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do Sistema Penal
na Era do Punitivismo
(O Exemplo Privilegiado
da Aplicao da Pena)
www.lumenjuris.com.br
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Joo de Almeida
Joo Luiz da Silva Almeida
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Salo de Carvalho
Mestre (UFSC) e Doutor (UFPR) em Direito
Ps-Doutor em Criminologia (Universidade Pompeu Fabra, Barcelona)
Professor Adjunto do Departamento de Cincias Penais da UFRGS
[http://antiblogdecriminologia.blogspot.com/]
Impresso no Brasil
Printed in Brazil
CIP-BRASIL. CATALOGAO-NA-FONTE
SINDICATO NACIONAL DOS EDITORES DE LIVROS, RJ
--------------------------------------------------------------------------------
O livro dedicado ao
Professor Doutor Tupinamb Pinto de
Azevedo, pelo seu compromisso republicano e
democrtico com a Universidade pblica e pela
sua militncia pela humanizao do Direito
Penal.
Sumrio
Apresentao ...........................................................................
xiii
xix
Introduo .................................................................................
PARTE I
A FORMAO CULTURAL
DOS ATORES PROCESSUAIS
E O CENRIO PUNITIVISTA CONTEMPORNEO
1. Vontade de Punir: Populismo Punitivo e Pnicos Morais......
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59
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36
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69
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ix
6.1. Estrutura do Sistema Inquisitrio e as suas Consequncias na Formao dos Atores Processuais .........
6.2. Mentalidade Inquisitria e Formas de Produo da
Verdade ...........................................................................
7. Os Atores da Persecuo Penal e a Cultura Punitivista Contempornea ..............................................................................
7.1. As Funes do Ministrio Pblico na Nova Ordem
Constitucional e o Perfil Poltico-Criminal dos seus
Integrantes .......................................................................
7.2. As Funes da Magistratura na Persecuo Criminal..
77
84
97
99
103
PARTE II
APLICAO DA PENA
E PUNITIVISMO NO BRASIL
(EXPERIMENTO E
ESTUDO DE CASOS)
8. Aplicao Judicial da Pena no Brasil: Tema, Problema e Procedimento Metodolgico da Investigao ................................
8.1. Referenciais Bibliogrficos (Fase 01) ...........................
8.2. Levantamento Jurisprudencial (Fase 02) ....................
8.3. Critrios de Corte do Nmero Total de Acrdos:
Metodologia, Objetivos e Dados de Anlise .............
8.4. Levantamento da Jurisprudncia Nacional e Criao do Banco de Dados .................................................
8.4.1. Levantamento de Dados no Supremo Tribunal
Federal .....................................................................
8.4.2. Levantamento de Dados Superior Tribunal de
Justia .......................................................................
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137
11. Critrios de Aplicao da Pena-Base pelos Tribunais Superiores no Brasil: Anlise Qualitativa ....................................
11.1. Advertncia: Sobre o Contedo dos Julgados e os
Critrios da Anlise Qualitativa ................................
11.2. Valorao e Conceituao das Circunstncias Judiciais .................................................................................
11.2.1. Dupla Valorao de Circunstncias: Violao ao
Princpio Ne Bis in Idem ........................................
11.2.2. Culpabilidade: Impreciso Conceitual ...............
11.2.3. Volatilidade dos Conceitos de Personalidade e
Conduta Social .......................................................
12. Problemas na Aplicao da Pena Provisria (Atenuantes e
Agravantes) pelos Tribunais Superiores no Brasil: Anlise
Qualitativa .............................................................................
12.1. Aplicao de Atenuantes Abaixo do Mnimo Legal...
12.2. (In)Constitucionalidade da Agravante da Reincidncia.............................................................................
13. Aplicao da Pena Definitiva pelos Tribunais Superiores no
Brasil: Anlise Qualitativa ....................................................
13.1. Quantificao da Minorante da Tentativa ................
13.2. Critrio de Aplicao e de Aumento da Pena do
Crime Continuado .......................................................
13.3. (Des)Proporcionalidade do 4, Art. 155 do Cdigo Penal .........................................................................
13.4. Motivo de Valor Social, Intensidade da Emoo e
Provocao da Vtima: Critrio de Diminuio de
Pena................................................................................
13.5. Arma de Fogo Desmuniciada e 2, Inciso I, Art. 157,
Cdigo Penal ...............................................................
13.6. Concurso de Causas Especiais de Aumento de Pena .
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201
201
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xi
CONCLUSES
xii
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239
245
18. Concluso Especfica: Reformas Penais, Punitivismo e Responsabilidade Poltico-Criminal: Duas Propostas Legislativas .
18.1. Vedao Expressa ao Encarceramento......................
18.2. Responsabilidade Poltico-Criminal .........................
253
254
257
263
267
Bibliografia ..................................................................................
273
Apresentao
xiii
xiv
xv
A srie CriminologiaS: Discursos para a Academia inaugura seus trabalhos com a publicao de cinco dissertaes
representativas dessa dupla vertente de estudos criminolgicos, em dilogo com o Direito, a Filosofia, a Psicanlise e
as Cincias Sociais: Alexandre Costi Pandolfo (A Criminologia
Traumatizada: um Ensaio sobre Violncia e Representao dos
Discursos Criminolgicos Hegemnicos no Sculo XX), Carla
Marrone Alimena (A Tentativa do (Im)Possvel: Feminismos e
Criminologias), Fernanda Bestetti de Vasconcellos (A Priso
Preventiva como Mecanismo de Controle e Legitimao do Campo
Jurdico), Jos Antnio Gerzson Linck (A Criminologia nos EntreLugares: Dilogos entre Incluso Violenta, Excluso e Subverso
Contempornea), Marcelo Mayora Alves (Entre a Cultura do
Controle e o Controle Cultural: um Estudo sobre Prticas Txicas
na Cidade de Porto Alegre).
Em conjunto com as publicaes dos coordenadores da
coleo Rodrigo Ghiringhelli de Azevedo (Sociologia e Justia
Penal: Teoria e Prtica dos Estudos Sociocriminolgicos) e Salo de
Carvalho (O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo:
o Exemplo Privilegiado da Aplicao da Pena) , a srie inaugural de
CriminologiaS: Discursos para a Academia refora o papel da
academia na construo de um slido saber crtico.
Em uma era de pasteurizao e de mercantilizao dos
saberes, com o ensino universitrio imerso na lgica atuarial
das metas quantitativas e com o imprio da lgica manualstica que traduz o descomprometimento do mercado editorial
com a publicao de srias obras propeduticas e de investigaes especficas em temas sensveis, a academia nacional vive
seu perodo de maior crise. Neste cenrio de educao virtual, muitos pesquisadores termo utilizado neste momento
para designar o investigador comprometido com a formao e
a densificao do pensamento acadmico crtico encontram-
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xviii
Apresentao
CriminologiaS
A combinao etimolgica greco-latina criminologia
atravessa no momento presente a crise gerada pelo fruto desenvolvido, ao longo do tempo, desde sua prpria genealogia,
exatamente como seus infinitos assemelhados da socio-logia
antropo-logia, da mito-logia bio-logia. Ramos da cincia
ou do saber da questo pelo ser em algum de seus aspectos
ou formas, para falar como os inarredveis ancestrais de todo
o conhecimento cientfico ocidental, os filsofos gregos que
se perguntam, sempre presentes, pela razo de seu prprio
existir em funo dos objetos no qual se focam , navegam
todos esses conceitos no mar tempestuoso da indeterminao
que perdeu a conscincia de sua raiz, ou seja, a visibilidade real de
seu sentido, na iluso de que este fosse to bvio que todo falar
sobre se tornasse suprfluo. O fluxo gerador das linguagens,
que geram os conceitos, que a Filosofia organiza em termos
causais e categorias atravs do logos, oportunizando assim o
surgimento e desenvolvimento das cincias, levanta, ao assumir feies de especialidades, prematuramente, na agitao
da modernidade e no frenetismo da contemporaneidade, o
vo temerrio da auto-suficincia. Vos prematuros e temerrios so vos de caro: a queda longa, proporcional exatamente pretenso de auto-suficincia. Restam os destroos: a
questo do sentido.
, portanto, da questo do sentido que se trata dir-se-ia
filosoficamente: a questo da multiplicidade dos sentidos. E a an-
xix
xx
Introduo
Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
criminal permite compreenso global do problema e, em consequncia, facilita projetar alternativas viveis para reduo
dos danos causados pelo projeto punitivista de edificao de
Estados penais.
Importante referir que a presente publicao fruto de
dois projetos de pesquisa complementares.
A pesquisa documental realizada nas Cortes Superiores foi financiada pelo Programa das Naes Unidas para o
Desenvolvimento (PNUD), a partir de pesquisa apresentada
para a linha de pesquisa sobre pena mnima, do projeto Programa Pensando o Direito, da Secretaria de Assuntos Legislativos
(SAL) do Ministrio da Justia. Realizada ao longo do ano de
2008, foi criado banco de dados e desenvolvida anlise qualitativa dos julgados pelo grupo de investigao que, naquele
momento, estava vinculado ao Programa de Ps-Graduao
em Cincias Criminais da PUCRS. O trabalho foi finalizado e
o relatrio aprovado pelos tcnicos da Secretaria de Assuntos
Legislativos (SAL).
Em paralelo pesquisa sobre pena mnima, foi realizado
estudo sobre o papel dos atores jurdicos na realidade poltico-criminal punitivista junto ao programa de Ps-Graduao em
Direito, linha de Criminologia, da Universidade Pompeu Fabra, Barcelona. Esta investigao de ps-doutoramento, realizada nos anos de 2008 e 2009, sob a orientao da Profa. Dra.
Elena Larrauri Poan, foi concluda em maio de 2010, com
a apresentao e aprovao de ensaio terico homnimo ao
presente livro.
A pesquisa neste momento publicada , portanto, verso
unificada e reduzida dos produtos finais destes dois projetos
autnomos, devidamente harmonizados, revisados e atualizados.
PARTE I
A Formao Cultural
dos Atores Processuais
e o Cenrio Punitivista
Contemporneo
1.
Vontade de Punir: Populismo
Punitivo e Pnicos Morais
A crise do Welfare State nos pases centrais, que culmina na dcada de 80, imprime profundas alteraes no cenrio
poltico-econmico mundial e, agregada aos efeitos provocados simbolicamente pela queda do Muro de Berlim, cria as
condies de implementao das polticas neoliberais no final
do sculo XX.
No novo cenrio, com a constrio dos investimentos
em polticas pblicas na rea social, a estrutura de apoio e
de avaliao dos condenados criada pelo correcionalismo
demonstra-se invivel. Por outro lado, a prpria legitimidade
de manuteno financeira do modelo ressocializador questionada, pois no discurso poltico oficial o momento o de
estabelecer prioridades nos investimentos pblicos, restando
a recuperao dos condenados em plano secundrio.
A desestabilizao do pensamento correcionalista provocada por dois distintos discursos deslegitimadores. O primeiro, relativo deslegitimao poltico-econmica, deriva
da falta de capacidade ou de interesse poltico-econmico em
manter a estrutura penal-welfare; o segundo, referente deslegitimao terico-acadmica, decorrncia das crticas sobre a
interveno estatal com objetivo de correo dos condenados
(criminologia crtica e garantismo penal) e falta de contro-
Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
Sobre a vontade de sistema nas cincias criminais, conferir Carvalho, Antimanual de Criminologia, pp. 35-54.
Larrauri, Populismo Punitivo... y como Resistirlo, pp. 11-14.
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Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
No entanto estes referentes de anlise, apesar de relevantes em termos poltico-criminais pelos indcios que fornecem
ou pela simbologia que representam, apresentam incontestveis dificuldades de averiguao, fato que torna questionvel sua utilizao como critrios de graduao dos nveis de
punitividade social. A ausncia de instrumentos eficazes para
demonstrabilidade emprica de indicadores como sentimento
de impunidade e sensao de insegurana, amplamente utilizados
como argumentos de ampliao do punitivismo pelos empreendedores morais, torna voltil a associao entre medo e damanda sancionatria.
notrio, pela sua prpria natureza, que categorias que
projetam sentimentos e sensaes se constituem como indicadores imprecisos, sendo altamente questionveis as metodologias que procuram realizar sua comprovao e calcular
sua intensidade. Difcil e impreciso, portanto, confirmar ou
refutar se efetivamente, em determinada sociedade, a sensao de insegurana e o sentimento de impunidade so altos
ou baixos.6 No obstante, anlise dos discursos poltico-crimi6
11
nais revela sua utilidade publicitria e/ou ideolgica, normalmente para substancializao de prticas punitivas violentas.
Conforme inmeros estudos criminolgicos tm demonstrado, o medo do delito e o delito mesmo so fenmenos distintos, e na maioria dos casos o sentimento de insegurana excede superlativamente a realidade criminal. Segundo
Hassemer, criminalidade e medo do crime no so como a coisa e
a sua imagem no espelho. Sentimento de ameaa e insegurana no
so meros reflexos de ameaas reais, mas tambm consequncia de
circunstncias de dessocializao e intranquilidade sociais.7
Todavia, conforme sustenta Barry Glassner, um dos paradoxos da cultura do medo que srios problemas permanecem
ignorados, apesar de originarem precisamente aqueles perigos que
a populao mais abomina.8 Dentre estes principais fatores de
ansiedade, a quantidade e a gravidade dos crimes encontra
destaque. Demonstra Gassner, porm, que os pnicos morais,
conceito trabalhado por Cohen9, so normalmente amplificados pelos meios de comunicao de massa, que interpretam
e expressam incidentes isolados como epidemias, causando
traumas sociais. Em precisa anlise sobre a forma e o conte-
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Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
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2.
Crimes e Prises no Sculo XXI
O cenrio poltico-criminal dos pases ocidentais, centrais e perifricos, nas duas ltimas dcadas, sofreu significativa alterao. As taxas de encarceramento, que se mantinham relativamente estveis em comparao com o aumento
populacional, a partir do final da dcada de 70, demonstram
vertiginoso crescimento.
Inegavelmente, conforme antecipado, no mesmo perodo houve aumento dos ndices de criminalidade, fato que, em
tese, justificaria o acrscimo dos nveis de encarceramento.
No entanto, a expanso das polticas criminais encarceradoras no se explica exclusivamente pelo aumento nos ndices
de delitos registrados, sendo dois dados importantes para sua
anlise autnoma e para compreenso da tendncia de revitalizao da instituio prisional: primeiro, porque o crescimento do nmero da populao reclusa foi substancialmente
superior, em termos quantitativos e qualitativos, ao aumento
do registro de crimes; segundo, porque delitos e prises no
so fenmenos necessariamente vinculados, constituindo-se
como realidades distintas.
Alguns aspectos preliminares so necessrios para compreenso destas duas hipteses traadas como pressupostos
de anlise do punitivismo contemporneo.
Apesar das relevantes crticas aos fundamentos da poltica criminal correcionalista que orientaram a reforma da
legislao penal e penitenciria da maioria dos pases ociden-
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tais no final do sculo XX, o procedimento de individualizao cientfica da pena proposto pelo paradigma penal-welfare
possibilitou inmeras formas de flexibilizao da priso.
Dentre os instrumentos mais notrios de descarcerizao, o
aperfeioamento do sistema progressivo propiciava que o
condenado, ao longo de sua trajetria na instituio, conforme
o nvel de adeso e de adaptao ao programa ressocializador,
evolusse de grau, sendo paulatinamente transferido dos regimes severos para instituies de maior liberdade. Concludas
as etapas de desinstitucionalizao, o condenado finalizaria
o cumprimento de sua pena em liberdade, observadas determinadas condies e sob a vigilncia dos rgos de controle
penitencirio (livramento condicional, parole). Frise-se, porm,
que a flexibilizao da pena poderia ser, a qualquer momento,
revogada, inclusive com a determinao de regime de cumprimento de pena mais severo que o da condenao, em caso de
descumprimento das condies impostas ou reincidncia.1
Alm da gradual flexibilizao do cumprimento de pena
pelo sistema progressivo, includo o instituto do livramento
condicional, srie de substitutivos penais foram, ao longo do
tempo, incorporados pelo modelo correcionalista de forma a
descentralizar a pena de sua modalidade exclusivamente carcerria. Priso domiciliar, suspenso condicional da pena, limitao de final de semana, interdio temporria de direitos,
prestao de servios comunidade, proibio de frequncia
em determinados locais, pena de multa entre inmeras outras
modalidades de respostas penais, foram agregadas instituio priso como formas de proporcionar, conforme o caso especfico e de acordo com as condies pessoais do condenado,
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Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
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Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
graves: dados de vitimizao,6 crimes registrados pela polcia7 e prises em flagrante em casos de crimes violentos.8 A
conjugao destas trs variveis permite realizar a estimativa
do nmero total de crimes violentos.
