sistema.
Potencialmente, tda condio ou acontecimento paramtrico
teria alguma significao nas operaes do sistema poltico em
foco; um conceito a tal ponto inclusivo que no nos ajuda a
organizar e simplificar a realidade acabaria por anular seus
prprios objetivos.
8

Estou limitando aqui as minhas observaes s fontes externas dos


Para o caso em que stes se derivam de fontes internas, consti
tuindo assim os chamados withinputs, ver A Framework for Political
Analysis, captulo sete.

inputs.

C a t e g o r ia s

para

A n l is e

de

S is t e m

as

195

Mas, como j indiquei, podemos simplificar bastante a ta


refa de anlise do impacto do contexto, se restringirmos nossa
ateno a certos tipos de inputs que podem ser usados como in
dicadores para exprimir aqueles efeitos mais importantes em
funo da sua contribuio ao estado de tenso, efeitos sses
que atravessam o limite dos sistemas paramtricos atingindo
o sistema poltico. Podemos, nesse sentido, libertar-nos da
necessidade de traar ou lidar separadamente com conseqn
cias de cada tipo de ocorrncia do contexto.
Como instrumento terico para o objetivo que se preten
de, de utilidade visualizar as principais influncias do con
texto focalizando os inputs de maior importncia, quais sejam
demandas e apoio. Atravs dles, ampla escala de atividades
pode ser canalizada, observada, sumariada e levada a efeito
sbre a vida poltica. So, por isso, os indicadores-chave da
forma pela qual as condies e influncias do contexto modi
ficam e moldam as operaes do sistema poltico. Se quiser
mos, podemos dizer que atravs de flutuaes nos inputs
das demandas e apoio que encontraremos os efeitos dos sis
temas do contexto transmitidos ao sistema poltico.
O u t p u t s

F e e d b a c k

De maneira semelhante, a idia de outputs nos ajuda a or


ganizar as conseqncias que decorrem mais do comportamen
to dos membros do sistema do que das aes no contexto.
Nossa preocupao fundamental , seguramente, com o fun
cionamento do sistema poltico. Para compreender os fen
menos polticos, no teramos necessidade de nos preocupar
com as conseqncias que tm as aes polticas, dentro e
fora de si mesmas, sbre os sistemas do contexto. ste um
problema que pode ser melhor orientado pelas teorias que
lidam com as operaes da economia, da cultura, ou de qual
quer outro dos sistemas paramtricos.
Contudo, as atividades dos membros do sistema podem
realmente ter importncia nas suas prprias aes ou condi
es subseqentes. Sendo assim, no podemos deixar total
mente de lado aquelas aes que em realidade partem de um
sistema atingindo o contexto circundante. Como no caso dos
inputs, todavia, existe uma enorme atividade que se desenvol
ve dentro de um sistema poltico. Como ento poderemos
isolar a parte fundamental compreenso da maneira pela
qual os sistemas conseguem manter-se?

196

M o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

Um meio til de simplificar e organizar nossa percepo


do comportamento dos membros do sistema (da forma como
se reflete nas suas demandas e apoio) faz-lo em trmos dos
efeitos que tm os inputs sbre o que podemos chamar de
outputs polticos. So as decises e aes das autoridades.
No que os complexos processos polticos internos ao sistema,
que tm sido o assunto investigado por tantas dcadas na cin
cia poltica, sejam considerados como irrelevantes. Quem con
trola quem, nos vrios processos de deciso, continuar a ser
preocupao vital, uma vez que o padro de relaes de po
der auxilia na determinao da natureza dos outputs. Porm,
a formulao de uma estrutura conceptual para sse aspecto
de um sistema poltico nos levaria a um nvel diferente de
anlise. Aqui procuro apenas os caminhos mais simples para
resumir no para investigar os resultados dsses proces
sos polticos internos que podem, na minha opinio, ser util
mente conceituados como os outputs das autoridades. Atra
vs dles, estamos aptos a levantar as conseqncias do com
portamento dentro do sistema poltico para o seu contexto.
Os outputs no apenas ajudam a influenciar os aconteci
mentos na sociedade mais ampla, da qual o sistema uma par
te, como tambm, ao fazer isso, auxiliam a determinar cada
grupo de inputs que se sucedem em direo ao sistema pol
tico. Existe um movimento de feedback cuja identificao
nos ajuda a explicar os processos atravs dos quais o sistema
pode lidar com a tenso. Atravs dle, o sistema aproveita-se
do conhecimento do que acontece, tentando ajustar seu com
portamento futuro.
Todavia, quando falamos do sistema em ao, devemos ter
cuidado para no materializar o prprio sistema. Devemos
ter em mente que todos os sistemas, a fim de tornar possvel
a ao coletiva, possuem aqules elementos que habitualmen
te falam em seu nome ou em seu proveito. Podemos designlos como as autoridades. Se aes devem ser tomadas como
meio de satisfazer demandas ou criar condies que as satis
faam, a informao sbre os efeitos de cada grupo de outputs
tem que ser alimentada por feedback pelo menos por estas
autoridades. Sem o feedback da informao sbre o que est
acontecendo no sistema, as autoridades teriam que atuar s
cegas.
Se 'tomarmos como ponto de partida analtico a capaci
dade de persistncia do sistema, e se visualizarmos como uma
das possveis e importantes fontes de tenso uma queda even
tual de apoio abaixo do mnimo especificvel, poderemos apre