Grfico 01
EUA: Nmero Total de Crimes Violentos (1973-2007)
Anlise do nmero de homicdios por 100.000 habitantes, indicador internacional para medio do nvel
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6,8
05
01
93
89
85
5,6
5,6
5,4
09
8,3
81
77
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65
5,1 4,6
62
60
6
4
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0
9,6
8,6
7,3
6,2
97
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10
8
No entanto de forma inversamente proporcional encontram-se os nveis de prisionalizao, pois nas duas ltimas
dcadas houve substancial incremento no grau de encarceramento, fator que configurou os Estados Unidos como pas de
maior contingente de pessoas presas no mundo. Estimativas
apontam que 01 em cada 04 presos no mundo encontra-se detido em prises norte-americanas.
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Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
Grfico 03
EUA: Taxas de Encarceramento (1980-2008)
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Grfico 04
EUA: Curvas de Encarceramento e de Homicdios (1991-2008)
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10
9,8
9,5
505
550
630
600
8,2
675
685
700
740
800
760
700
600
500
6,8
669
723
5,7
5,6
5,7
5,6
5,6
5,4
400
300
200
2
100
0
92
93
95
97
98
Homicdios
99
22
Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
so funcionaria como a ltima instncia do sistema de controle, como recurso extremo no continuum do tratamento,
direcionado exclusivamente queles delinquentes que no
respondessem adequadamente s medidas reformadoras
aplicadas em outras instituies punitivas.
Do ponto de vista terico, o postulado da utilizao da
pena, em geral, e da pena de priso, em particular, como ltimo recurso sancionatrio do sistema penal legado do pensamento liberal clssico, consolidado pelo direito penal contemporneo nos princpios de interveno mnima, de fragmentariedade ou de subsidiariedade que concentram a ideia
da ultima ratio. E, diferentemente de ser conquista do modelo
correcionalista, conforme sustenta Garland, o discurso de
defesa da interveno mnima acompanha a trajetria dos
discursos do direito penal e do direito processual penal da
Modernidade, apesar de, nos dois ltimos sculos, sua consolidao cientfica (dogmtica penal) ter, ao instrumentalizar
a aplicao do poder punitivo, operado constantes inverses
do significado liberal de subsidiariedade cuja consequncia
a relegitimao e ampliao do uso da pena.
Todavia parece ser correto o diagnstico de Garland em
relao ao processo de reinveno da priso no perodo ps-crise do modelo correcionalista.
As mudanas econmicas e scio-culturais da dcada de
80, sobretudo com a consolidao da economia de mercado e
do modelo poltico-econmico de gerenciamento neoliberal,
impuseram radicais cmbios na estrutura dos Estados, atingindo diretamente os servios prestados pelas suas instituies. Assim, o giro ao punitivismo da dcada de 90 no corresponde apenas ao esgotamento do intervencionismo, como
se as crticas acadmicas dos anos 60 e 70 tivessem o poder de
provocar rupturas na estrutura poltica. O colapso do modelo
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Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
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3.
Punitivismo e Reinveno
das Prises
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ses ocorreram em razo de sua utilidade na nova dinmica das sociedades neoliberais no horizonte da modernidade
tardia: encontrar sentidos civilizados e constitucionais de segregar as populaes problemticas criadas pelas instncias
econmicas e sociais. Sustenta que a priso se encontra no
ponto de encontro entre duas das mais importantes dinmicas sociais do nosso tempo: o risco e a retribuio.3 Assim, em
poucas dcadas deixou de ser instituio correcional desacreditada e
decadente, para constituir-se em pilar macio e aparentemente indispensvel da ordem social contempornea.4
No diagnstico de Downes e Morgan, em referncia s
reformas penais ocorridas no Reino Unido, a redescoberta da
via criminal decorrncia da absoro pelo discurso poltico
do populismo punitivo, acrescido da retrica de tolerncia
zero e da lgica da ressignificao retributivista das funes
da priso (prision works). O expansionismo punitivo, inserido
no quadro emotivo da demanda social por medidas emergenciais, inscreve-se na cultura contempornea s expensas do
devido processo e das liberdades pblicas.5
Na hiptese de Garland, voltada para interpretao das
mudanas no controle social nos Estados Unidos e na GrBretanha6, o uso da priso contempornea se assemelha ao
3
4
5
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Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
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manifestao do seu reverso), uma vez que evidencia a implementao de uma poltica
de criminalizao da pobreza, que o complemento indispensvel imposio de ofertas
de trabalho precrias e mal remuneradas na forma de obrigaes cvicas para aqueles
que esto cativos na base da estrutura de classes e castas,bem como a reimplantao
concomitante de programas de welfare reformulados com uma face mais restritiva e
punitiva (Wacquant, O Lugar..., p. 11).
Sobre o tema da consolidao do Estado Penal, conferir Wacquant, As Prises
da Misria, pp. 77-152; Wacquant, Punir os Pobres, pp. 53-98; Wacquant, A
Tentao Penal na Europa, pp. 07-12; Wacquant, A Asceno do Estado Penal nos
EUA, pp. 13-40.
Bauman, Globalizao, pp. 119-120.
Bauman, O Mal-Estar..., p. 78.
Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
tange especificamente dimenso do penal, os modelos correcionalistas foram implementados de forma residual, sendo
possvel, em nvel macropoltico criminal, sustentar sua incorporao meramente formal.
Em termos punitivos, portanto, nos pases da Amrica
Latina os discursos penalgicos neorretribucionistas, de neutralizao e de incapacitao ingressam com fora mxima,
legitimando cientfica e politicamente a atuao genocida das
agncias de controle. Se na experincia punitiva latino-americana a pena nunca abandonou a funo explcita de controle
violento dos indivduos e dos grupos perigosos e inconvenientes, mesmo sob a gide formal das reformas em direo
ao correcionalismo, com o abandono das polticas penal-welfare e a ressignificao da priso como mecanismo exclusivo
de neutralizao, a violncia da aplicao do poder punitivo
ser densificada.
A perversa equao que agrega as histricas omisses nas
polticas sociais s polticas criminais de ampliao das hipteses de criminalizao e punio produz, como resultado, a barbarizao dos espaos de encarceramento. Locais de punitividade cada vez mais alheios aos projetos voltados implementao
dos programas de ressocializao e deficitrios em relao aos
investimentos que propiciem a sobrevincia digna aos apenados
(crceres, manicmios e instituies juvenis).
Neste quadro, seja no que tange excluso da dimenso qualitativa do idealizado projeto ressocializador, seja
no que diz respeito ao incremento quantitativo nos ndices
de encarceramento, as formas de aplicao e de execuo
da pena criminal na realidade perifrica ingressam, no terceiro milnio, como problema central das perspectivas criminolgicas minimamente preocupadas com a efetividade
dos direitos humanos.
31
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Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
Neste sentido, conferir Carvalho, A Poltica Criminal de Drogas no Brasil, pp. 29-42.
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Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
apenas as possibilidades de priso cautelar foram (re)estruturadas v.g. priso temporria (Lei 7.960/89) e novas espcies
de inafianabilidade e vedao de liberdade provisria (Leis
7.716/89, 8.072/90, 9.034/95 e Lei 9.455/97) , como foi possibilitada modalidade de execuo de pena sem o trnsito em
julgado de sentena condenatria (Lei 8.038/90), denominada
execuo penal antecipada.15
Nota-se, portanto, que no mbito do Poder Legislativo
inmeros fatores contriburam para o aumento dos ndices de
encarceramento:
(a) criao de novos tipos penais a partir do rol de bens
jurdicos expostos na Constituio (campo penal);
(b) ampliao da quantidade de pena privativa de liberdade em inmeros e distintos delitos (campo penal);
(c) sumarizao do procedimento penal, com o alargamento das hipteses de priso cautelar (priso
preventiva e temporria) e diminuio das possibilidades de fiana (campo processual penal);
(d) criao de modalidade de execuo penal antecipada, prescindindo o trnsito em julgado da sentena condenatria (campo processual e da execuo penal);
(e) enrecimento da qualidade do cumprimento da pena,
com a ampliao dos prazos para progresso e livramento condicional (campo da execuo penal;
15
35
(f) limitao das possibilidades de extino da punibilidade com a exasperao dos critrios para
indulto, graa, anistia e comutao (campo da execuo penal); e
(g) ampliao dos poderes da administrao carcerria
para definir o comportamento do apenado, cujos
reflexos atingem os incidentes de execuo penal
(v.g. Lei 10.792/03) (campo penitencirio).
A partir do diagnstico normativo, possvel dizer, em termos preliminares, que a diminuio das taxas de encarceramento no Brasil prescindiria reforma geral no quadro legislativo,
atingindo na integralidade todas as fases de persecuo criminal, ou seja, da investigao policial execuo da pena.
Todavia, apesar de se entender como correta a assertiva da
necessidade de racionalizao e de ressistematizao do quadro
geral dos delitos, das sanes, dos procedimentos e da execuo
(law in books), lcito afirmar que as mudanas devem necessariamente operar de forma intensa na cultura dos atores jurdicos
que realizam a law in action. Isto porque, ao longo do processo
de formao do grande encarceramento nas duas ltimas dcadas, inmeras hipteses concretas de estabelecimento de filtros
minimizadores da prisionalizao foram criadas pelo Poder
Legislativo, sendo obstaculizadas na esfera do Poder Judicirio,
nitidamente influenciado pela racionalidade punitivista.
36
Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
Ano
Populao
Presos
Presos/100.000
hab.
1994
147.000.000
129.169
87,87
1995
155.822.200
148.760
95,47
1997
157.079.573
170.207
108,36
2000
169.799.170
232.755
137,08
2001
172.385.826
233.859
135,66
2002
174.632.960
239.345
137,06
2003
176.871.437
308.304
174,31
2004
181.581.024
336.358
185,24
2005
184.184.264
361.402
196,22
2006
186.770.562
401.236
214,83
2007
183.965.854
419.551
228,06
2008
189.612.214
451.429
238,10
2009
Sem dados
473.626
249,781
37
38
Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
300
250
174,31 185,24
200
150
100
87,87 95,47
108,36
196,22
214,83
228,06 238,1
249,78
50
0
1994 1995 1997 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009
Significativo nos dados apresentados pelo Brasil o nmero de presos provisrios, cujo percentual varia, na mdia dos ltimos 05 anos, em torno de 30% da populao carcerria.
18
39
Tabela 02
Brasil: Relao Presos Condenados e Presos Provisrios
(2000-2009)
Ano
Total de
Presos
Presos
Provisrios
Presos
Condenados
2000
232.755
80.775
151.980
2001
233.859
78.437
155.422
2002
239.345
80.235
159.110
2003
308.304
67.549
240.203
2004
336.358
86.766
249.592
2005
361.402
102.116
259.286
2006
401.236
112.138
289.098
2007
422.590
127.562
295.028
2008
451.429
138.940
312.489
2009
473.626
152.612
321.014
Em termos absolutos, apesar de o nmero de mulheres encarceradas ser infinitamente menor que o de homens, nota-se que nos ltimos anos o volume da populao feminina presa supera, proporcionalmente, a masculina. Se no ano de 2000 o nmero de mulheres presas
era de 10.112, no primeiro semestre de 2009, havia 24.068
encarceradas, correspondendo a 5,12% do total de brasileiros nas prises.
No que diz respeito relao presas provisrias e presas
condenadas, os ndices so similares aos da populao encarcerada masculina, girando em torno de 30%.
40
Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
Tabela 03
Brasil: Mulheres Condenadas e Presas Provisrias (2000-2009)
Ano
Presas
Presas
Provisrias
Presas
Condenadas
2000
10.112
3.382
6.730
2001
9.873
3.373
6.500
2002
10.285
3.536
6.749
2003
9.863
2.700
7.163
2004
16.473
8.174
8.299
2005
12.925
3.894
9.031
2006
17.216
4.170
13.046
2007
19.034
5.228
13.806
2008
21.594
6.535
15.059
2009
24.686
8.671
16.015
41
Tabela 04
Brasil: Populao Carcerria Masculina
e Espcies de Crimes (2009)
Crime
Homicdio* e Latrocnio**
Furto***
Receptao, Estelionato e
Apropriao
Roubo****
Extorso e Sequestro*****
Trfico de Drogas******
Crimes Sexuais
Demais Crimes
Total
Nmero
de Presos
60.489
61.440
Proporo
12,88%
13,08%
17.476
108.824
6.083
73.877
17.283
124.074
469.546
3,72%
23,17%
1,29%
15,73%
3,68%
26,45%
100%
42
Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
Tabela 05
Brasil: Populao Carcerria Feminina
e Espcies de Crimes (2009)
Crime*
Homicdio e Latrocnio
Furto
Receptao, Estelionato e
Apropriao
Roubo
Extorso e Sequestro
Trfico de Drogas
Crimes Sexuais
Demais Crimes
Total
Nmero de Presas
1.765
1.949
Proporo
7,33%
8,09%
578
2.127
522
11.629
117
5.381
24.068
2,4%
8,83%
2,1%
48,31%
0,48%
22,46%
100%
43
44
Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
Grfico 06
Brasil: Nmero de Homicdios por 100.000 habitantes
(1985-2008)
30
26,5 27,11
25
19,8
20
15
28,16
27
24,2
14,9
21,7
18,7
16,5
25,2
20,8
10
5
0
85
87
89
91
93
95
97
99
Em anlise comparativa, possvel perceber a diferena entre as curvas de encarceramento e de homicdios por
100.000 habitantes.
45
Grfico 07
Brasil: Curvas de Homicdios e de Encarceramento
(1994-2008)19
300
26
250
23,4
20,8
200
150
100
87,87 95,47
28,16 28
30
27,5 27
25,2 25,2
26
25
238,1 249,78
228,06
214,83
20
196,22
185,24
174,31
15
137,8 135,66137,06
108,36
10
50
5
0
0
94
95
97
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009
Encarceramento
Homicdios
Conforme indicado na anlise relativa ao caso norte-americano, os dados permitem visualizar a ausncia de relao causal
entre altas taxas de encarceramento e diminuio de crimes violentos. Os fenmenos so, definitivamente, distintos e operam
igualmente a partir de lgicas autnomas. O interessante de se
notar, contudo, de que o discurso do incremento da violncia,
que legitima as campanhas para o aumento do nmero de encarcerados, no encontra fundamento emprico.
19
46
Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
47
com a lgica punitivista ou simplesmente revigoram o paradigma penal-carcerrio, representando reformismo tecnocrtico,
conservador e relegitimador da instituio prisional.
O projeto de reforma prisional com a criao de medidas
alternativas ao crcere universalizado no 8 Congresso da
Organizao das Naes Unidas (1990), quando da elaborao das Regras de Tquio. O acordo internacional visou enunciar conjunto principiolgico que promovesse o emprego de
medidas no-privativas de liberdade substitutivas priso.
Neste quadro, elenca que suas regras tm por objetivo promover
uma maior participao da comunidade na administrao da justia
penal e, muito especialmente, no tratamento do delinquente, bem
como estimular entre os delinquentes o senso de responsabilidade em
relao sociedade.21
Em termos de justificao, a fundamentao da pena
criminal, carcerria ou restritiva de direitos, permanece associada ao correcionalismo do modelo penal-welfare. Segundo a
orientao das Naes Unidas, caberia aos Estados-membos
introduzir medidas no-privativas de liberdade em seus sistemas jurdicos, levando em considerao as necessidades de
reabilitao do delinquente (art. 12.2) a partir de intervenes
de ordem ressocializadora visando no-reincidncia as
condies da medida devem ser prticas, precisas e to poucas quanto possveis, e tero por objetivo reduzir as possibilidades de reincidncia do comportamento delituoso e incrementar as possibilidades
de reintegrao social do delinquente (art. 9.1).
Todavia, para alm das discusses epistemolgicas intensamente refutadas pelas criminologias burocrticas contemporneas , e centrado nos problemas empricos, restaria
saber se a poltica de substitutivos penais implementada no
21
48
Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
49
50
Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
28
51
52
Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
Tabela 06
Brasil: Evoluo das Penas e Medidas Alternativas (1987-2008)
Cumprimento de
Penas Alternativas
(Lei 9.714/98)
Cumprimento de
Medidas Alternativas
(Lei 9.099/95)
1987
197
197
1995
1.692
78.672
80.364
2002
21.560
80.843
102.403
2006
63.457
237.945
301.402
2007
88.837
333.685
422.522
2008
97.674
401.055
498.729
Ano
Total
500.000
422.520
401.060
400.000
333.690
301.410
300.000
MA
237.950
PA
Total
200.000
102.400
80.360 80.840
100.000 78.670
21.560
1.690
0
1995
2002
63.460
2006
88.840
97.670
2007
2008
53
Ao cruzar os dados de cumprimento de penas e medidas alternativas com a curva de encarceramento, percebe-se a veracidade dos argumentos da criminologia crtica no
sentido de os substitutivos penais atuarem como mecanismos de relegitimao do crcere, fato que acaba por reduzir
a potncia do discurso anticarcerrio em nome de alternativas poltico-criminalmente viveis. Conforme Cirino dos
Santos, mantido o sistema tradicional de penas no qual
a instituio carcerria segue no papel central e, nas suas
margens, encontram-se as ferramentas substitutivas. No
por outro motivo indispensvel a eficcia dos substitutivos
penais, cuja funo reversa legitimar a priso, como centro do
arquiplago carcerrio, com novas estratgias e mtodos que
controlam, de forma mais intensa e mais generalizada, o conjunto
dos setores marginalizados.30
Do que se pode observar na realidade brasileira contempornea, a institucionalizao das penas e medidas alternativas no diminuiu os nveis de encarceramento. Pelo contrrio,
as taxas de prisionalizao vm crescendo gradual e constantemente e, em paralelo, de forma abrupta, o controle punitivo
formal amplia hiperbolicamente seus horizontes em face da
instituio dos substitutivos penais.
Os dados comparativos permitem esta concluso.
30
54
Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
Grfico 09
Brasil: Relao entre Priso e Penas e Medidas Alternativas
(1995-2008)
600.000
500.000
401.000
400.000
422.500
498.700
440.000
420.000
301.400
300.000
200.000
100.000
PMAs
239.000
149.000
80.400
Priso
102.400
0
1995
2002
2006
2007
2008/1
31
Em sentido idntico as concluses realizadas pelo Instituto Latino Americano das Naes Unidas para Preveno do Delito e Tratamento do
Delinquente (ILANUD/Brasil), em virtude de convnio celebrado com o
Ministrio da Justia por meio do Departamento Penitencirio Nacional
(DEPEN/MJ). Nas concluses da pesquisa Levantamento Nacional sobre
Execuo de Penas Alternativas, realizada entre dezembro de 2004 e janeiro
de 2006, os investigadores expem que A pena alternativa, tal como prevista
no ordenamento brasileiro e aplicada pelo sistema de justia, no cumpre a funo
de esvaziar as prises, ou seja, o perfil do indivduo apenado por pena restritiva de
direito, especialmente quanto ao delito cometido, no se identifica com o da populao
55
32
56
Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
57
4.
Os Atores e as Agncias Punitivas
no Brasil: Filtros
Incidncia do Poder Penal
59
60
Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
61
Penal) sob forte influncia do Cdigo de Processo Penal italiano, editado pelo regime fascista, o qual se apropria do modelo
francs napolenico.
Somente aps a Constituio de 1988, algumas limitaes discricionariedade plena da autoridade policial foram
estabelecidas, sobretudo com a determinao da obrigatoriedade de deciso judicial nos casos de restrio aos direitos
e s garantias fundamentais dos acusados. Assim, apesar de
permanecer evidente sua natureza administrativa, as decises
produzidas no inqurito passaram a requerer o controle judicial. Os exemplos mais notrios so os casos de medidas
cautelares (priso cautelar, busca e apreenso, interceptao
telefnica e ambiental, arresto e sequestro de bens entre outras) em que, diferentemente do cenrio pr-constitucional,
quando o Delegado de Polcia decidia livremente sobre sua
convenincia, h necessidade de requerimento da autoridade
policial judicial, que a detentora do poder soberano de
deferir ou indeferir o pedido.
Finalizado o procedimento investigativo, o inqurito
encaminhado ao Ministrio Pblico, titular da ao penal
pblica,2 para anlise da concluso administrativa de indicia2
62
Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
63
nncia pelo agente ministerial cabe ao juiz analisar as condies da ao4 previso legal da conduta narrada (tipicidade
aparente5); interesse de agir (punibilidade concreta), legitimidade para a causa (titularidade da parte) e justa causa processual penal (provas mnimas de autoria e materialidade)6
e, aps a manifestao tcnica da defesa do denunciado (resposta acusao7), receber ou rejeitar8 9 a inicial acusatria
ou, ainda, absolver sumariamente o acusado.10 Apenas com o
recebimento da denncia, atravs de deciso judicial motiva4
5
6
7
10
64
Sobre as condies genricas da ao, conferir Tucci, Teoria do Direito Processual Penal, pp. 89-97.
Sobre a inaceitabilidade da possibilidade jurdica do pedido como condio
de ao e a substituio pela ideia de tipicidade aparente, conferir Coutinho,
A Lide e o Contedo do Processo Penal, pp. 146-148; e Silveira, A Tipicidade e o
Juzo de Admissibilidade da Acusao, pp. 75-91.
Sobre a justa causa processual penal, conferir Moura, Justa Causa para a Ao
Penal, pp. 47-59.
A obrigatoriedade de a defesa do acusado manifestar-se antes do
recebimento formal da denncia pelo juiz decorreu de recente alterao
legislativa (Lei 11.719/08). Segundo a nova redao do art. 396, CPP: nos
procedimentos ordinrio e sumrio, oferecida a denncia ou queixa, o juiz, se no a
rejeitar liminarmente, receb-la- e ordenar a citao do acusado para responder
acusao, por escrito, no prazo de 10 (dez) dias.
A denncia ou queixa ser rejeitada quando: I for manifestamente inepta; II
faltar pressuposto processual ou condio para o exerccio da ao penal; ou III
faltar justa causa para o exerccio da ao penal (art. 395, CPP).
Antes da reforma operada pela Lei 11.719/08, para diferenciar a anlise
judicial do mrito e a anlise dos requisitos formais, havia diferenciao
entre rejeio e no recebimento da denncia na rejeio havia discusso
do mrito da causa, enquanto no no-recebimento havia apreciao das
condies da ao, configurando situaes processuais distintas. Com a
reforma e a previso da absolvio sumria, a rejeio da denncia refere
anlise dos requisitos formais (art. 396, CPP) e o juzo sumrio diz respeito
ao mrito da causa (art. 397, CPP).
Aps o cumprimento do disposto no art. 396-A, e pargrafos, deste Cdigo, o
juiz dever absolver sumariamente o acusado quando verificar: I a existncia
manifesta de causa excludente da ilicitude do fato; II a existncia manifesta de
causa excludente da culpabilidade do agente, salvo inimputabilidade; III que o
fato narrado evidentemente no constitui crime; ou IV extinta a punibilidade do
agente (art. 397, CPP).
Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
12
65
ato de governo local contestado em face de lei federal; c) der a lei federal interpretao
divergente da que lhe haja atribudo outro tribunal.
66
5.
Os Paradoxos do
Sistema Jurdico-Penal Brasileiro
67
68
Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
69
70
Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
71
6.
As Instituies da Persecuo
Penal e a Formao Cultural
dos seus Atores:
a Tradio Inquisitria
73
74
Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
cursos, o Judicirio sempre foi organizado como um burocratizado sistema de procedimentos escritos.3
O diagnstico apresentado por Jos Eduardo Faria permite no apenas encontrar importante chave de interpretao para
compreender a estrutura da administrao da Justia luso-brasileira, mas, sobretudo, para avaliar seu sistema de Justia penal. Sobretudo porque no mbito da represso ao crime e aos
desvios que a mentalidade inquisitria se infiltra de forma mais
vigorosa e produz seus mais consistentes efeitos.
Importante destacar, portanto, que a tcnica repressiva
moldada no sistema inquisitrio estabelece modelo paradigmtico de administrao da justia criminal que orientar
grande parte dos modelos jurdicos autoritrios contemporneos. Conforme destaca Jacinto Coutinho, a elaborao desta
matriz processual penal to genial que permanece vigente
nos tempos atuais4 diagnstico, diga-se, no restrito apenas
realidade brasileira.
Caracterizar a estrutura do paradigma inquisitrio, com
a precisa identificao dos papis atribudos aos sujeitos da
persecuo penal, permite, portanto, traar o horizonte de
projeo, apontar o direcionamento da atuao do sistema
punitivo5, pois mudam os sinais, mas no a lgica de um sistema
totalitrio e por isso repressivo de toda e qualquer diferena.6 Nas
palavras de Umberto Eco, a Idade Mdia representa o crisol da
3
4
5
75
76
Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
10
77
modelos epistemolgicos puros e estabelece seus contrapontos na definio normativa do ilcito (direito penal), nas formas de comprovao judicial do desvio penalmente relevante
(processo penal) e nos modelos de sano (execuo da pena).
Conforme o autor, o primeiro aspecto caracterizador da
epistemologia inquisitiva seria a concepo ontolgica de delito
das doutrinas moralistas que identificam no crime um pecado s
naturalistas que vem no crime um sinal de anormalidade ou patologia psicofsica do sujeito, at aquelas pragmticas e utilitaristas que
a este conferem relevncia somente quando se mostra como sintoma
especial e alarmante da periculosidade do seu autor.11 A concepo substancialista do desvio, consequncia lgica da fuso
antissecular entre elementos do direito e da moral, redefiniria
os limites de incidncia do poder punitivo (garantias) fornecidos pelo princpio da legalidade (mala prohibita), substituindo
a proibio formal da conduta pela ideia material de autor/
conduta criminais (mala in se).
Em termos genricos, a epistemologia inquisitiva no
direito penal (teoria da lei penal, teoria do delito e teoria
da pena) potencializa modelos de direito penal de autor
nos quais so reprimidos comportamentos individuais ou
estados/condies pessoais em detrimento da violao externa de bens jurdicos normativamente tutelados (direito
penal do fato). Em termos poltico-criminais, a tenso entre
os dois modelos extremos delineia projetos de direito penal
mximo (sistema inquisitrio) e de direito penal mnimo
(sistema garantista).
O segundo elemento da epistemologia inquisitiva referente ao processo penal e s formas de execuo da pena, na
caracterizao do decisionismo processual. A tenso apresenta11
78
Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
13
79
nico sujeito, pois, conforme Feuerbach, en el proceso inquisitorio se considera al juez como una triple persona.14
Apesar da importncia da distribuio equnime de poderes instrutrios s partes, entende-se que a gesto judicial
da prova segue sendo o elemento que melhor indica a adjetivao inquisitria ou acusatria aos sistemas processuais.
Claus Roxin, avaliando a posio jurdica dos sujeitos
processuais, sustenta que o processo inquisitivo baseado en
el principio de que la investigacin de la verdad est em manos del
juez: l rene, desde el principio en material probatrio, interroga al
imputado, dirige el juicio y dicta la sentencia.15
Barreiros, ao traar as principais caractersticas dos sistemas, sustenta que no acusatrio o julgador representado
por assembleia ou corpo de jurados populares; o juiz rbitro
sem iniciativa na investigao; a ao popular (delitos pblicos) ou compete ao ofendido (delitos privados); o processo
oral, pblico e contraditrio; a prova valorada livremente; a
sentena faz coisa julgada; e a regra nas medidas cautelares
a liberdade do arguido. Na antpoda inquisitria, o julgador
permanente; o juiz investiga, dirige, acusa e julga numa posio de superioridade face ao imputado; a acusao procede
ex ocio, admitindo-se denncia secreta; o processo escrito,
secreto e no-contraditrio; a prova legalmente tarifada; a
sentena no faz coisa julgada; e a caracterstica das medidas
de cautela o aprisionamento.16 Dessa forma, como salienta
Ferrajoli, enquanto ao sistema acusatrio convm um juiz espectador, voltado sobretudo objetiva e imparcial avaliao dos fatos, e
portanto mais sbio que ilustrado, o rito inquisitrio exige um juiz
ator, representante do interesse punitivo, e por isso legalista, versado
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nos procedimentos e dotado de capacidade investigativa.17 Tratase, em ltima anlise, de opo poltica entre duas distintas
espcies de julgadores: juzes-cidados ou juzes-magistrados.
O sistema inquisitrio, portanto, exclui o contraditrio,
limita a ampla defesa e obstaculiza, quando no inviabiliza, a
presuno de inocncia, cuja comissividade o postulado bsico do garantismo processual.18 Recorde-se que no processo
penal inquisitrio a insuficincia de provas e sua consequente
dubiedade no gera absolvio; ao contrrio, o indcio equivale semiprova, que comporta juzo de semiculpabilidade e,
em consequncia, semicondenao.19
Conforme as lies de Franco Cordero, possvel identificar o estilo inquisitivo a partir de duas constataes: (1a) a sobrevalorizao da imputao em relao prova, configurando o
primado das hipteses sobre os fatos; e (2a) a converso do processo
em psicoscopa, ao estabelecer rito fatigante e isento de forma
rgida.20 Assim, as tcnicas do modelo inquisitrio desenvolvem no Magistrado quadros mentais paranoicos e tendncias policialescas, visto que, ao invs de o juiz se convencer atravs da
prova careada para os autos, inversamente, a prova servia para demonstrar o acerto da imputao formulada pelo juiz-inquisidor.21
Concluso idntica a de Roxin, para quem a desvantagem
significativa do processo inquisitivo, como resultado da unio
dos papis processuais de persecutor e julgador na figura do
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exera o poder concretamente) o dado central, o objetivo primordial. No sistema inquisitrio, portanto, os atos atribudos ao juiz
devem ser compatveis com o citado objetivo. Em linguagem contempornea equivale a dizer que o juiz cumpre funo de segurana
pblica no exerccio do magistrio penal.27
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cada uma das partes desiste da sua verdade para compor uma terceira verso satisfatria para todos ou necessrio decidir qual a
verdade que vo dizer ao pblico, depois de presenciarem a exposio
dos fatos admitidos em juzo.31
A caracterstica fundamental deste regime de verdade
a resoluo do caso a partir do seu debate no espao pblico, local em que verdades parciais apresentadas pelas partes
processuais sero propostas, abdicadas e finalmente negociadas com intuito de se estabelecer nova verdade, partilhada
entre os envolvidos e o pblico. No interessa, portanto, a
tentativa, sempre falha, de reconstruo da verdade do fato,
verdade substantiva que se encontra congelada e obscurecida
pelo tempo. Ao contrrio, a negociao (dilogo) processual
pblica pretende construir uma verdade possvel, atual e que
possibilite a resoluo do conflito em termos razoveis.
A importncia do momento dialogal na resoluo do
caso torna o procedimento oral indispensvel, pois sero as
falas das partes no espao pblico que possibilitaro representar
e significar as inmeras verdades possveis. Publicidade, oralidade e contraditrio pleno delineiam a estrutura acusatria
de procedimento no qual o rbitro judicial atua como garante
da regularidade dos atos e das decises, sem interferncias na
negociao. A fala judicial, neste modelo, , portanto, restrita
exclusiva declarao pblica do acordo realizado entre as
partes ou partilhado entre os jurados.
Ao interpretar o complexo sistema processual penal brasileiro, Kant de Lima apresenta quatro procedimentos distintos de produo da verdade: Inqurito Policial, Processo
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orelhas, mais cabeas, que aquelas de todos os monstros e gigantes dos poetas, tem mais
fora... para penetrar at as conscincias e ali ler de que lado est o bom direito, que a
nossa instruo to secreta (Cordero, Guida alla Procedura Penale, pp. 73-74).
Kant de Lima, Direitos..., p. 53.
A ao penal, nas contravenes, ser iniciada com o auto de priso em flagrante ou
por meio de portaria expedida pela autoridade judiciria ou policial.
O processo das contravenes ter forma sumria, iniciando-se pelo auto de priso
em flagrante ou mediante portaria expedida pela autoridade policial ou pelo juiz, de
ofcio ou a requerimento do Ministrio Pblico.