C a t e g o r ia s

para

A n l is e

de

S is t e m

as

197

ciar a importncia do feedback da informao para as auto


ridades. Estas no precisam necessriamente procurar favo
recer o input de apoio em sua prpria inteno ou a favor
do sistema como um todo. Mas se quiserem faz-lo e sua
prpria sobrevivncia pode for-las a isso a informao
sbre os efeitos de cada grupo de outputs e sbre as condi
es de mudana nas quais os membros se encontram essen
cial. Permitir s autoridades empreender qualquer ao que
julguem necessria a fim de assegurar a persistncia do sistema.
Por sse motivo, um modlo dsse tipo sugere que a ex
plorao das operaes dos processos de feedback so de sig
nificado vital. Tudo aquilo que possa adiar, destorcer ou con
ter o fluxo de informao s autoridades interfere na sua ca
pacidade de empreender a ao, se esta fr desejada, a fim
de manter o apoio num nvel bastante elevado que assegure
a persistncia do sistema.
Em si, o movimento de feedback possui um nmero de
partes dignas de investigao detalhada. Consiste na produ
o de outputs pelas autoridades, da resposta dos membros
da sociedade a sses outputs, da comunicao da informao
dessa resposta s autoridades e, finalmente, possveis aes sub
seqentes das autoridades. Portanto, um nvo grupo de
outputs, resposta, feedback da informao e reao das auto
ridades psto em movimento, formando uma contnua rde
de atividades. Assim, o que ocorre nesse feedback tem pro
funda influncia na capacidade de um sistema de lidar com
a tenso e persistir.
M

od lo d e

F luxo

do

S i s t e m a P o l t ic o

Do que se tem dito at agora torna-se claro que sse meio


de anlise nos permite e, na verdade, nos impele a analisar
o sistema poltico em trmos dinmicos. No apenas obser
vamos que um sistema poltico realiza alguma coisa atravs
dos seus outputs, mas tambm somos sensibilizados pelo fato
de que o sistema realmente pode influenciar cada estdio su
cessivo de comportamento. Consideramos urgente a necessi
dade de interpretar os processos polticos como um fluxo de
comportamento contnuo e interligado.
Se nos contentssemos com o que bsicamente um qua
dro esttico do sistema poltico, poderamos inclinar-nos a es
tacionar neste ponto. Na realidade, a maior parte da atual
pesquisa poltica faz apenas isso. Preocupa-se em explorar

198

o d a l id a d e s

de

A n l is e P o l t ic a

todos sses intrincados processos subsidirios atravs dos quais


as decises so tomadas e executadas. Portanto, ainda que nos
preocupssemos em como a influncia usada na formulao
e na efetivao dos vrios tipos de linhas polticas ou deci
ses, o modlo at sse ponto seria uma primeira aproximao
adequada, se no mnima.
Mas o problema crtico a ser confrontado na teoria pol
tica no apenas o de desenvolver um aparato conceptual
para compreenso dos fatres que contribuem para os tipos de
decises tomadas por um sistema isto , a formulao de
uma teoria de distribuies polticas. Como indiquei, a teo
ria necessita descobrir como laz qualquer tipo de sistema para
persistir o bastante a fim de que continue a tomar tais deci
ses e como se relaciona com a tenso a que em qualquer mo
mento pode estar sujeito. Por sse motivo, no podemos acei
tar os outputs como o trmino seja dos processos polticos,
seja do nosso intersse nles. Assim, importante notar, como
parte dsse modlo, que os outputs do processo de converso
se alimentam caracteristicamente do sistema e da moldam
seu comportamento subseqente. sse trao, juntamente
com a capacidade de um sistema de realizar aes construti
vas, que permite a sse sistema tentar adaptar-se ou contro
lar a tenso eventual.
Dessa forma, a anlise de sistema da vida poltica repou
sa na idia de um sistema envolvido em um contexto e sujeito
s suas possveis influncias, que ameaam impelir as vari
veis essenciais para alm da sua escala crtica. Tal anlise
sugere que, para persistir, o sistema deve ser capaz de respon
der com medidas que aliviem a tenso. As aes das autori
dades so, a sse respeito, particularmente crticas. Porm,
se devem estar capacitados a responder, precisam tambm
estar em posio de obter informao sbre o que est acon
tecendo, de forma que possam reagir at ao ponto que dese
jem ou a que so compelidos. Devidamente informados, po
dero ser capazes de manter um nvel mnimo de apoio ao
sistema.
Uma anlise de sistemas coloca certas questes principais
cujas respostas auxiliariam a mostrar a essncia do esbo aqui
apresentado: Qual precisamente a natureza das influncias
em ao sbre um sistema poltico? Como so comunicadas
ao sistema? De que maneira, se alguma, os sistema consegui
ram caracteristicamente manejar tal tenso? Que tipos de pro
cessos de feedback devem existir em qualquer sistema, se ste
deve adquirir e explorar o potencial para agir de modo a me

C a t e g o r ia s

pa ra

A n l is e

de

S is t e m

as

199

lhorar essas condies de tenso? De que maneira vrios tipos


de sistemas modernos ou em desenvolvimento, democrti
cos ou autoritrios se diferenciam em relao aos seus tipos
de inputs, outputs, converso interna e processos de feedback.
Que efeitos tm essas diferenas sbre a capacidade de per
sistncia do sistema, face tenso?
A tarefa da construo terica no naturalmente dar, de
incio, respostas substantivas a essas questes. , preferencial
mente, formular questes apropriadas e buscar os meios apro
priados para descobrir respostas.9

Dirigi-me a sses objetivos em A Framework for Political Analysis

A Systems Analysis of Political Life.