O processo dos crimes previstos nos artigos 121, 3, e 129, 6, do Cdigo Penal,
ter o rito sumrio estabelecido nos arts. 531 a 538 do Cdigo de Processo Penal.
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O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
determinadas reformas legislativas. Veja-se, p. ex., a frustrada tentativa de instituir modelo dialogal de justia no caso
das infraes de menor potencial ofensivo. A Lei 9.099/95, ao
criar os Juizados Especiais Criminais, no apenas criou nova
modalidade de ilcito na legislao penal brasileira (infraes
de menor potencial ofensivo), como imps a readequao da
forma dos atos, projetando sistema eminentemente consensual moldado pelos princpios de oralidade, simplicidade, informalidade, economia processual e celeridade. O cmbio objetivava, fundamentalmente, facilitar a composio civil entre
autor do fato e vtima ou, nos casos de infraes pblicas, a
transao com o Ministrio Pblico.
A composio civil ou a transao penal seriam institutos
diversificadores, propostos em audincia preliminar antes do
oferecimento formal da acusao. Em caso de acordo, ou seja,
havendo deciso consensual entre as partes, o processo penal ficaria suspenso at o cumprimento das deliberaes, extinguindo
a punibilidade do fato aps o adimplemento da deciso pactuada. Na audincia preliminar, a Lei 9.099/05 previa o protagonismo das partes, ocorrendo a interveno judicial apenas para
fiscalizar a legalidade do acordo e homologar seus termos.
Para alm das crticas acerca da ruptura do novo procedimento com o sistema de garantias moldado pela Constituio,44 estudos realizados sobre a Lei 9.099/95 aps dez anos
44
Dentre as principais crticas apresentadas, notou-se que o objetivo de celeridade e desburocratizao na busca da composio civil e da tran
sao penal, aacabou por romper com a estrutura formal mnima dos
procedimentos penais, mesmo aqueles previstos aos ritos sumrios. A opo
pela simplicidade procedimental gerou total descontrole no que tange
regularidade dos atos, expondo, em inmeros casos, os autores dos fatos
a situaes constrangedoras, vista a ausncia de mecanismos de controle
tpicos dos sistemas processuais de garantias. Sobre a incompatibilidade
do sistema de justia penal brasileiro com os mecanismos da conciliao e
transao, conferir Carvalho, Consideraes sobre as Incongruncias da Justia
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Penal Consensual, pp. 263-284; e, sobretudo, Prado, Elementos para uma Anlise
Crtica da Transao Penal, pp. 111-220.
Os JECrim, embora no se definindo oficialmente como tal, pretendem introduzir
uma espcie de civilizao da lei penal, buscando, mediante a composio e a
transao penal, sadas alternativas para as penas de priso. Entretanto, devido
a vrios fatores, no sendo de menor importncia aqueles ligados tradio
inquisitorial e de aplicao desigual do direito a segmentos distintos da populao
descritos acima, o tratamento desigual dado s partes em funo de seu status social,
a ausncia de funcionrios e de operadores especialmente sensveis a uma atuao
to dspar daquela encontrada no sistema de justia criminal tradicional e uma forte
ambiguidade com relao aplicao universal das garantias constitucionais, em
especial no que se refere ao emprego da transao penal, esto se evidenciando como
provveis obstculos plena realizao de seus objetivos explcitos, de desafogar os
tribunais e de democratizar-lhes o acesso (Kant de Lima, Direitos..., p. 56).
Neste sentido, conferir Carvalho & Campos, Violncia Domstica e Juizados
Especiais Criminais: Anlise desde o Feminismo e o Garantismo, pp. 409-422.
Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
quisitoriais de revelao de verdade, incorporadas na formao cultural dos atores jurdicos. Centralizada na figura de
autoridade (Juiz ou Delegado), os procedimentos, apesar de
distintos o inqurito policial enfatiza procedimentos de inquirio, o processo judicial enfatiza procedimentos de inqurito, e o
tribunal do jri enfatiza procedimentos do sistema de prova legal,
ou de justia divina47 , fomentam o enfrentamento entre as
partes a partir da imposio da sua verdade sobre o caso, situao que refora o decisionismo e o protagonismo judicial.
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7.
Os Atores da Persecuo
Penal e a Cultura Punitivista
Contempornea
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mento de aplicao judicial da pena, ser significativo para o aumento quantitativo do encarceramento.
Conforme destaca Rodrigo Azevedo, no campo de atuao processual penal, ou seja, excluindo a fase preliminar de
Inqurito Policial no qual h o protagonismo da Autoridade
Policial, os atores do sistema penal que se destacam como
agentes de realizao da ordem jurdica so o Ministrio
Pblico e a Magistratura. Embora seja imprescindvel para o
funcionamento da Justia Criminal a presena do Defensor
(Pblico ou Privado), a natureza do seu trabalho eminentemente de reao imputao, com atuao comissiva no sentido de anular ou minimizar os efeitos da criminalizao ou
da punio, mormente com o fato de serem muito restritas as
possibilidades de propositura de ao penal privada e de o
trabalho de assistncia de acusao ser sempre auxiliar e subsidirio ao do agente pblico de acusao. Assim, as possibilidades de ampliao ou diminuio dos filtros processuais ao
punitivismo ficam, evidentemente, concentradas nas figuras
do acusador e, fundamentalmente, na do julgador.
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100
Neste sentido constata Santos que num contexto, caracterizado pela crise
de legitimao dos poderes executivo e legislativo, de profundas transformaes
no Estado, na sociedade e na economia, de fortes mutaes e do agravamento da
criminalidade grave, em especial da corrupo e da criminalidade econmica, cada
vez mais com conexes internacionais e transfronteirias, de emergncia de novos
riscos pblicos em domnios vrios, do agravamento das desigualdades sociais, de
velhas e de novas violaes dos direitos humanos, as sociedades contemporneas
viram-se para os tribunais, conferindo-lhes um papel central no funcionamento
e consolidao dos regimes democrticos, seja como rgos de controlo externo
das instituies do Estado e da prpria aco governativa, como garantes das
liberdades cvicas, da proteco e da efectivao dos direitos sociais e humanos, seja,
ainda, como instrumentos de criao de um ambiente de estabilidade e segurana
jurdica que facilite o comrcio jurdico e o crescimento econmico. A expanso do
poder judicial para reas que tradicionalmente se situavam na esfera dos poderes
legislativo e executivo um sinal forte do protagonismo dos tribunais nas sociedades
contemporneas (Santos, A Justia Penal: uma Reforma em Avaliao, p. 527).
Sobre o tema da judicializao da poltica, conferir Faria, Independncia..., pp.
23-51; Faria, O Sistema..., pp. 103-125.
Azevedo, Direito e Controle Social, p. 62.
No mesmo sentido o diagnstico de que O Ministrio Pblico, cada vez mais,
vislumbra-se como rgo constitucionalmente encarregado de induzir polticas
pblicas e catalisar demandas sociais (Azevedo & Weingartner Neto, Perfil
Socioprofissional e Concepes de Poltica Criminal do Ministrio Pblico Gacho,
p. 02).
Apud Azevedo, Justia..., p. 103.
Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
101
opo da busca de elementos para garantir a punio dos acusados (44,7%). Como segunda opo, o quadro invertido, com
46,2% de respostas direcionadas garantia de elementos para
condenao do ru e 33,5% para defesa dos direitos individuais.
No que tange s funes da pena, apresentadas quatro
hipteses, optaram pela preveno do delito como sentido
prioritrio da sano 59,6% dos entrevistados, seguida pelas
opes de ressocializao do delinquente (18,2%), retribuio
ao delito (17,9%) e reparao do dano (4,5%).
Na anlise da legislao e do funcionamento do sistema
penal, 83,8% aderiam afirmao de que a legislao brasileira seria excessivamente branda, com demasiados benefcios aos rus e penas muito curtas, situao que dificultaria
a conteno da criminalidade. Em relao necessidade de
ampliar a legislao para tutelar bens jurdicos ameaados pelos novos riscos sociais, 82% manifestaram-se favorveis expanso do direito penal; e indagados sobre a possibilidade de
esta expanso gerar a vulgarizao do sistema penal, 62,8%
contrariaram a assertiva. Sobre a eficcia da Lei dos Crimes
Hediondos em realizar as metas de preveno geral e especial, 80,1% concordaram com a afirmao.
No que diz respeito s questes processuais, a tendncia
persecutria revelada com maior vigor: 66,9% manifestaram-se favorveis ampliao do papel do rgo no Inqurito
Policial, inclusive no sentido de coordenar diretamente a atividade de investigao; 94,2% aderiam ideia de a instituio realizar investigaes paralelas ou complementares da
Polcia Judiciria; 83,8% foram contrrios possibilidade de
contraditrio e de ampla defesa no Inqurito Policial; 71,6%
demonstraram-se em desacordo com a ampliao do princpio da oportunidade da ao penal de forma a criar novas
possibilidades de negociao entre acusao e imputado.
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O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
Sobre temas relativos execuo penal notou-se significativa resistncia s penas restritivas de direito (34,4% em
desacordo com a eficcia das medidas alternativas priso,
mesmo se ampliadas as formas de fiscalizao); e diviso em
relao proposta de uso exclusivo da priso em casos de
prtica de crimes graves (53,5% favorveis ao uso subsidirio do crcere) e relevncia da progresso de regime na
individualizao da pena (64,5% entendem ser importante o
sistema progressivo). Contrariamente, sobre a necessidade
dos laudos criminolgicos como requisito para progresso de
regime, praticamente foi unnime a posio contrria alterao legislativa de substituio da percia tcnica por atestado
de boa conduta carcerria (97,6%).
Embora a pesquisa relatada esteja restrita ao Estado do
Rio Grande do Sul, apresenta dados significativos sobre o perfil poltico-criminal dos integrantes da instituio Ministrio
Pblico e, de forma geral, est em sintonia com os diagnsticos apresentados por pesquisas realizadas em mbito nacional que apontam para a valorizao das prticas exclusivamente
retributivas na rea penal e a falta de investimento institucional no
controle e persecuo violncia policial.6
103
esfera Legislativa, exercendo importante impacto no senso comum prtico-terico dos operadores do direito.
O efeito mais evidente o da permanncia da centralidade
da pena de priso em regime fechado como resposta ao delito, apesar
da existncia de ferramentas infraconstitucionais descarcerizantes e de normas constitucionais dirigidas ao deslocamento do
carcerrio para a margem do sistema de penas no Brasil.
Dados de importante pesquisa, realizada entre os anos
de 2005 e 2006 pela Associao dos Magistrados Brasileiros
(AMB), apontam esta forte tendncia de a Magistratura agir
na potencializao do punitivismo legislativo e na obstaculizao dos substitutivos como efetivos instrumentos alternativos priso. Na investigao, cerca de 03 mil juzes brasileiros, ou seja, 25,1% do total de Magistrados nacionais, responderam questes relativas ao direito do trabalho, ao direito
penal, ao direito ambiental, formao profissional e poltica eleitoral, sendo reveladores os dados relativos questo
poltico-criminal. Rodrigo Collao, na poca Presidente da
Associao, ao manifestar-se sobre as concluses da investigao, constatou que a pesquisa revela que o ambiente extremo
de violncia que atinge as grandes cidades brasileiras influencia o
comportamento da magistratura. A categoria coloca-se como
protagonista importante do combate criminalidade e anseia
pela instituio de formas mais poderosas para combat-la,
seja por meio de alteraes legislativas ou da instrumentalizao de
procedimentos que possam ser aplicados no combate ao crime. Os
magistrados querem o endurecimento da lei penal.7
Indagados sobre os aspectos que influenciam a impunidade no pas, foram considerados altamente importantes,
dentre outros, o excesso de recursos (86,1%), a falta de coo7
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Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
105
res as posies entre o incremento do punitivismo, a opo descarcerizadora e a funo ressocializadora da pena. No entanto
resta clara a atribuio de papel ativo de combate ao crime, em
espcie de transmutao da funo judicial em funo policial.
Mesmo que os pesquisados no atuem na integralidade
da rea penal10, a pesquisa expe a postura da Magistratura
brasileira sobre os temas, revelando o senso comum terico e
ideolgico da categoria em matria poltico-criminal. Assim,
os dados so relevantes visto possibilitarem diagnosticar
o conjunto de regras e metarregras interpretativas que ser
orientador das decises judiciais nos casos penais concretos.
A pesquisa quantitativa da Associao dos Magistrados
validada por duas importantes investigaes qualitativas realizadas pelo Instituto Brasileiro de Cincias Criminais (IBCCrim).
O primeiro estudo, desenvolvido em parceria com o
Instituto de Defesa do Direito de Defesa (IDDD), analisou
processos relativos aos crimes patrimoniais violentos (roubos) no Estado de So Paulo. O estudo apresentou como objeto de pesquisa os casos em que houve sentena condenatria
com interposio de recurso de apelao ao (extinto) Tribunal
de Alada Criminal (TACRIM-SP). Foram analisados 6.530
processos, com data de julgamento entre 01.01.99 e 31.12.00.
Os crimes patrimoniais violentos, sobretudo nos grandes
centros urbanos, representam parte significativa da populao carcerria nacional. Conforme exposto, segundo dados
do Departamento Penitencirio Nacional, a atual populao
masculina nacional encarcerada em decorrncia da imputao
10
106
indiferente, (d) contrrio, (e) totalmente contrrio ou (f) sem opinio sobre a
proposta.
A Associao dos Magistrados Brasileiros (AMB) rene todos os integrantes
do Poder Judicirio nacional, independente da esfera de atuao. Assim, as
questes no revelam a posio especfica dos juzes criminais, mas de parte
representativa da classe, visto que praticamente a integralidade associada.
Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
dos crimes de roubo (simples e qualificado) de 114.907 pessoas, correspondendo a 24,46% dos presos. Entre as mulheres
a proporo menor, mas de igual forma relevante, significando 10,93% do universo feminino encarcerado. Outrossim,
a pesquisa relevante pois a populao carcerria do Estado
de So Paulo a maior do pas, com aproximadamente 40%
do total de presos.
O problema que motivou a investigao foi a constatao
de que nas sentenas condenatrias em que a pena foi fixada
no mnimo legal (77,19%), o regime fechado imposto foi, em
expressiva maioria, o fechado em primeiro grau de jurisdio: 80,75% dos casos para primrios e 97,6% para reincidentes; em segundo grau 69,85% para primrios e 98,65% para
reincidentes. Ocorre que a Lei penal define que para as penas
aplicadas entre 04 e 08 anos o regime inicial de cumprimento
ser o semiaberto, facultando o regime fechado apenas nos
casos de reincidncia.
A distoro percebida na pesquisa, evidentemente no
caso de rus primrios, foi a de que ao fixar a pena no mnimo legal, seguindo consolidada doutrina e jurisprudncia, todas as circunstncias judiciais presentes no art. 59 do Cdigo
Penal (culpabilidade, antecedentes, motivos, personalidade,
conduta social, consequncias e circunstncias do crime, comportamento da vtima) eram consideradas favorveis. No entanto, ao ser definido o regime de cumprimento, a argumentao judicial se alterava, sendo cominada qualidade de pena
mais grave do que a prevista no Cdigo, isto , era fixado
regime fechado ao invs do regime semiaberto. Importante
referir que, em se tratando de reincidentes, o Cdigo faculta
a aplicao do regime inicial fechado, fato relevante em face
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PARTE II
Aplicao da Pena
e Punitivismo no Brasil
(Experimento e
Estudo de Casos)
8.
Aplicao Judicial da Pena
no Brasil: Tema, Problema e
Procedimento Metodolgico
da Investigao
A tradio inquisitorial que modelou a cultura dos operadores do direito no Brasil se consolida, na atualidade, a
partir da significante aproximao com os discursos poltico-criminais punitivistas.
Dentre os inmeros atores que compem a cena judicial
brasileira, a Magistratura criminal adquire importante papel
em razo da possibilidade de definio, no caso concreto, dos
rumos da poltica criminal. Conforme destacado anteriormente, qualquer proposta poltico-criminal, de natureza garantista ou inquisitiva, no subsiste sem a concretizao dos
seus postulados pelos atores judiciais.
A atuao da Magistratura, na resistncia ou na adeso
aos discursos punitivistas, ser, portanto, fundamental para
diagnosticar o estado da arte poltico-criminal. Outrossim,
dentre os inmeros momentos de interveno judicial que
possibilitam estabelecer filtros ao punitivismo, a aplicao da
pena, como etapa final da sentena penal condenatria, tem
destacado papel.
O destaque, porm, no diz respeito apenas ao fato de a
sentena fixar a quantidade de pena ao caso penal judicializa-
115
do, situao que permitiria quantificar o volume de condenaes e estabelecer o tempo mdio de condenao para as principais condutas punveis no Brasil. Alm disso, a argumentao judicial na aplicao da pena revela-se como importante
instrumento de anlise em razo das seguintes circunstncias:
(a) a legislao brasileira definir, como pena de referncia, a pena de priso, ou seja, mesmo nos casos
em que h possibilidade de aplicar pena diversa
da privativa de liberdade o ordenamento jurdico
impe ao Magistrado o dever de analisar o caso
concreto, aplicar a pena de priso e, posteriormente, substituir pela pena alternativa;
(b) o sistema de penas no Brasil adotar critrios de
quantificao varivel entre mnimos e mximos,
cabendo ao juiz, no caso concreto, individualizar a
quantidade de pena a partir da anlise fundamentada das circunstncias impostas em lei;
(c) as circunstncias de anlise judicial para dosimetria da pena serem caracterizadas, em sua maioria,
pela tipicidade aberta, ampliando o poder discricionrio do Magistrado; e
(d) a qualidade da pena, isto , a forma de execuo
da sano, ser determinada pelo juiz, na sentena
penal, aps o clculo da quantidade de pena.
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A partir deste mapa quantitativo restou vivel a anlise qualitativa, selecionando, a partir da tabulao dos dados do formulrio,
alguns acrdos representativos de cada tipo de deciso. Somente
com o preenchimento do formulrio foi possvel ter ideia do conjunto geral do material coletado no banco de dados.
Procurou-se, igualmente, estabelecer anlises distintas
conforme as instncias de julgamento, o que tornou a diferena da quantidade das decises at certo ponto irrelevante e de
pouca influncia no resultado geral.
Optou-se, pois, em face da impossibilidade de aplicao
do instrumento em todo material coletado, por trabalhar com
amostra proporcional de cada esfera de julgamento, eliminando 50% do material a partir da eleio dos acrdos por
data de julgamento, realizando avaliao cronolgica de um
acrdo analisado para cada excludo.
O universo final de anlise pode ser assim representado:
Tabela 07
Mapa da Pesquisa Qualitativa dos Julgados
Supremo Tribunal Federal STF
Total de decises selecionadas
181
108
48
Acrdos Analisados
27
124
1.365
621
247
Acrdos Analisados
148
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121
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100
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60
40
20
15
18
Abaixo do Mnimo
Mnimo
23
0
Acima do Mnimo
No Menciona
125
126
1
1
1
5
1
1
1
1
1
1
2
1
2
6
2
2
2
31
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Tabela 09
Espcies de Crime Julgados pelo STJ
Adulterao de Sinal Identificador de Veculo Automotor
(Art. 311 do Cdigo Penal)
Apropriao Indbita (Art. 168 do Cdigo Penal)
2
3
2
3
127
Furto Simples Tentado (Art. 155, c/c art. 14, II do Cdigo Penal)
12
1
1
128
35
Roubo Tentado (Art. 157, caput, c/c o art. 14, II do Cdigo Penal)
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O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
16
11
4
1
182
Frise-se, novamente, que eventuais conflitos entre o universo de acrdos e os tipos de crime decorrem da presena
de concurso de agentes (art. 29, Cdigo Penal) ou concurso de
delitos (art. 69, Cdigo Penal).
Em relao mdia de penas (quantidade de tempo) impostas pelas Cortes, foi constatado, dos dados colhidos na pesquisa
qualitativa, que o STF, dos 27 acrdos analisados: em 04 decises (14,81%) aplicou pena at 02 anos de recluso, em 03 acrdos (11,11%) entre 02 e 04 anos, em 10 casos (37,04%) penas
acima de 04 e inferior a 08 anos de priso, em 05 oportunidades
(18,52%) penas acima de 08 anos e em 05 casos (18,52%) dos julgados no faziam referncia quantidade final imposta.
Grfico 11
Mdia de Tempo de Pena Imposta STF
18,52%
14,81%
11,11%
At 02 Anos
02 a 04 Anos
04 a 08 Anos
Acima de 08 Anos
18,52%
Sem Referncia
37,04%
129
Em relao ao STJ, os nmeros globais podem ser expressos da seguinte forma (158 acrdos avaliados): 33 casos de
penas aplicadas at 02 anos (20,50%); 37 julgados com penas
aplicadas entre 02 e 04 anos (22,98%); 41 processos com pena
final acima de 04 e no superior a 08 anos (25,47%); 20 acima
de 08 anos (12,42%) e 30 casos sem referncia sano final
(18,63%). Desdobrados os nmeros por Turma, finalizam no
seguinte clculo: (a) 5 Turma (104 processos) 19 casos com
penas aplicadas at 02 anos (18,26%); 18 processos com penas
entre 02 e 04 anos (17,30%); 31 julgados com pena final acima
de 04 e no superior a 08 anos (29,80%); 12 casos acima de 08
anos (11,53%) e 24 sem referncia sano final (23,07%); e (b)
6 Turma (57 decises) 14 julgados com penas at 02 anos
(24,56%); 19 processos com penas entre 02 e 04 anos (33,33%);
10 decises com pena final acima de 04 e no superior a 08
anos (17,54%); 08 sentenas acima de 08 anos (14,03%) e 06
casos sem referncia sano final (10,52%).
Grfico 12
Mdia de Tempo de Pena Imposta STJ
18,63%
20,50%
At 02 Anos
02 a 04 Anos
04 a 08 Anos
12,42%
Acima de 08 Anos
22,98%
Sem Referncia
25,47%
Realizados os primeiros cruzamentos das informaes, a pesquisa procurou avaliar de forma global a aplicao da quantidade de pena por fase (mtodo trifsico
130
Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
do art. 68 do Cdigo Penal), desde os critrios anteriormente analisados: pena aqum do mnimo, pena no mnimo e pena acima do mnimo.
Importante dizer que aplicao de pena aqum do mnimo absolutamente possvel no Brasil. A estrutura de
aplicao da quantidade de pena dividida em trs etapas,
conforme estabelece o art. 68 do Cdigo Penal2, denominadas
pena-base, provisria e definitiva. E segundo as regras pretorianas, est o juiz limitado ao mnimo apenas nas duas primeiras
etapas, conforme a Smula 231 do STJ3. Todavia, na terceira
fase, se incidirem causas especiais de diminuio, h possibilidade de fixar a quantidade da sano aqum do mnimo legal em inmeras hipteses, como, por exemplo, nos casos de
tentativa (art. 14, Cdigo Penal4), arrependimento posterior
(art. 17, Cdigo Penal5), erro sobre a ilicitude do fato (art. 21,
Cdigo Penal6), semi-imputabilidade (art. 26, pargrafo nico, Cdigo Penal7), participao de menor importncia (art.
29, 1, Cdigo Penal8), alm das circunstncias minorantes
2
3
4
5
6
7
131
10
132
Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
100
80
64
60
45
40
20
0
Abaixo do Mnimo
Mnimo
Acima do Mnimo
No Menciona
Importante destacar, novamente, que a soma das aplicaes de pena nas trs fases supera o nmero de acrdos
selecionados no banco de dados em decorrncia dos casos
de concurso material (art. 69, Cdigo Penal) ou concurso de
agentes (art. 29, Cdigo Penal), casos em que h mais de uma
aplicao de pena. O item no menciona inclui, fundamentalmente, casos de (a) declarao nulidade da sentena por
parte do Tribunal Superior; (b) anulao parcial da sentena,
133
12
134
Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
100
80
59
60
48
40
20
0
Abaixo do Mnimo
Mnimo
Acima do Mnimo
No Menciona
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Diante disso, trs anlises foram possveis: (1) pena definitiva abaixo do mnimo legal, quando h incidncia de minorante da parte geral ou especial, (2) pena definitiva aplicada
no mnimo, quando nenhuma circunstncia das trs fases foi
desfavorvel ou quando, pela aplicao de variveis, o clculo final resta no mnimo p. ex., pena-base acima do mnimo
com aplicao de atenuante no mnimo e ausncia de majorante/minorante; pena provisria acima ou abaixo do mnimo
com aplicao de majorante ou minorante; e (3) pena definitiva acima do mnimo, quando h aplicao da pena-base ou
provisria acima do mnimo sem majorante ou com minorante que no diminui o suficiente ou quando a provisria fica no
mnimo ou abaixo com aplicao de majorante.
Grfico 15
Classificao dos Julgados conforme Aplicao
da Pena Definitiva
140
117
120
100
80
48
60
40
20
17
18
Abaixo do Mnimo
Mnimo
0
Acima do Mnimo
No Menciona
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Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
minorantes, p. ex., crime continuado (nmero de crimes), tentativa (maior ou menor perigo ao bem jurdico) entre outras.
137
Tabela 10
Resultado da Pesquisa por Incidncia de
Palavra-Chave STF
Agravantes
Antecedentes
Aplicao da Pena
Atenuantes
Clculo da Pena
Circunstncias Judiciais
Conduta Social
Culpabilidade
Dosimetria da Pena
Mnimo Legal
Pena-Base
Periculosidade
Demais Palavras-Chave
Resultado
Resultado Discriminado (excludos os acrdo repetidos)
9
25
8
13
2
19
5
10
14
34
21
21
0
181
108
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Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
139
140
Agravantes
Antecedentes
Aplicao da Pena
Atenuantes
Clculo da Pena
Circunstncias do Crime
Circunstncias Judiciais
Conduta Social
Consequncias do Crime
Culpabilidade
Dosimetria da Pena
Fundamentao da pena
Mnimo Legal
Pena Abaixo do Mnimo
Pena Acima do Mnimo
Pena Mnima
Pena-Base
Periculosidade
Personalidade do Agente
Smula 231
Demais Critrios
Resultado
7
142
36
11
9
17
123
15
17
63
86
0
145
13
10
11
175
120
12
8
0
1011
427
Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
141
Tabela 12
Resultado por Incidncia de Palavra-Chave - 6 Turma STJ
Agravantes
Antecedentes
Aplicao da Pena
Atenuantes
Clculo da Pena
Circunstncias do Crime
Circunstncias Judiciais
Comportamento da vtima
Conduta Social
Consequncias do Crime
Culpabilidade
Dosimetria da Pena
Mnimo Legal
Pena Abaixo do Mnimo
Pena Acima do Mnimo
Pena Mnima
Pena-Base
Periculosidade
Personalidade do Agente
Smula 231
Demais Critrios
Resultado
Resultado discriminado (excludos os acrdos repetidos)
3
65
7
3
4
2
48
2
9
1
31
13
59
0
3
3
47
49
7
2
0
354
194
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Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
Tabela 13
Resultado Total da Pesquisa no Superior Tribunal de Justia
Agravantes
Antecedentes
Aplicao da Pena
Atenuantes
Clculo da Pena
Circunstncias do Crime
Circunstncias Judiciais
Comportamento da Vtima
Conduta Social
Consequncias do Crime
Culpabilidade
Dosimetria da Pena
Fundamentao da Pena
Mnimo Legal
Motivao da Pena
Motivos do Crime
Nulidade da Aplicao da Pena
Pena Abaixo do Mnimo
Pena Acima do Mnimo
Pena Mnima
Pena-Base
Periculosidade
Personalidade do Agente
Proporcionalidade da Pena
Smula 231
Resultado
Resultado Discriminado (excludo os acrdos repetidos)
10
204
42
14
13
19
170
2
23
17
92
98
0
204
0
0
0
13
13
15
220
168
18
0
10
1365
621
143
9.
A Motivao Judicial
na Definio da Pena
O art. 93, IX, da Constituio Federal, estabelece que todos os julgamentos dos rgos do Poder Judicirio sero pblicos e todas as decises sero fundamentadas, sob pena de
nulidade. A sano processual penal de nulidade prevista
na Constituio em apenas dois casos: ilicitude da prova art.
5, LVI, Constituio1 e, posteriormente, sua incorporao no
art. 157, CPP2 pela Lei n 11.690, de 2008 e ausncia de motivao das decises judiciais (art. 93, IX, Constituio3). A previso
constitucional de nulidade, portanto, coloca estas duas questes no centro das investigaes do processo penal.
1
2
145
146
Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
147
lmica entre Nlson Hungria e Roberto Lyra9. O art. 68 estabeleceu, portanto, o mtodo trifsico para a fixao da pena,
no qual o juiz tem que dizer no somente por que razo condena,
mas tambm por que aplica determinada pena, especialmente no que
respeita quantidade.10
Se a forma predeterminada no modelo trifsico, o contedo dos argumentos judiciais igualmente deve ser regrado,
fundamentalmente pela opo do Direito Penal da modernidade em instituir modelo do fato-crime, excluindo valoraes
de cunho eminentemente morais.11
O controle material-substantivo da deciso que aplica a
pena, referente quilo que pode ou no ser objeto de valora9
10
11
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Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
o, imprescindvel nos sistemas que primam pela motivao. Mesmo critrios subjetivos (referentes ao autor do fato)
devem ser demonstrados empiricamente, ou seja, objetivados
na prova, pois a subjetivao de hipteses e argumentos gera
uma perverso inquisitiva do processo, dirigindo-o no mais comprovao de fatos objetivos, mas para a anlise da interioridade da
pessoa julgada; obtendo, como corolrio, a degradao (...) da
verdade processual (emprica, pblica e intersubjetivamente controlvel) em convencimento intimamente subjetivo e, portanto, irrefutvel do julgador.12
Na estrutura do direito penal e processual penal romano-germnico a nica forma de controle do arbtrio judicial
atravs da anlise dos argumentos que fundamentam as decises. No caso especfico da aplicao da pena, atravs da avaliao da forma pela qual o juiz justifica sua deciso, preenche
as lacunas (tipos penais abertos), soluciona as contradies e
define a quantidade e a qualidade de pena.
Se a motivao caracteriza as decises judiciais nos sistemas garantistas, possvel notar que na lgica inquisitiva a exigncia de fundamentao representar formalismo incmodo
o devido processo legal aplicado em sua integralidade passou a ser
considerado como um formalismo incmodo para o direito brasileiro,
esquecendo-se a lio de Hassemer, ao afirmar que as formalidades
do procedimento penal no so meras formalidades.13 No por outra razo Fauzi Choukr14 diagnosticar, na cultura processual
penal inquisitria e emergencial brasileira, a pauperizao da
garantia da motivao das decises, provocando, em relao
aplicao da pena, incompreenso sobre o significado e o
alcance do princpio constitucional da individualizao.
12
13
14
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10.
Estrutura da Aplicao
da Pena no Brasil
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Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
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Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
10.2.1. Pena-Base
O art. 63, do Cdigo Penal de 1969, definia a pena-base
como aquela que tenha de ser aumentada ou diminuda, de quantidade fixa ou dentro de determinados limites, a que o juiz aplicaria, se no existisse a circunstncia ou causa que importe o aumento
ou diminuio da pena.
Dessa forma, leciona Paganella Boschi que pena-base,
enfim, aquela que atua como ponto de partida, ou seja, como parmetro para as operaes que se seguiro. A pena-base corresponde,
ento, pena inicial fixada em concreto, dentro dos limites estabelecidos a priori na lei penal, para que, sobre ela, incidam, por cascata,
as diminuies e os aumentos decorrentes de agravantes, atenuantes, majorantes ou minorantes.8
Do que se pode notar, inclusive pela exposio da
Comisso de Reforma, ao predeterminar as fases e os parmetros para a aplicao da pena, o Cdigo Penal intenta
7
8
Reale Jr. (et alii.), Penas e Medidas de Segurana no Novo Cdigo, p. 188.
Boschi, Das Penas e seus Critrios de Aplicao, p. 187.
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O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
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O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
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Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
valoradas (favorveis ou desfavorveis) pelo Legislador, cabendo ao juiz identific-las na prova produzida durante a
instruo e, posteriormente, aplic-las conforme as regras de
clculo das penas provisria e definitiva.
Segundo a jurisprudncia, o quantum de aumento ou de
diminuio das atenuantes e agravantes deve girar em torno
de 1/6 da pena aplicada na primeira fase, em vista de ser este
valor o grau mnimo de aumento ou de diminuio previsto
na Legislao penal s majorantes e minorantes. Assim, para
que se estabelea hierarquia entre as fases e as circunstncias,
as atenuantes no poderiam diminuir mais que as minorantes
e as agravantes aumentar alm do possvel s majorantes.
Na terceira fase, alm de estarem majorantes e minorantes pr-valoradas, o prprio Legislador determina quantidades fixas ou variveis de aumento ou diminuio, havendo
em alguns casos especficos regras prprias p. ex., crime continuado (nmero de delitos), crime tentado (maior ou menor
probabilidade de dano ao bem jurdico tutelado) entre outras
, que sero desenvolvidas na anlise qualitativa.
Assim, tendo como norte as concluses apresentadas, realizou-se, segundo a metodologia proposta pelo Cdigo, avaliao
dos critrios de definio da pena nas Cortes Superiores.
161
33, Cdigo Penal14. O principal critrio para definio do regime inicial de cumprimento de pena, bem como a possibilidade de aplicao dos substitutivos penais, objetivo: tempo
de pena fixado pelo juiz. Nota-se, pois, que a arquitetura da
aplicao da pena vincula o regime e os substitutos quantidade da sano, motivo pelo qual o processo de dosimetria
ganha relevncia. Quantificada pena e no ultrapassados 04
(quatro) anos, o regime inicial de cumprimento ser o aberto;
determinada entre 04 (quatro) e 08 (oito) anos, o regime ser o
semi-aberto; dosada acima de 08 (anos), o condenado iniciar
o cumprimento em regime fechado.
A exceo ao critrio exclusivamente objetivo a previso de determinao de grau mais severo em caso de reincidncia. Assim, em caso de condenado reincidente, o regime
inicial aberto seria convertido para o semi-aberto e o semi-aberto para o fechado, conforme determinam as alneas b e
c do pargrafo segundo do art. 33, Cdigo Penal15.
Em relao possibilidade de substituio da pena privativa de liberdade por restritiva de direitos, a Lei 9.714/98
alterou o art. 44, Cdigo Penal, ampliando o requisito objeti14
162
Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
163
11.
Critrios de Aplicao da
Pena-Base pelos Tribunais
Superiores no Brasil:
Anlise Qualitativa
Conforme exposto, a anlise do padro e/ou da variao dos critrios de quantificao da pena (art. 59, II c/c art.
68, caput, Cdigo Penal) pelas Cortes Superiores de Justia no
Brasil seguir o sistema trifsico delimitado no Cdigo Penal.
O objetivo da investigao o de verificar qual o contedo de
significados atribudos pelos Tribunais para cada circunstncia de graduao da sano criminal, quais os conflitos conceituais, quais as dvidas doutrinrias e quais os eventuais
erros tcnicos e os vcios processuais cometidos. A preocupao central, em face do tema central punitivismo, a da anlise dos argumentos que possibilitam aos Magistrados elevar
a pena acima do limite mnimo ou a no reduzi-la aqum dos
patamares fixados pelo Legislador.
Durante a apreciao dos julgados que compuseram o
banco de dados foi possvel perceber a forma pela qual os
Tribunais entendem as circunstncias e como preenchem os
contedos abertos de sua estrutura normativa. Foi possvel,
tambm, notar importantes dificuldades dos julgadores, seja
nas Cortes em que foram selecionadas as decises, seja nos
Tribunais Regionais Federais, nos Tribunais dos Estados ou
165
166
Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
situao gera profunda disparidade entre as penas e os bens jurdicos tutelados, dificultando ao intrprete a definio de critrios claros e harmnicos, sobretudo se utilizada metodologia
comparativa entre tipos incriminadores e sanes.
Como quarto problema, enfatiza-se o emprego, desde o
ponto de vista legislativo, de estruturas normativas vagas, imprecisas, sem definio semntica, de difcil apreenso emprica
e de tipos penais conceituais ou abertos. O emprego de circunstncias com estas caractersticas aumenta de forma superlativa
as possibilidades de equvocos interpretativos e, em ltima anlise, a abertura dos espaos de discricionariedade judicial aproxima, quando no ultrapassa, a fronteira do arbtrio.
A somas de todas estas variveis aponta processo de
densificao das penas, caracterstico das polticas punitivistas, a partir da violao de garantias penais materiais ou processuais constitucionalizadas, como:
(a) violao do princpio da motivao mnima das
decises, em razo de fundamentao deficiente
ou omisso de fundamentao;
(b) violao do princpio ne bis in idem, pela aplicao
cumulada de circunstncias elementares do tipo
penal imputado na aplicao da pena, pela aplicao dobrada de circunstncias judiciais e legais ou
pela aplicao cumulada das prprias circunstncias judiciais de forma que a anterior preencha o
juzo de reprovao da posterior.
(c) violao ao princpio do contraditrio, pela utilizao de argumentos de impossvel refutabilidade
pelas partes para dosar a pena;
(d) violao ao princpio da legalidade, atravs da utilizao de metarregras ou circunstncias no previstas em lei para graduar juzo de reprovao;
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O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
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O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
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ciais do art. 59 do Cdigo Penal, ou seja, quando uma circunstncia atua como contedo de outra e sustenta novo juzo de
reprovao. Segundo, em nvel vertical, quando h aplicao
cumulada de circunstncias judiciais, circunstncias legais
agravantes ou majorantes e causas especiais de aumento e de
diminuio (majorantes e minorantes). Terceiro, igualmente
no plano vertical, quando ocorre a sobrevalorao de circunstncias elementares do tipo penal imputado em qualquer das
fases de quantificao da pena.
Os casos mais comuns de bis in idem ocorrem na primeira fase (pena-base), seja pela sobrevalorizao de elementares
do tipo (plano vertical) ou pela duplicao de contedo entre
as circunsncias judiciais (plano horizontal).
1. Ao de Habeas Corpus julgada em abril de 2008 pela
2 Turma do STF, Rel. Min. Eros Grau, exemplifica ambas as
hipteses de bis in idem mencionadas acima.
HABEAS CORPUS. PENAL. TRFICO DE ENTORPECENTES. PENA-BASE. CIRCUNSTNCIAS
JUDICIAIS. GRANDE QUANTIDADE DE SUBSTNCIA ENTORPECENTE.
1. Paciente condenado pela prtica do crime de trfico
de entorpecentes. Grande quantidade de maconha (aproximadamente duzentos quilos). Circunstncia que, ao lado da
m conduta social e da propenso ao trfico de entorpecentes,
justifica a imposio de pena-base acima do mnimo legal.
Ordem denegada. (STF, 2 Turma, Habeas Corpus n
93875-2, Min. Eros Grau, 15/04/2008).
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O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
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afronta ao princpio da secularizao, confundindo desdobramentos naturais da conduta (elementares do tipo penal)
com as consequncias do crime (delitos desse jaez tm sido responsveis pela destruio de lares, famlias, bem como tm gerado a
prtica de tantos outros, tais como furto e roubo, constituindo atualmente o flagelo da humanidade).
2. De forma anloga dois Recursos Ordinrios Constitucionais julgados pelo Supremo Tribunal Federal:
DIREITO PROCESSUAL PENAL. HABEAS
CORPUS. REGIME INICIAL FECHADO. CIRCUNSTNCIAS SUBJETIVAS DESFAVORVEIS. MAUS
ANTECEDENTES, PSSIMA CONDUTA SOCIAL.
DENEGAO.
1. Paciente condenado pena corporal de 3 (trs) anos,
de recluso, em regime fechado, devido s circunstncias judiciais desfavorveis (CP, art. 59).
2. Sentena fundamentada nos maus antecedentes
(condenaes transitadas em julgado), personalidade voltada ao crime e pssima conduta social.
3. Recurso improvido. (STF, 2 Turma, Recurso Ordinrio em Habeas Corpus n 89000-8/MS, Min. Ellen
Gracie, 24/06/2008).
RECURSO ORDINRIO EM HABEAS CORPUS. EXTORSO MEDIANTE SEQUESTRO. DOSIMETRIA DE PENA. PENA-BASE. MAJORAO.
FUNDAMENTAO IDNEA. ORDEM DENEGADA.
PROGRESSO DE REGIME. CRIME HEDIONDO.
POSSIBILIDADE. HABEAS CORPUS DE OFCIO.
1. No merece reparo a sentena na qual o juzo de
primeiro grau fundamenta, de maneira concreta e precisa,
as circunstncias que ensejaram a fixao da pena-base do
paciente em patamar acima do mnimo legal.
2. Ordem denegada.
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O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
demais circunstncias (motivo, circunstncias e consequncias), redimensionando-se a pena apenas de acordo com
estas. (STJ 6 Turma - HABEAS CORPUS N 67.710/
PE, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, j. em 27
de maro de 2008)
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sustento, vivncia em completo descaso com a Justia; ignora o comando legal e no valoriza o sagrado direito liberdade. (STJ 5 Turma Habeas Corpus n 95.022/MS, Rel.
Min. Arnaldo Esteves Lima, j. em 11/03/08)
Neste aspecto, recente smula do STJ impede, igualmente, que inquritos policiais e processos penais sem trnsito em
julgado sejam valorados na pena-base como personalidade
negativa, conforme alguns Tribunais locais estavam sustentando: vedada a utilizao de inquritos policiais e aes penais
em curso para agravar a pena-base (Smula 444).
9. No diferem as valoraes relativas conduta social.
(...) condutas sociais marginais, mas sem prejuzo
de exibirem uma audcia e uma agressividade mpares.
(STJ 5 Turma Agravo Regimental em Agravo de
Instrumento n 87.896/RJ, Rel. Min. Arnaldo Esteves
de Lima, j. em 10/06/08)
(...) a sua conduta social sofre restrio na prova
colhida, haja vista que teve diversas passagens pela polcia
e respondeu a processos em outras Varas (...). (STJ 5
Turma Habeas Corpus n 97.447/MG, Rel. Min. Felix
Fischer, j. em 01/04/08)
10. No entanto duas decises do STJ merecem destaque em face do seu carter didtico e da sria discusso acerca
da ilegitimidade de o Judicirio realizar valoraes eminentemente morais sobre os denunciados:
PENAL. PROCESSUAL PENAL. HABEAS CORPUS. HOMICDIO DUPLAMENTE QUALIFICADO. 1.
DOSIMETRIA DA PENA. DUPLA VALORAO DE
UMA DAS QUALIFICADORAS. UTILIZAO PARA
QUALIFICAR O DELITO E PARA FIXAR A PENA-BASE
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Na declarao de voto, a Relatora argumenta: (...) entendo que a atribuio de conduta social desfavorvel ao paciente em
razo de ter esta sido manchada pelo evento que gerou o processo,
dando pssimo exemplo sociedade no procede, dado que a conduta social deve ser avaliada fora do contexto do prprio delito, j que,
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O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
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Ambos os acrdos estabelecem importantes parmetros para o fechamento das lacunas existentes nos critrios
utilizados para valorao de antecedentes e conduta social.
11. Em relao necessidade de demonstrabilidade
emprica da circunstncia personalidade, a partir de referncia prova colhida na instruo, recente deciso do STF paradigmtica:
DIREITO PENAL. INDIVIDUALIZAO DA
PENA. FIXAO DA PENA. CONDUTA SOCIAL.
PERSONALIDADE DO RU. CONSEQUNCIAS DO
CRIME. NECESSIDADE DE MOTIVAO.
1. Ao Penal. Condenao. Sentena condenatria.
Pena. Individualizao. Circunstncias judiciais desfavorveis. Conduta social negativa. Passagens pela polcia.
Processos penais sem condenao. No caracterizao. A
existncia de inquritos ou processos em andamento no
constitui circunstncia judicial desfavorvel.
2. Ao Penal. Condenao. Sentena condenatria.
Pena. Individualizao. Circunstncias judiciais desfavorveis. Personalidade do agente voltada para o crime. Base
emprica. Inexistncia. No caracterizao. Desajudada ou
carente de base factual, ilegal a majorao da pena-base
pelo reconhecimento da personalidade negativa do agente.
3. Ao Penal. Condenao. Sentena condenatria. Pena.
Individualizao. Circunstncias judiciais. Conseqncias
do delito. Elevao da pena-base. Idoneidade. Fixao no acima do dobro do mnimo legal. Abuso do poder discricionrio
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12.
Problemas na Aplicao da
Pena Provisria (Atenuantes
e Agravantes) pelos Tribunais
Superiores no Brasil:
Anlise Qualitativa
Na fase de aplicao da pena provisria, dois temas obtiveram especial relevncia: aplicao de atenuantes abaixo do
mnimo legal e (in)constitucionalidade da agravante da reincidncia.
As aes e os recursos que foram propostos ao STF e STJ
advieram, em sua integralidade, do Tribunal de Justia do
Rio Grande do Sul (TJRS), mais especificamente da 5 Cmara
Criminal, reconhecida nacionalmente pela postura garantista
de resistncia ao punitivismo.
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Salo de Carvalho
O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
Em julgamento de outro Habeas Corpus, invocado o argumento da sensao de impunidade se houvesse a possibilidade de o Magistrado diminuir a pena abaixo do mnimo
fixado legislativamente: (...) A tese sustentada pela defensoria
Pblica, caso seja acolhida, possibilitar o surgimento de situaes
esdrxulas. Dela poderia resultar, por exemplo, a imposio de pena
irrisria para condenados por crimes graves, o que conduziria sensao de impunidade. (STF, 2 Turma, Habeas Corpus n 943543/RS, Min. Eros Grau, 29/04/2008)
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O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
Em caso anlogo, contra a alegao de ilegalidade do reconhecimento da reincidncia, por traduzir bis in idem, o STF
decidiu que o recrudescimento da reprimenda imposta resulta da
opo do paciente em continuar delinqindo. (STF, 2. Turma,
Habeas Corpus n 93620-2/RS, Min. Eros Grau, 08/04/2008)
15. Embora o entendimento seja de aplicao unnime, foi possvel verificar tendncia adeso da tese da inconstitucionalidade pela Min. Carmen Lcia: no desconheo
a crtica acirrada de parte da doutrina, que inspirada por alguns dos
princpios orientadores do Direito Penal, notadamente pelo repdio
do denominado direito penal do autor, defende ser inadmissvel o
agravamento obrigatrio da pena em razo da reincidncia. A tese
de ineludvel fascnio, jamais obteve, contudo, o beneplcito da jurisprudncia deste Supremo Tribunal, que sempre reputou vlida a
fixao daquela agravante, reconhecendo, inclusive, que, ao contrrio do que decido pelo Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul, se
justificaria o recrudescimento da pena imposta ao paciente em razo da reincidncia, pois isto resultaria de sua opo por continuar
a delinqir (...) Assim, rendo-me, por ora, jurisprudncia consolidada neste Supremo Tribunal. (STF, 1 Turma, Habeas Corpus n
93969-4/RS, Min. Crmen Lcia, 22/04/2008)
199
13.
Aplicao da Pena Definitiva pelos
Tribunais Superiores no Brasil:
Anlise Qualitativa
Foi possvel perceber na pesquisa que conforme o processo de aplicao da pena vai se aproximando da quantificao final, os temas de confronto e lacuna vo diminuindo. Este fato fornece importantes elementos para compreenso dos problemas causados pelas tipificaes abertas na
vida cotidiana dos operadores do direito, cujos efeitos so
diretamente projetados nas pessoas que respondem os processos criminais.
Dentre os principais debates avaliados destacam-se: (a)
quantificao da tentativa; (b) quantificao e reconhecimento
de continuidade delitiva ou concurso material; e (c) (des)proporcionalidade do 4, art. 155 do Cdigo Penal.
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a agravante ser repelida, menos admissvel ainda o seu afastamento calcado em consideraes de lege ferenda, como o
alegado fracasso teleolgico do Estado.
2. A jurisprudncia desta Corte fixou que so hediondas todas as modalidades de estupro, ainda que simples ou
com violncia presumida.
3. Em diversas oportunidades, este Superior Tribunal
j se manifestou pela inexistncia de continuidade delitiva
entre os crimes de estupro e atentado violento ao pudor, pois,
apesar de serem do mesmo gnero, no so da mesma espcie,
possuindo elementos objetivos e subjetivos distintos, no havendo, dessa forma, homogeneidade de execuo, ainda que
praticados contra a mesma vtima.
4. Agravo Regimental desprovido. (STJ 5 Turma
Agravo Regimental em Recurso Especial n 984.726/RS,
Rel. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, j. em 03/06/08)
Art. 213. Constranger algum, mediante violncia ou grave ameaa, a ter conjuno
carnal ou a praticar ou permitir que com ele se pratique outro ato libidinoso.
1. O Plenrio desta Corte, no julgamento do HC n 86.238 (Rel. p/ac. Min.
Ricardo Lewandowski, j. 18/06/2009) assentou, contra meu voto, que se no admite
reconhecimento de crime continuado entre os delitos de estupro e de atentado
violento ao pudor, ainda que presentes os requisitos conceptuais que se devem extrair
do art. 71 do Cdigo Penal . Entendo, contudo, que o debate adquiriu nova
relevncia com o advento da Lei n 12.015/2009, que, entre outras alteraes no
Ttulo VI do Cdigo Penal, lhe unificou as redaes dos antigos arts. 213 e 214 em
um tipo nico, verbis: Art. 213. Constranger algum, mediante violncia ou grave
ameaa, a ter conjuno carnal ou a praticar ou permitir que com ele se pratique
outro ato libidinoso. Pena - recluso, de 6 (seis) a 10 (dez) anos.
Conquanto mantenha o nomen juris, a redao do novo tipo penal descreve e
estabelece uma nica ao ou conduta do sujeito ativo, ainda que mediante uma
pluralidade de movimentos. H somente a conduta do agente de constranger
205
18. Em relao ao debate sobre a possibilidade de haver configurao da continuidade delitiva nos casos de crimes
contra a vida, definiu a Corte:
algum, mediante violncia ou grave ameaa. Ademais, de vital importncia
observar que o constrangimento dirigido a que a vtima pratique ou deixe que
com ela se pratique atos libidinosos, sejam eles de qualquer espcie, seja atravs
de conjuno carnal, seja atravs de coito anal, seja atravs de felao etc., j que
tais modalidades nada mais so do que espcies do gnero ato libidinoso, e, tanto
isso verdade, que o tipo penal em questo explcito ao mencionar conjuno
carnal ou outro ato libidinoso, a confirmar, pois, tal afirmao. Como se v, a
alterao legislativa repercute decisivamente no debate. Ora, se o impedimento para
reconhecer a continuidade delitiva entre o estupro e o atentado violento ao pudor
residia to-somente no fato de no serem crimes da mesma espcie, entendidos, pela
ilustrada maioria, como fatos descritos pelo mesmo tipo penal, tal bice foi removido
pela edio da nova lei.
Pode-se extrair, da, que o novo tipo penal vai alm da mera juno dos tipos
anteriores, na medida em que integra todas as espcies de atos libidinosos praticados
num mesmo contexto ftico, sob mesmas circunstncias e contra a mesma vtima.
Isso significa que a nova lei torna possvel o reconhecimento da continuidade delitiva
entre os antigos delitos de estupro e atentado violento ao pudor, quando praticados
nas mesmas circunstncias, sem prejuzo do entendimento da Corte de reduzir
conceitualmente a figura identidade de espcie dos crimes.
Nesse sentido, entende Matheus Silveira Pupo, em recentssimo artigo: [A]
glutinando aqueles dois crimes em um nico dispositivo, certamente se ter como
repercusso prtica a mudana no entendimento quase pacfico no mbito dos
Tribunais Superiores, no reconhecendo a existncia de crime continuado entre
o antigo estupro e o atentado violento ao pudor, afora as hipteses de praeludia
coiti, sob o argumento de que no seriam crimes da mesma espcie, ainda que
praticados nas mesmas condies de tempo, lugar e maneira de execuo. Afinal,
doravante, o bice intransponvel apontado por esta corrente - tratar-se de
crimes antevistos em tipos diferentes - deixou de existir, pois as duas condutas,
antes autnomas, esto agora tratadas na mesma figura penal. Por ser assim,
quando perpetrados nas mesmas condies de locus, tempus e modus operandi,
nos termos do artigo 71 do Cdigo Penal, dever ser reconhecida a existncia
de crime continuado, quanto s condutas que antes recebiam o nomen iuris de
estupro e de atentado violento ao pudor, hoje contempladas no artigo 213, caput,
da Lei Penal.
2. Est claro, pois, que a Lei n 12.015/09 constitui lei penal mais benfica, donde
aplicar-se retroativamente, nos termos do art. 5, XL, da Constituio Federal, e
art. 2, pargrafo nico, do Cdigo Penal. E, como visto, incontroverso que os
fatos imputados ao ora paciente foram cometidos nas mesmas circunstncias de
tempo, modo e local e contra a mesma vtima, razo por que, alis, a continuidade j
havia sido reconhecida pelo Tribunal local. Afastada, pois, a base legal da deciso ora
impugnada, deve restabelecida a deciso do Tribunal de Justia.
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Ao regrar o crime de roubo, o art. 157 fixa pena reclusiva de 04 a 10 anos e multa, prevendo aumento de um tero
at metade nos seguintes casos: I - se a violncia ou ameaa
exercida com emprego de arma; II - se h o concurso de duas
ou mais pessoas; III - se a vtima est em servio de transporte
de valores e o agente conhece tal circunstncia; IV - se a subtrao for de veculo automotor que venha a ser transportado
para outro Estado ou para o exterior; V - se o agente mantm
a vtima em seu poder, restringindo sua liberdade.
Alguns julgados do TJRS entendiam, pois, desproporcional majorao distinta das penas para as mesmas circunstncias especiais de aumento, fundamentalmente por se tratar de
condutas similares contra o mesmo bem jurdico,
O STF, em vrios julgados, decidiu ser incabvel a posio de ausncia de proporcionalidade entre as sanes
dos tipos penais, entendendo serem possveis aumentos
dspares:
HABEAS CORPUS. PENAL. PRESSUPOSTOS
DE ADMISSIBILIDADE DO RECURSO ESPECIAL.
REAPRECIAO, VEDAO. FURTO. ART. 157, 2,
DO CP. APLICAO. IMPOSSIBILIDADE. FIXAO
DA PENA ABAIXO DO MNIMO.
1. No compete ao Supremo Tribunal Federal reapreciar os pressupostos de admissibilidade do recurso
especial.
2. A causa de aumento de pena pelo concurso de pessoa no crime de roubo (art. 157, 2, do CP) no se aplica
ao crime de furto; h, para este, idntica previso legal de
aumento de pena (art. 155, 4, IV do CP).
3. A pena relativa ao tipo penal no pode ficar aqum
do mnimo cominado.
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O Papel dos Atores do Sistema Penal na Era do Punitivismo
6. De acordo com a interpretao sistemtica e teleolgica decorrente do Cdigo Penal e das leis especiais, somente
ma terceira fase da dosimetria da pena possvel alcanar
pena final aqum do mnimo cominado para o tipo simples
ou alm do mximo previsto.
7. H diferena quanto ao tratamento normativo entre
as circunstncias atenuantes/agravantes e as causas de diminuio/aumento da pena no que se refere possibilidade
de estabelecimento da pena abaixo do mnimo legal - ou mesmo acima do mximo legal.
8. O fato de o art. 65, do Cdigo Penal, utilizar o advrbio sempre, em matria de aplicao das circunstncias
ali previstas, para reduo da pena-base em patamar inferior
ao mnimo legal, deve ser interpretado para as hipteses em
que a pena-base tenha sido fixada em quantum superior ao
mnimo cominado no tipo penal.
9. pacfica a jurisprudncia do Supremo Tribunal
Federal no sentido da impossibilidade de reduo da pena
aqum do mnimo legal quando houver a presena de alguma circunstncia atenuante.
10. Ordem denegada. (STF, 2 Turma, Habeas Corpus
n 92926-5/RS, Min. Ellen Gracie, 27/05/2008)
O ltimo acrdo que, a propsito, igualmente realiza amplo debate sobre a questo da possibilidade de as
atenuantes estabelecerem pena abaixo do mnimo legal cominado , limita-se a negar o argumento remetendo a justificativa opo poltico-legislativa. No aprecia, porm,
se efetivamente houve recepo constitucional dos dispositivos em questo.
O posicionamento contrrio ao entendimento do TJRS
foi recentemente sumulado pelo STJ: inadmissvel aplicar, no
furto qualificado pelo concurso de agentes, a majorante do roubo
(Smula 441).
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HABEAS CORPUS. PENAL. CAUSA DE DIMINUIO DA PENA REFERENTE AO HOMICDIO PRVILEGIADO E REDUO FACE AO
RECONHECIMENTO DE CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS FAVORVEIS. VALORAO INDEPENDENTE.
1. Pena-base fixada no mnimo legal considerao de
circunstncias judiciais desfavorveis.
2. Diminuio de um sexto em virtude do reconhecimento da causa de diminuio referente ao homicdio privilegiado (art. 121, 1 do CP).
3. Improcedncia da alegao de constrangimento
ilegal fundada em que a diminuio pelo reconhecimento
do homicdio privilegiado deveria ser de um tero. Isso
porque o Juiz reconheceu circunstncias judiciais favorveis ao paciente.
4. A diminuio da pena em virtude do reconhecimento do homicdio privilegiado nada tem a ver com a reduo
operada face s circunstncias judiciais favorveis.
5. O juiz, ao aplicar a causa de diminuio do 1 do
art. 121 do Cdigo Penal, valorou a relevncia do motivo de
valor social, a intensidade da emoo e o grau de provocao
da vtima, concluindo, fundamentadamente, pela diminuio da pena em apenas um sexto.
6. Ordem denegada. (STF, 2. Turma, Habeas Corpus
n 93242-8/SP, Min. Eros Grau, 26/02/2008)
O Magistrado da causa reconheceu a minorante, mantida pelos Tribunais Superiores, sob o seguinte argumento: o
privilgio sufragado neste plenrio impe reduo da reprimenda em
1/6, consolidando, na ausncia de outras causas modificadoras, pena
corporal de 05 (cinco) anos de recluso. Optei pela reduo mnima
da pena face s circunstncias que ladearam o ensejo. Efetivamente,
decidindo lavar com sangue sua desonra pessoal o acusado entre-
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1. A questo aventada na impetrao, relativa ao aumento desproporcional da pena em virtude do reconhecimento da reincidncia, por no ter sido debatida pelo Tribunal
de origem, no pode ser apreciada nesta Corte Superior, sob
pena de indevida supresso de instncia.
DOSIMETRIA. PENA-BASE FIXADA POUCO
ACIMA DO MNIMO LEGAL. POSSIBILIDADE. PRESENA DE CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS CONSIDERADAS DESFAVORVEIS. PERSONALIDADE
VOLTADA CRIMINALIDADE E CONSEQUNCIAS
DO CRIME. JUSTIFICATIVA IDNEA. COAO
ILEGAL NO DEMONSTRADA.
1. No h como se acoimar de flagrantemente ilegal ou
abusivo, ou mesmo desproporcional, o pequeno aumento de
sano procedido na primeira fase da dosimetria, se a elevao foi devidamente motivada, em razo do reconhecimento
de mais de uma circunstncia judicial desfavorvel, no caso,
a personalidade do agente, inclinada criminalidade, e as
consequncias do crime sofridas pelas vtimas, justificativas
que se mostram idneas para a majorao.
REPRIMENDA. ROUBO. CONCURSO DE
AGENTES. MENOR INIMPUTVEL. IRRELEVNCIA.
CAUSA DE ESPECIAL AUMENTO DEVIDAMENTE
RECONHECIDA. CONSTRANGIMENTO NO EVIDENCIADO.
1. Configura-se como majorado o crime de roubo pelo
concurso de duas ou mais pessoas, ainda que uma delas seja
menor inimputvel, pois este integra o nmero de agentes e,
com isso, contribui para uma maior intimidao da vtima,
elevando, via de consequncia, a gravidade da ao criminosa. Precedentes deste
PENA. TERCEIRA ETAPA DA DOSIMETRIA.
PRESENA DE TRS CIRCUNSTNCIAS AGRAVADORAS DO DELITO. EXASPERAO METADE. CRITRIO OBJETIVO. IMPOSSIBILIDADE.
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25. De forma mais clara e apontando para a necessidade de embasar os juzos sobre aplicao da pena em prova refutvel produzida sob contraditrio, duas decises da 6 Turma
merecem destaque:
PROCESSO PENAL. HABEAS CORPUS. 1.
HOMICDIO QUALIFICADO PRIVILEGIADO. DOSIMETRIA. PENA-BASE. EXACERBAO. 2. ELEMENTOS DO TIPO CONSIDERADOS COMO
CIRCUNSTNCIAS DO CRIME. INVIABILIDADE. 3.
ORDEM PARCIALMENTE CONCEDIDA.
1. Para a majorao da pena-base necessrio que se
explicite, de modo concreto, os fatos que do azo incidncia
das circunstncias judiciais.
2. Os elementos inerentes conduta tpica no podem
ser considerados para se valorar negativamente as circunstncias do delito.
3. Ordem parcialmente concedida. (STJ 6 Turma
- Habeas Corpus N 54.616/RJ, Rel. Min. Maria Thereza
de Assis Moura, j. 22/04/ 2008)
PENAL LESO CORPORAL DE NATUREZA
GRAVE DOSIMETRIA DA REPRIMENDA
NECESSIDADE DE MOTIVAO DAS DECISES
AUSNCIA DE CONSIDERAO DE TODAS AS
CIRCUNSTNCIAS JUDICIAIS CULPABILIDADE
DESFAVORVEL PENA DE MULTA APLICADA
AUSNCIA DE COMINAO NA LEI EXCLUSO
- ORDEM CONCEDIDA, INCLUSIVE DE OFCIO.
1. As decises judiciais devem ser cuidadosamente
fundamentadas, principalmente na dosimetria da pena, em
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Concluses
15.
As Reformas Penais e o Papel dos
Atores do Sistema Penal na Era do
Encarceramento em Massa
A necessidade atual mas sempre constante de reforma dos sistemas penais, conforme destaca Boaventura
de Souza Santos, surge de forma paralela em diferentes pases, (...) para dar resposta a problemas que se tm apresentado de
forma mais ou menos semelhante em todos eles: no s a questo
do j mencionado equilbrio entre os princpios garantsticos (com
fundamento no respeito pelos direitos fundamentais dos cidados)
e a necessidade de responder de forma rpida e eficaz ao crime; mas
tambm a necessidade de dar resposta sobrelotao das cadeias e
reincidncia, associada ao reconhecimento da urgncia de encontrar
alternativas pena de priso.1
Possvel notar que o principal reflexo do punitivismo, o
encarceramento em massa, tratado como problema central
pelas agncias internacionais v.g. o debate temtico sobre superlotao carcerria na 18 sesso da Comisso de Preveno
do Crime e Justia Penal da ONU, 2009. O gradual aumento
dos nveis de encarceramento nos pases europeus nas duas
ltimas dcadas tornou a questo carcerria um dos pontos
centrais das principais reformas do sistema penal.
1
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No entanto percebe-se que dentre os principais elementos facilitadores do avano do punitivismo est a formao
cultural dos operadores do direito que, em decorrncia da mentalidade inquisitria, veem a priso como resposta natural ao crime. Se este diagnstico possvel ser realizado nos pases europeus2, sobretudo os de tradio jurdica romano-germnica, de
igual modo o ser no Brasil, conforme apresentado.
Assim, o debate poltico-criminal no pode ficar restrito
criminalizao primria, como se todos os problemas do punitivismo estivessem centralizados na figura do Legislador.
Inclusive porque notrio que so os atores do sistema penal que possuem as ferramentas para resistir ou aderir s
polticas criminais populistas. Outrossim, de forma alguma
esto alheios ao problema os pensadores das cincias criminais, pois no esporadicamente criam, atravs dos discursos
de justificao, condies de legitimidade para o incremento
da legislao penal e do uso da pena carcerria. Veja-se, por
exemplo, toda a construo terico-dogmtica para legitimao de novos tipos penais aos denominados bens jurdicos decorrentes da sociedade do risco so criados novos tipos penais, a pena de priso relegitimada com a nfase na proteo
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Magistratura, pois no podendo o poder judicial propor formalmente reformas, pode influenci-las ou condicion-las sua perspectiva corporativa porque o xito da sua execuo depende muito
da aco dos operadores. Alis, neste processo, o maior ou menor activismo judicial, seja no combate corrupo ou na defesa das liberdades cvicas e dos direitos humanos, tem um forte impacto e pode
interferir, de forma decisiva, no processo e no sentido das reformas.4
Ocorre que os estudos sobre a formao cultural inquisitria dos operadores da Justia criminal no Brasil tm
diagnosticado, na atividade judicial, a realizao de dupla
seletividade: seletividade na aplicao da lei, com maior probabilidade de punio para os setores sociais desfavorecidos econmica
e culturalmente e de favorecimento para as classes superiores; e seletividade na interpretao da lei, com a utilizao pelo juiz de seu
poder discricionrio segundo suas opes polticas e ideolgicas.5
A tendncia que se percebe historicamente e que se consolida na atualidade a de os operadores do direito, sobretudo
os juzes, legitimarem as reformas punitivistas e resistirem s
mudanas garantistas.
O produto da adeso poltica e jurdica ao punitivismo,
conforme destacado na primeira parte da investigao, o da
hipercriminalizao da juventude pobre e analfabeta, conforme indicam os dados oficiais de encarceramento no pas.6
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permitiu identificar vrios casos emblemticos dessa resistncia, alguns com srios efeitos perversos.13
Os efeitos perversos produzidos pelos atores, ao desnaturalizar normas que ampliam liberdade atravs de interpretaes punitivistas, caracterizam, em realidade, processos
hermenuticos de inverso ideolgica no sentido garantista
de determinados estatutos, expondo, em toda sua extenso, a
forma mentis inquisitria, que caracteriza a postura dos operadores do direito.
Neste aspecto, apesar da postura pessimista (ou radicalmente realista), importante o diagnstico de Hulsman sobre
os projetos de reforma do sistema penal: as intenes de reforma, como mostra a histria recente, produzem, geralmente, resultados opostos aos esperados.14 Isto porque, segundo o autor,
inexiste coeso no interior do sistema, atuando os operadores
de forma totalmente autnoma em seus sub-sistemas em relao aos seus deveres e responsabilidades, de forma a tornar
incontrolvel o poder punitivo.15
A questo parece indicar, conforme apontou o estudo lusitano, que, se o Poder Judicirio pretende ser efetivamente
legtimo, no pode ser passivo e transferir suas responsabilidades16, como ocorre em inmeros casos no Brasil em relao
postura dos juzes frente ao caos penitencirio. Pelo contrrio, deve enfrentar estes problemas e, por mais difcil que seja
romper o ciclo de violncia institucional no interior do sistema penal, projetar postura de radicalizao no enfrentamento
s violaes dos direitos humanos das pessoas.
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16.
O Estado Penal e os Atores
das Cincias Criminais
Na formulao terica do modelo garantista, Ferrajoli estabelece os critrios para definio da democracia substancial
e as formas de interveno estatal para concretizar o Estado
constitucional de direito. Alia o absentesmo do Estado liberal
com o intervencionismo do Estado social para forjar a mxima que resumiria o tipo ideal de Estado de direito nas democracias ocidentais: direito penal mnimo, direito social mximo.1
Interveno subsidiria do Estado para limitao dos direitos
individuais, preponderncia da atuao estatal para efetivao dos direitos sociais.
No entanto, na fase do desenvolvimento do capitalismo mundial, com a gradual ruptura com as bases do Estado
de bem-estar a partir da efetivao das polticas econmicas
neoliberais, percebe-se a inverso da mxima proposta por
Ferrajoli, com a ampliao do direito penal e a reduo dos
direitos sociais.
A patologia punitivista que atinge grande parte dos
pases ocidentais refora a ideia de consolidao de Estados
Penais (Carceral State), nos quais a priso adquire importante
funo de gesto das massas excludas e vulnerveis, percebidas como riscos sociais a serem neutralizados e incapacitados.
1
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No por outra razo Larrauri aponta que dentre os principais fatores de resistncia e de proteo da sociedade contra
o populismo punitivo esto a integrao e a diminuio das desigualdades sociais os seguintes fatores se associam com a manuteno de castigos limitados e orientados ressocializao, so por
assim dizer fatores protetores do populismo punitivo: o grau de integrao da sociedade; menores cotas de desigualdade; no utilizao
eleitoral da questo penal; alta conteno dos meios de comunicao;
e a existncia de um corpo tcnico para assessorar sobre a eficcia e o
impacto das reformas penais e que atuem como instituio intermediria entre a opinio pblica e os polticos.2 Segundo a autora,
possvel afirmar a existncia de importante relao entre os
ndices de encarceramento, o modelo poltico-econmico (relao entre Estado social, delito e prisionalizao) e a cultura
poltica (relao entre participao social e legitimidade governamental, demanda punitiva e prisionalizao).3
Estados democrticos e sociais nos quais h interveno
para efetivao dos direitos coletivos e diminuio da desigualdade; governos com nveis adequados de legitimidade; e
sociedades participativas nas decises das polticas governamentais, so fatores que tendem a direcionar diagnstico de
estruturas sociais e polticas menos punitivistas e, em consequncia, com reduzidos ndices de encarceramento.
Nos pases centrais que assumem o papel de gestores do
neoliberalismo e nas sociedades perifricas que consomem
tais polticas econmicas mesmo sem haver efetivado em
sua histria a integralidade das polticas pblicas do Estado
de Bem-Estar , inegavelmente o alto grau de punitivismo
ser realidade inquestionvel.
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17.
Resistncias (Im)Possveis
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18.
Concluso Especfica: Reformas
Penais, Punitivismo e
Responsabilidade
Poltico-Criminal:
Duas Propostas Legislativas
Na atual situao poltico-criminal de ampliao superlativa da criminalizao, parece no haver possibilidade outra
seno radicalizar o discurso na defesa de significativa mudana do cenrio de encarceramento.
O projeto, no plano legislativo, estaria inexoravelmente
vinculado proposta abolicionista de moratria no processo
de construo de novos presdios ou de novas vagas prisionais. No entanto igualmente requer efetiva alterao nos critrios legais e judiciais de deciso que fomentam o aprisionamento em massa, como destacado na anlise dos critrios de
aplicao da pena.
Questo outra e de fundamental necessidade de anlise
a da possibilidade de criao de instrumentos de responsabilizao dos atores da poltica criminal nos planos Legislativo,
Executivo e, inclusive, Judicirio.
Ambas as aes, porm, no podem prescindir de verdadeira alterao na cultura punitivista que as sociedades de
controle contemporneas esto submersas, e que no Brasil,
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Art. 28. Quem adquirir, guardar, tiver em depsito, transportar ou trouxer consigo,
para consumo pessoal, drogas sem autorizao ou em desacordo com determinao
legal ou regulamentar ser submetido s seguintes penas: I - advertncia sobre os
efeitos das drogas;
II - prestao de servios comunidade; III - medida educativa de comparecimento a
programa ou curso educativo. (...)
3. As penas previstas nos incisos II e III do caput deste artigo sero aplicadas pelo
prazo mximo de 5 (cinco) meses.
4. Em caso de reincidncia, as penas previstas nos incisos II e III do caput deste
artigo sero aplicadas pelo prazo mximo de 10 (dez) meses.
6. Para garantia do cumprimento das medidas educativas a que se refere o caput,
nos incisos I, II e III, a que injustificadamente se recuse o agente, poder o juiz
submet-lo, sucessivamente a: I - admoestao verbal; II - multa.
Art. 48. O procedimento relativo aos processos por crimes definidos neste Ttulo
rege-se pelo disposto neste Captulo, aplicando-se, subsidiariamente, as disposies
do Cdigo de Processo Penal e da Lei de Execuo Penal.(...)
2. Tratando-se da conduta prevista no art. 28 desta Lei, no se impor
priso em flagrante, devendo o autor do fato ser imediatamente encaminhado ao
juzo competente ou, na falta deste, assumir o compromisso de a ele comparecer,
lavrando-se termo circunstanciado e providenciando-se as requisies dos exames e
percias necessrios.
3. Se ausente a autoridade judicial, as providncias previstas no 2o deste artigo
sero tomadas de imediato pela autoridade policial, no local em que se encontrar,
vedada a deteno do agente.
4. Concludos os procedimentos de que trata o 2o deste artigo, o agente ser
submetido a exame de corpo de delito, se o requerer ou se a autoridade de polcia
judiciria entender conveniente, e em seguida liberado. (grifou-se)
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Se a opo poltico-criminal produz como nico resultado a ampliao do encarceramento, o ciclo de violncia
inerente s estratgias de legitimao do arquiplago carcerrio dificilmente ser minimizado com o acrscimo de redes
alternativas. Neste quadro, aliado necessidade de vedao
expressa do encarceramento, imprescindvel a responsabilizao dos atores das agncias punitivas pelo uso abusivo do
sistema penal-carcerrio, para poder minimizar os impactos
decorrentes da cultura do encarceramento em massa.
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titucionais e legais referentes dignidade do ru e do condenado o mnimo que se espera quando se tem como primeira
opo poltica o encarceramento. Do contrrio, inexiste legitimidade possvel na punio.
Ademais, alm da necessidade de estudo do impacto das
novas Leis no sistema punitivo (Judicirio e Executivo) com
a indicao dos recursos necessrios para instrumentalizar o
processamento e o julgamento dos casos, a ampla defesa dos
acusados e a execuo das penas e/ou medidas , fundamental prever formas de aplicao localizada do novo instrumento Legislativo, de modo a permitir anlise laboratorial.
Neste sentido, interessante o procedimento adotado na
reforma da Justia Criminal chilena.
Aps longa vigncia do Cdigo de Processo Penal, o
Chile reformulou, em sentido estrito, sua legislao processual penal, e, de forma ampla, a estrutura judiciria. Em
face do profundo impacto da alterao, sobretudo em razo
da cultura inquisitiva que formou os atores do sistema penal chileno, a reforma foi estruturada em distintas dimenses. A estratgia de instrumentalizar e de dar efetividade ao
cmbio estrutural foi a de implementao gradual do novo
Cdigo, com apoio na observao emprica por especialistas.
Assim, a reforma inaugurada no final de 2001 iniciou-se em
dois setores especficos do pas, locais de menor densidade
populacional. Aps 14 meses foi implementada nas regies
intermedirias, atingindo, por final, a regio metropolitana e
a capital Santiago. Ao longo do perodo de incorporao da
reforma pelo sistema jurdico-poltico, projeto envolvendo as
Universidades e o Centro de Estudos da Justia das Amricas
designou observadores para analisar os pontos problemticos
e sugerir adequaes.
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19.
Atuao no Campo Punitivo
e Reduo de Danos
A alterao no rumo das polticas econmicas internacionais, a partir da dcada de 80, delineou nova forma de interveno punitiva na qual a priso exerce importante papel de
neutralizao das pessoas e dos grupos incmodos. A pesquisa
pretendeu analisar as circunstncias normativas e culturais
que fomentaram o fenmeno punitivista no Brasil, pois, na
realidade marginal, a (re)significao do sentido retributivo
e incapacitador da priso, aliada carncia das polticas do
modelo penal welfare, potencializa a violncia das agncias de
execuo penal.
Embora seja evidente que o fenmeno do punitivismo
foi transnacionalizado com as polticas econmicas neoliberais, as especificidades locais no permitem que o fenmeno
seja percebido como universal. Inclusive porque em muitas
sociedades ocidentais foram impostos freios que limitaram de
forma consistente a consolidao do Estado Penal.
Torna-se fundamental, pois, em nossa realidade, compreender, ao mesmo tempo, o processo global de expanso
do punitivismo e o impacto do fenmeno. Desde esta compreenso, elaborar pautas de atuao objetivando a reduo
dos danos causados pela constante e redundante interveno
legislativa no recrudescimento do direito penal e pelas omis-
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ses dos rgos administrativos em garantir condies mnimas de sobrevivncia dos condenados nos crceres.
Assim, para alm da necessidade de racionalizao e de
ressistematizao do quadro geral dos delitos, das sanes,
dos procedimentos e da execuo atuao na esfera do
Poder Legislativo , imprescindvel atuao de resistncia
junto aos operadores do direito, de forma a provocar ranhuras na cultura jurdica inquisitria que tende a perceber como
legtimas as polticas punitivistas derivadas da assuno do
populismo pela poltica criminal oficial. Conforme sustentado, durante o processo de construo da poltica de encarceramento, hipteses concretas de limitao de prisionalizao
foram e so disponibilizadas. No entanto os filtros ao encarceramento acabam sendo obstaculizados ou simplesmente esquecidos pelos operadores do direito.
Neste quadro, a hiptese que guiou a investigao foi a
de que o fenmeno do grande encarceramento que caracteriza a poltica criminal nacional no est limitado incorporao do populismo punitivo pelo Poder Legislativo, visto que para sua consolidao
necessrio que os sujeitos processuais assumam como legtima a
interveno punitivista e a vivifiquem durante a persecuo penal.
A sintonia entre os sujeitos processuais (agncia
Judiciria) e os atores das agncias Legislativa e Executiva decorre do compartilhamento da vontade de punir, presente na
formao inquisitria dos operadores do direito e nas expectativas publicitrias (eleitorais) dos agentes pblicos.
No campo do sistema penal, o inquisitorialismo cria regime de produo de verdade que exclui os envolvidos no caso penal, reforando o papel de imprio do julgador (decisionismo
judicial) protagonista da cena processual, incapaz de ouvir
o drama das pessoas envolvidas e mediar resoluo. O efeito,
em termos processuais penais, obstaculizar a efetivao do
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20.
Concluso Especfica:
Limites e Critrios de Aplicao
da Pena e Punitivismo no Brasil
Atravs da anlise quantitativa e qualitativa dos julgados foi possvel verificar uma das hipteses iniciais da
investigao, qual seja, a de que existe forte tendncia de os
Tribunais (em praticamente todos os graus de jurisdio)
manterem estveis e pouco flexveis suas posies jurisprudenciais, situao que solidifica a tradio jurdica inquisitorial arraigada no senso comum terico dos juristas, no
preciso diagnstico de Warat.1
A compreenso da formao cultural inquisitiva fundamental para que se possam estabelecer parmetros razoavelmente viveis para qualquer reforma do sistema penal que
vise minimizar os efeitos das polticas criminais punitivistas,
sobretudo no que tange dosimetria da pena. Isto porque
mudanas que no observem esta tradio tendem a tornarse estreis e ineficazes, quando no produzem efeitos perversos, como foi a alterao provocada pela Lei 9.714/98 (Lei das
Penas Alternativas).2
1
2
Warat, Saber Crtico e Senso Comum Terico dos Juristas, pp. 27-35.
Importantes crticas Lei em Reale Jr., Mens Legis Insana: Corpo Estranho,
pp. 23-25. Sobre os efeitos perversos da Lei 9.714/98, conferir Carvalho,
Substitutivos Penais na Era do Grande Encarceramento (prelo).
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Art. 284. Sempre que este Cdigo no indicar o grau mnimo, entende-se que ser
ele de quinze dias para a pena de deteno e de um ano para a de recluso.
Art. 285. Quando a lei determina a agravao ou atenuao da pena sem mencionar
o quantum, deve o Juiz fix-lo entre um quinto e um tero, guardados os limites da
pena cominada ao crime.
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momento,5 o projeto Reale Jr. atingia pontos efetivamente problemticos do nosso sistema, diminuindo
a abertura das normas de aplicao da pena que, na
pesquisa, demonstrou ser a principal potencializadora
de punitividade.
7. Na redao do art. 59, caput, do Cdigo Penal,
proposta pelo Projeto Reale Jr., so excludas as circunstncias personalidade e conduta social (substitudas por
condies pessoais do acusado), e acrescida a circunstncia
de coculpabilidade intitulada oportunidades sociais oferecidas. Ademais, h o deslocamento, para a primeira fase,
da agravante da reincidncia. Verbis: o juiz, atendendo
culpabilidade, antecedentes, reincidncia e condies pessoais
do acusado, bem como as oportunidades sociais a ele oferecidas,
aos motivos, circunstncias e consequncias do crime e ao comportamento da vtima, estabelecer, conforme seja necessrio e
suficiente individualizao da pena.
8. Em nosso sistema, conforme constatado, nas
circunstncias personalidade e conduta social proliferam
inmeras contradies e indeterminaes. De igual
forma, notrio o fato de que a quantidade das penas
severamente acrescida pela agravante da reincidncia.
A alterao proposta indica solues interessantes que
merecem ser debatidas. Inclusive porque na exposio
de motivos justificada a excluso da personalidade e
da conduta social, a partir da percepo de sua indemonstrabilidade e irrefutabilidade empricas, situao
que ofende o princpio do contraditrio.
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